jurisdiccién puede disponer e] ingreso del inspector para obtener la informacién,
objetos o documentos a través de la ejecucion de una “orden”. El inspector estara
entonces estrictamente limitado a las tareas identificadas en esa orden.

En los Estados Unidos, existen dos tipos de ordenes que un inspector puede
buscar. Estas pueden ser para un procedimiento civil administrativo 0 para uno
criminal. Existen dos bases para una orden civil administrativa: (1) Una causa
razonable para creer que la trasgresién ha ocurrido, esta ocurriendo 0 esta a
punto de ocurrir en las instalaciones 0 (2) La instalacién ha sido seleccionada por
un plan administrativo preexistente. Una expectativa razonable de denegacién
de ingreso puede agregar peso a tal solicitud. Las ordenes criminales son otorgadas
por “causa probable” de que un delito fue o esté a punto de cometerse.

En Centroamérica, existen diversos reglamentos
sobre el ingreso a instalaciones por parte de los
inspectores, y éstas se van a cumplir respetando
la normativa de cada pais. En algunos de ellos, los
inspectores de salud, de ambiente o de agricultura
y ganaderia, estan autorizados para ingresar a las
instalaciones sin necesidad de una orden judicial.

Aparte de la autoridad para ingresar a
instalaciones, la mejor forma de lograr el ingreso
es a través del procedimiento apropiado y la
aplicacién de la “diligencia debida” por parte del inspector.

Tema de discusion:
¢Por qué son tan importantes el procedimiento y la actitud apropiadas?
Comportese con los otros como espera que se comporten con usted. Esto es
especialmente aplicable al ingreso a instalaciones y debe reflejarse en su
conducta y en la forma en que realiza la inspeccion. ¢Coémo le gustaria que
lo inspeccionaran si usted operara las instalaciones? gComo reaccionaria a
la arrogancia o al comportamiento amenazante? {Qué interpretaria como
comportamiento amenazante? Intercambiar tarjetas es una buena forma de
presentarse y de obtener informacion sobre sus contactos en el sitio sin acudir
aun largo y redundante interrogatorio. En todo caso, recuerde que una tarjeta
de identificacion no es tu identificacién oficial. Solo las credenciales
demuestran apropiadamente su identidad oficial. ;Como se sentiria si los
inspectores no se identificaran apropiadamente o no explicaran el proposito
yalcances de su visita? No le gustaria saber cual es la autoridad que tienen
para realizar la inspeccion e interrumpir su trabajo? ;Le gustaria que este
extrafio vagara por sus instalaciones sin notificarlo a usted 0 a quien usted
puso a cargo? Existen muchas razones legitimas por las que el administrador
wn) de las instalaciones pueda no quererlo en ese sitio hasta que entienda
completamente su proposito y su autoridad. El espionaje industrial es un
asunto serio alrededor del mundo. Muchas industrias compiten tenazmente



corte. El inspector al final elaborard un escrito narrativo de los aspectos y eventos
de su inspeccién mediante un informe. Otras tres formas comunes de evidencia
fisica y demostrativa son: muestras, registros y
fotografias. Comencemos con las fotografias.

“Una buena fotografia ahorrar un afto en la corte”
El autor

Una fotografia es una imagen hecha con luz. Esto incluye
procesos como la fotocopia de documentos, filmes, videos
e imagenes digitales. Se sabe que la evidencia fotografica
tiene mas influencia subjetiva en un caso que los datos técnicos sdolidos, por su
habilidad para unir cosas y agregar perspectiva. Los chinos una vez dijeron que
una fotografia vale mil palabras. Esta puede haber sido una observacién muy
conservadora. La fotografia, aunque pobremente utilizada, es una de las mejores
herramientas en la documentacion. Una de las razones de su valor es la facilidad
para ser ingresada como evidencia. {Como utilizar una fotografia como evidencia?
El operador juridico le pregunta al testigo que estuvo presente cuandose tom6 la

fotografia, lo siguiente:

. 2 “3Es esta una representacion fiel y exacta de lo que usted vio?”

De hecho ésta es una prueba bastante subjetiva porque pide una opinion sobre
una “representacion”. Las personas perciben las cosas en formas diferentes y los
juzgadores reconocen esto. El juzgador permitira los intentos justos y honestos de
las personas para describir lo que vieron e hicieron, incluso si ello difiere de lo
dicho por otras personas presentes en ese momento. Existe una gran tolerancia
para el testigo que dice que la “representacién’” (por ejemplo una fotografia),
parece evidenciar lo que vio. Algunas fotografias muy malas han sido admitidas
como evidencia porque eran la mejor representacién disponible y lo que se mostraba
contribuia al tema probatorio. Pueden presentarse argumentos acerca de la
velocidad del filme, la camara, la luz, los angulos y otras consideraciones, pero la
fundamentacion se resume en un principio: El hecho de que alguien esté presente,
indica que la fotografia muestra algo que esa persona vio en un momento y lugar
de importancia critica para el juzgador.

{Cuales son algunos de los problemas mas comunes con las imagenes fotograficas?

1. Muy pocas fotografias: Los revisores de casos, abogados y operadores
juridicos, no estuvieron ahi cuando la inspeccién se Ilevé a cabo, y las
fotografias les ayudan a entender lo que ocurrid.

2. Fotografias de mala calidad: La informacién importante no se puede ver
en la fotografia. Una mala fotografia también refleja el profesionalismo y
destreza del inspector.



los hechos. Usted no debe asumir que una pieza de documentacién es conclusiva
por si misma. Un arma humeante no es tan buena como un arma humeante, una
bala, un testigo y una confesion. La cantidad de evidencia es importante, pero
también lo es la calidad de la misma.

La cantidad y calidad de documentaci6n obtenida por el inspector, seran
comparadas con las del acusado. Esto nos lleva al tema de “mejor evidencia
disponible”. En términos sencillos, una copia no es tan buena como el original.
Una buena copia es aceptable si el original ya no existe. Una buena copia es
mejor que una mala copia, etc. Si_un caso va a audiencia 0 a la corte, sus datos
seran comparados con los de la defensa. No solo se espera que usted haga lo
correcto, se espera que usted haga lo correcto correctamente. Esta es la piedra
angular para el aseguramiento de la calidad y el control de la calidad.

. 2 ¢Cual es la diferencia entre un procedimiento civil administrativo y un
procedimiento criminal?

La responsabilidad en un caso criminal debe ser probada mds alla de una duda
razonable. Todos los casos criminales son juzgados en una corte de derecho. El
juez determina la admisibilidad de la evidencia. Los parametros para la admision
de evidencia en una corte civil son similares a los del procedimiento criminal pero
la intolerancia a los errores potenciales es mucho mas critica en un caso criminal.
En un caso criminal, la libertad del acusado puede estar en juego. Por esta razon
se le dan ciertos derechos al acusado que estan disefiados para asegurar la
posibilidad de cuestionar cada aspecto de los argumentos de la acusacion, junto
con el alto estandar para establecer la responsabilidad mds alld de una duda
razonable.

En un procedimiento administrativo civil, la determinacion de la responsabilidad
puede llevarse a cabo por la agencia o en una corte de derecho. En un caso civil,
la responsabilidad es demostrada por la preponderancia de evidencia. En los
Estados Unidos éste es un proceso escalonado. Primero la agencia evalta el
cumplimiento comparandolo con la matriz establecida en la ley y las politicas. Los
casos de menor gravedad pueden culminar con una advertencia de violacion 0
una fijacién de una pena menor impuesta directamente por la agencia. Si el caso
cumple con estandares de mayor gravedad, puede ser asumido por el procurador
publico (el brazo legal del gobierno) y automaticamente sera elevado a una corte
de derecho. También el caso puede elevarse a la corte si el acusado se opone y
niega la violacion atribuida por la agencia.

El inspector y la agencia haran mejor labor si establecen violaciones con la mas
fuerte documentaci6n posible, de forma que sea admitida como evidencia si existiera
oposicidn al caso o si la documentacién se convierte en elemento probatorio (al
contribuir con la prueba precisa) en una corte civil o en un procedimiento criminal.



arrastre 0 acercamiento, no necesitara bolsas para vémito dentro de la sala de
juicios.

El video digital tiene uno de los registros de sonido de mayor calidad y capacidad
disponibles. Esta capacidad tiene tantos beneficios como problemas. El microfono
va a registrar todo, incluso comentarios que usted no quiere que se graben. De
nuevo, aqui la planificaci6n es critica. Piense qué es lo que quiere registrar. Restrinja
los comentarios ajenos de otros miembros del equipo de inspeccién. Un método
exitoso es mantener la tapa del lente puesta y narrar lo que la escena esta a punto
de mostrar, entonces apague el registro de sonido y grabe la parte de video. Si su
camara no tiene botén de apagado de sonido, usted puede bloquear el sonido
insertando una “conexién ciega” en la salida del “microfono externo”.

Siempre que esté grabando video o sonido esté seguro de que tiene el permiso de
la “persona a cargo” de las instalaciones. Esto generalmente se logra apenas se
ingresa a las instalaciones. La mayoria de las agencias federales y estatales son
severamente restrictivas en contra de la invasion a la privacidad “encubierta” y
exigen permisos claros de las partes involucradas. Aprenda y
apéguese a la ley.

= Tema de discusion:

La Jurisprudencia de los Estados Unidos a lo largo de los
aitos ha mantenido repetidamente que el consentimiento
expreso no es necesario. La ausencia de denegatoria expresa
constituye consentimiento para proceder si todas las partes
involucradas comprenden quién esta haciendo qué, cuando y como. Esto
aplican especial al ingreso a instalaciones con el propdsito de realizar
diligencias oficiales. En algunos casos, también se puede aplicar al uso de
algunos equipos de grabacién para documentar imdgenes y sonido. Si todas
las partes saben quién es usted y su propdsito y si han visto la camara y usted
no ha hecho ningiin intento de usarla en secreto, puede considerar que le ha
sido otorgado el permiso hasta el momento en que se le indique que se detenga.
¢€Cudntos detalles debe el inspector proporcionar a la persona a cargo en
cuanto a los métodos que va a utilizar para documentar la inspeccion?

REGISTROS

Un registro es cualquier medio usado para memorizar un evento, persona, lugar 0
cosa. La mayoria de las leyes que regulan las inspecciones, también autorizan al
inspector para revisar registros “relevantes” a fin de determinar el cumplimiento.

38] Los siguientes son solo algunos de los registros comunes que pueden ofrecer
informacion importante par el inspector.


1. Muchos inspectores anotan datos iniciales en solo un lado de la bitacora.
La pagina opuesta es usada entonces para agregar detalles posteriores a
medida que se hacen disponibles. Este método le permite al inspector un
medio para retroceder y agregar informacion en el lugar apropiado.

2. Los datos en la bitacora deben ser objetivos, facticos y sin conclusiones

subjetivas. Sea conciso y use abreviaturas cuando sea necesario. Las
notas de campo son para usted. Usted es quién tiene que
interpretar y usar la informacion. Existen dos excepciones:
(1) Opiniones profesionales como los anilisis de ingenieria.
(2) Usted puede escribir una opinién subjetiva como un
recordatorio propio, para ulterior seguimiento. En ambos
casos, debe identificar su razonamiento. Por ejemplo la
frase: “Seguimiento para verificar declaraciones del sefior
Jones.” Seria aceptable. Mientras que: “El sefior Smith es
un sucio y podrido mentiroso”. No seria aceptable, porque
la bitacora puede hacerse publica en futuros litigios.

3. Cada inspector generalmente desarrolla su propia
caligrafia o cédigos para dar fluidez a la toma de notas.

4. Las notas de campo deben ser hechas en el momento.

Todo lo que se Ileve a las instalaciones 0 se tome del sitio, incluyendo las
muestras y documentos, deben anotarse en forma completa y precisa.

6. Engrape las tarjetas de presentaci6n en la bitacora para futuras referencias.
Las fotografias son generalmente identificadas en la bitacora del inspector.

8. La bitacora debe protegerse de la humedad. Hay muchos tipos disponibles
que son impermeables y aun asi aceptan lapiz o tinta.

{Qué debe anotarse en la bitacora?

1. Su nombre.
2. Cualquier informacion relativa al sitio o evento.

3. Procedimientos de ingreso al sitio, sucesos y contactos, especialmente si
hubo problemas.

4, Los nombres de los contactos en el sitio deben ser registrados, asi como
sus titulos, teléfonos y la forma de contactarlos posteriormente.

Las horas de sucesos especificos deben ser anotadas en la bitacora.

6. Las desviaciones de cualquier protocolo 0 procedimiento establecido
deben ser exhaustivamente registradas.

a> 7. Notas de las entrevistas

8. Nombres e informacion del contacto o contactos que fueron entrevistados.


provee informacion mas valiosa. “El sujeto salié de un vehiculo Toyota
color rojo, modelo 1988.

7. Sisus credenciales profesionales y los objetivos de la inspeccion requieren
que usted saque conclusiones, hagalo con una explicacion clara de su
logica, calculos y materiales de apoyo. Estas deben estar tan claramente
reflejadas en su reporte, que cualquier otro profesional con credenciales
similares, que repita su trabajo, pueda llegar a las mismas conclusiones.

8. Aporte informacién de apoyo que sea verificable, para cada aspecto de
su reporte.

2746

9. Evite hacer generalizaciones usando palabras como “todos”, “nunca’’ o
“siempre”.

10. Enel caso de que el reporte sea largo se debe escribir un resumen ejecutivo.
La mayoria de los gerentes no tienen tiempo para leer todo el reporte, y
con un resumen se les proporciona un rapido enfoque de las conclu-
siones.

Algunos funcionarios consideran que el estilo de redacci6n es discrecional. Los
hechos demuestran lo contrario. En la sala de debates el estilo es “en primera
persona del singular” estrictamente. La voz pasiva debe ser aclarada. {Quién
hizo qué a quién? Solo digalo correctamente la primera vez. Yo le pregunté a
José. José dijo que Susana lo hizo. Susana me dijo que ella lo hizo. Entre menos
diferencia exista entre el reporte y la misma informaci6n dada posteriormente en
el testimonio, sera mejor.

Un buen reporte debe ser tan claro y completo que el inspector podria morir y la
evidencia potencial atin asi seria capaz de fundamentar el caso y Ilevarlo a un final
exitoso.

. 2 Resumen de los encabezados tipicos e informacién importante incluidos
en la mayoria de los reportes de cumplimiento:

Encabezado: Este debe incluir el tipo de inspeccién, el nombre del sitio
0 la actividad y la fecha de la inspeccion.

Direccién de
Jas Instalaciones: De las oficinas centrales 0 corporativas, donde toda la

correspondencia oficial debe ir.

Direccion del Sitio:  Ubicacion geografica exacta del sitio.

48) Contactos en

el Sitio: Nombre, posici6n 0 titulo y teléfono.


generalmente mayores pesos y contrapesos para asegurar el debido proceso antes
de hacer una determinacion final de cumplimiento.

Hay una diferencia entre informar a la empresa de que pueden haber problemas
serios de cumplimiento y decirles que hay violaciones especificas. Existen las mismas
recomendaciones para evitar decir que “no hubo violaciones”. Modere sus
observaciones con frases como “en mi experiencia, esta parece ser una violacion
a este articulo de la ley”. Remitalos a la ley especifica y déjelos arribar a sus
propias conclusiones. De esta forma usted esta introduciendo el tema pero la
agencia hard la determinaci6n final. Usted no ha comprometido las opciones de la
agencia y no ha confirmado en forma absoluta que la violacién ha ocurrido o no.
Ademas usted los ha remitido a la ley para que ellos saquen sus propias
conclusiones.

A menudo, los gerentes de las instalaciones solicitan que el inspector les proporcione
orientacién para mejorar las acciones que deben tomar respecto al entrar en
cumplimiento. El inspector debe consultar cuidadosamente en su agencia sobre el
tipo y la extension de una orientacién que él va a proporcionar a la firma.
Normalmente esta bien proporcionarles una orientacion directa y sencilla. Sin
embargo, el rol del inspector puede confundirse si él se porta como un consultor
o asesor de la instalacién. La agencia puede proporcionar tal ayuda generalmente
con otro tipo de personal para no comprometer el rol del inspector.

EL INFORME DE INSPECCION

Si se puede decir que el trabajo del inspector genera un producto, este seria el
informe 0 reporte de inspeccién y sus anexos. Un reporte de inspeccién es un
registro permanente con lenguaje claro, sucinto y factico. Redacte el reporte en
un lenguaje accesible a la audiencia meta. El primer objetivo en la redaccién del
reporte es organizar y coordinar toda la documentaci6n y la evidencia potencial
de una forma comprehensiva, entendible y practica. La documentacion narrativa
y de apoyo debe ser:

Precisa: Toda la documentacién debe ser factica y estar basada en practicas
sanas. Todas las observaciones deben ser verificables.

Relevante: La informacién en el reporte debe ser atinente al tema y objetivos de
la inspeccién. La informacion que no se relacione con los objetivos debe ser
omitida.

