FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

FEB 27, 2009

THOMAS K. KAH

N

CL ERK [ P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 0 9 1 6

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 7

- 0 0 1 6 2

- C R

- O R L

- 1 9

- K R S

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

J A C Q U E L I N L O U I S

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e M i d d l e D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( F e b r u a r y 2 7

, 2 0 0 9 )

B e f o r e B A R K E T T

, P R Y O R a n d F A R R I S

, C i r c u i t J u d g e s

. *

P R Y O R

, C i r c u i t J u d g e :

Honora ble J erome Fa

rris, United States Circuit J udg e for the Ninth Circuit, sitt ing by *

desig nation.T h i s a p p e a l p r e s e n t s a q u e s t i o n o f f i r s t i m p r e s s i o n i n t h i s c i r c u i t : w h e t h e r a

f e d e r a l l y l i c e n s e d f

i r e a r m s d e a l e r w h o s e l l s a f i r e a r m t o a c o n v i c t e d f

e l o n i s s u b

j e c t

t o a s e n t e n c e e n h a n c e m e n t f o r a b u s i n g a p o s i t i o n o f p u b l i c t r u s t

. U n i t e d S t a t e s

S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s § 3 B 1

. 3 ( N o v

. 2 0 0 8 )

. J a c q u e l i n L o u i s a p p e a l s t h e t w o

- l e v e l

e n h a n c e m e n t o f h i s s e n t e n c e f o r a b u s i n g a p o s i t i o n o f p u b l i c t r u s t w h e n h e s o l d

f i r e a r m s t o s t r a w p u r c h a s e r s f o r c o n v i c t e d f

e l o n s

. T h e d i s t r i c t c o u r t e r r o n e o u s l y

a p p l i e d t h e e n h a n c e m e n t o n t h e g r o u n d t h a t f i r e a r m s d e a l e r s o c c u p y p o s i t i o n s o f

p u b l i c t r u s t a s “ t h e f

i r s t l i n e o f d e f

e n s e i n p r e v e n t i n g c r i m i n a l s f r o m a c c e s s i n g

d a n g e r o u s w e a p o n s

. ” B e c a u s e w e c o n c l u d e t h a t f i r e a r m s d e a l e r s a r e c l o s e l y

r e g u l a t e d a n d d o n o t e x e r c i s e t h e s u b s t a n t i a l d i s c r e t i o n n e c e s s a r y f o r a p o s i t i o n o f

p u b l i c t r u s t

, w e h o l d t h a t t h o s e l i c e n s e e s a r e n o t s u b j e c t t o t h e a b u s e

- o f

- t r u s t

e n h a n c e m e n t

. W e a f

f i r m L o u i s ’ s c o n v i c t i o n

, v a c a t e h i s s e n t e n c e

, a n d r e m a n d f o r

r e s e n t e n c i n g

.

I

. B A C K G R O U N D

I n 2 0 0 4

, J a c q u e l i n L o u i s o b t a i n e d a f e d e r a l f i r e a r m s l i c e n s e

. L o u i s o p e r a t e d

a d e a l e r s h i p

, S o u t h e a s t A t l a n t i c S e r v i c e s

, I n c

. , i n O r l a n d o

, F l o r i d a

. A f t e r a r o u t i n e

m e e t i n g w i t h L o u i s i n J u n e 2 0 0 6 t o a s s e s s h i s c o m p l i a n c e w i t h f e d e r a l r e g u l a t i o n s

t h a t r e s t r i c t t h e s a l e o f f i r e a r m s t o p u r c h a s e r s w h o a r e n o t c o n v i c t e d f e l o n s a n d

w h o s t a t e o n a r e q u i r e d f o r m t h a t t h e y a r e t h e a c t u a l p u r c h a s e r s o f t h e f i r e a r m

, 1 8

2U

. S

. C

. § 9 2 2 ( d ) ( 1 ) ; 2 7 C

. F

. R

. § 4 7 8

. 1 2 4

, t h e B u r e a u o f A l c o h o l

, T o b a c c o a n d

F i r e a r m s c o m m e n c e d a n i n v e s t i g a t i o n

.

I n O c t o b e r 2 0 0 6

, t h e B u r e a u a r r a n g e d f o r a p a i d i n f

o r m a n t w h o w a s a l s o a

c o n v i c t e d f

e l o n

, S t a n l e y D o m i n o

, t o a t t e m p t t o p u r c h a s e a f i r e a r m f r o m L o u i s

.

L o u i s a n d D o m i n o m e t a t a u s e d c a r l o t

, a n d D o m i n o s e l e c t e d a f i r e a r m f r o m t h e

t r u n k o f L o u i s ’ s c a r

. D o m i n o t o l d L o u i s t h a t h e w a s a c o n v i c t e d f e l o n

. L o u i s

a s k e d i f s o m e o n e e l s e c o u l d c o m p l e t e t h e r e q u i r e d f o r m o n D o m i n o ’ s b e h a l f

, a n d

D o m i n o s t a t e d t h a t h e w o u l d l o c a t e s o m e o n e

. D o m i n o p a i d L o u i s

, a n d L o u i s g a v e

D o m i n o a r e c e i p t

. A f

e w d a y s l a t e r

, D o m i n o r e t u r n e d w i t h a n u n d e r c o v e r a g e n t

,

A n n a

- K i m H e d d e n

, w h o c o m p l e t e d t h e r e q u i r e d f o r m o n D o m i n o ’ s b e h a l f

, a n d

L o u i s g a v e D o m i n o t h e f i r e a r m

.

I n N o v e m b e r 2 0 0 6

, t h e B u r e a u a r r a n g e d f o r a s e c o n d p a i d i n f

o r m a n t w h o

w a s a l s o a c o n v i c t e d f

e l o n

, M i c h a e l C l e a r y

, t o a t t e m p t t o p u r c h a s e a f i r e a r m f r o m

L o u i s

. L i k e D o m i n o

, C l e a r y s e l e c t e d a f i r e a r m a n d t o l d L o u i s t h a t h e c o u l d n o t

c o m p l e t e t h e r e q u i r e d f

o r m b e c a u s e h e w a s a c o n v i c t e d f e l o n

. C l e a r y w a s

a c c o m p a n i e d b y a n u n d e r c o v e r a g e n t

, M a t t W i l s o n

, a n d L o u i s a s k e d w h e t h e r

W i l s o n c o u l d c o m p l e t e t h e f o r m

. C l e a r y r e s p o n d e d a f f i r m a t i v e l y

, a n d W i l s o n

c o m p l e t e d t h e f

o r m

. W i l s o n l e f

t b l a n k t h e q u e s t i o n t h a t a s k e d w h e t h e r h e w a s t h e

a c t u a l p u r c h a s e r o f t h e f i r e a r m a n d t o l d L o u i s t h a t h e w a s n o t t h e a c t u a l p u r c h a s e r

.

