### IN THE CO URT OF APPEALS OF TE NNE SS EE

AT KNOX VILLE

Octo be r 29 , 20 14 Ses si on



### THO MAS ENE RGY CORP ORAT ION V



### . CAT ERP ILLAR FINANC IAL

SERVICES CORP ORAT ION

A p p e a l f r o m t h e C i r c u i t C o u r t f o r W a s h i n g t o n C o u n t y

N o

. 2 6 7 5 1 H o n

. T h o m a s J

. S e e l e y , J r

. , J u d g e

N o

. E 2 0 1 4

- 0 0 2 2 6

- C O A

- R 3

- C V

- F I L E D

- D E C E M B E R 2 6

, 2 0 1 4

T h i s i s a b r e a c h o f c o n t r a c t a n d p r o m i s s o r y e s t o p p e l a c t i o n i n w h i c h P l a i n t i f f f i l e d s u i t

a g a i n s t D e f

e n d a n t f o r f a i l u r e t o f

u l f i l l a n o r a l m o d i f

i c a t i o n o f l e a s e s f

o r s e v e r a l p i e c e s o f

e a r t h m o v i n g e q u i p m e n t

. D e f e n d a n t d e n i e d w r o n g d o i n g a n d f i l e d a m o t i o n f

o r s u m m a r y

j u d g m e n t

. T h e t r i a l c o u r t g r a n t e d t h e m o t i o n

, i n p a r t

, a n d d i s m i s s e d t h e p r o m i s s o r y e s t o p p e l

c l a i m

. T h e c a s e p r o c e e d e d t o a j u r y t r i a l o n t h e b r e a c h o f c o n t r a c t c l a i m

, b u t t h e j u r y f a i l e d

t o r e n d e r a v e r d i c t

. T h e c o u r t d e c l a r e d a m i s t r i a l

, a n d D e f e n d a n t f i l e d a r e n e w e d m o t i o n f o r

a d i r e c t e d v e r d i c t

. T h e c o u r t g r a n t e d t h e m o t i o n a n d d i s m i s s e d t h e c a s e

. P l a i n t i f f a p p e a l s

.

W e a f f i r m t h e d e c i s i o n o f t h e t r i a l c o u r t

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. 3 A p p e a l a s o f R i g h t ; J u d g m e n t o f t h e C i r c u i t C o u r t

A f f i r m e d ; C a s e R e m a n d e d

J O H N W

. M C C LA R T Y

, J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e C o u r t

, i n w h i c h C H A R LE S D

. S U S A N O

,

J R

. , C

. J

. , a n d D

. M IC H A E L S W IN E Y

, J

. , j o i n e d

.

R i c k J

. B e a r f

i e l d

, J o h n s o n C i t y

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l a n t

, T h o m a s E n e r g y C o r p o r a t i o n

.

G a r y L

. E d w a r d s

, I I

, J o h n s o n C i t y

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l e e

, C a t e r p i l l a r F i n a n c i a l S e r v i c e s

C o r p o r a t i o n

.O P I N I O N

I

. B A C K G R O U N D

B e t w e e n 2 0 0 3 a n d 2 0 0 5

, T h o m a s E n e r g y C o r p o r a t i o n ( “ T h o m a s E n e r g y ” )

, a

c o r p o r a t i o n f

o r m e d t o m i n e c o a l a n d o w n e d b y G e r a l d T h o m a s ( “ P l a i n t i f f ” )

, e n t e r e d i n t o t e n

l e a s e a g r e e m e n t s f

o r t h e u s e o f e a r t h m o v i n g e q u i p m e n t w i t h C a t e r p i l l a r F i n a n c i a l S e r v i c e s

C o r p o r a t i o n ( “ D e f

e n d a n t ” )

, a w h o l l y o w n e d s u b s i d i a r y o f C a t e r p i l l a r

, I n c o r p o r a t e d

. E a c h

o f t h e t e n l e a s e s c o n t a i n e d a m o d i f i c a t i o n c l a u s e t h a t p r o v i d e d a s f o l l o w s :

A d e l a y o r o m i s s i o n b y L e s s o r t o e x e r c i s e a n y r i g h t o r r e m e d y s h a l l n o t i m p a i r

a n y r i g h t o r r e m e d y a n d s h a l l n o t b e c o n s t r u e d a s a w a i v e r o f a n y b r e a c h o r

d e f a u l t

. A n y w a i v e r o r c o n s e n t b y L e s s o r m u s t b e i n w r i t i n g

. T h i s l e a s e

c o m p l e t e l y s t a t e s t h e r i g h t s o f L e s s o r a n d L e s s e e a n d s u p e r s e d e s a l l p r i o r

a g r e e m e n t s w i t h r e s p e c t t o a U n i t

. N o v a r i a t i o n o r m o d i

f i c a t i o n o f t h i s L e a s e

s h a l l b e v a l i d u n l e s s i n w r i t i n g

. A l l n o t i c e s s h a l l b e i n w r i t i n g

, a d d r e s s e d t o

t h e o t h e r p a r t y a t t h e a d d r e s s s t a t e d o n t h e f r o n t o r a t s u c h o t h e r a d d r e s s a s m a y

h e r e a f t e r b e f u r n i s h e d i n w r i t i n g

.

( E m p h a s i s a d d e d )

.

I n 2 0 0 6

, T h o m a s E n e r g y w a s o p e r a t i n g a t a l o s s p u r s u a n t t o a m i n i n g c o n t r a c t w i t h

L a m b e r t C o a l

. P l a i n t i f

f d e b a t e d w h e t h e r h e s h o u l d e x i t t h e c o a l m i n i n g b u s i n e s s d u e t o t h e

i n c r e a s i n g c o s t o f t i r e s a n d f u e l

. H e u l t i m a t e l y a d v i s e d L a m b e r t C o a l t h a t h i s c o m p a n y

i n t e n d e d t o c e a s e m i n i n g o p e r a t i o n s o n D e c e m b e r 2 6

, 2 0 0 6

. H e a l s o c o n t a c t e d D e f e n d a n t

a n d r e q u e s t e d a m o d i f i c a t i o n i n e a c h o f h i s l e a s e s t h a t w o u l d a l l o w h i m t o m i s s t h r e e

p a y m e n t s

, s t a r t i n g i n J a n u a r y 2 0 0 7

. D e f e n d a n t a g r e e d a n d m o d i f i e d t h e c o n t r a c t s

.

O n J a n u a r y 2 3

, 2 0 0 7

, P l a i n t i f f s p o k e w i t h K i m W e b b

, a r e m a r k e t i n g s a l e s

r e p r e s e n t a t i v e f

o r D e f e n d a n t

, a b o u t m a r k e t i n g t h e e q u i p m e n t a t i s s u e f o r r e s a l e

. M s

. W e b b

s u g g e s t e d t h a t C a t R e d i s t r i b u t i o n S e r v i c e s

, I n c o r p o r a t e d ( “ C R S I ” ) m i g h t h a v e a n i n t e r e s t i n

t h e e q u i p m e n t

, t h e r e b y a l l o w i n g h i m t o s i m p l y r e t u r n t h e e q u i p m e n t w i t h o u t b r e a c h i n g t h e

l e a s e a g r e e m e n t s

. S h o r t l y t h e r e a f t e r

, M s

. W e b b a l l e g e d l y i n f o r m e d h i m t h a t C R S I w a n t e d

t h e e q u i p m e n t a n d h a d a g r e e d t o t h e a r r a n g e m e n t

. P l a i n t i f f r e q u e s t e d d o c u m e n t a t i o n

c o n f i r m i n g t h e m o d i f

i c a t i o n o f t h e l e a s e a g r e e m e n t s ; h o w e v e r

, M s

. W e b b n e v e r p r o v i d e d t h e

d o c u m e n t a t i o n a s r e q u e s t e d

.

I n M a r c h 2 0 0 7

, M s

. W e b b i n f o r m e d P l a i n t i f

f b y e m a i l t h a t C R S I d i d n o t w a n t t h e

e q u i p m e n t a n d t h a t t h e t e r m s o f t h e o r i g i n a l l e a s e a g r e e m e n t s r e m a i n e d i n e f f e c t

. M s

. W e b b

e x p l a i n e d t h a t s h e w a s u n a w a r e o f h i s r e q u e s t t o s k i p t h r e e p a y m e n t s w h e n s h e a d v i s e d h i m

-2-t h a t h e c o u l d l i k e l y r e t u r n t h e e q u i p m e n t

. S h e a d v i s e d P l a i n t i f f t h a t h e s h o u l d a t t e m p t t o s e l l

t h e e q u i p m e n t i n t h e m i n i n g s e c t o r b u t e x p l a i n e d t h a t t h e “ n e w s e t o f c i r c u m s t a n c e s ” w o u l d

n o t p e r m i t t h e r e t u r n o f t h e e q u i p m e n t

. P l a i n t i f f e v e n t u a l l y s o l d t h e e q u i p m e n t a n d f u l f i l l e d

t h e t e r m s o f t h e l e a s e a g r e e m e n t s

.

