FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

DEC 2, 2008

THOMAS K. KAH

N

CL ERK [ P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 7

- 1 3 4 2 9

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 6

- 0 2 5 7 5

- C V

- T C B

- 1

B K C Y N o

. 0 2

- 9 3 9 7 3

- C R M

T R U S T E D N E T M E D I A H O L D I N G S

, L L C

,

D e b t o r

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

T R U S T E D N E T M E D I A H O L D I N G S

, L L C

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

,

v e r s u s

T H E M O R R I S O N A G E N C Y

, I N C

. ,

D e f e n d a n t

- A p p e l l e e

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e N o r t h e r n D i s t r i c t o f G e o r g i a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( D e c e m b e r 2

, 2 0 0 8 )

B e f o r e E D M O N D S O N

, C h i e f J u d g e

, a n d T J O F L A T

, A N D E R S O N

, B I R C H

,

D U B I N A

, B L A C K

, C A R N E S

, B A R K E T T

, H U L L

, M A R C U S

, W I L S O N a n d

P R Y O R

, C i r c u i t J u d g e s

.H U L L

, C i r c u i t J u d g e :

T h i s a p p e a l p r e s e n t s t h e q u e s t i o n o f w h e t h e r t h e r e q u i r e m e n t s i n 1 1 U

. S

. C

.

§ 3 0 3 ( b ) f

o r c o m m e n c i n g a n i n v o l u n t a r y b a n k r u p t c y p e t i t i o n a r e e l e m e n t s o f

s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n

. W e g r a n t e d r e h e a r i n g e n b a n c t o r e e x a m i n e t h e i s s u e

.

A f t e r r e v i e w a n d e n b a n c b r i e f i n g

, w e c o n c l u d e t h a t § 3 0 3 ( b ) ’ s r e q u i r e m e n t s a r e

n o t s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n a l i n n a t u r e a n d t h e r e f o r e c a n b e w a i v e d

.

I

. B A C K G R O U N D

A

. T r u s t e d N e t ’ s 2 0 0 2 B a n k r u p t c y

I n t h i s b a n k r u p t c y c a s e

, a p p e l l a n t T r u s t e d N e t M e d i a H o l d i n g s

, L L C

( “ T r u s t e d N e t ” ) i s t h e d e b t o r a n d a p p e l l e e T h e M o r r i s o n A g e n c y

, I n c

.

( “ M o r r i s o n ” ) i s o n e o f T r u s t e d N e t ’ s c r e d i t o r s

. O n A p r i l 2 0

, 2 0 0 2

, M o r r i s o n f i l e d

a n i n v o l u n t a r y b a n k r u p t c y p e t i t i o n a g a i n s t T r u s t e d N e t

, r e q u e s t i n g l i q u i d a t i o n o f

T r u s t e d N e t ’ s a s s e t s p u r s u a n t t o C h a p t e r 7 o f t h e B a n k r u p t c y C o d e

. M o r r i s o n ’ s

p e t i t i o n l i s t e d M o r r i s o n a s t h e o n l y p e t i t i o n i n g c r e d i t o r o f T r u s t e d N e t

, a n d

d e s c r i b e d M o r r i s o n ’ s c l a i m a g a i n s t T r u s t e d N e t a s “ T r a d e D e b t / J u d g m e n t ” i n a n

a m o u n t “ [ n ] o t l e s s t h a n [ $ ] 5 3 4

, 0 0 0

. 0 0

. ”

M o r r i s o n ’ s i n v o l u n t a r y p e t i t i o n s t a t e d t h a t M o r r i s o n w a s “ e l i g i b l e t o f i l e t h i s

p e t i t i o n p u r s u a n t t o 1 1 U

. S

. C

. § 3 0 3 ( b )

. ” A s d e t a i l e d b e l o w

, § 3 0 3 ( b ) p e r m i t s t h e

c o m m e n c e m e n t o f a n i n v o l u n t a r y b a n k r u p t c y c a s e a g a i n s t a d e b t o r ( 1 ) b y t h r e e o r

2m o r e c r e d i t o r s h o l d i n g n o n

- c o n t i n g e n t

, u n d i s p u t e d c l a i m s a g a i n s t t h a t d e b t o r

, o r

( 2 ) b y a s i n g l e h o l d e r o f a n o n

- c o n t i n g e n t

, u n d i s p u t e d c l a i m i f t h e r e a r e f e w e r t h a n

t w e l v e s u c h c r e d i t o r s o f t h e d e b t o r

. 1 1 U

. S

. C

. § 3 0 3 ( b )

. A t t h e t i m e M o r r i s o n

f i l e d i t s i n v o l u n t a r y p e t i t i o n a g a i n s t T r u s t e d N e t

, § 3 0 3 ( b ) a l s o r e q u i r e d t h a t t h e

p e t i t i o n i n g c r e d i t o r s ’ n o n

- c o n t i n g e n t

, u n d i s p u t e d c l a i m s a g a i n s t t h e d e b t o r

a g g r e g a t e a t l e a s t $ 1 1

, 6 2 5

. S e e 1 1 U

. S

. C

. § 3 0 3 ( b ) ( 2 0 0 1 )

. 1

T r u s t e d N e t

, w h o s e a s s e t s w e r e a t t h a t t i m e u n d e r t h e c o n t r o l o f a s t a t e

c o u r t

- a p p o i n t e d r e c e i v e r

, f i l e d n o r e s p o n s e t o t h e i n v o l u n t a r y p e t i t i o n

. T h u s

, t h e

b a n k r u p t c y c o u r t e n t e r e d a n O r d e r f o r R e l i e f o n M a y 1 5

, 2 0 0 2 a n d a p p o i n t e d a

C h a p t e r 7 t r u s t e e

. T h e t r u s t e e m a r s h a l e d T r u s t e d N e t ’ s a s s e t s i n p r e p a r a t i o n f o r

l i q u i d a t i o n

. T h e b a n k r u p t c y c a s e p r o c e e d e d t h r o u g h a d m i n i s t r a t i o n f o r t w o y e a r s

.

B

. T r u s t e d N e t ’ s 2 0 0 6 M o t i o n t o D i s m i s s

I n A p r i l 2 0 0 4

, D a v i d W

. H u f f m a n

, a n o f

f i c e r a n d c o n t r o l l i n g m e m b e r o f

T r u s t e d N e t

, f

i l e d a m o t i o n t o d i s m i s s t h e b a n k r u p t c y c a s e

, a r g u i n g t h a t t h e

i n v o l u n t a r y p e t i t i o n f

a i l e d t o s a t i s f

y § 3 0 3 ( b ) a n d t h a t f

a i l u r e d i v e s t e d t h e

b a n k r u p t c y c o u r t o f s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n

. H u f f m a n w a s a c r e d i t o r o f T r u s t e d

N e t a s t o h i s d e f

e r r e d s a l a r y

. H u f

f m a n ’ s m o t i o n t o d i s m i s s a r g u e d

, a m o n g o t h e r

t h i n g s

, t h a t M o r r i s o n ’ s 2 0 0 2 p e t i t i o n v i o l a t e d § 3 0 3 ( b ) i n t w o w a y s : ( 1 )

The thre shold sum is now $13,475. 11 U.S.C. § 303(b) (2008)

. 1

3M o r r i s o n ’ s c l a i m a g a i n s t T r u s t e d N e t w a s s u b j e c t t o a b o n a f

i d e d i s p u t e

, a n d

t h e r e f o r e M o r r i s o n d i d n o t h o l d a n o n

- c o n t i n g e n t

, u n d i s p u t e d c l a i m a g a i n s t t h e

d e b t o r ; a n d ( 2 ) M o r r i s o n ’ s s i n g l e

- c r e d i t o r p e t i t i o n w a s i n s u f f i c i e n t b e c a u s e T r u s t e d

N e t h a d t w e l v e o r m o r e c r e d i t o r s h o l d i n g n o n

- c o n t i n g e n t

, u n d i s p u t e d c l a i m s

. T h e

C h a p t e r 7 t r u s t e e o p p o s e d t h e m o t i o n

. A f t e r a h e a r i n g

, t h e b a n k r u p t c y c o u r t

d e n i e d H u f

f m a n ’ s m o t i o n t o d i s m i s s o n M a y 1 3

, 2 0 0 4

. N o a p p e a l w a s t a k e n f r o m

t h e b a n k r u p t c y c o u r t ’ s d e n i a l o f H u f f m a n ’ s m o t i o n t o d i s m i s s

.

A n o t h e r t w o y e a r s l a t e r

, i n A p r i l 2 0 0 6

, f i v e o f T r u s t e d N e t ’ s c r e d i t o r s

,

i n c l u d i n g M o r r i s o n ( b u t n o t i n c l u d i n g H u f f m a n )

, s e t t l e d w i t h t h e t r u s t e e a s t o t h e

a m o u n t o f t h e i r r e s p e c t i v e c l a i m s

. H u f f m a n o b j e c t e d t o t h e s e t t l e m e n t o f t h e

c l a i m s o f t h r e e o f t h e c r e d i t o r s

, i n c l u d i n g M o r r i s o n

. O n J u l y 1 4

, 2 0 0 6

, t h e

b a n k r u p t c y c o u r t o v e r r u l e d H u f f m a n ’ s o b j e c t i o n s a n d a p p r o v e d t h e s e t t l e m e n t s

.