3L o u i s i n s t r u c t e d h i m t o a n s w e r t h e q u e s t i o n a f f i r m a t i v e l y

. L o u i s g a v e C l e a r y t h e

f i r e a r m

.

I n D e c e m b e r 2 0 0 6

, L o u i s a n d D o m i n o m e t a g a i n a t t h e u s e d c a r l o t

.

D o m i n o a n d a n o f

f i c e r f r o m t h e B r e v a r d C o u n t y S h e r i f f ’ s O f f i c e

, B r i a n G u i l d f

o r d

,

h a d a s k e d L o u i s t o o r d e r f i v e f i r e a r m s f o r D o m i n o i n e a r l y N o v e m b e r

, a n d L o u i s

h a d r e c e i v e d t h e f

i r e a r m s

. D o m i n o w a s a c c o m p a n i e d a t t h e D e c e m b e r m e e t i n g b y

H e d d e n

. L o u i s a s k e d D o m i n o w h e t h e r t h e f i r e a r m s s h o u l d b e p l a c e d i n

G u i l d f o r d ’ s n a m e o r H e d d e n ’ s n a m e

.

D u r i n g t h e t r a n s a c t i o n

, a g e n t S c o t t P e r a l a a p p r o a c h e d L o u i s a n d i n f o r m e d

h i m o f t h e c r i m i n a l i n v e s t i g a t i o n i n t o h i s s a l e s

. P e r a l a a d v i s e d L o u i s o f h i s r i g h t s

t o r e m a i n s i l e n t a n d t o a n a t t o r n e y

. L o u i s s t a t e d t h a t h e k n e w t h a t D o m i n o w a s a

c o n v i c t e d f

e l o n w h e n h e s o l d t h e f

i r e a r m a n d t h a t h e d i d n o t s e l l a f i r e a r m t o

C l e a r y

, b u t t o W i l s o n

.

L o u i s w a s i n d i c t e d f

o r t w o c o u n t s o f s e l l i n g a f i r e a r m t o a c o n v i c t e d f

e l o n

.

1 8 U

. S

. C

. § § 9 2 2 ( d ) ( 1 )

, 9 2 4 ( a ) ( 2 )

. T h e D e c e m b e r t r a n s a c t i o n w a s n o t c h a r g e d i n

t h e i n d i c t m e n t

. A t t h e c l o s e o f t h e e v i d e n c e a t t r i a l

, L o u i s r e q u e s t e d a j u r y

i n s t r u c t i o n a b o u t e n t r a p m e n t

. T h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d L o u i s ’ s r e q u e s t o n t h e

g r o u n d L o u i s f

a i l e d t o p r e s e n t s u f

f i c i e n t e v i d e n c e t h a t t h e g o v e r n m e n t h a d i n d u c e d

h i m t o c o m m i t a c r i m e

. T h e j u r y c o n v i c t e d L o u i s o f b o t h c o u n t s o f t h e i n d i c t m e n t

.

4T h e p r e s e n t e n c e i n v e s t i g a t i o n r e p o r t l i s t e d L o u i s ’ s b a s e o f f e n s e l e v e l a t 1 4

,

U

. S

. S

. G

. § 2 K 2

. 1 ( a ) ( 6 ) ( B )

, a n d i n c r e a s e d L o u i s ’ s o f f e n s e l e v e l b y t w o p o i n t s

b e c a u s e L o u i s h a d a g r e e d t o s e l l D o m i n o f i v e a d d i t i o n a l f

i r e a r m s

, i d

. §

2 K 2

. 1 ( b ) ( 1 ) ( A )

, a n d b y a n o t h e r t w o p o i n t s b e c a u s e L o u i s h a d a b u s e d a p o s i t i o n o f

t r u s t a s a f

e d e r a l l y l i c e n s e d f

i r e a r m s d e a l e r

, i d

. § 3 B 1

. 3

. A t t h e s e n t e n c i n g h e a r i n g

,

L o u i s o b j e c t e d t o b o t h e n h a n c e m e n t s

. L o u i s o b j e c t e d t o t h e u s e o f t h e D e c e m b e r

t r a n s a c t i o n t o e n h a n c e h i s s e n t e n c e b e c a u s e t h e “ c h a r g e w a s n e v e r b r o u g h t t o t h e

j u r y

, w a s n e v e r c h a r g e d

. ” L o u i s o b j e c t e d t o t h e a p p l i c a t i o n o f t h e a b u s e

- o f

- t r u s t

e n h a n c e m e n t a n d a r g u e d t h a t a l i c e n s e d i d n o t s i g n i f y a n y s p e c i a l s k i l l o r p u b l i c

t r u s t

. L o u i s a l s o a r g u e d t h a t t h e l i c e n s e w a s e a s y t o o b t a i n

, a n d t h a t i f p o s s e s s i n g i t

s u b j e c t e d t h e h o l d e r t o t h i s e n h a n c e m e n t

, t h e n s p e e d i n g t i c k e t s w o u l d s u b j e c t

l i c e n s e d d r i v e r s t o t h e e n h a n c e m e n t

.

T h e d i s t r i c t c o u r t o v e r r u l e d b o t h o b j e c t i o n s

. T h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d a s

f o l l o w s t h a t a f

i r e a r m s d e a l e r o c c u p i e s a p o s i t i o n o f p u b l i c t r u s t :

[ T ] h e p u b l i c t r u s t

, i n p a r t

, i s t h a t t h e p e r s o n w h o i s d u l y l i c e n s e d a n d

e m p o w e r e d b y t h e g o v e r n m e n t t o s e l l w e a p o n s w i l l n o t s e l l t h e m i n a

m a n n e r

, b e c a u s e t h e y a r e d a n g e r o u s i n s t r u m e n t a l i t i e s

, t h a t t h e y w i l l

c a u s e o r a r e l i k e l y t o c a u s e f u r t h e r h a r m i n s o c i e t y

, b e c a u s e t h e y ’ r e

p u t i n t h e h a n d s o f p e o p l e w h o h a v e a l r e a d y s h o w n t h a t t h e y c a n n o t

c o m p l y w i t h t h e r u l e s a n d l a w s o f s o c i e t y

.