Comprehensiva: Usted no debe dejar por fuera nada que pueda contribuir a una

46 | determinacién precisa de los hechos 0 apoye los objetivos de la inspeccion. Es
preferible tener mucha evidencia que poca.


solemne juramento de que dird la verdad, toda la verdad y nada mas que
la verdad. De repente, esas palabras comienzan a tener un significado mas
serio.

i Alguna vez ha dicho algo que no sea verdad? Por supuesto que si, todo el mundo
lo ha hecho. ,Alguna vez ha exagerado, adornado 0 agregado cosas para
enriquecer un poco su relato? De nuevo, todos lo hemos hecho. {Alguna vez ha
discutido su punto de vista o hablado autoritariamente acerca de algo de lo que no
estaba seguro? La mayoria lo hace con cierta regularidad, algunos mas que otros.
Se puede ver en la oficina cuando la gente expresa opiniones personales sobre
deportes, religién, politica 0 eventos internacionales. Entre mas fuertes son las
emociones sobre el tema, la gente es mas propensa a afiadir informacion sin
fundamento. Todos tienden a ofrecer opiniones con menos que informacion
perfecta. Algunas personas han obtenido posiciones elevadas de autoridad y
responsabilidad con credenciales poco creibles.

Una de las responsabilidades primarias de los tribunales es disminuir este aspecto
de la naturaleza humana al menor grado posible, y tratar de encontrar la verdad y
usarla para determinar la existencia de los hechos alegados. El primer paso, es
contar con la presencia del testigo para que haga su mas sagrado juramento de
decir la verdad. Este juramento tiene bases religiosas, sociales y legales. El objetivo
del juramento es que el testigo jure que no tiene mayor deber personal, publico o
privado que el de decir la verdad al tribunal.

El tribunal respalda este juramento con la amenaza de sanciones severas si usted
no dice la verdad. Mentir bajo juramento, se conoce como perjurio. El perjurio
no solo puede hacer perder su credibilidad, sino también la libertad. ;Comenzamos
a llamar su atencion?

Se le ha dicho que es un posible testigo en un proceso, en el que participd,
probablemente hace afios. Los auxiliares de justicia han invertido grandes cantidades
de tiempo y recursos para llegar a esta encrucijada y ahora dependen de usted
para lograr sus metas. De repente, usted se percata de que no recuerda muchos
detalles de la investigacién. Sin embargo, no todo esta perdido. Usted ha leido
este manual de principio a fin y ha seguido los consejos, también realiz6 la
investigacién y documento la inspeccién en forma precisa y completa. Hay un
registro completo y usted tiene un fiscal experimentado y fuertemente entrenado
para ayudarlo. {Cierto? Si no es asi, usted esta en el limbo.

COMO PREPARARSE PARA TESTIFICAR:
Su fiscal ha revisado cada pieza de la documentaci6n y ha determinado
a> qué sera absolutamente necesario ofrecer como evidencia. El corazon

de esa evidencia seran los elementos de prueba de la acusacion para
demostrar que la infraccién ocurrié.


con la esperanza de obtener una respuesta pobre o de afectar su compostura. El
realizar una pausa antes de responder le permitira reflejar y mantener un
comportamiento tranquilo. No permita que el silencio del defensor lo ponga a
divagar. Recuerde que el silencio se usa en las técnicas de interrogatorio.
Probablemente, este truco se perfeccion6 en la arena legal. Las preguntas capciosas
© sugestivas, la intimidacion, los ataques a su credibilidad y las interpretaciones
tergiversadas, son todas técnicas de defensa que cuentan con limites legales. En
todo caso, algunos defensores trataran de probar esos limites si encuentran una
técnica que opere a favor de su cliente. No permita que ninguna accion de la
defensa afecte sus emociones 0 su comportamiento. El fiscal esta autorizado a
oponerse a posibles violaciones al protocolo de manera que su calma y compostura
reflejara su profesionalismo.

Los debates son litigiosos por naturaleza. Reconozca este hecho y manténgase
firme en lo que sabe. Responda solo lo que se le pregunta. Algunos abogados
defensores son incluso mas agresivos que los descritos. Sin embargo, es mas
seguro que usted sufra de aburrimiento que de un ataque agresivo. Esto es lo
principal; usted esta ahi como TESTIGO. Diga lo que hizo y lo que sabe, y
siempre, SIEMPRE DIGA LA VERDAD!

El mantra de los inspectores/investigadores es:
ENCUENTRE LA VERDAD

DIGA LA VERDAD

PROTEJA LA VERDAD



y exactitud. La precision se refiere a la variabilidad del proceso de medicién
cuando la misma muestra es analizada mas de una vez. Por ejemplo, tres analisis
separados de la misma muestra de cloro pueden dar 58 partes por millon (ppm),
61 ppm y 59 ppm. Hubo una variacion de tan solo 3 ppm. La precision se indica
entonces por una diferencia de 3 ppm. La exactitud se refiere a la cercania entre
un valor establecido y el valor verdadero de la muestra. Si se quiere que los datos
coincidan con los objetivos establecidos para una recolecta de muestras, la
precision y la exactitud deben mantenerse tanto en el campo como en el laboratorio.

La documentacién de muestreo gira alrededor de cuatro aspectos principales; el
asegurarse de que la muestra es representativa, la cadena de custodia de la
muestra, el uso de la metodologia apropiada y el reportar la informacion en una
forma que resulte aplicable. Los procedimientos necesarios para lograr esto, se
encuentran esquematizados en el Plan de Aseguramiento de Calidad.

1. (Era la muestra representativa de lo que usted necesitaba evaluar para el
cumplimiento? {Representaba ésta un determinado flujo de desechos,
sitio, evento o periodo en el tiempo?

2. {Puede demostrar de donde viene la muestra,
hacia dénde se Ilevd, o a qué procedimiento se
sometid y si no hubo oportunidad para compro-
meterla en el camino? Un documento estandar
que identifique a cada persona que manejo la
muestra y cuando entré y salid de su posesion,
es Uitil para establecer la “cadena de la custodia”,

3. {Se siguid la metodologia correcta para asegurar que la muestra se (a)
tom6 propiamente de la sustancia y la matriz en cuestidn y (b) se usaron
los métodos analiticos apropiados para realizar una evaluacion exacta y
precisa?

4. {Se reportaron los datos analiticos en las unidades apropiadas para
determinar el cumplimiento? {Se reportaron todas las medidas de control
de calidad y de aseguramiento de calidad?

Estas son algunas de las herramientas usadas para rastrear los muestreos:

44) + Bitacora o cuaderno de notas
+ Fotografia de campo


enterarse de cuales equipos de proteccidn personal especificos (EPP) necesitara.
Pregunte si la planta tiene un procedimiento de evacuacién y cual sefial se da en
caso de emergencia. Un representante de las instalaciones que esté familiarizado
con los procedimientos de seguridad debera acompafiarlo durante la inspeccion.

NOTA: Sisu reconocimiento revela un aspecto urgente en el campo, olvide
la préxima parte de la conferencia introductoria y vaya a ese sitio
inmediatamente. Una vez que el inspector ha anunciado su presencia, las
operaciones ilegales tienden a cesar. Existen pros y contras que usted
debe considerar si escoge esta opcién. Tendra menos oportunidades de
obtener informacién sobre la operacién de los procesos de la planta, su
distribucién y sobre todo acerca de los aspectos de seguridad. Tenga
cuidado.

Consiga un diagrama de los procesos de la empresa y el mapa mas completo y
actual disponible. Esto le asegurara que no se brincara nada en su recorrido por
las instalaciones y le ayudara a anotar las ubicaciones precisas en las que va a
hacer observaciones importantes.

Una breve explicacion de los métodos que usara para documentar la inspeccién,
evitara problemas luego. Estos métodos generalmente incluyen: copia de registros,
dibujo de diagramas, toma de muestras, hablar con los empleados, toma de notas
en papel 0 uso una grabadora y toma de fotografias o video. Si a la empresa le
preocupan los métodos de documentacidn, trate de negociar otro método
substituto, pero no comprometa su capacidad para documentar en forma completa
precisa y bajo sus condiciones. El impedimento para usar estos instrumentos
aceptados de documentacién, puede considerarse como una denegatoria de
ingreso si no se puede negociar otra alternativa. Identifique los registros que quiera
revisar y discuta como puede obtener copias de esos registros. Determine si quiere
revisar los registros antes o despues de la visita de campo.

Explique cémo planea documentar su inspeccin: mediante la copia de registros,
dibujando diagramas, tomando muestras, hablando con los empleados, tomando
notas en papel o usando una grabadora y tomando fotografias o video. Es
importante para la administracin de las instalaciones entender que esas medidas
son rutinarias y necesarias.

Sugerencia de comportamiento: Cortés no significa timido

“La gente tiende a allanar el camino de aquellos que saben hacia donde van.”
Por W. Benton Smith

Si en las instalaciones atin tienen dudas sobre los métodos de documentacién,
16) trate de negociar otro método substituto pero no deje de documentar en forma
completa, acuciosa y bajo sus condiciones.


3. Imposibilidad de identificar el objeto de interés en la fotografia: {Qué
estaba usted tratando de mostrar? Este es muchas veces el resultado de
lanzar fotos sin pensar en la imagen que esta tratando de capturar. Haga
que sus fotografias cuenten la historia.

4, Errores en la custodia del original: Es posible que usted sea acusado
de alterar una imagen. La tecnologia para alterar imagenes ha existido
desde los inicios de la fotografia. La defensa contra estas acusaciones es
mantener el original en custodia controlada. Mantenga un archivo seguro
para los negativos y las imagenes digitales originales. Las imagenes digi-
tales originales deben guardarse y crear un archivo original lo mas pronto
posible luego que se toman las imagenes. Este archivo original debe iden-
tificarse como tal y conservarse seguro y cualesquiera mejoramientos que
se necesite debe solo hacer a una copia. Nunca corrija el original o el
archivo original. De esta forma una imagen siempre podra ser comparada
con su original. Hoy en dia hay muchos documentos e imagenes que se
copian digitalmente y se archivan de esa manera para ahorrar espacio y
prevenir su deterioro por el efecto del tiempo. Cada copia debe ser “cer-
tificada” por un archivista experto para asegurar que es una copia “fiel y
exacta” del original antes de almacenarla.

Todas las fotografias son manipuladas y nunca son copias verdaderas de la realidad.
Alguien distinto de quien tom6 la foto generalmente la procesa y manipula su color
y exposicion, sea manual 0 automaticamente. Las imagenes digitales también se
pueden manipular. En todo caso esta manipulacion se hace generalmente para
realzar la imagen de manera que la representacion de la realidad sea mejorada y
no para distorsionarla 0 alterarla substancialmente. Ello nos lleva de nuevo a la
pregunta para poder ingresar fotografias como evidencia. “jEs ésta una
representacion fiel (no una “copia exacta”) de lo que usted vio?” Alguien podria
decir que si lo es, pero otro podria decir que no y aun asi la fotografia podria
considerarse como evidencia si no hay nada mas que la contradiga.

. 2 ERRORES COMUNES ACERCA DE LAS FOTOGRAFIAS

1, Cada fotografia no requiere mucha informacion engorrosa acerca de la
camara, la pelicula, los lentes, la apertura, la velocidad de obturador, el
fotdgrafo y las condiciones climaticas. Esta informacion puede ser bene-
ficiosa, pero generalmente no es critica a menos que las fotografias vayan
a compararse con las de otros.

2. La empresa no tiene el derecho de procesar su pelicula. ;Cémo puede
usted asegurar la autenticidad si un acusado potencial maneja la fotografia
original antes de entrar en su custodia? No podria, asi que pienselo dos
veces antes de dejarlos procesar la pelicula. Puede que haya preocupa-

84] ciones legitimas acerca de la confidencialidad de los procesos, entonces
habra ocasiones en que usted permita que el establecimiento revise las
fotografias primero. Esto seria mucho mas facil con las camaras digitales.


Inspecciones De Cumplimiento Ambiental

{QUES UN INSPECTOR GUBERNAMENTAL? ii
ACERCA DE ESTE MANUAL iii
SEGURIDAD EN EL CAMPO 1
NOTAS DE CAMPO Y BITACORA 5
UNA INSPECCION TIPICA 7
SELECCION DEL LUGAR DE LA INSPECCION 7
PREPARACION ANTES DE LA INSPECCION 8

8

9

9

BUSCUEDA DE DATOS HISTORICOS Y CONTACTOS
PREPARE SU ARSENAL PARA LA ACCION
PLANIFICANDO PARA EL MUESTREO

RECONOCIMIENTO PREVIO 10
INGRESO A INSTALACIONES ll
LA REUNION INTRODUCTORIA 15
INVESTIGACION EN EL CAMPO 18
LA CAMINATA 18
LA INVESTIGACION BASADA EN LOS PROCESOS 18
LA ENTREVISTA. 19
EVIDENCIA — Teoria y practica 25
{QUE ES LA EVIDENCIA? 25
CLASES DE EVIDENCIA 30
FOTOGRAFIAS 32
ERRORES COMUNES ACERCA DE LAS FOTOGRAFIAS 34
REGISTROS (entienda, encuentre, copie, registre, tome) 38
EL MUESTREO 41
CUANDO TOMAR MUESTRAS: 42
PLAN PARA EL SITIO ESPECIFICO 43
PLANES DE ASEGURAMIENTO DE CALIDAD 43
REUNION DE CIERRE 45
EL INFORME DE INSPECCION 46
TRABAJO EN EQUIPO E INSPECCIONES COMPLEJAS DE ALTO PERFIL ___ 50
COMO SER TESTIGO 51
COMO PREPARARSE PARA TESTIFICAR $2



cuando ocurrié? {Establecié usted que el contaminante vino solo de esa fuente?
Para hacer esto usted necesitara establecer que no habia ningin contaminante
antes del punto de vertido y qué ocurrié en el punto de vertido. En nuestro ejemplo,
las muestras indican que la substancia regulada estaba en la tuberia y que una
substancia idéntica se encontré en el drenaje de pluvial (para evento pluvial maximo)
JEs eso suficiente? Los métodos de muestreo y los protocolos de aseguramiento
de calidad fueron seguidos. El analisis indicd que las concentraciones de Cromo
en el drenaje de escorienti a se encontraban por encima de los limites legales.
éViold ACME la ley? El caso aparenta tener la mayoria de los elementos para
decidir los hechos del asunto en discusi6n.

Este caso no habria parecido tan claro si el inspector no hubiese comprendido
claramente la importancia de la informacion que recolectd mientras estaba en el
lugar. En especial como esa informacion podria usarse y luego cuestionarse.

. 2 En resumen:

Revisemos como procede una investigacion desde
la recoleccién de informacion hasta finalmente
decidir sobre el cumplimiento en la corte. En el
proceso de investigacién el inspector reune
informacion que debe organizarse y verificarse.
Pero no toda la informacién colectada se utilizara
como documentacién para el analisis de
cumplimiento en el informe narrativo. La
documentacion es la informacion relevante de
calidad verificable, por lo que la documentacion
enel informe debe aplicarse a la evaluacién de cumplimiento (elementos de prueba).
Alguna documentacion puede ser necesaria para proporcionar evidencia a una
corte. Solo la evidencia puede usarse en una corte para decidir un asunto. Los
testigos proporcionan alguna evidencia mediante sus declaraciones juradas pero
el resto provendra de la documentacién con base factica, autentica y relevancia
sobre la violacién por decidir. Los inspectores pueden fallar en este proceso si
retinen informacién que no es verificable. También pueden fallar en tener buena
documentaci6n al no reunir documentos que proporcionen los “elementos de
prueba” para cada violaci6n atribuida. Si el inspector no proporciona suficiente
evidencia potencial el caso no procedera. Los programas de aplicacion y
cumplimiento no iniciaran casos a menos que crean que van a ganar en la corte.

Ya se habra dado cuenta del papel clave que juega el inspector al inicio, en la
preparaci6n de un caso de aplicacién y cumplimiento. También podra observar
que el inspector debe eliminar los problemas anticipandolos mientras se encuentra
en el campo o antes. El inspector debe tener un entendimiento completo de la
diferencia entre la simple informaci6n y la buena documentaci6n que pueda luego
necesitar para calificar como evidencia y establecer los “elementos de prueba”.


por la ventaja en el mercado o por algunos procesos secretos que puedan
darles una ventaja competitiva. Las industrias altamente tecnificadas son
especialmente sensibles.

{Qué es la denegacién de ingreso?

A usted se le ha denegado el ingreso cuando la persona a cargo de la instalacion
dice que éste ha sido denegado. También es denegado el ingreso cuando la industria
pone condiciones a sus actividades que le impiden llevar a cabo 0 documentar en
forma apropiada su inspeccién, Sin embargo, usted debe completar todos los
siguientes requisitos antes de tomar esa decisi6n.

. 2 Requisitos de ingreso:

1. ¢Entré usted por la puerta principal o area de
recepcién?

2. ¢Localiz6 a la persona a cargo apenas llegd?

3. {Se identified (credenciales) con la persona a
cargo?

4. {Explicé las bases legales de su inspeccién?

5. ;Visit6 las instalaciones a una hora razonable? (Ej. : horas laborales
normales, horas de operacién o bien horas en que los aspectos de
cumplimiento son mejor observados)

6. ¢Explicé los alcances de su inspeccién?

7. En lo aplicable, ;presenté los documentos escritos necesarios?

Sdlo hasta que usted cumpla con estos siete requisitos con una actitud amistosa,
paciente y profesional, puede entonces tomar la determinacién de que el ingreso

le ha sido denegado.

NOTA: ‘El consentimiento expreso no es necesario, la ausencia de
denegatoria expresa de ingreso constituye consentimiento para proceder.”

