U n it e d S t a t e s Env i r on m e n t a l P r o t ec ti on A g e n c y , R e g i on 9

A i r D i v i s i on

T ec hn i ca l S uppo rt D o c u m e n t

f o r

E P A’ s N o ti ce o f P r opos e d R u l e m a k i ng

f o r t h e

C a li f o r n i a S t a t e I m p l e m e n t a ti on P l a n

S a n J o a qu i n V a ll e y U n i f

i e d A i r P o ll u ti on C on t r o l D i s t r i c t ’ s

R u l e 9610, S t a t e I m p l e m e n t a ti on P l a n C re d it f o r E mi ss i on R e du c ti ons G e n era t e d t h r o u g h

I n ce n ti v e P r o g r a m s

P re p are d b y : I d a li a P é r e z

M a y 201 4P a g e 2 o f 55

T a b l e o f C o n te n t s

I. D e s cr i p ti on o f S I P sub m i tt a l ................................................................................................3

I I. R u l e S u mm a r y .....................................................................................................................3

II I. E ffec t s on E mi ss i ons ............................................................................................................4

I V. R u l e Ev a l u a ti on C r it er i a ......................................................................................................5

V. R u l e Ev a l u a ti on ...................................................................................................................7

A. S I P R e v i s i on ........................................................................................................................7

B. E I P I n t e g r i t y

E l e m e n t s .........................................................................................................8

V I. R e v i e w o f I n c e n ti v e P r o g r a m G u i d e li n e s ..........................................................................12

A. B ac k g r ound R e g a r d i n g I n ce n ti v e P r o g ra m G u i d e li n e s .....................................................12

B. G e n e r a l C ar l M o y er R e q u i re m e n t s ( S ec ti on 3.1.1 ) ...........................................................13

C. C ar l M o y e r O n

- R o a d H e a v y

- D u t y V e h i c l e : N e w V e h i c l e P u rc h a s e ( S e c ti on 3.1.1.1.1 ) ..19

D. C ar l M o y e r O n

- R o a d H e a v y

- D u t y V e h i c l e : re po w er ( S ec ti on 3.1.1.1.2 ) a n d re t r o f it
( S ec ti on 3.1.1.1.3 ) ......................................................................................................................21

E. C ar l M o y e r O n

- R o a d H e a v y

- D u t y V e h i c l e s F l e e t Mod er n i z a ti on ( S ec ti on 3.1.1.2 ) ........22

F. C ar l M o y e r O f

f- R o a d C o m p re ss i on

- I gn iti on Equ i p m e n t: re po w er ( S ec ti on 3.1.1.3.1 )

,

re p l a c e m e n t ( S ec ti on 3.1

. 1.3.2 ) , o r re t r o f it ( S ec ti o n 3.1.1.3.3 ) .................................................24

G. C ar l M o y e r P o r t a

b l e a nd S t a ti on a r y A g r i c u lt u ra l S ou rce s : re p o w er ( S ec ti o n 3.1.1.4.1 ) a nd

re t r o f it ( S ec ti on 3.1.1.4. 3 ) ..........................................................................................................29

H. C ar l M o y e r P o r t a

b l e a nd S t a ti on a r y A g r i c u lt u ra l S ou rce s : n e w p u rc h a s e o f e l ec t r i c m o t o r ( S ec ti on 3.1.1.4.2 ) ......................................................................................................................31

I. N RCS Env i r on m e n t a l Q u a li t y I n c e n ti v e s P r o g r a m ( E Q I P ) : Mob il e Off- R o a d A g r i c u lt u ra l
Equ i p m e n t R e p l ace m e n t ............................................................................................................33

J. P r opos iti on 1 B G oods Mov e m e n tE mi ss i on R e du c ti on P r o g ra m G u i d e li n e s f o r H e a v yD u t y D i e s e l T r

u c ks re p o w er , r e p l a c e m e n t

, P M re t r o f it , o r P M + NO
x re t r o f

it i n ce n ti v e

p r o j ec t s. ( S ec ti on 3.1.3 ) .............................................................................................................42

V I I. “ C a s e- b y

- C a s e D e t er mi n a ti ons ” a nd O t h er G u i d e l i n e s .....................................................49

V II I. I n ce n ti v e P r o g r a m G u i d e li n e s I ssu e s .................................................................................50

I X. E P A’ s R ec o mm e nd a ti o n s f o r R u l e R e v i s i ons ...................................................................50

X. E P A’ s R ec o mm e nd a ti o n s f o r I m p l e m e n t a ti o n ..................................................................52

A. M a nu a l o f P r o c e du re s ........................................................................................................52

B. A nnu a l D e m ons t ra ti on R e po r t ...........................................................................................52P a g e 3 o f 55

I. D e s cr i p t i o n o f S I P s ub m i t t a l

Th i s T ec hn i ca l S uppo r t D o c u m e n t ( T S D) a dd re s s e s S a n J o a qu i n V a ll e y U n i f i e d A i r P o ll u ti on C on t r o l D i s t r i c t ( S J VUA PC D) R u l e 9610, “ S t a t e I m p l e m e n t a ti on P l a n C re d it f o r E mi ss i on R e du c ti ons G e n e r a t e d t h r ou g h I n ce n ti v e P r o g r a m s.”

· A dop t e d b y S J VUA PC D : J un e 20, 201 3

· S ub mitt e d b y t h e C a li f o r n i a A i r R e sou r c e s B o ar d (A R B ) f o r i n c l us i on i n t h e S t a t e I m p l e m e n t a ti on P l a n ( S I P ) : J un e 26, 201 3

· D e t er mi n e d c o m p l e t e b y op era ti on o f l a w : D e c e m b er 26, 201 3

Th i s T S D a dd re ss e s t h e f i r s tv er s i on o f t h i s r

u l e . Th ere are no p re v i ous s u b mitt a l s a nd t h ere i s

no p re v i ous l y S I P -a

p p r o v e d v er s i on o f t h e r

u l e r e qu i re m e n t s.

F o ll o w i n g t h e S I P sub mi ss i on b y A R B on J un e 2 6 , 2013, t h e D i s t r i c t

, A RB a nd N RCS sub mitt e d

s e v era l c l ar i f

y i n g a nd s u pp l e m e n t a l do c u m e n t s. T h e s e do c u m e n t s i n c l ud e :

1. M a nu a l o f P r o c e du re ( J a nu a r y 31, 2014 )

2. D e m ons t ra ti on R e po r t i n c l ud i n g d a t e sh ee t ( J a nu ar y 31, 201 4 )

3. E m a il d a t e d D e c e m b er 1 8, 2013, fr o m J ea nn i n e T ac k e tt

, S J VUA PC D

, t o I d a li a P ere z , U

. S . E P A R e g i on 9

4. E m a il d a t e d J u l y

2, 2013

, fr o m K a r e n M a g li a no, A R B

, t o A nd rew S t e c k e l U

. S . E P A

R e g i on 9 a nd a tt ac h m e n t s 5. E m a il d a t e d A u g us t26, 2013, fr o m E li z a b e t h Y u r a , A R B

, t o A nd r e w S t ec k e l

, U

. S . E P A

R e g i on 9 a nd a tt ac h m e n t s 6. E m a il d a t e d F e b r

u a r y 20

, 2014 fr o m J ea nn i n e T a c k e tt

, S J VUA P C D

, t o I d a l i a P ere z , U

. S

. E P A a nd a tt ac h m e n t s 7. E m a il d a t e d M arc h 4, 2 0 14 fr o m J ea nn i n e T ac k e tt

, S J VUA PC D

, t o I d a li a P ere z , U

. S

. E P A a nd a tt ac h m e n t s

8. E m a il d a t e d J un e 11, 2013, fr o m Todd D e Y ou n g , S J VUA PC D

, t o A nd rew S t ec k e l

, U

. S

. E P A R e g i on 9 a nd a tt ac h m e n t

9. E m a il d a t e d D e c e m b er 2 0, 2013 fr o m J ea nn i n e T ac k e tt

, S J VUA PC D

, t o R y n d a K a y , U

. S

. E P A R e g i on 9 a nd a tt ac h m e n t

10. E

- m a il d a t e d M a r c h 31, 2014, fr o m S t e ph a n i e J ohnson, U S DA Off i c e o f G e n e r a l

C ouns e l

, t o K er

r y D r a k e , E P A R e g i on 9, A i r D i v i s i on, R E : “ S u mm ar i e s o f 1619 a nd

E Q I P ”

.
11. E

- m a il d a t e d A p r il 23, 2 014, fr o m J oshu a S c hn e ll

, U S DA Off i c e o f G e n e r a l C ouns e l

, t o J ea nh ee H o n g , U S E P A R e g i on 9, O ff i c e o f R e g i o n a l C ouns e l

, R E : “ S u m m ar i e s o f 1619

a nd E Q I P ”

.

II. R u l e Su m m a r y

R u l e 9610 e s t a

b li sh e s r e qu i re m e n t s a nd p r o c e du r e s f o r t h e D i s t r i c t t o f

o ll o w i n qu a n ti f

y i n g

e mi ss i on re du c ti ons ac h i e v e d t h r o u g h im p l e m e n t a ti on o f i n ce n ti v e p r o g ra m s i n t h e S a n J o a qu i n V a ll e y

. A m o n g o t h er t h i n g s, t h e r u l e i d e n ti f

i e s a nu m b er

o f i n ce n ti v e p r o g ra m “ g u i d e li n e s ” t h a tP a g e 4 o f 55

sp ec i f y t h e t er m s a nd c o n d iti ons a

pp li ca b l e t o eac h g r a n to f i n ce n ti v e f unds und er t h r e e i n ce n ti v e f und i n g p r o g ra m s im p l e m e n t e d i n t h e S J V : t h e C ar l M o y e r M e m o r i a l A i r Q u a li t y S t a nd ar ds

A tt a i n m e n t P r o g r a m ( C a r l M o y er P r o g ra m )

, t h e P r opos iti on 1 B G oods Mov e m e n tE mi ss i on R e du c ti on P r o g r a m ( P r o p 1 B P r o g ra m )

, a nd t h e E nv i r on m e n t a l Q u a li t y I n c e n ti v e s P r og ra m ( E Q I P )

. K e y p r ov i s i ons o f t h e r u l e i n c l ud e :

· S ec ti on 2.0 d ef

i n e s t er m s us e d t h r ou g hou t t h e r

u l e , i n c l ud i n g su r

p l us, qu a n t i f

i a b l e ,

e n f o r c ea b l e , p er m a n e n t a nd S I P

- C re d it a

b l e E mi ss i on R e du c ti ons.

· S ec ti on 3.1 i d e n ti f

i e s s e v era l i n ce n ti v e p r o g ra m s a nd p r og ra m g u i d e li n e s t h a t S J VUA PC D

e x p ec t s t o re l y

on f o r e m i ss i on re du c ti ons, w h i c h i n c l ud e :

ß C ar l M o y e r

o O n

- R o a d H e a v y -D u t y V e h i c l e : n e w v e h i c l e pu rc h a s e ( S ec ti on 3.1.1.1.1 )

, re po w e r ( S ec ti on 3.1.1.1.2 ) , o r r e t r o f it ( S ec ti on 3.1.1.1.3 )

.

o O n

- R o a d H e a v y -D u t y V e h i c l e s F l e e tMod er n i z a ti on ( S ec ti on 3.1.1.2 )

.

o Off- R o a d C o m p re ss i on

- I g n iti on Equ i p m e n t: re p o w er ( S e c ti on 3.1.1.3.1 )

,

re p l a c e m e n t ( S ec ti on 3.1

. 1.3.2 ) , o r re t r o f it ( S ec ti o n 3.1.1.3.3 )

.

o P o r t a b l e a nd S t a ti on a r y A g r i c u lt u ra l S ou rce s : r e p o w er ( S e c ti on 3.1.1.4.1 )

, n e w

pu rc h a s e o f e l e c t r i c m o t o r ( S ec ti on 3.1.1.4.2 ) , o r r e t r o f it ( S ec ti on 3.1.1.4.3 )

.

ß N RCS C ons er

v a ti on P rac ti ce S t a nd ar d 372 – C o m bus ti on S y s t e m I m p r o v e m e n t: H ea v yD u t y S t a ti on a r y

E n g i n e s a nd Mob il e Off- R o a d A g r i c u lt u ra l Equ i p m e n t R e p l ace m e n t a nd

R e t r o f it (w h i c h re p l ace d N RCS I n t er im C ons er v a t i on P rac ti ce S t a nd ar d 7 2 3

- C o m bus ti on S y s t e m A i r

E mi ss i on M a n a g e m e n t )

. ( S e c ti on 3.1.2 )

ß A R B P r opos iti on 1 B G o ods Mov e m e n tE mi ss i on R e du c ti on P r o g r a m G u i d e li n e s f o r Hea v y

- D u t y D i e s e l T r

u c ks re po w e r , re p l a ce m e n t

, P M re t r o f it , o r P M + NO
x re t r o f

it

i n ce n ti v e p r o

j ec t s. ( S e c ti on 3.1.3 )

· S ec ti on 3.2 d e s cr i b e s p r o ce du re s t h e D i s t r i c t w ill f o ll o w t o us e g u i d e li n e s n o t i n c l ud e d i n S ec ti on 3.1 a nd ca s e

- b y

- ca s e d e t er mi n a ti ons t o qu a n ti f

y e mi ss i on re du c ti o n s acc o r d i n g t o R u l e re qu i re m e n t s.

· S ec ti on 3.3 d i rec t s t h e D i s t r i c t t o d e v e l op a m a nu a l o f p r o ce du r e s ( M O P ) t h a t i n c l ud e s a ll

i n ce n ti v e p r o g r a m g u i d e li n e s. Th e M O P w ill b e pub li c l y a v a il a b l e a nd w il l i n c l ud e a d e s cr i p ti on o f

ho w t h e i n ce n ti v e p r o g r a m g u i d e li n e s e nsu re t h a t i n c e n ti v e p r og ra m e mi ss i on

re du c ti ons a r e S I P cre d i t a b l e

.

· S ec ti on 4.0 re qu i re s t h a t t h e D i s t r i c tp r odu ce a n a nnu a l re po rtd e s cr i b i n g a ll e mi ss i on

re du c ti ons ac h i e v e d ov er t h e p a s t y e ar t h r o u g h i n c e n ti v e p r o g ra m s f o r w h i c h t h e D i s t r i c t
i n t e nds t o s ee k S I P c re d i t a nd c o mmit t o tim e l y r e m e d i e s f o r a n y sh o rt fa ll s i n S I P e mi ss i on

re du c ti ons.

· S ec ti on 5.0 d e s cr i b e s t h e p r o ce ss t h e D i s t r i c t w ill a dh ere t o i n p r odu c i n g t h e a nnu a l

d e m ons t ra ti on re po r t . T h i s i n c l ud e s re l ea s i n g a d r af t re po rt t o t h e pub li c a n d p re s e n ti n g it t o

t h e D i s t r i c t G ov er

n i n g B o ar d p r i o r t o sub mitti n g i t t o E P A

.

· S ec ti on 6.0 sp ec i f

i e s t h e rec o r ds t h a t t h e D i s t r i c t m us tk ee p.

· S ec ti on 7.0 sp ec i f

i e s mi n im u m re qu i re m e n t s t h a t t h e D i s t r i c t m us t a dd re ss i n eac h S I P
sub mitt a l t h a t re li e s on p r o j ec ti ons o f e mi ss i on re d u c ti ons fr o m i n ce n ti v e p r o g r a m s.

III. E f

f ect s o n E m i ss i o n sP a g e 5 o f 55

Th i s r u l e do e s no t a

pp l y t o a n y e mi ss i on sou rce a n d do e s no td i rec t l y im p a c t e mi ss i ons. Th e

re qu i re m e n t s a nd p r o c e d u re s i n t h e r u l e a pp l y on l y t o t h e D i s t r i c t a nd are d e s i g n e d t o e s t a b li sh a

t ra nsp are n t t r ac k i n g s y s t e m t h a t w ill a ll o w f o r v er i f i ca ti on a nd e n f

o r c e m e n t o f e mi ss i on

re du c ti ons ac h i e v e d t h r o u g h i n c e n ti v e p r o g r a m s t h a t t h e D i s t r i c ts ee ks t o r e l y upon f o r S I P

e mi ss i on re du c ti on cre d i t

. I n t h e “ R u l e Ev a l u a ti o n C r it er i a” s e c ti on b e l o w , w e p r ov i d e ou r

e v a l u a ti on o f t h e r

u l e a n d i d e n ti f

i e d i n ce n ti v e p r o g ra m “ g u i d e li n e s ” f o r c o n s i s t e n c y w it h C AA

r e qu i re m e n t s f

o r S I P e mi ss i on re du c ti on cre d it

.
S ec ti on 4.0 re qu i re s t h a t t h e D i s t r i c tp r odu ce a n a nnu a l re po rtd e s cr i b i n g a ll e mi ss i on re du c ti ons

ac h i e v e d o v er t h e p re v i o us y e ar t h r o u g h i n c e n ti v e p r og ra m s w h i c h t h e D i s t r i c t i n t e nds t o re l y on f o r S I P cre d it

. A s p a r to f t h e R u l e 9610 S I P sub mitt a l

, t h e D i s t r i c th a s i n c l ud e d t h e 2013 A nnu a l

D e m ons t ra ti on R e po r t

, w h i c h i n c l ud e s i n f o r m a ti o n on e mi ss i on re du c ti ons fr o m i n ce n ti v e

p r og ra m s e s tim a t e d t o o c c u r fr o m 2009 t h r o u g h 2 020. A s no t e d b ef o r e , t h e D i s t r i c ts e n t a n upd a t e d 2013 D e m ons t r a ti on R e po r t t o E P A on F e b r u a r y 20, 2014. T h e re p o rt w a s upd a t e d f o r

a dd e d c l a r i t y a nd t o im p l e m e n t re qu i r e m e n t s o f t h e r u l e a nd it i s c u r re n t l y a v a il a b l e on t h e D i s t r i c t w e bs ite 1

. W e are no tp r opos i n g t o t a k e a n y p arti c u l ar ac ti on on t h i s o r p re v i ous v er s i ons

o f t h e 2013 A nnu a l D e m ons t ra ti on R e po rt a s it i s no tp arto f R u l e 9610, no r

do w e a g ree t h a t a ll

e mi ss i on re du c ti ons d e s c r i b e d i n t h e 2013 A nnu a l D e m ons t ra ti on R e po rt a r e cre d it a b l e f o r S I P

pu r pos e s. H o w e v er , t h e 2013 D e m ons t ra ti on R e po rtp r ov i d e s us ef u l i n f o r m a ti on a

bou tho w S J VUA PC D i n t e nds t o i m p l e m e n t R u l e 9610 a nd a s su c h w e h a v e r e v i e w e d it a nd are p r ov i d i n g

a limit e d e v a l u a ti on, i n c l ud i n g s u g g e s ti ons f o r i m p r ov e m e n t

, i n t h i s T S D

.

I V. R u l e E va l u a t i o n C r i ter i a

E P A c ons i d ere d t h e f

o ll o w i n g r e qu i re m e n t s a nd p o li c i e s i n ou r re v i e w o f R u l e 9610 :

· S tr i n g e n cy – I n re v i e w i n g sub mitt a l s o f S t a t e /l o c a l p r oh i b it o r y r u l e s, E P A r ou ti n e l y

e v a l u a t e s w h e t h er t h e y s a ti s f y a pp li ca b l e C AA c o n t r o l re qu i re m e n t s, su c h a s t h e C AA

s ec ti on 182 re qu i re m e n t f o r R ea son a

b l e A v a il a

b l e C on t r o l T ec hno l o g y ( R A C T )

. R u l e 9610,

ho w e v er , d o e s no t a

pp l y t o a n y e mi ss i on sou rce o r e s t a b li sh a n y re qu i r e m e n t t o c on t r o l

e mi ss i ons a nd i s no t i n t e nd e d t o im p l e m e n t R A C T o r a n y o t h er C AA c on t r o l re qu i re m e n t

. Th e re qu i r e m e n t s o f R

u l e 9610 a

pp l y on l y t o t h e S J VUA PC D a nd are d e s i g n e d t o p r ov i d e a fra m e w o r k f o r t h e D i s t r i c t t o a dd re ss C AA r e qu i r e m e n t s i n d e v e l op i n g S I P s t h a t re l y on i n ce n ti v e p r o g r a m s f

o r e mi ss i on re du c ti ons. Th e r ef o re , w e a re no t e v a l u a ti n g R u l e 9610

w it h re sp ec t t o s t r i n g e n c y

.

· S I P R e v i s i o n s – C AA s e c ti on 110 ( l ) p r oh i b it s E P A fr o m a pp r ov i n g a n y S I P re v i s i on t h a t

w ou l d i n t erfe r e w it h a n y a pp li ca b l e r e qu i re m e n t c on cer

n i n g a tt a i n m e n t a n d rea son a b l e f u r t h er p r o g re ss ( R F P ) o r a n y

o t h er a pp li c a b l e C A A re qu i re m e n t

. I n a dd iti on, C AA s ec ti on 193 p r oh i b it s t h e m od i f

i ca ti on o f a n y S I P -a

pp r o v e d c on t r o l re qu i re m e n t i n eff e c tb ef o re N ov e m b er

15, 1990, i n a non a tt a i n m e n t ar e a

.

· E c o n o m i c I n c e n t i v e P r o g r a m I n te g r i t y El e me n t s – Th e s e g u i d a n c e do c u m e n t s a pp l y t o

non t ra d iti on a l e mi ss i on re du c ti on p r o g ra m s /m ea s u re s su c h a s d i s c re ti on a r y e c ono mi c i n ce n ti v e p r o g r a m s ( E I P s ) a nd p r ov i d e E P A’ s i n t e r p re t a ti on o f t h e C AA r e qu i re m e n t s t h a t

a pp l y t o S I P sub mitt a l s t

h a t re l y on su c h p r o g ra m s /m ea su re s f o r e mi ss i on re du c ti on cre d it

. Th e s e g u i d a n c e do c u m e n t s are non

- b i nd i n g a nd d o no t re p re s e n t f i n a l a g e n c y a c ti on.

1 A v a il ab l e at h tt

p :// www .v a ll e y a i r .o r g / M O P / do c s / A nnu a l D e m ons t ra ti on R e po rt 1.30.14

- F i n a l .pdfP a g e 6 o f 55

o “ G u i d a n c e on I n c o r

po ra t i n g V o l un t a r y

Mob il e S ou rce E mi ss i on R e du c ti on P r o g r a m s i n S t a t e I m p l e m e n t a ti on P l a ns ( S I P s )

, ” Ri c h ar d D

. W il son, A c ti n g A ss i s t a n t A d mi n i s t ra t o r f o r A i r a nd R a d i a ti on, O c t ob er 24, 1997. [ V ME P ]

o “ I m p r ov i n g A i r Q u a li t y w it h E c ono mi c I n ce n ti v e P r o g r a m s ” J a nu a r y 200 1 ( E P A- 452 /R01

- 001 ) [ 2001 E I P G u i d a n ce ]

.

o “ G u i d a n c e on S I P C r e d it s f o r E mi ss i on R e du c ti ons fr o m E l ec t r i c

- S ec t o r E n e r g y E ff i c i e n c y a nd R e n e w a

b l e En e r g y

M e a su re s , ” B r i a n M c L e a n, Off i ce o f A tm osph er i c P r o g r a m s, a nd S t e v e P a g e , OAQ PS

, A u g us t5, 2004 [ E l ec t r i c- S ec t o r G u i d a n ce ]

.

o “ I n c o r p o ra ti n g E m e r g i n g a nd V o l un t a r y M e a su re i n a S t a t e I m p l e m e n t a ti o n P l a n ( S I P )

, ”

S t e ph e n D

. P a g e , OAQ P S

, O c t ob er 4, 2004 [ E m er g i n g a n d V o l un t a r y M ea su re s G u i d a n ce ]

.

o “ G u i d a n c e on I n c o r

po ra t i n g B und l e d M e a su re s i n a S t a t e I m p l e m e n t a ti on P l a n, ” S t e ph e n D

. P a g e , OAQ PS

, a nd M a r g o O g e , O T AQ

, A u g u s t16, 2005 [ B und l e d M e a su re s G u i d a n ce ]

.

o “ R o a d m a

p f o r I n c o r p o ra t i n g En er g y

E ff i c i e n c y /R e n e w a b l e E n e r g y P o li c i e s a nd P r og ra m s i n t o S t a t e a nd T r i b a l I m p l e m e n t a ti on P l a ns, ” J u l y 2012 ( E P A- 456 / D- 12

- 0 0 1 a) [ EE /R E

G u i d a n ce ]

.

o “ D i e s e l R e t r o f

it s : Q u a n t i f

y i n g a n d U s i n g Th e i r E mi ss i on B e n ef it s i n S I P s a nd

C on f o r mi t y : G u i d a n c e f

o r S t a t e a nd L o c a l A i r a n d T ra nspo rt a ti on A g e n c i e s , ” F e b r u a r y 2014 ( E P A- 420

- B

- 14

- 0 0 7 ) [ R e t r o f it S I P G u i d a n c e ]

Th e C AA e x p li c it l y p r o v i d e s f o r t h e us e o f ec on o mi c i n ce n ti v e s a s on e t o o l f o r s t a t e s t o us e t o

ac h i e v e a tt a i n m e n to f t h e NAAQ S

. S ee

, e .g., C A A s ec ti on 110 (a ) ( 2 )( A ) ( re qu i r i n g t h a t e ac h S I P

“ i n c l ud e e n f

o r c ea b l e e m i ss i on limit a ti o n s a nd o t h er c on t r o l m e a su re s, m ea ns, o r t ec hn i qu e s ( i n c l ud i n g e c ono mi c i n c e n ti v e s su c h a s f e e s, m ar k e t a b l e p er mit s, a nd a

u c ti ons o f e mi ss i ons

r i g h t s )

, a s w e ll a s s c h e d

u l e s a nd tim e t a

b l e s f o r c o m p li a n ce , a s m a y

b e n e c e ss a r y

o r a pp r op r i a t e

t o m ee t t h e a

pp li ca b l e r e qu i re m e n t s o f [ t h e A c t ] ” ) ; s ee a l so s ec ti on 172 (c )( 6 ) , 183 (e ) ( 4 )

. E I P s

us e m ar k e t

- b a s e d s t ra t e g i e s t o e n c ou ra g e t h e r e du c ti on o f e mi ss i ons fr o m s t a ti on a r y , a r ea , a nd / o r

m ob il e sou rce s i n a n e ff

i c i e n t m a nn er . E P A h a s p r o m u l g a t e d r e g u l a ti ons f o r s t a t u t o r y E I P s

re qu i re d un d er

s e c ti on 182 ( g ) o f t h e A c t a nd h a s i s su e d g u i d a n ce f o r d i s c r e ti on a r y

E I P s. 2 S ee 59

F R 16690 (A p r il 7, 199 4 ) (c od i f i e d a t40 C F R

p a r t51, subp art U) a nd 200 1 E I P G u i d a n ce

. W h ere a S t a t e r e li e s upon a d i s cre ti on a r y

E I P i n a S I P sub mi ss i on, E P A e v a l u a t e s t h e

p r og ra mm a ti c e l e m e n t s o f t h e E I P t o d e t er mi n e w h e t h er t h e r e su lti n g e mi s s i on re du c ti ons are

quan tifi ab l e, surp l us, e n

f or ce ab l e and p e r m a n e nt

. S ee 2001 E I P G u i d a n ce a t S ec ti on 4.1. Th e s e f ou r f und a m e n t a l “ i n t e g r it y e l e m e n t s, ” w h i c h a pp l y t o a ll E I P s a nd o t h e r i n ce n ti v e / vo l un t a r y

m ea su re s r e li e d on f

o r S I P pu r

pos e s, are d e s i g n e d t o e nsu re t h a tsu c h p r o g r a m s a nd m ea su r e s

s a ti s f y t h e a pp li ca b l e re q u i re m e n t s o f t h e A c t

. S e e id

.

E P A h a s g e n e r a l l y d ef

i n e d t h e f ou r f un d a m e n t a l i n t e g r i t y e l e m e n t s f o r d i s cr e ti on a r y E I P s a nd

o t h er i n ce n ti v e / vo l un t a r y m ea su re s a s f o ll o w s :

2 A “ d i s cre ti on a r y ec on o mi c i n ce n ti v e p r o g r a m ” i s “a n y E I P sub mitt e d t o t h e E P A a s a n im p l e m e n t a ti on p l a n re v i s i on f o r pu r pos e s o t h er t h a n t o c o m p l y w it h t h e s t a t u t o r y r e qu i re m e n t s

o f s ec ti ons 182 ( g )( 3 ) , 1 8 2 ( g )( 5 ) , 18 7 ( d )( 3 )

, o r 1 8 7 ( g ) o f t h e A c t

. ” 40 C F R § 51.491.P a g e 7 o f 55

1. En f o rce a b l e: e mi ss i on re du c ti ons a nd o t h er r e qu i re d ac ti ons a re e n f o r c ea b l e i f t h e y a r e i nd e p e nd e n t l y

v er i f i a b l e ; p r og ra m v i o l a ti ons are d ef i n e d ; t hos e li a

b l e c a n b e i d e n ti f

i e d ;

t h e S t a t e a nd E P A m a y a pp l y p e n a lti e s a nd s ec u r e a

pp r op r i a t e c o r

r ec ti v e ac ti on w h ere

a pp li ca b l e ; c iti z e ns h a v e ac c e ss t o e mi ss i ons -re l a t e d i n f o r m a ti on ob t a i n e d f

r o m

p arti c i p a ti n g so u rce s ; a n d t h e re qu i re d re du c ti on s / ac ti ons are p r ac ti c a b l y e n f o rc e a b l e

c ons i s t e n t w it h E P A g u i d a n ce on p r ac ti c a l e n f o r c e a b ili t y

. 2. Q u a n t i f

i a b l e: e mi ss i ons a nd e mi ss i on re du c ti ons are qu a n ti f i a b l e i f so m e o n e ca n r e li a

b l y

a nd re p li ca

b l y m e a su re o r

d e t er mi n e t h e m

. 3. Su r p l u s: E m i ss i on re du c ti ons are su r p l us i f t h e y a re no to t h er

w i s e re qu i re d b y

o r

a ssu m e d i n a S I P

- re l a t e d p r og ra m ( e .g.

, a n a tt a i n m e n to r r e a son a b l e f u rt h er p r og re ss p l a n

o r a t ra nspo r t a ti on c on f

o r mi t y d e m ons t ra ti on )

, a n y o t h er a dop t e d S t a t e a i r q u a li t y

p r og ra m , a c ons e n td e c r e e , o r a f e d e r a l r u l e d e s i g n e d t o re du c e e mi ss i on o f a cr it er i a

po ll u t a n to r it s p rec u r so r s ( e .g., a n e w sou r c e p e rf

o r m a n ce s t a n d ar d o r fe d e ra l m ob il e

sou rce r e qu i re m e n t ) ; A d d iti on a l l y , t h e e mi ss i on re du c ti ons are “ su r p l us ” o n l y f

o r t h e

re m a i n i n g u s ef

u l li fe o f t h e v e h i c l e , e n g i n e , o r e q u i p m e n tb e i n g r e p l a c e d.

4. P er m a n e n t: e mi ss i on r e du c ti ons are p e r m a n e n t i f t h e S t a t e a nd E P A ca n e nsu re t h a t t h e

re du c ti ons o cc u r f

o r a s l on g a s t h e y a r e re li e d up o n i n t h e S I P ; t h e tim e p e r i od t h a t t h e

e mi ss i on re du c ti ons are u s e d i n t h e S I P c a n b e no l on g er t h a n t h e r e m a i n i n g us e f u l li fe o f

t h e re t r o f itt e d o r re p l a ce d e n g i n e , v e h i c l e , o r e qu i p m e n t

.
S ee 2001 E I P G u i d a n ce a t S ec ti on 4.1, 1997 V ME P a tpp. 6

- 7, 2004 E m e r g i n g a nd V o l un t a r y M ea su re s P o li c y a tpp. 3

- 4 a nd t h e 2014 R e t r o f it S I P G u i d a n ce a tp. 11

.

R u l e 9610 e s t a

b li sh e s r e qu i re m e n t s a nd p r o c e du r e s f o r t h e D i s t r i c t t o qu a n ti f

y , f o r a i r qu a li t y

p l a nn i n g pu r

po s e s, e mi ss i on re du c ti ons ac h i e v e d t h r ou g h im p l e m e n t a ti on o f i n ce n ti v e p r o g r a m s i n t h e S a n J o a qu i n V a ll e y

. W e p r ov i d e b e l o w ou r e v a l u a ti on o f R u l e 9610 a nd t h e e x t e n t t o

w h i c h t h e re qu i r e m e n t s a nd p r o ce du r e s c on t a i n e d i n t h e r u l e e s t a b li sh a f ra m e w o r k f o r d e v e l op m e n to f S I P sub mitt a l s t h a ts a ti s f y t h e r e qu i re m e n t s o f t h e A c t

, a s i n t er p re t e d i n E P A

po li c y on d i s c r e ti on a r y E I P s a nd o t h e r non t ra d iti o n a l e mi ss i on re du c ti on m ea su re s. I n a dd iti on

t o re v i e w i n g t h e r

u l e it s e l f , E P A h a s re v i e w e d s e v era l o f t h e i n ce n ti v e p r o g ra m “ g u i d e li n e s ”

i d e n ti f i e d i n t h e r

u l e a nd i n t h e D i s t r i c t ’ s suppo rti n g m a t e r i a l s. A lt hou g h E P A i s no tp r opos i n g

t o t a k e a n y

p arti c u l ar a c ti on on t h e s e g u i d e li n e s, 3 w e h a v e e v a l u a t e d t h e m a s suppo rti n g m a t er i a l

f o r t h e S I P sub mitt a l b e c a us e t h e qu a n ti f

i c a ti on p r o t o c o l s a nd o t h er p r o g ra m re qu i re m e n t s

sp ec i f i e d i n t h e s e g u i d e l i n e s i n f o r m E P A’ s re v i e w o f t h e cr it er i a a nd p r o c e du re s s e tou t i n R u l e 9610. B e l o w w e p r ov i d e ou r e v a l u a ti on o f t h e m a s a p re limi n a r y g u i d e t o a ss i s t t h e D i s t r i c t i n it s eff o r t t o a d d re ss C AA re qu i re m e n t s i n S I P sub mitt a l s t h a t re l y on i n ce n ti v e p r og ra m s g o i n g f o rw a r d.

V. R u l e E va l u a t i o n

A. S I P R e v i s i o n

S ec ti on 110 ( l ) o f t h e C A A p r oh i b it s E P A fr o m a p p r ov i n g a n y S I P r e v i s i on t h a t w ou l d i n t erfe r e

w it h a n y a

pp li ca b l e r e qu i re m e n t c on c er

n i n g a tt a i n m e n t a nd R F P o r a n y o t h er a pp li ca b l e C AA

3 Th e g u i d e li n e s t h e m s e l v e s are no tsub j e c t t o E P A ac ti on und er C AA s ec ti on 110 ( k ) a s t h e y are

n e it h er c on t a i n e d w it h i n R u l e 9610 no r i n c o r

po ra t e d b y re f

ere n ce t h e re i n, a nd t h e S t a t e h a s no t

s e p ara t e l y sub mitt e d a n y o f t h e s e g u i d e li n e s f o r a p p r ov a l i n t o t h e S I P

.P a g e 8 o f 55

re qu i re m e n t

. R

u l e 9610 do e s no t e s t a

b li sh a n y e mi ss i on li m it a ti on, c on t r o l m ea su re , o r o t h e r

re qu i re m e n t t h a t a pp li e s d i rec t l y t o a n e mi ss i on sou rce o r t h a t i s n ece ss a r y t o m ee t C AA

r e qu i re m e n t s. A dd iti on a l l y , t h e r u l e d o e s no t re v i s e a n y re qu i r e m e n t i n t h e a pp li ca b l e S I P

. Th e

re qu i re m e n t s a nd p r o c e d u re s i n R u l e 9610 a

pp l y on l y t o t h e D i s t r i c t a nd a re d e s i g n e d t o e ns u re

t h a t eac h S I P sub mitt a l i n w h i c h t h e D i s t r i c t re li e s upon e mi ss i on re du c ti ons ac h i e v e d t h r o u g h

i n ce n ti v e p r o g r a m s i n t h e S J V w i l l a d e qu a t e l y a d d re ss t h e re qu i r e m e n t s o f t h e A c t. 4 W e p r opos e

t o d e t er mi n e t h a tou r a

p p r ov a l o f R

u l e 9610 w ou l d c o m p l y w it h C AA s e c ti on 110 ( l ) b e c a us e t h e

p r opos e d S I P r e v i s i on w ou l d no t i n t erfere w it h t h e on

- g o i n g p r o c e ss f o r e n su r i n g t h a t

re qu i re m e n t s f

o r a tt a i n m e n to f t h e NA A Q S a nd o t h er C AA p r ov i s i ons a r e m e t

.
S ec ti on 193 o f t h e A c t d o e s no t a pp l y t o t h i s p r o p os e d ac ti on b e c a us e R u l e 9610 do e s no t m od i f

y

a n y S I P

- a pp r ov e d c on t r o l re qu i re m e n t i n e f fec t b e f o re N o v e m b er

15, 1990

.

B. E I P I n te g r i t y El e me n t s

En f o rc e a b l e

R u l e 9610 d ef

i n e s e mi ss i on re du c ti ons a s e n f o r c e a b l e “ i f t h e i n ce n ti v e p r o g ra m i n c l ud e s

p r ov i s i ons f

o r e nsu r i n g t h e f

o ll o w i n g :

· Th e e mi ss i on re du c ti ons are i nd e p e nd e n t l y a nd p r ac ti ca b l y v e r i f i a b l e t h r o u g h i nsp ec ti ons,

m on it o r i n g , a nd

/ o r o t h er m ec h a n i s m s ;

· I n ce n ti v e p r o g ra m v i o l a ti ons are d e f i n e d t h r o u g h l e g a l l y

b i nd i n g c on t r ac t s, i n c l ud i n g i d e n ti f y i n g t h e p a r t y

o r p arti e s re spons i b l e f

o r e n s u r i n g t h a t e mi ss i on re d u c ti ons are

ac h i e v e d ;

· Gr a n t ee s are ob l i g a t e d t o p r ov i d e a ll r e c o r ds n e e d e d t o d e m ons t ra t e t h a t e mi ss i on

re du c ti ons a r e ac h i e v e d ; a nd

· Th e pub li c h a s a cce ss t o a ll e mi ss i ons -re l a t e d i n f o r m a ti on f o r re d u c ti ons c l a im e d i n t h e

a nnu a l d e m ons t ra ti on re p o r t

, a s ou tli n e d i n S ec ti on 4.0. ” ( R u l e 9610, S ec t i on 2.8 )

E P A’ s 2001 E I P G u i d a n ce r e c o mm e nds s e v e n f a c t o r s f o r e v a l u a ti n g t h e e n f

o rc e a b ili t y o f

e mi ss i on re du c ti ons :
( 1 ) t h e y a r e i nd e p e n d e n tl y v e r i f i a b l e ;
( 2 ) p r o g r a m v i o l a ti ons a r e d ef i n e d ;
( 3 ) t hos e li a

b l e f o r v i o l a t i ons ca n b e i d e n ti f

i e d ;
( 4 ) t h e S t a t e a nd E P A m a i n t a i n t h e a b ili t y t o a pp l y p e n a lti e s a nd s e c u re a

p p r op r i a t e

c o rr e c ti v e a c ti ons w h ere a pp li ca b l e ;
( 5 ) c iti z e ns h a v e a cce ss t o a ll t h e e mi ss i ons -re l a t e d i n f o r m a ti on ob t a i n e d f

r o m t h e sou rce ;
( 6 ) c iti z e ns ca n f

il e su it s a g a i ns tsou rce s f o r v i o l a t i ons ; a nd

( 7 ) t h e y a r e p r ac ti ca

b l y e n f o rc e a b l e i n a cc o r d a n c e w it h o t h er E P A g u i d a n c e on

p rac ti ca b l e e n f o rc e a b ili t y

.

4 E P A w ill re v i e w e a c h S I P sub mitt a l d e v e l op e d pu r su a n t t o R u l e 9610 on a ca s e- b y

- ca s e b a s i s, f o ll o w i n g no ti c e -a nd

- c o mm e n t r u l e m a k i n g , t o d e t er

mi n e w h e t h e r t h e a

pp l i ca b l e re qu i re m e n t s o f

t h e A c t a r e m e t

.P a g e 9 o f 55

S ee 2001 E I P G u i d a n ce a t35

- 36.

A dd iti on a l l y , E P A g e n er a l l y c ons i d e r s a r e qu i re m e n t t o b e “ p r a c ti ca l l y e n f o rcea b l e” i f it c on t a i ns

a c l e a r s t a t e m e n t a s t o a

p p li ca b ili t y ; s p ec i f

i e s t h e s t a nd ar d t h a t m us tb e m e t; s t a t e s c o m p li a n ce tim efra m e s su ff

i c i e n t t o m ee t t h e s t a nd ar d ; sp e c i f i e s su ff i c i e n t m e t hods t o d e t er

mi n e c o m p li a n c e , i n c l ud i n g a

pp r o p r i a t e m o n it o r i n g , r e c o r d k e e p i n g a nd re po rti n g p r ov i s i ons ; a nd rec o g n i z e s

re l e v a n t e n f

o r c e m e n t c o n s e qu e n ce s. S ee “ R e v i e w o f S t a t e I m p l e m e n t a ti on P l a ns a nd R e v i s i ons f o r En f o r cea b ili t y a nd L e g a l S u ff

i c i e n c y , ” S e p t e m b er

23, 1987 (“ 1987 P o t t er

M e m o ”) a nd

“ G u i d a n c e on En f

o r cea b i li t y R e qu i re m e n t s f

o r L i miti n g P o t e n ti a l t o E mit t h r ou g h S I P a nd

S ec ti on 112 R

u l e s a nd G e n era l P e r

mit s, ” J a nu a r y 25, 1995 (“ 1995 P TE P o li c y ” ) a t5, 6.

