### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 1 0

- 3 0 3 4 5

S u m m a r y C a l e n d a r

A N N A M A R I A J A N U A R Y

,

P l a i n t i f f

– A p p e l l a n t

,

v

.

M I C H A E L J

. A S T R U E

, C O M M I S S I O N E R O F S O C I A L S E C U R I T Y

,

D e f e n d a n t

– A p p e l l e e

.

A p p e a l f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e W e s t e r n D i s t r i c t o f L o u i s i a n a

U S D C N o

. 6 : 0 8

- C V

- 7 8 5

B e f o r e W I E N E R

, P R A D O

, a n d O W E N

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M : *

A n n a M a r i a J a n u a r y a p p e a l s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s j u d g m e n t a f f i r m i n g t h e

C o m m i s s i o n e r ’ s d e n i a l o f h e r a p p l i c a t i o n f o r S o c i a l S e c u r i t y d i s a b i l i t y b e n e f i t s

.

W e a f f i r m

.

I

J a n u a r y f

i l e d a n a p p l i c a t i o n f o r S o c i a l S e c u r i t y d i s a b i l i t y b e n e f i t s o n

a c c o u n t o f h e r b a c k a n d n e c k p r o b l e m s

. I n e v a l u a t i n g a d i s a b i l i t y c l a i m

, t h e U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

Novembe r 5, 2 010

Lyle W . Cayce

Clerk

Pursua nt to 5 T H C I R

. R. 47.5

, the cour t has d ete rm ined t hat this op inion s hould not *

be publ ish ed and is not pr ece dent excep t unde r the lim ite d cir cum st ance s se t for th in 5 T H C I R

. R. 47.5 .4. Case: 10-30345 Document: 00511285652 Page: 1 Date Filed: 11/05/2010N o

. 1 0

- 3 0 3 4 5

C o m m i s s i o n e r c o n d u c t s a f i v e

- s t e p s e q u e n t i a l a n a l y s i s t o d e t e r m i n e w h e t h e r

( 1 ) t h e c l a i m a n t i s p r e s e n t l y w o r k i n g ; ( 2 ) t h e c l a i m a n t h a s a s e v e r e i m p a i r m e n t ;

( 3 ) t h e i m p a i r m e n t m e e t s o r e q u a l s a n i m p a i r m e n t l i s t e d i n A p p e n d i x 1 o f t h e

S o c i a l S e c u r i t y r e g u l a t i o n s ; ( 4 ) t h e i m p a i r m e n t p r e v e n t s t h e c l a i m a n t f r o m d o i n g

p a s t r e l e v a n t w o r k ; a n d ( 5 ) t h e i m p a i r m e n t p r e v e n t s t h e c l a i m a n t f r o m d o i n g

a n y o t h e r w o r k

. W h i l e t h e c l a i m a n t b e a r s t h e b u r d e n o f e s t a b l i s h i n g h e r 1

d i s a b i l i t y i n t h e f

i r s t f o u r s t e p s o f t h e a n a l y s i s

, t h e b u r d e n s h i f t s t o t h e

C o m m i s s i o n e r a t s t e p f i v e t o s h o w t h a t t h e r e i s o t h e r s u b s t a n t i a l w o r k i n t h e

n a t i o n a l e c o n o m y t h a t t h e c l a i m a n t c a n p e r f o r m

. 2

A f t e r a h e a r i n g

, a n A d m i n i s t r a t i v e L a w J u d g e ( A L J )

— a c t i n g f o r t h e

C o m m i s s i o n e r

— d e t e r m i n e d t h a t J a n u a r y w a s n o t w o r k i n g a n d t h a t s h e s u f f e r e d

f r o m a s e v e r e i m p a i r m e n t

, a d i s o r d e r o f t h e c e r v i c a l

, t h o r a c i c

, a n d l u m b a r s p i n e

.

A f t e r c o n c l u d i n g t h a t a f i n d i n g o f d i s a b i l i t y w a s n o t r e q u i r e d a t s t e p t h r e e

, t h e

A L J d e t e r m i n e d t h a t J a n u a r y ’ s r e s i d u a l f u n c t i o n a l c a p a c i t y e n a b l e d h e r t o

p e r f o r m t h e f

u l l r a n g e o f l i g h t w o r k a s d e f i n e d b y S o c i a l S e c u r i t y r e g u l a t i o n s

.

