# Eiropas Savienības L 289/2020

| | ISSN 1977-0715 |
| --- | --- |
| Eiropas Savienības
  Oficiālais Vēstnesis | L 289 |
| | |
| Izdevums latviešu valodā | Tiesību akti | 63. gadagājums2020. gada 3. septembris |

ISSN 1977-0715

Eiropas Savienības

Oficiālais Vēstnesis

L 289

Izdevums latviešu valodā

Tiesību akti

63. gadagājums2020. gada 3. septembris

---

| Saturs | | II   Neleģislatīvi akti | Lappuse |
| --- | --- | --- | --- |
| | | REGULAS |
| | * | Komisijas Deleģētā regula (ES) 2020/1224 (2019. gada 16. oktobris), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 papildina attiecībā uz regulatīviem tehniskajiem standartiem, kuros precizēta informācija un dati, kas iniciatoram, sponsoram un īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kura veic vērtspapīrošanu, ir jādara pieejami par vērtspapīrošanas darījumu (
  1
  ) | 1 |
| | * | Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2020/1225 (2019. gada 29. oktobris), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz formātu un standartizētām veidnēm, kuras iniciatoram, sponsoram un īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, ir jāizmanto, lai darītu pieejamu informāciju un datus par vērtspapīrošanu (
  1
  ) | 217 |
| | * | Komisijas Deleģētā regula (ES) 2020/1226 (2019. gada 12. novembris), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 un nosaka regulatīvos tehniskos standartus, precizējot informāciju, kas jāsniedz saskaņā ar VPS paziņojumu sniegšanas prasībām (
  1
  ) | 285 |
| | * | Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2020/1227 (2019. gada 12. novembris), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz veidnēm informācijas sniegšanai saskaņā ar VPS paziņošanas prasībām (
  1
  ) | 315 |
| | * | Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2020/1228 (2019. gada 29. novembris), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz formātu pieteikumiem par vērtspapīrošanas repozitorija reģistrāciju vai darījumu reģistra reģistrācijas paplašināšanu saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 (
  1
  ) | 330 |
| | * | Komisijas Deleģētā regula (ES) 2020/1229 (2019. gada 29. novembris), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 papildina saistībā ar regulatīvajiem tehniskajiem standartiem attiecībā uz vērtspapīrošanas repozitorija darbības standartiem datu vākšanai, apkopošanai, salīdzināšanai, piekļuvei un pilnīguma un konsekvences pārbaudīšanai (
  1
  ) | 335 |
| | * | Komisijas Deleģētā regula (ES) 2020/1230 (2019. gada 29. novembris), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros precizē informāciju par vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumu un informāciju par vienkāršotu pieteikumu par darījumu reģistra reģistrācijas paplašināšanu (
  1
  ) | 345 |

Saturs

II   Neleģislatīvi akti

Lappuse

REGULAS

*

Komisijas Deleģētā regula (ES) 2020/1224 (2019. gada 16. oktobris), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 papildina attiecībā uz regulatīviem tehniskajiem standartiem, kuros precizēta informācija un dati, kas iniciatoram, sponsoram un īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kura veic vērtspapīrošanu, ir jādara pieejami par vērtspapīrošanas darījumu (
  1
  )

1

1

*

Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2020/1225 (2019. gada 29. oktobris), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz formātu un standartizētām veidnēm, kuras iniciatoram, sponsoram un īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, ir jāizmanto, lai darītu pieejamu informāciju un datus par vērtspapīrošanu (
  1
  )

1

217

*

Komisijas Deleģētā regula (ES) 2020/1226 (2019. gada 12. novembris), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 un nosaka regulatīvos tehniskos standartus, precizējot informāciju, kas jāsniedz saskaņā ar VPS paziņojumu sniegšanas prasībām (
  1
  )

1

285

*

Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2020/1227 (2019. gada 12. novembris), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz veidnēm informācijas sniegšanai saskaņā ar VPS paziņošanas prasībām (
  1
  )

1

315

*

Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2020/1228 (2019. gada 29. novembris), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz formātu pieteikumiem par vērtspapīrošanas repozitorija reģistrāciju vai darījumu reģistra reģistrācijas paplašināšanu saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 (
  1
  )

1

330

*

Komisijas Deleģētā regula (ES) 2020/1229 (2019. gada 29. novembris), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 papildina saistībā ar regulatīvajiem tehniskajiem standartiem attiecībā uz vērtspapīrošanas repozitorija darbības standartiem datu vākšanai, apkopošanai, salīdzināšanai, piekļuvei un pilnīguma un konsekvences pārbaudīšanai (
  1
  )

1

335

*

Komisijas Deleģētā regula (ES) 2020/1230 (2019. gada 29. novembris), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros precizē informāciju par vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumu un informāciju par vienkāršotu pieteikumu par darījumu reģistra reģistrācijas paplašināšanu (
  1
  )

1

345

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Dokuments attiecas uz EEZ. |

---

(1)   Dokuments attiecas uz EEZ.

1

| LV | Tiesību akti, kuru virsraksti ir gaišajā drukā, attiecas uz kārtējiem jautājumiem lauksaimniecības jomā un parasti ir spēkā tikai ierobežotu laika posmu.
  Visu citu tiesību aktu virsraksti ir tumšajā drukā, un pirms tiem ir zvaigznīte. |
| --- | --- |

LV

Tiesību akti, kuru virsraksti ir gaišajā drukā, attiecas uz kārtējiem jautājumiem lauksaimniecības jomā un parasti ir spēkā tikai ierobežotu laika posmu.

Visu citu tiesību aktu virsraksti ir tumšajā drukā, un pirms tiem ir zvaigznīte.

---

II Neleģislatīvi akti

REGULAS

| 3.9.2020 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 289/1 |
| --- | --- | --- | --- |

3.9.2020

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 289/1

---

KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) 2020/1224

(2019. gada 16. oktobris),

ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 papildina attiecībā uz regulatīviem tehniskajiem standartiem, kuros precizēta informācija un dati, kas iniciatoram, sponsoram un īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kura veic vērtspapīrošanu, ir jādara pieejami par vērtspapīrošanas darījumu

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 (2017. gada 12. decembris), ar ko nosaka vispārēju regulējumu vērtspapīrošanai un izveido īpašu satvaru attiecībā uz vienkāršu, pārredzamu un standartizētu vērtspapīrošanu, un groza Direktīvas 2009/65/EK, 2009/138/EK un 2011/61/ES un Regulas (EK) Nr. 1060/2009 un (ES) Nr. 648/2012 (1), un jo īpaši tās 7. panta 3. punktu un 17. panta 2. punkta a) apakšpunktu,

tā kā:

| (1) | Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 3. punkta darbības joma attiecas uz visiem vērtspapīrošanas darījumiem, tostarp tiem, kuros jāsagatavo prospekts atbilstoši Eiropas Parlamenta un Padomes Regulai (ES) 2017/1129 (2) (parasti dēvēti par “publiskiem” vērtspapīrošanas darījumiem), un tiem, kuros prospekts nav jāsagatavo (parasti dēvēti par “privātiem” vērtspapīrošanas darījumiem). Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 2. punkta a) apakšpunktā ir minēti vērtspapīrošanas darījumi, kuros informāciju dara pieejamu ar vērtspapīrošanas repozitorija starpniecību un kuri neietver privātus vērtspapīrošanas darījumus. Lai atspoguļotu šo nošķīrumu, šī regula ir strukturēta atsevišķās iedaļās, kurās norādīta informācija par visiem vērtspapīrošanas darījumiem un informācija tikai par publiskiem vērtspapīrošanas darījumiem. |
| --- | --- |

(1)

Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 3. punkta darbības joma attiecas uz visiem vērtspapīrošanas darījumiem, tostarp tiem, kuros jāsagatavo prospekts atbilstoši Eiropas Parlamenta un Padomes Regulai (ES) 2017/1129 (2) (parasti dēvēti par “publiskiem” vērtspapīrošanas darījumiem), un tiem, kuros prospekts nav jāsagatavo (parasti dēvēti par “privātiem” vērtspapīrošanas darījumiem). Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 2. punkta a) apakšpunktā ir minēti vērtspapīrošanas darījumi, kuros informāciju dara pieejamu ar vērtspapīrošanas repozitorija starpniecību un kuri neietver privātus vērtspapīrošanas darījumus. Lai atspoguļotu šo nošķīrumu, šī regula ir strukturēta atsevišķās iedaļās, kurās norādīta informācija par visiem vērtspapīrošanas darījumiem un informācija tikai par publiskiem vērtspapīrošanas darījumiem.

| (2) | Konkrētas ar vērtspapīrošanu saistītas informācijas atklāšana ir vajadzīga ieguldītājiem un potenciālajiem ieguldītājiem, lai tie varētu pilnvērtīgi veikt pamatā esošu riska darījumu uzticamības pārbaudi un pienācīgi novērtēt šādu darījumu risku, modeļu risku, juridisko risku, operacionālo risku, darījuma partnera risku, darījuma apkalpošanas risku, likviditātes risku un koncentrācijas risku. Informācijai, kas jāatklāj, vajadzētu būt arī pietiekami detalizētai, lai Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā uzskaitītās struktūras varētu efektīvi uzraudzīt vērtspapīrošanas tirgu vispārējo darbību, tendences pamatā esošo aktīvu portfeļos, vērtspapīrošanas struktūras, darījumu partneru savstarpējās saiknes un vērtspapīrošanas nozīmi plašākā Savienības makrofinansiālajā vidē. |
| --- | --- |

(2)

Konkrētas ar vērtspapīrošanu saistītas informācijas atklāšana ir vajadzīga ieguldītājiem un potenciālajiem ieguldītājiem, lai tie varētu pilnvērtīgi veikt pamatā esošu riska darījumu uzticamības pārbaudi un pienācīgi novērtēt šādu darījumu risku, modeļu risku, juridisko risku, operacionālo risku, darījuma partnera risku, darījuma apkalpošanas risku, likviditātes risku un koncentrācijas risku. Informācijai, kas jāatklāj, vajadzētu būt arī pietiekami detalizētai, lai Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā uzskaitītās struktūras varētu efektīvi uzraudzīt vērtspapīrošanas tirgu vispārējo darbību, tendences pamatā esošo aktīvu portfeļos, vērtspapīrošanas struktūras, darījumu partneru savstarpējās saiknes un vērtspapīrošanas nozīmi plašākā Savienības makrofinansiālajā vidē.

| (3) | Vērtspapīrošanas darījumi ietver daudzus pamatā esošu riska darījumu veidus, piemēram, aizdevumus, nomu, parādus, kredītus vai citus naudas plūsmu radošus debitoru parādus. Tāpēc ir lietderīgi noteikt pielāgotas pārskatu sniegšanas prasības attiecībā uz pamatā esošu riska darījumu veidiem, kas Savienībā sastopami visbiežāk, ņemot vērā gan neatmaksātās summas, gan esību vietējās apkaimēs. Lai nodrošinātu, ka tiek atklāta informācija par visiem pamatā esošu riska darījumu veidiem, būtu jānosaka arī īpašas pārskatu sniegšanas prasības attiecībā uz “ezotēriskiem” pamatā esošiem riska darījumiem, kas neatbilst visbiežāk sastopamajiem veidiem. |
| --- | --- |

(3)

Vērtspapīrošanas darījumi ietver daudzus pamatā esošu riska darījumu veidus, piemēram, aizdevumus, nomu, parādus, kredītus vai citus naudas plūsmu radošus debitoru parādus. Tāpēc ir lietderīgi noteikt pielāgotas pārskatu sniegšanas prasības attiecībā uz pamatā esošu riska darījumu veidiem, kas Savienībā sastopami visbiežāk, ņemot vērā gan neatmaksātās summas, gan esību vietējās apkaimēs. Lai nodrošinātu, ka tiek atklāta informācija par visiem pamatā esošu riska darījumu veidiem, būtu jānosaka arī īpašas pārskatu sniegšanas prasības attiecībā uz “ezotēriskiem” pamatā esošiem riska darījumiem, kas neatbilst visbiežāk sastopamajiem veidiem.

| (4) | Uz pamatā esoša riska darījuma veidu var attiekties vairāki iespējami pārskatu sniegšanas prasību kopumi, kas paredzēti šajā regulā. Atbilstoši pašreizējai tirgus praksei informācija par pamatā esošu riska darījumu portfeli, kas sastāv vienīgi no pamatā esošiem automobiļu riska darījumiem, būtu jāpaziņo, izmantojot atbilstošo pamatā esošiem automobiļu riska darījumiem paredzēto veidni, kas ietverta šīs regulas pielikumos, neatkarīgi no tā, vai pamatā esošie automobiļu riska darījumi ir aizdevumi vai noma. Tāpat atbilstoši pašreizējai tirgus praksei informācija par pamatā esošu riska darījumu portfeli, kurā pamatā esošie riska darījumi ir tikai nomas darījumi, būtu jāpaziņo, izmantojot atbilstošo pamatā esošiem nomas riska darījumiem paredzēto veidni, kas ietverta šīs regulas pielikumos, izņemot, ja pamatā esošo riska darījumu portfelis sastāv vienīgi no automobiļu nomas riska darījumiem, – tad informācijas paziņošanai jāizmanto šīs regulas pielikumos ietvertā veidne, kas paredzēta pamatā esošiem automobiļu riska darījumiem. |
| --- | --- |

(4)

Uz pamatā esoša riska darījuma veidu var attiekties vairāki iespējami pārskatu sniegšanas prasību kopumi, kas paredzēti šajā regulā. Atbilstoši pašreizējai tirgus praksei informācija par pamatā esošu riska darījumu portfeli, kas sastāv vienīgi no pamatā esošiem automobiļu riska darījumiem, būtu jāpaziņo, izmantojot atbilstošo pamatā esošiem automobiļu riska darījumiem paredzēto veidni, kas ietverta šīs regulas pielikumos, neatkarīgi no tā, vai pamatā esošie automobiļu riska darījumi ir aizdevumi vai noma. Tāpat atbilstoši pašreizējai tirgus praksei informācija par pamatā esošu riska darījumu portfeli, kurā pamatā esošie riska darījumi ir tikai nomas darījumi, būtu jāpaziņo, izmantojot atbilstošo pamatā esošiem nomas riska darījumiem paredzēto veidni, kas ietverta šīs regulas pielikumos, izņemot, ja pamatā esošo riska darījumu portfelis sastāv vienīgi no automobiļu nomas riska darījumiem, – tad informācijas paziņošanai jāizmanto šīs regulas pielikumos ietvertā veidne, kas paredzēta pamatā esošiem automobiļu riska darījumiem.

| (5) | Konsekvences labad attiecībā uz aizdevumiem mājokļu un komerciālā nekustamā īpašuma iegādei būtu jālieto termini, kas izriet no Eiropas Sistēmisko risku kolēģijas Ieteikuma ESRK/2016/14 (3). Atbilstoši minētajam ieteikumam īpašums, kas tiek izmantots jaukti gan kā mājokļa īpašums, gan kā komerciālais īpašums, būtu jāuzskata par dažādiem īpašumiem, ja šāds dalījums ir iespējams. Ja šāds dalījums nav iespējams, īpašums būtu jāklasificē saskaņā ar tā dominējošo izmantojumu. |
| --- | --- |

(5)

Konsekvences labad attiecībā uz aizdevumiem mājokļu un komerciālā nekustamā īpašuma iegādei būtu jālieto termini, kas izriet no Eiropas Sistēmisko risku kolēģijas Ieteikuma ESRK/2016/14 (3). Atbilstoši minētajam ieteikumam īpašums, kas tiek izmantots jaukti gan kā mājokļa īpašums, gan kā komerciālais īpašums, būtu jāuzskata par dažādiem īpašumiem, ja šāds dalījums ir iespējams. Ja šāds dalījums nav iespējams, īpašums būtu jāklasificē saskaņā ar tā dominējošo izmantojumu.

| (6) | Lai nodrošinātu nepārtrauktību ar esošajām veidnēm, kas izmantojamas konkrētas informācijas atklāšanai, attiecībā uz mikrouzņēmumiem un maziem un vidējiem uzņēmumiem būtu jālieto arī termini, kas izriet no Komisijas Ieteikuma (2003/361/EK) (4). Tāpat attiecībā uz pamatā esošiem automobiļu, patēriņa, kredītkaršu un nomas riska darījumiem būtu jālieto termini, kas izriet no Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2015/3 (5). |
| --- | --- |

(6)

Lai nodrošinātu nepārtrauktību ar esošajām veidnēm, kas izmantojamas konkrētas informācijas atklāšanai, attiecībā uz mikrouzņēmumiem un maziem un vidējiem uzņēmumiem būtu jālieto arī termini, kas izriet no Komisijas Ieteikuma (2003/361/EK) (4). Tāpat attiecībā uz pamatā esošiem automobiļu, patēriņa, kredītkaršu un nomas riska darījumiem būtu jālieto termini, kas izriet no Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2015/3 (5).

| (7) | Tās informācijas granularitātei, kas jāatklāj par riska darījumiem, kuri ir pamatā vērtspapīrošanai, kas nav uz aktīviem balstīta komerciāla vērtspapīrošana (ABKV), būtu jāatspoguļo esošajos informācijas atklāšanas un datu vākšanas noteikumos izmantotā aizdevumu/nomas līmeņa detalizācija. Uzticamības pārbaudes, uzraudzības un pārraudzības nolūkos pamatā esošu riska darījumu līmenī apkopoti dati ir vērtīgi vērtspapīrošanas ieguldītājiem, potenciālajiem ieguldītājiem, kompetentajām iestādēm un – publisku vērtspapīrošanas darījumu gadījumā – pārējām struktūrām, kas uzskaitītas Regulas (ES) 2017/2402 17. pantā. Turklāt pamatā esošu riska darījumu līmenī apkopotiem datiem ir būtiska nozīme, atjaunojot sabiedrības un ieguldītāju uzticību vērtspapīrošanas tirgiem. Attiecībā uz ABKV gan saistību īstermiņa raksturs, gan citu atbalsta veidu pieejamība papildus pamatā esošajiem riska darījumiem mazina vajadzību pēc aizdevumu/nomas līmeņa datiem. |
| --- | --- |

(7)

Tās informācijas granularitātei, kas jāatklāj par riska darījumiem, kuri ir pamatā vērtspapīrošanai, kas nav uz aktīviem balstīta komerciāla vērtspapīrošana (ABKV), būtu jāatspoguļo esošajos informācijas atklāšanas un datu vākšanas noteikumos izmantotā aizdevumu/nomas līmeņa detalizācija. Uzticamības pārbaudes, uzraudzības un pārraudzības nolūkos pamatā esošu riska darījumu līmenī apkopoti dati ir vērtīgi vērtspapīrošanas ieguldītājiem, potenciālajiem ieguldītājiem, kompetentajām iestādēm un – publisku vērtspapīrošanas darījumu gadījumā – pārējām struktūrām, kas uzskaitītas Regulas (ES) 2017/2402 17. pantā. Turklāt pamatā esošu riska darījumu līmenī apkopotiem datiem ir būtiska nozīme, atjaunojot sabiedrības un ieguldītāju uzticību vērtspapīrošanas tirgiem. Attiecībā uz ABKV gan saistību īstermiņa raksturs, gan citu atbalsta veidu pieejamība papildus pamatā esošajiem riska darījumiem mazina vajadzību pēc aizdevumu/nomas līmeņa datiem.

| (8) | Ieguldītājiem, potenciālajiem ieguldītājiem, kompetentajām iestādēm un – publisku vērtspapīrošanas darījumu gadījumā – pārējām Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā uzskaitītajām struktūrām ir mazāk noderīgi turpināt saņemt informāciju par “neaktīviem” riska darījumiem. Iemesls tam ir fakts, ka “neaktīvi” riska darījumi, piemēram, aizdevumi, kuriem iestājusies saistību neizpilde un kuru atgūšana turpmāk nav gaidāma, vai aizdevumi, kas ir dzēsti, iepriekš apmaksāti, atsaukti, atpirkti vai aizstāti, vairs nerada pienesumu vērtspapīrošanas riska profilā. Tāpēc informāciju par neaktīvu riska darījumu statusa maiņu no “aktīvs” uz “neaktīvs” ir lietderīgi sniegt pārredzamības labad, tomēr nav vajadzības pēc tam sniegt pārskatus par šādiem riska darījumiem. |
| --- | --- |

(8)

Ieguldītājiem, potenciālajiem ieguldītājiem, kompetentajām iestādēm un – publisku vērtspapīrošanas darījumu gadījumā – pārējām Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā uzskaitītajām struktūrām ir mazāk noderīgi turpināt saņemt informāciju par “neaktīviem” riska darījumiem. Iemesls tam ir fakts, ka “neaktīvi” riska darījumi, piemēram, aizdevumi, kuriem iestājusies saistību neizpilde un kuru atgūšana turpmāk nav gaidāma, vai aizdevumi, kas ir dzēsti, iepriekš apmaksāti, atsaukti, atpirkti vai aizstāti, vairs nerada pienesumu vērtspapīrošanas riska profilā. Tāpēc informāciju par neaktīvu riska darījumu statusa maiņu no “aktīvs” uz “neaktīvs” ir lietderīgi sniegt pārredzamības labad, tomēr nav vajadzības pēc tam sniegt pārskatus par šādiem riska darījumiem.

| (9) | Ir iespējams, ka saskaņā ar Regulā (ES) 2017/2402 noteiktajām pārskatu sniegšanas prasībām jādara pieejams ievērojams skaits dokumentu un citu posteņu. Lai atvieglotu šādas dokumentācijas izsekošanu, iniciatoram, sponsoram vai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, informāciju darot pieejamu vērtspapīrošanas repozitorijam, būtu jāizmanto posteņu kodu kopums. |
| --- | --- |

(9)

Ir iespējams, ka saskaņā ar Regulā (ES) 2017/2402 noteiktajām pārskatu sniegšanas prasībām jādara pieejams ievērojams skaits dokumentu un citu posteņu. Lai atvieglotu šādas dokumentācijas izsekošanu, iniciatoram, sponsoram vai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, informāciju darot pieejamu vērtspapīrošanas repozitorijam, būtu jāizmanto posteņu kodu kopums.

| (10) | Saskaņā ar paraugpraksi pārskatu sniegšanas prasību jomā un lai palīdzētu ieguldītājiem, potenciālajiem ieguldītājiem, kompetentajām iestādēm un – publisku vērtspapīrošanas darījumu gadījumā – pārējām Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā uzskaitītajām struktūrām izsekot attiecīgo informāciju, informācijai, ko dara pieejamu, būtu jāpiešķir standartizēti identifikatori. Turklāt minētajiem standartizētajiem identifikatoriem vajadzētu būt unikāliem un pastāvīgiem, lai varētu efektīvi novērot vērtspapīrošanas informācijas attīstību laika gaitā. |
| --- | --- |

(10)

Saskaņā ar paraugpraksi pārskatu sniegšanas prasību jomā un lai palīdzētu ieguldītājiem, potenciālajiem ieguldītājiem, kompetentajām iestādēm un – publisku vērtspapīrošanas darījumu gadījumā – pārējām Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā uzskaitītajām struktūrām izsekot attiecīgo informāciju, informācijai, ko dara pieejamu, būtu jāpiešķir standartizēti identifikatori. Turklāt minētajiem standartizētajiem identifikatoriem vajadzētu būt unikāliem un pastāvīgiem, lai varētu efektīvi novērot vērtspapīrošanas informācijas attīstību laika gaitā.

| (11) | Lai ieguldītāji, potenciālie ieguldītāji, kompetentās iestādes un – publisku vērtspapīrošanas darījumu gadījumā – pārējās Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā uzskaitītās struktūras varētu izpildīt savu uzticamības pārbaudes pienākumu un citus pienākumus saskaņā ar minēto regulu, ir svarīgi, lai informācija, ko dara pieejamu, būtu pilnīga, konsekventa un atjaunināta. Izmaiņas pamatā esošo riska darījumu riska īpašībās vai minēto pamatā esošo riska darījumu radītajās kopējās naudas plūsmās vai citā informācijā, kas ietverta ieguldītāja pārskatā, var būtiski ietekmēt vērtspapīrošanas rezultātus, un tām ir arī ievērojama ietekme uz konkrētās vērtspapīrošanas laidienu/obligāciju cenām. Tāpēc tad, kad ar vērtspapīrošanas repozitorija starpniecību dara pieejamu informāciju par pamatā esošiem riska darījumiem un ieguldītāja pārskatu, būtu jādara pieejama arī iekšēja informācija vai informācija par nozīmīgiem notikumiem. Turklāt publiskās vērtspapīrošanas darījumu gadījumā iekšējā informācijā vai informācijā par nozīmīgiem notikumiem būtu jāiekļauj detalizēta informācija par vērtspapīrošanu, kas nav ABKV, par ABKV programmu, ABKV darījumu, laidieniem/obligācijām, kontiem, darījumu partneriem un informācija par iezīmēm, kas ir būtiskas attiecībā uz sintētisko vērtspapīrošanu un/vai nodrošināto kredītsaistību vērtspapīrošanu. |
| --- | --- |

(11)

Lai ieguldītāji, potenciālie ieguldītāji, kompetentās iestādes un – publisku vērtspapīrošanas darījumu gadījumā – pārējās Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā uzskaitītās struktūras varētu izpildīt savu uzticamības pārbaudes pienākumu un citus pienākumus saskaņā ar minēto regulu, ir svarīgi, lai informācija, ko dara pieejamu, būtu pilnīga, konsekventa un atjaunināta. Izmaiņas pamatā esošo riska darījumu riska īpašībās vai minēto pamatā esošo riska darījumu radītajās kopējās naudas plūsmās vai citā informācijā, kas ietverta ieguldītāja pārskatā, var būtiski ietekmēt vērtspapīrošanas rezultātus, un tām ir arī ievērojama ietekme uz konkrētās vērtspapīrošanas laidienu/obligāciju cenām. Tāpēc tad, kad ar vērtspapīrošanas repozitorija starpniecību dara pieejamu informāciju par pamatā esošiem riska darījumiem un ieguldītāja pārskatu, būtu jādara pieejama arī iekšēja informācija vai informācija par nozīmīgiem notikumiem. Turklāt publiskās vērtspapīrošanas darījumu gadījumā iekšējā informācijā vai informācijā par nozīmīgiem notikumiem būtu jāiekļauj detalizēta informācija par vērtspapīrošanu, kas nav ABKV, par ABKV programmu, ABKV darījumu, laidieniem/obligācijām, kontiem, darījumu partneriem un informācija par iezīmēm, kas ir būtiskas attiecībā uz sintētisko vērtspapīrošanu un/vai nodrošināto kredītsaistību vērtspapīrošanu.

| (12) | Pārredzamības labad, ja informāciju nevar darīt pieejamu vai ja tā nav piemērojama, iniciatoram, sponsoram vai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, būtu jābrīdina par to un standartizēti jāizskaidro konkrētais iemesls un apstākļi, kuru dēļ dati netiek paziņoti. Šim nolūkam būtu jāizstrādā “Nav datu” norādīšanas iespēju kopums, atspoguļojot esošo praksi attiecībā uz vērtspapīrošanas informācijas atklāšanu. |
| --- | --- |

(12)

Pārredzamības labad, ja informāciju nevar darīt pieejamu vai ja tā nav piemērojama, iniciatoram, sponsoram vai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, būtu jābrīdina par to un standartizēti jāizskaidro konkrētais iemesls un apstākļi, kuru dēļ dati netiek paziņoti. Šim nolūkam būtu jāizstrādā “Nav datu” norādīšanas iespēju kopums, atspoguļojot esošo praksi attiecībā uz vērtspapīrošanas informācijas atklāšanu.

| (13) | “Nav datu” (“ND”) norādīšanas iespēju kopums būtu jāizmanto tikai tad, ja informācija nav pieejama pamatotu iemeslu dēļ, tostarp, ja konkrētais pārskata postenis nav piemērojams konkrētam vērtspapīrošanas darījumam pamatā esošo riska darījumu neviendabīguma dēļ. Tomēr “ND” norādīšanas iespējas nekādā gadījumā nedrīkstētu izmantot, lai apietu pārskatu sniegšanas prasības. Tāpēc “ND” norādīšanas iespēju izmantošanai vajadzētu būt pastāvīgi pārbaudāmai, jo īpaši jebkurā laikā pēc pieprasījuma sniedzot kompetentajām iestādēm skaidrojumus par apstākļiem, kuru dēļ tiek izmantotas “ND” vērtības. |
| --- | --- |

(13)

“Nav datu” (“ND”) norādīšanas iespēju kopums būtu jāizmanto tikai tad, ja informācija nav pieejama pamatotu iemeslu dēļ, tostarp, ja konkrētais pārskata postenis nav piemērojams konkrētam vērtspapīrošanas darījumam pamatā esošo riska darījumu neviendabīguma dēļ. Tomēr “ND” norādīšanas iespējas nekādā gadījumā nedrīkstētu izmantot, lai apietu pārskatu sniegšanas prasības. Tāpēc “ND” norādīšanas iespēju izmantošanai vajadzētu būt pastāvīgi pārbaudāmai, jo īpaši jebkurā laikā pēc pieprasījuma sniedzot kompetentajām iestādēm skaidrojumus par apstākļiem, kuru dēļ tiek izmantotas “ND” vērtības.

| (14) | Precizitātes labad pārskatos sniegtajai informācijai vajadzētu būt atjauninātai. Tāpēc informācijai, ko dara pieejamu, būtu jāattiecas uz laikposmu, kas ir pēc iespējas tuvāks informācijas sniegšanas datumam, pienācīgi ņemot vērā operatīvos pasākumus, kuri iniciatoram, sponsoram vai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, jāveic, lai organizētu un iesniegtu prasīto informāciju. |
| --- | --- |

(14)

Precizitātes labad pārskatos sniegtajai informācijai vajadzētu būt atjauninātai. Tāpēc informācijai, ko dara pieejamu, būtu jāattiecas uz laikposmu, kas ir pēc iespējas tuvāks informācijas sniegšanas datumam, pienācīgi ņemot vērā operatīvos pasākumus, kuri iniciatoram, sponsoram vai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, jāveic, lai organizētu un iesniegtu prasīto informāciju.

| (15) | Šajā regulā ietvertie noteikumi ir cieši savstarpēji saistīti, jo tie attiecas uz informāciju par vērtspapīrošanas darījumu, kas darījuma iniciatoram, sponsoram vai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, jādara pieejama dažādām personām, kā prasīts Regulā (ES) 2017/2402. Lai nodrošinātu saskaņotību starp minētajiem noteikumiem, kam būtu jāstājas spēkā vienlaikus, un sekmētu vispusīgu priekšstatu un faktisku piekļuvi visai būtiskajai vērtspapīrošanas darījuma informācijai, regulatīvie tehniskie standarti ir jāiekļauj vienā regulā. |
| --- | --- |

(15)

Šajā regulā ietvertie noteikumi ir cieši savstarpēji saistīti, jo tie attiecas uz informāciju par vērtspapīrošanas darījumu, kas darījuma iniciatoram, sponsoram vai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, jādara pieejama dažādām personām, kā prasīts Regulā (ES) 2017/2402. Lai nodrošinātu saskaņotību starp minētajiem noteikumiem, kam būtu jāstājas spēkā vienlaikus, un sekmētu vispusīgu priekšstatu un faktisku piekļuvi visai būtiskajai vērtspapīrošanas darījuma informācijai, regulatīvie tehniskie standarti ir jāiekļauj vienā regulā.

| (16) | Šīs regulas pamatā ir regulatīvo tehnisko standartu projekts, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgus iestāde (EVTI). |
| --- | --- |

(16)

Šīs regulas pamatā ir regulatīvo tehnisko standartu projekts, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgus iestāde (EVTI).

| (17) | EVTI ir rīkojusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izvērtējusi iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kura izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (6) 37. pantu, |
| --- | --- |

(17)

EVTI ir rīkojusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izvērtējusi iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kura izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (6) 37. pantu,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Definīcijas

Šajā regulā piemēro šādas definīcijas:

| 1) | “pārskata sniedzēja struktūra” ir struktūra, kas norīkota saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 2. punkta pirmo daļu; |
| --- | --- |

1)

“pārskata sniedzēja struktūra” ir struktūra, kas norīkota saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 2. punkta pirmo daļu;

| 2) | “datu pēdējais termiņš” ir saskaņā ar šo regulu paziņotās informācijas atsauces datums; |
| --- | --- |

2)

“datu pēdējais termiņš” ir saskaņā ar šo regulu paziņotās informācijas atsauces datums;

| 3) | “aktīvs pamatā esošs riska darījums” ir pamatā esošs riska darījums, attiecībā uz kuru datu pēdējā termiņā var gaidīt, ka tas nākotnē radīs ienākošas vai izejošas naudas plūsmas; |
| --- | --- |

3)

“aktīvs pamatā esošs riska darījums” ir pamatā esošs riska darījums, attiecībā uz kuru datu pēdējā termiņā var gaidīt, ka tas nākotnē radīs ienākošas vai izejošas naudas plūsmas;

| 4) | “neaktīvs pamatā esošs riska darījums” ir pamatā esošs riska darījums, kuram iestājusies saistību neizpilde un kura atgūšana turpmāk nav gaidāma vai kurš ir dzēsts, iepriekš apmaksāts, atsaukts, atpirkts vai aizstāts; |
| --- | --- |

4)

“neaktīvs pamatā esošs riska darījums” ir pamatā esošs riska darījums, kuram iestājusies saistību neizpilde un kura atgūšana turpmāk nav gaidāma vai kurš ir dzēsts, iepriekš apmaksāts, atsaukts, atpirkts vai aizstāts;

| 5) | “parāda apkalpošanas seguma koeficients” ir gada īres ienākums, ko rada komerciāls nekustamais īpašums, kuru pilnībā vai daļēji finansē no parāda, atskaitot nodokļus un jebkurus darbības izdevumus īpašuma vērtības uzturēšanai, attiecībā pret gada apkopoto procentu un pamatsummas atmaksu par aizņēmēja kopējo parādu noteiktā laikposmā par aizdevumu, kurš nodrošināts ar nekustamo īpašumu; |
| --- | --- |

5)

“parāda apkalpošanas seguma koeficients” ir gada īres ienākums, ko rada komerciāls nekustamais īpašums, kuru pilnībā vai daļēji finansē no parāda, atskaitot nodokļus un jebkurus darbības izdevumus īpašuma vērtības uzturēšanai, attiecībā pret gada apkopoto procentu un pamatsummas atmaksu par aizņēmēja kopējo parādu noteiktā laikposmā par aizdevumu, kurš nodrošināts ar nekustamo īpašumu;

| 6) | “procentu seguma koeficients” ir gada bruto īres ienākumi (pirms darbības izdevumiem un nodokļiem), kas uzkrājušies no izīrēšanai iegādāta īpašuma, vai gada neto īres ienākumi, kas uzkrājušies no komerciāla nekustamā īpašuma vai īpašumu kopuma, attiecībā pret tā kredīta gada procentu izmaksām, kurš nodrošināts ar īpašumu vai īpašumu kopumu. |
| --- | --- |

6)

“procentu seguma koeficients” ir gada bruto īres ienākumi (pirms darbības izdevumiem un nodokļiem), kas uzkrājušies no izīrēšanai iegādāta īpašuma, vai gada neto īres ienākumi, kas uzkrājušies no komerciāla nekustamā īpašuma vai īpašumu kopuma, attiecībā pret tā kredīta gada procentu izmaksām, kurš nodrošināts ar īpašumu vai īpašumu kopumu.

1. IEDAĻA

Informācija, kas jādara pieejama par visiem vērtspapīrošanas darījumiem

2. pants

Informācija par pamatā esošiem riska darījumiem

1.   Informācija, kas atbilstoši Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punkta a) apakšpunktam jādara pieejama par vērtspapīrošanu, kura nav ABKV, ir precizēta:

| a) | II pielikumā – attiecībā uz tādiem aizdevumiem privātām mājsaimniecībām, kas nodrošināti ar mājokļa nekustamo īpašumu, neatkarīgi no šādu aizdevumu mērķa; |
| --- | --- |

a)

II pielikumā – attiecībā uz tādiem aizdevumiem privātām mājsaimniecībām, kas nodrošināti ar mājokļa nekustamo īpašumu, neatkarīgi no šādu aizdevumu mērķa;

| b) | III pielikumā – attiecībā uz aizdevumiem, kurus piešķir komerciāla nekustamā īpašuma iegādei vai kuri ir nodrošināti ar komerciālu nekustamo īpašumu; |
| --- | --- |

b)

III pielikumā – attiecībā uz aizdevumiem, kurus piešķir komerciāla nekustamā īpašuma iegādei vai kuri ir nodrošināti ar komerciālu nekustamo īpašumu;

| c) | IV pielikumā – attiecībā uz korporatīviem pamatā esošiem riska darījumiem, tostarp pamatā esošiem riska darījumiem ar mikrouzņēmumiem un maziem un vidējiem uzņēmumiem; |
| --- | --- |

c)

IV pielikumā – attiecībā uz korporatīviem pamatā esošiem riska darījumiem, tostarp pamatā esošiem riska darījumiem ar mikrouzņēmumiem un maziem un vidējiem uzņēmumiem;

| d) | V pielikumā – attiecībā uz pamatā esošiem automobiļu riska darījumiem, tostarp tādiem aizdevumiem un nomu juridiskām vai fiziskām personām, kuri ir nodrošināti ar automobiļiem; |
| --- | --- |

d)

V pielikumā – attiecībā uz pamatā esošiem automobiļu riska darījumiem, tostarp tādiem aizdevumiem un nomu juridiskām vai fiziskām personām, kuri ir nodrošināti ar automobiļiem;

| e) | VI pielikumā – attiecībā uz pamatā esošiem patēriņa riska darījumiem; |
| --- | --- |

e)

VI pielikumā – attiecībā uz pamatā esošiem patēriņa riska darījumiem;

| f) | VII pielikumā – attiecībā uz pamatā esošiem kredītkaršu riska darījumiem; |
| --- | --- |

f)

VII pielikumā – attiecībā uz pamatā esošiem kredītkaršu riska darījumiem;

| g) | VIII pielikumā – attiecībā uz pamatā esošiem nomas riska darījumiem; |
| --- | --- |

g)

VIII pielikumā – attiecībā uz pamatā esošiem nomas riska darījumiem;

| h) | IX pielikumā – attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kas neietilpst nevienā no a)–g) apakšpunktā uzskaitītajām kategorijām. |
| --- | --- |

h)

IX pielikumā – attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kas neietilpst nevienā no a)–g) apakšpunktā uzskaitītajām kategorijām.

Šā punkta a) apakšpunktā “mājokļa nekustamais īpašums” ir jebkurš nekustamais īpašums, kas pieejams apdzīvošanai (ieskaitot izīrēšanai iegādātu mājokli vai īpašumu), ko ieguvusi, uzcēlusi vai renovējusi privāta mājsaimniecība un kas nav klasificēts kā komerciāls nekustamais īpašums.

Šā punkta b) apakšpunktā “komerciāls nekustamais īpašums” ir jebkurš ienākumus nesošs nekustamais īpašums, kas jau pastāv vai tiek attīstīts, izņemot sociālos mājokļus un īpašumu, kas ir tiešo lietotāju īpašumā.

2.   Ja vērtspapīrošana, kas nav ABKV, ietver vairāk nekā vienu no 1. punktā uzskaitītajiem pamatā esošu riska darījumu veidiem, struktūra, kas sniedz pārskatu par konkrēto vērtspapīrošanu, attiecīgajā pielikumā norādīto informāciju dara pieejamu par katru pamatā esošu riska darījumu veidu.

3.   Struktūra, kas sniedz pārskatu par ienākumus nenesošu riska darījumu vērtspapīrošanu, dara pieejamu informāciju, kas norādīta:

| a) | 1. punkta a)–h) apakšpunktā minētajos pielikumos, atbilstoši pamatā esošo riska darījumu veidam; |
| --- | --- |

a)

1. punkta a)–h) apakšpunktā minētajos pielikumos, atbilstoši pamatā esošo riska darījumu veidam;

| b) | X pielikumā. |
| --- | --- |

b)

X pielikumā.

Šajā daļā par “ienākumus nenesošu riska darījumu vērtspapīrošanu” uzskata vērtspapīrošanu, kura nav ABKV un kurā lielākā daļa aktīvo pamatā esošo riska darījumu, vērtējot pēc nenomaksātā pamatsummas atlikuma datu pēdējā termiņā, ir kādi no šiem:

| a) | ienākumus nenesoši riska darījumi, kas minēti Komisijas Īstenošanas regulas (ES) Nr. 680/2014 V pielikuma 2. daļas 213.–239. punktā (7); |
| --- | --- |

a)

ienākumus nenesoši riska darījumi, kas minēti Komisijas Īstenošanas regulas (ES) Nr. 680/2014 V pielikuma 2. daļas 213.–239. punktā (7);

| b) | finanšu aktīvi ar samazinātu kredītvērtību, kas definēti 9. starptautiskā finanšu pārskata standarta A papildinājumā Komisijas Regulā (EK) Nr. 1126/2008 (8), vai finanšu aktīvi, ko uzskaita kā aktīvus ar samazinātu kredītvērtību atbilstoši valsts noteikumiem, ar kuriem piemēro vispārpieņemtos grāmatvedības principus (GAAP), pamatojoties uz Padomes Direktīvu 86/635/EEK (9). |
| --- | --- |

b)

finanšu aktīvi ar samazinātu kredītvērtību, kas definēti 9. starptautiskā finanšu pārskata standarta A papildinājumā Komisijas Regulā (EK) Nr. 1126/2008 (8), vai finanšu aktīvi, ko uzskaita kā aktīvus ar samazinātu kredītvērtību atbilstoši valsts noteikumiem, ar kuriem piemēro vispārpieņemtos grāmatvedības principus (GAAP), pamatojoties uz Padomes Direktīvu 86/635/EEK (9).

4.   Struktūra, kas sniedz pārskatu par ABKV darījumu, dara pieejamu XI pielikumā norādīto informāciju.

5.   Šajā pantā informācija, kas jādara pieejama atbilstoši 1.–4. punktam, ir informācija par:

| a) | pamatā esošiem riska darījumiem, kas ir aktīvi datu pēdējā termiņā; |
| --- | --- |

a)

pamatā esošiem riska darījumiem, kas ir aktīvi datu pēdējā termiņā;

| b) | neaktīviem pamatā esošiem riska darījumiem, kas bija aktīvi pamatā esoši riska darījumi datumā tieši pirms datu pēdējā termiņa. |
| --- | --- |

b)

neaktīviem pamatā esošiem riska darījumiem, kas bija aktīvi pamatā esoši riska darījumi datumā tieši pirms datu pēdējā termiņa.

3. pants

Informācija par ieguldītāju pārskatiem

1.   Struktūra, kas sniedz pārskatu par vērtspapīrošanu, kas nav ABKV, dara pieejamu XII pielikumā norādīto informāciju par ieguldītāju pārskatiem.

2.   Struktūra, kas sniedz pārskatu par ABKV vērtspapīrošanu, dara pieejamu XIII pielikumā norādīto informāciju par ieguldītāju pārskatiem.

4. pants

Informācijas granularitāte

1.   Pārskata sniedzēja struktūra dara pieejamu II–X un XII pielikumā norādīto informāciju par:

| a) | pamatā esošajiem darījumiem – par katru atsevišķu pamatā esošo riska darījumu; |
| --- | --- |

a)

pamatā esošajiem darījumiem – par katru atsevišķu pamatā esošo riska darījumu;

| b) | nodrošinājumiem, ja ir izpildīts kāds no turpmāk norādītajiem nosacījumiem, un par katru nodrošinājuma posteni, ar ko nodrošināts katrs pamatā esošais riska darījums:






  i) | pamatā esošais riska darījums ir nodrošināts ar garantiju; |
| --- | --- | --- |

b)

nodrošinājumiem, ja ir izpildīts kāds no turpmāk norādītajiem nosacījumiem, un par katru nodrošinājuma posteni, ar ko nodrošināts katrs pamatā esošais riska darījums:

i)

pamatā esošais riska darījums ir nodrošināts ar garantiju;

| ii) | pamatā esošais riska darījums ir nodrošināts ar fizisku vai finanšu nodrošinājumu; |
| --- | --- |

ii)

pamatā esošais riska darījums ir nodrošināts ar fizisku vai finanšu nodrošinājumu;

| iii) | aizdevējs var vienpusēji radīt nodrošinājumu pamatā esošajam riska darījumam bez vajadzības saņemt papildu apstiprinājumu no parādnieka vai galvotāja; |
| --- | --- |

iii)

aizdevējs var vienpusēji radīt nodrošinājumu pamatā esošajam riska darījumam bez vajadzības saņemt papildu apstiprinājumu no parādnieka vai galvotāja;

| c) | īrniekiem – par katru no trim nozīmīgākajiem īrniekiem, kuri apdzīvo komerciālu nekustamo īpašumu, vērtējot pēc kopējās gada īres, ko maksā katrs īrnieks, kurš apdzīvo īpašumu; |
| --- | --- |

c)

īrniekiem – par katru no trim nozīmīgākajiem īrniekiem, kuri apdzīvo komerciālu nekustamo īpašumu, vērtējot pēc kopējās gada īres, ko maksā katrs īrnieks, kurš apdzīvo īpašumu;

| d) | vēsturiskiem iekasējumiem – par katru pamatā esošo riska darījumu un par katru mēnesi laikposmā no datu pēdējā termiņa līdz 36 mēnešiem pirms minētā datuma; |
| --- | --- |

d)

vēsturiskiem iekasējumiem – par katru pamatā esošo riska darījumu un par katru mēnesi laikposmā no datu pēdējā termiņa līdz 36 mēnešiem pirms minētā datuma;

| e) | naudas plūsmām – par katru ienākošo un izejošo naudas plūsmu posteni vērtspapīrošanā, kā noteikts piemērojamā ieņēmumu vai maksājumu prioritātēs datu pēdējā termiņā; |
| --- | --- |

e)

naudas plūsmām – par katru ienākošo un izejošo naudas plūsmu posteni vērtspapīrošanā, kā noteikts piemērojamā ieņēmumu vai maksājumu prioritātēs datu pēdējā termiņā;

| f) | pārbaudēm/notikumiem/izraisītājnotikumiem – par katru pārbaudi/notikumu/izraisītājnotikumu, kas izraisa maksājuma prioritāšu izmaiņas vai jebkuru darījuma partneru maiņu. |
| --- | --- |

f)

pārbaudēm/notikumiem/izraisītājnotikumiem – par katru pārbaudi/notikumu/izraisītājnotikumu, kas izraisa maksājuma prioritāšu izmaiņas vai jebkuru darījuma partneru maiņu.

Šā punkta a) un d) apakšpunktā nodrošinātas aizdevumu daļas uzskata par atsevišķiem pamatā esošiem riska darījumiem.

Šā punkta b) apakšpunktā katru īpašumu, ko izmanto kā nodrošinājumu aizdevumiem, kuri minēti 2. panta 1. punkta a) un b) apakšpunktā, uzskata par vienu nodrošinājuma posteni.

2.   Pārskata sniedzēja struktūra dara pieejamu XI un XIII pielikumā norādīto informāciju par:

| a) | ABKV darījumiem – par tik daudziem ABKV darījumiem, cik to ir ABKV programmā datu pēdējā termiņā; |
| --- | --- |

a)

ABKV darījumiem – par tik daudziem ABKV darījumiem, cik to ir ABKV programmā datu pēdējā termiņā;

| b) | katru ABKV programmu, ar kuru finansē ABKV darījumus, par ko dara pieejamu informāciju atbilstoši a) apakšpunktam, datu pēdējā termiņā; |
| --- | --- |

b)

katru ABKV programmu, ar kuru finansē ABKV darījumus, par ko dara pieejamu informāciju atbilstoši a) apakšpunktam, datu pēdējā termiņā;

| c) | pārbaudēm/notikumiem/izraisītājnotikumiem ABKV vērtspapīrošanā – par katru pārbaudi/notikumu/izraisītājnotikumu, kas izraisa maksājuma prioritāšu izmaiņas vai jebkuru darījuma partneru maiņu; |
| --- | --- |

c)

pārbaudēm/notikumiem/izraisītājnotikumiem ABKV vērtspapīrošanā – par katru pārbaudi/notikumu/izraisītājnotikumu, kas izraisa maksājuma prioritāšu izmaiņas vai jebkuru darījuma partneru maiņu;

| d) | pamatā esošiem riska darījumiem – par katru ABKV darījumu, par kuru dara pieejamu informāciju atbilstoši a) apakšpunktam, un par katru riska darījumu veidu, ko ietver ABKV darījums datu pēdējā termiņā, saskaņā ar XI pielikuma laukā “IVAL5” ietverto sarakstu. |
| --- | --- |

d)

pamatā esošiem riska darījumiem – par katru ABKV darījumu, par kuru dara pieejamu informāciju atbilstoši a) apakšpunktam, un par katru riska darījumu veidu, ko ietver ABKV darījums datu pēdējā termiņā, saskaņā ar XI pielikuma laukā “IVAL5” ietverto sarakstu.

2. IEDAĻA

Informācija, kas jādara pieejama par vērtspapīrošanas darījumiem, par kuriem ir jāsagatavo prospekts (publiski vērtspapīrošanas darījumi)

5. pants

Posteņu kodi

Pārskatu sniedzējas struktūras informācijai, ko dara pieejamu vērtspapīrošanas repozitorijam, piešķir posteņu kodus. Šajā nolūkā pārskatu sniedzējas struktūras piešķir to I pielikuma 3. tabulā norādīto posteņa kodu, kas visprecīzāk atbilst konkrētajai informācijai.

6. pants

Iekšējā informācija

1.   Struktūra, kura sniedz pārskatu par vērtspapīrošanu, kas nav ABKV, dara pieejamu XIV pielikumā norādīto iekšējo informāciju.

2.   Struktūra, kas sniedz pārskatu par ABKV vērtspapīrošanu, dara pieejamu XV pielikumā norādīto informāciju.

7. pants

Informācija par nozīmīgiem notikumiem

1.   Struktūra, kura sniedz pārskatu par vērtspapīrošanu, kas nav ABKV, dara pieejamu XIV pielikumā norādīto informāciju par nozīmīgiem notikumiem.

2.   Struktūra, kas sniedz pārskatu par ABKV vērtspapīrošanu, dara pieejamu XV pielikumā norādīto informāciju par nozīmīgiem notikumiem.

