### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 1 0

- 6 0 1 1 6

S u m m a r y C a l e n d a r

M i s s i s s i p p i P h o s p h a t e s C o r p o r a t i o n

P l a i n t i f f

– A p p e l l e e

v

.

A n a l y t i c S t r e s s R e l i e v i n g

, I n c o r p o r a t e d

D e f e n d a n t

– A p p e l l a n t

A p p e a l f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f M i s s i s s i p p i

1 : 0 7

- C V

- 1 1 4 0

B e f o r e W I E N E R

, P R A D O

, A N D O W E N

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M : *

T h i s a p p e a l a r i s e s f r o m a j u r y t r i a l w h e r e M i s s i s s i p p i P h o s p h a t e s

C o r p o r a t i o n ( M P C ) a n d F u r n a c e & T u b e S e r v i c e

, I n c

. , M P C ’ s c o n t r a c t o r

, s u e d

A n a l y t i c S t r e s s R e l i e v i n g C o r p

. , F u r n a c e & T u b e ’ s s u b c o n t r a c t o r

, f o r d a m a g e s

i n c u r r e d a f

t e r a f a i l e d a t t e m p t t o r e p a i r a b o i l e r

. A n a l y t i c S t r e s s r a i s e s f o u r

i s s u e s o n a p p e a l : w h e t h e r t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n i n ( 1 ) f a i l i n g t o

g r a n t A n a l y t i c S t r e s s a r e m i t t i t u r o n t h e e x c e s s i v e d a m a g e s a w a r d e d w h e n M P C U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

Octob er 15 , 20 10

Lyle W . Cayce

Clerk

Pursua nt to 5 T H C I R

. R. 47.5

, the cour t has d ete rm ined t hat this op inion s hould not *

be publ ish ed and is not pr ece dent excep t unde r the lim ite d cir cum st ance s se t for th in 5 T H C I R

. R. 47.5 .4. Case: 10-60116 Document: 00511264631 Page: 1 Date Filed: 10/15/2010N o

. 1 0

- 6 0 1 1 6

f a i l e d t o p r o v e d a m a g e s w i t h r e a s o n a b l y c e r t a i n t y a s r e q u i r e d b y M i s s i s s i p p i

l a w

, ( 2 ) f a i l i n g t o e x c l u d e e x p e r t t e s t i m o n y b y D r

. K e n d a l l C l a r k e

, ( 3 ) p r o h i b i t i n g

A n a l y t i c S t r e s s f

r o m e l i c i t i n g t e s t i m o n y t h a t M P C h a d s e t t l e d i t s c a s e a g a i n s t

f o r m e r c o

- d e f e n d a n t F & T

, a n d ( 4 ) r e f u s i n g t o s u b s t i t u t e M P C a s t h e r e a l p a r t y

i n i n t e r e s t i n t h e b r e a c h o f c o n t r a c t c l a i m a g a i n s t A n a l y t i c S t r e s s

. T h e d i s t r i c t

c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n

. W e a f f i r m t h e d i s t r i c t c o u r t

.

I

. F A C T U A L A N D P R O C E D U R A L B A C K G R O U N D

P l a i n t i f f

– A p p e l l e e M i s s i s s i p p i P h o s p h a t e s C o r p o r a t i o n ( M P C ) i s a

m a n u f a c t u r e r a n d p u r v e y o r o f d i a m m o n i u m p h o s p h a t e f e r t i l i z e r ( D A P )

. O n J u l y

2 0 0 7

, M P C d i s c o v e r e d t h a t N o

. 1 W a s t e H e a t B o i l e r a t o n e o f i t s p l a n t s n e e d e d

r e p a i r a n d c o n t r a c t e d F u r n a c e & T u b e S e r v i c e

, I n c

. ( F & T ) t o r e p a i r i t w i t h a n

a g r e e d c o m p l e t i o n d a t e o f A u g u s t 2

, 2 0 0 7

. F & T s u b c o n t r a c t e d

P l a i n t i f f

– A p p e l l a n t A n a l y t i c S t r e s s R e l i e v i n g

, I n c

. ( A n a l y t i c S t r e s s ) t o h e a t

- t r e a t

t h e w e l d s j o i n i n g t h e n e w t u b e s h e e t s t o t h e b o i l e r

. I n t h e c o u r s e o f t r e a t i n g t h e

w e l d s w i t h e x t r e m e h e a t

, b o t h n e w t u b e s h e e t s w a r p e d b e c a u s e t h e m e t a l t o b e

h e a t e d w a s n o t a u n i f o r m

, o n e

- i n c h t h i c k n e s s a s t h e r e p a i r e r s a s s u m e d

. T h e

w a r p i n g l e d t o a d e l a y i n t h e r e p a i r o f t h e b o i l e r

, w h i c h p r e v e n t e d M P C f r o m

p r o d u c i n g D A P d u r i n g t h i s d o w n t i m e

. M P C s u e d F & T a n d A n a l y t i c S t r e s s f o r

l o s t p r o f i t s f r o m D A P s a l e s a n d a d d i t i o n a l e x p e n s e s a t t r i b u t a b l e t o t h e d o w n t i m e

c a u s e d b y t h e w a r p e d s h e e t

, a n d a l s o s u e d F & T f o r d a m a g e s f

r o m a d d i t i o n a l

l e a k s a n d d o w n t i m e a f t e r t h e b o i l e r w a s r e t u r n e d t o s e r v i c e

. F & T i n t u r n f i l e d

a c r o s s

- c l a i m a g a i n s t A n a l y t i c S t r e s s f o r l a b o r

, m a t e r i a l s

, a n d e q u i p m e n t t h a t

F & T h a d p a i d f

o r i n r e p l a c i n g t h e w a r p e d t u b e s h e e t s

.

J u s t b e f o r e t r i a l w a s t o b e g i n i n S e p t e m b e r 2 0 0 9

, M P C

, F & T

, a n d F & T ’ s

p r i m a r y i n s u r a n c e c a r r i e r

, T h e G r a y I n s u r a n c e C o m p a n y ( G r a y )

, r e a c h e d a

s e t t l e m e n t a g r e e m e n t

. I n t h e a g r e e m e n t : G r a y I n s u r a n c e a n d F & T a g r e e d t o

p a y M P C a c o m b i n e d $ 4

. 2 m i l l i o n ; F & T a n d G r a y c o n t i n u e d t o d e n y a l l l i a b i l i t y

w i t h r e s p e c t t o t h e w a r p e d t u b e s h e e t s ; a n d F & T a g r e e d t o a s s i g n t o M P C a l l o f

2 Case: 10-60116 Document: 00511264631 Page: 2 Date Filed: 10/15/2010N o

. 1 0

- 6 0 1 1 6

F & T ’ s r i g h t s a n d c l a i m s a g a i n s t A n a l y t i c S t r e s s a n d i t s i n s u r e r s

. T h e d i s t r i c t

c o u r t s e v e r e d t h e l e a k c l a i m s f r o m t h e c l a i m s c o n c e r n i n g t h e w a r p e d t u b e s h e e t s

a t M P C a n d F & T ’ s r e q u e s t a n d g r a n t e d a w e e k c o n t i n u a n c e a t A n a l y t i c S t r e s s ’ s

r e q u e s t

. T h e d i s t r i c t c o u r t a l s o r e a l i g n e d F & T f r o m d e f e n d a n t t o p l a i n t i f f

.

A n a l y t i c S t r e s s m o v e d t o s u b s t i t u t e M P C a s t h e r e a l p a r t y o f i n t e r e s t i n

F & T ’ s b r e a c h o f c o n t r a c t c l a i m a g a i n s t A n a l y t i c S t r e s s b e f o r e j u r y t r i a l b e g a n o n

O c t o b e r 5

, 2 0 0 9 a n d o b j e c t e d a g a i n d u r i n g t r i a l t o t h e d i s t r i c t c o u r t a l l o w i n g

F & T a p p e a r a s a p a r t y w i t h s e p a r a t e c o u n s e l g i v e n t h e a s s i g n m e n t o f t h e c h o s e

i n a c t i o n

. T h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d t h e r e q u e s t

, o v e r r u l e d t h e o b j e c t i o n

, a n d

a l l o w e d M P C t o p r o s e c u t e t h e n e g l i g e n c e c l a i m a g a i n s t A n a l y t i c S t r e s s a n d F & T

t o p r o s e c u t e t h e b r e a c h o f c o n t r a c t c l a i m

, e a c h w i t h i t s o w n s e p a r a t e c o u n s e l

.