T h i s f i n d i n g p r e c l u d e d J a n u a r y f r o m r e t u r n i n g t o h e r p r e v i o u s w o r k a s a s a l e s

a s s o c i a t e

, w h i c h f e l l i n t h e m e d i u m w o r k c a t e g o r y

. T h e A L J d e t e r m i n e d

,

h o w e v e r

, t h a t u n d e r t h e M e d i c a l

- V o c a t i o n a l G u i d e l i n e s

, o t h e r s u b s t a n t i a l w o r k 3

e x i s t e d i n t h e n a t i o n a l e c o n o m y t h a t J a n u a r y w a s c a p a b l e o f p e r f o r m i n g

.

A c c o r d i n g l y

, t h e A L J f o u n d t h a t J a n u a r y w a s “ n o t d i s a b l e d ” a n d d e n i e d h e r

a p p l i c a t i o n f

o r b e n e f i t s

. T h i s a p p e a l f

o l l o w e d

.

Audl er v. A strue

, 501 F.3d 446

, 447- 48 ( 5th Cir. 200 7). 1

Id. at 448

. 2

20 C.F. R. pt

. 404, s ubpt

. P, app

. 2. 3

2 Case: 10-30345 Document: 00511285652 Page: 2 Date Filed: 11/05/2010N o

. 1 0

- 3 0 3 4 5

I I

O u r r e v i e w i s l i m i t e d t o d e t e r m i n i n g w h e t h e r t h e C o m m i s s i o n e r a p p l i e d

t h e p r o p e r l e g a l s t a n d a r d s a n d w h e t h e r t h e d e n i a l i s s u p p o r t e d b y s u b s t a n t i a l

e v i d e n c e i n t h e r e c o r d

. S u b s t a n t i a l e v i d e n c e “ i s s u c h r e l e v a n t e v i d e n c e a s a 4

r e a s o n a b l e m i n d m i g h t a c c e p t a s a d e q u a t e t o s u p p o r t a c o n c l u s i o n

. ” W e m a y 5

n o t r e w e i g h t h e e v i d e n c e o r s u b s t i t u t e o u r j u d g m e n t f o r t h a t o f t h e

C o m m i s s i o n e r

. 6

J a n u a r y ’ s t w o c o n t e n t i o n s o n a p p e a l r e v o l v e a r o u n d t h e A L J ’ s f a i l u r e t o

c o n s i d e r a b o x t i c k e d b y a m e d i c a l c o n s u l t a n t o n h e r r e s i d u a l f u n c t i o n a l c a p a c i t y

e v a l u a t i o n

. T h e t i c k m a r k i n d i c a t e s t h a t s h e s u f f e r s f r o m a n o n e x e r t i o n a l l i m i t

o n h e r w o r k c a p a c i t y

, n a m e l y a n e n v i r o n m e n t a l r e s t r i c t i o n p r o h i b i t i n g h e r f r o m

w o r k i n g a r o u n d h a z a r d s s u c h a s m a c h i n e r y o r h e i g h t s

. J a n u a r y f i r s t a r g u e s

t h a t t h e A L J ’ s f a i l u r e t o m e n t i o n t h i s n o n e x e r t i o n a l l i m i t a t i o n d e p r i v e s t h e

r e s i d u a l f

u n c t i o n a l c a p a c i t y a s s e s s m e n t o f s u b s t a n t i a l e v i d e n c e

, t h e r e b y

i n v a l i d a t i n g i t

. T h o u g h t h e A L J i s n o t a l w a y s r e q u i r e d t o p r o v i d e a n

“ e x h a u s t i v e p o i n t

- b y

- p o i n t d i s c u s s i o n ” o f t h e e v i d e n c e o f f e r e d i n s u p p o r t o f a

d i s a b i l i t y c l a i m

, i t i s a c l o s e c a l l w h e t h e r h i s f a i l u r e t o d i s c u s s t h e n o n e x e r t i o n a l 7

l i m i t a t i o n w a s e r r o r

. A s s u m i n g

, a r g u e n d o

, t h a t t h e A L J e r r e d h e r e

, t h e e r r o r

w a s h a r m l e s s

, a s d i s c u s s e d m o r e f u l l y b e l o w

.

G r e e n s p an v. Shal al a

, 38 F.3d 232, 236 (5t h Cir. 1994) (c itin g 42 U. S. C. §§ 40 5 ( g )

, 4

1383( c) (3) ) (ot her cit atio ns om itt ed)

.

