N O T F O R P U B L I C A T I ON

U N I T E D S T A T E S C OU R T O F A P P E A LS

F O R T H E N I N T H C I R C U IT

L I N D A B U S T A M A N T E,

P l a i n t i ff

- A p pe l l a n t,

v.

C A R O L Y N W

. C O L V I N

, C o mm i ss i on er

o f S o c i a l S e c u r i t y A d m i n i s t r a ti o n,

D e f en d an t

- A pp e ll e e. N o

. 1 3

- 1 5 1 52

D

. C. N o

. 2 : 1 2

- cv

- 0 0 07 5

- N VW

M E M O R A N D UM *

A pp e a l f r o m t he U n it e d S t a t e s D i s tr i c t C o u rt

f o r t h e D i s tr i c t o f A ri z o na

N e il V

. W a k e

, D i s tri c t J u d g e

, P r es i d i ng

A r g u e d a n d S u b m i tt e d M a r c h 1 2

, 2 015

S an F r a n c i s co

, C a li f

o r n ia

B e f o r e : B E R Z O N

, B Y B E E

, an d O W E N S

, C i r cu i t J u d ge s.

L i n d a B u s t a m a n t e a p p ea l s t h e d i s t ri c t co u r t ’s j u dg m e n t a f f ir m i n g t he

C o m m i s s i o ne r o f S o c i a l S e cu r it y ’s d en i a l o f h e r a p p li c a ti o n f o r d i s a b ili ty

i n s u r a n ce b e n e fit s u n d e r T itl e I I o f t h e S o c i a l S ec u ri t y A c t

. W e ha v e j u ris d i c t i on

u n d e r 2 8 U. S

. C

. § 1 2 9 1

, a nd w e a f f ir m. 

# F I L ED

A P R 10 20 15

M O L L Y C

. D W YE R

, C L E RK

U

. S. C O U R T O F A PPEA LS

* T h i s d i s p o s it i o n i s n o t a p p r o p ri a t e f o r p u b l i c a ti o n a n d i s n o t p r ec e d e nt

e x c e p t a s p r o v i d e d b y 9 t h C i r

. R. 3 6

- 3.B u s t a m a n t e ’ s m a i n c on t e n ti o n i s t h a t t h e A L J e r r e d b y r e j ec t i n g t h e o p i n i on

o f a s t a t e ag e n c y ex a m i n i n g p s y c h i a t ris t i n f a v o r o f t h e o p i n i o n o f a n o n e xa m i n i ng

s t a t e a g e n cy r e v i e w e r

. I n p a rt i cu l a r , B u s t a m an t e a

r g ue s t ha t t h e A L J i m p r op e rly

r e li e d o n h e r f

a il u r e t o s ee k t r e a t m e n t a n d h e r n o nc o m p li a nc e w i t h t h e t r e a t m e nt

s h e d i d r e c e i v e t o r e

j e c t t he e x a m i n i n g p s y c h i a t r i s t ’s o p i n i o n t h a t s h e h a s d i s a b l i ng

d e p r es s i o n

. T h o u gh B u s t a m a n t e i s c o rr e c t t h a t f a il u r e t o s ee k o r c o m

p l y w i th

t r ea t m e n t i s a n i m

p e r m i s s i b l e g r o u n d f

o r r e j ec t i n g a d o c t o r’s d i a g n o s i s o f m e n t al

i l l n e ss w he n t h e f

a il u r e i s a tt

r i b u t a b l e t o t h e m en t a l il l ne s s

, s e e R e g e n n it t er v.

C o m m ’ r o f t h e S o c

. S e c

. A d

m i n.

, 1 6 6 F

. 3 d 1 2 9 4

, 1 2 99

- 3 0 0 ( 9 t h C ir

. 1 9 9 9 )

, t he r e is

“ n o m e d i c a l e v i d e nc e t ha t [ B u s t a m an t e ’ s ] r e s i s t a n c e w as a t tri b u t ab l e t o h e r m e n t al

i m pa i r m e n t r a t h e r t h a n h e r o w n pe r s o na l p r e f e r e nc e

, ” M

o l i n a v

. A s t r ue

, 6 7 4 F

. 3d

1 1 0 4

, 1 1 1 4 ( 9 t h C i r

. 2 0 1 2 )

. A s a r es u lt

, t h e A L J d i d no t e rr a n d p r o v i d e d “ s pe c if ic

a n d l e g i t i m a t e r e a s o n s t h a t a r e s u p p o rt e d b y s u b s t a n t i a l e v i d e n ce ” f o r r e j e c ti n g t he

o p i n i o n o f t h e e x a m i n i n g p s y c h i a tr i s t

. C ha u d h r y v

. A s t r ue

, 6 8 8 F

. 3 d 6 6 1

, 6 7 1 ( 9 th

C ir

. 20 1 2 )

. A n y r e l i a n ce o n o t h e r

, p o t e n t i a ll y i m p r o p e r r e a s on s w a s h a

r m l e ss

. S ee

C a r m i c k l e v

. C

o m m ’r

, So c

. S e c

. A d

m i n.

