### IN THE CO URT OF CR IMINAL APPEALS OF T ENN ESSEE

AT NASHVILL E

Ass ig ne d o n B rie fs Ju ly 21, 2 00 9

ROBE RT D. MENDENHALL v . STATE O F TENNESSE E

Appeal f rom the Circ uit Court for Rutherford Coun ty

No. 61258 Allen W. Wallace, Judge

No. M2008- 02271-CCA -R3-P C - F iled Fe bruary 24, 2010

O n F e b r u a r y 1

, 2 0 0 7

, P e t i t i o n e r

, R o b e r t D

. M e n d e n h a l l

, p l e d g u i l t y i n R u t h e r f o r d C o u n t y t o

t h i r t e e n c o u n t s o f t h e u n l a w f u l s a l e o f u n r e g i s t e r e d s e c u r i t i e s

, t h e f t o v e r $ 6 0

, 0 0 0 a n d t h e f t

o v e r $ 1

, 0 0 0

. H e a g r e e d t o a s e n t e n c e o f t w e n t y y e a r s p u r s u a n t t o h i s p l e a a g r e e m e n t

.

P e t i t i o n e r f

i l e d a p e t i t i o n f

o r p o s t

- c o n v i c t i o n r e l i e f a s s e r t i n g t h a t h e h a d b e e n a f f o r d e d

i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l a n d t h a t h i s p l e a w a s e n t e r e d i n v o l u n t a r i l y a n d

u n i n t e l l i g e n t l y b a s e d u p o n t h e i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l

. A f t e r h o l d i n g a n e v i d e n t i a r y

h e a r i n g

, t h e p o s t

- c o n v i c t i o n c o u r t f o u n d t h a t P e t i t i o n e r h a d b e e n a f f o r d e d e f f e c t i v e a s s i s t a n c e

o f c o u n s e l a n d h a d e n t e r e d h i s p l e a v o l u n t a r i l y

. T h e r e f o r e

, t h e p o s t

- c o n v i c t i o n c o u r t d e n i e d

t h e p e t i t i o n

. O n a p p e a l

, P e t i t i o n e r a r g u e s t h a t t h e p o s t

- c o n v i c t i o n c o u r t e r r e d i n d e n y i n g h i s

p e t i t i o n

. A f

t e r a t h o r o u g h r e v i e w o f t h e r e c o r d

, w e c o n c l u d e t h a t t h e e v i d e n c e p r e s e n t e d a t

t h e e v i d e n t i a r y h e a r i n g d o e s n o t p r e p o n d e r a t e a g a i n s t t h e f i n d i n g s o f t h e p o s t

- c o n v i c t i o n

c o u r t

. T h e r e f

o r e

, w e a f

f i r m t h e d e n i a l o f t h e p e t i t i o n f o r p o s t

- c o n v i c t i o n r e l i e f

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. 3 A p p e a l a s o f R i g h t ; J u d g m e n t o f t h e C i r c u i t C o u r t i s A f f i r m e d

.

J E R R Y L

. S M IT H

, J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e c o u r t

, i n w h i c h T H O M A S T

. W O O D A LL a n d

R O B E R T W

. W E D E M E Y E R

, J J

. , j o i n e d

.

G e r a l d L

. M e l t o n

, D i s t r i c t P u b l i c D e f e n d e r

, M u r f

r e e s b o r o

, T e n n e s s e e

, f

o r t h e a p p e l l a n t

,

R o b e r t D

. M e n d e n h a l l

.

R o b e r t E

. C o o p e r

, J r

. , A t t o r n e y G e n e r a l a n d R e p o r t e r ; R a c h e l W e s t H a r m o n

, A s s i s t a n t

A t t o r n e y G e n e r a l ; W i l l i a m C

. W h i t e s e l l

, J r

. , D i s t r i c t A t t o r n e y G e n e r a l

, a n d T h o m a s

P a r k e r s o n

, A s s i s t a n t D i s t r i c t A t t o r n e y G e n e r a l

, f o r t h e a p p e l l e e

, S t a t e o f T e n n e s s e e

.O P I N I O N

F a c t u a l B a c k

g r o u n d

A c c o r d i n g t o h i s p e t i t i o n f i l e d i n R u t h e r f

o r d C o u n t y

, o n F e b r u a r y 1

, 2 0 0 7

, P e t i t i o n e r

p l e d g u i l t y t o a t o t a l o f t h i r t e e n c o u n t s o f t h e u n l a w f u l s a l e o f u n r e g i s t e r e d s e c u r i t i e s

, t h e f t

o v e r $ 6 0

, 0 0 0 a n d t h e f

t o v e r $ 1

, 0 0 0

. P u r s u a n t t o t h e g u i l t y p l e a

, P e t i t i o n e r a g r e e d t o a

t w e n t y

- y e a r s e n t e n c e f

r o m R u t h e r f

o r d C o u n t y w h i c h w a s t o r u n c o n c u r r e n t l y t o a f o r t y

- y e a r

s e n t e n c e f

r o m D a v i d s o n C o u n t y b a s e d o n a g u i l t y p l e a i n t h a t c o u n t y

. O n J a n u a r y 1 7

, 2 0 0 8

,

P e t i t i o n e r f

i l e d a p e t i t i o n f

o r p o s t

- c o n v i c t i o n r e l i e f i n w h i c h h e a r g u e d t h a t h i s g u i l t y p l e a

w a s n o t e n t e r e d k n o w i n g l y

, v o l u n t a r i l y

, a n d i n t e l l i g e n t l y a n d t h a t h e w a s a f f o r d e d i n e f

f e c t i v e

a s s i s t a n c e o f c o u n s e l

.

O n A u g u s t 2 1

, 2 0 0 8

, t h e p o s t

- c o n v i c t i o n c o u r t h e l d a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g o n t h e

p e t i t i o n

. T r i a l c o u n s e l t e s t i f i e d a t t h e e v i d e n t i a r y h e a r i n g

. T r i a l c o u n s e l r e p r e s e n t e d

P e t i t i o n e r i n R u t h e r f

o r d C o u n t y a n d D a v i d s o n C o u n t y o n c h a r g e s r e l a t i n g t o s e c u r i t i e s f r a u d

a n d t h e f t

. A s e p a r a t e a t t o r n e y r e p r e s e n t e d P e t i t i o n e r i n D a v i d s o n C o u n t y o n h i s s o l i c i t a t i o n

f o r m u r d e r c h a r g e s

. T r i a l c o u n s e l s t a t e d t h a t h e h a d n e v e r t r i e d a s e c u r i t i e s c a s e b e f o r e

, a n d

h e m a d e a c o n s i d e r a b l e e f f o r t t o f a m i l i a r i z e h i m s e l f w i t h t h e l a w i n t h a t a r e a

. A t t h e t i m e h e

a g r e e d t o r e p r e s e n t P e t i t i o n e r

, t r i a l c o u n s e l h a d r e c e n t l y l e f t t h e p u b l i c d e f

e n d e r ’ s o f

f i c e t o

g o i n t o p r i v a t e p r a c t i c e

. F o r t h i s r e a s o n

, t r i a l c o u n s e l h a d a l i g h t c a s e l o a d a n d b e l i e v e d t h a t

h e w o u l d h a v e c o n s i d e r a b l e t i m e t o d e v o t e t o P e t i t i o n e r ’ s c a s e

. H e s p o k e w i t h P e t i t i o n e r

d o z e n s o f t i m e s r e g a r d i n g t h e c h a r g e s

.

T r i a l c o u n s e l r e c a l l e d r e c e i v i n g s e v e r a l b o x e s o f d o c u m e n t s w h i c h P e t i t i o n e r

c o n t e n d e d p r o v e d t h a t h e h a d n o t v i o l a t e d t h e l a w

. T r i a l c o u n s e l w o u l d g o t h r o u g h t h e

d o c u m e n t s b u t r a r e l y f o u n d a n y d o c u m e n t s t h a t w o u l d h a v e b e e n h e l p f u l t o P e t i t i o n e r ’ s

d e f e n s e

. T h e d o c u m e n t s i n t h e b o x e s w e r e n o t o r g a n i z e d i n a n y p a r t i c u l a r m a n n e r

. I n

a d d i t i o n

, P e t i t i o n e r n e v e r p r o v i d e d s e v e r a l d o c u m e n t s a b o u t w h i c h h e h a d d i s c u s s e d w i t h

t r i a l c o u n s e l

. E v e r y d o c u m e n t t h a t P e t i t i o n e r p r o v i d e d t o t r i a l c o u n s e l

, t r i a l c o u n s e l

a n a l y z e d

.

T r i a l c o u n s e l r e c a l l e d s p e a k i n g w i t h P e t i t i o n e r a s t o w h e t h e r h e w i l l f u l l y v i o l a t e d

s e c u r i t i e s l a w i n s e l l i n g t h e i n s t r u m e n t s i n q u e s t i o n

. P e t i t i o n e r t o l d t r i a l c o u n s e l t h a t h e

b e l i e v e d t h a t h e w a s e x e m p t f r o m t h e f

i l i n g r e g u l a t i o n s b e c a u s e o f t h e n a t u r e o f t h e

i n s t r u m e n t s a n d t h e n a t u r e o f t h e i n v e s t o r s w h o m h e a p p r o a c h e d

. A f t e r c o m p l e t i n g h i s

r e s e a r c h

, t r i a l c o u n s e l c o n c l u d e d t h a t t h e s e c u r i t i e s b e i n g s o l d b y P e t i t i o n e r d i d n o t q u a l i f y

f o r t h e e x e m p t i o n u n d e r s e c u r i t i e s l a w

. I n a d d i t i o n

, t r i a l c o u n s e l s t a t e d t h a t h e r e a l i z e d t h a t

a n i n d i v i d u a l m a k i n g a s a l e t o a n a c c r e d i t e d i n v e s t o r w o u l d a l s o b e e x e m p t f r o m t h e l a w

.

