### IN THE CO URT OF CR IMINAL APPEALS OF T ENN ESSEE

AT NASHVILL E

May 18, 2 01 0 S es si on

STATE OF TENNESS EE v . ROBI N BLASKI S

Appeal f rom the Cr im inal Cou rt for P utnam C ounty

No. 06-0867 Leon Burns, Ju dge

No. M2009- 01154-CCA -R3-C D - F iled Dece m ber 8, 2010

I n N o v e m b e r 2 0 0 6

, t h e P u t n a m C o u n t y g r a n d j u r y i n d i c t e d A p p e l l a n t

, R o b i n B l a s k i s

, f o r o n e

c o u n t o f t h e f

t o v e r $ 6 0

, 0 0 0

. F o l l o w i n g a j u r y t r i a l

, A p p e l l a n t w a s c o n v i c t e d a s c h a r g e d

. T h e

t r i a l c o u r t s e n t e n c e d A p p e l l a n t t o t e n y e a r s a s a R a n g e I

, s t a n d a r d o f f e n d e r

. O n a p p e a l

,

A p p e l l a n t a r g u e s t h a t t h e t r i a l c o u r t e r r e d i n d e n y i n g h e r m o t i o n t o d i s m i s s b a s e d u p o n t h e

v i o l a t i o n o f h e r r i g h t t o a s p e e d y t r i a l a n d t h a t t h e e v i d e n c e w a s i n s u f f i c i e n t t o s u p p o r t h e r

c o n v i c t i o n

. A f

t e r a t h o r o u g h r e v i e w o f t h e r e c o r d

, w e c o n c l u d e t h a t t h e t r i a l c o u r t ’ s d e n i a l

o f h e r m o t i o n t o d i s m i s s w a s c o r r e c t b e c a u s e t h e f o u r f a c t o r s s e t o u t i n B a r k e r v

. W i n g o

, 4 0 7

U

. S

. 5 1 4 ( 1 9 7 2 )

, d i d n o t w e i g h i n h e r f a v o r

. W e a l s o c o n c l u d e t h a t t h e e v i d e n c e w a s

s u f f i c i e n t t o s u p p o r t h e r c o n v i c t i o n

. T h e r e f o r e

, t h e j u d g m e n t o f t h e t r i a l c o u r t i s a f f i r m e d

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. 3 A p p e a l a s o f R i g h t ; J u d g m e n t o f t h e C r i m i n a l C o u r t i s A f f i r m e d

.

J E R R Y L

. S M IT H

, J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e c o u r t

, i n w h i c h D A V I D H

. W E LLE S a n d

R O B E R T W

. W E D E M E Y E R

, J J

. , J O IN E D

.

S a m u e l J

. H a r r i s

, C o o k e v i l l e

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l a n t

, R o b i n B l a s k i s

.

R o b e r t E

. C o o p e r

, J r

. , A t t o r n e y G e n e r a l a n d R e p o r t e r

, L a c y W i l b e r

, A s s i s t a n t A t t o r n e y

G e n e r a l ; W i l l i a m C

. W h i t e s e l l

, J r

. , D i s t r i c t A t t o r n e y G e n e r a l

, a n d A n t h o n y C r a i g h e a d

,

A s s i s t a n t D i s t r i c t A t t o r n e y G e n e r a l

, f o r t h e a p p e l l e e

, S t a t e o f T e n n e s s e e

.

O P I N I O N

F a c t u a l B a c k

g r o u n d

A l a n T a t u m

, t h e v i c t i m

, w a s a p h a r m a c i s t i n P u t n a m C o u n t y

. H e o w n e d t w o

p h a r m a c i e s

, P a y l e s s F a m i l y P h a r m a c y a n d C o o k e v i l l e M e d P l u s P h a r m a c y

. A p p e l l a n t w a s

M r

. T a t u m ’ s a c c o u n t a n t a n d a l s o a p e r s o n a l f r i e n d

. B e c a u s e A p p e l l a n t h a d c o m p l e t e d M r

.T a t u m ’ s p e r s o n a l t a x r e t u r n s

, h e h i r e d h e r a s t h e a c c o u n t a n t f o r t h e b u s i n e s s w h e n h e o p e n e d

h i s f i r s t p h a r m a c y i n 1 9 9 3

. A p p e l l a n t ’ s w o r k f o r M r

. T a t u m w a s w i t h o u t p r o b l e m s f r o m

1 9 9 3 u n t i l 2 0 0 4

.

I n 2 0 0 3

, M r

. T a t u m c o u l d n o t k e e p u p w i t h t h e p a p e r w o r k r e q u i r e d f o r h i s b u s i n e s s

.

H e a s k e d A p p e l l a n t t o p r o c e s s t h e p a y r o l l s f o r b o t h o f h i s p h a r m a c i e s

. T h e r e w e r e a b o u t

t w e n t y h o u r l y e m p l o y e e s a n d a p h a r m a c i s t o n s a l a r y

. A p p e l l a n t w a l k e d M r

. T a t u m t h r o u g h

t h e p r o c e s s a n d t o l d h i m t h a t s h e h a d a s y s t e m o f c h e c k s a n d b a l a n c e s i n p l a c e

. M r

. T a t u m

s e n t t h e p a y r o l l i n f

o r m a t i o n t o A p p e l l a n t ’ s o f f i c e o n a w e e k l y b a s i s

. A p p e l l a n t w o u l d

t r a n s f e r f u n d s e l e c t r o n i c a l l y o u t o f M r

. T a t u m ’ s b u s i n e s s c h e c k i n g a c c o u n t f o r e a c h

p h a r m a c y ’ s p a y r o l l a n d p l a c e i t i n A p p e l l a n t ’ s e s c r o w a c c o u n t

. T h e c h e c k s t o M r

. T a t u m ’ s

e m p l o y e e s w o u l d b e p a i d o u t o f A p p e l l a n t ’ s e s c r o w a c c o u n t

.

T h i s p a y r o l l p r o c e s s b e g a n i n J a n u a r y 2 0 0 4

. M r

. T a t u m ’ s b a n k c a l l e d i n l a t e J a n u a r y

2 0 0 4 a n d i n f

o r m e d h i m t h a t h e h a d a n o v e r d r a f t

. M r

. T a t u m w a s s h o c k e d

. H e k n e w t h a t t h e

p h a r m a c i e s w e r e d o i n g $ 8 m i l l i o n d o l l a r s i n b u s i n e s s

. A t t h i s t i m e

, A p p e l l a n t w a s r e c e i v i n g

M r

. T a t u m ’ s b a n k s t a t e m e n t s

. H e w o u l d n o t s e e t h e m u n t i l t w o m o n t h s l a t e r

. H e s p o k e w i t h

A p p e l l a n t a t l e a s t t h r e e t i m e s a b o u t h i s c o n c e r n s o v e r c a s h f l o w i s s u e s

. A p p e l l a n t g a v e h i m

d i f f e r e n t e x c u s e s f

o r t h e c a s h f

l o w i s s u e s i n h i s a c c o u n t

. A t o n e p o i n t

, M r

. T a t u m n o t i c e d

t h a t t h e m o n t h l y p a y r o l l r e p o r t s e e m e d a l i t t l e h i g h

, b u t i t w a s n o t s o m u c h h i g h e r t h a t i t

c a u s e d c o n c e r n

. A l s o

, h e n o t i c e d t h e r e w e r e s e v e r a l s m a l l t r a n s f e r s o f f u n d s e v e r y m o n t h

b u t s o m e o f t h o s e w e r e t o p a y t a x e s

.

I n 2 0 0 4

, M r

. T a t u m w e n t a t l e a s t t w i c e a m o n t h t o A p p e l l a n t ’ s o f f i c e

, a n d e a c h t i m e

s h e t o l d h i m t h a t s h e w a s t h e o n l y o n e h a n d l i n g h i s a c c o u n t

. B y N o v e m b e r 2 0 0 4

, M r

. T a t u m

b e c a m e c o n c e r n e d e n o u g h t o e n r o l l i n o n l i n e b a n k i n g

. A s h e m o n i t o r e d t h e a c t i v i t y i n h i s

a c c o u n t o n l i n e

, h e b e g a n t o s e e t h a t m o n e y w a s g o i n g o u t o f h i s a c c o u n t t o u n k n o w n p l a c e s

.

