## IN THE COURT O F CRIMINAL APPEALS

OF TE XAS

N O

. P D

- 0 4 3 3

- 1 4

T H E S T A T E O F T E X A S

v

.

H A Y D E N H U S E

, A p p e l l e e

O N A P P E L L E E ’ S P E T I T I O N F O R D I S C R E T I O N A R Y R E V I E W

F R O M T H E S E V E N T H C O U R T O F A P P E A L S

L U B B O C K C O U N T Y

Y E A R Y

, J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e C o u r t i n w h i c h K E L L E R

, P

. J

. a n d

M E Y E R S

, K E A S L E R

, H E R V E Y

, A L C A L A a n d R IC H A R D S O N

, J J

. , j o i n e d

. N E W E L L

, J

. ,

c o n c u r r e d i n t h e r e s u l t

. J O H N S O N

, J

. , d i s s e n t e d

.

O P I N I O N

I n t h i s p r o s e c u t i o n f

o r t h e m i s d e m e a n o r o f

f e n s e o f d r i v i n g w h i l e i n t o x i c a t e d

, t h e S t a t e

o b t a i n e d e v i d e n c e o f A p p e l l e e ’ s b l o o d

- a l c o h o l c o n c e n t r a t i o n b y i s s u i n g a g r a n d j u r y

s u b p o e n a f

o r h i s h o s p i t a l m e d i c a l r e c o r d s

. T h e t r i a l c o u r t g r a n t e d A p p e l l e e ’ s m o t i o n t o

s u p p r e s s o n t w o g r o u n d s r e l e v a n t t o A p p e l l e e ’ s c u r r e n t p e t i t i o n f o r d i s c r e t i o n a r y r e v i e w : 1 )

t h a t o b t a i n i n g A p p e l l e e ’ s m e d i c a l r e c o r d s w i t h o u t a w a r r a n t v i o l a t e d t h e F o u r t h A m e n d m e n t

,HUSE — 2

n e c e s s i t a t i n g s u p p r e s s i o n u n d e r b o t h t h e f e d e r a l e x c l u s i o n a r y r u l e a n d A r t i c l e 3 8

. 2 3 o f t h e

T e x a s C o d e o f C r i m i n a l P r o c e d u r e ; a n d 2 ) t h a t a m i s u s e o f t h e g r a n d j u r y s u b p o e n a p r o c e s s

c a u s e d t h e S t a t e ’ s a c q u i s i t i o n o f A p p e l l e e ’ s m e d i c a l r e c o r d s t o v i o l a t e b o t h s t a t e a n d f e d e r a l

l a w

, a l s o r e q u i r i n g s u p p r e s s i o n o f t h e e v i d e n c e u n d e r o u r s t a t e e x c l u s i o n a r y r u l e

, A r t i c l e

3 8

. 2 3

. U

. S

. C O N S T

. a m e n d

. I V ; T E X

. C O D E C R IM

. P R O C

. a r t

. 3 8

. 2 3

. T h e S t a t e a p p e a l e d

. T E X

.

C O D E C R IM

. P R O C

. a r t

. 4 4

. 0 1 ( a ) ( 5 )

.

I n a n u n p u b l i s h e d o p i n i o n

, t h e S e v e n t h C o u r t o f A p p e a l s r e v e r s e d t h e t r i a l c o u r t ’ s

o r d e r s u p p r e s s i n g t h e e v i d e n c e

. S t a t e v

. H u s e

, N o

. 0 7

- 1 2

- 0 0 3 8 3

- C R

, 2 0 1 4 W L 9 3 1 2 6 5 ( T e x

.

A p p

. — A m a r i l l o M a r

. 6

, 2 0 1 4 ) ( m e m

. o p

. , n o t d e s i g n a t e d f o r p u b l i c a t i o n )

. T h e c o u r t o f

a p p e a l s h e l d t h a t t h e t r i a l c o u r t e r r e d i n t h a t

, r e s p e c t i v e l y : 1 ) u n d e r t h i s C o u r t ’ s o p i n i o n i n

S t a t e v

. H

a r d y

, 9 6 3 S

. W

. 2 d 5 1 6 ( T e x

. C r i m

. A p p

. 1 9 9 7 )

, A p p e l l e e l a c k e d s t a n d i n g t o r a i s e

a F o u r t h A m e n d m e n t c h a l l e n g e t o t h e S t a t e ’ s a c q u i s i t i o n o f h i s m e d i c a l r e c o r d s ; a n d 2 ) t h e

S t a t e d i d n o t a c q u i r e A p p e l l e e ’ s m e d i c a l r e c o r d s t h r o u g h a n u n l a w f u l g r a n d j u r y s u b p o e n a

,

s o i t w a s n o t n e c e s s a r y t o s u p p r e s s t h e m u n d e r A r t i c l e 3 8

. 2 3

. H u s e

, 2 0 1 4 W L 9 3 1 2 6 5

, a t * 4

-

6

.

W e g r a n t e d A p p e l l e e ’ s p e t i t i o n f o r d i s c r e t i o n a r y r e v i e w t o a d d r e s s t w o i s s u e s

. F i r s t

,

d o e s t h e a d v e n t o f t h e H e a l t h I n s u r a n c e P o r t a b i l i t y a n d A c c o u n t a b i l i t y A c t o f 1 9 9 6

( “ H I P A A ” ) m a t e r i a l l y i m p a c t t h i s C o u r t ’ s h o l d i n g i n H a r d y w i t h r e s p e c t t o F o u r t h 1

As the F ourtee nth Court of Appea ls has noted elsew here : 1

On Aug ust 21, 1996, Congre ss enac ted HI PAA to “improve portability and

continuity of health car e cover ag e in the g roup and individual marke ts, t o combatHUSE — 3

A m e n d m e n t s t a n d i n g t o c o m p l a i n o f t h e S t a t e ’ s a c q u i s i t i o n o f s p e c i f i c m e d i c a l r e c o r d s ? A n d

s e c o n d

, d i d t h e S t a t e a c q u i r e A p p e l l e e ’ s m e d i c a l r e c o r d s b y w a y o f a g r a n d j u r y s u b p o e n a

p r o c e s s t h a t v i o l a t e d e i t h e r H I P A A o r s t a t e l a w

, t h u s n e c e s s i t a t i n g t h a t t h e y b e s u p p r e s s e d

u n d e r A r t i c l e 3 8

. 2 3 ? W e u l t i m a t e l y a n s w e r b o t h q u e s t i o n s “ n o

. ” A c c o r d i n g l y

, w e w i l l a f f i r m

t h e j u d g m e n t o f t h e c o u r t o f a p p e a l s

.

I

. B A C K G R O U N D

T h e F a c t s

T h e f a c t s o f t h e c a s e w e r e l a r g e l y s t i p u l a t e d t o b y t h e p a r t i e s i n t h e t r i a l c o u r t a n d a r e

n o t i n s e r i o u s d i s p u t e

. T h e y s h o w t h e f o l l o w i n g t i m e

- l i n e :

! O n F e b r u a r y 1 3

, 2 0 1 0

, a t a p p r o x i m a t e l y 2 : 0 0 o ’ c l o c k i n t h e m o r n i n g

,

A p p e l l e e m i s s e d a c u r v e a n d p l o w e d h i s c a r i n t o a c o t t o n f i e l d

.

! L u b b o c k C o u n t y D e p u t y S h e r i f f s w h o r e s p o n d e d t o t h e s c e n e d e t e c t e d

t h e o d o r o f a l c o h o l o n A p p e l l e e ’ s b r e a t h

. T h e y t r a n s p o r t e d h i m t o t h e

C o v e n a n t M e d i c a l C e n t e r i n L u b b o c k

.

! A p p e l l e e ’ s b l o o d w a s d r a w n f o r m e d i c a l p u r p o s e s a t 4 : 5 0 a

. m

. L a t e r

a n a l y s i s o f h i s b l o o d r e v e a l e d a b l o o d a l c o h o l c o n c e n t r a t i o n o f

. 2 1 9

.

waste, fra ud, and abuse in health car e and health car e delivery .” Pub.L

. No. 104-191,

110 Stat. 1936 (1996). Congr ess also instructed the Secre tary of Hea lth and Human

Service s to promulg ate “fina l reg ulations” containing “standa rds with respe ct to the

privac y of individually identifiable health information” should Congr ess fail to enac t

such privac y standards within 36 months of the HI PAA enac tment. 110 Stat. 2033-

34. * * * On Fe bruar

y 13, 2001, the Secre tary p ro m u l g ated final reg ulations that

restric t and define t h e ability of cover ed entities, i.e.

, health plans, health car e

clea ring houses, and he alth car e provide rs, to divulge patient medica l rec ords.

Tapp v. State

, 108 S.W .3d 459, 462-63 (Tex. App.—Houston [14t h Dist.] 2003, pet. ref ’d.). I t is to

those reg ulations that we re fer in the rema inder of this opinion.HUSE — 4

! D e p a r t m e n t o f P u b l i c S a f e t y T r o o p e r T r o y M c K e e m e t w i t h A p p e l l e e

a t t h e h o s p i t a l a t a p p r o x i m a t e l y 5 : 1 5 a

. m

. H e a l s o n o t i c e d t h e o d o r o f

a l c o h o l o n A p p e l l e e ’ s b r e a t h a s w e l l a s o t h e r s i g n s o f a l c o h o l i n g e s t i o n

.

A p p e l l e e a d m i t t e d t o h a v i n g h a d s i x o r s e v e n b e e r s b e t w e e n 7 : 3 0 a n d

1 1 : 3 0 t h e p r e v i o u s e v e n i n g

. A p p e l l e e r e f u s e d M c K e e ’ s r e q u e s t f o r a

s p e c i m e n o f b r e a t h o r b l o o d f o r b l o o d a l c o h o l a n a l y s i s

, a n d M c K e e d i d

n o t a t t e m p t t o c o m p e l o n e

.

! O n M a r c h 3 0

, 2 0 1 0

, b a s e d o n M c K e e ’ s o f f e n s e r e p o r t

, a L u b b o c k

C o u n t y A s s i s t a n t D i s t r i c t A t t o r n e y f i l e d a n a p p l i c a t i o n f

o r a g r a n d j u r y

s u b p o e n a d u c e s t e c u m t o o b t a i n A p p e l l e e ’ s m e d i c a l r e c o r d s f o r t h e

F e b r u a r y 1 3 i n c i d e n t

. T h e s u b p o e n a i s s u e d b y t h e D i s t r i c t C l e r k t o

t h

C o v e n a n t M e d i c a l C e n t e r r e q u i r e d a n e m p l o y e e o f t h e h o s p i t a l t o

a p p e a r b e f

o r e t h e g r a n d j u r y b u t s t a t e d t h a t t h e h o s p i t a l c o u l d c o m p l y

b y s i m p l y c a l l i n g t h e D i s t r i c t A t t o r n e y ’ s o f f i c e

, p r e s u m a b l y t o a r r a n g e

d e l i v e r y o f A p p e l l e e ’ s m e d i c a l r e c o r d s f r o m t h a t d a y t o t h e A s s i s t a n t

D i s t r i c t A t t o r n e y

. N o g r a n d j u r y w a s a c t i v e l y i n v e s t i g a t i n g A p p e l l e e

.

N e i t h e r w a s a n y g r a n d j u r y i n v o l v e d i n t h e i s s u a n c e o f t h e s u b p o e n a

,

n o r w e r e t h e m e d i c a l r e c o r d s r e q u i r e d t o b e

, n o r e v e r a c t u a l l y w e r e

,

r e t u r n e d t o a g r a n d j u r y

.

