# I n t h e U n i t e d S t a t e s C o u r t o f F e d e r a l C l a i m s

N o

. 1 2

- 3 6 4 C

( F i l e d : F e b r u a r y 2 5

, 2 0 1 3 )

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * *

N I C H O L E M E D I C A L E Q U I P M E N T &

S U P P L Y

, I N C

. a n d D O M I N I C R O T E L L A

,

P l a i n t i f f s

,

v

.

T H E U N I T E D S T A T E S

,

D e f e n d a n t

.

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * M e d i c a r e e q u i p m e n t

s u p p l i e r ; s e t t l e m e n t

a g r e e m e n t ; w a r r a n t y ;

c o v e n a n t o f g o o d f

a i t h a n d

f a i r d e a l i n g ; m o t i o n t o

d i s m i s s

.

D a v i d M

. H

o l l a r

, C o n s h o h o c k e n

, P A

, f o r p l a i n t i f

f s

.

J e r e m i a h M

. L u o n g o

, U n i t e d S t a t e s D e p a r t m e n t o f J u s t i c e

, C o m m e r c i a l

L i t i g a t i o n B r a n c h

, W a s h i n g t o n

, D C

, w i t h w h o m w a s S t u a r t F

. D e l e r y

,

A s s i s t a n t A t t o r n e y G e n e r a l

, J e a n n e E

. D a v i d

s o n

, D i r e c t o r

, a n d S t e v e n J

. G i l l i n g h a m

, A s s i s t a n t D i r e c t o r

, f o r d e f e n d a n t

.

O P I N I O N

B R U G G I N K

, J u d g e

.

O n J a n u a r y 2 7

, 2 0 0 6

, N i c h o l e M e d i c a l E q u i p m e n t & S u p p l y

, I n c

. ( “ N i c h o l e M e d i c a l ” ) a n d i t s o w n e r M r

. D o m i n i c R o t e l l a ( c o l l e c t i v e l y

,

“ p l a i n t i f f s ” ) e n t e r e d i n t o a s e t t l e m e n t a g r e e m e n t w i t h t h e U n i t e d S t a t e s a n d t h e

C o m m o n w e a l t h o f P e n n s y l v a n i a

. P l a i n t i f f s a g r e e d t o p a y t h e U n i t e d S t a t e s

$ 7 5 0

, 0 0 0 t o r e s o l v e a l l e g a t i o n s t h a t t h e y w e r e l i a b l e f o r v i o l a t i o n s o f t h e F a l s e

C l a i m s A c t

, f

r a u d

, a n d u n

j u s t e n r i c h m e n t

, a l l a r i s i n g o u t o f a s s e r t e d i m p r o p e r 1

M e d i c a r e a n d M e d i c a i d r e i m b u r s e m e n t c l a i m s

. P l a i n t i f f s n o w c o n t e n d t h a t t h e

U n i t e d S t a t e s b r e a c h e d t h a t a g r e e m e n t

. P e n d i n g i s d e f e n d a n t ’ s m o t i o n t o

S e e 3 1 U

. S

. C

. § § 3 7 2 9

- 3 7 3 3 ( 2 0 0 6 ) a m e n d e d b y F r a u d E n f

o r c e m e n t a n d 1

R e c o v e r y A c t o f

2 0 0 9

, P u b

. L

. N o

. 1 1 1

- 2 1

, § 4

, 1 2 3 S t a t

. 1 6 1 7

, 1 6 2 1 ( 2 0 0 9 )

.d i s m i s s f o r f a i l u r e t o s t a t e a c l a i m u p o n w h i c h r e l i e f m a y b e g r a n t e d

. W e h e l d

o r a l a r g u m e n t o n J a n u a r y 3

, 2 0 1 3

. T h e m a t t e r i s f u l l y b r i e f e d

. F o r t h e r e a s o n s

s e t f o r t h b e l o w

, w e g r a n t t h e g o v e r n m e n t ’ s m o t i o n

.

B A C K G R O U N D 2

N i c h o l e M e d i c a l w a s a d u r a b l e m e d i c a l e q u i p m e n t s u p p l i e r u n d e r t h e

M e d i c a r e A c t u n t i l i t c e a s e d o p e r a t i o n s i n O c t o b e r 2 0 0 7

. A f t e r r e c e i v i n g a 3

“ t i p f r o m a d i s g r u n t l e d f

o r m e r e m p l o y e e

, ” C o m p l

. ¶ 1 0

, t h e F e d e r a l B u r e a u o f

I n v e s t i g a t i o n s e a r c h e d N i c h o l e M e d i c a l ’ s r e c o r d s i n 1 9 9 8 a n d F e b r u a r y 2 0 0 0

,

w h i c h c u l m i n a t e d i n a g r a n d j u r y p r o c e e d i n g i n J u l y 2 0 0 0

. T h e g r a n d j u r y d i d

n o t r e t u r n a n i n d i c t m e n t

, b u t f u r t h e r i n v e s t i g a t i o n s w o u l d f o l l o w

.

I n 2 0 0 2

, a p r o g r a m s a f

e g u a r d c o n t r a c t o r ( “ P S C ” ) f o r t h e C e n t e r s f

o r 4

M e d i c a i d & M e d i c a r e S e r v i c e s ( “ C M S ” ) c o n d u c t e d a s e a r c h o f N i c h o l e

M e d i c a l ’ s M e d i c a r e r e c o r d s

. P l a i n t i f f s s t a t e t h a t t h e P S C

, T r i C e n t u r i o n

, m a d e

a n “ u n a n n o u n c e d

, u n a u t h o r i z e d a n d i l l e g a l s e a r c h a n d s e i z u r e o f N i c h o l e

M e d i c a l ’ s M e d i c a r e r e c o r d s o n o r a b o u t M a y 2 0

, 2 0 0 2

. ” C o m p l

. ¶ 2 4

.

T r i C e n t u r i o n s u b m i t t e d i n f o r m a t i o n t o t h e D e p a r t m e n t o f J u s t i c e ( “ D O J ” ) f o r

a p o s s i b l e f

r a u d c l a i m

, w h i c h D O J d e c l i n e d t o p u r s u e

. U n d e r T r i C e n t u r i o n ’ s

p o w e r s a s a P S C

, h o w e v e r

, i t c o u l d f i n d t h a t t h e c o n t r a c t o r p a y m e n t

U n l e s s o t h e r w i s e n o t e d

, t h e f a c t s a r e d r a w n f

r o m t h e c o m p l a i n t a n d a r e 2

p r e s u m e d t o b e c o r r e c t

.

M e d i c a r e r e i m b u r s e s a s u p p l i e r a f t e r i t p r o v i d e s e q u i p m e n t t o o n e o r m o r e 3

b e n e f i c i a r i e s

. S e e g e n e r a l l

y 4 2 U

. S

. C

. § 1 3 9 5 m ( a ) ( 2 0 0 6 ) ( p r o v i d i n g f o r

p a y m e n t o n d u r a b l e m e d i c a l e q u i p m e n t ) ; 4 2 C

. F

. R

. § 4 1 4

. 2 1 0 ( 2 0 1 2 ) ( s t a t i n g

p a y m e n t r u l e s )

. I n o r d e r t o b e r e i m b u r s e d

, t h e s u p p l i e r s e n d s a c e r t i f i c a t e o f

m e d i c a l n e c e s s i t y t o a M e d i c a r e c o n t r a c t o r

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. I

s i w e l e

, 6 3 5

F

. 3 d 1 9 6

, 1 9 8 ( 5 t h C i r

. 2 0 1 1 )

.

