### IN THE CO URT OF CR IMINAL APPEALS OF T ENN ESSEE

AT NASHVILL E

Ju ne 22 , 20 10 Ses si on

STATE OF TENNESS EE v . RICKE Y CLAYTON ROGE RS

D i r e c t A p p e a l f

r o m t h e C i r c u i t C o u r t f o r M a u r y C o u n t y

N o

. 1 8 8 5 2 S t e l l a H a r g r o v e , J u d g e

N o

. M 2 0 0 9

- 0 2 3 7 7

- C C A

- R 3

- C D

- F i l e d M a r c h 8

, 2 0 1 1

D e f e n d a n t

, R i c k e y C l a y t o n R o g e r s

, w a s c h a r g e d i n a t h r e e

- c o u n t i n d i c t m e n t w i t h D U I t h i r d

o f f e n s e ; d r i v i n g o n a r e v o k e d o r s u s p e n d e d l i c e n s e

, t h i r d o f f e n s e ; a n d v i o l a t i o n o f t h e

i m p l i e d c o n s e n t l a w

. H e f i l e d a m o t i o n t o d i s m i s s a l l c h a r g e s i n t h e i n d i c t m e n t o n t h e b a s i s

t h a t t h e c h a r g e s w e r e f

i l e d o u t s i d e t h e a p p l i c a b l e s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s

. T h e t r i a l c o u r t d e n i e d

t h e m o t i o n

. D e f

e n d a n t p l e d g u i l t y a s c h a r g e d i n t h e i n d i c t m e n t

, a n d p u r p o r t e d t o r e s e r v e

c e r t i f i e d q u e s t i o n s o f l a w f

o r a p p e a l p u r s u a n t t o T e n n e s s e e R u l e o f C r i m i n a l P r o c e d u r e

3 7 ( b ) ( 2 )

. T h e S t a t e a r g u e s t h a t t h e a p p e a l s h o u l d b e d i s m i s s e d b e c a u s e o f D e f e n d a n t ’ s

f a i l u r e t o c o m p l y w i t h a l l o f t h e r e q u i r e m e n t s t o r e s e r v e a c e r t i f i e d q u e s t i o n o f l a w f

o r

a p p e a l ; i n t h e a l t e r n a t i v e

, t h e S t a t e a r g u e s t h a t t h e j u d g m e n t s s h o u l d b e a f f i r m e d

. A f

t e r a

r e v i e w o f t h e r e c o r d a n d a r e v i e w o f t h e a p p l i c a b l e c a s e l a w

, w e d i s m i s s t h e a p p e a l

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. 3 A p p e a l a s o f R i g h t ; A p p e a l D i s m i s s e d

T H O M A S T

. W O O D A LL

, J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e C o u r t

, i n w h i c h J E R R Y L

. S M IT H a n d

J

. C

. M C L IN

, J J

. , j o i n e d

.

J o h n S

. C o l l e y

, I I I

, C o l u m b i a

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l a n t

, R i c k e y C l a y t o n R o g e r s

.

R o b e r t E

. C o o p e r

, J r

. , A t t o r n e y G e n e r a l a n d R e p o r t e r ; L a c y W i l b e r

, A s s i s t a n t A t t o r n e y

G e n e r a l ; T

. M i c h e l B o t t o m s

, D i s t r i c t A t t o r n e y G e n e r a l

, f o r t h e a p p e l l e e

, t h e S t a t e o f

T e n n e s s e e

.

