# Europeiska unionens L 314/2021

| | ISSN 1977-0820 |
| --- | --- |
| Europeiska unionens
  officiella tidning | L 314 |
| | |
| Svensk utgåva | Lagstiftning | 64 årgången6 september 2021 |

ISSN 1977-0820

Europeiska unionens

officiella tidning

L 314

Svensk utgåva

Lagstiftning

64 årgången6 september 2021

---

| Innehållsförteckning | | II   Icke-lagstiftningsakter | Sida |
| --- | --- | --- | --- |
| | | BESLUT |
| | * | Europeiska centralbankens beslut (EU) 2021/1437 av den 3 augusti 2021 om ändring av beslut (EU) 2017/934 om delegeringen av beslut om betydelsen av enhetersom står under tillsyn (ECB/2021/33) | 1 |
| | * | Europeiska centralbankens beslut (EU) 2021/1438 av den 3 augusti 2021 om ändring av beslut (EU) 2017/935 om delegering av befogenheten att anta lämplighetsbeslut och bedömningen av lämplighetskrav (ECB/2021/34) | 3 |
| | * | Europeiska centralbankens beslut (EU) 2021/1439 av den 3 augusti 2021 om ändring av beslut (EU) 2018/546 om delegering av befogenheten att anta beslut om kapitalbasen (ECB/2021/35) | 8 |
| | * | Europeiska centralbankens beslut (EU) 2021/1440 av den 3 augusti 2021 om ändring av beslut (EU) 2019/1376 om delegering av befogenheten att anta beslut om passförfaranden, förvärv av kvalificerade innehav och återkallelse av auktorisationen för kreditinstitut (ECB/2021/36) | 14 |
| | * | Europeiska centralbankens beslut (EU) 2021/1441 av den 3 augusti 2021 om ändring av beslut (EU) 2019/322 om delegering av befogenheten att anta beslut om tillsynsbefogenheter som tilldelats enligt nationell lag (ECB/2021/37) | 17 |
| | * | Europeiska centralbankens beslut (EU) 2021/1442 av den 3 augusti 2021 om delegering av befogenheten att anta beslut om interna modeller och om förlängning av tidsfrister (ECB/2021/38) | 22 |
| | * | Europeiska centralbankens beslut (EU) 2021/1443 av den 26 augusti 2021 om att uppdra åt chefer för organisationsenheter att anta delegerade beslut om interna modeller och förlängning av tidsfrister (ECB/2021/40) | 30 |

Innehållsförteckning

II   Icke-lagstiftningsakter

Sida

BESLUT

*

Europeiska centralbankens beslut (EU) 2021/1437 av den 3 augusti 2021 om ändring av beslut (EU) 2017/934 om delegeringen av beslut om betydelsen av enhetersom står under tillsyn (ECB/2021/33)

1

*

Europeiska centralbankens beslut (EU) 2021/1438 av den 3 augusti 2021 om ändring av beslut (EU) 2017/935 om delegering av befogenheten att anta lämplighetsbeslut och bedömningen av lämplighetskrav (ECB/2021/34)

3

*

Europeiska centralbankens beslut (EU) 2021/1439 av den 3 augusti 2021 om ändring av beslut (EU) 2018/546 om delegering av befogenheten att anta beslut om kapitalbasen (ECB/2021/35)

8

*

Europeiska centralbankens beslut (EU) 2021/1440 av den 3 augusti 2021 om ändring av beslut (EU) 2019/1376 om delegering av befogenheten att anta beslut om passförfaranden, förvärv av kvalificerade innehav och återkallelse av auktorisationen för kreditinstitut (ECB/2021/36)

14

*

Europeiska centralbankens beslut (EU) 2021/1441 av den 3 augusti 2021 om ändring av beslut (EU) 2019/322 om delegering av befogenheten att anta beslut om tillsynsbefogenheter som tilldelats enligt nationell lag (ECB/2021/37)

17

*

Europeiska centralbankens beslut (EU) 2021/1442 av den 3 augusti 2021 om delegering av befogenheten att anta beslut om interna modeller och om förlängning av tidsfrister (ECB/2021/38)

22

*

Europeiska centralbankens beslut (EU) 2021/1443 av den 26 augusti 2021 om att uppdra åt chefer för organisationsenheter att anta delegerade beslut om interna modeller och förlängning av tidsfrister (ECB/2021/40)

30

| SV | De rättsakter vilkas titlar är tryckta med fin stil är sådana rättsakter som har avseende på den löpande handläggningen av jordbrukspolitiska frågor. De har normalt en begränsad giltighetstid.
  Beträffande alla övriga rättsakter gäller att titlarna är tryckta med fetstil och föregås av en asterisk. |
| --- | --- |

SV

De rättsakter vilkas titlar är tryckta med fin stil är sådana rättsakter som har avseende på den löpande handläggningen av jordbrukspolitiska frågor. De har normalt en begränsad giltighetstid.

Beträffande alla övriga rättsakter gäller att titlarna är tryckta med fetstil och föregås av en asterisk.

---

II Icke-lagstiftningsakter

BESLUT

| 6.9.2021 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 314/1 |
| --- | --- | --- | --- |

6.9.2021

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 314/1

---

EUROPEISKA CENTRALBANKENS BESLUT (EU) 2021/1437

av den 3 augusti 2021

om ändring av beslut (EU) 2017/934 om delegeringen av beslut om betydelsen av enhetersom står under tillsyn (ECB/2021/33)

ECB-RÅDET HAR ANTAGIT DETTA BESLUT,

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av rådets förordning (EU) nr 1024/2013 av den 15 oktober 2013 om tilldelning av särskilda uppgifter till Europeiska centralbanken i fråga om politiken för tillsyn över kreditinstitut (1), särskilt artikel 6,

med beaktande av Europeiska centralbankens beslut (EU) 2017/933 av den 16 november 2016 om en allmän ram för att delegera beslutsbefogenheter för rättsliga instrument som rör tillsynsuppgifter (ECB/2016/40) (2), särskilt artikel 4, och

av följande skäl:

| (1) | I Europeiska centralbankens beslut (EU) 2017/934 (ECB/2016/41) (3) fastställs kriterierna för att delegera beslutsbefogenheter till chefer för arbetsenheter inom Europeiska centralbanken (ECB) för att fatta beslut om huruvida enheter som står under tillsyn är betydande. Erfarenheterna från tillämpningen av det beslutet visar att det krävs vissa förtydliganden och tekniska ändringar, särskilt för att uppnå en konsekvent och tydlig tillämpning av dessa kriterier. |
| --- | --- |

(1)

I Europeiska centralbankens beslut (EU) 2017/934 (ECB/2016/41) (3) fastställs kriterierna för att delegera beslutsbefogenheter till chefer för arbetsenheter inom Europeiska centralbanken (ECB) för att fatta beslut om huruvida enheter som står under tillsyn är betydande. Erfarenheterna från tillämpningen av det beslutet visar att det krävs vissa förtydliganden och tekniska ändringar, särskilt för att uppnå en konsekvent och tydlig tillämpning av dessa kriterier.

| (2) | Förfarandet för att delegera beslutsbefogenheter bör förtydligas vad gäller ändringar av beslut om betydelse i fall där chefer för arbetsenheter är osäkra huruvida ett sådant beslut är kopplat till ett eller flera andra beslut som kräver ett godkännande från tillsynsmyndigheterna. Detta kan t.ex. vara fallet om resultatet av den relevanta tillsynsbedömningen direkt påverkar ett eller flera av dessa andra beslut varför besluten bör fattas samtidigt av samma beslutsfattare så att man undviker motsägelsefulla resultat. |
| --- | --- |

(2)

Förfarandet för att delegera beslutsbefogenheter bör förtydligas vad gäller ändringar av beslut om betydelse i fall där chefer för arbetsenheter är osäkra huruvida ett sådant beslut är kopplat till ett eller flera andra beslut som kräver ett godkännande från tillsynsmyndigheterna. Detta kan t.ex. vara fallet om resultatet av den relevanta tillsynsbedömningen direkt påverkar ett eller flera av dessa andra beslut varför besluten bör fattas samtidigt av samma beslutsfattare så att man undviker motsägelsefulla resultat.

| (3) | Den 24 juni 2020 besluta ECB-rådet att inleda ett nära samarbete mellan ECB och Republiken Bulgarien (4) samt mellan ECB och Republiken Kroatien (5). Enligt artikel 7.1 i förordning (EU) nr 1024/2013 får ECB, för att utföra vissa uppgifter i förhållande till kreditinstitut som är etablerade i en medlemsstat som inte har euron som valuta, i de fall ett nära samarbete har inletts i enlighet med den artikeln, instruera de nationella behöriga myndigheterna i den berörda deltagande medlemsstaten. Mot bakgrund av detta är det lämpligt att inkludera sådana instruktioner bland de rättsakter som ECB får anta genom ett delegeringsbeslut till chefer för arbetsenheter i enlighet med de relevanta bestämmelserna i beslut (EU) 2017/933 (ECB/2016/40). |
| --- | --- |

(3)

Den 24 juni 2020 besluta ECB-rådet att inleda ett nära samarbete mellan ECB och Republiken Bulgarien (4) samt mellan ECB och Republiken Kroatien (5). Enligt artikel 7.1 i förordning (EU) nr 1024/2013 får ECB, för att utföra vissa uppgifter i förhållande till kreditinstitut som är etablerade i en medlemsstat som inte har euron som valuta, i de fall ett nära samarbete har inletts i enlighet med den artikeln, instruera de nationella behöriga myndigheterna i den berörda deltagande medlemsstaten. Mot bakgrund av detta är det lämpligt att inkludera sådana instruktioner bland de rättsakter som ECB får anta genom ett delegeringsbeslut till chefer för arbetsenheter i enlighet med de relevanta bestämmelserna i beslut (EU) 2017/933 (ECB/2016/40).

| (4) | Om chefer för arbetsenheter är osäkra på grund av att en ändring av ett beslut om betydelse är mycket komplex eller sakens känsliga natur – vad gäller konsekvenserna för ECB:s anseende och/eller den gemensamma tillsynsmekanismens funktion – ska en sådan ändring av ett beslut om betydelse antas enligt ett förfarande med implicit godkännande, och inte genom ett delegerat beslut. Denna ändring säkerställer att man uppnår överensstämmelse med de förfaranden som framgår av de delegerade beslut som ECB-rådet antar enligt artikel 4 i beslut (EU) 2017/933 (ECB/2016/40) avseende andra typer av tillsynsbeslut. |
| --- | --- |

(4)

Om chefer för arbetsenheter är osäkra på grund av att en ändring av ett beslut om betydelse är mycket komplex eller sakens känsliga natur – vad gäller konsekvenserna för ECB:s anseende och/eller den gemensamma tillsynsmekanismens funktion – ska en sådan ändring av ett beslut om betydelse antas enligt ett förfarande med implicit godkännande, och inte genom ett delegerat beslut. Denna ändring säkerställer att man uppnår överensstämmelse med de förfaranden som framgår av de delegerade beslut som ECB-rådet antar enligt artikel 4 i beslut (EU) 2017/933 (ECB/2016/40) avseende andra typer av tillsynsbeslut.

| (5) | Beslut (EU) 2017/934 (ECB/2016/41) bör därför ändras i enlighet med detta. |
| --- | --- |

(5)

Beslut (EU) 2017/934 (ECB/2016/41) bör därför ändras i enlighet med detta.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Ändringar

Beslut (EU) 2017/934 (ECB/2016/41) ska ändras på följande sätt:

| 1. | I artikel 1 ska följande punkt läggas till som punkt 9:

  "9.   känslig
  natur: ett särdrag eller en faktor som kan få negativa konsekvenser för ECB:s anseende och/eller att den gemensamma tillsynsmekanismen (SSM) kan fungera på ett effektivt och enhetligt sätt, vilket bl.a. inkluderar: a) den berörda enheten som står under tillsyn är, eller har varit, föremål för omfattande tillsynsåtgärder, t.ex. åtgärder för tidigt ingripande, b) utkastet till beslut kan efter antagandet leda till ett prejudikat som i framtiden kan binda ECB, c) utkastet till beslut kan efter antagandet uppfattas negativt av pressen eller allmänheten eller d) en nationell behörig myndighet som har inlett ett nära samarbete med ECB meddelar att den inte stöder utkastet till ECB-beslut." |
| --- | --- |

1.

I artikel 1 ska följande punkt läggas till som punkt 9:

"9.   känslig
  natur: ett särdrag eller en faktor som kan få negativa konsekvenser för ECB:s anseende och/eller att den gemensamma tillsynsmekanismen (SSM) kan fungera på ett effektivt och enhetligt sätt, vilket bl.a. inkluderar: a) den berörda enheten som står under tillsyn är, eller har varit, föremål för omfattande tillsynsåtgärder, t.ex. åtgärder för tidigt ingripande, b) utkastet till beslut kan efter antagandet leda till ett prejudikat som i framtiden kan binda ECB, c) utkastet till beslut kan efter antagandet uppfattas negativt av pressen eller allmänheten eller d) en nationell behörig myndighet som har inlett ett nära samarbete med ECB meddelar att den inte stöder utkastet till ECB-beslut."

| 2. | I artikel 2 ska följande punkter 3–5 ska läggas till:

  ”3.   En ändring av ett beslut om betydelse ska inte antas genom ett delegerat beslut om bedömningens komplexitet eller sakens känsliga natur gör att beslutet måste antas enligt ett förfarande med implicit godkännande.


  4.   Delegeringen av beslutsbefogenheter i enlighet med punkt 1 tillämpas på:






  a) | ECB:s antagande av tillsynsbeslut, |
| --- | --- | --- |

2.

I artikel 2 ska följande punkter 3–5 ska läggas till:

”3.   En ändring av ett beslut om betydelse ska inte antas genom ett delegerat beslut om bedömningens komplexitet eller sakens känsliga natur gör att beslutet måste antas enligt ett förfarande med implicit godkännande.

4.   Delegeringen av beslutsbefogenheter i enlighet med punkt 1 tillämpas på:

a)

ECB:s antagande av tillsynsbeslut,

| b) | ECB:s antagande av instruktioner, enligt artikel 7 i förordning (EU) nr 1024/2013, till nationella behöriga myndigheter med vilka ECB inlett ett nära samarbete. |
| --- | --- |

b)

ECB:s antagande av instruktioner, enligt artikel 7 i förordning (EU) nr 1024/2013, till nationella behöriga myndigheter med vilka ECB inlett ett nära samarbete.

5.   Chefer för arbetsenheter ska lämna en ändring av ett beslut om betydelse som uppfyller kriterierna för att anta delegerade beslut enligt artikel 3 till tillsynsnämnden och ECB-rådet för att antas enligt förfarandet med implicit godkännande, om tillsynsbedömningen av det beslutet om en ändring av ett beslut om betydelse direkt påverkar tillsynsbedömningen av ett annat beslut som ska antas enligt förfarandet med implicit godkännande."

Artikel 2

Ikraftträdande

Detta beslut träder i kraft den tjugonde dagen efter det att det har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Europeiska unionens officiella tidning

Utfärdat i Frankfurt am Main den 3 augusti 2021.

Christine LAGARDE

ECB:s ordförande

---

(1)  
  EUT L 287, 29.10.2013, s. 63.

1

(2)  
  EUT L 141, 1.6.2017, s. 14.

2

(3)  Europeiska centralbankens beslut (EU) 2017/934 av den 16 november 2016 om delegeringen av beslut om betydelsen av enheter som står under tillsyn (ECB/2016/41) (EUT L 141, 1.6.2017, s. 18).

3

(4)  Europeiska centralbankens beslut (EU) 2020/1015 av den 24 juni 2020 om att inleda ett nära samarbete mellan Europeiska centralbanken och Българска народна банка (Bulgariens nationella centralbank) (ECB/2020/30) (EUT L 224l, 13.7.2020, s. 1).

4

(5)  Europeiska centralbankens beslut (EU) 2020/1016 av den 24 juni 2020 om att inleda ett nära samarbete mellan Europeiska centralbanken och Hrvatska Narodna Banka (ECB/2020/31) (EUT L 224l, 13.7.2020, s. 4).

5

---

| 6.9.2021 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 314/3 |
| --- | --- | --- | --- |

6.9.2021

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 314/3

---

EUROPEISKA CENTRALBANKENS BESLUT (EU) 2021/1438

av den 3 augusti 2021

om ändring av beslut (EU) 2017/935 om delegering av befogenheten att anta lämplighetsbeslut och bedömningen av lämplighetskrav (ECB/2021/34)

ECB-RÅDET HAR ANTAGIT DETTA BESLUT

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av rådets förordning (EU) nr 1024/2013 av den 15 oktober 2013 om tilldelning av särskilda uppgifter till Europeiska centralbanken i fråga om politiken för tillsyn över kreditinstitut (1), särskilt artikel 4.1 e,

med beaktande av Europeiska centralbankens beslut (EU) 2017/933 av den 16 november 2016 om en allmän ram för att delegera beslutsbefogenheter för rättsliga instrument som rör tillsynsuppgifter (ECB/2016/40) (2), särskilt artikel 4, och

av följande skäl:

| (1) | I Europeiska centralbankens beslut (EU) 2017/935 (ECB/2016/42) (3) fastställs kriterierna för att delegera beslutsbefogenheter till chefer för arbetsenheter inom Europeiska centralbanken (ECB) för att anta lämplighetsbeslut och bedöma lämplighetskrav. Erfarenheterna från tillämpningen av det beslutet visar att det krävs vissa förtydliganden och tekniska ändringar, särskilt för att uppnå en konsekvent och tydlig tillämpning av dessa kriterier. |
| --- | --- |

(1)

I Europeiska centralbankens beslut (EU) 2017/935 (ECB/2016/42) (3) fastställs kriterierna för att delegera beslutsbefogenheter till chefer för arbetsenheter inom Europeiska centralbanken (ECB) för att anta lämplighetsbeslut och bedöma lämplighetskrav. Erfarenheterna från tillämpningen av det beslutet visar att det krävs vissa förtydliganden och tekniska ändringar, särskilt för att uppnå en konsekvent och tydlig tillämpning av dessa kriterier.

| (2) | Förfarandet för att delegera beslutsbefogenheter bör förtydligas vad gäller lämplighetsbeslut och bedömningen av lämplighetskrav i fall där chefer för arbetsenheter är osäkra huruvida ett sådant beslut är kopplat till ett eller flera andra beslut som kräver ett godkännande från tillsynsmyndigheterna. Detta kan t.ex. vara fallet om resultatet av den relevanta tillsynsbedömningen direkt påverkar ett eller flera av dessa andra beslut varför besluten bör fattas samtidigt av samma beslutsfattare så att man undviker motsägelsefulla resultat. Det faktum att förfarandet för att delegera beslutsbefogenheter förtydligas bör dock inte påverka möjligheterna att dela upp ett beslut om utnämning av flera ledamöter i ett ledningsorgan om kriterierna för att fatta ett delegerat beslut inte är uppfyllda för en eller flera av de föreslagna kandidaterna. |
| --- | --- |

(2)

Förfarandet för att delegera beslutsbefogenheter bör förtydligas vad gäller lämplighetsbeslut och bedömningen av lämplighetskrav i fall där chefer för arbetsenheter är osäkra huruvida ett sådant beslut är kopplat till ett eller flera andra beslut som kräver ett godkännande från tillsynsmyndigheterna. Detta kan t.ex. vara fallet om resultatet av den relevanta tillsynsbedömningen direkt påverkar ett eller flera av dessa andra beslut varför besluten bör fattas samtidigt av samma beslutsfattare så att man undviker motsägelsefulla resultat. Det faktum att förfarandet för att delegera beslutsbefogenheter förtydligas bör dock inte påverka möjligheterna att dela upp ett beslut om utnämning av flera ledamöter i ett ledningsorgan om kriterierna för att fatta ett delegerat beslut inte är uppfyllda för en eller flera av de föreslagna kandidaterna.

| (3) | Den 24 juni 2020 besluta ECB-rådet att inleda ett nära samarbete mellan ECB och Republiken Bulgarien (4) samt mellan ECB och Republiken Kroatien (5). Enligt artikel 7.1 i förordning (EU) nr 1024/2013 får ECB, för att utföra vissa uppgifter i förhållande till kreditinstitut som är etablerade i en medlemsstat som inte har euron som valuta, i de fall ett nära samarbete har inletts i enlighet med den artikeln, instruera de nationella behöriga myndigheterna i den berörda deltagande medlemsstaten. Mot bakgrund av detta är det lämpligt att inkludera sådana instruktioner bland de rättsakter som ECB får anta genom ett delegeringsbeslut till chefer för arbetsenheter i enlighet med de relevanta bestämmelserna i beslut (EU) 2017/935 (ECB/2016/42). |
| --- | --- |

(3)

Den 24 juni 2020 besluta ECB-rådet att inleda ett nära samarbete mellan ECB och Republiken Bulgarien (4) samt mellan ECB och Republiken Kroatien (5). Enligt artikel 7.1 i förordning (EU) nr 1024/2013 får ECB, för att utföra vissa uppgifter i förhållande till kreditinstitut som är etablerade i en medlemsstat som inte har euron som valuta, i de fall ett nära samarbete har inletts i enlighet med den artikeln, instruera de nationella behöriga myndigheterna i den berörda deltagande medlemsstaten. Mot bakgrund av detta är det lämpligt att inkludera sådana instruktioner bland de rättsakter som ECB får anta genom ett delegeringsbeslut till chefer för arbetsenheter i enlighet med de relevanta bestämmelserna i beslut (EU) 2017/935 (ECB/2016/42).

| (4) | Om bedömningens komplexitet gör detta nödvändigt ska ett lämplighetsbeslutet inte antas genom ett delegerat beslut utan enligt förfarandet med implicit godkännande. Det bör förtydligas att det dessutom kan finnas fall då sakens känsliga natur – vad gäller konsekvenserna för ECB:s anseende och/eller den gemensamma tillsynsmekanismens funktion – kan göra att ett lämplighetsbeslut bör antas enligt ett förfarande med implicit godkännande, och inte genom ett delegerat beslut. |
| --- | --- |

(4)

Om bedömningens komplexitet gör detta nödvändigt ska ett lämplighetsbeslutet inte antas genom ett delegerat beslut utan enligt förfarandet med implicit godkännande. Det bör förtydligas att det dessutom kan finnas fall då sakens känsliga natur – vad gäller konsekvenserna för ECB:s anseende och/eller den gemensamma tillsynsmekanismens funktion – kan göra att ett lämplighetsbeslut bör antas enligt ett förfarande med implicit godkännande, och inte genom ett delegerat beslut.