Th e d ef i n iti on o f “e n f

o r c ea b l e” i n S e c ti on 2.8 o f R

u l e 9610 i s g e n e ra l l y c o ns i s t e n t t h e s e po li c y

rec o mm e nd a ti ons, e .g., b y r e qu i r i n g t h a t e mi ss i on re du c ti ons b e i nd e p e nd e n t l y a nd p r ac ti ca b l y

v er i f i a b l e t h r o u g h i nsp ec ti ons, m on it o r i n g , a nd / o r o t h er m ec h a n i s m s a nd t h a t g r a n t ee s p r ov i d e

a ll rec o r ds n ee d e d t o d e m ons t ra t e t h a t e mi ss i on re du c ti ons are ac h i e v e d. O t h er p r ov i s i ons o f t h e

r u l e a l so a dd r e ss E P A’ s r ec o mm e nd a ti ons f o r p ra c ti ca l e n f

o r cea b ili t y

. F o r e x a m p l e , S ec ti on 4.0

s t a t e s t h a t “ Th e A PC O s h a ll a nnu a l l y p re p a re a r e po rt t h a td e m ons t ra t e s t h e qu a n ti t y o f S I Pcre d it a b l e e mi ss i on re du c ti ons. ” S ec ti on 4.0 o f t h e r u l e t h e n sp ec i f

i e s d e t a il e d i n f

o r m a ti on

r e g ar d i n g e mi ss i on re du c ti ons t h a t m us tb e i n c l u d e d i n t h e re po rt a nd S ec t i on 5.1 sp ec i f i e s a tim efra m e f

o r t h e re qu i r e m e n t (“ no l a t er t h a n A u gus t31 o f eac h y e a r ”)

.
Th e d ef i n iti on o f e n f

o rc e a b l e i n S ec ti on 2.8 g e n e r a l l y e ns u re s t h a t c iti z e ns h a v e a cce ss t o

e mi ss i ons -re l a t e d i n f

o r m a ti on. S

ee R u l e 9610, S e c ti on 2.8.4 (re qu i r i n g p u b li c ac c e ss t o “a ll

e mi ss i ons -re l a t e d i n f

o r m a ti on f o r re d u c ti ons c l a i m e d i n t h e a nnu a l d e m o n s t ra ti on re po rt ”)

. A dd iti on a l l y , S ec ti on 6. 1 o f R u l e 9610 s t a t e s t h a t “ [ a ] ll do c u m e n t s crea t e d a nd / o r us e d i n im p l e m e n ti n g t h e re qu i re m e n t s o f S ec ti on 4.0 sh a ll b e k e p t a nd m a i n t a i n e d a s re qu i re d b y t h e

a pp li ca b l e i n ce n ti v e p r o g ra m g u i d e li n e s. . . [ a nd ] s h a ll b e m a d e a v a il a b l e f o r pub li c re v i e w ”

c ons i s t e n t w it h t h e C a li f

o r n i a P ub li c R ec o r ds A c t a nd o t h er r e l a t e d r e qu i r e m e n t s. S ec ti on 6.1

a l so s t a t e s t h a t “ [ i ] n f

o r m a ti on r e g ar d i n g t h e p r o c e ss f o r t h e pub li c re v i e w o f

su c h r e c o r ds sh a ll

b e i n c l ud e d i n t h e a nn u a l d e m ons t ra ti on re po rt

. ” R u l e 9610, S ec ti on 6.1. Th e D i s t r i c th a s

c on f i r m e d t h a tbo t h E P A a nd c iti z e ns m a y us e t h i s f o r m t o re qu e s t c op i e s o f t h e re qu i r e d r e c o r ds

f o r a n y P r op 1 B o r C ar l M o y e r P r o g ra m p r o j ec t t h a t t h e D i s t r i c th a s re li e d upon f o r S I P cre d it

,

w h i c h w ill b e i d e n ti f

i e d i n t h e D i s t r i c t ’ s a nnu a l d e m ons t ra ti on re po rt s g o i n g f o rw a r d. 5

R u l e 9610 a

pp ear s t o c o n t a i n on e e x ce p ti on t o t h i s g e n era l pub li c d i s c l osu r e re qu i r e m e n t t h a t

a pp li e s on l y t o do c u m e n t s a sso c i a t e d w it h N RCS ’ s im p l e m e n t a ti on o f E Q I P

. S ec ti on 6.2 o f t h e

r u l e s t a t e s, “ R e c o r ds re l a t e d t o im p l e m e n t a ti on o f t h e N RCS P r o g ra m C o m bus ti on S y s t e m I m p r o v e m e n to f

Mob il e En g i n e s i n c e n ti v e p r o g ra m are p r oh i b it e d f r o m m a nd a t o r y

d i s c l osu re , pu r su a n t t o t h e F e d era l F ood S ec u r i t y A c to f 198 5 ( 7 U

. S

. C . §608d ( 2 ))

. ” W e no t e t h a t7 U

. S

. C §608d ( 2 ) c on c er

ns i n f o r m a ti on re l a ti n g t o “ m ar k e ti n g a g ree m e n t s ” a nd “ m ar k e ti n g o r d er

p r og ra m s ” un d er t h e A g r i c u lt u ra l A d j us tm e n t A c t ( 7 U

. S

. C . §§ 601 e t . s e q. ) a nd do e s no t a pp l y

t o t h e N RCS ’ s im p l e m e n t a ti on o f E Q I P

. B y e

- m a i l d a t e d A p r il 23, 2014, t h e U S DA’ s O f f i ce o f

Ge n e r a l C ouns e l c on f

i r m e d t h a t t h e k e y

s t a t u t o r y p r ov i s i on t h a t g ov er ns d i s c l osu re o f

5 S ee e- m a il d a t e d D e ce m b er 18, 2013, fr o m J ea n n i n e T ac k e tt

, S J VUA PC D

, t o I d a li a P e re z , U

. S . E P A R e g i on 9, “ R E : qu e s ti on n ee d e d f o r re s pons e t o c o mm e n t s on c o n ti n g e n c y m ea su r e S I P ” ( c on f

i r mi n g t h a t t h e D i s t r i c t “ w ill i n c l ud e i n f o r m a ti on i n f

u t u re a nnu a l d e m ons t ra ti on

re po r t s a s n e ce ss a r y t o e n su re t h e o n g o i n g t rac k i n g o f p r o j ec t s c l a im e d i n p r i o r a nnu a l

d e m ons t ra ti on re po r t s, i n c l ud i n g a d j us tm e n t s n e c e ss a r y

und er S e c ti on 4.3 [ o f R

u l e 9610 ] ”)

.P a g e 10 o f 55

i n f o r m a ti on sub mitt e d b y a g r i c u lt u ra l p r od u cer s o ro w n er s o f a g r i c u lt u ra l l a nd t o p arti c i p a t e i n E Q I P i s s e c ti on 1619 o f t h e F ood, C ons er v a ti on, a nd En e r g y A c t o f 2008 ( P ub. L . 110

- 246, 7

U

. S

. C . § 8791 ). 6 W e s t r on g l y r e c o mm e nd t h a t t h e D i s t r i c t re v i s e S ec ti on 6

. 2 t o re m ov e t h e i n c o rr e c t re f

ere n ce t o 7 U

. S

. C . § 608d ( 2 ) a nd re p l ace it w it h a n a c c u r a t e d e s cr i p ti on o f N RCS ’ s

s t a t u t o r y ob l i g a ti ons und er

7 U

. S

. C . § 8791.

U nd er 7 U

. S

. C . § 8791, t h e U

. S

. C on g r e ss h a s p r o h i b it e d t h e S ecre t a r y o f A g r i c u lt u re a nd a n y

o ff i cer o r e m p l o y e e o f t h e U

. S

. D e p a r tm e n to f A g r i c u lt u re (U S D A ) fr o m d i s c l os i n g i n f o r m a ti on

p r ov i d e d b y a n a g r i c u lt u r a l p r odu c e r o r o w n er o f a g r i c u lt u r a l l a nd c o n cer n i n g t h e a g r i c u lt u ra l

op era ti on, f

a r mi n g o r c o n s er

v a ti on p r a c ti ce s, o r t h e l a nd it s e l f

, i n o r d er t o p arti c i p a t e i n a U S DA

p r og ra m . 7 U

. S

. C . § 8791. A n y c on t r a c t o r o r c o o p era t o r

o f t h e U S DA i s s imil ar l y p r oh i b it e d

fr o m d i s c l os i n g su c h i n f

o r m a ti on. Id . Th e r e a r e s e v era l e x ce p ti ons t o t h i s p r oh i b iti on, i n c l ud i n g

t h a t U S DA m a y

d i s c l os e i n f

o r m a ti on i f it i s t ra ns f

o r m e d i n t o a

s t a ti s ti ca l o r a gg r e g a t e f

o r m

w it hou t n a mi n g a n y i nd i v i du a l o w n er , op e ra t o r o rp r odu cer o r a

sp e c i f i c d a t a g a t h er i n g s it e

. Id

. A dd iti on a l l y , U S DA m a y d i s c l os e i n f o r m a ti on i f t h e a g r i c u lt u ra l p r od u c e r o r o w n er o f t h e

a g r i c u lt u ra l l a nd c ons e n t s t o t h e d i s c l osu re

. Id

. 7

I n M arc h 2014, N RCS , E P A

, t h e D i s t r i c t a nd C A R B s i g n e d t h e “ A d d e nd u m t o t h e D ece m b e r 2010 S t a t e m e n to f P r i n c i p l e s R e g ar d i n g t h e A pp r o ac h t o S t a t e I m p l e m e n t a ti on P l a n C re d it a b ili t y

o f A g r i c u lt u ra l Equ i p m e n t R e p l ace m e n t I n ce n ti v e P r o g r a m s I m p l e m e n t e d b y t h e U S DA N a t u r a l

R e sou rce s C ons er

v a ti on S er

v i ce a nd t h e S a n J o a q u i n V a ll e y A i r P o ll u ti on C on t r o l D i s t r i c t ” (“ A dd e ndu m ” ) . Th e p u r

p os e o f t h e A dd e ndu m i s t o i d e n ti f y i n f o r m a ti on t h a t N RCS w ill m a k e

a v a il a b l e t o E P A a nd t h e D i s t r i c t

, c ons i s t e n t w it h N RCS ’ s s t a t u t o r y re spo n s i b iliti e s und er S ec ti on 1619 o f t h e F a r

m B ill

, t o e nsu re t h a tbo t h E P A a nd t h e D i s t r i c t ca n car r y ou t t h e i r

re sp ec ti v e im p l e m e n t a ti o n re spons i b iliti e s und er t h e C AA a nd R u l e 9610.

Th e A dd e ndu m c on t a i ns t h ree p r ov i s i ons a dd r e ss i n g i n f o r m a ti on t h a t N RCS w ill m a k e a v a il a b l e

t o E P A a nd t h e D i s t r i c t

. F i r s t

, it sp ec i f i e s t h a t N R CS w ill p r ov i d e t o E P A a nd t h e D i s t r i c t a n

a nnu a l re p o r t , no l a t er t h a n M arc h 31 o f e a c h y e a r , c on t a i n i n g “ i n f o r m a ti o n r e g ar d i n g e mi ss i on

re du c ti ons ac h i e v e d b y i nd i v i du a l E Q I P p r o j e c t s, i n c l ud i n g un i qu e p r o j e c t i d e n ti f

i ca ti on

nu m b er s, t h e c oun t y i n w h i c h eac h p r o j ec t i s l o ca t e d, a nd v er i f

i ca ti on t h a t e ac h ‘ o l d ’ ( re p l a ce d )

e n g i n e h a s b e e n d e s t r o y e d. ” S ee A d d e ndu m a tp a r a g ra

ph 1 a

. N RCS ’ s r e g u l ar

sub mi ss i on o f t h i s i n f o r m a ti on t o t h e D i s t r i c t i s n ece ss a r y t o e n a b l e t h e D i s t r i c t t o c o m p l y w i t h it s a nnu a l re po rti n g ob li g a ti ons i n S ec ti on 4.0 a nd S ec ti on 5.0 o f R u l e 9610. Th e s e N RCS a nnu a l re po rt s shou l d

i n c l ud e , w h e n e v er a v a il a b l e , p r o j ec t

- sp e c i f

i c i n f o r m a ti on re g ar d i n g a c t ual a nnu a l us a g e re po r t s f o r bo t h t h e e x i s ti n g e qu i p m e n t a nd t h e n e w e qu i p m e n t

. S ee CPS

- 372 O & M a nd 2013 CPS

- 372

S p ec i f i ca ti on, S ec ti on V II I a tp a g e 4 ( r e qu i r i n g E Q I P g r a n t ee s t o a nnu a l l y sub mit do c u m e n t a ti on

o f ac t u a l us a g e / op e r a ti ons f o r bo t h t h e e x i s ti n g e q u i p m e n t a nd n e w e qu i p m e n t ) . E P A g e n e ra l l y

e x p ec t s t h a t t h e e mi ss i on re du c ti on ca l c u l a ti on f o r a n y EQ I P p r o

j e c t t h a t t h e D i s t r i c t i n t e nds t o

re l y on f o r S I P c r e d it w ill b e suppo r t e d b y a d e qu a t e do c u m e n t a ti on o f a c t u a l a nnu a l us a g e f o r bo t h t h e e x i s ti n g e qu i p m e n t a nd t h e n e w e qu i p m e n t

. S ee S ec ti on I a tp a g e 37 o f t h i s T S D

.

6 S ee e- m a il d a t e d A p r il 2 3, 2014, fr o m J oshu a S c hn e ll

, U S DA Off i c e o f G e n era l C ouns e l

, t o J ea nh ee H o n g , U S E P A R e g i on 9, O ff i c e o f R e g i o n a l C ouns e l . Th e g e n e r a l F ree do m o f

I n f o r m a ti on A c t e x e m p ti ons i n 5 U

. S

. C . § 552 ( b ) a l so a pp l y t o E Q I P i n f

o r m a ti on. I

d.

7 S ee e- m a il d a t e d M a r c h 31, 2014, fr o m S t e ph a n i e J ohnson, U S DA Off i ce o f G e n e ra l C ouns e l

, t o K er r y D ra k e , U S E P A R e g i on 9, A i r D i v i s i on

.P a g e 11 o f 55

S ec ond, t h e A dd e ndu m s t a t e s t h a t t h e N RCS C a li f o r n i a S t a t e C ons er

v a ti on i s t w ill certi f

y , a s p art

o f eac h a nnu a l r e po r t

, t h a t ( 1 ) e mi ss i on re du c ti ons f o r e a c h E Q I P p r o

j ec t i d e n ti f

i e d i n t h e a nnu a l

re po r t w e re c a l c u l a t e d i n acc o r d a n c e w it h t h e a pp l i ca b l e N RCS c ons er

v a ti o n p rac ti ce s t a nd ar ds

a nd re l a t e d g u i d e li n e s ; ( 2 ) t h e a nnu a l r e po rtdo e s n o t i n c l ud e a n y f und e d p r o j ec t t h a t N RCS h a s f ound t o b e i n v i o l a ti on o f it s E Q I P c on t rac t; a nd ( 3 ) t h e i n f o r m a ti on p r ov i d e d i n t h e a nnu a l

re po r t i s t r

u e a nd a c c u ra t e t o t h e b e s to f h i s / h er kn o w l e dg e

. S

e e A dd e ndu m a tp ar a g ra

ph 1b.

W e no t e t h a t S ec ti on 4.6 o f R u l e 9610 re qu i re s t h e D i s t r i c t t o i n c l ud e i n ea c h a nnu a l

d e m ons t ra ti on re po r t a “ s u mm a r y o f m on it o r i n g a nd e n f o r c e m e n t a c ti v iti e s c ondu c t e d du r i n g t h e

re po r ti n g p er i od f

o r i n c e n ti v e p r o

j ec t s f o r w h i c h S I P

- c re d it a

b l e e mi ss i on r e du c ti ons are b e i n g

c l a im e d. ” Th e 2013 D e m ons t ra ti on R e po rtdo e s no t i n c l ud e t h i s i n f o r m a ti on f o r t h e N RCS

E Q I P a nd i ns t ea d s t a t e s g e n era l l y t h a t “ t h e U S DA N RCS i s c u rre n t l y r e v i e w i n g t h e i r p r o ce s s e s

a nd m a y i n f

u t u re y e ar s b e a

b l e t o p r ov i d e a dd iti on a l i n f o r m a ti on f o r pu r po s e s o f t h e D i s t r i c t ’ s

a nnu a l d e m ons t ra ti on re p o r t s. ” S ee 2013 A nn u a l D e m ons t ra ti on R e po rt a t 31. I n l i g h to f

N RCS ’ s a g r ee m e n t t o c e r ti f y eac h y e ar t h a t t h e a n nu a l re po rtdo e s no t i n c l u d e non c o m p li a n t

E Q I P p r o j ec t s, a nd g i v e n t h e re qu i re m e n t i n R u l e 9610 f

o r t h e D i s t r i c t t o a nnu a l l y p r ov i d e a

su mm a r y o f m on it o r i n g a nd e n f o r c e m e n t a c ti v iti e s f

o r p r o j ec t s r e li e d upon f

o r S I P c re d it

, w e

no t e t h a t eac h a nnu a l r e p o r tsub mitt e d b y N RCS shou l d i n c l ud e a su mm a r y o f it s m on it o r i n g a nd

e n f o r c e m e n t a c ti v iti e s c ondu c t e d du r i n g t h e r e l e v a n t re po rti n g p er i od

.

F i n a l l y , t h e A dd e ndu m s p ec i f i e s t h a tupon r e qu e s t b y

E P A o r t h e D i s t r i c t

, t h e N RCS w ill

p r ov i d e re p r e s e n t a ti v e s a m p l e s o f t h e c o m p li a n c e- re l a t e d do c u m e n t a ti on us e d t o c o m p il e t h e

a nnu a l re p o r td e s cr i b e d i n p ar a g r a ph #1 o f t h e A d d e ndu m

. N RCS w ill o m it t h e n a m e s o f a n y i nd i v i du a l o w n er s, op era t o r s, o r p r odu c er s b e f

o re s ub mitti n g t h e s e do c u m e n t s t o E P A a nd / o r t h e D i s t r i c t . E P A m a y

us e t h e s e do c u m e n t s t o a ss e ss t h e D i s t r i c t ’ s c o m p li a n c e w it h S I P -a pp r o v e d

e mi ss i on re du c ti on c o mmitm e n t s. S ee A dd e nd

u m a tp ar a g r a

ph 2

.

W e b e li e v e t h e c e r ti f

i e d a nnu a l re p o r t s d e s cr i b e d i n t h e A dd e ndu m , w h i c h N RCS h a s a g r ee d t o sub mit t o E P A a nd t h e D i s t r i c t b y M a r c h 31 o f ea c h y e ar , w ill p r ov i d e i n f o r m a ti on a d e qu a t e t o

e n a b l e t h e D i s t r i c t , E P A

, a nd t h e pub li c t o ea s i l y a nd acc u r a t e l y c a l c u l a t e t h e e mi ss i ons o f t h e

p arti c i p a ti n g so u rce s a n d t o a d e qu a t e l y a s s e ss t h e eff e c ti v e n e ss o f t h e E Q I P p r o g r a m

.
Th e s e p r ov i s i ons o f R

u l e 9610 a nd t h e c e rti f

i e d a n nu a l re po rt s t o b e sub mitt e d b y N RCS

g e n era l l y e ns u re t h a t t h e pub li c w ill h a v e a c ce ss t o e mi ss i ons -re l a t e d i n f o r m a ti on n ece ss a r y f

o r

e n f o r c e m e n tpu r

pos e s.

A s d i s c uss e d f

u r t h e r b e l o w und er S ec ti on V I

, “ R e v i e w o f I n c e n ti v e P r o g r a m G u i d e li n e s, ” t h e C ar l M o y e r , P r op 1 B

, a n d E Q I P g u i d e li n e s c on t a i n d e t a il e d c on t r a c t re qu i r e m e n t s t h a t f u rt h er

a dd re ss E P A’ s r ec o mm e nd a ti ons f o r e n f o rc e a b ilit y

. F o r e x a m p l e , a

pp li ca b ili t y r e qu i re m e n t s f ound i n t h e p r o g ra m g u i d e li n e s i nd i ca t e w h i c h p r o j ec t s are e li g i b l e f

o r f u n d i n g i n c l ud i n g , e .g. , i n f o r m a ti on a bou t r e g u l a t o r y re qu i re m e n t s f o r t h e c l a ss a nd t y

p e o f e n g i n e t o e nsu re t h e p r o j ec t s

are su r p l us, a nd a r e sp ec i f

i c t o eac h p r o

j ec t t y p e t h a t ca n b e f

und e d. T h e s t a nd ar ds t h a t m us t b e

m e t are t h e mi n im u m e mi ss i on s t a nd ar ds o f t h e n e w , re po w ere d o r re t r o f itt e d e qu i p m e n t a s

re qu i re d b y t h e i n ce n ti v e p r og ra m g u i d e li n e s. Th e c o m p li a n ce tim ef r a m e s a nd rec o r d k ee p i n g a nd

re po r ti n g re qu i r e m e n t s a r e d i c t a t e d b y t h e c on t rac t s a s re qu i re d i n t h e a pp li ca b l e g u i d e li n e s.

M a n y o f t h e g u i d e li n e s a l so a dd re ss c on t r ac tp r ov i s i ons c on cer n i n g v i o l a ti ons a nd li a

b ili t y

. Th e d i s c uss i ons on e n f

o rc e a b ili t y f o r t h e i n c e n ti v e p r o g r a m g u i d e li n e s t h a t f o ll o w a l so i n c l ud e a d i s c uss i on o f t h e S t a t e’ s a b ili t y t o a pp l y p e n a lti e s a nd s ec u r e a

pp r o p r i a t e c o rrec ti v e ac ti ons f o r

v i o l a ti ons.P a g e 12 o f 55

Q u a n ti f i a b l e

R u l e 9610 d ef

i n e s e mi ss i on re du c ti ons a s qu a n ti f i a b l e “ i f t h e y ca n b e re li a b l y d e t e r mi n e d

t h r ou g h t h e u s e o f w e ll

- e s t a b li sh e d, pub li c l y a v a il a

b l e e mi ss i on fac t o r s a n d ca l c u l a ti on

m e t hodo l o g i e s. ” ( S ec ti o n 2.23 ) S ec ti on 3.1 o f t h e r u l e sp ec i f i e s t h a t “ Th e D i s t r i c tsh a ll qu a n ti f y

e mi ss i on re du c ti ons und e r t h i s r u l e i n acc o r d a n c e w it h t h e f o ll o w i n g sp e c i f

i c i n ce n ti v e p r o g r a m

g u i d e li n e s ”

, w h i c h a re d i s c uss e d f u r t h e r b e l o w i n t h i s T S D

. A dd iti on a l l y , S ec ti on 3.2 s t a t e s t h a t

“ t h e D i s t r i c t m a y

qu a n ti f y e mi ss i on re d

u c ti ons und er t h i s r

u l e i n a c c o r d a n c e w it h i n ce n ti v e

p r og ra m g u i d e li n e s no t s p ec i f i ca l l y i d e n ti f

i e d i n S ec ti on 3.1, p r ov i d e d t h e D i s t r i c tsub mit s t o E P A , pu r su a n t t o S ec ti on 7.0, a d e m ons t ra ti on t h a t eac h su c h g u i d e li n e p r o v i d e s f o r S I Pcre d it a b l e e mi ss i on re du c ti ons. ” Th i s d e m ons t ra ti on m us t i n c l ud e qu a n ti f i c a ti on g u i d e li n e s t h a t

a dh ere t o t h e r

u l e’ s a nd E P A’ s i n t er

p re t a ti on o f q u a n ti f

i a b l e a nd w ill b e re v i e w e d b y E P A a l o n g

w it h t h e re s to f t h e S I P s ub mitt a l a t t h e tim e o f g r a n ti n g S I P c r e d it f o r t h e s e e mi ss i on re du c ti ons. Th e s e p r ov i s i ons a d e qu a t e l y a dd re ss E P A’ s rec o m m e nd a ti ons c on c e r n i n g q u a n ti f

i a b ili t y o f

e mi ss i on re du c ti ons.

S u r p l us

R u l e 9610 d ef

i n e s e mi ss i on re du c ti ons a s su r p l us i f “ t h e y a re no to t h er w i s e re qu i re d b y a n y fe d e r a l , s t a t e , o r l o c a l r e gu l a ti on, o r o t h er l e g a l m a nd a t e , a nd a re i n e x ce ss o f t h e b a s e li n e

e mi ss i on i nv e n t o r i e s und er l y i n g a S I P a tt a i n m e n td e m ons t ra ti on. ” ( S ec ti o n 2.27 ) Th i s d ef i n iti on

a d e qu a t e l y a dd re ss e s E P A’ s r e c o mm e nd a ti ons c o n cer n i n g a dd iti on a li t y o f e mi ss i on re du c ti ons ( i

. e

., e nsu r i n g t h e e mi ss i on re du c ti ons a r e “ su r p l u s ” t o re qu i re d re du c ti ons )

.

P er m a n e n t

R u l e 9610 d ef

i n e s e mi ss i on re du c ti ons a s p e r m a n e n t “ i f ac ti ons a r e t a k e n t o p h y s i ca l l y d e s t r o y o r

p er m a n e n t l y d i s a b l e e x i s t i n g o r

b a s e li n e e qu i p m e n to r

v e h i c l e s, o r t o p e r

m a n e n t l y a m e nd

p rac ti ce s t o e nsu re t h e r e du c ti on o f e mi ss i ons f o r t h e du ra ti on o f t h e p r o

j ec t li fe

. ” ( S ec ti on 2.18 )

Th i s d ef i n iti on a d e qu a t e l y a d d re ss e s E P A’ s rec o m m e nd a ti ons c on c e r n i n g p er m a n e n ce o f

e mi ss i on re du c ti ons.

V I. R e v i e w o f

I n ce n t i v e P r o g r a m G u i d e li n e s

A. B a c k g r o und R e ga r d i n g I n ce n t i v e P r og r a m G u i d e li n e s

S ec ti on 3.0 o f R

u l e 9610 i d e n ti f

i e s I n ce n ti v e P r o g r a m s a nd P r og ra m G u i d e l i n e s w h i c h t h e D i s t r i c t p l a ns t o us e t o qu a n ti f y S I P c re d it a

b l e e m i ss i on re du c ti ons a nd d i rec t s t h e D i s t r i c t t o d e v e l op a M a n u a l o f P r o ce du re s ( M O P ) t h a t i n c l u d e s a ll i n ce n ti v e p r o g r a m g u i d e li n e s t o b e

us e d. Th e g u i d e li n e s t h e m s e l v e s are n e it h er c on t a i n e d w it h i n R u l e 9610 no r i n c o r

po ra t e d b y ref e re n c e t h e r e i n. Th e D i s t r i c t i n c l ud e d t h e M O P i n t h e S I P sub mi ss i on a s suppo rti n g i n f o r m a ti on a nd h a s s i n c e upd a t e d it t o im p r ov e c l ar i t y a nd sub mitt e d it t o E P A on M arc h 4,

2014 8 . E P A i s no t a

pp r ov i n g t h e M O P i n t o t h e S I P

, bu t t h e M O P h e l ps a ssu re t h a t a ll i n ce n ti v e

p r og ra m g u i d e li n e s us e d t o qu a n ti f y e mi ss i on re d

u c ti ons f o r S I P pu r

po s e s u nd er R

u l e 9610 a r e pub li c l y a v a il a

b l e on t h e D i s t r i c t ’ s w e bs it e w h i c h im p r ov e s p r o g ra m t ra ns p are n c y a nd

8 A v a il ab l e a t h tt

p :// www .v a ll e y a i r .o r g / M O P /m op9610_ i d x .h tmP a g e 13 o f 55

e n f o r c ea b ili t y

. A lt hou g h E P A i s no tp r opos i n g t o t a k e a n y p arti c u l ar ac ti on on t h e s e g u i d e li n e s

o r t h e M O P

, w e p r ov i d e ou r e v a l u a ti on o f t h e m ( n o ti n g so m e i ssu e s t h a tn e e d f u rt h er

c l ar i f i c a ti on ) a s a

p r e limi n a r y g u i d e t o a ss i s t t h e D i s t r i c t i n it s eff o rt t o a dd r e ss C AA

r e qu i re m e n t s i n S I P sub mitt a l s t h a t re l y on i n ce n t i v e p r og ra m s g o i n g f o rw ar d. A dd iti on a l

g u i d e li n e s no t e x p li c it l y i n c l ud e d i n R u l e 9610 s e c ti on 3.0 w h i c h t h e D i s t r i c t w a n t s t o us e t o

qu a n ti f y S I P

- cre d it a

b l e e mi ss i on re du c ti on i n t h e f u t u re , m us tb e sub mitt e d t o E P A w it h

d e m ons t ra ti on t h a t t h e g u i d e li n e s m ee t t h e f ou r i n t e g r i t y e l e m e n t s, pu r su a n t t o S ec ti on 7.0 o f t h e R u l e

. D i s c uss i on f

o ll o w s o f sp ec i f i c g u i d e li n e s e x p li c it l y i n c l ud e d i n t h e R u l e a nd t h e f

i r s tM O P

, i n c l ud i n g a

b r i ef h i s t o r y , t h e i r a dop ti on p r o ce ss a n d ho w t h e y h e l p e nsu r e t h a t t h e p r o j ec t s f und e d pu r su a n t t o t h e i r r e qu i re m e n t s m ee t t h e f o u r E I P i n t e g r i t y e l e m e n t s

.

I n t h e d i s c uss i on o f i n ce n ti v e p r og ra m g u i d e li n e s b e l o w , w e a d d re ss e n f o r c ea b ili t y i n t er

m s o f

p rac ti ca l e n f

o r cea b ili t y o f t h e g u i d e li n e s a nd t h e c on t rac t s g ov er n i n g sp e c i f

i c p r o j ec t s f und e d

f o ll o w i n g t h e s e g u i d e li n e s, a s w e ll a s v er i f i a b ili t y o f t h e e mi ss i on re du c ti o n s ac h i e v e d b y t h e s e

p r o j ec t s. Th e t e r

m s o f t h e sp ec i f

i c c on t r a c t s g o v e r n i n g f

un d e d p r o j ec t s a re no t e n f

o r c ea b l e b y E P A o r c iti z e ns und er t h e C AA bu t are e n f o r c e a b l e b y t h e S t a t e a nd

/ o r D i s t r i c tund er S t a t e l a w

.

B. G e n e r a l C a r l M o y er R e qu i re m e n t s ( S ect i o n 3. 1 .1 )

Th e C ar l M o y er P r o g ra m f unds t h e i n cre m e n t a l c o s to f c l ea n e r- t h a n

- re qu i re d sou rce s o f a i r

po ll u ti on (e

. g . d i e s e l e n g i n e s ) a nd h a s p r ov i d e d o v er $680 milli on i n S t a t e a nd l o ca l f unds t o

re du ce e mi ss i on fr o m ov er 24,000 e n g i n e s i n it s f

i r s t12 y e ar s. S

e e “ T h e C a r l M o y e r P r o g ra m G u i d e li n e s, ” a

pp r o v e d A p r il 28, 2011, a t C h a p t er 1 (“ P r o g ra m O v er

v i e w ”). 9 A R B a dop t e d t h e f i r s t s e t o f C ar l M o y er P r o g r a m G u i d e li n e s i n e a r l y 1999, a nd l e g i s l a ti on (A ss e m b l y B ill (A B )

1571 ) e n ac t e d i n 1999 f

o r m a l l y e s t a

b li sh e d t h e s t a t u t o r y f

r a m e w o r k f o r t h e p r og ra m ( H ea lt h &

S afe t y C o d e § 44275, e t s e q ) . Mu lti p l e c h a n g e s h a v e b e e n m a d e s i n c e t h e o r i g i n a l g u i d e li n e s

w ere d e v e l op e d, a nd A R B c on ti nu e s t o upd a t e t h e p r og ra m g u i d e li n e s, f o l l o w i n g pub li c

p r o ce ss e s, i n r e spons e t o l e g i s l a ti v e a nd r e g u l a t o r y c h a n g e s a nd t o e nsu re t h a t e mi ss i on

re du c ti ons f

und e d t h r o u gh t h e C ar l M o y e r P r o g ra m are “ rea l , su r p l us, qu a n ti f

i a b l e , a nd

e n f o r c ea b l e ” c ons i s t e n t w it h t h e und er l y i n g s t a t u t o r y m a n d a t e s. A R B i s re qu i re d t o m a k e

p r opos e d c h a n g e s t o t h e G u i d e li n e s a v a il a b l e t o t h e pub li c a t l ea s t45 d a y s p r i o r t o f i n a l a dop ti on

a nd i s re qu i re d t o ho l d o n e pub li c m ee ti n g t o c o n s i d er pub li c c o mm e n t s b ef

o re f i n a l a dop ti on o f

a n y c h a n g e s. Th e C ar l Mo y e r P r o g ra m i s im p l e m e n t e d t h r ou g h a p art n er sh i p b e t w ee n A R B a nd

l o ca l a i r d i s t r i c t s. A R B m a n a g e s p r o g ra m f unds a nd d i s t r i bu t e s t h e m t o p arti c i p a ti n g a i r d i s t r i c t s f o r p r o g r a m im p l e m e n t a ti on eac h y e ar ; d e v e l ops a nd re v i s e s g u i d e li n e s, p r o t o c o l s, a nd cr it er i a f o r c ov e re d p r o

j ec t s ; a nd d e t er

mi n e s m e t hodo l o g i e s us e d f o r e v a l u a ti n g p r o

j ec t c os teff e c ti v e n e ss. A i r

d i s t r i c t s f

o ll o w t h e M o y e r G u i d e li n e s t o s e l ec t

, f und, a n d m on it o r

p r o j ec t s i n

t h e i r ar e a s. Th e G u i d e li n e s d e s cr i b e re qu i r e m e n t s f o r a d mi n i s t ra ti v e p r o c e d u re s, e l i g i b ili t y

cr it er i a f o r p r o j e c t s i n d i ffere n tsou r ce ca t e g o r i e s, c os t -ef f ec ti v e n e ss cr it er i a , a nd re p o rti n g

p rac ti ce s. S

ee i d.

Th e C ar l M o y er G u i d e li n e s f o r t h e t h r ee y e ar s d i s c uss e d i n t h i s T S D are subd i v i d e d i n t o Par ts

. T a b l e 1 b e l o w d e s cr i b e s w h a t i s i n c l ud e d i n eac h Part f o r e a c h g u i d e li n e y ear

.

T a b l e 1 : C ar l M o y er G u i d e li n e s c on t e n t s

.

9 A v a il ab l e a t h tt

p :// www

. ar

b. ca

. g ov /m sp r o g /m o y e r

/ g u i d e li n e s / 201 1 g l/ 201 1 c m p g l _3_27_13.pdfP a g e 14 o f 55

G u i d e li n e Y e ar P art C on t e n t

2005 I E x ec u ti v e S u mm a r y , P r o g r a m O v er v i e w a nd A d m i n i s t ra ti v e R e qu i re m e n t s

I I P r o j ec t C r it er i a

II I A g r i c u lt u ra l A ss i s t a n ce P r og ra m

I V A pp e nd i ce s

2008 I E x ec u ti v e S u mm a r y , P r o g r a m O v er v i e w , a nd S o u rce C a t e g o r y C h a p t er s

I I A g r i c u lt u ra l A ss i s t a n ce P r og ra m

II I P r o g r a m A d mi n i s t ra ti on

I V A pp e nd i ce s

2011 10 1 P r o g r a m O v er v i e w , P r o j ec t C r it er i a a nd A pp e nd i ce s

2 V ou c h er P r o g ra m G u i d e l i n e s

3 A g r i c u lt u ra l A ss i s t a n ce P r og ra m

R u l e 9610 on l y i n c l ud e s ref e re n c e s t o t h e Pro

j ec t C r it e r ia s ec ti ons o f t h e p r og ra m

. I n t h e d i s c uss i on o f t h e C ar l M o y e r G u i d e li n e s c ons i d er i n g t h e f o u r E I P i n t e g r i t y e l e m e n t s, w e i n c l ud e d i s c uss i on o f a dd iti on a l s ec ti ons o f t h e G u i d e li n e s a s t h e y d e s cr i b e a d mi n i s t ra ti v e p r o c e du re s

a nd o t h er r e qu i re m e n t s t h a t are t h e f ound a ti on o f t h e p r og ra m . Th e s e a r e :

· 2005 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art I

, C h a p t er 2, A d m i n i s t ra ti on o f t h e C a r l M o ye r Program

· 2008 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art II I, Progra m A d m i n i s t ra ti on

· 2011 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art1 C h a p t er 2, G e n e ra l C

r it e r ia

, a nd C h a

p t er 3, Program
Ad m i n is t ra ti on

I n t h e f u t u re , w e e x p ec t S I P sub mitt a l s t h a t re l y o n e mi ss i on re du c ti ons fr o m t h i s p r o g ra m t o

c on t a i n t h e s e g e n era l r e q u i re m e n t s o f t h e g u i d e li n e s, a l on g w it h t h e p r o j ec t sp ec i f

i c c r it er i a , a s

suppo r ti n g t ec hn i ca l do c u m e n t a ti on f o r t h e sub mitt a l s.

O n J u l y 2, 3013, A R B p r ov i d e d a dd iti on a l i n f o r m a ti on, “ C ar l M o y e r P r o g r a m: G u i d e li n e C r it er i a f o r O n

- R o a d a n d Off- R o a d P r o j e c t s ” , d a t e d J u l y

2013, c on f

i r mi n g t h a t cert a i n s ec ti ons

o f t h e M o y e r g u i d e li n e s d i s c uss e d i n t h i s T S D m ee t t h e f ou r E I P i n t e g r i t y e l e m e n t s. S ee e m a il f ro m K ar e n M ag li ano t o Andr e w S

t ecke l , Sub j e c t : M o ye r I n t e gr it y E l e m e n t

s W r it e U p. W e h a v e

re v i e w e d t h i s a s s e ss m e n t a nd g e n e r a l l y a g r ee w it h m a n y o f t h e S t a t e’ s c o n c l us i ons, w it h a few

e x ce p ti ons, a s d i s c uss e d f u r t h er b e l o w

. I n c a s e s w h ere sp e c i f i c p r o j ec t t y p e s do no t m ee t t h e E I P

i n t e g r i t y e l e m e n t s, w e d i s c uss w h y t h e cr it e r i a a re no t m e t

. W e p r ov i d e ou r e v a l u a ti on o f t h e

g u i d e li n e s i d e n ti f

i e d b e l o w a s a

p r e limi n a r y g u i d e t o a ss i s t t h e D i s t r i c t i n it s eff o rt t o a d d re ss

10 Th e 2011 C a l M o y e r G u i d e li n e s h a v e b e e n upd a t e d s i n ce t h e i r A p r il 28, 2011 a dop ti on. Th r ou g hou t t h i s T S D

, r ef ere n c e s t o t h e 2011 C ar l M o y e r G u i d e li n e s a re t o t h e v er s i on a dop t e d

A p r il 28, 2011, a s re f

e re n ce d i n S ec ti on 3.1.1 o f R u l e 9610.P a g e 15 o f 55

C AA re qu i re m e n t s i n S I P sub mitt a l s t h a t re l y on t h e s e g u i d e li n e s g o i n g f o rwar d. W e a re no t a t

t h i s tim e a dd re ss i n g o t h e r p r o j ec t s f un d e d t h r o u g h M o y e r

no td i s c uss e d b e l o w

.

G e n e r a l C ar l M o y er

E n f o rcea b l e

S p ec i f i c f und i n g cr it e r i a e s t a

b li sh e d i n t h e C ar l M o y e r P r o g ra m G u i d e li n e s h e l p e nsu re t h a t

e mi ss i on re du c ti ons sough t f o r p r o j ec t s f un d e d a cc o r d i n g t o t h e g u i d e li n e s w ill b e i nd e p e nd e n t l y

v er i f i a b l e a nd p r a c ti ca

b l y e n f o r c ea b l e b y A R B a n d t h e D i s t r i c t c ons i s t e n t w it h E P A po li c y

. I n

o r d er f o r p r o j ec t s t o b e c ons i d ere d f

o r f und i n g , a c o m p l e t e a

pp li ca ti on m u s tb e sub mitt e d b y t h e

a pp li ca n t t o t h e D i s t r i c t . Th e re qu i r e m e n t s f o r t h e a pp li ca ti ons are i n :

· 2008 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art II I

, M i n i m u m P ro

j ec t App li c a ti on R e qu i r e m e n ts a t2 9

· 2011 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art1, M i n i m u m P r o

j ec t App li c a ti on R e qu i r e m e n ts a t3

- 2 6

Th e s e s ec ti ons r e qu i re t h a t “ i n f o r m a ti on r e g ar d i n g p re v i ous y e ar s o f e x i s ti ng e n g i n e us a g e (e

. g

. mil e s t ra v e l e d, hou r s op e ra t e d, o r f u e l c onsu m e d p er y e a r) m us tb e do c u m e n t e d a nd i n c l ud e d i n

t h e p r o j ec t a pp li c a ti on. ” Th e s e s ec ti ons a l so sp e c i f y t h a t mi n im u m a nnu a l us a g e i s no t re qu i re d

t o b e i n c l ud e d i n t h e c on t rac t f o r p r o j ec t s w h i c h h a v e 24 m on t hs o f v er i f i e d a nd do c u m e n t e d

h i s t o r i ca l us a g e

. I n a dd iti on, t h e a pp li ca n t i s re qu i r e d t o certi f y t h a t t h e i n f

o r m a ti on p r ov i d e d i n

t h e a pp li ca ti on i s acc u ra t e a nd c o r r e c t

. S ee 2008 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art II I

, S ec ti on 26 (e)( 5 ) a t 31 ; 2011 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, S ec t i on W .5 a t3

- 26

. I n c on t r a s t w it h t h e 2008 a nd

2011 g u i d e li n e s w h i c h h a v e c o m p il e d a pp li c a ti on re qu i re m e n t s i n t o t he M i n i m u m Pro

j ec t App li c a ti on R e qu i r e m e n ts s ec ti on, t h e mi n im u m a pp li ca ti on re qu i re m e n t s f o r t h e 2005

g u i d e li n e s a re i n c l u d e d i n t h e p r o j ec t c r it er i a c h a

p t er s a nd a r e d i s c uss e d i n p r o j ec t t y p e sp e c i f i c

s ec ti ons, b e l o w

.
O n ce t h e S J VUA PC D h a s s e l ec t e d a p r o j ec t f o r f u nd i n g t h r o u g h t h e C ar l Mo y e r P r o g ra m , t h e D i s t r i c t m us t e x ec u t e c on t rac t s w it h t h e g ra n t e e s w ho w ill rece i v e f unds und er t h e P r o g ra m . T h e

re qu i re m e n t s f

o r t h e s e c o n t rac t s, w h i c h a re l e g a l l y e n f o r c ea b l e b y A R B o r t h e S J VUA PC D

, are i n :

· 2005 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art I

, M i n i m u m C o n t ra c t R e qu i r e m e n ts a t I I

- 28

· 2008 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art II I, M i n i m u m C on t ra c t R e qu i r e m e n ts a t 34

· 2011 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art1, M i n i m u m C on t ra c t R e qu i r e m e n ts a t3

- 31

P er t h e s e p r ov i s i ons, e ac h e qu i p m e n tp r o j ec t c on t rac t m us t i n c l ud e : ( 1 ) t h e n a m e a nd c on t ac t
i n f o r m a ti on o f t h e g ra n t e e ; ( 2 ) sp ec i f i e d tim efra m e s f

o r “ p r o j ec t c o m p l e ti o n ” ( t h e d a t e t h e

p r o j ec t pos t

- i nsp ec ti on c on f

i r m s t h a t t h e p r o

j ec t h a s b ec o m e o p era ti on a l ) a nd “ p r o j ec t
im p l e m e n t a ti on ” ( t h e p r o j ec t li fe us e d i n t h e p r o

j e c t c os t -e f

fec ti v e n e ss ca l c u l a ti on ) ; ( 3 ) d e t a il e d

i n f o r m a ti on on bo t h b a s e li n e a nd n e w v e h i c l e s, e q u i p m e n t

, a nd / o r e n g i n e s, i n c l ud i n g do c u m e n t a ti on a d e qu a t e t o e s t a b li sh h i s t o r i ca l a nnu a l us a g e ; ( 4 ) re qu i re m e n t s f o r t h e g ra n t e e t o

m a i n t a i n t h e v e h i c l e , e qu i p m e n t a nd / o r e n g i n e a c c o r d i n g t o t h e m a n u fac t u r er’ s sp e c i f i ca ti ons f o r

t h e li fe o f t h e p r o

j e c t; ( 5 ) a nnu a l re p o rti n g r e qu i r e m e n t s ; ( 6 ) a p r ov i s i on a

u t ho r i z i n g t h e D i s t r i c t

, C A R B

, a nd t h e i r

d e s i g n e e s t o c ondu c t f

i s ca l a ud it s a nd t o i nsp ec t t h e p r o j e c t e n g i n e , v e h i c l e ,

a nd / o r e qu i p m e n t a nd a s s o c i a t e d r e c o r ds du r i n g t h e c on t r a c t t er m , a nd ( 7 ) r e qu i re m e n t s t o

m a i n t a i n a nd re t a i n p r o

j e c t rec o r ds f

o r a t l e a s t t w o y e ar s a f

t er c on t rac t e x p i ra ti on o r t h ree y e ar s af t er f i n a l p r o j ec tp a y m e n t

, w h i c h e v er i s l a t e r

. T h e s e re qu i r e m e n t s e nsu re t h a tp r o j ec t s a r e

carr i e d ou t a s a n ti c i p a t e d , p r ov i d e t h e D i s t r i c t

, A R B a nd t h e pub li c w it h d a t a n ee d e d t o v er i f

y t h e

p r o j ec t e d e mi ss i on re d

u c ti ons a nd h e l p e nsu re t h a t v i o l a ti ons ca n b e i d e n ti f i e d. C on t rac tnon-P a g e 16 o f 55

p erf o r m a n ce i s i n c l ud e d i n t h e a bov e s e c ti ons r e g a r d i n g mi n im u m c on t rac t re qu i re m e n t s w it h

m o re d e t a il s o f a c ti ons t o w ar ds non

- p erf o r mi n g p r o j ec t s i n c l ud e d i n :

· 2005 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art I

, R e p e r c uss i o n s f

or N onp e r f or m an ce a t I I

- 3 2

· 2008 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art II I

, R e p e r c uss i ons f

or N onp e r f orm an ce a t36

· 2011 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art1, N onp e r f orm i ng Pro

j ec ts a t3

- 4 4

P r ov i s i ons i n t h i s s ec ti o n o f t h e 2011 g u i d e li n e s sp ec i f y so m e o f t h e ac ti o n s t h a t w ou l d c ons tit u t e

a b re a c h o f c on t rac t a s w e ll a s p e n a lti e s a nd a pp r o p r i a t e c o r rec ti v e ac ti ons f o r non

- p e r f o r m a n ce , i n c l ud i n g c a n ce ll a ti on o f t h e c on t rac t a nd r e c ov e r y o f a ll o r a

po rti on o f P r o g r a m f

unds. Th e 2005 a nd 2008 g u i d e li n e s do no tsp ec i f y re p erc u s s i ons f

o r non c o m p li a n ce bu ts t a t e t h a t t h e

c on t rac t s m us t i n c l ud e t h e s e t y p e s o f s ti pu l a ti ons.