T h e d i s t r i c t c o u r t s e n t e n c e d L o u i s t o t w e n t y

- s e v e n m o n t h s o f i m p r i s o n m e n t a n d

t w o y e a r s o f s u p e r v i s e d r e l e a s e

.

5L o u i s a p p e a l e d t h e d e n i a l o f h i s r e q u e s t f o r a j u r y i n s t r u c t i o n o n e n t r a p m e n t

,

t h e u s e o f t h e u n c h a r g e d t r a n s a c t i o n t o e n h a n c e h i s s e n t e n c e

, a n d t h e a p p l i c a t i o n o f

t h e a b u s e

- o f

- t r u s t e n h a n c e m e n t

. L o u i s r e q u e s t e d r e l e a s e p e n d i n g a p p e a l

, a n d t h e

d i s t r i c t c o u r t m a d e f

u r t h e r f i n d i n g s a b o u t t h e e n h a n c e m e n t s w h e n i t d e n i e d t h a t

r e q u e s t

. T h e d i s t r i c t c o u r t s t a t e d t h a t i t w a s r e q u i r e d t o c o n s i d e r “ t h e i n t e n d e d s a l e

o f f i v e a d d i t i o n a l f

i r e a r m s ” b e c a u s e t h a t t r a n s a c t i o n “ w a s p a r t o f t h e s a m e c o u r s e

o f c o n d u c t o r c o m m o n s c h e m e o r p l a n a s t h e o f f e n s e s o f c o n v i c t i o n

. ” T h e d i s t r i c t

c o u r t s t a t e d t h a t L o u i s w a s s u b j e c t t o t h e a b u s e

- o f

- t r u s t e n h a n c e m e n t b e c a u s e h e

“ b r e a c h e d ” h i s d u t y t o t h e p u b l i c a s “ t h e f i r s t l i n e o f d e f

e n s e i n p r e v e n t i n g

c r i m i n a l s f

r o m a c c e s s i n g d a n g e r o u s w e a p o n s ” w h e n h e “ e n a b l e [ d ] a s t r a w

p u r c h a s e f

o r t w o c o n v i c t e d f

e l o n s

. ”

I I

. S T A N D A R D S O F R E V I E W

“ W e r e v i e w a d i s t r i c t c o u r t ’ s r e f u s a l t o g i v e a r e q u e s t e d j u r y i n s t r u c t i o n f o r

a b u s e o f d i s c r e t i o n

. ” U n i t e d S t a t e s v

. F u l f o r d

, 2 6 7 F

. 3 d 1 2 4 1

, 1 2 4 5 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 1 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

. W e r e v i e w d e n o v o t h e a p p l i c a t i o n o f

t h e s e n t e n c i n g g u i d e l i n e s a n d f i n d i n g s o f f

a c t f o r c l e a r e r r o r

. U n i t e d S t a t e s v

.

B a k e r

, 4 3 2 F

. 3 d 1 1 8 9

, 1 2 5 3 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

. W e “ r e v i e w d e n o v o t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s d e t e r m i n a t i o n t h a t t h e f a c t s j u s t i f

y a n a b u s e

- o f

- t r u s t e n h a n c e m e n t

. ” U n i t e d

S t a t e s v

. B r i t t

, 3 8 8 F

. 3 d 1 3 6 9

, 1 3 7 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 4 )

, v a c a t e d o n o t h e r g r o u n d s

,

65 4 6 U

. S

. 9 3 0

, 1 2 6 S

. C t

. 4 1 1 ( 2 0 0 5 )

, r e i n s t a t e d i n p a r t

, 4 3 7 F

. 3 d 1 1 0 3 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 6 )

.

I I I

. D I S C U S S I O N

O u r d i s c u s s i o n i s d i v i d e d i n t h r e e p a r t s

. W e f i r s t d i s c u s s t h e j u r y

i n s t r u c t i o n

, w e n e x t d i s c u s s t h e e n h a n c e m e n t o f L o u i s ’ s s e n t e n c e o n t h e b a s i s o f

t h e u n c h a r g e d t r a n s a c t i o n

, a n d w e t h e n d i s c u s s t h e e n h a n c e m e n t o f L o u i s ’ s

s e n t e n c e f

o r a b u s e o f p u b l i c t r u s t

. B e c a u s e o u r p r e c e d e n t s r e s o l v e t h e f i r s t t w o

i s s u e s a g a i n s t L o u i s

, o u r p r i m a r y f o c u s i s o n t h e e n h a n c e m e n t f o r a b u s e o f t r u s t

.

W e r e j e c t L o u i s ’ s a r g u m e n t t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n w h e n

i t d e c l i n e d t o i n s t r u c t t h e j u r y a b o u t e n t r a p m e n t

. E n t r a p m e n t i s a n a f f i r m a t i v e

d e f e n s e a n d r e q u i r e s a d e f

e n d a n t t o p r o v e t h a t

, b u t f o r t h e “ p e r s u a s i o n o r m i l d

c o e r c i o n ” o f t h e g o v e r n m e n t

, h e w o u l d n o t h a v e c o m m i t t e d t h e c r i m e

. U n i t e d

S t a t e s v

. V e n t u r a

, 9 3 6 F

. 2 d 1 2 2 8

, 1 2 3 3 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 1 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s

o m i t t e d )

. L o u i s d i d n o t p r o v e t h a t t h e g o v e r n m e n t p e r s u a d e d o r c o e r c e d h i m t o

s e l l f i r e a r m s t o c o n v i c t e d f

e l o n s

. T o t h e c o n t r a r y

, L o u i s h a s a d m i t t e d t h a t h e

c o u n s e l e d t h e p a i d i n f

o r m a n t s t o f

i n d s t r a w p u r c h a s e r s a n d a d v i s e d a n u n d e r c o v e r

a g e n t t o p r o v i d e f

a l s e i n f o r m a t i o n t o a s s i s t o n e o f t h e i n f o r m a n t s w i t h h i s p u r c h a s e

.