O n M a r c h 1 4

, 2 0 0 8

, P l a i n t i f f f i l e d s u i t a g a i n s t D e f

e n d a n t o n b e h a l f o f T h o m a s

E n e r g y

, a l l e g i n g b r e a c h o f c o n t r a c t a n d p r o m i s s o r y e s t o p p e l

. H e a l l e g e d t h a t D e f e n d a n t h a d

a g r e e d t o a n o r a l m o d i f i c a t i o n o f t h e l e a s e s t o a l l o w t h e r e t u r n o f t h e e q u i p m e n t b u t t h e n

b r e a c h e d t h a t a g r e e m e n t

. D e f e n d a n t r e s p o n d e d b y d e n y i n g w r o n g d o i n g a n d f i l i n g a m o t i o n

f o r s u m m a r y j u d g m e n t

. R e l a t i v e t o t h e b r e a c h o f c o n t r a c t c l a i m

, D e f e n d a n t a s s e r t e d t h a t t h e

p a r t i e s h a d a g r e e d t h a t a n y m o d i f i c a t i o n s t o t h e l e a s e a g r e e m e n t s m u s t b e i n w r i t i n g a n d t h a t

n o s u c h w r i t i n g e x i s t e d

. R e l a t i v e t o t h e p r o m i s s o r y e s t o p p e l c l a i m

, D e f e n d a n t a r g u e d t h a t

t h e c l a i m w a s n o t v i a b l e b e c a u s e t h e a l l e g e d p r o m i s e c o n t r a d i c t e d t h e t e r m s o f t h e l e a s e

a g r e e m e n t s

. P l a i n t i f

f r e s p o n d e d b y a s s e r t i n g t h a t t h e m o d i f i c a t i o n c l a u s e i n t h e c o n t r a c t w a s

n u l l a n d v o i d p u r s u a n t t o T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d s e c t i o n 4 7

- 2 A

- 2 0 8 ( 2 )

, w h i c h p r o v i d e s

, i n p e r t i n e n t p a r t

,

A s i g n e d l e a s e a g r e e m e n t t h a t e x c l u d e s m o d i f i c a t i o n o r r e s c i s s i o n e x c e p t b y

a s i g n e d w r i t i n g m a y n o t b e o t h e r w i s e m o d i f i e d o r r e s c i n d e d

, b u t

, e x c e p t a s

b e t w e e n m e r c h a n t s

, s u c h a r e q u i r e m e n t o n a f o r m s u p p l i e d b y a m e r c h a n t m u s t

b e s e p a r a t e l y s i g n e d b y t h e o t h e r p a r t y

.

P l a i n t i f f c l a i m e d t h a t t h e c l a u s e w a s v o i d b e c a u s e h e

, a n o n m e r c h a n t

, n e v e r s e p a r a t e l y s i g n e d

t h e r e q u i r e m e n t

. H e f

u r t h e r a r g u e d t h a t t h e a l t e r n a t i v e p r o m i s s o r y e s t o p p e l t h e o r y w a s v i a b l e

b e c a u s e t h e c o u r t h a d n o t y e t d e c i d e d w h e t h e r t h e o r a l m o d i f i c a t i o n o f t h e l e a s e a g r e e m e n t s

w a s a s e p a r a t e

, d i s c r e t e a g r e e m e n t

. T h e t r i a l c o u r t g r a n t e d t h e m o t i o n f o r s u m m a r y

j u d g m e n t

, i n p a r t

, b y d i s m i s s i n g t h e p r o m i s s o r y e s t o p p e l c l a i m

. T h e c a s e p r o c e e d e d t o a j u r y

t r i a l o n t h e r e m a i n i n g b r e a c h o f c o n t r a c t c l a i m

.

P l a i n t i f f t e s t i f i e d t h a t h i s b r o t h e r f

o u n d e d T h o m a s C o n s t r u c t i o n C o m p a n y ( “ T h o m a s

C o n s t r u c t i o n ” ) i n 1 9 7 3 a n d t h a t h e b e g a n w o r k i n g w i t h h i s b r o t h e r i n t h e b u s i n e s s t h a t s a m e

y e a r

. H e f

i r s t p u r c h a s e d a n i n t e r e s t i n t h e c o m p a n y i n 1 9 9 9 b e f o r e p u r c h a s i n g t h e r e m a i n d e r

o f t h e c o m p a n y i n 2 0 0 2

. H e s t a t e d t h a t h e c u r r e n t l y o w n e d T h o m a s H o l d i n g s

, t h e u m b r e l l a

c o m p a n y f

o r T h o m a s C o n s t r u c t i o n a n d T h o m a s E n e r g y

. H e r e l a t e d t h a t T h o m a s E n e r g y w a s

f o r m e d i n 2 0 0 1 s o l e l y t o m i n e c o a l i n S o u t h w e s t V i r g i n i a

.

P l a i n t i f f t e s t i f i e d t h a t h i s c o m p a n y u s e d v e r y l a r g e m i n i n g e q u i p m e n t

, n a m e l y “ o f f

r o a d 1 5 0

- t o n t r u c k s

, l a r g e d o z e r s

, a r t i c u l a t i n g r u b b e r

- t i r e l o a d e r s

, b i g d r i l l s

, [ a n d ] l a r g e

e a r t h m o v i n g e q u i p m e n t

. ” H e a s s e r t e d t h a t T h o m a s E n e r g y p r i m a r i l y u s e d C a t e r p i l l a r

e a r t h m o v i n g e q u i p m e n t a n d t h a t o v e r t h e c o u r s e o f 4 0 y e a r s

, t h e c o m p a n y g r a d u a l l y s w i t c h e d

-3-t o C a t e r p i l l a r e q u i p m e n t a t h i s i n s i s t e n c e

. H e s t a t e d t h a t h i s t w o c o m p a n i e s l i k e l y m a i n t a i n e d

a t l e a s t 6 6 p i e c e s o f C a t e r p i l l a r e q u i p m e n t

. H e b e l i e v e d t h a t C a t e r p i l l a r e q u i p m e n t w a s

s i m p l y b e t t e r a n d o p e r a t e d m o r e e f f i c i e n t l y t h a n c o m p a r a b l e b r a n d s

. H e a c k n o w l e d g e d t h a t

h e p u r c h a s e d t h e e q u i p m e n t f o r u s e i n h i s m i n i n g b u s i n e s s a n d t h a t h e h a d e v e n a c q u i r e d t i r e s

f r o m R u s s i a f

o r t h e e q u i p m e n t

. H e s t a t e d t h a t h e o n l y l i q u i d a t e d o r m a r k e t e d t h e e q u i p m e n t

f o r r e s a l e w h e n t h e e q u i p m e n t b e c a m e t o o c o s t l y t o o p e r a t e

. H e s t a t e d t h a t h e k e p t a

m e c h a n i c f

r o m S t o w e r s M a c h i n e r y o n s i t e t o m a i n t a i n t h e e q u i p m e n t

, w h i c h w a s “ v e r y h i g h

t e c h ” a n d “ c o m p u t e r

- c o n t r o l l e d

. ” H e e x p l a i n e d t h a t a t t h e t i m e

, t h e c o m p a n y d i d n o t h a v e

t h e c a p a b i l i t y o f a n a l y z i n g a n d t r o u b l e s h o o t i n g i s s u e s w i t h t h e e q u i p m e n t

. H e a c k n o w l e d g e d

t h a t t h e c o m p a n y h a d s i n c e p u r c h a s e d t h e n e c e s s a r y t e c h n o l o g y t o m a i n t a i n t h e e q u i p m e n t

.

P l a i n t i f f t e s t i f i e d t h a t T h o m a s E n e r g y l e a s e d t h e e q u i p m e n t a t i s s u e f r o m D e f e n d a n t

.

H e r e l a t e d t h a t w h i l e t h e r e w e r e d i f f e r e n t l e a s e s f

o r e a c h p i e c e o f e q u i p m e n t

, n o n e o f t h e

l e a s e s r e q u i r e d h i m t o p u r c h a s e t h e e q u i p m e n t a t t h e e n d o f t h e a p p l i c a b l e l e a s e t e r m

. H e

r e c a l l e d t h a t h e c o n t a c t e d D e f e n d a n t w h e n h e d e c i d e d t o e x i t t h e m i n i n g b u s i n e s s a n d

r e q u e s t e d a m o d i f

i c a t i o n o f e a c h l e a s e a g r e e m e n t t h a t w o u l d a l l o w h i m t o s k i p t h r e e

p a y m e n t s

. A t D e f

e n d a n t ’ s d i r e c t i o n

, h e s u b m i t t e d a w r i t t e n r e q u e s t

, d a t e d J a n u a r y 1 1

, 2 0 0 7

,

w h i c h p r o v i d e d

, i n p e r t i n e n t p a r t

, a s f o l l o w s :

T h i s r e q u e s t [ t o “ s k i p l e a s e p a y m e n t s ” f o r t h r e e m o n t h s ] i s t o a l l o w u s t o

o p e r a t e a t a r e d u c e d l e v e l o f p r o d u c t i o n a n d p r e p a r e t o m a r k e t e q u i p m e n t

w h i l e s t i l l m a i n t a i n i n g c a s h f l o w

. O u r i n t e n t i o n i s t o s e l l a l l e q u i p m e n t a n d

p a y o f f t h e r e f e r e n c e d l e a s e s w i t h i n a p e r i o d o f 9 0 t o 1 2 0 d a y s

. T h i s s k i p o f

p a y m e n t s i s v i t a l l y i m p o r t a n t t o h e l p u s i m p l e m e n t o u r p l a n s a n d b e s u c c e s s f u l

i n o u r e x i t s t r a t e g y a n d m a i n t a i n t h e v i a b i l i t y o f o u r c o r e c o n s t r u c t i o n b u s i n e s s

,

w h i c h h a s s u c c e s s f

u l l y o p e r a t e d f

o r o v e r 3 3 y e a r s

. Y o u r c o n s i d e r a t i o n a n d

h e l p w i l l b e g r e a t l y a p p r e c i a t e d

. Y o u m a y c o n t a c t G e r a l d o r I f o r a n y

i n f o r m a t i o n n e e d e d t o h e l p e x p e d i t e t h i s p r o c e s s a t [ ]

.

