FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

Nov. 25, 2009

THOMAS K. KAH

N

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 9

- 1 2 4 4 5

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 7

- 0 1 8 5 4

- C V

- U W C

- B

- J

B O N I T A R E N E A B A T T O N

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

,

v e r s u s

C I T Y O F J A S P E R

, A L A B A M A

, T H E

,

J A S P E R P O L I C E D E P A R T M E N T

, T H E

,

M

. J O N E S

,

J a s p e r P o l i c e O f

f i c e r

,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e N o r t h e r n D i s t r i c t o f A l a b a m a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( N o v e m b e r 2 5

, 2 0 0 9 )

B e f o r e T J O F L A T

, C A R N E S a n d M A R C U S

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :T h i s c a s e b e g a n i n O c t o b e r 2 0 0 7 w h e n p l a i n t i f f f i l e d a p r o s e c o m p l a i n t

a g a i n s t d e f

e n d a n t s s e e k i n g d a m a g e s u n d e r 4 2 U

. S

. C

. § 1 9 8 3 f o r t h e i n j u r i e s s h e

a l l e g e d l y s u s t a i n e d f

o l l o w i n g

, a n d a s t h e r e s u l t o f

, a v e h i c l e s t o p c o n d u c t e d b y

o f f i c e r s o f t h e C i t y o f J a s p e r p o l i c e d e p a r t m e n t

. I n N o v e m b e r 2 0 0 7

, p l a i n t i f f

o b t a i n e d t h e s e r v i c e s o f a n a t t o r n e y

, H e n r y S h e r r o d I I I

, w h o p r o m p t l y e n t e r e d i n t o

s e t t l e m e n t n e g o t i a t i o n s w i t h c o u n s e l f o r t h e d e f

e n d a n t s

, D a n i e l P i c k e t t

. C l a i m i n g

t h a t a s e t t l e m e n t a g r e e m e n t h a d b e e n r e a c h e d

, t h e d e f e n d a n t s m o v e d t h e d i s t r i c t

c o u r t t o e n f

o r c e a g r e e m e n t

.

A t a s t a t u s c o n f

e r e n c e o n t h e m o t i o n

, t h e d i s t r i c t c o u r t a n n o u n c e d t h a t i t w a s

c o n v e r t i n g t h e c o n f

e r e n c e i n t o a f

o r m a l h e a r i n g s o t h e r e w o u l d b e a r e c o r d

. T h e 1

c o u r t t h e n h e a r d f

r o m S h e r r o d a n d P i c k e t t a n d p l a i n t i f f

. T h e t w o l a w y e r s r e l a t e d 2

t h e g i s t o f t h e s e t t l e m e n t n e g o t i a t i o n s t h a t h a d t a k e n p l a c e

, a n d t h e t e r m s t h e y h a d

a g r e e d t o

. P l a i n t i f

f t o l d t h e c o u r t t h a t s h e d i d n o t w a n t t o s e t t l e

, t h a t s h e h a d n o t

c o n s e n t e d t o t h e t e r m s e x p r e s s e d

, a n d t h a t s h e w a s b e i n g p r e s s u r e d b y h e r l a w y e r

t o a g r e e t o t h e m

. T h e c o u r t s t a t e d t h a t h e r d i s a g r e e m e n t w i t h S h e r r o d w a s a m a t t e r

t h a t s h e w o u l d h a v e t o r e s o l v e w i t h h i m

, g r a n t e d t h e d e f e n d a n t s ’ m o t i o n t o e n f

o r c e

t h e s e t t l e m e n t a g r e e m e n t

, a n d d i s m i s s e d t h e c a s e w i t h p r e j u d i c e

. P l a i n t i f

f

,

The tra nscript of the he aring does not indicate tha t any who addr essed the c ourt did so 1

under oa th.

None testified be fore the cour t under oa th. 2

2p r o c e e d i n g p r o s e

, n o w a p p e a l s t h e c o u r t ’ s j u d g m e n t

.