A P S C i s o n e o f s e v e r a l e n t i t i e s t h a t c o n t r a c t w i t h t h e g o v e r n m e n t u n d e r t h e 4

M e d i c a r e I n t e g r i t y P r o g r a m

. S e e 4 2 U

. S

. C

. § 1 3 9 5 d d d ( a ) ( 2 0 0 6 ) ( d e s c r i b i n g

t h e p r o g r a m ) ; 4 2 C

. F

. R

. § 4 0 5

. 3 7 0 ( 2 0 1 2 ) ( l i s t i n g p r o g r a m s a f e g u a r d

c o n t r a c t o r s a s a t y p e o f m e d i c a r e c o n t r a c t o r )

. P r o g r a m a c t i v i t i e s i n c l u d e

r e v i e w i n g t h e r e i m b u r s e m e n t c l a i m s o f M e d i c a r e s u p p l i e r s

. S e e 4 2 U

. S

. C

. §

1 3 9 5 d d d ( b ) ( l i s t i n g t h e a c t i v i t i e s ) ; 4 2 C

. F

. R

. § 4 0 5

. 3 7 1 ( s t a t i n g e n f o r c e m e n t

p o w e r s o f m e d i c a r e c o n t r a c t o r s )

.

2i n t e r m e d i a r y h a d o v e r p a i d N i c h o l e M e d i c a l f o r r e i m b u r s e m e n t c l a i m s

. O n 5

J u n e 2 9

, 2 0 0 4

, T r i C e n t u r i o n s e n t N i c h o l e M e d i c a l a n o t i c e o f o v e r p a y m e n t

.

T h e n o t i c e a l l e g e d t h a t 3 9 o f N i c h o l e M e d i c a l ’ s p a s t c l a i m s f o r r e i m b u r s e m e n t

d i d n o t m e e t p r o g r a m r e q u i r e m e n t s

. T h e s e c l a i m s i n c l u d e d p a y m e n t f o r t h e

s u p p l y o f 1 9 m o t o r i z e d w h e e l c h a i r s a n d 2 0 e l e c t r i c h o s p i t a l b e d s

. C o m p l

. E x

.

C a t 6

. I n o r d e r t o a c c o u n t f o r t h e a l l e g e d o v e r p a y m e n t s

, T r i C e n t u r i o n

d i r e c t e d t h e c o n t r a c t o r p a y m e n t i n t e r m e d i a r y

, H e a l t h n o w

, t o i m p o s e a n o f f s e t

a g a i n s t f u t u r e r e i m b u r s e m e n t s o w e d t o N i c h o l e M e d i c a l

. I n S e p t e m b e r 2 0 0 4

,

H e a l t h n o w i m p o s e d t h e o f f s e t b u t i m m e d i a t e l y s t a y e d i t

.

A y e a r b e f

o r e t h e w h e e l c h a i r / b e d o f f s e t w a s s t a y e d

, t h e U n i t e d S t a t e s

a n d t h e C o m m o n w e a l t h o f P e n n s y l v a n i a f i l e d a c i v i l a c t i o n o n M a r c h 3

, 2 0 0 3

,

r e g a r d i n g o t h e r r e i m b u r s e m e n t c l a i m s i n t h e U

. S

. D i s t r i c t C o u r t f o r t h e E a s t e r n

D i s t r i c t o f P e n n s y l v a n i a a g a i n s t N i c h o l e M e d i c a l

, M r

. R o t e l l a

, a n d o t h e r

p e r s o n s

. C o m p l

. E x

. A a t 2

. T h a t c o m p l a i n t

, a c c o r d i n g t o p l a i n t i f f s h e r e

,

“ f o c u s e d e x c l u s i v e l y o n N i c h o l e M e d i c a l ’ s b i l l i n g f o r i n c o n t i n e n c e s u p p l i e s ”

a n d a l l e g e d v i o l a t i o n s o f t h e F a l s e C l a i m s A c t a n d o t h e r s t a t u t e s

. C o m p l

. ¶ 1 2

.

T h i s c i v i l a c t i o n w a s r e s o l v e d w h e n t h e p a r t i e s s i g n e d t h e s e t t l e m e n t

a g r e e m e n t a t i s s u e i n t h i s c a s e

, w h i c h w a s e f f e c t i v e o n J a n u a r y 2 7

, 2 0 0 6

. B y

t h i s t i m e t h e w h e e l c h a i r / b e d o f f s e t h a d b e e n s t a y e d s i n c e S e p t e m b e r 2 0 0 4

.

P l a i n t i f f s a l l e g e t h a t

, “ R o t e l l a

, a s P r e s i d e n t o f N i c h o l e M e d i c a l

, u n d e r s t o o d

[ h i s ] p r o b l e m s w i t h C M S

, M e d i c a r e a n d M e d i c a i d h a d b e e n b r o u g h t t o a n

e n d

. ” C o m p l

. ¶ 2 0

.

T h e s e t t l e m e n t a g r e e m e n t ( h e r e i n a f t e r “ S A ” ) i s a t t a c h e d t o t h e

c o m p l a i n t a s E x h i b i t A

. T h e S A h a s t h r e e s e c t i o n s

, e n t i t l e d “ P a r t i e s

, ”

“ P r e a m b l e

, ” a n d “ T e r m s a n d C o n d i t i o n s

. ” T h e P a r t i e s s e c t i o n l i s t s a s

p a r t i c i p a n t s t h e U n i t e d S t a t e s

, a c t i n g t h r o u g h D O J a n d t h e O f f i c e o f I n s p e c t o r

G e n e r a l o f t h e D e p a r t m e n t o f H e a l t h a n d H u m a n S e r v i c e s ( “ O I G

- H H S ” )

, t h e

C o m m o n w e a l t h o f P e n n s y l v a n i a

, a n d p l a i n t i f f s h e r e

, a l o n g w i t h t w o o t h e r

p e r s o n s w h o w e r e d e f

e n d a n t s i n t h e d i s t r i c t c o u r t a c t i o n

.

U n d e r t h e 2 0 0 3 a m e n d m e n t s t o M e d i c a r e

, t h e g e n e r a l t e r m f o r a p a y m e n t 5

i n t e r m e d i a r y i s a “ m e d i c a r e a d m i n i s t r a t i v e c o n t r a c t o r

. ” M e d i c a r e P r e s c r i p t i o n

D r u g

, I m p r o v e m e n t

, a n d M o d e r n i z a t i o n A c t o f 2 0 0 3

, P u b

. L

. N o

. 1 0 8

- 1 7 3

, §

9 1 1 ( a ) ( 1 )

, 1 1 7 S t a t

. 2 0 6 6 ( 2 0 0 3 ) ( c o d i f i e d a t 4 2 U

. S

. C

. 1 3 9 5 k k

- 1 ( 2 0 0 6 ) ) ; s e e

a l s o N i c h o l e M e d

. E q u i

p

. & S u p p l y I n c

. v

. U n i t e d S t a t e s

, 6 9 4 F

. 3 d 3 4 0

, 3 4 2 &

n

. 3 ( 3 d C i r

. 2 0 1 2 )

.

