FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

AUGUST 3, 2010

J OHN L EY

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 3 3 3 9

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 0

- 0 0 4 2 5

- C R

- J I C

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

S A M U E L K N O W L E S

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( A u g u s t 3

, 2 0 1 0 )

B e f o r e B I R C H

, M A R C U S a n d B A L D O C K

, C i r c u i t J u d g e s

. *

P E R C U R I A M :

Honora ble B obby

R. Baldoc k, United States Circuit J udg e for the Tenth Circuit, sitting *

by desig nation.S a m u e l K n o w l e s a p p e a l s h i s c o n v i c t i o n s a n d s e n t e n c e s f o r c o n s p i r a c y t o

i m p o r t c o c a i n e a n d c o n s p i r a c y t o p o s s e s s w i t h t h e i n t e n t t o d i s t r i b u t e c o c a i n e

.

A f t e r r e v i e w o f t h e r e c o r d a n d c o n s i d e r a t i o n o f t h e p a r t i e s ’ w r i t t e n s u b m i s s i o n s

a n d o r a l a r g u m e n t s

, w e A F F I R M

.

I

. B A C K G R O U N D

F e d e r a l g r a n d j u r i e s s i t t i n g i n t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a r e t u r n e d t w o

s e p a r a t e i n d i c t m e n t s a g a i n s t S a m u e l K n o w l e s

, a c i t i z e n o f t h e C o m m o n w e a l t h o f

t h e B a h a m a s

, c h a r g i n g h i m w i t h m u l t i p l e o f f e n s e s a r i s i n g o u t o f a l a r g e

- s c a l e d r u g

t r a f f i c k i n g c o n s p i r a c y

. I n M a y 2 0 0 0

, t h e g r a n d j u r y r e t u r n e d t h e i n d i c t m e n t i n t h i s

c a s e ( “ C a s e 4 2 5 ” )

, w h i c h c h a r g e d K n o w l e s a n d e i g h t o t h e r i n d i v i d u a l s w i t h

c o n s p i r i n g t o i m p o r t c o c a i n e f r o m J u n e 1 9 9 5 t o A p r i l 1 9 9 6

, i n v i o l a t i o n o f 2 1

U

. S

. C

. § § 9 5 2 ( a )

, 9 6 0 ( a ) ( i )

, a n d 9 6 0 ( b ) ( 1 ) ( B ) ( i i )

, a l l i n v i o l a t i o n o f 2 1 U

. S

. C

.

§ 9 6 3 ( C o u n t 1 )

, a n d c o n s p i r i n g t o p o s s e s s w i t h i n t e n t t o d i s t r i b u t e c o c a i n e f r o m

J u n e 1 9 9 5 t o A p r i l 1 9 9 6

, i n v i o l a t i o n o f 2 1 U

. S

. C

. § § 8 4 1 ( a ) ( 1 ) a n d

8 4 1 ( b ) ( 1 ) ( A ) ( i i )

, a l l i n v i o l a t i o n o f 2 1 U

. S

. C

. § 8 4 6 ( C o u n t 2 )

. T h e s e c o n d 1

i n d i c t m e n t w a s r e t u r n e d i n D e c e m b e r 2 0 0 0

. T h e i n d i c t m e n t i n t h a t c a s e ( “ C a s e

1 0 9 1 ” )

, c h a r g e d K n o w l e s a n d t e n o t h e r i n d i v i d u a l s w i t h d r u g

- t r a f f i c k i n g o f f e n s e s

t h a t o c c u r r e d b e t w e e n 1 9 9 7 a n d 2 0 0 0

. K n o w l e s f i l e d a n a p p l i c a t i o n f

o r w r i t o f

Although the indictment char g ed Knowle s on four other counts, those counts we re 1

dismiss ed upon the g overnme nt’s motion following his conviction.

2h a b e a s c o r p u s i n C a s e 1 0 9 1

, w h i c h w a s u l t i m a t e l y s u c c e s s f u l

, b a r r i n g e x t r a d i t i o n

o n t h e c h a r g e s i n t h e D e c e m b e r 2 0 0 0 i n d i c t m e n t

.

O n 6 F e b r u a r y 2 0 0 2

, a l m o s t i m m e d i a t e l y a f t e r t h e g r a n t o f K n o w l e s ’ h a b e a s

a p p l i c a t i o n i n C a s e 1 0 9 1

, a p r o v i s i o n a l w a r r a n t f o r K n o w l e s ’ a r r e s t w a s i s s u e d i n

C a s e 4 2 5

. T h e U n i t e d S t a t e s g o v e r n m e n t f o r m a l l y r e q u e s t e d K n o w l e s ’ e x t r a d i t i o n

i n C a s e 4 2 5 b y D i p l o m a t i c N o t e o n 1 8 M a r c h 2 0 0 2

. I n r e s p o n s e t h e r e t o

, a 2

m a g i s t r a t e j u d g e e n t e r e d a n O r d e r o f C o m m i t t a l o n 1 6 D e c e m b e r 2 0 0 2

, c o m m i t t i n g

K n o w l e s t o c u s t o d y t o a w a i t e x t r a d i t i o n i n C a s e 4 2 5

. K n o w l e s a p p e a l e d t h e

m a g i s t r a t e j u d g e ’ s c o m m i t t a l o r d e r a n d f i l e d a n a p p l i c a t i o n f

o r w r i t o f h a b e a s

c o r p u s w i t h t h e S u p r e m e C o u r t o f t h e B a h a m a s o n t h e g r o u n d s t h a t t h e B a h a m i a n 3

A t t o r n e y G e n e r a l ’ s e x t r a d i t i o n r e q u e s t w a s a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

. T h e S u p r e m e

C o u r t d i s m i s s e d K n o w l e s ’ a p p l i c a t i o n i n M a y 2 0 0 3 a n d o r d e r e d h i m e x t r a d i t e d

.

O n 2 1 M a y 2 0 0 4

, w h i l e K n o w l e s ’ a p p e a l f r o m t h e d i s m i s s a l o f h i s h a b e a s

a p p l i c a t i o n w a s p e n d i n g

, t h e S u p r e m e C o u r t i s s u e d a n o r d e r u p o n t h e c o n s e n t o f

K n o w l e s ’ c o u n s e l

, c o u n s e l f o r t h e M i n i s t e r o f F o r e i g n A f f a i r s

, a n d t h e A t t o r n e y

On 31 May

2002, former

president Ge org e W. Bush desig nated Know les as a “ fore ign 2

narc otics kingpin” under the For eig n Nar cotics King pin Desig nation Act, 21 U.S.C. § 1901 et

seq . (“K ingpin Ac t”).

The Supreme Court is the lowest level cour t in the Ba

hamian cour

t sy stem. The Court 3

of Appe al is the intermediate court, a nd the Privy

Council is the highest leve l appellate c ourt.

3G e n e r a l o f t h e B a h a m a s

, p r o h i b i t i n g K n o w l e s ’ e x t r a d i t i o n “ u n t i l a l l l e g a l p r o c e s s e s

a r e c o m p l e t e i n r e s p e c t o f b o t h e x t r a d i t i o n a p p l i c a t i o n s a g a i n s t h i m

. ” R 1

- 8 4

- 2 a t 2

.

T h e C o u r t o f A p p e a l s u b s e q u e n t l y d i s m i s s e d K n o w l e s ’ a p p e a l

, a n d t h e P r i v y

C o u n c i l a f

f i r m e d o n 2 4 J u l y 2 0 0 6

. I n i t s o r d e r

, t h e P r i v y C o u n c i l n o t e d t h a t

K n o w l e s h a d f

i l e d a s e c o n d a p p l i c a t i o n f o r h a b e a s c o r p u s o n t h e g r o u n d s t h a t h e

c o u l d n o t r e c e i v e a f

a i r t r i a l i n t h e U n i t e d S t a t e s d u e t o h i s “ k i n g p i n ” d e s i g n a t i o n

u n d e r t h e K i n g p i n A c t

, a n d t h a t t h i s a p p l i c a t i o n w a s s t i l l p e n d i n g b e f o r e t h e

S u p r e m e C o u r t

. T h e S u p r e m e C o u r t s e t K n o w l e s ’ “ k i n g p i n ” h a b e a s a p p l i c a t i o n

f o r a r g u m e n t o n 1 8 A u g u s t 2 0 0 6

.

O n 2 8 A u g u s t 2 0 0 6

, t h e M i n i s t e r o f F o r e i g n A f f a i r s s i g n e d a W a r r a n t o f

S u r r e n d e r a u t h o r i z i n g K n o w l e s ’ e x t r a d i t i o n t o t h e U n i t e d S t a t e s

, p u r s u a n t t o

s e c t i o n 1 2 ( 1 ) o f t h e B a h a m a s ’ E x t r a d i t i o n A c t

. A S c h e d u l e o f C h a r g e s a t t a c h e d t o

t h e w a r r a n t s p e c i f

i e d t h a t t h e B a h a m a s w a s s u r r e n d e r i n g K n o w l e s t o t h e U n i t e d

S t a t e s o n t h e c h a r g e s s e t f o r t h i n C a s e 4 2 5

, t h a t i s

, c o n s p i r a c y t o p o s s e s s w i t h

i n t e n t t o s u p p l y c o c a i n e a n d c o n s p i r a c y t o i m p o r t c o c a i n e

. A 4 S e p t e m b e r 2 0 0 6

d i p l o m a t i c n o t e f

u r t h e r c l a r i f

i e d t h a t K n o w l e s “ w a s s u r r e n d e r e d p u r s u a n t t o t h e

W a r r a n t o f C o m m i t t a l

, d a t e d 1 6 t h D e c e m b e r 2 0 0 2

, i s s u e d b y M a g i s t r a t e C a r o l i t a

B e t h e l l

, ” a n d t h a t “ [ t ] h e s a i d W a r r a n t w a s i s s u e d p u r s u a n t t o t h e O r d e r o f

4C o m m i t t a l a l s o d a t e d 1 6 t h D e c e m b e r 2 0 0 2 a n d a l s o m a d e b y t h e s a i d M a g i s t r a t e

. ”

R 1

- 8 6

- 2 a t 4

.

O n 2 8 S e p t e m b e r 2 0 0 6

, t h e S u p r e m e C o u r t o f t h e B a h a m a s d i s m i s s e d

K n o w l e s ’ r e q u e s t t h a t h e b e r e t u r n e d t o t h e B a h a m a s p e n d i n g r e s o l u t i o n o f h i s

k i n g p i n a p p l i c a t i o n

. C i t i n g t h e P r i v y C o u n c i l ’ s 2 0 0 5 d e c i s i o n i n N o e l H e a t h

,

G l e n r o y M a t t h e w v

. U n i t e d S t a t e s

, 2 0 0 5 W L 3 2 9 9 0 9 8 ( P r i v y C o u n c i l )

, i n w h i c h

t h e P r i v y C o u n c i l h a d h e l d t h a t a h a b e a s p e t i t i o n o n “ k i n g p i n ” g r o u n d s w a s

“ i m p o s s i b l e

, ” t h e S u p r e m e C o u r t d e t e r m i n e d t h a t K n o w l e s ’ h a b e a s p e t i t i o n w a s

4

c o m p l e t e b e c a u s e

, g i v e n t h e P r i v y C o u n c i l ’ s p r e c e d e n t

, “ a l l l e g i t i m a t e a v e n u e s [ f o r

p u r s u i n g h i s k i n g p i n a p p l i c a t i o n ] [ h a d b e e n ] s h u t o f f

. ” R 1

- 8 4

- 2 a t 5 3

. I n a s m u c h

a s K n o w l e s ’ k i n g p i n a p p l i c a t i o n w a s “ p o s i t i v e l y d o o m e d t o f a i l

, ” b r i n g i n g h i m

b a c k t o t h e B a h a m a s t o c o m p l e t e t h e l e g a l p r o c e s s o n h i s a p p l i c a t i o n w o u l d b e

f u t i l e

. I d

. a t 5 5

- 5 7

. T h e c o u r t c o n c l u d e d t h a t “ K n o w l e s h a [ d ] r e a c h e d t h e e n d o f

t h e r o a d

. H e

, a n d h i s c o u n s e l

. . . h a v e f o u g h t a l o n g h a r d f

i g h t

, a n d w i t h

c o n s i d e r a b l e c r e d i b i l i t y

. B u t i t i s o v e r

. N o e x t r a t i m e i s a l l o w e d

. ” I d

. a t 5 9

.

I n Matthew, the Privy

Council rejec ted the appe llants’ arg ument that their “kingpin” 4

desig nations under the K ingpin Ac t would prec lude them from r ece iving a fair tr ial in the United

States on char g es of c onspiracy to import cocaine . The Privy Council found that this arg ument

was “ impossibl e” be cause “[t] he prope r for um for a c omplaint about publicity is the trial court,”

and, more over, “ [a] ttempts to pre-empt dec isions on such matters, whethe r ar ising throug h delay

or otherw ise, would direc tly conflict with the princ iples of comity on which extradition is

based.” Matthew, 2005 WL 3299098 (quotation marks a nd citations omitt ed).

5I n J a n u a r y 2 0 0 7

, K n o w l e s m o v e d t o d i s m i s s t h e i n d i c t m e n t

, a r g u i n g t h a t h e

w a s e x t r a d i t e d i n v i o l a t i o n o f t h e 2 1 M a y 2 0 0 4 C o n s e n t O r d e r

, t h e B a h a m i a n

E x t r a d i t i o n A c t o f 1 9 9 4

, a n d t h e E x t r a d i t i o n T r e a t y b e t w e e n t h e B a h a m a s a n d t h e 5

U n i t e d S t a t e s

. S p e c i f

i c a l l y

, h e a r g u e d t h a t b e c a u s e t h e E x t r a d i t i o n A c t p r o h i b i t s a 6

p e r s o n i n c u s t o d y f

r o m b e i n g e x t r a d i t e d i f p r o c e e d i n g s o n a h a b e a s c o r p u s

a p p l i c a t i o n a r e s t i l l p e n d i n g

, h i s e x t r a d i t i o n d u r i n g t h e p e n d e n c y o f h i s k i n g p i n

a p p l i c a t i o n w a s u n l a w f

u l

. B e c a u s e h i s e x t r a d i t i o n w a s c o n t r a r y t o t h e E x t r a d i t i o n

A c t a n d C o n s e n t o r d e r

, h e a r g u e d

, i t v i o l a t e d t h e E x t r a d i t i o n T r e a t y

, w h i c h p e r m i t s

e x t r a d i t i o n o n l y w h e r e t h e “ e x e c u t i v e a u t h o r i t y o f t h e R e q u e s t e d S t a t e i n

Section 11(2)( b) of the E x tradition Act of 1994 pr ovides that “[a] person committed to 5

custody under se ction 10(5) sha ll not be ext radited unde r this Act . . . if an a pplication for ha

beas

corpus is made in his case, so long as proc eeding s on the applica tion are pe nding.” R1-84-2 at

77.

The U.S.-B ahama s Ex tradition Trea ty provides, inter a lia: 6

(1) A pe rson extradited under this Tre aty may only be deta ined,

tried, or punished in the Reque sting State for the offe nses for

which extradition was g rante d, or –

(a) any offe nse committed afte r the e x tradition;

(b) a ny offe nse in respe ct of whic h the executive author ity of the

Requested State, in ac corda nce w ith its laws, has c onsented to the

person’ s detention, trial, or punishment; and for the purposes of

this subparag raph the Requested State sha ll require c ompliance

with the extradition procedure s specifie d in Article 8 a nd the

submissi on of the doc uments specifie d in that Article.

R1-84-2 at 104-05.

6a c c o r d a n c e w i t h i t s l a w s

, h a s c o n s e n t e d ” t o e x t r a d i t i o n

. R 1

- 8 4 a t 4 ( c i t i n g A r t i c l e

1 4 o f t h e E x t r a d i t i o n T r e a t y

, s e e R 1

- 8 4

- 2 a t 1 0 5

. )

.

T h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d t h e m o t i o n o n 1 M a r c h 2 0 0 7

. T h e c o u r t a g r e e d t h a t

b o t h t h e E x t r a d i t i o n A c t a n d t h e C o n s e n t O r d e r p r o h i b i t e d e x t r a d i t i o n d u r i n g t h e

p e n d e n c y o f a h a b e a s a p p l i c a t i o n

, b u t c o n c l u d e d

, a s h a d t h e B a h a m i a n S u p r e m e

C o u r t i n i t s 2 8 S e p t e m b e r 2 0 0 6 o r d e r

, t h a t t h e a r g u m e n t s r a i s e d i n K n o w l e s ’

k i n g p i n a p p l i c a t i o n w e r e “ u n d i s p u t e d l y

. . . m o o t ” i n l i g h t o f M a t t h e w

. R 1

- 9 4 a t 5

.

I n a s m u c h a s K n o w l e s ’ “ l e g i t i m a t e h a b e a s p r o c e e d i n g s h a [ d ] b e e n c o m p l e t e d

, ”

e x t r a d i t i o n d i d n o t v i o l a t e t h e E x t r a d i t i o n A c t o r t h e C o n s e n t O r d e r

. I d

. a t 6

. T h e

d i s t r i c t c o u r t f

u r t h e r r e j e c t e d K n o w l e s ’ a r g u m e n t t h a t h i s e x t r a d i t i o n v i o l a t e d t h e

E x t r a d i t i o n T r e a t y

, c o n c l u d i n g t h a t i t w a s “ u n d i s p u t e d t h a t [ t h e M i n i s t e r o f F o r e i g n

A f f a i r s ’ 2 8 A u g u s t 2 0 0 6 W a r r a n t o f S u r r e n d e r ] w a s i s s u e d p u r s u a n t t o t h e

e x t r a d i t i o n r e q u e s t s m a d e b y t h e U n i t e d S t a t e s f o r t h e c r i m e s c h a r g e d i n [ C a s e

4 2 5 ]

, ” a n d t h e r e f

o r e

, t h a t “ e x t r a d i t i o n w a s g r a n t e d f o r p r o s e c u t i o n o f t h e o f f e n s e s

c h a r g e d i n [ C a s e 4 2 5 ]

. ” I d

. a t 7

.