~Cémo decide si existe denegacién de ingreso?
1) ¢Se le negé el consentimiento en la entrada? (E] consentimiento es
la renuncia intencional al derecho a la privacidad, que no sea resultado de

temor, ignorancia 0 engafio.) Esta es la razon por Ja que su actitud e
identificacién con la persona a cargo son importantes,



Algunos ejemplos en que las respuestas son criticas para las observaciones del
inspector son:

Q: “{Dénde estamos?”

R. “El lado norte de la planta de burbujeo”

Q: “Parece que la tuberia tiene una fuga”

R. “De hecho es una valvula de nivelacion de presiones y es sdlo vapor”

Q: “Puede usted ver algiin rétulo en alguna parte?”

R. “Hay uno en el lado de atras, por la pared”

: “{Qué hay dentro de ese contenedor humeante?”
é ry
R. “Tetraetilo mortal, CORRA!!!!”

LA ENTREVISTA

“Una entrevista es una conversacion con un propésito.”

La entrevista es una de las herramientas mas utiles del inspector para reunir
informacion. Puede ser un simple intercambio de informacion o una completa,
pormenorizada y planificada serie de interrogatorios. Las técnicas de entrevistas
han sido mejoradas durante siglos pero los fundamentos permanecen. A continuacién
se resumen los procedimientos y consideraciones basicas de una entrevista tipica.

Consideraciones iniciales:

Revise la informacion de apoyo; organice el tipo de informacion que esta buscando;
planee las preguntas que va a realizar y como las va a realizar; establezca la hora
y el lugar de la entrevista; y asegtirese de la seguridad y comodidad del sujeto
durante la entrevista.

Presentaci6n e identificacién:
Preséntese y diga el motivo de la entrevista. Esto es esencial para establecer una

confiada y honesta empatia con el sujeto. Al mismo tiempo, debe dejar a los
sujetos identificarse y obtener toda la informacion personal necesaria.



Sea agradable. Si eso falla al menos...
Sea justo. Si eso falla...

Organicese y busque control objetivo.

EI punto aqui es que, sin importar el comportamiento con que se enfrente, usted
siempre debe ser “justo” cuando desempefie sus funciones. Cuando sienta que ya
no puede ser objetivamente justo, retirese, organicese y trate de nuevo cuando
tenga el apoyo y herramientas para asegurar el trato justo. Esta es su obligacién
minima para con la agencia y el publico que sirve.

USTED REPRESENTA AL GOBIERNO para la empresa. Cuando la empresa

. 2 ha puesto numerosos obstaculos a la investigacion, puede ser gratificante descubrir
un problema de cumplimiento importante 0 complicado. A pesar de ello, usted no
debe expresar entusiasmo por la desgracia ajena. Usted es un profesional que
representa el gran poder y autoridad del gobierno. Use esa autoridad con un
comportamiento justo, amistoso, paciente y profesional.

LA REUNION INTRODUCTORIA

Si ellos saben lo que usted quiere, usted sabra lo
que ellos tienen.

La reunion introductoria es su oportunidad para |
permitirles saber quién es usted y qué planea hacer. ag
Muestre sus credenciales oficiales e intercambie tarjetas
de presentacion. La charla introductoria es una
oportunidad para explicar en forma completa los
alcances de sus actividades. Otro objetivo es descubrir J
quién es el responsable de las operaciones que usted trata de investigar. La
persona a cargo puede preferir delegar en una persona con conocimientos mas
especializados para que lo asista.

La reunién introductoria es una oportunidad para saber mas acerca de la operacién
de las instalaciones, la distribucion de la planta, la estructura de manejo, los procesos
de la planta, la seguridad de la planta y otra informacion relevante para su visita.
Permita al administrador saber cuanto cree que va a durar la investigacién de
forma tal que él pueda asistirlo con la minima interrupcién de sus actividades
regulares.

Inférmese sobre los aspectos de seguridad y las politicas de la planta. Usted ya f15
debe haber tenido la capacitacion necesaria sobre seguridad de como para manejar
una investigacién en esas instalaciones. En la reunion introductoria usted puede


. 2 {Qué se debe documentar?

La respuesta corta es todo. Es responsabilidad del inspector mantener control de
todas las notas que contribuyan con el reporte de inspeccién. Los reportes de
inspeccién deben ser escritos y “cercanos en el tiempo” a la inspeccién para que
la informaci6n relevante pueda ser documentada mientras se encuentre fresca en
la memoria del inspector. Entre mas largo sea el tiempo entre la inspecci6n y el
reporte, mas grande es la posibilidad de que la memoria del inspector o su
credibilidad lleguen a ser cuestionadas.

. 2 “Una institucién dispuesta a esconder sus errores, es una institucién incapaz
de aprender de ellos.”

Qué pasa si usted cometié un error? Puesto que se espera que usted se
desempeiie con el mas alto estandar de profesionalismo, los errores pueden
ocurrir y ocurren. Generalmente es posible compensar los errores. La
integridad demanda que usted se haga responsable de sus errores. Si usted 0
cualquier miembro de su equipo comete o descubre un error, identifiquelo
claramente, evalie los efectos potenciales en
sus objetivos y si es posible corrija el error en
lugar de encubrirlo. Documente cada paso al
hacer la correccién. El hecho de que usted
descubriera el error y tratara de corregirlo,
mantiene su integridad. Esto es importante aun
si un error incorregible compromete todo el
caso. Es mejor perder un caso que sufrir la
potencial pérdida de su credibilidad o peor aun
de la credibilidad de la agencia. Todos
cometemos errores ocasionalmente. Aprenda de
ellos.

Tema de discusion:

¢Qué podria pasar si usted esconde un error o no menciona un error critico?
Sus argumentos deben ser tan practicos como sea posible. He aqui algunas
consideraciones generales. ¢A quién o a qué entidad sirve el gobierno? ¢Se
corrompe este servicio cuando los errores son encubiertos? ¢Quién se beneficia
cuando un mal caso va a la corte? ¢Quién pierde cuando se descubre un mal
caso? ¢Cudles son las probabilidades de que un error significativo pase
inadvertido?

Existe buena documentacién y pobre documentacién pero rara vez existe mucha
documentacién. Los tnicos limites son el tiempo y los recursos. Es mejor
documentar algo desde diferentes angulos que desde uno solo. Tomar una muestra
28) puede ser bueno, pero tomar una muestra, un registro y una fotografia, es mejor.
Si una pieza de documentacién falla, las otras pueden ser suficientes para establecer


laboratorio de sus intenciones? A los laboratorios no les gustan las solicitudes
imprevistas de alta prioridad que interfieran con su trabajo regular. Mas adelante
en este manual se describe el muestreo con mas detalles.

RECONOCIMIENTO PREVIO

Este es un paso preliminar importante aunque muchas veces pasado por alto.
Conduzca cerca de la empresa y espiela antes de hacer el intento de ingresar.
Puede que quiera tomarse una tasa de café en la cafeteria local y considerar las
posibilidades de ajustar los detalles de su inspeccidn. Use el tiempo para revisar
sus instrumentos y sus listas. Las instalaciones nunca son lo que usted anticipé en
la oficina. Use este tiempo para adaptarse a cualquier contingencia no prevista.
Tome en cuenta la distribuci6n del sitio, los aspectos de
seguridad, los lugares y operaciones que quiera incluir
en su inspeccion y decida si existe algo que esté
ocurriendo en ese momento que usted quiera
inspeccionar inmediatamente.

# Un reconocimiento por un largo periodo de tiempo se
llama vigilancia. Revisemos algunos de los aspectos
legales de la vigilancia. La mayoria acepta la doctrina de
“simple vista”. En términos generales, esto significa que
mientras usted tenga legitimacién o autorizacion para estar en donde hace la
observacion, no puede haber ninguna queja por parte de quien esta siendo
observado. De manera que incluso puede usar asistencia telescopica para observar
las instalaciones desde un camino publico o desde cualquier propiedad en que
tenga permiso para estar. Existe jurisprudencia en el sentido de que incluso se
pueden sobrevolar las instalaciones y utilizar equipo de alto poder para realizar las
observaciones. Existe otra aplicacion para la “doctrina de la simple vista” con la
que usted debe estar familiarizado. Digamos que se le dio permiso para ingresar a
las instalaciones para realizar una inspeccién de cumplimiento. En determinado
momento usted hace una observaci6n sobre una posible violacion pero la empresa
decide de repente que usted debe irse. Usted debe tomar nota mental de todo lo
que vio antes de que se le pidiera salir, asi como de todo lo que vio mientras salia.
Toda esta informacion sera admisible como evidencia potencial porque usted tenia
“legitimacién” para estar donde hizo la observacién.

Hagamos una rapida revision de los pasos vistos hasta ahora: la empresa fue
seleccionada usando uno de los cuatro criterios y usted fue asignado para realizar
una inspeccién de cumplimiento. Usted ya revis6 toda la informacién disponible y
contactd a todos los que cree que deben conocer sus actividades. Todos los
requisitos administrativos han sido cumplidos y su supervisor sabe hacia donde
10) va, lo que planea hacer y cualquier indicacion en caso de que necesite su ayuda
mientras esté en el campo. Si planea tomar muestras, ya contacto al laboratorio y


presente en un evento y alguno de sus cinco sentidos estaba funcionando. La
credibilidad se refiere al grado de confianza que usted genera. Aqui, la defensa
tiene la oportunidad de acosarlo en el estrado. ,Estaba usted cualificado para
hacer la observacion? {Existe alguna razon para el tribunal no crea lo que usted
dice? En esto hay muchas sutilezas. La ausencia de compostura bajo fuego, puede
disminuir su credibilidad a los ojos de un jurado o un tribunal. No elabore mas alla
de su conocimiento directo 0 quedara expuesto a ataques contra su credibilidad.
La impugnacién puede hacerla el defensor cuando detecta una falla 0 contradiccion
en su testimonio. E] trabajo del defensor es atacar esa grieta en su credibilidad,
hasta que parezca un volcan ante los ojos del jurado 0 el juez. Apéguese a lo que
sabe. La defensa suele ser agresiva cuando ataca la evidencia y a quién la produjo.

Siempre diga la verdad! Siempre diga la verdad! Siempre diga la verdad!

EI fiscal debe prepararlo bien antes de dar su testimonio. Debe haberlo

. 2 instruido sobre las fortalezas y debilidades en su conocimiento del caso.
Refresque su memoria, revisando toda la documentacién disponible,
especialmente su informe, fotografias y notas. Debe sentirse comodo
con la sala de debates y sus procedimientos. El fiscal debe haber
revisado las preguntas que va a hacerle y sus respuestas. Esto no es ni
ilegal ni inmoral, pero el defensor puede tratar de crear dudas 0
inseguridad en su mente al preguntarle si usted discutié el caso con el
fiscal antes de venir a los tribunales, como si hubiese algo malo en ello.
Su respuesta debe ser un contundente Si. Puede que el fiscal también lo
haya preparado para las preguntas de la defensa y le confirmara como
responder, y que el defensor le pregunte: ,Y qué fue lo que le dijo que
dijera?, con el fin de sugerir que sus respuestas son prefabricadas. Su
respuesta debe ser: Me dijo que dijera la verdad.

. 2 Qué hacer si le sugieren cometer perjurio? Puede ser que, para reforzar el

caso 0 asegurarse la victoria, su agencia le sugiera u ordene una respuesta distinta
alo que usted experimentd como cierto. En ese caso, debe informarles que solo
testificara sobre la verdad. Recuerde que su juramento es ante los tribunales y no
ante su agencia. Su juramento ante el tribunal es superior a cualquier otro.
Usted no debe tener ningtin compromiso que supere su deber de informar al
tribunal sobre la verdad.

Lo anterior también es valido para el caso de que luego de su declaracion, usted

se dé cuenta de que hizo una afirmacion inadecuada bajo juramento. En este
caso, debe proceder de la siguiente forma:

54] 1. Informe inmediatamente al consejero legal de agencia para determinar si
la afirmacion era esencial para el caso.


Fuego y Explosién
yw

El fuego o las explosiones pueden resultar de las reacciones
quimicas, como por ejemplo entre el acido nitrico y la madera,
m cl sodio y el agua, el polvo de aluminio y el 6xido de hierro.
Incluso el polvo de harina puede explotar bajo las condiciones
id6neas. El fuego o las explosiones necesitan tres cosas para
formar su reaccion caracteristica. Esas tres cosas son conocidas
= como el tridngulo de fuego; y son combustible, calor y una
fuente de ignicién o detonante. La tipica atmdsfera respirable
tiene suficiente oxigeno para la combustién. En este caso todo
lo que se necesita es el detonante y el combustible. Hay muchas
sustancias que pueden producir fuego o explosiones y que se
encuentran en las instalaciones industriales. Algunas veces,
quimicos seguros por naturaleza, pueden producir subproductos peligrosos. Entre
ellos los peroxidos, escapes de gas incontrolados o combinaciones de materiales
incompatibles que producen mezclas inflamables 0 explosivas. Los cambios en la
temperatura pueden causar que los quimicos hiervan causando una explosién de
liquido hirviente y vapor expansivo. Los cigarrillos son una de las fuentes de ignicion
mas comunes en una instalacién industrial. Sdlo fume en areas designadas para
ello, o mejor atin, no fume del todo. Los datos de salud indican que todas las
exposiciones respiratorias a materiales peligrosos son mas propensas a causar
daiio si usted fuma. Otras fuentes de ignicion incluye camaras, linternas y teléfonos
celulares.

Riesgos Radiolégicos

Las fuentes de radiacién pueden presentar peligro interno o externo. Algunas
fuentes comunes son el equipo médico, desechos radiactivos de instalaciones
médicas, equipo de rayos X, algunos equipos electronicos, incluso los detectores
de humo. Generalmente entre mas grande es el riesgo radioldgico, mas facil es
controlarlo. Las fuentes altamente radiactivas generalmente tendran un medio de
identificacion obvio, sea con marcadores de riesgo y etiquetas o bien a través de
equipo de deteccion.

Riesgos Biolégicos

Los riesgos biologicos causan mas pérdida de horas / hombre por inspector, que
todos los demas riesgos combinados. Se dividen en fuentes microbioldgicas y
macrobioldgicas. Las fuentes microbiolégicas incluyen los virus, bacterias y
parasitos. Cada instalacion industrial es un ambiente aparte donde el personal de
planta trae bacterias y enfermedades a un solo espacio. Se debe ser particularmente
cauteloso al acercarse a fuentes de agua y alimento, los servicios sanitarios y las
a) areas de limpieza. Las fuentes macrobiolégicas pueden causar dafio fisico como
mordeduras 0 picaduras, tales como perros guardianes, insectos, serpientes y


R: “Tienen etiquetas de Desechos Peligrosos del Departamento de Trans-
portes y a veces tienen etiquetas de la compajiia que dicen cual es el
contenido y cémo deshacerse de él.”

EVIDENCIA—Teoria y practica

El inspector debe prepararse y realizar sus investigaciones en forma tan completa,
que el caso se sostendra exitosamente en una corte de derecho. Es dificil o imposible
corregir errores y grandes omisiones hechas en el campo cuando usted regresa a
su oficina. Es entonces, responsabilidad del inspector, entender qué se requiere
para establecer evidencia creible en una corte de derecho.

El inspector debe fijar su mente en que cada inspeccion va a ir a los tribunales.
Debe anticipar los argumentos de la defensa y proporcionar evidencia sdlida contra
esos argumentos antes de que sean presentados en los tribunales.

a. 2 {QUE ES LA EVIDENCIA?

La evidencia es justamente la documentacién que satisface
las “Reglas de Evidencia” para admisibilidad en una corte
de derecho. La documentacion es todo lo que proporcione |
informaci6n verificable utilizada para establecer, certificar,
probar, substanciar o dar soporte a una afirmaci6n. Fotos,
notas, reportes, declaraciones, muestras, diagramas,
modelos y registros, son todos ejemplos de
documentaci6n.

La evidencia es informaci6n creible de casi cualquier tipo, que ayude a entender la
verdad sobre un asunto cuestionado. Antes de que la documentacion sea “ingresada
como evidencia” para su uso en la decisién de un hecho, debe ser de calidad
verificable y satisfacer las “Reglas de Evidencia” para admisibilidad. Base factica,
autenticidad y relevancia son los tres criterios primarios que forman las piedras
angulares de la informacion confiable. Estas deben ser concebidas como argollas
de una cadena; fallar al satisfacer un solo criterio hara que toda la cadena falle.

Base factica:

Este es el argumento en el que una pieza de informacion lleva a la siguiente
en una secuencia logica. Puede ser concebido como una piramide de informacion
con cada pieza construida a partir de otra. En la siguiente narrativa usted podra
ver como una pieza de informacién se construye a partir de la otra. “Juan Pérez
trabaja en la empresa Botadero ACME. Pérez opera las valvulas de rebalse del (25
conducto de descarga. El tres de marzo, Pérez se encontraba en su puesto cuando
el sefior José Soto, administrador de la planta, le ordena que vierta desechos sin


+ Comience con temas no amenazantes como informacion general de so-
porte. Por ejemplo: “;Qué hace usted aqui en Desechos Acme? Ah, en-
tonces usted sabe como son manejados los desechos en la planta, no es
cierto? De aqui puede proceder a hacer preguntas mas especificas y el
sujeto sabra que usted sabe que él tiene el conocimiento.

+ Estas son palabras clave para tomar en cuenta al manifestar su
profesionalismo en la realizacion de una entrevista: simpatia, atencion,
paciencia, acuciosidad y especialmente justicia.

