# Eiropas Savienības L 314/2021

| | ISSN 1977-0715 |
| --- | --- |
| Eiropas Savienības
  Oficiālais Vēstnesis | L 314 |
| | |
| Izdevums latviešu valodā | Tiesību akti | 64. gadagājums2021. gada 6. septembris |

ISSN 1977-0715

Eiropas Savienības

Oficiālais Vēstnesis

L 314

Izdevums latviešu valodā

Tiesību akti

64. gadagājums2021. gada 6. septembris

---

| Saturs | | II   Neleģislatīvi akti | Lappuse |
| --- | --- | --- | --- |
| | | LĒMUMI |
| | * | Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2021/1437 (2021. gada 3. augusts), ar ko groza Lēmumu (ES) 2017/934 par uzraudzīto iestāžu nozīmīguma lēmumu deleģēšanu (ECB/2021/33) | 1 |
| | * | Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2021/1438 (2021. gada 3. augusts), ar ko groza Lēmumu (ES) 2017/935 par pilnvaru pieņemt lēmumus par atbilstību un piemērotību deleģēšanu un atbilstības un piemērotības prasību novērtējumu (ECB/2021/34) | 3 |
| | * | Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2021/1439 (2021. gada 3. augusts), ar ko groza Lēmumu (ES) 2018/546 par pašu kapitāla lēmumu pieņemšanas pilnvaru deleģēšanu (ECB/2021/35) | 8 |
| | * | Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2021/1440 (2021. gada 3. augusts), ar ko groza Lēmumu (ES) 2019/1376 par tiesību pieņemt lēmumus, kuri attiecas uz pārrobežu darbības atļaujas piešķiršanu kredītiestādēm, būtiskas līdzdalības iegūšanu kredītiestādēs un atļauju anulēšanu kredītiestādēm, deleģēšanu (ECB/2021/36) | 14 |
| | * | Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2021/1441 (2021. gada 3. augusts), ar ko groza Lēmumu (ES) 2019/322 par tiesību pieņemt lēmumus par nacionālajos tiesību aktos piešķirto uzraudzības pilnvaru deleģēšanu (ECB/2021/37) | 17 |
| | * | Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2021/1442 (2021. gada 3. augusts) par pilnvaru deleģēšanu pieņemt lēmumus par iekšējiem modeļiem un termiņu pagarināšanu (ECB/2021/38) | 22 |
| | * | Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2021/1443 (2021. gada 26. augusts), ar kuru ieceļ struktūrvienību vadītājus deleģētu iekšējo modeļu un termiņu pagarināšanas lēmumu pieņemšanai (ECB/2021/40) | 30 |

Saturs

II   Neleģislatīvi akti

Lappuse

LĒMUMI

*

Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2021/1437 (2021. gada 3. augusts), ar ko groza Lēmumu (ES) 2017/934 par uzraudzīto iestāžu nozīmīguma lēmumu deleģēšanu (ECB/2021/33)

1

*

Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2021/1438 (2021. gada 3. augusts), ar ko groza Lēmumu (ES) 2017/935 par pilnvaru pieņemt lēmumus par atbilstību un piemērotību deleģēšanu un atbilstības un piemērotības prasību novērtējumu (ECB/2021/34)

3

*

Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2021/1439 (2021. gada 3. augusts), ar ko groza Lēmumu (ES) 2018/546 par pašu kapitāla lēmumu pieņemšanas pilnvaru deleģēšanu (ECB/2021/35)

8

*

Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2021/1440 (2021. gada 3. augusts), ar ko groza Lēmumu (ES) 2019/1376 par tiesību pieņemt lēmumus, kuri attiecas uz pārrobežu darbības atļaujas piešķiršanu kredītiestādēm, būtiskas līdzdalības iegūšanu kredītiestādēs un atļauju anulēšanu kredītiestādēm, deleģēšanu (ECB/2021/36)

14

*

Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2021/1441 (2021. gada 3. augusts), ar ko groza Lēmumu (ES) 2019/322 par tiesību pieņemt lēmumus par nacionālajos tiesību aktos piešķirto uzraudzības pilnvaru deleģēšanu (ECB/2021/37)

17

*

Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2021/1442 (2021. gada 3. augusts) par pilnvaru deleģēšanu pieņemt lēmumus par iekšējiem modeļiem un termiņu pagarināšanu (ECB/2021/38)

22

*

Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2021/1443 (2021. gada 26. augusts), ar kuru ieceļ struktūrvienību vadītājus deleģētu iekšējo modeļu un termiņu pagarināšanas lēmumu pieņemšanai (ECB/2021/40)

30

| LV | Tiesību akti, kuru virsraksti ir gaišajā drukā, attiecas uz kārtējiem jautājumiem lauksaimniecības jomā un parasti ir spēkā tikai ierobežotu laika posmu.
  Visu citu tiesību aktu virsraksti ir tumšajā drukā, un pirms tiem ir zvaigznīte. |
| --- | --- |

LV

Tiesību akti, kuru virsraksti ir gaišajā drukā, attiecas uz kārtējiem jautājumiem lauksaimniecības jomā un parasti ir spēkā tikai ierobežotu laika posmu.

Visu citu tiesību aktu virsraksti ir tumšajā drukā, un pirms tiem ir zvaigznīte.

---

II Neleģislatīvi akti

LĒMUMI

| 6.9.2021 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 314/1 |
| --- | --- | --- | --- |

6.9.2021

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 314/1

---

EIROPAS CENTRĀLĀS BANKAS LĒMUMS (ES) 2021/1437

(2021. gada 3. augusts),

ar ko groza Lēmumu (ES) 2017/934 par uzraudzīto iestāžu nozīmīguma lēmumu deleģēšanu (ECB/2021/33)

EIROPAS CENTRĀLĀS BANKAS PADOME,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Padomes Regulu (ES) Nr. 1024/2013 (2013. gada 15. oktobris), ar ko Eiropas Centrālajai bankai uztic īpašus uzdevumus saistībā ar politikas nostādnēm, kas attiecas uz kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību (1), un jo īpaši tās 6. pantu,

ņemot vērā Eiropas Centrālās bankas Lēmumu (ES) 2017/933 (2016. gada 16. novembris) par ar uzraudzības uzdevumiem saistītu juridisku instrumentu pieņemšanas pilnvaru deleģēšanas vispārējo regulējumu (ECB/2016/40) (2) un jo īpaši tā 4. pantu,

tā kā:

| (1) | Eiropas Centrālās bankas Lēmumā (ES) 2017/934 (ECB/2016/41) (3) noteikti kritēriji lēmumu pieņemšanas pilnvaru deleģēšanai Eiropas Centrālās bankas (ECB) struktūrvienību vadītājiem uzraudzīto iestāžu nozīmīguma lēmumu pieņemšanai. Minētā lēmuma piemērošanā gūtā pieredze liecina, ka vajadzīgi daži precizējumi un tehniski grozījumi, jo īpaši minēto kritēriju piemērošanas konsekvences un noteiktības dēļ. |
| --- | --- |

(1)

Eiropas Centrālās bankas Lēmumā (ES) 2017/934 (ECB/2016/41) (3) noteikti kritēriji lēmumu pieņemšanas pilnvaru deleģēšanai Eiropas Centrālās bankas (ECB) struktūrvienību vadītājiem uzraudzīto iestāžu nozīmīguma lēmumu pieņemšanai. Minētā lēmuma piemērošanā gūtā pieredze liecina, ka vajadzīgi daži precizējumi un tehniski grozījumi, jo īpaši minēto kritēriju piemērošanas konsekvences un noteiktības dēļ.

| (2) | Būtu jāprecizē procedūra, saskaņā ar kuru deleģē lēmumu pieņemšanas pilnvaras, attiecībā uz grozījumiem lēmumos par nozīmīgumu, ja struktūrvienību vadītājiem ir bažas par šāda lēmuma saistību ar vienu vai vairākiem citiem lēmumiem, kuriem vajadzīgs uzraudzības iestāžu apstiprinājums. Tā tas var būt gadījumos, kuros attiecīgā uzraudzības novērtējuma rezultāts tieši ietekmē vienu vai vairākus no šiem citiem lēmumiem, un tādēļ, lai novērstu pretrunīgus rezultātus, lēmumi būtu jāizskata vienlaikus vienam lēmumu pieņēmējam. |
| --- | --- |

(2)

Būtu jāprecizē procedūra, saskaņā ar kuru deleģē lēmumu pieņemšanas pilnvaras, attiecībā uz grozījumiem lēmumos par nozīmīgumu, ja struktūrvienību vadītājiem ir bažas par šāda lēmuma saistību ar vienu vai vairākiem citiem lēmumiem, kuriem vajadzīgs uzraudzības iestāžu apstiprinājums. Tā tas var būt gadījumos, kuros attiecīgā uzraudzības novērtējuma rezultāts tieši ietekmē vienu vai vairākus no šiem citiem lēmumiem, un tādēļ, lai novērstu pretrunīgus rezultātus, lēmumi būtu jāizskata vienlaikus vienam lēmumu pieņēmējam.

| (3) | ECB Padome 2020. gada 24. jūnijā nolēma uzsākt ciešu ECB un Bulgārijas Republikas sadarbību (4), kā arī ECB un Horvātijas Republikas sadarbību (5). Regulas (ES) Nr. 1024/2013 7. panta 1. punktā noteikts, ka, lai veiktu konkrētus uzdevumus attiecībā uz dalībvalstī, kuras valūta nav euro, iedibinātām kredītiestādēm gadījumos, kuros saskaņā ar minēto pantu izveidota cieša sadarbība, ECB var dot norādījumus attiecīgās dalībvalsts nacionālajai kompetentajai iestādei. Tāpēc ir lietderīgi šādus norādījumus iekļaut to aktu lokā, kurus ECB, deleģējot tos struktūrvienību vadītājiem, var pieņemt saskaņā ar attiecīgajiem Lēmuma (ES) 2017/933 (ECB/2016/40) noteikumiem. |
| --- | --- |

(3)

ECB Padome 2020. gada 24. jūnijā nolēma uzsākt ciešu ECB un Bulgārijas Republikas sadarbību (4), kā arī ECB un Horvātijas Republikas sadarbību (5). Regulas (ES) Nr. 1024/2013 7. panta 1. punktā noteikts, ka, lai veiktu konkrētus uzdevumus attiecībā uz dalībvalstī, kuras valūta nav euro, iedibinātām kredītiestādēm gadījumos, kuros saskaņā ar minēto pantu izveidota cieša sadarbība, ECB var dot norādījumus attiecīgās dalībvalsts nacionālajai kompetentajai iestādei. Tāpēc ir lietderīgi šādus norādījumus iekļaut to aktu lokā, kurus ECB, deleģējot tos struktūrvienību vadītājiem, var pieņemt saskaņā ar attiecīgajiem Lēmuma (ES) 2017/933 (ECB/2016/40) noteikumiem.

| (4) | Turklāt, ja struktūrvienību vadītājiem ir bažas par grozījuma lēmumā par nozīmīgumu sarežģītību vai sensitivitāti – saistībā ar ietekmi uz ECB reputāciju un/vai vienotā uzraudzības mehānisma darbību –, šāds grozījums lēmumā par nozīmīgumu būtu jāpieņem saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru, nevis ar deleģētu lēmumu. Šis grozījums nodrošina saskaņotību ar procedūrām, kas attiecībā uz citiem uzraudzības lēmumu veidiem noteiktas deleģēšanas lēmumos, kurus ECB Padome pieņēmusi saskaņā ar Lēmuma (ES) 2017/933 (ECB/2016/40) 4. pantu. |
| --- | --- |

(4)

Turklāt, ja struktūrvienību vadītājiem ir bažas par grozījuma lēmumā par nozīmīgumu sarežģītību vai sensitivitāti – saistībā ar ietekmi uz ECB reputāciju un/vai vienotā uzraudzības mehānisma darbību –, šāds grozījums lēmumā par nozīmīgumu būtu jāpieņem saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru, nevis ar deleģētu lēmumu. Šis grozījums nodrošina saskaņotību ar procedūrām, kas attiecībā uz citiem uzraudzības lēmumu veidiem noteiktas deleģēšanas lēmumos, kurus ECB Padome pieņēmusi saskaņā ar Lēmuma (ES) 2017/933 (ECB/2016/40) 4. pantu.

| (5) | Tādēļ attiecīgi jāgroza Lēmums (ES) 2017/934 (ECB/2016/41), |
| --- | --- |

(5)

Tādēļ attiecīgi jāgroza Lēmums (ES) 2017/934 (ECB/2016/41),

IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.

1. pants

Grozījumi

Lēmumu (ES) 2017/934 (ECB/2016/41) groza šādi:

| 1) | šādu 9) punktu pievieno 1. pantam:

  “9)   “sensitivitāte” ir īpašība vai faktors, kas var negatīvi ietekmēt ECB reputāciju un/vai vienotā uzraudzības mehānisma efektīvu un konsekventu darbību, tostarp, bet ne tikai: a) attiecīgajai uzraudzītajai iestādei iepriekš piemēroti vai pašlaik tiek piemēroti stingri uzraudzības pasākumi, piemēram, agrīnas intervences pasākumi; b) lēmuma projekts pēc pieņemšanas radīs jaunu precedentu, kas nākotnē varētu būt saistošs ECB; c) lēmuma projekts pēc pieņemšanas var piesaistīt negatīvu plašsaziņas līdzekļu vai sabiedrības uzmanību; vai d) nacionālā kompetentā iestāde, kas uzsākusi ciešu sadarbību ar ECB, paziņo ECB, ka nepiekrīt ierosinātajam lēmuma projektam.”; |
| --- | --- |

1)

šādu 9) punktu pievieno 1. pantam:

“9)   “sensitivitāte” ir īpašība vai faktors, kas var negatīvi ietekmēt ECB reputāciju un/vai vienotā uzraudzības mehānisma efektīvu un konsekventu darbību, tostarp, bet ne tikai: a) attiecīgajai uzraudzītajai iestādei iepriekš piemēroti vai pašlaik tiek piemēroti stingri uzraudzības pasākumi, piemēram, agrīnas intervences pasākumi; b) lēmuma projekts pēc pieņemšanas radīs jaunu precedentu, kas nākotnē varētu būt saistošs ECB; c) lēmuma projekts pēc pieņemšanas var piesaistīt negatīvu plašsaziņas līdzekļu vai sabiedrības uzmanību; vai d) nacionālā kompetentā iestāde, kas uzsākusi ciešu sadarbību ar ECB, paziņo ECB, ka nepiekrīt ierosinātajam lēmuma projektam.”;

| 2) | šādu 3.–5. punktu pievieno 2. pantam:

  “3.   Grozījumu lēmumā par nozīmīgumu nepieņem ar deleģēta lēmuma palīdzību, ja novērtējuma sarežģītība vai jautājuma sensitivitāte prasa to pieņemt saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru.


  4.   Lēmumu pieņemšanas tiesību deleģēšana saskaņā ar 1. punktu attiecas uz:






  a) | ECB uzraudzības lēmumu pieņemšanu; |
| --- | --- | --- |

2)

šādu 3.–5. punktu pievieno 2. pantam:

“3.   Grozījumu lēmumā par nozīmīgumu nepieņem ar deleģēta lēmuma palīdzību, ja novērtējuma sarežģītība vai jautājuma sensitivitāte prasa to pieņemt saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru.

4.   Lēmumu pieņemšanas tiesību deleģēšana saskaņā ar 1. punktu attiecas uz:

a)

ECB uzraudzības lēmumu pieņemšanu;

| b) | tādu ECB norādījumu pieņemšanu, kas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1024/2013 7. pantu adresēti nacionālajām kompetentajām iestādēm, ar kurām ECB izveidojusi ciešu sadarbību. |
| --- | --- |

b)

tādu ECB norādījumu pieņemšanu, kas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1024/2013 7. pantu adresēti nacionālajām kompetentajām iestādēm, ar kurām ECB izveidojusi ciešu sadarbību.

5.   Grozījumu lēmumā par nozīmīgumu, kas atbilst 3. pantā izklāstītajiem deleģēto lēmumu pieņemšanas kritērijiem, struktūrvienību vadītāji var iesniegt Uzraudzības valdei un ECB Padomei pieņemšanai saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru, ja minētā grozījuma lēmumā par nozīmīgumu uzraudzības novērtējumam ir tieša ietekme uz cita tāda lēmuma uzraudzības novērtējumu, kas jāpieņem saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru.”

2. pants

Stāšanās spēkā

Šis lēmums stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tā publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī

Frankfurtē pie Mainas, 2021. gada 3. augustā

ECB prezidente

Christine LAGARDE

---

(1)  
  OV L 287, 29.10.2013., 63. lpp.

1

(2)  
  OV L 141, 1.6.2017., 14. lpp.

2

(3)  Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2017/934 (2016. gada 16. novembris) par uzraudzīto iestāžu nozīmīguma lēmumu deleģēšanu (ECB/2016/41) (OV L 141, 1.6.2017., 18. lpp.).

3

(4)  Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2020/1015 (2020. gada 24. jūnijs) par Eiropas Centrālās bankas un Българска народна банка (Bulgārijas Nacionālās bankas) ciešas sadarbības izveidošanu (ECB/2020/30) (OV L 224 I, 13.7.2020., 1. lpp.).

4

Българска народна банка

(5)  Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2020/1016 (2020. gada 24. jūnijs) par Eiropas Centrālās bankas un Hrvatska Narodna Banka ciešas sadarbības izveidošanu (ECB/2020/31) (OV L 224 I, 13.7.2020., 4. lpp.).

5

Hrvatska Narodna Banka

---

| 6.9.2021 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 314/3 |
| --- | --- | --- | --- |

6.9.2021

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 314/3

---

EIROPAS CENTRĀLĀS BANKAS LĒMUMS (ES) 2021/1438

(2021. gada 3. augusts),

ar ko groza Lēmumu (ES) 2017/935 par pilnvaru pieņemt lēmumus par atbilstību un piemērotību deleģēšanu un atbilstības un piemērotības prasību novērtējumu (ECB/2021/34)

EIROPAS CENTRĀLĀS BANKAS PADOME,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Padomes Regulu (ES) Nr. 1024/2013 (2013. gada 15. oktobris), ar ko Eiropas Centrālajai bankai uztic īpašus uzdevumus saistībā ar politikas nostādnēm, kas attiecas uz kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību (1), un jo īpaši tās 4. panta 1. punkta e) apakšpunktu,

ņemot vērā Eiropas Centrālās bankas Lēmumu (ES) 2017/933 (2016. gada 16. novembris) par ar uzraudzības uzdevumiem saistītu juridisku instrumentu pieņemšanas pilnvaru deleģēšanas vispārējo regulējumu (ECB/2016/40) (2) un jo īpaši tā 4. pantu,

tā kā:

| (1) | Eiropas Centrālās bankas Lēmumā (ES) 2017/935 (ECB/2016/42) (3) noteikti kritēriji lēmumu pieņemšanas pilnvaru deleģēšanai Eiropas Centrālās bankas (ECB) struktūrvienību vadītājiem lēmumu pieņemšanai par atbilstību un piemērotību un atbilstības un piemērotības prasību novērtējumu. Minētā lēmuma piemērošanā gūtā pieredze liecina, ka vajadzīgi daži precizējumi un tehniski grozījumi, jo īpaši minēto kritēriju piemērošanas konsekvences un noteiktības dēļ. |
| --- | --- |

(1)

Eiropas Centrālās bankas Lēmumā (ES) 2017/935 (ECB/2016/42) (3) noteikti kritēriji lēmumu pieņemšanas pilnvaru deleģēšanai Eiropas Centrālās bankas (ECB) struktūrvienību vadītājiem lēmumu pieņemšanai par atbilstību un piemērotību un atbilstības un piemērotības prasību novērtējumu. Minētā lēmuma piemērošanā gūtā pieredze liecina, ka vajadzīgi daži precizējumi un tehniski grozījumi, jo īpaši minēto kritēriju piemērošanas konsekvences un noteiktības dēļ.

| (2) | Būtu jāprecizē procedūra, saskaņā ar kuru deleģē lēmumu pieņemšanas pilnvaras, attiecībā uz atbilstības un piemērotības lēmumiem, ja struktūrvienību vadītājiem ir bažas par šāda lēmuma saistību ar vienu vai vairākiem citiem lēmumiem, kuriem vajadzīgs uzraudzības iestāžu apstiprinājums. Tā tas var būt gadījumos, kuros attiecīgā uzraudzības novērtējuma rezultāts tieši ietekmē vienu vai vairākus no šiem citiem lēmumiem, un tādēļ, lai novērstu pretrunīgus rezultātus, lēmumi būtu jāizskata vienlaikus vienam lēmumu pieņēmējam. Tomēr šim lēmumu pieņemšanas pilnvaru deleģēšanas procedūras precizējumam nevajadzētu kavēt iespēju sadalīt lēmumu par vairāku vadības struktūras locekļu iecelšanu, ja attiecībā uz vienu vai vairākiem ieceltajiem nav izpildīti deleģēšanas kritēriji. |
| --- | --- |

(2)

Būtu jāprecizē procedūra, saskaņā ar kuru deleģē lēmumu pieņemšanas pilnvaras, attiecībā uz atbilstības un piemērotības lēmumiem, ja struktūrvienību vadītājiem ir bažas par šāda lēmuma saistību ar vienu vai vairākiem citiem lēmumiem, kuriem vajadzīgs uzraudzības iestāžu apstiprinājums. Tā tas var būt gadījumos, kuros attiecīgā uzraudzības novērtējuma rezultāts tieši ietekmē vienu vai vairākus no šiem citiem lēmumiem, un tādēļ, lai novērstu pretrunīgus rezultātus, lēmumi būtu jāizskata vienlaikus vienam lēmumu pieņēmējam. Tomēr šim lēmumu pieņemšanas pilnvaru deleģēšanas procedūras precizējumam nevajadzētu kavēt iespēju sadalīt lēmumu par vairāku vadības struktūras locekļu iecelšanu, ja attiecībā uz vienu vai vairākiem ieceltajiem nav izpildīti deleģēšanas kritēriji.

| (3) | ECB Padome 2020. gada 24. jūnijā nolēma uzsākt ciešu ECB un Bulgārijas Republikas sadarbību (4), kā arī ECB un Horvātijas Republikas sadarbību (5). Regulas (ES) Nr. 1024/2013 7. panta 1. punktā noteikts, ka, lai veiktu konkrētus uzdevumus attiecībā uz dalībvalstī, kuras valūta nav euro, iedibinātām kredītiestādēm gadījumos, kuros saskaņā ar minēto pantu izveidota cieša sadarbība, ECB var dot norādījumus attiecīgās dalībvalsts nacionālajai kompetentajai iestādei. Tāpēc ir lietderīgi šādus norādījumus iekļaut to aktu lokā, kurus ECB, deleģējot tos struktūrvienību vadītājiem, var pieņemt saskaņā ar attiecīgajiem Lēmuma (ES) 2017/935 (ECB/2016/42) noteikumiem. |
| --- | --- |

(3)

ECB Padome 2020. gada 24. jūnijā nolēma uzsākt ciešu ECB un Bulgārijas Republikas sadarbību (4), kā arī ECB un Horvātijas Republikas sadarbību (5). Regulas (ES) Nr. 1024/2013 7. panta 1. punktā noteikts, ka, lai veiktu konkrētus uzdevumus attiecībā uz dalībvalstī, kuras valūta nav euro, iedibinātām kredītiestādēm gadījumos, kuros saskaņā ar minēto pantu izveidota cieša sadarbība, ECB var dot norādījumus attiecīgās dalībvalsts nacionālajai kompetentajai iestādei. Tāpēc ir lietderīgi šādus norādījumus iekļaut to aktu lokā, kurus ECB, deleģējot tos struktūrvienību vadītājiem, var pieņemt saskaņā ar attiecīgajiem Lēmuma (ES) 2017/935 (ECB/2016/42) noteikumiem.

| (4) | Gadījumos, kuros tas nepieciešams novērtējuma sarežģītības dēļ, atbilstības un piemērotības lēmums netiek pieņemts ar deleģētu lēmumu, bet gan tiek pieņemts saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru. Būtu jāprecizē, ka turklāt var būt gadījumi, kuros jautājuma sensitivitātes dēļ – saistībā ar ietekmi uz ECB reputāciju un/vai vienotā uzraudzības mehānisma darbību – atbilstības un piemērotības lēmums var tikt pieņemts saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru, nevis ar deleģēta lēmuma palīdzību. |
| --- | --- |

(4)

Gadījumos, kuros tas nepieciešams novērtējuma sarežģītības dēļ, atbilstības un piemērotības lēmums netiek pieņemts ar deleģētu lēmumu, bet gan tiek pieņemts saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru. Būtu jāprecizē, ka turklāt var būt gadījumi, kuros jautājuma sensitivitātes dēļ – saistībā ar ietekmi uz ECB reputāciju un/vai vienotā uzraudzības mehānisma darbību – atbilstības un piemērotības lēmums var tikt pieņemts saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru, nevis ar deleģēta lēmuma palīdzību.

| (5) | Deleģēto atbilstības un piemērotības lēmumu piemērošanas joma būtu jāpaplašina, lai iekļautu a) lēmumus, ar kuriem atļauj ieņemt papildu direktora bez izpildpilnvarām amata vietu Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2013/36/ES (6) 91. panta 6. punkta izpratnē; b) lēmumus par to, vai filiāļu vadītāji, kas definēti saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem, pilda atbilstības un piemērotības prasības; un c) lēmumus par to, vai personas, kurām vadības struktūra daļēji vai pilnībā deleģē izpildfunkcijas – neatkarīgi no tā, vai personas ir vai nav izvirzītas vai ieceltas par iestādes vadības struktūras vai struktūru oficiāliem locekļiem saskaņā ar nacionālajiem tiesību aktiem – pilda atbilstības un piemērotības prasības. Šāda deleģēto atbilstības un piemērotības lēmumu piemērošanas jomas paplašināšana ir lietderīga, jo šādu lēmumu pamatā esošie novērtējumi pēc būtības ir līdzīgi novērtējumiem, ko veic saistībā ar standarta atbilstības un piemērotības lēmumiem. |
| --- | --- |

