D A 0 8

- 0 4 0 7



### I N T H E S U P R E M E C O U R T O F T H E S T A T E O F M O N T A N A

2 0 0 9 M T 4 3 0

C A S S A N D R A S C H M I L L

,

P e t i t i o n e r a n d A p p e l l e e

,

v

.

L I B E R T Y N O R T

H W E S T I

N S U R A N C E C O R P O R A T

I O N

, R e s p o n d e n t a n d I n s u r e r

, a n d M O N T A N A S T A T

E F U N D

, I n t e r v e n o r

, e t a l

. ,

R e s p o n d e n t s a n d A p p e l l a n t s

.

APPEAL FROM: W o r k e r s ’ C o m p e

n s a t i o n C o u r

t

, C a u s e N o

. W C C N o

. 2 0 0 1

- 0 3 0 0

H o n o r a b l e J a m e s J e r e m i a h S h e a

, P r e s i d i n g J u d g e

C O U N S E L O F R E C O R D :

F o r A p p e l l a n t s :

O l i v e r H a y e s G o e

, L e o S

. W a r d ; B r o w n i n g

, K a l e c z y c

, B e r r

y & H o v e n

, P

. C

. ; Helena, Montana

(for Montana Mu nicipal Insurance Authority and

M o n t a n a S c h o o l s G r o u

p W o r k e r s ’ C o m p e

n s a t i o n P r o g r a m )

S t e v e n W

. J e n n i

n g s ( a r g u e d ) ; C r o w l e y

, H a

u g h e y

, H a n s o n

, T o o l e &

D i e t r i c h

, P L L P ; B i l l i

n g s

, M o n t a n a ( f

o r S e v e r a l I n s u r e r s / A p p e l l a n t s )

L a r r y W

. J o n e s ; L i

b e r t y N W I n s u r

. C o r

p

. ; M i s s o u l a

, M o n t a n a ( f

o r L i b e r t y

N W I n s

. C o r

p

. )

B r a d l e y J

. L u c k ; G a r l i

n g t o n

, L o h n & R o b i

n s o n

, P C ; M i s s o u l a

, M o n t a n a ( f o r S t a t e F u n d )

F o r A p p e l l e e :

L a u r i e W a l l a c e ( a r g

u e d ) ; B o t h e & L a

u r i d s e n

, P C ; C o l

u m b i a F a l l s

, M o n t a n a

A r g u e d : M a y 2 0

, 2 0 0 9

S u b m i t t e d : M a y 2 0

, 2 0 0 9

D e c i d e d : D e c e m b e r 2 2

, 2 0 0 9

F i l e d :

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ C l e r k December 22 20092

J u s t i c e W

. W i l l i a m L e a p h a r t d e l i v e r e d t h e O p i n i o n o f t h e C o u r t

.

¶ 1 L i b e r t y N o r t h w e s t I n s u r a n c e C o r

p o r a t i o n a n d I

n t e r v e n o r M o n

t a n a S t a t e F u n d

( R e s p o n d i n g I

n s u r e r s )

, e t a l

. , a

p p e a l f r o m t h e o r d e r o f t h e W o r k e r s ’ C o m p e n s a t i o n C o u r

t

( W C C )

. W e a f

f i r m

.

¶ 2 T h e f

o l l o w i n g i s s u e s a r e r e s t a t e d o n a p p e a l :

¶ 3 I

. D o e s t h e e n f

o r c e m e n t o f S c h m i l l I a

n d S c h m i l l I

I v i o l a t e t h e d

u e p r o c e s s r i g h t s

o f t h e R e s p o n d i n g I

n s u r e r s ?

¶ 4 I I

. D o e s C a s s a n d r a S c h m i l l ( S c h m i l l ) h a v e s t a n d i n g t o p u r s u e g

l o b a l c o m

m o n

f u n d b e n e f

i t s a n d a n a t t o r n e y f e e s l i e n o n t

h e f u n d ?