P re- a nd pos t

- i nsp e c ti ons are a l so r e qu i re d f o r f u n d e d p r o j ec t s f u rt h er e ns u r i n g t h e e mi ss i on

re du c ti ons a r e v er i f

i a b l e

. Th i s re qu i re m e n t e ns u re s i n f o r m a ti on p r ov i d e d b y t h e p r o j ec to w n e r i s

c ons i s t e n t w it h ac t u a l o p era ti n g e qu i p m e n t a nd t h a t t h e e x i s ti n g e qu i p m e n t i s i n w o r k i n g

c ond iti ons. A dd iti on a l re qu i re m e n t s f o r p r e- i nsp e c ti ons i n c l ud i n g v er i f i ca t i on o f us a g e a nd

re qu i re m e n t s f

o r pho t og r a ph i c c on f i r m a ti on o f t h e e qu i p m e n t are i n :

· 2005 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art I

, Pr e

- I nsp ec ti on a t I I

- 3 5

· 2008 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art II I

, Pro j ec t Pr e

- I nsp ec ti ons a t3 7

· 2011 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art1, Pro j ec t Pr e -I nsp ec ti on a t3

- 3 8

A dd iti on a l re qu i re m e n t s f o r pos t

- i nsp ec ti ons i n c l u d i n g pho t o g ra ph i c c on f i r m a ti on o f t h e n e w

e qu i p m e n t are i n :

· 2005 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art I

, Pos t -I nsp e c ti on a t I I

- 3 5

· 2008 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art II I

, Pos t

- I nsp ec t i on a t39

· 2011 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art1, Pro j ec t Pos t

- I nsp ec ti on a t3

- 3 8

I n g e n e r a l w e b e li e v e t h a t t h e a pp li ca ti on, c on t r a c ti n g a nd i nsp e c ti on re qu i r e m e n t s are s u ff i c i e n t

t o e nsu re t h a t t h e p r o

j e c t s f und e d f o ll o w i n g C ar l M o y e r g u i d e li n e s a r e i n d e p e nd e n t l y v er i f i a b l e

a nd e n f o r c e a b l e b y A R B a nd t h e D i s t r i c t

. A dd iti on a l re qu i re m e n t s sp ec i f i c t o eac h p r o

j ec t t y p e

a nd ho w t h e y

h e l p e ns u r e t h e i n t e g r i t y c r it er i a f o r e n f o r c ea b ili t y w h e n c o m b i n e d w it h t h e

re qu i re m e n t s d i s c uss e d i n t h i s s ec ti on are d i s c us s e d b e l o w

.

G e n e r a l C ar l M o y er Q u a n ti f i a b l e

A pp e nd i x C o f t h e 2005, 2008 a nd 2011 M o y e r G u i d e li n e s c on t a i ns t h e f o r m u l a s us e d t o d e t er mi n e a nn u a l e mi ss i ons a nd a nnu a l e mi ss i on r e du c ti ons b a s e d on a c ti v i t y d a t a , i n c l ud i n g

op ti ons f o r us i n g hou r s o f

op era ti on, f

u e l c onsu m p ti on a nd mil e s t ra v e l e d t o d e t er mi n e a nn u a l

us a g e

. I n g e n era l

, e mi ss i on re du c ti ons a r e ca l c u l a t e d b y t a k i n g t h e d i f fe r e n ce b e t w ee n t h e

e mi ss i ons o f a

b a s e li n e t e c hno l o g y a nd a r e du ce d t ec hno l og y . Th e b a s e li n e t ec hno l o g y i s a n

e n g i n e c e r ti f

i e d b y A R B t o t h e c u rre n t e mi ss i on s t a nd ar ds f o r n e w p u rc h a s e s o r t h e e x i s ti n g

e n g i n e i n a

v e h i c l e o r e q u i p m e n t f

o r re po w er s, re p l ace m e n t s a nd re t r o f it s. Th e re d

u ce d

t ec hno l o g y i s g e n e r a l l y o n e o f t h e f o ll o w i n g :

ß F o r a n e w pu r c h a s e , t h e r e du ce d t e c hno l og y i s a n e n g i n e c e rti f i e d b y A R B t o re du ce NO
x

e mi ss i ons b y a t l ea s t30 p erce n t l e ss t h a n t h e c u rr e n t NO
x e mi ss i on s t a nd a r d, o r certi f i e d

b y A R B t o t h e op ti on a l NO
x o r NO
x + N M H C e mi ss i on s t a nd ar d.P a g e 17 o f 55

ß F o r a re po w er , t h e r e du c e d t ec hno l og y i s t h e re p l ace m e n t e n g i n e c e rti f i e d b y A R B t o a t
l ea s t15 p er c e n t l e ss t h a n t h e NO
x e mi ss i ons fr o m t h e b a s e li n e t ec hno l og y

.

ß F o r a NO
x r e t r o f

it

, t h e re du ce d t ec hno l og y i s a n A R B

- v er i f i e d re t r o f it t ec h n o l o g y t h a t

re du ce s NO
x e mi ss i ons b y a t l e a s t15 p e r ce n t fr o m t h e NO
x e mi ss i ons o f t h e b a s e li n e

t ec hno l o g y

.

ß F o r a P M r e t r o f

it

, t h e re d u ce d t ec hno l og y i s t h e A R B

- v er i f i e d d i e s e l e mi ss i on c on t r o l

s t ra t e g y t h a t re d

u ce s P M e mi ss i ons t o t h e a pp r op r i a t e l e v e l d e p e nd i n g on t h e sp ec i f i c

p r o j ec t t y p e s.

Th e f o ll o w i n g s ec ti ons o f t h e G u i d e li n e s h a v e t a b l e s c on t a i n i n g d a t a

n e e d e d t o ca l c u l a t e t h e

e mi ss i on re du c ti ons o f

p r o j ec t s us i n g f

o r m u l a s i n A pp e nd i x C:

· 2005 a nd 2008 C ar l M o y er G u i d e li n e s, P art I V

, T ab l e s f or E m i ss i on R e du c ti on and C

os tE ff ec ti ve n e ss C

a l c u l a ti ons a t B

- 1

· 2011 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art1, T ab l e s f or E m i ss i on R e du c ti on and C

os tE ff ec ti ve n e ss C

a l c u l a ti ons a t D- 1

I n c l ud e d a re d a t a

su c h a s e n g i n e e mi ss i on fac t o r s, l o a d fac t o r s, a nd o t h er c o nv er s i on fac t o r s us e d

i n t h e ca l c u l a ti ons d e s c r i b e d i n A pp e nd i x C

. A l o ng w it h a c ti v i t y d a t a re qu i re d t o b e r e po rt e d b y

t h e g u i d e li n e s ec ti ons d i s c uss e d a bov e i n t h e “ G e n era l C ar l M o y e r En f o r c e a b l e” s e c ti on, t h e s e

a pp e nd i ce s a ll o w f

o r qu a n ti f i ca ti on o f e mi ss i ons a nd e mi ss i on re du c ti ons. A pp e nd i x B o f t h e 2005 g u i d e li n e s s t a t e s t h a t “ t h e e mi ss i on fac t o r s i n t h e t a b l e s ref l ec tp re li m i n a r y d a t a

on

e mi ss i on ra t e s d e v e l op e d b y A R B s t aff a s p arto f a c o m p re h e ns i v e e f f o rt t o upd a t e t h e e mi ss i ons

m od e l s us e d f

o r on -r o a d m o t o r

v e h i c l e s a nd o f

f-r o a d m ob il e sou rce s. ” Th i s A pp e nd i x a l so

c l ar i f i e s t h a t t h e d raf

td a t a w e r e m a d e a v a il a

b l e o n A RB ' s w e bs it e i n e ar l y 2 005, bu t w ere sub j e c t

t o c h a n g e a s s t a ff c o m p l e t e d t h e i r a n a l y s e s. S ee 2 0 05 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art I V

, A pp e nd i x B a t B

- 1. S o m e o f t h e s p ec i f i c p r o j ec t g u i d e li n e s f

o r t h e 2008 a nd 2011 C a r l M o y er g u i d e li n e s i nd i ca t e t h e sou r c e o f t h e d a t a i n t h e T a b l e s i n A p p e nd i x B a nd D

, re s p ec ti v e l y , a nd w ill b e d i s c uss e d b e l o w w h e n s p ec i f i e d. A dd iti on a l r e qu i r e m e n t s sp ec i f i c t o e ac h p r o

j ec t t y p e a nd ho w

t h e y h e l p e nsu re t h e i n t e g r i t y c r it er i a f o r qu a n ti f i a b l e w h e n c o m b i n e d w it h t h e re qu i re m e n t s d i s c uss e d i n t h i s s ec ti on are d i s c uss e d b e l o w

.

G e n e r a l C ar l M o y er S u r

p l us

E mi ss i on re du c ti ons are su r p l us i f t h e y are no t re qu i re d b y o t h er re g u l a ti ons o r l e g a l m a nd a t e s. Th e C ar l M o y er G u i d e li n e s sp ec i f y t h a t e mi ss i on r e du c ti ons ca nno tb e re qu i re d b y a n y f e d e r a l

,

s t a t e o r l o ca l re g u l a ti on, m e m o ra ndu m o f a g r ee m e n t/und er s t a nd i n g , s e ttl e m e n t a g ree m e n t

, miti g a ti on re qu i re m e n t

, o r o t h er l e g a l m a n d a t e i n o r d er f o r p r o j ec t s t o b e f

und e d. S ee :

· 2005 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art I

, S ec ti on V II I

. D a t

. I I

- 3 1

· 2008 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art II I

, S e c ti on (a) a t I I

- 1

· 2011 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art1, S ec ti on A a t 2

- 1.

Th e 2008 a nd 2011 g u i d e li n e s a l so s t a t e t h a t “r u l e a pp r ov a l d a t e ( o r t h e p r o m u l g a ti on d a t e o f a fe d e r a l r e g u l a ti on ) re p r e s e n t s t h e c u t o ff d a t e b y w h i c h a C ar l M o y er P r o g r a m p r o j ec t c on t r a c t

m us t b e f u l l y e x ec u t e d, w it hou tn ee d i n g t o c ons i d er t h e r u l e i n e v a l u a ti n g t h e su r

p l us n a t u re o f

t h e p r o j ec t ’ s e mi ss i on r e du c ti ons. Af t er t h a td a t e , t h e n e w r

u l e m us tb e c o n s i d ere d i n t h eP a g e 18 o f 55

e v a l u a ti on o f a p r o

j ec t ’ s e li g i b ili t y

. ” S

ee 2008 C a r l M o y er G u i d e li n e s, P art I

, S e c ti on ( b ) a t I I

- 1

a nd 2011 C ar l M o y er G u i d e li n e s, P art1, S ec ti on B a t2

- 1

.
A cc o r d i n g t o A R B

, “ A s p ar to f t h e S I P d e v e l op m e n t a nd / o r re v i s i on p r o c e ss, A R B re v i e w s t h e M o y e r p r o j ec t mi x t o e nsu re t h a t t h e a m oun to f e mi ss i on re du c ti ons cre d it e d t o t h e p r o g ra m are

no t i n c l ud e d i n t h e f

u t u r e y e ar i nv e n t o r i e s, i n c l ud i n g r e v i e w o f f l ee t t u r no v er a nd e qu i p m e n t
li fe tim e a ssu m p ti ons t h a t are sp e c i f i c t o t h e f u t u r e y ea r i nv e n t o r y

u s e d i n e a c h i nd i v i du a l

a tt a i n m e n t d e m ons t ra ti on. ” S ee e m a il fr o m K a re n M a g li a no t o A n d rew S t e c k e l

, S ub j ec t: M o y e r I n t e g r i t y E l e m e n t s W r it e U p. W e e x p ec t A R B a nd t h e D i s t r i c t t o c l ar i f y , i n f u t u re S I P sub mitt a l s d e v e l op e d pu r s u a n t t o R

u l e 9610, how t h e S t a t e e nsu re s t h a t t hos e e mi ss i on re du c ti ons re li e d

upon f o r S I P cre d it a re n o t i n c l ud e d i n f u t u re y e a r i nv e n t o r i e s. Th e S t a t e / D i s t r i c t ’ s d e m ons t ra ti on

o f S I P c re d it a

b ili t y shou l d a l so sho w ho w t h e un d er l y i n g a ssu m p ti ons o f f u t u re y ea r i nv e n t o r i e s

a nd t h e p r o

j ec t li f e a r e c o ns i s t e n t w it h t h e re m a i n i n g us e f u l li fe o f t h e v e h i c l e , e n g i n e , o r

e qu i p m e n t b e i n g re p l a c e d.

R ec o r dk e e p i n g a nd re p o r ti n g re qu i r e m e n t s d e s c r i b e d a bov e i n t h e “ G e n era l C ar l M o y e r En f o rc e a b l e” a nd “ G e n er a l C ar l M o y e r Q u a n ti f i a b l e” s ec ti ons e nsu r e t h a t h i s t o r i c a nd f u t u re

e mi ss i on e s tim a t e s c o rr e c t l y r e p re s e n t e mi ss i ons o cc u rr i n g i n t h e S a n J o a qu i n V a ll e y

. P r ei nsp ec ti on re qu i re m e n t s d e s cr i b e d i n t h e “ G e n era l C ar l M o y e r En f o rc e a b l e ” s ec ti on e nsu r e t h a t

t h e un it t o b e re p l a c e d i s s till i n us ea b l e f o r m a nd t hus w ou l d no th a v e b ee n re p l a c e d b y no r m a l

f l ee t t u r nov er

. Th e s e re q u i re m e n t s e nsu re t h a t e m i ss i on re du c ti ons fr o m no r m a l f l ee t t u r nov e r

t h a t h a v e a l r ea d y

b e e n ac c oun t e d f

o r i n t h e f u t u re b a s e li n e e mi ss i on i nv e n t o r i e s und er l y i n g a S I P

a tt a i n m e n t d e m ons t ra ti on are no t t r e a t e d a s su r p l u s

.
A dd iti on a l re qu i re m e n t s sp ec i f i c t o e ac h p r o

j e c t t y p e a nd ho w t h e y h e l p e nsu re t h e i n t e g r i t y

cr it er i a f o r su r p l us w h e n c o m b i n e d w it h t h e re qu i r e m e n t s d i s c uss e d i n t h i s s ec ti on are d i s c us s e d

b e l o w

.

G e n e r a l C ar l M o y er P er m a n e n t

C ar l M o y e r P r o g ra m re q u i re m e n t s t h a to l d e n g i n e s b e d e s t r o y e d a nd t h a t t h e d e s t r u c ti on i s

v er i f i e d t o e nsu r e o l d e qu i p m e n t i s no t re us e d a nd t h a t t h e e mi ss i on re du c ti ons are p e r m a n e n t

. S ee 2005 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art I

, S e c ti on IX

. B a t I I

- 36 ; 2008 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art

II I

, S ec ti on 31 ( c) a t41 ; a nd 2011 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art1, S ec ti on B B a t3

- 38

.
Th e C ar l M o y er P r o g ra m G u i d e li n e s a l so re qu i r e t h a t eac h c on t r a c t e x ec u t e d w it h a g ra n t ee i d e n ti f y a “c on t r ac t t er

m ” w h i c h m us t i n c l ud e t w o tim e fra m e s a s d i s c uss e d i n t h e “ G e n e ra l C ar l

M o y e r En f o r cea b l e” S ec t i on– “ p r o

j ec t c o m p l e ti o n ” a nd “ p r o j ec t im p l e m e n t a ti on ”

– t o e nsu re

t h a t t h e D i s t r i c t a nd A RB ca n f u l l y e n f o rce t h e c o n t rac tdu r i n g t h e li fe o f t h e C ar l M o y er P r o g r a m -f

und e d p r o j ec t

.

· 2005 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art I

, C on t ra c t T e rm a t I I

- 2 9

· 2008 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art II I

, C on t ra c t T e rm a t35

· 2011 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art1, C on t ra c t T e rm , a t3

- 3 2

Th e s e s ec ti ons sp e c i f

y t h a t t h e c on t r a c t m us t i n c l ud e l a n g u a g e s t a ti n g t h a t t h e g ra n t e e i s re qu i r e d

t o op era t e a nd m a i n t a i n t h e i r f und e d p r o j ec t s, b e i t t h e re po w e re d e n g i n e s, t h e e qu i p m e n t re t r o f it

o r t h e n e w e n g i n e , f

o r t h e f u ll p r o j ec t im p l e m e n t a ti on p er i od e nsu r i n g t h a t t h e e mi ss i on

re du c ti ons qu a n ti f

i e d a re o cc u rr i n g t h r o u g hou t t h e p r o j ec t li fe . Th e s e c on t ra c tp r ov i s i ons e n a b l eP a g e 19 o f 55

E P A a nd t h e pub li c t o e v a l u a t e t h e du r a ti on f o r w h i c h t h e D i s t r i c t a tt r i bu t e s e mi ss i on re du c ti ons

t o a p arti c u l ar p r o

j ec t a n d t o d e t er

mi n e w h e t h e r t h a tdu ra ti on a d e qu a t e l y c ov er s t h e p er i od f o r

w h i c h t h e re d

u c ti ons are re li e d upon i n a S I P

.
A dd iti on a l re qu i re m e n t s sp ec i f i c t o e ac h p r o

j e c t t y p e a nd ho w t h e y h e l p e nsu re t h e p er m a n e n c e

o f t h e e mi ss i on re du c ti o n s w h e n c o m b i n e d w it h t h e re qu i r e m e n t s d i s c uss e d i n t h i s s ec ti on are d i s c uss e d b e l o w

.

C. C a r l M oy e r O n -R oa d H e avy -D u t y V e h i c l e : N e w V e h i c l e P u r c h as e ( S ect i o n 3.1.1.1.1 )

S ec ti on 3.1.1.1.1 o f R

u l e 9610 ref

e r s t o t h e f

o ll o w i n g C ar l M o y e r G u i d e li n e s :

· 2005 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art I I

, C h a p t e r 1, H e a vy

- D u t y O n

- R o ad V

e h i c l es

· 2008 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art I

, C h a p t er 3, O n

- Road H

e a v y-D u t y V e h i c l es

· 2011 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art1, C h a p t er 4, O n Road H

e a v y -D u t y V e h i c l es

Th e s e c h a p t er s d e s cr i b e t h e mi n im u m cr it er i a a nd re qu i re m e n t s f o r a ll on

- r o a d h ea v y

- du t y

p r o j ec t s e x ce p t F l e e tMod er

n i z a ti on p r o

j ec t s. I n t h i s S ec ti on w e w ill on l y d i s c uss t h e

re qu i re m e n t s i n t h e s e c h a p t er s re l a t e d t o n e w pu rc h a s e s. N e w Pur c has es ar e “ v e h i c l e s o r

e qu i p m e n t certi f

i e d t o o p ti on a l

, l o w er e mi ss i on s t a nd ar ds. ” S e e 2011 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art 1 a t B

- 8. T h e e n g i n e s pu rc h a s e d t h r o u g h t h e s e p r o j ec t s do no t re p l ace e x i s ti n g e n g i n e s bu t
h a v e l o w er e mi ss i ons t h a n w h a t i s re qu i re d b y r e gu l a ti ons a t t h e tim e o f pu rc h a s e

.

C ar l M o y e r O n

- R o a d N e w V e h i c l e E n f o r c ea b l e

C h a p t er 1 o f t h e 2005 C a r l M o y e r G u i d e li n e s s t a t e s t h a t g r a n t ee “r e c o r ds m us t c on t a i n, a t
mi n im u m , t o t a l mil e s t ra v e l e d i n a nd ou t s i d e o f C a li f o r n i a , f u e l u s a g e , a nd m a i n t e n a n ce a nd

re p a i r i n f o r m a ti on ” a nd m us tb e re t a i n e d a nd up d a t e d t h r o u g hou t t h e p r o j e c t li fe a nd m a d e

a v a il a b l e a t t h e re qu e s t o f t h e d i s t r i c to r A R B

. S ee 2005 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art I I

, S ec ti on V I I

. B a t I

- 24. I n a dd iti on, T a b l e 1

- 6 c on t a i ns a ll i n f

o r m a ti on t h a t t h e a

pp li c a n t m us tsub mit i n a

p r o j ec t a pp li ca ti on t o b e e li g i b l e f o r f und i n g . Th e re qu i re d i n f

o r m a ti on i n c l ud e s i n f

o r m a ti on

a bou t t h e b a s e li n e a nd r e p l ace m e n t t ec hno l o g i e s, i n f o r m a ti on a bou t t h e v e h i c l e ac ti v i t y a nd

i n f o r m a ti on a bou t t h e a p p li ca n t

.
C h a p t er 3 o f t h e 2008 C a r l M o y e r G u i d e li n e s r e qu i re s g ra n t e e s i n c l ud e “ t h e i n f o r m a ti on n ee d e d

t o t rac k t h e p r o

j e c t a nd c a l c u l a t e p r o

j e c t c os t

- e ff

e c ti v e n e ss. ” S

e e 2008 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art I

, S e c ti on V a t II I

- 1 4.

B o t h t h e 2008 a nd 2011 C ar l M o y e r G u i d e li n e s r e qu i re s t h a t “ i f us i n g t h e f

u e l b a s e d

ca l c u l a ti ons, us a g e m us t b e b a s e d on t w o y e ar s o f h i s t o r i ca l f u e l us a g e d o c u m e n t a ti on sp ec i f i c f o r t h e e qu i p m e n tb e i n g f

und e d. D o c u m e n t a ti on m a y i n c l ud e f u e l l o g s, pu rc h a s e r e ce i p t s o r l e dg er e n t r i e s. ” S

ee 20 0 8 C ar l M o y e r G u i d e li n e s , P art I S e c ti on I V

. ( a)( 5 ) a t I I I

- 7 ; 2011 C ar l

M o y e r G u i d e li n e s, P ar

t 1 S ec ti on D .1. ( E ) a t4

- 4.

Th e re qu i r e m e n t s i n t h e “ G e n e r a l C ar l M o y er E n f o rcea b l e” s e c ti on a

bov e , a l on g w it h t h e

re qu i re m e n t s t h a t a c ti v i t y b e re po r t e d, t o d i ffe r e n t d e g ree s d e p e nd i n g on t h e g u i d e li n e y e ar a s d e s cr i b e d a

bov e f o r t h e 2 005, 2008 a nd 2011 g u i d e li n e s, h e l p e nsu re t h e i n t e g r i t y cr it er i a f o r

e n f o r c ea b ili t y f o r p r o j e c t s f und e d und er t h e s e g u i d e li n e s.P a g e 20 o f 55

C ar l M o y e r O n

- R o a d N e w V e h i c l e Q u a n ti f i a b l e

F o r t h e 2005 g u i d e li n e s, t h e e mi ss i ons s t a nd ar ds, e mi ss i on fac t o r s a nd c o n v er s i on fac t o r s n ee d e d

qu a n ti f y e mi ss i on re du c t i ons are i n T a b l e s B

- 2 t h o u g h B

- 8 o f A pp e nd i x B

. A s i nd i ca t e d i n t h e

“ G e n e ra l C ar l M o y e r Q u a n ti f i a b l e” s e c ti on, t h e s e d a t a w e r e p r e limi n a r y w h e n t h e g u i d e li n e s

w ere pub li sh e d. A cc o r d i n g t o C h a p t er 1, t h e c on v ert e d e mi ss i on s t a nd ar ds us e d i n t h e

ca l c u l a ti ons w e re t h e e m i ss i on s t a nd ar ds a d j us t e d us i n g t h e f

u e l c o r r ec ti on fac t o r s a nd t h e NO
x fr ac ti on f ac t o r s f ound i n A pp e nd i x B

. S

ee 2005 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art I I

, S ec ti on V I I a t I21.

A cc o r d i n g t o C h a

p t er 3 o f t h e 2008 a nd t o C h a p t e r4 o f t h e 2011 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, “ onr o a d ca l c u l a ti ons sh a ll b e b a s e d on p r o j e c t e d a nn u a l mil ea g e i ns t ea d o f f u e l us a g e , du e t o t h e f

ac t

t h a t t h e e x h a

us t e mi ss i o n fac t o r s a re m o r e r obus t

. F u e l b a s e d ca l c u l a ti ons m a y b e us e d on l y i f

do c u m e n t a ti on o f

p re v i o us f

u e l us e a nd mil e a g e r ec o r ds a re sub mitt e d t o t h e d i s t r i c t w it h t h e

a pp li ca ti on t h a tsho w t h e p r o j ec t t o b e a t l e a s t30 % m o re c os t

- ef f ec ti v e w h e n us i n g f

u e l b a s e d

ca l c u l a ti ons. ” S

ee 2008 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art I

, S e c ti on I V

. ( a)( 5 ) a t I I I

- 7 ; 2011 C ar l

M o y e r G u i d e li n e s, P art 1

, S ec ti on D .1. ( E ) a t4

- 4.

E mi ss i on s t a nd ar ds us e d f o r t h i s ca t e g o r y o f

p r o j e c t s are f ound i n T a

b l e 3

- 3 o f t h e 2008 a nd

T a b l e 4

- 3 o f t h e 2011 G u i d e li n e s a nd a r e c od i f i e d i n T itl e 13, C a li f

o r n i a C od e o f R e g u l a ti ons ( CCR ) , s ec ti ons 1956.8 a nd 1956.1. A dd iti on a l l y , C h a p t er 4 o f t h e 2011 C a r l M o y e r G u i d e li n e s

e x p l a i ns t h a t “ t h e e mi ss i on fac t o r s i n A p p e nd i x D , T a b l e s D- 3 a nd D- 4 a re b a s e d on i n

- us e d y n a m o m e t er t e s ti n g d a t a

. A ll o t h er on -r o a d e mi s s i on fac t o r s i n A pp e nd i x D are c onv ert e d

e mi ss i ons s t a nd ar ds b a s e d on t h e e n g i n e c erti f i ca t i on l e v e l

. ” S

ee 2011 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art 1, S ec ti on F a t4 -5

. Th e s e g u i d e li n e s a l so r e q u i re t h a t “e n g i n e m o d e l y ear , no t t h e v e h i c l e

m od e l y e ar , m us tb e us e d t o d e t er mi n e t h e a

p p r op r i a t e e mi ss i ons fac t o r s. ” S ee 2011 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art1, S ec ti on D .1. (H) a t 4

- 5.

A s d e s cr i b e d i n t h e “ C ar l M o y e r G e n era l Q u a n ti f i a b l e” s e c ti on, e mi ss i on re du c ti ons are

ca l c u l a t e d b y t a k i n g t h e d i ffere n ce b e t w ee n t h e e mi ss i ons o f a b a s e li n e t e c hno l o g y a nd a re d u ce d

t ec hno l o g y

. A R B d e f

i n e s t h e b a s e li n e t ec hno l og y f o r n e w p u rc h a s e s a s “ a n e n g i n e c e rti f i e d b y A R B t o t h e c u r re n t e mi s s i on s t a nd ar ds. ” S e e 2005 a nd 2008 C ar l M o y er G u i d e li n e s, P art I V a t
C

- 2 ; 2011 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P ar t1 a t B

- 2. T hus, t h e e mi ss i on re du c ti ons f o r N e w Pur c has es a r e ca l c u l a t e d

b y t a k i n g t h e d i f

fe r e n ce o f t h e e mi ss i ons o f t h e n e w e n g i n e a nd a n

e n g i n e c e r ti f

i e d t o t h e c u rre n t e mi ss i on s t a nd ar d

.
Th e i n f o r m a ti on d i s c uss e d i n t h i s s ec ti on, a l on g w it h t h a td i s c uss e d i n t h e “ G e n e r a l C ar l M o y er Q u a n ti f i a b l e” s ec ti on p r o v i d e f

o r w e ll

- e s t a

b li sh e d

, pub li c l y a v a il a

b l e e mi ss i on fac t o r s a n d

ca l c u l a ti on m e t hods a nd re qu i r i n g t h a t g ra n t e e s r e c o r d a nd a nn u a l l y re po rt ac ti v i t y d a t a t o t h e D i s t r i c t

, t h e 2005, 2008 a nd 2011 C ar l M o y e r P r o g r a m G u i d e li n e s e nsu r e t h a t e mi ss i on

re du c ti ons fr o m O n

- R o a d p r o j ec t s f und e d t h r o u gh t h e s e gu i d e li n e s ca n b e d e t er mi n e d us i n g

re li a b l e a nd re p li ca

b l e m e t hods. W e f

i nd t h e s e p r ov i s i ons a d e qu a t e t o f u rt h er e nsu r e t h a t t h e

cr it er i on f o r e mi ss i on re d u c ti ons t o b e “ qu a n ti f i a b l e , ” a s d e f

i n e d i n E P A g u i d a n ce a nd i n s ec ti on 2.23 o f S J VUA PC D R

u l e 9610.

C ar l M o y e r O n

- R o a d N e w V e h i c l e S u r p l u s

N e w Pur c hase p r o

j ec t s e x p a nd t h e e x i s ti n g f l ee t o f v e h i c l e s b y

p r ov i d i n g f

und i n g f o r t h e

pu rc h a s e o f

v e h i c l e s t h a tdo no t re p l ace e x i s ti n g v e h i c l e s. E mi ss i ons fr o m N e w Pur c has es a r e a nP a g e 21 o f 55

i n crea s e o f e mi ss i ons fr o m t h e f l ee t a s c o m p are d t o t h e e mi ss i ons o f t h e f l e e th a d t h e a dd iti on a l

e n g i n e no t b ee n a dd e d.

A s d e s cr i b e d i n t h e “ C ar l M o y e r O n

- R o a d N e w V e h i c l e Q u a n ti f i a b l e” s e c ti on, t h e e mi ss i on

re du c ti ons f

o r N e w Pur c has es are ca l c u l a t e d b y t a k i n g t h e d i f f ere n ce o f t h e e mi ss i ons o f t h e n e w

e n g i n e a nd a n e n g i n e c ert i f i e d t o t h e c u r

r e n t e mi ss i on s t a nd ar d. W e do no tb e li e v e t h a t t h e

e mi ss i on re du c ti ons ob t a i n e d fr o m t h i s ca l c u l a ti on are su r p l us b e ca u s e t h e e mi ss i ons o f t h e t o t a l

f l ee t h a v e i n cr e a s e d a s c o m p are d t o t h e e mi ss i ons o f t h e f l ee t h a d t h e a dd iti on a l e n g i n e no tb ee n

a dd e d. A dd iti on a l l y , t h e D i s t r i c td i d no tp r ov i d e i n f o r m a ti on t o d e m ons t ra t e t h a t t h e p r o j ec t s are

su r p l us. B e c a

us e o f t h i s, w e c on c l u d e t h a t N e w Pur c has es do no t m ee t t h e c r it er i on f o r e mi ss i on

re du c ti ons t o b e su r

p l us.

C ar l M o y e r O n

- R o a d N e w V e h i c l e P er m a n e n t

A cc o r d i n g t o R

u l e 9610, “e mi ss i on re du c ti ons a r e p er m a n e n t i f ac ti ons a r e t a k e n t o p h y s i ca l l y d e s t r o y o r p er m a n e n t l y d i s a

b l e e x i s ti n g o r

b a s e li n e e qu i p m e n to r

v e h i c l e s, o r t o p er

m a n e n t l y

a m e nd p r a c ti ce s t o e nsu r e t h e re d u c ti on o f e mi ss i ons f

o r t h e du ra ti on o f t h e p r o

j ec t li fe

. ” S

ee S ec ti on 2.18. I n t h e c a s e o f N e w Pur c has es , t h e r e i s no e x i s t i n g o r b a s e li n e e qu i p m e n t t o b e d e s t r o y e d, no r are t h e re e x i s ti n g o r b a s e li n e p rac t i ce s t o b e a m e n d e d f o r t h e du ra ti on o f t h e

p r o j ec t li fe

. B e c a

us e o f t h i s, w e c on c l ud e t h a t N e w Pur c has es do no t m ee t t h e cr it er i on f o r

e mi ss i on re du c ti ons t o b e p er m a n e n t

, a s d ef

i n e d i n R u l e 9610.

D. C a r l M oy e r O n -R oa d H e avy -D u t y V e h i c l e : r e p o w er ( S ect i o n 3.1.1.1.2 ) a nd retr o f i t ( S ect i o n 3.1.1.1.3 )

S ec ti ons 3.1.1.1.2 a nd 3.1.1.1.3 o f R u l e 9610 re fe r t o t h e f

o ll o w i n g C a r l M o y e r G u i d e li n e s :

· 2005 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art I I

, C h a p t e r 1, H e a vy

- D u t y O n

- R o ad V

e h i c l es

· 2008 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art I

, C h a p t er 3, O n

- Road H

e a v y-D u t y V e h i c l es

· 2011 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art1, C h a p t er 4, O n Road H

e a v y -D u t y V e h i c l es

Th e s e c h a p t er s d e s cr i b e t h e mi n im u m cr it er i a a nd re qu i re m e n t s f o r a ll on

- r o a d h ea v y

- du t y

p r o j ec t s w it h t h e e x ce p ti on o f F l e e tMod er n i z a ti on p r o

j ec t s. I n t h i s S ec ti on w e w ill on l y d i s c uss

t h e re qu i re m e n t s re l a t e d t o re po w e r a nd r e t r o f itp r o j ec t s. R e po w e r i s “ t h e r e p l ace m e n to f a n i nus e e n g i n e w it h a no t h e r e n g i n e ”

. S ee 2011 C a r l M o y e r G u i d e li n e s, P art1, A pp e nd i x B a t B

- 9.

R e t ro fit “ m ea ns a n e mi s s i on c on t r o l s y s t e m e m p l o y e d e x c l us i v e l y w it h a n i n

- us e e n g i n e , v e h i c l e

o r p i ece o f e qu i p m e n t

. ” S

ee 2011 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art1, A pp e nd i x B a t B

- 9

.

C ar l M o y e r O n

- R o a d R e po w er a nd R e t r o f itEn f o r cea b l e

Th e re qu i r e m e n t s f

o r t h e R e po w er a nd R e t ro

fit p r o j ec t s are t h e s a m e a s f

o r N e w Pur c has es d e s cr i b e d a

bov e i n t h e “ C ar l M o y e r O n

- R o a d N e w V e h i c l e E n f o r c ea b l e ” S ec ti on w h i c h w e b e li e v e e nsu r e t h e i n t e g r it y cr it e r i a f o r e n f o rc e a b ili t y f o r p r o j ec t s f und e d u n d er t h e 2005, 2008

a nd 2011 C ar l M o y er g u i d e li n e s f o r t h e s e p r o

j ec t t y p e s

.

C ar l M o y e r O n

- R o a d R e po w er a nd R e t r o f it Q u a n ti f i a b l eP a g e 22 o f 55

Th e d a t a us e d f o r t h e R e po w er a nd R e t ro

fit p r o j ec t s are t h e s a m e a s f

o r N e w Pur c has es d e s cr i b e d

a bov e i n t h e “ C a r l M o y er O n

- R o a d N e w V e h i c l e Q u a n ti f i a b l e” S e c ti on. F o r t h e s e p r o j e c t s, t h e b a s e li n e t ec hno l og y

us e d t o d e t er

mi n e t h e b a s e li n e e mi ss i ons are t h e e x i s t i n g e n g i n e s t h a t w ill b e

re po w e re d o r re t r o f

itt e d. I n a dd iti on, t h e g u i d e li n e s s t a t e t h a t “ on l y A R B

- v er i f i e d r e t r o f it s a r e

e li g i b l e f o r f und i n g

. ” S

ee 2005 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art I I

, S ec ti on V .E a t I

- 14 ; 2008 C ar l

M o y e r G u i d e li n e s, P art I

, S ec ti on I V( e ) ( 3 ) a t II I

- 9 ; a nd 2011 C ar l M o y er G u i d e li n e s, P art1,

S ec ti on D .5. ( B ) a t4

- 8. F o r re po w er p r o j e c t s, e n g i n e s m us tb e A R B c erti f i e d t o a sp ec i f i c

e mi ss i on l e v e l

, w h i c h d e p e nds on t h e g u i d e li n e y e ar

. S ee 2005 C ar l M o y er G u i d e li n e s, P art I I

, S ec ti on V

. D a t I

- 13 ; 20 0 8 C ar l M o y e r G u i d e li n e s , P art I

, S e c ti on I V( d ) a t II I

- 9 ; a nd 2011 C a r l

M o y e r G u i d e li n e s, P ar

t 1

, S ec ti on D .4 a t4

- 7. Th e s e re qu i r e m e n t s c o m b i n e d w it h t h e

re qu i re m e n td i s c uss e d i n t h e “ C ar l M o y er O n

- R o a d N e w V e h i c l e Q u a n ti f i a b l e” a nd t h e “ G e n era l

C ar l M o y e r Q u a n ti f

i a b l e ” S ec ti ons m ee t t h e c r it e r i on f o r e mi ss i on re du c ti o ns t o b e

“ qu a n ti f i a b l e , ” a s d ef

i n e d i n E P A g u i d a n c e a nd i n s ec ti on 2.23 o f S J VUA PC D R u l e 9610 f

o r

p r o j ec t s f und e d un d er t h e 2005, 2008 a nd 2011 C a r l M o y e r g u i d e li n e s f o r t h e s e p r o

j e c t t y p e s.

C ar l M o y e r O n

- R o a d R e po w er a nd R e t r o f it S u r p l us

Th e su r p l us qu a li t y

o f p r o j ec t s f o r t h i s ca t e g o r y h a s c h a n g e d s i n ce t h e i n ce p ti on o f t h e C ar l

M o y e r P r o g ra m b e ca

u s e C a li f o r n i a h a s s i n ce p r o m u l g a t e d re g u l a ti ons t h a t a pp l y t o t h i s sou rce

ca t e g o r y

. S e c ti on II I o f C h a p t er 1 o f t h e 2005 g u i d e li n e s d e s cr i b e s t h e e x i s t i n g re g u l a ti ons a t t h a t
tim e a nd s t a t e t h a t “a n y C ar l M o y e r P r o g ra m p r o j ec t m us tb e su r

p l us t o t h e s e r e g u l a ti ons. S ee 2005 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P ar t I I

, S ec ti on II I a t I

- 2. S ec ti on II I o f C h a p t er 3 o f t h e 2008

g u i d e li n e s li s t s m u lti p l e re g u l a ti ons t h a t w ere i n p l ace a t t h e tim e a nd s t a t e s t h a tp r o j ec t s m us tb e

su r p l us t o t hos e r e g u l a ti ons li s t e d. S ee 2008 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art I

, S ec ti on I I a t II I

- 3.

S ec ti on E o f C h a

p t er 4 o f t h e 2011 g u i d e li n e s s t a t e s t h a t “ m os ton -r o a d v e h i c l e s a r e sub j ec t t o a n i n

- us e r e g u l a ti on. F und i n g i s a v a il a b l e f o r e mi ss i ons re du c ti ons t h a t a r e e ar l y o r e x t ra t o

r e g u l a t o r y r e qu i re m e n t s

. ” S ee 2011 C a r l M o y e r G u i d e li n e s, P art1, S ec ti on E a t4

- 9. Th i s s ec ti on

sp ec i f i e s w h i c h p r o

j ec t s are e l i g i b l e f

o r f und i n g b a s e d on t h e e x i s ti n g r e g u l a ti ons. Th e

re qu i re m e n t s i n t h e “ G e n era l C ar l M o y e r S u r p l us ” s ec ti on a

bov e , a l o n g w i t h t h e sp ec i f i c s

m e n ti on e d a

bov e f o r t h e 2005, 2008 a nd 2011 g u i d e li n e s h e l p e nsu re t h e i n t e g r i t y c r it er i on f o r

e n f o r c ea b ili t y f o r p r o j e c t s f und e d und er t h e s e g u i d e li n e s.