Id. ( cit atio ns om itt ed)

. 5

Id. 6

Audl er

, 501 F.3d at 448

. 7

3 Case: 10-30345 Document: 00511285652 Page: 3 Date Filed: 11/05/2010N o

. 1 0

- 3 0 3 4 5

J a n u a r y ’ s s e c o n d c o n t e n t i o n h a s m o r e m e r i t

, b u t u l t i m a t e l y f a i l s

. S h e

a r g u e s t h a t

, i n l i g h t o f h e r n o n e x e r t i o n a l l i m i t a t i o n

, t h e A L J e r r e d i n r e l y i n g

e x c l u s i v e l y o n t h e G u i d e l i n e s t o f i n d s h e w a s n o t d i s a b l e d a t s t e p f i v e

. J a n u a r y

i s c o r r e c t t h a t

, a s a g e n e r a l r u l e

, t h e C o m m i s s i o n e r m a y n o t r e l y e x c l u s i v e l y o n

t h e G u i d e l i n e s w h e n t h e c l a i m a n t s u f f e r s f r o m n o n e x e r t i o n a l i m p a i r m e n t s

. 8

T h a t r u l e i s s u b j e c t t o a s u b s t a n t i a l c a v e a t

, h o w e v e r

, i n t h a t i t d o e s n o t a p p l y

w h e n t h e c l a i m a n t ’ s n o n e x e r t i o n a l i m p a i r m e n t s “ d o n o t s i g n i f i c a n t l y a f

f e c t [ t h e

c l a i m a n t ’ s ] r e s i d u a l f u n c t i o n a l c a p a c i t y

. ” H e r e

, t h e A L J l o o k e d t o t h e 9

G u i d e l i n e s w i t h o u t f i r s t d e t e r m i n i n g t h a t J a n u a r y ’ s e n v i r o n m e n t a l r e s t r i c t i o n

p r o h i b i t i n g h e r f

r o m w o r k i n g n e a r m a c h i n e r y o r h e i g h t s s i g n i f i c a n t l y

c o m p r o m i s e d h e r c a p a c i t y t o p e r f o r m l i g h t w o r k

. T h i s o m i s s i o n i s e r r o r

, a s w e

c a n n o t d e t e r m i n e w h e t h e r h i s d e c i s i o n t o u t i l i z e t h e G u i d e l i n e s

— a n d t h u s

d e c l a r e J a n u a r y “ n o t d i s a b l e d ”

— i s b a s e d o n s u b s t a n t i a l e v i d e n c e

. 1 0

O u r a n a l y s i s i s n o t a t a n e n d

, h o w e v e r

, b e c a u s e w e m u s t a n a l y z e w h e t h e r

t h e A L J ’ s e r r o r w a s h a r m l e s s

. I t i s w e l l

- e s t a b l i s h e d t h a t “ p r o c e d u r a l p e r f e c t i o n

i n a d m i n i s t r a t i v e p r o c e e d i n g s i s n o t r e q u i r e d a s l o n g a s t h e s u b s t a n t i a l r i g h t s

o f a p a r t y h a v e n o t b e e n a f f e c t e d

. ” W e a r e c o n v i n c e d t h a t t h e A L J ’ s e r r o r h e r e

1 1

d i d n o t a f

f e c t J a n u a r y ’ s s u b s t a n t i a l r i g h t s

, a s w e a g r e e w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t

t h a t S o c i a l S e c u r i t y R u l i n g 8 5

- 1 5 f o r e c l o s e s J a n u a r y ’ s a r g u m e n t t h a t h e r

See Fraga v

. Bow en

, 810 F.2d 129 6, 1304 (5t h Cir

. 1987)

. 8

Id. 9

See Audl er

, 501 F.3d at 448 (“ [T] he ALJ off ere d n o thing to sup por t her conc lus ion 1 0

at this st ep and beca use she did not, we

, as a revie wi ng cour t, sim ply canno t tel l wh ethe r her

dec isi on is bas ed on sub st antia l e viden ce or not. ” (c itat ion and quot atio n m ark s om itt ed) ).

