FI L ED
U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T DECEMBER 7, 2009

THOMAS K. KAH

N
CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 9

- 1 2 5 7 1

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 8

- 2 1 0 1 2

- C R

- J L K

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e ,

v e r s u s

A L E X I S P E R E Z

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( D e c e m b e r 7

, 2 0 0 9 )

B e f o r e T J O F L A T

, B A R K E T T a n d H U L L

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :P u r s u a n t t o a p l e a a g r e e m e n t

, A l e x i s P e r e z p l e d g u i l t y t o c o n s p i r a c y t o

c o m m i t m a i l f

r a u d

, i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 1 3 4 9

, a n d t h e d i s t r i c t c o u r t

s e n t e n c e d h i m t o p r i s o n f o r a t e r m o f 5 1 m o n t h s

. H e n o w a p p e a l s h i s s e n t e n c e ,

c l a i m i n g t h a t i t i s u n r e a s o n a b l e b e c a u s e t h e d i s t r i c t c o u r t

, i n f i x i n g h i s t o t a l o f

f e n s e

l e v e l

, e r r e d b y n o t r e d u c i n g h i s b a s e o f f e n s e l e v e l b y t h r e e l e v e l s f o r a n i n c o m p l e t e

c o n s p i r a c y o f

f e n s e , p u r s u a n t t o U

. S

. S

. G

. § 2 X 1

. 1 ( b ) ( 2 )

, a n d b y n o t a w a r d i n g h i m a

m i n o r

- r o l e r e d u c t i o n , p u r s u a n t t o U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2 ( b )

. W e c o n s i d e r t h e s e 1

c h a l l e n g e s i n o r d e r

.

I

.

T h e s e n t e n c i n g g u i d e l i n e a p p l i c a b l e t o P e r e z ’ s o f f e n s e i s U

. S

. S

. G

. § 2 X 1

. 1

,

w h i c h c o v e r s a t t e m p t

, s o l i c i t a t i o n , a n d c o n s p i r a c y o f f e n s e s n o t c o v e r e d b y a

s p e c i f i c o f f e n s e g u i d e l i n e

. U

. S

. S

. G

. § 2 X 1

. 1

. W h e r e t h e o f f e n s e o f c o n v i c t i o n i s a

c o n s p i r a c y , § 2 X 1

. 1 ( b ) ( 2 ) p r o v i d e s f o r a t h r e e

- l e v e l r e d u c t i o n o f t h e b a s e o f f e n s e

l e v e l :

u n l e s s t h e d e f

e n d a n t o r a c o

- c o n s p i r a t o r c o m p l e t e d a l l t h e a c t s t h e

c o n s p i r a t o r s b e l i e v e d n e c e s s a r y o n t h e i r p a r t f o r t h e s u c c e s s f

u l

c o m p l e t i o n o f t h e s u b s t a n t i v e o f f e n s e o r t h e c i r c u m s t a n c e s d e m o n s t r a t e t h a t t h e c o n s p i r a t o r s w e r e a b o u t t o c o m p l e t e a l l s u c h a c t s

Although the re w as a se ntence appea l waiver in this case, Pere z correc tly arg ues, and 1

the Gover nment conce des, that it should not be enforc ed bec ause, w hile the Gover nment
mentioned the wa iver a t the plea he aring , the district court did not “spec ifically question[] the
defe ndant” a

bout it, and “it is [ not] manifestly clea r fr om the rec ord that the de fenda nt otherwise
understood the f

ull significa

nce of the waive r.” U nited States v. Bushe rt, 997 F.2d 1343, 1351 (11th Cir. 1993).

2b u t f o r a p p r e h e n s i o n o r i n t e r r u p t i o n b y s o m e s i m i l a r e v e n t b e y o n d

t h e i r c o n t r o l

.

