FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

J ANUARY 22, 2010

J OHN L EY

ACTI NG CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 6 4 1 0

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 6

- 0 0 0 3 3

- C R

- F T M

- 3 3

- S P C

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

O L I V E R D E V A U N O ' S U L L I V A N

,

a

. k

. a

. D e v i n S m i t h

,

a

. k

. a

. D e v i n S u l l i v a n

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e M i d d l e D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( J a n u a r y 2 2

, 2 0 1 0 )

B e f o r e C A R N E S

, M A R C U S a n d A N D E R S O N

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :O l i v e r D e v a u n O ’ S u l l i v a n a p p e a l s h i s c o n v i c t i o n a n d 7 0

- m o n t h s e n t e n c e f o r

p o s s e s s i o n

, a n d a i d i n g a n d a b e t t i n g p o s s e s s i o n

, o f b e t w e e n 1 0 0 a n d 1

, 0 0 0

k i l o g r a m s o f m a r i

j u a n a

, w i t h i n t e n t t o d i s t r i b u t e

, i n v i o l a t i o n o f 2 1 U

. S

. C

.

§ § 8 4 1 ( a )

, ( b ) ( 1 ) ( B ) ( v i i )

. O ’ S u l l i v a n w a s f o u n d g u i l t y a f

t e r a j u r y t r i a l a n d n o w

c h a l l e n g e s ( 1 ) t h e s u f

f i c i e n c y o f t h e e v i d e n c e t o s u p p o r t t h e c o n v i c t i o n

, ( 2 ) t h e j u r y

i n s t r u c t i o n t h a t i n c l u d e d a d e l i b e r a t e i g n o r a n c e c h a r g e

, ( 3 ) t h e a d m i s s i o n o f a l l e g e d

h e a r s a y e v i d e n c e

, ( 4 ) t h e a d m i s s i o n o f e v i d e n c e a b o u t a c o n s p i r a c y

, e v e n t h o u g h

h e w a s a c q u i t t e d o f t h e c o n s p i r a c y c h a r g e i n a n e a r l i e r t r i a l

, ( 5 ) t h e d e n i a l o f a

m i n o r r o l e a d

j u s t m e n t t o h i s s e n t e n c e

, a n d ( 6 ) t h e d e n i a l o f s a f e t y v a l v e r e l i e f

.

A f t e r c a r e f u l r e v i e w

, w e a f

f i r m

.

I

.

O ’ S u l l i v a n c o n t e n d s t h a t t h e e v i d e n c e w a s i n s u f f i c i e n t t o s u p p o r t a

c o n v i c t i o n f

o r k n o w i n g a n d w i l l f

u l p o s s e s s i o n a n d a i d i n g a n d a b e t t i n g p o s s e s s i o n

w i t h t h e i n t e n t t o d i s t r i b u t e t h e m a r i j u a n a

. S p e c i f

i c a l l y

, h e a s s e r t s t h a t h e n e v e r

s a w o r w a s t o l d t h a t h i s r e n t a l t r u c k w a s b e i n g l o a d e d w i t h m a r i j u a n a o r t h a t

a n y t h i n g i l l e g a l w a s o c c u r r i n g

. H e a r g u e s t h a t h e c u s t o m a r i l y r e n t s t r u c k s “ o f f t h e

b o o k s

, ” t h a t h e w a s e v a s i v e a f t e r a r r e s t o n l y b e c a u s e h i s d r i v e r ’ s l i c e n s e h a d b e e n

s u s p e n d e d

, a n d t h a t h i s t e l e p h o n e c a l l s w i t h o t h e r s i n v o l v e d i n t h e c r i m e w e r e

s o l e l y t o g e t d i r e c t i o n s t o t h e s t o r a g e f a c i l i t y

.

2“ W e r e v i e w t h e s u f f i c i e n c y o f e v i d e n c e t o s u p p o r t a c o n v i c t i o n d e n o v o

,

v i e w i n g t h e e v i d e n c e i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e g o v e r n m e n t a n d d r a w i n g a l l

r e a s o n a b l e i n f

e r e n c e s a n d c r e d i b i l i t y c h o i c e s i n f a v o r o f t h e j u r y ’ s v e r d i c t

. ” U n i t e d

S t a t e s v

. T a y l o r

, 4 8 0 F

. 3 d 1 0 2 5

, 1 0 2 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 )

. “ W e w i l l u p h o l d a d i s t r i c t

c o u r t ’ s d e n i a l o f a m o t i o n f o r a j u d g m e n t o f a c q u i t t a l i f a r e a s o n a b l e t r i e r o f f a c t

c o u l d c o n c l u d e t h e e v i d e n c e e s t a b l i s h e d t h e d e f e n d a n t ’ s g u i l t b e y o n d a r e a s o n a b l e

d o u b t

. ” I d

.