Id. ( cit atio n o mi tte d)

. 1 1

4 Case: 10-30345 Document: 00511285652 Page: 4 Date Filed: 11/05/2010N o

. 1 0

- 3 0 3 4 5

n o n e x e r t i o n a l l i m i t a t i o n s i g n i f i c a n t l y a f

f e c t e d h e r c a p a c i t y t o p e r f o r m l i g h t

w o r k

. S S R 8 5

- 1 5 d e s c r i b e s v a r i o u s e n v i r o n m e n t a l l i m i t a t i o n s t h a t a p e r s o n m a y

n e e d t o a v o i d

, s u c h a s “ t h o s e i n v o l v i n g e x t r e m e s o f t e m p e r a t u r e

, n o i s e

, a n d

v i b r a t i o n ; r e c o g n i z e d h a z a r d s s u c h a s u n p r o t e c t e d e l e v a t i o n s a n d d a n g e r o u s

m o v i n g m a c h i n e r y ; a n d f u m e s

, d u s t

, a n d p o o r v e n t i l a t i o n

. ” T h e r u l i n g a l s o 1 2

p r o v i d e s a n e x a m p l e r e l e v a n t h e r e

, s t a t i n g t h a t “ a p e r s o n w i t h a s e i z u r e d i s o r d e r

w h o i s r e s t r i c t e d o n l y f r o m b e i n g o n u n p r o t e c t e d e l e v a t i o n s a n d n e a r d a n g e r o u s

m o v i n g m a c h i n e r y i s a n e x a m p l e o f s o m e o n e w h o s e e n v i r o n m e n t a l r e s t r i c t i o n

d o e s n o t h a v e a s i g n i f i c a n t e f f e c t o n w o r k t h a t e x i s t s a t a l l e x e r t i o n a l l e v e l s

. ” 1 3

S i m i l a r l y

, J a n u a r y ’ s e n v i r o n m e n t a l l i m i t a t i o n d o e s n o t h a v e a s i g n i f i c a n t e f f e c t

o n t h e l i g h t w o r k a v a i l a b l e t o h e r i n t h e n a t i o n a l e c o n o m y

, a n d h e r s u b s t a n t i a l

r i g h t s w e r e n o t a f

f e c t e d b y t h e A L J ’ s e r r o r

.

J a n u a r y a r g u e s t h a t S S R 8 5

- 1 5 d o e s n o t a p p l y b e c a u s e h e r e n v i r o n m e n t a l

r e s t r i c t i o n r e q u i r e s t h a t s h e a v o i d a l l m a c h i n e r y a n d n o t j u s t d a n g e r o u s

m a c h i n e r y

. T h i s a r g u m e n t i s b a s e d s o l e l y o n t h e l a n g u a g e o f t h e r e s i d u a l

f u n c t i o n a l c a p a c i t y c h e c k l i s t i n d i c a t i n g t h a t J a n u a r y s h o u l d “ a v o i d a l l e x p o s u r e ”

t o “ h a z a r d s ( m a c h i n e r y

, h e i g h t s

, e t c

. )

. ” W e a r e n o t p e r s u a d e d t h a t t h e c h e c k l i s t

l a n g u a g e m u s t b e t a k e n s o l i t e r a l l y

. I n d e e d

, t h e m e d i c a l c o n s u l t a n t t i c k e d

a n o t h e r b o x i n d i c a t i n g t h a t J a n u a r y h a d “ u n l i m i t e d ” c a p a b i l i t y t o “ p u s h a n d / o r

p u l l ” w i t h i n h e r e x e r t i o n a l l i m i t a t i o n s

. T h i s c a p a b i l i t y

, a c c o r d i n g t o t h e

c h e c k l i s t

, i n c l u d e s t h e “ o p e r a t i o n o f h a n d a n d / o r f o o t c o n t r o l s ”

— a c t i o n s t y p i c a l l y

a s s o c i a t e d w i t h o p e r a t i n g m a c h i n e r y

. M o r e o v e r

, J a n u a r y t e s t i f i e d t h a t s h e

o c c a s i o n a l l y d r o v e h e r c a r

, w h i c h i s u n d o u b t e d l y “ m a c h i n e r y

. ” M o s t

S SR 85-1 5, 1985 WL 5 6857, at *8 ( 1985)

. 1 2

Id. 1 3

5 Case: 10-30345 Document: 00511285652 Page: 5 Date Filed: 11/05/2010N o

. 1 0

- 3 0 3 4 5

i m p o r t a n t l y

, a r e s t r i c t i o n f r o m d a n g e r o u s m a c h i n e r y c o m p o r t s w i t h t h e o t h e r

“ h a z a r d s ” d e s c r i b e d i n t h e U n i t e d S t a t e s D e p a r t m e n t o f L a b o r ’ s S e l e c t e d