I n i t i a l l y

, h e b e l i e v e d t h a t t h e b a n k h a d b e e n m a k i n g m i s t a k e s

. H e a s k e d t h e b a n k t o t r a c k

w h e r e t h e m o n e y w a s g o i n g

, a n d t h e b a n k t o l d h i m i t w a s g o i n g i n t o A p p e l l a n t ’ s e s c r o w

a c c o u n t

. M r

. T a t u m b l o c k e d h i s a c c o u n t s f r o m A p p e l l a n t s o t h a t m o n e y c o u l d n o t b e m o v e d

f r o m h i s a c c o u n t t o h e r e s c r o w a c c o u n t

.

M r

. T a t u m c o n f

r o n t e d A p p e l l a n t

. S h e b e c a m e n e r v o u s a n d s a i d s h e w o u l d f i n d o u t

w h a t w a s h a p p e n i n g

. S h e t o l d h i m t h a t s h e w o u l d m a k e i t r i g h t a n d t h a t s h e h a d i n s u r a n c e

.

H o w e v e r

, s h e l a t e r i n f

o r m e d h i m t h a t s h e d i d n o t h a v e i n s u r a n c e

. M r

. T a t u m d e m a n d e d h i s

f i l e s

, r e c o r d s

, a n d c h e c k s

. H e t o l d A p p e l l a n t t h a t s h e w a s n o l o n g e r g o i n g t o p r o c e s s h i s

p a y r o l l

. A p p e l l a n t r e t u r n e d h i s c h e c k s a n d a c o m p u t e r d i s c c o n t a i n i n g p a y r o l l i n f o r m a t i o n

.

A p p e l l a n t d i d n o t r e t u r n a n y o t h e r f i l e s o r r e c o r d s d e s p i t e M r

. T a t u m ’ s a l m o s t d a i l y r e q u e s t s

.

E v e n t u a l l y

, M r

. T a t u m t o o k a l e t t e r t o A p p e l l a n t ’ s o f f i c e f o r m a l l y r e q u e s t i n g h i s f i l e s

. H e

-2-s t i l l d i d n o t r e c e i v e d h i s r e c o r d s

. T h e r e c o r d s w e r e e v e n t u a l l y r e c e i v e d b y a b a n k r u p t c y

t r u s t e e w h e n A p p e l l a n t w e n t i n t o b a n k r u p t c y

. M r

. T a t u m n e v e r r e c e i v e d h i s r e c o r d s

.

M r

. T a t u m t o o k t h e c o m p u t e r d i s c w i t h t h e p a y r o l l i n f o r m a t i o n t o M r

. R o b e r t D u n c a n

.

A f t e r r e v i e w i n g t h e c o m p u t e r d i s c

, b a n k s t a t e m e n t s

, a n d p a y r o l l s h e e t s

, M r

. D u n c a n

c o n c l u d e d t h a t $ 4 1 5

, 0 0 0 w a s m i s s i n g f r o m M r

. T a t u m ’ s f

u n d s

. A p p e l l a n t d i d n o t h a v e M r

.

T a t u m ’ s p e r m i s s i o n t o r e m o v e t h e s e f u n d s f r o m h i s a c c o u n t

. S u b s e q u e n t l y

, M r

. T a t u m f i l e d

a c i v i l l a w s u i t a g a i n s t A p p e l l a n t t o r e c o v e r t h e m i s s i n g $ 4 1 5

, 0 0 0

, e v e n t h o u g h h e k n e w t h a t

A p p e l l a n t h a d d e c l a r e d b a n k r u p t c y i n 2 0 0 5

.

M r

. D u n c a n s t a t e d t h a t M r

. T a t u m h i r e d h i m i n 2 0 0 4 t o l o o k o v e r p a y r o l l r e c o r d s a n d

m o n e y t r a n s f

e r r e d o u t o f h i s b u s i n e s s a c c o u n t t o A p p e l l a n t ’ s e s c r o w a c c o u n t

. W i t h r e g a r d

t o t h e P a y l e s s P h a r m a c y a c c o u n t

, e a c h m o n t h f r o m J a n u a r y 2 0 0 4 t o N o v e m b e r 2 0 0 4 M r

.

D u n c a n f

o u n d a d i s c r e p a n c y b e t w e e n t h e a m o u n t o f p a y r o l l a n d t h e a m o u n t o f m o n e y

t r a n s f e r r e d t o t h e e s c r o w a c c o u n t

. H e a l s o d i s c o v e r e d t h a t s t a t e m e n t s s h o w e d t h a t o n s e v e r a l

d a y s m u l t i p l e w i t h d r a w a l s w o u l d b e t a k e n o u t o f M r

. T a t u m ’ s a c c o u n t s

. F o r e x a m p l e

, o n

J a n u a r y 2 1

, 2 0 0 4

, o u t o f f i v e w i t h d r a w a l s t w o w e n t t o p a y t a x e s a n d t h r e e w e n t t o

A p p e l l a n t ’ s e s c r o w a c c o u n t

. M r

. D u n c a n c o n c l u d e d t h a t w i t h r e g a r d t o t h e P a y l e s s

P h a r m a c y r e c o r d s

, t h e p a y r o l l t o t a l e d $ 4 6 7

, 8 7 7 a n d t h e a m o u n t t r a n s f e r r e d t o t h e e s c r o w

a c c o u n t t o t a l e d $ 7 9 7

, 8 2 5

. 1 3

. M r

. D u n c a n d i s c o v e r e d t h a t t h e r e c o r d s s h o w e d s i m i l a r a c t i v i t y

a n d t r a n s f

e r s f o r t h e M e d P l u s P h a r m a c y

. E a c h m o n t h f r o m J a n u a r y 2 0 0 4 t o N o v e m b e r 2 0 0 4

,

M r

. D u n c a n f

o u n d a d i s c r e p a n c y b e t w e e n t h e p a y r o l l a m o u n t a n d t h e a m o u n t a c t u a l l y

t r a n s f e r r e d t o A p p e l l a n t ’ s e s c r o w a c c o u n t

. T h e M e d P l u s P h a r m a c y p a y r o l l t o t a l e d

$ 1 4 1

, 4 8 8

. 7 2 f

r o m J a n u a r y 2 0 0 4 t o N o v e m b e r 2 0 0 4

. T h e a m o u n t o f f u n d s w i t h d r a w n a n d

p l a c e d i n A p p e l l a n t ’ s e s c r o w a c c o u n t t o t a l e d $ 2 3 3

, 4 5 3

. 4 0

. M r

. D u n c a n f o u n d t h a t t h e t o t a l

a m o u n t t a k e n a b o v e t h e a m o u n t n e c e s s a r y f o r p a y m e n t o f p a y r o l l a n d t a x e s e q u a l e d

$ 4 1 4

, 9 8 9

. 0 4

.

M r

. D u n c a n s t a t e d t h a t h e d i d n o t h a v e a c c e s s t o A p p e l l a n t ’ s e s c r o w a c c o u n t w h e n

h e w a s c o m p i l i n g h i s i n f o r m a t i o n

. H e d i d n o t k n o w i f A p p e l l a n t ’ s e s c r o w a c c o u n t w a s j u s t

f o r M r

. T a t u m o r i n c l u d e d o t h e r c l i e n t s

. H e s t a t e d t h a t i t w a s n o t u n u s u a l f o r a n a c c o u n t i n g

f i r m t o u s e o n e e s c r o w a c c o u n t f o r m a n y c l i e n t s

. M r

. D u n c a n t e s t i f i e d t h a t t h e s c h e m e t o

t a k e t h e m o n e y o u t o f t h e b u s i n e s s a c c o u n t a n d p l a c e i t i n t h e e s c r o w a c c o u n t w a s n o t

e l a b o r a t e

. I t w o u l d b e e a s y t o s e e t h e d i s c r e p a n c i e s i n t h e a c c o u n t

. M r

. D u n c a n s t a t e d t h a t

h e d i d n o t k n o w w h e r e t h e m o n e y w e n t a f t e r i t w e n t i n t o A p p e l l a n t ’ s e s c r o w a c c o u n t

.

A n g i e P i p p m a n b e g a n w o r k i n g f o r A p p e l l a n t i n 2 0 0 4

. S h e h a d a d e g r e e i n

a c c o u n t i n g

. I n i t i a l l y

, h e r m a i n t a s k w a s b o o k k e e p i n g f o r a n o t h e r o n e o f A p p e l l a n t ’ s c l i e n t s

,

J

. R

. G a w P r o d u c e

. L a t e r o n

, s h e h a n d l e d p a y r o l l t r a n s f e r s t o A p p e l l a n t ’ s e s c r o w a c c o u n t

f o r I

- L i g h t T e c h n o l o g i e s

. A p p e l l a n t a n d M s

. P i p p m a n w e r e t h e o n l y e m p l o y e e s a t

-3-A p p e l l a n t ’ s a c c o u n t i n g f i r m w h o h a d t h e a u t h o r i t y t o t r a n s f e r m o n e y i n t o t h e e s c r o w a c c o u n t

.

