### IN THE CO URT OF APPEALS OF TE NNE SS EE

AT KNOX VILLE

Ju ly 11, 2 01 2 S es si on

TERRY GUPTO N, E T A L 

### . v. GARY A. DAVIS d/ b/ a G ARY A. D AVIS &

ASSOCI ATES, E T A L



### .

A p p e a l f r o m t h e C h a n c e r y C o u r t f o r R o a n e C o u n t y

N o

. 1 6 7 1 9 F r a n k V

. W i l l i a m s , I I I

, C h a n c e l l o r

N o

. E 2 0 1 1

- 0 2 2 1 5

- C O A

- R 3

- C V

- F I L E D

- S E P T E M B E R 2 5

, 2 0 1 2

T h i s a p p e a l a r i s e s f

r o m w h a t e s s e n t i a l l y i s a f e e d i s p u t e b e t w e e n l a w y e r s

. A T e n n e s s e e

V a l l e y A u t h o r i t y ( “ T V A ” ) c o a l a s h s p i l l i n 2 0 0 8 d a m a g e d t h e f a r m o f S a n d r a a n d T e r r y

G u p t o n ( “ t h e G u p t o n s ” )

. T h e G u p t o n s s i g n e d c o n t i n g e n t f e e a g r e e m e n t s w i t h G a r y A

. D a v i s

( “ D a v i s ” )

, S t e p h e n C r o f f o r d ( “ C r o f

f o r d ” )

, a n d M a r y P a r k e r ( “ P a r k e r ” ) ( “ t h e D e f e n d a n t s

, ”

c o l l e c t i v e l y ) t o p u r s u e t h e i r c a s e

. R e b e c c a V e r n e t t i ( “ V e r n e t t i ” )

, a l a w y e r i n D a v i s ’ s f i r m

w h o w o r k e d o n t h e G u p t o n s ’ c a s e

, l e f t D a v i s ’ s l a w f

i r m t o s t a r t h e r o w n l a w f i r m

. T h e

G u p t o n s f

i r e d D a v i s a n d h i r e d V e r n e t t i

. T h e G u p t o n s l a t e r r e a c h e d a n a g r e e m e n t w i t h T V A

t o s e l l t h e i r f

a r m t o T V A

, a n d V e r n e t t i r e c e i v e d h e r f e e

. T h e G u p t o n s s u e d t h e D e f e n d a n t s

i n t h e C h a n c e r y C o u r t f o r R o a n e C o u n t y ( “ t h e T r i a l C o u r t ” )

, s e e k i n g j u d g m e n t t o t h e e f f e c t

t h a t t h e y n e e d n o t p a y a n y f e e s t o t h e D e f

e n d a n t s

. T h e D e f

e n d a n t s c o u n t e r c l a i m e d a n d a l s o

s u e d V e r n e t t i

, a r g u i n g t h a t t h e y s h o u l d b e p a i d a s p e r t h e i r o r i g i n a l a g r e e m e n t w i t h t h e

G u p t o n s

. T h e T r i a l C o u r t d e c l i n e d t o a w a r d t h e D e f e n d a n t s t h e i r o r i g i n a l c o n t i n g e n c y f e e

, b u t i n s t e a d g r a n t e d a j u d g m e n t t o t h e D e f e n d a n t s a g a i n s t V e r n e t t i a n d h e r l a w f i r m o n a

q u a n t u m m e r u i t t h e o r y f o r t h e i r l e g a l s e r v i c e s t o t h e G u p t o n s

. V e r n e t t i a p p e a l s

, a n d t h e

D e f e n d a n t s r a i s e a d d i t i o n a l i s s u e s

. W e a f f i r m t h e j u d g m e n t o f t h e T r i a l C o u r t i n i t s e n t i r e t y

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. 3 A p p e a l a s o f R i g h t ; J u d g m e n t o f t h e C h a n c e r y C o u r t A f f i r m e d ;

C a s e R e m a n d e d

D

. M IC H A E L S W IN E Y

, J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e C o u r t

, i n w h i c h C H A R LE S D

. S U S A N O

,

J R

. , a n d J O H N W

. M C C LA R T Y

, J J

. , j o i n e d

.

R e b e c c a C

. V e r n e t t i

, S e v i e r v i l l e

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l a n t

, V e r n e t t i L a w G r o u p

, P

. C

. ,

a n d

, p r o s e a p p e l l a n t

.

G a r y A

. D a v i s

, S t e p h e n C r o f f o r d

, a n d M a r y P a r k e r

, p r o s e a p p e l l e e s

.O P I N I O N

B a c k g r o u n d

T h i s c a s e o r i g i n a t e d i n t h e a f t e r m a t h o f a T V A c o a l a s h s p i l l i n D e c e m b e r

2 0 0 8

. T h e G u p t o n s o w n e d a f a r m t h a t w a s h e a v i l y d a m a g e d b y t h e s p i l l

. T h e G u p t o n s

o r i g i n a l l y r e t a i n e d D a v i s t o r e p r e s e n t t h e m

. D a v i s w e n t o n t o r e p r e s e n t a h o s t o f p e o p l e 1

a f f e c t e d b y t h e a s h s p i l l i n a n a t t e m p t e d c l a s s a c t i o n s u i t i n F e d e r a l D i s t r i c t C o u r t

. V e r n e t t i

,

a n a s s o c i a t e a t D a v i s ’ s f i r m

, w a s D a v i s ’ s p o i n t p e r s o n t o t h e G u p t o n s o n t h e a s h s p i l l m a t t e r

.

V e r n e t t i l e f

t D a v i s ’ s f

i r m

, a n d t h e G u p t o n s f

i r e d D a v i s a n d h i r e d V e r n e t t i

. T h e D e f e n d a n t s 2

a s s e r t e d a n a l l e g e d a t t o r n e y ’ s l i e n i n o r d e r t o r e c o v e r w h a t h e r e g a r d e d a s d u e c o m p e n s a t i o n

f o r l e g a l w o r k p e r f

o r m e d f o r t h e G u p t o n s b e f

o r e t h e y f i r e d h i m

. T h e D e f

e n d a n t s f i l e d n o t i c e

o f a n a t t o r n e y ’ s l i e n i n F e d e r a l D i s t r i c t C o u r t

. T h e G u p t o n s

, r e p r e s e n t e d b y V e r n e t t i

,

e v e n t u a l l y r e a c h e d a s e t t l e m e n t w i t h T V A w h e r e i n t h e G u p t o n s s o l d T V A t h e i r f a r m f o r

$ 3

, 6 0 0

, 0 0 0

. F u n d a m e n t a l l y

, t h i s a p p e a l i s a b o u t a d i s p u t e o v e r f e e s b e t w e e n V e r n e t t i

, w h o

r e p r e s e n t e d t h e G u p t o n s a t t h e i r s e t t l e m e n t

, a n d t h e D e f e n d a n t s

, w h o

, b e f

o r e b e i n g

t e r m i n a t e d

, p e r f

o r m e d l e g a l w o r k o n t h e G u p t o n s ’ c l a i m

.

I n J u n e 2 0 1 0

, t h e G u p t o n s

, r e p r e s e n t e d b y V e r n e t t i

, f i l e d a c o m p l a i n t i n t h e 3

T r i a l C o u r t f

o r d e c l a r a t o r y j u d g m e n t a n d i n j u n c t i o n a g a i n s t t h e D e f e n d a n t s

. T h e G u p t o n s

s o u g h t n o t t o h a v e t o p a y t h e D e f e n d a n t s a n y m o n e y f

o r t h e D e f

e n d a n t s ’ w o r k o n t h e

G u p t o n s ’ c a s e p r i o r t o t h e G u p t o n s s w i t c h i n g a t t o r n e y s

, o r

, i n t h e a l t e r n a t i v e

, t o l i m i t m o n e y

o w e d t o t h e h o u r s t h e D e f e n d a n t s c o u l d p r o v e t h e y w o r k e d s p e c i f i c a l l y f o r t h e G u p t o n s

. T h e

G u p t o n s a l l e g e d t h a t t h e y n e v e r i n t e n d e d t o h i r e P a r k e r a n d C r o f f o r d

. T h e G u p t o n s a l s o f i l e d

a m o t i o n f

o r t e m p o r a r y i n

j u n c t i o n

, r e q u e s t i n g t h a t t h e T r i a l C o u r t e n j o i n t h e D e f

e n d a n t s f r o m

p u r s u i n g a c t s i n f

u r t h e r a n c e o f t h e i r a t t o r n e y ’ s l i e n

.

F o r t h e i r p a r t

, t h e D e f

e n d a n t s f i l e d a m o t i o n f

o r t e m p o r a r y r e s t r a i n i n g o r d e r

,

r e q u e s t i n g t h a t t h e G u p t o n s b e p r e v e n t e d f r o m d i s b u r s i n g o n e t h i r d o f t h e s e t t l e m e n t f

u n d s

r e c e i v e d f

r o m a n y o f t h e i r c l a i m s

. T h e D e f e n d a n t s a l s o f

i l e d a n a n s w e r a n d c o u n t e r c l a i m t o

T he Gupt ons al so o ri ginal ly si gned re ta ine r a greements wit h Pa rker a nd Crof for d. T he Gupt ons

, 1

however

, have ass er te d thr oughout the cas e tha t the y d i d n o t int end for Par ker and Crof for d to be the ir

at tor neys.

We ar e awar e tha t V er net ti ’s la w fi rm al so is a par ty on app eal

. However, for con venien ce, we m ay 2

at ti m es re fe r s imply to V er net ti wher e a ppr opr ia te

.

A number of oth er ind ividu al s invol ved in the ash spi ll li ti gatio n wer e co- pla int if fs

, but

, thi s cas e 3

was tr ie d on the Gupt ons ’ cl ai m s onl y, and thi s app eal con cer ns onl y the Gupt ons

. T he Gupt ons ar e par ti es

on a ppe al but di d no t s ubmit a ny bri ef s.

-2-t h e G u p t o n s ’ c o m p l a i n t

, r a i s i n g n u m e r o u s c a u s e s o f a c t i o n

, a n d s u e d V e r n e t t i a s w e l l i n a

t h i r d p a r t y c o m p l a i n t

. T h e T r i a l C o u r t g r a n t e d t h e D e f e n d a n t ’ s m o t i o n f

o r t e m p o r a r y

r e s t r a i n i n g o r d e r

. A d d i t i o n a l l y

, i n a s e p a r a t e o r d e r

, t h e T r i a l C o u r t o r d e r e d V e r n e t t i t o

p r o v i d e t h e D e f

e n d a n t s w i t h a d e t a i l e d a c c o u n t i n g o f t h e s e t t l e m e n t o f t h e G u p t o n s ’ c l a i m s

a g a i n s t T V A a n d t h e d i s b u r s e m e n t o f t h e s e t t l e m e n t p r o c e e d s

. V e r n e t t i f i l e d a m o t i o n t o

d i s m i s s

, w h i c h w a s d e n i e d

. T h i s c a s e w a s t r i e d o v e r t h e c o u r s e o f t w o d a y s i n J u l y 2 0 1 1

.

