TREATIES AND OTHER INTERNATIONAL ACTS SERIES 04-1005.1 

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TRADE 

Competition Laws

 Agreement between the 

UNITED STATES OF AMERICA 

and CANADA 

Signed at Washington October 5, 2004 

 
 NOTE BY THE DEPARTMENT OF STATE 

 Pursuant to Public Law 89—497, approved July 8, 1966 

(80 Stat. 271; 1 U.S.C. 113)—

“. . .the Treaties and Other International Acts Series issued 

under the authority of the Secretary of State shall be competent 

 evidence . . . of the treaties, international agreements other than 

treaties, and proclamations by the President of such treaties and 

international agreements other than treaties, as the case may be, 

therein contained, in all the courts of law and equity and of maritime 

jurisdiction, and in all the tribunals and public offices of the 

United States, and of the several States, without any further proof 

or authentication thereof.” 
CANADA 

Trade: Competition Laws 

 Agreement signed at Washington October 5, 2004; 

 Entered into force October 5, 2004. 
AGREEMENT

BETWEEN

THE GOVERNMENT OF THE UNITED STATES OF AMERICA

AND

THE GOVERNMENT OF CANADA

ON THE APPLICATION OF POSITIVE COMITY PRINCIPLES

TO THE ENFORCEMENT OF THEIR COMPETITION LAWS

THE GOVERNMENT OF THE UNITED STATES OF AMERICA AND THE

GOVERNMENT OF CANADA (hereinafter "the Parties"):

HAVING REGARD to the August 1995 Agreement between the Government of the

United States of America and the Government of Canada Regarding the Application of Their

Competition and Deceptive Marketing Practices Laws (hereinafter "the 1995 Agreement");

RECOGNIZING that the 1995 Agreement has contributed to coordination,

cooperation and avoidance of conflicts in competition law enforcement;

NOTING in particular Article V of the 1995 Agreement, commonly referred to as the

"Positive Comity" article, which calls for cooperation regarding anticompetitive activities

occurring in the territory of one Party that adversely affect the important interests of the other

Party;

BELIEVING that further elaboration of the principles of positive comity and of the

implementation of those principles would enhance the 1995 Agreement's effectiveness in

relation to such anticompetitive activities; and

NOTING that nothing in this Agreement or its implementation shall be construed as

prejudicing either Party's position on issues of competition law jurisdiction in the internationa

context,

HAVE AGREED as follows:

ARTICLE I

Scope and Purposes of this Agreement

1. This Agreement applies where the competition authorities of a Party satisfy the

competition authorities of the other Party that there is reason to believe that the following

circumstances are present:

(a) Anticompetitive activities are occurring in whole or in substantial part in the

territory of one of the Parties and are adversely affecting the important

interests of the other Party; and
(b) The activities in question may be subject to penalties or other relief under the

competition laws of the Party in whose territory the activities are occurring.

2. The purposes of this Agreement are to:

(a) Help ensure that trade and investment flows between the Parties and

competition and consumer welfare within the territories of the Parties are not

impeded by anticompetitive activities for which the competition laws of one or

both Parties can provide a remedy, and

(b) Establish cooperative procedures to achieve the most effective nd efficient

enforcement of competition law, whereby the competition authorities of each

Party will normally avoid allocating enforcement resources to dealing with

anticompetitive activities that occur principally in and are directed principally

towards the other Party's territory, where the competition authorities of the

other Party are able and prepared to examine and take effective sanctions under

their law to deal with those activities.

ARTICLE II

Definitions

As used in this Agreement:

1. "Adverse effects" and "adversely affected" mean harm caused by anticompetitive

activities to:

(a) the ability of persons, either natural or legal, in the territory of a Party to export

to, invest in, or otherwise compete in the territory of the other Party, or

(b) competition in a Party's domestic or import markets.

2. "Anticompetitive activities" means any conduct or transaction that may be subject to

penalties or other relief under the competition laws of a Party.