T o c o n v i c t s o m e o n e f

o r p o s s e s s i o n w i t h i n t e n t t o d i s t r i b u t e m a r i j u a n a

, t h e

g o v e r n m e n t m u s t p r o v e b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t t h a t t h e d e f e n d a n t k n o w i n g l y

p o s s e s s e d t h e m a r i

j u a n a

, e i t h e r a c t u a l l y o r c o n s t r u c t i v e l y

, a n d t h a t h e i n t e n d e d t o

d i s t r i b u t e i t

. U n i t e d S t a t e s v

. C r u z

- V a l d e z

, 7 7 3 F

. 2 d 1 5 4 1

, 1 5 4 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 5 ) ;

2 1 U

. S

. C

. § 8 4 1 ( a ) ( 1 )

. U n d e r a n a i d i n g a n d a b e t t i n g t h e o r y

, t h e g o v e r n m e n t m u s t

s h o w t h a t : ( 1 ) t h e s u b s t a n t i v e o f f e n s e w a s c o m m i t t e d b y s o m e o n e ; ( 2 ) t h a t t h e

d e f e n d a n t c o m m i t t e d a n a c t w h i c h c o n t r i b u t e d t o a n d f u r t h e r e d t h i s o f

f e n s e

, a n d

( 3 ) t h a t t h e d e f

e n d a n t i n t e n d e d t o a i d t h e c o m m i s s i o n o f t h e o f f e n s e

. S e e U n i t e d

S t a t e s v

. A r i a s

- I z q u i e r d o

, 4 4 9 F

. 3 d 1 1 6 8

, 1 1 7 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

. M e r e p r e s e n c e i s

i n s u f f i c i e n t t o c o n v i c t a d e f

e n d a n t u n d e r a n a i d i n g a n a b e t t i n g t h e o r y

. U n i t e d

S t a t e s v

. D i a z

- B o y z o

, 4 3 2 F

. 3 d 1 2 6 4

, 1 2 6 9 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

. H o w e v e r

, e s s e n t i a l

e v i d e n c e o f a i d i n g a n d a b e t t i n g a c r i m e c a n b e p r o v e d b y c i r c u m s t a n t i a l a s w e l l a s

3d i r e c t e v i d e n c e

. U n i t e d S t a t e s v

. S m i t h

, 7 0 0 F

. 2 d 6 2 7

, 6 3 2

– 3 3 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 3 )

.

B e c a u s e O ’ S u l l i v a n d o e s n o t d i s p u t e t h a t h e w a s i n p o s s e s s i o n o f t h e r e n t a l

t r u c k

, w h i c h c o n t a i n e d m o r e t h a n 1 0 0 k i l o g r a m s o f m a r i j u a n a

, h i s a r g u m e n t i s

l i m i t e d t o w h e t h e r s u f

f i c i e n t e v i d e n c e e s t a b l i s h e d t h a t h e w a s a k n o w i n g o r w i l l f u l

p a r t i c i p a n t i n t h e c r i m e

. V i e w i n g t h e e v i d e n c e i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e

g o v e r n m e n t

, T a y l o r

, 4 8 0 F

. 3 d a t 1 0 2 6

, t h e r e i s a m p l e e v i d e n c e

, d i r e c t a n d

c i r c u m s t a n t i a l

, i n s u p p o r t o f a c o n v i c t i o n f o r a i d i n g a n d a b e t t i n g p o s s e s s i o n w i t h

t h e i n t e n t t o d i s t r i b u t e m a r i j u a n a

. F i r s t

, O ’ S u l l i v a n a r r i v e d a t t h e d e s i g n a t e d

l o c a t i o n w i t h a t r u c k t h a t h e r e n t e d “ u n d e r t h e t a b l e

, ” b a c k e d u p t h e t r u c k t o t h e

c o r r e c t s t o r a g e u n i t

, a n d h a n d e d A g e n t P a u l M a n g o n e a l o c k

. S e c o n d

, t h e j u r y

r e a s o n a b l y c o u l d h a v e b e l i e v e d t h a t t h e o t h e r p a r t i c i p a n t s w o u l d n o t h a v e e n t r u s t e d

O ’ S u l l i v a n w i t h t h e s o l e p o s s e s s i o n o f $ 8 0 0

, 0 0 0 w o r t h o f m a r i j u a n a w i t h o u t h i s

k n o w l e d g e

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. Q u i l c a

- C a r p i o

, 1 1 8 F

. 3 d 7 1 9

, 7 2 1

– 2 2 ( 1 1 t h C i r

.

