### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 1 0

- 2 0 1 0 2

S A R A H W O R R E L L

,

P l a i n t i f f

– A p p e l l a n t

v

.

H O U S T O N C A N ! A C A D E M Y

,

D e f e n d a n t

– A p p e l l e e

A p p e a l f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f T e x a s

U S D C N o

. 4 : 0 7

- C V

- 1 1 0 0

B e f o r e H I G G I N B O T H A M

, D E N N I S

, a n d P R A D O

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M : *

S a r a h W o r r e l l a p p e a l s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s m i s s a l o f h e r e m p l o y m e n t

d i s c r i m i n a t i o n s u i t u n d e r F e d e r a l R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 3 7 ( b ) ( 2 ) b a s e d o n h e r

f a i l u r e t o o b e y m u l t i p l e d i s c o v e r y o r d e r s

. F i n d i n g n o a b u s e o f d i s c r e t i o n

, w e

a f f i r m

.

I

. B A C K G R O U N D

O n A p r i l 3

, 2 0 0 7

, W o r r e l l s u e d h e r f o r m e r e m p l o y e r

, H o u s t o n C a n !

A c a d e m y ( “ H C A ” )

, f

o r e m p l o y m e n t d i s c r i m i n a t i o n a n d r e t a l i a t i o n i n v i o l a t i o n o f U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

May5, 201 1

Lyle W . Cayce

Clerk

Pursua nt to 5 T H C I R

. R. 47.5

, the cour t has d ete rm ined t hat this op inion s hould not *

be publ ish ed and is not pr ece dent excep t unde r the lim ite d cir cum st ance s se t for th in 5 T H C I R

. R. 47.5 .4. Case: 10-20102 Document: 00511468631 Page: 1 Date Filed: 05/05/2011N o

. 1 0

- 2 0 1 0 2

T i t l e V I I o f t h e C i v i l R i g h t s A c t o f 1 9 6 4

. W o r r e l l w a s r e p r e s e n t e d b y M e l v i n

H o u s t o n

. O n M a y 2 9

, 2 0 0 8

, W o r r e l l s e r v e d H C A w i t h h e r i n i t i a l d i s c l o s u r e s

.

T h e p a r t i e s h e l d a R u l e 2 6 ( f ) c o n f e r e n c e b y t e l e p h o n e o n J u n e 2 6

, a n d H C A

p r o p o u n d e d i t s f

i r s t s e t o f i n t e r r o g a t o r i e s a n d r e q u e s t s f o r p r o d u c t i o n o f

d o c u m e n t s o n J u n e 3 0

.

O n S e p t e m b e r 1 8

, H C A f i l e d a m o t i o n t o c o m p e l

, a s s e r t i n g t h a t W o r r e l l

h a d f a i l e d t o r e s p o n d t o H C A ’ s d i s c o v e r y r e q u e s t s w i t h i n t h i r t y d a y s

, a s r e q u i r e d

b y R u l e s 3 3 ( b ) ( 2 ) a n d 3 4 ( b ) ( 2 ) ( A )

. I n a d d i t i o n

, H C A a r g u e d t h a t W o r r e l l ’ s i n i t i a l

d i s c l o s u r e s w e r e “ m a t e r i a l l y d e f i c i e n t

. ” S p e c i f

i c a l l y

, H C A a r g u e d t h a t W o r r e l l

h a d f a i l e d t o ( 1 ) i d e n t i f y t h e a c t u a l a d d r e s s e s a n d t e l e p h o n e n u m b e r s o f t h e

i n d i v i d u a l s l i k e l y t o h a v e d i s c o v e r a b l e i n f o r m a t i o n

, o r i d e n t i f

y t h e s u b j e c t s o f

t h a t d i s c o v e r a b l e i n f o r m a t i o n

, a s r e q u i r e d b y R u l e 2 6 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( i ) ; ( 2 ) p r o v i d e a

c o p y o r d e s c r i p t i o n o f a l l d o c u m e n t s i n h e r c o n t r o l t h a t s u p p o r t e d h e r c l a i m s

, a s

r e q u i r e d b y R u l e 2 6 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( i i ) ; a n d ( 3 ) p r o v i d e a c o m p u t a t i o n o f h e r d a m a g e s

a n d t h e d o c u m e n t s o n w h i c h t h a t c o m p u t a t i o n w a s b a s e d

, a s r e q u i r e d b y R u l e

2 6 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( i i i )

. H C A a t t a c h e d t o i t s m o t i o n s e v e r a l e x h i b i t s s h o w i n g t h a t f r o m

J u l y 7 t o S e p t e m b e r 1 7 i t h a d f a x e d n u m e r o u s l e t t e r s t o H o u s t o n d e m a n d i n g

t h a t W o r r e l l c u r e t h e d e f i c i e n c i e s i n h e r d i s c l o s u r e s a n d r e s p o n d t o H C A ’ s

d i s c o v e r y r e q u e s t s

.

W o r r e l l d i d n o t r e s p o n d t o t h e m o t i o n

. O n O c t o b e r 2 2

, t h e m a g i s t r a t e

j u d g e a s s i g n e d t o t h e c a s e

, a f t e r w a i t i n g f

i v e w e e k s f

o r a r e s p o n s e

, g r a n t e d t h e

m o t i o n a n d o r d e r e d W o r r e l l t o p r o v i d e c o m p l e t e d i s c l o s u r e s a n d r e s p o n s e s t o

H C A w i t h i n f

i v e d a y s

. T h e j u d g e a l s o s a n c t i o n e d W o r r e l l

, o r d e r i n g h e r t o

r e i m b u r s e H C A f

o r t h e c o s t s a n d e x p e n s e s i t h a d i n c u r r e d i n f i l i n g t h e m o t i o n

t o c o m p e l

. F u r t h e r

, t h e j u d g e w a r n e d W o r r e l l t h a t “ [ a ] n y f a i l u r e

. . . t o c o m p l y

2 Case: 10-20102 Document: 00511468631 Page: 2 Date Filed: 05/05/2011N o

. 1 0

- 2 0 1 0 2

w i t h t h i s O r d e r w i l l r e s u l t i n s a n c t i o n s

, i n c l u d i n g t h e p o s s i b l e d i s m i s s a l o f t h i s

a c t i o n

. ” ( e m p h a s i s o m i t t e d

. )

O n O c t o b e r 2 7

, W o r r e l l f i l e d a m o t i o n t o r e c o n s i d e r t h e m a g i s t r a t e j u d g e ’ s

o r d e r

. I n h e r m o t i o n

, W o r r e l l a t t e m p t e d t o e x p l a i n a w a y h e r f a i l u r e t o r e s p o n d

t o t h e m o t i o n t o c o m p e l b y a r g u i n g t h a t W o r r e l l ’ s a t t o r n e y

, H o u s t o n

, h a d b e e n

“ u n a w a r e ” o f t h e f

i l i n g o f t h e m o t i o n t o c o m p e l b e c a u s e o f t h e e f f e c t s o f

H u r r i c a n e I k e

, w h i c h m a d e l a n d f a l l o n S e p t e m b e r 1 3

. A c c o r d i n g t o W o r r e l l

, t h e

s t o r m d a m a g e d H o u s t o n ’ s c o m p u t e r s y s t e m s a n d c a u s e d h i m t o l o s e p o w e r f o r

m o r e t h a n t e n d a y s

. H C A r e f u t e d t h i s a r g u m e n t b y p r o d u c i n g e v i d e n c e s h o w i n g

t h a t H o u s t o n h a d r e c e i v e d a n e

- m a i l f r o m H C A ’ s c o u n s e l o n S e p t e m b e r 1 7

a d v i s i n g h i m t h a t a m o t i o n t o c o m p e l w o u l d b e f i l e d t h e n e x t d a y