C ar l M o y e r O n

- R o a d R e po w er a nd R e t r o f it P er m a n e n t

W e b e li e v e t h a t re qu i r e m e n t s i n t h e “ G e n e ra l C ar l M o y e r P er m a n e n t ” s ec ti o n a

bov e a r e

su ff i c i e n t t o h e l p e nsu r e t h e i n t e g r i t y cr it er i on f o r e n f o r c ea b ili t y f o r p r o j e c t s f und e d und er t h e 2005, 2008 a nd 2011 g u i d e li n e s.

E. C a r l M oy e r O n -R oa d H e avy -D u t y V e h i c l e s F l eet M o d e r n i z a t i o n ( S ec t i o n 3.1.1.2 )

S ec ti on 3.1.1.2 o f R

u l e 9610 ref

e r s t o t h e f

o ll o w i n g C ar l M o y e r G u i d e li n e s :

· 2005 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art I I

, C h a p t e r 2, H e a vy

- D u t y O n

- R o ad F

l e e t
M od e rn i za ti on

· 2008 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art I

, C h a p t er 4, O n

- Road H

e a v y-D u t y F l ee t
M od e rn i za ti onP a g e 23 o f 55

· 2011 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art1, C h a p t er 5, O n

- Road H

e a v y-D u t y V e h i c l e s F l ee t
M od e rn i za ti on

Th e s e c h a p t er s a pp l y t o t h e s a m e t y

p e s o f un it s c o v ere d b y t h e S e c ti on 3.1.1.1 o f R u l e 9610

d i s c uss e d a

bov e ( i

. e . h e a v y

du t y v e h i c l e s ) , bu t t h e p r o

j ec t t y p e i s d i ff e re n t

. B e c a

us e t h e y are t h e

s a m e sou rce ca t e g o r y , t h e r e g u l a t o r y re qu i r e m e n t s d e s cr i b e d i n t h e o t h e r o n -r o a d h e a v y du t y C ar l M o y e r G u i d e li n e s d i s c uss e d a bov e a l so a

pp l y t o t h e s e p r o

j ec t s. S ee “ C ar l M o y e r O n

- R o a d

R e po w er a nd R e t r o f

it S u r p l us ” S ec ti on. F l e e t m od er n i z a ti on p r o

j ec t s p r ov i d e “ i n ce n ti v e s t o

re p l a c e o l d h i g h

- po ll u ti n g h e a v y

- du t y v e h i c l e s w i t h n e w er , l o w er-e mi ss i o n re p l a c e m e n t

v e h i c l e s. ” S

ee 2011 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art 1

, S ec ti on A a t5 -1

. Of t h e s e t h ree s e t s o f

g u i d e li n e s, on l y t h e 200 5 g u i d e li n e s i n c l ud e ti e re d t ra ns ac ti on i n w h i c h “ t h e pu rc h a s er o f a n e w

v e h i c l e m ee ti n g t h e op ti o n a l s t a nd ar d i d e n ti f i e s a s t a nd ar d f

l e e t m od er

n i z a ti on p r o

j ec t t h a t m ee t s

t h e f l ee t m od er

n i z a ti on c r it er i a , i n c l ud i n g t h e p art i c i p a ti on o f a 1999 o r n e w er r e p l a c e m e n t

v e h i c l e

. A s e c ond p ar

ti c i p a n t ac qu i re s t h e re p l a c e m e n tv e h i c l e a nd s c ra ps a 1990 o r o l d er

v e h i c l e

. ” S

ee 2005 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art I I

, S e c ti on V I I

. D a t I I

- 15

. W e are no t a t t h i s tim e

op i n i n g on t h i s p r o

j ec t t y p e a s t h e D i s t r i c td i d no tp r ov i d e e no u g h i n f o r m a t i on t o d e m ons t ra t e

t h a t it m ee t s t h e f

ou r i n t e g r i t y e l e m e n t s a nd it i s no t e x p li c it l y c it e d i n t h e r u l e

. I f t h e D i s t r i c t
i n t e nds t o s ee k cre d it f

o r t h e s e , t h e y

shou l d sub mit f

u rt h er do c u m e n t a ti on pu r su a n t t o S ec ti on 3.2

o f R u l e 9610.

C ar l M o y e r O n

- R o a d F l e e tMod er n i z a ti on En f

o r c ea b l e

Th e g u i d e li n e s fr o m t h e t h ree y e ar s r e qu i re t h a t t h e o l d v e h i c l e b e r e g i s t e re d i n C A f o r a t l ea s t

t h e p re v i ous t w o y e a r s b e f o re c on t r ac ts t art s. S

ee 2 005 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art I I

, S ec ti on V I I

. B a t I I

- 11 ; 2008 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art I

, S ec ti on I V

. ( c )( 3 ) a t I V

- 6 ; a nd 2011 C ar l

M o y e r G u i d e li n e s, P art 1

, S ec ti on C .3. ( F ) a t5 -4

. Th e g u i d e li n e s a l so re qu i re t h a t t h e g r a n t ee

o w n a nd op e r a t e t h e o l d v e h i c l e

. S e e 2005 C ar l Mo y e r G u i d e li n e s, P art I I

, S ec ti on V I I

. B a t I I

- 11 ; 2008 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P ar t I

, S ec ti on I V

. ( b )( 6 ) a t I V

- 4 ; a nd 2011 C a r l M o y e r G u i d e li n e s, P art 1, S ec ti ons C .2. ( B ) a t 5

- 2. P arti c i p a n t s a r e re q u i re d v er i f y t h e h o r s e p o w er r a ti n g o f t h e o l d

e n g i n e us i n g t h e v a l u e li s t e d on t h e o l d e n g i n e t a g

. I f t h e e n g i n e t a g i s no t l e g i b l e , a d y n a m o m e t er t e s t c a n b e us e d t o d e t er mi n e t h e ho r s e po w er ra ti ng . S ee 200 5 C ar l M o y er G u i d e li n e s, P art I I

, S ec t i on V I I

. C a t I I

- 12 ; 2008 C ar l M o y er G u i d e li n e s, P art I

, S e c ti on I V

. ( d )( 6 )

a t I V- 7 ; a nd 2011 C a r l M o y e r G u i d e li n e s, P art1, S ec ti on C .3. ( F ) a t5

- 4. T h e p arti c i p a n t m us t

p r ov i d e do c u m e n t a ti on o f a nnu a l mil e a g e o r v e h i c l e us a g e i n C a li f

o r n i a

. S e e 2005 C ar l M o y er G u i d e li n e s, P art I I

, S ec t i on V I I

. C a t I I

- 12 ; 2008 C ar l M o y er G u i d e li n e s, P art I

, S e c ti on I V

. ( l ) ( 2 )

a t I V- 15 ; a nd 2011 C a r l M o y e r G u i d e li n e s, P art 1

, S ec ti on C .2. (A) a t5

- 2.

W h il e t h e 2011 g u i d e li n e s do no t e x p li c i t l y re qu i r e a nd E l ec t r on i c Mon it o r i n g U n it ( EM U)

, t h e 2005 a nd 2008 g u i d e li n e s re qu i re a n EM U on a ll r e p l ace m e n tv e h i c l e s a nd d a t a h a s t o b e

re po r t e d t o t h e d i s t r i c t f

o r t h e p r o j ec t li fe

. S

ee 2 0 05 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art I I

, S ec ti on V I I

. C a t I I

- 14 ; a nd 2008 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art I

, S e c ti ons I V

. ( d ) ( 1 2 ) a nd I V

. ( d )( 14 ) a t I V8.

Th e re qu i r e m e n t s i n t h e “ G e n e r a l C ar l M o y er E n f o rcea b l e” s e c ti on a

bov e , a l on g w it h t h e

sp ec i f i c s m e n ti on e d a

bo v e f o r t h e 2005, 2008 a nd 2011 g u i d e li n e s h e l p e n s u re t h e i n t e g r i t y

cr it er i on f o r e n f o r c e a b ilit y f o r p r o j ec t s f und e d un d er t h e s e g u i d e li n e s.P a g e 24 o f 55

C ar l M o y e r O n

- R o a d F l e e tMod er n i z a ti on Q u a n ti f

i a b l e

Th e d a t a us e d f o r t h e f l e e t m od er

n i z a ti on p r o

j ec t s are t h e s a m e a s f

o r N e w Pur c has es d e s c r i b e d

a bov e i n t h e “ C a r l M o y er O n

- R o a d N e w V e h i c l e Q u a n ti f i a b l e” S e c ti on. F o r t h e s e p r o j e c t s, t h e b a s e li n e t ec hno l og y

us e d t o d e t er

mi n e t h e b a s e li n e e mi ss i ons are t h e e x i s t i n g e n g i n e s t h a t w ill b e

re p l a c e d. S i n ce on -r o a d f l ee t m od er

n i z a ti on p r o

j e c t s a nd on -r o a d n e w v e h i c l e pu rc h a s e p r o j ec t s

e n c o m p a ss t h e s a m e so u r ce c a t e g o r y , t h e d i s c uss i o n a nd c on c l us i on o f t h e “ C ar l M o y e r O n

- R o a d

N e w V e h i c l e Q u a n ti f

i a b l e” s ec ti on a

bo v e a pp li e s t o t h i s p r o

j ec t t y p e

. S ee “ C ar l M o y e r O n

- R o a d

N e w V e h i c l e Q u a n ti f

i a b l e” S ec ti on

.

C ar l M o y e r O n

- R o a d F l e e tMod er n i z a ti on S u r

p l us

I n a dd iti on t o t h e i n c l us i on o f r e g u l a t o r y re qu i r e m e n t s i n t h e C ar l M o y e r P r o g r a m d i s c uss e d i n

t h e “ C ar l M o y er O n

- R o a d R e po w er a nd R e t r o f it S u r p l us ” S ec ti on a

bov e , t h e f

l ee t m od e r

n i z a ti on

g u i d e li n e s o f t h e C ar l Mo y e r p r o g r a m i n c l ud e r e q u i re m e n t s t o e nsu re t h e o l d a nd re p l a c e m e n t

v e h i c l e s a r e c o m p a ra

b l e

. Th e g u i d e li n e s re qu i r e t h a t t h e o l d v e h i c l e b e i n o p era ti on a l c ond iti on

a s d e t er mi n e d t h r o u g h a C a li f

o r n i a H i g h w a y P a t r o l ’ s B i e nn i a l I nsp e c ti on o f T er mi n a l s. S e e 2005

C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art I I

, S ec ti on V I I

. B a tp a g e I I

- 11 ; 2008 C ar l Mo y e r G u i d e li n e s, P art I

, S ec ti on I V

. (c ) ( 4 ) a t I V- 6 ; a nd 2011 C ar l M o y er G u i d e li n e s, P art1, S ec ti on C .3. (D) a t5

- 4. T h e

g u i d e li n e s f

o r t h e t h r e e y ear s a l so limit t h e ho r s e p o w er r a ti n g f o r t h e r e p l a c e m e n tv e h i c l e e n g i n e

t o m a t c h t h e b a s e li n e e n g i n e ho r s e po w e r

. S ee 20 0 5 C ar l M o y e r G u i d e li n e s , P art I I

, S ec ti on V I I

. C

a t I I

- 12 ; 2008 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art I

, S ec t i on I V

. ( d )( 5 ) a t I V

- 7 ; a nd 2011 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art1, S ec ti on C .4. ( C ) a t5

- 5.

I n a dd iti on, t h e 2005 a n d 2008 g u i d e li n e s r e qu i re t h e a nnu a l mil e a g e o f t h e re p l a c e m e n tv e h i c l e

m us t no t e x cee d 150 p er c e n to f t h e b a s e li n e p r o j e c t mil ea g e. S

ee 2005 C a r l M o y e r G u i d e li n e s, P art I I

, S ec ti on V I I

. C a t I I

- 12 ; a nd 2008 C ar l M o y er G u i d e li n e s, P art I

, S ec ti on I V

. ( d )( 4 ) a t I V- 7.

Th e s e t w o g u i d e li n e y e a r s a l so re qu i re t h a t t h e re p l ace m e n tv e h i c l e m us top era t e i n t h e s a m e

vo ca ti on f

o r t h e p r o j ec t li fe. S

ee 2005 C ar l M o y er G u i d e li n e s, P art I I

, S ec t i on V I I

. C a t I I

- 12 ; a nd

2008 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P ar t I

, S ec ti on I V

. ( d )( 3 ) a t I V

- 7

.
Th e re qu i r e m e n t s i n t h e “ G e n e r a l C ar l M o y er S u r p l us ” s ec ti on a

bov e , a l ong w it h t h e sp ec i f i c s

m e n ti on e d a

bov e f o r t h e 2005, 2008 a nd 2011 g u i d e li n e s h e l p e nsu re t h e i n t e g r i t y c r it er i on f o r

su r p l us f o r p r o j ec t s f un d e d und er t h e s e g u i d e li n e s

.

C ar l M o y e r O n

- R o a d F l e e tMod er n i z a ti on P er

m a n e n t

A l on g w it h t h e r e qu i re m e n t s d i s c uss e d i n t h e “ G e n era l C ar l M o y e r P er m a n e n t ” s ec ti on a

bo v e ,

w e b e li e v e t h a t t h e re qu i r e m e n t t o d e s t r o y t h e o l d v e h i c l e i s su ff i c i e n t t o h e l p e nsu re t h e on

- r o a d

f l ee t m od er

n i z a ti on p r o

j e c t s f und e d und e r t h e 20 0 5, 2008 a nd 2011 g u i d e li n e s g e n e r a t e e mi ss i on

re du c ti ons t h a t a r e p er

m a n e n t

. S ee 2005 C ar l M o y er G u i d e li n e s, P art I I

, S e c ti on X

. C a t I I

- 21 ; 2008 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P ar t I

, S ec ti on I V

. (

j ) a t I V- 14 ; a nd 2011 C a r l M o y e r G u i d e li n e s, P art 1, S ec ti on C .6. ( C )( 3 ) a t5

- 8

.

F. C a r l M oy e r O ff

-R oa d C o m p re ss i o n

- Ig n i t i o n Equ i p m e n t: re p o w er ( S ect i o n 3.1.1.3.1 )

, re p l a c e me n t ( S ect i o n 3.1.1.3.2 ) , o r r e t r o f i t ( S ect i o n 3.1.1.3.3 )P a g e 25 o f 55

S ec ti ons 3.1.1.3.1 a nd 3.1.1.3.3 o f R u l e 9610 re fe r t o t h e f

o ll o w i n g C a r l M o y e r G u i d e li n e s :

· 2005 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art I I

, C h a p t e r 5, C o m pr e ss i on -I

gn iti on O ff

- Road Equ i p m e nt

· 2008 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art I

, C h a p t er 5, O ff

- Road C o m p re ss i on -I

gn iti on Equ i p m e nt

· 2011 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art1, C h a p t er 7, O f f

- Road C o m p re ss i on -I

gn iti on Equ i p m e nt

S ec ti on 3.1.1.3.2 o f R

u l e 9610 ref

e r s t o t h e f

o ll o w i n g C ar l M o y e r G u i d e li n e s :

· 2008 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art I

, C h a p t er 4, O n

- Road H

e a v y-D u t y F l ee t
M od e rn i za ti on

· 2011 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art1, C h a p t er 9, O f f

- Road Equ i

p m e n t R e p l a ce m e nt

W e b e li e v e t h a t t h e D i s t r i c t i n c l ud e d a n i n c o r rec t ref e re n c e t o C h a

p t er 4 o f t h e 2008 g u i d e li n e s i n S ec ti on 3.1.1.3.2 s i n ce t h e c h a p t er i s titl e d O n

- Road H

e a v y -D u t y F l e e t M od e rn i za ti on

. W e are

re v i e w i n g C h a

p t er 7, O ff

- Road Equ i

p m e n t R e p l a c e m e nt , o f t h e 2008 g u i d e l i n e s i ns t ea d b e c a us e it i s a k i n t o t h e o t h er ref

e re n ce s i n t h i s s ec ti on o f t h e r u l e

.
C h a p t er 5 o f t h e 2005 g u i d e li n e s i n c l ud e s N e w Pur c has es a s a p r o

j ec t t y p e e li g i b l e f

o r f und i n g

. S ec ti on 3.1.1.3 o f R

u l e 9610 do e s no t e x p li c it l y i n c l ud e su c h p r o j e c t t y p e a nd h e n ce w e a r e no t

a t t h i s tim e op i n i n g on t h e i r a b ili t y t o g e n era t e S I P cre d it a b l e e mi ss i on re d

u c ti ons. I n a dd iti on, C h a p t er 7 o f t h e 2008 g u i d e li n e s a nd C h a p t er 9 o f t h e 2011 g u i d e li n e s i n c l ud e p r o j ec t s i nvo l v i n g

t h e re p l a c e m e n to f l ar g e sp ar k i g n iti on e n g i n e s. S i n ce t h e s e t y p e s o f p r o j e c t s are no t e x p li c it l y ref e re n c e d i n t h e r

u l e l a n g u a g e , w e are no t a t t h i s tim e op i n i n g o f t h e i r f u l f i llm e n to f t h e f

ou r i n t e g r i t y e l e m e n t s. Off

-r o a d C I e qu i p m e n t t h a t i s e li g i b l e f o r f und i n g i n c l u d e s c ons t r

u c ti on a nd

a g r i c u lt u ra l e qu i p m e n t t h a t i s 25 hp o r g rea t e r

.
C h a p t er 9, Of f

- R o a d Equ i p m e n t R e p l ace m e n t , d e s cr i b e s t h e mi n im u m cr it e r i a a nd r e qu i re m e n t s f o r C ar l M o y er P r o g ra m m ob il e , s e l f- p r op e ll e d o f f-r o a d c o m p re ss i on

- i g n iti on ( C I ) a nd l ar g e

sp ar k

- i g n iti on ( L S I ) e qu i p m e n t re p l a c e m e n tp r o j e c t s. C h a

p t er 9 s t a t e s t h a t “ A ll p r ov i s i ons

r e g ar d i n g t h e i n

- u s e r e g u l a ti ons d e s cr i b e d i n C h a p t er s 7 a nd 8 “ O ff- R o a d C o m p re ss i on

- I gn iti on Equ i p m e n t a nd Off- R o a d L ar g e S p ar k

- I gn iti on E q u i p m e n t a l so a pp l y i n t h i s c h a

p t er

. ” A s su c h,

w e d i s c uss so m e p r ov i s i ons i n t h e s e c h a p t er s t h a t aff

e c t t h e a b ili t y o f C I p r o

j ec t s f und e d t h r o u g h

C ar l M o y e r C h a

p t er 9 t o m ee t t h e f

ou r i n t e g r i t y e l e m e n t s

C ar l M o y e r O f

f- R o a d R e po w er , R e p l a ce m e n t a nd R e t r o f itEn f o r c ea b l e

C h a p t er 5 o f t h e 2005 C a r l M o y e r G u i d e li n e s s t a t e s t h a t t h e “c on t r a c t t er m m us t e x t e nd t o t h e

e nd o f t h e p r o

j e c t li fe

. ” S

ee 2005 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art I I

, S ec ti on V

. A a t V- 9. I n

a dd iti on, T a

b l e 5

- 3 c on t a i ns a ll i n f

o r m a ti on t h a t t h e a

pp li ca n t m us tsub mit i n a p r o j ec t

a pp li ca ti on t o b e e li g i b l e f o r f und i n g . Th e re qu i re d i n f

o r m a ti on i n c l ud e s i n f

o r m a ti on a bou t t h e b a s e li n e a nd r e p l a c e m e n t t ec hno l o g i e s, i n f o r m a ti o n a bou t t h e v e h i c l e ac ti v i t y a nd i n f o r m a ti on

a bou t t h e a pp li ca n t . Th i s c h a

p t er a l so re qu i r e s a f

un c ti on i n g hou r m e t e r t o suppo rt e qu i p m e n t

ac ti v i t y d a t a i n c l ud e d i n t h e a

pp li ca ti on. S

e e 2005 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art I I

, S ec ti on V I

p a g e V- 13

.
C h a p t er 5 o f t h e 2008 g u i d e li n e s, w h i c h c ov e r s t h e re po w er a nd re t r o f itp r o j ec t s, re qu i re s h i s t o r i ca l hou r s o f

op e r a t i on b e b a s e d on t h e a v e ra g e o f t h e t w o p r e v i ous y e ar s us e o r t h a t t w oP a g e 26 o f 55

y ea r s o f h i s t o r i c a l f

u e l u s a g e do c u m e n t a ti on b e us e d t o d e t er mi n e h i s t o r i ca l f

u e l us a g e f

o r

ca l c u l a ti ons b a s e d on f

u e l

. S ee 2008 C ar l M o y er G u i d e li n e s, P art I, S ec ti o n I V

. ( a )( 4 ) a t V-3

. C h a p t er 5 a l so re qu i r e s t h a t “f

u t u re a nnu a l hou r s o f e qu i p m e n top e r a ti on f o r d e t er mi n i n g

e mi ss i on re du c ti ons m us tb e b a s e d on l y on r ea d i n g s f

r o m a n i ns t a ll e d a nd f

u l l y op e r a ti on a l hou r

m e t er

. ” S e e 2008 C ar l Mo y e r G u i d e li n e s, P art I, S ec ti on I V

. ( a)( 5 ) a t V- 3

.
C h a p t er 7 o f t h e 2008 g u i d e li n e s, w h i c h c ov e r s r e p l ace m e n tp r o j e c t s, re qu i re s t h a t t h e p arti c i p a n t

p r ov i d e p r oo f t h a t t h e y o w n e d t h e e qu i p m e n t i n C a li f o r n i a f o r t h e p re v i ous t w o y e ar s ( S ee 2008

C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P artI

, S e c ti on I V

. ( b )( 2 ) a t V- 6 ) a nd t h a t t h e o l d e qu i p m e n t i s i n

op era ti on a l c ond iti ons ( S

ee 2008 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art I, S ec ti on IV

. ( b )( 3 ) a t V I

- 4)

. S imil ar l y t o t h e 2005 g u i d e li n e s, t h e 2008 g u i d e li n e s re qu i re t h a tp arti c i p a n t s sub mit

do c u m e n t a ti on o f a nnu a l us a g e o f t h e o l d e qu i p m e n t f o r t h e p re v i ous t w o y ear s. S e e 2008 C ar l

M o y e r G u i d e li n e s, P ar

t I

, S ec ti on I V

. ( b )( 4 ) a t V I

- 4.

C h a p t er 7 o f t h e 2011 g u i d e li n e s, w h i c h c ov e r s r e po w er a nd re t r o f itp r o j ec t s, a l so re qu i re s t h a t

p r o j ec t e mi ss i on re du c ti o ns b e b a s e d upon r ea d i n gs fr o m a n i ns t a ll e d a nd f u l l y op e r a ti on a l hou r

m e t er o r , a lt e r n a ti v e l y , i f f

u e l us a g e i s us e d, t h e n f

u t u re a nnu a l f

u e l us a g e m us tb e b a s e d on f u e l

l o g s, pu rc h a s e r e c e i p t s, o r l e dg er e n t r i e s sp ec i f i c t o t h e f und e d e qu i p m e n t. S

ee 2011 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art1, S ec ti on D .1. ( I ) a t7

- 6

C h a p t er 9 o f t h e 2011 g u i d e li n e s, w h i c h c ov e r s r e po w er s o f f -r o a d C I p r o

j e c t

, a l so re qu i re t h a t

t h e g r a n t ee d e m ons t ra t e t h a t it o w n e d a nd op e r a t e d t h e o l d e qu i p m e n t i n C a li f o r n i a f o r t h e

p re v i ous t w o y ea r s ( s ee 2 011 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art1, S ec ti on C .2 ( E ) a t9

- 4 ) a nd t o v e r i f y

t h e op era ti on a l s t a t us o f t h e e qu i p m e n tb e i n g re p l a ce d b y p r ov i d i n g t w o y e a r s o f

us a g e do c u m e n t a ti on ( s ee 201 1 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art1, S ec ti on C .2 ( F ) a t 9

- 4 ) . To v er i f y t h e

us a g e o f t h e n e w e qu i p m e n t

, t h e g u i d e li n e s re qu i r e t h a tn e w r e p l a c e m e n t e qu i p m e n th a v e a n i ns t a ll e d a nd f

u l l y o p era t i on a l hou r m e t er

o r t h a t f u e l l o g s o r

p u rc h a s e r e ce i p t s o f f

u e l b e k e p t

. S ee 2011 C ar l M o y er G u i d e li n e s, P art1, S ec ti on C .3. ( I ) a t9

- 9.

Th e re qu i r e m e n t s i n t h e “ G e n e r a l C ar l M o y er E n f o rcea b l e” s e c ti on a

bov e , a l on g w it h t h e

re qu i re m e n t s t h a t a c ti v i t y b e re po r t e d, t o d i ffe r e n t d e g ree s d e p e nd i n g on t h e g u i d e li n e y e ar a s d e s cr i b e d a

bov e f o r t h e 2 005, 2008 a nd 2011 g u i d e li n e s, h e l p e nsu re t h e i n t e g r i t y cr it er i on f o r

e n f o r c ea b ili t y f o r p r o j e c t s f und e d und er t h e s e g u i d e li n e s.

C ar l M o y e r O f

f- R o a d R e po w er , R e p l a ce m e n t a nd R e t r o f it Q u a n ti f i a b l e

T a b l e s B

- 12 a nd B

- 13 i n A pp e nd i x B o f t h e 2005 g u i d e li n e s h a v e t h e e mi s s i on a nd l o a d fac t o r s

n ece ss a r y t o ca l c u l a t e t h e e mi ss i on re du c ti ons us i n g t h e e qu a ti ons i n A pp e n d i x C

. A cc o r d i n g t o C h a p t er 5 o f t h e 2005 C a r l M o y e r G u i d e li n e s, t h e e mi ss i on fac t o r s “ r ef l e c tp re limi n a r y e mi ss i on d a t a b a s e d on m od e l i np u tv a l u e s t o t h e O F F R O A D e mi ss i on i nv e n t o r y m o d e l f o r e n g i n e s

g r ea t e r t h a n o r e qu a l t o 25 hp. ” S ee 2005 C a r l Mo y er G u i d e li n e s, P art I I

, S ec ti on V I a t V

- 13.

T a b l e s B

- 11 t h r o u g h B

- 1 3 i n A pp e nd i x B o f t h e 2008 g u i d e li n e s h a v e t h e n ece ss a r y e mi ss i on

a nd l o a d f a c t o r s t o ca l c u l a t e t h e e mi ss i on re du c ti o ns us i n g t h e e qu a ti ons i n A pp e nd i x C . Th e

sou rce o f t h e d a t a

us e d f o r t h e e mi ss i on a nd l o a d fac t o r s i s no t c l e ar fr o m t h e i n f o r m a ti on

p r ov i d e d i n t h e g u i d e li n e s.

T a b l e s D- 10 t h r o u g h D

- 1 2 i n A pp e nd i x D o f t h e 2011 g u i d e li n e s h a v e t h e n ece ss a r y e mi ss i on

a nd l o a d f a c t o r s t o ca l c u l a t e t h e e mi ss i on re du c ti o ns us i n g t h e e qu a ti ons i n A pp e nd i x C . Th e

certi f i c a ti on e mi ss i on s t a nd ar ds a nd T i e r d e s i g n a t i on f

o r t h e e n g i n e u s e d t o ca l c u l a t e e mi ss i onP a g e 27 o f 55

re du c ti on m us tb e d e t er

m i n e d fr o m e n g i n e e mi ss i on s t a nd ar ds a dop t e d b y A R B a nd U

. S . E P A

t h r ou g h a pub li c p r o c e ss. S ee 2011 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art1, S ec ti on D .1. ( C ) a t7

- 5

.
A ll t h ree g u i d e li n e s re qu i re do c u m e n t e d ac ti v i t y l e v e l s b e us e d a l o n g w it h t h e a bov e d i s c us s e d

d a t a a nd e q u a ti ons t o ca l c u l a t e t h e e mi ss i on re d u c ti ons a s d i s c uss e d i n t h e “ C ar l M o y er O ffR o a d R e po w er , R e p l a c e m e n t a nd R e t r o f itEn f o rc ea b l e” S e c ti on.

Th e i n f o r m a ti on d i s c uss e d i n t h i s s ec ti on, a l on g w it h t h a td i s c uss e d i n t h e “ G e n e r a l C ar l M o y er Q u a n ti f i a b l e” s ec ti on p r o v i d e f

o r w e ll

- e s t a

b li sh e d

, pub li c l y a v a il a

b l e e mi ss i on fac t o r s a n d

ca l c u l a ti on m e t hods a nd re qu i r i n g t h a t g ra n t e e s r e c o r d a nd a nn u a l l y re po rt ac ti v i t y d a t a t o t h e D i s t r i c t

, t h e 2005, 2008 a nd 2011 C ar l M o y e r P r o g r a m G u i d e li n e s e nsu r e t h a t e mi ss i on

re du c ti ons fr o m O ff- R o a d p r o j ec t s f und e d t h r o u gh t h e s e gu i d e li n e s ca n b e d e t er mi n e d us i n g

re li a b l e a nd re p li ca

b l e m e t hods. W e f

i nd t h e s e p r ov i s i ons a d e qu a t e t o m e e t t h e cr it er i on f o r

e mi ss i on re du c ti ons t o b e “ qu a n ti f i a b l e , ” a s d ef

i n e d i n E P A g u i d a n c e a nd i n s ec ti on 2.23 o f

S J VUA PC D R

u l e 9610.

C ar l M o y e r O f

f- R o a d R e po w er , R e p l a ce m e n t a nd R e t r o f it S u r p l us

C h a p t er 5 o f t h e 2005 g u i d e li n e s sp ec i f y t h a t e mi s s i on re du c ti ons g e n e r a t e d t h r ou g h t h e p r o j ec t s

m a y no t b e re qu i r e d b y a n y f

e d e r a l , s t a t e o r l o c a l r e g u l a ti on, m e m o ra ndu m o f

a g ree m e n t/ und er s t a nd i n g w it h a r e g u l a t o r y a g e n c y , s e ttl e m e n t a g ree m e n t

, miti g a ti on

re qu i re m e n t , o r

o t h er l e g a l m a nd a t e

. S

ee 2005 C a r l M o y er G u i d e li n e s, P art I I

, S ec ti on V

. A a t V8. T a b l e 5

- 2 i n c l ud e s t h e fe d e r a l a nd C a li f o r n i a e mi ss i on s t a nd ar ds t h a t w ou l d p rec l ud e e n g i n e s fr o m b e i n g su r

p l us i f t h e y a re sub

j e c t t o t h e s e

.
S ec ti on II I o f C h a

p t e r 5 o f t h e 2008 g u i d e li n e s li s t s re g u l a ti ons a nd e mi ss i on s t a nd ar ds t h a t w e re i n p l ace a t t h e tim e o f g u i d e li n e a dop ti on w h i c h w ou l d p rec l ud e e n g i n e s fr o m b e i n g su r p l us i f t h e

e n g i n e s a r e sub

j ec t t o t h e s e r e g u l a ti ons. S ee 2008 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art I

, S e c ti on I I a t V2.

F o r r e p l a c e m e n tp r o

j ec t s , t h e 2008 g u i d e li n e s re qu i re t h a t t h e re p l a ce m e n t e qu i p m e n tb e f un c ti on a l l y e qu i v a l e n t t o re p l a c e d e qu i p m e n t t o h e l p e nsu re t h a t n e w e qu i p m e n t i s su r p l us. F o r

p r o j ec t s t h a t re p l a ce t w o o r m o re p i e c e s o f o l d, li k e e qu i p m e n t w it h on e p i e ce o f r e p l a c e m e n t

e qu i p m e n t

, t h e 2008 g u i d e li n e s re qu i re t h a t t h e re p l ace m e n t e qu i p m e n t m u s t e x ec u t e t h e s a m e j ob a s t h e o l d p i ece s o f e qu i p m e n t

. F o r b a s e li n e e mi ss i ons i n t h i s s ce n ar i o , t h e a nnu a l e mi ss i ons

o f t h e t w o p i ece s o f

o l d e qu i p m e n t are su mm e d. S ee 2008 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art I

, S ec ti on I V

. ( b )( 5 ) a t V I I

- 6. A dd it i on a l l y , t h e 2008 g u i d e li n e s re qu i re t h a t re p l a ce m e n t e qu i p m e n ts er v e

t h e s a m e f

un c ti on a nd p e rf

o r m t h e s a m e w o r

k e qu i v a l e n t a s t h e o l d e qu i p m e nt ( s ee 2008 C a r l

M o y e r G u i d e li n e s, P ar

t I

, S ec ti on I V

. ( c )( 2 ) a t V I I

- 7) a nd t h a t t h e ho r s e p o w er ra ti n g f o r t h e

re p l a c e m e n t e qu i p m e n t e n g i n e no tb e g rea t er t h a n 125 p erce n t o f t h e b a s e l i n e ho r s e po w er f o r t h e

o l d e qu i p m e n t e n g i ne ( s e e 2008 C ar l M o y er G u i d e li n e s, P art I

, S ec ti on I V

. (c)( 4 ) a t V I I

- 7 )

.
C h a p t er 7 o f t h e 2011 g u i d e li n e s m a nd a t e s t h a t e mi ss i on re du c ti ons ac h i e v e d fr o m f un d e d

p r o j ec t s ca nno t c oun t t o w ar ds a f l ee t ’ s re g u l a t o r y re qu i re m e n t s f o r t h e du r a ti on o f t h e p r o

j ec t
li fe

. S ee 2011 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art1, S ec t i on E.2 a t7

- 10. I f sub j ec t t o t h i s re g u l a ti on, t h e

g u i d e li n e s r e qu i re t h a t t h e g ra n t e e sub mitd a t a t o d e t er mi n e i f o l d e qu i p m e n to r e qu i p m e n t t o b e

re po w e re d i s i n c o m p li a n ce w it h t h e O f f-r o a d I n

- U s e r e g u l a ti ons r e po rti ng s y s t e m

. S ee 2011 C ar l

M o y e r G u i d e li n e s, P ar

t 1

, S ec ti on E.1 a t7

- 10. A d d iti on a l l y , S e c ti ons E.4 t h r ou g h E.6 s p ec i f yP a g e 28 o f 55

y ea r s t h r o u g h w h i c h f

u n d i n g i s a v a il a

b l e b a s e d o n t h e c o m p li a n ce d ea d li n e i n t h e I n -U s e OffR o a d D i e s e l V e h i c l e R e gu l a ti on.

S imil ar l y t o t h e 2008 g u i d e li n e s, C h a p t er 9 o f t h e 2011 re qu i re s t h a t t h e re p l ace m e n t e qu i p m e n t
i s f un c ti on a l l y e qu i v a l e n t t o n e w e qu i p m e n t t o h e l p e nsu re t h a tn e w e qu i p m e n t i s su r p l us. Th e

g u i d e li n e s r e qu i re t h a t r e p l ace m e n t e qu i p m e n ts er v e t h e s a m e f u n c ti on a n d p erf

o r m t h e s a m e

w o r k a s t h e o l d e qu i p m e n t( s ee 2011 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art1, S ec ti on C .3. ( B ) a t 9

- 7 ) a nd

do c u m e n t a ti on m us tb e p r ov i d e d t o v er i f y t h i s ( s ee 2011 C ar l M o y er G u i d e li n e s, P art1, S ec ti on C .3. (D) a t 9

- 7 )

. A dd iti on a l l y , t h e g u i d e li n e s re qu i r e t h a t t h e ho r s e po w er r a ti n g f o r t h e

re p l a c e m e n t e n g i n e no t b e g rea t er t h a n 125 p er c e n to f t h e o r i g i n a l m a nu f a c t u rer r a t e d hp ( b a s e li n e hp ) f

o r t h e o l d ( e x i s ti n g ) e qu i p m e n t e n g i n e ( s ee 2011 C ar l M o y er G u i d e li n e s, P art1,

S ec ti on C .3. (D) a t9

- 7 )

. Th e s e re qu i re m e n t s a re d e s i g n e d t o e nsu re t h a t t h e n e w e qu i p m e n t i s

re p l ac i n g a n e x i s ti n g ( h i gh er- po ll u ti n g ) p i ece o f e q u i p m e n t t h a t i s c u rre n t l y b e i n g us e d, i ns t ea d

o f e x p a nd i n g a f

l ee t

.

F o r p r o j e c t s sub j ec t t o C a li f

o r n i a’ s I n -U s e O ff- R o a d D i e s e l V e h i c l e R e g u l a ti on, C h a p t er 9

sp ec i f i e s t h a t “ no e mi ss i on re du c ti ons ac h i e v e d fr o m a f und e d p r o g ra m c a n c oun t t o w ar ds a f l ee t ’ s re g u l a t o r y r e qu i r e m e n t s f o r t h e du ra ti on o f t h e p r o

j ec t li fe

. ” S

ee 20 1 1 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art1, S ec ti on C .7. ( C ) a t9

- 16. I f sub j ec t t o t h i s r e g u l a ti on, t h e g u i d e li n e s r e qu i re

t h a t t h e g r a n t ee sub mit d a t a t o d e t er mi n e i f o l d e q u i p m e n to r e qu i p m e n t t o b e re po w ere d i s

r e g i s t ere d i n t h e O ff

- r o a d I n -U s e re g u l a ti ons re p o r ti n g s y s t e m

. S ee 2011 C a r l M o y e r G u i d e li n e s, P art 1, S ec ti on C .2. (D) a t 9

- 4. A dd iti on a l l y , S ec ti o ns C .7. ( E ) t h r ou g h C .7. ( G) sp ec i f y y e ar s

t h r ou g h w h i c h f

und i n g i s a v a il a

b l e b a s e d on t h e c o m p li a n ce d ea d li n e i n t h e I n -U s e Of f

- R o a d

D i e s e l V e h i c l e R e g u l a ti on.

Th e re qu i r e m e n t s d i s c uss e d i n t h i s s ec ti on, a l on g w it h t h a td i s c uss e d i n t h e “ G e n e ra l C ar l M o y e r S u r p l us ” h e l p e nsu re t h e i n t e g r i t y c r it er i on f o r su r p l us f o r p r o j ec t s f un d e d und er t h e s e g u i d e li n e s

.

C ar l M o y e r O f

f- R o a d R e po w er , R e p l a ce m e n t a nd R e t r o f it P er m a n e n t

Th ere are no a dd iti on a l r e qu i re m e n t s i n C h a p t er 5 o f t h e 2005 g u i d e li n e s t h a t f u rt h er e nsu re t h a t

t h e e mi ss i on re du c ti ons g e n era t e d a r e p er m a n e n t

.
C h a p t er 5 o f t h e 2008 g u i d e li n e s re qu i re s t h a t e n g i n e s re p l a c e s a s p a rto f a n o ff-r o a d re p o w er b e d e s t r o y e d. S

ee 2008 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art I

, S ec ti on I V

. ( a )( 11 ) a t V -8

. C h a p t er 7 o f t h e 2008 g u i d e li n e s r e qu i re s t h a to l d e qu i p m e n tb e d e s t r o y e d w it h i n 60 d a y s o f b e i n g r e p l a c e d a nd

t h a t D i s t r i c t s do a

s a l v a g e i nsp ec ti on. S

ee 2008 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art I

, S e c ti on I V

. ( d )( 1 )

a nd ( d )( 2 ) a t V I I

- 9.

S imil ar l y t o t h e 2008 g u i d e li n e s, C h a p t er 7 o f t h e 2011 g u i d e li n e s r e qu i re s t h a t e n g i n e s re p l a ce d

a s p art o f a n o ff

- r o a d r e p o w er

p r o j e c tb e d e s t r o y e d a nd re nd e re d u s e l e ss. S ee 2011 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art1, S ec ti on D .2. ( I ) a t7

- 9. A l so f o ll o w i n g t h e re qu i re m e n t s o f t h e 2008

g u i d e li n e s, C h a

p t e r 9 o f t h e 2011 g u i d e li n e s re qu i r e s t h a t t h e o l d e qu i p m e n tb e d e s t r o y e d w it h i n 60 d a y s o f

b e i n g r e p l ac e d. S

ee 2011 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art1, S ec ti on D .4. ( C ) a t9

- 11

.

R ec o r dk e e p i n g a nd re p o r ti n g re qu i r e m e n t s f o r t h e re p l a c e m e n tp r o

j ec t s d i s c uss e d i n t h e “ C ar l

M o y e r Of f

- R o a d R e po w er , R e p l a c e m e n t a nd R e t r o f itEn f o rc e a b l e” s ec ti o n a

bov e (e

. g ., t h e

re qu i re m e n t t h a t t h e g ra n t ee d e m ons t ra t e t h a t ito w n e d a nd op e ra t e d t h e o l d e qu i p m e n t i n C a li f o r n i a f o r t h e p re v i o us t w o y e ar s ) p r ov i d e f u r t h er do c u m e n t a ti on o f t h e e mi ss i on re du c ti ons fr o m a n O f

f- R o a d C I e n g i n e re p l a c e m e n tp r o j e c t t h a to cc u r i n t h e S a n J o a q u i n V a ll e y

.P a g e 29 o f 55

A l on g w it h t h e r e qu i re m e n t s d i s c uss e d i n t h e “ G e n era l C ar l M o y e r P er m a n e n t ” s ec ti on a

bo v e ,

w e b e li e v e t h a t t h e re qu i r e m e n td i s c uss e d i n t h i s s ec ti on are s u ff i c i e n t t o h e l p e nsu re t h a t t h e

e mi ss i on re du c ti ons g e n e ra t e d t h r o u g h t h e o f f-r o a d re po w e r , re p l a ce m e n t a nd re t r o f itp r o j e c t s f und e d und er t h e 2005, 2 008 a nd 2011 g u i d e li n e s are p e r m a n e n t

.

G. C a r l M oy e r P o rt a b l e a nd S t a t i o n a r y A g r i c u l t u r a l S o u rce s : r e p o w er ( S ect i o n 3.1.1.4.1 ) a nd retr o f

i t ( S ect i o n 3.1.1.4.3 )

S ec ti ons 3.1.1.4.1 a nd 3.1.1.4.3 o f R u l e 9610 re fe r t o t h e f

o ll o w i n g C a r l M o y e r G u i d e li n e s :

· 2005 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art I I

, C h a p t e r 10, Agr i c u lt ura l

Sour ces

· 2008 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art I

, C h a p t er 10, A gr i c u lt ura l

Sour ces

· 2011 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art1, C h a p t er 10, P or t ab l e and S

t a ti onary Agr i c u lt ura l

Sour ces

Th e s e c h a p t er s d e s cr i b e t h e mi n im u m cr it er i a a nd re qu i re m e n t s f o r a ll po rt a b l e a nd s t a ti on a r y

a g r i c u lt u ra l sou r ce s p r o

j e c t s. Th e c h a

p t er s a l so i n c l ud e N

on

- Eng i n e Agr i c u lt ura l U s e a s a n

a dd iti on a l p r o

j ec t t y p e t h a t m a y b e e l i g i b l e f

o r f u n d i n g

. S ec ti on 3.1.1.4.1

- 3 o f t h e r u l e do e s no t

e x p li c it l y i n c l ud e su c h p r o j ec t s a nd h e n c e w e a r e no t a t t h i s tim e op i n i n g on t h e i r a b ili t y t o m ee t

t h e f ou r i n t e g r i t y cr it e r i a

.