S a n d r a G u p t o n ( “ M r s

. G u p t o n ” ) t e s t i f i e d

. M r s

. G u p t o n

, a r e g i s t e r e d n u r s e

, l i v e d i n C r o s s v i l l e a s o f t h e t r i a l

, h a v i n g m o v e d t h e r e a f t e r t h e y s o l d t h e i r f

a r m i n H a r r i m a n

,

T e n n e s s e e t o T V A

. M r s

. G u p t o n s t a t e d t h a t o n D e c e m b e r 2 2

, 2 0 0 8

, a d i k e b u r s t a n d h e r

f a r m w a s d e v a s t a t e d b y a c o a l a s h s p i l l

. M r s

. G u p t o n t e s t i f i e d t h a t h e r p u r p o s e i n t h i s s u i t

w a s t o “ s e e i f t h e C o u r t w i l l d e c i d e

. . . i f w e o w e a n y m o n e y ” t o t h e D e f e n d a n t s

. M r s

.

G u p t o n s t a t e d t h a t s h e a n d h e r h u s b a n d f i r e d D a v i s b e c a u s e “ w e l o s t a l l c o n f i d e n c e i n h i s

a b i l i t y t o r e p r e s e n t u s

. ” S p e c i f i c a l l y

, M r s

. G u p t o n t e s t i f i e d t h a t “ [ h e ] w a s u n a b l e t o g e t a h o l d

o f

. H e d i d n o t g e t w i t h u s w h e n h e f i l e d c o m p l a i n t s

. . . . ”

M r s

. G u p t o n t e s t i f

i e d t h a t s h e s p o k e w i t h V e r n e t t i a t a J a n u a r y 3

, 2 0 0 9 m e e t i n g

o f p e o p l e a f

f e c t e d b y t h e a s h s p i l l

. M r s

. G u p t o n s i g n e d a r e t a i n e r a g r e e m e n t w i t h P a r k e r a n d

C r o f f o r d

, b u t M r s

. G u p t o n t e s t i f i e d t h a t s h e d i d n o t i n t e n d f o r t h e m t o r e p r e s e n t h e r

. R a t h e r

,

M r s

. G u p t o n b e l i e v e d s h e w a s b e i n g r e p r e s e n t e d b y D a v i s t h r o u g h V e r n e t t i

. L a t e r

, i n M a r c h

2 0 0 9

, t h e G u p t o n s s i g n e d a r e t a i n e r a g r e e m e n t w i t h D a v i s

. M r s

. G u p t o n t e s t i f i e d t h a t s h e

d i d n o t r e m e m b e r e i t h e r P a r k e r o r C r o f f o r d c o m m u n i c a t i n g w i t h t h e G u p t o n s o r k e e p i n g

t h e m i n f o r m e d o n t h e i r c a s e

. M r s

. G u p t o n t e s t i f i e d t h a t V e r n e t t i w a s h e r p r i m a r y p o i n t o f

c o n t a c t i n t h e r e p r e s e n t a t i o n

. C o n t i n u i n g w i t h h e r t e s t i m o n y

, M r s

. G u p t o n s t a t e d t h a t s h e d i d

n o t w a n t t o b e p a r t o f a c l a s s a c t i o n s u i t

, a n d t h a t s h e h a d e x p r e s s e d t h i s

. M r s

. G u p t o n

t e s t i f i e d t h a t s h e n e v e r h a d b e e n i n v o l v e d i n l i t i g a t i o n b e f o r e

, a n d w a s “ n e r v o u s ” a n d

“ u p s e t

. ” M r s

. G u p t o n s t a t e d t h a t s h e o n l y d i s c o v e r e d w e e k s a f t e r t h e f a c t t h a t a c l a s s a c t i o n

s u i t h a d b e e n f

i l e d o n b e h a l f o f t h e G u p t o n s a n d o t h e r s

. S e t t l e m e n t n e g o t i a t i o n s e v e n t u a l l y

t e r m i n a t e d

, a n d T V A f

i l e d a m o t i o n t o d i s m i s s

. M r s

. G u p t o n s t a t e d t h a t s h e f o u n d o u t a b o u t

T V A ’ s a c t i o n b y w a t c h i n g t h e n e w s

, a n d t h r o u g h V e r n e t t i

, b u t t h a t D a v i s n e v e r d i s c u s s e d

t h e m a t t e r w i t h h e r

.

M r s

. G u p t o n t e s t i f

i e d a b o u t a m e e t i n g i n F e b r u a r y 2 0 1 0

, w i t h r e p r e s e n t a t i v e s

f r o m B e a s l e y A l l e n

, a f i r m t h a t D a v i s a s s o c i a t e d o n t h e c a s e

. I t w a s M r s

. G u p t o n ’ s

i m p r e s s i o n a s a r e s u l t o f t h i s m e e t i n g t h a t s h e a n d h e r h u s b a n d h a d b e e n “ d r o p p e d

. ” M r s

.

G u p t o n a l s o t e s t i f

i e d t h a t a r e p r e s e n t a t i v e f r o m B e a s l e y A l l e n m a d e i n s u l t i n g r e m a r k s t o h e r

a b o u t t h e G u p t o n f

a r m a n d t h e i r f

a r m i n g p r a c t i c e s

, a n d D a v i s s a i d n o t h i n g t o d e f e n d h e r

.

M r s

. G u p t o n s a i d s h e w a s “ g r e a t l y o f f e n d e d

. ” A t t h e e n d o f F e b r u a r y 2 0 1 0

, t h e G u p t o n s

f i r e d D a v i s b y m a i l

. A c c o r d i n g t o M r s

. G u p t o n

, s h e s p o k e t o V e r n e t t i

, w h o i n f o r m e d M r s

.

G u p t o n t h a t s h e w a s l e a v i n g D a v i s ’ s f i r m

. M r s

. G u p t o n t e s t i f

i e d t h a t s h e t h e n a s k e d V e r n e t t i

-3-t o r e p r e s e n t h e r a n d h e r h u s b a n d g o i n g f o r w a r d

. M r s

. G u p t o n s t a t e d t h a t

, a t t h e t i m e o f t h e

c h a n g e i n r e p r e s e n t a t i o n

, D a v i s u s e d v u l g a r i t y i n a p h o n e c o n v e r s a t i o n t h e t w o h a d

.

R e g a r d i n g t h e G u p t o n s ’ f a i t h i n D a v i s

, M r s

. G u p t o n s t a t e d : “ W e l o s t f a i t h i n h i s a b i l i t y

, l o s t

a l l c r e d i b i l i t y [ s i c ] i n h i m

, l o s t a l l c o n f i d e n c e i n h i s a b i l i t y

. ”

W h e n p r e s s e d a s t o w h e t h e r s h e k n e w t h a t a c l a s s a c t i o n s u i t w a s p e n d i n g i n

h e r c a s e

, M r s

. G u p t o n t e s t i f i e d : “ I t w a s n e v e r e x p l a i n e d

- - n o

- - [ D a v i s ] d i d n ’ t c o m e d o w n

a n d s i t d o w n a t o u r h o m e

, s i t d o w n a n d t a l k t o u s

. W e d i d n ’ t r e v i e w t h i s

. N o o n e c a m e t o

o u r h o m e a n d s a t d o w n a n d e x p l a i n e d i t t o u s

. N o o n e

. Y o u d i d n ’ t

. M a r y P a r k e r d i d n ’ t

.

G a r y D a v i s d i d n ’ t

. N o o n e s a t d o w n a n d e x p l a i n e d w h a t a c l a s s a c t i o n w a s

. ” M r s

. G u p t o n

a c k n o w l e d g e d t h a t s h e h a d n o t h i n g i n w r i t i n g f r o m t h e p e r i o d o f r e p r e s e n t a t i o n b y D a v i s

s h o w i n g t h a t s h e w a s d i s s a t i s f i e d

.

M r s

. G u p t o n s t a t e d t h a t s h e a n d h e r H u s b a n d

, t h e n r e p r e s e n t e d b y V e r n e t t i

,

s e t t l e d w i t h T V A i n M a y 2 0 1 0 a n d r e c e i v e d p a y m e n t i n J u n e 2 0 1 0

. T h e s e t t l e m e n t i n v o l v e d

t h e s a l e t o T V A o f t h e G u p t o n s ’ f a r m f o r $ 3

, 6 0 0

, 0 0 0

, o f w h i c h V e r n e t t i ’ s f e e w a s $ 9 0 0

, 0 0 0

.

M r s

. G u p t o n t e s t i f

i e d t h a t s h e s p o k e t o D a v i s a b o u t t h r e e o r f o u r t i m e s o v e r t h e c o u r s e o f t h e

r e p r e s e n t a t i o n

, w h i c h w a s f r o m J a n u a r y 2 0 0 9 t h r o u g h F e b r u a r y 2 0 1 0

. W h e n a s k e d w h y s h e

f e l t V e r n e t t i h a d d o n e a g o o d j o b i f s h e h a d n o t s u c c e s s f u l l y c o n v e y e d t h e G u p t o n s ’ w i s h e s

t o D a v i s

, M r s

. G u p t o n t e s t i f i e d : “ S h e ’ s h i s j u n i o r

. W h a t c a n s h e s a y t o h i m ? ” M r s

. G u p t o n

f u r t h e r c l a r i f

i e d h e r v i e w s o n D a v i s

, s t a t i n g : “ I w i s h I ’ d n e v e r m e t t h e m a n

. ” M r s

. G u p t o n

a l s o a c k n o w l e d g e d r e f

e r r i n g t o D a v i s a s “ p o n d s c u m

. ”

T e r r y G u p t o n ( “ M r

. G u p t o n ” ) t e s t i f i e d

. M r

. G u p t o n s t a t e d t h a t h e h a d b e e n a

f a r m e r f o r 5 0 y e a r s

. M r

. G u p t o n t e s t i f i e d t h a t h e r e t a i n e d D a v i s t o r e p r e s e n t h i m a n d h i s w i f e

i n t h e T V A a s h s p i l l m a t t e r

. M r

. G u p t o n a c k n o w l e d g e d s i g n i n g a r e t a i n e r a g r e e m e n t w i t h

P a r k e r a n d C r o f

f o r d b u t s t a t e d t h a t h e d i d n o t i n t e n d f o r t h e m t o b e h i s a t t o r n e y s

. M r

.

G u p t o n e x p l a i n e d w h y h e t e r m i n a t e d D a v i s :

W e l l

, i n m y o w n w o r d s

, I w a s d i s s a t i s f i e d w i t h t h e h a p p e n i n g s t h a t

h a p p e n e d e a r l y i n 2 0 1 0

. A n d f r o m t h e m e e t i n g s t h a t m y w i f e h a d t e s t i f

i e d t o

,

I h a d d e c i d e d p e r s o n a l l y

, p r o b a b l y e v e n b e f o r e s h e d i d

, t h a t w e n e e d e d t o d o

s o m e t h i n g e l s e b e c a u s e M r

. D a v i s d i d n ’ t h a v e o u r i n t e r e s t s a t h e a r t

, a n d I

d i d n ’ t h a v e a n y c o n f

i d e n c e t h a t h e c o u l d c o n t i n u e o u r c a s e a n d g e t a n y e n d

r e s u l t t h a t w e w o u l d b e s a t i s f i e d w i t h

.