! O n M a r c h 3 1

, 2 0 1 0

, t h e d a y a f t e r t h e s u b p o e n a d u c e s t e c u m i s s u e d

,

A p p e l l e e w a s f

o r m a l l y c h a r g e d b y i n f

o r m a t i o n w i t h t h e m i s d e m e a n o r

o f f e n s e o f d r i v i n g w h i l e i n t o x i c a t e d

.

! O n A p r i l 1 5

, 2 0 1 0

, C o v e n a n t M e d i c a l C e n t e r c o m p l i e d w i t h t h e

s u b p o e n a d u c e s t e c u m

, p r o v i d i n g A p p e l l e e ’ s m e d i c a l r e c o r d s f r o m

F e b r u a r y 1 3 t o t h e D i s t r i c t A t t o r n e y ’ s o f f i c e

, a l o n g w i t h a b u s i n e s s t h

r e c o r d a f f i d a v i t

.

! O n M a r c h 1 4

, 2 0 1 1

, a l m o s t a y e a r l a t e r

, A p p e l l e e a m e n d e d a n e a r l i e r

f i l e d m o t i o n t o s u p p r e s s t o a r g u e f o r t h e f i r s t t i m e t h a t h i s m e d i c a l

r e c o r d s s h o u l d b e s u p p r e s s e d a s t h e p r o d u c t o f a g r a n d j u r y s u b p o e n a

t h a t v i o l a t e d b o t h s t a t e l a w a n d H I P A A

. N o h e a r i n g w a s i m m e d i a t e l y

c o n d u c t e d o n A p p e l l e e ’ s m o t i o n t o s u p p r e s s

.

! O n S e p t e m b e r 2 7

, 2 0 1 1

, w h i l e A p p e l l e e ’ s m o t i o n t o s u p p r e s s w a s s t i l l

p e n d i n g

, t h e S t a t e m o v e d t o d i s m i s s t h e i n f o r m a t i o n a g a i n s t A p p e l l e e

,

w h i c h w a s g r a n t e d

.HUSE — 5

! O n O c t o b e r 5

, 2 0 1 1

, a n e w g r a n d j u r y s u b p o e n a d u c e s t e c u m i s s u e d

,

t h i s t i m e o n t h e b a s i s o f a n a p p l i c a t i o n t h a t w a s a c t u a l l y s i g n e d b y t h e

f o r e m a n o f t h e g r a n d j u r y

. B u t

, a s b e f o r e

, t h e s u b p o e n a i s s u e d b y t h e

D i s t r i c t C l e r k t o C o v e n a n t M e d i c a l C e n t e r s t a t e d t h a t t h e h o s p i t a l c o u l d

c o m p l y b y s i m p l y c o n t a c t i n g t h e D i s t r i c t A t t o r n e y ’ s o f f i c e

, t o a r r a n g e

d e l i v e r y o f A p p e l l e e ’ s m e d i c a l r e c o r d s t o t h e A s s i s t a n t D i s t r i c t

A t t o r n e y

. I t i s u n c l e a r w h e t h e r t h e m e d i c a l r e c o r d s w e r e e v e r a c t u a l l y

r e t u r n e d t o a g r a n d j u r y

. B u t n o g r a n d j u r y e v e r i s s u e d a n i n d i c t m e n t

a g a i n s t A p p e l l e e

.

! O n O c t o b e r 6

, 2 0 1 1

, t h e n e x t d a y

, A p p e l l e e w a s o n c e a g a i n c h a r g e d b y

i n f o r m a t i o n w i t h d r i v i n g w h i l e i n t o x i c a t e d o n F e b r u a r y 1 3

, 2 0 1 0

.

A p p e l l e e ’ s p r e

- t r i a l m o t i o n s w e r e c a r r i e d o v e r t o t h e n e w i n f o r m a t i o n

.

! O n O c t o b e r 1 1

, 2 0 1 1

, C o v e n a n t M e d i c a l C e n t e r c o m p l i e d w i t h t h e

s e c o n d g r a n d j u r y s u b p o e n a b y s u p p l y i n g t h e s a m e m e d i c a l r e c o r d s

d i r e c t l y t o t h e A s s i s t a n t D i s t r i c t A t t o r n e y w i t h a s e c o n d b u s i n e s s r e c o r d

a f f i d a v i t

.

! O n J a n u a r y 2 5

, 2 0 1 2

, t h e t r i a l c o u r t c o n d u c t e d a h e a r i n g o n A p p e l l e e ’ s

m o t i o n t o s u p p r e s s

. A s s u m m a r i z e d b y t h e c o u r t o f a p p e a l s

, “ [ i ] n

a d d i t i o n t o t e s t i m o n y o f T r o o p e r M c K e e

, t h e f a c t s s u r r o u n d i n g t h e

s u b p o e n a p r o c e s s a n d t h e o b t a i n i n g o f t h e m e d i c a l r e c o r d s w e r e

s t i p u l a t e d t o b e t w e e n t h e S t a t e a n d A p p e l l e e

, l e a v i n g o n l y t h e i s s u e o f

w h e t h e r A p p e l l e e ’ s m e d i c a l r e c o r d s w e r e i l l e g a l l y o b t a i n e d a n d

,

t h e r e f o r e

, e x c l u d a b l e

. ” 2 0 1 4 W L 9 3 1 2 6 5

, a t * 2

.

! O n A u g u s t 6

, 2 0 1 2

, t h e t r i a l c o u r t g r a n t e d A p p e l l e e ’ s m o t i o n t o

s u p p r e s s

.

! O n N o v e m b e r 3 0

, 2 0 1 2

, t h e t r i a l c o u r t f i l e d w r i t t e n f

i n d i n g s o f f

a c t a n d

c o n c l u s i o n s o f l a w i n s u p p o r t o f i t s g r a n t o f A p p e l l e e ’ s m o t i o n t o

s u p p r e s s

.

T h e T r i a l C o u r t ’ s F i n d i n g s a n d C o n c l u s i o n s

A f t e r s e t t i n g o u t t h e a b o v e u n c o n t e s t e d f a c t s

, t h e t r i a l c o u r t p r e f a c e d i t s f

o r m a l

c o n c l u s i o n s o f l a w w i t h a “ d i s c u s s i o n

, ” w h i c h i n c l u d e d t h e f o l l o w i n g o b s e r v a t i o n s : “ B e c a u s eHUSE — 6

t h e S t a t e f

a i l e d t o e s t a b l i s h t h a t a n a c t u a l g r a n d j u r y i n v e s t i g a t i o n e x i s t e d o r t h a t o t h e r

l e g i s l a t i v e a u t h o r i t y o r a w a r r a n t a u t h o r i z e d i t s a c t i o n s

, t h e S t a t e ’ s u s e o f t h e g r a n d j u r y

s u b p o e n a ( s ) a p p e a r s t o b e a n i l l e g i t i m a t e e x e r c i s e o f a u t h o r i t y

. I t i s t h i s c o u r t ’ s o p i n i o n

, t h a t

t h e u s e o f a g r a n d j u r y s u b p o e n a s [ s i c ] f o r p u r p o s e s w h o l l y u n r e l a t e d t o a c t u a l g r a n d j u r y

i n v e s t i g a t i o n s i s i n a p p r o p r i a t e

. ” I t i s n o t a l t o g e t h e r c l e a r f r o m t h e s e o b s e r v a t i o n s w h e t h e r t h e

t r i a l c o u r t c o n c l u d e d t h a t b o t h t h e M a r c h 3 0 g r a n d j u r y s u b p o e n a a n d t h e O c t o b e r 5 g r a n d t h t h

j u r y s u b p o e n a w e r e u n l a w f u l

, o r j u s t t h e M a r c h 3 0 g r a n d j u r y s u b p o e n a

. T h e t r i a l c o u r t ’ s t h

f o r m a l c o n c l u s i o n s o f

l a w d o n o t e n t i r e l y r e s o l v e t h i s a m b i g u i t y

. T h e y r e a d

, a l m o s t i n t h e i r

e n t i r e t y

, a s f

o l l o w s :

1 ) D e f

e n d a n t h a s s t a n d i n g t o p r e s e n t h i s M o t i o n t o S u p p r e s s

, i n c l u d i n g

, b u t n o t l i m i t e d t o

, c h a l l e n g i n g t h e p r o c e s s b y w h i c h t h e S t a t e s e i z e d t h e

m e d i c a l r e c o r d s

. T h i s c a s e i s d i s t i n g u i s h a b l e f r o m H a r d y i n a t l e a s t t w o

s i g n i f i c a n t w a y s : f

i r s t

, H a r d y w a s d e c i d e d b e f

o r e H I P A A c o m p l i a n c e

w a s m a n d a t e d ; s e c o n d

, t h e s u b p o e n a s i n t h i s c a s e s e e k a n y a n d a l l

m e d i c a l r e c o r d

s a n d a r e n o t l i m i t e d t o m e r e l y b l o o d t e s t s

.

2 ) H I P A A l e g i s l a t i v e l y c r e a t e s a n e x p e c t a t i o n o f p r i v a c y i n m e d i c a l

i n f o r m a t i o n i n t h e c u s t o d y o f a c o v e r e d h e a l t h c a r e p r o v i d e r

.

3 ) A g e n e r a l d e m a n d b y t h e S t a t e f o r “ a n y a n d a l l ” m e d i c a l r e c o r d s

i n f r i n g e s u p o n p r o t e c t e d p r i v a c y i n t e r e s t s

, e v e n a p a r t f r o m H I P A A

.

4 ) H I P A A p r o v i d e s m e a n s b y w h i c h t h e S t a t e m a y l a w f u l l y o b t a i n m e d i c a l

r e c o r d s

.

5 ) T h e S t a t e o b t a i n e d M r

. H u s e ’ s h e a l t h i n f o r m a t i o n f

r o m a c o v e r e d

h e a l t h c a r e p r o v [ i d ] e r b a s e d u p o n a g r a n d j u r y s u b p o e n a

.

6 ) T h e 3 / 3 0 / 1 0 g r a n d j u r y s u b p o e n a i s s u e d b y t h e S t a t e w a s d e f e c t i v e

b e c a u s e i t d i d n o t m e e t l e g i s l a t i v e r e q u i r e m e n t s b e c a u s e n o a c t u a l

g r a n d j u r y w a s i n v o l v e d w i t h t h a t s u b p o e n a

. T h e r e f o r e

, t h e 3 / 3 0 / 1 0HUSE — 7

s u b p o e n a w a s i n s u f

f i c i e n t t o s a t i s f

y H I P A A ’ s g r a n d j u r y s u b p o e n a

e x c e p t i o n

.

7 ) T h e m e d i c a l r e c o r d s o b t a i n e d p u r s u a n t t o t h e 3 / 3 0 / 1 0 s u b p o e n a w e r e

i n v i o l a t i o n o f H I P A A

.

8 ) T h e 1 0 / 0 5 / 1 1 g r a n d j u r y s u b p o e n a d o e s n o t c u r e t h e 3 / 3 0 / 1 0 s u b p o e n a ’ s

H I P A A v i o l a t i o n

.

9 ) T h e S t a t e f

a i l e d t o d e m o n s t r a t e a n y a t t e n u a t i o n o f t h e t a i n t

.

1 0 ) T h e S t a t e d i d n o t a c q u i r e t h e r e c o r d s v i a a w a r r a n t a n d n o e x c e p t i o n t o

t h e w a r r a n t r e q u i r e m e n t h a s b e e n e s t a b l i s h e d

.

1 1 ) A r t i c l e 3 8

. 2 3 a p p l i e s b e c a u s e t h e S t a t e d i d n o t c o m p l y w i t h f e d e r a l

a n d / o r s t a t e l a w w h e n o b t a i n i n g H u s e ’ s m e d i c a l i n f o r m a t i o n

.