I n t h i s s e c ti on, w e w ill d i s c uss t h e re qu i r e m e n t s i n t h e s e c h a p t e r s re l a t e d t o t h e re po w e r a nd

re t r o f it o f po r t a b l e a nd s t a ti on a r y a g r i c u lt u ra l e n g i n e s (“ A g r i c u lt u ra l R e p o w er a nd R e t r o f it ”)

p r o j ec t s.

C ar l M o y e r A g r i c u lt u ra l R e po w er a nd R e t r o f itE n f o rc e a b l e

A R B re qu i r e s t h e us e o f a n hou r- b a s e d f o r m u l a f o r Agr i c u lt ura l

R e po w e r and R e t ro

fit p r o j ec t s ; a f u e l

- b a s e d f

o r m u l a c a n b e us e d i f

2 y e ar s o f

h i s t o r i ca l f

u e l l o g s o r

pu r c h a s e rece i p t
do c u m e n t a ti on are p r ov i d e d b y t h e g ra n t e e

. S e e 2 008 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art I

, S ec ti on I V

. ( a )

. ( 8 ) a t X- 5, 2011 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art1, S ec ti on C .1. ( E ) a t 1 0

- 3. To v er i f y t h e

us a g e o f t h e n e w e qu i p m e n t

, t h e g u i d e li n e s re qu i r e t h a t f u t u re a nnu a l hou r s o f e qu i p m e n t

op era ti on f

o r d e t er mi n i n g e mi ss i on re d

u c ti ons b e b a s e d on a n i ns t a ll e d a n d f u l l y op e ra ti on a l hou r

m e t er o r t h a t f u e l l o g s o r pu rc h a s e re c e i p t s o f f u e l b e k e p t

. S

ee 2005 C a r l M o y e r G u i d e li n e s, P art

I I

, S ec ti on V I I

. B a t X- 1 5 , 2008 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art I

, S e c ti on I V

. ( a)

. ( 9 ) a t X- 5, 2011

C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art1, S ec ti on C .1. ( F ) a t 10 -3

.
A R B re qu i r e s t h a t e n g i n e s b e cer ti f i e d a nd r e t r o f

it d e v i ce s b e v er i f

i e d b y A R B ( s ee 2005 C ar l

M o y e r G u i d e li n e s, P ar

t I I

, S e c ti on I V

. B .2 a t X- 6 a nd S ec ti on I V

. C a t X- 7, 2008 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art I

, S ec ti o n I V

. ( a )( 4 ) a t X- 5 ) a nd / o r E P A ( s ee 2011 C a r l Mo y er G u i d e li n e s, P art 1, S ec ti on C .1. (G

- I ) a t10

- 4 a nd S ec ti on C .4 a t 10

- 8 ) . Th e g u i d e li n e s c l e ar l y d ef i n e a lt e r n a ti v e do c u m e n t a ti on a nd t e s ti n g r e qu i re m e n t s w h e n c e rt i f i ca ti on i s un a v a il a

b l e

. S ee 2005 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art I I

, S ec t i on V

. C a t X- 11, 2008 C a r l M o y e r G u i d e li n e s, P art I

, S e c ti on I V

. ( b )

. ( 12 )

a t X- 7, 2011 C ar

k M o y er G u i d e li n e s, P art1, S ec ti on C .2. ( I

- K) a t10 -6

.
Th e re qu i r e m e n t s d i s c uss e d i n t h e “ G e n era l C a r l M o y e r En f o r cea b l e” s e c t i on o f t h i s T S D

, a l on g

w it h t h e sp ec i f

i c r e qu i r e m e n t s d i s c uss e d a bov e , h e l p e nsu re t h e i n t e g r i t y c r it er i on f o rP a g e 30 o f 55

e n f o r c ea b ili t y o f Agr i c u lt ura l

R e po w e r and R e t ro

fit p r o j ec t s f und e d und e r t h e 2005, 2008 a nd

2011 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s.

C ar l M o y e r A g r i c u lt u ra l R e po w er a nd R e t r o f it Q u a n ti f i a b l e

A s d i s c uss e d i n t h e “ G e n era l C ar l M o y e r Q u a n ti f i a b l e” s e c ti on o f t h i s T S D

, t h e f o ll o w i n g

a pp e nd i ce s t o t h e C a r l M o y e r G u i d e li n e s p r ov i d e t h e m e t hodo l o g y f o r c a l c u l a ti n g e mi ss i on

re du c ti ons fr o m Agr i c u l t ura l R e po w e r and R e t ro

fit p r o j ec t s, us i n g hou r s o f

op era ti on o r f

u e l

c onsu m p ti on a s ac ti v i t y f ac t o r s : A pp e nd i x C ( 2005, 2008, a nd 2011 C ar l M o y e r G u i d e li n e s )

, A pp e nd i x B ( 2005 & 20 0 8 C ar l M o y e r G u i d e li n e s ) a nd A pp e nd i x D ( 2011 C ar l M o y e r G u i d e li n e s )

. A l o n g w it h t h e us a g e d a t a d i s c uss e d i n t h e “ G e n era l C ar l M o y er En f o r c e a b l e”

s ec ti on o f t h i s T S D a nd t h e rec o r dk e e p i n g re qu i re m e n t s d i s c uss e d i n t h e “ C ar l M o y e r A g r i c u lt u ra l R e po w e r a n d R e t r o f it En f o r c ea b l e ” s ec ti on a

bov e , t h e s e a

pp e nd i ce s a ll o w f

o r t h e

re li a b l e a nd re p li ca

b l e t h e qu a n ti f

i ca ti on o f e mi ss i on re du c ti ons

.

C ar l M o y e r A g r i c u lt u ra l R e po w er a nd R e t r o f it S u r p l us

Mos t Agr i c u lt ura l

R e po w e r and R e t ro

fit p r o j ec t s a re sub

j ec t t o r e g u l a ti on und er t h e S t a ti on a r y En g i n e A i r

bo r n e To x i c C on t r o l M ea su re (A T C M )

, t h e P o rt a b l e E n g i n e A T C M, o r S J VUA PC D

R u l e 4702 ( I n t er

n a l C o m bus ti on En g i n e s )

. A s d e s cr i b e d i n “ G e n e r a l C ar l M o y e r S u r p l us ”

s ec ti on o f t h i s T S D

, r e g u l a t e d e n g i n e s a re no t e l i g i b l e f o r f und i n g (a l so s ee 2008 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art I , T a

b l e 10

- 1 a t X- 1 a nd S e c ti on II I a t X 2

- X 4 a nd 2011 C a r l M o y e r G u i d e li n e s, P art 1, T a b l e 10

- 1 a t1 0

- 1 )

. G e n e ra l l y , C ar l M o y er p r o j e c t s m us th a v e a mi n im u m p r o j ec t li fe o f

t h ree y e ar s w it h t h e e x c e p ti on o f a g r i c u lt u ra l e n g i n e s sub j ec t t o t h e S t a ti on a r y

E n g i n e A T C M ( i n c l ud i n g po r t a

b l e e n g i n e s )

, w h i c h a re e l i g i b l e f o r a on e y e ar p r o j ec t li fe

. S

ee 2008 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art I

, S ec ti o n II I a t X

- 3 a nd 2011 C a r l M o y er G u i d e li n e s, P art 1, S ec ti on C .1. ( C ) a t
10

- 3. Th e 2008 a nd 20 1 1 C ar l M o y e r G u i d e li n e s “ F l e e t R u l e I m p l e m e n t a ti on C h art s f o r us e

w it h t h e ( 2008 ) 2011 C a r l M o y er P r o g ra m G u i d e l i n e s ” ( “ I m p l e m e n t a ti on C h art ”) d o c u m e n t
d e t a il s t h e a

pp r op r i a t e p r o

j ec t li fe tim e s b a s e on c o m p li a n ce d ea d li n e b y p r o j ec t t y p e a nd y e ar

.

F o r p r o j e c t s w h e r e a n e x i s ti n g e n g i n e i s re p l ace d b y a n a t u ra l g a s e n g i n e o r a n e l ec t r i c m o t o r , t h e

p r o j ec t li fe c a n e x t e nd b e y o nd a c o m p li a n ce d a t e

. I n t h i s c a s e , t h e qu a n ti f i c a ti on p r o t o c o l e nsu re s

t h a t on l y su r p l us e mi ss i on re du c ti ons a r e ca l c u l a t e d. Th e I m p l e m e n t a ti on C h artdo c u m e n t

sp ec i f i e s t h a t t h e e x i s ti ng e n g i n e’ s e mi ss i ons shou l d b e us e d a s a b a s e li n e u n til t h e c o m p li a n ce d ea d li n e

. Af

t e r w h i c h, t h e re qu i r e d T i er e mi ss i on ra t e shou l d b e us e d a s t h e b a s e li n e f o r t h e

re m a i nd er o f t h e p r o

j e c t li fe

. F o r e x a m p l e , a

100 h p T i er

1 d i e s e l a g r i c u lt u r a l e n g i n e m a y b e

e li g i b l e f o r a r e po w e r w it h a

n e w e l ec t r i c m o t o r

u n til t h e c o m p li a n ce d a t e , w it h a 10 y e ar p r o

j ec t
li fe . Th e e x i s ti n g T i er

1 e n g i n e e mi ss i ons are c a l c u l a t e d a s t h e b a s e li n e e m i ss i on un til t h e

c o m p li a n ce d a t e , af

t e r w h i c h T i er

4 d i e s e l e mi ss i ons are us e d a s b a s e li n e e mi ss i ons f o r t h e

re m a i nd er o f t h e p r o

j e c t li fe . Th e D i s t r i c th a s c l ar i f i e d t h a t “ [ a ] ll e l ec t r i c i r

r i g a ti on pu m p

re p l a c e m e n tp r o

j ec t s i n c l ud e d i n t h e 2013 A nnu a l D e m ons t ra ti on R e po rt w ere f u l l y su r p l us t o R u l e 4702 / A T C M re qu i re m e n t s du r i n g t h e e n ti re re po rt e d p r o j ec t li fe .” 11 I f t h e D i s t r i c t w i sh e s

t o s ee k S I P

- cre d it f

o r p r o j ec t s w it h a “ s t e p ” c h a n g e i n e mi ss i on re du c ti ons a s d e s cr i b e d a bov e ,

11 S ee E m a il fr o m J ea nn i n e T ac k e tt t o R y nd a K a y , a tt ac h m e n t “ R y nd a ’ s E m a il qu e s ti ons 12-

2013.do c x ” , d a t e d 12 / 20 / 2013P a g e 31 o f 55

t h e e mi ss i on re du c ti ons a l on g w it h y e a r s i n w h i c h t h e y are v a li d shou l d b e c l ear l y d e t a il e d i n t h e A nnu a l D e m ons t ra ti on R e po r t ( S ee “ A dd iti on a l R ec o mm e nd a ti ons ” s e c ti on o f t h i s T S D)

.
Th e 2011 C ar l M o y er G u i d e li n e s, P art1, S ec ti on C .1. ( C )

. ( 2 )

, a t10

- 3 s t a t e s t h a t i n acc o r d a n ce

w it h S e n a t e B ill x 2 3, p o r t a b l e f a r m e qu i p m e n t m a y b e e l i g i b l e f o r f und i ng up t o t h e c o m p li a n ce d a t e o f a n a

pp li ca b l e i n

- u s e r

u l e , a nd up t o a

10 y e ar p r o j e c t li fe

. C ons i s t e n t w it h S ec ti on 2.25

a nd 2.27 o f R

u l e 9610, e mi ss i on re du c ti ons are n o tsu r p l us f o r S I P

- cre d it pu r

pos e s b e y ond a

c o m p li a n ce d e a d li n e , r e g ar d l e ss o f p r o j ec t li fe us e d i n c os t -ef

f ec ti v e n e ss c a l c u l a ti ons f

o r f und i n g

pu r pos e s. C ons i s t e n t w it h S ec ti ons 3.3.2 a nd 7.0 o f t h e r u l e , S I P

- c re d itsou g h t i n t h e A nnu a l

R e po r t shou l d on l y

b e r e l i e d upon f

o r t h e tim e p er i od i n w h i c h t h e p r o j ec t w a s su r

p l us. Th e D i s t r i c t h a s c l ar i f

i e d t h a t “ [ a ] ll a g p r o

j ec t s us i n g t h e 10

- y e a r

p r o j e c t li fe [ i n t h e 2013 A nnu a l

D e m ons t ra ti on R e po r t ] w ere f u l l y su r p l us t o r e g u l a ti on du r i n g t h e e n ti re re po rt e d p r o j ec t li fe .” 12

Th e D i s t r i c tshou l d c on ti nu e t o a ssu re t h a t a ll p r o j ec t s li s t e d i n t h e A nnu a l D e m ons t ra ti on R e po r t s li s t t h e a

pp r op r i a t e S I P

- C re d it a

b l e p r o j ec t li fe f o r e ac h p r o

j ec t ( S ee “ A dd iti on a l

R ec o mm e nd a ti ons ” s ec t i on o f t h i s T S D)

.
Th e re qu i r e m e n t s i n t h e “ G e n e r a l C ar l M o y er S u r p l us ” s ec ti on o f t h i s T S D

, a l on g w it h t h e

sp ec i f i c r e qu i re m e n t s d e t a il e d a bov e h e l p e nsu re t h e su r

p l us n a t u re o f e mi ss i on re du c ti ons

ac h i e v e d f

o r Agr i c u lt ura l

R e po w e r and R e t ro

fit p r o j ec t s f und e d und e r t h e 2 005, 2008 a nd 2011

C ar l M o y e r G u i d e li n e s.

C ar l M o y e r A g r i c u lt u ra l R e po w er a nd R e t r o f it P er m a n e n t

Th e f o ll o w i n g s ec ti ons r e qu i re t h a t a ll e n g i n e s r e p l ace d a s p arto f a n Agr i c u lt ura l R e po w e r

p r o j ect b e d e s t r o y e d c on s i s t e n t w it h t h e p r ov i s i on s d i s c uss e d i n t h e “ G e n er a l C ar l M o y e r P er m a n e n t ” s e c ti on o f t h i s T S D : 2005 C ar l M o y er G u i d e li n e s, P art I I

, S ec t i on V .E a t X- 3, 2008

C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art I

, S e c ti on I V

. ( b ) .13 a t X- 7, a nd 2011 C a r l M o y e r G u i d e li n e s, P art1,

S ec ti on C .2. ( L ) a t10

- 8. I n c o m b i n a ti on w it h t h e c on t rac ti n g re qu i r e m e n t s d i s c uss e d i n t h e

“ G e n e ra l C ar l M o y e r P e r m a n e n t ” s ec ti on a nd t h e r ec o r dk e e p i n g re qu i r e m e n t s i n t h e “ G e n e r a l

C ar l M o y e r

En f o rc e a b l e ” s ec ti on o f t h i s T S D

, t h e s e re qu i r e m e n t s e nsu re s t h a t e mi ss i on

re du c ti ons f

o r Agr i c u lt u r a l

R e po w e r and R e t ro

fit f und e d und er t h e 2005, 2 0 08 a nd 2011 C ar l

M o y e r G u i d e li n e s a re p e r m a n e n t f o r t h e d u ra ti on o f t h e p r o

j ec t li fe

.

H. C a r l M oy e r P o rt a b l e a nd S t a t i o n a r y A g r i c u l t u r a l S o u rce s : n e w pu rc h as e o f e l ectr i c

m o t o r ( S e ct i o n 3.1.1.4.2 )

S ec ti ons 3.1.1.4. o f R

u l e 9610 ref

e r s t o t h e f

o ll o w i n g C ar l M o y e r G u i d e li n e s :

· 2005 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art I I

, C h a p t e r 10, Agr i c u lt ura l

Sour ces

· 2008 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art I

, C h a p t er 10, A gr i c u lt ura l

Sour ces

· 2011 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s, P art1, C h a p t er 10, P or t ab l e and S

t a ti onary Agr i c u lt ura l

Sour ces

Th e s e c h a p t er s d e s cr i b e t h e mi n im u m cr it er i a a nd re qu i re m e n t s f o r a ll po rt a b l e a nd s t a ti on a r y

a g r i c u lt u ra l sou r ce s p r o

j e c t s. I n t h i s s e c ti on w e w i l l d i s c uss t h e re qu i re m e n t s i n t h e s e c h a p t er s

re l a t e d t o pu r c h a s e o f e l e c t r i c m o t o r s f o r n e w , no n -re p l a ce m e n t , non

- m ob i l e a g r i c u lt u r a l

12 I d.P a g e 32 o f 55

e qu i p m e n t i ns t a ll a ti on (“A g r i c u lt u ra l N e w P u rc h a s e o f E l ec t r i c Mo t o r”) p r o

j ec t s. Th e m o t o r s

pu rc h a s e d t h r o u g h t h e s e p r o j ec t s do no t re p l a ce e x i s ti n g e n g i n e s a nd h a v e z er o e mi ss i ons.

C ar l M o y e r A g r i c u lt u ra l N e w P u rc h a s e o f E l e c t r i c Mo t o r

En f o r c ea b l e

Th e re qu i r e m e n t s f

o r Agr i c u lt ura l N

e w Pur c has e o

f E l ec t r i c M

o t or p r o j ec t s are t h e s a m e a s f

o r Agr i c u lt ura l

R e po w e r and R e t ro

fit p r o j ec t s d e s cr i b e d i n t h e “ C ar l M o y e r A g r i c u lt u ra l R e po w e r

a nd R e t r o f

it ” s e c ti on o f t h i s T S D

, W e b e li e v e t h e s e re qu i r e m e n t s h e l p e ns u re t h e i n t e g r i t y

cr it er i on f o r e n f o r c e a b ilit y o f Agr i c u lt ura l N

e w Pur c has e o

f E l ec t r i c M

o t or p r o j ec t s f und e d

und er t h e 2005, 2008 a n d 2011 C ar l M o y e r G u i d e l i n e s.

C ar l M o y e r A g r i c u lt u ra l N e w P u rc h a s e o f E l e c t r i c Mo t o r Q u a n ti f

i a b l e

Th e m e t hodo l o g y f

o r c a l c u l a ti n g e mi ss i on re du c ti ons fr o m Agr i c u lt ura l N e w Pur c has e o

f

E l ec t r i c M

o t or p r o j ec t s f o ll o w s t h a to f Agr i c u lt ura l R e po w e r and R e t ro

fit p r o j ec t s d e s c r i b e d i n

t h e “ C ar l M o y er A g r i c u l t u ra l R e po w er a nd R e t r o f i t Q u a n ti f i a b l e” s e c ti on o f t h i s T S D

.

I n g e n e r a l

, e mi ss i on re d

u c ti ons are c a l c u l a t e d b y t a k i n g t h e d i f fe r e n c e b e t w ee n t h e e mi ss i ons o f

t h e b a s e li n e t ec hno l og y a nd a re du c e d t ec hno l og y

. F o r t h e pu r po s e o f d e t e r mi n i n g e mi ss i on

re du c ti ons f

o r Agr i c u lt u r a l N

e w Pur c has e o

f E l ec t r i c M

o t or p r o j ec t s, t h e n e w e l ec t r i c m o t o r i s

c o m p are d t o a m o t o r cer

t i f i e d b y A R B t o t h e c u rr e n t e mi ss i on s t a nd ar d. S e e 2005 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, P art I V

, A p p e nd i x C a t C

- 2, 2008 C a r l M o y er G u i d e li n e s, P art I V

, A pp e nd i x C a t C2, a nd 2011 C ar l M o y er G u i d e li n e s, P art I

, A pp e n d i x B a t B

- 2.

Th i s m e t hodo l o g y a l o n g w it h t h e us a g e d a t a d i s c u ss e d i n t h e “ G e n era l C ar l M o y e r En f o r cea b l e”

a nd rec o r dk e e p i n g re qu i r e m e n t s d i s c uss e d i n t h e “ C ar l M o y e r En f o rc e a b l e ” s ec ti on o f t h i s T S D

, h e l p e nsu re t h e i n t e g r i t y cr it er i on f o r e n f o r c e a b ilit y o f Agr i c u lt ura l N

e w Pur c has e o

f E l ec t r i c M o t or p r o j ec t s f und e d u n d er t h e 2005, 2008 a nd 2 011 C ar l M o y e r G u i d e li n e s.

C ar l M o y e r A g r i c u lt u ra l N e w P u rc h a s e o f E l e c t r i c Mo t o r S u r

p l us

Agr i c u lt ura l N

e w Pur c has e o

f E l ec t r i c M

o t or p r o j ec t s p r ov i d e f

und i n g f o r t h e pu rc h a s e o f

n e w

m o t o r s t h a t do no t re p l a c e e x i s ti n g m o t o r s. Th ere f o re , t h e s e p r o

j ec t s do no t d ecr e a s e e mi ss i ons

c o m p are d t o w h a t w ou l d h a v e b e e n t h ere h a d t h e m o t o r no tb ee n a dd e d.

A s d e s cr i b e d i n t h e “ C ar l M o y e r A g r i c u lt u r a l N e w P u rc h a s e o f E l ec t r i c Mo t o r Q u a n ti f

i a b l e ”

s ec ti on, t h e e mi ss i on re d u c ti ons f o r Agr i c u lt ura l N

e w Pur c has e o

f E l ec t r i c M

o t or p r o j ec t s a re

ca l c u l a t e d b y t a k i n g t h e d i ffere n ce o f t h e e mi ss i ons o f t h e n e w e n g i n e a nd a n e n g i n e c erti f i e d t o

t h e c u r r e n t e mi ss i on s t a nd ar d. W e do no tb e li e v e t h a t t h e e mi ss i on re du c ti o ns ob t a i n e d fr o m t h i s

ca l c u l a ti on a r e su r

p l us b e ca us e t h e e mi ss i ons o f t h e t o t a l i nv e n t o r y h a v e no t d ecr e a s e d a s

c o m p are d t o t h e i nv e n t o r y h a d t h e a dd iti on a l e n g i n e no tb ee n a d d e d. A dd i t i on a l l y , t h e D i s t r i c t
d i d no t p r ov i d e i n f

o r m a ti on t o d e m ons t ra t e t h a t t h e p r o j ec t s a re su r

p l us. B e ca

us e o f t h i s, w e do

no t b e li e v e t h e N e w P u r c h a s e s m ee t t h e cr it er i on f o r e mi ss i on re du c ti ons t o b e su r p l us.

C ar l M o y e r A g r i c u lt u ra l N e w P u rc h a s e o f E l e c t r i c Mo t o r P er

m a n e n tP a g e 33 o f 55

A cc o r d i n g t o R

u l e 9610, “e mi ss i on re du c ti ons a r e p er m a n e n t i f ac ti ons a r e t a k e n t o p h y s i ca l l y d e s t r o y o r p er m a n e n t l y d i s a

b l e e x i s ti n g e qu i p m e n to r v e h i c l e s, o r t o p e r

m a n e n t l y a m e nd

p rac ti ce s t o e nsu re t h e r e du c ti on o f e mi ss i ons f o r t h e du ra ti on o f t h e p r o

j ec t li fe

. ” S

ee R u l e 9610,

S ec ti on 2.18. I n t h e ca s e o f Agr i c u lt ura l N e w Pur c has e o

f E l ec t r i c M

o t or , t h ere i s no e x i s ti n g o r b a s e li n e e qu i p m e n t t o b e d e s t r o y e d, no r are t h e re e x i s ti n g p rac ti c e s t o b e a m e nd e d f o r t h e du ra ti on o f t h e p r o

j e c t li fe

. B e ca

u s e o f t h i s, w e c o n c l ud e t h a t N e w P u r c h a s e o f E l ec t r i c Mo t o r s do no t m ee t t h e cr it er i on f o r e mi ss i on re du c ti ons t o b e p er m a n e n t

, a s d ef

i n e d i n R u l e 9610.

I. NRC S En v i r o n m e n t a l Q u a li t y I n ce n t i v e s P r o g r a m ( EQ I P ): M o b il e O f f -R oa d

A g r i c u l t u r a l Equip m e n t R e p l a c e me n t

S ec ti on 3.1.2 o f R

u l e 9610 ref

e r s t o t h e f

o ll o w i n g a s g u i d e li n e d o c u m e n t s :

· N RCS C ons er

v a ti on P rac ti ce S t a nd ar d 372

- C o m bus ti on S y s t e m I m p r o v e m e n t (a pp r ov e d S e p t e m b er

2 0 10 )

· C ons er

v a ti on P rac ti ce S t a nd ar d 723 – C o m bus ti on S y s t e m A i r E mi ss i on M a n a g e m e n t (a pp r ov e d M a y

2009 )

· N RCS G e n era l M a nu a l

, T itl e 450, P art401 – C ons er v a ti on P rac ti c e S t a nd a r ds (a pp r o v e d

O c t ob er 18, 2009 )

· N RCS G e n era l M a nu a l

, T itl e 450, P art407 – D o c u m e n t a ti on, C erti f i ca ti on, a nd S po t
C h ec k i n g (a

pp r o v e d O c t ob er

17, 2009 )

· C ons er

v a ti on P rac ti ce S t a nd ar d 372 S p e c i f i ca ti o n (a pp r ov e d S e p t e m b er

2 0 10 )

· N RCS I n t er im C ons er v a t i on P rac ti ce S t a nd ar d 7 2 3 – C o m bus ti on S y s t e m A i r E mi ss i on

m a n a g e m e n t ( a

pp r ov e d M a y

200 9 )

· N RCS C o m bu s ti on S y s t e m I m p r o v e m e n t372 O p e ra ti on & M a i n t e n a n ce

· N RCS P r o g ra m C o m bus ti on S y s t e m I m p r ov e m e n t o f Mob il e En g i n e s G u i d e li n e s (De c e m b er

2011 ; upd a t e d M a y

201 2 )

Th e D i s t r i c t a nd N RCS p r ov i d e d s e v e r a l suppo rti n g do c u m e n t s a nd c l a r i f i c a ti ons a s li s t e d i n t h e

“ R u l e I d e n ti f

i ca ti on ” s ec t i on o f t h i s T S D . Th e M O P upd a t e s t h e li s to f g u i d e li n e do c u m e n t s li s t e d i n R

u l e 9610, S ec t i on 3.1.2, t o re m ov e a du p li ca t e e n t r y , c o rr e c t r e fe r e n ce s, a nd a dds

s e v era l n e w /upd a t e d d o c u m e n t s a s d e t a il e d i n t h e t a b l e b e l o w . Th e f

u ll t e x t o f t h e s e g u i d e li n e s

ca n b e f ound i n t h e d o c k e t a sso c i a t e d w it h t h i s ac t i on o r a s re f ere n ce d i n t h e D i s t r i c t ’ s M O P (c u r r e n t l y a v a il a

b l e a t h tt p :// www .v a ll e y a i r .o r g / M O P /m op9610_ i d x .h tm)

. O n J un e 2, 2013, S J V

a l so p r ov i d e d i n f

o r m a ti o n ou tli n i n g ho w cert a i n s ec ti ons o f t h e E Q I P g u i d e li n e s d i s c uss e d i n t h i s T S D m ee t t h e f

ou r E I P i n t e g r i t y e l e m e n t s. S ee e m a il fr o m Todd D e Y ou n g t o A nd r e w S t ec k e l

, S ub j ec t: “ F W : S J V R

u l e 9610 i n t e g r i t y e l e m e n tsuppo rt05

- 08

- 2013

- 6

- 1 1

- 13 c o mm e n t s.do c x ” (“ E Q I P I n t e g r i t y

E l e m e n t s D e m ons t ra ti on ”)

.

NRC S E Q I P : M ob i l e O ff

- R oad A gr i c u lt u ra l

E qu i p m e n t R e p l ac e m e n t G u i de l i ne s D o c u m e n t D a te H ere a f ter re f e r re d t o

as

C ons er v a ti on P rac ti ce S t a nd ar d do c u m e n t s :

N RCS C ons er

v a ti on P rac ti ce S t a nd ar d 372

- C o m bus ti on S y s t e m I m p r ov e m e n t S e p t e m b er 201 0 “ CPS

- 372 ”P a g e 34 o f 55

C ons er v a ti on P rac ti ce S t a nd ar d 723 – C o m bus ti on S y s t e m A i r

E mi ss i on M a n a g e m e n t M a y 200 9 “ I n t er im CPS

- 723 ”

C ons er v a ti on P rac ti ce S t a nd ar d 372

- S p e c i f i ca ti o n S e p t e m b er

201 0 “ 2010 CPS

- 372

S p ec i f i ca ti on ”

C ons er v a ti on P rac ti ce S t a nd ar d 372

- S p e c i f i ca ti o n N ov e m b er

201 3 “ 2013 CPS

- 372

S p ec i f i ca ti on ”

N RCS C o m bu s ti on S y s t e m I m p r o v e m e n t372,

O p era ti on & M a i n t e n a n c e S e p t e m b er 201 0

N RCS C o m bu s ti on S y s t e m I m p r o v e m e n t372 B

, Mob il e Off- R o a d A g r i c u lt u ra l En g i n e s a nd Equ i p m e n t

, O p era ti on & M a i n t e n a n c e A u g us t201 3 “ CPS

- 372 O & M ”

N RCS G e n era l M a nu a l :

N RCS G e n era l M a nu a l

, T itl e 450, P ar t401 –

C ons er v a ti on P rac ti ce S t a nd ar d s O c t ob er 18, 200 9

N RCS G e n era l M a nu a l

, T itl e 450, P ar t407 –

D o c u m e n t a ti on, C erti f

i c a ti on, a nd S po t C h ec k i n g O c t ob er 200 9

NRC S G ene r a l M a

nu a l

, T it l e 440

, Pa r

t 512 – C on s e r v a t i on P r a c t i ce C o n t r a c ti n g O c t ob er 200 6

O t h er G u i d e li n e D o c u m e n t s :

NRC S E n v ir on m en t a l Q u a l it y I ncen ti v e s P r o g r a m , C on s e r v a t i on I nno v a ti on G r an t s ( b )

, A g ri c u l t u r a l

E m i ss i on s R e d

uc t i o n s G u i d e l i ne s , P o l i c i e s , and

P r oce d u r es A p r il 30, 2009 “ F Y 2009 G u i d e li n e s ”

NRC S E n v ir on m en t a l Q u a l it y I ncen ti v e P r o g r a m , C I G ( b ) A ir Q u a l i t y

– F i s ca l Y e a r

20 1 0, G u i d e l i n e s , Po l i c i e s , a n d P r o ced

u r e s , C o m bu s ti on S y s t e m s A ir

E m i ss i on s M ana g e m en t

, ( C ode 72 3 ) J a nu a r y 201 0 “ F Y 2010 G u i d e li n e s ”

NRC S E n v ir on m en t a l Q u a l it y I ncen ti v e P r o g r a m , C a l i f o r n i a A ir Q u a l it y E m i ss i o n, R edu c t i on s fr o m R ep l a c i n g E n g i ne s , F i s c a l Y ea r 20 1 1, G u i d e l i n e s , Po l i c i e s , a n d P r o ced

u r e s , C o m bu s ti on S y s t e m s Im p r o v e m en t

, ( C ode 372 ) N ov e m b er 15,

2010 “ F Y 2011 G u i d e li n e s ”

NRC S E n v ir on m en t a l Q u a l it y I ncen ti v e P r o g r a m , C a l i f o r n i a A ir Q u a l it y E m i ss i o n, R edu c t i on s fr o m R ep l a c i n g E n g i ne s , F i s c a l Y ea r 20 1 2, G u i d e l i n e s , Po l i c i e s , a n d P r o ced

u r e s , C o m bu s ti on S y s t e m s Im p r o v e m en t

, ( C ode 372 ) D ece m b er 30,

2011 ; upd a t e d

M a y 2, 201 2 “ F Y 2012 G u i d e li n e s ”

NRC S E n v ir on m en t a l Q u a l it y I ncen ti v e s P r o g r a m ( E Q I P ) , F Y 2013 E Q I P P r o g r a m I n f o r m a ti on, N a ti o na l

A ir Q u a l i t y I n it i a t i v e F Y 201 3

NRC S C on s e r v a t i on P r ac ti ce S t and a r d 372

– F Y 201 3P a g e 35 o f 55

Wo r k s he e t s : c a l c u l a t i on, e m i ss i on f ac t o rs , c e r t i f

i c a t i o n, and d e s t r u c ti on c e r t i f

i c a ti o n

E Q I P Mob il e O ff- R o a d A g r i c u lt u ra l Equ i p m e n t R e p l ace m e n t B a c k g r ou n d

Th e E Q I P N a ti on a l A i r Q u a li t y I n iti a ti v e a d mi n i s t ere d b y N RCS i s a vo l un t a r y p r o g ra m

p r ov i d e d f

o r un d er t h e F ood C ons er

v a ti on a nd E n e r g y A c to f 2008 ( 2008 F ar

m B ill ) . Th e

p r og ra m p r ov i d e s e li g i b l e a g r i c u lt u r a l p r odu c e r s i n d e s i g n a t e d a r eas 13 w it h f i n a n c i a l a nd

t ec hn i ca l suppo r t t o im p l e m e n t c ons er v a ti on p rac t i ce s t h a t w ill re du c e NO x , VO C

, P M, NH 3 ,

a nd g ree nhou s e g a s e mi ss i ons re su lti n g fr o m a g r i c u lt u ra l op e r a ti ons.

N RCS d e v e l ops n a ti on a l C ons er v a ti on P rac ti ce S t a nd ar d do c u m e n t s, w h i c h l oos e l y d e f i n e

e li g i b l e p r o

j e c t s f und e d t h r ou g h EQ I P a nd e s t a b l i sh b a s i c re qu i r e m e n t s f o r eac h p r ac ti c e t y

p e

. Th e s e re qu i re m e n t s c a n b e m od i f i e d a t t h e S t a t e- l e v e l (e

. g ., C A -N RCS ) t o m ee t l o ca l n ee ds 14

. R u l e 9610, S ec ti on 3.1.2, i d e n ti f i e s C A-N RCS C P S

- 372 a nd sup er s e d e d I n t er im CPS

- 723 a s

p rac ti ce s t a nd ar ds w h i c h c ou l d p r ov i d e f o r S I P c r e d it a

b l e e mi ss i on re du c ti ons 15

.
CPS

- 372 a t p a g e 1 a nd I n t er im CPS

- 723 a tp a g e 1 d ef i n e e l i g i b l e p r o

j e c t s b r o a d l y a s “ i ns t a lli n g ,

re p l ac i n g , o r re t r o f

itti n g a g r i c u lt u ra l c o m bus ti on s y s t e m s a nd / o r re l a t e d c o m pon e n t s o r d e v i ce s. ”

I n t h e M O P a tp a g e D

- 1 1

, t h e D i s t r i c t c l ar i f i e s t h a t “ [ a ] lt hou g h t h e G u i d e li n e s p r ov i d e f o r

m u lti p l e t y

p e s o f c o m bu s ti on s y s t e m im p r ov e m e n t s, on l y t hos e t h a t c a n b e c l a ss i f i e d a s o f f-r o a d

m ob il e a g r i c u lt u ra l e qu i p m e n t re p l a c e m e n tp r o j ec t s are b e i n g r e li e d upon f o r S I P c re d it a t t h i s tim e

. ” H ere w e a re on l y a n a l y z i n g t h e a b ili t y o f E QIP M

ob il e O ff

- Road A g r i c u lt ura l

Equ i p m e n t
R e p l a ce m e nt

p r o j ec t s, f u nd e d t h r o u g h CPS

- 372, I n t er im CPS

- 723, t o m ee t t h e f ou r i n t e g r i t y

cr it er i a

. W e a re no top i n i n g on t h e a b ili t y o f o t h e rp r o j ec t t y p e s f und e d t h r ou g h CPS

- 372,

I n t e r im CPS

- 723, o r

o t h er p r o j ec t s f un d e d t h r o u g h E Q I P t o g e n e r a t e S I P c r e d it a b l e e mi ss i on

re du c ti ons. F o r c l ar i t y , w e rec o mm e nd t h e D i s t r i c t re v i s e S ec ti on 3.1.2 t o e x p li c i t l y li s t “ Mob il e Off- R o a d A g r i c u lt u ra l E qu i p m e n t R e p l ace m e n t ” a s t h e p r o j ec t t y p e a sso c i a t e d w it h t h e s e

g u i d e li n e s. A dd iti on a l l y , upd a t e t h e g u i d e li n e do c u m e n t s t o ref l ec t t h e l a t e s tM O P g u i d e li n e s.

13 Thos e d e s i g n a t e d a s no n a tt a i n m e n t f o r t h e n a ti o n a l a m b i e n t a i r qu a li t y s t a nd ar ds (N A AQ S )

pu r su a n t t o t h e fe d e ra l Cl ea n A i r A c t

. 14 Th e po li c y f

o r C ons er v a ti on P rac ti ce S t a nd ar ds ( CPS ) d e v e l op m e n t

, re v i s i on, arc h i v i n g ,

m od i f i ca ti on f o r l o ca l i m p l e m e n t a ti on, a nd p r o c e d u re s f o r pub li c re v i e w a n d c o mm e n t are

ou tli n e d i n t h e N RCS G e n era l M a n u a l , T itl e 450, P art401. I n su mm a r y , t h e N a ti on a l H a ndbook

o f C ons er v a ti on P rac ti ce s (NH CP ) e s t a b li sh e s t h e mi n im u m acce p t a b l e l e v e l o f

qu a li t y re qu i re d

t o p l a n, d e s i g n, i ns t a ll

, o p era t e , a nd m a i n t a i n c on s er v a ti on p r a c ti ce s. E a c h n a ti on a l CPS i s f o r m a l l y re v i e w e d a t l e a s ton ce e v e r y 5 y e a r s. Th e N a ti on a l CPS ca n b e us e d b y S t a t e s w it hou t

m od i f i ca ti on o r b e r e wr i t t e n t o i n c l ud e a dd iti on a l re qu i re m e n t s f o r l o ca l n e e ds, i n c l ud i n g S t a t e l a w s o r l o ca l o r d i n a n ce s o r r e g u l a ti on w h i c h m a y d i c t a t e m o re s t r i n g e n t c r it er i a

. S p ec i f i c a ti on do c u m e n t s are s it e

- sp ec i f i c do c u m e n t s w h i c h p r o v i d e t h e t ec hn i ca l d e t a il s r e qu i re d t o im p l e m e n t

t h e CPS

. 15 I n t e r im p rac ti c e s t a nd ar ds s er v e a s m e c h a n i s m s f

o r f i e l d t e s ti n g n e w t ec h n o l o g y

. S t a nd ar ds f o r i n t er im c ons er

v a ti on p r a c ti ce s t h a tp r ov e su c ce ss f u l are d e v e l op e d i n t o n a ti on a l CPS ( s ee N RCS

G e n e r a l M a nu a l , T itl e 4 5 0, S ec ti on 401.17 a nd 7 C F R §1466.10 )

. I n t er im CPS

- 723, a pp r ov e d

M a y 2009, w a s r e p l a c e d

b y CPS

- 372 a nd C A-N R CS C P S

- 372 i n A p r il 20 1 0 a nd S e p t e m b er 2010 re sp ec ti v e l y

.P a g e 36 o f 55

W e a l so no t e t h a t e mi ss i on re du c ti ons fr o m su c h i n ce n ti v e p r o g r a m s b ec o m e cre d it a b l e f o r S I P

pu r pos e s upon E P A a

pp r ov a l o f a S I P sub mi ss i on t h a ts a ti s f i e s t h e p r ov i s i ons o f R

u l e 9610 a nd

i d e n ti f i e s sp ec i f i c a m oun t s o f e mi ss i on re du c ti ons t o b e cre d it e d t o w ar d a s p ec i f i c S I P pu r pos e

. W e sug g e s t t h e M O P l a n g u a g e “

... are b e i n g c l a i m e d f o r S I P cre d it ” shou l d b e m od i f i e d t o

c l ar i f y t h i s p r o c e ss ( s ee “ A dd iti on a l R ec o mm e nd a ti ons S ec ti on o f t h i s T S D ”)

.

E Q I P Mob il e O ff- R o a d A g r i c u lt u ra l Equ i p m e n t R e p l ace m e n tEn f o rc e a b l e

C A-N RCS i nsp ec t s p r opos a l s p r i o r t o c on t rac t d e v e l op m e n t t o v er i f y t h a t e x i s ti n g m ob il e o ffr o a d a g r i c u lt u ra l e qu i p m e n t i s f u l l y f un c ti on a l

, i n op era ti on a l c ond iti on. T h i s p re- i nsp ec ti on

v er i f i e s t h a t c u rre n t e mi s s i on re du c ti ons are fr o m i n

- us e e qu i p m e n t a nd t h u s a ssu m e d i n e x ce ss

o f no r m a l f l ee t t u r no v er

. S ee 2010 CPS

- 372 S p ec i f

i ca ti on, S ec ti on II I a tp a g e 1, 2013 CPS

- 372

S p ec i f i ca ti on, S ec ti on II I a tp a g e 1

, F Y 2009 G u i d e li n e s a t S ec ti on 2 a tp a g e 34, F Y 2010

G u i d e li n e s, S ec ti on 3 a tp a g e 13, F Y 2011 G u i d e l i n e s, S ec ti on 3 a tp a g e 1 3

, a nd F Y 2012,

S ec ti on 3 a tp a g e 17.

C A-N RCS sp ec i f

y t h a t t h e a

pp li ca n t m us to w n t h e e x i s ti n g e qu i p m e n t f o r a t l ea s t12 m on t hs

p r i o r t o t h e d a t e o f a

pp li c a ti on a nd op era t e t h e e qu i p m e n tdu r i n g t h i s p er i o d e x c l us i v e l y i n C a li f o r n i a

. S ee 2013 CPS

- 372 S p ec i f

i ca ti on, S ec t i on II I a tp a g e 1, F Y 200 9 G u i d e li n e s a t
S ec ti on 2 a tp a g e 34, F Y 2010 G u i d e li n e s, S ec ti on 3 a tp a g e 13, F Y 2011 G u i d e li n e s, S ec ti on 3

a t p a g e 13, a nd F Y 2012 a tp a g e 2. A dd iti on a l l y , C ons er v a ti on P r og ra m C on t rac ti n g , re f e r e n ce d

und er N RCS G e n e r a l M a nu a l T itl e 440, P art512, S ubp art C

, S ec ti on 512.22 re qu i re s t h a t

p arti c i p a n t s h a v e c on t r o l o f t h e l a nd f o r t h e l e n g t h o f t h e p r opos e d c on t rac t t h r ou g h d ee d, l e a s e ,

o r o t h er wr itt e n a

u t h o r i z a ti on. I f t h e a

pp li ca n tdo e s no to w n t h e l a nd, t h e l a ndo w n er m us t g i v e

wr itt e n c ons e n t t o i ns t a ll , op era t e , a nd m a i n t a i n t h e p rac ti c e t h r o u g h t h e li f e sp a n o f t h e p rac ti c e

. S ee a l so 7 C F R

§1466.8 ( 3 )

. L a nd o w n e r sh i p a nd f ar mi n g ac ti v iti e s are c on f

i r m e d us i n g do c u m e n t s sub mitt e d t o t h e F a r m S er v i ce A g e n cy 16 . Th e s e re qu i re m e n t s e ns u re t h a t a g i v e n

p i ece o f e x i s ti n g a g r i c u lt u ra l e qu i p m e n t i s ti e d t o a p i ece o f l a nd c u rre n t l y b e i n g f ar m e d. I n N ov e m b er

2013, N RCS a dd e d a dd iti on a l do c u m e n t a ti on re qu i re m e n t s t o f u rt h er c on f

i r m t h a t

e x i s ti n g e qu i p m e n t i s o w n e d b y t h e g ra n t e e a nd h a s op era t e d du r i n g f o r t h e p re v i ous 12

- m on t hs.

