FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

DEC 31, 2008

THOMAS K. KAH

N

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 7

- 1 0 7 1 5

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 5

- 2 0 9 1 6

- C R

- U U B

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

A L F O N S O A L L E N

,

a

. k

. a

. S p o o n

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( D e c e m b e r 3 1

, 2 0 0 8 )

B e f o r e T J O F L A T a n d C A R N E S

, C i r c u i t J u d g e s

, a n d B O W E N

, D i s t r i c t J u d g e

. *

P E R C U R I A M :

Honora ble Dudley

H. B owen, Jr., United States District J udg e for the Southern District *

of Ge org ia, sitting by

desig nation.A l f

o n z o A l l e n a p p e a l s h i s c o n v i c t i o n s a f t e r p l e a d i n g g u i l t y t o c o n s p i r a c y t o

d i s t r i b u t e c r a c k c o c a i n e

, i n v i o l a t i o n o f 2 1 U

. S

. C

. § § 8 4 1 ( a ) ( 1 )

, ( b ) ( 1 ) ( A ) ( i i i )

, 8 4 6

,

a n d t o p o s s e s s i o n o f a f i r e a r m i n f

u r t h e r a n c e o f a d r u g t r a f f i c k i n g c r i m e

, i n

v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § § 9 2 4 ( c ) ( 1 )

, 2

. H e w a s s e n t e n c e d t o 4 8 0 m o n t h s i n p r i s o n

.

A l l e n c o n t e n d s t h a t h i s c o n v i c t i o n i s d u e t o b e r e v e r s e d b e c a u s e t h e d i s t r i c t c o u r t

j u d g e v i o l a t e d t h e c o m m a n d o f F e d e r a l R u l e o f C r i m i n a l P r o c e d u r e 1 1 ( c ) ( 1 ) t h a t

t h e c o u r t n o t p a r t i c i p a t e i n p l e a n e g o t i a t i o n s

. 1

W e o r d i n a r i l y r e v i e w d e n o v o t h e v o l u n t a r i n e s s o f a g u i l t y p l e a

. U n i t e d

S t a t e s v

. F r y e

, 4 0 2 F

. 3 d 1 1 2 3

, 1 1 2 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

. H o w e v e r

, w h e r e a d e f e n d a n t

p r e s e n t s a d i f

f e r e n t a r g u m e n t o n a p p e a l t o s u p p o r t h i s p o s i t i o n o u r r e v i e w i s f o r

p l a i n e r r o r o n l y

. S e e

, e

. g

. , U n i t e d S t a t e s v

. W r i g h t

, 3 9 2 F

. 3 d 1 2 6 9

, 1 2 7 9 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 4 )

. T h a t a p p l i e s t o R u l e 1 1 v i o l a t i o n s r a i s e d f o r t h e f i r s t t i m e o n a p p e a l

.

S e e U n i t e d S t a t e s v

. M o r i a r t y

, 4 2 9 F

. 3 d 1 0 1 2

, 1 0 1 9 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 ) ( “ [ W ] h e n a

d e f e n d a n t f a i l s t o o b j e c t t o a R u l e 1 1 v i o l a t i o n

, w e r e v i e w o n l y f o r p l a i n e r r o r ” )

.

A l l e n a r g u e d b e f

o r e t h e d i s t r i c t c o u r t t h a t i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e f

r o m h i s t r i a l

c o u n s e l

, a n d c o e r c i o n f

r o m t h e a t t o r n e y s r e p r e s e n t i n g c o

- d e f e n d a n t s

, r e n d e r e d h i s

Allen also conte nds that the district court abuse d its discretion, or otherw ise err ed, by 1

(1) de ny ing him lea

ve to withdraw his guilty

plea, whic h he soug ht to do on the gr ound that his

g uilty plea wa s involuntary

due to coe rcion fr om his trial counsel and fr om his co-def endants’s

attorney s; and (2) r efusing to appoint substit ute counse l for him afte r the g uilty plea a nd befor e

sentenc ing. We ne ed not addr ess either of those issues in view of our dispositi on of the

Fe d.R.Crim.P . 11(c) (1) issue.