T h e l e a s e s w e r e m o d i f

i e d t o r e f l e c t t h e a p p r o v a l o f h i s r e q u e s t o n F e b r u a r y 2 8

, 2 0 0 7

.

P l a i n t i f f t e s t i f i e d t h a t i n h i s a t t e m p t t o m a r k e t t h e e n t i r e t y o f h i s m i n i n g e q u i p m e n t

, h e c o n t a c t e d s e v e r a l c o m p a n i e s

, i n c l u d i n g S t o w e r s M a c h i n e r y a n d D e f e n d a n t

, t o r e q u e s t

a s s i s t a n c e i n t h e m a r k e t i n g p r o c e s s

. H e a s s e r t e d t h a t h e w a s r e f e r r e d t o M s

. W e b b

, w h o

a d v i s e d h i m t h a t t h e y c o u l d n o t m a r k e t t h e e q u i p m e n t f o r h i m b u t t h a t C R S I m i g h t b e

i n t e r e s t e d i n h i s m i n i n g e q u i p m e n t

, i n c l u d i n g t h e l e a s e d e q u i p m e n t

. S h e e x p l a i n e d t h a t h e

c o u l d l i k e l y r e t u r n t h e l e a s e d e q u i p m e n t w i t h o u t b r e a c h i n g t h e l e a s e a g r e e m e n t s

.

P l a i n t i f f t e s t i f i e d t h a t a f

t e r h i s c o n v e r s a t i o n w i t h M s

. W e b b

, h e e m a i l e d h e r a l i s t o f

t h e e q u i p m e n t

. H e r e l a t e d t h a t a t t h a t p o i n t

, h e h a d n o t s u b m i t t e d h i s p a y m e n t s f o r J a n u a r y

-4-o r F e b r u a r y p u r s u a n t t o t h e m o d i f i c a t i o n o f t h e l e a s e a g r e e m e n t s

. H e a s s e r t e d t h a t h e

c o n t i n u a l l y r e q u e s t e d d o c u m e n t a t i o n c o n f i r m i n g t h e o r a l a g r e e m e n t b u t t h a t M s

. W e b b n e v e r

r e s p o n d e d t o h i s r e q u e s t s u n t i l s h e f i n a l l y i n f

o r m e d h i m t h a t h e c o u l d n o t r e t u r n t h e

e q u i p m e n t

. T h e m e s s a g e

, d a t e d M a r c h 4

, 2 0 0 7

, p r o v i d e d

, i n p e r t i n e n t p a r t

,

W e s t a r t e d d i s c u s s i n g t h i s e q u i p m e n t i n J a n u a r y a n d t h e f a c t t h a t y o u w e r e

e x i t i n g t h e m i n i n g b u s i n e s s

. Y o u a s k e d i f t h e r e m a r k e t i n g d i v i s i o n c o u l d h e l p

y o u m a r k e t t h e e q u i p m e n t

. W e c o u l d n o t a s s i s t i n t h a t a r e a

. I t o o k y o u r l i s t o f

e q u i p m e n t t o C R S I

. T h e y r e v i e w e d t h e e q u i p m e n t l i s t

, t h e p a y o f f s

, a n d t h e

p a y m e n t s

. I a d v i s e d y o u t h e n

, t h a t w e t h o u g h t w e c o u l d f a c i l i t a t e t a k i n g t h e

e q u i p m e n t f

r o m y o u a t p a y o f

f

, w i t h n o e q u i t y g o i n g t o y o u

, e s p e c i a l l y s i n c e

y o u w o u l d b e p a y i n g i t d o w n b y 3 m o r e p a y m e n t s

, f u r t h e r r e d u c i n g t h e b a l a n c e

o w e d

.

W h a t I d i d n o t k n o w a t t h a t t i m e

, i s t h a t y o u h a d a r e q u e s t t o s k i p t h e J a n u a r y

,

F e b r u a r y a n d M a r c h p a y m e n t s

. T h r e e a d d i t i o n a l r o u n d s o f p a y m e n t s w o u l d

h a v e r e d u c e d t h e b a l a n c e t o m a k e a t o u g h s i t u a t i o n b e t t e r

. N o r e d u c t i o n i n

b a l a n c e c r e a t e s a n e w s c e n a r i o

.

P l a i n t i f f s t a t e d t h a t M s

. W e b b ’ s c h a r a c t e r i z a t i o n w a s i n a c c u r a t e b e c a u s e a t t h e t i m e o f h i s

i n i t i a l c o n v e r s a t i o n w i t h M s

. W e b b

, h e h a d r e c e i v e d a p p r o v a l t o s k i p t h e t h r e e p a y m e n t s a n d

h a d n o t s u b m i t t e d a n y p a y m e n t s f o r J a n u a r y

. H e i d e n t i f i e d a d d i t i o n a l d o c u m e n t a t i o n

c o n c e r n i n g D e f

e n d a n t ’ s i n t e n t t o a c c e p t t h e r e t u r n o f t h e e q u i p m e n t i n F e b r u a r y

, w h e n h e h a d

n o t r e m i t t e d p a y m e n t f

o r J a n u a r y o r F e b r u a r y

.

P l a i n t i f f t e s t i f i e d t h a t h e r e

j e c t e d a c o n t r a c t a n d c e a s e d h i s m a r k e t i n g e f f o r t s f o r t h e

e q u i p m e n t a t i s s u e b e c a u s e h e b e l i e v e d t h a t D e f e n d a n t w o u l d f

u l f i l l i t s a g r e e m e n t t o a c c e p t

t h e r e t u r n o f t h e e q u i p m e n t

. H e e x p l a i n e d t h a t w h e n D e f e n d a n t r e f

u s e d t o h o n o r t h e

a g r e e m e n t

, h e o b t a i n e d a p e r s o n a l

, i n t e r e s t

- o n l y l o a n t o p u r c h a s e f i v e p i e c e s o f t h e

e q u i p m e n t i n o r d e r t o a v o i d t h e l e a s e p a y m e n t s a n d i m p r o v e T h o m a s E n e r g y ’ s c a s h f l o w

.

H e a c k n o w l e d g e d t h a t t h e c o m p a n y c o n t i n u e d t o u s e t h e e q u i p m e n t u n t i l s o m e t i m e i n A p r i l

2 0 0 7

. H e a l s o a c k n o w l e d g e d t h a t h e h a d s i n c e s o l d t h e e q u i p m e n t a n d t h a t h e e a r n e d a p r o f i t

o n t h e s a l e o f f

i v e o f t h e t e n p i e c e s o f t h e e q u i p m e n t

. H e a s s e r t e d t h a t h e r e l i e d u p o n d e a l e r s

a n d e q u i p m e n t b r o k e r s t o m a r k e t t h e e q u i p m e n t

.

P l a i n t i f f c o n c e d e d t h a t a t a l l t i m e s

, h e k n e w t h a t t h e l e a s e a g r e e m e n t s c o u l d o n l y b e

m o d i f i e d i n w r i t i n g a n d t h a t n o s u c h w r i t i n g e x i s t e d

. H e a g r e e d t h a t u n l i k e t h e a g r e e m e n t

a t i s s u e

, h i s m o d i f

i e d p a y m e n t p l a n h a d b e e n t r a n s c r i b e d i n w r i t i n g a n d s i g n e d b y T h o m a s

E n e r g y a n d D e f

e n d a n t

. H e i d e n t i f

i e d a n e m a i l

, d a t e d F e b r u a r y 3

, 2 0 0 7

, i n w h i c h h e p r o v i d e d

f u r t h e r i n f

o r m a t i o n f

o r t h e e q u i p m e n t h e o w n e d a n d t h e e q u i p m e n t a t i s s u e a n d a d v i s e d M s

.

-5-W e b b t h a t h e w o u l d n o t t u r n d o w n a n y r e a s o n a b l e o f f e r

. H e e x p l a i n e d t h a t d e s p i t e t h e

i n f o r m a t i o n p e r t a i n i n g t o t h e e q u i p m e n t a t i s s u e

, h e w a s o n l y s o l i c i t i n g a n o f f e r f o r t h e

e q u i p m e n t h e o w n e d

. H e i d e n t i f i e d a n o t h e r e m a i l

, d a t e d F e b r u a r y 7

, 2 0 0 7

, i n w h i c h h e

a t t e m p t e d t o s o l i c i t a n o f f e r f o r t h e e q u i p m e n t a t i s s u e f r o m a n o t h e r c o m p a n y

. H e e x p l a i n e d

t h a t i f h e h a d o b t a i n e d a n o f f e r

, h e w o u l d h a v e r e l a y e d t h e i n f o r m a t i o n t o D e f

e n d a n t b e c a u s e

h e b e l i e v e d t h e l e a s e a g r e e m e n t s h a d a l r e a d y b e e n m o d i f i e d

.