M s

. P i p p m a n t e s t i f

i e d t h a t A p p e l l a n t k e p t a l l h e r p a s s w o r d s f o r h e r c o m p u t e r i n A p p e l l a n t ’ s

o f f i c e t h a t r e m a i n e d u n l o c k e d

. T h e r e w a s o n l y o n e p a s s w o r d t h a t w o r k e d f o r a l l t h e w i r e

t r a n s f e r s f o r a l l t h e c l i e n t s

.

M s

. P i p p m a n t e s t i f

i e d a b o u t h o w t h e e s c r o w a c c o u n t w a s h a n d l e d

. S h e s t a t e d t h a t t o

g e t m o n e y o u t o f t h e e s c r o w a c c o u n t o n e c o u l d e i t h e r w r i t e a c h e c k o r c o m p l e t e a d i r e c t

d e p o s i t

. F o r t h e c h e c k s

, t h e r e w a s a s t a m p u s e d t o “ s i g n ” t h e p a y r o l l c h e c k s

. T h e s t a m p h a d

A p p e l l a n t ’ s n a m e o n i t

. T h e s t a m p w a s n o t k e p t u n d e r l o c k a n d k e y

, a n d a n y o n e i n t h e o f f i c e

w o u l d h a v e h a d a c c e s s t o i t

. F o r a d i r e c t d e p o s i t

, t h e b a n k n e e d e d a s i g n a t u r e s h o w i n g t h a t

t h e i n d i v i d u a l h a d t h e a u t h o r i t y t o m a k e a d i r e c t d e p o s i t f r o m t h e e s c r o w a c c o u n t

.

A c c o r d i n g t o M s

. P i p p m a n

, t h e r e w e r e o n l y s i x o r s e v e n p e o p l e w o r k i n g a t

A p p e l l a n t ’ s o f

f i c e i n J a n u a r y 2 0 0 4

. A p p e l l a n t w a s n o t a t t h e o f f i c e v e r y m u c h b e c a u s e s h e

w a s s i c k a n d w a s g o i n g t h r o u g h a d i v o r c e

. M s

. P i p p m a n s t a t e d t h a t A p p e l l a n t o n l y

m a i n t a i n e d o n e e s c r o w a c c o u n t t o h a n d l e t h e b u s i n e s s f o r h e r c l i e n t s

. A p p e l l a n t w a s t h e o n l y

p e r s o n i n t h e o f

f i c e w h o h a n d l e d M r

. T a t u m ’ s a c c o u n t

, a s f a r a s M s

. P i p p m a n k n e w

. S h e

r e m e m b e r e d M r

. T a t u m c o m i n g t o t h e o f f i c e w i t h h i s c o n c e r n s

, a n d t h a t A p p e l l a n t w a s v e r y

u p s e t a b o u t t h e v i s i t f

r o m M r

. T a t u m

. A f

t e r M r

. T a t u m c a m e t o s e e A p p e l l a n t a b o u t h o w h i s

t r a n s a c t i o n s w e r e b e i n g h a n d l e d

, a l l o f t h e r e c o r d s r e g a r d i n g h i s b u s i n e s s i n c l u d i n g t h e

p a y a b l e s

, r e c e i p t s

, a n d p a y r o l l

, d i s a p p e a r e d f r o m t h e c o m p u t e r s i n t h e o f f i c e

. T h e r e w a s n o

t e c h n i c a l r e a s o n

, s u c h a s t h e c o m p u t e r s c r a s h i n g

, t o e x p l a i n t h e a b s e n c e o f t h i s m a t e r i a l

.

M s

. P i p p m a n s p o k e w i t h a T e n n e s s e e B u r e a u o f I n v e s t i g a t i o n ( “ T B I ” ) a g e n t a b o u t t h e

c o n t r o v e r s y b e t w e e n A p p e l l a n t a n d M r

. T a t u m

. M s

. P i p p m a n t o l d t h e a g e n t t h a t A p p e l l a n t

w a s t h e o n l y p e r s o n w h o h a d a c c e s s t o M r

. T a t u m ’ s a c c o u n t s

. T h i s w a s t h e t r u t h t o t h e

e x t e n t o f h e r k n o w l e d g e

.

M s

. T i n a L u f

f m a n i s a t a x a c c o u n t a n t w i t h a n a c c o u n t i n g f i r m

. I n 2 0 0 4

, s h e w o r k e d

a s a n i n t e r n i n A p p e l l a n t ’ s o f f i c e

. W h i l e w o r k i n g f

o r A p p e l l a n t

, s h e c o m p l e t e d t a x r e t u r n s

.

S h e d i d n o t c o m p l e t e a n y o n

- l i n e m o n e y t r a n s f e r s a n d d i d n o t k n o w h o w t h e y w e r e

c o m p l e t e d

. S h e a l s o d i d n o t k n o w t h a t t h e r e w a s a n e s c r o w a c c o u n t

. T o M s

. L u f f m a n ’ s

k n o w l e d g e

, A p p e l l a n t w a s t h e o n l y p e r s o n i n t h e o f f i c e w h o w o r k e d o n M r

. T a t u m ’ s a c c o u n t

.

A t o n e p o i n t

, M s

. L u f

f m a n v o l u n t e e r e d t o h e l p w i t h M r

. T a t u m ’ s a c c o u n t

, b u t A p p e l l a n t t o l d

h e r t h a t M r

. T a t u m d i d n o t l i k e a n y o n e o t h e r t h a n A p p e l l a n t t o w o r k o n h i s a c c o u n t

.

I n D e c e m b e r 2 0 0 4

, M s

. L u f f m a n b r o k e o f

f h e r w o r k i n g r e l a t i o n s h i p w i t h A p p e l l a n t

.

A p p e l l a n t a c c u s e d M s

. L u f f m a n o f t a k i n g M r

. T a t u m ’ s m o n e y

. M s

. L u f f m a n w a s q u e s t i o n e d

b y t h e T B I

, b u t t h e T B I n e v e r l o o k e d i n t o h e r f i n a n c i a l r e c o r d s

.

-4-M s

. K i m J u l i a n a l s o w o r k e d f o r A p p e l l a n t

. S h e w a s t h e s e n i o r a c c o u n t a n t i n t h e

o f f i c e

. S h e s a i d t h a t A p p e l l a n t w a s n o t a t t h e o f f i c e m u c h o f t h e t i m e i n 2 0 0 4 a n d

, t h e r e f o r e

,

w a s u n a w a r e w h a t h a p p e n e d i n t h e o f f i c e m u c h o f t h e t i m e

. D u r i n g t h e y e a r

, M s

. J u l i a n d i d

n o t c o m p l e t e a n y w i r e t r a n s f e r s b e c a u s e s h e d i d n o t k n o w h o w t o d o w i r e t r a n s f e r s

. S h e

s t a t e d t h a t M s

. P i p p m a n w a s t h e o n l y p e r s o n o t h e r t h a n A p p e l l a n t w h o k n e w h o w t o

c o m p l e t e t h e w i r e t r a n s f e r s

. M s

. J u l i a n a l s o s t a t e d t h a t s h e n e v e r w o r k e d o n M r

. T a t u m ’ s

a c c o u n t s b e c a u s e A p p e l l a n t k e p t h i s a c c o u n t s

. M s

. J u l i a n t e s t i f i e d t h a t M r

. T a t u m ’ s a c c o u n t s

w e r e t h e o n l y c l i e n t a c c o u n t s t h a t A p p e l l a n t k e p t a n d t h a t A p p e l l a n t w a s t h e o n l y p e r s o n w i t h

a c c e s s t o h i s a c c o u n t s

. A f t e r M r

. T a t u m d e m a n d e d h i s r e c o r d s

, M s

. J u l i a n a t t e m p t e d t o

l o c a t e t h e m

, b u t c o u l d n o t f i n d a n y t h i n g

, o t h e r t h a n o n e b a n k s t a t e m e n t

, i n e i t h e r h a r d c o p y

o r i n c o m p u t e r f

i l e s

. S h e f

o u n d t h i s t o b e u n u s u a l

. S h e s a i d t h a t t h e b a n k s t a t e m e n t s h o w e d

t h a t t h e r e h a d b e e n s e v e n w i t h d r a w a l s i n o n e m o n t h

. M s

. J u l i a n t h o u g h t t h i s w a s s t r a n g e

b e c a u s e p a y r o l l o c c u r s w e e k l y a n d t h e r e s h o u l d h a v e b e e n o n l y f o u r o r f i v e w i t h d r a w a l s

.