O n O c t o b e r 6 t h

, M P C m a d e a n o r e t e n u s m o t i o n t o e x c l u d e t e s t i m o n y

r e g a r d i n g t h e s e t t l e m e n t a g r e e m e n t

. A n a l y t i c S t r e s s p r o t e s t e d

. T h e d i s t r i c t

c o u r t p r o h i b i t e d t h e p a r t i e s f r o m e l i c i t i n g t e s t i m o n y a b o u t t h e s e t t l e m e n t

a g r e e m e n t o r a m o u n t

, b u t a l l o w e d t h e p a r t i e s t o e l i c i t t e s t i m o n y t h a t F & T w a s

p r e v i o u s l y a d e f e n d a n t i n t h e c a s e

, a n d t h a t F & T h a d a s s i g n e d a n y r e c o v e r y

f r o m t h e b r e a c h o f c o n t r a c t c l a i m a g a i n s t A n a l y t i c S t r e s s t o M P C

.

D u r i n g t h e t r i a l

, A n a l y t i c S t r e s s o b j e c t e d t o t h e t e s t i m o n y g i v e n b y M P C ’ s

m e t a l l u r g y a n d h e a t t r e a t m e n t e x p e r t

, D r

. K e n d a l l C l a r k e

, t h a t A n a l y t i c S t r e s s ’ s

p o s t

- w e l d h e a t t r e a t m e n t p r o c e d u r e s d i d n o t c o m p l y w i t h t h e i n d u s t r y s t a n d a r d

o f c a r e

. A n a l y t i c S t r e s s o b j e c t e d o n t h e g r o u n d t h a t C l a r k e d i d n o t h a v e t h e

r e q u i s i t e p r a c t i c a l k n o w l e d g e o r s p e c i a l i z e d e d u c a t i o n t o t e s t i f y o n p o s t

- w e l d

h e a t t r e a t m e n t p r o c e d u r e s

. T h e d i s t r i c t c o u r t o v e r r u l e d t h e o b j e c t i o n

.

T r i a l c o n c l u d e d o n O c t o b e r 9

, 2 0 0 9

. T h e j u r y r e t u r n e d a v e r d i c t i n f a v o r

o f M P C i n t h e a m o u n t o f $ 3

, 1 0 1

, 5 0 6

. 3 6 f o r t h e d a m a g e s c a u s e d b y t h e w a r p e d

t u b e s h e e t s

, a p p o r t i o n i n g s i x t y p e r c e n t o f t h e l i a b i l i t y t o F & T a n d f o r t y p e r c e n t

t o A n a l y t i c S t r e s s

. I n F & T ’ s c r o s s c l a i m a g a i n s t A n a l y t i c S t r e s s

, t h e j u r y f o u n d

t h a t A n a l y t i c S t r e s s h a d b r e a c h e d i t s c o n t r a c t

, b u t a w a r d e d z e r o d a m a g e s

. T h e

3 Case: 10-60116 Document: 00511264631 Page: 3 Date Filed: 10/15/2010N o

. 1 0

- 6 0 1 1 6

d i s t r i c t c o u r t t h e n e n t e r e d t h e f i n a l j u d g m e n t i n f a v o r o f M P C a g a i n s t A n a l y t i c

S t r e s s i n t h e a m o u n t o f $ 1

, 2 4 0

, 6 0 2

. 5 5

.

O n O c t o b e r 2 3

, 2 0 0 9

, A n a l y t i c S t r e s s f i l e d a R e n e w e d M o t i o n f o r J u d g m e n t

a s a M a t t e r o f L a w a n d A l t e r n a t i v e M o t i o n s f o r R e m i t t i t u r o r N e w T r i a l

.

A n a l y t i c S t r e s s r e q u e s t e d t h e d i s t r i c t c o u r t e x c l u d e t h e t e s t i m o n y o f D r

. C l a r k e

r e g a r d i n g w h e t h e r A n a l y t i c S t r e s s h a d b r e a c h e d i t s d u t y o f c a r e i n i t s p o s t

- w e l d

h e a t t r e a t m e n t

. I n t h e a l t e r n a t i v e

, A n a l y t i c S t r e s s r e q u e s t e d t h e d i s t r i c t c o u r t

g r a n t a r e m i t t i t u r o f t h e e n t i r e a m o u n t o f d a m a g e s a l l e g e d b y M P C a s l o s t

p r o f i t s b e c a u s e M P C h a d f a i l e d t o p r o v e t h o s e l o s s e s w i t h r e a s o n a b l e c e r t a i n t y

.

A l s o i n t h e a l t e r n a t i v e

, A n a l y t i c S t r e s s r e q u e s t e d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t

a n e w t r i a l b e c a u s e o f t h e u n f a i r p r e j u d i c e a n d i r r e p a r a b l e h a r m c a u s e d b y

a l l o w i n g b o t h M P C a n d F T C r e m a i n a s p a r t i e s a n d a l l o w i n g b o t h M P C a n d F T C

t o h a v e s e p a r a t e c o u n s e l a n d p r o h i b i t i n g t h e p a r t i e s f r o m d i s c l o s i n g t h a t M P C

s e t t l e d i t s c l a i m s a g a i n s t F & T

. T h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d t h e s e m o t i o n s o n

J a n u a r y 2 7

, 2 0 1 0

. A n a l y t i c S t r e s s t i m e l y a p p e a l e d

.

I I

. D I S C U S S I O N

A n a l y t i c S t r e s s r a i s e s f o u r i s s u e s o n a p p e a l

. A n a l y t i c S t r e s s a r g u e s t h a t

t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d b y ( 1 ) f a i l i n g t o g r a n t A n a l y t i c S t r e s s a r e m i t t i t u r o n t h e

e x c e s s i v e d a m a g e s a w a r d e d w h e n M P C f a i l e d t o p r o v e d a m a g e s w i t h r e a s o n a b l y

c e r t a i n t y a s r e q u i r e d b y M i s s i s s i p p i l a w

, ( 2 ) f a i l i n g t o e x c l u d e e x p e r t t e s t i m o n y

b y D r

. C l a r k e

, ( 3 ) p r o h i b i t i n g A n a l y t i c S t r e s s f r o m e l i c i t i n g t e s t i m o n y t h a t M P C

h a d s e t t l e d i t s c a s e a g a i n s t f o r m e r c o

- d e f e n d a n t F & T

, a n d ( 4 ) r e f u s i n g t o

s u b s t i t u t e M P C a s t h e r e a l p a r t y i n i n t e r e s t i n t h e b r e a c h o f c o n t r a c t c l a i m

a g a i n s t A n a l y t i c S t r e s s

. W e a d d r e s s e a c h i s s u e i n t u r n

.

A

. R e m i t t i t u r

1

. S t a n d a r d o f R e v i e w

W e r e v i e w a d e n i a l o f n e w t r i a l o r r e m i t t i t u r f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

.

