FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

J ANUARY 28, 2010

J OHN L EY

ACTI NG CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 9

- 1 0 4 0 2

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 3

- 2 0 5 2 6

- C V

- F A M

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

$ 1 2 5

, 9 3 8

. 6 2

P r o c e e d s o f c e r t i f

i c a t e s o f d e p o s i t

n u m b e r 1 2 7 1 7 3 4 7 3 0

, $ 6 0

, 8 5 1

. 7 3

n u m b e r 1 2 7 1 7 3 6 3 2 9

, e t a l

.

D e f e n d a n t s

,

A R N O L D O J O S E A L E M A N C A R D E N A L

, A N A E U G E N I A F L O R E S

,

J O S E G R U L L O N

,

N O R M A L

. F L O R E S

,

M A R I A A L E J A N D R A A L E M A N C A R D E N A L

, C A R L O S M I G U E L A L E M A N C A R D E N A L

,

M A R I A D O L O R E S A L E M A N C A R D E N A L

,

C l a i m a n t s

- A p p e l l a n t s

._ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( J a n u a r y 2 8

, 2 0 1 0 )

B e f o r e E D M O N D S O N

, B I R C H a n d B L A C K

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :

M a r i a A l e

j a n d r a A l e m a n C a r d e n a l

, A r n o l d o J o s e A l e m a n C a r d e n a l

, A n a

E u g e n i a F l o r e s

, N o r m a L

. F l o r e s

, J o s e G r u l l o n

, M a r i a D o l o r e s A l e m a n C a r d e n a l

,

a n d C a r l o s M i g u e l A l e m a n C a r d e n a l ( t h e c l a i m a n t s ) a p p e a l t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f

e e s a n d c o s t s i n t h e i r f

a v o r p u r s u a n t t o t h e C i v i l A s s e t

F o r f e i t u r e R e f

o r m A c t ( C A F R A )

, 2 8 U

. S

. C

. § 2 4 6 5

. I n t h e u n d e r l y i n g c i v i l

f o r f e i t u r e a c t i o n

, t h e c l a i m a n t s s u c c e s s f u l l y r e c o v e r e d t h e p r o c e e d s f r o m f i v e o f

s e v e n c e r t i f

i c a t e s o f d e p o s i t ( C D s ) s e i z e d b y t h e G o v e r n m e n t

. T h e c l a i m a n t s b r i n g

t w o i s s u e s o n a p p e a l

, w h i c h w e a d d r e s s i n t u r n

.

I

.

F i r s t

, t h e c l a i m a n t s c o n t e n d t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n d e d u c t i n g a

p r o p o r t i o n a l a m o u n t o f t h e t o t a l a w a r d r e q u e s t e d t o r e f l e c t t h e G o v e r n m e n t ’ s

p a r t i a l j u d g m e n t o f f

o r f e i t u r e

. S p e c i f

i c a l l y

, t h e c l a i m a n t s m a i n t a i n t h e r e v e r s a l o f

A r n o l d o A l e m a n ’ s N i c a r a g u a n c o n v i c t i o n s f o r m o n e y l a u n d e r i n g a n d

2e m b e z z l e m e n t r e n d e r s t h e p a r t i a l f o r f e i t u r e i n v a l i d

. T h e c l a i m a n t s f i r s t r a i s e d t h e

a r g u m e n t r e g a r d i n g A r n o l d o A l e m a n ’ s e x o n e r a t i o n i n t w o F e d e r a l R u l e o f C i v i l

P r o c e d u r e 6 0 ( b ) m o t i o n s f o r r e l i e f

, b o t h o f w h i c h w e r e f

i l e d a f t e r t h e c l a i m a n t s

f i l e d t h e p r e s e n t n o t i c e o f a p p e a l f r o m t h e i r o r d e r a w a r d i n g a t t o r n e y ’ s f e e s

.