| (5) | Man bör utvidga omfattningen på de delegerade beslut som avser bedömningen av lämplighetskrav så att dessa inkluderar a) beslut om att tillåta ytterligare uppdrag i ledningsorgan utan verkställande funktioner enligt artikel 91.6 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU (6), b) beslut om huruvida chefer för filialer – enligt definitionen i tillämplig lag – uppfyller lämplighetskraven, samt c) beslut om huruvida en person till vilken ledningsorganet helt eller delvis delegerar en verkställande funktion, oavsett huruvida en person har föreslagits eller utsetts till formell ledamot i institutets beslutande organ eller organ enligt nationell lag uppfyller lämplighetskraven. Denna utvidgning av delegerade beslut som rör bedömningar av lämplighetskrav är lämplig eftersom den underliggande bedömningen vid sådana beslut liknar de bedömningar som görs i samband med vanliga beslut avseende lämplighetskrav. |
| --- | --- |

(5)

Man bör utvidga omfattningen på de delegerade beslut som avser bedömningen av lämplighetskrav så att dessa inkluderar a) beslut om att tillåta ytterligare uppdrag i ledningsorgan utan verkställande funktioner enligt artikel 91.6 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU (6), b) beslut om huruvida chefer för filialer – enligt definitionen i tillämplig lag – uppfyller lämplighetskraven, samt c) beslut om huruvida en person till vilken ledningsorganet helt eller delvis delegerar en verkställande funktion, oavsett huruvida en person har föreslagits eller utsetts till formell ledamot i institutets beslutande organ eller organ enligt nationell lag uppfyller lämplighetskraven. Denna utvidgning av delegerade beslut som rör bedömningar av lämplighetskrav är lämplig eftersom den underliggande bedömningen vid sådana beslut liknar de bedömningar som görs i samband med vanliga beslut avseende lämplighetskrav.

| (6) | Man bör därutöver utvidga omfattningen på de delegerade beslut som berör bedömningen av lämplighetskrav så att dessa även inkluderar förnyade utnämningar där ECB inte motsatt sig den tidigare utnämningen och inga viktiga nya fakta framkommit som kan påverka ett eller flera av bedömningskriterierna. |
| --- | --- |

(6)

Man bör därutöver utvidga omfattningen på de delegerade beslut som berör bedömningen av lämplighetskrav så att dessa även inkluderar förnyade utnämningar där ECB inte motsatt sig den tidigare utnämningen och inga viktiga nya fakta framkommit som kan påverka ett eller flera av bedömningskriterierna.

| (7) | För att förenkla de kriterier som används för att avgöra huruvida ett lämplighetsbeslut delegeras och samordna de aktuella delegeringsreglerna med andra delegeringsregler, bör en definition av "negativt beslut" läggas till. För samordningen med andra delegeringsregler bör man även slopa kravet om att den nationella behöriga myndigheten ska lägga fram ett förslag till delegerat beslut för ECB 20 arbetsdagar före utgången av tidsfristen för att anta ett lämplighetsbeslut som föreskrivs i tillämplig lag, som gäller när ett lämplighetsbeslut ska kan antas genom ett delegerat beslut. |
| --- | --- |

(7)

För att förenkla de kriterier som används för att avgöra huruvida ett lämplighetsbeslut delegeras och samordna de aktuella delegeringsreglerna med andra delegeringsregler, bör en definition av "negativt beslut" läggas till. För samordningen med andra delegeringsregler bör man även slopa kravet om att den nationella behöriga myndigheten ska lägga fram ett förslag till delegerat beslut för ECB 20 arbetsdagar före utgången av tidsfristen för att anta ett lämplighetsbeslut som föreskrivs i tillämplig lag, som gäller när ett lämplighetsbeslut ska kan antas genom ett delegerat beslut.

| (8) | För sådana fall där uppgifter som rör straffrättsliga eller administrativa förfaranden överlämnas till ECB i samband med ett lämplighetsbeslut bör man förtydliga det kriterium som tillämpas för att fastställa huruvida beslutet ska antas genom ett delegerat beslut så att man kan fokusera på förfaranden som påverkar en utsedd persons lämplighet. |
| --- | --- |

(8)

För sådana fall där uppgifter som rör straffrättsliga eller administrativa förfaranden överlämnas till ECB i samband med ett lämplighetsbeslut bör man förtydliga det kriterium som tillämpas för att fastställa huruvida beslutet ska antas genom ett delegerat beslut så att man kan fokusera på förfaranden som påverkar en utsedd persons lämplighet.

| (9) | Beslut (EU) 2017/935 (ECB/2016/42) bör därför ändras i enlighet med detta. |
| --- | --- |

(9)

Beslut (EU) 2017/935 (ECB/2016/42) bör därför ändras i enlighet med detta.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Ändringar

1.   Artikel 1 ska ändras på följande sätt:

| a) | Punkt 2 ska ersättas med följande:






  "2. | lämplighetsbeslut: ett ECB-beslut som i) anger om en person uppfyller lämplighetskraven, eller ii) ger en ledamot i ett ledningsorgan tillåtelse att inneha ytterligare ett uppdrag i ett ledningsorgan utan verkställande funktioner i enlighet med artikel 91.6 i direktiv 2013/36/EU." |
| --- | --- | --- |

a)

Punkt 2 ska ersättas med följande:

"2.

lämplighetsbeslut: ett ECB-beslut som i) anger om en person uppfyller lämplighetskraven, eller ii) ger en ledamot i ett ledningsorgan tillåtelse att inneha ytterligare ett uppdrag i ett ledningsorgan utan verkställande funktioner i enlighet med artikel 91.6 i direktiv 2013/36/EU."

| b) | Punkt 10 ska ersättas med följande:






  "10. | ledamot: ett eller flera av följande: i) en föreslagen eller utsedd ledamot i ett ledningsorgan, ii) i tillämpliga fall, en föreslagen eller utsedd ledande befattningshavare såsom den definieras i enlighet med tillämplig lag, iii) en föreslagen eller utsedd chef för en filial enligt definitionen i tillämplig lag, iv) en person till vilken ledningsorganet helt eller delvis delegerar en verkställande funktion, oavsett huruvida den personen har föreslagits eller utsetts till formell ledamot i institutets beslutande organ eller organ enligt nationell lag." |
| --- | --- | --- |

b)

Punkt 10 ska ersättas med följande:

"10.

ledamot: ett eller flera av följande: i) en föreslagen eller utsedd ledamot i ett ledningsorgan, ii) i tillämpliga fall, en föreslagen eller utsedd ledande befattningshavare såsom den definieras i enlighet med tillämplig lag, iii) en föreslagen eller utsedd chef för en filial enligt definitionen i tillämplig lag, iv) en person till vilken ledningsorganet helt eller delvis delegerar en verkställande funktion, oavsett huruvida den personen har föreslagits eller utsetts till formell ledamot i institutets beslutande organ eller organ enligt nationell lag."

| c) | Punkt 14 ska ersättas med följande:






  "14. | Vägledning för lämplighetsbedömningar: ett dokument med denna titel inklusive framtida versioner därav, inklusive alla andra dokument som innehåller riktlinjer för lämplighetsbedömningar, som i framtiden kan ersätta eller komplettera detta, som antagits och kan ändras från tid till annan i enlighet med förfarandet med implicit godkännande och offentliggörs på ECB:s webbplats." |
| --- | --- | --- |

c)

Punkt 14 ska ersättas med följande:

"14.

Vägledning för lämplighetsbedömningar: ett dokument med denna titel inklusive framtida versioner därav, inklusive alla andra dokument som innehåller riktlinjer för lämplighetsbedömningar, som i framtiden kan ersätta eller komplettera detta, som antagits och kan ändras från tid till annan i enlighet med förfarandet med implicit godkännande och offentliggörs på ECB:s webbplats."

| d) | Följande punkt 16 ska läggas till:






  "16. | negativt beslut: ett beslut som inte, eller inte fullt ut, beviljar det tillstånd som den betydande enhet som står under tillsyn eller ledamoten har sökt. Ett beslut som innehåller villkor eller skyldigheter ska betecknas som ett negativt beslut utom i fall där villkoren a) säkerställer att enheten som står under tillsyn uppfyller kraven i den relevanta unionslagstiftningen som avses i artikel 4 och har avtalats skriftligen, eller b) bara upprepar ett eller flera av de krav som institutet ska uppfylla enligt bestämmelserna som avses i artikel 4 eller kräver information om att ett eller flera av dessa krav uppfylls." |
| --- | --- | --- |

d)

Följande punkt 16 ska läggas till:

"16.

negativt beslut: ett beslut som inte, eller inte fullt ut, beviljar det tillstånd som den betydande enhet som står under tillsyn eller ledamoten har sökt. Ett beslut som innehåller villkor eller skyldigheter ska betecknas som ett negativt beslut utom i fall där villkoren a) säkerställer att enheten som står under tillsyn uppfyller kraven i den relevanta unionslagstiftningen som avses i artikel 4 och har avtalats skriftligen, eller b) bara upprepar ett eller flera av de krav som institutet ska uppfylla enligt bestämmelserna som avses i artikel 4 eller kräver information om att ett eller flera av dessa krav uppfylls."

| e) | Följande punkt 17 ska läggas till:






  "(17) | ECB:s handbok om de alternativ och det handlingsutrymme som ges genom unionsrätten: ett dokument med denna titel inklusive framtida versioner därav, inklusive alla andra dokument som innehåller riktlinjer de alternativ och det handlingsutrymme som ges genom unionsrätten, som i framtiden kan ersätta eller komplettera detta, som har antagits och ändras från tid till annan i enlighet med förfarandet med implicit godkännande och offentliggörs på ECB:s webbplats." |
| --- | --- | --- |

e)

Följande punkt 17 ska läggas till:

"(17)

ECB:s handbok om de alternativ och det handlingsutrymme som ges genom unionsrätten: ett dokument med denna titel inklusive framtida versioner därav, inklusive alla andra dokument som innehåller riktlinjer de alternativ och det handlingsutrymme som ges genom unionsrätten, som i framtiden kan ersätta eller komplettera detta, som har antagits och ändras från tid till annan i enlighet med förfarandet med implicit godkännande och offentliggörs på ECB:s webbplats."

| f) | Följande punkt 18 ska läggas till:






  "18. | känslig natur: ett särdrag eller en faktor som kan få negative konsekvenser för ECB:s anseende och/eller att den gemensamma tillsynsmekanismen (SSM) kan fungera på ett effektivt och enhetligt sätt, vilket bl.a. inkluderar: a) den berörda enheten som står under tillsyn är, eller har varit, föremål för omfattande tillsynsåtgärder, t.ex. åtgärder för tidigt ingripande, b) utkastet till beslut kan efter antagandet leda till ett prejudikat som i framtiden kan binda ECB, c) utkastet till beslut kan efter antagandet uppfattas negativt av pressen eller allmänheten eller d) en nationell behörig myndighet som har inlett ett nära samarbete med ECB meddelar att den inte stöder utkastet till ECB-beslut." |
| --- | --- | --- |

f)

Följande punkt 18 ska läggas till:

"18.

känslig natur: ett särdrag eller en faktor som kan få negative konsekvenser för ECB:s anseende och/eller att den gemensamma tillsynsmekanismen (SSM) kan fungera på ett effektivt och enhetligt sätt, vilket bl.a. inkluderar: a) den berörda enheten som står under tillsyn är, eller har varit, föremål för omfattande tillsynsåtgärder, t.ex. åtgärder för tidigt ingripande, b) utkastet till beslut kan efter antagandet leda till ett prejudikat som i framtiden kan binda ECB, c) utkastet till beslut kan efter antagandet uppfattas negativt av pressen eller allmänheten eller d) en nationell behörig myndighet som har inlett ett nära samarbete med ECB meddelar att den inte stöder utkastet till ECB-beslut."

2.   I artikel 2 ska följande punkt 3 läggas till:

2.”3.   Delegeringen av beslutsbefogenheter i enlighet med punkt 1 tillämpas på:

| a) | ECB:s antagande av tillsynsbeslut. |
| --- | --- |

a)

ECB:s antagande av tillsynsbeslut.

| b) | ECB:s antagande av instruktioner, enligt artikel 7 i förordning (EU) nr 1024/2013, till nationella behöriga myndigheter med vilka ECB inlett ett nära samarbete.” |
| --- | --- |

b)

ECB:s antagande av instruktioner, enligt artikel 7 i förordning (EU) nr 1024/2013, till nationella behöriga myndigheter med vilka ECB inlett ett nära samarbete.”

3.   Artikel 3 ska ersättas med följande:

”Artikel 3

Delegeringens omfattning

3.1.   Ett lämplighetsbeslut får inte antas genom delegerat beslut om något av följande kriterier är uppfyllda:

| a) | Den berörda enheten som står under tillsyn är antingen:






  i) | Den enhet som står under tillsyn på högsta konsolideringsnivå i de deltagande medlemsstaterna för en betydande grupp under tillsyn. |
| --- | --- | --- |

a)

Den berörda enheten som står under tillsyn är antingen:

i)

Den enhet som står under tillsyn på högsta konsolideringsnivå i de deltagande medlemsstaterna för en betydande grupp under tillsyn.

| ii) | Det kreditinstitut med störst sammanlagda tillgångsvärde i en betydande grupp som står under tillsyn, om denna enhet inte är densamma som avses i punkt i. |
| --- | --- |

ii)

Det kreditinstitut med störst sammanlagda tillgångsvärde i en betydande grupp som står under tillsyn, om denna enhet inte är densamma som avses i punkt i.

| iii) | En betydande enhet som står under tillsyn och som inte ingår i en betydande grupp som står under tillsyn. |
| --- | --- |

iii)

En betydande enhet som står under tillsyn och som inte ingår i en betydande grupp som står under tillsyn.

| b) | Beslutet är ett negativt beslut. |
| --- | --- |

b)

Beslutet är ett negativt beslut.

| c) | Någon av följande information har överlämnats till ECB:






  i) | ledamoten är föremål för ett straffrättsligt förfarande i domstol eller har dömts för brott i första eller sista instans, eller |
| --- | --- | --- |

c)

Någon av följande information har överlämnats till ECB:

i)

ledamoten är föremål för ett straffrättsligt förfarande i domstol eller har dömts för brott i första eller sista instans, eller

| ii) | en utredning har genomförts eller pågår avseende, eller en verkställighetsåtgärd eller administrativ påföljd pågår mot eller har tillämpats mot, ledamoten till följd av bristande efterlevnad av lagstiftningen om finansiella tjänster eller föreskrifter. |
| --- | --- |

ii)

en utredning har genomförts eller pågår avseende, eller en verkställighetsåtgärd eller administrativ påföljd pågår mot eller har tillämpats mot, ledamoten till följd av bristande efterlevnad av lagstiftningen om finansiella tjänster eller föreskrifter.

utom i fall då den relevanta uppgiften inte påverkar ledamotens anseende utifrån en bedömning i enlighet med de kriterier som framgår av dokumentet Vägledning för lämplighetsbedömningar, särskilt vad gäller åtalets eller anklagelsens art, påföljdens stränghet och den tid som gått (minst fem år från beslutet om föreläggande av en sanktion eller åtgärd).

| d) | bedömningens komplexitet eller sakens känsliga natur gör att lämplighetsbeslutet måste antas enligt förfarandet med implicit godkännande. |
| --- | --- |

d)

bedömningens komplexitet eller sakens känsliga natur gör att lämplighetsbeslutet måste antas enligt förfarandet med implicit godkännande.

2.   Utan hinder av vad som anges i punkt 1 ska ett lämplighetsbeslut antas genom ett delegerat beslut om det avser att på nytt utse samma person till samma tjänst i samma enhet som står under tillsyn, ECB inte motsatt sig den tidigare utnämningen och inga viktiga nya fakta framkommit sedan den senaste bedömningen som kan påverka ett eller flera av bedömningskriterierna.

3.   Om ett lämplighetsbeslut inte kan antas genom delegerat beslut enligt punkterna 1 och 2, ska det antas i enlighet med tillämplig lag och förfarandet med implicit godkännande.

4.   Chefer för arbetsenheter ska lämna ett lämplighetsbeslut som uppfyller kriterierna för att anta delegerade beslut enligt denna artikel till tillsynsnämnden och ECB-rådet för att antas enligt förfarandet med implicit godkännande, om tillsynsbedömningen av det beslutet om en ändring av ett lämplighetsbeslut direkt påverkar tillsynsbedömningen av ett annat beslut som ska antas enligt förfarandet med implicit godkännande.

5.   Trots vad som sägs i punkt 4 ska, om bedömningen av lämplighetskraven gäller fler än en ledamot i ett ledningsorgan och ett beslut enligt punkterna 1 och 2 a inte kan antas genom delegerat beslut för en eller flera av ledamöterna, ska bedömningen resultera i två lämplighetsbeslut. Ett beslut ska antas i enlighet med förfarandet med implicit godkännande och det andra genom ett delegerat beslut.”

4.   Artikel 4 ska ändras på följande sätt:

| a) | Inledningsfrasen ska ersättas med följande:

  ”1.   Bedömningen av lämplighetskrav avseende ledamöter ska utföras i enlighet med tillämplig lag med beaktande av Vägledning för lämplighetstillsyn (kapitlen om bedömningskriterier och lämplighetsbeslut) som i förekommande fall omfattar följande kriterier:" |
| --- | --- |

a)

Inledningsfrasen ska ersättas med följande:

”1.   Bedömningen av lämplighetskrav avseende ledamöter ska utföras i enlighet med tillämplig lag med beaktande av Vägledning för lämplighetstillsyn (kapitlen om bedömningskriterier och lämplighetsbeslut) som i förekommande fall omfattar följande kriterier:"

| b) | Följande punkt 2 ska läggas till:

  ”2.   Bedömningen av huruvida man beviljar en ledamot i ledningsorganet tillåtelse att inneha ytterligare ett uppdrag i ett ledningsorgan utan verkställande funktioner ska ske i enlighet med artikel 91.6 i direktiv 2013/36/EU och beakta Vägledning för lämplighetsbedömningar (avsnittet om avsatt tid) samt de kriterier som framgår av ECB:s handbok om de alternativ och det handlingsutrymme som ges genom unionsrätten." |
| --- | --- |

b)

Följande punkt 2 ska läggas till:

”2.   Bedömningen av huruvida man beviljar en ledamot i ledningsorganet tillåtelse att inneha ytterligare ett uppdrag i ett ledningsorgan utan verkställande funktioner ska ske i enlighet med artikel 91.6 i direktiv 2013/36/EU och beakta Vägledning för lämplighetsbedömningar (avsnittet om avsatt tid) samt de kriterier som framgår av ECB:s handbok om de alternativ och det handlingsutrymme som ges genom unionsrätten."

Artikel 2

Övergångsbestämmelse

Bestämmelserna i beslut (EU) 2017/935 (ECB/2016/42) ska tillämpas oförändrat om en ansökan om den nationella behöriga myndigheten lämnat ett förslag till lämplighetsbeslut till ECB innan det här beslutet träder i kraft.

Artikel 3

Ikraftträdande

Detta beslut träder i kraft den tjugonde dagen efter det att det har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Europeiska unionens officiella tidning

Utfärdat i Frankfurt am Main den 3 augusti 2021.

Christine LAGARDE

ECB:s ordförande

---

(1)  
  EUT L 287, 29.10.2013, s. 63.

1

(2)  
  EUT L 141, 1.6.2017, s. 14.

2

(3)  Europeiska centralbankens beslut (EU) 2017/935 av den 16 november 2016 om delegering av befogenheten att anta lämplighetsbeslut och bedömningen av lämplighetskrav (ECB/2016/42) (EUT L 141, 1.6.2017, s. 21).

3

(4)  Europeiska centralbankens beslut (EU) 2020/1015 av den 24 juni 2020 om att inleda ett nära samarbete mellan Europeiska centralbanken och Българска народна банка (Bulgariens nationella centralbank) (ECB/2020/30) (EUT L 224 I, 13.7.2020, s. 1).

4

(5)  Europeiska centralbankens beslut (EU) 2020/1016 av den 24 juni 2020 om att inleda ett nära samarbete mellan Europeiska centralbanken och Hrvatska Narodna Banka (ECB/2020/31) (EUT L 224 I, 13.7.2020, s. 4).

5

(6)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU av den 26 juni 2013 om behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut och värdepappersföretag, om ändring av direktiv 2002/87/EG och om upphävande av direktiv 2006/48/EG och 2006/49/EG (EUT L 176, 27.6.2013, s. 338).