W e a l s o r e

j e c t L o u i s ’ s a r g u m e n t t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d w h e n i t

7e n h a n c e d L o u i s ’ s s e n t e n c e o n t h e b a s i s o f c r i m i n a l c o n d u c t n o t c h a r g e d i n t h e

i n d i c t m e n t o r p r o v e d t o t h e j u r y

. W e h a v e i n t e r p r e t e d U n i t e d S t a t e s v

. B o o k e r

, 5 4 3

U

. S

. 2 2 0

, 1 2 5 S

. C t

. 7 3 8 ( 2 0 0 5 )

, t o p e r m i t

, u n d e r a n a d v i s o r y g u i d e l i n e s s y s t e m

,

t h e e n h a n c e m e n t o f a d e f e n d a n t ’ s s e n t e n c e o n t h e b a s i s o f f a c t s n o t p r e s e n t e d a t

t r i a l

. U n i t e d S t a t e s v

. S m i t h

, 4 8 0 F

. 3 d 1 2 7 7

, 1 2 8 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 )

. “ [ T ] h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s f a c t u a l f i n d i n g s f o r p u r p o s e s o f s e n t e n c i n g m a y b e b a s e d o n

, a m o n g o t h e r

t h i n g s

, e v i d e n c e h e a r d d u r i n g t r i a l

, u n d i s p u t e d s t a t e m e n t s i n t h e [ p r e s e n t e n c e

i n v e s t i g a t i o n r e p o r t ]

, o r e v i d e n c e p r e s e n t e d d u r i n g t h e s e n t e n c i n g h e a r i n g

. ” I d

.

( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. P o l a r

, 3 6 9 F

. 3 d 1 2 4 8

, 1 2 5 5 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 4 ) )

. T h e

d i s t r i c t c o u r t d i d n o t e r r w h e n i t e n h a n c e d L o u i s ’ s s e n t e n c e u n d e r t h e a d v i s o r y

g u i d e l i n e s

, U

. S

. S

. G

. § 2 K 2

. 1 ( b ) ( 1 ) ( A )

, b e c a u s e L o u i s p l a n n e d t o s e l l f i v e

a d d i t i o n a l f

i r e a r m s t o D o m i n o

.

A s t o t h e m a i n q u e s t i o n

, w e a g r e e w i t h L o u i s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d

w h e n i t a p p l i e d t h e a b u s e

- o f

- t r u s t e n h a n c e m e n t t o L o u i s ’ s s e n t e n c e

. A d e f e n d a n t

i s s u b j e c t t o a t w o

- l e v e l e n h a n c e m e n t o f h i s s e n t e n c e i f h e “ a b u s e d a p o s i t i o n o f

p u b l i c o r p r i v a t e t r u s t

, o r u s e d a s p e c i a l s k i l l

, i n a m a n n e r t h a t s i g n i f i c a n t l y

f a c i l i t a t e d t h e c o m m i s s i o n o r c o n c e a l m e n t o f t h e o f f e n s e

. ” U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 3

.

“ T h e d e t e r m i n a t i o n o f w h e t h e r a d e f e n d a n t o c c u p i e d a p o s i t i o n o f t r u s t i s

e x t r e m e l y f

a c t s e n s i t i v e

. ” B r i t t

, 3 8 8 F

. 3 d a t 1 3 7 2

.

8T h e g u i d e l i n e s d e f i n e “ p o s i t i o n s o f p u b l i c o r p r i v a t e t r u s t ” n a r r o w l y b a s e d

o n t h e p r o f

e s s i o n a l d i s c r e t i o n

, i f a n y

, o f t h e d e f e n d a n t :

“ P u b l i c o r p r i v a t e t r u s t ” r e f e r s t o a p o s i t i o n o f p u b l i c o r p r i v a t e t r u s t

c h a r a c t e r i z e d b y p r o f

e s s i o n a l o r m a n a g e r i a l d i s c r e t i o n ( i

. e

. , s u b s t a n t i a l

d i s c r e t i o n a r y j u d g m e n t t h a t i s o r d i n a r i l y g i v e n c o n s i d e r a b l e

d e f e r e n c e )

. P e r s o n s h o l d i n g s u c h p o s i t i o n s o r d i n a r i l y a r e s u b j e c t t o

s i g n i f i c a n t l y l e s s s u p e r v i s i o n t h a n e m p l o y e e s w h o s e r e s p o n s i b i l i t i e s

a r e p r i m a r i l y n o n

- d i s c r e t i o n a r y i n n a t u r e

.

U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 3 c m t

. n

. 1

. T h e g u i d e l i n e s i l l u s t r a t e t h e i m p o r t a n c e o f d i s c r e t i o n

b y s t a t i n g t h a t t h e e n h a n c e m e n t w o u l d a p p l y t o a b a n k e x e c u t i v e ’ s f r a u d u l e n t l o a n

s c h e m e

, b u t n o t e m b e z z l e m e n t b y a n o r d i n a r y b a n k t e l l e r

, b e c a u s e t h e t e l l e r d o e s

n o t e x e r c i s e t h e d i s c r e t i o n d e s c r i b e d i n t h e c o m m e n t

. I d

.

W e h a v e n o t a d d r e s s e d w h e t h e r a f i r e a r m s d e a l e r o c c u p i e s a p o s i t i o n o f

p u b l i c t r u s t o r e v e n w h e t h e r a n y f e d e r a l l i c e n s e e o c c u p i e s s u c h a p o s i t i o n

, b u t o u r

p r e c e d e n t s p r o v i d e s o m e g u i d a n c e

. W e h a v e u p h e l d t h e e n h a n c e m e n t f o r a s t a t e

l e g i s l a t o r w h o e m b e z z l e d m o n e y f r o m a c h a r i t y h e a d m i n i s t e r e d w i t h “ n o

o v e r s i g h t

, ” U n i t e d S t a t e s v

. W a l k e r

, 4 9 0 F

. 3 d 1 2 8 2

, 1 3 0 0

– 0 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ; a

d o c t o r w h o c o m m i t t e d M e d i c a r e f r a u d

, U n i t e d S t a t e s v

. L i s s

, 2 6 5 F

. 3 d 1 2 2 0

,

1 2 2 9

– 3 0 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 1 ) ; a n a c c o u n t a n t e m p l o y e d b y t h e R e d C r o s s w h o i l l e g a l l y

d i v e r t e d f

e d e r a l f u n d s i n t e n d e d t o b e n e f

i t n e e d y i n d i v i d u a l s f

a c i n g e v i c t i o n f

r o m

t h e i r h o m e s

, U n i t e d S t a t e s v

. H a r n e s s

, 1 8 0 F

. 3 d 1 2 3 2

, 1 2 3 6

– 3 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 ) ;

l a w e n f o r c e m e n t o f

f i c e r s w h o m i s u s e d t h e i r p a t r o l c a r s o r a b u s e d t h e i r a c c e s s t o