(5)

Deleģēto atbilstības un piemērotības lēmumu piemērošanas joma būtu jāpaplašina, lai iekļautu a) lēmumus, ar kuriem atļauj ieņemt papildu direktora bez izpildpilnvarām amata vietu Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2013/36/ES (6) 91. panta 6. punkta izpratnē; b) lēmumus par to, vai filiāļu vadītāji, kas definēti saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem, pilda atbilstības un piemērotības prasības; un c) lēmumus par to, vai personas, kurām vadības struktūra daļēji vai pilnībā deleģē izpildfunkcijas – neatkarīgi no tā, vai personas ir vai nav izvirzītas vai ieceltas par iestādes vadības struktūras vai struktūru oficiāliem locekļiem saskaņā ar nacionālajiem tiesību aktiem – pilda atbilstības un piemērotības prasības. Šāda deleģēto atbilstības un piemērotības lēmumu piemērošanas jomas paplašināšana ir lietderīga, jo šādu lēmumu pamatā esošie novērtējumi pēc būtības ir līdzīgi novērtējumiem, ko veic saistībā ar standarta atbilstības un piemērotības lēmumiem.

| (6) | Turklāt deleģēto atbilstības un piemērotības lēmumu piemērošanas joma būtu jāpaplašina, lai iekļautu lēmumus par atkārtotu iecelšanu amatā, ja ECB nav iebildusi pret iepriekšējo iecelšanu amatā un kopš pēdējā novērtējuma nav atklājušies nekādi būtiski jauni fakti, kas ietekmē vienu vai vairākus vērtēšanas kritērijus. |
| --- | --- |

(6)

Turklāt deleģēto atbilstības un piemērotības lēmumu piemērošanas joma būtu jāpaplašina, lai iekļautu lēmumus par atkārtotu iecelšanu amatā, ja ECB nav iebildusi pret iepriekšējo iecelšanu amatā un kopš pēdējā novērtējuma nav atklājušies nekādi būtiski jauni fakti, kas ietekmē vienu vai vairākus vērtēšanas kritērijus.

| (7) | Lai vienkāršotu kritērijus, ko piemēro, lai noteiktu, vai atbilstības un piemērotības lēmums tiek deleģēts, un lai pašreizējo deleģēšanas sistēmu saskaņotu ar citām deleģēšanas sistēmām, būtu jāpievieno “negatīva lēmuma” definīcija. Tāpat saskaņošanas ar citām deleģēšanas sistēmām nolūkā būtu jāsvītro prasība – kas piemērojama gadījumos, kuros atbilstības un piemērotības lēmums tiek pieņemts ar deleģētu lēmumu, – ka attiecīgā nacionālā kompetentā iestāde iesniedz ECB deleģētā lēmuma projektu 20 darbdienas pirms tam, kad beidzies termiņš, kurā saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem jāpieņem lēmums par atbilstību un piemērotību. |
| --- | --- |

(7)

Lai vienkāršotu kritērijus, ko piemēro, lai noteiktu, vai atbilstības un piemērotības lēmums tiek deleģēts, un lai pašreizējo deleģēšanas sistēmu saskaņotu ar citām deleģēšanas sistēmām, būtu jāpievieno “negatīva lēmuma” definīcija. Tāpat saskaņošanas ar citām deleģēšanas sistēmām nolūkā būtu jāsvītro prasība – kas piemērojama gadījumos, kuros atbilstības un piemērotības lēmums tiek pieņemts ar deleģētu lēmumu, – ka attiecīgā nacionālā kompetentā iestāde iesniedz ECB deleģētā lēmuma projektu 20 darbdienas pirms tam, kad beidzies termiņš, kurā saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem jāpieņem lēmums par atbilstību un piemērotību.

| (8) | Kritērijs, ko piemēro, lai noteiktu, vai lēmums, kas saistīts ar kriminālprocesu vai administratīvu procesu, tiek deleģēts, būtu jāgroza, lai pievērstu uzmanību procesiem, kas ietekmē ieceltās personas piemērotību. Gadījumos, kuros ar kriminālprocesu vai administratīvo procesu saistīts fakts vai fakti tiek iesniegti ECB attiecībā uz atbilstības un piemērotības lēmumu, būtu jāprecizē kritērijs, kuru piemēro, lai noteiktu, vai attiecīgais lēmums tiek pieņemts ar deleģētu lēmumu, lai koncentrētos uz procesiem, kas ietekmē ieceltās personas piemērotību. |
| --- | --- |

(8)

Kritērijs, ko piemēro, lai noteiktu, vai lēmums, kas saistīts ar kriminālprocesu vai administratīvu procesu, tiek deleģēts, būtu jāgroza, lai pievērstu uzmanību procesiem, kas ietekmē ieceltās personas piemērotību. Gadījumos, kuros ar kriminālprocesu vai administratīvo procesu saistīts fakts vai fakti tiek iesniegti ECB attiecībā uz atbilstības un piemērotības lēmumu, būtu jāprecizē kritērijs, kuru piemēro, lai noteiktu, vai attiecīgais lēmums tiek pieņemts ar deleģētu lēmumu, lai koncentrētos uz procesiem, kas ietekmē ieceltās personas piemērotību.

| (9) | Tādēļ attiecīgi jāgroza Lēmums (ES) 2017/935 (ECB/2016/42), |
| --- | --- |

(9)

Tādēļ attiecīgi jāgroza Lēmums (ES) 2017/935 (ECB/2016/42),

IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.

1. pants

Grozījumi

1.   Šādi groza 1. pantu:

| a) | ar šādu punktu aizstāj 2) punktu:






  “2) | “lēmums par atbilstību un piemērotību" ir ECB lēmums, ar kuru i) nosaka, vai persona izpilda atbilstības un piemērotības prasības, vai ii) vadības struktūras loceklim atļauj ieņemt vēl vienu direktora bez izpildpilnvarām amata vietu saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 91. panta 6. punktu;”; |
| --- | --- | --- |

a)

ar šādu punktu aizstāj 2) punktu:

“2)

“lēmums par atbilstību un piemērotību" ir ECB lēmums, ar kuru i) nosaka, vai persona izpilda atbilstības un piemērotības prasības, vai ii) vadības struktūras loceklim atļauj ieņemt vēl vienu direktora bez izpildpilnvarām amata vietu saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 91. panta 6. punktu;”;

| b) | ar šādu punktu aizstāj 10) punktu:






  “10) | “loceklis” ir viens vai vairāki no turpmāk norādītajiem: i) izvirzīts vai iecelts vadības struktūras loceklis; ii) attiecīgā gadījumā – izvirzīts vai iecelts pamatfunkcijas veicējs, kā noteikts saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem; iii) izvirzīts vai iecelts filiāles vadītājs, kā noteikts saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem; un iv) persona, kurai vadības struktūra daļēji vai pilnībā deleģē izpildfunkcijas neatkarīgi no tā, vai šī persona ir vai nav izvirzīta vai iecelta par iestādes vadības struktūras vai struktūru oficiālu locekli saskaņā ar nacionālajiem tiesību aktiem;”; |
| --- | --- | --- |

b)

ar šādu punktu aizstāj 10) punktu:

“10)

“loceklis” ir viens vai vairāki no turpmāk norādītajiem: i) izvirzīts vai iecelts vadības struktūras loceklis; ii) attiecīgā gadījumā – izvirzīts vai iecelts pamatfunkcijas veicējs, kā noteikts saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem; iii) izvirzīts vai iecelts filiāles vadītājs, kā noteikts saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem; un iv) persona, kurai vadības struktūra daļēji vai pilnībā deleģē izpildfunkcijas neatkarīgi no tā, vai šī persona ir vai nav izvirzīta vai iecelta par iestādes vadības struktūras vai struktūru oficiālu locekli saskaņā ar nacionālajiem tiesību aktiem;”;

| c) | ar šādu punktu aizstāj 14) punktu:






  “14) | “Norādījumi par atbilstības un piemērotības novērtējumu" ir dokuments ar šādu nosaukumu, t. sk. tā turpmākās redakcijas, un jebkāds cits dokuments, kurā ietverti atbilstības un piemērotības novērtēšanas pamatprincipi, ar kuru to nākotnē varētu aizstāt vai papildināt un kas pieņemts un tiek periodiski grozīts saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru, kā arī publicēts ECB interneta vietnē;”; |
| --- | --- | --- |

c)

ar šādu punktu aizstāj 14) punktu:

“14)

“Norādījumi par atbilstības un piemērotības novērtējumu" ir dokuments ar šādu nosaukumu, t. sk. tā turpmākās redakcijas, un jebkāds cits dokuments, kurā ietverti atbilstības un piemērotības novērtēšanas pamatprincipi, ar kuru to nākotnē varētu aizstāt vai papildināt un kas pieņemts un tiek periodiski grozīts saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru, kā arī publicēts ECB interneta vietnē;”;

| d) | pievieno šādu 16) punktu:






  “16) | “negatīvs lēmums” ir lēmums, ar kuru nepiešķir atļauju, kuru lūgusi nozīmīga uzraudzītā iestāde vai loceklis, vai nepiešķir to pilnībā. Lēmumu ar papildu noteikumiem, piem., nosacījumiem vai pienākumiem, uzskata par negatīvu lēmumu, izņemot, ja šādi papildu noteikumi: a) nodrošina, ka uzraudzītā iestāde atbilst attiecīgo Savienības tiesību aktu prasībām, kas minētas 4. pantā, un par tām notikusi rakstiska vienošanās; vai b) tikai atkārto vienu vai vairākas esošās prasības, kuras iestādei jāievēro saskaņā ar 4. pantā minētajiem noteikumiem vai attiecībā uz kurām nepieciešama informācija par vienas vai vairāku prasību izpildi.”; |
| --- | --- | --- |

d)

pievieno šādu 16) punktu:

“16)

“negatīvs lēmums” ir lēmums, ar kuru nepiešķir atļauju, kuru lūgusi nozīmīga uzraudzītā iestāde vai loceklis, vai nepiešķir to pilnībā. Lēmumu ar papildu noteikumiem, piem., nosacījumiem vai pienākumiem, uzskata par negatīvu lēmumu, izņemot, ja šādi papildu noteikumi: a) nodrošina, ka uzraudzītā iestāde atbilst attiecīgo Savienības tiesību aktu prasībām, kas minētas 4. pantā, un par tām notikusi rakstiska vienošanās; vai b) tikai atkārto vienu vai vairākas esošās prasības, kuras iestādei jāievēro saskaņā ar 4. pantā minētajiem noteikumiem vai attiecībā uz kurām nepieciešama informācija par vienas vai vairāku prasību izpildi.”;

| e) | pievieno šādu 17) punktu:






  “17) | “ECB norādījumi par Savienības tiesību aktos pieejamām iespējām un rīcības brīvībām“ ir dokuments ar šo nosaukumu, t. sk. tā turpmākās redakcijas, un jebkāds cits dokuments, kurā ietverti pamatprincipi attiecībā uz Savienības tiesību aktos pieejamām izvēles iespējām un rīcības brīvībām, ar kuru to nākotnē varētu aizstāt vai papildināt un kas pieņemts un tiek periodiski grozīts saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru, kā arī publicēts ECB interneta vietnē.”; |
| --- | --- | --- |

e)

pievieno šādu 17) punktu:

“17)

“ECB norādījumi par Savienības tiesību aktos pieejamām iespējām un rīcības brīvībām“ ir dokuments ar šo nosaukumu, t. sk. tā turpmākās redakcijas, un jebkāds cits dokuments, kurā ietverti pamatprincipi attiecībā uz Savienības tiesību aktos pieejamām izvēles iespējām un rīcības brīvībām, ar kuru to nākotnē varētu aizstāt vai papildināt un kas pieņemts un tiek periodiski grozīts saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru, kā arī publicēts ECB interneta vietnē.”;

| f) | pievieno šādu 18) punktu:






  “18) | “sensitivitāte” ir īpašība vai faktors, kas var negatīvi ietekmēt ECB reputāciju un/vai vienotā uzraudzības mehānisma efektīvu un konsekventu darbību, tostarp, bet ne tikai: a) attiecīgajai uzraudzītajai iestādei iepriekš piemēroti vai pašlaik tiek piemēroti stingri uzraudzības pasākumi, piemēram, agrīnas intervences pasākumi; b) lēmuma projekts pēc pieņemšanas radīs jaunu precedentu, kas nākotnē varētu būt saistošs ECB; c) lēmuma projekts pēc pieņemšanas var piesaistīt negatīvu plašsaziņas līdzekļu vai sabiedrības uzmanību; vai d) nacionālā kompetentā iestāde, kas uzsākusi ciešu sadarbību ar ECB, paziņo ECB, ka nepiekrīt ierosinātajam lēmuma projektam.” |
| --- | --- | --- |

f)

pievieno šādu 18) punktu:

“18)

“sensitivitāte” ir īpašība vai faktors, kas var negatīvi ietekmēt ECB reputāciju un/vai vienotā uzraudzības mehānisma efektīvu un konsekventu darbību, tostarp, bet ne tikai: a) attiecīgajai uzraudzītajai iestādei iepriekš piemēroti vai pašlaik tiek piemēroti stingri uzraudzības pasākumi, piemēram, agrīnas intervences pasākumi; b) lēmuma projekts pēc pieņemšanas radīs jaunu precedentu, kas nākotnē varētu būt saistošs ECB; c) lēmuma projekts pēc pieņemšanas var piesaistīt negatīvu plašsaziņas līdzekļu vai sabiedrības uzmanību; vai d) nacionālā kompetentā iestāde, kas uzsākusi ciešu sadarbību ar ECB, paziņo ECB, ka nepiekrīt ierosinātajam lēmuma projektam.”

2.   Šādu 3. punktu pievieno 2. pantam:

2.“3.   Lēmumu pieņemšanas tiesību deleģēšana saskaņā ar 1. punktu attiecas uz:

| a) | ECB uzraudzības lēmumu pieņemšanu; |
| --- | --- |

a)

ECB uzraudzības lēmumu pieņemšanu;

| b) | tādu ECB norādījumu pieņemšanu, kas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1024/2013 7. pantu adresēti nacionālajām kompetentajām iestādēm, ar kurām ECB izveidojusi ciešu sadarbību.” |
| --- | --- |

b)

tādu ECB norādījumu pieņemšanu, kas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1024/2013 7. pantu adresēti nacionālajām kompetentajām iestādēm, ar kurām ECB izveidojusi ciešu sadarbību.”

3.   Ar šādu pantu aizstāj 3. pantu:

“3. pants

Deleģēšanas apjoms

3.1.   Lēmumu par atbilstību un piemērotību ar deleģēta lēmuma palīdzību nepieņem, ja izpildīts kāds no šiem kritērijiem:

| a) | attiecīgā uzraudzītā iestāde ir viena no šādām iestādēm:






  i) | uzraudzītā iestāde nozīmīgas uzraudzītās grupas augstākajā konsolidācijas līmenī iesaistītajās dalībvalstīs; |
| --- | --- | --- |

a)

attiecīgā uzraudzītā iestāde ir viena no šādām iestādēm:

i)

uzraudzītā iestāde nozīmīgas uzraudzītās grupas augstākajā konsolidācijas līmenī iesaistītajās dalībvalstīs;

| ii) | kredītiestāde ar lielāko kopējo aktīvu vērtību nozīmīgā uzraudzītajā grupā, ja šī iestāde nav i) apakšpunktā minētā iestāde; |
| --- | --- |

ii)

kredītiestāde ar lielāko kopējo aktīvu vērtību nozīmīgā uzraudzītajā grupā, ja šī iestāde nav i) apakšpunktā minētā iestāde;

| iii) | nozīmīga uzraudzītā iestāde, kas nav daļa no nozīmīgas uzraudzītās grupas; |
| --- | --- |

iii)

nozīmīga uzraudzītā iestāde, kas nav daļa no nozīmīgas uzraudzītās grupas;

| b) | lēmums ir negatīvs lēmums; |
| --- | --- |

b)

lēmums ir negatīvs lēmums;

| c) | ECB tiek atklāts jebkāds no šādiem faktiem:






  i) | attiecībā pret locekli tiek izskatīta krimināllieta tiesā vai tas notiesāts par noziedzīgu nodarījumu pirmās vai pēdējās instances tiesā; vai |
| --- | --- | --- |

c)

ECB tiek atklāts jebkāds no šādiem faktiem:

i)

attiecībā pret locekli tiek izskatīta krimināllieta tiesā vai tas notiesāts par noziedzīgu nodarījumu pirmās vai pēdējās instances tiesā; vai

| ii) | saistībā ar locekli tikusi vai tiek veikta izmeklēšana, tam piemēroti vai tiks piemēroti piespiedu izpildes pasākumi vai administratīvais sods par finanšu pakalpojumu tiesību aktu vai regulatīvo noteikumu neievērošanu; |
| --- | --- |

ii)

saistībā ar locekli tikusi vai tiek veikta izmeklēšana, tam piemēroti vai tiks piemēroti piespiedu izpildes pasākumi vai administratīvais sods par finanšu pakalpojumu tiesību aktu vai regulatīvo noteikumu neievērošanu;

izņemot gadījumus, kuros attiecīgais fakts neietekmē locekļa reputāciju, pamatojoties uz novērtējumu, kas veikts saskaņā ar Norādījumu par atbilstības un piemērotības novērtējumu kritērijiem, jo īpaši attiecībā uz apsūdzības būtību, soda smagumu un pagājušo laiku (vismaz pieci gadi pēc sankcijas vai citu pasākumu noteikšanas);

| d) | novērtējuma sarežģītība vai jautājuma sensitivitāte prasa lēmumu par atbilstību un piemērotību pieņemt saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru. |
| --- | --- |

d)

novērtējuma sarežģītība vai jautājuma sensitivitāte prasa lēmumu par atbilstību un piemērotību pieņemt saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru.

2.   Neierobežojot 1. punktu, lēmumu par atbilstību un piemērotību pieņem ar deleģētu lēmumu, ja tas attiecas uz tās pašas personas atkārtotu iecelšanu tajā pašā amatā tajā pašā uzraudzītajā iestādē, ECB nav iebildusi pret iepriekšējo iecelšanu amatā un kopš pēdējā novērtējuma nav atklājušies nekādi būtiski jauni fakti, kas ietekmē vienu vai vairākus vērtēšanas kritērijus.

3.   Ja saskaņā ar 1. un 2. punktu lēmumu par atbilstību un piemērotību nevar pieņemt ar deleģēta lēmuma palīdzību, to pieņem saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem un iebildumu neizteikšanas procedūru.

4.   Lēmumu par atbilstību un piemērotību, kas atbilst šajā pantā izklāstītajiem deleģēto lēmumu pieņemšanas kritērijiem, struktūrvienību vadītāji iesniedz Uzraudzības valdei un ECB Padomei pieņemšanai saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru, ja minētā lēmuma par atbilstību un piemērotību uzraudzības novērtējumam ir tieša ietekme uz cita tāda lēmuma uzraudzības novērtējumu, kas jāpieņem saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru.

5.   Neierobežojot 4. punktu, ja atbilstības un piemērotības prasību novērtējums attiecas uz vairāk nekā vienu vadības struktūras locekli un saskaņā ar 1. un 2. punktu attiecībā uz vienu vai vairākiem no tiem lēmumu nevar pieņemt ar deleģēta lēmuma palīdzību, novērtējuma rezultātā pieņem divus atbilstības un piemērotības lēmumus. Vienu lēmumu pieņem ar iebildumu neizteikšanas procedūras palīdzību, bet otru ar deleģēta lēmuma palīdzību.”

4.   Šādi groza 4. pantu:

| a) | ar šādu tekstu aizstāj ievadfrāzi:

  “1.   Vadības struktūras locekļu atbilstības un piemērotības prasību novērtējumu veic saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem, ņemot vērā Norādījumus par atbilstības un piemērotības novērtējumu (nodaļas par novērtējuma kritērijiem un nodaļas par ar atbilstību un piemērotību saistītajām atļaujām) un attiecīgos gadījumos aptverot šādus kritērijus:”; |
| --- | --- |

a)

ar šādu tekstu aizstāj ievadfrāzi:

“1.   Vadības struktūras locekļu atbilstības un piemērotības prasību novērtējumu veic saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem, ņemot vērā Norādījumus par atbilstības un piemērotības novērtējumu (nodaļas par novērtējuma kritērijiem un nodaļas par ar atbilstību un piemērotību saistītajām atļaujām) un attiecīgos gadījumos aptverot šādus kritērijus:”;

| b) | pievieno šādu 2. punktu:

  “2.   Vadības struktūras loceklim piešķirtā atļauja ieņemt vēl vienu direktora bez izpildpilnvarām amata vietu novērtējumu veic saskaņā ar piemērojamajiem tiesību aktiem, ar kuriem īsteno Direktīvas 2013/36/ES 91. panta 6. punktu, un ņemot vērā Norādījumus par atbilstības un piemērotības novērtējumu (nodaļa par pienākumu izpildei nepieciešamo laika patēriņu) un kritērijus ECB norādījumus par Savienības tiesību aktos pieejamām iespējām un rīcības brīvībām.” |
| --- | --- |

b)

pievieno šādu 2. punktu:

“2.   Vadības struktūras loceklim piešķirtā atļauja ieņemt vēl vienu direktora bez izpildpilnvarām amata vietu novērtējumu veic saskaņā ar piemērojamajiem tiesību aktiem, ar kuriem īsteno Direktīvas 2013/36/ES 91. panta 6. punktu, un ņemot vērā Norādījumus par atbilstības un piemērotības novērtējumu (nodaļa par pienākumu izpildei nepieciešamo laika patēriņu) un kritērijus ECB norādījumus par Savienības tiesību aktos pieejamām iespējām un rīcības brīvībām.”

2. pants

Pārejas noteikums

Lēmuma (ES) 2017/935 (ECB/2016/42) noteikumus turpina piemērot negrozītā veidā gadījumos, kuros nacionālā kompetentā iestāde lēmuma par atbilstību un piemērotību priekšlikumu iesniegusi ECB pirms šā lēmuma stāšanās spēkā.

3. pants

Stāšanās spēkā

Šis lēmums stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tā publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī

Frankfurtē pie Mainas, 2021. gada 3. augustā

ECB prezidente

Christine LAGARDE

---

(1)  
  OV L 287, 29.10.2013., 63. lpp.

1

(2)  
  OV L 141, 1.6.2017., 14. lpp.

2

(3)  Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2017/935 (2016. gada 16. novembris) par pilnvaru pieņemt lēmumus par atbilstību un piemērotību deleģēšanu un atbilstības un piemērotības prasību novērtējumu (ECB/2016/42) (OV L 141, 1.6.2017., 21. lpp.).

3

(4)  Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2020/1015 (2020. gada 24. jūnijs) par Eiropas Centrālās bankas un Българска народна банка (Bulgārijas Nacionālās bankas) ciešas sadarbības izveidošanu (ECB/2020/30) (OV L 224 I, 13.7.2020., 1. lpp.).

4

Българска народна банка

(5)  Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2020/1016 (2020. gada 24. jūnijs) par Eiropas Centrālās bankas un Hrvatska Narodna Banka ciešas sadarbības izveidošanu (ECB/2020/31) (OV L 224 I, 13.7.2020., 4. lpp.).

5

Hrvatska Narodna Banka

(6)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2013/36/ES (2013. gada 26. jūnijs) par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK (OV L 176, 27.6.2013., 338. lpp.).