F o r a d o r i v

. H a r r i s

, 5 2 3 F

. 3 d 4 7 7

, 4 9 7

– 9 8 ( 2 0 0 8 )

. I n G a s p e r i n i v

. C e n t e r f

o r

4 Case: 10-60116 Document: 00511264631 Page: 4 Date Filed: 10/15/2010N o

. 1 0

- 6 0 1 1 6

H u m a n i t i e s

, I

n c

. , 5 1 8 U

. S

. 4 1 5 ( 1 9 9 6 )

, t h e S u p r e m e C o u r t h e l d t h a t “ i n a n a c t i o n

b a s e d o n s t a t e l a w b u t t r i e d i n f e d e r a l c o u r t b y r e a s o n o f d i v e r s i t y o f c i t i z e n s h i p

,

a d i s t r i c t c o u r t m u s t a p p l y a n e w t r i a l o r r e m i t t i t u r s t a n d a r d a c c o r d i n g t o t h e

s t a t e ’ s l a w c o n t r o l l i n g j u r y a w a r d s f o r e x c e s s i v e n e s s o r i n a d e q u a c y

, a n d

a p p e l l a t e c o n t r o l o f t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s r u l i n g i s l i m i t e d t o r e v i e w f o r ‘ a b u s e o f

d i s c r e t i o n ’ ” F

o r a d o r i

, 5 2 3 F

. 3 d a t 4 9 7

– 9 8 ( c i t a t i o n s o m i t t e d ) ; s e e a l s o G a s p e r i n i

,

5 1 8 U

. S

. a t 4 1 9

, 4 3 8

– 3 9 ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

. I n a c c o r d a n c e w i t h G a s p e r i n i a n d

o u r p r e c e d e n t i n F

o r a d o r i

, “ w e m u s t r e v i e w t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n a p p l y i n g

t h e

. . . M i s s i s s i p p i n e w t r i a l / r e m i t t i t u r s t a n d a r d t o t h e e v i d e n c e i n t h i s c a s e t o

d e t e r m i n e w h e t h e r t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n

. ” F o r a d o r i

, 5 2 3 F

. 3 d

a t 4 9 8

. B e c a u s e “ t r i a l j u d g e s h a v e t h e u n i q u e o p p o r t u n i t y t o c o n s i d e r t h e

e v i d e n c e i n t h e l i v i n g c o u r t r o o m c o n t e x t

, . . . w h i l e a p p e l l a t e j u d g e s s e e o n l y t h e

c o l d p a p e r r e c o r d

. . . [

, w ] e m u s t g i v e t h e b e n e f i t o f e v e r y d o u b t t o t h e j u d g m e n t

o f t h e t r i a l j u d g e

. ” G a s p e r i n i

, 5 1 8 U

. S

. a t 4 3 8

– 3 9 ( i n t e r n a l q u o t a t i o n s a n d

c i t a t i o n s o m i t t e d ) ; F o r a d o r i

, 5 2 3 F

. 3 d a t 4 9 8 ( i n t e r n a l q u o t a t i o n s a n d c i t a t i o n s

o m i t t e d )

. “ ‘ W h e n t h e t r i a l j u d g e h a s r e f u s e d t o d i s t u r b a j u r y v e r d i c t

, a l l t h e

f a c t o r s t h a t g o v e r n o u r r e v i e w o f h i s d e c i s i o n f a v o r a f f i r m a n c e

. ’ ” F

o r a d o r i

, 5 2 3

F

. 3 d a t 5 0 4 ( q u o t i n g S h o w s v

. J a m i s o n B e d d i n g

, I n c

. , 6 7 1 F

. 2 d 9 2 7

, 9 3 0 ( 5 t h C i r

.

1 9 8 2 ) )

.

2

. D i s c u s s i o n

A n a l y t i c S t r e s s a r g u e s t h a t t h e v e r d i c t w a s e x c e s s i v e a n d c o n t r a r y t o t h e

w e i g h t o f

c r e d i b l e e v i d e n c e b e c a u s e M P C f a i l e d t o p r o v e i t h a d l o s t p r o f i t s w i t h

r e a s o n a b l e c e r t a i n t y

. A n a l y t i c S t r e s s t h u s a r g u e s t h a t t h e j u r y a w a r d o f

$ 3

, 0 9 7

, 5 4 0 m u s t b e r e m i t t e d

. G i v e n t h e e x c e e d i n g l y d e f e r e n t i a l s t a n d a r d o f

r e v i e w f

o r d e n i a l o f n e w t r i a l o r r e m i t t i t u r a n d t h e r e c o r d p r e s e n t e d h e r e

, w e

d i s a g r e e a n d a f

f i r m t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n t o d e n y r e m i t t i t u r

.

A r e m i t t i t u r i s a n “ o r d e r a w a r d i n g a n e w t r i a l

, o r a d a m a g e s a m o u n t l o w e r

t h a n t h a t a w a r d e d b e t w e e n t h o s e a l t e r n a t i v e s

. . . . ” B L A C K ’ S L A W D I C T I O N A R Y

5 Case: 10-60116 Document: 00511264631 Page: 5 Date Filed: 10/15/2010N o

. 1 0

- 6 0 1 1 6

1 3 2 1 ( B r y a n A

. G a r n e r

, 8 t h e d

. 1 9 9 9 )

. T h u s

, b e f o r e a c o u r t m a y o r d e r a

r e m i t t i t u r

, “ i t m u s t f i r s t d e t e r m i n e t h a t n e w t r i a l i s w a r r a n t e d

. ” F o r a d o r i

, 5 2 3

F

. 3 d a t 5 0 3

. “ E x c e p t i n t h o s e c a s e s i n w h i c h i t i s a p p a r e n t a s a m a t t e r o f l a w

t h a t c e r t a i n i d e n t i f

i a b l e s u m s i n c l u d e d i n t h e v e r d i c t s h o u l d n o t h a v e b e e n t h e r e

,

t h e c o u r t m a y n o t r e d u c e t h e a m o u n t o f d a m a g e s w i t h o u t g i v i n g t h e p l a i n t i f f t h e

c h o i c e o f a n e w t r i a l

, f o r t o d o s o w o u l d d e p r i v e t h e p a r t i e s o f t h e i r c o n s t i t u t i o n a l

r i g h t t o a j u r y

. ” I

d

. ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

. I d

. T h e s t a t u t o r y s t a n d a r d f o r g r a n t i n g

a n e w t r i a l o r r e m i t t i t u r u n d e r M i s s i s s i p p i l a w p r o v i d e s :

T h e s u p r e m e c o u r t o r a n y o t h e r c o u r t o f r e c o r d i n a c a s e i n w h i c h

m o n e y d a m a g e s w e r e a w a r d e d m a y o v e r r u l e a m o t i o n f o r n e w t r i a l

o r a f f i r m o n d i r e c t o r c r o s s a p p e a l

, u p o n c o n d i t i o n o f a n a d d i t u r o r

r e m i t t i t u r

, i f t h e c o u r t f i n d s t h a t t h e d a m a g e s a r e e x c e s s i v e o r

i n a d e q u a t e f

o r t h e r e a s o n t h a t t h e j u r y o r t r i e r o f t h e f

a c t s w a s

i n f l u e n c e d b y b i a s

, p r e j u d i c e

, o r p a s s i o n

, o r t h a t t h e d a m a g e s

a w a r d e d w e r e c o n t r a r y t o t h e o v e r w h e l m i n g w e i g h t o f c r e d i b l e

e v i d e n c e

. I f s u c h a d d i t u r o r r e m i t t i t u r b e n o t a c c e p t e d t h e n t h e

c o u r t m a y d i r e c t a n e w t r i a l o n d a m a g e s o n l y

. I f t h e a d d i t u r o r

r e m i t t i t u r i s a c c e p t e d a n d t h e o t h e r p a r t y p e r f e c t s a d i r e c t a p p e a l

,

t h e n t h e p a r t y a c c e p t i n g t h e a d d i t u r o r r e m i t t i t u r s h a l l h a v e t h e

r i g h t t o c r o s s a p p e a l f o r t h e p u r p o s e o f r e v e r s i n g t h e a c t i o n o f t h e

c o u r t i n r e g a r d t o t h e a d d i t u r o r r e m i t t i t u r

.