I n N o v e m b e r 2 0 0 6

, t h e P u t n a m C o u n t y G r a n d J u r y i n d i c t e d A p p e l l a n t f o r o n e c o u n t

o f t h e f t o v e r $ 6 0

, 0 0 0

. A f

t e r a j u r y t r i a l

, t h e j u r y f o u n d h e r g u i l t y a s c h a r g e d

. T h e t r i a l c o u r t

s e n t e n c e d A p p e l l a n t t o t e n y e a r s a s a R a n g e I

, s t a n d a r d o f f e n d e r

. A p p e l l a n t f

i l e d a t i m e l y

n o t i c e o f a p p e a l

.

A N A L Y S I S

S p e e d y T r i a l

A p p e l l a n t a r g u e s t h a t h e r r i g h t t o a s p e e d y t r i a l w a s v i o l a t e d w h e n t h e S t a t e w a i t e d

s e v e n t e e n m o n t h s b e f

o r e s e r v i n g A p p e l l a n t w i t h t h e i n d i c t m e n t

. T h e S t a t e a r g u e s t h a t h e r

r i g h t s w e r e n o t v i o l a t e d b e c a u s e t h e d e l a y w a s n o t u n r e a s o n a b l e

, w a s n o t d u e t o b u r e a u c r a t i c

n e g l i g e n c e

, a n d A p p e l l a n t d i d n o t s u f f e r p r e j u d i c e a s a r e s u l t o f t h e d e l a y

.

T h e U n i t e d S t a t e s a n d T e n n e s s e e C o n s t i t u t i o n s g u a r a n t e e t h e c r i m i n a l d e f e n d a n t t h e

r i g h t t o a s p e e d y t r i a l

. U

. S

. C o n s t

. a m e n d V I ; T e n n

. C o n s t

. a r t

. I

, § 9 ; S t a t e v

. U t l e y

, 9 5 6

S

. W

. 2 d 4 8 9

, 4 9 2 ( T e n n

. 1 9 9 7 )

. T h e r i g h t t o a s p e e d y t r i a l i s a l s o s t a t u t o r y i n T e n n e s s e e

. S e e

T

. C

. A

. § 4 0

- 1 4

- 1 0 1

.

W h e n a n a c c u s e d s e e k s t h e d i s m i s s a l o f c h a r g e s b a s e d u p o n t h e d e n i a l o f t h e

c o n s t i t u t i o n a l r i g h t t o a s p e e d y t r i a l

, t h e a c c u s e d m u s t e s t a b l i s h a p e r i o d o f d e l a y t h a t i s

“ p r e s u m p t i v e l y p r e

j u d i c i a l

. ” S t a t e v

. J

e f f e r s o n

, 9 3 8 S

. W

. 2 d 1

, 1 2 ( T e n n

. C r i m

. A p p

. 1 9 9 6 )

( c i t i n g D o g

g e t t v

. U n i t e d S t a t e s

, 5 0 5 U

. S

. 6 4 7

, 6 5 1

, 1 1 2 S

. C t

. 2 6 8 6 ( 1 9 9 2 ) ; B a r k e r v

. W i n g o

,

4 0 7 U

. S

. 5 1 4

, 5 3 0

, 9 2 S

. C t

. 2 1 8 2 ( 1 9 7 2 ) )

. T h e l e n g t h o f t h e d e l a y i s d e p e n d e n t u p o n t h e

p e c u l i a r c i r c u m s t a n c e s o f e a c h c a s e

, a n d t h e d e l a y t h a t c a n b e t o l e r a t e d f o r “ a n o r d i n a r y s t r e e t

c r i m e ” i s g e n e r a l l y m u c h l e s s t h a n f o r a s e r i o u s

, c o m p l e x f

e l o n y c h a r g e

. B a r k e r

, 4 0 7 U

. S

.

-5-a t 5 3 0

- 3 1

. A d e l a y o f o n e y e a r o r l o n g e r m a r k s t h e p o i n t a t w h i c h c o u r t s d e e m t h e d e l a y

u n r e a s o n a b l e e n o u g h t o t r i g g e r f u r t h e r i n q u i r y

. D o g

g e t t

, 5 0 5 U

. S

. a t 6 5 2 n

. 1 ; U t l e y

, 9 5 6

S

. W

. 2 d a t 4 9 4

. I f t h i s t h r e s h o l d i s c r o s s e d

, a b a l a n c i n g t e s t d e t e r m i n e s t h e m e r i t s o f t h e

s p e e d y t r i a l i s s u e

. I n S t a t e v

. B i s h o p

, 4 9 3 S

. W

. 2 d 8 1

, 8 3

- 8 5 ( T e n n

. 1 9 7 3 )

, t h e T e n n e s s e e

S u p r e m e C o u r t r e c o g n i z e d a n d a d o p t e d t h e b a l a n c i n g t e s t t h e U n i t e d S t a t e s S u p r e m e C o u r t

s e t f o r t h i n B a r k e r i n w h i c h f o u r f a c t o r s m u s t b e b a l a n c e d

. T h e f a c t o r s a r e : ( 1 ) t h e l e n g t h o f

t h e d e l a y ; ( 2 ) t h e r e a s o n s f o r t h e d e l a y ; ( 3 ) t h e a c c u s e d ’ s a s s e r t i o n o f t h e r i g h t t o s p e e d y t r i a l ;

a n d ( 4 ) t h e p r e

j u d i c e r e s u l t i n g f

r o m t h e d e l a y

. B a r k e r

, 4 0 7 U

. S

. a t 5 3 0

- 3 2 ; B i s h o p

, 4 9 3

S

. W

. 2 d a t 8 3

- 8 4

.

1

. L e n g t h o f D e l a y

T h e f i r s t f a c t o r u n d e r B a r k e r i s l e n g t h o f d e l a y

. I n t h i s c a s e

, t h e i n d i c t m e n t w a s

o b t a i n e d o n N o v e m b e r 6

, 2 0 0 6

, a n d A p p e l l a n t w a s n o t i f i e d o n A p r i l 4

, 2 0 0 8

. T h i s

c o n s t i t u t e s a b o u t a s e v e n t e e n

- m o n t h d e l a y

. A s s t a t e d a b o v e

, a n y d e l a y o v e r t w e l v e m o n t h s

t r i g g e r s f

u r t h e r i n q u i r y

. S e e D o g g e t t

, 5 0 5 U

. S

. a t 6 5 2 n

. 1 ; U t l e y

, 9 5 6 S

. W

. 2 d a t 4 9 4

.

H o w e v e r

, s e v e n t e e n m o n t h s i s n o t n e c e s s a r i l y u n r e a s o n a b l e c o m p a r e d t o o t h e r c a s e s

. S e e

e

. g

. , S t a t e v

. S i m m o n s

, 5 4 S

. W

. 3 d 7 5 5

, 7 5 9 ( T e n n

. 2 0 0 1 ) ( c o n c l u d i n g t h a t a t w e n t y

- t h r e e

m o n t h d e l a y w a s n o t i n h e r e n t l y u n r e a s o n a b l e ) ; S t a t e v

. W o o d

, 9 2 4 S

. W

. 2 d 3 4 2

, 3 4 6 ( T e n n

.

1 9 9 6 ) ( c o n c l u d i n g t h a t a t h i r t e e n

- y e a r d e l a y r e q u i r e d f u r t h e r a n a l y s i s o f t h e f a c t o r s a n d

u l t i m a t e l y c o n c l u d i n g t h a t d e f e n d a n t s w e r e n o t d e p r i v e d o f a s p e e d y t r i a l )

.