I n h e r b r i e f

, p l a i n t i f f a r g u e s t h a t h e r a t t o r n e y l a c k e d e x p r e s s a u t h o r i t y t o

a c c e p t t h e s e t t l e m e n t a g r e e m e n t t h e d e f e n d a n t s p r o f

f e r e d t o t h e d i s t r i c t c o u r t a n d

t h a t t h e r e c o r d c o n t a i n s n o e v i d e n c e t o s u p p o r t t h e c o u r t ’ s f i n d i n g t h a t h e r a t t o r n e y

h a d a u t h o r i t y t o e n t e r i n t o s u c h a g r e e m e n t

. S h e c o n t e n d s t h a t t h e c o u r t

, a s a b a s i s

f o r e n f o r c i n g t h e a g r e e m e n t

, e r r o n e o u s l y r e l i e d o n A l a

. C o d e § 3 4

- 3

- 2 1

, w h i c h

g i v e s a n a t t o r n e y a u t h o r i t y t o b i n d a c l i e n t

, f a i l e d t o g i v e h e r n o t i c e t h a t t h e s t a t u s

c o n f e r e n c e w o u l d b e t r a n s f

o r m e d i n t o a f

o r m a l h e a r i n g

, a n d f

a i l e d t o g r a n t h e r a

c o n t i n u a n c e s o s h e c o u l d o b t a i n t h e r e p r e s e n t a t i o n o f c o u n s e l a n d p r e s e n t e v i d e n c e

.

W e r e v i e w t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n t o e n f o r c e a s e t t l e m e n t a g r e e m e n t f o r

a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

. H a y e s v

. N a t i o n a l S e r v i c e I n d u s t r i e s

, 1 9 6 F

. 3 d 1 2 5 2

, 1 2 5 4

( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 ) ; s e e a l s o M u r c h i s o n v

. G r a n d C y p r e s s H o t e l C o r p

. , 1 3 F

. 3 d 1 4 8 3

,

1 4 8 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 4 ) ( r e v i e w i n g f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n a d e c i s i o n t o e n f o r c e a

s e t t l e m e n t a g r e e m e n t w i t h o u t a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g )

. “ I n t h e E l e v e n t h C i r c u i t

,

s t a t e l a w g o v e r n s t h e s c o p e o f a n a t t o r n e y ’ s a u t h o r i t y t o e n t e r i n t o a s e t t l e m e n t

a g r e e m e n t

. ” M u r c h i s o n

, 1 3 F

. 3 d a t 1 4 8 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 4 )

.

“ S e c t i o n 3 4

- 3

- 2 1

, A l a

. C o d e 1 9 7 5

, g o v e r n s t h e v a l i d i t y a n d e n f o r c e m e n t o f

s e t t l e m e n t a g r e e m e n t s r e a c h e d b e t w e e n p a r t i e s a t t h e t r i a l

- c o u r t l e v e l

. ” M a y s v

.

J u l i a n L e C r a w a n d C o

. , I n c

. , 8 0 7 S o

. 2 d 5 5 1

, 5 5 4 ( A l a

. C i v

. A p p

. 2 0 0 1 )

. “ A n

3a t t o r n e y h a s a u t h o r i t y t o b i n d h i s c l i e n t

, i n a n y a c t i o n o r p r o c e e d i n g

, b y a n y

a g r e e m e n t i n r e l a t i o n t o s u c h c a s e

, m a d e i n w r i t i n g

, o r b y a n e n t r y t o b e m a d e o n

t h e m i n u t e s o f t h e c o u r t

. ” A l a

. C o d e § 3 4

- 3

- 2 1

. “ A s e t t l e m e n t a g r e e m e n t o n c e

e n t e r e d i n t o c a n n o t b e r e p u d i a t e d b y e i t h e r p a r t y a n d w i l l b e s u m m a r i l y e n f o r c e d

. ”

I d

. ( q u o t a t i o n o m i t t e d )

.

T h e A l a b a m a c o u r t s h a v e l i m i t e d a n a t t o r n e y ’ s a u t h o r i t y t o e n t e r i n t o a

s e t t l e m e n t a g r e e m e n t

, h o l d i n g t h a t :

A n a t t o r n e y c a n n o t s e t t l e a c l i e n t ’ s a c t i o n o r c l a i m o r p r e j u d i c e

a c l i e n t ’ s r i g h t s w i t h o u t a u t h o r i z a t i o n f r o m t h e c l i e n t