O P I N I O N

I

. A p p e l l a t e J u r i s d i c t i o n t o A d d r e s s C e r t i f i e d Q u e s t i o n o f L a w

T h e o p e n i n g p a r a g r a p h i n t h e a r g u m e n t s e c t i o n o f t h e S t a t e ’ s b r i e f s t a t e s a s f o l l o w s :T h i s a p p e a l i s n o t p r o p e r l y b e f o r e t h i s C o u r t b e c a u s e t h e d e f e n d a n t

f a i l e d t o p r o p e r l y r e s e r v e a c e r t i f i e d q u e s t i o n o f l a w

. T h e j u d g m e n t d o e s n o t

c o n t a i n a c e r t i f

i e d q u e s t i o n o f l a w

, n o r d o e s i t r e f e r t o o r i n c o r p o r a t e a n o t h e r

d o c u m e n t

. B e c a u s e t h e d e f e n d a n t f a i l e d t o s t r i c t l y c o m p l y w i t h R u l e 3 7 ( b ) ( 2 )

o f t h e T e n n e s s e e R u l e s o f C r i m i n a l P r o c e d u r e

, t h i s C o u r t s h o u l d d i s m i s s t h i s

a p p e a l

.

T h e p e r t i n e n t p o r t i o n o f T e n n e s s e e R u l e o f C r i m i n a l P r o c e d u r e 3 7 ( b ) ( 2 ) r e l i e d u p o n

b y t h e S t a t e p r o v i d e s a s f o l l o w s :

( b ) W h e n a n A p p e a l L i e s

. — T h e d e f e n d a n t o r t h e s t a t e m a y a p p e a l

a n y o r d e r o r j u d g m e n t i n a c r i m i n a l p r o c e e d i n g w h e n t h e l a w p r o v i d e s f o r s u c h

a p p e a l

. T h e d e f

e n d a n t m a y a p p e a l f

r o m a n y j u d g m e n t o f c o n v i c t i o n :

* * *

( 2 ) o n a p l e a o f g u i l t y o r n o l o c o n t e n d e r e

, i f :

( A ) t h e d e f

e n d a n t e n t e r e d i n t o a p l e a a g r e e m e n t u n d e r

R u l e 1 1 ( a ) ( 3 ) b u t e x p l i c i t l y r e s e r v e d

– w i t h t h e c o n s e n t o f t h e

s t a t e a n d o f t h e c o u r t

– t h e r i g h t t o a p p e a l a c e r t i f i e d q u e s t i o n o f

l a w t h a t i s d i s p o s i t i v e o f t h e c a s e

, a n d t h e f o l l o w i n g

r e q u i r e m e n t s a r e m e t :

( i ) t h e j u d g m e n t o f c o n v i c t i o n o r o t h e r

d o c u m e n t t o w h i c h s u c h j u d g m e n t r e f e r s t h a t i s

f i l e d b e f o r e t h e n o t i c e o f a p p e a l

, c o n t a i n s a

s t a t e m e n t o f

t h e c e r t i f

i e d q u e s t i o n o f l a w t h a t t h e

d e f e n d a n t r e s e r v e d f

o r a p p e l l a t e r e v i e w ;

( i i ) t h e q u e s t i o n o f l a w i s s t a t e d i n t h e

j u d g m e n t o r d o c u m e n t s o a s t o i d e n t i f y c l e a r l y t h e

s c o p e a n d l i m i t s o f t h e l e g a l i s s u e r e s e r v e d ;

( i i i ) t h e j u d g m e n t o r d o c u m e n t r e f l e c t s t h a t

t h e c e r t i f i e d q u e s t i o n w a s e x p r e s s l y r e s e r v e d w i t h

t h e c o n s e n t o f t h e s t a t e a n d t r i a l c o u r t ; a n d

( i v ) t h e j u d g m e n t o r d o c u m e n t r e f l e c t s t h a t

t h e d e f e n d a n t

, t h e s t a t e

, a n d t h e t r i a l c o u r t a r e o f

t h e o p i n i o n t h a t t h e c e r t i f i e d q u e s t i o n i s

d i s p o s i t i v e o f t h e c a s e ;

R u l e 3 7 ( b ) ( 2 ) c o n t a i n s t h e e x p l i c i t r e q u i r e m e n t s f o r p r o p e r l y r e s e r v i n g a c e r t i f i e d

q u e s t i o n o f l a w w h i c h w e r e m a n d a t e d b y o u r S u p r e m e C o u r t i n S t a t e v

. P r e s t o n

, 7 5 9 S

. W

. 2 d

6 4 7 ( T e n n

. 1 9 8 8 )

