FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

FEB RUARY 19, 2009

THOMAS K. KAH

N

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 1 2 2 6

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o s

. 0 7

- 2 2 6 7 9

- C V

- A S G

,

B K C Y N o

. 0 6

- 1 4 8 7 8

- B K C

- A J

I n R e : E N R I Q U E A N T O N I O O C O N

,

D e b t o r

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

E N R I Q U E A N T O N I O O C O N

,

P l a i n t i f f

- C o u n t e r

- D e f

e n d a n t

A p p e l l a n t

,

v e r s u s

E Q U I N A M I C S

, C O R P

. ,

D e f e n d a n t

- C o u n t e r

- C l a i m a n t

, C r o s s

- C l a i m a n t

- A p p e l l e e

,

J A N I N E O C O N

,

D e f e n d a n t

- C r o s s

- D e f

e n d a n t

,S H E R R I B

. S I M P S O N

,

J A M E S A

. B O N F I G L I O

,

I n t e r e s t e d P a r t i e s

- A p p e l l a n t s

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l s f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( F e b r u a r y 1 9

, 2 0 0 9 )

B e f o r e B I R C H

, H U L L a n d P R Y O R

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :

E n r i q u e A n t o n i o O c o n a n d h i s a t t o r n e y s

, S h e r r i S i m p s o n a n d J a m e s

B o n f i g l i o

, a p p e a l a d e c i s i o n t h a t a f f i r m e d t h e i m p o s i t i o n o f s a n c t i o n s b y t h e

b a n k r u p t c y c o u r t i n a n a d v e r s a r y p r o c e e d i n g

. T h e b a n k r u p t c y c o u r t a w a r d e d

E q u i n a m i c s s a n c t i o n s b a s e d o n m i s r e p r e s e n t a t i o n s b y S i m p s o n a n d t h e d e f e n s e o f

t h o s e m i s r e p r e s e n t a t i o n s b y B o n f i g l i o

. O c o n

, S i m p s o n

, a n d B o n f i g l i o a r g u e t h a t

t h e b a n k r u p t c y c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n w h e n i t i m p o s e d s a n c t i o n s

. W e a f f i r m

t h e s a n c t i o n s a g a i n s t S i m p s o n a n d B o n f i g l i o

, r e v e r s e t h e s a n c t i o n s a g a i n s t O c o n

,

a n d r e m a n d

.

F e d e r a l c o u r t s p o s s e s s i n h e r e n t a u t h o r i t y t o i m p o s e s a n c t i o n s a g a i n s t

a t t o r n e y s a n d t h e i r c l i e n t s

. I n r e S u n s h i n e J r

. S t o r e s

, I n c

. , 4 5 6 F

. 3 d 1 2 9 1

, 1 3 0 4

2( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

. W e r e v i e w t h e e x e r c i s e o f t h a t p o w e r f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

. I d

.

“ ‘ W h e n e m p l o y i n g a n a b u s e

- o f

- d i s c r e t i o n s t a n d a r d

, w e m u s t a f f i r m u n l e s s w e f

i n d

t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t h a s m a d e a c l e a r e r r o r o f j u d g m e n t

, o r h a s a p p l i e d t h e w r o n g

l e g a l s t a n d a r d

. ’ ” A m l o n g & A m l o n g

, P

. A

. v

. D e n n y ’ s

, I n c

. , 5 0 0 F

. 3 d 1 2 3 0

, 1 2 3 8

( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. F r a z i e r

, 3 8 7 F

. 3 d 1 2 4 4

, 1 2 5 9 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 4 ) )

. T h i s s t a n d a r d “ r e c o g n i z e s t h e r e i s a r a n g e o f c h o i c e w i t h i n w h i c h w e w i l l

n o t r e v e r s e t h e d i s t r i c t c o u r t e v e n i f w e m i g h t h a v e r e a c h e d a d i f f e r e n t d e c i s i o n

. ”

S c h i a v o e x

. r e l

. S c h i n d l e r v

. S c h i a v o

, 4 0 3 F

. 3 d 1 2 2 3

, 1 2 2 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

.

T h e b a n k r u p t c y c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n w h e n i t s a n c t i o n e d

S i m p s o n a n d B o n f

i g l i o

. A c o u r t m a y e x e r c i s e i t s i n h e r e n t p o w e r t o p u n i s h b a d

f a i t h c o n d u c t

. C h a m b e r s v

. N A S C O

, I n c

. , 5 0 1 U

. S

. 3 2

, 4 6

, 1 1 1 S

. C t

. 2 1 2 3

, 2 1 3 3

( 1 9 9 1 )

. “ I n t h i s r e g a r d

, i f a c o u r t f i n d s ‘ t h a t f

r a u d h a s b e e n p r a c t i c e d u p o n i t

, o r

t h a t t h e v e r y t e m p l e o f j u s t i c e h a s b e e n d e f i l e d

, ’ ” t h e c o u r t m a y i m p o s e s a n c t i o n s

a g a i n s t t h e r e s p o n s i b l e p a r t y

. I d

. ( q u o t i n g U n i v e r s a l O i l P r o d s

. C o

. v

. R o o t R e f

.

