### IN THE CO URT OF APPEALS OF TE NNE SS EE

AT NASHVILL E

Ju ne 11 , 20 13 Ses si on

LESA C. WI LLI AMS, E T A L 

### . v. RENARD A. HIRSCH , SR.

D i r e c t A p p e a l f

r o m t h e C h a n c e r y C o u r t f o r D a v i d s o n C o u n t y

N o

. 0 9

- 4 2 5

- I I I H a m i l t o n V

. G a y d e n , J r

. , J u d g e , S i t t i n g b y I n t e r c h a n g e

N o

. M 2 0 1 2

- 0 1 9 9 6

- C O A

- R 3

- C V

- F i l e d S e p t e m b e r 1 3

, 2 0 1 3

T h e t r i a l c o u r t a w a r d e d p a r t i a l s u m m a r y j u d g m e n t t o b o t h p a r t i e s i n t h i s d i s p u t e o v e r t h e

d i v i s i o n o f

a t t o r n e y ’ s f

e e s

. W e a f

f i r m t h e t r i a l c o u r t ’ s h o l d i n g t h a t T e n n e s s e e l a w

, a n d n o t

t h e “ m o d e r n r u l e ” i s a p p l i c a b l e t o t h i s c a s e a s a m a t t e r o f l a w

. W e r e v e r s e t h e t r i a l c o u r t ’ s

a w a r d s o f s u m m a r y j u d g m e n t t o b o t h p a r t i e s o n t h e r e m a i n i n g i s s u e s

, a n d r e m a n d f o r f u r t h e r

p r o c e e d i n g s

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. 3 A p p e a l a s o f R i g h t ; J u d g m e n t o f t h e C h a n c e r y C o u r t A f f i r m e d i n

p a r t

, R e v e r s e d i n p a r t a n d R e m a n d e d

D A V ID R

. F A R M E R

, J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e C o u r t

, i n w h i c h H O LLY M

. K IR B Y

, J

. , a n d

J

. S T E V E N S T A F F O R D

, J

. , j o i n e d

.

W i n s t o n S

. E v a n s

, N a s h v i l l e

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l a n t s

, L e s a C

. W i l l i a m s ; L e s l y

W i l l i a m s

, J r

. , a m i n o r b y L e s a C

. W i l l i a m s

, G u a r d i a n o f H i s E s t a t e a n d P e r s o n ; A l a n a

W i l l i a m s

, d e c e a s e d

, b y L e s a C

. W i l l i a m s

, n e x t o f k i n ; a n d T h e E s t a t e o f L e s l y W i l l i a m s

, S r

. , d e c e a s e d

, b y L e s a C

. W i l l i a m s

, A d m i n i s t r a t o r

.

J a m e s W

. P r i c e

, J r

. , N a s h v i l l e

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l a n t

, A u n d r e a s S m i t h

.

W i l l i a m D a v i d B r i d g e r s a n d E l i z a b e t h S a r a T i p p i n g

, N a s h v i l l e

, T e n n e s s e e

, f o r t h e

i n t e r v e n o r

, N e a l & H a r w e l l

, P L C

.

G a r y M a r c e l l K e l l a r a n d R o b e r t L

. S m i t h

, N a s h v i l l e

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l e e

, R e n a r d A

.

H i r s c h

, S r

.M E M O R A N D U M O P I N I O N 1

T h i s i s t h e s e c o n d t i m e t h i s d i s p u t e o v e r t h e d i v i s i o n o f a t t o r n e y ’ s f

e e s h a s a p p e a r e d

i n t h i s C o u r t

. T h e g e n e s i s o f t h i s l a w s u i t i s a t r a g i c O c t o b e r 2 0 0 5 m o t o r v e h i c l e a c c i d e n t i n

w h i c h P l a i n t i f

f s / A p p e l l a n t s L e s a C

. W i l l i a m s ( M s

. W i l l i a m s ) a n d h e r m i n o r s o n s u s t a i n e d

m u l t i p l e s e r i o u s i n

j u r i e s

, a n d M s

. W i l l i a m s ’ h u s b a n d a n d d a u g h t e r w e r e k i l l e d

. F o l l o w i n g

l i t i g a t i o n t h a t i n c l u d e d p r o l o n g e d d i s c o v e r y

, i n M a y 2 0 0 9 t h e t r i a l c o u r t a p p r o v e d a

s e t t l e m e n t i n a c o n s o l i d a t e d a c t i o n i n w h i c h M s

. W i l l i a m s w a s a w a r d e d a s u b s t a n t i a l

r e c o v e r y

. W

i l l i a m s v

. H i r s c h

, N o

. M 2 0 1 0

– 0 2 4 0 7

– C O A

– R 9

– C V

, 2 0 1 1 W L 3 0 3 2 5 7

, a t * 1

( T e n n

. C t

. A p p

. J a n

. 2 5

, 2 0 1 1 )

, p e r m

. a p p

. d e n i e d ( T e n n

. M a y 2 6

, 2 0 1 1 ) ( “ W i l l i a m s I ” )

. T h i s

d i s p u t e b e t w e e n M s

. W i l l i a m s a n d t h r e e a t t o r n e y s o v e r t h e d i v i s i o n o f t h e c o n t i n g e n c y f e e

o f o n e

- t h i r d o f t h e s e t t l e m e n t a m o u n t ( “ t h e c o n t i n g e n c y f e e ” o r “ t h e f

e e ” ) e n s u e d

.

I n M a r c h 2 0 0 9

, M s

. W i l l i a m s f i l e d a d e c l a r a t o r y j u d g m e n t a c t i o n i n t h e D a v i d s o n

C o u n t y C h a n c e r y C o u r t s e e k i n g a r u l i n g t h a t a t t o r n e y R e n a r d A

. H i r s c h

, S r

. ( M r

. H i r s c h )

, t h e

D e f e n d a n t / A p p e l l e e i n t h e c u r r e n t a c t i o n

, w a s n o t e n t i t l e d t o r e c o v e r a n y f e e o r

, i n t h e

a l t e r n a t i v e

, w a s e n t i t l e d o n l y t o c o m p e n s a t i o n a t a r e a s o n a b l e h o u r l y r a t e

. M r

. H i r s c h

a s s e r t e d t h e a f

f i r m a t i v e d e f

e n s e o f s t a n d i n g a n d f i l e d a m o t i o n f

o r s u m m a r y j u d g m e n t

a s s e r t i n g

, i n p a r t

, t h a t M s

. W i l l i a m s l a c k e d s t a n d i n g w h e r e t h e t o t a l a m o u n t o f t h e f e e w a s

u n d i s p u t e d

, w h e r e t h e d i v i s i o n o f a t t o r n e y s ’ f e e s d i d n o t i m p a c t t h e t o t a l a m o u n t o f f e e s

, a n d

w h e r e M s

. W i l l i a m s t h e r e f o r e s u f f e r e d n o i n

j u r y o r d a m a g e s

. T h e t r i a l c o u r t p e r m i t t e d

A u n d r e a s S m i t h ( M s

. S m i t h )

, o n e o f t h e o t h e r a t t o r n e y s i n v o l v e d i n t h i s d i s p u t e

, t o f i l e a n

i n t e r v e n i n g c o m p l a i n t s e e k i n g t h e s a m e d e c l a r a t i o n a n d d i s m i s s e d M s

. W i l l i a m s f o r l a c k o f

s t a n d i n g

. I n N o v e m b e r 2 0 1 0

, t h e t r i a l c o u r t d e n i e d M s

. W i l l i a m s ’ m o t i o n t o a l t e r o r a m e n d

t h e j u d g m e n t

, b u t g r a n t e d h e r p e r m i s s i o n f o r i n t e r l o c u t o r y a p p e a l p u r s u a n t t o R u l e 9 o f t h e

T e n n e s s e e R u l e s o f A p p e l l a t e P r o c e d u r e

. I d

. W e g r a n t e d p e r m i s s i o n f o r i n t e r l o c u t o r y a p p e a l

a n d r e v e r s e d

, h o l d i n g t h a t M s

. W i l l i a m s h a d a n i n t e r e s t i n t h e l i t i g a t i o n u n d e r T e n n e s s e e

C o d e A n n o t a t e d § 2 9

- 1 4

- 1 0 3

. I d

. a t * 2

. W e r e m a n d e d t h e m a t t e r t o t h e t r i a l c o u r t f o r f u r t h e r

p r o c e e d i n g s

. I

d

.

