# Euroopan unionin C 100/2012

| | ISSN 1977-1053
  doi:10.3000/19771053.C_2012.100.fin |
| --- | --- |
| Euroopan unionin
  virallinen lehti | C 100 |
| | |
| Suomenkielinen laitos | Tiedonantoja ja ilmoituksia | 55. vuosikerta3. huhtikuu 2012 |

ISSN 1977-1053

doi:10.3000/19771053.C_2012.100.fin

Euroopan unionin

virallinen lehti

C 100

Suomenkielinen laitos

Tiedonantoja ja ilmoituksia

55. vuosikerta3. huhtikuu 2012

---

| Ilmoitusnumero | Sisältö | Sivu |
| --- | --- | --- |
| | IV   Tiedotteet |
| | EUROOPAN UNIONIN TOIMIELINTEN, ELINTEN, TOIMISTOJEN JA VIRASTOJEN TIEDOTTEET |
| | OLAF |
| 2012/C 100/01 | OLAFin valvontakomitean toimintakertomus (Tammikuu 2011–marraskuu 2011) | 1 |

Ilmoitusnumero

Sisältö

Sivu

IV   Tiedotteet

EUROOPAN UNIONIN TOIMIELINTEN, ELINTEN, TOIMISTOJEN JA VIRASTOJEN TIEDOTTEET

OLAF

2012/C 100/01

OLAFin valvontakomitean toimintakertomus (Tammikuu 2011–marraskuu 2011)

1

| FI | |
| --- | --- |

FI

---

IV Tiedotteet

EUROOPAN UNIONIN TOIMIELINTEN, ELINTEN, TOIMISTOJEN JA VIRASTOJEN TIEDOTTEET

OLAF

| 3.4.2012 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | C 100/1 |
| --- | --- | --- | --- |

3.4.2012

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

C 100/1

---

OLAFin valvontakomitean toimintakertomus

Tammikuu 2011–marraskuu 2011

2012/C 100/01

OLAFin valvontakomitean jäsenet

| | Diemut R. THEATO

  Puheenjohtaja
  Euroopan parlamentin entinen jäsen
  Euroopan parlamentin talousarvion valvontavaliokunnan entinen puheenjohtaja, Saksa |
| --- | --- |

Diemut R. THEATO

Puheenjohtaja

Euroopan parlamentin entinen jäsen

Euroopan parlamentin talousarvion valvontavaliokunnan entinen puheenjohtaja, Saksa

| | Peter STRÖMBERG

  Tilintarkastajien valvontalautakunnan johtaja, Ruotsi |
| --- | --- |

Peter STRÖMBERG

Tilintarkastajien valvontalautakunnan johtaja, Ruotsi

| | Kálmán GYÖRGYI

  Unkarin tasavallan entinen valtionsyyttäjä, Unkari |
| --- | --- |

Kálmán GYÖRGYI

Unkarin tasavallan entinen valtionsyyttäjä, Unkari

| | Luis LÓPEZ SANZ-ARANGUEZ

  Korkeimman oikeuden syyttäjä, Espanja |
| --- | --- |

Luis LÓPEZ SANZ-ARANGUEZ

Korkeimman oikeuden syyttäjä, Espanja

| | Rosalind WRIGHT

  Petostentorjuntaa käsittelevän neuvoa-antavan paneelin puheenjohtaja, Yhdistynyt kuningaskunta |
| --- | --- |

Rosalind WRIGHT

Petostentorjuntaa käsittelevän neuvoa-antavan paneelin puheenjohtaja, Yhdistynyt kuningaskunta

SISÄLLYSLUETTELO

VALVONTAKOMITEAN PUHEENJOHTAJAN ESIPUHE VALVONTAKOMITEAN TOIMINTAKERTOMUKSEEN

| 1. | JOHDANTO |
| --- | --- |

1.

| 2. | OLAFIN TUTKIMUSTEN RIIPPUMATTOMUUDEN OIKEUDELLISET TAKUUT |
| --- | --- |

2.

| 2.1 | OLAFin pääjohtajan riippumattomuus |
| --- | --- |

2.1

| 2.1.1 | OLAFin pääjohtajan palvelukseenotto |
| --- | --- |

2.1.1

| 2.1.2 | Keinoja OLAFin pääjohtajan riippumattomuuden varmistamiseksi |
| --- | --- |

2.1.2

| 2.1.3 | Varapääjohtaja |
| --- | --- |

2.1.3

| 2.2 | Valvontakomitean rooli |
| --- | --- |

2.2

| 2.2.1 | Valvontakomitean pääsy OLAFin tapausta koskevaan asiakirja-aineistoon |
| --- | --- |

2.2.1

| 2.2.2 | Valvontakomitean sihteeristö |
| --- | --- |

2.2.2

| 3. | OLAFIN TUTKINTATOIMIEN SEURANTA |
| --- | --- |

3.

| 3.1 | OLAFin toimivalta ja tutkintavaltuudet |
| --- | --- |

3.1

| 3.2 | Tutkimusten kesto |
| --- | --- |

3.2

| 3.3 | Menettelyllisten takeiden kunnioittaminen tutkimuksissa |
| --- | --- |

3.3

| 3.4 | Yhteistyö ja tietojenvaihto jäsenvaltioiden kanssa |
| --- | --- |

3.4

| 3.5 | OLAFin tutkimustehtävään liittyvä yhteistyö ja tietojenvaihto toimielinten, elinten ja laitosten kanssa |
| --- | --- |

3.5

| 3.5.1 | OLAFin pääsy toimielinten hallussa oleviin tietoihin |
| --- | --- |

3.5.1

| 3.5.2 | Suhteet tutkinta- ja kurinpitotoimistoon ja muihin EU:n toimielinten yksikköihin |
| --- | --- |

3.5.2

| 3.5.3 | OLAFin suosituksiin liittyvät jatkotoimenpiteet toimielimissä |
| --- | --- |

3.5.3

| 3.5.4 | Toimielimen, elimen tai laitoksen pääsihteerin/puheenjohtajan antama suostumus asianomaisen henkilön kuulemisen lykkäämiseen |
| --- | --- |

3.5.4

| 3.5.5 | OLAFin toimielimille, elimille ja laitoksille toimittamat tapauksia koskevat raportit ja tiedot |
| --- | --- |

3.5.5

| 3.5.6 | Näkemystenvaihto toimielinten kanssa |
| --- | --- |

3.5.6

| 4. | OLAFIN TUTKINTATOIMIEN HALLINNOINNIN VAIKUTUSTEN SEURANTA |
| --- | --- |

4.

| 4.1 | Tutkimusten hallinnointi |
| --- | --- |

4.1

| 4.1.1 | Tutkimusten suunnittelu ja strateginen johto |
| --- | --- |

4.1.1

| 4.1.2 | Tutkimusten sisäinen valvonta |
| --- | --- |

4.1.2

| 4.2 | OLAFin tutkintatoimiin liittyvä talousarvio, hallinto-organisaatio ja henkilöstöpolitiikka |
| --- | --- |

4.2

| 4.3 | OLAFin tutkimuksiin liittyvät menettelysäännöt (käsikirja) |
| --- | --- |

4.3

PÄÄTELMÄT

| LIITE I | Valvontakomission kokouskalenteri |
| --- | --- |

LIITE I

| LIITE II | Luettelo lausunnoista, jotka valvontakomitea on antanut ajanjaksolla 1. joulukuuta 2005 – 30. marraskuuta 2011 |
| --- | --- |

LIITE II

| LIITE III | Lausunto nro 1/2011 OLAFin oikeus saada tieto komission hallussaan pitämistä henkilötiedoista |
| --- | --- |

LIITE III

| LIITE IV | Lausunto nro 2/2011 Euroopan petostentorjuntaviraston (OLAF) toimivalta toteuttaa itsenäisesti sisäisiä tutkimuksia EU:n toimielimissä |
| --- | --- |

LIITE IV

| LIITE V | Lausunto nro 3/2011 OLAFin alustava talousarvioesitys varainhoitovuodeksi 2012 |
| --- | --- |

LIITE V

| LIITE VI | Lausunto nro 4/2011 muutetusta ehdotuksesta Euroopan parlamentin ja neuvoston asetukseksi Euroopan petostentorjuntaviraston (OLAF) tutkimuksista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1073/1999 muuttamisesta ja asetuksen (Euratom) N:o 1074/1999 kumoamisesta |
| --- | --- |

LIITE VI

| LIITE VII | Lausunto nro 5/2011 Euroopan petostentorjuntaviraston (OLAF) toimielimille toimittamat loppuraportit sisäisistä tutkimuksista, jotka on päätetty ilman jatkotoimia |
| --- | --- |

LIITE VII

VALVONTAKOMITEAN PUHEENJOHTAJAN ESIPUHE VALVONTAKOMITEAN TOIMINTAKERTOMUKSEEN

Olen iloinen voidessani esitellä Euroopan petostentorjuntaviraston (OLAF) nykyisen, joulukuussa 2005 toimikautensa aloittaneen valvontakomitean viimeisen toimintakertomuksen.

Toimikautemme viimeinen vuosi oli komiteallemme erityisen haastava. Haasteita tuotti uuden pääjohtajan virkaan astuminen, asetuksen (EY) N:o 1073/1999 uudistuksen nopeuttaminen ja siihen liittyvä keskustelu, johon valvontakomitea osallistui aktiivisesti, ja Euroopan tilintarkastustuomioistuimen OLAFista tekemä seurantatarkastus.

Nyt on tullut aika arvioida työtämme yleisesti. Viimeinen vuosikertomuksemme on muodoltaan erilainen, jotta voisimme pohtia paremmin koko kuusivuotisen toimikautemme aikaista toimintaamme. Tämä kertomus sisältää paitsi tiivistelmän vuoden 2011 toiminnasta myös yhteenvedon pääkohdista, joihin valvontakomitea on keskittynyt seurantatyössään.

Valvontakomitea on edelleen täysin sitoutunut avustamaan OLAFia sen tehtävässä torjua petoksia, lahjontaa ja Euroopan unionin taloudellisia etuja vahingoittavaa muuta laitonta toimintaa sekä vahvistamaan OLAFin riippumattomuutta valvomalla säännöllisesti sen tutkimuksia.

Valvontakomitea teki usean vuoden ajan tiivistä yhteistyötä OLAFin ensimmäisen pääjohtajan, edesmenneen Franz-Hermann Brünerin kanssa, ja tammikuun 2010 jälkeen virkaatekevän pääjohtajan ominaisuudessa toimineen Nicholas Ilettin kanssa. Vuonna 2010 valvontakomitea osallistui tiiviisti uuden pääjohtajan valintamenettelyyn ja on helmikuussa 2011 tehdyn Giovanni Kesslerin nimityksen jälkeen pitänyt useita kokouksia tämän kanssa.

Valvontakomitea on myös pitänyt ensisijaisena ylläpitää säännöllistä yhteydenpitoa EU:n toimielimiin ja OLAFin kumppaneihin ja sidosryhmiin, erityisesti koska OLAF luottaa kyseisiin elimiin tutkimusten jälkeen antamiensa suositusten tehokkaan täytäntöönpanon osalta. Valvontakomitea arvostaa hyviä suhteitaan Euroopan komissioon, Euroopan parlamenttiin, neuvostoon ja Euroopan tilintarkastustuomioistuimeen, joiden kanssa komitea on järjestänyt säännöllisiä kokouksia keskustellakseen OLAFia koskevista yhteisen edun mukaisista asioista. Valvontakomitea voi vain toivoa, että antoisa suhde jatkuu tulevaisuudessa.

OLAFin kriittisenä ystävänä valvontakomitea tukee OLAFia tarvittaessa ja rohkaisee sitä pitämään kiinni hyvistä käytännöistään, mutta korostaa samalla sen tutkintatoimien toteuttamiseen liittyviä, parannusta vaativia seikkoja.

Valvontakomitea on erityisesti johdonmukaisesti painottanut OLAFin tarvetta keskittyä keskeiseen tutkintatoimintaansa ja suurempiin tapauksiin kehittämällä yhdenmukaisen ja selkeän de minimis -politiikan. Valvontakomitea on myös suositellut, että OLAF pyrkisi nopeuttamaan tutkimusprosessia parantamalla hallinnointia ja tutkimustoimien suunnittelua ja tehostamalla tapausten priorisointia. Valvontakomitea on lisäksi säännöllisesti tuonut esiin riittävien ja selkeiden tutkimuksiin liittyvien menettelysääntöjen tarpeen ja suositellut parannuksia sekä OLAFin käsikirjaan sisältyviin sääntöihin että niiden täytäntöönpanoon tutkimusten jokaisessa vaiheessa.

Työtämme vuonna 2011 voidaan pitää lisäesimerkkinä kriittisen tukijan roolistamme. Valvontakomitea antoi yhteensä viisi OLAFin tutkintatoimia koskevaa lausuntoa. Niistä ensimmäinen annettiin virkaatekevän pääjohtajan pyynnöstä; valvontakomitea tuki OLAFin tarvetta päästä Euroopan komission henkilöstötietokantoihin tutkimuksen arviointivaiheessa. Toinen lausunto laadittiin uuden pääjohtajan pyynnöstä, ja sen myötä vahvistettiin OLAFin toimivalta tutkia Euroopan parlamentin jäseniin kohdistuvia korruptioepäilyjä. Kolmas lausunto koski OLAFin vuoden 2012 talousarvioesitystä; valvontakomitea tuki OLAFin johdon toivetta saada vapaasti päättää komission kehotuksesta OLAFissa toteutettavien menoleikkausten kohdentamisesta tulevana vuonna. Neljännessä lausunnossaan valvontakomitea tarkasteli Euroopan komission ehdotusta OLAFin tutkimuksia koskevan asetuksen (EY) No 1073/1999 uudistamisesta. Valvontakomitean viimeisimmässä lausunnossa tarkastellaan OLAFin käytäntöä toimittaa asianomaisille toimielimille, elimille ja laitoksille ilman jatkotoimia päätetyistä sisäisistä tutkimuksista laaditut raportit; valvontakomitea kiinnitti huomiota kyseisen käytännön seurauksiin OLAFin tutkimusten tehokkuuden ja riippumattomuuden osalta.

Valvontakomitea on ilahtunut siitä, että OLAF on vuosien mittaan toteuttanut toimenpiteitä valvontakomitean suositusten täytäntöönpanemiseksi. Valvontakomitea on kuitenkin tietoinen siitä, että tiettyjä asioita on edelleen parannettava. OLAFin on erityisesti toteutettava toimenpiteitä kohdistaakseen huomionsa uudestaan tutkimustehtäväänsä ja parantaakseen tehokkuuttaan tutkimusten paremmalla hallinnoinnilla, erityisesti tutkimusten pituuden osalta ja niiden hallinnoinnin ja valvonnan seuraamiseksi. Valvontakomitea toivoo, että OLAFissa 1. helmikuuta 2012 toteutettava organisaatiouudistus ratkaisee ongelmat. OLAFin edistyminen yllä mainituilla aloilla jää seuraavan valvontakomitean seurattavaksi.

Olemme koko toimikautemme ajan kehittäneet rakentavaa suhdetta OLAFiin. Lukuisissa kokouksissa OLAFin johdon ja henkilöstön kanssa on vaihdettu näkökantoja ja tietoja. Valvontakomitea kiittää OLAFin henkilöstöä ja pääjohtajaa heidän yhteistyöhalukkuudestaan koko valvontakomitean toimikauden aikana ja siitä, että he ovat helpottaneet tehtäväämme ja tehneet siitä nautittavamman kuin olisi ollut mahdollista ilman heidän apuaan.

Haluan erityisesti itseni ja komitean jäsenten puolesta kiittää sihteeristömme henkilöstöä. Komitea ei pystyisi toimimaan ilman sen ahkeruutta ja uskollista tukea. Sihteeristön kanssa on ollut ilo tehdä työtä.

Diemut THEATO

Puheenjohtaja

OLAFin valvontakomitea

1.   JOHDANTO

JOHDANTO

| 1. | Euroopan petostentorjuntavirasto OLAFin valvontakomitea perustettiin lujittamaan OLAFin riippumattomuutta. Se seuraa säännöllisesti, miten OLAF hoitaa tutkintatoimensa, mutta ei kuitenkaan puutu vireillä oleviin tutkimuksiin. Valvontakomitea avustaa myös OLAFin pääjohtajaa tämän tehtävien hoidossa tukeakseen OLAFin työtä ja varmistaakseen, että sen tutkimukset suoritetaan parhaalla mahdollisella tavalla. |
| --- | --- |

1.

Euroopan petostentorjuntavirasto OLAFin valvontakomitea perustettiin lujittamaan OLAFin riippumattomuutta. Se seuraa säännöllisesti, miten OLAF hoitaa tutkintatoimensa, mutta ei kuitenkaan puutu vireillä oleviin tutkimuksiin. Valvontakomitea avustaa myös OLAFin pääjohtajaa tämän tehtävien hoidossa tukeakseen OLAFin työtä ja varmistaakseen, että sen tutkimukset suoritetaan parhaalla mahdollisella tavalla.

| 2. | Valvontakomitea hoitaa tehtävänsä antamalla OLAFin pääjohtajalle lausuntoja, joissa se esittää OLAFille parannussuosituksia aina tarvittaessa. Valvontakomitea raportoi myös toiminnastaan vuosittain EU:n toimielimille. |
| --- | --- |

2.

Valvontakomitea hoitaa tehtävänsä antamalla OLAFin pääjohtajalle lausuntoja, joissa se esittää OLAFille parannussuosituksia aina tarvittaessa. Valvontakomitea raportoi myös toiminnastaan vuosittain EU:n toimielimille.

| 3. | Tämä toimintakertomus kattaa joulukuussa 2005 toimikautensa aloittaneiden jäsenten muodostaman valvontakomitean kuusivuotisen toimikauden. |
| --- | --- |

3.

Tämä toimintakertomus kattaa joulukuussa 2005 toimikautensa aloittaneiden jäsenten muodostaman valvontakomitean kuusivuotisen toimikauden.

| 4. | Valvontakomitean pääasiallinen tehtävä toimikautensa aikana on ollut varmistaa, ettei OLAFin riippumattomuus vaarannu millään tavalla. Valvontakomitea katsoo, että mitkä tahansa tahot voivat vaikuttaa kohtuuttomasti tutkimuksen aloittamiseen, suorittamiseen tai päättämiseen. Se on kiinnittänyt erityistä huomiota hienovaraisemman painostuksen muotoihin, jotka voisivat vaikuttaa OLAFin riippumattomuuteen, kuten toimielinten, elinten, laitosten, jäsenvaltioiden tai muiden kolmansien osapuolten pyrkimykset häiritä OLAFia tutkimuksen käynnistämisvaiheessa tai tutkimuksen aikana esimerkiksi jättämällä toimittamatta todisteita tai asiakirjoja OLAFille tai viivästyttämällä niiden toimittamista, haittaamalla OLAFin tutkintatoimia tai rajoittamalla kohtuuttomasti OLAFin operatiivisia, taloudellisia tai henkilöstöresursseja. Valvontakomitean toteuttama OLAFin tutkimusten valvonta kattaa siksi hyvinkin erilaisia asioita. |
| --- | --- |

4.

Valvontakomitean pääasiallinen tehtävä toimikautensa aikana on ollut varmistaa, ettei OLAFin riippumattomuus vaarannu millään tavalla. Valvontakomitea katsoo, että mitkä tahansa tahot voivat vaikuttaa kohtuuttomasti tutkimuksen aloittamiseen, suorittamiseen tai päättämiseen. Se on kiinnittänyt erityistä huomiota hienovaraisemman painostuksen muotoihin, jotka voisivat vaikuttaa OLAFin riippumattomuuteen, kuten toimielinten, elinten, laitosten, jäsenvaltioiden tai muiden kolmansien osapuolten pyrkimykset häiritä OLAFia tutkimuksen käynnistämisvaiheessa tai tutkimuksen aikana esimerkiksi jättämällä toimittamatta todisteita tai asiakirjoja OLAFille tai viivästyttämällä niiden toimittamista, haittaamalla OLAFin tutkintatoimia tai rajoittamalla kohtuuttomasti OLAFin operatiivisia, taloudellisia tai henkilöstöresursseja. Valvontakomitean toteuttama OLAFin tutkimusten valvonta kattaa siksi hyvinkin erilaisia asioita.

| 5. | Valvontakomitea kiinnitti erityistä huomiota OLAFin riippumattomuuden takaavien, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1073/1999 (1) sisältämien säännösten täytäntöönpanoon. Kyseiset säännökset koskevat OLAFin pääjohtajan toimeen liittyviä takeita ja valvontakomitean olemassaoloa ja toimivaltaa. Valvontakomitea osallistui aktiivisesti OLAFin uuden pääjohtajan palvelukseenottomenettelyyn ja ilmaisi kantansa asetuksen (EY) N:o 1073/1999 (2) uudistusta koskeviin muutoksiin kyseisen menettelyn sekä OLAFin pääjohtajan tehtävää, asemaa, roolia ja riippumattomuutta koskevien muutosten osalta. |
| --- | --- |

5.

Valvontakomitea kiinnitti erityistä huomiota OLAFin riippumattomuuden takaavien, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1073/1999 (1) sisältämien säännösten täytäntöönpanoon. Kyseiset säännökset koskevat OLAFin pääjohtajan toimeen liittyviä takeita ja valvontakomitean olemassaoloa ja toimivaltaa. Valvontakomitea osallistui aktiivisesti OLAFin uuden pääjohtajan palvelukseenottomenettelyyn ja ilmaisi kantansa asetuksen (EY) N:o 1073/1999 (2) uudistusta koskeviin muutoksiin kyseisen menettelyn sekä OLAFin pääjohtajan tehtävää, asemaa, roolia ja riippumattomuutta koskevien muutosten osalta.

1

2

| 6. | Valvontakomitea valvoi tarkkaan OLAFin tutkimustoimintaa voidakseen havaita mahdollisen OLAFiin kohdistuvan kohtuuttoman painostuksen, joka voisi vaarantaa sen riippumattomuuden. Tarkastelemalla erilaisista tapauksista koostuvaa edustavaa otosta ja keskustelemalla tapauksista OLAFin tutkijoiden ja johtajien kanssa valvontakomitea arvioi OLAFin työn tehokkuuden, vaikuttavuuden ja riippumattomuden kannalta olennaisina pitämiään seikkoja: OLAFin toimivaltaa ja tutkintavaltuuksia, tutkimusten kestoa, menettelysääntöjen noudattamista tutkimusten aikana sekä OLAFin tutkintatoimiin liittyvää yhteistyötä ja tietojenvaihtoa jäsenvaltioiden sekä toimielinten, elinten ja laitosten kanssa. |
| --- | --- |

6.

Valvontakomitea valvoi tarkkaan OLAFin tutkimustoimintaa voidakseen havaita mahdollisen OLAFiin kohdistuvan kohtuuttoman painostuksen, joka voisi vaarantaa sen riippumattomuuden. Tarkastelemalla erilaisista tapauksista koostuvaa edustavaa otosta ja keskustelemalla tapauksista OLAFin tutkijoiden ja johtajien kanssa valvontakomitea arvioi OLAFin työn tehokkuuden, vaikuttavuuden ja riippumattomuden kannalta olennaisina pitämiään seikkoja: OLAFin toimivaltaa ja tutkintavaltuuksia, tutkimusten kestoa, menettelysääntöjen noudattamista tutkimusten aikana sekä OLAFin tutkintatoimiin liittyvää yhteistyötä ja tietojenvaihtoa jäsenvaltioiden sekä toimielinten, elinten ja laitosten kanssa.

| 7. | Valvontakomitea arvioi OLAFin hallinnoinnin vaikutusta tutkimuksiin. Valvontakomitea kiinnitti erityisesti huomiota sellaisiin seikkoihin kuten tutkimusten hallinnointi, talousarvio ja OLAFin tutkintatoimiin liittyvä hallinto-organisaatio ja henkilöstöpolitiikka sekä OLAFin tutkimuksia koskevat menettelysäännöt. |
| --- | --- |

7.

Valvontakomitea arvioi OLAFin hallinnoinnin vaikutusta tutkimuksiin. Valvontakomitea kiinnitti erityisesti huomiota sellaisiin seikkoihin kuten tutkimusten hallinnointi, talousarvio ja OLAFin tutkintatoimiin liittyvä hallinto-organisaatio ja henkilöstöpolitiikka sekä OLAFin tutkimuksia koskevat menettelysäännöt.

2.   OLAFIN TUTKIMUSTEN RIIPPUMATTOMUUDEN OIKEUDELLISET TAKUUT

OLAFIN TUTKIMUSTEN RIIPPUMATTOMUUDEN OIKEUDELLISET TAKUUT

| 8. | Vaikka OLAF kuuluu hallinnollisesta näkökulmasta katsottuna virallisesti Euroopan komissioon, se hoitaa tutkintatoimensa komissiosta riippumattomasti. OLAFin tutkimuksia koskevaan oikeudelliseen kehykseen sisältyy kaksi taetta, joiden tarkoituksena on varmistaa OLAFin operatiivinen riippumattomuus ja ”tutkintatehtävän moitteeton täytäntöönpano” (3): OLAFin pääjohtajan riippumattomuus ja valvontakomitean rooli. |
| --- | --- |

8.

Vaikka OLAF kuuluu hallinnollisesta näkökulmasta katsottuna virallisesti Euroopan komissioon, se hoitaa tutkintatoimensa komissiosta riippumattomasti. OLAFin tutkimuksia koskevaan oikeudelliseen kehykseen sisältyy kaksi taetta, joiden tarkoituksena on varmistaa OLAFin operatiivinen riippumattomuus ja ”tutkintatehtävän moitteeton täytäntöönpano” (3): OLAFin pääjohtajan riippumattomuus ja valvontakomitean rooli.

3

2.1   
  OLAFin pääjohtajan riippumattomuus

OLAFin pääjohtajan riippumattomuus

| 9. | OLAFin tutkimusten käynnistäminen, suorittaminen ja lopettaminen kuuluvat OLAFin pääjohtajan yksinomaiseen toimivaltaan. Hänen riippumattomuutensa on siksi välttämätön edellytys OLAFin hallinnollisten tutkimusten toteuttamiselle ilman ulkopuolelta tulevaa vaikutusta tai painostusta. Valvontakomitea ilmaisi useissa lausunnoissaan kantansa pääjohtajan palvelukseenottoon, hänen riippumattomuutensa varmistaviin keinoihin sekä sijaisjärjestelyihin. |
| --- | --- |

9.

OLAFin tutkimusten käynnistäminen, suorittaminen ja lopettaminen kuuluvat OLAFin pääjohtajan yksinomaiseen toimivaltaan. Hänen riippumattomuutensa on siksi välttämätön edellytys OLAFin hallinnollisten tutkimusten toteuttamiselle ilman ulkopuolelta tulevaa vaikutusta tai painostusta. Valvontakomitea ilmaisi useissa lausunnoissaan kantansa pääjohtajan palvelukseenottoon, hänen riippumattomuutensa varmistaviin keinoihin sekä sijaisjärjestelyihin.

2.1.1   OLAFin pääjohtajan palvelukseenotto

OLAFin pääjohtajan palvelukseenotto

| 10. | Valvontakomitea osallistui vuonna 2010 tiiviisti pääjohtajan nimittämismenettelyyn ja antoi lausunnon nro 2/2010 OLAFin pääjohtajan nimityksestä. Valvontakomitea totesi, että OLAFin moitteeton toiminta edellyttää sen pääjohtajalta vahvaa johtajuutta, hyviä johtamistaitoja ja todistettua kykyä johtaa suuria ryhmiä. Valvontakomitea korosti, että OLAFin pääjohtajalla on osattava johtaa monimutkaista, kansainvälisessä ympäristössä toimivaa organisaatiota, jolla on useita tehtäviä. Hänen on pystyttävä saamaan aikaan konkreettisia tuloksia petosten ja korruption torjunnan alalla Euroopassa. Pääjohtajalla on oltava riittävästi kokemusta alalta, sillä hän johtaa erittäin asiantuntevaa ryhmää, ja hänellä on oltava uskottavuutta niin OLAFin sisällä kuin ulkopuolellakin. |
| --- | --- |

10.

Valvontakomitea osallistui vuonna 2010 tiiviisti pääjohtajan nimittämismenettelyyn ja antoi lausunnon nro 2/2010 OLAFin pääjohtajan nimityksestä. Valvontakomitea totesi, että OLAFin moitteeton toiminta edellyttää sen pääjohtajalta vahvaa johtajuutta, hyviä johtamistaitoja ja todistettua kykyä johtaa suuria ryhmiä. Valvontakomitea korosti, että OLAFin pääjohtajalla on osattava johtaa monimutkaista, kansainvälisessä ympäristössä toimivaa organisaatiota, jolla on useita tehtäviä. Hänen on pystyttävä saamaan aikaan konkreettisia tuloksia petosten ja korruption torjunnan alalla Euroopassa. Pääjohtajalla on oltava riittävästi kokemusta alalta, sillä hän johtaa erittäin asiantuntevaa ryhmää, ja hänellä on oltava uskottavuutta niin OLAFin sisällä kuin ulkopuolellakin.

| 11. | Lisäksi valvontakomitea suhtautui lausunnossaan nro 3/2010 myönteisesti tarkistetun asetuksen (EY) N:o 1073/1999 12 artiklan 2 kohdan mukaiseen uuteen palvelukseenottomenettelyyn. Menettely vastaa täysin riippumattomuuden vaatimusta, ja toimielinten – parlamentin, neuvoston ja komission – yhteinen sopimus vahvistaa OLAFin pääjohtajan asemaa. |
| --- | --- |

11.

Lisäksi valvontakomitea suhtautui lausunnossaan nro 3/2010 myönteisesti tarkistetun asetuksen (EY) N:o 1073/1999 12 artiklan 2 kohdan mukaiseen uuteen palvelukseenottomenettelyyn. Menettely vastaa täysin riippumattomuuden vaatimusta, ja toimielinten – parlamentin, neuvoston ja komission – yhteinen sopimus vahvistaa OLAFin pääjohtajan asemaa.

2.1.2   Keinoja OLAFin pääjohtajan riippumattomuuden varmistamiseksi

Keinoja OLAFin pääjohtajan riippumattomuuden varmistamiseksi

| 12. | OLAFin pääjohtajan on suoritettava tehtävänsä täysin riippumattomasti. Pääjohtajalla on lisäksi kokonaisvastuu OLAFin riippumattomuuden varmistamisesta sen kaikkien operatiivisten toimien osalta. Tässä tehtävässä hänellä on aina ollut valvontakomitean tuki. OLAFin tutkimuksia koskevassa oikeudellisessa kehyksessä OLAFin pääjohtajan mahdollisuus riippumattomuuteen vahvistetaan monin tavoin. Valvontakomitea on ottanut kantaa osaan näistä tavoista lausunnoissaan ja aiemmissa vuosikertomuksissaan. |
| --- | --- |

12.

OLAFin pääjohtajan on suoritettava tehtävänsä täysin riippumattomasti. Pääjohtajalla on lisäksi kokonaisvastuu OLAFin riippumattomuuden varmistamisesta sen kaikkien operatiivisten toimien osalta. Tässä tehtävässä hänellä on aina ollut valvontakomitean tuki. OLAFin tutkimuksia koskevassa oikeudellisessa kehyksessä OLAFin pääjohtajan mahdollisuus riippumattomuuteen vahvistetaan monin tavoin. Valvontakomitea on ottanut kantaa osaan näistä tavoista lausunnoissaan ja aiemmissa vuosikertomuksissaan.

| 13. | OLAFin pääjohtajan toimivaltaan kuuluu muun muassa päättäminen tutkimusten aloittamisesta, suorittamisesta tai niistä raportoimisesta ilman, että hänen tarvitsee pyytää tai ottaa ulkoisia ohjeita (4). OLAFin pääjohtaja voi lisäksi nostaa kanteen komissiota vastaan jos hän katsoo, että komission toteuttama toimenpide vaarantaa hänen riippumattomuuttaan. Viimeaikaisten Euroopan parlamentin ja OLAFin välisten väärinkäsitysten vuoksi valvontakomitea totesi lausunnossaan nro 4/2011 (5), että mahdollisuus tulisi asetusta (EY) N:o 1073/1999 koskevassa muutetussa ehdotuksessa ulottaa koskemaan kaikkia toimielimiä, elimiä ja laitoksia. Tällaisessa tapauksessa hänen olisi ilmoitettava asiasta valvontakomitealle heti ja pyytää siltä täyttä tukea. |
| --- | --- |

13.

OLAFin pääjohtajan toimivaltaan kuuluu muun muassa päättäminen tutkimusten aloittamisesta, suorittamisesta tai niistä raportoimisesta ilman, että hänen tarvitsee pyytää tai ottaa ulkoisia ohjeita (4). OLAFin pääjohtaja voi lisäksi nostaa kanteen komissiota vastaan jos hän katsoo, että komission toteuttama toimenpide vaarantaa hänen riippumattomuuttaan. Viimeaikaisten Euroopan parlamentin ja OLAFin välisten väärinkäsitysten vuoksi valvontakomitea totesi lausunnossaan nro 4/2011 (5), että mahdollisuus tulisi asetusta (EY) N:o 1073/1999 koskevassa muutetussa ehdotuksessa ulottaa koskemaan kaikkia toimielimiä, elimiä ja laitoksia. Tällaisessa tapauksessa hänen olisi ilmoitettava asiasta valvontakomitealle heti ja pyytää siltä täyttä tukea.

4

5

| 14. | OLAFin pääjohtajalla on lisäksi, toisin kuin Euroopan komission muilla pääjohtajilla, valta toimia nimittävänä viranomaisena tai työsopimusten tekemiseen toimivaltaisena viranomaisena (6). Ottaen huomioon, että hänen tulisi hallinnoida henkilöstöresursseja tavalla, joka parhaiten vastaa OLAFin operatiivisia tarpeita, valvontakomitea katsoo, että roolia olisi vahvistettava niin, että hän vapaasti saisi rekrytoida osaavaa ja pätevää tutkintahenkilöstöä toteuttamaan OLAFin operatiivisia toimia. Rekrytoinnin olisi oltava yksinomaan pääjohtajan vastuulla, eikä se saisi olla yhteydessä komission muihin palvelukseenottomenettelyihin. Vastuuta ei pitäisi luovuttaa komissiolle. Valvontakomitea toistaa jälleen, että henkilöstöpolitiikkaa on syytä kehittää ottamalla käyttöön strategia, josta käyvät ilmi johdon asettamat ensisijaiset operatiiviset tavoitteet (7). |
| --- | --- |

14.

OLAFin pääjohtajalla on lisäksi, toisin kuin Euroopan komission muilla pääjohtajilla, valta toimia nimittävänä viranomaisena tai työsopimusten tekemiseen toimivaltaisena viranomaisena (6). Ottaen huomioon, että hänen tulisi hallinnoida henkilöstöresursseja tavalla, joka parhaiten vastaa OLAFin operatiivisia tarpeita, valvontakomitea katsoo, että roolia olisi vahvistettava niin, että hän vapaasti saisi rekrytoida osaavaa ja pätevää tutkintahenkilöstöä toteuttamaan OLAFin operatiivisia toimia. Rekrytoinnin olisi oltava yksinomaan pääjohtajan vastuulla, eikä se saisi olla yhteydessä komission muihin palvelukseenottomenettelyihin. Vastuuta ei pitäisi luovuttaa komissiolle. Valvontakomitea toistaa jälleen, että henkilöstöpolitiikkaa on syytä kehittää ottamalla käyttöön strategia, josta käyvät ilmi johdon asettamat ensisijaiset operatiiviset tavoitteet (7).

6

7

| 15. | Valvontakomitea korosti lausunnossaan nro 4/2011, että OLAFin riippumattoman tutkimustoiminnan jatkuminen on tärkeää ja ettei pääjohtajan tutkintatehtävien siirtäminen yhdelle tai useammalle OLAFin henkilöstön jäsenelle saisi vähentää nimitetyn henkilön vastuuta toimielimille eikä vaarantaa hänen riippumattomuuttaan (8). |
| --- | --- |

15.

Valvontakomitea korosti lausunnossaan nro 4/2011, että OLAFin riippumattoman tutkimustoiminnan jatkuminen on tärkeää ja ettei pääjohtajan tutkintatehtävien siirtäminen yhdelle tai useammalle OLAFin henkilöstön jäsenelle saisi vähentää nimitetyn henkilön vastuuta toimielimille eikä vaarantaa hänen riippumattomuuttaan (8).

8

2.1.3   Varapääjohtaja

Varapääjohtaja

| 16. | Tammikuussa 2010 toimielimet joutuivat tilanteeseen, jossa ketään ei ollut nimitetty OLAFin pääjohtajan virkaan, vaikka asetuksessa (EY) N:o 1073/1999 niin vaaditaan. Euroopan komissio nimitti silloin virkaatekevän pääjohtajan ilman ennakkoneuvotteluja tai -sopimusta kahden muun toimielimen, Euroopan parlamentin ja neuvoston, kanssa. Valvontakomitea katsoi, että virkaa tekevänä pääjohtajana toimivan henkilön olisi voitava hoitaa virkaansa kolmen toimielimen yhteisymmärryksellä (9). |
| --- | --- |

16.

Tammikuussa 2010 toimielimet joutuivat tilanteeseen, jossa ketään ei ollut nimitetty OLAFin pääjohtajan virkaan, vaikka asetuksessa (EY) N:o 1073/1999 niin vaaditaan. Euroopan komissio nimitti silloin virkaatekevän pääjohtajan ilman ennakkoneuvotteluja tai -sopimusta kahden muun toimielimen, Euroopan parlamentin ja neuvoston, kanssa. Valvontakomitea katsoi, että virkaa tekevänä pääjohtajana toimivan henkilön olisi voitava hoitaa virkaansa kolmen toimielimen yhteisymmärryksellä (9).

9

| 17. | Näiden tapahtumien vuoksi valvontakomitea piti tärkeänä, että varmistetaan OLAFin riippumattoman tutkimustoiminnan jatkuminen perustamalla asetuksessa (EY) N:o 1073/1999 pysyvän varapääjohtajan virka. Varapääjohtaja toimii pääjohtajan sijaisena, mikäli tämä eroaa, siirtyy eläkkeelle tai jää sairauslomalle tai on muulla tavoin kykenemätön täyttämään velvollisuuksiaan (10). Varapääjohtaja valitaan OLAFin johtajien keskuudesta kaikkien kolmen toimielimen yksimielisellä päätöksellä. |
| --- | --- |

17.

Näiden tapahtumien vuoksi valvontakomitea piti tärkeänä, että varmistetaan OLAFin riippumattoman tutkimustoiminnan jatkuminen perustamalla asetuksessa (EY) N:o 1073/1999 pysyvän varapääjohtajan virka. Varapääjohtaja toimii pääjohtajan sijaisena, mikäli tämä eroaa, siirtyy eläkkeelle tai jää sairauslomalle tai on muulla tavoin kykenemätön täyttämään velvollisuuksiaan (10). Varapääjohtaja valitaan OLAFin johtajien keskuudesta kaikkien kolmen toimielimen yksimielisellä päätöksellä.

10

2.2   
  Valvontakomitean rooli

Valvontakomitean rooli

| 18. | Valvontakomitea perustettiin vahvistamaan OLAFin riippumattomuutta seuraamalla OLAFin tutkimustehtävän toteutusta säännöllisesti. Valvontakomitean riippumattomuus on avaintekijä OLAFin toiminnallisen riippumattomuuden kannalta. Valvontakomitean resurssien (valvontakomitean pääsy OLAFin tapausta koskevaan asiakirja-aineistoon ja valvontakomitean sihteeristön tuki) olisi oltava asianmukaiset ja riittävät, jotta valvontakomitea voi täyttää tehtävänsä ja hoitaa ne täysin riippumattomasti. Valvontakomitea on säännöllisesti ilmaissut asiaa koskevan kantansa sekä vuotuisissa kertomuksissaan että lausunnoissaan. |
| --- | --- |

18.

Valvontakomitea perustettiin vahvistamaan OLAFin riippumattomuutta seuraamalla OLAFin tutkimustehtävän toteutusta säännöllisesti. Valvontakomitean riippumattomuus on avaintekijä OLAFin toiminnallisen riippumattomuuden kannalta. Valvontakomitean resurssien (valvontakomitean pääsy OLAFin tapausta koskevaan asiakirja-aineistoon ja valvontakomitean sihteeristön tuki) olisi oltava asianmukaiset ja riittävät, jotta valvontakomitea voi täyttää tehtävänsä ja hoitaa ne täysin riippumattomasti. Valvontakomitea on säännöllisesti ilmaissut asiaa koskevan kantansa sekä vuotuisissa kertomuksissaan että lausunnoissaan.

2.2.1   Valvontakomitean pääsy OLAFin tapausta koskevaan asiakirja-aineistoon

Valvontakomitean pääsy OLAFin tapausta koskevaan asiakirja-aineistoon

| 19. | Kuten valvontakomitean lausunnossa nro 4/2011 korostetaan, sen riippumattomana elimenä toteuttaman seurannan ei tulisi perustua yksinomaan OLAFilta saataviin tietoihin. Valvontakomitean on itse voitava laatia analyysejä OLAFilta asetuksen (EY) N:o 1073/1999 mukaisesti saatujen tietojen lisäksi valvontakomitean tehtävänsä suorittamisen kannalta tarpeellisiksi katsomien asiakirjojen perusteella. Tässä yhteydessä valvontakomitean ja sen sihteeristön pääsy OLAFin tapausta koskevaan asiakirja-aineistoon on välttämätöntä valvontakomitean tehtävän kannalta olennaisten tietojen saamiseksi, jotta OLAFin riippumattomuutta voidaan vahvistaa seuraamalla säännöllisesti sen tutkimustoimintaa. |
| --- | --- |

19.

Kuten valvontakomitean lausunnossa nro 4/2011 korostetaan, sen riippumattomana elimenä toteuttaman seurannan ei tulisi perustua yksinomaan OLAFilta saataviin tietoihin. Valvontakomitean on itse voitava laatia analyysejä OLAFilta asetuksen (EY) N:o 1073/1999 mukaisesti saatujen tietojen lisäksi valvontakomitean tehtävänsä suorittamisen kannalta tarpeellisiksi katsomien asiakirjojen perusteella. Tässä yhteydessä valvontakomitean ja sen sihteeristön pääsy OLAFin tapausta koskevaan asiakirja-aineistoon on välttämätöntä valvontakomitean tehtävän kannalta olennaisten tietojen saamiseksi, jotta OLAFin riippumattomuutta voidaan vahvistaa seuraamalla säännöllisesti sen tutkimustoimintaa.

2.2.2   Valvontakomitean sihteeristö

Valvontakomitean sihteeristö

| 20. | Valvontakomitean jäseniä heidän tehtäviensä suorittamisessa tukee sihteeristö (11), jonka tehtävistä huolehtii OLAF. Valvontakomitea on aina korostanut valvontakomitean sihteeristön tarvetta työskennellä riippumattomasti valvontakomitean puheenjohtajan ja jäsenten valvonnassa ja johdolla. Valvontakomitea katsoo, että sihteeristön riippumaton toiminta edellyttää, että asetuksen (EY) N:o 1073/1999 tekstiin sisällytetään lisätakeita kuten valvontakomitean lausunnossaan nro 4/2011 (12) ehdottamat, sihteeristön jäsenten lukumäärää ja heidän nimittämistään ja arviointiaan koskevat takeet. |
| --- | --- |

20.

Valvontakomitean jäseniä heidän tehtäviensä suorittamisessa tukee sihteeristö (11), jonka tehtävistä huolehtii OLAF. Valvontakomitea on aina korostanut valvontakomitean sihteeristön tarvetta työskennellä riippumattomasti valvontakomitean puheenjohtajan ja jäsenten valvonnassa ja johdolla. Valvontakomitea katsoo, että sihteeristön riippumaton toiminta edellyttää, että asetuksen (EY) N:o 1073/1999 tekstiin sisällytetään lisätakeita kuten valvontakomitean lausunnossaan nro 4/2011 (12) ehdottamat, sihteeristön jäsenten lukumäärää ja heidän nimittämistään ja arviointiaan koskevat takeet.

11

12

| 21. | Valvontakomitea on koko toimikautensa ajan jatkuvasti ilmaissut vaatimuksensa riittävän suuresta ja pätevästä sihteeristöstä: yksikönpäällikkö, neljä hallintovirkamiestä ja kolme assistenttia. Valvontakomitea panee siksi hyvin pettyneenä merkille, että sen lisäksi, että OLAF ei ole täysin ottanut huomioon sen toistuvia suosituksia, OLAFin uudessa rakenteessa vähennetään virkoja kahdeksasta kuuteen. Valvontakomitea panee huolestuneena merkille myös sen, että OLAFin pääjohtaja on nimittänyt valvontakomitean sihteeristön seuraavan pääsihteerin. Molemmat päätökset tehtiin neuvottelematta asiasta ennakolta valvontakomitean kanssa. |
| --- | --- |

21.

Valvontakomitea on koko toimikautensa ajan jatkuvasti ilmaissut vaatimuksensa riittävän suuresta ja pätevästä sihteeristöstä: yksikönpäällikkö, neljä hallintovirkamiestä ja kolme assistenttia. Valvontakomitea panee siksi hyvin pettyneenä merkille, että sen lisäksi, että OLAF ei ole täysin ottanut huomioon sen toistuvia suosituksia, OLAFin uudessa rakenteessa vähennetään virkoja kahdeksasta kuuteen. Valvontakomitea panee huolestuneena merkille myös sen, että OLAFin pääjohtaja on nimittänyt valvontakomitean sihteeristön seuraavan pääsihteerin. Molemmat päätökset tehtiin neuvottelematta asiasta ennakolta valvontakomitean kanssa.

| 22. | Valvontakomitean mielestä sihteeristön jäsenet on nimitettävä tulevaisuudessa menettelysääntöjen (13) 11 artiklan mukaisesti valvontakomitean ehdotuksesta muun viranomaisen kuin OLAFin pääjohtajan toimesta, jotta sihteeristön jäsenet voivat suorittaa työn, josta he ovat vastuussa, noudattaen yksinomaan valvontakomitealta saatuja ohjeita (14), ja jotta valvontakomitea voi arvioida heitä säännöllisesti. Kuuden vuoden toimikauden aikana kertyneellä kokemuksella valvontakomitea katsoo, että valvontakomitean ja sen sihteeristön riippumattomuus olisi näennäistä, jos valvontakomitean sihteeristön henkilöstön nimittämistä, hallinnointia ja arviointia jatkaisi virasto, jonka seurannasta valvontakomitea vastaa. |
| --- | --- |

22.

Valvontakomitean mielestä sihteeristön jäsenet on nimitettävä tulevaisuudessa menettelysääntöjen (13) 11 artiklan mukaisesti valvontakomitean ehdotuksesta muun viranomaisen kuin OLAFin pääjohtajan toimesta, jotta sihteeristön jäsenet voivat suorittaa työn, josta he ovat vastuussa, noudattaen yksinomaan valvontakomitealta saatuja ohjeita (14), ja jotta valvontakomitea voi arvioida heitä säännöllisesti. Kuuden vuoden toimikauden aikana kertyneellä kokemuksella valvontakomitea katsoo, että valvontakomitean ja sen sihteeristön riippumattomuus olisi näennäistä, jos valvontakomitean sihteeristön henkilöstön nimittämistä, hallinnointia ja arviointia jatkaisi virasto, jonka seurannasta valvontakomitea vastaa.

13

14

3.   OLAFIN TUTKINTATOIMIEN SEURANTA

OLAFIN TUTKINTATOIMIEN SEURANTA

| 23. | Valvontakomitea on koko toimikautensa ajan käyttänyt täysimääräisesti lainsäätäjän OLAFin tutkintatoimien säännöllistä seurantaa varten luomia oikeudellisia mekanismeja varmistaakseen, että OLAFin riippumattomuus ei vaarannu. Valvontakomitea on tutkinut OLAFin pääjohtajan sille lähettämien tietojen perusteella (15) tai omasta aloitteestaan (16) niitä OLAFin tutkintatoimiin liittyviä seikkoja, joita se pitää olennaisen tärkeinä OLAFin operatiivisen riippumattomuuden varmistamiseksi: OLAFin toimivalta ja tutkintavaltuudet, tutkimusten kesto, menettelyllisten oikeuksien kunnioittaminen, yhteistyö ja tietojenvaihto jäsenvaltioiden sekä toimielinten, elinten ja laitosten kanssa. |
| --- | --- |

23.

Valvontakomitea on koko toimikautensa ajan käyttänyt täysimääräisesti lainsäätäjän OLAFin tutkintatoimien säännöllistä seurantaa varten luomia oikeudellisia mekanismeja varmistaakseen, että OLAFin riippumattomuus ei vaarannu. Valvontakomitea on tutkinut OLAFin pääjohtajan sille lähettämien tietojen perusteella (15) tai omasta aloitteestaan (16) niitä OLAFin tutkintatoimiin liittyviä seikkoja, joita se pitää olennaisen tärkeinä OLAFin operatiivisen riippumattomuuden varmistamiseksi: OLAFin toimivalta ja tutkintavaltuudet, tutkimusten kesto, menettelyllisten oikeuksien kunnioittaminen, yhteistyö ja tietojenvaihto jäsenvaltioiden sekä toimielinten, elinten ja laitosten kanssa.