8. pants

Informācijas granularitāte

1.   Pārskata sniedzēja struktūra dara pieejamu XIV pielikumā norādīto informāciju par:

| a) | laidieniem/obligācijām vērtspapīrošanas darījumā – par katru laidiena emitēšanu vērtspapīrošanas darījumā vai citā instrumentā, kam piešķirts starptautiskais vērtspapīrošanas identifikācijas kods, un par katru pakārtoto aizdevumu vērtspapīrošanas darījumā; |
| --- | --- |

a)

laidieniem/obligācijām vērtspapīrošanas darījumā – par katru laidiena emitēšanu vērtspapīrošanas darījumā vai citā instrumentā, kam piešķirts starptautiskais vērtspapīrošanas identifikācijas kods, un par katru pakārtoto aizdevumu vērtspapīrošanas darījumā;

| b) | kontiem – par katru kontu vērtspapīrošanas darījumā; |
| --- | --- |

b)

kontiem – par katru kontu vērtspapīrošanas darījumā;

| c) | darījumu partneriem – par katru darījumu partneri vērtspapīrošanas darījumā; |
| --- | --- |

c)

darījumu partneriem – par katru darījumu partneri vērtspapīrošanas darījumā;

| d) | ja vērtspapīrošana ir sintētiskā vērtspapīrošana, kas nav ABKV:






  i) | sintētisko segumu – par tik daudziem aizsardzības pasākumiem, cik to ir vērtspapīrošanā; |
| --- | --- | --- |

d)

ja vērtspapīrošana ir sintētiskā vērtspapīrošana, kas nav ABKV:

i)

sintētisko segumu – par tik daudziem aizsardzības pasākumiem, cik to ir vērtspapīrošanā;

| ii) | emitenta nodrošinājumu – par katru atsevišķu nodrošinājuma aktīvu, ko īpašam nolūkam dibinātā sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, tur ieguldītāju vārdā un kas pastāv attiecībā uz konkrēto aizsardzības pasākumu; |
| --- | --- |

ii)

emitenta nodrošinājumu – par katru atsevišķu nodrošinājuma aktīvu, ko īpašam nolūkam dibinātā sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, tur ieguldītāju vārdā un kas pastāv attiecībā uz konkrēto aizsardzības pasākumu;

| e) | ja vērtspapīrošana ir nodrošinātu aizdevumu vērtspapīru (CLO) vērtspapīrošana, kas nav ABKV:






  i) | CLO pārvaldnieku – par katru CLO pārvaldnieku vērtspapīrošanā; |
| --- | --- | --- |

e)

ja vērtspapīrošana ir nodrošinātu aizdevumu vērtspapīru (CLO) vērtspapīrošana, kas nav ABKV:

i)

CLO pārvaldnieku – par katru CLO pārvaldnieku vērtspapīrošanā;

| ii) | CLO vērtspapīrošanu. |
| --- | --- |

ii)

CLO vērtspapīrošanu.

Šā apakšpunkta d) punkta ii) apakšpunktā katru aktīvu, kam ir starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs, uzskata par atsevišķu nodrošinājuma aktīvu; skaidras naudas nodrošinājumu vienā un tajā pašā valūtā sasummē un uzskata par atsevišķu nodrošinājuma aktīvu, un skaidras naudas nodrošinājumu dažādās valūtās pārskatā norāda kā atsevišķus nodrošinājuma aktīvus.

2.   Pārskata sniedzēja struktūra dara pieejamu XV pielikumā norādīto informāciju par:

| a) | ABKV darījumiem – par tik daudziem ABKV darījumiem, cik to ir ABKV programmā datu pēdējā termiņā; |
| --- | --- |

a)

ABKV darījumiem – par tik daudziem ABKV darījumiem, cik to ir ABKV programmā datu pēdējā termiņā;

| b) | ABKV programmām – par tik daudzām ABKV programmām, no kurām datu pēdējā termiņā finansē ABKV darījumus, par ko tiek darīta pieejama informācija atbilstoši a) apakšpunktam; |
| --- | --- |

b)

ABKV programmām – par tik daudzām ABKV programmām, no kurām datu pēdējā termiņā finansē ABKV darījumus, par ko tiek darīta pieejama informācija atbilstoši a) apakšpunktam;

| c) | laidieniem/obligācijām ABKV programmā – par katru laidiena vai komerciāla vērtspapīra emitēšanu ABKV programmā vai citā instrumentā, kam piešķirts starptautiskais vērtspapīrošanas identifikācijas kods, un par katru pakārtoto aizdevumu ABKV programmā; |
| --- | --- |

c)

laidieniem/obligācijām ABKV programmā – par katru laidiena vai komerciāla vērtspapīra emitēšanu ABKV programmā vai citā instrumentā, kam piešķirts starptautiskais vērtspapīrošanas identifikācijas kods, un par katru pakārtoto aizdevumu ABKV programmā;

| d) | kontiem – par katru kontu ABKV vērtspapīrošanas darījumā; |
| --- | --- |

d)

kontiem – par katru kontu ABKV vērtspapīrošanas darījumā;

| e) | darījumu partneriem – par katru darījumu partneri ABKV vērtspapīrošanas darījumā. |
| --- | --- |

e)

darījumu partneriem – par katru darījumu partneri ABKV vērtspapīrošanas darījumā.

3. IEDAĻA

Kopīgi noteikumi

9. pants

Informācijas pilnīgums un konsekvence

1.   Informācija, ko dara pieejamu atbilstoši šai regulai, ir pilnīga un konsekventa.

2.   Ja pārskata sniedzēja struktūra informācijā, ko tā darījusi pieejamu atbilstoši šai regulai, konstatē faktu kļūdas, tā bez nepamatotas kavēšanās dara pieejamu koriģētu pārskatu, kurā iekļauj visu šajā regulā prasīto informāciju par vērtspapīrošanu.

3.   Ja tas ir atļauts atbilstošajā pielikumā, pārskata sniedzēja struktūra var iekļaut pārskatā vienu no turpmāk norādītajām “Nav datu” (ND) vērtībām atbilstoši iemeslam, kas pamato informācijas, kura jādara pieejama, nepieejamību:

| a) | vērtība “ND1” – ja prasītā informācija nav apkopota, jo tā nebija prasīta aizdošanas vai parakstīšanas kritērijos pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā; |
| --- | --- |

a)

vērtība “ND1” – ja prasītā informācija nav apkopota, jo tā nebija prasīta aizdošanas vai parakstīšanas kritērijos pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā;

| b) | vērtība “ND2” – ja prasītā informācija tika apkopota pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā, bet nav ievadīta pārskata sniedzējas struktūras pārskatu sniegšanas sistēmā datu pēdējā termiņā; |
| --- | --- |

b)

vērtība “ND2” – ja prasītā informācija tika apkopota pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā, bet nav ievadīta pārskata sniedzējas struktūras pārskatu sniegšanas sistēmā datu pēdējā termiņā;

| c) | vērtība “ND3” – ja prasītā informācija tika apkopota pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā, bet ir ievadīta sistēmā, kas atšķiras no pārskata sniedzējas struktūras pārskatu sniegšanas sistēmas datu pēdējā termiņā; |
| --- | --- |

c)

vērtība “ND3” – ja prasītā informācija tika apkopota pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā, bet ir ievadīta sistēmā, kas atšķiras no pārskata sniedzējas struktūras pārskatu sniegšanas sistēmas datu pēdējā termiņā;

| d) | vērtība “ND4-GGGG-MM-DD” – ja prasītā informācija tika apkopota, bet to būs iespējams darīt pieejamu tikai datumā pēc datu pēdējā termiņa. Ar “GGGG-MM-DD” apzīmē attiecīgi skaitliski izteiktu gadu, mēnesi un dienu, kas atbilst nākotnes datumam, kurā prasītā informācija būs pieejama; |
| --- | --- |

d)

vērtība “ND4-GGGG-MM-DD” – ja prasītā informācija tika apkopota, bet to būs iespējams darīt pieejamu tikai datumā pēc datu pēdējā termiņa. Ar “GGGG-MM-DD” apzīmē attiecīgi skaitliski izteiktu gadu, mēnesi un dienu, kas atbilst nākotnes datumam, kurā prasītā informācija būs pieejama;

| e) | vērtība “ND5” – ja prasītā informācija nav attiecināma uz konkrēto pārskata posteni. |
| --- | --- |

e)

vērtība “ND5” – ja prasītā informācija nav attiecināma uz konkrēto pārskata posteni.

Šā punkta nolūkos “ND” vērtības pārskatos netiek izmantotas, lai apietu šajā regulā noteiktās prasības.

Pēc kompetento iestāžu pieprasījuma pārskata sniedzēja struktūra sniedz sīku informāciju par apstākļiem, kas pamato minēto “ND” vērtību izmantošanu.

10. pants

Informācijas savlaicīgums

1.   Ja vērtspapīrošana nav ABKV vērtspapīrošana, informācijai, ko dara pieejamu atbilstoši šai regulai, datu pēdējais termiņš nav vēlāks par diviem kalendārajiem mēnešiem pirms iesniegšanas datuma.

2.   Ja vērtspapīrošana ir ABKV vērtspapīrošana:

| a) | informācijai, kas norādīta XI pielikumā un XIII un XV pielikuma “Iedaļā par darījuma informāciju”, datu pēdējais termiņš nav vēlāks par diviem kalendārajiem mēnešiem pirms iesniegšanas datuma; |
| --- | --- |

a)

informācijai, kas norādīta XI pielikumā un XIII un XV pielikuma “Iedaļā par darījuma informāciju”, datu pēdējais termiņš nav vēlāks par diviem kalendārajiem mēnešiem pirms iesniegšanas datuma;

| b) | informācijai, kas norādīta visās XIII un XV pielikuma iedaļās, izņemot “Iedaļu par darījuma informāciju”, datu pēdējais termiņš nav vēlāks par vienu kalendāro mēnesi pirms iesniegšanas datuma. |
| --- | --- |

b)

informācijai, kas norādīta visās XIII un XV pielikuma iedaļās, izņemot “Iedaļu par darījuma informāciju”, datu pēdējais termiņš nav vēlāks par vienu kalendāro mēnesi pirms iesniegšanas datuma.

11. pants

Unikālie identifikatori

1.   Katram vērtspapīrošanas darījumam piešķir unikālu identifikatoru, kas sastāv no šādiem elementiem norādītajā secībā:

| a) | pārskata sniedzējas struktūras juridiskās personas identifikators; |
| --- | --- |

a)

pārskata sniedzējas struktūras juridiskās personas identifikators;

| b) | burts “A”, ja vērtspapīrošanas darījums ir ABKV vērtspapīrošana, vai burts “N”, ja vērtspapīrošanas darījums nav ABKV vērtspapīrošana; |
| --- | --- |

b)

burts “A”, ja vērtspapīrošanas darījums ir ABKV vērtspapīrošana, vai burts “N”, ja vērtspapīrošanas darījums nav ABKV vērtspapīrošana;

| c) | gads četriem cipariem, kas atbilst:






  i) | gadam, kurā emitēti pirmie vērtspapīrošanas vērtspapīri, ja vērtspapīrošana nav ABKV vērtspapīrošana; |
| --- | --- | --- |

c)

gads četriem cipariem, kas atbilst:

i)

gadam, kurā emitēti pirmie vērtspapīrošanas vērtspapīri, ja vērtspapīrošana nav ABKV vērtspapīrošana;

| ii) | gadam, kurā emitēti pirmie vērtspapīrošanas vērtspapīri ABKV programmā, ja vērtspapīrošana ir ABKV vērtspapīrošana; |
| --- | --- |

ii)

gadam, kurā emitēti pirmie vērtspapīrošanas vērtspapīri ABKV programmā, ja vērtspapīrošana ir ABKV vērtspapīrošana;

| d) | skaitlis 01 vai – ja ir vairāk nekā viens vērtspapīrošanas darījums ar vienu un to pašu identifikatoru, kā minēts a), b un c) apakšpunktā – divciparu kārtas numurs, kas atbilst secībai, kādā tiek darīta pieejama informācija par katru vērtspapīrošanas darījumu. Vienlaicīgus vērtspapīrošanas darījumus var norādīt brīvā secībā. |
| --- | --- |

d)

skaitlis 01 vai – ja ir vairāk nekā viens vērtspapīrošanas darījums ar vienu un to pašu identifikatoru, kā minēts a), b un c) apakšpunktā – divciparu kārtas numurs, kas atbilst secībai, kādā tiek darīta pieejama informācija par katru vērtspapīrošanas darījumu. Vienlaicīgus vērtspapīrošanas darījumus var norādīt brīvā secībā.

2.   Katram ABKV darījumam ABKV programmā piešķir unikālu identifikatoru, kas sastāv no šādiem elementiem norādītajā secībā:

| a) | pārskata sniedzējas struktūras juridiskās personas identifikators; |
| --- | --- |

a)

pārskata sniedzējas struktūras juridiskās personas identifikators;

| b) | burts “T”; |
| --- | --- |

b)

burts “T”;

| c) | gads četriem cipariem, kas atbilst ABKV darījuma pirmajam noslēguma datumam; |
| --- | --- |

c)

gads četriem cipariem, kas atbilst ABKV darījuma pirmajam noslēguma datumam;

| d) | skaitlis 01 vai – ja ir vairāk nekā viens ABKV darījums ar vienu un to pašu identifikatoru, kā minēts šā punkta a), b un c) apakšpunktā – divciparu kārtas numurs, kas atbilst katra ABKV darījuma pirmā noslēguma datuma secībai. Vienlaicīgus ABKV darījumus var norādīt brīvā secībā. |
| --- | --- |

d)

skaitlis 01 vai – ja ir vairāk nekā viens ABKV darījums ar vienu un to pašu identifikatoru, kā minēts šā punkta a), b un c) apakšpunktā – divciparu kārtas numurs, kas atbilst katra ABKV darījuma pirmā noslēguma datuma secībai. Vienlaicīgus ABKV darījumus var norādīt brīvā secībā.

3.   Pārskata sniedzēja struktūra negroza unikālos identifikatorus.

12. pants

Klasifikāciju norādīšana pārskatos

1.   Informāciju, kas attiecas uz Eiropas kontu sistēmas (EKS 2010) klasifikāciju, kura minēta Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (ES) Nr. 549/2013 (10), dara pieejamu, izmantojot I pielikuma 1. tabulā norādītos kodus.

2.   Informāciju, kas attiecas uz apkalpotājfirmas novērošanas saraksta klasifikācijām, dara pieejamu, izmantojot I pielikuma 2. tabulā norādītos kodus.

13. pants

Stāšanās spēkā

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2019. gada 16. oktobrī

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean Claude JUNCKER

---

(1)  
  OV L 347, 28.12.2017., 35. lpp.

1

(2)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2017/1129 (2017. gada 14. jūnijs) par prospektu, kurš jāpublicē, publiski piedāvājot vērtspapīrus vai atļaujot to tirdzniecību regulētā tirgū, un ar ko atceļ Direktīvu 2003/71/EK (OV L 168, 30.6.2017., 12. lpp.).

2

(3)  Eiropas Sistēmisko risku kolēģijas Ieteikums (2016. gada 31. oktobris) par nekustamā īpašuma datu nepilnību novēršanu (ESRK/2016/14) (OV C 31, 31.1.2017., 1. lpp.).

3

(4)  Komisijas Ieteikums (2003. gada 6. maijs) par mikrouzņēmumu, mazo un vidējo uzņēmumu definīciju (2003/361/EK) (OV L 124, 20.5.2003., 36. lpp.).

4

(5)  Komisijas Deleģētā regula (ES) 2015/3 (2014. gada 30. septembris), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 1060/2009 attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par strukturēto finanšu instrumentu informācijas atklāšanas prasībām (OV L 2, 6.1.2015., 57. lpp.).

5

(6)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 1095/2010 (2010. gada 24. novembris), ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.).

6

(7)  Komisijas Īstenošanas regula (ES) Nr. 680/2014 (2014. gada 16. aprīlis), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz iestāžu sniegtajiem uzraudzības pārskatiem saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 575/2013 (OV L 191, 28.6.2014., 1. lpp.).

7

(8)  Komisijas Regula (EK) Nr. 1126/2008 (2008. gada 3. novembris), ar ko pieņem vairākus starptautiskos grāmatvedības standartus saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 1606/2002 (OV L 320, 29.11.2008., 1. lpp.).

8

(9)  Padomes Direktīva 86/635/EEK (1986. gada 8. decembris) par banku un citu finanšu iestāžu gada pārskatiem un konsolidētajiem pārskatiem (OV L 372, 31.12.1986., 1. lpp.).

9

(10)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 549/2013 (2013. gada 21. maijs) par Eiropas nacionālo un reģionālo kontu sistēmu Eiropas Savienībā (OV L 174, 26.6.2013., 1. lpp.).

10

---

I PIELIKUMS

1. tabula. Eiropas Kontu sistēmas drošie kodi

| Sektori | Apakšsektori | EKS kods |
| --- | --- | --- |
| Nefinanšu sabiedrības | Publiskas nefinanšu sabiedrības | S.11001 |
| Nacionālas privātas nefinanšu sabiedrības | S.11002 |
| Ārvalstu kontrolētas nefinanšu sabiedrības | S.11003 |
| Monetārās finanšu iestādes (MFI) | Centrālā banka | S.121 |
| Publiskas noguldījumus pieņemošas sabiedrības, izņemot centrālo banku | S.12201 |
| Nacionālas privātas noguldījumus pieņemošas sabiedrības, izņemot centrālo banku | S.12202 |
| Ārvalstu kontrolētas noguldījumus pieņemošas sabiedrības, izņemot centrālo banku | S.12203 |
| Publiski naudas tirgus fondi (NTF) | S.12301 |
| Nacionāli privāti naudas tirgus fondi (NTF) | S.12302 |
| Ārvalstu kontrolēti naudas tirgus fondi (NTF) | S.12303 |
| Finanšu sabiedrības, izņemot MFI un apdrošināšanas sabiedrības un pensiju fondus (ASPF) | Publiski ieguldījumu fondi, kas nav naudas tirgus fondi | S.12401 |
| Nacionāli privāti ieguldījumu fondi, kas nav naudas tirgus fondi | S.12402 |
| Ārvalstu kontrolēti ieguldījumu fondi, kas nav naudas tirgus fondi | S.12403 |
| Publiski citi finanšu starpnieki, izņemot apdrošināšanas sabiedrības un pensiju fondus | S.12501 |
| Nacionāli privāti citi finanšu starpnieki, izņemot apdrošināšanas sabiedrības un pensiju fondus | S.12502 |
| Ārvalstu kontrolēti citi finanšu starpnieki, izņemot apdrošināšanas sabiedrības un pensiju fondus | S.12503 |
| Publiskas finanšu palīgsabiedrības | S.12601 |
| Nacionālas privātas finanšu palīgsabiedrības | S.12602 |
| Ārvalstu kontrolētas finanšu palīgsabiedrības | S.12603 |
| Publiskas piesaistošās finanšu iestādes un naudas aizdevēji | S.12701 |
| Nacionālas privātas piesaistošās finanšu iestādes un naudas aizdevēji | S.12702 |
| Ārvalstu kontrolētas piesaistošās finanšu iestādes un naudas aizdevēji | S.12703 |
| ASPF | Publiskas apdrošināšanas sabiedrības | S.12801 |
| Nacionālas privātas apdrošināšanas sabiedrības | S.12802 |
| Ārvalstu kontrolētas apdrošināšanas sabiedrības | S.12803 |
| Publiski pensiju fondi | S.12901 |
| Nacionāli privāti pensiju fondi | S.12902 |
| Ārvalstu kontrolēti pensiju fondi | S.12903 |
| Citi | Vispārējā valdība | S.13 |
| Centrālā valdība (izņemot sociālās nodrošināšanas fondus) | S.1311 |
| Pavalsts valdība (izņemot sociālās nodrošināšanas fondus) | S.1312 |
| Vietējā valdība (izņemot sociālās nodrošināšanas fondus) | S.1313 |
| Sociālās nodrošināšanas fondi | S.1314 |
| Mājsaimniecības | S.14 |
| Darba devēji un individuālie uzņēmēji | S.141+S.142 |
| Darbinieki | S.143 |
| Īpašuma ienākuma un pārvedumu ienākumu saņēmēji | S.144 |
| Īpašuma ienākuma saņēmēji | S.1441 |
| Pensiju saņēmēji | S.1442 |
| Citu pārvedumu saņēmēji | S.1443 |
| Mājsaimniecības apkalpojošās bezpeļņas organizācijas | S.15 |
| Eiropas Savienības dalībvalstis | S.211 |
| Eiropas Savienības iestādes un struktūras | S.212 |
| Trešās valstis un starptautiskās organizācijas, kas nav Eiropas Savienības rezidenti | S.22 |

Sektori

Apakšsektori

EKS kods

Nefinanšu sabiedrības

Publiskas nefinanšu sabiedrības

S.11001

Nacionālas privātas nefinanšu sabiedrības

S.11002

Ārvalstu kontrolētas nefinanšu sabiedrības

S.11003

Monetārās finanšu iestādes (MFI)

Centrālā banka

S.121

Publiskas noguldījumus pieņemošas sabiedrības, izņemot centrālo banku

S.12201

Nacionālas privātas noguldījumus pieņemošas sabiedrības, izņemot centrālo banku

S.12202

Ārvalstu kontrolētas noguldījumus pieņemošas sabiedrības, izņemot centrālo banku

S.12203

Publiski naudas tirgus fondi (NTF)

S.12301

Nacionāli privāti naudas tirgus fondi (NTF)

S.12302

Ārvalstu kontrolēti naudas tirgus fondi (NTF)

S.12303

Finanšu sabiedrības, izņemot MFI un apdrošināšanas sabiedrības un pensiju fondus (ASPF)

Publiski ieguldījumu fondi, kas nav naudas tirgus fondi

S.12401

Nacionāli privāti ieguldījumu fondi, kas nav naudas tirgus fondi

S.12402

Ārvalstu kontrolēti ieguldījumu fondi, kas nav naudas tirgus fondi

S.12403

Publiski citi finanšu starpnieki, izņemot apdrošināšanas sabiedrības un pensiju fondus

S.12501

Nacionāli privāti citi finanšu starpnieki, izņemot apdrošināšanas sabiedrības un pensiju fondus

S.12502

Ārvalstu kontrolēti citi finanšu starpnieki, izņemot apdrošināšanas sabiedrības un pensiju fondus

S.12503

Publiskas finanšu palīgsabiedrības

S.12601

Nacionālas privātas finanšu palīgsabiedrības

S.12602

Ārvalstu kontrolētas finanšu palīgsabiedrības

S.12603

Publiskas piesaistošās finanšu iestādes un naudas aizdevēji

S.12701

Nacionālas privātas piesaistošās finanšu iestādes un naudas aizdevēji

S.12702

Ārvalstu kontrolētas piesaistošās finanšu iestādes un naudas aizdevēji

S.12703

ASPF

Publiskas apdrošināšanas sabiedrības

S.12801

Nacionālas privātas apdrošināšanas sabiedrības

S.12802

Ārvalstu kontrolētas apdrošināšanas sabiedrības

S.12803

Publiski pensiju fondi

S.12901

Nacionāli privāti pensiju fondi

S.12902

Ārvalstu kontrolēti pensiju fondi

S.12903

Citi

Vispārējā valdība

S.13

Centrālā valdība (izņemot sociālās nodrošināšanas fondus)

S.1311

Pavalsts valdība (izņemot sociālās nodrošināšanas fondus)

S.1312

Vietējā valdība (izņemot sociālās nodrošināšanas fondus)

S.1313

Sociālās nodrošināšanas fondi

S.1314

Mājsaimniecības

S.14

Darba devēji un individuālie uzņēmēji

S.141+S.142

Darbinieki

S.143

Īpašuma ienākuma un pārvedumu ienākumu saņēmēji

S.144

Īpašuma ienākuma saņēmēji

S.1441

Pensiju saņēmēji

S.1442

Citu pārvedumu saņēmēji

S.1443

Mājsaimniecības apkalpojošās bezpeļņas organizācijas

S.15

Eiropas Savienības dalībvalstis

S.211

Eiropas Savienības iestādes un struktūras

S.212

Trešās valstis un starptautiskās organizācijas, kas nav Eiropas Savienības rezidenti

S.22

2. tabula. Apkalpotājfirmas novērošanas saraksta kodi

| Apkalpotājfirmas novērošanas saraksta kods | Nozīme | Iekļaušanas robežvērtība | Izņemšanas robežvērtība |
| --- | --- | --- | --- |
| 1A | Kavēts pamatsummas un procentu maksājums | Nokavēti divi maksājumi | Kavētie maksājumi izpildīti, un aizdevums ir kārtējais aizdevums. Paliek novērošanas sarakstā divus ceturkšņus/periodus |
| 1B | Kavēta apdrošināšanas atjaunošana vai piespiedu kārtā uzlikts apdrošināšanas segums | Nokavētas 30 dienas | Saņemts apliecinājums par apmierinošu apdrošināšanu |
| 1C | Procentu seguma koeficients zem dividenžu bloķējuma (dividend trap). | Procentu seguma koeficients < prasītie aizdevuma noteikumi (naudas bloķējums (cash trap) vai saistību neizpildes līmenis);
  Procentu seguma koeficients < 1,00 attiecībā uz katru aizdevumu | Procentu seguma koeficients ir virs robežvērtības |
| 1D | Parāda apkalpošanas seguma koeficienta absolūtais līmenis | Parāda apkalpošanas seguma koeficients < 1,00;
  parāda apkalpošanas seguma koeficients < 1,20 veselības aprūpei un izmitināšanai,
  vai attiecībā uz katru aizdevumu | Parāda apkalpošanas seguma koeficients ir virs robežvērtības |
| 1E | Parāda apkalpošanas seguma koeficients samazinās no “vērtspapīrošanas datuma” | Parāda apkalpošanas seguma koeficients < 80 % no parāda apkalpošanas seguma koeficienta “vērtspapīrošanas datumā” | Parāda apkalpošanas seguma koeficients ir virs robežvērtības. Paliek novērošanas sarakstā divus ceturkšņus/periodus |
| 1F | Iepriekš neatklātu pakārtotu ķīlas tiesību, tostarp mezanīna aizdevumu, saistību neizpilde, termiņa iestāšanās vai konstatēšana. | Kad apkalpotājfirma ir saņēmusi paziņojumu | Saistību neizpilde ir novērsta vai apkalpotājfirma ir apstiprinājusi pakārtoto aizdevumu |
| 1G | Jebkāda neplānota līdzekļu izņemšana no kredītvēstules, parāda apkalpošanas rezerves vai apgrozāmā kapitāla, lai samaksātu parāda apkalpošanas maksu | Jebkurš gadījums attiecībā uz katru aizdevumu. | Pēc tam, kad līdzekļi vai kredītvēstule tiek aizstāti, ja to prasa dokumenti; citos gadījumos – pēc diviem procentu maksājuma datumiem, ja nav veikti papildu atskaitījumi |
| 2A | Absolūtie prasītie remontdarbi, kas rezervēti noslēgšanas brīdī vai kuri citādi darīti zināmi apkalpotājfirmai, bet nav pabeigti līdz noteiktajam termiņam | Ja prasītie remontdarbi netiek pabeigti 60 dienu laikā pēc termiņa beigām (ieskaitot apkalpotājfirmas apstiprinātus termiņa pagarinājumus) un tie ir 10 % no nesamaksātā pamatsummas atlikuma vai 250 000 EUR, atkarībā no tā, kura no summām ir mazāka | Apmierinoši apliecinājumi, ka remontdarbi ir pabeigti |
| 2B | Jebkādi prasīto izdevumu plānu trūkumi (t. i., CAPEX, FF&E) | Jebkura informācija par trūkumiem, kas nelabvēlīgi ietekmē rādītājus vai īpašuma vērtību; attiecībā uz katru aizdevumu/materiālu (> 5 % no nesamaksātā aizdevuma atlikuma) | Kad plāna trūkumi tiek novērsti |
| 2C | Jebkurš izraisītājnotikums hipotekārā aizdevuma dokumentos (piemēram, prasītā aizdevuma nomaksa, papildu rezervju grāmatošana, minimālo robežvērtību pārsniegšana u. c.) | Jebkurš gadījums | Ir novērsts notikums, kura dēļ bija vajadzīga rīcība saskaņā ar hipotēkas dokumentiem |
| 2D | Finanšu rādītāju verifikācija. Īres grafiku vai darbības pārskatu neapmierinoša iesniegšana vai neiesniegšana u. tml. | Jebkurš gadījums, kas ilgst sešus mēnešus vai ilgāk | Ir novērsts notikums, kura dēļ bija vajadzīga rīcība saskaņā ar hipotēkas dokumentiem |
| 2E | Darbības licences vai franšīzes līguma nosacījumu neizpilde | Kad apkalpotājfirma ir saņēmusi paziņojumu | Ieviesta jauna franšīze vai licence vai franšīzes vai licences nosacījumu neizpilde novērsta – Attiecību līgums |
| 2F | Aizņēmēja/īpašnieka/sponsora bankrots vai tamlīdzīgs notikums (piemēram, maksātnespējas procedūra/tiesvedība, bankrots, administrēšana, likvidācija, uzņēmuma brīvprātīga parādu noregulēšana (CVA)/privātpersonas brīvprātīga parādu noregulēšana (IVA)), kļūšana par likvidācijas rīkojuma, bankrota pasludināšanas lūgumraksta subjektu vai cits notikums. | Kad apkalpotājfirma ir saņēmusi paziņojumu | Paliek novērošanas sarakstā līdz nākamajam procentu maksājuma datumam pēc novēršanas. |
| 3A(i) | Pārbaudē konstatē neapmierinošu stāvokli | Jebkurš gadījums attiecībā uz katru aizdevumu/materiālu 5 % > neto īres ienākumi (NRI) | Pēc apkalpotājfirmas ieskatiem īpašuma trūkumi ir novērsti vai piekļuve ir atļauta un pārbaude ir pabeigta |
| 3A(ii) | Pārbaudē konstatē neapmierinošu pieejamību | Jebkurš gadījums attiecībā uz katru aizdevumu/materiālu 5 % > neto īres ienākumi (NRI) | Pēc apkalpotājfirmas ieskatiem īpašuma trūkumi ir novērsti vai piekļuve ir atļauta un pārbaude ir pabeigta |
| 3B | Pārbaudē konstatē videi kaitējošu problēmu | Jebkurš gadījums | Pēc apkalpotājfirmas ieskatiem īpašuma trūkumi ir novērsti |
| 3C | Īpašumus ietekmē nozīmīgs negadījums vai piespiedu atsavināšanas procedūra, kas ietekmē nākotnes naudas plūsmas; vērtība/kaitējošā ietekme/piesardzība. | Kad apkalpotājfirma uzzina par problēmu un problēma skar > 10 % vērtības vai 500 000 EUR. | Pēc apkalpotājfirmas ieskatiem visi vajadzīgie remontdarbi ir pabeigti apmierinoši vai nosodījuma procedūra ir pabeigta un attiecīgais aktīvs var apmierinoši darboties |
| 4A | Vispārējs īpašumu portfeļa apdzīvotības samazinājums | Par 20 % mazāk nekā “vērtspapīrošanas datuma” līmenis, attiecībā uz katru aizdevumu | Kad konkrētais stāvoklis vairs nepastāv |
| 4B | Jebkurš viens īrnieks vai TRĪS LIELĀKO ĪRNIEKU (vērtējot pēc bruto īres maksas) apvienojums, kuru īres līgumi > 30 % izbeidzas nākamo 12 mēnešu laikā. | Attiecas tikai uz biroju, rūpnieciskajiem un mazumtirdzniecības īpašumiem. | Kad konkrētais stāvoklis vairs nepastāv vai pēc apkalpotājfirmas ieskatiem. |
| 4C | Nozīmīgs īres līgums vai līgumi, kuru saistības netiek pildītas, kuri ir izbeigti vai kuri ir “tumšajā” kategorijā (īpašums netiek apdzīvots, bet īres maksa tiek maksāta) | > 30 % neto īres ienākumi | Kad konkrētais stāvoklis vairs nepastāv vai pēc apkalpotājfirmas ieskatiem. |
| 5A | Esoša aizdevuma termiņš | < 180 dienas līdz termiņa beigām | Aizdevums tiek nomaksāts. |

Apkalpotājfirmas novērošanas saraksta kods

Nozīme

Iekļaušanas robežvērtība

Izņemšanas robežvērtība

1A

Kavēts pamatsummas un procentu maksājums

Nokavēti divi maksājumi

Kavētie maksājumi izpildīti, un aizdevums ir kārtējais aizdevums. Paliek novērošanas sarakstā divus ceturkšņus/periodus

1B

Kavēta apdrošināšanas atjaunošana vai piespiedu kārtā uzlikts apdrošināšanas segums

Nokavētas 30 dienas

Saņemts apliecinājums par apmierinošu apdrošināšanu

1C

Procentu seguma koeficients zem dividenžu bloķējuma (dividend trap).

Procentu seguma koeficients < prasītie aizdevuma noteikumi (naudas bloķējums (cash trap) vai saistību neizpildes līmenis);

Procentu seguma koeficients < 1,00 attiecībā uz katru aizdevumu

Procentu seguma koeficients ir virs robežvērtības

1D

Parāda apkalpošanas seguma koeficienta absolūtais līmenis

Parāda apkalpošanas seguma koeficients < 1,00;

parāda apkalpošanas seguma koeficients < 1,20 veselības aprūpei un izmitināšanai,

vai attiecībā uz katru aizdevumu

Parāda apkalpošanas seguma koeficients ir virs robežvērtības

1E

Parāda apkalpošanas seguma koeficients samazinās no “vērtspapīrošanas datuma”

Parāda apkalpošanas seguma koeficients < 80 % no parāda apkalpošanas seguma koeficienta “vērtspapīrošanas datumā”

Parāda apkalpošanas seguma koeficients ir virs robežvērtības. Paliek novērošanas sarakstā divus ceturkšņus/periodus

1F

Iepriekš neatklātu pakārtotu ķīlas tiesību, tostarp mezanīna aizdevumu, saistību neizpilde, termiņa iestāšanās vai konstatēšana.

Kad apkalpotājfirma ir saņēmusi paziņojumu

Saistību neizpilde ir novērsta vai apkalpotājfirma ir apstiprinājusi pakārtoto aizdevumu

1G

Jebkāda neplānota līdzekļu izņemšana no kredītvēstules, parāda apkalpošanas rezerves vai apgrozāmā kapitāla, lai samaksātu parāda apkalpošanas maksu

Jebkurš gadījums attiecībā uz katru aizdevumu.

Pēc tam, kad līdzekļi vai kredītvēstule tiek aizstāti, ja to prasa dokumenti; citos gadījumos – pēc diviem procentu maksājuma datumiem, ja nav veikti papildu atskaitījumi

2A

Absolūtie prasītie remontdarbi, kas rezervēti noslēgšanas brīdī vai kuri citādi darīti zināmi apkalpotājfirmai, bet nav pabeigti līdz noteiktajam termiņam

Ja prasītie remontdarbi netiek pabeigti 60 dienu laikā pēc termiņa beigām (ieskaitot apkalpotājfirmas apstiprinātus termiņa pagarinājumus) un tie ir 10 % no nesamaksātā pamatsummas atlikuma vai 250 000 EUR, atkarībā no tā, kura no summām ir mazāka

Apmierinoši apliecinājumi, ka remontdarbi ir pabeigti

2B

Jebkādi prasīto izdevumu plānu trūkumi (t. i., CAPEX, FF&E)

Jebkura informācija par trūkumiem, kas nelabvēlīgi ietekmē rādītājus vai īpašuma vērtību; attiecībā uz katru aizdevumu/materiālu (> 5 % no nesamaksātā aizdevuma atlikuma)

Kad plāna trūkumi tiek novērsti

2C

Jebkurš izraisītājnotikums hipotekārā aizdevuma dokumentos (piemēram, prasītā aizdevuma nomaksa, papildu rezervju grāmatošana, minimālo robežvērtību pārsniegšana u. c.)

Jebkurš gadījums

Ir novērsts notikums, kura dēļ bija vajadzīga rīcība saskaņā ar hipotēkas dokumentiem

2D

Finanšu rādītāju verifikācija. Īres grafiku vai darbības pārskatu neapmierinoša iesniegšana vai neiesniegšana u. tml.

Jebkurš gadījums, kas ilgst sešus mēnešus vai ilgāk

Ir novērsts notikums, kura dēļ bija vajadzīga rīcība saskaņā ar hipotēkas dokumentiem

2E

Darbības licences vai franšīzes līguma nosacījumu neizpilde

Kad apkalpotājfirma ir saņēmusi paziņojumu

Ieviesta jauna franšīze vai licence vai franšīzes vai licences nosacījumu neizpilde novērsta – Attiecību līgums

2F

Aizņēmēja/īpašnieka/sponsora bankrots vai tamlīdzīgs notikums (piemēram, maksātnespējas procedūra/tiesvedība, bankrots, administrēšana, likvidācija, uzņēmuma brīvprātīga parādu noregulēšana (CVA)/privātpersonas brīvprātīga parādu noregulēšana (IVA)), kļūšana par likvidācijas rīkojuma, bankrota pasludināšanas lūgumraksta subjektu vai cits notikums.

Kad apkalpotājfirma ir saņēmusi paziņojumu

Paliek novērošanas sarakstā līdz nākamajam procentu maksājuma datumam pēc novēršanas.

3A(i)

Pārbaudē konstatē neapmierinošu stāvokli

Jebkurš gadījums attiecībā uz katru aizdevumu/materiālu 5 % > neto īres ienākumi (NRI)

Pēc apkalpotājfirmas ieskatiem īpašuma trūkumi ir novērsti vai piekļuve ir atļauta un pārbaude ir pabeigta

3A(ii)

Pārbaudē konstatē neapmierinošu pieejamību

Jebkurš gadījums attiecībā uz katru aizdevumu/materiālu 5 % > neto īres ienākumi (NRI)

Pēc apkalpotājfirmas ieskatiem īpašuma trūkumi ir novērsti vai piekļuve ir atļauta un pārbaude ir pabeigta

3B

Pārbaudē konstatē videi kaitējošu problēmu

Jebkurš gadījums

Pēc apkalpotājfirmas ieskatiem īpašuma trūkumi ir novērsti

3C

Īpašumus ietekmē nozīmīgs negadījums vai piespiedu atsavināšanas procedūra, kas ietekmē nākotnes naudas plūsmas; vērtība/kaitējošā ietekme/piesardzība.

Kad apkalpotājfirma uzzina par problēmu un problēma skar > 10 % vērtības vai 500 000 EUR.

Pēc apkalpotājfirmas ieskatiem visi vajadzīgie remontdarbi ir pabeigti apmierinoši vai nosodījuma procedūra ir pabeigta un attiecīgais aktīvs var apmierinoši darboties

4A

Vispārējs īpašumu portfeļa apdzīvotības samazinājums

Par 20 % mazāk nekā “vērtspapīrošanas datuma” līmenis, attiecībā uz katru aizdevumu

Kad konkrētais stāvoklis vairs nepastāv

4B

Jebkurš viens īrnieks vai TRĪS LIELĀKO ĪRNIEKU (vērtējot pēc bruto īres maksas) apvienojums, kuru īres līgumi > 30 % izbeidzas nākamo 12 mēnešu laikā.

Attiecas tikai uz biroju, rūpnieciskajiem un mazumtirdzniecības īpašumiem.

Kad konkrētais stāvoklis vairs nepastāv vai pēc apkalpotājfirmas ieskatiem.

4C

Nozīmīgs īres līgums vai līgumi, kuru saistības netiek pildītas, kuri ir izbeigti vai kuri ir “tumšajā” kategorijā (īpašums netiek apdzīvots, bet īres maksa tiek maksāta)

> 30 % neto īres ienākumi

Kad konkrētais stāvoklis vairs nepastāv vai pēc apkalpotājfirmas ieskatiem.

5A

Esoša aizdevuma termiņš

< 180 dienas līdz termiņa beigām

Aizdevums tiek nomaksāts.

3. tabula. Posteņu veidi un kodi

| Posteņa veids | Regulas (ES) 2017/2402. pants(-i) | Posteņa kods |
| --- | --- | --- |
| Pamatā esoši riska darījumi vai pamatā esoši debitoru parādi vai kredītprasības | 7. panta 1. punkta a) apakšpunkts | 1 |
| Ieguldītāja pārskats | 7. panta 1. punkta e) apakšpunkts | 2 |
| Galīgā piedāvājuma dokuments; prospekts; darījuma noslēgšanas dokumenti, izņemot juridiskus atzinumus | 7. panta 1. punkta b) apakšpunkta i) punkts | 3 |
| Aktīvu pirkuma līgums; cesijas līgums; pārjaunojuma vai nodošanas līgums; attiecīgs uzticības pilnvarojuma apliecinājums | 7. panta 1. punkta b) apakšpunkta ii) punkts | 4 |
| Atvasinātie instrumenti un galvojuma līgumi; jebkuri attiecīgie dokumenti par nodrošinājuma sniegšanas kārtību, ja vērtspapīrotie riska darījumi paliek iniciatora bilancē | 7. panta 1. punkta b) apakšpunkta iii) punkts | 5 |
| Apkalpošanas līgumi; rezerves apkalpošanas līgumi; pārvaldības un naudas līdzekļu pārvaldības līgumi | 7. panta 1. punkta b) apakšpunkta iv) punkts | 6 |
| Uzticības pilnvarojuma (trasta) akts; drošības akts; pārstāvības līgums; bankas konta izmantošanas līgums; galvots ieguldījumu līgums; iekļautie noteikumi vai uzticības pilnvarojuma (trasta) paraugregulējums, vai definīciju parauglīgums, vai cita līdzvērtīga juridiska dokumentācija | 7. panta 1. punkta b) apakšpunkta v) punkts | 7 |
| Kreditoru sadarbības līgumi; atvasināto instrumentu dokumentācija; līgumi par subordinētajiem aizdevumiem; līgumi par aizdevumu darbības sākšanai un likviditātes līgumi | 7. panta 1. punkta b) apakšpunkta vi) punkts | 8 |
| Visi citi apliecinošie dokumenti, kas ir būtiski darījuma izprašanai | 7. panta 1. punkta b) apakšpunkts | 9 |
| Vienkāršs, pārredzams un standartizēts paziņojums atbilstoši Regulas (ES) 2017/2402 27. pantam | 7. panta 1. punkta d) apakšpunkts | 10 |
| Iekšēja ar vērtspapīrošanu saistīta informācija, kuru iniciatoram, sponsoram vai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, ir pienākums publiskot saskaņā ar 17. pantu Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (ES) Nr. 596/2014  (1) | 7. panta 1. punkta f) apakšpunkts | 11 |
| Nozīmīgs notikums, piemēram,






  i) | būtiska to pienākumu nepildīšana, kuri noteikti dokumentos, kas darīti pieejami saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punkta b) apakšpunktu, tostarp jebkāds aizsardzības līdzeklis, atbrīvojums vai piekrišana, kas vēlāk sniegti saistībā ar šādu nepildīšanu; |

Posteņa veids

Regulas (ES) 2017/2402. pants(-i)

Posteņa kods

Pamatā esoši riska darījumi vai pamatā esoši debitoru parādi vai kredītprasības

7. panta 1. punkta a) apakšpunkts

1

Ieguldītāja pārskats

7. panta 1. punkta e) apakšpunkts

2

Galīgā piedāvājuma dokuments; prospekts; darījuma noslēgšanas dokumenti, izņemot juridiskus atzinumus

7. panta 1. punkta b) apakšpunkta i) punkts

3

Aktīvu pirkuma līgums; cesijas līgums; pārjaunojuma vai nodošanas līgums; attiecīgs uzticības pilnvarojuma apliecinājums

7. panta 1. punkta b) apakšpunkta ii) punkts

4

Atvasinātie instrumenti un galvojuma līgumi; jebkuri attiecīgie dokumenti par nodrošinājuma sniegšanas kārtību, ja vērtspapīrotie riska darījumi paliek iniciatora bilancē

7. panta 1. punkta b) apakšpunkta iii) punkts

5

Apkalpošanas līgumi; rezerves apkalpošanas līgumi; pārvaldības un naudas līdzekļu pārvaldības līgumi

7. panta 1. punkta b) apakšpunkta iv) punkts

6

Uzticības pilnvarojuma (trasta) akts; drošības akts; pārstāvības līgums; bankas konta izmantošanas līgums; galvots ieguldījumu līgums; iekļautie noteikumi vai uzticības pilnvarojuma (trasta) paraugregulējums, vai definīciju parauglīgums, vai cita līdzvērtīga juridiska dokumentācija

7. panta 1. punkta b) apakšpunkta v) punkts

7

Kreditoru sadarbības līgumi; atvasināto instrumentu dokumentācija; līgumi par subordinētajiem aizdevumiem; līgumi par aizdevumu darbības sākšanai un likviditātes līgumi

7. panta 1. punkta b) apakšpunkta vi) punkts

8

Visi citi apliecinošie dokumenti, kas ir būtiski darījuma izprašanai

7. panta 1. punkta b) apakšpunkts

9

Vienkāršs, pārredzams un standartizēts paziņojums atbilstoši Regulas (ES) 2017/2402 27. pantam

7. panta 1. punkta d) apakšpunkts

10

Iekšēja ar vērtspapīrošanu saistīta informācija, kuru iniciatoram, sponsoram vai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, ir pienākums publiskot saskaņā ar 17. pantu Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (ES) Nr. 596/2014  (1)

7. panta 1. punkta f) apakšpunkts

11

Nozīmīgs notikums, piemēram,

i)

būtiska to pienākumu nepildīšana, kuri noteikti dokumentos, kas darīti pieejami saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punkta b) apakšpunktu, tostarp jebkāds aizsardzības līdzeklis, atbrīvojums vai piekrišana, kas vēlāk sniegti saistībā ar šādu nepildīšanu;

| ii) | izmaiņas strukturālajās iezīmēs, kas var būtiski ietekmēt vērtspapīrošanas rezultātus; |
| --- | --- |

ii)

izmaiņas strukturālajās iezīmēs, kas var būtiski ietekmēt vērtspapīrošanas rezultātus;

| iii) | vērtspapīrošanas vai tās pamatā esošo riska darījumu riska pazīmju izmaiņas, kas var būtiski ietekmēt vērtspapīrošanas rezultātus; |
| --- | --- |

iii)

vērtspapīrošanas vai tās pamatā esošo riska darījumu riska pazīmju izmaiņas, kas var būtiski ietekmēt vērtspapīrošanas rezultātus;

| iv) | attiecībā uz VPS vērtspapīrošanu, ja vērtspapīrošana vairs neatbilst VPS prasībām vai ja kompetentās iestādes ir veikušas korektīvus vai administratīvus pasākumus; |
| --- | --- |

iv)

attiecībā uz VPS vērtspapīrošanu, ja vērtspapīrošana vairs neatbilst VPS prasībām vai ja kompetentās iestādes ir veikušas korektīvus vai administratīvus pasākumus;

| v) | jebkādi būtiski grozījumi darījuma dokumentos. |
| --- | --- |

v)

jebkādi būtiski grozījumi darījuma dokumentos.

7. panta 1. punkta g) apakšpunkts

12

---

(1)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 596/2014 (2014. gada 16. aprīlis) par tirgus ļaunprātīgu izmantošanu (tirgus ļaunprātīgas izmantošanas regula) un ar ko atceļ Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2003/6/EK un Komisijas Direktīvas 2003/124/EK, 2003/125/EK un 2004/72/EK (OV L 173, 12.6.2014., 1. lpp.).

---

II PIELIKUMS

INFORMĀCIJA PAR PAMATĀ ESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM – MĀJOKĻU NEKUSTAMAIS ĪPAŠUMS (RRE)

| Lauka kods | Lauka nosaukums | Pārskatā iekļaujamais saturs | Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas? | Vai vērtība “ND5” ir atļauta? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju |
| RREL1 | Unikālais identifikators | Unikālais identifikators, kuru piešķir pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Komisijas Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224  (1). | NĒ | NĒ |
| RREL2 | Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators | Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| RREL3 | Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators | Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā RREL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā RREL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| RREL4 | Sākotnējais parādnieka identifikators | Sākotnējais unikālais parādnieka identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| RREL5 | Jaunais parādnieka identifikators | Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā RREL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā RREL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| RREL6 | Datu pēdējais termiņš | Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai. | NĒ | NĒ |
| RREL7 | Portfeļa papildināšanas datums | Datums, kurā veikts pamatā esošā riska darījuma pārvedums īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu. Attiecībā uz visiem pamatā esošajiem riska darījumiem, kas iekļauti portfelī datu pēdējā termiņā, pirmajā pārskatā, ko iesniedz vērtspapīrošanas repozitorijam, ja šī informācija nav pieejama, ieraksta vēlāko no šiem datumiem: i) vērtspapīrošanas noslēguma datums un ii) pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datums. | NĒ | JĀ |
| RREL8 | Atpirkšanas datums | Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa. | NĒ | JĀ |
| RREL9 | Dzēšanas datums | Datums, kurā konts dzēsts, vai (attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuriem iestājusies saistību neizpilde) datums, kurā pabeigts atgūšanas process. | NĒ | JĀ |
| RREL10 | Rezidents | Vai primārais parādnieks ir tās valsts rezidents, kurā atrodas nodrošinājums un pamatā esošais riska darījums? | JĀ | NĒ |
| RREL11 | Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks | Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas parādnieks. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”. | JĀ | NĒ |
| RREL12 | Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija | Ieraksta NUTS3 klasifikācijas gadu, kas izmantots ģeogrāfiskā reģiona laukiem, piemēram, “2013” attiecībā uz “NUTS3 2013”. Visos ģeogrāfisko reģionu laukos konsekventi jāizmanto viena un tā pati klasifikācija katram pamatā esošajam riska darījumam un visiem pamatā esošajiem riska darījumiem iesniegtajos datos. Piemēram, nav atļauts pārskatā izmantot “NUTS3 2006” dažiem ģeogrāfiskā reģiona laukiem, kas saistīti ar konkrētu pamatā esošu riska darījumu, un “NUTS3 2013” citiem laukiem, kas attiecas uz to pašu riska darījumu. Tāpat nav atļauts pārskata ģeogrāfiskā reģiona laukos izmantot “NUTS3 2006” dažiem pamatā esošajiem riska darījumiem un “NUTS3 2013” citiem pamatā esošajiem riska darījumiem vienos un tajos pašos iesniegtajos datos. | JĀ | NĒ |
| RREL13 | Nodarbinātības statuss | Primārā parādnieka nodarbinātības statuss: | Nodarbināts – privātais sektors (EMRS) |

Lauka kods

Lauka nosaukums

Pārskatā iekļaujamais saturs

Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?

Vai vērtība “ND5” ir atļauta?

Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju

RREL1

Unikālais identifikators

Unikālais identifikators, kuru piešķir pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Komisijas Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224  (1).

NĒ

NĒ

RREL2

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

RREL3

Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā RREL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā RREL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

RREL4

Sākotnējais parādnieka identifikators

Sākotnējais unikālais parādnieka identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

RREL5

Jaunais parādnieka identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā RREL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā RREL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

RREL6

Datu pēdējais termiņš

Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.

NĒ

NĒ

RREL7

Portfeļa papildināšanas datums

Datums, kurā veikts pamatā esošā riska darījuma pārvedums īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu. Attiecībā uz visiem pamatā esošajiem riska darījumiem, kas iekļauti portfelī datu pēdējā termiņā, pirmajā pārskatā, ko iesniedz vērtspapīrošanas repozitorijam, ja šī informācija nav pieejama, ieraksta vēlāko no šiem datumiem: i) vērtspapīrošanas noslēguma datums un ii) pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datums.

NĒ

JĀ

RREL8

Atpirkšanas datums

Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa.

NĒ

JĀ

RREL9

Dzēšanas datums

Datums, kurā konts dzēsts, vai (attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuriem iestājusies saistību neizpilde) datums, kurā pabeigts atgūšanas process.