1 2 ) T h i s c a s e p r e s e n t s n o e x i g e n t c i r c u m s t a n c e s

. T h e r e i s l i t t l e d a n g e r t h a t

t h e e v i d e n c e w o u l d b e d e s t r o y e d o r t h a t a d e l a y i n o b t a i n i n g a s e a r c h

w a r r a n t w o u l d h a v e j e o p a r d i z e d t h e i n v e s t i g a t i o n

. M e d i c a l r e c o r d s

,

u n l i k e a l c o h o l i n o n e ’ s b l o o d

, d o n o t d i s s i p a t e o v e r t i m e

.

1 3 ) T h e g r a n d j u r y s u b p o e n a s w e r e u s e d t o s e i z e H u s e ’ s p r o t e c t e d m e d i c a l

r e c o r d s f o r l a w e n f

o r c e m e n t p u r p o s e s r a t h e r t h a n t o b r i n g a w i t n e s s o r

e v i d e n c e b e f

o r e a g r a n d j u r y f

o r g r a n d j u r y p u r p o s e s

. S u c h a n a c t i o n i s

n o t a u t h o r i z e d b y t h e g r a n d j u r y s u b p o e n a s t a t u t e a n d i s

, t h e r e f o r e

,

u n l a w f u l

. 2

1 4 ) T h e d o c t r i n e o f

i n e v i t a b l e d i s c o v e r y i s n o t a v a i l a b l e u n d e r T e x a s l a w ;

t h u s

, t h e m e d i c a l r e c o r d s t h a t w e r e o r i g i n a l l y o b t a i n e d i n a n u n l a w f u l

m a n n e r m u s t b e s u p p r e s s e d f r o m e v i d e n c e i n t h e c u r r e n t D W I c a s e

a g a i n s t D e f

e n d a n t

, e v e n i f t h e C o u r t f i n d s t h a t t h e y w e r e s u b s e q u e n t l y

This conclusion of law, couche d as it is in the plural form ( i.e.

, “subpoena s ”), would seem 2

to constitute a ruling that both g rand jury subpoenas wer e “unlawf ul.” On the other hand, Conclusion

Numbers 6 and 7, ante

, only seem to hold the first g rand jury subpoena to be expressly unlawful, and

Conclusion Numbers 8 and 9 then addre ss whether the taint attendant to the unlawfulne ss of the first

g rand jury subpoena opera tes also to invalidate the second. Such an inquiry would seem to be beside

the point if the second g rand jury subpoena w ere itself unlawful. Thus, the a mbiguity persists.HUSE — 8

o b t a i n e d i n a l a w f

u l m a n n e r

. 3

T h u s

, t h e t r i a l c o u r t a p p a r e n t l y r u l e d t h a t A p p e l l e e ’ s m e d i c a l r e c o r d s w e r e s u b j e c t t o

s u p p r e s s i o n b o t h 1 ) u n d e r t h e F o u r t h A m e n d m e n t e x c l u s i o n a r y r u l e

, b e c a u s e i n t h e a b s e n c e

o f a v a l i d g r a n d j u r y s u b p o e n a

, a w a r r a n t w a s r e q u i r e d

, a n d a l s o 2 ) u n d e r A r t i c l e 3 8

. 2 3 o f t h e

C o d e o f C r i m i n a l P r o c e d u r e

, b e c a u s e t h e g r a n d j u r y s u b p o e n a p r o c e s s w a s u n l a w f u l l y

i n v o k e d

. I n s e p a r a t e p o i n t s o f e r r o r o n a p p e a l

, t h e S t a t e c h a l l e n g e d t h e s e c o n c l u s i o n s

. S e e

T E X

. C O D E C R IM

. P R O C

. a r t

. 4 4

. 0 1 ( 5 ) ( p e r m i t t i n g t h e S t a t e t o a p p e a l t h e g r a n t i n g o f a m o t i o n

t o s u p p r e s s e v i d e n c e )

.

T h e C o u r t o f A p p e a l s O p i n i o n

T h e c o u r t o f a p p e a l s s u s t a i n e d b o t h o f t h e S t a t e ’ s a r g u m e n t s

. F i r s t

, t h e c o u r t o f

a p p e a l s r e

j e c t e d t h e t r i a l c o u r t ’ s c o n c l u s i o n t h a t A p p e l l e e h a d s t a n d i n g t o r a i s e t h e F o u r t h

A m e n d m e n t i s s u e

. R e l y i n g u p o n i t s o w n e a r l i e r o p i n i o n i n K e n n e m u r v

. S t a t e

, 2 8 0 S

. W

. 3 d

3 0 5

, 3 1 1

- 1 2 ( T e x

. A p p

. — A m a r i l l o 2 0 0 8

, p e t

. r e f ’ d )

, t h e c o u r t o f a p p e a l s h e l d t h a t H I P A A

d i d n o t a f

f e c t H a r d y ’ s n a r r o w h o l d i n g t h a t “ w h a t e v e r i n t e r e s t s s o c i e t y m a y h a v e i n

s a f e g u a r d i n g t h e p r i v a c y o f m e d i c a l r e c o r d s [ i n g e n e r a l ]

, t h e y a r e n o t s u f f i c i e n t l y s t r o n g [ a s ]

t o r e q u i r e p r o t e c t i o n o f b l o o d

- a l c o h o l t e s t r e s u l t s f r o m t e s t s t a k e n b y h o s p i t a l p e r s o n n e l

s o l e l y f o r m e d i c a l p u r p o s e s a f

t e r a t r a f f i c a c c i d e n t

. ” H

u s e

, 2 0 1 4 W L 9 3 1 2 6 5

, a t * 4

- 5 ; s e e

H a r d y

, 9 6 3 S

. W

. 2 d a t 5 2 7

. T h e c o u r t o f a p p e a l s n o t e d t h a t

, i n f a c t

, H I P A A e x p r e s s l y

A fiftee nth (and fina l) conclusion of law per tained to an issue that is not befor e us in this 3

petition for discretionar

y revie w. Although the court of appea ls rea ched the issue, Appellee does not

complain of its dispositi on in his petiti on, and we need not a ddress it.HUSE — 9

r e c o g n i z e s t h a t s u c h r e c o r d s m a y b e s u b j e c t t o d i s c l o s u r e b y h o s p i t a l p e r s o n n e l i f t h e y

s u s p e c t t h e c o m m i s s i o n o f a c r i m e w h i l e p r o v i d i n g e m e r g e n c y c a r e

. H u s e

, 2 0 1 4 W L 9 3 1 2 6 5

,

a t * 5 ( q u o t i n g K e n n e m u r

, 2 8 0 S

. W

. 3 d a t 3 1 2

, w h i c h i n t u r n q u o t e s 4 5 C

. F

. R

. §

1 6 4

. 5 1 2 ( f

) ( 6 ) ( I )

, e x p r e s s l y a l l o w i n g a h e a l t h c a r e p r o v i d e r t o d i s c l o s e o t h e r w i s e p r o t e c t e d

e m e r g e n c y h e a l t h c a r e i n f o r m a t i o n t o l a w e n f

o r c e m e n t w h e n t o d o s o “ a p p e a r s n e c e s s a r y ”

t o r e p o r t a c r i m e )

. O n t h e s t r e n g t h o f t h e c o n t i n u i n g v i a b i l i t y o f o u r h o l d i n g i n H a r d y

, t h e

c o u r t o f a p p e a l s h e l d t h a t A p p e l l e e l a c k e d a l e g i t i m a t e e x p e c t a t i o n o f p r i v a c y i n h i s b l o o d

a l c o h o l t e s t r e c o r d s t o j u s t i f y m o u n t i n g a F o u r t h A m e n d m e n t c h a l l e n g e

. I d

.

A d d r e s s i n g t h e s e c o n d i s s u e

, t h e c o u r t o f a p p e a l s b e g a n i t s a n a l y s i s w i t h t h e

q u e s t i o n a b l e p r e m i s e t h a t “ t h e t r i a l c o u r t m a d e n o f i n d i n g i n i t s C o n c l u s i o n s o f L a w t h a t t h e

s e c o n d g r a n d j u r y s u b p o e n a w a s d e f e c t i v e

. ” I d

. a t * 6

. N o t i n g t h a t t h e s e c o n d g r a n d j u r y

4

s u b p o e n a a p p l i c a t i o n w a s s i g n e d b y t h e g r a n d j u r y f o r e m a n

, t h e c o u r t o f a p p e a l s c o n c l u d e d

t h a t i t w a s t h e r e f

o r e l a w f u l u n d e r H I P A A

, w h i c h a l s o e x p r e s s l y p r o v i d e s f o r t h e d i s c l o s u r e

o f m e d i c a l r e c o r d s p u r s u a n t t o a g r a n d j u r y s u b p o e n a

. I d

. ( c i t i n g 4 5 C

. F

. R

. § 1 6 4

. 5 1 2 ( f ) ( 1 ) ( i i )

( B ) )

. T h e c o u r t o f a p p e a l s w a s s a t i s f i e d t h a t t h e g r a n d j u r y f

o r e m a n ’ s s i g n a t u r e w a s e n o u g h

t o s a t i s f y H I P A A ’ s g r a n d j u r y s u b p o e n a p r o v i s i o n

. I d

. B e c a u s e A p p e l l e e ’ s m e d i c a l r e c o r d s

w e r e o b t a i n e d p u r s u a n t t o t h e s e c o n d

, v a l i d g r a n d j u r y s u b p o e n a

, t h e c o u r t o f a p p e a l s

r e a s o n e d

, a n d b e c a u s e “ A p p e l l e e f a i l e d t o e s t a b l i s h a n y c a u s a l c o n n e c t i o n b e t w e e n i s s u a n c e

o f t h e f i r s t a n d s e c o n d s u b p o e n a s

, ” t h e r e c o r d s w e r e n o t “ o b t a i n e d ” i n v i o l a t i o n o f H I P A A

.

As we have alre ady indicated, it is not near ly as clea r to us as it was to the court of appea ls 4

that the trial cour

t drew no suc h conclusion. See note 2, ante

.HUSE — 10

I d

. A c c o r d i n g l y

, t h e c o u r t o f a p p e a l s c o n c l u d e d

, t h e t r i a l c o u r t e r r e d t o a p p l y A r t i c l e 3 8

. 2 3

t o s u p p r e s s t h e m

. I

d

. W e g r a n t e d A p p e l l e e ’ s p e t i t i o n t o e x a m i n e e a c h o f t h e s e d i s c r e t e

h o l d i n g s

.

I I

. F O U R T H A M E N D M E N T S T A N D I N G

U n d e r t h e F o u r t h A m e n d m e n t

, “ [ t ] h e r i g h t o f t h e p e o p l e t o b e s e c u r e i n t h e i r p e r s o n s

,

h o u s e s

, p a p e r s

, a n d e f f e c t s

, a g a i n s t u n r e a s o n a b l e s e a r c h e s a n d s e i z u r e s

, s h a l l n o t b e

v i o l a t e d [

. ] ” U

. S

. C O N S T

. a m e n d

. I V

. T h i s p r o v i s i o n “ p r o t e c t s p e o p l e

, n o t p l a c e s

. ” K a t z v

.