3T h e P r e a m b l e e x p l a i n s N i c h o l e M e d i c a l ’ s b i l l i n g h i s t o r y

, s t a t i n g t h a t

t h e c o m p a n y s u p p l i e d d u r a b l e m e d i c a l e q u i p m e n t f o r p e r s o n a l c a r e h o m e s i n

P e n n s y l v a n i a

, b e g i n n i n g i n J u n e 1 9 8 6

. P a r a g r a p h 3 s t a t e s i n d e t a i l t h e

a l l e g a t i o n s m a d e b y t h e U n i t e d S t a t e s a n d P e n n s y l v a n i a i n t h e c i v i l a c t i o n :

I n t h e C o m p l a i n t t h e U n i t e d S t a t e s a n d t h e

C o m m o n w e a l t h c o n t e n d e d t h a t d e f e n d a n t s N i c h o l e M e d i c a l ’ s

,

R o t e l l a ’ s

, T r e s c a ’ s

, a n d O l i v e r a s ’ s u b m i s s i o n o f c e r t a i n

M e d i c a r e a n d M e d i c a i d c l a i m s f o r i n c o n t i n e n c e s u p p l i e s d u r i n g

t h e p e r i o d f

r o m J a n u a r y 1 9 9 6 t o F e b r u a r y 2 0 0 0 r e n d e r e d t h o s e

d e f e n d a n t s l i a b l e : ( i ) u n d e r t h e c i v i l F a l s e C l a i m s A c t ; a n d / o r

( i i ) t h e c o m m o n l a w t h e o r i e s o f f r a u d

, u n j u s t

e n r i c h m e n t / r e s t i t u t i o n

, a n d b r e a c h o f c o n t r a c t

. T h i s c o n d u c t

,

r e l a t i n g t o M e d i c a i d a n d M e d i c a r e c l a i m s b e t w e e n 1 9 9 6 a n d

2 0 0 0 a s d e s c r i b e d i n t h e C o m p l a i n t

, w i l l b e r e f e r r e d t o

c o l l e c t i v e l y a s t h e “ C o v e r e d C o n d u c t

. ”

S A § I I

. 3

. I n a d d i t i o n

, t h e P r e a m b l e s t a t e s i n P a r a g r a p h 4 t h a t “ [ t ] h e U n i t e d

S t a t e s c o n t e n d s a l s o t h a t i t h a s c e r t a i n a d m i n i s t r a t i v e c l a i m s a g a i n s t N i c h o l e

M e d i c a l

, T r e s c a

, a n d R o t e l l a f o r e n g a g i n g i n t h e C o v e r e d C o n d u c t

. ” S A §

I I

. 4

.

T h e C o v e r e d C o n d u c t

, i n s h o r t

, r e l a t e s o n l y t o p l a i n t i f f s ’ s u b m i s s i o n o f

a l l e g e d l y f

a l s e c l a i m s w i t h r e s p e c t t o i n c o n t i n e n c e s u p p l i e s b e t w e e n 1 9 9 6 a n d

2 0 0 0

. I t d o e s n o t r e l a t e t o o t h e r r e i m b u r s e m e n t c l a i m s

, f o r e x a m p l e

, c l a i m s

r e l a t e d t o t h e s t a y e d o f

f s e t

, w h i c h c o n c e r n e d r e i m b u r s e m e n t f o r w h e e l c h a i r s

a n d h o s p i t a l b e d s

. T h i s o p i n i o n w i l l h e r e i n a f t e r r e f e r t o t h a t o f

f s e t

, a n d a l l

a c t i o n s t a k e n p u r s u a n t t o i t

, a s t h e “ w h e e l c h a i r / b e d a c t i o n

. ”

T h e U n i t e d S t a t e s ’ w a i v e r o f c l a i m s

, i n P a r a g r a p h 5 o f S e c t i o n I I I

, i s

s p e c i f i c a l l y l i m i t e d t o t h e “ C o v e r e d C o n d u c t ” :

S u b j e c t t o t h e e x c e p t i o n s i n P a r a g r a p h 9 b e l o w

. . . t h e

U n i t e d S t a t e s ( o n b e h a l f o f i t s e l f

, i t s o f f i c e r s

, a g e n t s

, a g e n c i e s

,

a n d d e p a r t m e n t s ) a g r e e s t o r e l e a s e N i c h o l e M e d i c a l

, R o t e l l a

,

T r e s c a

, a n d / o r O l i v e r a s a s a p p r o p r i a t e f r o m a n y c i v i l o r

a d m i n i s t r a t i v e m o n e t a r y c l a i m t h e U n i t e d S t a t e s h a s o r m a y

h a v e u n d e r t h e F a l s e C l a i m s A c t ; t h e C i v i l M o n e t a r y P e n a l t i e s

L a w ; t h e P r o g r a m F r a u d C i v i l R e m e d i e s A c t ; o r t h e c o m m o n

l a w t h e o r i e s o f u n

j u s t e n r i c h m e n t / r e s t i t u t i o n

, b r e a c h o f c o n t r a c t

4a n d f r a u d

, f o r t h e C o v e r e d C o n d u c t

.

S A § I I I

. 5 ( e m p h a s i s a d d e d ) ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

. I n P a r a g r a p h 1 4

, p l a i n t i f f s

w a i v e c l a i m s t h a t t h e y m a y h a v e a g a i n s t t h e U n i t e d S t a t e s

, “ r e l a t e d t o t h e

C o v e r e d C o n d u c t a n d t h e U n i t e d S t a t e s ’

. . . i n v e s t i g a t i o n a n d p r o s e c u t i o n

t h e r e o f

. ” S A § I I I

. 1 4

.

I n P a r a g r a p h 7

, t h e U n i t e d S t a t e s w a i v e s a d m i n i s t r a t i v e a c t i o n

, b y

a g r e e i n g t h a t i t w i l l n o t r e l y o n t h e C o v e r e d C o n d u c t i n o r d e r t o e x c l u d e

N i c h o l e M e d i c a l f

r o m h e a l t h c a r e p r o g r a m s :

O I G

- H H S a g r e e s t o r e l e a s e a n d r e f r a i n f r o m i n s t i t u t i n g

, d i r e c t i n g o r m a i n t a i n i n g a n y a d m i n i s t r a t i v e a c t i o n s e e k i n g

e x c l u s i o n f

r o m t h e M e d i c a r e

, M e d i c a i d

, o r o t h e r F e d e r a l h e a l t h

c a r e p r o g r a m s ( a s d e f

i n e d i n 4 2 U

. S

. C

. § 1 3 2 0 a

- 7 b ( f ) ) a g a i n s t

N i c h o l e M e d i c a l o r R o t e l l a u n d e r 4 2 U

. S

. C

. § 1 3 2 0 a

- 7 a ( C i v i l

M o n e t a r y P e n a l t i e s L a w ) o r 4 2 U

. S

. C

. § 1 3 2 0 a

- 7 ( b ) ( 7 )

( p e r m i s s i v e e x c l u s i o n f

o r f r a u d

, k i c k b a c k s

, a n d o t h e r p r o h i b i t e d

a c t i v i t i e s )

, f

o r t h e C o v e r e d C o n d u c t

, e x c e p t a s r e s e r v e d i n

P a r a g r a p h 9

, b e l o w

, a n d a s r e s e r v e d i n t h i s P a r a g r a p h

.

S A § I I I

. 7

. T h e p r o v i s i o n c o n c l u d e d t h a t

, “ N o t h i n g i n t h i s P a r a g r a p h

p r e c l u d e s t h e O I G

- H H S f r o m t a k i n g a c t i o n a g a i n s t e n t i t i e s o r p e r s o n s

, o r f o r

c o n d u c t a n d p r a c t i c e s

, f o r w h i c h c l a i m s h a v e b e e n r e s e r v e d i n P a r a g r a p h [ s ] 8

a n d 9

, b e l o w

. ” I

d

.

P a r a g r a p h 9

, r e f

e r r e d t o i n P a r a g r a p h s 5 a n d 7 a b o v e

, s p e c i f i c a l l y

r e s e r v e s f

r o m t h e g o v e r n m e n t ’ s w a i v e r e v e r y t h i n g o t h e r t h a n t h e C o v e r e d

C o n d u c t ( t h e b i l l i n g f

o r i n c o n t i n e n c e s u p p l i e s b e t w e e n 1 9 9 6 a n d 2 0 0 0 ) :

N o t w i t h s t a n d i n g a n y t e r m o f t h i s A g r e e m e n t

, s p e c i f i c a l l y

r e s e r v e d a n d e x c l u d e d f r o m t h e s c o p e a n d t e r m s o f t h i s

A g r e e m e n t a s t o a n y e n t i t y o r p e r s o n ( i n c l u d i n g N i c h o l e

M e d i c a l

, R o t e l l a

, T r e s c a

, a n d O l i v e r a s ) a r e t h e f o l l o w i n g :

. . . . d

. A n y l i a b i l i t y t o t h e U n i t e d S t a t e s o r t h e

C o m m o n w e a l t h ( o r t h e i r a g e n c i e s ) f o r a n y c o n d u c t o t h e r t h a n

t h e C o v e r e d C o n d u c t

. . . .