NĒ

JĀ

RREL10

Rezidents

Vai primārais parādnieks ir tās valsts rezidents, kurā atrodas nodrošinājums un pamatā esošais riska darījums?

JĀ

NĒ

RREL11

Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks

Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas parādnieks. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.

JĀ

NĒ

RREL12

Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija

Ieraksta NUTS3 klasifikācijas gadu, kas izmantots ģeogrāfiskā reģiona laukiem, piemēram, “2013” attiecībā uz “NUTS3 2013”. Visos ģeogrāfisko reģionu laukos konsekventi jāizmanto viena un tā pati klasifikācija katram pamatā esošajam riska darījumam un visiem pamatā esošajiem riska darījumiem iesniegtajos datos. Piemēram, nav atļauts pārskatā izmantot “NUTS3 2006” dažiem ģeogrāfiskā reģiona laukiem, kas saistīti ar konkrētu pamatā esošu riska darījumu, un “NUTS3 2013” citiem laukiem, kas attiecas uz to pašu riska darījumu. Tāpat nav atļauts pārskata ģeogrāfiskā reģiona laukos izmantot “NUTS3 2006” dažiem pamatā esošajiem riska darījumiem un “NUTS3 2013” citiem pamatā esošajiem riska darījumiem vienos un tajos pašos iesniegtajos datos.

JĀ

NĒ

RREL13

Nodarbinātības statuss

Primārā parādnieka nodarbinātības statuss:

Nodarbināts – privātais sektors (EMRS)

| | Nodarbināts – publiskais sektors (EMBL) |
| --- | --- |

Nodarbināts – publiskais sektors (EMBL)

| | Nodarbināts – sektors nezināms (EMUK) |
| --- | --- |

Nodarbināts – sektors nezināms (EMUK)

| | Bezdarbnieks (UNEM) |
| --- | --- |

Bezdarbnieks (UNEM)

| | Pašnodarbinātais (SFEM) |
| --- | --- |

Pašnodarbinātais (SFEM)

| | Nav nodarbināts; parādnieks ir juridiska persona (NOEM) |
| --- | --- |

Nav nodarbināts; parādnieks ir juridiska persona (NOEM)

| | Students (STNT) |
| --- | --- |

Students (STNT)

| | Pensionārs (PNNR) |
| --- | --- |

Pensionārs (PNNR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

RREL14

Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta

Apstiprina, ka saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 11. punktu brīdī, kad šis pamatā esošais darījums izvēlēts pārvešanai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, riska darījumam nebija iestājusies saistību neizpilde Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. panta 1. punkta nozīmē un tas nebija riska darījums ar debitoru vai galvotāju, kura kredītkvalitāte ir samazināta un kurš pēc iniciatora vai sākotnējā aizdevēja rīcībā esošās informācijas:

| a) | ir pasludināts par maksātnespējīgu vai tiesa tā kreditoriem ir piešķīrusi galīgas nepārsūdzamas izpildes tiesības vai zaudējumu atlīdzību maksājuma neveikšanas dēļ, kas notikusi trijos gados pirms iniciēšanas datuma, vai ir veicis parādu pārstrukturēšanas procesu attiecībā uz saviem ienākumus nenesošiem riska darījumiem trijos gados pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, izņemot, ja:






  i) | pārstrukturētam pamatā esošam riska darījumam nav bijis jaunu nokavētu maksājumu kopš pārstrukturēšanas dienas, kurai jābūt vismaz vienu gadu pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, un |
| --- | --- | --- |

a)

ir pasludināts par maksātnespējīgu vai tiesa tā kreditoriem ir piešķīrusi galīgas nepārsūdzamas izpildes tiesības vai zaudējumu atlīdzību maksājuma neveikšanas dēļ, kas notikusi trijos gados pirms iniciēšanas datuma, vai ir veicis parādu pārstrukturēšanas procesu attiecībā uz saviem ienākumus nenesošiem riska darījumiem trijos gados pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, izņemot, ja:

i)

pārstrukturētam pamatā esošam riska darījumam nav bijis jaunu nokavētu maksājumu kopš pārstrukturēšanas dienas, kurai jābūt vismaz vienu gadu pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, un

| ii) | informācijā, ko iniciators, sponsors un īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, snieguši saskaņā ar 7. panta 1. punkta pirmās daļas a) apakšpunktu un e) apakšpunkta i) punktu, skaidri norādīta pārstrukturēto pamatā esošo riska darījumu daļa, pārstrukturēšanas laiks un sīkākas ziņas, kā arī kopš pārstrukturēšanas dienas gūtie rezultāti; |
| --- | --- |

ii)

informācijā, ko iniciators, sponsors un īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, snieguši saskaņā ar 7. panta 1. punkta pirmās daļas a) apakšpunktu un e) apakšpunkta i) punktu, skaidri norādīta pārstrukturēto pamatā esošo riska darījumu daļa, pārstrukturēšanas laiks un sīkākas ziņas, kā arī kopš pārstrukturēšanas dienas gūtie rezultāti;

| b) | iniciēšanas dienā attiecīgā gadījumā ir bijis publiskā kredītreģistrā, kurā iekļautas personas ar negatīvu kredītvēsturi, vai, ja šāda publiska kredītreģistra nav, citā kredītreģistrā, kas ir pieejams iniciatoram vai sākotnējam aizdevējam, vai |
| --- | --- |

b)

iniciēšanas dienā attiecīgā gadījumā ir bijis publiskā kredītreģistrā, kurā iekļautas personas ar negatīvu kredītvēsturi, vai, ja šāda publiska kredītreģistra nav, citā kredītreģistrā, kas ir pieejams iniciatoram vai sākotnējam aizdevējam, vai

| c) | kuram ir kredītnovērtējums vai kredītspējas novērtējums, kas liecina, ka līgumā saskaņoto maksājumu neveikšanas risks ir ievērojami lielāks nekā salīdzināmiem iniciatora turētiem riska darījumiem, kuri nav vērtspapīroti. |
| --- | --- |

c)

kuram ir kredītnovērtējums vai kredītspējas novērtējums, kas liecina, ka līgumā saskaņoto maksājumu neveikšanas risks ir ievērojami lielāks nekā salīdzināmiem iniciatora turētiem riska darījumiem, kuri nav vērtspapīroti.

“Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

NĒ

JĀ

RREL15

Klienta veids

Klienta veids iniciēšanas laikā:

| | Jauns klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (CNEO) |
| --- | --- |

Jauns klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (CNEO)

| | Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (CEMO) |
| --- | --- |

Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (CEMO)

| | Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (CNRO) |
| --- | --- |

Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (CNRO)

| | Esošs klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (ENEO) |
| --- | --- |

Esošs klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (ENEO)

| | Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (EEMO) |
| --- | --- |

Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (EEMO)

| | Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (ENRO) |
| --- | --- |

Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (ENRO)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

RREL16

Primārais ienākums

Primārā parādnieka gada ienākumi, ko izmanto pamatā esošā riska darījuma parakstīšanai iniciēšanas laikā. Ja primārais parādnieks ir juridiska persona, ieraksta parādnieka gada ienākumu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NĒ

RREL17

Primārā ienākuma veids

Norāda, kādi ienākumi ir parādīti laukā RREL16:

| | Bruto gada ienākums (GRAN) |
| --- | --- |

Bruto gada ienākums (GRAN)

| | Neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NITS) |
| --- | --- |

Neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NITS)

| | Neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (NITX) |
| --- | --- |

Neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (NITX)

| | Neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NTIN) |
| --- | --- |

Neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NTIN)

| | Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (ENIS) |
| --- | --- |

Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (ENIS)

| | Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (EITX) |
| --- | --- |

Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (EITX)

| | Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (EISS) |
| --- | --- |

Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (EISS)

| | Izmantojamais ienākums (DSPL) |
| --- | --- |

Izmantojamais ienākums (DSPL)

| | Aizņēmējs ir juridiska persona (CORP) |
| --- | --- |

Aizņēmējs ir juridiska persona (CORP)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

RREL18

Primārā ienākuma valūta

Valūta, kurā tiek maksāts primārā parādnieka ienākums vai ieņēmumi.

JĀ

NĒ

RREL19

Primārā ienākuma verifikācija

Primārā ienākuma verifikācija:

| | Pašapliecināts bez pārbaudēm (SCRT) |
| --- | --- |

Pašapliecināts bez pārbaudēm (SCRT)

| | Pašapliecināts ar pieejamības apliecinājumu (SCNF) |
| --- | --- |

Pašapliecināts ar pieejamības apliecinājumu (SCNF)

| | Verificēts (VRFD) |
| --- | --- |

Verificēts (VRFD)

| | Neverificēts ienākums vai paātrinātā verifikācija (NVRF) |
| --- | --- |

Neverificēts ienākums vai paātrinātā verifikācija (NVRF)

| | Kredītbiroja informācija vai novērtējums (SCRG) |
| --- | --- |

Kredītbiroja informācija vai novērtējums (SCRG)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

RREL20

Sekundārais ienākums

Sekundārā parādnieka gada ienākumi, ko izmanto pamatā esošā riska darījuma parakstīšanai iniciēšanas laikā. Ja sekundārais parādnieks ir juridiska persona, ieraksta parādnieka gada ienākumu. Ja šajā pamatā esošajā riska darījumā ir vairāk nekā divi parādnieki, šajā laukā norāda visu parādnieku kopējo gada apkopoto ienākumu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

RREL21

Sekundārā ienākuma verifikācija

Ienākuma verifikācija sekundārajam ienākumam:

| | Pašapliecināts bez pārbaudēm (SCRT) |
| --- | --- |

Pašapliecināts bez pārbaudēm (SCRT)

| | Pašapliecināts ar pieejamības apliecinājumu (SCNF) |
| --- | --- |

Pašapliecināts ar pieejamības apliecinājumu (SCNF)

| | Verificēts (VRFD) |
| --- | --- |

Verificēts (VRFD)

| | Neverificēts ienākums vai paātrinātā verifikācija (NVRF) |
| --- | --- |

Neverificēts ienākums vai paātrinātā verifikācija (NVRF)

| | Kredītbiroja informācija vai novērtējums (SCRG) |
| --- | --- |

Kredītbiroja informācija vai novērtējums (SCRG)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

RREL22

Īpaša shēma

Ja pamatā esošo riska darījumu reglamentē jebkāds īpašs publiskā sektora režīms, šeit ieraksta režīma pilnu nosaukumu (bez saīsinājumiem).

JĀ

JĀ

RREL23

Iniciēšanas datums

Sākotnējā pamatā esošā riska darījuma avansa datums.

JĀ

NĒ

RREL24

Termiņa datums

Pamatā esošā riska darījuma termiņa datums vai nomas beigu termiņa datums.

NĒ

JĀ

RREL25

Sākotnējais termiņš

Sākotnējais līguma termiņš (mēnešu skaits) iniciēšanas datumā.

JĀ

JĀ

RREL26

Iniciēšanas kanāls

Pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas kanāls:

| | Biroju vai filiāļu tīkls (BRAN) |
| --- | --- |

Biroju vai filiāļu tīkls (BRAN)

| | Centralizēts vai tiešs (DRCT) |
| --- | --- |

Centralizēts vai tiešs (DRCT)

| | Brokeris (BROK) |
| --- | --- |

Brokeris (BROK)

| | Internets (WEBI) |
| --- | --- |

Internets (WEBI)

| | Pakete (TPAC) |
| --- | --- |

Pakete (TPAC)

| | Trešās personas kanāls, bet parakstīšanu pilnībā veicis iniciators (TPTC) |
| --- | --- |

Trešās personas kanāls, bet parakstīšanu pilnībā veicis iniciators (TPTC)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

RREL27

Mērķis

Iemesls, kāpēc parādnieks ņem aizdevumu:

| | Pirkums (PURC) |
| --- | --- |

Pirkums (PURC)

| | Atkārtota hipotēka (RMRT) |
| --- | --- |

Atkārtota hipotēka (RMRT)

| | Renovācija (RENV) |
| --- | --- |

Renovācija (RENV)

| | Kapitāla atbrīvošana (EQRE) |
| --- | --- |

Kapitāla atbrīvošana (EQRE)

| | Būvniecība (CNST) |
| --- | --- |

Būvniecība (CNST)

| | Parāda konsolidācija (DCON) |
| --- | --- |

Parāda konsolidācija (DCON)

| | Atkārtota hipotēka ar kapitāla atbrīvošanu (RMEQ) |
| --- | --- |

Atkārtota hipotēka ar kapitāla atbrīvošanu (RMEQ)

| | Darījumdarbības finansēšana (BSFN) |
| --- | --- |

Darījumdarbības finansēšana (BSFN)

| | Apvienotā hipotēka (CMRT) |
| --- | --- |

Apvienotā hipotēka (CMRT)

| | Ieguldījumu hipotēka (IMRT) |
| --- | --- |

Ieguldījumu hipotēka (IMRT)

| | Pirkšanas tiesības (RGBY) |
| --- | --- |

Pirkšanas tiesības (RGBY)

| | Valsts sponsorēts aizdevums (GSPL) |
| --- | --- |

Valsts sponsorēts aizdevums (GSPL)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

RREL28

Valūtas denominācija

Pamatā esošā riska darījuma valūtas denominācija.

NĒ

NĒ

RREL29

Sākotnējais pamatsummas atlikums

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma atlikums (tostarp maksas).

Attiecas uz pamatā esošā riska darījuma atlikumu pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datumā, nevis datumā, kad pamatā esošais riska darījums tiek pārdots īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, vai vērtspapīrošanas noslēguma datumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

RREL30

Pašreizējais pamatsummas atlikums

Nesamaksātā pamatā esošā riska darījuma summa datu pēdējā termiņā. Šī summa ietver visas summas, kas nodrošinātas ar hipotēku, un tā tiks klasificēta kā vērtspapīrošanas pamatsumma. Piemēram, ja pamatā esošā riska darījuma atlikumā tika iekļautas maksas un tās ietilpst vērtspapīrošanas pamatsummā, tās ir jāpieskaita. Neietilpst kavētie procenti vai soda naudas summas.

Pašreizējais atlikums ietver kavētos pamatsummas maksājumus. Tomēr ietaupījumu summa ir jāatskaita, ja pastāv pakārtota līdzdalība (t. i., pamatā esošā riska darījuma atlikums = pamatā esošais riska darījums +/- pakārtotā līdzdalība; +/- 0, ja nav pakārtotās līdzdalības).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

RREL31

Iepriekšējie pamatsummas atlikumi

Kopējie atlikumi ar prioritāti pirms šā pamatā esošā riska darījuma (ieskaitot citu aizdevēju turējumā esošos atlikumus). Ja nav iepriekšēju atlikumu, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

RREL32

Līdzvērtīgi pamatā esošie riska darījumi

To šim parādniekam piešķirto pamatā esošo riska darījumu kopējā vērtība, kuri ir līdzvērtīgi šim pamatā esošajam riska darījumam (neatkarīgi no tā, vai tie ir iekļauti šajā portfelī). Ja nav līdzvērtīgu pamatā esošu riska darījumu, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

RREL33

Kopējais kredītlimits

Attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem ar elastīgām atkārtotas izņemšanas iespējām (ņemot vērā arī atjaunošanas iespējas) vai ja pamatā esošā riska darījuma maksimālā summa nav izņemta pilnā apmērā – pamatā esošā riska darījuma maksimālā summa, kuru, iespējams, nenomaksās.

Šis lauks ir jāaizpilda tikai par pamatā esošajiem riska darījumiem, kuriem ir elastīgas vai plašākas līdzekļu izņemšanas iespējas.

Šis lauks nav paredzēts, lai atspoguļotu gadījumus, kad parādnieks atkārtotās sarunās var panākt pamatā esošā riska darījuma atlikuma palielināšanu; tajā drīzāk jāatspoguļo gadījumi, kad parādniekam pašreizējā brīdī ir līgumspēja to darīt un aizdevējam ir līgumspēja piešķirt papildu finansējumu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

RREL34

Pirkuma cena

Ieraksta cenu (attiecībā pret nominālvērtību), par kādu īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, nopirkusi pamatā esošo riska darījumu. Ieraksta “100”, ja nav tikusi piemērota diskontēšana.

NĒ

JĀ

RREL35

Amortizācijas veids

Pamatā esošā riska darījuma amortizācijas veids, ieskaitot pamatsummu un procentus.

Franču, t. i., amortizācija, kurā kopējā summa (pamatsumma plus procenti), kas atmaksāta katrā maksājumā, ir vienāda. (FRXX)

Vācu, t. i., amortizācija, kurā pirmais maksājums ir tikai procenti, bet pārējie maksājumi ir nemainīgi, ieskaitot kapitāla amortizāciju un procentus. (DEXX)

Fiksētas amortizācijas grafiks, t. i., amortizācija, kurā pamatsumma, ko atmaksā katrā maksājumā, ir vienāda. (FIXE)

Tieša, t. i., amortizācija, kurā visu pamatsummu atmaksā pēdējā maksājumā. (BLLT)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

RREL36

Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums

Norāda pamatsummas labvēlības laikposma beigu datumu, ja tāds ir piemērojams datu pēdējā termiņā.

NĒ

JĀ

RREL37

Plānotais pamatsummas maksājumu biežums

Veicamo pamatsummas maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

| | Reizi mēnesī (MNTH) |
| --- | --- |

Reizi mēnesī (MNTH)

| | Reizi ceturksnī (QUTR) |
| --- | --- |

Reizi ceturksnī (QUTR)

| | Reizi pusgadā (SEMI) |
| --- | --- |

Reizi pusgadā (SEMI)

| | Reizi gadā (YEAR) |
| --- | --- |

Reizi gadā (YEAR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

RREL38

Plānotais procentu maksājumu biežums

Veicamo procentu maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

| | Reizi mēnesī (MNTH) |
| --- | --- |

Reizi mēnesī (MNTH)

| | Reizi ceturksnī (QUTR) |
| --- | --- |

Reizi ceturksnī (QUTR)

| | Reizi pusgadā (SEMI) |
| --- | --- |

Reizi pusgadā (SEMI)

| | Reizi gadā (YEAR) |
| --- | --- |

Reizi gadā (YEAR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

RREL39

Veicamais maksājums

Šis ir nākamais līguma maksājums, kas parādniekam jāveic atbilstoši pamatā esošā riska darījuma maksājumu biežumam.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

RREL40

Parāda/ienākuma attiecība

Parādu definē kā nenomaksāto pamatā esošā riska darījuma summu datu pēdējā termiņā. Tas ietver visas summas, kas ir nodrošinātas ar hipotēku, un tas tiks klasificēts kā vērtspapīrošanas pamatsumma. Piemēram, ja pamatā esošā riska darījuma atlikumā tika iekļautas maksas un tās ietilpst vērtspapīrošanas pamatsummā, tās ir jāpieskaita. Izņemot kavētos procentus vai soda naudas summas.

Ienākumu definē kā kopējo ienākumu, ko veido primārā un sekundārā ienākuma lauku (lauki RREL16 un RREL20) un jebkura cita ienākuma summa.

JĀ

JĀ

RREL41

“Balona” summa

(Vērtspapīrotās) pamatsummas atmaksas, kas jāmaksā pamatā esošā riska darījuma termiņa datumā, kopējā summa.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

RREL42

Procentu likmes veids

Procentu likmes veids:

| | Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi (uz mūžu) (FLIF) |
| --- | --- |

Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi (uz mūžu) (FLIF)

| | Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kas piesaistīts vienam indeksam, kurš nākotnē tiks apvērsts citā indeksā (FINX) |
| --- | --- |

Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kas piesaistīts vienam indeksam, kurš nākotnē tiks apvērsts citā indeksā (FINX)

| | Pamatā esošs riska darījums ar fiksētu likmi (uz mūžu) (FXRL) |
| --- | --- |

Pamatā esošs riska darījums ar fiksētu likmi (uz mūžu) (FXRL)

| | Fiksēta likme, ko nākotnē periodiski pārskata (FXPR) |
| --- | --- |

Fiksēta likme, ko nākotnē periodiski pārskata (FXPR)

| | Pamatā esošs riska darījums ar fiksētu likmi, kas nākotnē obligāti jāmaina uz mainīgu likmi (FLCF) |
| --- | --- |

Pamatā esošs riska darījums ar fiksētu likmi, kas nākotnē obligāti jāmaina uz mainīgu likmi (FLCF)

| | Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro minimālo robežu (FLFL) |
| --- | --- |

Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro minimālo robežu (FLFL)

| | Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro maksimālo robežu (CAPP) |
| --- | --- |

Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro maksimālo robežu (CAPP)

| | Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro gan minimālo, gan maksimālo robežu (FLCA) |
| --- | --- |

Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro gan minimālo, gan maksimālo robežu (FLCA)

| | Diskonta likme (DISC) |
| --- | --- |

Diskonta likme (DISC)

| | Likme ar maiņas iespēju (SWIC) |
| --- | --- |

Likme ar maiņas iespēju (SWIC)

| | Likme ar parādnieka mijmaiņu (OBLS) |
| --- | --- |

Likme ar parādnieka mijmaiņu (OBLS)

| | Modulāra (MODE) |
| --- | --- |

Modulāra (MODE)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

RREL43

Pašreizējā procentu likme

Gada bruto likme, kuru izmanto, lai aprēķinātu grafikā paredzētos pašreizējā perioda procentus par vērtspapīroto pamatā esošo riska darījumu. Likmēm, ko aprēķina katram periodam, jābūt izteiktām gada procentos.

NĒ

JĀ

RREL44

Pašreizējais procentu likmju indekss

Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | LIBOR (LIBO) |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Anglijas Bankas bāzes likme (BOER) |
| --- | --- |

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

| | Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR) |
| --- | --- |

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

| | Aizdevēja likme (LDOR) |
| --- | --- |

Aizdevēja likme (LDOR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

RREL45

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:

| | Uz nakti (OVNG) |
| --- | --- |

Uz nakti (OVNG)

| | Tekošā diena (INDA) |
| --- | --- |

Tekošā diena (INDA)

| | Viena diena (DAIL) |
| --- | --- |

Viena diena (DAIL)

| | Viena nedēļa (WEEK) |
| --- | --- |

Viena nedēļa (WEEK)

| | Divas nedēļas (TOWK) |
| --- | --- |

Divas nedēļas (TOWK)

| | Viens mēnesis (MNTH) |
| --- | --- |

Viens mēnesis (MNTH)

| | Divi mēneši (TOMN) |
| --- | --- |

Divi mēneši (TOMN)

| | Trīs mēneši (QUTR) |
| --- | --- |

Trīs mēneši (QUTR)

| | Četri mēneši (FOMN) |
| --- | --- |

Četri mēneši (FOMN)

| | Seši mēneši (SEMI) |
| --- | --- |

Seši mēneši (SEMI)

| | 12 mēneši (YEAR) |
| --- | --- |

12 mēneši (YEAR)

| | Pēc pieprasījuma (ONDE) |
| --- | --- |

Pēc pieprasījuma (ONDE)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

RREL46

Pašreizējā procentu likmju starpība

Pamatā esošā riska darījuma ar mainīgu procentu likmi pašreizējā procentu likmju starpība virs (vai zem – tad ierakstītā vērtība ir negatīva) indeksa likmes.

NĒ

JĀ

RREL47

Procentu likmes pārskatīšanas intervāls

Mēnešu skaits starp katru pamatā esošā riska darījuma procentu likmes pārskatīšanas datumu.

NĒ

JĀ

RREL48

Procentu likmes maksimālā robeža

Maksimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.

NĒ

JĀ

RREL49

Procentu likmes minimālā robeža

Minimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.

NĒ

JĀ

RREL50

Pārskatīšanas starpība Nr. 1

Starpība pamatā esošajam riska darījumam pirmās pārskatīšanas datumā. Attiecas tikai uz līgumiskām izmaiņām starpībā (piemēram, no +50 bāzes punktiem uz +100 bāzes punktiem) vai bāzes indeksā (piemēram, no 3M EUIBOR uz 1M EURIBOR), kas izmantots procentu aprēķināšanai. Šis lauks neattiecas uz datumu, kurā notiek indeksa periodiska pārskatīšana (piemēram, 1M EURIBOR pārskatīšana katru mēnesi).

Šajā laukā jāieraksta pilna pārskatītā starpība, nevis starpības izmaiņas.

JĀ

JĀ

RREL51

Procentu likmes pārskatīšanas datums Nr. 1

Nākamo procentu likmes pārmaiņu datums (piemēram, mainās diskonta starpība, beidzas fiksētais periods, pamatā esošais riska darījums tiek atkārtoti fiksēts utt. Šis nav nākamās LIBOR/EURIBOR/indeksa pārskatīšanas datums).

JĀ

JĀ

RREL52

Pārskatīšanas starpība Nr. 2

Starpība pamatā esošajam riska darījumam otrās pārskatīšanas datumā. Attiecas tikai uz līgumiskām izmaiņām starpībā (piemēram, no +50 bāzes punktiem uz +100 bāzes punktiem) vai bāzes indeksā (piemēram, no 3M EUIBOR uz 1M EURIBOR), kas izmantots procentu aprēķināšanai. Šis lauks neattiecas uz datumu, kurā notiek indeksa periodiska pārskatīšana (piemēram, 1M EURIBOR pārskatīšana katru mēnesi).

Šajā laukā jāieraksta pilna pārskatītā starpība, nevis starpības izmaiņas.

JĀ

JĀ

RREL53

Procentu likmes pārskatīšanas datums Nr. 2

Procentu likmes otrās pārmaiņas datums (piemēram, mainās diskonta starpība, beidzas fiksētais periods, pamatā esošais riska darījums tiek atkārtoti fiksēts utt. Šis nav nākamās LIBOR/EURIBOR/indeksa pārskatīšanas datums).

JĀ

JĀ

RREL54

Pārskatīšanas starpība Nr. 3

Starpība pamatā esošajam riska darījumam trešās pārskatīšanas datumā. Attiecas tikai uz līgumiskām izmaiņām starpībā (piemēram, no +50 bāzes punktiem uz +100 bāzes punktiem) vai bāzes indeksā (piemēram, no 3M EUIBOR uz 1M EURIBOR), kas izmantots procentu aprēķināšanai. Šis lauks neattiecas uz datumu, kurā notiek indeksa periodiska pārskatīšana (piemēram, 1M EURIBOR pārskatīšana katru mēnesi).

Šajā laukā jāieraksta pilna pārskatītā starpība, nevis starpības izmaiņas.

JĀ

JĀ

RREL55

Procentu likmes pārskatīšanas datums Nr. 3

Procentu likmes trešās pārmaiņas datums (piemēram, mainās diskonta starpība, beidzas fiksētais periods, pamatā esošais riska darījums tiek atkārtoti fiksēts utt. Šis nav nākamās LIBOR/EURIBOR/indeksa pārskatīšanas datums).

JĀ

JĀ

RREL56

Pārskatītais procentu likmju indekss

Nākamais procentu likmju indekss

MuniAAA (MAAA)

FutureSWAP (FUSW)

LIBID (LIBI)

LIBOR (LIBO)

SWAP (SWAP)

Treasury (TREA)

Euribor (EURI)

Pfandbriefe (PFAN)

EONIA (EONA)

EONIASwaps (EONS)

EURODOLLAR (EUUS)

EuroSwiss (EUCH)

TIBOR (TIBO)

ISDAFIX (ISDA)

GCFRepo (GCFR)

STIBOR (STBO)

BBSW (BBSW)

JIBAR (JIBA)

BUBOR (BUBO)

CDOR (CDOR)

CIBOR (CIBO)

MOSPRIM (MOSP)

NIBOR (NIBO)

PRIBOR (PRBO)

TELBOR (TLBO)

WIBOR (WIBO)

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

Aizdevēja likme (LDOR)

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

RREL57

Pārskatītā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

Pārskatītā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:

| | Uz nakti (OVNG) |
| --- | --- |

Uz nakti (OVNG)

| | Tekošā diena (INDA) |
| --- | --- |

Tekošā diena (INDA)

| | Viena diena (DAIL) |
| --- | --- |

Viena diena (DAIL)

| | Viena nedēļa (WEEK) |
| --- | --- |

Viena nedēļa (WEEK)

| | Divas nedēļas (TOWK) |
| --- | --- |

Divas nedēļas (TOWK)

| | Viens mēnesis (MNTH) |
| --- | --- |

Viens mēnesis (MNTH)

| | Divi mēneši (TOMN) |
| --- | --- |

Divi mēneši (TOMN)

| | Trīs mēneši (QUTR) |
| --- | --- |

Trīs mēneši (QUTR)

| | Četri mēneši (FOMN) |
| --- | --- |

Četri mēneši (FOMN)

| | Seši mēneši (SEMI) |
| --- | --- |

Seši mēneši (SEMI)

| | 12 mēneši (YEAR) |
| --- | --- |

12 mēneši (YEAR)

| | Pēc pieprasījuma (ONDE) |
| --- | --- |

Pēc pieprasījuma (ONDE)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

RREL58

Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas

Ieraksta to maksājumu skaitu, kas veikti pirms riska darījums nodots vērtspapīrošanai.

JĀ

NĒ

RREL59

Atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālā daļa gadā

Saistībā ar produktu atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālais apjoms gadā. Tas attiecas uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuros atļauts noteikts priekšlaicīgas atmaksas slieksnis (t. i., 10 %), pirms rodas izmaksas.

JĀ

JĀ

RREL60

Priekšlaicīgās atmaksas aizlieguma beigu datums

Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu.

JĀ

JĀ

RREL61

Maksa par priekšlaicīgo atmaksu

Summa, ko iekasē no parādnieka kā maksu/sodu par priekšlaicīgās atmaksas veikšanu, kā prasīts pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos. Tajā nav paredzēts iekļaut summas, ko maksā kā līguma laušanas maksu, veidojot procentu maksājumus līdz pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumam. Ietver iekasētās summas, kas nav nodrošinātas.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

RREL62

Maksas par priekšlaicīgu atmaksu beigu datums

Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu, neprasot maksu par priekšlaicīgo atmaksu.

JĀ

JĀ

RREL63

Priekšlaicīgās atmaksas datums

Vēlākais datums, kurā tika saņemts grafikā neparedzēts pamatsummas maksājums.

JĀ

JĀ

RREL64

Kumulatīvie priekšlaicīgie maksājumi

Kopējie priekšlaicīgie maksājumi datu pēdējā termiņā (priekšlaicīgie maksājumi, ko definē kā grafikā neparedzētus pamatsummas maksājumus) kopš pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datuma.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

RREL65

Pārstrukturēšanas datums

Ieraksta datumu, kurā pamatā esošais riska darījums ir pārstrukturēts. “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

Vairāku datumu gadījumā jābūt norādītiem visiem datumiem saskaņā ar XML shēmu.

JĀ

JĀ

RREL66

Pēdējo kavēto maksājumu datums

Pēdējais datums, kurā pamatā esošā riska darījuma maksājumi ir kavēti

JĀ

JĀ

RREL67

Kavēto maksājumu atlikums

Pašreizējais kavēto maksājumu atlikums, ko definē kā:

| | kopējos līdz šim veicamos maksājumus |
| --- | --- |

kopējos līdz šim veicamos maksājumus

| | PLUS jebkuras kapitalizētās summas, |
| --- | --- |

PLUS jebkuras kapitalizētās summas,

| | PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu, |
| --- | --- |

PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu,

| | MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi. |
| --- | --- |

MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi.

Ja kavēto maksājumu nav, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

RREL68

Kavēto dienu skaits

To dienu skaits, kuras šis pamatā esošais riska darījums (vai nu procenti, vai pamatsumma un – ja šīs summas atšķiras – lielākā no šīm summām) tiek kavēts datu pēdējā termiņā.

NĒ

NĒ

RREL69

Konta statuss

Pamatā esošā riska darījuma, kas ir nodrošināts, pašreizējais statuss:

| | Ienākumus nesošs (PERF) |
| --- | --- |

Ienākumus nesošs (PERF)

| | Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR) |
| --- | --- |

Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR)

| | Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR) |
| --- | --- |

Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR)

| | Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT)

| | Nav iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, bet klasificēts kā tāds, kam iestājusies saistību neizpilde, jo atbilst citai saistību neizpildes definīcijai (NDFT) |
| --- | --- |

Nav iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, bet klasificēts kā tāds, kam iestājusies saistību neizpilde, jo atbilst citai saistību neizpildes definīcijai (NDFT)

| | Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR)

| | Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB)

| | Kavēti maksājumi (ARRE) |
| --- | --- |

Kavēti maksājumi (ARRE)

| | Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR)

| | Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF)

| | Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE)

| | Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS)

| | Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT)

| | Dzēsts (RDMD) |
| --- | --- |

Dzēsts (RDMD)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

“Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

NĒ

NĒ

RREL70

Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls

Ja pamatā esošajam riska darījumam ir iestājusies saistību neizpilde atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam, atlasa atbilstošo iemeslu:

| | Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX)

| | Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX)

| | Iestājusies saistību neizpilde gan tāpēc, ka uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, gan tāpēc, ka parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPPD) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde gan tāpēc, ka uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, gan tāpēc, ka parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPPD)

JĀ

JĀ

RREL71

Neizpildīto saistību summa

Kopējā neizpildīto saistību bruto summa, pirms piemēro pārdošanas ieņēmumus un atgūtās summas. Ja saistību neizpilde nav iestājusies, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

RREL72

Saistību neizpildes datums

Saistību neizpildes datums.

NĒ

JĀ

RREL73

Noteiktie zaudējumi

Līdz šim noteiktie zaudējumi, neskaitot maksas, uzkrātos procentus utt. pēc pārdošanas ieņēmumu piemērošanas (izņemot priekšlaicīgas atmaksas maksu, ja subordinē atgūtajai pamatsummai). Jebkuru peļņu no pārdošanas norāda kā negatīvu skaitli. Jāatspoguļo aktuālā situācija, kāda tā ir datu pēdējā termiņā, t. i., kad tiek iekasētas atgūtās summas un norisinās pārstrukturēšanas process.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

RREL74

Kumulatīvās atgūtās summas

Kopējās atgūtās parāda (kuram iestājusies saistību neizpilde/kurš norakstīts/u. c.) summas (neatkarīgi no to avota), atskaitot izmaksas. Šeit iekļauj visus atgūto summu avotus, ne tikai ienākumus no jebkura nodrošinājuma atsavināšanas.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

RREL75

Tiesvedība

Atzīme, lai norādītu, ka notiek tiesvedība (ja konts ir izlīdzināts un uz to vairs neattiecas tiesvedība, tā jāmaina uz “N”).

NĒ

JĀ

RREL76

Regresa tiesības

Vai var izmantot (pilnā vai ierobežotā apjomā) regresa tiesības pret parādnieka aktīviem, kas pārsniedz ieņēmumus no jebkura nodrošinājuma par šo pamatā esošo riska darījumu?

JĀ

JĀ

RREL77

Noguldījuma summa

Visu parādnieka summu kopsumma, kas ir iniciatora vai pārdevēja turējumā un kas ir potenciāli kompensējamas ar pamatā esošā riska darījuma atlikumu, izņemot jebkuras valsts ieguldījumu kompensācijas shēmas pabalstu. Lai novērstu divkāršu uzskaiti, šai summai jānosaka maksimālais ierobežojums, kas vienāds ar mazāko no šādām vērtībām: 1) noguldījuma summa un 2) maksimālā potenciālā kompensējamā summa parādnieka līmenī (t. i., nevis pamatā esošā riska darījuma līmenī) portfeļa ietvaros.

Izmanto to pašu valūtas denomināciju, kas izmantota šim pamatā esošajam riska darījumam.

Ja parādniekam portfelī ir vairāk nekā viens nenomaksāts pamatā esošs riska darījums, šis lauks jāaizpilda par katru pamatā esošo riska darījumu, un pārskata sniedzēja struktūra var pēc saviem ieskatiem izlemt sadalīt noguldījuma summu katram no pamatā esošajiem riska darījumiem, ievērojot iepriekš minēto maksimālo ierobežojumu un kamēr vien visi ieraksti šajā laukā par attiecīgajiem vairākiem pamatā esošajiem riska darījumiem kopsummā veido precīzu summu. Piemēram, ja parādniekam A ir noguldījuma atlikums 100 EUR apmērā un portfelī ir divi nenomaksāti pamatā esoši riska darījumi: pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 60 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 75 EUR. Šo lauku var aizpildīt šādi: pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 60 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 40 EUR, vai arī pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 25 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 75 EUR (t. i., relatīvajiem ierakstiem šajā laukā par katru pamatā esošo riska darījumu piemēro maksimālo ierobežojumu, kas ir 60 EUR pamatā esošajam riska darījumam Nr. 1 un 75 EUR pamatā esošajam riska darījumam Nr. 2, un pamatā esošā riska darījuma Nr. 1 un pamatā esošā riska darījuma Nr. 2 vērtību summai jābūt vienādai ar 100 EUR).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

RREL78

Apdrošināšanas vai ieguldījumu sniedzējs

Apdrošināšanas vai ieguldījumu sniedzēja nosaukums (t. i., pamatā esošajiem dzīvības apdrošināšanas vai ieguldījumu riska darījumiem).

JĀ

JĀ

RREL79

Sākotnējā aizdevēja nosaukums

Norāda sākotnējā aizdevēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

JĀ

JĀ

RREL80

Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators

Norāda sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

Ja juridiskās personas identifikators nav pieejams, ieraksta “ND5”.

JĀ

JĀ

RREL81

Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vieta.

JĀ

JĀ

RREL82

Iniciatora nosaukums

Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

NĒ

RREL83

Iniciatora juridiskās personas identifikators

Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

NĒ

RREL84

Iniciatora darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir pamatā esošā riska darījuma iniciatora darījumdarbības vieta.

NĒ

NĒ

Iedaļa par nodrošinājuma līmeņa informāciju

RREC1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā RREL1.

NĒ

NĒ

RREC2

Pamatā esošā riska darījuma identifikators

Katra pamatā esošā riska darījuma unikālais identifikators. Jāatbilst laukā RREL3 norādītajam identifikatoram.

NĒ

NĒ

RREC3

Sākotnējais nodrošinājuma identifikators

Nodrošinājumam piešķirtais sākotnējais unikālais identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

RREC4

Jaunais nodrošinājuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā RREC2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā RREC2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

RREC5

Nodrošinājuma veids

Aktīva, ar kuru nodrošināts parāds, primārais (vērtības izteiksmē) veids. Ja ir galvojums, ko papildina fizisks vai finanšu nodrošinājums, galvojumu caurskata, lai noteiktu, vai ir kāds nodrošinājums, kas var atbalstīt minēto galvojumu.

| | Automobilis (CARX) |
| --- | --- |

Automobilis (CARX)

| | Rūpnieciskais transportlīdzeklis (INDV) |
| --- | --- |

Rūpnieciskais transportlīdzeklis (INDV)

| | Komerciālais kravas automobilis (CMTR) |
| --- | --- |

Komerciālais kravas automobilis (CMTR)

| | Dzelzceļa transportlīdzeklis (RALV) |
| --- | --- |

Dzelzceļa transportlīdzeklis (RALV)

| | Jūras komerciālais transportlīdzeklis (NACM) |
| --- | --- |

Jūras komerciālais transportlīdzeklis (NACM)

| | Jūras atpūtas transportlīdzeklis (NALM) |
| --- | --- |

Jūras atpūtas transportlīdzeklis (NALM)

| | Lidmašīna (AERO) |
| --- | --- |

Lidmašīna (AERO)

| | Darbgalds (MCHT) |
| --- | --- |

Darbgalds (MCHT)

| | Rūpnieciska iekārta (INDE) |
| --- | --- |

Rūpnieciska iekārta (INDE)

| | Biroja aprīkojums (OFEQ) |
| --- | --- |

Biroja aprīkojums (OFEQ)

| | IT aprīkojums (ITEQ) |
| --- | --- |

IT aprīkojums (ITEQ)

| | Medicīnisks aprīkojums (MDEQ) |
| --- | --- |

Medicīnisks aprīkojums (MDEQ)

| | Ar enerģiju saistīts aprīkojums (ENEQ) |
| --- | --- |

Ar enerģiju saistīts aprīkojums (ENEQ)

| | Komerciāla ēka (CBLD) |
| --- | --- |

Komerciāla ēka (CBLD)

| | Dzīvojamā ēka (RBLD) |
| --- | --- |

Dzīvojamā ēka (RBLD)

| | Rūpnieciska ēka (IBLD) |
| --- | --- |

Rūpnieciska ēka (IBLD)

| | Cits transportlīdzeklis (OTHV) |
| --- | --- |

Cits transportlīdzeklis (OTHV)

| | Cits aprīkojums (OTHE) |
| --- | --- |

Cits aprīkojums (OTHE)

| | Cits nekustamais īpašums (OTRE) |
| --- | --- |

Cits nekustamais īpašums (OTRE)

| | Citas preces vai inventārs (OTGI) |
| --- | --- |

Citas preces vai inventārs (OTGI)

| | Vērtspapīri (SECU) |
| --- | --- |

Vērtspapīri (SECU)

| | Galvojums (GUAR) |
| --- | --- |

Galvojums (GUAR)

| | Cits finanšu aktīvs (OTFA) |
| --- | --- |

Cits finanšu aktīvs (OTFA)

| | Jauktas kategorijas, jo ir nodrošinājums par visiem parādnieka aktīviem (MIXD) |
| --- | --- |

Jauktas kategorijas, jo ir nodrošinājums par visiem parādnieka aktīviem (MIXD)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

NĒ

RREC6

Ģeogrāfiskais reģions – nodrošinājums

Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas fiziskais nodrošinājums. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.

JĀ

JĀ

RREC7

Apdzīvotības veids

Īpašuma apdzīvotības veids:

| | Īpašnieka apdzīvots, t. i., pieder privātai mājsaimniecībai ar mērķi nodrošināt pajumti īpašniekam (FOWN) |
| --- | --- |

Īpašnieka apdzīvots, t. i., pieder privātai mājsaimniecībai ar mērķi nodrošināt pajumti īpašniekam (FOWN)

| | Daļēji īpašnieka apdzīvots (īpašums, kas tiek daļēji izīrēts) (POWN) |
| --- | --- |

Daļēji īpašnieka apdzīvots (īpašums, kas tiek daļēji izīrēts) (POWN)

| | Īpašnieka neapdzīvots vai iegādāts izīrēšanai (TLET) |
| --- | --- |

Īpašnieka neapdzīvots vai iegādāts izīrēšanai (TLET)

| | Brīvdienu vai otrās mājas (HOLD) |
| --- | --- |

Brīvdienu vai otrās mājas (HOLD)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.

JĀ

JĀ

RREC8

Ķīlas tiesības

Augstākā ķīlas tiesību pozīcija, kāda ir iniciatoram attiecībā pret nodrošinājumu.

Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.

JĀ

JĀ

RREC9

Nekustamā īpašuma veids

Nekustamā īpašuma veids:

| | Mājokļa īpašums (savrupmāja vai dvīņu māja) (RHOS) |
| --- | --- |

Mājokļa īpašums (savrupmāja vai dvīņu māja) (RHOS)

| | Mājokļa īpašums (dzīvoklis) (RFLT) |
| --- | --- |

Mājokļa īpašums (dzīvoklis) (RFLT)

| | Mājokļa īpašums (bungalo) (RBGL) |
| --- | --- |

Mājokļa īpašums (bungalo) (RBGL)

| | Mājokļa īpašums (rindu māja) (RTHS) |
| --- | --- |

Mājokļa īpašums (rindu māja) (RTHS)

| | Daudzdzīvokļu māja (īpašumi ar vairāk nekā četrām vienībām, ar ko nodrošina vienu pamatā esošu riska darījumu) (MULF) |
| --- | --- |

Daudzdzīvokļu māja (īpašumi ar vairāk nekā četrām vienībām, ar ko nodrošina vienu pamatā esošu riska darījumu) (MULF)

| | Daļēji komerciālai lietošanai (īpašumu izmanto gan kā mājokli, gan komerciālām vajadzībām, ja mazāk nekā 50 % tā vērtības izriet no komerciālā lietojuma, piemēram, ārsta–ķirurga kabinets un mājoklis) (PCMM) |
| --- | --- |

Daļēji komerciālai lietošanai (īpašumu izmanto gan kā mājokli, gan komerciālām vajadzībām, ja mazāk nekā 50 % tā vērtības izriet no komerciālā lietojuma, piemēram, ārsta–ķirurga kabinets un mājoklis) (PCMM)

| | Komerciālai lietošanai vai darījumdarbības vajadzībām (BIZZ) |
| --- | --- |

Komerciālai lietošanai vai darījumdarbības vajadzībām (BIZZ)

| | Tikai zeme (LAND) |
| --- | --- |

Tikai zeme (LAND)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

RREC10

Energoefektivitātes sertifikāta vērtība

Nodrošinājuma energoefektivitātes sertifikāta vērtība iniciēšanas laikā:

| | A (EPCA) |
| --- | --- |

A (EPCA)

| | B (EPCB) |
| --- | --- |

B (EPCB)

| | C (EPCC) |
| --- | --- |

C (EPCC)

| | D (EPCD) |
| --- | --- |

D (EPCD)

| | E (EPCE) |
| --- | --- |

E (EPCE)

| | F (EPCF) |
| --- | --- |

F (EPCF)

| | G (EPCG) |
| --- | --- |

G (EPCG)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

RREC11

Energoefektivitātes sertifikāta piešķīrēja nosaukums

Ieraksta energoefektivitātes sertifikāta piešķīrēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

JĀ

JĀ

RREC12

Aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība

Aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība (LTV). Attiecībā uz ķīlas tiesībām, kas nav pirmās kārtas ķīlas tiesības, tā ir kombinētā vai kopējā LTV. Ja pašreizējais aizdevuma atlikums ir negatīvs, ieraksta “0”.

Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.

JĀ

JĀ

RREC13

Vērtējuma pašreizējā summa

Nodrošinājuma pēdējais vērtējums, kuru veicis neatkarīgs ārējais vai iekšējais novērtētājs. Ja šāds vērtējums nav pieejams, nodrošinājuma pašreizējo vērtību var aplēst, izmantojot nekustamā īpašuma vērtības indeksu, kas ir pietiekami detalizēts attiecībā uz nodrošinājuma ģeogrāfisko atrašanās vietu un veidu; ja arī šāds nekustamā īpašuma vērtības indekss nav pieejams, var izmantot nekustamā īpašuma cenu indeksu, kas ir pietiekami detalizēts attiecībā uz nodrošinājuma ģeogrāfisko atrašanās vietu un veidu, piemērojot atbilstoši izvēlētu vērtības samazinājumu, lai ņemtu vērā nodrošinājuma amortizāciju.

Ja nodrošinājums, par kuru iesniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta nodrošinājuma pēdējo vērtējumu, kuru veicis neatkarīgs ārējais vai iekšējais novērtētājs vai – ja tāds nav pieejams – iniciators.

Ja nodrošinājums, par kuru iesniedz pārskatu, ir galvojums, ieraksta pamatā esošā riska darījuma summu, kas galvota ar šo nodrošinājuma posteni par labu iniciatoram.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

RREC14

Vērtējuma pašreizējā metode

Metode, kas izmantota, lai aprēķinātu pēdējo nodrošinājuma vērtību, kura norādīta laukā RREC13:

| | Pilna, iekšējā un ārējā pārbaude (FIEI) |
| --- | --- |

Pilna, iekšējā un ārējā pārbaude (FIEI)

| | Pilna, tikai ārējā pārbaude (FOEI) |
| --- | --- |

Pilna, tikai ārējā pārbaude (FOEI)

| | Netieša (DRVB) |
| --- | --- |

Netieša (DRVB)

| | Automatizēts vērtības modelis (AUVM) |
| --- | --- |

Automatizēts vērtības modelis (AUVM)

| | Indeksēta (IDXD) |
| --- | --- |

Indeksēta (IDXD)

| | Darbvirsma (DKTP) |
| --- | --- |

Darbvirsma (DKTP)

| | Vadošais aģents vai nekustamā īpašuma aģents (MAEA) |
| --- | --- |

Vadošais aģents vai nekustamā īpašuma aģents (MAEA)

| | Nodokļu iestāde (TXAT) |
| --- | --- |

Nodokļu iestāde (TXAT)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

RREC15

Pašreizējais vērtējuma datums

Pēdējā vērtējuma, kas norādīts laukā RREC13, datums.

JĀ

JĀ

RREC16

Aizdevuma un vērtības sākotnējā attiecība

Iniciatora sākotnējā novērtētā aizdevuma un vērtības attiecība (LTV). Attiecībā uz ķīlas tiesībām, kas nav pirmās kārtas ķīlas tiesības, tā ir kombinētā vai kopējā LTV.

Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.

JĀ

JĀ

RREC17

Vērtējuma sākotnējā summa

Nodrošinājuma sākotnējais vērtējums, kas izmantots pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā (t. i., pirms vērtspapīrošanas).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NĒ

RREC18

Vērtējuma sākotnējā metode

Metode, kas izmantota, lai aprēķinātu nodrošinājuma vērtību pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā, kura norādīta laukā RREC17:

| | Pilna, iekšējā un ārējā pārbaude (FIEI) |
| --- | --- |

Pilna, iekšējā un ārējā pārbaude (FIEI)

| | Pilna, tikai ārējā pārbaude (FOEI) |
| --- | --- |

Pilna, tikai ārējā pārbaude (FOEI)

| | Netieša (DRVB) |
| --- | --- |

Netieša (DRVB)

| | Automatizēts vērtēšanas modelis (AUVM) |
| --- | --- |

Automatizēts vērtēšanas modelis (AUVM)

| | Indeksēta (IDXD) |
| --- | --- |

Indeksēta (IDXD)

| | Darbvirsma (DKTP) |
| --- | --- |

Darbvirsma (DKTP)

| | Vadošais aģents/nekustamā īpašuma aģents (MAEA) |
| --- | --- |

Vadošais aģents/nekustamā īpašuma aģents (MAEA)

| | Nodokļu iestāde (TXAT) |
| --- | --- |

Nodokļu iestāde (TXAT)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

RREC19

Sākotnējais vērtējuma datums

Nodrošinājuma sākotnējā vērtējuma, kas norādīts laukā RREC17, datums.

JĀ

NĒ

RREC20

Pārdošanas datums

Atsavinātā nodrošinājuma pārdošanas datums.

JĀ

JĀ

RREC21

Pārdošanas cena

Nodrošinājuma pārdošanas cena atsavināšanas gadījumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

RREC22

Nodrošinājuma valūta

Valūta, kādā denominēta vērtējuma summa, kas norādīta laukā RREC13.

NĒ

JĀ

RREC23

Galvotāja veids

Galvotāja veids:

| | Nav galvotāja (NGUA) |
| --- | --- |

Nav galvotāja (NGUA)

| | Privātpersona – ģimenes loceklis (FAML) |
| --- | --- |

Privātpersona – ģimenes loceklis (FAML)

| | Privātpersona – cits (IOTH) |
| --- | --- |

Privātpersona – cits (IOTH)

| | Valdība (GOVE) |
| --- | --- |

Valdība (GOVE)

| | Banka (BANK) |
| --- | --- |

Banka (BANK)

| | Apdrošināšanas produkts (INSU) |
| --- | --- |

Apdrošināšanas produkts (INSU)

| | Nationale Hypotheek Garantie Guarantee Scheme (NHGX) |
| --- | --- |

Nationale Hypotheek Garantie Guarantee Scheme (NHGX)

| | Fonds de Garantie de l’Accession Sociale (FGAS) |
| --- | --- |

Fonds de Garantie de l’Accession Sociale (FGAS)

| | Drošības nauda (CATN) |
| --- | --- |

Drošības nauda (CATN)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

---

(1)  Komisijas 2019. gada 16. oktobra Deleģētā regula (ES) 2020/1224, ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 papildina attiecībā uz regulatīviem tehniskajiem standartiem, kuros precizēta informācija un dati, kas iniciatoram, sponsoram un īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kura veic vērtspapīrošanu, ir jādara pieejami par vērtspapīrošanas darījumu (OV L 289, 3.9.2020., 1. lpp.).