F A C T U A L A N D P R O C E D U R A L B A C K G R O U N D

¶ 5 T h i s i s t h e t

h i r d t i m e w e h a v

e s e e n t h i s l i t i g

a t i o n

. I n S c h m i l l v

. L i b e r t y N o r t h w e s t

I n s

. C o r p

. , 2 0 0 3 MT 80, ¶ 2 3

, 3 1 5 M o n t

. 5 1

, 6 7 P

. 3 d 2 9 0 ( S c h m i l l I )

, w e h e l d t h a

t

a l l o w i n g f

o r a p p o r t i o n m e n t d e d

u c t i o n s f o r n o n o c c

u p a t i o n a l f

a c t o r s i n t h e O c c u p a

t i o n a l

Disease Act (ODA) b u t n o t i n t h e W o r k e r s ’ C o m

p e n s a t i o n A c t ( W C A ) c o n s t i t u t e d a

v i o l a t i o n o f t h e e q u a

l p r o t e c t i o n g

u a r a n t e e i n t h e M o n

t a n a C o n s t i t u t i o n

. Schmill I

, ¶ 2 3

.

We held that the ODA’s apportionment provisions in § 3 9

- 7 2

- 7 0 6

, M C A

, w e r e

u n c o n s t i t u

t i o n a l

. S c h m i l l I

, ¶ 2 3

.

¶ 6 I n t h e s e c o n d a p p e a

l

, S c h m i l l v

. L i b e

r t y N o r t h w e s t I n s

. C o r p

. , 2 0 0 5 M T 1 4 4

, ¶ 2 8

,

3 2 7 M o n t

. 2 9 3

, 1 1 4 P

. 3 d 2 0 4 ( S c h m i l l I I )

, w e h e l d t h a

t t h e d e c i s i o n i n S c h m i l l I i s

r e t r o a c t i v e t o a l l c a s e s n o t y e t f

i n a l o r s e t t l e d a

t t h e t i m e o f i t s i s s u a n c e

. W e f u r t h e r h e l d

t h a t S c h m

i l l ’ s a t t o r n e y s p r o p e r l y r e q u e s t e d c o m m o n f u n d a t t o r n e y f e e s a n d t h a t t

h e3

c o m m o n f

u n d c r e a t e d i n S c h m i l l I r e s u l t s i n a g l o b a l l i e n f

o r t h e b e n e f

i t o f a l l c l a i m a n t s

a f f e c t e d b y t h e d e c i s i o n

. S c h m i l l I I

, ¶ 2 8

.

¶ 7 S i x m o n t h s a f

t e r S c h m i l l I

I w a s d e c i d e d

, t

h e W C C i s s u e d s u m m o n s e s t o m o r e t h a n

5 0 0 i n s u r e r s r e g

a r d i n g t h e i r o b l i g

a t i o n u n d e r S c h m i l l I

I t o i d e n t i f

y a n d p a y p a s t

S c h m i l l

- t y

p e c l a i m s

. R e s p o n d i n g I n s u r e r s c o m

p r i s e 9 6 o f t h o s e i n s u r e r s a n d s e l f

- i n s u r e d

e m p l o y e r s

. R e s p o n d i n g I

n s u r e r s m o v

e d t o d i s m

i s s

. T h e W C C r e f

e r r e d t h e s e i s s u e s t o

S p e c i a l M a s t e r J a y D u f

r e c h o u

. O n J

u l y 2 9

, 2 0 0 8

, t

h e W C C e n t e r e d a n “ O r d e r A d o p t i n g

O r d e r o f S p e c i a l M a s t e r

, ” i n w h i c h t h e W C C d e n i e d t h e R e s p o n d i n g I n s u r e r s ’ m o t i o n

a n d c e r t i f i e d t h e i s s u e s a s f

i n a l f o r p u r p o s e s o f a p p e a l p u r s u a

n t t o A R M 2 4

. 5

. 3 4 8 ( 2 )

. T h e

R e s p o n d i n g I

n s u r e r s a p p e a l

.

S T A N D A R D O F R E V I E W

¶ 8 W e r e v i e w t h e W C C ’ s c o n c l u s i o n s o f l a w t o d e t e r m i n e w h e t h e r t h e y a r e c o r r e c t

.