15

16

3.1   
  OLAFin toimivalta ja tutkintavaltuudet

OLAFin toimivalta ja tutkintavaltuudet

| 24. | Lausunnossaan nro 3/2010 valvontakomitea ilmaisi haluavansa, että muutetussa asetuksessa (EY) N:o 1073/1999 määritellään selvästi OLAFin toimivalta ja tutkintavaltuudet kussakin vaiheessa, etenkin OLAFin valtuudet suorittaa tarkastuksia ja todentamisia paikan päällä asetuksen (Euratom, EY) N:o 2185/96 (17) mukaisesti. Viimeaikaiset haasteet ovat osoittaneet, että OLAFin valtuuksia saada välittömästi ja etukäteen ilmoittamatta tutustua kaikkiin toimielinten, elinten tai laitosten hallussa oleviin tietoihin (18) on tehostettava. |
| --- | --- |

24.

Lausunnossaan nro 3/2010 valvontakomitea ilmaisi haluavansa, että muutetussa asetuksessa (EY) N:o 1073/1999 määritellään selvästi OLAFin toimivalta ja tutkintavaltuudet kussakin vaiheessa, etenkin OLAFin valtuudet suorittaa tarkastuksia ja todentamisia paikan päällä asetuksen (Euratom, EY) N:o 2185/96 (17) mukaisesti. Viimeaikaiset haasteet ovat osoittaneet, että OLAFin valtuuksia saada välittömästi ja etukäteen ilmoittamatta tutustua kaikkiin toimielinten, elinten tai laitosten hallussa oleviin tietoihin (18) on tehostettava.

17

18

| 25. | OLAFia on estetty pääsemästä välittömästi ja automaattisesti Euroopan komission henkilötietoja sisältäviin tietokantoihin sen harkitessa tutkimuksen käynnistämistä. Valvontakomitean lausunnossa nro 1/2011, joka annettiin OLAFin pääjohtajan pyynnöstä, tuettiin OLAFin vuoropuhelua Euroopan komission kanssa tästä asiasta (lisätietoja jäljempänä 3.5.1 kohdassa). |
| --- | --- |

25.

OLAFia on estetty pääsemästä välittömästi ja automaattisesti Euroopan komission henkilötietoja sisältäviin tietokantoihin sen harkitessa tutkimuksen käynnistämistä. Valvontakomitean lausunnossa nro 1/2011, joka annettiin OLAFin pääjohtajan pyynnöstä, tuettiin OLAFin vuoropuhelua Euroopan komission kanssa tästä asiasta (lisätietoja jäljempänä 3.5.1 kohdassa).

| 26. | OLAFin toimivalta aloittaa ja suorittaa Euroopan parlamentin jäseniä koskevia sisäisiä tutkimuksia sekä sen valtuudet saada välittömästi ja etukäteen ilmoittamatta tutustua kaikkiin Euroopan parlamentin hallussa oleviin tietoihin ja päästä tämän toimitiloihin on myös asetettu kyseenalaiseksi. Valvontakomitea tuki jälleen OLAFia ja antoi OLAFin pääjohtajan pyynnöstä lausunnon nro 2/2011, jossa se totesi, että OLAFin estäminen suorittamasta tutkimuksia sen perusteella, kuinka toimielin, elin tai laitos tulkitsee OLAFin tehtävää, rajoitti OLAFin kykyä suorittaa tutkimuksia riippumattomasti. |
| --- | --- |

26.

OLAFin toimivalta aloittaa ja suorittaa Euroopan parlamentin jäseniä koskevia sisäisiä tutkimuksia sekä sen valtuudet saada välittömästi ja etukäteen ilmoittamatta tutustua kaikkiin Euroopan parlamentin hallussa oleviin tietoihin ja päästä tämän toimitiloihin on myös asetettu kyseenalaiseksi. Valvontakomitea tuki jälleen OLAFia ja antoi OLAFin pääjohtajan pyynnöstä lausunnon nro 2/2011, jossa se totesi, että OLAFin estäminen suorittamasta tutkimuksia sen perusteella, kuinka toimielin, elin tai laitos tulkitsee OLAFin tehtävää, rajoitti OLAFin kykyä suorittaa tutkimuksia riippumattomasti.

| 27. | Lausunnossaan nro 4/2011 valvontakomitea piti valitettavana sitä, ettei OLAFin toimivaltaa suorittaa tutkimuksia ja sen tutkintavaltuuksia ole vieläkään määritelty selvästi, varsinkaan toimielimissä, elimissä ja laitoksissa suoritettavien tutkimusten osalta (19). |
| --- | --- |

27.

Lausunnossaan nro 4/2011 valvontakomitea piti valitettavana sitä, ettei OLAFin toimivaltaa suorittaa tutkimuksia ja sen tutkintavaltuuksia ole vieläkään määritelty selvästi, varsinkaan toimielimissä, elimissä ja laitoksissa suoritettavien tutkimusten osalta (19).

19

3.2   
  Tutkimusten kesto

Tutkimusten kesto

| 28. | Valvontakomitea on kiinnittänyt paljon huomiota OLAFin tutkimusten kestoon, ottaen erityisesti huomioon määräaikojen toiminnan ja selittämättömät viiveet tutkimusten aikana. Lisäksi on seurattu tutkimusten kestoa sen varmistamiseksi, että mahdolliset perusteettomat viivästykset eivät liittyneet sellaisiin syihin, jotka olisivat vaarantaneet tutkimusten riippumattomuuden tai niiden tulokset. Valvontakomitea tarkasteli yhteensä 425:tä tapausta, jotka kestivät yli yhdeksän kuukautta, sekä useita tapauksia, joiden käsittely oli vielä kesken yli neljän tutkintavuoden jälkeen. Tulokset esiteltiin kahdessa lausunnossa (20) ja valvontakomitean vuosikertomuksissa. |
| --- | --- |

28.

Valvontakomitea on kiinnittänyt paljon huomiota OLAFin tutkimusten kestoon, ottaen erityisesti huomioon määräaikojen toiminnan ja selittämättömät viiveet tutkimusten aikana. Lisäksi on seurattu tutkimusten kestoa sen varmistamiseksi, että mahdolliset perusteettomat viivästykset eivät liittyneet sellaisiin syihin, jotka olisivat vaarantaneet tutkimusten riippumattomuuden tai niiden tulokset. Valvontakomitea tarkasteli yhteensä 425:tä tapausta, jotka kestivät yli yhdeksän kuukautta, sekä useita tapauksia, joiden käsittely oli vielä kesken yli neljän tutkintavuoden jälkeen. Tulokset esiteltiin kahdessa lausunnossa (20) ja valvontakomitean vuosikertomuksissa.

20

| 29. | Valvontakomitea suositteli lausunnossaan nro 1/2007, että OLAFin valvontakomitealle toimittamissa kertomuksissa, jotka koskevat yli yhdeksän kuukautta kestäneitä tutkimuksia, olisi ilmoitettava selkeämmin syyt poikkeuksellisiin viiveisiin tutkimuksissa (21). Tämän jälkeen valvontakomitea on pystynyt paremmin tunnistamaan tällaisten viiveiden syyt, minkä seurauksena OLAF on suurelta osin poistanut selittämättömät syyt ja muuttanut yhdeksän kuukauden kertomusten muotoa. |
| --- | --- |

29.

Valvontakomitea suositteli lausunnossaan nro 1/2007, että OLAFin valvontakomitealle toimittamissa kertomuksissa, jotka koskevat yli yhdeksän kuukautta kestäneitä tutkimuksia, olisi ilmoitettava selkeämmin syyt poikkeuksellisiin viiveisiin tutkimuksissa (21). Tämän jälkeen valvontakomitea on pystynyt paremmin tunnistamaan tällaisten viiveiden syyt, minkä seurauksena OLAF on suurelta osin poistanut selittämättömät syyt ja muuttanut yhdeksän kuukauden kertomusten muotoa.

21

| 30. | Tämä ei tarkoita sitä, että valvontakomitea katsoisi, että tutkimukset saatetaan päätökseen hyväksyttävässä ajassa. Päinvastoin valvontakomitea on havainnut, että joskus suhteellisen yksinkertaisia asioita koskevien tutkimusten valmistuminen vie usein kohtuuttoman kauan. Tällä hetkellä vireillä on 36 tapausta, joiden tutkiminen on kestänyt jo yli 4 vuotta (22). Tämä voi johtua siitä, ettei tietyissä tutkimuksissa ole mukana riittävästi kokenutta henkilöstöä, tai siitä, että tutkijat siirtyvät ennen tutkimuksen päätökseen saattamista toiseen tutkimukseen. Valvontakomitea pitää tätä ongelmaa suurena huolenaiheena, ja se on puuttunut ongelmaan muun muassa ehdottamalla tutkimusten valvonta- ja suunnittelumenetelmien parantamista siten, että johtajat pystyvät käyttämään tutkijoitaan paremmin ja ohjaamaan tutkimusten kulkua tehokkaammin (23). |
| --- | --- |

30.

Tämä ei tarkoita sitä, että valvontakomitea katsoisi, että tutkimukset saatetaan päätökseen hyväksyttävässä ajassa. Päinvastoin valvontakomitea on havainnut, että joskus suhteellisen yksinkertaisia asioita koskevien tutkimusten valmistuminen vie usein kohtuuttoman kauan. Tällä hetkellä vireillä on 36 tapausta, joiden tutkiminen on kestänyt jo yli 4 vuotta (22). Tämä voi johtua siitä, ettei tietyissä tutkimuksissa ole mukana riittävästi kokenutta henkilöstöä, tai siitä, että tutkijat siirtyvät ennen tutkimuksen päätökseen saattamista toiseen tutkimukseen. Valvontakomitea pitää tätä ongelmaa suurena huolenaiheena, ja se on puuttunut ongelmaan muun muassa ehdottamalla tutkimusten valvonta- ja suunnittelumenetelmien parantamista siten, että johtajat pystyvät käyttämään tutkijoitaan paremmin ja ohjaamaan tutkimusten kulkua tehokkaammin (23).

22

23

3.3   
  Menettelyllisten takeiden kunnioittaminen tutkimuksissa

Menettelyllisten takeiden kunnioittaminen tutkimuksissa

| 31. | OLAFin riippumattomuus perustuu pitkälti sen kykyyn ja haluun kunnioittaa perusoikeuksia ja menettelyllisiä takeita, kun se suorittaa tutkimuksiaan. Jollei OLAF tekisi niin, se joutuisi kritiikin, asianosaisten osapuolten vastustuksen ja poliittisten interventioiden kohteeksi. Tämän vuoksi valvontakomitea on aina seurannut mielenkiinnolla sitä, kuinka OLAF kunnioittaa näitä oikeuksia ja takeita. Se on tehnyt huomattavia ponnisteluja arvioidakseen, miten OLAF varmistaa perusoikeuksien ja menettelyllisten takeiden kunnioittamisen, ja edistääkseen aktiivisesti tarvittavien OLAFiin sovellettavien vaatimusten kehittämistä tällä alalla. |
| --- | --- |

31.

OLAFin riippumattomuus perustuu pitkälti sen kykyyn ja haluun kunnioittaa perusoikeuksia ja menettelyllisiä takeita, kun se suorittaa tutkimuksiaan. Jollei OLAF tekisi niin, se joutuisi kritiikin, asianosaisten osapuolten vastustuksen ja poliittisten interventioiden kohteeksi. Tämän vuoksi valvontakomitea on aina seurannut mielenkiinnolla sitä, kuinka OLAF kunnioittaa näitä oikeuksia ja takeita. Se on tehnyt huomattavia ponnisteluja arvioidakseen, miten OLAF varmistaa perusoikeuksien ja menettelyllisten takeiden kunnioittamisen, ja edistääkseen aktiivisesti tarvittavien OLAFiin sovellettavien vaatimusten kehittämistä tällä alalla.

| 32. | Tarkastellessaan kansallisille oikeusviranomaisille siirrettyjä tapauksia valvontakomitea kiinnitti erityistä huomiota tutkimuksiin liittyviin aineellisoikeudellisiin ja menettelykysymyksiin. Näiden tapausten perusteella valvontakomitea arvioi sitä, miten OLAF varmistaa perusoikeuksien ja menettelyllisten takeiden kunnioittamisen tutkimuksissaan. Valvontakomitean havainnot ja suositukset on esitetty lyhyesti lausunnossa nro 5/2010. Tässä lausunnossa valvontakomitea totesi, että yleensä ottaen OLAF kunnioittaa perusoikeuksia ja menettelyllisiä takeita. Valvontakomitea havaitsi kuitenkin erityisiä ongelmia, muun muassa menettelyyn liittyviä puutteita, hallinnollisia virheitä ja toisistaan poikkeavia käytäntöjä tutkintayksiköissä. |
| --- | --- |

32.

Tarkastellessaan kansallisille oikeusviranomaisille siirrettyjä tapauksia valvontakomitea kiinnitti erityistä huomiota tutkimuksiin liittyviin aineellisoikeudellisiin ja menettelykysymyksiin. Näiden tapausten perusteella valvontakomitea arvioi sitä, miten OLAF varmistaa perusoikeuksien ja menettelyllisten takeiden kunnioittamisen tutkimuksissaan. Valvontakomitean havainnot ja suositukset on esitetty lyhyesti lausunnossa nro 5/2010. Tässä lausunnossa valvontakomitea totesi, että yleensä ottaen OLAF kunnioittaa perusoikeuksia ja menettelyllisiä takeita. Valvontakomitea havaitsi kuitenkin erityisiä ongelmia, muun muassa menettelyyn liittyviä puutteita, hallinnollisia virheitä ja toisistaan poikkeavia käytäntöjä tutkintayksiköissä.

| 33. | Valvontakomitea esitti suosituksia, joiden tarkoituksena oli parantaa nykyistä käytäntöä tutkimusten suorittamisessa. Erityisesti valvontakomitea ehdotti toimenpiteitä, jotka OLAFin olisi toteutettava vahvistaakseen perusoikeuksien ja menettelyllisten takeiden kunnioittamista tutkimuksen kaikissa vaiheissa. Se suositteli myös, että OLAF tekee tiettyjä parannuksia OLAFin käsikirjaan (24) ja varmistaa, että sen sääntöjä noudatetaan. Lisäksi valvontakomitea suositteli, että vahvistetaan mekanismeja, joilla valvotaan tutkimusten puolueettomuutta ja luottamuksellisuutta sekä niiden kestoa. Se myös toimitti OLAFille perusoikeuksia ja menettelyllisiä takeita koskevan analyysivälineen, jota tutkijat voivat käyttää ohjeena tutkimusten aikana ja johtoryhmä valvoessaan tutkimusten laillisuutta. |
| --- | --- |

33.

Valvontakomitea esitti suosituksia, joiden tarkoituksena oli parantaa nykyistä käytäntöä tutkimusten suorittamisessa. Erityisesti valvontakomitea ehdotti toimenpiteitä, jotka OLAFin olisi toteutettava vahvistaakseen perusoikeuksien ja menettelyllisten takeiden kunnioittamista tutkimuksen kaikissa vaiheissa. Se suositteli myös, että OLAF tekee tiettyjä parannuksia OLAFin käsikirjaan (24) ja varmistaa, että sen sääntöjä noudatetaan. Lisäksi valvontakomitea suositteli, että vahvistetaan mekanismeja, joilla valvotaan tutkimusten puolueettomuutta ja luottamuksellisuutta sekä niiden kestoa. Se myös toimitti OLAFille perusoikeuksia ja menettelyllisiä takeita koskevan analyysivälineen, jota tutkijat voivat käyttää ohjeena tutkimusten aikana ja johtoryhmä valvoessaan tutkimusten laillisuutta.

24

| 34. | Valvontakomitea panee tyytyväisenä merkille, että vastauksena sen lausuntoon nro 5/2010 OLAFin pääjohtaja päätti panna useimmat sen suosituksista täytäntöön OLAFin sisällä. |
| --- | --- |

34.

Valvontakomitea panee tyytyväisenä merkille, että vastauksena sen lausuntoon nro 5/2010 OLAFin pääjohtaja päätti panna useimmat sen suosituksista täytäntöön OLAFin sisällä.

| 35. | Valvontakomitea osallistui myös asetuksen (EY) N:o 1073/1999 uudistamiseen kehottaen Euroopan komissiota ja lainsäätäjää käyttämään hyväksi tätä uudistusta OLAFin tutkimusten kohteena olevien henkilöiden perusoikeuksien ja menettelyllisten takeiden suojelun vahvistamiseksi. Valvontakomitea antoi tästä aiheesta kolme lausuntoa (25). |
| --- | --- |

35.

Valvontakomitea osallistui myös asetuksen (EY) N:o 1073/1999 uudistamiseen kehottaen Euroopan komissiota ja lainsäätäjää käyttämään hyväksi tätä uudistusta OLAFin tutkimusten kohteena olevien henkilöiden perusoikeuksien ja menettelyllisten takeiden suojelun vahvistamiseksi. Valvontakomitea antoi tästä aiheesta kolme lausuntoa (25).

25

| 36. | Erityisesti valvontakomitea korosti, että määritettäessä menettelyllisiä takeita koskevat vaatimukset on aina pidettävä mielessä asianosaisten osapuolten etujen ja tutkimusten tehokkaan suorittamisen välinen tasapaino. Tämä tasapaino on erityisen herkkä, kun säännellään hallinnollista menettelyä, johon ei sisälly pakkokeinoja ja jolla on melko vähäinen vaikutus menettelyn kohteena olevan henkilön oikeudelliseen asemaan. On olemassa vaara, että painotettaessa liian paljon tapaukseen liittyviä menettelykysymyksiä tutkimuksen tehokas suorittaminen kärsii. Yksi esimerkki tästä on monimutkainen kysymys, joka koskee sitä, että lykätään OLAFin velvollisuutta kuulla asianomaista henkilöä, ja OLAFin tarvetta saada etukäteen asianomaisen toimielimen, elimen tai laitoksen pääsihteerin/puheenjohtajan suostumus (ks. 3.5.4 kohta jäljempänä). |
| --- | --- |

36.

Erityisesti valvontakomitea korosti, että määritettäessä menettelyllisiä takeita koskevat vaatimukset on aina pidettävä mielessä asianosaisten osapuolten etujen ja tutkimusten tehokkaan suorittamisen välinen tasapaino. Tämä tasapaino on erityisen herkkä, kun säännellään hallinnollista menettelyä, johon ei sisälly pakkokeinoja ja jolla on melko vähäinen vaikutus menettelyn kohteena olevan henkilön oikeudelliseen asemaan. On olemassa vaara, että painotettaessa liian paljon tapaukseen liittyviä menettelykysymyksiä tutkimuksen tehokas suorittaminen kärsii. Yksi esimerkki tästä on monimutkainen kysymys, joka koskee sitä, että lykätään OLAFin velvollisuutta kuulla asianomaista henkilöä, ja OLAFin tarvetta saada etukäteen asianomaisen toimielimen, elimen tai laitoksen pääsihteerin/puheenjohtajan suostumus (ks. 3.5.4 kohta jäljempänä).

3.4   
  Yhteistyö ja tietojenvaihto jäsenvaltioiden kanssa

Yhteistyö ja tietojenvaihto jäsenvaltioiden kanssa

| 37. | OLAFin operatiivisen toiminnan tehokkuus riippuu pitkälti sen yhteistyöstä jäsenvaltioiden kanssa sekä jäsenvaltioiden panoksesta tutkimuksen aikana ja jatkotoimivaiheessa. Tältä osin valvontakomitealla oli kaksi tavoitetta valvoessaan OLAFin tutkintatoimia. |
| --- | --- |

37.

OLAFin operatiivisen toiminnan tehokkuus riippuu pitkälti sen yhteistyöstä jäsenvaltioiden kanssa sekä jäsenvaltioiden panoksesta tutkimuksen aikana ja jatkotoimivaiheessa. Tältä osin valvontakomitealla oli kaksi tavoitetta valvoessaan OLAFin tutkintatoimia.

| 38. | Valvontakomitea oli hyvin selvillä siitä, kuinka tärkeää on parantaa tiedonkulkua jäsenvaltioiden viranomaisten ja OLAFin välillä. Valvontakomitea pyrki erityisesti varmistamaan, että jäsenvaltiot välttävät toimimasta tavalla, joka voisi aktiivisesti haitata OLAFin tutkintatoimia; esimerkiksi pidättymällä toimittamasta todisteita tai asiakirjoja OLAFille tai viivästyttämällä niiden toimittamista. Tarkastellessaan yli yhdeksän kuukautta kestäneitä tutkimuksia koskevia kertomuksia valvontakomitea havaitsi useita tapauksia, joissa OLAF ilmoitti jäsenvaltioiden puutteellisen yhteistyön syyksi siihen, ettei tutkimuksia ollut saatu päätökseen yhdeksässä kuukaudessa (26). Vaikka tätä syytä on käytetty väärin joissakin tarkastelluista tapauksista, se on joskus täysin oikeutettu syy. Valvontakomitea totesi myös, että OLAFilla on ollut vaikeuksia tunnistaa asianmukaiset toimivaltaiset kansalliset viranomaiset, jotka pystyvät antamaan sille tarvittavaa apua esimerkiksi suoritettaessa tarkastuksia taloudellisten toimijoiden tiloissa. Tämän vuoksi valvontakomitea kannatti lausunnossaan nro 4/2011 asetuksen (EY) N:o 1073/1999 muuttamista siten, että kunkin jäsenvaltion on nimettävä nopeasti toimivaltaiset kansalliset viranomaiset, jotka avustavat OLAFia sen tutkimuksissa, pääasiassa suorien menojen alalla. |
| --- | --- |

38.

Valvontakomitea oli hyvin selvillä siitä, kuinka tärkeää on parantaa tiedonkulkua jäsenvaltioiden viranomaisten ja OLAFin välillä. Valvontakomitea pyrki erityisesti varmistamaan, että jäsenvaltiot välttävät toimimasta tavalla, joka voisi aktiivisesti haitata OLAFin tutkintatoimia; esimerkiksi pidättymällä toimittamasta todisteita tai asiakirjoja OLAFille tai viivästyttämällä niiden toimittamista. Tarkastellessaan yli yhdeksän kuukautta kestäneitä tutkimuksia koskevia kertomuksia valvontakomitea havaitsi useita tapauksia, joissa OLAF ilmoitti jäsenvaltioiden puutteellisen yhteistyön syyksi siihen, ettei tutkimuksia ollut saatu päätökseen yhdeksässä kuukaudessa (26). Vaikka tätä syytä on käytetty väärin joissakin tarkastelluista tapauksista, se on joskus täysin oikeutettu syy. Valvontakomitea totesi myös, että OLAFilla on ollut vaikeuksia tunnistaa asianmukaiset toimivaltaiset kansalliset viranomaiset, jotka pystyvät antamaan sille tarvittavaa apua esimerkiksi suoritettaessa tarkastuksia taloudellisten toimijoiden tiloissa. Tämän vuoksi valvontakomitea kannatti lausunnossaan nro 4/2011 asetuksen (EY) N:o 1073/1999 muuttamista siten, että kunkin jäsenvaltion on nimettävä nopeasti toimivaltaiset kansalliset viranomaiset, jotka avustavat OLAFia sen tutkimuksissa, pääasiassa suorien menojen alalla.

26

| 39. | Niitä tapauksia, joissa OLAF on kohdannut yhteistyöhaluttomuutta jäsenvaltioiden taholta, on vielä analysoitava perusteellisesti. |
| --- | --- |

39.

Niitä tapauksia, joissa OLAF on kohdannut yhteistyöhaluttomuutta jäsenvaltioiden taholta, on vielä analysoitava perusteellisesti.

| 40. | Toiseksi, pitäen mielessä, että OLAFilla ei ole syytteeseenpanovaltuuksia, valvontakomitea katsoo, että OLAFin ja kansallisten oikeusviranomaisten tiivis yhteistyö ja OLAFin suositusten asianmukainen seuranta ovat tärkeitä tekijöitä OLAFin tutkimusten tuloksellisuuden varmistamiseksi. Näiden seikkojen perusteella valvontakomitea on tarkastellut niitä tapauksia, joissa tietoja täytyi toimittaa kyseisille viranomaisille. Sen tavoitteena oli arvioida OLAFin tutkimusraporttien laatua ja hyödyllisyyttä kansallisille oikeusviranomaisille ja selvittää, miksi kansalliset oikeusviranomaiset eivät joissakin tapauksissa aloittaneet tapausten käsittelyä (27). Lisäksi valvontakomitea halusi varmistaa, että tutkimusten päätelmät perustuivat pelkästään sellaisiin seikkoihin, joilla on todistusarvoa oikeudenkäynneissä siinä jäsenvaltiossa, joissa niiden käyttö osoittautui välttämättömäksi (28). |
| --- | --- |

40.

Toiseksi, pitäen mielessä, että OLAFilla ei ole syytteeseenpanovaltuuksia, valvontakomitea katsoo, että OLAFin ja kansallisten oikeusviranomaisten tiivis yhteistyö ja OLAFin suositusten asianmukainen seuranta ovat tärkeitä tekijöitä OLAFin tutkimusten tuloksellisuuden varmistamiseksi. Näiden seikkojen perusteella valvontakomitea on tarkastellut niitä tapauksia, joissa tietoja täytyi toimittaa kyseisille viranomaisille. Sen tavoitteena oli arvioida OLAFin tutkimusraporttien laatua ja hyödyllisyyttä kansallisille oikeusviranomaisille ja selvittää, miksi kansalliset oikeusviranomaiset eivät joissakin tapauksissa aloittaneet tapausten käsittelyä (27). Lisäksi valvontakomitea halusi varmistaa, että tutkimusten päätelmät perustuivat pelkästään sellaisiin seikkoihin, joilla on todistusarvoa oikeudenkäynneissä siinä jäsenvaltiossa, joissa niiden käyttö osoittautui välttämättömäksi (28).

27

28

| 41. | Valvontakomitea pani merkille, että joissakin tapauksissa kansalliset oikeusviranomaiset eivät noudattaneet OLAFin suosituksia monista syistä: vanhentuminen (vanhentumissääntö), priorisoinnin puuttuminen tai todisteiden selvä puuttuminen. Valvontakomitea totesi kuitenkin, että sellaisten tapausten lukumäärä, joissa kansalliset oikeusviranomaiset eivät voineet toteuttaa toimia vanhentumisaikojen vuoksi, väheni asteittain, koska kertomuksissa esitettyjen tietojen laatu parani, erityisesti väitettyjen rikosten ja siinä jäsenvaltiossa, johon kertomus toimitettiin, sovellettavien sääntöjen analyysi. |
| --- | --- |

41.

Valvontakomitea pani merkille, että joissakin tapauksissa kansalliset oikeusviranomaiset eivät noudattaneet OLAFin suosituksia monista syistä: vanhentuminen (vanhentumissääntö), priorisoinnin puuttuminen tai todisteiden selvä puuttuminen. Valvontakomitea totesi kuitenkin, että sellaisten tapausten lukumäärä, joissa kansalliset oikeusviranomaiset eivät voineet toteuttaa toimia vanhentumisaikojen vuoksi, väheni asteittain, koska kertomuksissa esitettyjen tietojen laatu parani, erityisesti väitettyjen rikosten ja siinä jäsenvaltiossa, johon kertomus toimitettiin, sovellettavien sääntöjen analyysi.

| 42. | Valvontakomitea uskoo, että suurin osa näistä ongelmista voitaisiin välttää, jos kansallisten oikeusjärjestelmien asiantuntijat osallistuisivat tapauksen käsittelyyn varhaisessa vaiheessa, olivatpa kyseiset asiantuntijat sitten oikeudellisen neuvonnan yksikön lakimiehiä tai OLAFin tutkintaorganisaatioon kuuluvan vastaavan yksikön henkilöstöä. |
| --- | --- |

42.

Valvontakomitea uskoo, että suurin osa näistä ongelmista voitaisiin välttää, jos kansallisten oikeusjärjestelmien asiantuntijat osallistuisivat tapauksen käsittelyyn varhaisessa vaiheessa, olivatpa kyseiset asiantuntijat sitten oikeudellisen neuvonnan yksikön lakimiehiä tai OLAFin tutkintaorganisaatioon kuuluvan vastaavan yksikön henkilöstöä.

3.5   
  OLAFin tutkimustehtävään liittyvä yhteistyö ja tietojenvaihto toimielinten, elinten ja laitosten kanssa

OLAFin tutkimustehtävään liittyvä yhteistyö ja tietojenvaihto toimielinten, elinten ja laitosten kanssa

| 43. | Jotta OLAF voisi hoitaa tehtävänsä on tärkeää, että sillä on toimielinten, elinten ja laitosten täysi tuki ja luottamus. Ilman niiden luottamusta OLAF ei pysty suorittamaan täydellisiä ja tehokkaita tutkimuksia täysin riippumattomasti, koska monet tapaukset edellyttävät niiden henkilöstön yhteistyötä. |
| --- | --- |

43.

Jotta OLAF voisi hoitaa tehtävänsä on tärkeää, että sillä on toimielinten, elinten ja laitosten täysi tuki ja luottamus. Ilman niiden luottamusta OLAF ei pysty suorittamaan täydellisiä ja tehokkaita tutkimuksia täysin riippumattomasti, koska monet tapaukset edellyttävät niiden henkilöstön yhteistyötä.

| 44. | Valvontakomitea on aina korostanut, että OLAFin ja toimielinten ja toimivaltaisten elinten välinen tiivis yhteistyö ja OLAFin suositusten asianmukainen seuranta ovat tärkeitä OLAFin tutkimusten tuloksellisuuden varmistamiseksi. Valvontakomitea haluaa kuitenkin varmistaa, että OLAFin kanssa yhteistyötä tekevät osapuolet eivät toimi tavalla, joka saattaisi haitata OLAFin työtä. Tämän vuoksi valvontakomitea on kiinnittänyt erityistä huomiota niihin yhteistyön puoliin, jotka liittyvät OLAFin operatiiviseen riippumattomuuteen: OLAFin oikeuteen saada toimielinten hallussa olevia tietoja, suhteisiin tutkinta- ja kurinpitotoimistoon (IDOC) ja muihin EU:n toimielinten yksikköihin, OLAFin suositusten seurantaan toimielimissä, tilanteisiin, joissa OLAF lykkää asianomaisen henkilön kuulemista, raporttien toimittamiseen, OLAFIN toimielimille, elimille ja laitoksille toimittamiin tietoihin sekä näkemysten vaihtoon toimielinten kanssa. |
| --- | --- |

44.

Valvontakomitea on aina korostanut, että OLAFin ja toimielinten ja toimivaltaisten elinten välinen tiivis yhteistyö ja OLAFin suositusten asianmukainen seuranta ovat tärkeitä OLAFin tutkimusten tuloksellisuuden varmistamiseksi. Valvontakomitea haluaa kuitenkin varmistaa, että OLAFin kanssa yhteistyötä tekevät osapuolet eivät toimi tavalla, joka saattaisi haitata OLAFin työtä. Tämän vuoksi valvontakomitea on kiinnittänyt erityistä huomiota niihin yhteistyön puoliin, jotka liittyvät OLAFin operatiiviseen riippumattomuuteen: OLAFin oikeuteen saada toimielinten hallussa olevia tietoja, suhteisiin tutkinta- ja kurinpitotoimistoon (IDOC) ja muihin EU:n toimielinten yksikköihin, OLAFin suositusten seurantaan toimielimissä, tilanteisiin, joissa OLAF lykkää asianomaisen henkilön kuulemista, raporttien toimittamiseen, OLAFIN toimielimille, elimille ja laitoksille toimittamiin tietoihin sekä näkemysten vaihtoon toimielinten kanssa.

3.5.1   OLAFin pääsy toimielinten hallussa oleviin tietoihin

OLAFin pääsy toimielinten hallussa oleviin tietoihin

| 45. | Valvontakomitean tietoisuuteen on saatettu yksi alue, jolla luottamusta ei näytä enää olevan, nimittäin OLAFin pääsy Euroopan komission tietokantoihin. Asetuksen (EY) N:o 1073/1999 4 artiklan 2 kohdan ensimmäisessä alakohdassa tunnustetaan selvästi OLAFin oikeus päästä ilman ennakkoilmoitusta ja viipymättä kaikkiin toimielinten, elinten ja laitosten hallussa oleviin tietoihin. Valvontakomitea totesi kuitenkin, että OLAF on perustamisestaan lähtien kohdannut vaikeuksia yrittäessään saada tiettyjen toimielinten hallussa olevia tietoja. Tällaiset toimielimet ovat erityisen haluttomia antamaan OLAFin käyttöön nopeasti ja hienovaraisesti tiettyjä henkilötietoja, koska ne tulkitsevat hyvin suppeasti asetusta (EY) N:o 45/2001 (29). Valvontakomitea katsoi, että tällainen kanta on merkki epäluottamuksesta OLAFia kohtaan ja voisi myös heikentää sen tutkimustoiminnan riippumattomuutta. |
| --- | --- |

45.

Valvontakomitean tietoisuuteen on saatettu yksi alue, jolla luottamusta ei näytä enää olevan, nimittäin OLAFin pääsy Euroopan komission tietokantoihin. Asetuksen (EY) N:o 1073/1999 4 artiklan 2 kohdan ensimmäisessä alakohdassa tunnustetaan selvästi OLAFin oikeus päästä ilman ennakkoilmoitusta ja viipymättä kaikkiin toimielinten, elinten ja laitosten hallussa oleviin tietoihin. Valvontakomitea totesi kuitenkin, että OLAF on perustamisestaan lähtien kohdannut vaikeuksia yrittäessään saada tiettyjen toimielinten hallussa olevia tietoja. Tällaiset toimielimet ovat erityisen haluttomia antamaan OLAFin käyttöön nopeasti ja hienovaraisesti tiettyjä henkilötietoja, koska ne tulkitsevat hyvin suppeasti asetusta (EY) N:o 45/2001 (29). Valvontakomitea katsoi, että tällainen kanta on merkki epäluottamuksesta OLAFia kohtaan ja voisi myös heikentää sen tutkimustoiminnan riippumattomuutta.

29

| 46. | Toukokuussa 2011 valvontakomitea totesi lausunnossaan (30), että OLAFille olisi annettava nopeasti ja hienovaraisesti pääsy tietoihin, etenkin tutkimuksen alkuvaiheessa ennen kuin OLAF panee tapauksen vireille, jotta OLAF voi arvioida, täyttääkö materiaali sen perusteet tutkimuksen käynnistämiselle. Tämä on erityisen tärkeää silloin, kun voi esiintyä mahdollisia eturistiriitoja. |
| --- | --- |

46.

Toukokuussa 2011 valvontakomitea totesi lausunnossaan (30), että OLAFille olisi annettava nopeasti ja hienovaraisesti pääsy tietoihin, etenkin tutkimuksen alkuvaiheessa ennen kuin OLAF panee tapauksen vireille, jotta OLAF voi arvioida, täyttääkö materiaali sen perusteet tutkimuksen käynnistämiselle. Tämä on erityisen tärkeää silloin, kun voi esiintyä mahdollisia eturistiriitoja.

30

| 47. | OLAFin on voitava saada käyttöönsä Euroopan komission ylläpitämien henkilöstötietokantojen sisältämiä tietoja. Erityisesti OLAF tarvitsee tietoja, jotka liittyvät yksittäisiin työntekijöihin ja heidän perheenjäseniinsä (ns. sukupuutiedot). |
| --- | --- |

47.

OLAFin on voitava saada käyttöönsä Euroopan komission ylläpitämien henkilöstötietokantojen sisältämiä tietoja. Erityisesti OLAF tarvitsee tietoja, jotka liittyvät yksittäisiin työntekijöihin ja heidän perheenjäseniinsä (ns. sukupuutiedot).

| 48. | Tämä on vanha ongelma eikä siihen ole vielä löydetty ratkaisua. On toivottavaa, että valvontakomitean suositusten ja OLAFin ja Euroopan komission nyt aloittaman vuoropuhelun jälkeen voidaan löytää ratkaisu tähän pitkäaikaiseen ongelmaan. |
| --- | --- |

48.

Tämä on vanha ongelma eikä siihen ole vielä löydetty ratkaisua. On toivottavaa, että valvontakomitean suositusten ja OLAFin ja Euroopan komission nyt aloittaman vuoropuhelun jälkeen voidaan löytää ratkaisu tähän pitkäaikaiseen ongelmaan.

| 49. | Valvontakomitea katsoo, että asetuksen (EY) N:o 1073/1999 uudistus tarjoaa myös tilaisuuden tämän ongelman käsittelyyn. Lausunnossaan nro 4/2011 valvontakomitea totesi, että uuteen asetukseen olisi sisällyttävä säännöksiä, joilla luodaan oikeudenmukainen tasapaino kahden seikan välille. Nämä seikat ovat OLAFin tarve saada toimielinten hallussa olevia tietoja ennen tapauksen vireille panoa ja tutkimuksen kaikissa vaiheissa sekä tietosuojasäännöt. |
| --- | --- |

49.

Valvontakomitea katsoo, että asetuksen (EY) N:o 1073/1999 uudistus tarjoaa myös tilaisuuden tämän ongelman käsittelyyn. Lausunnossaan nro 4/2011 valvontakomitea totesi, että uuteen asetukseen olisi sisällyttävä säännöksiä, joilla luodaan oikeudenmukainen tasapaino kahden seikan välille. Nämä seikat ovat OLAFin tarve saada toimielinten hallussa olevia tietoja ennen tapauksen vireille panoa ja tutkimuksen kaikissa vaiheissa sekä tietosuojasäännöt.

| 50. | Valvontakomitea suositteli myös, että OLAF lähettää sille järjestelmällisesti tietoja raportoinnin viivästymisestä tai petostapauksista ilmoittamatta jättämisestä sekä siitä, ettei toimielin, elin tai laitos ole antanut sen käyttöön hallussaan olevia tietoja. |
| --- | --- |

50.

Valvontakomitea suositteli myös, että OLAF lähettää sille järjestelmällisesti tietoja raportoinnin viivästymisestä tai petostapauksista ilmoittamatta jättämisestä sekä siitä, ettei toimielin, elin tai laitos ole antanut sen käyttöön hallussaan olevia tietoja.

3.5.2   Suhteet tutkinta- ja kurinpitotoimistoon ja muihin EU:n toimielinten yksikköihin

Suhteet tutkinta- ja kurinpitotoimistoon ja muihin EU:n toimielinten yksikköihin

| 51. | Se, kuinka OLAF käyttää rajallisia tutkimusresurssejaan, on valvontakomitealle jatkuva huolenaihe. Valvontakomitea katsoo, että OLAFin on keskitettävä toimensa niihin tapauksiin, joissa todennäköisesti saavutetaan hyvä tulos ja saadaan rahalle vastinetta. Vain käyttämällä resurssejaan tehokkaalla tavalla OLAF pystyy tutkimaan vakavimpia petos- tai sääntöjenvastaisuustapauksia, jotka vaikuttavat EU:n taloudellisiin etuihin. Muut tapaukset voitaisiin jättää asianmukaisempien tahojen kuten tutkinta- ja kurinpitotoimiston, Euroopan komission turvallisuusyksikön tai muiden toimielinten toimivaltaisten yksiköiden käsiteltäviksi. |
| --- | --- |

51.

Se, kuinka OLAF käyttää rajallisia tutkimusresurssejaan, on valvontakomitealle jatkuva huolenaihe. Valvontakomitea katsoo, että OLAFin on keskitettävä toimensa niihin tapauksiin, joissa todennäköisesti saavutetaan hyvä tulos ja saadaan rahalle vastinetta. Vain käyttämällä resurssejaan tehokkaalla tavalla OLAF pystyy tutkimaan vakavimpia petos- tai sääntöjenvastaisuustapauksia, jotka vaikuttavat EU:n taloudellisiin etuihin. Muut tapaukset voitaisiin jättää asianmukaisempien tahojen kuten tutkinta- ja kurinpitotoimiston, Euroopan komission turvallisuusyksikön tai muiden toimielinten toimivaltaisten yksiköiden käsiteltäviksi.

| 52. | Näiden seikkojen perusteella valvontakomitea suositteli, että OLAF kehittää sisäisen ”de minimis” -politiikan tutkintapolitiikkansa ja tavoitteidensa mukaisesti, jotta se voisi jakaa resurssinsa mahdollisuuksien mukaan vakavampien tapausten tutkimiseen. Valvontakomitea tarkasteli tätä politiikkaa uudelleen ja esitti tiivistelmän havainnoistaan lausunnossa nro 5/2008. Valvontakomitea esitti suosituksia ottaen huomioon muun muassa tarpeen tehdä yhteistyötä tutkinta- ja kurinpitotoimiston ja muiden EU:n toimielinten yksikköjen kanssa. Työnjako niiden kanssa perustuu tutkimukseen liittyvien vastuiden rajaamiseen. Tämän vuoksi valvontakomitea kehotti OLAFia parantamaan tietojenvaihtoa ja yhteistyötä näiden yksikköjen kanssa, mutta korosti sitä, että yksikään sovittu yhteistyöjärjestely ei saisi rajoittaa OLAFin keskeisiä vastuualueita tai riippumattomuutta tutkimusten suorittamisessa. |
| --- | --- |

52.

Näiden seikkojen perusteella valvontakomitea suositteli, että OLAF kehittää sisäisen ”de minimis” -politiikan tutkintapolitiikkansa ja tavoitteidensa mukaisesti, jotta se voisi jakaa resurssinsa mahdollisuuksien mukaan vakavampien tapausten tutkimiseen. Valvontakomitea tarkasteli tätä politiikkaa uudelleen ja esitti tiivistelmän havainnoistaan lausunnossa nro 5/2008. Valvontakomitea esitti suosituksia ottaen huomioon muun muassa tarpeen tehdä yhteistyötä tutkinta- ja kurinpitotoimiston ja muiden EU:n toimielinten yksikköjen kanssa. Työnjako niiden kanssa perustuu tutkimukseen liittyvien vastuiden rajaamiseen. Tämän vuoksi valvontakomitea kehotti OLAFia parantamaan tietojenvaihtoa ja yhteistyötä näiden yksikköjen kanssa, mutta korosti sitä, että yksikään sovittu yhteistyöjärjestely ei saisi rajoittaa OLAFin keskeisiä vastuualueita tai riippumattomuutta tutkimusten suorittamisessa.

| 53. | Valvontakomitea on seurannut lausuntonsa täytäntöönpanoa (31) ja on tyytyväinen siihen, että OLAF on lisännyt ”de minimis” -sääntöjä käsikirjaansa (32). Lisäksi valvontakomitea suhtautui myönteisesti aloitteeseen, joka koskee ”de minimis” -politiikan selventämistä toimintaohjeiden avulla sekä laatimalla ”de minimis” -liite, jossa luetellaan eri kriteereitä, joiden perusteella tehdään päätös ulkoisen tutkimuksen aloittamisesta tai aloittamatta jättämisestä. |
| --- | --- |

53.

Valvontakomitea on seurannut lausuntonsa täytäntöönpanoa (31) ja on tyytyväinen siihen, että OLAF on lisännyt ”de minimis” -sääntöjä käsikirjaansa (32). Lisäksi valvontakomitea suhtautui myönteisesti aloitteeseen, joka koskee ”de minimis” -politiikan selventämistä toimintaohjeiden avulla sekä laatimalla ”de minimis” -liite, jossa luetellaan eri kriteereitä, joiden perusteella tehdään päätös ulkoisen tutkimuksen aloittamisesta tai aloittamatta jättämisestä.

31

32

3.5.3   OLAFin suosituksiin liittyvät jatkotoimenpiteet toimielimissä

OLAFin suosituksiin liittyvät jatkotoimenpiteet toimielimissä

| 54. | OLAFin pääjohtajan velvollisuutena on ilmoittaa valvontakomitealle tapauksista, joissa toimielin, elin tai laitos ei ole noudattanut OLAFin suosituksia (33). Valvontakomitea on käsitellyt tätä asiaa kaikissa vuosikertomuksissaan ja pannut merkille, että sille on raportoitu vain kahdesta tällaisesta tapauksesta kuusivuotisen toimikautensa aikana. Raportoitujen tapausten pienen määrän vuoksi valvontakomitea ei ole pystynyt tekemään asiasta yleisiä päätelmiä tai antamaan suosituksia. Valvontakomitea ilmoitti olevansa huolissaan siitä, että raporttien vähyys voi olla merkki siitä, ettei asianmukaista seurantajärjestelmää ole olemassa, ja se suositteli, että OLAF kehittää mahdollisimman pian järjestelmällisen raportointijärjestelmän tällaisia tapauksia varten. Valvontakomitean mielestä OLAFin riippumattomuus voi olla vakavasti uhattuna, jos se ei reagoi, kun vastapuolet ovat piittaamatta sen suosituksista. |
| --- | --- |

54.

OLAFin pääjohtajan velvollisuutena on ilmoittaa valvontakomitealle tapauksista, joissa toimielin, elin tai laitos ei ole noudattanut OLAFin suosituksia (33). Valvontakomitea on käsitellyt tätä asiaa kaikissa vuosikertomuksissaan ja pannut merkille, että sille on raportoitu vain kahdesta tällaisesta tapauksesta kuusivuotisen toimikautensa aikana. Raportoitujen tapausten pienen määrän vuoksi valvontakomitea ei ole pystynyt tekemään asiasta yleisiä päätelmiä tai antamaan suosituksia. Valvontakomitea ilmoitti olevansa huolissaan siitä, että raporttien vähyys voi olla merkki siitä, ettei asianmukaista seurantajärjestelmää ole olemassa, ja se suositteli, että OLAF kehittää mahdollisimman pian järjestelmällisen raportointijärjestelmän tällaisia tapauksia varten. Valvontakomitean mielestä OLAFin riippumattomuus voi olla vakavasti uhattuna, jos se ei reagoi, kun vastapuolet ovat piittaamatta sen suosituksista.

33

3.5.4   Toimielimen, elimen tai laitoksen pääsihteerin/puheenjohtajan antama suostumus asianomaisen henkilön kuulemisen lykkäämiseen

Toimielimen, elimen tai laitoksen pääsihteerin/puheenjohtajan antama suostumus asianomaisen henkilön kuulemisen lykkäämiseen

| 55. | Suorittaessaan sisäisiä tutkimuksia OLAFin on saatava etukäteen kyseessä olevan toimielimen, elimen tai laitoksen pääsihteerin tai puheenjohtajan suostumus aina, kun se päättää lykätä asianomaisen henkilön kuulemista. Tämän vaatimuksen tarkoituksena on varmistaa, että asianomaisten henkilöiden puolustautumisoikeuksia kunnioitetaan (34). Valvontakomitea katsoo kuitenkin, että jos toimielin kieltäytyy antamasta suostumustaan tai viivyttää suostumuksensa antamista, OLAFin tutkimustoiminnan riippumattomuus voi vaarantua (35). Valvontakomitea totesi, että OLAF ei monessa tapauksessa pystynyt toimittamaan tapaukseen liittyvää asiakirja-aineistoa kansallisille oikeusviranomaisille, koska suostumuksen saaminen kyseessä olevalta toimielimeltä tai elimeltä viivästyi. Valvontakomitea totesi lausunnossaan nro 4/2011, että uuteen asetukseen olisi sen vuoksi sisällyttävä säännöksiä, joiden avulla tällaiset tilanteet voidaan välttää tulevaisuudessa, ja se katsoi, että tapa, jolla tätä ongelmaa on käsitelty asetuksen (EY) N:o 1073/1999 uudistusta koskevassa nykyisessä ehdotuksessa on riittämätön. |
| --- | --- |

55.

Suorittaessaan sisäisiä tutkimuksia OLAFin on saatava etukäteen kyseessä olevan toimielimen, elimen tai laitoksen pääsihteerin tai puheenjohtajan suostumus aina, kun se päättää lykätä asianomaisen henkilön kuulemista. Tämän vaatimuksen tarkoituksena on varmistaa, että asianomaisten henkilöiden puolustautumisoikeuksia kunnioitetaan (34). Valvontakomitea katsoo kuitenkin, että jos toimielin kieltäytyy antamasta suostumustaan tai viivyttää suostumuksensa antamista, OLAFin tutkimustoiminnan riippumattomuus voi vaarantua (35). Valvontakomitea totesi, että OLAF ei monessa tapauksessa pystynyt toimittamaan tapaukseen liittyvää asiakirja-aineistoa kansallisille oikeusviranomaisille, koska suostumuksen saaminen kyseessä olevalta toimielimeltä tai elimeltä viivästyi. Valvontakomitea totesi lausunnossaan nro 4/2011, että uuteen asetukseen olisi sen vuoksi sisällyttävä säännöksiä, joiden avulla tällaiset tilanteet voidaan välttää tulevaisuudessa, ja se katsoi, että tapa, jolla tätä ongelmaa on käsitelty asetuksen (EY) N:o 1073/1999 uudistusta koskevassa nykyisessä ehdotuksessa on riittämätön.

34

35

| 56. | OLAFin riippumattomuuden valvojana valvontakomitealle olisi ilmoitettava järjestelmällisesti kaikista tapauksista, joissa toimielimet, elimet tai laitokset ovat kieltäytyneet antamasta suostumustaan tai tarpeettomasti viivyttäneet suostumuksensa antamista sille, että asianomaisen henkilön kuulemista lykätään. |
| --- | --- |

56.

OLAFin riippumattomuuden valvojana valvontakomitealle olisi ilmoitettava järjestelmällisesti kaikista tapauksista, joissa toimielimet, elimet tai laitokset ovat kieltäytyneet antamasta suostumustaan tai tarpeettomasti viivyttäneet suostumuksensa antamista sille, että asianomaisen henkilön kuulemista lykätään.