2

. R e a s o n f

o r t h e D e l a y

R e a s o n s f

o r t h e d e l a y o f p r o s e c u t i o n f a l l w i t h i n f

o u r c a t e g o r i e s : ( 1 ) i n t e n t i o n a l d e l a y

t o g a i n a t a c t i c a l a d v a n t a g e o v e r t h e d e f e n s e o r d e l a y d e s i g n e d t o h a r a s s t h e d e f e n d a n t ; ( 2 )

b u r e a u c r a t i c i n d i f

f e r e n c e o r n e g l i g e n c e ; ( 3 ) d e l a y n e c e s s a r y t o t h e f a i r a n d e f

f e c t i v e

p r o s e c u t i o n o f t h e c a s e ; a n d ( 4 ) d e l a y c a u s e d

, o r a c q u i e s c e d i n b y t h e d e f e n s e

. W o o d

, 9 2 4

S

. W

. 2 d a t 3 4 6

- 4 7

. “ T h e t h i r d t y p e o f d e l a y i s

, b y d e f i n i t i o n

, j u s t i f

i a b l e a n d i s n o t w e i g h e d

a g a i n s t e i t h e r p a r t y

. ” I

d

. a t 3 4 7

.

W e n o w t u r n t o t h e r e a s o n f o r t h e d e l a y i n t h i s c a s e

. A s s i s t a n t D i s t r i c t A t t o r n e y

A n t h o n y C r a i g h e a d t e s t i f i e d a t t h e h e a r i n g o n A p p e l l a n t ’ s m o t i o n t o d i s m i s s

. G e n e r a l

C r a i g h e a d s t a t e d t h a t h e k n e w t h a t A p p e l l a n t w a s i n c a r c e r a t e d i n W e s t V i r g i n i a i n a f e d e r a l

p r i s o n a t t h e t i m e t h e i n d i c t m e n t w a s o b t a i n e d

. W h e n h e i n v e s t i g a t e d

, h e w a s t o l d t h a t

A p p e l l a n t w o u l d b e r e l e a s e d i n t w e l v e t o e i g h t e e n m o n t h s

. H e w a s a l s o t o l d t h a t s h e w a s i n

a t r e a t m e n t p r o g r a m a n d w o u l d l o s e c r e d i t f o r g o o d t i m e s e r v e d i f h e p u t a d e t a i n e r o n h e r

a t t h a t t i m e

. G e n e r a l C r a i g h e a d s t a t e d t h a t i f h e g o t a d e t a i n e r o n h e r h i s u n d e r s t a n d i n g w a s

t h a t t h e y w o u l d n o t r e l e a s e h e r f r o m f e d e r a l c u s t o d y

. I n t h e e v e n t t h a t h e o b t a i n e d a d e t a i n e r

,

a n d s h e l o s t h e r c r e d i t f

o r g o o d t i m e h e w o u l d t h e n h a v e t o g o t h r o u g h t h e l a b o r i o u s p r o c e s s

-6-o f o b t a i n i n g a w r i t o f h a b e a s c o r p u s t o b r i n g h e r t o T e n n e s s e e f o r a n a r r a i g n m e n t

. H e s t a t e d

t h a t t h i s i s a t i m e

- c o n s u m i n g p r o c e s s

. B e c a u s e s h e w a s s c h e d u l e d t o b e r e l e a s e d i n a b o u t a

y e a r

, h e d e c i d e d t o s e r v e t h e i n d i c t m e n t w h e n s h e w a s r e l e a s e d f r o m f e d e r a l c u s t o d y

.

W h e n s h e w a s r e l e a s e d f r o m f e d e r a l p r i s o n

, A p p e l l a n t w a s p l a c e d i n a s u p e r v i s o r y

p r o g r a m w i t h i n t h e f

e d e r a l p r i s o n s y s t e m

. A f t e r f u r t h e r i n v e s t i g a t i o n

, G e n e r a l C r a i g h e a d

l e a r n e d t h a t i f h e a r r e s t e d h e r a t t h a t t i m e

, t h e f e d e r a l a u t h o r i t i e s w o u l d p l a c e h e r b a c k i n

p r i s o n b e c a u s e s h e w a s u n d e r s t a t e c h a r g e s

. A f t e r l e a r n i n g t h i s

, G e n e r a l C r a i g h e a d d e c i d e d

t o w a i t u n t i l s h e w a s r e l e a s e d f r o m t h e f e d e r a l s u p e r v i s o r y p r o g r a m

. H e d e t e r m i n e d t h a t t h i s

w o u l d b e t h e f

a s t e s t w a y t o o b t a i n j u r i s d i c t i o n o v e r A p p e l l a n t

. H e c a m e t o t h i s c o n c l u s i o n

b e c a u s e i f s h e w a s r e t u r n e d t o t h e f e d e r a l p r i s o n i n W e s t V i r g i n i a a n d h a d t o s e r v e a n o t h e r

y e a r

, t h e S t a t e w o u l d n o t b e a b l e t o p r o s e c u t e h e r u n t i l 2 0 0 9

. O n M a r c h 1 0

, 2 0 0 8

, G e n e r a l

C r a i g h e a d s e n t a l e t t e r t o t h e F e d e r a l B u r e a u o f P r i s o n s t o i n f o r m t h e m h e n e e d e d c u s t o d y

o f A p p e l l a n t o n A p r i l 7

, 2 0 0 8

. T h e F e d e r a l B u r e a u o f P r i s o n s i n f o r m e d G e n e r a l C r a i g h e a d

t h a t A p p e l l a n t w a s s c h e d u l e d t o b e r e l e a s e d f r o m f e d e r a l c u s t o d y o n A p r i l 4

, 2 0 0 8

. A s s t a t e d

a b o v e

, s h e w a s i n f

o r m e d o f t h e i n d i c t m e n t o n A p r i l 4

, 2 0 0 8

.

O f t h e f o u r t y p e s o f d e l a y s e t o u t a b o v e

, w e c o n c l u d e t h a t t h i s d e l a y f a l l s w i t h i n t h e

t h i r d c a t e g o r y

, a d e l a y n e c e s s a r y t o t h e f a i r a n d e f f e c t i v e p r o s e c u t i o n o f t h e c a s e

. A c c o r d i n g

t o G e n e r a l C r a i g h e a d

, h e c h o s e t o d e l a y n o t i f i c a t i o n o f A p p e l l a n t b e c a u s e o f t h e n e g a t i v e

e f f e c t i t w o u l d h a v e o n h e r f e d e r a l s e n t e n c e

. H e s t a t e d t h a t b a s e d u p o n h i s d i s c u s s i o n s w i t h

f e d e r a l a u t h o r i t i e s

, t h e d e l a y w o u l d h a v e b e e n e v e n g r e a t e r h a d h e p u r s u e d e x t r a d i t i o n o f

A p p e l l a n t i m m e d i a t e l y a f t e r t h e i n d i c t m e n t w a s o b t a i n e d

. A s s t a t e d a b o v e

, w h e n t h e d e l a y

f a l l s w i t h i n t h e t h i r d c a t e g o r y

, i t d o e s n o t w e i g h a g a i n s t e i t h e r p a r t y

.

3

. A c c u s e d ’ s A s s e r t i o n o f H e r R i g h t t o S p e e d y T r i a l

T h e T e n n e s s e e a n d U n i t e d S t a t e s S u p r e m e C o u r t s h a v e b o t h r e c o g n i z e d t h a t “ a n

a c c u s e d w h o i s u n a w a r e t h a t c h a r g e s a r e p e n d i n g a g a i n s t h i m o r h e r

, a s i s o f t e n t h e c a s e

w h e r e a n i n d i c t m e n t h a s b e e n s e a l e d a n d n o t s e r v e d

, c a n n o t b e p e n a l i z e d f o r h i s o r h e r f

a i l u r e

t o a s s e r t t h e s p e e d y t r i a l r i g h t

. ” W o o d

, 9 2 4 S

. W

. 2 d a t 3 5 1 n

. 1 3 ( T e n n

. 1 9 9 6 ) ( c i t i n g D o g g e t t

,

5 0 5 U

. S

. a t 6 5 2

- 5 4 )

. I n t h e c a s e a t h a n d

, A p p e l l a n t d i d n o t k n o w o f t h e p e n d i n g c h a r g e s u n t i l

A p r i l 4

, 2 0 0 8

. T h e r e f

o r e

, t h i s f

a c t o r d o e s n o t w e i g h a g a i n s t e i t h e r p a r t y

.