U

. S

. S

. G

. § 2 X 1

. 1 ( b ) ( 2 )

. T h e c o m m e n t a r y t o § 2 X 1

. 1 o f f e r s t h e f o l l o w i n g

c l a r i f i c a t i o n :

I n m o s t p r o s e c u t i o n s f o r c o n s p i r a c i e s o r a t t e m p t s , t h e s u b s t a n t i v e

o f f e n s e w a s s u b s t a n t i a l l y c o m p l e t e d o r w a s i n t e r r u p t e d o r p r e v e n t e d

o n t h e v e r g e o f c o m p l e t i o n b y t h e i n t e r c e s s i o n o f l a w e n f o r c e m e n t

a u t h o r i t i e s o r t h e v i c t i m

. I n s u c h c a s e s , n o r e d u c t i o n o f t h e o f f e n s e l e v e l i s w a r r a n t e d

. S o m e t i m e s , h o w e v e r , t h e a r r e s t o c c u r s w e l l b e f o r e

t h e d e f e n d a n t o r a n y c o

- c o n s p i r a t o r h a s c o m p l e t e d t h e a c t s n e c e s s a r y f o r t h e s u b s t a n t i v e o f

f e n s e

. U n d e r s u c h c i r c u m s t a n c e s , a r e d u c t i o n o f

3 l e v e l s i s p r o v i d e d u n d e r § 2 X 1

. 1 ( b ) ( 1 ) o r ( 2 )

.

U

. S

. S

. G

. § 2 X 1

. 1

, c o m m e n t

. ( b a c k g ’ d )

.

I n U n i t e d S t a t e s v

. K h a w a j a , w e h e l d t h a t d e f

e n d a n t s , w h o w e r e c o n v i c t e d o f

c o n s p i r a c y t o c o m m i t m o n e y l a u n d e r i n g , w e r e e n t i t l e d t o t h e t h r e e

- l e v e l r e d u c t i o n

u n d e r § 2 X 1

. 1 ( b ) ( 2 ) f

o r t h e f o l l o w i n g r e a s o n :

T h e r e c o r d s h o w s t h a t a l t h o u g h t h e c o n s p i r a t o r s i n t e n d e d t o l a u n d e r $ 2 m i l l i o n , t h e y m a n a g e d t o l a u n d e r o n l y $ 5 7 0

, 5 5 6 p r i o r t o

a p p r e h e n s i o n

. T h e c o n s p i r a c y w a s d e p e n d e n t o n t h e I R S ’ s f r o n t i n g o f

t h e p u r p o r t e d d r u g m o n e y , a n d t h e r e c o r d d o e s n o t s h o w t h a t a t t h e

t i m e t h e I R S t e r m i n a t e d i t s s t i n g o p e r a t i o n , A p p e l l a n t s h a d a r r a n g e d

f o r s p e c i f

i c t r a n s a c t i o n s t o o c c u r i n t h e f u t u r e

. A c c o r d i n g l y , t h e

c o n s p i r a t o r s h a d n o t t a k e n c r u c i a l s t e p s ( i n c l u d i n g f o r e x a m p l e , p r e p a r i n g f

a l s i f i e d d o c u m e n t a t i o n , s e c u r i n g c a s h i e r ’ s c h e c k s , o r

a r r a n g i n g m e e t i n g s f

o r t h e e x c h a n g e ) t o l a u n d e r t h e r e m a i n i n g b a l a n c e

o f $ 2 m i l l i o n

. C o n s e q u e n t l y , A p p e l l a n t s n e i t h e r b e l i e v e d t h a t t h e y h a d

c o m p l e t e d a l l t h e a c t s n e c e s s a r y o n t h e i r p a r t n o r w e r e t h e y a b o u t t o

c o m p l e t e a l l s u c h a c t s f

o r t h e l a u n d e r i n g o f t h e e n t i r e $ 2 m i l l i o n

.

1 1 8 F

. 3 d 1 4 5 4

, 1 4 5 8 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 )

.

3A p p l y i n g K h a w a j a , w e s u b s e q u e n t l y h e l d i n U n i t e d S t a t e s v

. P u c h e t h a t

m o n e y

- l a u n d e r i n g c o n s p i r a t o r s w e r e s i m i l a r l y e n t i t l e d t o t h e t h r e e

- l e v e l r e d u c t i o n

b e c a u s e , a l t h o u g h t h e y h a d p r e v i o u s l y l a u n d e r e d o v e r $ 7 0 0

, 0 0 0

, t h e y h a d n o t

“ t a k e n c r u c i a l s t e p s , s u c h a s c o n t a c t i n g t h e [ u n d e r c o v e r ] a g e n t s o r p r e p a r i n g

p a p e r w o r k f

o r m o r e t r a n s f

e r s , t o l a u n d e r t h e r e m a i n i n g s i x m i l l i o n d o l l a r s

. ” 3 5 0

F

. 3 d 1 1 3 7

, 1 1 5 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 )

. I n d e e d

, t h e d e f e n d a n t s i n P u c h e s p e c i f i c a l l y

t o l d t h e u n d e r c o v e r a g e n t t h a t t h e y “ w a n t e d t o h o l d o f f o n [ f u t u r e ] t r a n s f

e r s ” f o r

t h e t i m e b e i n g

. I d

.