1 9 9 7 ) ( “ A r e a s o n a b l e j u r y c o u l d i n f e r f r o m t h e q u a n t i t y o f d r u g s s e i z e d t h a t a

‘ p r u d e n t s m u g g l e r ’ i s n o t l i k e l y t o e n t r u s t s u c h v a l u a b l e c a r g o t o a n i n n o c e n t

p e r s o n w i t h o u t t h a t p e r s o n ' s k n o w l e d g e

. ” )

. T h i r d

, O ’ S u l l i v a n ’ s p o s t

- a r r e s t c o n d u c t

o f c o n c e a l m e n t a n d e v a s i v e n e s s

, i n c l u d i n g h i s g i v i n g a f a l s e n a m e a n d s w a l l o w i n g

a p i e c e o f p a p e r

, s h o w s t h a t h e k n e w o f h i s g u i l t

.

O ’ S u l l i v a n o f

f e r s a l t e r n a t i v e e x p l a n a t i o n s f o r h i s c o n d u c t

, b u t t h e e v i d e n c e

4n e e d n o t “ e x c l u d e e v e r y r e a s o n a b l e h y p o t h e s i s o f i n n o c e n c e ” a s l o n g a s “ a

r e a s o n a b l e t r i e r o f f

a c t c o u l d f

i n d t h a t t h e e v i d e n c e e s t a b l i s h e d g u i l t b e y o n d a

r e a s o n a b l e d o u b t

. ” U n i t e d S t a t e s v

. M c D o w e l l

, 2 5 0 F

. 3 d 1 3 5 4

, 1 3 6 5 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 1 )

. A j u r y r e a s o n a b l y c o u l d i n f e r f r o m a l l o f t h a t e v i d e n c e t h a t O ’ S u l l i v a n w a s

a w i l l f u l a n d k n o w i n g p a r t i c i p a n t i n t h e c r i m e

. S u f f i c i e n t e v i d e n c e e s t a b l i s h e d t h a t

O ’ S u l l i v a n a i d e d a n d a b e t t e d p o s s e s s i o n w i t h i n t e n t t o d i s t r i b u t e m a r i j u a n a

b e c a u s e h e i n t e n t i o n a l l y p r o v i d e d a d e l i v e r y s e r v i c e t o t h o s e w h o w e r e c o m m i t t i n g

t h e s u b s t a n t i v e o f

f e n s e

. S e e A r i a s

- I z q u i e r d o

, 4 4 9 F

. 3 d a t 1 1 7 6

.

I I

.

O ’ S u l l i v a n c o n t e n d s t h a t t h e g o v e r n m e n t ’ s d e l i b e r a t e i g n o r a n c e a r g u m e n t

a n d t h e c o u r t ’ s c o r r e s p o n d i n g j u r y i n s t r u c t i o n i m p e r m i s s i b l y l o w e r e d t h e b u r d e n o f

p r o o f t o a n e g l i g e n c e s t a n d a r d

. H e a s s e r t s t h a t t h e i n s t r u c t i o n s h o u l d n o t h a v e b e e n

g i v e n b e c a u s e n o e v i d e n c e s h o w e d t h a t h e p u r p o s e f u l l y a v o i d e d l e a r n i n g t h a t h e

w a s t r a n s p o r t i n g m a r i

j u a n a

.

A s w e h a v e h e l d b e f

o r e

, “ W e n e e d n o t d e c i d e w h e t h e r t h e e v i d e n c e j u s t i f i e d

t h e d e l i b e r a t e i g n o r a n c e i n s t r u c t i o n

, b e c a u s e o u r d e c i s i o n i n U n i t e d S t a t e s v

. S t o n e

,

9 F

. 3 d 9 3 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 3 )

, s a y s t h a t i t d o e s n o t m a t t e r

. ” U n i t e d S t a t e s v

.