U n i t e d S t a t e s

, 3 8 9 U

. S

. 3 4 7

, 3 5 1 ( 1 9 6 7 )

. B u t f o r t h a t v e r y r e a s o n

, t h e r i g h t i s a p e r s o n a l o n e

t h a t c a n n o t b e i n v o k e d v i c a r i o u s l y o n b e h a l f o f a n o t h e r

. “ A p e r s o n w h o i s a g g r i e v e d b y a n

i l l e g a l s e a r c h a n d s e i z u r e o n l y t h r o u g h t h e i n t r o d u c t i o n o f d a m a g i n g e v i d e n c e s e c u r e d b y a

s e a r c h o f a t h i r d p e r s o n ’ s p r e m i s e s o r p r o p e r t y h a s n o t h a d a n y o f h i s F o u r t h A m e n d m e n t

r i g h t s i n f r i n g e d

. ” R a k a s v

. I

l l i n o i s

, 4 3 9 U

. S

. 1 2 8

, 1 3 4 ( 1 9 7 8 )

. A s w e o b s e r v e d i n C h a p a v

.

S t a t e

, 7 2 9 S

. W

. 2 d 7 2 3

, 7 2 7 ( T e x

. C r i m

. A p p

. 1 9 8 7 )

, “ [ i ] n R a k a s v

. I l l i n o i s

, t h e s u b s t a n t i v e

q u e s t i o n o f w h a t c o n s t i t u t e s a ‘ s e a r c h ’ f o r p u r p o s e s o f t h e F o u r t h A m e n d m e n t w a s

e f f e c t i v e l y m e r g e d w i t h w h a t h a d b e e n a p r o c e d u r a l q u e s t i o n o f ‘ s t a n d i n g ’ t o c h a l l e n g e s u c h

a s e a r c h

. ”

M o r e o v e r

, w h a t c o n s t i t u t e s a “ s e a r c h ” f o r F o u r t h A m e n d m e n t p u r p o s e s

— a n d h e n c e

,

w h a t m a y s e r v e t o c o n f e r F o u r t h A m e n d m e n t “ s t a n d i n g ” c o n s i s t e n t w i t h R a k a s

— m a y b e

p r e d i c a t e d

, t h e S u p r e m e C o u r t h a s r e c e n t l y e m p h a s i z e d

, o n e i t h e r a n i n t r u s i o n

- u p o n

- p r o p e r t y

p r i n c i p l e o r a r e a s o n a b l e

- e x p e c t a t i o n

- o f

- p r i v a c y p r i n c i p l e

. U

n i t e d S t a t e s v

. J

o n e s

, 1 3 2 S

. C t

.HUSE — 11

9 4 5 ( 2 0 1 2 ) ; F l o r i d a v

. J a r d i n e s

, 1 3 3 S

. C t

. 1 4 0 9 ( 2 0 1 3 ) ; s e e a l s o F o r d v

. S t a t e

, 4 7 7 S

. W

. 3 d

3 2 1

, 3 2 8 ( T e x

. C r i m

. A p p

. 2 0 1 5 ) ( “ A F o u r t h A m e n d m e n t c l a i m m a y b e b a s e d o n a t r e s p a s s

t h e o r y o f s e a r c h ( o n e ’ s o w n p e r s o n a l ‘ e f f e c t s ’ h a v e b e e n t r e s p a s s e d )

, o r a p r i v a c y t h e o r y o f

s e a r c h ( o n e ’ s o w n e x p e c t a t i o n o f p r i v a c y w a s b r e a c h e d )

. ” )

. A p p e l l e e h a s n o t a r g u e d

, e i t h e r

i n t h e c o u r t o f a p p e a l s o r i n t h i s C o u r t

, t h a t h e m a i n t a i n s a p r o p e r t y i n t e r e s t i n h i s m e d i c a l

r e c o r d s

, n o r d i d t h e c o u r t o f a p p e a l s a d d r e s s s u c h a t h e o r y o f s t a n d i n g

. W e t h e r e f o r e l i m i t 5

o u r c o n s i d e r a t i o n t o t h e p r o p r i e t y o f t h e c o u r t o f a p p e a l s ’ s h o l d i n g t h a t A p p e l l e e l a c k e d a

r e a s o n a b l e e x p e c t a t i o n o f p r i v a c y i n h i s m e d i c a l r e c o r d s

, a t l e a s t i n s o f a r a s t h e y r e f

l e c t e d t h e

r e s u l t s o f t h e b l o o d a l c o h o l t e s t r e s u l t s

. M o r e p a r t i c u l a r l y

, w e w i l l r e v i e w t h e c o u r t o f 6

a p p e a l s ’ s c o n c l u s i o n t h a t H a r d y ’ s h o l d i n g i n t h i s r e g a r d r e m a i n s u n a f f e c t e d b y t h e

s u b s e q u e n t e n a c t m e n t o f H I P A A

.

H a r d y

This Court has held that, when it comes to leg al repr esenta tion, “[t] he client’s file belong s 5

to the client[,] ” not his attorney

. In re McCann

, 422 S.W .3d 701, 704 (Tex. Crim. Ap p

. 2 0 13).

Appellee has made no analog ous arg ument that, simil arly , a patient’ s medical re cords “ belong to”

the patient, such that he has Four th Amendment standing on that basis t o co m plain of the State’s

war rantless acquisition of them. I n the abse nce of briefing on that issue, we will not addre ss it sua

sponte on discretionar

y revie w.

The trial court suppressed all of the medical rec ords from Ap p el l ee’s trea tment at the 6

Covenant Medica l Center from Fe bruar y 13, 2010—all 74 pag es of them—and not just that portion

of the medical rec ords repor ting the results of the blood-alcohol analy sis. On appea l, the State seems

to have contende d only that the trial court err ed to suppress the results of the blood alcohol analy sis,

arg uing that to suppress at least that portion of the medical rec ords was inconsistent with this Court’s

narr ow holding in Hardy . The State doe s not seem to contend that the tr ial court e rre d to suppress

the balanc e of the medical rec ords, and so, as in Hardy itself, we need not reach t h at q u es t ion.

Be cause our hol ding rea ches only the questi on of whether the blood alcoh o l an al y s is should have

been suppressed, the trial court’s purported dist inction betwee n this case a nd Hardy

, expressed i n

its first conclusion of law, see pag e 6, ante , is moot.HUSE — 12

I n H a r d y

, w e e x p l i c i t l y r e c o g n i z e d t h a t

, w h e n t h e S t a t e i t s e l f e x t r a c t s b l o o d f r o m a

D W I s u s p e c t

, a n d w h e n i t i s t h e S t a t e t h a t c o n d u c t s t h e s u b s e q u e n t b l o o d a l c o h o l a n a l y s i s

,

t w o d i s c r e t e “ s e a r c h e s ” h a v e o c c u r r e d f o r F o u r t h A m e n d m e n t p u r p o s e s

. 9 6 3 S

. W

. 2 d a t 5 2 3

-

2 4

. H e r e

, a s i n H

a r d y

, t h e S t a t e n e i t h e r e x t r a c t e d A p p e l l e e ’ s b l o o d n o r i n s t i g a t e d t h e b l o o d

a l c o h o l a n a l y s i s

, a n d “ t h e F o u r t h A m e n d m e n t d o e s n o t a p p l y t o a s e a r c h o r s e i z u r e

, e v e n a n

a r b i t r a r y o n e

, e f

f e c t e d b y a p r i v a t e p a r t y o n [ i t s ] o w n i n i t i a t i v e

, ” s u c h a s t h e o n e t h a t t h e

h o s p i t a l c o n d u c t e d i n t h e c o n t e x t o f t r e a t i n g A p p e l l e e

. S k i n n e r v

. R a i l w a y L a b o r E

x e c

. A s s n

. ,

4 8 9 U

. S

. 6 0 2

, 6 1 4 ( 1 9 8 9 )

. S o A p p e l l e e h a s n o s t a n d i n g t o ( a n d d o e s n o t n o w ) c o m p l a i n o f

e i t h e r t h e b l o o d e x t r a c t i o n o r t h e b l o o d a l c o h o l a n a l y s i s t h e m s e l v e s

. H e a r g u e s o n l y t h a t t h e

S t a t e ’ s a c q u i s i t i o n o f t h e m e d i c a l r e c o r d s

— t h a t r e f l e c t t h e r e s u l t o f t h o s e p r i v a t e i n t r u s i o n s

( t h e e x t r a c t i o n o f b l o o d a n d t h e b l o o d a l c o h o l a n a l y s i s )

— i t s e l f c o n s t i t u t e s a d i s c r e t e

g o v e r n m e n t a l s e a r c h t o w h i c h F o u r t h A m e n d m e n t p r o t e c t i o n s e x t e n d

. T o a n s w e r t h a t

q u e s t i o n i n H

a r d y

, w e i n q u i r e d w h e t h e r s o c i e t y r e c o g n i z e s a s r e a s o n a b l e a n y e x p e c t a t i o n o f

p r i v a c y

, n o t i n m e d i c a l r e c o r d s a s a g e n e r a l r u l e

, b u t i n t h a t s u b s e t o f p r i v a t e l y g e n e r a t e d a n d

m a i n t a i n e d m e d i c a l r e c o r d s t h a t w o u l d s h o w t h e r e s u l t o f a b l o o d a l c o h o l a n a l y s i s i n a n

i n d i v i d u a l t h a t t h e S t a t e s u s p e c t s o f d r i v i n g w h i l e i n t o x i c a t e d

. 9 6 3 S

. W

. 2 d a t 5 2 5

- 2 7

. W e

c o n c l u d e d t h a t t h e a n s w e r t o t h i s n a r r o w e r q u e s t i o n i s “ n o

. ”

A n a l o g i z i n g t o U

n i t e d S t a t e s v

. J

a c o b s e n

, 4 6 6 U

. S

. 1 0 9 ( 1 9 8 4 )

, w e p o i n t e d o u t t h a t

H a r d y ’ s e x p e c t a t i o n o f p r i v a c y h a d a l r e a d y b e e n f r u s t r a t e d t o a c e r t a i n e x t e n t b y t h e f a c t t h a t

a p r i v a t e p a r t y h a d a l r e a d y e x t r a c t e d a n d a n a l y z e d h i s b l o o d

. I n J a c o b s e n

, w e e x p l a i n e d

,HUSE — 13

e m p l o y e e s o f a p r i v a t e f r e i g h t c o m p a n y h a d a l r e a d y o p e n e d a p a c k a g e a n d

, u p o n d i s c o v e r i n g

a w h i t e p o w d e r y s u b s t a n c e

, n o t i f i e d f e d e r a l a g e n t s

. H

a r d y

, 9 6 3 S

. W

. 2 d a t 5 2 6

. T h e o n l y

a d d i t i o n a l s e a r c h c o n d u c t e d b y t h e g o v e r n m e n t i t s e l f w a s t o t e s t t h e p r i v a t e l y e x p o s e d

s u b s t a n c e f

o r t h e p r e s e n c e o f c o n t r a b a n d

. I d

. B u t

, s i n c e t h e t e s t w a s d e s i g n e d t o r e v e a l

n o t h i n g a b o u t t h e s u b s t a n c e e x c e p t w h e t h e r i t w a s c o n t r a b a n d

, a n d a n i n d i v i d u a l c a n h a v e

n o r e a s o n a b l e e x p e c t a t i o n o f p r i v a c y i n t h e p o s s e s s i o n o f c o n t r a b a n d

, t h e a n a l y s i s o f t h e

s u b s t a n c e w a s n o t r e g a r d e d a s a “ s e a r c h ” f o r F o u r t h A m e n d m e n t p u r p o s e s

. I d

. W e w e n t o n

t o c o m p a r e t h e c h e m i c a l a n a l y s i s o f t h e w h i t e p o w d e r y s u b s t a n c e i n J a c o b s e n t o t h e

a c q u i s i t i o n o f m e d i c a l r e c o r d s i n H a r d y :

A s u b p o e n a f

o r b l o o d a l c o h o l a n d d r u g i n f o r m a t i o n a b o u t t h e d r i v e r i n

a n a u t o m o b i l e a c c i d e n t i s s o m e w h a t a n a l o g o u s t o t h e c h e m i c a l t e s t i n

J a c o b s e n

. A s u b p o e n a d i r e c t e d s o l e l y a t b l o o d a l c o h o l a n d d r u g t e s t s w o u l d

, l i k e t h e c h e m i c a l t e s t i n J a c o b s e n

, b e a v e r y n a r r o w i n v e s t i g a t o r y m e t h o d

d e s i g n e d t o e l i c i t e v i d e n c e f o r a v e r y n a r r o w p u r p o s e

.