H o w e v e r

, o n l y t w o o f t h e t h r e e v i c t i m s w o u l d h a v e b e e n c o n s i d e r e d a c c r e d i t e d

. T h e t w o

-2-v i c t i m s w h o w o u l d h a v e b e e n c o n s i d e r e d a c c r e d i t e d w e r e a m a r r i e d c o u p l e

. T r i a l c o u n s e l

s t a t e d t h a t t h e r e w a s a d o c u m e n t p u r p o r t i n g t o b e l e g a l a d v i c e t o t h e s e l l e r s o f t h e

i n s t r u m e n t s

, b u t h e d i d n o t r e c a l l t h a t i t w a s a d d r e s s e d s p e c i f i c a l l y t o P e t i t i o n e r

. T h i s

d o c u m e n t p r o m p t e d t r i a l c o u n s e l t o r e s e a r c h w h e t h e r a s e l l e r c o u l d r e l y u p o n a l a w y e r ’ s

o p i n i o n f o r a d e f e n s e f r o m t h e c h a r g e s

. W h e n d i s c u s s i n g t h e w i l l f u l n e s s r e q u i r e m e n t

, t r i a l

c o u n s e l s t a t e d t h e f

o l l o w i n g :

[ T ] h e i s s u e a s I s e e i t w a s n ’ t w h e t h e r t h e a c c r e d i t e d i n v e s t o r e x c e p t i o n w o u l d

h a v e a p p l i e d b u t h i s w i l l f u l n e s s i n u s i n g a f

a l s e n a m e

, h o l d i n g h i m s e l f o u t t o

b e a l i c e n s e d i n s u r a n c e a g e n t w h e n h i s i n s u r a n c e a g e n t l i c e n s e h a d b e e n

s u s p e n d e d

. T h e r e w e r e a f e w o t h e r t h i n g s I t h i n k t h e y w e r e g o i n g t o g o w i t h

o n t h e b i l l o f p a r t i c u l a r s a s m a t e r i a l m i s r e p r e s e n t a t i o n s o r o m i s s i o n s

. B u t

t h o s e

– t h e w i l l f

u l n e s s t h e r e

– w e n t t o w h e t h e r h e w i l l f u l l y h e l d h i m s e l f o u t t o

b e s o m e t h i n g h e w a s n ’ t

, a n d t h a t w a s a h a r d e r b a t t l e t o f i g h t

. ”

P e t i t i o n e r ’ s a t t o r n e y a t t h e p o s t

- c o n v i c t i o n h e a r i n g a s k e d t r i a l c o u n s e l w h e t h e r h e d i s c u s s e d

h i s r e s e a r c h w i t h P e t i t i o n e r p r i o r t o p l e a n e g o t i a t i o n s

. T r i a l c o u n s e l s t a t e d t h a t h e d i d d i s c u s s

h i s f i n d i n g s w i t h P e t i t i o n e r

. T r i a l c o u n s e l s t a t e d t h a t h e d i d n o t b e l i e v e t h a t t h e R u t h e r f o r d

C o u n t y c h a r g e s w e r e w o r t h t w e n t y y e a r s

, b u t t h e R u t h e r f o r d C o u n t y t r i a l w a s s c h e d u l e d a t

t h e e n d o f t h r e e t r i a l s

. O r i g i n a l l y

, t h e R u t h e r f o r d C o u n t y t r i a l h a d b e e n s e t t o b e h e a r d f i r s t

, b u t P e t i t i o n e r d e c i d e d t o e x e r c i s e h i s r i g h t t o h a v e t h e t r i a l j u d g e r e c u s e d o n t h e e v e o f t r i a l

.

T h e p l e a n e g o t i a t i o n s w e r e a t a s t a n d s t i l l

. P e t i t i o n e r w a n t e d p r o b a t i o n

, a n d t h e S t a t e w a s

o f f e r i n g f i f t y y e a r s

. T r i a l c o u n s e l ’ s c o n c e r n a b o u t t h e R u t h e r f o r d C o u n t y c a s e w a s n o t a s

s i g n i f i c a n t a s P e t i t i o n e r ’ s c h a r g e s f o r t h e p e n d i n g t r i a l i n D a v i d s o n C o u n t y f o r s o l i c i t a t i o n

t o h a v e t h e p r o s e c u t o r s k i l l e d

. T r i a l c o u n s e l s t a t e d t h a t a t t h a t p o i n t t h e y w e r e d i s c u s s i n g t h e

u l t i m a t e s e t t l e m e n t o f

f e r f o r t h e s o l i c i t a t i o n f

o r m u r d e r c h a r g e s w i t h t h e t r i a l c o u n s e l f o r

t h o s e c h a r g e s

. T h e y e s t i m a t e d t h a t h e w o u l d h a v e r e c e i v e d a t l e a s t t h i r t y

- s i x y e a r s a n d m o r e

l i k e l y f o r t y

. T h e p l e a b a r g a i n s i n D a v i d s o n C o u n t y a n d R u t h e r f o r d C o u n t y w e r e a p a c k a g e

d e a l

. A n y t h i n g t h a t w a s d o n e f o r P e t i t i o n e r i n R u t h e r f o r d C o u n t y w o u l d h a v e a f f e c t e d t h e

o u t c o m e w i t h r e g a r d t o D a v i d s o n C o u n t y

.

I n a d d i t i o n

, t r i a l c o u n s e l i n f o r m e d P e t i t i o n e r t h a t t h e t h i r d R u t h e r f o r d C o u n t y v i c t i m

,

V i c k i J a c o b s

, w a s m u c h m o r e s y m p a t h e t i c

. T r i a l c o u n s e l r e c a l l e d t h a t “ h e r m o n e y w a s f r o m

t h e w r o n g f

u l d e a t h o f

h e r d a u g h t e r o r h e r h u s b a n d

. . . . S h e w a s h a n d i c a p p e d i n s o m e w a y

.

A n d s h e p r e t t y w e l l l o s t h e r l i f e s a v i n g s

. ” W i t h r e g a r d t o V i c k i J a c o b s

, t r i a l c o u n s e l b e l i e v e d

t h a t h e r c a s e w a s t h e S t a t e ’ s m a i n f o c u s

. H e t e s t i f

i e d t o t h e f

o l l o w i n g :

-3-T h e S t a t e ’ s t h e s i s w a s t h a t t h e v a s t m a j o r i t y o f t h i s m o n e y

– a n d w e h a d a n

a c c o u n t a n t g o i n g t h r o u g h i t t o o

. I t h i n k p r o b a b l y b e t t e r t h a n t h e y h a d a n d i t

u n f o r t u n a t e l y c o r r o b o r a t e d t h e i r

– t h e i r p o s i t i o n

.

B u t t h e a c c o u n t a n t h a d g o n e t h r o u g h i t a n d i t s h o w e d t h a t h e r i n

- f l o w s

c o m e i n a t a t i m e w h e n h e h a d $ 9 3

, 0 0 0 i n t h e b a n k

. H e t h e n s p e n d s a q u a r t e r

o f a m i l l i o n d o l l a r s o n v a r i o u s t h i n g s w h i c h i n c l u d e H a r l e y D a v i d s o n s

, b o a t s

,

t r a i l e r i n s u r a n c e

, j e w e l r y a n d s o m e m o n e y w h i c h w a s g o i n g t o t h e c o m p a n i e s

E H T S a n d R T G

, w h i c h w e r e t h e s u b j e c t c o m p a n i e s o f t h i s i n d i c t m e n t b u t

w h i c h b e c a m e t h e c o m p a n y t h a t V i c k i e J a c o b s w a s i n v e s t i n g i n

.

S o s o m e m o n e y

– s o m e

– s o m e a m o u n t o f m o n e y c l e a r l y w e n t t o t h o s e

c o m p a n i e s

. I t w a s n ’ t

. . . n e a r l y $ 3 0 0

, 0 0 0

. U n f o r t u n a t e l y

, I k n e w f

r o m h e r e

f r o m e x a m i n i n g t h e h a r d d r i v e s t h a t t h e y h a d t h a t t h o s e i n v e s t m e n t s w e r e

r e c o r d e d a n d t h e y w e r e r e c o r d e d a s l o a n s f r o m R o b e r t M e n d e n h a l l n o t a s

i n v e s t m e n t s o f V i c k i e J a c o b s ’ m o n e y

.

T r i a l c o u n s e l t e s t i f

i e d t h a t f r o m a l l t h e e v i d e n c e

, t h e r e w a s n o w a y t o c o m p e t e n t l y

s h o w t h a t t h e $ 3 0 0

, 0 0 0 g i v e n t o P e t i t i o n e r b y V i c k i e J a c o b s w a s i n v e s t e d i n t h e c o m p a n y

.

T r i a l c o u n s e l d i d n o t t h i n k t h a t t h e S t a t e h a d a v e r y g o o d c a s e w i t h r e g a r d t o t h e t h e f t

c h a r g e s

. F o r t h i s r e a s o n

, t r i a l c o u n s e l s t a t e d t h a t h e d i d n o t b e l i e v e t h e R u t h e r f o r d C o u n t y

c h a r g e s s t a n d i n g o n t h e i r o w n w e r e w o r t h a t w e n t y

- y e a r s e n t e n c e

. T r i a l c o u n s e l d i d d i s c u s s

t h i s a n a l y s i s w i t h P e t i t i o n e r

. T r i a l c o u n s e l t o l d P e t i t i o n e r i n t h e F a l l o f 2 0 0 6 t h a t a t r i a l w a s

h i s b e s t c h a n c e f

o r a v i c t o r y

. H o w e v e r

, b y t h e t i m e t h e y g o t t o t h e a c t u a l g u i l t y p l e a i n

F e b r u a r y 2 0 0 7

, t h e R u t h e r f o r d C o u n t y c h a r g e s w e r e p a r t o f a l a r g e r g u i l t y p l e a d e a l

.