P u r s u a n t t o F e d e r a l R u l e o f A p p e l l a t e P r o c e d u r e 3

, w e l a c k j u r i s d i c t i o n t o

r e v i e w a n y j u d g m e n t o r o r d e r t h a t c o m e s a f t e r

, a n d i s o t h e r w i s e n o t d e s i g n a t e d

, i n

a n o t i c e o f a p p e a l

. M c D o u g a l d v

. J e n s e n

, 7 8 6 F

. 2 d 1 4 6 5

, 1 4 7 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 6 )

.

T h e n o t i c e o f a p p e a l u n d e r l y i n g t h e i n s t a n t m a t t e r e x c l u s i v e l y d e s i g n a t e s t h e

d i s t r i c t c o u r t ’ s D e c e m b e r 1 8

, 2 0 0 8

, o r d e r a w a r d i n g a t t o r n e y ’ s f e e s a n d p r e d a t e s t h e

f i l i n g a n d d i s p o s i t i o n o f t h e c l a i m a n t s ’ i n i t i a l a n d r e n e w e d R u l e 6 0 ( b ) m o t i o n s

.

G i v e n t h e c o n t e n t a n d t i m i n g o f t h e n o t i c e o f a p p e a l

, w e l a c k j u r i s d i c t i o n t o r e v i e w

t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f t h e c l a i m a n t s ’ R u l e 6 0 ( b ) m o t i o n s t o a m e n d t h e f i n a l

o r d e r o f f

o r f e i t u r e a n d t h e a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s

.

A d d i t i o n a l l y

, a s a g e n e r a l p r i n c i p l e

, a r g u m e n t s n o t p r o p e r l y r a i s e d b e f o r e t h e

d i s t r i c t c o u r t a r e d e e m e d w a i v e d a n d w i l l n o t b e c o n s i d e r e d o n a p p e a l

. S m i t h v

.

S e c ’ y

, D e p ’ t o f C o r r

. , 5 7 2 F

. 3 d 1 3 2 7

, 1 3 5 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 9 )

. A s t h e a r g u m e n t

r e g a r d i n g A l e m a n ’ s a c q u i t t a l w a s n o t w i t h i n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s p u r v i e w w h e n i t

i s s u e d t h e r e l e v a n t o r d e r f o r a t t o r n e y ’ s f

e e s

, t h e a r g u m e n t i s n o t p r o p e r l y b e f o r e

t h i s C o u r t w i t h r e g a r d t o t h e p r e s e n t a p p e a l

.

3I I

.

T h e c l a i m a n t s f

u r t h e r c o n t e n d t h e d i s t r i c t c o u r t e r r o n e o u s l y r e l i e d o n t h e

a m o u n t o f t h e f

i v e r e c o v e r e d C D s a t t h e t i m e o f t h e i r p u r c h a s e

, r a t h e r t h a n t h e t i m e

o f s e i z u r e

. T h e y a s s e r t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n ( 1 ) d e d u c t i n g a p r o p o r t i o n a l

a m o u n t o f t h e t o t a l a w a r d r e q u e s t e d

, a n d ( 2 ) b a s i n g t h e a w a r d o n t h e $ 4 5 0

, 0 0 0

v a l u e o f t h e r e c o v e r e d C D s a t t h e t i m e o f t h e i r p u r c h a s e

, r a t h e r t h a n t h e $ 5 6 4

, 5 7 2

v a l u e a t t h e t i m e o f t h e i r s e i z u r e

.

“ W e r e v i e w t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n t o a w a r d c o s t s a n d a t t o r n e y ’ s f e e s

f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

. ” M u t

. S e r v

. I

n s

. C o

. v

. F r i t I

n d u s

. , I n c

. , 3 5 8 F

. 3 d 1 3 1 2

,

1 3 2 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 4 )

. U n d e r C A F R A

, a c l a i m a n t w h o s u b s t a n t i a l l y p r e v a i l s i n a

c i v i l f o r f e i t u r e p r o c e e d i n g i s e n t i t l e d t o “ r e a s o n a b l e a t t o r n e y f e e s a n d o t h e r

l i t i g a t i o n c o s t s r e a s o n a b l y i n c u r r e d

, ” a s w e l l a s p o s t

- j u d g m e n t i n t e r e s t

. 2 8 U

. S

. C

.