M I S S

. C O D E

. A N N

. § 1 1

- 1

- 5 5 ( e m p h a s i s a d d e d )

. I n t h e i n s t a n t c a s e

, t h e a p p e l l a n t

a r g u e s t h a t t h e d a m a g e s a w a r d e d w e r e c o n t r a r y t o t h e w e i g h t o f c r e d i b l e

e v i d e n c e

. W e w i l l n o t r e v e r s e a j u r y v e r d i c t f o r e x c e s s i v e n e s s e x c e p t o n “ ‘ t h e

s t r o n g e s t o f s h o w i n g s

. ’ ” F o r a d o r i

, 5 2 3 F

. 3 d a t 5 0 4

. “ ‘ A b s e n t a n e r r o r o f l a w

, t h e

r e v i e w i n g c o u r t w i l l s u s t a i n t h e a m o u n t o f d a m a g e s a w a r d e d b y t h e f a c t f i n d e r

,

u n l e s s t h e a m o u n t i s c l e a r l y e r r o n e o u s o r s o g r o s s o r i n a d e q u a t e a s t o b e

c o n t r a r y t o r i g h t r e a s o n

. ’ ” V o g l e r v

. B l a c k m o r e

, 3 5 2 F

. 3 d 1 5 0

, 1 5 4 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 3 )

( q u o t i n g S o c k w e l l v

. P h e l p s

, 2 0 F

. 3 d 1 8 7

, 1 9 2 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 3 ) )

.

U n d e r M i s s i s s i p p i l a w

, a p a r t y i s e n t i t l e d t o d a m a g e s f o r l o s t p r o f

i t s w h e r e

i t c a n “ e s t a b l i s h t h e c l a i m w i t h r e a s o n a b l e c e r t a i n t y

, n o t b a s e d o n m e r e

s p e c u l a t i o n a n d c o n j e c t u r e

. ” W a r r e n v

. D e r i v a u x

, 2 0 0 7

- C A

- 0 0 9 0 5

- S U P R E M E

6 Case: 10-60116 Document: 00511264631 Page: 6 Date Filed: 10/15/2010N o

. 1 0

- 6 0 1 1 6

C O U R T ( ¶ 2 0 )

, 9 9 6 S o

. 2 d 7 2 9

, 7 3 7 ( M i s s

. 2 0 0 8 ) ( c i t i n g L o v e t t v

. E

. L

. G a r n e r

,

I n c

. , 5 1 1 S o

. 2 d 1 3 4 6

, 1 3 5 3 ( M i s s

. 1 9 8 7 ) )

. D a m a g e s a r e o n l y s p e c u l a t i v e w h e n

“ t h e c a u s e i s u n c e r t a i n

, n o t w h e n t h e a m o u n t i s u n c e r t a i n

. ” W a r r e n

, 9 9 6 S o

. 2 d

a t 7 3 7 ( c i t i n g P a r k e r T r a c t o r & I m p l e m e n t C o

. v

. Jo h n s o n

, 9 8

- C A

- 0 0 4 5 7

-

S U P R E M E C O U R T ( ¶ 2 4 )

, 8 1 9 S o

. 2 d 1 2 3 4

, 1 2 3 9 ( M i s s

. 2 0 0 2 )

. “ W h e n l o s s i s

r e a l i z e d

, b u t ‘ t h e e x t e n t o f i n j u r y a n d t h e a m o u n t o f d a m a g e a r e n o t c a p a b l e o f

e x a c t a n d a c c u r a t e p r o o f

, ’ d a m a g e s m a y b e a w a r d e d i f t h e e v i d e n c e l a y s ‘ a

f o u n d a t i o n w h i c h w i l l e n a b l e t h e t r i e r o f f a c t t o m a k e a f a i r a n d r e a s o n a b l e

e s t i m a t e o f t h e a m o u n t o f d a m a g e s

. ’ ” W

a r r e n

, 9 9 6 S o

. 2 d a t 7 3 7 ( q u o t i n g C a i n v

.

M i d

- S o u t h P u m p C o

. , 4 5 8 S o

. 2 d 1 0 4 8

, 1 0 5 0 ( M i s s

. 1 9 8 4 ) ) ( e m p h a s i s i n t h e

o r i g i n a l )

.

H e r e

, t h e r e w a s a d e q u a t e e v i d e n c e f r o m w h i c h t h e j u r y c o u l d h a v e

c o n c l u d e d t h a t M P C l o s t p r o f i t s b e c a u s e o f t h e a d d i t i o n a l d o w n t i m e c a u s e d b y

t h e w a r p e d t u b e s h e e t s

. B e c a u s e o f t h e w a r p e d t u b e s h e e t s

, M P C ’ s p l a n t w a s

d o w n a n e x t r a s i x t e e n d a y s

, a n d D A P p r o d u c t i o n w a s s t o p p e d

. T h e r e w a s

t e s t i m o n y

, b o t h f

r o m t h e s e l l i n g a n d b u y i n g s i d e o f D A P t r a n s a c t i o n s

, t h a t M P C

c o u l d h a v e s o l d a l l o f t h e D A P t h a t i t c o u l d h a v e p r o d u c e d d u r i n g t h e s i x t e e n

- d a y

d o w n t i m e

. R i c h B o h l s

, o f T r a n s a m m o n i a

, I n c

. ( T R A M M O )

, M P C ’ s l a r g e s t

c u s t o m e r

, t e s t i f

i e d t h a t t h e f e r t i l i z e r m a r k e t d u r i n g A u g u s t 2 0 0 7 w a s v e r y

s t r o n g w i t h h i g h d e m a n d f o r D A P

. M r

. B o h l s w e n t o n t o t e s t i f y t h a t T R A M M O

w o u l d n o t o n l y h a v e p u r c h a s e d t h e 1 9

, 0 0 0 t o n s o f D A P l o s t d u r i n g t h e d o w n t i m e

,

b u t a s m u c h a s M P C c o u l d h a v e p r o v i d e d

. A d d i t i o n a l l y

, M P C p r e s e n t e d

e v i d e n c e t h a t T R A M M O w a s c o m m i t t e d b y c o n t r a c t t o p u r c h a s e u p t o 4 0 0

, 0 0 0

t o n s

, p l u s o r m i n u s t e n p e r c e n t

, o f D A P f r o m M P C d u r i n g 2 0 0 7

. S t e v e

W e h m a n n

, V i c e P r e s i d e n t o f S a l e s a n d M a r k e t i n g o f M P C

, t e s t i f i e d t h a t

T R A M M O o n l y e n d e d u p b u y i n g a p p r o x i m a t e l y 3 2 0

, 0 0 0 t o n s d u r i n g 2 0 0 7

.

A d d i t i o n a l l y

, G e o r g e P a n z e c a

, A n a l y t i c S t r e s s ’ s o w n C

. P

. A

. e x p e r t

, s t a t e d t h a t

i n A u g u s t 2 0 0 8

, “ d e m a n d w a s s t r o n g

, a n d t h e r e w a s a n a b i l i t y f o r [ M P C ] t o s e l l

7 Case: 10-60116 Document: 00511264631 Page: 7 Date Filed: 10/15/2010N o

. 1 0

- 6 0 1 1 6

t h e p r o d u c t

. ” J i m K o e r b e r

, M P C ’ s C

. P

. A

. , t e s t i f i e d t h a t h e c a l c u l a t e d t h e l o s t

p r o f i t s d u e t o t h e 1 6 d a y s o f l o s t p r o d u c t i o n t o b e $ 3

, 0 9 7

, 5 4 0

. T h e e v i d e n c e

p r e s e n t e d w a s a d e q u a t e e n o u g h s u c h t h a t a j u r y c o u l d f o r m a f a i r a n d

r e a s o n a b l e a s s e s s m e n t o f t h e a m o u n t t h a t M P C l o s t i n p r o f i t s

.