W h e n a s k e d a b o u t w i t n e s s e s P e t i t i o n e r a l l e g e d s h o u l d h a v e b e e n c a l l e d

, t r i a l c o u n s e l

t e s t i f i e d t h a t h e c o n t a c t e d W i l l P r u i t t

. T r i a l c o u n s e l i n f o r m e d M r

. P r u i t t t h a t P e t i t i o n e r h a d

b e e n u s i n g a f

a l s e n a m e

, t h a t h e h a d l o s t h i s i n s u r a n c e l i c e n s e

, a n d t h a t M s

. J a c o b s h a d m a d e

a $ 3 0 0

, 0 0 0 i n v e s t m e n t i n t h e c o m p a n y

. M r

. P r u i t t w a s u n a w a r e o f a n y o f t h i s i n f o r m a t i o n

.

H e s t a t e d t h a t h e w a s u n d e r t h e i m p r e s s i o n t h a t P e t i t i o n e r h a d b e e n k e e p i n g t h e c o m p a n y

a f l o a t t h r o u g h p e r s o n a l l o a n s

. I n t r i a l c o u n s e l ’ s w o r d s

, a t t h a t p o i n t

, M r

. P r u i t t “ s h u t d o w n ”

o n h i m

. L a t e r M r

. P r u i t t c a l l e d t r i a l c o u n s e l b a c k a n d a s k e d h i m t o a s k P e t i t i o n e r ’ s b r o t h e r

t o s t o p t h r e a t e n i n g h i m a n d h i s f a m i l y

. M r

. P r u i t t t h e n m a d e i t c l e a r t h a t i f h e c a m e t o

T e n n e s s e e t o t e s t i f

y h e w o u l d d o e v e r y t h i n g h e c o u l d t o m a k e s u r e t h a t P e t i t i o n e r e n d e d u p

i n p r i s o n

.

-4-T r i a l c o u n s e l a l s o c o n s i d e r e d c a l l i n g P e t i t i o n e r ’ s b r o t h e r

, M a r k M e n d e n h a l l a s a

w i t n e s s

. H o w e v e r

, u p o n m o c k c r o s s

- e x a m i n a t i o n t r i a l c o u n s e l d i s c o v e r e d t h a t M r

.

M e n d e n h a l l t h o u g h t t h a t P e t i t i o n e r h a d c h a n g e d h i s n a m e t o h o n o r t h e f a m i l y a s o p p o s e d t o

a v o i d c h i l d s u p p o r t o b l i g a t i o n s o r a v o i d h i s i n s u r a n c e l i c e n s e s u s p e n s i o n

. M r

. M e n d e n h a l l

a l s o d i d n o t b e l i e v e P e t i t i o n e r h a d a n y p r i o r c o n v i c t i o n s d u e t o t h e f a c t t h a t h e w a s u n d e r t h e

i m p r e s s i o n t h a t P e t i t i o n e r h a d w o n o n a p p e a l

. F i n a l l y

, M r

. M e n d e n h a l l d i d n o t k n o w t h a t

P e t i t i o n e r h a d a c c e p t e d $ 3 0 0

, 0 0 0 i n i n v e s t m e n t m o n e y f r o m M s

. J a c o b s

. M r

. M e n d e n h a l l

t o l d t r i a l c o u n s e l t h a t P e t i t i o n e r h a d b e e n m a k i n g p e r s o n a l l o a n s t o t h e c o m p a n y

.

P e t i t i o n e r a l s o t o l d t r i a l c o u n s e l t o t a l k t o A n d y Y u r c h o

, w h o p u r p o r t s t o b e a

s e c u r i t i e s l a w y e r

. T r i a l c o u n s e l c a l l e d M r

. Y u r c h o n u m e r o u s t i m e s

, b u t h e n e v e r r e c e i v e d

a c a l l b a c k f

r o m M r

. Y u r c h o

. I n a d d i t i o n

, t r i a l c o u n s e l “ g o o g l e d ” M r

. Y u r c h o a n d

d i s c o v e r e d t h a t h e i s k n o w n o n t h e i n t e r n e t a s a V i e t n a m v e t e r a n i m p o s t e r

.

O t h e r t h a n t h e s e t h r e e w i t n e s s e s

, w h o h a d p r o v e n t o b e u n h e l p f u l

, t r i a l c o u n s e l w a s

u n a w a r e o f a n y o t h e r w i t n e s s e s w h o c o u l d p o t e n t i a l l y o f f e r f a v o r a b l e t e s t i m o n y

.

P e t i t i o n e r a l s o a l l e g e d i n h i s p e t i t i o n t h a t t r i a l c o u n s e l h a d a p r o f e s s i o n a l r e l a t i o n s h i p

w i t h o n e o f t h e p r o s e c u t o r s

, M a r y G r i f f i n

, s u c h t h a t i t c a u s e d a c o n f l i c t i n h i s r e p r e s e n t a t i o n

.

T r i a l c o u n s e l a c k n o w l e d g e d t h a t h e a n d M s

. G r i f f i n w e r e a t t h e P u b l i c D e f e n d e r ’ s O f

f i c e a t

t h e s a m e t i m e

. H o w e v e r

, h e d e n i e d a n y c o n f l i c t s i n h i s r e p r e s e n t a t i o n o f P e t i t i o n e r

. H e

s t a t e d t h a t t h e r e w e r e r o u g h l y t h i r t y

- f i v e a s s i s t a n t p u b l i c d e f

e n d e r s

, a n d h e h a d n e v e r w o r k e d

w i t h M s

. G r i f

f i n o n a c a s e

. I n a d d i t i o n

, h e s t a t e d t h a t h e h a d n e v e r s o c i a l i z e d w i t h h e r o t h e r

t h a n a t l a r g e

, o f

f i c e g a t h e r i n g s

.

T r i a l c o u n s e l t e s t i f

i e d t h a t w h i l e h e w a s r e p r e s e n t i n g P e t i t i o n e r h e d i s c o v e r e d t h a t t h e

d i s t r i c t a t t o r n e y h a d t a p e r e c o r d i n g s o f P e t i t i o n e r a t t e m p t i n g t o h a v e t h e p r o s e c u t o r s

m u r d e r e d

. T h e d i s t r i c t a t t o r n e y r e f u s e d t o g i v e t r i a l c o u n s e l t h e t a p e s b e c a u s e t h e p r o s e c u t o r

c o n t e n d e d t h a t t h e r e c o r d i n g s h a d n o t h i n g t o d o w i t h t h e s e c u r i t i e s c a s e s f o r w h i c h t r i a l

c o u n s e l w a s r e p r e s e n t i n g P e t i t i o n e r

. T r i a l c o u n s e l w h o w a s r e p r e s e n t i n g P e t i t i o n e r o n t h e

s o l i c i t a t i o n f

o r m u r d e r c h a r g e s w o u l d n o t g i v e t r i a l c o u n s e l t h e t a p e s u n l e s s P e t i t i o n e r

a l l o w e d h i m b a s e d o n a w a i v e r o f a t t o r n e y

- c l i e n t c o n f i d e n t i a l i t y

. P e t i t i o n e r r e f u s e d t r i a l

c o u n s e l ’ s r e q u e s t t o g e t t h e t a p e s f r o m t r i a l c o u n s e l r e p r e s e n t i n g P e t i t i o n e r o n t h e m u r d e r

c h a r g e s

. T r i a l c o u n s e l w a s u n a b l e t o g e t a c c e s s t o t h e r e c o r d i n g s u n t i l t h e y w e r e m a d e p u b l i c

r e c o r d i n a p l e a d i n g f

i l e d b y t h e S t a t e

.

A f t e r P e t i t i o n e r w a s b e l i e v e d r e s p o n s i b l e f o r a t h r e a t a g a i n s t M s

. G r i f f i n ’ s l i f e

, t r i a l

c o u n s e l a n d P e t i t i o n e r h a d e x t e n s i v e d i s c u s s i o n s c o n c e r n i n g h e r i n v o l v e m e n t i n t h e c a s e a s

p r o s e c u t o r

. A l t h o u g h P e t i t i o n e r c o u l d h a v e h a d h e r r e c u s e d b e c a u s e o f t h e t h r e a t o n h e r l i f e

,

t h e y d e t e r m i n e d t h a t i t w a s p r e f e r a b l e t o h a v e h e r f

o r t a c t i c a l r e a s o n s

. M s

. G r i f f i n a p p e a r e d

-5-t o b e t h e m o s t l e n i e n t p r o s e c u t o r t h e y w e r e d e a l i n g w i t h a t t h e t i m e

. I n a d d i t i o n

, t r i a l c o u n s e l

w a s o f t h e o p i n i o n t h a t t h e t r i a l j u d g e s l a t e d t o h e a r t h e c a s e i n D a v i d s o n C o u n t y w o u l d a l l o w

e v i d e n c e i n t h a t P e t i t i o n e r a t t e m p t e d t o h a v e t h e p r o s e c u t o r s m u r d e r e d a s g u i l t y k n o w l e d g e

e v i d e n c e

. H o w e v e r

, i f t h e p r o s e c u t o r s w e r e s t i l l o n t h e c a s e

, t h i s e v i d e n c e c o u l d n o t b e

p r e s e n t e d

. T r i a l c o u n s e l a l s o b e l i e v e d t h a t t h e p r o s e c u t o r w h o w o u l d p o t e n t i a l l y t a k e M s

.

G r i f f i n ’ s p l a c e w a s s i g n i f

i c a n t l y t o u g h e r

. T r i a l c o u n s e l p r e s e n t e d t h i s i n f o r m a t i o n t o

P e t i t i o n e r

, b u t h e l e f

t t h e d e c i s i o n u p t o P e t i t i o n e r

. T h e y d i s c u s s e d t h i s i s s u e m u l t i p l e t i m e s

l e a d i n g u p t o t r i a l

. O n t h e e v e o f t r i a l

, a c c o r d i n g t o t r i a l c o u n s e l

, P e t i t i o n e r a s k e d t o h a v e t h e

p r o s e c u t o r s r e c u s e d

. T r i a l c o u n s e l t o l d P e t i t i o n e r h e w o u l d d r a w u p t h e d o c u m e n t s a n d

P e t i t i o n e r c o u l d f

i l e t h e m o t i o n p r o s e

. T r i a l c o u n s e l s t a t e d t h a t h e w o u l d n o t s i g n t h e m a s

h i s a t t o r n e y b e c a u s e h e c o n s i d e r e d t h e m o t i o n m e r e l y a n a t t e m p t t o d e l a y t r i a l

.