S h o r t l y t h e r e a f

t e r

, a n d m o r e t h a n f

o u r y e a r s a f

t e r c o m m e n c e m e n t o f t h e

b a n k r u p t c y c a s e

, T r u s t e d N e t ( t h r o u g h c o u n s e l r e t a i n e d a t H u f f m a n ’ s b e h e s t ) f

i l e d

a m o t i o n t o d i s m i s s t h e e n t i r e b a n k r u p t c y c a s e f o r l a c k o f s u b

j e c t m a t t e r

j u r i s d i c t i o n

. S i m i l a r t o H u f f m a n ’ s m o t i o n t w o y e a r s e a r l i e r

, T r u s t e d N e t a r g u e d

t h a t § 3 0 3 ( b ) ’ s r e q u i r e m e n t s m u s t b e m e t f o r t h e b a n k r u p t c y c o u r t t o h a v e s u b j e c t

m a t t e r j u r i s d i c t i o n

, a n d t h a t M o r r i s o n ’ s p e t i t i o n v i o l a t e d § 3 0 3 ( b ) b e c a u s e : ( 1 ) a t

t h e t i m e o f t h e i n v o l u n t a r y p e t i t i o n

, M o r r i s o n w a s n o t t h e h o l d e r o f a n o n

4c o n t i n g e n t

, u n d i s p u t e d c l a i m

, a n d ( 2 ) M o r r i s o n ’ s i n v o l u n t a r y C h a p t e r 7 p e t i t i o n

w a s n o t j o i n e d b y t h r e e h o l d e r s o f n o n

- c o n t i n g e n t

, u n d i s p u t e d c l a i m s

.

O n O c t o b e r 1 0

, 2 0 0 6

, t h e b a n k r u p t c y c o u r t d e n i e d T r u s t e d N e t ’ s m o t i o n t o

d i s m i s s

. A s t o T r u s t e d N e t ’ s j u r i s d i c t i o n a r g u m e n t

, t h e b a n k r u p t c y c o u r t

c o n c l u d e d t h a t § 3 0 3 ( b ) o f t h e B a n k r u p t c y C o d e w a s n o t j u r i s d i c t i o n a l a n d t h a t

“ a n y a r g u m e n t b y t h e D e b t o r t h a t t h e p e t i t i o n i n g c r e d i t o r ’ s c l a i m s a r e t h e s u b j e c t

o f a b o n a f

i d e d i s p u t e o r t h a t m o r e t h a n o n e p e t i t i o n i n g c r e d i t o r w a s r e q u i r e d t o p u t

t h i s D e b t o r i n t o b a n k r u p t c y h a s b e e n w a i v e d

. ”

C

. T r u s t e d N e t ’ s A p p e a l

T r u s t e d N e t a p p e a l e d t h e b a n k r u p t c y c o u r t ’ s r u l i n g t o t h e d i s t r i c t c o u r t

. T h e

d i s t r i c t c o u r t a f

f i r m e d

, f i n d i n g t h e b a n k r u p t c y c o u r t ’ s o r d e r t o b e “ t h o r o u g h

, w e l l

r e a s o n e d

, a n d c o r r e c t i n e v e r y r e s p e c t

. ” T r u s t e d N e t a p p e a l e d t o t h i s C o u r t

. 2

I I

. D I S C U S S I O N

I n t h i s a p p e a l

, T r u s t e d N e t d o e s n o t c o n t e s t t h e b a n k r u p t c y c o u r t ’ s f i n d i n g

t h a t T r u s t e d N e t

, t h r o u g h i t s f o u r

- y e a r d e l a y

, w a i v e d i t s § 3 0 3 ( b ) a r g u m e n t s t h a t

M o r r i s o n ’ s c l a i m s a r e s u b j e c t t o b o n a f

i d e d i s p u t e a n d t h a t t h r e e o r m o r e

I n bankruptc y

appea ls, this C ourt independe ntly examines the fac tual and leg al finding s 2

of the ba nkruptcy court using the same standa rds as did the district cour t. Whi ting- Turner

Contracting Co. v. Elec. Mac h. Enters., I nc. (I n re Ele c. Mac h. Enters., I nc.), 479 F .3d 791, 795

(11th Cir. 2007). We revie w the bankr uptcy court’s f actua l findings f

or cle ar e rror

and its leg al

deter minations de novo. I d.

5p e t i t i o n i n g c r e d i t o r s w e r e r e q u i r e d

, a s s u m i n g t h e r e q u i r e m e n t s a r e

n o n j u r i s d i c t i o n a l

. R a t h e r

, T r u s t e d N e t r a i s e s a s i n g l e j u r i s d i c t i o n a l i s s u e : w h e t h e r

§ 3 0 3 ( b ) ’ s r e q u i r e m e n t s f o r i n v o l u n t a r y b a n k r u p t c y p e t i t i o n s m u s t b e m e t t o g i v e

t h e b a n k r u p t c y c o u r t s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n

. W e f i r s t s e t f o r t h t h e s t a t u t o r y

f r a m e w o r k f

o r b a n k r u p t c y c o u r t j u r i s d i c t i o n a n d t h e c o m m e n c e m e n t o f i n v o l u n t a r y

b a n k r u p t c y c a s e s

. N e x t

, w e d i s c u s s t h e c i r c u i t s p l i t o n t h e i s s u e

. W e t h e n e x p l a i n

w h y § 3 0 3 ( b ) ’ s r e q u i r e m e n t s a r e n o t s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n a l

.

A

. S t a t u t o r y S c h e m e

1

. T i t l e 2 8

C o n g r e s s e s t a b l i s h e d t h e j u r i s d i c t i o n o f t h e b a n k r u p t c y c o u r t s i n T i t l e 2 8

.

K o n t r i c k v

. R y a n

, 5 4 0 U

. S

. 4 4 3

, 4 5 3

, 1 2 4 S

. C t

. 9 0 6

, 9 1 4 ( 2 0 0 4 )

. S e c t i o n 1 3 3 4 o f

T i t l e 2 8 p r o v i d e s t h a t “ t h e d i s t r i c t c o u r t s s h a l l h a v e o r i g i n a l a n d e x c l u s i v e

j u r i s d i c t i o n o f a l l c a s e s u n d e r t i t l e 1 1 [ t h e B a n k r u p t c y C o d e ]

, ” a n d “ o r i g i n a l b u t

n o t e x c l u s i v e j u r i s d i c t i o n o f a l l c i v i l p r o c e e d i n g s a r i s i n g u n d e r t i t l e 1 1

, o r a r i s i n g

i n o r r e l a t e d t o c a s e s u n d e r t i t l e 1 1

. ” 2 8 U

. S

. C

. § 1 3 3 4 ( a )

- ( b )

.

S e c t i o n 1 5 1 o f T i t l e 2 8 p r o v i d e s t h a t t h e b a n k r u p t c y c o u r t s a r e “ a u n i t o f t h e

d i s t r i c t c o u r t

. ” I d

. § 1 5 1

. P u r s u a n t t o 2 8 U

. S

. C

. § 1 5 7 ( a )

, “ [ e ] a c h d i s t r i c t c o u r t

m a y p r o v i d e t h a t a n y o r a l l c a s e s u n d e r t i t l e 1 1 [ t h e B a n k r u p t c y C o d e ] a n d a n y o r

a l l p r o c e e d i n g s a r i s i n g u n d e r t i t l e 1 1 o r a r i s i n g i n o r r e l a t e d t o a c a s e u n d e r t i t l e 1 1

6s h a l l b e r e f e r r e d t o t h e b a n k r u p t c y j u d g e s f o r t h e d i s t r i c t

. ” I d

. § 1 5 7 ( a )

. S e c t i o n

1 5 7 ( b ) ( 1 ) t h e n p r o v i d e s t h a t b a n k r u p t c y c o u r t s “ m a y h e a r a n d d e t e r m i n e a l l c a s e s

u n d e r t i t l e 1 1 a n d a l l c o r e p r o c e e d i n g s a r i s i n g u n d e r t i t l e 1 1

, o r a r i s i n g i n a c a s e

u n d e r t i t l e 1 1

, r e f

e r r e d u n d e r s u b s e c t i o n ( a ) o f t h i s s e c t i o n

, a n d m a y e n t e r

a p p r o p r i a t e o r d e r s a n d j u d g m e n t s

, s u b j e c t t o [ a p p e l l a t e ] r e v i e w ” b y t h e d i s t r i c t

c o u r t

. I d

. § 1 5 7 ( b ) ( 1 )

. T h u s

, b a n k r u p t c y c o u r t j u r i s d i c t i o n e x i s t s

, b y r e f e r e n c e 3

f r o m t h e d i s t r i c t c o u r t s

, “ i n t h r e e c a t e g o r i e s o f p r o c e e d i n g s : t h o s e t h a t ‘ a r i s e u n d e r

t i t l e 1 1

, ’ t h o s e t h a t ‘ a r i s e i n c a s e s u n d e r t i t l e 1 1

, ’ a n d t h o s e ‘ r e l a t e d t o c a s e s u n d e r

t i t l e 1 1

. ’ ” C o n t ’ l N a t ’ l B a n k o f M i a m i v

. S a n c h e z ( I n r e T o l e d o )

, 1 7 0 F

. 3 d 1 3 4 0

,

1 3 4 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 ) ( c i t a t i o n o m i t t e d ) ; s e e a l s o E a s t m a n K o d a k C o

. v

. A t l a n t a

R e t a i l

, I n c

. ( I n r e A t l a n t a R e t a i l

, I n c

. )

, 4 5 6 F

. 3 d 1 2 7 7

, 1 2 8 7 ( 1 1 t h C i r

. )

, c e r t

.

d e n i e d

, 1 2 7 S

. C t

. 8 3 6 ( 2 0 0 6 )

.