6

---

| 6.9.2021 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 314/8 |
| --- | --- | --- | --- |

6.9.2021

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 314/8

---

EUROPEISKA CENTRALBANKENS BESLUT (EU) 2021/1439

av den 3 augusti 2021

om ändring av beslut (EU) 2018/546 om delegering av befogenheten att anta beslut om kapitalbasen (ECB/2021/35)

ECB-RÅDET HAR ANTAGIT DETTA BESLUT,

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappersföretag och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012, (1), särskilt artikel 26.2, 26.3 och artiklarna 28, 29, 77, 78 och 78a,

med beaktande av rådets förordning (EU) nr 1024/2013 av den 15 oktober 2013 om tilldelning av särskilda uppgifter till Europeiska centralbanken i fråga om politiken för tillsyn över kreditinstitut (2), särskilt artikel 4.1 d,

med beaktande av Europeiska centralbankens beslut (EU) 2017/933 av den 16 november 2016 om en allmän ram för att delegera beslutsbefogenheter för rättsliga instrument som rör tillsynsuppgifter (ECB/2016/40) (3), särskilt artikel 4, och

av följande skäl:

| (1) | I Europeiska centralbankens beslut (EU) 2018/546 (ECB/2018/10) (4) fastställs kriterierna för att delegera beslutsbefogenheter till chefer för arbetsenheter inom Europeiska centralbanken (ECB) för att anta beslut om kapitalbasen. Erfarenheterna från tillämpningen av det beslutet visar att det krävs vissa förtydliganden och tekniska ändringar, särskilt för att uppnå en konsekvent och tydlig tillämpning av dessa kriterier. |
| --- | --- |

(1)

I Europeiska centralbankens beslut (EU) 2018/546 (ECB/2018/10) (4) fastställs kriterierna för att delegera beslutsbefogenheter till chefer för arbetsenheter inom Europeiska centralbanken (ECB) för att anta beslut om kapitalbasen. Erfarenheterna från tillämpningen av det beslutet visar att det krävs vissa förtydliganden och tekniska ändringar, särskilt för att uppnå en konsekvent och tydlig tillämpning av dessa kriterier.

| (2) | Förfarandet för att delegera beslutsbefogenheter bör förtydligas vad gäller beslut om kapitalbasen i fall där chefer för arbetsenheter är osäkra huruvida ett sådant beslut är kopplat till ett eller flera andra beslut som kräver ett godkännande från tillsynsmyndigheterna. Detta kan t.ex. vara fallet om resultatet av den relevanta tillsynsbedömningen direkt påverkar ett eller flera av dessa andra beslut varför besluten bör fattas samtidigt av samma beslutsfattare så att man undviker motsägelsefulla resultat. |
| --- | --- |

(2)

Förfarandet för att delegera beslutsbefogenheter bör förtydligas vad gäller beslut om kapitalbasen i fall där chefer för arbetsenheter är osäkra huruvida ett sådant beslut är kopplat till ett eller flera andra beslut som kräver ett godkännande från tillsynsmyndigheterna. Detta kan t.ex. vara fallet om resultatet av den relevanta tillsynsbedömningen direkt påverkar ett eller flera av dessa andra beslut varför besluten bör fattas samtidigt av samma beslutsfattare så att man undviker motsägelsefulla resultat.

| (3) | Den 24 juni 2020 besluta ECB-rådet att inleda ett nära samarbete mellan ECB och Republiken Bulgarien (5) samt mellan ECB och Republiken Kroatien (6). Enligt artikel 7.1 i förordning (EU) nr 1024/2013 får ECB, för att utföra vissa uppgifter i förhållande till kreditinstitut som är etablerade i en medlemsstat som inte har euron som valuta, i de fall ett nära samarbete har inletts i enlighet med den artikeln, instruera de nationella behöriga myndigheterna i den berörda deltagande medlemsstaten. Mot bakgrund av detta är det lämpligt att inkludera sådana instruktioner bland de rättsakter som ECB får anta genom ett delegeringsbeslut till chefer för arbetsenheter i enlighet med de relevanta bestämmelserna i beslut (EU) 2018/546 (ECB/2018/10). |
| --- | --- |

(3)

Den 24 juni 2020 besluta ECB-rådet att inleda ett nära samarbete mellan ECB och Republiken Bulgarien (5) samt mellan ECB och Republiken Kroatien (6). Enligt artikel 7.1 i förordning (EU) nr 1024/2013 får ECB, för att utföra vissa uppgifter i förhållande till kreditinstitut som är etablerade i en medlemsstat som inte har euron som valuta, i de fall ett nära samarbete har inletts i enlighet med den artikeln, instruera de nationella behöriga myndigheterna i den berörda deltagande medlemsstaten. Mot bakgrund av detta är det lämpligt att inkludera sådana instruktioner bland de rättsakter som ECB får anta genom ett delegeringsbeslut till chefer för arbetsenheter i enlighet med de relevanta bestämmelserna i beslut (EU) 2018/546 (ECB/2018/10).

| (4) | Om bedömningens komplexitet gör detta nödvändigt ska ett beslut om kapitalbasen inte antas genom ett delegerat beslut utan enligt förfarandet med implicit godkännande. Det bör förtydligas att det dessutom kan finnas fall då sakens känsliga natur – vad gäller konsekvenserna för ECB:s anseende och/eller den gemensamma tillsynsmekanismens funktion – kan göra att ett beslut om kapitalbasen bör antas enligt ett förfarande med implicit godkännande, och inte genom ett delegerat beslut. |
| --- | --- |

(4)

Om bedömningens komplexitet gör detta nödvändigt ska ett beslut om kapitalbasen inte antas genom ett delegerat beslut utan enligt förfarandet med implicit godkännande. Det bör förtydligas att det dessutom kan finnas fall då sakens känsliga natur – vad gäller konsekvenserna för ECB:s anseende och/eller den gemensamma tillsynsmekanismens funktion – kan göra att ett beslut om kapitalbasen bör antas enligt ett förfarande med implicit godkännande, och inte genom ett delegerat beslut.

| (5) | För att underlätta beslutsförfarandet bör beslutsbefogenheter delegeras avseende beslut att anta tillstånd att inräkna delårs- eller årsöverskott i kärnprimärkapitalet innan stämmobeslut föreligger som fastställer årets slutliga resultat, enligt artikel 26.2 i förordning (EU) nr 575/2013. Om förutsättningarna för att tillämpa Europeiska centralbankens beslut (EU) 2015/656 (ECB/2015/4) (7) är uppfyllda, ska dock det beslutet tillämpas. |
| --- | --- |

(5)

För att underlätta beslutsförfarandet bör beslutsbefogenheter delegeras avseende beslut att anta tillstånd att inräkna delårs- eller årsöverskott i kärnprimärkapitalet innan stämmobeslut föreligger som fastställer årets slutliga resultat, enligt artikel 26.2 i förordning (EU) nr 575/2013. Om förutsättningarna för att tillämpa Europeiska centralbankens beslut (EU) 2015/656 (ECB/2015/4) (7) är uppfyllda, ska dock det beslutet tillämpas.

| (6) | För att underlätta beslutsfattandet bör man dessutom delegera beslutsbefogenheter avseende ECB:s svar på en begäran om samråd som kommer från en resolutionsmyndighet enligt artikel 78a i förordning (EU) nr 575/2013 som avser den marginal med vilken ett institut ska överskrida kraven för kapitalbas och kvalificerade skulder som fastställs i förordning (EU) nr 575/2013, Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU (8) och Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/59/EU (9) efter en åtgärd från institutets sida enligt vad som avses i artikel 77.2 i förordning (EU) nr 575/2013. |
| --- | --- |

(6)

För att underlätta beslutsfattandet bör man dessutom delegera beslutsbefogenheter avseende ECB:s svar på en begäran om samråd som kommer från en resolutionsmyndighet enligt artikel 78a i förordning (EU) nr 575/2013 som avser den marginal med vilken ett institut ska överskrida kraven för kapitalbas och kvalificerade skulder som fastställs i förordning (EU) nr 575/2013, Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU (8) och Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/59/EU (9) efter en åtgärd från institutets sida enligt vad som avses i artikel 77.2 i förordning (EU) nr 575/2013.

| (7) | Beslut (EU) 2018/546 (ECB/2018/10) bör därför ändras i enlighet med detta. |
| --- | --- |

(7)

Beslut (EU) 2018/546 (ECB/2018/10) bör därför ändras i enlighet med detta.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Ändringar

Beslut (EU) 2018/546 (ECB/2018/10) ska ändras på följande sätt:

| 1. | Artikel 1 ska ändras på följande sätt:






  a) | Punkt 1 ska ersättas med följande:






  "1. | beslut om kapitalbasen: ett av följande beslut: a) ett beslut där ECB ger tillstånd att klassificera ett instrument som kärnprimärkapital, b) ett beslut där ECB ger tillstånd att klassificera ett instrument som primärkapitaltillskott eller supplementärkapital, c) ett beslut där ECB ger tillstånd att inräkna delårs- eller årsöverskott och d) ett beslut där ECB ger tillstånd att reducera kapitalbasen. I detta beslut ska ett beslut om kapitalbasen även inkludera godkännandet av ECB:s svar på en begäran om samråd som kommer från en resolutionsmyndighet avseende en reducering av kvalificerade skuldinstrument." |
| --- | --- | --- | --- |

1.

Artikel 1 ska ändras på följande sätt:

a)

Punkt 1 ska ersättas med följande:

"1.

beslut om kapitalbasen: ett av följande beslut: a) ett beslut där ECB ger tillstånd att klassificera ett instrument som kärnprimärkapital, b) ett beslut där ECB ger tillstånd att klassificera ett instrument som primärkapitaltillskott eller supplementärkapital, c) ett beslut där ECB ger tillstånd att inräkna delårs- eller årsöverskott och d) ett beslut där ECB ger tillstånd att reducera kapitalbasen. I detta beslut ska ett beslut om kapitalbasen även inkludera godkännandet av ECB:s svar på en begäran om samråd som kommer från en resolutionsmyndighet avseende en reducering av kvalificerade skuldinstrument."

beslut om kapitalbasen

| b) | Följande punkter 16, 17 och 18 ska läggas till:






  "16. | betydande grupp som står under tillsyn: en betydande grupp som står under tillsyn såsom den definieras i artikel 2.22 i Europeiska centralbankens förordning (EU) nr 468/2014 (ECB/2014/17) (*). |
| --- | --- | --- |

b)

Följande punkter 16, 17 och 18 ska läggas till:

"16.

betydande grupp som står under tillsyn: en betydande grupp som står under tillsyn såsom den definieras i artikel 2.22 i Europeiska centralbankens förordning (EU) nr 468/2014 (ECB/2014/17) (*).

betydande grupp som står under tillsyn

*

| 17. | allmänt förhandstillstånd: ett allmänt tillstånd att vidta någon av de åtgärder som anges i artikel 77.1 i förordning (EU) nr 575/2013 för att reducera kapitalbasen, som beviljas enligt artikel 78.1 andra stycket i den förordningen. |
| --- | --- |

17.

allmänt förhandstillstånd: ett allmänt tillstånd att vidta någon av de åtgärder som anges i artikel 77.1 i förordning (EU) nr 575/2013 för att reducera kapitalbasen, som beviljas enligt artikel 78.1 andra stycket i den förordningen.

allmänt förhandstillstånd

| 18. | känslig natur: ett särdrag eller en faktor som kan få negativa konsekvenser för ECB:s anseende och/eller att den gemensamma tillsynsmekanismen (SSM) kan fungera på ett effektivt och enhetligt sätt, vilket bl.a. inkluderar: a) den berörda enheten som står under tillsyn är, eller har varit, föremål för omfattande tillsynsåtgärder, t.ex. åtgärder för tidigt ingripande, b) utkastet till beslut kan efter antagandet leda till ett prejudikat som i framtiden kan binda ECB, c) utkastet till beslut kan efter antagandet uppfattas negativt av pressen eller allmänheten eller d) en nationell behörig myndighet som har inlett ett nära samarbete med ECB meddelar att den inte stöder utkastet till ECB-beslut. |
| --- | --- |

18.

känslig natur: ett särdrag eller en faktor som kan få negativa konsekvenser för ECB:s anseende och/eller att den gemensamma tillsynsmekanismen (SSM) kan fungera på ett effektivt och enhetligt sätt, vilket bl.a. inkluderar: a) den berörda enheten som står under tillsyn är, eller har varit, föremål för omfattande tillsynsåtgärder, t.ex. åtgärder för tidigt ingripande, b) utkastet till beslut kan efter antagandet leda till ett prejudikat som i framtiden kan binda ECB, c) utkastet till beslut kan efter antagandet uppfattas negativt av pressen eller allmänheten eller d) en nationell behörig myndighet som har inlett ett nära samarbete med ECB meddelar att den inte stöder utkastet till ECB-beslut.

känslig natur

(*)  Europeiska centralbankens förordning (EU) nr 468/2014 (ECB/2014/17) av den 16 april 2014 om upprättande av ramen för samarbete inom den gemensamma tillsynsmekanismen mellan Europeiska centralbanken och nationella behöriga myndigheter samt med nationella utsedda myndigheter (ramförordning om den gemensamma tillsynsmekanismen [SSM]) (ECB/2014/17) (EUT L 141, 14.5.2014, s. 1).”
  "

*

| 2. | Artikel 2 ska ändras på följande sätt:






  a) | Punkt 1 ska ersättas med följande:

  ”1.   I enlighet med artikel 4 i beslut (EU) 2017/933 (ECB/2016/40) delegerar ECB-rådet härmed till chefer för arbetsenheter, nominerade av direktionen i enlighet med artikel 5 i det beslutet, befogenhet att anta följande beslut om kapitalbasen:






  a) | Tillstånd att klassificera kapitalinstrument som kärnprimärkapitalinstrument enligt vad som anges i artikel 26.3 i förordning (EU) nr 575/2013. |
| --- | --- | --- | --- |

2.

Artikel 2 ska ändras på följande sätt:

a)

Punkt 1 ska ersättas med följande:

”1.   I enlighet med artikel 4 i beslut (EU) 2017/933 (ECB/2016/40) delegerar ECB-rådet härmed till chefer för arbetsenheter, nominerade av direktionen i enlighet med artikel 5 i det beslutet, befogenhet att anta följande beslut om kapitalbasen:

a)

Tillstånd att klassificera kapitalinstrument som kärnprimärkapitalinstrument enligt vad som anges i artikel 26.3 i förordning (EU) nr 575/2013.

| b) | Tillstånd för att klassificera kapitalinstrument som primärkapitaltillskott eller supplementärkapitalinstrument, om detta krävs enligt nationell lag. |
| --- | --- |

b)

Tillstånd för att klassificera kapitalinstrument som primärkapitaltillskott eller supplementärkapitalinstrument, om detta krävs enligt nationell lag.

| c) | Tillstånd att reducera kapitalbasen, enligt vad som anges i artikel 77.1 i förordning (EU) nr 575/2013. |
| --- | --- |

c)

Tillstånd att reducera kapitalbasen, enligt vad som anges i artikel 77.1 i förordning (EU) nr 575/2013.

| d) | Tillstånd för ett institut att inräkna delårs- eller årsöverskott i kärnprimärkapitalet innan stämmobeslut föreligger som fastställer årets slutliga resultat, enligt vad som anges i artikel 26.2 i förordning (EU) nr 575/2013. |
| --- | --- |

d)

Tillstånd för ett institut att inräkna delårs- eller årsöverskott i kärnprimärkapitalet innan stämmobeslut föreligger som fastställer årets slutliga resultat, enligt vad som anges i artikel 26.2 i förordning (EU) nr 575/2013.

| e) | Svar på en begäran om samråd som kommer från en resolutionsmyndighet enligt artikel 78a i förordning (EU) nr 575/2013, inklusive överenskommelsen om den föreslagna marginalen med vilken, efter en åtgärd som avses i artikel 77.2 i förordning (EU) nr 575/2013, resolutionsmyndigheten anser det nödvändigt att institutets kapitalbas och kvalificerade skulder ska överskrida dess krav." |
| --- | --- |

e)

Svar på en begäran om samråd som kommer från en resolutionsmyndighet enligt artikel 78a i förordning (EU) nr 575/2013, inklusive överenskommelsen om den föreslagna marginalen med vilken, efter en åtgärd som avses i artikel 77.2 i förordning (EU) nr 575/2013, resolutionsmyndigheten anser det nödvändigt att institutets kapitalbas och kvalificerade skulder ska överskrida dess krav."

| b) | Punkt 2 ska ersättas med följande:

  ”2.   Beslut om kapitalbasen som avses i punkt 1 ska antas genom ett delegerat beslut om kriterierna för att anta delegerade beslut, enligt vad som framgår av artiklarna 3, 4, 5, 5a och 5b är uppfyllda." |
| --- | --- |

b)

Punkt 2 ska ersättas med följande:

”2.   Beslut om kapitalbasen som avses i punkt 1 ska antas genom ett delegerat beslut om kriterierna för att anta delegerade beslut, enligt vad som framgår av artiklarna 3, 4, 5, 5a och 5b är uppfyllda."

| c) | Punkt 3 ska ersättas med följande::

  "3.   Beslut om kapitalbasen får inte antas genom ett delegerat beslut om bedömningens komplexitet eller sakens känsliga natur gör att beslutet måste antas enligt ett förfarande med implicit godkännande." |
| --- | --- |

c)

Punkt 3 ska ersättas med följande::

"3.   Beslut om kapitalbasen får inte antas genom ett delegerat beslut om bedömningens komplexitet eller sakens känsliga natur gör att beslutet måste antas enligt ett förfarande med implicit godkännande."

| d) | Följande punkter 4 och 5 ska läggas till:

  "4.   "Chefer för arbetsenheter ska lämna ett beslut om kapitalbasen som uppfyller kriterierna för att anta delegerade beslut enligt artiklarna 3–5b till tillsynsnämnden och ECB-rådet för att antas enligt förfarandet med implicit godkännande, om tillsynsbedömningen av det beslutet om kapitalbasen direkt påverkar tillsynsbedömningen av ett annat beslut som ska antas enligt förfarandet med implicit godkännande.


  5.   Delegeringen av beslutsbefogenheter i enlighet med punkt 1 tillämpas på:






  a) | ECB:s antagande av tillsynsbeslut. |
| --- | --- | --- |

d)

Följande punkter 4 och 5 ska läggas till:

"4.   "Chefer för arbetsenheter ska lämna ett beslut om kapitalbasen som uppfyller kriterierna för att anta delegerade beslut enligt artiklarna 3–5b till tillsynsnämnden och ECB-rådet för att antas enligt förfarandet med implicit godkännande, om tillsynsbedömningen av det beslutet om kapitalbasen direkt påverkar tillsynsbedömningen av ett annat beslut som ska antas enligt förfarandet med implicit godkännande.

5.   Delegeringen av beslutsbefogenheter i enlighet med punkt 1 tillämpas på:

a)

ECB:s antagande av tillsynsbeslut.

| b) | ECB:s antagande av instruktioner, enligt artikel 7 i förordning (EU) nr 1024/2013, till nationella behöriga myndigheter med vilka ECB inlett ett nära samarbete. |
| --- | --- |

b)

ECB:s antagande av instruktioner, enligt artikel 7 i förordning (EU) nr 1024/2013, till nationella behöriga myndigheter med vilka ECB inlett ett nära samarbete.

| c) | Godkännandet av ECB:s svar på en begäran om samråd som kommer från en resolutionsmyndighet enligt artikel 78a i förordning (EU) nr 575/2013, inklusive överenskommelsen om den föreslagna marginalen med vilken, efter en åtgärd som avses i artikel 77.2 i förordning (EU) nr 575/2013, resolutionsmyndigheten anser det nödvändigt att institutets kapitalbas och kvalificerade skulder ska överskrida dess krav." |
| --- | --- |

c)

Godkännandet av ECB:s svar på en begäran om samråd som kommer från en resolutionsmyndighet enligt artikel 78a i förordning (EU) nr 575/2013, inklusive överenskommelsen om den föreslagna marginalen med vilken, efter en åtgärd som avses i artikel 77.2 i förordning (EU) nr 575/2013, resolutionsmyndigheten anser det nödvändigt att institutets kapitalbas och kvalificerade skulder ska överskrida dess krav."

| 3. | Rubriken på artikel 3 ska ersättas med följande:

  "
  Kriterier för att anta delegerade beslut om tillstånd att få klassificera instrument som kärnprimärkapital
  " |
| --- | --- |

3.

Rubriken på artikel 3 ska ersättas med följande:

"
  Kriterier för att anta delegerade beslut om tillstånd att få klassificera instrument som kärnprimärkapital
  "

Kriterier för att anta delegerade beslut om tillstånd att få klassificera instrument som kärnprimärkapital

| 4. | Artikel 3.1 ska ersättas med följande:

  "1.   Beslut om att klassificera kapitalinstrument som kärnprimärkapital ska tas i form av ett delegerat beslut om den instrumenttyp avseende vilken ett tillstånd söks finns upptagen på EBA:s förteckning när ansökan inkommer till ECB." |
| --- | --- |

4.

Artikel 3.1 ska ersättas med följande:

"1.   Beslut om att klassificera kapitalinstrument som kärnprimärkapital ska tas i form av ett delegerat beslut om den instrumenttyp avseende vilken ett tillstånd söks finns upptagen på EBA:s förteckning när ansökan inkommer till ECB."

| 5. | Rubriken på artikel 4 ska ersättas med följande:

  "
  Kriterier för att anta delegerade beslut om tillstånd att få klassificera instrument som övrigt primärkapitaltillskott eller supplementärkapitalinstrument
  " |
| --- | --- |

5.

Rubriken på artikel 4 ska ersättas med följande:

"
  Kriterier för att anta delegerade beslut om tillstånd att få klassificera instrument som övrigt primärkapitaltillskott eller supplementärkapitalinstrument
  "

Kriterier för att anta delegerade beslut om tillstånd att få klassificera instrument som övrigt primärkapitaltillskott eller supplementärkapitalinstrument

| 6. | Artikel 4.1 ska ersättas med följande:

  "1.   Om tillstånd krävs enligt nationell lagstiftning ska beslut om tillstånd att få klassificera kapitalinstrument som övrigt primärkapitaltillskott eller supplementärkapitalinstrument antas i form av ett delegerat beslut." |
| --- | --- |

6.

Artikel 4.1 ska ersättas med följande:

"1.   Om tillstånd krävs enligt nationell lagstiftning ska beslut om tillstånd att få klassificera kapitalinstrument som övrigt primärkapitaltillskott eller supplementärkapitalinstrument antas i form av ett delegerat beslut."

| 7. | I artikel 4 ska punkt 2 ersättas med följande:

  ”2.   Negativa beslut får inte antas genom ett delegerat beslut." |
| --- | --- |

7.

I artikel 4 ska punkt 2 ersättas med följande:

”2.   Negativa beslut får inte antas genom ett delegerat beslut."

| 8. | Artikel 5 ska ändras på följande sätt:






  a) | Rubriken ska ersättas med följande:

  "
  Kriterier för att anta delegerade beslut om tillstånd avseende reducering av kapitalbasen
  " |
| --- | --- | --- |

8.

Artikel 5 ska ändras på följande sätt:

a)

Rubriken ska ersättas med följande:

"
  Kriterier för att anta delegerade beslut om tillstånd avseende reducering av kapitalbasen
  "

Kriterier för att anta delegerade beslut om tillstånd avseende reducering av kapitalbasen

| b) | Punkt 1 ska ersättas med följande:

  "1.   Beslut om tillstånd avseende en reducering av kapitalbasen ska antas i form av ett delegerat beslut enligt bestämmelserna i punkterna 2, 3, 3a, 4 och 4a." |
| --- | --- |

b)

Punkt 1 ska ersättas med följande:

"1.   Beslut om tillstånd avseende en reducering av kapitalbasen ska antas i form av ett delegerat beslut enligt bestämmelserna i punkterna 2, 3, 3a, 4 och 4a."

| c) | Punkt 2 ska ersättas med följande:

  "2.   För reducering med ersättning ska beslut antas genom ett delegerat beslut om






  a) | ersättningsinstrumentet är ett kärnprimärkapitalinstrument med ett nominellt belopp som uppgår åtminstone till det nominella beloppet på det instrument som ersätts, eller |
| --- | --- | --- |

c)

Punkt 2 ska ersättas med följande:

"2.   För reducering med ersättning ska beslut antas genom ett delegerat beslut om

a)

ersättningsinstrumentet är ett kärnprimärkapitalinstrument med ett nominellt belopp som uppgår åtminstone till det nominella beloppet på det instrument som ersätts, eller

| b) | ersättningsinstrumentet är övrigt primärkapitaltillskott med ett nominellt belopp som uppgår åtminstone till det nominella beloppet på det instrument som ersätts, om det instrument som ersätts är övrigt primärkapitaltillskott, eller |
| --- | --- |

b)

ersättningsinstrumentet är övrigt primärkapitaltillskott med ett nominellt belopp som uppgår åtminstone till det nominella beloppet på det instrument som ersätts, om det instrument som ersätts är övrigt primärkapitaltillskott, eller

| c) | ersättningsinstrumentet är övrigt primärkapitaltillskott eller ett supplementärkapitalinstrument med ett nominellt belopp som uppgår åtminstone till det nominella beloppet på det instrument som ersätts, om det instrument som ersätts är ett supplementärkapitalinstrument.
  Om ett ersättningsinstrument eller ett instrument som ersätts som avses i punkterna a–c saknar ett nominellt belopp, ska det belopp till vilket det hänvisas istället vara instrumentets teoretiska belopp.
  Om det nominella beloppet (eller i de fall som avses i föregående stycke det teoretiska beloppet) för ett instrument som ersätts är högre än beloppet på det instrument som tillåts ingå i kapitalbasen, ska det belopp som avses istället vara det belopp som tillåts ingå i kapitalbasen." |
| --- | --- |

c)

ersättningsinstrumentet är övrigt primärkapitaltillskott eller ett supplementärkapitalinstrument med ett nominellt belopp som uppgår åtminstone till det nominella beloppet på det instrument som ersätts, om det instrument som ersätts är ett supplementärkapitalinstrument.