3.5.5   OLAFin toimielimille, elimille ja laitoksille toimittamat tapauksia koskevat raportit ja tiedot

OLAFin toimielimille, elimille ja laitoksille toimittamat tapauksia koskevat raportit ja tiedot

OLAFin toimielimille, elimille ja laitoksille toimittamat tiedot

OLAFin toimielimille, elimille ja laitoksille toimittamat tiedot

| 57. | Nykyisen lainsäädännön mukaan OLAFilla on oikeudellinen velvollisuus ilmoittaa toimielimelle, elimelle tai laitokselle, jos sisäisessä tutkimuksessa ilmenee, että tapaus koskee mahdollisesti sen jäsentä tai henkilökuntaan kuuluvaa henkilöä, lukuun ottamatta tapauksia, jotka edellyttävät ehdotonta salassapitoa tutkimukseen liittyvistä syistä tai joissa tutkimus kuuluu kansallisen oikeusviranomaisen toimivaltaan. Lausunnossaan nro 4/2011 valvontakomitea ilmaisi huolestuneisuutensa asetuksen (EY) N:o 1073/1999 muuttamista koskevasta lainsäädäntöehdotuksesta ja näiden sääntöjen muuttamisesta (36), koska se voisi poistaa OLAFilta mahdollisuuden säilyttää tutkimuksensa tarvittaessa luottamuksellisina. |
| --- | --- |

57.

Nykyisen lainsäädännön mukaan OLAFilla on oikeudellinen velvollisuus ilmoittaa toimielimelle, elimelle tai laitokselle, jos sisäisessä tutkimuksessa ilmenee, että tapaus koskee mahdollisesti sen jäsentä tai henkilökuntaan kuuluvaa henkilöä, lukuun ottamatta tapauksia, jotka edellyttävät ehdotonta salassapitoa tutkimukseen liittyvistä syistä tai joissa tutkimus kuuluu kansallisen oikeusviranomaisen toimivaltaan. Lausunnossaan nro 4/2011 valvontakomitea ilmaisi huolestuneisuutensa asetuksen (EY) N:o 1073/1999 muuttamista koskevasta lainsäädäntöehdotuksesta ja näiden sääntöjen muuttamisesta (36), koska se voisi poistaa OLAFilta mahdollisuuden säilyttää tutkimuksensa tarvittaessa luottamuksellisina.

36

OLAFin toimielimille, elimille ja laitoksille toimittamat tapauksia koskevat raportit

OLAFin toimielimille, elimille ja laitoksille toimittamat tapauksia koskevat raportit

| 58. | Valvontakomitea pani merkille OLAFin päätöksen lähettää Euroopan komissiolle sen pyynnöstä kaikki tapauksia koskevat loppuraportit, jotka on laadittu ilman jatkotoimenpiteitä päätettyjen sisäisten tutkimusten jälkeen. Lisäksi OLAF päätti soveltaa samanlaista käytäntöä muihin toimielimiin ja elimiin, ellei toisin pyydetä. Valvontakomitea päätti arvioida tätä käytäntöä selvittääkseen, voisiko se vaarantaa OLAFin tutkimustoiminnan riippumattomuuden. Valvontakomitean lausunnossa nro 5/2011 esitetään yleiskatsaus havaintoihin, jotka valvontakomitea teki tutkittuaan 17:ää tapausta, sekä siitä, mitä mieltä valvontakomitea on tämän käytännön oikeusperustasta ja sen yhdenmukaisuudesta EU:n lainsäädännön kanssa. |
| --- | --- |

58.

Valvontakomitea pani merkille OLAFin päätöksen lähettää Euroopan komissiolle sen pyynnöstä kaikki tapauksia koskevat loppuraportit, jotka on laadittu ilman jatkotoimenpiteitä päätettyjen sisäisten tutkimusten jälkeen. Lisäksi OLAF päätti soveltaa samanlaista käytäntöä muihin toimielimiin ja elimiin, ellei toisin pyydetä. Valvontakomitea päätti arvioida tätä käytäntöä selvittääkseen, voisiko se vaarantaa OLAFin tutkimustoiminnan riippumattomuuden. Valvontakomitean lausunnossa nro 5/2011 esitetään yleiskatsaus havaintoihin, jotka valvontakomitea teki tutkittuaan 17:ää tapausta, sekä siitä, mitä mieltä valvontakomitea on tämän käytännön oikeusperustasta ja sen yhdenmukaisuudesta EU:n lainsäädännön kanssa.

| 59. | Valvontakomitea ilmaisi erityisesti huolensa siitä, että loppuraporttien toimittaminen voisi vaikuttaa epäiltyjen henkilöiden oikeuksiin ja johtaa siihen, että nämä henkilöt nostavat Euroopan unionin tuomioistuimessa vahingonkorvauskanteita, mikä vaikuttaisi haitallisesti OLAFin uskottavuuteen ja maineeseen. Jos loppuraportit sisältävät arkaluonteisia tietoja todistajista, tiedonantajista ja ilmiantajista, niiden toimittaminen voi myös vaarantaa tutkimusten onnistumisen siitä syystä, että se saa kyseiset henkilöt luopumaan OLAFin avustamisesta ja paljastaa turhia tietoja käynnissä olevista OLAFin tutkimuksista. Tämä käytäntö voi vähintään antaa muille toimielimille asiattoman keinon vaikuttaa OLAFin tutkimuksiin, mikä heikentäisi kansalaisten luottamusta OLAFin riippumattomuuteen. |
| --- | --- |

59.

Valvontakomitea ilmaisi erityisesti huolensa siitä, että loppuraporttien toimittaminen voisi vaikuttaa epäiltyjen henkilöiden oikeuksiin ja johtaa siihen, että nämä henkilöt nostavat Euroopan unionin tuomioistuimessa vahingonkorvauskanteita, mikä vaikuttaisi haitallisesti OLAFin uskottavuuteen ja maineeseen. Jos loppuraportit sisältävät arkaluonteisia tietoja todistajista, tiedonantajista ja ilmiantajista, niiden toimittaminen voi myös vaarantaa tutkimusten onnistumisen siitä syystä, että se saa kyseiset henkilöt luopumaan OLAFin avustamisesta ja paljastaa turhia tietoja käynnissä olevista OLAFin tutkimuksista. Tämä käytäntö voi vähintään antaa muille toimielimille asiattoman keinon vaikuttaa OLAFin tutkimuksiin, mikä heikentäisi kansalaisten luottamusta OLAFin riippumattomuuteen.

| 60. | Valvontakomitea suosittelee, että OLAF harkitsee uudelleen päätöstään toimittaa kyseiset raportit asianomaisille toimielimille, elimille tai laitoksille toteuttamatta kaikkia tarvittavia toimenpiteitä sen varmistamiseksi, että tämä käytäntö on EU:n lainsäädännön mukainen eikä vaaranna OLAFin tutkimusten tehokkuutta ja riippumattomuutta. |
| --- | --- |

60.

Valvontakomitea suosittelee, että OLAF harkitsee uudelleen päätöstään toimittaa kyseiset raportit asianomaisille toimielimille, elimille tai laitoksille toteuttamatta kaikkia tarvittavia toimenpiteitä sen varmistamiseksi, että tämä käytäntö on EU:n lainsäädännön mukainen eikä vaaranna OLAFin tutkimusten tehokkuutta ja riippumattomuutta.

3.5.6   Näkemystenvaihto toimielinten kanssa

Näkemystenvaihto toimielinten kanssa

| 61. | Yksi asetuksen (EY) N:o 1073/1999 uudistuksen tavoitteista on parantaa OLAFin hallintoa ja lisätä sen yhteistyötä toimielinten kanssa kunnioittaen samalla sen toiminnan riippumattomuutta. Alun perin ehdotettu säännöllinen toimielinten välinen vuoropuhelu on korvattu Euroopan parlamentin, neuvoston ja Euroopan komission välisellä epämuodollisemmalla näkemystenvaihdolla, johon OLAF ja valvontakomitea osallistuvat. Valvontakomitea on ilmaissut molempia ehdotuksia koskevat näkemyksensä lausunnoissaan nro 3/2010 ja 4/2011. |
| --- | --- |

61.

Yksi asetuksen (EY) N:o 1073/1999 uudistuksen tavoitteista on parantaa OLAFin hallintoa ja lisätä sen yhteistyötä toimielinten kanssa kunnioittaen samalla sen toiminnan riippumattomuutta. Alun perin ehdotettu säännöllinen toimielinten välinen vuoropuhelu on korvattu Euroopan parlamentin, neuvoston ja Euroopan komission välisellä epämuodollisemmalla näkemystenvaihdolla, johon OLAF ja valvontakomitea osallistuvat. Valvontakomitea on ilmaissut molempia ehdotuksia koskevat näkemyksensä lausunnoissaan nro 3/2010 ja 4/2011.

| 62. | Valvontakomitea totesi, että muodollinen vuoropuhelu tai näkemystenvaihto toimielinten kanssa voisi tukea OLAFin toimintaa, mutta ne eivät saisi missään tapauksessa heikentää OLAFin toiminnan riippumattomuutta (37). Valvontakomitea totesi erityisesti, että ehdotus, jonka mukaan OLAFin olisi ryhdyttävä asianmukaisiin toimiin ottaen huomioon näkemystenvaihdossa ilmaistut mielipiteet, voi vähentää sen pääjohtajan riippumattomuutta. Toimielimet voisivat hyvin painostaa OLAFin pääjohtajaa, etenkin OLAFin tutkimuspolitiikan strategisten painopisteiden vahvistamisen osalta. |
| --- | --- |

62.

Valvontakomitea totesi, että muodollinen vuoropuhelu tai näkemystenvaihto toimielinten kanssa voisi tukea OLAFin toimintaa, mutta ne eivät saisi missään tapauksessa heikentää OLAFin toiminnan riippumattomuutta (37). Valvontakomitea totesi erityisesti, että ehdotus, jonka mukaan OLAFin olisi ryhdyttävä asianmukaisiin toimiin ottaen huomioon näkemystenvaihdossa ilmaistut mielipiteet, voi vähentää sen pääjohtajan riippumattomuutta. Toimielimet voisivat hyvin painostaa OLAFin pääjohtajaa, etenkin OLAFin tutkimuspolitiikan strategisten painopisteiden vahvistamisen osalta.

37

4.   OLAFIN TUTKINTATOIMIEN HALLINNOINNIN VAIKUTUSTEN SEURANTA

OLAFIN TUTKINTATOIMIEN HALLINNOINNIN VAIKUTUSTEN SEURANTA

| 63. | Valvontakomitea on toimikautensa alusta alkaen korostanut jatkuvasti, että OLAFin on sovellettava määrätietoista ja tehokasta johtajuuspolitiikkaa, vahvistettava selkeät tutkimuksia koskevat säännöt ja varmistettava, että tutkimuksia hallinnoidaan asianmukaisesti. Lisäksi valvontakomitea pitää tärkeänä sellaisten sisäisten valvontamenetelmien käyttöönottoa, joilla seurataan tutkimusten kestoa ja menettelyllisten takeiden kunnioittamista tutkimuksissa sekä mahdollisia eturistiriitatilanteita. Kaikilla näillä seikoilla on välitön vaikutus tutkimusten riippumattomaan suorittamiseen, minkä vuoksi valvontakomitean on seurattava niitä tarkoin. |
| --- | --- |

63.

Valvontakomitea on toimikautensa alusta alkaen korostanut jatkuvasti, että OLAFin on sovellettava määrätietoista ja tehokasta johtajuuspolitiikkaa, vahvistettava selkeät tutkimuksia koskevat säännöt ja varmistettava, että tutkimuksia hallinnoidaan asianmukaisesti. Lisäksi valvontakomitea pitää tärkeänä sellaisten sisäisten valvontamenetelmien käyttöönottoa, joilla seurataan tutkimusten kestoa ja menettelyllisten takeiden kunnioittamista tutkimuksissa sekä mahdollisia eturistiriitatilanteita. Kaikilla näillä seikoilla on välitön vaikutus tutkimusten riippumattomaan suorittamiseen, minkä vuoksi valvontakomitean on seurattava niitä tarkoin.

4.1   
  Tutkimusten hallinnointi

Tutkimusten hallinnointi

4.1.1   Tutkimusten suunnittelu ja strateginen johto

Tutkimusten suunnittelu ja strateginen johto

| 64. | Valvontakomitean yhdeksän kuukauden kertomuksista tekemässä analyysissa (38) ilmeni, että tutkimusmenetelmät ovat puutteellisia ja useat viiveet tapausten käsittelyssä voitaisiin välttää tutkimusten paremmalla hallinnoinnilla ja suunnittelulla. Valvontakomitea oli huolissaan näistä havainnoista ja katsoi, että jos tutkimuksia ei suunnitella asianmukaisesti tapauksen kussakin vaiheessa, vaarana on, että tutkijoiden toimenpiteet poikkeavat tutkimuksen alussa vahvistetuista tavoitteista. Tämä voi johtaa vastuuvelvollisuuden puutteeseen ja siten kyseenalaistaa itse tutkimuksen riippumattomuuden. Koska hyvä tutkimussuunnittelu on kohdennettujen ja onnistuneiden tutkimusten kannalta avainasemassa, valvontakomitea tarkasteli useita OLAFin tapauksia selvittääkseen, missä määrin tutkimussuunnittelu mahdollisesti auttaa OLAFia tutkimusten suorittamisessa. |
| --- | --- |

64.

Valvontakomitean yhdeksän kuukauden kertomuksista tekemässä analyysissa (38) ilmeni, että tutkimusmenetelmät ovat puutteellisia ja useat viiveet tapausten käsittelyssä voitaisiin välttää tutkimusten paremmalla hallinnoinnilla ja suunnittelulla. Valvontakomitea oli huolissaan näistä havainnoista ja katsoi, että jos tutkimuksia ei suunnitella asianmukaisesti tapauksen kussakin vaiheessa, vaarana on, että tutkijoiden toimenpiteet poikkeavat tutkimuksen alussa vahvistetuista tavoitteista. Tämä voi johtaa vastuuvelvollisuuden puutteeseen ja siten kyseenalaistaa itse tutkimuksen riippumattomuuden. Koska hyvä tutkimussuunnittelu on kohdennettujen ja onnistuneiden tutkimusten kannalta avainasemassa, valvontakomitea tarkasteli useita OLAFin tapauksia selvittääkseen, missä määrin tutkimussuunnittelu mahdollisesti auttaa OLAFia tutkimusten suorittamisessa.

38

| 65. | Valvontakomitea totesi lausunnossaan nro 4/2010, ettei tutkimuksia usein suunniteltu asianmukaisesti. Tällä on kielteinen vaikutus OLAFin toiminnan tehokkuuteen ja sen tutkimusten kestoon. Valvontakomitea totesi myös, että OLAFin käsikirjassa annetaan ohjeita alustavan työsuunnitelman laatimiseksi arviointivaiheessa, mutta siinä ei käsitellä täydellisen tutkimussuunnitelman laatimista tutkimuksen alkaessa. |
| --- | --- |

65.

Valvontakomitea totesi lausunnossaan nro 4/2010, ettei tutkimuksia usein suunniteltu asianmukaisesti. Tällä on kielteinen vaikutus OLAFin toiminnan tehokkuuteen ja sen tutkimusten kestoon. Valvontakomitea totesi myös, että OLAFin käsikirjassa annetaan ohjeita alustavan työsuunnitelman laatimiseksi arviointivaiheessa, mutta siinä ei käsitellä täydellisen tutkimussuunnitelman laatimista tutkimuksen alkaessa.

| 66. | Valvontakomitea korosti, että OLAFin on rajoitettava joidenkin tutkimusten kohtuutonta kestoa ottamalla käyttöön selkeät tutkintamenettelyt ja määräajat. Valvontakomitea suositteli, että OLAF ottaa käyttöön politiikan, jonka mukaan kaikki tutkimusvaiheet suunnitellaan asianmukaisesti ja suunnitelmien noudattaminen varmistetaan säännöllisillä tarkastuksilla, realistisilla aikatauluilla ja ajoittaisilla päivityksillä. Se suositteli erityisesti, että kunkin tutkimuksen alussa laaditaan yksityiskohtainen tutkimussuunnitelma, jossa vahvistetaan tutkimuksen tavoitteet, sen päätökseen saattamisessa todennäköisesti tarvittavat resurssit ja kustannusarvio. Lisäksi valvontakomitea ehdotti, että johdon olisi tarkasteltava tutkimussuunnitelmia säännöllisesti yksikkötasolla, jotta voidaan seurata ja tarvittaessa ohjata tapausten etenemistä. |
| --- | --- |

66.

Valvontakomitea korosti, että OLAFin on rajoitettava joidenkin tutkimusten kohtuutonta kestoa ottamalla käyttöön selkeät tutkintamenettelyt ja määräajat. Valvontakomitea suositteli, että OLAF ottaa käyttöön politiikan, jonka mukaan kaikki tutkimusvaiheet suunnitellaan asianmukaisesti ja suunnitelmien noudattaminen varmistetaan säännöllisillä tarkastuksilla, realistisilla aikatauluilla ja ajoittaisilla päivityksillä. Se suositteli erityisesti, että kunkin tutkimuksen alussa laaditaan yksityiskohtainen tutkimussuunnitelma, jossa vahvistetaan tutkimuksen tavoitteet, sen päätökseen saattamisessa todennäköisesti tarvittavat resurssit ja kustannusarvio. Lisäksi valvontakomitea ehdotti, että johdon olisi tarkasteltava tutkimussuunnitelmia säännöllisesti yksikkötasolla, jotta voidaan seurata ja tarvittaessa ohjata tapausten etenemistä.

| 67. | Valvontakomitean tällä alalla tekemän työn ansiosta OLAF on tullut tietoisemmaksi tarpeesta ottaa käyttöön yhteinen lähestymistapa tapausten strategiseen suunnitteluun ja se on ryhtynyt laatimaan yksityiskohtaisia työsuunnitelmia, kun tapauksen käsittely on aloitettu. Lisäksi valvontakomitea panee tyytyväisenä merkille, että OLAFin uusi pääjohtaja pyysi heti toimikautensa alussa tekemään muutoksia käsikirjaan valvontakomitean suositusten täytäntöönpanemiseksi. |
| --- | --- |

67.

Valvontakomitean tällä alalla tekemän työn ansiosta OLAF on tullut tietoisemmaksi tarpeesta ottaa käyttöön yhteinen lähestymistapa tapausten strategiseen suunnitteluun ja se on ryhtynyt laatimaan yksityiskohtaisia työsuunnitelmia, kun tapauksen käsittely on aloitettu. Lisäksi valvontakomitea panee tyytyväisenä merkille, että OLAFin uusi pääjohtaja pyysi heti toimikautensa alussa tekemään muutoksia käsikirjaan valvontakomitean suositusten täytäntöönpanemiseksi.

| 68. | OLAFin toteuttamien toimenpiteiden tehokkuuden arviointia on jatkettava. |
| --- | --- |

68.

OLAFin toteuttamien toimenpiteiden tehokkuuden arviointia on jatkettava.

4.1.2   Tutkimusten sisäinen valvonta

Tutkimusten sisäinen valvonta

| 69. | Valvontakomitea korosti erityisesti riittävien sisäisten laadunvalvontamekanismien tärkeyttä ja viivästysten välttämistä sekä hyvin toimivaa palautejärjestelmää ja tutkimusten arviointia OLAFin tutkimusten riippumattomuuden ja tehokkuuden varmistamiseksi. Luotettavan valvontajärjestelmän ja vertailuarvojen olemassaolo tekisi OLAFin johdolle helpommaksi seurata toiminnan tuloksia ja havaita ongelma-alat ja lisäksi se myös mahdollistaisi, että kokemusten perusteella toteutetaan suositeltuja korjaavia toimenpiteitä. |
| --- | --- |

69.

Valvontakomitea korosti erityisesti riittävien sisäisten laadunvalvontamekanismien tärkeyttä ja viivästysten välttämistä sekä hyvin toimivaa palautejärjestelmää ja tutkimusten arviointia OLAFin tutkimusten riippumattomuuden ja tehokkuuden varmistamiseksi. Luotettavan valvontajärjestelmän ja vertailuarvojen olemassaolo tekisi OLAFin johdolle helpommaksi seurata toiminnan tuloksia ja havaita ongelma-alat ja lisäksi se myös mahdollistaisi, että kokemusten perusteella toteutetaan suositeltuja korjaavia toimenpiteitä.

| 70. | Näiden seikkojen perusteella valvontakomitea kiinnitti erityistä huomiota kyseisten mekanismien riittävyyteen ja tehokkuuteen, erityisesti osana tutkimusten keston sekä perusoikeuksien ja menettelyllisten takeiden kunnioittamisen seurantaa. |
| --- | --- |

70.

Näiden seikkojen perusteella valvontakomitea kiinnitti erityistä huomiota kyseisten mekanismien riittävyyteen ja tehokkuuteen, erityisesti osana tutkimusten keston sekä perusoikeuksien ja menettelyllisten takeiden kunnioittamisen seurantaa.

Tutkimusten keston valvonta

Tutkimusten keston valvonta

| 71. | Kahdessa valvontakomitean lausunnossa (39) tuotiin esille useita tutkimusten suorittamiseen liittyviä puutteita, joista osa koskee toiminnallisia tekijöitä ja osa on seurausta suunnittelun tai sisäisen organisoinnin heikkouksista. Valvontakomitea totesi erityisesti, että tutkimusten keston pidentyminen johtui usein puutteista tutkimusten hallinnoinnissa tai siitä, ettei johto valvonut riittävästi tutkimusten keston todellisia syitä, tutkimusten päätökseen saattamisen arvioituja määräaikoja ja toteutettavien tutkintatoimien ajoitusta. Valvontakomitean mielestä nämä havainnot osoittavat tapausten päivittäisen hallinnoinnin valvonnan olevan puutteellista. |
| --- | --- |

71.

Kahdessa valvontakomitean lausunnossa (39) tuotiin esille useita tutkimusten suorittamiseen liittyviä puutteita, joista osa koskee toiminnallisia tekijöitä ja osa on seurausta suunnittelun tai sisäisen organisoinnin heikkouksista. Valvontakomitea totesi erityisesti, että tutkimusten keston pidentyminen johtui usein puutteista tutkimusten hallinnoinnissa tai siitä, ettei johto valvonut riittävästi tutkimusten keston todellisia syitä, tutkimusten päätökseen saattamisen arvioituja määräaikoja ja toteutettavien tutkintatoimien ajoitusta. Valvontakomitean mielestä nämä havainnot osoittavat tapausten päivittäisen hallinnoinnin valvonnan olevan puutteellista.

39

| 72. | Valvontakomitea pitää valitettavana, ettei sen toistuvista suosituksista huolimatta ole järjestelmällisesti toteutettu toimenpiteitä tutkimusten keston säännöllistä todentamista varten. Tämän vuoksi valvontakomitea toistaa, että on tarpeen valvoa tehokkaasti tutkimusten kestoa. |
| --- | --- |

72.

Valvontakomitea pitää valitettavana, ettei sen toistuvista suosituksista huolimatta ole järjestelmällisesti toteutettu toimenpiteitä tutkimusten keston säännöllistä todentamista varten. Tämän vuoksi valvontakomitea toistaa, että on tarpeen valvoa tehokkaasti tutkimusten kestoa.

Tutkimusten puolueettomuuden valvonta

Tutkimusten puolueettomuuden valvonta

| 73. | Valvontakomitean mielestä puolueettomuus tutkimusten suorittamisessa liittyy tiiviisti OLAFin operatiiviseen riippumattomuuteen. Tämän vuoksi valvontakomitea on useaan otteeseen suositellut, että OLAF ottaa käyttöön tiukat sisäisen valvonnan mekanismit, jotka ovat tarpeen OLAFin riippumattomuuteen ja maineeseen todennäköisesti haitallisesti vaikuttavien eturistiriitojen estämiseksi (40). Lausunnossaan nro 5/2010 valvontakomitea esitti erityisiä suosituksia, jotta OLAF vahvistaisi tämänhetkisiä tutkimusten puolueettomuutta koskevia valvontamekanismeja. Arvioidessaan sitä, kuinka OLAF on kunnioittanut perusoikeuksia ja menettelyllisiä takeita tutkimuksissaan, valvontakomitea kiinnitti erityistä huomiota tähän kysymykseen, ja se pahoittelee sitä, että OLAFin tähän mennessä toteuttamat toimenpiteet ovat edelleen riittämättömiä. |
| --- | --- |

73.

Valvontakomitean mielestä puolueettomuus tutkimusten suorittamisessa liittyy tiiviisti OLAFin operatiiviseen riippumattomuuteen. Tämän vuoksi valvontakomitea on useaan otteeseen suositellut, että OLAF ottaa käyttöön tiukat sisäisen valvonnan mekanismit, jotka ovat tarpeen OLAFin riippumattomuuteen ja maineeseen todennäköisesti haitallisesti vaikuttavien eturistiriitojen estämiseksi (40). Lausunnossaan nro 5/2010 valvontakomitea esitti erityisiä suosituksia, jotta OLAF vahvistaisi tämänhetkisiä tutkimusten puolueettomuutta koskevia valvontamekanismeja. Arvioidessaan sitä, kuinka OLAF on kunnioittanut perusoikeuksia ja menettelyllisiä takeita tutkimuksissaan, valvontakomitea kiinnitti erityistä huomiota tähän kysymykseen, ja se pahoittelee sitä, että OLAFin tähän mennessä toteuttamat toimenpiteet ovat edelleen riittämättömiä.

40

Tutkimusten laillisuuden valvonta

Tutkimusten laillisuuden valvonta

| 74. | Valvontakomitea pani huolestuneena merkille, että OLAFin tutkintatyön oikeudellista valvontaa ei ole suoritettu järjestelmällisesti kaikissa vaiheissa. Tämä jatkuvan oikeudellisen valvonnan puute tutkimusten aikana on johtanut menettelyjä koskevien vaatimusten laiminlyöntiin. Valvontakomitea on todennut usein, että perusoikeuksien ja menettelyllisten takeiden kunnioittamisen takaamiseksi on tarpeen tehdä tutkimusten laillisuutta koskevia tarkastuksia, joihin oikeudellisen neuvonnan yksikön jäsenet osallistuvat suuremmassa määrin ja jatkuvasti (41). |
| --- | --- |

74.

Valvontakomitea pani huolestuneena merkille, että OLAFin tutkintatyön oikeudellista valvontaa ei ole suoritettu järjestelmällisesti kaikissa vaiheissa. Tämä jatkuvan oikeudellisen valvonnan puute tutkimusten aikana on johtanut menettelyjä koskevien vaatimusten laiminlyöntiin. Valvontakomitea on todennut usein, että perusoikeuksien ja menettelyllisten takeiden kunnioittamisen takaamiseksi on tarpeen tehdä tutkimusten laillisuutta koskevia tarkastuksia, joihin oikeudellisen neuvonnan yksikön jäsenet osallistuvat suuremmassa määrin ja jatkuvasti (41).

41

| 75. | Valvontakomitea on käsitellyt näiden lakimiesten roolia aikaisemmissa toimintakertomuksissaan. He eivät pelkästään ole pääasiallinen yhteyspiste kansallisiin oikeusviranomaisiin vaan heillä on myös tärkeä rooli sen varmistamisessa, että kansallisille oikeusviranomaisille toimitettuun asiakirja-aineistoon sisältyvä näyttö täyttää kyseisen jäsenvaltion oikeudelliset vaatimukset. Tämän tärkeän roolin vuoksi valvontakomitea on toistuvasti kehottanut ottamaan nämä lakimiehet tiiviimmin mukaan tutkimuksiin. Valvontakomitea panee merkille, että oikeudellista kokemusta omaava OLAFin henkilöstö on tarkoitus liittää vastaperustettuun tutkimusten valinta- ja tarkastusyksikköön. Valvontakomitea katsoo, että riippumatta kyseisen henkilöstön paikasta OLAFin uudessa organisaatiossa, heidän roolinsa olisi pysyttävä samana. Voidakseen täyttää oikeudellisen velvollisuutensa (42) toimittaa jäsenvaltioille raportteja ja tutkimusten aikana saatuja tietoja, OLAFilla on oltava palveluksessaan asiantuntijoita, jotka tuntevat hyvin useimpien jäsenvaltioiden oikeudelliset ja tutkimusmenettelyt. |
| --- | --- |

75.

Valvontakomitea on käsitellyt näiden lakimiesten roolia aikaisemmissa toimintakertomuksissaan. He eivät pelkästään ole pääasiallinen yhteyspiste kansallisiin oikeusviranomaisiin vaan heillä on myös tärkeä rooli sen varmistamisessa, että kansallisille oikeusviranomaisille toimitettuun asiakirja-aineistoon sisältyvä näyttö täyttää kyseisen jäsenvaltion oikeudelliset vaatimukset. Tämän tärkeän roolin vuoksi valvontakomitea on toistuvasti kehottanut ottamaan nämä lakimiehet tiiviimmin mukaan tutkimuksiin. Valvontakomitea panee merkille, että oikeudellista kokemusta omaava OLAFin henkilöstö on tarkoitus liittää vastaperustettuun tutkimusten valinta- ja tarkastusyksikköön. Valvontakomitea katsoo, että riippumatta kyseisen henkilöstön paikasta OLAFin uudessa organisaatiossa, heidän roolinsa olisi pysyttävä samana. Voidakseen täyttää oikeudellisen velvollisuutensa (42) toimittaa jäsenvaltioille raportteja ja tutkimusten aikana saatuja tietoja, OLAFilla on oltava palveluksessaan asiantuntijoita, jotka tuntevat hyvin useimpien jäsenvaltioiden oikeudelliset ja tutkimusmenettelyt.

42

| 76. | Tulevaisuudessa on tarkasteltava sitä, onko tapauksia koskevien raporttien ja tietojen toimittaminen OLAFista kansallisille oikeusviranomaisille tehokkaampaa OLAFin sisäinen organisaatiouudistuksen jälkeen. |
| --- | --- |

76.

Tulevaisuudessa on tarkasteltava sitä, onko tapauksia koskevien raporttien ja tietojen toimittaminen OLAFista kansallisille oikeusviranomaisille tehokkaampaa OLAFin sisäinen organisaatiouudistuksen jälkeen.

Neuvoa-antava tarkastaja

Neuvoa-antava tarkastaja

| 77. | Valvontakomitean tehtävänä on analysoida järjestelmällisesti OLAFin tutkimuksia eikä käsitellä yksittäisiä tapauksia. Lausunnossaan nro 4/2011 valvontakomitea katsoi, että oli olemassa selkeä tarve antaa menettelyjen tarkastaminen ja valitusten käsittely riippumattoman henkilön tehtäväksi. Tällä henkilöllä olisi oltava selvä toimeksianto, joka ei ole päällekkäinen valvontakomitean toimeksiannon kanssa, ja hänen riippumattomuutensa olisi taattava. Valvontakomitea totesi erityisesti, että kyseisen henkilön ei ainoastaan ole pystyttävä analysoimaan OLAFia vastaan esitettyjä valituksia, vaan myös toimimaan omasta aloitteestaan varmistamaan säännöllisesti menettelyllisten oikeuksien kunnioittaminen tutkimusten aikana. |
| --- | --- |

77.

Valvontakomitean tehtävänä on analysoida järjestelmällisesti OLAFin tutkimuksia eikä käsitellä yksittäisiä tapauksia. Lausunnossaan nro 4/2011 valvontakomitea katsoi, että oli olemassa selkeä tarve antaa menettelyjen tarkastaminen ja valitusten käsittely riippumattoman henkilön tehtäväksi. Tällä henkilöllä olisi oltava selvä toimeksianto, joka ei ole päällekkäinen valvontakomitean toimeksiannon kanssa, ja hänen riippumattomuutensa olisi taattava. Valvontakomitea totesi erityisesti, että kyseisen henkilön ei ainoastaan ole pystyttävä analysoimaan OLAFia vastaan esitettyjä valituksia, vaan myös toimimaan omasta aloitteestaan varmistamaan säännöllisesti menettelyllisten oikeuksien kunnioittaminen tutkimusten aikana.

4.2   
  OLAFin tutkintatoimiin liittyvä talousarvio, hallinto-organisaatio ja henkilöstöpolitiikka

OLAFin tutkintatoimiin liittyvä talousarvio, hallinto-organisaatio ja henkilöstöpolitiikka

| 78. | Valvontakomitealla on oikeudellinen velvollisuus antaa lausunto OLAFin vuotuisesta talousarvioehdotuksesta (43). Valvontakomitean lausunnoissa nro 1/2006, 2/2007, 3/2008, 3/2009, 1/2010 ja 3/2011 on käsitelty talousarvioon liittyviä teknisiä seikkoja sekä periaatekysymyksiä. |
| --- | --- |

78.

Valvontakomitealla on oikeudellinen velvollisuus antaa lausunto OLAFin vuotuisesta talousarvioehdotuksesta (43). Valvontakomitean lausunnoissa nro 1/2006, 2/2007, 3/2008, 3/2009, 1/2010 ja 3/2011 on käsitelty talousarvioon liittyviä teknisiä seikkoja sekä periaatekysymyksiä.

43

| 79. | Erityisesti valvontakomitea on korostanut, että tärkein toimenpide OLAFin tutkimusten riippumattomuuden takaamiseksi on riittävien voimavarojen osoittaminen OLAFille. Rahoituksen jatkuvuus on taattava. Taloudellisen taantuman aikana talousarvioleikkaukset ovat tarpeen koko EU:ssa. OLAFia ei voida missään tapauksessa vapauttaa tällaisista leikkauksista, mutta riippumattomana tutkimuslaitoksena sillä on oltava mahdollisimman laaja taloudellinen riippumattomuus. Valvontakomitean lausunnossaan nro 3/2011 antaman suosituksen mukaisesti ainoastaan OLAFin pääjohtajan olisi voitava päättää, mistä menoeristä OLAFin talousarvioleikkaukset tehdään. |
| --- | --- |

79.

Erityisesti valvontakomitea on korostanut, että tärkein toimenpide OLAFin tutkimusten riippumattomuuden takaamiseksi on riittävien voimavarojen osoittaminen OLAFille. Rahoituksen jatkuvuus on taattava. Taloudellisen taantuman aikana talousarvioleikkaukset ovat tarpeen koko EU:ssa. OLAFia ei voida missään tapauksessa vapauttaa tällaisista leikkauksista, mutta riippumattomana tutkimuslaitoksena sillä on oltava mahdollisimman laaja taloudellinen riippumattomuus. Valvontakomitean lausunnossaan nro 3/2011 antaman suosituksen mukaisesti ainoastaan OLAFin pääjohtajan olisi voitava päättää, mistä menoeristä OLAFin talousarvioleikkaukset tehdään.

| 80. | Valvontakomitea on korostanut tärkeyttä varmistaa, että OLAFin tutkintatoimiin osoitetaan asianmukainen henkilöstö ja budjettimäärärahat. OLAF tarvitsee tutkimuksissaan henkilöstöä, jolla on osaamista erikoisaloilta. Tällaista henkilöstöä ei ole helposti saatavilla Euroopan komission tavanomaisissa työhönottomenettelyissä. Valvontakomitea on toistuvasti korostanut sitä, että OLAFilla on oltava oma henkilöstöpolitiikkansa. Tämä antaisi mahdollisuuden houkutella väliaikaisia toimihenkilöitä jäsenvaltioiden tutkinta- ja oikeusviranomaisten henkilöstöstä ja tarjota heille palkkauksen ja ylenemismahdollisuuksien kannalta houkutteleva ura tai mahdollisuus vakinaistamiseen. |
| --- | --- |

80.

Valvontakomitea on korostanut tärkeyttä varmistaa, että OLAFin tutkintatoimiin osoitetaan asianmukainen henkilöstö ja budjettimäärärahat. OLAF tarvitsee tutkimuksissaan henkilöstöä, jolla on osaamista erikoisaloilta. Tällaista henkilöstöä ei ole helposti saatavilla Euroopan komission tavanomaisissa työhönottomenettelyissä. Valvontakomitea on toistuvasti korostanut sitä, että OLAFilla on oltava oma henkilöstöpolitiikkansa. Tämä antaisi mahdollisuuden houkutella väliaikaisia toimihenkilöitä jäsenvaltioiden tutkinta- ja oikeusviranomaisten henkilöstöstä ja tarjota heille palkkauksen ja ylenemismahdollisuuksien kannalta houkutteleva ura tai mahdollisuus vakinaistamiseen.

| 81. | OLAFin talousarviosta antamissaan lausunnoissa valvontakomitea on kehottanut myös ylentämään OLAFin väliaikaiset toimihenkilöt OLAFin pääjohtajan 30. kesäkuuta 2005 tekemän päätöksen mukaisesti. Valvontakomitea on erittäin pettynyt siihen, ettei näin ole tähän mennessä tehty lupauksista huolimatta. |
| --- | --- |

81.

OLAFin talousarviosta antamissaan lausunnoissa valvontakomitea on kehottanut myös ylentämään OLAFin väliaikaiset toimihenkilöt OLAFin pääjohtajan 30. kesäkuuta 2005 tekemän päätöksen mukaisesti. Valvontakomitea on erittäin pettynyt siihen, ettei näin ole tähän mennessä tehty lupauksista huolimatta.

4.3   
  OLAFin tutkimuksiin liittyvät menettelysäännöt (käsikirja)

OLAFin tutkimuksiin liittyvät menettelysäännöt (käsikirja)

| 82. | Koko toimikautensa ajan valvontakomitea on ilmaissut huolensa siitä, että OLAFin tutkimukset suoritetaan erilaisten ohjeiden ja käytäntöjen perusteella eikä selkeitä sääntöjä ole. Valvontakomitea on korostanut säännöllisesti, että selkeä, käytännöllisen ja hyödyllinen tutkintaopas, jossa vahvistetaan määräajat, joiden kuluessa eri tutkimusvaiheet on saatava päätökseen, loisi johdonmukaiset puitteet OLAFin tutkimuksille ja vahvistaisi sen operatiivista riippumattomuutta. Valvontakomitea, OLAFin pääjohtaja ja OLAFin tutkijat käyvät jatkuvasti keskusteluja riittävien ja selkeiden tutkimuksiin liittyvien menettelysääntöjen tarpeellisuudesta. Tällaiset säännöt parantaisivat tutkimusten laillisuutta, tehokkuutta ja avoimuutta sekä OLAFin vastuuvelvollisuutta. Tarkastellessaan OLAFin tutkimustehtävän täytäntöönpanon eri osa-alueita valvontakomitea arvioi lisäksi OLAFin käsikirjan hyödyllisyyttä. |
| --- | --- |

82.

Koko toimikautensa ajan valvontakomitea on ilmaissut huolensa siitä, että OLAFin tutkimukset suoritetaan erilaisten ohjeiden ja käytäntöjen perusteella eikä selkeitä sääntöjä ole. Valvontakomitea on korostanut säännöllisesti, että selkeä, käytännöllisen ja hyödyllinen tutkintaopas, jossa vahvistetaan määräajat, joiden kuluessa eri tutkimusvaiheet on saatava päätökseen, loisi johdonmukaiset puitteet OLAFin tutkimuksille ja vahvistaisi sen operatiivista riippumattomuutta. Valvontakomitea, OLAFin pääjohtaja ja OLAFin tutkijat käyvät jatkuvasti keskusteluja riittävien ja selkeiden tutkimuksiin liittyvien menettelysääntöjen tarpeellisuudesta. Tällaiset säännöt parantaisivat tutkimusten laillisuutta, tehokkuutta ja avoimuutta sekä OLAFin vastuuvelvollisuutta. Tarkastellessaan OLAFin tutkimustehtävän täytäntöönpanon eri osa-alueita valvontakomitea arvioi lisäksi OLAFin käsikirjan hyödyllisyyttä.

| 83. | Valvontakomitea on seurannut suurella mielenkiinnolla edistymistä käsikirjan päivityksessä. Valvontakomitea on tarkastellut sen useita versioita, ja se on aiemmissa vuosikertomuksissaan esittänyt OLAFille suuren määrän kirjallisia huomautuksia. Valvontakomitea on jatkuvasti ilmaissut pettymyksensä siihen, ettei yksikään versio ole vastannut sen odotuksia. Vaikka käsikirjan muoto ja sisältö ovat parantuneet asteittain jokaisessa valmisteluvaiheessa, uudessa käsikirjassa ei vielä esitetä tiukkoja ja yksinkertaisesti sovellettavia sääntöjä, jotka ohjaisivat tutkijoita kaikissa tutkimusvaiheissa. Valvontakomitea on sen vuoksi toistuvasti suositellut käsikirjan parantamista. Erityisesti valvontakomitea on kehottanut OLAFia panemaan täytäntöön sen aikaisemmissa toimintakertomuksissa ja eri lausunnoissa esitetyt suositukset, varsinkin de minimis -politiikan, tutkimusten suunnittelun sekä perusoikeuksien ja menettelyllisten takeiden suojelun osalta (44). Valvontakomitea on myös suositellut, että käsikirjassa esitetään esimerkkejä tutkimuksissa kehitetyistä hyvistä käytänteistä ja että käsikirjasta järjestetään säännöllisesti syvällistä koulutusta. |
| --- | --- |

83.

Valvontakomitea on seurannut suurella mielenkiinnolla edistymistä käsikirjan päivityksessä. Valvontakomitea on tarkastellut sen useita versioita, ja se on aiemmissa vuosikertomuksissaan esittänyt OLAFille suuren määrän kirjallisia huomautuksia. Valvontakomitea on jatkuvasti ilmaissut pettymyksensä siihen, ettei yksikään versio ole vastannut sen odotuksia. Vaikka käsikirjan muoto ja sisältö ovat parantuneet asteittain jokaisessa valmisteluvaiheessa, uudessa käsikirjassa ei vielä esitetä tiukkoja ja yksinkertaisesti sovellettavia sääntöjä, jotka ohjaisivat tutkijoita kaikissa tutkimusvaiheissa. Valvontakomitea on sen vuoksi toistuvasti suositellut käsikirjan parantamista. Erityisesti valvontakomitea on kehottanut OLAFia panemaan täytäntöön sen aikaisemmissa toimintakertomuksissa ja eri lausunnoissa esitetyt suositukset, varsinkin de minimis -politiikan, tutkimusten suunnittelun sekä perusoikeuksien ja menettelyllisten takeiden suojelun osalta (44). Valvontakomitea on myös suositellut, että käsikirjassa esitetään esimerkkejä tutkimuksissa kehitetyistä hyvistä käytänteistä ja että käsikirjasta järjestetään säännöllisesti syvällistä koulutusta.

44

| 84. | Käsikirjaa ollaan parhaillaan tarkistamassa OLAFin rakenteeseen ehdotettujen muutosten ja uuden työskentelytavan johdosta. Päivitettyä versiota on arvioitava perusteellisesti, ja valvontakomiteaa on kuultava valmisteluvaiheessa. |
| --- | --- |

84.

Käsikirjaa ollaan parhaillaan tarkistamassa OLAFin rakenteeseen ehdotettujen muutosten ja uuden työskentelytavan johdosta. Päivitettyä versiota on arvioitava perusteellisesti, ja valvontakomiteaa on kuultava valmisteluvaiheessa.

PÄÄTELMÄT

PÄÄTELMÄT

Edellisissä vuosikertomuksissaan valvontakomitea on päätellyt, että OLAFin riippumattomuus ei ole ollut uhattuna, tällaisista uhista ei ole ilmoitettu sille tai se ei ole havainnut uhkia.

Tässä kertomuksessa valvontakomitea on muun muassa ottanut esille seuraavat seikat:

| a) | OLAFin mahdollisuus päästä Euroopan parlamentin jäsenten tiloihin; |
| --- | --- |

a)

OLAFin mahdollisuus päästä Euroopan parlamentin jäsenten tiloihin;

| b) | OLAFin mahdollisuus saada käyttöönsä tiettyjä Euroopan komission hallussa oleviin tiedostoihin sisältyviä henkilötietoja; |
| --- | --- |

b)

OLAFin mahdollisuus saada käyttöönsä tiettyjä Euroopan komission hallussa oleviin tiedostoihin sisältyviä henkilötietoja;

| c) | OLAFin toimielimille, elimille ja laitoksille toimittamat loppuraportit, jotka on laadittu ilman jatkotoimia lopetettujen sisäisten tutkimusten jälkeen; |
| --- | --- |

c)

OLAFin toimielimille, elimille ja laitoksille toimittamat loppuraportit, jotka on laadittu ilman jatkotoimia lopetettujen sisäisten tutkimusten jälkeen;

| d) | OLAFin velvollisuus hankkia toimielimen, elimen tai laitoksen pääsihteerin tai puheenjohtajan suostumus ennen sisäisen tutkimuksen kohteena olevien henkilöiden kuulemisen lykkäämistä. |
| --- | --- |

d)

OLAFin velvollisuus hankkia toimielimen, elimen tai laitoksen pääsihteerin tai puheenjohtajan suostumus ennen sisäisen tutkimuksen kohteena olevien henkilöiden kuulemisen lykkäämistä.

Valvontakomitea pitää valitettavana, että edellä mainitut seikat asettavat kyseenalaiseksi OLAFin riippumattomuuden toimielimistä sen suorittaessa tutkimuksiaan.

| a) | Euroopan parlamentti ei ole pelkästään asettanut kyseenalaiseksi OLAFin valtuuksia päästä Euroopan parlamentin toimitiloihin vaan on myös estänyt sen. Valvontakomitea katsoo tämän olevan vastoin selkeitä oikeudellisia säännöksiä. |
| --- | --- |

a)

Euroopan parlamentti ei ole pelkästään asettanut kyseenalaiseksi OLAFin valtuuksia päästä Euroopan parlamentin toimitiloihin vaan on myös estänyt sen. Valvontakomitea katsoo tämän olevan vastoin selkeitä oikeudellisia säännöksiä.

| b) | Valvontakomitea pani merkille Euroopan komission haluttomuuden antaa OLAFille suora ja välitön pääsy tiettyihin henkilötietoihin. Tämän taustalla oli henkilötietojen suojaa koskevien sääntöjen erittäin suppea tulkinta. |
| --- | --- |

b)

Valvontakomitea pani merkille Euroopan komission haluttomuuden antaa OLAFille suora ja välitön pääsy tiettyihin henkilötietoihin. Tämän taustalla oli henkilötietojen suojaa koskevien sääntöjen erittäin suppea tulkinta.

| c) | Valvontakomitea pani huolestuneena merkille, että OLAF on Euroopan komission pyynnön mukaisesti toimittanut sille säännöllisesti ilman jatkotoimia lopetettuja sisäisiä tutkimuksia koskevat loppuraportit huolimatta siitä, että näihin raportteihin voi sisältyä erittäin arkaluonteisia tietoja. |
| --- | --- |

c)

Valvontakomitea pani huolestuneena merkille, että OLAF on Euroopan komission pyynnön mukaisesti toimittanut sille säännöllisesti ilman jatkotoimia lopetettuja sisäisiä tutkimuksia koskevat loppuraportit huolimatta siitä, että näihin raportteihin voi sisältyä erittäin arkaluonteisia tietoja.

| d) | Valvontakomitea panee merkille, että toimielimet, elimet tai laitokset voivat estää käynnissä olevan sisäisen tutkimuksen edistymisen kieltäytymällä antamasta suostumustaan tai viivyttämällä suostumuksensa antamista siihen, että asianomaisen henkilön kuulemista lykätään. |
| --- | --- |

d)

Valvontakomitea panee merkille, että toimielimet, elimet tai laitokset voivat estää käynnissä olevan sisäisen tutkimuksen edistymisen kieltäytymällä antamasta suostumustaan tai viivyttämällä suostumuksensa antamista siihen, että asianomaisen henkilön kuulemista lykätään.

Valvontakomitea ei halua mennä niin pitkälle, että se sanoisi näiden esimerkkien olevan merkki siitä, että kyseiset toimielimet yrittävät tarkoituksella rajoittaa OLAFin tutkimusten riippumattomuutta, mutta käytännössä ne heikentävät osittain OLAFin riippumattomuutta.

Valvontakomitea korostaa, että OLAFin riippumaton toiminta voidaan varmistaa ainoastaan, jos valvontakomitean riippumattomuus on taattu. Jos OLAF heikentää valvontakomitean sihteeristön asianmukaista toimintaa, se voi ainoastaan johtaa valvontakomitean ja sitä kautta OLAFin itsensä riippumattomuuden vaarantumiseen.

Valvontakomitean mielestä tämä on selvästi kehitystä väärään suuntaan. Seuraavaa valvontakomiteaa kehotetaan seuraamaan tarkasti kaikkea tulevaa kehitystä, joka voisi vaikuttaa OLAFin riippumattomuuteen.

---

(1)  EYVL L 136, 31.5.1999, s. 1.

1

(2)  Ks. OLAFin uudistamista koskeva keskusteluasiakirja, annettu 6. heinäkuuta 2010, SEC(2010) 859, ja valvontakomitean lausunto nro 3/2010; ks. myös Euroopan komission muutettu ehdotus Euroopan parlamentin ja neuvoston asetukseksi Euroopan petostentorjuntaviraston (OLAF) tutkimuksista annetun asetuksen (EY) N:o 1073/1999 muuttamisesta ja asetuksen (EURATOM) N:o 1074/1999 kumoamisesta, 17.3.2011, KOM(2011) 135 lopullinen, ja valvontakomitean lausunto nro 4/2011.

2

(3)  Komission 28 päivänä huhtikuuta 1999 Euroopan petostentorjuntaviraston (OLAF) perustamisesta tekemän päätöksen 1999/352/EY, EHTY, Euratom, johdanto-osan 5 kappale (EYVL L 136, 31.5.1999, s. 20).

3

(4)  Asetuksen (EY) N:o 1073/1999 12 artiklan 3 kohta.

4

(5)  Lausunto nro 4/2011, 6 kohta.

5

(6)  Päätöksen 1999/352/EY, EHTY, Euratom, 6 artiklan 1 kohta.

6

(7)  Lausunto nro 3/2011.

7

(8)  Lausunto nro 4/2011, 4.2.1 kohta.

8

(9)  Valvontakomitean toimintakertomus 2009–2010, 3.1.1 kohta.

9

(10)  Lausunnot nro 3/2010 ja 4/2011.

10

(11)  Asetuksen (EY) N:o 1073/1999 11 artiklan 6 kohta.

11

(12)  Lausunto nro 4/2011, 41 kohta.