, a n d t h a t

H o u s t o n r e s p o n d e d t o t h a t e

- m a i l w i t h i n t w e n t y

- f o u r h o u r s

. O n D e c e m b e r 2

, t h e

m a g i s t r a t e j u d g e d e n i e d t h e m o t i o n t o r e c o n s i d e r

, f i n d i n g t h a t H o u s t o n h a d b e e n

o n n o t i c e o f t h e i m m i n e n t f i l i n g o f t h e m o t i o n t o c o m p e l a n d t h a t t h e e f f e c t s o f

H u r r i c a n e I k e c o u l d n o t a d e q u a t e l y e x p l a i n w h y W o r r e l l h a d f a i l e d t o r e s p o n d

t o t h e m o t i o n f

o r o v e r a m o n t h

.

A l s o o n O c t o b e r 2 7

, W o r r e l l s e r v e d H C A w i t h h e r f i r s t a m e n d e d i n i t i a l

d i s c l o s u r e s a n d h e r o r i g i n a l r e s p o n s e s t o H C A ’ s d i s c o v e r y r e q u e s t s

. O n

D e c e m b e r 1 1

, H C A f i l e d a s e c o n d m o t i o n t o c o m p e l

. I n i t s m o t i o n

, H C A a r g u e d

t h a t W o r r e l l ’ s a m e n d e d d i s c l o s u r e s w e r e n e a r l y i d e n t i c a l t o h e r o r i g i n a l

d i s c l o s u r e s a n d c o n t a i n e d t h e s a m e d e f i c i e n c i e s

. H C A a l s o a r g u e d t h a t W o r r e l l ’ s

a n s w e r s t o i n t e r r o g a t o r i e s 1

, 2

, 4

– 8

, a n d 1 0

– 1 4 w e r e u n r e s p o n s i v e a n d t h a t s h e 1

Sp ecif ical ly, HCA argued that Worre ll ’s a n swers fai led to pr ovide

, amo ng othe r things

, 1

(1) spe cif

ic cont act info rm atio n for p ote ntial wit nes se s; (2) ind ividua lized des cri pt ions of the

rele vant kn ow led ge of pot enti al wi tnes se s; (3) the amo unts clai me d for each type of dam ages

,

an expla natio n of how each amo unt wa s calc ulate d, and a des cri pt ion of the doc ume nts on

3 Case: 10-20102 Document: 00511468631 Page: 3 Date Filed: 05/05/2011N o

. 1 0

- 2 0 1 0 2

h a d f a i l e d t o s i g n a n d r e t u r n v a r i o u s t h i r d

- p a r t y r e c o r d s r e q u e s t s f o r a c c e s s t o

W o r r e l l ’ s m e d i c a l

, e d u c a t i o n

, a n d e m p l o y m e n t r e c o r d s

. L a s t l y

, H C A a s s e r t e d

t h a t W o r r e l l h a d f a i l e d t o p r o d u c e a n y d o c u m e n t s i n r e s p o n s e t o H C A ’ s r e q u e s t s

f o r p r o d u c t i o n

. 2

O n F e b r u a r y 1 1

, 2 0 0 9

, t h e m a g i s t r a t e j u d g e g r a n t e d t h e s e c o n d m o t i o n t o

c o m p e l o v e r W o r r e l l ’ s o p p o s i t i o n

. T h e j u d g e d e t e r m i n e d t h a t W o r r e l l ’ s a m e n d e d

d i s c l o s u r e s a n d o r i g i n a l d i s c o v e r y r e s p o n s e s w e r e “ n o t c o m p l e t e ” :

F o r e x a m p l e

, t h e a m e n d e d i n i t i a l d i s c l o s u r e s l i s t n u m e r o u s p e r s o n s

l i k e l y t o h a v e d i s c o v e r a b l e i n f o r m a t i o n

. E a c h p e r s o n i s t h e n

i d e n t i f i e d a s h a v i n g t h e e x a c t s a m e t y p e o f d i s c o v e r a b l e i n f o r m a t i o n

,

a n d e a c h p e r s o n ’ s a d d r e s s i s l i s t e d a s “ c / o ” D e f e n d a n t ’ s c o u n s e l

. T h a t s a m e t y p e o f r e s p o n s e i s p r o v i d e d i n r e s p o n s e t o I n t e r r o g a t o r y

N o s

. 1 a n d 2

. S i m i l a r l y d e f i c i e n t i s P l a i n t i f

f ’ s c a l c u l a t i o n o f

d a m a g e s f

o r w h i c h n o c a l c u l a t i o n a t a l l h a s b e e n p r o v i d e d

. F i n a l l y

, P l a i n t i f f h a s n o t p r o v i d e d t o D e f e n d a n t a n y d o c u m e n t s r e s p o n s i v e

t o D e f e n d a n t ’ s r e q u e s t s f o r p r o d u c t i o n [ ; ] P l a i n t i f f i n s t e a d

r e s p o n d [ e d ] t h a t r e s p o n s i v e d o c u m e n t s w o u l d b e m a d e a v a i l a b l e f o r

c o p y i n g a n d i n s p e c t i o n

.

wh ich the calc ulati ons we re bas ed; (4) info rm atio n conc erni ng Wor rell ’s phys icia ns and othe r

healt h-c are pr ovide rs ; (5) the ide n t i t y o f any per so n wh o may have wi tnes se d the allege d

dis cri mi natio n or ret aliat ion; (6) a des cri pt ion of Wor rell ’s so ur c e s o f i n c om e; (7) com ple te

i n f o r m atio n conc erni ng Wor rell ’s educ atio n and em plo ymen t his tor y; (8) info rm atio n

conc erni ng any com plai nts of disc rim inati on that Wor rell may have fil ed in othe r mat ter s or

a n y ot her liti gation involving Wor rell ; (9) a com ple te des cri pt ion of Wor rell ’s mi tigat ion effo rt s;

(10) t he ide ntit y of each per so n wi th wh om Wor rell had com mun icat ed conc erni ng her

allegat ions

, and the sub st ance of thos e com mun icat ions ; a n d ( 1 1) info rm atio n conc erni ng

occ asi ons w hen Wor rell has be en unable t o w ork

.