, 5 3 3 F

. 3 d 1 1 5 5

, 1 1 6 2

- 6 3 ( 9 t h C ir

. 2 0 0 8 ).

B u s t a m an t e a l s o co n t e n d s t ha t t h e A L J e rr e d b y r e j e c ti n g h e r s y m

p t om

t e s t i m o n y

. T h e A L J

, h o w e v e r

, p r o v i de d a t l e a s t t w o r e a s on s s u p p o rt e d by

s u b s t a n ti a l ev i d e nc e f

o r r e j e c ti n g h e r t e s t i m o n y : ( 1 ) h e r s h i f ti n g d e s i g n a ti o n o f h er

2p r i m a r y d i s a b i li t y ; a n d ( 2 ) h e r i n c o n s i s t e n t e x p l an a ti o n s o f w h y s h e l e f t he r j ob

.

S e e O r n v

. A s t r ue

, 4 9 5 F

. 3 d 6 2 5

, 6 36 ( 9 t h C ir

. 2 0 0 7 ) ( “ F a c t o r s t h a t a n A L J m ay

c o n s i d e r i n w e i g h i n g a c l a i m a n t ’ s c r ed i b il i t y i n c l u de

. . . i nc o n s i s t e n c i e s in

t e s ti m o n y

. . . . ” )

. T o g e t h e r t h e s e c on s t i t u t e “c l ea r a n d c on v i n c i n g r e a s o n s ” f or

r e j e c ti n g B u s t a m a n t e ’s s y m p t o m t es t i m o n y

. S e e i d. a t 6 3 5 ( i n t e r n a l q u o t a ti on

m a r k o m it t ed )

. A g a i n

, a ny r e li a nc e o n o t h e r

, p o t e n t i a l l y i m p e r m i s s i b l e r e as o ns

w as h a r m l es s

. S e e C a r

m i c k le

, 5 3 3 F

. 3 d a t 1 1 6 2

- 6 3.

B u s t a m a n t e ’ s f

i n a l c o n t e n ti o n i s t h a t t h e A L J e x h i b i t ed i m p r o p e r b i as

a g a i n s t h e r

. S he b as e s t h i s a r g u m en t e x c l u s i v e l y o n a co mm en t t he A L J m ad e at

t h e b e g i n n i n g o f he r h e a ri n g c o nc e r n i n g he r f i b r o m ya l g i a c l a i m

. A lt h o u g h t h is

c o m m en t m a y h a ve b ee n i ll a d v i s ed

, “ t h e A L J ’s b e ha v i o r

, i n t h e c o n t e x t o f t he

w ho l e ca s e

, ” w a s no t “ s o e x tr e m e a s t o d i s p l a y c l ea r i na b il i t y t o r en d e r f

a ir

j u d g m e n t

. ” R o l l i n s v

. M

a s s a na ri

, 2 6 1 F

. 3 d 8 5 3

, 8 5 8 ( 9 t h C i r

. 2 0 0 1 ) ( q u o ti ng

L i t e k y v

. U n i t e d S t a t es

, 5 1 0 U. S

. 5 4 0

, 5 5 1 ( 1 9 9 4 ) ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r ks

o m it t e d ); s e e a l s o B a y l i ss v

. B a r n ha rt

, 4 2 7 F

. 3 d 1 2 1 1

, 1 2 1 5

- 1 6 ( 9 t h C ir

. 2 0 0 5)

( “ [ W e ] ha v e r e

j ec t e d a l l eg a ti o n s t h a t d u e p r o c es s w a s v i o l a t e d w h e n i s o l a t e d pa r ts

o f a n A L J ’ s c o n d u c t w e r e c h a l l e n ge d b u t t h e r e c o r d as a w ho l e s h o w ed

f u n d a m e n t a l f

a i r n e ss f o r t h e l it i ga n t s

. ” )

. H e r c l a i m o f b i a s t h u s f a i l s.

A FF I R M E D.

3B u s t a m an t e v

. C o l v in

, N o

. 1 3

- 1 5 1 52

B E R Z O N

, C i r c u it J u d g e

, d i s s en t i n g:

I r e s p e c t f u l l y d i s s en t.