9p r i v a t e i n f o r m a t i o n

, U n i t e d S t a t e s v

. T e r r y

, 6 0 F

. 3 d 1 5 4 1

, 1 5 4 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 5 )

,

U n i t e d S t a t e s v

. P e d e r s o n

, 3 F

. 3 d 1 4 6 8

, 1 4 6 9

– 7 2 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 3 ) ; a c l e r k o f t h e

S o c i a l S e c u r i t y A d m i n i s t r a t i o n w h o p r o c e s s e d a p p l i c a t i o n s f o r S o c i a l S e c u r i t y

c a r d s a n d “ w a s s o l o o s e l y s u p e r v i s e d t h a t s h e w a s a b l e

, o v e r a p e r i o d s p a n n i n g

m o r e t h a n f

o u r y e a r s

, ” t o c o m m i t f

r a u d w i t h o u t d e t e c t i o n

, B r i t t

, 3 8 8 F

. 3 d a t 1 3 7 2 ;

a d e p u t y c o u n t y r e g i s t r a r w h o p r o c e s s e d v o t e r r e g i s t r a t i o n s a n d f r a u d u l e n t l y

r e g i s t e r e d v o t e r s f

o r a b s e n t e e b a l l o t s

, U n i t e d S t a t e s v

. S m i t h

, 2 3 1 F

. 3 d 8 0 0

,

8 1 9

– 2 0 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 0 ) ; a g r a n d j u r o r e n t r u s t e d t o h e a r a n d w e i g h e v i d e n c e

i m p a r t i a l l y w h o r e v e a l e d c o n f i d e n t i a l i n f

o r m a t i o n t o t h e t a r g e t o f a n i n v e s t i g a t i o n

,

U n i t e d S t a t e s v

. B r e n s o n

, 1 0 4 F

. 3 d 1 2 6 7

, 1 2 8 7

– 8 8 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 ) ; u n i o n o f f i c i a l s

w h o p a r t i c i p a t e d i n a b r i b e t o i n f l u e n c e t h e o p e r a t i o n o f e m p l o y e e b e n e f i t p l a n s

,

U n i t e d S t a t e s v

. K u m m e r

, 8 9 F

. 3 d 1 5 3 6

, 1 5 4 6

– 4 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 6 ) ; a n d a p o s t

o f f i c e c l e r k w h o w a s n o t c l o s e l y s u p e r v i s e d a n d e m b e z z l e d p o s t a l f u n d s

, U n i t e d

S t a t e s v

. M i l l i g a n

, 9 5 8 F

. 2 d 3 4 5

, 3 4 5

– 4 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 2 )

. W e h a v e r u l e d t h a t a

d o c t o r w h o a b u s e d h i s p r e s c r i p t i o n p r i v i l e g e s t o d i s t r i b u t e c o n t r o l l e d s u b s t a n c e s

w a s i n e l i g i b l e f

o r a d o w n w a r d d e p a r t u r e b e c a u s e h i s s e n t e n c e h a d b e e n e n h a n c e d

f o r a b u s e o f a p o s i t i o n o f t r u s t

. U n i t e d S t a t e s v

. H o f f e r

, 1 2 9 F

. 3 d 1 1 9 6

, 1 2 0 4

– 0 6

( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 )

. W e h a v e r e v e r s e d t h e e n h a n c e m e n t o f t h e s e n t e n c e o f a c h i l d c a r e

c e n t e r d i r e c t o r w h o m i s u s e d f e d e r a l g r a n t s f

o r t w o n o n p r o f

i t p r o g r a m s b u t d i d n o t

10h a v e a f

i d u c i a r y r e l a t i o n s h i p w i t h t h e a g e n c y t h a t a w a r d e d t h e g r a n t s

, U n i t e d S t a t e s

v

. W i l l i a m s

, 5 2 7 F

. 3 d 1 2 3 5

, 1 2 4 9

– 5 0 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 8 ) ; a n a t t o r n e y w h o

p a r t i c i p a t e d i n a c o n s p i r a c y t o l a u n d e r m o n e y f r o m p e r s o n s w h o w e r e n o t h i s

c l i e n t s

, U n i t e d S t a t e s v

. M o r r i s

, 2 8 6 F

. 3 d 1 2 9 1

, 1 2 9 5

– 1 3 0 0 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 2 ) ; a

c l o s e l y

- s u p e r v i s e d s e c u r i t y g u a r d w h o s t o l e m o n e y f r o m t h e a r m o r e d v e h i c l e h e

w a s h i r e d t o p r o t e c t

, U n i t e d S t a t e s v

. W a r d

, 2 2 2 F

. 3 d 9 0 9

, 9 1 1

– 1 3 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 0 ) ; a h o m e h e a l t h c a r e p r o v i d e r w h o c o m m i t t e d M e d i c a r e f r a u d d e s p i t e a n

i n t e r m e d i a r y ’ s r e v i e w a n d a p p r o v a l o f h e r r e q u e s t s f o r r e i m b u r s e m e n t

, U n i t e d

S t a t e s v

. G a r r i s o n

, 1 3 3 F

. 3 d 8 3 1

, 8 3 7

– 4 3 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 ) ; t h e o f f i c e r s o f a

h e a l t h c a r e p r o v i d e r w h o c o m m i t t e d M e d i c a r e f r a u d b u t d i d n o t o w e t r u s t d i r e c t l y

t o t h e g o v e r n m e n t

, U n i t e d S t a t e s v

. M i l l s

, 1 3 8 F

. 3 d 9 2 8

, 9 4 1 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 ) ; a n

e m p l o y e e o f a c o u n t y h o u s i n g a u t h o r i t y w h o c o m m i t t e d t a x e v a s i o n

, U n i t e d S t a t e s

v

. B a r a k a t

, 1 3 0 F

. 3 d 1 4 4 8

, 1 4 5 4

– 5 6 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 ) ; a n d a p r i s o n e m p l o y e e w h o

s m u g g l e d d r u g s i n t o t h e p r i s o n w h e r e h e w o r k e d a s a f o o d s e r v i c e f

o r e m a n

, U n i t e d

S t a t e s v

. L o n g

, 1 2 2 F

. 3 d 1 3 6 0

, 1 3 6 5

– 6 6 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 )

.