6

---

| 6.9.2021 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 314/8 |
| --- | --- | --- | --- |

6.9.2021

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 314/8

---

EIROPAS CENTRĀLĀS BANKAS LĒMUMS (ES) 2021/1439

(2021. gada 3. augusts),

ar ko groza Lēmumu (ES) 2018/546 par pašu kapitāla lēmumu pieņemšanas pilnvaru deleģēšanu (ECB/2021/35)

EIROPAS CENTRĀLĀS BANKAS PADOME,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 575/2013 (2013. gada 26. jūnijs) par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm, un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (1), un jo īpaši tās 26. panta 2. un 3. punktu, kā arī 28., 29., 77., 78. un 78.a pantu,

ņemot vērā Padomes Regulu (ES) Nr. 1024/2013 (2013. gada 15. oktobris), ar ko Eiropas Centrālajai bankai uztic īpašus uzdevumus saistībā ar politikas nostādnēm, kas attiecas uz kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību (2), un jo īpaši tās 4. panta 1. punkta d) apakšpunktu,

ņemot vērā Eiropas Centrālās bankas Lēmumu (ES) 2017/933 (2016. gada 16. novembris) par ar uzraudzības uzdevumiem saistītu juridisku instrumentu pieņemšanas pilnvaru deleģēšanas vispārējo regulējumu (ECB/2016/40) (3) un jo īpaši tā 4. pantu,

tā kā:

| (1) | Eiropas Centrālās bankas Lēmumā (ES) 2018/546 (ECB/2018/10) (4) noteikti kritēriji lēmumu pieņemšanas pilnvaru deleģēšanai Eiropas Centrālās bankas (ECB) struktūrvienību vadītājiem pašu kapitāla lēmumu pieņemšanai. Minētā lēmuma piemērošanā gūtā pieredze liecina, ka vajadzīgi daži precizējumi un tehniski grozījumi, jo īpaši minēto kritēriju piemērošanas konsekvences un noteiktības dēļ. |
| --- | --- |

(1)

Eiropas Centrālās bankas Lēmumā (ES) 2018/546 (ECB/2018/10) (4) noteikti kritēriji lēmumu pieņemšanas pilnvaru deleģēšanai Eiropas Centrālās bankas (ECB) struktūrvienību vadītājiem pašu kapitāla lēmumu pieņemšanai. Minētā lēmuma piemērošanā gūtā pieredze liecina, ka vajadzīgi daži precizējumi un tehniski grozījumi, jo īpaši minēto kritēriju piemērošanas konsekvences un noteiktības dēļ.

| (2) | Būtu jāprecizē procedūra, saskaņā ar kuru deleģē lēmumu pieņemšanas pilnvaras, attiecībā uz pašu kapitāla lēmumiem, ja struktūrvienību vadītājiem ir bažas par šāda lēmuma saistību ar vienu vai vairākiem citiem lēmumiem, kuriem vajadzīgs uzraudzības iestāžu apstiprinājums. Tā tas var būt gadījumos, kuros attiecīgā uzraudzības novērtējuma rezultāts tieši ietekmē vienu vai vairākus no šiem citiem lēmumiem, un tādēļ, lai novērstu pretrunīgus rezultātus, lēmumi būtu jāizskata vienlaikus vienam lēmumu pieņēmējam. |
| --- | --- |

(2)

Būtu jāprecizē procedūra, saskaņā ar kuru deleģē lēmumu pieņemšanas pilnvaras, attiecībā uz pašu kapitāla lēmumiem, ja struktūrvienību vadītājiem ir bažas par šāda lēmuma saistību ar vienu vai vairākiem citiem lēmumiem, kuriem vajadzīgs uzraudzības iestāžu apstiprinājums. Tā tas var būt gadījumos, kuros attiecīgā uzraudzības novērtējuma rezultāts tieši ietekmē vienu vai vairākus no šiem citiem lēmumiem, un tādēļ, lai novērstu pretrunīgus rezultātus, lēmumi būtu jāizskata vienlaikus vienam lēmumu pieņēmējam.

| (3) | ECB Padome 2020. gada 24. jūnijā nolēma uzsākt ciešu ECB un Bulgārijas Republikas sadarbību (5), kā arī ECB un Horvātijas Republikas sadarbību (6). Regulas (ES) Nr. 1024/2013 7. panta 1. punktā noteikts, ka, lai veiktu konkrētus uzdevumus attiecībā uz dalībvalstī, kuras valūta nav euro, iedibinātām kredītiestādēm gadījumos, kuros saskaņā ar minēto pantu izveidota cieša sadarbība, ECB var dot norādījumus attiecīgās dalībvalsts nacionālajai kompetentajai iestādei. Tāpēc ir lietderīgi šādus norādījumus iekļaut to aktu lokā, kurus ECB, deleģējot tos struktūrvienību vadītājiem, var pieņemt saskaņā ar attiecīgajiem Lēmuma (ES) 2018/546 (ECB/2018/10) noteikumiem. |
| --- | --- |

(3)

ECB Padome 2020. gada 24. jūnijā nolēma uzsākt ciešu ECB un Bulgārijas Republikas sadarbību (5), kā arī ECB un Horvātijas Republikas sadarbību (6). Regulas (ES) Nr. 1024/2013 7. panta 1. punktā noteikts, ka, lai veiktu konkrētus uzdevumus attiecībā uz dalībvalstī, kuras valūta nav euro, iedibinātām kredītiestādēm gadījumos, kuros saskaņā ar minēto pantu izveidota cieša sadarbība, ECB var dot norādījumus attiecīgās dalībvalsts nacionālajai kompetentajai iestādei. Tāpēc ir lietderīgi šādus norādījumus iekļaut to aktu lokā, kurus ECB, deleģējot tos struktūrvienību vadītājiem, var pieņemt saskaņā ar attiecīgajiem Lēmuma (ES) 2018/546 (ECB/2018/10) noteikumiem.

| (4) | Gadījumos, kuros tas nepieciešams novērtējuma sarežģītības dēļ, pašu kapitāla lēmums netiek pieņemts ar deleģētu lēmumu, bet gan tiek pieņemts saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru. Būtu jāprecizē, ka turklāt var būt gadījumi, kuros jautājuma sensitivitātes dēļ – saistībā ar ietekmi uz ECB reputāciju un/vai vienotā uzraudzības mehānisma darbību – pašu kapitāla lēmums var tikt pieņemts saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru, nevis ar deleģēta lēmuma palīdzību. |
| --- | --- |

(4)

Gadījumos, kuros tas nepieciešams novērtējuma sarežģītības dēļ, pašu kapitāla lēmums netiek pieņemts ar deleģētu lēmumu, bet gan tiek pieņemts saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru. Būtu jāprecizē, ka turklāt var būt gadījumi, kuros jautājuma sensitivitātes dēļ – saistībā ar ietekmi uz ECB reputāciju un/vai vienotā uzraudzības mehānisma darbību – pašu kapitāla lēmums var tikt pieņemts saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru, nevis ar deleģēta lēmuma palīdzību.

| (5) | Lai atvieglotu lēmumu pieņemšanas procesu, jādeleģē lēmumu pieņemšanas pilnvaras attiecībā uz tādu atļauju pieņemšanu, ar kurām atļauj 1. līmeņa pamatkapitālā iekļaut starpposma vai gada beigu peļņu, pirms iestāde pieņēmusi oficiālu lēmumu, ar ko apstiprina iestādes gada galīgo peļņu vai zaudējumus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 26. panta 2. punktu. Tomēr, ja izpildītas Eiropas Centrālās bankas Lēmuma (ES) 2015/656 (ECB/2015/4) (7) piemērošanas prasības, minētais lēmums būtu jāpiemēro. |
| --- | --- |

(5)

Lai atvieglotu lēmumu pieņemšanas procesu, jādeleģē lēmumu pieņemšanas pilnvaras attiecībā uz tādu atļauju pieņemšanu, ar kurām atļauj 1. līmeņa pamatkapitālā iekļaut starpposma vai gada beigu peļņu, pirms iestāde pieņēmusi oficiālu lēmumu, ar ko apstiprina iestādes gada galīgo peļņu vai zaudējumus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 26. panta 2. punktu. Tomēr, ja izpildītas Eiropas Centrālās bankas Lēmuma (ES) 2015/656 (ECB/2015/4) (7) piemērošanas prasības, minētais lēmums būtu jāpiemēro.

| (6) | Turklāt, lai atvieglotu lēmumu pieņemšanas procesu, jādeleģē lēmumu pieņemšanas pilnvaras saistībā ar ECB atbildi uz apspriešanās lūgumu, kas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 78.a pantu no noregulējuma iestādes saņemts attiecībā uz rezervi, ar kādu iestādei būtu jāpārsniedz Regulā (ES) Nr. 575/2013 un Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvā 2013/36/ES (8) un Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvā 2014/59/ES (9) noteiktās prasības pašu kapitālam un atbilstīgajām saistībām pēc iestādes rīcības, kā norādīts Regulas (ES) Nr. 575/2013 77. panta 2. punktā. |
| --- | --- |

(6)

Turklāt, lai atvieglotu lēmumu pieņemšanas procesu, jādeleģē lēmumu pieņemšanas pilnvaras saistībā ar ECB atbildi uz apspriešanās lūgumu, kas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 78.a pantu no noregulējuma iestādes saņemts attiecībā uz rezervi, ar kādu iestādei būtu jāpārsniedz Regulā (ES) Nr. 575/2013 un Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvā 2013/36/ES (8) un Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvā 2014/59/ES (9) noteiktās prasības pašu kapitālam un atbilstīgajām saistībām pēc iestādes rīcības, kā norādīts Regulas (ES) Nr. 575/2013 77. panta 2. punktā.

| (7) | Tādēļ attiecīgi jāgroza Lēmums (ES) 2018/546 (ECB/2018/10), |
| --- | --- |

(7)

Tādēļ attiecīgi jāgroza Lēmums (ES) 2018/546 (ECB/2018/10),

IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.

1. pants

Grozījumi

Lēmumu (ES) 2018/546 (ECB/2018/10) groza šādi:

| 1) | šādi groza 1. pantu:






  a) | ar šādu punktu aizstāj 1) punktu:






  “1) | “pašu kapitāla lēmums” ir jebkurš no šādiem lēmumiem: a) ECB lēmums par atļauju klasificēt instrumentu kā 1. līmeņa pamatkapitālu; b) ECB lēmums par atļauju klasificēt instrumentu kā 1. līmeņa papildu kapitāla vai 2. līmeņa instrumentu; c) ECB lēmums par atļauju iekļaut starpposma vai gada beigu peļņu; un d) ECB lēmums par atļauju samazināt pašu kapitālu. Šajā lēmumā pašu kapitāla lēmums ietver arī apstiprinājumu ECB atbildei uz noregulējuma iestādes apspriešanās lūgumu par atbilstīgo saistību instrumentu samazināšanu;”; |
| --- | --- | --- | --- |

1)

šādi groza 1. pantu:

a)

ar šādu punktu aizstāj 1) punktu:

“1)

“pašu kapitāla lēmums” ir jebkurš no šādiem lēmumiem: a) ECB lēmums par atļauju klasificēt instrumentu kā 1. līmeņa pamatkapitālu; b) ECB lēmums par atļauju klasificēt instrumentu kā 1. līmeņa papildu kapitāla vai 2. līmeņa instrumentu; c) ECB lēmums par atļauju iekļaut starpposma vai gada beigu peļņu; un d) ECB lēmums par atļauju samazināt pašu kapitālu. Šajā lēmumā pašu kapitāla lēmums ietver arī apstiprinājumu ECB atbildei uz noregulējuma iestādes apspriešanās lūgumu par atbilstīgo saistību instrumentu samazināšanu;”;

| b) | pievieno šādu 16), 17) un 18) punktu:






  “16) | “nozīmīga uzraudzītā grupa” ir nozīmīga uzraudzītā grupa, kas definēta Eiropas Centrālās bankas Regulas (ES) Nr. 468/2014 (ECB/2014/17) (*) 2. panta 22) punktā; |
| --- | --- | --- |

b)

pievieno šādu 16), 17) un 18) punktu:

“16)

“nozīmīga uzraudzītā grupa” ir nozīmīga uzraudzītā grupa, kas definēta Eiropas Centrālās bankas Regulas (ES) Nr. 468/2014 (ECB/2014/17) (*) 2. panta 22) punktā;

*

| 17) | “vispārēja iepriekšēja atļauja" ir vispārēja atļauja veikt jebkuru no Regulas (ES) Nr. 575/2013 77. panta 1. punktā noteiktajām darbībām pašu kapitāla samazināšanai, kas piešķirta saskaņā ar minētās regulas 78. panta 1. punkta otro daļu; |
| --- | --- |

17)

“vispārēja iepriekšēja atļauja" ir vispārēja atļauja veikt jebkuru no Regulas (ES) Nr. 575/2013 77. panta 1. punktā noteiktajām darbībām pašu kapitāla samazināšanai, kas piešķirta saskaņā ar minētās regulas 78. panta 1. punkta otro daļu;

| 18) | “sensitivitāte” ir īpašība vai faktors, kas var negatīvi ietekmēt ECB reputāciju un/vai vienotā uzraudzības mehānisma efektīvu un konsekventu darbību, tostarp, bet ne tikai: a) attiecīgajai uzraudzītajai iestādei iepriekš piemēroti vai pašlaik tiek piemēroti stingri uzraudzības pasākumi, piemēram, agrīnas intervences pasākumi; b) lēmuma projekts pēc pieņemšanas radīs jaunu precedentu, kas nākotnē varētu būt saistošs ECB; c) lēmuma projekts pēc pieņemšanas var piesaistīt negatīvu plašsaziņas līdzekļu vai sabiedrības uzmanību; vai d) nacionālā kompetentā iestāde, kas uzsākusi ciešu sadarbību ar ECB, paziņo ECB, ka nepiekrīt ierosinātajam lēmuma projektam. |
| --- | --- |

18)

“sensitivitāte” ir īpašība vai faktors, kas var negatīvi ietekmēt ECB reputāciju un/vai vienotā uzraudzības mehānisma efektīvu un konsekventu darbību, tostarp, bet ne tikai: a) attiecīgajai uzraudzītajai iestādei iepriekš piemēroti vai pašlaik tiek piemēroti stingri uzraudzības pasākumi, piemēram, agrīnas intervences pasākumi; b) lēmuma projekts pēc pieņemšanas radīs jaunu precedentu, kas nākotnē varētu būt saistošs ECB; c) lēmuma projekts pēc pieņemšanas var piesaistīt negatīvu plašsaziņas līdzekļu vai sabiedrības uzmanību; vai d) nacionālā kompetentā iestāde, kas uzsākusi ciešu sadarbību ar ECB, paziņo ECB, ka nepiekrīt ierosinātajam lēmuma projektam.

(*)  Eiropas Centrālās bankas Regula (ES) Nr. 468/2014 (2014. gada 16. aprīlis), ar ko izveido Vienotā uzraudzības mehānisma pamatstruktūru Eiropas Centrālās bankas sadarbībai ar nacionālajām kompetentajām un norīkotajām iestādēm (VUM pamatregula) (ECB/2014/17) (OV L 141, 14.5.2014., 1. lpp.).”;"

*

| 2) | šādi groza 2. pantu:






  a) | ar šādu punktu aizstāj 1. punktu:

  “1.   Saskaņā ar Lēmuma (ES) 2017/933 (ECB/2016/40) 4. pantu ECB Padome deleģē ECB Valdes saskaņā ar minētā lēmuma 5. pantu nominētiem struktūrvienību vadītājiem tiesības pieņemt šādus pašu kapitāla lēmumus:






  a) | par atļauju klasificēt kapitāla instrumentus kā 1. līmeņa pamatkapitāla instrumentus, kā noteikts Regulas (ES) Nr. 575/2013 26. panta 3. punktā; |
| --- | --- | --- | --- |

2)

šādi groza 2. pantu:

a)

ar šādu punktu aizstāj 1. punktu:

“1.   Saskaņā ar Lēmuma (ES) 2017/933 (ECB/2016/40) 4. pantu ECB Padome deleģē ECB Valdes saskaņā ar minētā lēmuma 5. pantu nominētiem struktūrvienību vadītājiem tiesības pieņemt šādus pašu kapitāla lēmumus:

a)

par atļauju klasificēt kapitāla instrumentus kā 1. līmeņa pamatkapitāla instrumentus, kā noteikts Regulas (ES) Nr. 575/2013 26. panta 3. punktā;

| b) | par atļauju klasificēt kapitāla instrumentus kā 1. līmeņa papildu kapitāla vai 2. līmeņa instrumentus, ja to prasa nacionālie tiesību akti; |
| --- | --- |

b)

par atļauju klasificēt kapitāla instrumentus kā 1. līmeņa papildu kapitāla vai 2. līmeņa instrumentus, ja to prasa nacionālie tiesību akti;

| c) | par atļauju saistībā ar pašu kapitāla samazināšanu, kā noteikts Regulas (ES) Nr. 575/2013 77. panta 1. punktā; |
| --- | --- |

c)

par atļauju saistībā ar pašu kapitāla samazināšanu, kā noteikts Regulas (ES) Nr. 575/2013 77. panta 1. punktā;

| d) | par atļauju iestādei 1. līmeņa pamatkapitālā iekļaut starpposma vai gada beigu peļņu, pirms iestāde pieņēmusi oficiālu lēmumu, ar ko apstiprina iestādes gada galīgo peļņu vai zaudējumus, kā noteikts Regulas (ES) Nr. 575/2013 26. panta 2. punktā; |
| --- | --- |

d)

par atļauju iestādei 1. līmeņa pamatkapitālā iekļaut starpposma vai gada beigu peļņu, pirms iestāde pieņēmusi oficiālu lēmumu, ar ko apstiprina iestādes gada galīgo peļņu vai zaudējumus, kā noteikts Regulas (ES) Nr. 575/2013 26. panta 2. punktā;

| e) | par atbildēm uz noregulējuma iestādes apspriešanās lūgumiem saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 78.a pantu, tostarp vienošanos par ierosināto rezervi, kuru noregulējuma iestāde pēc Regulas (ES) Nr. 575/2013 77. panta 2. punktā minētās rīcības uzskata par nepieciešamu, lai iestādes pašu kapitāls un atbilstīgās saistības pārsniegtu tās prasības.”; |
| --- | --- |

e)

par atbildēm uz noregulējuma iestādes apspriešanās lūgumiem saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 78.a pantu, tostarp vienošanos par ierosināto rezervi, kuru noregulējuma iestāde pēc Regulas (ES) Nr. 575/2013 77. panta 2. punktā minētās rīcības uzskata par nepieciešamu, lai iestādes pašu kapitāls un atbilstīgās saistības pārsniegtu tās prasības.”;

| b) | ar šādu punktu aizstāj 2. punktu:

  “2.   Pašu kapitāla lēmumus, kas minēti 1. punktā, ar deleģēta lēmuma palīdzību pieņem, ja izpildīti 3., 4., 5., 5.a un 5.b pantā noteiktie kritēriji deleģētu lēmumu pieņemšanai.”; |
| --- | --- |

b)

ar šādu punktu aizstāj 2. punktu:

“2.   Pašu kapitāla lēmumus, kas minēti 1. punktā, ar deleģēta lēmuma palīdzību pieņem, ja izpildīti 3., 4., 5., 5.a un 5.b pantā noteiktie kritēriji deleģētu lēmumu pieņemšanai.”;

| c) | ar šādu punktu aizstāj 3. punktu:

  “3.   Pašu kapitāla lēmumus nepieņem ar deleģēta lēmuma palīdzību, ja novērtējuma sarežģītība vai jautājuma sensitivitāte prasa tos pieņemt saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru.”; |
| --- | --- |

c)

ar šādu punktu aizstāj 3. punktu:

“3.   Pašu kapitāla lēmumus nepieņem ar deleģēta lēmuma palīdzību, ja novērtējuma sarežģītība vai jautājuma sensitivitāte prasa tos pieņemt saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru.”;

| d) | pievieno šādu 4. un 5. punktu:

  “4.   Pašu kapitāla lēmumu, kas atbilst 3.–5.b pantā izklāstītajiem deleģēto lēmumu pieņemšanas kritērijiem, struktūrvienību vadītāji iesniedz Uzraudzības valdei un ECB Padomei pieņemšanai saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru, ja minētā pašu kapitāla lēmuma uzraudzības novērtējumam ir tieša ietekme uz cita tāda lēmuma uzraudzības novērtējumu, kas jāpieņem saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru.


  5.   Lēmumu pieņemšanas tiesību deleģēšana saskaņā ar 1. punktu attiecas uz:






  a) | ECB uzraudzības lēmumu pieņemšanu; |
| --- | --- | --- |

d)

pievieno šādu 4. un 5. punktu:

“4.   Pašu kapitāla lēmumu, kas atbilst 3.–5.b pantā izklāstītajiem deleģēto lēmumu pieņemšanas kritērijiem, struktūrvienību vadītāji iesniedz Uzraudzības valdei un ECB Padomei pieņemšanai saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru, ja minētā pašu kapitāla lēmuma uzraudzības novērtējumam ir tieša ietekme uz cita tāda lēmuma uzraudzības novērtējumu, kas jāpieņem saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru.

5.   Lēmumu pieņemšanas tiesību deleģēšana saskaņā ar 1. punktu attiecas uz:

a)

ECB uzraudzības lēmumu pieņemšanu;

| b) | tādu ECB norādījumu pieņemšanu, kas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1024/2013 7. pantu adresēti nacionālajām kompetentajām iestādēm, ar kurām ECB izveidojusi ciešu sadarbību; |
| --- | --- |

b)

tādu ECB norādījumu pieņemšanu, kas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1024/2013 7. pantu adresēti nacionālajām kompetentajām iestādēm, ar kurām ECB izveidojusi ciešu sadarbību;

| c) | apstiprinājumu ECB atbildei uz noregulējuma iestādes apspriešanās lūgumiem saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 78.a pantu, tostarp vienošanos par ierosināto rezervi, kuru noregulējuma iestāde pēc Regulas (ES) Nr. 575/2013 77. panta 2. punktā minētās rīcības uzskata par nepieciešamu, lai iestādes pašu kapitāls un atbilstīgās saistības pārsniegtu tās prasības.”; |
| --- | --- |

c)

apstiprinājumu ECB atbildei uz noregulējuma iestādes apspriešanās lūgumiem saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 78.a pantu, tostarp vienošanos par ierosināto rezervi, kuru noregulējuma iestāde pēc Regulas (ES) Nr. 575/2013 77. panta 2. punktā minētās rīcības uzskata par nepieciešamu, lai iestādes pašu kapitāls un atbilstīgās saistības pārsniegtu tās prasības.”;

| 3) | ar šādu virsrakstu aizstāj 3. panta virsrakstu:

  “
  Kritēriji deleģētu lēmumu pieņemšanai par atļauju klasificēt instrumentus kā 1. līmeņa pamatkapitāla instrumentus
  ”; |
| --- | --- |

3)

ar šādu virsrakstu aizstāj 3. panta virsrakstu:

“
  Kritēriji deleģētu lēmumu pieņemšanai par atļauju klasificēt instrumentus kā 1. līmeņa pamatkapitāla instrumentus
  ”;

Kritēriji deleģētu lēmumu pieņemšanai par atļauju klasificēt instrumentus kā 1. līmeņa pamatkapitāla instrumentus

| 4) | ar šādu punktu aizstāj 3. panta 1. punktu:

  “1.   Lēmumus kapitāla instrumentus klasificēt kā 1. līmeņa pamatkapitāla instrumentus ar deleģēta lēmuma palīdzību pieņem, ja instrumentu veids, attiecībā uz kuriem lūgta atļauja, iekļauts EBI sarakstā laikā, kurā ECB saņem pieteikumu.”; |
| --- | --- |

4)

ar šādu punktu aizstāj 3. panta 1. punktu:

“1.   Lēmumus kapitāla instrumentus klasificēt kā 1. līmeņa pamatkapitāla instrumentus ar deleģēta lēmuma palīdzību pieņem, ja instrumentu veids, attiecībā uz kuriem lūgta atļauja, iekļauts EBI sarakstā laikā, kurā ECB saņem pieteikumu.”;

| 5) | ar šādu virsrakstu aizstāj 4. panta virsrakstu:

  “
  Kritēriji deleģētu lēmumu pieņemšanai par atļauju klasificēt instrumentus kā 1. līmeņa papildu kapitāla vai 2. līmeņa instrumentus
  ”; |
| --- | --- |

5)

ar šādu virsrakstu aizstāj 4. panta virsrakstu:

“
  Kritēriji deleģētu lēmumu pieņemšanai par atļauju klasificēt instrumentus kā 1. līmeņa papildu kapitāla vai 2. līmeņa instrumentus
  ”;

Kritēriji deleģētu lēmumu pieņemšanai par atļauju klasificēt instrumentus kā 1. līmeņa papildu kapitāla vai 2. līmeņa instrumentus

| 6) | ar šādu punktu aizstāj 4. panta 1. punktu:

  “1.   Ja nepieciešama atļauja saskaņā ar nacionālajiem tiesību aktiem, lēmumus par atļauju kapitāla instrumentus klasificēt kā 1. līmeņa papildu kapitāla vai 2. līmeņa instrumentus pieņem ar deleģēta lēmuma palīdzību.”; |
| --- | --- |

6)

ar šādu punktu aizstāj 4. panta 1. punktu:

“1.   Ja nepieciešama atļauja saskaņā ar nacionālajiem tiesību aktiem, lēmumus par atļauju kapitāla instrumentus klasificēt kā 1. līmeņa papildu kapitāla vai 2. līmeņa instrumentus pieņem ar deleģēta lēmuma palīdzību.”;

| 7) | ar šādu punktu aizstāj 4. panta 2. punktu:

  “2.   Negatīvus lēmumus ar deleģēta lēmuma palīdzību nepieņem.”; |
| --- | --- |

7)

ar šādu punktu aizstāj 4. panta 2. punktu:

“2.   Negatīvus lēmumus ar deleģēta lēmuma palīdzību nepieņem.”;

| 8) | šādi groza 5. pantu:






  a) | ar šādu tekstu aizstāj virsrakstu:

  “
  Kritēriji deleģētu lēmumu pieņemšanai par piekrišanu pašu kapitāla samazināšanai
  ”; |
| --- | --- | --- |

8)

šādi groza 5. pantu:

a)

ar šādu tekstu aizstāj virsrakstu:

“
  Kritēriji deleģētu lēmumu pieņemšanai par piekrišanu pašu kapitāla samazināšanai
  ”;

Kritēriji deleģētu lēmumu pieņemšanai par piekrišanu pašu kapitāla samazināšanai

| b) | ar šādu punktu aizstāj 1. punktu:

  “1.   Lēmumus par atļauju pašu kapitāla samazināšanai ar deleģēta lēmuma palīdzību pieņem saskaņā ar 2., 3., 3.a, 4. un 4.a punkta noteikumiem.”; |
| --- | --- |

b)

ar šādu punktu aizstāj 1. punktu:

“1.   Lēmumus par atļauju pašu kapitāla samazināšanai ar deleģēta lēmuma palīdzību pieņem saskaņā ar 2., 3., 3.a, 4. un 4.a punkta noteikumiem.”;

| c) | ar šādu punktu aizstāj 2. punktu:

  “2.   Attiecībā uz samazināšanu ar aizstāšanu lēmumus ar deleģēta lēmuma palīdzību pieņem, ja:






  a) | aizstājošais instruments ir 1. līmeņa pamatkapitāla instruments ar nominālvērtību, kas ir vismaz līdzvērtīga aizstātā instrumenta nominālvērtībai; vai |
| --- | --- | --- |

c)

ar šādu punktu aizstāj 2. punktu:

“2.   Attiecībā uz samazināšanu ar aizstāšanu lēmumus ar deleģēta lēmuma palīdzību pieņem, ja:

a)

aizstājošais instruments ir 1. līmeņa pamatkapitāla instruments ar nominālvērtību, kas ir vismaz līdzvērtīga aizstātā instrumenta nominālvērtībai; vai

| b) | aizstājošais instruments ir 1. līmeņa papildu kapitāla instruments ar nominālvērtību, kas ir vismaz līdzvērtīga aizstātā instrumenta nominālvērtībai, ja aizstātais instruments ir 1. līmeņa papildu kapitāla instruments; vai |
| --- | --- |

b)

aizstājošais instruments ir 1. līmeņa papildu kapitāla instruments ar nominālvērtību, kas ir vismaz līdzvērtīga aizstātā instrumenta nominālvērtībai, ja aizstātais instruments ir 1. līmeņa papildu kapitāla instruments; vai

| c) | aizstājošais instruments ir 1. līmeņa papildu kapitāla vai 2. līmeņa instruments ar nominālvērtību, kas ir vismaz līdzvērtīga aizstātā instrumenta nominālvērtībai, ja aizstātais instruments ir 2. līmeņa instruments.
  Ja aizstājošajam instrumentam vai aizstātajam instrumentam, kas minēts a) līdz c) apakšpunktā, nav nominālvērtības, minētā summa ir attiecīgā instrumenta nosacītā summa.
  Ja aizstātā instrumenta nominālvērtība (vai iepriekšējā daļā minētajos apstākļos – nosacītā summa) ir lielāka nekā tā instrumenta summa, kas kvalificējams kā pašu kapitāls, tā vietā minētā summa ir summa, kas kvalificēja kā pašu kapitāls.”; |
| --- | --- |

c)

aizstājošais instruments ir 1. līmeņa papildu kapitāla vai 2. līmeņa instruments ar nominālvērtību, kas ir vismaz līdzvērtīga aizstātā instrumenta nominālvērtībai, ja aizstātais instruments ir 2. līmeņa instruments.