Om ett ersättningsinstrument eller ett instrument som ersätts som avses i punkterna a–c saknar ett nominellt belopp, ska det belopp till vilket det hänvisas istället vara instrumentets teoretiska belopp.

Om det nominella beloppet (eller i de fall som avses i föregående stycke det teoretiska beloppet) för ett instrument som ersätts är högre än beloppet på det instrument som tillåts ingå i kapitalbasen, ska det belopp som avses istället vara det belopp som tillåts ingå i kapitalbasen."

| d) | I punkt 3 ska led a ersättas med följande:






  "a) | kapitalbasen, efter reduceringen, överstiger och även framledes beräknas överstiga, under minst tre räkenskapsår efter ansökningsdagen, summan av de krav som framgår av artikel 92.1 a, 92.1 b eller 92.1 c i förordning (EU) nr 575/2013, de krav avseende kapitalbasen som framgår av artikel 16.2 a i förordning (EU) nr 1024/2013, det kombinerade buffertkravet som definieras i artikel 128.6 i direktiv 2013/36/EU och vägledningen avseende kapital enligt andra pelaren som framgår av det senast tillgängliga SREP-beslutet, och" |
| --- | --- | --- |

d)

I punkt 3 ska led a ersättas med följande:

"a)

kapitalbasen, efter reduceringen, överstiger och även framledes beräknas överstiga, under minst tre räkenskapsår efter ansökningsdagen, summan av de krav som framgår av artikel 92.1 a, 92.1 b eller 92.1 c i förordning (EU) nr 575/2013, de krav avseende kapitalbasen som framgår av artikel 16.2 a i förordning (EU) nr 1024/2013, det kombinerade buffertkravet som definieras i artikel 128.6 i direktiv 2013/36/EU och vägledningen avseende kapital enligt andra pelaren som framgår av det senast tillgängliga SREP-beslutet, och"

| e) | Punkt 3 b ska ersättas med följande:






  "b) | konsekvenserna av att reducera kärnprimärkapitalrelationen, primärkapitalrelationen och den totala kapitalrelationen understiger 100 baspunkter på konsoliderad nivå för en betydande grupp som står under tillsyn, eller på individuell nivå för en betydande enhet som står under tillsyn, om en sådan betydande enhet som står under tillsyn inte ingår i en betydande grupp som står under tillsyn. Om syftet med reduceringen är att täcka aktuella förluster eller negativa reserver och reduceringen inte påverkar kapitalbasen, ska detta tröskelvärde på 100 baspunkter anses vara uppfyllt." |
| --- | --- | --- |

e)

Punkt 3 b ska ersättas med följande:

"b)

konsekvenserna av att reducera kärnprimärkapitalrelationen, primärkapitalrelationen och den totala kapitalrelationen understiger 100 baspunkter på konsoliderad nivå för en betydande grupp som står under tillsyn, eller på individuell nivå för en betydande enhet som står under tillsyn, om en sådan betydande enhet som står under tillsyn inte ingår i en betydande grupp som står under tillsyn. Om syftet med reduceringen är att täcka aktuella förluster eller negativa reserver och reduceringen inte påverkar kapitalbasen, ska detta tröskelvärde på 100 baspunkter anses vara uppfyllt."

| f) | Följande punkt 3a ska läggas till:

  "3a.   Beslut om allmänt förhandstillstånd enligt artikel 78.1 andra stycket i förordning (EU) nr 575/2013 och beslut om tillstånd för ett visst förutbestämt belopp enligt artikel 32.2 i kommissionens delegerade förordning (EU) nr 241/2014 (*) ska fattas genom ett delegerat beslut om de villkor som framgår av punkt 3 är uppfyllda eller om beslutet rör ett existerande beslut som ska förnyas och avser samma eller ett lägre förutbestämt belopp.


  (*)  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 241/2014 av den 7 januari 2014 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för kapitalbaskrav på institut (EUT L 74, 14.3.2014, s. 8)."
  " |
| --- | --- |

f)

Följande punkt 3a ska läggas till:

"3a.   Beslut om allmänt förhandstillstånd enligt artikel 78.1 andra stycket i förordning (EU) nr 575/2013 och beslut om tillstånd för ett visst förutbestämt belopp enligt artikel 32.2 i kommissionens delegerade förordning (EU) nr 241/2014 (*) ska fattas genom ett delegerat beslut om de villkor som framgår av punkt 3 är uppfyllda eller om beslutet rör ett existerande beslut som ska förnyas och avser samma eller ett lägre förutbestämt belopp.

(*)  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 241/2014 av den 7 januari 2014 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för kapitalbaskrav på institut (EUT L 74, 14.3.2014, s. 8)."
  "

*

| g) | Följande punkt 4a ska läggas till:

  "4a.   Beslut om tillstånd avseende en reducering av kapitalbasen får återkallas genom ett delegerat beslut om beslutets adressat begär en återkallelse." |
| --- | --- |

g)

Följande punkt 4a ska läggas till:

"4a.   Beslut om tillstånd avseende en reducering av kapitalbasen får återkallas genom ett delegerat beslut om beslutets adressat begär en återkallelse."

| h) | Punkt 5 ska ersättas med följande:

  "5.   Om, i enlighet med punkterna 1–4a, ett beslut om reducering av kapitalbasen inte kan antas genom ett delegerat beslut, ska det antas i enlighet med förfarandet med implicit godkännande." |
| --- | --- |

h)

Punkt 5 ska ersättas med följande:

"5.   Om, i enlighet med punkterna 1–4a, ett beslut om reducering av kapitalbasen inte kan antas genom ett delegerat beslut, ska det antas i enlighet med förfarandet med implicit godkännande."

| 9. | Följande artikel ska införas som artikel 5a:

  ”Artikel 5a
  Kriterier för att anta delegerade beslut om tillstånd att få inräkna delårs- och årsöverskott i kärnprimärkapitalet

  1.   Beslut enligt artikel 26.2 i förordning (EU) nr 575/2013 avseende tillstånd för ett institutet att inräkna delårs- eller årsöverskott i kärnprimärkapitalet innan stämmobeslut föreligger som fastställer årets slutliga resultat, inklusive sådana som inte uppfyller kraven enligt artikel 3.2 i beslut (EU) 2015/656 (ECB/2015/4), ska fattas genom ett delegerat beslut om kriterierna nedan uppfylls:






  a) | Kravet på verifiering enligt artikel 26.2 a i förordning (EU) nr 575/2013 har uppfyllts i enlighet med artikel 4 i beslut (EU) 2015/656 (ECB/2015/4). |
| --- | --- | --- |

9.

Följande artikel ska införas som artikel 5a:

”Artikel 5a

Kriterier för att anta delegerade beslut om tillstånd att få inräkna delårs- och årsöverskott i kärnprimärkapitalet

1.   Beslut enligt artikel 26.2 i förordning (EU) nr 575/2013 avseende tillstånd för ett institutet att inräkna delårs- eller årsöverskott i kärnprimärkapitalet innan stämmobeslut föreligger som fastställer årets slutliga resultat, inklusive sådana som inte uppfyller kraven enligt artikel 3.2 i beslut (EU) 2015/656 (ECB/2015/4), ska fattas genom ett delegerat beslut om kriterierna nedan uppfylls:

a)

Kravet på verifiering enligt artikel 26.2 a i förordning (EU) nr 575/2013 har uppfyllts i enlighet med artikel 4 i beslut (EU) 2015/656 (ECB/2015/4).

| b) | Institutet har visat att alla förutsebara kostnader eller utdelningar har dra av från överskottet i enlighet med artikel 5.1, 5.2 och 5.5 i beslut (EU) 2015/656 (ECB/2015/4) och, i förekommande fall, punkt c. |
| --- | --- |

b)

Institutet har visat att alla förutsebara kostnader eller utdelningar har dra av från överskottet i enlighet med artikel 5.1, 5.2 och 5.5 i beslut (EU) 2015/656 (ECB/2015/4) och, i förekommande fall, punkt c.

| c) | Beloppet för förutsebara utdelningar som institut ska dra av från delårs- eller årsöverskott fastställs i enlighet med artikel 2.2, 2.4, 2.5 och 2.6 i den delegerade förordningen (EU) nr 241/2014 eller, i de fall som anges i artikel 5.3 i beslut (EU) 2015/656 (ECB/2015/4), ett högre belopp som beräknas i enlighet med den artikeln dras av. |
| --- | --- |

c)

Beloppet för förutsebara utdelningar som institut ska dra av från delårs- eller årsöverskott fastställs i enlighet med artikel 2.2, 2.4, 2.5 och 2.6 i den delegerade förordningen (EU) nr 241/2014 eller, i de fall som anges i artikel 5.3 i beslut (EU) 2015/656 (ECB/2015/4), ett högre belopp som beräknas i enlighet med den artikeln dras av.

2.   Negativa beslut får inte antas genom ett delegerat beslut."

| 10. | Följande artikel 5b ska införas:

  ”Artikel 5b
  Kriterier för att godkänna ett svar på en begäran om samråd som kommer från en resolutionsmyndighet avseende en reducering av kvalificerade skuldinstrument

  1.   Om en resolutionsmyndighet samråder med ECB eller begär dess samtycke enligt artikel 78a.1 i förordning (EU) nr 575/2013, ska beslutet om att godkänna ECB:s svar på en sådan begäran om samråd fattas genom delegering, utom i fall där villkoren enligt punkt 2 är uppfyllda.


  2.   Om ECB inte fullt ut delar resolutionsmyndighetens åsikt i den sakfråga avseende vilken resolutionsmyndigheten samråder med ECB eller begär dess samtycke enligt artikel 78a.1 i förordning (EU) nr 575/2013, ska godkännandet av ECB:s svar inte fattas genom ett delegerat beslut." |
| --- | --- |

10.

Följande artikel 5b ska införas:

”Artikel 5b

Kriterier för att godkänna ett svar på en begäran om samråd som kommer från en resolutionsmyndighet avseende en reducering av kvalificerade skuldinstrument

1.   Om en resolutionsmyndighet samråder med ECB eller begär dess samtycke enligt artikel 78a.1 i förordning (EU) nr 575/2013, ska beslutet om att godkänna ECB:s svar på en sådan begäran om samråd fattas genom delegering, utom i fall där villkoren enligt punkt 2 är uppfyllda.

2.   Om ECB inte fullt ut delar resolutionsmyndighetens åsikt i den sakfråga avseende vilken resolutionsmyndigheten samråder med ECB eller begär dess samtycke enligt artikel 78a.1 i förordning (EU) nr 575/2013, ska godkännandet av ECB:s svar inte fattas genom ett delegerat beslut."

Artikel 2

Övergångsbestämmelse

Bestämmelserna i beslut (EU) ECB/2018/546 (ECB/2018/10) ska tillämpas oförändrat om en ansökan om godkännande av någon av de verksamheter som avses i artikel 2.1 i det beslutet, i oförändrad lydelse, har lämnats till ECB innan det här beslutet trädde i kraft.

Artikel 3

Ikraftträdande

Detta beslut träder i kraft den tjugonde dagen efter det att det har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Europeiska unionens officiella tidning

Utfärdat i Frankfurt am Main den 3 augusti 2021.

Christine LAGARDE

ECB:s ordförande

---

(1)  
  EUT L 176, 27.6.2013, s. 1.

1

(2)  
  EUT L 287, 29.10.2013, s. 63.

2

(3)  
  EUT L 141, 1.6.2017, s. 14.

3

(4)  Europeiska centralbankens beslut (EU) 2018/546 av den 15 mars 2018 om delegering av befogenheten att anta beslut om kapitalbasen (ECB/2018/10) (EUT L 90, 6.4.2018, s. 105).

4

(5)  Europeiska centralbankens beslut (EU) 2020/1015 av den 24 juni 2020 om att inleda ett nära samarbete mellan Europeiska centralbanken och Българска народна банка (Bulgariens nationella centralbank) (ECB/2020/30) (EUT L 224I, 13.7.2020, s. 1).

5

(6)  Europeiska centralbankens beslut (EU) 2020/1016 av den 24 juni 2020 om att inleda ett nära samarbete mellan Europeiska centralbanken och Hrvatska Narodna Banka (ECB/2020/31) (EUT L 224I, 13.7.2020, s. 4).

6

(7)  Europeiska centralbankens beslut (EU) 2015/656 av den 4 februari 2015 om villkoren för att kreditinstitut ska få inräkna delårs- eller årsöverskott i kärnprimärkapitalet i enlighet med artikel 26.2 i förordning (EU) nr 575/2013 (ECB/2015/4) (EUT L 107, 25.4.2015, s. 76).

7

(8)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU av den 26 juni 2013 om behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut, om ändring av direktiv 2002/87/EG och om upphävande av direktiven 2006/48/EG och 2006/49/EG (EUT L 176, 27.6.2013, s. 338).

8

(9)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/59/EU av den 15 maj 2014 om inrättande av en ram för återhämtning och resolution av kreditinstitut och värdepappersföretag och om ändring av rådets direktiv 82/891/EEG och Europaparlamentets och rådets direktiv 2001/24/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU och 2013/36/EU samt Europaparlamentets och rådets förordningar (EU) nr 1093/2010 och (EU) nr 648/2012 (EUT L 173, 12.6.2014, s. 190).

9

---

| 6.9.2021 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 314/14 |
| --- | --- | --- | --- |

6.9.2021

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 314/14

---

EUROPEISKA CENTRALBANKENS BESLUT (EU) 2021/1440

av den 3 augusti 2021

om ändring av beslut (EU) 2019/1376 om delegering av befogenheten att anta beslut om passförfaranden, förvärv av kvalificerade innehav och återkallelse av auktorisationen för kreditinstitut (ECB/2021/36)

ECB-RÅDET HAR ANTAGIT DETTA BESLUT,

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av rådets förordning (EU) nr 1024/2013 av den 15 oktober 2013 om tilldelning av särskilda uppgifter till Europeiska centralbanken i fråga om politiken för tillsyn över kreditinstitut (1), särskilt artikel 4.1 a–d, och artiklarna 4.3, 6.4, 14.3, 14.5,15.3, och 17.1,

med beaktande av Europeiska centralbankens beslut (EU) 2017/933 av den 16 november 2016 om en allmän ram för att delegera beslutsbefogenheter för rättsliga instrument som rör tillsynsuppgifter (ECB/2016/40) (2), särskilt artikel 4, och

av följande skäl:

| (1) | I Europeiska centralbankens beslut (EU) 2019/1376 (ECB/2019/23) (3) fastställs kriterierna för att delegera beslutsbefogenheter till chefer för arbetsenheter inom Europeiska centralbanken (ECB) för att fatta beslut om passförfaranden, förvärv av kvalificerade innehav och återkallelse av auktorisationen för kreditinstitut. Erfarenheterna från tillämpningen av det beslutet visar att det krävs vissa förtydliganden och tekniska ändringar, särskilt för att uppnå en konsekvent och tydlig tillämpning av dessa kriterier. |
| --- | --- |

(1)

I Europeiska centralbankens beslut (EU) 2019/1376 (ECB/2019/23) (3) fastställs kriterierna för att delegera beslutsbefogenheter till chefer för arbetsenheter inom Europeiska centralbanken (ECB) för att fatta beslut om passförfaranden, förvärv av kvalificerade innehav och återkallelse av auktorisationen för kreditinstitut. Erfarenheterna från tillämpningen av det beslutet visar att det krävs vissa förtydliganden och tekniska ändringar, särskilt för att uppnå en konsekvent och tydlig tillämpning av dessa kriterier.

| (2) | Förfarandet för att delegera beslutsbefogenheter bör förtydligas vad gäller beslut om passförfaranden, kvalificerade innehav och återkallelser i fall där chefer för arbetsenheter är osäkra huruvida ett sådant beslut är kopplat till ett eller flera andra beslut som kräver ett godkännande från tillsynsmyndigheterna. Detta kan t.ex. vara fallet om resultatet av den relevanta tillsynsbedömningen direkt påverkar ett eller flera av dessa andra beslut varför besluten bör fattas samtidigt av samma beslutsfattare så att man undviker motsägelsefulla resultat. |
| --- | --- |

(2)

Förfarandet för att delegera beslutsbefogenheter bör förtydligas vad gäller beslut om passförfaranden, kvalificerade innehav och återkallelser i fall där chefer för arbetsenheter är osäkra huruvida ett sådant beslut är kopplat till ett eller flera andra beslut som kräver ett godkännande från tillsynsmyndigheterna. Detta kan t.ex. vara fallet om resultatet av den relevanta tillsynsbedömningen direkt påverkar ett eller flera av dessa andra beslut varför besluten bör fattas samtidigt av samma beslutsfattare så att man undviker motsägelsefulla resultat.

| (3) | Den 24 juni 2020 besluta ECB-rådet att inleda ett nära samarbete mellan ECB och Republiken Bulgarien (4) samt mellan ECB och Republiken Kroatien (5). Enligt artikel 7.1 i förordning (EU) nr 1024/2013 får ECB, för att utföra vissa uppgifter i förhållande till kreditinstitut som är etablerade i en medlemsstat som inte har euron som valuta, i de fall ett nära samarbete har inletts i enlighet med den artikeln, instruera de nationella behöriga myndigheterna i den berörda deltagande medlemsstaten. Mot bakgrund av detta är det lämpligt att inkludera sådana instruktioner bland de rättsakter som ECB får anta genom ett delegeringsbeslut till chefer för arbetsenheter i enlighet med de relevanta bestämmelserna i beslut (EU) 2019/1376 (ECB/2019/23). |
| --- | --- |

(3)

Den 24 juni 2020 besluta ECB-rådet att inleda ett nära samarbete mellan ECB och Republiken Bulgarien (4) samt mellan ECB och Republiken Kroatien (5). Enligt artikel 7.1 i förordning (EU) nr 1024/2013 får ECB, för att utföra vissa uppgifter i förhållande till kreditinstitut som är etablerade i en medlemsstat som inte har euron som valuta, i de fall ett nära samarbete har inletts i enlighet med den artikeln, instruera de nationella behöriga myndigheterna i den berörda deltagande medlemsstaten. Mot bakgrund av detta är det lämpligt att inkludera sådana instruktioner bland de rättsakter som ECB får anta genom ett delegeringsbeslut till chefer för arbetsenheter i enlighet med de relevanta bestämmelserna i beslut (EU) 2019/1376 (ECB/2019/23).

| (4) | Om bedömningens komplexitet gör detta nödvändigt ska beslut om passförfaranden, kvalificerade innehav och återkallelse av auktorisation inte antas genom ett delegerat beslut utan enligt förfarandet med implicit godkännande. Det bör förtydligas att det dessutom kan finnas fall då sakens känsliga natur – vad gäller konsekvenserna för ECB:s anseende och/eller den gemensamma tillsynsmekanismens funktion – kan göra att beslut om passförfaranden, kvalificerade innehav och återkallelse av auktorisation bör antas enligt ett förfarande med implicit godkännande, och inte genom ett delegerat beslut. |
| --- | --- |

(4)

Om bedömningens komplexitet gör detta nödvändigt ska beslut om passförfaranden, kvalificerade innehav och återkallelse av auktorisation inte antas genom ett delegerat beslut utan enligt förfarandet med implicit godkännande. Det bör förtydligas att det dessutom kan finnas fall då sakens känsliga natur – vad gäller konsekvenserna för ECB:s anseende och/eller den gemensamma tillsynsmekanismens funktion – kan göra att beslut om passförfaranden, kvalificerade innehav och återkallelse av auktorisation bör antas enligt ett förfarande med implicit godkännande, och inte genom ett delegerat beslut.

| (5) | Omfattningen på beslut om kvalificerade innehav bör utvidgas så att de inkluderar fall där den grupp till vilken den tilltänkta förvärvaren hör redan har ett kvalificerat innehav i målenheten, inga grupprelevanta tröskelvärden överskrids, och säljaren inte ingår i gruppen. Den underliggande bedömningen i sådana fall bör i regel vara enkel, eftersom omständigheterna inte innebär några grundläggande förändringar i målbolagets ägarstruktur och bedömningen därför liknar den underliggande bedömningen av kvalificerade innehav som är följden av koncerninterna förändringar, och dessa beslut redan omfattas av delegering. |
| --- | --- |

(5)

Omfattningen på beslut om kvalificerade innehav bör utvidgas så att de inkluderar fall där den grupp till vilken den tilltänkta förvärvaren hör redan har ett kvalificerat innehav i målenheten, inga grupprelevanta tröskelvärden överskrids, och säljaren inte ingår i gruppen. Den underliggande bedömningen i sådana fall bör i regel vara enkel, eftersom omständigheterna inte innebär några grundläggande förändringar i målbolagets ägarstruktur och bedömningen därför liknar den underliggande bedömningen av kvalificerade innehav som är följden av koncerninterna förändringar, och dessa beslut redan omfattas av delegering.

| (6) | Beslut (EU) 2019/1376 (ECB/2019/23) bör därför ändras i enlighet med detta. |
| --- | --- |

(6)

Beslut (EU) 2019/1376 (ECB/2019/23) bör därför ändras i enlighet med detta.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Ändringar

Beslut (EU) 2019/1376 (ECB/2019/23) ska ändras på följande sätt:

| 1. | I artikel 1 ska följande punkt läggas till som punkt 15:

  "15.   känslig natur: ett särdrag eller en faktor som kan få negativa konsekvenser för ECB:s anseende och/eller att den gemensamma tillsynsmekanismen (SSM) kan fungera på ett effektivt och enhetligt sätt, vilket bl.a. inkluderar: a) den berörda enheten som står under tillsyn är, eller har varit, föremål för omfattande tillsynsåtgärder, t.ex. åtgärder för tidigt ingripande, b) utkastet till beslut kan efter antagandet leda till ett prejudikat som i framtiden kan binda ECB, c) utkastet till beslut kan efter antagandet uppfattas negativt av pressen eller allmänheten eller d) en nationell behörig myndighet som har inlett ett nära samarbete med ECB meddelar att den inte stöder utkastet till ECB-beslut." |
| --- | --- |

1.