A l s o o n t h e e v e o f t r i a l i n R u t h e r f o r d C o u n t y

, J u d g e A s h d i s c o v e r e d t h a t h e h a d a

c o n n e c t i o n w i t h o n e o f t h e v i c t i m s

. T r i a l c o u n s e l c a m e t o t h e j a i l a n d c o n s u l t e d w i t h

P e t i t i o n e r r e g a r d i n g a r e q u e s t f o r J u d g e A s h ’ s r e c u s a l

. T r i a l c o u n s e l b e l i e v e d t h a t t h e y h a d

o b t a i n e d s e v e r a l f

a i r r u l i n g s f

r o m J u d g e A s h a n d w a n t e d t o s t a y w i t h h i m

. T h i s w a s b o r n e

o u t b y t h e f

a c t t h a t i n D a v i d s o n C o u n t y t h e t r i a l j u d g e h a d m a d e s i m i l a r e v i d e n t i a r y r u l i n g s

w i t h t h e o p p o s i t e

, n o t a s f a v o r a b l e r e s u l t

. H o w e v e r

, i n t h e e n d

, P e t i t i o n e r r e q u e s t e d t h a t

J u d g e A s h r e c u s e h i m s e l f

, t h u s d e l a y i n g t r i a l

.

T h r o u g h o u t t h e n e g o t i a t i o n s

, P e t i t i o n e r w a n t e d p r o b a t i o n o n a l l h i s c h a r g e s

. T h e S t a t e

w a s o f f e r i n g f i f t y y e a r s

. A t s o m e p o i n t

, P e t i t i o n e r g a v e t r i a l c o u n s e l a u t h o r i t y t o c o n v e y a

t h i r t y

- y e a r o f

f e r

. T h e S t a t e r e p l i e d t h a t t h i r t y w o u l d n o t w o r k b u t t h a t t h i r t y w a s p r o g r e s s

.

T r i a l c o u n s e l r e t u r n e d t o P e t i t i o n e r a n d s u g g e s t e d t h e y a s k f o r f o r t y

. P e t i t i o n e r t o l d h i m t h a t

h e w o u l d n o t a c c e p t f

o r t y a n d t h a t h e s h o u l d r e c e i v e p r o b a t i o n

. T h e r e f o r e

, t r i a l c o u n s e l

s t o p p e d n e g o t i a t i n g w i t h t h e S t a t e

. A f e w d a y s b e f

o r e t h e D a v i d s o n C o u n t y t r i a l w a s s e t t o

b e g i n

, P e t i t i o n e r a s k e d t r i a l c o u n s e l a b o u t t h e s t a t u s o f n e g o t i a t i o n s

. T r i a l c o u n s e l i n f o r m e d

P e t i t i o n e r t h a t h e w a s p r e p a r i n g f o r t r i a l a n d n o t n e g o t i a t i n g b e c a u s e P e t i t i o n e r h a d n o t g i v e n

h i m a u t h o r i t y t o n e g o t i a t e

. T r i a l c o u n s e l s t a t e d t h a t P e t i t i o n e r b e c a m e v e r y a n g r y w i t h h i m

.

P e t i t i o n e r a s k e d h i m a b o u t t h e f o r t y

- y e a r o f

f e r

. T r i a l c o u n s e l r e p l i e d t h a t h e h a d n o t b e e n

g i v e n a u t h o r i t y t o p u r s u e a f o r t y

- y e a r o f

f e r

. P e t i t i o n e r b e g a n t o y e l l a t t r i a l c o u n s e l a n d t o l d

h i m t h a t t h i s w a s a n o t h e r e x a m p l e o f h i s g r o s s i n c o m p e t e n c e

. P e t i t i o n e r r e q u e s t e d t h a t t r i a l

c o u n s e l p r e s e n t t h e f

o r t y

- y e a r o f

f e r

. T r i a l c o u n s e l r e m i n d e d P e t i t i o n e r t h a t i f h e p r e s e n t e d

f o r t y y e a r s

, t h e S t a t e w o u l d n e v e r o f f e r b e l o w t h a t n u m b e r d u r i n g t h e n e g o t i a t i o n s

. P e t i t i o n e r

t o l d t r i a l c o u n s e l t o p r e s e n t f o r t y y e a r s

. A f

t e r p r e s e n t i n g t h e f

o r t y

- y e a r o f

f e r

, t h e a s s i s t a n t

d i s t r i c t a t t o r n e y c a l l e d t r i a l c o u n s e l t o l e t h i m k n o w t h a t t h e f o r t y

- y e a r o f

f e r w a s a c c e p t a b l e

.

T r i a l c o u n s e l a n d t r i a l c o u n s e l o n t h e s o l i c i t a t i o n f o r m u r d e r c h a r g e s m e t w i t h P e t i t i o n e r t h a t

w e e k e n d t o g o o v e r t h e p l e a p e t i t i o n

.

-6-P e t i t i o n e r e n t e r e d h i s g u i l t y p l e a s i n D a v i d s o n C o u n t y b e f o r e h e e n t e r e d h i s p l e a s i n

R u t h e r f o r d C o u n t y

. T r i a l c o u n s e l w a s c e r t a i n t h a t P e t i t i o n e r f u l l y u n d e r s t o o d t h e

p r o c e e d i n g s a t t h e p l e a h e a r i n g

. T r i a l c o u n s e l s t a t e d t h a t h e w a s c e r t a i n t h a t P e t i t i o n e r k n e w

w h a t h e w a s d o i n g w h e n h e p l e d g u i l t y

. T r i a l c o u n s e l a l s o s t a t e d t h a t h e b e l i e v e d t h a t i t w a s

P e t i t i o n e r ’ s i n t e n t i o n t o f i l e a p e t i t i o n f

o r p o s t

- c o n v i c t i o n r e l i e f i m m e d i a t e l y a f t e r p l e a d i n g

g u i l t y

. T r i a l c o u n s e l t o l d P e t i t i o n e r t h a t a j u r y t r i a l a n d a p p e a l w o u l d h a v e m o r e c h a n c e o f

s u c c e s s t h a n p l e a d i n g g u i l t y a n d f i l i n g a p o s t

- c o n v i c t i o n

.

O n S u n d a y

, w h e n t r i a l c o u n s e l f r o m t h i s c a s e a n d t h e s o l i c i t a t i o n f o r m u r d e r c a s e w e r e

g o i n g o v e r t h e p l e a p e t i t i o n

, P e t i t i o n e r s u d d e n l y h a d a c h a n g e o f h e a r t a n d d i d n o t w a n t t o

a c c e p t t h e f

o r t y

- y e a r o f

f e r

. B o t h t r i a l c o u n s e l t o l d P e t i t i o n e r t h a t t h e a g r e e m e n t h a d t o b e

s i g n e d t h a t d a y

, o r i t w o u l d b e o f f t h e t a b l e

. I f t h a t o c c u r r e d

, P e t i t i o n e r w o u l d d e f i n i t e l y b e

g o i n g t o t r i a l

. T h e y a l s o t o l d P e t i t i o n e r t h a t h e c o u l d s i g n t h e p l e a p e t i t i o n t h a t d a y

, a n d b a c k

o u t o f t h e p l e a o n M o n d a y m o r n i n g i n t h e t r i a l c o u r t i f t h a t i s w h a t h e w a n t e d

. T r i a l c o u n s e l

a d v i s e d h i m t o s i g n t h e p l e a p e t i t i o n o n S u n d a y s o t h a t h e c o u l d k e e p h i s o p t i o n s o p e n o n

M o n d a y m o r n i n g f

o r e i t h e r g o i n g t o t r i a l o r e n t e r i n g a g u i l t y p l e a

. W h e n h e l e f t P e t i t i o n e r

o n S u n d a y

, t r i a l c o u n s e l w a s n o t s u r e w h a t P e t i t i o n e r w a s g o i n g t o d o o n M o n d a y a t t h e t r i a l

c o u r t

. D u r i n g t h e i r d i s c u s s i o n s

, P e t i t i o n e r h a d s t a t e d s e v e r a l t h i n g s i n c l u d i n g t h a t h e w a s

g o i n g t o f

i r e t r i a l c o u n s e l

, h a v e t h e t r i a l j u d g e r e c u s e d

, o r p l e a d g u i l t y

. W h e n t h e y g o t t o

c o u r t o n M o n d a y

, P e t i t i o n e r p l e d g u i l t y

. W h e n h e e n t e r e d t h e p l e a h e s t a t e d t h a t h e w a s

e n t e r i n g t h e p l e a v o l u n t a r i l y

.

T r i a l c o u n s e l t e s t i f

i e d t h a t h e w a s o f t h e o p i n i o n t h a t b e c a u s e P e t i t i o n e r p l e d g u i l t y

i n D a v i d s o n C o u n t y t o f o r t y y e a r s h e s t i l l c o u l d h a v e b a c k e d o u t o f t h e p l e a a g r e e m e n t

p e r t a i n i n g t o R u t h e r f

o r d C o u n t y

. T r i a l c o u n s e l s t a t e d t h a t t h e o n l y t h i n g h e t h o u g h t c o u l d

h a v e h a p p e n e d i s t h a t t h e y c o u l d h a v e g o n e t o t r i a l a n d t h e t r i a l c o u r t c o u l d h a v e i m p o s e d

c o n s e c u t i v e s e n t e n c e s

.