I t i s s o m e ti m es “ r ea s o n ab l e f o r [ an A d m i n i s tr a ti v e L a w J u d g e ( “ A L J ” )] to

c o n c l u d e t h a t t h e l ev e l o r f r eq u e n cy o f t r e a t m e n t [ i s] i n c on s i s t en t w i t h t h e l ev e l of

c o m p l a i n t s ” a c l a i m a n t as s e r t s o r a m ed i ca l e xp e rt f i nd s

. M o l i n a v

. A s t r ue

, 6 74

F

. 3 d 1 1 0 4

, 1 1 1 4 ( 9 t h C ir

. 2 0 12 ) ( i n t e r na l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

. B u t no

r e as o n a b l e f

ac t fi n de r c o u l d d o u b t t h a t B u s t a m a n t e is s e ve r e l y d e p r es s e d

, as

e v i d en c e d b y ( 1 ) h e r r e ce n t s u i c i de a t t e m p t ; ( 2 ) h e r m u l t i p l e r e p o r t e d p ri or

a t t e m p t s ; ( 3 ) he r p e r s i s t e n t s u i c i d a l i d e a ti o n ; a n d ( 4 ) h e r p o s t

- s u i c i d e

- a t t e m pt

d i a g no s i s

, b y h e r t r e a ti n g p s yc h i a tri c c li n i c

, o f “ m a j o r d e p r e s s i v e d i s o r de r,

r e cu r r e n t ep i s o d e

, se v e r e

. ” I n de e d

, B u s t a m a n t e ’ s r ec e n t s u i c i de a t t e m p t a n d m a j or

d e p r es s i o n d i a g n o s i s o c c u rr ed a f t er b o t h m en t a l h ea l t h o p i n i o n s d i s c u s se d b y t he

A L J w e r e r e n de r e d

, s e r v i n g s tr o n g l y t o c o rr o b o r a t e t h e e x a m i n i n g d o c t o r ’ s op i n i on

t h e A L J r e

j ec t e d

, a n d se v e r e l y t o un d e r m i n e t he p ap e r- r ev i e w o p i n i o n t h e A LJ

c r ed i t e d.

F u r t he r m o r e

, “ a n a d

j u d i ca t o r m

u s t n o t d r a w a n y i n f

e r e n ce s a b o u t an

i n d i v i d u a l’ s s y m

p t o m s a n d t h e i r f

u n c t i o n a l e f

f e c t s f r o m a f a il u r e t o se e k o r p u r s ue

r e g u l a r m ed i ca l t r e a t m e n t

w it h ou t f ir s t co n s i de r i n g an y e x p l a n a t i o n s t h a t t he

i n d i v i d u a l m a y p r o v i d e

, o r o t h e r i n f o r m a ti o n i n t he c a s e r ec o r d

, t h a t m a y e x p l a in



# F I L ED

A P R 10 20 15

M O L L Y C

. D W YE R

, C L E RK

U

. S. C O U R T O F A PPEA LSi n fr e q u en t o r ir r e g u l a r m e d i c a l v i s it s o r f a i l u r e t o see k m e d i c a l tr e a t m en t

. ” O r n v.

A s t r ue

, 4 9 5 F

. 3 d 6 2 5

, 6 3 8 ( 9 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i tt e d )

.

H e r e

, B u s t a m a n t e t es t ifi e d t h a t h e r m ed i c a ti o n w a s n o t “ r e a l l y w o r k i n g ” an d t h at

s h e w a s u n ab l e t o r e t u r n t o m e n t a l he a l t h tr e a t m en t b ec a u s e o f “ a l on g w a i ti ng

l i s t

. ” T h e r e i s n o i n d i c a t i o n t h e A L J c o n s i d e r e d h e r ex p l a n a t i o n s

. A n d t h e r e co rd

a s a w h o l e

, de s p it e t he a

b se n ce o f a d o c t o r ’ s ex p li c it s t a t e m e n t

, s u g g e s t s t h at

B u s t a m an t e d i d n o t p u rs u e tr e a t m en t m o r e a c ti v e l y be c au s e s h e w a s d e p r e s se d.

G i v e n a l l o f t h e se r e a s on s t o c r e d i t

, r a t h e r t h a n d i s c r e d it

, D o c t o r S t e i n ga r d ’s

e v a l u a t i o n o f B u s t a m a n t e ’s li k e l y v o ca t i o n a l i m pa i r m e n t o n ac c o u n t o f h er

d e p r e ss i o n

, it i s c l e a r t o m e t ha t B u s t a m a n t e ’ s f a i l u r e t o p u r s ue t

r ea t m e n t f

o r h er

d e p r es s i o n c o u l d s u p p o rt t h e A L J ’ s d e c i s i o n o n l y o n t h e s e p a r a t e p o l i cy g r o u nd

t h a t “ [ i ] m pa i r m e n t s t ha t c a n b e c on t r o ll e d e f f e c ti v e l y w it h m e d i c a ti o n a r e n ot

d i s a b l i n g f

o r t h e p u r p o s e o f d e t e r m i n i n g e l i g i b il i t y f o r S S I b e n e fi t s

. ” W

a r r e v.