K e n n a r d

, 4 7 2 F

. 3 d 8 5 1

, 8 5 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

. I t d o e s n o t m a t t e r b e c a u s e t h e e r r o r

o f g i v i n g a d e l i b e r a t e i g n o r a n c e i n s t r u c t i o n w i t h n o b a s i s i n t h e e v i d e n c e w i l l

5a l w a y s b e h a r m l e s s

. I d

. ; S t o n e

, 9 F

. 3 d a t 9 3 7

– 3 8

. W e r e j e c t O ’ S u l l i v a n ’ s

a r g u m e n t t h a t t h e i n s t r u c t i o n e f f e c t i v e l y a l l o w e d t h e j u r y t o c o n v i c t h i m f o r

n e g l i g e n c e

. T h e i n s t r u c t i o n s p e c i f i c a l l y c a u t i o n e d t h e j u r y t h a t i t c o u l d n o t d o s o

,

t h a t m o r e t h a n n e g l i g e n c e w a s r e q u i r e d

.

I I I

.

O ’ S u l l i v a n c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n b y a d m i t t i n g

i n t o e v i d e n c e c e r t a i n s t a t e m e n t s b y V a l d o r i a R i d d i c k

, a n o t h e r p a r t i c i p a n t i n t h e

m a r i j u a n a d i s t r i b u t i o n s c h e m e

, b e c a u s e t h e y w e r e i n a d m i s s i b l e h e a r s a y

, a n d t h e i r

a d m i s s i o n v i o l a t e d t h e C o n f r o n t a t i o n C l a u s e

. S p e c i f i c a l l y

, O ’ S u l l i v a n c h a l l e n g e s a

r e c o r d i n g f

r o m F e b r u a r y 1 7

, 2 0 0 6 o f R i d d i c k a s k i n g A g e n t P a u l M a n g o n e t h e

q u e s t i o n

, “ C a n I t e l l m y b u d d y a n d g e t h i m t o c o m e ? ” a n d A g e n t M a n g o n e ’ s

t e s t i m o n y t h a t R i d d i c k s t a t e d t h a t h i s “ b u d d y ” h a d a r r i v e d a t t h e l o c a t i o n f o r t h e

m a r i j u a n a t r a n s f

e r

. O ’ S u l l i v a n a r g u e s t h a t t h e s e o u t

- o f

- c o u r t s t a t e m e n t s r e f

e r t o

h i m a n d t h a t t h e i r a d m i s s i o n i n t o e v i d e n c e d e p r i v e d h i m o f h i s r i g h t t o c o n f r o n t

R i d d i c k

, i n v i o l a t i o n o f t h e S i x t h A m e n d m e n t

. 1

W e r e v i e w a d i s t r i c t c o u r t ’ s e v i d e n t i a r y r u l i n g s o n l y f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

.

O’Sullivan also arg ues that admission of the evide nce of Riddick’s statements 1

constitutes Bruton e rror . See United States v. B ruton, 391 U.S. 123, 88 S. Ct . 1620 (1968). I n a

joint trial, the admission of a codef endant’ s ext rajudicia l confe ssion that impl icates the acc used

violates the ac cused’ s rig ht to cross-examination under the Confr ontation Clause. I d. at 126, 88

S.Ct . at 1622. Howe ver, O ’Sullivan’s Br uton arg ument is mispl ace d beca use Riddick was not

O’Sullivan’s code fenda

nt in a joint trial. S ee Carg ill v. Turpin, 120 F.3d 1366, 1374 n.16 (11th

Cir. 1997) (distinguishing Br uton on those g rounds).

6U n i t e d S t a t e s v

. P e r e z

- O l i v e r o s

, 4 7 9 F

. 3 d 7 7 9

, 7 8 3 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 )

. H o w e v e r

, w e

r e v i e w d e n o v o q u e s t i o n s o f c o n s t i t u t i o n a l l a w

. U n i t e d S t a t e s v

. B r o w n

, 3 6 4 F

. 3 d

1 2 6 6

, 1 2 6 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 4 )

.

T h e s t a t e m e n t s w e r e n o t h e a r s a y b e c a u s e t h e y m e r e l y g a v e c o n t e x t t o A g e n t

P a u l M a n g o n e ’ s i n v e s t i g a t o r y a c t i o n s a n d w e r e n o t o f f e r e d t o p r o v e t h e t r u t h o f t h e

m a t t e r a s s e r t e d

. S e e

, e

. g

. , C a r g i l l v

. T u r p i n

, 1 2 0 F

. 3 d 1 3 6 6

, 1 3 7 3 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 )

( s t a t e m e n t s n o t o f

f e r e d f o r t h e i r t r u t h c a n n o t b e h e a r s a y )

. T h e d i s t r i c t c o u r t

s p e c i f i c a l l y i n s t r u c t e d t h e j u r y t h a t t h e s t a t e m e n t s w e r e b e i n g o f f e r e d o n l y t o h e l p

t h e j u r y u n d e r s t a n d t h e l o g i c a l s e q u e n c e o f e v e n t s

. T h a t i n s t r u c t i o n l i m i t e d a n y

p r e j u d i c i a l i m p a c t

, a n d w e p r e s u m e t h a t t h e j u r y f o l l o w e d i t

. S t o n e

, 9 F

. 3 d a t 9 4 0

.