M r

. G u p t o n a l s o t e s t i f

i e d t h a t h e t h o u g h t h e h a d a g o o d m e d i c a l c a s e t o b e p u r s u e d

, b u t t h a t

D a v i s d i d n o t p u r s u e i t d e s p i t e M r

. G u p t o n a n t i c i p a t i n g t h a t h e w o u l d

. A d d i t i o n a l l y

, M r

.

G u p t o n t e s t i f

i e d t h a t h e i n f

o r m e d D a v i s t h a t h e d i d n o t w a n t t o b e i n a c l a s s a c t i o n s u i t

,

t h o u g h h e c o u l d n o t r e m e m b e r p r e c i s e l y w h e n h e e x p r e s s e d t h i s v i e w

.

-4-T h e T r i a l C o u r t a l s o h e a r d t h e t e s t i m o n y o f D a v i s

. D a v i s

, a p r a c t i c i n g a t t o r n e y

,

t e s t i f i e d t h a t h e h a d 2 8 y e a r s e x p e r i e n c e i n t h e f i e l d o f e n v i r o n m e n t a l l a w

. D a v i s h a d b e e n

a n e n v i r o n m e n t a l e n g i n e e r b e f o r e b e c o m i n g a n a t t o r n e y

. W i t h r e s p e c t t o t h e r o l e o f P a r k e r

a n d C r o f f o r d i n t h i s c a s e

, D a v i s s t a t e d t h a t h i s a g r e e m e n t w i t h t h e m w a s t o s p l i t t h e i r f e e s

5 0 / 5 0 b e t w e e n t h e f

i r m s

. D a v i s s t a t e d a t n o t i m e d i d t h e G u p t o n s c o m p l a i n a b o u t t h e i r

r e p r e s e n t a t i o n

.

D a v i s t e s t i f

i e d t h a t h e d i d n o t b e l i e v e h i s f i r m h a d b e e n f

i r e d f o r c a u s e

. W i t h

r e s p e c t t o c o m m u n i c a t i o n w i t h t h e G u p t o n s

, D a v i s t e s t i f i e d :

I n l i s t e n i n g t o t h e G u p t o n s

, I p r o b a b l y s h o u l d h a v e p a i d m o r e a t t e n t i o n

t o t h e m p e r s o n a l l y

, r a t h e r t h a n d e l e g a t i n g t h a t t o m y a s s o c i a t e

. B u t s h e d i d a

v e r y g o o d j o b o f h a n d l i n g t h e c l i e n t s o n a d a y

- t o

- d a y b a s i s

, s o I t h o u g h t w e

w e r e p r o v i d i n g e n o u g h a t t e n t i o n t o t h e G u p t o n s

. O b v i o u s l y

, t h e y d o n ’ t t h i n k

s o

.

D a v i s t e s t i f

i e d t h a t h e t o o k e v e r y c a l l t h e G u p t o n s m a d e t o h i m w h e n h e w a s i n h i s o f f i c e

.

T h o u g h D a v i s w a s c h a g r i n e d a t V e r n e t t i ’ s a c t i o n s i n l e a v i n g h i s f i r m i n t h e m a n n e r i n w h i c h

s h e d i d

, D a v i s f

i r m l y d e n i e d e v e r c u r s i n g o r u s i n g v u l g a r i t y w i t h M r s

. G u p t o n

.

D a v i s s t a t e d t h a t t h e r e w e r e a r o u n d 1 5 0 p l a i n t i f f s i n t h e a c t i o n a g a i n s t T V A

.

D a v i s t e s t i f

i e d t h a t h e s p e n t a t l e a s t 1

, 2 3 0 h o u r s o n t h e T V A c a s e

, a n d t h a t t h e T V A c a s e

u t t e r l y c o n s u m e d h i s a t t e n t i o n f o r a p e r i o d o f t i m e

. D a v i s a l s o t e s t i f i e d t h a t h e c o v e r e d a b o u t

$ 1 5

, 0 0 0 i n e x p e n s e s o n t h e G u p t o n s

. D a v i s r e q u e s t e d t h a t

, i f h e d i d n o t r e c o v e r h i s 1 / 3

c o n t r a c t f

e e w i t h t h e G u p t o n s

, h e s h o u l d r e c e i v e a f e e u n d e r a q u a n t u m m e r u i t t h e o r y

.

N i t a G o r m a n ( “ G o r m a n ” )

, a p a r a l e g a l i n D a v i s ’ s l a w o f f i c e

, t e s t i f i e d

. G o r m a n

t e s t i f i e d t h a t w h e n t h e G u p t o n s c a l l e d t h e o f f i c e a n d a s k e d f

o r D a v i s

, h e t a l k e d t o t h e m i f h e

w a s p r e s e n t

. G o r m a n s t a t e d t h a t s h e h a d f o u r m e s s a g e s f

r o m t h e G u p t o n s

, a n d t h a t s h e w a s

“ s u r e ” t h e c a l l s w e r e r e t u r n e d

. G o r m a n t e s t i f i e d t h a t t h e G u p t o n s n e v e r c o m p l a i n e d t o h e r

.

V e r n e t t i t e s t i f

i e d

. V e r n e t t i s t a t e d t h a t s h e w o r k e d f o r D a v i s f

r o m J u l y 2 0 0 7

u n t i l F e b r u a r y 2 0 1 0

. V e r n e t t i s e r v e d a s t h e c o n t a c t p e r s o n f o r D a v i s ’ s f

i r m w i t h t h e G u p t o n s

.

V e r n e t t i t e s t i f

i e d t h a t h e r o f

f i c e i n i t i a l l y m a d e a s e t t l e m e n t d e m a n d o f $ 1 0

, 0 0 0

, 0 0 0 t o T V A

,

w h i c h T V A r e

j e c t e d

. T V A r e s p o n d e d w i t h i t s o w n o f f e r

. E v e n t u a l l y

, t h e s e t t l e m e n t

n e g o t i a t i o n s e n d e d

, a n d T V A f i l e d i t s m o t i o n t o d i s m i s s

. T h r o u g h o u t t h i s p e r i o d a n d b e y o n d

,

V e r n e t t i r e m a i n e d t h e D a v i s f i r m ’ s c h i e f c o n t a c t t o t h e G u p t o n s

.

V e r n e t t i t e s t i f

i e d t h a t t h e G u p t o n s d i d n o t w a n t t o b e p a r t o f a c l a s s a c t i o n s u i t

.

V e r n e t t i s t a t e d t h a t i n F e b r u a r y 2 0 1 0

, M r s

. G u p t o n a s k e d V e r n e t t i t o r e p r e s e n t t h e G u p t o n s

-5-g o i n g f

o r w a r d

. V e r n e t t i u n d e r t o o k t o r e p r e s e n t t h e G u p t o n s

, a t a r e d u c e d c o n t i n g e n t f e e o f

2 5 %

, w h i c h V e r n e t t i s a i d w a s n o t u n u s u a l a t h e r n e w f i r m

, t h e V e r n e t t i L a w G r o u p

, P

. C

.

V e r n e t t i t e s t i f

i e d r e g a r d i n g h o w t h e c a s e e v e n t u a l l y w a s s e t t l e d :

Q : A n d c o u l d y o u e x p l a i n t o t h e C o u r t h o w y o u r o f f i c e u l t i m a t e l y c a m e t o

t h e s e t t l e m e n t n u m b e r a n d t h e

- - a n y d i s c u s s i o n s y o u h a d a b o u t

r e s o l v i n g t h a t c a s e

.

A : S u r e

. W e l e a r n e d i n l a t e A p r i l 2 0 1 0 t h a t

- - a n d i t w a s a g r a p e v i n e

r u m o r

, b u t w e l e a r n e d t h a t T V A w a s i n t e r e s t e d i n c l a y a n d t o p s o i l o n

t h e G u p t o n s ’ p r o p e r t y

. B e c a u s e o f t h e p r o x i m i t y o f t h e i r p r o p e r t y t o

t h e a s h s p i l l a n d T V A ’ s n e e d t o c a p t h e i r a s h p o n d a n d a l s o t h e i r

, t h e n

,

r e s u l t i n g n e e d f

o r a d d i t i o n a l l a n d f

i l l s p a c e

, i t w a s a l o g i c a l c o n c l u s i o n

t h e y m a y b e w i l l i n g t o b u y t h e G u p t o n s ’ l a n d a t t h a t p o i n t b e c a u s e t h e y

n e e d e d c l a y a n d t o p s o i l a n d t h e y

- - o n c e t h e y d u g a l l t h e c l a y a n d

t o p s o i l o u t

, t h e y ’ d h a v e a d d i t i o n a l l a n d f i l l a r e a

.

Q : D i d y o u h a v e t h e o p p o r t u n i t y

, t h e n

, t o u l t i m a t e l y p r i c e o u t t h e v a l u e o f

t h e c l a y a n d t o p s o i l ?

A : Y e s

. I m a d e p h o n e c a l l s t o v a r i o u s b u s i n e s s e s a r o u n d t h e a r e a t o f i n d

o u t w h a t t h e g o i n g r a t e f o r a y a r d o f c l a y a n d a y a r d o f t o p s o i l w e r e ; s a t

d o w n a n d f

i g u r e d o u t t h e n u m b e r s

. W e t o o k a h a r d l o o k a t w h a t

- - y o u

k n o w

, T V A w a s m o v i n g i n t o P h a s e I I I o f t h e i r c l e a n

- u p

, a n d s o w e

w e r e t r y i n g t o f

i g u r e o u t i f

- - y o u k n o w

, e x a c t l y h o w t o a p p r o a c h i t

, b u t

- - b u t u l t i m a t e l y w e p u t d o w n n u m b e r s b a s e d o n w h a t w e t h o u g h t t h e

c l a y a n d t h e t o p s o i l w e r e w o r t h

. T V A c o u n t e r e d

, a n d e v e n t u a l l y w e

c a m e t o a n u m b e r

.

I n J u n e 2 0 1 0

, t h e G u p t o n s s i g n e d t h e s e t t l e m e n t d o c u m e n t s

. T h e s e t t l e m e n t

s a w t h e G u p t o n s s e l l t h e i r f a r m t o T V A f

o r $ 3

, 6 0 0

, 0 0 0

, o f w h i c h V e r n e t t i r e c e i v e d $ 9 0 0

, 0 0 0

a s h e r 2 5 % c o n t i n g e n c y f e e

. V e r n e t t i t e s t i f

i e d t h a t f i v e p e r c e n t o f t h e s e t t l e m e n t f u n d s w e r e

w i t h h e l d b y T V A

, b u t e v e n t u a l l y V e r n e t t i r e c o u p e d t h i s a s p a r t o f h e r f e e

. T h i s w i t h h e l d

p o r t i o n o f t h e s e t t l e m e n t b e c a m e a p o i n t o f c o n t e n t i o n b e c a u s e t h e T r i a l C o u r t p r e v i o u s l y h a d

i n s t r u c t e d V e r n e t t i t o a c c o u n t f o r i m m i n e n t d i s b u r s e m e n t s o f t h e s e t t l e m e n t m o n i e s

, a n d

V e r n e t t i d i d n o t d i s c l o s e t h a t T V A w a s h o l d i n g t h i s f i v e p e r c e n t t o b e p a i d o u t l a t e r b y T V A

.