P e t i t i o n e r a l s o t e s t i f

i e d a t t h e e v i d e n t i a r y h e a r i n g

. P e t i t i o n e r t e s t i f i e d t h a t h e

u n d e r s t o o d a t t h e t i m e h e e n t e r e d h i s g u i l t y p l e a t h a t i t w a s a p a c k a g e d e a l r e g a r d i n g h i s

c h a r g e s i n D a v i d s o n C o u n t y a n d R u t h e r f o r d C o u n t y

. H o w e v e r

, h e s t a t e d t h a t h e h a d n o t

b e e n a w a r e o f t h e r e s t i t u t i o n r e q u i r e m e n t s w i t h t h e R u t h e r f o r d C o u n t y p l e a

. P e t i t i o n e r

t e s t i f i e d t h a t w h e n t h e p l e a n e g o t i a t i o n s b e g a n h e w a s t o l d t h a t t h e S t a t e w a s g o i n g f o r s i x t y

y e a r s

. L a t e r h e w a s t o l d f i f t y y e a r s

. P e t i t i o n e r s t a t e d t h a t h e t o l d h i s t r i a l c o u n s e l t h a t h e

w a n t e d p r o b a t i o n a n d a s k e d i f t h a t w o u l d b e a p o s s i b i l i t y

. T h e y d i s c u s s e d a s k i n g t h e S t a t e

f o r t h i r t y y e a r s

, a n d t r i a l c o u n s e l r e t u r n e d f r o m n e g o t i a t i o n s t o t e l l P e t i t i o n e r t h a t t h e S t a t e

w o u l d n o t a c c e p t t h a t o f f e r

. T r i a l c o u n s e l t h e n b e g a n t o p r e p a r e f o r t r i a l

. H o w e v e r

, w h e n

t h e f o r t y

- y e a r o f

f e r c a m e f r o m t h e S t a t e

, P e t i t i o n e r a c c e p t e d t h e o f f e r a t t h e b e h e s t o f h i s t r i a l

c o u n s e l a n d b r o t h e r

. P e t i t i o n e r s t a t e d t h a t h e d i d n o t b e l i e v e t h a t t r i a l c o u n s e l w a s r e a d y f o r

t r i a l

. P e t i t i o n e r s t a t e d t h a t h e f e l t h e h a d n o r e a l c h o i c e b u t t o t a k e t h e p l e a b e c a u s e t r i a l

-7-c o u n s e l w a s n o t r e a d y

. H e t e s t i f i e d t h a t h e u n d e r s t o o d t h a t h e c o u l d n o t b e f o r c e d t o a c c e p t

t h e p l e a

. P e t i t i o n e r t e s t i f i e d t h a t h e t o l d t h e t r i a l c o u r t h e w a s s a t i s f i e d w i t h t r i a l c o u n s e l ’ s

r e p r e s e n t a t i o n a t t h e g u i l t y p l e a h e a r i n g b e c a u s e h e h a d e n t e r e d h i s g u i l t y p l e a i n D a v i d s o n

C o u n t y

. P e t i t i o n e r a d m i t t e d t h a t h e h a d t o l d t h e t r i a l c o u r t w h e n h e e n t e r e d h i s g u i l t y p l e a s

t h a t t r i a l c o u n s e l h a d e x p l a i n e d t h e i n d i c t m e n t s t o h i m

, e x p l o r e d a l l t h e f a c t s a n d

c i r c u m s t a n c e s o f t h e c a s e

, a n d t h a t h e w a s s a t i s f i e d w i t h t r i a l c o u n s e l

. H e s t a t e d t h a t h e

b e l i e v e d t r i a l c o u n s e l d i d t h e b e s t h e c o u l d

, b u t P e t i t i o n e r b e l i e v e d t h a t t h e r e s h o u l d h a v e

b e e n m o r e e f

f o r t p u t i n t o t h e c a s e a n d m o r e s e c u r i t i e s k n o w l e d g e

.

P e t i t i o n e r s t a t e d t h a t a l t h o u g h h e t o l d t h e t r i a l c o u r t h e w a s s a t i s f i e d w i t h t r i a l

c o u n s e l ’ s r e p r e s e n t a t i o n

, a f t e r e n t e r i n g t h e p l e a h e b e c a m e a w a r e t h a t t r i a l c o u n s e l h a d n o t

i n t e r v i e w e d a l l h i s w i t n e s s e s

. P e t i t i o n e r w a s a w a r e t h a t h i s p l e a a g r e e m e n t f o r t w e n t y y e a r s

i n R u t h e r f

o r d C o u n t y w a s l e s s t i m e t h a n t h e m a x i m u m s e n t e n c e h e w a s s u b j e c t t o h a d h e

g o n e t o t r i a l

. P e t i t i o n e r a l s o t h o u g h t t h a t h e w a s l o c k e d i n t o p l e a d i n g g u i l t y i n R u t h e r f o r d

C o u n t y b e c a u s e h e h a d a l r e a d y p l e d g u i l t y i n D a v i d s o n C o u n t y

. W h e n p r e s e n t e d w i t h t h e

f a c t t h a t a t t h e g u i l t y p l e a h e a r i n g t h e t r i a l c o u r t s p e c i f i c a l l y i n f o r m e d P e t i t i o n e r t h a t h e c o u l d

r e f u s e t h e g u i l t y p l e a a n d g o t o t r i a l

, P e t i t i o n e r s t a t e d t h a t h e b e l i e v e d t h a t h e h a d t o p l e a d

g u i l t y b e c a u s e o f t h e p a c k a g e d e a l

.

P e t i t i o n e r a d m i t t e d t h a t t r i a l c o u n s e l t o l d h i m t h a t h e h a d a t r i a b l e c a s e i n R u t h e r f o r d

C o u n t y

. H o w e v e r

, w h e n n e w c h a r g e s o c c u r r e d i n D a v i d s o n C o u n t y i n v o l v i n g t h r e a t s t o t h e

p r o s e c u t o r s

, t r y i n g t h e P e t i t i o n e r ’ s c a s e s i n R u t h e r f o r d a n d D a v i d s o n c o u n t i e s b e c a m e

d i f f i c u l t

. P e t i t i o n e r a n d t r i a l c o u n s e l d i s c u s s e d t h e f a c t t h a t h e w a s n o w f

a c i n g t h r e e t r i a l s

,

t w o f o r t h e s e c u r i t i e s c h a r g e s a n d o n e f o r t h e s o l i c i t a t i o n t o m u r d e r c h a r g e s

. P e t i t i o n e r

t e s t i f i e d t h a t t r i a l c o u n s e l d r e w a d i a g r a m a n d t o l d h i m t h a t i t w a s u n l i k e l y t h a t h e c o u l d w i n

a l l t h r e e t r i a l s

. A t t h a t p o i n t

, P e t i t i o n e r b e g a n t o l o o k a t t h e t h r e e p e n d i n g c a s e s a s a w h o l e

.

P e t i t i o n e r s t a t e d t h a t h e d e c i d e d t o t a k e t h e p l e a o f f e r o f f o r t y y e a r s i n s t e a d o f a t t e m p t i n g t o

w i n t h r e e s e p a r a t e t r i a l s

. H e a c c e p t e d t h e o f f e r

, b e c a u s e h e b e l i e v e d h e w o u l d h a v e t o w i n

a l l t h r e e t r i a l s t o “ b e a t t h e o f f e r

. ”

P e t i t i o n e r d i s a g r e e d w i t h t r i a l c o u n s e l ’ s c h o i c e o f d e f e n s e f o r t r i a l

. T r i a l c o u n s e l t o l d

P e t i t i o n e r t h a t h e w a s b a s i n g t h e d e f e n s e o n m i s t a k e s m a d e b y t h e p r o s e c u t i o n

. P e t i t i o n e r

b e l i e v e d t h a t t h e d e f

e n s e s h o u l d h a v e b e e n b a s e d o n t h e f a c t s

. P e t i t i o n e r b e l i e v e d t h a t t h e

d e f e n s e s h o u l d h a v e b e e n b a s e d u p o n t h e f a c t t h a t h e w a s d e a l i n g w i t h i n v e s t o r s w h o h a d a

c e r t a i n d e g r e e o f e x p e r t i s e w i t h r e g a r d t o f i n a n c i a l i n v e s t m e n t s

. P e t i t i o n e r s t a t e d t h a t h e

w a n t e d t r i a l c o u n s e l t o t e l l t h e j u r y t h a t t h e r e a l s e l l e r o f t h e s e c u r i t i e s w a s t h e p e o p l e d o w n

i n F l o r i d a

. P e t i t i o n e r a l s o w a n t e d t r i a l c o u n s e l t o s h o w t h a t P e t i t i o n e r h a d l o s t m o n e y i n t h e

b u s i n e s s o p e r a t i o n w i t h r e g a r d t o t h e a l l e g a t i o n s t h a t h e h a d s t o l e n m o n e y f r o m t h e v i c t i m s

i n R u t h e r f

o r d C o u n t y

.

-8-P e t i t i o n e r d e n i e d t h a t t r i a l c o u n s e l e v e r d i s c u s s e d t h e f a c t t h a t M s

. G r i f

f i n w o u l d

l i k e l y b e a m o r e l e n i e n t p r o s e c u t o r a s a r e a s o n f o r n o t a s k i n g f

o r h e r r e c u s a l

. H e t e s t i f

i e d t h a t

t r i a l c o u n s e l t o l d h i m t h a t a s k i n g f o r h e r r e m o v a l w o u l d s t a r t a w a r a n d t h e y w e r e n o t r e a d y

f o r a w a r

. P e t i t i o n e r s t a t e d t h a t h e b e l i e v e d M s

. G r i f f i n s h o u l d h a v e b e e n a s k e d t o b e

r e m o v e d f

r o m t h e c a s e

. P e t i t i o n e r a l s o b e l i e v e d t h a t t r i a l c o u n s e l ’ s p r i o r p r o f e s s i o n a l

a s s o c i a t i o n w i t h M s

. G r i f f i n h i n d e r e d t r i a l c o u n s e l ’ s a b i l i t y t o r e p r e s e n t h i m

. P e t i t i o n e r

t e s t i f i e d t h a t t r i a l c o u n s e l t o l d h i m t h a t M s

. G r i f f i n w a s a f

r i e n d o f h i s a n d h i s w i f e ’ s

.