2g u i l t y p l e a i n v o l u n t a r y

. H i s p r e s e n t a r g u m e n t p r e s e n t s a d i f f e r e n t r e a s o n f

o r h i s

c o n t e n t i o n t h a t h i s g u i l t y p l e a w a s i n v o l u n t a r y

, t h a t b e i n g t h e d i s t r i c t c o u r t j u d g e ’ s

p a r t i c i p a t i o n i n t h e p l e a n e g o t i a t i o n s

.

T o p r e v a i l u n d e r t h e p l a i n e r r o r s t a n d a r d

, a n a p p e l l a n t b e a r s t h e b u r d e n o f

d e m o n s t r a t i n g t h a t : ( 1 ) t h e d i s t r i c t j u d g e e r r e d ; ( 2 ) t h e e r r o r w a s p l a i n ; a n d ( 3 ) t h e

e r r o r i m p l i c a t e d h i s s u b s t a n t i a l r i g h t s

. U n i t e d S t a t e s v

. E d o u a r d

, 4 8 5 F

. 3 d 1 3 2 4

,

1 3 4 3

, n

. 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 )

. W e m a y t h e n c o r r e c t t h e e r r o r

, a t o u r d i s c r e t i o n

, i f

( 4 ) i t “ ‘ s e r i o u s l y a f

f e c t s t h e f a i r n e s s

, i n t e g r i t y

, o r p u b l i c r e p u t a t i o n o f j u d i c i a l

p r o c e e d i n g s

. ’ ” I d

. ( c i t a t i o n o m i t t e d )

. “ [ A ] d e f e n d a n t w h o s e e k s r e v e r s a l o f h i s

c o n v i c t i o n a f

t e r a g u i l t y p l e a

, o n t h e g r o u n d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t c o m m i t t e d p l a i n

e r r o r u n d e r R u l e 1 1

, m u s t s h o w a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y t h a t

, b u t f o r t h e e r r o r

, h e

w o u l d n o t h a v e e n t e r e d t h e p l e a

. ” U n i t e d S t a t e s v

. D o m i n g u e z B e n i t e z

, 5 4 2 U

. S

.

7 4

, 8 3

, 1 2 4 S

. C t

. 2 3 3 3

, 2 3 4 0

, 1 5 9 L

. E d

. 2 d 1 5 7 ( 2 0 0 4 )

.

T h e R u l e 1 1 r e q u i r e m e n t s f o r t a k i n g g u i l t y p l e a s a r e d e s i g n e d t o “ a v o i d t h e

d a n g e r o f a n i n v o l u n t a r y g u i l t y p l e a c o e r c e d b y j u d i c i a l i n t e r v e n t i o n

. ” S e e U n i t e d

S t a t e s v

. D i a z

, 1 3 8 F

. 3 d 1 3 5 9

, 1 3 6 3 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 )

. R u l e 1 1 ( c ) ( 1 )

, w h i c h w a s

f o r m e r l y s e t f

o r t h a s F e d

. R

. C r i m

. P

. 1 1 ( e ) ( 1 )

, p r o v i d e s t h a t “ [ a ] n a t t o r n e y f o r t h e

g o v e r n m e n t a n d t h e d e f e n d a n t ’ s a t t o r n e y

. . . m a y d i s c u s s a n d r e a c h a p l e a

a g r e e m e n t

. T h e c o u r t m u s t n o t p a r t i c i p a t e i n t h e s e d i s c u s s i o n s

. ” S e e

3F e d

. R

. C r i m

. P

. 1 1 ( c ) ( 1 )

. W e h a v e “ i n t e r p r e t e d R u l e 1 1 ( e ) a s a b r i g h t l i n e r u l e 2

p r o h i b i t [ i n g ] t h e p a r t i c i p a t i o n o f t h e j u d g e i n p l e a n e g o t i a t i o n s [

. ] ” U n i t e d S t a t e s v

.