P r i o r t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s r e s o l u t i o n o f K n o w l e s ’ m o t i o n t o d i s m i s s

, t h e

g o v e r n m e n t f

i l e d a n o t i c e i n d i c a t i n g i t s i n t e n t t o i n t r o d u c e e v i d e n c e r e l a t e d t o

K n o w l e s ’ d r u g t r a f

f i c k i n g a c t i v i t i e s f

r o m t h e m i d

- 1 9 8 0 ’ s t h r o u g h 2 0 0 1

.

S p e c i f i c a l l y

, t h e g o v e r n m e n t s o u g h t t o i n t r o d u c e

, i n t e r a l i a

, e v i d e n c e t h a t :

7( f ) I n o r a b o u t J u n e 2 0 0 0

, a t t h e d i r e c t i o n o f K n o w l e s

,

H a n n a a n d o t h e r s a t t e m p t e d t o d e l i v e r 1 1 6 4 k i l o g r a m s o f c o c a i n e

a n d 8 7 9 p o u n d s o f m a r i j u a n a t o c o

- c o n s p i r a t o r J e s u s A l o n s o i n

M i a m i

. U n i t e d S t a t e s C u s t o m s a g e n t s

, h o w e v e r

, s e i z e d t h e

n a r c o t i c s i n t h e a r e a o f D i n n e r K e y o f f t h e c o a s t o f F l o r i d a ;

( g ) O n o r a b o u t J u l y 2 4

, 2 0 0 0

, D E A a g e n t s s e i z e d

$ 2

, 5 6 3

, 2 6 0 o f K n o w l e s ’ d r u g p r o c e e d s f r o m c o

- c o n s p i r a t o r

F r a n k C a r t w r i g h t i n M i a m i

, F l o r i d a

. [ R o y a l C a n a d i a n M o u n t e d

P o l i c e ] w i r e i n t e r c e p t s r e v e a l e d t h a t K n o w l e s c o m m u n i c a t e d

w i t h F r a n k C a r t w r i g h t a f t e r t h e D E A s e i z e d t h e d r u g p r o c e e d s ;

( h ) I n o r a b o u t A u g u s t 2 0 0 0

, a n a i r p l a n e c a r r y i n g

$ 4 0 0

, 0 0 0 i n K n o w l e s ’ d r u g p r o c e e d s d e p a r t e d f r o m O p a L o c k a

,

F l o r i d a a n d l a n d e d i n F r e e p o r t

, B a h a m a s

. W h e n t h e R o y a l

B a h a m i a n P o l i c e D e p a r t m e n t a t t e m p t e d t o s t o p c o

- c o n s p i r a t o r

B r i a n B e t h e l

, a s h o o t o u t e n s u e d a n d B e t h e l e s c a p e d

. R C M P

w i r e i n t e r c e p t s c a p t u r e d K n o w l e s a n d B e t h e l d i s c u s s t h e f a c t t h a t

t h e m o n e y h a d n o t b e e n s e i z e d ; a n d

( i ) I n o r a b o u t e a r l y 2 0 0 1

, c o

- c o n s p i r a t o r B r i a n B e t h e l

f o r f e i t e d $ 2

, 4 2 2

, 3 2 5 o f K n o w l e s ’ d r u g p r o c e e d s t o t h e R o y a l

B a h a m i a n P o l i c e F o r c e

.

R 1

- 9 1 a t 5 ( f

o o t n o t e s o m i t t e d )

.

T h e g o v e r n m e n t a s s e r t e d t h a t t h i s e v i d e n c e o f K n o w l e s ’ p o s t

- i n d i c t m e n t

d r u g

- t r a f f i c k i n g a c t i v i t i e s w a s r e l e v a n t t o s h o w K n o w l e s ’ k n o w l e d g e a n d i n t e n t a s

t o t h e c h a r g e d o f

f e n s e s a n d t o d e m o n s t r a t e “ h o w K n o w l e s ’ l o n g h i s t o r y i n t h e d r u g

t r a f f i c k i n g c o m m u n i t y s h a p e d h i s p a r t i c i p a t i o n i n t h e c h a r g e d c o n s p i r a c y

. ” I d

. a t

5

. T h i s e v i d e n c e

, t h e g o v e r n m e n t a r g u e d

, w a s t h u s a d m i s s i b l e b o t h u n d e r F e d e r a l

8R u l e o f E v i d e n c e 4 0 4 ( b ) o f t h e F e d e r a l R u l e s o f E v i d e n c e a n d a s “ i n e x t r i c a b l y 7

i n t e r t w i n e d ” e v i d e n c e

. I d

.

K n o w l e s o b

j e c t e d

, a r g u i n g t h a t t h e w i r e i n t e r c e p t s f r o m J u l y 2 0 0 0 t h a t t h e

g o v e r n m e n t s o u g h t t o i n t r o d u c e a s p a r t o f i t s c a s e w e r e i n a d m i s s i b l e b e c a u s e t h e

r e c o r d e d c o n v e r s a t i o n s c o n c e r n e d c o n d u c t t h a t o c c u r r e d f o u r y e a r s a f

t e r t h e

c o n s p i r a c y c h a r g e d i n t h e i n d i c t m e n t h a d e n d e d

. H e a r g u e d a d d i t i o n a l l y t h a t

e v i d e n c e o f c o n d u c t t h a t o c c u r r e d i n J u n e 2 0 0 0

, A u g u s t 2 0 0 0

, a n d e a r l y 2 0 0 1

, t h a t

t h e g o v e r n m e n t s o u g h t t o i n t r o d u c e w a s l i k e w i s e “ s o f a r r e m o v e d i n t i m e a s t o

h a v e n o b e a r i n g o n 4 0 4 ( b ) c r i t e r i a s u c h a s [ K n o w l e s ’ ] s t a t e o f m i n d

, m o t i v e

, p l a n

,

i d e n t i t y

, o r a b s e n c e o f m i s t a k e

, i n J u n e 1 9 9 5

– A p r i l 1 9 9 6

. ” R 1

- 9 5 a t 2

. K n o w l e s

f u r t h e r m a i n t a i n e d t h a t t h i s e v i d e n c e r e l a t e d t o t h e c h a r g e s i n t h e i n d i c t m e n t i n

C a s e 1 0 9 1 a n d t h u s v i o l a t e d t h e e x t r a d i t i o n t r e a t y b e t w e e n t h e B a h a m a s a n d t h e

U n i t e d S t a t e s a s w e l l a s t h e p r i n c i p l e o f s p e c i a l t y

.

Rule 404(b) of the Fe dera l Rules of Evidence provides: 7

Evidence of other c rimes, wrong s, or ac ts is not admis sible to

prove the char acte r of a

person in orde r to show ac tion in

confor mity there with. I t may , howeve r, be a dmissibl e for other

purposes, such a s proof of motive, oppor tunity , intent, prepa

ration,

plan, knowledg e, identity , or abse nce of mistake or ac cident,

provided that upon re quest by the ac cused, the prosec ution in a

criminal ca se shall provide r easona ble notice in adva

nce of trial, or

during trial if the cour

t excuses pretrial notice on g ood cause

shown, of the g ener al nature of any such evide nce it intends to

introduce a t trial.

Fe d. R. Evid. 404(b) (2010).

9T h e d i s t r i c t c o u r t i s s u e d a n o r d e r f i n d i n g t h a t e v i d e n c e o f t h e g e n e r a l

r e l a t i o n s h i p b e t w e e n K n o w l e s a n d h i s c o

- c o n s p i r a t o r s t h a t p r e d a t e d t h e c o n s p i r a c y

c h a r g e d w a s a d m i s s i b l e

, b u t t h a t a n y e v i d e n c e o f s p e c i f i c d r u g t r a f

f i c k i n g a c t i v i t i e s

i n v o l v i n g K n o w l e s a n d h i s c o

- d e f e n d a n t s t h a t o c c u r r e d a f t e r t h e c o n s p i r a c y a l l e g e d

i n t h e i n d i c t m e n t w a s i n a d m i s s i b l e b e c a u s e i t w a s n e i t h e r i n e x t r i c a b l y i n t e r t w i n e d

w i t h t h e o f

f e n s e s c h a r g e d i n t h e i n d i c t m e n t n o r r e l e v a n t t o a n y i s s u e o t h e r t h a n

K n o w l e s ’ c h a r a c t e r

. 8

T h e g o v e r n m e n t f

i l e d a m o t i o n f

o r r e c o n s i d e r a t i o n

, a r g u i n g t h a t e v i d e n c e o f

K n o w l e s ’ p o s t

- i n d i c t m e n t d r u g t r a f f i c k i n g a c t i v i t i e s w a s “ i n s e p a r a b l e f r o m a n d

c o n t i n u o u s t o t h e c h a r g e d d r u g c o n s p i r a c i e s

. ” R 1

- 1 1 2 a t 1

- 2

. T h e g o v e r n m e n t

a l s o a s s e r t e d t h a t t h e w i r e t a p e v i d e n c e

, i n c l u d i n g d o z e n s o f r e c o r d e d t e l e p h o n e

c a l l s i n w h i c h K n o w l e s “ g [ a ] v e o r d e r s t o h i s s u b o r d i n a t e s a b o u t t r a n s p o r t i n g d r u g s

,

e x p l a i n [ e d ] h o w t o s h i p d r u g p r o c e e d s

, d i s c u s s e [ d ] p r o c e d u r e s f o r m a i n t a i n i n g

d r u g s t a s h h o u s e s a n d a v o i d i n g p o l i c e s c r u t i n y

, a n d

. . . t h r e a t e n [ e d ] t o s h o o t a n d

k i l l e s t r a n g e d C o l o m b i a d r u g t r a f f i c k i n g a s s o c i a t e s

, ” w a s n e c e s s a r y “ t o c o r r o b o r a t e

t h e t e s t i m o n y o f c o o p e r a t i n g w i t n e s s e s

, . . . w h o s e c r e d i b i l i t y n e c e s s a r i l y w [ o u l d ]

I n rende ring its decision, the court fir st noted that the doctrine of specia lty , which 8

provides that a c riminal defe ndant who has be en extradited pursua nt to an extradition t rea ty may

be tried only

for those of

fense s for whic h the transf err ing nation gr anted e x tradition, see United

States v. Puentes, 50 F.3d 1567, 1572 ( 11th Cir. 1995), limi ted only the cha rg es that may

be

broug ht in an indictment and not the scope of evide nce a dmissibl e ag ainst an extradited

defe ndant.

10b e a t t a c k e d b y t h e d e f e n s e

. ” I d

. a t 3

. T h e g o v e r n m e n t f u r t h e r u r g e d t h a t e v i d e n c e

o f K n o w l e s ’ p o s t

- i n d i c t m e n t a c t i v i t i e s w a s a d m i s s i b l e u n d e r R u l e 4 0 4 ( b ) b e c a u s e

“ t h e c o n t i n u o u s

, u n i n t e r r u p t e d s e r i e s o f d r u g t r a n s a c t i o n s t h a t K n o w l e s e n g a g e d i n

w i t h h i s c o

- c o n s p i r a t o r s [ w a s ] h i g h l y p r o b a t i v e o f K n o w l e s ’ m o t i v e

, o p p o r t u n i t y

,

i n t e n t

, p r e p a r a t i o n

, p l a n

, a n d k n o w l e d g e t o c o m m i t t h e d r u g t r a f f i c k i n g c r i m e s

a l l e g e d i n t h e i n s t a n t i n d i c t m e n t

. ” I d

. a t 7

.

U p o n r e c o n s i d e r a t i o n

, t h e d i s t r i c t c o u r t a g r e e d w i t h t h e g o v e r n m e n t t h a t t h e

i n t e r c e p t e d c o n v e r s a t i o n s f r o m 2 0 0 0 w e r e a d m i s s i b l e u n d e r R u l e 4 0 4 ( b ) b e c a u s e

t h e y s h o w e d K n o w l e s ’ i n t e n t

, k n o w l e d g e

, p l a n

, i d e n t i t y

, p r e p a r a t i o n

, a n d

s i g n a t u r e

. F u r t h e r

, s i n c e t h e s o u r c e o f t h i s e v i d e n c e w a s K n o w l e s h i m s e l f

, t h e

p r o b a t i v e v a l u e o f t h e r e c o r d e d c o n v e r s a t i o n s w a s n o t s u b s t a n t i a l l y o u t w e i g h e d b y

t h e d a n g e r o f u n f

a i r p r e j u d i c e

. T h e c o u r t c o n c l u d e d t h a t w h i l e t h e w i r e t a p

e v i d e n c e c o u l d b e p r e s e n t e d t o t h e j u r y

, t h e o t h e r e v i d e n c e r e m a i n e d i n a d m i s s i b l e

.

K n o w l e s p r o c e e d e d t o t r i a l i n N o v e m b e r 2 0 0 7

. A f t e r t h e j u r y f

a i l e d t o 9

r e a c h a u n a n i m o u s v e r d i c t

, t h e d i s t r i c t c o u r t d e c l a r e d a m i s t r i a l

, a n d K n o w l e s w a s

t r i e d a g a i n i n 2 0 0 8

. A t K n o w l e s ’ 2 0 0 8 t r i a l

, t h e g o v e r n m e n t p r e s e n t e d t h e

t e s t i m o n y o f s e v e r a l c o o p e r a t i n g w i t n e s s e s

.

The da y befor e his first trial wa s set to beg in, Knowles filed a motion to di smiss t he 9

indictment on the g rounds that his Six th Amendment rig ht to a speedy trial had be en violated,

which the district cour

t denied ore tenus.

11A

. N

e w t o n ’ s T

e s t i m o n y

K n o w l e s ’ n e p h e w

, N e h r u N e w t o n

, t e s t i f i e d t h a t h e w a s l i v i n g i n N a s s a u i n

t h e s p r i n g o f 1 9 9 5 w h e n h e s t a r t i n g w o r k i n g f o r K n o w l e s r u n n i n g d r u g s f r o m

J a m a i c a t o t h e B a h a m a s o n “ g o

- f a s t ” b o a t s

. R 1 2 a t 2 5 0

, 2 5 9

- 6 3

. I n A p r i l 1 9 9 5

,

1 0

K n o w l e s c a l l e d N e w t o n a n d t o l d N e w t o n t o g o t o F r e e p o r t

, B a h a m a s

, t o p i c k u p a

b o a t f r o m K y l e W e e c h ( “ W e e c h ” )

. N e w t o n w a s t o n a v i g a t e t h e b o a t

, a w h i t e a n d

b l u e 3 7 M i d n i g h t e q u i p p e d w i t h f o u r e n g i n e s

, t o J a m a i c a i n o r d e r t o t r a n s p o r t

d r u g s b a c k t o t h e B a h a m a s

. B i s w i c k M u s g r o v e ( “ M u s g r o v e ” ) a n d a n i n d i v i d u a l

n a m e d “ B a r t ” w e n t w i t h N e w t o n t o h e l p d r i v e t h e b o a t t o J a m a i c a

, w h i c h w a s a

t w e n t y

- f o u r h o u r t r i p

. M a r v i n W e e c h ( “ M a r v i n ” )

, K y l e W e e c h ’ s b r o t h e r

, m e t

N e w t o n w i t h t h e b o a t a t a d o c k i n F r e e p o r t

. P e r K n o w l e s ’ i n s t r u c t i o n s

, N e w t o n

a n d h i s c r e w h e a d e d f

o r O c h o s R i o s

, o n t h e n o r t h s i d e o f J a m a i c a

. N e w t o n d r o v e

t h e f i r s t t w e l v e h o u r s a n d B a r t d r o v e t h e r e m a i n i n g d i s t a n c e

. O n c e t h e y a r r i v e d i n

O c h o s R i o s

, t h e y w e n t t o m e e t K n o w l e s a t t h e G e n t l e W i n d s H o t e l i n S a i n t M a r y

,

J a m a i c a

, a b o u t a m i l e o r t w o o u t s i d e o f O c h o s R i o s

. H e r b e r t B e n e b y ( “ B e n e b y ” )

,

a B a h a m i a n p o l i c e o f

f i c e r

, E r i c G a r d i n e r ( “ G a r d i n e r ” )

, W e e c h

, a n d B r i a n B e t h e l

( “ B e t h e l ” ) a l l w e r e w i t h K n o w l e s a t t h e G e n t l e W i n d s

. A f e w n i g h t s a f

t e r N e w t o n

Newton e x plained that “g o-fa st” boats ar e spee d boats custom-fitted with multiple 1 0

eng ines and modified f

uel tanks which e nable them to tra vel long distances a t high spe eds in

order to evade law enf

orce ment vessels.

12h a d a r r i v e d i n J a m a i c a

, K n o w l e s t o l d h i m t o t a k e t h e b o a t b a c k t o t h e B a h a m a s

.

W h e n N e w t o n

, a c c o m p a n i e d b y W e e c h

, B e t h e l

, M u s g r o v e

, a n d a n i n d i v i d u a l

n a m e d “ G u s t a v o

, ” w h o w o r k e d f o r G a r d i n e r

, w e r e a b o u t o n e m i l e o f f t h e J a m a i c a n

c o a s t

, t w o s m a l l f

i s h i n g b o a t s p u l l e d a l o n g s i d e t h e 3 7 M i d n i g h t

. T w o J a m a i c a n

f i s h e r m e n b e g a n h a n d i n g c o c o a b a g s f i l l e d w i t h a t o t a l o f 6 0 0 k i l o g r a m s o f c o c a i n e

t o W e e c h a n d B e t h e l

, w h o p u t t h e b a g s i n t h e h a t c h i n t h e b o w o f t h e b o a t

. A f t e r

t h e d r u g s w e r e l o a d e d o n t o t h e b o a t

, t h e y t r i e d t o l e a v e t h e a r e a

, b u t b y t h a t t i m e

t h e w e a t h e r h a d t u r n e d b a d

, c a u s i n g t h e b o a t t o t a k e o n w a t e r a n d s i n k i n g t h e

e n g i n e s

. T h e y w e r e a b l e t o b a i l o u t t h e w a t e r u s i n g b u c k e t s a n d a h a n d p u m p

, b u t

t h e e n g i n e s w e r e n o l o n g e r a n y g o o d

. M u s g r o v e r e m o v e d t h e c o c o a s a c k s f r o m t h e

h a t c h a n d p a s s e d t h e m t o W e e c h

, w h i l e B e t h e l j u m p e d o v e r b o a r d a n d s w a m t o

l a n d t o g e t h e l p

. W h e n a f i s h i n g b o a t c a m e t o t h e i r a i d

, t h e y t r a n s f e r r e d t h e d r u g s

o n t o t h e b o a t a n d o f

f l o a d e d t h e m o n s h o r e

. N e w t o n

, w h o h a d s t a y e d w i t h t h e 3 7

M i d n i g h t

, f

l a g g e d d o w n a n o t h e r f

i s h i n g b o a t

, w h i c h p u l l e d h i m t o t h e m a r i n a

.