I n W i l l i a m s I

, w e r e c i t e d t h e f o l l o w i n g b a c k g r o u n d f

a c t s :

Rule 10 o f t he Ru le s of

th e Cou rt of

Appe al s of

T enn ess ee pro vides : 1

T his Cour t, wit h the con cur re nce of al l j udges par ti ci pat ing in the cas e, m ay af fi rm,

re verse or m o d i fy the act ion s of the tr ia l cou rt by m emorand um opi nio n when a for m al

opi nio n woul d have no pre ced ent ia l value. Wh en a cas e is dec ide d by m emorand um opi nio n

it sha ll be des ignat ed “M EMORANDUM OPI NI ON”, sha ll not be publ is hed

, and sha ll not

be c it ed o r r el ie d on fo r a ny rea son in any unr el at ed c ase

.

-2-F o l l o w i n g t h e ( O c t o b e r 2 0 0 5 ) a c c i d e n t

, M s

. W i l l i a m s

, t h r o u g h h e r

c o n s e r v a t o r s

, c o n t a c t e d a t t o r n e y A u n d r e a s S m i t h

, a f a m i l y f r i e n d w i t h w h o m

M s

. W i l l i a m s s h a r e s a c o m m o n s i s t e r

- i n

- l a w

, c o n c e r n i n g t h e p o s s i b i l i t y o f

f i l i n g a p e r s o n a l i n

j u r y l a w s u i t

. M s

. S m i t h w a s e m p l o y e d a t t h e t i m e b y S m i t h

,

H i r s c h

, B l a c k s h e a r a n d H a r r i s

, P L C

, a n d M s

. W i l l i a m s e v e n t u a l l y r e t a i n e d

b o t h M s

. S m i t h a n d R e n a r d H i r s c h

, a p a r t n e r a t S m i t h

, H i r s c h

, B l a c k s h e a r a n d

H a r r i s

, t o r e p r e s e n t h e r

. T h e r e t a i n e r a g r e e m e n t e n t e r e d i n t o b y t h e p a r t i e s

p r o v i d e d t h a t M s

. W i l l i a m s w o u l d p a y M s

. S m i t h a n d M r

. H i r s c h a o n e

- t h i r d

c o n t i n g e n c y f

e e

. M s

. S m i t h a n d M r

. H i r s c h f i l e d s u i t o n b e h a l f o f M s

.

W i l l i a m s a n d h e r f

a m i l y o n D e c e m b e r 3 0

, 2 0 0 5

.

M s

. S m i t h l e f

t S m i t h

, H i r s c h

, B l a c k s h e a r a n d H a r r i s

, P L C i n A p r i l o f

2 0 0 6

. I n O c t o b e r o f 2 0 0 6

, t h e p a r t i e s d e c i d e d t o a s s o c i a t e P h i l E l b e r t o f N e a l

a n d H a r w e l l

, P L C t o s e r v e a s l e a d c o u n s e l i n t h e c a s e

. T h e a g r e e m e n t

, s i g n e d

b y a l l t h r e e c o u n s e l a n d M s

. W i l l i a m s

, s t a t e s t h a t N e a l a n d H a r w e l l w o u l d

r e c e i v e 5 0 % o f t h e o n e t h i r d c o n t i n e n c y f e e

.

D u r i n g t h e c o u r s e o f t h e l i t i g a t i o n

, M s

. W i l l i a m s g r e w c l o s e r w i t h M s

.

S m i t h

. A t t h e s a m e t i m e

, h o w e v e r

, M s

. W i l l i a m s b e c a m e d i s s a t i s f i e d w i t h M r

.

H i r s c h ’ s r e p r e s e n t a t i o n

. O n J a n u a r y 3

, 2 0 0 8

, M s

. W i l l i a m s r e q u e s t e d t h a t M r

.

H i r s c h w i t h d r a w a s c o u n s e l o f r e c o r d

. M r

. H i r s c h c o m p l i e d a n d

, i n M a r c h o f

2 0 0 8

, f i l e d a N o t i c e o f A t t o r n e y ’ s L i e n c l a i m i n g “ a n u n d i v i d e d f i f t y p e r c e n t

o f o n e

- t h i r d o f t h e t o t a l r e c o v e r y

. ”

I d

. a t * 1

. M r

. H i r s c h f

i l e d a n a p p l i c a t i o n f

o r p e r m i s s i o n t o a p p e a l t o t h e s u p r e m e c o u r t

,

w h i c h w a s d e n i e d i n M a y 2 0 1 1

.

O n r e m a n d t o t h e t r i a l c o u r t

, i n A u g u s t 2 0 1 1 M r

. H i r s c h f i l e d a m o t i o n t o a m e n d h i s

a n s w e r a n d t o a s s e r t a c o u n t e r c l a i m a g a i n s t M s

. W i l l i a m s

. W h i l e M r

. H i r s c h ’ s m o t i o n t o

a m e n d w a s p e n d i n g

, i n O c t o b e r 2 0 1 1 M r

. H i r s c h d e p o s e d P h i l E l b e r t ( M r

. E l b e r t ) o f N e a l

a n d H a r w e l l

, P L C ( “ N & H ” )

. M r

. E l b e r t t e s t i f i e d i n h i s d e p o s i t i o n t h a t N & H

, M s

. S m i t h a n d

M s

. W i l l i a m s h a d e n t e r e d i n t o a n a g r e e m e n t i n D e c e m b e r 2 0 0 8

, a f t e r t h e u n d e r l y i n g

l i t i g a t i o n h a d b e e n s e t t l e d

, p r o v i d i n g f o r t h e d i v i s i o n o f t h e p o r t i o n o f t h e c o n t i n g e n c y f e e

n o t a w a r d e d t o M r

. H i r s c h

. I n N o v e m b e r 2 0 1 1

, M r

. H i r s c h f i l e d a m o t i o n t o c o m p e l M s

.

S m i t h t o p r o d u c e a l l d o c u m e n t s s o u g h t i n h i s d i s c o v e r y r e q u e s t s

. M s

. S m i t h f i l e d a m o t i o n

f o r p r o t e c t i v e o r d e r i n J a n u a r y 2 0 1 2

, s e e k i n g a n o r d e r p r o t e c t i n g h e r f r o m t h e r e q u i r e m e n t

o f p r o d u c i n g a l l c o r r e s p o n d e n c e b e t w e e n M s

. S m i t h a n d M r

. E l b e r t

, M s

. S m i t h ’ s f i l e i n t h e

m a t t e r s t y l e d W

i l l i a m s v

. T

h a m e s

, a n d c o p i e s o f d e p o s i t i o n s i n w h i c h M s

. S m i t h p a r t i c i p a t e d

i n t h e u n d e r l y i n g m a t t e r

. S h e a t t a c h e d D e c e m b e r c o r r e s p o n d e n c e b e t w e e n h e r s e l f

, M s

.

W i l l i a m s a n d M r

. E l b e r t r e g a r d i n g t h e d i v i s i o n o f t h e r e m a i n d e r o f t h e c o n t i n g e n c y f e e

. T h e

-3-p a r t i e s t h e n e n g a g e d i n p r o t r a c t e d p u r s u i t o f w h e t h e r M s

. S m i t h

, M s

. W i l l i a m s a n d M r

.

E l b e r t h a d a c t e d i n c o l l u s i o n t o c o n c e a l t h e D e c e m b e r 2 0 0 8 a g r e e m e n t

.

O n F e b r u a r y 1

, 2 0 1 2

, N & H f i l e d a m o t i o n t o i n t e r v e n e i n t h e m a t t e r

. T h e t r i a l c o u r t

a p p a r e n t l y a d v i s e d t h e p a r t i e s b y l e t t e r o n M a r c h 2

, 2 0 1 2

, t h a t N & H w o u l d n o t b e a l l o w e d t o

p a r t i c i p a t e a s a t t o r n e y s i n a j u r y t r i a l w h e r e i t w a s a w i t n e s s ; t h a t i t w o u l d n o t b e p e r m i t t e d

t o h a v e a l e g a l r e p r e s e n t a t i v e a t t h e P l a i n t i f f ’ s t a b l e o r t o c h a l l e n g e j u r o r s ; a n d t h a t i t w o u l d

n o t b e a l l o w e d t o c o n d u c t d i r e c t o r c r o s s

- e x a m i n a t i o n o r t o p a r t i c i p a t e i n o p e n i n g o r c l o s i n g

a r g u m e n t

. T h e t r i a l c o u r t s u b s e q u e n t l y e n t e r e d a n o r d e r p e r m i t t i n g N & H t o i n t e r v e n e o n A p r i l

3

, 2 0 1 2

.

O n M a r c h 2 0

, 2 0 1 2

, M s

. S m i t h f i l e d a n o t i c e o f r e n e w a l o f h e r m o t i o n f o r s u m m a r y

j u d g m e n t

, w h i c h w a s o r i g i n a l l y f i l e d i n O c t o b e r 2 0 1 0

. I n h e r m o t i o n

, M s

. S m i t h r e l i e d o n t h e

m e m o r a n d u m o f l a w a n d s u p p o r t i n g d o c u m e n t s f i l e d w i t h h e r 2 0 1 0 m o t i o n

. M s

. W i l l i a m s

a l s o f i l e d a m o t i o n s t y l e d r e n e w e d m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t o n t h e s a m e d a y

.