F u r t h e r

, “ t h i s C i r c u i t h a s l o n g r e c o g n i z e d t h a t s t a t e m e n t s b y o u t o f c o u r t w i t n e s s e s

t o l a w e n f

o r c e m e n t o f

f i c i a l s m a y b e a d m i t t e d a s n o n

- h e a r s a y i f t h e y a r e r e l e v a n t t o

e x p l a i n t h e c o u r s e o f t h e o f f i c i a l s ’ s u b s e q u e n t i n v e s t i g a t i v e a c t i o n s a n d t h e

p r o b a t i v e v a l u e o f t h e e v i d e n c e ’ s n o n

- h e a r s a y p u r p o s e i s n o t s u b s t a n t i a l l y

o u t w e i g h e d b y t h e d a n g e r o f u n f a i r p r e j u d i c e c a u s e d b y t h e i m p e r m i s s i b l e h e a r s a y

u s e o f t h e s t a t e m e n t

. ” U n i t e d S t a t e s v

. J i m i n e z

, 5 6 4 F

. 3 d 1 2 8 0

, 1 2 8 8 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 9 ) ( q u o t a t i o n m a r k s

, a l t e r a t i o n

, a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

. D e s p i t e O ’ S u l l i v a n

a r g u m e n t s t o t h e c o n t r a r y

, A g e n t P a u l M a n g o n e ’ s a c t i o n s o v e r t h e c o u r s e o f t h e

e n t i r e d a y w e r e “ i n v e s t i g a t i v e ” u n d e r J i m i n e z

, b e c a u s e t h e y w e r e a l l p a r t o f h i s

7u n d e r c o v e r i n v e s t i g a t i o n l e a d i n g t o t h e a r r e s t o f O ’ S u l l i v a n a n d t h e o t h e r

p a r t i c i p a n t s

. T h e d i s t r i c t c o u r t w a s w i t h i n i t s d i s c r e t i o n t o c o n c l u d e t h a t t h e

e v i d e n c e w a s a d m i s s i b l e

.

B e c a u s e t h e s t a t e m e n t s w e r e n o t i n a d m i s s a b l e h e a r s a y

, t h e i r i n t r o d u c t i o n a t

t r i a l d i d n o t v i o l a t e O ’ S u l l i v a n ’ s r i g h t s u n d e r t h e C o n f r o n t a t i o n C l a u s e

. “ T h e r e

c a n b e n o d o u b t t h a t t h e C o n f r o n t a t i o n C l a u s e p r o h i b i t s o n l y s t a t e m e n t s t h a t

c o n s t i t u t e i m p e r m i s s i b l e h e a r s a y

. ” J i m i n e z

, 5 6 4 F

. 3 d a t 1 2 8 8 ( c i t i n g C r a w f o r d v

.

W a s h i n g t o n

, 5 4 1 U

. S

. 3 6

, 5 9 n

. 9

, 1 2 4 S

. C t

. 1 3 5 4

, 1 3 6 9 n

. 9 ( 2 0 0 4 ) )

.

I V

.

O ’ S u l l i v a n c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n b y a d m i t t i n g

e v i d e n c e a t t r i a l o f a c o n s p i r a c y f r o m w h i c h h e h a d b e e n a c q u i t t e d

, b e c a u s e s u c h

e v i d e n c e w a s i r r e l e v a n t a n d i t s p r e j u d i c i a l i m p a c t o u t w e i g h e d i t s p r o b a t i v e v a l u e

.

W e r e v i e w e v i d e n t i a r y r u l i n g s o n l y f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

. U n i t e d S t a t e s v

. B a k e r

,

4 3 2 F

. 3 d 1 1 8 9

, 1 2 0 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

. “ E v e n i f a n a b u s e o f d i s c r e t i o n i s s h o w n

,

n o n c o n s t i t u t i o n a l e v i d e n t i a r y e r r o r s a r e n o t g r o u n d s f o r r e v e r s a l a b s e n t a

r e a s o n a b l e l i k e l i h o o d t h a t t h e d e f e n d a n t ’ s s u b s t a n t i a l r i g h t s w e r e a f f e c t e d

. ” U n i t e d

S t a t e s v

. M a l o l

, 4 7 6 F

. 3 d 1 2 8 3

, 1 2 9 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( q u o t a t i o n m a r k s a n d

c i t a t i o n o m i t t e d )

.

