# Un ited Sta tes Cou rt of Appeals

F o r t h e S e v e n t h C i r c u i t

C h i c a g o

, I l l i n o i s 6 0 6 0 4

A r g u e d J a n u a r y 3 0

, 2 0 1 3

D e c i d e d J u n e 1 3

, 2 0 1 3

B e f o r e

D A N I E L A

. M A N I O N

, C ir c u it J u d

g e

I L A N A D I A M O N D R O V N E R

, C ir c u it J u d

g e

D I A N E P

. W O O D

, C ir c u it J u d g e

N o

. 1 2

- 1 8 6 7

L Y N N S

. G O S S E T T

P la in t if f- A p p e ll a n t

,

v

.

C A R O L Y N W

. C O L V I N

, A c ti n g

C o m m i s s i o n e r o f S o c i a l S e c u r i ty

,

D e fe n d a n t

- A p p e ll e e

. A p p e a l f r o m th e U n i te d S ta te s D i s tr i c t

C o u r t f o r th e S o u th e r n D i s tr i c t o f I n d i a n a

,

I n d i a n a p o l i s D i v i s i o n

.

N o

. 1 : 1 1

- c v

- 0 0 0 8 8

- T W P

- D K L

T a n y a W a l to n P r a tt

, J u d g e

.

O R D E R

L yn n G o s s e tt

, a f o r m e r c h e m i s t w

h o h a s s u f f e r e d f o r y e a r s f r o m s e v e r e a n x i e ty

, b r i n g s th i s a p p e a l to c h a l l e n g e th e d i s tr i c t c o u r t’ s d e n i a l o f h i s r e q u e s t to r e m a n d h i s

a p p l i c a ti o n f o r d i s a

b i l i ty b e n e f i ts to th e C o m m i s s i o n e r o f S o c i a l S e c u r i ty f o r c o n s i d e r a ti o n

o f n e w e v i d e n c e

– a s o

- c a l l e d “ s e n te n c e s i x ” r e m a n d

. S e e 4 2 U

. S

. C

. § 4 0 5 ( g )

. A n

A d m i n i s tr a ti v e L a w J u d g e c o n c l u d e d th a t G o s s e tt i s n o t d i s a b l e d

, b u t G o s s e tt w o u l d l i k e

th e a g e n c y to c o n s i d e r w h a t h e c h a r a c te r i z e s a s a n e w a n d m a te r i a l o p i n i o n w r i tt e n b y a

s ta te

- a g e n c y p s y c h o l o g i s t s i x m o n th s a f te r th e A L J ’s r u l i n g

. I n d e e d

, G o s s e tt h a d r e a p p l i e d

f o r b e n e f i ts s h o r tl y a f te r th e A L J ’s d e n i a l o f h i s a p p l i c a ti o n

, a n d th e p s y c h o l o g i s t w a s

w r i ti n g f o r th e I n d i a n a D i s a b i l i ty D e te r m i n a ti o n B u r e a u

, w h i c h g r a n te d G o s s e tt ’s r e q u e s t N O N P R E C E D E N T I A L D I S P O S I T I O N

T o b e c i te d o n l y i n a c c o r d a n c e w i th

F e d

. R

. A p p

. P

. 3 2

. 1N o

. 1 2

- 1 8 6 7 P a g e 2

a n d a w a r d e d h i m b e n e f i ts e f f e c ti v e th e d a y a f te r th e A L J ’s d e c i s i o n

. A f te r th e

C o m m i s s i o n e r r e f

u s e d to c o n s i d e r th e n e w o p i n i o n

, G o s s e tt a p p e a l e d to th e d i s tr i c t c o u r t,

w h e r e h e w a s a l s o u n s u c c e s s f u l

. H e n o w a p p e a l s to th i s c o u r t. W e c o n c l u d e

, c o n tr a r y to th e

C o m m i s s i o n e r ’s a r g

u m e n t, th a t th e p s y c h o l o g i s t’ s r e p o r t m e e ts th e c r i te r i a f o r a s e n te n c e

s i x r e m a n d

, a n d s o w e r e v e r s e th e d i s tr i c t c o u r t’ s j u d g m e n t a n d r e m a n d th i s c a s e to th e

a g e n c y f o r f

u r th e r p r o c e e d i n g s

.