3. "Competition authorities" means:

(a) for Canada, the Commissioner of Competition (referred to as the Director of

Investigation and Research in the 1995 Agreement), and

(b) for the United States of America, the Antitrust Division of the United States

Department of Justice and the Federal Trade Commission.

2
4. "Competition law(s)" means:

(a) for Canada, the Competition Act, R.S.C. 1985, c. C-34, as amended, except

sections 52 through 60, 74.01 through 74.19, 91 through 103, and 108 through

124 of that Act, and

(b) for the United States of America, the Sherman Act (15 U.S.C. §§1-7), the

Clayton Act (15 U.S.C. §§12-27, except as it relates to investigations pursuant

to Title II of the Hart-Scott-Rodino Antitrust Improvements Act of 1976, 15

U.S.C. §18a), the Wilson Tariff Act (15 U.S.C. §§8-11), and the Federal Trade

Commission Act (15 U.S.C. §§41-58, except as these sections relate to

consumer protection functions),

as well as such other laws or regulations as the Parties shall jointly agree in writing to

be a "competition law" for the purposes of this Agreement.

5. "Enforcement activities" means any investigation or proceeding conducted by the

competition authorities of a Party in relation to its competition laws.

6. "Requested Party" means a Party in the territory of which anticompetitive activities

appear to be occurring.

7. "Requesting Party" means a Party that is adversely affected by anticompetitive

activities that appear to be occurring in whole or in substantial part in the territory of the other

Party.

ARTICLE III

Positive Comity

The competition authorities of a Requesting Party may request the competition

authorities of a Requested Party to investigate and, if warranted, to remedy anticompetitive

activities in accordance with the Requested Party's competition laws. Such a request may be

made regardless of whether the activities also violate the Requesting Party's competition laws,

and regardless of whether the competition authorities of the Requesting Party have

commenced or contemplate taking enforcement activities under their own competition laws.

ARTICLE IV

Deferral or Suspension of Investigations in Reliance

on Enforcement Activity by the Requested Party

1. The competition authorities of the Parties may agree that the competition authorities o

the Requesting Party will defer or suspend pending or contemplated enforcement activities

during the pendency of enforcement activities of the Requested Party.

-3
2. The competition authorities of a Requesting Party will normally defer or suspend their

own enforcement activities in favor of enforcement activities by the competition authorities o

the Requested Party when the following conditions are satisfied:

(a) The anticompetitive activities at issue:

(i) do not have a direct, substantial and reasonably foreseeable impact on

consumers in the Requesting Party's territory, or

(ii) where the anticompetitive activities do have such an impact on the

Requesting Party's consumers, they occur principally in and are

directed principally towards the other Party's territory;

(b) The adverse effects on the important interests of the Requesting Party can be

and are likely to be fully and adequately investigated and, as appropriate,

eliminated or adequately remedied pursuant to the laws, procedures and

available remedies of the Requested Party. The Parties recognize that it may be

appropriate to pursue separate enforcement activities where anticompetitive

activities affecting both territories justify the imposition of penalties within

both jurisdictions; and

(c) The competition authorities of the Requested Party agree that in conducting

their own enforcement activities, they will:

(i) devote adequate resources to investigate the anticompetitive activities

and, where appropriate, promptly pursue adequate enforcement

activities;

(ii) use their best efforts to pursue all reasonably available sources of

information, including such sources of information as may be

suggested by the competition authorities of the Requesting Party;

(iii) inform the competition authorities of the Requesting Party at

reasonable intervals which normally shall not exceed six weeks, or on

request, of the status of their enforcement activities and intentions, and

where appropriate provide to the competition authorities of the

Requesting Party relevant confidential information. The use and

disclosure of such information shall be governed by Article V;

(iv) promptly notify the competition authorities of the Requesting Party of

any change in their intentions with respect to investigation or

enforcement;

(v) use their best efforts to complete their investigation and to obtain a

remedy or initiate proceedings within a specified period to which the

competition authorities of the Parties shall agree, which shall be as

short a period as is reasonably feasible. The competition authorities of

the Parties shall agree on such time period within three months of the

time at which a request under Article III of this agreement is made;

4
(vi) fully inform the competition authorities of the Requesting Party of the

results of their investigation, and take into account the views of the

competition authorities of the Requesting Party, prior to any settlement,

initiation of proceedings, adoption of remedies, or termination of the

investigation; and

(vii) comply with any reasonable request that may be made by the

competition authorities of the Requesting Party.