L a n e s v

. M

o n t

. S t a t e F u n d

, 2 0 0 8 M T 3 0 6

, ¶ 1 6

, 3 4 6 M o n t

. 1 0

, 1 9 2 P

. 3 d 1 1 4 5 ; V a n V l e e t

v

. M o n t

. A s s n

. o f C o u n t i e s W o r k e r s ’ C o m p

. T r u s t

, 2 0 0 4 M T 3 6 7

, ¶ 9

, 3 2 4 M o n t

. 5 1 7

, 1 0 3

P

. 3 d 5 4 4

. W e r e v i e w t h e W C C ’ s f i n d i n g s o f f

a c t t o d e t e r m

i n e w h e t h e r t h e y a r e

s u p p o r t e d b y s u b s t a n

t i a l c r e d i b l e e v

i d e n c e

. L a n e s

, ¶ 1 6 ; V

a n V l e e t

, ¶ 9

. S u b s t a n

t i a l

c r e d i b l e e v

i d e n c e i s “ e v i d e n c e t h a t a r e a s o n a b l e m i n d m i g h t a c c e p t a s a d e q u a t e t o

s u p p o r t a c o n c l u s i o n ; i t c o n s i s t s o f m o r e t h a n a m e r e s c i n t i l l a o f e v i d e n c e b u t m a y b e

s o m e w h a t l e s s t h a n a p r e p o n d e r a n c e

. ” L a n e s

, ¶ 1 6 ( c i t i n g S

. L

. H

. v

. S t a t e C o m p

. M u t

. I n s

.

F u n d

, 2 0 0 2 M T 3 6 2

, ¶ 4 2

, 3 0 3 M o n t

. 3 6 4

, 1 5 P

. 3 d 9 4 8 )

. I f t h e r e i s c o n f l i c t i n g e v i d e n c e

,

w e c o n s i d e r w

h e t h e r “ s u b s t a

n t i a l e v i d e n c e s u p p o r

t s t h e W o r k e r s ’ C o m

p e n s a t i o n C o u r t

,4

not whether the evidence might support contra r y f i n d i n g s

. ” C

a e k a e r t v

. S t a t e C o m p e n

.

M u t

. I n s

. F u n d

, 2 6 8 M o n t

. 1 0 5

, 1 1 0

, 8 8 5 P

. 2 d 4 9 5

, 4 9 8 ( 1 9 9 4 )

.

D I S C U S S I O N

¶ 9 D o e s t

h e e n f o r c e m e n t o

f S c h m i l l I a n d S c h m i l l I I v i o l a t e t h e d u e p r o c e s s r i g h t s

o f t h e R e s p o n d i n g I n s u r e r s ?

¶ 1 0 T h e R e s p o n d i n g I n s u r e r s a r g

u e t h a t t h e W C C ’ s e n f

o r c e m e n t o f S c h m i l l I a n d

S c h m i l l I I v i o l a t e s d u e p r o c e s s u n d e r t h e M o n t a

n a a n d U

n i t e d S t a t e s C o n s t i t u

t i o n s

.

R e s p o n d i n g I

n s u r e r s a r g

u e t h a t t h e y w e r e n o t n a m e d p a r t i e s a n d w e r e n o t g i v e n n o t i c e o r

o p p o r t u n i t y t o b e h e a r

d w h e n t h i s C o u r t f

o u n d § 3 9

- 7 2

- 7 0 6

, M C A

, u n c o n s t i t u t i o n a l a n d

w h e n w e d e t e r m

i n e d t h a t S c h m i l l I c r e a

t e d a g l o b a l c o m m o n f u n d

. T h e y a v

e r t h a t t h e

s u m m o n s

, w

h i c h t h e y c a l l “ a f

t e r

- t h e

- f a c t n o t i c e

, ” f

a i l e d t o s a t i s f

y t h e r e q u i r e m e n t s o f d u e

p r o c e s s

.