I

G o s s e tt s u f f e r s f r o m g e n e r a l i z e d a n x i e ty d i s o r d e r ( G A D )

, a d j u s tm e n t d i s o r d e r w i th

d e p r e s s e d m o o d

, a n d o

b s e s s i v e

- c o m p u l s i v e d i s o r d e r ( O C D )

. H e f r e q u e n tl y e x p e r i e n c e s

h i g h l e v e l s o f a n x i o u s n e s s th a t i m p a i r h i s a b i l i ty to c o n c e n tr a te a n d c a u s e h i m to tr e m b l e

u n c o n tr o l l a

b l y

. A t ti m e s h e i s o v e r w h e l m e d w i th f e e l i n g s o f d o o m a n d h o p e l e s s n e s s

. H e

h a s d i f f i c u l ty i n te r a c ti n g w i th c o w o r k e r s

. H e a p p l i e d f o r d i s a b i l i ty i n s u r a n c e b e n e f i ts

,

a l l e g i n g a n o n s e t d a te o f F e b r u a r y 2 1

, 2 0 0 7

, th e d a y h e w e n t o n d i s a b i l i ty l e a v e f r o m h i s j o

b

a s a p a te n t r e s e a r c h a s s o c i a te a t E l i L i l l y & C o

. , a g l o b a l p h a r m a c e u ti c a l c o m p a n y

. I n

s u p p o r t o f h i s c l a i m

, h e p r e s e n te d th e m e d i c a l r e c o r d s o f h i s p s y c h i a tr i s t, D r

. J a m e s T a n d y

,

w h o h a d tr e a te d G o s s e tt f o r 2 0 y e a r s

. I n D r

. T a n d y ’s o p i n i o n

, a l th o u g h G o s s e tt h a d b e e n

a b l e to p e r f o r m h i s w o r k f o r m a n y y e a r s d e s p i te h i s a n x i e ty

, h i s c o n d i ti o n r e c e n tl y h a d

w o r s e n e d a n d h a d n o t i m p r o v e d d u r i n g a d i s a b i l i ty l e a v e

. A f te r tr y i n g n u m e r o u s

m e d i c a ti o n s a n d tr e a tm e n t m e th o d s

, D r

. T a n d y c o n c l u d e d th a t G o s s e tt w o u l d n o t b e a b l e

to r e tu r n to h i s j o

b a t E l i L i l l y a n d c o u l d n o t p e r f o r m e v e n p a r t- ti m e w o r k

.

G o s s e tt a l s o s u

b m i tt e d tr e a tm e n t r e c o r d s f r o m D r

. A p r i l F a i d l e y

, a p s y c h o l o g i s t h e

b e g a n s e e i n g i n 2 0 0 5

. D r

. F a i d l e y p r e p a r e d a s ta tu s r e p o r t f o r th e I n d i a n a D i s a b i l i ty

D e te r m i n a ti o n B u r e a u w h e n G o s s e tt a p p l i e d f o r d i s a b i l i ty b e n e f i ts

. I n th a t r e p o r t, s h e

c o n c l u d e d th a t w

h i l e G o s s e tt s u f f e r e d f r o m s e r i o u s a n x i e ty

, h e n o n e th e l e s s c o u l d

“ a d e q u a te l y a tt e n d to a s i m p l e w o r k r o u ti n e o n a c o n s i s te n t b a s i s

. ” ( D o u b l e

- u n d e r l i n e d i n

o r i g i n a l

. )

A s ta te

- a g e n c y p s y c h o l o g i s t, D r

. J o e l l e L a r s e n

, a s s e s s e d G o s s e tt ’s m e n ta l r e s i d u a l

f u n c ti o n a l c a p a c i ty b a s e d o n th e r e c o r d s a n d o p i n i o n s o f D r s

. T a n d y a n d F a i d l e y

. D r

.

L a r s e n a g r e e d w i th D r

. F a i d l e y ’s c o n c l u s i o n th a t G o s s e tt w a s c a p a b l e o f p e r f o r m i n g s i m p l e

r e p e ti ti v e ta s k s

. F o l l o w i n g th a t l e a d

, o n M a y 2 2

, 2 0 0 7

, th e s ta te a g e n c y c o n c l u d e d th a t

G o s s e tt ’s c o n d i ti o n w o u l d p r e v e n t h i m f r o m p e r f o r m i n g h i s p a s t w o r k a t E l i L i l l y

, b u t th a t

h e c o u l d h a n d l e a l e s s d e m a n d i n g j o b

. I t th e r e f o r e d e n i e d h i s a p p l i c a ti o n f o r b e n e f i ts

. G o s s e tt r e q

u e s te d r e c o n s i d e r a ti o n

, b u t th e a g e n c y d e n i e d th a t a f te r a d i f f e r e n t c o n s u l ta n t,

D r

. J a m e s G a n g e

, a g r e e d w i th D r

. L a r s e n

.N o

. 1 2

- 1 8 6 7 P a g e 3

G o s s e tt ’s n e x t s te p w a s to r e q u e s t a h e a r i n g b e f o r e a n A L J