When the above conditions are satisfied, a Requesting Party which chooses not to

defer or suspend its enforcement activities shall inform the competition authorities of the

Requested Party of its reasons.

3. The competition authorities of the Requesting Party may defer or suspend their own

enforcement activities if fewer than all of the conditions set out in paragraph 2 are satisfied.

4. Nothing in this Agreement precludes the competition authorities of a Requesting Party

that choose to defer or suspend independent enforcement activities from later initiating or

reinstituting such activities. In such circumstances, the competition authorities of the

Requesting Party will promptly inform the competition authorities of the Requested Party of

their intentions and reasons. If the competition authorities of the Requested Party continue

with their own investigation, the competition authorities of the two Parties shall consider

coordination of their respective investigations under the criteria and procedures of Article IV

of the 1995 Agreement.

ARTICLE V

Confidentiality and Use of Information

Where pursuant to this Agreement the competition authorities of one Party provide

information to the competition authorities of the other Party for the purpose of implementing

this Agreement, that information shall be used by the latter competition authorities only for

that purpose. However, the competition authorities that provided the information may consent

to another use, on condition that where confidential information has been provided pursuant

to Article IV.2 (c) (iii) on the basis of the consent of the source concerned, that source also

agrees to the other use. Disclosure of such information shall be governed by the provisions of

Article X of the 1995 Agreement.

ARTICLE VI 

Relationship to the 1995 Agreement

This Agreement shall supplement and be interpreted consistently with the 1995

Agreement, which remains fully in force.

ARTICLE VII

Existing Law

Nothing in this Agreement shall be interpreted in a manner inconsistent with the existing

laws, or as requiring any change in the laws, of the Parties or of their respective Provinces or

States.

-5-
ARTICLE VIII

Entry Into Force and Termination

1. This Agreement shall enter into force upon signature.

2. This Agreement shall remain in force until 60 days after the date on which either Party

notifies the other Party in writing that it wishes to terminate the Agreement.

IN WITNESS WHEREOF, the undersigned, being duly authorized, have signed this

Agreement.

DONE in duplicate at Washington, on this 47C day of October, 2004, in the English

and French languages, each text being equally authentic.

FOR THE GOVERNMENT OF FOR THE GOVERNMENT OF

THE UNITED STATES OF AMERICA: CANADA:

6
ACCORD

ENTRE

LE GOUVERNEMENT DES ETATS-UNIS D'AMERIQUE

ET

LE GOUVERNEMENT DU CANADA

CONCERNANT L'EXERCICE DES PRINCIPES DE COURTOISIE ACTIVE

DANS L'APPLICATION DE LEURS LOIS SUR LA CONCURRENCE

LE GOUVERNEMENT DES ETATS-UNIS D'AMERIQUE ET LE

GOUVERNEMENT DU CANADA (ci-apres appeles « les Parties »),

VU l'accord d'aoilt 1995 entre le gouvernement des Etats-Unis d'Amerique et le

gouvernement du Canada concernant l'application de leurs lois sur la concurrence et de leurs

lois relatives aux pratiques commerciales deloyales (ci-aprês appele « l'accord de 1995 »),