. T h e f i n a l j u d g m e n t o f c o n v i c t i o n

, o r t h e o t h e r d o c u m e n t “ t o w h i c h s u c h

-2-j u d g m e n t r e f e r s ” m u s t c o n t a i n a l l o f t h e i n f o r m a t i o n r e q u i r e d i n R u l e 3 7 ( b ) ( 2 ) ( A )

. I n o t h e r

w o r d s

, i t i s n o t s u f

f i c i e n t t h a t t h e “ o t h e r d o c u m e n t ” c o n t a i n s a l l t h e r e q u i r e d i n f o r m a t i o n

.

I f t h a t i n f

o r m a t i o n i s n o t a l s o c o n t a i n e d i n t h e j u d g m e n t

, t h e j u d g m e n t m u s t r e f e r t o t h e

“ o t h e r d o c u m e n t ” w h i c h c o n t a i n s t h e n e c e s s a r y i n f o r m a t i o n

. S u b s t a n t i a l c o m p l i a n c e w i t h

t h e P r e s t o n r e q u i r e m e n t s

, w h i c h a r e a l s o c o n t a i n e d i n R u l e 3 7 ( b ) ( 2 )

, i s n o t s u f f i c i e n t t o

a c q u i r e a p p e l l a t e r e v i e w o f t h e c e r t i f i e d q u e s t i o n

. S t a t e v

. A r m s t r o n g

, 1 2 6 S

. W

. 3 d 9 0 8

, 9 1 2

( T e n n

. 2 0 0 3 )

.

N o n e o f t h e t h r e e j u d g m e n t s o f c o n v i c t i o n i n t h i s c a s e c o n t a i n s a s t a t e m e n t o f t h e

c e r t i f i e d q u e s t i o n s o f l a w r e s e r v e d f o r a p p e l l a t e r e v i e w ; t h e j u d g m e n t s a l s o f a i l t o p r o v i d e

t h e o t h e r r e q u i r e d i n f

o r m a t i o n

. A l t h o u g h a n o r d e r

, d i s c u s s e d b e l o w

, w a s s i g n e d b y c o u n s e l

f o r t h e p a r t i e s a n d b y t h e t r i a l c o u r t

, a n d w a s d u l y e n t e r e d o n t h e s a m e d a y a s t h e j u d g m e n t s

,

n o n e o f t h e j u d g m e n t s r e f e r t o t h i s o r d e r

.

H a n d w r i t t e n i n t h e s e c t i o n o f t h e D U I t h i r d o f f e n s e j u d g m e n t m a r k e d “ s p e c i a l

c o n d i t i o n s ” i s “ [ a ] p p e a l b e i n g t a k e n o n c e r t i f i e d q u e s t i o n o f

l a w ; e f f e c t i v e d a t e o f s e n t e n c e

a n d s e r v i c e o f j a i l t i m e s t a y e d p e n d i n g a p p e a l

. ”

P e r t i n e n t t o t h i s i s s u e

, t h e j u d g m e n t s o f t h e o t h e r t w o c o n v i c t i o n s c o n t a i n t h e

f o l l o w i n g h a n d w r i t t e n s t i p u l a t i o n i n t h e s e c t i o n m a r k e d “ s p e c i a l c o n d i t i o n s ” : “ s e e c o u n t o n e

r e a p p e a l / s t a y

. ” T h e g u i l t y p l e a s w e r e e n t e r e d o n N o v e m b e r 5

, 2 0 0 9

. T h e j u d g m e n t s o f

c o n v i c t i o n w e r e e n t e r e d t h e s a m e d a t e

. A s n o t e d a b o v e

, a n o r d e r i n t h i s c a s e w a s a l s o

e n t e r e d o n N o v e m b e r 5

, 2 0 0 9

. T h i s o r d e r w a s c a p t i o n e d

, “ O r d e r C e r t i f y i n g I s s u e s f

o r

A p p e a l ” a n d t h e b o d y o f t h e o r d e r i s s e t f o r t h b e l o w i n i t s e n t i r e t y :