I artikel 1 ska följande punkt läggas till som punkt 15:

"15.   känslig natur: ett särdrag eller en faktor som kan få negativa konsekvenser för ECB:s anseende och/eller att den gemensamma tillsynsmekanismen (SSM) kan fungera på ett effektivt och enhetligt sätt, vilket bl.a. inkluderar: a) den berörda enheten som står under tillsyn är, eller har varit, föremål för omfattande tillsynsåtgärder, t.ex. åtgärder för tidigt ingripande, b) utkastet till beslut kan efter antagandet leda till ett prejudikat som i framtiden kan binda ECB, c) utkastet till beslut kan efter antagandet uppfattas negativt av pressen eller allmänheten eller d) en nationell behörig myndighet som har inlett ett nära samarbete med ECB meddelar att den inte stöder utkastet till ECB-beslut."

| 2. | Artikel 3 ska ändras på följande sätt:






  a) | Punkt 3 ska ersättas med följande:

  ”3.   Beslut om passförfaranden, kvalificerade innehav och återkallelser får inte antas genom ett delegerat beslut om bedömningens komplexitet eller sakens känsliga natur gör att beslutet måste antas enligt ett förfarande med implicit godkännande." |
| --- | --- | --- |

2.

Artikel 3 ska ändras på följande sätt:

a)

Punkt 3 ska ersättas med följande:

”3.   Beslut om passförfaranden, kvalificerade innehav och återkallelser får inte antas genom ett delegerat beslut om bedömningens komplexitet eller sakens känsliga natur gör att beslutet måste antas enligt ett förfarande med implicit godkännande."

| b) | Punkt 4 ska ersättas med följande:

  "4.   Delegeringen av beslutsbefogenheter i enlighet med punkt 1 tillämpas på:






  a) | ECB:s antagande av tillsynsbeslut. |
| --- | --- | --- |

b)

Punkt 4 ska ersättas med följande:

"4.   Delegeringen av beslutsbefogenheter i enlighet med punkt 1 tillämpas på:

a)

ECB:s antagande av tillsynsbeslut.

| b) | ECB:s godkännande av positiva bedömningar, i fall där det inte krävs något tillsynsbeslut. |
| --- | --- |

b)

ECB:s godkännande av positiva bedömningar, i fall där det inte krävs något tillsynsbeslut.

| c) | ECB:s antagande av instruktioner, enligt artikel 7 i förordning (EU) nr 1024/2013, till nationella behöriga myndigheter med vilka ECB inlett ett nära samarbete. |
| --- | --- |

c)

ECB:s antagande av instruktioner, enligt artikel 7 i förordning (EU) nr 1024/2013, till nationella behöriga myndigheter med vilka ECB inlett ett nära samarbete.

| (c) | Följande punkt 7 ska läggas till:

  ”7.   Chefer för arbetsenheter ska lämna ett beslut om passförfaranden, kvalificerade innehav och återkallelse nationella befogenheter som uppfyller kriterierna för att anta delegerade beslut enligt artiklarna 4–6 till tillsynsnämnden och ECB-rådet för att antas enligt förfarandet med implicit godkännande, om tillsynsbedömningen av det beslutet direkt påverkar tillsynsbedömningen av ett annat beslut som ska antas enligt förfarandet med implicit godkännande." |
| --- | --- |

(c)

Följande punkt 7 ska läggas till:

”7.   Chefer för arbetsenheter ska lämna ett beslut om passförfaranden, kvalificerade innehav och återkallelse nationella befogenheter som uppfyller kriterierna för att anta delegerade beslut enligt artiklarna 4–6 till tillsynsnämnden och ECB-rådet för att antas enligt förfarandet med implicit godkännande, om tillsynsbedömningen av det beslutet direkt påverkar tillsynsbedömningen av ett annat beslut som ska antas enligt förfarandet med implicit godkännande."

| 3. | Artikel 4.1 ska ändras på följande sätt:






  a) | Led b ska ersättas med följande:






  "b) | Förvärvet av det kvalificerade innehavet är resultatet av ett förändrat ägande i målbolaget från en holdingenhet till en annan holdingenhet inom samma koncernstruktur." |
| --- | --- | --- | --- |

3.

Artikel 4.1 ska ändras på följande sätt:

a)

Led b ska ersättas med följande:

"b)

Förvärvet av det kvalificerade innehavet är resultatet av ett förändrat ägande i målbolaget från en holdingenhet till en annan holdingenhet inom samma koncernstruktur."

| b) | Följande led d ska läggas till:






  "d) | Förvärvet av det kvalificerade innehavet sker genom en juridisk person som tillhör en företagsgrupp som tillsammans redan innehar ett kvalificerat innehav i målenheten, och inga av de relevanta tröskelvärden som föreskrivs i artikel 22.1 i direktiv 2013/36/EU, såsom dessa införlivats i nationell rätt, överskrids på gruppnivå." |
| --- | --- | --- |

b)

Följande led d ska läggas till:

"d)

Förvärvet av det kvalificerade innehavet sker genom en juridisk person som tillhör en företagsgrupp som tillsammans redan innehar ett kvalificerat innehav i målenheten, och inga av de relevanta tröskelvärden som föreskrivs i artikel 22.1 i direktiv 2013/36/EU, såsom dessa införlivats i nationell rätt, överskrids på gruppnivå."

| 4. | I artikel 5.1 ska led a ersättas med följande:






  a) | Beslutet tas på begäran av den enhet som står under tillsyn eller pga. en fusion som medför att den enhet som står under tillsyn upphör att existera." |
| --- | --- | --- |

4.

I artikel 5.1 ska led a ersättas med följande:

a)

Beslutet tas på begäran av den enhet som står under tillsyn eller pga. en fusion som medför att den enhet som står under tillsyn upphör att existera."

Artikel 2

Övergångsbestämmelse

Bestämmelserna i beslut (EU) ECB/2019/1376 (ECB/2019/23) ska tillämpas oförändrat i fall där ett utkast till beslut om kvalificerade innehav eller om återkallelse har lämnats till ECB av en behörig nationell myndighet innan det här beslutet träder i kraft, eller om underrättelsen om att en betydande enhet som står under tillsyn avser att etablera en filial eller att svara för åtaganden som ingåtts av ett dotterbolag som är ett finansinstitut inkommit från den nationella behöriga myndigheten till ECB innan det här beslutet träder i kraft.

Artikel 3

Ikraftträdande

Detta beslut träder i kraft den tjugonde dagen efter det att det har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Europeiska unionens officiella tidning

Utfärdat i Frankfurt am Main den 3 augusti 2021.

Christine LAGARDE

ECB:s ordförande

---

(1)  
  EUT L 287, 29.10.2013, s. 63.

1

(2)  
  EUT L 141, 1.6.2017, s. 14.

2

(3)  Europeiska centralbankens beslut (EU) 2019/1376 av den 23 juli 2019 om delegering av befogenheten att anta beslut om passförfaranden, förvärv av kvalificerade innehav och återkallelse av auktorisationen för kreditinstitut (ECB/2019/23) (EUT L 224, 28.8.2019, s. 1).

3

(4)  Europeiska centralbankens beslut (EU) 2020/1015 av den 24 juni 2020 om att inleda ett nära samarbete mellan Europeiska centralbanken och Българска народна банка (Bulgariens nationella centralbank) (ECB/2020/30) (EUT L 224I, 13.7.2020, s. 1).

4

(5)  Europeiska centralbankens beslut (EU) 2020/1016 av den 24 juni 2020 om att inleda ett nära samarbete mellan Europeiska centralbanken och Hrvatska Narodna Banka (ECB/2020/31) (EUT L 224I, 13.7.2020, s. 4).

5

---

| 6.9.2021 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 314/17 |
| --- | --- | --- | --- |

6.9.2021

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 314/17

---

EUROPEISKA CENTRALBANKENS BESLUT (EU) 2021/1441

av den 3 augusti 2021

om ändring av beslut (EU) 2019/322 om delegering av befogenheten att anta beslut om tillsynsbefogenheter som tilldelats enligt nationell lag (ECB/2021/37)

ECB-RÅDET HAR ANTAGIT DETTA BESLUT,

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av rådets förordning (EU) nr 1024/2013 av den 15 oktober 2013 om tilldelning av särskilda uppgifter till Europeiska centralbanken i fråga om politiken för tillsyn över kreditinstitut (1), särskilt artikel 4.1 d och 4.1 e och artiklarna 4.3 och 9.1,

med beaktande av Europeiska centralbankens beslut (EU) 2017/933 av den 16 november 2016 om en allmän ram för att delegera beslutsbefogenheter för rättsliga instrument som rör tillsynsuppgifter (ECB/2016/40) (2), särskilt artikel 4, och

av följande skäl:

| (1) | I Europeiska centralbankens beslut (EU) 2019/322 (ECB/2019/4) (3) fastställs kriterierna för att delegera beslutsbefogenheter till chefer för arbetsenheter inom Europeiska centralbanken (ECB) för att anta beslut om nationella befogenheter. Erfarenheterna från tillämpningen av det beslutet visar att det krävs vissa förtydliganden och tekniska ändringar, särskilt för att uppnå en konsekvent och tydlig tillämpning av dessa kriterier. |
| --- | --- |

(1)

I Europeiska centralbankens beslut (EU) 2019/322 (ECB/2019/4) (3) fastställs kriterierna för att delegera beslutsbefogenheter till chefer för arbetsenheter inom Europeiska centralbanken (ECB) för att anta beslut om nationella befogenheter. Erfarenheterna från tillämpningen av det beslutet visar att det krävs vissa förtydliganden och tekniska ändringar, särskilt för att uppnå en konsekvent och tydlig tillämpning av dessa kriterier.

| (2) | Förfarandet för att delegera beslutsbefogenheter bör förtydligas vad gäller beslut om nationella befogenheter i fall där chefer för arbetsenheter är osäkra huruvida ett sådant beslut är kopplat till ett eller flera andra beslut som kräver ett godkännande från tillsynsmyndigheterna. Detta kan t.ex. vara fallet om resultatet av den relevanta tillsynsbedömningen direkt påverkar ett eller flera av dessa andra beslut varför besluten bör fattas samtidigt av samma beslutsfattare så att man undviker motsägelsefulla resultat. |
| --- | --- |

(2)

Förfarandet för att delegera beslutsbefogenheter bör förtydligas vad gäller beslut om nationella befogenheter i fall där chefer för arbetsenheter är osäkra huruvida ett sådant beslut är kopplat till ett eller flera andra beslut som kräver ett godkännande från tillsynsmyndigheterna. Detta kan t.ex. vara fallet om resultatet av den relevanta tillsynsbedömningen direkt påverkar ett eller flera av dessa andra beslut varför besluten bör fattas samtidigt av samma beslutsfattare så att man undviker motsägelsefulla resultat.

| (3) | Den 24 juni 2020 beslutade ECB-rådet att inleda ett nära samarbete mellan ECB och Republiken Bulgarien (4) samt mellan ECB och Republiken Kroatien (5). Enligt artikel 7.1 i förordning (EU) nr 1024/2013 får ECB, för att utföra vissa uppgifter i förhållande till kreditinstitut som är etablerade i en medlemsstat som inte har euron som valuta, i de fall ett nära samarbete har inletts i enlighet med den artikeln, instruera de nationella behöriga myndigheterna i den berörda deltagande medlemsstaten. Mot bakgrund av detta är det lämpligt att inkludera sådana instruktioner bland de rättsakter som ECB får anta genom ett delegeringsbeslut till chefer för arbetsenheter i enlighet med de relevanta bestämmelserna i beslut (EU) 2019/322 (ECB/2019/4). |
| --- | --- |

(3)

Den 24 juni 2020 beslutade ECB-rådet att inleda ett nära samarbete mellan ECB och Republiken Bulgarien (4) samt mellan ECB och Republiken Kroatien (5). Enligt artikel 7.1 i förordning (EU) nr 1024/2013 får ECB, för att utföra vissa uppgifter i förhållande till kreditinstitut som är etablerade i en medlemsstat som inte har euron som valuta, i de fall ett nära samarbete har inletts i enlighet med den artikeln, instruera de nationella behöriga myndigheterna i den berörda deltagande medlemsstaten. Mot bakgrund av detta är det lämpligt att inkludera sådana instruktioner bland de rättsakter som ECB får anta genom ett delegeringsbeslut till chefer för arbetsenheter i enlighet med de relevanta bestämmelserna i beslut (EU) 2019/322 (ECB/2019/4).

| (4) | Om bedömningens komplexitet gör detta nödvändigt ska ett beslut om nationella befogenheter inte antas genom ett delegerat beslut utan enligt förfarandet med implicit godkännande. Det bör förtydligas att det dessutom kan finnas fall då sakens känsliga natur – vad gäller konsekvenserna för ECB:s anseende och/eller den gemensamma tillsynsmekanismens funktion – kan göra att ett beslut om nationella befogenheter bör antas enligt ett förfarande med implicit godkännande, och inte genom ett delegerat beslut. |
| --- | --- |

(4)

Om bedömningens komplexitet gör detta nödvändigt ska ett beslut om nationella befogenheter inte antas genom ett delegerat beslut utan enligt förfarandet med implicit godkännande. Det bör förtydligas att det dessutom kan finnas fall då sakens känsliga natur – vad gäller konsekvenserna för ECB:s anseende och/eller den gemensamma tillsynsmekanismens funktion – kan göra att ett beslut om nationella befogenheter bör antas enligt ett förfarande med implicit godkännande, och inte genom ett delegerat beslut.

| (5) | Genom Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/876 (6) har det införts en möjlighet för kreditinstitut att under vissa förutsättningar klassificera efterföljande emissioner av en form av kärnprimärkapitalinstrument för vilka de redan beviljats sådant tillstånd som kärnprimärkapitalinstrument, utan något särskilt godkännande från tillsynsmyndigheterna. Därför är det lämpligt att möjliggöra en delegering av beslut som godkänner ändringar av ett kreditinstituts bolagsordning när det gäller emissionen av sådana instrument om ECB anser att de tillämpliga villkoren har uppfyllts. |
| --- | --- |

(5)

Genom Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/876 (6) har det införts en möjlighet för kreditinstitut att under vissa förutsättningar klassificera efterföljande emissioner av en form av kärnprimärkapitalinstrument för vilka de redan beviljats sådant tillstånd som kärnprimärkapitalinstrument, utan något särskilt godkännande från tillsynsmyndigheterna. Därför är det lämpligt att möjliggöra en delegering av beslut som godkänner ändringar av ett kreditinstituts bolagsordning när det gäller emissionen av sådana instrument om ECB anser att de tillämpliga villkoren har uppfyllts.

| (6) | En fusion eller delning av en betydande enhet som står under tillsyn kan nödvändiggöra ändringar av enhetens bolagsordning för att beakta enhetens ställning efter fusionen eller delningen. I sådana fall bör tillsynsbedömningen av fusionen eller delningen också beakta de ändringar av enhetens bolagsordning som genomförs, utan hinder av att godkännandet av sådana ändringar är föremål för ett separat tillsynsförfarande. Det är därför lämpligt att möjliggöra en delegering av beslut som godkänner ändringar av bolagsordningar i sådana fall där dessa ändringar är konsekvensen av en fusion eller en delning. |
| --- | --- |

(6)

En fusion eller delning av en betydande enhet som står under tillsyn kan nödvändiggöra ändringar av enhetens bolagsordning för att beakta enhetens ställning efter fusionen eller delningen. I sådana fall bör tillsynsbedömningen av fusionen eller delningen också beakta de ändringar av enhetens bolagsordning som genomförs, utan hinder av att godkännandet av sådana ändringar är föremål för ett separat tillsynsförfarande. Det är därför lämpligt att möjliggöra en delegering av beslut som godkänner ändringar av bolagsordningar i sådana fall där dessa ändringar är konsekvensen av en fusion eller en delning.

| (7) | Beslut (EU) 2019/322 (ECB/2019/4) bör därför ändras i enlighet med detta. |
| --- | --- |

(7)

Beslut (EU) 2019/322 (ECB/2019/4) bör därför ändras i enlighet med detta.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Ändringar

Beslut (EU) 2019/322 (ECB/2019/4) ska ändras på följande sätt:

| 1. | Artikel 1 ska ändras på följande sätt:






  a) | Punkt 2 ska ersättas med följande:






  "2. | förvärv av ett innehav: a) ett förvärv av ett direkt eller indirekt innehav av kapital eller rösträtter i en annan enhet, även som resultat av att en ny enhet etableras, ej inbegripet förvärv av ett kvalificerat innehav i den mening som avses i artikel 22 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU (*1), och b) varje transaktion enligt tillämplig nationell lag som motsvarar ett sådant förvärv. |
| --- | --- | --- | --- |

1.

Artikel 1 ska ändras på följande sätt:

a)

Punkt 2 ska ersättas med följande:

"2.

förvärv av ett innehav: a) ett förvärv av ett direkt eller indirekt innehav av kapital eller rösträtter i en annan enhet, även som resultat av att en ny enhet etableras, ej inbegripet förvärv av ett kvalificerat innehav i den mening som avses i artikel 22 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU (*1), och b) varje transaktion enligt tillämplig nationell lag som motsvarar ett sådant förvärv.

förvärv av ett innehav

*1

(*1)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU av den 26 juni 2013 om behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut och värdepappersföretag, om ändring av direktiv 2002/87/EG och om upphävande av direktiv 2006/48/EG och 2006/49/EG (EUT L 176, 27.6.2013, s. 338)."
  "

*1

| b) | Punkt 17 ska ersättas med följande:






  "17. | stödtjänster utanför kärnverksamheten: administrativa tjänster, kundservice, skuldindrivning, e-signaturer eller andra liknande stödtjänster som stöder ett kreditinstituts huvudverksamhet." |
| --- | --- | --- |

b)

Punkt 17 ska ersättas med följande:

"17.

stödtjänster utanför kärnverksamheten: administrativa tjänster, kundservice, skuldindrivning, e-signaturer eller andra liknande stödtjänster som stöder ett kreditinstituts huvudverksamhet."

stödtjänster utanför kärnverksamheten

| c) | Följande punkt 19 ska läggas till:






  "19. | reglerad enhet: en reglerad enhet enligt definitionen i artikel 2.4 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2002/87/EG (*2). |
| --- | --- | --- |

c)

Följande punkt 19 ska läggas till:

"19.

reglerad enhet: en reglerad enhet enligt definitionen i artikel 2.4 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2002/87/EG (*2).

reglerad enhet

*2

(*2)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2002/87/EG av den 16 december 2002 om extra tillsyn över kreditinstitut, försäkringsföretag och värdepappersföretag i ett finansiellt konglomerat och om ändring av rådets direktiv 73/239/EEG, 79/267/EEG, 92/49/EEG, 92/96/EEG, 93/6/EEG och 93/22/EEG samt Europaparlamentets och rådets direktiv 98/78/EG och 2000/12/EG (EUT L 35, 11.2.2003, s. 1)."
  "

*2

| d) | Följande punkt 20 ska läggas till:






  "20. | ECB:s anvisningar avseende tillsynsmyndigheternas syn på konsolidering inom banksektorn: ett dokument med denna titel som beskriver de principer som ECB tillämpar i sitt tillsynsarbete när den granskar huruvida de arrangemang som tillämpas av kreditinstitutet till följd av en konsolidering säkerställer en sund förvaltning och täckning av dess risker, som har antagits och ändras från tid till annan i enlighet med förfarandet med implicit godkännande och offentliggörs på ECB:s webbplats." |
| --- | --- | --- |

d)

Följande punkt 20 ska läggas till:

"20.

ECB:s anvisningar avseende tillsynsmyndigheternas syn på konsolidering inom banksektorn: ett dokument med denna titel som beskriver de principer som ECB tillämpar i sitt tillsynsarbete när den granskar huruvida de arrangemang som tillämpas av kreditinstitutet till följd av en konsolidering säkerställer en sund förvaltning och täckning av dess risker, som har antagits och ändras från tid till annan i enlighet med förfarandet med implicit godkännande och offentliggörs på ECB:s webbplats."

ECB:s anvisningar avseende tillsynsmyndigheternas syn på konsolidering inom banksektorn:

| e) | Följande punkt 21 ska läggas till:






  "21. | känslig natur: ett särdrag eller en faktor som kan få negativa konsekvenser för ECB:s anseende och/eller att den gemensamma tillsynsmekanismen (SSM) kan fungera på ett effektivt och enhetligt sätt, vilket bl.a. inkluderar: a) den berörda enheten som står under tillsyn är, eller har varit, föremål för omfattande tillsynsåtgärder, t.ex. åtgärder för tidigt ingripande, b) utkastet till beslut kan efter antagandet leda till ett prejudikat som i framtiden kan binda ECB, c) utkastet till beslut kan efter antagandet uppfattas negativt av pressen eller allmänheten eller d) en nationell behörig myndighet som har inlett ett nära samarbete med ECB meddelar att den inte stöder utkastet till ECB-beslut." |
| --- | --- | --- |

e)

Följande punkt 21 ska läggas till:

"21.

känslig natur: ett särdrag eller en faktor som kan få negativa konsekvenser för ECB:s anseende och/eller att den gemensamma tillsynsmekanismen (SSM) kan fungera på ett effektivt och enhetligt sätt, vilket bl.a. inkluderar: a) den berörda enheten som står under tillsyn är, eller har varit, föremål för omfattande tillsynsåtgärder, t.ex. åtgärder för tidigt ingripande, b) utkastet till beslut kan efter antagandet leda till ett prejudikat som i framtiden kan binda ECB, c) utkastet till beslut kan efter antagandet uppfattas negativt av pressen eller allmänheten eller d) en nationell behörig myndighet som har inlett ett nära samarbete med ECB meddelar att den inte stöder utkastet till ECB-beslut."

känslig

| 2. | Artikel 3 ska ändras på följande sätt:






  a) | Punkt 3 ska ersättas med följande:

  ”3.   Beslut om nationella befogenheter får inte antas genom ett delegerat beslut om det enligt nationell lag krävs att tillsynsmyndigheterna godkänner kreditinstitutens strategiska åtgärder eller om bedömningens komplexitet eller känsliga natur gör att beslutet måste antas enligt förfarandet med implicit godkännande." |
| --- | --- | --- |

2.