CONSTATANT que l'accord de 1995 contribue a la coordination, a la cooperation et

a la prevention des conflits dans l'application des lois sur la concurrence,

VU NOTAMMENT Particle V de l'accord de 1995, connu sous le nom « article sur

la courtoisie active », qui appelle a la cooperation en ce qui concerne les agissements

anticoncurrentiels ayant lieu sur le territoire de l'une des Parties qui ont des effets negatifs sur

les interéts importants de l'autre Partie,

CONVAINCUS qu'une explicitation des principes de la courtoisie active et de leurs

modalites d'application est de nature a renforcer Pefficacite de l'accord de 1995 face a de tels

agissements, et

CONSTATANT que rien dans le present accord ni dans son execution ne saurait

prejuger de la position de l'une ou l'autre Partie sur les questions de competence en matiere de

droit de la concurrence au niveau international,

SONT CONVENUS de ce qui suit :

ARTICLE I

Champ d'application et objet du present accord

1. Le present accord s'applique lorsque les autorites de concurrence de l'une des Parties

convainquent les autorites de concurrence de l'autre Partie y a des raisons de croire :

(a) que la totalite ou une partie importante des agissements anticoncurrentiels ont

lieu sur le territoire de l'une des Parties et ont des effets negatifs sur les interet

importants de l'autre Partie; et
(b) que les agissements en question peuvent faire l'objet de sanctions ou d'autres

mesures correctives en vertu des lois sur la concurrence de la Partie sur le

territoire de laquelle ils sont commis.

2. Le present accord a pour objet:

(a) de contribuer a ce que les courants d'echange et d'investissement entre les

Parties, ainsi que la concurrence et le bien-are des consommateurs sur les

territoires des Parties, ne soient pas entraves par des agissements

anticoncurrentiels auxquels les lois sur la concurrence de l'une ou l'autre des

Parties ou des deux Parties permettent de prendre des mesures correctives, et

(b) dietablir les procedures de cooperation visant a l'application la plus efficace et

la plus rationnelle possible des lois sur la concurrence, en vertu desquelles les

autorites de concurrence de chaque Partie evitent normalement d'utiliser les

ressources de mise en application dont elles disposent pour s'occuper des

agissements anticoncurrentiels ayant lieu principalement sur le territoire de

l'autre Partie et visant principalement ce territoire, lorsque les autorites de

concurrence de l'autre Partie sont en mesure, et acceptent, d'examiner ellesmemes ces agissements et de prendre des sanctions effectives a leur encontre

dans le cadre de leurs propres lois.

ARTICLE II

Definitions

Les definitions suivantes s'appliquent au present accord.

1. « effets negatifs » et « affecter » designent les atteintes causees par des agissements

anticoncurrentiels :

(a) a la capacite des personnel physiques ou morales situees sur le territoire de

l'une des Parties d'exporter, d'investir ou d'entrer par un autre moyen dans la

concurrence sur le territoire de l'autre Partie, ou

(b) a l'exercice de la concurrence sur le marche interieur ou les marches

d'importation de l'une des Parties.

2. « agissements anticoncurrentiels » designe tout comportement ou transaction qui peut

faire l'objet de sanctions ou d'autres mesures correctives en vertu des lois sur la concurrence

d'une Partie.

3. « autorites de concurrence » designe :

a) pour le Canada, le commissaire de la concurrence (designe sous le nom de

directeur des enquetes et recherches dans l'accord de 1995), et

b) pour les Etats-Unis d'Amerique, l'Antitrust Division du Department of Justice

des Etats-Unis et la Federal Trade Commission.

2
4. « loi(s) sur la concurrence » design :

a) pour le Canada, la Loi sur la concurrence, L.R.C. (1985), ch. C-34, modifiee,

l'exclusion des articles 52 a 60, 74.01 a 74.19, 91 a 103, et 108 a 124, et

b) pour les Etats-Unis d'Amerique, le Sherman Act (15 U.S.C. paragraphes 1 a 7),

le Clayton Act (15 U.S.C. paragraphes 12 a 27, a l'exception des dispositions

relatives aux enquétes menees en vertu du titre II du Hart-Scott-Rodino

Antitrust Improvements Act de 1976, 15 U.S.C. paragraphe 18a), le Wilson

Tariff Act (15 U.S.C. paragraphes 8 a 11) et le Federal Trade Commission Act

(15 U.S.C. paragraphes 41 a 58, a l'exception des dispositions relatives aux

fonctions de protection des consommateurs),

ainsi que les dispositions legislatives et règlementaires que les Parties conviendront

par écrit de consid6rer comme une «loi sur la concurrence» pour l'application du present

accord.