Alth ough the magis tra te judge’ s Oc tobe r 22 ord er expr es sly requ ired Wor rell to 2

“pro v id e De fen dant wi th

. . . all doc ume nts res pons ive to De fen dant ’s Reques ts for Prod uct ion, ”

Wor rell res pond ed to every sin gle requ es t wi th one of tw o cut -and -p ast e st atem ents : (1) “Any

doc ume nts res pons ive to this requ es t that per tain to this cas e in any wa y are availabl e for

ins pec tio n and cop ying at the off ices of Me lvin Ho ust on & A s s o ciat es ”; or (2) “At this tim e,

Plaint iff has not asse ss ed the loca tio n of any doc ume nts res pons ive to this requ es t. Plaint iff

wi ll sup ple me nt. ”

4 Case: 10-20102 Document: 00511468631 Page: 4 Date Filed: 05/05/2011N o

. 1 0

- 2 0 1 0 2

A c c o r d i n g l y

, t h e m a g i s t r a t e j u d g e h e l d t h a t W o r r e l l h a d f a i l e d t o c o m p l y w i t h

t h e O c t o b e r 2 2

, 2 0 0 8 o r d e r

, a n d t h e j u d g e o r d e r e d h e r

, f o r t h e s e c o n d t i m e

, t o

p r o v i d e c o m p l e t e d i s c l o s u r e s a n d r e s p o n s e s

. T h e j u d g e w a r n e d W o r r e l l t h a t

“ [ a ] n y i n f

o r m a t i o n a n d d o c u m e n t s n o t s o p r o v i d e d b y F e b r u a r y 1 6

, 2 0 0 9

, c a n n o t

b e u s e d

, i n a n y f

o r m

, a t t r i a l

. ” W o r r e l l f i l e d a m o t i o n t o r e c o n s i d e r o n F e b r u a r y

1 3

, w h i c h t h e m a g i s t r a t e j u d g e d e n i e d o n M a r c h 1 0

.

W o r r e l l s e r v e d H C A w i t h h e r s e c o n d a m e n d e d i n i t i a l d i s c l o s u r e s a n d f i r s t

a m e n d e d d i s c o v e r y r e s p o n s e s o n F e b r u a r y 1 8

, t w o d a y s a f t e r t h e d e a d l i n e s e t b y

t h e m a g i s t r a t e j u d g e i n t h e F e b r u a r y 1 1 o r d e r

. O n M a r c h 2 0

, t e n d a y s b e f o r e

t h e d i s c o v e r y d e a d l i n e

, H C A f i l e d a m o t i o n t o d i s m i s s

, a r g u i n g

, a m o n g o t h e r

t h i n g s

, t h a t W o r r e l l ’ s m o s t r e c e n t d i s c l o s u r e s a n d r e s p o n s e s r e m a i n e d

i n c o m p l e t e a n d t h a t d i s m i s s a l w a s a n a p p r o p r i a t e s a n c t i o n g i v e n W o r r e l l ’ s

c o n t i n u e d f a i l u r e t o o b e y t h e O c t o b e r 2 2

, 2 0 0 8 a n d F e b r u a r y 1 1

, 2 0 0 9 o r d e r s

.

T h e m o t i o n a l s o s o u g h t l e s s e r s a n c t i o n s

.

A t a s h o w

- c a u s e h e a r i n g h e l d o n A u g u s t 1 4

, w h i c h W o r r e l l h e r s e l f

a t t e n d e d

, t h e d i s t r i c t c o u r t o r a l l y f o u n d t h a t W o r r e l l s t i l l h a d n o t f u l l y c o m p l i e d

w i t h t h e t w o p r e v i o u s d i s c o v e r y o r d e r s

. T h e c o u r t s t a y e d t h e c a s e f o r s i x t y d a y s

a n d o r d e r e d W o r r e l l

, f o r t h e t h i r d t i m e

, t o p r o v i d e c o m p l e t e d i s c l o s u r e s a n d

r e s p o n s e s

. T h e c o u r t d i d n o t d i s m i s s t h e c a s e

, b u t i t o r d e r e d W o r r e l l t o

r e i m b u r s e H C A f

o r t h e e x p e n s e s i t h a d i n c u r r e d i n f i l i n g a n d p r e s e n t i n g t h e

m o t i o n t o d i s m i s s

, a n d i t e x p l i c i t l y w a r n e d W o r r e l l t h a t i f s h e d i d n o t f u l l y

c o m p l y w i t h i n t h e s i x t y

- d a y s t a y p e r i o d e n d i n g o n O c t o b e r 1 3

, h e r c a s e w o u l d b e

d i s m i s s e d

. F i n a l l y

, t h e c o u r t i n s t r u c t e d t h e p a r t i e s t h a t “ [ u ] p o n c o m p l i a n c e

, ”

t h e y w o u l d b e p e r m i t t e d t o “ m o v e t h e C o u r t t o l i f t t h e s t a y a n d e n t e r a n

a m e n d e d s c h e d u l i n g o r d e r

. ”

5 Case: 10-20102 Document: 00511468631 Page: 5 Date Filed: 05/05/2011N o

. 1 0

- 2 0 1 0 2

W o r r e l l s e r v e d H C A w i t h h e r t h i r d a m e n d e d i n i t i a l d i s c l o s u r e s a n d s e c o n d

a m e n d e d i n t e r r o g a t o r y a n s w e r s o n O c t o b e r 1 3

. W o r r e l l d i d n o t s e r v e H C A w i t h

a n a m e n d e d r e s p o n s e t o H C A ’ s r e q u e s t s f o r p r o d u c t i o n

, h o w e v e r

, u n t i l O c t o b e r

1 4

, o n e d a y a f

t e r t h e d e a d l i n e s e t b y t h e d i s t r i c t c o u r t

. O n N o v e m b e r 1 1

, a l m o s t

o n e m o n t h a f

t e r t h e e n d o f t h e s i x t y

- d a y s t a y p e r i o d

, W o r r e l l f i n a l l y f i l e d a

m o t i o n t o l i f

t t h e s t a y

. H C A r e s p o n d e d t o W o r r e l l ’ s m o t i o n b y a r g u i n g t h a t

W o r r e l l h a d f a i l e d t o c o m p l y w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s A u g u s t 1 4

, 2 0 0 9 o r d e r ( a n d

,

b y e x t e n s i o n

, t h e m a g i s t r a t e j u d g e ’ s O c t o b e r 2 2

, 2 0 0 8 a n d F e b r u a r y 1 1

, 2 0 0 9

o r d e r s )

, a n d i t a g a i n r e q u e s t e d d i s m i s s a l o f t h e c a s e

.

O n J a n u a r y 1 5

, 2 0 1 0

, t h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d W o r r e l l ’ s m o t i o n t o l i f t t h e

s t a y a n d d i s m i s s e d h e r c a s e

. I n i t s o r d e r

, t h e d i s t r i c t c o u r t c l o s e l y e x a m i n e d

W o r r e l l ’ s m o s t r e c e n t d i s c l o s u r e s a n d i n t e r r o g a t o r y a n s w e r s

. T h e c o u r t f o u n d

t h a t t h e a m e n d e d d i s c l o s u r e s “ r e i t e r a t e d t h e [ ] s a m e d e f i c i e n c i e s ” :

N e a r l y a l l o f P l a i n t i f f ’ s w i t n e s s e s a r e d e s c r i b e d a s h a v i n g t h e e x a c t

s a m e g l o b a l k n o w l e d g e o f t h e e v e n t s p u r p o r t e d l y g i v i n g r i s e t o t h e

s u i t

. I n a d d i t i o n

, P l a i n t i f f a g a i n l i s t s a s t h e a d d r e s s e s f o r m a n y o f

h e r w i t n e s s e s n o t t h e i r o w n a d d r e s s e s b u t t h e o f f i c e a d d r e s s o f

D e f e n d a n t H C A ’ s c o u n s e l

. M o s t

, i f n o t a l l

, o f t h e s e w i t n e s s e s a r e

f o r m e r e m p l o y e e s o f D e f e n d a n t w h o a r e n o t i n H C A ’ s c o n t r o l

, a n d

w h o d o n o t r e s i d e a t t h e o f f i c e a d d r e s s o f D e f e n d a n t ’ s c o u n s e l

. P l a i n t i f f h a s s h o w n n o g o o d f a i t h e f f o r t t o a s c e r t a i n t h e a d d r e s s e s

o f h e r w i t n e s s e s a n d

, i f s h e p o s s e s s e s t h e a d d r e s s e s

, s h e h a s b e e n

o b s t i n a t e i n r e f

u s i n g t o p r o v i d e t h e m t o D e f e n d a n t

.