. D u r i n g th a t h e a r i n g

, h e

d e s c r i b e d th e a c ti v i ti e s th a t h e p u r s u e d d u r i n g h i s d i s a b i l i ty l e a v e

. H e e x e r c i s e s e v e r y d a y

a n d g o e s to a g

y m f o r s tr e n g th tr a i n i n g th r e e ti m e s a w e e k

. H e v o l u n te e r s tw o h o u r s p e r

w e e k a t a l i b r a r y

, w h e r e h e s h e l v e s b o o k s

, e v e n th o u g h th i s w o r k l e a v e s h i m p h y s i c a l l y a n d

m e n ta l l y e x h a u s te d

. H e a l s o p l a y s th e tr u m p e t i n a c o m m u n i ty b a n d

, w

h i c h p r a c ti c e s f o r

tw o h o u r s e v e r y w e e k a n d p e r f o r m s o n c e a m o n th

.

T h e A L J c o n c l u d e d th a t G o s s e tt r e ta i n s th e c a p a c i ty to p e r f o r m w o r k

, s o l o n g a s th e

w o r k a l l o w s f o r a s m a l l a m o u n t o f d i s tr a c ti o n

, d o e s n o t i n

v o l v e i n te r a c ti o n w i th th e p u b l i c

,

r e q u i r e s o n l y o c c a s i o n a l i n te r a c ti o n w i th c o w o r k e r s

, a n d i n v o l v e s s i m p l e a n d r e p e ti ti v e

ta s k s

. T h e j u d g e a c k

n o w l e d g e d D r

. T a n d y ’s v i e w th a t G o s s e tt c o u l d n o t p e r f o r m e v e n p a r tti m e w o r k

, b u t s h e r e

j e c te d th a t o p i n i o n a s i n c o n s i s te n t w i th b o th D r

. F a i d l e y ’s e v a l u a ti o n

a n d G o s s e tt ’s a c k

n o w l e d g e d u s u a l a c ti v i ti e s

. T h e A L J d i d n o t m e n ti o n th e o p i n i o n s o f D r s

.

L a r s e n o r G a n g e

. A v o c a ti o n a l e x p e r t te s ti f i e d th a t th e r e a r e j o b s i n th e n a ti o n a l e c o n o m y

,

s u c h a s c l e a n e r o r a s s e m b l e r

, th a t c a n b e p e r f o r m e d b y a p e r s o n w i th G o s s e tt ’s l i m i ta ti o n s

.

T h e A L J a c c e p te d th e v o c a ti o n a l e x p e r t’ s te s ti m o n y a n d r u l e d o n J a n

u a r y 2 7

, 2 0 1 0

, th a t

G o s s e tt w a s n o t d i s a

b l e d

.

G o s s e tt c h a l l e n g e d th

i s r u l i n g b e f o r e th e A p p e a l s C o u n c i l o f th e S o c i a l S e c u r i ty

A d m i n i s tr a ti o n

. A s p a r t o f h i s a d m i n i s tr a ti v e a p p e a l

, h e s u b m i tt e d a l e tt e r to th e C o u n c i l

f r o m D r

. T a n d y

, w h o c r i ti c i z e d th e A L J ’s r u l i n g a n d p r e p a r e d a n e w a s s e s s m e n t o f

G o s s e tt ’s m e n ta l r e s i d u a l f u n c ti o n a l c a p a c i ty

. G o s s e tt a l s o f i l e d a n e w a p p l i c a ti o n f o r

d i s a b i l i ty b e n e f i ts

, b u t th a t a p p l i c a ti o n w a s i n i ti a l l y d e n i e d

. G o s s e tt p e r s i s te d w i th a

r e q u e s t f o r r e c o n s i d e r a ti o n

, h o w e v e r

, a n d a t th a t p o i n t th e s ta te

- a g e n c y p s y c h o l o g i s t

a s s i g n e d to th e c a s e

, D r

. K e n n e th N e v i l l e

, o f f e r e d th e f o l l o w i n g o p i n i o n ( s e t f o r th h e r e

e x a c tl y a s i t a p p e a r s i n th e r e c o r d ) :

C l m t h a s b e e n i n tr e a tm e n t w i th D r

. T a n d y ( p s y c h i a tr i s t) f o r 2 0 y e a r s

.

D i a g n o s e s o f G A D a n d O C D

. D r

. ta n d y r e p o r ts th a t c l m t h a s tr i e d o v e r

tw e n ty d i f f e r e n t m e d i c a ti o n s a n d s e v e r a l th e r a p i e s w i th o u t p o s i ti v e

r e s u l t. R u m i n a ti v e th

i n k i n g l e a d s to m a r k e d d e c l i n e i n w o r k p l a c e

p e r f o r m a n c e a n d s o c i a l i n te r a c ti o n

. D r

. ta n d y s ta te s c l m t’ s f u n c ti o n i n g h a s

s te a d i l y d e c l i n e d s i n c e ‘0 7 a n d th a t h e i s u n a b l e to m a i n ta i n g a i n f

u l

e m p l o y m e n t.

c l m t a p p e a r s a

b l e to c a r r y o u t s e v e r a l ta s k s

. h e w o r k s o u t, p l a y s tr u m p e t, e tc

.