N e w t o n c a l l e d K n o w l e s f r o m t h e m a r i n a

, a n d K n o w l e s i n s t r u c t e d t h e m t o r e t u r n t o

t h e h o t e l

. N e w t o n a n d t h e r e s t o f h i s c r e w r e t u r n e d t o t h e h o t e l

, w h e r e t h e y m e t

w i t h G a r d i n e r

. G a r d i n e r s a i d h e w o u l d h i r e a m e c h a n i c t o f i x t h e 3 7 M i d n i g h t a n d

a c a p t a i n t o r u n t h e d r u g s b e c a u s e h e d i d n o t b e l i e v e N e w t o n w a s e x p e r i e n c e d

e n o u g h t o r u n 6 0 0 k i l o g r a m s t o t h e B a h a m a s

.

13O n c e W e e c h ’ s b o a t h a d b e e n r e p a i r e d

, W e e c h

, B e t h e l

, G u s t a v o

, M u s g r o v e

,

t h e m e c h a n i c

, a n d t h e n e w c a p t a i n s e t o u t f o r t h e B a h a m a s

, l e a v i n g a t n i g h t f a l l t o

a v o i d d e t e c t i o n b y t h e U

. S

. C o a s t G u a r d

. A s h a d h a p p e n e d p r e v i o u s l y

, t w o s m a l l

f i s h i n g b o a t s m e t t h e 3 7 M i d n i g h t o f f s h o r e a n d l o a d e d c o c a i n e o n t o t h e 3 7

M i d n i g h t

. T h e y t r a v e l e d a l o n g t h e n o r t h e r n c o a s t o f C u b a

, w h e r e t h e y r e m a i n e d

u n t i l t h e f

o l l o w i n g n i g h t

. T h e y t h e n b e g a n t o m a k e t h e i r w a y t o a n a g r e e d u p o n

l o c a t i o n o f

f A n d r o s I s l a n d i n t h e B a h a m a s w h e r e t h e y w e r e s u p p o s e d t o m e e t

M a r v i n t o r e f

u e l

. M a r v i n w a s n o t a t t h e p r e a r r a n g e d l o c a t i o n w h e n t h e y a r r i v e d

, s o

t h e y c o n t i n u e d o n t o A n d r o s

, w h e r e t h e y o f f l o a d e d t h e d r u g s o n a s m a l l

,

u n i n h a b i t e d i s l a n d w i t h t h i c k v e g e t a t i o n

. N e w t o n

, W e e c h

, B e t h e l

, M u s g r o v e

, a n d

G u s t a v o s t a y e d w i t h t h e d r u g s w h i l e t h e m e c h a n i c a n d t h e c a p t a i n t o o k t h e b o a t t o

A n d r o s

. T h e c a p t a i n a n d t h e m e c h a n i c r e t u r n e d a f t e r a b o u t a n h o u r a n d a h a l f a n d

t o l d t h e r e s t o f t h e c r e w t h a t t h e y “ g o t t o m o v e f a s t ” b e c a u s e p e o p l e o n t h e i s l a n d

k n e w t h a t t h e y h a d d r u g s

. T h e y p u t t h e d r u g s b a c k o n t h e b o a t a n d h e a d e d f o r

B i m i n i

, B a h a m a s

, w h e r e t h e y d e l i v e r e d t h e c o c a i n e t o M a r v i n

. N e w t o n

,

M u s g r o v e

, t h e m e c h a n i c

, a n d t h e c a p t a i n r e t u r n e d t o F r e e p o r t w i t h W e e c h ’ s b o a t

,

a n d f r o m F r e e p o r t

, N e w t o n t o o k a p l a n e b a c k t o N a s s a u

. I n t o t a l

, t h e t r i p t o o k

a p p r o x i m a t e l y t h i r t y

- s i x h o u r s

. N e w t o n t e s t i f i e d t h a t K n o w l e s p a i d h i m $ 6 0

, 0 0 0 i n

U

. S

. c u r r e n c y f

o r h i s r o l e i n t h e t r a n s a c t i o n

.

14A f

e w m o n t h s l a t e r

, i n O c t o b e r o r N o v e m b e r 1 9 9 5

, K n o w l e s a s k e d N e w t o n

t o n a v i g a t e P a u l B e n e b y ’ s ( “ P a u l ” ) b o a t

, a 3 2 M i d n i g h t w i t h t w o e n g i n e s

, d o w n t o

O c h o s R i o s

, J a m a i c a

, t o p i c k u p 2 0 0 k i l o g r a m s o f c o c a i n e

. N e w t o n t o o k t h e s a m e

r o u t e

, b u t t h i s t i m e

, M u s g r o v e

, M y r o n M o r t i m e r

, “ M I

, ” a n d “ C h i n o ” w e r e o n

b o a r d w i t h h i m

. W h e n t h e y a r r i v e d i n J a m a i c a

, N e w t o n w e n t t o t h e G e n t l e W i n d s

H o t e l t o m e e t w i t h K n o w l e s

, G a r d i n e r

, a n d B e n e b y

. A f t e r a b o u t a w e e k ’ s s t a y

,

N e w t o n

, M I

, C h i n o

, M u s g r o v e a n d M o r t i m e r d e p a r t e d J a m a i c a u n d e r c o v e r o f

n i g h t

. O n c e a g a i n

, t w o f i s h i n g b o a t s a p p r o a c h e d t h e m o f f s h o r e a s t h e y w e r e

l e a v i n g J a m a i c a a n d t r a n s f e r r e d t h e c o c a i n e

, a l o n g w i t h 5 0 0 p o u n d s o f m a r i j u a n a

,

t o t h e i r b o a t

. A b o u t f

o u r h o u r s i n t o t h e i r r e t u r n t r i p

, t h e p r o p e l l e r o n o n e o f t h e

e n g i n e s m a l f

u n c t i o n e d

. A s t h e y w e r e f i x i n g t h e p r o p e l l e r t h e f o l l o w i n g m o r n i n g

, a

U

. S

. C o a s t G u a r d h e l i c o p t e r s p o t t e d t h e b o a t a n d h o v e r e d o v e r h e a d

. M I h u r r i e d t o

f i n i s h r e p a i r i n g t h e p r o p e l l e r a n d w h e n t h e h e l i c o p t e r f l e w a w a y

, t h e y s p e d i n t o

C u b a n w a t e r s w h e r e t h e C o a s t G u a r d c o u l d n o t f o l l o w

. N e w t o n n a v i g a t e d t h e b o a t

p a s t G u a n t a n a m o B a y t o R a g g e d I s l a n d

, a b o u t t w e n t y t o t h i r t y m i l e s o f f t h e n o r t h

e n d o f C u b a

. T h e y r e m a i n e d t h e r e u n t i l n i g h t f a l l a n d t h e n l e f

t f o r t h e B a h a m a s

.

A s t h e y w e r e l e a v i n g C u b a n w a t e r s

, t h e y o b s e r v e d a U

. S

. s u r v e i l l a n c e p l a n e a n d

t w o m o r e h e l i c o p t e r s

. N e w t o n s p e d b a c k i n t o C u b a n w a t e r s a n d d r o v e t h e b o a t

i n s i d e a c o v e

. N e w t o n h e l d t h e w h e e l w h i l e t h e o t h e r s s t a s h e d t h e d r u g s i n t h e

15b u s h

. T h e y t h e n w a s h e d o u t t h e i n s i d e o f t h e b o a t w h e r e t h e d r u g s h a d b e e n s t o r e d

w i t h w a t e r a n d d i s h s o a p

, a n d r e t u r n e d t o R a g g e d I s l a n d

. F r o m R a g g e d I s l a n d

,

N e w t o n d r o v e b a c k t o N a s s a u

, w h e r e h e m e t w i t h K n o w l e s a n d t o l d K n o w l e s w h a t

h a d h a p p e n e d

. T h e f

o l l o w i n g d a y

, K n o w l e s i n s t r u c t e d t h e m t o r e t u r n t o t h e c o v e

a n d l o o k f

o r t h e d r u g s

. P a u l

, w h o w a s a p i l o t

, f l e w t h e c r e w i n h i s p l a n e t o t h e

c o v e w h e r e t h e y h a d s t a s h e d t h e d r u g s a n d d r o p p e d t h e p l a n e d o w n t o a b o u t 6 0 0

-

8 0 0 f e e t

. A t t h a t p o i n t

, t h e y s a w w h a t a p p e a r e d t o b e s o l d i e r s p u t t i n g t h e d r u g s

i n t o t h e b a c k o f a n a r m y t r u c k

. B a c k i n N a s s a u

, N e w t o n t o l d K n o w l e s a n d

G a r d i n e r w h a t t h e y h a d s e e n i n C u b a

. T o “ c o r r e c t ” t h e p r o b l e m o f t h e l o s t 2 0 0

k i l o g r a m s o f c o c a i n e a n d 5 0 0 p o u n d s o f m a r i j u a n a

, K n o w l e s t o l d N e w t o n t o r u n a

3 7 M i d n i g h t b e l o n g i n g t o a n i n d i v i d u a l n a m e d “ C a s e y ” f r o m F r e e p o r t t o J a m a i c a

.

C a s e y d r o v e t h e b o a t h a l f w a y t o A c k l i n s I s l a n d

, B a h a m a s

, i n o r d e r t o s h o w

N e w t o n h o w t o o p e r a t e i t

. A l s o o n b o a r d w e r e M o r t i m e r

, M u s g r o v e

, “ U n c

, ” a n d

“ P o w e r s

. ” O n c e t h e y a r r i v e d i n A c k l i n s

, C a s e y t o o k a p l a n e b a c k t o F r e e p o r t a n d

t h e r e s t o f t h e c r e w w e n t o n t o O c h o s R i o s

, J a m a i c a

, w h e r e t h e y m e t w i t h

K n o w l e s

, G a r d i n e r

, a n d B e n e b y a t t h e G e n t l e W i n d s H o t e l

.

A w e e k a f

t e r a r r i v i n g i n J a m a i c a

, N e w t o n l e f t f o r t h e B a h a m a s i n t h e s p e e d

b o a t

, c a r r y i n g 3

, 0 0 0 p o u n d s o f m a r i j u a n a

. N e w t o n n a v i g a t e d t o A c k l i n s I s l a n d

,

w h e r e a n o t h e r b o a t w a s s u p p o s e d t o r e t r i e v e t h e d r u g s

. P e r K n o w l e s ’ o r d e r s

,

16N e w t o n g a v e t h e m a r i j u a n a t o a m a n i n A c k l i n s a n d t h e n h e a d e d b a c k t o J a m a i c a

, a

t w e l v e

- h o u r t r i p

, t o p i c k u p a n o t h e r 3

, 0 0 0 p o u n d s o f m a r i j u a n a

. A f

t e r r e c e i v i n g

t h e d r u g s i n O c h o s R i o s

, N e w t o n n a v i g a t e d t o I s l a n d o f K e y S a n t o D o m i n g o

,

b e t w e e n R a g g e d I s l a n d a n d C u b a

, w h e r e h e r a n o u t o f f u e l

. A s t h e b o a t d r i f

t e d i n

t h e w a t e r

, N e w t o n s p o t t e d a C u b a n C o a s t G u a r d b o a t i n t h e d i s t a n c e a n d d u m p e d

t h e 3

, 0 0 0 p o u n d s o f m a r i j u a n a o v e r b o a r d

. K n o w l e s i n f o r m e d N e w t o n h e w a s f i r e d

a f t e r N e w t o n t o l d K n o w l e s t h a t h e h a d d e s t r o y e d t h e l o a d o f d r u g s

.

T h e f o l l o w i n g s p r i n g

, i n A p r i l o r M a y 1 9 9 6

, K n o w l e s c o n t a c t e d N e w t o n

a b o u t a n e w j o b d o i n g “ a i r d r o p s

. ” I d

. a t 3 5 7

. K n o w l e s e x p l a i n e d t h a t h e a n d G a r y

M c D o n a l d h a d “ a l i t t l e a r r a n g e m e n t ” r e g a r d i n g a i r d r o p s

, a n d g a v e M c D o n a l d ’ s

t e l e p h o n e n u m b e r t o N e w t o n

. I d

. a t 3 5 8

- 5 9

. N e w t o n c a l l e d M c D o n a l d

, w h o w a s

l i v i n g i n C o l o m b i a

, a n d c o o r d i n a t e d a n a i r d r o p o f f t h e n o r t h e r n c o a s t o f C u b a

.

P u r s u a n t t o t h e i r a r r a n g e m e n t

, N e w t o n

, “ R o d

, ” a n d L e s t e r B e n e b y e a c h d r o v e a

b o a t t o a p r e d e t e r m i n e d l o c a t i o n a t s e a w h e r e t h e y w a i t e d f o r a n a i r p l a n e t o d r o p

f o r t y

- e i g h t b a g s o f c o c a i n e

. N e w t o n a n d t h e o t h e r s r e t r i e v e d t h e b a g s f r o m t h e

w a t e r

, l o a d e d t h e m o n t o t h e i r b o a t s

, a n d d e l i v e r e d t h e m t o B e t h e l i n F r e e p o r t

.

K n o w l e s p a i d N e w t o n $ 7 0

, 0 0 0 f o r h i s p a r t i c i p a t i o n i n t h e a i r d r o p

.

N e w t o n t h e n t e s t i f

i e d t h a t h e w o r k e d f

o r K n o w l e s i n J u l y a n d A u g u s t 2 0 0 0

r e s c u i n g b o a t s t h a t w e r e r u n n i n g d r u g s f r o m J a m a i c a t o t h e B a h a m a s w h e n t h e y

17b r o k e d o w n

. N e w t o n a l s o t e s t i f i e d r e g a r d i n g v a r i o u s r e c o r d e d c o n v e r s a t i o n s 1 1

f r o m J u l y 2 0 0 0

, w h i c h w e r e p u b l i s h e d t o t h e j u r y

, b e t w e e n K n o w l e s a n d m e m b e r s

o f K n o w l e s ’ d r u g o r g a n i z a t i o n

. I n o n e c a l l

, K n o w l e s w a s o v e r h e a r d t a l k i n g t o

B e r k l e y H e p b u r n ( “ H e p b u r n ” ) a b o u t t h e d i s c o v e r y o f K n o w l e s ’ s t a s h h o u s e i n

K i n g s t o n b y J a m a i c a n p o l i c e

. A f t e r H e p b u r n i n f

o r m e d K n o w l e s t h a t t h e n a r c o t i c s

s q u a d h a d c o n f

i s c a t e d f o u r b a g s o f c o c a i n e d u r i n g a r a i d o f t h e s t a s h h o u s e

,

K n o w l e s i n s t r u c t e d H e p b u r n t o p a c k t h e r e m a i n d e r o f t h e d r u g s “ i n t h e b i g w h i t e

v a n

. ” I d

. a t 3 8 5

- 8 6

. K n o w l e s w a s o v e r h e a r d i n a n o t h e r c o n v e r s a t i o n t e l l i n g

B e n e b y

, w h o r e f

e r r e d t o K n o w l e s a s t h e “ G e n e r a l

, ” t h a t h e

, K n o w l e s

, h a d t o p a y

t h e J a m a i c a n p o l i c e $ 2 0 0

, 0 0 0 a n d l o s t 1 0 0 k i l o g r a m s o f c o c a i n e b e c a u s e B e n e b y

Prior to Newton’s testimony reg arding his relationship with Knowles in 2000, the cour t 1 1

issued the following cautionar y instruction to the jury :

[E] vidence of ac ts of the def endant whic h may

be similar to those cha

rg ed in the

indictment but which wer e committed on other oc casions . . . must not be

considere d in deciding if the def endant c ommitt ed the a cts cha rg ed in the

indictment. Howeve r, y ou may consider this evide nce f

or other ve ry

limit ed

purposes . . . .

. . . . [I ]f y ou find bey ond a re asonable doubt from other e vidence in this case that

the def endant did commit the ac ts charg ed in the indictment, then y ou may

consider e vidence of the similar ac ts alleg edly committed on other occ asions to

deter mine whether

the def endant ha d the state of mind or the intent to commit t he

crime c harg ed, whe ther he had the motive or oppor tunity , whether

he had the plan

or pre para tion, whether it established ide ntity or whe ther it was a

result of

acc ident or mistake.

R12 at 373-75.

18f

a i l e d t o f o l l o w h i s o r d e r s t o b l i n d f o l d a C o l o m b i a n w h o h a d b e e n s e n t t o v e r i f y

t h a t t h e d r u g s w e r e s t i l l a t t h e s t a s h h o u s e

. I n o t h e r c o n v e r s a t i o n s

, K n o w l e s w a s

o v e r h e a r d a d v i s i n g H e p b u r n a n d a n i n d i v i d u a l n a m e d J u l i a n R u s s e l l t h a t F r a n k

C a r t w r i g h t ( “ C a r t w r i g h t ” )

, w h o s m u g g l e d d r u g p r o f i t s b a c k f r o m t h e U n i t e d S t a t e s

i n t o t h e B a h a m a s f

o r K n o w l e s i n 2 0 0 0

, h a d b e e n c a u g h t b y U

. S

. f e d e r a l a g e n t s

w i t h $ 3 m i l l i o n i n d r u g p r o c e e d s

. I n a 3 0 J u l y 2 0 0 0 c a l l w i t h “ R a f a e l

, ” a

C o l o m b i a n n a t i o n a l w h o w a s l i v i n g i n J a m a i c a

, K n o w l e s a s k e d R a f a e l w h e t h e r h i s

“ p e o p l e ” h a d b e e n s e e n d e l i v e r i n g d r u g s t o t h e s t a s h h o u s e i n K i n g s t o n

, a n d i n a

c a l l w i t h B e t h e l

, K n o w l e s w a s o v e r h e a r d g e t t i n g t e l e p h o n e n u m b e r s t o g i v e t o

D e r r i c k B l a k e ( “ B l a k e ” ) s o B l a k e c o u l d d e l i v e r t h e c o c a i n e t o C o l o m b i a n s i n

M i a m i

.