2

. T i t l e 1 1

I n t u r n

, T i t l e 1 1

, t h e B a n k r u p t c y C o d e

, c o n t a i n s n i n e c h a p t e r s

. C h a p t e r 7

g o v e r n s l i q u i d a t i o n a n d i s t h e s u b s t a n t i v e c h a p t e r o p e r a t i v e i n t h i s c a s e

. C h a p t e r 3

,

For non-cor e proc eeding s that are “other wise re lated to a c ase unde r title 11,” the 3

bankruptc y

court may

hear the proc eeding but “shall submit proposed finding s of fa ct and

conclusions of lawto the district court, and a ny final orde r or judg ment shall be ente red by the

district judge afte r consider ing the bankruptc y judge ’s proposed f

indings a nd conclusions and

afte r re viewing de novo those matter s to which any party has timely

and spec ifically

objected.”

28 U.S.C. § 157(c)(1)

.

7e n t i t l e d “ C a s e A d m i n i s t r a t i o n

, ” c o n t a i n s § 3 0 3 ( b )

, t h e p r o c e d u r a l s t a t u t e a t i s s u e

. 4

C h a p t e r 3 h a s f

o u r s u b c h a p t e r s

, i n c l u d i n g S u b c h a p t e r I

, e n t i t l e d “ C o m m e n c e m e n t

o f a C a s e

. ” S e e 1 1 U

. S

. C

. § § 3 0 1

- 3 0 8

. S e c t i o n s 3 0 1 a n d 3 0 2 o f S u b c h a p t e r I

c o n c e r n t h e c o m m e n c e m e n t o f

, r e s p e c t i v e l y

, v o l u n t a r y b a n k r u p t c y c a s e s a n d j o i n t

c a s e s f i l e d b y a d e b t o r a n d h i s o r h e r s p o u s e

. S e e i d

. § § 3 0 1

- 3 0 2

. S e c t i o n 3 0 3 o f

S u b c h a p t e r I

, a t i s s u e h e r e

, a d d r e s s e s t h e c o m m e n c e m e n t o f i n v o l u n t a r y c a s e s

. S e e

i d

. § 3 0 3

.

A l t h o u g h b a n k r u p t c y c a s e s o f t e n a r e c o m m e n c e d o n t h e d e b t o r ’ s o w n

i n i t i a t i v e

, “ S e c t i o n 3 0 3 o f t h e B a n k r u p t c y C o d e a l l o w s c r e d i t o r s i n s o m e i n s t a n c e s

t o h a l e a d e b t o r i n t o b a n k r u p t c y c o u r t b y f i l i n g a n i n v o l u n t a r y p e t i t i o n

. ” 2 W i l l i a m

L

. N o r t o n

, J r

. & W i l l i a m L

. N o r t o n I I I

, N o r t o n B a n k r u p t c y L a w & P r a c t i c e § 2 2 : 1

( 3 d e d

. 2 0 0 8 )

. S e c t i o n 3 0 3 ( a ) p r o v i d e s t h a t “ [ a ] n i n v o l u n t a r y c a s e m a y b e

c o m m e n c e d o n l y u n d e r c h a p t e r 7 o r 1 1 o f t h i s t i t l e

, a n d o n l y a g a i n s t a p e r s o n

. . .

t h a t m a y b e a d e b t o r u n d e r t h e c h a p t e r u n d e r w h i c h s u c h c a s e i s c o m m e n c e d

. ” 1 1

Chapter 1 ( Gene ral Provisions), Chapter 3 ( Case Administration), and Chapte r 5 4

(Creditors, the D ebtor, a

nd the Estate) apply , with some exceptions, to all debtor-re lief ca ses

broug ht under the B ankruptc y Code other than those conce rning municipal debts. See 11 U.S.C.

§ 103. Chapter 15 ( Ancillary and Other

Cross-Bor der Case s) addr esses c ases involving crossborder insolvency . I d. §§ 1501 et seq. The rema ining f ive cha pters g overn the differ ent forms

of bankr uptcy relief that are available under the Code. They are : Chapter 7 (L iquidation),

Chapter 9 ( Adjustment of Debts of a Municipality ), Chapter

11 (Reorg anization), Chapter 12

(Adjustment of De bts of a F amily Fa rmer or Fisher man with Reg ular Annua l I ncome) , and

Chapter 13 ( Adjustment of Debts of a n I ndividual with Regula

r I ncome) . See g ener ally

Title 11,

U.S. Code.

8U

. S

. C

. § 3 0 3 ( a )

. S e c t i o n 3 0 3 ( b )

, t h e s u b s e c t i o n w i t h w h i c h w e a r e p r i m a r i l y

c o n c e r n e d

, s e t s f

o r t h t h e p r e r e q u i s i t e s f

o r c o m m e n c i n g a n i n v o l u n t a r y p e t i t i o n

,

s p e c i f i c a l l y w h o i s q u a l i f

i e d t o d o s o

, a s f

o l l o w s :

A n i n v o l u n t a r y c a s e a g a i n s t a p e r s o n i s c o m m e n c e d b y t h e f i l i n g w i t h

t h e b a n k r u p t c y c o u r t o f a p e t i t i o n u n d e r c h a p t e r 7 o r 1 1 o f t h i s t i t l e

–

( 1 ) b y t h r e e o r m o r e e n t i t i e s

, e a c h o f w h i c h i s e i t h e r a h o l d e r o f

a c l a i m a g a i n s t s u c h p e r s o n t h a t i s n o t c o n t i n g e n t a s t o l i a b i l i t y

o r t h e s u b

j e c t o f a b o n a f

i d e d i s p u t e

, o r a n i n d e n t u r e t r u s t e e

r e p r e s e n t i n g s u c h a h o l d e r

, i f s u c h c l a i m s a g g r e g a t e a t l e a s t

$ 1 1

, 6 2 5 m o r e t h a n t h e v a l u e o f a n y l i e n o n p r o p e r t y o f t h e

d e b t o r s e c u r i n g s u c h c l a i m s h e l d b y t h e h o l d e r s o f s u c h c l a i m s ;

[ o r ]

( 2 ) i f t h e r e a r e f

e w e r t h a n 1 2 s u c h h o l d e r s

, e x c l u d i n g a n y

e m p l o y e e o r i n s i d e r o f s u c h p e r s o n a n d a n y t r a n s f e r e e o f a

t r a n s f e r t h a t i s v o i d a b l e u n d e r s e c t i o n 5 4 4

, 5 4 5

, 5 4 7

, 5 4 8

, 5 4 9

,

o r 7 2 4 ( a ) o f t h i s t i t l e

, b y o n e o r m o r e o f s u c h h o l d e r s t h a t h o l d

i n t h e a g g r e g a t e a t l e a s t $ 1 1

, 6 2 5 o f s u c h c l a i m s

. . . .

I d

. § 3 0 3 ( b ) ( 2 0 0 1 ) ( e m p h a s i s a d d e d ) ( f o o t n o t e s o m i t t e d )

. 3

O n c e t h e i n v o l u n t a r y p e t i t i o n h a s b e e n f i l e d

, § 3 0 3 ( h ) p r o v i d e s t h a t “ [ i ] f t h e

p e t i t i o n i s n o t t i m e l y c o n t r o v e r t e d

, t h e c o u r t s h a l l o r d e r r e l i e f a g a i n s t t h e d e b t o r i n

a n i n v o l u n t a r y c a s e u n d e r t h e c h a p t e r u n d e r w h i c h t h e p e t i t i o n w a s f i l e d

. ” I d

. §

We quote the 2001 ver sion of § 303(b), whic h was in ef fec t at the time Morrison filed its 3

involuntary

petition. Section 303(b)(1) sinc e has be en ame nded to add a fter the term “a bona

fide dispute” tha t the claims must not be the subject of a bona fide dispute “as to liability or

amount.” 11 U.S.C. § 303(b)(1) (2008). Additionally , as noted a bove, in the cur

rent § 303(b)

, the minimum agg reg ate c laim value for petitioning cr editors has be en ra ised to $13,475. I d.