+ — Concluya su entrevista resumiendo y verificando la informacion importante
que usted anoto. Pida y provea oportunidades para informacién adicional
y/o aclaraciones. AJ cerrar su entrevista, manifieste su apreciacién por el
tiempo y esfuerzo y restablezca la empatia. Proporciéneles una forma de
contactarlo si recuerdan algo mas o desean aportar mas informacion. Trate
de finalizar la entrevista con la confianza en su integridad intacta. Puede
que se reunan de nuevo.

Sorpresivamente, el error més comin al documentar una entrevista es fallar al
anotar la informacién mas importante. Como minima, esta informacion debe ser
registrada:

+ 4Con quiénes converso?

+ {Qué les preguntd?

* {Qué le dijeron?

Un error comin es hacer la pregunta con la respuesta incluida. El sujeto
generalmente estara de acuerdo con la respuesta que usted le dio a la pregunta.
He aqui algunos ejemplos:

P: “Usted no tiene materiales toxicos por aqui, ,verdad?”

R: “No sefior.”

P: “No hay barriles enterrados en su propiedad, ,verdad?”

R: “No lo creo.”

P: “Usted tiene todos los registros necesarios, {no es cierto?”

R: “Seguro.”
2) P: “Su plan de prevencién, control y medidas para derrames de petrdleo
esta actualizado {verdad?”
R: “Sf”


{QUE ES UN INSPECTOR GUBERNAMENTAL?

En este manual el término “inspector” incluye todo el personal de campo que
recolecte la informacién que va a usarse para determinar el nivel de
cumplimiento. La calidad del trabajo del inspector tiene una incidencia directa
en la credibilidad de la agencia que representa y del mismo inspector. Los
inspectores y su trabajo estan bajo constante escrutinio. El inspector es la
personificacién de la agencia que representa, porque es él
quien tiene contacto con el publico. El entusiasmo del
inspector debe ser atemperado por la diplomacia y
manifestarse en un trabajo diligente y no en un
comportamiento prepotente. Es a través de los cinco
sentidos del inspector que la agencia monitorea el mundo
real. El uso apropiado, la exactitud y la posibilidad de
verificacién de lo que el inspector percibe es el tema focal
de este manual.

Un inspector puede ser Ilamado como testigo frente a un cuerpo juzgador
(corte, juez, oficial de audiencia) para declarar sobre su particular experiencia.
El inspector obtiene informacién y conocimientos personales utilizados para
determinar los “hechos” de un asunto a decidir.

Los inspectores obtienen la informacién y los conocimientos personales en
fases. Primero conducen una investigacién donde la informacién de calidad
verificable es recolectada y organizada. La informacién de calidad verificable
se conoce generalmente como documentacién. Luego sigue la fase de
inspeccién. Los inspectores organizan sus observaciones y la documentacién
de apoyo en un cuerpo de datos (generalmente un reporte narrativo) donde
se compara con los estandares fijados en la ley. Estas fases de recoleccién y
revision de informacién son generalmente repetidas hasta que se recolecte
suficiente informacion como para realizar una adecuada evaluacién del
cumplimiento.

> | Hemos dicho que un inspector puede ser llamado
como testigo para ayudar a determinar un hecho o
hechos. Entonces, ,qué es un hecho y cémo se
determina un hecho? AI inspector generalmente no
se le da la autoridad para interpretar la ley y hacer la
determinacién final, institucional o de la agencia,
sobre el cumplimiento. El papel mas comun para el
inspector es el de recopilar documentacién y proveer
un testimonio que pueda ser incluido como evidencia. Un funcionario decisor
0 una corte entonces sopesara la evidencia y decidira sobre el hecho 0 hechos.



ACERCA DE ESTE MANUAL

Este manual representa un modelo internacionalmente aceptado para llevar a cabo
inspecciones de cumplimiento. Sin embargo, existen otros modelos que pueden ser
mas o menos aplicables a una reglamentacién o a un programa especifico. No esta
disefiado como una guia especializada para practicar un tipo particular de inspeccién.
Esa informacion se encuentra en el programa especifico de adiestramiento. Aqui,
usted encontrara solo la informacién basica a la que puede acudir ocasionalmente
para refrescar sus conocimientos.

Este manual fue adaptado del manual de inspecciones de la Agencia de Proteccién
Ambiental de los Estados Unidos de América (EPA), escrito por W. Douglas Smith.
Fue co-editado y adaptado para uso internacional por el sefior Smith y por Davis
Jones de la Oficina de Cumplimiento y Aplicacién Internacionales de la EPA. José
Pablo Gonzalez M., Fiscal Ambiental del Ministerio Piblico — Poder Judicial de
Costa Rica hizo la traduccién, y Evelyn Huertas de la EPA edito la traduccion. Fue
disefiado como un manual autdnomo, pero se ha usado en conjunto con iniciativas
mas amplias establecidas en los programas internacionales de la EPA.

E] material cubierto aqui esta escrito en lenguaje llano, con ejemplos que pretenden
ser relevantes para la audiencia mas amplia posible. La experiencia ha demostrado
que los estudiantes obtienen mejor retentiva y entendimiento cuando su instruccién
es personalizada y explica por qué un procedimiento existe en lugar de simplemente
citar el procedimiento. El material es muy general y el estudiante debe referirse a
otros manuales con mas guias y procedimientos especificos para un estatuto particular
© un programa reglamentario.

EI manual esta disefiado para ser de facil referencia en el aula asi como en el campo.
Los capitulos estan identificados en la tabla de contenidos. Hay secciones ocasionales
de “discusion”, disefiadas para estimular la reflexion y el debate del grupo. El
vocabulario significativo esta identificado en negrita o en letra italica. Investigadores
e inspectores de experiencia, comtnmente usan las técnicas descritas aqui, lo que no
significa que éstos sean los Gnicos métodos aceptables. La intencién es proporcionar
una base y permitirle al operador adaptar su propio estilo.

Los capitulos estan ordenados de forma tal que usted obtendra primero el conocimiento
elemental necesario antes de ir al campo. Los capitulos posteriores le informaran
acerca del trabajo en equipo y lo guiaran a través de un procedimiento tipico de
inspeccion, desde el principio hasta el final. Hay un capitulo sobre la practica de
inspecciones complejas, altamente delicadas y multimedia. El capitulo final lo instruira
sobre cémo realizar su reporte y sobre cémo ser testigo si su caso va a la corte.

Sobre todo se trata de un documento “viviente” 0 “evolutivo”. Siéntase libre de
hacer comentarios en inglés al autor: W. Douglas Smith, U.S. EPA Region 10; 1200
6th Avenue, Mail Stop OEA-095; Seattle, Washington 98101; correo electrénico

iid <smith.doug@epa.gov>; teléfono (206) 553-6700, 0 en espafiol a Davis Jones, U.S.
EPA, 1200 Pennsylvania Ave., NW, Mail Stop 2254-A; Washington, DC 20460; correo
electronico <jones.davis@epa.gov>; (202) 564-6035.


realiz6 todos los arreglos con éste. Usted ya tiene un plan de muestreo pegado a
su plan general. Su “equipo de inspeccidn” tiene todos los documentos necesarios,
notificaciones y sus credenciales. Ya encontré el camino a las instalaciones y realiz6
un reconocimiento. Ya esta listo para ingresar.

INGRESO A INSTALACIONES

Esta unidad ofrecera informacion practica sobre las bases legales para entrar a
instalaciones a realizar una inspecci6n, requisitos que el inspector debe cumplir
para solicitar permiso de ingreso a dichas instalaciones, como puede un inspector
determinar si se le ha negado el ingreso y métodos para prevenir la negativa de
ingreso.

La autoridad legal para ingresar a instalaciones
o a propiedad privada para realizar una
inspeccion, esta contenida en la ley, Esto no
significa que un inspector es libre de ingresar en

YiseToWs MUST CIEE &

cualquier momento o a cualquier lugar que le NoTuasraneare.

plazca. En los Estados Unidos el permiso para

ingresar a instalaciones 0 a propiedad privada solo

puede ser otorgado por el propietario /
administrador o por una corte de derecho. La ley
otorga la autoridad al representante de la agencia

o agente de la administracién. La agencia entonces tiene la obligacion de identificar
al inspector como su agente oficial frente a la persona encargada, a través de la
muestra de sus credenciales oficiales. El inspector también esta obligado a citar la
autoridad legal o estatutaria para ingresar a instalaciones, el nombre de la agencia
que representa y el alcance de las actividades. Sin esta introduccidr cial el
inspector debe esperar que el ingreso le sea denegado. La instalacién puede alegar
allanamiento ilegal si no se sigue este proceso.

En general, las instalaciones permiten que los inspectores entren. Si el acceso es
denegado, el inspector debe contactar al abogado de la agencia y éste ayudara a
conseguir la orden. Ademas, si usted encuentra hostilidad 0 comportamiento
peligroso, vayase inmediatamente; su seguridad esta primero.

A través de los afios, una considerable cantidad de jurisprudencia ha sido generada
sobre el alcance y condiciones del ingreso autorizado y la proteccidn de los derechos
individuales a la privacidad. En términos muy amplios, las cortes han mantenido
repetidamente que existe una autoridad estatutaria para ingresar a instalaciones
con el propésito de realizar inspecciones de cumplimiento. Sin embargo, bajo
ninguna circunstancia podra el inspector asumir autoridad sin un completo
conocimiento de la ley y un apego a los procedimientos requeridos. Si la empresa
deniega el ingreso a un inspector, la corte (juez 0 magistrado) con la respectiva



SEGURIDAD EN EL CAMPO

IS = Antes de comenzar a trabajar en una inspecci6n tipica, debe
familiarizarse con la informacion basica o herramientas de
trabajo. Queremos que usted regrese en una pieza, asi que
comencemos con la seguridad.

Las inspecciones de cumplimiento ambiental en instalaciones
industriales son potencialmente peligrosas. Estos peligros
pueden ser minimizados a través de un conocimiento
adecuado y planificacién.

Existen cientos de miles de quimicos producidos,
almacenados, transportados 0 utilizados anualmente. Las
instalaciones industriales que producen o utilizan estos quimicos estan compuestas
de maquinaria de procesamiento, equipo de transporte, estructuras y condiciones
que son inherentemente peligrosas. La responsabilidad por su seguridad descansa
en usted. Depende de usted el reconocer y prevenir todos los riesgos. He aqui
algunas pistas para ayudarle a reconocerlos.

. 2 LAS CINCO CATEGORIAS DE RIESGO
+ Fisico

* ~ Quimico
+ Fuego y explosion
+  Bioldgico

+ Radiolégico
Riesgos quimicos

Los quimicos pueden ser sdlidos, liquidos 0 gaseosos. Los efectos en la salud de
la exposicién a éstos, pueden ser crénicos o agudos. La exposicién puede ser
directa o indirecta. Las reacciones pueden ser inmediatas 0 requerir largos periodos
de tiempo para manifestarse como con los cancerigenos. Los efectos en la salud
también pueden ocurrir por exposiciones acumulativas en el tiempo. Usted no
debe depender solo de sus sentidos para advertirle de la exposicién. Sus reacciones
pueden no ser suficientemente rapidas para evitar dafios o ain la muerte. Por lo
tanto, usted necesita reunir la informacion necesaria, planificar y proveerse del

adecuado equipo personal protector (EPP) contra los riesgos quimicos antes de Gat
ingresar a un area potencialmente peligrosa.


. 2 Consejos utiles: Cuando en las instalaciones le solicitan no tomar fotos, expliqueles

que tomara mucho mas tiempo tomar medidas exactas y realizar diagramas 0
dibujos precisos que tomar fotografias. Ellos generalmente preferiran que la
inspecciOn se termine rapidamente y reconsideren dejarlo tomar fotografias. Puede
que ellos tengan preocupaciones especificas sobre fotografias las cuales usted
puede acomodar y atin tomar fotos.

Si piensa que se requerira un muestreo, pregunte al representante de las instalaciones
si ellos desean dividir las muestras o tomar muestras duplicadas. Puede que la ley
requiera que usted ofrezca a los representantes de las instalaciones muestras
divididas o duplicadas. Generalmente la industria proporcionara sus
propios contenedores de muestras. Si la industria no es capaz 0 no
desea proporcionar sus propios contenedores de muestras, usted
debera proveer contenedores para ellos de forma tal que pueda
proceder con el muestreo.

Si la industria comienza a poner demasiadas condiciones de forma
que usted sienta comprometida su capacidad de investigar o
documentar plenamente, y si no ha sido exitoso en la negociacién
de un compromiso satisfactorio, documente las condiciones y sus
esfuerzos para negociar una solucién. Esta informacion sera
necesaria si se solicita una orden. Debe decirle a la instalacion que
sus condiciones han imposibilitado completar la inspeccion.
Inmediatamente vaya a un local privado y contacte la agencia para
informar a la oficina apropiada sobre el rechazo. Esto no significa inexperiencia 0
falta de habilidad de su parte, tanto como se establece una base para que la
agencia ejecute mas opciones legales. Hay poco que ganar y mucho que perder si
usted personalmente hace un debate de asuntos legales de las entradas autorizadas
con la instalacién o el abogado de la misma.

“Si existe peligro o duda, retirese inmediatamente y busque el consejo de la agencia”

Hay muy poco que ganar y mucho que perder si discute su autoridad para realizar
una inspecci6n con el personal o el consejero especializado de la empresa. Deje
esa tarea a los abogados de su agencia.

La clave para obtener el ingreso es adoptar una conducta que sea cordial, directa,
asertiva y profesional. Pero ;qué es ser profesional? Significa que dentro de las
limitaciones de la ley, las politicas, el adiestramiento y la guia, usted adapte su
conducta a la situacion de forma tal que le sea mas probable obtener el resultado
deseado. Este es un estandar alto y muchas veces ambiguo. Es generalmente
mejor cometer un error siendo cauteloso. La percepcion es usualmente peor que
la realidad cuando se trata de comportamiento. También recuerde que el
establecimiento no solo lo ve a usted, pero también toda la agencia y el gobierno
que usted representa.



Inspecciones de Cumplimiento Ambiental

MANUAL DE CAMPO DEL INSPECTOR

UN MANUAL DE PROCEDIMIENTO BASICO
EDICION CENTROAMERICA Y REPUBLICA DOMINICANA

USAID

Sr DEL PUEBLO DE LOS ESTADOS
Ona oo” UNIDOS DE AMERICA



4. Cuando sea posible, comparar la informacion contenida en los registros y
las bases de datos con observaciones de primera mano.

Cuando usted revisa registros debe tomar nota, para futuras referencias, del lugar
donde se mantienen, quién es el responsable de mantenerlos, quién se los entregd
y si los mismos se guardaban en bases de datos 0 en copias impresas.

Las siguientes anotaciones se deben hacer para cada documento copiado o al
menos para cada serie de documentos relacionados que usted reciba:

1, En cada documento:

a. Las iniciales del inspector, codigo del documento (Ejemplo; anexo
A-1, A-2, etc.), y la fecha.

b. Los documentos engrapados solo necesitan la informacion en la cubi-
erta o primera pagina.

2. En la libreta de apuntes del inspector o en el informe del inspector:
a. Lo que el documento es.
b. Fuente del documento.

c. Ubicacién fisica del original del documento.

Métodos tipicos para revisiones rutinarias 0 periddicas de registros:

1, Muestreo aleatorio.

2. Mejor criterio por parte de inspector (La produccién puede incrementar-
se dramaticamente en los meses de verano por lo que el inspector puede
hacer énfasis en estos meses.)

3. Auditoria completa a todos los registros relacionados (Generalmente esto
se hace cuando no hay muchos registros que revisar como se haria con
todos los reportes de descargas desde la ultima inspecci6n hace tres me-
ses.)

4. Otras opciones:
a. Mes de por medio, cada tercer mes, en el décimo mes, etc.
b. Solo en fechas especificas.
c. Solo en temas especificos.

d. Solo embarques salientes.

40) e. Solo los reportes de monitoreo de descargas que sobrepasen los
limites permitidos.


generadas por equipo eléctrico de alto voltaje. También se pueden encontrar
cables eléctricos subterraneos durante una excavacion. Los altos voltajes pueden
electrocutarlo si les provee una ruta eléctrica mejor hacia el suelo.

La fatiga y la tension

Evite la tension excesiva de cualquier tipo. Manténgase tibio y seco. Evite el calor
0 frio extremos y provéase del aislante adecuado. Debe monitorear la fatiga y
permitirse periodos adecuados de descanso. La fatiga también puede alterar el
comportamiento y crear tensiones entre las personas con las que esta trabajando.
Busque refugio y un lugar para reunir y organizar sus recursos. Tenga agua potable
0 refrescos (que no sean diuréticos como el café o el té). Mantenga el trabajo
intenso en el minimo.

La pérdida de percepcion periférica, producida por concentrar demasiado su
atencion, es otro error comtin. Esto puede distraerlo de otros peligros a su
alrededor.

En areas donde los riesgos son altos ejerciten el “compafierismo”, trabajen en
equipo y vigilense unos a otros.

La actitud debe ser “piense en su seguridad”:

Utilice todas las pistas disponibles que le ayuden a reconocer los riesgos y a
prepararse para ellos, Las siguientes pistas le ayudaran a reconocer muchos riesgos.

+ Comience preguntandole a la gente en las instalaciones sobre peligros
potenciales.

* La forma o construccién del contenedor pueden indicar la naturaleza de
su contenido.