B

. G a r d i n e r ’ s T

e s t i m o n y

T h e g o v e r n m e n t t h e n c a l l e d G a r d i n e r

, w h o t e s t i f i e d t h a t h e a n d K n o w l e s

a r r a n g e d t o s m u g g l e 1

, 0 0 0 k i l o g r a m s o f c o c a i n e f r o m J a m a i c a i n t o t h e U n i t e d

S t a t e s i n t h e s p r i n g o f 1 9 9 5

. A c c o r d i n g t o G a r d i n e r

, a f t e r C o l o m b i a n s d e l i v e r e d

t h e d r u g s t o h i m a n d K n o w l e s i n J a m a i c a

, K n o w l e s w a s r e s p o n s i b l e f o r s e c u r i n g

,

s t o r i n g

, a n d t r a n s p o r t i n g t h e d r u g s t h r o u g h t h e B a h a m a s i n t o M i a m i

. O n c e i n

M i a m i

, t h e d r u g s w e r e d e l i v e r e d t o t h e C o l o m b i a n s t o d i s t r i b u t e a n d s e l l

. G a r d i n e r

t e s t i f i e d t h a t t h e C o l o m b i a n s h i r e d K n o w l e s t o s e c u r e t h e c o c a i n e b e c a u s e

19K n o w l e s “ h a d a l o t o f p o w e r a n d s t r e n g t h i n J a m a i c a

. . . e v e r y o n e w o u l d l i k e g o t o

u s e h i m o r g o t h r o u g h h i m b e c a u s e o f a l l t h e i n f l u e n c e a n d s t r e n g t h t h a t h e h a d i n

J a m a i c a

. ” R 1 3 a t 5 1 2

- 1 3

. G a r d i n e r a l s o n o t e d t h a t w h i l e K n o w l e s d i d n o t a c t u a l l y

o w n t h e G e n t l e W i n d s H o t e l

, “ K n o w l e s h a d b a s i c a l l y f u l l c o n t r o l o v e r [ i t ]

. ” I d

. a t

5 3 3

.

C

. M c D o n a l d ’ s T

e s t i m o n y

G a r y M c D o n a l d ( “ M c D o n a l d ” )

, a p i l o t f r o m F r e e p o r t w h o h a d m o v e d t o

B o g o t a

, C o l o m b i a i n 1 9 8 9

, n e x t t e s t i f i e d t h a t h e w a s c o n t a c t e d i n A p r i l o r M a y o f

1 9 9 6 b y a n i n d i v i d u a l n a m e d N e l s o n U r r e g o a b o u t t r a n s p o r t i n g 1 1 0 0 k i l o g r a m s o f

c o c a i n e f r o m J a m a i c a i n t o t h e U n i t e d S t a t e s

. W h e n U r r e g o a s k e d M c D o n a l d i f

M c D o n a l d k n e w a n y o n e w h o c o u l d g e t t h e d r u g s f r o m J a m a i c a i n t o t h e U n i t e d

S t a t e s

, M c D o n a l d r e c o m m e n d e d K n o w l e s b e c a u s e “ a t t h a t t i m e

. . . [ K n o w l e s ] w a s

t h e o n e w h o w a s p r e t t y m u c h c o n t r o l l i n g J a m a i c a

. ” I d

. a t 5 5 1

- 5 4

. A c c o r d i n g t o

M c D o n a l d

, i t w a s “ c o m m o n k n o w l e d g e ” a m o n g d r u g t r a f f i c k e r s t h a t K n o w l e s

c o u l d s m u g g l e t h e d r u g s i n t o t h e U

. S

. f r o m J a m a i c a

. I d

. a t 5 5 4

. M c D o n a l d c a l l e d

K n o w l e s a n d t o l d h i m t h a t h e h a d a c c e s s t o 1 1 0 0 k i l o g r a m s o f c o c a i n e i n J a m a i c a

.

K n o w l e s a g r e e d t o h e l p M c D o n a l d t r a n s p o r t t h e c o c a i n e t o t h e U

. S

. , i n e x c h a n g e

f o r w h i c h K n o w l e s w o u l d r e c e i v e t h i r t y p e r c e n t o f t h e d r u g s

. T h e r e m a i n i n g

s e v e n t y p e r c e n t o f t h e l o a d w o u l d b e d e l i v e r e d t o t h e C o l o m b i a n s

. T h e c o c a i n e

20a r r i v e d i n t h e U n i t e d S t a t e s a b o u t t h r e e w e e k s a f t e r M c D o n a l d t a l k e d t o K n o w l e s

,

a n d M c D o n a l d w a s p a i d $ 5 0 0

, 0 0 0 f o r h i s p a r t i n t h e t r a n s a c t i o n

. M c D o n a l d

f u r t h e r t e s t i f

i e d t h a t h e a n d K n o w l e s s m u g g l e d 2 5 0 0 k i l o g r a m s o f c o c a i n e i n t o t h e

U n i t e d S t a t e s i n 2 0 0 0

. 1 2

D

. B l a k e ’ s T

e s t i m o n y

D e r r i c k B l a k e ( “ B l a k e ” ) n e x t t e s t i f i e d t h a t h e m e t K n o w l e s i n t h e B a h a m a s

i n 1 9 9 4 a n d 1 9 9 5 t h r o u g h h i s f r i e n d

, H e r b e r t H a n n a h ( “ H a n n a h ” )

. K n o w l e s a s k e d

B l a k e h o w m u c h m a r i

j u a n a B l a k e c o u l d h a n d l e

, a n d t o l d B l a k e t h a t h e c o u l d k e e p

B l a k e s u p p l i e d w i t h “ w h a t e v e r [ h e ] n e e d e d

. ” R 1 4 a t 6 3 2

. S h o r t l y a f t e r r e t u r n i n g

t o M i a m i

, B l a k e r e t r i e v e d “ a c o u p l e h u n d r e d p o u n d s o f m a r i j u a n a ” f r o m a n

i n d i v i d u a l n a m e d “ N i c k

, ” w h o s e t e l e p h o n e n u m b e r h e h a d r e c e i v e d f r o m K n o w l e s

,

i n B r o w a r d C o u n t y a n d t h e n r e t u r n e d t o M i a m i

, w h e r e h e d i s t r i b u t e d t h e

m a r i j u a n a

. I d

. a t 6 3 2

- 3 5

. B l a k e t h e r e a f t e r c o n t a c t e d K n o w l e s a b o u t g i v i n g

K n o w l e s h i s p o r t i o n o f t h e p r o c e e d s f r o m t h e s a l e o f t h e m a r i j u a n a

.

I n 1 9 9 5 a n d 1 9 9 6

, B l a k e a n d K n o w l e s

, w h o m B l a k e r e f e r r e d t o a s “ t h e

b o s s

, ” h a d a n a r r a n g e m e n t w h e r e b y B l a k e

, a f t e r s e l l i n g t h e d r u g s

, w o u l d c a l l

K n o w l e s

, w h o w o u l d p u t B l a k e i n t o u c h w i t h e i t h e r C a r t w r i g h t o r a n i n d i v i d u a l

n a m e d “ V i v i a n

. ” B l a k e w o u l d t h e n d e l i v e r t h e m o n e y t o C a r t w r i g h t o r V i v i a n

,

The c ourt repe ated its ca

utionary Rule 404(b) instruction to the jury befor e admitting 1 2

this testim ony

.

21w h o w e r e r e s p o n s i b l e f o r d e l i v e r i n g t h e m o n e y t o K n o w l e s i n t h e B a h a m a s

. B l a k e

a l s o s t a r t e d h a n d l i n g c o c a i n e w i t h K n o w l e s i n t h e s p r i n g o f 1 9 9 5

. B l a k e r e c e i v e d

k i l o g r a m s o f c o c a i n e f

r o m V i v i a n o r a n i n d i v i d u a l n a m e d “ M a r v i n ” d u r i n g t h i s

t i m e p e r i o d

. B l a k e s o l d t h e d r u g s a n d t h e n g a v e t h e p r o c e e d s t o V i v i a n o r

1 3

M a r v i n

. D u r i n g t h i s t i m e

, B l a k e w a s i n c o n t a c t w i t h K n o w l e s o v e r t h e t e l e p h o n e

a n d s a w h i m i n p e r s o n i n t h e B a h a m a s

.

B l a k e f u r t h e r t e s t i f

i e d t h a t h e w a s s t i l l w o r k i n g f o r K n o w l e s ’ d r u g

o r g a n i z a t i o n i n 2 0 0 0

. D u r i n g t h i s t i m e

, K n o w l e s s e n t l o a d s o f u p t o 5 0 0 1 4

k i l o g r a m s o f c o c a i n e a n d 8 0 0 t o 1

, 0 0 0 p o u n d s o f m a r i j u a n a f r o m t h e B a h a m a s t o

M i a m i b y b o a t

. P u r s u a n t t o K n o w l e s ’ i n s t r u c t i o n s

, B l a k e w o u l d r e t r i e v e t h e d r u g s

,

u s u a l l y a r o u n d 5 0 0 k i l o g r a m s o f c o c a i n e

. B l a k e w o u l d k e e p 1 0 0 k i l o g r a m s o n

K n o w l e s ’ b e h a l f a n d d e l i v e r t h e r e m a i n i n g k i l o g r a m s t o t h e p e o p l e w h o h a d

a r r a n g e d w i t h K n o w l e s t o p u r c h a s e t h e d r u g s

. D u r i n g t h i s t i m e

, B l a k e a l s o w o r k e d

w i t h C a r t w r i g h t a n d a n i n d i v i d u a l n a m e d G l e n r o y R i l e y ( “ R i l e y ” )

, w h o w a s s e n t

f r o m t h e B a h a m a s t o M i a m i t o h e l p s e c u r e t h e d r u g s

. I n a d d i t i o n t o g u a r d i n g t h e

c o c a i n e a t t h e s t a s h h o u s e

, R i l e y w a s r e s p o n s i b l e f o r c o u n t i n g t h e m o n e y o n c e

B l a k e s o l d t h e c o c a i n e a n d t h e n p r e p a r i n g i t t o g i v e t o C a r t w r i g h t

. K n o w l e s

I t is unclear w hether

this “Marvin” w as Mar

vin Weech. 1 3

Be fore the jury

hear d this testim ony , the cour t once a g ain re minded the jury that 1 4

evidenc e re lated to Knowles’ drug -traf ficking activities in 2000 were not to be considere d in

deciding whether

Knowles wa s g uilty

of committing the a cts cha rg ed in the indictment.

22s p e c i f

i c a l l y r e q u e s t e d t h a t t h e d r u g p r o c e e d s b e v a c u u m s e a l e d s o t h e y w o u l d n o t

g e t w e t w h e n b e i n g s m u g g l e d b y b o a t b a c k t o t h e B a h a m a s

.

B l a k e t e s t i f

i e d t h a t i n J u n e 2 0 0 0

, H a n n a h w a s a r r e s t e d a t t e m p t i n g t o

s m u g g l e c o c a i n e i n t o t h e U n i t e d S t a t e s b y b o a t

. I n a r e c o r d e d c a l l o n 1 5 J u l y 2 0 0 0

,

H a n n a h ’ s d a u g h e r

, K h r i s t i Y a t e s ( “ Y a t e s ” )

, t o l d K n o w l e s t h a t t h e a u t h o r i t i e s h a d

p i c t u r e s o f H a n n a h a n d K n o w l e s t o g e t h e r

. Y a t e s t h e n t o l d B l a k e

, w h o w a s p r e s e n t

d u r i n g t h i s p h o n e c a l l

, t h a t s h e n e e d e d $ 4 0

, 0 0 0 i n U

. S

. c u r r e n c y t o p a y h e r f a t h e r ’ s

a t t o r n e y s f

e e s

. K n o w l e s a n d B l a k e a g r e e d t h a t B l a k e w o u l d s e l l s o m e o f t h e

k i l o g r a m s h e h a d s e t a s i d e f o r K n o w l e s i n o r d e r t o g i v e Y a t e s t h e $ 4 0

, 0 0 0 s h e

n e e d e d

. B l a k e t e s t i f

i e d t h a t h e h a d a l r e a d y g i v e n Y a t e s $ 1 0 0

, 0 0 0 o u t o f K n o w l e s ’

d r u g p r o c e e d s f

o r H a n n a h ’ s d e f

e n s e

. I n a 2 1 J u l y 2 0 0 0 p h o n e c a l l b e t w e e n B l a k e

a n d K n o w l e s

, K n o w l e s e x p r e s s e d c o n c e r n t h a t t h e a u t h o r i t i e s w o u l d s t a r t

i n v e s t i g a t i n g t h e s o u r c e o f t h e m o n e y

. I n o t h e r r e c o r d e d c o n v e r s a t i o n s

, B l a k e t o l d

K n o w l e s t h a t

, p e r K n o w l e s ’ i n s t r u c t i o n s

, h e h a d d e l i v e r e d a S a m s o n i t e s u i t c a s e

c o n t a i n i n g $ 6 0 0

, 0 0 0 i n d r u g p r o c e e d s t o R i l e y a n d C a r t w r i g h t a t a h o t e l i n M i a m i

.

I n a n o t h e r c a l l o n 2 4 J u l y 2 0 0 0

, K n o w l e s t o l d B l a k e

, “ j u s t b e c o o l a n d w a t c h

,

w a t c h a r o u n d y o u n o w

, s t a y c l e a n

, ” w h i c h m e a n t t h a t B l a k e w a s t o b e a l e r t a n d

a v o i d c a r r y i n g a n y c o n t r a b a n d

. R 1 4 a t 6 6 4

- 6 5

. I n a 2 9 J u l y 2 0 0 0 c a l l

, B l a k e t o l d

K n o w l e s t h a t h e w a s w a i t i n g a t a s c h e d u l e d m e e t i n g p l a c e t o d e l i v e r d r u g s t o t h e

23C o l o m b i a n s

, w h o w e r e l a t e

. K n o w l e s t o l d B l a k e

, “ y o u g o t t o h a n d l e t h e m a n d

t h e y g o t t o p l a y

, ” w h i c h m e a n t t h a t B l a k e w a s t o m a k e s u r e t h e C o l o m b i a n s k n e w

t h a t K n o w l e s w a s i n c o n t r o l o f t h e d r u g t r a n s a c t i o n a n d t h a t i t h a d t o b e d o n e

a c c o r d i n g t o K n o w l e s ’ r u l e s

. L a t e r t h a t d a y

, B l a k e w a s o v e r h e a r d i n a r e c o r d e d 1 5

t e l e p h o n e c a l l t e l l i n g K n o w l e s t h a t h e h a d c o m p l e t e d t h e d r u g t r a n s a c t i o n

, d u r i n g

w h i c h h e s o l d “ [ s ] o m e k i l o s o f c o c a i n e ” t o t h e C o l o m b i a n s

, a n d t h a t h e w o u l d c a l l

K n o w l e s a f

t e r h e d r o p p e d o f

f a n o t h e r 2 0 0 k i l o g r a m s o f c o c a i n e t o t h e C o l o m b i a n s

.

I d

. a t 6 7 3

- 7 5

.

E

. R i l e y ’ s T e s t i m o n y

R i l e y t h e n t e s t i f

i e d t h a t i n J u l y a n d A u g u s t 2 0 0 0

, h e w o r k e d f o r K n o w l e s

c o l l e c t i n g d r u g m o n e y f r o m B l a k e a n d t r a n s p o r t i n g i t b a c k t o t h e B a h a m a s

. R i l e y

t e s t i f i e d t h a t h e m o v e d b e t w e e n $ 4 0 0

, 0 0 0 a n d $ 1 m i l l i o n t o t h e B a h a m a s f o r

K n o w l e s e i t h e r b y p r i v a t e c h a r t e r p l a n e o r b o a t

. I n r e c o r d e d c a l l s

, K n o w l e s

i n s t r u c t e d R i l e y t o p a c k a g e a l a r g e s u m o f d r u g m o n e y i n U

- H a u l b o x e s t o s h i p b y

b o a t t o t h e B a h a m a s

. K n o w l e s t o l d R i l e y t o w r a p a n d s e a l t h e b o x e s t i g h t l y i n

p l a s t i c s o t h a t t h e y w o u l d n o t g e t w e t o n t h e b o a t

. I n a n o t h e r c a l l o n 1 7 A u g u s t

2 0 0 0

, K n o w l e s i n s t r u c t e d R i l e y t o “ f i x u p a n i c e b o x w i t h $ 4 0 0

. ” I d

. a t 7 5 3

.

During one conve rsation, Knowles r efe rre d to himself as “The Gene ral” and told Bla ke 1 5

that “[t] he Ge nera l runs ever y thing.” I d. at 669. B lake c onfirmed that Know les was “ the boss”

and that other

people a lso refe rre d to Knowles as “ the Gene ral.” I d.

24A c c o r d i n g t o R i l e y

, t h i s m e a n t t h a t R i l e y w a s t o p r e p a r e a b o x

, v a c u u m s e a l e d i n

p l a s t i c

, c o n t a i n i n g $ 4 0 0

, 0 0 0 i n l a r g e d e n o m i n a t i o n s

, p r e f e r a b l y f i f t y a n d o n e

h u n d r e d d o l l a r b i l l s

.

F

. C a r t w r i

g h t ’ s T e s t i m o n y

C a r t w r i g h t t e s t i f

i e d t h a t o n m o r e t h a n t e n o c c a s i o n s f r o m J u n e 1 9 9 5 t o A p r i l

1 9 9 6

, h e t r a n s p o r t e d b e t w e e n $ 4 0 0

, 0 0 0 a n d $ 1 m i l l i o n i n d r u g p r o c e e d s t o t h e

B a h a m a s f

o r K n o w l e s v i a p r i v a t e c h a r t e r e d a i r p l a n e o r b o a t

.