S A § I I I

. 9 ( d )

.

5I n e x c h a n g e f o r w a i v e r b y t h e U n i t e d S t a t e s a n d P e n n s y l v a n i a o f c l a i m s

a r i s i n g o u t o f t h e C o v e r e d C o n d u c t

, p l a i n t i f f s a g r e e d t o p a y t h e U n i t e d S t a t e s

$ 7 5 0

, 0 0 0

. S A § I I I

. 1

. T h i s c o n s i s t e d o f a n i n i t i a l p a y m e n t o f $ 1 5 0

, 0 0 0

, f o l l o w e d b y m o n t h l y p a y m e n t s

. S e c t i o n I I I

, P a r a g r a p h 2 1 s t a t e s t h a t N i c h o l e

M e d i c a l w i l l b e i n d e f

a u l t i f i t f

a i l s t o m a k e p a y m e n t w i t h i n f i v e d a y s o f t h e

d u e d a t e

.

U p o n p l a i n t i f

f s ’ f a i l u r e t o c u r e a d e f

a u l t i n p a y m e n t

, t h e U n i t e d S t a t e s

h a s s p e c i f

i c r i g h t s

. T h e g o v e r n m e n t m a y “ o f f s e t t h e r e m a i n i n g u n p a i d b a l a n c e

f r o m a n y a m o u n t s d u e a n d o w i n g t o d e f e n d a n t [ N i c h o l e M e d i c a l ] b y a n y

d e p a r t m e n t

, a g e n c y

, o r a g e n t o f t h e U n i t e d S t a t e s o r C o m m o n w e a l t h a t t h e

t i m e o f t h e D e f

a u l t

. ” S A § I I I

. 2 1

. N i c h o l e M e d i c a l a n d M r

. R o t e l l a a g r e e t h a t

t h e y w i l l n o t “ c o n t e s t a n y o f f s e t i m p o s e d

. . . e i t h e r a d m i n i s t r a t i v e l y o r i n a n y

s t a t e o r f e d e r a l c o u r t

. ” I

d

.

T h e S A w e n t i n t o e f

f e c t o n J a n u a r y 2 7

, 2 0 0 6

. N i c h o l e M e d i c a l m a d e

t h e i n i t i a l p a y m e n t o f $ 1 5 0

, 0 0 0 a n d m a d e t w o m o n t h l y p a y m e n t s o f

$ 1 1

, 3 2 2

. 7 4

, l e a v i n g a b a l a n c e o f $ 5 7 7

, 3 5 4

. 5 2

. I t i s u n c o n t e s t e d t h a t t h e

g o v e r n m e n t r e c e i v e d n o f u r t h e r p a y m e n t s

.

P l a i n t i f f s a l l e g e t h a t t h e y a r e n o t l i a b l e b e c a u s e T r i C e n t u r i o n a n d a

g o v e r n m e n t c o n t r a c t o r p a y m e n t i n t e r m e d i a r y

, N a t i o n a l H e r i t a g e I n s u r a n c e

C o m p a n y ( “ N H I C ” )

, b r e a c h e d t h e S A b y r e a c t i v a t i n g t h e w h e e l c h a i r / b e d

a c t i o n

. I n J u l y 2 0 0 6

, N H I C r e p l a c e d H e a l t h n o w a s t h e i n t e r m e d i a r y f o r

N i c h o l e M e d i c a l ’ s s u p p l y r e g i o n

. A s e x p l a i n e d a b o v e

, H e a l t h n o w h a d

i m p o s e d b u t t h e n s t a y e d a n o f f s e t i n S e p t e m b e r 2 0 0 4

, a g a i n s t p a y m e n t s o w e d

t o N i c h o l e M e d i c a l

. T r i C e n t u r i o n a l l e g e d t h e o f f s e t a c c o u n t e d f

o r

o v e r p a y m e n t s o n c l a i m s f o r m o t o r i z e d w h e e l c h a i r s a n d e l e c t r i c h o s p i t a l b e d s

.

N H I C r e

- i n s t i t u t e d t h a t o f f s e t w h e n i t b e c a m e t h e c a r r i e r

, t h e r e b y i n t e r c e p t i n g

p a y m e n t s w h i c h p l a i n t i f f s o t h e r w i s e w o u l d h a v e r e c e i v e d a s r e i m b u r s e m e n t

f o r s u p p l i e s u n r e l a t e d t o e i t h e r t h e C o v e r e d C o n d u c t o r t h e w h e e l c h a i r / b e d

c l a i m s

. P l a i n t i f

f s a l l e g e t h a t r e i m p o s i t i o n o f t h e w h e e l c h a i r / b e d o f f s e t c a u s e d

p l a i n t i f f s t o b e u n a b l e t o p a y t h e S A b a l a n c e

, l e a d i n g t o i t s c e s s a t i o n o f

o p e r a t i o n s i n J a n u a r y 2 0 0 7

. S e e C o m p l

. ¶ 3 5

.

P l a i n t i f f s d i s p u t e d t h e w h e e l c h a i r / b e d o f f s e t i n t h e O f

f i c e o f M e d i c a r e

H e a r i n g s a n d A p p e a l s

. O n F e b r u a r y 1 2

, 2 0 0 7

, a n a d m i n i s t r a t i v e l a w j u d g e

( “ A L J ” ) i s s u e d a n o p i n i o n

. H e e x p l a i n e d t h a t T r i C e n t u r i o n d e e m e d 3 9

M e d i c a r e c l a i m s t o b e o v e r p a y m e n t s

. S e e C o m p l

. E x

. C a t 6

. A c c o r d i n g t o

t h e A L J

, T r i C e n t u r i o n t r e a t e d t h e s e 3 9 c l a i m s a s a s a m p l e o n w h i c h i t b a s e d

6a n a d d i t i o n a l o f f s e t a g a i n s t N i c h o l e M e d i c a l b e y o n d j u s t t h o s e 3 9 i t e m s

. T h e

c l a i m s w e r e “ p a r t o f [ a ] s t a t i s t i c a l f o r m u l a i n v o l v i n g 4 6 7 c l a i m s w h i c h

r e s u l t e d i n a n e x t r a p o l a t e d o v e r p a y m e n t o f $ 4 8 5

, 3 7 4

. 5 4

. ” I d

. a t 7

.

T h e A L J a d d r e s s e d e a c h o f t h e 3 9 s a m p l e c l a i m s t o d e t e r m i n e w h e t h e r

M e d i c a r e w a s p r o p e r l y c h a r g e d

. H e c o n c l u d e d t h a t 1 7 o f t h e c l a i m s m e t t h e

r e q u i r e m e n t s f

o r r e i m b u r s e m e n t a n d w e r e n o t o v e r p a y m e n t s

. S e e i d

. a t 6

.