Ja aizstājošajam instrumentam vai aizstātajam instrumentam, kas minēts a) līdz c) apakšpunktā, nav nominālvērtības, minētā summa ir attiecīgā instrumenta nosacītā summa.

Ja aizstātā instrumenta nominālvērtība (vai iepriekšējā daļā minētajos apstākļos – nosacītā summa) ir lielāka nekā tā instrumenta summa, kas kvalificējams kā pašu kapitāls, tā vietā minētā summa ir summa, kas kvalificēja kā pašu kapitāls.”;

| d) | ar šādu apakšpunktu aizstāj 3. punkta a) apakšpunktu:






  “a) | pašu kapitāls pēc samazināšanas pārsniedz, vai tiek lēsts, ka pēc piemērošanas dienas tas vismaz trīs finanšu gadus turpinās pārsniegt prasības, kas noteiktas Regulas (ES) Nr. 575/2013 92. panta 1. punkta a), b) un c) apakšpunktā, pašu kapitālu, kuru prasīts turēt saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1024/2013 16. panta 2. punkta a) apakšpunktu, apvienoto rezervju prasību, kas definēta Direktīvas 2013/36/ES 128. panta 6. punktā, un 2. pīlāra kapitāla norādes, kas noteiktas jaunākajā pieejamā UPNP lēmumā; un”; |
| --- | --- | --- |

d)

ar šādu apakšpunktu aizstāj 3. punkta a) apakšpunktu:

“a)

pašu kapitāls pēc samazināšanas pārsniedz, vai tiek lēsts, ka pēc piemērošanas dienas tas vismaz trīs finanšu gadus turpinās pārsniegt prasības, kas noteiktas Regulas (ES) Nr. 575/2013 92. panta 1. punkta a), b) un c) apakšpunktā, pašu kapitālu, kuru prasīts turēt saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1024/2013 16. panta 2. punkta a) apakšpunktu, apvienoto rezervju prasību, kas definēta Direktīvas 2013/36/ES 128. panta 6. punktā, un 2. pīlāra kapitāla norādes, kas noteiktas jaunākajā pieejamā UPNP lēmumā; un”;

| e) | ar šādu apakšpunktu aizstāj 3. punkta b) apakšpunktu:






  “b) | samazinājuma ietekme uz 1. līmeņa pamatkapitāla rādītāju, 1. līmeņa kapitāla rādītāju un kopējo kapitāla rādītāju ir mazāka par 100 bāzes punktiem nozīmīgas uzraudzītās grupas konsolidētā līmenī vai nozīmīgas uzraudzītās iestādes individuālā līmenī, ja šāda nozīmīga uzraudzītā iestāde nav daļa no nozīmīgas uzraudzītās grupas. Ja samazinājuma mērķis ir segt esošos zaudējumus vai negatīvās rezerves un šāds samazinājums neietekmē pašu kapitāla līmeni, šo 100 bāzes punktu sliekšņa kritēriju uzskata par izpildītu.”; |
| --- | --- | --- |

e)

ar šādu apakšpunktu aizstāj 3. punkta b) apakšpunktu:

“b)

samazinājuma ietekme uz 1. līmeņa pamatkapitāla rādītāju, 1. līmeņa kapitāla rādītāju un kopējo kapitāla rādītāju ir mazāka par 100 bāzes punktiem nozīmīgas uzraudzītās grupas konsolidētā līmenī vai nozīmīgas uzraudzītās iestādes individuālā līmenī, ja šāda nozīmīga uzraudzītā iestāde nav daļa no nozīmīgas uzraudzītās grupas. Ja samazinājuma mērķis ir segt esošos zaudējumus vai negatīvās rezerves un šāds samazinājums neietekmē pašu kapitāla līmeni, šo 100 bāzes punktu sliekšņa kritēriju uzskata par izpildītu.”;

| f) | iekļauj šādu 3.a punktu:

  “3.a   Lēmumus par vispārēju iepriekšēju atļauju saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 78. panta 1. punkta otro daļu un lēmumus par atļauju attiecībā uz konkrētu iepriekš noteiktu summu saskaņā ar Komisijas Deleģētās regulas (ES) Nr. 241/2014 (*) 32. panta 2. punktu pieņem ar deleģētu lēmumu, ja izpildīti 3. punktā noteiktie nosacījumi vai ja lēmums ir spēkā esoša lēmuma pārjaunojums un piešķirts par tādu pašu vai mazāku iepriekš noteiktu summu.


  (*)  (*) Komisijas Deleģētā regula (ES) Nr. 241/2014 (2014. gada 7. janvāris), ar kuru Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 575/2013 papildina saistībā ar regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kas attiecas uz iestāžu pašu kapitāla prasībām (OV L 74, 14.3.2014., 8. lpp.).”;" |
| --- | --- |

f)

iekļauj šādu 3.a punktu:

“3.a   Lēmumus par vispārēju iepriekšēju atļauju saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 78. panta 1. punkta otro daļu un lēmumus par atļauju attiecībā uz konkrētu iepriekš noteiktu summu saskaņā ar Komisijas Deleģētās regulas (ES) Nr. 241/2014 (*) 32. panta 2. punktu pieņem ar deleģētu lēmumu, ja izpildīti 3. punktā noteiktie nosacījumi vai ja lēmums ir spēkā esoša lēmuma pārjaunojums un piešķirts par tādu pašu vai mazāku iepriekš noteiktu summu.

(*)  (*) Komisijas Deleģētā regula (ES) Nr. 241/2014 (2014. gada 7. janvāris), ar kuru Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 575/2013 papildina saistībā ar regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kas attiecas uz iestāžu pašu kapitāla prasībām (OV L 74, 14.3.2014., 8. lpp.).”;"

*

*

| g) | iekļauj šādu 4.a punktu:

  “4.a   Lēmumus par atļauju pašu kapitāla samazināšanai var atcelt ar deleģētu lēmumu, ja atsaukšanu pieprasa lēmuma adresāts.”; |
| --- | --- |

g)

iekļauj šādu 4.a punktu:

“4.a   Lēmumus par atļauju pašu kapitāla samazināšanai var atcelt ar deleģētu lēmumu, ja atsaukšanu pieprasa lēmuma adresāts.”;

| h) | ar šādu punktu aizstāj 5. punktu:

  “5.   Ja saskaņā ar 1.–4.a punktu lēmumu par pašu kapitāla samazināšanu nevar pieņemt ar deleģēta lēmuma palīdzību, to pieņem saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru.”; |
| --- | --- |

h)

ar šādu punktu aizstāj 5. punktu:

“5.   Ja saskaņā ar 1.–4.a punktu lēmumu par pašu kapitāla samazināšanu nevar pieņemt ar deleģēta lēmuma palīdzību, to pieņem saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru.”;

| 9) | iekļauj šādu 5.a pantu:

  “5.a pants
  Kritēriji deleģētu lēmumu pieņemšanai par atļauju 1. līmeņa pamatkapitālā iekļaut starpposma un gada beigu peļņu

  1.   Lēmumus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 26. panta 2. punktu par atļauju 1. līmeņa pamatkapitālā iekļaut starpposma vai gada beigu peļņu, pirms iestāde pieņēmusi oficiālu lēmumu, ar ko apstiprina iestādes gada galīgo peļņu vai zaudējumus, tostarp lēmumus, kas neatbilst Lēmuma (ES) 2015/656 (ECB/2015/4) 3. panta 2. punkta prasībām, pieņem ar deleģētu lēmumu, ja izpildīti šādi kritēriji:






  a) | pārbaudes prasība saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 26. panta 2. punkta a) apakšpunktu ir izpildīta atbilstoši Lēmuma (ES) 2015/656 (ECB/2015/4) 4. pantam; |
| --- | --- | --- |

9)

iekļauj šādu 5.a pantu:

“5.a pants

Kritēriji deleģētu lēmumu pieņemšanai par atļauju 1. līmeņa pamatkapitālā iekļaut starpposma un gada beigu peļņu

1.   Lēmumus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 26. panta 2. punktu par atļauju 1. līmeņa pamatkapitālā iekļaut starpposma vai gada beigu peļņu, pirms iestāde pieņēmusi oficiālu lēmumu, ar ko apstiprina iestādes gada galīgo peļņu vai zaudējumus, tostarp lēmumus, kas neatbilst Lēmuma (ES) 2015/656 (ECB/2015/4) 3. panta 2. punkta prasībām, pieņem ar deleģētu lēmumu, ja izpildīti šādi kritēriji:

a)

pārbaudes prasība saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 26. panta 2. punkta a) apakšpunktu ir izpildīta atbilstoši Lēmuma (ES) 2015/656 (ECB/2015/4) 4. pantam;

| b) | iestāde pierādījusi, ka visas paredzamās maksas vai dividendes ir atskaitītas no peļņas summas saskaņā ar attiecīgi Lēmuma (ES) 2015/656 (ECB/2015/4) 5. panta 1., 2. un 5. punktu un c) apakšpunktu; |
| --- | --- |

b)

iestāde pierādījusi, ka visas paredzamās maksas vai dividendes ir atskaitītas no peļņas summas saskaņā ar attiecīgi Lēmuma (ES) 2015/656 (ECB/2015/4) 5. panta 1., 2. un 5. punktu un c) apakšpunktu;

| c) | prognozēto dividenžu summu, ko iestāde atskaita no starpposma vai gada beigu peļņas, nosaka saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) Nr. 241/2014 2. panta 2., 4., 5. un 6. punktu, vai – Lēmuma (ES) 2015/656 (ECB/2015/4) 5. panta 3. punktā norādītajos apstākļos – tiek atskaitīta lielāka summa, kas aprēķināta saskaņā ar minēto pantu. |
| --- | --- |

c)

prognozēto dividenžu summu, ko iestāde atskaita no starpposma vai gada beigu peļņas, nosaka saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) Nr. 241/2014 2. panta 2., 4., 5. un 6. punktu, vai – Lēmuma (ES) 2015/656 (ECB/2015/4) 5. panta 3. punktā norādītajos apstākļos – tiek atskaitīta lielāka summa, kas aprēķināta saskaņā ar minēto pantu.

2.   Negatīvus lēmumus ar deleģēta lēmuma palīdzību nepieņem.”;

| 10) | iekļauj šādu 5.b pantu:

  “5.b pants
  Kritēriji, saskaņā ar kuriem apstiprina atbildes uz noregulējuma iestādes apspriešanās lūgumiem par atbilstīgo saistību instrumentu samazināšanu

  1.   Ja noregulējuma iestāde apspriežas ar ECB vai lūdz tās piekrišanu saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 78.a panta 1. punktu, lēmumu par ECB atbildes uz šādu apspriešanās lūgumu apstiprināšanu pieņem ar deleģējuma palīdzību, izņemot gadījumus, kuros nav izpildīti 2. punkta nosacījumi.


  2.   Ja ECB nepiekrīt vai daļēji nepiekrīt noregulējuma iestādei jautājumā, par kuru notikusi apspriešanās ar ECB vai lūgta tās piekrišana saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 78.a panta 1. punktu, lēmumu par ECB atbildes apstiprināšanu nepieņem ar deleģētu lēmumu.” |
| --- | --- |

10)

iekļauj šādu 5.b pantu:

“5.b pants

Kritēriji, saskaņā ar kuriem apstiprina atbildes uz noregulējuma iestādes apspriešanās lūgumiem par atbilstīgo saistību instrumentu samazināšanu

1.   Ja noregulējuma iestāde apspriežas ar ECB vai lūdz tās piekrišanu saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 78.a panta 1. punktu, lēmumu par ECB atbildes uz šādu apspriešanās lūgumu apstiprināšanu pieņem ar deleģējuma palīdzību, izņemot gadījumus, kuros nav izpildīti 2. punkta nosacījumi.

2.   Ja ECB nepiekrīt vai daļēji nepiekrīt noregulējuma iestādei jautājumā, par kuru notikusi apspriešanās ar ECB vai lūgta tās piekrišana saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 78.a panta 1. punktu, lēmumu par ECB atbildes apstiprināšanu nepieņem ar deleģētu lēmumu.”

2. pants

Pārejas noteikums

Lēmuma (ES) 2018/546 (ECB/2018/10) noteikumus turpina piemērot negrozītā veidā gadījumos, kad pieteikums, kurā lūgts apstiprinājums jebkurai no minētā lēmuma negrozītajā 2. panta 1. punktā minētajām operācijām, iesniegts ECB pirms šā lēmuma stāšanās spēkā.

3. pants

Stāšanās spēkā

Šis lēmums stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tā publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī

Frankfurtē pie Mainas, 2021. gada 3. augustā

ECB prezidente

Christine LAGARDE

---

(1)  
  OV L 176, 27.6.2013., 1. lpp.

1

(2)  
  OV L 287, 29.10.2013., 63. lpp.

2

(3)  
  OV L 141, 1.6.2017., 14. lpp.

3

(4)  Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2018/546 (2018. gada 15. marts) par pašu kapitāla lēmumu pieņemšanas pilnvaru deleģēšanu (ECB/2018/10) (OV L 90, 6.4.2018., 105. lpp.).

4

(5)  Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2020/1015 (2020. gada 24. jūnijs) par Eiropas Centrālās bankas un Българска народна банка (Bulgārijas Nacionālās bankas) ciešas sadarbības izveidošanu (ECB/2020/30) (OV L 224 I, 13.7.2020., 1. lpp.).

5

Българска народна банка

(6)  Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2020/1016 (2020. gada 24. jūnijs) par Eiropas Centrālās bankas un Hrvatska Narodna Banka ciešas sadarbības izveidošanu (ECB/2020/31) (OV L 224 I, 13.7.2020., 4. lpp.).

6

Hrvatska Narodna Banka

(7)  Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2015/656 (2015. gada 4. februāris) par nosacījumiem, kurus ievērojot kredītiestādēm ļauts 1. līmeņa pamatkapitālā iekļaut starpposma vai gada beigu peļņu saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 26. panta 2. punktu (ECB/2015/4) (OV L 107, 25.4.2015., 76. lpp.).

7

(8)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2013/36/ES (2013. gada 26. jūnijs) par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK (OV L 176, 27.6.2013., 338. lpp.).

8

(9)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/59/ES (2014. gada 15. maijs), ar ko izveido kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību atveseļošanas un noregulējuma režīmu un groza Padomes Direktīvu 82/891/EEK un Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2001/24/EK, 2002/47/EK, 2004/25/EK, 2005/56/EK, 2007/36/EK, 2011/35/ES, 2012/30/ES un 2013/36/ES, un Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1093/2010 un (ES) Nr. 648/2012 (OV L 173, 12.6.2014., 190. lpp.).

9

---

| 6.9.2021 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 314/14 |
| --- | --- | --- | --- |

6.9.2021

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 314/14

---

EIROPAS CENTRĀLĀS BANKAS LĒMUMS (ES) 2021/1440

(2021. gada 3. augusts),

ar ko groza Lēmumu (ES) 2019/1376 par tiesību pieņemt lēmumus, kuri attiecas uz pārrobežu darbības atļaujas piešķiršanu kredītiestādēm, būtiskas līdzdalības iegūšanu kredītiestādēs un atļauju anulēšanu kredītiestādēm, deleģēšanu (ECB/2021/36)

EIROPAS CENTRĀLĀS BANKAS PADOME,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Padomes Regulu (ES) Nr. 1024/2013 (2013. gada 15. oktobris), ar ko Eiropas Centrālajai bankai uztic īpašus uzdevumus saistībā ar politikas nostādnēm, kas attiecas uz kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību (1), un jo īpaši tās 4. panta 1. punkta a), b), c) un d) apakšpunktu, kā arī 4. panta 3. punktu, 6. panta 4. punktu, 14. panta 3. punktu, 14. panta 5. punktu,15. panta 3. punktu un 17. panta 1. punktu,

ņemot vērā Eiropas Centrālās bankas Lēmumu (ES) 2017/933 (2016. gada 16. novembris) par ar uzraudzības uzdevumiem saistītu juridisku instrumentu pieņemšanas pilnvaru deleģēšanas vispārējo regulējumu (ECB/2016/40) (2) un jo īpaši tā 4. pantu,

tā kā:

| (1) | Eiropas Centrālās bankas Lēmumā (ES) 2019/1376 (ECB/2019/23) (3) noteikti kritēriji lēmumu pieņemšanas pilnvaru deleģēšanai Eiropas Centrālās bankas (ECB) struktūrvienību vadītājiem lēmumu pieņemšanai par pases iespējām kredītiestādēm, būtiskas līdzdalības iegūšanu kredītiestādēs un atļauju anulēšanu kredītiestādēm. Minētā lēmuma piemērošanā gūtā pieredze liecina, ka vajadzīgi daži precizējumi un tehniski grozījumi, jo īpaši minēto kritēriju piemērošanas konsekvences un noteiktības dēļ. |
| --- | --- |

(1)

Eiropas Centrālās bankas Lēmumā (ES) 2019/1376 (ECB/2019/23) (3) noteikti kritēriji lēmumu pieņemšanas pilnvaru deleģēšanai Eiropas Centrālās bankas (ECB) struktūrvienību vadītājiem lēmumu pieņemšanai par pases iespējām kredītiestādēm, būtiskas līdzdalības iegūšanu kredītiestādēs un atļauju anulēšanu kredītiestādēm. Minētā lēmuma piemērošanā gūtā pieredze liecina, ka vajadzīgi daži precizējumi un tehniski grozījumi, jo īpaši minēto kritēriju piemērošanas konsekvences un noteiktības dēļ.

| (2) | Būtu jāprecizē procedūra, saskaņā ar kuru deleģē lēmumu pieņemšanas pilnvaras, attiecībā uz lēmumiem par pārrobežu darbības atļaujas piešķiršanu, būtiskas līdzdalības iegūšanu un atļauju anulēšanu, ja struktūrvienību vadītājiem ir bažas par šāda lēmuma saistību ar vienu vai vairākiem citiem lēmumiem, kuriem vajadzīgs uzraudzības iestāžu apstiprinājums. Tā tas var būt gadījumos, kuros attiecīgā uzraudzības novērtējuma rezultāts tieši ietekmē vienu vai vairākus no šiem citiem lēmumiem, un tādēļ, lai novērstu pretrunīgus rezultātus, lēmumi būtu jāizskata vienlaikus vienam lēmumu pieņēmējam. |
| --- | --- |

(2)

Būtu jāprecizē procedūra, saskaņā ar kuru deleģē lēmumu pieņemšanas pilnvaras, attiecībā uz lēmumiem par pārrobežu darbības atļaujas piešķiršanu, būtiskas līdzdalības iegūšanu un atļauju anulēšanu, ja struktūrvienību vadītājiem ir bažas par šāda lēmuma saistību ar vienu vai vairākiem citiem lēmumiem, kuriem vajadzīgs uzraudzības iestāžu apstiprinājums. Tā tas var būt gadījumos, kuros attiecīgā uzraudzības novērtējuma rezultāts tieši ietekmē vienu vai vairākus no šiem citiem lēmumiem, un tādēļ, lai novērstu pretrunīgus rezultātus, lēmumi būtu jāizskata vienlaikus vienam lēmumu pieņēmējam.

| (3) | ECB Padome 2020. gada 24. jūnijā nolēma uzsākt ciešu ECB un Bulgārijas Republikas sadarbību (4), kā arī ECB un Horvātijas Republikas sadarbību (5). Regulas (ES) Nr. 1024/2013 7. panta 1. punktā noteikts, ka, lai veiktu konkrētus uzdevumus attiecībā uz dalībvalstī, kuras valūta nav euro, iedibinātām kredītiestādēm gadījumos, kuros saskaņā ar minēto pantu izveidota cieša sadarbība, ECB var dot norādījumus attiecīgās dalībvalsts nacionālajai kompetentajai iestādei. Tāpēc ir lietderīgi šādus norādījumus iekļaut to aktu lokā, kurus ECB, deleģējot tos struktūrvienību vadītājiem, var pieņemt saskaņā ar attiecīgajiem Lēmuma (ES) 2019/1376 (ECB/2019/23) noteikumiem. |
| --- | --- |

(3)

ECB Padome 2020. gada 24. jūnijā nolēma uzsākt ciešu ECB un Bulgārijas Republikas sadarbību (4), kā arī ECB un Horvātijas Republikas sadarbību (5). Regulas (ES) Nr. 1024/2013 7. panta 1. punktā noteikts, ka, lai veiktu konkrētus uzdevumus attiecībā uz dalībvalstī, kuras valūta nav euro, iedibinātām kredītiestādēm gadījumos, kuros saskaņā ar minēto pantu izveidota cieša sadarbība, ECB var dot norādījumus attiecīgās dalībvalsts nacionālajai kompetentajai iestādei. Tāpēc ir lietderīgi šādus norādījumus iekļaut to aktu lokā, kurus ECB, deleģējot tos struktūrvienību vadītājiem, var pieņemt saskaņā ar attiecīgajiem Lēmuma (ES) 2019/1376 (ECB/2019/23) noteikumiem.

| (4) | Gadījumos, kuros tas nepieciešams novērtējuma sarežģītības dēļ, lēmums par pārrobežu darbības atļaujas piešķiršanu, būtiskas līdzdalības iegūšanu un atļaujas anulēšanu netiek pieņemts ar deleģētu lēmumu, bet gan tiek pieņemts saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru. Būtu jāprecizē, ka turklāt var būt gadījumi, kuros jautājuma sensitivitātes dēļ – saistībā ar ietekmi uz ECB reputāciju un/vai vienotā uzraudzības mehānisma darbību – lēmums par pārrobežu darbības atļaujas piešķiršanu, būtiskas līdzdalības iegūšanu un atļaujas anulēšanu var tikt pieņemts saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru, nevis ar deleģēta lēmuma palīdzību. |
| --- | --- |

(4)

Gadījumos, kuros tas nepieciešams novērtējuma sarežģītības dēļ, lēmums par pārrobežu darbības atļaujas piešķiršanu, būtiskas līdzdalības iegūšanu un atļaujas anulēšanu netiek pieņemts ar deleģētu lēmumu, bet gan tiek pieņemts saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru. Būtu jāprecizē, ka turklāt var būt gadījumi, kuros jautājuma sensitivitātes dēļ – saistībā ar ietekmi uz ECB reputāciju un/vai vienotā uzraudzības mehānisma darbību – lēmums par pārrobežu darbības atļaujas piešķiršanu, būtiskas līdzdalības iegūšanu un atļaujas anulēšanu var tikt pieņemts saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru, nevis ar deleģēta lēmuma palīdzību.

| (5) | Deleģētu lēmumu par būtiskas līdzdalības iegūšanu piemērošanas joma būtu jāpaplašina, lai iekļautu gadījumus, kuros grupai, kurai potenciālais līdzdalības ieguvējs pieder, jau ir būtiska līdzdalība mērķuzņēmumā, netiek pārsniegts attiecīgais slieksnis grupas līmenī un pārdevējs neietilpst grupā. Šādos gadījumos pamatnovērtējums parasti būtu vienkāršs, jo attiecīgie apstākļi neietver būtiskas izmaiņas mērķuzņēmuma īpašumtiesību struktūrā, un tāpēc novērtējums ir līdzīgs pamatā esošajam novērtējumam gadījumos, kuros būtiska līdzdalība izriet no grupas iekšējās reorganizācijas, attiecībā uz kuru lēmumi pašlaik ir deleģēti. |
| --- | --- |

(5)

Deleģētu lēmumu par būtiskas līdzdalības iegūšanu piemērošanas joma būtu jāpaplašina, lai iekļautu gadījumus, kuros grupai, kurai potenciālais līdzdalības ieguvējs pieder, jau ir būtiska līdzdalība mērķuzņēmumā, netiek pārsniegts attiecīgais slieksnis grupas līmenī un pārdevējs neietilpst grupā. Šādos gadījumos pamatnovērtējums parasti būtu vienkāršs, jo attiecīgie apstākļi neietver būtiskas izmaiņas mērķuzņēmuma īpašumtiesību struktūrā, un tāpēc novērtējums ir līdzīgs pamatā esošajam novērtējumam gadījumos, kuros būtiska līdzdalība izriet no grupas iekšējās reorganizācijas, attiecībā uz kuru lēmumi pašlaik ir deleģēti.

| (6) | Tādēļ attiecīgi jāgroza Lēmums (ES) 2019/1376 (ECB/2019/23), |
| --- | --- |

(6)

Tādēļ attiecīgi jāgroza Lēmums (ES) 2019/1376 (ECB/2019/23),

IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.