5. « activites de mise en application » designe une enquéte ou une procedure men& par

les autorites de concurrence de Tune des Parties en application de ses lois sur la concurrence.

6. « Partie requise » designe la Partie sur le territoire de laquelle de tels agissements

anticoncurrentiels semblent avoir lieu.

7. « Partie requèrante » designe la Partie qui est affect& par des agissements

anticoncurrentiels semblant avoir lieu en totalite ou en partie importante sur le territoire de

l'autre Partie.

ARTICLE III

Courtoisie active

Les autorites de concurrence de la Pantie requèrante peuvent demander aux autorites

de concurrence de la Partie requise d'enqueter sur des agissements anticoncurrentiels et, au

besoin, d'y apporter des mesures correctives conformement aux lois sur la concurrence de la

Partie requise. Une demande en ce sens peut Otre presentee, que ces agissements enfreignent

ou non par ailleurs les lois sur la concurrence de la Partie requèrante et que les autorites de

concurrence de la Partie requerante aient entrepris ou non les activites de mise en application

prevues par leurs propres lois sur la concurrence ou envisagent ou non de les entreprendre.

ARTICLE IV

Ajournement ou suspension des enquOtes 

pendant l'exercice d'activites de mise en application par la Partie requise

1. Les autorites de concurrence des Parties peuvent convenir que les autorites de

concurrence de la Partie requerante ajournent ou suspendent des activites de mise en

application qu'elles ont entreprises ou envisagent d'entreprendre pendant que les activites de

mise en application par la Partie requise sont en cours.

3
2. Normalement, les autorites de concurrence de la Partie requerante ajournent ou

suspendent leurs propres activites de mise en application au profit des activites entreprises par

les autorites de concurrence de la Partie requise lorsque les conditions suivantes sont reunies :

(a) les agissements anticoncurrentiels en cause :

(i) n'ont pas d'effet direct, substantiel et raisonnablement previsible sur les

consommateurs se trouvant sur le territoire de la Partie requerante, ou

(ii) tout en ayant de tels effets sur les consommateurs de la Partie

requerante, ont lieu principalement sur le territoire de l'autre Partie et

visent principalement ce territoire;

(b) les effets nagatifs sur les interets importants de la Partie requerante peuvent et

sont susceptibles de faire l'objet d'une enquete exhaustive et serieuse et, le cas

echeant, etre elimines ou dilment repares dans le cadre des lois, des procedures

et des mesures correctives a la disposition de la Partie requise. Les Parties

conviennent qu'il peut etre opportun d'entreprendre des activites de mise en

application independantes lorsque des agissements anticoncurrentiels affectant

les deux territoires justifient l'imposition de sanctions dans les deux

juridictions; et

(c) les autorites de concurrence de la Partie requise s'engagent, pour leurs propres

activites de mise en application :

(i) a allouer les ressources adequates pour enqueter sur les agissements

anticoncurrentiels en cause et, au besoin, a entreprendre rapidement les

activites de mise en application qui s'imposent;

(ii) a s'efforcer d'exploiter toutes les sources de renseignements auxquels

est raisonnablement possible de recourir, y compris les sources de

renseignements eventuellement suggerees par les autorites de

concurrence de la Partie requerante;

(iii) a informer les autorites de concurrence de la Partie requerante, sur

demande de celles-ci ou a intervalles raisonnables n'excedant

normalement pas six semaines, de l'atat d'avancement de leurs activites

de mise en application, ainsi que de leurs intentions dans ce domaine,

et, le cas echeant, a leur transmettre des renseignements confidentiels.