M o r e r e c e n t l y , i n W a t k i n s , w e a d d r e s s e d w h e t h e r t h e a n a l o g o u s t h r e e

- l e v e l

r e d u c t i o n f

o r s o l i c i t a t i o n o f

f e n s e s i n § 2 X 1

. 1 ( b ) ( 3 ) ( A ) a p p l i e d w h e r e t h e d e f e n d a n t

s o l i c i t e d a n u n d e r c o v e r a g e n t t o c o m m i t a r s o n

. 4 7 7 F

. 3 d a t 1 2 7 8 ; s e e U

. S

. S

. G

.

§ 2 X 1

. 1 ( b ) ( 3 ) ( A )

. A f

t e r w e “ a d o p t [ e d ] t h e a p p r o a c h t a k e n i n [ i t s ] a p p l i c a t i o n o f

§ 2 X 1

. 1 ( b ) ( 2 )

, ” t h e i s s u e b e c a m e “ w h e t h e r o r n o t t h e p e r s o n s o l i c i t e d h a d t a k e n a l l

t h e ‘ c r u c i a l s t e p s ’ n e c e s s a r y t o d e m o n s t r a t e t o t h e d e f e n d a n t t h a t t h e o f

f e n s e w a s

a b o u t t o b e c o m p l e t e d

. ” W a t k i n s , 4 7 7 F

. 3 d a t 1 2 8 1

. W e u l t i m a t e l y r e m a n d e d t h e

c a s e t o t h e d i s t r i c t c o u r t f o r f u r t h e r f i n d i n g s , s i n c e “ t h e o n l y s t e p s t a k e n w e r e a

d i a g r a m a n d a d i s c u s s i o n a b o u t t h e p l a c e m e n t o f t h e i n c e n d i a r y d e v i c e s

. T h e r e

w a s n o e v i d e n c e , h o w e v e r , t h a t t h e u n d e r c o v e r o f f i c e r h a d o b t a i n e d t h e a c t u a l

d e v i c e s o r t h e m e a n s t o c o m p l e t e t h e a r s o n

. ” I d

.

4I n t h i s c a s e , P e r e z a n d h i s c o

- c o n s p i r a t o r s h a d t a k e n “ c r u c i a l s t e p s ” t o w a r d s

c o m p l e t i n g t h e s u b s t a n t i v e m a i l f r a u d o f f e n s e a t t h e t i m e l a w e n f o r c e m e n t

i n t e r v e n e d

. T h i s i s s o b e c a u s e t h e y h a d e s t a b l i s h e d a d e t a i l e d p l a n t o c a r r y o u t t h e

o f f e n s e , t h e y h a d t h e m e a n s t o e x e c u t e t h e p l a n , a n d t h e y w e r e o n t h e v e r g e o f

e x e c u t i n g t h e p l a n

. T h e d i s t r i c t c o u r t t h e r e f o r e c o r r e c t l y d i s t i n g u i s h e d K h a w a j a

a n d P u c h e

. T h u s , w e c o n c l u d e t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t e r r b y d e c l i n i n g t o

a w a r d P e r e z a t h r e e

- l e v e l r e d u c t i o n , p u r s u a n t t o § 2 X 1

. 1 ( b ) ( 2 )

. 2

I

.

U n d e r t h e G u i d e l i n e s , a d e f e n d a n t m a y r e c e i v e a t w o

- t o f o u r

- l e v e l r e d u c t i o n

o f t h e b a s e o f

f e n s e l e v e l w h e r e h i s r o l e i n t h e o f f e n s e c a n b e d e s c r i b e d a s m i n o r ,

m i n i m a l

, o r s o m e w h e r e i n b e t w e e n

. U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2

. A m i n o r p a r t i c i p a n t i s

e n t i t l e d t o a t w o

- l e v e l r e d u c t i o n a n d i s s o m e o n e w h o i s “ l e s s c u l p a b l e t h a n m o s t

o t h e r p a r t i c i p a n t s , b u t w h o s e r o l e c o u l d n o t b e d e s c r i b e d a s m i n i m a l

. ” U

. S

. S

. G

.