M o r e o v e r

, t h e l a r g e r o f

f s e t i n f e r r e d f r o m t h e s a m p l e w a s i n v a l i d

, a c c o r d i n g t o

t h e A L J

, b e c a u s e o f p r o c e d u r a l e r r o r s c o m m i t t e d b y T r i C e n t u r i o n a n d N H I C

i n t a k i n g t h e s a m p l e a n d a p p l y i n g t h e r e s u l t s

. S e e i d

. a t 2 6

- 2 7

. T h e n

- c u r r e n t

M e d i c a r e r e g u l a t i o n s r e q u i r e d t h a t N i c h o l e M e d i c a l r e c e i v e w r i t t e n n o t i c e i f

i t s p a s t c l a i m s f

o r r e i m b u r s e m e n t w e r e t o b e r e o p e n e d

. 4 2 C

. F

. R

. § 4 0 5

. 8 4 2 ( a )

( 2 0 0 7 )

. N i c h o l e M e d i c a l d i d n o t r e c e i v e s u c h a n o t i c e

. I d

. a t 2 2

. T h e A L J

f u r t h e r h e l d t h a t

, a c c o r d i n g t o r e d e t e r m i n a t i o n r u l e s

, 4 2 C

. F

. R

. § 4 0 5

. 8 4 1

( 2 0 0 7 )

, m o s t o f t h e 3 9 s a m p l e i t e m s c o u l d n o t b e r e o p e n e d b y C M S

. I d

. a t 6

2 4

- 2 5

. T h i s l a c k o f c o m p l i a n c e w i t h r e g u l a t i o n s a n d f a i l u r e t o e x p l a i n t h e

m e t h o d o l o g y f

o r t h e e x t r a p o l a t i o n c a u s e d t h e A L J t o t h r o w o u t t h e l a r g e r

o f f s e t

.

O n A p r i l 1 2

, 2 0 0 7

, t h e M e d i c a r e A p p e a l s C o u n c i l ( “ C o u n c i l ” ) n o t i f i e d

N i c h o l e M e d i c a l t h a t i t w o u l d

, “ o n i t s o w n m o t i o n

, ” c o n d u c t a r e v i e w o f t h e

A L J ’ s d e c i s i o n

. C o m p l

. E x

. B a t 1

. O n J a n u a r y 3 1

, 2 0 0 8

, t h e C o u n c i l a l s o

f o u n d t h a t T r i C e n t u r i o n a n d N H I C f a i l e d t o c o m p l y w i t h M e d i c a r e r e g u l a t i o n s

.

I d

. a t 7

. A c c o r d i n g t o t h e C o u n c i l

, h o w e v e r

, t h e A L J s h o u l d n o t h a v e a n a l y z e d

e a c h o f t h e 3 9 c l a i m s f

o r c o v e r a g e

. H e s h o u l d h a v e i n s t e a d d e e m e d a l l i t e m s

i n c a p a b l e o f r e o p e n i n g b y M e d i c a r e

. S e e i d

. a t 6

- 7 ( c i t i n g 4 2 C

. F

. R

. § 4 0 5

. 8 4 1

( 2 0 0 7 ) )

. T h e r e s u l t w a s t h e e n t i r e J u l y 2 0 0 6 o f f s e t w a s i m p r o p e r a n d t h a t

N i c h o l e M e d i c a l s h o u l d b e r e i m b u r s e d

, n o t j u s t f o r 1 7 o f t h e 3 9 c l a i m s

, b u t a l l

c l a i m s

. P l a i n t i f

f s a l l e g e h e r e t h a t “ a p p r o x i m a t e l y $ 1 0 1

, 2 0 1

. 4 4 s h o u l d h a v e

b e e n p a i d t o N i c h o l e M e d i c a l ” i n o r d e r t o r e v e r s e t h e e f f e c t s o f t h a t J u l y 2 0 0 6

o f f s e t

. C o m p l

. ¶ 4 1

.

P l a i n t i f f s

, n o n e t h e l e s s

, w e r e s t i l l i n a p p a r e n t d e f a u l t o n t h e S A

. O n

A n i n i t i a l p a y m e n t d e c i s i o n m a y b e r e o p e n e d “ [ w ] i t h i n 1 2 m o n t h s f r o m t h e 6

d a t e o f t h e n o t i c e ” o f t h a t p a y m e n t d e c i s i o n

, o r i f g o o d c a u s e i s s h o w n

, a f t e r

t h o s e 1 2 m o n t h s “ b u t w i t h i n 4 y e a r s ” o f t h e d e c i s i o n

. 4 2 C

. F

. R

. § 4 0 5

. 8 4 1 ( a )

- ( b ) ( 2 0 0 7 )

. W h e n e v i d e n c e o f f r a u d e x i s t s

, t h e c o n t r a c t o r m a y r e o p e n a c l a i m

f o r r e v i e w a t a n y t i m e

. 4 2 C

. F

. R

. § 4 0 5

. 8 4 1 ( c )

.

7A p r i l 1

, 2 0 0 9

, t h e U n i t e d S t a t e s m a d e a m o t i o n t o e n f o r c e t h e a g r e e m e n t i n t h e

U

. S

. D i s t r i c t C o u r t f

o r t h e E a s t e r n D i s t r i c t o f P e n n s y l v a n i a

. T h e U n i t e d S t a t e s

m a d e t h i s m o t i o n i n t h e o r i g i n a l c i v i l a c t i o n

, t h e n

- c l o s e d

, w h i c h h a d l e d t o t h e

S A

. T h e g o v e r n m e n t i n t e n d e d t o d e c l a r e t h e $ 1 0 1

, 2 0 1

. 4 4 p e n d i n g f r o m C M S

a s a p p l i e d a g a i n s t t h e b a l a n c e s t i l l o w e d b y p l a i n t i f f s

. T h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d

t h e m o t i o n o n M a r c h 8

, 2 0 1 0

, s t a t i n g t h a t “ t h e p r o p e r v e h i c l e f o r t h e r e l i e f t h a t

t h e G o v e r n m e n t s e e k s i s a n e w a c t i o n t o e n f o r c e t h e a g r e e m e n t

, n o t a m o t i o n

i n t h i s c a s e

. ” U

n i t e d S t a t e s o

f A m e r i c a v

. R o t e l l a

, N o

. 0 4

- 9 4 6

, a t 3 ( E

. D

. P a

. f i l e d M a r

. 1 0

, 2 0 1 0 ) ( u n p u b l i s h e d o r d e r )

.

I n s t e a d o f s e e k i n g a n e w a c t i o n t o e n f o r c e t h e S A

, t h e U n i t e d S t a t e s

a c t e d o n t h e d e f

a u l t p r o v i s i o n w i t h o u t a c o u r t o r d e r

. D O J a n d C M S t h u s

d i r e c t e d t h e p a y m e n t i n t e r m e d i a r y n o t t o r e i m b u r s e t h e $ 1 0 1

, 2 0 1

. 4 4 t o N i c h o l e

M e d i c a l

.

O n A u g u s t 9

, 2 0 1 2

, p l a i n t i f f s f i l e d t h e i r c o m p l a i n t h e r e

, a l l e g i n g t h a t 7

t h e U n i t e d S t a t e s b r e a c h e d t h e S A t h r o u g h t h e a c t i o n s o f i n t e r m e d i a r i e s i n

r e j e c t i n g t h e w h e e l c h a i r / b e d c l a i m s

. P l a i n t i f f s r e q u e s t t h a t w e v o i d t h e S A

, 8

r e q u i r e t h e U n i t e d S t a t e s t o r e t u r n a l l S A p a y m e n t s m a d e b y p l a i n t i f f s

, a n d

d i r e c t C M S t o p r o c e e d w i t h a $ 1 0 1

, 2 0 1

. 4 4 r e i m b u r s e m e n t f o r M e d i c a r e

c l a i m s

.