( f o o t n o t e a n d e m p h a s i s o m i t t e d )

. T h e c o u r t a l s o f o u n d t h a t W o r r e l l ’ s

i n t e r r o g a t o r y a n s w e r s w e r e s t i l l i n c o m p l e t e :

H C A h a s r e p e a t e d l y r e q u e s t e d d o c u m e n t s a b o u t P l a i n t i f f ’ s i n t e r i m

e a r n i n g s a n d h e r a l l e g e d e m o t i o n a l d i s t r e s s f o l l o w i n g h e r

t e r m i n a t i o n b y H C A

, a n d P l a i n t i f f h a s n o t p r o v i d e d a n y d o c u m e n t s

i n r e s p o n s e

. I n H C A ’ s I n t e r r o g a t o r y N o

. 6

, P l a i n t i f f w a s a s k e d t o

i d e n t i f y p e r s o n s w h o h a d w i t n e s s e d a l l e g e d d i s c r i m i n a t i o n o r

6 Case: 10-20102 Document: 00511468631 Page: 6 Date Filed: 05/05/2011N o

. 1 0

- 2 0 1 0 2

r e t a l i a t i o n a g a i n s t h e r

, a n d t o i d e n t i f y r e l a t e d d o c u m e n t s

. I n s t e a d

o f g i v i n g p a r t i c u l a r i z e d a n s w e r s

, P l a i n t i f f i n h e r r e s p o n s e m e r e l y

d i r e c t s H C A t o h e r a n s w e r s t o o t h e r i n t e r r o g a t o r i e s t h a t l i s t t h e

n a m e s o f a l l 4 4 o f h e r o s t e n s i b l e w i t n e s s e s a n d a l l p a g e s o f a l l

d o c u m e n t s s h e h a s p r o d u c e d

. I n r e s p o n s e t o I n t e r r o g a t o r y N o

. 8

, P l a i n t i f f f a i l e d t o s t a t e

, a s r e q u e s t e d

, w h e t h e r h e r d e p a r t u r e f r o m

e a c h e m p l o y e r w a s v o l u n t a r y o r i n v o l u n t a r y

.

( f o o t n o t e s o m i t t e d )

. L a s t l y

, t h e c o u r t d e t e r m i n e d t h a t W o r r e l l ’ s a m e n d e d

r e s p o n s e t o H C A ’ s r e q u e s t s f o r p r o d u c t i o n h a d b e e n f i l e d l a t e :

P l a i n t i f f p r o d u c e d o n l y a o n e

- p a g e w i t n e s s s t a t e m e n t ( w h i c h

c o n t a i n e d a t i m e s t a m p s h o w i n g P l a i n t i f f p o s s e s s e d i t f

o r a t l e a s t

n i n e m o n t h s ) b e f o r e t h e e x p i r a t i o n o f t h e 6 0

- d a y d e a d l i n e o n

O c t o b e r 1 3 t h

. A f

t e r e x p i r a t i o n o f t h e d e a d l i n e

, P l a i n t i f f p r o f f e r e d t o

H C A h e r “ S u p p l e m e n t a l ” r e s p o n s e s t o H C A ’ s r e q u e s t s f o r

p r o d u c t i o n

, w i t h n o e x p l a n a t i o n a s t o w h y t h e r e s p o n s e h a d n o t

t i m e l y b e e n m a d e d u r i n g t h e g e n e r o u s 6 0

- d a y e x t e n s i o n

. N o r h a s

P l a i n t i f f p r o v i d e d a n y e x p l a n a t i o n a s t o w h y s h e f a i l e d t o m o v e t o

r e o p e n t h e c a s e u n t i l a m o n t h a f t e r e x p i r a t i o n o f t h e d e a d l i n e s e t b y

t h e C o u r t

.

B a s e d o n t h e s e f a c t u a l f i n d i n g s

, t h e d i s t r i c t c o u r t r u l e d t h a t W o r r e l l h a d

“ s u b s t a n t i a l l y a n d m a t e r i a l l y f a i l e d a n d r e f u s e d t o c o m p l y w i t h ” t h e A u g u s t 1 4

,

2 0 0 9 o r d e r

. T h e c o u r t t h e n h e l d t h a t g i v e n W o r r e l l ’ s “ f a i l u r e t o p r o v i d e a n y

j u s t i f i c a t i o n ” f

o r h e r r e f

u s a l t o c o m p l y a n d “ t h e c o n t e m p t i b l e m a n n e r ” i n w h i c h

s h e h a d p r o s e c u t e d h e r c a s e

, h e r m i s c o n d u c t w a s “ c o n t u m a c i o u s a n d i n b a d

f a i t h

. ” A f

t e r f i n d i n g t h a t W o r r e l l h a d b e e n a w a r e o f h e r o b l i g a t i o n s t o t h e c o u r t

, 3

The dis tri ct cour t als o highlight ed se veral othe r ins tanc es in w h ich Wor rell or 3

Ho ust on, or both

, had def ied cour t ord ers or fai led or ref use d to obs erve the rule s of pr oce dur e,

ther eby caus ing unnec es sar y expe nse and del ay: (1) The dis tri ct cour t san cti o n e d H ous ton

aft er he ref

use d to dis mi ss the se cond def enda nt in Wor rell ’s origi nal com plai nt, Gr eatS choo ls,

Inc. (“G SI”)

, even thou gh he kn ew that GS I had no conne cti on to either Worrel l or HCA. We

aff irm ed this san cti on on app eal. See Wor rel l v. Ho us. Can! Ac ad.

, 287 F. App ’x 320, 325 (5t h

Cir. 2008) (p er cur iam ) (unp ublis hed)

. (2) Ho ust on ref use d to pay the above s a n c t i o n u n til,

mo re than thr ee mo nths aft er we iss ued our man dat e aff irm ing the san cti on, GS I fil ed a

7 Case: 10-20102 Document: 00511468631 Page: 7 Date Filed: 05/05/2011N o

. 1 0

- 2 0 1 0 2

t h a t H C A h a d b e e n p r e j u d i c e d a s a r e s u l t o f W o r r e l l ’ s m i s c o n d u c t

, a n d t h a t n o

l e s s e r s a n c t i o n a l o n e w o u l d b e s u f f i c i e n t

, t h e c o u r t d i s m i s s e d t h e c a s e w i t h

p r e j u d i c e u n d e r R u l e 3 7 ( b ) ( 2 )

. W o r r e l l a p p e a l s

. 4 5

I I

. S T A N D A R D O F R E V I E W

F e d e r a l R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 3 7 ( b ) ( 2 ) a u t h o r i z e s a d i s t r i c t c o u r t “ t o

d i s m i s s a c o m p l a i n t w i t h p r e j u d i c e w h e n a p a r t y r e f u s e s t o o b e y a v a l i d

d i s c o v e r y o r d e r

. ” B a t s o n v

. N e a l S p e l c e A s s o c s

. , I

n c

. , 7 6 5 F

. 2 d 5 1 1

, 5 1 4 ( 5 t h C i r

.

mo t i o n t o h o l d him in cont em pt

. (3) Wor rell fai led to se rve HCA wi thin 120 days aft er the

fil ing of the com plai nt, as requ ired by Rule 4(m ). When Wor rell fina lly eff ect ed se rvice

, the

dis tri ct cour t det erm ined that Wor rell ’s fail ure to fol low Rule 4 ( m ) wa s wi thou t good caus e,

altho ugh the cour t exerc ise d its dis cre tio n t o e x t e n d t h e tim e for se rvice on othe r ground s.