¶ 1 1 T h e W C C h e l d t h a t i t i s n o t t

h e R e s p o n d i n g I

n s u r e r s ’ s t a t u s a s e i t h e r a p a r t y o r

n o n p a r t y t h a t d e t e r m

i n e s t h e i r d u t y t o p a y b e n e f i t s

, b u t r a t h e r t h a t a v e s t e d r i g h t e x i s t s f o r

b e n e f i c i a r i e s a s a m a t t e r o f l a w a n d i m p o s e s a c o r r e s p o n d i n g d u t y o n R e s p o n d i n g

I n s u r e r s t o r e t r o a c t i v

e l y p a y a l l S c h m i l l

- t y

p e b e n e f i t s

. W e a f

f i r m

.

¶ 1 2 W e a d d r e s s e d t

h i s t y p e o f v e s t e d r i g h t i n M u r e r

, i n w h i c h w e c o n s i d e r e d w o r k e r s ’

c o m p e n s a t i o n c l a i m s i n r e l a t i o n t o a t e m p o r a r y c a p i n b e n e f

i t s a r t i c u l a t e d i n s t a t u t e

.

M u r e r v

. S t a t e C o m p

. M u t

. I n s

. F u n d

, 2 8 3 M o n t

. 2 1 0

, 9 4 2 P

. 2 d 6 9 ( 1 9 9 7 )

. W e c o n c l u d e d

t h a t S t a t e F u

n d w a s “ o b l i g

a t e d t o i n c r e a s e b e n e f

i t p a y m e n t s t o a s u

b s t a n t i a l n u m b e r o f

c l a i m a n t s w

h o w e r e n e i t h e r p a r t i e s t o

, n o r d i r e c t l y i n v o l v e d i n t h e M

u r e r l i t i g a t i o n

. ”5

M u r e r

, 283 Mont. at 215, 94 2 P.2d at 72

. W e f u r t h e r h e l d t h a

t “ c l a i m a n t s e s t a b l i s h e d a

v e s t e d r i g

h t o n b e h a

l f o f t h e a b s e n t c l a i m a n t s t o d i r e c t l y r e c e i v e i m m e d i a t e m o n e t a r y

payment of past due benefits underpayments,” and c o n c l u d e d t h e i n s u r e r “ b e c a m e l e g a l l y

obligated to make the increased be nefits payments. ” M u r e r

, 2 8 3 M o n t

. a

t 2 2 3

, 9 4 2 P

. 2 d

a t 7 6

- 7 7

.

¶ 1 3 W h i l e M u r e r a d d r e s s e s a s i n g

l e i n s u r e r s c e n a r i o

, t h e d e c i s i o n e s t a b l i s h e s t h e

p r i n c i p l e t h a

t a r i g h t t o p a s t b e n e f

i t s d u e a r i s e s a u t o m a t i c a l l y

. O n c e r e t r o a c t i v i t y i s

e s t a b l i s h e d

, b e n e f

i c i a r i e s a r e n o t r e q u i r e d t o f i l e a s e c o n d c l a i m

. Q u a l i f y i n g i n d i v i d u a l s

h a v e a l r e a d y f

i l e d c l a i m s a n d a r e e n t i t l e d t o b e n e f i t s u n d e r t

h e s t a t u t e

, r e g a r d l e s s o f

w h i c h i n s u r e

r t h e y h a p p e n t o b e i n s u r e d u n d e

r

. T h e b e n e f

i c i a r i e s ’ r i g

h t t o i n c r e a s e d

b e n e f i t s a r i s e s a u t o m a t i c a l l y a n d t h e s a m e i s t r

u e o f a l l i n s u r e r s ’ r e s p o n s i b i l i t y t o p a y

e a c h b e n e f

i c i a r y

.