T h e s e p r e c e d e n t s a r e c o n s i s t e n t w i t h t h e c o m m e n t a r y t o t h e g u i d e l i n e s

.

F i d u c i a r i e s a n d e m p l o y e e s o f a p u b l i c o r p r i v a t e a g e n c y w h o e x e r c i s e c o n s i d e r a b l e

d i s c r e t i o n a r e s u b

j e c t t o t h e e n h a n c e m e n t

. L o w e r

- l e v e l

, c l o s e l y s u p e r v i s e d

e m p l o y e e s w h o e x e r c i s e l i t t l e d i s c r e t i o n a r e n o t

. T h e e n h a n c e m e n t a l s o r e q u i r e s

11t h a t t h e o f

f e n d e r o c c u p y a p o s i t i o n o f t r u s t i n r e l a t i o n t o t h e v i c t i m

, n o t a n o t h e r

p a r t y

.

T h e o n l y r e p o r t e d d e c i s i o n o f a s i s t e r c i r c u i t t h a t c o n s i d e r s t h e a p p l i c a t i o n o f

t h e e n h a n c e m e n t t o a f

i r e a r m s d e a l e r c o m e s f

r o m t h e S e v e n t h C i r c u i t

. U n i t e d

S t a t e s v

. P o d h o r n

, 5 4 9 F

. 3 d 5 5 2

, 5 6 0

– 6 1 ( 7 t h C i r

. 2 0 0 8 )

. P o d h o r n w a s c o n v i c t e d

o f m a k i n g f

a l s e s t a t e m e n t s

, 1 8 U

. S

. C

. § 1 0 0 1 ( a ) ( 2 )

, s e l l i n g s t o l e n f i r e a r m s

, i d

. §

9 2 2 ( j )

, s e l l i n g f

i r e a r m s w i t h o u t m a i n t a i n i n g p r o p e r r e c o r d s

, i d

. § 9 2 2 ( b ) ( 5 )

, a n d

f a i l i n g t o m a i n t a i n p r o p e r f i r e a r m r e c o r d s

, i d

. § 9 2 2 ( m )

. 5 4 9 F

. 3 d a t 5 5 5

. T h e j u r y

r e t u r n e d a s p e c i a l v e r d i c t f i n d i n g t h a t P o d h o r n v i o l a t e d s e c t i o n 3 B 1

. 3

, a n d t h e

p r e s e n t e n c e i n v e s t i g a t i o n r e p o r t a p p l i e d t h e e n h a n c e m e n t

. I d

. a t 5 6 0

– 6 1

.

P o d h o r n d i d n o t a r g u e t h a t a f e d e r a l l y l i c e n s e d f

i r e a r m s d e a l e r d o e s n o t

o c c u p y a p o s i t i o n o f p u b l i c t r u s t ; P o d h o r n i n s t e a d a r g u e d t h a t t h e j u r y i n s t r u c t i o n s

“ r e f e r r e d d i s j u n c t i v e l y t o a p o s i t i o n o f t r u s t o r a s p e c i a l s k i l l

, a n d i t w a s i m p o s s i b l e

t o t e l l f r o m t h e j u r y ’ s s p e c i a l v e r d i c t w h i c h o f t h e s e t w o p o s s i b l e f i n d i n g s t h e j u r y

m a d e

. ” I d

. a t 5 6 1

. T h e c o u r t c o n c l u d e d t h a t t h e i n d i c t m e n t c h a r g e d P o d h o r n w i t h

a b u s i n g a p o s i t i o n o f t r u s t a n d t h a t “ t h e r e [ w a s ] n o r e a s o n t o s u p p o s e t h a t t h e j u r y

b a s e d i t s s p e c i a l v e r d i c t o n t h e s p e c i a l s k i l l c o m p o n e n t

. ” I d

. T h e c o u r t s t a t e d t h a t

“ t h e § 3 B 1

. 3 e n h a n c e m e n t w a s p r o p e r l y a p p l i e d

. ” I d

.

I n a s e p a r a t e o p i n i o n

, J u d g e R i p p l e c o n c u r r e d w i t h t h e a p p l i c a t i o n o f t h e

12e n h a n c e m e n t b e c a u s e P o d h o r n d i d n o t a r g u e t h a t h e d i d n o t o c c u p y a p o s i t i o n o f

p u b l i c t r u s t

, i d

. a t 5 6 2

, b u t J u d g e R i p p l e d i s a g r e e d w i t h a g e n e r a l r u l e t h a t a n

a b u s e

- o f

- t r u s t e n h a n c e m e n t “ m a y b e a p p l i e d o n t h e g r o u n d t h a t t h e d e f e n d a n t w a s

t h e h o l d e r o f a f

e d e r a l f i r e a r m s l i c e n s e

. ” I d

. a t 5 6 1

. J u d g e R i p p l e s t a t e d t h a t “ n o

c o u r t h a s h e l d t h a t a [ f

e d e r a l f i r e a r m s l i c e n s e ] i t s e l f c r e a t e s a p o s i t i o n o f t r u s t

, ” i d

.

a t 5 6 4

, a n d o p i n e d t h a t a l i c e n s e c r e a t e s n o s u c h p o s i t i o n b e c a u s e t h e “ p e r f u n c t o r y ”

l i c e n s i n g q u a l i f

i c a t i o n s

, i d

. a t 5 6 3 n

. 2

, a n d s t r i c t r e c o r d k e e p i n g a n d r e p o r t i n g

r e q u i r e m e n t s

, i d

. a t 5 6 4

, m a k e i t “ d i f f i c u l t t o d e t e r m i n e f

r o m [ t h e ] f

a c e [ o f t h e

l i c e n s e ] h o w [ i t ] b e s t o w s o n i t s h o l d e r t h e t y p e o f s u b s t a n t i a l d i s c r e t i o n a n d

r e s p o n s i b i l i t y n e c e s s a r y t o a p p l y [ t h e e n h a n c e m e n t ]