T h e d e p o s i t i o n t e s t i m o n y o f M s

. W e b b w a s r e a d i n t o t h e r e c o r d

. M s

. W e b b t e s t i f i e d

t h a t s h e w a s e m p l o y e d a s a r e m a r k e t i n g s a l e s r e p r e s e n t a t i v e i n D e c e m b e r 2 0 0 6 a n d t h a t s h e

w o r k e d w i t h P l a i n t i f

f c o n c e r n i n g t h e e q u i p m e n t a t i s s u e

. S h e r e l a t e d t h a t D e f e n d a n t n e v e r

i n t e n d e d t o a c c e p t t h e r e t u r n o f t h e e q u i p m e n t a n d t h a t s h e a d v i s e d P l a i n t i f f t h a t D e f

e n d a n t

d o e s n o t r e

- a c q u i r e e q u i p m e n t

. S h e e x p l a i n e d t h a t s h e c o n t a c t e d C R S I f o r P l a i n t i f

f a n d

a t t e m p t e d t o f

a c i l i t a t e t h e r e t u r n o f t h e e q u i p m e n t t h r o u g h C R S I

. S h e a s s e r t e d t h a t s h e

r e p e a t e d l y d e n i e d P l a i n t i f f ’ c o n t i n u e d r e q u e s t s f

o r c o n f i r m a t i o n o f a n a g r e e m e n t c o n c e r n i n g

t h e e q u i p m e n t

. S h e a d v i s e d P l a i n t i f f t h a t C R S I w o u l d n o t c o m m i t t o a n y t h i n g u n t i l i t h a d

i n s p e c t e d t h e e q u i p m e n t

, w h i c h w a s s t i l l i n o p e r a t i o n a t t h e t i m e

.

T h e d e p o s i t i o n t e s t i m o n y o f K a r e n P a g e w a s r e a d i n t o t h e r e c o r d

. M s

. P a g e t e s t i f i e d

t h a t s h e w a s e m p l o y e d a s a t e r r i t o r y m a n a g e r d u r i n g t h e r e l e v a n t t i m e p e r i o d

. S h e e x p l a i n e d

t h a t a s a t e r r i t o r y m a n a g e r

, s h e w a s “ a s s i g n e d t o a d e a l e r s h i p [ t o h e l p ] w i t h b u s i n e s s

t r a n s a c t i o n s b e t w e e n t h a t d e a l e r s h i p a n d [ D e f e n d a n t ]

. ” S h e s t a t e d t h a t s h e w o r k e d w i t h

S t o w e r s M a c h i n e r y a n d T h o m p s o n M a c h i n e r y

. S h e r e c a l l e d t h a t h e r f i r s t i n t e r a c t i o n w i t h

P l a i n t i f f o c c u r r e d w h e n h e r e q u e s t e d p a y m e n t r e l i e f

. S h e s t a t e d t h a t s h e r e f e r r e d h i m t o t h e

M o d i f i c a t i o n D e p a r t m e n t

. S h e a c k n o w l e d g e d t h a t s h e w r o t e a n e m a i l t o M s

. W e b b

i n f o r m i n g h e r t h a t a r e p r e s e n t a t i v e f r o m S t o w e r s M a c h i n e r y

, B y r o n M a t h e r l y

, h a d s p o k e n

t o P l a i n t i f

f a n d c o r r e c t e d “ h i s i n i t i a l i m p r e s s i o n o f h i s a b i l i t y t o ‘ w a l k a w a y

. ’ ” S h e c o u l d n o t

r e c a l l t h e s u b s t a n c e o f h e r c o n v e r s a t i o n w i t h M r

. M a t h e r l y

.

M r

. M a t h e r l y t e s t i f

i e d t h a t h e w o r k e d a s t h e u s e d e q u i p m e n t m a n a g e r f o r S t o w e r s

M a c h i n e r y

, a f

r a n c h i s e d e a l e r f

o r D e f e n d a n t

, d u r i n g t h e t i m e p e r i o d i n q u e s t i o n

. H e s o l d

e q u i p m e n t t o T h o m a s E n e r g y

, a n d h e a l s o f a c i l i t a t e d t h e l e a s e o f o n e o f t h e t e n p i e c e s o f

e q u i p m e n t a t i s s u e

. H e r e c a l l e d s p e a k i n g w i t h P l a i n t i f f

, w h o b e l i e v e d t h a t h e c o u l d s i m p l y

r e t u r n t h e l e a s e d e q u i p m e n t

. H e c o n f i r m e d t h a t h e a d v i s e d P l a i n t i f f t o g e t a n a g r e e m e n t i n

w r i t i n g a n d t h a t h e i n f

o r m e d M s

. P a g e t h a t P l a i n t i f f i n t e n d e d t o r e t u r n t h e e q u i p m e n t

. H e

l a t e r a s s i s t e d P l a i n t i f

f i n m a r k e t i n g a n d s e l l i n g t h e e q u i p m e n t a t i s s u e w h e n P l a i n t i f f w a s

u n a b l e t o r e t u r n t h e e q u i p m e n t

.

T h e d e p o s i t i o n t e s t i m o n y o f J a m e s T

. C h e r r y w a s r e a d i n t o t h e r e c o r d

. M r

. C h e r r y

t e s t i f i e d t h a t h e w a s e m p l o y e d b y D e f e n d a n t a s a l o a n w o r k o u t a n a l y s t d u r i n g t h e t i m e p e r i o d

i n q u e s t i o n

. H e r e l a t e d t h a t h i s f i r s t i n t e r a c t i o n w i t h T h o m a s E n e r g y o c c u r r e d i n M a r c h

-6-2 0 0 7

, w h e n t h e a c c o u n t w a s a s s i g n e d t o h i s d e p a r t m e n t

. H e r e c a l l e d t h a t P l a i n t i f f a s k e d i f

h e c o u l d r e t u r n s i x o f t h e t e n p i e c e s o f e q u i p m e n t i f h e r e m i t t e d p a y m e n t f o r J a n u a r y

,

F e b r u a r y

, a n d M a r c h

. H e a g r e e d t o i n v e s t i g a t e t h e r e q u e s t b u t c o u l d n o t r e m e m b e r w h a t

, i f

a n y t h i n g

, h e d i d t o a s s i s t P l a i n t i f f

.

W e n d y E l l e g e

, t h e c o m p t r o l l e r f o r T h o m a s C o n s t r u c t i o n

, c a l c u l a t e d t h e d a m a g e s

i n c u r r e d b y T h o m a s E n e r g y t o b e $ 1

, 0 0 3

, 2 3 6

. 2 2

, r e p r e s e n t i n g t h e b u y o u t s f o r a l l t e n l e a s e s

l e s s t h e s a l e p r i c e s f

o r t h e e q u i p m e n t

, p l u s t h e i n t e r e s t o n t h e l o a n t o p u r c h a s e t h e f i v e p i e c e s

o f e q u i p m e n t f

o r r e s a l e

.

F o l l o w i n g t h e p r e s e n t a t i o n o f t h e a b o v e e v i d e n c e

, D e f e n d a n t m o v e d f

o r a d i r e c t e d

v e r d i c t

. T h e t r i a l c o u r t r e s e r v e d r u l i n g o n t h e m o t i o n

. D e f e n d a n t r e s t e d i t s c a s e w i t h o u t

p r e s e n t i n g a n y w i t n e s s e s

, a n d t h e t r i a l c o u r t s u b m i t t e d t h e c a s e t o t h e j u r y

. W h e n t h e j u r y

w a s u n a b l e t o r e a c h a v e r d i c t a n d t h e c o u r t d e c l a r e d a m i s t r i a l

, D e f e n d a n t r e n e w e d i t s m o t i o n

f o r a d i r e c t e d v e r d i c t

. T h e t r i a l c o u r t g r a n t e d t h e m o t i o n a n d d i s m i s s e d t h e c a s e

. F o l l o w i n g

t h e d e n i a l o f p o s t

- t r i a l m o t i o n s

, t h i s a p p e a l f o l l o w e d

.

I I

. I S S U E S

W e r e s t a t e t h e i s s u e s r a i s e d o n a p p e a l a s f o l l o w s :

A

. W h e t h e r t h e n o t i c e o f a p p e a l w a s t i m e l y f i l e d

.

B

. W h e t h e r t h e t r i a l c o u r t e r r e d i n g r a n t i n g t h e m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t

a s i t r e l a t e d t o t h e p r o m i s s o r y e s t o p p e l c l a i m

.

C

. W h e t h e r t h e t r i a l c o u r t e r r e d i n g r a n t i n g t h e r e n e w e d m o t i o n f o r d i r e c t e d

v e r d i c t a s i t r e l a t e d t o t h e b r e a c h o f c o n t r a c t c l a i m

.

I I I

. D I S C U S S I O N

A

.

A s a t h r e s h o l d i s s u e

, D e f e n d a n t a s s e r t s t h a t t h e n o t i c e o f a p p e a l w a s n o t t i m e l y f i l e d

.