O n O c t o b e r 6

, 2 0 0 8

, t h e p o s t

- c o n v i c t i o n c o u r t d e n i e d t h e p e t i t i o n

. P e t i t i o n e r f i l e d a

t i m e l y n o t i c e o f a p p e a l

.

A N A L Y S I S

O n a p p e a l

, P e t i t i o n e r a r g u e s t h a t t h e p o s t

- c o n v i c t i o n c o u r t e r r e d i n c o n c l u d i n g t h a t

P e t i t i o n e r r e c e i v e d e f

f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l a n d t h a t h e e n t e r e d h i s g u i l t y p l e a

k n o w i n g l y

, i n t e l l i g e n t l y a n d v o l u n t a r i l y

. T h e p o s t

- c o n v i c t i o n c o u r t ’ s f i n d i n g s o f f

a c t a r e

c o n c l u s i v e o n a p p e a l u n l e s s t h e e v i d e n c e p r e p o n d e r a t e s o t h e r w i s e

. S e e S t a t e v

. B u r n s

, 6

S

. W

. 3 d 4 5 3

, 4 6 1 ( T e n n

. 1 9 9 9 )

. D u r i n g o u r r e v i e w o f t h e i s s u e r a i s e d

, w e w i l l a f f o r d t h o s e

f i n d i n g s o f

f a c t t h e w e i g h t o f

a j u r y v e r d i c t

, a n d t h i s C o u r t i s b o u n d b y t h e c o u r t ’ s f i n d i n g s

u n l e s s t h e e v i d e n c e i n t h e r e c o r d p r e p o n d e r a t e s a g a i n s t t h o s e f i n d i n g s

. S e e H

e n l e y v

. S t a t e

,

9 6 0 S

. W

. 2 d 5 7 2

, 5 7 8 ( T e n n

. 1 9 9 7 ) ; A l l e y v

. S t a t e

, 9 5 8 S

. W

. 2 d 1 3 8

, 1 4 7 ( T e n n

. C r i m

. A p p

.

1 9 9 7 )

. T h i s C o u r t m a y n o t r e w e i g h o r r e

- e v a l u a t e t h e e v i d e n c e

, n o r s u b s t i t u t e i t s i n f e r e n c e s

f o r t h o s e d r a w n b y t h e p o s t

- c o n v i c t i o n c o u r t

. S e e S t a t e v

. H o n e y c u t t

, 5 4 S

. W

. 3 d 7 6 2

, 7 6 6

( T e n n

. 2 0 0 1 )

. H o w e v e r

, t h e p o s t

- c o n v i c t i o n c o u r t ’ s c o n c l u s i o n s o f l a w a r e r e v i e w e d u n d e r

a p u r e l y d e n o v o s t a n d a r d w i t h n o p r e s u m p t i o n o f c o r r e c t n e s s

. S e e F i e l d s v

. S t a t e

, 4 0 S

. W

. 3 d

4 5 0

, 4 5 8 ( T e n n

. 2 0 0 1 )

.

W h e n a p e t i t i o n e r s e e k s p o s t

- c o n v i c t i o n r e l i e f o n t h e b a s i s o f i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e

o f c o u n s e l

, t h e p e t i t i o n e r b e a r s t h e b u r d e n o f s h o w i n g t h a t ( a ) t h e s e r v i c e s r e n d e r e d b y t r i a l

c o u n s e l w e r e d e f

i c i e n t a n d ( b ) t h a t t h e d e f i c i e n t p e r f

o r m a n c e w a s p r e

j u d i c i a l

. S e e P o w e r s

v

. S t a t e

, 9 4 2 S

. W

. 2 d 5 5 1

, 5 5 8 ( T e n n

. C r i m

. A p p

. 1 9 9 6 )

. I n o r d e r t o d e m o n s t r a t e d e f i c i e n t

p e r f o r m a n c e

, t h e p e t i t i o n e r m u s t s h o w t h a t t h e s e r v i c e s r e n d e r e d o r t h e a d v i c e g i v e n w a s

b e l o w “ t h e r a n g e o f c o m p e t e n c e d e m a n d e d o f a t t o r n e y s i n c r i m i n a l c a s e s

. ” B a x t e r v

. R o s e

,

5 2 3 S

. W

. 2 d 9 3 0

, 9 3 6 ( T e n n

. 1 9 7 5 )

. “ B e c a u s e a p e t i t i o n e r m u s t e s t a b l i s h b o t h p r o n g s o f t h e

t e s t t o p r e v a i l o n a c l a i m o f i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l

, f a i l u r e t o p r o v e e i t h e r d e f i c i e n t

p e r f o r m a n c e o r r e s u l t i n g p r e j u d i c e p r o v i d e s a s u f

f i c i e n t b a s i s t o d e n y r e l i e f o n t h e c l a i m

. ”

He n l e y

, 9 6 0 S

. W

. 2 d a t 5 8 0

.

A s n o t e d a b o v e

, t h i s C o u r t w i l l a f f o r d t h e p o s t

- c o n v i c t i o n c o u r t ’ s f a c t u a l f i n d i n g s a

p r e s u m p t i o n o f c o r r e c t n e s s

, r e n d e r i n g t h e m c o n c l u s i v e o n a p p e a l u n l e s s t h e r e c o r d

-9-p r e p o n d e r a t e s a g a i n s t t h e c o u r t ’ s f i n d i n g s

. S e e i d

. a t 5 7 8

. H o w e v e r

, o u r s u p r e m e c o u r t h a s

“ d e t e r m i n e d t h a t i s s u e s o f d e f i c i e n t p e r f

o r m a n c e b y c o u n s e l a n d p o s s i b l e p r e j u d i c e t o t h e

d e f e n s e a r e m i x e d q u e s t i o n s o f l a w a n d f a c t

. . . ; t h u s

, [ a p p e l l a t e ] r e v i e w o f [ t h e s e i s s u e s ]

i s d e n o v o ” w i t h n o p r e s u m p t i o n o f c o r r e c t n e s s

. S t a t e v

. B u r n s

, 6 S

. W

. 3 d 4 5 3

, 4 6 1 ( T e n n

.

1 9 9 9 )

.

F u r t h e r m o r e

, o n c l a i m s o f i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l

, t h e p e t i t i o n e r i s n o t

e n t i t l e d t o t h e b e n e f

i t o f h i n d s i g h t

. S e e A d k i n s v

. S t a t e

, 9 1 1 S

. W

. 2 d 3 3 4

, 3 4 7 ( T e n n

. C r i m

.

A p p

. 1 9 9 4 )

. T h i s C o u r t m a y n o t s e c o n d

- g u e s s a r e a s o n a b l y

- b a s e d t r i a l s t r a t e g y

, a n d w e

c a n n o t g r a n t r e l i e f b a s e d o n a s o u n d

, b u t u n s u c c e s s f u l

, t a c t i c a l d e c i s i o n m a d e d u r i n g t h e

c o u r s e o f t h e p r o c e e d i n g s

. S e e i d

. H o w e v e r

, s u c h d e f e r e n c e t o t h e t a c t i c a l d e c i s i o n s o f

c o u n s e l a p p l i e s o n l y i f c o u n s e l m a k e s t h o s e d e c i s i o n s a f t e r a d e q u a t e p r e p a r a t i o n f o r t h e c a s e

.

S e e C o o p e r v

. S t a t e

, 8 4 7 S

. W

. 2 d 5 2 1

, 5 2 8 ( T e n n

. C r i m

. A p p

. 1 9 9 2 )

.

O n c e a g u i l t y p l e a h a s b e e n e n t e r e d

, e f f e c t i v e n e s s o f c o u n s e l i s r e l e v a n t o n l y t o t h e

e x t e n t t h a t i t a f

f e c t s t h e v o l u n t a r i n e s s o f t h e p l e a

. I n t h i s r e s p e c t

, s u c h c l a i m s o f i n e f f e c t i v e

a s s i s t a n c e n e c e s s a r i l y i m p l i c a t e t h e p r i n c i p l e t h a t g u i l t y p l e a s b e v o l u n t a r i l y a n d i n t e l l i g e n t l y

m a d e

. S e e H i l l v

. L o c k h a r t

, 4 7 4 U

. S

. 5 2

, 5 6 ( 1 9 8 5 ) ( c i t i n g N o r t h C a r o l i n a v

. A l

f o r d

, 4 0 0

U

. S

. 2 5

, 3 1 ( 1 9 7 0 ) )

. A s s t a t e d a b o v e

, i n o r d e r t o s u c c e s s f u l l y c h a l l e n g e t h e e f

f e c t i v e n e s s o f

c o u n s e l

, t h e p e t i t i o n e r m u s t d e m o n s t r a t e t h a t c o u n s e l ’ s r e p r e s e n t a t i o n f e l l b e l o w t h e r a n g e

o f c o m p e t e n c e d e m a n d e d o f a t t o r n e y s i n c r i m i n a l c a s e s

. S e e B a x t e r

, 5 2 3 S

. W

. 2 d a t 9 3 6

.

U n d e r S t r i c k l a n d v

. W

a s h i n g t o n

, 4 6 6 U

. S

. 6 6 8

, 6 9 4 ( 1 9 8 4 )

, t h e p e t i t i o n e r m u s t e s t a b l i s h : ( 1 )

d e f i c i e n t r e p r e s e n t a t i o n ; a n d ( 2 ) p r e j u d i c e r e s u l t i n g f

r o m t h e d e f

i c i e n c y

. H o w e v e r

, i n t h e

c o n t e x t o f a g u i l t y p l e a

, t o s a t i s f y t h e s e c o n d p r o n g o f S t r i c k l a n d

, t h e p e t i t i o n e r m u s t s h o w

t h a t “ t h e r e i s a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y t h a t

, b u t f o r c o u n s e l ’ s e r r o r s

, h e w o u l d n o t h a v e

p l e a d e d g u i l t y a n d w o u l d h a v e i n s i s t e d o n g o i n g t o t r i a l

. ” H i l l

, 4 7 4 U

. S

. a t 5 9 ; s e e a l s o

W a l t o n v

. S t a t e

, 9 6 6 S

. W

. 2 d 5 4

, 5 5 ( T e n n

. C r i m

. A p p

. 1 9 9 7 )

.