I n S e p t e m b e r 2 0 1 1

, t h e T r i a l C o u r t e n t e r e d i t s f i n a l o r d e r

, i n c o r p o r a t i n g a

m e m o r a n d u m o p i n i o n t h a t s t a t e d :

-6-M u c h t i m e a n d e f f o r t h a d b e e n e x p e n d e d b y C o u n t e r

- p l a i n t i f f s o n

b e h a l f o f a l a r g e n u m b e r o f p e o p l e c l a i m i n g p r o p e r t y d a m a g e a n d o t h e r l o s s e s

a s a r e s u l t o f t h e T V A c o a l a s h s p i l l o n D e c e m b e r 2 2

, 2 0 0 8

, b u t i t i s d i f f i c u l t

t o s e e

, g i v e n t h e t e r m s f i n a l l y n e g o t i a t e d b e t w e e n T V A a n d t h e G u p t o n s

, h o w

a n y s i g n i f

i c a n t s e r v i c e b y t h e C o u n t e r

- p l a i n t i f f s c o n t r i b u t e d t o t h a t s e t t l e d a f t e r

t h e G u p t o n s t e r m i n a t e d t h e i r r e l a t i o n s h i p w i t h G a r y D a v i s

. T h e o n l y

s i g n i f i c a n t s e r v i c e p r o v i d e d b y D a v i s

, P a r k e r

, C r o f f o r d

, a n d o t h e r l a w y e r s t o

t h e G u p t o n s w a s t h e e f f o r t t o d e f

e a t T V A ’ s M o t i o n t o D i s m i s s

. T h e r e w a s

s c a n t e v i d e n c e o f t h e t i m e a c t u a l l y s p e n t b y D a v i s o n t h e b r i e f i n o p p o s i t i o n

t o T V A ’ s M o t i o n t o D i s m i s s

, a n d

, s u c h a s i t w a s

, m u s t b e a t t r i b u t e d t o t h e

o t h e r c l i e n t s o f M r

. D a v i s a s w e l l a s t h e G u p t o n s

. M u c h o f t h e w o r k f r a m i n g

t h e o p p o s i t i o n t o T V A ’ s m o t i o n a p p a r e n t l y c a m e f r o m o t h e r l a w f

i r m s

r e p r e s e n t i n g o t h e r l i t i g a n t s

. T h e n a m e o f M r

. D a v i s d i d n o t e v e n a p p e a r o n t h e

b r i e f

.

I t w a s n o t u n t i l t h e G u p t o n s h a d f i r e d D a v i s a n d h i r e d V e r n e t t i t h a t t h e

U

. S

. D i s t r i c t C o u r t d e n i e d a s i g n i f i c a n t p o r t i o n o f T V A ’ s M o t i o n t o D i s m i s s

.

D u r i n g t h e t i m e w h i l e a r u l i n g o n t h e M o t i o n w a s p e n d i n g

, T V A a p p a r e n t l y

t o o k n o a c t i o n t o s e t t l e a n y o f t h e c l a i m s b y h u n d r e d s o f l i t i g a n t s

. A f t e r t h e

C o u r t s d e n i e d p a r t o f T V A ’ s M o t i o n

, r e p r e s e n t a t i v e s o f T V A a p p r o a c h e d t h e

G u p t o n s

, t h e n r e p r e s e n t e d b y V e r n e t t i

, w i t h a s e t t l e m e n t o f f e r t h a t i n v o l v e d

f e w

, i f a n y

, o f t h e t y p i c a l e l e m e n t s o f d a m a g e s r e c o v e r a b l e i n s u c h c a s e s

.

R a t h e r

, T V A n e e d e d t o b u y t h e G u p t o n s ’ f a r m t o e x c a v a t e t h e c l a y a n d t o p s o i l

a s a m e a n s o f

b u r y i n g t h e c o a l a s h

. F o r t h i s

, T V A a g r e e d t o p a y t h e G u p t o n s

a p r e m i u m f

o r t h e i r l a n d

. W h i l e V e r n e t t i n e g o t i a t e d t h e s e t t l e m e n t o n t h o s e

t e r m s

, i t w a s r e a s o n a b l e t o c o n c l u d e b a s e d u p o n c i r c u m s t a n t i a l e v i d e n c e t h a t

t h e D i s t r i c t C o u r t ’ s d e n i a l o f t h e M o t i o n t o D i s m i s s m a y

, a n d p r o b a b l y d i d

,

r e s u l t i n a l a r g e r r e c o v e r y f o r t h e G u p t o n s

.

G i v e n t h e f

a c t t h a t D a v i s a n d t h e o t h e r C o u n t e r

- p l a i n t i f f s w e r e a l s o

w o r k i n g f

o r n u m e r o u s o t h e r c l i e n t s

, a n d t h a t D a v i s w a s t e r m i n a t e d f o r c a u s e

,

t h e b e n e f

i t a c t u a l l y c o n f

e r r e d o n t h e G u p t o n s s h o u l d b e c o n s i d e r e d i n t h e

c o n t e x t o f t h e p o t e n t i a l o v e r a l l b e n e f i t c o n f e r r e d o n n u m e r o u s o t h e r l i t i g a n t s

.

A c c o r d i n g l y

, t h e C o u r t f i n d s t h a t t h e C o u n t e r

- p l a i n t i f f s s h o u l d h a v e a n d

r e c o v e r o f R e b e c c a V e r n e t t i a t o t a l o f O n e h u n d r e d f i f t y t h o u s a n d n i n e t y

- s i x

a n d 2 6 / 1 0 0 d o l l a r s ( $ 1 5 0

, 0 9 6

. 2 6 ) i n c l u d i n g t h e $ 1 5

, 0 9 6

. 2 6 i n e x p e n s e s

i n c u r r e d s p e c i f

i c a l l y f o r t h e G u p t o n s

.

T h e C o u r t w i l l n o t e n t e r a J u d g m e n t a g a i n s t t h e G u p t o n s

. T h e y a r e

c a u g h t

, a s M r

. C r o f

f o r d o b s e r v e d

, i n a d i s p u t e b e t w e e n l a w y e r s o v e r a f e e

, a n d

-7-h a v e p a i d a r e a s o n a b l e f e e t o R e b e c c a V e r n e t t i w h o s h o u l d n o w c o m p e n s a t e

h e r f o r m e r e m p l o y e r

, G a r y D a v i s

, f o r w o r k p e r f

o r m e d b y h i m o n t h e P l a i n t i f f s ’

b r i e f w h i l e s h e w a s s t i l l e m p l o y e d b y h i m

.

A d d i t i o n a l l y

, C o u n t e r

- p l a i n t i f f s s h o u l d t r a n s c r i b e a l l r e l e v a n t s e c t i o n s

o f t h e r e c o r d o f C o u r t p r o c e e d i n g s i n w h i c h R e b e c c a V e r n e t t i f a l s e l y

r e p r e s e n t e d t o t h e C o u r t t h a t a l l o f t h e f e e s c o l l e c t e d b y h e r f

r o m t h e T V A

s e t t l e m e n t w i t h t h e G u p t o n s h a d b e e n d i s b u r s e d

. C o p i e s o f t h o s e p o r t i o n s o f

t h e t r a n s c r i p t s h a l l b e f

o r w a r d t o t h e B o a r d o f P r o f e s s i o n a l R e s p o n s i b i l i t y f o r

w h a t e v e r a c t i o n t h e B o a r d d e e m s a p p r o p r i a t e

.

I n S e p t e m b e r 2 0 1 1

, t h e D e f e n d a n t s f i l e d a m o t i o n f

o r d i s c r e t i o n a r y c o s t s

. I n

O c t o b e r 2 0 1 1

, t h e T r i a l C o u r t g r a n t e d t h e D e f e n d a n t s ’ m o t i o n a n d a w a r d e d t h e m $ 8

, 9 2 5

. 6 5

i n d i s c r e t i o n a r y c o s t s

. T h e T r i a l C o u r t s t a t e d :

A s t o t h e s p e c i f

i c o b j e c t i o n s o f t h e D e f

e n d a n t ’ s t h i s C o u r t s p e c i f i c a l l y

o r d e r e d i n t h e F i n a l O r d e r o f J u d g m e n t t h a t C o u n t e r

- P l a i n t i f f s D a v i s

, P a r k e r

a n d C r o f

f o r d t r a n s c r i b e a l l r e l e v a n t s e c t i o n s o f t h e r e c o r d o f t h e c o u r t

p r o c e e d i n g s i n w h i c h R e b e c c a V e r n e t t i f a l s e l y r e p r e s e n t e d t o t h e C o u r t t h a t a l l

o f t h e f e e s c o l l e c t e d b y h e r f

r o m t h e T V A s e t t l e m e n t w i t h t h e G u p t o n s h a d

b e e n d i s b u r s e d

. V e r n e t t i ’ s C o u n s e l o b j e c t e d t o t h e i n c l u s i o n o f t h e p r e

- t r i a l

t r a n s c r i p t c o s t s a s p a r t o f t h e d i s c r e t i o n a r y c o s t s

. A d d i t i o n a l l y

, h e o b j e c t e d t o

t h e t r a n s c r i p t c o s t s e x c e p t f o r t h e p o r t i o n o f t h e t e s t i m o n y g i v e n b y A t t o r n e y

V e r n e t t i b e i n g i n c l u d e d a s d i s c r e t i o n a r y c o s t s

. T h e C o u r t s p e c i f i c a l l y f i n d s

t h a t t h e p r e

- t r i a l h e a r i n g s w e r e n e c e s s a r y t o b e t r a n s c r i b e d a n d i n c l u d e d a s

d i s c r e t i o n a r y c o s t s t o c o m p l y w i t h t h e C o u r t ’ s p r e v i o u s O r d e r

, a s w a s t h e

e n t i r e t y o f t h e t r i a l t r a n s c r i p t

, d u e t o t h e t e s t i m o n y o f v a r i o u s w i t n e s s e s

t h r o u g h o u t t h e t r i a l b e i n g n e c e s s a r y t o c o m p l y w i t h t h e C o u r t ’ s O r d e r

.

V e r n e t t i ’ s C o u n s e l a l s o o b j e c t e d t o t h e d e p o s i t i o n c o s t s o f n o n

- s u i t e d

P l a i n t i f f s / w i t n e s s e s b e i n g i n c l u d e d a s d i s c r e t i o n a r y c o s t s

. T h e C o u r t f i n d s t h a t

t h e s e w i t n e s s e s w e r e p a r t i e s a t t h e t i m e t h e d e p o s i t i o n s w e r e t a k e n

. T h e y w e r e

n o n

- s u i t e d s h o r t l y b e f

o r e t r i a l a n d t h e y w e r e p o t e n t i a l w i t n e s s e s a t t r i a l

, a n d

t h e r e f o r e

, s h o u l d b e i n c l u d e d a s d i s c r e t i o n a r y c o s t s

.