93 0 3 ( h )

. M o r e o v e r

, § 3 0 3 ( c ) s t a t e s t h a t a f t e r t h e f i l i n g o f a n i n v o l u n t a r y p e t i t i o n

, 4

o t h e r c r e d i t o r s w i t h n o n

- c o n t i n g e n t

, u n s e c u r e d c l a i m s m a y j o i n i n t h e p e t i t i o n a s i f

t h e y w e r e o r i g i n a l p e t i t i o n i n g c r e d i t o r s

, a s f o l l o w s :

A f t e r t h e f i l i n g o f a p e t i t i o n u n d e r t h i s s e c t i o n b u t b e f o r e t h e c a s e i s

d i s m i s s e d o r r e l i e f i s o r d e r e d

, a c r e d i t o r h o l d i n g a n u n s e c u r e d c l a i m

t h a t i s n o t c o n t i n g e n t

, o t h e r t h a n a c r e d i t o r f i l i n g u n d e r s u b s e c t i o n ( b )

o f t h i s s e c t i o n

, m a y j o i n i n t h e p e t i t i o n w i t h t h e s a m e e f f e c t a s i f s u c h

j o i n i n g c r e d i t o r w e r e a p e t i t i o n i n g c r e d i t o r u n d e r s u b s e c t i o n ( b ) o f t h i s

s e c t i o n

.

I d

. § 3 0 3 ( c )

.

B

. C i r c u i t S p l i t

A s m e n t i o n e d a b o v e

, t h e c i r c u i t c o u r t s a r e s p l i t o n w h e t h e r t h e r e q u i r e m e n t s

o f § 3 0 3 ( b ) m u s t b e s a t i s f i e d t o c o n v e y s u b

j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n o v e r a n

i n v o l u n t a r y c a s e u p o n t h e b a n k r u p t c y c o u r t o r w h e t h e r

, i n s t e a d

, t h e y a r e m e r e l y

“ s u b s t a n t i v e m a t t e r s w h i c h m u s t b e p r o v e d o r w a i v e d f o r p e t i t i o n i n g c r e d i t o r s t o

p r e v a i l i n i n v o l u n t a r y p r o c e e d i n g s

. ” R u b i n v

. B e l o B r o a d

. C o r p

. ( I n r e R u b i n )

,

7 6 9 F

. 2 d 6 1 1

, 6 1 4 n

. 3 ( 9 t h C i r

. 1 9 8 5 )

. I n o t h e r w o r d s

, d o t h e c o m m e n c e m e n t

r e q u i r e m e n t s o f § 3 0 3 ( b ) i n T i t l e 1 1 a d d r e s s t h e j u r i s d i c t i o n a l p o w e r o f t h e c o u r t t o

There afte r, § 303(h) provides: 4

Otherw ise, afte r trial, the c ourt shall order relief ag ainst the debtor . . . only if–

(1) the debto r i s gen erally not pay ing such debtor’s debts as such debts

become due unless such de bts are the subject of a bona fide dispute; or

(2) within 120 day s befor e the date of t h e fi ling of the petit ion, a custodian

. . . was a ppointed or took possession [of the debtor’s prope rty ].

I d. § 303(h) ( 2001).

10h e a r a n i n v o l u n t a r y c a s e

, o r d o e s T i t l e 2 8 c o n t a i n t h e j u r i s d i c t i o n a l g r a n t a n d d o §

3 0 3 ( b ) ’ s r e q u i r e m e n t s s i m p l y c o n s t i t u t e e l e m e n t s t h a t m u s t b e e s t a b l i s h e d t o

s u s t a i n a n i n v o l u n t a r y p r o c e e d i n g ?

T h e N i n t h C i r c u i t c o n c l u d e d t h a t b o t h t h e “ b o n a f i d e d i s p u t e ” a n d t h r e e

p e t i t i o n i n g

- c r e d i t o r r e q u i r e m e n t s o f § 3 0 3 ( b ) c a n b e w a i v e d a n d a r e n o t s u b j e c t

m a t t e r j u r i s d i c t i o n a l

. S e e i d

. a t 6 1 4

- 1 5 ; M a s o n v

. I n t e g r i t y I n s

. C o

. ( I n r e M a s o n )

,

7 0 9 F

. 2 d 1 3 1 3

, 1 3 1 8

- 1 9 ( 9 t h C i r

. 1 9 8 3 )

. T h e N i n t h C i r c u i t r e a s o n e d t h a t t h e

b a n k r u p t c y c o u r t i s v e s t e d w i t h g e n e r a l p o w e r u n d e r T i t l e 2 8 “ t o e x e r c i s e

j u r i s d i c t i o n o f a l l c a s e s u n d e r t i t l e 1 1

, ” a s w e l l a s “ e x c l u s i v e j u r i s d i c t i o n o f a l l t h e

p r o p e r t y o f d e b t o r s i n s u c h c a s e s

. ” R u b i n

, 7 6 9 F

. 2 d a t 6 1 5 ( q u o t a t i o n m a r k s a n d

c i t a t i o n o m i t t e d )

. T h u s

, t h e N i n t h C i r c u i t d e t e r m i n e d t h a t “ [ p ] e t i t i o n i n g c r e d i t o r s

c a n n o t p r e v a i l u n l e s s t h e y s h o w t h a t t h e i r c l a i m s a r e n o t s u b j e c t t o b o n a f

i d e

d i s p u t e s

, b u t t h e b a n k r u p t c y c o u r t i s n o t w i t h o u t j u r i s d i c t i o n p r i o r t o t h i s

d e t e r m i n a t i o n

. ” I d

.

M o s t o t h e r c o u r t s t o c o n s i d e r t h e i s s u e l i k e w i s e h a v e c o n c l u d e d t h a t §

3 0 3 ( b ) ’ s f

i l i n g r e q u i r e m e n t s a r e n o t s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n a l

. S e e

, e

. g

. , D u n l o p

T i r e & R u b b e r C o r p

. v

. E a r l ’ s T i r e S e r v

. , I n c

. ( I n r e E a r l ’ s T i r e S e r v

. , I n c

. )

, 6 B

. R

.

1 0 1 9

, 1 0 2 2

- 2 3 ( D

. D e l

. 1 9 8 0 ) ; I n r e S a u n d e r s

, 3 7 9 B

. R

. 8 4 7

, 8 5 5

- 5 7 ( B a n k r

. D

.

M i n n

. 2 0 0 7 ) ; I n r e M a r k e t X T H o l d i n g s C o r p

. , 3 4 7 B

. R

. 1 5 6

, 1 6 1

- 6 2 ( B a n k r

.

11S

. D

. N

. Y

. 2 0 0 6 ) ; I n r e C o p p e r t o n e C o m m c ’ n s

, I n c

. , 9 6 B

. R

. 2 3 3

, 2 3 4

- 3 5 ( B a n k r

.

W

. D

. M o

. 1 9 8 9 ) ; I n r e A l t a T i t l e C o

. , 5 5 B

. R

. 1 3 3

, 1 3 6

- 3 7 ( B a n k r

. D

. U t a h 1 9 8 5 )

.

B u t s e e I n r e P a c z e s n y

, 2 8 3 B

. R

. 7 1 5

, 7 1 8 ( B a n k r

. N

. D

. I l l

. 2 0 0 2 ) ; I n r e O n y x

T e l e c o m m s

. , L t d

. , 6 0 B

. R

. 4 9 2

, 4 9 6 ( B a n k r

. S

. D

. N

. Y

. 1 9 8 5 ) ; I n r e F i r s t E n e r g y

L e a s i n g C o r p

. , 3 8 B

. R

. 5 7 7

, 5 8 0 ( B a n k r

. E

. D

. N

. Y

. 1 9 8 4 ) ; I n r e N e w M e x i c o

P r o p s

. , I n c

. , 1 8 B

. R

. 9 3 6

, 9 3 9

- 4 0 ( B a n k r

. D

. N

. M

. 1 9 8 2 )

.

T h e l e a d i n g c o m m e n t a t o r s a g r e e

. S e e 2 A l a n N

. R e s n i c k & H e n r y J

.

S o m m e r

, C o l l i e r o n B a n k r u p t c y ¶ 3 0 3

. 0 4 [ 9 ] ( 1 5 t h e d

. 2 0 0 7 ) ( “ T h e b e t t e r a r g u m e n t

. . . i s t h a t t h e [ t h r e e

- c r e d i t o r ] r e q u i r e m e n t [ o f § 3 0 3 ( b ) ] c a n b e w a i v e d

, w h i c h

s u g g e s t s t h a t i t i s n o t a j u r i s d i c t i o n a l r e q u i r e m e n t

. ” ) ; 2 W i l l i a m L

. N o r t o n

, J r

. &

W i l l i a m L

. N o r t o n I I I

, N o r t o n B a n k r u p t c y L a w & P r a c t i c e § 2 2 : 3 ( 3 d e d

. 2 0 0 8 )

( “ L i k e t h e t h r e e

- p e t i t i o n e r r e q u i r e m e n t

, t h e u n d i s p u t e d

- c l a i m r e q u i r e m e n t [ o f §

3 0 3 ( b ) ] i s n o t j u r i s d i c t i o n a l

, b u t g o e s t o t h e m e r i t s

. I f t h e p o i n t i s c o n t e s t e d

,

p e t i t i o n e r s c a n n o t p r e v a i l u n l e s s t h e y s h o w t h a t t h e i r c l a i m s a r e n o t s u b j e c t t o b o n a

f i d e d i s p u t e

, b u t t h e b a n k r u p t c y c o u r t i s n o t w i t h o u t j u r i s d i c t i o n p r i o r t o t h e

d e t e r m i n a t i o n

. ” )

.