12

(13)  EUVL L 308, 24.11.2011, s. 114.

13

(14)  Ks. Euroopan tilintarkastustuomioistuimen lausunto nro 6/2011 muutetusta ehdotuksesta Euroopan parlamentin ja neuvoston asetukseksi Euroopan petostentorjuntaviraston (OLAF) tutkimuksista annetun asetuksen (EY) N:o 1073/1999 muuttamisesta ja asetuksen (EURATOM) N:o 1074/1999 kumoamisesta, EUVL C 254, 30.8.2011, s. 1, 44 kohta.

14

(15)  Asetuksen (EY) N:o 1073/1999 11 artiklan 7 kohta.

15

(16)  Asetuksen (EY) N:o 1073/1999 11 artiklan 1 kohta.

16

(17)  Neuvoston asetus (Euratom, EY) N:o 2185/96, annettu 11 päivänä marraskuuta 1996, komission paikan päällä suorittamista tarkastuksista ja todentamisista Euroopan yhteisöjen taloudellisiin etuihin kohdistuvien petosten ja muiden väärinkäytösten estämiseksi, EYVL L 292, 15.11.1996, s. 2.

17

(18)  Asetuksen (EY) N:o 1073/1999 4 artiklan 2 kohta.

18

(19)  Lausunto nro 4/2011, 5 kohta.

19

(20)  Lausunnot nro 1/2007 ja 2/2009.

20

(21)  Valvontakomitea suositteli sisällyttämään kertomuksiin seuraavia tietoja: ajankohta, jolloin tutkimusten kohteena olevat tosiseikat tapahtuivat; tutkinnan kohteena olevien tekojen vanhentumisajat; tutkinnan kohteena olevan väärinkäytöksen oikeudellinen kuvaus; tutkinnan kohteena olevien tekojen mahdolliset sanktiot tai oikeusseuraamukset ja perusteltu arvio tutkimuksen loppuun saattamiseen kuluvasta ajasta.

21

(22)  Lokakuussa 2011.

22

(23)  Lausunto nro 4/2010.

23

(24)  OLAFin käsikirja – Toimintamenetelmät.

24

(25)  Lausunnot nro 2/2006, 3/2010 ja 4/2011.

25

(26)  Lausunto nro 2/2009.

26

(27)  Valvontakomitean tätä seikkaa koskeviin havaintoihin perustuvaa kehitystä käsitellään aikaisemmissa toimintakertomuksissa.

27

(28)  Asetuksen (EY) N:o 1073/1999 johdanto-osan 10 kappale ja 9 artiklan 2 kohta.

28

(29)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EY) N:o 45/2001, annettu 18 päivänä joulukuuta 2000, yksilöiden suojelusta yhteisöjen toimielinten ja elinten suorittamassa henkilötietojen käsittelyssä ja näiden tietojen vapaasta liikkuvuudesta, EYVL L 8, 12.1.2001, s. 1–22.

29

(30)  Lausunto nro 1/2011.

30

(31)  Ks. valvontakomitean toimintakertomus 2009–2010, 3.2 kohta.

31

(32)  Ks. käsikirjan liite 9.

32

(33)  Asetuksen (EY) N:o 1073/1999 11 artiklan 7 kohta.

33

(34)  Asia T-48/05, Franchet ja Byk v. komissio (nro 2), ensimmäisen oikeusasteen tuomioistuimen tuomio 8.7.2008, 151 kohta.

34

(35)  Ks. lausunto nro 5/2010, 36–37 kohta.

35

(36)  Muutetun ehdotuksen 4 artiklan 6 kohta: ”Poikkeustapauksissa, joissa tutkimuksen luottamuksellisuutta ei voida taata, virasto käyttää asiaan soveltuvia vaihtoehtoisia tiedotuskanavia”.

36

(37)  Lausunto nro 3/2010, 2.1 kohta, ja lausunto nro 4/2011, 4.3 kohta.

37

(38)  Lausunnot nro 1/2007 ja 2/2009.

38

(39)  Lausunnot nro 2/2009 ja 5/2010.

39

(40)  Ks. valvontakomitean toimintakertomukset vuosina 2005–2007 ja 2008–2009.

40

(41)  Ks. valvontakomitean edelliset toimintakertomukset ja lausunto nro 4/2011.

41

(42)  Asetuksen (EY) N:o 1073/1999 9 ja 10 artikla.

42

(43)  Edellä mainitun 28 päivänä huhtikuuta 1999 tehdyn komission päätöksen 6 artiklan 2 kohta.

43

(44)  Ks. valvontakomitean lausunnot nro 5/2008, 4//2010 ja 5/2010.

44

---

LIITE 1

VALVONTAKOMITEAN KOKOUSKALENTERI

2011

| Kuukausi | Kokouspäivät |
| --- | --- |
| TAMMIKUU | maanantai 17.1. ja tiistai 18.1. |
| HELMIKUU | tiistai 15.2. ja keskiviikko 16.2. |
| MAALISKUU | tiistai 15.3. ja keskiviikko 16.3. |
| HUHTIKUU | keskiviikko 6.4. ja torstai 7.4. |
| TOUKOKUU | tiistai 10.5. ja keskiviikko 11.5. |
| KESÄKUU | tiistai 28.6. ja keskiviikko 29.6. |
| SYYSKUU | tiistai 6.9. ja keskiviikko 7.9. |
| LOKAKUU | keskiviikko 5.10. (koko päivä) |
| MARRASKUU | keskiviikko 8.11. ja torstai 9.11. |
| MARRASKUU | tiistai 29.11. ja keskiviikko 30.11. |

Kuukausi

Kokouspäivät

TAMMIKUU

maanantai 17.1. ja tiistai 18.1.

HELMIKUU

tiistai 15.2. ja keskiviikko 16.2.

MAALISKUU

tiistai 15.3. ja keskiviikko 16.3.

HUHTIKUU

keskiviikko 6.4. ja torstai 7.4.

TOUKOKUU

tiistai 10.5. ja keskiviikko 11.5.

KESÄKUU

tiistai 28.6. ja keskiviikko 29.6.

SYYSKUU

tiistai 6.9. ja keskiviikko 7.9.

LOKAKUU

keskiviikko 5.10. (koko päivä)

MARRASKUU

keskiviikko 8.11. ja torstai 9.11.

MARRASKUU

tiistai 29.11. ja keskiviikko 30.11.

---

LIITE 2

Luettelo lausunnoista, jotka valvontakomitea on antanut ajanjaksolla 1. joulukuuta 2005 – 30. marraskuuta 2011

2005–2007

Lausunto nro 2/2006 Euroopan petostentorjuntaviraston (OLAF) tutkimuksista annetun asetuksen (EY) N:o 1073/1999 uudistamisesta

Lausunto nro 3/2006 OLAFin suoritusmittarit

Lausunto nro 1/2007 OLAFin kertomukset tutkimuksista, jotka ovat olleet vireillä yli yhdeksän kuukautta

Lausunto nro 1/2006 Petostentorjuntaviraston alustava talousarvioesitys vuodeksi 2007

Lausunto nro 2/2007 Petostentorjuntaviraston alustava talousarvioesitys vuodeksi 2008

2007–2008

Lausunto nro 1/2008”Lähtökohtaisesti hylätyt tapaukset”

Lausunto nro 2/2008 OLAFin vuoden 2008 hallintosuunnitelma

Lausunto nro 3/2008 Petostentorjuntaviraston alustava talousarvioesitys varainhoitovuodeksi 2008

2008–2009

Lausunto nro 5/2008 OLAFin käytännöt vähämerkityksisissä väärinkäyttötapauksissa

Lausunto nro 1/2009 OLAFin vuoden 2009 hallintosuunnitelma

Lausunto nro 2/2009 OLAFin kertomukset tutkimuksista, jotka ovat olleet vireillä yli yhdeksän kuukautta

Lausunto nro 3/2009 Petostentorjuntaviraston alustava talousarvioesitys varainhoitovuodeksi 2010

2009-2010

Lausunto nro 1/2010 Petostentorjuntaviraston alustava talousarvioesitys varainhoitovuodeksi 2011

Lausunto nro 2/2010 Petostentorjuntaviraston pääjohtajan nimittäminen

Lausunto nro 3/2010 Euroopan petostentorjuntaviraston (OLAF) uudistamista koskevasta keskusteluasiakirjasta

Lausunto nro 4/2010 Tutkimussuunnitelma

Lausunto nro 5/2010 Perusoikeuksien ja menettelyllisten takeiden soveltaminen Euroopan petostentorjuntaviraston tutkimuksissa

2011

Lausunto nro 1/2011 OLAFin oikeus saada tieto komission hallussaan pitämistä henkilötiedoista

Lausunto nro 2/2011 Euroopan petostentorjuntaviraston (OLAF) toimivalta toteuttaa itsenäisesti sisäisiä tutkimuksia EU:n toimielimissä

Lausunto nro 3/2011 OLAFin alustava talousarvioesitys varainhoitovuodeksi 2012

Lausunto nro 4/2011 muutetusta ehdotuksesta Euroopan parlamentin ja neuvoston asetukseksi Euroopan petostentorjuntaviraston (OLAF) tutkimuksista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1073/1999 muuttamisesta ja asetuksen (Euratom) N:o 1074/1999 kumoamisesta

Lausunto nro 5/2011 Euroopan petostentorjuntaviraston (OLAF) toimielimille toimittamat loppuraportit sisäisistä tutkimuksista, jotka on päätetty ilman jatkotoimia

---

LIITE III

LAUSUNTO Nro 1/2011

OLAFin oikeus saada tieto komission hallussaan pitämistä henkilötiedoista

Brysselissä 30. toukokuuta 2011

1.   Tausta

| 1.1 | OLAFin vastaanottamia alustavia tietoja arvioitaessa operatiivisesta tiedonhankinnasta vastaavan yksikön C4 on voitava nopeasti, täsmällisesti ja hienotunteisesti tunnistaa henkilö, johon väitteet kohdistuvat, erityisesti, jos eturistiriita on mahdollinen. C4-yksikön tehtävänä on tukea kahta tiedonhankinnasta ja operatiivisesta toiminnasta vastaavaa yksikköä.Henkilön tunnistamiseksi OLAFilla on oltava pääsy komission ylläpitämissä henkilöstötietokannoissa oleviin tietoihin. OLAF vaatii pääsyä erityisesti tietoihin, jotka koskevat yksittäisiä työntekijöitä, heidän perheasemaansa ja yhteyksiään, kotiosoitetta ja puhelinnumeroita sekä työntekijöiden ja heidän perheenjäsentensä syntymäaikoja. Viimeksi mainittuja tietoja nimitetään sukupuutiedoiksi. |
| --- | --- |

1.1

OLAFin vastaanottamia alustavia tietoja arvioitaessa operatiivisesta tiedonhankinnasta vastaavan yksikön C4 on voitava nopeasti, täsmällisesti ja hienotunteisesti tunnistaa henkilö, johon väitteet kohdistuvat, erityisesti, jos eturistiriita on mahdollinen. C4-yksikön tehtävänä on tukea kahta tiedonhankinnasta ja operatiivisesta toiminnasta vastaavaa yksikköä.Henkilön tunnistamiseksi OLAFilla on oltava pääsy komission ylläpitämissä henkilöstötietokannoissa oleviin tietoihin. OLAF vaatii pääsyä erityisesti tietoihin, jotka koskevat yksittäisiä työntekijöitä, heidän perheasemaansa ja yhteyksiään, kotiosoitetta ja puhelinnumeroita sekä työntekijöiden ja heidän perheenjäsentensä syntymäaikoja. Viimeksi mainittuja tietoja nimitetään sukupuutiedoiksi.

| 1.2 | OLAF toivoo, ettei näiden tietojen hankkiminen vahingoita komissiossa tai muissa EU:n toimielimissä työskentelevien viattomien henkilöiden mainetta ja että niissä tapauksissa, joissa esitetyt väitteet ovat perusteettomia, asia voidaan varmistaa levittämättä – toisinaan hyvin hatarin perustein – esitettyjä väitteitä. Samalla tavoin jos väitteet osoittautuvat perustelluiksi, OLAF toivoo, että tässä alustavassa vaiheessa väitteistä ilmoitetaan mahdollisimman harvoille henkilöille, jotta tutkimuksen kohteeksi mahdollisesti joutuvaa henkilöä ei varoitettaisi liian aikaisin. |
| --- | --- |

1.2

OLAF toivoo, ettei näiden tietojen hankkiminen vahingoita komissiossa tai muissa EU:n toimielimissä työskentelevien viattomien henkilöiden mainetta ja että niissä tapauksissa, joissa esitetyt väitteet ovat perusteettomia, asia voidaan varmistaa levittämättä – toisinaan hyvin hatarin perustein – esitettyjä väitteitä. Samalla tavoin jos väitteet osoittautuvat perustelluiksi, OLAF toivoo, että tässä alustavassa vaiheessa väitteistä ilmoitetaan mahdollisimman harvoille henkilöille, jotta tutkimuksen kohteeksi mahdollisesti joutuvaa henkilöä ei varoitettaisi liian aikaisin.

| 1.3 | OLAF ehdottaakin, että ainoastaan rajatulle määrälle C4-yksikön henkilöstöä annetaan sukupuutietoihin suora, lukemisen mahdollistava luottamuksellinen pääsy poimia tietoja, jotta nämä henkilöt pääsevät tutustumaan rajalliseen määrään tietoja ja voivat siten validoida väitteet ennen tutkimuksen aloittamista. |
| --- | --- |

1.3

OLAF ehdottaakin, että ainoastaan rajatulle määrälle C4-yksikön henkilöstöä annetaan sukupuutietoihin suora, lukemisen mahdollistava luottamuksellinen pääsy poimia tietoja, jotta nämä henkilöt pääsevät tutustumaan rajalliseen määrään tietoja ja voivat siten validoida väitteet ennen tutkimuksen aloittamista.

2.   Tämänhetkinen tilanne

| 2.1 | Asetuksen (EY) 1073/1999 4 artiklan 2 kohdassa säädetään seuraavaa:






  — | virastolla on oikeus ilman ennakkoilmoitusta ja viipymättä saada tieto kaikista toimielinten ja elinten hallussa olevista tiedoista ja päästä niiden kaikkiin toimitiloihin. Virastolla on oikeus tarkastaa toimielinten ja elinten kirjanpito. Virasto voi ottaa jäljennöksen mistä tahansa toimielinten ja elinten hallussa olevasta asiakirjasta ja tietovälineen sisällöstä ja saada käyttöönsä otteita niistä sekä tarvittaessa varmistaa, etteivät kyseiset asiakirjat tai tiedot katoa. |
| --- | --- | --- |

2.1

Asetuksen (EY) 1073/1999 4 artiklan 2 kohdassa säädetään seuraavaa:

—

virastolla on oikeus ilman ennakkoilmoitusta ja viipymättä saada tieto kaikista toimielinten ja elinten hallussa olevista tiedoista ja päästä niiden kaikkiin toimitiloihin. Virastolla on oikeus tarkastaa toimielinten ja elinten kirjanpito. Virasto voi ottaa jäljennöksen mistä tahansa toimielinten ja elinten hallussa olevasta asiakirjasta ja tietovälineen sisällöstä ja saada käyttöönsä otteita niistä sekä tarvittaessa varmistaa, etteivät kyseiset asiakirjat tai tiedot katoa.

| 2.2 | Tämän säännöksen ansiosta OLAFilla on rajoittamaton pääsy (edellyttäen, että se noudattaa 4 artiklan 1 kohdan (1) vaatimuksia) komission hallussa oleviin – myös komission henkilöstöä koskeviin – tietoihin. Säännöstä sovelletaan käynnissä oleviin OLAFin sisäisiin tutkimuksiin. |
| --- | --- |

2.2

Tämän säännöksen ansiosta OLAFilla on rajoittamaton pääsy (edellyttäen, että se noudattaa 4 artiklan 1 kohdan (1) vaatimuksia) komission hallussa oleviin – myös komission henkilöstöä koskeviin – tietoihin. Säännöstä sovelletaan käynnissä oleviin OLAFin sisäisiin tutkimuksiin.

| 2.3 | Pääsihteeristö on valmis myöntämään OLAFille pääsyn sukupuutietojen syöttämiseen, mutta ei vaadittua pääsyä tietojen poimintaan. Tietojen poimintaa koskevan pääsyn epäämisen syyksi mainitaan tietosuoja. Henkilötietojen rekisterinpitäjänä komissio väittää, että sen on suodatettava pyyntöjä ja että se voi antaa ainoastaan sellaisia henkilötietoja, joita koskevat OLAFin pyynnöt se voi katsoa perustelluiksi, välttämättömiksi ja oikeasuhteisiksi. Vaikuttaa siltä, että tällaista suodatusprosessia sovelletaan ainoastaan OLAFin esittämiin pyyntöihin, kun taas muut komission yksiköt pääsevät poimimaan tietoja suoraan ilman rekisterinpitäjän väliintuloa. |
| --- | --- |

2.3

Pääsihteeristö on valmis myöntämään OLAFille pääsyn sukupuutietojen syöttämiseen, mutta ei vaadittua pääsyä tietojen poimintaan. Tietojen poimintaa koskevan pääsyn epäämisen syyksi mainitaan tietosuoja. Henkilötietojen rekisterinpitäjänä komissio väittää, että sen on suodatettava pyyntöjä ja että se voi antaa ainoastaan sellaisia henkilötietoja, joita koskevat OLAFin pyynnöt se voi katsoa perustelluiksi, välttämättömiksi ja oikeasuhteisiksi. Vaikuttaa siltä, että tällaista suodatusprosessia sovelletaan ainoastaan OLAFin esittämiin pyyntöihin, kun taas muut komission yksiköt pääsevät poimimaan tietoja suoraan ilman rekisterinpitäjän väliintuloa.

| 2.4 | Valvontakomitea on huolissaan siitä, että tämä rajoitus, joka koskee OLAFin suoraa, lukemisen mahdollistavaa luottamuksellista pääsyä sukupuutietoihin, saattaa vaikuttaa sen riippumattomuuteen tutkimustehtävän osalta. |
| --- | --- |

2.4

Valvontakomitea on huolissaan siitä, että tämä rajoitus, joka koskee OLAFin suoraa, lukemisen mahdollistavaa luottamuksellista pääsyä sukupuutietoihin, saattaa vaikuttaa sen riippumattomuuteen tutkimustehtävän osalta.

3.   Kokoukset pääsihteeristön ja Euroopan tietosuojavaltuutetun kanssa

| 3.1 | Valvontakomitea ja sihteeristön jäsenet ovat tavanneet pääsihteeristön henkilöstön kaksi kertaa, 25. marraskuuta 2010 ja 8. joulukuuta 2010, ja itse pääsihteerin 15. joulukuuta 2010 keskustellakseen tästä aiheesta. Pääsihteeristö toteaa, että OLAFilla todella on oikeus päästä tutkinnan kannalta merkityksellisinä pitämiinsä tietokantoihin, kun tutkimusta aloitetaan, koko tutkimuksen keston ajan ja jopa ennen menettelyn virallista aloittamista koskevaa päätöstä, mikäli se liittyy erityiseen CMS-tapausnumeroon. Pääsihteeristön mukaan OLAFilla ei kuitenkaan voi olla suoraa pääsyä tietojen poimintaan. |
| --- | --- |

3.1

Valvontakomitea ja sihteeristön jäsenet ovat tavanneet pääsihteeristön henkilöstön kaksi kertaa, 25. marraskuuta 2010 ja 8. joulukuuta 2010, ja itse pääsihteerin 15. joulukuuta 2010 keskustellakseen tästä aiheesta. Pääsihteeristö toteaa, että OLAFilla todella on oikeus päästä tutkinnan kannalta merkityksellisinä pitämiinsä tietokantoihin, kun tutkimusta aloitetaan, koko tutkimuksen keston ajan ja jopa ennen menettelyn virallista aloittamista koskevaa päätöstä, mikäli se liittyy erityiseen CMS-tapausnumeroon. Pääsihteeristön mukaan OLAFilla ei kuitenkaan voi olla suoraa pääsyä tietojen poimintaan.

| 3.2 | Koska OLAFin vaatimukseen päästä tietoihin sovelletaan asetuksen (EY) 45/2001 7 artiklan 2 kohdan toisen alakohdan säännöksiä, OLAF ja valvontakomitea ovat tiedustelleet Euroopan tietosuojavaltuutetun näkemyksiä ja järjestäneet kaksi kokousta Euroopan tietosuojavaltuutetun Peter Hustinxin kanssa. Kokoukset pidettiin 15. joulukuuta 2010 ja 25. maaliskuuta 2011. |
| --- | --- |

3.2

Koska OLAFin vaatimukseen päästä tietoihin sovelletaan asetuksen (EY) 45/2001 7 artiklan 2 kohdan toisen alakohdan säännöksiä, OLAF ja valvontakomitea ovat tiedustelleet Euroopan tietosuojavaltuutetun näkemyksiä ja järjestäneet kaksi kokousta Euroopan tietosuojavaltuutetun Peter Hustinxin kanssa. Kokoukset pidettiin 15. joulukuuta 2010 ja 25. maaliskuuta 2011.

4.   Tietosuojaa koskeva kanta

| 4.1 | Asetuksen N:o 45/2001 7 artiklan 2 kohdan toisen alakohdan (2) noudattaminen edellyttää, että on osoitettava tietojen siirron tarpeellisuus komissiolta OLAFille. |
| --- | --- |

4.1

Asetuksen N:o 45/2001 7 artiklan 2 kohdan toisen alakohdan (2) noudattaminen edellyttää, että on osoitettava tietojen siirron tarpeellisuus komissiolta OLAFille.

| 4.2 | Tarpeellisuus on todennettava. Jos haettujen tietojen tyyppi ja määrä vaihtelevat joka kerralla, tarpeellisuus on todennettava ennen kutakin yksittäistä hakua. Jos samaa tarkoitusta varten tehdään samankaltaisten rajattujen hakujen joukkoja, jotka ovat molemminpuolisesti todennettavissa jälkeenpäin, niitä saatetaan käsitellä ryhmänä tarpeellisuuden todentamiseksi. Tämä on osa järjestelmää, joka rekisterinpitäjän ja tietojen vastaanottajan on kehitettävä yhdessä. On löydettävä ratkaisu tiedonhaun tarpeellisuuteen ja tarpeellisuuden todentamiseen, minkä lisäksi siihen on sisällyttävä tiukka käyttötarkoituksen rajoittaminen. |
| --- | --- |

4.2

Tarpeellisuus on todennettava. Jos haettujen tietojen tyyppi ja määrä vaihtelevat joka kerralla, tarpeellisuus on todennettava ennen kutakin yksittäistä hakua. Jos samaa tarkoitusta varten tehdään samankaltaisten rajattujen hakujen joukkoja, jotka ovat molemminpuolisesti todennettavissa jälkeenpäin, niitä saatetaan käsitellä ryhmänä tarpeellisuuden todentamiseksi. Tämä on osa järjestelmää, joka rekisterinpitäjän ja tietojen vastaanottajan on kehitettävä yhdessä. On löydettävä ratkaisu tiedonhaun tarpeellisuuteen ja tarpeellisuuden todentamiseen, minkä lisäksi siihen on sisällyttävä tiukka käyttötarkoituksen rajoittaminen.

| 4.3 | Edellä kuvatussa tilanteessa OLAF pystyy määrittelemään ennakkoon tietojen siirtämisen tarpeellisuuden, koska tarve on aina sama: sellaisen henkilön / sellaisten henkilöiden tunnistaminen, jota/joita väitetään osallisiksi arvioinnin tai tutkimuksen kohteena olevaan tapaukseen. Kuten C4-yksikkö toteaa, OLAFilla on oltava pääsy rajattuun määrään komission tietokantojen tietokenttiä, jotta komission henkilöstön jäsen, jota väitetään osalliseksi petokseen tai väärinkäytökseen, voidaan tunnistaa asianmukaisesti. Tätä tarkoitusta varten OLAFilla haluaa päästä seuraaviin tietokenttiin:






  — | syntymäaika |
| --- | --- | --- |

4.3

Edellä kuvatussa tilanteessa OLAF pystyy määrittelemään ennakkoon tietojen siirtämisen tarpeellisuuden, koska tarve on aina sama: sellaisen henkilön / sellaisten henkilöiden tunnistaminen, jota/joita väitetään osallisiksi arvioinnin tai tutkimuksen kohteena olevaan tapaukseen. Kuten C4-yksikkö toteaa, OLAFilla on oltava pääsy rajattuun määrään komission tietokantojen tietokenttiä, jotta komission henkilöstön jäsen, jota väitetään osalliseksi petokseen tai väärinkäytökseen, voidaan tunnistaa asianmukaisesti. Tätä tarkoitusta varten OLAFilla haluaa päästä seuraaviin tietokenttiin:

—

syntymäaika

| — | osoite |
| --- | --- |

—

osoite

| — | osoite onnettomuustapauksessa ja |
| --- | --- |

—

osoite onnettomuustapauksessa ja

| — | puhelinnumero. |
| --- | --- |

—

puhelinnumero.

(Muut asian kannalta merkitykselliset tietokentät, kuten nimi, perussääntö, henkilöllisyystodistuksen numero, organisaatioyksikkö ja kyseiselle yksikölle työskentelemisen päivämäärät ovat komission koko henkilöstön saatavilla Sysper2-järjestelmässä).

| 4.4 | Tapauksissa, joissa on esitetty perheenjäseneen liittyvää eturistiriitaa koskevia väitteitä, OLAFilla on oltava pääsy myös ns. sukupuutietoihin, jotta voidaan varmistaa niiden sukulaisten tunnistaminen, joita asia saattaa koskea, mukaan lukien kumppani ja sukulaiset ylenevässä ja/tai alenevassa polvessa. Näissä tapauksissa tietokentät ovat seuraavat:






  — | nimi |
| --- | --- | --- |

4.4

Tapauksissa, joissa on esitetty perheenjäseneen liittyvää eturistiriitaa koskevia väitteitä, OLAFilla on oltava pääsy myös ns. sukupuutietoihin, jotta voidaan varmistaa niiden sukulaisten tunnistaminen, joita asia saattaa koskea, mukaan lukien kumppani ja sukulaiset ylenevässä ja/tai alenevassa polvessa. Näissä tapauksissa tietokentät ovat seuraavat:

—

nimi

| — | syntymäaika. |
| --- | --- |

—

syntymäaika.

Tietokantaan pääsee pienen (kolmen tai neljän hengen) koulutetun tiedusteluhenkilöstöryhmän yksi jäsen. Lisäksi OLAF ylläpitää täsmällistä lokitiedostoa kustakin pääsykerrasta tällaisiin tietokantoihin. Se kirjaa seuraavat tiedot:

| — | mitä tietokantaa pääsy koski |
| --- | --- |

—

mitä tietokantaa pääsy koski

| — | päivämäärä |
| --- | --- |

—

päivämäärä

| — | tietokantaa käyttänyt henkilöstön jäsen |
| --- | --- |

—

tietokantaa käyttänyt henkilöstön jäsen

| — | sen CMS:n tiedonhakumoduulissa olevan pyynnön numero, jonka johdosta pääsy oli tarpeen, ja |
| --- | --- |

—

sen CMS:n tiedonhakumoduulissa olevan pyynnön numero, jonka johdosta pääsy oli tarpeen, ja

| — | OF-tapausnumero. |
| --- | --- |

—

OF-tapausnumero.

| 4.5 | OLAF olettaa, että CMS kirjaa nämä tiedot automaattisesti myöhemmin tänä vuonna. Tiedot saaduista tiedosta ovat aina rekisterinpitäjän, tietosuojasta vastaavien henkilöiden ja Euroopan tietosuojavaltuutetun saatavilla ja tarkistettavissa. |
| --- | --- |

4.5

OLAF olettaa, että CMS kirjaa nämä tiedot automaattisesti myöhemmin tänä vuonna. Tiedot saaduista tiedosta ovat aina rekisterinpitäjän, tietosuojasta vastaavien henkilöiden ja Euroopan tietosuojavaltuutetun saatavilla ja tarkistettavissa.

| 4.6 | Tällaisissa tilanteissa, joissa siirron tavoite rajoittuu henkilöiden henkilöllisyyteen ja täsmällisiä lokitiedostoja ylläpidetään, valvontakomitea olettaa, että 7 artiklan 2 kohdan vaatimukset täyttyvät ilman, että jokaista yksittäistä pääsyä varten on pyydettävä rekisterinpitäjän lupa. |
| --- | --- |

4.6

Tällaisissa tilanteissa, joissa siirron tavoite rajoittuu henkilöiden henkilöllisyyteen ja täsmällisiä lokitiedostoja ylläpidetään, valvontakomitea olettaa, että 7 artiklan 2 kohdan vaatimukset täyttyvät ilman, että jokaista yksittäistä pääsyä varten on pyydettävä rekisterinpitäjän lupa.

5.   Asetuksen (EY) N:o 45/2001 7 artiklan 2 kohdan tulkinta

| 5.1 | Vaikuttaa siltä, että asetuksen (EY) 45/2001 7 artiklan 2 kohta antaa mahdollisuuden useisiin eri tulkintoihin. Voidaan katsoa, että siinä luodaan jäsennelty vuoropuhelu rekisterinpitäjän ja tietojen vastanottajan välille, koska molempien on voitava todentaa siirron tarpeellisuus. |
| --- | --- |

5.1

Vaikuttaa siltä, että asetuksen (EY) 45/2001 7 artiklan 2 kohta antaa mahdollisuuden useisiin eri tulkintoihin. Voidaan katsoa, että siinä luodaan jäsennelty vuoropuhelu rekisterinpitäjän ja tietojen vastanottajan välille, koska molempien on voitava todentaa siirron tarpeellisuus.

| 5.2 | Vaikuttaa siltä, ettei pääsyä tietojen poimintaan myönnetä automaattisesti, vaan se myönnetään pyynnöstä komissiossa muissa yhteyksissä. Seuraavissa esimerkeissä pääsy tietojen poimintaan aiheutti ongelmia, mutta viimeisimmässä niistä se myönnettiin:






  — | Sysper1- ja Sysper2-järjestelmien välinen viestintä – Sysper1 -järjestelmä aiheutti ongelmia, koska se mahdollisti pääsyn tietojen poimintaan ilman riittäviä takeita pääsyn saajasta / jäljitettävyyttä pääsyn saaneeseen. |
| --- | --- | --- |

5.2

Vaikuttaa siltä, ettei pääsyä tietojen poimintaan myönnetä automaattisesti, vaan se myönnetään pyynnöstä komissiossa muissa yhteyksissä. Seuraavissa esimerkeissä pääsy tietojen poimintaan aiheutti ongelmia, mutta viimeisimmässä niistä se myönnettiin:

—

Sysper1- ja Sysper2-järjestelmien välinen viestintä – Sysper1 -järjestelmä aiheutti ongelmia, koska se mahdollisti pääsyn tietojen poimintaan ilman riittäviä takeita pääsyn saajasta / jäljitettävyyttä pääsyn saaneeseen.

| — | PNR – Tähän sisältyi kolmannen maan pääsy tietojen poimintaan, mitä ei voida hyväksyä. |
| --- | --- |

—

PNR – Tähän sisältyi kolmannen maan pääsy tietojen poimintaan, mitä ei voida hyväksyä.

| — | ABAC ja maksutapahtumat – eivät toimi ilman pääsyä tietojen poimintaan. |
| --- | --- |

—

ABAC ja maksutapahtumat – eivät toimi ilman pääsyä tietojen poimintaan.

Myöskään pääsy tietojen syöttämiseen ei ole aina hyväksyttävissä, jos henkilötietoja lähetetään tarkistamatta niiden tarvetta.

| 5.3 | Näin ollen vaikuttaa siltä, ettei ole mitään perustavanlaatuista periaatteellista tietosuojaan liittyvää estettä, jonka vuoksi OLAFille ei voitaisi antaa pääsyä haluttuihin tietoihin. |
| --- | --- |

5.3

Näin ollen vaikuttaa siltä, ettei ole mitään perustavanlaatuista periaatteellista tietosuojaan liittyvää estettä, jonka vuoksi OLAFille ei voitaisi antaa pääsyä haluttuihin tietoihin.

6.   Tuleva toiminta

| 6.1 | Valvontakomitea katsoo, että OLAFin tarve päästä poimimaan komission hallussa olevia henkilötietoja, jotta voidaan osoittaa ennen tutkimuksen aloittamista, voidaanko henkilö joko tunnistaa tai sulkea pois, on olennainen sen työskentelyn kannalta. Tämän pääsyn epääminen OLAFilta saattaa vaarantaa OLAFin riippumattomuuden sen tutkimustehtävässä. |
| --- | --- |

6.1

Valvontakomitea katsoo, että OLAFin tarve päästä poimimaan komission hallussa olevia henkilötietoja, jotta voidaan osoittaa ennen tutkimuksen aloittamista, voidaanko henkilö joko tunnistaa tai sulkea pois, on olennainen sen työskentelyn kannalta. Tämän pääsyn epääminen OLAFilta saattaa vaarantaa OLAFin riippumattomuuden sen tutkimustehtävässä.

| 6.2 | Valvontakomitea suosittaa muutosta käytännesäännöistä, joilla varmistetaan OLAFin ja komission välinen nopea tietojenvaihto OLAFin sisäisistä tutkimuksista komissiossa, annettuun yhteistyöpöytäkirjaan. (3) Pöytäkirjaan sisällytettäisiin määräys, jossa määrätään pääsystä komission tietoihin valintavaiheessa samaan tapaan kuin asetuksen (EY) N:o 1073/1999 4 artiklan 2 kohdassa on säädetty jo aloitettujen tutkimusten osalta. |
| --- | --- |

6.2

Valvontakomitea suosittaa muutosta käytännesäännöistä, joilla varmistetaan OLAFin ja komission välinen nopea tietojenvaihto OLAFin sisäisistä tutkimuksista komissiossa, annettuun yhteistyöpöytäkirjaan. (3) Pöytäkirjaan sisällytettäisiin määräys, jossa määrätään pääsystä komission tietoihin valintavaiheessa samaan tapaan kuin asetuksen (EY) N:o 1073/1999 4 artiklan 2 kohdassa on säädetty jo aloitettujen tutkimusten osalta.

| 6.3 | Näin ollen komitea esittää käytännön etenemistavaksi OLAFin ja komission väliseen ratkaisuun tähtäävien neuvottelujen aloittamista. Eräs käytännön ehdotus olisi, että nimitetään sellainen ulkopuolinen välittäjä, jolla on sekä OLAFin että komission luottamus. Sopiva välittäjä voisi olla esimerkiksi joku entinen korkean tason virkamies tai komission jäsen. Tämän vuoksi valvontakomitea suosittaa, että pyritään sopimaan komission kanssa sopivan välittäjän nimittämisestä mahdollisimman pikaisesti, jotta tämä ongelma voidaan ratkaista. |
| --- | --- |

6.3

Näin ollen komitea esittää käytännön etenemistavaksi OLAFin ja komission väliseen ratkaisuun tähtäävien neuvottelujen aloittamista. Eräs käytännön ehdotus olisi, että nimitetään sellainen ulkopuolinen välittäjä, jolla on sekä OLAFin että komission luottamus. Sopiva välittäjä voisi olla esimerkiksi joku entinen korkean tason virkamies tai komission jäsen. Tämän vuoksi valvontakomitea suosittaa, että pyritään sopimaan komission kanssa sopivan välittäjän nimittämisestä mahdollisimman pikaisesti, jotta tämä ongelma voidaan ratkaista.

| 6.4 | Valvontakomitea toivoo ja odottaa, että asiassa päästään sopimukseen. Valvontakomitea kehottaa ottamaan huomioon, että asetuksen N:o 1073/1999 uudistaminen on otollinen ajankohta muuttaa 4 artiklaa siten, että asetuksessa taataan OLAFin pääsy toimielinten hallussa oleviin tietoihin ennen tapauksen ottamista käsiteltäväksi tai missä tahansa tutkimusvaiheessa. |
| --- | --- |

6.4

Valvontakomitea toivoo ja odottaa, että asiassa päästään sopimukseen. Valvontakomitea kehottaa ottamaan huomioon, että asetuksen N:o 1073/1999 uudistaminen on otollinen ajankohta muuttaa 4 artiklaa siten, että asetuksessa taataan OLAFin pääsy toimielinten hallussa oleviin tietoihin ennen tapauksen ottamista käsiteltäväksi tai missä tahansa tutkimusvaiheessa.

---

(1)  4 artiklan 1 kohta:

1

”Virasto toteuttaa toimielimissä ja elimissä 1 artiklassa tarkoitetuilla aloilla sisäisiä hallinnollisia tutkimuksia, jäljempänä ”sisäiset tutkimukset”.

Nämä sisäiset tutkimukset toteutetaan ottaen huomioon perustamissopimusten, erityisesti erioikeuksista ja vapauksista tehdyn pöytäkirjan määräykset sekä henkilöstösäännöt tässä asetuksessa ja kunkin toimielimen ja elimen päätöksissä säädettyjä edellytyksiä ja yksityiskohtaisia sääntöjä noudattaen. Toimielimet sopivat yhteisesti tällaisella päätöksellä luotavasta järjestelmästä.”

(2)

2

”7 artikla

Henkilötietojen siirtäminen yhteisöjen toimielinten tai elinten kesken taikka niiden sisällä

Rajoittamatta 4, 5, 6 ja 10 artiklan soveltamista:

| 1. | Henkilötietoja voidaan siirtää yhteisöjen toimielinten tai elinten kesken taikka niiden sisällä ainoastaan, jos tiedot ovat tarpeen vastaanottajan toimivaltaan kuuluvien tehtävien lainmukaista suorittamista varten. |
| --- | --- |

1.

Henkilötietoja voidaan siirtää yhteisöjen toimielinten tai elinten kesken taikka niiden sisällä ainoastaan, jos tiedot ovat tarpeen vastaanottajan toimivaltaan kuuluvien tehtävien lainmukaista suorittamista varten.

| 2. | Jos tiedot siirretään vastaanottajan pyynnöstä, sekä rekisterinpitäjä että vastaanottaja ovat vastuussa siirron laillisuudesta.
  Rekisterinpitäjän on varmistettava, että vastaanottaja on toimivaltainen ja arvioitava alustavasti tietojen siirron tarpeellisuus. Jos tarpeellisuudesta on epäilyksiä, rekisterinpitäjän on pyydettävä vastaanottajalta lisäselvityksiä.
  Vastaanottajan on varmistettava, että tietojen siirron tarpeellisuus voidaan myöhemmin todentaa. |
| --- | --- |

2.

Jos tiedot siirretään vastaanottajan pyynnöstä, sekä rekisterinpitäjä että vastaanottaja ovat vastuussa siirron laillisuudesta.

Rekisterinpitäjän on varmistettava, että vastaanottaja on toimivaltainen ja arvioitava alustavasti tietojen siirron tarpeellisuus. Jos tarpeellisuudesta on epäilyksiä, rekisterinpitäjän on pyydettävä vastaanottajalta lisäselvityksiä.

Vastaanottajan on varmistettava, että tietojen siirron tarpeellisuus voidaan myöhemmin todentaa.

| 3. | Vastaanottajan on käsiteltävä henkilötietoja ainoastaan sitä tarkoitusta varten, jonka vuoksi ne on siirretty.” |
| --- | --- |

3.

Vastaanottajan on käsiteltävä henkilötietoja ainoastaan sitä tarkoitusta varten, jonka vuoksi ne on siirretty.”

(3)  SEK 871, 14.8.2003 (konsolidoitu).

3

---

LIITE IV

LAUSUNTO Nro 2/2011

Euroopan petostentorjuntaviraston (OLAF) toimivalta toteuttaa itsenäisesti sisäisiä tutkimuksia EU:n toimielimissä

Brysselissä 13. kesäkuuta 2011

Tausta

| 1. | Sunday Times -sanomalehti julkaisi 20.3.2011 artikkelin ”An MEP claims to earn more than € 450.000 a year moonlighting for clients. He is one of three ready to take cash to help change EU laws” (Eräs Euroopan parlamentin jäsen väittää ansaitsevansa yli 450 000 euroa vuodessa tekemällä asiakkaille pimeää työtä. Kahden muun haastatellun tavoin hän on valmis ottamaan vastaan käteistä rahaa auttaakseen muuttamaan EU:n lakeja). Lehtiartikkelissa selostettiin, kuinka edunvalvontayrityksen edustajiksi esittäytyneet toimittajat tarjosivat kolmelle Euroopan parlamentin jäsenelle käteistä rahaa (kahdessa tapauksessa jopa 100 000 euroa vuodessa) lainmuutosten tekemiseksi. Asiassa kuulemma edettiin ja muutoksia esitettiin. Toimittajat raportoivat Euroopan parlamentin tiloissa ja sen ulkopuolella pidetyistä kokouksista, puhelinkeskusteluista, sähköposteista, kirjeenvaihdosta ja laskujen lähettämisestä heidän ja eräiden Euroopan parlamentin jäsenten välillä. Tämän Sunday Times -sanomalehden salaisen tutkimuksen julkaisemisen jälkeen kaksi näistä parlamentin jäsenistä erosi tehtävästään vuorokauden kuluessa ja kolmas erotettiin ryhmästään. (1) |
| --- | --- |

1.

Sunday Times -sanomalehti julkaisi 20.3.2011 artikkelin ”An MEP claims to earn more than € 450.000 a year moonlighting for clients. He is one of three ready to take cash to help change EU laws” (Eräs Euroopan parlamentin jäsen väittää ansaitsevansa yli 450 000 euroa vuodessa tekemällä asiakkaille pimeää työtä. Kahden muun haastatellun tavoin hän on valmis ottamaan vastaan käteistä rahaa auttaakseen muuttamaan EU:n lakeja). Lehtiartikkelissa selostettiin, kuinka edunvalvontayrityksen edustajiksi esittäytyneet toimittajat tarjosivat kolmelle Euroopan parlamentin jäsenelle käteistä rahaa (kahdessa tapauksessa jopa 100 000 euroa vuodessa) lainmuutosten tekemiseksi. Asiassa kuulemma edettiin ja muutoksia esitettiin. Toimittajat raportoivat Euroopan parlamentin tiloissa ja sen ulkopuolella pidetyistä kokouksista, puhelinkeskusteluista, sähköposteista, kirjeenvaihdosta ja laskujen lähettämisestä heidän ja eräiden Euroopan parlamentin jäsenten välillä. Tämän Sunday Times -sanomalehden salaisen tutkimuksen julkaisemisen jälkeen kaksi näistä parlamentin jäsenistä erosi tehtävästään vuorokauden kuluessa ja kolmas erotettiin ryhmästään. (1)

| 2. | Euroopan petostentorjuntavirasto (OLAF) aloitti 22. maaliskuuta sisäisen tutkimuksen, jonka oikeusperustana oli asetuksen (EY) N:o 1073/1999 4 artikla tarkasteltuna yhdessä petosten, lahjonnan ja yhteisöjen etua vahingoittavan muun laittoman toiminnan torjumista koskevien sisäisten tutkimusten edellytyksistä ja yksityiskohtaisista säännöistä tehdyn Euroopan parlamentin päätöksen kanssa (Euroopan parlamentin työjärjestyksen liite XII). |
| --- | --- |

2.

Euroopan petostentorjuntavirasto (OLAF) aloitti 22. maaliskuuta sisäisen tutkimuksen, jonka oikeusperustana oli asetuksen (EY) N:o 1073/1999 4 artikla tarkasteltuna yhdessä petosten, lahjonnan ja yhteisöjen etua vahingoittavan muun laittoman toiminnan torjumista koskevien sisäisten tutkimusten edellytyksistä ja yksityiskohtaisista säännöistä tehdyn Euroopan parlamentin päätöksen kanssa (Euroopan parlamentin työjärjestyksen liite XII).

| 3. | OLAFin pääjohtaja pyysi 15. huhtikuuta 2011 valvontakomitealta lausuntoa OLAFin toimivallasta aloittaa ja toteuttaa sisäisiä tutkimuksia toimielimissä ja siitä, kuinka niiden, erityisesti Euroopan parlamentin, jäsenten erioikeudet ja vapaudet rajoittavat oikeutta saada viipymättä ja ilman ennakkoilmoitusta tutustua kaikkiin toimielinten hallussa oleviin tietoihin ja päästä niiden tiloihin. |
| --- | --- |

3.

OLAFin pääjohtaja pyysi 15. huhtikuuta 2011 valvontakomitealta lausuntoa OLAFin toimivallasta aloittaa ja toteuttaa sisäisiä tutkimuksia toimielimissä ja siitä, kuinka niiden, erityisesti Euroopan parlamentin, jäsenten erioikeudet ja vapaudet rajoittavat oikeutta saada viipymättä ja ilman ennakkoilmoitusta tutustua kaikkiin toimielinten hallussa oleviin tietoihin ja päästä niiden tiloihin.

OLAFin toimivalta toteuttaa itsenäisesti sisäisiä tutkimuksia

| 4. | Asetuksen (EY) 1073/99 12 artiklassa säädetään, että täyttäessään sisäisten tutkimusten aloittamiseen ja toteuttamiseen liittyviä tehtäviään OLAFin pääjohtaja ei ota ohjeita miltään toimielimeltä. |
| --- | --- |

4.

Asetuksen (EY) 1073/99 12 artiklassa säädetään, että täyttäessään sisäisten tutkimusten aloittamiseen ja toteuttamiseen liittyviä tehtäviään OLAFin pääjohtaja ei ota ohjeita miltään toimielimeltä.

Väärinkäytöksiä koskevat sisäiset tutkimukset

| 5. | OLAFin tehtävänä on aloittaa ja toteuttaa toimielimissä hallinnollisia tutkimuksia, joiden tarkoituksena on torjua petoksia, lahjontaa ja Euroopan unionin taloudellisia etuja vahingoittavaa muuta laitonta toimintaa.
  Sillä on toimivalta selvittää virkatoimintaan liittyviä vakavia tekoja, jotka voivat merkitä, että virkamies on jättänyt noudattamatta velvollisuuksiaan tavalla, joka voi haitata näiden yhteisöjen etuja ja joka voi johtaa kurinpitotoimiin ja tarvittaessa rikossyytteisiin, taikka että toimielimen jäsen on vastaavalla tavalla jättänyt noudattamatta velvollisuuksiaan. (2) |
| --- | --- |

5.

OLAFin tehtävänä on aloittaa ja toteuttaa toimielimissä hallinnollisia tutkimuksia, joiden tarkoituksena on torjua petoksia, lahjontaa ja Euroopan unionin taloudellisia etuja vahingoittavaa muuta laitonta toimintaa.

Sillä on toimivalta selvittää virkatoimintaan liittyviä vakavia tekoja, jotka voivat merkitä, että virkamies on jättänyt noudattamatta velvollisuuksiaan tavalla, joka voi haitata näiden yhteisöjen etuja ja joka voi johtaa kurinpitotoimiin ja tarvittaessa rikossyytteisiin, taikka että toimielimen jäsen on vastaavalla tavalla jättänyt noudattamatta velvollisuuksiaan. (2)

| 6. | Valvontakomitea huomauttaa, että sisäisiä tutkimuksia toimielimissä koskeviin OLAFin tehtäviin sisältyvät kaikki toimet yhteisön etujen suojelemiseksi sellaisia väärinkäytöksiä vastaan, jotka voivat johtaa hallinnollisiin kanteisiin tai rikossyytteisiin. |
| --- | --- |

6.

Valvontakomitea huomauttaa, että sisäisiä tutkimuksia toimielimissä koskeviin OLAFin tehtäviin sisältyvät kaikki toimet yhteisön etujen suojelemiseksi sellaisia väärinkäytöksiä vastaan, jotka voivat johtaa hallinnollisiin kanteisiin tai rikossyytteisiin.

| 7. | Nämä toimet on lueteltu yksityiskohtaisesti petosten, lahjonnan ja yhteisöjen etua vahingoittavan muun laittoman toiminnan torjumista koskevien sisäisten tutkimusten edellytyksistä ja yksityiskohtaisista säännöistä tehdyssä Euroopan parlamentin (EP) päätöksessä, joka perustuu asetuksen (EY) N:o 1073/1999 johdanto-osan viidenteen kappaleeseen ja 4 artiklan 1 kohtaan.
  OLAFin tutkimusten soveltamisalaan kuuluvat tilanteet, jotka koskevat esimerkiksi eturistiriitaa, velvollisuutta osoittaa kunniallisuutta hyväksyttäessä tarjottuja etuja, sellaisista teoista tai sellaisesta käytöksestä pidättäytymistä, jotka voisivat heikentää kyseisen jäsenen hoitamiin tehtäviin kohdistuvaa arvonantoa, tai vakavaa virhettä. (3) |
| --- | --- |

7.

Nämä toimet on lueteltu yksityiskohtaisesti petosten, lahjonnan ja yhteisöjen etua vahingoittavan muun laittoman toiminnan torjumista koskevien sisäisten tutkimusten edellytyksistä ja yksityiskohtaisista säännöistä tehdyssä Euroopan parlamentin (EP) päätöksessä, joka perustuu asetuksen (EY) N:o 1073/1999 johdanto-osan viidenteen kappaleeseen ja 4 artiklan 1 kohtaan.

OLAFin tutkimusten soveltamisalaan kuuluvat tilanteet, jotka koskevat esimerkiksi eturistiriitaa, velvollisuutta osoittaa kunniallisuutta hyväksyttäessä tarjottuja etuja, sellaisista teoista tai sellaisesta käytöksestä pidättäytymistä, jotka voisivat heikentää kyseisen jäsenen hoitamiin tehtäviin kohdistuvaa arvonantoa, tai vakavaa virhettä. (3)

| 8. | Valvontakomitea katsoo, että kaikki nämä asiat muodostavat osan väitetyistä rikkomuksista ja kuuluvat siten Euroopan parlamentin työjärjestyksen 10 artiklassa – ”Euroopan petostentorjuntaviraston (OLAF) sisäiset tutkimukset” – tarkoitettujen OLAFin tutkintavaltuuksien soveltamisalaan. |
| --- | --- |

8.