A n a l y t i c S t r e s s a r g u e s t h a t g i v e n t h a t t h e r e w a s 2 0

, 0 0 0 t o n s o f D A P i n

i n v e n t o r y a t t h e e n d o f A u g u s t t h a t t h e a m o u n t a w a r d e d i s c o n t r a r y t o r i g h t

r e a s o n

. H o w e v e r

, g i v e n t h e e v i d e n c e p r e s e n t e d

, i t w a s u p t o t h e j u r y t o w e i g h

t h e e v i d e n c e p r e s e n t e d a n d d e c i d e w h e t h e r t h e 2 0

, 0 0 0 t o n s i n i n v e n t o r y w a s

e v i d e n c e t h a t M P C h a d n o t l o s t p r o f i t s d u r i n g t h e d o w n t i m e o r w h e t h e r t h a t

i n v e n t o r y w a s b e i n g s a v e d t o m e e t a n o t h e r c o n t r a c t u a l o b l i g a t i o n

, a n d t h u s t h a t

M P C c o u l d h a v e s o l d t h e l o s t D A P t o T R A M M O a n d s t i l l f u l f i l l e d i t s o t h e r

o r d e r s

. G i v e n t h e a d e q u a c y o f t h e e v i d e n c e u p o n w h i c h a j u r y c o u l d c a l c u l a t e a

d a m a g e s a w a r d

, a n d t h e f a c t t h a t t h e a m o u n t a w a r d e d b y t h e j u r y w a s n o t s o

c l e a r l y “ e r r o n e o u s o r g r o s s ” a s t o b e “ c o n t r a r y t o r i g h t r e a s o n

, ” w e f i n d t h a t t h e

d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n i n d e c i d i n g n o t t o d i s t u r b t h e j u r y

a w a r d a n d d e n y i n g r e m i t t i t u r

.

B

. E x p e r t T e s t i m o n y

1

. S t a n d a r d o f R e v i e w

W e r e v i e w t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n t o a d m i t o r e x c l u d e e x p e r t

t e s t i m o n y f

o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

. K u m h o T i r e C o

. v

. C a r m i c h a e l

, 5 2 6 U

. S

. 1 3 7

,

1 5 2 ( 1 9 9 9 ) ; V

o g l e r

, 3 5 2 F

. 3 d a t 1 5 3

. T h e d i s t r i c t c o u r t s “ e n j o y w i d e l a t i t u d e i n

d e t e r m i n i n g t h e a d m i s s i b i l i t y o f e x p e r t t e s t i m o n y

, a n d ‘ t h e d i s c r e t i o n o f t h e t r i a l

j u d g e a n d h i s o r h e r d e c i s i o n w i l l n o t b e d i s t u r b e d o n a p p e a l u n l e s s ‘m a n i f e s t l y

e r r o n e o u s ’

. ” W

a t k i n s v

. T

e l e s m i t h

, I

n c

. , 1 2 1 F

. 3 d 9 8 4

, 9 8 8 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 7 )

( q u o t i n g E i l a n d v

. W e s t i n g h o u s e E l e c

. , 5 8 F

. 3 d 1 7 6

, 1 8 0 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 5 ) ( c i t a t i o n

o m i t t e d ) )

. A d d i t i o n a l l y

, w e l i k e w i s e a l s o a p p l y t h e a b u s e

- o f

- d i s c r e t i o n s t a n d a r d

t o “ t h e t r i a l c o u r t ’ s d e c i s i o n s a b o u t h o w t o d e t e r m i n e r e l i a b i l i t y

. ” K u m h o

, 5 2 6

U

. S

. a t 1 5 2 ( e m p h a s i s a d d e d )

.

8 Case: 10-60116 Document: 00511264631 Page: 8 Date Filed: 10/15/2010N o

. 1 0

- 6 0 1 1 6

2

. A n a l y s i s

I n p r e

- t r i a l a n d p o s t

- t r i a l m o t i o n s a n d i n t h e a p p e a l b e f o r e u s

, A n a l y t i c

S t r e s s a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n f a i l i n g t o e x c l u d e D r

. C l a r k e ’ s

t e s t i m o n y r e g a r d i n g h i s o p i n i o n t h a t A n a l y t i c S t r e s s d i d n o t c o m p o r t w i t h t h e

i n d u s t r y s t a n d a r d o f c a r e

. A n a l y t i c S t r e s s a r g u e s t h a t D r

. C l a r k e ’ s l a c k o f

p r a c t i c a l e x p e r i e n c e o r s p e c i a l i z e d a c a d e m i c k n o w l e d g e i n p o s t

- w e l d h e a t

t r e a t m e n t d i s q u a l i f

i e s h i m a s a n e x p e r t i n t h i s a r e a

, a n d t h e r e f o r e t h a t t h e

d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n i n d e n y i n g t h e i r m o t i o n s a n d o v e r r u l i n g t h e i r

o b j e c t i o n

. G i v e n t h e “ w i d e l a t i t u d e ” t h a t d i s t r i c t c o u r t s e n j o y i n d e t e r m i n i n g t h e

a d m i s s i b i l i t y o f e x p e r t t e s t i m o n y a n d t h e r e c o r d p r e s e n t e d h e r e

, w e d i s a g r e e

.

T r i a l j u d g e s h a v e a d u t y t o a c t a s g a t e k e e p e r s t o e x c l u d e i r r e l e v a n t a n d

u n r e l i a b l e e x p e r t t e s t i m o n y

. D a u b e r t v

. M e r r e l l D o w P h a r m a c e u t i c a l s

, I n c

. , 5 0 9

U

. S

. 5 7 9

, 5 8 9 & n

. 7 ( 1 9 9 3 )

. T h e t r i a l j u d g e ’ s d e t e r m i n a t i o n o n t h e a d m i s s i b i l i t y

o f e x p e r t e v i d e n c e i s g o v e r n e d b y R u l e 7 0 2 o f t h e F e d e r a l R u l e s o f E v i d e n c e

.

R u l e 7 0 2 p r o v i d e s :

I f s c i e n t i f

i c

, t e c h n i c a l

, o r o t h e r s p e c i a l i z e d k n o w l e d g e w i l l a s s i s t t h e

t r i e r o f f a c t t o u n d e r s t a n d t h e e v i d e n c e o r t o d e t e r m i n e a f a c t i n

i s s u e

, a w i t n e s s q u a l i f i e d a s a n e x p e r t b y k n o w l e d g e

, s k i l l

,

e x p e r i e n c e

, t r a i n i n g

, o r e d u c a t i o n

, m a y t e s t i f y t h e r e t o i n t h e f

o r m

o f a n o p i n i o n o r o t h e r w i s e

, i f ( 1 ) t h e t e s t i m o n y i s b a s e d u p o n

s u f f i c i e n t f a c t s o r d a t a

, ( 2 ) t h e t e s t i m o n y i s t h e p r o d u c t o f r e l i a b l e

p r i n c i p l e s a n d m e t h o d s

, a n d ( 3 ) t h e w i t n e s s h a s a p p l i e d t h e

p r i n c i p l e s a n d m e t h o d s r e l i a b l y t o t h e f a c t s o f t h e c a s e

.

F E D

. R

. E V I D

. 7 0 2

. T h e t r i a l j u d g e i s c h a r g e d w i t h a s s e s s i n g t h e r e l e v a n c e a n d

r e l i a b i l i t y o f t h e e x p e r t t e s t i m o n y

. F E D

. R

. E V I D

. 7 0 2 ; K u m h o

, 5 2 6 U

. S

. a t 1 4 7

.

R u l e 7 0 2 p r o v i d e s t h a t a d i s t r i c t c o u r t m a y a l l o w a n e x p e r t w i t n e s s t o t e s t i f y i f

h e h a s t h e r e q u i s i t e “ k n o w l e d g e

, s k i l l

, e x p e r i e n c e

, t r a i n i n g o r e d u c a t i o n

. ” F E D

.

R

. E V I D

. 7 0 2 ( e m p h a s i s a d d e d )

. A w i t n e s s c a n t h e r e f o r e b e q u a l i f

i e d a s a n e x p e r t

“ e v e n t h o u g h h e l a c k s p r a c t i c a l e x p e r i e n c e

, p r o v i d e d t h a t h e h a s r e c e i v e d

s u i t a b l e t r a i n i n g o r e d u c a t i o n o r h a s o t h e r w i s e g a i n e d t h e r e q u i s i t e k n o w l e d g e

9 Case: 10-60116 Document: 00511264631 Page: 9 Date Filed: 10/15/2010N o

. 1 0

- 6 0 1 1 6

o r s k i l l

. ” L a v e s

p e r e v

. N i a g a r a M a c h

. & T o o l W o r k s

, I n c

. , 9 1 0 F

. 2 d 1 6 7

, 1 7 6

– 7 7

( 5 t h C i r

. 1 9 9 0 )

, a b r o g a t e d o n o t h e r g r o u n d s b y L i t t l e v

. L i q u i d A i r C o r p

. , 3 7 F

. 3 d

1 0 6 9 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 4 )

.