C h a r a c t e r i s t i c s o f O c c u p a t i o n s D e f

i n e d i n t h e R e v i s e d D i c t i o n a r y o f O c c u

p a t i o n a l

T i t l e s ( S C O )

, o n e s o u r c e f r o m w h i c h t h e C o m m i s s i o n e r m a y t a k e 1 4

a d m i n i s t r a t i v e n o t i c e o f w o r k e x i s t i n g i n t h e n a t i o n a l e c o n o m y

. A s i d e f r o m 1 5

“ p r o x i m i t y t o m o v i n g m e c h a n i c a l p a r t s

, ” o t h e r h a z a r d s l i s t e d i n t h e S C O i n c l u d e

“ e x p o s u r e t o e l e c t r i c a l s h o c k ” ; “ w o r k i n g i n h i g h

, e x p o s e d p l a c e s ” ; “ e x p o s u r e t o

r a d i a t i o n ” ; “ w o r k i n g w i t h e x p l o s i v e s ” ; a n d “ e x p o s u r e t o t o x i c

, c a u s t i c

c h e m i c a l s

. ” I n t h i s c o n t e x t

, w e b e l i e v e t h a t t h e c h e c k l i s t ’ s l a n g u a g e i s

1 6

s h o r t h a n d f

o r “ d a n g e r o u s m a c h i n e r y

, ” a n d t h a t S S R 8 5

- 1 5 i s a p p l i c a b l e

.

A c c o r d i n g l y

, r e m a n d t o t h e C o m m i s s i o n e r w o u l d s e r v e n o p u r p o s e b e c a u s e

J a n u a r y ’ s e n v i r o n m e n t a l r e s t r i c t i o n d o e s n o t s i g n i f i c a n t l y e r o d e h e r p o t e n t i a l

j o b b a s e a t t h e l i g h t w o r k l e v e l

.

F i n a l l y

, J a n u a r y c o n t e n d s t h a t w e a r e p r e c l u d e d f r o m r e l y i n g o n S S R 8 5

-

1 5 b e c a u s e t h e C o m m i s s i o n e r d i d n o t r e l y o n i t b e l o w

. G e n e r a l l y

, w e m a y o n l y

a f f i r m a n a g e n c y d e c i s i o n o n t h e b a s i s o f t h e r a t i o n a l e i t a d v a n c e d b e l o w

. 1 7

U N I T E D S T A T E S D E P ’ T O F L A B O R

, S E L E C T E D C H A R A C T E R I S T I C S O F O C C U P A T I O N S 1 4

D E F I N E D I N T H E R E V I S E D D I C T I O N A R Y O F O C C U P A T I O N A L T I T L E S

, app

. D (199 3) [he rein aft er

SCO ]; see al so SSR 96-9 p, 1996 WL 374185, at *8 (199 6) (“ The ‘hazar ds ’ def ined in the SCO

are cons ide red unus ual i n u n sk illed se dent ary wo rk [and ]

. . . [e] ven a need to avoid all

expo sur e to thes e cond itio ns wo uld not, by i t s e l f

, r e s u l t in a signi fic ant ero sio n of the

occ upat ional bas e.” )

20 C.F. R. § 4 04.1 566( d) (1)

. 1 5

S CO, sup ra note 14, at ap p. D

. 1 6

See Enri quez -G utier rez v. Ho lde r

, 612 F.3d 400, 407 (5t h Cir. 2010) (“ [W] e may 1 7

usua lly only aff

irm the BI A on the basis of its st ated rat ionale for ord erin g an alien remo ved

fr om t he Unit ed Sta tes .” ).

6 Case: 10-30345 Document: 00511285652 Page: 6 Date Filed: 11/05/2010N o

. 1 0

- 3 0 3 4 5

H o w e v e r

, t h e r e a r e e x c e p t i o n s t o t h a t r u l e

, i n c l u d i n g h a r m l e s s e r r o r

. H e r e

, 1 8

t h e r e i s “ n o r e a l i s t i c p o s s i b i l i t y t h a t

, a b s e n t t h e e r r o r [ ]

, ” t h e A L J w o u l d h a v e

r e a c h e d a d i f

f e r e n t c o n c l u s i o n

. 1 9

* * *

T h e j u d g m e n t i s A F F I R M E D

.

See id. 1 8

Id. 1 9

7 Case: 10-30345 Document: 00511285652 Page: 7 Date Filed: 11/05/2010