H e d o e s a p p a r e n tl y e x p e r i e n c e a g o o d d e a l o f a n x i e ty a n d e x h a u s ti o n

h o w e v e r i n d o i n g s o

.N o

. 1 2

- 1 8 6 7 P a g e 4

. C l m t’ s a n x i e ty w o u l d s i g n i f i c a n tl y i m p a i r e v e n s u p e r f i c i a l w o r k ty p e s o c i a l

i n te r a c ti o n

.

A tt e n ti o n a n d c o n c e n tr a ti o n a r e m a r k e d l y l i m i te d

.

C l m t h a s p o o r f r u s tr a ti o n a n d to l e r a n c e a n d w o u l d b e u n a b l e to to l e r a te e v e n

s m a l l w o r k r e l a te d c h a n g e s

.

C l m t’ s a l l e g a ti o n s a r e f

u l l y c r e d i b l e

.

M e d i c a l o p i n i o n f r o m c l m t’ s tr e a ti n g s o u r c e i s c o n s i s te n t w i th o th e r

i n f o r m a ti o n i n f i l e a n d i s g i v e n c o n tr o l l i n g w e i g h t. T h i s i s e s s p e c i a l l y i n l i g h t

o f th e a m o u n t o f ti m e th a t D r

. ta n d y h a s s e e n c l a i m a n t a n d th e d e ta i l e d

n a tu r e o f h i s o p i n i o n

.

C l m t i s u n a

b l e to c a r r y o u t e v e n u n s k i l l e d ta s k s i n a c o m p e ti ti v e s e tt i n g d u e

to th e l i m i ta ti o n s d e s c r i b e d a b o v e

.

T h i s n a r r a ti v e a p p e a r s i n th e “ F u n c ti o n a l C a p a c i ty A s s e s s m e n t” s e c ti o n o f th e a g e n c y f o r m

th a t D r

. N e v i l l e f i l l e d o u t; i t e l a b o r a te s o n th e d o c to r ’s “ c h e c k b o x ” a n s w e r s to a s e r i e s o f

q u e s ti o n s o n th e p r e c e d i n g tw o p a g e s

. T h e d i r e c ti o n s o n th e f o r m c a l l f o r th o s e q u e s ti o n s to

b e a n s w e r e d b a s e d o n “ th e e v i d e n c e i n f i l e

. ” A s f a r a s th e r e c o r d s h o w s

, D r

. N e v i l l e n e v e r

p e r s o n a l l y i n te r v i e w e d o r e x a m i n e d G o s s e tt

. I n h i s r o l e a s r e v i e w i n g o f f i c i a l

, D r

. N e v i l l e

g r a n te d r e c o n s i d e r a ti o n

, f o u n d G o s s e tt d i s a

b l e d

, a n d a w a r d e d b e n e f i ts b a s e d o n h i s s e c o n d

a p p l i c a ti o n o n J u l y 2 8

, 2 0 1 0

.

A s o f th a t d a te

, th e A p p e a l s C o u n c i l s ti l l h a d G o s s e tt ’s i n i ti a l a p p l i c a ti o n u n d e r

c o n s i d e r a ti o n

. F o r th a t r e a s o n

, th e e f f e c ti v e d a te o f h i s b e n e f i ts u n d e r th e s e c o n d a p p l i c a ti o n

w a s th e d a y a f te r th e A L J ’s a d v e r s e r u l i n g

, J a n u a r y 2 8

, 2 0 1 0

. S e e S S A H e a r in g s

, A p p e a ls a n d

L it ig a t io n L a w M

a n u a l § I

- 5

- 3

- 1 7 ( I ) ( A )

, 2 0 0 1 W L 3 4 0 9 6 3 7 0

. T h e A p p e a l s C o u n c i l r e s o l v e d h i s

a p p e a l f r o m th e a d v e r s e r u l i n g o n th e f i r s t a p p l i c a ti o n i n a n o r d e r i s s u e d D e c e m b e r 9

, 2 0 1 0

, d e n y i n g G o s s e tt ’s a p p e a l

. D u r i n g th e ti m e th e a p p e a l w a s p e n d i n g

, G o s s e tt n e v e r s e n t D r

. N e v i l l e ’s e v a l u a ti o n to th e A p p e a l s C o u n c i l

, a s h e h a d d o n e w i th D r

. T a n d y ’s l e tt e r a n d

n e w a s s e s s m e n t o f h i s m e n ta l r e s i d u a l f u n c ti o n a l c a p a c i ty