Valvontakomitea katsoo, että kaikki nämä asiat muodostavat osan väitetyistä rikkomuksista ja kuuluvat siten Euroopan parlamentin työjärjestyksen 10 artiklassa – ”Euroopan petostentorjuntaviraston (OLAF) sisäiset tutkimukset” – tarkoitettujen OLAFin tutkintavaltuuksien soveltamisalaan.

Euroopan unionin taloudellisia etuja vahingoittavaa taloudellista toimintaa koskevat sisäiset tutkimukset

| 9. | Valvontakomitea katsoo, että petokset, lahjonta ja muu ”Euroopan unionin taloudellisia etuja” vahingoittava laiton toiminta käsittää toimet, jotka vaikka ne eivät suoraan koskisikaan yhteisön talousarviota, voivat haitata yhteisön taloudellisia etuja niiden laajassa merkityksessä vaikuttamalla vahingollisesti yhteisön varoihin (4). |
| --- | --- |

9.

Valvontakomitea katsoo, että petokset, lahjonta ja muu ”Euroopan unionin taloudellisia etuja” vahingoittava laiton toiminta käsittää toimet, jotka vaikka ne eivät suoraan koskisikaan yhteisön talousarviota, voivat haitata yhteisön taloudellisia etuja niiden laajassa merkityksessä vaikuttamalla vahingollisesti yhteisön varoihin (4).

| 10. | Valvontakomitea on yhtä mieltä julkisasiamiehen ratkaisuehdotuksesta edellä tarkoitetussa tapauksessa, jossa ”näiden varojen alkuperällä ei – – ole merkitystä; kaikkien yhteisön toimielinten ja elinten käytössä olevien varojen asianmukaisen käytön on – – katsottava liittyvän yhteisön taloudellisiin etuihin ja näin ollen kuuluvan EY 280 artiklan 4 kohdan perusteella tehtyjen päätösten soveltamisalaan” (5). |
| --- | --- |

10.

Valvontakomitea on yhtä mieltä julkisasiamiehen ratkaisuehdotuksesta edellä tarkoitetussa tapauksessa, jossa ”näiden varojen alkuperällä ei – – ole merkitystä; kaikkien yhteisön toimielinten ja elinten käytössä olevien varojen asianmukaisen käytön on – – katsottava liittyvän yhteisön taloudellisiin etuihin ja näin ollen kuuluvan EY 280 artiklan 4 kohdan perusteella tehtyjen päätösten soveltamisalaan” (5).

| 11. | Valvontakomitea palauttaa mieliin aihetta käsittelevät Euroopan unionin tuomioistuimen tuomiot, joissa katsottiin, että ilmaus ”yhteisön taloudelliset edut” vaikuttaa laajemmalta kuin ilmaus ”yhteisön tulot ja menot”: ”Jo se seikka, että jokin elin on perustettu EY:n perustamissopimuksella, viittaa – – siihen, että tämä elin on perustettu myötävaikuttamaan Euroopan yhteisön tavoitteiden saavuttamiseen, ja perustamissopimuksella perustaminen liittää kyseisen elimen yhteisön järjestelmään, joten ne varat, jotka tällä elimellä on käytössään kyseisen perustamissopimuksen nojalla, merkitsevät luonnostaan sitä, että kyse on yhteisön omasta ja suorasta taloudellisesta edusta” (6). |
| --- | --- |

11.

Valvontakomitea palauttaa mieliin aihetta käsittelevät Euroopan unionin tuomioistuimen tuomiot, joissa katsottiin, että ilmaus ”yhteisön taloudelliset edut” vaikuttaa laajemmalta kuin ilmaus ”yhteisön tulot ja menot”: ”Jo se seikka, että jokin elin on perustettu EY:n perustamissopimuksella, viittaa – – siihen, että tämä elin on perustettu myötävaikuttamaan Euroopan yhteisön tavoitteiden saavuttamiseen, ja perustamissopimuksella perustaminen liittää kyseisen elimen yhteisön järjestelmään, joten ne varat, jotka tällä elimellä on käytössään kyseisen perustamissopimuksen nojalla, merkitsevät luonnostaan sitä, että kyse on yhteisön omasta ja suorasta taloudellisesta edusta” (6).

| 12. | Valvontakomitea korostaa sitä, että niiden varojen, jotka ovat Euroopan parlamentin käytettävissä edustajantoimen hoitamisesta aiheutuvien kulujen – sen jäsenten palkat, kulukorvaukset (matkat, puhelinkulut jne.), muut maksettavat korvaukset jne. – kattamiseksi, asianmukainen käyttö perustuu varainhoitoasetuksen säännösten noudattamiseen ja periaatteeseen, jonka mukaan kyseiset varat on tarkoitettu yksinomaan jäsenen edustajantoimen hoitamiseen liittyvän toiminnan rahoittamiseen, (7) ei työskentelyyn yksityisen maksun määrittämässä tarkoituksessa. |
| --- | --- |

12.

Valvontakomitea korostaa sitä, että niiden varojen, jotka ovat Euroopan parlamentin käytettävissä edustajantoimen hoitamisesta aiheutuvien kulujen – sen jäsenten palkat, kulukorvaukset (matkat, puhelinkulut jne.), muut maksettavat korvaukset jne. – kattamiseksi, asianmukainen käyttö perustuu varainhoitoasetuksen säännösten noudattamiseen ja periaatteeseen, jonka mukaan kyseiset varat on tarkoitettu yksinomaan jäsenen edustajantoimen hoitamiseen liittyvän toiminnan rahoittamiseen, (7) ei työskentelyyn yksityisen maksun määrittämässä tarkoituksessa.

Velvollisuus antaa tietoja OLAFille ja toimia yhteistyössä sen kanssa

| 13. | Asetuksen N:o 1073/1999 (EY) 7 artiklan 1 kohdassa säädetään, että toimielinten ja elinten on toimitettava viipymättä virastolle kaikki tiedot, jotka liittyvät mahdollisiin petoksiin, lahjontaan tai muuhun laittomaan toimintaan. |
| --- | --- |

13.

Asetuksen N:o 1073/1999 (EY) 7 artiklan 1 kohdassa säädetään, että toimielinten ja elinten on toimitettava viipymättä virastolle kaikki tiedot, jotka liittyvät mahdollisiin petoksiin, lahjontaan tai muuhun laittomaan toimintaan.

| 14. | Valvontakomitea korostaa kaikkien toimielinten ja niiden jäsenten perustavanlaatuista velvollisuutta tehdä tiivistä yhteistyötä OLAFin kanssa, toimittaa tietoja ja tarjota apua tutkimusten käytännön toteutuksessa. Näiden velvollisuuksien varauksettoman toteuttamisen ansiosta OLAF voi toteuttaa tutkimuksia samoin edellytyksin kaikissa yhteisön toimielimissä ja elimissä. (8) Yhteistyön puute kyseenalaistaa niiden välineiden uskottavuuden, jotka toimielimet ovat ottaneet käyttöön kaikenlaisten petosten, lahjonnan, laittoman toiminnan ja väärinkäytösten torjumiseksi. |
| --- | --- |

14.

Valvontakomitea korostaa kaikkien toimielinten ja niiden jäsenten perustavanlaatuista velvollisuutta tehdä tiivistä yhteistyötä OLAFin kanssa, toimittaa tietoja ja tarjota apua tutkimusten käytännön toteutuksessa. Näiden velvollisuuksien varauksettoman toteuttamisen ansiosta OLAF voi toteuttaa tutkimuksia samoin edellytyksin kaikissa yhteisön toimielimissä ja elimissä. (8) Yhteistyön puute kyseenalaistaa niiden välineiden uskottavuuden, jotka toimielimet ovat ottaneet käyttöön kaikenlaisten petosten, lahjonnan, laittoman toiminnan ja väärinkäytösten torjumiseksi.

| 15. | Valvontakomitea katsoo, että Euroopan parlamentin työjärjestyksessä esitettyä järjestelyä, joka sisältää tarvittavat täytäntöönpanotoimenpiteet OLAFin tutkimusten moitteettoman toteuttamisen helpottamiseksi, on noudatettava täysimääräisesti (9). |
| --- | --- |

15.

Valvontakomitea katsoo, että Euroopan parlamentin työjärjestyksessä esitettyä järjestelyä, joka sisältää tarvittavat täytäntöönpanotoimenpiteet OLAFin tutkimusten moitteettoman toteuttamisen helpottamiseksi, on noudatettava täysimääräisesti (9).

Tutkimuksen alkuvaihe

| 16. | Valvontakomitea katsoo, että on ennenaikaista kategorisesti evätä OLAFilta toimivalta tutkia väitettyjä tosiseikkoja tutkimuksen alkuvaiheessa – erityisesti väitetyissä lahjonta- ja väärinkäytöstapauksissa, joiden monisäikeisyyden vuoksi kaikkea laitonta toimintaa ei ole mahdollista todentaa tutkimuksen alkuvaiheessa. |
| --- | --- |

16.

Valvontakomitea katsoo, että on ennenaikaista kategorisesti evätä OLAFilta toimivalta tutkia väitettyjä tosiseikkoja tutkimuksen alkuvaiheessa – erityisesti väitetyissä lahjonta- ja väärinkäytöstapauksissa, joiden monisäikeisyyden vuoksi kaikkea laitonta toimintaa ei ole mahdollista todentaa tutkimuksen alkuvaiheessa.

OLAFin pääsy toimielinten tiloihin: Euroopan parlamentin jäsenten erioikeudet ja vapaudet

| 17. | Valvontakomitea huomauttaa, että sisäisiä tutkimuksia voidaan tehdä ainoastaan, jos OLAFille on taattu oikeus päästä toimielinten ja elinten kaikkiin tiloihin ja saada tietoa kaikista niiden hallussa olevista tiedoista ja asiakirjoista. OLAFin pääjohtajan on käytettävä tätä keskeistä toimivaltaa täysin itsenäisesti, ja toimielinten turvallisuustoimistot antavat OLAFin henkilöstöön kuuluville apua tutkimusten käytännön toteuttamisessa. (10) |
| --- | --- |

17.

Valvontakomitea huomauttaa, että sisäisiä tutkimuksia voidaan tehdä ainoastaan, jos OLAFille on taattu oikeus päästä toimielinten ja elinten kaikkiin tiloihin ja saada tietoa kaikista niiden hallussa olevista tiedoista ja asiakirjoista. OLAFin pääjohtajan on käytettävä tätä keskeistä toimivaltaa täysin itsenäisesti, ja toimielinten turvallisuustoimistot antavat OLAFin henkilöstöön kuuluville apua tutkimusten käytännön toteuttamisessa. (10)

| 18. | OLAF toteuttaa toimielimissä hallinnollisia tutkimuksia, jotka toteutetaan ottaen huomioon perustamissopimusten, erityisesti erioikeuksista ja vapauksista tehdyn pöytäkirjan määräykset. OLAFilla on oikeus ilman ennakkoilmoitusta ja viipymättä saada tieto kaikista toimielinten ja elinten hallussa olevista tiedoista ja päästä niiden kaikkiin toimitiloihin. Virastolla on oikeus tarkastaa toimielinten ja elinten kirjanpito. OLAF voi ottaa jäljennöksen mistä tahansa toimielinten ja elinten hallussa olevasta asiakirjasta ja tietovälineen sisällöstä ja saada käyttöönsä otteita niistä sekä tarvittaessa varmistaa, etteivät kyseiset asiakirjat tai tiedot katoa (11). |
| --- | --- |

18.

OLAF toteuttaa toimielimissä hallinnollisia tutkimuksia, jotka toteutetaan ottaen huomioon perustamissopimusten, erityisesti erioikeuksista ja vapauksista tehdyn pöytäkirjan määräykset. OLAFilla on oikeus ilman ennakkoilmoitusta ja viipymättä saada tieto kaikista toimielinten ja elinten hallussa olevista tiedoista ja päästä niiden kaikkiin toimitiloihin. Virastolla on oikeus tarkastaa toimielinten ja elinten kirjanpito. OLAF voi ottaa jäljennöksen mistä tahansa toimielinten ja elinten hallussa olevasta asiakirjasta ja tietovälineen sisällöstä ja saada käyttöönsä otteita niistä sekä tarvittaessa varmistaa, etteivät kyseiset asiakirjat tai tiedot katoa (11).

| 19. | Pöytäkirja Euroopan unionin erioikeuksista ja vapauksista sisältää useita Euroopan parlamentin jäsenten erioikeuksia ja vapauksia koskevia sääntöjä (7–9 artikla), kuten sen, että Euroopan parlamentin jäseniä ei voida alistaa tutkittavaksi, pidättää tai haastaa oikeuteen heidän tehtäviään hoitaessaan ilmaisemiensa mielipiteiden tai äänestystensä perusteella. Koskemattomuuteen ei voida kuitenkaan vedota silloin, kun jäsen tavataan itse teosta. |
| --- | --- |

19.

Pöytäkirja Euroopan unionin erioikeuksista ja vapauksista sisältää useita Euroopan parlamentin jäsenten erioikeuksia ja vapauksia koskevia sääntöjä (7–9 artikla), kuten sen, että Euroopan parlamentin jäseniä ei voida alistaa tutkittavaksi, pidättää tai haastaa oikeuteen heidän tehtäviään hoitaessaan ilmaisemiensa mielipiteiden tai äänestystensä perusteella. Koskemattomuuteen ei voida kuitenkaan vedota silloin, kun jäsen tavataan itse teosta.

| 20. | Valvontakomitea huomauttaa, että unionin yleinen tuomioistuin totesi tältä osin, että ”pöytäkirja koskee parlamentin jäseniä kuitenkin vain yleisesti, eikä siihen sisälly mitään nimenomaista säännöstä parlamentin sisäisistä tutkimuksista. – – Kuten välitoimista päättänyt tuomari saattoi edellä mainitun asiassa Rothley ym. vastaan parlamentti antamansa määräyksen 107 kohdassa korostaa, ennalta ei voida poistaa sitä riskiä, että petostentorjuntavirasto (OLAF) tutkimusta suorittaessaan tekee jotakin sellaista, joka vaarantaa parlamentin jäsenille taatun koskemattomuuden. Tällaisessa tilanteessa kullakin parlamentin jäsenellä, jota seikka, jonka hän katsoo vahingoittavan itseään, koskee, on käytettävissään perustamissopimuksella taatut oikeusturva ja oikeussuojakeinot” (12). |
| --- | --- |

20.

Valvontakomitea huomauttaa, että unionin yleinen tuomioistuin totesi tältä osin, että ”pöytäkirja koskee parlamentin jäseniä kuitenkin vain yleisesti, eikä siihen sisälly mitään nimenomaista säännöstä parlamentin sisäisistä tutkimuksista. – – Kuten välitoimista päättänyt tuomari saattoi edellä mainitun asiassa Rothley ym. vastaan parlamentti antamansa määräyksen 107 kohdassa korostaa, ennalta ei voida poistaa sitä riskiä, että petostentorjuntavirasto (OLAF) tutkimusta suorittaessaan tekee jotakin sellaista, joka vaarantaa parlamentin jäsenille taatun koskemattomuuden. Tällaisessa tilanteessa kullakin parlamentin jäsenellä, jota seikka, jonka hän katsoo vahingoittavan itseään, koskee, on käytettävissään perustamissopimuksella taatut oikeusturva ja oikeussuojakeinot” (12).

| 21. | Valvontakomitea katsoo, että tämä on arkaluonteinen ala, jonka osalta julkisasiamiehen asiassa C-167/02 esittämä kanta on lukemisen arvoisen: ”OLAFin sisäisessä tutkimuksessaan toteuttamista toimista puolestaan on todettava, että vaikka tulevien kanteiden tutkittavaksi ottamisesta onkin vaikeaa lausua teoriassa, minusta vaikuttaa todennäköiseltä, kuten ensimmäisen oikeusasteen tuomioistuin katsoi ja kuten muut asianosaiset ovat todenneet, että sellaisilla parlamentin jäsenillä, jotka katsoisivat oikeuksiaan loukatun, olisi useita mahdollisuuksia kanteen nostamiseen. Komission mukaan tällaisia kannekelpoisia toimia on useita: OLAFin johtajan päätös aloittaa sisäinen tutkimus asetuksen 5 artiklan toisessa kohdassa säädetyllä tavalla; OLAFin tutkimuksensa aikana toteuttamat eri toimet, kuten päätös vaatia pääsyä toimitiloihin, ottaa haltuun asiakirjoja tai pyytää suullisia tietoja, sekä kyseessä olevan toimielimen nimenomainen tai implisiittinen suostumus.
  Minusta vaikuttaa kuitenkin siltä, että petosten havaitsemisessa tarvittavan hillityn ja ripeän toiminnan takia joitakin tällaisia riskejä ei voida välttää. Lisäksi olisi pantava merkille, että riidanalaisessa päätöksessä on säännöksiä, joilla pyritään vaaran minimointiin. Mallipäätöksen 5 artiklassa säädetään siten velvollisuudesta ilmoittaa nopeasti parlamentin jäsenille, jos heihin kohdistuu tutkimuksessa epäilyjä, kunhan ilmoittaminen ei vaaranna tutkimusta. Kyseisen artiklan mukaan OLAFin päätelmissä ei myöskään saa mainita parlamentin jäseniä nimeltä ilman, että heitä on ensin kuultu, paitsi jos kansallisten tutkintamenetelmien perusteella on noudatettava ehdotonta salassapitovelvollisuutta” (13). |
| --- | --- |

21.

Valvontakomitea katsoo, että tämä on arkaluonteinen ala, jonka osalta julkisasiamiehen asiassa C-167/02 esittämä kanta on lukemisen arvoisen: ”OLAFin sisäisessä tutkimuksessaan toteuttamista toimista puolestaan on todettava, että vaikka tulevien kanteiden tutkittavaksi ottamisesta onkin vaikeaa lausua teoriassa, minusta vaikuttaa todennäköiseltä, kuten ensimmäisen oikeusasteen tuomioistuin katsoi ja kuten muut asianosaiset ovat todenneet, että sellaisilla parlamentin jäsenillä, jotka katsoisivat oikeuksiaan loukatun, olisi useita mahdollisuuksia kanteen nostamiseen. Komission mukaan tällaisia kannekelpoisia toimia on useita: OLAFin johtajan päätös aloittaa sisäinen tutkimus asetuksen 5 artiklan toisessa kohdassa säädetyllä tavalla; OLAFin tutkimuksensa aikana toteuttamat eri toimet, kuten päätös vaatia pääsyä toimitiloihin, ottaa haltuun asiakirjoja tai pyytää suullisia tietoja, sekä kyseessä olevan toimielimen nimenomainen tai implisiittinen suostumus.

Minusta vaikuttaa kuitenkin siltä, että petosten havaitsemisessa tarvittavan hillityn ja ripeän toiminnan takia joitakin tällaisia riskejä ei voida välttää. Lisäksi olisi pantava merkille, että riidanalaisessa päätöksessä on säännöksiä, joilla pyritään vaaran minimointiin. Mallipäätöksen 5 artiklassa säädetään siten velvollisuudesta ilmoittaa nopeasti parlamentin jäsenille, jos heihin kohdistuu tutkimuksessa epäilyjä, kunhan ilmoittaminen ei vaaranna tutkimusta. Kyseisen artiklan mukaan OLAFin päätelmissä ei myöskään saa mainita parlamentin jäseniä nimeltä ilman, että heitä on ensin kuultu, paitsi jos kansallisten tutkintamenetelmien perusteella on noudatettava ehdotonta salassapitovelvollisuutta” (13).

| 22. | Valvontakomitea katsoo, että OLAFin on noudatettava kyseisiä sääntöjä tunnollisesti ja kuhunkin tapaukseen sisältyvän riskin sekä toteutettavan toimenpiteen suhteellisuuden perusteellisen arvioinnin perusteella. |
| --- | --- |

22.

Valvontakomitea katsoo, että OLAFin on noudatettava kyseisiä sääntöjä tunnollisesti ja kuhunkin tapaukseen sisältyvän riskin sekä toteutettavan toimenpiteen suhteellisuuden perusteellisen arvioinnin perusteella.

| 23. | Valvontakomitea muistuttaa, että yhteisöjen tuomioistuin totesi, että asiassa T-17/00 säännöksillä, ”jotka koskevat OLAFin kanssa tehtävää yhteistyötä ja tietojen antamista sille, asetetaan – oli niiden täsmällinen ulottuvuus mikä tahansa – velvollisuuksia parlamentin jäsenille, joten viimeksi mainittujen tehtävänä on ensisijaisesti kussakin yksittäistapauksessa joko täyttää tällaiset velvollisuudet tai olla noudattamatta niitä, jos he ovat vakuuttuneita siitä, että he voivat näin tehdä yhteisön oikeutta rikkomatta. Jos konkreettisessa yksittäistapauksessa joku parlamentin jäsenistä omaksuu viimeksi mainitun kaltaisen asenteen, parlamentin tähän jäseneen myöhemmin kohdistamat, hänelle epäedulliset toimet voivat lähtökohtaisesti olla tuomioistuinvalvonnan kohteena.” (14)

  Niiden toimenpiteiden osalta, joita OLAF saattaa toteuttaa tutkintavaltuuksiaan käyttäessään, unionin tuomioistuin muistutti riskistä, että OLAF tekee jotakin sellaista, joka vaarantaa parlamentin jäsenille taatun koskemattomuuden, ja muistutti, että toimielinten toimiin kohdistuva laillisuusvalvonta on annettu unionin tuomioistuinten tehtäväksi (15). |
| --- | --- |

23.

Valvontakomitea muistuttaa, että yhteisöjen tuomioistuin totesi, että asiassa T-17/00 säännöksillä, ”jotka koskevat OLAFin kanssa tehtävää yhteistyötä ja tietojen antamista sille, asetetaan – oli niiden täsmällinen ulottuvuus mikä tahansa – velvollisuuksia parlamentin jäsenille, joten viimeksi mainittujen tehtävänä on ensisijaisesti kussakin yksittäistapauksessa joko täyttää tällaiset velvollisuudet tai olla noudattamatta niitä, jos he ovat vakuuttuneita siitä, että he voivat näin tehdä yhteisön oikeutta rikkomatta. Jos konkreettisessa yksittäistapauksessa joku parlamentin jäsenistä omaksuu viimeksi mainitun kaltaisen asenteen, parlamentin tähän jäseneen myöhemmin kohdistamat, hänelle epäedulliset toimet voivat lähtökohtaisesti olla tuomioistuinvalvonnan kohteena.” (14)

Niiden toimenpiteiden osalta, joita OLAF saattaa toteuttaa tutkintavaltuuksiaan käyttäessään, unionin tuomioistuin muistutti riskistä, että OLAF tekee jotakin sellaista, joka vaarantaa parlamentin jäsenille taatun koskemattomuuden, ja muistutti, että toimielinten toimiin kohdistuva laillisuusvalvonta on annettu unionin tuomioistuinten tehtäväksi (15).

| 24. | Valvontakomitea katsoo, että toimielinten ja elinten (jotka eivät ole ”henkilö”, jota OLAFin tutkimus ”koskee”) on tehtävä tiivistä yhteistyötä OLAFin kanssa ja oltava toteuttamatta sellaisia toimenpiteitä, jotka voisivat haitata OLAFin tutkintavaltuuksia.
  Valvontakomitea katsoo, että se, että toimielimen tai elimen OLAFin valtuuksista tekemä tulkinta estää OLAFia harjoittamasta tätä keskeistä tutkimustoimintaa, rajoittaa tämän mahdollisuuksia toteuttaa tutkimuksia itsenäisesti. |
| --- | --- |

24.

Valvontakomitea katsoo, että toimielinten ja elinten (jotka eivät ole ”henkilö”, jota OLAFin tutkimus ”koskee”) on tehtävä tiivistä yhteistyötä OLAFin kanssa ja oltava toteuttamatta sellaisia toimenpiteitä, jotka voisivat haitata OLAFin tutkintavaltuuksia.

Valvontakomitea katsoo, että se, että toimielimen tai elimen OLAFin valtuuksista tekemä tulkinta estää OLAFia harjoittamasta tätä keskeistä tutkimustoimintaa, rajoittaa tämän mahdollisuuksia toteuttaa tutkimuksia itsenäisesti.

| 25. | Valvontakomitea suosittaa, että OLAF panee työjärjestyksen ja alan voimassa olevan oikeuskäytännön tehokkaasti täytäntöön. |
| --- | --- |

25.

Valvontakomitea suosittaa, että OLAF panee työjärjestyksen ja alan voimassa olevan oikeuskäytännön tehokkaasti täytäntöön.

---

(1)  Sunday Timesin artikkeli 20.3.2011.

1

(2)  Asetuksen (EY) N:o 1073/1999 1 artikla.

2

(3)  Ks. Euroopan parlamentin työjärjestyksen 10 artikla, 25.5.1999 tehdyn toimielinten välisen sopimuksen sekä petosten, lahjonnan ja yhteisöjen etua vahingoittavan muun laittoman toiminnan torjumista koskevien sisäisten tutkimusten edellytyksistä ja yksityiskohtaisista säännöistä 18 päivänä marraskuuta 1999 tehdyn Euroopan parlamentin päätöksen johdanto-osan toinen, kolmas ja neljäs kappale samoin kuin Euroopan yhteisöjen virkamiehiin sovellettavien henkilöstösääntöjen ja näiden yhteisöjen muuta henkilöstöä koskevien palvelussuhteen ehtojen 11, 12, 13, 14, 16, 17 ja 22 artikla.

3

(4)  Julkisasiamies Jacobsin ratkaisuehdotus asiassa C-11/00, komissio v. EKP, 118 kohta.

4

(5)  Euroopan unionista tehdyn sopimuksen nykyinen 325 artikla. Ks. asia C-11/00, julkisasiamies Jacobsin ratkaisuehdotuksen 118 kohta.

5

(6)  Ks. asiat C-11/00, komissio v. EKP, ja C-15/00, komissio v. EIP.

6

(7)  Ks. Euroopan parlamentin jäsenten asemaa koskevien sääntöjen vahvistamisesta 28 päivänä syyskuuta 2005 tehty Euroopan parlamentin päätös (9 ja 10 artikla), Euroopan parlamentin jäsenten asemaa koskevien sääntöjen soveltamisohjeista 19 päivänä toukokuuta ja 9 päivänä heinäkuuta 2008 tehdyt päätökset, myöhemmät päätökset kyseisten soveltamisohjeiden muuttamisesta (10, 25, 28, 32, 61, 62, 66, 67, 68 jne. artikla) ja maaliskuussa 2011 annettu Euroopan parlamentin työjärjestys (9 ja 10 artikla).

7

(8)  Ks. 18.11.1999 tehdyn Euroopan parlamentin päätöksen 3 artikla ”Turvallisuustoimiston antama apu” (”Viraston johtajan pyynnöstä Euroopan parlamentin turvallisuustoimisto antaa viraston henkilöstöön kuuluville apua tutkimusten käytännön toteuttamisessa”) ja johdanto-osan kuudes kappale.

8

Turvallisuustoimiston antama apu

(9)  Ks. Euroopan parlamentin työjärjestyksen 10 artikla ja petosten, lahjonnan ja yhteisöjen etua vahingoittavan muun laittoman toiminnan torjumista koskevien sisäisten tutkimusten edellytyksistä ja yksityiskohtaisista säännöistä 18 päivänä marraskuuta 1999 tehty Euroopan parlamentin päätös.

9

(10)  Ks. asetuksen (EY) N:o 1073/1999 johdanto-osan 11 kappale ja toimielinten välisen sopimuksen ja kunkin toimielimen asiaa koskevien päätösten 3 artikla.

10

(11)  Asetuksen (EY) N:o 1073/1999 4 artikla.

11

(12)  Ks. asiassa T-17/00, Willi Rothley ym. v. Euroopan parlamentti, 26.2.2002 annettu tuomio, 72 ja 73 kohta.

12

(13)  Ks. julkisasiamies Jacobsin ratkaisuehdotus asiassa C-167/02 P, Willi Rothley ym. v. Euroopan parlamentti, 56–61 kohta.

13

(14)  Ks. asia C-167/02 P, 49 kohta.

14

(15)  Ks. asia C-167/02 P, 46, 50 ja 51 kohta.

15

---

LIITE V

LAUSUNTO Nro 3/2011

OLAFin alustava talousarvioesitys varainhoitovuodeksi 2012

Brysselissä 14. heinäkuuta 2011

OLAFin valvontakomitea, jäljempänä ’valvontakomitea’, on tarkastellut 16. maaliskuuta 2011 ja 10. toukokuuta 2011 OLAFin alustavaa talousarvioesitystä vuodeksi 2012 ja antanut seuraavan lausunnon:

a)   OLAFin hallinnollinen riippumattomuus komissiosta

Vuotta 2012 koskevassa OLAFin talousarvioesityksessä noudatettiin täysin komission kehotusta tähdätä nollakasvuun kaikissa komission yksiköissä. Valvontakomitealle on kuitenkin ilmoitettu, että komissio on hiljattain esittänyt vaatimuksen ylimääräisistä budjettileikkauksista, joiden avulla pyritään huolehtimaan vuoden 2012 budjettineuvotteluissa odotettavissa olevista ongelmista. OLAFin alustavan talousarvioesityksen määrärahoja vähennetään 1,47 prosenttia (857 000 euroa). Vähennykset muuttaisivat OLAFin alkuperäisen ehdotuksen määrärahoja seuraavilla aloilla:

| — | ulkoinen henkilöstö 75 000 euroa (2,8 %) |
| --- | --- |

—

ulkoinen henkilöstö 75 000 euroa (2,8 %)

| — | muut hallintomenot (virkamatkakulut) 159 000 euroa (4,8 %) |
| --- | --- |

—

muut hallintomenot (virkamatkakulut) 159 000 euroa (4,8 %)

| — | rakennukset ja niihin liittyvät kulut 587 000 euroa (4,9 %) |
| --- | --- |

—

rakennukset ja niihin liittyvät kulut 587 000 euroa (4,9 %)

| — | petostentorjuntatoimien rahoitus 36 000 euroa (2,25 %). |
| --- | --- |

—

petostentorjuntatoimien rahoitus 36 000 euroa (2,25 %).

Valvontakomitea tunnustaa EU:n poliittiset realiteetit vaikeassa taloustilanteessa ja niistä johtuvat EU:n toimielinten tarpeet pyrkiä lisäsäästöihin kaikilla hallintomenojen aloilla. Tästä huolimatta valvontakomitea esittää huolensa ehdotetuista budjettileikkauksista. Erityisesti tämä koskee henkilöstöhallintoa koskevia budjettikohtia (A3 01 02), joita koskevilla säästöillä olisi välitön vaikutus OLAFin tutkintatoimintaan. Valvontakomitea asettaa OLAFin operatiivista toimintaa koskevien budjettikohtien ehdotetut leikkaukset kyseenalaisiksi. OLAF on tutkintaelin, ja juuri talouskriisin aikana sen pitäisi pystyä valvomaan menoja ja tuloja entistä tarkemmin. OLAFin mukaan komission ehdottamat menoleikkaukset vaikuttaisivat operatiivisiin yksiköihin seuraavasti:

| — | vähintään viiden sopimussuhteisen toimihenkilön sopimus olisi jätettävä jatkamatta, |
| --- | --- |

—

vähintään viiden sopimussuhteisen toimihenkilön sopimus olisi jätettävä jatkamatta,

| — | kahden vuokrahenkilöstöön kuuluvan henkilön sopimus olisi päätettävä, |
| --- | --- |

—

kahden vuokrahenkilöstöön kuuluvan henkilön sopimus olisi päätettävä,

| — | linjojen B ja C johtajien rekrytointiprosessin aloittaminen viivästyisi, |
| --- | --- |

—

linjojen B ja C johtajien rekrytointiprosessin aloittaminen viivästyisi,

| — | väliaikaisten toimihenkilöiden uudelleenluokittelu viivästyisi lisää; tämä koskisi pääasiassa operatiivisten yksiköiden ylimpien palkkaluokkien tutkijoita. |
| --- | --- |

—

väliaikaisten toimihenkilöiden uudelleenluokittelu viivästyisi lisää; tämä koskisi pääasiassa operatiivisten yksiköiden ylimpien palkkaluokkien tutkijoita.

Valvontakomitea muistuttaa, että asetuksen (EY) N:o 1073/1999 mukaan OLAFin pääjohtaja on tulojen ja menojen hyväksyjänä valvontakomitean kuulemisen jälkeen nimenomaisesti yksin vastuussa talousarvioesityksen laatimisesta. Näin voidaan vahvistaa OLAFin riippumattomuutta tutkintaelimenä. Komissio lujitti OLAFin talousarvion autonomiaa koskevaa periaatetta vuonna 1999, kun se otti käyttöön erityisen OLAFia koskevan budjettikohdan (1).

On selvää, että vaikka OLAF on hallinnollisesti komission yhteydessä, sen olisi voitava järjestää operatiivinen toimintansa täysin itsenäisesti. Tämän vuoksi sillä olisi oltava riittävästi varoja tutkintakapasiteetin hoitamiseen. OLAFin on siis voitava säilyttää ne varat ja se henkilöstö, joita se tarvitsee tehtäviensä hoitamiseen ainakin siinä määrin kuin edellisissä budjettineuvotteluissa on sovittu henkilökapasiteetin osalta. Valvontakomitea katsoo, että komission olisi noudatettava talousarvion autonomian periaatetta ja varsinkin siksi, ettei OLAF ole esittänyt talousarvion lisäämistä suhteessa vuoden 2011 talousarvioon. Jos edellä esitetyistä syistä huolimatta komission esittämät leikkaukset toteutuvat esitetyn suuruisina, OLAFin pitäisi voida sijoittaa ne talousarvioonsa oman harkintansa mukaisesti.

Näin ollen valvontakomitea on voimakkaasti eri mieltä komission kanssa tämän budjettineuvotteluissa esittämästä kannasta.

Suositukset:

| — | Valvontakomitea kannattaa OLAFin esittämää ehdotusta sen vuoden 2012 talousarvioesitykseksi, jossa ei lisätä hallintomenoja. |
| --- | --- |

—

Valvontakomitea kannattaa OLAFin esittämää ehdotusta sen vuoden 2012 talousarvioesitykseksi, jossa ei lisätä hallintomenoja.

| — | Valvontakomitea on vahvasti eri mieltä henkilöstökustannusten lisäsäästöistä, joita komission olisi harkittava uudelleen, jotta niistä ei aiheudu haittaa OLAFin käytännön tutkimustyölle. |
| --- | --- |

—

Valvontakomitea on vahvasti eri mieltä henkilöstökustannusten lisäsäästöistä, joita komission olisi harkittava uudelleen, jotta niistä ei aiheudu haittaa OLAFin käytännön tutkimustyölle.

| — | Jos lisäsäästöihin kuitenkin päädytään, valvontakomitea suosittaa, että OLAFin pääjohtaja voi kohdentaa niiden vaikutukset vapaasti oman valintansa mukaisiin budjettikohtiin. |
| --- | --- |

—

Jos lisäsäästöihin kuitenkin päädytään, valvontakomitea suosittaa, että OLAFin pääjohtaja voi kohdentaa niiden vaikutukset vapaasti oman valintansa mukaisiin budjettikohtiin.

b)   OLAFin operatiivinen riippumattomuus ja henkilöstöhallinto

. Tästä syystä , ja käyttöön olisi otettava strategia, josta käyvät ilmi johdon asettamat ensisijaiset operatiiviset tavoitteet.

Kuten valvontakomitea on jo painottanut aiemmissa talousarviota koskevissa lausunnoissaan, , jolla pitäisi pystyä tukemaan tutkinnan tehokkuutta ja tuloksellisuutta. Koska alalle ei ole selkeää strategiaa, valvontakomitean on vaikea muodostaa mielipidettä hallintobudjetin varojen tehokkaasta käytöstä.

Valvontakomitea ei ymmärrä, minkä vuoksi Euroopan komissio ei ole kuudessa vuodessa tehnyt mitään OLAFin väliaikaisten toimihenkilöiden uudelleenluokittelemiseksi. Tämä on ollut mahdollista kesäkuusta 2005, ja valvontakomitea on ottanut asian useita kertoja esille OLAFin ylimmän johdon kanssa. Valvontakomitea on tilanteesta hyvin huolissaan.

Valvontakomitea on sitä mieltä, että henkilöstöpolitiikka on määriteltävä paremmin siten, että sillä tuetaan OLAFin tutkintatoimintaa ja samalla OLAFin operatiivista riippumattomuutta, kun tutkintaa hallitaan tehokkaammin.

Suositukset:

| — | OLAF kehittää henkilöstöstrategiaansa johdon kanssa sovittavan selkeän toimintalinjan pohjalta. |
| --- | --- |

—

OLAF kehittää henkilöstöstrategiaansa johdon kanssa sovittavan selkeän toimintalinjan pohjalta.

| — | Kaikki OLAFin väliaikaiset toimihenkilöt luokitellaan uudelleen asianmukaisesti. |
| --- | --- |

—

Kaikki OLAFin väliaikaiset toimihenkilöt luokitellaan uudelleen asianmukaisesti.

c)   Valvontakomitean talousarvio ja sihteeristön henkilöstö

Valvontakomitea vahvistaa kantansa vuoden 2012 talousarvioesityksen määrärahoihin, jotka kattavat kahdeksan sihteeristössä työskentelevää virkamiestä (viisi AD-virkamiestä ja kolme AST-virkamiestä). Määrärahojen ansiosta valvontakomitea voisi toimia täysin itsenäisesti toimivaltuuksiensa mukaisesti. Yhteensä kahdeksan virkaa sihteeristöön on määrä, joka vastaa valvontakomitean aiemmin esittämää pyyntöä. Lisäksi on tärkeää, että valvontakomitea pystyy täyttämään seuranta- ja valvontatehtävänsä, jonka toimielimet ovat sille antaneet. Tämän vuoksi parlamentin, neuvoston ja komission on varmistettava, että valvontakomitean henkilöstömäärä pysyy nykyisellään.

Suositukset:

| — | Vuoden 2012 talousarvioesityksessä varataan määräraha kahdeksalle valvontakomitean sihteeristössä työskentelevälle henkilölle. |
| --- | --- |

—

Vuoden 2012 talousarvioesityksessä varataan määräraha kahdeksalle valvontakomitean sihteeristössä työskentelevälle henkilölle.

d)   Päätelmä

Valvontakomitea tukee OLAFin talousarvioesitystä vuodeksi 2012, mutta on voimakkaasti eri mieltä Euroopan komission esittämistä leikkauksista ja ehdotuksista. Tämän vuoksi valvontakomitea antaa kielteisen lausunnon Euroopan komission esittämästä OLAFin talousarvioesityksestä vuodeksi 2012.

---

(1)  Euroopan petostentorjuntaviraston (OLAF) perustamisesta tehty päätös 1999/352/EY, EHTY, Euratom.

1

---

LIITE VI

LAUSUNTO Nro 4/2011

muutetusta ehdotuksesta Euroopan parlamentin ja neuvoston asetukseksi Euroopan petostentorjuntaviraston (OLAF) tutkimuksista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1073/1999 muuttamisesta ja asetuksen (Euratom) N:o 1074/1999 kumoamisesta

Bryssel 20. syyskuuta 2011

SISÄLLYSLUETTELO

| 1. | JOHDANTO |
| --- | --- |

1.

| 2. | TUTKIMUSTEN TEHOKKUUDEN JA VAIKUTTAVUUDEN LISÄÄMINEN |
| --- | --- |

2.

| 2.1. | OLAFin aseman selkeyttäminen |
| --- | --- |

2.1.

| 2.2. | Tutkimusten keston lyhentäminen |
| --- | --- |

2.2.

| 2.2.1. | Tutkimusten keston lyhentäminen OLAFin toimesta |
| --- | --- |

2.2.1.

| 2.2.2. | Tutkimusten keston seuranta |
| --- | --- |

2.2.2.

| 2.3. | Toimielinten, elinten ja laitosten välisen yhteistyön ja tiedonvaihdon parantaminen |
| --- | --- |

2.3.

| 2.3.1. | OLAFin toimielimille, elimille ja laitoksille toimittamat tiedot |
| --- | --- |

2.3.1.

| 2.3.2. | OLAFin suositusten seuranta toimielimissä, elimissä ja laitoksissa |
| --- | --- |

2.3.2.

| 2.3.3. | OLAFin oikeus perehtyä toimielinten, elinten ja laitosten hallussa oleviin tietoihin |
| --- | --- |

2.3.3.

| 2.4. | Jäsenvaltioiden kanssa tehtävän yhteistyön ja tietojenvaihdon parantaminen |
| --- | --- |

2.4.

| 2.4.1. | Jäsenvaltioilta saatava toiminnallinen apu |
| --- | --- |

2.4.1.

| 2.4.2. | OLAFin jäsenvaltioille toimittamat tiedot |
| --- | --- |

2.4.2.

| 2.4.3. | OLAFin suositusten jatkotoimet jäsenvaltioissa |
| --- | --- |

2.4.3.

| 2.5. | OLAFin ja Europolin, Eurojustin, kolmansien maiden ja kansainvälisten järjestöjen välisen yhteistyön kannustaminen |
| --- | --- |

2.5.

| 3. | OLAFin VASTUUVELVOLLISUUDEN LAAJENTAMINEN |
| --- | --- |

3.

| 3.1. | Prosessuaalisten oikeuksien vahvistaminen |
| --- | --- |

3.1.

| 3.2. | Tarkastusmenettelyn perustaminen |
| --- | --- |

3.2.

| 3.2.1. | Tutkimusten laillisuuden säännöllisen valvonnan tarve |
| --- | --- |

3.2.1.

| 3.2.2. | Valitusmekanismin tarve |
| --- | --- |

3.2.2.

| 3.3. | Menettelysääntöjen hyväksyminen |
| --- | --- |

3.3.

| 4. | OLAFin RIIPPUMATTOMUUDEN VAHVISTAMINEN |
| --- | --- |

4.

| 4.1. | Valvontakomitean tehtävän selventäminen |
| --- | --- |

4.1.

| 4.1.1. | Valvontakomitean tehtävä |
| --- | --- |

4.1.1.

| 4.1.2. | Tuki valvontakomitealle |
| --- | --- |

4.1.2.

| 4.2. | Pääjohtajan tehtävän selventäminen |
| --- | --- |

4.2.

| 4.2.1. | Toimivallan siirtäminen ja sijaisjärjestelyt |
| --- | --- |

4.2.1.

| 4.2.2. | Pääjohtajaa avustava sisäinen elin |
| --- | --- |

4.2.2.

| 4.3. | Näkemystenvaihdon järjestäminen |
| --- | --- |

4.3.

1.   JOHDANTO

| 1. | Valvontakomitea suhtautuu myönteisesti muutettuun ehdotukseen Euroopan parlamentin ja neuvoston asetukseksi Euroopan petostentorjuntaviraston (OLAF) tutkimuksista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1073/1999 muuttamisesta ja asetuksen (Euratom) N:o 1074/1999 kumoamisesta. Komitea arvostaa Euroopan komission työtä asetuksen (EY) N:o 1073/1999 uudistamisen käynnistämiseksi sekä komission aikomuksia vahvistaa OLAFin tehokkuutta, vaikuttavuutta ja vastuuta säilyttäen samalla sen tutkimusten riippumattomuuden. Valvontakomitea suosittaa silti, että uudistuksen tiettyjä näkökohtia selkeytetään edelleen ja tarkistetaan. |
| --- | --- |

1.

Valvontakomitea suhtautuu myönteisesti muutettuun ehdotukseen Euroopan parlamentin ja neuvoston asetukseksi Euroopan petostentorjuntaviraston (OLAF) tutkimuksista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1073/1999 muuttamisesta ja asetuksen (Euratom) N:o 1074/1999 kumoamisesta. Komitea arvostaa Euroopan komission työtä asetuksen (EY) N:o 1073/1999 uudistamisen käynnistämiseksi sekä komission aikomuksia vahvistaa OLAFin tehokkuutta, vaikuttavuutta ja vastuuta säilyttäen samalla sen tutkimusten riippumattomuuden. Valvontakomitea suosittaa silti, että uudistuksen tiettyjä näkökohtia selkeytetään edelleen ja tarkistetaan.

| 2. | Valvontakomitea on tutkinut komission laatimaa tarkistettua ehdotusta (1) ja neuvoston muutettua ehdotusta (2) yhdessä Euroopan parlamentin päätöslauselman (3) kanssa. Lisäksi valvontakomitea on ottanut huomioon omat aiemmat lausuntonsa asetuksen (EY) N:o 1073/1999 uudistamisesta (4) sekä Euroopan tilintarkastustuomioistuimen (5) ja Euroopan tietosuojavaltuutetun (6) lausunnot. Tämä lausunto noudattaa Euroopan komission 17. maaliskuuta 2011 esittämässään muutetussa ehdotuksessa asettamien tavoitteiden esitysjärjestystä. |
| --- | --- |

2.

Valvontakomitea on tutkinut komission laatimaa tarkistettua ehdotusta (1) ja neuvoston muutettua ehdotusta (2) yhdessä Euroopan parlamentin päätöslauselman (3) kanssa. Lisäksi valvontakomitea on ottanut huomioon omat aiemmat lausuntonsa asetuksen (EY) N:o 1073/1999 uudistamisesta (4) sekä Euroopan tilintarkastustuomioistuimen (5) ja Euroopan tietosuojavaltuutetun (6) lausunnot. Tämä lausunto noudattaa Euroopan komission 17. maaliskuuta 2011 esittämässään muutetussa ehdotuksessa asettamien tavoitteiden esitysjärjestystä.

2.   TUTKIMUSTEN TEHOKKUUDEN JA VAIKUTTAVUUDEN LISÄÄMINEN

2.1.   OLAFin aseman selkeyttäminen

| 3. | Valvontakomitea panee merkille, että nykyisessä asetuksessa (7) määritelty ”hallinnollinen tutkimus” kattaa sekä toimielinten sisäiset tutkimukset että taloudellisia toimijoita koskevat ulkoiset tutkimukset. Kokemusten mukaan tämä kahtiajako on usein osoittautunut keinotekoiseksi ja sekavaksi. Taloudellisen toimijan saama perusteeton etu on nimittäin voinut johtua henkilöstösääntöjen soveltamisalaan kuuluvan henkilön toimista. Tämän vuoksi on tarpeen selkeyttää uuden asetuksen 1 artiklaa sen osoittamiseksi, että OLAF on perustettu suorittamaan hallinnollisia tutkimuksia, jotka voivat olla joko sisäisiä, ulkoisia tai molempia. On huomattava, että OLAFin tehtäviin kuuluu myös toiminnan yhteensovittaminen jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten kesken. |
| --- | --- |

3.

Valvontakomitea panee merkille, että nykyisessä asetuksessa (7) määritelty ”hallinnollinen tutkimus” kattaa sekä toimielinten sisäiset tutkimukset että taloudellisia toimijoita koskevat ulkoiset tutkimukset. Kokemusten mukaan tämä kahtiajako on usein osoittautunut keinotekoiseksi ja sekavaksi. Taloudellisen toimijan saama perusteeton etu on nimittäin voinut johtua henkilöstösääntöjen soveltamisalaan kuuluvan henkilön toimista. Tämän vuoksi on tarpeen selkeyttää uuden asetuksen 1 artiklaa sen osoittamiseksi, että OLAF on perustettu suorittamaan hallinnollisia tutkimuksia, jotka voivat olla joko sisäisiä, ulkoisia tai molempia. On huomattava, että OLAFin tehtäviin kuuluu myös toiminnan yhteensovittaminen jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten kesken.

| 4. | Valvontakomitea suhtautuu myönteisesti pyrkimyksiin määritellä 2 artiklassa tietyt käsitteet, kuten ”hallinnolliset tutkimukset", ”asianomainen henkilö” ja ”henkilöstösäännöt”. Vaikka tämä tehtävä on hyödyllinen, se on jäänyt kesken niiltä osin, että komission olisi pitänyt määritellä monia muitakin petosten torjuntaan liittyviä käsitteitä, esimerkkeinä asetukseen (EY) N:o 1073/1999 sisältyvät käsitteet ”EU:n taloudellinen etu” tai ”lahjonta”. Tehtävä on saatettu loppuun vasta, kun lainsäätäjä vahvistaa asiassa merkityksellisen EU:n petostentorjuntalainsäädännön kaikki tekstit. |
| --- | --- |

4.