Artikel 3 ska ändras på följande sätt:

a)

Punkt 3 ska ersättas med följande:

”3.   Beslut om nationella befogenheter får inte antas genom ett delegerat beslut om det enligt nationell lag krävs att tillsynsmyndigheterna godkänner kreditinstitutens strategiska åtgärder eller om bedömningens komplexitet eller känsliga natur gör att beslutet måste antas enligt förfarandet med implicit godkännande."

| b) | Följande punkt 3a ska läggas till:

  "3a   Chefer för arbetsenheter ska lämna ett beslut om nationella befogenheter som uppfyller kriterierna för att anta delegerade beslut enligt artiklarna 4–14 till tillsynsnämnden och ECB-rådet för att antas enligt förfarandet med implicit godkännande, om tillsynsbedömningen av det beslutet om nationella befogenheter direkt påverkar tillsynsbedömningen av ett annat beslut som ska antas enligt förfarandet med implicit godkännande." |
| --- | --- |

b)

Följande punkt 3a ska läggas till:

"3a   Chefer för arbetsenheter ska lämna ett beslut om nationella befogenheter som uppfyller kriterierna för att anta delegerade beslut enligt artiklarna 4–14 till tillsynsnämnden och ECB-rådet för att antas enligt förfarandet med implicit godkännande, om tillsynsbedömningen av det beslutet om nationella befogenheter direkt påverkar tillsynsbedömningen av ett annat beslut som ska antas enligt förfarandet med implicit godkännande."

| c) | Punkt 4 ska ersättas med följande:

  ”4.   Delegeringen av beslutsbefogenheter i enlighet med punkt 1 tillämpas på:






  a) | ECB:s antagande av tillsynsbeslut. |
| --- | --- | --- |

c)

Punkt 4 ska ersättas med följande:

”4.   Delegeringen av beslutsbefogenheter i enlighet med punkt 1 tillämpas på:

a)

ECB:s antagande av tillsynsbeslut.

| b) | ECB:s godkännande av positiva bedömningar, i fall där det inte krävs något tillsynsbeslut enligt nationell lag. |
| --- | --- |

b)

ECB:s godkännande av positiva bedömningar, i fall där det inte krävs något tillsynsbeslut enligt nationell lag.

| c) | ECB:s godkännande av svar eller rapporter från ECB som begärts av myndigheter i deltagande medlemsstater avseende nationella befogenheter. |
| --- | --- |

c)

ECB:s godkännande av svar eller rapporter från ECB som begärts av myndigheter i deltagande medlemsstater avseende nationella befogenheter.

| d) | ECB:s antagande av instruktioner, enligt artikel 7 i förordning (EU) nr 1024/2013, till nationella behöriga myndigheter med vilka ECB inlett ett nära samarbete”. |
| --- | --- |

d)

ECB:s antagande av instruktioner, enligt artikel 7 i förordning (EU) nr 1024/2013, till nationella behöriga myndigheter med vilka ECB inlett ett nära samarbete”.

| 3. | I artikel 4.1 a ska inledningsfrasen ersättas med följande:






  "a) | Inverkan på kapitalbasen för den förvärvande betydande enhet som står under tillsyn, både på konsoliderad och individuell nivå, är begränsad, vilket innebär att" |
| --- | --- | --- |

3.

I artikel 4.1 a ska inledningsfrasen ersättas med följande:

"a)

Inverkan på kapitalbasen för den förvärvande betydande enhet som står under tillsyn, både på konsoliderad och individuell nivå, är begränsad, vilket innebär att"

| 4. | I artikel 5.1 a ska inledningsfrasen ersättas med följande:






  "a) | Inverkan på kapitalbasen för den förvärvande betydande enheten som står under tillsyn till följd av förvärvet, både på konsoliderad och individuell nivå, är begränsad, vilket innebär att" |
| --- | --- | --- |

4.

I artikel 5.1 a ska inledningsfrasen ersättas med följande:

"a)

Inverkan på kapitalbasen för den förvärvande betydande enheten som står under tillsyn till följd av förvärvet, både på konsoliderad och individuell nivå, är begränsad, vilket innebär att"

| 5. | I artikel 6.1 a ska inledningsfrasen ersättas med följande:






  "a) | Inverkan på kapitalbasen för den säljande betydande enheten som står under tillsyn, både på konsoliderad och individuell nivå, är begränsad, vilket innebär att" |
| --- | --- | --- |

5.

I artikel 6.1 a ska inledningsfrasen ersättas med följande:

"a)

Inverkan på kapitalbasen för den säljande betydande enheten som står under tillsyn, både på konsoliderad och individuell nivå, är begränsad, vilket innebär att"

| 6. | I artikel 7.1 a ska inledningsfrasen ersättas med följande:






  "a) | Inverkan på kapitalbasen för den säljande betydande enheten som står under tillsyn till följd av försäljningen av tillgångar eller skulder, både på konsoliderad och individuell nivå, är begränsad, vilket innebär att" |
| --- | --- | --- |

6.

I artikel 7.1 a ska inledningsfrasen ersättas med följande:

"a)

Inverkan på kapitalbasen för den säljande betydande enheten som står under tillsyn till följd av försäljningen av tillgångar eller skulder, både på konsoliderad och individuell nivå, är begränsad, vilket innebär att"

| 7. | Artikel 8 ska ändras på följande sätt:






  a) | I punkt 1 a ska inledningsfrasen ersättas med följande:






  "a) | Fusionens inverkan på kapitalbasen för den betydande enheten som står under tillsyn, både på konsoliderad och individuell nivå, är begränsad, vilket innebär att" |
| --- | --- | --- | --- |

7.

Artikel 8 ska ändras på följande sätt:

a)

I punkt 1 a ska inledningsfrasen ersättas med följande:

"a)

Fusionens inverkan på kapitalbasen för den betydande enheten som står under tillsyn, både på konsoliderad och individuell nivå, är begränsad, vilket innebär att"

| b) | Punkt 3 ska ersättas med följande:

  ”3.   Bedömningen av fusioner ska genomföras i enlighet med tillämpliga bestämmelser i nationell lag, även med beaktande av eventuella tillämpliga ECB-anvisningar, inklusive ECB:s anvisningar avseende tillsynsmyndigheternas syn på konsolidering inom banksektorn, samt nationella behöriga myndigheters policy, riktlinjer eller liknande dokument." |
| --- | --- |

b)

Punkt 3 ska ersättas med följande:

”3.   Bedömningen av fusioner ska genomföras i enlighet med tillämpliga bestämmelser i nationell lag, även med beaktande av eventuella tillämpliga ECB-anvisningar, inklusive ECB:s anvisningar avseende tillsynsmyndigheternas syn på konsolidering inom banksektorn, samt nationella behöriga myndigheters policy, riktlinjer eller liknande dokument."

| 8. | I artikel 9.1 a ska inledningsfrasen ersättas med följande:






  "a) | Förvärvets inverkan på kapitalbasen för den eller de betydande enheter som står under tillsyn till följd av delningen, både på konsoliderad och individuell nivå, är begränsad, vilket innebär att" |
| --- | --- | --- |

8.

I artikel 9.1 a ska inledningsfrasen ersättas med följande:

"a)

Förvärvets inverkan på kapitalbasen för den eller de betydande enheter som står under tillsyn till följd av delningen, både på konsoliderad och individuell nivå, är begränsad, vilket innebär att"

| 9. | I artikel 11.1 ska led b ersättas med följande:






  "b) | Leverantören av tjänster är en enhet som omfattas av reglering, som är etablerad i unionen och som har befogenhet att utföra de utkontrakterade tjänsterna." |
| --- | --- | --- |

9.

I artikel 11.1 ska led b ersättas med följande:

"b)

Leverantören av tjänster är en enhet som omfattas av reglering, som är etablerad i unionen och som har befogenhet att utföra de utkontrakterade tjänsterna."

| 10. | Artikel 12.1 ska ändras på följande sätt:






  a) | Led d ska ersättas med följande:






  "d) | Ändringar av aktiekapitalet för den betydande enheten som står under tillsyn om






  i) | det relaterade kapitalbasbeslutet, t.ex. att klassificera kapitalinstrument som kärnprimärkapital eller reducera kapitalbasen, är delegerat, eller |
| --- | --- | --- | --- | --- |

10.

Artikel 12.1 ska ändras på följande sätt:

a)

Led d ska ersättas med följande:

"d)

Ändringar av aktiekapitalet för den betydande enheten som står under tillsyn om

i)

det relaterade kapitalbasbeslutet, t.ex. att klassificera kapitalinstrument som kärnprimärkapital eller reducera kapitalbasen, är delegerat, eller

| ii) | om den betydande enheten som står under tillsyn har klassificerat en emission i enligt bestämmelserna i artikel 26.3 andra stycket i förordning (EU) nr 575/2013 och ECB bedömer att underrättelsen som den betydande enheten som står under tillsyn gjort i enlighet med led b i den punkten uppfyller gällande krav." |
| --- | --- |

ii)

om den betydande enheten som står under tillsyn har klassificerat en emission i enligt bestämmelserna i artikel 26.3 andra stycket i förordning (EU) nr 575/2013 och ECB bedömer att underrättelsen som den betydande enheten som står under tillsyn gjort i enlighet med led b i den punkten uppfyller gällande krav."

| b) | Följande punkt f ska läggas till:






  "f) | Ändringar som uteslutande speglar förändringar som är följden av en fusion eller en delning som ECB redan godkänt." |
| --- | --- | --- |

b)

Följande punkt f ska läggas till:

"f)

Ändringar som uteslutande speglar förändringar som är följden av en fusion eller en delning som ECB redan godkänt."

Artikel 2

Övergångsbestämmelse

Bestämmelserna i beslut (EU) 2019/322 (ECB/2019/4) ska tillämpas oförändrat om en ansökan om godkännande av någon av de verksamheter som avses i artikel 3.1 i det beslutet, i oförändrad lydelse, har lämnats till ECB innan det här beslutet trädde i kraft.

Artikel 3

Ikraftträdande

Detta beslut träder i kraft den tjugonde dagen efter det att det har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Europeiska unionens officiella tidning

Utfärdat i Frankfurt am Main den 3 augusti 2021.

Christine LAGARDE

ECB:s ordförande

---

(1)  
  EUT L 287, 29.10.2013, s. 63.

1

(2)  
  EUT L 141, 1.6.2017, s. 14.

2

(3)  Europeiska centralbankens beslut (EU) 2019/322 av den 31 januari 2019 om delegering av befogenheten att anta beslut om tillsynsbefogenheter som tilldelats enligt nationell lag (ECB/2019/4) (EUT L 55, 25.2.2019, s. 7).

3

(4)  Europeiska centralbankens beslut (EU) 2020/1015 av den 24 juni 2020 om att inleda ett nära samarbete mellan Europeiska centralbanken och Българска народна банка (Bulgariens nationella centralbank) (ECB/2020/30) (EUT L 224l, 13.7.2020, s. 1).

4

(5)  Europeiska centralbankens beslut (EU) 2020/1016 av den 24 juni 2020 om att inleda ett nära samarbete mellan Europeiska centralbanken och Hrvatska Narodna Banka (ECB/2020/31) (EUT L 224l, 13.7.2020 , s. 4).

5

(6)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/876 av den 20 maj 2019 om ändring av förordning (EU) nr 575/2013 vad gäller bruttosoliditetsgrad, stabil nettofinansieringskvot, krav för kapitalbas och kvalificerade skulder, motpartsrisk, marknadsrisk, exponeringar mot centrala motparter, exponeringar mot företag för kollektiva investeringar, stora exponeringar, rapporteringskrav och krav på offentliggörande av information, samt av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 150, 7.6.2019, s. 1).

6

---

| 6.9.2021 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 314/22 |
| --- | --- | --- | --- |

6.9.2021

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 314/22

---

EUROPEISKA CENTRALBANKENS BESLUT (EU) 2021/1442

av den 3 augusti 2021

om delegering av befogenheten att anta beslut om interna modeller och om förlängning av tidsfrister (ECB/2021/38)

ECB-RÅDET HAR ANTAGIT DETTA BESLUT

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappersföretag och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (1), särskilt artiklarna 148, 149 and 150,

med beaktande av rådets förordning (EU) nr 1024/2013 av den 15 oktober 2013 om tilldelning av särskilda uppgifter till Europeiska centralbanken i fråga om politiken för tillsyn över kreditinstitut (2), särskilt artikel 4.1 e,

med beaktande av Europeiska centralbankens beslut (EU) 2017/933 av den 16 november 2016 om en allmän ram för att delegera beslutsbefogenheter för rättsliga instrument som rör tillsynsuppgifter (ECB/2016/40) (3), särskilt artikel 4, och

av följande skäl:

| (1) | Inom ramen för artikel 6 i förordning (EU) nr 1024/2013 har Europeiska centralbanken (ECB) exklusiv befogenhet att utöva tillsyn över kreditinstitut i syfte att säkerställa en enhetlig tillämpning av tillsynsstandarder, främja finansiell stabilitet och säkerställa likvärdiga förutsättningar. |
| --- | --- |

(1)

Inom ramen för artikel 6 i förordning (EU) nr 1024/2013 har Europeiska centralbanken (ECB) exklusiv befogenhet att utöva tillsyn över kreditinstitut i syfte att säkerställa en enhetlig tillämpning av tillsynsstandarder, främja finansiell stabilitet och säkerställa likvärdiga förutsättningar.

| (2) | Enligt artikel 4.1 e i förordning (EU) nr 1024/2013 är ECB, i egenskap av behörig myndighet för betydande enheter som står under tillsyn, ansvarig för att i förhand bevilja betydande enheter som står under tillsyn en förlängning av tidsfristen för att stegvis genomföra internmetoden för beräkning av kapitalbaskraven för olika typer av kreditrisk per olika exponeringsklasser och inom olika affärsenheter enligt artikel 148 i förordning (EU) nr 575/2013, att återgå till användningen av mindre avancerade metoder enligt artikel 149 i förordning (EU) nr 575/2013 och permanent använda schablonmetoden i enlighet med artikel 150 i förordning (EU) nr 575/2013. |
| --- | --- |

(2)

Enligt artikel 4.1 e i förordning (EU) nr 1024/2013 är ECB, i egenskap av behörig myndighet för betydande enheter som står under tillsyn, ansvarig för att i förhand bevilja betydande enheter som står under tillsyn en förlängning av tidsfristen för att stegvis genomföra internmetoden för beräkning av kapitalbaskraven för olika typer av kreditrisk per olika exponeringsklasser och inom olika affärsenheter enligt artikel 148 i förordning (EU) nr 575/2013, att återgå till användningen av mindre avancerade metoder enligt artikel 149 i förordning (EU) nr 575/2013 och permanent använda schablonmetoden i enlighet med artikel 150 i förordning (EU) nr 575/2013.

| (3) | ECB:s tillsynsbeslut kan innehålla skyldigheter eller krav som adressaten måste uppfylla inom en visst tidsfrist om detta är nödvändigt för att säkerställa att beslutet eller andra krav genomförs på önskat sätt. Om en enhet som står under tillsyn begär det, kan ECB förlänga tidsfristen för skyldigheter eller krav genom ett nytt tillsynsbeslut, om detta anses lämpligt. På begäran av en tilltänkt förvärvare får ECB förlänga den maximala perioden inom vilken det tilltänkta förvärvet av ett kvalificerat innehav i ett kreditinstitut ska vara genomfört. |
| --- | --- |

(3)

ECB:s tillsynsbeslut kan innehålla skyldigheter eller krav som adressaten måste uppfylla inom en visst tidsfrist om detta är nödvändigt för att säkerställa att beslutet eller andra krav genomförs på önskat sätt. Om en enhet som står under tillsyn begär det, kan ECB förlänga tidsfristen för skyldigheter eller krav genom ett nytt tillsynsbeslut, om detta anses lämpligt. På begäran av en tilltänkt förvärvare får ECB förlänga den maximala perioden inom vilken det tilltänkta förvärvet av ett kvalificerat innehav i ett kreditinstitut ska vara genomfört.

| (4) | ECB, i egenskap av behörig myndighet, måste varje år anta ett betydande antal beslut om interna modeller samt beslut om förlängningar av tidsfrister. För att underlätta beslutsförfarandet krävs det ett delegeringsbeslut när sådana beslut ska antas. Europeiska unionens domstol har slagit fast att befogenhetsöverföringen är nödvändig för att en institution som måste anta ett stort antal beslut ska kunna utföra sina arbetsuppgifter. På samma sätt har domstolen slagit fast att det är nödvändigt att säkerställa att beslutsfattande organ kan fungera, vilket utgör en princip för alla institutionella system (4). |
| --- | --- |

(4)

ECB, i egenskap av behörig myndighet, måste varje år anta ett betydande antal beslut om interna modeller samt beslut om förlängningar av tidsfrister. För att underlätta beslutsförfarandet krävs det ett delegeringsbeslut när sådana beslut ska antas. Europeiska unionens domstol har slagit fast att befogenhetsöverföringen är nödvändig för att en institution som måste anta ett stort antal beslut ska kunna utföra sina arbetsuppgifter. På samma sätt har domstolen slagit fast att det är nödvändigt att säkerställa att beslutsfattande organ kan fungera, vilket utgör en princip för alla institutionella system (4).

| (5) | Delegeringen av beslutsbefogenheter ska vara begränsad och proportionerlig, och tillämpningsområdet för delegeringen tydligt fastställt. |
| --- | --- |

(5)

Delegeringen av beslutsbefogenheter ska vara begränsad och proportionerlig, och tillämpningsområdet för delegeringen tydligt fastställt.

| (6) | Den 24 juni 2020 besluta ECB-rådet att inleda ett nära samarbete mellan ECB och Republiken Bulgarien (5) samt mellan ECB och Republiken Kroatien (6). Enligt artikel 7.1 i förordning (EU) nr 1024/2013 får ECB, för att utföra vissa uppgifter i förhållande till kreditinstitut som är etablerade i en medlemsstat som inte har euron som valuta, i de fall ett nära samarbete har inletts i enlighet med den artikeln, instruera de nationella behöriga myndigheterna i den berörda deltagande medlemsstaten. Mot bakgrund av detta är det lämpligt att inkludera sådana instruktioner bland de rättsakter som ECB får anta genom ett delegeringsbeslut till chefer för arbetsenheter i enlighet med de relevanta bestämmelserna i det här beslutet. |
| --- | --- |

(6)

Den 24 juni 2020 besluta ECB-rådet att inleda ett nära samarbete mellan ECB och Republiken Bulgarien (5) samt mellan ECB och Republiken Kroatien (6). Enligt artikel 7.1 i förordning (EU) nr 1024/2013 får ECB, för att utföra vissa uppgifter i förhållande till kreditinstitut som är etablerade i en medlemsstat som inte har euron som valuta, i de fall ett nära samarbete har inletts i enlighet med den artikeln, instruera de nationella behöriga myndigheterna i den berörda deltagande medlemsstaten. Mot bakgrund av detta är det lämpligt att inkludera sådana instruktioner bland de rättsakter som ECB får anta genom ett delegeringsbeslut till chefer för arbetsenheter i enlighet med de relevanta bestämmelserna i det här beslutet.

| (7) | I beslut (EU) 2017/933 (ECB/2016/40) anges förfarandet för att anta tillsynsrelaterade delegeringsbeslut samt vilka personer som beslutsbefogenheterna får delegeras till. Det beslutet påverkar varken ECB:s utförande av sina tillsynsuppgifter eller tillsynsnämndens behörighet att lägga fram fullständiga utkast till beslut för ECB-rådet. |
| --- | --- |

(7)

I beslut (EU) 2017/933 (ECB/2016/40) anges förfarandet för att anta tillsynsrelaterade delegeringsbeslut samt vilka personer som beslutsbefogenheterna får delegeras till. Det beslutet påverkar varken ECB:s utförande av sina tillsynsuppgifter eller tillsynsnämndens behörighet att lägga fram fullständiga utkast till beslut för ECB-rådet.

| (8) | Om kriterierna inte uppfylls för att anta ett delegerat beslut bör besluten antas enligt förfarandet med implicit godkännande enligt artikel 26.8 i förordning (EU) nr 1024/2013 och artikel 13g i Europeiska centralbankens beslut ECB/2004/2 (7). Därutöver bör förfarandet med implicit godkännande även användas när chefer för arbetsenheter är osäkra huruvida bedömningskriterierna, på grund av bedömningens komplexitet eller sakens känsliga natur, avseende beslut om interna modeller eller om att förlänga tidsfrister uppfylls, och där resultatet av den relevanta bedömningen direkt påverkar ett eller flera av dessa andra beslut varför besluten bör fattas samtidigt av samma beslutsfattare så att man kan undvika motsägelsefulla resultat. |
| --- | --- |

(8)

Om kriterierna inte uppfylls för att anta ett delegerat beslut bör besluten antas enligt förfarandet med implicit godkännande enligt artikel 26.8 i förordning (EU) nr 1024/2013 och artikel 13g i Europeiska centralbankens beslut ECB/2004/2 (7). Därutöver bör förfarandet med implicit godkännande även användas när chefer för arbetsenheter är osäkra huruvida bedömningskriterierna, på grund av bedömningens komplexitet eller sakens känsliga natur, avseende beslut om interna modeller eller om att förlänga tidsfrister uppfylls, och där resultatet av den relevanta bedömningen direkt påverkar ett eller flera av dessa andra beslut varför besluten bör fattas samtidigt av samma beslutsfattare så att man kan undvika motsägelsefulla resultat.

| (9) | ECB-tillsynsbeslut kan bli föremål för en administrativ omprövning som anges i artikel 24 i förordning (EU) nr 1024/2013 och ytterligare specificeras i Europeiska centralbankens beslut ECB/2014/16 (8). Vid en sådan administrativ omprövning ska tillsynsnämnden beakta den administrativa omprövningsnämndens yttrande och lägga fram ett nytt utkast till beslut till ECB-rådet för antagande enligt förfarandet med implicit godkännande. |
| --- | --- |

(9)