T h e S e c o n d C i r c u i t

, o n t h e o t h e r h a n d

, c o n c l u d e d t h a t § 3 0 3 ( b ) ’ s

r e q u i r e m e n t s a r e s u b

j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n a l

. K e y M e c h

. I n c

. v

. B D C 5 6 L L C ( I n

r e B D C 5 6 L L C )

, 3 3 0 F

. 3 d 1 1 1

, 1 1 8 ( 2 d C i r

. 2 0 0 3 )

. I t r e a s o n e d t h a t “ [ w ] h e t h e r a n

12a l l e g e d d e b t o r i s p r o p e r l y b e f o r e t h e b a n k r u p t c y c o u r t i n a n i n v o l u n t a r y c a s e i s a

t h r e s h o l d d e t e r m i n a t i o n t h a t s h o u l d b e m a d e a t t h e e a r l i e s t p o s s i b l e s t a g e o f t h e

p r o c e e d i n g s

. ” I d

. T h e b o n a f i d e d i s p u t e r e q u i r e m e n t o f § 3 0 3 ( b )

, a s a p r e r e q u i s i t e

t o b r i n g i n g a n i n v o l u n t a r y p o s i t i o n

, i s s u c h a t h r e s h o l d d e t e r m i n a t i o n

. I d

.

T h u s

, t h e S e c o n d C i r c u i t s t a t e d

, “ t h e r e q u i r e m e n t t h a t a p e t i t i o n i n g c r e d i t o r ’ s c l a i m

n o t b e s u b

j e c t t o a b o n a f

i d e d i s p u t e [ i s ] b o t h a n e l e m e n t o f t h e c o n d i t i o n u p o n

w h i c h a c o n t r o v e r t e d o r d e r f o r r e l i e f m a y b e e n t e r e d a n d a n e c e s s a r y p r e r e q u i s i t e

f o r t h e b a n k r u p t c y c o u r t ’ s j u r i s d i c t i o n

. ” I d

. ( q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n s

o m i t t e d )

.

B o t h p a r t i e s h e r e a l s o c i t e o u r p r e c e d e n t i n A l l M e d i a P r o p e r t i e s

, I n c

. v

. B e s t

( I n r e A l l M e d i a P r o p e r t i e s

, I n c

. )

, 6 4 6 F

. 2 d 1 9 3 ( 5 t h C i r

. U n i t A M a y 1 9 8 1 )

, a f f ’ g

5 B

. R

. 1 2 6 ( B a n k r

. S

. D

. T e x

. 1 9 8 0 )

, b u t d i s a g r e e o n w h e t h e r A l l M e d i a a c t u a l l y

a n d s q u a r e l y d e t e r m i n e d t h a t § 3 0 3 ( b ) ’ s r e q u i r e m e n t s a r e s u b j e c t m a t t e r

j u r i s d i c t i o n a l

. B e c a u s e t h i s C o u r t s i t t i n g e n b a n c i s n o t b o u n d b y p r i o r d e c i s i o n s

5

o f a p a n e l o f t h i s C o u r t o r i t s p r e d e c e s s o r

, s e e P o w e l l v

. B a r r e t t

, 5 4 1 F

. 3 d 1 2 9 8

,

1 3 0 1

- 0 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 8 ) ( e n b a n c )

, w e n e e d n o t r e v i s i t A l l M e d i a

. I n s t e a d

, w e

r e a c h o u r o w n c o n c l u s i o n s a s t o t h e p r o p e r i n t e r p r e t a t i o n o f § 3 0 3 ( b )

.

I n All Media, the for

mer F ifth Circuit issued a summary aff irmance “on the ba sis of the 5

Memorandum Opinion of B ankruptc y J udg e E.H. Patton, Jr., reported a t 5 B.R. 126 (B krtcy

., 1980).” 646 F .2d at 193. Thus, it adopted both the holding and the r easoning of the ba nkruptcy

court’s published opinion in the ca se.

13C

. A n a l y s i s

T o d e t e r m i n e w h e t h e r § 3 0 3 ( b ) ’ s r e q u i r e m e n t s a r e j u r i s d i c t i o n a l

, w e m u s t

c o n s i d e r “ t h e d i s t i n c t i o n b e t w e e n t w o s o m e t i m e s c o n f u s e d o r c o n f

l a t e d c o n c e p t s :

f e d e r a l

- c o u r t ‘ s u b

j e c t m a t t e r ’ j u r i s d i c t i o n o v e r a c o n t r o v e r s y ; a n d t h e e s s e n t i a l

i n g r e d i e n t s o f a f

e d e r a l c l a i m f

o r r e l i e f

. ” A r b a u g h v

. Y & H C o r p

. , 5 4 6 U

. S

. 5 0 0

,

5 0 3

, 1 2 6 S

. C t

. 1 2 3 5

, 1 2 3 8 ( 2 0 0 6 )

. S u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n “ i n v o l v e s t h e

c o u r t ’ s p o w e r t o h e a r a c a s e ” a n d t h e r e f o r e “ c a n n e v e r b e f

o r f e i t e d o r w a i v e d

. ” I d

.

a t 5 1 4

, 1 2 6 S

. C t

. a t 1 2 4 4 ( c i t a t i o n o m i t t e d )

. I n d e e d

, c o u r t s “ h a v e a n i n d e p e n d e n t

o b l i g a t i o n t o d e t e r m i n e w h e t h e r s u b j e c t

- m a t t e r j u r i s d i c t i o n e x i s t s

, ” e v e n i f n o p a r t y

r a i s e s t h e i s s u e

, a n d i f t h e c o u r t d e t e r m i n e s t h a t s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n i s

l a c k i n g

, i t m u s t d i s m i s s t h e e n t i r e c a s e

. I d

. B u t

, “ t h e f a i l u r e o f a c a u s e o f a c t i o n

d o e s n o t a u t o m a t i c a l l y p r o d u c e a f a i l u r e o f j u r i s d i c t i o n

. ” S t e e l C o

. v

. C i t i z e n s f o r

a B e t t e r E n v ’ t

, 5 2 3 U

. S

. 8 3

, 9 1

, 1 1 8 S

. C t

. 1 0 0 3

, 1 0 1 1 ( 1 9 9 8 )

. T o i m p l i c a t e

s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n

, a s t a t u t o r y r e q u i r e m e n t m u s t s p e a k n o t j u s t t o t h e

p a r t i e s ’ s u b s t a n t i v e r i g h t s

, b u t a l s o t o a p a r t i c u l a r c o u r t ’ s p o w e r

. R o c k w e l l I n t ’ l

C o r p

. v

. U n i t e d S t a t e s

, 5 4 9 U

. S

. 4 5 7

, 1 2 7 S

. C t

. 1 3 9 7

, 1 4 0 6 ( 2 0 0 7 )

.

“ O n l y C o n g r e s s m a y d e t e r m i n e a l o w e r f e d e r a l c o u r t ’ s s u b

j e c t

- m a t t e r

j u r i s d i c t i o n

. ” K o n t r i c k v

. R y a n

, 5 4 0 U

. S

. 4 4 3

, 4 5 2

, 1 2 4 S

. C t

. 9 0 6

, 9 1 4 ( 2 0 0 4 )

.

T h e r e f o r e

, t h e S u p r e m e C o u r t h a s i n s t r u c t e d t h a t c o u r t s s h o u l d l o o k t o w h e t h e r

14C o n g r e s s h a s i n c l u d e d j u r i s d i c t i o n a l l a n g u a g e i n t h e s t a t u t e i n q u e s t i o n

, s t a t i n g :

I f t h e L e g i s l a t u r e c l e a r l y s t a t e s t h a t a t h r e s h o l d l i m i t a t i o n o n a

s t a t u t e ’ s s c o p e s h a l l c o u n t a s j u r i s d i c t i o n a l

, t h e n c o u r t s a n d l i t i g a n t s

w i l l b e d u l y i n s t r u c t e d a n d w i l l n o t b e l e f t t o w r e s t l e w i t h t h e i s s u e

.

B u t w h e n C o n g r e s s d o e s n o t r a n k a s t a t u t o r y l i m i t a t i o n o n c o v e r a g e a s

j u r i s d i c t i o n a l

, c o u r t s s h o u l d t r e a t t h e r e s t r i c t i o n a s n o n j u r i s d i c t i o n a l i n

c h a r a c t e r

.

A r b a u g h

, 5 4 6 U

. S

. a t 5 1 5

- 1 6

, 1 2 6 S

. C t

. a t 1 2 4 5 ( e m p h a s i s a d d e d ) ( c i t a t i o n s a n d

f o o t n o t e o m i t t e d )

. T h e S u p r e m e C o u r t h a s c a l l e d t h i s a “ r e a d i l y a d m i n i s t r a b l e

b r i g h t l i n e ” t e s t

. I d

. a t 5 1 6

, 1 2 6 S

. C t

. a t 1 2 4 5

.