T h o u g h t h e d i s t r i c t c o u r t r e c o g n i z e d t h a t D r

. C l a r k e h a d l i m i t e d

“ p r a c t i c a l

, h a n d s

- o n e x p e r i e n c e ” w i t h p o s t

- w e l d h e a t t r e a t m e n t

, t h e d i s t r i c t c o u r t

n o n e t h e l e s s f

o u n d h i m q u a l i f

i e d o n t h e b a s i s o f h i s e d u c a t i o n a n d h i s e x p e r i e n c e

a s a f u l l

- t i m e p r a c t i c i n g c o n s u l t i n g e n g i n e e r : a n u n d e r g r a d u a t e

, g r a d u a t e

, a n d

d o c t o r a t e d e g r e e i n v a r i o u s a r e a s o f m e t a l l u r g y a n d m e t a l l u r g i c a l e n g i n e e r i n g ;

f o u r u n d e r g r a d u a t e c o u r s e s t h a t c o v e r e d t o p i c s i n h e a t t r e a t m e n t a n d t w o

g r a d u a t e c o u r s e s t h a t r e l a t e d s p e c i f i c a l l y t o h e a t t r e a t m e n t o f m e t a l s ; a c o u r s e

“ w h i c h w o u l d g e t d e e p l y i n t o h e a t t r e a t m e n t ” g i v e n t h a t “ h e a t t r e a t m e n t i s a

b r o a d s u b j e c t

, f

o r w h i c h p o s t

- w e l d i s o n e p o r t i o n ” ; a n d p a s t c o n s u l t i n g p r o j e c t s

i n v o l v i n g w e l d i n g a n d h i g h

- t e m p e r a t u r e

, t h e r m a l m o v e m e n t

. W e f i n d n o

m a n i f e s t e r r o r h e r e i n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n n o t t o e x c l u d e D r

. C l a r k e ’ s

t e s t i m o n y o n p o s t

- w e l d h e a t t r e a t m e n t a n d t h e i n d u s t r y s t a n d a r d o f c a r e

, a n d

t h u s a f f i r m h i s d e c i s i o n t o d e n y A n a l y t i c S t r e s s ’ s R e n e w e d M o t i o n f o r J u d g m e n t

a s a M a t t e r o f L a w

.

C

. S e t t l e m e n t T e s t i m o n y a n d S u b s t i t u t i o n o f t h e P a r t i e s

B e f o r e t r i a l

, M P C

, F & T

, a n d F & T ’ s p r i m a r y i n s u r e r

, G r a y I n s u r a n c e

C o m p a n y

, r e a c h e d a s e t t l e m e n t a g r e e m e n t r e g a r d i n g t w o o f f o u r c l a i m s i n t h e

a c t i o n

. T h e t h r e e p a r t i e s a g r e e d t o s e t t l e M P C ’ s c l a i m a g a i n s t F & T b e c a u s e i t s

s u b c o n t r a c t o r

, A n a l y t i c S t r e s s

, w a r p e d t h e t u b e s h e e t s

. A d d i t i o n a l l y

, t h e t h r e e

p a r t i e s r e q u e s t e d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t s e v e r M P C ’ s c l a i m a g a i n s t F & T f o r

w e l d i n g l e a k s u n r e l a t e d t o t h e w a r p i n g o f t h e t u b e s h e e t s ; t h i s m o t i o n w a s

g r a n t e d

. T h i s l e f

t M P C ’ s n e g l i g e n c e a c t i o n a g a i n s t A n a l y t i c S t r e s s f o r w a r p i n g

t h e t u b e s h e e t s a n d F & T ’ s b r e a c h o f c o n t r a c t a c t i o n a g a i n s t A n a l y t i c S t r e s s f o r

w a r p i n g t h e t u b e s h e e t s f o r t r i a l

. I n t h e s e t t l e m e n t a g r e e m e n t

, F & T a g r e e d “ t o

a s s i g n t o M P C a l l o f F & T ’ s r i g h t s

, c l a i m s

, e t c

. a g a i n s t A n a l y t i c a n d a l l o f F & T ’ s

1 0 Case: 10-60116 Document: 00511264631 Page: 10 Date Filed: 10/15/2010N o

. 1 0

- 6 0 1 1 6

r i g h t s

, c l a i m s

, e t c

. a g a i n s t A n a l y t i c ’ s i n s u r e r s

. ” A n a l y t i c S t r e s s b r i n g s t w o

i s s u e s o n a p p e a l t h a t c o n c e r n t h e s e t t l e m e n t a g r e e m e n t : ( 1 ) w h e t h e r t h e d i s t r i c t

c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n i n p r o h i b i t i n g A n a l y t i c S t r e s s f r o m e l i c i t i n g t e s t i m o n y

a b o u t t h e s e t t l e m e n t

, a n d ( 2 ) w h e t h e r t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n i n

a l l o w i n g F & T t o a p p e a r a s a r e a l p a r t y i n i n t e r e s t s e p a r a t e f r o m M P C a f

t e r i t

a s s i g n e d i t s c l a i m s a g a i n s t A n a l y t i c S t r e s s

. W e a d d r e s s e a c h i n t u r n

.

1

. S e t t l e m e n t T e s t i m o n y

A n a l y t i c S t r e s s a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n w h e n

i t p r o h i b i t e d A n a l y t i c S t r e s s f r o m e l i c i t i n g t e s t i m o n y b e c a u s e M i s s i s s i p p i

s u b s t a n t i v e l a w a s l a i d o u t i n P i c k e r i n g v

. I n d u s t r i a M a s i n a I T r a k t o r a

, 7 4 0

S o

. 2 d 8 3 6 ( M i s s

. 1 9 9 9 )

, r e q u i r e s t h e j u r y b e t o l d w h e n a f o r m e r c o

- d e f e n d a n t h a s

s e t t l e d t h e c a s e a g a i n s t i t

. M P C a r g u e s t h a t A n a l y t i c S t r e s s h a s m i s i n t e r p r e t e d

P i c k e r i n g

, a n d r e g a r d l e s s

, t h a t i t i s i n a p p l i c a b l e b e c a u s e R u l e 4 0 8 r e g a r d i n g t h e

e x c l u s i o n o f e v i d e n c e c o n c e r n i n g s e t t l e m e n t a p p l i e s i n s t e a d

. W e a g r e e w i t h

M P C t h a t t h e F e d e r a l R u l e s o f E v i d e n c e c o n t r o l

. U n d e r t h e F e d e r a l R u l e s o f

E v i d e n c e

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n i n p r o h i b i t i n g t h e p a r t i e s

f r o m e l i c i t i n g t e s t i m o n y a b o u t t h e f a c t t h a t t h e s e t t l e m e n t a g r e e m e n t w a s

r e a c h e d w h i l e a l l o w i n g A n a l y t i c S t r e s s t o e l i c i t t e s t i m o n y t h a t a t s o m e t i m e F & T

w a s a d e f e n d a n t i n t h e c a s e b u t n o l o n g e r w e r e a t t i m e o f t r i a l

.

W e r e v e r s e e v i d e n t i a r y d e c i s i o n s “ o n l y w h e n t h e d i s t r i c t c o u r t c l e a r l y

a b u s e d i t s d i s c r e t i o n a n d a p a r t y ’ s s u b s t a n t i a l r i g h t s w e r e a f f e c t e d

. ” G u e r r a v

.