F e d e r a l R u l e o f E v i d e n c e 4 0 3 p e r m i t s t h e e x c l u s i o n o f e v i d e n c e i f t h e

8p r o b a t i v e v a l u e o f t h a t e v i d e n c e “ i s s u b s t a n t i a l l y o u t w e i g h e d b y t h e d a n g e r o f

u n f a i r p r e j u d i c e

. ” B e c a u s e i t “ p e r m i t s a t r i a l c o u r t t o e x c l u d e c o n c e d e d l y

p r o b a t i v e e v i d e n c e

, R u l e 4 0 3 i s a n e x t r a o r d i n a r y r e m e d y w h i c h s h o u l d b e u s e d

s p a r i n g l y

. ” U n i t e d S t a t e s v

. K i n g

, 7 1 3 F

. 2 d 6 2 7

, 6 3 1 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 3 )

. I n a

c r i m i n a l t r i a l r e l e v a n t e v i d e n c e i s i n h e r e n t l y p r e j u d i c i a l ; t h e r e f

o r e

, R u l e 4 0 3 o n l y

p e r m i t s t h e e x c l u s i o n o f p r o b a t i v e e v i d e n c e w h e n “ u n f a i r p r e j u d i c e s u b s t a n t i a l l y

o u t w e i g h s p r o b a t i v e v a l u e

. ” I d

.

A l t h o u g h t h e t r i a l e v i d e n c e r e g a r d i n g a c o n s p i r a c y n o t i n v o l v i n g O ’ S u l l i v a n

w a s p r e j u d i c i a l

, i t w a s a l s o p r o b a t i v e b e c a u s e i t w a s n e c e s s a r y t o c o m p l e t e t h e

s t o r y o f t h e c r i m e a n d g i v e t h e j u r y a c o n t e x t f o r u n d e r s t a n d i n g O ’ S u l l i v a n ’ s

c h a r g e d o f

f e n s e

. L i m i t i n g t h e e v i d e n c e t o w h a t h a p p e n e d o n F e b r u a r y 1 7

, 2 0 0 6

w o u l d h a v e l e f

t t h e j u r y t o s p e c u l a t e w h y 8 0 0 p o u n d s o f m a r i j u a n a w e r e b e i n g

t r a n s p o r t e d i n a n i s o l a t e d o c c u r r e n c e a n d h o w t h e i n v e s t i g a t i o n g o t t o t h e p o i n t o f

t h e a r r e s t s m a d e t h a t d a y

. T h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e t e r m i n a t i o n t h a t t h e p r e j u d i c i a l

i m p a c t o f t h e e v i d e n c e a t i s s u e d i d n o t s u b s t a n t i a l l y o u t w e i g h i t s p r o b a t i v e v a l u e

w a s n o t a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

. S e e i d

.

V

.

O ’ S u l l i v a n c o n t e n d s t h a t

, b e c a u s e h e w a s “ m e r e l y a t r a n s p o r t e r ” o f t h e

m a r i j u a n a

, t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d b y n o t g r a n t i n g h i m a m i n o r r o l e a d j u s t m e n t

9p u r s u a n t t o § 3 B 1

. 2 ( b ) o f t h e S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s

. A m i n o r p a r t i c i p a n t i s a n y

p a r t i c i p a n t “ w h o i s l e s s c u l p a b l e t h a n m o s t o t h e r p a r t i c i p a n t s

, b u t w h o s e r o l e c o u l d

n o t b e d e s c r i b e d a s m i n i m a l

. ” U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2 ( b )

, c o m m e n t

. ( n

. 5 )

. W e r e v i e w a

d i s t r i c t c o u r t ’ s m i n o r r o l e d e t e r m i n a t i o n o n l y f o r c l e a r e r r o r

. U n i t e d S t a t e s v

. D e

V a r o n

, 1 7 5 F

. 3 d 9 3 0

, 9 3 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 ) ( e n b a n c )

. O ’ S u l l i v a n b e a r s t h e b u r d e n

o f p r o v i n g h i s m i n o r r o l e b y t h e p r e p o n d e r a n c e o f t h e e v i d e n c e

. I d

. a t 9 3 9

.