C o m m ’ r o f S o c

. S ec

. A d

m i n.

, 4 3 9 F

. 3 d 1 0 0 1

, 1 0 0 6 ( 9 t h C ir

. 2 0 06 )

. B u t t h e A LJ

m a de n o fi n d i n g t h a t

B u s t a m an t e ’ s d e p r e s s i o n c o u ld be c o n t r o l l e d e ff e c t i ve l y

, nor

w as t h e r e e v i d en c e i n t h e r e c o r d t o s u p p o r t s u c h a fi n d i n g. C f

. O rn

, 4 9 5 F

. 3 d at

6 3 7; D o d r i l l v

. S h a l a la

, 1 2 F

. 3 d 9 1 5

, 9 1 9 ( 9 t h C i r

. 1 9 9 3 )

. T h u s

, B u s t a m a n t e ’s

f a il u r e t o p u r s u e t r e a t m e n t f o r h e r d ep r es s i o n w a s no t a l eg i ti m a t e r ea s on t o r e j e ct

t h e p s yc h i a tri s t’ s o p i n i o n

. T h e A L J ’s o n l y o t h e r s p ec i fi c r ea s o n f o r r e j e c ti n g t h at

2o p i n i o n

, t h a t B u s t a m an t e d e m o n s t r a t e d n o c o g n i t i v e d e f

i c i t s

, w a s o ff

- p o i n t as

d e p r es s i o n i s a t i s s u e

, f

o r r e a s o n s w e r ec e n t l y s u r v e ye d. S e e G ha n i m v

. C o l v in

,

7 6 3 F

. 3 d 1 15 4

, 1 1 6 4 ( 9 t h C ir

. 2 0 1 4 ).

F i n a ll y

, t h e A L J o f

f e r e d n o c l e a r a

n d co n v i n c i n g r e a s o n f

o r r e j e c t i ng

B u s t a m a n t e ’s s y m

p t o m t es t i m o n y

, a t l ea s t a s t o h e r d e p r e ss i o n

. T h a t h e r o wn

d e s i g n a t i on o f he r p ri m a

r y d i s a b il i t y s h if t e d a l s o do e s n o t h i n g t o c a s t d ou b t o n t he

w e ll

- d o cu m e n t e d f

ac t t h a t s h e w as s e v e r e l y d e p r e s se d f o r a t l ea s t a l a

r ge p a rt o f t he

p e rt i n e n t p e ri o d

. A s f

o r h e r s u p p o s e d l y i n c o n s i s t e n t t e s ti m o n y r e ga r d i n g h er

r e as o n f o r l e a v i n g h e r j o b

, h e r v a ri o u s s t a t e m e n t s

, w h i l e s o m e t i m e s i nc o m p l e t e

, a re

a l l co n s i s t e n t w i t h h e r f

u ll e s t e x p l a n a t i o n o f t h e e n d o f h e r e m p l o y m e n t: “ I m i s s ed

a l o t o f w o r k d u e t o t h e p a i n

, a n d I w as u n a b l e t o p e rf

o r m m y d u ti e s

. . . . I w as

r e l e a se d d ue t o m y p o o r a t t e n da n ce

. ” A b s e n t c l e a r a n d c o n v i n c i n g r e as o n s , I

w o u l d h o l d t h a t t h e A L J e r r e d i n d i sc r ed i ti n g B u s t a m a n t e ’s t e s ti m o n y

, a t l e a s t a s to

h e r d e p r e s s i o n.

B ec a u s e t h e A L J “ f

a i l e d t o p r o v i d e l e ga l l y s u f fi c i e n t r e as o n s f

o r r e j e c ti n g”

t h e p s yc h i a tri s t’ s o p i n i o n a n d B u s t a m a n t e ’s t e s t i m o ny

, G a r r i s o n v

. C o l v in

, 7 59

F

. 3 d 9 9 5

, 1 0 2 0 ( 9 t h C i r

. 2 0 1 4 )

, I w o u l d r e m an d f o r a c a l c u l a ti o n o f b e n e f

i t s. 1

1 I no t e

, h o w e v e r

, t h a t t h e r e i s p en d i n g en b a n c a c ti v it y i n t w o ca s es

i n v o l v i n g o u r c r e d it

- as

- tr u e d o c t r i n e. S e e B u r r e ll v

. C

o l v in

, 7 7 5 F

. 3 d 1 1 3 3 ( 9 th

C ir

. 2 0 14 ) ; T

r e i c h l e r v

. C

o m m ’r o f S oc

. S e c

. A d

m i n.

, 7 7 5 F

. 3 d 1 0 9 0 ( 9 t h C i r.

32 0 1 4 ).

4