M r

. H i r s c h f

i l e d w h a t w e p e r c e i v e a s a r e n e w e d m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t o n

M a r c h 2 7

, 2 0 1 2

. T h e t r i a l c o u r t g r a n t e d M r

. H i r s c h ’ s A u g u s t 2 0 1 1 m o t i o n t o a m e n d

, a n d o n 2

M a r c h 2 7

, 2 0 1 2

, M r

. H i r s c h a l s o f i l e d a n a m e n d e d a n s w e r a n d c o u n t e r

- c o m p l a i n t

. I n h i s

a m e n d e d a n s w e r

, M r

. H i r s c h d e n i e d t h a t h e h a d b e e n r e t a i n e d b y a f e e a g r e e m e n t a t t a c h e d

a s e x h i b i t o n e t o M s

. W i l l i a m s ’ M a r c h 2 0 0 9 c o m p l a i n t ( “ t h e 2 0 0 5 A g r e e m e n t ” ) ; d e n i e d t h a t

M s

. W i l l i a m s h a d e m p l o y e d P h i l i p N

. E l b e r t ( M r

. E l b e r t ) o f t h e f i r m N e a l a n d H a r w e l l

( “ N & H ” ) t o s e r v e a s c o

- c o u n s e l w i t h M r

. H i r s c h ’ s c o n s e n t ; s t a t e d t h a t h e w a s w i t h o u t

k n o w l e d g e w i t h r e s p e c t t o M s

. W i l l i a m s ’ a s s e r t i o n t h a t s h e h a d b e c o m e d i s s a t i s f i e d w i t h h i s

s e r v i c e s i n 2 0 0 7 ; a d m i t t e d t h a t M s

. W i l l i a m s d i s c h a r g e d h i m i n J a n u a r y 2 0 0 8 ; d e n i e d M s

.

W i l l i a m s ’ a s s e r t i o n t h a t

, b e c a u s e n o m e a n i n g f u l s e t t l e m e n t o f

f e r h a d b e e n m a d e b y J a n u a r y

2 0 0 8

, a n y f

e e s w h i c h M r

. H i r s c h m i g h t b e e n t i t l e d t o r e c o v e r w e r e l i m i t e d t o a r e a s o n a b l e

h o u r l y r a t e ; a d m i t t e d t h a t M s

. W i l l i a m s h a d r e q u e s t e d a n a c c o u n t i n g a n d t h a t i t h a d n o t b e e n

s u p p l i e d ; a d m i t t e d t h a t h e f i l e d a m o t i o n f

o r l e a v e t o w i t h d r a w i n F e b r u a r y 2 0 0 8

, a n d t h a t h i s

m o t i o n w a s g r a n t e d ; d e n i e d M s

. W i l l i a m s ’ a l l e g a t i o n t h a t b y l e t t e r d a t e d J u n e 1 0

, 2 0 0 8

, s h e

d e c l a r e d M r

. H i r s c h t o b e i n b r e a c h o f t h e 2 0 0 5 A g r e e m e n t ; a d m i t t e d t h a t h e r e p l i e d t o M s

.

W i l l i a m s ’ c o r r e s p o n d e n c e o n J u n e 2 5

, 2 0 0 8

, a n d s t a t e d t h a t h e h a d b e e n d i s c h a r g e d w i t h o u t

c a u s e ; d e n i e d M s

. W i l l i a m s ’ a s s e r t i o n t h a t h i s c o m p e n s a t i o n s h o u l d b e l i m i t e d t o a r e a s o n a b l e

h o u r l y r a t e b e c a u s e h e w a s i n b r e a c h o f t h e 2 0 0 5 A g r e e m e n t ; a n d a g r e e d t h a t 2 5 p e r c e n t o f

o n e

- t h i r d o f t h e 2 0 0 9 s e t t l e m e n t a m o u n t w a s b e i n g h e l d i n a s e p a r a t e a c c o u n t p u r s u a n t t o

c o u r t o r d e r

. M r

. H i r s c h a s s e r t e d t h e a f f i r m a t i v e d e f

e n s e s o f f

a i l u r e t o s t a t e a c l a i m

, w a i v e r

,

a n d s t a n d i n g

. M r

. H i r s c h a s s e r t e d t h a t h e c o u l d n o t b e f o u n d t o b e i n b r e a c h o f t h e 2 0 0 5

T he t ri al cou rt ent er ed i ts or der grant ing th e motio n on Apr il 30, 2012

. 2

-4-A g r e e m e n t w h e r e M s

. W i l l i a m s h a d r a t i f i e d t h e s u b s e q u e n t a g r e e m e n t s b e t w e e n c o u n s e l s

.

M r

. H i r s c h p r a y e d f

o r e n f o r c e m e n t o f h i s a t t o r n e y ’ s l i e n a n d a s s e r t e d a c o u n t e r

- c o m p l a i n t

a g a i n s t M s

. W i l l i a m s s e e k i n g p r e

- j u d g m e n t a n d p o s t

-

j u d g m e n t i n t e r e s t f

r o m t h e d a t e o f t h e

M a y 2 0 0 9 s e t t l e m e n t

.

N & H f i l e d i t s i n t e r v e n i n g c o m p l a i n t o n A p r i l 1 8

, 2 0 1 2

. I n i t s c o m p l a i n t

, N & H

a s s e r t e d

, i n t e r a l i a

, t h a t p u r s u a n t t o t h e O c t o b e r 2 0 0 6 a g r e e m e n t b e t w e e n M s

. W i l l i a m s

, M s

.

S m i t h

, M r

. H i r s c h a n d N & H a n d t h e D e c e m b e r 2 0 0 8 a g r e e m e n t b e t w e e n M s

. S m i t h

, M s

.

W i l l i a m s a n d M r

. E l b e r t

, t h e c a l c u l a t i o n o f i t s f e e w a s d e p e n d a n t o n t h e a m o u n t o f f e e s t o b e

p a i d t o M r

. H i r s c h

. I t p r a y e d f o r a d e c l a r a t i o n t h a t M r

. H i r s c h w a s t e r m i n a t e d w i t h c a u s e a n d

f o r a d e t e r m i n a t i o n o f t h e a m o u n t o f f e e t o w h i c h M r

. H i r s c h w a s e n t i t l e d

, i f a n y

. I t a l s o

p r a y e d f o r c o s t s a n d g e n e r a l r e l i e f

. M s

. W i l l i a m s a n s w e r e d M r

. H i r s c h ’ s c o u n t e r

- c o m p l a i n t

o n A p r i l 1 1

, 2 0 1 2 a n d o n A p r i l 1 9 N & H

, M s

. S m i t h a n d M s

. W i l l i a m s f i l e d a j o i n t m o t i o n i n

o p p o s i t i o n o f M r

. H i r s c h ’ s m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t

. O n A p r i l 2 4

, N & H j o i n e d M s

.

W i l l i a m s a n d M s

. S m i t h ’ s m o t i o n s f o r s u m m a r y j u d g m e n t

.

F o l l o w i n g a h e a r i n g o n A p r i l 2 6

, 2 0 1 2

, b y o r d e r e n t e r e d M a y 2 3

, 2 0 1 2

, t h e t r i a l c o u r t

d e t e r m i n e d t h a t s u m m a r y j u d g m e n t w a s a p p r o p r i a t e “ o n b o t h s i d e s

. ” T h e t r i a l c o u r t

d e t e r m i n e d t h a t M r

. H i r s c h w a s n o t d i s c h a r g e d f o r c a u s e a n d

, a f

t e r r e v i e w i n g t h e t h r e e

c o n t r a c t s i m p l i c a t e d i n v o l v e d i n t h e c a s e

, d e t e r m i n e d t h a t t h e m a t t e r w a s n o t “ a n a l l o r

n o t h i n g c o n t r a c t o r q u a n t u m m e r u i t c a s e

. ” I t d e t e r m i n e d t h a t N & H w a s e n t i t l e d t o 6 0 p e r c e n t

o f t h e s u b s t a n t i a l a t t o r n e y ’ s f e e s g e n e r a t e d b y t h e u n d e r l y i n g l a w s u i t ; t h a t M s

. S m i t h w a s

e n t i t l e d t o 2 5 p e r c e n t ; a n d t h a t M r

. H i r s c h w a s e n t i t l e d t o 1 5 p e r c e n t

. T h e t r i a l c o u r t d i v i d e d

t h e u n d i s t r i b u t e d p o r t i o n o f f e e s t h a t w e r e h e l d i n a n i n t e r e s t

- b e a r i n g b a n k a c c o u n t t o r e f l e c t

i t s a w a r d

, w h i c h t h e r e b y r e s u l t e d i n a n a w a r d o f s o m e i n t e r e s t t o M r

. H i r s c h

. T h e t r i a l c o u r t

r e s e r v e d i s s u e s s u r r o u n d i n g M r

. H i r s c h ’ s a l l e g a t i o n s o f u n c l e a n h a n d s i n l i g h t o f t h e j u r y

d e m a n d s o f t h e p a r t i e s

, a n d d i v i d e d t h e c o s t s o n e

- h a l f t o t h e P l a i n t i f f s a n d o n e

- h a l f t o M r

.