¶ 1 4 T h i s u n d e r s t a n d i n g o f t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n i n s u r e r s ’ s t a t u t o r y o b l i g a t i o n s a n d

b e n e f i c i a r i e s ’ a u t o m a t i c a l l y

- v

e s t e d r i g h t s i s b u t t r e s s e d b y o u r d e c i s i o n s f o l l o w i n g t h e

M u r e r t r i l o g

y

. W e s p e c i f

i c a l l y c o n s i d e r e d r e t r o a c t i v i t y i n R u h d v

. L i b e r t y N W I n s

. C o r p

. ,

2 0 0 4 M T 2 3 6

, 3 2 2 M o n t

. 4 7 8

, 9 7 P

. 3 d 5 6 1

. I

n t h e W C C c a s e p r o m

p t i n g R u h d

, a

p e r m a n e n t l y a n d t o t a l l y d i s a b l e d c l a i m a n t f i l e d a p e t i t i o n f

o r h e a r i n g b e f

o r e t h e W C C

s e e k i n g p a y m e n t o f a n i m p a i r m e n t a w a r d f

r o m t h e i n s u r e r

, L i b e r t y N o r t h w e s t

. T h e W C C

h a d p r e v i o u s l y c o n c l u d e d t h a

t p e r m a n e n

t l y t o t a l l y d i s a b l e d c l a i m a n t s w h o s e e m p l o y e r s

w e r e i n s u r e d b y t h e S t a t e F u n d w e r e n o t e n t i t l e d t o i m p a i r m e n t a w a r d s

. R a u s c h v

. M o n t

.

S t a t e F u n d

, 2 0 0 1 M T W C C 1 5

. B o t h R u h d a n d R a u s c h w e r e a p p e a l e d t o t h i s C o u r t

. W e6

r e v e r s e d t h e W C C ’ s d e c i s i o n i n R u h d

, holding : “ A s s o o n a s w e d e c i d e d R a u s c h

,

h o w e v e r

, l i a b i l i t y f

o r i m m e d i a t e p a y m e n t o f i m p a i r m e n t a w a r d s w a s e s t a b l i s h e d a g a i n s t

a l l i n s u r e r

s

. ” Ruhd

, ¶ 2 2 ( e m p h a s i s a d d e d )

.

¶ 1 5 T h e M

u r e r a n d R u h d h o l d i n g s c o n f

i r m t h a t c l a i m a n t s h a v

e a v e s t e d r i g h t t o

p a y m e n t o f p a s t d u e b e n e f

i t s

, r e g a r d l e s s o f w

h i c h i n s u r e r i s r e s p o n s i b l e

. D u e p r o c e s s i s

n o t v i o l a t e d w h e n a c o u r

t c o n s t r u e s t h e m e a n i n g o f a s t a t u t e a p p l i c a b l e t o a l l w o r k e r s ’

c o m p e n s a t i o n i n s u r e r s b o u n d b y u n i f o r m l a w s

. O n c e a l l p o t e n t i a l b e n e f i c i a r i e s a r e

g r a n t e d a v

e s t e d r i g h t

, w h i c h w a s m a n i f

e s t e d i n S c h m i l l I

I

, a c o r r e s p o n d i n g d u t y t o p a y

o n t h e p a r t o f a l l i n s u r e r s a r i s e s a u t o m a t i c a l l y a s a m a t t e r o f l a w

.

¶ 1 6 T h e R e s p o n d i n g I n s u r e r s a l s o a r g

u e t h a t t h e p a r a m e t e r s o f “ p a i d i n f u l l ” a r e

u n c l e a r

. W e d e c l i n e t o r

u l e o n t h i s i s s u e a t t

h e p r e s e n t t i m e

.

¶ 1 7 I I

. D i d S c h m i l l h a v e s t a n d

i n g t o p u r s u e a c l a i m f o r c o m m o n f u n d b e n e f i t s a n d

e n f o r c e a c o m m o n f

u n d a t t o r n e y f e e s l i e n o n t

h e f u n d ?