Valvontakomitea suhtautuu myönteisesti pyrkimyksiin määritellä 2 artiklassa tietyt käsitteet, kuten ”hallinnolliset tutkimukset", ”asianomainen henkilö” ja ”henkilöstösäännöt”. Vaikka tämä tehtävä on hyödyllinen, se on jäänyt kesken niiltä osin, että komission olisi pitänyt määritellä monia muitakin petosten torjuntaan liittyviä käsitteitä, esimerkkeinä asetukseen (EY) N:o 1073/1999 sisältyvät käsitteet ”EU:n taloudellinen etu” tai ”lahjonta”. Tehtävä on saatettu loppuun vasta, kun lainsäätäjä vahvistaa asiassa merkityksellisen EU:n petostentorjuntalainsäädännön kaikki tekstit.

| 5. | Valvontakomitea on pettynyt huomattuaan, että OLAFin valtuuksia suorittaa tutkimuksia ei ole selvästi määritelty, varsinkaan toimielinten, elinten ja laitosten sisäisten tutkimusten osalta. Muutetun ehdotuksen 1 artiklan sanamuodossa jätetään OLAFin valtuuksien ulkopuolelle tapaukset, jotka eivät vaikuta EU:n taloudelliseen etuun (8). Valvontakomitea panee kuitenkin merkille, että muissa edelleen voimassa olevissa säädöksissä valtuutetaan OLAF suorittamaan sisäisiä tutkimuksia asioissa, jotka ulottuvat EU:n taloudellisen edun suojaamista laajemmalle (9). Lisäksi viimeaikaiset kokemukset ovat osoittaneet, että on tarpeen saada voimaan selvät säännöt tutkimusten suorittamiseksi toimielimien sisällä silloin, kun henkilöstösääntöjen piiriin kuulumattomien henkilöiden väitetään syyllistyneen vakaviin väärinkäytöksiin, joilla ei ole välttämättä vaikutusta EU:n taloudelliseen etuun mutta jotka voivat johtaa kurinpidollisiin tai rikosoikeudellisiin menettelyihin. Petostentorjuntalainsäädännön konsolidoinnilla olisi voitu välttää tällaiset epäjohdonmukaisuudet tai täyttää nykyisin voimassa olevien säädösten puutteet. Valvontakomitea katsoo, että niin kauan kuin tällaiseen kaivattuun konsolidointiin ei ryhdytä, OLAFin valtuuksien määritelmää muutetussa ehdotuksessa on edelleen selkeytettävä. |
| --- | --- |

5.

Valvontakomitea on pettynyt huomattuaan, että OLAFin valtuuksia suorittaa tutkimuksia ei ole selvästi määritelty, varsinkaan toimielinten, elinten ja laitosten sisäisten tutkimusten osalta. Muutetun ehdotuksen 1 artiklan sanamuodossa jätetään OLAFin valtuuksien ulkopuolelle tapaukset, jotka eivät vaikuta EU:n taloudelliseen etuun (8). Valvontakomitea panee kuitenkin merkille, että muissa edelleen voimassa olevissa säädöksissä valtuutetaan OLAF suorittamaan sisäisiä tutkimuksia asioissa, jotka ulottuvat EU:n taloudellisen edun suojaamista laajemmalle (9). Lisäksi viimeaikaiset kokemukset ovat osoittaneet, että on tarpeen saada voimaan selvät säännöt tutkimusten suorittamiseksi toimielimien sisällä silloin, kun henkilöstösääntöjen piiriin kuulumattomien henkilöiden väitetään syyllistyneen vakaviin väärinkäytöksiin, joilla ei ole välttämättä vaikutusta EU:n taloudelliseen etuun mutta jotka voivat johtaa kurinpidollisiin tai rikosoikeudellisiin menettelyihin. Petostentorjuntalainsäädännön konsolidoinnilla olisi voitu välttää tällaiset epäjohdonmukaisuudet tai täyttää nykyisin voimassa olevien säädösten puutteet. Valvontakomitea katsoo, että niin kauan kuin tällaiseen kaivattuun konsolidointiin ei ryhdytä, OLAFin valtuuksien määritelmää muutetussa ehdotuksessa on edelleen selkeytettävä.

| 6. | Tämän vuoksi valvontakomitean kanta on, että OLAFin pääjohtaja olisi valtuutettava nostamaan kanne unionin tuomioistuimessa, jos hän katsoo, että toimielimen (eikä pelkästään komission, kuten ehdotuksessa esitetään) toteuttama toimenpide asettaa kyseenalaiseksi hänen riippumattomuutensa tai hänen riippumattoman toimintansa tutkimuksia suorittaessaan. Vastaavasti hänellä tai kenellä tahansa hänen valtuuttamallaan OLAFin henkilöstön jäsenellä olisi oltava valtuudet tulla väliin OLAFin tutkimuksiin liittyvissä asioissa, jotka saatetaan kansallisten tuomioistuinten ratkaistaviksi, kuten Euroopan parlamentin päätöslauselman 12 a artiklassa ehdotetaan. |
| --- | --- |

6.

Tämän vuoksi valvontakomitean kanta on, että OLAFin pääjohtaja olisi valtuutettava nostamaan kanne unionin tuomioistuimessa, jos hän katsoo, että toimielimen (eikä pelkästään komission, kuten ehdotuksessa esitetään) toteuttama toimenpide asettaa kyseenalaiseksi hänen riippumattomuutensa tai hänen riippumattoman toimintansa tutkimuksia suorittaessaan. Vastaavasti hänellä tai kenellä tahansa hänen valtuuttamallaan OLAFin henkilöstön jäsenellä olisi oltava valtuudet tulla väliin OLAFin tutkimuksiin liittyvissä asioissa, jotka saatetaan kansallisten tuomioistuinten ratkaistaviksi, kuten Euroopan parlamentin päätöslauselman 12 a artiklassa ehdotetaan.

2.2.   Tutkimusten keston lyhentäminen

2.2.1.   Tutkimusten keston lyhentäminen OLAFin toimesta

| 7. | Valvontakomitea on aina kehottanut OLAFia suorittamaan tutkimukset mahdollisimman pikaisesti. Valvontakomitea panee merkille, että OLAFin käytettävissä olevat voimavarat ovat rajalliset ja myös säilyvät sellaisina tiukan budjettikurin vallitessa. Toimielinten on tästä huolimatta osoitettava selvästi, että tällaisinakin aikoina petosten torjunta on ensisijaisen tärkeää. OLAFin on asetettava tutkimuspolitiikalleen realistiset tavoitteet, keskitettävä vahvuutensa tutkinnalliseen toimintaan sekä petosten torjuntaan ja avustettava jäsenvaltioita oikeudellisessa seurannassa. Tutkimusten kestoa voidaan lyhentää ainoastaan kasvattamalla johdon osallistumista tutkimusten ohjaukseen, muun muassa tutkimusten huolelliseen suunnitteluun (10). Myös tutkimusten aloittamiseen kuluvaa aikaa on lyhennettävä tiukasti tietolähteestä riippumatta (11). |
| --- | --- |

7.

Valvontakomitea on aina kehottanut OLAFia suorittamaan tutkimukset mahdollisimman pikaisesti. Valvontakomitea panee merkille, että OLAFin käytettävissä olevat voimavarat ovat rajalliset ja myös säilyvät sellaisina tiukan budjettikurin vallitessa. Toimielinten on tästä huolimatta osoitettava selvästi, että tällaisinakin aikoina petosten torjunta on ensisijaisen tärkeää. OLAFin on asetettava tutkimuspolitiikalleen realistiset tavoitteet, keskitettävä vahvuutensa tutkinnalliseen toimintaan sekä petosten torjuntaan ja avustettava jäsenvaltioita oikeudellisessa seurannassa. Tutkimusten kestoa voidaan lyhentää ainoastaan kasvattamalla johdon osallistumista tutkimusten ohjaukseen, muun muassa tutkimusten huolelliseen suunnitteluun (10). Myös tutkimusten aloittamiseen kuluvaa aikaa on lyhennettävä tiukasti tietolähteestä riippumatta (11).

| 8. | Valvontakomitea katsoo, ettei muutetussa ehdotuksessa oteta riittävästi huomioon tilanteita, joissa kansallisia tutkimuksia viedään eteenpäin OLAFin tutkimusten rinnalla. Mikäli OLAFin velvollisuutta pyytää asianomaista henkilöä esittämään oma näkemyksensä lykätään, jottei kansallisten viranomaisten suorittama tutkimus häiriinny, OLAF ei voi päättää omaa tutkimustaan kansallisen tutkimuksen jatkuessa. Tämä näkökohta olisi otettava huomioon muutetussa ehdotuksessa, jotta OLAF pystyy jatkamaan tutkimuksiaan ”keskeytyksettä”, kuten 6 artiklassa edellytetään. |
| --- | --- |

8.

Valvontakomitea katsoo, ettei muutetussa ehdotuksessa oteta riittävästi huomioon tilanteita, joissa kansallisia tutkimuksia viedään eteenpäin OLAFin tutkimusten rinnalla. Mikäli OLAFin velvollisuutta pyytää asianomaista henkilöä esittämään oma näkemyksensä lykätään, jottei kansallisten viranomaisten suorittama tutkimus häiriinny, OLAF ei voi päättää omaa tutkimustaan kansallisen tutkimuksen jatkuessa. Tämä näkökohta olisi otettava huomioon muutetussa ehdotuksessa, jotta OLAF pystyy jatkamaan tutkimuksiaan ”keskeytyksettä”, kuten 6 artiklassa edellytetään.

2.2.2.   Tutkimusten keston seuranta

| 9. | Valvontakomitealle on ilmoitettava syyt, joiden vuoksi OLAF ei ole onnistunut saattamaan tutkimusta päätökseen 12 kuukauden kuluessa. Ilmoitus on toistettava tämän jälkeen aina kuuden kuukauden välein (12). Valvontakomitea pystyy valvomaan tutkimusten kestoa tehokkaasti vain, jos muutetussa ehdotuksessa säädetään, että valvontakomitealle on tiedotettava säännöllisesti tutkimuksen nopeuttamiseksi suunnitelluista toimenpiteistä (13) ja tutkimuksen arvioidusta valmistumisajasta (14). |
| --- | --- |

9.

Valvontakomitealle on ilmoitettava syyt, joiden vuoksi OLAF ei ole onnistunut saattamaan tutkimusta päätökseen 12 kuukauden kuluessa. Ilmoitus on toistettava tämän jälkeen aina kuuden kuukauden välein (12). Valvontakomitea pystyy valvomaan tutkimusten kestoa tehokkaasti vain, jos muutetussa ehdotuksessa säädetään, että valvontakomitealle on tiedotettava säännöllisesti tutkimuksen nopeuttamiseksi suunnitelluista toimenpiteistä (13) ja tutkimuksen arvioidusta valmistumisajasta (14).

| 10. | Valvontakomitea panee merkille, että tarkastusmenettelystä vastuussa olevan henkilön on annettava asianomaisen henkilön pyynnöstä lausunto tutkimuksen kestosta (15). Lausunto on toimitettava myös valvontakomitealle, jotta tämä pystyy seuraamaan tutkimusten keston kehitystä tarkastusmenettelystä vastuussa olevan henkilön määräajoin laatimien lausuntojen ja analyysien perusteella (16). Valvontakomitea huomauttaa tältä osin, että ehdotetun muutoksen tekstiä on tarkistettava (17). |
| --- | --- |

10.

Valvontakomitea panee merkille, että tarkastusmenettelystä vastuussa olevan henkilön on annettava asianomaisen henkilön pyynnöstä lausunto tutkimuksen kestosta (15). Lausunto on toimitettava myös valvontakomitealle, jotta tämä pystyy seuraamaan tutkimusten keston kehitystä tarkastusmenettelystä vastuussa olevan henkilön määräajoin laatimien lausuntojen ja analyysien perusteella (16). Valvontakomitea huomauttaa tältä osin, että ehdotetun muutoksen tekstiä on tarkistettava (17).

2.3.   Toimielinten, elinten ja laitosten välisen yhteistyön ja tiedonvaihdon parantaminen

2.3.1.   OLAFin toimielimille, elimille ja laitoksille toimittamat tiedot

| 11. | Nykyisessä asetuksessa säädetään, että jos tutkimuksessa ilmenee, että jäseneen, johtohenkilöön, virkamieheen tai muuhun henkilöstöön kuuluvaan saattaa kohdistua henkilökohtaisia epäilyjä, tästä ilmoitetaan toimielimelle tai elimelle, jonka palveluksessa hän on (18). Tiedon ilmoittamista voidaan lykätä tapauksissa, joissa tutkimukseen liittyvistä syistä on noudatettava ehdotonta salassapitoa tai joissa tutkimus kuuluu kansallisen oikeusviranomaisen toimivallan piiriin. Valvontakomitea pitää tärkeänä näiden poikkeuksien säilyttämistä uudessa asetuksessa. OLAF ei nimittäin tutkimuksen alussa aina pysty tunnistamaan kaikkia asiaan liittyviä henkilöitä, jolloin hallitsematon tietojen paljastaminen voi haitata tutkimuksen tehokkuutta ja vahingoittaa kyseistä toimielintä. Siksi valvontakomitea on voimakkaasti eri mieltä 4 artiklan 6 kohdan toisen alakohdan uudesta sanamuodosta (19). Sen lisäksi, että säännös on epämääräinen, se estää OLAFia käyttämästä harkintavaltaa sekä pitämästä tutkimuksen ainakin jonkin aikaa luottamuksellisena. Tällainen ehdoton velvollisuus voisi vaarantaa OLAFin riippumattomuuden. Valvontakomitea ehdottaa, että päätös tiedottamisen lykkäämisestä voitaisiin tehdä kolmen kuukauden välein perusteltuna kirjallisena päätöksenä, joka liitettäisiin tapauksen asiakirjoihin. Valvontakomitealle ja tarkastusmenettelystä vastuussa olevalle henkilölle olisi tiedotettava asiasta. Näin tarkastusmenettelystä vastuussa oleva henkilö voisi toimia oma-aloitteisesti vakavissa ongelmatapauksissa, kun esimerkiksi prosessuaalisia oikeuksia on mahdollisesti loukattu jättämällä kertomatta asianomaiselle henkilölle meneillään olevasta tutkimuksesta. |
| --- | --- |

11.

Nykyisessä asetuksessa säädetään, että jos tutkimuksessa ilmenee, että jäseneen, johtohenkilöön, virkamieheen tai muuhun henkilöstöön kuuluvaan saattaa kohdistua henkilökohtaisia epäilyjä, tästä ilmoitetaan toimielimelle tai elimelle, jonka palveluksessa hän on (18). Tiedon ilmoittamista voidaan lykätä tapauksissa, joissa tutkimukseen liittyvistä syistä on noudatettava ehdotonta salassapitoa tai joissa tutkimus kuuluu kansallisen oikeusviranomaisen toimivallan piiriin. Valvontakomitea pitää tärkeänä näiden poikkeuksien säilyttämistä uudessa asetuksessa. OLAF ei nimittäin tutkimuksen alussa aina pysty tunnistamaan kaikkia asiaan liittyviä henkilöitä, jolloin hallitsematon tietojen paljastaminen voi haitata tutkimuksen tehokkuutta ja vahingoittaa kyseistä toimielintä. Siksi valvontakomitea on voimakkaasti eri mieltä 4 artiklan 6 kohdan toisen alakohdan uudesta sanamuodosta (19). Sen lisäksi, että säännös on epämääräinen, se estää OLAFia käyttämästä harkintavaltaa sekä pitämästä tutkimuksen ainakin jonkin aikaa luottamuksellisena. Tällainen ehdoton velvollisuus voisi vaarantaa OLAFin riippumattomuuden. Valvontakomitea ehdottaa, että päätös tiedottamisen lykkäämisestä voitaisiin tehdä kolmen kuukauden välein perusteltuna kirjallisena päätöksenä, joka liitettäisiin tapauksen asiakirjoihin. Valvontakomitealle ja tarkastusmenettelystä vastuussa olevalle henkilölle olisi tiedotettava asiasta. Näin tarkastusmenettelystä vastuussa oleva henkilö voisi toimia oma-aloitteisesti vakavissa ongelmatapauksissa, kun esimerkiksi prosessuaalisia oikeuksia on mahdollisesti loukattu jättämällä kertomatta asianomaiselle henkilölle meneillään olevasta tutkimuksesta.

| 12. | Muutetun ehdotuksen mukaan OLAFin on ilmoitettava mahdollisimman pian asianomaiselle toimielimelle, elimelle tai laitokselle meneillään olevasta tutkimuksesta, mikäli ilmenee, että voi olla aiheellista ryhtyä hallinnollisiin turvaamistoimenpiteisiin EU:n taloudellisten etujen suojaamiseksi (20). Valvontakomitea hyväksyisi tämän velvollisuuden, mikäli tiedon ilmoittamista on mahdollista lykätä niin sisäisissä kuin ulkoisissakin tutkimuksissa. Tämän vuoksi valvontakomitea pitää Euroopan parlamentin hyväksymää tekstiä parempana. |
| --- | --- |

12.

Muutetun ehdotuksen mukaan OLAFin on ilmoitettava mahdollisimman pian asianomaiselle toimielimelle, elimelle tai laitokselle meneillään olevasta tutkimuksesta, mikäli ilmenee, että voi olla aiheellista ryhtyä hallinnollisiin turvaamistoimenpiteisiin EU:n taloudellisten etujen suojaamiseksi (20). Valvontakomitea hyväksyisi tämän velvollisuuden, mikäli tiedon ilmoittamista on mahdollista lykätä niin sisäisissä kuin ulkoisissakin tutkimuksissa. Tämän vuoksi valvontakomitea pitää Euroopan parlamentin hyväksymää tekstiä parempana.

2.3.2.   OLAFin suositusten seuranta toimielimissä, elimissä ja laitoksissa

| 13. | Toimielimet, elimet ja laitokset ilmoittavat OLAFille, mihin jatkotoimenpiteisiin sisäisestä tutkimuksesta laaditun kertomuksen sisältämät suositukset ovat johtaneet (21). Lisäksi pääjohtajan on tiedotettava valvontakomitealle, mikäli edellä tarkoitetut tahot eivät ole toimineet OLAFin kertomuksen suositusten mukaisesti (22). Valvontakomitea panee pettyneenä merkille, ettei OLAF ole aiemminkaan käyttänyt säännöllisesti tätä mahdollisuutta. Tämä säännös on vastaisuudessa tärkeä toimielinten kanssa tapahtuvassa näkemystenvaihdossa mahdollisten vaikeuksien ratkaisemiseksi. |
| --- | --- |

13.

Toimielimet, elimet ja laitokset ilmoittavat OLAFille, mihin jatkotoimenpiteisiin sisäisestä tutkimuksesta laaditun kertomuksen sisältämät suositukset ovat johtaneet (21). Lisäksi pääjohtajan on tiedotettava valvontakomitealle, mikäli edellä tarkoitetut tahot eivät ole toimineet OLAFin kertomuksen suositusten mukaisesti (22). Valvontakomitea panee pettyneenä merkille, ettei OLAF ole aiemminkaan käyttänyt säännöllisesti tätä mahdollisuutta. Tämä säännös on vastaisuudessa tärkeä toimielinten kanssa tapahtuvassa näkemystenvaihdossa mahdollisten vaikeuksien ratkaisemiseksi.

2.3.3.   OLAFin oikeus perehtyä toimielinten, elinten ja laitosten hallussa oleviin tietoihin

| 14. | Valvontakomitea kantaa edelleen huolta siitä, ettei OLAFilla ole rajoittamatonta oikeutta perehtyä toimielinten hallussa oleviin henkilöstötietokantoihin. Vaikka asetuksen (EY) N:o 1073/1999 4 artiklan 2 kohdan ensimmäisessä alakohdassa (joka on pysytetty ennallaan muutetussa ehdotuksessa) tunnustetaan selvästi OLAFin oikeus saada viipymättä ja ilman ennakkoilmoitusta tieto kaikista toimielinten, elinten ja laitosten hallussa olevista tiedoista, ne ovat käytännössä haluttomia antamaan OLAFille nopean ja huomaamattoman pääsyn joihinkin henkilöstötietoihin asetuksen (EY) N:o 45/2001 (23) erittäin rajoittavan tulkinnan vuoksi. Valvontakomitean näkemyksen mukaan tällainen kanta on osoitus epäluottamuksesta OLAFia kohtaan ja voi lisäksi vaarantaa sen tutkimusten riippumattomuuden. |
| --- | --- |

14.

Valvontakomitea kantaa edelleen huolta siitä, ettei OLAFilla ole rajoittamatonta oikeutta perehtyä toimielinten hallussa oleviin henkilöstötietokantoihin. Vaikka asetuksen (EY) N:o 1073/1999 4 artiklan 2 kohdan ensimmäisessä alakohdassa (joka on pysytetty ennallaan muutetussa ehdotuksessa) tunnustetaan selvästi OLAFin oikeus saada viipymättä ja ilman ennakkoilmoitusta tieto kaikista toimielinten, elinten ja laitosten hallussa olevista tiedoista, ne ovat käytännössä haluttomia antamaan OLAFille nopean ja huomaamattoman pääsyn joihinkin henkilöstötietoihin asetuksen (EY) N:o 45/2001 (23) erittäin rajoittavan tulkinnan vuoksi. Valvontakomitean näkemyksen mukaan tällainen kanta on osoitus epäluottamuksesta OLAFia kohtaan ja voi lisäksi vaarantaa sen tutkimusten riippumattomuuden.

| 15. | Valvontakomitea katsoo, että antamalla OLAFille nopean ja huomaamattoman mahdollisuuden tarkistaa tosiseikat levittämättä esitettyjä väitteitä vältettäisiin mahdollisesti havaitut riskit. Uuteen asetukseen olisi näin ollen sisällytettävä säännökset, joilla tasapainotetaan oikeudenmukaisesti yhtäältä OLAFin tarve perehtyä toimielinten hallussa oleviin tietoihin ennen yksittäisen tapauksen tutkimusten aloittamista ja tutkimusten eri vaiheissa ja toisaalta asiassa merkitykselliset tietosuojasäännökset. |
| --- | --- |

15.

Valvontakomitea katsoo, että antamalla OLAFille nopean ja huomaamattoman mahdollisuuden tarkistaa tosiseikat levittämättä esitettyjä väitteitä vältettäisiin mahdollisesti havaitut riskit. Uuteen asetukseen olisi näin ollen sisällytettävä säännökset, joilla tasapainotetaan oikeudenmukaisesti yhtäältä OLAFin tarve perehtyä toimielinten hallussa oleviin tietoihin ennen yksittäisen tapauksen tutkimusten aloittamista ja tutkimusten eri vaiheissa ja toisaalta asiassa merkitykselliset tietosuojasäännökset.

2.4.   Jäsenvaltioiden kanssa tehtävän yhteistyön ja tietojenvaihdon parantaminen

2.4.1.   Jäsenvaltioilta saatava toiminnallinen apu

| 16. | OLAFin operatiivisen toiminnan tehostuminen edellyttää jäsenvaltioiden kanssa tehtävän yhteistyön parantamista. Seuratessaan OLAFin tutkimustehtävän toteuttamista valvontakomitea on pannut merkille, että OLAFilla on usein ollut vaikeuksia saada selville, mitkä toimivaltaiset kansalliset viranomaiset pystyvät antamaan sille sen tarvitsemaa apua, esimerkiksi suoritettaessa taloudellisten toimijoiden tiloissa tapahtuvia tarkastuksia. Vaikeudet ovat erityisen suuria välittömään varainkäyttöön liittyvissä tapauksissa, joissa EU:n varojen hallinnoijana ovat jäsenvaltioiden sijaan toimielimet tai virastot. Muutettujen ehdotusten tarkoituksena on perustaa petostentorjunnan koordinointiyksikkö, joka edesauttaa kaikkien toimivaltaisten viranomaisten välistä koordinointia kansallisella tasolla ja varmistaa tehokkaan yhteistyön ja tietojenvaihdon OLAFin kanssa (24) tai vaihtoehtoisesti edesauttaa tehokasta yhteistyötä ja tietojenvaihtoa OLAFin kanssa (25). Uudessa asetuksessa velvoitettaisiin jokainen jäsenvaltio nimeämään nopeasti asiaan liittyvä toimivaltainen kansallinen viranomainen, joka auttaa OLAFia varsinkin välittömään varainkäyttöön liittyvissä tutkimuksissa. |
| --- | --- |

16.

OLAFin operatiivisen toiminnan tehostuminen edellyttää jäsenvaltioiden kanssa tehtävän yhteistyön parantamista. Seuratessaan OLAFin tutkimustehtävän toteuttamista valvontakomitea on pannut merkille, että OLAFilla on usein ollut vaikeuksia saada selville, mitkä toimivaltaiset kansalliset viranomaiset pystyvät antamaan sille sen tarvitsemaa apua, esimerkiksi suoritettaessa taloudellisten toimijoiden tiloissa tapahtuvia tarkastuksia. Vaikeudet ovat erityisen suuria välittömään varainkäyttöön liittyvissä tapauksissa, joissa EU:n varojen hallinnoijana ovat jäsenvaltioiden sijaan toimielimet tai virastot. Muutettujen ehdotusten tarkoituksena on perustaa petostentorjunnan koordinointiyksikkö, joka edesauttaa kaikkien toimivaltaisten viranomaisten välistä koordinointia kansallisella tasolla ja varmistaa tehokkaan yhteistyön ja tietojenvaihdon OLAFin kanssa (24) tai vaihtoehtoisesti edesauttaa tehokasta yhteistyötä ja tietojenvaihtoa OLAFin kanssa (25). Uudessa asetuksessa velvoitettaisiin jokainen jäsenvaltio nimeämään nopeasti asiaan liittyvä toimivaltainen kansallinen viranomainen, joka auttaa OLAFia varsinkin välittömään varainkäyttöön liittyvissä tutkimuksissa.

2.4.2.   OLAFin jäsenvaltioille toimittamat tiedot

| 17. | Euroopan unionin ensimmäisen oikeusasteen tuomioistuimen tuomion mukaisesti (asia T-48/05, Franchet ja Byk) valvontakomitea on aina tarkistanut OLAFin jäsenvaltioiden oikeusviranomaisille toimittamien tietojen laadun. Valvontakomitea on havainnut näiden tietojen laadun parantuneen jatkuvasti ilman, että se on puuttunut meneillään oleviin tutkimuksiin. Valvontakomitea on lisäksi ilmaissut huolensa OLAFin kansallisille oikeusviranomaisille antamasta avusta EU:n taloudellisten etujen suojaamiseen liittyvissä rikosoikeudenkäynneissä, jotka viranomaiset ovat aiemmin panneet vireille omasta aloitteestaan ja jotka ovat tuottaneet varsin epätyydyttäviä tuloksia. Valvontakomitea katsoo, oikeudellisten jatkotoimien seurannan on pysyttävä ensisijaisesti valvontakomitean tehtävänä. On tärkeää, että valvontakomitealle lähetetään edelleen jäljennökset jäsenvaltioiden oikeusviranomaisille toimitetuista tiedoista, kuten nykyäänkin tapahtuu. |
| --- | --- |

17.

Euroopan unionin ensimmäisen oikeusasteen tuomioistuimen tuomion mukaisesti (asia T-48/05, Franchet ja Byk) valvontakomitea on aina tarkistanut OLAFin jäsenvaltioiden oikeusviranomaisille toimittamien tietojen laadun. Valvontakomitea on havainnut näiden tietojen laadun parantuneen jatkuvasti ilman, että se on puuttunut meneillään oleviin tutkimuksiin. Valvontakomitea on lisäksi ilmaissut huolensa OLAFin kansallisille oikeusviranomaisille antamasta avusta EU:n taloudellisten etujen suojaamiseen liittyvissä rikosoikeudenkäynneissä, jotka viranomaiset ovat aiemmin panneet vireille omasta aloitteestaan ja jotka ovat tuottaneet varsin epätyydyttäviä tuloksia. Valvontakomitea katsoo, oikeudellisten jatkotoimien seurannan on pysyttävä ensisijaisesti valvontakomitean tehtävänä. On tärkeää, että valvontakomitealle lähetetään edelleen jäljennökset jäsenvaltioiden oikeusviranomaisille toimitetuista tiedoista, kuten nykyäänkin tapahtuu.

| 18. | OLAF voi milloin tahansa ulkoisten tutkimusten kuluessa toimittaa saamiaan tietoja asianomaisen jäsenvaltion toimivaltaisille viranomaisille (26), ja sillä on velvollisuus toimittaa kyseisen jäsenvaltion oikeusviranomaisille sisäisissä tutkimuksissa saamansa tiedot tosiseikoista, jotka edellyttävät kansallisen oikeusviranomaisen toimivaltaan kuuluvan tutkintamenettelyn käyttöä (27). Viimeksi mainitussa tapauksessa OLAFin on ensiksi ilmoitettava asianomaiselle toimielimelle. Ennen tietojen toimittamista asianomaiselle henkilölle on annettava tilaisuus esittää huomautuksia itseään koskevista tosiseikoista 7 a artiklan 4 kohdan mukaisesti. Tämän vaatimuksen täytäntöönpanoa on kuitenkin mahdollista lykätä asianomaisen toimielimen luvalla. Jollei toimielin anna vastaustaan kuukauden kuluessa, sen katsotaan antaneen hyväksyntänsä. Valvontakomitea pitää tätä säännöstä erittäin monimutkaisena ja katsoo, ettei se tarjoa juurikaan suojaa asianomaiselle henkilölle. Sillä olisi myös todennäköisesti kielteinen vaikutus mahdolliseen kansalliseen rikostutkintaan. Valvontakomitea esittää, että menettely annetaan tehtäväksi tarkastusmenettelystä vastuussa olevalle henkilölle, koska ainoastaan hänellä on rajoittamaton perehtymisoikeus asiaan liittyviin asiakirjoihin ja ainoastaan hän voi arvioida kaikkien asianomaisten edut. Ehdotuksessa ei myöskään puututa ongelmaan, joka syntyy, jollei toimielin anna suostumustaan lykätä asianomaisen henkilön mahdollisuutta tulla kuulluksi. |
| --- | --- |

18.

OLAF voi milloin tahansa ulkoisten tutkimusten kuluessa toimittaa saamiaan tietoja asianomaisen jäsenvaltion toimivaltaisille viranomaisille (26), ja sillä on velvollisuus toimittaa kyseisen jäsenvaltion oikeusviranomaisille sisäisissä tutkimuksissa saamansa tiedot tosiseikoista, jotka edellyttävät kansallisen oikeusviranomaisen toimivaltaan kuuluvan tutkintamenettelyn käyttöä (27). Viimeksi mainitussa tapauksessa OLAFin on ensiksi ilmoitettava asianomaiselle toimielimelle. Ennen tietojen toimittamista asianomaiselle henkilölle on annettava tilaisuus esittää huomautuksia itseään koskevista tosiseikoista 7 a artiklan 4 kohdan mukaisesti. Tämän vaatimuksen täytäntöönpanoa on kuitenkin mahdollista lykätä asianomaisen toimielimen luvalla. Jollei toimielin anna vastaustaan kuukauden kuluessa, sen katsotaan antaneen hyväksyntänsä. Valvontakomitea pitää tätä säännöstä erittäin monimutkaisena ja katsoo, ettei se tarjoa juurikaan suojaa asianomaiselle henkilölle. Sillä olisi myös todennäköisesti kielteinen vaikutus mahdolliseen kansalliseen rikostutkintaan. Valvontakomitea esittää, että menettely annetaan tehtäväksi tarkastusmenettelystä vastuussa olevalle henkilölle, koska ainoastaan hänellä on rajoittamaton perehtymisoikeus asiaan liittyviin asiakirjoihin ja ainoastaan hän voi arvioida kaikkien asianomaisten edut. Ehdotuksessa ei myöskään puututa ongelmaan, joka syntyy, jollei toimielin anna suostumustaan lykätä asianomaisen henkilön mahdollisuutta tulla kuulluksi.

| 19. | Jos sisäisestä tutkinnasta laaditusta kertomuksesta (28) käy ilmi tosiseikkoja, jotka saattavat johtaa rikosoikeudelliseen menettelyyn, OLAFilla on velvollisuus toimittaa nämä tiedot kyseisen jäsenvaltion oikeusviranomaisille, paitsi jos käytettävissä on sisäisiä toimenpiteitä, jotka tosiseikkojen luonteen ja taloudellisen vaikutuksen merkittävyyden vuoksi soveltuvat seurantaan paremmin. Valvontakomitea huomauttaa, ettei OLAFilla ole toimivaltaa rikosoikeuden alalla, vaikka sillä onkin omia rikosoikeuden erikoisasiantuntijoita. OLAFin pääasiallisena tehtävänä on suorittaa ”hallinnollisia tutkimuksia”, jotka eivät saisi estää jäsenvaltiota aloittamasta rikosoikeudellisia menettelyjä (29). Valvontakomitea huomauttaa, että komission tarkoituksena oli selventää vähimmäistason määrittelevää säännöstä ja antaa OLAFille mahdollisuus saattaa asia komission tutkinta- ja kurinpitotoimiston (IDOC) tai asianomaisen toimielimen, elimen tai laitoksen käsiteltäväksi sen sijaan, että se siirrettäisiin toimivaltaisille kansallisille viranomaisille. Toisaalta IDOC tai asianomainen toimielin, elin tai laitos voi päättää olla siirtämättä OLAFilta saamiaan tietoja näille viranomaisille. Mikäli näin käy, jäsenvaltiolla ei olisi minkäänlaisia valtuuksia nostaa rikossyytteitä. Tämän vuoksi valvontakomitea vastustaa voimakkaasti sellaisten poikkeuksien sisällyttämistä asetukseen, jotka voisivat estää OLAFia ilmoittamasta jäsenvaltiolle tosiseikkoja, jotka saattavat johtaa jäsenvaltiossa rikosoikeudelliseen menettelyyn. |
| --- | --- |

19.

Jos sisäisestä tutkinnasta laaditusta kertomuksesta (28) käy ilmi tosiseikkoja, jotka saattavat johtaa rikosoikeudelliseen menettelyyn, OLAFilla on velvollisuus toimittaa nämä tiedot kyseisen jäsenvaltion oikeusviranomaisille, paitsi jos käytettävissä on sisäisiä toimenpiteitä, jotka tosiseikkojen luonteen ja taloudellisen vaikutuksen merkittävyyden vuoksi soveltuvat seurantaan paremmin. Valvontakomitea huomauttaa, ettei OLAFilla ole toimivaltaa rikosoikeuden alalla, vaikka sillä onkin omia rikosoikeuden erikoisasiantuntijoita. OLAFin pääasiallisena tehtävänä on suorittaa ”hallinnollisia tutkimuksia”, jotka eivät saisi estää jäsenvaltiota aloittamasta rikosoikeudellisia menettelyjä (29). Valvontakomitea huomauttaa, että komission tarkoituksena oli selventää vähimmäistason määrittelevää säännöstä ja antaa OLAFille mahdollisuus saattaa asia komission tutkinta- ja kurinpitotoimiston (IDOC) tai asianomaisen toimielimen, elimen tai laitoksen käsiteltäväksi sen sijaan, että se siirrettäisiin toimivaltaisille kansallisille viranomaisille. Toisaalta IDOC tai asianomainen toimielin, elin tai laitos voi päättää olla siirtämättä OLAFilta saamiaan tietoja näille viranomaisille. Mikäli näin käy, jäsenvaltiolla ei olisi minkäänlaisia valtuuksia nostaa rikossyytteitä. Tämän vuoksi valvontakomitea vastustaa voimakkaasti sellaisten poikkeuksien sisällyttämistä asetukseen, jotka voisivat estää OLAFia ilmoittamasta jäsenvaltiolle tosiseikkoja, jotka saattavat johtaa jäsenvaltiossa rikosoikeudelliseen menettelyyn.

| 20. | Valvontakomitea on niin ikään pettynyt siihen, ettei velvoite ilmoittaa asianomaisen jäsenvaltion oikeusviranomaisille laaditusta kertomuksesta ilmi käyneistä, mahdollisesti rikosoikeudelliseen menettelyyn johtavista tosiseikoista koske ulkoisia tutkimuksia. On epäselvää, onko tästä mahdollisuudesta säädetty 9 artiklan 3 kohdassa. Siksi tekstiä on selvennettävä edelleen. |
| --- | --- |

20.

Valvontakomitea on niin ikään pettynyt siihen, ettei velvoite ilmoittaa asianomaisen jäsenvaltion oikeusviranomaisille laaditusta kertomuksesta ilmi käyneistä, mahdollisesti rikosoikeudelliseen menettelyyn johtavista tosiseikoista koske ulkoisia tutkimuksia. On epäselvää, onko tästä mahdollisuudesta säädetty 9 artiklan 3 kohdassa. Siksi tekstiä on selvennettävä edelleen.

2.4.3.   OLAFin suositusten jatkotoimet jäsenvaltioissa

| 21. | Jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava OLAFille sen pyynnöstä toimista, joihin on ryhdytty OLAFin toimitettua tutkimusta koskevan kertomuksensa (30). Valvontakomitea pitää tärkeänä, että OLAFin kanssa ollaan säännöllisessä tietojenvaihdossa jäsenvaltioille ilmoitetuista tapauksista erityisesti sen vuoksi, että OLAFilla on ensinnäkin velvollisuus raportoida valvontakomitealle tapauksista, joissa jäsenvaltion toimivaltaiset viranomaiset eivät ole toimineet OLAFin suositusten mukaisesti (31), ja lisäksi 11 a artiklassa tarkoitettu näkemystenvaihto voi koskea OLAFin ja jäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten välisiä suhteita. Tämän vuoksi valvontakomitea kannattaa Euroopan parlamentin ehdotusta velvoittaa jäsenvaltiot raportoimaan säännöllisesti. Tällainen velvollisuus parantaisi OLAFin ja jäsenvaltioiden välistä yhteistyötä johtamatta välttämättä vaivalloisiin ja muodollisiin menettelyihin. |
| --- | --- |

21.

Jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava OLAFille sen pyynnöstä toimista, joihin on ryhdytty OLAFin toimitettua tutkimusta koskevan kertomuksensa (30). Valvontakomitea pitää tärkeänä, että OLAFin kanssa ollaan säännöllisessä tietojenvaihdossa jäsenvaltioille ilmoitetuista tapauksista erityisesti sen vuoksi, että OLAFilla on ensinnäkin velvollisuus raportoida valvontakomitealle tapauksista, joissa jäsenvaltion toimivaltaiset viranomaiset eivät ole toimineet OLAFin suositusten mukaisesti (31), ja lisäksi 11 a artiklassa tarkoitettu näkemystenvaihto voi koskea OLAFin ja jäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten välisiä suhteita. Tämän vuoksi valvontakomitea kannattaa Euroopan parlamentin ehdotusta velvoittaa jäsenvaltiot raportoimaan säännöllisesti. Tällainen velvollisuus parantaisi OLAFin ja jäsenvaltioiden välistä yhteistyötä johtamatta välttämättä vaivalloisiin ja muodollisiin menettelyihin.

2.5.   OLAFin ja Europolin, Eurojustin, kolmansien maiden ja kansainvälisten järjestöjen välisen yhteistyön kannustaminen

| 22. | Muutetun ehdotuksen 10 a artiklassa (32) annetaan OLAFille mahdollisuus sopia Eurojustin, Europolin, kolmansien valtioiden ja kansainvälisten järjestöjen kanssa hallinnollisista järjestelyistä niiden yhteistyön helpottamiseksi. Valvontakomitea pitää tärkeänä, että OLAF pystyy sopimaan tällaisista järjestelyistä, jotta se pystyy suojaamaan entistä paremmin EU:n taloudellisia etuja. Nämä järjestelyt mahdollistaisivat yhteistyön tehostamisen, mikä hyödyttäisi kaikkia asianomaisia osapuolia. |
| --- | --- |

22.

Muutetun ehdotuksen 10 a artiklassa (32) annetaan OLAFille mahdollisuus sopia Eurojustin, Europolin, kolmansien valtioiden ja kansainvälisten järjestöjen kanssa hallinnollisista järjestelyistä niiden yhteistyön helpottamiseksi. Valvontakomitea pitää tärkeänä, että OLAF pystyy sopimaan tällaisista järjestelyistä, jotta se pystyy suojaamaan entistä paremmin EU:n taloudellisia etuja. Nämä järjestelyt mahdollistaisivat yhteistyön tehostamisen, mikä hyödyttäisi kaikkia asianomaisia osapuolia.

3.   OLAFin VASTUUVELVOLLISUUDEN LAAJENTAMINEN

3.1.   Prosessuaalisten oikeuksien vahvistaminen

| 23. | Valvontakomitea korostaa, että muutetussa ehdotuksessa olisi säilytettävä tasapaino henkilöiden oikeuksien suojelun ja tutkimusten riippumattomuuden kesken. Valvontakomitea on jo ilmaissut huolensa vaatimuksesta, jonka mukaan OLAFin on pyydettävä ennalta sen toimielimen, johon asianomainen henkilö kuuluu, pääsihteerin tai puheenjohtajan suostumus päättäessään, lykätäänkö asianomaisen henkilön kuulemisvelvollisuuden täytäntöönpanoa (33). Valvontakomitean mukaan tämä vaatimus voisi vaarantaa OLAFin operatiivisen riippumattomuuden siinä tapauksessa, että suostumus evätään tai viivästyy, kuten on tapahtunutkin useita kertoja, huolimatta siitä, että vaatimus näyttää annetun puolustautumisoikeuden takaamiseksi. Valvontakomitea katsoo, että uuden asetuksen pitäisi sisältää säännökset, jotka mahdollistavat tällaisten tilanteiden välttämisen vastaisuudessa (katso tämän lausunnon 29 kohta). Muutetun ehdotuksen säännös, jonka mukaan se, ettei toimielin, elin tai laitos ole vastannut pyyntöön kuukauden kuluessa, katsotaan suostumuksen antamiseksi (34), osoittaa, ettei asiassa ole saavutettu edistystä. Tämä ei riitä, koska kieltäytymisen yhteydessä ei ole muita vaihtoehtoja. Valvontakomitea toistaa toiveensa saada tietoonsa järjestelmällisesti kaikki tapaukset, joissa toimielin, elin tai laitos on kieltäytynyt antamasta suostumustaan lykätä velvollisuutta pyytää asianomaista henkilöä esittämään näkemyksensä. |
| --- | --- |

23.

Valvontakomitea korostaa, että muutetussa ehdotuksessa olisi säilytettävä tasapaino henkilöiden oikeuksien suojelun ja tutkimusten riippumattomuuden kesken. Valvontakomitea on jo ilmaissut huolensa vaatimuksesta, jonka mukaan OLAFin on pyydettävä ennalta sen toimielimen, johon asianomainen henkilö kuuluu, pääsihteerin tai puheenjohtajan suostumus päättäessään, lykätäänkö asianomaisen henkilön kuulemisvelvollisuuden täytäntöönpanoa (33). Valvontakomitean mukaan tämä vaatimus voisi vaarantaa OLAFin operatiivisen riippumattomuuden siinä tapauksessa, että suostumus evätään tai viivästyy, kuten on tapahtunutkin useita kertoja, huolimatta siitä, että vaatimus näyttää annetun puolustautumisoikeuden takaamiseksi. Valvontakomitea katsoo, että uuden asetuksen pitäisi sisältää säännökset, jotka mahdollistavat tällaisten tilanteiden välttämisen vastaisuudessa (katso tämän lausunnon 29 kohta). Muutetun ehdotuksen säännös, jonka mukaan se, ettei toimielin, elin tai laitos ole vastannut pyyntöön kuukauden kuluessa, katsotaan suostumuksen antamiseksi (34), osoittaa, ettei asiassa ole saavutettu edistystä. Tämä ei riitä, koska kieltäytymisen yhteydessä ei ole muita vaihtoehtoja. Valvontakomitea toistaa toiveensa saada tietoonsa järjestelmällisesti kaikki tapaukset, joissa toimielin, elin tai laitos on kieltäytynyt antamasta suostumustaan lykätä velvollisuutta pyytää asianomaista henkilöä esittämään näkemyksensä.

3.2.   Tarkastusmenettelyn perustaminen

| 24. | Valvontakomitea panee merkille, että komission vuonna 2006 ehdottama neuvoa-antava tarkastaja on korvattu pääjohtajan OLAFiin perustamalla sisäisellä tarkastusmenettelyllä. Valvontakomitea ei ole vakuuttunut siitä, että tämä uusi menettely saavuttaa täysin muutetun ehdotuksen tavoitteen vahvistaa entisestään OLAFin tutkimusten kohteena olevien henkilöiden prosessuaalisia oikeuksia. Tarkastusmenettely ei nimittäin mahdollista tutkimusten laillisuuden säännöllistä valvontaa eikä sillä perusteta riittäviä takeita, joilla pystyttäisiin varmistamaan sen henkilön tai niiden henkilöiden riippumattomuus, jonka tai joiden tehtäväksi menettely on annettu. Tämän vuoksi valvontakomitea ehdottaa, että uudella asetuksella mahdollistettaisiin sekä tutkimusten laillisuuden säännöllinen sisäinen valvonta tutkimuksen tarkasti määritellyissä vaiheissa sekä valitusmekanismi tai tarkastusmenettely, josta huolehtii valvontakomitealle raportoiva riippumaton henkilö. |
| --- | --- |

24.

Valvontakomitea panee merkille, että komission vuonna 2006 ehdottama neuvoa-antava tarkastaja on korvattu pääjohtajan OLAFiin perustamalla sisäisellä tarkastusmenettelyllä. Valvontakomitea ei ole vakuuttunut siitä, että tämä uusi menettely saavuttaa täysin muutetun ehdotuksen tavoitteen vahvistaa entisestään OLAFin tutkimusten kohteena olevien henkilöiden prosessuaalisia oikeuksia. Tarkastusmenettely ei nimittäin mahdollista tutkimusten laillisuuden säännöllistä valvontaa eikä sillä perusteta riittäviä takeita, joilla pystyttäisiin varmistamaan sen henkilön tai niiden henkilöiden riippumattomuus, jonka tai joiden tehtäväksi menettely on annettu. Tämän vuoksi valvontakomitea ehdottaa, että uudella asetuksella mahdollistettaisiin sekä tutkimusten laillisuuden säännöllinen sisäinen valvonta tutkimuksen tarkasti määritellyissä vaiheissa sekä valitusmekanismi tai tarkastusmenettely, josta huolehtii valvontakomitealle raportoiva riippumaton henkilö.

3.2.1.   Tutkimusten laillisuuden säännöllisen valvonnan tarve

| 25. | Kuten valvontakomitea on aiemmin todennut (35), tutkinnan kohteiksi joutuneiden henkilöiden perusoikeuksien ja prosessuaalisten takeiden kunnioittamisen varmistaminen on ennen muuta OLAFin pääjohtajan ja johtoryhmän vastuulla. Siksi pääjohtajan velvollisuutena on saattaa voimaan asianmukaiset sisäiset valvonta- ja seurantamekanismit. |
| --- | --- |

25.

Kuten valvontakomitea on aiemmin todennut (35), tutkinnan kohteiksi joutuneiden henkilöiden perusoikeuksien ja prosessuaalisten takeiden kunnioittamisen varmistaminen on ennen muuta OLAFin pääjohtajan ja johtoryhmän vastuulla. Siksi pääjohtajan velvollisuutena on saattaa voimaan asianmukaiset sisäiset valvonta- ja seurantamekanismit.

| 26. | Valvontakomitean mielestä siihen, ettei muutetussa ehdotuksessa perusteta tällaista säännöllistä valvontaa, on kaksi syytä. Ensinnäkin tarkastusmenettely aloitettaisiin vain tutkimuksen kohteena olevan henkilön pyynnöstä. Tapaukset, joissa on tarpeen pitää tutkimus salassa (eikä asianomainen henkilö ole edes tietoinen tutkimuksesta), jäisivät järjestelmällisesti tällaisen valvonnan ulkopuolelle. Toiseksi komission ehdottama mekanismi (jota neuvosto ei hyväksynyt), jossa pääjohtaja kuulee tutkimuksen eri vaiheissa (ennen tutkimuksen aloittamista ja päättämistä ja aina tarvittaessa) sisäistä elintä (36), ei ole sopiva taho korjaamaan asianomaisen henkilön oikeuksien mahdollisia loukkauksia, koska sen kokoonpano, toimikausi ja tehtävä eivät ole selvästi määriteltyjä. |
| --- | --- |

26.

Valvontakomitean mielestä siihen, ettei muutetussa ehdotuksessa perusteta tällaista säännöllistä valvontaa, on kaksi syytä. Ensinnäkin tarkastusmenettely aloitettaisiin vain tutkimuksen kohteena olevan henkilön pyynnöstä. Tapaukset, joissa on tarpeen pitää tutkimus salassa (eikä asianomainen henkilö ole edes tietoinen tutkimuksesta), jäisivät järjestelmällisesti tällaisen valvonnan ulkopuolelle. Toiseksi komission ehdottama mekanismi (jota neuvosto ei hyväksynyt), jossa pääjohtaja kuulee tutkimuksen eri vaiheissa (ennen tutkimuksen aloittamista ja päättämistä ja aina tarvittaessa) sisäistä elintä (36), ei ole sopiva taho korjaamaan asianomaisen henkilön oikeuksien mahdollisia loukkauksia, koska sen kokoonpano, toimikausi ja tehtävä eivät ole selvästi määriteltyjä.

| 27. | Tämän vuoksi valvontakomitea kannattaa ajatusta, että OLAFin tutkimusten laillisuuden säännöllisestä valvonnasta huolehtivat OLAFin omat oikeusalan ja tutkimusmenettelyjen asiantuntijat, joilla on pätevyys tuomarinvirkaan jossakin jäsenvaltiossa, ennen tutkimuksen aloittamista ja uudelleen ennen sen päättämistä sekä ennen tietojen välittämistä asianomaisen jäsenvaltion toimivaltaisille viranomaisille (37). |
| --- | --- |

27.

Tämän vuoksi valvontakomitea kannattaa ajatusta, että OLAFin tutkimusten laillisuuden säännöllisestä valvonnasta huolehtivat OLAFin omat oikeusalan ja tutkimusmenettelyjen asiantuntijat, joilla on pätevyys tuomarinvirkaan jossakin jäsenvaltiossa, ennen tutkimuksen aloittamista ja uudelleen ennen sen päättämistä sekä ennen tietojen välittämistä asianomaisen jäsenvaltion toimivaltaisille viranomaisille (37).