A p p l y i n g t h i s t e s t i n A r b a u g h

, t h e S u p r e m e C o u r t c o n c l u d e d t h a t T i t l e V I I ’ s

r e q u i r e m e n t t h a t a n “ e m p l o y e r ” h a v e “ f i f t e e n o r m o r e e m p l o y e e s ” w a s n o t s u b j e c t

m a t t e r j u r i s d i c t i o n a l

, b u t i n s t e a d r e l a t e d o n l y t o t h e “ s u b s t a n t i v e a d e q u a c y ” o f a

T i t l e V I I p l a i n t i f

f ’ s c l a i m a n d t h u s c o u l d n o t b e r a i s e d f o r t h e f i r s t t i m e p o s t

- t r i a l

.

I d

. a t 5 0 3

- 0 4

, 1 2 6 S

. C t

. a t 1 2 3 8

- 3 9

. I n s o c o n c l u d i n g

, t h e S u p r e m e C o u r t r e l i e d

o n t h e s e p o i n t s : ( 1 ) t h e f i f t e e n

- e m p l o y e e t h r e s h o l d “ d o e s n o t s p e a k i n j u r i s d i c t i o n a l

t e r m s o r r e f

e r i n a n y w a y t o t h e j u r i s d i c t i o n o f t h e d i s t r i c t c o u r t s ” ; ( 2 ) T i t l e V I I h a s

a n e x p r e s s j u r i s d i c t i o n a l p r o v i s i o n

, w h i c h i s i n a d i f f e r e n t p a r t o f t h e s t a t u t e f r o m

t h e f i f t e e n

- e m p l o y e e r e q u i r e m e n t ; ( 3 ) n o t h i n g i n T i t l e V I I ’ s s t a t u t o r y l a n g u a g e

s u g g e s t s C o n g r e s s i n t e n d e d c o u r t s t o a s s u r e t h e m s e l v e s s u a s p o n t e t h a t t h e f i f t e e n

e m p l o y e e r e q u i r e m e n t w a s m e t ; a n d ( 4 ) i n t e r p r e t i n g t h e f i f t e e n

- e m p l o y e e

r e q u i r e m e n t t o b e s u b

j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n a l

, a n d t h u s p e r m i t t i n g n o n

15c o m p l i a n c e w i t h t h i s p r o v i s i o n t o u p s e t a p r i o r j u d g m e n t o n t h e m e r i t s

, w o u l d

c a u s e “ u n f

a i r n e s s ” a n d “ w a s t e o f j u d i c i a l r e s o u r c e s

. ” I d

. a t 5 1 4

- 1 6

, 1 2 6 S

. C t

. a t

1 2 4 4

- 4 5 ( b r a c k e t s o m i t t e d )

.

U n d e r t h i s s t a n d a r d

, w e c o n c l u d e t h a t t h e l a n g u a g e o f § 3 0 3 ( b ) d o e s n o t

e v i n c e a c o n g r e s s i o n a l i n t e n t t o i m p l i c a t e t h e b a n k r u p t c y c o u r t s ’ s u b j e c t m a t t e r

j u r i s d i c t i o n

. A s i n A r b a u g h

, t h e s t a t u t e “ d o e s n o t s p e a k i n j u r i s d i c t i o n a l t e r m s

. ”

I d

. a t 5 1 5

, 1 2 6 S

. C t

. a t 1 2 4 5

. S e c t i o n 3 0 3 ( b ) c o n t a i n s n o e x p l i c i t r e f e r e n c e t o i t s

r e q u i r e m e n t s b e i n g j u r i s d i c t i o n a l i n n a t u r e a n d n e v e r u s e s t h e w o r d “ j u r i s d i c t i o n

. ”

I n s t e a d

, i t m e r e l y s t a t e s t h a t a n i n v o l u n t a r y b a n k r u p t c y c a s e “ i s c o m m e n c e d

a g a i n s t a p e r s o n b y t h e f i l i n g w i t h t h e b a n k r u p t c y c o u r t o f a p e t i t i o n u n d e r c h a p t e r

7 o r 1 1 ” t h a t m e e t s c e r t a i n r e q u i r e m e n t s

. 1 1 U

. S

. C

. § 3 0 3 ( b )

.

F u r t h e r

, t h i s C o u r t h a s i n t e r p r e t e d s i m i l a r “ c o m m e n c e m e n t o f a c a s e ”

l a n g u a g e

, f

o u n d e l s e w h e r e i n t h e B a n k r u p t c y C o d e

, t o b e n o n

- j u r i s d i c t i o n a l

. I n

P u g h v

. B r o o k ( I n r e P u g h )

, 1 5 8 F

. 3 d 5 3 0 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 )

, w e e x a m i n e d 1 1 U

. S

. C

.

§ § 5 4 6 ( a ) a n d 5 4 9 ( d )

, w h i c h e s t a b l i s h l i m i t a t i o n s p e r i o d s o n a b a n k r u p t c y t r u s t e e ’ s

c o m m e n c e m e n t o f a d v e r s a r y p r o c e e d i n g s t o a v o i d c e r t a i n p r e

- a n d p o s t

- p e t i t i o n

t r a n s f e r s

, l i e n s

, a n d o f

f s e t s i n v o l v i n g t h e d e b t o r ’ s a s s e t s

. W e c o n s i d e r e d w h e t h e r §

5 4 6 ( a ) a n d § 5 4 9 ( d ) “ o p e r a t e t o d i v e s t a b a n k r u p t c y c o u r t o f s u b j e c t m a t t e r

j u r i s d i c t i o n o n c e t h e y h a v e e l a p s e d

, o r

. . . c o n s t i t u t e s t a t u t e s o f l i m i t a t i o n s t h a t c a n

16b e w a i v e d

. ” P u g h

, 1 5 8 F

. 3 d a t 5 3 0

. S e c t i o n 5 4 6 ( a ) p r o v i d e d

, a t t h e t i m e t h e P u g h

b a n k r u p t c y c a s e b e g a n

, t h a t “ [ a ] n a c t i o n o r p r o c e e d i n g u n d e r s e c t i o n 5 4 4

, 5 4 5

,

5 4 7

, 5 4 8

, o r 5 5 3 o f t h i s t i t l e [ g o v e r n i n g t h e t r u s t e e ’ s a u t h o r i t y t o a v o i d c e r t a i n p r e

p e t i t i o n t r a n s a c t i o n s i n v o l v i n g t h e d e b t o r ’ s a s s e t s ] m a y n o t b e c o m m e n c e d a f t e r t h e

e a r l i e r o f

– ( 1 ) t w o y e a r s a f

t e r t h e a p p o i n t m e n t o f a t r u s t e e

. . . o r ( 2 ) t h e t i m e t h e

[ b a n k r u p t c y ] c a s e i s c l o s e d o r d i s m i s s e d

. ” 1 1 U

. S

. C

. § 5 4 6 ( a ) ( 1 9 8 8 )

. S e c t i o n

5 4 9 ( d ) p r o v i d e d ( a n d s t i l l p r o v i d e s ) t h a t “ [ a ] n a c t i o n o r p r o c e e d i n g [ t o a v o i d p o s t

p e t i t i o n t r a n s f

e r s ] m a y n o t b e c o m m e n c e d a f t e r t h e e a r l i e r o f

– ( 1 ) t w o y e a r s a f

t e r

t h e d a t e o f t h e t r a n s f

e r s o u g h t t o b e a v o i d e d ; o r ( 2 ) t h e t i m e t h e [ b a n k r u p t c y ] c a s e

i s c l o s e d o r d i s m i s s e d

. ” I d

. § 5 4 9 ( d )

. S e c t i o n s 5 4 6 ( a ) a n d 5 4 9 ( d ) a r e s i m i l a r t o §

3 0 3 ( b ) i n t h a t b o t h s t a t u t e s e x p r e s s l y p r o v i d e c o n d i t i o n s u n d e r w h i c h a p r o c e e d i n g

u n d e r T i t l e 1 1 m a y b e “ c o m m e n c e d

. ”

I n P u g h

, t h e d e b t o r s l o s t a n a v o i d a n c e a c t i o n t o w h i c h t h e y h a d n o t r a i s e d

t h e l i m i t a t i o n s d e f

e n s e

, a n d o n a p p e a l t h e y a r g u e d t h a t t h e l i m i t a t i o n s p e r i o d s

e s t a b l i s h e d i n § § 5 4 6 ( a ) a n d 5 4 9 ( d ) w e r e s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n a l

, s u c h t h a t t h e

f a i l u r e t o e a r l i e r r a i s e t h e m c o u l d n o t c o n s t i t u t e a w a i v e r

. P u g h

, 1 5 8 F

. 3 d a t 5 3 0

-

3 2

. T h i s C o u r t a c k n o w l e d g e d t h a t w e h a d n o t c o n s i d e r e d t h e q u e s t i o n b e f o r e

, b u t

t h a t t h e r e w a s a s p l i t o f a u t h o r i t y e l s e w h e r e r e g a r d i n g

w h e t h e r t h e s e c o d e p r o v i s i o n s c o n s t i t u t e g r a n t s o f s u b j e c t m a t t e r

j u r i s d i c t i o n t h a t l e a v e a c o u r t w i t h o u t a n y a u t h o r i t y t o h e a r c e r t a i n

17p r o c e e d i n g s

– i

. e

. , t h a t e x t i n g u i s h t h e r i g h t o f a c t i o n i t s e l f b y d i v e s t i n g

a c o u r t o f i t s s u b

j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n o v e r c e r t a i n p r o c e e d i n g s

– a f t e r

t h e l i m i t a t i o n s p e r i o d h a s e l a p s e d

, o r w h e t h e r t h e y a r e t r u e s t a t u t e s o f

l i m i t a t i o n s t h a t r e s t r i c t t h e p o w e r o f a c o u r t t o g r a n t c e r t a i n r e m e d i e s

i n a p r o c e e d i n g o v e r w h i c h i t h a s s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n

.