* Laubicacion y/o el como se esta usando el contenedor puede sefialar su
contenido.

+ Las sefias 0 el color pueden indicar algun riesgo potencial. Las marcas 0
etiquetas pueden ser requeridas aunque podrian estar ausentes. Busque
sefiales de marcas viejas.

+ Siempre considere un contenedor como peligroso hasta demostrar lo
contrario.

* Ladocumentacion, como papeles de embarque o manifiestos, puede ayu-
dar a identificar riesgos.

az) + Ponga atencidn a sus sentidos. Uno de los mayores riesgos es concen-
trarse tanto que no notara un olor obvio, un sonido o una pista visual de

que esta en peligro.


otros animales. Los riesgos biolégicos también incluyen fuentes botanicas como
plantas venenosas y reacciones alérgicas causadas por polvo o polen.

Riesgos Fisicos

Los riesgos fisicos incluyen cosas que pueden cortarlo o aplastarlo, cosas con las
que puede tropezar, caer o resbalar. También incluyen temperaturas
extremadamente altas 0 bajas, ambientes secos o himedos, poca luz o ruido
excesivo. El potencial de dafio por riesgos fisicos puede incrementarse por
circunstancias en las que sus sentidos estan reducidos, como poca audicién causada
por el uso de protectores de ruido o la incapacidad de comunicarse oralmente
por el ruido excesivo. La visibilidad puede ser obstruida por el uso de un respirador
de cara completa. La ropa protectora abultada puede dificultar el movimiento en
espacios estrechos. La ropa protectora puede ser un riesgo por ser muy caliente,
pesada o abultada. Hay una estrecha linea entre la paranoia y la prudencia, pero
al final siempre es mejor ser cauteloso. El entendimiento completo de los riesgos
reales y potenciales, es logrado mediante una actitud consciente de seguridad,
sobre todo lo que emprenda en el campo o el laboratorio.

Los siguientes son algunos de los riesgos mas insidiosos que se pasan generalmente
por alto:

Espacios Confinados

Pueden existir areas con oxigeno
deficiente en espacios confinados y en
depresiones. El oxigeno puede ser
desplazado por otros gases o
consumirse por reaccién quimica.
Concentraciones excesivas de oxigeno
pueden ser peligrosas, porque aumentan
el riesgo de combustion 0 explosién.

Los espacios confinados pueden
contener bolsas de gases atrapados. Los
callejones entre edificios son generalmente pasados por alto pero pueden contener
gases estancados y vapores atrapados. Las alcantarillas y depresiones, pueden
contener gases mas densos como metano, mondxido de carbono o sulfuro de
hidrégeno. Camiones, vagones ferrocarriles y buques contienen y pueden atrapar
gases peligrosos, de manera que tenga cuidado cuando los abre o entra.

Riesgos Eléctricos

Los riesgos eléctricos pueden ser obvios: transformadores, cables expuestos 0
paneles eléctricos. Pueden incluir los relampagos o las descargas de estatica


Fase de revision y preparacién: Primero revise la documentacion para establecer

. 2 cuales son los elementos de prueba. Luego, revise lo demas. Repaselo con su
fiscal y discuta la forma en que él los presentara ante los tribunales para que los
admitan como evidencia. {Sobre cuales hechos tiene usted conocimiento personal?
Mas importante, ,qué es lo que usted no sabe? {Existen partes de la documentacién
que sean débiles? Puede que usted conozca esas debilidades mejor que el fiscal.
Informelo y discuta como lo van a enfrentar. Es durante esta fase de preparacion
que usted y su fiscal van a fortalecer el caso y a tratar de anticipar todo lo que el
tribunal y el defensor puedan alegar. Puede ser una buena idea visitar los tribunales
para familiarizarse con los alrededores.

Fase de practica: Una de las peores cosas que le pueden pasar a un abogado es

. 2 comenzar a recibir informacién para la que no estaba preparado. Por tanto, su
fiscal le dira cémo lo va a interrogar en el juicio. Puede incluso decirle cuales son
las preguntas que planea hacerle y cuales pueden ser sus respuestas. El fiscal
querra saber qué es lo que usted puede aportar y mantener su testimonio solo con
esa informacién para no dar al defensor la oportunidad de desviarse con otros
argumentos. Los fiscales mas experimentados reconocen la importancia de esta
practica y la necesidad de que usted sepa que le preguntaran y de saber qué
respuestas dara. Los abogados odian las sorpresas.

Los tribunales son un teatro: La funcion de los tribunales es usar la verdad
para decidir si un hecho existié o no. La funcion del fiscal es presentar evidencia
real ante el tribunal y convencerlo de que el hecho (infraccién) existid, La funcion
del defensor es lograr, dentro de la ley, el mayor beneficio para su cliente sin
importar la verdad. El juez es el arbitro que asegura que la obra respete las reglas
legales. Entender estos papeles le ayudara a no tomar las cosas en forma personal.

4

Compartir la prueba: El defensor generalmente tendra la oportunidad de revisar
su documentacion y anticipar sus declaraciones antes de presentarse en los
tribunales.

Tipos de testigos: Hay dos tipos de testigos, los de hechos y los expertos o
peritos. Como un testigo de hechos, usted declarara sobre lo todo lo que
experimenté con sus sentidos. Los testigos expertos pueden ofrecer opiniones
profesionales dentro de los limites de sus credenciales y cualidades profesionales.
Piénselo dos veces antes de permitirle al fiscal ofrecerlo como testigo experto,
pues ello lo expondra a un mayor acoso del abogado defensor.

4 4

E] debate es litigioso: los tres ataques mas comunes contra un testigo tienen que
ver con su competencia, credibilidad e impugnacion. Lacompetencia la determina
el juez y lo hace para cada caso especifco. Un testigo competente esta legalmente
calificado para atestiguar. Un testigo de hechos, significa que esta vivo y posee la
mayoria de sus facultades mentales. Casi todo el mundo es competente si estuvo



5. Mucha pelicula adicional (tres 0 cuatro veces mas de lo que considere
que va a utilizar)

Papeles adhesivos para identificar el tema de cada fotografia
Cuaderno de notas y lapicero resistentes al agua

Una regla pequefia de 6 pulgadas para mediciones de referencia

ae

Una brijula para orientar las fotografias

Otro equipo opcional puede ser un filtro polarizador para bajar el tono de los
reflejos y permitir capturar mejor las imagenes a través de un vidrio. Un lente de
amplio angulo puede ser utilizado en fotografia de interiores y espacios confinados.
Los lentes de telefoto tienen aplicacion en campo abierto y en la vigilancia a distancia
o cuando aspectos de seguridad le impidan acercarse al objeto. Asegirese de
entender cémo las distorsiones de estos lentes especiales influyen en la exactitud
de sus fotografias. Los lentes de angulo amplio producen que las cosas parezcan
estar mas lejos de lo que realmente estan y los lentes de telefoto acortan las
distancias.

A la hora de documentar y reportar sus descubrimientos, se espera que usted
utilice el equipo de muestreo, maneje un vehiculo, calibre aparatos de monitoreo
y use muchos otros equipos en una forma profesional. La fotografia es una de las
formas mas importantes de documentacién y deberia considerarse como una
habilidad obligatoria ejercida con el mismo profesionalismo esperado. El costo de
un buen equipo y una capacitacién completa en fotografia representa una bagatela
para cualquier agencia.

. 2 La documentacién fotografica debe contar una historia.

Usar tres tipos basicos de fotografia le ayudara a lograrlo: la foto de ubicacién, la
foto del entorno u objeto y el acercamiento.

1. La foto de ubicacién muestra un area amplia que incluye el objeto y un
punto de referencia para establecer la ubicacién y ayudar al observador a
entender donde esta ubicado el objeto.



A continuacion, una linea de interrogatorio que va de lo general a lo particular:

P: “{Para quién trabaja?”
R: “Contaminadores Acme.”

P: “Hace cuanto trabaja para ellos?”

R: “Aproximadamente seis afios.”

P: “ZY qué hace ahi?”

R: “Yo abro los seguros de los barriles de la corporacion Mega Quimica.
Luego los vacio.”

P: “Luego de que vacia los barriles, {qué hace con el contenido?”

R: “Lo paso a un camion cisterna.”

P: “ZY entonces qué pasa?”

R: “El camion se lo llevan al relleno.”

P: “i.Cual relleno es ese?”

R: “Mas que todo al relleno del condado.”

P: “Y (A algun otro lugar?”
R: “Al viejo tajo cerca de la torre de agua.”

P: “Qué hay en esos barriles?”

R: “Generalmente solventes como tricloruro que la Mega Corporacin recoge
de las imprentas.”

P: “jHay etiquetas en los barriles?”

R: “Algunas veces.”

24) P: “;Ah ja?” (Nota: A veces una simple afirmacion seguida de un silencio,
estimula al sujeto a ofrecer mas informacion de lo que lo haria otra pre-
gunta.)


Asegurese de anotar cual fue el método que escogié y haga una breve explicacion
de por qué escogié ese método. Haga copias de todos los documentos que sean
relevantes para un eventual incumplimiento.

Tema de discusién:

¢Puede una empresa falsificar sus registros? gCudles pueden ser algunos de
los motivos posibles? ;Cudles podrian ser algunos elementos disuasivos?
¢€Cudl es su rol?

Los datos de aplicacion y cumplimiento sefialan lo siguiente: la gran mayoria de las
compafiias operan con poco o ningun fraude o intentos de violar la ley. Algunas
pueden ocasionalmente cometer errores que corrigen rapidamente, cuando se les
sefiala. Muchas veces los encargados se avergtienzan 0 se enojan por su misma
trasgresion. A veces el enojo es por su propio error, pero a veces el enojo es
contra usted 0 contra el gobierno por entrometido y problematico. Le sera de
ayuda entender esta psicologia y frustracion. En todo caso, los que engafian
intencionalmente no pretenden ser descubiertos. Los que engafian han meditado
su fraude en detalle y por lo general los mas amistosos y de trato personal con los
inspectores. No permita que el comportamiento de los operadores de las
instalaciones lo distraiga de una completa y objetiva investigacion. La
documentacion por si sola lo demostrara si ellos dicen la verdad y son honestos.
Sea cauteloso cuando los operadores de las instalaciones se quejen de que el
gobierno les tiene aversion o mala voluntad, o bien que usted no esta actuado de
buena fe. Ellos quieren distraerlo de la verdad. La buena fe bajo la que usted esta
actuando es la fe de la agencia y del publico al que esta sirve, de modo que usted
encontrara la verdad en una forma desapasionada, completa y objetiva. La buena
fe no debe ser confundida con la fe ciega, en el sentido de creer todo lo que un
administrador le dice.

EL MUESTREO

EI muestreo y el andlisis de muestras pueden ser
necesarios para documentar la evidencia potencial
de incumplimiento. E] andlisis de muestras es caro.
Esté seguro de que es necesario. Un programa
individual enfoca la muestra y la necesidad de
mostrar diferentemente, por esto cuidadosamente
siga cualquier consejo especifico que usted tenga.
Una vez que el inspector ha hecho la
determinacién de que el muestreo es necesario,
la proxima consideraci6n es asegurarse de que la
muestra sea representativa del sitio, situacién o
tiempo que se quiere caracterizar. Existen dos tipos fundamentales de muestras,
compuestas y simples. En términos sencillos pero utiles, las muestras compuestas



Las siguientes preguntas indagan sobre la misma informacion pero van a estimular
al sujeto para proveer mas informacion:

“7Cuales quimicos maneja?”

“{Sabe si existe algo enterrado en la propiedad?”

“~Donde mantiene los registros de ”

“7 Tiene usted un plan de prevencidn, control y medidas para derrames de petroleo?

Las ultimas dos preguntas requieren de seguimiento. Usted debe verificar las
afirmaciones importantes hechas por el personal de las instalaciones. Una
declaracién de que algo existe no es lo mismo que verificarlo con la vista o con
mediciones.

. 2 Cuando callarse y escuchar.

La experiencia ensefia cuando entretener al sujeto con detalles y cuando dejarlo
que continue. Hay unas cuantas guias clave para recordar cuando entreviste a
alguien por primera vez. Ellas son:

*  Planifique sus objetivos y la secuencia de preguntas por adelantado.

+ Establezca una empatia (sea amistoso, atento y concentrado), es un asun-
to de experiencia.

+ No haga énfasis en su toma de apuntes.
+ Déa la gente tiempo para contestar y escuchar.

+ No haga promesas de confidencialidad 0 proteccién que no pueda man-
tener.

+ Trate de tener privacidad en la entrevista.

*  Obtenga el nombre, posicién y como puede ponerse en contacto con el
sujeto en el futuro.

+ Désunombre, posicion y como puede el sujeto ponerse en contacto con
usted en el futuro.

+ Los términos de aplicacién y cumplimiento no deben ser mencionados.
Enfatice el que usted solo trata de obtener la verdad.

+ Evite las preguntas sugestivas.

* Evite las negaciones dobles y otras frases complejas. (23

+ — Evite los temas multiples en sus preguntas.


Esto convierte al inspector en un “testigo de hechos” en lugar de un operador
juridico (juez, corte u oficial de audiencia).

EI inspector busca y recopila informaci6n verificable, inicia el desarrollo del
caso a través de la presentacion concisa y organizada de un reporte narrativo
y puede ser un testigo para la determinacién de un hecho.

El inspector es un agente del gobierno que representa la misma gente que
regula. Justicia, equidad e integridad son las piedras angulares del trabajo del
inspector. El inspector nunca debe abusar de su autoridad. El axioma de que
“el poder corrompe” es muchas veces cierto. Un inspector debe siempre
esforzarse por reportar en forma objetiva, comprehensiva y sin prejuicios
personales, Si hay una maxima para el investigador / inspector, esta es
“Encuentre la verdad, Diga la verdad, Proteja la verdad”.

Como un agente del gobierno, el inspector debe luchar constantemente por
mantener los mas altos estandares de acuciosidad, conducta ética y
aseguramiento de calidad. Los inspectores deben capacitarse y adiestrarse
para dar un ejemplo impecable al publico, a la comunidad regulada y a la
agencia que depende de su trabajo para determinar el cumplimiento.



2) Se enfrenté con retrasos irracionales? El inspector es el unico que
puede determinar qué es un retraso no razonable. Por lo tanto, es
responsabilidad del inspector comunicarlo a la persona a cargo (Ej. : “He
estado esperando 45 minutos. Mi tiempo y recursos son limitados y solo
puedo esperar otra media hora. Si no puedo comenzar para entonces,
tendré que considerarlo como una negativa de ingreso”). Durante este
tiempo el inspector puede llamar a su oficina para instrucciones 0 para
solicitar asistencia si la obtencién de una “orden” parece lo apropiado.

3) gImpuso la empresa condiciones irracionales, como no permitir la
toma de fotografias o la toma de muestras? A veces las condiciones
son impuestas posteriormente y comprometen su capacidad de investigar,
documentar o completar su inspeccién. El inspector puede ajustarse a
algunas limitaciones pero otras pueden ser muy restrictivas. Sdlo el
inspector puede hacer tal determinacion.

4) zFue su seguridad deliberadamente amenazada en alguna forma?
Ello incluye amenazas verbales o sugerencias de que le puede ocurrir un
dafio no accidental (E] no eliminar una amenaza como negarse a asegurar
un perro guardian, es un ejemplo de denegacién de ingreso). Una vez.
mas, solo el inspector es capaz de determinar si su seguridad ha sido
amenazada.

. 2 {Qué hacer si se le ha negado el ingreso?

Inténtelo de nuevo. Explique su posicién cuidadosamente, cortésmente. No permita
que el comportamiento de ellos 0 sus reacciones emocionales le impidan ser justo
y profesional. Debe siempre mantener su compostura. Si la denegatoria es clara y
no negociable, abandone el lugar inmediatamente y ajuste su plan de accion. Puede
buscar autoridad legal para recobrar el control de la situacién. Al mismo tiempo
debe hacer observaciones de areas publicas, tales como calles e investigar los
terrenos de la empresa desde afuera.

Negativa Anticipada

Si tiene usted alguna razon para creer que el establecimiento le negara el acceso,
basado en experiencias previas, usted debe considerar la posibilidad de obtener
una orden antes de su visita. Esto es especialmente Util en casos donde un
establecimiento ha negado acceso en el pasado 0 en el caso de que usted necesite
responder a una violacién sin retraso.

Los cuatro mandamientos de la conducta del inspector (en orden):

Sea amable. Si eso falla al menos...


3. La cadena de mando es necesaria para la coordinacion y para resolver
asuntos que afecten a dos o mas miembros del equipo o entre el equipo y
el personal de la empresa. Este personal aprende muy rapido que puede
dafiar facilmente una inspeccidn dividiendo a los miembros del equipo y
creando confusién.

4. La comunicacién debe mantenerse a lo largo de todas las fases: Planifi-
caci6n, preparacién y ejecucion de la inspeccién, el desarrollo del caso y
su eventual remisi6n a la corte. Una vez mas, el foco central debe ser el
lider del equipo.

5. La coordinacion y |a planificacién son criticas para ejecutar sin un
problema operativo. Esto es especialmente importante cuando existe una
posibilidad de que el caso sea acusado.