N

. E

. I n d e p

. S c h

. D i s t

. , 4 9 6 F

. 3 d 4 1 5

, 4 1 9 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( c i t i n g R o c k v

. H u f f c o

G a s & O i l C o

. , 9 2 2 F

. 2 d 2 7 2

, 2 7 7 ) ( 5 t h C i r

. 1 9 9 1 ) )

. “ D i s t r i c t c o u r t s a r e g i v e n

b r o a d d i s c r e t i o n i n r u l i n g s o n t h e a d m i s s i b i l i t y o f e v i d e n c e ; w e w i l l r e v e r s e a n

e v i d e n t i a r y r u l i n g o n l y w h e n t h e d i s t r i c t c o u r t h a s c l e a r l y a b u s e d t h i s

d i s c r e t i o n

. . . . ” R o c k

, 9 2 2 F

. 2 d a t 2 7 7

. E v e n i f t h e r e i s a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

,

“ t h e h a r m l e s s e r r o r d o c t r i n e a p p l i e s u n l e s s a s u b s t a n t i a l r i g h t o f t h e

1 1 Case: 10-60116 Document: 00511264631 Page: 11 Date Filed: 10/15/2010N o

. 1 0

- 6 0 1 1 6

c o m p l a i n i n g p a r t y w a s a f f e c t e d

. ” C o m p a q C o m p

. C o r p

. v

. E r g o n o m e I

n c

. , 3 8 7

F

. 3 d 4 0 3

, 4 0 8 ( 2 0 0 4 )

.

I n a d i v e r s i t y a c t i o n

, f e d e r a l c o u r t s a p p l y f e d e r a l p r o c e d u r a l l a w

, i n c l u d i n g

t h e F e d e r a l R u l e s o f E v i d e n c e

. G r e n a d a S t e e l I n d u s

. , I n c

. v

. A l a

. O x

y g e n C o

. ,

I n c

. , 6 9 5 F

. 2 d 8 8 3

, 8 8 5 ( 5 t h C i r

. 1 9 8 3 ) ; s e e F E D

. R

. E V I D

. 1 0 1 & 1 1 0 1 ( b ) ( “ T h e s e

r u l e s a p p l y g e n e r a l l y t o c i v i l a c t i o n s a n d p r o c e e d i n g s

. . . . ” ; W a s h i n g t o n v

. D e

p ’ t

o f T r a n s

p

. , 8 F

. 3 d 2 9 6

, 3 0 0 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 3 )

. R u l e 4 0 8 o f t h e F e d e r a l R u l e s o f

E v i d e n c e p r o v i d e s t h a t e v i d e n c e o f a n o f f e r o r a c c e p t a n c e o f a s e t t l e m e n t m a y

n o t b e a d m i t t e d “ t o p r o v e l i a b i l i t y f o r

, i n v a l i d i t y o f

, o r a m o u n t o f a c l a i m t h a t

w a s d i s p u t e d a s t o v a l i d i t y o r a m o u n t

, o r t o i m p e a c h t h r o u g h p r i o r c o n s i s t e n t

s t a t e m e n t o r c o n t r a d i c t i o n

. . . . ” F E D

. R

. E V I D

. 4 0 8 ( a )

. T h e r u l e g o e s f u r t h e r t o

s a y

, h o w e v e r

, t h a t i t d o e s n o t r e q u i r e e x c l u s i o n i f t h e e v i d e n c e i s o f f e r e d f o r a

p u r p o s e n o t p r o h i b i t e d b y s e c t i o n ( a ) o f t h e r u l e

, s u c h a s p r o v i n g a w i t n e s s ’ s b i a s

o r p r e j u d i c e

. R u l e 4 1 1 o f t h e F e d e r a l R u l e s o f E v i d e n c e p r o v i d e s t h a t :

E v i d e n c e t h a t a p e r s o n w a s o r w a s n o t i n s u r e d a g a i n s t l i a b i l i t y i s

n o t a d m i s s i b l e u p o n t h e i s s u e w h e t h e r t h e p e r s o n a c t e d n e g l i g e n t l y

o r o t h e r w i s e w r o n g f

u l l y

. T h i s r u l e d o e s n o t r e q u i r e t h e e x c l u s i o n o f

e v i d e n c e o f i n s u r a n c e a g a i n s t l i a b i l i t y w h e n o f f e r e d f o r a n o t h e r

p u r p o s e

, s u c h a s p r o o f o f a g e n c y

, o w n e r s h i p

, o r c o n t r o l

, o r b i a s o r

p r e j u d i c e o f a w i t n e s s

.

F E D

. R

. E V I D

. 4 1 1

. F i n a l l y

, R u l e 4 0 3 p r o v i d e s t h a t r e l e v a n t “ e v i d e n c e m a y b e

e x c l u d e d i f i t s p r o b a t i v e v a l u e i s s u b s t a n t i a l l y o u t w e i g h e d b y t h e d a n g e r o f

u n f a i r p r e j u d i c e

, c o n f u s i o n o f t h e i s s u e s

, o r m i s l e a d i n g t h e j u r y

. ” F E D

. R

. E V I D

.

4 1 1

.

H e r e

, t h e r e w a s n o c l e a r a b u s e o f d i s c r e t i o n

. T h e c o u r t t r a n s c r i p t f r o m

O c t o b e r 6

, 2 0 0 9 a n d t h e J a n u a r y 2 7

, 2 0 1 0 o r d e r d e n y i n g A n a l y t i c S t r e s s ’ s m o t i o n

f o r a r e m i t t i t u r o r n e w t r i a l i n d i c a t e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t w a s c o n c e r n e d a b o u t

j u r y c o n f

u s i o n a n d p r e j u d i c e s h o u l d t h e j u r y l e a r n a b o u t t h e e x i s t e n c e o f t h e

s e t t l e m e n t a n d t h e f a c t t h a t F & T h a d l i a b i l i t y i n s u r a n c e c o v e r a g e

. H o w e v e r

, t h e

1 2 Case: 10-60116 Document: 00511264631 Page: 12 Date Filed: 10/15/2010N o

. 1 0

- 6 0 1 1 6

d i s t r i c t c o u r t a c k n o w l e d g e d t h a t e v i d e n c e o f t h e e x i s t e n c e o f a s e t t l e m e n t “ w o u l d

n o t n e c e s s a r i l y b e e l i c i t e d f o r p u r p o s e s o f s h o w i n g t h a t t h e c l a i m s m a d e a g a i n s t

A S R a r e n o t a p p r o p r i a t e o r n o t v a l i d

. ” T h u s

, i t s e e m s t h e d i s t r i c t c o u r t

c o n t e m p l a t e d t h e t e s t i m o n y b e i n g u s e d f o r p u r p o s e s o t h e r t h a n t h e p r o h i b i t e d

p u r p o s e s i n R u l e 4 0 8 a n d R u l e 4 1 1

. T o a l l o w t h e j u r y t o e v a l u a t e t h e c r e d i b i l i t y

o f w i t n e s s t e s t i m o n y f r o m F & T w i t n e s s e s w h i l e s t i l l e x c l u d i n g c o n f u s i n g o r

p r e j u d i c i a l i n f

o r m a t i o n

, t h e d i s t r i c t c o u r t d e t e r m i n e d t h a t t h e p a r t i e s c o u l d o n l y

e l i c i t i n f

o r m a t i o n t h a t F & T h a d p r e v i o u s l y b e e n a d e f e n d a n t i n t h e c a s e a n d t h a t

i t h a d a s s i g n e d i t s c l a i m a g a i n s t F & T t o M P C

. T h i s r u l i n g i s w i t h i n t h e l i m i t s

p r o v i d e d b y R u l e 4 0 3

, w h i c h a l l o w s t h e d i s t r i c t c o u r t t o l i m i t o r e x c l u d e e v i d e n c e

t h a t i s r e l e v a n t b u t f r a u g h t w i t h p o t e n t i a l t o p r e j u d i c e o r c o n f u s e j u r o r s

.