W h e n a n a l y z i n g a g u i l t y p l e a

, w e l o o k t o t h e f e d e r a l s t a n d a r d a n n o u n c e d i n B o y k i n

v

. A l a b a m a

, 3 9 5 U

. S

. 2 3 8 ( 1 9 6 9 )

, a n d t h e S t a t e s t a n d a r d s e t o u t i n S t a t e v

. M a c k e y

, 5 5 3

S

. W

. 2 d 3 3 7 ( T e n n

. 1 9 7 7 )

. S t a t e v

. P e t t u s

, 9 8 6 S

. W

. 2 d 5 4 0

, 5 4 2 ( T e n n

. 1 9 9 9 )

. I n B o y k i n

,

t h e U n i t e d S t a t e s S u p r e m e C o u r t h e l d t h a t t h e r e m u s t b e a n a f f i r m a t i v e s h o w i n g i n t h e t r i a l

c o u r t t h a t a g u i l t y p l e a w a s v o l u n t a r i l y a n d k n o w i n g l y g i v e n b e f o r e i t c a n b e a c c e p t e d

.

B o y k i n

, 3 9 5 U

. S

. a t 2 4 2

. S i m i l a r l y

, o u r T e n n e s s e e S u p r e m e C o u r t i n M a c k e y r e q u i r e d a n

a f f i r m a t i v e s h o w i n g o f a v o l u n t a r y a n d k n o w l e d g e a b l e g u i l t y p l e a

, n a m e l y

, t h a t t h e d e f e n d a n t

h a s b e e n m a d e a w a r e o f t h e s i g n i f i c a n t c o n s e q u e n c e s o f s u c h a p l e a

. P e t t u s

, 9 8 6 S

. W

. 2 d a t

5 4 2

.

A p l e a i s n o t “ v o l u n t a r y ” i f i t r e s u l t s f r o m i g n o r a n c e

, m i s u n d e r s t a n d i n g

, c o e r c i o n

, i n d u c e m e n t s

, o r t h r e a t s

. B l a n k e n s h i p v

. S t a t e

, 8 5 8 S

. W

. 2 d 8 9 7

, 9 0 4 ( T e n n

. 1 9 9 3 )

. T h e t r i a l

-10-c o u r t m u s t d e t e r m i n e i f t h e g u i l t y p l e a i s “ k n o w i n g ” b y q u e s t i o n i n g t h e d e f e n d a n t t o m a k e

s u r e h e f

u l l y u n d e r s t a n d s t h e p l e a a n d i t s c o n s e q u e n c e s

. P e t t u s

, 9 8 6 S

. W

. 2 d a t 5 4 2 ;

B l a n k e n s h i

p

, 8 5 8 S

. W

. 2 d a t 9 0 4

.

I n i t i a l l y

, w e p o i n t o u t t h a t t h e t r a n s c r i p t o f t h e g u i l t y p l e a h e a r i n g h a s n o t b e e n

i n c l u d e d i n t h e r e c o r d b e f o r e t h i s C o u r t

. P e t i t i o n e r h a s i n c l u d e d a t r a n s c r i p t o f t h e g u i l t y p l e a

a s a n a p p e n d i x t o h i s b r i e f

, h o w e v e r

, a n i t e m a t t a c h e d t o a p a r t y ’ s b r i e f i s n o t p r o p e r l y b e f o r e

t h i s C o u r t a s p a r t o f t h e r e c o r d o n a p p e a l

. S e e T e n n

. R

. A p p

. P

. 2 4 ; C a r n e y v

. S t a t e

, N o

.

M 2 0 0 6

- 0 1 7 4 0

- C C A

- R 3

- C O

, 2 0 0 7 W L 3 0 3 8 0 1 1

, a t * 4 ( T e n n

. C r i m

. A p p

. , a t N a s h v i l l e

, O c t

.

1 7

, 2 0 0 7 ) ( s t a t i n g t h a t “ d o c u m e n t s a t t a c h e d t o a n a p p e l l a t e b r i e f b u t n o t i n c l u d e d i n t h e

r e c o r d o n a p p e a l c a n n o t b e c o n s i d e r e d b y t h i s c o u r t a s p a r t o f t h e r e c o r d o n a p p e a l ” ( i n t e r n a l

c i t a t i o n o m i t t e d ) ) ; S t a t e v

. Ma t t h e w s

, 8 0 5 S

. W

. 2 d 7 7 6

, 7 8 3 ( T e n n

. C r i m

. A p p

. 1 9 9 0 )

( d e t e r m i n i n g t h a t t r a n s c r i p t s a t t a c h e d t o t h e a p p e l l a n t ’ s b r i e f w e r e n o t c o n s i d e r e d b y t h e c o u r t

b e c a u s e t h e y w e r e n o t a p a r t o f t h e r e c o r d )

. W h e n a p e t i t i o n e r s e e k s a p p e l l a t e r e v i e w h e h a s

a d u t y t o p r e p a r e a r e c o r d t h a t c o n v e y s a f a i r

, a c c u r a t e a n d c o m p l e t e a c c o u n t o f w h a t

h a p p e n e d w i t h r e g a r d t o t h e i s s u e s t h a t f o r m t h e b a s i s o f t h e a p p e a l

. S t a t e v

. B a l l a r d

, 8 5 5

S

. W

. 2 d 5 5 7

, 5 6 0 ( T e n n

. 1 9 9 3 ) ; s e e T e n n

. R

. A p p

. P

. 2 4 ( b )

. W h e n a n a d e q u a t e r e c o r d i s n o t

p r e p a r e d o n a p p e a l

, t h e r e v i e w i n g c o u r t m u s t p r e s u m e t h a t t h e t r i a l c o u r t ’ s r u l i n g s a r e

s u p p o r t e d b y s u f

f i c i e n t e v i d e n c e

. S t a t e v

. O o d y

, 8 2 3 S

. W

. 2 d 5 5 4

, 5 5 9 ( T e n n

. C r i m

. A p p

.

1 9 9 1 )

. T h e r e f

o r e

, o u r r e v i e w o f t h e i s s u e s p r e s e n t e d i s l i m i t e d t o t h e e v i d e n c e p r e s e n t e d a t

t h e p o s t

- c o n v i c t i o n e v i d e n t i a r y h e a r i n g

. S h i r l e y M a s o n v

. S t a t e

, N o

. M 2 0 0 4

- 0 0 3 9 2

- C C A

R 3

- P C

, 2 0 0 5 W L 6 3 9 1 2 8

, a t * 4 ( T e n n

. C r i m

. A p p

. , a t N a s h v i l l e

, M a r

. 1 5

, 2 0 0 5 ) ( s t a t i n g t h a t

t h e p e t i t i o n e r ’ s f

a i l u r e t o i n c l u d e a t r a n s c r i p t o f t h e g u i l t y p l e a h e a r i n g o n a p p e a l r e s t r i c t e d

t h i s C o u r t ’ s r e v i e w t o t h e e v i d e n c e p r e s e n t e d a t t h e p o s t

- c o n v i c t i o n h e a r i n g )

.

O n a p p e a l

, P e t i t i o n e r a r g u e s t h a t t r i a l c o u n s e l w a s i n e f f e c t i v e b e c a u s e ( a ) t r i a l c o u n s e l

“ f a i l e d t o a d e q u a t e l y p r e p a r e a d e f e n s e b a s e d u p o n t h e a p p l i c a b l e l a w ” ; ( b ) t r i a l c o u n s e l

b e c a m e f

o c u s e d o n P e t i t i o n e r ’ s p e n d i n g c h a r g e s f o r s o l i c i t a t i o n f

o r m u r d e r a n d h i s

p r e p a r a t i o n r e g a r d i n g t h e R u t h e r f o r d C o u n t y c h a r g e s s u f f e r e d a s a r e s u l t ; a n d ( c ) t h e t r i a l

s t r a t e g y a d o p t e d b y t r i a l c o u n s e l w a s a “ p a s s i v e s t r a t e g y ” a n d a l l o w e d t h e p r o s e c u t o r s w h o m

w e r e t h e t a r g e t o f P e t i t i o n e r ’ s s o l i c i t a t i o n f o r m u r d e r c h a r g e s t o r e m a i n o n t h e c a s e

. H e a l s o

a r g u e s t h a t h i s g u i l t y p l e a w a s n o t e n t e r e d i n t o v o l u n t a r i l y b e c a u s e h e a n d t r i a l c o u n s e l h a d

f r e q u e n t d i s a g r e e m e n t s

. P e t i t i o n e r a r g u e s t h a t w h e n i t w a s t i m e t o c h o o s e w h e t h e r t o g o t o

t r i a l o r p l e a d g u i l t y

, P e t i t i o n e r d i d n o t b e l i e v e t h a t t r i a l c o u n s e l w a s r e a d y f o r t r i a l

, s o h e f

e l t

c o m p e l l e d t o p l e a d g u i l t y

.

W e c o n c l u d e t h a t t h e e v i d e n c e p r e s e n t e d a t t h e p o s t

- c o n v i c t i o n h e a r i n g d o e s n o t

p r e p o n d e r a t e a g a i n s t t h e r u l i n g o f t h e p o s t

- c o n v i c t i o n c o u r t

. T r i a l c o u n s e l t e s t i f i e d t h a t h e

s p e n t m a n y h o u r s e d u c a t i n g h i m s e l f a b o u t s e c u r i t i e s l a w

. H e a l s o s t a t e d t h a t h e r e s e a r c h e d

P e t i t i o n e r ’ s c o n t e n t i o n t h a t t h e v i c t i m s w e r e “ q u a l i f i e d i n v e s t o r s ” a n d t h e r e f o r e n o t s u b

j e c t

-11-t o t h e s a m e s e c u r i t i e s r e q u i r e m e n t s

. T r i a l c o u n s e l c o n c l u d e d t h a t P e t i t i o n e r ’ s a c t i o n s w e r e

n o t e x e m p t f

r o m t h e r e q u i r e m e n t s a s a r e s u l t o f h i s r e s e a r c h

. I n a d d i t i o n

, P e t i t i o n e r r a i s e d

t h e q u e s t i o n a s t o w h e t h e r h e h a d s o l d t h e i n s t r u m e n t s “ w i l l f u l l y ” a s r e q u i r e d b y t h e s t a t u t e

.