J o h n s o n

, 8 9 F

. 3 d 7 7 8

, 7 8 2 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 6 ) ( c i t a t i o n s a n d m a r k s o m i t t e d )

( a l t e r a t i o n i n o r i g i n a l )

. “ T h r e e r a t i o n a l e s h a v e b e e n a d v a n c e d f o r t h e s t r i c t

p r o h i b i t i o n o n j u d i c i a l p a r t i c i p a t i o n : ( 1 ) j u d i c i a l i n v o l v e m e n t i n p l e a n e g o t i a t i o n s

i n e v i t a b l y c a r r i e s w i t h i t t h e h i g h a n d u n a c c e p t a b l e r i s k o f c o e r c i n g a d e f e n d a n t t o

a c c e p t t h e p r o p o s e d a g r e e m e n t a n d p l e a d g u i l t y ; ( 2 ) t h e p r o h i b i t i o n p r o t e c t s t h e

i n t e g r i t y o f t h e j u d i c i a l p r o c e s s ; a n d ( 3 ) t h e b a n p r e s e r v e s t h e j u d g e ’ s i m p a r t i a l i t y

a f t e r t h e n e g o t i a t i o n s a r e c o m p l e t e d

. ” J o h n s o n

, 8 9 F

. 3 d a t 7 8 2

- 8 3 ( c i t a t i o n s a n d

m a r k s o m i t t e d )

.

W e h a v e s a i d t h a t n o t a l l c o m m e n t s b y t h e d i s t r i c t j u d g e r e l a t i n g t o p l e a

a g r e e m e n t s v i o l a t e R u l e 1 1

, b u t a n y “ d i s c u s s i o n o f t h e p e n a l c o n s e q u e n c e s o f a

g u i l t y p l e a a s c o m p a r e d t o g o i n g t o t r i a l i s i n h e r e n t l y c o e r c i v e

, n o m a t t e r h o w w e l l

i n t e n t i o n e d

. ” J o h n s o n

, 8 9 F

. 3 d a t 7 8 3

. W e f o u n d

, f o r e x a m p l e

, a v i o l a t i o n o f R u l e

1 1 w h e r e a d i s t r i c t c o u r t j u d g e g a v e t h e d e f e n d a n t s u n t i l n o o n t h a t d a y t o p l e a d

Prior to being amende d in 2002, Rule 11(e)( 1) provided: “ The a ttorney for the 2

g overnme nt and the attorne y for the de fenda

nt . . . may

eng ag e in discussions with a view towar d

rea ching an ag ree ment that, upon the enter ing of a plea of g uilty . . ., the attorne y

for the

g overnme nt will [ dismiss char g es, ag ree to rec ommend or not oppose a r equest for a par ticular

sentenc e, or a g ree that a spec ific sentenc e is appropr iate]. The cour t shall not participate in any

discussions.” Diaz, 138 F.3d at 1362. F or our pur poses, there is no material diffe renc e betwe en

the pre - and post-a

mendment ver sions of the rule. As a result, pre -ame ndment decisions apply to

this iss ue the sa me as post-a mendment ones.

4g u i l t y o r e l s e g o t o t r i a l

, a n d s t a t e d t h a t i f t h e d e f e n d a n t s d e c i d e d t o g o t o t r i a l

,

“ t h e y ’ l l g e t a f

a i r t r i a l

, a n d i f t h e y g e t f o u n d g u i l t y

, t h e y ’ l l a l s o g e t a f a i r s e n t e n c e

,

f a i r l y h i g h

. ” S e e U n i t e d S t a t e s v

. C o r b i t t

, 9 9 6 F

. 2 d 1 1 3 2

, 1 1 3 3

- 3 5 ( 1 1 t h C i r

.

1 9 9 3 )

. W e a l s o f

o u n d a R u l e 1 1 v i o l a t i o n w h e r e a d i s t r i c t c o u r t j u d g e

, d u r i n g t h e

p l e a c o l l o q u y

, “ c o n t r a s t e d t h e f i f t e e n

- y e a r m i n i m u m m a n d a t o r y [ s e n t e n c e t h a t t h e

d e f e n d a n t ] f a c e d b y g o i n g t o t r i a l i n T e x a s w i t h t h e t e n

- y e a r m i n i m u m m a n d a t o r y

[ s e n t e n c e t h a t h e ] f

a c e d b y p l e a d i n g [ g u i l t y ] t o t h e c o n s p i r a c y c o u n t

, ” a n d t h e n

a d v i s e d t h e d e f

e n d a n t t o “ t a l k t o h i s l a w y e r s o m e a n d s e e i f t h a t i s r e a l l y w h a t h e

w a n t s t o d o

. ” S e e U n i t e d S t a t e s v

. C a s a l l a s

, 5 9 F

. 3 d 1 1 7 3

, 1 1 7 6

- 7 8 ( 1 1 t h C i r

.