H i r s c h

.

I n J u n e 2 0 1 2

, M s

. W i l l i a m s

, M s

. S m i t h a n d N & H ( h e r e i n a f t e r

, c o l l e c t i v e l y

, P l a i n t i f f s )

f i l e d a m o t i o n t o a l t e r o r a m e n d t h e o r d e r

. I n i t s m o t i o n

, P l a i n t i f f s a s s e r t e d t h a t t h e e v i d e n c e

p r e p o n d e r a t e d a g a i n s t t h e t r i a l c o u r t ’ s f i n d i n g t h a t M r

. H i r s c h w a s n o t d i s c h a r g e d f o r c a u s e

.

T h e y f u r t h e r a s s e r t e d t h a t t h e O c t o b e r 2 0 0 5 a g r e e m e n t g o v e r n e d t h e c o m p e n s a t i o n t o b e

a w a r d e d t o M r

. H i r s c h r e g a r d l e s s o f w h e t h e r h e w a s d i s c h a r g e d f o r c a u s e o r w i t h o u t c a u s e

,

a n d t h a t n o s u b s e q u e n t a g r e e m e n t b e t w e e n t h e p a r t i e s m o d i f i e d t h i s t e r m

. P l a i n t i f

f s a l s o

a s s e r t e d t h a t t h e t r i a l c o u r t e r r e d b y n o t a p p l y i n g t h e “ m o d e r n r u l e ” w h e n d e t e r m i n i n g t h e

a m o u n t o f c o m p e n s a t i o n t o w h i c h M r

. H i r s c h w a s e n t i t l e d

, a n d t h a t t h e i s s u e o f u n c l e a n h a n d s

w a s “ m o o t ” i n l i g h t o f t h e t r i a l c o u r t ’ s a w a r d o f s u m m a r y j u d g m e n t

.

M r

. H i r s c h r e p l i e d t o P l a i n t i f f s ’ m o t i o n t o a l t e r o r a m e n d i n J u l y 2 0 1 2

. I n h i s r e p l y

,

-5-w h i c h w e p e r c e i v e a s a r e p l y a n d c r o s s

- m o t i o n t o a l t e r o r a m e n d

, M r

. H i r s c h a s s e r t e d t h a t

P l a i n t i f f s w e r e b a r r e d f

r o m r e c o v e r y u n d e r t h e d o c t r i n e o f u n c l e a n h a n d s a n d w e r e n o t e n t i t l e d

t o a j u r y t r i a l o n t h i s o r a n y m a t t e r ; t h a t t h e d o c t r i n e o f j u d i c i a l e s t o p p e l b a r r e d M s

. W i l l i a m s

a n d M s

. S m i t h f

r o m r e c o v e r y ; a n d t h a t M r

. H i r s c h w a s “ a c t i v e l y i n v o l v e d ” i n t h e u n d e r l y i n g

a c t i o n

. H e s o u g h t a s u m m a r y j u d g m e n t r u l i n g o n t h e i s s u e o f u n c l e a n h a n d s a n d j u d i c i a l

e s t o p p e l

. N & H r e s p o n d e d t o M r

. H i r s c h ’ s m o t i o n i n A u g u s t 2 0 1 2

, a n d m o v e d t o s t r i k e a n y

a l l e g a t i o n s t h a t M r

. E l b e r t o r N & H h a d e n g a g e d i n u n e t h i c a l c o n d u c t

.

F o l l o w i n g a h e a r i n g o n A u g u s t 3

, b y o r d e r e n t e r e d A u g u s t 2 1

, 2 0 1 2

, t h e t r i a l c o u r t

g r a n t e d N & H ’ s m o t i o n t o s t r i k e a l l e g a t i o n s o f u n e t h i c a l b e h a v i o r o n t h e p a r t o f N & H a n d / o r

M r

. E l b e r t

. T h e t r i a l c o u r t a l s o o r d e r e d a l l e t h i c a l a l l e g a t i o n s a g a i n s t t h e a t t o r n e y s o f r e c o r d

s t r i c k e n

. I t f

o u n d t h a t M s

. W i l l i a m s a n d M s

. S m i t h w e r e “ d e c e p t i v e ” t o t h e t r i a l c o u r t a n d

“ p e r h a p s ” t o t h i s C o u r t a n d t h e s u p r e m e c o u r t

, b u t d e t e r m i n e d t h a t t h e y w e r e n o t b a r r e d f r o m

r e c o v e r y u n d e r t h e d o c t r i n e o f u n c l e a n h a n d s o r e q u i t a b l e o r j u d i c i a l e s t o p p e l

. I n i t s f i n d i n g s

o f f a c t a n d c o n c l u s i o n s o f l a w

, t h e t r i a l c o u r t d e t e r m i n e d t h a t M r

. H i r s c h w a s n o t d i s c h a r g e d

f o r c a u s e

, d e c l i n e d t o a d o p t t h e “ m o d e r n r u l e ” a s t h e s t a n d a r d f o r d e t e r m i n i n g c o m p e n s a t i o n

f o r a d i s c h a r g e d a t t o r n e y

, a n d d e t e r m i n e d t h a t q u a n t u m m e r u i t w a s n o t t h e a p p r o p r i a t e b a s i s

u p o n w h i c h t o b a s e M r

. H i r s c h ’ s c o m p e n s a t i o n

. T h e t r i a l c o u r t o t h e r w i s e a f f i r m e d i t s a w a r d

o f s u m m a r y j u d g m e n t t o b o t h s i d e s w i t h r e s p e c t t o t h e d i v i s i o n o f a t t o r n e y ’ s f e e s

. M s

.

W i l l i a m s a n d M s

. S m i t h f i l e d t i m e l y n o t i c e s o f a p p e a l t o t h i s C o u r t

.

I s s u e s P r e s e n t e d

T h e i s s u e s p r e s e n t e d f

o r o u r r e v i e w a s w o r d e d b y M s

. S m i t h a r e :

( 1 ) W h e t h e r t h e C o u r t e r r e d i n f a i l i n g t o h o l d a s a m a t t e r o f l a w t h a t u n d e r

t h e 2 0 0 5 r e t a i n e r c o n t r a c t s a n d M r

. H i r s c h ’ s f e e w a s l i m i t e d t o h i s

r e a s o n a b l y [ s i c ] h o u r l y r a t e

.

( 2 ) T h a t e v e n i f t h e 2 0 0 5 r e t a i n e r a g r e e m e n t w a s n o t b i n d i n g o n M r

. H i r s c h

,

w h e t h e r u n d e r T e n n e s s e e L a w

, M r

. H i r s c h w a s l i m i t e d t o e i t h e r h i s

r e a s o n a b l e h o u r l y r a t e o r a n a m o u n t b a s e d u p o n q u a n t u m m e r u i t

.

( 3 ) W h e t h e r t h e c o u r t e r r e d i n f i n d i n g t h e P l a i n t i f

f s w e r e d e c e p t i v e

.

M s

. W i l l i a m s p r e s e n t s t h r e e a d d i t i o n a l i s s u e s :

( 1 ) W h e t h e r t h e t r i a l c o u r t e r r e d b y r e l y i n g o n m a t t e r s n o t o f t h e r e c o r d

w h e n g r a n t i n g s u m m a r y j u d g m e n t

.

-6-( 2 ) W h e t h e r M r

. H i r s c h w a s d i s c h a r g e d f o r c a u s e

.

( 3 ) W h e t h e r t h e C o u r t s o f T e n n e s s e e s h o u l d a d o p t t h e m o d e r n a n d m a j o r i t y

r u l e w h i c h h o l d s t h a t a l a w y e r w h o i s d i s c h a r g e d w i t h o u t c a u s e f r o m a

c o n t i n g e n c y f

e e c o n t r a c t m a y o n l y r e c o v e r i n q u a n t u m m e r u i t f o r t h e

v a l u e o f h i s s e r v i c e s

.

M r

. H i r s c h p r e s e n t s e i g h t i s s u e s o n c r o s s

- a p p e a l

. T h e a d d i t i o n a l i s s u e s p r e s e n t e d b y

M r

. H i r s c h

, a s w e u n d e r s t a n d t h e m

, a r e :

( 1 ) W h e t h e r t h e t r i a l c o u r t e r r e d b y f a i l i n g t o f

i n d t h a t M s

. W i l l i a m s a n d

M s

. S m i t h e n g a g e d i n d e c e p t i v e c o n d u c t t h a t a m o u n t e d t o u n c l e a n

h a n d s

.