F o l l o w i n g t h e j u r y ’ s f

a i l u r e t o r e t u r n a v e r d i c t

, t h e t r i a l c o u r t e n t e r e d a n o r d e r

, d a t e d A p r i l

1 0

, 2 0 1 3

, d i r e c t i n g t h e p a r t i e s a s f o l l o w s :

-7-[ A ] n y p o s t

- t r i a l m o t i o n t o b e f i l e d b y a n y P a r t y i s t o b e f i l e d w i t h i n t h i r t y ( 3 0 )

d a y s o f t h e d a t e o f t h i s O r d e r

, o r o t h e r w i s e

, t h e C a s e w i l l b e r e s e t f o r t r i a l o n

a d a t e m u t u a l l y c o n v e n i e n t t o t h e C o u r t a n d t h e P a r t i e s [

. ]

D e f e n d a n t r e s p o n d e d t o t h e o r d e r b y f i l i n g a m o t i o n

, d a t e d A p r i l 2 2

, 2 0 1 3

, t o r e n e w i t s

r e q u e s t f o r a d i r e c t e d v e r d i c t

. P l a i n t i f f d i d n o t f

i l e a m o t i o n w i t h i n t h e p r e s c r i b e d t i m e

p e r i o d

. O n S e p t e m b e r 9

, 2 0 1 3

, t h e t r i a l c o u r t g r a n t e d t h e r e n e w e d m o t i o n f o r d i r e c t e d

v e r d i c t

. O n O c t o b e r 8

, 2 0 1 3

, P l a i n t i f f f i l e d a m o t i o n f

o r n e w t r i a l

, i n w h i c h i t r a i s e d v a r i o u s

e v i d e n t i a r y i s s u e s a n d a r g u e d t h a t t h e c o u r t e r r e d i n g r a n t i n g D e f e n d a n t ’ s r e n e w e d m o t i o n

f o r d i r e c t e d v e r d i c t

. O n J a n u a r y 1 0

, 2 0 1 4

, t h e t r i a l c o u r t d e n i e d t h e m o t i o n f o r n e w t r i a l

,

r e a f f i r m i n g i t s f

i n d i n g t h a t a w r i t i n g w a s r e q u i r e d t o m o d i f y t h e t e r m s o f t h e l e a s e

a g r e e m e n t s p u r s u a n t t o t h e l e a s e a g r e e m e n t s a n d p u r s u a n t t o T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d

s e c t i o n 4 7

- 2 A

- 2 0 8 ( 2 ) b e c a u s e b o t h p a r t i e s w e r e m e r c h a n t s

. T h e c o u r t f u r t h e r f o u n d t h a t

e v e n i f a w r i t i n g w a s n o t r e q u i r e d

, P l a i n t i f f f a i l e d t o p r o v e t h a t a n o r a l a g r e e m e n t t o a l l o w

t h e r e t u r n o f t h e e q u i p m e n t e x i s t e d

. P l a i n t i f f f i l e d a n o t i c e o f a p p e a l o n F e b r u a r y 4

, 2 0 1 4

.

D e f e n d a n t a r g u e s t h a t P l a i n t i f f ’ s m o t i o n f

o r n e w t r i a l w a s s u p e r f l u o u s b e c a u s e t h e

j u r y n e v e r r e n d e r e d a v e r d i c t a n d t h a t P l a i n t i f f s h o u l d h a v e f

i l e d i t s n o t i c e o f a p p e a l w i t h i n

3 0 d a y s o f t h e c o u r t ’ s S e p t e m b e r 2 0 1 3 o r d e r d i r e c t i n g t h e v e r d i c t

. P l a i n t i f f r e s p o n d s t h a t i t s

m o t i o n f o r n e w t r i a l o n l y b e c a m e n e c e s s a r y w h e n t h e c o u r t g r a n t e d t h e r e n e w e d m o t i o n f o r

a d i r e c t e d v e r d i c t

. P l a i n t i f f a s s e r t s t h a t t h e n o t i c e o f a p p e a l w a s t i m e l y f i l e d w i t h i n 3 0 d a y s

o f t h e c o u r t ’ s o r d e r d e n y i n g t h e m o t i o n f o r n e w t r i a l

.

T h e c o u r t ’ s A p r i l 2 0 1 3 o r d e r a d v i s e d t h e p a r t i e s t h a t a n e w t r i a l w o u l d b e f o r t h c o m i n g

i f n e i t h e r p a r t y f

i l e d a m o t i o n w i t h i n 3 0 d a y s

. P l a i n t i f f c h o s e n o t t o f

i l e a n y m o t i o n s i n h o p e

t h a t t h e r e n e w e d m o t i o n w o u l d b e d e n i e d

, t h e r e b y e n t i t l i n g i t t o a n e w t r i a l

. W e a g r e e t h a t

P l a i n t i f f c o u l d h a v e f

i l e d a n o t i c e o f a p p e a l o n c e t h e c o u r t e n t e r e d i t s o r d e r d i r e c t i n g t h e

v e r d i c t ; h o w e v e r

, i t w a s w i t h i n i t s p r e r o g a t i v e t o f i l e a m o t i o n f

o r n e w t r i a l

. I n d e e d

, R u l e

5 0

. 0 5 o f t h e T e n n e s s e e R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e p r o v i d e s

,

W h e n e v e r a c o u r t s h a l l h a v e g r a n t e d a d i r e c t e d v e r d i c t

, i t s h a l l n o t b e

n e c e s s a r y f o r t h e p a r t y a g a i n s t w h o m t h e v e r d i c t w a s d i r e c t e d t o f i l e a m o t i o n

f o r a n e w t r i a l i n o r d e r t o o b t a i n a p p e l l a t e r e v i e w o f s u c h a c t i o n o f t h e c o u r t

.

W h i l e t h e r u l e d o e s n o t r e q u i r e t h e f i l i n g o f a m o t i o n f

o r n e w t r i a l

, i t c e r t a i n l y d o e s n o t

p r o h i b i t a p a r t y f

r o m f i l i n g s u c h a m o t i o n

. W i t h t h e s e c o n s i d e r a t i o n s i n m i n d

, w e c o n c l u d e

t h a t t h e n o t i c e o f a p p e a l w a s t i m e l y f i l e d p u r s u a n t t o R u l e 4 ( b ) o f t h e T e n n e s s e e R u l e s o f

A p p e l l a t e P r o c e d u r e

, w h i c h p r o v i d e s

, i n p e r t i n e n t p a r t

, “ t h e t i m e f o r a p p e a l f

o r a l l p a r t i e s

s h a l l r u n f

r o m t h e e n t r y o f t h e o r d e r d e n y i n g a n e w t r i a l

. ”

-8-B

.

P l a i n t i f f a r g u e s o n a p p e a l t h a t t h e t r i a l c o u r t e r r e d i n d i s m i s s i n g i t s c l a i m f o r

p r o m i s s o r y e s t o p p e l w h e n i t s o u g h t t o a l t e r n a t i v e l y a s s e r t a t t r i a l t h a t t h e p r o m i s e m a d e b y

M s

. W e b b w a s a s e p a r a t e

, d i s c r e t e a g r e e m e n t a n d n o t a m o d i f i c a t i o n o f t h e l e a s e a g r e e m e n t s

.

D e f e n d a n t r e s p o n d s t h a t t h e t r i a l c o u r t d i d n o t e r r b e c a u s e t h e e x p r e s s c o n t r a c t

, n a m e l y t h e

l e a s e a g r e e m e n t s

, i n t h i s c a s e “ r e n d e r e d t h e a l t e r n a t i v e r e m e d y o f p r o m i s s o r y e s t o p p e l m o o t

. ”

S u m m a r y j u d g m e n t i s a p p r o p r i a t e w h e r e : ( 1 ) t h e r e i s n o g e n u i n e i s s u e w i t h r e g a r d t o

t h e m a t e r i a l f

a c t s r e l e v a n t t o t h e c l a i m o r d e f e n s e c o n t a i n e d i n t h e m o t i o n a n d ( 2 ) t h e m o v i n g

p a r t y i s e n t i t l e d t o j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w o n t h e u n d i s p u t e d f a c t s

. T e n n

. R

. C i v

. P

.

5 6

. 0 4

. A p r o p e r l y s u p p o r t e d m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t “ m u s t e i t h e r ( 1 ) a f f i r m a t i v e l y

n e g a t e a n e s s e n t i a l e l e m e n t o f t h e n o n m o v i n g p a r t y ’ s c l a i m ; o r ( 2 ) s h o w t h a t t h e n o n m o v i n g

p a r t y c a n n o t p r o v e a n e s s e n t i a l e l e m e n t o f t h e c l a i m a t t r i a l

. ” H a n n a n v

. A l l t e l P u b l ’

g

. C o

. ,

2 7 0 S

. W

. 3 d 1

, 9 ( T e n n

. 2 0 0 8 )

, s u p e r s e d e d

b y s t a t u t e

, 2 0 1 1 T e n n

. P u b

. A c t s c h

. 4 9 8 § § 1

, 3

( c o d i f i e d a t T e n n

. C o d e A n n

. § 2 0

- 1 6

- 1 0 1 )

. W h e n t h e m o v i n g p a r t y h a s m a d e a p r o p e r l y 1

s u p p o r t e d m o t i o n

, t h e “ b u r d e n o f p r o d u c t i o n t h e n s h i f t s t o t h e n o n m o v i n g p a r t y t o s h o w t h a t

a g e n u i n e i s s u e o f m a t e r i a l f a c t e x i s t s

. ” I

d

. a t 5 ; s e e R o b i n s o n v

. O m e r

, 9 5 2 S

. W

. 2 d 4 2 3

, 4 2 6

( T e n n

. 1 9 9 7 ) ; B

y r d v

. H a l l

, 8 4 7 S

. W

. 2 d 2 0 8

, 2 1 5 ( T e n n

. 1 9 9 3 )

. T h e n o n m o v i n g p a r t y m a y

n o t s i m p l y r e s t u p o n t h e p l e a d i n g s b u t m u s t o f f e r p r o o f b y a f

f i d a v i t s o r o t h e r d i s c o v e r y

m a t e r i a l s t o s h o w t h a t t h e r e i s a g e n u i n e i s s u e f o r t r i a l

. T e n n

. R

. C i v

. P

. 5 6

. 0 6

. I f t h e

n o n m o v i n g p a r t y “ d o e s n o t s o r e s p o n d

, s u m m a r y j u d g m e n t

, i f a p p r o p r i a t e

, s h a l l b e e n t e r e d

. ”

T e n n

. R

. C i v

. P

. 5 6

. 0 6

.