I d

. T h i s v e r y n a r r o w p u r p o s e w a s o n e

, w e f o u n d

, t h a t s o c i e t y a s a w h o l e w a s m o r e t h a n

w i l l i n g t o e n d o r s e a s a l e g i t i m a t e j u s t i f i c a t i o n f o r i n v a d i n g t h e p r i v a c y o f D W I s u s p e c t s

, a s

e v i d e n c e d b y t h e u n i v e r s a l i t y o f i m p l i e d c o n s e n t s t a t u t e s a c r o s s t h e c o u n t r y t h a t c o m p e l t h e

e x t r a c t i o n a n d a n a l y s i s o f t h e i r b r e a t h o r b l o o d f o r c h e m i c a l a n a l y s i s

. I

d

. a t 5 2 6

- 2 7

. I n d e e d

,

w e n o t e d

, o b t a i n i n g m e d i c a l r e c o r d s o f p r i v a t e l y c o n d u c t e d b l o o d e x t r a c t i o n a n d a n a l y s i s i s

m u c h l e s s i n v a s i v e t h a n e i t h e r t h e e x t r a c t i o n o r t h e c h e m i c a l a n a l y s i s t h e m s e l v e s

. I d

. a t 5 2 7

.

I n l i g h t o f t h e s e c o n s i d e r a t i o n s

, w e c o n c l u d e d t h a t

, “ w h a t e v e r i n t e r e s t s s o c i e t y m a y h a v e i n

s a f e g u a r d i n g t h e p r i v a c y o f m e d i c a l r e c o r d s [ i n g e n e r a l ]

, t h e y a r e n o t s u f f i c i e n t l y s t r o n g t oHUSE — 14

r e q u i r e p r o t e c t i o n o f b l o o d

- a l c o h o l t e s t r e s u l t s t a k e n b y h o s p i t a l p e r s o n n e l s o l e l y f o r m e d i c a l

p u r p o s e s a f

t e r a t r a f f i c a c c i d e n t

. ” I

d

.

H I P A A

D o e s H I P A A n o w u n d e r c u t t h e C o u r t ’ s a n a l y s i s i n H a r d y ? T h e c o u r t o f a p p e a l s

c o n c l u d e d t h a t i t d i d n o t

, a n d w e a g r e e

. W e h a v e n o d o u b t t h a t H I P A A m i g h t s u p p o r t a

b r o a d e r c l a i m t h a t s o c i e t y n o w r e c o g n i z e s ( i f i t d i d n o t a l r e a d y ) t h a t a p a t i e n t h a s a l e g i t i m a t e

e x p e c t a t i o n o f p r i v a c y i n h i s m e d i c a l r e c o r d s i n g e n e r a l

. I n d e e d

, w e r e c o g n i z e d i n H a r d y t h a t

t h e r e w a s a l r e a d y a s u g g e s t i o n i n o u r c a s e l a w

, e v e n b e f o r e t h e a d v e n t o f H I P A A

, t h a t s u c h

a r e a s o n a b l e e x p e c t a t i o n m i g h t e x i s t

, b o t h i n d i c t a

, i n R i c h a r d s o n v

. S t a t e

, 8 6 5 S

. W

. 2 d 9 4 4

,

9 5 2

- 5 3 & n

. 7 ( T e x

. C r i m

. A p p

. 1 9 9 3 )

, a n d i n a p l u r a l i t y o p i n i o n

, S t a t e v

. C o m e a u x

, 8 1 8

S

. W

. 2 d 4 6 ( T e x

. C r i m

. A p p

. 1 9 9 1 ) ( p l u r a l i t y o p i n i o n )

. H a r d y

, 9 6 3 S

. W

. 2 d a t 5 1 8

- 1 9 ; s e e

a l s o F o r d

, 4 7 7 S

. W

. 3 d a t 3 3 4 ( a c k n o w l e d g i n g t h a t t h e r e m i g h t b e c o n t e x t s i n w h i c h t h e r e

i s “ a j u r i s p r u d e n t i a l r e a s o n t o s t r a y f r o m t h e t h i r d

- p a r t y d o c t r i n e ” b y w h i c h a d e f e n d a n t i s

d e e m e d t o l a c k a r e a s o n a b l e e x p e c t a t i o n o f p r i v a c y i n o t h e r w i s e p e r s o n a l i n f o r m a t i o n t h a t

i s d i s c l o s e d t o a c e l l

- p h o n e s e r v i c e p r o v i d e r a n d c o n t a i n e d i n t h a t p r o v i d e r ’ s r e c o r d s )

. B u t

t h a t b r o a d e r i s s u e i s n o t b e f o r e u s h e r e

—

j u s t a s i t w a s n o t b e f

o r e u s i n H

a r d y

. 7

W i t h r e s p e c t t o t h e n a r r o w e r i s s u e t h a t w e a c t u a l l y d i d d e c i d e i n H a r d y

, H I P A A

a c t u a l l y s e r v e s t o b o l s t e r o u r h o l d i n g

. W h i l e c o d i f y i n g a b r o a d r e q u i r e m e n t o f p a t i e n t

We acknow ledg ed both Richardson and Comeaux in Hardy

, but o b s er v ed that “the 7

exis t en ce of a rea sonable expectation of privac y in phy sician-pa tient communications, g ener ally

, does not nece ssarily mean that medical reco rds would car ry an expectation of privac y in ever y

situation.” 963 S.W .2d at 519.HUSE — 15

c o n f i d e n t i a l i t y i n m e d i c a l r e c o r d s

, H I P A A n o n e t h e l e s s p r o v i d e s s p e c i f i c e x c e p t i o n s i n w h i c h

t h e d i s c l o s u r e o f o t h e r w i s e p r o t e c t e d h e a l t h c a r e i n f o r m a t i o n i s p e r m i t t e d

. S e c t i o n

1 6 4

. 5 1 2 ( f

) ( 1 ) ( i i ) ( B ) o f T i t l e 4 5 o f t h e C o d e o f F e d e r a l R e g u l a t i o n s

, f o r e x a m p l e

, a l l o w s f

o r

t h e d i s c l o s u r e o f “ p r o t e c t e d h e a l t h i n f o r m a t i o n ” w h e n t o d o s o i s “ [ i ] n c o m p l i a n c e w i t h a n d

a s l i m i t e d b y t h e r e l e v a n t r e q u i r e m e n t s o f

. . . [ a ] g r a n d j u r y s u b p o e n a [

. ] ” U n d e r t h i s 8

p r o v i s i o n

, a D W I o f

f e n d e r w o u l d h a v e n o l e g i t i m a t e e x p e c t a t i o n o f p r i v a c y s u f f i c i e n t t o

b l o c k a h e a l t h c a r e p r o v i d e r f r o m d i s c l o s i n g o t h e r w i s e p r o t e c t e d h e a l t h c a r e i n f o r m a t i o n

w h e n r e q u i r e d t o d o s o u n d e r t h e t e r m s o f a g r a n d j u r y s u b p o e n a

. H a r d y i t s e l f i n v o l v e d t h e

d i s c l o s u r e o f m e d i c a l r e c o r d s

, i n c l u d i n g t h e r e s u l t s o f b l o o d a l c o h o l t e s t i n g

, t h a t t h e S t a t e

o b t a i n e d p u r s u a n t t o a g r a n d j u r y s u b p o e n a

. 9 6 3 S

. W

. 2 d a t 5 1 8

. A s s u m i n g t h a t s u c h

d i s c l o s u r e s o c c u r u n d e r c i r c u m s t a n c e s s u f f i c i e n t t o m e e t t h e c o n d i t i o n s p r e s c r i b e d

, w h a t e v e r

i n s u l a t i o n H I P A A p r o v i d e s a g a i n s t t h i r d

- p a r t y d i s c l o s u r e o f m e d i c a l r e c o r d s i n g e n e r a l d o e s

n o t e x t e n d t o t h e d i s c l o s u r e o f “ b l o o d

- a l c o h o l t e s t r e s u l t s f r o m t e s t s t a k e n b y h o s p i t a l

p e r s o n n e l s o l e l y f

o r m e d i c a l p u r p o s e s a f

t e r a t r a f f i c a c c i d e n t

. ” H

a r d y

, 9 6 3 S

. W

. 2 d a t 5 2 7

. 9

Under the rubric of “Standar d: Disclosure for law enfor ceme nt purposes[,] ” 4 5 C

. F.R. § 8

164.512(f) (1)( ii) (B ) p ermits the “disclosure [of] protec ted health information” when it is “[i] n

compliance with and as limited by the re levant re quirements of . . . [a] gr and jury subpoena[.]”

We are not at this juncture conce rned with the question of whether the conditions under 9

which 45 C.F.R. § 164.512(f) (1)( ii)(B ) would permit disclosure wer e actua lly satisfied in this case

. That is the province of our discussion of Appellee ’s second g round for revie w, whether the specific

provisions of HI PAA, or any provision of state law that g overns gra n d j u ry subpoenas, may have

been violated so as to trig g er Article 38.23’s statutory exclusionary rule. See T E X

. C R I M

. P R O C

. art.

38.23(a) (“N o evidenc e obtained by an off icer

. . . in violation of any provisions of the . . . laws of

the State of Texas,

. . . or laws of the United States of Americ a, shall be admitted in evidenc e ag ainst

an acc used on the trial of any criminal case .”). Her e we mean only to point out that the exis tence of

this exception to HI PA A’ s g ener al rule ag ainst disclosure of medical information only serve s toHUSE — 16

T h e c o u r t o f a p p e a l s d i d n o t e r r t o c o n c l u d e t h a t H a r d y ’ s n a r r o w h o l d i n g r e m a i n s v a l i d w i t h

r e s p e c t t o F o u r t h A m e n d m e n t s t a n d i n g

, e v e n i n l i g h t o f t h e s u b s e q u e n t l y e n a c t e d p r o v i s i o n s

o f H I P A A

.