4

. T h e P r e

j u d i c e R e s u l t i n g f

r o m t h e D e l a y

T h e f i n a l f a c t o r t o b e r e v i e w e d i n d e t e r m i n i n g w h e t h e r a d e f e n d a n t ’ s r i g h t t o a s p e e d y

t r i a l h a s b e e n v i o l a t e d i s w h e t h e r t h e d e f e n d a n t h a s b e e n p r e

j u d i c e d d u e t o t h e d e l a y

. W o o d

,

9 2 4 S

. W

. 2 d a t 3 4 8 ; B i s h o p

, 4 9 3 S

. W

. 2 d a t 8 4

. T h i s f i n a l f a c t o r i s a l s o t h e m o s t i m p o r t a n t

o f t h e f o u r ( 4 ) b a l a n c i n g f

a c t o r s

. W

o o d

, 9 2 4 S

. W

. 2 d a t 3 4 8

. I n d e t e r m i n i n g t h i s r e m a i n i n g

-7-f

a c t o r

, w e f

o c u s o n ( 1 ) a n y u n d u e a n d o p p r e s s i v e i n c a r c e r a t i o n

, ( 2 ) t h e a n x i e t y a c c o m p a n y i n g

a p u b l i c a c c u s a t i o n

, a n d ( 3 ) a n y i m p a i r m e n t o f t h e d e f e n d a n t ’ s a b i l i t y t o p r e p a r e h i s d e f e n s e

.

B i s h o p

, 4 9 3 S

. W

. 2 d a t 8 5 ; S t a t e v

. K o l b

, 7 5 5 S

. W

. 2 d 4 7 2

, 4 7 5 ( T e n n

. C r i m

. A p p

. 1 9 8 8 )

. I n

a p p l y i n g t h e t h i r d o f t h e s e c o n s i d e r a t i o n s

, t h e i m p a i r m e n t o f d e f e n s e

, t h e T e n n e s s e e S u p r e m e

C o u r t a n d t h e U n i t e d S t a t e s S u p r e m e C o u r t h a v e a c k n o w l e d g e d :

[ I ] m p a i r m e n t o f o n e ’ s d e f e n s e i s t h e m o s t d i f

f i c u l t f o r m o f s p e e d y t r i a l

p r e j u d i c e t o p r o v e b e c a u s e t i m e ’ s e r o s i o n o f e x c u l p a t o r y e v i d e n c e a n d

t e s t i m o n y c a n r a r e l y b e s h o w n

. . . . [ E ] x c e s s i v e d e l a y p r e s u m p t i v e l y

c o m p r o m i s e s t h e r e l i a b i l i t y o f a t r i a l i n w a y s t h a t n e i t h e r p a r t y c a n p r o v e o r

, f o r t h a t m a t t e r

, i d e n t i f

y

. W h i l e s u c h p r e s u m p t i v e p r e j u d i c e c a n n o t a l o n e c a r r y

a S i x t h A m e n d m e n t c l a i m w i t h o u t r e g a r d t o t h e o t h e r B a r k e r c r i t e r i a

, i t i s p a r t

o f t h e m i x o f r e l e v a n t f

a c t s

, a n d i t s i m p o r t a n c e i n c r e a s e s w i t h t h e l e n g t h o f t h e

d e l a y

.

W o o d

, 9 2 4 S

. W

. 2 d a t 3 4 8 ( c i t i n g D o g g e t t

, 5 0 5 U

. S

. a t 6 5 5 ) ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

.

W e c o n c l u d e t h a t t h e r e w a s n o u n d u e a n d o p p r e s s i v e i n c a r c e r a t i o n o r a n x i e t y

a c c o m p a n y i n g a p u b l i c a c c u s a t i o n

. H o w e v e r

, w e m u s t a n a l y z e t h e t h i r d f a c t o r

. I n h e r

a r g u m e n t

, A p p e l l a n t f

o c u s e s o n t h e i m p a i r m e n t o f h e r a b i l i t y t o p u t o n a d e f e n s e a s t h e b a s i s

f o r a s k i n g t h e c o u r t t o f i n d i n h e r f

a v o r w i t h r e g a r d t o t h i s f a c t o r

. A t t h e h e a r i n g o n h e r

m o t i o n t o d i s m i s s

, A p p e l l a n t t e s t i f i e d t h a t a f

t e r M r

. T a t u m s p o k e w i t h h e r a b o u t p r o b l e m s

w i t h h e r a c c o u n t i n N o v e m b e r 2 0 0 4

, s h e l o o k e d i n t o t h e m a t t e r a n d f o u n d d u p l i c a t e e n t r i e s

.

S h e h e r s e l f p e r f

o r m e d a n a u d i t o n h i s a c c o u n t

. A c c o r d i n g t o A p p e l l a n t s h e g e n e r a t e d a u d i t

p a p e r s a n d a c t i v i t y l o g s

, w h i c h s h o w e d w h o w a s l o g g i n g i n t o h e r o f f i c e c o m p u t e r s a t a

c e r t a i n t i m e a n d w h e t h e r i t w a s o c c u r r i n g i n t h e o f f i c e o r r e m o t e l y

. H e r l a w y e r a l s o h i r e d

a p r i v a t e i n v e s t i g a t o r

, M i k e G a l l i g a n

. A p p e l l a n t s t a t e d t h a t t h e i n v e s t i g a t i o n s h o w e d t h a t M s

.

L u f f m a n w a s t h e c u l p r i t

. A p p e l l a n t s t a t e d t h a t M i k e G a l l i g a n d i s c o v e r e d t h a t M s

. L u f f m a n

h a d s e v e n a l i a s e s

.

I n 2 0 0 5

, A p p e l l a n t d e c l a r e d b a n k r u p t c y

. T h e b a n k r u p t c y t r u s t e e t o o k c o n t r o l o f a l l

h e r a s s e t s a n d e v e r y t h i n g i n h e r o f f i c e w i t h o u t w a r n i n g

. S h e w a s u n a b l e t o r e t r i e v e h e r f i l e s

.

H e r b a n k r u p t c y a t t o r n e y t r i e d t o g e t A p p e l l a n t ’ s c o m p u t e r s b u t w a s u n s u c c e s s f u l

. T h e

b a n k r u p t c y w a s d i s c h a r g e d o n J a n u a r y 1 8

, 2 0 0 8

. A l l A p p e l l a n t ’ s b o o k s a n d r e c o r d s w e r e

d e s t r o y e d b y t h e b a n k r u p t c y t r u s t e e

. A c c o r d i n g t o A p p e l l a n t ’ s f a t h e r

, A l f

r e d M i d d l e b r o o k

,

w h o w a s l i s t e d a s a c r e d i t o r i n t h e b a n k r u p t c y

, h e r e c e i v e d a n o t i c e f r o m t h e b a n k r u p t c y

t r u s t e e o n F e b r u a r y 2 2

, 2 0 0 8

, s t a t i n g t h a t A p p e l l a n t ’ s r e c o r d s w o u l d b e d e s t r o y e d w i t h i n

t h i r t y d a y s i f n o t c l a i m e d

. M r

. M i d d l e b r o o k d i d n o t c l a i m t h e r e c o r d s

. A p p e l l a n t a r g u e s t h a t

-8-t h e l o s s o f t h e s e r e c o r d s w a s a r e s u l t o f t h e d e l a y i n p r o s e c u t i o n a n d

, t h e r e f o r e

, h e r a b i l i t y t o

s h o w t h a t s o m e o n e e l s e w a s r e s p o n s i b l e f o r t h e t h e f

t t h r o u g h t h e s e r e c o r d s w a s i m p a i r e d

.

I n i t s r u l i n g r e g a r d i n g A p p e l l a n t ’ s m o t i o n t o d i s m i s s

, t h e t r i a l c o u r t s t a t e d t h a t t h i s

f a c t o r w a s t h e m o s t i m p o r t a n t i n t h e c a s e a t h a n d

. T h e t r i a l c o u r t d e t e r m i n e d t h a t t h e

i n f o r m a t i o n p r e s e n t e d a t t h e h e a r i n g a n d i n b r i e f s s u b s e q u e n t l y f

i l e d b y b o t h s i d e s w a s n o t

s u f f i c i e n t t o p r o v e t h a t t h e r e w a s i n d e e d p r e j u d i c e s o t h a t t h e c a s e s h o u l d b e d i s m i s s e d

.