(4) The dis tri ct cour t dis mi ss ed the se cond def enda nt in Wor rell ’s a me n de d co mp la int, Ame ric a

Can! Acad em y, aft er Wor rell com ple tel y fail ed to se rve it wi th pr oce s s. (5) In res pons e to

HCA’ s s eco nd mo tio n to comp el, Wor rell inap pr opr iate ly fil ed a ret aliat ory mo tio n to co mp el

agains t HCA. In the Febr uary 11, 2009 orde r, the magis tra te j udge denied Wor rell ’s mo tio n

aft er det erm ining that it cont ained “onl y conc lus ory st atem ents ” and that it fai led to “id enti fy

any p art icula r dis cover y re ques t that [ wa s] d efi cien t. ”

The dis tri ct cour t als o ord ere d Ho ust on to reim burs e HCA for the cos ts and expe nse s 4

HCA had incur red in pr os ecut ing the mo tion to dis mi ss

, and the cour t for wa rd ed a cop y of its

ord er to the Chief

Judge of the Southe rn D ist ric t of Texas to deter mi ne if disc ipl inary action

sho uld be tak en agains t Ho ust on for wh at the dis tri ct cour t char act e r i zed as “s erio us and

rep eti tive” vio lati ons of t he Texas D isc ipl inary Rules of Pr ofe ss ional Condu ct.

Wor rell ’s noti c e o f app eal st ates that she is app ealing fr om the “M em oran dum and 5

Or der and Final Judgm ent ente red in this act ion on Janua ry 15, 2010, wh ere in the dis tri ct

cour t dis mi ss ed all of the Plaint iff ’s clai ms .” “[ O] ur revie w of a dis tri ct cour t’s san cti on for the

violat ion of

. . . its dis cover y ord er[ s] nece ss aril y inclu des a revie w of the unde rlying dis cover y

ord er[ s] ,” wh ich in this cas e are the magis tra te judge’ s Oc tob e r 2 2

, 2008 and Februa ry 11,

2009 ord ers and the dis tri ct cour t’s August 14, 2009 ord er. FDIC v. Conner

, 20 F.3d 1376,

1381 (5t h Cir. 1994) (c itat ion and inte rnal quot atio n mar ks om itt ed)

. Wor rell ’s ope ning brie f

als o pur por ts to app eal the magis tra te judge’ s Apri l 16, 2009 ord er, wh ich im pos ed san cti ons

on Wor rell for her ref usa l to ret urn to HCA doc ume nts that c o n taine d legally pr ote cte d

info rm atio n. But this argum ent is inad equat ely brie fed on app eal, and thus it is wa ived. See

F E D

. R. A P P

. P. 28( a ) ( 9 ) ( A ) ( r e quiri ng that an app ellant ’s brie f “co ntain

. . . [t he] app ellant ’s

cont enti ons and the reas ons for them

, wi th cit atio ns to the autho rit ies and par ts of the rec ord

on wh ich the app ellant r elie s” ).

8 Case: 10-20102 Document: 00511468631 Page: 8 Date Filed: 05/05/2011N o

. 1 0

- 2 0 1 0 2

1 9 8 5 ) ( c i t i n g N a t ’ l H o c k e y L e a g u e v

. M e t r o H o c k e y C l u b

, I n c

. , 4 2 7 U

. S

. 6 3 9

, 6 4 0

( 1 9 7 6 ) )

. “ T h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s c r e t i o n u n d e r R u l e 3 7 i s b r o a d

. ” I d

. a t 5 1 5

.

T h u s

, “ [ i ] n r e v i e w i n g a [ R u l e 3 7 ] d i s m i s s a l b y t h e d i s t r i c t c o u r t

, o u r d u t y i s t o

d e c i d e n o t w h e t h e r w e w o u l d h a v e d i s m i s s e d t h e a c t i o n a s a n o r i g i n a l m a t t e r

,

b u t w h e t h e r t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n i n s o d o i n g

. ” I d

. a t 5 1 4

( c i t i n g N a t ’ l H o c k e y L e a g u e

, 4 2 7 U

. S

. a t 6 4 2 )

. M o r e o v e r

, w e w i l l n o t d i s t u r b t h e

f a c t u a l f

i n d i n g s o n w h i c h t h e d i s t r i c t c o u r t b a s e d i t s d e c i s i o n u n l e s s t h e y a r e

c l e a r l y e r r o n e o u s

. S e e B l u i t t v

. A r c o C h e m

. C o

. , 7 7 7 F

. 2 d 1 8 8

, 1 9 1 ( 5 t h C i r

.

1 9 8 5 )

.

I I I

. A N A L Y S I S

I n d e t e r m i n i n g w h e t h e r a d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n

, o u r c a s e l a w

h a s a d d r e s s e d a n u m b e r o f c o n s i d e r a t i o n s :

F i r s t

, d i s m i s s a l i s a u t h o r i z e d o n l y w h e n t h e f a i l u r e t o c o m p l y w i t h

t h e c o u r t ’ s o r d e r r e s u l t s f r o m w i l l f

u l n e s s o r b a d f a i t h

, a n d n o t f r o m

t h e i n a b i l i t y t o c o m p l y

. N e x t

, d i s m i s s a l i s p r o p e r o n l y i n s i t u a t i o n s

w h e r e t h e d e t e r r e n t v a l u e o f R u l e 3 7 c a n n o t b e s u b s t a n t i a l l y

a c h i e v e d b y t h e u s e o f l e s s d r a s t i c s a n c t i o n s

. A n o t h e r c o n s i d e r a t i o n

i s w h e t h e r t h e o t h e r p a r t y ’ s p r e p a r a t i o n f o r t r i a l w a s s u b s t a n t i a l l y

p r e j u d i c e d

. F i n a l l y

, d i s m i s s a l m a y b e i n a p p r o p r i a t e w h e n n e g l e c t

i s p l a i n l y a t t r i b u t a b l e t o a n a t t o r n e y r a t h e r t h a n a b l a m e l e s s c l i e n t

,

o r w h e n a p a r t y ’ s s i m p l e n e g l i g e n c e i s g r o u n d e d i n c o n f u s i o n o r

s i n c e r e m i s u n d e r s t a n d i n g o f t h e c o u r t ’ s o r d e r s

.

P r i n c e v

. P o u l o s

, 8 7 6 F

. 2 d 3 0

, 3 2 ( 5 t h C i r

. 1 9 8 9 ) ( q u o t i n g B l u i t t

, 7 7 7 F

. 2 d a t

1 9 0

– 9 1 ) ; s e e a l s o B a t s o n

, 7 6 5 F

. 2 d a t 5 1 4

– 1 5 ( s a m e )

. A p p l y i n g t h i s s t a n d a r d t o

t h e f a c t s o f t h i s c a s e

, w e h a v e n o d i f f i c u l t y i n c o n c l u d i n g t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t

d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n i n d i s m i s s i n g W o r r e l l ’ s c a s e w i t h p r e j u d i c e u n d e r

R u l e 3 7 ( b ) ( 2 )

.