I n D e V a r o n

, w e o u t l i n e d t w o p r i n c i p l e s t h a t g u i d e t h e d e t e r m i n a t i o n o f

w h e t h e r a m i n o r r o l e s e n t e n c e r e d u c t i o n i s w a r r a n t e d

. D e V a r o n

, 1 7 5 F

. 3 d a t

9 4 0

– 4 4

. F i r s t

, t h e d i s t r i c t c o u r t s h o u l d e v a l u a t e t h e d e f e n d a n t ’ s r o l e i n t h e r e l e v a n t

c o n d u c t f

o r w h i c h h e h a s b e e n h e l d a c c o u n t a b l e a t s e n t e n c i n g

. I d

. a t 9 4 0

. S e c o n d

,

t h e d i s t r i c t c o u r t m a y c o m p a r e t h e d e f e n d a n t ’ s c u l p a b i l i t y t o t h a t o f o t h e r

p a r t i c i p a n t s i n t h e r e l e v a n t c o n d u c t

. I d

. a t 9 4 4

. T h e c o n d u c t o f p a r t i c i p a n t s i n a n y

l a r g e r c r i m i n a l c o n s p i r a c y f o r w h i c h t h e d e f

e n d a n t i s n o t c h a r g e d i s i r r e l e v a n t t o

t h a t a n a l y s i s

. I d

. T h e p e r t i n e n t i s s u e i s w h e t h e r t h e d e f e n d a n t w a s s u b s t a n t i a l l y

l e s s c u l p a b l e t h a n h i s c o

- c o n s p i r a t o r s

. U n i t e d S t a t e s v

. C a c h o

, 9 5 1 F

. 2 d 3 0 8

,

3 0 9

– 1 0 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 2 )

. W h e n c o n s i d e r i n g t h e t r a n s p o r t a t i o n o f d r u g s

, t h e

a m o u n t o f d r u g s i n a c o u r i e r ’ s p o s s e s s i o n i s a m a t e r i a l f a c t o r i n a s s e s s i n g t h e

c o u r i e r ’ s l e v e l o f p a r t i c i p a t i o n

. D e V a r o n

, 1 7 5 F

. 3 d a t 9 4 3

.

T h e r e c o r d d e m o n s t r a t e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t c o m m i t c l e a r e r r o r

.

10O ’ S u l l i v a n m i g h t h a v e b e e n e n t i t l e d t o a m i n o r r o l e r e d u c t i o n i f h e h a d b e e n

c o n v i c t e d o f p a r t i c i p a t i n g i n t h e l a r g e r d r u g s m u g g l i n g c o n s p i r a c y

, b u t h e w a s

a c q u i t t e d o f t h a t c h a r g e

. T h e d i s t r i c t c o u r t c o r r e c t l y l i m i t e d i t s i n q u i r y t o

O ’ S u l l i v a n ’ s r o l e i n t h e p o s s e s s i o n a n d d i s t r i b u t i o n o f t h e 8 0 0 p o u n d s o f m a r i j u a n a

h e p o s s e s s e d o n F e b r u a r y 1 7

, 2 0 0 6

— t h e o n l y c r i m e h e w a s h e l d r e s p o n s i b l e f o r a t

s e n t e n c i n g

. S e e i d

. a t 9 4 4

. O ’ S u l l i v a n w a s n o t a m i n o r p a r t i c i p a n t i n t h a t o f f e n s e

.

H e w a s a c t i v e i n c o m m u n i c a t i o n w i t h R i d d i c k ’ s d r i v e r t h r o u g h p h o n e c a l l s o n t h e

d a y o f t h e a r r e s t

, p r e s e n t w h e n t h e d r u g s w e r e b e i n g l o a d e d i n t o t h e t r u c k

, a n d w a s

t o b e a r t h e r e s p o n s i b i l i t y o f s o l e p o s s e s s i o n o f t h e m a r i j u a n a d u r i n g i t s t r a n s p o r t

.

T h a t a c t i v e r o l e

, a s w e l l a s t h e l a r g e d r u g a m o u n t i n v o l v e d

, s u p p o r t t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s f i n d i n g t h a t h e w a s n o t a m i n o r p a r t i c i p a n t

. S e e i d

. a t 9 4 3

.

V I

.

F i n a l l y

, O ’ S u l l i v a n c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t c l e a r l y e r r e d b y n o t

g r a n t i n g h i m s a f

e t y

- v a l v e r e l i e f

. T h e s a f e t y

- v a l v e p r o v i s i o n o f U

. S

. S

. G

. §

5 C 1

. 2 ( a ) e n a b l e s s e n t e n c i n g w i t h o u t r e g a r d t o t h e s t a t u t o r y m i n i m u m f o r c e r t a i n

o f f e n s e s i f f i v e r e q u i r e m e n t s a r e m e t

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. M i l k i n t a s

, 4 7 0 F

. 3 d

1 3 3 9

, 1 3 4 4 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

. T h e b u r d e n i s o n t h e d e f e n d a n t t o s h o w t h a t h e m e e t s

a l l t h e c r i t e r i a

. U n i t e d S t a t e s v

. J o h n s o n

, 3 7 5 F

. 3 d 1 3 0 0

, 1 3 0 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 4 )

.