3.2.2.   Valitusmekanismin tarve

| 28. | Valvontakomitea on tietoinen siitä, että on vaikeaa perustaa riippumaton valvontajärjestelmä arvioimaan OLAFin tutkimustoimien laillisuutta. Valvontakomitea panee merkille Euroopan tilintarkastustuomioistuimen lausunnot ja yhtyy niihin niiltä osin, ettei komission vuonna 2006 ehdottaman (38) neuvoa-antavan tarkastajan ja vuonna 2011 ehdotetusta (39) tarkastusmenettelystä vastuullis(t)en henkilö(ide)n riippumattomuudesta ole riittäviä takeita. Valvontakomitea toistaa kantansa, että OLAFin yleisten järjestelyjen vuoksi ainoastaan valvontakomitea pystyy täyttämään tämän vaatimuksen. Sen enempää nykyinen asetus kuin muutettu ehdotuskaan eivät anna valvontakomitealle valtuuksia selvittää yksittäisiä valituksia. Valvontakomitean tehtävänä on pikemminkin huolehtia järjestelmäanalyysista. Tämän vuoksi valvontakomitea katsoo, että vallitsee selkeä tarve osoittaa tämä tehtävä riippumattomalle henkilölle. |
| --- | --- |

28.

Valvontakomitea on tietoinen siitä, että on vaikeaa perustaa riippumaton valvontajärjestelmä arvioimaan OLAFin tutkimustoimien laillisuutta. Valvontakomitea panee merkille Euroopan tilintarkastustuomioistuimen lausunnot ja yhtyy niihin niiltä osin, ettei komission vuonna 2006 ehdottaman (38) neuvoa-antavan tarkastajan ja vuonna 2011 ehdotetusta (39) tarkastusmenettelystä vastuullis(t)en henkilö(ide)n riippumattomuudesta ole riittäviä takeita. Valvontakomitea toistaa kantansa, että OLAFin yleisten järjestelyjen vuoksi ainoastaan valvontakomitea pystyy täyttämään tämän vaatimuksen. Sen enempää nykyinen asetus kuin muutettu ehdotuskaan eivät anna valvontakomitealle valtuuksia selvittää yksittäisiä valituksia. Valvontakomitean tehtävänä on pikemminkin huolehtia järjestelmäanalyysista. Tämän vuoksi valvontakomitea katsoo, että vallitsee selkeä tarve osoittaa tämä tehtävä riippumattomalle henkilölle.

| 29. | Valvontakomitea on ilmaissut aiemmin huolensa komission vuonna 2006 ehdottaman neuvoa-antavan tarkastajan tehtävän perustamisesta. Valvontakomitea voisi sitä vastoin suostua riippumattoman henkilön suorittaman tarkastusmenettelyn tai hoitaman valitusmekanismin perustamiseen, i) jos henkilön toimikausi ja tehtävä määriteltäisiin selvästi, jottei se muodostu päällekkäiseksi valvontakomitean valtuuksien ja vastuualojen kanssa, ja ii) jos henkilön riippumattomuudesta voitaisiin katsoa saadun riittävät takuut. Valvontakomitea katsoo erityisesti, että henkilön olisi kyettävä sekä analysoimaan OLAFia vastaan esitettyjä valituksia että toimimaan oma-aloitteisesti varmistamalla säännöllisesti prosessuaalisten oikeuksien noudattaminen, ennen kuin tietoja toimitetaan asianomaiselle henkilölle, jos velvoitetta pyytää asianomaista henkilöä esittämään oma näkemyksensä on lykätty tai jos tapaus on siirretty kansallisille oikeusviranomaisille eikä asianomaiselle henkilölle ole tiedotettu tutkimuksesta. Valvontakomitea katsoo niin ikään, että tarkastusmenettelystä vastuussa olevalle henkilölle olisi ilmoitettava kaikista päätöksistä lykätä tiedottamista asianomaiselle henkilölle ja/tai toimielimelle, johon asianomainen henkilö kuuluu, jotta ensin mainittu pystyy toimimaan oma-aloitteisesti. Vastuussa olevan henkilön väliintulo voi olla tärkeää erityisesti tällaisissa olosuhteissa. Tämä tekisi asianomaisen toimielimen pääsihteerin tai puheenjohtajan väliintulon tarpeettomaksi. |
| --- | --- |

29.

Valvontakomitea on ilmaissut aiemmin huolensa komission vuonna 2006 ehdottaman neuvoa-antavan tarkastajan tehtävän perustamisesta. Valvontakomitea voisi sitä vastoin suostua riippumattoman henkilön suorittaman tarkastusmenettelyn tai hoitaman valitusmekanismin perustamiseen, i) jos henkilön toimikausi ja tehtävä määriteltäisiin selvästi, jottei se muodostu päällekkäiseksi valvontakomitean valtuuksien ja vastuualojen kanssa, ja ii) jos henkilön riippumattomuudesta voitaisiin katsoa saadun riittävät takuut. Valvontakomitea katsoo erityisesti, että henkilön olisi kyettävä sekä analysoimaan OLAFia vastaan esitettyjä valituksia että toimimaan oma-aloitteisesti varmistamalla säännöllisesti prosessuaalisten oikeuksien noudattaminen, ennen kuin tietoja toimitetaan asianomaiselle henkilölle, jos velvoitetta pyytää asianomaista henkilöä esittämään oma näkemyksensä on lykätty tai jos tapaus on siirretty kansallisille oikeusviranomaisille eikä asianomaiselle henkilölle ole tiedotettu tutkimuksesta. Valvontakomitea katsoo niin ikään, että tarkastusmenettelystä vastuussa olevalle henkilölle olisi ilmoitettava kaikista päätöksistä lykätä tiedottamista asianomaiselle henkilölle ja/tai toimielimelle, johon asianomainen henkilö kuuluu, jotta ensin mainittu pystyy toimimaan oma-aloitteisesti. Vastuussa olevan henkilön väliintulo voi olla tärkeää erityisesti tällaisissa olosuhteissa. Tämä tekisi asianomaisen toimielimen pääsihteerin tai puheenjohtajan väliintulon tarpeettomaksi.

| 30. | Vastuullisella henkilöllä olisi oltava ilman ennakkoilmoitusta automaattinen ja pysyvä oikeus perehtyä OLAFin tapausasiakirjoihin. Asetukseen voitaisiin lisätä uusia säännöksiä, joilla varmistetaan, että kyseinen henkilö noudattaa tutkimusten luottamuksellisuutta ja tietosuojasäännöksiä. Hänen lausuntonsa lähetetään pääjohtajalle. Siinä tapauksessa, että nämä lausunnot eivät ole velvoittavia, niihin olisi saatava pääjohtajan perusteltu vastaus, jos pääjohtaja päättää olla noudattamatta annettuja suosituksia. Valvontakomitean olisi saatava järjestelmällisesti jäljennökset valituksista ja niiden selvittämisestä vastuussa olevien henkilöiden lausunnoista. Lisäksi henkilön täydellinen riippumattomuus olisi taattava siten, ettei pääjohtaja toimi hänen nimittäjänään eikä esimiehenään. Jos näin olisi, henkilön riippumattomuus olisi näennäistä, koska hänen arviointinsa ja ylennyksensä riippuisivat pääjohtajasta. |
| --- | --- |

30.

Vastuullisella henkilöllä olisi oltava ilman ennakkoilmoitusta automaattinen ja pysyvä oikeus perehtyä OLAFin tapausasiakirjoihin. Asetukseen voitaisiin lisätä uusia säännöksiä, joilla varmistetaan, että kyseinen henkilö noudattaa tutkimusten luottamuksellisuutta ja tietosuojasäännöksiä. Hänen lausuntonsa lähetetään pääjohtajalle. Siinä tapauksessa, että nämä lausunnot eivät ole velvoittavia, niihin olisi saatava pääjohtajan perusteltu vastaus, jos pääjohtaja päättää olla noudattamatta annettuja suosituksia. Valvontakomitean olisi saatava järjestelmällisesti jäljennökset valituksista ja niiden selvittämisestä vastuussa olevien henkilöiden lausunnoista. Lisäksi henkilön täydellinen riippumattomuus olisi taattava siten, ettei pääjohtaja toimi hänen nimittäjänään eikä esimiehenään. Jos näin olisi, henkilön riippumattomuus olisi näennäistä, koska hänen arviointinsa ja ylennyksensä riippuisivat pääjohtajasta.

3.3.   Menettelysääntöjen hyväksyminen

| 31. | Valvontakomitea kannattaa täysin ajatusta selkeiden menettelysääntöjen laatimisesta tarkoituksena vahvistaa avoimuutta ja oikeusvarmuutta. Valvontakomitea pitää parempana sääntöjen sisällyttämistä menettelykäsikirjaan kuin menettelysäännöstöön (40). Menettelysäännöstö nimittäin edellyttäisi monimutkaista menettelyä sekä sen hyväksymisen että kaikkien tulevien muutosten yhteydessä, ja sen hyväksyminen veisi aikaa ja edellyttäisi kaikkien kolmen toimielimen osallistumista. |
| --- | --- |

31.

Valvontakomitea kannattaa täysin ajatusta selkeiden menettelysääntöjen laatimisesta tarkoituksena vahvistaa avoimuutta ja oikeusvarmuutta. Valvontakomitea pitää parempana sääntöjen sisällyttämistä menettelykäsikirjaan kuin menettelysäännöstöön (40). Menettelysäännöstö nimittäin edellyttäisi monimutkaista menettelyä sekä sen hyväksymisen että kaikkien tulevien muutosten yhteydessä, ja sen hyväksyminen veisi aikaa ja edellyttäisi kaikkien kolmen toimielimen osallistumista.

4.   OLAFin RIIPPUMATTOMUUDEN VAHVISTAMINEN

4.1.   Valvontakomitean tehtävän selventäminen

4.1.1.   Valvontakomitean tehtävä

| 32. | Valvontakomitean ensisijainen tehtävä on vahvistaa OLAFin riippumattomuutta seuraamalla OLAFin tutkimustehtävän toteutusta säännöllisesti. Tämä tehtävä edellyttää (näihin kuitenkaan rajoittumatta (41)) toisaalta OLAFin sekä toimielinten, elinten ja laitosten ja jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten välisen tietojenvaihdon valvontaa ja toisaalta prosessuaalisten takeiden soveltamisen ja tutkimusten keston valvontaa. Se edellyttää niin ikään OLAFin työn tehokkuuden ja tutkimusten tulosten seurantaa. |
| --- | --- |

32.

Valvontakomitean ensisijainen tehtävä on vahvistaa OLAFin riippumattomuutta seuraamalla OLAFin tutkimustehtävän toteutusta säännöllisesti. Tämä tehtävä edellyttää (näihin kuitenkaan rajoittumatta (41)) toisaalta OLAFin sekä toimielinten, elinten ja laitosten ja jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten välisen tietojenvaihdon valvontaa ja toisaalta prosessuaalisten takeiden soveltamisen ja tutkimusten keston valvontaa. Se edellyttää niin ikään OLAFin työn tehokkuuden ja tutkimusten tulosten seurantaa.

| 33. | Valvontakomitea suhtautuu myönteisesti uuteen tehtävään valvoa OLAFin sekä toimielinten, elinten ja laitosten välistä tiedonvaihtoa ja kannattaa komission ehdotusta, jossa tämä tehtävä laajennettaisiin kattamaan OLAFin ja jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten välinen tietojenvaihto (42). |
| --- | --- |

33.

Valvontakomitea suhtautuu myönteisesti uuteen tehtävään valvoa OLAFin sekä toimielinten, elinten ja laitosten välistä tiedonvaihtoa ja kannattaa komission ehdotusta, jossa tämä tehtävä laajennettaisiin kattamaan OLAFin ja jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten välinen tietojenvaihto (42).

| 34. | Lisäksi valvontakomitea seuraa prosessuaalisten takeiden soveltamista ja tutkimusten kestoa. Tämän vuoksi valvontakomitea vastustaa voimakkaasti 11 artiklan 7 kohdan b alakohdan uutta sanamuotoa (43). Muutoksessa ei oteta huomioon asiassa Franchet ja Byk vahvistettua sääntöä, jonka mukaisesti valvontakomitealla on oma tehtävänsä OLAFin tutkimusten kohteena olevien henkilöiden oikeuksien valvonnassa. Valvontakomitean asema heikkenisi tältä osin, koska pääjohtajalla ei ole enää velvollisuutta ilmoittaa valvontakomitealle järjestelmällisesti ennen tietojen siirtoa kansallisille oikeusviranomaisille vaan ainoastaan ilmoittaa ”määräajoin” tapauksista, joissa tietoja on jo toimitettu kyseisille viranomaisille (44). |
| --- | --- |

34.

Lisäksi valvontakomitea seuraa prosessuaalisten takeiden soveltamista ja tutkimusten kestoa. Tämän vuoksi valvontakomitea vastustaa voimakkaasti 11 artiklan 7 kohdan b alakohdan uutta sanamuotoa (43). Muutoksessa ei oteta huomioon asiassa Franchet ja Byk vahvistettua sääntöä, jonka mukaisesti valvontakomitealla on oma tehtävänsä OLAFin tutkimusten kohteena olevien henkilöiden oikeuksien valvonnassa. Valvontakomitean asema heikkenisi tältä osin, koska pääjohtajalla ei ole enää velvollisuutta ilmoittaa valvontakomitealle järjestelmällisesti ennen tietojen siirtoa kansallisille oikeusviranomaisille vaan ainoastaan ilmoittaa ”määräajoin” tapauksista, joissa tietoja on jo toimitettu kyseisille viranomaisille (44).

| 35. | Kuten nykyisenkin asetuksen voimassa ollessa, valvontakomitea seuraa tutkimusten tuloksia jatkossa niiltä osin kuin pääjohtaja toimittaa sille tietoja tapauksista, joissa toimielin, elin tai laitos ei ole toiminut OLAFin suositusten mukaisesti. Valvontakomitea on pettynyt siihen, ettei näihin tietoihin sisällytetä neuvoston ehdotuksessa tapauksia, joissa jäsenvaltioiden toimivaltaiset viranomaiset eivät ole ryhtyneet toimiin (45). Valvontakomitea pitää tärkeänä, että tällaisen toimimattomuuden syyt (esimerkiksi teon vanhentuminen) arvioidaan ja havaitaan tällä tavoin OLAFin riippumattomuutta mahdollisesti heikentävät tekijät ja että asiasta annetaan asianmukaisia suosituksia. Valvontakomitea katsoo, että OLAFin tutkimusten tulosten seurantaan on selvä tarve ja että valvontakomitea on asemaltaan paras mahdollinen taho ottamaan tämän tehtävän hoidettavakseen. Valvontakomitea suhtautuu voimakkaan epäilevästi siihen, että OLAFin toiminnan tehokkuutta käsiteltäisiin tutkimusten osalta ainoastaan ehdotetun näkemystenvaihdon yhteydessä toimielinten kanssa (46). |
| --- | --- |

35.

Kuten nykyisenkin asetuksen voimassa ollessa, valvontakomitea seuraa tutkimusten tuloksia jatkossa niiltä osin kuin pääjohtaja toimittaa sille tietoja tapauksista, joissa toimielin, elin tai laitos ei ole toiminut OLAFin suositusten mukaisesti. Valvontakomitea on pettynyt siihen, ettei näihin tietoihin sisällytetä neuvoston ehdotuksessa tapauksia, joissa jäsenvaltioiden toimivaltaiset viranomaiset eivät ole ryhtyneet toimiin (45). Valvontakomitea pitää tärkeänä, että tällaisen toimimattomuuden syyt (esimerkiksi teon vanhentuminen) arvioidaan ja havaitaan tällä tavoin OLAFin riippumattomuutta mahdollisesti heikentävät tekijät ja että asiasta annetaan asianmukaisia suosituksia. Valvontakomitea katsoo, että OLAFin tutkimusten tulosten seurantaan on selvä tarve ja että valvontakomitea on asemaltaan paras mahdollinen taho ottamaan tämän tehtävän hoidettavakseen. Valvontakomitea suhtautuu voimakkaan epäilevästi siihen, että OLAFin toiminnan tehokkuutta käsiteltäisiin tutkimusten osalta ainoastaan ehdotetun näkemystenvaihdon yhteydessä toimielinten kanssa (46).

4.1.2.   Tuki valvontakomitealle

| 36. | Valvontakomitea on pettynyt huomattuaan, ettei sen vastuiden lisäykseen ja tehtävän selkeyttämiseen ole liitetty asianmukaista tukea valvontakomitealle eikä sen sihteeristölle. Valvontakomitea toistaa edellisessä lausunnossa nro 3/2010 esittämänsä huolen ja huomiot valvontakomitean voimavaroista (OLAFin toimittamat tiedot, valvontakomitean oikeus saada tiedot nähtäväksi, valvontakomitean sihteeristö), joiden tulisi olla asianmukaiset ja niin riittävät, että se pystyy hoitamaan tehtävänsä ja toimintonsa täysin riippumattomasti. |
| --- | --- |

36.

Valvontakomitea on pettynyt huomattuaan, ettei sen vastuiden lisäykseen ja tehtävän selkeyttämiseen ole liitetty asianmukaista tukea valvontakomitealle eikä sen sihteeristölle. Valvontakomitea toistaa edellisessä lausunnossa nro 3/2010 esittämänsä huolen ja huomiot valvontakomitean voimavaroista (OLAFin toimittamat tiedot, valvontakomitean oikeus saada tiedot nähtäväksi, valvontakomitean sihteeristö), joiden tulisi olla asianmukaiset ja niin riittävät, että se pystyy hoitamaan tehtävänsä ja toimintonsa täysin riippumattomasti.

| 37. | Valvontakomitea huolehtii seurantatehtävästään pääjohtajan sille lähettämien tietojen ja asiakirjojen pohjalta ja ottaa huomioon tarkastusmenettelystä vastuussa olevan henkilön tai henkilöiden laatimat lausunnot ja analyysit (47). |
| --- | --- |

37.

Valvontakomitea huolehtii seurantatehtävästään pääjohtajan sille lähettämien tietojen ja asiakirjojen pohjalta ja ottaa huomioon tarkastusmenettelystä vastuussa olevan henkilön tai henkilöiden laatimat lausunnot ja analyysit (47).

| 38. | Valvontakomitea panee merkille, etteivät 7 b artiklan 5 kohdan säännökset ole johdonmukaisia 11 artiklan 1 kohdan b alakohdan kanssa: vaikka 11 artiklan 1 kohdan b alakohdassa todetaan, että valvontakomitean tehtävänä on ”seurata prosessuaalisten takeiden soveltamista ja tutkimusten kestoa [...] tarkastusmenettelystä vastaavan/vastaavien henkilö(ide)n säännöllisesti laatimien lausuntojen ja analyysien perusteella”, 7 b artiklan 5 kohdan mukaan nämä henkilöt esittävät valvontakomitealle ”määräajoin tilastoja ja analyyseja” eivätkä asianomaisen henkilön esittämästä pyynnöstä laadittuja lausuntoja
   (48). Tämän henkilön tai näiden henkilöiden velvollisuus lähettää määräajoin kertomuksia ei ole sama kuin velvollisuus lähettää valvontakomitealle jokainen lausunto, kuten asian tulisi olla. |
| --- | --- |

38.

Valvontakomitea panee merkille, etteivät 7 b artiklan 5 kohdan säännökset ole johdonmukaisia 11 artiklan 1 kohdan b alakohdan kanssa: vaikka 11 artiklan 1 kohdan b alakohdassa todetaan, että valvontakomitean tehtävänä on ”seurata prosessuaalisten takeiden soveltamista ja tutkimusten kestoa [...] tarkastusmenettelystä vastaavan/vastaavien henkilö(ide)n säännöllisesti laatimien lausuntojen ja analyysien perusteella”, 7 b artiklan 5 kohdan mukaan nämä henkilöt esittävät valvontakomitealle ”määräajoin tilastoja ja analyyseja” eivätkä asianomaisen henkilön esittämästä pyynnöstä laadittuja lausuntoja
   (48). Tämän henkilön tai näiden henkilöiden velvollisuus lähettää määräajoin kertomuksia ei ole sama kuin velvollisuus lähettää valvontakomitealle jokainen lausunto, kuten asian tulisi olla.

| 39. | Lisäksi valvontakomitea on eri mieltä siitä ehdotuksen kohdasta, jonka mukaan valvontakomitealle ei enää toimitettaisi määräajoin tietoja kansallisille oikeusviranomaisille siirretyistä tapauksista. Syyt ovat edellä mainitut. |
| --- | --- |

39.

Lisäksi valvontakomitea on eri mieltä siitä ehdotuksen kohdasta, jonka mukaan valvontakomitealle ei enää toimitettaisi määräajoin tietoja kansallisille oikeusviranomaisille siirretyistä tapauksista. Syyt ovat edellä mainitut.

| 40. | Valvontakomitea tähdentää, ettei sen työ riippumattomana elimenä voi eikä sen pidä perustua yksinomaan OLAFilta saatuihin tietoihin. Valvontakomitea tekee oman analyysinsa käyttämällä OLAFilta saatujen asiakirjojen ja tietojen ohella myös kaikkia tarkoitukseen tarpeellisiksi katsomiaan asiakirjoja. Muutetun ehdotuksen 11 artiklan 1 kohdan viimeisessä virkkeessä on otettu vain osin huomioon valvontakomitean tarve saada nähtäväkseen OLAFin hallussa olevia tilasto- ja muita tietoja, kuten valvontakomitea toivoi lausunnossaan nro 3/2010 (49). Valvontakomitea katsoo, ettei tämä säännös anna sille mahdollisuuksia asianmukaiseen ja riittävään seurantaan eikä näin muodoin myöskään mahdollista OLAFin riippumattomuuden mahdollisen häirinnän havaitsemista, koska valvontakomitean oikeus tutustua tietoihin jäisi pääjohtajan harkintaan (50). Tämän vuoksi valvontakomitea tarvitsee jatkuvan oikeuden perehtyä ilman ennakkoilmoitusta kaikkiin OLAFin päättyneiden tapausten asiakirjoihin. Välttääkseen puuttumisen meneillään oleviin tutkimuksiin valvontakomitea saisi perehtyä myös kesken olevien tapausten asiakirjoihin kirjallisesta pyynnöstä. |
| --- | --- |

40.

Valvontakomitea tähdentää, ettei sen työ riippumattomana elimenä voi eikä sen pidä perustua yksinomaan OLAFilta saatuihin tietoihin. Valvontakomitea tekee oman analyysinsa käyttämällä OLAFilta saatujen asiakirjojen ja tietojen ohella myös kaikkia tarkoitukseen tarpeellisiksi katsomiaan asiakirjoja. Muutetun ehdotuksen 11 artiklan 1 kohdan viimeisessä virkkeessä on otettu vain osin huomioon valvontakomitean tarve saada nähtäväkseen OLAFin hallussa olevia tilasto- ja muita tietoja, kuten valvontakomitea toivoi lausunnossaan nro 3/2010 (49). Valvontakomitea katsoo, ettei tämä säännös anna sille mahdollisuuksia asianmukaiseen ja riittävään seurantaan eikä näin muodoin myöskään mahdollista OLAFin riippumattomuuden mahdollisen häirinnän havaitsemista, koska valvontakomitean oikeus tutustua tietoihin jäisi pääjohtajan harkintaan (50). Tämän vuoksi valvontakomitea tarvitsee jatkuvan oikeuden perehtyä ilman ennakkoilmoitusta kaikkiin OLAFin päättyneiden tapausten asiakirjoihin. Välttääkseen puuttumisen meneillään oleviin tutkimuksiin valvontakomitea saisi perehtyä myös kesken olevien tapausten asiakirjoihin kirjallisesta pyynnöstä.

| 41. | Valvontakomitean jäsenillä on tehtäviensä hoitamisessa apunaan sihteeristö. Vaikka sihteeristö on OLAFin järjestämä, se työskentelee täysin riippumattomasti valvontakomitean ja sen jäsenten alaisuudessa. Valvontakomitean mukaan sen sihteeristön riippumaton toiminta (51) edellyttää asetustekstissä tarjottuja lisätakeita: sihteeristössä on oltava riittävästi henkilöstöä, sen jäsenet nimittää valvontakomitean esityksestä muu nimittävä viranomainen kuin OLAFin pääjohtaja, pelkästään valvontakomitea arvioi määräajoin heidän toimintaansa (52), he toimivat täysin vilpittömästi ja tarkasti yksinomaan valvontakomitealta saamiensa ohjeiden mukaan. Kuten tarkastusmenettelystä vastuussa olevan henkilön yhteydessäkin, valvontakomitea katsoo, että sen sihteeristön – ja tämän seurauksena myös valvontakomitean itsensä – riippumattomuusvaatimus on näennäinen, jos sen jäsenten nimityksestä, hallinnoinnista ja urakehityksestä vastaa yksikkö, jonka seurannasta se on vastuussa. |
| --- | --- |

41.

Valvontakomitean jäsenillä on tehtäviensä hoitamisessa apunaan sihteeristö. Vaikka sihteeristö on OLAFin järjestämä, se työskentelee täysin riippumattomasti valvontakomitean ja sen jäsenten alaisuudessa. Valvontakomitean mukaan sen sihteeristön riippumaton toiminta (51) edellyttää asetustekstissä tarjottuja lisätakeita: sihteeristössä on oltava riittävästi henkilöstöä, sen jäsenet nimittää valvontakomitean esityksestä muu nimittävä viranomainen kuin OLAFin pääjohtaja, pelkästään valvontakomitea arvioi määräajoin heidän toimintaansa (52), he toimivat täysin vilpittömästi ja tarkasti yksinomaan valvontakomitealta saamiensa ohjeiden mukaan. Kuten tarkastusmenettelystä vastuussa olevan henkilön yhteydessäkin, valvontakomitea katsoo, että sen sihteeristön – ja tämän seurauksena myös valvontakomitean itsensä – riippumattomuusvaatimus on näennäinen, jos sen jäsenten nimityksestä, hallinnoinnista ja urakehityksestä vastaa yksikkö, jonka seurannasta se on vastuussa.

4.2.   Pääjohtajan tehtävän selventäminen

| 42. | Vaikka valvontakomitea on tyytyväinen pääjohtajan viran täyttömenettelyn muotoon, jota käytettiin edellisen viranhaltijan kuoltua, se panee merkille, että prosessi kesti kohtuuttoman pitkään, ja suosittelee tämän vuoksi, että asetukseen otettaisiin suhteellisen lyhyt määräaika tulevia virkanimityksiä varten. |
| --- | --- |

42.

Vaikka valvontakomitea on tyytyväinen pääjohtajan viran täyttömenettelyn muotoon, jota käytettiin edellisen viranhaltijan kuoltua, se panee merkille, että prosessi kesti kohtuuttoman pitkään, ja suosittelee tämän vuoksi, että asetukseen otettaisiin suhteellisen lyhyt määräaika tulevia virkanimityksiä varten.

4.2.1.   Toimivallan siirtäminen ja sijaisjärjestelyt

| 43. | Valvontakomitea ei ole vakuuttunut siitä, että pääjohtajan valtuus siirtää tehtäviensä hoitaminen yhdelle tai useammalle OLAFin henkilöstön jäsenelle on riskitön riippumattoman tutkimustoiminnan kannalta. Valvontakomitea panee merkille, että osa siirtämisvaltuuksien piiriin kuuluvista tehtävistä liittyy suoraan tutkimustoimintaan (53). Näin ollen henkilön, jonka vastuulle nämä tehtävät annetaan, on toimittava pääjohtajan tavoin täysin riippumattomasti. |
| --- | --- |

43.

Valvontakomitea ei ole vakuuttunut siitä, että pääjohtajan valtuus siirtää tehtäviensä hoitaminen yhdelle tai useammalle OLAFin henkilöstön jäsenelle on riskitön riippumattoman tutkimustoiminnan kannalta. Valvontakomitea panee merkille, että osa siirtämisvaltuuksien piiriin kuuluvista tehtävistä liittyy suoraan tutkimustoimintaan (53). Näin ollen henkilön, jonka vastuulle nämä tehtävät annetaan, on toimittava pääjohtajan tavoin täysin riippumattomasti.

| 44. | On tärkeä varmistaa OLAFin riippumattoman tutkimustoiminnan jatkuminen perustamalla varapääjohtajan virka. Varapääjohtaja toimii pääjohtajan sijaisena, mikäli tämä eroaa, siirtyy eläkkeelle, jää sairauslomalle tai on muulla tavoin kykenemätön täyttämään velvollisuuksiaan. Varapuheenjohtaja olisi valittava johtajien keskuudesta kaikkien kolmen toimielimen yksimielisellä päätöksellä. |
| --- | --- |

44.

On tärkeä varmistaa OLAFin riippumattoman tutkimustoiminnan jatkuminen perustamalla varapääjohtajan virka. Varapääjohtaja toimii pääjohtajan sijaisena, mikäli tämä eroaa, siirtyy eläkkeelle, jää sairauslomalle tai on muulla tavoin kykenemätön täyttämään velvollisuuksiaan. Varapuheenjohtaja olisi valittava johtajien keskuudesta kaikkien kolmen toimielimen yksimielisellä päätöksellä.

4.2.2.   Pääjohtajaa avustava sisäinen elin

| 45. | Valvontakomitea kannattaa muutetun ehdotuksen 12 artiklan 6 kohtaa, jossa pääjohtajalle säädetään velvollisuus kuulla sisäistä elintä ennen tutkimuksen aloittamista ja päättämistä sekä aina tarvittaessa, edellyttäen, että tekstiin lisätään asianmukaiset takuut, joilla estetään kaikenlaiset viivytykset kiireellisissä tilanteissa. |
| --- | --- |

45.

Valvontakomitea kannattaa muutetun ehdotuksen 12 artiklan 6 kohtaa, jossa pääjohtajalle säädetään velvollisuus kuulla sisäistä elintä ennen tutkimuksen aloittamista ja päättämistä sekä aina tarvittaessa, edellyttäen, että tekstiin lisätään asianmukaiset takuut, joilla estetään kaikenlaiset viivytykset kiireellisissä tilanteissa.

4.3.   Näkemystenvaihdon järjestäminen

| 46. | Valvontakomitea kannattaa poliittisella tasolla tapahtuvan näkemystenvaihdon periaatetta (54), kun tarkoituksena on keskustella OLAFin tutkimuspolitiikasta OLAFin toiminnan tukemiseksi eikä näin heikennetä OLAFin operatiivista riippumattomuutta. Valvontakomitea katsoo, että OLAFin velvollisuus toteuttaa aiheellisia toimenpiteitä ottaen huomioon näkemystenvaihdon yhteydessä esitetyt mielipiteet voisi vaarantaa pääjohtajan riippumattomuuden. Toimielimet voisivat tällä tavoin painostaa pääjohtajaa erityisesti OLAFin tutkimuspolitiikan strategisten painopisteiden määrittelyssä (55). Lisäksi valvontakomitea on voimakkaasti eri mieltä neuvoston tekemästä muutoksesta, jonka valvontakomitea katsoo vakavasti vaarantavan OLAFin riippumattomuuden, koska siinä muutetaan 11 a artiklan 1 kohdan merkitystä siten, ettei valvontakomitean osallistuminen tähän näkemystenvaihtoon olisi pakollista kaikissa tapauksissa (56). |
| --- | --- |

46.

Valvontakomitea kannattaa poliittisella tasolla tapahtuvan näkemystenvaihdon periaatetta (54), kun tarkoituksena on keskustella OLAFin tutkimuspolitiikasta OLAFin toiminnan tukemiseksi eikä näin heikennetä OLAFin operatiivista riippumattomuutta. Valvontakomitea katsoo, että OLAFin velvollisuus toteuttaa aiheellisia toimenpiteitä ottaen huomioon näkemystenvaihdon yhteydessä esitetyt mielipiteet voisi vaarantaa pääjohtajan riippumattomuuden. Toimielimet voisivat tällä tavoin painostaa pääjohtajaa erityisesti OLAFin tutkimuspolitiikan strategisten painopisteiden määrittelyssä (55). Lisäksi valvontakomitea on voimakkaasti eri mieltä neuvoston tekemästä muutoksesta, jonka valvontakomitea katsoo vakavasti vaarantavan OLAFin riippumattomuuden, koska siinä muutetaan 11 a artiklan 1 kohdan merkitystä siten, ettei valvontakomitean osallistuminen tähän näkemystenvaihtoon olisi pakollista kaikissa tapauksissa (56).

---

(1)  Muutettu ehdotus Euroopan parlamentin ja neuvoston asetukseksi Euroopan petostentorjuntaviraston (OLAF) tutkimuksista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1073/1999 muuttamisesta ja asetuksen (Euratom) N:o 1074/1999 kumoamisesta (KOM(2011) 135 lopullinen, COD 2006/0084).

1

(2)  Ks. 28. kesäkuuta 2011 päivätty neuvoston muutettu teksti.

2

(3)  Euroopan parlamentin lainsäädäntöpäätöslauselma 20. marraskuuta 2008 ehdotuksesta Euroopan parlamentin ja neuvoston asetukseksi Euroopan petostentorjuntaviraston (OLAF) tutkimuksista annetun asetuksen (EY) N:o 1073/1999 muuttamisesta (KOM(2006) 244, C6-0228/2006, 2006/0084(COD), EUVL C 16E, 22.1.2010, s. 201).

3

(4)  Lausunto nro 2/2006; lausunto nro 03/2010 komission keskusteluasiakirjasta.

4

(5)  Lausunto N:o 6/2011 (annettu Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen 325 artiklan nojalla) muutetusta ehdotuksesta Euroopan parlamentin ja neuvoston asetukseksi Euroopan petostentorjuntaviraston (OLAF) tutkimuksista annetun asetuksen (EY) N:o 1073/1999 muuttamisesta ja asetuksen (Euratom) N:o 1074/1999 kumoamisesta, EUVL C 254, 30.8.2011, s. 1.

5

(6)  Lausunto hyväksytty 1.6.2011.

6

(7)  1 artikla.

7

(8)  1 artiklassa säädetään, että OLAF ”tekee hallinnollisia tutkimuksia [– –] petosten, lahjonnan ja muun unionin taloudellisia etuja vahingoittavan laittoman toiminnan torjumiseksi. Siinä tarkoituksessa se tutkii virkatehtävien hoitamiseen liittyviä vakavia tekoja, joissa unionin virkamies tai unionin muuhun henkilöstöön kuuluva laiminlyö velvollisuutensa tavalla, joka voi johtaa kurinpidolliseen tai tapauksen mukaan rikosoikeudelliseen menettelyyn, ja tekoja, joissa sellainen toimielimen tai elimen jäsen, laitoksen päällikkö taikka toimielimen, elimen tai laitoksen työntekijä, johon ei sovelleta Euroopan unionin virkamiehiin sovellettavia henkilöstösääntöjä ja unionin muuta henkilöstöä koskevia palvelussuhteen ehtoja [– –] laiminlyö velvollisuutensa vastaavalla tavalla”.

8

(9)  Esimerkiksi Euroopan petostentorjuntaviraston (OLAF) perustamisesta 28 päivänä huhtikuuta 1999 tehdyssä komission päätöksessä (1999/352/EY, EHTY, Euratom) säädetään viraston tehtäväksi ”selvittää virkatoimintaan liittyviä vakavia tekoja, jotka voivat merkitä, että virkamies tai muu henkilöstöön kuuluva on jättänyt noudattamatta velvollisuuksiaan tavalla, joka voi johtaa kurinpitotoimiin ja tarvittaessa rikossyytteisiin, taikka että toimielimen jäsen tai johtohenkilö taikka henkilökuntaan kuuluva, johon ei sovelleta Euroopan yhteisöjen virkamiehiin ja muuhun henkilöstöön sovellettavia henkilöstösääntöjä, on vastaavalla tavalla jättänyt noudattamatta velvollisuuksiaan” (2 artikla). Tämä lähestymistapa vahvistetaan johdanto-osan 6 kappaleessa, jossa korostetaan, että ”viraston tehtäviin kuuluu taloudellisten etujen suojaamisen lisäksi kaikki toimet yhteisöjen etujen suojaamiseksi sellaisia väärinkäytöksiä vastaan, jotka voivat johtaa hallinnollisiin kanteisiin tai rikossyytteisiin”. Lisäksi henkilöstösääntöjen 86 artiklassa valtuutetaan OLAF aloittamaan hallinnollinen tutkimus tarkistaakseen, onko virkamies tai entinen virkamies jättänyt täyttämättä näiden henkilöstösääntöjen mukaiset velvollisuuteensa.

9

(10)  Ks. valvontakomitean lausunto nro 4/2010.

10

(11)  Ks. komission ehdotuksen 5 artiklan 4 kohta.

11

(12)  Ks. komission ehdotuksen 6 artiklan 6 kohta.

12

(13)  Neuvoston ehdotuksessa esitetyllä tavalla.

13

(14)  Kuten asetuksen (EY) N:o 1073/1999 11 artiklan 7 kohdassa nykyisellään todetaan.

14

(15)  Muutetun ehdotuksen 7 b artiklan 3 kohta ja 6 artiklan 4 kohta.

15

(16)  Muutetun ehdotuksen 11 artiklan 1 kohdan b alakohta ja 8 kohta.

16

(17)  Ehdotuksen 7 b artiklan mukaan tarkastusmenettelystä vastaava henkilö toimittaa lausuntonsa ainoastaan pääjohtajalle ja lähettää asianomaiselle henkilölle perustellun vastauksen.

17

(18)  Asetuksen (EY) N:o 1073/1999 4 artiklan 5 kohta.

18

(19)  Komission ehdotuksen sanamuoto on seuraava: ”Poikkeustapauksissa, joissa tutkimuksen luottamuksellisuutta ei voida taata, virasto käyttää asiaan soveltuvia vaihtoehtoisia tiedotuskanavia”.

19

(20)  Ks. muutetun ehdotuksen 6 artiklan 5 kohta.

20

(21)  Ks. muutetun ehdotuksen 9 artiklan 4 kohta.

21

(22)  Ks. muutetun ehdotuksen 11 artiklan 7 kohdan a alakohta.

22

(23)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EY) N:o 45/2001, annettu 18 päivänä joulukuuta 2000, yksilöiden suojelusta yhteisöjen toimielinten ja elinten suorittamassa henkilötietojen käsittelyssä ja näiden tietojen vapaasta liikkuvuudesta (EYVL L 8, 12.1.2001, s. 1).

23

(24)  Ks. komission ehdotuksen 3 artiklan 4 kohta.

24

(25)  Ks. neuvoston ehdotuksen 3 artiklan 4 kohta.

25

(26)  Ks. muutetun ehdotuksen 10 artiklan 1 kohta.

26

(27)  Ks. muutetun ehdotuksen 10 artiklan 2 kohta.

27

(28)  Ks. komission ehdotuksen 9 artiklan 5 kohta. Neuvoston ehdotuksessa esitetään sisäisiä hallinnollisia toimenpiteitä, erityisesti kurinpidollisia ja taloudellisia seuraamuksia.

28

(29)  Ks. muutetun ehdotuksen 2 artikla.

29

(30)  Ks. komission ehdotuksen 9 artiklan 3 kohta ja neuvoston ehdotuksen 9 artiklan 4 kohdan a alakohta.

30

(31)  Ks. komission ehdotuksen 11 artiklan 7 kohdan alakohta. Neuvosto pysytti tämän velvollisuuden voimassa ainoastaan toimielinten, elinten ja laitosten osalta ja poisti viittauksen jäsenvaltioiden viranomaisiin.

31

(32)  Neuvosto muutti tätä artiklaa huomattavasti.

32

(33)  Valvontakomitean lausunto nro 5/2010.

33

(34)  7 a artiklan 4 kohta.

34

(35)  Valvontakomitean lausunto nro 3/2010.

35

(36)  Ks. komission ehdotuksen 12 artiklan 6 kohta.

36

(37)  Euroopan parlamentin vuonna 2008 antaman päätöslauselman 14 artikla.

37

(38)  Ks. lausunto nro 2/2006.

38

(39)  Ks. tilintarkastustuomioistuimen lausunto nro 6/2011, 15 ja 37–40 kohta.

39

(40)  Kuten Euroopan parlamentin päätöslauselman 15 artiklassa esitetään.

40

(41)  Muutetun ehdotuksen 11 artiklan 1 kohdan toisessa virkkeessä todetaan, että ”valvontakomitean tehtävänä on varsinkin valvoa [– –] tiedonvaihtoa”.

41

varsinkin

(42)  Neuvosto poisti viittauksen OLAFin ja jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten välisen tietojenvaihdon valvontaan.

42

(43)  ”Pääjohtaja tiedottaa valvontakomitealle määräajoin [– –] b) tapauksista, joissa jäsenvaltioiden oikeusviranomaisille on toimitettu tietoja, ja tapauksista, joissa hän on 9 artiklan 5 kohdan mukaisesti päättänyt olla lähettämättä sisäistä tutkimusta koskevia tietoja asianomaisille kansallisille oikeusviranomaisille”.

43

(44)  Ks. Euroopan tilintarkastustuomioistuimen lausunnossa nro 6/2011 oleva 45 kohta.

44

(45)  Ks. neuvoston ehdotuksen 11 artiklan 7 kohdan a alakohta.

45

(46)  Ks. muutetun ehdotuksen 11 artiklan 2 kohdan f alakohta.

46

(47)  Ks. muutetun ehdotuksen 11 artiklan 1 kohdan b alakohta ja 7 kohta.

47

(48)  Ehdotuksen 7 b artiklan 3 kohdan mukaan tarkastusmenettelystä vastaava(t) henkilö(t) toimittaa/toimittavat lausuntonsa ainoastaan pääjohtajalle ja lähettää/lähettävät asianomaiselle henkilölle perustellun vastauksen (huom: ei lausuntoa).

48

huom

(49)  Valvontakomitean lausunnossa nro 3/2010 oleva 2.2.3 kohta. Muutetun ehdotuksen 11 artiklan 1 kohdan viimeisessä virkkeessä todellakin säädetään, että valvontakomitea voi asianmukaisesti perustelluissa tapauksissa pyytää virastolta lisätietoja tutkimuksista niihin kuitenkaan puuttumatta.

49

(50)  Euroopan tilintarkastustuomioistuimen kanta on sama (ks. sen lausunnossa nro 6/2011 oleva 43 kohta).

50

(51)  Ks. muutetun ehdotuksen johdanto-osan 17 kappale.

51

(52)  Euroopan tilintarkastustuomioistuimen lausunnon nro 6/2011 mukaan pääjohtaja ei voi vastata valvontakomitean sihteeristön nimittämisestä eikä sihteeristö voi toimia pääjohtajan alaisuudessa (44 kohta).

52

(53)  Tehtäviä, jotka voidaan siirtää valtuutetulle henkilölle, ovat päätös siitä, aloitetaanko tutkimus vai ei (5 artikla), ja tutkimusten johtaminen (6 artiklan 1 kohta).

53

(54)  Näkemystenvaihto korvaa edellisissä uudistusteksteissä ehdotetun toimielinten välisen vuoropuhelun.

54

(55)  Ks. muutetun ehdotuksen 11 a artiklan 2 kohdan a kohta.

55

(56)  Komission ehdotuksessa 11 a artiklan 1 kohdan sanamuoto on seuraava: ”Euroopan parlamentti, neuvosto ja komissio tapaavat määräajoin tai parlamentin, neuvoston, komission, viraston tai valvontakomitean pyynnöstä vaihtaakseen näkemyksiä viraston tutkimuspolitiikasta”. Neuvosto muutti tekstin seuraavaan muotoon: ”Euroopan parlamentti, neuvosto ja komissio tapaavat määräajoin viraston tai valvontakomitean vaihtaakseen näkemyksiä viraston tutkimuspolitiikasta”. Viimeksi mainittu sanamuoto voidaan tulkita siten, että toimielimet voivat tavata pelkästään viraston edustajia, jolloin valvontakomitean ei tarvitse välttämättä olla läsnä.

56

tai parlamentin, neuvoston, komission

pyynnöstä

---

LIITE VII

LAUSUNTO Nro 5/2011

Euroopan petostentorjuntaviraston (OLAF) toimielimille toimittamat loppuraportit sisäisistä tutkimuksista, jotka on päätetty ilman jatkotoimia

Brysselissä 17. marraskuuta 2011

SISÄLLYSLUETTELO

Tausta

| A — | Asiakirja-aineiston analyysi |
| --- | --- |

A —

| B — | Oikeusperusta niiden loppuraporttien toimittamiselle, jotka on laadittu ilman jatkotoimia päätetyistä sisäisistä tutkimuksista |
| --- | --- |

B —

| a) | Asetuksen (EY) N:o 1073/1999 9 artiklan 4 kohta |
| --- | --- |

a)

| b) | OLAFin ja komission välisen yhteisymmärryspöytäkirjan 7 artikla |
| --- | --- |

b)

| C — | EU:n lainsäädännön noudattaminen |
| --- | --- |

C —

| a) | Tutkimusten luottamuksellisuutta koskevan vaatimuksen noudattaminen |
| --- | --- |

a)

| b) | Tietosuojasäännösten noudattaminen |
| --- | --- |

b)

Päätelmät ja suositukset

TAUSTA

| 1. | Euroopan petostentorjuntavirasto (OLAF) suorittaa sisäisiä hallinnollisia tutkimuksia havaitakseen petoksia, lahjontaa ja muuta Euroopan unionin taloudellisia etuja vahingoittavaa laitonta toimintaa. OLAF tutkii myös väitteitä, joiden mukaan virkamies tai muu henkilöstöön kuuluva on jättänyt noudattamatta velvollisuuksiaan tavalla, joka voi johtaa kurinpitotoimiin ja tarvittaessa rikossyytteisiin (1). Jos väitteiden tueksi löytyy todisteita tällaisesta toiminnasta, OLAF toimittaa tutkimustensa tulokset asianomaisille viranomaisille kurinpidollisia, hallinnollisia, taloudellisia tai (tarvittaessa) oikeudellisia jatkotoimia varten. Sisäisestä tutkimuksesta laadittu kertomus ja kaikki siihen liittyvät merkitykselliset asiakirjat toimitetaan asianomaiselle toimielimelle tai elimelle (2). |
| --- | --- |

1.

Euroopan petostentorjuntavirasto (OLAF) suorittaa sisäisiä hallinnollisia tutkimuksia havaitakseen petoksia, lahjontaa ja muuta Euroopan unionin taloudellisia etuja vahingoittavaa laitonta toimintaa. OLAF tutkii myös väitteitä, joiden mukaan virkamies tai muu henkilöstöön kuuluva on jättänyt noudattamatta velvollisuuksiaan tavalla, joka voi johtaa kurinpitotoimiin ja tarvittaessa rikossyytteisiin (1). Jos väitteiden tueksi löytyy todisteita tällaisesta toiminnasta, OLAF toimittaa tutkimustensa tulokset asianomaisille viranomaisille kurinpidollisia, hallinnollisia, taloudellisia tai (tarvittaessa) oikeudellisia jatkotoimia varten. Sisäisestä tutkimuksesta laadittu kertomus ja kaikki siihen liittyvät merkitykselliset asiakirjat toimitetaan asianomaiselle toimielimelle tai elimelle (2).

| 2. | OLAF on viime aikoihin saakka toimittanut tiedot ainoastaan niistä sisäisistä tutkimuksista, joihin on liittynyt jatkotoimia. Kun sisäinen tutkimus päätettiin ilman lisätoimia, OLAF lähetti asianomaiselle toimielimelle tai elimelle ilmoituksen (3) tapauksen käsittelyn päättämisestä ilman jatkotoimia (4). |
| --- | --- |

2.

OLAF on viime aikoihin saakka toimittanut tiedot ainoastaan niistä sisäisistä tutkimuksista, joihin on liittynyt jatkotoimia. Kun sisäinen tutkimus päätettiin ilman lisätoimia, OLAF lähetti asianomaiselle toimielimelle tai elimelle ilmoituksen (3) tapauksen käsittelyn päättämisestä ilman jatkotoimia (4).

| 3. | Valvontakomitea totesi, että OLAF on päättänyt ottaa huomioon ”(Euroopan komission) pyynnön saada kaikki loppuraportit tapauksista, joiden käsittely on päätetty ilman jatkotoimia”. Lisäksi OLAF päätti ilmoittaa muille toimielimille, että ”niihin sovelletaan samaa käytäntöä, jos ne eivät toisin pyydä” (5). |
| --- | --- |

3.

Valvontakomitea totesi, että OLAF on päättänyt ottaa huomioon ”(Euroopan komission) pyynnön saada kaikki loppuraportit tapauksista, joiden käsittely on päätetty ilman jatkotoimia”. Lisäksi OLAF päätti ilmoittaa muille toimielimille, että ”niihin sovelletaan samaa käytäntöä, jos ne eivät toisin pyydä” (5).

| 4. | Valvontakomitea on tietoinen siitä, että loppuraportit sisäisistä tutkimuksista, jotka on päätetty ilman jatkotoimia, toimitetaan tulevaisuudessa automaattisesti jokaisen tutkimuksen päätyttyä. Valvontakomitea päätti tämän vuoksi arvioida kyseistä käytäntöä. Tarkoituksena oli nimenomaisesti selvittää, voisiko se vaarantaa OLAFin tutkinnallisen riippumattomuuden. Valvontakomitea tarkasteli 17:ää sisäistä tutkimusta, jotka oli päätetty ilman jatkotoimia ja joissa loppuraportit toimitettiin asianomaisille toimielimille ja elimille. Valvontakomitea arvioi tietojen lähettämisen oikeusperustaa sekä sitä, onko tämä käytäntö EU:n lainsäädännön mukainen. |
| --- | --- |

4.

Valvontakomitea on tietoinen siitä, että loppuraportit sisäisistä tutkimuksista, jotka on päätetty ilman jatkotoimia, toimitetaan tulevaisuudessa automaattisesti jokaisen tutkimuksen päätyttyä. Valvontakomitea päätti tämän vuoksi arvioida kyseistä käytäntöä. Tarkoituksena oli nimenomaisesti selvittää, voisiko se vaarantaa OLAFin tutkinnallisen riippumattomuuden. Valvontakomitea tarkasteli 17:ää sisäistä tutkimusta, jotka oli päätetty ilman jatkotoimia ja joissa loppuraportit toimitettiin asianomaisille toimielimille ja elimille. Valvontakomitea arvioi tietojen lähettämisen oikeusperustaa sekä sitä, onko tämä käytäntö EU:n lainsäädännön mukainen.