9 Case: 10-20102 Document: 00511468631 Page: 9 Date Filed: 05/05/2011N o

. 1 0

- 2 0 1 0 2

F i r s t

, t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f i n d i n g s t h a t W o r r e l l f a i l e d t o c o m p l y w i t h

m u l t i p l e c o u r t o r d e r s a n d t h a t s h e d i d s o i n b a d f a i t h a r e n o t c l e a r l y e r r o n e o u s

.

R a t h e r

, t h e r e i s s u f f i c i e n t e v i d e n c e s h o w i n g t h a t W o r r e l l : ( 1 ) s e r v e d i n i t i a l

d i s c l o s u r e s t h a t w e r e “ m a t e r i a l l y d e f i c i e n t ” u n d e r R u l e 2 6 ( a ) ; ( 2 ) f a i l e d t o

r e s p o n d t o H C A ’ s d i s c o v e r y r e q u e s t s

, i n v i o l a t i o n o f R u l e s 3 3 a n d 3 4 ; ( 3 ) i g n o r e d

n u m e r o u s o u t

- o f

- c o u r t d e m a n d s f r o m H C A ’ s c o u n s e l t o r e s o l v e t h e s e i s s u e s ;

( 4 ) f a i l e d t o r e s p o n d t o H C A ’ s f i r s t m o t i o n t o c o m p e l f o r o v e r a m o n t h w i t h o u t

e x p l a n a t i o n ; ( 5 ) m a d e f a l s e r e p r e s e n t a t i o n s i n h e r O c t o b e r 2 7

, 2 0 0 8 m o t i o n t o

r e c o n s i d e r a b o u t H o u s t o n ’ s a w a r e n e s s o f t h e f i l i n g o f t h e f

i r s t m o t i o n t o c o m p e l ;

( 6 ) v i o l a t e d t h e O c t o b e r 2 2

, 2 0 0 8 o r d e r b y s e r v i n g a m e n d e d d i s c l o s u r e s t h a t

c o n t a i n e d t h e s a m e d e f i c i e n c i e s a s t h e o r i g i n a l d i s c l o s u r e s

, b y s e r v i n g

u n r e s p o n s i v e i n t e r r o g a t o r y a n s w e r s

, a n d b y f a i l i n g t o p r o d u c e a n y d o c u m e n t i n

r e s p o n s e t o H C A ’ s r e q u e s t s f o r p r o d u c t i o n ; ( 7 ) f a i l e d t o s e r v e h e r s e c o n d

a m e n d e d i n i t i a l d i s c l o s u r e s a n d f i r s t a m e n d e d d i s c o v e r y r e s p o n s e s b e f o r e t h e

F e b r u a r y 1 6

, 2 0 0 9 d e a d l i n e s e t b y t h e m a g i s t r a t e j u d g e ’ s F e b r u a r y 1 1

, 2 0 0 9

o r d e r ; ( 8 ) v i o l a t e d t h e F e b r u a r y 1 1

, 2 0 0 9 o r d e r b y s e r v i n g s e c o n d a m e n d e d

d i s c l o s u r e s t h a t c o n t a i n e d t h e s a m e d e f i c i e n c i e s a s t h e f

i r s t a m e n d e d d i s c l o s u r e s

a n d b y s e r v i n g f

i r s t a m e n d e d d i s c o v e r y r e s p o n s e s t h a t w e r e i n c o m p l e t e ;

( 9 ) f a i l e d t o s e r v e h e r a m e n d e d r e s p o n s e s t o H C A ’ s r e q u e s t s f o r p r o d u c t i o n

b e f o r e t h e O c t o b e r 1 3

, 2 0 0 9 d e a d l i n e s e t b y t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s A u g u s t 1 4

, 2 0 0 9

o r d e r ; a n d ( 1 0 ) v i o l a t e d t h e A u g u s t 1 4

, 2 0 0 9 o r d e r b y f a i l i n g t o s e r v e d i s c l o s u r e s

a n d d i s c o v e r y r e s p o n s e s t h a t w e r e c o m p l e t e u n d e r t h e f e d e r a l r u l e s a n d

r e s p o n s i v e t o p r i o r c o u r t o r d e r s

.

I n a d d i t i o n

, t h e r e c o r d i s r i f e w i t h e v i d e n c e s h o w i n g t h a t W o r r e l l a n d

H o u s t o n d e l a y e d t h e p r o c e e d i n g s

, m i s s e d d e a d l i n e s

, c a u s e d t h e o t h e r p a r t i e s t o

1 0 Case: 10-20102 Document: 00511468631 Page: 10 Date Filed: 05/05/2011N o

. 1 0

- 2 0 1 0 2

i n c u r n e e d l e s s e x p e n s e

, v i o l a t e d m u l t i p l e o r d e r s f r o m m u l t i p l e c o u r t s

, i g n o r e d

t h e r e q u i r e m e n t s o f t h e r u l e s o f p r o c e d u r e

, f a i l e d t o r e s p o n d t o t h e r e a s o n a b l e

i n q u i r i e s o f o p p o s i n g c o u n s e l

, a n d o t h e r w i s e c o n d u c t e d t h e m s e l v e s i n a w h o l l y

i n a p p r o p r i a t e a n d u n p r o f e s s i o n a l m a n n e r

. G i v e n t h i s v o l u m i n o u s r e c o r d o f

m i s c o n d u c t

, w e c a n n o t s a y t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f i n d i n g o f b a d f a i t h w a s

c l e a r l y e r r o n e o u s

.

S e c o n d

, a t t h e t i m e t h e d i s t r i c t c o u r t d i s m i s s e d t h e c a s e

, W o r r e l l h a d

a l r e a d y r e c e i v e d s e v e r a l l e s s e r s a n c t i o n s r e l a t e d t o t h e d i s c o v e r y v i o l a t i o n s a t

i s s u e h e r e : ( 1 ) t h e O c t o b e r 2 2

, 2 0 0 8 a n d A u g u s t 1 4

, 2 0 0 9 o r d e r s ’ m o n e t a r y

s a n c t i o n s r e q u i r i n g W o r r e l l t o r e i m b u r s e H C A f o r t h e e x p e n s e s i t h a d i n c u r r e d

i n p r o s e c u t i n g t h e S e p t e m b e r 1 8

, 2 0 0 8 m o t i o n t o c o m p e l a n d t h e M a r c h 2 0

, 2 0 0 9

m o t i o n t o d i s m i s s ; ( 2 ) t h e F e b r u a r y 1 1

, 2 0 0 9 o r d e r ’ s p r e c l u s i o n o f a l l i n f o r m a t i o n

a n d a l l d o c u m e n t s n o t p r o d u c e d b e f o r e t h e F e b r u a r y 1 6

, 2 0 0 9 d e a d l i n e ; a n d

( 3 ) t h e A u g u s t 1 4

, 2 0 0 9 o r d e r ’ s s i x t y

- d a y s t a y o f t h e c a s e

. M o r e o v e r

, t h e O c t o b e r

2 2

, 2 0 0 8 a n d A u g u s t 1 3

, 2 0 0 9 o r d e r s b o t h e x p l i c i t l y w a r n e d W o r r e l l t h a t h e r

c o n t i n u e d f a i l u r e t o o b e y c o u r t o r d e r s w o u l d r e s u l t i n d i s m i s s a l o f h e r c a s e

.