§ 2 4 6 5 ( b ) ( 1 )

. N o n e t h e l e s s

, w h e r e a “ c o u r t e n t e r s j u d g m e n t i n p a r t f o r t h e c l a i m a n t

a n d i n p a r t f

o r t h e G o v e r n m e n t

, t h e c o u r t s h a l l r e d u c e t h e a w a r d o f c o s t s a n d

a t t o r n e y f

e e s a c c o r d i n g l y

. ” I

d

. § 2 4 6 5 ( b ) ( 2 ) ( D )

. U n d e r t h e d o c t r i n e o f i n v i t e d

e r r o r

, h o w e v e r

, w e a r e p r e c l u d e d f r o m r e v i e w i n g a n e r r o r o n a p p e a l w h e r e a p a r t y

i n d u c e s o r i n v i t e s t h a t e r r o r

. U n i t e d S t a t e s v

. B r a n n a n

, 5 6 2 F

. 3 d 1 3 0 0

, 1 3 0 6 ( 1 1 t h

C i r

. 2 0 0 9 )

.

B a s e d o n t h e i n f

o r m a t i o n a v a i l a b l e t o t h e d i s t r i c t c o u r t a t t h e t i m e i t i s s u e d

t h e a w a r d f

o r a t t o r n e y ’ s f

e e s

, t h e c o u r t w a s s t a t u t o r i l y o b l i g a t e d t o r e d u c e t h e

4a w a r d o f c o s t s a n d a t t o r n e y ’ s f e e s t o r e f l e c t t h e t w o C D s s u c c e s s f u l l y f o r f e i t e d b y

t h e G o v e r n m e n t

. I n t h i s r e g a r d

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n b y

d i v i d i n g t h e t o t a l a m o u n t o f a t t o r n e y ’ s f e e s r e q u e s t e d b y t h e t o t a l n u m b e r o f C D s

i n v o l v e d i n t h e c a s e

, a n d t h e n d e d u c t i n g t w i c e t h e a v e r a g e v a l u e o f e a c h C D t o

a c c o u n t f o r t h e G o v e r n m e n t ’ s p a r t i a l j u d g m e n t

.

F u r t h e r

, a l t h o u g h t h e d i s t r i c t c o u r t s h o u l d h a v e r e l i e d o n t h e v a l u e o f t h e f i v e

r e c o v e r e d C D s a t t h e t i m e o f t h e i r s e i z u r e

, t h e c l a i m a n t s i n v i t e d t h i s e r r o r b y

e x p r e s s l y n o t i f

y i n g t h e c o u r t t h e y h a d r e c o v e r e d $ 4 5 0

, 0 0 0

. U n d e r t h e d o c t r i n e o f

i n v i t e d e r r o r

, t h e c l a i m a n t s a r e t h e r e f o r e p r e c l u d e d f

r o m a r g u i n g o n a p p e a l t h e

d i s t r i c t c o u r t s h o u l d h a v e r e l i e d o n t h e $ 5 6 4

, 5 7 2 v a l u e o f t h e C D s i n c a l c u l a t i n g

t h e a m o u n t o f a t t o r n e y ’ s f e e s b a s e d o n t h e 4 0 % c o n t i n g e n c y f e e a r r a n g e m e n t

.

C o n s e q u e n t l y

, t h e c l a i m a n t s h a v e f a i l e d t o d e m o n s t r a t e t h e d i s t r i c t c o u r t

a b u s e d i t s d i s c r e t i o n i n c a l c u l a t i n g a n i n i t i a l v a l u e o f $ 1 8 0

, 0 0 0 i n a t t o r n e y ’ s f e e s

,

w h i c h e q u a l s 4 0 % o f $ 4 5 0

, 0 0 0

, a n d t h e n d e d u c t i n g a p r o p o r t i o n a l a m o u n t t o

r e f l e c t t h e G o v e r n m e n t ’ s f o r f e i t u r e o f t w o o f t h e s e v e n C D s

. A c c o r d i n g l y

, w e

a f f i r m t h e d i s t r i c t c o u r t

.

A F F I R M E D

.

5