1 9 9 5 )

.

I n t h e p r e s e n t c a s e t h e g o v e r n m e n t h a d o f f e r e d n o t t o f

i l e a 2 1 U

. S

. C

. § 8 5 1

n o t i c e o f p r i o r c o n v i c t i o n s i n r e t u r n f o r a g u i l t y p l e a f

r o m A l l e n

. U n d e r A l l e n ’ s

c i r c u m s t a n c e s i f t h e § 8 5 1 n o t i c e w e r e f i l e d h e f a c e d a m a n d a t o r y s e n t e n c e o f l i f e

i m p r i s o n m e n t i f c o n v i c t e d

. W i t h o u t t h a t n o t i c e b e i n g f i l e d t h e o n l y m a n d a t o r y

s e n t e n c e A l l e n f

a c e d w a s t h e m i n i m u m o f 1 0 y e a r s f o r e a c h o f t h e t w o c o u n t s

, t o

b e i m p o s e d c o n s e c u t i v e l y

, a l t h o u g h t h e c o u r t c o u l d i m p o s e a h i g h e r s e n t e n c e

. A t

t h e c h a n g e

- o f

- p l e a h e a r i n g w h i l e A l l e n

, w h o w a s 2 8 y e a r s o l d

, w a s w a v e r i n g a b o u t

p l e a d i n g g u i l t y

, t h e d i s t r i c t c o u r t j u d g e t o l d h i m :

S o

, I ’ l l t e l l y o u h o w i t l o o k s t o m e f r o m h e r e

, M r

. A l l e n

. Y o u ’ r e

t o t a l l y g a m b l i n g w i t h y o u r l i f e

. I t ’ s g o i n g t o b e h a r d t o b e a t t h e c h a r g e s

.

5T h e r e ’ s a w i r e t a p

. I f y o u w a n t t o g o t o p r i s o n f o r l i f e

, g o t o p r i s o n f

o r l i f e

.

Y o u l e a v e t h e f

e d e r a l s y s t e m i n a b o x

. T h e r e ’ s n o p a r o l e

.

I h a v e p e o p l e y o u r a g e d o i n g m a n d a t o r y l i f e

. T h e y w r i t e t o m e a l l t h e

t i m e

. T h e r e i s n ’ t a n y t h i n g I c a n d o f o r t h e m

. I h a v e a w o m a n w h o ’ s d o i n g

m a n d a t o r y l i f

e w h o I s e n t e n c e d w h e n s h e w a s 2 5 y e a r s o l d 1 5 y e a r s a g o

. S h e ’ s 4 0 y e a r s o l d n o w

, h a s n ’ t s e e n h e r c h i l d r e n i n 1 5 y e a r s

, a n d w i l l l e a v e

f e d e r a l p r i s o n i n a b o x

.

C a n I m a k e i t a n y c l e a r e r t o y o u ?

A s A l l e n a t t e m p t e d t o r e s p o n d

, t h e c o u r t i n t e r j e c t e d : “ Y o u c a n d o w h a t y o u w a n t

,

a n d I w a n t y o u t o u n d e r s t a n d t h a t

, b u t y o u a r e r e a l l y g a m b l i n g

. ”

T h e r e w a s e r r o r b e c a u s e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s s t a t e m e n t s t o A l l e n c l e a r l y

v i o l a t e d t h e p r o h i b i t i o n i n R u l e 1 1 ( c ) ( 1 ) a g a i n s t j u d i c i a l p a r t i c i p a t i o n i n p l e a

n e g o t i a t i o n s

. T h e e r r o r w a s p l a i n u n d e r t h e t e x t o f t h e r u l e i t s e l f a n d u n d e r o u r

p r i o r d e c i s i o n s t h a t e s t a b l i s h a b r i g h t l i n e r u l e a g a i n s t t h i s t y p e o f c o m m e n t f r o m