B a s e d o n t h i s r e c o r d

, w e r e f u s e t o h o l d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t s h o u l d h a v e g i v e n

W o r r e l l y e t a n o t h e r c h a n c e t o d o w h a t s h e s h o u l d h a v e d o n e m o r e t h a n f i f t e e n

m o n t h s e a r l i e r a n d h a d r e f u s e d t o d o o n t h r e e p r i o r o c c a s i o n s

. S e e P r i n c e

, 8 7 6

F

. 2 d a t 3 2 ( a f

f i r m i n g a d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s m i s s a l u n d e r R u l e 3 7 ( b ) ( 2 ) w h e n “ p r i o r

t o d i s m i s s i n g t h e a p p e l l a n t ’ s c o m p l a i n t t h e d i s t r i c t c o u r t t w i c e i m p o s e d

m o n e t a r y s a n c t i o n s f o r d i s c o v e r y a b u s e s a n d w a r n e d t h e a p p e l l a n t t h a t f u r t h e r

f a i l u r e t o c o m p l y w i t h s u c h o r d e r s w o u l d r e s u l t i n d i s m i s s a l o f h i s c o m p l a i n t ” )

.

R a t h e r

, t h e r e c o r d i s m o r e t h a n s u f f i c i e n t t o p r o v e t h a t t h e i m p o s i t i o n o f l e s s e r

s a n c t i o n s w o u l d h a v e b e e n a n e x e r c i s e i n f u t i l i t y

.

1 1 Case: 10-20102 Document: 00511468631 Page: 11 Date Filed: 05/05/2011N o

. 1 0

- 2 0 1 0 2

T h i r d

, t h e r e c a n b e n o d o u b t t h a t H C A w a s s u b s t a n t i a l l y p r e j u d i c e d b y

W o r r e l l ’ s m i s c o n d u c t

. W o r r e l l ’ s r e p e a t e d f a i l u r e s t o c o m p l y w i t h t h e p r i o r

d i s c o v e r y o r d e r s d e n i e d H C A t h e m o s t b a s i c i n f o r m a t i o n a b o u t W o r r e l l ’ s c l a i m s

,

h a m p e r i n g i t s a b i l i t y t o p r e p a r e a d e f e n s e

. A d d i t i o n a l l y

, H C A u n n e c e s s a r i l y

i n c u r r e d s i g n i f

i c a n t a t t o r n e y f e e s a n d e x p e n s e s s e e k i n g d i s c o v e r y o f t h a t

i n f o r m a t i o n

, a n d t h e m a n y d e l a y s c a u s e d b y W o r r e l l ’ s m i s c o n d u c t c a u s e d a

s t r a i g h t f

o r w a r d s i n g l e

- p l a i n t i f f e m p l o y m e n t

- d i s c r i m i n a t i o n c a s e t o d r a g o n

w i t h o u t r e s o l u t i o n f

o r n e a r l y t h r e e y e a r s

.

F o u r t h

, a s t h e d i s t r i c t c o u r t c o r r e c t l y f o u n d

, t h i s i s n o t a c a s e w h e r e a

b l a m e l e s s c l i e n t h a d b e e n m a d e t o s u f f e r f o r h e r a t t o r n e y ’ s m i s d e e d s

. W o r r e l l

w a s p r e s e n t a t t h e A u g u s t 1 4

, 2 0 0 9 s h o w

- c a u s e h e a r i n g a t w h i c h t h e d i s t r i c t

c o u r t o r a l l y h e l d t h a t h e r c u r r e n t d i s c l o s u r e s a n d r e s p o n s e s w e r e d e f i c i e n t a n d

e x p l i c i t l y o r d e r e d h e r t o p r o v i d e c o m p l e t e d i s c l o s u r e s a n d r e s p o n s e s w i t h i n s i x t y

d a y s o r f a c e d i s m i s s a l o f h e r l a w s u i t

. S h e w a s a l s o p e r s o n a l l y s a n c t i o n e d o n t w o

p r i o r o c c a s i o n s f

o r t h e u n d e r l y i n g d i s c o v e r y a b u s e s

. T h u s

, W o r r e l l k n e w a b o u t

h e r o b l i g a t i o n s t o t h e c o u r t a n d b e a r s c o n s i d e r a b l e p e r s o n a l r e s p o n s i b i l i t y f o r

h e r f a i l u r e t o s a t i s f

y t h o s e o b l i g a t i o n s

. C f

. W o o d s o n v

. S u r g i t e k

, I n c

. , 5 7 F

. 3 d

1 4 0 6

, 1 4 1 8 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 5 ) ( a f f i r m i n g t h e i n v o l u n t a r y d i s m i s s a l o f a n a c t i o n a s

a s a n c t i o n e v e n t h o u g h t h e c l i e n t s h a r e d l i t t l e o f t h e b l a m e f o r h i s a t t o r n e y ’ s

s a n c t i o n a b l e c o n d u c t )

.

L a s t l y

, t h e r e i s n o e v i d e n c e i n t h e r e c o r d t o s u p p o r t a n a r g u m e n t t h a t

W o r r e l l ’ s f a i l u r e t o o b e y t h e p r i o r d i s c o v e r y o r d e r s w a s g r o u n d e d i n c o n f u s i o n o r

a s i n c e r e m i s u n d e r s t a n d i n g

. T h e p r i o r o r d e r s w e r e c l e a r a n d e a s y t o

u n d e r s t a n d

, a n d W o r r e l l d i d n o t s e e k c l a r i f i c a t i o n o f t h o s e o r d e r s f r o m t h e

d i s t r i c t c o u r t

. A c c o r d i n g l y

, u n d e r t h e a n a l y s i s r e q u i r e d b y o u r c a s e l a w

, w e f i n d

1 2 Case: 10-20102 Document: 00511468631 Page: 12 Date Filed: 05/05/2011N o

. 1 0

- 2 0 1 0 2

t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n i n d i s m i s s i n g W o r r e l l ’ s c a s e

u n d e r R u l e 3 7 ( b ) ( 2 )

. 6

N o n e o f W o r r e l l ’ s a r g u m e n t s t o t h e c o n t r a r y a r e a v a i l i n g

. F i r s t

, W o r r e l l

c o n t e n d s t h a t s h e f a i l e d t o r e s p o n d t o H C A ’ s o r i g i n a l d i s c o v e r y r e q u e s t s b e c a u s e

t h o s e r e q u e s t s h a d b e e n “ p r e m a t u r e l y p r o p o u n d e d ” o n J u n e 2 0

, 2 0 0 8

, p r i o r t o

t h e s c h e d u l i n g c o n f

e r e n c e o n S e p t e m b e r 2

, 2 0 0 8

. R u l e 2 6 ( d )

, h o w e v e r

, e x p r e s s l y

s e t s t h e s t a r t i n g p o i n t f o r d i s c o v e r y a t t h e R u l e 2 6 ( f ) c o n f e r e n c e

, n o t t h e

s c h e d u l i n g c o n f e r e n c e

. S e e F E D

. R

. C I V

. P

. 2 6 ( d ) ( 1 )

. I n t h i s c a s e

, t h e R u l e 2 6 ( f )

c o n f e r e n c e t o o k p l a c e o n J u n e 2 6

, 2 0 0 8

, f o u r d a y s b e f

o r e H C A p r o p o u n d e d i t s

f i r s t d i s c o v e r y r e q u e s t s

. T h e r e f o r e

, H C A ’s a c t i o n s w e r e p r o p e r

, a n d

, u n d e r R u l e s

3 3 a n d 3 4

, W o r r e l l s h o u l d h a v e r e s p o n d e d t o t h o s e r e q u e s t s w i t h i n t h i r t y d a y s

.