O R D E R C E R T I F Y I N G I S S U E S F O R A P P E A L

T h i s m a t t e r h a v i n g c o m e o n t o b e h e a r d o n t h e 5 d a y o f N o v e m b e r

, t h

2 0 0 9

, u p o n t h e D e f

e n d a n t ’ s p l e a u n d e r T

. R

. C r

. P

. 1 1 ( a ) ( 3 ) a n d 3 7 ( b ) ( 2 )

,

s p e c i f i c a l l y r e s e r v i n g i s s u e s f o r a p p e l l a t e r e v i e w

, t h e C o u r t m a k e s t h e

f o l l o w i n g f

i n d i n g s :

1

. A l l p a r t i e s

, i n c l u d i n g t h e C o u r t

, a g r e e t h a t t h e i s s u e s r e s e r v e d

f o r a p p e l l a t e r e v i e w a r e d i s p o s i t i v e o f t h e c h a r g e s a g a i n s t t h e

D e f e n d a n t ;

2

. A l l p a r t i e s a g r e e t h a t t h e i s s u e s p r e s e r v e d f o r r e v i e w a r e :

a ) A r e t h e w a r r a n t s i s s u e d o n M a r c h 6

, 2 0 0 8 v o i d o r

o t h e r w i s e f

a t a l l y d e f e c t i v e d u e t o t h e i r f

a i l u r e t o p r o p e r l y a l l e g e

-3-p r o b a b l e c a u s e w i t h i n t h e i r r e s p e c t i v e a f f i d a v i t s s o a s t o t h e r e b y

b e i n v i o l a t i o n o f t h e T e n n e s s e e R u l e s o f C r i m i n a l P r o c e d u r e

,

t h e T e n n e s s e e C o d e

, a n d o r t h i s d e f e n d a n t ’ s c o n s t i t u t i o n a l r i g h t s

a s s e c u r e d t o h i m u n d e r t h e 4 A m e n d m e n t t o t h e U n i t e d S t a t e s t h

C o n s t i t u t i o n a n d A r t i c l e I

, s e c t i o n 7 o f t h e T e n n e s s e e

C o n s t i t u t i o n ?

b ) I f t h e w a r r a n t s a r e v o i d o r o t h e r w i s e f a t a l l y d e f

e c t i v e

,

t h e n w o u l d t h i s d e f

e n d a n t ’ s s u b s e q u e n t w a i v e r o f h i s r i g h t t o a

p r e l i m i n a r y h e a r i n g a n d b i n d

- o v e r t h e c a s e s t o t h e M a u r y

C o u n t y G r a n d J u r y b y t h e G e n e r a l S e s s i o n s J u d g e o n F e b r u a r y

9

, 2 0 0 9 t o l l t h e a p p l i c a b l e s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s f o r t h e s e

m i s d e m e a n o r o f

f e n s e s a n d

, i n e f

f e c t t h e n

, “ c u r e ” a n y d e f e c t s

w i t h i n t h e o r i g i n a l c h a r g i n g i n s t r u m e n t s b y v i r t u e o f t h e

i s s u a n c e o f a n i n d i c t m e n t p r e d i c a t e d o n s u c h w a r r a n t s ?

3

. A l l p a r t i e s a g r e e t h a t t h e i s s u e s w e r e e x p r e s s l y r e s e r v e d w i t h t h e

c o n s e n t o f t h e S t a t e a n d t h e C o u r t

.

T h i s t h e 5 d a y o f N o v e m b e r

, 2 0 0 9

.

/ s / S t e l l a H a r g r o v e

, C i r c u i t C o u r t

H O N O R A B L E S T E L L A H A R G R O V E

,

C I R C U I T J U D G E

A P P R O V E D F O R E N T R Y :

F o r t h e S t a t e o f T e n n e s s e e :

/ s / D a n i e l J

. R u n d e

D a n i e l J

. R u n d e

, A s s t

. D

. A

.