A —   ASIAKIRJA-AINEISTON ANALYYSI

| 5. | Asiakirja-aineistoa tarkastellessaan valvontakomitea löysi kaksi viestiä, jotka Euroopan komission pääsihteeristö oli lähettänyt OLAFille. Ensimmäisessä viestissä todetaan seuraavaa: ”Kuten tiedätte, viimeisimmässä Clearing House -kokouksessa todettiin, että komissio ei voi hyväksyä sitä, että toukokuusta 2010 OLAF ei ole enää toimittanut komissiolle sen yksiköitä koskevien sisäisten tutkimusten loppuraportteja tapauksista, jotka on päätetty ilman jatkotoimia” (6). Pääsihteeristö toteaa viestissään, että asiakirjojen lähettämisestä säädetään asetuksen (EY) N:o 1073/1999 9 artiklan 4 kohdassa. Toisessa viestissä (7) viitataan ensimmäiseen viestiin, ”jossa Euroopan komission pääsihteeri muistuttaa asetukseen 1073/1999 perustuvasta OLAFin velvoitteesta toimittaa komissiolle kaikki sisäisten tutkimusten loppuraportit, myös niistä tapauksista, joiden käsittely on päätetty ilman jatkotoimia” (8). |
| --- | --- |

5.

Asiakirja-aineistoa tarkastellessaan valvontakomitea löysi kaksi viestiä, jotka Euroopan komission pääsihteeristö oli lähettänyt OLAFille. Ensimmäisessä viestissä todetaan seuraavaa: ”Kuten tiedätte, viimeisimmässä Clearing House -kokouksessa todettiin, että komissio ei voi hyväksyä sitä, että toukokuusta 2010 OLAF ei ole enää toimittanut komissiolle sen yksiköitä koskevien sisäisten tutkimusten loppuraportteja tapauksista, jotka on päätetty ilman jatkotoimia” (6). Pääsihteeristö toteaa viestissään, että asiakirjojen lähettämisestä säädetään asetuksen (EY) N:o 1073/1999 9 artiklan 4 kohdassa. Toisessa viestissä (7) viitataan ensimmäiseen viestiin, ”jossa Euroopan komission pääsihteeri muistuttaa asetukseen 1073/1999 perustuvasta OLAFin velvoitteesta toimittaa komissiolle kaikki sisäisten tutkimusten loppuraportit, myös niistä tapauksista, joiden käsittely on päätetty ilman jatkotoimia” (8).

| 6. | Valvontakomitea teki edellä mainituista tapauksista seuraavat päätelmät:






  — | OLAF päätti nämä tutkimukset ilman jatkotoimia, koska väitteet petoksista tai muista sääntöjenvastaisuuksista olivat perusteettomia. |
| --- | --- | --- |

6.

Valvontakomitea teki edellä mainituista tapauksista seuraavat päätelmät:

—

OLAF päätti nämä tutkimukset ilman jatkotoimia, koska väitteet petoksista tai muista sääntöjenvastaisuuksista olivat perusteettomia.

| — | OLAF toimitti tutkimusten loppuraportit komissiolle pyynnöstä. |
| --- | --- |

—

OLAF toimitti tutkimusten loppuraportit komissiolle pyynnöstä.

| — | OLAF toimitti kyseiset loppuraportit omasta aloitteestaan myös muille asianomaisille toimielimille ja elimille, eli neuvostolle, Euroopan parlamentille ja Euroopan ulkosuhdehallinnolle. |
| --- | --- |

—

OLAF toimitti kyseiset loppuraportit omasta aloitteestaan myös muille asianomaisille toimielimille ja elimille, eli neuvostolle, Euroopan parlamentille ja Euroopan ulkosuhdehallinnolle.

| — | OLAF viittasi asetuksen (EY) N:o 1073/1999 9 artiklan 4 kohtaan asiakirjojen toimittamisen oikeusperustana (9). |
| --- | --- |

—

OLAF viittasi asetuksen (EY) N:o 1073/1999 9 artiklan 4 kohtaan asiakirjojen toimittamisen oikeusperustana (9).

| — | Nämä raportit sisältävät tietoja, jotka on annettu tai saatu sisäisten tutkimusten aikana. Näihin kuuluvat muun muassa asiaan liittyvän henkilöstöön kuuluvan nimi ja hänen työnantajanaan toimiva EU:n toimielin, alkuperäinen tietolähde, kuvaus väitetystä petoksesta tai muusta sääntöjenvastaisuudesta, tutkimuksen aikana toteutetut toimet ja kerätyt tosiseikat, tutkittaviin asioihin liittyvien henkilöiden lausunnot (mukaan luettuina asianomaisen ilmiantajan tai todistajan tiedot), OLAFin havainnot ja tutkimuksen keskeiset tulokset. |
| --- | --- |

—

Nämä raportit sisältävät tietoja, jotka on annettu tai saatu sisäisten tutkimusten aikana. Näihin kuuluvat muun muassa asiaan liittyvän henkilöstöön kuuluvan nimi ja hänen työnantajanaan toimiva EU:n toimielin, alkuperäinen tietolähde, kuvaus väitetystä petoksesta tai muusta sääntöjenvastaisuudesta, tutkimuksen aikana toteutetut toimet ja kerätyt tosiseikat, tutkittaviin asioihin liittyvien henkilöiden lausunnot (mukaan luettuina asianomaisen ilmiantajan tai todistajan tiedot), OLAFin havainnot ja tutkimuksen keskeiset tulokset.

| — | Joissakin tapauksissa kyseisiä tietoja käytetään myös muissa OLAFin käynnissä olevissa sisäisissä ja ulkoisissa tutkimuksissa. |
| --- | --- |

—

Joissakin tapauksissa kyseisiä tietoja käytetään myös muissa OLAFin käynnissä olevissa sisäisissä ja ulkoisissa tutkimuksissa.

| — | Nämä raportit sisältävät joissakin tapauksissa myös EU:n toimielinten tai elinten henkilöstöön kuuluvien henkilötietoja, kun nämä henkilöt ovat tutkinnan kohteina tai muuten osallisia joko ilmiantajina tai todistajina. Raporteissa on myös EU:n toimielinten ja elinten ulkopuolisten henkilöiden tietoja, kun he ovat osallisia tutkimuksissa joko tiedonantajina tai todistajina. |
| --- | --- |

—

Nämä raportit sisältävät joissakin tapauksissa myös EU:n toimielinten tai elinten henkilöstöön kuuluvien henkilötietoja, kun nämä henkilöt ovat tutkinnan kohteina tai muuten osallisia joko ilmiantajina tai todistajina. Raporteissa on myös EU:n toimielinten ja elinten ulkopuolisten henkilöiden tietoja, kun he ovat osallisia tutkimuksissa joko tiedonantajina tai todistajina.

| — | Käsiteltäviä tietoja (10) ovat nimi, henkilöstönumero (EU:n toimielinten henkilöstö), syntymäaika, kansalaisuus, siviilisääty, osoite, puhelinnumero, ammatillinen asema, työnantaja, pankkitilin numero, tutkittavia tapahtumia koskevat henkilön antamat tai hänestä annetut lausunnot sekä todisteet, joissa henkilö mainitaan ja viestit, jotka yhdistävät henkilön tutkittavina oleviin tapahtumiin. |
| --- | --- |

—

Käsiteltäviä tietoja (10) ovat nimi, henkilöstönumero (EU:n toimielinten henkilöstö), syntymäaika, kansalaisuus, siviilisääty, osoite, puhelinnumero, ammatillinen asema, työnantaja, pankkitilin numero, tutkittavia tapahtumia koskevat henkilön antamat tai hänestä annetut lausunnot sekä todisteet, joissa henkilö mainitaan ja viestit, jotka yhdistävät henkilön tutkittavina oleviin tapahtumiin.

| — | Joillekin näistä henkilöistä ilmoitettiin ainoastaan, että Euroopan komissiolle on toimitettu OLAFin tutkimusten tulokset. Heille ei ilmoitettu, että loppuraportit on toimitettu. |
| --- | --- |

—

Joillekin näistä henkilöistä ilmoitettiin ainoastaan, että Euroopan komissiolle on toimitettu OLAFin tutkimusten tulokset. Heille ei ilmoitettu, että loppuraportit on toimitettu.

| — | Henkilötietoja ei ollut poistettu tarkasteltujen tutkimusten asiakirjoista. |
| --- | --- |

—

Henkilötietoja ei ollut poistettu tarkasteltujen tutkimusten asiakirjoista.

B —   OIKEUSPERUSTA NIIDEN LOPPURAPORTTIEN TOIMITTAMISELLE, JOTKA ON LAADITTU ILMAN JATKOTOIMIA PÄÄTETYISTÄ SISÄISISTÄ TUTKIMUKSISTA

| 7. | Pienessä osassa tarkastelluista tutkimuksista OLAF on maininnut asetuksen (EY) N:o 1073/1999 9 artiklan 4 kohdan olevan asiakirjojen toimittamisen oikeusperusta. Valvontakomitea viittaa myös vailla allekirjoituksia olevaan luonnokseen yhteisymmärryspöytäkirjaksi, joka sisältää menettelysäännöt, joilla on tarkoitus varmistaa komission ja OLAFin välinen ripeä tietojenvaihto OLAFin tekemistä sisäisistä tutkimuksista (11). Valvontakomitea epäilee, että asetuksen (EY) N:o 1073/1999 9 artiklan 4 kohta ja yhteisymmärryspöytäkirjan 7 artikla eivät kumpikaan ole riittävä oikeusperusta asiakirjojen toimittamiselle. Seuraavassa esitetään tämän näkemyksen perusteet. |
| --- | --- |

7.

Pienessä osassa tarkastelluista tutkimuksista OLAF on maininnut asetuksen (EY) N:o 1073/1999 9 artiklan 4 kohdan olevan asiakirjojen toimittamisen oikeusperusta. Valvontakomitea viittaa myös vailla allekirjoituksia olevaan luonnokseen yhteisymmärryspöytäkirjaksi, joka sisältää menettelysäännöt, joilla on tarkoitus varmistaa komission ja OLAFin välinen ripeä tietojenvaihto OLAFin tekemistä sisäisistä tutkimuksista (11). Valvontakomitea epäilee, että asetuksen (EY) N:o 1073/1999 9 artiklan 4 kohta ja yhteisymmärryspöytäkirjan 7 artikla eivät kumpikaan ole riittävä oikeusperusta asiakirjojen toimittamiselle. Seuraavassa esitetään tämän näkemyksen perusteet.

a)   Asetuksen (EY) N:o 1073/1999 9 artiklan 4 kohta

| 8. | OLAF velvoitetaan lainsäädännössä lähettämään sisäisestä tutkimuksesta laaditut kertomukset ja kaikki siihen liittyvät tarpeelliset asiakirjat asianomaiselle toimielimelle tai elimelle (12). Kuitenkin kun 9 artiklan 4 kohdan ensimmäistä virkettä luetaan yhdessä toisen virkkeen kanssa, jossa säädetään, että ”toimielimet ja elimet toteuttavat sisäisten tutkimusten tulosten edellyttämät kurinpidolliset ja oikeudelliset jatkotoimet”, valvontakomitea tulkitsee tämän säännöksen koskevan ainoastaan tutkimuksia, joihin liittyy jatkotoimia. Valvontakomitean näkemyksen mukaan tämän kohdan soveltamisalalla pyritään varmistamaan, että OLAFin tutkimusten seuranta on asianmukaisesti järjestetty. |
| --- | --- |

8.

OLAF velvoitetaan lainsäädännössä lähettämään sisäisestä tutkimuksesta laaditut kertomukset ja kaikki siihen liittyvät tarpeelliset asiakirjat asianomaiselle toimielimelle tai elimelle (12). Kuitenkin kun 9 artiklan 4 kohdan ensimmäistä virkettä luetaan yhdessä toisen virkkeen kanssa, jossa säädetään, että ”toimielimet ja elimet toteuttavat sisäisten tutkimusten tulosten edellyttämät kurinpidolliset ja oikeudelliset jatkotoimet”, valvontakomitea tulkitsee tämän säännöksen koskevan ainoastaan tutkimuksia, joihin liittyy jatkotoimia. Valvontakomitean näkemyksen mukaan tämän kohdan soveltamisalalla pyritään varmistamaan, että OLAFin tutkimusten seuranta on asianmukaisesti järjestetty.

| 9. | Tämä päätelmä vahvistetaan henkilöstösääntöjen liitteessä IX olevan 1 artiklan 3 kohdassa, jonka mukaan tapauksissa, joissa tutkimus päätetään ilman seurauksia, PO OLAF ilmoittaa asiasta kirjallisesti virkamiehelle ja tämän toimielimelle (13). Myös kesäkuun 2. päivänä 1999 annetun komission päätöksen (14) 5 artiklassa säädetään, että jos tutkimus lopetetaan ilman jatkotoimia, pääosasto antaa asian kirjallisesti tiedoksi asianomaiselle. Valvontakomitean näkemyksen mukaan tällä tarkoitetaan selkeästi tutkimuksen tulosten toimittamista eikä tapauksen loppuraporttia. |
| --- | --- |

9.

Tämä päätelmä vahvistetaan henkilöstösääntöjen liitteessä IX olevan 1 artiklan 3 kohdassa, jonka mukaan tapauksissa, joissa tutkimus päätetään ilman seurauksia, PO OLAF ilmoittaa asiasta kirjallisesti virkamiehelle ja tämän toimielimelle (13). Myös kesäkuun 2. päivänä 1999 annetun komission päätöksen (14) 5 artiklassa säädetään, että jos tutkimus lopetetaan ilman jatkotoimia, pääosasto antaa asian kirjallisesti tiedoksi asianomaiselle. Valvontakomitean näkemyksen mukaan tällä tarkoitetaan selkeästi tutkimuksen tulosten toimittamista eikä tapauksen loppuraporttia.

b)   OLAFin ja komission välisen yhteisymmärryspöytäkirjan 7 artikla

| 10. | Valvontakomitea toteaa, että sekä OLAF että komissio tunnustavat yhteisymmärryspöytäkirjan, mutta se on vasta luonnoksen asteella eikä sitä ole valvontakomitean tietojen mukaan toistaiseksi allekirjoitettu. |
| --- | --- |

10.

Valvontakomitea toteaa, että sekä OLAF että komissio tunnustavat yhteisymmärryspöytäkirjan, mutta se on vasta luonnoksen asteella eikä sitä ole valvontakomitean tietojen mukaan toistaiseksi allekirjoitettu.

| 11. | Valvontakomitea toteaa, että yhteisymmärryspöytäkirjan luonnoksen 7 artiklan 1 kohdassa määrätään, että PO OLAF toimittaa viipymättä komissiolle sisäisistä tutkimuksista laaditut loppuraportit ja kaikki niihin liittyvät tarpeelliset asiakirjat. Yhteisymmärryspöytäkirjassa kuitenkin määrätään erilaisesta menettelystä tapauksissa, jotka on päätetty ilman jatkotoimia. Yhteisymmärryspöytäkirjan 7 artiklan 2 kohdassa todetaan selvästi, että jos tapauksen käsittely päätetään ilman jatkotoimia, OLAF ilmoittaa asiasta komissiolle. Valvontakomitea katsoo tämänkin määräyksen velvoittavan OLAFin ilmoittamaan komissiolle tutkimuksen tulokset mutta ei toimittamaan loppuraporttia. |
| --- | --- |

11.

Valvontakomitea toteaa, että yhteisymmärryspöytäkirjan luonnoksen 7 artiklan 1 kohdassa määrätään, että PO OLAF toimittaa viipymättä komissiolle sisäisistä tutkimuksista laaditut loppuraportit ja kaikki niihin liittyvät tarpeelliset asiakirjat. Yhteisymmärryspöytäkirjassa kuitenkin määrätään erilaisesta menettelystä tapauksissa, jotka on päätetty ilman jatkotoimia. Yhteisymmärryspöytäkirjan 7 artiklan 2 kohdassa todetaan selvästi, että jos tapauksen käsittely päätetään ilman jatkotoimia, OLAF ilmoittaa asiasta komissiolle. Valvontakomitea katsoo tämänkin määräyksen velvoittavan OLAFin ilmoittamaan komissiolle tutkimuksen tulokset mutta ei toimittamaan loppuraporttia.

C —   EU:N LAINSÄÄDÄNNÖN NOUDATTAMINEN

| 12. | Valvontakomitean näkemyksen mukaan OLAFin päätös toimittaa asianomaisille toimielimille ja elimille tutkimusten päätyttyä järjestelmällisesti kaikki loppuraportit tutkimuksista, jotka on päätetty ilman jatkotoimia, saattaa olla sekä tutkimusten luottamuksellisuuteen liittyvien vaatimusten että tietosuojasääntöjen vastainen. Koska tutkimuksen luottamuksellisuuden ja tietosuojan varmistaminen on sekä OLAFin että valvontakomitean vastuulla (15), valvontakomitea pahoittelee sitä, että PO OLAF ei pyytänyt valvontakomitean lausuntoa ennen tämän päätöksen tekemistä. Lisäksi valvontakomitea on yllättynyt siitä, että päätöksestä ei ilmoitettu tietosuojasta vastaavalle OLAFin virkamiehelle eikä Euroopan tietosuojavaltuutetulle. |
| --- | --- |

12.

Valvontakomitean näkemyksen mukaan OLAFin päätös toimittaa asianomaisille toimielimille ja elimille tutkimusten päätyttyä järjestelmällisesti kaikki loppuraportit tutkimuksista, jotka on päätetty ilman jatkotoimia, saattaa olla sekä tutkimusten luottamuksellisuuteen liittyvien vaatimusten että tietosuojasääntöjen vastainen. Koska tutkimuksen luottamuksellisuuden ja tietosuojan varmistaminen on sekä OLAFin että valvontakomitean vastuulla (15), valvontakomitea pahoittelee sitä, että PO OLAF ei pyytänyt valvontakomitean lausuntoa ennen tämän päätöksen tekemistä. Lisäksi valvontakomitea on yllättynyt siitä, että päätöksestä ei ilmoitettu tietosuojasta vastaavalle OLAFin virkamiehelle eikä Euroopan tietosuojavaltuutetulle.

a)   Tutkimusten luottamuksellisuutta koskevan vaatimuksen noudattaminen

| 13. | Asetuksen (EY) N:o 1073/1999 8 artiklan mukaan OLAFin on noudatettava tietojen luottamuksellisuutta koskevia vaatimuksia toimittaessaan sisäisissä tutkimuksissa annettuja tai saatuja tietoja. OLAFin tutkimuksiin liittyviä tietoja toimitettaessa on noudatettava samanaikaisesti kahta vaatimusta: i) vastaanottajaan sovellettava tarpeellisuusperiaate ja ii) tietojen toimittamisen tarkka tarkoitus (esimerkiksi tutkimuksen jatkotoimien varmistaminen) (16). |
| --- | --- |

13.

Asetuksen (EY) N:o 1073/1999 8 artiklan mukaan OLAFin on noudatettava tietojen luottamuksellisuutta koskevia vaatimuksia toimittaessaan sisäisissä tutkimuksissa annettuja tai saatuja tietoja. OLAFin tutkimuksiin liittyviä tietoja toimitettaessa on noudatettava samanaikaisesti kahta vaatimusta: i) vastaanottajaan sovellettava tarpeellisuusperiaate ja ii) tietojen toimittamisen tarkka tarkoitus (esimerkiksi tutkimuksen jatkotoimien varmistaminen) (16).

| 14. | Valvontakomitea tulkitsee tätä säännöstä kahdella tavalla (17). OLAFilla on sisäisten tutkimusten aikana annettujen tai saatujen tietojen toimittajana velvollisuus arvioida, kuka sen raporttien vastaanottajista tarvitsee tiedot. Valvontakomitean näkemyksen mukaan sisäisistä tutkimuksista, jotka on päätetty ilman jatkotoimia, laadittuja loppuraportteja ei pidä automaattisesti toimittaa jokaisen tutkimuksen päätyttyä. Loppuraporttien toimittamista on arvioitava tapauskohtaisesti Euroopan komission, muun toimielimen tai elimen perustellusta pyynnöstä. OLAF ei missään tapauksessa saa antaa vastaanottajalle tietoja, joita se aikoo käyttää muissa käynnissä olevissa sisäisissä ja ulkoisissa tutkimuksissa. Tämä haittaa tutkimusten suorittamista, kuten on jo tapahtunut. Toisaalta tiedot vastaanottava Euroopan komissio (tai muu toimielin tai elin) ei saa käyttää niitä muuhun tarkoitukseen kuin petosten, lahjonnan ja muun laittoman toiminnan torjumiseen. Jos petosten, lahjonnan tai muun laittoman toiminnan torjumiseen liittyvää muuta tarkoitusta ei ole, kuten esimerkiksi toimitettaessa loppuraportteja tutkimuksista, jotka on päätetty ilman jatkotoimia, ei liene tarpeellista toimittaa kaikista tällaisista tutkimuksista laadittuja loppuraportteja. |
| --- | --- |

14.

Valvontakomitea tulkitsee tätä säännöstä kahdella tavalla (17). OLAFilla on sisäisten tutkimusten aikana annettujen tai saatujen tietojen toimittajana velvollisuus arvioida, kuka sen raporttien vastaanottajista tarvitsee tiedot. Valvontakomitean näkemyksen mukaan sisäisistä tutkimuksista, jotka on päätetty ilman jatkotoimia, laadittuja loppuraportteja ei pidä automaattisesti toimittaa jokaisen tutkimuksen päätyttyä. Loppuraporttien toimittamista on arvioitava tapauskohtaisesti Euroopan komission, muun toimielimen tai elimen perustellusta pyynnöstä. OLAF ei missään tapauksessa saa antaa vastaanottajalle tietoja, joita se aikoo käyttää muissa käynnissä olevissa sisäisissä ja ulkoisissa tutkimuksissa. Tämä haittaa tutkimusten suorittamista, kuten on jo tapahtunut. Toisaalta tiedot vastaanottava Euroopan komissio (tai muu toimielin tai elin) ei saa käyttää niitä muuhun tarkoitukseen kuin petosten, lahjonnan ja muun laittoman toiminnan torjumiseen. Jos petosten, lahjonnan tai muun laittoman toiminnan torjumiseen liittyvää muuta tarkoitusta ei ole, kuten esimerkiksi toimitettaessa loppuraportteja tutkimuksista, jotka on päätetty ilman jatkotoimia, ei liene tarpeellista toimittaa kaikista tällaisista tutkimuksista laadittuja loppuraportteja.

b)   Tietosuojasäännösten noudattaminen

| 15. | OLAFin on noudatettava oikeutta henkilötietojen suojaan, josta määrätään EU:n perusoikeuskirjan 8 artiklassa, ja joka on tiiviissä yhteydessä yksityiselämän kunnioittamista koskevaan oikeuteen, josta määrätään perusoikeuskirjan 7 artiklassa. Lisäksi asetuksen (EY) N:o 1073/1999 8 artiklan 3 kohdassa OLAF velvoitetaan varmistamaan, että henkilötietojen suojaa koskevia EU:n säännöksiä noudatetaan (18). Kun sisäisestä tutkimuksesta laadittu kertomus ja kaikki siihen liittyvät tarpeelliset asiakirjat toimitetaan asianomaiselle toimielimelle tai elimelle (19), OLAF toimittaa niille asianomaisten henkilöiden, ilmiantajien, tiedonantajien, todistajien ja OLAFin henkilöstön henkilötietoja. Tästä seuraa, että OLAFin on noudatettava sekä perusoikeuskirjan määräyksiä että asetuksen (EY) N:o 45/2001 säännöksiä. Asetuksen (EY) N:o 45/2001 mukaan OLAF voi henkilötietojen valvonnasta vastaavana siirtää näitä kertomuksia ja/tai niihin liittyviä asiakirjoja, jotka sisältävät henkilötietoja, ainoastaan jos tiedot ovat tarpeen vastaanottajan toimivaltaan kuuluvien tehtävien lainmukaista suorittamista varten (20). Tällöin OLAFin on varmistettava, että i) tietojen vastaanottaja on toimivaltainen ja ii) että siirto on tarpeellinen (21). |
| --- | --- |

15.

OLAFin on noudatettava oikeutta henkilötietojen suojaan, josta määrätään EU:n perusoikeuskirjan 8 artiklassa, ja joka on tiiviissä yhteydessä yksityiselämän kunnioittamista koskevaan oikeuteen, josta määrätään perusoikeuskirjan 7 artiklassa. Lisäksi asetuksen (EY) N:o 1073/1999 8 artiklan 3 kohdassa OLAF velvoitetaan varmistamaan, että henkilötietojen suojaa koskevia EU:n säännöksiä noudatetaan (18). Kun sisäisestä tutkimuksesta laadittu kertomus ja kaikki siihen liittyvät tarpeelliset asiakirjat toimitetaan asianomaiselle toimielimelle tai elimelle (19), OLAF toimittaa niille asianomaisten henkilöiden, ilmiantajien, tiedonantajien, todistajien ja OLAFin henkilöstön henkilötietoja. Tästä seuraa, että OLAFin on noudatettava sekä perusoikeuskirjan määräyksiä että asetuksen (EY) N:o 45/2001 säännöksiä. Asetuksen (EY) N:o 45/2001 mukaan OLAF voi henkilötietojen valvonnasta vastaavana siirtää näitä kertomuksia ja/tai niihin liittyviä asiakirjoja, jotka sisältävät henkilötietoja, ainoastaan jos tiedot ovat tarpeen vastaanottajan toimivaltaan kuuluvien tehtävien lainmukaista suorittamista varten (20). Tällöin OLAFin on varmistettava, että i) tietojen vastaanottaja on toimivaltainen ja ii) että siirto on tarpeellinen (21).

| 16. | Valvontakomitea katsoo, että ilman jatkotoimia päätettyjen tutkimusten automaattinen ja järjestelmällinen toimittaminen on ristiriidassa näiden vaatimusten kanssa. Valvontakomitea huomauttaa Euroopan tietosuojavaltuutetun todenneen, että vaikka tietojen siirtämisestä säädettäisiin sovellettavassa lainsäädännössä, siirron laillisuus edellyttää näiden kahden lisävaatimuksen noudattamista. Tietoja siirrettäessä on arvioitava tapauskohtaisesti, noudatetaanko näitä vaatimuksia. Näin ollen jatkotoimista vastaavien OLAFin henkilöstöön kuuluvien olisi sovellettava tätä sääntöä jokaisessa tietojen siirrossa. Näin vältetään turhaa tietojen siirtämistä ja tietojen siirtämistä tahoille, jotka eivät ole toimivaltaisia. Jotta voidaan varmistaa tämän säännön noudattaminen, Euroopan tietosuojavaltuutettu ehdottaa, että OLAF ottaa käyttöön menettelyn, jolla asiakirja-aineistoon liitetään ilmoitus asianomaisen tapauksen käsittelyn yhteydessä toteutettujen tai toteutettavien tiedonsiirtojen tarpeellisuudesta (22). |
| --- | --- |

16.

Valvontakomitea katsoo, että ilman jatkotoimia päätettyjen tutkimusten automaattinen ja järjestelmällinen toimittaminen on ristiriidassa näiden vaatimusten kanssa. Valvontakomitea huomauttaa Euroopan tietosuojavaltuutetun todenneen, että vaikka tietojen siirtämisestä säädettäisiin sovellettavassa lainsäädännössä, siirron laillisuus edellyttää näiden kahden lisävaatimuksen noudattamista. Tietoja siirrettäessä on arvioitava tapauskohtaisesti, noudatetaanko näitä vaatimuksia. Näin ollen jatkotoimista vastaavien OLAFin henkilöstöön kuuluvien olisi sovellettava tätä sääntöä jokaisessa tietojen siirrossa. Näin vältetään turhaa tietojen siirtämistä ja tietojen siirtämistä tahoille, jotka eivät ole toimivaltaisia. Jotta voidaan varmistaa tämän säännön noudattaminen, Euroopan tietosuojavaltuutettu ehdottaa, että OLAF ottaa käyttöön menettelyn, jolla asiakirja-aineistoon liitetään ilmoitus asianomaisen tapauksen käsittelyn yhteydessä toteutettujen tai toteutettavien tiedonsiirtojen tarpeellisuudesta (22).

| 17. | Valvontakomitean näkemyksen mukaan tämä lausunto koskee myös niitä tapauksia, jotka on päätetty ilman jatkotoimia. Tämän vuoksi OLAFin on arvioitava tapauskohtaisesti, täyttyvätkö mainitut vaatimukset, kun EU:n toimielimille ja elimille toimitetaan henkilötietoja tapauksissa, joiden käsittely on päätetty ilman jatkotoimia. Tietojen toimittamisen tarpeellisuutta voidaan arvioida myös jonkin asiakirjaluokan osalta. Voidaan esimerkiksi kohtuudella olettaa, että joissakin tapauksissa Euroopan komission (tai muun toimielimen tai elimen) olisi tiedettävä, mitä toimia OLAF on toteuttanut kyseessä olevan toimielimen yksiköiltä saamiensa alustavien tietojen perusteella. Valvontakomitea on kuitenkin havainnut, että käytännössä OLAF on lähettänyt komissiolle loppuraportit riippumatta tietolähteestä. Tämän lisäksi OLAF on lähettänyt ne myös muille toimielimille ilman nimenomaista pyyntöä. Näin ollen ei ole arvioitu, onko muiden toimielinten tarpeen saada asianomaiset tiedot. |
| --- | --- |

17.

Valvontakomitean näkemyksen mukaan tämä lausunto koskee myös niitä tapauksia, jotka on päätetty ilman jatkotoimia. Tämän vuoksi OLAFin on arvioitava tapauskohtaisesti, täyttyvätkö mainitut vaatimukset, kun EU:n toimielimille ja elimille toimitetaan henkilötietoja tapauksissa, joiden käsittely on päätetty ilman jatkotoimia. Tietojen toimittamisen tarpeellisuutta voidaan arvioida myös jonkin asiakirjaluokan osalta. Voidaan esimerkiksi kohtuudella olettaa, että joissakin tapauksissa Euroopan komission (tai muun toimielimen tai elimen) olisi tiedettävä, mitä toimia OLAF on toteuttanut kyseessä olevan toimielimen yksiköiltä saamiensa alustavien tietojen perusteella. Valvontakomitea on kuitenkin havainnut, että käytännössä OLAF on lähettänyt komissiolle loppuraportit riippumatta tietolähteestä. Tämän lisäksi OLAF on lähettänyt ne myös muille toimielimille ilman nimenomaista pyyntöä. Näin ollen ei ole arvioitu, onko muiden toimielinten tarpeen saada asianomaiset tiedot.

| 18. | Vaikka edellä mainittuja vaatimuksia noudatettaisiin, loppuraportit saattavat sisältää henkilötietoja, joita vastaanottaja ei tarvitse toimivaltaansa kuuluvien tehtävien suorittamiseen. Tämä koskee erityisesti ilmiantajien ja tiedonantajien henkilötietoja. Valvontakomitea viittaa Euroopan tietosuojavaltuutetun lausuntoon, jonka mukaan komission ei tarvitse tietää ilmiantajien henkilötietoja toteuttaakseen EU:n taloudellisten etujen edellyttämät toimet (23). OLAFin on tämän vuoksi lähetettävä nämä raportit ilman henkilötietoja ilmiantajien suojelemiseksi. |
| --- | --- |

18.

Vaikka edellä mainittuja vaatimuksia noudatettaisiin, loppuraportit saattavat sisältää henkilötietoja, joita vastaanottaja ei tarvitse toimivaltaansa kuuluvien tehtävien suorittamiseen. Tämä koskee erityisesti ilmiantajien ja tiedonantajien henkilötietoja. Valvontakomitea viittaa Euroopan tietosuojavaltuutetun lausuntoon, jonka mukaan komission ei tarvitse tietää ilmiantajien henkilötietoja toteuttaakseen EU:n taloudellisten etujen edellyttämät toimet (23). OLAFin on tämän vuoksi lähetettävä nämä raportit ilman henkilötietoja ilmiantajien suojelemiseksi.

| 19. | Valvontakomitea toteaa myös, että asetuksen (EY) N:o 45/2001 27 artiklan 1 kohdan mukaan Euroopan tietosuojavaltuutetun on tarkastettava ennakolta ne käsittelyt, joihin saattaa liittyä erityisiä rekisteröityjen oikeuksiin ja vapauksiin liittyviä vaaroja käsittelyjen luonteen, laajuuden tai tarkoitusten vuoksi. Käsittelyjä, joihin saattaa liittyä tällaisia vaaroja, ovat muun muassa ”... rikoksia koskeviin epäilyihin, rikoksiin, rikosasioissa annettaviin tuomioihin tai turvaamistoimiin liittyvät tietojenkäsittelyt” ja ”käsittelyt, joiden tarkoituksena on arvioida rekisteröityjen henkilökohtaisia ominaisuuksia, kuten heidän pätevyyttään, suorituskykyään tai käyttäytymistään” (24). Valvontakomitea toteaa, että Euroopan tietosuojavaltuutettu katsoo OLAFin analysoivan EU:n virkamiesten käyttäytymistä sisäisissä tutkimuksissaan. OLAFin sisäisten hallinnollisten tutkimusten yhteydessä suorittaman henkilötietojen käsittelyn voitaisiin katsoa liittyvän ”rikoksia koskeviin epäilyihin, rikoksiin, rikosasioissa annettaviin tuomioihin tai turvaamistoimiin” (25). Kun Euroopan tietosuojavaltuutettu tarkasti ennakkoon henkilötietojen käsittelyn sisäisten tutkimusten ja jatkotoimiin liittyvän tietojenkäsittelyn yhteydessä, hän ei erikseen analysoinut ilman jatkotoimia päätettyjen sisäisten tutkimusten loppuraporttien lähettämistä. Valvontaviranomaisen mielestä OLAFin olisi tämän vuoksi pitänyt lähettää tietosuojavaltuutetulle ilmoitus ennakkotarkastusta varten ja pyytää tämän lausunto. |
| --- | --- |

19.

Valvontakomitea toteaa myös, että asetuksen (EY) N:o 45/2001 27 artiklan 1 kohdan mukaan Euroopan tietosuojavaltuutetun on tarkastettava ennakolta ne käsittelyt, joihin saattaa liittyä erityisiä rekisteröityjen oikeuksiin ja vapauksiin liittyviä vaaroja käsittelyjen luonteen, laajuuden tai tarkoitusten vuoksi. Käsittelyjä, joihin saattaa liittyä tällaisia vaaroja, ovat muun muassa ”... rikoksia koskeviin epäilyihin, rikoksiin, rikosasioissa annettaviin tuomioihin tai turvaamistoimiin liittyvät tietojenkäsittelyt” ja ”käsittelyt, joiden tarkoituksena on arvioida rekisteröityjen henkilökohtaisia ominaisuuksia, kuten heidän pätevyyttään, suorituskykyään tai käyttäytymistään” (24). Valvontakomitea toteaa, että Euroopan tietosuojavaltuutettu katsoo OLAFin analysoivan EU:n virkamiesten käyttäytymistä sisäisissä tutkimuksissaan. OLAFin sisäisten hallinnollisten tutkimusten yhteydessä suorittaman henkilötietojen käsittelyn voitaisiin katsoa liittyvän ”rikoksia koskeviin epäilyihin, rikoksiin, rikosasioissa annettaviin tuomioihin tai turvaamistoimiin” (25). Kun Euroopan tietosuojavaltuutettu tarkasti ennakkoon henkilötietojen käsittelyn sisäisten tutkimusten ja jatkotoimiin liittyvän tietojenkäsittelyn yhteydessä, hän ei erikseen analysoinut ilman jatkotoimia päätettyjen sisäisten tutkimusten loppuraporttien lähettämistä. Valvontaviranomaisen mielestä OLAFin olisi tämän vuoksi pitänyt lähettää tietosuojavaltuutetulle ilmoitus ennakkotarkastusta varten ja pyytää tämän lausunto.

| 20. | Valvontakomitea epäilee, että näiden tietojen lähettäminen voisi vaikuttaa tutkimuksessa osallisina olevien henkilöiden oikeuksiin, jolloin kyseiset henkilöt voivat puolestaan nostaa asiasta kanteen EU:n tuomioistuimessa. Kuten EU:n oikeuskäytännössä todetaan, asetuksen (EY) N:o 45/2001 ja asetuksen (EY) N:o 1073/1999 8 artiklan 3 kohdan säännökset sekä OLAFille asetuksen (EY) N:o 1073/1999 8 artiklan 2 kohdassa asetettu velvollisuus säilyttää tietojen luottamuksellisuus antavat oikeuksia henkilöille, joihin OLAFin tutkimukset vaikuttavat (26). Jos näitä säännöksiä on rikottu, Euroopan komissio on sopimussuhteen ulkopuolisessa vastuussa OLAFin lainvastaisesta toiminnasta, kuten on jo tapahtunut useissa tapauksissa. Tällainen lopputulos on haitallinen komissiolle ja erityisesti OLAFille, jonka maine ja uskottavuus ovat vaakalaudalla. |
| --- | --- |

20.

Valvontakomitea epäilee, että näiden tietojen lähettäminen voisi vaikuttaa tutkimuksessa osallisina olevien henkilöiden oikeuksiin, jolloin kyseiset henkilöt voivat puolestaan nostaa asiasta kanteen EU:n tuomioistuimessa. Kuten EU:n oikeuskäytännössä todetaan, asetuksen (EY) N:o 45/2001 ja asetuksen (EY) N:o 1073/1999 8 artiklan 3 kohdan säännökset sekä OLAFille asetuksen (EY) N:o 1073/1999 8 artiklan 2 kohdassa asetettu velvollisuus säilyttää tietojen luottamuksellisuus antavat oikeuksia henkilöille, joihin OLAFin tutkimukset vaikuttavat (26). Jos näitä säännöksiä on rikottu, Euroopan komissio on sopimussuhteen ulkopuolisessa vastuussa OLAFin lainvastaisesta toiminnasta, kuten on jo tapahtunut useissa tapauksissa. Tällainen lopputulos on haitallinen komissiolle ja erityisesti OLAFille, jonka maine ja uskottavuus ovat vaakalaudalla.

| 21. | Lisäksi valvontakomiteaa huolettaa se, että tämä käytäntö voi vaarantaa myös tutkimusten onnistumisen. OLAF on sisäiset tapaukset tutkiva elin, ja sen toiminta edellyttää kunnioitettua ja luotettua asemaa, joka kannustaa todistajia ja ilmiantajia antamaan tietoja epäillyistä petos- ja lahjontatapauksista. Edellä kuvattu aiheeton tietojen raportointi heikentää todistajien ja ilmiantajien luottamusta OLAFin toimintaan ja vähentää heidän halukkuuttaan avustaa virastoa tapausten tutkimisessa. Toisaalta on huomattava, että tutkimuksen päättäminen ilman jatkotoimia on saattanut johtua tekijöistä, jotka voivat muuttua tulevaisuudessa. Jos tällaisen tapauksen loppuraporttia levitetään OLAFin ulkopuolelle, mahdollisen uuden samaa asiaa koskevan tutkimuksen suorittaminen saattaa vaikeutua tarpeettomasti. |
| --- | --- |

21.

Lisäksi valvontakomiteaa huolettaa se, että tämä käytäntö voi vaarantaa myös tutkimusten onnistumisen. OLAF on sisäiset tapaukset tutkiva elin, ja sen toiminta edellyttää kunnioitettua ja luotettua asemaa, joka kannustaa todistajia ja ilmiantajia antamaan tietoja epäillyistä petos- ja lahjontatapauksista. Edellä kuvattu aiheeton tietojen raportointi heikentää todistajien ja ilmiantajien luottamusta OLAFin toimintaan ja vähentää heidän halukkuuttaan avustaa virastoa tapausten tutkimisessa. Toisaalta on huomattava, että tutkimuksen päättäminen ilman jatkotoimia on saattanut johtua tekijöistä, jotka voivat muuttua tulevaisuudessa. Jos tällaisen tapauksen loppuraporttia levitetään OLAFin ulkopuolelle, mahdollisen uuden samaa asiaa koskevan tutkimuksen suorittaminen saattaa vaikeutua tarpeettomasti.

PÄÄTELMÄT JA SUOSITUKSET

| 22. | Ilman jatkotoimia päätettyjen sisäisten tutkimusten loppuraporttien toimittaminen voidaan kyseenalaistaa useiden sekä salassapitovelvollisuuteen että tietosuojaan liittyvien, puhtaasti lainsäädännöllisten seikkojen nojalla, joita on käsitelty edellä. Tämä käytäntö vaikuttaa väistämättä OLAFin tutkimustoiminnan tehokkuuteen ja vähintään antaa muille toimielimille aiheettomasti keinoja vaikuttaa OLAFin tutkimuksiin. Tämä voi vähentää yleisön luottamusta viraston riippumattomuuteen. |
| --- | --- |

22.

Ilman jatkotoimia päätettyjen sisäisten tutkimusten loppuraporttien toimittaminen voidaan kyseenalaistaa useiden sekä salassapitovelvollisuuteen että tietosuojaan liittyvien, puhtaasti lainsäädännöllisten seikkojen nojalla, joita on käsitelty edellä. Tämä käytäntö vaikuttaa väistämättä OLAFin tutkimustoiminnan tehokkuuteen ja vähintään antaa muille toimielimille aiheettomasti keinoja vaikuttaa OLAFin tutkimuksiin. Tämä voi vähentää yleisön luottamusta viraston riippumattomuuteen.

| 23. | Valvontakomitea suosittaa painokkaasti, että OLAF harkitsee uudelleen päätöstään lähettää asianomaisille toimielimille ja elimille tässä lausunnossa mainitut loppuraportit ennen kuin se on toteuttanut kaikki tarvittavat toimet sen varmistamiseksi, että tämä käytäntö on EU:n lainsäädännön mukainen eikä vaaranna sen tutkimusten tehokkuutta ja riippumattomuutta. |
| --- | --- |

23.

Valvontakomitea suosittaa painokkaasti, että OLAF harkitsee uudelleen päätöstään lähettää asianomaisille toimielimille ja elimille tässä lausunnossa mainitut loppuraportit ennen kuin se on toteuttanut kaikki tarvittavat toimet sen varmistamiseksi, että tämä käytäntö on EU:n lainsäädännön mukainen eikä vaaranna sen tutkimusten tehokkuutta ja riippumattomuutta.

---

(1)  Euroopan petostentorjuntaviraston (OLAF) tutkimuksista 25 päivänä toukokuuta 1999 annettu Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EY) N:o 1073/1999, 1 artikla (EYVL L 136, 31.5.1999, s. 1).

1

(2)  Asetuksen (EY) N:o 1073/1999 9 artiklan 4 kohta.

2

(3)  Ilmoitus tutkimuksen päättämisestä ilman jatkotoimia.

3

(4)  Tästä määrättiin OLAFin toimintamenetelmien käsikirjassa (3.4.3.6.2 kohta). Kyseistä kohtaa ei enää ole käsikirjan heinäkuussa 2011 julkaistussa uudessa versiossa.

4

(5)  Ks. johtajien 23. kesäkuuta 2011 pidetyn kokouksen pöytäkirja.

5

(6)  Asiakirja ARES(2011) 687782, 27.6.2011. Alkuperäinen teksti: ”Comme vous le savez et comme discuté lors de la dernière réunion du Clearing House, la Commission ne peut accepter que, depuis mai 2010, l'OLAF ne communique plus les rapports finaux d'enquêtes internes clôturées sans suite concernant ses services”.

6

(7)  Asiakirja ARES(2011) 725801, 5.7.2011.

7

(8)  Alkuperäinen teksti: ”La note par laquelle je (Secrétaire générale de la Commission européenne) rappelais l'obligation faite à l'OLAF par le Règlement 1073/1999 de transmettre tous les rapports finaux des enquêtes internes, y compris celles clôturées sans suite”.

8

(9)  Kuitenkin ainoastaan kahden tutkimuksen loppuraportin liitteenä olleissa kirjeissä mainitaan nimenomaisesti kyseinen artikla asiakirjojen lähettämisen oikeusperustana.

9

(10)  Ks. Euroopan tietosuojavaltuutetun lausunto Euroopan petostentorjuntaviraston (OLAF) tietosuojasta vastaavan virkamiehen ennakkotarkastusta varten toimittamasta ilmoituksesta, joka koskee OLAFin sisäisiä tutkimuksia; asia 2005-418, 23.6.2006.

10

(11)  SEC(2003) 871, 14.8.2003.

11

(12)  Asetuksen (EY) N:o 1073/1999 9 artiklan 4 kohta.

12

(13)  Henkilöstösäännöt, liite IX, 1 artiklan 3 kohta: ”Jos syytösten kohteena olevaa virkamiestä vastaan ei petostentorjuntaviraston tutkimuksen perusteella voida nostaa syytettä, kyseinen tutkimus päätetään ilman seurauksia viraston johtajan päätöksellä, ja tämä ilmoittaa asiasta virkamiehelle ja tämän toimielimelle.”

13

(14)  Komission 2 päivänä kesäkuuta 1999 tehty päätös 1999/396/EY, EHTY, Euratom, petosten, lahjonnan ja yhteisöjen etua vahingoittavan muun laittoman toiminnan torjumista koskevien sisäisten tutkimusten edellytyksistä ja yksityiskohtaisista säännöistä (SEC(1999) 802), EYVL L 149, 16.6.1999, s. 57. Muiden toimielinten osalta ks. niiden sisäiset päätökset, joilla pannaan täytäntöön toimielinten välisen sopimuksen liitteenä oleva mallipäätös.

14

(15)  Asetuksen (EY) N:o 1073/1999 8 artiklan 4 kohdan mukaan OLAF valvontakomitean jäsenet valvovat tämän artiklan [8 artikla] säännösten sekä Euroopan yhteisön perustamissopimuksen entisten 286 ja 287 artiklan soveltamista.

15

(16)  Asetuksen (EY) N:o 1073/1999 8 artiklan 2 kohta: ”Sisäisissä tutkimuksissa annetut tai saadut tiedot ovat niiden muodosta riippumatta luottamuksellisia, ja niillä on sama suoja kuin Euroopan yhteisöjen toimielimiin sovellettavissa säännöksissä. Tällaisia tietoja ei erityisesti saa ilmaista muille kuin niille henkilöille, joiden kuuluu tehtäviensä vuoksi Euroopan yhteisöjen tai jäsenvaltioiden toimielimissä tuntea ne, eikä niitä saa käyttää muuhun tarkoitukseen kuin petosten, lahjonnan ja muun laittoman toiminnan torjumiseen.”

16

(17)  Ks. myös valvontakomitean lausunto nro 5/2010, 19 kohta.

17

(18)  Ks. myös yhteisöjen ensimmäisen oikeusasteen tuomioistuimen asiassa T-259/03, Nikolau v. komissio, 12.9.2007 antama tuomio, 191 kohta.

18

(19)  Asetuksen (EY) N:o 1073/1999 9 artiklan 4 kohta.

19

(20)  Asetuksen (EY) N:o 45/2001 7 artiklan 1 kohta. Ks. myös edellä mainittu Euroopan tietosuojavaltuutetun lausunto sisäisistä tutkimuksista, 2.2.6 kohta.

20

(21)  Asetuksen (EY) N:o 45/2001 7 artiklan 2 kohta.

21

(22)  Ks. Euroopan tietosuojavaltuutetun lausunto Euroopan petostentorjuntaviraston (OLAF) tietosuojasta vastaavan virkamiehen ennakkotarkastusta varten toimittamasta ilmoituksesta, joka koskee jatkotoimiin liittyvää tietojen käsittelyä (kurinpidolliset, hallinnolliset, oikeudelliset ja taloudelliset jatkotoimet), asiat 2006-544, 2006-545, 2006-546 ja 2006-547, 27.3.2007, 2.2.6 kohta.

22

(23)  Ks. Euroopan tietosuojavaltuutetun lausunto yhteisymmärryspöytäkirjasta, asia 2009-011, 3.4 kohta. (Alkuperäistekstin otsikko: Avis concernant une notification relative à un contrôle préalable reçue du délégué à la protection des données de la Commission européenne à propos de la gestion des informations transmises par l'OLAF dans le cadre du Memorandum of Understanding). Valvontakomitea viittaa myös Euroopan ihmisoikeustuomioistuimen lausuntoon, jonka mukaan julkisen sektorin virkamiehen tai työntekijän ilmoittamat työpaikalla tapahtuvia väärinkäytöksiä tai muuta laitonta toimintaa koskevat tiedot olisi tietyissä olosuhteissa suojattava, etenkin kun asianomainen työntekijä kuuluu asiasta tietävien henkilöiden pieneen ryhmään ja kykenee parhaiten toimimaan julkisen edun mukaisesti (ks. seuraavat tuomiot: Guja v. Moldova (GC), nro 14277/04, 12. helmikuuta 2008, 72 §; Marchenko v. Ukraina, nro 4063/04, 19. helmikuuta 2009, 46 §, ja Heinisch v. Saksa, nro 28274/08, 21. heinäkuuta 2011, 63 §).

23

(24)  Asetuksen (EY) N:o 45/2001 27 artiklan 2 kohdan a ja b alakohta.

24

(25)  Ks. edellä mainittu Euroopan tietosuojavaltuutetun lausunto sisäisistä tutkimuksista, 2.2.1 kohta.

25

(26)  Asia T-48/05, Franchet ja Byk v. komissio (N:o 2), yhteisöjen ensimmäisen oikeusasteen tuomio 8.7.2008, 218 kohta, ja asia T-259/03, Nikolaou v. komissio, yhteisöjen ensimmäisen oikeusasteen tuomio 12.9.2007, 210 kohta.

26

---