T h e f i f t h r e q u i r e m e n t

, a n d t h e o n l y o n e a t i s s u e h e r e

, i s t h a t t h e d e f e n d a n t “ h a s

11t r u t h f

u l l y p r o v i d e d t o t h e G o v e r n m e n t a l l i n f o r m a t i o n a n d e v i d e n c e t h e d e f e n d a n t

h a s c o n c e r n i n g t h e o f

f e n s e o r o f

f e n s e s t h a t w e r e p a r t o f t h e s a m e c o u r s e o f c o n d u c t

o r o f a c o m m o n s c h e m e o r p l a n

. ” 1 8 U

. S

. C

. § 3 5 5 3 ( f ) ( 5 ) ; U

. S

. S

. G

. § 5 C 1

. 2 ( a ) ( 5 )

.

A d i s t r i c t c o u r t c a n n o t a p p l y t h e s a f e t y v a l v e i f i t d e t e r m i n e s t h e d e f e n d a n t

“ w i t h h e l d o r m i s r e p r e s e n t e d i n f o r m a t i o n

. ” U n i t e d S t a t e s v

. F i g u e r o a

, 1 9 9 F

. 3 d

1 2 8 1

, 1 2 8 2

– 8 3 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 0 )

.

W e r e v i e w t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f a c t u a l d e t e r m i n a t i o n s a n d s u b s e q u e n t d e n i a l

o f s a f e t y

- v a l v e r e l i e f o n l y f

o r c l e a r e r r o r

. U n i t e d S t a t e s v

. C r u z

, 1 0 6 F

. 3 d 1 5 5 3

,

1 5 5 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 )

. W e c a n n o t f i n d c l e a r e r r o r u n l e s s t h e r e c o r d l e a v e s u s “ w i t h

t h e d e f i n i t e a n d f

i r m c o n v i c t i o n t h a t a m i s t a k e h a s b e e n c o m m i t t e d

. ” U n i t e d S t a t e s

v

. W h i t e

, 3 3 5 F

. 3 d 1 3 1 4

, 1 3 1 9 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 )

.

O ’ S u l l i v a n a r g u e s t h a t a d e f e n d a n t m a y q u a l i f

y f o r s a f e t y

- v a l v e r e l i e f a n d

m a i n t a i n h i s i n n o c e n c e a t t h e s a m e t i m e

. W e n e e d n o t d e c i d e t h a t i s s u e b e c a u s e

t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t c l e a r l y e r r i n f i n d i n g t h a t O ’ S u l l i v a n f a i l e d t o q u a l i f

y f o r

r e l i e f

. A g e n t K a t h r y n M a n g o n e t e s t i f i e d t h a t w h e n O ’ S u l l i v a n m e t w i t h h e r

, h e

g a v e i n f o r m a t i o n i n c o n s i s t e n t w i t h t h e i n v e s t i g a t i o n

, s u c h a s n a m i n g s o m e o n e

n a m e d “ M i k e y ” a s a r r a n g i n g t h e d e l i v e r y a n d c l a i m i n g t h a t “ P a t r i c k ” w a s a

f i c t i o n a l p e r s o n

. S h e t e s t i f i e d a t s e n t e n c i n g t h a t s h e d i d n o t b e l i e v e t h a t O ’ S u l l i v a n

w a s t r u t h f

u l d u r i n g t h e i r m e e t i n g

, a n d t h e d i s t r i c t c o u r t w a s e n t i t l e d t o f i n d A g e n t

12K a t h r y n M a n g o n e m o r e c r e d i b l e t h a n O ’ S u l l i v a n

. T h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t c l e a r l y

e r r b y d e n y i n g O ’ S u l l i v a n s a f e t y v a l v e r e l i e f

. S e e M i l k i n t a s

, 4 7 0 F

. 3 d a t 4 5

.

U p o n r e v i e w o f t h e r e c o r d a n d c o n s i d e r a t i o n o f t h e p a r t i e s ’ b r i e f s

, w e a f f i r m

t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n i n a l l r e s p e c t s

.

A F F I R M E D

.

13