¶ 1 8 R e s p o n d i n g I

n s u r e r s a r g

u e S c h m i l l l a c k s s t a n d i n g b e c a u s e s h e d o e s n o t a l l e g e a

p e r s o n a l i n

j u r y t r a c e a b l e t o t h e R e s p o n d i n g I n s u r e r s ’ c o n d u c t

. T h e I

n s u r e r s a r g

u e t h a t a l l

o f S c h m i l l ’ s s p e c i f

i c c l a i m s w e r e r e s o l v

e d i n S c h m i l l I a

n d s h e f a i l e d t o a

p p e a l t h e

W C C ’ s d e c i s i o n r e g

a r d i n g t h e a w a r d o f a t t o r n e y f e e s

. W h i l e S c h m i l l s e e k s t o e n f o r c e

c o m m o n f

u n d e n t i t l e m e n t s a n d t h e p e t i t i o n e r ’ s a t t o r n e y f e e s l i e n

, R e s p o n d i n g I

n s u r e r s

a r g u e t h a t s h e h a s n o i n t e r e s t i n t h e o u t c o m e o f t h e f o r m e r a n d n o a c t u a

l p r o p e r t y i n t e r e s t

i n t h e l a t t e r

. T h a t i n t e r e s t

, t

h e y a v e r

, b e l o n g s t o h e r c o u n s e l

, L a u r i e W a l l a c e

.7

¶ 1 9 R e s p o n d i n g I

n s u r e r s h a v

e m i s i d e n t i f

i e d t h e l e g

a l n a t u r e o f a c o m

m o n f u n d

a t t o r n e y f e e s l i e n

. O u r S c h m i l l d e c i s i o n s r e s u l t e d n o t o n l y i n a n e n t i t l e m e n t t o b e n e f

i t s

,

b u t a n e n t i t l e m e n t t o p a y

m e n t o f b e n e f

i t s o w e d

. T h e c o m m o n f u n d c o n s i s t s o f S c h m i l l

c l a i m a n t s ’ b e n e f

i t s

. B y f i l i n g a n a t t o r n e y f

e e s l i e n a g

a i n s t t h i s f

u n d

, W a l l a c e i n i t i a t e d a

n

i n r e m a c t i o n

. T h i s i s a n a c t i o n t h a t s i m p l y a d j u d i c a t e s t h e s t a t u s o f a p a r t i c u l a r s u b j e c t

m a t t e r ; h e r e

, t h e c o m

m o n f u n d f r o m w h i c h t h e f e e s w i l l b e s a t i s f

i e d

.

¶ 2 0 S c h m

i l l ’ s s t a n d i n g t o b r i n g a n i n r e m a c t i o n t o e n f o r c e t h e c o m m o n f u n d a t t o r n e y

f e e s l i e n i s r e i n f

o r c e d b y o u r M

u r e r d e c i s i o n

, i n w

h i c h w e h e l d : “ [ w ] h e n a p a r t y

, t h r o u g h

a c t i v e l i t i g a t i o n

, c r e a t e s a c o m m o n f u n d w h i c h d i r e c t l y b e n e f

i t s a n a s c e r t a i n a b l e c l a s s o f

n o n

- p a r t i c i p a t i n g b e n e f

i c i a r i e s

, t h o s e n o n

- p a r

t i c i p a t i n g b e n e f

i c i a r i e s c a n b e r e q u i r e d t o

b e a r a p o r t i o n o f t h e l i t i g a t i o n c o s t s

, i n c l u d i n g r e a s o n a b l e a t t o r n e y f e e s

. ” M u r e r

, 2 8 3

M o n t

. a t 2 2 3

, 9 4 2 P

. 2 d a t 7 6

. T h e c o m

m o n f u n d i n c l u d e s b e n e f

i t s p a y a b l e f

r o m a l l

i n s u r e r s w

h o h a d p r e v

i o u s l y a p p o r t i o n e d o c c

u p a t i o n a l d i s e a s e b e n e f

i t s

. I n e s s e n c e

, t h e

l i e n d o e s n o t s i m

p l y a t t a c h t o S c h m

i l l ’ s b e n e f

i t s a l o n e

. I

t a t t a c h e s t o t h e e

n t i r e c o m m o n

f u n d

.

¶ 2 1 F o r t

h e a b o v e r e a s o n s

, w e a f

f i r m

.

/ S / W

. W I L L I A M L E A P H A R T

W e c o n c u r :

/ S / M I K E M c G R A T H

/ S / P A T R I C I A O

. C O T T E R

/ S / J O H N W A R N E R

/ S / J I M R I C E8

/ S / B R I A N M O R R I S

/ S / J A M E S C

. N E L S O N