---

III PIELIKUMS

INFORMĀCIJA PAR PAMATĀ ESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM – KOMERCIĀLAIS NEKUSTAMAIS ĪPAŠUMS (CRE)

| Lauka kods | Lauka nosaukums | Pārskatā iekļaujamais saturs | Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas? | Vai vērtība “ND5” ir atļauta? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju |
| CREL1 | Unikālais identifikators | Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224 | NĒ | NĒ |
| CREL2 | Sākotnējais parādnieka identifikators | Sākotnējais unikālais parādnieka identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| CREL3 | Jaunais parādnieka identifikators | Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CREL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CREL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| CREL4 | Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators | Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| CREL5 | Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators | Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CREL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CREL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| CREL6 | Datu pēdējais termiņš | Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai. | NĒ | NĒ |
| CREL7 | Portfeļa papildināšanas datums | Datums, kurā veikts pamatā esošā riska darījuma pārvedums īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu. Attiecībā uz visiem pamatā esošajiem riska darījumiem, kas iekļauti portfelī datu pēdējā termiņā, pirmajā pārskatā, ko iesniedz vērtspapīrošanas repozitorijam, ja šī informācija nav pieejama, ieraksta vēlāko no šiem datumiem: i) vērtspapīrošanas noslēguma datums un ii) pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datums. | NĒ | JĀ |
| CREL8 | Pārstrukturēšanas datums | Ieraksta datumu, kurā pamatā esošais riska darījums ir pārstrukturēts. “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
  Vairāku datumu gadījumā jābūt norādītiem visiem datumiem saskaņā ar XML shēmu. | JĀ | JĀ |
| CREL9 | Atpirkšanas datums | Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa. | NĒ | JĀ |
| CREL10 | Aizstāšanas datums | Ja pamatā esošais riska darījums tika aizstāts ar citu pamatā esošu riska darījumu pēc vērtspapīrošanas datuma, – šādas aizstāšanas datums. | NĒ | JĀ |
| CREL11 | Dzēšanas datums | Datums, kurā konts dzēsts, vai (attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuriem iestājusies saistību neizpilde) datums, kurā pabeigts atgūšanas process. | NĒ | JĀ |
| CREL12 | Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks | Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas parādnieks. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”. | JĀ | NĒ |
| CREL13 | Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija | Ieraksta NUTS3 klasifikācijas gadu, kas izmantots ģeogrāfiskā reģiona laukiem, piemēram, “2013” attiecībā uz “NUTS3 2013”. Visos ģeogrāfisko reģionu laukos konsekventi jāizmanto viena un tā pati klasifikācija katram pamatā esošajam riska darījumam un visiem pamatā esošajiem riska darījumiem iesniegtajos datos. Piemēram, nav atļauts pārskatā izmantot “NUTS3 2006” dažiem ģeogrāfiskā reģiona laukiem, kas saistīti ar konkrētu pamatā esošu riska darījumu, un “NUTS3 2013” citiem laukiem, kas attiecas uz to pašu riska darījumu. Tāpat nav atļauts pārskata ģeogrāfiskā reģiona laukos izmantot “NUTS3 2006” dažiem pamatā esošajiem riska darījumiem un “NUTS3 2013” citiem pamatā esošajiem riska darījumiem vienos un tajos pašos iesniegtajos datos. | JĀ | NĒ |
| CREL14 | Īpaša shēma | Ja pamatā esošo riska darījumu reglamentē jebkāds īpašs publiskā sektora režīms, šeit ieraksta režīma pilnu nosaukumu (bez saīsinājumiem). | JĀ | JĀ |
| CREL15 | Iniciēšanas datums | Sākotnējā pamatā esošā riska darījuma avansa datums. | JĀ | NĒ |
| CREL16 | Amortizācijas sākuma datums | Datums, kurā vērtspapīrotajam pamatā esošajam riska darījumam sāksies amortizācija (tas var būt datums pirms vērtspapīrošanas datuma). | JĀ | JĀ |
| CREL17 | Termiņa datums vērtspapīrošanas datumā | Pamatā esošā riska darījuma termiņa datums, kas noteikts pamatā esošā riska darījuma līgumā. Tajā netiek ņemts vērā pagarinātā termiņa datums, kas var būt atļauts saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līgumu. | NĒ | JĀ |
| CREL18 | Termiņa datums | Pamatā esošā riska darījuma termiņa datums vai nomas beigu termiņa datums. | NĒ | JĀ |
| CREL19 | Sākotnējais termiņš | Sākotnējais līguma termiņš (mēnešu skaits) iniciēšanas datumā. | JĀ | JĀ |
| CREL20 | Pagarināšanas iespējas ilgums | Pamatā esošajam riska darījumam pieejamās termiņa pagarināšanas iespējas ilgums mēnešos. Ja ir pieejami vairāki termiņa pagarinājumi, ieraksta tās iespējas ilgumu, kurai ir visīsākais pagarinājums pamatā esošajam riska darījumam. | NĒ | JĀ |
| CREL21 | Pagarināšanas iespējas būtība | Atsauces robežvērtības, ko izmanto attiecībā uz laukā CREL20 minētās pagarināšanas iespējas aktivizēšanas/īstenošanas iespēju: | Procentu seguma minimālais koeficients (MICR) |

Lauka kods

Lauka nosaukums

Pārskatā iekļaujamais saturs

Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?

Vai vērtība “ND5” ir atļauta?

Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju

CREL1

Unikālais identifikators

Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224

NĒ

NĒ

CREL2

Sākotnējais parādnieka identifikators

Sākotnējais unikālais parādnieka identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

CREL3

Jaunais parādnieka identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CREL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CREL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

CREL4

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

CREL5

Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CREL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CREL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

CREL6

Datu pēdējais termiņš

Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.

NĒ

NĒ

CREL7

Portfeļa papildināšanas datums

Datums, kurā veikts pamatā esošā riska darījuma pārvedums īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu. Attiecībā uz visiem pamatā esošajiem riska darījumiem, kas iekļauti portfelī datu pēdējā termiņā, pirmajā pārskatā, ko iesniedz vērtspapīrošanas repozitorijam, ja šī informācija nav pieejama, ieraksta vēlāko no šiem datumiem: i) vērtspapīrošanas noslēguma datums un ii) pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datums.

NĒ

JĀ

CREL8

Pārstrukturēšanas datums

Ieraksta datumu, kurā pamatā esošais riska darījums ir pārstrukturēts. “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

Vairāku datumu gadījumā jābūt norādītiem visiem datumiem saskaņā ar XML shēmu.

JĀ

JĀ

CREL9

Atpirkšanas datums

Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa.

NĒ

JĀ

CREL10

Aizstāšanas datums

Ja pamatā esošais riska darījums tika aizstāts ar citu pamatā esošu riska darījumu pēc vērtspapīrošanas datuma, – šādas aizstāšanas datums.

NĒ

JĀ

CREL11

Dzēšanas datums

Datums, kurā konts dzēsts, vai (attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuriem iestājusies saistību neizpilde) datums, kurā pabeigts atgūšanas process.

NĒ

JĀ

CREL12

Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks

Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas parādnieks. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.

JĀ

NĒ

CREL13

Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija

Ieraksta NUTS3 klasifikācijas gadu, kas izmantots ģeogrāfiskā reģiona laukiem, piemēram, “2013” attiecībā uz “NUTS3 2013”. Visos ģeogrāfisko reģionu laukos konsekventi jāizmanto viena un tā pati klasifikācija katram pamatā esošajam riska darījumam un visiem pamatā esošajiem riska darījumiem iesniegtajos datos. Piemēram, nav atļauts pārskatā izmantot “NUTS3 2006” dažiem ģeogrāfiskā reģiona laukiem, kas saistīti ar konkrētu pamatā esošu riska darījumu, un “NUTS3 2013” citiem laukiem, kas attiecas uz to pašu riska darījumu. Tāpat nav atļauts pārskata ģeogrāfiskā reģiona laukos izmantot “NUTS3 2006” dažiem pamatā esošajiem riska darījumiem un “NUTS3 2013” citiem pamatā esošajiem riska darījumiem vienos un tajos pašos iesniegtajos datos.

JĀ

NĒ

CREL14

Īpaša shēma

Ja pamatā esošo riska darījumu reglamentē jebkāds īpašs publiskā sektora režīms, šeit ieraksta režīma pilnu nosaukumu (bez saīsinājumiem).

JĀ

JĀ

CREL15

Iniciēšanas datums

Sākotnējā pamatā esošā riska darījuma avansa datums.

JĀ

NĒ

CREL16

Amortizācijas sākuma datums

Datums, kurā vērtspapīrotajam pamatā esošajam riska darījumam sāksies amortizācija (tas var būt datums pirms vērtspapīrošanas datuma).

JĀ

JĀ

CREL17

Termiņa datums vērtspapīrošanas datumā

Pamatā esošā riska darījuma termiņa datums, kas noteikts pamatā esošā riska darījuma līgumā. Tajā netiek ņemts vērā pagarinātā termiņa datums, kas var būt atļauts saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līgumu.

NĒ

JĀ

CREL18

Termiņa datums

Pamatā esošā riska darījuma termiņa datums vai nomas beigu termiņa datums.

NĒ

JĀ

CREL19

Sākotnējais termiņš

Sākotnējais līguma termiņš (mēnešu skaits) iniciēšanas datumā.

JĀ

JĀ

CREL20

Pagarināšanas iespējas ilgums

Pamatā esošajam riska darījumam pieejamās termiņa pagarināšanas iespējas ilgums mēnešos. Ja ir pieejami vairāki termiņa pagarinājumi, ieraksta tās iespējas ilgumu, kurai ir visīsākais pagarinājums pamatā esošajam riska darījumam.

NĒ

JĀ

CREL21

Pagarināšanas iespējas būtība

Atsauces robežvērtības, ko izmanto attiecībā uz laukā CREL20 minētās pagarināšanas iespējas aktivizēšanas/īstenošanas iespēju:

Procentu seguma minimālais koeficients (MICR)

| | Parāda apkalpošanas seguma minimālais koeficients (MDSCR) |
| --- | --- |

Parāda apkalpošanas seguma minimālais koeficients (MDSCR)

| | Aizdevuma un vērtības maksimālā attiecība (MLTV) |
| --- | --- |

Aizdevuma un vērtības maksimālā attiecība (MLTV)

| | Vairāki nosacījumi (MLTC) |
| --- | --- |

Vairāki nosacījumi (MLTC)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL22

Valūtas denominācija

Pamatā esošā riska darījuma valūtas denominācija.

NĒ

NĒ

CREL23

Pašreizējais pamatsummas atlikums

Vērtspapīrotā pamatā esošā riska darījuma nenomaksātais pamatsummas atlikums. Šī summa ietver visas summas, kas nodrošinātas ar hipotēku, un tā tiks klasificēta kā vērtspapīrošanas pamatsumma. Piemēram, ja pamatā esošā riska darījuma atlikumā tika iekļautas maksas un tās ietilpst vērtspapīrošanas pamatsummā, tās ir jāpieskaita. Neietilpst kavētie procenti vai soda naudas summas.

Pašreizējais atlikums ietver kavētos pamatsummas maksājumus. Tomēr ietaupījumu summa ir jāatskaita, ja pastāv pakārtota līdzdalība (t. i., pamatā esošā riska darījuma atlikums = pamatā esošais riska darījums +/- pakārtotā līdzdalība; +/- 0, ja nav pakārtotās līdzdalības).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL24

Sākotnējais pamatsummas atlikums

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma atlikums (tostarp maksas).

Attiecas uz pamatā esošā riska darījuma atlikumu pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datumā, nevis datumā, kad pamatā esošais riska darījums tiek pārdots īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, vai vērtspapīrošanas noslēguma datumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

CREL25

Sākotnējais pamatsummas atlikums vērtspapīrošanas datumā

Vērtspapīrotā pamatā esošā riska darījuma sākotnējais pamatsummas atlikums vērtspapīrošanas datumā, kā norādīts piedāvājuma prospektā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NĒ

CREL26

Piešķirtas neizmantotas iespējas pamatā esošā riska darījuma atlikums

Visa pamatā esošā riska darījuma kopējā atlikusī iespēja/neizmantotais atlikums perioda beigās. Visa pamatā esošā riska darījuma kopējā atlikusī iespēja procentu maksājuma datuma beigās, ko parādnieks joprojām var izmantot.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

CREL27

Citas kopējās nenomaksātās summas

Tās kumulatīvās nenomaksātās summas par aizdevumu (piemēram, apdrošināšanas prēmija, zemes noma, CAPEX), kuras izmantojusi īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, vai apkalpotājfirma. Visu nekustamā īpašuma aizsardzības avansu vai citu summu kumulatīvā summa, kuru samaksājusi apkalpotājfirma vai īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, un vēl nav atmaksājis parādnieks.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL28

Pirkuma cena

Ieraksta cenu (attiecībā pret nominālvērtību), par kādu īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, nopirkusi pamatā esošo riska darījumu. Ieraksta “100”, ja nav tikusi piemērota diskontēšana.

NĒ

JĀ

CREL29

Vēlākais izmantošanas datums

Datums, kurā notikusi pamatā esošā riska darījuma līguma pēdējā izmantošana/izņemšana.

NĒ

JĀ

CREL30

Mērķis

Pamatā esošā riska darījuma mērķis – ja ir vairāki mērķi, pārskatā norāda iespēju, kas visprecīzāk raksturo kārtību:

| | Iegāde ieguldīšanai (ACQI) |
| --- | --- |

Iegāde ieguldīšanai (ACQI)

| | Iegāde likvidācijai (ACQL) |
| --- | --- |

Iegāde likvidācijai (ACQL)

| | Refinansēšana (RFIN) |
| --- | --- |

Refinansēšana (RFIN)

| | Būvniecība (CNST) |
| --- | --- |

Būvniecība (CNST)

| | Pārveidošana (RDVL) |
| --- | --- |

Pārveidošana (RDVL)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CREL31

Struktūra

Pamatā esošā riska darījuma struktūra:

| | Viss aizdevums – nav sadalīts subordinētos parāda posteņos/parādzīmēs (LOAN) |
| --- | --- |

Viss aizdevums – nav sadalīts subordinētos parāda posteņos/parādzīmēs (LOAN)

| | Līdzdalības hipotēkas pamatā esošs riska darījums ar līdzvērtīgu parādu ārpus emitentsabiedrības (PMLP) |
| --- | --- |

Līdzdalības hipotēkas pamatā esošs riska darījums ar līdzvērtīgu parādu ārpus emitentsabiedrības (PMLP)

| | Līdzdalības hipotēkas pamatā esošs riska darījums ar subordinētu parādu ārpus emitentsabiedrības (PMLS) |
| --- | --- |

Līdzdalības hipotēkas pamatā esošs riska darījums ar subordinētu parādu ārpus emitentsabiedrības (PMLS)

| | A aizdevums; kā daļa no A/B līdzdalības struktūras (AABP) |
| --- | --- |

A aizdevums; kā daļa no A/B līdzdalības struktūras (AABP)

| | B aizdevums: kā daļa no A/B līdzdalības struktūras (BABP) |
| --- | --- |

B aizdevums: kā daļa no A/B līdzdalības struktūras (BABP)

| | A aizdevums; kā daļa no A/B/C līdzdalības struktūras (AABC) |
| --- | --- |

A aizdevums; kā daļa no A/B/C līdzdalības struktūras (AABC)

| | B aizdevums: kā daļa no A/B/C līdzdalības struktūras (BABC) |
| --- | --- |

B aizdevums: kā daļa no A/B/C līdzdalības struktūras (BABC)

| | C aizdevums; kā daļa no A/B/C līdzdalības struktūras (CABC) |
| --- | --- |

C aizdevums; kā daļa no A/B/C līdzdalības struktūras (CABC)

| | Strukturāls mezanīna finansējums (MZZD) |
| --- | --- |

Strukturāls mezanīna finansējums (MZZD)

| | Subordinēts parāds ar atsevišķu aizdevuma dokumentāciju ārpus emitentsabiedrības (SOBD) |
| --- | --- |

Subordinēts parāds ar atsevišķu aizdevuma dokumentāciju ārpus emitentsabiedrības (SOBD)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CREL32

Kaskādes A–B pirmsizpildes grafika procentu maksājumi

Kaskādes pirmsizpildes grafiks procentu maksājumiem:

| | Secīgi (SQNL) |
| --- | --- |

Secīgi (SQNL)

| | Vispirms B aizdevums (BLLF) |
| --- | --- |

Vispirms B aizdevums (BLLF)

| | Proporcionāli (PRAT) |
| --- | --- |

Proporcionāli (PRAT)

| | Grozīti proporcionāli (MPRT) |
| --- | --- |

Grozīti proporcionāli (MPRT)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL33

Kaskādes A–B pirmsizpildes grafika pamatsummas maksājumi

Kaskādes pirmsizpildes grafiks pamatsummas maksājumiem:

| | Secīgi (SQNL) |
| --- | --- |

Secīgi (SQNL)

| | Vispirms B aizdevums (BLLF) |
| --- | --- |

Vispirms B aizdevums (BLLF)

| | Proporcionāli (PRAT) |
| --- | --- |

Proporcionāli (PRAT)

| | Grozīti proporcionāli (MPRT) |
| --- | --- |

Grozīti proporcionāli (MPRT)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL34

Pamatsummas maksājumu piešķīrums prioritārajam aizdevumam

Ieraksta visu to periodisko grafikā paredzēto pamatsummas maksājumu procentuālo daļu, kuri tiek atvēlēti prioritārajam aizdevumam (piemēram, A aizdevumam), ja aizdevuma darījumā ir vairāki aizdevumi (piemēram, ja laukā CREL31 ir ierakstītas vērtības “PMLS”, “AABP”, “BABP”, “AABC”, “BABC” vai “CABC”).

NĒ

JĀ

CREL35

Kaskādes veids

Kaskādes, kas reglamentē aizdevuma darījumu kopumā, veids:

| | A procenti, A pamatsumma, B procenti, B pamatsumma (IPIP) |
| --- | --- |

A procenti, A pamatsumma, B procenti, B pamatsumma (IPIP)

| | A procenti, B procenti, A pamatsumma, B pamatsumma (IIPP) |
| --- | --- |

A procenti, B procenti, A pamatsumma, B pamatsumma (IIPP)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL36

Pamatā esošā riska darījuma, kam iestājusies saistību neizpilde, pirkuma cena

Ja subordinētā aizdevuma turētājs (piemēram, B aizdevuma turētājs) var nopirkt prioritāro aizdevumu saistību neizpildes gadījumā, ieraksta pirkuma cenu saskaņā ar piemērojamo līdzaizdevēja/kreditora līgumu.

NĒ

JĀ

CREL37

Vai ir iespējami atveseļošanas maksājumi?

Vai subordinētā aizdevuma turētājs (piemēram, B aizdevuma turētājs) var veikt atveseļošanas maksājumus hipotēkas parādnieka vietā? Atlasa no turpmāk uzskaitītā:

| | Nav iespējas veikt atveseļošanas maksājumu (NCPP) |
| --- | --- |

Nav iespējas veikt atveseļošanas maksājumu (NCPP)

| | Atveseļošanas maksājumus var veikt līdz noteiktam skaita ierobežojumam visā pamatā esošā riska darījuma dzīves ciklā (FNLP) |
| --- | --- |

Atveseļošanas maksājumus var veikt līdz noteiktam skaita ierobežojumam visā pamatā esošā riska darījuma dzīves ciklā (FNLP)

| | Atveseļošanas maksājumus var veikt bez ierobežojuma visā pamatā esošā riska darījuma dzīves ciklā (NLCP) |
| --- | --- |

Atveseļošanas maksājumus var veikt bez ierobežojuma visā pamatā esošā riska darījuma dzīves ciklā (NLCP)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CREL38

Vai piemēro subordinētā parāda pārdošanas ierobežojumus?

Vai piemēro kādus ierobežojumus attiecībā uz subordinētā aizdevuma turētāja (piemēram, B aizdevuma turētāja) spēju pārdot aizdevumu trešai personai?

NĒ

JĀ

CREL39

Vai subordinētā aizdevuma turētājs ir saistīts ar parādnieku?

Vai ir kāds pilntiesīgs subordinētā aizdevuma turētājs (piemēram, B aizdevuma turētājs), kas ir saistīts (t. i., pieder pie tās pašas finanšu grupas) ar komerciālās hipotēkas parādnieku?

NĒ

JĀ

CREL40

Subordinētā aizdevuma turētāja kontrole pār pārstrukturēšanas procesu

Vai subordinētā aizdevuma turētājs (piemēram, B aizdevuma turētājs) īsteno kontroli pār aizdevuma nodrošinājuma izpildes un pārdošanas lēmumu un procesu?

NĒ

JĀ

CREL41

Vai maksājumu neveikšana par prioritāriem prasījumiem nozīmē pamatā esošā riska darījuma saistību neizpildi?

Vai maksājumu neveikšana par prioritāriem prasījumiem nozīmē pamatā esošā riska darījuma saistību neizpildi?

NĒ

JĀ

CREL42

Vai maksājumu neveikšana par vienādas pakāpes pamatā esošajiem riska darījumiem nozīmē saistību neizpildi attiecībā uz nekustamo īpašumu?

Vai maksājumu neveikšana par vienādas pakāpes pamatā esošajiem riska darījumiem nozīmē saistību neizpildi attiecībā uz nekustamo īpašumu?

NĒ

JĀ

CREL43

Parādzīmju turētāja piekrišana

Vai pārstrukturēšanā nepieciešama parādzīmju turētāja piekrišana? Pārstrukturēšana ietver izmaiņas vērtspapīrotā pamatā esošā riska darījuma maksājumu nosacījumos (tostarp procentu likmes, maksu, soda naudu, termiņu, atmaksas grafika un/vai citu vispārpieņemtu samaksas nosacījumu pasākumu izmaiņas)

JĀ

NĒ

CREL44

Paredzētā parādzīmju turētāju sanāksme

Kad ir paredzēta nākamā parādzīmju turētāju sanāksme?

NĒ

JĀ

CREL45

Sindicēts

Vai pamatā esošais riska darījums ir sindicēts?

JĀ

NĒ

CREL46

Īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, līdzdalība

Metode, ko izmanto īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, lai iegūtu īpašumtiesības uz sindicēto pamatā esošo riska darījumu:

| | Cesija (ASGN) |
| --- | --- |

Cesija (ASGN)

| | Pārjaunošana (NOVA) |
| --- | --- |

Pārjaunošana (NOVA)

| | Taisnīga cesija (EQTB) |
| --- | --- |

Taisnīga cesija (EQTB)

| | Finansēta līdzdalība (līdzvērtīgi procenti) (PARI) |
| --- | --- |

Finansēta līdzdalība (līdzvērtīgi procenti) (PARI)

| | Zemākas prioritātes līdzdalības procenti (JUNP) |
| --- | --- |

Zemākas prioritātes līdzdalības procenti (JUNP)

| | Juridiska cesija (LGAS) |
| --- | --- |

Juridiska cesija (LGAS)

| | Paziņota cesija (NOTA) |
| --- | --- |

Paziņota cesija (NOTA)

| | Pakārtota līdzdalība (SUBP) |
| --- | --- |

Pakārtota līdzdalība (SUBP)

| | Riska līdzdalība (RSKP) |
| --- | --- |

Riska līdzdalība (RSKP)

| | Pārdošanas darījums (SALE) |
| --- | --- |

Pārdošanas darījums (SALE)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL47

Finanšu vienošanās noteikumu pārkāpuma sekas

Finanšu vienošanās noteikumu pārkāpuma sekas:

| | Saistību neizpildes iestāšanās (EDFT) |
| --- | --- |

Saistību neizpildes iestāšanās (EDFT)

| | Papildu amortizācija (AAMR) |
| --- | --- |

Papildu amortizācija (AAMR)

| | Naudas bloķējuma rezerve (CTRS) |
| --- | --- |

Naudas bloķējuma rezerve (CTRS)

| | Īpašuma pārvaldības izbeigšana (TPRM) |
| --- | --- |

Īpašuma pārvaldības izbeigšana (TPRM)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL48

Finanšu informācijas neiesniegšanas sankcijas

Vai piemēro finansiālas sankcijas, ja parādnieks neiesniedz pieprasīto finanšu informāciju (darbības pārskats, grafiks utt.) saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma dokumentiem?

JĀ

NĒ

CREL49

Regresa tiesības

Vai var izmantot (pilnā vai ierobežotā apjomā) regresa tiesības pret parādnieka aktīviem, kas pārsniedz ieņēmumus no jebkura nodrošinājuma par šo pamatā esošo riska darījumu?

JĀ

JĀ

CREL50

Regresa tiesības pret trešo personu

Vai var izmantot (pilnā vai ierobežotā apjomā) regresa tiesības pret citu personu (piemēram, galvotāju), ja parādnieks nepilda saistības saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līgumu?

JĀ

JĀ

CREL51

Apkalpošanas standarts

Vai šā vērtspapīrotā pamatā esošā riska darījuma apkalpotājfirma apkalpo arī visu pamatā esošo riska darījumu, vai tikai vienu/vairākus visa pamatā esošā riska darījuma komponentus (piemēram, A vai B komponentu; vai vienu no līdzvērtīgajiem komponentiem)?

NĒ

NĒ

CREL52

Uzticējumglabāšanā turētās summas

Likumīgi iekasēto rezervju kontu kopējais atlikums datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL53

Uzticējumglabāšanā turēto summu iekasēšana

Ieraksta “Y”, ja maksājumi tiek turēti rezervju kontos, lai segtu tikai zemes nomas maksājumus, apdrošināšanas vai nodokļu maksājumus (nevis apkopi, uzlabojumus, CAPEX utt.), kā prasīts pamatā esošā riska darījuma līgumā.

JĀ

NĒ

CREL54

Citu rezervju iekasēšana

Vai ir summas, kas nav zemes nomas nodokļi vai apdrošināšanas maksājumi, kas tiek turētas rezervju kontos saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem un kas paredzētas īrniekiem vajadzīgiem uzlabojumiem, nomas komisijas maksām un līdzīgiem posteņiem saistībā ar attiecīgo nekustamo īpašumu vai papildu nodrošinājuma sniegšanai šādam pamatā esošam riska darījumam?

NĒ

NĒ

CREL55

Izraisītājnotikums, kura dēļ jāizmanto uzticējumglabāšana

Izraisītājnotikuma veids, kura rezultātā summas jāiemaksā uzticējumglabāšanas kontā:

| | Nav izraisītājnotikuma (NONE) |
| --- | --- |

Nav izraisītājnotikuma (NONE)

| | Aizdevuma un vērtības izraisītājnotikums (LVTX) |
| --- | --- |

Aizdevuma un vērtības izraisītājnotikums (LVTX)

| | Procentu seguma izraisītājnotikums (ICVR) |
| --- | --- |

Procentu seguma izraisītājnotikums (ICVR)

| | Parāda apkalpošanas seguma izraisītājnotikums (DSCT) |
| --- | --- |

Parāda apkalpošanas seguma izraisītājnotikums (DSCT)

| | Neto pamatdarbības ienākumu izraisītājnotikums (NOIT) |
| --- | --- |

Neto pamatdarbības ienākumu izraisītājnotikums (NOIT)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CREL56

Uzticējumglabāšanā turēto summu/rezervju mērķis

Uzticējumglabāšanā turēto summu/rezervju mērķis.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL57

Uzticējumglabāšanas konta anulēšanas nosacījumi

Uzticējumglabāšanas konta anulēšanas nosacījumi Vairāku nosacījumu gadījumā jābūt norādītam katram nosacījumam saskaņā ar XML shēmu.

NĒ

JĀ

CREL58

Naudas rezerves izņemšanas nosacījumi

Kad var izmantot naudas rezervi:

| | Finanšu vienošanās noteikumu pārkāpums (FICB) |
| --- | --- |

Finanšu vienošanās noteikumu pārkāpums (FICB)

| | Izraisītājnotikums (TREV) |
| --- | --- |

Izraisītājnotikums (TREV)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL59

Uzticējumglabāšanas konta valūta

Uzticējumglabāšanas konta valūtas denominācija.

NĒ

JĀ

CREL60

Uzticējumglabāšanas maksājumu valūta

Uzticējumglabāšanas maksājumu valūta. Lauki CREL52 un CREL56.

NĒ

JĀ

CREL61

Kopējais rezervju atlikums

Rezervju kontu kopējais atlikums pamatā esošā riska darījuma līmenī pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumā. Ietver apkopi, remontu un vides izmaksas utt. (izņemot nodokļu un apdrošināšanas rezerves; ietver LC rezervēm. Jāaizpilda, ja laukā CREL54 (“Citu rezervju iekasēšana”) ir norādīts “Y” = Jā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL62

Rezervju atlikuma valūta

Rezervju konta valūtas denominācija

NĒ

JĀ

CREL63

Noticis izraisītājnotikums, lai izmantotu uzticējumglabāšanu

Ieraksta “Y”, ja ir noticis notikums, kura rezultātā bija jāizveido rezervju summas. Ieraksta “N”, ja maksājumi ir noteikti kā parasts pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījums.

NĒ

NĒ

CREL64

Pašreizējā periodā uzticējumglabāšanā nodotās summas

Summa, kas nodota uzticējumglabāšanā vai rezervēs laikposmā starp iepriekšējo datu pēdējo termiņu un šīs datu iesniegšanas datu pēdējo termiņu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL65

Ieņēmums

Kopējais ieņēmums no visiem avotiem periodā, uz kuru attiecas jaunākais finanšu darbības pārskats (t. i., no gada sākuma līdz šim vai iepriekšējiem 12 mēnešiem), par visiem nekustamajiem īpašumiem. Var normalizēt, ja to prasa piemērojamais apkalpošanas līgums.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NĒ

CREL66

Pamatdarbības izdevumi vērtspapīrošanas datumā

Kopējie novērtētie pamatdarbības izdevumi par visiem nekustamajiem īpašumiem, kā norādīts piedāvājuma prospektā. Tajos var iekļaut nekustamā īpašuma nodokļus, apdrošināšanas, pārvaldības, komunālās, apkopes un remonta izmaksas, kā tiešās nekustamā īpašuma izmaksas, kas rodas īpašniekam; kapitāla izdevumi un nomas komisijas maksas nav iekļautas. Ja ir vairāki nekustamie īpašumi, saskaita pamatā esošo nekustamo īpašumu pamatdarbības izdevumus.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL67

Kapitāla izdevumi vērtspapīrošanas datumā

Prognozētie CAPEX vērtspapīrotā pamatā esošā riska darījuma dzīves ciklā (pretstatā remontam un apkopei), ja norādīts piedāvājuma prospektā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL68

Finanšu pārskata valūta

Valūta, kas izmantota sākotnējos finanšu pārskatos, kurus sagatavo laukiem CREL65 un CREL66.

JĀ

NĒ

CREL69

Parādnieka pārskatu sniegšanas pārkāpums

Vai parādnieks ir pārkāpis pienākumu sniegt pārskatus pamatā esošā riska darījuma apkalpotājfirmai vai aizdevējam? Y = Jā vai N = Nē.

JĀ

NĒ

CREL70

Parāda apkalpošanas seguma koeficienta metode

Definē parāda apkalpošanas seguma koeficienta finanšu noteikumu prasības aprēķinu, proti, iespējamo aprēķina metodi. Ja aprēķina metode atšķiras starp visu aizdevumu un A aizdevumu, ieraksta A aizdevuma metodi.

Pašreizējais periods (CRRP)

Prognoze – aprēķins par 6 mēnešiem uz priekšu (PRSF)

Prognoze – aprēķins par 12 mēnešiem uz priekšu (PRTF)

Kombinētā 6 – pašreizējais periods un aprēķins par 6 mēnešiem uz priekšu (CMSF)

Kombinētā 12 – pašreizējais periods un aprēķins par 6 mēnešiem uz priekšu (CMTF)

Vēsturiskā – aprēķins par 6 mēnešiem uz priekšu (HISF)

Vēsturiskā – aprēķins par 12 mēnešiem uz priekšu (HITF)

Grozītā – ietver rezervju iepludināšanas vai īres ienākumu varbūtības procentuālā īpatsvara aprēķinu (MODI)

Vairāku periodu – secīgu periodu aprēķinu (MLTP)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CREL71

Parāda apkalpošanas seguma koeficienta rādītājs vērtspapīrošanas datumā

Kā aprēķina vai piemēro parāda apkalpošanas seguma koeficientu, ja pamatā esošais riska darījums ir saistīts ar vairākiem nekustamajiem īpašumiem:

| | Daļējs – finanšu dati nav saņemti par visiem nekustamajiem īpašumiem, apkalpotājfirmas lauku atstāj tukšu (PRTL) |
| --- | --- |

Daļējs – finanšu dati nav saņemti par visiem nekustamajiem īpašumiem, apkalpotājfirmas lauku atstāj tukšu (PRTL)

| | Vidējs – finanšu dati nav saņemti par visiem nekustamajiem īpašumiem, apkalpotājfirma piešķir parāda apkalpošanu tikai nekustamajiem īpašumiem, par kuriem saņemti finanšu dati (AVER) |
| --- | --- |

Vidējs – finanšu dati nav saņemti par visiem nekustamajiem īpašumiem, apkalpotājfirma piešķir parāda apkalpošanu tikai nekustamajiem īpašumiem, par kuriem saņemti finanšu dati (AVER)

| | Pilnīgs – savākti visi pārskati par visiem nekustamajiem īpašumiem (FULL) |
| --- | --- |

Pilnīgs – savākti visi pārskati par visiem nekustamajiem īpašumiem (FULL)

| | Sliktākais scenārijs – finanšu dati nav saņemti par visiem nekustamajiem īpašumiem, apkalpotājfirma piešķir visus parāda apkalpošanas pakalpojumus visiem nekustamajiem īpašumiem, par kuriem saņemti finanšu dati (WCAS) |
| --- | --- |

Sliktākais scenārijs – finanšu dati nav saņemti par visiem nekustamajiem īpašumiem, apkalpotājfirma piešķir visus parāda apkalpošanas pakalpojumus visiem nekustamajiem īpašumiem, par kuriem saņemti finanšu dati (WCAS)

| | Nav iekasēts – finanšu dati nav saņemti (NCOT) |
| --- | --- |

Nav iekasēts – finanšu dati nav saņemti (NCOT)

| | Konsolidēts – pārskatā par visiem nekustamajiem īpašumiem norādīti apvienoti finanšu dati no parādnieka (COND) |
| --- | --- |

Konsolidēts – pārskatā par visiem nekustamajiem īpašumiem norādīti apvienoti finanšu dati no parādnieka (COND)

| | Viss aizdevums, pamatojoties uz aizdevuma līgumiem (WLAG) |
| --- | --- |

Viss aizdevums, pamatojoties uz aizdevuma līgumiem (WLAG)

| | Viss aizdevums, pamatojoties uz citu metodi (WLOT) |
| --- | --- |

Viss aizdevums, pamatojoties uz citu metodi (WLOT)

| | Parādzīme, pamatojoties uz aizdevuma līgumu (TNAG) |
| --- | --- |

Parādzīme, pamatojoties uz aizdevuma līgumu (TNAG)

| | Parādzīme, pamatojoties uz citu metodi (TNOT) |
| --- | --- |

Parādzīme, pamatojoties uz citu metodi (TNOT)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL72

Parāda apkalpošanas seguma koeficienta pēdējais rādītājs

Kā aprēķina vai piemēro parāda apkalpošanas seguma koeficientu, ja pamatā esošais riska darījums ir saistīts ar vairākiem nekustamajiem īpašumiem:

| | Daļējs – finanšu dati nav saņemti par visiem nekustamajiem īpašumiem, apkalpotājfirmas lauku atstāj tukšu (PRTL) |
| --- | --- |

Daļējs – finanšu dati nav saņemti par visiem nekustamajiem īpašumiem, apkalpotājfirmas lauku atstāj tukšu (PRTL)

| | Vidējs – finanšu dati nav saņemti par visiem nekustamajiem īpašumiem, apkalpotājfirma piešķir parāda apkalpošanu tikai nekustamajiem īpašumiem, par kuriem saņemti finanšu dati (AVER) |
| --- | --- |

Vidējs – finanšu dati nav saņemti par visiem nekustamajiem īpašumiem, apkalpotājfirma piešķir parāda apkalpošanu tikai nekustamajiem īpašumiem, par kuriem saņemti finanšu dati (AVER)

| | Pilnīgs – savākti visi pārskati par visiem nekustamajiem īpašumiem (FULL) |
| --- | --- |

Pilnīgs – savākti visi pārskati par visiem nekustamajiem īpašumiem (FULL)

| | Sliktākais scenārijs – finanšu dati nav saņemti par visiem nekustamajiem īpašumiem, apkalpotājfirma piešķir visus parāda apkalpošanas pakalpojumus visiem nekustamajiem īpašumiem, par kuriem saņemti finanšu dati (WCAS) |
| --- | --- |

Sliktākais scenārijs – finanšu dati nav saņemti par visiem nekustamajiem īpašumiem, apkalpotājfirma piešķir visus parāda apkalpošanas pakalpojumus visiem nekustamajiem īpašumiem, par kuriem saņemti finanšu dati (WCAS)

| | Nav iekasēts – finanšu dati nav saņemti (NCOT) |
| --- | --- |

Nav iekasēts – finanšu dati nav saņemti (NCOT)

| | Konsolidēts – pārskatā par visiem nekustamajiem īpašumiem norādīti apvienoti finanšu dati no parādnieka (COND) |
| --- | --- |

Konsolidēts – pārskatā par visiem nekustamajiem īpašumiem norādīti apvienoti finanšu dati no parādnieka (COND)

| | Viss aizdevums, pamatojoties uz aizdevuma līgumiem (WLAG) |
| --- | --- |

Viss aizdevums, pamatojoties uz aizdevuma līgumiem (WLAG)

| | Viss aizdevums, pamatojoties uz citu metodi (WLOT) |
| --- | --- |

Viss aizdevums, pamatojoties uz citu metodi (WLOT)

| | Parādzīme, pamatojoties uz aizdevuma līgumu (TNAG) |
| --- | --- |

Parādzīme, pamatojoties uz aizdevuma līgumu (TNAG)

| | Parādzīme, pamatojoties uz citu metodi (TNOT) |
| --- | --- |

Parādzīme, pamatojoties uz citu metodi (TNOT)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL73

Parāda apkalpošanas seguma koeficients vērtspapīrošanas datumā

Parāda apkalpošanas seguma koeficienta aprēķins vērtspapīrotajam pamatā esošajam riska darījumam vērtspapīrošanas datumā, pamatojoties uz pamatā esošā riska darījuma dokumentāciju.

JĀ

NĒ

CREL74

Pašreizējais parāda apkalpošanas seguma koeficients

Pašreizējā parāda apkalpošanas seguma koeficienta aprēķins vērtspapīrotajam pamatā esošajam riska darījumam, pamatojoties uz pamatā esošā riska darījuma dokumentāciju.

JĀ

NĒ

CREL75

Aizdevuma un vērtības sākotnējā attiecība

Aizdevuma un vērtības attiecība (LTV) visam aizdevuma darījumam (t. i., atspoguļojot ne tikai aizdevuma vērtspapīroto summu) vērtspapīrošanas datumā.

JĀ

NĒ

CREL76

Aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība

Aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība (LTV) visam aizdevuma darījumam (t. i., atspoguļojot ne tikai aizdevuma vērtspapīroto summu).

JĀ

NĒ

CREL77

Procentu seguma koeficients vērtspapīrošanas datumā

Procentu seguma koeficienta aprēķins vērtspapīrotajam pamatā esošajam riska darījumam vērtspapīrošanas datumā.

JĀ

NĒ

CREL78

Pašreizējais procentu seguma koeficients

Pašreizējā procentu seguma koeficienta aprēķins vērtspapīrotajam pamatā esošajam riska darījumam.

JĀ

NĒ

CREL79

Procentu seguma koeficienta metode

Definē procentu seguma koeficienta finanšu noteikumu prasības aprēķinu vērtspapīrotā pamatā esošā riska darījuma līmenī (vai visa pamatā esošā riska darījuma līmenī, ja nav noteikts konkrētiem pamatā esošajiem riska darījumiem vispārējā aizdevuma darījumā), proti, iespējamo aprēķina metodi:

| | Pašreizējais periods (CRRP) |
| --- | --- |

Pašreizējais periods (CRRP)

| | Prognoze – aprēķins par 6 mēnešiem uz priekšu (PRSF) |
| --- | --- |

Prognoze – aprēķins par 6 mēnešiem uz priekšu (PRSF)

| | Prognoze – aprēķins par 12 mēnešiem uz priekšu (PRTF) |
| --- | --- |

Prognoze – aprēķins par 12 mēnešiem uz priekšu (PRTF)

| | Kombinētā 6 – pašreizējais periods un aprēķins par 6 mēnešiem uz priekšu (CMSF) |
| --- | --- |

Kombinētā 6 – pašreizējais periods un aprēķins par 6 mēnešiem uz priekšu (CMSF)

| | Kombinētā 12 – pašreizējais periods un aprēķins par 6 mēnešiem uz priekšu (CMTF) |
| --- | --- |

Kombinētā 12 – pašreizējais periods un aprēķins par 6 mēnešiem uz priekšu (CMTF)

| | Vēsturiskā – aprēķins par 6 mēnešiem uz priekšu (HISF) |
| --- | --- |

Vēsturiskā – aprēķins par 6 mēnešiem uz priekšu (HISF)

| | Vēsturiskā – aprēķins par 12 mēnešiem uz priekšu (HITF) |
| --- | --- |

Vēsturiskā – aprēķins par 12 mēnešiem uz priekšu (HITF)

| | Grozītā – ietver rezervju iepludināšanas vai īres ienākumu varbūtības procentuālā īpatsvara aprēķinu (MODI) |
| --- | --- |

Grozītā – ietver rezervju iepludināšanas vai īres ienākumu varbūtības procentuālā īpatsvara aprēķinu (MODI)

| | Vairāku periodu – secīgu periodu aprēķinu (MLTP) |
| --- | --- |

Vairāku periodu – secīgu periodu aprēķinu (MLTP)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL80

Nekustamo īpašumu skaits vērtspapīrošanas datumā

To nekustamo īpašumu skaits, kas kalpo par pamatā esošā riska darījuma nodrošinājumu vērtspapīrošanas datumā

NĒ

JĀ

CREL81

Nekustamo īpašumu skaits datu pēdējā termiņā

To nekustamo īpašumu skaits, kas kalpo par pamatā esošā riska darījuma nodrošinājumu.

JĀ

NĒ

CREL82

Nekustamie īpašumi, ar kuriem nodrošināts pamatā esošais riska darījums

Ieraksta unikālos nodrošinājumu identifikatorus (CREC4) nekustamajiem īpašumiem, kas kalpo par pamatā esošā riska darījuma nodrošinājumu datu pēdējā termiņā. Ja ir vairāki nekustamie īpašumi, ieraksta visus identifikatorus, kas norādīti XML shēmā.

NĒ

NĒ

CREL83

Nekustamo īpašumu portfeļa vērtība vērtspapīrošanas datumā

To nekustamo īpašumu vērtējumi, ar kuriem nodrošina pamatā esošo riska darījumu vērtspapīrošanas datumā, kā aprakstīts piedāvājuma prospektā. Ja ir vairāki nekustamie īpašumi, īpašumu vērtības summē.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL84

Nekustamā īpašuma portfeļa vērtējuma valūta vērtspapīrošanas datumā

Vērtējuma, kas norādīts laukā CREL83, valūta.

NĒ

JĀ

CREL85

Nekustamo īpašumu statuss

Nekustamo īpašumu statuss. Ja pastāv vairākas situācijas no turpmāk dotā uzskaitījuma, izvēlas situāciju, kas visprecīzāk atspoguļo visu īpašumu kopumu.

Ilgtermiņa pilnvara (LPOA)

Administrēšana (RCVR)

Atsavināšanas procesā (FCLS)

Īpašumā esošs (REOW)

Sanācijā (DFSD)

Daļēji atbrīvots (PRLS)

Atbrīvots (RLSD)

Tāds pats kā vērtspapīrošanas datumā (SCDT)

Īpašā apkalpošanā (SSRV)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL86

Vērtējuma datums vērtspapīrošanas datumā

Datums, kurā sagatavots vērtējums par vērtībām, kuras minētas piedāvājuma prospektā. Ja ir vairāki datumi attiecībā uz vairākiem nekustamajiem īpašumiem, izraugās pēdējo datumu.

NĒ

JĀ

CREL87

Amortizācijas veids

Pamatā esošā riska darījuma amortizācijas veids, ieskaitot pamatsummu un procentus.

Franču, t. i., amortizācija, kurā kopējā summa (pamatsumma plus procenti), kas atmaksāta katrā maksājumā, ir vienāda. (FRXX)

Vācu, t. i., amortizācija, kurā pirmais maksājums ir tikai procenti, bet pārējie maksājumi ir nemainīgi, ieskaitot kapitāla amortizāciju un procentus. (DEXX)

Fiksētas amortizācijas grafiks, t. i., amortizācija, kurā pamatsumma, ko atmaksā katrā maksājumā, ir vienāda. (FIXE)

Tieša, t. i., amortizācija, kurā visu pamatsummu atmaksā pēdējā maksājumā. (BLLT)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CREL88

Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums

Norāda pamatsummas labvēlības laikposma beigu datumu, ja tāds ir piemērojams datu pēdējā termiņā.

NĒ

JĀ

CREL89

Atļautās labvēlības dienas

To dienu skaits pēc maksājuma veikšanas termiņa, kurās aizdevējs neuzskatīs kavēto maksājumu par tādu, kam iestājusies saistību neizpilde. Attiecas uz maksājumiem, kas kavēti netehnisku iemeslu dēļ (t. i., maksājumiem, kuru kavējuma iemesls nav, piemēram, sistēmu atteice).

NĒ

JĀ

CREL90

Plānotais pamatsummas maksājumu biežums

Veicamo pamatsummas maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

| | Reizi mēnesī (MNTH) |
| --- | --- |

Reizi mēnesī (MNTH)

| | Reizi ceturksnī (QUTR) |
| --- | --- |

Reizi ceturksnī (QUTR)

| | Reizi pusgadā (SEMI) |
| --- | --- |

Reizi pusgadā (SEMI)

| | Reizi gadā (YEAR) |
| --- | --- |

Reizi gadā (YEAR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL91

Plānotais procentu maksājumu biežums

Veicamo procentu maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

| | Reizi mēnesī (MNTH) |
| --- | --- |

Reizi mēnesī (MNTH)

| | Reizi ceturksnī (QUTR) |
| --- | --- |

Reizi ceturksnī (QUTR)

| | Reizi pusgadā (SEMI) |
| --- | --- |

Reizi pusgadā (SEMI)

| | Reizi gadā (YEAR) |
| --- | --- |

Reizi gadā (YEAR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL92

Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas

Ieraksta to maksājumu skaitu, kas veikti pirms riska darījums nodots vērtspapīrošanai.

JĀ

NĒ

CREL93

Priekšlaicīgās atmaksas noteikumu apraksts

Jāatspoguļo informācija, kas ietverta piedāvājuma prospektā. Piemēram, ja saskaņā ar priekšlaicīgās atmaksas noteikumiem aizdevuma pirmajā gadā jāmaksā 1 % maksa, otrajā gadā –0,5 % un trešajā gadā –0,25 %, piedāvājuma prospektā to var atspoguļot šādi: 1 % (12), 0,5 % (24), 0,25 % (36).

JĀ

JĀ

CREL94

Priekšlaicīgās atmaksas aizlieguma beigu datums

Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu.

JĀ

JĀ

CREL95

Ienesīguma saglabāšanas beigu datums

Datums, pēc kura var priekšlaicīgi atmaksāt pamatā esošo riska darījumu bez ienesīguma saglabāšanas prasības.

NĒ

JĀ

CREL96

Maksa par priekšlaicīgo atmaksu

Summa, ko iekasē no parādnieka kā maksu/sodu par priekšlaicīgās atmaksas veikšanu, kā prasīts pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos. Tajā nav paredzēts iekļaut summas, ko maksā kā līguma laušanas maksu, veidojot procentu maksājumus līdz pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumam.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL97

Maksas par priekšlaicīgu atmaksu beigu datums

Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu, neprasot maksu par priekšlaicīgo atmaksu.

JĀ

JĀ

CREL98

Grafikā neparedzēto pamatsummu iekasēšana

Grafikā neparedzēti pamatsummas maksājumi, kas saņemti pēdējā iekasēšanas periodā. Citi pamatsummas maksājumi, kas saņemti procentu periodā un tiks izmantoti, lai nomaksātu pamatā esošo riska darījumu. Tas var attiekties uz pārdošanas ieņēmumiem, brīvprātīgu priekšlaicīgu atmaksu vai likvidācijas summām.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL99

Likvidācijas/priekšlaicīgās atmaksas datums

Pēdējais datums, kurā saņemts grafikā neparedzēts pamatsummas maksājums vai gūti vai likvidācijas ieņēmumi.

NĒ

JĀ

CREL100

Likvidācijas/priekšlaicīgās atmaksas kods

Kods, ko piešķir visiem grafikā neparedzētajiem pamatsummas maksājumiem vai likvidācijas ieņēmumiem, kas saņemti iekasēšanas periodā:

| | Daļēja likvidācija (ierobežojums) (PTLQ) |
| --- | --- |

Daļēja likvidācija (ierobežojums) (PTLQ)

| | Nomaksa pirms termiņa beigām (PTPY) |
| --- | --- |

Nomaksa pirms termiņa beigām (PTPY)

| | Likvidācija vai atsavināšana (LQDP) |
| --- | --- |

Likvidācija vai atsavināšana (LQDP)

| | Atpirkšana vai aizstāšana (RPSB) |
| --- | --- |

Atpirkšana vai aizstāšana (RPSB)

| | Pilna atmaksa termiņa beigās (FLPY) |
| --- | --- |

Pilna atmaksa termiņa beigās (FLPY)

| | Diskontēta atmaksa (DPOX) |
| --- | --- |

Diskontēta atmaksa (DPOX)

| | Atmaksa ar soda naudu (PYPN) |
| --- | --- |

Atmaksa ar soda naudu (PYPN)

| | Atmaksa ar ienesīguma saglabāšanu (YLMT) |
| --- | --- |

Atmaksa ar ienesīguma saglabāšanu (YLMT)

| | Ierobežošana ar soda naudu (CTPL) |
| --- | --- |

Ierobežošana ar soda naudu (CTPL)

| | Ierobežošana ar ienesīguma saglabāšanu (CTYL) |
| --- | --- |

Ierobežošana ar ienesīguma saglabāšanu (CTYL)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL101

Procentu maksājuma pārsniegums/iztrūkums, kas rodas priekšlaicīgās atmaksas rezultātā

Tāds faktiskā procentu maksājuma iztrūkums vai pārsniegums salīdzinājumā ar grafikā paredzēto procentu maksājumu, kas nav saistīts ar pamatā esoša riska darījuma saistību neizpildi. Tās priekšlaicīgās atmaksas rezultāti, kura saņemta datumā, kas nav grafikā paredzētais maksājuma veikšanas termiņš: Iztrūkums – starpība, par kādu samaksāto procentu summa ir mazāka nekā grafikā paredzēto maksājamo procentu summa, kura bija jāmaksā pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumā (piemēro tikai tad, ja pēc tam, kad parādnieks sedzis visas līguma laušanas izmaksas, ir iztrūkums). Pārsniegums – iekasētie procenti, kas pārsniedz uzkrātos procentus, kuri jāmaksā par pamatā esošā riska darījuma procentu uzkrājuma periodu. Negatīvs skaitlis nozīmē iztrūkumu, savukārt pārsniegumu atspoguļo kā pozitīvu skaitli.