ECB-tillsynsbeslut kan bli föremål för en administrativ omprövning som anges i artikel 24 i förordning (EU) nr 1024/2013 och ytterligare specificeras i Europeiska centralbankens beslut ECB/2014/16 (8). Vid en sådan administrativ omprövning ska tillsynsnämnden beakta den administrativa omprövningsnämndens yttrande och lägga fram ett nytt utkast till beslut till ECB-rådet för antagande enligt förfarandet med implicit godkännande.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE:

Artikel 1

Definitioner

I detta beslut gäller följande definitioner:

| 1. | beslut om interna modeller: ett ECB-beslut om förhandstillstånd om en förlängning av tidsfristen för att stegvis genomföra internmetoden för att beräkna sina kapitalbaskrav för kreditrisk för olika exponeringsklasser enligt artikel 148 i förordning (EU) nr 575/2013, att återgå till användningen av mindre avancerade metoder enligt artikel 149 i förordning (EU) nr 575/2013 samt att permanent använda schablonmetoden i enlighet med artikel 150 i förordning (EU) nr 575/2013. |
| --- | --- |

1.

beslut om interna modeller: ett ECB-beslut om förhandstillstånd om en förlängning av tidsfristen för att stegvis genomföra internmetoden för att beräkna sina kapitalbaskrav för kreditrisk för olika exponeringsklasser enligt artikel 148 i förordning (EU) nr 575/2013, att återgå till användningen av mindre avancerade metoder enligt artikel 149 i förordning (EU) nr 575/2013 samt att permanent använda schablonmetoden i enlighet med artikel 150 i förordning (EU) nr 575/2013.

beslut om interna modeller

| 2. | schablonmetod: en metod för att beräkna riskvägda exponeringsbelopp i enlighet med artikel 92.3 a och 92.3 f i förordning (EU) nr 575/2013 som föreskrivs i del tre, avsnitt II, kapitel 2 i den förordningen. |
| --- | --- |

2.

schablonmetod: en metod för att beräkna riskvägda exponeringsbelopp i enlighet med artikel 92.3 a och 92.3 f i förordning (EU) nr 575/2013 som föreskrivs i del tre, avsnitt II, kapitel 2 i den förordningen.

schablonmetod

| 3. | internmetoden (IRB): en metod för att beräkna riskvägda exponeringsbelopp i enlighet med artikel 92.3 a och 92.3 f i förordning (EU) nr 575/2013 som föreskrivs i del tre, avsnitt II, kapitel 3 i den förordningen. |
| --- | --- |

3.

internmetoden (IRB): en metod för att beräkna riskvägda exponeringsbelopp i enlighet med artikel 92.3 a och 92.3 f i förordning (EU) nr 575/2013 som föreskrivs i del tre, avsnitt II, kapitel 3 i den förordningen.

internmetoden (IRB)

| 4. | kärnprimärkapitalrelation, primärkapitalrelation och total kapitalrelation: kärnprimärkapitalrelation, primärkapitalrelation och total kapitalrelation enligt vad som avses i artikel 92.2 i förordning (EU) nr 575/2013. |
| --- | --- |

4.

kärnprimärkapitalrelation, primärkapitalrelation och total kapitalrelation: kärnprimärkapitalrelation, primärkapitalrelation och total kapitalrelation enligt vad som avses i artikel 92.2 i förordning (EU) nr 575/2013.

kärnprimärkapitalrelation, primärkapitalrelation

total kapitalrelation

| 5. | skyldighet: en bestämmelse som framgår av ett tillsynsbeslut enligt vilken adressaten måste vidta åtgärder inom en visst tidsfrist för att säkerställa att tillsynsbeslutet genomförs på ett korrekt sätt. |
| --- | --- |

5.

skyldighet: en bestämmelse som framgår av ett tillsynsbeslut enligt vilken adressaten måste vidta åtgärder inom en visst tidsfrist för att säkerställa att tillsynsbeslutet genomförs på ett korrekt sätt.

skyldighet

| 6. | begränsning: en bestämmelse som framgår av ett tillsynsbeslut som inskränker eller förändrar tillståndet att använda en intern modell, t.ex. genom att föreskriva en högre multiplikationsfaktor eller kapitaltillägg. |
| --- | --- |

6.

begränsning: en bestämmelse som framgår av ett tillsynsbeslut som inskränker eller förändrar tillståndet att använda en intern modell, t.ex. genom att föreskriva en högre multiplikationsfaktor eller kapitaltillägg.

begränsning

| 7. | beslut om att förlänga tidsfrister: ett ECB-beslut som förlänger a) tidsfristen för att uppfylla skyldigheter eller krav som ECB uppställt i ett tillsynsbeslut, eller b) den maximala perioden inom vilken ett tilltänkt förvärv ska vara genomfört som framgår av ett beslut om kvalificerade innehav enligt definitionen av sådana beslut i artikel 1.3 i Europeiska centralbankens beslut (EU) 2019/1376 (ECB/2019/23) (9). |
| --- | --- |

7.

beslut om att förlänga tidsfrister: ett ECB-beslut som förlänger a) tidsfristen för att uppfylla skyldigheter eller krav som ECB uppställt i ett tillsynsbeslut, eller b) den maximala perioden inom vilken ett tilltänkt förvärv ska vara genomfört som framgår av ett beslut om kvalificerade innehav enligt definitionen av sådana beslut i artikel 1.3 i Europeiska centralbankens beslut (EU) 2019/1376 (ECB/2019/23) (9).

beslut om att förlänga tidsfrister

9

| 8. | delegerat beslut: ett delegerat beslut enligt definitionen i artikel 3.4 i beslut (EU) 2017/933 (ECB/2016/40). |
| --- | --- |

8.

delegerat beslut: ett delegerat beslut enligt definitionen i artikel 3.4 i beslut (EU) 2017/933 (ECB/2016/40).

delegerat beslut

| 9. | chefer för arbetsenheter: chefer för ECB:s arbetsenheter till vilka befogenheten att anta beslut om interna modeller eller om att förlänga tidsfrister delegeras. |
| --- | --- |

9.

chefer för arbetsenheter: chefer för ECB:s arbetsenheter till vilka befogenheten att anta beslut om interna modeller eller om att förlänga tidsfrister delegeras.

chefer för arbetsenheter

| 10. | förfarande med implicit godkännande: det förfarande som anges i artikel 26.8 i förordning (EU) nr 1024/2013 och ytterligare specificeras i artikel 13g i beslut ECB/2004/2. |
| --- | --- |

10.

förfarande med implicit godkännande: det förfarande som anges i artikel 26.8 i förordning (EU) nr 1024/2013 och ytterligare specificeras i artikel 13g i beslut ECB/2004/2.

förfarande med implicit godkännande

| 11. | negativt beslut: ett beslut som inte eller inte fullt ut beviljar det tillstånd eller den förlängning som den enhet som står under tillsyn eller den tilltänkte förvärvaren har sökt. Ett beslut som innehåller villkor, skyldigheter eller begränsningar ska betecknas som ett negativt beslut utom i fall där villkoren a) säkerställer att enheten som står under tillsyn uppfyller kraven i den relevanta unionslagstiftningen som avses i artiklarna 4.2, 5.2 och 6.2 och har avtalats skriftligen, eller b) bara upprepar ett eller flera av de krav som enheten som står under tillsyn ska uppfylla enligt unionsrätten eller kräver information om att ett eller flera av dessa krav uppfylls. |
| --- | --- |

11.

negativt beslut: ett beslut som inte eller inte fullt ut beviljar det tillstånd eller den förlängning som den enhet som står under tillsyn eller den tilltänkte förvärvaren har sökt. Ett beslut som innehåller villkor, skyldigheter eller begränsningar ska betecknas som ett negativt beslut utom i fall där villkoren a) säkerställer att enheten som står under tillsyn uppfyller kraven i den relevanta unionslagstiftningen som avses i artiklarna 4.2, 5.2 och 6.2 och har avtalats skriftligen, eller b) bara upprepar ett eller flera av de krav som enheten som står under tillsyn ska uppfylla enligt unionsrätten eller kräver information om att ett eller flera av dessa krav uppfylls.

negativt beslut

| 12. | känslig natur: ett särdrag eller en faktor som kan få negativa konsekvenser för ECB:s anseende och/eller att den gemensamma tillsynsmekanismen (SSM) kan fungera på ett effektivt och enhetligt sätt, vilket bl.a. inkluderar: a) den berörda enheten som står under tillsyn är, eller har varit, föremål för omfattande tillsynsåtgärder, t.ex. åtgärder för tidigt ingripande, b) utkastet till beslut kan efter antagandet leda till ett prejudikat som i framtiden kan binda ECB, c) utkastet till beslut kan efter antagandet uppfattas negativt av pressen eller allmänheten eller d) en nationell behörig myndighet som har inlett ett nära samarbete med ECB meddelar att den inte stöder utkastet till ECB-beslut. |
| --- | --- |

12.

känslig natur: ett särdrag eller en faktor som kan få negativa konsekvenser för ECB:s anseende och/eller att den gemensamma tillsynsmekanismen (SSM) kan fungera på ett effektivt och enhetligt sätt, vilket bl.a. inkluderar: a) den berörda enheten som står under tillsyn är, eller har varit, föremål för omfattande tillsynsåtgärder, t.ex. åtgärder för tidigt ingripande, b) utkastet till beslut kan efter antagandet leda till ett prejudikat som i framtiden kan binda ECB, c) utkastet till beslut kan efter antagandet uppfattas negativt av pressen eller allmänheten eller d) en nationell behörig myndighet som har inlett ett nära samarbete med ECB meddelar att den inte stöder utkastet till ECB-beslut.

känslig natur

| 13. | betydande enhet som står under tillsyn: en betydande enhet som står under tillsyn såsom den definieras i artikel 2.16 i Europeiska centralbankens förordning (EU) nr 468/2014 (ECB/2014/17) (10). |
| --- | --- |

13.

betydande enhet som står under tillsyn: en betydande enhet som står under tillsyn såsom den definieras i artikel 2.16 i Europeiska centralbankens förordning (EU) nr 468/2014 (ECB/2014/17) (10).

betydande enhet som står under tillsyn

10

| 14. | betydande grupp som står under tillsyn: en betydande grupp under tillsyn såsom den definieras i artikel 2.22 i förordning (EU) nr 468/2014 (ECB/2014/17), |
| --- | --- |

14.

betydande grupp som står under tillsyn: en betydande grupp under tillsyn såsom den definieras i artikel 2.22 i förordning (EU) nr 468/2014 (ECB/2014/17),

betydande grupp som står under tillsyn

| 15. | SREP-beslut: ett beslut som antas av ECB med stöd av artikel 16 i förordning (EU) nr 1024/2013 efter den årliga översyns- och utvärderingsprocessen enligt artikel 97 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU (11). |
| --- | --- |

15.

SREP-beslut: ett beslut som antas av ECB med stöd av artikel 16 i förordning (EU) nr 1024/2013 efter den årliga översyns- och utvärderingsprocessen enligt artikel 97 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU (11).

SREP-beslut

11

| 16. | ECB-anvisningar: varje dokument som antagits av ECB-rådet på förslag från tillsynsnämnden, som publiceras på ECB:s webbplats och som ger vägledning om hur ECB tolkar rättsliga krav. |
| --- | --- |

16.

ECB-anvisningar: varje dokument som antagits av ECB-rådet på förslag från tillsynsnämnden, som publiceras på ECB:s webbplats och som ger vägledning om hur ECB tolkar rättsliga krav.

ECB-anvisningar

| 17. | ECB:s vägledning för interna modeller: ett dokument med denna titel och alla andra dokument som antagits av ECB-rådet på förslag från tillsynsnämnden, som publiceras på ECB:s webbplats och som förklarar ECB:s tolkning av de rättsliga kraven i samband med bedömningen av interna modeller. |
| --- | --- |

17.

ECB:s vägledning för interna modeller: ett dokument med denna titel och alla andra dokument som antagits av ECB-rådet på förslag från tillsynsnämnden, som publiceras på ECB:s webbplats och som förklarar ECB:s tolkning av de rättsliga kraven i samband med bedömningen av interna modeller.

ECB:s vägledning för interna modeller

Artikel 2

Syfte och omfattning

1.   I detta beslut fastställs kriterierna för att delegera beslutsbefogenheter till chefer för ECB-arbetsenheter för att anta beslut om interna modeller och beslut om att förlänga tidsfrister.

2.   Delegeringen av beslutsbefogenheter påverkar inte den tillsynsbedömning som ska utföras för att anta beslut om interna modeller och beslut om att förlänga tidsfrister.

Artikel 3

Delegering av beslut om interna modeller och beslut om att förlänga tidsfrister

1.   I enlighet med artikel 4 i beslut (EU) 2017/933 (ECB/2016/40) delegerar ECB-rådet härmed till chefer för arbetsenheter, nominerade av direktionen i enlighet med artikel 5 i det beslutet, befogenhet att anta beslut om

| a) | tillstånd om förlängning av tidsfristen för att stegvis genomföra internmetoden enligt artikel 148 i förordning (EU) nr 575/2013, |
| --- | --- |

a)

tillstånd om förlängning av tidsfristen för att stegvis genomföra internmetoden enligt artikel 148 i förordning (EU) nr 575/2013,

| b) | tillstånd att återgå till användningen av mindre avancerade metoder enligt artikel 149 i förordning (EU) nr 575/2013, |
| --- | --- |

b)

tillstånd att återgå till användningen av mindre avancerade metoder enligt artikel 149 i förordning (EU) nr 575/2013,

| c) | tillstånd om permanent partiell användning av schablonmetoden enligt artikel 150 i förordning (EU) nr 575/2013, |
| --- | --- |

c)

tillstånd om permanent partiell användning av schablonmetoden enligt artikel 150 i förordning (EU) nr 575/2013,

| d) | förlängning av tidsfrister. |
| --- | --- |

d)

förlängning av tidsfrister.

2.   Delegeringen av beslutsbefogenheter i enlighet med punkt 1 tillämpas på:

| a) | ECB:s antagande av tillsynsbeslut, |
| --- | --- |

a)

ECB:s antagande av tillsynsbeslut,

| b) | ECB:s antagande av instruktioner, enligt artikel 7 i förordning (EU) nr 1024/2013, till nationella behöriga myndigheter med vilka ECB inlett ett nära samarbete. |
| --- | --- |

b)

ECB:s antagande av instruktioner, enligt artikel 7 i förordning (EU) nr 1024/2013, till nationella behöriga myndigheter med vilka ECB inlett ett nära samarbete.

3.   Beslut om interna modeller som avses i punkt 1 ska antas genom ett delegerat beslut om kriterierna för att anta delegerade beslut, enligt vad som framgår av artiklarna 4, 5 och 6, är uppfyllda.

4.   Beslut om att förlänga tidsfrister som avses i punkt 1 ska antas genom ett delegerat beslut om kriterierna för att anta delegerade beslut, enligt vad som framgår av artiklarna 7 och 8, är uppfyllda.

5.   Beslut om interna modeller och om att förlänga tidsfrister får inte antas genom ett delegerat beslut om bedömningens komplexitet eller sakens känsliga natur gör att beslutet måste antas enligt ett förfarande med implicit godkännande. Chefer för arbetsenheter ska överlämna ett beslut om interna modeller eller ett beslut om att förlänga tidsfrister som uppfyller kriterierna för att anta delegerade beslut enligt artiklarna 4–8 till tillsynsnämnden och ECB-rådet för att antas enligt förfarandet med implicit godkännande, om tillsynsbedömningen av det beslutet om interna modeller eller om att förlänga tidsfristen direkt påverkar tillsynsbedömningen av ett annat beslut som ska antas enligt förfarandet med implicit godkännande.

6.   Negativa beslut om interna modeller och negativa beslut om att förlänga tidsfrister ska antas genom ett delegerat beslut.

Artikel 4

Kriterier för att anta delegerade beslut om förhandstillstånd avseende en förlängning av tidsfristen för att stegvis genomföra internmetoden

1.   Beslut om att godkänna en förlängning av tidsfristen för att stegvis genomföra internmetoden ska fattas genom ett delegerat beslut om samtliga följande kriterier är uppfyllda:

| a) | Den begärda förlängningen avser en period som inte överstiger tre år från den tidsfrist som framgår av den senast godkända planen för att stegvis genomföra internmetoden för den relevanta exponeringsklassen eller affärsenheten eller för att använda sina egna estimat av LGD-värden (loss given default) eller konverteringsfaktorer som avses i artikel 148 i förordning (EU) nr 575/2013. |
| --- | --- |

a)

Den begärda förlängningen avser en period som inte överstiger tre år från den tidsfrist som framgår av den senast godkända planen för att stegvis genomföra internmetoden för den relevanta exponeringsklassen eller affärsenheten eller för att använda sina egna estimat av LGD-värden (loss given default) eller konverteringsfaktorer som avses i artikel 148 i förordning (EU) nr 575/2013.

| b) | Exponeringens värde och det riskvägda exponeringsbeloppet på de exponeringar för vilka institut tillämpar internmetoden (IRB), beräknat i enlighet med ECB:s vägledning för interna modeller, är och förblir, efter beslutet, över 50 procent av det totala exponeringsvärdet och det totala riskvägda exponeringsbeloppet på konsoliderad nivå för en betydande grupp som står under tillsyn, eller på individuell nivå för en betydande enhet som står under tillsyn, om en sådan betydande enhet som står under tillsyn inte ingår i en betydande grupp som står under tillsyn. |
| --- | --- |

b)

Exponeringens värde och det riskvägda exponeringsbeloppet på de exponeringar för vilka institut tillämpar internmetoden (IRB), beräknat i enlighet med ECB:s vägledning för interna modeller, är och förblir, efter beslutet, över 50 procent av det totala exponeringsvärdet och det totala riskvägda exponeringsbeloppet på konsoliderad nivå för en betydande grupp som står under tillsyn, eller på individuell nivå för en betydande enhet som står under tillsyn, om en sådan betydande enhet som står under tillsyn inte ingår i en betydande grupp som står under tillsyn.

2.   Bedömningen av en förlängning av tidsfristen för att stegvis genomföra internmetoden ska ske i enlighet med artikel 148 i förordning (EU) nr 575/2013 och genomföra tekniska standarder som antagits av EU-kommissionen, även med beaktande av eventuella tillämpliga ECB-anvisningar eller liknande dokument från ECB, samt riktlinjer och slutgiltiga utkast till teknisk standarder från de europeiska tillsynsmyndigheterna.

Artikel 5

Kriterier för att anta delegerade beslut om förhandstillstånd för att återgå till användningen av mindre avancerade metoder

1.   Beslut om att tillåta en återgång till användningen av mindre avancerade metoder ska fattas genom ett delegerat beslut om samtliga följande kriterier är uppfyllda:

| a) | Kapitalbasen, efter återgången till användningen av mindre avancerade metoder, även framledes förväntas överstiga summan av de krav som framgår av artikel 92.1 a–92.1 c i förordning (EU) nr 575/2013, de krav avseende kapitalbasen som framgår av artikel 16.2 a i förordning (EU) nr 1024/2013, det kombinerade buffertkravet som definieras i artikel 128.6 i direktiv 2013/36/EU och vägledningen avseende kapital enligt andra pelaren som framgår av det senast tillgängliga SREP-beslutet, och kärnprimärkapitalrelation (CET1) inte faller med mer än 50 baspunkter och den därav följande marginalen för de samlade kapitalkraven och vägledningen avseende kapital enligt andra pelaren som framgår av det senast tillgängliga SREP-beslutet inte understiger 50 baspunkter vad gäller kärnprimärkapitalrelation (CET1) på konsoliderad nivå för en betydande grupp som står under tillsyn, eller på individuell nivå för en betydande enhet som står under tillsyn, om en sådan betydande enhet som står under tillsyn inte ingår i en betydande grupp som står under tillsyn. |
| --- | --- |

a)

Kapitalbasen, efter återgången till användningen av mindre avancerade metoder, även framledes förväntas överstiga summan av de krav som framgår av artikel 92.1 a–92.1 c i förordning (EU) nr 575/2013, de krav avseende kapitalbasen som framgår av artikel 16.2 a i förordning (EU) nr 1024/2013, det kombinerade buffertkravet som definieras i artikel 128.6 i direktiv 2013/36/EU och vägledningen avseende kapital enligt andra pelaren som framgår av det senast tillgängliga SREP-beslutet, och kärnprimärkapitalrelation (CET1) inte faller med mer än 50 baspunkter och den därav följande marginalen för de samlade kapitalkraven och vägledningen avseende kapital enligt andra pelaren som framgår av det senast tillgängliga SREP-beslutet inte understiger 50 baspunkter vad gäller kärnprimärkapitalrelation (CET1) på konsoliderad nivå för en betydande grupp som står under tillsyn, eller på individuell nivå för en betydande enhet som står under tillsyn, om en sådan betydande enhet som står under tillsyn inte ingår i en betydande grupp som står under tillsyn.

| b) | Kapitalbaskraven, efter återgången till användningen av mindre avancerade metoder, inte minskar på konsoliderad nivå för en betydande grupp som står under tillsyn, eller på individuell nivå för en betydande enhet som står under tillsyn, om en sådan betydande enhet som står under tillsyn inte ingår i en betydande grupp som står under tillsyn. |
| --- | --- |

b)

Kapitalbaskraven, efter återgången till användningen av mindre avancerade metoder, inte minskar på konsoliderad nivå för en betydande grupp som står under tillsyn, eller på individuell nivå för en betydande enhet som står under tillsyn, om en sådan betydande enhet som står under tillsyn inte ingår i en betydande grupp som står under tillsyn.

2.   Om en begäran om att få återgå till att använda en mindre sofistikerad metod berör fler än ett ratingsystem, ska beslut fattas genom ett delegerat beslut om alla kriterierna i första stycket uppfylls i förhållande till varje ratingsystem inom ramen för beslutet.

3.   Bedömningen av en återgång till användningen av mindre avancerade metoder ska ske i enlighet med artikel 149 i förordning (EU) nr 575/2013 och genomföra tekniska standarder som antagits av kommissionen, även med beaktande av eventuella tillämpliga ECB-anvisningar eller liknande dokument från ECB, samt riktlinjer och slutgiltiga utkast till teknisk standarder från de europeiska tillsynsmyndigheterna.