1. pants

Grozījumi

Lēmumu (ES) 2019/1376 (ECB/2019/23) groza šādi:

| 1) | šādu 15) punktu pievieno 1. pantam:

  “15)   “sensitivitāte” ir īpašība vai faktors, kas var negatīvi ietekmēt ECB reputāciju un/vai vienotā uzraudzības mehānisma efektīvu un konsekventu darbību, tostarp, bet ne tikai: a) attiecīgajai uzraudzītajai iestādei iepriekš piemēroti vai pašlaik tiek piemēroti stingri uzraudzības pasākumi, piemēram, agrīnas intervences pasākumi; b) lēmuma projekts pēc pieņemšanas radīs jaunu precedentu, kas nākotnē varētu būt saistošs ECB; c) lēmuma projekts pēc pieņemšanas var piesaistīt negatīvu plašsaziņas līdzekļu vai sabiedrības uzmanību; vai d) nacionālā kompetentā iestāde, kas uzsākusi ciešu sadarbību ar ECB, paziņo ECB, ka nepiekrīt ierosinātajam lēmuma projektam.”; |
| --- | --- |

1)

šādu 15) punktu pievieno 1. pantam:

“15)   “sensitivitāte” ir īpašība vai faktors, kas var negatīvi ietekmēt ECB reputāciju un/vai vienotā uzraudzības mehānisma efektīvu un konsekventu darbību, tostarp, bet ne tikai: a) attiecīgajai uzraudzītajai iestādei iepriekš piemēroti vai pašlaik tiek piemēroti stingri uzraudzības pasākumi, piemēram, agrīnas intervences pasākumi; b) lēmuma projekts pēc pieņemšanas radīs jaunu precedentu, kas nākotnē varētu būt saistošs ECB; c) lēmuma projekts pēc pieņemšanas var piesaistīt negatīvu plašsaziņas līdzekļu vai sabiedrības uzmanību; vai d) nacionālā kompetentā iestāde, kas uzsākusi ciešu sadarbību ar ECB, paziņo ECB, ka nepiekrīt ierosinātajam lēmuma projektam.”;

| 2) | šādi groza 3. pantu:






  a) | ar šādu punktu aizstāj 3. punktu:

  “3.   Lēmumus par pārrobežu darbības atļaujas piešķiršanu, būtiskas līdzdalības iegūšanu un atļauju anulēšanu nepieņem ar deleģēta lēmuma palīdzību, ja novērtējuma sarežģītība vai jautājuma sensitivitāte prasa tos pieņemt saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru.”; |
| --- | --- | --- |

2)

šādi groza 3. pantu:

a)

ar šādu punktu aizstāj 3. punktu:

“3.   Lēmumus par pārrobežu darbības atļaujas piešķiršanu, būtiskas līdzdalības iegūšanu un atļauju anulēšanu nepieņem ar deleģēta lēmuma palīdzību, ja novērtējuma sarežģītība vai jautājuma sensitivitāte prasa tos pieņemt saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru.”;

| b) | ar šādu punktu aizstāj 4. punktu:

  “4.   Lēmumu pieņemšanas tiesību deleģēšana saskaņā ar 1. punktu attiecas uz:






  a) | ECB uzraudzības lēmumu pieņemšanu; |
| --- | --- | --- |

b)

ar šādu punktu aizstāj 4. punktu:

“4.   Lēmumu pieņemšanas tiesību deleģēšana saskaņā ar 1. punktu attiecas uz:

a)

ECB uzraudzības lēmumu pieņemšanu;

| b) | ECB apstiprinājumu pozitīvam novērtējumam, ja nav vajadzīgs uzraudzības lēmums; |
| --- | --- |

b)

ECB apstiprinājumu pozitīvam novērtējumam, ja nav vajadzīgs uzraudzības lēmums;

| c) | tādu ECB norādījumu pieņemšanu, kas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1024/2013 7. pantu adresēti nacionālajām kompetentajām iestādēm, ar kurām ECB izveidojusi ciešu sadarbību.”; |
| --- | --- |

c)

tādu ECB norādījumu pieņemšanu, kas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1024/2013 7. pantu adresēti nacionālajām kompetentajām iestādēm, ar kurām ECB izveidojusi ciešu sadarbību.”;

| c) | pievieno šādu 7. punktu:

  “7.   Lēmumus par pārrobežu darbības atļaujas piešķiršanu, būtiskas līdzdalības iegūšanu un atļauju anulēšanu, kas atbilst 4.–6. pantā izklāstītajiem deleģēto lēmumu pieņemšanas kritērijiem, struktūrvienību vadītāji iesniedz Uzraudzības valdei un ECB Padomei pieņemšanai saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru, ja attiecīgā lēmuma uzraudzības novērtējumam ir tieša ietekme uz cita tāda lēmuma uzraudzības novērtējumu, kas jāpieņem saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru.”; |
| --- | --- |

c)

pievieno šādu 7. punktu:

“7.   Lēmumus par pārrobežu darbības atļaujas piešķiršanu, būtiskas līdzdalības iegūšanu un atļauju anulēšanu, kas atbilst 4.–6. pantā izklāstītajiem deleģēto lēmumu pieņemšanas kritērijiem, struktūrvienību vadītāji iesniedz Uzraudzības valdei un ECB Padomei pieņemšanai saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru, ja attiecīgā lēmuma uzraudzības novērtējumam ir tieša ietekme uz cita tāda lēmuma uzraudzības novērtējumu, kas jāpieņem saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru.”;

| 3) | šādi groza 4. panta 1. punktu:






  a) | ar šādu apakšpunktu aizstāj b) apakšpunktu:






  “b) | būtiskas līdzdalības iegūšana ir rezultāts tam, ka viena pārvaldītājsabiedrības struktūrvienība nodod savas īpašumtiesības mērķuzņēmumā citai pārvaldītājsabiedrības struktūrvienībai tās pašas grupas struktūras ietvaros;”; |
| --- | --- | --- | --- |

3)

šādi groza 4. panta 1. punktu:

a)

ar šādu apakšpunktu aizstāj b) apakšpunktu:

“b)

būtiskas līdzdalības iegūšana ir rezultāts tam, ka viena pārvaldītājsabiedrības struktūrvienība nodod savas īpašumtiesības mērķuzņēmumā citai pārvaldītājsabiedrības struktūrvienībai tās pašas grupas struktūras ietvaros;”;

| b) | pievieno šādu d) apakšpunktu:






  “d) | būtiskas līdzdalības iegūšanu veic juridiska persona, kas pieder uzņēmumu grupai, kurai jau kopā ir būtiska līdzdalība mērķsuzņēmumā, un grupas konsolidētajā līmenī netiek pārsniegta attiecīgā robežvērtība, kas noteikta Direktīvas 2013/36/ES 22. panta 1. punktā, kā tas transponēts nacionālajos tiesību aktos.”; |
| --- | --- | --- |

b)

pievieno šādu d) apakšpunktu:

“d)

būtiskas līdzdalības iegūšanu veic juridiska persona, kas pieder uzņēmumu grupai, kurai jau kopā ir būtiska līdzdalība mērķsuzņēmumā, un grupas konsolidētajā līmenī netiek pārsniegta attiecīgā robežvērtība, kas noteikta Direktīvas 2013/36/ES 22. panta 1. punktā, kā tas transponēts nacionālajos tiesību aktos.”;

| 4) | ar šādu apakšpunktu aizstāj 5. panta 1. punkta a) apakšpunktu:






  “a) | lēmumu pieņem pēc uzraudzītās iestādes lūguma vai tādas apvienošanās dēļ, pēc kuras uzraudzītā iestāde pārstāj pastāvēt;”. |
| --- | --- | --- |

4)

ar šādu apakšpunktu aizstāj 5. panta 1. punkta a) apakšpunktu:

“a)

lēmumu pieņem pēc uzraudzītās iestādes lūguma vai tādas apvienošanās dēļ, pēc kuras uzraudzītā iestāde pārstāj pastāvēt;”.

2. pants

Pārejas noteikums

Lēmuma (ES) 2019/1376 (ECB/2019/23) noteikumus turpina piemērot negrozītā veidā gadījumos, kuros nacionālā kompetentā iestāde lēmuma par būtiskas līdzdalības iegūšanu un atļauju anulēšanu priekšlikumu iesniegusi ECB pirms šā lēmuma stāšanās spēkā vai ja nacionālā kompetentā iestāde pirms šā lēmuma stāšanās spēkā iesniegusi ECB paziņojumu par nozīmīgas uzraudzītās iestādes nodomu izveidot filiāli vai garantēt saistības, ko uzņēmusies to meitasuzņēmums, kas ir finanšu iestāde.

3. pants

Stāšanās spēkā

Šis lēmums stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tā publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī

Frankfurtē pie Mainas, 2021. gada 3. augustā

ECB prezidente

Christine LAGARDE

---

(1)  
  OV L 287, 29.10.2013., 63. lpp.

1

(2)  
  OV L 141, 1.6.2017., 14. lpp.

2

(3)  Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2019/1376 (2019. gada 23. jūlijs) par tiesību pieņemt lēmumus, kuri attiecas uz pārrobežu darbības atļaujas piešķiršanu kredītiestādēm, būtiskas līdzdalības iegūšanu kredītiestādēs un atļauju anulēšanu kredītiestādēm, deleģēšanu (ECB/2019/23) (OV L 224, 28.8.2019., 1. lpp.).

3

(4)  Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2020/1015 (2020. gada 24. jūnijs) par Eiropas Centrālās bankas un Българска народна банка (Bulgārijas Nacionālās bankas) ciešas sadarbības izveidošanu (ECB/2020/30) (OV L 224 I, 13.7.2020., 1. lpp.).

4

(5)  Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2020/1016 (2020. gada 24. jūnijs) par Eiropas Centrālās bankas un Hrvatska Narodna Banka ciešas sadarbības izveidošanu (ECB/2020/31) (OV L 224 I, 13.7.2020., 4. lpp.).

5

---

| 6.9.2021 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 314/17 |
| --- | --- | --- | --- |

6.9.2021

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 314/17

---

EIROPAS CENTRĀLĀS BANKAS LĒMUMS (ES) 2021/1441

(2021. gada 3. augusts),

ar ko groza Lēmumu (ES) 2019/322 par tiesību pieņemt lēmumus par nacionālajos tiesību aktos piešķirto uzraudzības pilnvaru deleģēšanu (ECB/2021/37)

EIROPAS CENTRĀLĀS BANKAS PADOME,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Padomes Regulu (ES) Nr. 1024/2013 (2013. gada 15. oktobris), ar ko Eiropas Centrālajai bankai uztic īpašus uzdevumus saistībā ar politikas nostādnēm, kas attiecas uz kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību (1), un jo īpaši tās 4. panta 1. punkta d) un e) apakšpunktu, kā arī 4. panta 3. punktu un 9. panta 1. punktu,

ņemot vērā Eiropas Centrālās bankas Lēmumu (ES) 2017/933 (2016. gada 16. novembris) par ar uzraudzības uzdevumiem saistītu juridisku instrumentu pieņemšanas pilnvaru deleģēšanas vispārējo regulējumu (ECB/2016/40) (2) un jo īpaši tā 4. pantu,

tā kā:

| (1) | Eiropas Centrālās bankas Lēmumā (ES) 2019/322 (ECB/2019/4) (3) noteikti kritēriji lēmumu pieņemšanas pilnvaru deleģēšanai Eiropas Centrālās bankas (ECB) struktūrvienību vadītājiem nacionālo pilnvaru lēmumu pieņemšanai. Minētā lēmuma piemērošanā gūtā pieredze liecina, ka vajadzīgi daži precizējumi un tehniski grozījumi, jo īpaši minēto kritēriju piemērošanas konsekvences un noteiktības dēļ. |
| --- | --- |

(1)

Eiropas Centrālās bankas Lēmumā (ES) 2019/322 (ECB/2019/4) (3) noteikti kritēriji lēmumu pieņemšanas pilnvaru deleģēšanai Eiropas Centrālās bankas (ECB) struktūrvienību vadītājiem nacionālo pilnvaru lēmumu pieņemšanai. Minētā lēmuma piemērošanā gūtā pieredze liecina, ka vajadzīgi daži precizējumi un tehniski grozījumi, jo īpaši minēto kritēriju piemērošanas konsekvences un noteiktības dēļ.

| (2) | Būtu jāprecizē procedūra, saskaņā ar kuru deleģē lēmumu pieņemšanas pilnvaras, attiecībā uz nacionālo pilnvaru lēmumiem, ja struktūrvienību vadītājiem ir bažas par šāda lēmuma saistību ar vienu vai vairākiem citiem lēmumiem, kuriem vajadzīgs uzraudzības iestāžu apstiprinājums. Tā tas var būt gadījumos, kuros attiecīgā uzraudzības novērtējuma rezultāts tieši ietekmē vienu vai vairākus no šiem citiem lēmumiem, un tādēļ, lai novērstu pretrunīgus rezultātus, lēmumi būtu jāizskata vienlaikus vienam lēmumu pieņēmējam. |
| --- | --- |

(2)

Būtu jāprecizē procedūra, saskaņā ar kuru deleģē lēmumu pieņemšanas pilnvaras, attiecībā uz nacionālo pilnvaru lēmumiem, ja struktūrvienību vadītājiem ir bažas par šāda lēmuma saistību ar vienu vai vairākiem citiem lēmumiem, kuriem vajadzīgs uzraudzības iestāžu apstiprinājums. Tā tas var būt gadījumos, kuros attiecīgā uzraudzības novērtējuma rezultāts tieši ietekmē vienu vai vairākus no šiem citiem lēmumiem, un tādēļ, lai novērstu pretrunīgus rezultātus, lēmumi būtu jāizskata vienlaikus vienam lēmumu pieņēmējam.

| (3) | ECB Padome 2020. gada 24. jūnijā nolēma uzsākt ciešu ECB un Bulgārijas Republikas sadarbību (4), kā arī ECB un Horvātijas Republikas sadarbību (5). Regulas (ES) Nr. 1024/2013 7. panta 1. punktā noteikts, ka, lai veiktu konkrētus uzdevumus attiecībā uz dalībvalstī, kuras valūta nav euro, iedibinātām kredītiestādēm gadījumos, kuros saskaņā ar minēto pantu izveidota cieša sadarbība, ECB var dot norādījumus attiecīgās dalībvalsts nacionālajai kompetentajai iestādei. Tāpēc ir lietderīgi šādus norādījumus iekļaut to aktu lokā, kurus ECB, deleģējot tos struktūrvienību vadītājiem, var pieņemt saskaņā ar attiecīgajiem Lēmuma (ES) 2019/322 (ECB/2019/4) noteikumiem. |
| --- | --- |

(3)

ECB Padome 2020. gada 24. jūnijā nolēma uzsākt ciešu ECB un Bulgārijas Republikas sadarbību (4), kā arī ECB un Horvātijas Republikas sadarbību (5). Regulas (ES) Nr. 1024/2013 7. panta 1. punktā noteikts, ka, lai veiktu konkrētus uzdevumus attiecībā uz dalībvalstī, kuras valūta nav euro, iedibinātām kredītiestādēm gadījumos, kuros saskaņā ar minēto pantu izveidota cieša sadarbība, ECB var dot norādījumus attiecīgās dalībvalsts nacionālajai kompetentajai iestādei. Tāpēc ir lietderīgi šādus norādījumus iekļaut to aktu lokā, kurus ECB, deleģējot tos struktūrvienību vadītājiem, var pieņemt saskaņā ar attiecīgajiem Lēmuma (ES) 2019/322 (ECB/2019/4) noteikumiem.

| (4) | Gadījumos, kuros tas nepieciešams novērtējuma sarežģītības dēļ, nacionālo pilnvaru lēmums netiek pieņemts ar deleģētu lēmumu, bet gan tiek pieņemts saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru. Būtu jāprecizē, ka turklāt var būt gadījumi, kuros jautājuma sensitivitātes dēļ – saistībā ar ietekmi uz ECB reputāciju un/vai vienotā uzraudzības mehānisma darbību – nacionālo pilnvaru lēmums var tikt pieņemts saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru, nevis ar deleģēta lēmuma palīdzību. |
| --- | --- |

(4)

Gadījumos, kuros tas nepieciešams novērtējuma sarežģītības dēļ, nacionālo pilnvaru lēmums netiek pieņemts ar deleģētu lēmumu, bet gan tiek pieņemts saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru. Būtu jāprecizē, ka turklāt var būt gadījumi, kuros jautājuma sensitivitātes dēļ – saistībā ar ietekmi uz ECB reputāciju un/vai vienotā uzraudzības mehānisma darbību – nacionālo pilnvaru lēmums var tikt pieņemts saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru, nevis ar deleģēta lēmuma palīdzību.

| (5) | Ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2019/876 (6) ieviesta iespēja kredītiestādēm, ievērojot konkrētus nosacījumus, kā 1. līmeņa pamatkapitāla instrumentus klasificēt tāda veida 1. līmeņa pamatkapitāla instrumentu turpmākās emisijas, attiecībā uz kuru tās jau saņēmušas atļauju, bez īpaša uzraudzības iestāžu apstiprinājuma. Šajā sakarā ir lietderīgi atļaut deleģēt lēmumus, ar kuriem apstiprina grozījumus kredītiestāžu statūtos attiecībā uz šādu instrumentu emitēšanu, ja ECB uzskata, ka piemērojamie nosacījumi ir izpildīti. |
| --- | --- |

(5)

Ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2019/876 (6) ieviesta iespēja kredītiestādēm, ievērojot konkrētus nosacījumus, kā 1. līmeņa pamatkapitāla instrumentus klasificēt tāda veida 1. līmeņa pamatkapitāla instrumentu turpmākās emisijas, attiecībā uz kuru tās jau saņēmušas atļauju, bez īpaša uzraudzības iestāžu apstiprinājuma. Šajā sakarā ir lietderīgi atļaut deleģēt lēmumus, ar kuriem apstiprina grozījumus kredītiestāžu statūtos attiecībā uz šādu instrumentu emitēšanu, ja ECB uzskata, ka piemērojamie nosacījumi ir izpildīti.

| (6) | Nozīmīgas uzraudzītās iestādes apvienošanās vai sadalīšanas rezultātā var būt nepieciešams veikt grozījumus iestādes statūtos, lai atspoguļotu šīs iestādes situāciju apvienošanās vai sadalīšanas rezultātā. Šādos gadījumos apvienošanās vai sadalīšanas uzraudzības novērtējumā ņem vērā arī no tās izrietošos grozījumus iestādes statūtos, neraugoties uz to, ka uz šo grozījumu apstiprināšanu attiecas atsevišķa uzraudzības procedūra. Tādēļ ir lietderīgi atļaut deleģēt lēmumus, ar kuriem apstiprina statūtu grozījumus, ja šie grozījumi izriet no apvienošanās vai sadalīšanas. |
| --- | --- |

(6)

Nozīmīgas uzraudzītās iestādes apvienošanās vai sadalīšanas rezultātā var būt nepieciešams veikt grozījumus iestādes statūtos, lai atspoguļotu šīs iestādes situāciju apvienošanās vai sadalīšanas rezultātā. Šādos gadījumos apvienošanās vai sadalīšanas uzraudzības novērtējumā ņem vērā arī no tās izrietošos grozījumus iestādes statūtos, neraugoties uz to, ka uz šo grozījumu apstiprināšanu attiecas atsevišķa uzraudzības procedūra. Tādēļ ir lietderīgi atļaut deleģēt lēmumus, ar kuriem apstiprina statūtu grozījumus, ja šie grozījumi izriet no apvienošanās vai sadalīšanas.

| (7) | Tādēļ attiecīgi jāgroza Lēmums (ES) 2019/322 (ECB/2019/4), |
| --- | --- |

(7)

Tādēļ attiecīgi jāgroza Lēmums (ES) 2019/322 (ECB/2019/4),

IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.

1. pants

Grozījumi

Lēmumu (ES) 2019/322 (ECB/2019/4) groza šādi:

| 1) | šādi groza 1. pantu:






  a) | ar šādu punktu aizstāj 2) punktu:






  “2) | “līdzdalības iegūšana” ir: a) tiešas vai netiešas līdzdalības iegūšana citas iestādes kapitālā vai balsstiesībās, t. sk. jaunas iestādes izveidošanas rezultātā, izņemot būtiskas līdzdalības iegūšanu Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2013/36/ES (*1) 22. panta izpratnē; un b) jebkurš darījums, kas ir līdzvērtīgs šādai līdzdalības iegūšanai saskaņā ar attiecīgajiem nacionālajiem tiesību aktiem; |
| --- | --- | --- | --- |

1)

šādi groza 1. pantu:

a)

ar šādu punktu aizstāj 2) punktu:

“2)

“līdzdalības iegūšana” ir: a) tiešas vai netiešas līdzdalības iegūšana citas iestādes kapitālā vai balsstiesībās, t. sk. jaunas iestādes izveidošanas rezultātā, izņemot būtiskas līdzdalības iegūšanu Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2013/36/ES (*1) 22. panta izpratnē; un b) jebkurš darījums, kas ir līdzvērtīgs šādai līdzdalības iegūšanai saskaņā ar attiecīgajiem nacionālajiem tiesību aktiem;

*1

(*1)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2013/36/ES (2013. gada 26. jūnijs) par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK (OV L 176, 27.6.2013., 338. lpp.).”;"

*1

| b) | ar šādu punktu aizstāj 17) punktu:






  “17) | “atbalsta blakuspakalpojumi” ir palīgpakalpojumi, kas atbalsta kredītiestādes pamatdarbību, t. sk. administratīvie pakalpojumi, klientu apkalpošana, parādu piedziņas pakalpojumi, e-paraksti vai citi līdzīgi pakalpojumi;”; |
| --- | --- | --- |

b)

ar šādu punktu aizstāj 17) punktu:

“17)

“atbalsta blakuspakalpojumi” ir palīgpakalpojumi, kas atbalsta kredītiestādes pamatdarbību, t. sk. administratīvie pakalpojumi, klientu apkalpošana, parādu piedziņas pakalpojumi, e-paraksti vai citi līdzīgi pakalpojumi;”;

| c) | pievieno šādu 19) punktu:






  “19) | “regulēta vienība” ir regulēta vienība, kas definēta Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2002/87/EK (*2)2. panta 4) punktā; |
| --- | --- | --- |

c)

pievieno šādu 19) punktu:

“19)

“regulēta vienība” ir regulēta vienība, kas definēta Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2002/87/EK (*2)2. panta 4) punktā;

*2

(*2)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2002/87/EK (2002. gada 16. decembris) par papildu uzraudzību kredītiestādēm, apdrošināšanas uzņēmumiem un ieguldījumu sabiedrībām finanšu konglomerātos un par grozījumiem Padomes Direktīvās 73/239/EEK, 79/267/EEK, 92/49/EEK, 92/96/EEK, 93/6/EEK un 93/22/EEK, kā arī Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvās 98/78/EK un 2000/12/EK (OV L 35, 11.2.2003., 1. lpp.).”;"

*2

| d) | pievieno šādu 20) punktu:






  “20) | “ECB Norādījumi par uzraudzības pieeju konsolidācijai banku sektorā” ir saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru pieņemts un periodiski grozīts, un ECB interneta vietnē publicēts dokuments ar šādu nosaukumu, kurā ietverti principi, uz kuriem balstās prudenciālās uzraudzības pieeja, ko ECB ievēro, nosakot, vai konsolidācijas rezultātā kredītiestādes īstenotie pasākumi nodrošina pareizu tās risku pārvaldību un segumu;”; |
| --- | --- | --- |

d)

pievieno šādu 20) punktu:

“20)

“ECB Norādījumi par uzraudzības pieeju konsolidācijai banku sektorā” ir saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru pieņemts un periodiski grozīts, un ECB interneta vietnē publicēts dokuments ar šādu nosaukumu, kurā ietverti principi, uz kuriem balstās prudenciālās uzraudzības pieeja, ko ECB ievēro, nosakot, vai konsolidācijas rezultātā kredītiestādes īstenotie pasākumi nodrošina pareizu tās risku pārvaldību un segumu;”;

| e) | pievieno šādu 21) punktu:






  “21) | “sensitivitāte” ir īpašība vai faktors, kas var negatīvi ietekmēt ECB reputāciju un/vai vienotā uzraudzības mehānisma efektīvu un konsekventu darbību, tostarp, bet ne tikai: a) attiecīgajai uzraudzītajai iestādei iepriekš piemēroti vai pašlaik tiek piemēroti stingri uzraudzības pasākumi, piemēram, agrīnas intervences pasākumi; b) lēmuma projekts pēc pieņemšanas radīs jaunu precedentu, kas nākotnē varētu būt saistošs ECB; c) lēmuma projekts pēc pieņemšanas var piesaistīt negatīvu plašsaziņas līdzekļu vai sabiedrības uzmanību; vai d) nacionālā kompetentā iestāde, kas uzsākusi ciešu sadarbību ar ECB, paziņo ECB, ka nepiekrīt ierosinātajam lēmuma projektam.”; |
| --- | --- | --- |

e)

pievieno šādu 21) punktu:

“21)

“sensitivitāte” ir īpašība vai faktors, kas var negatīvi ietekmēt ECB reputāciju un/vai vienotā uzraudzības mehānisma efektīvu un konsekventu darbību, tostarp, bet ne tikai: a) attiecīgajai uzraudzītajai iestādei iepriekš piemēroti vai pašlaik tiek piemēroti stingri uzraudzības pasākumi, piemēram, agrīnas intervences pasākumi; b) lēmuma projekts pēc pieņemšanas radīs jaunu precedentu, kas nākotnē varētu būt saistošs ECB; c) lēmuma projekts pēc pieņemšanas var piesaistīt negatīvu plašsaziņas līdzekļu vai sabiedrības uzmanību; vai d) nacionālā kompetentā iestāde, kas uzsākusi ciešu sadarbību ar ECB, paziņo ECB, ka nepiekrīt ierosinātajam lēmuma projektam.”;

| 2) | šādi groza 3. pantu:






  a) | ar šādu punktu aizstāj 3. punktu:

  “3.   Nacionālo pilnvaru lēmumus nepieņem ar deleģēta lēmuma palīdzību, ja nacionālie tiesību akti prasa uzraudzības iestāžu apstiprinājumu kredītiestādes stratēģiskajiem pasākumiem vai ja novērtējuma sarežģītība vai jautājuma sensitivitāte prasa tos pieņemt saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru.”; |
| --- | --- | --- |

2)

šādi groza 3. pantu:

a)

ar šādu punktu aizstāj 3. punktu:

“3.   Nacionālo pilnvaru lēmumus nepieņem ar deleģēta lēmuma palīdzību, ja nacionālie tiesību akti prasa uzraudzības iestāžu apstiprinājumu kredītiestādes stratēģiskajiem pasākumiem vai ja novērtējuma sarežģītība vai jautājuma sensitivitāte prasa tos pieņemt saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru.”;

| b) | iekļauj šādu 3.a punktu:

  “3.a   Nacionālo pilnvaru lēmumu, kas atbilst 4.–14. pantā izklāstītajiem deleģēto lēmumu pieņemšanas kritērijiem, struktūrvienību vadītāji iesniedz Uzraudzības valdei un ECB Padomei pieņemšanai saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru, ja minētā nacionālo pilnvaru lēmuma uzraudzības novērtējumam ir tieša ietekme uz cita tāda lēmuma uzraudzības novērtējumu, kas jāpieņem saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru.”; |
| --- | --- |

b)

iekļauj šādu 3.a punktu:

“3.a   Nacionālo pilnvaru lēmumu, kas atbilst 4.–14. pantā izklāstītajiem deleģēto lēmumu pieņemšanas kritērijiem, struktūrvienību vadītāji iesniedz Uzraudzības valdei un ECB Padomei pieņemšanai saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru, ja minētā nacionālo pilnvaru lēmuma uzraudzības novērtējumam ir tieša ietekme uz cita tāda lēmuma uzraudzības novērtējumu, kas jāpieņem saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru.”;

| c) | ar šādu punktu aizstāj 4. punktu:

  “4.   Lēmumu pieņemšanas tiesību deleģēšana saskaņā ar 1. punktu attiecas uz:






  a) | ECB uzraudzības lēmumu pieņemšanu; |
| --- | --- | --- |

c)

ar šādu punktu aizstāj 4. punktu:

“4.   Lēmumu pieņemšanas tiesību deleģēšana saskaņā ar 1. punktu attiecas uz:

a)

ECB uzraudzības lēmumu pieņemšanu;

| b) | ECB apstiprinājumu pozitīvam novērtējumam, ja saskaņā ar nacionālajiem tiesību aktiem uzraudzības lēmums nav vajadzīgs; |
| --- | --- |

b)

ECB apstiprinājumu pozitīvam novērtējumam, ja saskaņā ar nacionālajiem tiesību aktiem uzraudzības lēmums nav vajadzīgs;

| c) | ECB atbilžu apstiprinājumu vai ECB pārskatiem, kas pēc iesaistīto dalībvalstu iestāžu lūguma sniegti attiecībā uz nacionālajām pilnvarām; |
| --- | --- |

c)

ECB atbilžu apstiprinājumu vai ECB pārskatiem, kas pēc iesaistīto dalībvalstu iestāžu lūguma sniegti attiecībā uz nacionālajām pilnvarām;

| d) | tādu ECB norādījumu pieņemšanu, kas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1024/2013 7. pantu adresēti nacionālajām kompetentajām iestādēm, ar kurām ECB izveidojusi ciešu sadarbību.”; |
| --- | --- |

d)

tādu ECB norādījumu pieņemšanu, kas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1024/2013 7. pantu adresēti nacionālajām kompetentajām iestādēm, ar kurām ECB izveidojusi ciešu sadarbību.”;

| 3) | ar šādu ievadfrāzi aizstāj 4. panta 1. punkta a) apakšpunkta ievadfrāzi:






  “a) | ietekme uz ieguvējas nozīmīgās uzraudzītās iestādes pašu kapitālu gan konsolidētā, gan individuālā līmenī ir ierobežota, kas nozīmē, ka:”; |
| --- | --- | --- |

3)

ar šādu ievadfrāzi aizstāj 4. panta 1. punkta a) apakšpunkta ievadfrāzi:

“a)

ietekme uz ieguvējas nozīmīgās uzraudzītās iestādes pašu kapitālu gan konsolidētā, gan individuālā līmenī ir ierobežota, kas nozīmē, ka:”;

| 4) | ar šādu ievadfrāzi aizstāj 5. panta 1. punkta a) apakšpunkta ievadfrāzi:






  “a) | iegādes ietekme uz ieguvējas nozīmīgās uzraudzītās iestādes pašu kapitālu gan konsolidētā, gan individuālā līmenī ir ierobežota, kas nozīmē, ka:”; |
| --- | --- | --- |

4)

ar šādu ievadfrāzi aizstāj 5. panta 1. punkta a) apakšpunkta ievadfrāzi:

“a)

iegādes ietekme uz ieguvējas nozīmīgās uzraudzītās iestādes pašu kapitālu gan konsolidētā, gan individuālā līmenī ir ierobežota, kas nozīmē, ka:”;

| 5) | ar šādu ievadfrāzi aizstāj 6. panta 1. punkta a) apakšpunkta ievadfrāzi:






  “a) | ietekme uz pārdevējas nozīmīgās uzraudzītās iestādes pašu kapitālu gan konsolidētā, gan individuālā līmenī ir ierobežota, kas nozīmē, ka:”; |
| --- | --- | --- |

5)

ar šādu ievadfrāzi aizstāj 6. panta 1. punkta a) apakšpunkta ievadfrāzi:

“a)

ietekme uz pārdevējas nozīmīgās uzraudzītās iestādes pašu kapitālu gan konsolidētā, gan individuālā līmenī ir ierobežota, kas nozīmē, ka:”;

| 6) | ar šādu ievadfrāzi aizstāj 7. panta 1. punkta a) apakšpunkta ievadfrāzi:






  “a) | aktīvu vai pasīvu pārdošanas ietekme uz pārdevējas nozīmīgās uzraudzītās iestādes pašu kapitālu gan konsolidētā, gan individuālā līmenī ir ierobežota, kas nozīmē, ka:”; |
| --- | --- | --- |

6)

ar šādu ievadfrāzi aizstāj 7. panta 1. punkta a) apakšpunkta ievadfrāzi:

“a)

aktīvu vai pasīvu pārdošanas ietekme uz pārdevējas nozīmīgās uzraudzītās iestādes pašu kapitālu gan konsolidētā, gan individuālā līmenī ir ierobežota, kas nozīmē, ka:”;

| 7) | šādi groza 8. pantu:






  a) | ar šādu ievadfrāzi aizstāj 1. punkta a) apakšpunkta ievadfrāzi:






  “a) | apvienošanās ietekme uz nozīmīgās uzraudzītās iestādes pašu kapitālu gan konsolidētā, gan individuālā līmenī ir ierobežota, kas nozīmē, ka:”; |
| --- | --- | --- | --- |

7)

šādi groza 8. pantu:

a)

ar šādu ievadfrāzi aizstāj 1. punkta a) apakšpunkta ievadfrāzi:

“a)

apvienošanās ietekme uz nozīmīgās uzraudzītās iestādes pašu kapitālu gan konsolidētā, gan individuālā līmenī ir ierobežota, kas nozīmē, ka:”;

| b) | ar šādu punktu aizstāj 3. punktu:

  “3.   “Apvienošanas novērtējumu veic saskaņā ar attiecīgajiem nacionālo tiesību aktu noteikumiem, ņemot vērā arī visus piemērojamos ECB norādījumus, tostarp ECB Norādījumus par uzraudzības pieeju konsolidācijai banku sektorā, kā arī nacionālo kompetento iestāžu politikas nostājas, norādījumus vai līdzīgus aktus.”; |
| --- | --- |

b)

ar šādu punktu aizstāj 3. punktu:

“3.   “Apvienošanas novērtējumu veic saskaņā ar attiecīgajiem nacionālo tiesību aktu noteikumiem, ņemot vērā arī visus piemērojamos ECB norādījumus, tostarp ECB Norādījumus par uzraudzības pieeju konsolidācijai banku sektorā, kā arī nacionālo kompetento iestāžu politikas nostājas, norādījumus vai līdzīgus aktus.”;

| 8) | ar šādu ievadfrāzi aizstāj 9. panta 1. punkta a) apakšpunkta ievadfrāzi:






  “a) | sadalīšanas ietekme uz nozīmīgās uzraudzītās iestādes vai iestāžu pašu kapitālu gan konsolidētā, gan individuālā līmenī ir ierobežota, kas nozīmē, ka:”; |
| --- | --- | --- |

8)

ar šādu ievadfrāzi aizstāj 9. panta 1. punkta a) apakšpunkta ievadfrāzi:

“a)

sadalīšanas ietekme uz nozīmīgās uzraudzītās iestādes vai iestāžu pašu kapitālu gan konsolidētā, gan individuālā līmenī ir ierobežota, kas nozīmē, ka:”;

| 9) | ar šādu apakšpunktu aizstāj 11. panta 1. punkta b) apakšpunktu:






  “b) | pakalpojumu sniedzējs ir regulēta vienība, kas iedibināta Eiropas Savienībā un licencēta sniegt ārpakalpojumus; vai”; |
| --- | --- | --- |

9)

ar šādu apakšpunktu aizstāj 11. panta 1. punkta b) apakšpunktu:

“b)

pakalpojumu sniedzējs ir regulēta vienība, kas iedibināta Eiropas Savienībā un licencēta sniegt ārpakalpojumus; vai”;

| 10) | šādi groza 12. panta 1. punktu:






  a) | ar šādu apakšpunktu aizstāj d) apakšpunktu:






  “d) | grozījumi attiecas uz nozīmīgas uzraudzītās iestādes akciju kapitālu, ja:






  i) | tiek deleģēts arī attiecīgais lēmums par pašu kapitālu, piemēram, par kapitāla instrumentu kā 1. līmeņa pamatkapitāla instrumentu klasifikāciju vai pašu kapitāla samazināšanu; vai |
| --- | --- | --- | --- | --- |

10)

šādi groza 12. panta 1. punktu:

a)

ar šādu apakšpunktu aizstāj d) apakšpunktu:

“d)

grozījumi attiecas uz nozīmīgas uzraudzītās iestādes akciju kapitālu, ja:

i)

tiek deleģēts arī attiecīgais lēmums par pašu kapitālu, piemēram, par kapitāla instrumentu kā 1. līmeņa pamatkapitāla instrumentu klasifikāciju vai pašu kapitāla samazināšanu; vai

| ii) | nozīmīgā uzraudzītā iestāde klasificējusi emisiju saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 26. panta 3. punkta otrās daļas noteikumiem, un ECB uzskata, ka paziņojums, ko nozīmīgā uzraudzītā iestāde sniegusi saskaņā ar minētās daļas b) apakšpunktu, atbilst paziņošanas prasībām;”; |
| --- | --- |

ii)

nozīmīgā uzraudzītā iestāde klasificējusi emisiju saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 26. panta 3. punkta otrās daļas noteikumiem, un ECB uzskata, ka paziņojums, ko nozīmīgā uzraudzītā iestāde sniegusi saskaņā ar minētās daļas b) apakšpunktu, atbilst paziņošanas prasībām;”;

| b) | pievieno šādu f) apakšpunktu:






  “f) | grozījumi atspoguļo vienīgi izmaiņas, kas izriet no apvienošanās vai sadalīšanas, ko iepriekš apstiprinājusi ECB.”. |
| --- | --- | --- |

b)

pievieno šādu f) apakšpunktu:

“f)

grozījumi atspoguļo vienīgi izmaiņas, kas izriet no apvienošanās vai sadalīšanas, ko iepriekš apstiprinājusi ECB.”.

2. pants

Pārejas noteikums

Lēmuma (ES) 2019/322 (ECB/2019/4) noteikumus turpina piemērot negrozītā veidā gadījumos, kad pieteikums, kurā lūgts apstiprinājums jebkurai no minētā lēmuma negrozītajā 3. panta 1. punktā minētajām operācijām, iesniegts ECB pirms šā lēmuma stāšanās spēkā.

3. pants

Stāšanās spēkā

Šis lēmums stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tā publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī

Frankfurtē pie Mainas, 2021. gada 3. augustā

ECB prezidente

Christine LAGARDE

---

(1)  
  OV L 287, 29.10.2013., 63. lpp.

1

(2)  
  OV L 141, 1.6.2017., 14. lpp.

2

(3)  Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2019/322 (2019. gada 31. janvāris) par tiesību pieņemt lēmumus par nacionālajos tiesību aktos piešķirto uzraudzības pilnvaru deleģēšanu (ECB/2019/4) (OV L 55, 25.2.2019., 7. lpp.).

3

(4)  Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2020/1015 (2020. gada 24. jūnijs) par Eiropas Centrālās bankas un Българска народна банка (Bulgārijas Nacionālās bankas) ciešas sadarbības izveidošanu (ECB/2020/30) (OV L 224I, 13.7.2020., 1. lpp.).

4

Българска народна банка

(5)  Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2020/1016 (2020. gada 24. jūnijs) par Eiropas Centrālās bankas un Hrvatska Narodna Banka ciešas sadarbības izveidošanu (ECB/2020/31) (OV L 224I, 13.7.2020., 4. lpp.).

5

Hrvatska Narodna Banka

(6)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2019/876 (2019. gada 20. maijs), ar ko groza Regulu (ES) Nr. 575/2013 attiecībā uz sviras rādītāju, neto stabila finansējuma rādītāju, prasībām pašu kapitālam un atbilstīgajām saistībām, darījuma partnera kredītrisku, tirgus risku, riska darījumiem ar centrālajiem darījumu partneriem, riska darījumiem ar kolektīvo ieguldījumu uzņēmumiem, lieliem riska darījumiem, pārskatu sniegšanas un informācijas atklāšanas prasībām un Regulu (ES) Nr. 648/2012 (OV L 150, 7.6.2019., 1. lpp.).

6

---

| 6.9.2021 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 314/22 |
| --- | --- | --- | --- |

6.9.2021

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 314/22

---

EIROPAS CENTRĀLĀS BANKAS LĒMUMS (ES) 2021/1442

(2021. gada 3. augusts)

par pilnvaru deleģēšanu pieņemt lēmumus par iekšējiem modeļiem un termiņu pagarināšanu (ECB/2021/38)

EIROPAS CENTRĀLĀS BANKAS PADOME,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 575/2013 (2013. gada 26. jūnijs) par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm, un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (1), un jo īpaši tās 148. pantu, 149. pantu un 150. pantu,

ņemot vērā Padomes Regulu (ES) Nr. 1024/2013 (2013. gada 15. oktobris), ar ko Eiropas Centrālajai bankai uztic īpašus uzdevumus saistībā ar politikas nostādnēm, kas attiecas uz kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību (2), un jo īpaši tās 4. panta 1. punkta e) apakšpunktu,

ņemot vērā Eiropas Centrālās bankas Lēmumu (ES) 2017/933 (2016. gada 16. novembris) par ar uzraudzības uzdevumiem saistītu juridisku instrumentu pieņemšanas pilnvaru deleģēšanas vispārējo regulējumu (ECB/2016/40) (3) un jo īpaši tā 4. pantu,

tā kā:

| (1) | Regulas (ES) Nr. 1024/2013 6. panta regulējuma ietvaros Eiropas Centrālā banka (ECB) pilda tās ekskluzīvo uzdevumu uzraudzīt kredītiestādes ar mērķi nodrošināt uzraudzības standartu konsekventu piemērošanu, lai stiprinātu finanšu stabilitāti un nodrošinātu līdzvērtīgus konkurences apstākļus. |
| --- | --- |

(1)

Regulas (ES) Nr. 1024/2013 6. panta regulējuma ietvaros Eiropas Centrālā banka (ECB) pilda tās ekskluzīvo uzdevumu uzraudzīt kredītiestādes ar mērķi nodrošināt uzraudzības standartu konsekventu piemērošanu, lai stiprinātu finanšu stabilitāti un nodrošinātu līdzvērtīgus konkurences apstākļus.

| (2) | Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1024/2013 4. panta 1. punkta e) apakšpunktu ECB kā nozīmīgu uzraudzīto iestāžu kompetentā iestāde ir atbildīga par iepriekšējas atļaujas piešķiršanu nozīmīgām uzraudzītajām iestādēm pagarināt termiņu, lai secīgi īstenotu uz iekšējiem reitingiem balstīto pieeju pašu kapitāla prasību aprēķināšanai attiecībā uz kredītrisku dažādās riska darījumu kategorijās un uzņēmējdarbības vienībās saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 148. pantu, atgrieztos pie mazāk sarežģītu pieeju izmantošanas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 149. pantu un pastāvīgi izmantotu standartizēto pieeju saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 150. pantu. |
| --- | --- |

(2)

Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1024/2013 4. panta 1. punkta e) apakšpunktu ECB kā nozīmīgu uzraudzīto iestāžu kompetentā iestāde ir atbildīga par iepriekšējas atļaujas piešķiršanu nozīmīgām uzraudzītajām iestādēm pagarināt termiņu, lai secīgi īstenotu uz iekšējiem reitingiem balstīto pieeju pašu kapitāla prasību aprēķināšanai attiecībā uz kredītrisku dažādās riska darījumu kategorijās un uzņēmējdarbības vienībās saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 148. pantu, atgrieztos pie mazāk sarežģītu pieeju izmantošanas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 149. pantu un pastāvīgi izmantotu standartizēto pieeju saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 150. pantu.

| (3) | ECB uzraudzības lēmumos var tikt ietverti pienākumi vai prasības, kas adresātam jāizpilda līdz noteiktam termiņam, ja tas nepieciešams, lai nodrošinātu lēmuma vai citu prasību pienācīgu īstenošanu. Pēc uzraudzīto iestāžu lūguma ECB var pagarināt pienākumu vai prasību izpildes termiņu, pieņemot citu uzraudzības lēmumu, ja tas tiek uzskatīts par pamatotu. Turklāt pēc potenciālo līdzdalības ieguvēju lūguma ECB var pagarināt maksimālo periodu, kurā pabeidz plānoto būtiskas līdzdalības iegūšanu kredītiestādē. |
| --- | --- |

(3)

ECB uzraudzības lēmumos var tikt ietverti pienākumi vai prasības, kas adresātam jāizpilda līdz noteiktam termiņam, ja tas nepieciešams, lai nodrošinātu lēmuma vai citu prasību pienācīgu īstenošanu. Pēc uzraudzīto iestāžu lūguma ECB var pagarināt pienākumu vai prasību izpildes termiņu, pieņemot citu uzraudzības lēmumu, ja tas tiek uzskatīts par pamatotu. Turklāt pēc potenciālo līdzdalības ieguvēju lūguma ECB var pagarināt maksimālo periodu, kurā pabeidz plānoto būtiskas līdzdalības iegūšanu kredītiestādē.

| (4) | ECB kā kompetentajai iestādei katru gadu jāpieņem ievērojams skaits iekšējo modeļu lēmumu un termiņu pagarināšanas lēmumu. Lai veicinātu lēmumu pieņemšanas procesu, nepieciešams deleģēšanas lēmums attiecībā uz šādu lēmumu pieņemšanu. Eiropas Savienības Tiesa atzinusi pilnvaru deleģēšanu par vajadzīgu, lai iestāde, kurai jāpieņem ievērojams lēmumu skaits, varētu veikt savus pienākumus. Tiesa tāpat atzinusi, ka lēmējinstanču darboties spējas nodrošināšana atbilst principiem, kas piemīt visām institucionālajām sistēmām (4). |
| --- | --- |

(4)

ECB kā kompetentajai iestādei katru gadu jāpieņem ievērojams skaits iekšējo modeļu lēmumu un termiņu pagarināšanas lēmumu. Lai veicinātu lēmumu pieņemšanas procesu, nepieciešams deleģēšanas lēmums attiecībā uz šādu lēmumu pieņemšanu. Eiropas Savienības Tiesa atzinusi pilnvaru deleģēšanu par vajadzīgu, lai iestāde, kurai jāpieņem ievērojams lēmumu skaits, varētu veikt savus pienākumus. Tiesa tāpat atzinusi, ka lēmējinstanču darboties spējas nodrošināšana atbilst principiem, kas piemīt visām institucionālajām sistēmām (4).

| (5) | Lēmumu pieņemšanas pilnvaru deleģēšanai jābūt ierobežotai un proporcionālai, un deleģēšanas piemērošanas jomai jābūt skaidri definētai. |
| --- | --- |

(5)

Lēmumu pieņemšanas pilnvaru deleģēšanai jābūt ierobežotai un proporcionālai, un deleģēšanas piemērošanas jomai jābūt skaidri definētai.

| (6) | ECB Padome 2020. gada 24. jūnijā nolēma uzsākt ciešu ECB un Bulgārijas Republikas sadarbību (5), kā arī ECB un Horvātijas Republikas sadarbību (6). Regulas (ES) Nr. 1024/2013 7. panta 1. punktā noteikts, ka, lai veiktu konkrētus uzdevumus attiecībā uz dalībvalstī, kuras valūta nav euro, iedibinātām kredītiestādēm gadījumos, kuros saskaņā ar minēto pantu izveidota cieša sadarbība, ECB var dot norādījumus attiecīgās dalībvalsts nacionālajai kompetentajai iestādei. Tāpēc ir lietderīgi šādus norādījumus iekļaut to aktu lokā, kurus ECB, deleģējot tos struktūrvienību vadītājiem, var pieņemt saskaņā ar attiecīgajiem šī lēmuma noteikumiem. |
| --- | --- |

(6)

ECB Padome 2020. gada 24. jūnijā nolēma uzsākt ciešu ECB un Bulgārijas Republikas sadarbību (5), kā arī ECB un Horvātijas Republikas sadarbību (6). Regulas (ES) Nr. 1024/2013 7. panta 1. punktā noteikts, ka, lai veiktu konkrētus uzdevumus attiecībā uz dalībvalstī, kuras valūta nav euro, iedibinātām kredītiestādēm gadījumos, kuros saskaņā ar minēto pantu izveidota cieša sadarbība, ECB var dot norādījumus attiecīgās dalībvalsts nacionālajai kompetentajai iestādei. Tāpēc ir lietderīgi šādus norādījumus iekļaut to aktu lokā, kurus ECB, deleģējot tos struktūrvienību vadītājiem, var pieņemt saskaņā ar attiecīgajiem šī lēmuma noteikumiem.

| (7) | Lēmumā (ES) 2017/933 (ECB/2016/40) noteikta procedūra, kura jāievēro, pieņemot deleģēšanas lēmumus attiecībā uz uzraudzību, un personas, kurām var tikt deleģētas lēmumu pieņemšanas pilnvaras. Minētais lēmums neietekmē ECB uzraudzības uzdevumu izpildi un neierobežo Uzraudzības valdes kompetenci iesniegt ECB Padomei pabeigtus lēmumu projektus. |
| --- | --- |

(7)

Lēmumā (ES) 2017/933 (ECB/2016/40) noteikta procedūra, kura jāievēro, pieņemot deleģēšanas lēmumus attiecībā uz uzraudzību, un personas, kurām var tikt deleģētas lēmumu pieņemšanas pilnvaras. Minētais lēmums neietekmē ECB uzraudzības uzdevumu izpildi un neierobežo Uzraudzības valdes kompetenci iesniegt ECB Padomei pabeigtus lēmumu projektus.

| (8) | Ja kritēriji deleģēta lēmuma pieņemšanai netiek izpildīti, lēmumi jāpieņem saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru, kas noteikta Regulas (ES) Nr. 1024/2013 26. panta 8. punktā un Eiropas Centrālās bankas Lēmuma ECB/2004/2 (7) 13.g pantā. Turklāt iebildumu neizteikšanas procedūra būtu jāizmanto arī tad, ja struktūrvienību vadītājiem ir bažas par iekšējā modeļa lēmumu vai termiņu pagarināšanas lēmumu vērtēšanas kritēriju izpildi, ņemot vērā jautājuma novērtējuma sarežģītību vai sensitivitāti, un ja attiecīgā novērtējuma rezultāts tieši ietekmē vienu vai vairākus no šiem citiem lēmumiem, un tādēļ, lai novērstu pretrunīgus iznākumus, lēmumi būtu jāizskata vienlaikus vienam un tam pašam lēmumu pieņēmējam. |
| --- | --- |

(8)

Ja kritēriji deleģēta lēmuma pieņemšanai netiek izpildīti, lēmumi jāpieņem saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru, kas noteikta Regulas (ES) Nr. 1024/2013 26. panta 8. punktā un Eiropas Centrālās bankas Lēmuma ECB/2004/2 (7) 13.g pantā. Turklāt iebildumu neizteikšanas procedūra būtu jāizmanto arī tad, ja struktūrvienību vadītājiem ir bažas par iekšējā modeļa lēmumu vai termiņu pagarināšanas lēmumu vērtēšanas kritēriju izpildi, ņemot vērā jautājuma novērtējuma sarežģītību vai sensitivitāti, un ja attiecīgā novērtējuma rezultāts tieši ietekmē vienu vai vairākus no šiem citiem lēmumiem, un tādēļ, lai novērstu pretrunīgus iznākumus, lēmumi būtu jāizskata vienlaikus vienam un tam pašam lēmumu pieņēmējam.

| (9) | ECB uzraudzības lēmumi var tikt pakļauti administratīvai pārskatīšanai saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1024/2013 24. pantu un to, kā tas tālāk noteikts Eiropas Centrālās bankas Lēmumā ECB/2014/16 (8). Šādas administratīvās pārskatīšanas gadījumā Uzraudzības valdei būtu jāņem vērā Administratīvās pārskatīšanas padomes atzinums un jāiesniedz jauns lēmuma projekts apstiprināšanai ECB Padomē saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru, |
| --- | --- |

(9)

ECB uzraudzības lēmumi var tikt pakļauti administratīvai pārskatīšanai saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1024/2013 24. pantu un to, kā tas tālāk noteikts Eiropas Centrālās bankas Lēmumā ECB/2014/16 (8). Šādas administratīvās pārskatīšanas gadījumā Uzraudzības valdei būtu jāņem vērā Administratīvās pārskatīšanas padomes atzinums un jāiesniedz jauns lēmuma projekts apstiprināšanai ECB Padomē saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru,

IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.