Attiecas uz visu aizdevuma darījumu (t. i., atspoguļo ne tikai vērtspapīroto pamatā esošā riska darījuma summu).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL102

Maksājuma datums

Pēdējais datums, kurā īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, tiek maksāta pamatsumma un procenti, datu pēdējā termiņā; tas parasti būs pamatā esošā riska darījuma procentu maksājuma datums.

NĒ

JĀ

CREL103

Nākamais maksājuma korekcijas datums

Attiecībā uz mainīgās likmes pamatā esošiem riska darījumiem – nākamais datums, kurā ir jāmaina grafikā paredzētā pamatsumma un/vai procentu summa. Fiksētas likmes pamatā esošiem riska darījumiem ieraksta nākamo maksājuma datumu.

NĒ

JĀ

CREL104

Nākamais maksājuma datums

Nākamais pamatā esošā riska darījuma maksājuma datums.

NĒ

JĀ

CREL105

Veicamais maksājums

Šis ir nākamais līguma maksājums, kas parādniekam jāveic atbilstoši pamatā esošā riska darījuma maksājumu biežumam.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL106

Sākotnējā procentu likme

Pamatā esošā riska darījuma kopējā procentu likme vērtspapīrotā pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datumā.

JĀ

NĒ

CREL107

Procentu likme vērtspapīrošanas datumā

Kopējā procentu likme (piemēram, EURIBOR + marža), kuru izmanto, lai aprēķinātu maksājamos procentus par vērtspapīroto pamatā esošo riska darījumu par pirmo procentu maksājuma datumu pēc vērtspapīrošanas datuma.

JĀ

NĒ

CREL108

Pirmais maksājuma korekcijas datums

Attiecībā uz mainīgās likmes pamatā esošiem riska darījumiem – pirmais datums, kurā ir jāmaina grafikā paredzētā pamatsumma un/vai procentu summa. Fiksētas likmes pamatā esošiem riska darījumiem ieraksta pirmo datumu, kurā jāmaksā grafikā paredzētā pamatsumma vai procentu summa (nevis pirmo datumu pēc vērtspapīrošanas, kurā summa var mainīties).

JĀ

JĀ

CREL109

Procentu likmes veids

Procentu likmes veids:

| | Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi (uz mūžu) (FLIF) |
| --- | --- |

Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi (uz mūžu) (FLIF)

| | Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kas piesaistīts vienam indeksam, kurš nākotnē tiks apvērsts citā indeksā (FINX) |
| --- | --- |

Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kas piesaistīts vienam indeksam, kurš nākotnē tiks apvērsts citā indeksā (FINX)

| | Pamatā esošs riska darījums ar fiksētu likmi (uz mūžu) (FXRL) |
| --- | --- |

Pamatā esošs riska darījums ar fiksētu likmi (uz mūžu) (FXRL)

| | Fiksēta likme, ko nākotnē periodiski pārskata (FXPR) |
| --- | --- |

Fiksēta likme, ko nākotnē periodiski pārskata (FXPR)

| | Pamatā esošs riska darījums ar fiksētu likmi, kas nākotnē obligāti jāmaina uz mainīgu likmi (FLCF) |
| --- | --- |

Pamatā esošs riska darījums ar fiksētu likmi, kas nākotnē obligāti jāmaina uz mainīgu likmi (FLCF)

| | Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro minimālo robežu (FLFL) |
| --- | --- |

Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro minimālo robežu (FLFL)

| | Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro maksimālo robežu (CAPP) |
| --- | --- |

Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro maksimālo robežu (CAPP)

| | Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro gan minimālo, gan maksimālo robežu (FLCA) |
| --- | --- |

Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro gan minimālo, gan maksimālo robežu (FLCA)

| | Diskonta likme (DISC) |
| --- | --- |

Diskonta likme (DISC)

| | Likme ar maiņas iespēju (SWIC) |
| --- | --- |

Likme ar maiņas iespēju (SWIC)

| | Likme ar parādnieka mijmaiņu (OBLS) |
| --- | --- |

Likme ar parādnieka mijmaiņu (OBLS)

| | Modulāra (MODE) |
| --- | --- |

Modulāra (MODE)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL110

Pašreizējā procentu likme

Gada bruto likme, kuru izmanto, lai aprēķinātu grafikā paredzētos pašreizējā perioda procentus par vērtspapīroto pamatā esošo riska darījumu. Likmēm, ko aprēķina katram periodam, jābūt izteiktām gada procentos.

NĒ

JĀ

CREL111

Pašreizējais procentu likmju indekss

Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | LIBOR (LIBO) |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Anglijas Bankas bāzes likme (BOER) |
| --- | --- |

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

| | Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR) |
| --- | --- |

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

| | Aizdevēja likme (LDOR) |
| --- | --- |

Aizdevēja likme (LDOR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL112

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:

| | Uz nakti (OVNG) |
| --- | --- |

Uz nakti (OVNG)

| | Tekošā diena (INDA) |
| --- | --- |

Tekošā diena (INDA)

| | Viena diena (DAIL) |
| --- | --- |

Viena diena (DAIL)

| | Viena nedēļa (WEEK) |
| --- | --- |

Viena nedēļa (WEEK)

| | Divas nedēļas (TOWK) |
| --- | --- |

Divas nedēļas (TOWK)

| | Viens mēnesis (MNTH) |
| --- | --- |

Viens mēnesis (MNTH)

| | Divi mēneši (TOMN) |
| --- | --- |

Divi mēneši (TOMN)

| | Trīs mēneši (QUTR) |
| --- | --- |

Trīs mēneši (QUTR)

| | Četri mēneši (FOMN) |
| --- | --- |

Četri mēneši (FOMN)

| | Seši mēneši (SEMI) |
| --- | --- |

Seši mēneši (SEMI)

| | 12 mēneši (YEAR) |
| --- | --- |

12 mēneši (YEAR)

| | Pēc pieprasījuma (ONDE) |
| --- | --- |

Pēc pieprasījuma (ONDE)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL113

Pašreizējā procentu likmju starpība

Pamatā esošā riska darījuma ar mainīgu procentu likmi pašreizējā procentu likmju starpība virs (vai zem – tad ierakstītā vērtība ir negatīva) indeksa likmes.

NĒ

JĀ

CREL114

Procentu likmes pārskatīšanas intervāls

Mēnešu skaits starp katru pamatā esošā riska darījuma procentu likmes pārskatīšanas datumu.

NĒ

JĀ

CREL115

Pašreizējā indeksa likme

Indeksa likme, kuru izmanto, lai noteiktu pašreizējo vērtspapīrotā pamatā esošā riska darījuma procentu likmi. Procentu likme (pirms starpības), kuru izmanto, lai aprēķinātu procentus, kas maksāti vērtspapīrotā pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumā laukā CREL102.

NĒ

JĀ

CREL116

Indeksa noteikšanas datums

Ja pamatā esošā riska darījuma līgumā ir noteikti konkrēti datumi, kuros ir jānosaka indekss, ieraksta nākamo indeksa noteikšanas datumu.

NĒ

JĀ

CREL117

Noapaļošanas palielinājums

Papildu procentuālā attiecība, par kādu indeksa likme jānoapaļo, nosakot procentu likmi, kas paredzēta pamatā esošā riska darījuma līgumā.

NĒ

JĀ

CREL118

Procentu likmes maksimālā robeža

Maksimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.

NĒ

JĀ

CREL119

Procentu likmes minimālā robeža

Minimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.

NĒ

JĀ

CREL120

Pašreizējā nokavējuma procentu likme

Procentu likme, kuru izmanto, lai aprēķinātu nokavējuma procentus, kas maksāti vērtspapīrotā pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumā laukā CREL102.

NĒ

JĀ

CREL121

Atļautie uzkrātie procenti

Vai dokumenti, kuros izklāstīti pamatā esošā riska darījuma nosacījumi, ļauj uzkrāt un kapitalizēt procentus?

JĀ

NĒ

CREL122

Vienošanās par dienu uzskaiti

Tāda vienošanās par “dienām”, ko izmanto, lai aprēķinātu procentus:

| | 30/360 (A011) |
| --- | --- |

30/360 (A011)

| | Faktiskais skaits/365 (A005) |
| --- | --- |

Faktiskais skaits/365 (A005)

| | Faktiskais skaits/360 (A004) |
| --- | --- |

Faktiskais skaits/360 (A004)

| | Faktiskais skaits/faktiskais skaits ICMA (A006) |
| --- | --- |

Faktiskais skaits/faktiskais skaits ICMA (A006)

| | Faktiskais skaits/faktiskais skaits ISDA (A008) |
| --- | --- |

Faktiskais skaits/faktiskais skaits ISDA (A008)

| | Faktiskais skaits/faktiskais skaits AFB (A010) |
| --- | --- |

Faktiskais skaits/faktiskais skaits AFB (A010)

| | Faktiskais skaits/366 (A009) |
| --- | --- |

Faktiskais skaits/366 (A009)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL123

Kopējā maksājamā grafikā paredzētā pamatsumma un procenti

Grafikā paredzētais pamatsummas un procentu maksājums, kas jāmaksā par vērtspapīroto pamatā esošo riska darījumu pēdējā maksājuma datumā, datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

CREL124

Kopējā samaksātā grafikā paredzētā pamatsumma un procenti

Grafikā paredzētais pamatsummas un procentu maksājums, kas samaksāts par vērtspapīroto pamatā esošo riska darījumu pēdējā maksājuma datumā, datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

CREL125

Negatīva amortizācija

Negatīva amortizācija/atlikts procentu maksājums/kapitalizēti procenti, nemaksājot soda naudu. Negatīva amortizācija ir tad, ja procenti, kas uzkrāti maksājuma periodā, ir lielāki nekā grafikā paredzētais maksājums, un nenomaksātajam pamatā esošā riska darījuma atlikumam ir pieskaitīta pārsnieguma summa. Attiecas uz visu aizdevuma darījumu (t. i., atspoguļo ne tikai vērtspapīroto pamatā esošā riska darījuma summu).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NĒ

CREL126

Atliktie procenti

Atliktie procenti par visu aizdevumu (t. i., ieskaitot vērtspapīroto aizdevumu un ikvienu citu aizdevumu, kas pieder pie aizdevuma darījuma ar parādnieku). Atliktie procenti ir summa, par kādu procenti, kas parādniekam ir jāmaksā par hipotekāro aizdevumu, ir mazāki nekā procentu summa, kas uzkrāta par nenomaksāto pamatsummas atlikumu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NĒ

CREL127

Kopējais nenomaksātās pamatsummas un procentu iztrūkums

Kumulatīvā nenomaksātās pamatsummas un procentu summa, kas jāmaksā par visu aizdevuma darījumu (t. i., ne tikai vērtspapīroto pamatā esošo riska darījumu), datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL128

Kavēto maksājumu pēdējais datums

Pēdējais datums, kurā parādnieka maksājumi ir kavēti.

JĀ

JĀ

CREL129

Kavēto maksājumu atlikums

Pašreizējais kavēto maksājumu atlikums, ko definē kā:

| | kopējos līdz šim veicamos maksājumus |
| --- | --- |

kopējos līdz šim veicamos maksājumus

| | PLUS jebkuras kapitalizētās summas, |
| --- | --- |

PLUS jebkuras kapitalizētās summas,

| | PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu, |
| --- | --- |

PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu,

| | MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi. |
| --- | --- |

MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi.

Ja kavēto maksājumu nav, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

CREL130

Kavēto dienu skaits

To dienu skaits, kuras šis pamatā esošais riska darījums (vai nu procenti, vai pamatsumma un – ja šīs summas atšķiras – lielākā no šīm summām) tiek kavēts datu pēdējā termiņā.

NĒ

NĒ

CREL131

Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls

Ja pamatā esošajam riska darījumam ir iestājusies saistību neizpilde atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam, atlasa atbilstošo iemeslu:

| | Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX)

| | Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX)

| | Iestājusies saistību neizpilde gan tāpēc, ka uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, gan tāpēc, ka parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPPD) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde gan tāpēc, ka uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, gan tāpēc, ka parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPPD)

JĀ

JĀ

CREL132

Neizpildīto saistību summa

Kopējā neizpildīto saistību bruto summa, pirms piemēro pārdošanas ieņēmumus un atgūtās summas, ieskaitot visas kapitalizētās maksas/soda naudas/u. c. maksas. Ja saistību neizpilde nav iestājusies, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL133

Saistību neizpildes datums

Saistību neizpildes datums.

NĒ

JĀ

CREL134

Kavētie procenti

Vai procenti, kas uzkrājas par pamatā esošo riska darījumu, tiek maksāti ar kavēšanos?

NĒ

NĒ

CREL135

Faktiskie nokavējuma procenti

Faktiskie nokavējuma procenti, kas samaksāti laikposmā starp iepriekšējo datu pēdējo termiņu un šīs datu iesniegšanas datu pēdējo termiņu. Kopējā nokavējuma procentu summa, ko parādnieks samaksājis procentu periodā vai pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL136

Konta statuss

Pamatā esošā riska darījuma, kas ir nodrošināts, pašreizējais statuss:

| | Ienākumus nesošs (PERF) |
| --- | --- |

Ienākumus nesošs (PERF)

| | Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR) |
| --- | --- |

Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR)

| | Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR) |
| --- | --- |

Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR)

| | Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT)

| | Nav iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, bet klasificēts kā tāds, kam iestājusies saistību neizpilde, jo atbilst citai saistību neizpildes definīcijai (NDFT) |
| --- | --- |

Nav iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, bet klasificēts kā tāds, kam iestājusies saistību neizpilde, jo atbilst citai saistību neizpildes definīcijai (NDFT)

| | Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR)

| | Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB)

| | Kavēti maksājumi (ARRE) |
| --- | --- |

Kavēti maksājumi (ARRE)

| | Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR)

| | Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF)

| | Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE)

| | Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS)

| | Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT)

| | Dzēsts (RDMD) |
| --- | --- |

Dzēsts (RDMD)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

“Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

NĒ

NĒ

CREL137

Noteiktie zaudējumi

Līdz šim noteiktie zaudējumi, neskaitot maksas, uzkrātos procentus utt. pēc pārdošanas ieņēmumu piemērošanas (izņemot priekšlaicīgas atmaksas maksu, ja subordinē atgūtajai pamatsummai). Jebkuru peļņu no pārdošanas norāda kā negatīvu skaitli. Jāatspoguļo aktuālā situācija, kāda tā ir datu pēdējā termiņā, t. i., kad tiek iekasētas atgūtās summas un norisinās pārstrukturēšanas process.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL138

Saņemtie neto ieņēmumi no likvidācijas

Saņemtie neto ieņēmumi no likvidācijas, kurus izmanto, lai noteiktu īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, zaudējumu saskaņā ar vērtspapīrošanas dokumentiem. Saņemto neto ieņēmumu summa no pārdošanas, kas nosaka, vai pamatā esošais riska darījums ir radījis zaudējumu vai iztrūkumu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL139

Likvidācijas izdevumi

Izdevumi, kas saistīti ar likvidāciju, kuriem veic savstarpēju ieskaitu ar citiem emitenta aktīviem, lai noteiktu zaudējumu saskaņā ar vērtspapīrošanas dokumentiem. Jebkuru likvidācijas izdevumu summa, kas tiks izmaksāta no neto pārdošanas ieņēmumiem, lai noteiktu, vai būs zaudējums.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL140

Paredzamie atgūšanas termiņi

Pamatā esošā riska darījuma apkalpotājfirmas paredzamie atgūšanas termiņi mēnešos.

NĒ

JĀ

CREL141

Kumulatīvās atgūtās summas

Kopējās atgūtās parāda (kuram iestājusies saistību neizpilde/kurš norakstīts/u. c.) summas (neatkarīgi no to avota), atskaitot izmaksas. Šeit iekļauj visus atgūto summu avotus, ne tikai ienākumus no jebkura nodrošinājuma atsavināšanas.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL142

Izpildes sākuma datums

Datums, kurā tika ierosināta atsavināšana vai administratīvā tiesvedība, vai alternatīvas izpildes procedūras pret parādnieku vai saskaņotas ar parādnieku.

NĒ

JĀ

CREL143

Pārstrukturēšanas stratēģijas kods

Pārstrukturēšanas stratēģija:

| | Grozījums (MODI) |
| --- | --- |

Grozījums (MODI)

| | Izpilde (ENFR) |
| --- | --- |

Izpilde (ENFR)

| | Administrēšana (RCVR) |
| --- | --- |

Administrēšana (RCVR)

| | Maksātnespēja (NSOL) |
| --- | --- |

Maksātnespēja (NSOL)

| | Pagarinājums (XTSN) |
| --- | --- |

Pagarinājums (XTSN)

| | Aizdevuma pārdošana (LLES) |
| --- | --- |

Aizdevuma pārdošana (LLES)

| | Diskontēta nomaksa (DPFF) |
| --- | --- |

Diskontēta nomaksa (DPFF)

| | Īpašumā esošs nekustamais īpašums (PPOS) |
| --- | --- |

Īpašumā esošs nekustamais īpašums (PPOS)

| | Noregulēts (RSLV) |
| --- | --- |

Noregulēts (RSLV)

| | Gaidāma atgriešana apkalpotājfirmai (PRTS) |
| --- | --- |

Gaidāma atgriešana apkalpotājfirmai (PRTS)

| | Akts atsavināšanas vietā (DLFR) |
| --- | --- |

Akts atsavināšanas vietā (DLFR)

| | Pilna nomaksa (FPOF) |
| --- | --- |

Pilna nomaksa (FPOF)

| | Apliecinājumi un garantijas (REWR) |
| --- | --- |

Apliecinājumi un garantijas (REWR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL144

Grozījums

Grozījuma veids:

| | Termiņa datuma pagarinājums (MEXT) |
| --- | --- |

Termiņa datuma pagarinājums (MEXT)

| | Amortizācijas maiņa (AMMC) |
| --- | --- |

Amortizācijas maiņa (AMMC)

| | Pamatsummas norakstīšana (PWOF) |
| --- | --- |

Pamatsummas norakstīšana (PWOF)

| | Īslaicīgs likmes samazinājums (TMRR) |
| --- | --- |

Īslaicīgs likmes samazinājums (TMRR)

| | Procentu kapitalizācija (CINT) |
| --- | --- |

Procentu kapitalizācija (CINT)

| | Avansā segto izmaksu (piemēram, apdrošināšanas, zemes nomas) kapitalizācija (CPCA) |
| --- | --- |

Avansā segto izmaksu (piemēram, apdrošināšanas, zemes nomas) kapitalizācija (CPCA)

| | Kombinācija (COMB) |
| --- | --- |

Kombinācija (COMB)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL145

Speciālās apkalpošanas statuss

Vai, sākot no pamatā esošā riska darījuma maksājuma datuma, pamatā esošais riska darījums tiek speciāli apkalpots?

NĒ

NĒ

CREL146

Pēdējais nodošanas datums speciālajai apkalpotājfirmai

Datums, kurā pamatā esošais riska darījums nodots speciālajai apkalpotājfirmai pēc apkalpošanas nodošanas notikuma. Piezīme: ja pamatā esošais riska darījums nodots vairākkārt, tas ir pēdējais datums, kurā tas nodots speciālai apkalpošanai.

NĒ

JĀ

CREL147

Pēdējais nodošanas datums primārajai apkalpotājfirmai

Datums, kurā pamatā esošais riska darījums kļūst par “koriģēto hipotekāro pamatā esošo riska darījumu”, proti, datums, kurā speciālā apkalpotājfirma pamatā esošo riska darījumu nodevusi atpakaļ galvenajai/primārajai apkalpotājfirmai. Piezīme: ja pamatā esošais riska darījums nodots vairākkārt, tas ir pēdējais datums, kurā veikta atpakaļnodošana no speciālās apkalpotājfirmas galvenajai/primārajai apkalpotājfirmai.

NĒ

JĀ

CREL148

Noteikta neatgūstamība

Rādītājs (jā/nē), vai apkalpotājfirma vai speciālā apkalpotājfirma ir noteikusi, ka būs iztrūkums, atgūstot visus avansus, ko tā izmaksājusi, un nenomaksāto pamatā esošā riska darījuma atlikumu un visas citas pamatā esošā riska darījuma parādsummas no ieņēmumiem, kas rodas pēc nekustamā īpašuma vai pamatā esošā riska darījuma pārdošanas vai likvidācijas.

JĀ

JĀ

CREL149

Vienošanās noteikumu pārkāpums/izraisītājs

Vienošanās noteikumu pārkāpuma/izraisītāja veids:

| | Procentu seguma koeficients (ICRX) |
| --- | --- |

Procentu seguma koeficients (ICRX)

| | Parāda apkalpošanas seguma koeficients (DSCR) |
| --- | --- |

Parāda apkalpošanas seguma koeficients (DSCR)

| | Aizdevuma un vērtības attiecība (LLTV) |
| --- | --- |

Aizdevuma un vērtības attiecība (LLTV)

| | Procentu seguma koeficients vai parāda apkalpošanas seguma koeficients (ICDS) |
| --- | --- |

Procentu seguma koeficients vai parāda apkalpošanas seguma koeficients (ICDS)

| | Procentu seguma koeficients vai parāda apkalpošanas seguma koeficients, vai aizdevuma un vērtības attiecība (ICDL) |
| --- | --- |

Procentu seguma koeficients vai parāda apkalpošanas seguma koeficients, vai aizdevuma un vērtības attiecība (ICDL)

| | Nekustamā īpašuma līmeņa pārkāpums (PROP) |
| --- | --- |

Nekustamā īpašuma līmeņa pārkāpums (PROP)

| | Parādnieka līmeņa pārkāpums (OBLG) |
| --- | --- |

Parādnieka līmeņa pārkāpums (OBLG)

| | Īrnieka vai atbrīvošanas līmeņa pārkāpums (TENT) |
| --- | --- |

Īrnieka vai atbrīvošanas līmeņa pārkāpums (TENT)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL150

Pārkāpuma datums

Datums, kurā noticis pamatā esošā riska darījuma nosacījumu pārkāpums. Ja ir vairāki pārkāpumi, pirmā pārkāpuma datums

JĀ

JĀ

CREL151

Pārkāpuma novēršanas datums

Datums, kurā novērsts jebkurš laukā CREL150 norādītais pārkāpums. Ja ir vairāki pārkāpumi, datums, kurā novērsts pēdējais pārkāpums

NĒ

JĀ

CREL152

Apkalpotājfirmas novērošanas saraksta kods

Ja pamatā esošais riska darījums ir iekļauts apkalpotājfirmas novērošanas sarakstā, ieraksta visatbilstošāko kodu no šīs regulas I pielikuma 2. tabulas. Ja piemērojami vairāki kritēriji, norāda negatīvākā kritērija kodu.

NĒ

JĀ

CREL153

Apkalpotājfirmas novērošanas saraksta datums

Datums, kurā noteikts, ka pamatā esošais riska darījums tiek iekļauts novērošanas sarakstā. Ja pamatā esošais riska darījums iepriekš tika svītrots no novērošanas saraksta un tagad atkal tiek iekļauts tajā, izmanto pēdējās iekļaušanas datumu.

NĒ

JĀ

CREL154

Procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzējs

Ja par pamatā esošo riska darījumu ir noslēgts procentu likmes mijmaiņas līgums, norāda procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

JĀ

CREL155

Procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikators

Norāda pamatā esošā riska darījuma procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

JĀ

CREL156

Procentu likmes mijmaiņas līguma termiņa datums

Pamatā esošā riska darījuma līmeņa procentu likmes mijmaiņas līguma termiņa datums.

NĒ

JĀ

CREL157

Procentu likmes mijmaiņas līguma nosacītā summa

Pamatā esošā riska darījuma līmeņa procentu likmes mijmaiņas līguma nosacītā summa

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL158

Valūtas mijmaiņas līguma sniedzējs

Ja par pamatā esošo riska darījumu ir noslēgts valūtas mijmaiņas līgums, norāda valūtas mijmaiņas līguma sniedzēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

JĀ

CREL159

Valūtas mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikators

Norāda pamatā esošā riska darījuma valūtas mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

JĀ

CREL160

Valūtas mijmaiņas līguma termiņa datums

Pamatā esošā riska darījuma līmeņa valūtas mijmaiņas līguma termiņa datums.

NĒ

JĀ

CREL161

Valūtas mijmaiņas līguma nosacītā summa

Pamatā esošā riska darījuma līmeņa valūtas mijmaiņas līguma nosacītā summa

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL162

Mijmaiņas līguma valūtas kurss

Valūtas kurss, kas ir noteikts pamatā esoša riska darījuma līmeņa valūtas mijmaiņas līgumam.

NĒ

JĀ

CREL163

Cita mijmaiņas līguma sniedzējs

Pamatā esošā riska darījuma mijmaiņas līguma sniedzēja pilns juridiskais nosaukums, ja mijmaiņas līgums nav ne procentu likmes, ne valūtas mijmaiņas līgums. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

JĀ

CREL164

Cita mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikators

Norāda pamatā esošā riska darījuma “cita” mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

JĀ

CREL165

Parādnieka pienākums maksāt par mijmaiņas līguma laušanu

Apjoms, kādā parādniekam ir pienākums maksāt līguma laušanas izmaksas pamatā esošā riska darījuma mijmaiņas līguma sniedzējam. Ja ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visatbilstošāko vērtību.

Kopēja atlīdzība no parādnieka (TOTL)

Daļēja atlīdzība no parādnieka (PINO)

Nav atlīdzības no parādnieka (NOPE)

JĀ

NĒ

CREL166

Mijmaiņas līguma pilnīgas vai daļējas izbeigšanas notikums pašreizējā periodā

Ja pamatā esošā riska darījuma mijmaiņas līgums ir izbeigts laikposmā starp iepriekšējo datu pēdējo termiņu un pašreizējā pārskata iesniegšanas datu pēdējo termiņu, norāda iemeslu. Ja ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visatbilstošāko vērtību.

Mijmaiņas līgums izbeigts pamatā esošā riska darījuma mijmaiņas līguma sniedzēja reitinga vērtējuma pazemināšanas dēļ (RTDW)

Mijmaiņas līgums izbeigts, jo nav izpildītas maksājuma saistības pret pamatā esošā riska darījuma mijmaiņas līguma sniedzēju (PYMD)

Mijmaiņas līgums izbeigts pamatā esošā riska darījuma mijmaiņas līgumā iesaistītā darījumu partnera cita saistību neizpildes veida dēļ (CNTD)

Mijmaiņas līgums izbeigts parādnieka veiktas pilnīgas vai daļējas priekšlaicīgas atmaksas dēļ (PRPY)

Mijmaiņas līgums izbeigts parādnieka cita saistību neizpildes veida dēļ (OBGD)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CREL167

Neto periodisks maksājums, ko veic mijmaiņas līguma sniedzējs

Tāda maksājuma neto summa, kuru vērtspapīrota pamatā esoša riska darījuma mijmaiņas līgumā iesaistītais darījuma partneris maksā pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumā, kā noteikts mijmaiņas līgumā. Neietver līguma laušanas vai izbeigšanas maksājumus. Ja ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visu mijmaiņas līgumu summu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL168

Līguma laušanas izmaksas, kas pienākas pamatā esoša riska darījuma mijmaiņas līguma sniedzējam

Jebkura maksājuma summa, kuru parādnieks maksā mijmaiņas līgumā iesaistītajam darījuma partnerim par mijmaiņas līguma daļēju vai pilnīgu izbeigšanu. Ja ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visatbilstošāko vērtību.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL169

Mijmaiņas līguma laušanas izmaksu maksājuma iztrūkums

Jebkura līguma laušanas izmaksu iztrūkuma summa (ja tāda ir), kura radusies mijmaiņas līguma pilnīgas vai daļējas izbeigšanas rezultātā un kuru maksā parādnieks. Ja ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visu mijmaiņas līgumu summu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL170

Līguma laušanas izmaksas, kuras maksā mijmaiņas līgumā iesaistītais darījuma partneris

Jebkuras peļņas summa, kuru mijmaiņas līgumā iesaistītais darījuma partneris maksā parādniekam par pilnīgu vai daļēju izbeigšanu. Ja ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visatbilstošāko vērtību.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREL171

Nākamais mijmaiņas līguma pārskatīšanas datums

Nākamais pamatā esošā riska darījuma līmeņa mijmaiņas līguma pārskatīšanas datums. Ja ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visatbilstošāko vērtību.

NĒ

JĀ

CREL172

Sponsors

Pamatā esošā riska darījuma sponsora nosaukums.

NĒ

JĀ

CREL173

Sindicēšanas korespondentbankas juridiskās personas identifikators

Norāda sindicēšanas korespondentbankas, t. i., vienības, kas darbojas kā starpnieks starp parādnieku un sindicētajā pamatā esošajā riska darījumā iesaistītajiem aizdevējiem, juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

JĀ

CREL174

Apkalpotājfirmas juridiskās personas identifikators

Norāda pamatā esošā riska darījuma apkalpotājfirmas juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

JĀ

CREL175

Apkalpotājfirmas nosaukums

Norāda pamatā esošā riska darījuma apkalpotājfirmas pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

JĀ

CREL176

Iniciatora nosaukums

Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

NĒ

CREL177

Iniciatora juridiskās personas identifikators

Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

NĒ

CREL178

Iniciatora darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir pamatā esošā riska darījuma iniciatora darījumdarbības vieta.

NĒ

NĒ

CREL179

Sākotnējā aizdevēja nosaukums

Norāda sākotnējā aizdevēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

JĀ

JĀ

CREL180

Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators

Norāda sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

Ja juridiskās personas identifikators nav pieejams, ieraksta “ND5”.

JĀ

JĀ

CREL181

Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vieta.

JĀ

JĀ

Iedaļa par nodrošinājuma līmeņa informāciju

CREC1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā CREL1.

NĒ

NĒ

CREC2

Pamatā esošā riska darījuma identifikators

Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Tam jāatbilst laukā CREL5 norādītajam identifikatoram. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

CREC3

Sākotnējais nodrošinājuma identifikators

Nodrošinājumam piešķirtais sākotnējais unikālais identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

CREC4

Jaunais nodrošinājuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CREC3, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CREC3. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

CREC5

Nodrošinājuma veids

Aktīva, ar kuru nodrošināts parāds, primārais (vērtības izteiksmē) veids. Ja ir galvojums, ko papildina fizisks vai finanšu nodrošinājums, galvojumu caurskata, lai noteiktu, vai ir kāds nodrošinājums, kas var atbalstīt minēto galvojumu.

Automobilis (CARX)

Rūpnieciskais transportlīdzeklis (INDV)

Komerciālais kravas automobilis (CMTR)

Dzelzceļa transportlīdzeklis (RALV)

Jūras komerciālais transportlīdzeklis (NACM)

Jūras atpūtas transportlīdzeklis (NALM)

Lidmašīna (AERO)

Darbgalds (MCHT)

Rūpnieciska iekārta (INDE)

Biroja aprīkojums (OFEQ)

IT aprīkojums (ITEQ)

Medicīnisks aprīkojums (MDEQ)

Ar enerģiju saistīts aprīkojums (ENEQ)

Komerciāla ēka (CBLD)

Dzīvojamā ēka (RBLD)

Rūpnieciska ēka (IBLD)

Cits transportlīdzeklis (OTHV)

Cits aprīkojums (OTHE)

Cits nekustamais īpašums (OTRE)

Citas preces vai inventārs (OTGI)

Vērtspapīri (SECU)

Galvojums (GUAR)

Cits finanšu aktīvs (OTFA)

Jauktas kategorijas, jo ir nodrošinājums par visiem parādnieka aktīviem (MIXD)

Cits (OTHR)

NĒ

NĒ

CREC6

Nekustamā īpašuma nosaukums

Tā nekustamā īpašuma nosaukums, kas kalpo par pamatā esošā riska darījuma nodrošinājumu.

Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

CREC7

Nekustamā īpašuma adrese

Tā nekustamā īpašuma adrese, kas kalpo par pamatā esošā riska darījuma nodrošinājumu.

Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

CREC8

Ģeogrāfiskais reģions – Nodrošinājums

Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas fiziskais nodrošinājums. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.

JĀ

JĀ

CREC9

Nekustamā īpašuma pasta indekss

Primārais nekustamā īpašuma pilns pasta indekss.

Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

CREC10

Ķīlas tiesības

Augstākā ķīlas tiesību pozīcija, kāda ir iniciatoram attiecībā pret nodrošinājumu.

JĀ

JĀ

CREC11

Nekustamā īpašuma statuss

Nekustamā īpašuma statuss:

| | Ilgtermiņa pilnvara (LPOA) |
| --- | --- |

Ilgtermiņa pilnvara (LPOA)

| | Administrēšana (RCVR) |
| --- | --- |

Administrēšana (RCVR)

| | Atsavināšanas procesā (FCLS) |
| --- | --- |

Atsavināšanas procesā (FCLS)

| | Īpašumā esošs (REOW) |
| --- | --- |

Īpašumā esošs (REOW)

| | Sanācijā (DFSD) |
| --- | --- |

Sanācijā (DFSD)

| | Daļēji atbrīvots (PRLS) |
| --- | --- |

Daļēji atbrīvots (PRLS)

| | Atbrīvots (RLSD) |
| --- | --- |

Atbrīvots (RLSD)

| | Tāds pats kā vērtspapīrošanas datumā (SCDT) |
| --- | --- |

Tāds pats kā vērtspapīrošanas datumā (SCDT)

| | Īpašā apkalpošanā (SSRV) |
| --- | --- |

Īpašā apkalpošanā (SSRV)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

CREC12

Nekustamā īpašuma veids

Nekustamā īpašuma veids:

| | Dzīvojamo furgonu stāvvieta (CRVP) |
| --- | --- |

Dzīvojamo furgonu stāvvieta (CRVP)

| | Automobiļu stāvvieta (CARP) |
| --- | --- |

Automobiļu stāvvieta (CARP)

| | Veselības aprūpes iestāde (HEAL) |
| --- | --- |

Veselības aprūpes iestāde (HEAL)

| | Viesu izmitināšanas iestāde vai viesnīca (HOTL) |
| --- | --- |

Viesu izmitināšanas iestāde vai viesnīca (HOTL)

| | Rūpniecisks (IDSR) |
| --- | --- |

Rūpniecisks (IDSR)

| | Tikai zeme (LAND) |
| --- | --- |

Tikai zeme (LAND)

| | Brīvā laika pavadīšanas objekts (LEIS) |
| --- | --- |

Brīvā laika pavadīšanas objekts (LEIS)

| | Daudzdzīvokļu (MULF) |
| --- | --- |

Daudzdzīvokļu (MULF)

| | Jaukts lietojums (MIXD) |
| --- | --- |

Jaukts lietojums (MIXD)

| | Birojs (OFFC) |
| --- | --- |

Birojs (OFFC)

| | Krogs (PUBX) |
| --- | --- |

Krogs (PUBX)

| | Mazumtirdzniecības objekts (RETL) |
| --- | --- |

Mazumtirdzniecības objekts (RETL)

| | Glabātuve (SSTR) |
| --- | --- |

Glabātuve (SSTR)

| | Noliktava (WARE) |
| --- | --- |

Noliktava (WARE)

| | Dažādi (VARI) |
| --- | --- |

Dažādi (VARI)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

CREC13

Īpašuma tiesību veids

Attiecīgais nekustamā īpašuma tiesību veids. Tikai tās zemes noma, uz kuras parādniekam parasti pieder ēka vai tam ir jābūvē ēka, kā noteikts nomas līgumā. Šāda noma parasti ir ilgtermiņa neto noma; parādnieka tiesības un pienākumi turpina būt spēkā, līdz nomas līgumam beidzas termiņš vai nomas līgums tiek izbeigts saistību neizpildes dēļ:

| | Nomas tiesības (LESH) |
| --- | --- |

Nomas tiesības (LESH)

| | Pilnīgas tiesības (FREE) |
| --- | --- |

Pilnīgas tiesības (FREE)

| | Jauktas tiesības (MIXD) |
| --- | --- |

Jauktas tiesības (MIXD)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

CREC14

Pašreizējais vērtējuma datums

Pēdējā vērtējuma datums.

JĀ

JĀ

CREC15

Vērtējuma pašreizējā summa

Nekustamā īpašuma pēdējais vērtējums, kuru veicis neatkarīgs ārējais vai iekšējais novērtētājs; ja šāds vērtējums nav pieejams, nekustamā īpašuma pašreizējo vērtību var aplēst, izmantojot nekustamā īpašuma vērtības indeksu, kas ir pietiekami detalizēts attiecībā uz nekustamā īpašuma ģeogrāfisko atrašanās vietu un veidu; ja arī šāds nekustamā īpašuma vērtības indekss nav pieejams, var izmantot nekustamā īpašuma cenu indeksu, kas ir pietiekami detalizēts attiecībā uz nekustamā īpašuma ģeogrāfisko atrašanās vietu un veidu, piemērojot atbilstoši izvēlētu vērtības samazinājumu, lai ņemtu vērā nekustamā īpašuma amortizāciju.

Ja nodrošinājums, par kuru iesniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta nodrošinājuma pēdējo vērtējumu, kuru veicis neatkarīgs ārējais vai iekšējais novērtētājs vai – ja tāds nav pieejams – iniciators.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

CREC16

Vērtējuma pašreizējā metode

Pēdējā metode, kas izmantota, lai aprēķinātu laukā CREC15 norādīto nodrošinājuma vērtību.

Pilna, iekšējā un ārējā pārbaude (FALL)

Pilna, tikai ārējā pārbaude (FEXT)

Netieša (DRVB)

Automatizēts vērtēšanas modelis (AUVM)

Indeksēta (IDXD)

Darbvirsma (DKTP)

Vadošais aģents/nekustamā īpašuma aģents (MAEA)

Nodokļu iestāde (TXAT)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CREC17

Vērtējuma pašreizējā bāze

Vērtējuma pēdējā bāze:

| | Atvērts tirgus (OPEN) |
| --- | --- |

Atvērts tirgus (OPEN)

| | Tukšs nekustamais īpašums (VCNT) |
| --- | --- |

Tukšs nekustamais īpašums (VCNT)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CREC18

Vērtējuma sākotnējā metode

Metode, kas izmantota, lai aprēķinātu nodrošinājuma vērtību pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā:

| | Pilna, iekšējā un ārējā pārbaude (FALL) |
| --- | --- |

Pilna, iekšējā un ārējā pārbaude (FALL)

| | Pilna, tikai ārējā pārbaude (FEXT) |
| --- | --- |

Pilna, tikai ārējā pārbaude (FEXT)

| | Netieša (DRVB) |
| --- | --- |

Netieša (DRVB)

| | Automatizēts vērtēšanas modelis (AUVM) |
| --- | --- |

Automatizēts vērtēšanas modelis (AUVM)

| | Indeksēta (IDXD) |
| --- | --- |

Indeksēta (IDXD)

| | Darbvirsma (DKTP) |
| --- | --- |

Darbvirsma (DKTP)

| | Vadošais aģents/nekustamā īpašuma aģents (MAEA) |
| --- | --- |

Vadošais aģents/nekustamā īpašuma aģents (MAEA)

| | Nodokļu iestāde (TXAT) |
| --- | --- |

Nodokļu iestāde (TXAT)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CREC19

Nodrošinājuma vērtspapīrošanas datums

Datums, kurā nekustamais īpašums/nodrošinājums izmantots par pamatā esošā riska darījuma nodrošinājumu. Ja šis nekustamais īpašums/nodrošinājums tika aizstāts, ieraksta aizstāšanas datumu. Ja nekustamais īpašums/nodrošinājums bija sākotnējās vērtspapīrošanas daļa, tas būs vērtspapīrošanas datums.

JĀ

NĒ

CREC20

Pamatā esošā riska darījuma piešķirtā procentuālā daļa vērtspapīrošanas datumā

Pamatā esošā riska darījuma piešķirtā procentuālā daļa, kas attiecināma uz nekustamo īpašumu/nodrošinājumu vērtspapīrošanas datumā, ja pamatā esošais riska darījums nodrošināts ar vairāk nekā vienu nekustamo īpašumu/nodrošinājuma posteni. Tā var būt noteikta pamatā esošā riska darījuma līgumā; citos gadījumos to nosaka, pamatojoties uz vērtējumu vai neto pamatdarbības ienākumiem.

JĀ

JĀ

CREC21

Pamatā esošā riska darījuma pašreizējā piešķirtā procentuālā daļa

Pamatā esošā riska darījuma piešķirtā procentuālā daļa, kas attiecināma uz nodrošinājumu pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumā. Ja pamatā esošais riska darījums ir nodrošināts ar vairāk nekā vienu nodrošinājuma posteni, visu procentuālo daļu kopsumma ir 100 %. Tā var būt noteikta pamatā esošā riska darījuma līgumā; citos gadījumos to nosaka, pamatojoties uz vērtējumu (neto pamatdarbības ienākumiem).

NĒ

JĀ

CREC22

Vērtējums vērtspapīrošanas datumā

Tā nekustamā īpašuma/nodrošinājuma vērtējums, ar kuru nodrošina pamatā esošo riska darījumu vērtspapīrošanas datumā, kā aprakstīts piedāvājuma prospektā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREC23

Vērtētāja nosaukums vērtspapīrošanas datumā

Tās vērtēšanas firmas nosaukums, kura veikusi nekustamā īpašuma/nodrošinājums vērtēšanu vērtspapīrošanas datumā.

NĒ

JĀ

CREC24

Vērtējuma datums vērtspapīrošanas datumā

Datums, kurā sagatavots vērtējums par vērtībām, kuras minētas piedāvājuma prospektā.

NĒ

JĀ

CREC25

Uzbūvēšanas gads

Gads, kurā nekustamais īpašums tika uzbūvēts saskaņā ar vērtējuma ziņojumu vai pamatā esošā riska darījuma dokumentu.

JĀ

JĀ

CREC26

Pēdējā remonta gads

Gads, kurā tika veikts pēdējais nozīmīgākais remonts/jauna būvniecība nekustamajā īpašumā saskaņā ar vērtējuma ziņojumu vai pamatā esošā riska darījuma dokumentu.

JĀ

JĀ

CREC27

Vienību skaits

Attiecībā uz daudzdzīvokļu nekustamā īpašuma veidu ieraksta vienību skaitu, attiecībā uz viesu izmitināšanas objektiem/viesnīcām/veselības aprūpes iestādēm – gultu skaitu, dzīvojamo furgonu stāvvietām – vienības, mēbelētiem īres dzīvokļiem – telpas, glabātuvēm – vienības.

NĒ

JĀ

CREC28

Neto kvadrātmetri

Nekustamā īpašuma kopējā neto izīrējamā platība kvadrātmetros, kas kalpo par pamatā esošā riska darījuma nodrošinājumu saskaņā ar pēdējo vērtējuma ziņojumu.

NĒ

JĀ

CREC29

Komercplatība

Nekustamā īpašuma kopējā neto izīrējamā komercplatība kvadrātmetros, kas kalpo par pamatā esošā riska darījuma nodrošinājumu, saskaņā ar pēdējo vērtējuma ziņojumu

NĒ

JĀ

CREC30

Dzīvojamā platība

Nekustamā īpašuma kopējā neto izīrējamā dzīvojamā platība kvadrātmetros, kas kalpo par aizdevuma nodrošinājumu, saskaņā ar pēdējo vērtējuma ziņojumu.

NĒ

JĀ

CREC31

Apstiprinātā neto iekšējā dzīvojamā platība

Vai (pēdējā vērtējuma) vērtētājs ir apstiprinājis nekustamā īpašuma neto iekšējo dzīvojamo platību?

JĀ

JĀ

CREC32

Apdzīvotība no minētā datuma

Pēdējā saņemtā īrnieku saraksta/grafika datums. Attiecībā uz viesu izmitināšanas objektiem (viesnīcām) un veselības aprūpes vajadzībām izmantotiem nekustamajiem īpašumiem izmanto vidējo noslogojumu periodā, par kuru tiek sniegti finanšu pārskati.

NĒ

JĀ

CREC33

Ekonomiskā apdzīvotība vērtspapīrošanas datumā

Tādas nomājamas platības procentuālā attiecība, par ko parakstīts nomas līgums, vērtspapīrošanas datumā, ja tā minēta piedāvājuma prospektā (īrnieki var to neapdzīvot, bet tie maksā īri).

NĒ

JĀ

CREC34

Fiziskā apdzīvotība vērtspapīrošanas datumā

Vērtspapīrošanas datumā pieejamā nomājamā platība, kas faktiski ir apdzīvota (t. i., ja īrnieki faktiski apdzīvo platību un tā nav tukša), ja tā minēta piedāvājuma prospektā. Dati jāiegūst, izmantojot īrnieku sarakstu vai citu dokumentu, kas liecina par apdzīvotību un atbilst informācijai par pēdējo finanšu gadu.

NĒ

JĀ

CREC35

Tukša nekustamā īpašuma vērtība vērtspapīrošanas datumā

Tukša nekustamā īpašuma vērtība vērtspapīrošanas datumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREC36

Finanšu datu datums vērtspapīrošanas datumā

Datums, kurā beidzas informācijas vajadzībām sagatavoto finanšu datu termiņš, kurus izmanto piedāvājuma prospektā (piemēram, no gada sākuma līdz šim, gada un ceturkšņa dati vai dati par iepriekšējiem 12 mēnešiem).

JĀ

JĀ

CREC37

Neto pamatdarbības ienākumi vērtspapīrošanas datumā

Ieņēmumi mīnus pamatdarbības izdevumi vērtspapīrošanas datumā

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

CREC38

Jaunākie finanšu dati sākuma datumā

Tā perioda pirmā diena, kurš aptverts jaunākajā pieejamajā finanšu darbības pārskatā (piemēram, mēneša un ceturkšņa pārskats, pārskats no gada sākuma līdz šim vai par iepriekšējiem 12 mēnešiem).

JĀ

JĀ

CREC39

Jaunākie finanšu dati beigu datumā

Tādu finanšu datu beigu datums, kurus izmanto jaunākajā finanšu darbības pārskatā (piemēram, mēneša un ceturkšņa pārskats, pārskats no gada sākuma līdz šim vai par iepriekšējiem 12 mēnešiem).

JĀ

JĀ

CREC40

Pēdējie ieņēmumi

Kopējie ieņēmumi periodā, uz kuru attiecas jaunākais finanšu darbības pārskats (piemēram, mēneša un ceturkšņa pārskats, pārskats no gada sākuma līdz šim vai par iepriekšējiem 12 mēnešiem), par nekustamo īpašumu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

CREC41

Pēdējie pamatdarbības izdevumi

Kopējie pamatdarbības izdevumi periodā, uz kuru attiecas pēdējais finanšu darbības pārskats (piemēram, mēneša un ceturkšņa pārskats, pārskats no gada sākuma līdz šim vai par iepriekšējiem 12 mēnešiem), par nekustamo īpašumu. Tajos var iekļaut nekustamā īpašuma nodokļus, apdrošināšanas, pārvaldības, komunālās, apkopes un remonta izmaksas, kā tiešās nekustamā īpašuma izmaksas, kas rodas īpašniekam; kapitāla izdevumi un nomas komisijas maksas nav iekļautas.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

CREC42

Pēdējie kapitāla izdevumi

Kopējie kapitāla izdevumi (pretstatā remontam un apkopei) periodā, uz kuru attiecas pēdējais finanšu darbības pārskats, piemēram, mēneša un ceturkšņa pārskats, pārskats no gada sākuma līdz šim vai par iepriekšējiem 12 mēnešiem, par nekustamo īpašumu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

CREC43

Maksājamā zemes noma

Ja nekustamais īpašums tiek nomāts, norāda pašreizējo gada nomas maksu, kas maksājama iznomātājam.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREC44

Vidējais svērtais nomas termiņš

Vidējais svērtais nomas termiņš gados, par svērumu izmantojot pēdējo pieejamo nesamaksātās nomas maksas vērtību.

NĒ

JĀ

CREC45

Īpašuma nomas termiņa beigas

Norādīt tuvāko datumu, kurā beidzas nomas termiņš.

NĒ

JĀ

CREC46

Līgumā paredzētie gada īres ienākumi

Līgumā paredzētie gada īres ienākumi, kas atspoguļoti parādnieka pēdējā īres grafikā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CREC47

Ienākumi, kas beidzas 1–12 mēnešu laikā

Tādu ienākumu procentuālā attiecība, kas beidzas 1–12 mēnešu laikā.

JĀ

JĀ

CREC48

Ienākumi, kas beidzas 13–24 mēnešu laikā

Tādu ienākumu procentuālā attiecība, kas beidzas 13–24 mēnešu laikā

JĀ

JĀ

CREC49

Ienākumi, kas beidzas 25–36 mēnešu laikā

Tādu ienākumu procentuālā attiecība, kas beidzas 25–36 mēnešu laikā.

JĀ

JĀ

CREC50

Ienākumi, kas beidzas 37–48 mēnešu laikā

Tādu ienākumu procentuālā attiecība, kas beidzas 37–48 mēnešu laikā.

JĀ

JĀ

CREC51

Ienākumi, kas beidzas 49 vai vairāk mēnešu laikā

Tādu ienākumu procentuālā attiecība, kas beidzas 49 vai vairāk mēnešu laikā

JĀ

JĀ

Iedaļa par īrnieka līmeņa informāciju

CRET1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā CREL1.

NĒ

NĒ

CRET2

Pamatā esošā riska darījuma identifikators

Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Tam jāatbilst laukā CREL5 norādītajam identifikatoram. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

CRET3

Nodrošinājuma identifikators

Unikālais nodrošinājuma identifikators. Šajā laukā norādītajai vērtībai jāatbilst laukā CREC4 norādītajai vērtībai, lai būtu iespējams veikt kartēšanu.

NĒ

NĒ

CRET4

Īrnieka identifikators

Unikālais īrnieka identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

CRET5

Īrnieka vārds/nosaukums

Pašreizējā īrnieka vārds/nosaukums. Ja īrnieks ir fiziska persona, šajā laukā jābūt tādam pašam ierakstam kā laukā CRET4.