S o m e t i m e a f

t e r t h e C o u n c i l ’ s d e c i s i o n

, p l a i n t i f f s f i l e d t o r t c l a i m s a g a i n s t 7

T r i C e n t u r i o n a n d N H I C i n t h e U

. S

. D i s t r i c t C o u r t f o r t h e E a s t e r n D i s t r i c t o f

P e n n s y l v a n i a

. S e e N i c h o l e M e d

. E q u i p

. & S u p p l y

, I n c

. v

. T r i C e n t u r i o n

, I

n c

. ,

N o

. 1 0

- 3 8 9

, 2 0 1 1 W L 1 1 6 2 0 5 2 ( E

. D

. P a

. M a r

. 2 8

, 2 0 1 1 ) a f f i r m e d b y 6 9 4 F

. 3 d

3 4 0 ( 3 d C i r

. 2 0 1 2 )

. T h e c o u r t h e l d t h a t i t l a c k e d s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n

b e c a u s e N i c h o l e M e d i c a l ’ s c l a i m s f e l l u n d e r t h e j u r i s d i c t i o n a l b a r o f 4 2 U

. S

. C

. § 4 0 5 ( h ) ( 2 0 0 6 )

. I

d

. a t * 5

. I t h e l d

, a l t e r n a t i v e l y

, t h a t T r i C e n t u r i o n a n d N H I C

a r e g o v e r n m e n t c o n t r a c t o r s w i t h i m m u n i t y f o r t h e a l l e g e d m i s c o n d u c t

. I d

. a t

* 6

- 7

.

P l a i n t i f f s i n i t i a l l y f

i l e d t h i s c a s e i n t h e U

. S

. D i s t r i c t C o u r t f o r t h e E a s t e r n 8

D i s t r i c t o f P e n n s y l v a n i a

. O n M a r c h 2 8

, 2 0 1 2

, t h a t c o u r t h e l d t h a t t h e c a s e h a d

t o b e t r a n s f

e r r e d h e r e b e c a u s e p l a i n t i f f s a l l e g e a b r e a c h o f c o n t r a c t b y t h e

U n i t e d S t a t e s a n d r e q u e s t d a m a g e s o f m o r e t h a n $ 1 0

, 0 0 0

. N i c h o l e M e d

.

E q u i p

. & S u p p l y

, I n c

. v

. U n i t e d S t a t e s

, N o

. 1 1

- 1 1 0 7

, 2 0 1 2 W L 1 0 3 3 5 2 5

, a t * 3

-

4 ( E

. D

. P a

. M a r

. 2 8

, 2 0 1 2 )

.

8D e f e n d a n t f i l e d a m o t i o n t o d i s m i s s u n d e r 1 2 ( b ) ( 6 ) o f t h e R u l e s o f t h e

C o u r t o f F e d e r a l C l a i m s f o r f a i l u r e t o s t a t e a c l a i m u p o n w h i c h r e l i e f m a y b e

g r a n t e d

. I t c o n t e n d s t h a t t h e S A d o e s n o t c o n t a i n t h e w a r r a n t y t h a t w a s

a l l e g e d l y b r e a c h e d a n d t h a t p l a i n t i f f s s e e k t o i m p o s e d u t i e s u p o n t h e

g o v e r n m e n t t h a t d o n o t e x i s t

.

D I S C U S S I O N

T h e c o m p l a i n t a l l e g e s t h a t t h e U n i t e d S t a t e s a g r e e d i n t h e S A “ t o

c o n d u c t b u s i n e s s w i t h N i c h o l e M e d i c a l w i t h i n t h e a p p l i c a b l e l e g a l a n d

r e g u l a t o r y s t r u c t u r e

. ” C o m p l

. ¶ 4 9

. T h e s u p p o r t f o r t h i s p l a i n t i f

f s f i n d i n

S e c t i o n I I I

, P a r a g r a p h 2 5 o f t h e S A

, w h i c h p r o v i d e s t h a t t h e “ A g r e e m e n t i s

g o v e r n e d b y t h e l a w s o f t h e U n i t e d S t a t e s

. ” T h e U n i t e d S t a t e s b r e a c h e d t h i s

a l l e g e d w a r r a n t y

, p l a i n t i f f s a s s e r t

, w h e n T r i C e n t u r i o n a n d N H I C r e o p e n e d t h e

w h e e l c h a i r / b e d a c t i o n

, i m p o s e d a n o f f s e t a g a i n s t p a y m e n t s o w e d N i c h o l e

M e d i c a l

, a n d i n t h e p r o c e s s d i d n o t f o l l o w M e d i c a r e r e g u l a t i o n s

. A s e x p l a i n e d

a b o v e

, t h a t r e o p e n i n g f

o u n d e r e d w h e n t h e A L J a n d M e d i c a r e A p p e a l s C o u n c i l

h e l d t h a t t h e i n t e r m e d i a r i e s f a i l e d t o c o m p l y w i t h 4 2 C

. F

. R

. s e c t i o n s 4 0 5

. 8 4 1

a n d 4 0 5

. 8 4 2 ( a )

. P l a i n t i f f s c l a i m t h a t t h e U n i t e d S t a t e s p u r s u e d t h e o f f s e t

t h r o u g h i t s c o n t r a c t o r s

, t h e r e b y v i o l a t i n g P a r a g r a p h 2 5 a n d v o i d i n g t h e S A

.

A w a r r a n t y i s “ a n a s s u r a n c e b y o n e p a r t y t o a n a g r e e m e n t o f t h e

e x i s t e n c e o f a f

a c t u p o n w h i c h t h e o t h e r p a r t y m a y r e l y

. ” D a l e C o n s t

. C o

. v

.

U n i t e d S t a t e s

, 1 6 8 C t

. C l

. 6 9 2

, 6 9 9 ( 1 9 6 4 )

. T h e r e w a s c e r t a i n l y n o e x p l i c i t

w a r r a n t y m a d e b y t h e g o v e r n m e n t i n t h e S A

. T h e s o u r c e o f t h e t e r m s a l l e g e d

b y p l a i n t i f

f s i s t h e c o n t r a c t i t s e l f

. P l a i n t i f f s c o n c e d e t h a t t h e S A d o e s n o t

e x p l i c i t l y i n c o r p o r a t e 4 2 C

. F

. R

. s e c t i o n s 4 0 5

. 8 4 1 a n d 4 0 5

. 8 4 2 ( a )

, b u t m a i n t a i n

t h a t t h e g o v e r n m e n t a n d i t s c o n t r a c t o r s h a d a d u t y t o f o l l o w t h e s e r u l e s

b e c a u s e t h e S A “ i s g o v e r n e d b y t h e l a w s o f t h e U n i t e d S t a t e s

. ” S A § I I I

. 2 5

.

T h i s c o m m o n p h r a s e o l o g y i s m e r e l y a c h o i c e o f l a w p r o v i s i o n

, h o w e v e r

. I t

d o e s n o m o r e t h a n s e l e c t t h e l a w b y w h i c h t h e a g r e e m e n t w i l l b e e n f o r c e d

.

P a r a g r a p h 2 5 s a y s n o t h i n g a b o u t h o w t h e g o v e r n m e n t o r i t s c o n t r a c t o r s w i l l

c o n d u c t f

u t u r e d e a l i n g s w i t h p l a i n t i f f s

. S e e P r e c i s i o n P i n e & T i m b e r

, I n c

. v

.