. ” I d

. T h e l i c e n s e r e q u i r e s t h e

l i c e n s e e t o c o m p l y w i t h a l l s a l e s a n d f i r e a r m s r e q u i r e m e n t s o f f e d e r a l

, s t a t e

, a n d

l o c a l l a w

, 1 8 U

. S

. C

. § § 9 2 3 ( d ) ( 1 ) ( F ) ( i i ) ( I I )

, ( e ) ; t o m a i n t a i n r e c o r d s a n d r e p o r t t h e

d i s p o s i t i o n o f f

i r e a r m s

, i d

. § § 9 2 3 ( g ) ( 1 ) ( A )

, ( 3 ) ( A ) ; t o s u b m i t t o p e r i o d i c

w a r r a n t l e s s i n s p e c t i o n

, i d

. § § 9 2 3 ( g ) ( 1 ) ( B )

, ( C ) ; t o g i v e p r o m p t n o t i c e o f t h e f t t o

l o c a l a u t h o r i t i e s

, i d

. § 9 2 3 ( g ) ( 6 ) ; a n d t o p o s t h i s l i c e n s e a t h i s b u s i n e s s

, i d

. §

9 2 3 ( h )

. P o d h o r n

, 5 4 9 F

. 3 d a t 5 6 4

. A l i c e n s e e a l s o i s p r o h i b i t e d f r o m t r a n s a c t i n g

i n a m o t o r o r t o w e d v e h i c l e

, 1 8 U

. S

. C

. § 9 2 3 ( j )

. P o d h o r n

, 5 4 9 F

. 3 d a t 5 6 4

.

O n e c i r c u i t h a s a p p l i e d t h e e n h a n c e m e n t t o a n o t h e r k i n d o f l i c e n s e e

, U n i t e d

S t a t e s v

. G o n z a l e z

- A l v a r e z

, 2 7 7 F

. 3 d 7 3

, 8 1

– 8 2 ( 1 s t C i r

. 2 0 0 2 ) ; a n d a n o t h e r c i r c u i t

13h a s a p p l i e d t h e e n h a n c e m e n t t o a m i n e o p e r a t o r

, w h i c h i s s u b j e c t t o c l o s e

r e g u l a t i o n a s a c o n d i t i o n o f d o i n g b u s i n e s s

, U n i t e d S t a t e s v

. T u r n e r

, 1 0 2 F

. 3 d

1 3 5 0

, 1 3 6 0 ( 4 t h C i r

. 1 9 9 6 )

. T h e F i r s t C i r c u i t a p p l i e d t h e e n h a n c e m e n t t o a

f e d e r a l l y l i c e n s e d d a i r y f a r m e r w h o p a r t i c i p a t e d i n a c o n s p i r a c y t o a d u l t e r a t e m i l k

,

1 8 U

. S

. C

. § 3 7 1

, a n d c a u s e d t h e d e l i v e r y o f a d u l t e r a t e d m i l k i n t o i n t e r s t a t e

c o m m e r c e

, 2 1 U

. S

. C

. § 3 3 1 ( a )

, 1 8 U

. S

. C

. § 2

. G o n z a l e z

- A l v a r e z

, 2 7 7 F

. 3 d a t 7 6

,

8 1

– 8 2

. T h e d i s t r i c t c o u r t h a d n o t a p p l i e d t h e e n h a n c e m e n t

, b u t t h e c o u r t o f a p p e a l s

c o n c l u d e d t h a t t h e e n h a n c e m e n t w a s a p p r o p r i a t e b e c a u s e “ [ t ] h e p u b l i c w a s e n t i t l e d

t o h a v e d a i r y f

a r m e r s

. . . p r o v i d e m i l k t o p r o c e s s i n g p l a n t s c o m p l i a n t w i t h a l l

. . .

r e g u l a t i o n s

. ” I d

. a t 8 1

– 8 2

. T h e F i r s t C i r c u i t d i d n o t m e n t i o n w h e t h e r t h e d a i r y

f a r m e r e x e r c i s e d s u b s t a n t i a l p r o f e s s i o n a l d i s c r e t i o n

. T h e F o u r t h C i r c u i t a p p l i e d

t h e e n h a n c e m e n t t o m i n e o p e r a t o r s w h o f a l s e l y c e r t i f

i e d t h a t m i n e r s h a d r e c e i v e d

s a f e t y t r a i n i n g r e q u i r e d b y f e d e r a l l a w

. T u r n e r

, 1 0 2 F

. 3 d a t 1 3 5 2

, 1 3 6 0

. T h e c o u r t

h e l d t h a t t h e m i n e o p e r a t o r s “ r e g u l a r l y e x e r c i s e d m a n a g e r i a l d i s c r e t i o n a t t h e

m i n e

, ” a n d t h a t “ s o c i e t y h a d t o p u b l i c l y t r u s t t h e [ o p e r a t o r s ] t o f o l l o w t h e m i n e

s a f e t y l a w s d u r i n g o p e r a t i o n o f t h e

. . . m i n e

. ” I d

. a t 1 3 6 0

.

T h e s e d e c i s i o n s o f o u r s i s t e r c i r c u i t s o f f e r s p a r s e g u i d a n c e

. I n t h e l i g h t o f

t h e f a c t

- s e n s i t i v e n a t u r e o f o u r i n q u i r y

, d e c i s i o n s a b o u t d a i r y f a r m e r s a n d m i n e

o p e r a t o r s d o n o t p r o v i d e a u t h o r i t y f o r a r u l e a b o u t f

i r e a r m s d e a l e r s

. E v e n P o d h o r n

14o f

f e r s l i t t l e g u i d a n c e b e c a u s e P o d h o r n d i d n o t r a i s e t h e i s s u e w h e t h e r t h e

e n h a n c e m e n t m a y b e a p p l i e d t o a f i r e a r m s d e a l e r

, a n d t h e m a j o r i t y o p i n i o n d i d n o t

d i s c u s s t h a t i s s u e

.