JĀ

NĒ

CRET6

Nozares NACE kods

Īrnieka NACE nozares kods, kā noteikts Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1893/2006  (1).

JĀ

JĀ

CRET7

Īres termiņa beigu datums

Pašreizējā īrnieka īres termiņa beigu datums.

NĒ

JĀ

CRET8

Maksājamā nomas maksa

Pašreizējā īrnieka maksājamā īre gadā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CRET9

Īres valūta

Īres valūtas denominācija.

NĒ

JĀ

---

(1)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (EK) Nr. 1893/2006 (2006. gada 20. decembris), ar ko izveido NACE 2. red. saimniecisko darbību statistisko klasifikāciju, kā arī groza Padomes Regulu (EEK) Nr. 3037/90 un dažas EK regulas par īpašām statistikas jomām (OV L 393, 30.12.2006., 1. lpp.).

---

IV PIELIKUMS

INFORMĀCIJAPAR PAMATĀ ESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM – UZŅĒMUMI

| Lauka kods | Lauka nosaukums | Pārskatā iekļaujamais saturs | Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas? | Vai vērtība “ND5” ir atļauta? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju |
| CRPL1 | Unikālais identifikators | Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224. | NĒ | NĒ |
| CRPL2 | Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators | Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| CRPL3 | Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators | Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CRPL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CRPL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| CRPL4 | Sākotnējais parādnieka identifikators | Sākotnējais unikālais parādnieka identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| CRPL5 | Jaunais parādnieka identifikators | Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CRPL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CRPL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| CRPL6 | Datu pēdējais termiņš | Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai. | NĒ | NĒ |
| CRPL7 | Portfeļa papildināšanas datums | Datums, kurā veikts pamatā esošā riska darījuma pārvedums īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu. Attiecībā uz visiem pamatā esošajiem riska darījumiem, kas iekļauti portfelī datu pēdējā termiņā, pirmajā pārskatā, ko iesniedz vērtspapīrošanas repozitorijam, ja šī informācija nav pieejama, ieraksta vēlāko no šiem datumiem: i) vērtspapīrošanas noslēguma datums un ii) pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datums. | NĒ | JĀ |
| CRPL8 | Atpirkšanas datums | Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa. | NĒ | JĀ |
| CRPL9 | Dzēšanas datums | Datums, kurā konts dzēsts, vai (attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuriem iestājusies saistību neizpilde) datums, kurā pabeigts atgūšanas process. | NĒ | JĀ |
| CRPL10 | Ģeogrāfiskais reģions – Parādnieks | Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas parādnieks. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”. | JĀ | NĒ |
| CRPL11 | Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija | Ieraksta NUTS3 klasifikācijas gadu, kas izmantots ģeogrāfiskā reģiona laukiem, piemēram, “2013” attiecībā uz “NUTS3 2013”. Visos ģeogrāfisko reģionu laukos konsekventi jāizmanto viena un tā pati klasifikācija katram pamatā esošajam riska darījumam un visiem pamatā esošajiem riska darījumiem iesniegtajos datos. Piemēram, nav atļauts pārskatā izmantot “NUTS3 2006” dažiem ģeogrāfiskā reģiona laukiem, kas saistīti ar konkrētu pamatā esošu riska darījumu, un “NUTS3 2013” citiem laukiem, kas attiecas uz to pašu riska darījumu. Tāpat nav atļauts pārskata ģeogrāfiskā reģiona laukos izmantot “NUTS3 2006” dažiem pamatā esošajiem riska darījumiem un “NUTS3 2013” citiem pamatā esošajiem riska darījumiem vienos un tajos pašos iesniegtajos datos. | JĀ | NĒ |
| CRPL12 | Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta | Apstiprina, ka saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 11. punktu brīdī, kad šis pamatā esošais darījums izvēlēts pārvešanai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, riska darījumam nebija iestājusies saistību neizpilde Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. panta 1. punkta nozīmē un tas nebija riska darījums ar debitoru vai galvotāju, kura kredītkvalitāte ir samazināta un kurš pēc iniciatora vai sākotnējā aizdevēja rīcībā esošās informācijas:






  a) | ir pasludināts par maksātnespējīgu vai tiesa tā kreditoriem ir piešķīrusi galīgas nepārsūdzamas izpildes tiesības vai zaudējumu atlīdzību maksājuma neveikšanas dēļ, kas notikusi trijos gados pirms iniciēšanas datuma, vai ir veicis parādu pārstrukturēšanas procesu attiecībā uz saviem ienākumus nenesošiem riska darījumiem trijos gados pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, izņemot, ja:






  i) | pārstrukturētam pamatā esošam riska darījumam nav bijis jaunu nokavētu maksājumu kopš pārstrukturēšanas dienas, kurai jābūt vismaz vienu gadu pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, un |

Lauka kods

Lauka nosaukums

Pārskatā iekļaujamais saturs

Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?

Vai vērtība “ND5” ir atļauta?

Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju

CRPL1

Unikālais identifikators

Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224.

NĒ

NĒ

CRPL2

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

CRPL3

Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CRPL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CRPL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

CRPL4

Sākotnējais parādnieka identifikators

Sākotnējais unikālais parādnieka identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

CRPL5

Jaunais parādnieka identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CRPL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CRPL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

CRPL6

Datu pēdējais termiņš

Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.

NĒ

NĒ

CRPL7

Portfeļa papildināšanas datums

Datums, kurā veikts pamatā esošā riska darījuma pārvedums īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu. Attiecībā uz visiem pamatā esošajiem riska darījumiem, kas iekļauti portfelī datu pēdējā termiņā, pirmajā pārskatā, ko iesniedz vērtspapīrošanas repozitorijam, ja šī informācija nav pieejama, ieraksta vēlāko no šiem datumiem: i) vērtspapīrošanas noslēguma datums un ii) pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datums.

NĒ

JĀ

CRPL8

Atpirkšanas datums

Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa.

NĒ

JĀ

CRPL9

Dzēšanas datums

Datums, kurā konts dzēsts, vai (attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuriem iestājusies saistību neizpilde) datums, kurā pabeigts atgūšanas process.

NĒ

JĀ

CRPL10

Ģeogrāfiskais reģions – Parādnieks

Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas parādnieks. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.

JĀ

NĒ

CRPL11

Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija

Ieraksta NUTS3 klasifikācijas gadu, kas izmantots ģeogrāfiskā reģiona laukiem, piemēram, “2013” attiecībā uz “NUTS3 2013”. Visos ģeogrāfisko reģionu laukos konsekventi jāizmanto viena un tā pati klasifikācija katram pamatā esošajam riska darījumam un visiem pamatā esošajiem riska darījumiem iesniegtajos datos. Piemēram, nav atļauts pārskatā izmantot “NUTS3 2006” dažiem ģeogrāfiskā reģiona laukiem, kas saistīti ar konkrētu pamatā esošu riska darījumu, un “NUTS3 2013” citiem laukiem, kas attiecas uz to pašu riska darījumu. Tāpat nav atļauts pārskata ģeogrāfiskā reģiona laukos izmantot “NUTS3 2006” dažiem pamatā esošajiem riska darījumiem un “NUTS3 2013” citiem pamatā esošajiem riska darījumiem vienos un tajos pašos iesniegtajos datos.

JĀ

NĒ

CRPL12

Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta

Apstiprina, ka saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 11. punktu brīdī, kad šis pamatā esošais darījums izvēlēts pārvešanai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, riska darījumam nebija iestājusies saistību neizpilde Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. panta 1. punkta nozīmē un tas nebija riska darījums ar debitoru vai galvotāju, kura kredītkvalitāte ir samazināta un kurš pēc iniciatora vai sākotnējā aizdevēja rīcībā esošās informācijas:

a)

ir pasludināts par maksātnespējīgu vai tiesa tā kreditoriem ir piešķīrusi galīgas nepārsūdzamas izpildes tiesības vai zaudējumu atlīdzību maksājuma neveikšanas dēļ, kas notikusi trijos gados pirms iniciēšanas datuma, vai ir veicis parādu pārstrukturēšanas procesu attiecībā uz saviem ienākumus nenesošiem riska darījumiem trijos gados pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, izņemot, ja:

i)

pārstrukturētam pamatā esošam riska darījumam nav bijis jaunu nokavētu maksājumu kopš pārstrukturēšanas dienas, kurai jābūt vismaz vienu gadu pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, un

| ii) | informācijā, ko iniciators, sponsors un īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, snieguši saskaņā ar 7. panta 1. punkta pirmās daļas a) apakšpunktu un e) apakšpunkta i) punktu, skaidri norādīta pārstrukturēto pamatā esošo riska darījumu daļa, pārstrukturēšanas laiks un sīkākas ziņas, kā arī kopš pārstrukturēšanas dienas gūtie rezultāti; |
| --- | --- |

ii)

informācijā, ko iniciators, sponsors un īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, snieguši saskaņā ar 7. panta 1. punkta pirmās daļas a) apakšpunktu un e) apakšpunkta i) punktu, skaidri norādīta pārstrukturēto pamatā esošo riska darījumu daļa, pārstrukturēšanas laiks un sīkākas ziņas, kā arī kopš pārstrukturēšanas dienas gūtie rezultāti;

| b) | iniciēšanas dienā attiecīgā gadījumā ir bijis publiskā kredītreģistrā, kurā iekļautas personas ar negatīvu kredītvēsturi, vai, ja šāda publiska kredītreģistra nav, citā kredītreģistrā, kas ir pieejams iniciatoram vai sākotnējam aizdevējam, vai |
| --- | --- |

b)

iniciēšanas dienā attiecīgā gadījumā ir bijis publiskā kredītreģistrā, kurā iekļautas personas ar negatīvu kredītvēsturi, vai, ja šāda publiska kredītreģistra nav, citā kredītreģistrā, kas ir pieejams iniciatoram vai sākotnējam aizdevējam, vai

| c) | kuram ir kredītnovērtējums vai kredītspējas novērtējums, kas liecina, ka līgumā saskaņoto maksājumu neveikšanas risks ir ievērojami lielāks nekā salīdzināmiem iniciatora turētiem riska darījumiem, kuri nav vērtspapīroti. |
| --- | --- |

c)

kuram ir kredītnovērtējums vai kredītspējas novērtējums, kas liecina, ka līgumā saskaņoto maksājumu neveikšanas risks ir ievērojami lielāks nekā salīdzināmiem iniciatora turētiem riska darījumiem, kuri nav vērtspapīroti.

“Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

NĒ

JĀ

CRPL13

Klienta veids

Klienta veids iniciēšanas laikā:

| | Jauns klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (CNEO) |
| --- | --- |

Jauns klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (CNEO)

| | Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (CEMO) |
| --- | --- |

Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (CEMO)

| | Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (CNRO) |
| --- | --- |

Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (CNRO)

| | Esošs klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (ENEO) |
| --- | --- |

Esošs klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (ENEO)

| | Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (EEMO) |
| --- | --- |

Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (EEMO)

| | Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (ENRO) |
| --- | --- |

Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (ENRO)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CRPL14

Nozares NACE kods

Parādnieka nozares NACE kods, kā noteikts Regulā (EK) Nr. 1893/2006.

JĀ

JĀ

CRPL15

Parādnieka “Bāzele III” segments

Parādnieka “Bāzele III” segments:

| | Komercsabiedrība (CORP) |
| --- | --- |

Komercsabiedrība (CORP)

| | Mazais un vidējais uzņēmums, ko uzskata par komercsabiedrību (SMEX) |
| --- | --- |

Mazais un vidējais uzņēmums, ko uzskata par komercsabiedrību (SMEX)

| | Mazumtirdzniecības objekts (RETL) |
| --- | --- |

Mazumtirdzniecības objekts (RETL)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

CRPL16

Uzņēmuma lielums

Uzņēmumu klasifikācija pēc lieluma saskaņā ar Komisijas Ieteikuma 2003/361/EK pielikumu:

| | Mikrouzņēmums (MICE) – kurā nodarbināti mazāk nekā 10 cilvēki un kura gada apgrozījums un/vai gada bilance kopā nepārsniedz 2 miljonus EUR |
| --- | --- |

Mikrouzņēmums (MICE) – kurā nodarbināti mazāk nekā 10 cilvēki un kura gada apgrozījums un/vai gada bilance kopā nepārsniedz 2 miljonus EUR

| | Mazs uzņēmums (SMAE) – kurā nodarbināti mazāk nekā 50 cilvēki un kura gada apgrozījums un/vai gada bilance kopā nepārsniedz 10 miljonus EUR |
| --- | --- |

Mazs uzņēmums (SMAE) – kurā nodarbināti mazāk nekā 50 cilvēki un kura gada apgrozījums un/vai gada bilance kopā nepārsniedz 10 miljonus EUR

| | Vidējs uzņēmums (MEDE) – kurā nodarbināti mazāk nekā 250 cilvēki un kura gada apgrozījums nepārsniedz 50 miljonus EUR un/vai gada kopējā bilance nepārsniedz 43 miljonus EUR. |
| --- | --- |

Vidējs uzņēmums (MEDE) – kurā nodarbināti mazāk nekā 250 cilvēki un kura gada apgrozījums nepārsniedz 50 miljonus EUR un/vai gada kopējā bilance nepārsniedz 43 miljonus EUR.

| | Liels uzņēmums (LARE) – uzņēmums, kas nav ne mikrouzņēmums, ne mazs, ne vidējs uzņēmums. |
| --- | --- |

Liels uzņēmums (LARE) – uzņēmums, kas nav ne mikrouzņēmums, ne mazs, ne vidējs uzņēmums.

| | Fiziska persona (NATP) |
| --- | --- |

Fiziska persona (NATP)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CRPL17

Ieņēmums

Gada pārdošanas apjoms, atskaitot visus parādnieka diskontus un pārdošanas nodokļus saskaņā ar Ieteikumu 2003/361/EK. Līdzvērtīgs jēdzienam “kopējais gada apgrozījums”, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 153. panta 4. punktā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NĒ

CRPL18

Kopējais parāds

Parādnieka kopējais bruto parāds, ieskaitot finansējumu, kas nodrošināts pašreizējā pamatā esošajā riska darījumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NĒ

CRPL19

EBITDA

Periodiskie ieņēmumi no turpināmām darbībām, ieskaitot procentu maksājumus, nodokļus, nolietojumu un amortizāciju.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NĒ

CRPL20

Uzņēmuma vērtība

Uzņēmuma vērtība, t. i., tirgus kapitalizācija plus parāds, mazākuma līdzdalības daļas un priekšrocību akcijas, mīnus nauda un naudas ekvivalenti kopā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NĒ

CRPL21

Brīvā naudas plūsma

Neto ienākums plus maksas, kas nav maksas naudā, plus procenti x (1-nodokļu likme), plus ilgtermiņa ieguldījumi, mīnus ieguldījumi apgrozāmajā kapitālā. Maksas, kas nav maksas naudā, ietver nolietojumu, amortizāciju, samazināšanos, uz krājumiem balstītu kompensāciju un aktīvu vērtības samazinājumus.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NĒ

CRPL22

Finanšu datu datums

Datums, ar kuru datēta finanšu informācija (piemēram, EBITDA) par šā pamatā esošā riska darījuma parādnieku.

JĀ

JĀ

CRPL23

Finanšu pārskata valūta

Finanšu pārskatos izmantotā valūta.

JĀ

NĒ

CRPL24

Parāda veids

Parāda veids:

| | Aizdevums vai noma (LOLE) |
| --- | --- |

Aizdevums vai noma (LOLE)

| | Galvojums (DGAR) |
| --- | --- |

Galvojums (DGAR)

| | Vekseļi (PRMS) |
| --- | --- |

Vekseļi (PRMS)

| | Līdzdalības tiesības (PRTR) |
| --- | --- |

Līdzdalības tiesības (PRTR)

| | Pārtēriņš (ODFT) |
| --- | --- |

Pārtēriņš (ODFT)

| | Kredītvēstule (LCRE) |
| --- | --- |

Kredītvēstule (LCRE)

| | Apgrozāmā kapitāla instruments (WCFC) |
| --- | --- |

Apgrozāmā kapitāla instruments (WCFC)

| | Pašu kapitāls (EQUI) |
| --- | --- |

Pašu kapitāls (EQUI)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

NĒ

CRPL25

Vērtspapīroti debitoru parādi

Kādi ar šo pamatā esošo riska darījumu saistīti debitoru parādi ir vērtspapīroti:

| | Pamatsumma un procenti (PRIN) |
| --- | --- |

Pamatsumma un procenti (PRIN)

| | Tikai pamatsumma (PRPL) |
| --- | --- |

Tikai pamatsumma (PRPL)

| | Tikai procenti (INTR) |
| --- | --- |

Tikai procenti (INTR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

NĒ

CRPL26

Starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs

ISIN kods, kas piešķirts šim pamatā esošajam riska darījumam, ja piemērojams.

NĒ

JĀ

CRPL27

Prioritāte

Parāda instrumenta prioritāte:

| | Prioritārs parāds (SNDB) |
| --- | --- |

Prioritārs parāds (SNDB)

| | Mezanīna parāds (MZZD) |
| --- | --- |

Mezanīna parāds (MZZD)

| | Zemākas prioritātes parāds (JUND) |
| --- | --- |

Zemākas prioritātes parāds (JUND)

| | Subordinēts parāds (SBOD) |
| --- | --- |

Subordinēts parāds (SBOD)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CRPL28

Sindicēts

Vai pamatā esošais riska darījums ir sindicēts?

JĀ

NĒ

CRPL29

Darījums ar lielu aizņemto līdzekļu īpatsvaru

Vai pamatā esošais riska darījums ir darījums ar lielu aizņemto līdzekļu īpatsvaru, kā definēts https://www.bankingsupervision.europa.eu/ecb/pub/pdf/ssm.leveraged_transactions_guidance_201705.en.pdf?

NĒ

NĒ

CRPL30

CLO pārvaldnieka īstenota pārvaldība

Vai pamatā esošo riska darījumu pārvalda arī CLO pārvaldnieks?

NĒ

JĀ

CRPL31

Maksājums natūrā

Vai pamatā esošais riska darījums pašlaik tiek maksāts natūrā (t. i., procenti tiek maksāti kapitalizētas pamatsummas veidā)?

JĀ

NĒ

CRPL32

Īpaša shēma

Ja pamatā esošo riska darījumu reglamentē jebkāds īpašs publiskā sektora režīms, šeit ieraksta režīma pilnu nosaukumu (bez saīsinājumiem).

JĀ

JĀ

CRPL33

Iniciēšanas datums

Sākotnējā pamatā esošā riska darījuma avansa datums.

JĀ

NĒ

CRPL34

Termiņa datums

Pamatā esošā riska darījuma termiņa datums vai nomas beigu termiņa datums.

NĒ

JĀ

CRPL35

Iniciēšanas kanāls

Pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas kanāls:

| | Biroju vai filiāļu tīkls (BRAN) |
| --- | --- |

Biroju vai filiāļu tīkls (BRAN)

| | Brokeris (BROK) |
| --- | --- |

Brokeris (BROK)

| | Internets (WEBI) |
| --- | --- |

Internets (WEBI)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

CRPL36

Mērķis

Pamatā esošā riska darījuma mērķis:

| | Pārtēriņš vai apgrozāmais kapitāls (OVRD) |
| --- | --- |

Pārtēriņš vai apgrozāmais kapitāls (OVRD)

| | Ieguldījumi jaunās iekārtās un aprīkojumā (EQPI) |
| --- | --- |

Ieguldījumi jaunās iekārtās un aprīkojumā (EQPI)

| | Ieguldījumi jaunā informācijas tehnoloģijā (INFT) |
| --- | --- |

Ieguldījumi jaunā informācijas tehnoloģijā (INFT)

| | Esošo iekārtu, aprīkojuma vai tehnoloģiju atjaunošana (RFBR) |
| --- | --- |

Esošo iekārtu, aprīkojuma vai tehnoloģiju atjaunošana (RFBR)

| | Uzņēmumu apvienošana un iegāde (MGAQ) |
| --- | --- |

Uzņēmumu apvienošana un iegāde (MGAQ)

| | Cits paplašināšanās mērķis (OEXP) |
| --- | --- |

Cits paplašināšanās mērķis (OEXP)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CRPL37

Valūtas denominācija

Pamatā esošā riska darījuma valūtas denominācija.

NĒ

NĒ

CRPL38

Sākotnējais pamatsummas atlikums

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma atlikums (tostarp maksas).

Attiecas uz pamatā esošā riska darījuma atlikumu pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datumā, nevis datumā, kad pamatā esošais riska darījums tiek pārdots īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, vai vērtspapīrošanas noslēguma datumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

CRPL39

Pašreizējais pamatsummas atlikums

Nesamaksātā pamatā esošā riska darījuma summa datu pēdējā termiņā. Ietver visas summas, kas klasificētas kā vērtspapīrošanas pamatsumma. Piemēram, ja pamatā esošā riska darījuma atlikumā tika iekļautas maksas un tās ietilpst vērtspapīrošanas pamatsummā, tās ir jāpieskaita. Izņemot kavētos procentus vai soda naudas summas.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CRPL40

Iepriekšējie pamatsummas atlikumi

Kopējie atlikumi ar prioritāti pirms šā pamatā esošā riska darījuma (ieskaitot citu aizdevēju turējumā esošos atlikumus). Ja nav iepriekšēju atlikumu, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

CRPL41

Tirgus vērtība

Attiecībā uz nodrošināto aizdevumu vērtspapīru vērtspapīrošanu ieraksta nodrošinājuma tirgus vērtību.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CRPL42

Kopējais kredītlimits

Attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem ar elastīgām atkārtotas izņemšanas iespējām (ņemot vērā arī atjaunošanas iespējas) vai ja pamatā esošā riska darījuma maksimālā summa nav izņemta pilnā apmērā – pamatā esošā riska darījuma maksimālā summa, kuru, iespējams, nenomaksās.

Šis lauks ir jāaizpilda tikai par pamatā esošajiem riska darījumiem, kuriem ir elastīgas vai plašākas līdzekļu izņemšanas iespējas.

Šis lauks nav paredzēts, lai atspoguļotu gadījumus, kad parādnieks atkārtotās sarunās var panākt pamatā esošā riska darījuma atlikuma palielināšanu; tajā drīzāk jāatspoguļo gadījumi, kad parādniekam pašreizējā brīdī ir līgumspēja to darīt un aizdevējam ir līgumspēja piešķirt papildu finansējumu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CRPL43

Pirkuma cena

Ieraksta cenu (attiecībā pret nominālvērtību), par kādu īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, nopirkusi pamatā esošo riska darījumu. Ieraksta “100”, ja nav tikusi piemērota diskontēšana.

NĒ

JĀ

CRPL44

Pārdošanas iespējas datums

Ja pastāv iespēja pamatā esošo riska darījumu pārdot atpakaļ, ieraksta datumu, kurā šādu iespēju var izmantot. Ja datums nav zināms (piemēram, iespējas līgums ir Amerikas tipa iespējas līgums), ieraksta 2099. gada 31. decembra ekvivalentu.

NĒ

JĀ

CRPL45

Pārdošanas iespējas norunas cena

Ja pastāv iespēja pamatā esošo riska darījumu pārdot atpakaļ, ieraksta norunas cenu. Ja norunas cena ir pārvietojama (piemēram, iespējas līgums ir atskaites iespējas līgums), ieraksta visprecīzāko norunas cenas aplēsi datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CRPL46

Amortizācijas veids

Pamatā esošā riska darījuma amortizācijas veids, ieskaitot pamatsummu un procentus.

Franču, t. i., amortizācija, kurā kopējā summa (pamatsumma plus procenti), kas atmaksāta katrā maksājumā, ir vienāda. (FRXX)

Vācu, t. i., amortizācija, kurā pirmais maksājums ir tikai procenti, bet pārējie maksājumi ir nemainīgi, ieskaitot kapitāla amortizāciju un procentus. (DEXX)

Fiksētas amortizācijas grafiks, t. i., amortizācija, kurā pamatsumma, ko atmaksā katrā maksājumā, ir vienāda. (FIXE)

Tieša, t. i., amortizācija, kurā visu pamatsummu atmaksā pēdējā maksājumā. (BLLT)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CRPL47

Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums

Norāda pamatsummas labvēlības laikposma beigu datumu, ja tāds ir piemērojams datu pēdējā termiņā.

JĀ

JĀ

CRPL48

Plānotais pamatsummas maksājumu biežums

Veicamo pamatsummas maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

| | Reizi mēnesī (MNTH) |
| --- | --- |

Reizi mēnesī (MNTH)

| | Reizi ceturksnī (QUTR) |
| --- | --- |

Reizi ceturksnī (QUTR)

| | Reizi pusgadā (SEMI) |
| --- | --- |

Reizi pusgadā (SEMI)

| | Reizi gadā (YEAR) |
| --- | --- |

Reizi gadā (YEAR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CRPL49

Plānotais procentu maksājumu biežums

Veicamo procentu maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

| | Reizi mēnesī (MNTH) |
| --- | --- |

Reizi mēnesī (MNTH)

| | Reizi ceturksnī (QUTR) |
| --- | --- |

Reizi ceturksnī (QUTR)

| | Reizi pusgadā (SEMI) |
| --- | --- |

Reizi pusgadā (SEMI)

| | Reizi gadā (YEAR) |
| --- | --- |

Reizi gadā (YEAR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CRPL50

Veicamais maksājums

Šis ir nākamais līguma maksājums, kas parādniekam jāveic atbilstoši pamatā esošā riska darījuma maksājumu biežumam.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CRPL51

“Balona” summa

(Vērtspapīrotās) pamatsummas atmaksas, kas jāmaksā pamatā esošā riska darījuma termiņa datumā, kopējā summa.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

CRPL52

Procentu likmes veids

Procentu likmes veids:

| | Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi (uz mūžu) (FLIF) |
| --- | --- |

Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi (uz mūžu) (FLIF)

| | Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kas piesaistīts vienam indeksam, kurš nākotnē tiks apvērsts citā indeksā (FINX) |
| --- | --- |

Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kas piesaistīts vienam indeksam, kurš nākotnē tiks apvērsts citā indeksā (FINX)

| | Pamatā esošs riska darījums ar fiksētu likmi (uz mūžu) (FXRL) |
| --- | --- |

Pamatā esošs riska darījums ar fiksētu likmi (uz mūžu) (FXRL)

| | Fiksēta likme, ko nākotnē periodiski pārskata (FXPR) |
| --- | --- |

Fiksēta likme, ko nākotnē periodiski pārskata (FXPR)

| | Pamatā esošs riska darījums ar fiksētu likmi, kas nākotnē obligāti jāmaina uz mainīgu likmi (FLCF) |
| --- | --- |

Pamatā esošs riska darījums ar fiksētu likmi, kas nākotnē obligāti jāmaina uz mainīgu likmi (FLCF)

| | Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro minimālo robežu (FLFL) |
| --- | --- |

Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro minimālo robežu (FLFL)

| | Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro maksimālo robežu (CAPP) |
| --- | --- |

Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro maksimālo robežu (CAPP)

| | Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro gan minimālo, gan maksimālo robežu (FLCA) |
| --- | --- |

Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro gan minimālo, gan maksimālo robežu (FLCA)

| | Diskonta likme (DISC) |
| --- | --- |

Diskonta likme (DISC)

| | Likme ar maiņas iespēju (SWIC) |
| --- | --- |

Likme ar maiņas iespēju (SWIC)

| | Likme ar parādnieka mijmaiņu (OBLS) |
| --- | --- |

Likme ar parādnieka mijmaiņu (OBLS)

| | Modulāra (MODE) |
| --- | --- |

Modulāra (MODE)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CRPL53

Pašreizējā procentu likme

Gada bruto likme, kuru izmanto, lai aprēķinātu grafikā paredzētos pašreizējā perioda procentus par vērtspapīroto pamatā esošo riska darījumu. Likmēm, ko aprēķina katram periodam, jābūt izteiktām gada procentos.

NĒ

JĀ

CRPL54

Pašreizējais procentu likmju indekss

Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | LIBOR (LIBO) |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Anglijas Bankas bāzes likme (BOER) |
| --- | --- |

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

| | Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR) |
| --- | --- |

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

| | Aizdevēja likme (LDOR) |
| --- | --- |

Aizdevēja likme (LDOR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CRPL55

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:

| | Uz nakti (OVNG) |
| --- | --- |

Uz nakti (OVNG)

| | Tekošā diena (INDA) |
| --- | --- |

Tekošā diena (INDA)

| | Viena diena (DAIL) |
| --- | --- |

Viena diena (DAIL)

| | Viena nedēļa (WEEK) |
| --- | --- |

Viena nedēļa (WEEK)

| | Divas nedēļas (TOWK) |
| --- | --- |

Divas nedēļas (TOWK)

| | Viens mēnesis (MNTH) |
| --- | --- |

Viens mēnesis (MNTH)

| | Divi mēneši (TOMN) |
| --- | --- |

Divi mēneši (TOMN)

| | Trīs mēneši (QUTR) |
| --- | --- |

Trīs mēneši (QUTR)

| | Četri mēneši (FOMN) |
| --- | --- |

Četri mēneši (FOMN)

| | Seši mēneši (SEMI) |
| --- | --- |

Seši mēneši (SEMI)

| | 12 mēneši (YEAR) |
| --- | --- |

12 mēneši (YEAR)

| | Pēc pieprasījuma (ONDE) |
| --- | --- |

Pēc pieprasījuma (ONDE)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CRPL56

Pašreizējā procentu likmju starpība

Pamatā esošā riska darījuma ar mainīgu procentu likmi pašreizējā procentu likmju starpība virs (vai zem – tad ierakstītā vērtība ir negatīva) indeksa likmes.

NĒ

JĀ

CRPL57

Procentu likmes pārskatīšanas intervāls

Mēnešu skaits starp katru pamatā esošā riska darījuma procentu likmes pārskatīšanas datumu.

NĒ

JĀ

CRPL58

Procentu likmes maksimālā robeža

Maksimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.

NĒ

JĀ

CRPL59

Procentu likmes minimālā robeža

Minimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.

NĒ

JĀ

CRPL60

Pārskatīšanas starpība Nr. 1

Starpība pamatā esošajam riska darījumam pirmās pārskatīšanas datumā. Attiecas tikai uz līgumiskām izmaiņām starpībā (piemēram, no +50 bāzes punktiem uz +100 bāzes punktiem) vai bāzes indeksā (piemēram, no 3M EUIBOR uz 1M EURIBOR), kas izmantots procentu aprēķināšanai. Šis lauks neattiecas uz datumu, kurā notiek indeksa periodiska pārskatīšana (piemēram, 1M EURIBOR pārskatīšana katru mēnesi).

Šajā laukā jāieraksta pilna pārskatītā starpība, nevis starpības izmaiņas.

JĀ

JĀ

CRPL61

Procentu likmes pārskatīšanas datums Nr. 1

Nākamo procentu likmes pārmaiņu datums (piemēram, mainās diskonta starpība, beidzas fiksētais periods, pamatā esošais riska darījums tiek atkārtoti fiksēts utt. Šis nav nākamās LIBOR/EURIBOR/indeksa pārskatīšanas datums).

JĀ

JĀ

CRPL62

Pārskatīšanas starpība Nr. 2

Starpība pamatā esošajam riska darījumam otrās pārskatīšanas datumā. Attiecas tikai uz līgumiskām izmaiņām starpībā (piemēram, no +50 bāzes punktiem uz +100 bāzes punktiem) vai bāzes indeksā (piemēram, no 3M EUIBOR uz 1M EURIBOR), kas izmantots procentu aprēķināšanai. Šis lauks neattiecas uz datumu, kurā notiek indeksa periodiska pārskatīšana (piemēram, 1M EURIBOR pārskatīšana katru mēnesi).

Šajā laukā jāieraksta pilna pārskatītā starpība, nevis starpības izmaiņas.

JĀ

JĀ

CRPL63

Procentu likmes pārskatīšanas datums Nr. 2

Procentu likmes otrās pārmaiņas datums (piemēram, mainās diskonta starpība, beidzas fiksētais periods, pamatā esošais riska darījums tiek atkārtoti fiksēts utt. Šis nav nākamās LIBOR/EURIBOR/indeksa pārskatīšanas datums).

JĀ

JĀ

CRPL64

Pārskatīšanas starpība Nr. 3

Starpība pamatā esošajam riska darījumam trešās pārskatīšanas datumā. Attiecas tikai uz līgumiskām izmaiņām starpībā (piemēram, no +50 bāzes punktiem uz +100 bāzes punktiem) vai bāzes indeksā (piemēram, no 3M EUIBOR uz 1M EURIBOR), kas izmantots procentu aprēķināšanai. Šis lauks neattiecas uz datumu, kurā notiek indeksa periodiska pārskatīšana (piemēram, 1M EURIBOR pārskatīšana katru mēnesi).

Šajā laukā jāieraksta pilna pārskatītā starpība, nevis starpības izmaiņas.

JĀ

JĀ

CRPL65

Procentu likmes pārskatīšanas datums Nr. 3

Procentu likmes trešās pārmaiņas datums (piemēram, mainās diskonta starpība, beidzas fiksētais periods, pamatā esošais riska darījums tiek atkārtoti fiksēts utt. Šis nav nākamās LIBOR/EURIBOR/indeksa pārskatīšanas datums).

JĀ

JĀ

CRPL66

Pārskatītais procentu likmju indekss

Nākamais procentu likmju indekss

MuniAAA (MAAA)

FutureSWAP (FUSW)

LIBID (LIBI)

LIBOR (LIBO)

SWAP (SWAP)

Treasury (TREA)

Euribor (EURI)

Pfandbriefe (PFAN)

EONIA (EONA)

EONIASwaps (EONS)

EURODOLLAR (EUUS)

EuroSwiss (EUCH)

TIBOR (TIBO)

ISDAFIX (ISDA)

GCFRepo (GCFR)

STIBOR (STBO)

BBSW (BBSW)

JIBAR (JIBA)

BUBOR (BUBO)

CDOR (CDOR)

CIBOR (CIBO)

MOSPRIM (MOSP)

NIBOR (NIBO)

PRIBOR (PRBO)

TELBOR (TLBO)

WIBOR (WIBO)

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

Aizdevēja likme (LDOR)

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

CRPL67

Pārskatītā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

Pārskatītā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:

| | Uz nakti (OVNG) |
| --- | --- |

Uz nakti (OVNG)

| | Tekošā diena (INDA) |
| --- | --- |

Tekošā diena (INDA)

| | Viena diena (DAIL) |
| --- | --- |

Viena diena (DAIL)

| | Viena nedēļa (WEEK) |
| --- | --- |

Viena nedēļa (WEEK)

| | Divas nedēļas (TOWK) |
| --- | --- |

Divas nedēļas (TOWK)

| | Viens mēnesis (MNTH) |
| --- | --- |

Viens mēnesis (MNTH)

| | Divi mēneši (TOMN) |
| --- | --- |

Divi mēneši (TOMN)

| | Trīs mēneši (QUTR) |
| --- | --- |

Trīs mēneši (QUTR)

| | Četri mēneši (FOMN) |
| --- | --- |

Četri mēneši (FOMN)

| | Seši mēneši (SEMI) |
| --- | --- |

Seši mēneši (SEMI)

| | 12 mēneši (YEAR) |
| --- | --- |

12 mēneši (YEAR)

| | Pēc pieprasījuma (ONDE) |
| --- | --- |

Pēc pieprasījuma (ONDE)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

CRPL68

Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas

Ieraksta to maksājumu skaitu, kas veikti pirms riska darījums nodots vērtspapīrošanai.

JĀ

NĒ

CRPL69

Atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālā daļa gadā

Saistībā ar produktu atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālais apjoms gadā. Tas attiecas uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuros atļauts noteikts priekšlaicīgas atmaksas slieksnis (t. i., 10 %), pirms rodas izmaksas.

JĀ

JĀ

CRPL70

Priekšlaicīgās atmaksas aizlieguma beigu datums

Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu.

JĀ

JĀ

CRPL71

Maksa par priekšlaicīgo atmaksu

Summa, ko iekasē no parādnieka kā maksu/sodu par priekšlaicīgās atmaksas veikšanu, kā prasīts pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos. Tajā nav paredzēts iekļaut summas, ko maksā kā līguma laušanas maksu, veidojot procentu maksājumus līdz pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumam.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CRPL72

Maksas par priekšlaicīgu atmaksu beigu datums

Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu, neprasot maksu par priekšlaicīgo atmaksu.

JĀ

JĀ

CRPL73

Priekšlaicīgās atmaksas datums

Vēlākais datums, kurā tika saņemts grafikā neparedzēts pamatsummas maksājums.

JĀ

JĀ

CRPL74

Kumulatīvie priekšlaicīgie maksājumi

Kopējie priekšlaicīgie maksājumi datu pēdējā termiņā (priekšlaicīgie maksājumi, ko definē kā grafikā neparedzētus pamatsummas maksājumus) kopš pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datuma.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

CRPL75

Pārstrukturēšanas datums

Ieraksta datumu, kurā pamatā esošais riska darījums ir pārstrukturēts. “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

Vairāku datumu gadījumā jābūt norādītiem visiem datumiem saskaņā ar XML shēmu.

JĀ

JĀ

CRPL76

Kavēto maksājumu pēdējais datums

Pēdējais datums, kurā parādnieka maksājumi ir kavēti.

JĀ

JĀ

CRPL77

Kavēto maksājumu atlikums

Pašreizējais kavēto maksājumu atlikums, ko definē kā:

| | kopējos līdz šim veicamos maksājumus |
| --- | --- |

kopējos līdz šim veicamos maksājumus

| | PLUS jebkuras kapitalizētās summas, |
| --- | --- |

PLUS jebkuras kapitalizētās summas,

| | PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu, |
| --- | --- |

PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu,

| | MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi. |
| --- | --- |

MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi.

Ja kavēto maksājumu nav, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

CRPL78

Kavēto dienu skaits

To dienu skaits, kuras šis pamatā esošais riska darījums (vai nu procenti, vai pamatsumma un – ja šīs summas atšķiras – lielākā no šīm summām) tiek kavēts datu pēdējā termiņā.

NĒ

NĒ

CRPL79

Konta statuss

Pamatā esošā riska darījuma, kas ir nodrošināts, pašreizējais statuss:

| | Ienākumus nesošs (PERF) |
| --- | --- |

Ienākumus nesošs (PERF)

| | Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR) |
| --- | --- |

Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR)

| | Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR) |
| --- | --- |

Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR)

| | Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT)

| | Nav iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, bet klasificēts kā tāds, kam iestājusies saistību neizpilde, jo atbilst citai saistību neizpildes definīcijai (NDFT) |
| --- | --- |

Nav iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, bet klasificēts kā tāds, kam iestājusies saistību neizpilde, jo atbilst citai saistību neizpildes definīcijai (NDFT)

| | Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR)

| | Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB)

| | Kavēti maksājumi (ARRE) |
| --- | --- |

Kavēti maksājumi (ARRE)

| | Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR)

| | Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF)

| | Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE)

| | Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS)

| | Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT)

| | Dzēsts (RDMD) |
| --- | --- |

Dzēsts (RDMD)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

“Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

NĒ

NĒ

CRPL80

Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls

Ja pamatā esošajam riska darījumam ir iestājusies saistību neizpilde atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam, atlasa atbilstošo iemeslu:

| | Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX)

| | Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX)

| | Iestājusies saistību neizpilde gan tāpēc, ka uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, gan tāpēc, ka parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPPD) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde gan tāpēc, ka uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, gan tāpēc, ka parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPPD)

JĀ

JĀ

CRPL81

Neizpildīto saistību summa

Kopējā neizpildīto saistību bruto summa, pirms piemēro pārdošanas ieņēmumus un atgūtās summas. Ja saistību neizpilde nav iestājusies, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CRPL82

Saistību neizpildes datums

Saistību neizpildes datums.

NĒ

JĀ

CRPL83

Noteiktie zaudējumi

Līdz šim noteiktie zaudējumi, neskaitot maksas, uzkrātos procentus utt. pēc pārdošanas ieņēmumu piemērošanas (izņemot priekšlaicīgas atmaksas maksu, ja subordinē atgūtajai pamatsummai). Jebkuru peļņu no pārdošanas norāda kā negatīvu skaitli. Jāatspoguļo aktuālā situācija, kāda tā ir datu pēdējā termiņā, t. i., kad tiek iekasētas atgūtās summas un norisinās pārstrukturēšanas process.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CRPL84

Kumulatīvās atgūtās summas

Kopējās atgūtās parāda (kuram iestājusies saistību neizpilde/kurš norakstīts/u. c.) summas (neatkarīgi no to avota), atskaitot izmaksas. Šeit iekļauj visus atgūto summu avotus, ne tikai ienākumus no jebkura nodrošinājuma atsavināšanas.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CRPL85

Atgūšanas avots

Atgūšanas avots:

| | Nodrošinājuma likvidācija (LCOL) |
| --- | --- |

Nodrošinājuma likvidācija (LCOL)

| | Galvojumu izmantošana (EGAR) |
| --- | --- |

Galvojumu izmantošana (EGAR)

| | Papildu aizdevumi (ALEN) |
| --- | --- |

Papildu aizdevumi (ALEN)

| | Naudas atgūšana (CASR) |
| --- | --- |

Naudas atgūšana (CASR)

| | Jauktas tiesības (MIXD) |
| --- | --- |

Jauktas tiesības (MIXD)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CRPL86

Regresa tiesības

Vai var izmantot (pilnā vai ierobežotā apjomā) regresa tiesības pret parādnieka aktīviem, kas pārsniedz ieņēmumus no jebkura nodrošinājuma par šo pamatā esošo riska darījumu?

JĀ

JĀ

CRPL87

Noguldījuma summa

Visu parādnieka summu kopsumma, kas ir iniciatora vai pārdevēja turējumā un kas ir potenciāli kompensējamas ar pamatā esošā riska darījuma atlikumu, izņemot jebkuras valsts ieguldījumu kompensācijas shēmas pabalstu. Lai novērstu divkāršu uzskaiti, šai summai nosaka maksimālo ierobežojumu, kas vienāds ar mazāko no šādām vērtībām: 1) noguldījuma summa un 2) maksimālā potenciālā kompensējamā summa parādnieka līmenī (t. i., nevis pamatā esošā riska darījuma līmenī) portfeļa ietvaros.

Izmanto to pašu valūtas denomināciju, kas izmantota šim pamatā esošajam riska darījumam.

Ja parādniekam portfelī ir vairāk nekā viens nenomaksāts pamatā esošs riska darījums, šis lauks jāaizpilda par katru pamatā esošo riska darījumu, un pārskata sniedzēja struktūra var pēc saviem ieskatiem izlemt sadalīt noguldījuma summu katram no pamatā esošajiem riska darījumiem, ievērojot iepriekš minēto maksimālo ierobežojumu un kamēr vien visi ieraksti šajā laukā par attiecīgajiem vairākiem pamatā esošajiem riska darījumiem kopsummā veido precīzu summu. Piemēram, ja parādniekam A ir noguldījuma atlikums 100 EUR apmērā un portfelī ir divi nenomaksāti pamatā esoši riska darījumi: pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 60 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 75 EUR. Šo lauku var aizpildīt šādi: pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 60 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 40 EUR, vai arī pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 25 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 75 EUR (t. i., relatīvajiem ierakstiem šajā laukā par katru pamatā esošo riska darījumu piemēro maksimālo ierobežojumu, kas ir 60 EUR pamatā esošajam riska darījumam Nr. 1 un 75 EUR pamatā esošajam riska darījumam Nr. 2, un pamatā esošā riska darījuma Nr. 1 un pamatā esošā riska darījuma Nr. 2 vērtību summai jābūt vienādai ar 100 EUR).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CRPL88

Procentu likmes mijmaiņas līguma nosacītā summa

Ja par pamatā esošo riska darījumu ir noslēgts procentu likmes mijmaiņas līgums, ieraksta nosacīto summu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CRPL89

Procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikators

Norāda pamatā esošā riska darījuma procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

JĀ

CRPL90

Procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzējs

Ja par pamatā esošo riska darījumu ir noslēgts procentu likmes mijmaiņas līgums, norāda procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

JĀ

CRPL91

Procentu likmes mijmaiņas līguma termiņa datums

Ja par pamatā esošo riska darījumu ir noslēgts procentu likmes mijmaiņas līgums, ieraksta mijmaiņas līguma termiņa datumu.

NĒ

JĀ

CRPL92

Valūtas mijmaiņas līguma nosacītā summa

Ja par pamatā esošo riska darījumu ir noslēgts valūtas mijmaiņas līgums, ieraksta nosacīto summu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CRPL93

Valūtas mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikators

Ja par pamatā esošo riska darījumu ir noslēgts valūtas mijmaiņas līgums, norāda mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

JĀ

CRPL94

Valūtas mijmaiņas līguma sniedzējs

Ja par pamatā esošo riska darījumu ir noslēgts valūtas mijmaiņas līgums, norāda valūtas mijmaiņas līguma sniedzēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

JĀ

CRPL95

Valūtas mijmaiņas līguma termiņa datums

Ja par pamatā esošo riska darījumu ir noslēgts valūtas mijmaiņas līgums, ieraksta mijmaiņas līguma termiņa datumu.

NĒ

JĀ

CRPL96

Sākotnējā aizdevēja nosaukums

Norāda sākotnējā aizdevēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

JĀ

JĀ

CRPL97

Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators

Norāda sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

Ja juridiskās personas identifikators nav pieejams, ieraksta “ND5”.

JĀ

JĀ

CRPL98

Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vieta.

JĀ

JĀ

CRPL99

Iniciatora nosaukums

Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

NĒ

CRPL100

Iniciatora juridiskās personas identifikators

Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

NĒ

CRPL101

Iniciatora darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir pamatā esošā riska darījuma iniciatora darījumdarbības vieta.

NĒ

NĒ

Iedaļa par nodrošinājuma līmeņa informāciju

CRPC1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā CRPL1.

NĒ

NĒ

CRPC2

Pamatā esošā riska darījuma identifikators

Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Tam jāatbilst laukā CRPL3 norādītajam identifikatoram. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

CRPC3

Sākotnējais nodrošinājuma identifikators

Nodrošinājumam vai galvojumam piešķirtais sākotnējais unikālais identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

CRPC4

Jaunais nodrošinājuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CRPC3, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CRPC3. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

CRPC5

Ģeogrāfiskais reģions – Nodrošinājums

Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas nodrošinājums. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.

JĀ

JĀ

CRPC6

Garantijas veids

Garantijas veids:

| | Nodrošinājums (COLL) |
| --- | --- |

Nodrošinājums (COLL)

| | Galvojums, kas nodrošināts ar papildu nodrošinājumu (GCOL) |
| --- | --- |

Galvojums, kas nodrošināts ar papildu nodrošinājumu (GCOL)

| | Galvojums, kas nav nodrošināts ar papildu nodrošinājumu (GNCO) |
| --- | --- |

Galvojums, kas nav nodrošināts ar papildu nodrošinājumu (GNCO)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

NĒ

CRPC7

Maksas veids

Nodrošinājuma garantijas veids. Ja ir galvojums, šis lauks attiecas uz jebkuru garantiju par jebkuru nodrošinājumu, ar ko atbalsta šādu galvojumu. “Nav maksas, bet ir neatsaucama pilnvara vai tamlīdzīgi” attiecas uz gadījumu, kad iniciators vai – attiecīgā gadījumā – sākotnējais aizdevējs ir neatsaucami un bez nosacījumiem pilnvarots nākotnē jebkurā laikā vienpusēji noteikt maksu par nodrošinājumu, bez vajadzības saņemt papildu apstiprinājumu no parādnieka vai galvotāja:

| | Fiksēta maksa (FXCH) |
| --- | --- |

Fiksēta maksa (FXCH)

| | Mainīga maksa (FLCH) |
| --- | --- |

Mainīga maksa (FLCH)

| | Nav maksas (NOCG) |
| --- | --- |

Nav maksas (NOCG)

| | Nav maksas, bet ir neatsaucama pilnvara vai tamlīdzīgi (ATRN) |
| --- | --- |

Nav maksas, bet ir neatsaucama pilnvara vai tamlīdzīgi (ATRN)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CRPC8

Ķīlas tiesības

Augstākā ķīlas tiesību pozīcija, kāda ir iniciatoram attiecībā pret nodrošinājumu.

JĀ

JĀ

CRPC9

Nodrošinājuma veids

Aktīva, ar kuru nodrošināts parāds, primārais (vērtības izteiksmē) veids. Ja ir galvojums, ko papildina fizisks vai finanšu nodrošinājums, galvojumu caurskata, lai noteiktu, vai ir kāds nodrošinājums, kas var atbalstīt minēto galvojumu.

Automobilis (CARX)

Rūpnieciskais transportlīdzeklis (INDV)

Komerciālais kravas automobilis (CMTR)

Dzelzceļa transportlīdzeklis (RALV)

Jūras komerciālais transportlīdzeklis (NACM)

Jūras atpūtas transportlīdzeklis (NALM)

Lidmašīna (AERO)

Darbgalds (MCHT)

Rūpnieciska iekārta (INDE)

Biroja aprīkojums (OFEQ)

IT aprīkojums (ITEQ)

Medicīnisks aprīkojums (MDEQ)

Ar enerģiju saistīts aprīkojums (ENEQ)

Komerciāla ēka (CBLD)

Dzīvojamā ēka (RBLD)

Rūpnieciska ēka (IBLD)

Cits transportlīdzeklis (OTHV)

Cits aprīkojums (OTHE)

Cits nekustamais īpašums (OTRE)

Citas preces vai inventārs (OTGI)

Vērtspapīri (SECU)

Galvojums (GUAR)

Cits finanšu aktīvs (OTFA)

Jauktas kategorijas, jo ir nodrošinājums par visiem parādnieka aktīviem (MIXD)

Cits (OTHR)

NĒ

NĒ

CRPC10

Vērtējuma pašreizējā summa

Pēdējais nodrošinājuma vērtējums. Ja ir galvojums, ko papildina fizisks vai finanšu nodrošinājums, galvojumu caurskata, lai noteiktu nodrošinājumu, kas atbalsta minēto galvojumu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

CRPC11

Vērtējuma pašreizējā metode

Metode, kas izmantota, lai aprēķinātu pēdējo nodrošinājuma vērtību, kura norādīta laukā CRPC10.

Pilna novērtēšana (FAPR)

Netieša (DRVB)

Automatizēts vērtības modelis (AUVM)

Indeksēta (IDXD)

Darbvirsma (DKTP)

Vadošais aģents vai nekustamā īpašuma aģents (MAEA)

Pirkuma cena (PPRI)

Diskonta piemērošana (HCUT)

Novērtēšana pēc tirgus vērtības (MTTM)

Parādnieka vērtējums (OBLV)

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

CRPC12

Pašreizējais vērtējuma datums

Datums, kurā veikts pēdējais nodrošinājuma vērtējums, kas norādīts laukā CRPC10.

JĀ

JĀ

CRPC13

Vērtējuma sākotnējā summa

Nodrošinājuma sākotnējais vērtējums sākotnējā pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

CRPC14

Vērtējuma sākotnējā metode

Metode, kas izmantota, lai aprēķinātu nodrošinājuma vērtību pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā, kura norādīta laukā CRPC13.