S ee 2013 CPS

- 372 S p ec i f

i ca ti on a tp a g e 4.

C A-N RCS re qu i re s t h a t e x i s ti n g e qu i p m e n t a nd e n g i n e s b e d i s a b l e d a nd d e s t r o y e d. F o r

p r o j e c t s f und e d und er CPS

- 723, g ra n t ee s p r ov i d e d N RCS a wr itt e n certi f i c a ti on i n c l ud i n g a d e s cr i p ti on

o f w h e r e a nd ho w t h e e n g i n e a nd e qu i p m e n t w a s d e s t r o y e d, t h e d a t e o f d e s t r u c ti on, a nd

y ea r /m od e l/m a k e / s e r i a l n u m b er o f e qu i p m e n t ( ph o t o g ra

ph i c e v i d e n ce w a s r ec o mm e nd e d )

. N RCS c ou l d f

o ll o w- up w it h a

s it e v i s it t o v er i f

y d e s t r u c ti on. S ee F Y 200 9 G u i d e li n e s a t S ec ti on 2 a t p a g e 36 a nd F Y 20 1 0 G u i d e li n e s, S ec ti on 3 a tp a g e 17. F o r p r o j ec t s f und e d und er CPS

- 372,

t h e d i s a b l e d e n g i n e m us t b e d i spos e d o f a nd d e s t r u c ti on certi f

i e d b y a n a

pp r ov e d d i s m a n tl er

us i n g a “ C a li f

o r n i a E n g i n e Equ i p m e n t D e s t r u c ti o n C erti f

i ca ti on ” f o r m ( S ee F Y 2011 G u i d e li n e s, S ec ti on 5 a tp a g e 25 a nd F Y 2012, S ec ti on 5 a tp a g e 3 0 ) . Th i s c e rti f i ca ti o n m us t i n c l ud e pho t o g r a ph i c do c u m e n t a t i on o f t h e d i s a b l e d e qu i p m e n t i d e n ti f

y i n g t h e e n g i n e s er i a l nu m b er

a nd / o r e qu i p m e n tv e h i c l e i d e n ti f i ca ti on nu m b er

. S

ee 2010 CPS

- 372 S p ec i f

i ca ti on, S ec ti on V I a t

16 S ee e m a il d a t e d D ece m b er 20, 2013 fr o m J ea nn i n e T ac k e tt

, S J VUA PC D

, t o R y nd a K a y , U

. S

. E P A R e g i on 9 a nd a tt ac h m e n t sP a g e 37 o f 55

p a g e 2, 2013 CPS

- 372 S p ec i f i ca ti on, S ec ti on V I a tp a g e 3, F Y 2011 G u i d e l i n e s, S ec ti on 4 a t

p a g e 18, a nd F Y 2012, S ec ti on 4 a tp a g e 2 3 )

.

To e nsu re m a x im u m e mi ss i on re du c ti ons fr o m t h e n e w t ec hno l og y , C A-N R CS re qu i re s t h e n e w

e n g i n e m ee t t h e m os t r ec e n t m od e l y e ar e mi ss i on s t a nd ar ds. C A-N RCS s t aff v er i f i e s t h e n e w

e li g i b l e E P A T i e r

- c er

ti f i e d d i e s e l e n g i n e s v i a C a li f o r n i a A i r R e sou r ce s B o a r d ( C A R B ) E x ec u ti v e Or d er

. S ee 2010 CPS

- 372 S p ec i f

i ca ti on, S ec ti on IV a tp a g e 2 a nd 6, 2013 CPS

- 372

S p ec i f i ca ti on, S ec ti on I V a tp a g e 2 a nd 9, F Y 20 0 9 G u i d e li n e s a t S ec ti on 2 a tp a g e 35, F Y 2010

G u i d e li n e s, S ec ti on 3 a tp a g e 14, F Y 2011 G u i d e l i n e s, S ec ti on 3 a tp a g e 1 4 a nd S ec ti on 6 a t p a g e 30, a nd F Y 2012, S e c ti on 3 a tp a g e 18.

E x i s t i n g a nd n e w e qu i p m e n t a nnu a l us a g e e s tim a t e s are p r ov i d e d b y t h e g r a n t ee t h r o u g h t h e N RCS a pp li ca ti on p r o ce s s, a nd t h e n t rac k e d t h r o u g h o n g o i n g n e w e qu i p m e n t a nnu a l us a g e

re po r ti n g

. S

ee F Y 2009 G u i d e li n e s, S ec ti on 3 a tp a g e 41 a nd 43, F Y 201 0 G u i d e li n e s, S ec ti on 3

a t p a g e 21 a nd 23, F Y 2 0 11 G u i d e li n e s, S ec ti on 5 a tp a g e 21 a nd 23, 2012 G u i d e li n e s, S ec ti on 5

a t p a g e 26 a nd 28, a nd CPS

- 372 O & M. N RCS s t aff a ss e ss e s t h e e s tim a t e d b a s e li n e us a g e “ b a s e d

on t h e i r e x p erti s e r e g a r d i n g f ar mi n g p r a c ti ce s, s i z e o f f

a r m , e t c ( s u c h a s r o w cr ops, s e a son a l

cr ops, o rc h ar ds, o r d a i r y )” 17

. F o r o n g o i n g us a g e , G r a n t ee s a re r e qu i re d t o r e c o r d a nd re p o rtn e w

e n g i n e a nnu a l us a g e t o N RCS t h r ou g hou t t h e 10

- y ear li fe s p an 18 . Th i s re po rt i n c l ud e s t o t a l hou r

m e t er r e a d i n g , a nnu a l h o u r s o f op e r a ti on, a nd p e r ce n t a g e o f t hos e hou r s i n t h e S a n J o a qu i n V a ll e y A i r B a s i n b a s e d o n a non -re s e tt a

b l e c h r on o m e t er i ns t a ll e d i n t h e po w er un it

. S ee 2013

CPS

- 372 S p ec i f

i ca ti on, p a g e 4 a nd CPS

- 372 O & M. Th e N RCS G e n era l M a nu a l T itl e 450, P art
407 ou tli n e spo t c h ec k i n g r e qu i re m e n t s, w h i c h r e qu i re N RCS t o re v i e w a t l ea s t5 % o f a ll a c ti v e

p r o j ec t s a nnu a l l y

. D u r i n g t h e s e p r o j ec t r e v i e w s, N RCS v er i f i e s t h e n e w e qu i p m e n t i s s till

op era ti on a l

.
G e n e r a l l y , t h e S I P d e m o ns t ra ti on re qu i re d un d er S ec ti on 7.0 o f R u l e 9610 m us t i n c l ud e do c u m e n t a ti on a d e qu a t e t o suppo r t t h e D i s t r i c t ’ s e mi ss i ons e s tim a t e s f o r bo t h t h e o l d e qu i p m e n t

a nd n e w e qu i p m e n t

. B ec a us e e x i s ti n g us a g e f

o r EQ I P p r o

j ec t s i s no tv er i f

i e d t h r ough

do c u m e n t a ti on o f

p re v i o us us a g e (a s i n e

. g ., 201 1 C ar l M o y e r G u i d e li n e s, C h a p t er 9, S ec ti on C .2. F ) , us a g e e s tim a t e s li s t e d i n t h e 2013 P r o j ec t D a t a S p rea ds h ee t ( i

. e ., c o l u m n M ) are d i ff i c u lt

t o v er i f y a s a cc u r a t e

. F o r y ea r s a nd p r o j ec t s w h ere S I P

- c re d it i s sou g h t

, e x i s ti n g a nd n e w a nnu a l

us a g e e s tim a t e s shou l d b e re v i s e d b a s e d on a c t u a l a nnu a l us a g e re po rti n g w it h i n a tim efra m e t h a t

a ll o w s f o r i d e n ti f y i n g a n d c o rr e c ti n g a n y

sho rt fa l l i n p r o

j ec t e d e mi ss i on r e du c ti ons c ons i s t e n t

w it h S ec ti on 7.4 o f R

u l e 9610. Th i s re v i s i on shou l d b e b a s e d on a mi n im u m o f t w o

- y e a r a v e r a g e

ac t u a l e mi ss i ons re po r ti n g a nd b e r e f l ec t e d i n t h e A nnu a l D e m ons t ra ti on R e po rt

.

To g e t h er , t h e a

bov e r e qu i re m e n t s p r ov i d e a d e qu a t e a ssu ra n ce t h a t e mi ss i o n re du c ti ons a r e

v er i f i a b l e t h r o u g h t h e li f

e o f t h e p r o

j e c t

.
Th e a pp li ca b l e p o r ti ons o f t h e N RCS g u i d e li n e s s p ec i f i ca l l y d e f i n e t h e r e qu i re d e l e m e n t s o f eac h

c on t rac t a nd t h e t y

p e o f a c ti ons t h a t c ons tit u t e v i o l a ti ons o f su c h c on t r a c t s. R e qu i re d e l e m e n t s o f

eac h c on t rac t a nd t h e t y

p e s o f ac ti ons w h i c h c ons tit u t e v i o l a ti on o f su c h c on t rac t a r e f

ound i n t h e N RCS G e n era l M a nu a l T itl e 440, P ar t512 a nd 7 CR F P art1466, S ubp art B

.

17 I d.

18 Th i s re qu i re m e n t a

pp li e s t o a ll p r o

j ec t s f und e d f r o m 2009 on w ar d, w it h re p o rti n g r e qu i re d

a nnu a l l y f

o r 2013 t h r o u gh t h e re m a i nd e r o f t h e p r o

j ec t li fe

.P a g e 38 o f 55

W h a t m us t b e c on t a i n e d i n a n E Q I P c on t r ac t i s d e s cr i b e d i n N RCS G e n e r a l M a nu a l T itl e 440,

P art 512, S ubp ar

tE (“ S u bp ar

tE ”) a nd 7 C F R P art 1466.21. F o r e x a m p l e p r o j ec t c on t r ac t s m us t
i n c l ud e : ( 1 ) a

un i qu e “c o n t rac tnu m b e r ” ( S ee S ubp artE, S ec ti on 512.47 ) ; ( 2 ) t h e e qu i p m e n t

o w n er’ s c on t ac t i n f

o r m a t i on ( S ee S ubp artE, S ec t i on 512.43, it e m 1 a nd F o r m N RCS

- CP A1200 ) ; ( 3 ) t h e o r i g i n a l a

p p li ca ti on sub mitt e d b y t h e e qu i p m e n to w n er ( S ee S ubp artE, S ec ti on 512.43, it e m 1 a nd F o r

m N RCS

- CP A- 1200 a nd a tt ac h m e n t s ) ; ( 4 ) t h e op e r a ti on a nd m a i n t e n a n c e ( O & M ) a g r ee m e n t a ss o c i a t e d w it h t h e p r a c ti ce a nd re qu i re m e n t t h a t t h e p rac ti ce b e m a i n t a i n e d

c ons i s t e n t w it h t h e O & M f o r t h e li fe sp a n o f t h e p r ac ti ce ( S ee 7 CR F P a rt1466.21 ( b )( 3 ) ( v i

- v ii )

, 7 CR F P art 1466.22 (a- b )

, S ubp ar tE, S ec ti on 512.40, it e m 7, a nd CPS 372 O & M ) ; ( 5 ) t h e

e qu i p m e n t o w n er’ s a g r ee m e n t t o a ll o w on g o i n g e v a l u a ti ons a nd a ud it s o f e q u i p m e n t b y N RCS

a nd / o r it s a g e n t s du r i n g t h e li fe sp a n o f t h e i ns t a ll e d p rac ti ce s ( S ee 7 CR F P art1466.22 ( d ) a nd

S ubp art E, S ec ti on 512.40, it e m 3 a nd 7 )

.

N RCS G e n era l M a nu a l T itl e 440, P ar t512, S ubp art F

, S ec ti on 512.57 (A) i d e n ti f i e s t h e f o ll o w i n g

a s c on t r a c t v i o l a ti ons : ( 1 ) p arti c i p a n to r l a nd b ec o m e s i n e li g i b l e ; ( 2 ) p arti c i p a n t t ra ns f e r s

o w n er sh i p o r l os e s c on t r o l o f l a nd und er c on t r ac t ; ( 3 ) p arti c i p a n t h a s v i o l a t e d t h e t er m s o f t h e

c on t rac t a nd h a s fa il e d t o c o rr e c t a nd c o m p l y w it h i n a rea so n a b l e tim e ; ( 4 ) p arti c i p a n t fa il s t o i ns t a ll , op era t e , o r m a i n t a i n on e o r m o re p r ac ti ce s o r ac ti v iti e s re qu i r e d t o m ee t t h e c on t r a c t
ob j ec ti v e s ; ( 5 ) p a r ti c i p a n t ’ s ac ti ons pos e a t h r e a t t o t h e h ea lt h a nd s a fe t y o f N RCS e m p l o y ee s ; ( 6 ) p arti c i p a n t i s d e t er

mi n e d t o h a ve

― kno w i n g l y mi s re p re s e n t e d a n y f a c t aff e c ti n g a p r o g r a m d e t er mi n a ti on ; ( 7 ) a dop t e d a n y s c h e m e o r d e v i c e t h a t t e nds t o d ef

e a t t h e p r o g r a m pu r

pos e ; o r ( 8 )

m a d e a n y f

raudu l e n t r e p r e s e n t a ti on.

N RCS m a i n t a i ns t h e a

b i l i t y t o a pp l y p e n a lti e s a n d s ec u re a

pp r op r i a t e c o r r e c ti v e ac ti on w h e re

c on t rac t t e r

m s are v i o l a t e d, a nd E P A a nd t h e S t a t e m a i n t a i n t h e a b ili t y t o r e qu i re a

pp r op r i a t e

c o rr e c ti v e a c ti ons o f t h e D i s t r i c t w h ere p r o j ec t e d e mi ss i on re du c ti ons are n o t ac h i e v e d. F o r

e x a m p l e , N RCS G e n era l M a nu a l T itl e 440, P art512, S ubp art F c o v er s C on t rac t A d mi n i s t ra ti on

a nd p r ov i d e s f

o r r e c ov er i n g li qu i d a t e d d a m a g e s f o r c on t r a c t t er

mi n a ti on. H a nd li n g c on t r ac t

v i o l a ti ons are a dd r e ss e d i n N RCS G e n era l M a nu a l T itl e 440, P art512, S ubp art H a nd 7 C F R

1466.26 w h ere v i o l a ti on s o f c on t r a c t t er m s m us tb e c o r

r ec t e d b y t h e p arti c i p a n t w it h i n a

rea son a b l e p er i od o f tim e t o c o m p l y

. I f t h e v i o l a ti on c on ti nu e s, t h e c on t r ac t m a y b e t er mi n a t e d

a nd f u t u re p r o g ra m p a r ti c i p a ti on d ef e rre d. T h e r e qu i re m e n t s d i s c uss e d i n t h i s s ec ti on h e l p e nsu re

t h e i n t e g r i t y c r it er i on f

o r e n f o r c ea b ili t y f o r p r o j e c t s f und e d und er t h e s e g u i d e li n e s.

E Q I P Mob il e O ff- R o a d A g r i c u lt u ra l Equ i p m e n t R e p l ace m e n t Q u a n ti f i a b l e

Th e C A-N RCS e mi ss i on re du c ti on ca l c u l a ti on m e t hodo l o g y i s b a s e d on C ar l M o y er P r o g ra m G u i d e li n e s. F o r

d i s c uss i o n o f t h e C ar l M o y er P r o g ra m s ee t h e “ G e n era l C ar l M o y er Q u a n ti f i a b l e” s ec ti on o f t h i s T S D

. C A-N RCS s ti p u l a t e s t h a t e mi ss i ons f o r e x i s ti n g a nd n e w

e qu i p m e n t b e ca l c u l a t e d us i n g t h e f o ll o w i n g f

o r m u l a :

Tons / y e ar = [ ( E F g /

bhp

- h r) x ( En g i n e M a x R a t e d B H P ) x (A nnu a l H ou r s ) x ( L o a d F ac t o r) ]

( 907,200 g /t on )

w h ere , d efa

u ltE mi ss i on F ac t o r s ( E F s ) a nd L o a d F ac t o r s a r e fr o m t h e 2008 C ar l M o y e r P r o g ra m G u i d e li n e s, A pp e nd i x B , T a b l e s B 1 1

- 15 ( S

ee 201 0 CPS

- 372 S p ec i f

i ca ti on, p a g e s 4

- 5, T a b l e s 1-

5 ) , upd a t e d i n 2012 t o 2011 C ar l M o y e r P r o g ra m G u i d e li n e s, A pp e nd i x D , T a b l e s 10

- 14 ( S

ee 2013 CPS

- 372 S p ec i f

i ca ti on, p a g e s 5

- 6, T a

b l e s 1

- 5 )

. A l so S

ee F Y 2009 G u i d e li n e s S ec ti on 4 a t

p a g e 11 a nd A p p e nd i x A

, F Y 2010 G u i d e li n e s, S e c ti on 4 a tp a g e 25, F Y 2 0 11 G u i d e li n e s,P a g e 39 o f 55

S ec ti on 3 a tp a g e 13, a n d F Y 2012, S ec ti on 3 a tp a g e 17. T h e g u i d e li n e s sp e c i f y t h a tsou rce d a t a f o r sp ec i f i c e n g i n e s sho u l d b e us e d i n li e u o f d e fa u lt fac t o r s i f a v a il a

b l e

. T h e En g i n e M a x R a t e d

B H P i s t a k e n fr o m t h e r e p l ace d o r n e w e n g i n e b r a k e ho r s e po w er r a ti n g s. S ee 2010 CPS

- 372

S p ec i f i ca ti on, S ec ti on V a tp a g e 2 a nd 2013 CPS

- 372 S p ec i f i ca ti on, S ec ti o n V a tp a g e 2.

F o r e x i s ti n g e qu i p m e n t

, A nnu a l H ou r s i s e s tim a t e d b y t h e G ra n t e e

. S ee “ C a li f o r n i a S upp l e m e n t a l

A pp li ca ti on F o r

m – E x i s t i n g E n g i n e I n f

o r m a ti on ” F Y 2009 G u i d e li n e s, S ec ti on 3 a tp a g e 41, F Y

2010 G u i d e li n e s, S ec ti on 3 a tp a g e 21, F Y 2011 G u i d e li n e s, S ec ti on 5 a tp a g e 21, a nd 2012

G u i d e li n e s, S ec ti on 5 a tp a g e 26. A s d i s c uss e d i n t h e “ E Q I P Mob il e O f f- R o a d A g r i c u lt u ra l Equ i p m e n t R e p l ace m e n t En f o rc e a b l e” s ec ti on a

b o v e , “ N RCS s t aff a ss e s s e s t h e re po rt e d b a s e li n e

us a g e b a s e d on t h e i r e x p er ti s e r e g ar d i n g f

a r mi n g p rac ti ce s, s i z e o f f

ar m , e t c ( su c h a s r o w c r ops,

s ea son a l cr ops, o rc h ar ds

, o r d a i r y )

. ” F o r n e w e qu i p m e n t

, A nnu a l H ou r s i s i n iti a l l y e s tim a t e d b y

t h e Gr a n t e e ( S

ee “ C a li f o r n i a S upp l e m e n t a l A pp li ca ti on F o r m – N e w E n g i n e I n f

o r m a ti on ” F Y

2009 G u i d e li n e s, S ec ti on 3 a tp a g e 43, F Y 2010 G u i d e li n e s, S ec ti on 3 a tp a g e 23, F Y 2011

G u i d e li n e s, S ec ti on 5 a tp a g e 21, a nd 2012 G u i d e li n e s, S ec ti on 5 a tp a g e 2 6 )

, t h e n a s re p o rt e d on

us a g e f o r m s sub mitt e d a nnu a l l y t o N RCS ( S ee C PS

- 372 O & M )

. A s d i s c u ss e d i n “ E Q I P Mob il e Off- R o a d A g r i c u lt u ra l E qu i p m e n t R e p l ace m e n t E n f o rc e a b l e” a bov e , w e e x p ec t e x i s ti n g a nd n e w

a nnu a l us a g e e s tim a t e s t o b e re v i s e d b a s e d on a c t u a l a nnu a l us a g e re po rti n g a nd b e r e f l ec t e d i n

t h e A nnu a l D e m ons t ra ti o n R e po r t

.

I n cert a i n ca s e s, C A -N R CS a ll o w s f o r t h e re p l a ce m e n to f m o re t h a n on e p i ece o f e x i s ti n g

e qu i p m e n t f

o r on e p i e ce o f

n e w e qu i p m e n t

. “ To b e e li g i b l e , t h e n e w e qu i p m e n t m us ts er v e t h e

s a m e f un c ti on a nd p erf

o r m s imil ar w o r

k a s on e o f t h e e x i s ti n g e qu i p m e n t it ’ s re p l ac i n g . T h e

o t h er e x i s ti n g e qu i p m e n t m a y b e d i ff e re n t i n t y

p e o r p erf o r m f un c ti on a li t y d i ffere n t t o t h e n e w

e qu i p m e n t . Th e e mi ss i on b e n ef it s a r e d e t e r

mi n e d b y sub t r a c ti n g t h e e s tim a t e d a nnu a l e mi ss i ons fr o m t h e n e w re p l a c e m e n t e n g i n e fr o m t h e su m o f t h e a nnu a l e mi ss i ons fr o m t h e t w o o r t h ree sub j ec t e x i s ti n g e n g i n e s. ” S ee F Y 2009 G u i d e li n e s a t S ec ti on 2 a tp a g e 34, F Y 2010 G u i d e li n e s, S ec ti on 3 a tp a g e 13, F Y 2011 G u i d e li n e s, S ec ti on 3 a tp a g e 13, a nd F Y 2 0 12, S ec ti on 3 a tp a g e 17. W h e n t h e D i s t r i c tqu a n ti f i e s e mi ss i on re du c t i ons f

o r E QI P M ob il e O ff

- Road Agr i c u lt ura l Equ i p m e n t R e p l a c e m e nt p r o

j ec t s f o r t h e p u r pos e o f S I P

- cre d it

, t h e c a l c u l a t i on m e t hodo l o g y us e d

w h e n m u lti p l e p i ece s o f o l d e qu i p m e n t are r e p l a c e d w it h on e p i e c e o f n e w e qu i p m e n tshou l d

on l y i n c l ud e p i e ce s o f e q u i p m e n t t h a ts er v e t h e s a m e f

un c ti on a nd p e rf

o r m s e qu i v a l e n t w o r

k a s

t h e e qu i p m e n tb e i n g re p l ace d. A dd iti on a l l y , t h e a nnu a l us a g e e s tim a t e f o r n e w e qu i p m e n tshou l d

e qu a l t h e su m o f t h e a n n u a l us a g e f o r t h e e x i s ti n g e qu i p m e n t

. S ee e

. g ., 20 1 1 C ar l M o y e r P r o g r a m G u i d e li n e s, C h a p t er 9, S ec ti on C .1. F

. I n t h e M O P a tp a g e 20, t h e D i s t r i c t c on f i r m s,

“ [ t ] h e e mi ss i on re du c ti o n s f o r e a c h p r o

j e c t

, i n c l ud i n g p r o

j e c t s w it h m u lti p l e o l d un it s f o r on e

n e w un it

, are ca l c u l a t e d us i n g t h e m e t hodo l o g i e s ou tli n e d i n t h e C ar l M o y er G u i d e li n e s ”

.
Th e a bov e re qu i re m e n t s h e l p a ssu re t h a t e mi ss i o n s a nd e mi ss i on re du c ti o n s ca n b e r e li a b l y a nd

re p li ca b l y d e t e r mi n e d.

E Q I P Mob il e O ff- R o a d A g r i c u lt u ra l Equ i p m e n t R e p l ace m e n t P er m a n e n t

A s d e s cr i b e d i n t h e “ E Q I P Mob il e Off- R o a d A g r i c u lt u ra l Equ i p m e n t R e p l ace m e n tE n f o r c ea b l e ”

S ec ti on o f t h i s T S D

, C A-N RCS re qu i re s p re- i nsp e c ti ons a nd pos t

- d e s t r u c t i on certi f

i c a ti ons b ef o re f und i n g i s d i s t r i bu t e d. C A-N RCS i nsp ec t s e qu i p m e n tp r i o r t o c on t ra c td e v e l op m e n t t o

v er i f y t h a t e x i s ti n g m ob il e o ff

- r o a d a g r i c u lt u ra l e q u i p m e n t i s f u l l y f un c ti o n a l

, i n op era ti on a l

c ond iti on. S

ee 2010 CPS

- 372 S p ec i f

i ca ti on, S ec t i on II I a tp a g e 1, 2013 CPS

- 372 S p ec i f i ca ti on,P a g e 40 o f 55

S ec ti on II I a tp a g e 1, F Y 2009 G u i d e li n e s a t S ec ti on 2 a tp a g e 34, F Y 201 0 G u i d e li n e s, S ec ti on 3

a t p a g e 13, F Y 2011 G u i d e li n e s, S ec ti on 3 a tp a g e 13, a nd F Y 2012, S e c ti on 3 a tp a g e 17.

C A-N RCS re qu i re s t h a t e x i s ti n g e qu i p m e n t a nd e n g i n e s b e d i s a b l e d a nd d e s t r o y e d. F o r

p r o j e c t s f und e d und er CPS

- 723, g ra n t ee s p r ov i d e d N RCS a wr itt e n certi f i c a ti on t h a t t h e e n g i n e a nd

e qu i p m e n t . Th i s cer

ti f i c a ti on i n c l ud e d a

d e s cr i p ti o n o f w h e r e a nd ho w t h e e n g i n e a nd e qu i p m e n t

w a s d e s t r o y e d, t h e d a t e o f d e s t r u c ti on, a nd y e ar

/ m od e l/m a k e / s er i a l nu m b er o f e qu i p m e n t ( pho t o g r a ph i c e v i d e n ce w a s r e c o mm e nd e d )

. N RCS c ou l d f o ll o w- up w it h a

s it e v i s it t o v er i f

y d e s t r u c ti on. S ee F Y 200 9 G u i d e li n e s a t S ec ti on 2 a tp a g e 36 a nd F Y 2010 G u i d e li n e s, S ec ti on 3

a t p a g e 17. F o r

p r o j e c t s f und e d und er CPS

- 372, t h e d i s a b l e d e n g i n e m us t b e d i spos e d o f a nd

d e s t r u c ti on cer ti f i e d b y a n a

pp r ov e d d i s m a n tl er

u s i n g a “ C a li f

o r n i a E n g i n e Equ i p m e n t

D e s t r u c ti on C er

ti f i ca ti o n ” f o r m ( S ee F Y 2011 G u i d e li n e s, S ec ti on 5 a tp a g e 25 a nd F Y 2012,

S ec ti on 5 a tp a g e 30 )

. T h i s cer ti f i ca ti on m us t i n c l ud e pho t og ra ph i c do c u m e n t a ti on o f t h e d i s a b l e d e qu i p m e n t i d e n ti f

y i n g t h e e n g i n e s er i a l n u m b er a nd / o r e qu i p m e n t v e h i c l e i d e n ti f i ca ti on

nu m b er

. S

ee 2010 CPS

- 372 S p ec i f

i ca ti on, S ec ti o n V I a tp a g e 3 , 2013 CP S

- 372 S p ec i f i ca ti on, S ec ti on V I a tp a g e 3, F Y 2011 G u i d e li n e s, S ec ti on 4 a tp a g e 18, a nd F Y 2 0 12, S ec ti on 4 a tp a g e 23 )

.

N e w r e po r ti n g re qu i r e m e n t s i n c l ud e a nnu a l hou r s o f us e a nd p e rce n t a g e o f tim e us e d w it h i n t h e S a n J o a qu i n V a ll e y f

o r t h e e n ti re 10 y e ar li fe s p a n o f t h e p r a c ti ce , e ns u r i n g e mi ss i on re du c ti ons

are p e r m a n e n t f o r t h e p r o j ec t li fe sp a n. S

ee CPS

- 372 O & M

.
Th e 2010 CPS

- 372 S p ec i f i ca ti on, S ec ti on V I a t p a g e 2 a nd 2013 CPS

- 372 S p ec i f i ca ti on, S ec ti on V I a t p a g e 3 s t a t e , “ U n d e r cer t a i n c i rc u m s t a n c e s, a n e x i s ti n g T i er-c e rti f i e d d i e s e l e n g i n e m a y

b e

re l o ca t e d a nd us e d t o r e p l ace a n u n c on t r o ll e d T i e r0 d i e s e l e n g i n e . Th e u n c on t r o ll e d T i er 0

e n g i n e it ’ s re p l a c i n g m u s t t h e n b e d e s t r o y e d

. ” I t i s ou r und er s t a nd i n g t h a t t h i s t y p e o f t r a ns ac ti on h a s no t y e t b ee n f

un d e d, o r a t l ea s t i s no t c u r r e n t l y i n c l ud e d i n t h e D e m ons t ra ti on R e po rt , bu t

c ou l d b e c ons i d e r e d i n t h e f u t u re

. N o t e , w e c ons i d er t h i s “ t ra d e

- do w n ” a p p r o ac h t o b e a

s e p a ra t e

p r o j ec t t y p e

. I n t h e f

u t u r e , i f t h e D i s t r i c t i n t e nds t o s ee k c r e d it f o r e mi ss i on re du c ti ons fr o m su c h

p r o j ec t s, t h i s a nd o t h er

p r o j ec t t y p e s ca n b e sub mitt e d f

o r c ons i d e ra ti on t h r o u g h t h e m e c h a n i s m

ou tli n e d i n R

u l e 9610, S e c ti on 3.2 (e

. g ., a d e m ons t ra ti on i n c l ud e d i n S ec ti on II I

. B . o f a n A nnu a l

D e m ons t ra ti on R e po r t a n d i n t h e re l e v a n t S I P sub mitt a l w h ere c r e d it i s sou g h t ) a nd c l e a r l y i d e n ti f i e d a s a d i f f ere n t p r o j ec t t y p e i n t h e D e m o n s t ra ti on R e po rt ( S ee “ A d d iti on a l

R ec o mm e nd a ti ons ” s ec t i on o f t h i s T S D)

.

E Q I P Mob il e O ff- R o a d A g r i c u lt u ra l Equ i p m e n t R e p l ace m e n t S u r p l u s

C A-N RCS i s “ im p l e m e n t i n g t h e N RCS -NA Q I t o r e p l ace o l d, i n

- u s e , un c o n t r o ll e d d i e s e lpo w ere d m ob il e o f

f-r o a d a g r i c u lt u ra l e qu i p m e n t e ar li er t h a n t h r o u g h n o r m a l a tt r iti on ”

. S

ee E Q I P

I n t e g r i t y E l e m e n t s D e m o ns t ra ti on.

C A-N RCS sp ec i f

y t h a t t h e a

pp li ca n t m us to w n t h e e x i s ti n g e qu i p m e n t f o r a t l ea s t12 m on t hs

p r i o r t o t h e d a t e o f a

pp li c a ti on a nd op era t e t h e e qu i p m e n tdu r i n g t h i s p er i o d e x c l us i v e l y i n C a li f o r n i a

. S ee 2013 CPS

- 372 S p ec i f

i ca ti on, S ec t i on II I a tp a g e 1, F Y 200 9 G u i d e li n e s a t
S ec ti on 2 a tp a g e 34, F Y 2010 G u i d e li n e s, S ec ti on 3 a tp a g e 13, F Y 2011 G u i d e li n e s, S ec ti on 3

a t p a g e 13, a nd F Y 2012 a tp a g e 2. A dd iti on a l l y , C ons er v a ti on P r og ra m C on t rac ti n g , re f e r e n ce d

und er N RCS G e n e r a l M a nu a l T itl e 440, P art512, S ubp art C

, S ec ti on 512.22 re qu i re s t h a t

p arti c i p a n t s h a v e c on t r o l o f t h e l a nd f o r t h e l e n g t h o f t h e p r opos e d c on t rac t t h r ou g h d ee d, l e a s e ,P a g e 41 o f 55

o r o t h er wr itt e n a

u t h o r i z a ti on. I f t h e a

pp li ca n tdo e s no to w n t h e l a nd, t h e l a ndo w n er m us t g i v e

wr itt e n c ons e n t t o i ns t a ll , op era t e , a nd m a i n t a i n t h e p rac ti c e t h r o u g h t h e li f e sp a n o f t h e p rac ti c e

. S ee a l so 7 C F R

§1466.8 ( 3 )

. L a nd o w n e r sh i p a nd f ar mi n g ac ti v iti e s are c on f

i r m e d us i n g do c u m e n t s sub mitt e d t o t h e F a r m S er v i ce A g e n cy 19 . Th e s e re qu i re m e n t s e ns u re t h a t a g i v e n

p i ece o f e x i s ti n g a g r i c u lt u ra l e qu i p m e n t i s ti e d t o a p i ece o f l a nd c u rre n t l y b e i n g f ar m e d. I n N ov e m b er

2013, N RCS a dd e d a dd iti on a l do c u m e n t a ti on re qu i re m e n t s t o f u rt h er c on f

i r m t h a t

e x i s ti n g e qu i p m e n t i s o w n e d b y t h e g ra n t e e a nd h a s op era t e d du r i n g f o r t h e p re v i ous 12

- m on t hs.

S ee 2013 CPS

- 372 S p ec i f

i ca ti on a tp a g e 4.

C A-N RCS i nsp ec t s p r opos a l s p r i o r t o c on t rac t d e v e l op m e n t t o v er i f y t h a t e x i s ti n g m ob il e o ffr o a d a g r i c u lt u ra l e qu i p m e n t i s f u l l y f un c ti on a l

, i n op era ti on a l c ond iti on. T h i s p re- i nsp ec ti on

v er i f i e s t h a t c u rre n t e mi s s i on re du c ti ons are fr o m i n

- us e e qu i p m e n t a nd t h u s a ssu m e d i n e x ce ss

o f no r m a l f l ee t t u r no v er

. S ee 2010 CPS

- 372 S p ec i f

i ca ti on, S ec ti on II I a tp a g e 1, 2013 CPS

- 372

S p ec i f i ca ti on, S ec ti on II I a tp a g e 1

, F Y 2009 G u i d e li n e s a t S ec ti on 2 a tp a g e 34, F Y 2010

G u i d e li n e s, S ec ti on 3 a tp a g e 13, F Y 2011 G u i d e l i n e s, S ec ti on 3 a tp a g e 1 3

, a nd F Y 2012,

S ec ti on 3 a tp a g e 17. A 2 008 s t u d y p re p a r e d f

o r C A R B e x a mi n i n g o f

f -r o a d e n g i n e s l e ss t h a n 175

ho r s e po w e r

op e r a ti n g i n t h e C a li f

o r n i a re v ea l e d t h a t t h e “ a g e d i s t r i bu ti on f o r d i e s e l

, a nd

e sp ec i a l l y g a so li n e , a g r i c u lt u ra l t rac t o r s w a s p arti c u l ar l y s k e w e d t o w ar d o l d er

un it s, w it h t h e

m e d i a n a g e b e i n g m o r e t h a n 20 y e ar s o l d” 20

.
Th e e x i s ti n g e qu i p m e n t i s re p l a c e d w it h t h e l a t e s t e mi ss i ons E P A T i er-cert i f i e d d i e s e l

- po w ere d

a g r i c u lt u ra l e qu i p m e n t c u rre n t l y a v a il a b l e

. C A- N RCS s t aff

v er i f i e s t h e n e w e li g i b l e E P A T i e rcer ti f i e d d i e s e l e n g i n e s v i a C a li f o r n i a A i r R e sou rc e s B o a r d ( C A RB ) E x ec u ti v e Or d er

. S ee 2010

CPS

- 372 S p ec i f

i ca ti on, S ec ti on I V a tp a g e 2 a nd 6 , 2013 CPS

- 372 S p ec i f i ca ti on, S ec ti on I V a t

p a g e 2 a nd 9, F Y 2009 G u i d e li n e s a t S ec ti on 2 a tp a g e 35, F Y 2010 G u i d e l i n e s, S ec ti on 3 a t p a g e 14, F Y 2011 G u i d e li n e s, S ec ti on 3 a tp a g e 14 a nd S ec ti on 6 a tp a g e 30, a n d F Y 2012, S ec ti on 3

a t p a g e 18.

Th e 2013 CPS

- 372 S p ec i f i ca ti on s t a t e s t h a t “ S I P c re d it a b l e e mi ss i on re d

u c ti ons m us tno tb e

re qu i re d b y a n y a i r

qu a li t y r u l e , r e g u l a ti on, o r

o t h e r l o ca l m a nd a t e ; a nd no tus e d a s m ar k e t a b l e

cre d it s o r t o o ff

s e t a n y e mi ss i on b a nk i n g o r t ra d i n g p r o g ra m

. ” A r u l e o r r e g u l a ti on do e s no t

c u rre n t l y e x i s t f

o r o ff

- r o a d m ob il e a g r i c u lt u ra l e qu i p m e n t , so t h e e mi ss i on re du c ti ons re su lti n g fr o m re p l a c i n g e x i s ti n g m ob il e o ff-r o a d a g r i c u lt u ra l e n g i n e s f un d e d und er t h e N RCS -NA Q I p er CPS

- 372 a nd CPS

- 723 are c u r r e n t l y s u r p l us fr o m r e g u l a ti on f

o r t h e 10

- y e ar p r o

j ec t li fe sp a n.

E P A re v i s e d t h e 8

- ho u r o z on e s t a nd ar d i n 2008, l o w er i n g t h e l e v e l t o 0.075 pp m ( 73 F R 16436,

M arc h 27, 2008 ) . E P A f

i n a li z e d d e s i g n a ti ons f

o r t h e 2008 o z on e s t a nd ar d i n 2012 ( 77 F R 30087,

M a y 21, 201 2 ) , d e s i g n a t i n g t h e S a n J o a qu i n V a ll e y a s a n e x t re m e non a tt a i n m e n t area w it h a n

a tt a i n m e n t d ea d li n e o f

2 0 32. S t a t e I m p l e m e n t a ti on P l a n ( S I P ) sub mitt a l d e a d li n e s w ere p r opos e d

i n E P A’ s S I P R e qu i re m e n t s R u l e p r opos a l ( 78 F R 34177, J un e 6, 2013 )

. I n a re c e n tpub li c m a ilou t

, C a li f o r n i a A i r R e so u rce s B o ar d s t a t e d, “ T h e n e w S I P w ill i n c l ud e a c o m p re h e ns i v e s t ra t e g y

a pp l y i n g t o m a n y t y

p e s o f sou rce s, i n c l ud i n g s t ra t e g i e s t h a t re l y on t h e f u t u re a v a il a

b ili t y o f t h e

19 S ee e m a il d a t e d D ece m b er 20, 2013 fr o m J ea nn i n e T ac k e tt

, S J VUA PC D

, t o R y nd a K a y , U

. S

. E P A R e g i on 9 a nd a tt ac h m e n t s

20 “ C h ar a c t er i z a ti on o f t h e Off- R o a d Equ i p m e n t P o pu l a ti on ”

, A R B C on t rac t N o. 04

- 315, F i n a l

R e po r t P re p a r e d f

o r : C a l i f o r n i a A i r R e sou r ce s B o a r d a nd t h e C a li f o r n i a En v i r on m e n t a l

P r o t ec ti on A g e n c y , P re p are d b y Ri c k B a k e r , P r i n c i p a l I nv e s t i g a t o r E a s t er n R e s earc h Gr oup, I n c ., D ece m b er

2008. C u r

r e n tl y a v a il a

b l e a t h tt p :// ww w

. ar

b. ca

. g ov / re s e arc h / a

p r / p a s t/ 04

- 315.pdfP a g e 42 o f 55

c l ea n e s t t e c hno l o g i e s f

o r m ob il e a g r i c u lt u ra l e qu i p m e n top era ti n g i n t h e S a n J o a qu i n V a ll e y

. A R B s t aff i s p l a nn i n g t o ho l d a s e p a r a t e pub li c w o r

kshop i n fa ll 2013 t o d i s c uss poss i b l e

s t ra t e g i e s f

o r i n c l us i on i n t h e 2015 S I P

, w it h t h e go a l o f s ec u r i n g a dd iti on a l re du c ti ons fr o m

m ob il e a g r i c u lt u ra l e qu i p m e n t i n t h e S a n J o a qu i n V a ll e y b y t h e 2032 a tt a i n m e n td ea d li n e .” 21 I f

m ob il e o ff-r o a d a g r i c u lt u ra l e qu i p m e n t re p l ace m e n tb ec o m e s sub j ec t t o r e gu l a ti on, t h e I n ce n ti v e P r o g r a m G u i d e li n e s sho u l d b e m od i f i e d t o li s t c o m p li a n ce o r f und i n g d ea d li n e s a nd t h e A nnu a l

R e po r t shou l d li s t t h e S I P

- C re d it a b l e p r o j ec t li fe f o r e a c h p r o

j e c t

.