T h e T r i a l C o u r t e n t e r e d a n o r d e r i n J a n u a r y 2 0 1 2 w h i c h

, a m o n g o t h e r t h i n g s

,

c l a r i f i e d t h a t i t h a d

, i n f

a c t

, i n t e n d e d t o e n t e r j u d g m e n t a g a i n s t b o t h R e b e c c a V e r n e t t i

i n d i v i d u a l l y a n d t h e V e r n e t t i L a w G r o u p

, P

. C

. V e r n e t t i f i l e d t h i s a p p e a l

.

-8-D i s c u s s i o n

W e r e s t a t e V e r n e t t i ’ s i s s u e s o n a p p e a l a s f o l l o w s : 1 ) w h e t h e r t h e T r i a l C o u r t

e r r e d i n d e n y i n g V e r n e t t i ’ s m o t i o n t o d i s m i s s ; 2 ) w h e t h e r t h e T r i a l C o u r t e r r e d i n a w a r d i n g

a j u d g m e n t a g a i n s t V e r n e t t i a n d h e r l a w f i r m i n f a v o r o f t h e D e f

e n d a n t s ; a n d

, 3 ) w h e t h e r t h e

T r i a l C o u r t e r r e d i n a w a r d i n g d i s c r e t i o n a r y c o s t s t o t h e D e f e n d a n t s

. T h e D e f

e n d a n t s r a i s e 4

i s s u e s o f t h e i r o w n

, b u t w e r e g a r d t h e m a s s u b s u m e d i n t o o u r d i s c u s s i o n a n d r e s o l u t i o n o f

V e r n e t t i ’ s i s s u e s

.

O u r r e v i e w i s d e n o v o u p o n t h e r e c o r d

, a c c o m p a n i e d b y a p r e s u m p t i o n o f

c o r r e c t n e s s o f t h e f

i n d i n g s o f f

a c t o f t h e t r i a l c o u r t

, u n l e s s t h e p r e p o n d e r a n c e o f t h e e v i d e n c e

i s o t h e r w i s e

. T e n n

. R

. A p p

. P

. 1 3 ( d ) ; B o g a n v

. B o g a n

, 6 0 S

. W

. 3 d 7 2 1

, 7 2 7 ( T e n n

. 2 0 0 1 )

.

A t r i a l c o u r t ' s c o n c l u s i o n s o f l a w a r e s u b j e c t t o a d e n o v o r e v i e w w i t h n o p r e s u m p t i o n o f

c o r r e c t n e s s

. S

. C o n s t r u c t o r s

, I n c

. v

. L o u d o n C o u n t

y B d

. o f E d u c

. , 5 8 S

. W

. 3 d 7 0 6

, 7 1 0 ( T e n n

.

2 0 0 1 )

.

T h i s a p p e a l c o n c e r n s

, a m o n g o t h e r i s s u e s

, t h e T r i a l C o u r t ’ s d i s p o s a l o f

V e r n e t t i ’ s m o t i o n t o d i s m i s s

. O u r S u p r e m e C o u r t h a s d i s c u s s e d t h e s t a n d a r d f o r a d d r e s s i n g

m o t i o n s t o d i s m i s s :

T h e s t a n d a r d s b y w h i c h o u r c o u r t s s h o u l d a s s e s s a n d d i s p o s e o f a R u l e

1 2

. 0 2 ( 6 ) m o t i o n t o d i s m i s s a r e w e l l

- e s t a b l i s h e d a n d h a v e b e e n c l e a r l y a n d

c o n s i s t e n t l y a p p l i e d i n T e n n e s s e e f o r n e a r l y f

o r t y y e a r s

, f

o l l o w i n g t h e a d o p t i o n

o f t h e T e n n e s s e e R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e i n 1 9 7 0

.

A R u l e 1 2

. 0 2 ( 6 ) m o t i o n c h a l l e n g e s o n l y t h e l e g a l s u f f i c i e n c y o f t h e

c o m p l a i n t

, n o t t h e s t r e n g t h o f t h e p l a i n t i f f ' s p r o o f o r e v i d e n c e

. H i g h w o o d s

P r o p s

. , I n c

. v

. C i t y o f M e m p h i s

, 2 9 7 S

. W

. 3 d 6 9 5

, 7 0 0 ( T e n n

. 2 0 0 9 ) ; W i l l i s v

.

T e n n

. D e p ' t o f C o r r

. , 1 1 3 S

. W

. 3 d 7 0 6

, 7 1 0 ( T e n n

. 2 0 0 3 ) ; B e l l e x r e l

. S n y d e r

v

. I c a r d

, M e r r i l l

, C u l l i s

, T

i m m

, F u r e n & G i n s b u r

g

, P

. A

. , 9 8 6 S

. W

. 2 d 5 5 0

, 5 5 4

( T e n n

. 1 9 9 9 ) ; S a n d e r s v

. V i n s o n

, 5 5 8 S

. W

. 2 d 8 3 8

, 8 4 0 ( T e n n

. 1 9 7 7 )

. T h e

r e s o l u t i o n o f a 1 2

. 0 2 ( 6 ) m o t i o n t o d i s m i s s i s d e t e r m i n e d b y a n e x a m i n a t i o n o f

t h e p l e a d i n g s a l o n e

. L e g g e t t v

. D u k e E n e r g y C o r p

. , 3 0 8 S

. W

. 3 d 8 4 3

, 8 5 1

( T e n n

. 2 0 1 0 ) ; T

r a u

–M e d o

f A m

. , I n c

. v

. A l l s t a t e I n s

. C o

. , 7 1 S

. W

. 3 d 6 9 1

, 6 9 6

( T e n n

. 2 0 0 2 ) ; C o o k e x r e l

. U i t h o v e n v

. S p i n n a k e r '

s o f R i v e r g a t e

, I n c

. , 8 7 8

T hough not st at ed exa ct ly as suc h, Ver net ti al so asks us to cons ide r the is sue of whet her the T ri al 4

Cour t er r e d in it s fi ndi ng tha t V er net ti m ade fa ls e re pre sen ta ti ons to the T ri al Cour t per ta ini ng to the

dis bur sement o f t h e set tl ement fun ds. We do not con si der thi s is sue germ ai ne to the dis pos it ion of thi s

app eal , an d, t her ef

ore , we wi ll not add re ss it

.

-9-S

. W

. 2 d 9 3 4

, 9 3 8 ( T e n n

. 1 9 9 4 ) ; C o r n p r o p s t v

. S l o a n

, 5 2 8 S

. W

. 2 d 1 8 8

, 1 9 0

( T e n n

. 1 9 7 5 ) ( o v e r r u l e d o n o t h e r g r o u n d s b y M c C l u n g v

. D e l t a S q u a r e L t d

.

P ' s h i p

, 9 3 7 S

. W

. 2 d 8 9 1

, 8 9 9

– 9 0 0 ( T e n n

. 1 9 9 6 ) )

. A d e f e n d a n t w h o f

i l e s a

m o t i o n t o d i s m i s s “ ‘ a d m i t s t h e t r u t h o f a l l o f t h e r e l e v a n t a n d m a t e r i a l

a l l e g a t i o n s c o n t a i n e d i n t h e c o m p l a i n t

, b u t

. . . a s s e r t s t h a t t h e a l l e g a t i o n s f a i l t o

e s t a b l i s h a c a u s e o f a c t i o n

. ’ ” B r o w n v

. T e n n

. T i t l e L o a n s

, I

n c

. , 3 2 8 S

. W

. 3 d

8 5 0

, 8 5 4 ( T e n n

. 2 0 1 0 ) ( q u o t i n g F r e e m a n I n d u s

. , L L C v

. E a s t m a n C h e m

. C o

. ,

1 7 2 S

. W

. 3 d 5 1 2

, 5 1 6 ( T e n n

. 2 0 0 5 ) ) ; s e e E d w a r d s v

. A l l e n

, 2 1 6 S

. W

. 3 d 2 7 8

,

2 8 4 ( T e n n

. 2 0 0 7 ) ; W

h i t e v

. R e v c o D i s c

. D r u g C t r s

. , I n c

. , 3 3 S

. W

. 3 d 7 1 3

, 7 1 8

( T e n n

. 2 0 0 0 ) ; H

o l l o w a y v

. P u t n a m C n t

y

. , 5 3 4 S

. W

. 2 d 2 9 2

, 2 9 6 ( T e n n

. 1 9 7 6 )

.

I n c o n s i d e r i n g a m o t i o n t o d i s m i s s

, c o u r t s “ ‘ m u s t c o n s t r u e t h e

c o m p l a i n t l i b e r a l l y

, p r e s u m i n g a l l f a c t u a l a l l e g a t i o n s t o b e t r u e a n d g i v i n g t h e

p l a i n t i f f t h e b e n e f

i t o f a l l r e a s o n a b l e i n f

e r e n c e s

. ’ ” T

i g g v

. P i r e l l i T

i r e C o r p

. ,

2 3 2 S

. W

. 3 d 2 8

, 3 1

– 3 2 ( T e n n

. 2 0 0 7 ) ( q u o t i n g T r a u

–M e d

, 7 1 S

. W

. 3 d a t 6 9 6 ) ;

s e e L e a c h v

. T

a y l o r

, 1 2 4 S

. W

. 3 d 8 7

, 9 2

– 9 3 ( T e n n

. 2 0 0 4 ) ; S t e i n v

. D a v i d s o n

H o t e l C o

. , 9 4 5 S

. W

. 2 d 7 1 4

, 7 1 6 ( T e n n

. 1 9 9 7 ) ; B e l l a r v

. B a p t i s t H o s p

. , I n c

. ,

5 5 9 S

. W

. 2 d 7 8 8

, 7 9 0 ( T e n n

. 1 9 7 8 ) ; s e e a l s o C i t y o f B r e n t w o o d

v

. M e t r o

. B d

.

o f Z o n i n g A p

p e a l s

, 1 4 9 S

. W

. 3 d 4 9

, 5 4 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 4 ) ( h o l d i n g t h a t

c o u r t s “ m u s t c o n s t r u e t h e c o m p l a i n t l i b e r a l l y i n f a v o r o f t h e p l a i n t i f

f b y

. . .

g i v i n g t h e p l a i n t i f

f t h e b e n e f

i t o f a l l t h e i n f

e r e n c e s t h a t c a n b e r e a s o n a b l y

d r a w n f r o m t h e p l e a d e d f

a c t s ” )

. A t r i a l c o u r t s h o u l d g r a n t a m o t i o n t o d i s m i s s

“ o n l y w h e n i t a p p e a r s t h a t t h e p l a i n t i f f c a n p r o v e n o s e t o f

f a c t s i n s u p p o r t o f

t h e c l a i m t h a t w o u l d e n t i t l e t h e p l a i n t i f f t o r e l i e f

. ” C r e w s v

. B u c k m a n L a b s

.