W e a g r e e w i t h t h e t r i a l c o u r t

. T h e s o l e s o u r c e o f i n f o r m a t i o n r e g a r d i n g t h e d o c u m e n t s

i n q u e s t i o n i s A p p e l l a n t

. S h e w a s t h e o n l y p e r s o n w h o t e s t i f i e d r e g a r d i n g t h e e x i s t e n c e o f

t h e s e d o c u m e n t s

. A p p e l l a n t d i d n o t p r e s e n t h e r a t t o r n e y o r M i k e G a l l i g a n t o t e s t i f y a b o u t

t h e i n v e s t i g a t i o n f

o l l o w i n g M r

. T a t u m ’ s c o m p l a i n t s

. E v e n i f t h e y d i d n o t h a v e c o p i e s o f t h e

d o c u m e n t s

, t h e y s u r e l y c o u l d h a v e t e s t i f i e d a s t o t h e e x i s t e n c e o f t h e d o c u m e n t s

. I n a d d i t i o n

,

a t t r i a l

, M s

. P i p p m a n a n d M s

. J u l i a n t e s t i f i e d t h a t s h o r t l y a f

t e r M r

. T a t u m c a m e t o c o m p l a i n

a b o u t h i s a c c o u n t

, a l l o f h i s r e c o r d s d i s a p p e a r e d f r o m t h e o f

f i c e i n b o t h h a r d c o p i e s a n d

e l e c t r o n i c c o p i e s

. W e c o n c l u d e t h a t p r e j u d i c e h a s n o t b e e n s h o w u n d e r t h e f a c t s a t h a n d

.

T h i s f a c t o r w e i g h s i n f

a v o r o f t h e S t a t e

.

W h e n w e i g h i n g a l l f

o u r f a c t o r s

, t h e b a l a n c e o f t h e f a c t o r s w e i g h s i n f

a v o r o f t h e S t a t e

.

T h e r e f o r e

, w e c o n c l u d e t h a t t h e t r i a l c o u r t d i d n o t e r r i n d e n y i n g A p p e l l a n t ’ s m o t i o n t o

d i s m i s s

.

S u f f i c i e n c y

A p p e l l a n t a l s o a r g u e s t h a t t h e e v i d e n c e w a s i n s u f f i c i e n t t o s u p p o r t t h e c o n c l u s i o n t h a t

s h e w a s t h e p e r p e t r a t o r o f t h e t h e f t

. T h e S t a t e d i s a g r e e s

.

W h e n a d e f

e n d a n t c h a l l e n g e s t h e s u f f i c i e n c y o f t h e e v i d e n c e

, t h i s C o u r t i s o b l i g e d t o

r e v i e w t h a t c l a i m a c c o r d i n g t o c e r t a i n w e l l

- s e t t l e d p r i n c i p l e s

. A v e r d i c t o f g u i l t y

, r e n d e r e d

b y a j u r y a n d “ a p p r o v e d b y t h e t r i a l j u d g e

, a c c r e d i t s t h e t e s t i m o n y o f t h e ” S t a t e ’ s w i t n e s s e s

a n d r e s o l v e s a l l c o n f

l i c t s i n t h e t e s t i m o n y i n f a v o r o f t h e S t a t e

. S t a t e v

. C a z e s

, 8 7 5 S

. W

. 2 d

2 5 3

, 2 5 9 ( T e n n

. 1 9 9 4 ) ; S t a t e v

. H a r r i s

, 8 3 9 S

. W

. 2 d 5 4

, 7 5 ( T e n n

. 1 9 9 2 )

. T h u s

, a l t h o u g h t h e

a c c u s e d i s o r i g i n a l l y c l o a k e d w i t h a p r e s u m p t i o n o f i n n o c e n c e

, t h e j u r y v e r d i c t o f g u i l t y

r e m o v e s t h i s p r e s u m p t i o n “ a n d r e p l a c e s i t w i t h o n e o f g u i l t

. ” S t a t e v

. T u g g l e

, 6 3 9 S

. W

. 2 d

9 1 3

, 9 1 4 ( T e n n

. 1 9 8 2 )

. H e n c e

, o n a p p e a l

, t h e b u r d e n o f p r o o f r e s t s w i t h t h e d e f e n d a n t t o

d e m o n s t r a t e t h e i n s u f

f i c i e n c y o f t h e c o n v i c t i n g e v i d e n c e

. I d

. T h e r e l e v a n t q u e s t i o n t h e

r e v i e w i n g c o u r t m u s t a n s w e r i s w h e t h e r a n y r a t i o n a l t r i e r o f f a c t c o u l d h a v e f

o u n d t h e

a c c u s e d g u i l t y o f e v e r y e l e m e n t o f t h e o f f e n s e b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t

. S e e T e n n

. R

. A p p

.

P

. 1 3 ( e ) ; H

a r r i s

, 8 3 9 S

. W

. 2 d a t 7 5

. I n m a k i n g t h i s d e c i s i o n

, w e a r e t o a c c o r d t h e S t a t e “ t h e

s t r o n g e s t l e g i t i m a t e v i e w o f t h e e v i d e n c e a s w e l l a s a l l r e a s o n a b l e a n d l e g i t i m a t e i n f e r e n c e s

-9-t h a t m a y b e d r a w n t h e r e f r o m

. ” S e e T

u g g l e

, 6 3 9 S

. W

. 2 d a t 9 1 4

. A s s u c h

, t h i s C o u r t i s

p r e c l u d e d f

r o m r e w e i g h i n g o r r e c o n s i d e r i n g t h e e v i d e n c e w h e n e v a l u a t i n g t h e c o n v i c t i n g

p r o o f

. S t a t e v

. M o r

g a n

, 9 2 9 S

. W

. 2 d 3 8 0

, 3 8 3 ( T e n n

. C r i m

. A p p

. 1 9 9 6 ) ; S t a t e v

. M a t t h e w s

,

8 0 5 S

. W

. 2 d 7 7 6

, 7 7 9 ( T e n n

. C r i m

. A p p

. 1 9 9 0 )

. M o r e o v e r

, w e m a y n o t s u b s t i t u t e o u r o w n

“ i n f e r e n c e s f o r t h o s e d r a w n b y t h e t r i e r o f f a c t f r o m c i r c u m s t a n t i a l e v i d e n c e

. ” M a t t h e w s

,

8 0 5 S

. W

. 2 d a t 7 7 9

. F u r t h e r

, q u e s t i o n s c o n c e r n i n g t h e c r e d i b i l i t y o f t h e w i t n e s s e s a n d t h e

w e i g h t a n d v a l u e t o b e g i v e n t o e v i d e n c e

, a s w e l l a s a l l f a c t u a l i s s u e s r a i s e d b y s u c h

e v i d e n c e

, a r e r e s o l v e d b y t h e t r i e r o f f a c t a n d n o t t h e a p p e l l a t e c o u r t s

. S t a t e v

. P r u e t t

, 7 8 8

S

. W

. 2 d 5 5 9

, 5 6 1 ( T e n n

. 1 9 9 0 )

.

T h e f t i s d e f i n e d a s t h e f

o l l o w i n g

, “ A p e r s o n c o m m i t s t h e f t o f p r o p e r t y i f

, w i t h i n t e n t

t o d e p r i v e t h e o w n e r o f p r o p e r t y

, t h e p e r s o n k n o w i n g l y o b t a i n s o r e x e r c i s e s c o n t r o l o v e r t h e

p r o p e r t y w i t h o u t t h e o w n e r ’ s e f f e c t i v e c o n s e n t

. ” T

. C

. A

. § 3 9

- 1 4

- 1 0 3

. “ T h e f t o f p r o p e r t y

o r s e r v i c e s i s :

. . . ( 5 ) A C l a s s B f e l o n y i f t h e v a l u e o f t h e p r o p e r t y o r s e r v i c e s o b t a i n e d i s

s i x t y t h o u s a n d d o l l a r s ( $ 6 0

, 0 0 0 ) o r m o r e

. ” T

. C

. A

. § 3 9

- 1 4

- 1 0 5 ( 5 )

.

W h e n t h e e v i d e n c e i s t a k e n i n a l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e S t a t e

, t h e e v i d e n c e i s

s u f f i c i e n t t o s u p p o r t A p p e l l a n t ’ s c o n v i c t i o n

. M r

. T a t u m w a s a c l i e n t o f A p p e l l a n t

. A p p e l l a n t

w a s i n c h a r g e o f c o m p l e t i n g M r

. T a t u m ’ s p a y r o l l a n d h a d t h e a b i l i t y t o t r a n s f e r m o n e y f

r o m

h i s b u s i n e s s a c c o u n t s t o h e r f i r m ’ s e s c r o w a c c o u n t s

. M r

. T a t u m w a s i n f o r m e d b y t h e b a n k

t h a t h i s a c c o u n t b a l a n c e w a s c o n s i d e r a b l y l e s s t h a n h e t h o u g h t

. A f t e r h i r i n g a n i n d e p e n d e n t

a c c o u n t a n t

, M r

. T a t u m d i s c o v e r e d t h a t t h e r e w a s o v e r $ 4 1 5

, 0 0 0 m i s s i n g f r o m h i s a c c o u n t

.