F o r t h e D e f

e n d a n t :

/ s / J o h n C o l l e y

J o h n S

. C o l l e y

, I I I

I n S t a t e v

. K r i s t e n A

. W i l s o n

, N o

. M 2 0 0 8

- 0 1 2 4 3

- C C A

- R 3

- C D

, 2 0 1 0 W L 4 5 7 4 9 9

, ( T e n n

. C r i m

. A p p

. a t N a s h v i l l e

, f i l e d F e b

. 1 0

, 2 0 1 0 ) p e r m

. t o a p p

. d e n i e d ( T e n n

. O c t

. 2 0

,

2 0 1 0 )

, t h i s c o u r t d i s m i s s e d t h e a p p e a l b y t h e d e f e n d a n t i n a c a s e w i t h r e m a r k a b l y s i m i l a r

-4-f

a c t s

. T h e d e f

e n d a n t i n W

i l s o n p l e d g u i l t y t o D U I p e r s e p u r s u a n t t o a n e g o t i a t e d p l e a

a g r e e m e n t i n w h i c h t h e p a r t i e s c l e a r l y i n t e n d e d t o r e s e r v e a c e r t i f i e d q u e s t i o n o f l a w f

o r

a p p e a l

. A n “ A g r e e d O r d e r C e r t i f y i n g Q u e s t i o n o f L a w ” w a s e n t e r e d o n t h e s a m e d a y a s t h e

j u d g m e n t o f c o n v i c t i o n f o r D U I p e r s e

. T h e a g r e e d o r d e r c o n t a i n e d a l l o f t h e r e q u i r e d

i n f o r m a t i o n f

o r r e s e r v i n g a c e r t i f

i e d q u e s t i o n o f l a w f

o r a p p e a l

. H o w e v e r

, t h e j u d g m e n t d i d

n o t c o n t a i n a s t a t e m e n t o f t h e c e r t i f i e d q u e s t i o n o f l a w

, n o r d i d i t r e f e r t o t h e “ A g r e e d O r d e r ”

c o n t a i n i n g t h e n e c e s s a r y i n f o r m a t i o n

. S i m i l a r t o t h e c a s e s u b j u d i c e

, i n t h e W i l s o n

j u d g m e n t ’ s s e c t i o n e n t i t l e d “ s p e c i a l c o n d i t i o n s ” t h e r e w a s a h a n d w r i t t e n n o t a t i o n t h a t

“ J u d g m e n t a n d s e n t e n c e s t a y e d p e n d i n g c e r t i f i e d q u e s t i o n w i t h c o n s e n t o f c o u r t a n d s t a t e

. ”

T h e r e q u i r e m e n t s f

i r s t s e t f o r t h i n P r e s t o n a n d s u b s e q u e n t l y a d d e d t o T e n n e s s e e R u l e

o f C r i m i n a l P r o c e d u r e 3 7 ( b ) ( 2 ) a r e j u r i s d i c t i o n a l

. S t a t e v

. B o y d

, 5 1 S

. W

. 3 d 2 0 6

, 2 1 1 ( T e n n

.

C r i m

. A p p

. 2 0 0 0 )

. T h u s w e l a c k j u r i s d i c t i o n t o h e a r t h e a p p e a l i n c a s e s s u c h a s W i l s o n a n d

t h e c a s e s u b j u d i c e w h e n a l l o f t h e m a n d a t o r y r e q u i r e m e n t s a r e n o t m e t i c u l o u s l y m e t

.

“ S u b s t a n t i a l c o m p l i a n c e ” i s n o t s u f f i c i e n t t o c o n f

e r j u r i s d i c t i o n

. A r m s t r o n g

, 1 2 6 S

. W

. 3 d a t

9 1 2

. A c c o r d i n g l y

, t h i s a p p e a l m u s t b e d i s m i s s e d

.

C O N C L U S I O N

F o r t h e r e a s o n s s t a t e d h e r e i n

, t h i s a p p e a l i s d i s m i s s e d

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ T H O M A S T

. W O O D A L L

, J U D G E

-5-