( 2 ) W h e t h e r

, u n d e r t h e d o c t r i n e o f e q u i t a b l e e s t o p p e l

, N & H i s b a r r e d f r o m

d e n y i n g t h a t M r

. H i r s c h w a s i n v o l v e d i n t h e u n d e r l y i n g l i t i g a t i o n w h e r e

M r

. H i r s c h ’ s n a m e w a s s i g n e d o n d o c u m e n t s f i l e d i n t h e t r i a l c o u r t

.

( 3 ) W h e t h e r N & H ’ s i n t e r v e n t i o n i n t h e m a t t e r w a s u n t i m e l y

.

( 4 ) W h e t h e r M s

. W i l l i a m s a n d M s

. S m i t h h a v e m a d e s t a t e m e n t s i n t h i s

m a t t e r t h a t c o n s t i t u t e w a i v e r

.

S t a n d a r d o

f R e v i e w

O u r s t a n d a r d o f r e v i e w i n t h i s c a s e i s g o v e r n e d b y t h e s t a n d a r d s e t

- f o r t h b y t h e

T e n n e s s e e S u p r e m e C o u r t i n H a n n a n v

. A l l t e l

, 2 7 0 S

. W

. 3 d 1 ( T e n n

. 2 0 0 8 ) a n d M a r t i n v

.

N o r f o l k S o u t h e r n R a i l w a

y C o m p a n y

, 2 7 1 S

. W

. 3 d 7 6 ( T e n n

. 2 0 0 8 )

. W e r e v i e w a t r i a l c o u r t ’ s

a w a r d o f s u m m a r y j u d g m e n t d e n o v o w i t h n o p r e s u m p t i o n o f c o r r e c t n e s s

, r e v i e w i n g t h e

e v i d e n c e i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e n o n m o v i n g p a r t y a n d d r a w i n g a l l r e a s o n a b l e

i n f e r e n c e s i n t h a t p a r t y ’ s f

a v o r

. Ma r t i n v

. N

o r f o l k S

. R y

. C o

. , 2 7 1 S

. W

. 3 d 7 6

, 8 4 ( T e n n

. 2 0 0 8 )

( c i t a t i o n s o m i t t e d )

. S u m m a r y j u d g m e n t i s a p p r o p r i a t e o n l y w h e r e t h e “ p l e a d i n g s

, d e p o s i t i o n s

,

a n s w e r s t o i n t e r r o g a t o r i e s

, a n d a d m i s s i o n s o n f i l e

, t o g e t h e r w i t h t h e a f

f i d a v i t s

. . . s h o w t h a t

t h e r e i s n o g e n u i n e i s s u e a s t o a n y m a t e r i a l f a c t a n d t h a t t h e m o v i n g p a r t y i s e n t i t l e d t o a

j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w

. ” I d

. a t 8 3 ( q u o t i n g T e n n

. R

. C i v

. P

. 5 6

. 0 4 ; a c c o r d P e n l e y v

.

H o n d a M o t o r C o

. , 3 1 S

. W

. 3 d 1 8 1

, 1 8 3 ( T e n n

. 2 0 0 0 ) )

. T h e b u r d e n o f p e r s u a s i o n i s o n t h e

m o v i n g p a r t y t o d e m o n s t r a t e

, b y a p r o p e r l y s u p p o r t e d m o t i o n

, t h a t t h e r e a r e n o g e n u i n e i s s u e s

o f m a t e r i a l f

a c t a n d t h a t i t i s e n t i t l e d t o j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w

. I d

. ( c i t i n g s e e S t a

p l e s

v

. C B L & A s s o c s

. , I

n c

. , 1 5 S

. W

. 3 d 8 3

, 8 8 ( T e n n

. 2 0 0 0 ) ; M c C a r l e y v

. W

. Q u a l i t y F o o d S e r v

. ,

9 6 0 S

. W

. 2 d 5 8 5

, 5 8 8 ( T e n n

. 1 9 9 8 ) ; B y r d v

. H a l l

, 8 4 7 S

. W

. 2 d 2 0 8

, 2 1 5 ( T e n n

. 1 9 9 3 ) )

. T h e

-7-n o n m o v i n g p a r t y ’ s “ b u r d e n t o p r o d u c e e i t h e r s u p p o r t i n g a f f i d a v i t s o r d i s c o v e r y m a t e r i a l s i s

n o t t r i g g e r e d ” i f t h e p a r t y m o v i n g f o r s u m m a r y j u d g m e n t f

a i l s t o m a k e t h i s s h o w i n g

, a n d t h e

m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t m u s t b e d e n i e d

. I d

. ( q u o t i n g M c C a r l e

y

, 9 6 0 S

. W

. 2 d a t 5 8 8 ;

a c c o r d S t a

p l e s

, 1 5 S

. W

. 3 d a t 8 8 )

. T h e m o v i n g p a r t y m a y c a r r y i t s b u r d e n b y “ ( 1 ) a f f i r m a t i v e l y

n e g a t i n g a n e s s e n t i a l e l e m e n t o f t h e n o n m o v i n g p a r t y ’ s c l a i m ; o r ( 2 ) s h o w i n g t h a t t h e

n o n m o v i n g p a r t y c a n n o t p r o v e a n e s s e n t i a l e l e m e n t o f t h e c l a i m a t t r i a l

. ” I d

. ( c i t i n g H

a n n a n

v

. A l l t e l P u b l ’

g C o

. , 2 7 0 S

. W

. 3 d 1

, 5 ( T e n n

. 2 0 0 8 ) ; s e e a l s o M c C a r l e

y

, 9 6 0 S

. W

. 2 d a t 5 8 8 ;

B y r d

, 8 4 7 S

. W

. 2 d a t 2 1 5 n

. 5 )

. A d d i t i o n a l l y

, a m e r e “ a s s e r t i o n t h a t t h e n o n m o v i n g p a r t y h a s

n o e v i d e n c e ” w i l l n o t s u f f i c e

. I d

. a t 8 4 ( c i t i n g B

y r d

, 8 4 7 S

. W

. 2 d a t 2 1 5 )

. “ [ E ] v i d e n c e t h a t

r a i s e s d o u b t s a b o u t t h e n o n m o v i n g p a r t y ’ s a b i l i t y t o p r o v e h i s o r h e r c l a i m i s a l s o

i n s u f f i c i e n t

. ” I

d

. ( c i t i n g M c C a r l e

y

, 9 6 0 S

. W

. 2 d a t 5 8 8 )

. R a t h e r

, “ [ t ] h e m o v i n g p a r t y m u s t

e i t h e r p r o d u c e e v i d e n c e o r r e f e r t o e v i d e n c e p r e v i o u s l y s u b m i t t e d b y t h e n o n m o v i n g p a r t y t h a t

n e g a t e s a n e s s e n t i a l e l e m e n t o f t h e n o n m o v i n g p a r t y ’ s c l a i m o r s h o w s t h a t t h e n o n m o v i n g

p a r t y c a n n o t p r o v e a n e s s e n t i a l e l e m e n t o f t h e c l a i m a t t r i a l

. ” M a r t i n v

. N

o r f o l k S

. R y

. C o

. ,

2 7 1 S

. W

. 3 d 7 6

, 8 4 ( T e n n

. 2 0 0 8 ) ( c i t i n g H a n n a n

, 2 7 0 S

. W

. 3 d a t 5 )

. I n o r d e r t o n e g a t e a n

e s s e n t i a l e l e m e n t

, “ t h e m o v i n g p a r t y m u s t p o i n t t o e v i d e n c e t h a t t e n d s t o d i s p r o v e a n e s s e n t i a l

f a c t u a l c l a i m m a d e b y t h e n o n m o v i n g p a r t y

. ” I d

. a t 8 4 ( c i t i n g s e e B l a i r v

. W

. T o w n M a l l

, 1 3 0

S

. W

. 3 d 7 6 1

, 7 6 8 ( T e n n

. 2 0 0 4 ) )

. T h e m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t m u s t b e d e n i e d i f t h e

m o v i n g p a r t y d o e s n o t m a k e t h e r e q u i r e d s h o w i n g

. I d

. ( c i t i n g B

y r d

, 8 4 7 S

. W

. 2 d a t 2 1 5 )

.