I n t ' l

, I n c

. , 7 8 S

. W

. 3 d 8 5 2

, 8 5 7 ( T e n n

. 2 0 0 2 ) ; s e e L a n i e r v

. R a i n s

, 2 2 9 S

. W

. 3 d

6 5 6

, 6 6 0 ( T e n n

. 2 0 0 7 ) ; D o e v

. S u n d q u i s t

, 2 S

. W

. 3 d 9 1 9

, 9 2 2 ( T e n n

. 1 9 9 9 ) ;

P e m b e r t o n v

. A m

. D i s t i l l e d S p i r i t s C o

. , 6 6 4 S

. W

. 2 d 6 9 0

, 6 9 1 ( T e n n

. 1 9 8 4 ) ;

F u e r s t v

. M e t h o d i s t H o s p

. S

. , 5 6 6 S

. W

. 2 d 8 4 7

, 8 4 8 ( T e n n

. 1 9 7 8 ) ; L a d d v

.

R o a n e H o s i e r

y

, I n c

. , 5 5 6 S

. W

. 2 d 7 5 8

, 7 5 9

– 6 0 ( T e n n

. 1 9 7 7 )

. W e r e v i e w t h e

t r i a l c o u r t ' s l e g a l c o n c l u s i o n s r e g a r d i n g t h e a d e q u a c y o f t h e c o m p l a i n t d e n o v o

.

B r o w n

, 3 2 8 S

. W

. 3 d a t 8 5 5 ; S t e i n

, 9 4 5 S

. W

. 2 d a t 7 1 6

.

W e b b v

. N a s h v i l l e A r e a H

a b i t a t f o r H u m a n i t y

, I n c

. , 3 4 6 S

. W

. 3 d 4 2 2

, 4 2 6 ( T e n n

. 2 0 1 1 )

.

V e r n e t t i a r g u e s t h a t t h e D e f e n d a n t s ’ t h i r d p a r t y c o m p l a i n t a g a i n s t h e r f a i l e d

t o c o m p l y w i t h R u l e s 1 4

. 0 1 a n d R u l e 1 2

. 0 2 ( 6 ) o f t h e T e n n e s s e e R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e 5

T he rul e pro vides in per ti nen t par t: “At any ti m e af te r comm enc e ment of the act ion a def end ing 5

par ty, as a thi rd-part y pla int if f, m ay cau se a summ ons and complai nt to be ser ved upon a per son not a par ty

(c ont inu ed.. .)

-10-f

o r m u l t i p l e r e a s o n s : 1 ) f a i l u r e t o d e m o n s t r a t e t h a t V e r n e t t i w a s o r m i g h t b e l i a b l e f o r a l l o r

p a r t o f t h e p l a i n t i f

f s ’ c l a i m a g a i n s t t h e D e f

e n d a n t s ; 2 ) V e r n e t t i a n d V e r n e t t i L a w G r o u p

, P

. C

.

s h o u l d n o t h a v e b e e n j o i n e d t o t h e l a w s u i t b e c a u s e t h e D e f e n d a n t s ’ c l a i m s a l l e g e d l y a r o s e

o u t o f a s e p a r a t e s e t o f f

a c t s ; a n d

, 3 ) f

a i l u r e t o s t a t e a c l a i m u p o n w h i c h r e l i e f c a n b e g r a n t e d

.

W e d i s a g r e e w i t h V e r n e t t i

. V e r n e t t i

, a n d h e r l a w f i r m

, r e c e i v e d a $ 9 0 0

, 0 0 0 f e e

f r o m t h e G u p t o n s

. T h e a t t o r n e y s ’ c o m p e n s a t i o n i s

, a s w e h a v e a l r e a d y n o t e d

, a t t h e h e a r t o f

t h i s c a s e

, a n d f

a i l u r e t o j o i n a l l t h e s e p a r t i e s w o u l d h a v e b e e n j u d i c i a l l y i n e f f i c i e n t a t b e s t

.

T h e T r i a l C o u r t d i d n o t e r r b y

, i n e f f e c t

, c o n s o l i d a t i n g t h e s e r e l a t e d c l a i m s

. F u r t h e r m o r e

, t h e

D e f e n d a n t s ’ t h i r d p a r t y c o m p l a i n t d i d s t a t e c l a i m s f o r w h i c h r e l i e f c o u l d b e g r a n t e d

, i n c l u d i n g r e c o v e r y o n a t h e o r y o f q u a n t u m m e r u i t u n d e r w h i c h t h i s c a s e u l t i m a t e l y w a s

d i s p o s e d

. W e f

i n d t h i s i s s u e t o b e w i t h o u t m e r i t

.

W e n e x t a d d r e s s w h e t h e r t h e T r i a l C o u r t e r r e d i n a w a r d i n g a j u d g m e n t a g a i n s t

V e r n e t t i a n d h e r l a w f

i r m i n f a v o r o f t h e D e f

e n d a n t s

. I n T e n n e s s e e

, a c l i e n t h a s t h e r i g h t t o

d i s c h a r g e h i s o r h e r a t t o r n e y w i t h o r w i t h o u t c a u s e

. C h a m b l i s s

, B a h n e r & C r a w f o r d v

.

L u t h e r

, 5 3 1 S

. W

. 2 d 1 0 8

, 1 0 9 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 7 5 )

. W h e t h e r o r n o t t h e c l i e n t h a d j u s t c a u s e

t o d i s c h a r g e h i s o r h e r a t t o r n e y d i r e c t l y i m p a c t s t h e p o t e n t i a l c o m p e n s a t i o n t h e d i s c h a r g e d

a t t o r n e y m a y b e e n t i t l e d t o r e c e i v e f o r s e r v i c e s p e r f

o r m e d

. I n A d a m s v

. M e l l e n

, 6 1 8 S

. W

. 2 d

4 8 5 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 8 1 )

, t h i s C o u r t d i s c u s s e d t h e t y p e o f d a m a g e s a v a i l a b l e t o a n a t t o r n e y

d i s c h a r g e d w i t h o u t c a u s e

. Q u o t i n g B r o w n l o w v

. P a y n e

, 2 T e n n

. A p p

. 1 5 4

, 1 6 2 ( 1 9 2 5 )

, t h e

A d a m s C o u r t s t a t e d :

W h e r e a n a t t o r n e y h a s b e e n d i s c h a r g e d b y h i s c l i e n t w i t h o u t c a u s e

, t h e

a t t o r n e y m a y r e s c i n d t h e c o n t r a c t o f e m p l o y m e n t a n d m a y r e c o v e r o n a

q u a n t u m m e r u i t f

o r s e r v i c e s r e n d e r e d u p t o t h e d a t e o f h i s d i s c h a r g e ; o r h e m a y

t r e a t t h e c o n t r a c t a s c o n t i n u i n g

, a l t h o u g h b r o k e n b y t h e c l i e n t

, a n d m a y r e c o v e r

f o r t h e b r e a c h

. A c c o r d i n g t o t h e w e i g h t o f a u t h o r i t y

, t h e m e a s u r e o f d a m a g e s

f o r s u c h b r e a c h o f c o n t r a c t

, i s t h e f u l l c o n t r a c t p r i c e

.

A d a m s

, 6 1 8 S

. W

. 2 d a t 4 8 8

. A n a t t o r n e y d i s c h a r g e d w i t h o u t c a u s e c a n t h u s e l e c t t o r e c o v e r

b a s e d o n t h e f

u l l c o n t r a c t p r i c e o r o n q u a n t u m m e r u i t

, w h i c h e v e r i s g r e a t e r

.

A s o n e m i g h t e x p e c t

, t h e r e l i e f a v a i l a b l e t o a n a t t o r n e y w h o i s d i s c h a r g e d f o r

c a u s e i s n o t a s f

a v o r a b l e

. W h e n a n a t t o r n e y i s d i s c h a r g e d f o r c a u s e

, t h e a t t o r n e y i s e n t i t l e d

t o r e c o v e r o n t h e b a s i s o f q u a n t u m m e r u i t o r b r e a c h o f c o n t r a c t

, w h i c h e v e r i s l e s s

. S e e

(... con ti nue d) 5

to the act ion who is or m ay be li abl e to the thi rd-part y pla int if f for al l or par t of the pla int if f' s cl ai m agains t

the th ir d- par ty pla int if

f. . . .” T enn . R. Ci v. P. 14.01

.

-11-C r a w

f o r d v

. L o g a n

, 6 5 6 S

. W

. 2 d 3 6 0

, 3 6 4 ( T e n n

. 1 9 8 3 )

. A “ f o r c a u s e ” f

i r i n g “ i n c l u d e s t h e 6

c l i e n t ' s r i g h t t o d i s c h a r g e t h e a t t o r n e y w h e n e v e r t h e c l i e n t c e a s e s t o h a v e a b s o l u t e c o n f i d e n c e

i n t h e r e l a t i o n s h i p

. S e e C h a m b l i s s

, B a h n e r

, a n d C r a w f o r d v

. L u t h e r

, 5 3 1 S

. W

. 2 d 1 0 8

( T e n n

. A p p

. 1 9 7 5 )

. ” M c G e e v

. Ma y n a r d

, N o

. 0 1

– A

– 0 1

– 9 8 1 0

– C V

– 0 0 5 3 9

, 1 9 9 9 W L 8 2 4 2 9 8

a t * 2

, 1 9 9 9 T e n n

. A p p

. L E X I S 5 5 9 a t * 4 ( T e n n

. C t

. A p p

. A u g

. 1 2

, 1 9 9 9 )

, n o a p p l

. p e r m

.

a p p e a l f i l e d

. H o w e v e r

, w e h a v e s t a t e d :

[ I ] n o r d e r f

o r a c l i e n t

. . . t o e s t a b l i s h t h a t h e t e r m i n a t e d h i s a t t o r n e y ' s

. . .

s e r v i c e s f

o r c a u s e b e c a u s e h e l o s t c o n f i d e n c e i n h i s a t t o r n e y

, t h e c l i e n t m u s t

p r o v e t h a t h e a c t u a l l y d i d l o s e c o n f i d e n c e i n h i s a t t o r n e y a n d t h a t h i s r e a s o n s

f o r t h e l o s s o f c o n f

i d e n c e l e a d i n g t o t h e a t t o r n e y ' s d i s c h a r g e w e r e o b j e c t i v e l y

r e a s o n a b l e

.

R o s e v

. W

e l c h

, 1 1 5 S

. W

. 3 d 4 7 8

, 4 8 7 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 3 )

.