I d

. a t 5 3 3

- 3 4

.

A f t e r c o n s i d e r i n g t h e s t a t u t o r y l a n g u a g e

, e x i s t i n g a u t h o r i t y

, l e g i s l a t i v e

h i s t o r y

, a n d o v e r a l l s t a t u t o r y s c h e m e

, t h i s C o u r t i n P u g h c o n c l u d e d t h a t § § 5 4 6 ( a )

a n d 5 4 9 ( d ) a r e w a i v a b l e s t a t u t e s o f l i m i t a t i o n r a t h e r t h a n r e s t r i c t i o n s o n t h e

b a n k r u p t c y c o u r t s ’ s u b

j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n

. S e e i d

. a t 5 3 4

- 3 8

. A m o n g o t h e r

t h i n g s

, w e r e l i e d u p o n t h e f a c t t h a t t h e s u b

j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n o f t h e b a n k r u p t c y

c o u r t s d e r i v e s f

r o m 2 8 U

. S

. C

. § 1 5 7

, a n d t h a t n e i t h e r § 5 4 6 ( a ) n o r § 5 4 9 ( d )

e x p l i c i t l y r e f

e r s t o j u r i s d i c t i o n

. I d

. a t 5 3 8

. T h u s

, w e c o n c l u d e d t h a t s t a t u t o r y

c o n d i t i o n s w i t h i n t h e B a n k r u p t c y C o d e u p o n t h e “ c o m m e n c e [ m e n t ] ” o f a

b a n k r u p t c y a c t i o n a r e n o t s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n a l

. 1 1 U

. S

. C

. § § 5 4 6 ( a )

,

5 4 9 ( d ) ; P u g h

, 1 5 8 F

. 3 d a t 5 3 2

- 3 3

. T h e r e a s o n s i n P u g h a p p l y e q u a l l y t o § 3 0 3 ( b )

.

S e c o n d

, t h e c o n c l u s i o n t h a t § 3 0 3 ( b ) i s n o n

- j u r i s d i c t i o n a l c o m p o r t s w i t h t h e

b a n k r u p t c y

- r e l a t e d j u r i s d i c t i o n a l g r a n t i n T i t l e 2 8

, a s w e l l a s t h e b a s i c n a t u r e o f

s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n

. S e e 2 8 U

. S

. C

. § 1 5 7 ( a ) ( a u t h o r i z i n g b a n k r u p t c y c o u r t s

t o h e a r a n d d e t e r m i n e “ a n y o r a l l c a s e s u n d e r t i t l e 1 1 a n d a n y o r a l l p r o c e e d i n g s

a r i s i n g u n d e r t i t l e 1 1 o r a r i s i n g i n o r r e l a t e d t o a c a s e u n d e r t i t l e 1 1 ” )

. S u b j e c t

18m a t t e r j u r i s d i c t i o n

, a s m e n t i o n e d a b o v e

, i s t h e s t a t u t o r i l y c o n f e r r e d p o w e r o f t h e

c o u r t t o h e a r a c l a s s o f c a s e s

. K o n t r i c k

, 5 4 0 U

. S

. a t 4 5 5

, 1 2 4 S

. C t

. a t 9 1 5

. A s a

c l a s s o f c a s e s

, i n v o l u n t a r y b a n k r u p t c y c a s e s u n q u e s t i o n a b l y a r i s e u n d e r T i t l e 1 1

( t h e B a n k r u p t c y C o d e ) a n d t h u s f a l l w i t h i n t h e c o n g r e s s i o n a l g r a n t o f s u b j e c t

m a t t e r j u r i s d i c t i o n t o t h e b a n k r u p t c y c o u r t s

.

T h i r d

, t h e r e i s n o i n d i c a t i o n f r o m t h e t e x t o f § 3 0 3 t h a t C o n g r e s s i n t e n d e d

b a n k r u p t c y c o u r t s t o c o n s i d e r s u a s p o n t e a t a n y p o i n t i n t h e p r o c e e d i n g s w h e t h e r

t h e i n v o l u n t a r y p e t i t i o n f i l i n g r e q u i r e m e n t s h a v e b e e n m e t

. I n f a c t

, t h e s t a t u t o r y

l a n g u a g e s t r o n g l y s u g g e s t s t h e o p p o s i t e

. S e c t i o n 3 0 3 ( h ) p r o v i d e s t h a t i f a n

i n v o l u n t a r y p e t i t i o n “ i s n o t t i m e l y c o n t r o v e r t e d

, t h e c o u r t s h a l l o r d e r r e l i e f a g a i n s t

t h e d e b t o r i n a n i n v o l u n t a r y c a s e u n d e r t h e c h a p t e r u n d e r w h i c h t h e p e t i t i o n w a s

f i l e d

. ” 1 1 U

. S

. C

. § 3 0 3 ( h ) ( e m p h a s i s a d d e d ) ; a c c o r d F e d

. R

. B a n k r

. P

. 1 0 1 3 ( b ) ( “ I f

n o p l e a d i n g o r o t h e r d e f e n s e t o a p e t i t i o n i s f

i l e d w i t h i n t h e t i m e p r o v i d e d

. . . , t h e

c o u r t

, o n t h e n e x t d a y

, o r a s s o o n t h e r e a f t e r a s p r a c t i c a b l e

, s h a l l e n t e r a n o r d e r f o r

t h e r e l i e f r e q u e s t e d i n t h e p e t i t i o n

. ” )

. T h u s

, t h e s t a t u t o r y s c h e m e c o n t e m p l a t e s t h a t

r e l i e f w i l l b e g r a n t e d i m m e d i a t e l y i f n o t i m e l y r e s p o n s e i s f i l e d

. S e c t i o n 3 0 3 ( h )

b e l i e s a n y c o n g r e s s i o n a l i n t e n t t o h a v e c o u r t s s u a s p o n t e c o n s i d e r w h e t h e r t h e §

3 0 3 ( b ) r e q u i r e m e n t s h a v e b e e n s a t i s f i e d

.

F u r t h e r m o r e

, § 3 0 3 ( c ) s u g g e s t s t h a t C o n g r e s s d i d n o t i n t e n d t h e § 3 0 3 ( b )

19r e q u i r e m e n t s t o b e n e c e s s a r y t o t h e b a n k r u p t c y c o u r t s ’ s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n

.

S e c t i o n 3 0 3 ( c ) s t a t e s t h a t a c r e d i t o r w h o h a s n o t j o i n e d a n i n v o l u n t a r y p e t i t i o n m a y

b e a d d e d a s a p e t i t i o n i n g c r e d i t o r “ b e f o r e t h e c a s e i s d i s m i s s e d o r r e l i e f i s

o r d e r e d

. ” 1 1 U

. S

. C

. § 3 0 3 ( c )

. T h e s t a t u t e t h e r e f o r e g r a n t s t h e c o u r t t h e p o w e r t o

p e r m i t o n e o r m o r e c r e d i t o r s t o j o i n a p e t i t i o n t h a t m a y o t h e r w i s e b e d i s m i s s e d

.

B u t

, i t s e e m s a n o m a l o u s a t b e s t t o c o n c l u d e t h a t a b a n k r u p t c y c o u r t

, w h i c h l a c k s

j u r i s d i c t i o n o v e r a n i n v o l u n t a r y c a s e b e c a u s e t h e p e t i t i o n w a s d e f e c t i v e l y f i l e d

,

s u b s e q u e n t l y m a y c r e a t e j u r i s d i c t i o n f o r i t s e l f b y p e r m i t t i n g a d d i t i o n a l c r e d i t o r s t o

j o i n t h e p e t i t i o n

.

T r u s t e d N e t c o n t e n d s t h a t t h e i s s u e o f w h e t h e r § 3 0 3 ( b ) ’ s r e q u i r e m e n t s a r e

s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n a l i s c o n t r o l l e d b y t h e S u p r e m e C o u r t ’ s d e c i s i o n i n

C a n u t e S t e a m s h i p C o

. v

. P i t t s b u r g h & W e s t V i r g i n i a C o a l C o

. , 2 6 3 U

. S

. 2 4 4

, 4 4 S

.