F i n a l l y

, A p p e l l e e p o i n t s t o a p a r t i c u l a r p r o v i s i o n i n H I P A A m a n d a t i n g t h a t

, i n t h e

e v e n t o f a c o n f

l i c t b e t w e e n p r o v i s i o n s o f s t a t e l a w a n d t h e l i m i t a t i o n s o n d i s c l o s u r e o f

m e d i c a l i n f

o r m a t i o n c o n t a i n e d i n H I P A A i t s e l f

, i t i s t h e f

e d e r a l l a w t h a t m u s t p r e v a i l o v e r

t h e s t a t e l a w u n l e s s t h e s t a t e l a w i s m o r e p r o t e c t i v e o f a n i n d i v i d u a l ’ s p r i v a c y i n t e r e s t s

. 4 5

C

. F

. R

. § 1 6 0

. 2 0 3 ( b )

. F r o m t h i s

, A p p e l l e e s e e m s t o a r g u e t h a t w e m u s t a b a n d o n o u r h o l d i n g 1 0

i n H a r d y b e c a u s e i t r e p r e s e n t s s t a t e c o m m o n l a w t h a t i s l e s s p r o t e c t i v e t h a n

— a n d t h e r e f o r e

p r e e m p t e d b y

— t h i s p r e e m p t i o n p r o v i s i o n i n H I P A A

. O u r r e s p o n s e t o t h i s c o n t e n t i o n i s t w o

f o l d

. F i r s t

, H

a r d y ’ s r e s o l u t i o n o f t h e i s s u e o f F o u r t h A m e n d m e n t s t a n d i n g w a s a h o l d i n g o f

f e d e r a l c o n s t i t u t i o n a l d i m e n s i o n

, n o t a s t a t e

- l a w r u l i n g

. W e t h e r e f o r e p e r c e i v e n o c o n f

l i c t

b e t w e e n s t a t e l a w a n d H I P A A t h a t m u s t b e r e s o l v e d i n f a v o r o f t h e l a t t e r

. S e c o n d

, a n d i n a n y

e v e n t

, e v e n a s s u m i n g t h a t H a r d y r e p r e s e n t e d a h o l d i n g o f s t a t e

- l a w d i m e n s i o n

, i t i s n o t

i n c o n s i s t e n t w i t h H I P A A

. T h e b l o o d a l c o h o l t e s t r e s u l t s i n H a r d y w e r e o b t a i n e d v i a a g r a n d

reinfor ce our conclusion in Hardy that any rea sonable expectation of privac y that society may be

prepa red to re cog nize in health care information i n g ener al does not extend to evidence tha t is the

subject of a

leg itimate investiga tion into t he off ense of driving while intox icated.

This provision rea ds: “A standard, require ment, or implementation specific ation adopted 1 0

under this subchapte r that is contra ry to a provision of State law pree mpts the provision of State law.

This g ener al rule applies, except if one or more o f the following conditions is met:

. . . (b) The

provision of State law rela tes to the pri vacy of individually identifiable health information and is

more stringe nt than a standard, require ment, or implementation specific ation under subpart E of part

164 of this subchapter .”HUSE — 17

j u r y s u b p o e n a

. 9 6 3 S

. W

. 2 d a t 5 1 8

, 5 2 7

. A s w e h a v e a l r e a d y o b s e r v e d

, H I P A A e x p r e s s l y

p e r m i t s t h e d i s c l o s u r e o f o t h e r w i s e “ p r o t e c t e d h e a l t h i n f o r m a t i o n ” w h e n i t i s s o u g h t b y w a y

o f a g r a n d j u r y s u b p o e n a

. I n s h o r t

, n o t h i n g a b o u t H I P A A ’ s p r e e m p t i o n p r o v i s i o n p r o h i b i t s

u s f r o m r e l y i n g u p o n H I P A A i t s e l f a s c o n f i r m a t i o n t h a t s o c i e t y h a s s t i l l n o t r e c o g n i z e d a

r e a s o n a b l e e x p e c t a t i o n o f p r i v a c y i n “ b l o o d

- a l c o h o l t e s t r e s u l t s f r o m t e s t s t a k e n b y h o s p i t a l

p e r s o n n e l s o l e l y f

o r m e d i c a l p u r p o s e s a f

t e r a t r a f f i c a c c i d e n t ”

— a t l e a s t n o t a n e x p e c t a t i o n

o f p r i v a c y c o m p e l l i n g e n o u g h t o w i t h s t a n d i n v a s i o n b y a g r a n d j u r y s u b p o e n a

. F o r t h e s e

r e a s o n s

, i t i s A p p e l l e e ’ s p r e e m p t i o n a r g u m e n t

, n o t o u r l i m i t e d h o l d i n g i n H a r d y

, t h a t m u s t

f a l l

.

I I I

. A R T I C L E 3 8

. 2 3

U n d e r A r t i c l e 3 8

. 2 3 ( a )

, e v i d e n c e o b t a i n e d i n v i o l a t i o n o f s t a t e o r f e d e r a l l a w m a y n o t

b e a d m i t t e d a g a i n s t t h e a c c u s e d a t h i s t r i a l

. T E X

. C O D E C R IM

. P R O C

. a r t

. 3 8

. 2 3 ( a )

. T h u s

, q u i t e

a p a r t f r o m A p p e l l e e ’ s F o u r t h A m e n d m e n t c o n t e n t i o n

, h i s m o t i o n t o s u p p r e s s m a y h a v e b e e n

v a l i d i f o n e o r b o t h o f t h e g r a n d j u r y s u b p o e n a s a b o u t w h i c h h e c o m p l a i n s w a s d e f e c t i v e

u n d e r e i t h e r H I P A A o r s t a t e s t a t u t o r y p r o v i s i o n s g o v e r n i n g t h e i r i s s u a n c e

.

T h e c o u r t o f a p p e a l s b e l i e v e d t h a t “ t h e t r i a l c o u r t m a d e n o f i n d i n g

. . . t h a t t h e s e c o n d

g r a n d j u r y s u b p o e n a w a s d e f e c t i v e

. ” H

u s e

, 2 0 1 4 W L 9 3 1 2 6 5

, a t * 6

. A s w e h a v e a l r e a d y

o b s e r v e d

, h o w e v e r

, t h e t r i a l c o u r t ’ s w r i t t e n f i n d i n g s o f f

a c t a n d c o n c l u s i o n s o f l a w a r e a t

l e a s t a m b i g u o u s o n t h a t s c o r e

, a n d a n a r g u m e n t c a n b e m a d e t h a t i t f o u n d b o t h g r a n d j u r y

s u b p o e n a s d u c e s t e c u m t o h a v e b e e n u n l a w f u l l y i s s u e d

, n o t j u s t t h e f i r s t o n e

. T h e c o u r t o fHUSE — 18

a p p e a l s c o n c l u d e d t h a t t h e s e c o n d g r a n d j u r y s u b p o e n a d u c e s t e c u m l a w f u l l y i s s u e d

, a n d i t

b e l i e v e d t h a t t h i s c o n c l u s i o n e s s e n t i a l l y m o o t e d t h e q u e s t i o n o f w h e t h e r t h e f i r s t g r a n d j u r y

s u b p o e n a d u c e s t e c u m w a s v a l i d

, s i n c e t h e m e d i c a l r e c o r d s t h a t t h e S t a t e p r o p o s e d t o u s e

a g a i n s t A p p e l l e e a t h i s t r i a l w e r e t h o s e “ o b t a i n e d ” f o r p u r p o s e s o f A r t i c l e 3 8

. 2 3 ( a ) v i a t h e

s e c o n d g r a n d j u r y s u b p o e n a

. I d

. F o r o u r p a r t

, w e w i l l t a k e t h e o p p o s i t e a p p r o a c h

. F o r r e a s o n s

w e w i l l e x p l a i n

, w e h a r b o r s o m e d o u b t w i t h r e s p e c t t o t h e l e g a l i t y o f t h e s e c o n d g r a n d j u r y

s u b p o e n a d u c e s t e c u m

. W e c o n c l u d e

, h o w e v e r

, t h a t t h e f i r s t g r a n d j u r y s u b p o e n a d u c e s

t e c u m i s s u e d l a w f

u l l y

, a n d s o w e w i l l n o t u l t i m a t e l y p a s s o n t h e l a w f u l n e s s o f t h e s e c o n d

.

W a s H I P A A V i o l a t e d ?

H I P A A i t s e l f

d o e s n o t s e t a n y p a r a m e t e r s f o r w h a t m a y c o n s t i t u t e a v a l i d g r a n d j u r y

s u b p o e n a ; i t s i m p l y p e r m i t s t h e d i s c l o s u r e o f o t h e r w i s e p r o t e c t e d h e a l t h i n f o r m a t i o n “ [ i ] n

c o m p l i a n c e w i t h a n d a s l i m i t e d b y t h e r e l e v a n t r e q u i r e m e n t s o f

. . . [ a ] g r a n d j u r y s u b p o e n a

. ”

4 5 C

. F

. R

. § 1 6 4

. 5 1 2 ( f

) ( 1 ) ( i i ) ( B )

. I t d o e s n o t p u r p o r t t o p r e s c r i b e c r i t e r i a f o r a v a l i d g r a n d j u r y

s u b p o e n a d u c e s t e c u m

, a s a m a t t e r o f s t a t e o r f e d e r a l l a w

. I t w o u l d a p p e a r

, t h e n

, t h a t w h e t h e r

p r o t e c t e d h e a l t h i n f

o r m a t i o n m a y b e d i s c l o s e d w i t h o u t v i o l a t i n g H I P A A i s a f u n c t i o n o f

, a t

m o s t

, t w o c i r c u m s t a n c e s : f i r s t

, w h e t h e r a g r a n d j u r y s u b p o e n a d u c e s t e c u m e x i s t e d

, a n d

( p e r h a p s ) s e c o n d

, w h e t h e r i t v a l i d l y i s s u e d i n a c c o r d a n c e w i t h g o v e r n i n g s t a t e o r f e d e r a l l a w

.

H e r e

, t h e f

i r s t c i r c u m s t a n c e w a s m e t

— t w i c e

. T w o g r a n d j u r y s u b p o e n a s d u c e s t e c u m i s s u e d

i n t h i s c a s e

. T h a t b e i n g s o

, t h e r e c a n b e n o p o s s i b l e c a u s e t o a p p l y A r t i c l e 3 8

. 2 3 ’ s

e x c l u s i o n a r y r u l e t o a v i o l a t i o n o f H I P A A i t s e l f u n l e s s t h e g r a n d j u r y s u b p o e n a s d u c e s t e c u mHUSE — 19

s o m e h o w f

a i l e d t o c o m p l y w i t h t h e p r o v i s i o n s i n t h e T e x a s C o d e o f C r i m i n a l P r o c e d u r e t h a t

a u t h o r i z e t h e i r i s s u a n c e

. I n s h o r t

, w h e t h e r H I P A A w a s v i o l a t e d w h o l l y d e v o l v e s i n t o a

q u e s t i o n o f w h e t h e r o n e o r b o t h o f t h e t w o g r a n d j u r y s u b p o e n a s d u c e s t e c u m t h a t i s s u e d i n

t h i s c a s e f

a i l e d t o c o m p o r t w i t h s t a t e l a w

. W e b e l i e v e t h a t t h e f i r s t o n e

— a t l e a s t

— w a s

l a w f u l

.

W a s S t a t e L a w V i o l a t e d ?

G r a n d j u r i e s i n T e x a s h a v e t h e c o n s t i t u t i o n a l a u t h o r i t y t o i n v e s t i g a t e m i s d e m e a n o r

o f f e n s e s s u c h a s A p p e l l e e ’ s

. S e e T E X

. C O N S T

. a r t

. V

, § 1 7 ( “ G r a n d j u r i e s e m p a n e l e d i n t h e

D i s t r i c t C o u r t s s h a l l i n q u i r e i n t o m i s d e m e a n o r s

. . . ” )

. A l s o

, “ [ a ] s u b p o e n a m a y s u m m o n o n e

o r m o r e p e r s o n s t o a p p e a r

. . . o n a s p e c i f i e d d a y

. . . b e f

o r e a g r a n d j u r y [

. ] ” T E X

. C O D E C R IM

.