Las inspecciones multimedia son operativos de evaluacién de cumplimiento de
alto perfil, de amplio espectro, de alta sensibilidad politica y de gran consumo de
recursos. Estan disefiadas para lograr “un vistazo holistico en el tiempo” del
cumplimiento de una empresa desde la perspectiva de una 0 muchas leyes 0
autoridades. 1

El inspector o investigador que realiza buenos reportes de casos, puede
que no tenga que declarar en juicio. “El autor”

COMO SER TESTIGO

. 2 La juramentacion: Jura decir la verdad, toda la
verdad y nada mas que la verdad?

DECIR LA VERDAD: Solo se puede decir la
verdad sobre lo que se conoce y se percibe como
la verdad. Lo dificil es determinar lo que
realmente sabe y decirlo en forma precisa. Sobre
todo si ha pasado un tiempo desde que realiz6 la
investigacion y las fases de la inspeccion que lo llevaron a este punto. Es
posible que hayan pasado meses e incluso, aftos. Las fechas y eventos
pueden haberse nublado en su memoria y ahora le solicitan hacer su mas

' El término Multimedia se refiere en este caso a inspecciones que pueden ser
practicadas por varios tipos de profesionales en distintos campos o por diferentes
departamentos de una agencia gubernamental y que buscan hacer una revision
completa de todos los procesos ambientales de una determinada empresa o
industria. E] fin es determinar su grado de cumplimiento en todas las areas posibles.
Por ejemplo: Una inspeccion multimedia en una empresa puede incluir la revision r51
de los procesos de cumplimiento de: normas de calidad del aire, calidad del agua,
tratamiento de desechos, reportes, salud ocupacional, etc. (Nota del traductor).


escucharon, observaron, olieron, tocaron o probaron. Pueden brindar opiniones
solamente en circunstancias muy limitadas.

El testigo experto o Perito, se utiliza puesto que la persona promedio no es
capaz de emitir un juicio razonable basado en hechos o datos aportados.
Frecuentemente se trata de asuntos altamente complejos 0 técnicos, en los que se
requieren profesionales con credenciales. Otros expertos se utiliza a veces para
objetar las credenciales del primer experto asi como su competencia.

El inspector 0 investigador por lo general se Ilama como testigo de hechos a
menos que sea un ingeniero, un quimico o tenga otras credenciales profesionales.
Conviene tener precaucién si la agencia desea utilizar un inspector como un testigo
experto, pues ello es poner un énfasis innecesario en la competencia del inspector
y no en la credibilidad de la evidencia presentada a la corte por el inspector.

Prueba Demostrativa

La prueba demostrativa puede consistir en diagramas, modelos, representaciones
© ilustraciones, utilizadas para ayudar a demostrar un hecho. En algunos casos
puede incluir restimenes de documentos largos o altamente complejos. Se usa
generalmente para apoyar informacién testimonial y hacerla mas entendible al
operador juridico.

4

Hechos Publicos y Notorios

Los hechos piblicos y notorios: se trata de hechos tan comunmente conocidos
0 reconocidos que no requieren de autenticacién. Un ejemplo de esto puede ser
el largo de un metro 0 el hecho de que el sol se levanta por el este. Se hace una
advertencia aqui: un inspector nunca debe asumir que el operador juridico tiene la
misma educacion o la misma experiencia que él. Puede que un juez no esté
familiarizado con el sistema métrico si fue educado donde los pies y las pulgadas
eran la norma. Un estafién puede contener 55 galones para usted, pero para
alguien que tiene mas experiencia en la industria del aceite contendra 44 galones.
Algunas cosas son siempre subjetivas, como el amor, el odio, la lealtad o los
gustos. Usted puede tener absoluta confianza en que la luz era roja, pero el rojo y
el verde pueden resultar iguales para alguien daltonico. Uno de los grandes errores
que un inspector puede cometer, es asumir que alguien va a percibir algo en la
misma forma que él. Esta es la base para el argumento de que el inspector debe
documentar un objeto 0 evento mediante tantos métodos diferentes como se lo
permitan el tiempo y los recursos.

. 2 éCual es la MEJOR evidencia?

Las reglas de la evidencia exigen que la mejor evidencia sea presentada para
determinar los hechos de un caso. {Qué significa esto? Significa que la evidencia
debe ser confiable, auténtica y estar en su forma original.

4



1. La regla de la mejor evidencia prohibe la introduccién como evidencia
de cualquier prueba secundaria (ejemplo: fotocopias) a menos que se demuestre
que los documentos originales han sido perdidos o destruidos. Cuando el contenido
de un documento escrito es esencial para el caso, el original debera ser reproducido,
si es posible. Las copias idénticas certificadas son llamadas copias conformadas.
2. Autenticacion: Antes de que la informacion sea considerada como tal,
debe ser respaldada con prueba que demuestre que es lo que pretende ser (ejemplo:
una muestra debe contar con pruebas de que proviene de un lugar especifico y de
que no ha sido alterada a proposito o por error).

3. Cadena de custodia: Este es el registro escrito de todos los individuos
que han mantenido control constante sobre la evidencia desde su adquisicién. Sin
un registro completo de la custodia resulta imposible demostrar que la evidencia
no ha sido comprometida y en este caso se considera como no auténtica.

Tema de discusién:

€Como determina usted cuando tiene suficiente cantidad y calidad de
documentacion para demostrar un hecho? Una sola pieza de evidencia
generalmente no es suficiente para determinar un hecho o para ganar un
caso. Todo el elenco probatorio debe contar una historia que revelara la
verdad en discusion. Los fragmentos individuales de informacién en esta
historia pueden ser ciertos y exactos, aunque la foto no esté suficientemente
detallada como para arribar a una conclusion.

He aqui un ejemplo. Cuatro personas sabias y estudiadas se colocaron en los
lados norte, este, sur y oeste de la misma montafia. Desde su perspectiva
cada uno estudié la montana en su totalidad y registro cada evento y detalle
tan precisamente como le fue humanamente posible. Un panel de expertos
determino que cada uno habia realizado registros completos y exactos. Los
cuatro observadores intercambiaron sus documentos y se acusaron
mutuamente de mala apreciacion. No fue sino hasta que pusieron todos los
documentos juntos, que se dieron cuenta de que cada uno tenia sélo una
parte de lo necesario para describir la verdadera montaiia. Conclusion:
Nunca hay suficiente documentacion o perspectivas desde donde documentar,
para comunicar correctamente la verdad.

FOTOGRAFIAS

Hay cuatro piedras angulares de documentaci6n necesarias
para el buen desarrollo de un caso.

32] Ya hablamos de la entrevista como una productiva fuente de

informacion. Ahora consideremos otras cuatro formas
primordiales de documentacién que comtinmente aparecen como evidencia en la



Organizada: Su reporte debe estar bien organizado y fluir en secuencia légica.
Los lectores que tengan un menor grado de experiencia técnica 0 conocimientos
deben poder arribar a conclusiones racionales basadas en el reporte y las
evidencias que lo sustentan.

Objetiva: La informacion factica debe presentarse de manera objetiva sin inducir
a conclusiones. Permita que la narrativa y la presentacién en forma ldgica de la
informacion le facilite al lector arribar a sus propias conclusiones.

Clara: El reporte debe ser redactado en el nivel de la audiencia meta. Debe ser
sucinto e ir al grano.

Apariencia profesional: Sera un registro permanente y un documento profesional
sujeto a revisién escrupulosa. Use una gramatica aceptable, con la redaccion y
puntuacion adecuadas. Haga el documento legible, de apariencia nitida y organizada
para que su uso sea sencillo.

Algunas consideraciones practicas:

1. Escriba en primera persona. “Yo le pregunté a José sobre lo que le _pre-
gunt6 a Susana”.

2. Escriba en voz activa. “José le preguntd a Susana que donde estaban los
estafiones de desechos”.

3. Escriba en orden légico. La mayoria de los inspectores hacen sus reportes
en el mismo orden en que condujeron sus inspecciones. Los Anexos y
documentos de apoyo deben estar identificados apropiadamente y en
relacion légica con la narrativa. Por ejemplo: “Yo revisé el manifiesto de
desechos y descubri un error en el numero de estafiones en la seccién la
del manifiesto fechado marzo 12, 1998 (Ver anexo A-3)”.

4. Escriba el reporte de forma tal que la informacién sea facil de encontrar.
Esto usualmente se logra mediante el uso de encabezados.

5. Evite ser excesivamente formal 0 técnico. Usted debe tratar de aclarar en
lugar de ser innecesariamente complejo. La mayoria de los periddicos
redactan en lenguaje de sexto a octavo grado, para transmitir la infor-
macion a la mayor audiencia posible. Esto también debe considerarse en
el reporte. La claridad es mucho mas importante que la elocuencia ac-
adémica.

6. Evite el uso de coloquialismos, jerga o lenguajes ofensivos. He aqui un
ejemplo: “El elemento se bajé de la Toyotona roja”. Esta es una jerga
policiaca de muy escasa utilidad. El siguiente es un mejor ejemplo que



. 2 Establezca una empatia:

Sea abierto y amistoso. Cuando comience la entrevista sonria, estreche manos,
preséntese y brevemente explique por que est realizando la entrevista. Explique
el tipo de informacion que quiere obtener. Determine el estado de animo y gane la
confianza del sujeto en que usted esta interesado por encontrar la verdad. Explique
que esta realizando una inspeccion de cumplimiento (0 que usted quiere entender
un evento o proceso, etc.) y que usted valora y respeta lo que el sujeto pueda
tener para ofrecer. La forma en que hace una pregunta es muchas veces mas
importante que la pregunta misma. Por lo tanto, es importante planear su linea de
interrogatorio, hacer que el sujeto esté tan comodo como sea posible y escuchar
atentamente sus respuestas.

“Nunca tendra una segunda oportunidad para causar una primera impresién”

Técnica: Y AHORA ,COMO PREGUNTAR?:
“Pongase comodo, trate de recordar y digame...”

*  Quién

= Qué

+ Donde
+ Por qué
* Cuando
* Como

No existen limites para las técnicas que usted puede emplear al
interrogar a un sujeto: Debe adaptarse al ambiente, circunstancias
y personalidades involucradas. Puede utilizar la llamada “narrativa
libre” y simplemente pedirle al sujeto que le diga lo que sabe y
luego sentarse y escuchar con solo comentarios 0 preguntas
ocasionales para completar informacion vital a medida que vaya
siendo revelada. El método mas comun para realizar una entrevista
es dirigir el didlogo con una serie de preguntas bien planificadas,
que a veces van desde informacion general hasta preguntas sobre
detalles especificos.

Las siguientes son algunas recomendaciones que debe tomar en
20) cuenta cuando realice una entrevista:


discrepancias en cuanto a que los inspectores aporten
cualquier conclusién de cumplimiento, porque ello podria
complicar los poderes discrecionales de la agencia.

Anexos: Enliste e identifique todas las notas, documentos,
fotografias, y noticias. Esto podria hacerse dentro del texto
de la inspecci6n o en un indice de anexos.

Fecha y anexos: Es su reporte, firmelo.

TRABAJO EN EQUIPO E INSPECCIONES
COMPLEJAS DE ALTO PERFIL

El inspector es un miembro critico en el gran equipo que es
el personal de la agencia. Las muestras requieren de
quimicos y cientificos para analizar y evaluar los datos. El
personal de cumplimiento, en varios programas, evaluara
los descubrimientos del inspector para determinar el
cumplimiento y las opciones del aplicacién y cumplimiento.
Los abogados desarrollaran el caso para que la agencia
acttie.

Los pasos requeridos para una inspeccién de un solo

propdsito, tienen incluso mayor énfasis cuando se realiza
una inspeccion multimedia, de alto perfil o compleja. Consideraciones adicionales
entran en juego. El lider del equipo debe proporcionar coordinacién critica,
asegurar la comunicacion rapida, exacta y clara, mantener una cadena de mando
y proteger la confidencialidad. Estos elementos son cominmente conocidos
como las “4-Cs”.

1. Eltrabajo en equipo es \a piedra angular de cualquier trabajo que in-
volucra a mas de una persona. Cada miembro del equipo debe respetar
el trabajo realizado por los otros miembros. El lider del equipo debe
servir como el foco central de informacién critica y motivar a los miem-
bros a compartir informacion dentro de los limites del equipo y de sus
objetivos. El lider del equipo también debera servir como foco central si
los miembros de la prensa se van a presentar y van a solicitar informacion.
Si un miembro comienza a actuar por si solo y sin consideracién para con
los otros miembros el esfuerzo completo puede ponerse en peligro.

2. La Confidencialidad debe mantenerse a lo largo de todo el operativo,

50) desde su planeamiento hasta su envio para acusacién. Esto aplica a todas
las actividades y comunicaciones fuera del equipo.



PRESENTACION

Inspirada en la busqueda del desarrollo sostenible para los habitantes de la regién, Centroamérica
ha desarrollado desde hace mas de quince afios, su propia legislacién ambiental; en la mayoria
de los casos con el acompafiamiento y/o facilitacién de la Comisién Centroamericana de
Ambiente y Desarrollo (CCAD). A este proceso se ha incorporado recientemente la Republica
Dominicana. Lo anterior, ha venido a fortalecer la bisqueda y consecucién de objetivos de
desarrollo comunes, como el Tratado de Libre Comercio que Centroamérica y Republica
Dominicana han suscrito con los Estados Unidos de América.

Esa dinamica refuerza la prioridad de los Estados de garantizar la aplicacién y cumplimiento
de la legislaci6n ambiental, partiendo del reconocimiento del derecho soberano de los Estados
Parte, de establecer sus propios niveles de proteccién ambiental.

Uno de los elementos basicos de un programa de aplicacién y cumplimiento ambiental, es
el desarrollo de las capacidades de verificacién y control de las actividades productivas. Y
en este marco, una herramienta basica son las inspecciones de cumplimiento ambiental,
desarrolladas siguiendo protocolos y procedimientos uniformes, estandarizados y que garanticen
el respeto a los derechos fundamentales de los particulares.

La Declaracién CONCAUSA, suscrita en la Cumbre de las Américas en diciembre de 1994,
como consecuencia del apoyo de los Estados Unidos de América al proceso de la Alianza
Centroamericana para el Desarrollo Sostenible (ALIDES), creé el Programa Ambiental
Regional para Centroamérica (PROARCA), uno de cuyos componentes fue la mejora en la
legislacién ambiental centroamericana, asi como en su aplicacién y cumplimiento.

Para ello, desde hace mas de diez afios, la Comision Centroamericana de Ambiente y
Desarrollo (CCAD) ha realizado procesos sistematicos de capacitacién en el tema, lo que
ha permitido entrenar a muchos funcionarios de las diferentes entidades vinculadas a la
gestién ambiental de la regidn centroamericana, en metodologias y técnicas para realizar
inspecciones de cumplimiento ambiental efectivas.

Como una contribucién en el tema, la CCAD se complace en presentar el Manual de
Inspecciones de Cumplimiento Ambiental para Centroamérica y Republica Dominicana,
desarrollado por la Agencia de Proteccién Ambiental de los Estados Unidos de América, y
adaptado a la regién por la CCAD con el apoyo de la Red de Fiscales Ambientales de
Centroamérica, quienes contribuyeron a la revisién y traduccién de los contenidos del manual
original, adaptandolo a la realidad social, econdédmica y juridica de nuestra regién.

Estamos seguros que este Manual sera de mucha utilidad para el fortalecimiento de las

inspecciones ambientales a nivel de los paises de la regidn y en las diversas instituciones
involucradas en el tema.

Dr. Marco Antonio Gonzalez Pastora
Secretario Ejecutivo CCAD


Reportes anuales Registros de produccién

Registros de embarque Registros de capacitacion de empleados
Registros de inventario Registros de ventas

Registros de procesos Permisos

Registros de control de calidad Registros de manejo de desechos
Manifiestos Sistemas de manejo ambiental
Registros de auto- monitoreo Reportes de monitoreo de descargas
Licencias Articulos de incorporacion
Registros de propiedad Bitacoras

Registros de mantenimiento Reportes de vertidos

Registros de seguridad Reportes de accidentes

El inspector debe tener un esquema general de los registros que necesitara revisar
durante la inspeccion. El inspector puede llevar esa lista a la conferencia
introductoria y revisarla con la persona a cargo en forma inmediata o posponerlo
mientras otros aspectos de la investigaci6n se realizan en otras partes. El inspector
debe tomar esta decisién con base en los siguientes factores:

1. Puede que los registros no se encuentren disponibles in-
mediatamente.

2. El inspector puede sospechar que una actividad ilegal se
esta realizando fuera del area de oficinas y decida posponer la
revision de registros.

3. Puede que el inspector quiera inspeccionar primero el
area de procesamiento y comparar datos de monitoreo en tiem-
po real con los registros mantenidos en la oficina.

Siempre que sea posible, el inspector debe revisar registros originales. Estos son
llamados registros “primarios”. Esto puede resultar complicado hoy en dia, pues
muchos registros son mantenidos como bases de datos en los sistemas de
computacién. Cuando se revisan documentos impresos, debe identificar cuales
registros desea que se copien, marcandolos con un papel adhesivo o con prensas.
Como minimo, el inspector debe buscar las siguientes caracteristicas en los registros
revisados:

1. Los reportes sumarios deben cotejarse con Jos datos originales siempre
que sea posible.

2. Revisar que los registros y reportes requeridos estén completos y preci-
sos.

3. Determinar si los registros son mantenidos durante el tiempo requerido y
durante los periodos de reporte.



2. La foto del objeto muestra al objeto entero o el area especial de un
evento que el fotografo quiere enfatizar para el observador.