. T h e p o w e r t o

c o m p r o m i s e a d e m a n d d o e s n o t a r i s e f r o m t h e p o w e r t o s u e o r f r o m a n

a t t o r n e y ’ s g e n e r a l a u t h o r i t y w h i c h i s u s u a l l y l i m i t e d i n b o t h d u t y a n d

a u t h o r i t y t o t h e v i g i l a n t p r o s e c u t i o n o r d e f e n s e o f t h e r i g h t s o f t h e

c l i e n t

. T h e a u t h o r i t y t o s e t t l e i s n o t i n c i d e n t a l

, b u t i t i s e s s e n t i a l t h a t

a n a t t o r n e y h a v e e x p r e s s

, s p e c i a l a u t h o r i t y f r o m h i s c l i e n t t o d o s o

. A

p e r s o n d e a l i n g w i t h a n a t t o r n e y m u s t a s c e r t a i n t h e e x t e n t o f t h e

a t t o r n e y ’ s a u t h o r i t y t o c o m p r o m i s e t h e c l i e n t ’ s c l a i m

. A n a t t o r n e y

e m p l o y e d t o r e p r e s e n t a l i t i g a n t i n t h e p r o s e c u t i o n o r d e f e n s e o f a s u i t

i s a s p e c i a l a g e n t o f h i s c l i e n t a n d h a s n o i m p l i e d o r i n h e r e n t a u t h o r i t y

o r r i g h t t o c o m p r o m i s e a n d s e t t l e i t

. A n a g e n t ’ s a p p a r e n t a u t h o r i t y

m u s t b e f

o u n d e d u p o n t h e c o n d u c t o f t h e p r i n c i p a l a n d n o t u p o n t h e

c o n d u c t o f t h e a g e n t

.

B e n i t e z v

. B e c k

, 8 7 2 S o

. 2 d 8 4 4

, 8 4 7 ( A l a

. C i v

. A p p

. 2 0 0 3 ) ( q u o t a t i o n s a n d c i t a t i o n s

o m i t t e d

, e m p h a s i s i n o r i g i n a l )

. T h u s

, “ [ a ] j u d g m e n t e n t e r e d u p o n a n a g r e e m e n t b y

t h e a t t o r n e y m a y b e s e t a s i d e o n a f f i r m a t i v e p r o o f t h a t t h e a t t o r n e y h a d n o r i g h t t o

c o n s e n t t o i t s e n t r y

. ” I d

. ( q u o t a t i o n a n d a l t e r a t i o n o m i t t e d )

.

“ W h e t h e r a n a t t o r n e y h a s t h e a u t h o r i t y t o s e t t l e a c a s e o n b e h a l f o f h i s c l i e n t

4i s a l w a y s a q u e s t i o n o f f a c t

. ” I d

. I n B e n i t e z

, t h e c o u r t h e l d t h a t “ [ b ] e c a u s e t h e t r i a l

c o u r t d i d n o t h o l d a h e a r i n g a n d d i d n o t h e a r t e s t i m o n y o r r e c e i v e e v i d e n c e

[ r e g a r d i n g t h e a u t h o r i t y o f t h e a t t o r n e y ]

, i t c o u l d n o t h a v e m a d e a f i n d i n g o f f

a c t

t h a t [ t h e a t t o r n e y ] h a d t h e ‘ e x p r e s s

, s p e c i a l a u t h o r i t y ’ t o b i n d t h e p l a i n t i f f s t o t h e

s e t t l e m e n t a g r e e m e n t

. ” I d

. T h e c o u r t t h e r e f o r e v a c a t e d t h e t r i a l c o u r t ’ s d e c i s i o n

a n d r e m a n d e d t h e c a s e s o t h a t s u c h a h e a r i n g c o u l d b e h e l d

. I d

. a t 8 4 8

.

T h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n i n t h i s c a s e b y e n f o r c i n g t h e p r o f

f e r e d

s e t t l e m e n t a g r e e m e n t w i t h o u t h o l d i n g a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g a n d t a k i n g s w o r n

t e s t i m o n y

. W e t h e r e f

o r e v a c a t e t h e c o u r t ’ s j u d g m e n t a n d r e m a n d t h e c a s e f o r a n

e v i d e n t i a r y h e a r i n g a n d a f a c t u a l d e t e r m i n a t i o n o f w h e t h e r p l a i n t i f f e x p r e s s l y

a u t h o r i z e d h e r a t t o r n e y t o a c c e p t t h e s e t t l e m e n t a g r e e m e n t t h e d e f e n d a n t s p r o f

f e r e d

t o t h e c o u r t

.

V A C A T E D a n d R E M A N D E D

.

5