§ 3 B 1

. 2 ( b )

, c o m m e n t

. ( n

. 5 )

. A m i n i m a l p a r t i c i p a n t i s e n t i t l e d t o a f o u r

- l e v e l

r e d u c t i o n a n d i s s o m e o n e w h o i s “ p l a i n l y a m o n g t h e l e a s t c u l p a b l e o f t h o s e

i n v o l v e d i n t h e c o n d u c t o f a g r o u p

. ” U

. S

. S

. G § 3 B 1

. 2 ( a )

, c o m m e n t

. ( n

. 4 )

.

D e f e n d a n t s w h o a r e m o r e t h a n a m i n i m a l p a r t i c i p a n t b u t l e s s t h a n a m i n o r

Perez states that he w ishes to adopt any arg uments on this is sue ra ised by his 2

codef endants in their dire ct appe als, but he may not do so beca

use his appea l has not been consolidated with theirs, a nd he has not filed the requisite motion for adoption. United States v.
Schultz , 565 F.3d 1353, 1362 ( 11th Cir. 2009); see Fe d. R. App. P. 28(i).

5p a r t i c i p a n t q u a l i f y f o r a t h r e e

- l e v e l r e d u c t i o n

. U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2

. T h e p r o p o n e n t o f

t h e d o w n w a r d a d

j u s t m e n t b e a r s t h e b u r d e n o f e s t a b l i s h i n g h i s r o l e i n t h e o f f e n s e

b y a p r e p o n d e r a n c e o f t h e e v i d e n c e

. U n i t e d S t a t e s v

. D e V a r o n , 1 7 5 F

. 3 d 9 3 0

, 9 3 4

,

9 3 9

, 9 4 6 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 ) ( e n b a n c )

.

T h e d i s t r i c t c o u r t ’ s r o l e d e t e r m i n a t i o n “ s h o u l d b e i n f o r m e d b y t w o

p r i n c i p l e s d i s c e r n e d f

r o m t h e G u i d e l i n e s : f

i r s t

, t h e d e f

e n d a n t ’ s r o l e i n t h e r e l e v a n t

c o n d u c t f

o r w h i c h [ h e ] h a s b e e n h e l d a c c o u n t a b l e a t s e n t e n c i n g , a n d

, s e c o n d

, [ h i s ]

r o l e a s c o m p a r e d t o t h a t o f o t h e r p a r t i c i p a n t s i n [ h i s ] r e l e v a n t c o n d u c t

. ” I d

. a t 9 4 0

.

W i t h r e s p e c t t o t h e f

i r s t p r i n c i p l e , “ t h e d i s t r i c t c o u r t m u s t a s s e s s w h e t h e r t h e

d e f e n d a n t i s a m i n o r o r m i n i m a l p a r t i c i p a n t i n r e l a t i o n t o t h e r e l e v a n t c o n d u c t

a t t r i b u t e d t o t h e d e f

e n d a n t i n c a l c u l a t i n g [ h i s ] b a s e o f f e n s e l e v e l

. ” I d

. a t 9 4 1

. W i t h

r e s p e c t t o t h e s e c o n d p r i n c i p l e , “ t h e d i s t r i c t c o u r t m a y a l s o m e a s u r e t h e

d e f e n d a n t ’ s c u l p a b i l i t y i n c o m p a r i s o n t o t h a t o f o t h e r p a r t i c i p a n t s i n t h e r e l e v a n t

c o n d u c t

. ” I d

.

P e r e z c o n t e n d s t h a t h e p l a y e d m e r e l y a n i n t r o d u c t o r y r o l e i n t h e c o n s p i r a c y ,

b u t t h e r e c o r d f

u l l y s u p p o r t s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s c o n t r a r y f i n d i n g t h a t h e p l a y e d a n

“ i m p o r t a n t ” r o l e , f

o r h e w a s i n t i m a t e l y i n v o l v e d i n t h e p l a n n i n g a n d p r e p a r a t i o n ,

k n e w h o w t h e f

r a u d u l e n t s c h e m e w a s g o i n g t o b e i m p l e m e n t e d

, a n d w a s p a i d f o r

h i s s e r v i c e s

. P e r e z h a s a l s o n o t s h o w n t h a t h e w a s l e s s c u l p a b l e t h a n m o s t o f t h e

6o t h e r c o n s p i r a t o r s

. T h u s , t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t c l e a r l y e r r b y d e n y i n g P e r e z a

m i n o r

- r o l e r e d u c t i o n

.

A F F I R M E D

.

7