I n a r e c o r d e d c o n v e r s a t i o n t h a t t o o k p l a c e 2 4 J u l y 2 0 0 0

, K n o w l e s i n s t r u c t e d

C a r t w r i g h t t o s e e R i l e y

, w h o g a v e C a r t w r i g h t a b l a c k d u f f l e b a g c o n t a i n i n g

m o n e y

. C a r t w r i g h t d r o p p e d t h e m o n e y o f f a t h i s h o m e a n d t h e n l e f t i n h i s c a r

. 1 6

D r u g E n f

o r c e m e n t A d m i n i s t r a t i o n ( “ D E A ” ) a g e n t s s t o p p e d C a r t w r i g h t a n d

q u e s t i o n e d h i m

. C a r t w r i g h t s u b s e q u e n t l y c o n s e n t e d t o a s e a r c h o f h i s v e h i c l e a n d

h i s h o m e

, r e s u l t i n g i n t h e a g e n t s ’ d i s c o v e r y o f t h e d r u g m o n e y

, w h i c h C a r t w r i g h t

h a d s t o r e d i n b o x e s i n h i s l i v i n g r o o m

. A g e n t s a l s o c o n f i s c a t e d t h e b l a c k d u f

f l e

b a g

, w h i c h w a s l o c a t e d o n t h e b a c k p o r c h a r e a o f C a r t w r i g h t ’ s h o m e

. I n t o t a l

,

a g e n t s s e i z e d o v e r $ 2

. 5 m i l l i o n

. I n a s e r i e s o f r e c o r d e d c o n v e r s a t i o n s

, K n o w l e s

Prior to Cartwrig ht’s testimony reg arding his 2000 drug -traf ficking activities and 1 6

publication of the re corde d telephone c alls from 2000 to the jury , the cour t stated on the re cord

its finding that the pr obative value of this Rule 404(b) evide nce outwe ighe d any prejudicia l

eff ect it might ha

ve on Knowle s’ def

ense.

25w a s o v e r h e a r d t e l l i n g C a r t w r i g h t t o f i l e a l a w s u i t t o r e c o v e r t h e m o n e y a n d t o

m i s r e p r e s e n t t h a t t h e s u m s s e i z e d w e r e l e g i t i m a t e b u s i n e s s p r o f i t s

.

A t t h e c o n c l u s i o n o f t h e g o v e r n m e n t ’ s c a s e

- i n

- c h i e f

, K n o w l e s m o v e d f

o r a

j u d g m e n t o f a c q u i t t a l

, w h i c h t h e c o u r t d e n i e d

. K n o w l e s d i d n o t p r e s e n t a n y

w i t n e s s e s

, b u t m e r e l y r e a d t o t h e j u r y a s t i p u l a t i o n t h a t n o n e o f t h e g o v e r n m e n t ’ s

w i t n e s s e s h a d a p p e a r e d b e f o r e a g r a n d j u r y i n C a s e 4 2 5

. O n 5 M a r c h 2 0 0 8

, t h e

j u r y r e t u r n e d g u i l t y v e r d i c t s o n b o t h c o u n t s o f t h e i n d i c t m e n t

. T h e j u r y a l s o

r e t u r n e d a s p e c i a l f

o r f e i t u r e v e r d i c t a g a i n s t K n o w l e s i n t h e a m o u n t $ 1 3

. 9 m i l l i o n

.

P r i o r t o s e n t e n c i n g

, t h e p r o b a t i o n o f f i c e p r e p a r e d a p r e s e n t e n c e i n v e s t i g a t i o n

r e p o r t ( “ P S I ” )

, i n w h i c h t h e p r o b a t i o n o f f i c e r a s s i g n e d K n o w l e s a b a s e o f f e n s e

l e v e l o f 3 8

, p u r s u a n t t o U

. S

. S

. G

. § 2 D 1

. 1 ( c ) ( 1 ) ( N o v

. 1

, 2 0 0 7 )

. T h e p r o b a t i o n 1 7

o f f i c e r a p p l i e d a f

o u r

- l e v e l i n c r e a s e a f

t e r d e t e r m i n i n g t h a t K n o w l e s “ w a s a n

o r g a n i z e r o r l e a d e r o f a c r i m i n a l a c t i v i t y t h a t i n v o l v e d f i v e o r m o r e p a r t i c i p a n t s o r

w a s o t h e r w i s e e x t e n s i v e

. ” U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 1 ( a )

. W i t h a t o t a l o f f e n s e l e v e l o f 4 2

a n d a c r i m i n a l h i s t o r y c a t e g o r y o f I

, K n o w l e s ’ a d v i s o r y g u i d e l i n e s r a n g e w a s 3 6 0

m o n t h s t o l i f

e i m p r i s o n m e n t

. 1 8

The proba

tion officer

conver ted the amounts of c ocaine and mar ijuana involved in the 1 7

offe nses into their combined mar ijuana equiva lent, which wa s 709,248 kilogra ms of marijuana

. See U.S.S.G. § 2D1.1(c)( 1) (pr oviding f or a ba se off

ense le vel of 38 whe re de fenda nt is

convicted of

an off ense involving 30,000 kilogr ams or more of marijuana )

.

Both c ounts carr ied with them a minimum term of ten y ear s’ imprisonment and a 1 8

maxi mum term of life imprisonment. See 21 U.S.C. §§ 960(b)( 1)(B ) and 841( b)(1) (A).

26T h e d i s t r i c t c o u r t o v e r r u l e d K n o w l e s ’ o b j e c t i o n t o t h e § 3 B 1

. 1 ( a )

e n h a n c e m e n t

, f

i n d i n g t h a t K n o w l e s w a s a n o r g a n i z e r o r l e a d e r o f a c r i m i n a l

c o n s p i r a c y i n v o l v i n g f

i v e o r m o r e p a r t i c i p a n t s

. K n o w l e s t h e n r e q u e s t e d t h a t t h e

c o u r t i m p o s e a 3 6 0

- m o n t h s e n t e n c e

, a r g u i n g t h a t a l i f e s e n t e n c e w a s t o o e x t r e m e

g i v e n t h e l a c k o f e v i d e n c e t h a t v i o l e n c e w a s i n v o l v e d i n t h e o f f e n s e s f o r w h i c h h e

w a s c o n v i c t e d

. H e a r g u e d a d d i t i o n a l l y t h a t h i s a d v a n c e d a g e a n d p o o r h e a l t h

r e n d e r e d a 3 6 0

- m o n t h s e n t e n c e

, r a t h e r t h a n l i f e i m p r i s o n m e n t

, a p p r o p r i a t e

.

A f t e r s t a t i n g t h a t i t h a d c o n s i d e r e d t h e p a r t i e s ’ a r g u m e n t s

, t h e a d v i s o r y

g u i d e l i n e s

, a n d t h e 1 8 U

. S

. C

. § 3 5 5 3 ( a ) ( 1 ) f a c t o r s

, t h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d “ t h a t a

s e n t e n c e a t t h e l o w e r e n d o f t h e a d v i s o r y g u i d e l i n e r a n g e [ w a s ] s u f f i c i e n t t o

a d e q u a t e l y p u n i s h t h e d e f e n d a n t f o r h i s c r i m e s a n d d e [ t ] e r f u t u r e c r i m i n a l

c o n d u c t

. ” R 1 8 a t 2 2

- 2 3

. T h e c o u r t t h e n s e n t e n c e d K n o w l e s t o c o n c u r r e n t t e r m s o f

4 2 0 m o n t h s ’ i m p r i s o n m e n t f o r C o u n t s O n e a n d T w o

, t o b e f o l l o w e d b y c o n c u r r e n t

t e r m s o f f

i v e y e a r s o f s u p e r v i s e d r e l e a s e

. K n o w l e s s t a t e d t h a t h e h a d n o o b j e c t i o n s

r e g a r d i n g t h e c o u r t ’ s “ f i n d i n g o f f

a c t ” o r “ t h e m a n n e r i n w h i c h s e n t e n c e w a s

p r o n o u n c e d

, ” o t h e r t h a n t h o s e w h i c h h e h a d a l r e a d y s t a t e d

. T h i s a p p e a l f o l l o w e d

.

I I

. D I S C U S S I O N

O n a p p e a l

, K n o w l e s a r g u e s t h a t : ( 1 ) t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n d e n y i n g h i s

m o t i o n t o d i s m i s s t h e i n d i c t m e n t f o r l a c k o f p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n ; ( 2 ) h i s S i x t h

27A m e n d m e n t r i g h t t o a s p e e d y t r i a l w a s v i o l a t e d

, w a r r a n t i n g d i s m i s s a l o f t h e

i n d i c t m e n t ; ( 3 ) t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n i n a l l o w i n g t h e g o v e r n m e n t

t o i n t r o d u c e w i r e t a p e v i d e n c e f r o m 2 0 0 0 ; ( 4 ) t h e d i s t r i c t c o u r t c l e a r l y e r r e d i n

a p p l y i n g a f

o u r

- l e v e l e n h a n c e m e n t b a s e d o n h i s r o l e i n t h e o f f e n s e ; ( 5 ) t h e d i s t r i c t

c o u r t e r r e d i n s e n t e n c i n g h i m t o 4 2 0 m o n t h s ’ i m p r i s o n m e n t a f t e r s t a t i n g t h a t i t w a s

g o i n g t o i m p o s e a s e n t e n c e a t t h e l o w

- e n d o f t h e U n i t e d S t a t e s S e n t e n c i n g

G u i d e l i n e s ( “ t h e g u i d e l i n e s ” ) ; a n d ( 6 ) t h e f o r f e i t u r e v e r d i c t v i o l a t e d t h e d o c t r i n e o f

s p e c i a l t y

. W e a d d r e s s e a c h a r g u m e n t i n t u r n

.

A

. P e r s o n a l J u r i s d i c t i o n

A d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f a m o t i o n t o d i s m i s s a n i n d i c t m e n t i s g e n e r a l l y

r e v i e w e d f

o r a b u s e o f d i s c r e t i o n o n l y

. U n i t e d S t a t e s v

. N o r i e g a

, 1 1 7 F

. 3 d 1 2 0 6

,

1 2 1 1 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 )

. “ T o t h e e x t e n t [ t h e a p p e l l a n t ’ s ] a s s i g n m e n t s o f

e r r o r

. . . i m p l i c a t e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s r e s o l u t i o n o f q u e s t i o n s o f l a w

, h o w e v e r

, o u r

r e v i e w i s d e n o v o

. ” I d

. A d i s t r i c t c o u r t ’ s d e t e r m i n a t i o n s r e g a r d i n g p e r s o n a l

j u r i s d i c t i o n a r e s u b

j e c t t o d e n o v o r e v i e w

, a n d i t s f i n d i n g s o f f

a c t a r e r e v i e w e d f

o r

c l e a r e r r o r

. S e e N i p p o n C r e d i t B a n k

, L t d

. v

. M a t t h e w s

, 2 9 1 F

. 3 d 7 3 8

, 7 4 6 ( 1 1 t h

C i r

. 2 0 0 2 ) ( p e r c u r i a m )

, a b r o g a t e d o n o t h e r g r o u n d s b y D i a m o n d C r y s t a l B r a n d s

,

I n c

. v

. F o o d M o v e r s I n t e r n

. , I n c

. , 5 9 3 F

. 3 d 1 2 4 9 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 1 0 )

. W e a l s o r e v i e w

28d e n o v o a d i s t r i c t c o u r t ’ s c o n c l u s i o n s o f f o r e i g n l a w

. B e l i z e T e l e c o m

, L t d

. v

.

G o v e r n m e n t o f B e l i z e

, 5 2 8 F

. 3 d 1 2 9 8

, 1 3 0 3 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 8 )

.

K n o w l e s r e a s s e r t s t h e a r g u m e n t s h e r a i s e d i n h i s m o t i o n t o d i s m i s s

,

m a i n t a i n i n g o n a p p e a l t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t l a c k e d p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n t o t r y h i m

o n t h e c h a r g e s i n t h e M a y 2 0 0 0 i n d i c t m e n t b e c a u s e h i s e x t r a d i t i o n d u r i n g t h e

p e n d e n c y o f h i s k i n g p i n h a b e a s a p p l i c a t i o n v i o l a t e d b o t h t h e E x t r a d i t i o n A c t a n d

t h e B a h a m i a n S u p r e m e C o u r t ’ s M a y 2 0 0 4 C o n s e n t O r d e r

. I n s o f a r a s h i s

e x t r a d i t i o n w a s c o n t r a r y t o t h e E x t r a d i t i o n A c t a n d t h e C o n s e n t O r d e r

, t h e

B a h a m i a n e x e c u t i v e a u t h o r i t y ’ s c o n s e n t t h e r e t o w a s n o t “ i n a c c o r d a n c e w i t h [ t h e ]

l a w s ” o f t h e B a h a m a s

, a n d t h u s v i o l a t e d t h e E x t r a d i t i o n T r e a t y

. K n o w l e s ’ I n i t i a l

B r i e f a t 3 7

- 3 8

.

A s a n i n i t i a l m a t t e r

, w e f i n d n o e r r o r i n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e t e r m i n a t i o n i n

i t s d e c i s i o n d e n y i n g K n o w l e s ’ m o t i o n t o d i s m i s s t h a t K n o w l e s ’ k i n g p i n h a b e a s

a p p l i c a t i o n w a s f

o r e c l o s e d b y t h e P r i v y C o u n c i l ’ s d e c i s i o n i n M a t t h e w

, a n d t h u s

w a s n o t “ p e n d i n g ” a t t h e t i m e o f h i s e x t r a d i t i o n

. F o r p u r p o s e s o f t h i s a p p e a l

,

h o w e v e r

, w e c o n c l u d e t h a t t h e M i n i s t r y o f F o r e i g n A f f a i r s ’ c o n s e n t t o K n o w l e s ’

e x t r a d i t i o n i n C a s e 4 2 5 w a s a n “ o f f i c i a l a c t o f a f

o r e i g n s o v e r e i g n

, ” t h e v a l i d i t y o f

w h i c h w e m u s t a b s t a i n f r o m q u e s t i o n i n g u n d e r t h e d i c t a t e s o f t h e a c t o f s t a t e

29d o c t r i n e

. W

. S

. K i r k p a t r i c k & C o

. , I n c

. v

. E n v t l

. T e c t o n i c s C o r p

. , I n t ’ l

, 4 9 3 U

. S

.

4 0 0

, 4 0 5

, 1 1 0 S

. C t

. 7 0 1

, 7 0 4 ( 1 9 9 0 )

.

T h e a c t o f s t a t e d o c t r i n e

, w h i c h “ r e s t s a t l a s t u p o n t h e h i g h e s t c o n s i d e r a t i o n s

o f i n t e r n a t i o n a l c o m i t y a n d e x p e d i e n c y

, ” “ p r e c l u d e s t h e c o u r t s o f t h i s c o u n t r y f r o m

i n q u i r i n g i n t o t h e v a l i d i t y o f t h e p u b l i c a c t s a r e c o g n i z e d f o r e i g n s o v e r e i g n p o w e r

c o m m i t t e d w i t h i n i t s o w n t e r r i t o r y

. ” B a n c o N a c i o n a l d e C u b a v

. S a b b a t i n o

, 3 7 6

U

. S

. 3 9 8

, 4 0 1

, 4 1 7

- 1 8

, 8 4 S

. C t

. 9 2 3

, 9 2 6

, 9 3 5 ( 1 9 6 4 ) ( q u o t a t i o n m a r k s a n d

c i t a t i o n o m i t t e d )

. U n d e r t h e d o c t r i n e

, a n o f f i c i a l a c t o f a f

o r e i g n s o v e r e i g n

p e r f o r m e d w i t h i n i t s o w n t e r r i t o r y t h u s “ m u s t b e a c c e p t e d b y o u r c o u r t s a s a r u l e

f o r t h e i r d e c i s i o n

. ” R i c a u d v

. A m e r

. M e t a l C o

. , 2 4 6 U

. S

. 3 0 4

, 3 0 9

, 3 8 S

. C t

. 3 1 2

,

3 1 4 ( 1 9 1 8 )

. B e c a u s e h o l d i n g t h a t B a h a m i a n a u t h o r i t i e s v i o l a t e d B a h a m i a n l a w i n

a u t h o r i z i n g K n o w l e s ’ e x t r a d i t i o n “ w o u l d

. . . r e q u i r e a c o u r t i n t h e U n i t e d S t a t e s t o

d e c l a r e i n v a l i d t h e o f

f i c i a l a c t o f a f

o r e i g n s o v e r e i g n p e r f

o r m e d w i t h i n i t s o w n

t e r r i t o r y

, ” t h e a c t o f s t a t e d o c t r i n e a p p l i e s a n d p r o h i b i t s u s f r o m e v a l u a t i n g t h e

l e g i t i m a c y o f K n o w l e s ’ e x t r a d i t i o n

. W

. S

. K i r k p a t r i c k

, 4 9 3 U

. S

. a t 4 0 5

, 1 1 0 S

. C t

.

a t 7 0 6 ( d e c l i n i n g t o a p p l y t h e a c t o f s t a t e d o c t r i n e w h e r e “ [ n ] o t h i n g i n t h e

. . . s u i t

r e q u i r e [ d ] t h e C o u r t t o d e c l a r e i n v a l i d

, a n d t h u s i n e f f e c t i v e a s a r u l e o f d e c i s i o n f o r

t h e c o u r t s o f t h i s c o u n t r y

, t h e o f f i c i a l a c t o f a f

o r e i g n s o v e r e i g n ” ( c i t a t i o n

o m i t t e d ) )

. A c c o r d i n g l y

, K n o w l e s ’ c h a l l e n g e t o h i s e x t r a d i t i o n m u s t f a i l

.

30B

. S i x t h A m e n d m e n t R i g h t t o a S p e e d y T r i a l

K n o w l e s a r g u e s t h a t t h e g o v e r n m e n t d e l i b e r a t e l y a n d i n b a d f a i t h w a i t e d 2 1

m o n t h s a f

t e r h i s 2 0 0 0 i n d i c t m e n t t o f i l e a n e x t r a d i t i o n r e q u e s t w i t h t h e B a h a m i a n

g o v e r n m e n t

. H e a l l e g e s t h a t t h i s n e a r l y t w o y e a r d e l a y v i o l a t e d h i s S i x t h

A m e n d m e n t r i g h t t o a s p e e d y t r i a l a n d w a r r a n t e d d i s m i s s a l o f t h e i n d i c t m e n t

. W e

d i s a g r e e

.