W o r r e l l f a i l e d t o d o s o

.

S e c o n d

, W o r r e l l a r g u e s t h a t h e r f a i l u r e t o r e s p o n d t o H C A ’ s f i r s t m o t i o n

t o c o m p e l s h o u l d h a v e b e e n e x c u s e d b e c a u s e o f H u r r i c a n e I k e

. T h i s a r g u m e n t

w a s r e j e c t e d b y t h e m a g i s t r a t e j u d g e ’ s D e c e m b e r 2

, 2 0 0 8 o r d e r b e c a u s e o f

e v i d e n c e p r e s e n t e d b y H C A s h o w i n g t h a t o n S e p t e m b e r 1 7

, 2 0 0 8

, H o u s t o n h a d

r e c e i v e d a n e

- m a i l f

r o m H C A ’ s c o u n s e l a d v i s i n g h i m t h a t a m o t i o n t o c o m p e l

w o u l d b e f

i l e d t h e n e x t d a y

, a n d t h a t H o u s t o n h a d r e s p o n d e d t o t h a t e

- m a i l

w i t h i n t w e n t y

- f

o u r h o u r s

. W o r r e l l n o w a s s e r t s t h a t t h i s e

- m a i l e x c h a n g e i s

i r r e l e v a n t b e c a u s e t h e e

- m a i l a c c o u n t ( i

. e

. , H o u s t o n ’ s e

- m a i l a c c o u n t o n h i s

B l a c k b e r r y p h o n e ) w a s n o t t h e o f f i c i a l e

- m a i l a c c o u n t o n f i l e w i t h t h e d i s t r i c t

c o u r t f o r p u r p o s e s o f s e r v i c e ( i

. e

. , H o u s t o n ’ s Y a h o o ! e

- m a i l a c c o u n t )

. T h i s

In her ope ning brie f, Wor rell als o app eals the por tio n of the Februa ry 11, 2009 ord er 6

in wh ich the magis tra te j udge denied Wor rell ’s ret aliat ory mo tio n to comp el. See supra note

3(5)

. The magis tra te j udge’ s reaso ning in the order is sound

, and theref ore we find no abuse

of dis cre tio n.

1 3 Case: 10-20102 Document: 00511468631 Page: 13 Date Filed: 05/05/2011N o

. 1 0

- 2 0 1 0 2

a r g u m e n t i s m i s g u i d e d

. E v e n i f w e w e r e t o a c c e p t t h a t H o u s t o n d i d n o t h a v e

a c c e s s t o h i s Y a h o o ! a c c o u n t b e c a u s e o f H u r r i c a n e I k e a n d t h u s d i d n o t r e c e i v e

a c o p y o f t h e m o t i o n t o c o m p e l a t t h e t i m e i t w a s s e r v e d

, t h e r e c o r d d o e s n o t

s h o w t h a t t h e m o t i o n w a s n o t p r o p e r l y s e r v e d o n H o u s t o n v i a t h e Y a h o o !

a c c o u n t

, a n d t h e e

- m a i l e x c h a n g e t h a t w a s p r e s e n t e d t o t h e m a g i s t r a t e j u d g e

s t i l l s h o w s t h a t H o u s t o n h a d n o t i c e o f t h e i m m i n e n t f i l i n g o f t h e m o t i o n

. I n

t h e s e c i r c u m s t a n c e s

, i t w a s H o u s t o n ’ s r e s p o n s i b i l i t y e i t h e r t o l o c a t e a c o p y o f

t h e m o t i o n t h r o u g h o t h e r c h a n n e l s o r t o n o t i f y t h e c o u r t t h a t b e c a u s e o f

H u r r i c a n e I k e

, h e w o u l d n e e d a n e x t e n s i o n o f d e a d l i n e s

. H o u s t o n f a i l e d t o d o

e i t h e r

. M o r e o v e r

, a s t h e m a g i s t r a t e j u d g e e x p l a i n e d

, t h e e f f e c t s o f H u r r i c a n e I k e

d o n o t a d e q u a t e l y e x p l a i n w h y W o r r e l l f a i l e d t o r e s p o n d t o t h e m o t i o n f o r o v e r

a m o n t h

. T h e r e f

o r e

, w e c a n n o t s a y t h a t t h e m a g i s t r a t e j u d g e ’ s D e c e m b e r 2

, 2 0 0 8

d e c i s i o n w a s i n e r r o r

.

L a s t l y

, W o r r e l l i n s i s t s t h a t h e r d i s c l o s u r e s a n d r e s p o n s e s w e r e c o m p l e t e

u n d e r t h e f e d e r a l r u l e s

. W e d i s a g r e e

. A t e v e r y s t a g e o f t h e p r o c e e d i n g s

,

W o r r e l l ’ s d i s c l o s u r e s a n d r e s p o n s e s w e r e i n s u f f i c i e n t u n d e r R u l e s 2 6 ( a )

, 3 3

, a n d

3 4

. M o r e t o t h e p o i n t

, h o w e v e r

, t h e y w e r e a l s o u n r e s p o n s i v e t o t h e o r d e r s

e n t e r e d b y t h e m a g i s t r a t e j u d g e a n d d i s t r i c t c o u r t

. U l t i m a t e l y

, t h e d i s t r i c t c o u r t

d i s m i s s e d W o r r e l l ’ s c a s e n o t b e c a u s e h e r d i s c l o s u r e s a n d r e s p o n s e s w e r e

d e f i c i e n t u n d e r t h e f e d e r a l r u l e s

, b u t b e c a u s e s h e h a d r e p e a t e d l y f a i l e d t o o b e y

c o u r t o r d e r s r e q u i r i n g t h e c o r r e c t i o n o f t h o s e d e f i c i e n c i e s

. E v e n i f t h e o r d e r s

r e q u i r e d m o r e o f W o r r e l l t h a n t h e f e d e r a l r u l e s

, W o r r e l l s t i l l h a d a n o b l i g a t i o n

t o a b i d e b y t h o s e o r d e r s u n t i l s u c h t i m e a s s h e c o u l d a p p e a l

. B e c a u s e s h e d i d n o t

d o s o

, h e r a r g u m e n t a b o u t t h e c o m p l e t e n e s s o f h e r d i s c l o s u r e s a n d r e s p o n s e s

d o e s n o t a b s o l v e h e r o f h e r d i s o b e d i e n c e

.

1 4 Case: 10-20102 Document: 00511468631 Page: 14 Date Filed: 05/05/2011N o

. 1 0

- 2 0 1 0 2

I V

. C O N C L U S I O N

B e c a u s e t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n i n d i s m i s s i n g

W o r r e l l ’ s c a s e w i t h p r e j u d i c e p u r s u a n t t o R u l e 3 7 ( b ) ( 2 )

, w e a f f i r m

.

A F F I R M E D

.

1 5 Case: 10-20102 Document: 00511468631 Page: 15 Date Filed: 05/05/2011