U n i t e d S t a t e s

, 5 9 6 F

. 3 d 8 1 7

, 8 2 6 ( F e d

. C i r

. 2 0 1 0 ) ( r e q u i r i n g t h a t c o n t r a c t s

e x p l i c i t l y i n c o r p o r a t e

, b y a n i n t e g r a t i o n c l a u s e

, s t a t u t e s t h a t a r e t o b e t e r m s o f

t h e c o n t r a c t )

. E v e n i f i t d i d s t a t e t h e o b v i o u s

– t h a t t h e g o v e r n m e n t a n d i t s

i n t e r m e d i a r i e s a r e o b l i g a t e d t o f o l l o w a p p l i c a b l e M e d i c a r e l a w s a n d

r e g u l a t i o n s i n t h e f

u t u r e

– s u c h a n a s s u r a n c e w o u l d d o n o m o r e t h a n t h e l a w

w o u l d r e q u i r e w i t h o u t b e i n g i n c o r p o r a t e d i n t o t h e a g r e e m e n t

. T h e g o v e r n m e n t

a n d i t s M e d i c a r e i n t e r m e d i a r i e s m u s t c o m p l y w i t h t h e l a w

. T h e r e m e d y w h e n

9t h e y d o n o t i s a n a d m i n i s t r a t i v e c h a l l e n g e

. T h a t i s p r e c i s e l y w h a t o c c u r r e d i n

t h e O f f i c e o f M e d i c a r e H e a r i n g s a n d A p p e a l s

, a n d p l a i n t i f f s r e c e i v e d t h e i r

r e l i e f

. B u t a g o o d f

a i t h f a i l u r e b y g o v e r n m e n t e m p l o y e e s o r a g e n t s t o c o m p l y

w i t h t h e c a t ’ s c r a d l e o f r e g u l a t i o n s i m p l e m e n t i n g M e d i c a r e d o e s n o t e n t i t l e

p l a i n t i f f s t o a b s o l u t i o n o f t h e i r i n d e p e n d e n t l e g a l o b l i g a t i o n s

. P a r a g r a p h 2 5

d o e s n o t c o n s t i t u t e a n e x p l i c i t w a r r a n t y o f a n y k i n d

, m u c h l e s s a w a r r a n t y t h a t

g o v e r n m e n t i n t e r m e d i a r i e s w i l l p u n c t i l i o u s l y a d h e r e t o a p p l i c a b l e M e d i c a r e

r e g u l a t i o n s

, a n d i f t h e y d o n o t

, t h a t p l a i n t i f f s ’ o b l i g a t i o n s u n d e r t h e S A a r e

v o i d e d o r t h a t t h e U n i t e d S t a t e s w i l l r e i m b u r s e p l a i n t i f f s f o r a n y u n i n t e n d e d

f i n a n c i a l c o n s e q u e n c e s

.

I t w o u l d b e n o a n s w e r t o s a y t h a t w h a t o c c u r r e d h e r e w a s n o t a g o o d

f a i t h f a i l u r e t o a d h e r e t o t h e l a w

. I f t h e M e d i c a r e i n t e r m e d i a r i e s i n t e n t i o n a l l y

f a i l e d t o c o m p l y w i t h t h e l a w i n o r d e r t o h u r t p l a i n t i f f s

, t h a t c o n d u c t w o u l d n o t

b e a b r e a c h o f c o n t r a c t b u t a t o r t a n d n o t

, i n a n y e v e n t

, a c t i o n a b l e h e r e

, o r e v e n

i n d i s t r i c t c o u r t

, u n d e r t h e F e d e r a l T o r t C l a i m s A c t ( “ F T C A ” )

, 2 8 U

. S

. C

. §

1 3 4 6 ( 2 0 0 6 )

. 9

T h u s

, w h i l e a w a r r a n t y c o u l d

, i n t h e o r y

, b e i m p l i e d i n f a c t

, t h e r e a r e n o

f a c t s f r o m w h i c h t h e n e c e s s a r y w a r r a n t y c o u l d b e i m p l i e d

. T h e o n l y i m p l i e d

w a r r a n t i e s b e t w e e n c o n t r a c t o r s a n d t h e f e d e r a l g o v e r n m e n t w i t h w h i c h t h e

c o u r t i s f

a m i l i a r a r e t h o s e w h i c h a r i s e w h e n t h e U n i t e d S t a t e s s p e c i f i e s i n

U n l e s s t h e U n i t e d S t a t e s c o n t r o l s t h e c o n t r a c t o r ’ s o p e r a t i o n s

, t h e c o n t r a c t o r 9

i s n o t a g o v e r n m e n t e m p l o y e e t h r o u g h w h i c h t h e F T C A i m p o s e s l i a b i l i t y o n

t h e U n i t e d S t a t e s

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. O r l e a n s

, 4 2 5 U

. S

. 8 0 7

, 8 1 3

- 1 4 ( 1 9 7 6 ) ;

s e e a l s o 2 8 U

. S

. C

. § 2 6 7 1 ( 2 0 0 6 ) ( d e f i n i n g g o v e r n m e n t e m p l o y e e )

. I n

a d d i t i o n

, t h e U n i t e d S t a t e s w o u l d s e e m t o b e i m m u n e b e c a u s e o f t h e o p e r a t i o n

o f o n e o r m o r e e x c e p t i o n s t o t h e F T C A

. S e e 2 8 U

. S

. C

. § 2 6 8 0 ( a ) ( e x c l u d i n g

c l a i m s b a s e d o n g o v e r n m e n t a c t s t a k e n w h i l e “ e x e r c i s i n g d u e c a r e

, i n t h e

e x e c u t i o n o f a s t a t u t e o r r e g u l a t i o n ” o r w h i l e “ p e r f o r m [ i n g ] a d i s c r e t i o n a r y

f u n c t i o n

. . . w h e t h e r o r n o t t h e d i s c r e t i o n i n v o l v e d b e a b u s e d ” ) ; i d

. § 2 6 8 0 ( h )

( e x c e p t i n g c l a i m s t h a t a r i s e f r o m “ m a l i c i o u s p r o s e c u t i o n

, a b u s e o f p r o c e s s

, l i b e l

, s l a n d e r

, m i s r e p r e s e n t a t i o n

, d e c e i t

, o r i n t e r f e r e n c e w i t h c o n t r a c t r i g h t s ” ) ;

c f

. N i c h o l e M e d

. E q u i

p

. & S u p p l y

, I n c

. v

. U n i t e d S t a t e s

, 6 9 4 F

. 3 d 3 4 0

, 3 5 1 ( 3 d

C i r

. 2 0 1 2 ) ( h o l d i n g t h a t i m m u n i t y f r o m s t a t e t o r t c l a i m s a p p l i e d t o t h e

c o n t r a c t o r s h e r e b e c a u s e o f t h e i r “ d i s c r e t i o n a r y c o n d u c t t h a t f a l l s w i t h i n t h e

o u t e r p e r i m e t e r o f t h e i r o f f i c i a l d u t i e s ” )

.

10d e t a i l h o w a p r o d u c t i s t o b e m a d e o r h o w w o r k i s t o b e p e r f o r m e d

. S e e

S p e a r i n v

. U

n i t e d S t a t e s

, 2 4 8 U

. S

. 1 3 2 ( 1 9 1 8 )

. I n t h a t c i r c u m s t a n c e

, t h e

S u p r e m e C o u r t h a s r e c o g n i z e d a n i m p l i e d w a r r a n t y t h a t f o l l o w i n g t h e

s p e c i f i c a t i o n s w i l l p r o d u c e t h e d e s i r e d r e s u l t

. I d

. a t 1 3 6

- 3 7

. T h e p r e s e n t

c i r c u m s t a n c e s a r e o b v i o u s l y v e r y d i f f e r e n t

.

P l a i n t i f f s ’ a l l e g a t i o n s a r e s i m i l a r t o t h o s e a s s e r t e d i n He r c u l e s I n c

. v

.

U n i t e d S t a t e s

, 5 1 6 U

. S

. 4 1 7 ( 1 9 9 6 )

. T h e r e

, a c h e m i c a l c o m p a n y h a d

m a n u f a c t u r e d a d e f

o l i a n t f o r t h e U n i t e d S t a t e s m i l i t a r y t o u s e i n t h e V i e t n a m

W a r

. T h e c o m p a n y w a s l a t e r s u e d b y t h i r d p a r t i e s f o r i n j u r i e s a t t r i b u t e d t o

e x p o s u r e t o t h e d e f

o l i a n t

. I n r e

j e c t i n g a n i m p l i e d w a r r a n t y a g a i n s t t h i r d

- p a r t y

t o r t l i a b i l i t y

, t h e C o u r t n o t e d

, “ I t s e e m s m o r e l i k e l y t h a t t h e G o v e r n m e n t w o u l d

a v o i d s u c h a n o b l i g a t i o n

, b e c a u s e r e i m b u r s e m e n t t h r o u g h c o n t r a c t w o u l d

p r o v i d e a c o n t r a c t o r w i t h w h a t i s d e n i e d t o i t t h r o u g h t o r t l a w

. ” I d

. a t 4 2 5

.