“ W e r e v i e w d e n o v o t h e d e n i a l o f a m o t i o n t o d i s m i s s f o r a v i o l a t i o n o f t h e

r i g h t t o a s p e e d y t r i a l u n d e r t h e S i x t h A m e n d m e n t

. ” U n i t e d S t a t e s v

. K n i g h t

, 5 6 2

F

. 3 d 1 3 1 4

, 1 3 2 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 9 )

. T h e S i x t h A m e n d m e n t g u a r a n t e e s i n d i v i d u a l s a

s p e e d y t r i a l i n t h e s t a t e a n d d i s t r i c t i n w h i c h t h e c r i m e w a s c o m m i t t e d

. S e e U n i t e d

S t a t e s v

. M e r r i l l

, 5 1 3 F

. 3 d 1 2 9 3

, 1 3 0 4 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 8 )

. T h e r i g h t t o a s p e e d y t r i a l

u n d e r t h e S i x t h A m e n d m e n t a t t a c h e s a t t h e t i m e o f a r r e s t o r i n d i c t m e n t

, w h i c h e v e r

c o m e s f i r s t

. K n i g h t

, 5 6 2 F

. 3 d a t 1 3 2 3

.

W h e n d e t e r m i n i n g w h e t h e r t h e g o v e r n m e n t h a s v i o l a t e d a d e f e n d a n t ’ s

s p e e d y t r i a l r i g h t

, w e c o n s i d e r f o u r f a c t o r s : ( 1 ) t h e l e n g t h o f t h e d e l a y ; ( 2 ) t h e

r e a s o n f o r t h e d e l a y ; ( 3 ) w h e t h e r a n d h o w t h e d e f e n d a n t a s s e r t e d h i s s p e e d y t r i a l

r i g h t ; a n d ( 4 ) p r e

j u d i c e t o t h e d e f

e n d a n t

. B a r k e r v

. W i n g o

, 4 0 7 U

. S

. 5 1 4

, 5 3 0

, 9 2

S

. C t

. 2 1 8 2

, 2 1 9 2 ( 1 9 7 2 )

. N o f a c t o r

, s t a n d i n g a l o n e

, i s s u f f i c i e n t t o e s t a b l i s h t h a t

t h e d e f e n d a n t ’ s S i x t h A m e n d m e n t r i g h t h a s b e e n v i o l a t e d

. U n i t e d S t a t e s v

. S c h l e i

,

311 2 2 F

. 3 d 9 4 4

, 9 8 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 )

. “ [ U ] n l e s s t h e f i r s t t h r e e B a r k e r f

a c t o r s a l l

w e i g h h e a v i l y a g a i n s t t h e g o v e r n m e n t

, t h e d e f e n d a n t s m u s t d e m o n s t r a t e a c t u a l

p r e j u d i c e

. ” U n i t e d S t a t e s v

. M i t c h e l l

, 7 6 9 F

. 2 d 1 5 4 4

, 1 5 4 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 5 )

.

“ T h e f i r s t f a c t o r s e r v e s a t r i g g e r i n g f u n c t i o n ; u n l e s s s o m e ‘ p r e s u m p t i v e l y

p r e j u d i c i a l ’ p e r i o d o f d e l a y o c c u r r e d

, w e n e e d n o t c o n d u c t t h e r e m a i n d e r o f t h e

a n a l y s i s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. R e g i s t e r

, 1 8 2 F

. 3 d 8 2 0

, 8 2 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 )

. “ A d e l a y

b e c o m e s ‘ p r e s u m p t i v e l y p r e j u d i c i a l ’ a s i t a p p r o a c h e s o n e y e a r

. ” K n i g h t

, 5 6 2 F

. 3 d

a t 1 3 2 3

. W e w i l l a s s u m e w i t h o u t d e c i d i n g t h a t t h e 2 1

- m o n t h d e l a y b e t w e e n

K n o w l e s ’ i n d i c t m e n t a n d t h e g o v e r n m e n t ’ s e x t r a d i t i o n r e q u e s t w a s p r e s u m p t i v e l y

p r e j u d i c i a l

, w a r r a n t i n g i n q u i r y i n t o t h e r e m a i n i n g t h r e e f a c t o r s

. S e e S c h l e i

, 1 2 2

F

. 3 d a t 9 8 7

.

W i t h r e s p e c t t o t h e s e c o n d f a c t o r

, w e f

i n d t h a t a l t h o u g h t h e p o s t

- i n d i c t m e n t

d e l a y i n C a s e 4 2 5 w a s a r g u a b l y a t t r i b u t a b l e t o t h e g o v e r n m e n t

, K n o w l e s h a s

p r e s e n t e d n o c o m p e l l i n g e v i d e n c e o f b a d f a i t h o n t h e p a r t o f t h e g o v e r n m e n t

. T h i s

f a c t o r t h e r e f

o r e d o e s n o t w e i g h h e a v i l y a g a i n s t t h e g o v e r n m e n t

. S e e U n i t e d S t a t e s

v

. D a v e n p o r t

, 9 3 5 F

. 2 d 1 2 2 3

, 1 2 3 9

- 4 0 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 1 )

. T h e t h i r d f a c t o r

– 1 9

I n Dave nport, we a ddresse d whether the appe llant’s twenty -one month pre trial 1 9

detention violated his rig ht to a speedy trial. I n analy

zing the sec ond Ba

rker fac tor, we f

ound

that “[w]hi le the g overnme nt arg uably [was] responsible unde r B arke r for the delay in this

case , . . . [t ]here [wa]s absolutely no evidenc e of ba d faith by the g overnme nt.” 935 F.2d a t

1240. We noted that “[t] he re asons for de lay . . . wer e, at wor st, neutral re asons,” a nd, moreove r,

that “the g overnme nt’s actions we re ta ken in pursuit of a va lid and important judicial policy

favor ing joint trials.” I d. I n light of the se finding s, we he ld that, notwithst anding the

32w h e t h e r a n d h o w t h e d e f e n d a n t a s s e r t e d h i s s p e e d y t r i a l r i g h t

– c l e a r l y c u t s a g a i n s t

K n o w l e s

. T h e r e c o r d r e f l e c t s t h a t

, f

o l l o w i n g h i s i n d i c t m e n t i n C a s e 4 2 5

, K n o w l e s

“ m a d e n o a t t e m p t t o d e m a n d a t r i a l

, t o w a i v e e x t r a d i t i o n

, o r t o o t h e r w i s e s e e k t o

r e t u r n t o t h e U n i t e d S t a t e s f o r t r i a l

. ” U n i t e d S t a t e s v

. M i t c h e l l

, 9 5 7 F

. 2 d 4 6 5

, 4 6 9

( 7 t h C i r

. 1 9 9 2 ) ; s e e a l s o U n i t e d S t a t e s v

. M a n n i n g

, 5 6 F

. 3 d 1 1 8 8

, 1 1 9 5 ( 9 t h C i r

.

1 9 9 5 ) ( s t a t i n g t h a t d e f

e n d a n t “ c a n n o t a v o i d a s p e e d y t r i a l b y f o r c i n g t h e

g o v e r n m e n t t o r u n t h e g a u n t l e t o f o b t a i n i n g f o r m a l e x t r a d i t i o n a n d t h e n c o m p l a i n

a b o u t t h e d e l a y t h a t h e h a s c a u s e d b y r e f u s i n g t o r e t u r n v o l u n t a r i l y t o t h e U n i t e d

S t a t e s

, ” a n d h o l d i n g t h a t d e f e n d a n t ’ s “ a f

f i r m a t i v e r e s i s t a n c e o f t h e g o v e r n m e n t ’ s

e f f o r t s t o s e c u r e h i s p r e s e n c e i n t h e U n i t e d S t a t e s c o n s t i t u t e [ d ] a n i n t e n t i o n a l

r e l i n q u i s h m e n t o f h i s r i g h t t o a c o n s t i t u t i o n a l s p e e d y t r i a l

, ” p r e c l u d i n g h i m f r o m

“ n o w c o m p l a i n [ i n g ] o f t h e d e l a y t h a t h e h i m s e l f c a u s e d ” )

. I n f a c t

, K n o w l e s d i d n o t

a s s e r t h i s r i g h t t o a s p e e d y t r i a l u n t i l 1 2 N o v e m b e r 2 0 0 7

, t h e d a y b e f o r e h i s t r i a l

w a s t o b e g i n

. S c h l e i

, 1 2 2 F

. 3 d a t 9 8 8 ( “ A d e f e n d a n t ’ s f

a i l u r e t o a s s e r t h i s S i x t h

A m e n d m e n t r i g h t t o a s p e e d y t r i a l b e f o r e t h e d a y o f t r i a l w e i g h s h e a v i l y a g a i n s t t h e

d e f e n d a n t

. ” )

.

B e c a u s e t h e t h i r d f

a c t o r w e i g h s h e a v i l y i n f a v o r o f t h e g o v e r n m e n t

, K n o w l e s

m u s t e s t a b l i s h a c t u a l p r e j u d i c e

. S e e i d

. ; M i t c h e l l

, 7 6 9 F

. 2 d a t 1 5 4 7 ( d e f e n d a n t s

g overnme nt’s ultimate responsibility for the de lay , “the r easons f or dela y d[i d] not weig h heavily

ag ainst the g overnme nt and d[id] not excuse a showing of ac tual prejudice .” I d.

33w e r e r e q u i r e d t o s h o w a c t u a l p r e j u d i c e w h e r e o n l y t w o o f t h e f i r s t t h r e e B a r k e r

f a c t o r s w e i g h e d h e a v i l y a g a i n s t t h e g o v e r n m e n t )

. W e a s s e s s p r e j u d i c e t o t h e

d e f e n d a n t i n l i g h t o f t h e i n t e r e s t s t h e r i g h t t o a s p e e d y t r i a l w a s d e s i g n e d t o p r o t e c t

,

w h i c h a r e : ( 1 ) “ p r e v e n t [ i n g ] o p p r e s s i v e p r e t r i a l i n c a r c e r a t i o n ” ; ( 2 ) “ m i n i m i z [ i n g ]

a n x i e t y a n d c o n c e r n o f t h e a c c u s e d ” ; a n d ( 3 ) “ l i m i t [ i n g ] t h e p o s s i b i l i t y t h a t t h e

d e f e n s e w i l l b e i m p a i r e d

. ” B a r k e r

, 4 0 7 U

. S

. a t 5 3 2

, 9 2 S

. C t

. a t 2 1 9 3

. “ [ B ] e c a u s e

t h e i n a b i l i t y o f a d e f

e n d a n t a d e q u a t e l y t o p r e p a r e h i s c a s e s k e w s t h e f a i r n e s s o f t h e

e n t i r e s y s t e m

, ” p r o t e c t i o n o f t h e t h i r d i n t e r e s t i s p a r a m o u n t

. I d

.

K n o w l e s d o e s n o t c l a i m t h a t h e s u f f e r e d o p p r e s s i v e p r e t r i a l i n c a r c e r a t i o n o r

e x p e r i e n c e d u n d u e a n x i e t y o r c o n c e r n

, b u t a r g u e s t h a t h e w a s p r e j u d i c e d b e c a u s e

t h e g o v e r n m e n t ’ s e x t r a d i t i o n r e q u e s t w o u l d h a v e b e e n d e n i e d h a d t h e g o v e r n m e n t

r e q u e s t e d e x t r a d i t i o n i n C a s e 4 2 5 a t t h e s a m e t i m e i t r e q u e s t e d e x t r a d i t i o n i n C a s e

1 0 9 1

. T h e t e s t f

o r p r e j u d i c e

, h o w e v e r

, i s n o t w h e t h e r t h e d e f e n d a n t ’ s a b i l i t y t o

d e f e n d h i m s e l f d u r i n g t h e e x t r a d i t i o n p r o c e e d i n g s w a s i m p a i r e d

, b u t w h e t h e r t h e

d e f e n d a n t w a s i m p a i r e d i n h i s a b i l i t y t o d e f e n d h i m s e l f a t t r i a l a g a i n s t t h e c h a r g e s

i n t h e i n d i c t m e n t

. S e e

, e

. g

. , D o g g e t t v

. U n i t e d S t a t e s

, 5 0 5 U

. S

. 6 4 7

, 6 5 5

, 1 1 2 S

.

C t

. 2 6 8 6

, 2 6 9 3 ( 1 9 9 2 ) ( n o t i n g t h a t

, i n a d d r e s s i n g t h e f o u r t h B a r k e r c r i t e r i o n

, c o u r t s

m u s t “ r e c o g n i z e t h a t e x c e s s i v e d e l a y p r e s u m p t i v e l y c o m p r o m i s e s t h e r e l i a b i l i t y o f

a t r i a l i n w a y s t h a t n e i t h e r p a r t y c a n p r o v e o r

, f o r t h a t m a t t e r

, i d e n t i f

y ” ) ( e m p h a s i s

34a d d e d ) ; B a r k e r

, 4 0 7 U

. S

. a t 5 3 4

, 9 2 S

. C t

. a t 2 1 9 4 ( h o l d i n g t h a t p r e j u d i c e w a s

m i n i m a l b e c a u s e “ t h e r e [ w a ] s n o c l a i m t h a t a n y o f B a r k e r ’ s w i t n e s s e s d i e d o r

o t h e r w i s e b e c a m e u n a v a i l a b l e o w i n g t o t h e d e l a y

. T h e t r i a l t r a n s c r i p t i n d i c a t e [ d ]

o n l y t w o v e r y m i n o r l a p s e s o f m e m o r y

– o n e o n t h e p a r t o f a p r o s e c u t i o n w i t n e s s

–

w h i c h w e r e i n n o w a y s i g n i f i c a n t t o t h e o u t c o m e ” ) ; U n i t e d S t a t e s v

. D u n n

, 3 4 5

F

. 3 d 1 2 8 5

, 1 2 9 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 ) ( f i n d i n g t h a t a p p e l l a n t “ h a [ d ] n o t s h o w n

– a n d

c o u l d n o t s h o w

– t h a t t h e d e l a y p r e j u d i c e d h i s d e f

e n s e a t a l l b e c a u s e h e h a d n o

d e f e n s e

, a s h e h a d s t i p u l a t e d t o e a c h e l e m e n t o f t h e § 9 2 2 ( g ) o f f e n s e ” ) ; s e e a l s o

M a r t i n v

. W a r d e n

, A t l a n t a P e n

, 9 9 3 F

. 2 d 8 2 4

, 8 2 9 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 3 ) ( s t a t i n g t h a t

b e c a u s e “ C o n s t i t u t i o n a l p r o c e d u r a l p r o t e c t i o n s w h i c h b y t h e i r t e r m s a r e a p p l i c a b l e

o n l y i n c r i m i n a l c a s e s

. . . a r e u n a v a i l a b l e i n e x t r a d i t i o n p r o c e e d i n g s

, . . . . t h e r e i s

n o S i x t h A m e n d m e n t r i g h t t o a s p e e d y t r i a l i n e x t r a d i t i o n c a s e s ” )

. 2 0

We point out t hat, to the extent Knowles is attempting to asse rt a rig ht to a “spee dy 2 0

extradition,” that arg ument must fail, as no such rig ht exi sts. See Martin, 993 F.2d a t 829.

Martin involved an Amer ican c itiz en who ha d been c harg ed by Canadian a

uthorities in

Dec ember

1974 with criminally

neg lige nt homicide arising out of a c ar a ccide nt where in he

struck and killed a

y oung boy . I d. at 826-27. Althoug h Martin fled to the U nited States in

J anuar y 1975, Canadian a

uthorities did not request his ext radition to answer the cha rg es until

1992. I d. at 827. Afte r a ma g istrate judg e found tha t Martin was e x traditable, Ma rtin filed a

petition for habe as cor

pus, which the district cour t denied. On a

ppeal, Ma rtin arg ued that

Canada ’s seve nteen y ear

delay in seeking his ex tradition violated his due proc ess rig ht to a

“spee dy extradition.” I d. I n order to resolve the issue of

whether Martin had a

constitutional

rig ht under the D ue Proce ss Clause of the F ifth Amendment to a “ speedy extradition,” we first

analy zed whether

he would have a rig ht to a speedy trial under the Six th Amendment in his

extradition proceeding s. See id. at 829. We conc luded that he would not, bec ause

“[c]onst itutional procedura l protections which by their terms a

re a pplicable only

in criminal

case s . . . are unavailable in ext radition proce eding s.” I d

. For purposes of r esolving this appeal,

howeve r, we assume that Knowle s has prope rly alleg ed a violation of his Six th Amendment

35K n o w l e s d o e s n o t a r g u e

, a n d t h e r e i s n o e v i d e n c e t o s u g g e s t

, t h a t h i s a b i l i t y

t o p r e p a r e h i s c a s e a n d d e f e n d h i m s e l f a t t r i a l a g a i n s t t h e c o n s p i r a c y c h a r g e s i n t h e

i n d i c t m e n t w a s i m p a i r e d b y t h e 2 1

- m o n t h d e l a y b e t w e e n h i s i n d i c t m e n t a n d t h e

g o v e r n m e n t ’ s f

o r m a l e x t r a d i t i o n r e q u e s t

. I n a s m u c h a s K n o w l e s h a s n o t

d e m o n s t r a t e d a c t u a l p r e j u d i c e u n d e r B a r k e r

, h i s c o n s t i t u t i o n a l s p e e d y t r i a l c l a i m

m u s t f a i l

.

C

. E v i d e n t i a r y I s s u e s

K n o w l e s a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n a l l o w i n g t h e g o v e r n m e n t t o

i n t r o d u c e e v i d e n c e o f a c t s t h a t w e r e c o m m i t t e d i n 2 0 0 0 b e c a u s e t h e a d m i s s i o n o f

s u c h e v i d e n c e

, w h i c h h e a s s e r t s r e l a t e d e x c l u s i v e l y t o t h e c h a r g e s i n C a s e 1 0 9 1

,

v i o l a t e d t h e d o c t r i n e o f s p e c i a l t y

. H e a r g u e s a d d i t i o n a l l y t h a t t h e c o u r t a b u s e d i t s

d i s c r e t i o n i n a d m i t t i n g t h i s e v i d e n c e u n d e r F e d e r a l R u l e o f E v i d e n c e 4 0 4 ( b )

b e c a u s e i t w a s n o t r e l e v a n t t o p r o v e e i t h e r i n t e n t o r m o d u s o p e r a n d i

, a n d i t s

p r o b a t i v e v a l u e w a s s u b s t a n t i a l l y o u t w e i g h e d b y t h e d a n g e r o f u n d u e p r e j u d i c e

.