1. pants

Definīcijas

Šajā lēmumā piemēro šādas definīcijas:

| 1) | “iekšējo modeļu lēmums” ir ECB lēmums par iepriekšēju atļauju pagarināt termiņu, lai secīgi īstenotu uz iekšējiem reitingiem balstīto pieeju pašu kapitāla prasību aprēķināšanai kredītriskam dažādās riska darījumu kategorijās saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 148. pantu, atgrieztos pie mazāk sarežģītu pieeju izmantošanas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 149. pantu un pastāvīgi izmantotu standartizēto pieeju saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 150. pantu; |
| --- | --- |

1)

“iekšējo modeļu lēmums” ir ECB lēmums par iepriekšēju atļauju pagarināt termiņu, lai secīgi īstenotu uz iekšējiem reitingiem balstīto pieeju pašu kapitāla prasību aprēķināšanai kredītriskam dažādās riska darījumu kategorijās saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 148. pantu, atgrieztos pie mazāk sarežģītu pieeju izmantošanas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 149. pantu un pastāvīgi izmantotu standartizēto pieeju saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 150. pantu;

| 2) | “standartizētā pieeja” ir pieeja riska darījumu riska svērto vērtību aprēķināšanai Regulas (ES) Nr. 575/2013 92. panta 3. punkta a) un f) apakšpunkta vajadzībām, kas paredzēta minētās regulas Trešās daļas II sadaļas 2. nodaļā; |
| --- | --- |

2)

“standartizētā pieeja” ir pieeja riska darījumu riska svērto vērtību aprēķināšanai Regulas (ES) Nr. 575/2013 92. panta 3. punkta a) un f) apakšpunkta vajadzībām, kas paredzēta minētās regulas Trešās daļas II sadaļas 2. nodaļā;

| 3) | “uz iekšējiem reitingiem balstītā pieeja” (IRB pieeja) ir pieeja riska darījumu riska svērto vērtību aprēķināšanai Regulas (ES) Nr. 575/2013 92. panta 3. punkta a) un f) apakšpunkta vajadzībām, kas paredzēta minētās regulas Trešās daļas II sadaļas 3. nodaļā; |
| --- | --- |

3)

“uz iekšējiem reitingiem balstītā pieeja” (IRB pieeja) ir pieeja riska darījumu riska svērto vērtību aprēķināšanai Regulas (ES) Nr. 575/2013 92. panta 3. punkta a) un f) apakšpunkta vajadzībām, kas paredzēta minētās regulas Trešās daļas II sadaļas 3. nodaļā;

| 4) | “1. līmeņa pamatkapitāla rādītājs”, “1. līmeņa kapitāla rādītājs” un “kopējais kapitāla rādītājs” ir 1. līmeņa pamatkapitāla rādītājs, 1. līmeņa kapitāla rādītājs un kopējais kapitāla rādītājs, kas minēti Regulas (ES) Nr. 575/2013 92. panta 2. punktā; |
| --- | --- |

4)

“1. līmeņa pamatkapitāla rādītājs”, “1. līmeņa kapitāla rādītājs” un “kopējais kapitāla rādītājs” ir 1. līmeņa pamatkapitāla rādītājs, 1. līmeņa kapitāla rādītājs un kopējais kapitāla rādītājs, kas minēti Regulas (ES) Nr. 575/2013 92. panta 2. punktā;

| 5) | “pienākums” ir uzraudzības lēmuma papildnoteikums, kas prasa adresātam vai adresātiem noteiktā termiņā rīkoties, lai nodrošinātu uzraudzības lēmuma pienācīgu īstenošanu; |
| --- | --- |

5)

“pienākums” ir uzraudzības lēmuma papildnoteikums, kas prasa adresātam vai adresātiem noteiktā termiņā rīkoties, lai nodrošinātu uzraudzības lēmuma pienācīgu īstenošanu;

| 6) | “ierobežojums” ir uzraudzības lēmuma papildnoteikums, kas ierobežo vai maina iekšējā modeļa atļauto izmantošanu, tostarp piemērojot augstākus reizinājuma koeficientus vai kapitāla palielinājumus; |
| --- | --- |

6)

“ierobežojums” ir uzraudzības lēmuma papildnoteikums, kas ierobežo vai maina iekšējā modeļa atļauto izmantošanu, tostarp piemērojot augstākus reizinājuma koeficientus vai kapitāla palielinājumus;

| 7) | “termiņu pagarināšanas lēmums” ir ECB lēmums, ar ko pagarina a) termiņu ECB uzraudzības lēmumā noteikto pienākumu vai prasību izpildei un b) lēmumā par būtisku līdzdalību noteikto maksimālo periodu plānotās līdzdalības iegūšanas pabeigšanai, jo šādi lēmumi definēti Eiropas Centrālās bankas Lēmuma (ES) 2019/1376 (ECB/2019/23) (9) 1. panta 3) punktā; |
| --- | --- |

7)

“termiņu pagarināšanas lēmums” ir ECB lēmums, ar ko pagarina a) termiņu ECB uzraudzības lēmumā noteikto pienākumu vai prasību izpildei un b) lēmumā par būtisku līdzdalību noteikto maksimālo periodu plānotās līdzdalības iegūšanas pabeigšanai, jo šādi lēmumi definēti Eiropas Centrālās bankas Lēmuma (ES) 2019/1376 (ECB/2019/23) (9) 1. panta 3) punktā;

9

| 8) | “deleģēts lēmums” ir deleģēts lēmums, kas definēts Regulas (ES) 2017/933 (ECB/2016/40) 3. panta 4) punktā; |
| --- | --- |

8)

“deleģēts lēmums” ir deleģēts lēmums, kas definēts Regulas (ES) 2017/933 (ECB/2016/40) 3. panta 4) punktā;

| 9) | “struktūrvienību vadītāji” ir ECB struktūrvienību vadītāji, kuriem deleģētas tiesības pieņemt iekšējo modeļu lēmumus vai termiņu pagarināšanas lēmumus; |
| --- | --- |

9)

“struktūrvienību vadītāji” ir ECB struktūrvienību vadītāji, kuriem deleģētas tiesības pieņemt iekšējo modeļu lēmumus vai termiņu pagarināšanas lēmumus;

| 10) | “iebildumu neizteikšanas procedūra” ir procedūra, kas noteikta Regulas (ES) Nr. 1024/2013 26. panta 8. punktā, kā tālāk noteikts Lēmuma ECB/2004/2 13.g pantā; |
| --- | --- |

10)

“iebildumu neizteikšanas procedūra” ir procedūra, kas noteikta Regulas (ES) Nr. 1024/2013 26. panta 8. punktā, kā tālāk noteikts Lēmuma ECB/2004/2 13.g pantā;

| 11) | “negatīvs lēmums” ir lēmums, ar ko nepiešķir atļauju vai pagarinājumu, kuru lūgusi uzraudzītā iestāde vai plānotais ieguvējs, vai nepiešķir to pilnībā. Lēmumu ar papildnoteikumiem, piem., nosacījumiem, pienākumiem vai ierobežojumiem, uzskata par negatīvu lēmumu, izņemot, ja šādi papildnoteikumi: a) nodrošina, ka uzraudzītā iestāde atbilst attiecīgo Savienības tiesību aktu prasībām, kas minētas 4. panta 2. punktā, 5. panta 2. punktā un 6. panta 2. punktā, un par tām notikusi rakstiska vienošanās; vai b) tikai atkārto vienu vai vairākas esošās prasības, kuras uzraudzītajai iestādei jāievēro saskaņā ar Savienības tiesību aktiem, vai pieprasa informāciju par vienas vai vairāku šādu prasību izpildi; |
| --- | --- |

11)

“negatīvs lēmums” ir lēmums, ar ko nepiešķir atļauju vai pagarinājumu, kuru lūgusi uzraudzītā iestāde vai plānotais ieguvējs, vai nepiešķir to pilnībā. Lēmumu ar papildnoteikumiem, piem., nosacījumiem, pienākumiem vai ierobežojumiem, uzskata par negatīvu lēmumu, izņemot, ja šādi papildnoteikumi: a) nodrošina, ka uzraudzītā iestāde atbilst attiecīgo Savienības tiesību aktu prasībām, kas minētas 4. panta 2. punktā, 5. panta 2. punktā un 6. panta 2. punktā, un par tām notikusi rakstiska vienošanās; vai b) tikai atkārto vienu vai vairākas esošās prasības, kuras uzraudzītajai iestādei jāievēro saskaņā ar Savienības tiesību aktiem, vai pieprasa informāciju par vienas vai vairāku šādu prasību izpildi;

| 12) | “sensitivitāte” ir īpašība vai faktors, kas var negatīvi ietekmēt ECB reputāciju un/vai vienotā uzraudzības mehānisma efektīvu un konsekventu darbību, tostarp, bet ne tikai: a) attiecīgajai uzraudzītajai iestādei iepriekš piemēroti vai pašlaik tiek piemēroti stingri uzraudzības pasākumi, piemēram, agrīnas intervences pasākumi; b) lēmuma projekts pēc pieņemšanas radīs jaunu precedentu, kas nākotnē varētu būt saistošs ECB; c) lēmuma projekts pēc pieņemšanas var piesaistīt negatīvu plašsaziņas līdzekļu vai sabiedrības uzmanību; vai d) nacionālā kompetentā iestāde, kas uzsākusi ciešu sadarbību ar ECB, paziņo ECB, ka nepiekrīt ierosinātajam lēmuma projektam; |
| --- | --- |

12)

“sensitivitāte” ir īpašība vai faktors, kas var negatīvi ietekmēt ECB reputāciju un/vai vienotā uzraudzības mehānisma efektīvu un konsekventu darbību, tostarp, bet ne tikai: a) attiecīgajai uzraudzītajai iestādei iepriekš piemēroti vai pašlaik tiek piemēroti stingri uzraudzības pasākumi, piemēram, agrīnas intervences pasākumi; b) lēmuma projekts pēc pieņemšanas radīs jaunu precedentu, kas nākotnē varētu būt saistošs ECB; c) lēmuma projekts pēc pieņemšanas var piesaistīt negatīvu plašsaziņas līdzekļu vai sabiedrības uzmanību; vai d) nacionālā kompetentā iestāde, kas uzsākusi ciešu sadarbību ar ECB, paziņo ECB, ka nepiekrīt ierosinātajam lēmuma projektam;

| 13) | “nozīmīga uzraudzītā iestāde” ir nozīmīga uzraudzītā iestāde, kas definēta Eiropas Centrālās bankas Regulas (ES) Nr. 468/2014 (ECB/2014/17) (10) 2. panta 16) punktā; |
| --- | --- |

13)

“nozīmīga uzraudzītā iestāde” ir nozīmīga uzraudzītā iestāde, kas definēta Eiropas Centrālās bankas Regulas (ES) Nr. 468/2014 (ECB/2014/17) (10) 2. panta 16) punktā;

10

| 14) | “nozīmīga uzraudzītā grupa” ir nozīmīga uzraudzītā grupa, kas definēta Regulas (ES) Nr. 468/2014 (ECB/2014/17) 2. panta 22) punktā; |
| --- | --- |

14)

“nozīmīga uzraudzītā grupa” ir nozīmīga uzraudzītā grupa, kas definēta Regulas (ES) Nr. 468/2014 (ECB/2014/17) 2. panta 22) punktā;

| 15) | “UPNP lēmums” ir lēmums, kuru, pamatojoties uz Regulas (ES) Nr. 1024/2013 16. pantu, ECB pieņem pēc gada uzraudzības pārbaudes un novērtēšanas procesa pabeigšanas Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2013/36/ES (11) 97. panta izpratnē; |
| --- | --- |

15)

“UPNP lēmums” ir lēmums, kuru, pamatojoties uz Regulas (ES) Nr. 1024/2013 16. pantu, ECB pieņem pēc gada uzraudzības pārbaudes un novērtēšanas procesa pabeigšanas Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2013/36/ES (11) 97. panta izpratnē;

11

| 16) | “ECB norādījumi” ir saskaņā ar Uzraudzības valdes priekšlikumu ECB Padomes pieņemts dokuments, kas publicēts ECB tīmekļa vietnē un kurā sniegti norādījumi par to, kā ECB interpretē juridiskās prasības; |
| --- | --- |

16)

“ECB norādījumi” ir saskaņā ar Uzraudzības valdes priekšlikumu ECB Padomes pieņemts dokuments, kas publicēts ECB tīmekļa vietnē un kurā sniegti norādījumi par to, kā ECB interpretē juridiskās prasības;

| 17) | “ECB norādījumi par iekšējiem modeļiem” ir dokuments ar šādu nosaukumu un jebkurš cits dokuments, kurā sniegtas norādes par ECB izpratni par juridiskajām prasībām, kas piemērojamas iekšējo modeļu vērtēšanai, un ko ECB Padome pieņēmusi pēc Uzraudzības valdes priekšlikuma, un kas publicēts ECB interneta vietnē. |
| --- | --- |

17)

“ECB norādījumi par iekšējiem modeļiem” ir dokuments ar šādu nosaukumu un jebkurš cits dokuments, kurā sniegtas norādes par ECB izpratni par juridiskajām prasībām, kas piemērojamas iekšējo modeļu vērtēšanai, un ko ECB Padome pieņēmusi pēc Uzraudzības valdes priekšlikuma, un kas publicēts ECB interneta vietnē.

2. pants

Priekšmets un piemērošanas joma

1.   Šajā lēmumā noteikti kritēriji tam, kā ECB struktūrvienību vadītājiem deleģē tiesības pieņemt iekšējo modeļu lēmumus un termiņu pagarināšanas lēmumus.

2.   Lēmumu pieņemšanas tiesību deleģēšana neietekmē uzraudzības novērtējumu, kuru jāveic iekšējo modeļu lēmumu un termiņu pagarināšanas lēmumu pieņemšanas vajadzībām.

3. pants

Iekšējo modeļu lēmumu un termiņu pagarināšanas lēmumu deleģēšana

1.   Saskaņā ar Lēmuma (ES) 2017/933 (ECB/2016/40) 4. pantu ECB Padome deleģē ECB Valdes saskaņā ar minētā lēmuma 5. pantu nominētiem struktūrvienību vadītājiem tiesības pieņemt lēmumus par:

| a) | atļauju pagarināt termiņu IRB pieejas secīgai īstenošanai saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 148. pantu; |
| --- | --- |

a)

atļauju pagarināt termiņu IRB pieejas secīgai īstenošanai saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 148. pantu;

| b) | atļauju atgriezties pie mazāk sarežģītu pieeju izmantošanas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 149. pantu; |
| --- | --- |

b)

atļauju atgriezties pie mazāk sarežģītu pieeju izmantošanas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 149. pantu;

| c) | atļauju pastāvīgi daļēji izmantot standartizēto pieeju saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 150. pantu; |
| --- | --- |

c)

atļauju pastāvīgi daļēji izmantot standartizēto pieeju saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 150. pantu;

| d) | termiņu pagarināšanu. |
| --- | --- |

d)

termiņu pagarināšanu.

2.   Lēmumu pieņemšanas tiesību deleģēšana saskaņā ar 1. punktu attiecas uz:

| a) | ECB uzraudzības lēmumu pieņemšanu; |
| --- | --- |

a)

ECB uzraudzības lēmumu pieņemšanu;

| b) | tādu ECB norādījumu pieņemšanu, kas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1024/2013 7. pantu adresēti nacionālajām kompetentajām iestādēm, ar kurām ECB izveidojusi ciešu sadarbību. |
| --- | --- |

b)

tādu ECB norādījumu pieņemšanu, kas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1024/2013 7. pantu adresēti nacionālajām kompetentajām iestādēm, ar kurām ECB izveidojusi ciešu sadarbību.

3.   Iekšējo modeļu lēmumus, kas minēti 1. punktā, ar deleģēta lēmuma palīdzību pieņem, ja izpildīti 4., 5. un 6. pantā noteiktie kritēriji deleģētu lēmumu pieņemšanai.

4.   Termiņu pagarināšanas lēmumus, kas minēti 1. punktā, ar deleģēta lēmuma palīdzību pieņem, ja izpildīti 7. un 8. pantā noteiktie kritēriji deleģētu lēmumu pieņemšanai.

5.   Iekšējo modeļu lēmumus un termiņu pagarināšanas lēmumus nepieņem ar deleģēta lēmuma palīdzību, ja novērtējuma sarežģītība vai jautājuma sensitivitāte prasa tos pieņemt saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru. Iekšējo modeļu lēmumu vai termiņu pagarināšanas lēmumu, kas atbilst 4.–8. pantā noteiktajiem deleģēto lēmumu pieņemšanas kritērijiem, struktūrvienību vadītāji iesniedz Uzraudzības valdei un ECB Padomei pieņemšanai saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru, ja minētā Iekšējo modeļu lēmuma vai termiņu pagarināšanas lēmuma uzraudzības novērtējumam ir tieša ietekme uz cita tāda lēmuma uzraudzības novērtējumu, kas jāpieņem saskaņā ar iebildumu neizteikšanas procedūru.

6.   Negatīvus iekšējo modeļu lēmumus un negatīvus termiņu pagarināšanas lēmumus ar deleģētu lēmumu nepieņem.

4. pants

Kritēriji deleģēto lēmumu pieņemšanai par iepriekšēju atļauju pagarināt IRB pieejas secīgas īstenošanas termiņu

1.   Lēmumus, ar ko piešķir atļauju pagarināt termiņu IRB pieejas secīgai īstenošanai, pieņem ar deleģētu lēmumu, ja izpildīti visi turpmāk norādītie kritēriji:

| a) | pagarinājums tiek pieprasīts uz periodu, kas nepārsniedz trīs gadus no pēdējā apstiprinātajā plānā noteiktā termiņa, lai secīgi īstenotu IRB pieeju attiecīgajai riska darījumu kategorijai, uzņēmējdarbības vienībai vai pašu aplēšu izmantošanai attiecībā uz saistību nepildīšanas zaudējumiem vai korekcijas pakāpēm, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 148. pantā; |
| --- | --- |

a)

pagarinājums tiek pieprasīts uz periodu, kas nepārsniedz trīs gadus no pēdējā apstiprinātajā plānā noteiktā termiņa, lai secīgi īstenotu IRB pieeju attiecīgajai riska darījumu kategorijai, uzņēmējdarbības vienībai vai pašu aplēšu izmantošanai attiecībā uz saistību nepildīšanas zaudējumiem vai korekcijas pakāpēm, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 148. pantā;

| b) | riska darījumu, kuriem iestāde piemēro IRB pieeju, riska darījumu vērtība un riska darījumu riska svērtā vērtība, kas aprēķināta, ņemot vērā ECB norādījumos par iekšējiem modeļiem noteiktos norādījumus šo summu aprēķināšanai, pārsniedz un pēc lēmuma pieņemšanas turpina pārsniegt 50 % no kopējās riska darījumu vērtības un kopējās riska darījumu riska svērtās vērtības nozīmīgas uzraudzītās grupas konsolidētā līmenī vai nozīmīgās uzraudzītās iestādes individuālā līmenī, ja šāda nozīmīga uzraudzītā iestāde nav daļa no nozīmīgas uzraudzītās grupas. |
| --- | --- |

b)

riska darījumu, kuriem iestāde piemēro IRB pieeju, riska darījumu vērtība un riska darījumu riska svērtā vērtība, kas aprēķināta, ņemot vērā ECB norādījumos par iekšējiem modeļiem noteiktos norādījumus šo summu aprēķināšanai, pārsniedz un pēc lēmuma pieņemšanas turpina pārsniegt 50 % no kopējās riska darījumu vērtības un kopējās riska darījumu riska svērtās vērtības nozīmīgas uzraudzītās grupas konsolidētā līmenī vai nozīmīgās uzraudzītās iestādes individuālā līmenī, ja šāda nozīmīga uzraudzītā iestāde nav daļa no nozīmīgas uzraudzītās grupas.

2.   Novērtējumu par termiņa pagarinājumu IRB pieejas secīgai īstenošanai veic saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 148. pantu un Eiropas Komisijas pieņemtajiem īstenošanas un regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, ņemot vērā arī visus piemērojamos ECB norādījumus vai līdzīgus ECB izdotos dokumentus, kā arī Eiropas uzraudzības iestāžu vadlīnijas un regulatīvo tehnisko standartu galīgo projektu.

5. pants

Kritēriji deleģēto lēmumu pieņemšanai par iepriekšēju atļauju atgriezties pie mazāk sarežģītu pieeju izmantošanas

1.   Lēmumus, ar ko piešķir atļauju atgriezties pie mazāk sarežģītu pieeju izmantošanas, pieņem ar deleģētu lēmumu, ja ir izpildīti visi turpmāk norādītie kritēriji:

| a) | tiek lēsts, ka pēc atgriešanās pie mazāk sarežģītu pieeju izmantošanas uzraudzītās iestādes pašu kapitāls turpina pārsniegt Regulas (ES) Nr. 575/2013 92. panta 1. punkta a)–c) apakšpunktā noteikto prasību summu, pašu kapitāls, kas jātur saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1024/2013 16. panta 2. punkta a) apakšpunktu, apvienoto rezervju prasība, kas definēta Direktīvas 2013/36/ES 128. panta 6) punktā, un 2. pīlāra kapitāla norādes, kas izklāstītas pēdējā pieejamajā UPNP lēmumā, un pirmā līmeņa pamata kapitāla rādītājs nesamazinās par vairāk kā 50 bāzes punktiem, kā arī izrietošā rezerve attiecībā uz kopējām kapitāla prasībām un 2. pīlāra kapitāla norādēm, kas izklāstītas pēdējā pieejamajā UPNP lēmumā, nav mazāka par 50 bāzes punktiem attiecībā uz pirmā līmeņa pamata kapitāla rādītāju nozīmīgas uzraudzītās grupas konsolidētā līmenī vai nozīmīgas uzraudzītās iestādes individuālā līmenī, ja šāda nozīmīga uzraudzītā iestāde nav daļa no nozīmīgas uzraudzītās grupas; |
| --- | --- |

a)

tiek lēsts, ka pēc atgriešanās pie mazāk sarežģītu pieeju izmantošanas uzraudzītās iestādes pašu kapitāls turpina pārsniegt Regulas (ES) Nr. 575/2013 92. panta 1. punkta a)–c) apakšpunktā noteikto prasību summu, pašu kapitāls, kas jātur saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1024/2013 16. panta 2. punkta a) apakšpunktu, apvienoto rezervju prasība, kas definēta Direktīvas 2013/36/ES 128. panta 6) punktā, un 2. pīlāra kapitāla norādes, kas izklāstītas pēdējā pieejamajā UPNP lēmumā, un pirmā līmeņa pamata kapitāla rādītājs nesamazinās par vairāk kā 50 bāzes punktiem, kā arī izrietošā rezerve attiecībā uz kopējām kapitāla prasībām un 2. pīlāra kapitāla norādēm, kas izklāstītas pēdējā pieejamajā UPNP lēmumā, nav mazāka par 50 bāzes punktiem attiecībā uz pirmā līmeņa pamata kapitāla rādītāju nozīmīgas uzraudzītās grupas konsolidētā līmenī vai nozīmīgas uzraudzītās iestādes individuālā līmenī, ja šāda nozīmīga uzraudzītā iestāde nav daļa no nozīmīgas uzraudzītās grupas;

| b) | pēc atgriešanās pie mazāk sarežģītu pieeju izmantošanas pašu kapitāla prasības netiek samazinātas nozīmīgas uzraudzītās grupas konsolidētā līmenī vai nozīmīgas uzraudzītās iestādes individuālā līmenī, ja šāda nozīmīga uzraudzītā iestāde nav daļa no nozīmīgas uzraudzītās grupas. |
| --- | --- |

b)

pēc atgriešanās pie mazāk sarežģītu pieeju izmantošanas pašu kapitāla prasības netiek samazinātas nozīmīgas uzraudzītās grupas konsolidētā līmenī vai nozīmīgas uzraudzītās iestādes individuālā līmenī, ja šāda nozīmīga uzraudzītā iestāde nav daļa no nozīmīgas uzraudzītās grupas.

2.   Ja lūgums atgriezties pie mazāk sarežģītu pieeju izmantošanas attiecas uz vairāk nekā vienu reitingu sistēmu, lēmumu pieņem ar deleģētu lēmumu, ja attiecībā uz katru lēmumā iekļauto reitinga sistēmu izpildīti visi 1. punktā noteiktie kritēriji.

3.   Novērtējumu par atgriešanos pie mazāk sarežģītām pieejām veic saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 149. pantu un Komisijas pieņemtajiem īstenošanas un regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, ņemot vērā arī visus piemērojamos ECB norādījumus vai līdzīgus ECB izdotos dokumentus, kā arī Eiropas uzraudzības iestāžu vadlīnijas un regulatīvo tehnisko standartu galīgo projektu.