3. La foto de acercamiento muestra detalles tinicos del objeto 0 evento
que lo diferencian de otros objetos similares que puedan estar en la mis-
ma area.

Piense en el mensaje que quiere dar antes de comenzar a tomar fotos. {Cudles
son los “elementos de prueba”? Una fotografia puede tener sdlo una perspectiva
ala vez. Para alterar esa perspectiva se requerira mas de una fotografia. Cada una
de estas categorias de fotografias puede requerir muchas perspectivas diferentes,
para documentar plenamente lo que el fotografo necesita ilustrar. Por ejemplo,
puede ser especialmente importante mostrar el objeto desde todos los angulos, si
las marcas 0 etiquetas son importantes para el cumplimiento. Si es importante
mostrar que un objeto esta cerca de un curso de agua, usted querra tomar varias
fotos de orientacién desde aguas arriba y aguas abajo, asi como desde ambos
lados del curso de agua. Si hay muchos objetos similares cerca, debe tomar todas
las perspectivas y acercamientos necesarios para documentar las marcas, la posicion
y las caracteristicas Unicas.

. 2 Algunas consideraciones relevantes en el uso del video

La unica gran ventaja del video es el movimiento. Mucho movimiento es también
el error mas comun de quiénes usan el video. Mantenga la camara apoyada
firmemente contra algo si es necesario. Desplazar la camara de un lugar a otro se
llama “Arrastre’”’. Usar un lente especial para acercamientos 0 alejamientos se
llama: “Acercamiento”. Mantenga los arrastres y acercamientos en el minimo o
correrd el riego de marear a su audiencia. Deje que las imagenes en el recuadro se
muevan en lugar de hacer que la camara se mueva. Utilice sdlo el arrastre o
acercamiento cuando la relacion entre el objeto y su entorno sea de crucial
importancia. Cuando deba hacer arrastre o acercamiento haga movimientos lentos
y firmes. Si usted mantiene una relacion de diez a una entre las tomas fijas y las de


9. Descripcion de condiciones inusuales.
10. Toda la informacion sobre muestreos.
11. Datos de fotografias 0 video.

12. Cosas o materiales recolectados 0 entregados y quién los dio 0 recibid.

Debe guardar las notas del campo y bitacora como parte del archivo de la
inspeccion. Atin después del reporte estar finalizado, las notas del inspector pueden
ser una referencia importante si quedan aun preguntas mas tarde en el proceso de
aplicacion.

UNA INSPECCION TIPICA

Una inspeccién de cumplimiento tiene ocho etapas basicas que son:

Seleccion del sitio

Preparacion

Ingreso y conferencia introductoria

Investigacion de campo, incluyendo entrevistas y recopilacion de evidencia
Revisi6n e investigacion de registros

Cierre o conferencia de clausura

Confeccién del reporte o informe de inspeccion

Remisi6n para seguimiento 0 aplicacion

er nan Fk YN

Servir como testigo

SELECCION DEL LUGAR DE LA INSPECCION

La seleccién del sitio para la inspeccion generalmente se logra usando cuatro
criterios:

1. La agencia evaltia sus recursos disponibles y luego realiza una seleccion
objetiva o aleatoria de sitios a partir de la lista de todos los miembros
identificados de una comunidad regulada. A esto se le llama frecuentemente
“Esquema neutral de inspeccion”.

2. La agencia realiza una seleccién que hace énfasis en un sector especifico
de la comunidad regulada identificada. Esta seleccion se basa generalmente
en el historial de cumplimiento, amenaza potencial u otros criterios
claramente determinados.



Equipo de
Inspeccién: Nombre, posici6n 0 titulo y teléfono.

Historia del Sitio: Esto puede incluir la historia de cumplimiento y la historia
de la ubicacién de las instalaciones, sus procesos y sus
duefios. Debe haber también una pequefia descripcién
de las operaciones actuales.

Hora y Fecha

de la Inspeccién: La hora, dia y afio de la inspeccion.

Conferencia

Introductoria: A quién le enseiié usted sus credenciales. {Quién estaba
presente y cuales son sus titulos y posiciones? {Qué se
discutid? ,Existieron arreglos especificos? Deberia
describir si su ingreso fue autorizado o denegado,
condiciones especiales, problemas 0 restricciones.

Inspeccién

de Campo: Es la narrativa de la inspeccién de campo, los eventos y
sus observaciones. ,Dénde fue? ,Qué hizo? ,Qué vio?

Inspeccién

de Registros: {Cuales registros fueron revisados? ,Cuales fueron

copiados 0 decomisados?, ,Dénde eran mantenidos esos
registros? y {Quién estaba a cargo de ellos?, ,Cual
método de investigacién se utilizo para revisar los
registros?

Conferencia
de Cierre: {Quién estuvo presente? {Qué se discutid? Si usted
solicité informacion posterior, 4a quién y para qué fecha?

Muestras: {Qué muestras se tomaron, donde, cuando y de qué?
Adjunte copias de toda la documentacion de apoyo y de
la cadena de custodia. Podria también incluir una discusion
sobre el tiempo, método de empaquetado, transporte y
recibimiento de muestras en el laboratorio.

Aspectos de

Cumplimiento: Las apreciaciones personales u opiniones deben anotarse
como tales. Las regulamentaciones deben citarse en el
reporte o podrian ser citadas en un memorandum
confidencial que se debe enviar al consejo u oficina del
programa. Algunos abogados tienen profundas



2. Junto con su consejero decidan la manera que le informaran al tribunal, al
fiscal, y a la defensa.

3. Determine claramente cual es la informacién correcta y si el punto sera
aclarado ante el tribunal.

4. Notifique al fiscal, al tribunal y a la defensa

Tema de discusién: ¢Qué haria si descubre que por cualquier razén hizo
una afirmacion incorrecta y luego el fiscal o su agencia le dicen que
permanezca callado? ;Existe alguna obligacién legal o politica mas
importante que su juramento de decir la verdad ante los tribunales? He
aqui una pista: Usted fue juramentado por el tribunal cuando dio su
declaracion.

Hay muy pocos casos en que la informacion subsecuente pueda alterar un testimonio
preexistente. Por ejemplo, un laboratorio puede descubrir que el reporte del andlisis
no estaba correcto, pues los quimicos usados para calibrar sus equipos habian
expirado. Si esto tiene el potencial de modificar el resultado del caso, existe la
obligacién de informar al tribunal. Esta informacion es esencial para el caso.

Aspectos practicos para servir de testigo: Entre mas diga, habra mas oportunidades
para la defensa de encontrar una zona débil. No divague. Responda solo lo que
le pregunten y luego haga silencio. Un error comun es el de responder una
pregunta en forma anticipada porque todavia no se haya elaborado. Puede que
usted piense que sabe lo que la defensa le va preguntar, pero puede que él tenga
otra agenda o que incluso, no se le haya ocurrido esa pregunta del todo. Lo que
usted dijo de mas, puede que no sea relevante para el caso y que tome dias y aun
semanas para ser discutido. Si usted no sabe, diga “no sé”. No permita que el
defensor lo intimide preguntandole cosas sobre las que no tiene conocimiento
directo. Deténgase para coordinar sus pensamientos y emociones. Esto también
dara un tiempo para que el fiscal se pueda oponer a la pregunta.

Si no entiende una pregunta haga una pausa y tomese su tiempo para pensar en
ella. Usted no debe responder una pregunta que no comprenda plenamente.
Generalmente se le permite al testigo solicitar que la pregunta se reformule o bien,
que una pregunta complicada o compuesta sea dividida en partes. Puede solicitarle
al juez que le permita consultar sus notas de campo, fotografias, informe de
inspecci6n o pedirle que la pregunta le repita la pregunta si es necesario. Algunos
defensores agresivos pueden intentar presionarlo para que de respuestas rapidas.

Ellos establecen un ritmo de preguntas que puedan responderse con simples “si” r55 0
o “no” y luego en forma abrupta cambian el ritmo con una pregunta complicada,


poco apoyo en la supervision de su trabajo en el campo. Esto se debe a que los
supervisores no fueron debidamente informados y preparados antes de que el
inspector fuera al campo.

Debe estar dentro de los planes del inspector, el tomar la decision de si va hacer
la notificacion a la empresa sobre su intencién de inspeccionar las instalaciones. Si
usted cree que debe dar notificacion previa de la inspeccion a la empresa, trate de
dar la menor advertencia posible. Las transgresiones mayores no son facilmente
cubiertas en tan poco tiempo, pero si las pequefias
violaciones que pueden tener consecuencias mayores si
no son detectadas. Las violaciones técnicas que involucran
documentacién y control de procesos dejan un rastro
documental. Pero el vertido ilegal doméstico y muchas
operaciones diarias pueden necesitar solo minutos para
desaparecer.

Tema de discusion:

€Qué se puede ganar o perder con una inspeccion
anunciada en lugar de una sin anunciar? ¢Cémo se
relaciona esto con su obligacién de monitorear en forma precisa el
cumplimiento diario de las instalaciones? Puede comenzar preguntando a
su grupo de discusion lo siguiente: ;Quién gana mas con las inspecciones
anunciadas, los transgresores de la ley o quiénes generalmente cumplen?

. 2 PREPARE SU ARSENAL PARA LA ACCION

Empaque su camara y Ilene todo el papeleo necesario antes de ingresar al lugar de
inspecci6n. Puede ser frustrante cuando tiene que hacerlo todo en carrera, frente
aun administrador de planta impaciente, y que acaba de desatender un problema
critico solo para lidiar con usted. Intercambiar tarjetas de presentacion es una
buena forma de presentarse y de obtener informacion acerca del sitio, sin largos y
redundantes interrogatorios. En todo caso, recuerde que su tarjeta de presentacion
no es su identificacin oficial. Puede anotar algunos recordatorios en su bitacora
para asegurarse de cubrir temas especiales 0 inspeccionar una operacion de
particular importancia. Las libretas de papeles adhesivos suelen recomendarse
para ello. Estos papeles con pequefios recordatorios, pueden pegarse en su
cuaderno y removerse facilmente cada vez que complete una tarea. Se pueden
usar para marcar documentos que usted quiere copiar. También se pueden colocan
sobre las fotografias para ayudarlo a identificar cosas luego.

. 2 PLANIFICANDO PARA EL MUESTREO

{Ha planeado usted tomar muestras? {Esta preparado para tomar muestras si
descubre un incidente inesperado? ,Tiene un plan de muestreo? {Ha notificado al


Créditos:
Editor: CCAD
Fotografias: CCAD

Esta publicacién y el trabajo descrito en ella fueron financiados por la
Agencia de Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID), a
través de un convenio interinstitucional entre esta agencia y la Agencia
de Estados Unidos para la Proteccién Ambiental (USEPA), en apoyo a la
agenda de la Comisién Centroamericana de Ambiente y Desarrollo (CCAD),
en el contexto de CONCAUSA, la Declaraci6n Conjunta entre Centroamérica
y Estados Unidos (Miami, octubre de 1994) sobre la conservacién del
ambiente en Centroamérica.

Las opiniones e ideas presentadas aqui no son necesariamente respaldadas
por USAID o USEPA, ni representan sus politicas oficiales.


CLASES DE EVIDENCIA
En términos amplios la evidencia se divide en dos clases: directa y circunstancial.

* La evidencia directa tiende a establecer un hecho sin inferencias o
presunciones. Puede involucrar a un testigo o tomar la forma de una
fotografia, declaracion firmada, una pelicula o un registro.

* La evidencia circunstancial demuestra un hecho indirectamente al
demostrar otros hechos de los que el primero se puede derivar, inferir o
presumir.

Nota: Usamos ahora el término “hecho” porque estamos utilizando evidencia
en una corte para determinar hechos. Los hechos no existen legalmente a
menos que sean determinados en una corte basada en la evidencia admisible.

La evidencia directa 0 circunstancial puede tomar varias formas:

. 2 Prueba Real
La prueba real consiste de objetos tangibles que

pueden ser vistos 0 sentidos. El operador juridico puede
llegar a una conclusion basada en sus propios sentidos
en lugar de los sentidos de los testigos. La evidencia
real puede ser documental, fisica 0 cientifica.

1. Laprueba documental es el material escrito que
“habla por si mismo”,

2. La prueba fisica es algo tangible que fue parte
de un evento o suceso.

3. La prueba cientifica son los analisis basados en
métodos, materiales y medios de medicién cono-
cidos y establecidos. La autenticacion se requiere para establecer la pre-
cision y la exactitud del andlisis. El aseguramiento de la calidad y el control
de la calidad son requisitos criticos.

. 2 Prueba Testimonial

La prueba testimonial es la informacion que proporcionan testigos en lugar de
objetos, documentos 0 anilisis cientificos. En general, un testigo puede declarar
hasta el limite de sus cinco sentidos y su competencia. Se requiere un juramento o
una afirmacion.

30) A los testigos de cargo o testigos de hechos se les permite testificar tnicamente
sobre experiencias percibidas por medio de sus cinco sentidos. Cosas que ellos


INVESTIGACION DE CAMPO

{Como investigar los aspectos operacionales de una empresa? Los dos métodos
mas comunes son el paseo por las instalaciones y la investigacion basada en los
procesos. En sitios muy extensos cada método es precedido de una caminata
corta 0 vistazo para orientar al inspector en los puntos de interés y las distintas
operaciones. Tome notas y demarque en su mapa los lugares a los que quiere
regresar e investigar en mayor detalle.

. 2 LA CAMINATA

Es un recorrido sistematico dirigido por el inspector, por las instalaciones. La
ruta debe establecer con criterios geograficos incluyendo lineas de procesos,
corrientes de desecho, areas de monitoreo, areas de manejo de materiales, o
cualquier otro parametro que el inspector considere importante. Usted debe
trazar su ruta en el mapa del sitio para asegurar que areas importantes no sean
pasadas por alto.

. 2 LA INVESTIGACION BASADA EN LOS PROCESOS

La mayoria de los procesos pueden dividirse en partes similares. La materia prima
y la energia se introducen al proceso. Algo ocurre durante el proceso que origina
un producto, libera energia y produce subproductos y desechos, Para cada una
de estas fases hay generalmente alguna forma de monitorear que esta ocurriendo.
También existen areas de manejo y recolecta de material.
Marque su ruta en el mapa del lugar a medida que completa
sus observaciones en cada area.

A medida que visite las instalaciones tome notas, fotografie,
realice entrevistas, haga diagramas y tome muestras.
Registre cada sitio o evento con mas de un método de
documentacion y recordando que la redundancia es
importante para cada aspecto critico de cumplimiento.

Sea consciente de la dinamica psicolégica que a veces se presenta durante el
proceso de documentacién. A medida que usted aumenta el énfasis en la
documentacién el personal de la empresa rapidamente se dara cuenta de que esta
preocupado por algo. Cuidese de no parecer un depredador implacable pasando
de una violacién a otra. Trate de mantener un ritmo y un comportamiento metédico,
durante la inspeccién de manera que no enfatice aspectos que puedan ser de
responsabilidad potencial para la empresa. Si usted no se cuida de este fendmeno,
correra el riesgo de provocar paranoia en la empresa y un comportamiento

18) impredecible. En todo caso también es importante contar con la presencia del
personal para confirmar aspectos criticos de sus observaciones.


Inspecciones de
Cumplimiento
Ambiental

Elaborado para uso en Centroamérica y Reptiblica Dominicana:

Comisi6n Centroamericana del
Ambiente y Desarrollo

United Sates
Environmental Protection Agency

La Red de Fiscales Ambientales
Centroamericanos



pueden describirse como varias mediciones uniformes dentro de un volumen, area
0 tiempo especificos. Una muestra simple se puede describir como una sola
muestra de algo ubicado en un lugar o tiempo preciso. Generalmente un ejercicio
de muestreo se planifica en forma completa por adelantado y se ejecuta
meticulosamente. Sin embargo, puede ser necesario tomar muestras de forma
espontanea, tal y como sea necesario. Estas muestras no anticipadas, pueden
requerirse por cambios en los procesos de una instalacién, cambios en el régimen
de permisos 0 porque ha habido un evento que requiere evaluacién quimica.

Los procedimientos para toma de muestras son muy complejos para analizarlos
en detalle en este documento. Debe considerarse fundamental para el desarrollo
de cada inspector, el entrenamiento especializado sobre métodos de muestreo y
de embalaje, métodos analiticos controles de calidad y calidad de la informacién.

. 2 CUsNDO TOMAR MUESTRAS:

1. Cuando no hay datos disponibles
2. Cuando hay datos insuficientes
3. Cuando los datos disponibles estan cuestionados

4.Cuando los datos son necesarios para documentar un
evento, descarga o derrame.

5.Cuando el muestreo es requerido por la ley o por el
permiso.

El programa especifico de consejo o los manuales proveeran mas instrucciones
especificas sobre cuando y cémo muestrear.