O n a p p e a l

, t h i s c o u r t r e v i e w s a t r i a l c o u r t ’ s g r a n t o f s u m m a r y j u d g m e n t d e n o v o w i t h

n o p r e s u m p t i o n o f c o r r e c t n e s s

. S e e C i t y o f T u l l a h o m a v

. B e d

f o r d C n t y

. , 9 3 8 S

. W

. 2 d 4 0 8

,

4 1 2 ( T e n n

. 1 9 9 7 )

. I n r e v i e w i n g t h e t r i a l c o u r t ’ s d e c i s i o n

, w e m u s t v i e w a l l o f t h e e v i d e n c e

i n t h e l i g h t m o s t f

a v o r a b l e t o t h e n o n m o v i n g p a r t y a n d r e s o l v e a l l f a c t u a l i n f

e r e n c e s i n t h e

n o n m o v i n g p a r t y ’ s f

a v o r

. L u t h e r v

. C o m

p t o n

, 5 S

. W

. 3 d 6 3 5

, 6 3 9 ( T e n n

. 1 9 9 9 ) ; M u h l h e i m

v

. K n o x

. C n t

y

. B d

. o f E d u c

. , 2 S

. W

. 3 d 9 2 7

, 9 2 9 ( T e n n

. 1 9 9 9 )

. I f t h e u n d i s p u t e d f a c t s s u p p o r t

o n l y o n e c o n c l u s i o n

, t h e n t h e c o u r t ’ s s u m m a r y j u d g m e n t w i l l b e u p h e l d b e c a u s e t h e m o v i n g

p a r t y w a s e n t i t l e d t o j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w

. S e e W h i t e v

. L a w r e n c e

, 9 7 5 S

. W

. 2 d 5 2 5

,

5 2 9 ( T e n n

. 1 9 9 8 ) ; M c C a l l v

. W i l d e r

, 9 1 3 S

. W

. 2 d 1 5 0

, 1 5 3 ( T e n n

. 1 9 9 5 )

.

T he Ten ne ss ee G en er al A ss em

bl y le gisla ti vely re verse d the T enn ess ee Supr eme Cour t’ s hol din g in Hanna n

. 1

See T enn . Code Ann. § 20- 16- 101. T he s ta tut e i s a ppl ic abl e t o ca ses fi le d on or af te r J uly 1, 2011

. T hus

, in thi s app eal

, we wil l con ti nue to app ly the summ ar y j udgm ent st and ar d s e t f o r t h in Hanna n bec aus e the

complai nt was fi le d on Ma rc h 14 , 200 8.

-9-“ P r o m i s s o r y e s t o p p e l i s e x p l a i n e d a s : ‘ A p r o m i s e w h i c h t h e p r o m i s o r s h o u l d

r e a s o n a b l y e x p e c t t o i n d u c e a c t i o n o r f o r b e a r a n c e o n t h e p a r t o f t h e p r o m i s e e o r a t h i r d

p e r s o n a n d w h i c h d o e s i n d u c e s u c h a c t i o n o r f o r b e a r a n c e i s b i n d i n g i f i n j u s t i c e c a n b e

a v o i d e d o n l y b y e n f

o r c e m e n t o f t h e p r o m i s e

. ” ’ C a l a b r o v

. C a l a b r o

, 1 5 S

. W

. 3 d 8 7 3

, 8 7 8

( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 9 ) ( q u o t i n g A m a c h e r v

. B r o w n

- F o r m a n C o r p

. , 8 2 6 S

. W

. 2 d 4 8 0

, 4 8 2

( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 2 ) ( q u o t i n g R e s t a t e m e n t ( S e c o n d ) o f C o n t r a c t s § 9 0 ) ) ; s e e a l s o B a r n e s

& R o b i n s o n C o

. v

. O n e S o u r c e F a c i l i t y S e r v s

. , I

n c

. , 1 9 5 S

. W

. 3 d 6 3 7

, 6 4 5 ( T e n n

. C t

. A p p

.

2 0 0 6 ) ( u p h o l d i n g d e n i a l o f p r o m i s s o r y e s t o p p e l c l a i m b e c a u s e t h e r e l i a n c e w a s u n r e a s o n a b l e

i n l i g h t o f t h e c i r c u m s t a n c e s o f t h e c a s e )

. “ T e n n e s s e e d o e s n o t l i b e r a l l y a p p l y t h e d o c t r i n e

o f p r o m i s s o r y e s t o p p e l

. ” B a r n e s

, 1 9 5 S

. W

. 3 d a t 6 4 5

. A p l a i n t i f f m a y n o t r e c o v e r p u r s u a n t

t o a t h e o r y o f p r o m i s s o r y e s t o p p e l u n l e s s

1

. t h e d e t r i m e n t s u f

f e r e d i n r e l i a n c e [ w a s ] s u b s t a n t i a l i n a n e c o n o m i c s e n s e ;

2

. t h e s u b s t a n t i a l l o s s t o t h e p r o m i s e e i n a c t i n g i n r e l i a n c e [ w a s ] f o r e s e e a b l e

b y t h e p r o m i s o r ; [ a n d ]

3

. t h e p r o m i s e e

. . . a c t e d r e a s o n a b l e i n j u s t i f i a b l e r e l i a n c e o n t h e p r o m i s e a s

m a d e

.

C a l a b r o

, 1 5 S

. W

. 3 d a t 8 7 9

. T h e d o c t r i n e o f p r o m i s s o r y e s t o p p e l i s a l s o r e f e r r e d t o a s

“ d e t r i m e n t a l r e l i a n c e ” b e c a u s e t h e p l a i n t i f f m u s t s h o w n o t o n l y t h a t a p r o m i s e w a s m a d e

, b u t

a l s o t h a t t h e p l a i n t i f

f r e a s o n a b l y r e l i e d o n t h e p r o m i s e t o h i s d e t r i m e n t

. I d

. ( q u o t i n g

E n g e n i u s E n t m ’ t

, I n c

. v

. He r e n t o n

, 9 7 1 S

. W

. 2 d 1 2

, 1 9

- 2 0 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 7 ) )

. “ [ T ] h e

p r o m i s e u p o n w h i c h t h e p r o m i s e e r e l i e d m u s t b e u n a m b i g u o u s a n d n o t u n e n f o r c e a b l y

v a g u e

. ” I

d

. ( c i t i n g A m a c h e r

, 8 2 6 S

. W

. 2 d a t 4 8 2 )

.

U n d e r H a n n a n

, t o o b t a i n s u m m a r y j u d g m e n t i n i t s f a v o r

, D e f

e n d a n t m u s t h a v e

n e g a t e d a n e l e m e n t o f t h e c l a i m o r d e m o n s t r a t e d t h a t P l a i n t i f f c o u l d n o t e s t a b l i s h t h e

e l e m e n t s o f h i s c l a i m

. W h i t e v

. T a r g e t C o r p

. , N o

. W 2 0 1 0

- 0 2 3 7 2

- C O A

- R 3

- C V

, 2 0 1 2 W L

6 5 9 9 8 1 4

, a t * 7 ( T e n n

. C t

. A p p

. D e c

. 1 8

, 2 0 1 2 )

. “ U n d e r H a n n a n

, w e a r e r e q u i r e d t o a s s u m e

t h a t t h e n o n m o v i n g p a r t y m a y s t i l l

, b y t h e t i m e o f t r i a l

, s o m e h o w c o m e u p w i t h e v i d e n c e t o

s u p p o r t [ h i s o r ] h e r c l a i m

. ” I d

. a t * 7 n

. 3

. D e f

e n d a n t a s s e r t e d t h a t P l a i n t i f f c o u l d n o t s u p p o r t

a c l a i m o f p r o m i s s o r y e s t o p p e l b e c a u s e a v a l i d c o n t r a c t e x i s t e d

. W h i l e p r o m i s s o r y e s t o p p e l

i s g e n e r a l l y a n a l t e r n a t i v e r e m e d y t o a b r e a c h o f c o n t r a c t a c t i o n

, T e n n e s s e e c o u r t s h a v e

u p h e l d a c l a i m f

o r p r o m i s s o r y e s t o p p e l

, d e s p i t e t h e e x i s t e n c e o f a v a l i d c o n t r a c t

. S e e

g e n e r a l l y B i l l B r o w n C o n s t

. C o

. v

. G l e n F a l l s C o

. , 8 1 8 S

. W

. 2 d 1

, a t 1 1

- 1 2 ( T e n n

. 1 9 9 1 )

( u p h o l d i n g a c l a i m f

o r p r o m i s s o r y e s t o p p e l w h e n t h e i n s u r e r ’ s a g e n t ’ s r e p r e s e n t a t i o n s

e x p a n d e d t h e t e r m s o f t h e i n s u r a n c e c o n t r a c t )

. I n s u c h c a s e s

, t h e p r o m i s e a l l e g e d w a s

g e n e r a l l y m a d e a t t h e t i m e o f c o n t r a c t i n g a n d o p e r a t e d t o e x p a n d

, n o t a d d t o o r v a r y t h e t e r m s

-10-o f t h e c o n t r a c t

. I d

. I n t h i s c a s e

, t h e p r o m i s e a t i s s u e

, n a m e l y t h a t D e f e n d a n t w o u l d a c c e p t

t h e e a r l y r e t u r n o f t h e e q u i p m e n t i n s a t i s f a c t i o n o f t h e d e b t

, w a s m a d e w e l l a f t e r t h e l e a s e

a g r e e m e n t s w e r e e x e c u t e d a n d w o u l d h a v e d r a s t i c a l l y v a r i e d t h e t e r m s i n e x i s t e n c e

.