. T h e r e a s o n f o r th i s o m i s s i o n

w a s s tr a i g

h tf o r w a r d

, a c c o r d i n g to G o s s e tt : n o o n e h a d g i v e n h i m D r

. N e v i l l e ’s o p i n i o n

. T h e

s ta te a g e n c y h a d s i m p l y n o ti f i e d h i m th a t h i s s e c o n d a p p l i c a ti o n w a s g r a n te d w i th o u t

e x p l a i n i n g w

h y

, a n d G o s s e tt h a d n o t a s k e d f o r m o r e i n f o r m a ti o n

. B u t th e A p p e a l s C o u n c i l

s h o u l d h a v e r e c e i v e d D r

. N e v i l l e ’s r e p o r t a n y w a y : b y r e g

u l a ti o n

, th e s ta te a g e n c y i ts e l f w a s

s u p p o s e d to f o r w a r d D r

. N e v i l l e ’s f a v o r a b l e n a r r a ti v e a n d d e c i s i o n to th e A p p e a l s C o u n c i l

,

w h i c h i n tu r n w a s r e q

u i r e d to c o n s i d e r th e i n f o r m a ti o n i n r e a c h i n g i ts d e c i s i o n o n G o s s e tt ’sN o

. 1 2

- 1 8 6 7 P a g e 5

p e n d i n g a p p e a l

. S e e P O M S D I 1 2 0 4 5

. 0 2 7 ( D ) ( 1 ) ( b )

, ( 2 ) ( b ) ; S S A H e a r in g s

, A p p e a ls a n d L it ig

a t io n

L a w M a n u a l § I

- 5

- 3

- 1 7 ( I ) ( B )

. E i th e r th e s ta te a g e n c y f a i l e d to c o m p l y w i th th a t m a n d a te

, o r

th e A p p e a l s C o u n c i l r e f u s e d ( s i l e n tl y ) to c o n s i d e r th e i n f o r m a ti o n

. A l l w e k n o w i s th a t th e

n o ti c e o f i ts a d v e r s e r u l i n g l i s ts th e m a te r i a l s f r o m D r

. T a n d y

, b u t n o th i n g f r o m D r

. N e v i l l e

,

a s “ a d d i ti o n a l e v i d e n c e ” e v a l u a te d i n d e c i d i n g G o s s e tt ’s a p p e a l

.

G o s s e tt r e s p o n d e d to th e A p p e a l s C o u n c i l ’s d e c i s i o n b y f i l i n g a c o m p l a i n t i n f e d e r a l

c o u r t a r g u i n g th a t th e C o m m i s s i o n e r ’s d e c i s i o n i s n o t s u p p o r te d b y s u b s ta n ti a l e v i d e n c e

.

H e d i d n o t a r g

u e th a t th e A p p e a l s C o u n c i l h a d e r r e d b y f a i l i n g to c o n s i d e r D r

. N e v i l l e ’s

f a v o r a b l e d e te r m i n a ti o n

; i n s te a d

, h e a s k e d th e d i s tr i c t c o u r t to e x e r c i s e i ts a u th o r i ty u n d e r

“ s e n te n c e s i x ” o f 4 2 U

. S

. C

. § 4 0 5 ( g ) to o r d e r th e C o m m i s s i o n e r to r e o p e n th e p r o c e e d i n g s

a n d r e e v a l u a te h i s fi r

s t a p p l i c a ti o n i n l i g

h t o f th e C o m m i s s i o n e r ’s d e c i s i o n o n th e s e c o n d

a p p l i c a ti o n

. S e n te n c e s i x p r o v i d e s th a t th e d i s tr i c t c o u r t m a y “ o r d e r a d d i ti o n a l e v i d e n c e to

b e ta k e n b e f o r e th e C o m m i s s i o n e r o f S o c i a l S e c u r i ty

, b u t o n l y u p o n a s h o w i n g th a t th e r e i s

n e w e v i d e n c e w

h i c h i s m a te r i a l a n d th a t th e r e i s g o o d c a u s e f o r th e f a i l u r e to i n c o r p o r a te

s u c h e v i d e n c e i n to th e r e c o r d i n a p r i o r p r o c e e d i n g

. ” I d

.