T o s u p p o r t t h i s a r g u m e n t

, P e t i t i o n e r c i t e s t o t h i s C o u r t ’ s i n t e r p r e t a t i o n o f “ w i l l f u l l y ” f r o m

t h e s t a t u t e i n q u e s t i o n s e t o u t i n S t a t e v

. M i c h a e l C a s p e r

, N o

. M 2 0 0 6

- 0 2 5 3 8

- C C A

- R 3

- C D

,

2 0 0 8 W L 2 6 4 8 9 5 4

, ( T e n n

. C r i m

. A p p

. , a t N a s h v i l l e

, J u l

. 3

, 2 0 0 8 ) a p p l

. t o a p p

. g r a n t e d

, ( T e n n

. D e c

. 2 2

, 2 0 0 8 )

. I n M i c h a e l C a s p e r

, t h i s C o u r t s t a t e d :

[ W ] e b e l i e v e t h e l e g i s l a t u r e m u s t h a v e i n t e n d e d t h a t “ w i l l f u l l y v i o l a t e ” m e a n s

s o m e t h i n g m o r e t h a n s i m p l y i n t e n t i o n a l l y s e l l i n g s e c u r i t i e s w i t h o u t p r o p e r l y

r e g i s t e r i n g a s a b r o k e r

- d e a l e r u n d e r [ T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d ] s e c t i o n

4 8

- 2

- 1 0 9

. . . . [ W ] e a r e p e r s u a d e d t h a t t h i s d i s t i n c t i o n b e t w e e n c r i m i n a l a n d

n o n

- c r i m i n a l o f

f e n d e r s m e a n s t h a t t h e l e g i s l a t u r e i n t e n d e d o n l y t o c r i m i n a l i z e

t h e s e l l i n g o f s e c u r i t i e s b y a n u n r e g i s t e r e d b r o k e r

- d e a l e r w h e n t h e p e r s o n

s e l l i n g t h e s e c u r i t i e s i s a w a r e t h a t h i s o r h e r c o n d u c t i s p r o h i b i t e d b y

T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d s e c t i o n 4 8

- 2

- 1 0 9

, a n d y e t n e v e r t h e l e s s

i n t e n t i o n a l l

y s e l l s t h e s e c u r i t

y k n o w i n g h e o r s h e i s v i o l a t i n g t h e l a w

.

M i c h a e l C a s

p e r

, 2 0 0 8 W L 2 6 4 8 9 5 4

, a t * 1 0 ( e m p h a s i s a d d e d )

. H o w e v e r

, s i n c e t h e i n s t a n t

c a s e w a s h e a r d b y t h i s C o u r t

, o u r s u p r e m e c o u r t h a s r e v e r s e d t h i s C o u r t ’ s a n a l y s i s o f t h e

m e a n i n g o f “ w i l l f

u l l y ” i n t h e s t a t u t e

. S t a t e v

. M i c h a e l C a s p e r

,

_ _ _ S

. W

. 3 d

_ _ _ , N o

. M 2 0 0 6

-

0 2 5 3 8

- S C

- R 1 1

- C D

, 2 0 0 9 W L 3 6 8 1 8 5 4

, a t * 1 4

- 1 6 ( T e n n

. N o v

. 6

, 2 0 0 9 )

. W i t h r e g a r d t o t h e

d e f e n d a n t i n M i c h a e l C a s

p e r

, w i t h s t r i k i n g l y s i m i l a r f a c t s

, o u r s u p r e m e c o u r t s t a t e d

, “ T h e

D e f e n d a n t ’ s c l a i m t h a t h e b e l i e v e d h e d i d n o t n e e d t o r e g i s t e r a s a b r o k e r

- d e a l e r o r

b r o k e r

- d e a l e r a g e n t u n d e r s e c t i o n 4 8

- 2

- 1 0 9 ( a ) b e c a u s e h e u n d e r s t o o d t h e P h y M e d s e c u r i t i e s

t o b e e x e m p t f

r o m r e g i s t r a t i o n u n d e r s e c t i o n 4 8

- 2

- 1 0 4 ( a ) i s n o d e f e n s e

. ” I d

. a t * 1 6

.

T h e r e f o r e

, t h e c u r r e n t l a w d o e s n o t s u p p o r t P e t i t i o n e r ’ s a r g u m e n t t h a t t r i a l c o u n s e l w a s

i n e f f e c t i v e w i t h r e g a r d t o h i s a n a l y s i s o f t h e l a w i n q u e s t i o n

.

F i n a l l y

, P e t i t i o n e r a r g u e s t h a t t r i a l c o u n s e l s h o u l d h a v e m o v e d f o r t h e r e c u s a l o f o n e

o f t h e p r o s e c u t o r s i n h i s c a s e b e c a u s e h e a l l e g e s h i s a t t o r n e y h a d a r e l a t i o n s h i p t o t h e

p r o s e c u t o r

. P e t i t i o n e r a l s o a l l e g e s t h a t h i s t r i a l c o u n s e l w a s i n e f f e c t i v e b e c a u s e h i s t r i a l

s t r a t e g y w a s “ p a s s i v e ”

.

T r i a l c o u n s e l t e s t i f

i e d t h a t

, c o n t r a r y t o P e t i t i o n e r ’ s t e s t i m o n y

, h e h a d n o c o n n e c t i o n s

w i t h M s

. G r i f

f i n

, t h e p r o s e c u t o r

, o t h e r t h a n a p r o f e s s i o n a l r e l a t i o n s h i p w h i l e b o t h w e r e

w o r k i n g a t t h e p u b l i c d e f e n d e r ’ s o f

f i c e i n a n o f

f i c e o f t h i r t y

- f

i v e i n d i v i d u a l s

. H e n e v e r

w o r k e d d i r e c t l y o n a c a s e w i t h h e r

. T r i a l c o u n s e l s t a t e d t h a t h e h a d n e v e r s o c i a l i z e d w i t h h e r

.

-12-T h e p o s t

- c o n v i c t i o n c o u r t f o u n d t r i a l c o u n s e l ’ s t e s t i m o n y c r e d i b l e

. “ [ Q ] u e s t i o n s o f

c r e d i b i l i t y o f t h e w i t n e s s e s

, t h e w e i g h t a n d v a l u e o f t h e e v i d e n c e

, a n d r e s o l u t i o n o f c o n f l i c t s

i n t h e e v i d e n c e a r e m a t t e r s e n t r u s t e d t o t h e t r i a l j u d g e a s t h e t r i e r o f f a c t

, ” a n d t h e

p o s t

- c o n v i c t i o n c o u r t ’ s c r e d i b i l i t y d e t e r m i n a t i o n s a r e c o n c l u s i v e o n a p p e a l u n l e s s t h e

e v i d e n c e p r e p o n d e r a t e s a g a i n s t t h e m

. S t a t e v

. O d o m

, 9 2 8 S

. W

. 2 d 1 8

, 2 3 ( T e n n

. 1 9 9 6 )

. W e

f i n d n o e v i d e n c e t o p r e p o n d e r a t e a g a i n s t t h e f i n d i n g s o f t h e t r i a l c o u r t

.

A s t o t h e s t r a t e g y o f d e f e n s e c o u n s e l t o p u r s u e a “ p a s s i v e ” d e f e n s e

, w e c o n s i d e r t h i s

a r e a s o n a b l y

- b a s e d t r i a l s t r a t e g y s o l o n g a s c o u n s e l w a s a d e q u a t e l y p r e p a r e d f o r t r i a l

. T h e

t r i a l c o u r t f

o u n d t h a t c o u n s e l w a s a d e q u a t e l y p r e p a r e d a n d w e c a n f i n d n o e v i d e n c e t o t h e

c o n t r a r y

. T h i s i s s u e a f

f o r d s P e t i t i o n e r n o b a s i s f o r r e l i e f

.

W e c o n c l u d e t h a t P e t i t i o n e r h a s f a i l e d t o m e e t t h e f

i r s t p r o n g o f t h e S t r i c k l a n d

r e q u i r e m e n t

, t h a t t h e s e r v i c e s p r o v i d e d b y t r i a l c o u n s e l w e r e d e f i c i e n t

. T h e e v i d e n c e

p r e s e n t e d d o e s n o t p r e p o n d e r a t e a g a i n s t t h e t r i a l c o u r t ’ s c o n c l u s i o n t h a t t r i a l c o u n s e l a f f o r d e d

P e t i t i o n e r e f

f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l

. I n a d d i t i o n

, P e t i t i o n e r h a s b e e n u n a b l e t o p r o v e

t h a t h i s g u i l t y p l e a w a s e n t e r e d i n v o l u n t a r i l y o r u n i n t e l l i g e n t l y

. T h e t r i a l c o u r t c o n c l u d e d t h a t

t h e p l e a w a s e n t e r e d v o l u n t a r i l y

, a n d t h e e v i d e n c e p r e s e n t e d d o e s n o t p r e p o n d e r a t e a g a i n s t

t h i s f i n d i n g

.

T h e r e f o r e

, t h e s e i s s u e s a r e w i t h o u t m e r i t

.

C O N C L U S I O N

F o r t h e f o r e g o i n g r e a s o n s

, w e a f

f i r m t h e p o s t

- c o n v i c t i o n c o u r t ’ s d e n i a l o f t h e p e t i t i o n

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ J E R R Y L

. S M I T H

, J U D G E

-13-