W e a r e p e r s u a d e d b y J u d g e R i p p l e ’ s s e p a r a t e o p i n i o n t h a t a f e d e r a l f i r e a r m s

l i c e n s e e d o e s n o t o c c u p y a “ p o s i t i o n o f p u b l i c t r u s t ” b a s e d o n t h e t h r e e f a c t o r s

m e n t i o n e d i n s e c t i o n 3 B 1

. 3 : p r o f e s s i o n a l j u d g m e n t

, d i s c r e t i o n

, a n d d e f e r e n c e

. T h e

f e d e r a l g o v e r n m e n t d o e s n o t r e v i e w o r w a r r a n t t h e “ p r o f e s s i o n a l j u d g m e n t ” o f a

p r o s p e c t i v e l i c e n s e e ; t o r e c e i v e a l i c e n s e

, a n a p p l i c a n t m u s t m e r e l y s u b m i t a n

a p p l i c a t i o n t o t h e B u r e a u

, s u p p l y f i n g e r p r i n t s a n d a p h o t o g r a p h

, p a y a f e e

, a n d p a s s

a b a c k g r o u n d c h e c k

. 1 8 U

. S

. C

. § 9 2 3

. I f t h e a p p l i c a t i o n m e e t s t h e s t a t u t o r y

r e q u i r e m e n t s

, t h e B u r e a u h a s n o d i s c r e t i o n t o d e n y a l i c e n s e

. I d

. § 9 2 3 ( d ) ( 1 )

. A

l i c e n s e d d e a l e r a l s o e x e r c i s e s n o d i s c r e t i o n a b o u t h o w t o c o m p l y w i t h f e d e r a l

r e q u i r e m e n t s a b o u t s a l e s o f f i r e a r m s

. T h e g o v e r n m e n t r e q u i r e s t h e d e a l e r t o t a k e

c e r t a i n s t e p s b e f

o r e c o m p l e t i n g a t r a n s a c t i o n

, k e e p c e r t a i n r e c o r d s o f t r a n s a c t i o n s

,

a n d t r a n s a c t o n l y i n c e r t a i n p l a c e s a n d w i t h c e r t a i n p e o p l e

. D e a l e r s m a y n o t s e l l

f i r e a r m s o u t s i d e a n y o f t h e s e l i m i t a t i o n s

. D e a l e r s a r e a l s o a f f o r d e d l i t t l e

, i f a n y

,

“ p r o f e s s i o n a l d e f

e r e n c e

. ” U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 3 c m t

. n

. 1

. A l t h o u g h d e a l e r s

, a s p r i v a t e

b u s i n e s s o w n e r s

, d o n o t h a v e a n i m m e d i a t e s u p e r v i s o r w h o o v e r s e e s t h e i r w o r k o n

a d a i l y b a s i s

, d e a l e r s e x e r c i s e n o p r o f e s s i o n a l j u d g m e n t a b o u t t h e i r c o m p l i a n c e

15w i t h f

e d e r a l l a w

. F i r e a r m s d e a l e r s i n s t e a d m u s t s u b m i t t o p e r i o d i c

, i n d e e d

s u r p r i s e

, i n s p e c t i o n s a n d i n v e s t i g a t i o n s b y t h e B u r e a u a n d o t h e r l a w e n f o r c e m e n t

o f t h e i r t r a n s a c t i o n s a n d b u s i n e s s p r a c t i c e s

. 1 8 U

. S

. C

. § 9 2 3 ( g ) ( 1 ) ( B ) ( i i )

.

T h e d i s t r i c t c o u r t u s e d a n e r r o n e o u s l e g a l s t a n d a r d w h e n i t a p p l i e d t h e

e n h a n c e m e n t

. T h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t e n g a g e i n a n y a n a l y s i s a b o u t t h e d i s c r e t i o n

e x e r c i s e d b y f

i r e a r m s d e a l e r s

. T h e d i s t r i c t c o u r t i n s t e a d s u m m a r i l y c o n c l u d e d t h a t

t h e p u b l i c “ t r u s t e d ” L o u i s “ t o b e t h e f i r s t l i n e o f d e f

e n s e i n p r e v e n t i n g c r i m i n a l s

f r o m a c c e s s i n g d a n g e r o u s w e a p o n s

. ”

T h e g o v e r n m e n t a r g u e s t h a t L o u i s r e c e i v e d s u b s t a n t i a l d e f e r e n c e a n d w a s

n o t s u p e r v i s e d

, b u t t h e r e c o r d a n d g o v e r n i n g r e g u l a t i o n s d o n o t s u p p o r t t h i s

a r g u m e n t

. T h e B u r e a u o b s e r v e d L o u i s c o m m i t t i n g t h e c r i m e s o f w h i c h h e i s

c o n v i c t e d d u r i n g a n i n v e s t i g a t i o n t h a t f o l l o w e d a p e r i o d i c i n s p e c t i o n ; w e r e i t n o t

f o r t h i s c l o s e r e g u l a t i o n a n d s u p e r v i s i o n

, L o u i s ’ s c r i m e w o u l d l i k e l y h a v e g o n e

u n d e t e c t e d

. W e c a n n o t s a y t h a t L o u i s o c c u p i e d a p o s i t i o n “ c h a r a c t e r i z e d b y

. . .

s u b s t a n t i a l d i s c r e t i o n a r y j u d g m e n t t h a t i s o r d i n a r i l y g i v e n c o n s i d e r a b l e d e f e r e n c e

. ”

U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 3 c m t

. n

. 1

. T h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d w h e n i t e n h a n c e d L o u i s ’ s

s e n t e n c e f

o r a b u s i n g a p o s i t i o n o f t r u s t

.

I V

. C O N C L U S I O N

L o u i s ’ s c o n v i c t i o n a n d t h e e n h a n c e m e n t o f h i s s e n t e n c e o n t h e b a s i s o f h i s

16i n t e n t t o s e l l D o m i n o f i v e a d d i t i o n a l f

i r e a r m s

, i d

. § 2 K 2

. 1 ( b ) ( 1 ) ( A )

, a r e

A F F I R M E D

. B e c a u s e t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d w h e n i t e n h a n c e d L o u i s ’ s s e n t e n c e

f o r a b u s i n g a p o s i t i o n o f p u b l i c t r u s t

, i d

. § 3 B 1

. 3

, L o u i s ’ s s e n t e n c e i s V A C A T E D

a n d t h i s c a s e i s R E M A N D E D f o r r e s e n t e n c i n g

.

A F F I R M E D I N P A R T

, V A C A T E D A N D R E M A N D E D I N P A R T

.

17