A f te r th i s s u i t w a s u n d e r w a y

, G o s s e tt a s k e d to s e e th e f i l e c o n ta i n i n g D r

. N e v i l l e ’s

o p i n i o n

. I n a s c h e d u l i n g o r d e r th e d i s tr i c t c o u r t s u g g e s te d th a t G o s s e tt s h o u l d “ s u b m i t a

b r i e f i n s u p p o r t o f th e c o m p l a i n t a n d

. . . f i l e a s e p a r a te m o ti o n f o r th e r e m a n d o f th i s a c ti o n

f o r c o n s i d e r a ti o n o f n e w e v i d e n c e

. ” B u t G o s s e tt

, n o w a r m e d w i th D r

. N e v i l l e ’s o p i n i o n

,

s u b m i tt e d a s i n g l e b r i e f ( to w h i c h th e o p i n i o n w a s a tt a c h e d ) d i s c u s s i n g o n l y th e s e n te n c e

s i x i s s u e

. T h e d i s tr i c t c o u r t r e f u s e d to g r a n t th e r e m a n d

. I t a c c e p te d th e C o m m i s s i o n e r ’s

c o n te n ti o n th a t D r

. N e v i l l e ’s a s s e s s m e n t w a s n o t m a te r i a l to G o s s e tt ’s f i r s t a p p l i c a ti o n

b e c a u s e th e d o c to r h a d c h e c k e d a b o x i n d i c a ti n g th a t h i s e v a l u a ti o n w a s “ c u r r e n t. ” T h i s

m e a n t, th e C o m m i s s i o n e r s a i d

, th a t th e a s s e s s m e n t d i d n o t a d d r e s s G o s s e tt ’s c a p a c i ty to

w o r k d u r i n g th e p e r i o d c o v e r e d b y h i s f i r s t a p p l i c a ti o n

. T h e c o u r t a g r e e d w i th th i s

p o s i ti o n

. I t n o te d th a t D r

. N e v i l l e

, w h o s e n a r r a ti v e i s w r i tt e n i n th e p r e s e n t te n s e

, d i s c u s s e s

D r

. T a n d y ’s tr e a tm e n t w i th o u t i d e n ti f y i n g d o c u m e n ts o r d a te s

. T h e j u d g e a c k n o w l e d g e d

th a t D r

. N e v i l l e m i g

h t h a v e b e e n r e l y i n g o n r e c o r d s th a t p r e d a te th e A L J ’s r u l i n g

, b u t s h e

d e c l i n e d to b a s e h e r d e c i s i o n o n s p e c u l a ti o n

. I n s te a d

, s h e h e l d

, “ D r

. N e v i l l e ’s o p i n i o n

s p e a k s o n l y to M r

. G o s s e tt ’s l i m i ta ti o n s a n d a b i l i ti e s a t th e ti m e o f h i s s e c o n d a p p l i c a ti o n ”

a n d w a s u n l i k e l y to c h a n g e th e A L J ’s o p i n i o n

.

N o ta b l y

, th e C o m m i s s i o n e r d i d n o t a r g u e th a t D r

. N e v i l l e ’s o p i n i o n w a s a l s o n o t

e l i g i b l e f o r a s e n te n c e s i x r e m a n d b e c a u s e i t w a s n o t “ n e w

. ” T h e c o u r t w o n d e r e d a b o u t th i s

p o i n t i n f o o tn o te 1 o f i ts o p i n i o n a n d e x p r e s s e d “ s e r i o u s d o u b ts ” o n th e q

u e s ti o n w

h e th e r

th i s w a s i n d e e d “ n e w ” e v i d e n c e

. B u t th e f o o tn o te b e g a n w i th th e s ta te m e n t th a t “ th e

p a r ti e s d o n o t c o n te s t th e f a c t th a t D r

. N e v i l l e ’s M e n ta l RF C a s s e s s m e n t q u a l i f i e s a s ‘n e w ’N o

. 1 2

- 1 8 6 7 P a g e 6

p u r s u a n t to 4 2 U

. S

. C

. § 4 0 5 ( g )

, ” a n d o n th a t b a s i s i t d e c l i n e d to r e a c h th e n e w n e s s i s s u e

.

B e f o r e th i s c o u r t a s w e l l

, th e C o m m i s s i o n e r c o n f i n e s h e r a r g u m e n t to th e p r o p o s i ti o n th a t

D r

. N e v i l l e ’s o p i n i o n w a s n o t m a te r i a l

. S h e h a s th e r e f o r e a t l e a s t f o r f e i te d

, i f n o t w a i v e d

, th e r i g h t to a s s e r t th e f a i l u r e to m e e t th e r e q u i r e m e n t th a t e v i d e n c e b e “ n e w ” a s a n

a l te r n a te g r o u n d o n w

h i c h to s u p p o r t th e d e c i s i o n

. S i m i l a r l y

, n e i th e r th e c o u r t n o r th e

a g e n c y h a s a d d r e s s e d th e q u e s ti o n w

h e th e r s u b s ta n ti a l e v i d e n c e s u p p o r ts th e e x i s ti n g

d e c i s i o n

. T

h i s i s a p p r o p r i a te

, s i n c e i f a s e n te n c e s i x r e m a n d w e r e to o c c u r

, th e o v e r a l l

r e c o r d m i g

h t c a u s e th e a g e n c y to c h a n g e i ts m i n d

, e v e n i f r e a s o n a b l e p e o p l e c o u l d h a v e

c o m e o u t e i th e r w a y b o th ti m e s

.