H e r e

, w e b e l i e v e t h e e v i d e n c e d o e s n o t p r e p o n d e r a t e a g a i n s t t h e T r i a l C o u r t ’ s

f i n d i n g t h a t t h e G u p t o n s f i r e d D a v i s f

o r c a u s e

. T h e G u p t o n s

, i n t h e i r t e s t i m o n y

, a r t i c u l a t e d

o b j e c t i v e l y r e a s o n a b l e r e a s o n s f o r t h e i r l o s s o f c o n f

i d e n c e i n D a v i s

. F o r e x a m p l e

, t h e

G u p t o n s d i d n o t w a n t t o b e p a r t o f a c l a s s a c t i o n s u i t

. T h e G u p t o n s b e l i e v e d D a v i s w a s n o t

a t t e n t i v e t o t h e m i n t e r m s o f a d e q u a t e c o m m u n i c a t i o n

. T h e T r i a l C o u r t c l e a r l y f o u n d t h e

G u p t o n s t o b e c r e d i b l e

. W e f i n d n o t h i n g i n t h e r e c o r d t o c a u s e u s t o q u e s t i o n t h e T r i a l

C o u r t ’ s c r e d i b i l i t y d e t e r m i n a t i o n a s t o t h e G u p t o n s

. I n h i s b r i e f

, D a v i s a r g u e s f

o r a h i g h e r

s t a n d a r d f

o r “ c a u s e

, ” b u t w e d i s a g r e e

. W e f i n d t h a t t h e G u p t o n s ’ l o s s o f c o n f i d e n c e i n

D a v i s

, r o o t e d i n a n o b j e c t i v e l y r e a s o n a b l e b a s i s

, w a s s u f f i c i e n t f o r t h e p u r p o s e o f o u r

a n a l y s i s t o e s t a b l i s h c a u s e f o r t h e i r t e r m i n a t i o n o f D a v i s a s t h e i r a t t o r n e y

.

W e a g r e e w i t h t h e T r i a l C o u r t t h a t D a v i s ’ s t e r m i n a t i o n w a s f o r c a u s e

, a n d

, w e

f u r t h e r a g r e e w i t h t h e T r i a l C o u r t t h a t D a v i s s h o u l d r e c e i v e a m e a s u r e o f c o m p e n s a t i o n f

o r

t h e l e g a l w o r k h e p e r f

o r m e d f o r t h e G u p t o n s

. A t t h e v e r y l e a s t

, t h e d e f e a t o f T V A ’ s m o t i o n

t o d i s m i s s

, a n e f

f o r t i n w h i c h D a v i s p l a y e d a r o l e

, v e r y l i k e l y a i d e d t h e G u p t o n s ’ l e g a l c a u s e

. 7

A s D a v i s w a s f

i r e d f o r c a u s e

, a n d

, r e c o v e r y u n d e r b r e a c h o f c o n t r a c t w o u l d b e g r e a t e r t h a n

u n d e r q u a n t u m m e r u i t

, w e n o w e x a m i n e a p p l i c a t i o n o f q u a n t u m m e r u i t

. B o t h p a r t i e s o n

T he Crawf

ord Cour t went on to hol d tha t m is con duc t of an at tor ney in viola ti on of a st at ute or act s 6

agains t publ ic pol ic y, or in bre ach of the at tor ney 's f i d u c ia ry dut y to the cl ie nt m ay sup por t a complet e

for fe it ure of

fe es, dep end ing on the par ti cul ar fa ct s and cir cumstan ces of the ca se. Crawf ord , 656 S.W .2d

at 364 , 365

.

V er net ti obj ect s to Par ker and Crof for d al so bei ng inc lud ed in the j udgm ent

. We fi nd tha t the T ri al 7

Cour t d id not er r i n i ncl udi ng Parker and Cro ff ord in it s j udgm ent

.

-12-a p p e a l t a k e i s s u e w i t h t h e T r i a l C o u r t ’ s u t i l i z a t i o n o f q u a n t u m m e r u i t

, t h o u g h n a t u r a l l y

, t o

d i f f e r e n t e n d s

. N e v e r t h e l e s s

, w e b e l i e v e t h e T r i a l C o u r t w a s r i g h t t o p r o c e e d u n d e r t h i s

t h e o r y

.

W e h a v e d i s c u s s e d q u a n t u m m e r u i t :

R e c o v e r y u n d e r a t h e o r y o f q u a n t u m m e r u i t i s “ b a s e d o n a l e g a l l y

i m p l i e d p r o m i s e t o p a y a r e a s o n a b l e a m o u n t f o r g o o d s o r s e r v i c e s r e c e i v e d

, ”

a n d i s t h e r e f

o r e l i m i t e d t o t h e a c t u a l v a l u e o f t h e g o o d s o r s e r v i c e s r e c e i v e d

.

C a s t e l l i v

. L i e n

, 9 1 0 S

. W

. 2 d 4 2 0

, 4 2 7 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 5 ) ( c i t i n g J o h n J

.

He i r i g s C o n s t r

. C o

. v

. E X I D E

, 7 0 9 S

. W

. 2 d 6 0 4

, 6 0 7 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 8 6 ) ;

T e n n e s s e e F a r m e r s M u t

. I n s

. C o

. v

. P r i t c h e t t

, 5 4 T e n n

. A p p

. 4 1 0

, 4 1 7

, 3 9 1

S

. W

. 2 d 6 7 1

, 6 7 5 ( 1 9 6 4 ) )

. I n o r d e r t o r e c o v e r u n d e r a t h e o r y o f q u a n t u m

m e r u i t

, e x i s t e n c e o f t h e f o l l o w i n g c i r c u m s t a n c e s m u s t b e p r o v e n :

( 1 ) t h e r e m u s t b e n o e x i s t i n g

, e n f o r c e a b l e c o n t r a c t b e t w e e n t h e

p a r t i e s c o v e r i n g t h e s a m e s u b j e c t m a t t e r ;

( 2 ) t h e p a r t y s e e k i n g r e c o v e r y m u s t p r o v e t h a t i t p r o v i d e d

v a l u a b l e g o o d s a n d s e r v i c e s ;

( 3 ) t h e p a r t y t o b e c h a r g e d m u s t h a v e r e c e i v e d t h e g o o d s a n d

s e r v i c e s ;

( 4 ) t h e c i r c u m s t a n c e s m u s t i n d i c a t e t h a t t h e p a r t i e s i n v o l v e d i n

t h e t r a n s a c t i o n s h o u l d h a v e r e a s o n a b l y u n d e r s t o o d t h a t t h e

p e r s o n p r o v i d i n g t h e g o o d s o r s e r v i c e s e x p e c t e d t o b e

c o m p e n s a t e d ;

( 5 ) t h e c i r c u m s t a n c e s m u s t a l s o d e m o n s t r a t e t h a t i t w o u l d b e

u n j u s t f o r t h e p a r t y b e n e f

i t t i n g f r o m t h e g o o d s o r s e r v i c e s t o

r e t a i n t h e m w i t h o u t p a y i n g f o r t h e m

.

9 1 0 S

. W

. 2 d a t 4 2 7 ( i n t e r n a l c i t a t i o n s o m i t t e d )

.

* * *

R e c o v e r y u n d e r q u a n t u m m e r u i t i s n o t m e a s u r e d b y t h e d e t r i m e n t t o t h e

p l a i n t i f f b u t b y t h e b e n e f

i t c o n f e r r e d o n t h e d e f

e n d a n t

. M c G e e v

. M

a y n a r d

,

N o

. 0 1

– A

– 0 1

– 9 8 1 0

– C V

– 0 0 5 3 9

, 1 9 9 9 W L 8 2 4 2 9 8

, a t * 2 ( T e n n

. C t

. A p p

.

-13-A u g

. 1 2

, 1 9 9 9 ) ( c i t i n g C a s t e l l i v

. L i e n

, 9 1 0 S

. W

. 2 d 4 2 0 ( T e n n

. C t

. A p p

.

1 9 9 5 ) )

. D R 2

– 1 0 6 l i s t s t h e f a c t o r s o n w h i c h a r e a s o n a b l e f e e c a n b e b a s e d :

( 1 ) T h e t i m e a n d l a b o r r e q u i r e d

, t h e n o v e l t y a n d d i f f i c u l t y o f t h e

q u e s t i o n s i n v o l v e d

, a n d t h e s k i l l r e q u i s i t e t o p e r f o r m t h e l e g a l

s e r v i c e p r o p e r l y

.

( 2 ) T h e l i k e l i h o o d

, i f

a p p a r e n t t o t h e c l i e n t

, t h a t t h e a c c e p t a n c e

o f t h e p a r t i c u l a r e m p l o y m e n t w i l l p r e c l u d e o t h e r e m p l o y m e n t b y

t h e l a w y e r

.

( 3 ) T h e f e e c u s t o m a r i l y c h a r g e d i n t h e l o c a l i t y f o r s i m i l a r l e g a l

s e r v i c e s

.

( 4 ) T h e a m o u n t i n v o l v e d a n d t h e r e s u l t s o b t a i n e d

.

( 5 ) T h e t i m e l i m i t a t i o n s i m p o s e d b y t h e c l i e n t o r b y t h e

c i r c u m s t a n c e s

.

( 6 ) T h e n a t u r e a n d l e n g t h o f t h e p r o f e s s i o n a l r e l a t i o n s h i p w i t h

t h e c l i e n t

.

( 7 ) T h e e x p e r i e n c e

, r e p u t a t i o n

, a n d a b i l i t y o f t h e l a w y e r o r

l a w y e r s p e r f

o r m i n g t h e s e r v i c e s

.

( 8 ) W h e t h e r t h e f

e e i s f i x e d o r c o n t i n g e n t

.

J o h n s o n v

. H

u n t e r

, 1 9 9 9 W L 1 0 7 2 5 6 2 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 9 ) ( c i t i n g S u p

. C t

.

R u l e

, C o d e o f P r o f

. R e s p

. D R 2

– 1 0 6 ; s e e a l s o C o n n o r s v

. C o n n o r s

, 5 9 4

S

. W

. 2 d 6 7 2

, 6 7 6

– 7 7 ( T e n n

. 1 9 8 0 ) ( c i t i n g D R 2

– 1 0 6 ) )

.

M i t c h G r i s s i m & A s s o c

. v

. B l u e c r o s s & B l u e s h i e l d o f T e n n e s s e e

, 1 1 4 S

. W

. 3 d 5 3 1

, 5 3 7

- 3 8

( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 2 )

. 8

T h e D e f e n d a n t s a l s o a r g u e t h a t t h e i r j u d g m e n t s h o u l d b e a g a i n s t t h e G u p t o n s

r a t h e r t h a n V e r n e t t i a n d t h e V e r n e t t i L a w G r o u p

, P

. C

. G i v e n t h e e v i d e n c e c o n t a i n e d i n t h e

r e c o r d

, w e a g r e e w i t h t h e T r i a l C o u r t t h a t t h i s b a s i c a l l y i s a f e e d i s p u t e b e t w e e n t h e

We not e tha t the Rule s o f P r o f e s si ona l Condu ct have bee n upda te d and re vised si nce Gri ssi m

. 8

Nevert hel ess , th e c ore of th e f act ors in det er m ini ng a re aso nab le fe e r emains the sa m e.