C o

. , 3 2 8 U

. S

. 5 7 5

, 5 8 0

, 6 6 S

. C t

. 1 1 7 6

, 1 1 7 9 ( 1 9 4 6 ) )

. A p a r t y c o m m i t s a f r a u d o n

t h e c o u r t w h e n t h e f

a l s e h o o d m i r e s t h e “

j u d i c i a l m a c h i n e r y ” s u c h t h a t i t “ c a n n o t

p e r f o r m i n t h e u s u a l m a n n e r i t s i m p a r t i a l t a s k o f a d j u d g i n g c a s e s

. . . . ” T r a v e l e r s

I n d e m

. C o

. v

. G o r e

, 7 6 1 F

. 2 d 1 5 4 9

, 1 5 5 1 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 5 )

. B e c a u s e s a n c t i o n s a r e

m e a s u r e d a g a i n s t o b

j e c t i v e s t a n d a r d s o f c o n d u c t

, “ o b j e c t i v e l y r e c k l e s s c o n d u c t i s

3e n o u g h t o w a r r a n t s a n c t i o n s e v e n i f t h e a t t o r n e y d o e s n o t a c t k n o w i n g l y a n d

m a l e v o l e n t l y

. ” A m l o n g

, 5 0 0 F

. 3 d a t 1 2 4 1

. T h e r e c o r d e s t a b l i s h e s t h a t b o t h

S i m p s o n a n d B o n f

i g l i o a c t e d i n b a d f

a i t h

.

S i m p s o n m i s r e p r e s e n t e d t o t h e b a n k r u p t c y c o u r t t h a t O c o n h a d n o t r e c e i v e d

p a y m e n t s o f $ 5 0 0 0 a n d $ 2 8 0 0 f r o m E q u i n a m i c s a n d s h e l a t e r a d m i t t e d s h e d i d n o t

k n o w w h e t h e r O c o n h a d b e e n p a i d

. S i m p s o n a r g u e s o n a p p e a l t h a t i t w a s

r e a s o n a b l e t o m a k e f

a l s e r e p r e s e n t a t i o n s t o “ p r o t e c t [ ]

. . . h e r c l i e n t ’ s r i g h t s ” a n d

b a s e d o n h e r “ r e l u c t a n c [ e ] t o c o n c e d e f a c t s t h a t h a d n o t y e t b e e n e s t a b l i s h e d

, ” b u t

t h a t a r g u m e n t i g n o r e s S i m p s o n ’ s o v e r a r c h i n g d u t y o f c a n d o r t o t h e c o u r t

. S e e

B u r n s v

. W i n d s o r I n s

. C o

. , 3 1 F

. 3 d 1 0 9 2

, 1 0 9 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 4 ) ( “ E v e r y l a w y e r i s

a n o f f i c e r o f t h e c o u r t

. A n d

, i n a d d i t i o n t o h i s d u t y o f d i l i g e n t l y r e s e a r c h i n g h i s

c l i e n t ’ s c a s e

, h e a l w a y s h a s a d u t y o f c a n d o r t o t h e t r i b u n a l

. ” )

. S i m p s o n l a t e r f a i l e d

t o q u e s t i o n O c o n a n d c o r r e c t t h e m i s r e p r e s e n t a t i o n

, e v e n t h o u g h E q u i n a m i c s

s u b m i t t e d d o c u m e n t s w i t h i t s m o t i o n t o d i s m i s s t h a t e s t a b l i s h e d i t h a d p a i d O c o n

.

S e e B y r n e v

. N e z h a t

, 2 6 1 F

. 3 d 1 0 7 5

, 1 1 1 7 n

. 8 3 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 1 ) ( “ ‘ [ A ] s a n o f f i c e r

o f t h e c o u r t [

, c o u n s e l h a s ] a “ c o n t i n u i n g d u t y t o i n f o r m t h e C o u r t o f a n y

d e v e l o p m e n t w h i c h m a y c o n c e i v a b l y a f f e c t t h e o u t c o m e o f l i t i g a t i o n

. ” ’ ” ( q u o t i n g

U n i t e d S t a t e s v

. S h a f

f e r E q u i p

. C o

. , 1 1 F

. 3 d 4 5 0

, 4 5 7 ( 4 t h C i r

. 1 9 9 3 ) ) ; s e e a l s o

B a r n e s v

. D a l t o n

, 1 5 8 F

. 3 d 1 2 1 2

, 1 2 1 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 ) ( “ I f p a r t i c u l a r l y e g r e g i o u s