Pilna novērtēšana (FAPR)

Netieša (DRVB)

Automatizēts vērtības modelis (AUVM)

Indeksēta (IDXD)

Darbvirsma (DKTP)

Vadošais aģents vai nekustamā īpašuma aģents (MAEA)

Pirkuma cena (PPRI)

Diskonta piemērošana (HCUT)

Novērtēšana pēc tirgus vērtības (MTTM)

Parādnieka vērtējums (OBLV)

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

CRPC15

Sākotnējais vērtējuma datums

Fiziskā vai finanšu nodrošinājuma sākotnējā vērtējuma, kas norādīts laukā CRPC13, datums.

JĀ

JĀ

CRPC16

Pārdošanas datums

Nodrošinājuma pārdošanas datums.

NĒ

JĀ

CRPC17

Pārdošanas cena

Nodrošinājuma pārdošanas cena atsavināšanas gadījumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CRPC18

Nodrošinājuma valūta

Valūta, kādā denominēta vērtējuma summa, kas norādīta laukā CRPC10.

NĒ

JĀ

CRPC19

Galvotāja valsts

Jurisdikcija, kurā ir galvotāja uzņēmējdarbības vieta.

NĒ

JĀ

CRPC20

Galvotāja EKS apakšsektors

Galvotāja EKS 2010. gada klasifikācija atbilstoši Eiropas Parlamenta un Padomes Regulai (ES) Nr. 549/2013 (“EKS 2010”) (1). Šis ieraksts jānorāda apakšsektoru līmenī. Norāda vienu no vērtībām, kas pieejamas šīs regulas I pielikuma 1. tabulā.

NĒ

JĀ

---

(1)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 549/2013 (2013. gada 21. maijs) par Eiropas nacionālo un reģionālo kontu sistēmu Eiropas Savienībā (OV L 174, 26.6.2013., 1. lpp.).

---

V PIELIKUMS

INFORMĀCIJAPAR PAMATĀ ESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM – AUTOMOBIĻI

| Lauka kods | Lauka nosaukums | Pārskatā iekļaujamais saturs | Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas? | Vai vērtība “ND5” ir atļauta? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju |
| AUTL1 | Unikālais identifikators | Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224. | NĒ | NĒ |
| AUTL2 | Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators | Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| AUTL3 | Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators | Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā AUTL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā AUTL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| AUTL4 | Sākotnējais parādnieka identifikators | Sākotnējais unikālais parādnieka identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| AUTL5 | Jaunais parādnieka identifikators | Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā AUTL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā AUTL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| AUTL6 | Datu pēdējais termiņš | Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai. | NĒ | NĒ |
| AUTL7 | Portfeļa papildināšanas datums | Datums, kurā veikts pamatā esošā riska darījuma pārvedums īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu. Attiecībā uz visiem pamatā esošajiem riska darījumiem, kas iekļauti portfelī datu pēdējā termiņā, pirmajā pārskatā, ko iesniedz vērtspapīrošanas repozitorijam, ja šī informācija nav pieejama, ieraksta vēlāko no šiem datumiem: i) vērtspapīrošanas noslēguma datums un ii) pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datums. | NĒ | JĀ |
| AUTL8 | Atpirkšanas datums | Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa. | NĒ | JĀ |
| AUTL9 | Dzēšanas datums | Datums, kurā konts dzēsts, vai (attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuriem iestājusies saistību neizpilde) datums, kurā pabeigts atgūšanas process. | NĒ | JĀ |
| AUTL10 | Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks | Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas parādnieks. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”. | JĀ | NĒ |
| AUTL11 | Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija | Ieraksta NUTS3 klasifikācijas gadu, kas izmantots ģeogrāfiskā reģiona laukiem, piemēram, “2013” attiecībā uz “NUTS3 2013”. Visos ģeogrāfisko reģionu laukos konsekventi jāizmanto viena un tā pati klasifikācija katram pamatā esošajam riska darījumam un visiem pamatā esošajiem riska darījumiem iesniegtajos datos. Piemēram, nav atļauts pārskatā izmantot “NUTS3 2006” dažiem ģeogrāfiskā reģiona laukiem, kas saistīti ar konkrētu pamatā esošu riska darījumu, un “NUTS3 2013” citiem laukiem, kas attiecas uz to pašu riska darījumu. Tāpat nav atļauts pārskata ģeogrāfiskā reģiona laukos izmantot “NUTS3 2006” dažiem pamatā esošajiem riska darījumiem un “NUTS3 2013” citiem pamatā esošajiem riska darījumiem vienos un tajos pašos iesniegtajos datos. | JĀ | NĒ |
| AUTL12 | Nodarbinātības statuss | Primārā parādnieka nodarbinātības statuss: | Nodarbināts – privātais sektors (EMRS) |

Lauka kods

Lauka nosaukums

Pārskatā iekļaujamais saturs

Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?

Vai vērtība “ND5” ir atļauta?

Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju

AUTL1

Unikālais identifikators

Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224.

NĒ

NĒ

AUTL2

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

AUTL3

Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā AUTL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā AUTL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

AUTL4

Sākotnējais parādnieka identifikators

Sākotnējais unikālais parādnieka identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

AUTL5

Jaunais parādnieka identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā AUTL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā AUTL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

AUTL6

Datu pēdējais termiņš

Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.

NĒ

NĒ

AUTL7

Portfeļa papildināšanas datums

Datums, kurā veikts pamatā esošā riska darījuma pārvedums īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu. Attiecībā uz visiem pamatā esošajiem riska darījumiem, kas iekļauti portfelī datu pēdējā termiņā, pirmajā pārskatā, ko iesniedz vērtspapīrošanas repozitorijam, ja šī informācija nav pieejama, ieraksta vēlāko no šiem datumiem: i) vērtspapīrošanas noslēguma datums un ii) pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datums.

NĒ

JĀ

AUTL8

Atpirkšanas datums

Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa.

NĒ

JĀ

AUTL9

Dzēšanas datums

Datums, kurā konts dzēsts, vai (attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuriem iestājusies saistību neizpilde) datums, kurā pabeigts atgūšanas process.

NĒ

JĀ

AUTL10

Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks

Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas parādnieks. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.

JĀ

NĒ

AUTL11

Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija

Ieraksta NUTS3 klasifikācijas gadu, kas izmantots ģeogrāfiskā reģiona laukiem, piemēram, “2013” attiecībā uz “NUTS3 2013”. Visos ģeogrāfisko reģionu laukos konsekventi jāizmanto viena un tā pati klasifikācija katram pamatā esošajam riska darījumam un visiem pamatā esošajiem riska darījumiem iesniegtajos datos. Piemēram, nav atļauts pārskatā izmantot “NUTS3 2006” dažiem ģeogrāfiskā reģiona laukiem, kas saistīti ar konkrētu pamatā esošu riska darījumu, un “NUTS3 2013” citiem laukiem, kas attiecas uz to pašu riska darījumu. Tāpat nav atļauts pārskata ģeogrāfiskā reģiona laukos izmantot “NUTS3 2006” dažiem pamatā esošajiem riska darījumiem un “NUTS3 2013” citiem pamatā esošajiem riska darījumiem vienos un tajos pašos iesniegtajos datos.

JĀ

NĒ

AUTL12

Nodarbinātības statuss

Primārā parādnieka nodarbinātības statuss:

Nodarbināts – privātais sektors (EMRS)

| | Nodarbināts – publiskais sektors (EMBL) |
| --- | --- |

Nodarbināts – publiskais sektors (EMBL)

| | Nodarbināts – sektors nezināms (EMUK) |
| --- | --- |

Nodarbināts – sektors nezināms (EMUK)

| | Bezdarbnieks (UNEM) |
| --- | --- |

Bezdarbnieks (UNEM)

| | Pašnodarbinātais (SFEM) |
| --- | --- |

Pašnodarbinātais (SFEM)

| | Nav nodarbināts; parādnieks ir juridiska persona (NOEM) |
| --- | --- |

Nav nodarbināts; parādnieks ir juridiska persona (NOEM)

| | Students (STNT) |
| --- | --- |

Students (STNT)

| | Pensionārs (PNNR) |
| --- | --- |

Pensionārs (PNNR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

AUTL13

Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta

Apstiprina, ka saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 11. punktu brīdī, kad šis pamatā esošais darījums izvēlēts pārvešanai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, riska darījumam nebija iestājusies saistību neizpilde Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. panta 1. punkta nozīmē un tas nebija riska darījums ar debitoru vai galvotāju, kura kredītkvalitāte ir samazināta un kurš pēc iniciatora vai sākotnējā aizdevēja rīcībā esošās informācijas:

| a) | ir pasludināts par maksātnespējīgu vai tiesa tā kreditoriem ir piešķīrusi galīgas nepārsūdzamas izpildes tiesības vai zaudējumu atlīdzību maksājuma neveikšanas dēļ, kas notikusi trijos gados pirms iniciēšanas datuma, vai ir veicis parādu pārstrukturēšanas procesu attiecībā uz saviem ienākumus nenesošiem riska darījumiem trijos gados pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, izņemot, ja:






  i) | pārstrukturētam pamatā esošam riska darījumam nav bijis jaunu nokavētu maksājumu kopš pārstrukturēšanas dienas, kurai jābūt vismaz vienu gadu pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, un |
| --- | --- | --- |

a)

ir pasludināts par maksātnespējīgu vai tiesa tā kreditoriem ir piešķīrusi galīgas nepārsūdzamas izpildes tiesības vai zaudējumu atlīdzību maksājuma neveikšanas dēļ, kas notikusi trijos gados pirms iniciēšanas datuma, vai ir veicis parādu pārstrukturēšanas procesu attiecībā uz saviem ienākumus nenesošiem riska darījumiem trijos gados pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, izņemot, ja:

i)

pārstrukturētam pamatā esošam riska darījumam nav bijis jaunu nokavētu maksājumu kopš pārstrukturēšanas dienas, kurai jābūt vismaz vienu gadu pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, un

| ii) | informācijā, ko iniciators, sponsors un īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, snieguši saskaņā ar 7. panta 1. punkta pirmās daļas a) apakšpunktu un e) apakšpunkta i) punktu, skaidri norādīta pārstrukturēto pamatā esošo riska darījumu daļa, pārstrukturēšanas laiks un sīkākas ziņas, kā arī kopš pārstrukturēšanas dienas gūtie rezultāti; |
| --- | --- |

ii)

informācijā, ko iniciators, sponsors un īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, snieguši saskaņā ar 7. panta 1. punkta pirmās daļas a) apakšpunktu un e) apakšpunkta i) punktu, skaidri norādīta pārstrukturēto pamatā esošo riska darījumu daļa, pārstrukturēšanas laiks un sīkākas ziņas, kā arī kopš pārstrukturēšanas dienas gūtie rezultāti;

| b) | iniciēšanas dienā attiecīgā gadījumā ir bijis publiskā kredītreģistrā, kurā iekļautas personas ar negatīvu kredītvēsturi, vai, ja šāda publiska kredītreģistra nav, citā kredītreģistrā, kas ir pieejams iniciatoram vai sākotnējam aizdevējam, vai |
| --- | --- |

b)

iniciēšanas dienā attiecīgā gadījumā ir bijis publiskā kredītreģistrā, kurā iekļautas personas ar negatīvu kredītvēsturi, vai, ja šāda publiska kredītreģistra nav, citā kredītreģistrā, kas ir pieejams iniciatoram vai sākotnējam aizdevējam, vai

| c) | kuram ir kredītnovērtējums vai kredītspējas novērtējums, kas liecina, ka līgumā saskaņoto maksājumu neveikšanas risks ir ievērojami lielāks nekā salīdzināmiem iniciatora turētiem riska darījumiem, kuri nav vērtspapīroti. |
| --- | --- |

c)

kuram ir kredītnovērtējums vai kredītspējas novērtējums, kas liecina, ka līgumā saskaņoto maksājumu neveikšanas risks ir ievērojami lielāks nekā salīdzināmiem iniciatora turētiem riska darījumiem, kuri nav vērtspapīroti.

“Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

NĒ

JĀ

AUTL14

Parādnieka juridiskais statuss

Klienta juridiskais statuss:

| | Publiska sabiedrība (PUBL) |
| --- | --- |

Publiska sabiedrība (PUBL)

| | Sabiedrība ar ierobežotu atbildību (LLCO) |
| --- | --- |

Sabiedrība ar ierobežotu atbildību (LLCO)

| | Partnerība (PNTR) |
| --- | --- |

Partnerība (PNTR)

| | Fiziska persona (INDV) |
| --- | --- |

Fiziska persona (INDV)

| | Valdības struktūra (GOVT) |
| --- | --- |

Valdības struktūra (GOVT)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

AUTL15

Klienta veids

Klienta veids iniciēšanas laikā:

| | Jauns klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (CNEO) |
| --- | --- |

Jauns klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (CNEO)

| | Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (CEMO) |
| --- | --- |

Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (CEMO)

| | Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (CNRO) |
| --- | --- |

Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (CNRO)

| | Esošs klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (ENEO) |
| --- | --- |

Esošs klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (ENEO)

| | Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (EEMO) |
| --- | --- |

Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (EEMO)

| | Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (ENRO) |
| --- | --- |

Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (ENRO)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

AUTL16

Primārais ienākums

Primārā parādnieka gada ienākumi, ko izmanto pamatā esošā riska darījuma parakstīšanai iniciēšanas laikā. Ja primārais parādnieks ir juridiska persona, ieraksta parādnieka gada ienākumu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

AUTL17

Primārā ienākuma veids

Norāda, kādi ienākumi ir parādīti laukā AUTL16:

| | Bruto gada ienākums (GRAN) |
| --- | --- |

Bruto gada ienākums (GRAN)

| | Neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NITS) |
| --- | --- |

Neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NITS)

| | Neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (NITX) |
| --- | --- |

Neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (NITX)

| | Neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NTIN) |
| --- | --- |

Neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NTIN)

| | Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (ENIS) |
| --- | --- |

Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (ENIS)

| | Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (EITX) |
| --- | --- |

Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (EITX)

| | Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (EISS) |
| --- | --- |

Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (EISS)

| | Izmantojamais ienākums (DSPL) |
| --- | --- |

Izmantojamais ienākums (DSPL)

| | Aizņēmējs ir juridiska persona (CORP) |
| --- | --- |

Aizņēmējs ir juridiska persona (CORP)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

AUTL18

Primārā ienākuma valūta

Valūta, kurā tiek maksāts primārā parādnieka ienākums. Ja primārais parādnieks ir juridiska persona/subjekts, ieraksta ienākuma valūtu, kas norādīta laukā AUTL20.

JĀ

JĀ

AUTL19

Primārā ienākuma verifikācija

Primārā ienākuma verifikācija:

| | Pašapliecināts bez pārbaudēm (SCRT) |
| --- | --- |

Pašapliecināts bez pārbaudēm (SCRT)

| | Pašapliecināts ar pieejamības apliecinājumu (SCNF) |
| --- | --- |

Pašapliecināts ar pieejamības apliecinājumu (SCNF)

| | Verificēts (VRFD) |
| --- | --- |

Verificēts (VRFD)

| | Neverificēts ienākums vai paātrinātā verifikācija (NVRF) |
| --- | --- |

Neverificēts ienākums vai paātrinātā verifikācija (NVRF)

| | Kredītbiroja informācija vai novērtējums (SCRG) |
| --- | --- |

Kredītbiroja informācija vai novērtējums (SCRG)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

AUTL20

Ieņēmums

Gada pārdošanas apjoms, atskaitot visus parādnieka diskontus un pārdošanas nodokļus saskaņā ar Ieteikumu 2003/361/EK. Līdzvērtīgs jēdzienam “kopējais gada apgrozījums”, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 153. panta 4. punktā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

AUTL21

Finanšu pārskata valūta

Finanšu pārskatos izmantotā valūta.

JĀ

JĀ

AUTL22

Īpaša shēma

Ja pamatā esošo riska darījumu reglamentē jebkāds īpašs publiskā sektora režīms, šeit ieraksta režīma pilnu nosaukumu (bez saīsinājumiem).

JĀ

JĀ

AUTL23

Produkta veids

Nomas klasifikācija saskaņā ar iznomātāja definīcijām:

| | (Individuāls) pirkuma līgums (PPUR) |
| --- | --- |

(Individuāls) pirkuma līgums (PPUR)

| | (Individuāls) nomas līgums (PHIR) |
| --- | --- |

(Individuāls) nomas līgums (PHIR)

| | Īrējumpirkšana (HIRP) |
| --- | --- |

Īrējumpirkšana (HIRP)

| | Iegāde uz nomaksu (LEAP) |
| --- | --- |

Iegāde uz nomaksu (LEAP)

| | Finanšu noma (FNLS) |
| --- | --- |

Finanšu noma (FNLS)

| | Operatīvā noma (OPLS) |
| --- | --- |

Operatīvā noma (OPLS)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

AUTL24

Iniciēšanas datums

Sākotnējā pamatā esošā riska darījuma avansa datums.

JĀ

NĒ

AUTL25

Termiņa datums

Pamatā esošā riska darījuma termiņa datums vai nomas beigu termiņa datums.

NĒ

JĀ

AUTL26

Sākotnējais termiņš

Sākotnējais līguma termiņš (mēnešu skaits) iniciēšanas datumā.

JĀ

JĀ

AUTL27

Iniciēšanas kanāls

Pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas kanāls:

| | Automobiļu tirgotājs (ADLR) |
| --- | --- |

Automobiļu tirgotājs (ADLR)

| | Brokeris (BROK) |
| --- | --- |

Brokeris (BROK)

| | Tiešs (DIRE) |
| --- | --- |

Tiešs (DIRE)

| | Netiešs (IDRT) |
| --- | --- |

Netiešs (IDRT)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

AUTL28

Valūtas denominācija

Pamatā esošā riska darījuma valūtas denominācija.

NĒ

NĒ

AUTL29

Sākotnējais pamatsummas atlikums

Parādnieka pamatā esošā riska darījuma pamatsummas atlikums vai diskontētās nomas atlikums (ieskaitot kapitalizētās maksas) iniciēšanas laikā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

AUTL30

Pašreizējais pamatsummas atlikums

Parādnieka pamatā esošā riska darījuma (vai diskontētās nomas) atlikums, kas nav nomaksāts datu pēdējā termiņā. Ietver visas summas, kas ir nodrošinātas ar transportlīdzekli. Piemēram, ja atlikumā tika iekļautas maksas un tās ietilpst vērtspapīrošanas pamatsummā, tās ir jāpieskaita. Izņemot kavētos procentus vai soda naudas summas.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

AUTL31

Pirkuma cena

Ieraksta cenu (attiecībā pret nominālvērtību), par kādu īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, nopirkusi pamatā esošo riska darījumu. Ieraksta “100”, ja nav tikusi piemērota diskontēšana.

NĒ

JĀ

AUTL32

Amortizācijas veids

Pamatā esošā riska darījuma amortizācijas veids, ieskaitot pamatsummu un procentus.

Franču, t. i., amortizācija, kurā kopējā summa (pamatsumma plus procenti), kas atmaksāta katrā maksājumā, ir vienāda. (FRXX)

Vācu, t. i., amortizācija, kurā pirmais maksājums ir tikai procenti, bet pārējie maksājumi ir nemainīgi, ieskaitot kapitāla amortizāciju un procentus. (DEXX)

Fiksētas amortizācijas grafiks, t. i., amortizācija, kurā pamatsumma, ko atmaksā katrā maksājumā, ir vienāda. (FIXE)

Tieša, t. i., amortizācija, kurā visu pamatsummu atmaksā pēdējā maksājumā. (BLLT)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

AUTL33

Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums

Norāda pamatsummas labvēlības laikposma beigu datumu, ja tāds ir piemērojams datu pēdējā termiņā.

NĒ

JĀ

AUTL34

Plānotais pamatsummas maksājumu biežums

Veicamo pamatsummas maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

| | Reizi mēnesī (MNTH) |
| --- | --- |

Reizi mēnesī (MNTH)

| | Reizi ceturksnī (QUTR) |
| --- | --- |

Reizi ceturksnī (QUTR)

| | Reizi pusgadā (SEMI) |
| --- | --- |

Reizi pusgadā (SEMI)

| | Reizi gadā (YEAR) |
| --- | --- |

Reizi gadā (YEAR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

AUTL35

Plānotais procentu maksājumu biežums

Veicamo procentu maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

| | Reizi mēnesī (MNTH) |
| --- | --- |

Reizi mēnesī (MNTH)

| | Reizi ceturksnī (QUTR) |
| --- | --- |

Reizi ceturksnī (QUTR)

| | Reizi pusgadā (SEMI) |
| --- | --- |

Reizi pusgadā (SEMI)

| | Reizi gadā (YEAR) |
| --- | --- |

Reizi gadā (YEAR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

AUTL36

Maksājuma metode

Parastā maksājuma metode (var balstīties uz pēdējo saņemto maksājumu):

| | Tiešais debets (CDTX) |
| --- | --- |

Tiešais debets (CDTX)

| | Regulārais maksājums (SORD) |
| --- | --- |

Regulārais maksājums (SORD)

| | Čeks (CHKX) |
| --- | --- |

Čeks (CHKX)

| | Skaidra nauda (CASH) |
| --- | --- |

Skaidra nauda (CASH)

| | Bankas pārskaitījums (ne tiešais debets, ne regulārais maksājums) (BTRA) |
| --- | --- |

Bankas pārskaitījums (ne tiešais debets, ne regulārais maksājums) (BTRA)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

AUTL37

Veicamais maksājums

Šis ir nākamais līguma maksājums, kas parādniekam jāveic atbilstoši pamatā esošā riska darījuma maksājumu biežumam.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

AUTL38

“Balona” summa

(Vērtspapīrotās) pamatsummas atmaksas, kas jāmaksā pamatā esošā riska darījuma termiņa datumā, kopējā summa.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

AUTL39

Iemaksas summa

Noguldījuma/iemaksas summa pamatā esošā riska darījuma iniciēšanā (ietver iepirkto maksājumā iekļauto transportlīdzekļu vērtību utt.)

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

AUTL40

Pašreizējā procentu likme

Kopējā bruto pašreizējā procentu vai diskonta likme, kas piemērojama pamatā esošajam riska darījumam. Likmēm, ko aprēķina katram periodam, jābūt izteiktām gada procentos.

NĒ

JĀ

AUTL41

Pašreizējais procentu likmju indekss

Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | LIBOR (LIBO) |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Anglijas Bankas bāzes likme (BOER) |
| --- | --- |

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

| | Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR) |
| --- | --- |

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

| | Aizdevēja likme (LDOR) |
| --- | --- |

Aizdevēja likme (LDOR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

AUTL42

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:

| | Uz nakti (OVNG) |
| --- | --- |

Uz nakti (OVNG)

| | Tekošā diena (INDA) |
| --- | --- |

Tekošā diena (INDA)

| | Viena diena (DAIL) |
| --- | --- |

Viena diena (DAIL)

| | Viena nedēļa (WEEK) |
| --- | --- |

Viena nedēļa (WEEK)

| | Divas nedēļas (TOWK) |
| --- | --- |

Divas nedēļas (TOWK)

| | Viens mēnesis (MNTH) |
| --- | --- |

Viens mēnesis (MNTH)

| | Divi mēneši (TOMN) |
| --- | --- |

Divi mēneši (TOMN)

| | Trīs mēneši (QUTR) |
| --- | --- |

Trīs mēneši (QUTR)

| | Četri mēneši (FOMN) |
| --- | --- |

Četri mēneši (FOMN)

| | Seši mēneši (SEMI) |
| --- | --- |

Seši mēneši (SEMI)

| | 12 mēneši (YEAR) |
| --- | --- |

12 mēneši (YEAR)

| | Pēc pieprasījuma (ONDE) |
| --- | --- |

Pēc pieprasījuma (ONDE)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

AUTL43

Pašreizējā procentu likmju starpība

Pamatā esošā riska darījuma ar mainīgu procentu likmi pašreizējā procentu likmju starpība virs (vai zem – tad ierakstītā vērtība ir negatīva) indeksa likmes.

NĒ

JĀ

AUTL44

Procentu likmes pārskatīšanas intervāls

Mēnešu skaits starp katru pamatā esošā riska darījuma procentu likmes pārskatīšanas datumu.

NĒ

JĀ

AUTL45

Procentu likmes maksimālā robeža

Maksimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.

NĒ

JĀ

AUTL46

Procentu likmes minimālā robeža

Minimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.

NĒ

JĀ

AUTL47

Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas

Ieraksta to maksājumu skaitu, kas veikti pirms riska darījums nodots vērtspapīrošanai.

JĀ

NĒ

AUTL48

Atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālā daļa gadā

Saistībā ar produktu atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālais apjoms gadā. Tas attiecas uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuros atļauts noteikts priekšlaicīgas atmaksas slieksnis (t. i., 10 %), pirms rodas izmaksas.

JĀ

JĀ

AUTL49

Maksa par priekšlaicīgo atmaksu

Summa, ko iekasē no parādnieka kā maksu/sodu par priekšlaicīgās atmaksas veikšanu, kā prasīts pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos. Tajā nav paredzēts iekļaut summas, ko maksā kā līguma laušanas maksu, veidojot procentu maksājumus līdz pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumam.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

AUTL50

Maksas par priekšlaicīgu atmaksu beigu datums

Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu, neprasot maksu par priekšlaicīgo atmaksu.

JĀ

JĀ

AUTL51

Priekšlaicīgās atmaksas datums

Vēlākais datums, kurā tika saņemts grafikā neparedzēts pamatsummas maksājums.

JĀ

JĀ

AUTL52

Kumulatīvie priekšlaicīgie maksājumi

Kopējie priekšlaicīgie maksājumi datu pēdējā termiņā (priekšlaicīgie maksājumi, ko definē kā grafikā neparedzētus pamatsummas maksājumus) kopš pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datuma.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

AUTL53

Ražotājs

Transportlīdzekļa ražotāja zīmola nosaukums

Ieraksta, piemēram, “Skoda”, nevis “Volkswagen”.

JĀ

NĒ

AUTL54

Modelis

Automobiļa modeļa nosaukums

JĀ

NĒ

AUTL55

Reģistrācijas gads

Automobiļa reģistrācijas gads.

JĀ

JĀ

AUTL56

Jauns vai lietots

Transportlīdzekļa stāvoklis pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā:

| | Jauns (NEWX) |
| --- | --- |

Jauns (NEWX)

| | Lietots (USED) |
| --- | --- |

Lietots (USED)

| | Demonstrējumu (DEMO) |
| --- | --- |

Demonstrējumu (DEMO)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

AUTL57

Energoefektivitātes sertifikāta vērtība

Nodrošinājuma energoefektivitātes sertifikāta vērtība iniciēšanas laikā:

| | A (EPCA) |
| --- | --- |

A (EPCA)

| | B (EPCB) |
| --- | --- |

B (EPCB)

| | C (EPCC) |
| --- | --- |

C (EPCC)

| | D (EPCD) |
| --- | --- |

D (EPCD)

| | E (EPCE) |
| --- | --- |

E (EPCE)

| | F (EPCF) |
| --- | --- |

F (EPCF)

| | G (EPCG) |
| --- | --- |

G (EPCG)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

AUTL58

Energoefektivitātes sertifikāta piešķīrēja nosaukums

Ieraksta energoefektivitātes sertifikāta piešķīrēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

JĀ

JĀ

AUTL59

Aizdevuma un vērtības sākotnējā attiecība

Pamatā esošā riska darījuma atlikuma (iniciēšanas laikā) attiecība pret automobiļa vērtību iniciēšanas laikā.

JĀ

NĒ

AUTL60

Vērtējuma sākotnējā summa

Transportlīdzekļa cena cenrādī pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datumā. Transportlīdzeklim, kas nav jauns transportlīdzeklis, ieraksta tā tirdzniecības vērtību vai pārdošanas cenu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NĒ

AUTL61

Transportlīdzekļa sākotnējā atlikusī vērtība

Aktīva paredzamā atlikusī vērtība nomas piešķiršanas datumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

AUTL62

Izpirkuma iespējas cena

Summa, kas parādniekam jāmaksā nomas vai pamatā esošā riska darījuma beigās, lai iegūtu īpašumtiesības uz transportlīdzekli; tas nav maksājums, kas minēts laukā “AUTL63”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

AUTL63

Vērtspapīrotā atlikusī vērtība

Atlikušās vērtības summa, kas tika tikai vērtspapīrota.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

AUTL64

Transportlīdzekļa atjauninātā atlikusī vērtība

Ja atlikusī vērtība ir vērtspapīrota, ieraksta pēdējo aplēsto transportlīdzekļa atlikušo vērtību līguma darbības termiņa beigās. Ja aplēse nav atjaunināta, ieraksta sākotnējo aplēsto atlikušo vērtību.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

AUTL65

Transportlīdzekļa atjauninātās atlikušās vērtības datums

Ja atlikusī vērtība ir vērtspapīrota, ieraksta datumu, kurā aprēķināta pēdējā atjauninātā transportlīdzekļa atlikušās vērtības aplēse. Ja aplēse nav atjaunināta, ieraksta sākotnējā vērtējuma datumu.

NĒ

JĀ

AUTL66

Pārstrukturēšanas datums

Ieraksta datumu, kurā pamatā esošais riska darījums ir pārstrukturēts. “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

Vairāku datumu gadījumā jābūt norādītiem visiem datumiem saskaņā ar XML shēmu.

JĀ

JĀ

AUTL67

Kavēto maksājumu pēdējais datums

Pēdējais datums, kurā parādnieka maksājumi ir kavēti.

JĀ

JĀ

AUTL68

Kavēto maksājumu atlikums

Pašreizējais kavēto maksājumu atlikums, ko definē kā:

| | kopējos līdz šim veicamos maksājumus |
| --- | --- |

kopējos līdz šim veicamos maksājumus

| | PLUS jebkuras kapitalizētās summas, |
| --- | --- |

PLUS jebkuras kapitalizētās summas,

| | PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu, |
| --- | --- |

PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu,

| | MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi. |
| --- | --- |

MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi.

Ja kavēto maksājumu nav, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

AUTL69

Kavēto dienu skaits

To dienu skaits, kuras šis pamatā esošais riska darījums (vai nu procenti, vai pamatsumma un – ja šīs summas atšķiras – lielākā no šīm summām) tiek kavēts datu pēdējā termiņā.

NĒ

NĒ

AUTL70

Konta statuss

Pamatā esošā riska darījuma, kas ir nodrošināts, pašreizējais statuss:

| | Ienākumus nesošs (PERF) |
| --- | --- |

Ienākumus nesošs (PERF)

| | Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR) |
| --- | --- |

Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR)

| | Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR) |
| --- | --- |

Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR)

| | Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT)

| | Nav iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, bet klasificēts kā tāds, kam iestājusies saistību neizpilde, jo atbilst citai saistību neizpildes definīcijai (NDFT) |
| --- | --- |

Nav iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, bet klasificēts kā tāds, kam iestājusies saistību neizpilde, jo atbilst citai saistību neizpildes definīcijai (NDFT)

| | Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR)

| | Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB)

| | Kavēti maksājumi (ARRE) |
| --- | --- |

Kavēti maksājumi (ARRE)

| | Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR)

| | Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF)

| | Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE)

| | Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS)

| | Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT)

| | Dzēsts (RDMD) |
| --- | --- |

Dzēsts (RDMD)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

“Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

NĒ

NĒ

AUTL71

Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls

Ja pamatā esošajam riska darījumam ir iestājusies saistību neizpilde atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam, atlasa atbilstošo iemeslu:

| | Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX)

| | Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX)

| | Iestājusies saistību neizpilde gan tāpēc, ka uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, gan tāpēc, ka parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPPD) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde gan tāpēc, ka uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, gan tāpēc, ka parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPPD)

JĀ

JĀ

AUTL72

Neizpildīto saistību summa

Kopējā neizpildīto saistību bruto summa, pirms piemēro pārdošanas ieņēmumus un atgūtās summas. Ja saistību neizpilde nav iestājusies, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

AUTL73

Saistību neizpildes datums

Saistību neizpildes datums.

NĒ

JĀ

AUTL74

Noteiktie zaudējumi

Līdz šim noteiktie zaudējumi, neskaitot maksas, uzkrātos procentus utt. pēc pārdošanas ieņēmumu piemērošanas (izņemot priekšlaicīgas atmaksas maksu, ja subordinē atgūtajai pamatsummai). Jebkuru peļņu no pārdošanas norāda kā negatīvu skaitli. Jāatspoguļo aktuālā situācija, kāda tā ir datu pēdējā termiņā, t. i., kad tiek iekasētas atgūtās summas un norisinās pārstrukturēšanas process.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

AUTL75

Atlikušās vērtības zaudējumi

Atlikušās vērtības zaudējums, kas rodas, ja transportlīdzeklis tiek atdots atpakaļ Ja atlikusī vērtība nav vērtspapīrota, ieraksta “ND5”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

AUTL76

Kumulatīvās atgūtās summas

Kopējās atgūtās parāda (kuram iestājusies saistību neizpilde/kurš norakstīts/u. c.) summas (neatkarīgi no to avota), atskaitot izmaksas. Šeit iekļauj visus atgūto summu avotus, ne tikai ienākumus no jebkura nodrošinājuma atsavināšanas.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

AUTL77

Pārdošanas cena

Transportlīdzekļa pārdošanas cena atsavināšanas gadījumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

AUTL78

Noguldījuma summa

Visu parādnieka summu kopsumma, kas ir iniciatora vai pārdevēja turējumā un kas ir potenciāli kompensējamas ar pamatā esošā riska darījuma atlikumu, izņemot jebkuras valsts ieguldījumu kompensācijas shēmas pabalstu. Lai novērstu divkāršu uzskaiti, šai summai jānosaka maksimālais ierobežojums, kas vienāds ar mazāko no šādām vērtībām: 1) noguldījuma summa un 2) maksimālā potenciālā kompensējamā summa parādnieka līmenī (t. i., nevis pamatā esošā riska darījuma līmenī) portfeļa ietvaros.

Izmanto to pašu valūtas denomināciju, kas izmantota šim pamatā esošajam riska darījumam.

Ja parādniekam portfelī ir vairāk nekā viens nenomaksāts pamatā esošs riska darījums, šis lauks jāaizpilda par katru pamatā esošo riska darījumu, un pārskata sniedzēja struktūra var pēc saviem ieskatiem izlemt sadalīt noguldījuma summu katram no pamatā esošajiem riska darījumiem, ievērojot iepriekš minēto maksimālo ierobežojumu un kamēr vien visi ieraksti šajā laukā par attiecīgajiem vairākiem pamatā esošajiem riska darījumiem kopsummā veido precīzu summu. Piemēram, ja parādniekam A ir noguldījuma atlikums 100 EUR apmērā un portfelī ir divi nenomaksāti pamatā esoši riska darījumi: pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 60 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 75 EUR. Šo lauku var aizpildīt šādi: pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 60 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 40 EUR, vai arī pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 25 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 75 EUR (t. i., relatīvajiem ierakstiem šajā laukā par katru pamatā esošo riska darījumu piemēro maksimālo ierobežojumu, kas ir 60 EUR pamatā esošajam riska darījumam Nr. 1 un 75 EUR pamatā esošajam riska darījumam Nr. 2, un pamatā esošā riska darījuma Nr. 1 un pamatā esošā riska darījuma Nr. 2 vērtību summai jābūt vienādai ar 100 EUR).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

AUTL79

Sākotnējā aizdevēja nosaukums

Norāda sākotnējā aizdevēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

JĀ

JĀ

AUTL80

Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators

Norāda sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

Ja juridiskās personas identifikators nav pieejams, ieraksta “ND5”.

JĀ

JĀ

AUTL81

Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vieta.

JĀ

JĀ

AUTL82

Iniciatora nosaukums

Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

NĒ

AUTL83

Iniciatora juridiskās personas identifikators

Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

NĒ

AUTL84

Iniciatora darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir pamatā esošā riska darījuma iniciatora darījumdarbības vieta.

NĒ

NĒ

---

VI PIELIKUMS

INFORMĀCIJAPAR PAMATĀ ESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM – PATĒRIŅŠ

| LAUKA KODS | LAUKA NOSAUKUMS | PĀRSKATĀ IEKĻAUJAMAIS SATURS | Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas? | Vai vērtība “ND5” ir atļauta? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju |
| CMRL1 | Unikālais identifikators | Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224. | NĒ | NĒ |
| CMRL2 | Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators | Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| CMRL3 | Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators | Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CMRL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CMRL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| CMRL4 | Sākotnējais parādnieka identifikators | Sākotnējais unikālais parādnieka identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| CMRL5 | Jaunais parādnieka identifikators | Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CMRL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CMRL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| CMRL6 | Datu pēdējais termiņš | Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai. | NĒ | NĒ |
| CMRL7 | Portfeļa papildināšanas datums | Datums, kurā veikts pamatā esošā riska darījuma pārvedums īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu. Attiecībā uz visiem pamatā esošajiem riska darījumiem, kas iekļauti portfelī datu pēdējā termiņā, pirmajā pārskatā, ko iesniedz vērtspapīrošanas repozitorijam, ja šī informācija nav pieejama, ieraksta vēlāko no šiem datumiem: i) vērtspapīrošanas noslēguma datums un ii) pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datums. | NĒ | JĀ |
| CMRL8 | Atpirkšanas datums | Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa. | NĒ | JĀ |
| CMRL9 | Dzēšanas datums | Datums, kurā konts dzēsts, vai (attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuriem iestājusies saistību neizpilde) datums, kurā pabeigts atgūšanas process. | NĒ | JĀ |
| CMRL10 | Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks | Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas parādnieks. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”. | JĀ | NĒ |
| CMRL11 | Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija | Ieraksta NUTS3 klasifikācijas gadu, kas izmantots ģeogrāfiskā reģiona laukiem, piemēram, “2013” attiecībā uz “NUTS3 2013”. Visos ģeogrāfisko reģionu laukos konsekventi jāizmanto viena un tā pati klasifikācija katram pamatā esošajam riska darījumam un visiem pamatā esošajiem riska darījumiem iesniegtajos datos. Piemēram, nav atļauts pārskatā izmantot “NUTS3 2006” dažiem ģeogrāfiskā reģiona laukiem, kas saistīti ar konkrētu pamatā esošu riska darījumu, un “NUTS3 2013” citiem laukiem, kas attiecas uz to pašu riska darījumu. Tāpat nav atļauts pārskata ģeogrāfiskā reģiona laukos izmantot “NUTS3 2006” dažiem pamatā esošajiem riska darījumiem un “NUTS3 2013” citiem pamatā esošajiem riska darījumiem vienos un tajos pašos iesniegtajos datos. | JĀ | NĒ |
| CMRL12 | Nodarbinātības statuss | Primārā parādnieka nodarbinātības statuss: | Nodarbināts – privātais sektors (EMRS) |

LAUKA KODS

LAUKA NOSAUKUMS

PĀRSKATĀ IEKĻAUJAMAIS SATURS

Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?

Vai vērtība “ND5” ir atļauta?

Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju

CMRL1

Unikālais identifikators

Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224.

NĒ

NĒ

CMRL2

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

CMRL3

Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CMRL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CMRL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

CMRL4

Sākotnējais parādnieka identifikators

Sākotnējais unikālais parādnieka identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

CMRL5

Jaunais parādnieka identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CMRL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CMRL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

CMRL6

Datu pēdējais termiņš

Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.

NĒ

NĒ

CMRL7

Portfeļa papildināšanas datums

Datums, kurā veikts pamatā esošā riska darījuma pārvedums īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu. Attiecībā uz visiem pamatā esošajiem riska darījumiem, kas iekļauti portfelī datu pēdējā termiņā, pirmajā pārskatā, ko iesniedz vērtspapīrošanas repozitorijam, ja šī informācija nav pieejama, ieraksta vēlāko no šiem datumiem: i) vērtspapīrošanas noslēguma datums un ii) pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datums.

NĒ

JĀ

CMRL8

Atpirkšanas datums

Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa.

NĒ

JĀ

CMRL9

Dzēšanas datums

Datums, kurā konts dzēsts, vai (attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuriem iestājusies saistību neizpilde) datums, kurā pabeigts atgūšanas process.

NĒ

JĀ

CMRL10

Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks

Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas parādnieks. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.

JĀ

NĒ

CMRL11

Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija

Ieraksta NUTS3 klasifikācijas gadu, kas izmantots ģeogrāfiskā reģiona laukiem, piemēram, “2013” attiecībā uz “NUTS3 2013”. Visos ģeogrāfisko reģionu laukos konsekventi jāizmanto viena un tā pati klasifikācija katram pamatā esošajam riska darījumam un visiem pamatā esošajiem riska darījumiem iesniegtajos datos. Piemēram, nav atļauts pārskatā izmantot “NUTS3 2006” dažiem ģeogrāfiskā reģiona laukiem, kas saistīti ar konkrētu pamatā esošu riska darījumu, un “NUTS3 2013” citiem laukiem, kas attiecas uz to pašu riska darījumu. Tāpat nav atļauts pārskata ģeogrāfiskā reģiona laukos izmantot “NUTS3 2006” dažiem pamatā esošajiem riska darījumiem un “NUTS3 2013” citiem pamatā esošajiem riska darījumiem vienos un tajos pašos iesniegtajos datos.

JĀ

NĒ

CMRL12

Nodarbinātības statuss

Primārā parādnieka nodarbinātības statuss:

Nodarbināts – privātais sektors (EMRS)

| | Nodarbināts – publiskais sektors (EMBL) |
| --- | --- |

Nodarbināts – publiskais sektors (EMBL)

| | Nodarbināts – sektors nezināms (EMUK) |
| --- | --- |

Nodarbināts – sektors nezināms (EMUK)

| | Bezdarbnieks (UNEM) |
| --- | --- |

Bezdarbnieks (UNEM)

| | Pašnodarbinātais (SFEM) |
| --- | --- |

Pašnodarbinātais (SFEM)

| | Nav nodarbināts; parādnieks ir juridiska persona (NOEM) |
| --- | --- |

Nav nodarbināts; parādnieks ir juridiska persona (NOEM)

| | Students (STNT) |
| --- | --- |

Students (STNT)

| | Pensionārs (PNNR) |
| --- | --- |

Pensionārs (PNNR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CMRL13

Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta

Apstiprina, ka saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 11. punktu brīdī, kad šis pamatā esošais darījums izvēlēts pārvešanai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, riska darījumam nebija iestājusies saistību neizpilde Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. panta 1. punkta nozīmē un tas nebija riska darījums ar debitoru vai galvotāju, kura kredītkvalitāte ir samazināta un kurš pēc iniciatora vai sākotnējā aizdevēja rīcībā esošās informācijas:

| a) | ir pasludināts par maksātnespējīgu vai tiesa tā kreditoriem ir piešķīrusi galīgas nepārsūdzamas izpildes tiesības vai zaudējumu atlīdzību maksājuma neveikšanas dēļ, kas notikusi trijos gados pirms iniciēšanas datuma, vai ir veicis parādu pārstrukturēšanas procesu attiecībā uz saviem ienākumus nenesošiem riska darījumiem trijos gados pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, izņemot, ja:






  i) | pārstrukturētam pamatā esošam riska darījumam nav bijis jaunu nokavētu maksājumu kopš pārstrukturēšanas dienas, kurai jābūt vismaz vienu gadu pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, un |
| --- | --- | --- |

a)

ir pasludināts par maksātnespējīgu vai tiesa tā kreditoriem ir piešķīrusi galīgas nepārsūdzamas izpildes tiesības vai zaudējumu atlīdzību maksājuma neveikšanas dēļ, kas notikusi trijos gados pirms iniciēšanas datuma, vai ir veicis parādu pārstrukturēšanas procesu attiecībā uz saviem ienākumus nenesošiem riska darījumiem trijos gados pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, izņemot, ja:

i)

pārstrukturētam pamatā esošam riska darījumam nav bijis jaunu nokavētu maksājumu kopš pārstrukturēšanas dienas, kurai jābūt vismaz vienu gadu pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, un

| ii) | informācijā, ko iniciators, sponsors un īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, snieguši saskaņā ar 7. panta 1. punkta pirmās daļas a) apakšpunktu un e) apakšpunkta i) punktu, skaidri norādīta pārstrukturēto pamatā esošo riska darījumu daļa, pārstrukturēšanas laiks un sīkākas ziņas, kā arī kopš pārstrukturēšanas dienas gūtie rezultāti; |
| --- | --- |

ii)

informācijā, ko iniciators, sponsors un īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, snieguši saskaņā ar 7. panta 1. punkta pirmās daļas a) apakšpunktu un e) apakšpunkta i) punktu, skaidri norādīta pārstrukturēto pamatā esošo riska darījumu daļa, pārstrukturēšanas laiks un sīkākas ziņas, kā arī kopš pārstrukturēšanas dienas gūtie rezultāti;

| b) | iniciēšanas dienā attiecīgā gadījumā ir bijis publiskā kredītreģistrā, kurā iekļautas personas ar negatīvu kredītvēsturi, vai, ja šāda publiska kredītreģistra nav, citā kredītreģistrā, kas ir pieejams iniciatoram vai sākotnējam aizdevējam, vai |
| --- | --- |

b)

iniciēšanas dienā attiecīgā gadījumā ir bijis publiskā kredītreģistrā, kurā iekļautas personas ar negatīvu kredītvēsturi, vai, ja šāda publiska kredītreģistra nav, citā kredītreģistrā, kas ir pieejams iniciatoram vai sākotnējam aizdevējam, vai

| c) | kuram ir kredītnovērtējums vai kredītspējas novērtējums, kas liecina, ka līgumā saskaņoto maksājumu neveikšanas risks ir ievērojami lielāks nekā salīdzināmiem iniciatora turētiem riska darījumiem, kuri nav vērtspapīroti. |
| --- | --- |

c)

kuram ir kredītnovērtējums vai kredītspējas novērtējums, kas liecina, ka līgumā saskaņoto maksājumu neveikšanas risks ir ievērojami lielāks nekā salīdzināmiem iniciatora turētiem riska darījumiem, kuri nav vērtspapīroti.

“Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

NĒ

JĀ

CMRL14

Klienta veids

Klienta veids iniciēšanas laikā:

| | Jauns klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (CNEO) |
| --- | --- |

Jauns klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (CNEO)

| | Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (CEMO) |
| --- | --- |

Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (CEMO)

| | Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (CNRO) |
| --- | --- |

Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (CNRO)

| | Esošs klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (ENEO) |
| --- | --- |

Esošs klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (ENEO)

| | Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (EEMO) |
| --- | --- |

Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (EEMO)

| | Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (ENRO) |
| --- | --- |

Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (ENRO)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CMRL15

Primārais ienākums

Primārā parādnieka gada ienākumi, ko izmanto pamatā esošā riska darījuma parakstīšanai iniciēšanas laikā. Ja primārais parādnieks ir juridiska persona, ieraksta parādnieka gada ienākumu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NĒ

CMRL16

Primārā ienākuma veids

Norāda, kādi ienākumi ir parādīti laukā CMRL15:

| | Bruto gada ienākums (GRAN) |
| --- | --- |

Bruto gada ienākums (GRAN)

| | Neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NITS) |
| --- | --- |

Neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NITS)

| | Neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (NITX) |
| --- | --- |

Neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (NITX)

| | Neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NTIN) |
| --- | --- |

Neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NTIN)

| | Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (ENIS) |
| --- | --- |

Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (ENIS)

| | Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (EITX) |
| --- | --- |

Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (EITX)

| | Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (EISS) |
| --- | --- |

Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (EISS)

| | Izmantojamais ienākums (DSPL) |
| --- | --- |

Izmantojamais ienākums (DSPL)

| | Aizņēmējs ir juridiska persona (CORP) |
| --- | --- |

Aizņēmējs ir juridiska persona (CORP)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CMRL17

Primārā ienākuma valūta

Valūta, kurā tiek maksāts primārā parādnieka ienākums vai ieņēmumi.

JĀ

NĒ

CMRL18

Primārā ienākuma verifikācija

Primārā ienākuma verifikācija:

| | Pašapliecināts bez pārbaudēm (SCRT) |
| --- | --- |

Pašapliecināts bez pārbaudēm (SCRT)

| | Pašapliecināts ar pieejamības apliecinājumu (SCNF) |
| --- | --- |

Pašapliecināts ar pieejamības apliecinājumu (SCNF)

| | Verificēts (VRFD) |
| --- | --- |

Verificēts (VRFD)

| | Neverificēts ienākums vai paātrinātā verifikācija (NVRF) |
| --- | --- |

Neverificēts ienākums vai paātrinātā verifikācija (NVRF)

| | Kredītbiroja informācija vai novērtējums (SCRG) |
| --- | --- |

Kredītbiroja informācija vai novērtējums (SCRG)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CMRL19

Nodrošinājums ar algas/pensijas cesiju

Vai personīgais pamatā esošais riska darījums ietilpst ar pensiju/algu nodrošinātu pamatā esošu riska darījumu (t. i., cessione del quinto) kategorijā?

JĀ

NĒ

CMRL20

Īpaša shēma

Ja pamatā esošo riska darījumu reglamentē jebkāds īpašs publiskā sektora režīms, šeit ieraksta režīma pilnu nosaukumu (bez saīsinājumiem).

JĀ

JĀ

CMRL21

Iniciēšanas datums

Sākotnējā pamatā esošā riska darījuma avansa datums.

JĀ

NĒ

CMRL22

Termiņa datums

Pamatā esošā riska darījuma termiņa datums vai nomas beigu termiņa datums.

NĒ

JĀ

CMRL23

Sākotnējais termiņš

Sākotnējais līguma termiņš (mēnešu skaits) iniciēšanas datumā.

JĀ

JĀ

CMRL24

Iniciēšanas kanāls

Iniciēšanas kanāls:

| | Internets (WEBI) |
| --- | --- |

Internets (WEBI)

| | Filiāle (BRCH) |
| --- | --- |

Filiāle (BRCH)

| | Pārdošana pa tālruni (TLSL) |
| --- | --- |

Pārdošana pa tālruni (TLSL)

| | Stends (STND) |
| --- | --- |

Stends (STND)

| | Pasts (POST) |
| --- | --- |

Pasts (POST)

| | Privāts zīmols (WLBL) |
| --- | --- |

Privāts zīmols (WLBL)

| | Žurnāls (MGZN) |
| --- | --- |

Žurnāls (MGZN)

| | Automobiļu tirgotājs (ADLR) |
| --- | --- |

Automobiļu tirgotājs (ADLR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

CMRL25

Mērķis

Aizdevuma mērķis:

| | Studiju maksa (TUIT) |
| --- | --- |

Studiju maksa (TUIT)

| | Ikdienas tēriņi (LEXP) |
| --- | --- |

Ikdienas tēriņi (LEXP)

| | Medicīniski izdevumi (MDCL) |
| --- | --- |

Medicīniski izdevumi (MDCL)

| | Mājokļa labiekārtošana (HIMP) |
| --- | --- |

Mājokļa labiekārtošana (HIMP)

| | Iekārtas vai mēbeles (APFR) |
| --- | --- |

Iekārtas vai mēbeles (APFR)

| | Ceļojums (TRVL) |
| --- | --- |

Ceļojums (TRVL)

| | Parāda konsolidācija (DCON) |
| --- | --- |

Parāda konsolidācija (DCON)

| | Jauns automobilis (NCAR) |
| --- | --- |

Jauns automobilis (NCAR)

| | Lietots automobilis (UCAR) |
| --- | --- |

Lietots automobilis (UCAR)

| | Cits transportlīdzeklis (OTHV) |
| --- | --- |

Cits transportlīdzeklis (OTHV)

| | Aprīkojums (EQUP) |
| --- | --- |

Aprīkojums (EQUP)

| | Nekustamais īpašums (PROP) |
| --- | --- |

Nekustamais īpašums (PROP)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CMRL26

Valūtas denominācija

Pamatā esošā riska darījuma valūtas denominācija.