Artikel 6

Kriterier för att anta delegerade beslut om förhandstillstånd avseende permanent partiell användning av schablonmetoden

1.   Beslut om att tillåta en permanent partiell användning av schablonmetoden ska fattas genom ett delegerat beslut om samtliga följande kriterier är uppfyllda:

| a) | Efter beslutet om en permanent partiell användning av schablonmetoden, exponeringens värde och det riskvägda exponeringsbeloppet på de exponeringar för vilka institut tillämpar internmetoden (IRB), beräknat i enlighet med ECB:s vägledning för interna modeller är, och förblir, minst 50 procent av det totala exponeringsvärdet och det totala riskvägda exponeringsbeloppet på konsoliderad nivå för en betydande grupp som står under tillsyn, eller på individuell nivå för en betydande enhet som står under tillsyn, om en sådan betydande enhet som står under tillsyn inte ingår i en betydande grupp som står under tillsyn. |
| --- | --- |

a)

Efter beslutet om en permanent partiell användning av schablonmetoden, exponeringens värde och det riskvägda exponeringsbeloppet på de exponeringar för vilka institut tillämpar internmetoden (IRB), beräknat i enlighet med ECB:s vägledning för interna modeller är, och förblir, minst 50 procent av det totala exponeringsvärdet och det totala riskvägda exponeringsbeloppet på konsoliderad nivå för en betydande grupp som står under tillsyn, eller på individuell nivå för en betydande enhet som står under tillsyn, om en sådan betydande enhet som står under tillsyn inte ingår i en betydande grupp som står under tillsyn.

| b) | Efter beslutet om en permanent partiell användning av schablonmetoden, ökningen i exponeringens värde och de riskvägda exponeringsbeloppen som omfattas av schablonmetoden, inte överstiger 20 procent av det totala exponeringsvärdet och det totala riskvägda exponeringsbeloppet på konsoliderad nivå för en betydande grupp som står under tillsyn, eller på individuell nivå för en betydande enhet som står under tillsyn, om en sådan betydande enhet somstår under tillsyn inte ingår i en betydande grupp som står under tillsyn. |
| --- | --- |

b)

Efter beslutet om en permanent partiell användning av schablonmetoden, ökningen i exponeringens värde och de riskvägda exponeringsbeloppen som omfattas av schablonmetoden, inte överstiger 20 procent av det totala exponeringsvärdet och det totala riskvägda exponeringsbeloppet på konsoliderad nivå för en betydande grupp som står under tillsyn, eller på individuell nivå för en betydande enhet som står under tillsyn, om en sådan betydande enhet somstår under tillsyn inte ingår i en betydande grupp som står under tillsyn.

2.   Bedömningen av en permanent partiell användning av schablonmetoden ska ske i enlighet med artikel 150 i förordning (EU) nr 575/2013 och genomföra tekniska standarder som antagits av kommissionen, även med beaktande av eventuella tillämpliga ECB-anvisningar eller liknande dokument från ECB, samt riktlinjer och slutgiltiga utkast till teknisk standarder från de europeiska tillsynsmyndigheterna.

Artikel 7

Kriterier för att anta delegerade beslut om att förlänga tidsfrister som avser skyldigheter och krav som ECB uppställt i ett tidigare tillsynsbeslut

1.   Beslut om att förlänga tidsfrister som avser skyldigheter och krav som ECB uppställt i ett tidigare tillsynsbeslut ska fattas genom ett delegerat beslut, om samtliga följande kriterier är uppfyllda:

| a) | Den enhet som står under tillsyn begär en förlängning av tidsfristen och denna begäran lämnas in till ECB minst 30 dagar innan tidsfristen löper ut. |
| --- | --- |

a)

Den enhet som står under tillsyn begär en förlängning av tidsfristen och denna begäran lämnas in till ECB minst 30 dagar innan tidsfristen löper ut.

| b) | Förlängningen överstiger inte längden på perioden som föregår den ursprungliga tidsfristen och överstiger inte 12 månader. |
| --- | --- |

b)

Förlängningen överstiger inte längden på perioden som föregår den ursprungliga tidsfristen och överstiger inte 12 månader.

| c) | Förlängningen inte får negativa konsekvenser för rättigheterna som den enhet som står under tillsyn har. |
| --- | --- |

c)

Förlängningen inte får negativa konsekvenser för rättigheterna som den enhet som står under tillsyn har.

2.   Utan hinder av vad som anges i punkt 1 ska beslut inte fattas genom ett delegerat beslut om något följande är tillämpligt:

| a) | Förlängningen innebär en förändring av den ursprungliga omfattningen av skyldigheten eller kravet i ett tidigare tillsynsbeslut från ECB, eller i den underliggande bedömningen på vilken det tidigare beslutet var baserat. |
| --- | --- |

a)

Förlängningen innebär en förändring av den ursprungliga omfattningen av skyldigheten eller kravet i ett tidigare tillsynsbeslut från ECB, eller i den underliggande bedömningen på vilken det tidigare beslutet var baserat.

| b) | Förlängningen avser en tidsfrist som redan tidigare har förlängts. |
| --- | --- |

b)

Förlängningen avser en tidsfrist som redan tidigare har förlängts.

| c) | Förlängningen begärs av ett kreditinstitut som tilldelats betyget 4 avseende sin företagsstyrning i det senast tillgängliga SREP-beslutet. |
| --- | --- |

c)

Förlängningen begärs av ett kreditinstitut som tilldelats betyget 4 avseende sin företagsstyrning i det senast tillgängliga SREP-beslutet.

| d) | Förlängningen begärs av ett kreditinstitut vars marginal avseende kapitalbasen över vägledningen avseende kapital enligt andra pelaren som framgår av det senast tillgängliga SREP-beslutet understiger 100 baspunkter vad gäller kärnprimärkapitalrelationen (CET1). |
| --- | --- |

d)

Förlängningen begärs av ett kreditinstitut vars marginal avseende kapitalbasen över vägledningen avseende kapital enligt andra pelaren som framgår av det senast tillgängliga SREP-beslutet understiger 100 baspunkter vad gäller kärnprimärkapitalrelationen (CET1).

| e) | Förlängningen begärs av ett kreditinstitut gentemot vilket det under de föregående tre åren riktats åtgärder för tidigt ingripande enligt artikel 27 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/59/EU (12). |
| --- | --- |

e)

Förlängningen begärs av ett kreditinstitut gentemot vilket det under de föregående tre åren riktats åtgärder för tidigt ingripande enligt artikel 27 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/59/EU (12).

| f) | Förlängningen är inte tillåten enligt tillämplig lagstiftning. |
| --- | --- |

f)

Förlängningen är inte tillåten enligt tillämplig lagstiftning.

3.   En begäran om att förlänga tidsfrister ska bedömas med utifrån a) huruvida en förlängning är skälig, med beaktande av kreditinstituts motivering för att ansöka om en förlängning och b) huruvida förlängningen äventyrar att tillsynsåtgärden genomförs på ett effektivt sätt.

Artikel 8

Kriterier för att anta delegerade beslut om en förlängning av maximiperioden inom vilken ett tilltänkt förvärv ska vara genomfört

1.   Beslut om en förlängning av den maximiperiod som framgår av ett beslut om kvalificerade innehav inom vilken ett tilltänkt förvärv ska vara genomfört ska fattas genom ett delegerat beslut, om förlängningen beviljas för maximalt 12 månader räknat från utgången av den ursprungliga perioden inom vilken det tilltänkta förvärvet skulle ha genomförts.

2.   Utan hinder av vad som anges i punkt 1 ska förlängning av den maximiperiod som avses inte fattas genom ett delegerat beslut om något följande är tillämpligt:

| a) | Förlängningen innebär en förändring av den ursprungliga omfattningen av beslutet om kvalificerade innehav eller i den underliggande bedömningen på vilken det tidigare beslutet var baserat. |
| --- | --- |

a)

Förlängningen innebär en förändring av den ursprungliga omfattningen av beslutet om kvalificerade innehav eller i den underliggande bedömningen på vilken det tidigare beslutet var baserat.

| b) | Maximiperioden redan har förlängts. |
| --- | --- |

b)

Maximiperioden redan har förlängts.

| c) | Den tilltänkte förvärvaren eller målenheten är ett kreditinstitut som tilldelats betyget 4 avseende sin företagsstyrning i det senast tillgängliga SREP-beslutet. |
| --- | --- |

c)

Den tilltänkte förvärvaren eller målenheten är ett kreditinstitut som tilldelats betyget 4 avseende sin företagsstyrning i det senast tillgängliga SREP-beslutet.

| d) | Den tilltänkte förvärvaren eller målenheten är ett kreditinstitut vars marginal avseende kapitalbasen över vägledningen avseende kapital enligt andra pelaren som framgår av det senast tillgängliga SREP-beslutet understiger 100 baspunkter vad gäller kärnprimärkapitalrelationen (CET1). |
| --- | --- |

d)

Den tilltänkte förvärvaren eller målenheten är ett kreditinstitut vars marginal avseende kapitalbasen över vägledningen avseende kapital enligt andra pelaren som framgår av det senast tillgängliga SREP-beslutet understiger 100 baspunkter vad gäller kärnprimärkapitalrelationen (CET1).

| e) | Den tilltänkte förvärvaren eller målenheten är ett kreditinstitut gentemot vilket det under de föregående tre åren riktats åtgärder för tidigt ingripande enligt artikel 27 i direktiv 2014/59/EU. |
| --- | --- |

e)

Den tilltänkte förvärvaren eller målenheten är ett kreditinstitut gentemot vilket det under de föregående tre åren riktats åtgärder för tidigt ingripande enligt artikel 27 i direktiv 2014/59/EU.

3.   En begäran om att förlänga den maximiperiod som avses ska bedömas med utifrån a) huruvida en förlängning är skälig, med beaktande av den tilltänkte förvärvarens motivering för att ansöka om en förlängning och b) huruvida förlängningen äventyrar att tillsynsåtgärden genomförs på ett effektivt sätt.

Artikel 9

Övergångsbestämmelse

Detta beslut är inte tillämpligt på ansökningar om ett beslut om interna modeller eller om förlängning av en tidsfrist som redan lämnats till ECB innan detta beslut trädde i kraft.

Artikel 10

Ikraftträdande

Detta beslut träder i kraft den tjugonde dagen efter det att det har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Europeiska unionens officiella tidning

Utfärdat i Frankfurt am Main den 3 augusti 2021.

Christine LAGARDE

ECB:s ordförande

---

(1)  
  EUT L 176, 27.6.2013, s. 1.

1

(2)  
  EUT L 287, 29.10.2013, s. 63.

2

(3)  
  EUT L 141, 1.6.2017, s. 14.

3

(4)  EU-domstolens dom av den 23 september 1986 i mål 5/85, AKZO Chemie mot kommissionen, ECLI:EU:C:1986:328, punkt 37, och dom av den 26 maj 2005 i mål C-301/02 P, Carmine Salvatore Tralli mot ECB, ECLI:EU:C:2005:306, punkt 59.

4

(5)  Europeiska centralbankens beslut (EU) 2020/1015 av den 24 juni 2020 om att inleda ett nära samarbete mellan Europeiska centralbanken och Българска народна банка (Bulgariens nationella centralbank) (ECB/2020/30) (EUT L 224l, 13.7.2020, s. 1).

5

(6)  Europeiska centralbankens beslut (EU) 2020/1016 av den 24 juni 2020 om att inleda ett nära samarbete mellan Europeiska centralbanken och Hrvatska Narodna Banka (ECB/2020/31) (EUT L 224l, 13.7.2020, s. 4).

6

(7)  Europeiska centralbankens beslut ECB/2004/2 av den 19 februari 2004 om antagande av arbetsordningen för Europeiska centralbanken (EUT L 80, 18.3.2004, s. 33).

7

(8)  Europeiska centralbankens beslut ECB/2014/16 av den 14 april 2014 om inrättandet av en administrativ omprövningsnämnd och nämndens arbetsordning (EUT L 175, 14.6.2014, s. 47).

8

(9)  Europeiska centralbankens beslut (EU) 2019/1376 av den 23 juli 2019 om delegering av befogenheten att anta beslut om passförfaranden, förvärv av kvalificerade innehav och återkallelse av auktorisationen för kreditinstitut (ECB/2019/23) (EUT L 224, 28.8.2019, s. 1).

9

(10)  Europeiska centralbankens förordning (EU) nr 468/2014 (ECB/2014/17) av den 16 april 2014 om upprättande av ramen för samarbete inom den gemensamma tillsynsmekanismen mellan Europeiska centralbanken och nationella behöriga myndigheter samt med nationella utsedda myndigheter (ramförordning om den gemensamma tillsynsmekanismen [SSM]) (ECB/2014/17) (EUT L 141, 14.5.2014, s. 1).

10

(11)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU av den 26 juni 2013 om behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut, om ändring av direktiv 2002/87/EG och om upphävande av direktiven 2006/48/EG och 2006/49/EG (EUT L 176, 27.6.2013, s. 338).

11

(12)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/59/EU av den 15 maj 2014 om inrättande av en ram för återhämtning och resolution av kreditinstitut och värdepappersföretag och om ändring av rådets direktiv 82/891/EEG och Europaparlamentets och rådets direktiv 2001/24/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU och 2013/36/EU samt Europaparlamentets och rådets förordningar (EU) nr 1093/2010 och (EU) nr 648/2012 (EUT L 173, 12.6.2014, s. 190).

12

---

| 6.9.2021 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 314/30 |
| --- | --- | --- | --- |

6.9.2021

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 314/30

---

EUROPEISKA CENTRALBANKENS BESLUT (EU) 2021/1443

av den 26 augusti 2021

om att uppdra åt chefer för organisationsenheter att anta delegerade beslut om interna modeller och förlängning av tidsfrister (ECB/2021/40)

EUROPEISKA CENTRALBANKENS DIREKTION HAR ANTAGIT DETTA BESLUT

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av stadgan för Europeiska centralbankssystemet och Europeiska centralbanken, särskilt artikel 11.6,

med beaktande av Europeiska centralbankens beslut (EU) 2017/933 av den 16 november 2016 om en allmän ram för att delegera beslutsbefogenheter för rättsliga instrument som rör tillsynsuppgifter (ECB/2016/40) (1), särskilt artiklarna 4 och 5,

med beaktande av Europeiska centralbankens beslut (EU)2021/1442 av den 3 augusti 2021 om delegering av befogenheten att anta beslut om interna modeller och förlängning av tidsfrister (ECB/2021/38) (2), särskilt artikel 3,

med beaktande av beslut ECB/2004/2 av den 19 februari 2004 om antagande av arbetsordningen för Europeiska centralbanken (3), särskilt artikel 10, och

av följande skäl:

| (1) | För att bättre kunna hantera det stora antal beslut som Europeiska centralbanken (ECB) måste fatta inom ramen för utförandet av sina tillsynsuppgifter har man inrättat ett förfarande för att anta specifika delegerade beslut. |
| --- | --- |

(1)

För att bättre kunna hantera det stora antal beslut som Europeiska centralbanken (ECB) måste fatta inom ramen för utförandet av sina tillsynsuppgifter har man inrättat ett förfarande för att anta specifika delegerade beslut.

| (2) | Ett delegeringsbeslut får verkan när direktionen antar ett beslut om att uppdra åt en eller flera chefer för organisationsenheter att fatta beslut med stöd av ett delegeringsbeslut. |
| --- | --- |

(2)

Ett delegeringsbeslut får verkan när direktionen antar ett beslut om att uppdra åt en eller flera chefer för organisationsenheter att fatta beslut med stöd av ett delegeringsbeslut.

| (3) | Delegeringsbeslutets betydelse och antalet adressater till vilka delegerade beslut måste skickas bör beaktas när direktionen utser chefer för organisationsenheter. |
| --- | --- |

(3)

Delegeringsbeslutets betydelse och antalet adressater till vilka delegerade beslut måste skickas bör beaktas när direktionen utser chefer för organisationsenheter.

| (4) | Enligt artikel 10.1 i Europeiska centralbankens beslut ECB/2004/2 ska direktionen fatta beslut om antalet arbetsenheter inom ECB och om de enskilda enheternas benämningar och behörighetsområden. |
| --- | --- |

(4)

Enligt artikel 10.1 i Europeiska centralbankens beslut ECB/2004/2 ska direktionen fatta beslut om antalet arbetsenheter inom ECB och om de enskilda enheternas benämningar och behörighetsområden.

| (5) | Tillsynsnämndens ordförande har hörts om de chefer för organisationsenheter till vilka befogenheten att anta beslut om interna modeller och förlängning av tidsfrister bör delegeras. |
| --- | --- |

(5)

Tillsynsnämndens ordförande har hörts om de chefer för organisationsenheter till vilka befogenheten att anta beslut om interna modeller och förlängning av tidsfrister bör delegeras.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Definitioner

I detta beslut ska definitionerna i artikel 1 i beslut (EU) 2021/1442 (ECB/2021/38) gälla.

Artikel 2

Delegerade beslut om interna modeller och förlängning av tidsfrister

1.   Delegerade beslut enligt artikel 3 i beslut (EU) 2021/1442 (ECB/2021/38) med undantag för sådana som avser en förlängning av maximiperioden inom vilken ett tilltänkt förvärv ska vara genomfört som framgår av ett beslut om kvalificerade innehav enligt definitionen av sådana beslut i artikel 1.3 i Europeiska centralbankens beslut (EU) 2019/1376 (ECB/2019/23) (4), ska antas av en av nedanstående chefer för organisationsenheter:

| a) | Generaldirektören eller en vice generaldirektör för generaldirektoratet för systemviktiga och internationella banker, om tillsynen över den relevanta enhet eller grupp som står under tillsyn utövas av generaldirektoratet för systemviktiga och internationella banker. |
| --- | --- |

a)

Generaldirektören eller en vice generaldirektör för generaldirektoratet för systemviktiga och internationella banker, om tillsynen över den relevanta enhet eller grupp som står under tillsyn utövas av generaldirektoratet för systemviktiga och internationella banker.

| b) | Generaldirektören eller en vice generaldirektör för generaldirektoratet för universella och diversifierade institut, om tillsynen över den relevanta enhet eller grupp som står under tillsyn utövas av generaldirektoratet för universella och diversifierade institut. |
| --- | --- |

b)

Generaldirektören eller en vice generaldirektör för generaldirektoratet för universella och diversifierade institut, om tillsynen över den relevanta enhet eller grupp som står under tillsyn utövas av generaldirektoratet för universella och diversifierade institut.

| c) | Generaldirektören eller en vice generaldirektör för generaldirektoratet för specialiserade institut och mindre betydande institut, om tillsynen över den relevanta enhet eller grupp som står under tillsyn utövas av generaldirektoratet för specialiserade institut och mindre betydande institut. |
| --- | --- |

c)

Generaldirektören eller en vice generaldirektör för generaldirektoratet för specialiserade institut och mindre betydande institut, om tillsynen över den relevanta enhet eller grupp som står under tillsyn utövas av generaldirektoratet för specialiserade institut och mindre betydande institut.

2.   Delegerade beslut enligt artikel 3 i beslut (EU) 2021/1442 (ECB/2021/38) avseende förlängningen av maximiperioden inom vilken ett tilltänkt förvärv ska vara genomfört som berör betydande enheter som står under tillsyn såsom dessa definieras i artikel 2.16 i Europeiska centralbankens förordning (EU) nr 468/2014 (ECB/2014/17) (5) ska antas av antingen generaldirektören eller den vice generaldirektören för generaldirektoratet för SSM:s styrning och drift eller – i deras frånvaro, avdelningschefen för tillståndsavdelningen – och en av nedanstående chefer för organisationsenheter:

| a) | Generaldirektören eller en vice generaldirektör för generaldirektoratet för systemviktiga och internationella banker, om tillsynen över den relevanta enheten eller gruppen som står under tillsyn utövas av generaldirektoratet för systemviktiga och internationella banker. |
| --- | --- |

a)

Generaldirektören eller en vice generaldirektör för generaldirektoratet för systemviktiga och internationella banker, om tillsynen över den relevanta enheten eller gruppen som står under tillsyn utövas av generaldirektoratet för systemviktiga och internationella banker.

| b) | Generaldirektören eller en vice generaldirektör för generaldirektoratet för universella och diversifierade institut, om tillsynen över den relevanta enheten eller gruppen som står under tillsyn utövas av generaldirektoratet för universella och diversifierade institut. |
| --- | --- |

b)

Generaldirektören eller en vice generaldirektör för generaldirektoratet för universella och diversifierade institut, om tillsynen över den relevanta enheten eller gruppen som står under tillsyn utövas av generaldirektoratet för universella och diversifierade institut.

| c) | Generaldirektören eller en vice generaldirektör för generaldirektoratet för specialiserade institut och mindre betydande institut, om tillsynen över den relevanta enheten eller gruppen som står under tillsyn utövas av generaldirektoratet för specialiserade institut och mindre betydande institut. |
| --- | --- |

c)

Generaldirektören eller en vice generaldirektör för generaldirektoratet för specialiserade institut och mindre betydande institut, om tillsynen över den relevanta enheten eller gruppen som står under tillsyn utövas av generaldirektoratet för specialiserade institut och mindre betydande institut.

Om ett delegerat beslut enligt artiklarna 3 och 4 i beslut (EU) 2019/1376 (ECB/2019/23) berör fler än en betydande enhet som står under tillsyn, ska den relevanta enheten som står under tillsyn vara den enhet eller grupp som står under tillsyn i vilken det kvalificerade innehavet förvärvas.

3.   Delegerade beslut enligt artikel 3 i beslut (EU) 2021/1442 (ECB/2021/38) avseende förlängningen av maximiperioden inom vilken ett tilltänkt förvärv ska vara genomfört som inte berör betydande enheter som står under tillsyn ska antas av antingen generaldirektören eller den vice generaldirektören för generaldirektoratet för SSM:s styrning och drift eller, i deras frånvaro, avdelningschefen för tillståndsavdelningen.

Artikel 3

Ikraftträdande

Detta beslut träder i kraft den tjugonde dagen efter det att det har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Europeiska unionens officiella tidning

Utfärdat i Frankfurt am Main den 26 augusti 2021.

Christine LAGARDE

ECB:s ordförande

---

(1)  
  EUT L 141, 1.6.2017, s. 14.

1

(2)  Se sidan 22 i detta nummer av EUT.

2

(3)  
  EUT L 80, 18.3.2004, s. 33.

3

(4)  Europeiska centralbankens beslut (EU) 2019/1376 av den 23 juli 2019 om delegering av befogenheten att anta beslut om passförfaranden, förvärv av kvalificerade innehav och återkallelse av auktorisationen för kreditinstitut (ECB/2019/23) (EUT L 224, 28.8.2019, s. 1).

4

(5)  Europeiska centralbankens förordning (EU) nr 468/2014 av den 16 april 2014 om upprättande av ramen för samarbete inom den gemensamma tillsynsmekanismen mellan Europeiska centralbanken och nationella behöriga myndigheter samt med nationella utsedda myndigheter (ramförordning om den gemensamma tillsynsmekanismen [SSM]) (ECB/2014/17) (EUT L 141, 14.5.2014, s. 1).

5

---