A n a l y t i c S t r e s s a r g u e s t h a t M i s s i s s i p p i s u b s t a n t i v e l a w

, a s l a i d o u t i n

P i c k e r i n g

, r e q u i r e s t h a t t h e j u r y b e a f f i r m a t i v e l y t o l d w h e n a f o r m e r c o

d e f e n d a n t h a s s e t t l e d t h e c a s e a g a i n s t i t

. W e d i s a g r e e

. P i c k e r i n g d o e s n o t

d e m a n d t h a t t h e j u r y b e t o l d o f a c o

- d e f e n d a n t ’ s s e t t l e m e n t

. I n s t e a d

, t h e

M i s s i s s i p p i S u p r e m e C o u r t s t a t e d t h a t M i s s i s s i p p i l a w “ a l l o w s t h e j u r y t o b e

i n f o r m e d o f t h e e x i s t e n c e o f a s e t t l e m e n t b u t n o t t h e a m o u n t o f s e t t l e m e n t

. ”

P i c k e r i n g

, 7 4 0 S o

. 2 d a t 8 4 1 ( e m p h a s i s a d d e d ) ( c i t i n g W h i t t l e y v

. C i t y o f M e r i d i a n

,

5 3 0 S o

. 2 d 1 3 4 1

, 1 3 4 6 ( M i s s

. 1 9 8 8 ) )

. I n f a c t

, i n t h a t d e c i s i o n

, t h e j u r y i n

P i c k e r i n g w a s n o t i n f o r m e d o f t h e s e t t l e m e n t

, a n d i n s t e a d t h e t r i a l j u d g e

r e d u c e d t h e a m o u n t a w a r d e d b y t h e j u r y b y t h e a m o u n t o f t h e s e t t l e m e n t b y t h e

o t h e r d e f

e n d a n t s

. T h e M i s s i s s i p p i S u p r e m e C o u r t a f f i r m e d t h a t p r o c e d u r e

.

T h u s

, w e f

i n d t h a t t h i s l i n e o f a r g u m e n t h a s n o m e r i t

. F o r t h e f o r e g o i n g r e a s o n s

,

w e a f f i r m t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n t o e x c l u d e e v i d e n c e t h a t M P C h a d s e t t l e d

i t s c a s e a g a i n s t F & T a n d t o d e n y a n e w t r i a l o n t h i s g r o u n d

.

2

. S u b s t i t u t i o n o f t h e P a r t i e s

A n a l y t i c S t r e s s a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n i n

a l l o w i n g F & T t o a p p e a r a s a r e a l p a r t y i n i n t e r e s t w i t h s e p a r a t e c o u n s e l f r o m

1 3 Case: 10-60116 Document: 00511264631 Page: 13 Date Filed: 10/15/2010N o

. 1 0

- 6 0 1 1 6

M P C o n t h e b r e a c h o f c o n t r a c t c l a i m a f

t e r i t h a d a s s i g n e d i t s r i g h t s a n d c l a i m s

a g a i n s t A n a l y t i c R e l i e v i n g a n d i t s i n s u r e r s t o M P C

. W e d i s a g r e e

.

W e r e v i e w t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f a m o t i o n t o s u b s t i t u t e t h e r e a l

p a r t y i n i n t e r e s t f

o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

. S e e W i e b u r g v

. G T E S w

. I n c

. , 2 7 2 F

. 3 d

3 0 2

, 3 0 8 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 1 ) ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

. R u l e 1 7 ( a ) ( 1 ) o f t h e F e d e r a l R u l e s

o f C i v i l P r o c e d u r e r e q u i r e s t h a t a c t i o n s “ b e p r o s e c u t e d i n t h e n a m e o f t h e r e a l

p a r t y i n i n t e r e s t

. ” F E D

. R

. C I V

. P

. 1 7 ( a ) ( 1 )

. H o w e v e r

, R u l e 1 7 ( a ) ( 1 ) ( G ) a l l o w s a

p a r t y t o s u e i n t h e i r o w n n a m e s w i t h o u t j o i n i n g t h e p e r s o n f o r w h o s e b e n e f

i t t h e

a c t i o n i s b r o u g h t i f t h e y a r e a u t h o r i z e d b y s t a t u t e t o d o s o

. S e c t i o n 1 1

- 7

- 3 o f t h e

M i s s i s s i p p i C o d e a l l o w s a c t i o n s t o b e p r o s e c u t e d u n d e r t h e n a m e o f t h e o r i g i n a l

p a r t i e s a f

t e r a n a s s i g n m e n t o f a c h o s e i n a c t i o n :

I n c a s e o f

a t r a n s f e r o r a n a s s i g n m e n t o f a n y i n t e r e s t i n s u c h c h o s e

i n a c t i o n b e f

o r e o r a f

t e r s u i t b r o u g h t

, t h e a c t i o n m a y b e b e g u n

,

p r o s e c u t e d a n d c o n t i n u e d i n t h e n a m e o f t h e o r i g i n a l p a r t y

. . . . A n

“ a s s i g n e e ” f

o r p u r p o s e s o f t h i s s e c t i o n i n c l u d e s b o t h a b s o l u t e

a s s i g n e e s

, w i t h o r w i t h o u t r e c o u r s e

, a n d c o n d i t i o n a l o r l i m i t e d

a s s i g n e e s i n c l u d i n g a s s i g n e e s f o r c o l l e c t i o n p u r p o s e s

.

M I S S

. C O D E § 1 1

- 7

- 3 ( e m p h a s i s a d d e d )

. A d d i t i o n a l l y

, R u l e 2 5 ( c ) o f t h e F e d e r a l

R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e p r o v i d e s t h a t i f “ a n i n t e r e s t i s t r a n s f e r r e d

, t h e a c t i o n

m a y b e c o n t i n u e d b y o r a g a i n s t t h e o r i g i n a l p a r t y u n l e s s t h e c o u r t

, o n m o t i o n

,

o r d e r s t h e t r a n s f

e r e e t o b e s u b s t i t u t e d i n t h e a c t i o n o r j o i n e d w i t h t h e o r i g i n a l

p a r t y

. ” F E D

. R

. C I V

. P

. 2 5 ( c )

.

G i v e n s e c t i o n 1 1

- 7

- 3 o f t h e M i s s i s s i p p i C o d e a l l o w s a n a c t i o n t o b e

p r o s e c u t e d a n d c o n t i n u e d i n t h e a s s i g n o r ’ s n a m e

, n o t h i n g i n R u l e 1 7 p r o h i b i t e d

t h e d i s t r i c t c o u r t f

r o m a l l o w i n g t h e a c t i o n t o b e p r o s e c u t e d a n d c o n t i n u e d b y o f

t h e o r i g i n a l p a r t y

. A d d i t i o n a l l y

, t h e e x p r e s s l a n g u a g e o f R u l e 2 5 s t a t e s t h a t i n

t h e c a s e o f a t r a n s f e r o f i n t e r e s t

, a n a c t i o n m a y b e c o n t i n u e d b y t h e o r i g i n a l

p a r t y u n l e s s t h e c o u r t o r d e r s t h e t r a n s f e r e e t o b e s u b s t i t u t e d

. W h e n t h e r e i s a

t r a n s f e r o f i n t e r e s t i n a p e n d i n g a c t i o n

, R u l e 2 5 g i v e s t h e d i s t r i c t c o u r t t h e

1 4 Case: 10-60116 Document: 00511264631 Page: 14 Date Filed: 10/15/2010N o

. 1 0

- 6 0 1 1 6

d i s c r e t i o n t o d e c i d e w h e t h e r t h e a s s i g n e e w i l l s u b s t i t u t e t h e o r i g i n a l p a r t y

. T h e

d i s t r i c t c o u r t d e c i d e d n o t t o s u b s t i t u t e M P C i n t h e b r e a c h o f c o n t r a c t c l a i m a n d

t o “ a l l o w F u r n a c e & T u b e t o h a v e s e p a r a t e c o u n s e l a t t r i a l t o p r o t e c t i t s o w n

i n t e r e s t

. ” T h u s

, w e f i n d n o a b u s e o f d i s c r e t i o n a n d a f f i r m t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

d e c i s i o n t o d e n y a n e w t r i a l o n t h i s g r o u n d

.

I I I

. C O N C L U S I O N

F o r t h e f

o r e g o i n g r e a s o n s

, w e a f f i r m t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s j u d g m e n t

.

A F F I R M E D

.

1 5 Case: 10-60116 Document: 00511264631 Page: 15 Date Filed: 10/15/2010