P R O C

. a r t

. 2 4

. 0 1 ( a ) ( 2 ) ( C )

. E i t h e r t h e f o r e m a n o f t h e g r a n d j u r y o r “ t h e a t t o r n e y r e p r e s e n t i n g

t h e S t a t e ” h a s t h e a u t h o r i t y t o “ i s s u e a s u m m o n s ” ( b y w h i c h i s a p p a r e n t l y m e a n t a s u b p o e n a )

o n t h e g r a n d j u r y ’ s b e h a l f

. T E X

. C O D E C R IM

. P R O C

. a r t s

. 2 0

. 1 0 & 2 0

. 1 1 ; G e o r g e E

. D i x &

J o h n M

. S c h m o l e s k y

, 4 1 T E X A S P R A C T IC E : C R IM IN A L P R A C T IC E A N D P R O C E D U R E § 2 3 : 2 7

( 3 d e d

. 2 0 1 1 )

. “ T h e s u b p o e n a m a y r e q u i r e t h e w i t n e s s t o a p p e a r a n d p r o d u c e r e c o r d s a n d

d o c u m e n t s

. ” T E X

. C O D E C R IM

. P R O C

. a r t

. 2 0

. 1 1 ; s e e a l s o T E X

. C O D E C R IM

. P R O C

. a r t

. 2 4

. 0 2

( “ I f a w i t n e s s h a v e i n h i s p o s s e s s i o n a n y i n s t r u m e n t o f w r i t i n g o r o t h e r t h i n g d e s i r e d a s

e v i d e n c e

, t h e s u b p o e n a m a y s p e c i f y s u c h e v i d e n c e a n d d i r e c t t h a t t h e w i t n e s s b r i n g t h e s a m e

w i t h h i m a n d p r o d u c e i t i n c o u r t

. ” ) ; D i x & S c h m o l e s k y

, § 2 3 : 3 0

, a t 7 8 3 ( “ A g r a n d j u r y

s u b p o e n a c a n

, u n d e r t h e g e n e r a l a u t h o r i t y o f A r t i c l e 2 4

. 0 2 o f t h e C o d e o f C r i m i n a lHUSE — 20

P r o c e d u r e

, d i r e c t t h e w i t n e s s t o b r i n g s p e c i f i e d i n s t r u m e n t s

, w r i t i n g s

, o r ‘ o t h e r t h i n g [ s ] ’ i n

h i s p o s s e s s i o n t o t h e g r a n d j u r y

. S u c h a s u b p o e n a i s a s u b p o e n a d u c e s t e c u m

. ” )

. A n d f i n a l l y

,

“ [ t ] h e g r a n d j u r y m a y c o m p e l t h e p r o d u c t i o n o f e v i d e n c e

. . . a s i t c o n s i d e r s a p p r o p r i a t e

, a n d

i t s o p e r a t i o n g e n e r a l l y i s u n r e s t r a i n e d b y t h e t e c h n i c a l p r o c e d u r a l a n d e v i d e n t i a r y r u l e s

g o v e r n i n g t h e c o n d u c t o f c r i m i n a l t r i a l s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. C a l a n d r a

, 4 1 4 U

. S

. 3 3 8

, 3 4 3

( 1 9 7 4 )

.

B e y o n d t h e b a r e

- b o n e p r o v i s i o n s c i t e d a b o v e

, t h e C o d e o f C r i m i n a l P r o c e d u r e

p r o v i d e s l i t t l e g u i d a n c e w i t h r e s p e c t t o t h e p r o p e r ( o r i m p r o p e r ) u s e o f t h e g r a n d j u r y

s u b p o e n a p o w e r

. L e g a l c o m m e n t a t o r s h a v e o b s e r v e d t h a t

, i n s t a t e s s u c h a s T e x a s

, i n w h i c h

“ t h e s u b p o e n a a u t h o r i t y a p p e a r s t o b e s h a r e d b y t h e p r o s e c u t o r a n d t h e g r a n d j u r y [

, ]

. . . i t

s e e m s l i k e l y a s a p r a c t i c a l m a t t e r t h a t t h e p r o s e c u t o r w i l l p l a y t h e l e a d i n g r o l e i n d e t e r m i n i n g

t h e e v i d e n c e t o s u b p o e n a [

. ] ” S a r a S u n B e a l e

, e t a l

. , 1 G R A N D J U R Y L A W A N D P R A C T IC E § 6 : 2

,

a t 6

- 1 0 ( 2 d e d

. 2 0 1 5 )

. M o r e o v e r

, “ a s l o n g a s i t i s f a i r l y c l e a r t h a t t h e g r a n d j u r y ’ s s u b p o e n a s

a r e b e i n g u s e d t o f

u r t h e r t h e g r a n d j u r y ’ s i n v e s t i g a t i o n

— a n d n o t s o m e s e p a r a t e i n t e r e s t o f

t h e p r o s e c u t o r ’ s

— t h e c o u r t s h a v e p e r m i t t e d t h e p r o s e c u t o r s t o m a k e t h e i r o w n d e c i s i o n s a s

t o t h e i s s u a n c e o f s u b p o e n a s

. ” I d

. a t 6

- 1 4

. P r o s e c u t o r s “ d o n o t h a v e t o o b t a i n a g r a n d j u r y ’ s

a p p r o v a l b e f

o r e i s s u i n g s u b p o e n a s ; i n d e e d

, a g r a n d j u r y m a y n o t e v e n b e a w a r e t h a t a

p r o s e c u t o r i s i s s u i n g s u b p o e n a s o n i t s b e h a l f

. ” S u s a n W

. B r e n n e r & L o r i E

. S h a w

, 1

F E D E R A L G R A N D J U R Y : A G U ID E T O L A W A N D P R A C T I C E § 9 : 2

, a t 3 4 2 ( 2 d e d

. 2 0 0 6 )

. A n d

t h e r e i s a p r e s u m p t i o n o f r e g u l a r i t y a t t e n d i n g t h e p u r p o r t e d a c t s o f a g r a n d j u r y

, w h i c h t h eHUSE — 21

o p p o s i n g p a r t y h a s t h e b u r d e n t o o v e r c o m e

. S a r a S u n B e a l e

, e t a l

. , 2 G R A N D J U R Y L A W A N D

P R A C T IC E § 9 : 1 6

, a t 9

- 1 0 0 ( 2 d e d

. 2 0 1 2 ) ; E x p a r t e R o g e r s

, 6 4 0 S

. W

. 2 d 9 2 1

, 9 2 3 ( T e x

. C r i m

.

A p p

. 1 9 8 2 ) ; s e e a l

s o U n i t e d S t a t e s v

. R

. E n t e r

p r i s e s

, I n c

. , 4 9 8 U

. S

. 2 9 2

, 3 0 1 ( 1 9 9 1 ) ( “ W e

b e g i n b y r e i t e r a t i n g t h a t t h e l a w p r e s u m e s

, a b s e n t a s t r o n g s h o w i n g t o t h e c o n t r a r y

, t h a t a

g r a n d j u r y a c t s w i t h i n t h e l e g i t i m a t e s c o p e o f i t s a u t h o r i t y

. ” )

.

D e s p i t e t h i s p r e s u m p t i o n o f r e g u l a r i t y

, i t i s w e l l s e t t l e d t h a t t h e r e a r e a t l e a s t t w o

p u r p o s e s t o w h i c h a p r o s e c u t o r m a y n o t l e g i t i m a t e l y d i r e c t a g r a n d j u r y s u b p o e n a

. F i r s t

, h e

m a y n o t u s e t h e g r a n d j u r y s u b p o e n a a s a s u b t e r f u g e t o o b t a i n a n i n v e s t i g a t i v e i n t e r v i e w i n

h i s o f f i c e

— a s o

- c a l l e d “ o f

f i c e s u b p o e n a

. ” B e a l e

, s u p r a

, a t 6

- 1 7 ; B r e n n e r

, s u p r a

, a t 3 4 3

. F o r

e x a m p l e

, “ [ t ] h e p r o s e c u t o r ’ s p o w e r t o s u b p o e n a [ o n t h e g r a n d j u r y ’ s b e h a l f ] m u s t n o t b e u s e d

a s a t o o l f

o r p o l i c e o f

f i c e r s t o f o r c e a s u s p e c t t o t a l k w h e n h e p r e v i o u s l y r e f u s e d t o d o s o

. ”

G u a r d i o l a v

. S t a t e

, 2 0 S

. W

. 3 d 2 1 6

, 2 2 5 ( T e x

. A p p

. — H o u s t o n [ 1 4 t h D i s t

. ] 2 0 0 0

, p e t

. r e f ’ d )

.

H o w e v e r

, “ t h e c o u r t s h a v e g e n e r a l l y p e r m i t t e d p r o s e c u t o r s t o m e e t w i t h p r o s p e c t i v e

w i t n e s s e s i n a d v a n c e o f t h e i r a p p e a r a n c e s b e f o r e t h e g r a n d j u r y

, a s l o n g a s t h e i n t e r v i e w s

w i t h t h e p r o s e c u t o r s a r e o p t i o n a l

, a n d a s l o n g a s t h e w i t n e s s e s a r e g i v e n t h e c h o i c e t o a p p e a r

b e f o r e t h e g r a n d j u r y r a t h e r t h a n s u b m i t t o a n i n t e r v i e w

. ” B e a l e

, s u p r a

, a t 6

- 1 7

. S e c o n d

, i t

h a s b e e n w i d e l y r e c o g n i z e d b y c o m m e n t a t o r s a n d c o u r t s t h a t h a v e a d d r e s s e d t h e i s s u e

s q u a r e l y “ t h a t i t i s i m p r o p e r t o u s e t h e g r a n d j u r y f o r t h e p u r p o s e o f p r e p a r i n g a n a l r e a d y

p e n d i n g i n d i c t m e n t f

o r t r i a l [

, ] ” s i n c e b y t h a t t i m e “ t h e g r a n d j u r y ’ s i n v e s t i g a t i v e r o l e i s

e n d e d

, a n d t h e r u l e s o f p r e t r i a l d i s c o v e r y t a k e e f f e c t t o g o v e r n t h e e x t e n t t o w h i c h t h e p a r t i e sHUSE — 22

m a y u s e t h e l e g a l p r o c e s s t o o b t a i n i n f o r m a t i o n a b o u t t h e c a s e

. ” B e a l e

, s u p r a

, a t 9

- 9 5

, 9

- 9 6 ;

s e e a l s o S u s a n W

. B r e n n e r & L o r i E

. S h a w

, 2 F E D E R A L G R A N D J U R Y : A G U ID E T O L A W A N D

P R A C T IC E § 2 1 : 1 0

, a t 2 3 4 ( 2 d e d

. 2 0 0 6 ) ( “ I t i s i m p r o p e r t o u s e a g r a n d j u r y t o o b t a i n

e v i d e n c e f

o r u s e a t t h e t r i a l o f o n e w h o h a s a l r e a d y b e e n i n d i c t e d

. ” ) ; I n r e G r a n d J

u r y

P r o c e e d i n g s

, 8 1 4 F

. 2 d 6 1

, 7 0 ( 1 s t C i r

. 1 9 8 7 ) ( “ I t i s w e l l e s t a b l i s h e d t h a t a g r a n d j u r y m a y

n o t c o n d u c t a n i n v e s t i g a t i o n f o r t h e p r i m a r y p u r p o s e o f h e l p i n g t h e p r o s e c u t i o n p r e p a r e

i n d i c t m e n t s f

o r t r i a l

. ” ) ; s e e a l

s o R o g e r s

, 6 4 0 S

. W

. 2 d a t 9 2 3 ( “ I t h a s b e e n s a i d t h a t ‘ i t i s

i m p r o p e r t o u s e t h e g r a n d j u r y f o r t h e p u r p o s e o f p r e p a r i n g a n a l r e a d y p e n d i n g i n d i c t m e n t

f o r t r i a l

. ’ U

n i t e d S t a t e s v

. D a r d i

, 3 3 0 F

. 2 d 3 1 6 ( 2 n d C i r

. 1 9 6 4 )

. ” )

. H o w e v e r

, c o m m e n t a t o r s

h a v e a l s o s u g g e s t e d t h a t a g r a n d j u r y m a y c o n t i n u e t o i n v e s t i g a t e o t h e r p o t e n t i a l c h a r g e s

, a n d

“ i f

, i n t h e c o u r s e o f s u c h l e g i t i m a t e i n v e s t i g a t i v e e f f o r t s

, t h e p r o s e c u t o r o b t a i n s e v i d e n c e t h a t

i s r e l e v a n t t o t h e p e n d i n g c a s e

, i t c a n u s e t h a t e v i d e n c e a t t r i a l

. ” B e a l e

, s u p r a

, a t 9

- 9 8 ; s e e

a l s o B r e n n e r

, s u

p r a

, a t 2 3 4 ( “ I t i s n o t

, h o w e v e r

, i m p r o p e r f o r a g r a n d j u r y t o i n v e s t i g a t e t h e

p o s s i b i l i t y t h a t o n e w h o h a s b e e n i n d i c t e d m a y h a v e c o m m i t t e d o t h e r c r i m e s e v e n i f t h e

i n v e s t i g a t i o n d i s c l o s e s e v i d e n c e r e l e v a n t t o c h a r g e s i n t h e i n d i c t m e n t

. ” )

. W e w i l l e x a m i n e

t h e g r a n d j u r y s u b p o e n a s d u c e s t e c u m i n t h i s c a s e w i t h t h e s e p r i n c i p l e s a n d p r a c t i c a l i t i e s i n

m i n d

.