-14-D e f

e n d a n t s a n d V e r n e t t i

. A s s u c h

, w e b e l i e v e t h e T r i a l C o u r t a p p r o p r i a t e l y d e c i d e d t h a t t h e

D e f e n d a n t s ’ f

e e s h o u l d b e r e c o v e r e d f r o m V e r n e t t i a n d V e r n e t t i L a w G r o u p

, P

. C

. a s t h e

G u p t o n s a l r e a d y h a d p a i d $ 9 0 0

, 0 0 0 i n a t t o r n e y f e e s t o V e r n e t t i a n d h e r l a w f i r m

. W e f

i n d

n o e r r o r i n t h e T r i a l C o u r t ’ s d e c i s i o n t o a w a r d t h e D e f e n d a n t s t h e i r j u d g m e n t a g a i n s t b o t h

V e r n e t t i a n d h e r l a w f

i r m

, V e r n e t t i L a w G r o u p

, P

. C

. , a n d n o t a g a i n s t t h e G u p t o n s w h o

a l r e a d y h a v e p a i d $ 9 0 0

, 0 0 0 i n a t t o r n e y f e e s f o r w h a t i n e s s e n c e w a s n o t h i n g m o r e t h a n t h e

s a l e o f t h e i r f

a r m t o T V A

.

W h i l e t h e p r e c i s e a m o u n t o f $ 1 3 5

, 0 0 0 i n n o n

- s p e c i f i c a l l y i n c u r r e d f

e e s i s

d i s p u t e d b y t h e p a r t i e s

, w e c a n n o t s a y t h e T r i a l C o u r t e r r e d i n s e t t i n g i t a s s u c h

. W h i l e t h e

r e c o r d c o n t a i n s e v i d e n c e o f D a v i s ’ s t i m e s p e n t o n t h e T V A a s h s p i l l l i t i g a t i o n

, i t i s d i f f i c u l t

t o a s c e r t a i n w i t h c e r t a i n t y j u s t w h a t t i m e w a s s p e n t o n t h e G u p t o n s ’ b e h a l f a n d f r o m w h i c h

t h e y b e n e f

i t t e d

. W e a r e c o g n i z a n t t h a t q u a n t u m m e r u i t i s b a s e d o n b e n e f i t c o n f e r r e d

, r a t h e r

t h a n d i r e c t c o m p e n s a t i o n f o r h o u r s s p e n t i n s e r v i c e

. T h e r e f o r e

, w e b e l i e v e i t e s s e n t i a l l y w a s

i n e v i t a b l e t h a t t h e T r i a l C o u r t ’ s f i n a l f i g u r e w o u l d b e s u b

j e c t t o r e a s o n a b l e d i s p u t e

.

H o w e v e r

, t h i s l a c k o f p r e c i s i o n i s n o t a b a s i s f o r o v e r t u r n i n g t h e T r i a l C o u r t ’ s a w a r d

, a n d t h e

e v i d e n c e d o e s n o t p r e p o n d e r a t e a g a i n s t t h e T r i a l C o u r t ’ s f i n d i n g s r e l e v a n t t o t h e a m o u n t

a w a r d e d

. W e a f

f i r m t h e j u d g m e n t o f t h e T r i a l C o u r t a s t o t h i s i s s u e a s w e f i n d n o r e v e r s i b l e

e r r o r i n t h e T r i a l C o u r t ’ s a w a r d t o t h e D e f e n d a n t s

. 9

W e n e x t a d d r e s s w h e t h e r t h e T r i a l C o u r t e r r e d i n a w a r d i n g d i s c r e t i o n a r y c o s t s

t o t h e D e f

e n d a n t s

. T e n n

. R

. C i v

. P

. 5 4

. 0 4 ( 2 ) s t a t e s :

( 2 ) C o s t s n o t i n c l u d e d i n t h e b i l l o f c o s t s p r e p a r e d b y t h e c l e r k a r e a l l o w a b l e

o n l y i n t h e c o u r t ' s d i s c r e t i o n

. D i s c r e t i o n a r y c o s t s a l l o w a b l e a r e : r e a s o n a b l e

a n d n e c e s s a r y c o u r t r e p o r t e r e x p e n s e s f o r d e p o s i t i o n s o r t r i a l s

, r e a s o n a b l e a n d

n e c e s s a r y e x p e r t w i t n e s s f e e s f o r d e p o s i t i o n s ( o r s t i p u l a t e d r e p o r t s ) a n d f o r

t r i a l s

, r e a s o n a b l e a n d n e c e s s a r y i n t e r p r e t e r f e e s f o r d e p o s i t i o n s o r t r i a l s

, a n d

g u a r d i a n a d l i t e m f

e e s ; t r a v e l e x p e n s e s a r e n o t a l l o w a b l e d i s c r e t i o n a r y c o s t s

.

S u b j e c t t o R u l e 4 1

. 0 4

, a p a r t y r e q u e s t i n g d i s c r e t i o n a r y c o s t s s h a l l f i l e a n d

s e r v e a m o t i o n w i t h i n t h i r t y ( 3 0 ) d a y s a f t e r e n t r y o f j u d g m e n t

. T h e t r i a l c o u r t

r e t a i n s j u r i s d i c t i o n o v e r a m o t i o n f o r d i s c r e t i o n a r y c o s t s e v e n t h o u g h a p a r t y

h a s f i l e d a n o t i c e o f a p p e a l

. T h e c o u r t m a y t a x d i s c r e t i o n a r y c o s t s a t t h e t i m e

o f v o l u n t a r y d i s m i s s a l

. I n t h e e v e n t a n a p p e a l r e s u l t s i n t h e f i n a l d i s p o s i t i o n

o f t h e c a s e

, u n d e r w h i c h t h e r e i s a d i f f e r e n t p r e v a i l i n g p a r t y t h a n t h e p r e v a i l i n g

p a r t y u n d e r t h e t r i a l c o u r t ' s j u d g m e n t

, t h e n e w p r e v a i l i n g p a r t y m a y r e q u e s t

V er net ti al so ass er ts tha t the T ri al Cour t m ade a “mista ke” in h o l d i n g h e r l aw group li abl e in 9

add it ion to her

. However, the T ri al Cour t spe ci fi cal ly re af fi rmed it s int ent ion to hol d V er net ti Law Grou p,

P.C. l ia ble in a l at er or der , an d we f ind no e rr or by the T ri al Cour t i n do ing so

.

-15-d i s c r e t i o n a r y c o s t s b y f i l i n g a m o t i o n i n t h e t r i a l c o u r t

, w h i c h m o t i o n s h a l l b e

f i l e d a n d s e r v e d w i t h i n t h i r t y ( 3 0 ) d a y s a f t e r f i l i n g o f t h e a p p e l l a t e c o u r t ' s

m a n d a t e i n t h e t r i a l c o u r t p u r s u a n t t o R u l e 4 3 ( a )

, T e n n

. R

. A p p

. P

.

T e n n

. R

. C i v

. P

. 5 4

. 0 4 ( 2 )

.

W e o b s e r v e

, a s d i d t h e T r i a l C o u r t i n i t s o r d e r o n d i s c r e t i o n a r y c o s t s

, t h a t s o m e

o f t h e s e c o s t s w e r e i n c u r r e d i n o r d e r t o c o m p l y w i t h t h e T r i a l C o u r t ’ s p r e v i o u s o r d e r

. A f t e r

a c a r e f u l r e v i e w o f t h e r e l e v a n t l a w

, t h e T e n n e s s e e R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e

, a n d t h e T r i a l

C o u r t ’ s o r d e r o n t h i s i s s u e

, w e c o n c l u d e t h a t t h e T r i a l C o u r t c o m m i t t e d n o r e v e r s i b l e e r r o r

i n a w a r d i n g t h e D e f

e n d a n t s d i s c r e t i o n a r y c o s t s a s i t d i d

. W e a f f i r m t h e T r i a l C o u r t a s t o t h i s

i s s u e

.

W e n o t e t h a t t h e D e f e n d a n t s m o v e d t o s u p p l e m e n t t h e r e c o r d w i t h a

M e m o r a n d u m O p i n i o n a n d O r d e r f r o m t h e F e d e r a l D i s t r i c t C o u r t s h o w i n g t h a t t h e l i a b i l i t y

i s s u e i n t h e T V A a s h s p i l l l i t i g a t i o n o n l y r e c e n t l y w a s d e c i d e d i n f a v o r o f t h e p l a i n t i f

f s

, a n d

t h a t n o w e a c h i n d i v i d u a l p l a i n t i f f i n t h a t l i t i g a t i o n i s r e q u i r e d t o p r o v e s p e c i f i c d a m a g e s

. T h e

D e f e n d a n t s s t a t e t h a t t h e i n c l u s i o n o f t h i s o r d e r d e m o n s t r a t e s t h a t t h e G u p t o n s w e r e n o t

p r e j u d i c e d b y t h e i r i n c l u s i o n i n t h e l i t i g a t i o n f i l e d b y t h e D e f

e n d a n t s i n F e d e r a l C o u r t a s

i n d i v i d u a l d a m a g e s o n l y n o w a r e b e i n g a d d r e s s e d i n t h e F e d e r a l C o u r t a c t i o n s o m e t w o

y e a r s a f t e r t h e G u p t o n s s e t t l e d w i t h T V A a n d r e c e i v e d t h e i r m o n e y

. I n o t h e r w o r d s

, i f t h e

G u p t o n s h a d r e m a i n e d c l i e n t s o f t h e D e f e n d a n t s a n d a p a r t o f t h e D e f e n d a n t s ’ l i t i g a t i o n i n

F e d e r a l C o u r t

, t h e i r c l a i m s t i l l w o u l d b e p e n d i n g a s o p p o s e d t o t h e i r h a v i n g r e c e i v e d t h e i r

s e t t l e m e n t m o n e y f

r o m T V A t w o y e a r s a g o

. I f t h i s M e m o r a n d u m O p i n i o n a n d O r d e r s h o w s

a n y t h i n g r e l e v a n t t o t h e i s s u e s b e f o r e u s

, i t s e e m s t o b e t h a t t h e G u p t o n s b e n e f i t t e d f r o m n o t

c o n t i n u i n g a s o n e o f t h e D e f e n d a n t s ’ m a n y c l i e n t s i n t h e F e d e r a l C o u r t l i t i g a t i o n

. W e g r a n t

t h e D e f e n d a n t s ’ m o t i o n t o s u p p l e m e n t t h e r e c o r d

, b u t t h e s u p p l e m e n t a l m a t e r i a l d o e s n o t

a l t e r o u r O p i n i o n i n a n y w a y

.

C o n c l u s i o n

T h e j u d g m e n t o f t h e T r i a l C o u r t i s a f f i r m e d

, a n d t h i s c a u s e i s r e m a n d e d t o t h e

T r i a l C o u r t f

o r c o l l e c t i o n o f t h e c o s t s b e l o w

. T h e c o s t s o n a p p e a l a r e a s s e s s e d o n e

- h a l f

a g a i n s t t h e A p p e l l a n t s

, R e b e c c a C

. V e r n e t t i a n d V e r n e t t i L a w G r o u p

, P

. C

. , a n d t h e i r s u r e t y

, i f a n y ; a n d

, o n e

- h a l f a g a i n s t t h e A p p e l l e e s

, G a r y A

. D a v i s

, S t e p h e n C r o f f o r d

, a n d M a r y

P a r k e r

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ D

. M I C H A E L S W I N E Y

, J U D G E

-16-