A f t e r t h e m o v i n g p a r t y h a s m a d e a p r o p e r l y s u p p o r t e d m o t i o n

, t h e n o n m o v i n g p a r t y

m u s t “ p r o d u c e e v i d e n c e o f s p e c i f i c f a c t s e s t a b l i s h i n g t h a t g e n u i n e i s s u e s o f m a t e r i a l f a c t

e x i s t

. ” I d

. ( c i t i n g M c C a r l e

y

, 9 6 0 S

. W

. 2 d a t 5 8 8 ; B y r d

, 8 4 7 S

. W

. 2 d a t 2 1 5 )

. T o s a t i s f y i t s

b u r d e n

, t h e n o n m o v i n g p a r t y m a y : ( 1 ) p o i n t t o e v i d e n c e o f o v e r

- l o o k e d o r d i s r e g a r d e d

m a t e r i a l f

a c t u a l d i s p u t e s ; ( 2 ) r e h a b i l i t a t e e v i d e n c e d i s c r e d i t e d b y t h e m o v i n g p a r t y ; ( 3 )

p r o d u c e a d d i t i o n a l e v i d e n c e t h a t e s t a b l i s h e s t h e e x i s t e n c e o f a g e n u i n e i s s u e f o r t r i a l ; o r ( 4 )

s u b m i t a n a f

f i d a v i t a s s e r t i n g t h e n e e d f o r a d d i t i o n a l d i s c o v e r y p u r s u a n t t o R u l e 5 6

. 0 2 o f t h e

T e n n e s s e e R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e

. I d

. ( c i t i n g M c C a r l e

y

, 9 6 0 S

. W

. 2 d a t 5 8 8 ; a c c o r d B y r d

,

8 4 7 S

. W

. 2 d a t 2 1 5 n

. 6 )

. T h e c o u r t m u s t a c c e p t t h e n o n m o v i n g p a r t y ’ s e v i d e n c e a s t r u e

,

r e s o l v i n g a n y d o u b t s r e g a r d i n g t h e e x i s t e n c e o f a g e n u i n e i s s u e o f m a t e r i a l f a c t i n t h a t p a r t y ’ s

f a v o r

. I d

. ( c i t i n g M c C a r l e

y

, 9 6 0 S

. W

. 2 d a t 5 8 8 )

. “ ‘ A d i s p u t e d f a c t i s m a t e r i a l i f i t m u s t b e

d e c i d e d i n o r d e r t o r e s o l v e t h e s u b s t a n t i v e c l a i m o r d e f e n s e a t w h i c h t h e m o t i o n i s d i r e c t e d

. ’ ”

M a r t i n v

. N

o r f o l k S

. R y

. C o

. , 2 7 1 S

. W

. 3 d 7 6

, 8 4 ( T e n n

. 2 0 0 8 ) ( q u o t i n g B y r d

, 8 4 7 S

. W

. 2 d a t

2 1 5 )

. “ A d i s p u t e d f

a c t p r e s e n t s a g e n u i n e i s s u e i f ‘ a r e a s o n a b l e j u r y c o u l d l e g i t i m a t e l y

r e s o l v e t h a t f

a c t i n f a v o r o f o n e s i d e o r t h e o t h e r

. ’ ” I d

. W i t h t h i s s t a n d a r d i n m i n d

, w e t u r n

t o t h e i s s u e s r a i s e d o n a p p e a l

.

D i s c u s s i o n

W e b e g i n o u r d i s c u s s i o n b y n o t i n g t h a t M s

. W i l l i a m s d o e s n o t d i s p u t e t h e s u b s t a n t i a l

-8-a m o u n t o f a t t o r n e y ’ s f e e s t o b e a w a r d e d i n t h i s c a s e

. R a t h e r

, t h i s d i s p u t e i s a b o u t t h e d i v i s i o n

o f t h o s e f

e e s a m o n g t h e t h r e e a t t o r n e y s o f r e c o r d i n v o l v e d i n t h e u n d e r l y i n g l i t i g a t i o n

. T h e

t e c h n i c a l r e c o r d a l o n e i n t h i s c a s e c o n s i s t s o f m o r e t h a n 2 1 0 0 p a g e s

, a n d t h e p a r t i e s h a v e

e n g a g e d i n d i s c o v e r y a n d m u d

- s l i n g i n g t h a t i s m o r e c o m m o n l y f o u n d i n a b a d d i v o r c e

. W e

a l s o n o t e t h a t N & H d i d n o t f i l e a n o t i c e o f a p p e a l i n t h i s c a s e

, b u t h a s f i l e d a b r i e f s t a t i n g t h a t

n e i t h e r M r

. H i r s c h n o r M s

. W i l l i a m s o r M s

. S m i t h h a v e a p p e a l e d t h e p e r c e n t a g e o f a t t o r n e y ’ s

f e e s t o b e a w a r d e d t o N & H

. I t u r g e s u s t o a f f i r m t h e a m o u n t o f a t t o r n e y ’ s f e e s a w a r d e d t o

N & H a n d t o “ d i s r e g a r d t h e i n a p p r o p r i a t e a t t a c k s t h a t M r

. H i r s c h h a s l e v e l e d a g a i n s t ” N & H

.

C o n t r a r y t o t h i s a s s e r t i o n

, h o w e v e r

, w e o b s e r v e t h a t M r

. H i r s c h u r g e s t h a t n e i t h e r M s

.

W i l l i a m s

, M s

. S m i t h n o r N & H a r e e n t i t l e d t o r e l i e f a n d t h a t h e a n d M s

. S m i t h a r e e a c h

e n t i t l e d t o o n e

- q u a r t e r o f t h e t o t a l c o n t i n g e n c y f e e

. M r

. H i r s c h ’ s a r g u m e n t

, a s w e u n d e r s t a n d

i t

, i s t h a t t h e t r i a l c o u r t e r r e d b y a w a r d i n g N & H 6 0 p e r c e n t o f t h e f e e s w h e r e h e a n d M s

.

S m i t h w e r e e a c h e n t i t l e d t o 2 5 p e r c e n t o f t h e f e e s

.

T h e i s s u e s p r e s e n t e d b y a p p e a l

, a s w e p e r c e i v e t h e m a r e :

( 1 ) W h e t h e r t h e t r i a l c o u r t e r r e d b y a w a r d i n g s u m m a r y j u d g m e n t t o M r

.

H i r s c h o n t h e i s s u e o f w h e t h e r h e w a s d i s c h a r g e d w i t h o r w i t h o u t c a u s e

.

( 2 ) W h e t h e r t h e t r i a l c o u r t e r r e d b y a w a r d i n g s u m m a r y j u d g m e n t t o M s

.

W i l l i a m s a n d M s

. S m i t h o n t h e q u e s t i o n o f w h e t h e r t h e y w e r e g u i l t y o f

u n c l e a n h a n d s i n t h i s m a t t e r

.

( 3 ) W h e t h e r t h e t r i a l c o u r t e r r e d b y a w a r d i n g s u m m a r y j u d g m e n t t o N & H

o n t h e i s s u e o f w h e t h e r i t h a d e n g a g e d i n u n e t h i c a l c o n d u c t

.

( 4 ) W h e t h e r t h e t r i a l c o u r t e r r e d b y a w a r d i n g s u m m a r y j u d g m e n t w i t h

r e s p e c t t o t h e d i v i s i o n o f a t t o r n e y ’ s f e e s w i t h o u t d e t e r m i n i n g w h i c h o f

t h e p a r t i e s ’ a g r e e m e n t s

, i f a n y

, g o v e r n e d t h i s m a t t e r

.

( 5 ) W h e t h e r t h e t r i a l c o u r t e r r e d b y d e c l i n i n g t o a d o p t t h e m o d e r n r u l e

g o v e r n i n g t h e a m o u n t o f a t t o r n e y ’ s f e e s t o b e a w a r d e d t o a d i s c h a r g e d

a t t o r n e y

.

W e t u r n f

i r s t t o w h e t h e r t h e t r i a l c o u r t e r r e d b y d e c l i n i n g t o a d o p t t h e “ m o d e r n r u l e ”

i n t h i s m a t t e r

. A s w e r e c e n t l y e x p l a i n e d i n H i l l B o r e n

, P

. C

. v

. P a t y

, R y m e r & U l i n

, P

. C

. , N o

.

W 2 0 1 2

- 0 0 9 2 5

- C O A

- R 3

- C V

, 2 0 1 3 W L 1 1 3 6 5 4 0 ( T e n n

. C t

. A p p

. M a r

. 1 9

, 2 0 1 3 ) :

“ U n d e r T e n n e s s e e l a w a c l i e n t h a s a r i g h t t o d i s c h a r g e h i s a t t o r n e y w i t h o r

w i t h o u t c a u s e

. ” C r a w

f o r d v

. L o g a n

, 6 5 6 S

. W

. 2 d 3 6 0

, 3 6 4 ( T e n n

. 1 9 8 3 ) ( c i t i n g

-9-C h a m b l i s s

, B a h n e r & C r a w f o r d v

. L u t h e r

, 5 3 1 S

. W

. 2 d 1 0 8 ( T e n n

. C t

. A p p

.

1 9 7 5 ) )

. “ C l i e n t s c a n n o t b e f o r c e d t o e n t r u s t t h e i r l e g a l m a t t e r s t o a n u n w a n t e d

l a w y e r

. ” S e i b e r s v

. P e p s i

– C o l a B o t t l i n g C o

. , N o

.