L'utilisation et la divulgation de ces renseignements sont regies par

Particle V;

(iv) a notifier promptement aux autorites de concurrence de la Partie

requerante tout changement dans leurs intentions concernant Penquete

ou la mise en application;

(v) a s'efforcer de terminer leur enquete et de trouver une mesure

corrective ou d'engager une procedure dans le delai fixe par les

autorites de concurrence des deux Parties, lequel doit etre le plus court

raisonnablement possible. Les autorites de concurrence des Parties

conviennent d'un tel Mai dans les trois moil de la presentation d'une

demande en vertu de Particle III du present accord;
(vi) a donner aux autorites de concurrence de la Partie requerante des

renseignements complets sur les resultats de Penquête, et a tenir compte

de leur avis, avant de proceder a un rOglement, d'engager une

procedure, d'apporter des mesures correctives ou de clore Penquete; et

(vii) a satisfaire a toute requête raisonnable presentee par les autorites de

concurrence de la Partie requerante.

Si, alors que les conditions susmentionnees sont reunies, la Partie requerante decide de

ne pas ajourner ou suspendre ses activites de mise en application, elle indique ses motifs aux

autorites de concurrence de la Partie requise

3. Les autorites de concurrence de la Partie requerante peuvent ajourner ou suspendre

leurs propres activites de mise en application méme si toutes les conditions vis6es au

paragraphe 2 ne sont pas reunies.

4. Aucune disposition du present accord n'empèche les autorites de concurrence de la

Partie requêrante, aprês avoir ajourne ou suspendu leurs propres activites de mise en

application, de les reprendre ou d'en entreprendre de nouvelles par la suite. Dans ce cas, elles

doivent promptement faire part de leurs intentions et de leurs motifs aux autorites de

concurrence de la Partie requise. Si les autorites de concurrence de la Partie requise

poursuivent leur propre enquete, les autorites de concurrence des deux Parties coordonnent,

s'il y a lieu, leurs enquetes respectives conformement aux critêres et aux procedures de

Particle IV de l'accord de 1995.

ARTICLE V

Confidentialite et utilisation des renseignements

Lorsque, en vertu du present accord, les autorites de concurrence de l'une des Parties

fournissent des renseignements aux autorites de concurrence de l'autre Partie en vue de

l'execution du present accord, ces dernieres ne peuvent utiliser les renseignements en question

qu'a cette seule fin. Toutefois, les autorites de concurrence qui fournissent ces

renseignements peuvent en autoriser un autre usage a la condition que, au cas oil des

renseignements confidentiels ont tits transmis conform6ment a Particle IV, paragraphe 2, point

c) (iii), avec le consentement de la source interessee, ladite source autorise egalement cet

autre usage. La divulgation de tels renseignements est soumise aux dispositions de Particle X

de l'accord de 1995.

ARTICLE VI

Lien avec l'accord de 1995

Le present accord complete l'accord de 1995 et doit titre interprets en coherence avec ce

dernier, qui demeure integralement en vigueur.

ARTICLE VII

Lois en vigueur

Aucune disposition du present accord n'est internr6tee dune maniêre incompatible avec

les lois existantes des Parties ou de leurs provinces ou Etats respectifs, ni dans un sens exigean

une modification de ces lois.

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ARTICLE VIII

Entrée en vigueur et fm de l'accord

1. Le present accord entre en vigueur au moment de sa signature.

2. Le present accord demeure en vigueur pendant les soixante jours qui suivent la date a

laquelle l'une des Parties notifie par dcrit a l'autre son intention de mettre fin a l'accord.

EN FOI DE QUOI, les soussignes, diment autorises, ont sign le present accord.

FAIT en deux exemplaires a Washington, ce c ;vvi‘-' ,■.;-.YA•- jour d'octobre, 2004, en langue

anglaise et francaise, chaque texte faisant egalement foi.

POUR LE GOUVERNEMENT POUR LE GOUVERNEMENT

DES ETATS-UNIS D'AMERIQUE : DU CANADA :

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