6. pants

Kritēriji deleģēto lēmumu pieņemšanai par iepriekšēju atļauju pastāvīgai daļējai standartizētās pieejas izmantošanai

1.   Lēmumus, ar ko piešķir atļauju pastāvīgi daļēji izmantot standartizēto pieeju, pieņem ar deleģētu lēmumu, ja izpildīti visi turpmāk norādītie kritēriji:

| a) | pēc lēmuma pieņemšanas par standartizētās pieejas pastāvīgu daļēju izmantošanu pieņemšanas riska darījumu, kuriem iestāde piemēro IRB pieeju, riska darījumu vērtība un riska darījumu riska svērtā vērtība, kas aprēķinātas, ņemot vērā ECB norādījumus par iekšējiem modeļiem, ir vienādas vai lielākas par 50 % no kopējās riska darījumu vērtības un kopējās riska darījumu riska svērtās vērtības nozīmīgas uzraudzītās grupas konsolidētā līmenī vai nozīmīgās uzraudzītās iestādes individuālā līmenī, ja šāda nozīmīga uzraudzītā iestāde nav daļa no nozīmīgas uzraudzītās grupas; |
| --- | --- |

a)

pēc lēmuma pieņemšanas par standartizētās pieejas pastāvīgu daļēju izmantošanu pieņemšanas riska darījumu, kuriem iestāde piemēro IRB pieeju, riska darījumu vērtība un riska darījumu riska svērtā vērtība, kas aprēķinātas, ņemot vērā ECB norādījumus par iekšējiem modeļiem, ir vienādas vai lielākas par 50 % no kopējās riska darījumu vērtības un kopējās riska darījumu riska svērtās vērtības nozīmīgas uzraudzītās grupas konsolidētā līmenī vai nozīmīgās uzraudzītās iestādes individuālā līmenī, ja šāda nozīmīga uzraudzītā iestāde nav daļa no nozīmīgas uzraudzītās grupas;

| b) | pēc lēmuma pieņemšanas par standartizētās pieejas pastāvīgu daļēju izmantošanu pieņemšanas riska darījumu vērtības un tādu riska svērto riska darījumu vērtības palielinājums, uz kuriem attiecas standartizētā pieeja, nepārsniedz 20 % no kopējās riska darījumu vērtības un kopējās riska darījumu riska svērtās vērtības nozīmīgas uzraudzītās grupas konsolidētā līmenī vai nozīmīgas uzraudzītās iestādes individuālā līmenī, ja šāda nozīmīga uzraudzītā iestāde nav daļa no nozīmīgas uzraudzītās grupas. |
| --- | --- |

b)

pēc lēmuma pieņemšanas par standartizētās pieejas pastāvīgu daļēju izmantošanu pieņemšanas riska darījumu vērtības un tādu riska svērto riska darījumu vērtības palielinājums, uz kuriem attiecas standartizētā pieeja, nepārsniedz 20 % no kopējās riska darījumu vērtības un kopējās riska darījumu riska svērtās vērtības nozīmīgas uzraudzītās grupas konsolidētā līmenī vai nozīmīgas uzraudzītās iestādes individuālā līmenī, ja šāda nozīmīga uzraudzītā iestāde nav daļa no nozīmīgas uzraudzītās grupas.

2.   Novērtējumu par standartizētās pieejas pastāvīgu daļēju izmantošanu veic saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 150. pantu un Komisijas pieņemtajiem īstenošanas un regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, ņemot vērā arī visus piemērojamos ECB norādījumus vai līdzīgus ECB izdotos dokumentus, kā arī Eiropas uzraudzības iestāžu vadlīnijas un regulatīvo tehnisko standartu galīgo projektu.

7. pants

Kritēriji deleģēto lēmumu pieņemšanai par termiņu pagarināšanu attiecībā uz pienākumiem un prasībām, kas noteiktas iepriekšējā ECB uzraudzības lēmumā

1.   Lēmumus par iepriekšējā ECB uzraudzības lēmumā noteikto pienākumu un prasību termiņu pagarināšanu pieņem ar deleģētu lēmumu, ja izpildīti visi turpmāk norādītie kritēriji:

| a) | uzraudzītā iestāde lūdz termiņa pagarinājumu, un lūgums tiek iesniegts ECB vismaz 30 dienas pirms termiņa beigām; |
| --- | --- |

a)

uzraudzītā iestāde lūdz termiņa pagarinājumu, un lūgums tiek iesniegts ECB vismaz 30 dienas pirms termiņa beigām;

| b) | pagarinājums nepārsniedz perioda ilgumu pirms sākotnējā termiņa un nepārsniedz 12 mēnešus; |
| --- | --- |

b)

pagarinājums nepārsniedz perioda ilgumu pirms sākotnējā termiņa un nepārsniedz 12 mēnešus;

| c) | pagarinājums negatīvi neietekmē uzraudzītās iestādes tiesības. |
| --- | --- |

c)

pagarinājums negatīvi neietekmē uzraudzītās iestādes tiesības.

2.   Neierobežojot 1. punktu, lēmumus par termiņu pagarināšanu ar deleģētu lēmumu nepieņem šādos gadījumos:

| a) | pagarinājums paredz izmaiņas iepriekšējā ECB uzraudzības lēmumā noteiktā pienākuma vai prasības sākotnējā darbības jomā vai pamatā esošajā novērtējumā, uz kuru balstījās iepriekšējais lēmums; |
| --- | --- |

a)

pagarinājums paredz izmaiņas iepriekšējā ECB uzraudzības lēmumā noteiktā pienākuma vai prasības sākotnējā darbības jomā vai pamatā esošajā novērtējumā, uz kuru balstījās iepriekšējais lēmums;

| b) | pagarinājums attiecas uz termiņu, kas jau ir pagarināts; |
| --- | --- |

b)

pagarinājums attiecas uz termiņu, kas jau ir pagarināts;

| c) | pagarinājumu lūdz kredītiestāde, kuras pēdējā pieejamajā UPNP lēmumā noteiktais pārvaldības vērtējums ir 4; |
| --- | --- |

c)

pagarinājumu lūdz kredītiestāde, kuras pēdējā pieejamajā UPNP lēmumā noteiktais pārvaldības vērtējums ir 4;

| d) | pagarinājumu lūdz kredītiestāde, kuras pašu kapitāla rezerve virs 2. pīlāra kapitāla norādēm, kas noteiktas pēdējā pieejamajā UPNP lēmumā, ir mazāka par 100 bāzes punktiem pirmā līmeņa pamata kapitāla rādītāja izteiksmē; |
| --- | --- |

d)

pagarinājumu lūdz kredītiestāde, kuras pašu kapitāla rezerve virs 2. pīlāra kapitāla norādēm, kas noteiktas pēdējā pieejamajā UPNP lēmumā, ir mazāka par 100 bāzes punktiem pirmā līmeņa pamata kapitāla rādītāja izteiksmē;

| e) | pagarinājumu lūdz kredītiestāde, kurai iepriekšējos trīs gados piemēroti Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2014/59/ES (12) 27. pantā paredzētie agrīnas intervences pasākumi; |
| --- | --- |

e)

pagarinājumu lūdz kredītiestāde, kurai iepriekšējos trīs gados piemēroti Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2014/59/ES (12) 27. pantā paredzētie agrīnas intervences pasākumi;

| f) | pagarinājumu neatļauj piemērojamie tiesību akti. |
| --- | --- |

f)

pagarinājumu neatļauj piemērojamie tiesību akti.

3.   Lūgumu par termiņu pagarināšanu novērtēšanu veic, izvērtējot to, a) vai pagarinājums ir pamatots, ņemot vērā kredītiestādes lūgtā pagarinājuma iemeslus, un b) vai pagarinājums apdraud uzraudzības pasākuma efektīvu īstenošanu.

8. pants

Kritēriji deleģēto lēmumu pieņemšanai par maksimālā perioda pagarināšanu plānotās līdzdalības iegūšanas pabeigšanai

1.   Lēmumus par maksimālā perioda pagarināšanu, kas būtiskas līdzdalības lēmumos noteikts plānotās līdzdalības iegūšanas pabeigšanai, pieņem ar deleģētu lēmumu, ja pagarinājums tiek piešķirts uz laiku, kas nepārsniedz 12 mēnešus no sākotnējā plānotās līdzdalības iegūšanas pabeigšanas perioda beigām.

2.   Neierobežojot 1. punktu, lēmumus par minētā maksimālā perioda pagarināšanu ar deleģētu lēmumu nepieņem šādos gadījumos:

| a) | pagarināšana ietver izmaiņas būtiskas līdzdalības lēmuma sākotnējās darbības jomā vai pamatā esošajā novērtējumā, uz kuru balstījās iepriekšējais lēmums; |
| --- | --- |

a)

pagarināšana ietver izmaiņas būtiskas līdzdalības lēmuma sākotnējās darbības jomā vai pamatā esošajā novērtējumā, uz kuru balstījās iepriekšējais lēmums;

| b) | maksimālais periods jau ir pagarināts; |
| --- | --- |

b)

maksimālais periods jau ir pagarināts;

| c) | potenciālais līdzdalības ieguvējs vai mērķsabiedrība ir kredītiestāde, kuras pēdējā pieejamajā UPNP lēmumā noteiktais pārvaldības vērtējums ir 4; |
| --- | --- |

c)

potenciālais līdzdalības ieguvējs vai mērķsabiedrība ir kredītiestāde, kuras pēdējā pieejamajā UPNP lēmumā noteiktais pārvaldības vērtējums ir 4;

| d) | potenciālais līdzdalības ieguvējs vai mērķsabiedrība ir kredītiestāde, kuras pašu kapitāla rezerve virs 2. pīlāra kapitāla norādēm, kas noteiktas pēdējā pieejamajā UPNP lēmumā, ir mazāka par 100 bāzes punktiem pirmā līmeņa pamata kapitāla rādītāja izteiksmē; |
| --- | --- |

d)

potenciālais līdzdalības ieguvējs vai mērķsabiedrība ir kredītiestāde, kuras pašu kapitāla rezerve virs 2. pīlāra kapitāla norādēm, kas noteiktas pēdējā pieejamajā UPNP lēmumā, ir mazāka par 100 bāzes punktiem pirmā līmeņa pamata kapitāla rādītāja izteiksmē;

| e) | potenciālais līdzdalības ieguvējs vai mērķsabiedrība ir kredītiestāde, kurai iepriekšējos trīs gados piemēroti Direktīvas 2014/59/ES 27. pantā paredzētie agrīnas intervences pasākumi. |
| --- | --- |

e)

potenciālais līdzdalības ieguvējs vai mērķsabiedrība ir kredītiestāde, kurai iepriekšējos trīs gados piemēroti Direktīvas 2014/59/ES 27. pantā paredzētie agrīnas intervences pasākumi.

3.   Lūgumu par maksimālā perioda pagarināšanu novērtēšanu veic, izvērtējot to, a) vai pagarinājums ir pamatots, ņemot vērā potenciālā līdzdalības ieguvēja lūgtā pagarinājuma iemeslus, un b) vai pagarinājums apdraud uzraudzības pasākuma efektīvu īstenošanu.

9. pants

Pārejas noteikums

Šis lēmums neattiecas uz gadījumiem, kuros pieteikums lēmumam par iekšējiem modeļiem vai termiņu pagarināšanu iesniegts ECB pirms šī lēmuma stāšanās spēkā.

10. pants

Stāšanās spēkā

Šis lēmums stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tā publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī

Frankfurtē pie Mainas, 2021. gada 3. augustā

ECB prezidente

Christine LAGARDE

---

(1)  
  OV L 176, 27.6.2013., 1. lpp.

1

(2)  
  OV L 287, 29.10.2013., 63. lpp.

2

(3)  
  OV L 141, 1.6.2017., 14. lpp.

3

(4)  Tiesas 1986. gada 23. septembra spriedums lietā AKZO Chemie BV/Komisija, 5/85, ECLI:EU:C:1986:328, 37. punkts; un Tiesas 2005. gada 26. maija spriedums lietā Carmine Salvatore Tralli/ECB, C-301/02 P, ECLI:EU:C:2005:306, 59. punkts.

4

AKZO Chemie BV

Carmine Salvatore Tralli

(5)  Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2020/1015 (2020. gada 24. jūnijs) par Eiropas Centrālās bankas un Българска народна банка (Bulgārijas Nacionālās bankas) ciešas sadarbības izveidošanu (ECB/2020/30) (OV L 224 I, 13.7.2020., 1. lpp.).

5

Българска народна банка

(6)  Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2020/1016 (2020. gada 24. jūnijs) par Eiropas Centrālās bankas un Hrvatska Narodna Banka ciešas sadarbības izveidošanu (ECB/2020/31) (OV L 224 I, 13.7.2020., 4. lpp.).

6

Hrvatska Narodna Banka

(7)  Eiropas Centrālās bankas Lēmums ECB/2004/2 (2004. gada 19. februāris), ar kuru pieņem Eiropas Centrālās bankas Reglamentu (OV L 80, 18.3.2004., 33. lpp.).

7

(8)  Eiropas Centrālās bankas Lēmums ECB/2014/16 (2014. gada 14. aprīlis) par Administratīvās pārskatīšanas padomes izveidošanu un tās darbības noteikumiem (OV L 175, 14.6.2014., 47. lpp.).

8

(9)  Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2019/1376 (2019. gada 23. jūlijs) par tiesību pieņemt lēmumus, kuri attiecas uz pārrobežu darbības atļaujas piešķiršanu kredītiestādēm, būtiskas līdzdalības iegūšanu kredītiestādēs un atļauju anulēšanu kredītiestādēm, deleģēšanu (ECB/2019/23) (OV L 224, 28.8.2019., 1. lpp.).

9

(10)  Eiropas Centrālās bankas Regula (ES) Nr. 468/2014 (2014. gada 16. aprīlis), ar ko izveido Vienotā uzraudzības mehānisma pamatstruktūru Eiropas Centrālās bankas sadarbībai ar nacionālajām kompetentajām un norīkotajām iestādēm (VUM pamatregula) (ECB/2014/17) (OV L 141, 14.5.2014., 1. lpp.).

10

(11)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2013/36/ES (2013. gada 26. jūnijs) par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK (OV L 176, 27.6.2013., 338. lpp.).

11

(12)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/59/ES (2014. gada 15. maijs), ar ko izveido kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību atveseļošanas un noregulējuma režīmu un groza Padomes Direktīvu 82/891/EEK un Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2001/24/EK, 2002/47/EK, 2004/25/EK, 2005/56/EK, 2007/36/EK, 2011/35/ES, 2012/30/ES un 2013/36/ES, un Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1093/2010 un (ES) Nr. 648/2012 (OV L 173, 12.6.2014., 190. lpp.).

12

---

| 6.9.2021 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 314/30 |
| --- | --- | --- | --- |

6.9.2021

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 314/30

---

EIROPAS CENTRĀLĀS BANKAS LĒMUMS (ES) 2021/1443

(2021. gada 26. augusts),

ar kuru ieceļ struktūrvienību vadītājus deleģētu iekšējo modeļu un termiņu pagarināšanas lēmumu pieņemšanai (ECB/2021/40)

EIROPAS CENTRĀLĀS BANKAS VALDE,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Centrālo banku sistēmas un Eiropas Centrālās bankas Statūtus un jo īpaši to 11.6. pantu,

ņemot vērā Eiropas Centrālās bankas Lēmumu (ES) 2017/933 (2016. gada 16. novembris) par ar uzraudzības uzdevumiem saistītu juridisku instrumentu pieņemšanas pilnvaru deleģēšanas vispārējo regulējumu (ECB/2016/40) (1) un jo īpaši tā 4. un 5. pantu,

ņemot vērā Eiropas Centrālās bankas Lēmumu (ES) 2021/1442 (2021. gada 3. augusts) par pilnvaru deleģēšanu pieņemt lēmumus par iekšējiem modeļiem un termiņu pagarināšanu (ECB/2021/38) (2) un jo īpaši tā 3. pantu,

ņemot vērā Eiropas Centrālās bankas Lēmumu ECB/2004/2 (2004. gada 19. februāris), ar kuru pieņem Eiropas Centrālās bankas Reglamentu (3), un jo īpaši tā 10. pantu,

tā kā:

| (1) | Lai nodrošinātu ievērojamo skaitu lēmumu, kurus Eiropas Centrālajai bankai (ECB) jāpieņem, lai izpildītu savus uzraudzības uzdevumus, izveidota procedūra noteiktu deleģēto lēmumu pieņemšanai. |
| --- | --- |

(1)

Lai nodrošinātu ievērojamo skaitu lēmumu, kurus Eiropas Centrālajai bankai (ECB) jāpieņem, lai izpildītu savus uzraudzības uzdevumus, izveidota procedūra noteiktu deleģēto lēmumu pieņemšanai.

| (2) | Deleģēšanas lēmums stājas spēkā pēc tam, kad ECB Valde pieņēmusi lēmumu, ar kuru ieceļ vienu vai vairākus struktūrvienību vadītājus lēmumu pieņemšanai, pamatojoties uz deleģēšanas lēmumu. |
| --- | --- |

(2)

Deleģēšanas lēmums stājas spēkā pēc tam, kad ECB Valde pieņēmusi lēmumu, ar kuru ieceļ vienu vai vairākus struktūrvienību vadītājus lēmumu pieņemšanai, pamatojoties uz deleģēšanas lēmumu.

| (3) | Ieceļot struktūrvienību vadītājus, ECB Valdei būtu jāņem vērā deleģēšanas lēmuma nozīmīgums un to adresātu skaits, kuriem jānosūta deleģētie lēmumi. |
| --- | --- |

(3)

Ieceļot struktūrvienību vadītājus, ECB Valdei būtu jāņem vērā deleģēšanas lēmuma nozīmīgums un to adresātu skaits, kuriem jānosūta deleģētie lēmumi.

| (4) | Eiropas Centrālās bankas Lēmuma ECB/2004/2 10. panta 1. punktā noteikts, ka ECB Valde lemj par ECB struktūrvienību skaitu, nosaukumu un attiecīgo kompetenci. |
| --- | --- |

(4)

Eiropas Centrālās bankas Lēmuma ECB/2004/2 10. panta 1. punktā noteikts, ka ECB Valde lemj par ECB struktūrvienību skaitu, nosaukumu un attiecīgo kompetenci.

| (5) | Notikusi apspriešanās ar Uzraudzības valdes priekšsēdētāju par struktūrvienību vadītājiem, kuriem būtu jādeleģē pilnvaras pieņemt iekšējo modeļu un termiņu pagarināšanas lēmumus, |
| --- | --- |

(5)

Notikusi apspriešanās ar Uzraudzības valdes priekšsēdētāju par struktūrvienību vadītājiem, kuriem būtu jādeleģē pilnvaras pieņemt iekšējo modeļu un termiņu pagarināšanas lēmumus,

IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.

1. pants

Definīcijas

Šajā lēmumā piemēro definīcijas, kas iekļautas Lēmuma (ES) 2021/1442 (ECB/2021/38) 1. pantā.

2. pants

Deleģētie iekšējo modeļu un termiņu pagarināšanas lēmumi

1.   Deleģētos lēmumus saskaņā ar Lēmuma (ES) 2021/1442 (ECB/2021/38) 3. pantu, izņemot lēmumus par būtiskas līdzdalības lēmumā noteikta plānotās līdzdalības iegūšanas pabeigšanas maksimālā perioda pagarināšanu, kā šādi lēmumi definēti Eiropas Centrālās bankas Lēmuma (ES) 2019/1376 (ECB/2019/23) (4) 1. panta 3. punktā, pieņem kāds no turpmāk norādītajiem struktūrvienību vadītājiem:

| a) | Sistēmisko un starptautisko banku ģenerāldirektorāta ģenerāldirektors vai ģenerāldirektora vietnieks, ja attiecīgās uzraudzītās iestādes vai grupas uzraudzību veic Sistēmisko un starptautisko banku ģenerāldirektorāts; |
| --- | --- |

a)

Sistēmisko un starptautisko banku ģenerāldirektorāta ģenerāldirektors vai ģenerāldirektora vietnieks, ja attiecīgās uzraudzītās iestādes vai grupas uzraudzību veic Sistēmisko un starptautisko banku ģenerāldirektorāts;

| b) | Universālo un diversificēto iestāžu ģenerāldirektorāta ģenerāldirektors vai ģenerāldirektora vietnieks, ja attiecīgās uzraudzītās iestādes vai grupas uzraudzību veic Universālo un diversificēto iestāžu ģenerāldirektorāts; |
| --- | --- |

b)

Universālo un diversificēto iestāžu ģenerāldirektorāta ģenerāldirektors vai ģenerāldirektora vietnieks, ja attiecīgās uzraudzītās iestādes vai grupas uzraudzību veic Universālo un diversificēto iestāžu ģenerāldirektorāts;

| c) | Specializēto iestāžu un mazāk nozīmīgo iestāžu ģenerāldirektorāta ģenerāldirektors vai ģenerāldirektora vietnieks, ja attiecīgās uzraudzītās iestādes vai grupas uzraudzību veic Specializēto iestāžu un mazāk nozīmīgo iestāžu ģenerāldirektorāts. |
| --- | --- |

c)

Specializēto iestāžu un mazāk nozīmīgo iestāžu ģenerāldirektorāta ģenerāldirektors vai ģenerāldirektora vietnieks, ja attiecīgās uzraudzītās iestādes vai grupas uzraudzību veic Specializēto iestāžu un mazāk nozīmīgo iestāžu ģenerāldirektorāts.

2.   Deleģētos lēmumus par plānotās līdzdalības iegūšanas pabeigšanas maksimālā perioda pagarināšanu, kas saistīti ar Eiropas Centrālās bankas Regulas (ES) Nr. 468/2014 (ECB/2014/17) (5) 2. panta 16) punktā definētām nozīmīgām uzraudzītajām iestādēm, saskaņā ar Lēmuma (ES) 2021/1442 (ECB/2021/38) 3. pantu pieņem VUM pārvaldības un darbības ģenerāldirektorāta ģenerāldirektors vai ģenerāldirektora vietnieks, vai, ja tie nav pieejami, Autorizācijas nodaļas vadītājs, kā arī kāds no šādiem struktūrvienību vadītājiem:

| a) | Sistēmisko un starptautisko banku ģenerāldirektorāta ģenerāldirektors vai ģenerāldirektora vietnieks, ja attiecīgās uzraudzītās iestādes vai grupas uzraudzību veic Sistēmisko un starptautisko banku ģenerāldirektorāts; |
| --- | --- |

a)

Sistēmisko un starptautisko banku ģenerāldirektorāta ģenerāldirektors vai ģenerāldirektora vietnieks, ja attiecīgās uzraudzītās iestādes vai grupas uzraudzību veic Sistēmisko un starptautisko banku ģenerāldirektorāts;

| b) | Universālo un diversificēto iestāžu ģenerāldirektorāta ģenerāldirektors vai ģenerāldirektora vietnieks, ja attiecīgās uzraudzītās iestādes vai grupas uzraudzību veic Universālo un diversificēto iestāžu ģenerāldirektorāts; |
| --- | --- |

b)

Universālo un diversificēto iestāžu ģenerāldirektorāta ģenerāldirektors vai ģenerāldirektora vietnieks, ja attiecīgās uzraudzītās iestādes vai grupas uzraudzību veic Universālo un diversificēto iestāžu ģenerāldirektorāts;

| c) | Specializēto iestāžu un mazāk nozīmīgo iestāžu ģenerāldirektorāta ģenerāldirektors vai ģenerāldirektora vietnieks, ja attiecīgās uzraudzītās iestādes vai grupas uzraudzību veic Specializēto iestāžu un mazāk nozīmīgo iestāžu ģenerāldirektorāts. |
| --- | --- |

c)

Specializēto iestāžu un mazāk nozīmīgo iestāžu ģenerāldirektorāta ģenerāldirektors vai ģenerāldirektora vietnieks, ja attiecīgās uzraudzītās iestādes vai grupas uzraudzību veic Specializēto iestāžu un mazāk nozīmīgo iestāžu ģenerāldirektorāts.

Ja saskaņā ar Lēmuma (ES) 2019/1376 (ECB/2019/23) 3. un 4. pantu deleģētais lēmums saistīts ar vairāk nekā vienu nozīmīgo uzraudzīto iestādi, attiecīgā uzraudzītā iestāde ir tā uzraudzītā iestāde vai grupa, kurā tiek iegūta būtiskā līdzdalība.

3.   Deleģētos lēmumus par plānotās līdzdalības iegūšanas pabeigšanas maksimālā perioda pagarināšanu, kas nav saistīti ar nozīmīgām uzraudzītajām iestādēm, saskaņā ar Lēmuma (ES) 2021/1442 (ECB/2021/38) 3. pantu pieņem VUM pārvaldības un darbības ģenerāldirektorāta ģenerāldirektors vai ģenerāldirektora vietnieks, vai, ja tie nav pieejami, Autorizācijas nodaļas vadītājs.

3. pants

Stāšanās spēkā

Šis lēmums stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tā publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī

Frankfurtē pie Mainas, 2021. gada 26. augustā

ECB prezidente

Christine LAGARDE

---

(1)  
  OV L 141, 1.6.2017., 14. lpp.

1

(2)  Skatīt šā Oficiālā Vēstneša 22. lpp.

2

Oficiālā Vēstneša

(3)  
  OV L 80, 18.3.2004., 33. lpp.

3

(4)  Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2019/1376 (2019. gada 23. jūlijs) par tiesību pieņemt lēmumus, kuri attiecas uz pārrobežu darbības atļaujas piešķiršanu kredītiestādēm, būtiskas līdzdalības iegūšanu kredītiestādēs un atļauju anulēšanu kredītiestādēm, deleģēšanu (ECB/2019/23) (OV L 224, 28.8.2019., 1. lpp.).

4

(5)  Eiropas Centrālās bankas Regula (ES) Nr. 468/2014 (2014. gada 16. aprīlis), ar ko izveido Vienotā uzraudzības mehānisma pamatstruktūru Eiropas Centrālās bankas sadarbībai ar nacionālajām kompetentajām un norīkotajām iestādēm (VUM pamatregula) (ECB/2014/17) (OV L 141, 14.5.2014., 1. lpp.).

5

---