C t

. 6 7 ( 1 9 2 3 )

. I n C a n u t e

, t h r e e c r e d i t o r s f i l e d a n i n v o l u n t a r y b a n k r u p t c y p e t i t i o n

u n d e r t h e B a n k r u p t c y A c t o f 1 8 9 8

, w h i c h r e q u i r e d

, i n t e r a l i a

, t h a t t h e d e b t o r i n a n 6

i n v o l u n t a r y c a s e h a v e c o m m i t t e d a n a c t o f b a n k r u p t c y w i t h i n f o u r m o n t h s b e f

o r e

Be fore 1979, bankruptc y

rig hts and ac tions were g overne d by the B ankruptc y

Act of 6

1898 (the “ Act”) . J ohnson, Blake ly , Pope, Bokor , Ruppel & B urns, P.A. v. Alvare z (I n re

Alvare z), 224 F.3d 1273, 1278 n.13 (11th Cir. 2000). Ef fec tive October

1, 1979, the Act wa s

repe aled a

nd repla ced by

the cur rent B ankruptc y

Code (the “ Code”). I d.; Mitsubi shi I nt’l Corp.

v. Clark Pipe & Supply

Co., 735 F.2d 160, 162 n.2 (5th Cir. 1984).

20t h e p e t i t i o n ’ s f i l i n g

. I d

. a t 2 4 5

, 2 4 7

, 4 4 S

. C t

. a t 6 7

- 6 8

. S e v e n m o n t h s a f t e r t h e 7

p e t i t i o n w a s f

i l e d

, f o u r a d d i t i o n a l c r e d i t o r s i n t e r v e n e d ; t w o j o i n e d t h e p e t i t i o n a n d

t w o o p p o s e d i t

. I d

. a t 2 4 5

- 4 6

, 4 4 S

. C t

. a t 6 7

. T h e o p p o s i n g c r e d i t o r s a r g u e d t h a t

t h e p e t i t i o n “ c o u l d n o t p r o p e r l y b e s u s t a i n e d ” b e c a u s e o n e o f t h e o r i g i n a l

p e t i t i o n i n g c r e d i t o r s h a d n o t a c t u a l l y b e e n a c r e d i t o r o f t h e d e b t o r

, a n d t h e t w o

i n t e r v e n i n g c r e d i t o r s w h o j o i n e d t h e p e t i t i o n h a d n o t d o n e s o w i t h i n f o u r m o n t h s o f

t h e a l l e g e d a c t o f b a n k r u p t c y

. I d

. a t 2 4 6

- 4 7

, 4 4 S

. C t

. a t 6 7

- 6 8

. T h e S u p r e m e

C o u r t r e j e c t e d t h i s a r g u m e n t

, s t a t i n g :

[ T ] h e f i l i n g o f a p e t i t i o n

, s u f

f i c i e n t u p o n i t s f

a c e

, b y t h r e e p e t i t i o n e r s

a l l e g i n g t h a t t h e y a r e c r e d i t o r s h o l d i n g p r o v a b l e c l a i m s o f t h e

r e q u i s i t e a m o u n t

, t h e i n s o l v e n c y o f t h e d e f e n d a n t a n d t h e c o m m i s s i o n

o f a n a c t o f b a n k r u p t c y w i t h i n t h e p r e c e d i n g f o u r m o n t h s

, c l e a r l y

g i v e s t h e b a n k r u p t c y c o u r t j u r i s d i c t i o n o f t h e p r o c e e d i n g

.

I d

. a t 2 4 8

, 4 4 S

. C t

. a t 6 8

.

T r u s t e d N e t s e i z e s o n t h i s l a n g u a g e

, a r g u i n g t h a t C a n u t e i n d i c a t e s t h a t

§ 3 0 3 ( b ) ’ s r e q u i r e m e n t s a r e s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n a l

. B u t w e d o n o t r e a d t h e

S u p r e m e C o u r t ’ s u s e o f t h e w o r d “ j u r i s d i c t i o n ” i n C a n u t e t o m e a n t h a t t h e

i n v o l u n t a r y p e t i t i o n r e q u i r e m e n t s a t i s s u e t h e r e w e r e a m a t t e r o f s u b j e c t m a t t e r

Section 59b of the Ac t, which was a lso at issue in Canute, is simi lar, thoug h not 7

identical, to § 303(b) of

the Code. Section 59b provided, “ Three or more c reditors who ha ve

provable claims ag ainst any person whic h amount in the ag g reg ate, in excess of the value of

secur ities held by

them, if any , to five hundre d dollars or ove r; or if a ll of the cre ditors of such

person a re le ss than twelve in number , then one of such cr editors whose c laim equals such

amount may

file a pe tition t o have him adjudg ed a ba nkrupt.” B ankruptc y

Act of 1898, § 59b,

30 Stat. 544, 561.

21j u r i s d i c t i o n

. A s t h e S u p r e m e C o u r t r e c e n t l y n o t e d

, “ t h e w o r d ‘ j u r i s d i c t i o n ’ d o e s

n o t i n e v e r y c o n t e x t c o n n o t e s u b j e c t

- m a t t e r j u r i s d i c t i o n

. ” R o c k w e l l

, 1 2 7 S

. C t

. a t

1 4 0 5 ; s e e a l s o S t e e l C o

. , 5 2 3 U

. S

. a t 9 0

, 1 1 8 S

. C t

. a t 1 0 1 0 ( h o l d i n g t h a t t h e

e l e m e n t s o f a c a u s e o f a c t i o n w e r e n o t s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n a l s i m p l y b e c a u s e

t h e s t a t u t e t h a t c r e a t e d t h e c a u s e o f a c t i o n p r o v i d e d t h a t d i s t r i c t c o u r t s “ s h a l l h a v e

j u r i s d i c t i o n ” o f s u c h a c t i o n s )

. A n d t h e S u p r e m e C o u r t i n C a n u t e

, i n t h e s e n t e n c e

i m m e d i a t e l y f

o l l o w i n g i t s r e f

e r e n c e t o “

j u r i s d i c t i o n

, ” s t a t e d t h a t “ u n d e r S e c t i o n

5 9 b

, . . . i t i s i n d i s p e n s a b l e t o t h e m a i n t e n a n c e o f t h e p e t i t i o n t h a t t h e e x i s t e n c e o f

t h r e e p e t i t i o n e r s h o l d i n g p r o v a b l e c l a i m s b e e s t a b l i s h e d

, i f c h a l l e n g e d

. . . . ”

C a n u t e

, 2 6 3 U

. S

. a t 2 4 8

, 4 4 S

. C t

. a t 6 8 ( e m p h a s i s a d d e d )

. T h e S u p r e m e C o u r t ’ s

l i m i t i n g l a n g u a g e “ i f c h a l l e n g e d ” a n d “ s u f f i c i e n t o n i t s f

a c e ” f o r e c l o s e s t h e

p o s s i b i l i t y t h a t i t m e a n t t h e p e t i t i o n r e q u i r e m e n t s w e r e s u b j e c t m a t t e r

j u r i s d i c t i o n a l

. I f t h e y t r u l y w e r e n e c e s s a r y f o r s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n

, t h e

f a i l u r e t o s a t i s f

y t h e r e q u i r e m e n t s w o u l d d e p r i v e t h e b a n k r u p t c y c o u r t o f

j u r i s d i c t i o n e v e n i f n o p a r t y r a i s e d a c h a l l e n g e a n d e v e n i f t h e p e t i t i o n w a s

o u t w a r d l y s u f

f i c i e n t

. I n a n y e v e n t

, § 3 0 3 ( b ) i t s e l f d o e s n o t s p e a k i n j u r i s d i c t i o n a l

t e r m s o r r e f

e r t o j u r i s d i c t i o n i n a n y w a y

. A p p l y i n g t h e S u p r e m e C o u r t ’ s m o r e

r e c e n t A r b a u g h t e s t

, § 3 0 3 ( b ) ’ s r e q u i r e m e n t s a r e n o t s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n a l

.

I I I

. C O N C L U S I O N

22I n s u m

, w e c o n c l u d e t h a t 1 1 U

. S

. C

. § 3 0 3 ( b ) d o e s n o t i m p l i c a t e s u b j e c t

m a t t e r j u r i s d i c t i o n

. A c c o r d i n g l y

, T r u s t e d N e t ’ s o b j e c t i o n t o t h e i n v o l u n t a r y

p e t i t i o n o n g r o u n d s o f n o n

- c o m p l i a n c e w i t h § 3 0 3 ( b ) w a s w a i v e d

. T o t h e e x t e n t

t h a t t h e f o r m e r F i f

t h C i r c u i t ’ s d e c i s i o n i n A l l M e d i a i n d i c a t e s t h a t t h e § 3 0 3 ( b )

e l e m e n t s a r e j u r i s d i c t i o n a l

, w e o v e r r u l e i t

. W e a f f i r m t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r

a f f i r m i n g t h e b a n k r u p t c y c o u r t ’ s d e n i a l o n w a i v e r g r o u n d s o f T r u s t e d N e t ’ s m o t i o n

t o d i s m i s s

.

A F F I R M E D

.

23