F o r t h e s a m e r e a s o n

, t h e p r e s e n t c i r c u m s t a n c e s m i l i t a t e a g a i n s t i m p l y i n g a

w a r r a n t y

. T h e c o n d u c t a l l e g e d l y w a r r a n t e d a g a i n s t i s t h a t o f t h i r d

- p a r t y

i n t e r m e d i a r i e s

, a n d

, e v e n i f s u c h c o n d u c t c o u l d b e a t t r i b u t e d t o t h e U n i t e d

S t a t e s

, i t w a s a l l e g e d l y t o r t i o u s

.

I n a n y e v e n t

, a w a r r a n t y a s e n v i s i o n e d b y p l a i n t i f f s w o u l d b e

i n c o n s i s t e n t w i t h o t h e r p r o v i s i o n s o f t h e S A

. S e c t i o n I I I

, P a r a g r a p h 9 ( d )

s p e c i f i c a l l y r e s e r v e d c l a i m s o f t h e U n i t e d S t a t e s t h a t w e r e b a s e d o n c o n d u c t

o t h e r t h a n t h e C o v e r e d C o n d u c t

. T h e c o n t r a c t t h u s d i d n o t s h i f t a n y r i s k t o t h e

U n i t e d S t a t e s w i t h r e g a r d t o t h e w h e e l c h a i r / b e d a c t i o n

, w h i c h i s b y d e f i n i t i o n

o t h e r c o n d u c t

. C

f

. K o l a r

, I

n c

. v

. U n i t e d S t a t e s

, 6 5 0 F

. 2 d 2 5 6

, 2 6 2 ( C t

. C l

.

1 9 8 1 ) ( “ [ T ] h e d a n g e r o u s p r o p e r t y c l a u s e i n d i c a t e d t h e d a n g e r s

, w a r n e d t h e

c o n t r a c t o r

, a n d s h i f

t e d t h e r i s k t o t h e c o n t r a c t o r

. ” )

.

P l a i n t i f f s a l s o a d v a n c e a s e c o n d c a u s e o f a c t i o n

, b a s e d o n a n a s s e r t e d

v i o l a t i o n b y t h e U n i t e d S t a t e s o f t h e i m p l i e d c o v e n a n t o f g o o d f a i t h a n d f

a i r

d e a l i n g

. T h e y a l l e g e t h a t :

t h e U n i t e d S t a t e s

, i t s c o n s t i t u e n t a g e n c i e s

, d e p a r t m e n t s a n d

c o n t r a c t o r s

, w i t h o u t r e a s o n a b l e o r p r o b a b l e c a u s e

, c o n d u c t e d

i m p r o p e r a n d i l l e g a l r a i d s

, a u d i t s

, a n d / o r r e o p e n i n g s o f

i n v e s t i g a t i o n s

, v i o l a t e d a p p l i c a b l e s t a t u t e s a n d r e g u l a t i o n s

, a n d

i m p r o p e r l y s u s p e n d e d a n d / o r s e t o f f p a y m e n t s t o N i c h o l e

M e d i c a l

, a l l w i t h o u t r e a s o n a b l e o r p r o b a b l e c a u s e

, a n d i n

v i o l a t i o n o f t h e d u t y o f g o o d f a i t h a n d f

a i r d e a l i n g

.

11C o m p l

. ¶ 5 2

. T h i s c l a i m t h u s r e l i e s u p o n t h e s a m e f a c t s a s t h e w a r r a n t y c l a i m

,

n a m e l y

, t h e p u r s u i t o f a n o f f s e t b y t h e f

i s c a l i n t e r m e d i a r i e s a r i s i n g f r o m t h e

w h e e l c h a i r / b e d a c t i o n

. T h i s c l a i m f a i l s a s w e l l b e c a u s e i t a s s u m e s d u t i e s i n

t h e U n i t e d S t a t e s t h a t a r e n o t o n l y b e y o n d t h e a g r e e m e n t ’ s t e r m s b u t a r e

p l a i n l y i n c o n s i s t e n t w i t h i t s a f f i r m a t i v e t e r m s

.

T h e c o v e n a n t o f g o o d f a i t h a n d f

a i r d e a l i n g e x i s t s t o i m p o s e d u t i e s o n

o n e p a r t y i n o r d e r t o p r o t e c t “ t h e r e a s o n a b l e e x p e c t a t i o n s o f t h e o t h e r p a r t y

r e g a r d i n g t h e f

r u i t s o f t h e c o n t r a c t

. ” C e n t e x C o r p

. v

. U n i t e d S t a t e s

, 3 9 5 F

. 3 d

1 2 8 3

, 1 3 0 4 ( F e d

. C i r

. 2 0 0 5 )

. A s n o t e d a b o v e

, t h e l a n g u a g e i n S e c t i o n I I I

,

P a r a g r a p h 9 ( d ) p r e s e r v e s t h e g o v e r n m e n t ’ s r i g h t t o p u r s u e c l a i m s a r i s i n g o u t

o f a n y o f p l a i n t i f

f s ’ M e d i c a r e d e a l i n g s o t h e r t h a n t h e C o v e r e d C o n d u c t

. I n

a d d i t i o n

, P a r a g r a p h 7 o n l y f o r e s w e a r s g o v e r n m e n t a d m i n i s t r a t i v e a c t i o n i n

p u r s u i t o f t h e C o v e r e d C o n d u c t

. I n s t e a d

, “ [ n ] o t h i n g i n t h i s P a r a g r a p h

p r e c l u d e s t h e O I G

- H H S f r o m t a k i n g a c t i o n a g a i n s t e n t i t i e s o r p e r s o n s

, o r f o r

c o n d u c t a n d p r a c t i c e s

, f o r w h i c h c l a i m s h a v e b e e n r e s e r v e d i n P a r a g r a p h [ s ] 8

a n d 9

, b e l o w

. ” S A § I I I

. 7

. I n o t h e r w o r d s

, p l a i n t i f f s s p e c i f i c a l l y r e m a i n e d

e x p o s e d t o p o t e n t i a l o f

f s e t s a r i s i n g f

r o m t h e w h e e l c h a i r / b e d c l a i m s

. B e c a u s e

p r o t e c t i o n s w i t h r e s p e c t t o t h i s o t h e r c o n d u c t w e r e n o t p a r t o f t h e S A

, n o

d u t i e s c a n b e i n f

e r r e d w i t h r e s p e c t t o t h e U n i t e d S t a t e s

. T h e r e q u i r e m e n t s o f

t h e c o v e n a n t “ c a n n o t e x p a n d a p a r t y ’ s c o n t r a c t u a l d u t i e s b e y o n d t h o s e i n t h e

e x p r e s s c o n t r a c t o r c r e a t e d u t i e s i n c o n s i s t e n t w i t h t h e c o n t r a c t ’ s p r o v i s i o n s

. ”

P r e c i s i o n P i n e

, 5 9 6 F

. 3 d a t 8 3 1

. T h e r e w a s n o v i o l a t i o n o f t h e c o v e n a n t o f

g o o d f a i t h a n d f

a i r d e a l i n g

.

C O N C L U S I O N

F o r t h e r e a s o n s s t a t e d a b o v e

, d e f e n d a n t ’ s m o t i o n t o d i s m i s s i s g r a n t e d

.

A c c o r d i n g l y

, t h e C l e r k o f C o u r t i s d i r e c t e d t o d i s m i s s t h e c o m p l a i n t w i t h

p r e j u d i c e

. N o c o s t s

.

s / E r i c G

. B r u g g i n k

E R I C G

. B R U G G I N K

J u d g e

12