T h e c o u r t o f a p p e a l s s e e m s t o h a v e c o n c l u d e d t h a t t h e s e c o n d s u b p o e n a d u c e s t e c u m

w a s v a l i d b e c a u s e t h e f o r e m a n o f t h e g r a n d j u r y s i g n e d t h e s u b p o e n a a p p l i c a t i o n

, a n d h i s

i n v o l v e m e n t w a s a l o n e s u f f i c i e n t t o i n v o k e t h e p r e s u m p t i o n o f r e g u l a r i t y i n g r a n d j u r yHUSE — 23

p r o c e e d i n g s

. B u t w e h e s i t a t e i n t h i s c a s e t o r a t i f y t h a t a p p a r e n t c o n c l u s i o n

. B y t h e t i m e t h e 1 1

s e c o n d s u b p o e n a i s s u e d

, A p p e l l e e h a d a l r e a d y b e e n c h a r g e d b y i n f o r m a t i o n w i t h t h e o f

f e n s e

i n t h i s c a s e

. W h i l e t h a t f i r s t i n f o r m a t i o n h a d b e e n d i s m i s s e d b y t h e t i m e t h e s e c o n d s u b p o e n a

w a s r e q u e s t e d a n d i s s u e d

, t h e s e c o n d i n f o r m a t i o n w a s f

i l e d t h e v e r y n e x t d a y a f

t e r t h e s e c o n d

s u b p o e n a i s s u e d

. M o r e o v e r

, b y t h e t i m e t h e s e c o n d i n f o r m a t i o n w a s f

i l e d

, c h a r g i n g A p p e l l e e

w i t h t h e s a m e o f

f e n s e a s t h e f

i r s t

, t h e p r o s e c u t i o n w a s a w a r e o f w h a t w a s c o n t a i n e d i n t h e

m e d i c a l r e c o r d s

, s i n c e i t h a d a l r e a d y o b t a i n e d t h e v e r y s a m e r e c o r d s f r o m t h e v e r y s a m e

s o u r c e i n r e s p o n s e t o i t s f i r s t g r a n d j u r y s u b p o e n a d u c e s t e c u m

. T h e s e c i r c u m s t a n c e s c o m b i n e

t o s u g g e s t t h e p o s s i b i l i t y t h a t t h e s e c o n d s u b p o e n a d u c e s t e c u m m a y n o t h a v e i s s u e d f o r a

l e g i t i m a t e g r a n d j u r

y i n v e s t i g a t i v e p u r p o s e

, b u t s o l e l y f o r t h e p u r p o s e o f s e c u r i n g e v i d e n c e

f o r t h e p r o s e c u t i o n t o u s e a g a i n s t A p p e l l e e a t t r i a l

. I f t h a t i s t h e c a s e

, i t w o u l d n o t m a t t e r t h a t

t h e f o r e m a n o f t h e g r a n d j u r y s i g n e d t h e s u b p o e n a a p p l i c a t i o n

— i t m a y s t i l l h a v e s e r v e d a n

i l l e g i t i m a t e p u r p o s e

. R o g e r s

, 6 4 0 S

. W

. 2 d a t 6 2 3

. W h i l e w e d o n o t d e c i d e t h a t q u e s t i o n t o d a y

,

t h e w i d e a c c e p t a n c e o f t h e p o i n t o f v i e w b y o t h e r c o m m e n t a t o r s a n d c o u r t s i s e n o u g h t o

c a u s e u s t o h e s i t a t e t o r e l y u p o n t h e p r e s u m p t i o n o f r e g u l a r i t y t o s a n c t i o n t h e s e c o n d g r a n d

j u r y s u b p o e n a d u c e s t e c u m o n t h e p a r t i c u l a r f a c t s o f t h i s c a s e w h e n

, i n o u r o p i n i o n

, a n

a l t e r n a t i v e g r o u n d e x i s t s w h i c h l e a d s u s t o c o n c l u d e t h a t t h e e v i d e n c e w a s p r o p e r l y o b t a i n e d

.

W e h a v e n o h e s i t a t i o n

, h o w e v e r

, i n c o n c l u d i n g t h a t t h e f i r s t g r a n d j u r y s u b p o e n a

“[T] he medical rec ords produce d in this case we re p ro duced in response to the second 1 1

g rand jury subpoena, which was itself issued upon the reque st of the fore man of the g rand jury

. We

will not look bey ond the i ssuance of t he subpoena to deter m i ne whether the matter is a legitimate

matter of c onsideration by the g rand jury .” Huse , 2014 WL 931265, at *6.HUSE — 24

d u c e s t e c u m w a s p r o p e r

. T h e t r i a l c o u r t c o n c l u d e d t h a t t h i s s u b p o e n a w a s a b u s i v e “ b e c a u s e

i t d i d n o t m e e t l e g i s l a t i v e r e q u i r e m e n t s b e c a u s e n o a c t u a l g r a n d j u r y w a s i n v o l v e d ” i n i t s

i s s u a n c e

. H o w e v e r

, t h e t r i a l c o u r t d i d n o t i d e n t i f y t h e s p e c i f

i c l e g i s l a t i v e p r o v i s i o n s i t

b e l i e v e d t o h a v e b e e n v i o l a t e d

. I n i t s f i n d i n g s o f

f a c t

, i t f o u n d t h a t t h e f

i r s t s u b p o e n a d u c e s

t e c u m “ w a s n o t d i r e c t e d t o b e r e t u r n e d t o a n y a c t u a l g r a n d j u r y

. ” T h i s f i n d i n g o f f

a c t i s

s i m p l y u n s u p p o r t e d b y t h e r e c o r d

. T h e M a r c h 3 0 s u b p o e n a w a s a d d r e s s e d t o o n e t h

“ B E V E R L Y B R O O K S ” a t t h e C o v e n a n t M e d i c a l C e n t e r

, a n d i t e x p r e s s l y c o m m a n d e d h e r

“ t o a p p e a r b e f

o r e t h e G r a n d J u r y n o w i n s e s s i o n ” i n L u b b o c k C o u n t y w i t h t h e r e l e v a n t

m e d i c a l r e c o r d s

, “ t h e n a n d t h e r e t o t e s t i f y a s a w i t n e s s b e f

o r e s a i d G r a n d J u r y [

. ] ” I t a l s o

i s s u e d b e f

o r e t h e c h a r g i n g i n s t r u m e n t w a s f i l e d

, a l b e i t o n l y o n e d a y b e f o r e

. I t i s t r u e t h a t t h e

s u b p o e n a a p p l i c a t i o n w a s s i g n e d b y t h e p r o s e c u t o r r a t h e r t h a n t h e g r a n d j u r y f o r e m a n

. B u t

a s w e h a v e a l r e a d y n o t e d

, t h i s w a s s q u a r e l y i n k e e p i n g w i t h t h e p r o v i s i o n s o f t h e C o d e

. T E X

.

C O D E C R IM

. P R O C

. a r t s

. 2 0

. 1 0 & 2 0

. 1 1

.

I t i s a l s o t r u e t h a t t h e s u b p o e n a o f f e r e d i t s r e c i p i e n t

, M s

. B r o o k s

, t h e o p t i o n o f

c o m p l y i n g b y s i m p l y b y c o n t a c t i n g t h e p r o s e c u t o r ’ s o f f i c e

— p r e s u m a b l y t o a r r a n g e f o r

d e l i v e r y o f t h e r e q u e s t e d m e d i c a l r e c o r d s t o t h e p r o s e c u t o r h i m s e l f

. B u t t h i s p r a c t i c e d o e s n o t

s e e m t o u s t o n e c e s s a r i l y c o n f l i c t w i t h a n y o f o u r g r a n d j u r y r e l a t e d s t a t u t o r y p r o v i s i o n s

, a n d

i t d o e s n o t s e e m t o u s t o n e c e s s a r i l y o v e r s t e p t h e p r o s e c u t o r ’ s r o l e t o f a c i l i t a t e t h e

i n v e s t i g a t i v e f

u n c t i o n o f t h e g r a n d j u r y

, s o l o n g a s t h e r e c i p i e n t r e t a i n s t h e o p t i o n i n s t e a d t o

a p p e a r b e f

o r e t h e g r a n d j u r y i t s e l f

, a s p r i n c i p a l l y c o m m a n d e d

. N o r d o e s t h e s t a t u t o r y s c h e m eHUSE — 25

n e c e s s a r i l y c o n t e m p l a t e t h a t t h e g r a n d j u r y i t s e l f m u s t e v e n h a v e b e e n a w a r e o f t h e g r a n d

j u r y s u b p o e n a a t t h e t i m e i t w a s i s s u e d

. N o n e o f t h e s e c i r c u m s t a n c e s s u r r o u n d i n g t h e f i r s t

g r a n d j u r y s u b p o e n a c o n f l i c t s w i t h a n y o f t h e r e l e v a n t s t a t u t o r y p r o v i s i o n s

. A n d e v e n i n t h e

a g g r e g a t e

, t h e s e c i r c u m s t a n c e s a r e i n s u f f i c i e n t t o s u r m o u n t t h e p r e s u m p t i o n o f r e g u l a r i t y o f

t h e g r a n d j u r y p r o c e e d i n g s

. W e h o l d t h a t A p p e l l e e h a s f a i l e d t o e s t a b l i s h a n y i l l e g a l i t y

a t t e n d a n t t o t h e p r o s e c u t o r ’ s u s e o f t h e f i r s t g r a n d j u r y s u b p o e n a d u c e s t e c u m

. B e c a u s e t h e

S t a t e o b t a i n e d t h e m e d i c a l r e c o r d s i n t h e a b s e n c e o f a n y s p e c i f i c s t a t u t o r y v i o l a t i o n a n d i n

t h e a b s e n c e o f a n y m a n i f e s t a b u s e o f t h e g r a n d j u r y ’ s o r d i n a r y i n v e s t i g a t i v e f u n c t i o n

, A r t i c l e

3 8

. 2 3 ( a ) d o e s n o t m a n d a t e t h a t t h e r e c o r d s b e s u p p r e s s e d

.

C O N C L U S I O N

F o r t h e s e r e a s o n s

, w e a f f i r m t h e j u d g m e n t o f t h e c o u r t o f a p p e a l s

.

D E L I V E R E D : A p r i l 1 3

, 2 0 1 6

P U B L I S H