J. P r o p os i t i o n 1 B G oo d s M ov e m e n t E m i ss i o n R e du ct i o n P r og r a m G u i d e li n e s f o r
H e avy -D u t y D i e s e l T r u c k s re p o w er , re p l a c e m e n t
, P M re t r o f i t , o r P M + NO x re t r o f

i t

i n ce n t i v e p r o je c t s. ( S e ct i o n 3.1.3 )

C a li f o r n i a vo t er s a p p r ov e d P r opos iti on 1 B i n N ov e m b er 2006, a u t ho r i z i n g t h e L e g i s l a t u re t o

a pp r op r i a t e $1 b illi on i n bond f und i n g t o t h e A R B t o re du ce a i r po ll u ti on e mi ss i ons a nd h ea lt h

r i sks fr o m fre i g h t m ov e m e n t a l on g C a li f o r n i a’ s p r i o r i t y t ra d e c o rr i do r s. S ee “ P r opos iti on 1 B

P r o g r a m: G oods Mov e m e n tE mi ss i on R e du c ti on P r o g r a m , F i n a l 2013 G u i d e li n e s f o r I m p l e m e n t a ti on, ” a dop t e d J a nu a r y 25, 2013, a tp p . 1

- 12. 22 Th e S t a t e b ill s t h a t crea t e d t h e P r o g r a m are c od i f

i e d i n t h e C a li f

o r n i a H e a lt h a nd S afe t y C o d e , s ec ti on 39 6 25 e t s eq

. B y s t a t u t e , t h e P r o g r a m ca n on l y f

u n d e mi ss i on re du c ti ons no to t h er w i s e re qu i r e d b y l a w o r r e g u l a ti on. A R B a w ar ds g r a n t s f

o ll o w i n g t h e p r o g ra m g u i d e l i n e s t o f und p r o j ec t s p r o p os e d b y l o ca l

a g e n c i e s, i n c l ud i n g t h e S J VUA PC D

, t h a t are i nvo l v e d i n fre i g h t m ov e m e n t o r a i r qu a li t y im p r ov e m e n t s a sso c i a t e d w it h g oods m ov e m e n t a c ti v iti e s. A R B s t aff d e v e l op e d t h e i n iti a l

P r opos iti on 1 B : G oods Mov e m e n tE mi ss i on R e du c ti on P r o g r a m G u i d e li n e s f o r I m p l e m e n t a ti on (G u i d e li n e s ) i n c onsu lt a t i on w it h s t a k e ho l d er s, i n c l ud i n g : a i r d i s t r i c t s, m e t r opo lit a n p l a nn i n g

o r g a n i z a ti ons, po r t a

u t ho r iti e s, sh i pp i n g li n e s, ra i l r o a d c o m p a n i e s, t r u c k i n g c o m p a n i e s, h ar

b o r craf t o w n er s, f

re i g h td i s t r i bu t o r s, t er

mi n a l op era t o r s, l o ca l po rt c o mm un i t y a dv i so r y g r oups,

c o mm un i t y i n t ere s t g r o u ps, a nd a i r po r t s. W h e n t h e A R B G o v er n i n g B o ar d a dop t e d t h e i n iti a l

G u i d e li n e s i n 2008, t h e B o ar d d i r ec t e d A R B s t a f f t o rea ss e ss t hos e G u i d e l i n e s f o ll o w i n g e ac h

a pp r op r i a ti on o f f

und i n g

. U pd a t e s t o t h e G u i d e li n e s are b a s e d on e v a l u a ti ng a dv a n c e s i n

t ec hno l o g y , c h a n g e s i n e qu i p m e n t c os t s, re g u l a t o r y a c ti ons, d e m a nd f o r P r o g r a m f

unds, a nd

o t h er n e w i n f o r m a ti on t h a t i n f

l u e n ce s t h e d e s i g n o f

p r o j ec tsp e c i f

i ca ti ons. T h e p r o ce ss i nvo l v e s

t h e re l ea s e o f a c on c e p tp a p er a nd w o r

kshops t o o b t a i n fee db a c k fr o m s t a k e ho l d er s. S e e i d.

S ec ti on 3.1.3 o f R

u l e 9610 sp ec i f

i ca l l y i d e n ti f

i e s H ea v y

- D u t y D i e s e l T r u c ks re po w e r ,

re p l a c e m e n t

, P M re t r o f

it

, o r P M + NO
x r e t r o f

it a s g u i d e li n e s f

o r p r o j e c t s w h i c h t h e D i s t r i c t
i n t e nds t o us e t o g e n era t e S I P c r e d it . Th e s e a re i n :

· 2008 P r op 1 B G u i d e li n e s , A pp e nd i x A

, T ru ck s S e r v i ng Por t

s and I n t e r m o d a l Ra il Y ards

,

a nd A pp e nd i x B

, O t h e r H e a vy D u t y D i e s e l T

ru cks

· 2010 P r op 1 B G u i d e li n e s , A pp e nd i x A

, H e a vy D u t y D i e s e l T

ru cks

· 2013 P r op 1 B G u i d e li n e s , A pp e nd i x A

, H e a vy D u t y D i e s e l T

ru cks

H ea v y

- D u t y D i e s e l T r

u c ks i n c l ud e Cl a ss 6, Cl a ss 7 a nd Cl a ss 8 t r u c ks. R e p o w er p r o j ec t s a r e

p r o j ec t s i n w h i c h a

h i g h e r-e mitti n g d i e s e l e n g i n e i s re p l a c e b y a n e w o r re m a nu fac t u r e d, l o w e r-

21 M a il -O u t# M SC 13

- 16, C a li f o r n i a A i r R e sou r ce s B o ar d, D a t e d J u l y 1, 2 0 13.

22 A v a il ab l e at
h tt p :// www

. ar

b. ca

. g ov / b onds / g m bond

/ do c s / p r op

_ 1b_ g oods_

m ov e m e n t

_2 0 13_p r og ra m

_ g u i d e lin

e s_ f o r

_ im p l e m e n t a ti on. p dfP a g e 43 o f 55

e mitti n g e n g i n e i n t h e s a m e v e h i c l e , p i e c e o f e qu i p m e n t , o r h ar bo r cr a f t

. I n R e p l a ce m e nt

p r o j ec t s, a h i g h e r -e mitti n g d i e s e l v e h i c l e( s )

, a p i ec e o f d i e s e l e qu i p m e n t , o r d i e s e l h ar bo r cr a f t i s

re p l a c e d b y a l o w e r-e mi t ti n g v e h i c l e , p i ece o f e qu i p m e n t , o r craf t (e

. g ., r e p l ace m e n to f

o n e o r

t w o o l d t r u c ks w it h a

n e w on e)

. A R e t ro

fit m ea ns t h e ac to f a dd i n g e mi ss i on c on t r o l t ec hno l og y

o r m od i f y i n g a n e n g i n e o n a n e x i s ti n g d i e s e l v e h i c l e , p i ece o f d i e s e l e qu i p m e n t , o r

d i e s e l h ar

b o r craf t

. S ee 2013 P r op 1 B G u i d e li n e s, S ec ti on I

. C

, D e fi n iti ons , a t18

. I n t h e d i s c uss i on o f ho w t h e f ou r i n t e g r i t y e l e m e n t s ar e a dd re s s e d b y t h e P r op 1 B G u i d e li n e s, w e i n c l u d e i n f o r m a ti on

p re s e n t e d on a dd iti on a l s ec ti ons o f t h e G u i d e li n e s , b e y ond t h e a bov e m e n ti on e d a

pp e nd i c e s, a s

t h e y d e s cr i b e a d mi n i s t ra ti v e p r o ce d u re s a nd o t h e r re qu i re m e n t s t h a t a re t h e f ound a ti on o f t h e

p r og ra m . Th e s e a r e i n :

· 2008 P r op 1 B G u i d e li n e s , S ec ti on I I

, ARB Progr a m Ad m i n i s t ra ti on , S ec ti o n II I

, L o c a l Ag e n cy Pro

j e ct

, a nd S ec t i on I V

, G e n e ra l Equ i p m e n t Pro j ec t R e qu i r e m e n ts

· 2010 P r op 1 B G u i d e li n e s , S ec ti on I I

, ARB Progr a m Ad m i n i s t ra ti on , S ec ti o n II I

, L o c a l Ag e n cy Pro

j e c t Proposal

, S ec ti on I V

, L o c a l Ag e n cy Pro

j ec t I m p l e m e n t a ti o n, S ec ti on V

, S t a t e Ag e n cy Pro

j e c t Im p l e m e n t a ti on , a nd S ec ti on V I

, G e n e ra l Equ i p m e n t Pro

j ec t
R e qu i r e m e n ts

· 2013 P r op 1 B G u i d e li n e s , S ec ti on I I

, ARB Progr a m Ad m i n i s t ra ti on , S ec ti o n II I

, L o c a l Ag e n cy Pro

j e c t Proposal

, S ec ti on I V

, L o c a l Ag e n cy Pro

j ec t I m p l e m e n t a ti o n, S ec ti on V

, S t a t e Ag e n cy Pro

j e c t Im p l e m e n t a ti on , a nd S ec ti on V I

, G e n e ra l Equ i p m e n t Pro

j ec t
R e qu i r e m e n ts

I n t h e f u t u re , w e e x p ec t S I P sub mitt a l s t h a t re l y o n e mi ss i on re du c ti ons fr o m t h i s p r o g ra m t o

c on t a i n t h e s e g e n era l r e q u i re m e n t s o f t h e g u i d e li n e s, a l on g w it h t h e p r o j ec t sp ec i f

i c c r it er i a , a s

suppo r ti n g t ec hn i ca l do c u m e n t a ti on f o r t h e sub mitt a l s.

Th e re f e r e n ce s t o t h e g u i d e li n e s i n c l ud e d b e l o w h e l p e nsu re t h a t t h e f ou r E I P i n t e g r i t y e l e m e n t s

are m e t f o r e mi ss i on re d

u c ti ons g e n era t e d b y t h e s e p r o j ec t t y p e s a nd g u i d e l i n e y e ar s on l y

. A t t h i s tim e , w e are no t a dd re ss i n g t h e a b ili t y o f o t h e r h e a v y du t y d i e s e l p r o

j ec t s f und e d t h r o u g h P r op 1 B

, i n c l ud i n g t h re e -w a y t r u c k t ra ns a c ti on a nd t r

u c k e l ec t r i f

i c a ti on i n fra s t r

u c t u re a m o n g o t h e r s,

t o m ee t t h e f

ou r i n t e g r i t y e l e m e n t s. O n A u g us t26

, 2013, A R B s e n t a dd iti o n a l i n f o r m a ti on,

“ R e spons e s t o U

. S . E P A ’ s R e qu e s t t o A dd re ss “ I n t e g r i t y E l e m e n t s ” i n t h e P r opos iti on 1 B : G oods Mov e m e n tE mi ss i on R e du c ti on P r o g r a m G u i d e li n e s ” , d a t e d A u g us t 2013 c on f i r mi n g t h a t

s ec ti ons o f P r op 1 B d i s c u ss e d i n t h i s T S D m ee t t h e f ou r E I P i n t e g r i t y e l e m e n t s. S ee e m a il f ro m E li zab e t h Y ura t o Andr e w S

t ecke l , Sub j ec t : Prop I

B do c u m e n t a ti on f

or S J V Ru l e 9610. W e h a v e

re v i e w e d t h e i r a ss e ss m e n t a nd c on c u r a s su mm ar i z e d b e l o w

.

P r op 1 B En f

o r c e a b l e

S p ec i f i c f und i n g cr it e r i a e s t a

b li sh e d i n t h e P r op 1 B p r o g r a m g u i d e li n e s e n su re t h a t e mi ss i on

re du c ti ons so u g h t f

o r t h e s e p r o

j ec t s w ill b e i nd e p e nd e n t l y v e r i f i a b l e a nd p r ac ti ca

b l y e n f o r c ea b l e

c ons i s t e n t w it h E P A po l i c y . T h e A R B G ov er n i n g B o ar d ho l ds a

no ti ce d p u b li c h ear i n g t o

c ons i d er r e c o mm e nd a ti o ns f o r f und i n g l o ca l a g e n c y p r o

j ec t s. I n o r d er f

o r p r o j ec t s t o b e f

und e d, a

c o m p l e t e e qu i p m e n tp r o

j ec t a pp li ca ti on m us tb e s ub mitt e d. Th e a pp li ca ti on m us t c on t a i n t h e “e qu i p m e n t p r o

j ec t i n f o r m a ti on ” i d e n ti f

i e d i n a p p e nd i ce s o f t h e P r op 1 B G u i d e li n e s, w h i c h

t y p i ca l l y i n c l ud e i n f

o r m a ti on on t h e e qu i p m e n to w n er , t h e p r opo s e d e qu i p m e n tp r o j ec t

, do c u m e n t a ti on o f c u r re n t e qu i p m e n t a nd ac ti v i t y i n f o r m a ti on (e

. g

. e n g i n e m a k e , m od e l

, ho r s e po w e r a nd f

u e l t y p e , a nnu a l v e h i c l e mil e s o f t ra v e l (V MT ) i n C a li f o r n i a , a nd e s tim a t e dP a g e 44 o f 55

p erce n t a g e o f a nnu a l V M T i n t ra d e c o r r i do r s )

, t o q u a n ti f y t h e b e n e f

it s o f t h e e qu i p m e n tp r o

j ec t

. S ee

· 2008 P r op 1 B G u i d e li n e s , S ec ti on I V

. D .1, Equ i p m e n t Pro j ec t I n f orm a ti on, a t90

· 2010 P r op 1 B G u i d e li n e s , S ec ti on V I

. D .1, Equ i p m e n t Pro j ec t I n f orm a ti on , a t 103

· 2013 P r op 1 B G u i d e li n e s , S ec ti on V I

. D .1, Equ i p m e n t Pro j ec t I n f orm a ti on , a t114

E x i s t i n g v e h i c l e us a g e i s us e d t o d e t er mi n e b a s e li n e e mi ss i ons a nd i s b a s e d on v e h i c l e a c ti v i t y d a t a f o r t h e p a s t t w o y ear s. S

ee 2008 P r op 1 B g u i d e li n e s, A pp e nd i ce s A a n d B

, S ec ti on F .2 a t A5 a nd B

- 6, re sp e c ti v e l y ; 2010 P r op 1 B g u i d e li n e s , A pp e nd i x A

, S ec ti on C

. 2 a t A- 10 ; a nd 2013

P r op 1 B g u i d e li n e s, A p p e nd i x A

, S ec ti on C .2 a t A- 8.

Th e B o ar d ’ s f

und i n g d e c i s i ons b ec o m e l e g a l l y e n f o rcea b l e b y A R B t h r o u gh e x ec u t e d g ra n t

a g ree m e n t s b e t w e e n A R B a nd t h e s e l ec t e d l o ca l a g e n c i e s. Th e re qu i r e m e n t s f o r t h e s e g r a n t

a g ree m e n t s are i n :

· 2008 P r op 1 B G u i d e li n e s , S ec ti on I I

. D .10, L o c a l Ag e n cy Pro j e c t G ran t

A g r ee m e n t, a t2 9

· 2010 P r op 1 B G u i d e li n e s , S ec ti on I I .E.10, L o c a l A g e n cy G ran t Agr ee m e nt

, a t35

· 2013 P r op 1 B G u i d e li n e s , S ec ti on I I .E.10, L o c a l A g e n cy G ran t Agr ee m e nt

, a t38

Th e s e s ec ti ons i n c l ud e r e qu i re m e n t s t h a t t h e l o ca l a g e n c y c o m p l e t e e qu i p m e n tp r o j ec tp r ei nsp ec ti ons t o v er i f

y i n f o r m a ti on r e g ar d i n g t h e b a s e li n e e n g i n e , v e h i c l e , o r e qu i p m e n t a nd pos ti nsp ec ti ons o f

p r o j ec t t o r ec o r d, a m o n g o t h e r t h i ngs, i d e n ti f i er s a nd sp ec i f

i c a ti ons f o r t h e n e w

e n g i n e / e qu i p m e n t (e

. g ., V I N nu m b er s f

o r n e w t r u c ks, s er i a l nu m b er s f

o r n e w e n g i n e s )

,

v er i f i ca ti on t h a t t h e n e w e n g i n e / e qu i p m e n t i s op e r a ti on a l a nd c ons i s t e n t w it h t h e e qu i p m e n t
d e s cr i b e d i n t h e p r o

j ec t a pp li ca ti on, a nd v er i f i c a ti on o f t h e d e s t r

u c ti on o f t h e o l d

/ re p l a c e d

e qu i p m e n t

, w h ere a

pp li c a b l e . Th i s re qu i r e m e n t e n su re s t h a t e qu i p m e n t i n f o r m a ti on p r ov i d e d b y

t h e p r o j ec t o w n e r i s c on s i s t e n t w it h ac t u a l op era t i n g e qu i p m e n t a nd t h a t t h e e x i s ti n g e qu i p m e n t
i s i n w o r k i n g c ond iti on. A dd iti on a l re qu i re m e n t s f o r p r e

- i nsp ec ti ons i n c l u d i n g v er i f i ca ti on o f

us a g e a nd r e qu i re m e n t s f o r pho t o g r a ph i c c o n f i r m a ti on, i n c l ud i n g a n e n g i n e s er i a l nu m b er ,

v i s i b l e d i s ti n g u i sh i n g i d e n ti f i ca ti on ( e .g., a li ce n s e p l a t e)

, a nd a f u ll v i e w o f t h e e qu i p m e n t are i n :

· 2008 P r op 1 B G u i d e li n e s , S ec ti on II I

. D .8, Equ i p m e n t Pro j ec t pr e- i nsp e c ti ons , a t68

· 2010 P r op 1 B G u i d e li n e s , S ec ti on I V

. A .10, Equ i p m e n t Pro j ec t Pr e

- I nsp ec t i ons , a t82

· 2013 P r op 1 B G u i d e li n e s , S ec ti on I V

. A .10, Equ i p m e n t Pro j ec t Pr e

- I nsp ec t i ons , a t90

S imil ar l y , a dd iti on a l re q u i re m e n t s f o r pos t

- i nsp e c ti ons are i n :

· 2008 P r op 1 B G u i d e li n e s , S ec ti on II I

. D .14, Equ i p m e n t Pro j ec t Pos t -I nsp ec ti ons , a t77

· 2010 P r op 1 B G u i d e li n e s , S ec ti on I V

. A .16, Equ i p m e n t Pro j ec t Pr e

- I nsp ec t i ons , a t90

· 2013 P r op 1 B G u i d e li n e s , S ec ti on II I

. D .16, Equ i p m e n t Pro j ec t Pos t -I nsp ec ti ons , a t99

P r op 1 B f und i n g i s ob li g a t e d b y t h e S J VU P A C D f o r e a c h p r o

j e c t b y c on t r ac t s b e t w e e n t h e D i s t r i c t a nd t h e e qu i p m e n to w n er . Th e re qu i re m e n t s f o r t h e s e c on t r ac t s, w h i c h are l e g a l l y

e n f o r c ea b l e b y t h e S J VUA PC D

, are i n :

· 2008 P r op 1 B G u i d e li n e s , S ec ti on II I

. D .10, Equ i p m e n t Pro j ec t C on t ra c ts

, a t69

· 2010 P r op 1 B G u i d e li n e s , S ec ti on I V

. A .11, Equ i p m e n t Pro j ec t C on t ra c ts

, a t83

· 2013 P r op 1 B G u i d e li n e s , S ec ti on I V

. A .11, Equ i p m e n t Pro j ec t C on t ra c ts

, a t91

Th e s e s ec ti ons r e qu i re t h a t eac h e qu i p m e n tp r o j e c t c on t rac t i n c l ud e : ( 1 ) a u n i qu e “ t rac k i n g

nu m b er” ; ( 2 ) t h e e qu i p m e n to w n er’ s c on t ac t i n f o r m a ti on ; ( 3 ) t h e o r i g i n a l a pp li ca ti on sub mitt e dP a g e 45 o f 55

b y t h e e qu i p m e n to w n er ; ( 4 ) re qu i r e m e n t s f o r t h e e qu i p m e n to w n er t o sub mit re po rt s t o t h e l o ca l

a g e n c y a nnu a l l y

o r b i e n n i a l ly 23 ; ( 5 ) t h e e qu i p m e n to w n er’ s a g r e e m e n t t o a ll o w on g o i n g

e v a l u a ti ons a nd a

ud it s o f e qu i p m e n t a nd do c u m e n t a ti on b y t h e D i s t r i c t

, C A R B , o r t h e i r d e s i g n a t e d re p re s e n t a ti v e ( s ) ; a nd ( 6 ) re qu i r e m e n t s f o r t h e e qu i p m e n to w n er t o re t a i n a ll rec o r ds

p ert a i n i n g t o t h e p r o g ra m ( i

. e ., i nvo i ce s, c on t r ac t s , a nd c o r r e spond e n ce) f

o r a t l ea s t t w o y ea r s af t er e qu i p m e n tp r o

j ec t e nds o r t h ree y e ar s af t er f i n a l p a y m e n t

, w h i c h e v er i s l a t er

.
C on t rac t non

- p e r f

o r m a n c e p r ov i s i ons p er t h e s e s e c ti ons o f t h e g u i d e li n e s s p ec i f y so m e o f t h e

ac ti ons t h a t w ou l d c ons tit u t e a b re a c h o f c on t rac t i n c l ud i n g ( a m on g o t h er s ) : ( 1 ) fa il u r e t o m ee t

t h e t er m s a nd c ond iti ons o f a n e x ec u t e d e qu i p m e n tp r o j ec t c on t r a c t

, i n c l ud i n g e qu i p m e n t

op era ti n g c ond iti ons a nd g e o g ra ph i c re s t r i c ti ons ; ( 2 ) fa il u re t o a ll o w f o r a n e l ec t r on i c m on it o r i n g d e v i ce o r t a m p er i n g w it h a n i ns t a ll e d d e v i ce o r d a t a ; ( 3 ) i nsu ff

i c i e n t

, i n c o m p l e t e , o r fau l t y

e qu i p m e n t p r o

j ec tdo c u m e n t a ti on ; a nd ( 4 ) f a il u re t o p r ov i d e re qu i r e d do c u m e n t a ti on o r re po r t s i n

a tim e l y m a n n er

. R e m e d i e s f o r non

- p e rf o r m a n ce , a l so d e s cr i b e d i n t h e s e s e c ti ons, i n c l ud e

ca n c e ll a ti on o f t h e c on t r a c t a nd r e c ov e r y o f a ll o r a po rti on o f t h e P r o g ra m f

unds.

A dd iti on a l re qu i re m e n t s sp ec i f i c t o t r u c k re po w er , re p l a c e m e n t

, P M re t r o f i t , o r P M + NO
x

r e t r o f it a r e i n :

· 2008 P r op 1 B g u i d e li n e s , A pp e nd i x A

, T ru ck s S e r v i ng Por t

s and I n t e r m o d a l Ra il Y ards

, S ec ti on C

, R ec ord

k e e p i ng R e qu i r e m e n ts

, a t A

- 4 ; S ec ti on D

, Annua l R e por ti ng R e qu i r e m e n ts

, a t A

- 4 ; a n d S ec ti on E, O ngo i ng Ev a l ua ti on and Aud its a t A- 4.

· 2008 P r op 1 B g u i d e li n e s , A pp e nd i x B

, O t h e r H e a vy D u t y D i e s e l T

ru cks

, S ec ti on C

, R ec ord k ee p i ng R e qu i r e m e n ts

, a t B

- 5 ; S ec ti on D

, A nnua l R e por ti ng R e qu i r e m e n ts

, a t B

- 5 ;

a nd S ec ti on E, O ngo i ng Ev a l ua ti on and Aud its a t B

- 6

.

· 2010 P r op 1 B g u i d e li n e s , A pp e nd i x A

, H ea v y D u t y D i e s e l T r u c ks, S e c ti on E, Pos tI nsp ec ti on , a t A- 17 ; S ec t i on F

, R e c ord k e e p i ng R e q u i r e m e n ts

, a t A- 19 ; a nd S ec ti on G

, Annua l R e por ti ng R e qu i r e m e n ts

, a t A- 19

.

· 2013 P r op 1 B g u i d e li n e s , A pp e nd i x A

, H ea v y D u t y D i e s e l T r u c ks, S e c ti on E, Pos tI nsp ec ti on , a t A- 15 ; S ec t i on F

, R e c ord k e e p i ng R e q u i r e m e n ts

, a t A- 16 ; a nd S ec ti on G

, Annua l R e por ti ng R e qu i r e m e n ts

, a t A- 17

.
A nnu a l re po r ti n g r e qu i r e m e n t s i n t h e s e po rti ons o f t h e P r op 1 B g u i d e li n e s i n c l ud e bu t are no t
limit e d t o :

· C u rre n todo m e t er r ea d i n g , i n c l ud i n g t h e d a t e r e a d

.

· C erti f i ca ti on o f a nn u a l C a li f

o r n i a V MT s i n ce l a s t re po rt

.

· C erti f i ca ti on o f t h e r e qu i re d p e r ce n top e ra ti on i n C a li f o r n i a

.

· C erti f i ca ti on o f a t l ea s t 5 0 p erce n t o f t ra v e l w it h i n t h e f ou r C a li f o r n i a t r a d e c o rr i do r s a s

w e ll a s p r ov i d e t h e p er ce n t a g e o f a nn u a l V MT i n t h e C e n t ra l V a ll e y t r a d e c o rr i do r

.

23 U nd er t h e 2008 a nd 20 1 3 P r op 1 B g u i d e li n e s, a ll g r a n t r e c i p i e n t s are re qu i re d t o sub mit

re po r t s t o t h e D i s t r i c t a n n u a l l y

. S e e 2008 P r op 1 B g u i d e li n e s a t A p p e nd i x A (“ T r u c ks S er v i n g P o r t s a nd I n t er

m od a l R a i l Y ar ds ”)

, S e c ti on D (“ A nnu a l R e po rti n g R e qu i re m e n t s ”) a nd 2013

P r op 1 B g u i d e li n e s a t A p p e nd i x A (“Hea v y D u t y D i e s e l T r u c k s ”)

, S ec ti on G (“A nn u a l R e po r ti n g R e qu i re m e n t s ”) . T h e 2 0 10 P r op 1 B g u i d e li n e s a l so re qu i re a n n u a l re p o rt s e x ce p t t h a t cert a i n

o w n er s o f e qu i p m e n t w it h P M re t r o f it s w it h a 2

- y ear c on t rac t m a y re po rt a t t h e e nd o f t h e 2

- y e ar

p r o j ec t li fe

. S

e e 2010 P r op 1 B g u i d e li n e s, A pp e n d i x A (“Hea v y D u t y D i e s e l T r u c ks ” )

, S ec ti on G (“A nn u a l R e po r ti n g R e qu i re m e n t s ”)

.P a g e 46 o f 55

F i n a l l y , fa il u re t o c o m p l y w it h t h e t er m s o f a p r o j e c t c on t rac t m a y re su lt i n :

· R ec ov e r y

o f a ll o r a

po r t i on o f P r og ra m f

unds.

· O t h er f

i s ca l p e n a lti e s on e qu i p m e n to w n er s b a s e d on t h e s e v er i t y o f t h e no n p erf

o r m a n ce

.

· C a n ce ll a ti on o f t h e c on t r ac t

.

· A b a n on t h e e qu i p m e n t o w n er’ s a b ili t y t o p arti c i p a t e i n f

u t u re S t a t e i n c e n ti v e p r og ra m s

.

· P r oh i b iti n g a

sp ec i f i c p i e ce o f e qu i p m e n t fr o m p a r ti c i p a ti n g i n a no t h er S t a t e i n ce n ti v e

p r og ra m

.
Th e s e p r ov i s i ons a r e i n :

· 2008 P r op 1 B g u i d e li n e s , S ec ti on I V

. G

, Equ i p m e n t Pro j ec t N on

- P e r f or m an ce , a t93

.

· 2010 P r op 1 B g u i d e li n e s , S ec ti on V I

. I

, Equ i p m e n t Pro

j ec t N on

- P e r f or m an ce , a t107

.

· 2013 P r op 1 B g u i d e li n e s , S ec ti on V I

. K

, Equ i p m e n t Pro j ec t N on

- P e r f or m an ce , a t122

.
Th e s e cr it e r i a f

o r on -r o a d v e h i c l e p r o

j e c t s f und e d t h r ou g h t h e 2008, 2010 a nd 2013 P r op 1 B

g u i d e li n e s e ns u re t h a t a c t i ons re qu i re d o f g ra n t ee s are i nd e p e nd e n t l y v er i f i a b l e ; p r og ra m

v i o l a ti ons are d ef

i n e d ; t h os e li a

b l e ca n b e i d e n ti f

i e d ; a nd t h e D i s t r i c t m a y a pp l y p e n a lti e s a nd

s ec u re a pp r op r i a t e c o r r ec ti v e ac ti on w h e r e a pp li c a b l e

. W e f

i nd t h e s e p r ov i s i ons a d e qu a t e t o

e nsu re t h a t e mi ss i on re d

u c ti ons g e n era t e d b y t h e s e g u i d e li n e s m e e t t h e e n f o rcea b ili t y cr it e r i on.

P r op 1 B Q u a n ti f

i a b l e

Th e P r op 1 B P r o g r a m G u i d e li n e s d i rec t A R B s t af f t o d e v e l op a nd m a k e p u b li c l y a v a il a b l e a

“ P r o j ec t B e n ef

it s C a l c u l a t o r” t o d e t er

mi n e t h e e mi ss i on re du c ti ons ac h i e v e d b y f un d e d p r o j e c t s. S ee 2008 P r op 1 B g u i d e li n e s, S ec ti on I I

. C .2.b, Pr o j ec t B e n e fit s C a l c u l a t ors , a t20 ; 2010 P r op 1 B

g u i d e li n e s, S ec ti on I I

. C

. 2 .b, Pro j ec t B e n e fit s C a l c u l a t ors , a t26 ; a nd 2013 P r op 1 B g u i d e li n e s, S ec ti on I I

. C .2.b, Pro

j ec t B e n e fit s C a l c u l a t ors , a t28. E ac h g u i d e li n e s y e ar a l so h a s a “ D i r ec ti ons ”

do c u m e n t f

o r t h e b e n ef

i t s ca l c u l a t o r t h a t e x p l a i ns t h e m e t hodo l o g i e s us e d t o qu a n ti f y e mi ss i on

re du c ti ons. Th e D i r ec ti o ns D o c u m e n t s a l so e x p l a i n t h e i npu t s re qu i re d i n us i n g t h e P r o j ec t

B e n e f it s C a l c u l a t o r s t o q u a n ti f

y t h e e mi ss i on re d

u c ti ons o f t h e p r o

j ec t a nd h a v e s a m p l e

ca l c u l a ti ons o f

ho w t o u s e t h e P r o

j ec t B e n e f

it s C a l c u l a t o r s.

Th e 2008 d i rec ti ons 24 do c u m e n t f o r t h e P r o j ec t B e n ef

it s C a l c u l a t o r (“ 2008 D i rec ti ons D o c u m e n t ”) s t a t e s t h a t t h e m e t hodo l o g y us e d t o e s tim a t e e mi ss i on re du c ti ons i s b a s e d on

EM F A C 2007 a nd t h e a d op t e d R e g u l a ti on t o C on t r o l E mi ss i ons fr o m I n

- U s e O n

- R o a d D i e s e lF u e l e d H ea v y

- D u t y Dr a y a g e T r u c ks a t P o rt s a nd I n t er

m od a l R a il Y ar d F ac i liti e s. S ee 2008

D i rec ti ons D o c u m e n t a t4. A cc o r d i n g t o t h e 200 8 D i rec ti ons D o c u m e n t

, “ e mi ss i ons fr o m h ea v y du t y t r u c ks are t h e p r od

u c to f popu l a ti on ( b y m od e l y e a r )

, a nnu a l ac c r u a l ( mil e s / y e a r)

, a nd

po ll u t a n t a nd m od e l y e ar sp ec i f i c e mi ss i on ra t e s ( g ra m s /mil e) . To e s tim a t e t h e p r o j ec t e mi ss i ons b e n ef it s t h e e mi ss i ons f

r o m t h e e x i s ti n g t r

u c k ( s ) a nd re p l a c e m e n t t r u c k ( s ) a re e s tim a t e d. Th e d i ffere n ce b e t w ee n t h e t w o i s t h e b e n ef ito f t h a t p r o

j ec t

. ” S e e 2008 D i r ec t i ons D o c u m e n t a t4

.

24 S ee “ P r opos iti on 1 B : G o ods Mov e m e n tE mi ss i on R e du c ti on P r o g r a m , D i r e c ti ons : B e n ef it s C a l c u l a t o r s, ” M a r c h 11, 2008, a v a il a b l e at
h tt p :// www

. ar

b. ca

. g ov / b onds / g m bond

/ do c s / ca l c u l a t o r

_d i rec ti ons_031108

. pdfP a g e 47 o f 55

A cc o r d i n g t o t h e “ D i r e c ti ons ” do c u m e n t f o r t h e 2 0 10 P r o

j ec t B e n ef

it s C a l c u l a t o r (“ 2010

D i rec ti ons D o c u m e n t ”), 25 e mi ss i on fac t o r s f o r d i e s e l h ea v y

du t y t r u c ks are b a s e d on i n

- us e

t e s ti n g o f Cl a ss 7 a nd C l a ss 8 d i e s e l t r u c ks. S e e 2 010 D i rec ti ons D o c u m e n t a t7. Th e e mi ss i on fac t o r s a re t h e s a m e on e s us e d f o r C a li f o r n i a ’ s O n

- R o a d H ea v y

- D u t y D i e s e l V e h i c l e s ( I n -U s e)

R e g u l a ti on a nd u s e d i n EM F A C 2011, w h i c h E P A h a s a pp r ov e d f o r us e i n C a li f

o r n i a S I P s a nd

t ra nspo r t a ti on c on f

o r mi t y d e m ons t r a ti ons ( 78 F R 14533, M arc h 6, 2013 )

. Th e pub li c l y a v a il a b l e P r o j ec t B e n ef

it s C a l c u l a t o r

us e s v e h i c l e mil e s t ra v e l e d, w h i c h m us tb e r ec o r d e d a nd r e po rt e d a s

e x p l a i n e d a

bov e i n t h e “ P r op 1 B En f o r c e a b l e” s e c ti on, t o g e t h e r w it h e mi ss i on fac t o r s ob t a i n e d

fr o m t h e O n

- R o a d H ea v y -D u t y D i e s e l V e h i c l e s ( I n -U s e) R e g u l a ti on, t o d e t er mi n e e mi ss i ons. S

ee 2010 D i rec ti ons D o c u m e n t a t7

.
S imil ar l y t o t h e 2010 g u i d e li n e s, t h e “ d i r e c ti ons ” do c u m e n t f o r t h e 2013 P r o

j ec t B e n ef

it s C a l c u l a t o r (“ 2013 D i rec t i ons D o c u m e n t ”) 26 s t a t e s t h a t e mi ss i on fac t o r s f o r d i e s e l t r u c ks a re b a s e d on i n

- us e t e s ti n g o f d i e s e l t r u c ks a nd a re t h e s a m e on e s us e d f o r C a li f o r n i a’ s O n

- R o a d

H ea v y

- D u t y D i e s e l V e h i c l e s ( I n

- U s e) R e g u l a ti on. S ee 2013 D i r ec ti ons D o c u m e n t a t12. Th e 2013 D i rec ti ons D o c u m e n t a l so d i s c l os e s t h a t t h e ca l c u l a t o r u s e s t h e e mi ss i on ra t e s f o r a 2012

e n g i n e t o e s tim a t e e mi ss i ons f o r a us e d 2010 e n g i n e t h a t m ee t s t h e 0.2 NO
x s t a nd ar d a nd us e s t h e

e mi ss i on ra t e f

o r a 2013 e n g i n e f

o r a n e w 2013 o r l a t er e n g i n e

. S ee 2013 D i rec ti ons D o c u m e n t

a t 13.

B y p r ov i d i n g f

o r w e ll -e s t a

b li sh e d, pub li c l y a v a il a b l e e mi ss i on fac t o r s a nd ca l c u l a ti on m e t hods

a nd re qu i r i n g t h a t g r a n t e e s rec o r d a nd r e po rt a c ti v i t y d a t a , a s d e s cr i b e d i n t h e “ P r op 1 B

En f o rc e a b l e” S e c ti on t h e 2008, 2010 a nd 2013 P r op 1 B g u i d e li n e s e nsu r e t h a t e mi ss i on

re du c ti ons fr o m on

- r o a d v e h i c l e re p l ace m e n t

, re p o w er a nd re t r o f itp r o j e c t s f und e d t h r o u g h t h e s e

g u i d e li n e s c a n b e d e t er

m i n e d us i n g r e li a

b l e a nd re p li ca

b l e m e t hods. W e f

i nd t h e s e p r ov i s i ons h e l p e nsu re t h e cr it er i on f o r e mi ss i on re du c ti ons t o b e “ qu a n ti f i a b l e ”

, a s d e f

i n e d i n E P A

g u i d a n ce a nd i n s e c ti on 2.23 o f S J VUA PC D R u l e 9610, i s m e t

.

P r op 1 B S u r

p l us

P r op 1 B G u i d e li n e s e x p li c it l y s t a t e t h a t “ L o ca l a g e n c i e s sh a ll certi f y t h a t t h e l o ca l a g e n c y

p r o j e c t

w ou l d ac h i e v e e mi ss i on re du c ti ons no to t h er w i s e r e qu i re d b y l a w o r r e g u l a t i on, ” w h i c h m ea ns

t h a t “ t h e e mi ss i on re du c t i ons are no t re qu i r e d pu r s u a n t t o a n y l o ca l

, S t a t e , o r fe d e ra l l a w , r u l e , o r

r e g u l a ti on ; a n y re qu i r e m e n t s im pos e d b y t h e C a li f o r n i a Env i r on m e n t a l Q u a li t y A c t ( C E Q A ) ; o r

a n y re qu i r e m e n t s im pos e d b y a l e g a l i ns t r u m e n tsu c h a s a l e g a l s e ttl e m e n to r c ons e n td e cr e e (c o ll ec ti v e l y r e fe r re d t o a s ‘ l a w o r re g u l a ti on ’)

. ” S ee 2008 P r op 1 B G u i d e li n e s, S ec ti on II I

. B .1,

L e ga l R e s t r i c ti ons , a t47 ; 2010 P r op 1 B G u i d e li n e s, S ec ti on II I

. B .1, L e ga l R e s t r i c ti ons , a t57 ;

a nd 2013 P r op 1 B G u i d e l i n e s, S ec ti on II I

. B .1, L e g a l R e s t r i c ti ons , a t60.

25 S ee “ P r opos iti on 1 B : G o ods Mov e m e n tE mi ss i on R e du c ti on P r o g r a m , D i r e c ti ons : B e n ef it s C a l c u l a t o r s, ” M a r c h 17, 2011, a v a il a b l e a t
h tt p :// www

. ar

b. ca

. g ov / b onds / g m bond

/ do c s / p r op

_ 1b_ g oods_

m ov e m e n t

_2 0 08

- 09_ ca l c u l a t o r

_d i r ec ti ons

. pdf

.

26 S ee “ P r opos iti on 1 B : G o ods Mov e m e n tE mi ss i on R e du c ti on P r o g r a m , D i r e c ti ons : B e n ef it s C a l c u l a t o r s, ” S e p t e m b e r 18, 2013, a v a il a b l e a t
h tt p :// www

. ar

b. ca

. g ov / b onds / g m bond

/ do c s / ca l c u l a t o r

_d i rec ti ons_t r

u c ks_ 2 013_14.pdf

.P a g e 48 o f 55

A dd iti on a l l y , t h e p r o

j e c tsp ec i f

i c a p p e nd i ce s o f P r op 1 B i n c l ud e a s ec ti on o n i n e li g i b l e

e qu i p m e n t w h i c h e s t a

b li s h e s a li s to f r e g u l a ti ons a t t h e tim e o f g u i d e li n e a d op ti on t h a t t r u c ks

ca nno t b e sub

j ec t t o i n o r d er t o b e e l i g i b l e f o r f u n d i n g

. S ee 2008 P r op 1 B gu i d e li n e s, A pp e nd i ce s A a nd B

, S e c ti on A a t A

- 1 a nd B

- 1, re sp e c ti v e l y ; 2010 a nd 2013 P r op 1 B g u i d e li n e s, A p p e nd i x A

, S ec ti on A a t A- 1.

A cc o r d i n g t o A R B

, “ A s p arto f t h e S I P d e v e l op m e n t a nd / o r re v i s i on p r o c e ss, A R B re v i e w s t h e P r opos iti on 1 B p r o

j ec t mi x t o e nsu re t h a t t h e a m oun to f e mi ss i on re du c ti ons cre d it e d t o t h e

p r og ra m a r e no t i n c l ud e d i n t h e f u t u re y e ar i nv e n t o r i e s, i n c l ud i n g r e v i e w o f f l ee t t u r nov e r a nd

e qu i p m e n t li fe tim e a ssu m p ti ons t h a t are sp ec i f i c t o t h e f u t u re y e ar i nv e n t o r y

u s e d i n e a c h

i nd i v i du a l a tt a i n m e n td e m ons t ra ti on. ” S ee e m a il fr o m E li z a

b e t h Y u ra t o A nd rew S t ec k e l

, S ub j ec t: P r op I B do c u m e n t a ti on f o r S J V R u l e 96 1 0. W e e x p ec t A R B a nd t h e D i s t r i c t t o c l ar i f y , i n f u t u re S I P sub mitt a l s d e v e l op e d pu r s u a n t t o R u l e 9610, how t h e S t a t e e n s u re s t h a t t hos e

e mi ss i on re du c ti ons re li e d upon f o r S I P cre d it a re no t i n c l ud e d i n f u t u re y e ar i nv e n t o r i e s. T h e S t a t e / D i s t r i c t ’ s d e m ons t ra ti on o f S I P c re d it a b ili t y shou l d a l so sho w ho w t h e und er l y i n g

a ssu m p ti ons o f f

u t u re y e ar i nv e n t o r i e s a nd t h e p r o j ec t li fe a r e c ons i s t e n t w i t h t h e re m a i n i n g

us ef u l li fe o f t h e v e h i c l e , e n g i n e , o r e qu i p m e n tb e i n g r e p l a c e d.

.

R ec o r dk e e p i n g , re po r ti n g a nd a pp li ca ti on re qu i r e m e n t s d e s cr i b e d a bo v e i n t h e “ P r op 1 B

En f o rc e a b l e” a nd “ P r op 1 B Q u a n ti f i a b l e” s e c ti ons e nsu re t h a th i s t o r i c a nd f u t u re e mi ss i on

e s tim a t e s c o r

r ec t l y re p re s e n t e mi ss i ons o cc u rr i n g i n t h e S a n J o a qu i n V a ll e y

. P re- i nsp ec ti on

re qu i re m e n t s d i s c uss e d a bov e i n t h e “ P r op 1 B E n f o rcea b l e” s e c ti on e nsu re t h a t t h e un it t o b e

re p l a c e d i s s till i n us ea

b l e f o r m a nd t hus w ou l d n o th a v e b ee n re p l a ce d b y no r m a l f l ee t t u r nov e r

. Th e s e re qu i re m e n t s e ns u re t h a t e mi ss i on re du c ti o ns fr o m no r m a l f l ee t t u r n ov er t h a th a v e a l r e a d y b ee n a cc oun t e d f

o r i n t h e f u t u re b a s e li n e e mi ss i on i nv e n t o r i e s und er l y i n g a S I P a tt a i n m e n t
d e m ons t ra ti on are no t t re a t e d a s su r p l us.

Th e s e p r ov i s i ons e nsu r e t h a t e mi ss i on re du c ti ons a tt r i bu t e d t o O n

- R o a d V e h i c l e R e t r o f it

, R e po w er a nd R e p l ace m e n tp r o j ec t s f und e d t h r o u gh t h e P r op 1 B 2008, 20 1 0 a nd 2013 g u i d e li n e s

are no t r e qu i re d b y a n y e x i s ti n g r e g u l a ti on o r o t h e r l e g a l m a nd a t e a nd a r e n o t acc oun t e d f o r i n

t h e f u t u re b a s e li n e i nv e n t o r i e s und er l y i n g a S I P

. Th e c o m b i n a ti on o f t h e r e qu i re m e n t s d i s c uss e d

a bov e bo l s t er a ss u ra n c e t h a tp r o j ec t s f und e d t h r o u g h t h e im p l e m e n t a ti on o f t h e P r op 1 B

g u i d e li n e s li s t e d i n S ec ti on 3.1.3 o f R u l e 9610 l e a d t o e mi ss i on re du c ti ons t h a t m ee t t h e i n t e g r i t y

cr it er i on f o r s u r p l us.