1

. D o c t r i n e o

f S p e c i a l t y

speedy trial rig ht based on the de lay betwee n his indictment and the extradition request. See,

e.g ., Manning , 56 F.3d a t 1194 (stating tha t, for purpose s of appe llant’s Six th Amendment

speedy trial claim, “[t] he only

delay rele vant to the question of whe ther [appellant] was depr ived

of his Six th Amendment rig ht to a speedy trial [wa]s t he 30 month delay betwee n [hi ]s

indictment and the g overnme nt’s formal e x tradition reque st”).

36T h e d o c t r i n e o f s p e c i a l t y p r o h i b i t s a n a t i o n t h a t r e c e i v e s a c r i m i n a l

d e f e n d a n t p u r s u a n t t o a n e x t r a d i t i o n t r e a t y f r o m t r y i n g t h e d e f

e n d a n t f o r a n y

o f f e n s e s o t h e r t h a n t h o s e f o r w h i c h t h e s u r r e n d e r i n g n a t i o n g r a n t e d e x t r a d i t i o n

.

U n i t e d S t a t e s v

. B o w e

, 2 2 1 F

. 3 d 1 1 8 3

, 1 1 9 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 0 )

. “ I t i s w e l l s e t t l e d i n

t h i s c i r c u i t t h a t t h e d o c t r i n e o f s p e c i a l t y l i m i t s o n l y t h e c h a r g e s o n w h i c h a n

e x t r a d i t e d d e f

e n d a n t c a n b e t r i e d ; i t d o e s n o t a f f e c t t h e s c o p e o f p r o o f a d m i s s i b l e a t

t r i a l f o r t h e c h a r g e s f

o r w h i c h e x t r a d i t i o n w a s g r a n t e d

, a n d i t d o e s n o t a l t e r t h e

f o r u m c o u n t r y ’ s e v i d e n t i a r y r u l e s

. ” I d

. ( q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n s o m i t t e d )

.

K n o w l e s w a s t r i e d f

o r a n d c o n v i c t e d o f c o n s p i r a c y t o p o s s e s s w i t h i n t e n t t o

s u p p l y c o c a i n e a n d c o n s p i r a c y t o i m p o r t c o c a i n e

, b o t h c h a r g e s f o r w h i c h t h e

B a h a m i a n g o v e r n m e n t e x p r e s s l y a u t h o r i z e d e x t r a d i t i o n

. S e e i d

. ( “ B e c a u s e B o w e

w a s c h a r g e d w i t h a n d c o n v i c t e d o f o n l y t h e c o n s p i r a c y t o i m p o r t c o c a i n e

, f o r

w h i c h t h e B a h a m i a n g o v e r n m e n t a p p r o v e d h i s e x t r a d i t i o n

, t h e p r o s e c u t i o n ’ s

s w e e p i n g e v i d e n t i a r y c a s e d i d n o t v i o l a t e t h e d o c t r i n e o f s p e c i a l t y

. ” ) ; U n i t e d S t a t e s

v

. L e h d e r

- R i v a s

, 9 5 5 F

. 2 d 1 5 1 0

, 1 5 2 0 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 2 ) ( “ W e a l s o f i n d m e r i t l e s s

L e h d e r ’ s a s s e r t i o n t h a t t h e a d m i s s i o n o f ‘ e x t r i n s i c ’ e v i d e n c e a t t r i a l p e r m i t t e d h i s

p r o s e c u t i o n o n c h a r g e s u n a u t h o r i z e d b y t h e e x t r a d i t i o n t r e a t y

. T h e r u l e o f

s p e c i a l t y i s n o t v i o l a t e d w h e n e v i d e n c e i s p r o p e r l y a d m i t t e d u n d e r t h e i n e x t r i c a b l y

i n t e r t w i n e d d o c t r i n e t o r e f l e c t t h e s c o p e o f t h e c o n s p i r a c i e s

, t o p r o v e i n t e n t

, a n d t o

37a i d t h e j u r y i n d e t e r m i n i n g t h e n a t u r e o f t h e o f f e n s e s c h a r g e d

. ” ( q u o t a t i o n m a r k s

a n d c i t a t i o n o m i t t e d ) )

. I n l i g h t o f t h e f o r e g o i n g

, K n o w l e s ’ a s s e r t i o n t h a t t h e

a d m i s s i o n o f e v i d e n c e r e l a t e d t o h i s 2 0 0 0 d r u g

- t r a f f i c k i n g a c t i v i t i e s r e s u l t e d i n h i s

p r o s e c u t i o n f

o r c r i m e s f

o r w h i c h h e w a s n o t e x t r a d i t e d p u r s u a n t t o t h e e x t r a d i t i o n

t r e a t y i s w i t h o u t m e r i t

.

2

. R u l e 4 0 4 (

b ) E v i d e n c e

“ W e r e v i e w t h e c o u r t ’ s r e s o l u t i o n o f

. . . e v i d e n t i a r y i s s u e s f o r a b u s e o f

d i s c r e t i o n

, a n d i f s u c h a n a b u s e o c c u r r e d

, w e a s k w h e t h e r t h e e r r o r w a s h a r m l e s s

. ”

B o w e

, 2 2 1 F

. 3 d a t 1 1 9 2

. “ W h e n t h e r e c o r d c o n t a i n s s u f f i c i e n t i n d e p e n d e n t

e v i d e n c e o f g u i l t

, a n y e r r o r i s h a r m l e s s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. D u r a n

, 5 9 6 F

. 3 d 1 2 8 3

,

1 2 9 9 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 1 0 ) ( q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n s o m i t t e d ) ; U n i t e d S t a t e s v

.

J o n e s

, 2 8 F

. 3 d 1 5 7 4

, 1 5 8 2 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 4 )

, m o d i f i e d o n o t h e r g r o u n d s b y U n i t e d

S t a t e s v

. J o n e s

, 7 4 F

. 3 d 2 7 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 6 ) ( “ [ A ] n e r r o r i n t h e a p p l i c a t i o n o f R u l e

4 0 4 ( b ) i s h a r m l e s s w h e n t h e r e i s o v e r w h e l m i n g e v i d e n c e o f t h e d e f e n d a n t ’ s

g u i l t

. ” )

.

A t t r i a l

, t h e g o v e r n m e n t p r e s e n t e d s u b s t a n t i a l e v i d e n c e

, t o w i t

, t h e t e s t i m o n y

o f N e w t o n

, G a r d i n e r

, M c D o n a l d

, B l a k e

, a n d C a r t w r i g h t

, t h a t K n o w l e s c o n s p i r e d

w i t h t h e m

, b e g i n n i n g i n t h e s p r i n g o f 1 9 9 5 a n d c o n t i n u i n g t h r o u g h 1 9 9 6

, t o

t r a n s p o r t l a r g e q u a n t i t i e s o f m a r i j u a n a a n d c o c a i n e f

r o m J a m a i c a t o t h e B a h a m a s

38a n d t h e n i n t o t h e U n i t e d S t a t e s ; t o d i s t r i b u t e a n d s e l l t h o s e d r u g s i n M i a m i ; a n d t o

t r a n s p o r t t h e p r o c e e d s f r o m t h e s a l e o f t h o s e d r u g s b a c k t o t h e B a h a m a s

. T h i s

e v i d e n c e w a s a l o n e s u f

f i c i e n t t o f

i n d K n o w l e s g u i l t y o n b o t h c o u n t s o f t h e

i n d i c t m e n t

. I n s u m

, w e n e e d n o t d e t e r m i n e w h e t h e r t h e w i r e t a p e v i d e n c e f r o m

2 0 0 0 w a s p r o p e r l y a d m i t t e d u n d e r R u l e 4 0 4 ( b ) b e c a u s e w e f i n d t h a t

, e v e n i f

a d m i s s i o n o f t h a t e v i d e n c e w a s e r r o r

, i t w a s h a r m l e s s g i v e n t h e o v e r w h e l m i n g

e v i d e n c e o f K n o w l e s ’ g u i l t p r e s e n t e d a t t r i a l

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. H e r s h

, 2 9 7 F

. 3 d

1 2 3 3

, 1 2 5 4 n

. 3 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 2 ) ( a n y e r r o r i n a d m i t t i n g R u l e 4 0 4 ( b ) w a s

“ h a r m l e s s i n l i g h t o f t h e o v e r w h e l m i n g e v i d e n c e e s t a b l i s h i n g H e r s h ’ s g u i l t ” ) ;

P u e n t e s

, 5 0 F

. 3 d a t 1 5 7 8 ( f i n d i n g t h a t w h i l e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n i n

a d m i t t i n g e v i d e n c e o f P u e n t e s ’ p a r t i c i p a t i o n i n a p r i o r d r u g s m u g g l i n g c o n s p i r a c y

,

t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s e r r o r w a s h a r m l e s s i n l i g h t o f t h e o v e r w h e l m i n g e v i d e n c e o f

P u e n t e s ’ p a r t i c i p a t i o n i n t h e c h a r g e d c o n s p i r a c y ) ; U n i t e d S t a t e s v

. H o s f o r d

, 7 8 2

F

. 2 d 9 3 6

, 9 3 9

- 4 0 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 6 ) ( p e r c u r i a m ) ( d e c l i n i n g t o a d d r e s s m e r i t s o f

a p p e l l a n t ’ s c l a i m t h a t d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n a d m i t t i n g p r i o r b a d a c t s e v i d e n c e u n d e r

R u l e 4 0 4 ( b ) “ b e c a u s e e v e n a s s u m i n g t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n i n

a d m i t t i n g t h i s e v i d e n c e

, i t w a s a t m o s t h a r m l e s s e r r o r ” i n l i g h t o f o v e r w h e l m i n g

e v i d e n c e o f g u i l t ( q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n o m i t t e d ) ) ; c f

. U n i t e d S t a t e s v

.

C a r r a s c o

, 3 8 1 F

. 3 d 1 2 3 7

, 1 2 4 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 4 ) ( p e r c u r i a m ) ( a d m i s s i o n o f R u l e

394 0 4 ( b ) e v i d e n c e w a s n o t h a r m l e s s e r r o r w h e r e “ t h e [ g ] o v e r n m e n t d i d n o t h a v e

o v e r w h e l m i n g e v i d e n c e o f C a r r a s c o ’ s i n t e n t t o c o m m i t h i s c h a r g e d o f f e n s e ”

( q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d ) )

.

D

. K n o w l e s ’ S e n t e n c e

1

. U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 1 (

a ) E n h a n c e m e n t

A d i s t r i c t c o u r t ’ s d e t e r m i n a t i o n o f a d e f e n d a n t ’ s r o l e i n t h e o f

f e n s e i s a

f i n d i n g o f f

a c t s u b j e c t t o r e v i e w f

o r c l e a r e r r o r o n l y

. U n i t e d S t a t e s v

. D e V a r o n

,

1 7 5 F

. 3 d 9 3 0

, 9 3 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 ) ( e n b a n c )

. S o l o n g a s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

d e c i s i o n i s s u p p o r t e d b y t h e r e c o r d a n d a p p l i e s t h e l a w c o r r e c t l y

, i t w i l l n o t b e

c l e a r l y e r r o n e o u s

. I d

. a t 9 4 5

.

S e c t i o n 3 B 1

. 1 ( a ) o f t h e S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s p r o v i d e s f o r a f o u r

- l e v e l

i n c r e a s e i n a d e f

e n d a n t ’ s b a s e o f

f e n s e l e v e l “ [ i ] f t h e d e f

e n d a n t w a s a n o r g a n i z e r o r

l e a d e r o f a c r i m i n a l a c t i v i t y t h a t i n v o l v e d f i v e o r m o r e p a r t i c i p a n t s o r w a s

o t h e r w i s e e x t e n s i v e

. ” U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 1 ( a ) ( N o v

. 1

, 2 0 0 7 )

. A t w o

- l e v e l i n c r e a s e i s

a p p l i e d i f t h e d e f

e n d a n t “ w a s a n o r g a n i z e r

, l e a d e r

, m a n a g e r

, o r s u p e r v i s o r i n a n y

c r i m i n a l a c t i v i t y o t h e r t h a n d e s c r i b e d i n [ U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 1 ] ( a ) o r ( b )

. ” U

. S

. S

. G

.

§ 3 B 1

. 1 ( c )

. “ I n d i s t i n g u i s h i n g a l e a d e r s h i p a n d o r g a n i z a t i o n a l r o l e f r o m o n e o f

m e r e m a n a g e m e n t o r s u p e r v i s i o n

, t i t l e s s u c h a s ‘ k i n g p i n ’ o r ‘ b o s s ’ a r e n o t

c o n t r o l l i n g

. ” U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 1

, c o m m e n t

. ( n

. 4 )

. I n s t e a d

, t h e d i s t r i c t c o u r t s h o u l d

40c o n s i d e r f

a c t o r s s u c h a s : ( 1 ) t h e d e f e n d a n t ’ s e x e r c i s e o f d e c i s i o n m a k i n g

a u t h o r i t y ; ( 2 ) t h e n a t u r e o f t h e d e f e n d a n t ’ s p a r t i c i p a t i o n i n t h e c o m m i s s i o n o f t h e

o f f e n s e ; ( 3 ) w h e t h e r t h e d e f e n d a n t r e c r u i t e d a c c o m p l i c e s ; ( 4 ) t h e d e f e n d a n t ’ s

c l a i m e d r i g h t t o a l a r g e r s h a r e o f t h e f r u i t s o f t h e c r i m e ; ( 5 ) t h e e x t e n t t o w h i c h t h e

d e f e n d a n t p a r t i c i p a t e d i n p l a n n i n g o r o r g a n i z i n g t h e o f f e n s e ; ( 6 ) t h e n a t u r e a n d

s c o p e o f t h e i l l e g a l a c t i v i t y ; a n d ( 7 ) t h e d e g r e e o f c o n t r o l a n d a u t h o r i t y t h e

d e f e n d a n t e x e r c i s e d o v e r o t h e r s

. I d

.

T h e t e s t i m o n y a t t r i a l e s t a b l i s h e d

, i n t e r a l i a

, t h a t : ( 1 ) N e w t o n w o r k e d f o r

K n o w l e s t r a n s p o r t i n g c o c a i n e a n d m a r i j u a n a f r o m J a m a i c a t o t h e B a h a m a s i n 1 9 9 5

a n d 1 9 9 6 ; ( 2 ) B l a k e r e c e i v e d m a r i j u a n a a n d c o c a i n e i n M i a m i p e r K n o w l e s ’

i n s t r u c t i o n s a n d t h e n s o l d t h e d r u g s o n K n o w l e s ’ b e h a l f i n 1 9 9 5 a n d 1 9 9 6 ; ( 3 ) b o t h

C a r t w r i g h t a n d B l a k e s h i p p e d d r u g p r o c e e d s r a n g i n g f r o m $ 4 0 0

, 0 0 0 t o $ 1

, 0 0 0

, 0 0 0

,

f r o m t h e U n i t e d S t a t e s t o K n o w l e s i n t h e B a h a m a s i n 1 9 9 5 a n d 1 9 9 6 ; a n d

( 4 ) G a r d i n e r a n d M c D o n a l d b o t h p l a n n e d d r u g d e a l s w i t h K n o w l e s d u r i n g t h e

r e l e v a n t t i m e p e r i o d

. T h i s t e s t i m o n y e s t a b l i s h e s t h a t K n o w l e s ’ d r u g c o n s p i r a c y

i n v o l v e d a t l e a s t f

i v e p e o p l e

.

T h e e v i d e n c e a l s o d e m o n s t r a t e s t h a t K n o w l e s w a s a l e a d e r a n d n o t a m e r e

m a n a g e r o r s u p e r v i s o r

. T h e t e s t i m o n y a t t r i a l r e f l e c t e d t h a t K n o w l e s h a d d e c i s i o n

m a k i n g a u t h o r i t y a n d a h i g h “ d e g r e e o f p a r t i c i p a t i o n i n p l a n n i n g o r o r g a n i z i n g t h e

41o f

f e n s e

, ” U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 1

, c o m m e n t

. ( n

. 4 )

, t h a t K n o w l e s a r r a n g e d d r u g d e a l s

i n v o l v i n g m u l t i p l e

- t o n q u a n t i t i e s o f c o c a i n e a n d m a r i j u a n a

, a n d t h a t K n o w l e s w a s

r e s p o n s i b l e f

o r s e c u r i n g t h e d r u g s a n d t r a n s p o r t i n g t h e m t o t h e U n i t e d S t a t e s f o r

d i s t r i b u t i o n a n d s a l e

. G i v e n t h i s e v i d e n c e

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t c l e a r l y e r r i n

f i n d i n g t h a t K n o w l e s w a s a l e a d e r o r o r g a n i z e r o f t h e c o n s p i r a c y f o r p u r p o s e s o f

a p p l y i n g a f

o u r

- l e v e l e n h a n c e m e n t u n d e r § 3 B 1

. 1 ( a )

2

. R e a s o n a b l e n e s s

K n o w l e s f

u r t h e r c h a l l e n g e s h i s s e n t e n c e o n t h e g r o u n d s t h a t i t i s

p r o c e d u r a l l y a n d s u b s t a n t i v e l y u n r e a s o n a b l e b e c a u s e t h e d i s t r i c t c o u r t

, a f t e r s t a t i n g

t h a t i t w o u l d i m p o s e a s e n t e n c e a t t h e l o w e n d o f h i s g u i d e l i n e r a n g e

, s e n t e n c e d

h i m t o 4 2 0

, r a t h e r t h a n 3 6 0

, m o n t h s o f i m p r i s o n m e n t

.