A d d i t i o n a l l y

, P l a i n t i f

f ’ s c l a i m t h a t t h e p r o m i s e w a s a s e p a r a t e a g r e e m e n t t h a t d i d n o t o p e r a t e

t o v a r y t h e t e r m s o f t h e l e a s e a g r e e m e n t s i s u n a v a i l i n g w h e n t h e l e a s e a g r e e m e n t s c l e a r l y s e t

f o r t h t h e p r o c e d u r e f

o r t h e r e t u r n o f t h e e q u i p m e n t

. W i t h t h e s e c o n s i d e r a t i o n s i n m i n d

, w e

c o n c l u d e t h a t t h e t r i a l c o u r t d i d n o t e r r i n d i s m i s s i n g t h e p r o m i s s o r y e s t o p p e l c l a i m b e c a u s e

D e f e n d a n t w a s e n t i t l e d t o j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w o n t h i s i s s u e

.

C

.

T h e T e n n e s s e e R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e p r o v i d e f o r d i r e c t e d v e r d i c t s a s f o l l o w s :

A m o t i o n f

o r a d i r e c t e d v e r d i c t m a y b e m a d e a t t h e c l o s e o f t h e e v i d e n c e

o f f e r e d b y a n o p p o s i n g p a r t y o r a t t h e c l o s e o f t h e c a s e

. T h e c o u r t s h a l l

r e s e r v e r u l i n g u n t i l a l l p a r t i e s a l l e g i n g f a u l t a g a i n s t a n y o t h e r p a r t y h a v e

p r e s e n t e d t h e i r r e s p e c t i v e p r o o f

- i n

- c h i e f

. A p a r t y w h o m o v e s f o r a d i r e c t e d

v e r d i c t a t t h e c l o s e o f t h e e v i d e n c e o f f e r e d b y a n o p p o n e n t m a y o f f e r e v i d e n c e

i n t h e e v e n t t h a t t h e m o t i o n i s n o t g r a n t e d

, w i t h o u t h a v i n g r e s e r v e d t h e r i g h t

s o t o d o a n d t o t h e s a m e e x t e n t a s i f t h e m o t i o n h a d n o t b e e n m a d e

. A m o t i o n

f o r a d i r e c t e d v e r d i c t w h i c h i s n o t g r a n t e d i s n o t a w a i v e r o f t r i a l b y j u r y e v e n

t h o u g h a l l p a r t i e s t o t h e a c t i o n h a v e m o v e d f o r d i r e c t e d v e r d i c t s

. T h e o r d e r o f

t h e c o u r t g r a n t i n g a m o t i o n f o r a d i r e c t e d v e r d i c t i s e f f e c t i v e w i t h o u t a n y

a s s e n t o f t h e j u r y

.

T e n n

. R

. C i v

. P

. 5 0

. 0 1

. L i k e w i s e

,

W i t h i n t h i r t y ( 3 0 ) d a y s a f t e r t h e e n t r y o f j u d g m e n t a p a r t y w h o h a s m o v e d f o r

a d i r e c t e d v e r d i c t m a y m o v e t o h a v e t h e v e r d i c t a n d a n y j u d g m e n t e n t e r e d

t h e r e o n s e t a s i d e a n d t o h a v e j u d g m e n t e n t e r e d i n a c c o r d a n c e w i t h t h e p a r t y ’ s

m o t i o n f o r a d i r e c t e d v e r d i c t ; o r i f a v e r d i c t w a s n o t r e t u r n e d

, s u c h p a r t y

,

w i t h i n t h i r t y ( 3 0 ) d a y s a f t e r t h e j u r y h a s b e e n d i s c h a r g e d

, m a y m o v e f o r a

j u d g m e n t i n a c c o r d a n c e w i t h s u c h p a r t y ’ s m o t i o n f o r a d i r e c t e d v e r d i c t

. A

m o t i o n f o r a n e w t r i a l m a y b e j o i n e d w i t h t h i s m o t i o n

, o r a n e w t r i a l m a y b e

p r a y e d f o r i n t h e a l t e r n a t i v e

. I f a v e r d i c t w a s r e t u r n e d

, t h e c o u r t m a y a l l o w t h e

j u d g m e n t t o s t a n d o r m a y r e o p e n t h e j u d g m e n t a n d e i t h e r o r d e r a n e w t r i a l o r

d i r e c t t h e e n t r y o f j u d g m e n t a s i f t h e r e q u e s t e d v e r d i c t h a d b e e n d i r e c t e d

. I f

n o v e r d i c t w a s r e t u r n e d t h e c o u r t m a y d i r e c t t h e e n t r y o f j u d g m e n t a s i f t h e

r e q u e s t e d v e r d i c t h a d b e e n d i r e c t e d o r m a y o r d e r a n e w t r i a l

.

-11-T e n n

. R

. C i v

. P r o

. 5 0

. 0 2

.

I n c o n s i d e r i n g a m o t i o n f o r a d i r e c t e d v e r d i c t

, t h e t r i a l c o u r t m u s t t a k e t h e s t r o n g e s t

l e g i t i m a t e v i e w o f t h e e v i d e n c e i n f a v o r o f t h e n o n m o v i n g p a r t y

, a l l o w a l l r e a s o n a b l e

i n f e r e n c e s i n f

a v o r o f t h a t p a r t y

, a n d d i s c a r d a l l c o u n t e r v a i l i n g e v i d e n c e

. N e w c o m b v

. K o h l e r

C o

. , 2 2 2 S

. W

. 3 d 3 6 8

, 3 9 0 ( T e n n

. 2 0 0 6 ) ( q u o t i n g C r a i n v

. B e n t o n

, 8 2 3 S

. W

. 2 d 1 8 7

, 1 9 5

( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 1 ) ) ; J o h n s o n v

. T

e n n e s s e e F a r m e r s M u t

. I n s

. C o

. , 2 0 5 S

. W

. 3 d 3 6 5

, 3 7 0

( T e n n

. 2 0 0 6 )

. A m o t i o n f o r a d i r e c t e d v e r d i c t s h o u l d n o t b e g r a n t e d “ i f t h e p a r t y w i t h t h e

b u r d e n o f p r o o f h a s p r e s e n t e d s u f f i c i e n t e v i d e n c e t o c r e a t e a n i s s u e o f f a c t f o r t h e j u r y t o

d e c i d e

. ” B u r t o n v

. W

a r r e n F a r m e r s C o

- o

p

. , 1 2 9 S

. W

. 3 d 5 1 3

, 5 2 0 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 2 )

( c i t i n g W h i t e v

. V a n d e r b i l t U

n i v

. , 2 1 S

. W

. 3 d 2 1 5

, 2 3 1 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 9 ) )

. A p a r t y h a s

c r e a t e d a j u r y i s s u e w h e n t h e r e i s d o u b t a b o u t t h e c o n c l u s i o n s d r a w n f r o m t h e e v i d e n c e

. I

d

.

T h e g r a n t o r d e n i a l o f a m o t i o n f o r d i r e c t e d v e r d i c t i s a q u e s t i o n o f l a w ; t h e r e f o r e

, t h e c o u r t ’ s

d e c i s i o n i s s u b

j e c t t o a d e n o v o r e v i e w w i t h n o p r e s u m p t i o n o f c o r r e c t n e s s

. B l a c k b u r n v

.

B l a c k b u r n

, 2 7 0 S

. W

. 3 d 4 2

, 4 7 ( T e n n

. 2 0 0 8 ) ; U n i o n C a r b i d e C o r

p

. v

. H u d d l e s t o n

, 8 5 4

S

. W

. 2 d 8 7

, 9 1 ( T e n n

. 1 9 9 3 )

.

I n g r a n t i n g t h e m o t i o n f o r a d i r e c t e d v e r d i c t

, t h e c o u r t f o u n d t h a t P l a i n t i f

f f a i l e d t o

e s t a b l i s h t h a t i t h a d r e a c h e d a n a g r e e m e n t w i t h D e f e n d a n t t o r e t u r n t h e l e a s e d e q u i p m e n t

.

T h e c o u r t f

u r t h e r h e l d t h a t e v e n i f t h e p a r t i e s h a d r e a c h e d a n o r a l a g r e e m e n t

, t h e a l l e g e d

a g r e e m e n t t o r e t u r n t h e e q u i p m e n t w a s v o i d b e c a u s e i t w a s n o t r e d u c e d t o w r i t i n g a s r e q u i r e d

b y t h e t e r m s o f

t h e l e a s e a g r e e m e n t s a n d a s r e q u i r e d b y T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d s e c t i o n

4 7

- 2 A

- 2 0 8 ( 2 )

. I n s o h o l d i n g

, t h e c o u r t f o u n d t h a t P l a i n t i f

f w a s a m e r c h a n t w i t h i n t h e

m e a n i n g o f t h e U n i f

o r m C o m m e r c i a l C o d e

.

H a v i n g r e v i e w e d t h e e v i d e n c e i n f a v o r o f P l a i n t i f

f

, a s w e a r e c o n s t r a i n e d t o d o

, w e

a g r e e w i t h t h e t r i a l c o u r t t h a t t h e p a r t i e s n e v e r e v e n r e a c h e d a n o r a l a g r e e m e n t r e g a r d i n g t h e

r e t u r n o f t h e e q u i p m e n t

. T h e e v i d e n c e p r e s e n t e d a t t r i a l r e f l e c t s t h a t t h e p a r t i e s d i s c u s s e d

t h e p o s s i b l e r e t u r n o f t h e e q u i p m e n t b u t n e v e r c a m e t o a n a g r e e m e n t r e g a r d i n g t h e t e r m s o f

t h e r e q u e s t e d r e t u r n

. A c c o r d i n g l y

, w e c o n c l u d e t h a t t h e t r i a l c o u r t d i d n o t e r r i n g r a n t i n g t h e

m o t i o n f o r a d i r e c t e d v e r d i c t b e c a u s e P l a i n t i f f f a i l e d t o p r e s e n t s u f

f i c i e n t e v i d e n c e t o c r e a t e

a q u e s t i o n o f f

a c t f o r t h e j u r y

.