,

4t h e p u r s u i t o f a c l a i m w i t h o u t r e a s o n a b l e i n q u i r y i n t o t h e u n d e r l y i n g f a c t s c a n b e

t h e b a s i s f

o r a f i n d i n g o f b a d f

a i t h

. ” )

. S i m p s o n ’ s m i s c o n d u c t a l s o m u l t i p l i e d t h e

p r o c e e d i n g s u n n e c e s s a r i l y

. S e e A m l o n g

, 5 0 0 F

. 3 d a t 1 2 4 1 ( “ [ A ] d i s t r i c t c o u r t m a y

i m p o s e s a n c t i o n s f

o r e g r e g i o u s c o n d u c t

. . . e v e n i f t h e a t t o r n e y a c t e d w i t h o u t t h e

s p e c i f i c p u r p o s e o r i n t e n t t o m u l t i p l y t h e p r o c e e d i n g s

. ” )

.

B o n f i g l i o p e r p e t u a t e d S i m p s o n ’ s f r a u d

. T h e d a y a f

t e r S i m p s o n m a d e h e r

f a l s e s t a t e m e n t s

, B o n f

i g l i o f a i l e d t o m a k e r e a s o n a b l e i n q u i r i e s b e f o r e t h e h e a r i n g

a n d d e f e n d e d S i m p s o n ’ s f

a l s e s t a t e m e n t s

. B o n f

i g l i o ’ s a c t i o n s n e e d l e s s l y f o r c e d

E q u i n a m i c s t o p r o v e t h a t i t h a d p a i d O c o n

. S e e i d

. ; B a r n e s

, 1 5 8 F

. 3 d a t 1 2 1 4

.

B o n f i g l i o a r g u e s t h a t h e w a s n o t n o t i f i e d t h a t E q u i n a m i c s s o u g h t t o s a n c t i o n

h i m

, b u t t h i s i s c o n t r a r y t o t h e r e c o r d

. “ D u e p r o c e s s r e q u i r e s t h a t t h e a t t o r n e y b e

g i v e n f a i r n o t i c e ” f

r o m e i t h e r t h e c o u r t o r t h e c o m p l a i n i n g p a r t y “ t h a t h i s c o n d u c t

m a y w a r r a n t s a n c t i o n ” a n d a n o p p o r t u n i t y t o r e s p o n d

. I n r e M r o z

, 6 5 F

. 3 d 1 5 6 7

,

1 5 7 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 5 )

. E q u i n a m i c s s o u g h t s a n c t i o n s a g a i n s t O c o n a n d h i s c o u n s e l

,

t h e m o t i o n d i s c u s s e d B o n f i g l i o ’ s c o n d u c t a t t h e s e c o n d h e a r i n g

, a n d B o n f i g l i o

a p p e a r e d a t t h e m o t i o n h e a r i n g

. B o n f i g l i o f a i l e d t o r e s p o n d t o t h e m o t i o n o r

a d d r e s s t h e b a n k r u p t c y c o u r t a t t h e h e a r i n g

. I d

. B o n f i g l i o r e c e i v e d d u e p r o c e s s

.

A l t h o u g h w e a f

f i r m t h e s a n c t i o n a g a i n s t S i m p s o n a n d B o n f i g l i o

, w e

c o n c l u d e t h a t t h e b a n k r u p t c y c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n w h e n i t i m p o s e d s a n c t i o n s

5a g a i n s t O c o n

. T h e b a n k r u p t c y c o u r t d i d n o t m e n t i o n a n y m i s c o n d u c t b y O c o n i n

i t s o r d e r ; i n s t e a d

, t h e c o u r t s a n c t i o n e d O c o n b a s e d o n t h e m i s r e p r e s e n t a t i o n s o f

S i m p s o n a n d B o n f

i g l i o

. “ S a n c t i o n a b l e c o n d u c t b y a p a r t y ’ s c o u n s e l d o e s n o t

n e c e s s a r i l y p a r l a y i n t o s a n c t i o n a b l e c o n d u c t b y a p a r t y

. ” B y r n e

, 2 6 1 F

. 3 d a t 1 1 2 3

.

W e r e v e r s e t h a t p o r t i o n o f t h e o r d e r t h a t s a n c t i o n e d O c o n

.

W e A F F I R M t h e s a n c t i o n s a g a i n s t S i m p s o n a n d B o n f i g l i o

, R E V E R S E t h e

s a n c t i o n s a g a i n s t O c o n

, a n d r e m a n d f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s

.

A F F I R M E D I N P A R T

, R E V E R S E D I N P A R T

, A N D R E M A N D E D

F O R F U R T H E R P R O C E E D I N G S

.

6