W e r e v i e w a s e n t e n c e

, w h e t h e r i n s i d e o r o u t s i d e t h e g u i d e l i n e s r a n g e

, f o r

r e a s o n a b l e n e s s

, u s i n g a n a b u s e

- o f

- d i s c r e t i o n s t a n d a r d

. G a l l v

. U n i t e d S t a t e s

, 5 5 2 2 1

U

. S

. 3 8

, 5 1

, 1 2 8 S

. C t

. 5 8 6

, 5 9 7 ( 2 0 0 7 )

. W e f i r s t l o o k t o s e e w h e t h e r t h e d i s t r i c t

c o u r t c o m m i t t e d a “ s i g n i f i c a n t p r o c e d u r a l e r r o r

, s u c h a s f a i l i n g t o c a l c u l a t e ( o r

i m p r o p e r l y c a l c u l a t i n g ) t h e G u i d e l i n e s r a n g e

, t r e a t i n g t h e G u i d e l i n e s a s m a n d a t o r y

,

Knowles fa iled to object to the re asonable ness of his sentenc e during the sentenc ing 2 1

hear ing. A lthough issues ra ised for the first time on appea l are g ener ally subject to plain err or

revie w, see United States v. J ones, 289 F .3d 1260, 1265 (11th Cir. 2002) (pe r cur iam), we have

not squarely

decide d in a published opinion whether pla in error is the appropr iate standa

rd of

revie w wher e, as he re, a

defe ndant cha lleng es the re asonable ness of his sentenc e for the first

time on appea l. Never

theless, we ne ed not re solve this issue in the present ca se, bec ause

Knowles’ se ntence is due to be af firmed unde r either

standard.

42f

a i l i n g t o c o n s i d e r t h e § 3 5 5 3 ( a ) f a c t o r s

, s e l e c t i n g a s e n t e n c e b a s e d o n c l e a r l y

e r r o n e o u s f

a c t s

, o r f a i l i n g t o a d e q u a t e l y e x p l a i n t h e c h o s e n s e n t e n c e

– i n c l u d i n g a n

e x p l a n a t i o n f

o r a n y d e v i a t i o n f

r o m t h e G u i d e l i n e s r a n g e

. ” I d

.

I f w e a r e s a t i s f

i e d t h a t t h e r e h a s b e e n n o p r o c e d u r a l e r r o r

, w e t h e n c o n s i d e r

w h e t h e r t h e s e n t e n c e i m p o s e d i s s u b s t a n t i v e l y r e a s o n a b l e

. I d

. W h e n m a k i n g t h i s

d e t e r m i n a t i o n

, w e m u s t c o n s i d e r t h e f a c t o r s o u t l i n e d i n § 3 5 5 3 ( a ) a n d t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s r e a s o n s f

o r i m p o s i n g t h e p a r t i c u l a r s e n t e n c e

. U n i t e d S t a t e s v

. W i l l i a m s

,

4 3 5 F

. 3 d 1 3 5 0

, 1 3 5 5 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ( p e r c u r i a m )

. T h o s e f a c t o r s i n c l u d e

, i n t e r

a l i a : ( 1 ) t h e n a t u r e a n d c i r c u m s t a n c e s o f t h e o f f e n s e a n d t h e h i s t o r y a n d

c h a r a c t e r i s t i c s o f t h e d e f e n d a n t ; ( 2 ) t h e n e e d f

o r t h e s e n t e n c e i m p o s e d t o ( a ) r e f l e c t

t h e s e r i o u s n e s s o f t h e o f f e n s e

, p r o m o t e r e s p e c t f

o r t h e l a w

, a n d p r o v i d e j u s t

p u n i s h m e n t f

o r t h e o f f e n s e ; ( b ) a f

f o r d a d e q u a t e d e t e r r e n c e t o c r i m i n a l c o n d u c t ; a n d

( c ) p r o t e c t t h e p u b l i c f

r o m f u r t h e r c r i m e s o f t h e d e f e n d a n t ; ( 3 ) t h e k i n d s o f

s e n t e n c e s a v a i l a b l e ; a n d ( 4 ) t h e n e e d t o a v o i d u n w a r r a n t e d s e n t e n c e d i s p a r i t i e s

a m o n g d e f

e n d a n t s w i t h s i m i l a r r e c o r d s w h o h a v e b e e n f o u n d g u i l t y o f s i m i l a r

c o n d u c t

. S e e 1 8 U

. S

. C

. § 3 5 5 3 ( a )

. W h e n a p p l y i n g t h e s e f a c t o r s t o a p a r t i c u l a r

s e n t e n c e

, “ [ t ] h e w e i g h t t o b e a c c o r d e d a n y g i v e n § 3 5 5 3 ( a ) f a c t o r i s a m a t t e r

c o m m i t t e d t o t h e s o u n d d i s c r e t i o n o f t h e d i s t r i c t c o u r t

, a n d w e w i l l n o t s u b s t i t u t e

43o u r j u d g m e n t i n w e i g h i n g t h e r e l e v a n t f a c t o r s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. A m e d e o

, 4 8 7

F

. 3 d 8 2 3

, 8 3 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( q u o t a t i o n m a r k s

, a l t e r a t i o n s

, a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

.

W h i l e t h e d i s t r i c t c o u r t m u s t c o n s i d e r t h e § 3 5 5 3 ( a ) f a c t o r s

, i t i s n o t r e q u i r e d

t o d i s c u s s e a c h f

a c t o r

. U n i t e d S t a t e s v

. T a l l e y

, 4 3 1 F

. 3 d 7 8 4

, 7 8 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

( p e r c u r i a m )

. R a t h e r

, “ a n a c k n o w l e d g m e n t b y t h e d i s t r i c t c o u r t t h a t i t h a s

c o n s i d e r e d t h e d e f

e n d a n t ’ s a r g u m e n t s a n d t h e f a c t o r s i n s e c t i o n 3 5 5 3 ( a ) i s

s u f f i c i e n t

. ” I d

. W h e r e t h e c o u r t i m p o s e s a w i t h i n

- g u i d e l i n e s s e n t e n c e

, t h e d i s t r i c t

c o u r t n e e d o n l y “ s e t f

o r t h e n o u g h t o s a t i s f

y t h e a p p e l l a t e c o u r t t h a t h e h a s

c o n s i d e r e d t h e p a r t i e s ’ a r g u m e n t s a n d h a s a r e a s o n e d b a s i s f o r e x e r c i s i n g h i s o w n

l e g a l d e c i s i o n m a k i n g a u t h o r i t y

. ” R i t a v

. U n i t e d S t a t e s

, 5 5 1 U

. S

. 3 3 8

, 3 5 6

, 1 2 7 S

.

C t

. 2 4 5 6

, 2 4 6 8 ( 2 0 0 7 )

. I n d e t e r m i n i n g i f t h e d i s t r i c t c o u r t h a s a d e q u a t e l y

c o n s i d e r e d t h e d e f

e n d a n t ’ s a r g u m e n t s a n d t h e § 3 5 5 3 ( a ) f a c t o r s

, w e m a y l o o k t o

t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s s t a t e m e n t s o v e r t h e c o u r s e o f t h e s e n t e n c i n g h e a r i n g

. S e e

W i l l i a m s

, 4 3 5 F

. 3 d a t 1 3 5 5 ; s e e a l s o R i t a

, 5 5 1 U

. S

. a t 3 5 8

- 5 9

, 1 2 7 S

. C t

. a t 2 4 6 9

( h o l d i n g t h a t w h i l e t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t e x p l i c i t l y s t a t e t h a t i t h a d c o n s i d e r e d

e a c h a r g u m e n t a n d t h e s u p p o r t i n g e v i d e n c e

, t h e c o n t e x t a n d t h e r e c o r d m a d e c l e a r

t h e r e a s o n i n g u n d e r l y i n g t h e c o u r t ’ s c o n c l u s i o n )

. W e h a v e a l s o c o m p a r e d t h e

s e n t e n c e a c t u a l l y i m p o s e d t o t h e s t a t u t o r y m a x i m u m w h e n c o n d u c t i n g a

44r e a s o n a b l e n e s s r e v i e w

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. D o r m a n

, 4 8 8 F

. 3 d 9 3 6

, 9 4 5 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 7 )

.

A l t h o u g h w e d o n o t p r e s u m e r e a s o n a b l e a s e n t e n c e t h a t i s w i t h i n t h e

g u i d e l i n e s r a n g e

, U n i t e d S t a t e s v

. C a m p b e l l

, 4 9 1 F

. 3 d 1 3 0 6

, 1 3 1 3 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 )

,

w e h a v e h e l d t h a t t h e u s e o f t h e g u i d e l i n e s r e m a i n s c e n t r a l t o t h e s e n t e n c i n g

p r o c e s s

, T a l l e y

, 4 3 1 F

. 3 d a t 7 8 7

. A c c o r d i n g l y

, “ w h e n t h e d i s t r i c t c o u r t i m p o s e s a

s e n t e n c e w i t h i n t h e a d v i s o r y G u i d e l i n e s r a n g e

, w e o r d i n a r i l y w i l l e x p e c t t h a t

c h o i c e t o b e a r e a s o n a b l e o n e

. ” I d

. a t 7 8 8

.

K n o w l e s h a s n o t c a r r i e d h i s b u r d e n o f e s t a b l i s h i n g t h a t t h e s e n t e n c e i m p o s e d

w a s u n r e a s o n a b l e

. I n f

a s h i o n i n g K n o w l e s ’ s e n t e n c e

, t h e d i s t r i c t c o u r t e x p l i c i t l y

s t a t e d t h a t i t h a d “ c o n s i d e r e d t h e s t a t e m e n t s o f a l l p a r t i e s

, t h e p r e s e n t e n c e r e p o r t

w h i c h c o n t a i n s t h e a d v i s o r y g u i d e l i n e s a s w e l l a s t h o s e s t a t u t o r y f a c t o r s s e t f

o r t h i n

[ 1 8 U

. S

. C

. § 3 5 5 3 ( a ) ]

, ” a n d t h e n f o u n d t h a t a 4 2 0

- m o n t h s e n t e n c e

, a t t h e l o w

- e n d

o f t h e g u i d e l i n e s r a n g e

, w a s “ s u f f i c i e n t t o a d e q u a t e l y p u n i s h t h e d e f e n d a n t f o r h i s

c r i m e s a n d d e [ t ] e r f

u t u r e c r i m i n a l c o n d u c t

. ” R 1 8 a t 2 2

- 2 3

. A l t h o u g h K n o w l e s

c o n t e n d s t h a t h i s 4 2 0

- m o n t h t o t a l s e n t e n c e i s t a n t a m o u n t t o a l i f e s e n t e n c e b e c a u s e

o f h i s a g e

, h e h a s n o t p r o v i d e d a n y c o m p e l l i n g a r g u m e n t t h a t t h e c o u r t a b u s e d i t s

d i s c r e t i o n w h e n w e i g h i n g t h e s e n t e n c i n g f a c t o r s i n h i s c a s e

. M o r e o v e r

, K n o w l e s ’

4 2 0

- m o n t h t o t a l s e n t e n c e

, w h i c h i s o n l y 6 0 m o n t h s g r e a t e r t h a n t h e l o w e n d o f h i s

45g u i d e l i n e r a n g e

, i s s i g n i f i c a n t l y l e s s t h a n t h e s t a t u t o r y m a x i m u m o f l i f e

i m p r i s o n m e n t

. S e e

, e

. g

. , U n i t e d S t a t e s v

. V a l n o r

, 4 5 1 F

. 3 d 7 4 4

, 7 5 1

- 5 2 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 7 ) ( a f f i r m i n g a s r e a s o n a b l e a 2 8

- m o n t h s e n t e n c e

, w h i c h w a s “ a p p r e c i a b l y

b e l o w t h e l e n g t h o f t h e [ 1 8 0

- m o n t h ] s t a t u t o r y m a x i m u m

. ” )

.

F

. F o r f e i t u r e V e r d i c t

I n h i s f i n a l a l l e g a t i o n o f e r r o r

, K n o w l e s a r g u e s t h a t t h e f o r f e i t u r e v e r d i c t

v i o l a t e d t h e d o c t r i n e o f s p e c i a l t y b e c a u s e t h e W a r r a n t o f S u r r e n d e r

, w h i c h w a s

i s s u e d o n l y f

o r t h e f i r s t t w o c o u n t s o f t h e i n d i c t m e n t

, d i d n o t c o n t a i n t h e f o r f e i t u r e

c o u n t

. H e f

u r t h e r a r g u e s t h a t t h e M i n i s t r y o f F o r e i g n A f f a i r s ’ 4 S e p t e m b e r 2 0 0 6

D i p l o m a t i c N o t e p r o v i d e d t h a t t h e U

. S

. g o v e r n m e n t w a s r e q u i r e d t o s u b m i t a

f o r m a l a p p l i c a t i o n i f i t w i s h e d t o w a i v e t h e s p e c i a l t y r u l e b u t f a i l e d t o d o s o

.

K n o w l e s ’ a r g u m e n t i s w i t h o u t m e r i t

.

I t i s w e l l

- s e t t l e d t h a t “ c r i m i n a l f o r f e i t u r e [ i ] s a n a s p e c t o f p u n i s h m e n t

i m p o s e d f

o l l o w i n g c o n v i c t i o n o f a s u b s t a n t i v e c r i m i n a l o f f e n s e

. ” L i b r e t t i v

.

U n i t e d S t a t e s

, 5 1 6 U

. S

. 2 9

, 3 9

, 1 1 6 S

. C t

. 3 5 6

, 3 6 3 ( 1 9 9 5 ) ( e m p h a s i s a d d e d )

. S e e 2 2

I n L ibretti, the Court acknow ledg ed its prior statement in Caplin & Dry sdale, 2 2

Charter ed v. United States, 491 U.S. 617, 628 n.5, 109 S. Ct. 2646, 2654 n.5 (1989), cited by

Knowles in his brief, tha t “forf eiture is a substantive c harg e in the indictment ag ainst a

defe ndant,” but explained that Caplin was not controlling beca use

[t ]hat statement responded to the de fenda nt’s claim that his Six th

Amendment rig ht to counsel ‘for his defense ’ could be

transfor med into a def

ense to a forf eiture c ount in the indictment.

We intended only

to sugg est that a de fenda nt cannot esc ape a

n

46a l s o U n i t e d S t a t e s v

. S a c c o c c i a

, 5 8 F

. 3 d 7 5 4 ( 1 s t C i r

. 1 9 9 5 ) ( “ [ C ] r i m i n a l f o r f e i t u r e

i s a p u n i s h m e n t

, n o t a s e p a r a t e c r i m i n a l o f f e n s e

. ” ) ; U n i t e d S t a t e s v

. E l g e r s m a

, 9 7 1

F

. 2 d 6 9 0

, 6 9 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 2 ) ( “ [ C ] r i m i n a l f o r f e i t u r e i s p a r t o f t h e s e n t e n c i n g

p r o c e s s a n d n o t a n e l e m e n t o f t h e c r i m e i t s e l f

. ” ) ; U n i t e d S t a t e s v

.

H e r n a n d e z

- E s c a r s e g a

, 8 8 6 F

. 2 d 1 5 6 0

, 1 5 7 6

- 7 7 ( 9 t h C i r

. 1 9 8 9 ) ( “ [ F ] o r f e i t u r e o f

p r o p e r t y i s n o t a n e l e m e n t o f t h e c o n t i n u i n g c r i m i n a l e n t e r p r i s e o f f e n s e ; i t i s a n

a d d i t i o n a l p e n a l t y p r e s c r i b e d f o r t h a t o f f e n s e

. ” ) ; U n i t e d S t a t e s v

. S a n d i n i

, 8 1 6 F

. 2 d

8 6 9

, 8 7 5 ( 3 d C i r

. 1 9 8 7 ) ( s a m e )

. B e c a u s e c r i m i n a l f o r f e i t u r e i s n o t a s u b s t a n t i v e

c h a r g e a g a i n s t t h e d e f

e n d a n t

, t h e d o c t r i n e o f s p e c i a l t y i s n o t v i o l a t e d w h e r e

, a s

h e r e

, a d e f

e n d a n t i s s u b

j e c t e d t o c r i m i n a l f

o r f e i t u r e c h a r g e s w i t h r e s p e c t t o w h i c h

h e w a s n o t f

o r m a l l y e x t r a d i t e d

. S e e S a c c o c c i a

, 5 8 F

. 3 d a t 7 8 4 ( h o l d i n g t h a t

a p p e l l a n t w a s p r o p e r l y s u b j e c t e d t o a f

o r f e i t u r e o r d e r

, e v e n t h o u g h e x t r a d i t i o n w a s

otherwise a

ppropriate forf

eiture sa nction by pointing to his need

for c ounsel to repr esent him on the under ly ing c harg es. Elsewhe re

in [ Caplin ] we rec og nized that forfe iture is a ‘c riminal sanction,’

and is imposed as a se ntence under [21 U.S.C.] § 853.

L ibretti, 516 U.S. at 40, 116 S. Ct . at 363 (citations omitted). The L ibretti court a lso ex presse d

its disapproval of “[t]he Advisory Commi ttee’s ‘ assumption’ that ‘the amount of the interest or

proper ty subject to criminal for feiture is an eleme nt of the off ense to be alleg ed and pr oved.’”

I d. at 41, 116 S. Ct. at 364 (citing Advisory Commi ttee’s Note s on Fe d. R. Crim. P . 31).

Acc ording to the Court, “[t] he fa ct that the Rules attac h heig htened pr ocedur al protec tions to

imposit ion of criminal for feiture as punishment for c erta in ty pes of c riminal conduct c annot alter

the simple fac t that forfe iture is prec isely that: punishment.” I d. The Court fur ther noted tha t

“[t] he Committ ee’ s assumption runs counter to the we ighty authority discussed above , all of

which indicate s that criminal forf eiture is an e lement of the se ntence imposed for a violation of

cer tain drug and ra ckete ering laws.” I d.

47n o t s p e c i f

i c a l l y g r a n t e d w i t h r e s p e c t t o t h e f o r f e i t u r e c h a r g e s

, b e c a u s e “ f o r f e i t u r e i s

n e i t h e r a f

r e e

- s t a n d i n g c r i m i n a l o f f e n s e n o r a n e l e m e n t o f a r a c k e t e e r i n g o f f e n s e

u n d e r R I C O

, b u t i s s i m p l y a n i n c r e m e n t a l p u n i s h m e n t f o r t h a t p r o s c r i b e d

c o n d u c t ” )

.

I I I

. C O N C L U S I O N

F o r t h e f o r e g o i n g r e a s o n s

, K n o w l e s ’ c o n v i c t i o n s a n d s e n t e n c e s a r e

A F F I R M E D

.

48