P r op 1 B P er

m a n e n t

F o r P r op 1 B p r o

j ec t s, t w o k e y t y

p e s o f r e qu i re m e n t s e nsu re t h a t e mi ss i on r e du c ti ons are

“ p er m a n e n t ” f o r t h e li fe o f t h e p r o

j ec t: ( 1 ) re qu i re m e n t s t o d e m ons t ra t e t h a tbo t h re p l ace d ( o l d )

a nd re p l a ce m e n t ( n e w) e qu i p m e n t are us e d s imil a r l y i n t h e S a n J o a qu i n V a ll e y , a nd ( 2 )

re qu i re m e n t s t o do c u m e n t t h e d e s t r u c ti on o f t h e re p l ace d e qu i p m e n t . T h e P r op 1 B g u i d e li n e s

re qu i re t h a t t h e l o ca l a g e n c y e nsu re t h a to l d e qu i p m e n t i s s cra pp e d. T h e f

o l l o w i n g s e c ti ons d e li n ea t e t h e p r o ce du r e s t h a t m us tb e im p l e m e n t e d f o r a ll re p l a ce m e n t p r o

j ec t s, w h i c h i n c l ud e

sp ec i f i c s o f ho w t h e un it s sh a ll b e d e s t r o y e d a nd d o c u m e n t a ti on re qu i r e m e n t s t o d e m ons t ra t e t h a t

t h e un it re p l ace d w a s d e s t r o y e d :

· 2008 P r op 1 B G u i d e li n e s , S ec ti on II I

. D .13, Equ i p m e n t Pro j ec t S c rap R e q u i r e m e n ts

, a t
73.P a g e 49 o f 55

· 2010 P r op 1 B G u i d e li n e s , S ec ti on I V

. A .14, Equ i p m e n t Pro j ec t S c rap R e q u i r e m e n ts

, a t
88.

· 2013 P r op 1 B G u i d e li n e s , S ec ti on I V

. A .14, Equ i p m e n t Pro j ec t S c rap R e q u i r e m e n ts

, a t
97.

A dd iti on a l s cra

pp i n g re q u i re m e n t s sp ec i f i c t o ea c h p r o

j ec top ti on are i n S e c ti on D

, S c rap R e qu i r e m e n ts , o f A p p e n d i x A o f t h e 2010 a nd 2013 g u i d e li n e s a t p a g e s A

- 14 a nd A- 13

re sp ec ti v e l y . T h e i n f

o r m a ti on i n t h e s e t a

b l e s f o r t h e 2010 a nd 2013 g u i d e l i n e s i s i n c l ud e d i n S ec ti on II I

. D .13 f

o r t h e 2 008 g u i d e li n e s.

R ec o r dk e e p i n g a nd re p o r ti n g re qu i r e m e n t s d i s c us s e d i n t h e “ P r op 1 B E n f o r cea b l e ” s ec ti on a

bo v e (e

. g ., re qu i r e m e n t s t o c er ti f y t h a t a t l e a s t50 p er ce n to f t ra v e l i s w it h i n t h e f ou r C a li f o r n i a t ra d e

c o rr i do r s a nd t o p r ov i d e t h e p er c e n t a g e o f a nn u a l V MT i n t h e C e n t ra l V a l l e y t r a d e c o rr i do r )

p r ov i d e f u r t h e r do c u m e n t a ti on o f t h e e mi ss i on re d u c ti ons fr o m a P r op 1 B t r u c k p r o j ec t s w h i c h

o cc u r i n t h e S a n J o a qu i n V a ll e y

.

F i n a l l y , a ll t h ree y e ar s o f t h e P r op 1 B g u i d e li n e s r e qu i re t h a t e ac h e qu i p m e n tp r o j ec t c on t r a c t
i d e n ti f y a “ t er m o f c on t r a c t

, ” i

. e

., t h e p r o j e c t c o m p l e ti on tim e p l us t h e “e qu i p m e n tp r o j ec t li fe

. ”

S ee 2008 P r op 1 B G u i d e l i n e s, S ec ti on II I

. D .10

. a , Equ i p m e n t pro j ec t c on t r a c ts

, a t70 ; 2010 P r op 1 B G u i d e li n e s, S ec ti on IV

. A .11. a , Equ i p m e n t pr o j ec t c on t ra c ts

, a t84 ; a nd 2010 P r op 1 B

G u i d e li n e s, S ec ti on I V

. A .11. a , Equ i p m e n t pro j ec t c on t ra c ts

, a t91. Th e t e r m “e qu i p m e n tp r o j ec t
li fe” i s sp ec i f

i c a l l y d ef i n e d i n t h e g u i d e li n e s a s “ t h e l e n g t h o f tim e a n e qu i p m e n to w n er i s ob li g a t e d ( un d er a n e qu i p m e n tp r o j ec t c on t r ac t ) t o m a i n t a i n a nd op era t e t h e bond -f und e d

e qu i p m e n t acc o r d i n g t o t h e re qu i r e m e n t s o f t h e P r o g r a m

. ” S e e 2008, 2010 a nd 2013 P r op 1 B

, S ec ti on I

. C

, D e

fi n iti ons , a t11, 13 a nd 14, re s p ec t i v e l y

.
Th e s e c on t r ac tp r ov i s i o n s e n a b l e E P A a nd t h e p u b li c t o e v a l u a t e t h e du r a ti on f o r w h i c h t h e D i s t r i c t a tt r i bu t e s e mi ss i on re du c ti ons t o a p arti c u l ar

p r o j ec t a nd t o d e t er

m i n e w h e t h er t h a t
du ra ti on a d e qu a t e l y c ov e r s t h e p er i od f o r w h i c h t h e re du c ti ons a re r e li e d u p on i n a S I P . Th e

c o m b i n a ti on o f t h e re qu i r e m e n t s d i s c uss e d a bov e bo l s t er a ssu ra n ce t h a tp r o j ec t s f und e d t h r o u g h

t h e im p l e m e n t a ti on o f t h e P r op 1 B g u i d e li n e s li s t e d i n S ec ti on 3.1.3 o f R u l e 9610 l ea d t o

e mi ss i on re du c ti ons t h a t m ee t t h e i n t e g r i t y cr it er i o n f o r p er m a n e n t

.

V II. “ C as e- b y -C as e D e t e r m i n a t i o n s” a nd O t h er G u i d e li n e s

A lt hou g h so m e d e g ree o f s t a t e /l o ca l a g e n c y

d i s cr e ti on i n a S I P r

u l e m a y b e p er mi ss i b l e i f

e x p li c it a nd re p li ca

b l e p r o ce du re s w it h i n t h e r u l e ti g h t l y d ef

i n e ho w t h e d i s cre ti on w ill b e

e x erc i s e d t o a ssu re e qu i v a l e n t e mi ss i on re du c ti on s , E P A h a s l on g s t a t e d t h a t S I P p r ov i s i ons t h a t
i n c l ud e unbound e d d i s c r e ti on f o r s t a t e p e r sonn e l un il a t era l l y t o c h a n g e o r t o g ra n t v ar i a n ce s fr o m a pp li ca b l e S I P p r o v i s i ons are p r ob l e m a ti c a n d i n c ons i s t e n t w it h t h e re qu i re m e n t s o f t h e C AA

. S ee “ G u i d a n c e D o c u m e n t f o r C o r r ec ti n g C o mm on VO C a nd O t h er R u l e D ef i c i e n c i e s (a .k. a . T h e L ittl e B l u e b o ok )

, ” U

. S . E P A R e g i on IX , o r i g i n a l l y i ssu e d A p r il 1991, re v i s e d A u g us t 21, 2001 ; s ee a l

so 78 F R 12460, 12485 t o 12486 ( F e b r u a r y 22, 2013 ) ( p r o p os e d f

i nd i n g s o f

subs t a n ti a l i n a d e qu a c y a nd S I P ca ll s t o a m e nd p r ov i s i ons a pp l y i n g t o e x ce ss e mi ss i ons du r i n g

p er i ods o f

s t art up, shu t d o w n, a nd m a l f un c ti on )

.
S ec ti on 3.2.2 o f R

u l e 9610 s t a t e s t h a t “ no ca s e- b y

- ca s e d e t er mi n a ti on m a y b e us e d t o qu a n ti f y

e mi ss i on re du c ti ons und e r t h i s r u l e un l e ss su c h d e t er

mi n a ti on i s re v i e w e d t h r ou g h a pub li c

p r o ce ss a nd sub mitt e d t o E P A i n acc o r d a n ce w it h S ec ti on 7.0. ” Th e t er m “ ca s e- b y

- ca s eP a g e 50 o f 55

d e t er mi n a ti on ” i s d ef

i n e d i n t h e r

u l e t o m ea n “ a lt e r n a ti v e p r o ce d u re s a p p r o v e d b y A R B f

o r

sp ec i f i c p r o j e c t s, a s a u t h o r i z e d und er t h e C ar l M o y er P r o g ra m G u i d e li n e s. ” S ee S e c ti on 2.4.

Th e s e p r ov i s i ons p r oh i b it t h e D i s t r i c t fr o m re l y i n g on e mi ss i on re du c ti ons a c h i e v e d t h r o u g h

p r o j ec t s sub j ec t t o “ c a s e

- b y

- ca s e d e t er mi n a ti ons ” und er t h e C ar l M o y e r P r o g r a m , un l e ss t h e

ca s e- b y

- ca s e d e t e r

mi n a ti on i s sub mitt e d t o E P A a s p arto f a S I P sub mitt a l m ee ti n g t h e

re qu i re m e n t s o f R

u l e 96 1 0, S ec ti on 7.0. E P A w ill re v i e w a n y ca s e- b y

- ca s e d e t er mi n a ti on sub mitt e d i n acc o r d a n ce w it h t h e s e re qu i re m e n t s o f t h e r u l e a nd d e t er

mi n e , t h r ou g h no ti c e -a ndc o mm e n t r

u l e m a k i n g on t h e S I P sub mitt a l

, w h e t h er t h e r e l a t e d e mi ss i on r e du c ti ons m a y b e

cre d it e d i n t h e S I P

.
Th e d ef i n iti on o f “ c a s e- b y -c a s e d e t er mi n a ti on ” i n R

u l e 9610 do e s no t e x p l i c it l y a dd r e ss p r o j e c t s f und e d b y P r op 1 B o r b y E Q I P

. W e no t e , ho w e v e r , t h a t a ll t h ree y e ar s o f t h e P r op 1 B g u i d e li n e s

p r oh i b it t h e us e o f ca s e- b y -c a s e c ons i d e r a ti on o f p r o j ec t s. S ee 2008 P r op 1 B G u i d e li n e s, S ec ti on I I

. C .1, Pro

j ec t sp ec ifi c a t i ons f

or e a c h f und i ng cyc le

, a t17 ; 2010 P r op 1 B G u i d e li n e s, S ec ti on I I

. C .1, Pro

j ec t sp ec ifi c a t i ons f

or e a c h f und i ng cyc le

, a t25 ; a nd 2013 P r op 1 B G u i d e li n e s, S ec ti on I I

. C .1, Pro

j ec t s p ec ifi c a ti ons f

or e a c h f und i ng cyc le

, a t27. W e und er s t a nd, t h e r ef o r e , t h a t t h e D i s t r i c tdo e s no t i n t e nd t o re l y on p r o j ec t s sub j ec t t o a n y ca s e- b y -c a s e d e t e r mi n a ti on und er t h e P r op 1 B P r og r a m

. W it h re sp ec t t o E Q I P

, w e r e c o mm e nd t h a t t h e D i s t r i c t c l ar i f y

w h e t h er it i n t e nds t o s ee k S I P e mi ss i on re du c ti on c re d it f o r E Q I P p r o j ec t s s ub j ec t t o ca s e

- b yca s e d e t er mi n a ti ons pu r s u a n t t o R

u l e 9610, S ec ti on 3.2.2.

V III. I n ce n t i v e P r og r a m G u i d e li n e s Iss u e s

A s d i s c uss e d i n S ec ti ons V I I

. C a nd V I I

. H

, a bo v e , t h e pu rc h a s e o f

n e w e qu i p m e n t t h a tdo e s no t

re p l a c e e x i s ti n g e qu i p m e n tdo e s no t a pp ear t o m e e tE P A g u i d a n ce a nd b e c ons i s t e n t w it h C AA

r e qu i re m e n t s. T h e s e c o m pon e n t s o f t h e C ar l M o y e r P r og ra m do no t a pp e ar t o p r ov i d e a

b a s i s f o r

e mi ss i on re du c ti on cre d i t i n a S I P s i n ce t h e y do t h e y do no t a dd re ss ac ti ons o r ac ti v iti e s t h a t

re du ce a i r po ll u t a n t e mi ss i ons. Thus, t h e f o ll o w i n g i n c e n ti v e p r o g r a m g u i d e li n e s m a y no t b e

us e d f o r pu r po s e s o f qu a n ti f y i n g S I P e mi ss i on re d u c ti ons un l e ss a dd iti on a l i n f o r m a ti on i s

p r ov i d e d t o a d e qu a t e l y d e m ons t ra t e t h a t t h e s e g u i d e li n e s p r ov i d e f o r e mi ss i on re du c ti ons t h a t are

su r p l us, qu a n ti f

i a b l e , e n f o rcea b l e , a nd p e r

m a n e n t c ons i s t e n t w it h t h e C AA . E P A w ill re v i e w

eac h S I P sub mitt a l d e v e l op e d pu r su a n t t o R u l e 9610 on a ca s e

- b y

- c a s e b a s i s, f o ll o w i n g no ti cea nd -c o mm e n t r

u l e m a k i n g , t o d e t e r

mi n e w h e t h e r t h e a

pp li ca b l e re qu i re m e n t s o f t h e A c t a r e m e t

.

R u l e 9610, S ec ti on 3.1.1.1.1 : N e w V e h i c l e P u rc h a s e ( C h a p t er 1, a pp r ov e d 11 / 17 / 2005 ; C h a p t er 3, a pp r ov e d 2008 ; o r C h a p t er 4, a pp r o v e d 4 / 28 / 2011 ) ;

R u l e 9610, S ec ti on 3.1.1.4.2 : N e w pu rc h a s e o f e l e c t r i c m o t o r ( C h a p t er 10, a pp r ov e d 11 / 17 / 2005 ; C h a p t er 10, a pp r o v e d 3 / 27 / 2008 ; o r C h a p t er 10, a pp r ov e d 4 / 28 / 2011 ) ; o r

I X. E P A’ s R ec o mme nd a t i o n s f o r R u l e R e v i s i o n s

E PA r ec o mm e nd s t h a t t h e S J VUAP C D ma k e t h e f o ll o w i n g r e v i s i on s t o Ru le 9 610 t o c l ar i f y it s i n t e n ti ons w it h re sp ec t t o im p l e m e n t a ti on o f t h e s e i n ce n ti v e p r o g r a m s a nd f ac ilit a t e E P A’ s

re v i e w o f f

u t u re S I P sub mitt a ls

. A lt er n a ti v e l y , t h e D i s t r i c t m a y a dd r e ss t h e s e i ssu e s i n i nd i v i du a l

S I P sub mitt a l s t h a t re l y o n i n ce n ti v e p r o g r a m s g o i n g f o rw a r d, w h i c h E P A w ill re v i e w on a c a s eb y

- ca s e b a s i s f

o r c o m p li a n ce w it h C AA re qu i re m e n t s.P a g e 51 o f 55

· S ec ti on 2.16 : Th e d ef i n iti on o f “ I nsp e c ti on ” a s d ef i n e d i n t h e r

u l e i s i n c ons i s t e n t w it h ho w N RCS do e s i nsp ec ti ons s i n ce t h e A PC O i s no t i nvo l v e d a s p er t h e r u l e d e f i n iti on.

· C o rrec t t h e r ef

e re n ce f o r t h e 2008 g u i d e li n e s i n S e c ti on 3.1.1.3.2 o f t h e R u l e m e n ti on e d on

p a g e 25 o f t h i s T S D

.

· R e v i s e S ec ti on 3.1.2 t o e x p li c i t l y li s t “ Mob il e O ff

- R o a d A g r i c u lt u ra l Equ i p m e n t

R e p l ace m e n t ” p r o

j ec t t y p e a nd upd a t e t h e g u i d e li n e li s t t o ref l ec t t h e l a t e s t M O P ( s ee p a g e 35 o f t h i s T S D)

.

· S p ec i f

y i n S e c ti on 4.3 o r e l s e w h e r e i n t h e R u l e , t h a th i s t o r i ca l us a g e , a s d e t er mi n e d fr o m

a nnu a l us a g e re po r t s, sh a ll b e us e d a nnu a l l y t o upd a t e e a c h e mi ss i on re du c ti on ca l c u l a ti on i n

t h e d e m ons t ra ti on re po r t

.

· R u l e 9610, S ec ti on 4.5 l i s t s p r o j ec t i n f o r m a ti on t h a tsh a ll b e i n c l ud e d i n t h e A nnu a l

D e m ons t ra ti on R e po r t w h i c h are c u r r e n t l y no t li s t e d f

o r N RCS E Q I P

. P l ea s e a dd t h i s i n f o r m a ti on o r re v i s e t h e r

u l e

.

o S ec ti on 4.5.6 : “ F und i n g a m oun tp r ov i d e d b y D i s t r i c t

, N RCS , o r A R B ”

.

o S ec ti on 4.5.9.1 : “ M a k e a nd m od e l o f e qu i p m e n to r v e h i c l e ”

· S ec ti on 4.6 o f t h e R

u l e r e qu i re s t h e d e m ons t ra ti on re po rt t o i n c l ud e “ a su mm a r y o f

m on it o r i n g a nd e n f

o r c e m e n t ac ti v iti e s c ondu c t e d d u r i n g t h e re po rti n g p e r i od f o r i n ce n ti v e

p r o j ec t s f o r w h i c h S I P

- c r e d it a

b l e e mi ss i on re du c t i ons are b e i n g c l a im e d ”

. Th e 2013

D e m ons t ra ti on R e po r td o e s no t i n c l ud e t h i s i n f o r m a ti on f o r t h e N RCS E Q I P . Th e D i s t r i c t
shou l d a dd t h i s i n f

o r m a ti on t o t h e D e m ons t ra ti on R e po rto r c o r r ec t t h e r u l e t o b e c ons i s t e n t

w it h t h e i n f

o r m a ti on N RCS ca n p r ov i d e

.

· R e v i s e s ec ti on 4.7 t o c l a r i f y bo t h t h e p r o ce du r e s f

o r e v a l u a ti n g t h e e mi ss i o ns b e n ef it s

ac h i e v e d b y t hos e i n ce n t i v e p r o g ra m s f o r w h i c h it i n t e nds t o s ee k S I P c re d i t a nd it s “rec o n c ili a ti on p r o ce d

u r e s ” t o a dd re ss i d e n ti f

i e d d i s cre p a n c i e s b e t w ee n p r o j ec t e d a nd ac t u a l

e mi ss i on re du c ti ons. I t i s no t c l ear w h a tso rto f “ re t r osp ec ti v e a ss e ss m e n t ” t h e D i s t r i c t
i n t e nds t o c ondu c tund er s ec ti on 4.7 o f t h e r u l e

. I n t h e R

u l e 9610 S t aff R e po rt

, t h e D i s t r i c t

a dd re ss e s t h i s p r ov i s i on b y s t a ti n g t h a t t h e a nn u a l d e m ons t ra ti on re po rt s re qu i re d und er

s ec ti on 4.0 o f R

u l e 9610 g o a

bo v e a nd b e y ond E P A’ s r e c o mm e nd a ti on t o e v a l u a t e p r o g r a m eff e c ti v e n e ss t r i e nn i a l l y bu tdo e s no t e x p l a i n ho w t h e re qu i re m e n t i n s ec ti on 4.7 d i ffer s, i f a t

a ll

, fr o m t h e re qu i r e m e n t s o f s ec ti on 4.0. S

ee R u l e 9610 S t aff R e po rt a t2 2

. S e p ara t e l y , i n S ec ti on V I o f t h e 2013 A nnu a l D e m ons t ra ti on R e po rt

, t h e D i s t r i c tp r ov i d e s a b r i ef su mm a r y

o f i n ce n ti v e p r o g r a m a

u d it s c ondu c t e d b y C A R B a nd o t h er a g e n c i e s bu tdo e s no t i d e n ti f y a n y

p arti c u l ar ac ti on c a rr i e d ou t b y t h e D i s t r i c t t o re t r osp ec ti v e l y a ss e ss t h e e f f ec ti v e n e ss o f t h e s e i n ce n ti v e p r o g r a m s o r ac t u a l e mi ss i on re du c ti ons a c h i e v e d. S e e 2013 A nn u a l D e m ons t ra ti on R e po r t a t32, 33. 27 E P A r e c o mm e nds t h a t t h e D i s t r i c t re v i s e s e c ti on 4.7 a t it s ear li e s t

oppo r t un i t y t o c l ar i f

y it s p r og ra m e v a l u a ti on a nd “ rec on c ili a ti on ” p r o ce d u r e s. A s p arto f

t h e s e re v i s i ons t o s ec ti o n 4.7, w e r e c o mm e nd t h a t t h e D i s t r i c t c l ar i f y w h e t h er it w ill

re t r osp ec ti v e l y a ss e ss on l y t hos e i n c e n ti v e p r o g ra m s t h a t itd i rec t l y im p l e m e n t s, o r w h e t h er

t h e D i s t r i c t w ill a l so a ss e ss t h e p erf o r m a n ce o f t h e E Q I P p r o g ra m im p l e m e n t e d b y N RCS

a nd / o r i n ce n ti v e p r o g ra m s im p l e m e n t e d b y C A RB

.

27 T h e C A R B a u d it

r e f e r e n ce d i n t h i s d i s c u s s i o n f o c u s e s o n t h e Di s t r ic t ’ s e x p e n d it ur e s o f i n ce n t i v e pro g r a m f u n d s i n

acc ord a n ce w i t h app lica b le State r e q u i r e m e n t s , r at h e r t h a n s te p s ta k e n t o v ali d ate e m i s s i on r e d u cti o n calc u la t i o n s or

r ec o n cile pr o

j ecte d e m i s s i o n r e d u cti o n s w i t h ac t u al r e d u cti o n s a c h ie v e d

. S ee C A R B

, “ I n c e n t i v e P ro g r a m : P ro g r a m R e v i e w R e por t

– Sa n J o a q u i n Vall e y A i r P o ll u ti o n C o n t ro l Di s t r ict F i s cal Yea r s 2006

- 07 t h rou gh 2009

- 10

, ” d ate d

J a nu a r y 2

, 2013

, a v a il ab le a t h tt p :/ / ww w

. a rb. ca

. g o v / m s prog / m o y e r / a u d it s / 2011 / s a n

_ j o a q u i n

_ v all e y

. h tm

.P a g e 52 o f 55

· U nd er 28 U

. S

. C . 2462, t h e g o v er n m e n th a s f

i v e y e ar s t o b r i n g a n e n f

o r c e m e n t ac ti on o r

su it

f o r t h e fa il u r e t o im p l e m e n t a m ea su r e i n a S I P

. B a s e d on t h i s s t a t u t e o f limit a ti ons, a ll

i n f o r m a ti on t o b e m on it o re d a nd r ec o r d e d i n a c c o r d a n ce w it h t h i s g u i d a n ce f o r e x i s ti n g S I P

re qu i re m e n t s shou l d b e m a i n t a i n e d b y t h e s t a t e a i r a g e n c y o r a no t h e r re sp o ns i b l e p art y f o r a

p er i od o f no l e ss t h a n f

i v e y e ar s, o r l o n g er w h e r e a pp r op r i a t e

. S p e c i f

y i n S ec ti on 6.0 o r

e l s e w h e r e i n t h e R

u l e , t h a t rec o r ds w ill b e k e p t b y t h e D i s t r i c to r o t h er r e s p ons i b l e p art y f o r

no l e ss t h a n f

i v e y e a r s.

· C o rrec t t h e r ef

e re n ce i n S ec ti on 6.2 fr o m 7 U

. S

. C . s ec ti on 608d ( 2 ) t o t h e a pp r op r i a t e p r i v a c y

p r ov i s i ons (e

. g ., 7 U

. S

. C . 8791 ) a s d i s c uss e d on p a g e 10 o f t h i s T S D

.

X. E P A’ s R ec o mme nd a t i o n s f o r I m p l e m e n t a t i o n

A. M a nu a l o f P r o ce du re s

A s s t a t e d on S ec ti on V I

, p a g e 12, E P A i s no tp r o p os i n g t o t a k e a c ti on on t h e M O P . Th e D i s t r i c t
i n c l ud e d t h e M O P i n t h e S I P sub mi ss i on a s suppo rti n g i n f o r m a ti on a nd h a s s i n ce upd a t e d it t o im p r ov e c l ar i t y a nd sub mitt e d it t o E P A a nd m a d e it a v a il a b l e on li ne 28

. P er S ec ti on 3.3.1 o f t h e

r u l e , t h e M O P i s a li v i n g do c u m e n t t h a t w ill b e “ m a i n t a i n e d on a n o n g o i n g b a s i s a s i n ce n ti v e

p r og ra m g u i d e li n e s a re a dop t e d. ” Th e M O P shou l d b e a n a ll i n c l us i v e do c u m e n t i n w h i c h t h e

r e g u l a t o r y a g e n c i e s a nd t h e pub li c ca n f i nd a ll o f t h e n e c e ss a r y i n f o r m a ti on t o ca l c u l a t e t h e

e mi ss i on re du c ti ons fr o m e v e r y p r o j ec t w h e n u s e d i n c o m b i n a ti on w it h t h e d a t a i n t h e A nnu a l

D e m ons t ra ti on R e po r t

. W e p r ov i d e t h e f o ll o w i n g s u g g e s ti ons f

o r c l ar i f i c a ti on a nd im p r ov e m e n t

.

· Th e M O P shou l d i n c l ud e a nd / o r re f er t o on l y t h e s e do c u m e n t s o r s e c ti ons t h ere o f t h a t are

n ee d e d t o e ns u re t h e p r o

j ec t s m ee t t h e f

o u r i n t e g r it y e l e m e n t s. F o r e x a m p l e , t h e p r og ra m

w i d e c h a p t e r s shou l d b e bu t are no t i n c l ud e d on p a g e D- 6 a l ong w it h t h e o t h er c h a p t er s i n t h e C ar l M o y e r r e fe r e n c e s.

· A lt hou g h R

u l e 9610 re qu i re s t h e M O P t o “ [ i ] n c l u d e a d e s c r i p ti on o f

ho w t h e i n ce n ti v e

p r og ra m g u i d e li n e s e nsu r e t h a t i n ce n ti v e p r o g ra m e mi ss i on re du c ti ons are S I P

- c re d it a b l e , ”

w e do no t e x p ec t t h a t t h e M O P w ill p r ov i d e a s d e t a il e d a n e v a l u a ti on o f t h e a pp li ca b l e i n ce n ti v e p r o g r a m g u i d e li n e s a s w ou l d b e n e ce ss ar y t o suppo rt a d e m ons t r a ti on o f S I Pcre d it a b ili t y i n a S I P sub mitt a l

.

· I t i s un c l e ar w h i c h y ea r o f t h e M o y e r g u i d e li n e s i s ref e re n c e d i n p a g e s D- 6 t h r ou g h D

- 9 o f

t h e M O P

. A s d i s c uss e d a bov e ( S ee T a b l e 1, a bov e )

, t h e s ec ti ons c h a n g e i n t h e d i ffe r e n t

g u i d e li n e y e ar s a nd so m e o f t h e re qu i r e m e n t s a r e no t i d e n ti ca l f o r a ll y e a r s

.

· Th e D i s t r i c ts t a t e s i n t h e M O P a tp a g e D- 11 t h a t o ff-r o a d m ob il e a g r i c u lt u r a l e qu i p m e n t

p r o j ec t s “ a re b e i n g c l a im e d f o r S I P c r e d it a t t h i s t i m e

. ” To a vo i d c o n f us i on, w e r e c o mm e nd

re v i s i n g t h i s l a n g u a g e t o s t a t e t h a t t h e D i s t r i c t i n t e nds t o s ee k S I P e mi ss i on re du c ti on c r e d it

f o r o f f -r o a d m ob il e a g r i c u lt u ra l e qu i p m e n tp r o j ec t s i n f u t u re S I P sub mitt a l s.

B. A nnu a l D e m o n s tr a t i o n R e p o r t

S ec ti on 4.0 re qu i re s t h a t t h e D i s t r i c tp r odu ce a n a nnu a l re po rtd e s cr i b i n g a ll S I P

- cr e d it a b l e

e mi ss i on re du c ti ons ac h i e v e d ov er t h e p a s t y e ar t h r ou g h i n ce n ti v e p r o g ra m s. I n t h e f u t u re , t h e D i s t r i c t w ill i d e n ti f

y sp e c i f i c a m oun t s o f e mi ss i on re du c ti ons f o r w h i c h t h e y i n t e nd t o s ee k S I P

28 A v a il ab l e a t h tt

p :// www .v a ll e y a i r .o r g / M O P /m op9610_ i d x .h tmP a g e 53 o f 55

cre d it f o r a p arti c u l a r y ea r

o r y e a r s i n t h e re l e v a n t S I P p er S e c ti on 7.0 o f t h e R u l e

. A s p arto f

E P A’ s p r opos e d a c ti ons on t h e s e f u t u re S I P s, E P A w ill e x a mi n e t h e re l e v a n t re li e d upon

e mi ss i on re du c ti ons i n t h e D e m ons t ra ti on R e po rt s

. A s su c h, w e a re no t

, a t t h i s tim e , p r ov i d i n g a n

e x h a us ti v e a n a l y s i s o f t h e J a nu a r y 31, 2014 o r

p r e v i ous v er s i ons o f t h e 20 1 3 D e m ons t ra ti on R e po r t bu t w e a r e p r ov i d i n g g u i d a n c e t o im p r ov e t rac e a b ili t y a nd t r a nsp a re n c y o f e mi ss i on

re du c ti ons i n f

u t u re D e m ons t ra ti on R e po rt s. Th e f o ll o w i n g s u g g e s ti ons are b a s e d on re v i e w o f

t h e J a nu a r y

31, 2014 v e r s i on o f t h e 2013 D e m on s t ra ti on R e po rt

.

· Th e D e m ons t ra ti on R e p o r t re v i e w e d i n t h i s T S D w a s no t t h e s a m e v e r s i on t h a t t h e D i s t r i c t

m a d e a v a il a

b l e t o t h e p u b li c a nd p re s e n t e d t o t h e B o ar d on J un e 20, 2013. W e e x p ec t t h a t i n

t h e f u t u re t h e D e m ons t r a ti on R e po rtsub mitt e d t o E P A w ill f o ll o w t h e p r o ce ss d e s cr i b e d i n S ec ti on 5.0 o f t h e R

u l e

.

· P a g e 10 o f t h e R e po r ts t a t e s “ S ec ti on 3.1 o f R u l e 9610 i d e n ti f

i e s p re

- a pp r o v e d i n ce n ti v e

p r og ra m g u i d e li n e s fr o m w h i c h t h e D i s t r i c t ca n c l a im cre d it f o r i n ce n ti v e

- b a s e d e mi ss i on

re du c ti ons. ” W e d i s a g re e w it h t h i s c h ar a c t er i z a ti on o f t h e g u i d e li n e s li s t e d i n S ec ti on 3.1.

A s e x p l a i n e d a

bov e , E P A h a s e v a l u a t e d t h e i d e n t i f i e d g u i d e li n e s a s a

p r e limi n a r y g u i d e t o

a ss i s t t h e D i s t r i c t i n it s eff o r t t o a dd re ss C AA re qu i re m e n t s i n S I P sub mitt a l s t h a t re l y on i n ce n ti v e p r o g r a m s g o i n g f o rw a r d. E P A i s no t , ho w e v er , “ p r e -a pp r ov i n g ” a n y g u i d e li n e s a nd

w ill re v i e w e a c h S I P sub mitt a l d e v e l op e d pu r su a n t t o R u l e 9610 on a ca s e

- b y

- ca s e b a s i s, f o ll o w i n g no ti c e -a nd

- c o mm e n t r u l e m a k i n g , t o d e t er

mi n e w h e t h e r t h e a

pp l i ca b l e

re qu i re m e n t s o f t h e A c t a re m e t

.

· P a g e 10 o f t h e r e po r th a s t h e s a m e t y p o g ra ph i c a l e rr o r a s d o e s t h e r

u l e , a s r efe r e n c e d on p a g e 25 o f t h i s T S D

.

· P a g e 11 o f t h e 2013 A n n u a l D e m ons t ra ti on R e po r ts t a t e s t h a t it “e m p l o y s S ec ti on 3.2 o f t h e

r u l e b y c l a imi n g S I P c re d it f o r i n ce n ti v e- b a s e d e m i ss i on re du c ti ons fr o m t h e A R B C ar l

M o y e r P r o g ra m G u i d e li n e s ( 2005, 2008 a nd 2011 ) f o r l o c o m o ti v e a lt er

n a ti v e t ec hno l og y

s w it c h er s a nd n e w e l e c t r i c f o r k li f tpu rc h a s e s. ” We no t e t h a t e mi ss i on re du c ti ons fr o m t h e s e

sou rce c a t e g o r i e s are no t S I P

- c re d it a b l e un l e ss a n d un til E P A a pp r ov e s a S I P t h a t re li e s on

su c h e mi ss i on re du c ti ons, c ons i s t e n t w it h t h e re qu i re m e n t s o f t h e C AA . T o ob t a i n su c h E P A

a pp r ov a l

, t h e D i s t r i c t m u s tsub mit t o E P A

, a m ong o t h er t h i n g s, a d e m ons t r a ti on t h a t t h e

a pp li ca b l e g u i d e li n e s p r o v i d e f

o r e mi ss i on re du c t i ons t h a t are su r p l us, qu a n ti f

i a b l e ,

e n f o r c ea b l e , a nd p er

m a n e n t

. S

ee R u l e 9610, s e c ti on 7.0 a nd s ec ti on 2.25.

· W e c ons i d er N RCS

- E Q I P “ t ra d e- do w n ” p r o j e c t s t o b e a

s e p a ra t e p r o

j ec t t y p e no t c ons i d ere d

h ere , bu t c ou l d b e sub mi t t e d f o r c ons i d e ra ti on un d er R

u l e 9610, S ec ti on 3. 2 ( s ee p a g e 40 o f

t h i s T S D)

.

· S ec ti on II I

. C o f t h e 2013 D e m ons t ra ti on R e po rtd o e s no tbu tshou l d sp ec i f y w h i c h y e ar o f

t h e M o y e r g u i d e li n e s i s r efe r e n c e d.

· P a g e 29 o f t h e D e m ons t ra ti on R e po rts t a t e s t h a to f t h e a ud it e d M o y er p r o

j e c t s f o r 2010, “ t h e obs er v e d d e f i c i e n c i e s w e re f

u l l y re so l v e d w it h no e x p ec t e d im p ac ton e mi ss i ons re du c ti ons. ”

Th e D i s t r i c tshou l d c l ar i f y ho w t h e s e d ef

i c i e n c i e s w ere re so l v e d w it hou t im p ac t s on e mi ss i on

re du c ti ons.

· S ec ti on V I o f t h e 2013 A nnu a l D e m ons t ra ti on R e po rtd e s cr i b e s t h e D i s t r i c t ’ s p r og ra m

e v a l u a ti ons. A s no t e d a

b ov e i n t h e S ec ti on I X o f t h i s T S D , E P A rec o mm e n ds t h a t t h e D i s t r i c t

c l ar i f y ( i n t h e a nnu a l d e m ons t ra ti on re po rt s o r e l s e w h e r e) bo t h it s p r o ce d u re s f o r e v a l u a ti n g

t h e e mi ss i ons b e n ef

it s a c h i e v e d b y t hos e i n ce n ti v e p r og ra m s f o r w h i c h it i n t e nds t o s ee k S I P

cre d it a nd it s “ r ec on c ili a t i on p r o ce du r e s ” t o a dd re ss i d e n ti f i e d d i s cre p a n c i e s b e t w ee n

p r o j ec t e d a nd ac t u a l e mi ss i on re du c ti ons, pu r su a n t t o s ec ti on 4.7 o f R u l e 9610. P a g e 74 o fP a g e 54 o f 55

t h e E I P i d e n ti f

i e s a nu m b er o f p e rf o r m a n ce m e a s u re s t h a t t h e D i s t r i c tshou l d c ons i d er i n f u t u re i n ce n ti v e p r o g ra m e v a l u a ti ons, i n c l ud i n g b u tno t limit e d t o :

o C o m p ar i son o f f

o r e ca s t e d e mi ss i ons w it h ac t u a l e mi ss i ons o r e mi ss i on re du c ti ons.

o S oundn e ss o f a ssu m p ti ons m a d e i n y o u r i n iti a l e mi ss i on f o reca s t s, su r

p l us d e t er mi n a ti ons, a nd un ce r t a i n t y d e t er mi n a ti ons.

o E ffec t s on e mi ss i ons i n a tt a i n m e n t a nd R F P /R O P d e m ons t ra ti ons, a nd e mi ss i on bud g e t s.

o E ffec t s o f m o d e l e d r e su lt s i n a tt a i n m e n t a nd R F P /R O P d e m ons t ra ti ons, e mi ss i on bud g e t s, N AAQ S v i o l a ti ons, a nd Cl a ss I ar e a s

.

o I m p a c t s on e f

fec ti v e n e ss o f

sou rce c o m p li a n ce , e n f

o rce m e n t

, a nd p e n a l t y p r ov i s i ons.

o C os ts a v i n g s e x p er i e n ce d b y sou r ce s a nd r e g u l a t o r s.

o R e sou rce s us e d t o d e v e l o p a nd im p l e m e n t y ou r E I P c o m p are d t o e nv i r on m e n t a l

b e n ef it s g a i n e d ( e

. g ., c os t

- b e n ef it a n a l y s i s )

.

o A d e qu a c y o f S t a t e re so u r ce s t o im p l e m e n t t h e p r o g r a m ov er t h e e x p ec t e d li fe o f t h e

p r og ra m

.

o U n i n t e nd e d b e n e f

i c i a l o r d e t r im e n t a l ef

f ec t s

.

o I ns p ec ti on d a t a t h a t v er i f y a ssu m p ti ons a nd t r a c k p r og ra m im p l e m e n t a ti on ( i

. e ., r e a lw o r l d ) o f p r o g ra m e l e m e n t s.

· I n A pp e nd i x A a nd B o f t h e d e m ons t ra ti on R e po rt

, i n c l ud e ac t u a l r e du c ti o n s b a s e d on

re po r t e d ac ti v i t y d a t a f

o r p re v i ous y e ar s. Th i s shou l d b e p arto f t h e p r o g ra m e v a l u a ti on a s d i s c uss e d a

bov e

.

· F o r C ar l M o ye r Agr i c u lt ura l

R e po w e r and R e t ro

fit p r o j ec t s w h ere a n e x i s ti n g e n g i n e i s

re p l a c e d b y a

n a t u ra l g a s e n g i n e o r a n e l ec t r i c m o t o r , t h e p r o j ec t li fe ca n e x t e nd b e y ond a

c o m p li a n ce d a t e

. F o r

s u c h p r o j ec t s, t h e D i s t r i c ts h ou l d c on ti nu e t o a ssu re t h a t e mi ss i on

re du c ti ons f

o r y e ar s p re- a nd pos t -c o m p li a n ce are li s t e d s e p ara t e l y a nd a pp l i ca b l e y e ar s

c l ear l y d e f i n e d i n t h e A n nu a l D e m ons t ra ti on R e p o rt a s d i s c uss e d on p a g e s 30

- 31 o f t h i s T S D

.

· F o r C ar l M o y e r A g r i c u l t u ral p r o j ec t s, t h e D i s t r i c t shou l d a ssu re p r o j e c t

- li f e v a l u e s on l y ref l e c t y e ar s i n w h i c h t h e e mi ss i ons w ere su r p l us a s d i s c uss e d on p a g e 31 o f t h i s T S D

.

· O n e w a y f

o r E P A a nd o t h er i n t ere s t e d p arti e s t o b e a b l e t o v er i f

y t h a t e mi ss i on re du c ti ons are

ac h i e v e d a nd S I P c o mmitm e n t s are m e t i s f o r S J V t o li nk sp ec i f

i c p r o j ec t s t o sp ec i f

i c C AA

ob li g a ti ons i n t h e a nnu a l re po r t

. S ee , f o r e x a m p l e , a tt ac h m e n t s o f E P A’ s T S D a sso c i a t e d w it h

ou r p r opos e d a

p p r ov a l o f S J V’ s c on ti n g e n c y p l a n ( 78 F R 53115, A u g us t28

, 2013 ) . Th ere

m a y b e o t h er e qu i v a l e n t w a y s f o r S J V t o e nsu re t h e su r

p l us qu a li t y

o f re d u c ti ons, a lt hou g h

w e a r e no t a w a re o f a

su c ce ss f u l su c h sho w i n g t o r efe r e n c e

. I f t h e D i s t r i c t i n t e nds t o us e a n

a lt er n a t e a pp r o a c h, t h e y m us td e m ons t ra t e t h a t t h e re du c ti ons a re su r p l us i n t h e S I P
sub mitt a l

.

· M a n y o f t h e T a

b l e s p r ov i d e d i n S ec ti on V I I o f t h e R e po rtsho w nu m b er s t h a th a v e c h a n g e d

fr o m t h e R e po r t i n c l ud e d w it h t h e S I P sub mi ss i on on J un e 26, 2013. Th e D i s t r i c tshou l d

e x p l a i n t h e s e a d

j us tm e n t s i n t h e R e po rt t o im p r ov e t h e t ra nsp a re n c y a nd t r ac e a b ili t y o f

e mi ss i on re du c ti ons.

· F o r y e ar s a nd p r o

j ec t s w h ere S I P

- c re d it f

o r N R C S

- E Q I P p r o

j ec t s i s re li e d upon, e x i s ti n g a nd

n e w a nnu a l u s a g e e s tim a t e s shou l d b e re v i s e d b a s e d on ac t u a l a nnu a l us a g e re po rti n g . Th i s

re v i s i on shou l d b e b a s e d on a mi n im u m o f t w o

- y e ar a v e r a g e ac t u a l e mi ss i ons re po rti n g a nd

b e ref l ec t e d i n t h e A nn u a l D e m ons t ra ti on R e po rt( s ee p a g e 37 o f t h i s T S D)

.P a g e 55 o f 55

· I n g e n e r a l

, a s p e r S ec ti o n 4.3 o f t h e R u l e , t h e D i s t r i c tshou l d “e nsu re t h a t a d op ti on o f n e w l o ca l , s t a t e , o r f

e d e r a l re q u i re m e n t s t h a t mi g h t a f f e c t t h e su r

p l us n a t u re o f e mi ss i on

re du c ti ons ac h i e v e d b y i n ce n ti v e p r o g r a m s ” a re n o t e d i n t h e re po rt a nd e m i ss i on re du c ti on

ca l c u l a ti ons b e upd a t e d a cc o r d i n g l y

. F o r e x a m p l e , C A R B i s c ons i d er i n g a m ob il e o ff-r o a d

a g r i c u lt u ra l e qu i p m e n t re g u l a ti on i n 2015. W h e n su c h a r e g u l a ti on i s i n p l ace , t h e I n ce n ti v e P r o g r a m G u i d e li n e s a s w e ll a s A nnu a l R e po rt s s h ou l d b e m od i f i e d.