I I

A s e n te n c e s i x r e m a n d i s p e r m i tt e d w h e n a c l a i m a n t s h o w s th a t th e r e i s e v i d e n c e

th a t i s b o th n e w ( c o n c e d e d h e r e ) a n d m a te r i a l

, a n d h e a l s o c a n d e m o n s tr a te g o o d c a u s e f o r

n o t p r e s e n ti n g th a t e v i d e n c e to th e A L J

. 4 2 U

. S

. C

. § 4 0 5 ( g ) ; S c h m id t v

. B a r n h a r t

, 3 9 5 F

. 3 d 7 3 7

,

7 4 1

- 4 2 ( 7 th C i r

. 2 0 0 5 )

. E v i d e n c e i s m a te r i a l i f th e r e i s a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i ty th a t i ts

c o n s i d e r a ti o n w o u l d h a v e c h a n g e d th e A L J ’s d e c i s i o n

. S c h m id t

, 3 9 5 F

. 3 d a t 7

4 2 ; P e r k in s v

. C h a t e r

, 1 0 7 F

. 3 d 1 2 9 0

, 1 2 9 6 ( 7 th C i r

. 1 9 9 7 )

. H e r e

, th e C o m m i s s i o n e r f i r s t a r g u e s th a t D r

. N e v i l l e ’s a s s e s s m e n t i s i m m a te r i a l b e c a u s e i t d o e s n o t r e l a te to th e ti m e c o v e r e d b y

G o s s e tt ’s f i r s t a p p l i c a ti o n

. S h e c o n c e d e s th a t th e a s s e s s m e n t r e f e r s to D r

. T a n d y ’s r e p o r ts

, b u t s h e s u g g e s ts th a t D r

. N e v i l l e m i g h t h a v e b e e n r e l y i n g o n d o c u m e n ts p r e p a r e d b y D r

.

T a n d y a f te r th e A L J ’s d e c i s i o n

.

B u t th a t i s p u r e s p e c u l a ti o n

. I t i s tr u e

, a s a n a b s tr a c t m a tt e r

, th a t e v i d e n c e m

u s t

“ r e l a te to th e c l a i m a n t’ s c o n d i ti o n d u r i n g th e r e l e v a n t ti m e p e r i o d e n c o m p a s s e d b y th e

d i s a b i l i ty a p p l i c a ti o n u n d e r r e v i e w

, ” s e e J o h n s o n v

. A

p fe l, 1 9 1 F

. 3 d 7 7 0

, 7 7 6 ( 7 th C i r

. 1 9 9 1 )

, b u t w e h a v e n o tr o u

b l e c o n c l u d i n g th a t D r

. N e v i l l e ’s a s s e s s m e n t m e e ts th a t s ta n d a r d

. H e

d i d n o t l i m i t h i m s e l f s tr i c tl y to th e ti m e f o l l o w i n g th e A L J ’s d e c i s i o n

, a n d h e a p p e a r s to

h a v e r e l i e d s o l e l y o n e v i d e n c e th a t w a s b e f o r e th e A L J

. O n th e o th e r h a n d

, u n l i k e th e

s i tu a ti o n i n J

e n s v

. B a r n h a r t

, 3 4 7 F

. 3 d 2 0 9

, 2 1 4 ( 7 th C i r

. 2 0 0 3 )

, D r

. N e v i l l e w a s “ p r o v i d [ i n g ] a

n e w p e r s p e c ti v e o n th e i n f o r m a ti o n th a t w a s a v a i l a b l e ” to th e A L J

. D r

. N e v i l l e ’s a s s e s s m e n t

p l a i n l y to o k a l l o f D r

. T a n d y ’s v i e w s i n to a c c o u n t, n o t ( a s th e C o m m i s s i o n e r s u g g e s ts ) j u s t

D r

. T a n d y ’s p o s t- d e c i s i o n s u b m i s s i o n s to th e A p p e a l s C o u n c i l

. I n f a c t, th e C o m m i s s i o n e r

h a s n e v e r a s s e r te d th a t e i th e r G o s s e tt o r th e A p p e a l s C o u n c i l s h a r e d D r