M 1 9 9 9

– 0 2 5 5 9

– C O A

– R 3

– C V

, 2 0 0 0 W L 1 8 6 2 8 3 3

, a t * 3 ( T e n n

. C t

. A p p

. D e c

.

2 1

, 2 0 0 0 )

. A c c o r d i n g l y

, c l i e n t s c a n “ d i s c h a r g e a l a w y e r a t a n y t i m e r e g a r d l e s s

o f c a u s e a n d r e g a r d l e s s o f a n y c o n t r a c t b e t w e e n t h e c l i e n t a n d t h e l a w y e r

. ” I d

. ( c i t i n g Y o a k l e y v

. H a w l e y

, 7 3 T e n n

. 6 7 0

, 6 7 3 ( 1 8 8 0 ) ; I n r e E l l i s

, 8 2 2 S

. W

. 2 d

6 0 2

, 6 0 7 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 1 ) ; C h a m b l i s s

, B a h n e r & C r a w f o r d

, 5 3 1 S

. W

. 2 d

a t 1 1 0 )

. H o w e v e r

, u p o n d i s c h a r g e

, “ t h e a t t o r n e y i s e n t i t l e d t o j u s t a n d a d e q u a t e

c o m p e n s a t i o n f

o r s e r v i c e s r e n d e r e d

. ” A d a m s v

. M e l l e n

, 6 1 8 S

. W

. 2 d 4 8 5

, 4 8 8

( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 8 1 ) ( c i t i n g S p o f f o r d v

. R o s e

, 1 4 5 T e n n

. 5 8 3

, 6 1 1

, 2 3 7 S

. W

.

6 8

, 7 6 ( 1 9 2 2 ) )

. “ W h e r e t h e r e i s a c o n t r a c t b e t w e e n a t t o r n e y a n d c l i e n t f o r

c o m p e n s a t i o n o n e i t h e r a c o n t i n g e n c y o r f l a t

- f e e b a s i s

, a n d t h e a t t o r n e y i s

d i s c h a r g e d p r i o r t o t h e r e s o l u t i o n o f t h e c a s e

, t h e a t t o r n e y i s e n t i t l e d t o s u e f o r

e i t h e r t h e f

u l l a m o u n t c o n t e m p l a t e d b y t h e c o n t r a c t

, o r q u a n t u m m e r u i t

, a n

a m o u n t m e a s u r e d b y t h e v a l u e o f t h e w o r k t h e a t t o r n e y a c t u a l l y p e r f o r m e d

. ”

S o w e l l v

. C h r i s t

y

, N o

. M 2 0 0 4

– 0 2 1 8 6

– C O A

– R 3

– C V

, 2 0 0 6 W L 5 6 8 2 3 8

, a t * 2

( T e n n

. C t

. A p p

. M a r

. 8

, 2 0 0 6 ) ( c i t i n g B r o w n l o w v

. P a y n e

, 2 T e n n

. A p p

. 1 5 4

,

1 6 2 ( 1 9 2 5 ) )

. “ W h e t h e r o r n o t t h e c l i e n t h a d j u s t c a u s e t o d i s c h a r g e h i s o r h e r

a t t o r n e y d i r e c t l y i m p a c t s t h e p o t e n t i a l c o m p e n s a t i o n t h e d i s c h a r g e d a t t o r n e y

m a y b e e n t i t l e d t o r e c e i v e f o r s e r v i c e s p e r f

o r m e d

. ” G u

p t o n v

. D a v i s

, N o

.

E 2 0 1 1

– 0 2 2 1 5

– C O A

– R 3

– C V

, 2 0 1 2 W L 4 3 5 8 1 8 4

, a t * 8 ( T e n n

. C t

. A p p

. S e p t

.

2 5

, 2 0 1 2 )

. I f t h e a t t o r n e y w a s d i s c h a r g e d f o r c a u s e

, “ t h e a t t o r n e y i s e n t i t l e d t o

r e c o v e r o n t h e b a s i s o f q u a n t u m m e r u i t o r b r e a c h o f c o n t r a c t

, w h i c h e v e r i s

l e s s

. ” C r a w

f o r d

, 6 5 6 S

. W

. 2 d a t 3 6 4 ( e m p h a s i s a d d e d )

. O n t h e o t h e r h a n d

, i f t h e

a t t o r n e y w a s d i s c h a r g e d w i t h o u t c a u s e

, “ t h e a t t o r n e y c a n r e c o v e r o n t h e s a m e

b a s i s

, b u t i s e n t i t l e d t o t h e g r e a t e r o f t h e t w o p o s s i b l e a w a r d s

. ” I d

. ( c i t i n g

A d a m s

, 6 1 8 S

. W

. 2 d a t 4 8 5 ) ( e m p h a s i s a d d e d )

. “ ‘ W h e r e a n a t t o r n e y h a s b e e n

d i s c h a r g e d b y h i s c l i e n t w i t h o u t c a u s e

, t h e a t t o r n e y m a y r e s c i n d t h e c o n t r a c t o f

e m p l o y m e n t a n d m a y r e c o v e r o n a q u a n t u m m e r u i t f o r s e r v i c e s r e n d e r e d u p t o

t h e d a t e o f h i s d i s c h a r g e ; o r h e m a y t r e a t t h e c o n t r a c t a s c o n t i n u i n g

, a l t h o u g h

b r o k e n b y t h e c l i e n t

, a n d m a y r e c o v e r f o r t h e b r e a c h

. ’ ” R o s e v

. W e l c h

, 1 1 5

S

. W

. 3 d 4 7 8

, 4 8 6 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 3 ) ( q u o t i n g A d a m s

, 6 1 8 S

. W

. 2 d a t 4 8 5 )

.

“ A n a t t o r n e y d i s c h a r g e d w i t h o u t c a u s e c a n t h u s e l e c t t o r e c o v e r b a s e d o n t h e

f u l l c o n t r a c t p r i c e o r o n q u a n t u m m e r u i t

, w h i c h e v e r i s g r e a t e r

. ” I d

.

I d

. a t * 7

. A s a m a t t e r o f l a w

, t h e “ m o d e r n r u l e ” i s n o t t h e r u l e i n T e n n e s s e e

. W e a f f i r m

s u m m a r y j u d g m e n t i n f

a v o r o f M r

. H i r s c h o n t h a t i s s u e o f l a w

. T e n n e s s e e l a w a p p l i e s t o t h i s

m a t t e r

.

-10-W i t h r e s p e c t t o t h e r e m a i n d e r o f t h e i s s u e s

, i n l i g h t o f t h e t o t a l i t y o f t h e r e c o r d

, w e

m u s t r e v e r s e t h e t r i a l c o u r t ’ s a w a r d o f p a r t i a l s u m m a r y j u d g m e n t t o b o t h p a r t i e s w h e r e t h e

c o u r t ’ s a w a r d s a r e b a s e d o n f a c t u a l d e t e r m i n a t i o n s t h a t a r e n o t a p p r o p r i a t e a t t h e s u m m a r y

j u d g m e n t s t a g e

. T h e t r i a l c o u r t ’ s d e t e r m i n a t i o n s t h a t n e i t h e r M s

. W i l l i a m s n o r M s

. S m i t h

e n g a g e d i n b e h a v i o r c o n s t i t u t i n g u n c l e a n h a n d s a n d t h a t N & H d i d n o t e n g a g e i n u n e t h i c a l

b e h a v i o r r e q u i r e d e t e r m i n a t i o n s o f c r e d i b i l i t y a n d f i n d i n g s o f f

a c t t h a t a r e n o t a p p r o p r i a t e a t

t h e s u m m a r y j u d g m e n t s t a g e

.

S i m i l a r l y

, w e o b s e r v e t h a t t h e t r i a l c o u r t a p p e a r s t o h a v e a w a r d e d M r

. H i r s c h 1 5

p e r c e n t

, M s

. S m i t h 2 5 p e r c e n t

, a n d M r

. E l b e r t 6 0 p e r c e n t o f t h e a t t o r n e y ’ s f

e e s g e n e r a t e d i n

t h i s m a t t e r b a s e d o n t h e c o u r t ’ s o w n v i e w o f t h e i r c o n t r i b u t i o n s t o t h e u n d e r l y i n g l i t i g a t i o n

.