t h e b e n c h

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. D i a z

, 1 3 8 F

. 3 d a t 1 3 6 3 ; U n i t e d S t a t e s v

. C a s a l l a s

,

5 9 F

. 3 d a t 1 1 7 6

– 7 8 ; U n i t e d S t a t e s v

. C o r b i t t

, 9 9 6 F

. 2 d a t 1 1 3 3

– 3 5

. T h e e r r o r d i d

a f f e c t A l l e n ’ s s u b s t a n t i a l r i g h t s

, b e c a u s e t h e r e i s a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y t h a t h e

w o u l d n o t h a v e p l e a d e d g u i l t y b u t f o r t h e d i s t r i c t c o u r t j u d g e ’ s c o m m e n t s

.

D o m i n g u e z B e n i t e z

, 5 4 2 U

. S

. 7 4

, 8 3

, 1 2 4 S

. C t

. 2 3 3 3

, 2 3 4 0 ( 2 0 0 4 )

. A r e a s o n a b l e

p r o b a b i l i t y i s o n e t h a t u n d e r m i n e s o u r c o n f i d e n c e i n t h e o u t c o m e o f t h e p l e a

c o l l o q u y

. I d

. O u r c o n f i d e n c e t h a t A l l e n w o u l d h a v e p l e a d e d g u i l t y w i t h o u t t h e

6j u d g e ’ s c o m m e n t s i s u n d e r m i n e d b e c a u s e h e w a s w a v e r i n g a b o u t t h e d e c i s i o n a t

t h e t i m e

, a n d t h e j u d g e ’ s s t a t e m e n t s w e r e n o t s t r a y o r i s o l a t e d r e m a r k s b u t w e r e

i n s t e a d f o c u s e d a n d e m p h a t i c s t a t e m e n t s c o n v e y e d i n g r a p h i c l a n g u a g e

.

T h e f i r s t t h r e e p r o n g s o f t h e p l a i n e r r o r r u l e b e i n g m e t

, w e h a v e d i s c r e t i o n t o

c o r r e c t t h e e r r o r

. W e c h o o s e t o e x e r c i s e t h a t d i s c r e t i o n t o c o r r e c t t h e e r r o r

b e c a u s e i t “ m a y h a v e c r e a t e d i n t h e p u b l i c

. . . t h e m i s l e a d i n g i m p r e s s i o n t h a t a

j u d g e i s a n y t h i n g l e s s t h a n a n e u t r a l a r b i t e r

– a n e r r o r t h a t s e r i o u s l y a f f e c t [ s ] t h e

f a i r n e s s a n d i n t e g r i t y o f j u d i c i a l p r o c e e d i n g s

. ” S e e U n i t e d S t a t e s v

. C a n o

- V a r e l a

,

4 9 7 F

. 3 d 1 1 2 2

, 1 1 3 3

- 3 4 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( c i t a t i o n s a n d m a r k s o m i t t e d ) ( a l t e r a t i o n s

i n o r i g i n a l ) ( v a c a t i n g a g u i l t y p l e a c o n v i c t i o n b e c a u s e o f a p l a i n e r r o r v i o l a t i o n o f

R u l e 1 1 ( c ) ( 1 ) )

.

A s o u r d e c i s i o n s c o u n s e l

, a n d w i t h o u t i m p l y i n g a n y t h i n g n e g a t i v e a b o u t t h e

e x p e r i e n c e d a n d d e d i c a t e d j u r i s t w h o h a s p r e s i d e d d u r i n g t h e d i s t r i c t c o u r t

p r o c e e d i n g s s o f

a r

, o n r e m a n d t h e c a s e s h o u l d b e r e a s s i g n e d t o a n o t h e r d i s t r i c t

j u d g e

, “ a s a m e a n s t o e x t e n d t h e p r o p h y l a c t i c s c h e m e e s t a b l i s h e d b y R u l e 1 1 a n d

t o p r e v e n t t h e p o s s i b l e m i s i m p r e s s i o n c r e a t e d b y t h e j u d g e ’ s p a r t i c i p a t i o n

. ”

C o r b i t t

, 9 9 6 F

. 2 d a t 1 1 3 5

.

C o n v i c t i o n V A C A T E D a n d C a s e R E M A N D E D w i t h I n s t r u c t i o n s

.

7