. T a n d y ’s f i n a l

r e p o r ts w i th D r

. N e v i l l e o r o th e r w i s e m a d e th e m p a r t o f th e s ta te a d m i n i s tr a ti v e r e c o r d i n

th e s e c o n d c a s e

. M o r e o v e r

, D r

. N e v i l l e ’s e v a l u a ti o n w o u l d b e m a te r i a l e v e n i f h e h a d

r e c e i v e d a n d r e l i e d o n th o s e s u b m i s s i o n s : D r

. T a n d y ’s l e tt e r a n d h i s p o s t- d e c i s i o n

a s s e s s m e n t o f G o s s e tt ’s m e n ta l s ta te w e r e p r e p a r e d i n s u p p o r t o f G o s s e tt ’s a p p e a l f r o m th e

d e n i a l o f h i s f i r s t a p p l i c a ti o n

. W h i l e th e d o c u m e n ts th e m s e l v e s p o s t- d a te th e A L J ’sN o

. 1 2

- 1 8 6 7 P a g e 7

d e c i s i o n

, th e i r d e s c r i p ti o n o f G o s s e tt ’s c o n d i ti o n r e l a te s to th e p e r i o d c o v e r e d b y th e f i r s t

a p p l i c a ti o n

.

W e a l s o f i n d th a t th e r e i s a t l e a s t a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i ty th a t D r

. N e v i l l e ’s o p i n i o n

c o u l d l e a d to a d i f f e r e n t c o n c l u s i o n b y th e A L J

. S e e S c h m id t

, 3 9 5 F

. 3 d a t 7

4 2

. T h e d i s tr i c t

c o u r t th o u g

h t th a t th e b r e v i ty o f th e a s s e s s m e n t a n d th e f a c t th a t D r

. N e v i l l e h a d n o t

p e r s o n a l l y e x a m i n e d G o s s e tt d e tr a c te d f r o m th e f o r c e o f h i s o p i n i o n

, b u t th a t w a s f o r th e

A L J to d e c i d e

. O

n e a g e n c y

– th e I n d i a n a D i s a b i l i ty D e te r m i n a ti o n B u r e a u

– h a d a l r e a d y

r e l i e d o n th a t v e r y a s s e s s m e n t to g r a n t G o s s e tt b e n e f i ts

, d e s p i te th e e a r l i e r o p i n i o n s f r o m

D r s

. F a i d l e y

, L a r s e n

, a n d G a n g e

. T h e C o m m i s s i o n e r h a s l e f t u n c h a l l e n g e d th e s ta te

a g e n c y ’s d e c i s i o n o n G o s s e tt ’s s e c o n d a p p l i c a ti o n

, a n d i t i s r e a s o n a

b l e to th i n k th a t th e A L J

m i g h t h a v e th e s a m e r e a c ti o n to D r

. N e v i l l e ’s o p i n i o n th a t th e I n d i a n a a g e n c y h a d

, w h i c h

l e d to a r e s u l t to w

h i c h th e C o m m i s s i o n e r h a s a t l e a s t a c q u i e s c e d

. D e s p i te th e c o n tr a r y

o p i n i o n s i n th e r e c o r d

, i t i s f a r f r o m c l e a r th a t th e A L J w o u l d c o n c l u d e th a t G o s s e tt i s n o t

d i s a b l e d w h e n s h e h a s tw o m e d i c a l o p i n i o n s ( o n e f r o m a tr e a ti n g p h y s i c i a n a n d th e o th e r

f r o m a d i s i n te r e s te d p a r ty )

, r a th e r th a n o n e

, s ta ti n g th a t h e i s

.

I I I

I n s u m m a r y

, w e c o n c l u d e th a t D r

. N e v i l l e ’s a s s e s s m e n t, f a i r l y r e a d

, d i d c o v e r th e

p e r i o d r e l e v a n t to G o s s e tt ’s f i r s t a p p l i c a ti o n

, a n d th e r e i s a r e a s o n a

b l e p r o b a b i l i ty th a t i t

c o u l d c a u s e th e A L J to c h a n g e h e r c o n c l u s i o n

. W e th e r e f o r e R E V E R SE a n d R E M A N D to th e

d i s tr i c t c o u r t w i th i n s tr u c ti o n s to o r d e r a “ s e n te n c e s i x ” r e m a n d to th e C o m m i s s i o n e r

. T h e

C o m m i s s i o n e r m

u s t th e n e v a l u a te th e n e w e v i d e n c e a n d c o n d u c t w h a te v e r f u r th e r

p r o c e e d i n g s a r e th e n r e q u i r e d

. S e e

, e

. g

. , M

e lk o n y a n v

. S u ll iv a n

, 5 0 1 U

. S

. 8 9

, 9 8 ( 1 9 9 1 )

.