T h e e v i d e n c e s h o w e d t h a t s e v e r a l w i t h d r a w a l s w e r e b e i n g m a d e f r o m M r

. T a t u m ’ s a c c o u n t

a n d b e i n g p l a c e d i n t o A p p e l l a n t ’ s e s c r o w a c c o u n t

.

C l e a r l y

, t h e s e e l e m e n t s m e e t t h e r e q u i r e m e n t s t o p r o v e t h e f t o f o v e r $ 6 0

, 0 0 0

. T h e r e

i s n o d i r e c t e v i d e n c e t o s h o w t h a t A p p e l l a n t s t o l e t h e m o n e y

. H o w e v e r

, t h r e e i n d i v i d u a l s

t e s t i f i e d t h a t o n l y A p p e l l a n t w o r k e d o n M r

. T a t u m ’ s a c c o u n t

. T h i s c o n s t i t u t e s c i r c u m s t a n t i a l

e v i d e n c e t h a t A p p e l l a n t w a s t h e o n l y i n d i v i d u a l w i t h a c c e s s t o M r

. T a t u m ’ s f u n d s a n d

,

t h e r e f o r e

, t h e p e r s o n r e s p o n s i b l e f o r t h e t h e f

t

. A s s t a t e d a b o v e

, w e c a n n o t s u b s t i t u t e o u r o w n

j u d g m e n t f

o r t h e j u r y ’ s j u d g m e n t r e g a r d i n g t h e i n f e r e n c e s d r a w n f

r o m c i r c u m s t a n t i a l

e v i d e n c e

. T h e r e f

o r e

, w e c o n c l u d e t h a t t h e e v i d e n c e w a s s u f f i c i e n t t o s u p p o r t A p p e l l a n t ’ s

c o n v i c t i o n

.

T h i s i s s u e i s w i t h o u t m e r i t

.

S t a t e ’ s M o t i o n t o T a k e J u d i c i a l N o t i c e o r S u p p l e m e n t t h e R e c o r d

I n a d d i t i o n

, w e m u s t a d d r e s s a m o t i o n f i l e d b y t h e S t a t e i n t h i s C o u r t s i x d a y s b e f o r e

o r a l a r g u m e n t

. I n i t s m o t i o n

, t h e S t a t e a s k e d t h i s C o u r t t o t a k e j u d i c i a l n o t i c e o r s u p p l e m e n t

-10-t h e r e c o r d o n a p p e a l w i t h r e c o r d s f r o m t h e b a n k r u p t c y c o u r t r e g a r d i n g A p p e l l a n t ’ s

n o t i f i c a t i o n o f t h e i m p e n d i n g d e s t r u c t i o n o f h e r r e c o r d s

. B e c a u s e A p p e l l a n t d i d n o t h a v e t h e

t e n d a y s t o r e s p o n d

, a s s e t o u t i n R u l e 2 2 ( a ) o f t h e T e n n e s s e e R u l e s o f A p p e l l a t e P r o c e d u r e

,

w e i n c l u d e o u r r u l i n g o n t h e m o t i o n i n t h i s o p i n i o n

.

T h e S t a t e r e q u e s t e d t h i s C o u r t t a k e j u d i c i a l n o t i c e o f t h e f i l i n g s i n t h e b a n k r u p t c y

c o u r t b e c a u s e t h e y a r e p u b l i c r e c o r d

. A c o u r t c a n t a k e j u d i c i a l n o t i c e o f a “ f a c t

. . . n o t

s u b j e c t t o r e a s o n a b l e d i s p u t e

, i n t h a t i t i s e i t h e r ( 1 ) g e n e r a l l y k n o w n w i t h i n t h e t e r r i t o r i a l

j u r i s d i c t i o n o f t h e t r i a l c o u r t o r ( 2 ) c a p a b l e o f a c c u r a t e a n d r e a d y d e t e r m i n a t i o n b y r e s o r t t o

s o u r c e s w h o s e a c c u r a c y c a n n o t r e a s o n a b l y b e q u e s t i o n e d

. ” T e n n

. R

. E v i d

. 2 0 1 ( b )

. A n

a p p e l l a t e c o u r t m a y t a k e j u d i c i a l n o t i c e a t a n y t i m e d u r i n g a p r o c e e d i n g

. S t a t e v

. L a w s o n

,

2 9 1 S

. W

. 3 d 8 6 4

, 8 6 9 ( T e n n

. 2 0 0 9 )

. H o w e v e r

, g e n e r a l l y s p e a k i n g

, o u r c o u r t s h a v e t a k e n

j u d i c i a l n o t i c e o f p l e a d i n g s a n d f i l i n g s t h a t h a v e o c c u r r e d i n a n e a r l i e r p r o c e e d i n g i n v o l v i n g

t h e s a m e d e f

e n d a n t i n o u r s t a t e c o u r t s

. S e e i d

. “ F a c t s r e l a t i n g t o t h e o p e r a t i o n o f t h e c o u r t s

,

m a t t e r o c c u r r i n g w i t h i n t h e i n t e r m e d i a t e t r i a l o r a p p e a l

, o r d e v e l o p m e n t s i n a p r i o r t r i a l o r

p r i o r p r o c e e d i n g s a l l h a v e b e e n s u b j e c t t o j u d i c i a l n o t i c e

. ” I d

. “ T h o s e m a t t e r s p e r t a i n i n g t o

t h e r e c o r d s o f a c o u r t a r e s u b j e c t t o j u d i c i a l n o t i c e b y t h e j u d g e o f t h a t c o u r t

. ” I d

. a t 8 7 0

.

T h e d o c u m e n t s f

r o m t h e b a n k r u p t c y c o u r t a r e f r o m a s e p a r a t e c o u r t a n d d o n o t c o n s t i t u t e a n

e a r l i e r p r o c e e d i n g s c o n c e r n i n g t h e c r i m i n a l c h a r g e s a t h a n d

. T h e r e f o r e

, w e c h o s e n o t t o t a k e

j u d i c i a l n o t i c e o f t h e d o c u m e n t s s u b m i t t e d b y t h e S t a t e

.

W i t h r e g a r d t o t h e S t a t e ’ s r e q u e s t t o s u p p l e m e n t t h e r e c o r d

, w e d e n y t h e r e q u e s t

. T h e

b a n k r u p t c y r e c o r d s s u b m i t t e d b y t h e S t a t e w e r e n o t s u b m i t t e d t o t h e t r i a l c o u r t

. T h e r e f o r e

,

t h e r e c o r d s w e r e n o t c o n s i d e r e d b y t h e t r i a l c o u r t w h e n m a k i n g i t s d e c i s i o n

. R u l e 2 4 ( g ) o f

t h e T e n n e s s e e R u l e s o f A p p e l l a t e P r o c e d u r e s t a t e s t h e f o l l o w i n g :

L i m i t o n A u t h o r i t y t o A d d o r S u b t r a c t F r o m t h e R e c o r d

. N o t h i n g i n t h i s

r u l e s h a l l b e c o n s t r u e d a s e m p o w e r i n g t h e p a r t i e s o r a n y c o u r t t o a d d t o o r

s u b t r a c t f

r o m t h e r e c o r d e x c e p t i n s o f a r a s m a y b e n e c e s s a r y t o c o n v e y a f a i r

,

a c c u r a t e a n d c o m p l e t e a c c o u n t o f w h a t t r a n s p i r e d i n t h e t r i a l c o u r t w i t h

r e s p e c t t o t h o s e i s s u e s t h a t a r e t h e b a s e s o f a p p e a l

.

( e m p h a s i s a d d e d )

. C l e a r l y

, t h e d o c u m e n t s f r o m t h e b a n k r u p t c y c o u r t d o n o t c o n v e y w h a t

o c c u r r e d i n t h e t r i a l c o u r t r e g a r d i n g A p p e l l a n t ’ s m o t i o n t o d i s m i s s o r t h e s u f f i c i e n c y o f t h e

e v i d e n c e t o s u p p o r t h e r c o n v i c t i o n

.

F o r t h e r e a s o n s s t a t e d a b o v e

, w e d e n y t h e S t a t e ’ s m o t i o n t o t a k e j u d i c i a l n o t i c e o r

s u p p l e m e n t t h e r e c o r d o n a p p e a l

.

-11-C O N C L U S I O N

F o r t h e f o r e g o i n g r e a s o n s

, w e a f f i r m t h e j u d g m e n t o f t h e t r i a l c o u r t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ J E R R Y L

. S M I T H

, J U D G E

-12-