Inicialmente debe haber un plan y un método identificado para detectar un quimico
especifico ({Cual quimico estamos buscando?). El inspector debe identificar
claramente los limites minimos de deteccién de quimicos (expresados por ejemplo
en partes por millon) requeridos para el analisis. El inspector también tiene que
identificar el nivel de confiabilidad requerido en el anilisis. Ello es generalmente
expresado en porcentajes o en términos de + 6 -. Por ejemplo, puede requerirse
tener mas del noventa por ciento de confiabilidad en que el andlisis detectara
todos los Bifenoles Policlorados (PCBs), mas grandes que 50 partes por millon.
Si esta informacion no se encuentra en un Plan Especifico del Sitio, debera
encontrarse en un Procedimiento Operativo General (POG) mantenido en un
archivo,

Los Procedimientos Operativos Generales, son documentos escritos, que pueden

42) utilizarse para las formas mas comunes de muestreo. Cada organizacion 0 agencia
debe tener el Procedimiento Operativo en un archivo para actividades de rutina.


tratamiento en el torrente de drenaje. El cuatro de marzo, el inspector ambiental
toma muestras del conducto y del torrente de drenaje que indican niveles de
cromo superiores a los limites permitidos. La informacion de los procesos de la
planta, revela que el cromo es un material de desecho comtnmente encontrado en
las aguas sin tratamiento de la empresa Botadero ACME”. Esta base factica de
informacién relacionada es utilizada para demostrar que Botadero ACME fue
responsable de descargar ilegalmente cantidades reguladas de Cromo de desecho.

. 2 Autenticidad:

Esto significa que la evidencia debe demostrar ser lo que se dice que es. Por
ejemplo: La muestra tomada del conducto de descarga de Botadero ACME,
{fue realmente representativa de lo que habia en el conducto? Fue el andlisis de
las muestras realizado apropiadamente de forma que los resultados muestren
precisamente las concentraciones verdaderas de cromo en el vertido? {Son estos
documentos precisos? Todas éstas son preguntas que se refieren a la autenticidad
del material presentado ante un funcionario, juez o corte. Incluso un cuestionamiento
en el sentido de que la informacién “pudo haber sido comprometida” puede
significar que la misma no sea aceptada como evidencia. La muestra, la calidad de
analisis y muestra, y el procedimiento de cadena de custodia son ejemplos de
practicas que muestran la autenticidad de la informacién.

. 2 Relevancia:

La evidencia debe ser pertinente al hecho que se discute, de forma que la existencia
del hecho sea mas demostrable o menos demostrable de lo que seria sin esa
evidencia. Piense en ello de esta forma: {Qué tiene que ver esto con lo que estamos
tratando de decidir hoy?

E] juez determina la admisibilidad de la evidencia. En la mayoria de las ocasiones
quién revisa el caso hard la determinacion preliminar de si existe suficiente evidencia
potencial para proceder con el mismo y lograr una sancién. En algunas agencias
esta persona puede ser el inspector. En otras agencias puede existir una oficina
separada de cumplimiento con discrecién acusatoria. En todo caso, la decision
final sobre la admisibilidad de evidencias, solo puede ser hecha por el juzgador.

. 2 Cada violaci6n tiene una serie de “elementos de prueba” requeridos.

Imagine que usted era el inspector en el caso hipotético de Botadero ACME
discutido arriba. {Cual era la violacién que usted trataba de demostrar? Botadero
ACME viol la ley al descargar una concentracién ilegal de substancias reguladas.
{Proporcioné usted los “elementos de prueba” necesarios para establecer esto
26 |] como un hecho? Especificamente, ,Qué establece la ley que se requiere?
{Excedieron ellos ese estandar? {Quién lo hizo? Juan Pérez recibié la orden de
José Soto, administrador de la planta. ;Estaba Juan Pérez en posicidn de hacerlo


3. La denegatoria para fotografiar no implica denegatoria de ingreso. Esto
depende del inspector. Si el inspector no puede documentar apropiada-
mente el cumplimiento 0 el incumplimiento, debe determinar que esta in-
capacitado para realizar la inspeccion. En este caso la denegatoria para
fotografiar significara denegatoria de ingreso.

{Cual es el mejor medio fotografico?

Diapositivas, fotos, imagenes digitales o de video, todas tienen su lugar y
aplicaciones. Lo mas importante es aprender a ser un profesional experto en
cualquier medio que escoja. Cuando se trata de evidencia suficiente para ganar un
caso, una fotografia clara y bien iluminada se encuentra usualmente en segundo
lugar con respecto a las observaciones personales del inspector sobre un asunto.

. 2 Imagenes digitales y de video:

La videografia digital esta ganando popularidad rapidamente
como parte de la documentacion para la aplicacion y
cumplimiento. Estas proveen imagenes a color accesibles al
instante, ofrecen sonido de alta fidelidad en tiempo real y son
facilmente reproducidas en monitores comunes de television.
Algunos de los modelos mas novedosos, ofrecen resolucion
mas alla de la calidad comercial y muchos tienen la capacidad
de tomar imagenes individuales con casi el mismo control que una camara
convencional. Algunos un fabricantes ofrecen camaras de video digital que pueden
tomar buenas imagenes en total oscuridad. El formato digital le permite al inspector
descargar cortos de video e imagenes digitales directamente en su computadora
para incluirlas en su informe o para transmitirlas por la Internet.

Otra consideracién es el bajo costo operativo de la fotografia digital. El costo
inicial de una camara de imagen digital de mediana calidad es un poco mayor que
el de una camara convencional de mediana calidad. A la larga, el costo de la
pelicula se convierte un asunto serio. El medio digital puede ser descargado dentro
de un “archivo certificado” que requiere muy poco espacio y la memoria original
de la camara puede usarse una y otra vez.

El equipo basico para documentaci6n fotografica:

1. La camara y lente normales han demostrado ser buenas herramientas de
trabajo

2. Bateria adicional para la camara

Luz estroboscopia

4. Baterias adicionales para la luz estroboscopia


* Planifique su entrevista. ;Qué quiere obtener de este sujeto? {Cudles
seran los temas mas importantes sobre los que preguntara y en qué or-
den?

+ Evite preguntas que pueden ser respondidas con un simple si 0 no.

+ Mantenga sus preguntas claras y descomplicadas, haciendo una pregunta
a la vez y evitando preguntas compuestas.

* Mantenga el control pero hagalo sutilmente.

* Haga preguntas de confirmacion para verificar las afirmaciones ({Por qué
dice eso? ¢Cdmo sabe eso?).

* Repita o replantee la informacion para obtener nueva informacion y para
verificar que tiene la informacion precisa y completa.

+ Evalue si las respuestas son completas y confiables. Si siente que el sujeto
esta evadiendo la respuesta, puede que necesite retomar el tema desde
una nueva direccion o trabajar mas la empatia con el sujeto.

* Comience por anotar el nombre del sujeto, posicién, deberes de trabajo,
y otra informacién personal.

+ Escuche cuidadosamente. Esto permite lograr muchas cosas. Escuchar
permite mantener la empatia. Nadie quiere hablar abiertamente con al-
guien que no esta poniendo atencion. Escuchar atentamente asegura que
usted no va a perder informacion y le permitira usar la informacion para ir
ajustando sus preguntas y mantener el control.

+ Use simples confirmaciones y pausas para motivar al sujeto a continuar su
narrativa. Es un fendmeno social que la gente se sienta motivada a llenar
los espacios vacios en las conversaciones cuando hay periodos de silencio.
Es muy util a veces util simplemente confirmar lo que ya han dicho y
esperar por mas informacion. Deje que el silencio se alargue y mire al
sujeto como si estuviera esperando mas informacion. “Ah jah”. Seguida
por un silencio. O bien “si gy entonces qué?” Seguida por silencio,
generalmente motivara al sujeto a llenar el silencio con més informacion.

* Evite comentarios negativos 0 acusadores.

+ Evite mostrarse todopoderoso 0 utilizar palabras autoritarias. La intimi-
dacién es ocasionalmente un método usado cuando el sujeto esta siendo
interrogado (una entrevista en contra de la voluntad del sujeto) para dar
informaci6n que no quiere revelar. Por tanto, el interrogatorio intimidante
es mas aplicable a situaciones de custodia criminal.

+ Muestre preocupacién por la comodidad y la situacién del sujeto. Enfati-
ce que comprende la dificultad que el sujeto pueda tener para revelar la
informacion, pero que la informacion probablemente sera revelada por
otros medios y que sera mucho mas valioso el escuchar la verdad de
boca del sujeto.



NOTAS DE CAMPO Y BITACORA

Las notas de campo son recordatorios expresados en forma breve, anotados
durante una actividad, a los que se remitira luego para construir un informe narrativo
mas comprehensivo. En una emergencia, las notas podrian hacerse en una servilleta,
la palma de la mano, o en cualquier superficie y recurrir a ellas lo mas pronto
posible para consignar la informacion en un informe
unico y especifico para ese evento.

Portatil: La bitacora debe ser lo suficientemente
pequefia como para no impedir las actividades
normales de una investigacion. La mayoria de los
_ inspectores prefieren un cuaderno de notas que
_ puedan guardar facilmente en un bolsillo o portafolio.
Existen algunos cuadernos disponibles con papel
resistente al agua.

Uso exclusivo: Cada bitacora debe ser exclusiva para un sitio 0 evento. Las
razones para ello son simples: (1) Puede convertirse en evidencia y resultaria una
carga mantener la confidencialidad de otros sitios 0 eventos que puedan estar en
la misma bitacora. (2) Otra informacién en la bitacora puede ser necesaria por
otras razones y para otros casos. Dado que la bitacora es la documentacion
original, la corte puede querer ingresarla como evidencia y esto poder hacerla
inaccesible para otro caso. (3) Al contrario de la percepcidn popular, una bitacora
exclusiva puede ahorrar papel y dinero. Si hay mas de un sitio 0 evento registrado
en una sola bitacora y se hace necesario copiar datos o redactar otra informacién,
el trabajo, potencial de litigio y costo de materiales, rapidamente excede el
extremadamente bajo costo de una bitacora separada.

Paginacién: Los nimeros consecutivos de las paginas demuestran que nada se
ha perdido y proveen referencias para el facil acceso a los datos.

Pegado: Las bitacoras de paginas pegadas son menos propensas a perder paginas
o aconfundir la secuencia. También son mas resistentes a la ruda manipulacion.

Propiamente identificada y fechada: El nombre del sitio 0 evento y la fecha
deben ser anotados en cada pagina.

La bitacora del inspector es un documento unico, disefiado para el uso personal
del inspector, para ayudarlo a realizar un informe final mas detallado.

Las siguientes son algunas consideraciones practicas para anotar y
mantener notas de campo en su bitaécora:



=) SS
‘

DEL PUEBLO DE LOS ESTADOS e
UNIDOS DE AMERICA CCAD
WmaguneTM COMISION:
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Comisién Centroamericana de Ambiente y Desarrollo (CCAD)
Sistema de la Integracién Cantroamericana (SICA)

Blvd. orden de Malta No. 470. Urb. Santa Elena, Antiguo Cuscatlan, La Libertad, El Salvador
Tal.: (503) 2248 - 8800, Fax: (503) 2248 - 8894, E-mail: infoccad@sica.int - http/Avww.ccad.ws



Esto asegura la reiteracién, consistencia y un registro escrito de lo que sucede
cuando el inspector necesita tomar muestras en forma espontanea. Los inspectores
deben estar familiarizados con los Procedimientos Operativos que corresponden
a los temas con los que trabajan. Cuando un inspector tenga que alterar un
procedimiento por circunstancias Unicas encontradas en el campo, debera
documentar y explicar como y por qué se alteré el procedimiento.

. 2 PLAN PARA EL SITIO ESPECIFICO

Existen muchos términos y protocolos confusos que se refieren a los mismos
aspectos generales en los diversos programas dentro de una agencia. Es el inspector
quién tiene la responsabilidad de no perder de vista sus propios objetivos y
traducirlos a la jerga del programa bajo el cual esta trabajando. Estas actividades
y protocolos generalmente estan escritos en un Plan Especifico del Sitio que
esquematiza los objetivos y actividades por realizar para lograr esos objetivos.
Estos planes especificos varian de simples y rutinarios hasta altamente complejos
y comprehensivos, lo que depende de la complejidad del sitio y de los objetivos.

. 2 PLANES DE ASEGURAMIENTO DE CALIDAD

Para asegurar que cada muestreo pase por un proceso cuidadoso antes de llevarse
a cabo, la mayoria de las agencias han instituido una politica que requiere que use
prepare con anterioridad un Plan de Aseguramiento de Calidad. Ademas de la
discusin sobre el area de investigacién, las actividades de muestreo y los métodos
y analisis, este plan de aseguramiento de calidad contiene aspectos técnicos, de
seguridad, atribuciones de funciones, responsabilidades y requisitos de reporte.
Este plan esta disefiado para asegurar que cada actividad cumpla con los objetivos
disefiados y sea legalmente defendible a través de los protocolos establecidos y
aceptados. La persona que genera este plan se conoce como el Administrador
de Proyecto. Los abogados y el personal de programas y de laboratorio, no
tienen la experiencia de campo y los conocimientos de los objetivos especificos
de campo para redactar el Plan de Aseguramiento de Calidad. La generacién y
ejecucién de este plan deben ser responsabilidad del Inspector en Jefe de manera
que él pueda requerir la asistencia de otros especialistas y profesionales.

Calidad de los Datos

Se puede recolectar en el campo una considerable cantidad de datos de muestreo.
Estos datos son de poco valor a menos que sean de calidad. El paso inicial para
determinar objetivos de muestreo, es establecer claramente el fin Ultimo de los
datos que vayan a resultar. Este paso sienta las bases para disefiar el plan de
muestreo y es un medio para comparar y evaluar los resultados. Al hablar de la
calidad de datos de una muestra representativa se mencionan los términos precision



Hoja de datos de laboratorio de campo

Numeros de las muestras

Etiquetas de las muestras

Solicitud de analisis

Plan de Aseguramiento de Calidad

Plan de muestreo

Listas de Control

Diagramas, mapas y medidas generadas en el campo
Cadena de Custodia

Informe de movimientos de las muestras de laboratorio

REUNION DE CIERRE

La conferencia de cierre es importante por muchas razones. En primer lugar es
importante para confirmar sus observaciones y revisar sus descubrimientos
preliminares, con el personal de la empresa. Parte de su funcién es informar a la
comunidad regulada y documentarla sobre su cumplimiento. Antes de hacer
sugerencias usted debe estar seguro de que hay un completo entendimiento del
tema. Revise sus observaciones y pida aclaraciones que puedan ofrecer una
evaluacion del evento o tema mas completa y precisa. El hecho de que usted haga
esta solicitud durante la inspeccién puede ser importante si posteriormente la
empresa aporta nuevo material y luego alega que usted nunca solicité la informacion
relevante.

Si posteriormente tiene lugar un litigio, no es inusual que la contraparte alegue
irregularidades, negligencia e incompetencia por parte del inspector. Ellos pueden
hacer acusaciones como “Usted nunca indicé que tal cosa era un problema” o
bien “Si usted lo hubiese hecho mi cliente hubiera aportado la informacién”.

La conferencia de cierre es su oportunidad de verificar todas sus observaciones
importantes y de solicitar aclaraciones 0 documentacién complementaria. Anote
lo que revisd, lo que solicitd, a quién se lo solicit, si solicits informacion
complementaria y cuando sera aportada esa documentacién.

{Deberia usted hacer determinaciones de cumplimiento en el sitio? La respuesta
corta es: probablemente no, Generalmente no es el papel del inspector el abarcar
unilateralmente todas las opciones de revision y cumplimiento de las agencias.
Hay algunos casos en los que aspectos pequefios de cumplimiento e incluso
sanciones, pueden ser asumidos por el inspector, lo cual seria a un policia haciendo
su parte. Sin embargo, asuntos mayores de gran responsabilidad, tienen



3. Laagencia realiza la seleccion basada en la informacion recibida por parte
del puiblico o de otras fuentes externas como una informacién o una queja.
El parecer de la agencia sobre cada uno de los criterios explicados por
escrito y una estrategia publica de monitoreo de cumplimiento, serviran
para que el publico constate que las selecciones se hacen justa y
transparentemente.

4. En respuesta a emergencias.

PREPARACION ANTES DE LA INSPECCION

“Entre mas duro trabajo, mas suerte tengo”
Por: Frances Ellen Smith

Preparativos fuera del sitio: La preparacién minuciosa es la clave de una
inspeccion exitosa. La siguiente es una discusi6n de los preparativos para
una inspeccién tipica.

. 2 BUSQUEDA DE DATOS HISTORICOS Y CONTACTOS

Usted debe conocer todo lo que esté disponible sobre
— la empresa: su historia, sus procesos y sus problemas
potenciales. Algunos de estos conocimientos pueden
provenir del mismo personal de la agencia. Busque
otros inspectores que tengan experiencia con esa
empresa. Las fuentes de informacidn son ilimitadas
que a veces incluyen: permisos, casos en litigio,
acuerdos negociados con la agencia, bases de datos,
datos de licencias del negocio, registros de propiedad
e informacién de otras agencias.

Pueden existir agencias locales, estatales 0 federales

que tengan informacion y que sea necesario que estén
involucradas en la planificacién de la inspeccién. Estas agencias muchas veces
tienen responsabilidades paralelas o que se traslapan. Si usted no informa de la
inspecci6n a alguno de estos entes con competencia territorial sobre la empresa,
pueden haber serias repercusiones para usted, su agencia o la empresa. Puede
que el administrador de la empresa experimente ansiedad cuando usted se presente
y la empresa esté acostumbrada a ver a otro inspector o agencia. La situacién
puede agravarse si ese inspector 0 agencia no sabe nada de su inspeccion 0 no la
respalda.

BY) Haga que su cadena de mando inmediata se familiarice con los objetivos y la
agenda de su inspeccién. Los nuevos inspectores a veces se quejan de que hay