W i t h a l l d u e r e s p e c t t o t h e t r i a l c o u r t ’ s p e r s o n a l o b s e r v a t i o n s

, t h i s a w a r d i s s o m e w h a t a r b i t r a r y

w h e r e i t i s b a s e d n e i t h e r o n a c o n t r a c t a m o u n t n o r o n a n u n d i s p u t e d q u a n t u m m e r u i t a m o u n t

n o r a n a n y c a l c u l a t i o n o f a r e a s o n a b l e h o u r l y a m o u n t

. T h e p a r t i e s d o n o t a p p e a r t o d i s p u t e

t h a t M r

. E l b e r t / N & H a r e e n t i t l e d t o a t l e a s t 5 0 p e r c e n t o f t h e t o t a l a m o u n t o f

a t t o r n e y ’ s f

e e s

o r t h a t M s

. S m i t h i s e n t i t l e d t o a t l e a s t 2 5 p e r c e n t

. T h e t r i a l c o u r t ’ s d e t e r m i n a t i o n t h a t M r

.

H i r s c h i s e n t i t l e d t o 1 5 p e r c e n t

, a n d t h a t N & H i s e n t i t l e d t o t h e r e m a i n i n g 1 0 p e r c e n t

, h o w e v e r

, a p p e a r s t o b e b a s e d o n t h e t r i a l c o u r t ’ s o w n c a l c u l a t i o n o f a q u a n t u m m e r u i t a m o u n t

r a t h e r t h a n o n a n y e v i d e n c e i n t h e r e c o r d

. W e d o n o t o p i n e o n t h e a c c u r a c y o f t h e t r i a l c o u r t ’ s

p e r c e p t i o n

. H o w e v e r

, t h e j u d g m e n t m u s t b e b a s e d o n f a c t u a l a n d c r e d i b i l i t y d e t e r m i n a t i o n s

m a d e b y a f

i n d e r o f f

a c t b a s e d o n t h e e v i d e n c e i n t h e r e c o r d

.

T h e d e t e r m i n a t i o n o f w h e t h e r M s

. H i r s c h w a s d i s c h a r g e d f o r c a u s e a l s o r e q u i r e s

f a c t u a l f i n d i n g s w h i c h p r e c l u d e s u m m a r y j u d g m e n t u n d e r H a n n a n a n d M

a r t i n

. A s w e n o t e d

i n H i l l B o r e n :

“ A ‘ f o r c a u s e ’ f

i r i n g ‘ i n c l u d e s t h e c l i e n t ’ s r i g h t t o d i s c h a r g e t h e a t t o r n e y

w h e n e v e r t h e c l i e n t c e a s e s t o h a v e a b s o l u t e c o n f i d e n c e i n t h e r e l a t i o n s h i p

. ’ ”

G u p t o n

, 2 0 1 2 W L 4 3 5 8 1 8 4

, a t * 8 ( c i t i n g C h a m b l i s s

, B a h n e r

, & C r a w f o r d

, 5 3 1

S

. W

. 2 d a t 1 0 8 ; M

c G e e v

. Ma

y n a r d

, N o

. 0 1 A 0 1

– 9 8 1 0

– C V

– 0 0 5 3 9

, 1 9 9 9 W L

8 2 4 2 9 8 a t * 2 ( T e n n

. C t

. A p p

. A u g

. 1 2

, 1 9 9 9 ) )

. “ T h e r e l a t i o n b e t w e e n a t t o r n e y

a n d c l i e n t i s s u c h t h a t t h e c l i e n t i s j u s t i f i e d i n s e e k i n g t o d i s s o l v e t h a t r e l a t i o n

w h e n e v e r h e c e a s e s t o h a v e a b s o l u t e c o n f i d e n c e i n e i t h e r t h e i n t e g r i t y

, t h e

j u d g m e n t

, o r t h e c a p a c i t y o f t h e a t t o r n e y

. ” S o w e l l

, 2 0 0 6 W L 5 6 8 2 3 8

, a t * 2

( c i t i n g C h a m b l i s s

, B a h n e r & C r a w f o r d

, 5 3 1 S

. W

. 2 d a t 1 1 0 )

. I n o r d e r t o p r o v e

t h a t a d i s c h a r g e w a s f

o r c a u s e o n t h i s b a s i s

, “ a c l i e n t m u s t f i r s t e s t a b l i s h t h a t t h e

d i s c h a r g e w a s t h e r e s u l t o f h i s a c t u a l l o s s o f c o n f i d e n c e i n h i s a t t o r n e y

. ” R o s e

,

1 1 5 S

. W

. 3 d a t 4 8 6

. I n a d d i t i o n t o p r o v i n g t h i s s u b j e c t i v e p r o n g

— t h a t t h e c l i e n t

a c t u a l l y d i d l o s e c o n f

i d e n c e i n h i s a t t o r n e y

— t h e c l i e n t m u s t a l s o p r o v e “ t h a t h i s

r e a s o n s f

o r t h e l o s s o f c o n f

i d e n c e l e a d i n g t o t h e a t t o r n e y ’ s d i s c h a r g e w e r e

-11-o b j e c t i v e l y r e a s o n a b l e

. ” I d

. a t 4 8 7

.

I d

. a t * 8

. I n t h i s c a s e

, t h e p a r t i e s d i s p u t e w h e t h e r M s

. W i l l i a m s ’ d i s c h a r g e o f M r

. H i r s c h w a s

o b j e c t i v e l y r e a s o n a b l e

. I n l i g h t o f t h e t o t a l i t y o f t h e r e c o r d i n t h i s m a t t e r

, t h e d e t e r m i n a t i o n

o f w h e t h e r M s

. W i l l i a m s ’ d e c i s i o n w a s o b j e c t i v e l y r e a s o n a b l e r e q u i r e s f a c t a n d c r e d i b i l i t y

d e t e r m i n a t i o n s b y t h e f

i n d e r o f f a c t

. A d d i t i o n a l l y

, t h e p a r t i e s d i s p u t e w h i c h o f t h e a g r e e m e n t s

e x e c u t e d i n t h i s c a s e i s a p p l i c a b l e t o t h i s m a t t e r

, a n d t h e a m o u n t t o w h i c h M r

. H i r s c h w o u l d

b e e n t i t l e d u n d e r t h e v a r i o u s a g r e e m e n t s r e g a r d l e s s o f w h e t h e r h e w a s d i s c h a r g e d f o r c a u s e

o r w i t h o u t c a u s e

.

W e a r e n o t i n s e n s i t i v e t o t h e t r i a l c o u r t ’ s r e s o l u t i o n o f t h i s m a t t e r i n a m a n n e r t h a t

a p p e a r e d t o t h e t r i a l c o u r t t o b e f a i r i n l i g h t o f i t s o w n o b s e r v a t i o n s

. H o w e v e r

, t h e t r i a l c o u r t ’ s

j u d g m e n t r e q u i r e d e x p l i c i t a n d i m p l i c i t f a c t u a l a n d c r e d i b i l i t y d e t e r m i n a t i o n s t h a t s i m p l y w e r e

n o t a p p r o p r i a t e a t t h e s u m m a r y j u d g m e n t s t a g e

.

H o l d i n g

I n l i g h t o f t h e f

o r e g o i n g

, w e a f

f i r m t h a t

, a s a m a t t e r o f l a w

, t h e “ m o d e r n r u l e ” u r g e d

b y P l a i n t i f

f s / A p p e l l a n t s i s n o t t h e l a w t o b e a p p l i e d t o t h i s c a s e

. W e r e v e r s e t h e a w a r d o f

p a r t i a l s u m m a r y j u d g m e n t t o b o t h p a r t i e s

, a n d r e m a n d f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s c o n s i s t e n t w i t h

t h i s O p i n i o n

. C o s t s o f t h i s a p p e a l a r e t a x e d o n e

- h a l f t o t h e a p p e l l e e

, R e n a r d A

. H i r s c h

, S r

. ,

a n d o n e

- h a l f t o t h e a p p e l l a n t s

, L e s a C

. W i l l i a m s ; L e s l y W i l l i a m s

, J r

. , a m i n o r

, b y L e s a C

.

W i l l i a m s

, g u a r d i a n o f h i s e s t a t e & p e r s o n ; A l a n a W i l l i a m s

, d e c e a s e d

, b y L e s a C

. W i l l i a m s

,

n e x t o f k i n ; a n d T h e E s t a t e o f L e s l y C

. W i l l i a m s

, S r

. , d e c e a s e d b y L e s a C

. W i l l i a m s

,

A d m i n i s t r a t o r ; a n d A u n d r e a s S m i t h

, a n d t h e i r s u r e t i e s

, f o r w h i c h e x e c u t i o n m a y i s s u e i f

n e c e s s a r y

. 3

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ D A V I D R

. F A R M E R

, J U D G E

T o the ext ent to whic h Mr

. Hir sch ass er ts in his bri ef tha t Ms

. Wi ll ia m s and Ms

. Sm it h la ck st and ing 3

in thi s matt er , we f

ind th at ar gum ent to be wit hout m er it in li ght of our hol din g i n W il li ams v. Hi rsc h , No.

M2 010-02407- COA- R9- CV , 201 1 W L 303 257 (T enn . Ct. App. J an. 25, 2 011)

.

-12-