I n t h e e v e n t o f f

u r t h e r a p p e l l a t e r e v i e w

, w e w i l l a d d r e s s w h e t h e r t h e a l l e g e d o r a l

a g r e e m e n t w a s a n e f

f e c t i v e m o d i f

i c a t i o n o f t h e l e a s e a g r e e m e n t s e v e n t h o u g h i t w a s n e v e r

r e d u c e d t o w r i t i n g

. T h e r e c o r d r e f l e c t s t h a t t h e c o n t r a c t a t i s s u e

, n a m e l y t h e l e a s e

a g r e e m e n t s

, i n c l u d e d a m o d i f i c a t i o n c l a u s e t h a t p r o v i d e d

, i n p e r t i n e n t p a r t

,

N o v a r i a t i o n o r m o d i f

i c a t i o n o f t h i s L e a s e s h a l l b e v a l i d u n l e s s i n w r i t i n g

.

-12-A d d i t i o n a l l y

, T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d s e c t i o n 4 7

- 2 A

- 2 0 8 ( 2 ) p r o v i d e s

,

A s i g n e d l e a s e a g r e e m e n t t h a t e x c l u d e s m o d i f i c a t i o n o r r e s c i s s i o n e x c e p t b y

a s i g n e d w r i t i n g m a y n o t b e o t h e r w i s e m o d i f i e d o r r e s c i n d e d

, b u t

, e x c e p t a s

b e t w e e n m e r c h a n t

s

, s u c h a r e q u i r e m e n t o n a f o r m s u p p l i e d b y a m e r c h a n t m u s t

b e s e p a r a t e l y s i g n e d b y t h e o t h e r p a r t y

. 2

( E m p h a s i s a d d e d )

. P l a i n t i f f c l a i m e d a t t r i a l t h a t t h e m o d i f i c a t i o n c l a u s e w a s v o i d p u r s u a n t

t o s e c t i o n 4 7

- 2 A

- 2 0 8 ( 2 ) b e c a u s e t h e r e q u i r e m e n t w a s n o t s e p a r a t e l y s i g n e d

, e i t h e r o n a f o r m

s u p p l i e d b y D e f

e n d a n t o r w i t h i n t h e l e a s e a g r e e m e n t s

. D e f e n d a n t a s s e r t e d a t t r i a l P l a i n t i f f

d i d n o t n e e d t o s e p a r a t e l y s i g n t h e r e q u i r e m e n t b e c a u s e b o t h p a r t i e s w e r e m e r c h a n t s

. T h u s

, i f P l a i n t i f

f p r o v e d t h a t t h e r e w a s a n o r a l a g r e e m e n t

, t h e v i a b i l i t y o f t h e c l a i m d e p e n d e d u p o n

w h e t h e r P l a i n t i f

f w a s a m e r c h a n t w i t h i n t h e m e a n i n g o f t h e U n i f o r m C o m m e r c i a l C o d e

.

P l a i n t i f f a s s e r t s t h a t w h e t h e r a p a r t y i s a m e r c h a n t i s a m i x e d q u e s t i o n o f l a w a n d f a c t

,

w h i l e D e f

e n d a n t a s s e r t s t h a t t h e i s s u e i s a q u e s t i o n o f l a w

. W e a g r e e w i t h P l a i n t i f f t h a t i n

t h i s c a s e

, w h e t h e r o n e e n g a g e d i n t h e p r a c t i c e o f m i n i n g i s a m e r c h a n t i s a m i x e d q u e s t i o n

o f l a w a n d f

a c t

. S e e g e n e r a l l

y B r o o k s C o t t o n C o

. v

. W

i l l i a m s

, 3 8 1 S

. W

. 3 d 3 d 4 1 4

, 4 2 8

( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 1 2 ) ( h o l d i n g t h a t t h e q u e s t i o n o f w h e t h e r a f a r m e r i s a m e r c h a n t i s a m i x e d

q u e s t i o n o f

l a w a n d f

a c t )

. T h u s

, “ ‘ w h e t h e r t h e r e a r e c i r c u m s t a n c e s i n e x i s t e n c e t h a t w o u l d

m a k e o n e a m e r c h a n t i s a q u e s t i o n o f f a c t

, b u t t h a t o n c e t h o s e f a c t s a r e d e t e r m i n e d

, w h e t h e r

t h e y m a k e a p e r s o n a m e r c h a n t i s a q u e s t i o n o f l a w

. ’ ” I d

. a t 4 2 3 ( q u o t i n g 1 0 W i l l i s t o n o n

C o n t r a c t s § 2 9 : 2 5 ( 4 t h e d

. ) ( f o o t n o t e s o m i t t e d ) )

. T h e U n i f o r m C o m m e r c i a l C o d e d e f i n e s a

m e r c h a n t a s f

o l l o w s :

“ M e r c h a n t ” m e a n s a p e r s o n w h o d e a l s i n g o o d s o f t h e k i n d o r o t h e r w i s e b y h i s

o c c u p a t i o n h o l d s h i m s e l f o u t a s h a v i n g k n o w l e d g e o r s k i l l p e c u l i a r t o t h e

p r a c t i c e s o r g o o d s i n v o l v e d i n t h e t r a n s a c t i o n o r t o w h o m s u c h k n o w l e d g e o r

s k i l l m a y b e a t t r i b u t e d b y h i s e m p l o y m e n t o f a n a g e n t o r b r o k e r o r o t h e r

i n t e r m e d i a r y w h o b y h i s o c c u p a t i o n h o l d s h i m s e l f o u t a s h a v i n g s u c h

k n o w l e d g e o r s k i l l

.

T e n n

. C o d e A n n

. § 4 7

- 2

- 1 0 4 ( 1 ) ( e m p h a s i s a d d e d )

. H e r e

, t h e l e a s e a g r e e m e n t s a t i s s u e

p e r t a i n t o P l a i n t i f

f ’ s a c q u i s i t i o n o f e a r t h m o v i n g e q u i p m e n t n e c e s s a r y f o r t h e m i n i n g

b u s i n e s s

. P l a i n t i f

f t e s t i f i e d e x t e n s i v e l y c o n c e r n i n g h i s e x p e r i e n c e w i t h C a t e r p i l l a r m i n i n g

Def end ant ar gues on app eal tha t the l a n gu a ge i n the con tr act overr ide s the pro visio n in the Unif orm 2

Com m er c i a l C ode pur sua nt to T enn ess ee Code Annot at ed sec ti on 47- 1- 102( 3). T his ar gum ent is wit hout

me r i t con si der ing the off ic ia l comm ent s to the 2008 amendm ent to sec ti on 47- 1- 102( 3). See T e n n

. C o d e

Ann. § 47- 1- 102( 3), cmt. 1.

-13-e q u i p m e n t i n h i s m i n i n g b u s i n e s s

. E v e n w h e n v i e w i n g t h e e v i d e n c e i n t h e l i g h t m o s t

f a v o r a b l e t o P l a i n t i f

f

, t h e r e w a s i n s u f

f i c i e n t e v i d e n c e f

o r a j u r y t o f

i n d t h a t P l a i n t i f

f d i d n o t

“ h o l d [ ] h i m s e l f o u t a s h a v i n g k n o w l e d g e o r s k i l l p e c u l i a r t o t h e p r a c t i c e s o r g o o d s i n v o l v e d

i n t h e t r a n s a c t i o n

. ” T e n n

. C o d e A n n

. § 4 7

- 2

- 1 0 4 ( 1 )

. A c c o r d i n g l y

, w e c o n c l u d e t h a t t h e t r i a l

c o u r t d i d n o t e r r i n f

i n d i n g t h a t P l a i n t i f

f w a s a m e r c h a n t a s a m a t t e r o f l a w w h e n h e f a i l e d

t o p r e s e n t s u f

f i c i e n t e v i d e n c e t o c r e a t e a q u e s t i o n o f f a c t f o r t h e j u r y r e g a r d i n g i t s s t a t u s a s

a m e r c h a n t

.

P l a i n t i f f a l s o r a i s e d a m y r i a d o f i s s u e s r e l a t i n g t o t h e c o u r t ’ s e v i d e n t i a r y r u l i n g s a t t r i a l

a n d t h e j u r y i n s t r u c t i o n s

. H a v i n g a f f i r m e d t h e t r i a l c o u r t ’ s d i r e c t e d v e r d i c t

, t h e s e i s s u e s a r e

p r e t e r m i t t e d

.

I V

. C O N C L U S I O N

T h e j u d g m e n t o f t h e t r i a l c o u r t i s a f f i r m e d

, a n d t h e c a s e i s r e m a n d e d f o r s u c h f u r t h e r

p r o c e e d i n g s a s m a y b e n e c e s s a r y

. C o s t s o f t h e a p p e a l a r e t a x e d t o t h e a p p e l l a n t

, T h o m a s

E n e r g y C o r p o r a t i o n

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ J O H N W

. M c C L A R T Y

, J U D G E

-14-