NĒ

NĒ

CMRL27

Sākotnējais pamatsummas atlikums

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma pamatsummas atlikums (ieskaitot kapitalizētās maksas) iniciēšanas laikā. Attiecas uz pamatā esošā riska darījuma atlikumu pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datumā, nevis datumā, kad pamatā esošais riska darījums tiek pārdots īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, vai vērtspapīrošanas noslēguma datumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

CMRL28

Pašreizējais pamatsummas atlikums

Nesamaksātā pamatā esošā riska darījuma summa datu pēdējā termiņā. Ietver visas summas, kas klasificētas kā vērtspapīrošanas pamatsumma. Piemēram, ja pamatā esošā riska darījuma atlikumā tika iekļautas maksas un tās ietilpst vērtspapīrošanas pamatsummā, tās ir jāpieskaita. Izņemot kavētos procentus vai soda naudas summas.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CMRL29

Kopējais kredītlimits

Attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem ar elastīgām atkārtotas izņemšanas iespējām (ņemot vērā arī atjaunošanas iespējas) vai ja pamatā esošā riska darījuma maksimālā summa nav izņemta pilnā apmērā – pamatā esošā riska darījuma maksimālā summa, kuru, iespējams, nenomaksās.

Šis lauks ir jāaizpilda tikai par pamatā esošajiem riska darījumiem, kuriem ir elastīgas vai plašākas līdzekļu izņemšanas iespējas.

Šis lauks nav paredzēts, lai atspoguļotu gadījumus, kad parādnieks atkārtotās sarunās var panākt pamatā esošā riska darījuma atlikuma palielināšanu; tajā drīzāk jāatspoguļo gadījumi, kad parādniekam pašreizējā brīdī ir līgumspēja to darīt un aizdevējam ir līgumspēja piešķirt papildu finansējumu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CMRL30

Atkārtotas izmantošanas beigu datums

Attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuru gadījumā elastīgi var atkārtoti izņemt un izmantot līdzekļus, – datums, kurā, paredzams, beigsies šī iespēja, t. i., beigsies atkārtotās izmantošanas periods.

NĒ

JĀ

CMRL31

Pirkuma cena

Ieraksta cenu (attiecībā pret nominālvērtību), par kādu īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, nopirkusi pamatā esošo riska darījumu. Ieraksta “100”, ja nav tikusi piemērota diskontēšana.

NĒ

JĀ

CMRL32

Amortizācijas veids

Pamatā esošā riska darījuma amortizācijas veids, ieskaitot pamatsummu un procentus.

Franču, t. i., amortizācija, kurā kopējā summa (pamatsumma plus procenti), kas atmaksāta katrā maksājumā, ir vienāda. (FRXX)

Vācu, t. i., amortizācija, kurā pirmais maksājums ir tikai procenti, bet pārējie maksājumi ir nemainīgi, ieskaitot kapitāla amortizāciju un procentus. (DEXX)

Fiksētas amortizācijas grafiks, t. i., amortizācija, kurā pamatsumma, ko atmaksā katrā maksājumā, ir vienāda. (FIXE)

Tieša, t. i., amortizācija, kurā visu pamatsummu atmaksā pēdējā maksājumā. (BLLT)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CMRL33

Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums

Norāda pamatsummas labvēlības laikposma beigu datumu, ja tāds ir piemērojams datu pēdējā termiņā.

NĒ

JĀ

CMRL34

Plānotais pamatsummas maksājumu biežums

Veicamo pamatsummas maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

| | Reizi mēnesī (MNTH) |
| --- | --- |

Reizi mēnesī (MNTH)

| | Reizi ceturksnī (QUTR) |
| --- | --- |

Reizi ceturksnī (QUTR)

| | Reizi pusgadā (SEMI) |
| --- | --- |

Reizi pusgadā (SEMI)

| | Reizi gadā (YEAR) |
| --- | --- |

Reizi gadā (YEAR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CMRL35

Plānotais procentu maksājumu biežums

Veicamo procentu maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

| | Reizi mēnesī (MNTH) |
| --- | --- |

Reizi mēnesī (MNTH)

| | Reizi ceturksnī (QUTR) |
| --- | --- |

Reizi ceturksnī (QUTR)

| | Reizi pusgadā (SEMI) |
| --- | --- |

Reizi pusgadā (SEMI)

| | Reizi gadā (YEAR) |
| --- | --- |

Reizi gadā (YEAR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CMRL36

Veicamais maksājums

Šis ir nākamais līguma maksājums, kas parādniekam jāveic atbilstoši pamatā esošā riska darījuma maksājumu biežumam.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CMRL37

Pašreizējā procentu likme

Gada bruto likme, kuru izmanto, lai aprēķinātu grafikā paredzētos pašreizējā perioda procentus par vērtspapīroto pamatā esošo riska darījumu. Likmēm, ko aprēķina katram periodam, jābūt izteiktām gada procentos.

NĒ

JĀ

CMRL38

Pašreizējais procentu likmju indekss

Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | LIBOR (LIBO) |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Anglijas Bankas bāzes likme (BOER) |
| --- | --- |

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

| | Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR) |
| --- | --- |

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

| | Aizdevēja likme (LDOR) |
| --- | --- |

Aizdevēja likme (LDOR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CMRL39

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:

| | Uz nakti (OVNG) |
| --- | --- |

Uz nakti (OVNG)

| | Tekošā diena (INDA) |
| --- | --- |

Tekošā diena (INDA)

| | Viena diena (DAIL) |
| --- | --- |

Viena diena (DAIL)

| | Viena nedēļa (WEEK) |
| --- | --- |

Viena nedēļa (WEEK)

| | Divas nedēļas (TOWK) |
| --- | --- |

Divas nedēļas (TOWK)

| | Viens mēnesis (MNTH) |
| --- | --- |

Viens mēnesis (MNTH)

| | Divi mēneši (TOMN) |
| --- | --- |

Divi mēneši (TOMN)

| | Trīs mēneši (QUTR) |
| --- | --- |

Trīs mēneši (QUTR)

| | Četri mēneši (FOMN) |
| --- | --- |

Četri mēneši (FOMN)

| | Seši mēneši (SEMI) |
| --- | --- |

Seši mēneši (SEMI)

| | 12 mēneši (YEAR) |
| --- | --- |

12 mēneši (YEAR)

| | Pēc pieprasījuma (ONDE) |
| --- | --- |

Pēc pieprasījuma (ONDE)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CMRL40

Pašreizējā procentu likmju starpība

Pamatā esošā riska darījuma ar mainīgu procentu likmi pašreizējā procentu likmju starpība virs (vai zem – tad ierakstītā vērtība ir negatīva) indeksa likmes.

NĒ

JĀ

CMRL41

Procentu likmes pārskatīšanas intervāls

Mēnešu skaits starp katru pamatā esošā riska darījuma procentu likmes pārskatīšanas datumu.

NĒ

JĀ

CMRL42

Procentu likmes maksimālā robeža

Maksimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.

NĒ

JĀ

CMRL43

Procentu likmes minimālā robeža

Minimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.

NĒ

JĀ

CMRL44

Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas

Ieraksta to maksājumu skaitu, kas veikti pirms riska darījums nodots vērtspapīrošanai.

JĀ

NĒ

CMRL45

Atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālā daļa gadā

Saistībā ar produktu atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālais apjoms gadā. Tas attiecas uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuros atļauts noteikts priekšlaicīgas atmaksas slieksnis (t. i., 10 %), pirms rodas izmaksas.

JĀ

JĀ

CMRL46

Priekšlaicīgās atmaksas aizlieguma beigu datums

Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu.

JĀ

JĀ

CMRL47

Maksa par priekšlaicīgo atmaksu

Summa, ko iekasē no parādnieka kā maksu/sodu par priekšlaicīgās atmaksas veikšanu, kā prasīts pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos. Tajā nav paredzēts iekļaut summas, ko maksā kā līguma laušanas maksu, veidojot procentu maksājumus līdz pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumam.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CMRL48

Maksas par priekšlaicīgu atmaksu beigu datums

Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu, neprasot maksu par priekšlaicīgo atmaksu.

JĀ

JĀ

CMRL49

Priekšlaicīgās atmaksas datums

Vēlākais datums, kurā tika saņemts grafikā neparedzēts pamatsummas maksājums.

JĀ

JĀ

CMRL50

Kumulatīvie priekšlaicīgie maksājumi

Kopējie priekšlaicīgie maksājumi datu pēdējā termiņā (priekšlaicīgie maksājumi, ko definē kā grafikā neparedzētus pamatsummas maksājumus) kopš pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datuma.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

CMRL51

Pārstrukturēšanas datums

Ieraksta datumu, kurā pamatā esošais riska darījums ir pārstrukturēts. “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

Vairāku datumu gadījumā jābūt norādītiem visiem datumiem saskaņā ar XML shēmu.

JĀ

JĀ

CMRL52

Kavēto maksājumu pēdējais datums

Pēdējais datums, kurā parādnieka maksājumi ir kavēti.

JĀ

JĀ

CMRL53

Kavēto maksājumu atlikums

Pašreizējais kavēto maksājumu atlikums, ko definē kā:

| | kopējos līdz šim veicamos maksājumus |
| --- | --- |

kopējos līdz šim veicamos maksājumus

| | PLUS jebkuras kapitalizētās summas, |
| --- | --- |

PLUS jebkuras kapitalizētās summas,

| | PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu, |
| --- | --- |

PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu,

| | MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi. |
| --- | --- |

MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi.

Ja kavēto maksājumu nav, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

CMRL54

Kavēto dienu skaits

To dienu skaits, kuras šis pamatā esošais riska darījums (vai nu procenti, vai pamatsumma un – ja šīs summas atšķiras – lielākā no šīm summām) tiek kavēts datu pēdējā termiņā.

NĒ

NĒ

CMRL55

Konta statuss

Pamatā esošā riska darījuma, kas ir nodrošināts, pašreizējais statuss:

| | Ienākumus nesošs (PERF) |
| --- | --- |

Ienākumus nesošs (PERF)

| | Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR) |
| --- | --- |

Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR)

| | Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR) |
| --- | --- |

Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR)

| | Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT)

| | Nav iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, bet klasificēts kā tāds, kam iestājusies saistību neizpilde, jo atbilst citai saistību neizpildes definīcijai (NDFT) |
| --- | --- |

Nav iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, bet klasificēts kā tāds, kam iestājusies saistību neizpilde, jo atbilst citai saistību neizpildes definīcijai (NDFT)

| | Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR)

| | Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB)

| | Kavēti maksājumi (ARRE) |
| --- | --- |

Kavēti maksājumi (ARRE)

| | Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR)

| | Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF)

| | Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE)

| | Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS)

| | Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT)

| | Dzēsts (RDMD) |
| --- | --- |

Dzēsts (RDMD)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

“Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

NĒ

NĒ

CMRL56

Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls

Ja pamatā esošajam riska darījumam ir iestājusies saistību neizpilde atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam, atlasa atbilstošo iemeslu:

| | Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX)

| | Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX)

| | Iestājusies saistību neizpilde gan tāpēc, ka uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, gan tāpēc, ka parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPPD) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde gan tāpēc, ka uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, gan tāpēc, ka parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPPD)

JĀ

JĀ

CMRL57

Neizpildīto saistību summa

Kopējā neizpildīto saistību bruto summa, pirms piemēro pārdošanas ieņēmumus un atgūtās summas. Ja saistību neizpilde nav iestājusies, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CMRL58

Saistību neizpildes datums

Saistību neizpildes datums.

NĒ

JĀ

CMRL59

Noteiktie zaudējumi

Līdz šim noteiktie zaudējumi, neskaitot maksas, uzkrātos procentus utt. pēc pārdošanas ieņēmumu piemērošanas (izņemot priekšlaicīgas atmaksas maksu, ja subordinē atgūtajai pamatsummai). Jebkuru peļņu no pārdošanas norāda kā negatīvu skaitli. Jāatspoguļo aktuālā situācija, kāda tā ir datu pēdējā termiņā, t. i., kad tiek iekasētas atgūtās summas un norisinās pārstrukturēšanas process.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CMRL60

Kumulatīvās atgūtās summas

Kopējās atgūtās parāda (kuram iestājusies saistību neizpilde/kurš norakstīts/u. c.) summas (neatkarīgi no to avota), atskaitot izmaksas. Šeit iekļauj visus atgūto summu avotus, ne tikai ienākumus no jebkura nodrošinājuma atsavināšanas.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CMRL61

Noguldījuma summa

Visu parādnieka summu kopsumma, kas ir iniciatora vai pārdevēja turējumā un kas ir potenciāli kompensējamas ar pamatā esošā riska darījuma atlikumu, izņemot jebkuras valsts ieguldījumu kompensācijas shēmas pabalstu. Lai novērstu divkāršu uzskaiti, šai summai jānosaka maksimālais ierobežojums, kas vienāds ar mazāko no šādām vērtībām: 1) noguldījuma summa un 2) maksimālā potenciālā kompensējamā summa parādnieka līmenī (t. i., nevis pamatā esošā riska darījuma līmenī) portfeļa ietvaros.

Izmanto to pašu valūtas denomināciju, kas izmantota šim pamatā esošajam riska darījumam.

Ja parādniekam portfelī ir vairāk nekā viens nenomaksāts pamatā esošs riska darījums, šis lauks jāaizpilda par katru pamatā esošo riska darījumu, un pārskata sniedzēja struktūra var pēc saviem ieskatiem izlemt sadalīt noguldījuma summu katram no pamatā esošajiem riska darījumiem, ievērojot iepriekš minēto maksimālo ierobežojumu un kamēr vien visi ieraksti šajā laukā par attiecīgajiem vairākiem pamatā esošajiem riska darījumiem kopsummā veido precīzu summu. Piemēram, ja parādniekam A ir noguldījuma atlikums 100 EUR apmērā un portfelī ir divi nenomaksāti pamatā esoši riska darījumi: pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 60 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 75 EUR. Šo lauku var aizpildīt šādi: pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 60 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 40 EUR, vai arī pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 25 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 75 EUR (t. i., relatīvajiem ierakstiem šajā laukā par katru pamatā esošo riska darījumu piemēro maksimālo ierobežojumu, kas ir 60 EUR pamatā esošajam riska darījumam Nr. 1 un 75 EUR pamatā esošajam riska darījumam Nr. 2, un pamatā esošā riska darījuma Nr. 1 un pamatā esošā riska darījuma Nr. 2 vērtību summai jābūt vienādai ar 100 EUR).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CMRL62

Sākotnējā aizdevēja nosaukums

Norāda sākotnējā aizdevēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

JĀ

JĀ

CMRL63

Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators

Norāda sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

Ja juridiskās personas identifikators nav pieejams, ieraksta “ND5”.

JĀ

JĀ

CMRL64

Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vieta.

JĀ

JĀ

CMRL65

Iniciatora nosaukums

Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

NĒ

CMRL66

Iniciatora juridiskās personas identifikators

Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

NĒ

CMRL67

Iniciatora darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir pamatā esošā riska darījuma iniciatora darījumdarbības vieta.

NĒ

NĒ

CMRL68

Energoefektivitātes sertifikāta vērtība

Nodrošinājuma energoefektivitātes sertifikāta vērtība iniciēšanas laikā:

| | A (EPCA) |
| --- | --- |

A (EPCA)

| | B (EPCB) |
| --- | --- |

B (EPCB)

| | C (EPCC) |
| --- | --- |

C (EPCC)

| | D (EPCD) |
| --- | --- |

D (EPCD)

| | E (EPCE) |
| --- | --- |

E (EPCE)

| | F (EPCF) |
| --- | --- |

F (EPCF)

| | G (EPCG) |
| --- | --- |

G (EPCG)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

CMRL69

Energoefektivitātes sertifikāta piešķīrēja nosaukums

Ieraksta energoefektivitātes sertifikāta piešķīrēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

JĀ

JĀ

---

VII PIELIKUMS

INFORMĀCIJA PAR PAMATĀ ESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM – KREDĪTKARTE

| Lauka kods | Lauka nosaukums | Pārskatā iekļaujamais saturs | Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas? | Vai vērtība “ND5” ir atļauta? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju |
| CCDL1 | Unikālais identifikators | Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224. | NĒ | NĒ |
| CCDL2 | Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators | Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| CCDL3 | Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators | Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CCDL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CCDL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| CCDL4 | Sākotnējais parādnieka identifikators | Sākotnējais unikālais parādnieka identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| CCDL5 | Jaunais parādnieka identifikators | Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CCDL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CCDL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| CCDL6 | Datu pēdējais termiņš | Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai. | NĒ | NĒ |
| CCDL7 | Portfeļa papildināšanas datums | Datums, kurā veikts pamatā esošā riska darījuma pārvedums īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu. Attiecībā uz visiem pamatā esošajiem riska darījumiem, kas iekļauti portfelī datu pēdējā termiņā, pirmajā pārskatā, ko iesniedz vērtspapīrošanas repozitorijam, ja šī informācija nav pieejama, ieraksta vēlāko no šiem datumiem: i) vērtspapīrošanas noslēguma datums un ii) pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datums. | NĒ | JĀ |
| CCDL8 | Atpirkšanas datums | Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa. | NĒ | JĀ |
| CCDL9 | Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks | Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas parādnieks. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”. | JĀ | NĒ |
| CCDL10 | Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija | Ieraksta NUTS3 klasifikācijas gadu, kas izmantots ģeogrāfiskā reģiona laukiem, piemēram, “2013” attiecībā uz “NUTS3 2013”. Visos ģeogrāfisko reģionu laukos konsekventi jāizmanto viena un tā pati klasifikācija katram pamatā esošajam riska darījumam un visiem pamatā esošajiem riska darījumiem iesniegtajos datos. Piemēram, nav atļauts pārskatā izmantot “NUTS3 2006” dažiem ģeogrāfiskā reģiona laukiem, kas saistīti ar konkrētu pamatā esošu riska darījumu, un “NUTS3 2013” citiem laukiem, kas attiecas uz to pašu riska darījumu. Tāpat nav atļauts pārskata ģeogrāfiskā reģiona laukos izmantot “NUTS3 2006” dažiem pamatā esošajiem riska darījumiem un “NUTS3 2013” citiem pamatā esošajiem riska darījumiem vienos un tajos pašos iesniegtajos datos. | JĀ | NĒ |
| CCDL11 | Nodarbinātības statuss | Primārā parādnieka nodarbinātības statuss: | Nodarbināts – privātais sektors (EMRS) |

Lauka kods

Lauka nosaukums

Pārskatā iekļaujamais saturs

Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?

Vai vērtība “ND5” ir atļauta?

Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju

CCDL1

Unikālais identifikators

Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224.

NĒ

NĒ

CCDL2

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

CCDL3

Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CCDL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CCDL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

CCDL4

Sākotnējais parādnieka identifikators

Sākotnējais unikālais parādnieka identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

CCDL5

Jaunais parādnieka identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CCDL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CCDL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

CCDL6

Datu pēdējais termiņš

Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.

NĒ

NĒ

CCDL7

Portfeļa papildināšanas datums

Datums, kurā veikts pamatā esošā riska darījuma pārvedums īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu. Attiecībā uz visiem pamatā esošajiem riska darījumiem, kas iekļauti portfelī datu pēdējā termiņā, pirmajā pārskatā, ko iesniedz vērtspapīrošanas repozitorijam, ja šī informācija nav pieejama, ieraksta vēlāko no šiem datumiem: i) vērtspapīrošanas noslēguma datums un ii) pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datums.

NĒ

JĀ

CCDL8

Atpirkšanas datums

Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa.

NĒ

JĀ

CCDL9

Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks

Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas parādnieks. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.

JĀ

NĒ

CCDL10

Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija

Ieraksta NUTS3 klasifikācijas gadu, kas izmantots ģeogrāfiskā reģiona laukiem, piemēram, “2013” attiecībā uz “NUTS3 2013”. Visos ģeogrāfisko reģionu laukos konsekventi jāizmanto viena un tā pati klasifikācija katram pamatā esošajam riska darījumam un visiem pamatā esošajiem riska darījumiem iesniegtajos datos. Piemēram, nav atļauts pārskatā izmantot “NUTS3 2006” dažiem ģeogrāfiskā reģiona laukiem, kas saistīti ar konkrētu pamatā esošu riska darījumu, un “NUTS3 2013” citiem laukiem, kas attiecas uz to pašu riska darījumu. Tāpat nav atļauts pārskata ģeogrāfiskā reģiona laukos izmantot “NUTS3 2006” dažiem pamatā esošajiem riska darījumiem un “NUTS3 2013” citiem pamatā esošajiem riska darījumiem vienos un tajos pašos iesniegtajos datos.

JĀ

NĒ

CCDL11

Nodarbinātības statuss

Primārā parādnieka nodarbinātības statuss:

Nodarbināts – privātais sektors (EMRS)

| | Nodarbināts – publiskais sektors (EMBL) |
| --- | --- |

Nodarbināts – publiskais sektors (EMBL)

| | Nodarbināts – sektors nezināms (EMUK) |
| --- | --- |

Nodarbināts – sektors nezināms (EMUK)

| | Bezdarbnieks (UNEM) |
| --- | --- |

Bezdarbnieks (UNEM)

| | Pašnodarbinātais (SFEM) |
| --- | --- |

Pašnodarbinātais (SFEM)

| | Nav nodarbināts; parādnieks ir juridiska persona (NOEM) |
| --- | --- |

Nav nodarbināts; parādnieks ir juridiska persona (NOEM)

| | Students (STNT) |
| --- | --- |

Students (STNT)

| | Pensionārs (PNNR) |
| --- | --- |

Pensionārs (PNNR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CCDL12

Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta

Apstiprina, ka saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 11. punktu brīdī, kad šis pamatā esošais darījums izvēlēts pārvešanai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, riska darījumam nebija iestājusies saistību neizpilde Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. panta 1. punkta nozīmē un tas nebija riska darījums ar debitoru vai galvotāju, kura kredītkvalitāte ir samazināta un kurš pēc iniciatora vai sākotnējā aizdevēja rīcībā esošās informācijas:

| a) | ir pasludināts par maksātnespējīgu vai tiesa tā kreditoriem ir piešķīrusi galīgas nepārsūdzamas izpildes tiesības vai zaudējumu atlīdzību maksājuma neveikšanas dēļ, kas notikusi trijos gados pirms iniciēšanas datuma, vai ir veicis parādu pārstrukturēšanas procesu attiecībā uz saviem ienākumus nenesošiem riska darījumiem trijos gados pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, izņemot, ja:






  i) | pārstrukturētam pamatā esošam riska darījumam nav bijis jaunu nokavētu maksājumu kopš pārstrukturēšanas dienas, kurai jābūt vismaz vienu gadu pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, un |
| --- | --- | --- |

a)

ir pasludināts par maksātnespējīgu vai tiesa tā kreditoriem ir piešķīrusi galīgas nepārsūdzamas izpildes tiesības vai zaudējumu atlīdzību maksājuma neveikšanas dēļ, kas notikusi trijos gados pirms iniciēšanas datuma, vai ir veicis parādu pārstrukturēšanas procesu attiecībā uz saviem ienākumus nenesošiem riska darījumiem trijos gados pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, izņemot, ja:

i)

pārstrukturētam pamatā esošam riska darījumam nav bijis jaunu nokavētu maksājumu kopš pārstrukturēšanas dienas, kurai jābūt vismaz vienu gadu pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, un

| ii) | informācijā, ko iniciators, sponsors un īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, snieguši saskaņā ar 7. panta 1. punkta pirmās daļas a) apakšpunktu un e) apakšpunkta i) punktu, skaidri norādīta pārstrukturēto pamatā esošo riska darījumu daļa, pārstrukturēšanas laiks un sīkākas ziņas, kā arī kopš pārstrukturēšanas dienas gūtie rezultāti; |
| --- | --- |

ii)

informācijā, ko iniciators, sponsors un īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, snieguši saskaņā ar 7. panta 1. punkta pirmās daļas a) apakšpunktu un e) apakšpunkta i) punktu, skaidri norādīta pārstrukturēto pamatā esošo riska darījumu daļa, pārstrukturēšanas laiks un sīkākas ziņas, kā arī kopš pārstrukturēšanas dienas gūtie rezultāti;

| b) | iniciēšanas dienā attiecīgā gadījumā ir bijis publiskā kredītreģistrā, kurā iekļautas personas ar negatīvu kredītvēsturi, vai, ja šāda publiska kredītreģistra nav, citā kredītreģistrā, kas ir pieejams iniciatoram vai sākotnējam aizdevējam, vai |
| --- | --- |

b)

iniciēšanas dienā attiecīgā gadījumā ir bijis publiskā kredītreģistrā, kurā iekļautas personas ar negatīvu kredītvēsturi, vai, ja šāda publiska kredītreģistra nav, citā kredītreģistrā, kas ir pieejams iniciatoram vai sākotnējam aizdevējam, vai

| c) | kuram ir kredītnovērtējums vai kredītspējas novērtējums, kas liecina, ka līgumā saskaņoto maksājumu neveikšanas risks ir ievērojami lielāks nekā salīdzināmiem iniciatora turētiem riska darījumiem, kuri nav vērtspapīroti. |
| --- | --- |

c)

kuram ir kredītnovērtējums vai kredītspējas novērtējums, kas liecina, ka līgumā saskaņoto maksājumu neveikšanas risks ir ievērojami lielāks nekā salīdzināmiem iniciatora turētiem riska darījumiem, kuri nav vērtspapīroti.

“Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

NĒ

JĀ

CCDL13

Klienta veids

Klienta veids iniciēšanas laikā:

| | Jauns klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (CNEO) |
| --- | --- |

Jauns klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (CNEO)

| | Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (CEMO) |
| --- | --- |

Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (CEMO)

| | Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (CNRO) |
| --- | --- |

Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (CNRO)

| | Esošs klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (ENEO) |
| --- | --- |

Esošs klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (ENEO)

| | Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (EEMO) |
| --- | --- |

Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (EEMO)

| | Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (ENRO) |
| --- | --- |

Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (ENRO)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CCDL14

Primārais ienākums

Primārā parādnieka gada ienākumi, ko izmanto pamatā esošā riska darījuma parakstīšanai iniciēšanas laikā. Ja primārais parādnieks ir juridiska persona, ieraksta parādnieka gada ienākumu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NĒ

CCDL15

Primārā ienākuma veids

Norāda, kādi ienākumi ir parādīti laukā CCDL14:

| | Bruto gada ienākums (GRAN) |
| --- | --- |

Bruto gada ienākums (GRAN)

| | Neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NITS) |
| --- | --- |

Neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NITS)

| | Neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (NITX) |
| --- | --- |

Neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (NITX)

| | Neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NTIN) |
| --- | --- |

Neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NTIN)

| | Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (ENIS) |
| --- | --- |

Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (ENIS)

| | Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (EITX) |
| --- | --- |

Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (EITX)

| | Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (EISS) |
| --- | --- |

Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (EISS)

| | Izmantojamais ienākums (DSPL) |
| --- | --- |

Izmantojamais ienākums (DSPL)

| | Aizņēmējs ir juridiska persona (CORP) |
| --- | --- |

Aizņēmējs ir juridiska persona (CORP)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CCDL16

Primārā ienākuma valūta

Valūta, kurā tiek maksāts primārā parādnieka ienākums vai ieņēmumi.

JĀ

NĒ

CCDL17

Primārā ienākuma verifikācija

Primārā ienākuma verifikācija:

| | Pašapliecināts bez pārbaudēm (SCRT) |
| --- | --- |

Pašapliecināts bez pārbaudēm (SCRT)

| | Pašapliecināts ar pieejamības apliecinājumu (SCNF) |
| --- | --- |

Pašapliecināts ar pieejamības apliecinājumu (SCNF)

| | Verificēts (VRFD) |
| --- | --- |

Verificēts (VRFD)

| | Neverificēts ienākums vai paātrinātā verifikācija (NVRF) |
| --- | --- |

Neverificēts ienākums vai paātrinātā verifikācija (NVRF)

| | Kredītbiroja informācija vai novērtējums (SCRG) |
| --- | --- |

Kredītbiroja informācija vai novērtējums (SCRG)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

CCDL18

Īpaša shēma

Ja pamatā esošo riska darījumu reglamentē jebkāds īpašs publiskā sektora režīms, šeit ieraksta režīma pilnu nosaukumu (bez saīsinājumiem).

JĀ

JĀ

CCDL19

Iniciēšanas datums

Datums, kurā konts tika atvērts

JĀ

NĒ

CCDL20

Iniciēšanas kanāls

Iniciēšanas kanāls:

| | Internets (WEBI) |
| --- | --- |

Internets (WEBI)

| | Filiāle (BRCH) |
| --- | --- |

Filiāle (BRCH)

| | Pārdošana pa tālruni (TLSL) |
| --- | --- |

Pārdošana pa tālruni (TLSL)

| | Stends (STND) |
| --- | --- |

Stends (STND)

| | Pasts (POST) |
| --- | --- |

Pasts (POST)

| | Privāts zīmols (WLBL) |
| --- | --- |

Privāts zīmols (WLBL)

| | Žurnāls (MGZN) |
| --- | --- |

Žurnāls (MGZN)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

CCDL21

Valūtas denominācija

Pamatā esošā riska darījuma valūtas denominācija.

NĒ

NĒ

CCDL22

Pašreizējais pamatsummas atlikums

Ieraksta kopējo summu, ko parādnieks ir parādā par kontu (ieskaitot visas maksas un procentus).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CCDL23

Kopējais kredītlimits

Attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem ar elastīgām atkārtotas izņemšanas iespējām (ņemot vērā arī atjaunošanas iespējas) vai ja pamatā esošā riska darījuma maksimālā summa nav izņemta pilnā apmērā – pamatā esošā riska darījuma maksimālā summa, kuru, iespējams, nenomaksās.

Šis lauks ir jāaizpilda tikai par pamatā esošajiem riska darījumiem, kuriem ir elastīgas vai plašākas līdzekļu izņemšanas iespējas.

Šis lauks nav paredzēts, lai atspoguļotu gadījumus, kad parādnieks atkārtotās sarunās var panākt pamatā esošā riska darījuma atlikuma palielināšanu; tajā drīzāk jāatspoguļo gadījumi, kad parādniekam pašreizējā brīdī ir līgumspēja to darīt un aizdevējam ir līgumspēja piešķirt papildu finansējumu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CCDL24

Pirkuma cena

Ieraksta cenu (attiecībā pret nominālvērtību), par kādu īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, nopirkusi pamatā esošo riska darījumu. Ieraksta “100”, ja nav tikusi piemērota diskontēšana.

NĒ

JĀ

CCDL25

Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums

Norāda pamatsummas labvēlības laikposma beigu datumu, ja tāds ir piemērojams datu pēdējā termiņā.

NĒ

JĀ

CCDL26

Plānotais pamatsummas maksājumu biežums

Veicamo pamatsummas maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

| | Reizi mēnesī (MNTH) |
| --- | --- |

Reizi mēnesī (MNTH)

| | Reizi ceturksnī (QUTR) |
| --- | --- |

Reizi ceturksnī (QUTR)

| | Reizi pusgadā (SEMI) |
| --- | --- |

Reizi pusgadā (SEMI)

| | Reizi gadā (YEAR) |
| --- | --- |

Reizi gadā (YEAR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CCDL27

Plānotais procentu maksājumu biežums

Veicamo procentu maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

| | Reizi mēnesī (MNTH) |
| --- | --- |

Reizi mēnesī (MNTH)

| | Reizi ceturksnī (QUTR) |
| --- | --- |

Reizi ceturksnī (QUTR)

| | Reizi pusgadā (SEMI) |
| --- | --- |

Reizi pusgadā (SEMI)

| | Reizi gadā (YEAR) |
| --- | --- |

Reizi gadā (YEAR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CCDL28

Veicamais maksājums

Nākamais grafikā paredzētais minimuma maksājums, kas parādniekam jāmaksā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CCDL29

Pašreizējā procentu likme

Kopējais vidējais svērtais gada ienesīgums, ieskaitot visas maksas, kas piemērojamas pēdējā norēķinu dienā (t. i., tas ir iekļauts rēķinā, nevis naudas ienesīgums).

NĒ

JĀ

CCDL30

Pašreizējais procentu likmju indekss

Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | LIBOR (LIBO) |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Anglijas Bankas bāzes likme (BOER) |
| --- | --- |

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

| | Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR) |
| --- | --- |

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

| | Aizdevēja likme (LDOR) |
| --- | --- |

Aizdevēja likme (LDOR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CCDL31

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:

| | Uz nakti (OVNG) |
| --- | --- |

Uz nakti (OVNG)

| | Tekošā diena (INDA) |
| --- | --- |

Tekošā diena (INDA)

| | Viena diena (DAIL) |
| --- | --- |

Viena diena (DAIL)

| | Viena nedēļa (WEEK) |
| --- | --- |

Viena nedēļa (WEEK)

| | Divas nedēļas (TOWK) |
| --- | --- |

Divas nedēļas (TOWK)

| | Viens mēnesis (MNTH) |
| --- | --- |

Viens mēnesis (MNTH)

| | Divi mēneši (TOMN) |
| --- | --- |

Divi mēneši (TOMN)

| | Trīs mēneši (QUTR) |
| --- | --- |

Trīs mēneši (QUTR)

| | Četri mēneši (FOMN) |
| --- | --- |

Četri mēneši (FOMN)

| | Seši mēneši (SEMI) |
| --- | --- |

Seši mēneši (SEMI)

| | 12 mēneši (YEAR) |
| --- | --- |

12 mēneši (YEAR)

| | Pēc pieprasījuma (ONDE) |
| --- | --- |

Pēc pieprasījuma (ONDE)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

CCDL32

Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas

Ieraksta to maksājumu skaitu, kas veikti pirms riska darījums nodots vērtspapīrošanai.

JĀ

NĒ

CCDL33

Pārstrukturēšanas datums

Ieraksta datumu, kurā pamatā esošais riska darījums ir pārstrukturēts. “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

Vairāku datumu gadījumā jābūt norādītiem visiem datumiem saskaņā ar XML shēmu.

JĀ

JĀ

CCDL34

Kavēto maksājumu pēdējais datums

Pēdējais datums, kurā konta maksājumi ir kavēti.

JĀ

JĀ

CCDL35

Kavēto dienu skaits

Konta kavēto dienu skaits datu pēdējā termiņā. Ja konta maksājumi nav kavēti, ieraksta “0”.

NĒ

NĒ

CCDL36

Kavēto maksājumu atlikums

Pašreizējais kavēto maksājumu atlikums, ko definē kā:

| | kopējos līdz šim veicamos maksājumus |
| --- | --- |

kopējos līdz šim veicamos maksājumus

| | PLUS jebkuras kapitalizētās summas, |
| --- | --- |

PLUS jebkuras kapitalizētās summas,

| | PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu, |
| --- | --- |

PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu,

| | MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi. |
| --- | --- |

MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi.

Ja kavēto maksājumu nav, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

CCDL37

Konta statuss

Pamatā esošā riska darījuma, kas ir nodrošināts, pašreizējais statuss:

| | Ienākumus nesošs (PERF) |
| --- | --- |

Ienākumus nesošs (PERF)

| | Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR) |
| --- | --- |

Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR)

| | Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR) |
| --- | --- |

Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR)

| | Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT)

| | Nav iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, bet klasificēts kā tāds, kam iestājusies saistību neizpilde, jo atbilst citai saistību neizpildes definīcijai (NDFT) |
| --- | --- |

Nav iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, bet klasificēts kā tāds, kam iestājusies saistību neizpilde, jo atbilst citai saistību neizpildes definīcijai (NDFT)

| | Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR)

| | Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB)

| | Kavēti maksājumi (ARRE) |
| --- | --- |

Kavēti maksājumi (ARRE)

| | Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR)

| | Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF)

| | Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE)

| | Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS)

| | Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT)

| | Dzēsts (RDMD) |
| --- | --- |

Dzēsts (RDMD)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

“Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

NĒ

NĒ

CCDL38

Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls

Ja pamatā esošajam riska darījumam ir iestājusies saistību neizpilde atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam, atlasa atbilstošo iemeslu:

| | Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX)

| | Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX)

| | Iestājusies saistību neizpilde gan tāpēc, ka uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, gan tāpēc, ka parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPPD) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde gan tāpēc, ka uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, gan tāpēc, ka parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPPD)

JĀ

JĀ

CCDL39

Neizpildīto saistību summa

Kopējā neizpildīto saistību bruto summa, pirms piemēro pārdošanas ieņēmumus un atgūtās summas. Ja saistību neizpilde nav iestājusies, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CCDL40

Saistību neizpildes datums

Saistību neizpildes datums.

NĒ

JĀ

CCDL41

Kumulatīvās atgūtās summas

Kopējās atgūtās parāda (kuram iestājusies saistību neizpilde/kurš norakstīts/u. c.) summas (neatkarīgi no to avota), atskaitot izmaksas. Šeit iekļauj visus atgūto summu avotus, ne tikai ienākumus no jebkura nodrošinājuma atsavināšanas.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

CCDL42

Sākotnējā aizdevēja nosaukums

Norāda sākotnējā aizdevēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

JĀ

JĀ

CCDL43

Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators

Norāda sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

Ja juridiskās personas identifikators nav pieejams, ieraksta “ND5”.

JĀ

JĀ

CCDL44

Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vieta.

JĀ

JĀ

CCDL45

Iniciatora nosaukums

Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

NĒ

CCDL46

Iniciatora juridiskās personas identifikators

Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

NĒ

CCDL47

Iniciatora darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir pamatā esošā riska darījuma iniciatora darījumdarbības vieta.

NĒ

NĒ

---

VIII PIELIKUMS

INFORMĀCIJA PAR PAMATĀ ESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM – NOMA

| Lauka kods | Lauka nosaukums | Pārskatā iekļaujamais saturs | Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas? | Vai vērtība “ND5” ir atļauta? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju |
| LESL1 | Unikālais identifikators | Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224. | NĒ | NĒ |
| LESL2 | Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators | Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| LESL3 | Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators | Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā LESL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā LESL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| LESL4 | Sākotnējais parādnieka identifikators | Sākotnējais unikālais parādnieka identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| LESL5 | Jaunais parādnieka identifikators | Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā LESL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā LESL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| LESL6 | Datu pēdējais termiņš | Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai. | NĒ | NĒ |
| LESL7 | Portfeļa papildināšanas datums | Datums, kurā veikts pamatā esošā riska darījuma pārvedums īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu. Attiecībā uz visiem pamatā esošajiem riska darījumiem, kas iekļauti portfelī datu pēdējā termiņā, pirmajā pārskatā, ko iesniedz vērtspapīrošanas repozitorijam, ja šī informācija nav pieejama, ieraksta vēlāko no šiem datumiem: i) vērtspapīrošanas noslēguma datums un ii) pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datums. | NĒ | JĀ |
| LESL8 | Atpirkšanas datums | Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa. | NĒ | JĀ |
| LESL9 | Dzēšanas datums | Datums, kurā konts dzēsts, vai (attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuriem iestājusies saistību neizpilde) datums, kurā pabeigts atgūšanas process. | NĒ | JĀ |
| LESL10 | Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks | Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas parādnieks. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”. | JĀ | NĒ |
| LESL11 | Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija | Ieraksta NUTS3 klasifikācijas gadu, kas izmantots ģeogrāfiskā reģiona laukiem, piemēram, “2013” attiecībā uz “NUTS3 2013”. Visos ģeogrāfisko reģionu laukos konsekventi jāizmanto viena un tā pati klasifikācija katram pamatā esošajam riska darījumam un visiem pamatā esošajiem riska darījumiem iesniegtajos datos. Piemēram, nav atļauts pārskatā izmantot “NUTS3 2006” dažiem ģeogrāfiskā reģiona laukiem, kas saistīti ar konkrētu pamatā esošu riska darījumu, un “NUTS3 2013” citiem laukiem, kas attiecas uz to pašu riska darījumu. Tāpat nav atļauts pārskata ģeogrāfiskā reģiona laukos izmantot “NUTS3 2006” dažiem pamatā esošajiem riska darījumiem un “NUTS3 2013” citiem pamatā esošajiem riska darījumiem vienos un tajos pašos iesniegtajos datos. | JĀ | NĒ |
| LESL12 | Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta | Apstiprina, ka saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 11. punktu brīdī, kad šis pamatā esošais darījums izvēlēts pārvešanai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, riska darījumam nebija iestājusies saistību neizpilde Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. panta 1. punkta nozīmē un tas nebija riska darījums ar debitoru vai galvotāju, kura kredītkvalitāte ir samazināta un kurš pēc iniciatora vai sākotnējā aizdevēja rīcībā esošās informācijas:






  a) | ir pasludināts par maksātnespējīgu vai tiesa tā kreditoriem ir piešķīrusi galīgas nepārsūdzamas izpildes tiesības vai zaudējumu atlīdzību maksājuma neveikšanas dēļ, kas notikusi trijos gados pirms iniciēšanas datuma, vai ir veicis parādu pārstrukturēšanas procesu attiecībā uz saviem ienākumus nenesošiem riska darījumiem trijos gados pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, izņemot, ja:






  i) | pārstrukturētam pamatā esošam riska darījumam nav bijis jaunu nokavētu maksājumu kopš pārstrukturēšanas dienas, kurai jābūt vismaz vienu gadu pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, un |

Lauka kods

Lauka nosaukums

Pārskatā iekļaujamais saturs

Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?

Vai vērtība “ND5” ir atļauta?

Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju

LESL1

Unikālais identifikators

Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224.

NĒ

NĒ

LESL2

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

LESL3

Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā LESL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā LESL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

LESL4

Sākotnējais parādnieka identifikators

Sākotnējais unikālais parādnieka identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

LESL5

Jaunais parādnieka identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā LESL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā LESL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

LESL6

Datu pēdējais termiņš

Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.

NĒ

NĒ

LESL7

Portfeļa papildināšanas datums

Datums, kurā veikts pamatā esošā riska darījuma pārvedums īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu. Attiecībā uz visiem pamatā esošajiem riska darījumiem, kas iekļauti portfelī datu pēdējā termiņā, pirmajā pārskatā, ko iesniedz vērtspapīrošanas repozitorijam, ja šī informācija nav pieejama, ieraksta vēlāko no šiem datumiem: i) vērtspapīrošanas noslēguma datums un ii) pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datums.

NĒ

JĀ

LESL8

Atpirkšanas datums

Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa.

NĒ

JĀ

LESL9

Dzēšanas datums

Datums, kurā konts dzēsts, vai (attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuriem iestājusies saistību neizpilde) datums, kurā pabeigts atgūšanas process.

NĒ

JĀ

LESL10

Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks

Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas parādnieks. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.

JĀ

NĒ

LESL11

Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija

Ieraksta NUTS3 klasifikācijas gadu, kas izmantots ģeogrāfiskā reģiona laukiem, piemēram, “2013” attiecībā uz “NUTS3 2013”. Visos ģeogrāfisko reģionu laukos konsekventi jāizmanto viena un tā pati klasifikācija katram pamatā esošajam riska darījumam un visiem pamatā esošajiem riska darījumiem iesniegtajos datos. Piemēram, nav atļauts pārskatā izmantot “NUTS3 2006” dažiem ģeogrāfiskā reģiona laukiem, kas saistīti ar konkrētu pamatā esošu riska darījumu, un “NUTS3 2013” citiem laukiem, kas attiecas uz to pašu riska darījumu. Tāpat nav atļauts pārskata ģeogrāfiskā reģiona laukos izmantot “NUTS3 2006” dažiem pamatā esošajiem riska darījumiem un “NUTS3 2013” citiem pamatā esošajiem riska darījumiem vienos un tajos pašos iesniegtajos datos.

JĀ

NĒ

LESL12

Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta

Apstiprina, ka saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 11. punktu brīdī, kad šis pamatā esošais darījums izvēlēts pārvešanai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, riska darījumam nebija iestājusies saistību neizpilde Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. panta 1. punkta nozīmē un tas nebija riska darījums ar debitoru vai galvotāju, kura kredītkvalitāte ir samazināta un kurš pēc iniciatora vai sākotnējā aizdevēja rīcībā esošās informācijas:

a)

ir pasludināts par maksātnespējīgu vai tiesa tā kreditoriem ir piešķīrusi galīgas nepārsūdzamas izpildes tiesības vai zaudējumu atlīdzību maksājuma neveikšanas dēļ, kas notikusi trijos gados pirms iniciēšanas datuma, vai ir veicis parādu pārstrukturēšanas procesu attiecībā uz saviem ienākumus nenesošiem riska darījumiem trijos gados pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, izņemot, ja:

i)

pārstrukturētam pamatā esošam riska darījumam nav bijis jaunu nokavētu maksājumu kopš pārstrukturēšanas dienas, kurai jābūt vismaz vienu gadu pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, un

| ii) | informācijā, ko iniciators, sponsors un īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, snieguši saskaņā ar 7. panta 1. punkta pirmās daļas a) apakšpunktu un e) apakšpunkta i) punktu, skaidri norādīta pārstrukturēto pamatā esošo riska darījumu daļa, pārstrukturēšanas laiks un sīkākas ziņas, kā arī kopš pārstrukturēšanas dienas gūtie rezultāti; |
| --- | --- |

ii)

informācijā, ko iniciators, sponsors un īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, snieguši saskaņā ar 7. panta 1. punkta pirmās daļas a) apakšpunktu un e) apakšpunkta i) punktu, skaidri norādīta pārstrukturēto pamatā esošo riska darījumu daļa, pārstrukturēšanas laiks un sīkākas ziņas, kā arī kopš pārstrukturēšanas dienas gūtie rezultāti;

| b) | iniciēšanas dienā attiecīgā gadījumā ir bijis publiskā kredītreģistrā, kurā iekļautas personas ar negatīvu kredītvēsturi, vai, ja šāda publiska kredītreģistra nav, citā kredītreģistrā, kas ir pieejams iniciatoram vai sākotnējam aizdevējam, vai |
| --- | --- |

b)

iniciēšanas dienā attiecīgā gadījumā ir bijis publiskā kredītreģistrā, kurā iekļautas personas ar negatīvu kredītvēsturi, vai, ja šāda publiska kredītreģistra nav, citā kredītreģistrā, kas ir pieejams iniciatoram vai sākotnējam aizdevējam, vai

| c) | kuram ir kredītnovērtējums vai kredītspējas novērtējums, kas liecina, ka līgumā saskaņoto maksājumu neveikšanas risks ir ievērojami lielāks nekā salīdzināmiem iniciatora turētiem riska darījumiem, kuri nav vērtspapīroti. |
| --- | --- |

c)

kuram ir kredītnovērtējums vai kredītspējas novērtējums, kas liecina, ka līgumā saskaņoto maksājumu neveikšanas risks ir ievērojami lielāks nekā salīdzināmiem iniciatora turētiem riska darījumiem, kuri nav vērtspapīroti.

“Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

NĒ

JĀ

LESL13

Parādnieka “Bāzele III” segments

Parādnieka “Bāzele III” segments:

| | Komercsabiedrība (CORP) |
| --- | --- |

Komercsabiedrība (CORP)

| | Mazais un vidējais uzņēmums, ko uzskata par komercsabiedrību (SMEX) |
| --- | --- |

Mazais un vidējais uzņēmums, ko uzskata par komercsabiedrību (SMEX)

| | Mazumtirdzniecības objekts (RETL) |
| --- | --- |

Mazumtirdzniecības objekts (RETL)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

LESL14

Klienta veids

Klienta veids iniciēšanas laikā:

| | Jauns klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (CNEO) |
| --- | --- |

Jauns klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (CNEO)

| | Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (CEMO) |
| --- | --- |

Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (CEMO)

| | Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (CNRO) |
| --- | --- |

Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (CNRO)

| | Esošs klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (ENEO) |
| --- | --- |

Esošs klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (ENEO)

| | Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (EEMO) |
| --- | --- |

Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (EEMO)

| | Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (ENRO) |
| --- | --- |

Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (ENRO)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

LESL15

Nozares NACE kods

Nomnieka nozares NACE kods, kā noteikts Regulā (EK) Nr. 1893/2006.

JĀ

JĀ

LESL16

Uzņēmuma lielums

Uzņēmumu klasifikācija pēc lieluma saskaņā ar Komisijas Ieteikuma 2003/361/EK pielikumu:

| | Mikrouzņēmums (MICE) – kurā nodarbināti mazāk nekā 10 cilvēki un kura gada apgrozījums un/vai gada bilance kopā nepārsniedz 2 miljonus EUR |
| --- | --- |

Mikrouzņēmums (MICE) – kurā nodarbināti mazāk nekā 10 cilvēki un kura gada apgrozījums un/vai gada bilance kopā nepārsniedz 2 miljonus EUR

| | Mazs uzņēmums (SMAE) – kurā nodarbināti mazāk nekā 50 cilvēki un kura gada apgrozījums un/vai gada bilance kopā nepārsniedz 10 miljonus EUR |
| --- | --- |

Mazs uzņēmums (SMAE) – kurā nodarbināti mazāk nekā 50 cilvēki un kura gada apgrozījums un/vai gada bilance kopā nepārsniedz 10 miljonus EUR

| | Vidējs uzņēmums (MEDE) – kurā nodarbināti mazāk nekā 250 cilvēki un kura gada apgrozījums nepārsniedz 50 miljonus EUR un/vai gada kopējā bilance nepārsniedz 43 miljonus EUR. |
| --- | --- |

Vidējs uzņēmums (MEDE) – kurā nodarbināti mazāk nekā 250 cilvēki un kura gada apgrozījums nepārsniedz 50 miljonus EUR un/vai gada kopējā bilance nepārsniedz 43 miljonus EUR.

| | Liels uzņēmums (LARE) – uzņēmums, kas nav ne mikrouzņēmums, ne mazs, ne vidējs uzņēmums. |
| --- | --- |

Liels uzņēmums (LARE) – uzņēmums, kas nav ne mikrouzņēmums, ne mazs, ne vidējs uzņēmums.

| | Fiziska persona (NATP) |
| --- | --- |

Fiziska persona (NATP)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

LESL17

Ieņēmums

Gada pārdošanas apjoms, atskaitot visus parādnieka diskontus un pārdošanas nodokļus saskaņā ar Ieteikumu 2003/361/EK. Līdzvērtīgs jēdzienam “kopējais gada apgrozījums”, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 153. panta 4. punktā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

LESL18

Finanšu pārskata valūta

Finanšu pārskatos izmantotā valūta.

JĀ

JĀ

LESL19

Produkta veids

Pamatā esošā riska darījuma klasifikācija saskaņā ar iznomātāja definīcijām:

| | (Individuāls) pirkuma līgums (PPUR) |
| --- | --- |

(Individuāls) pirkuma līgums (PPUR)

| | (Individuāls) nomas līgums (PHIR) |
| --- | --- |

(Individuāls) nomas līgums (PHIR)

| | Īrējumpirkšana (HIRP) |
| --- | --- |

Īrējumpirkšana (HIRP)

| | Iegāde uz nomaksu (LEAP) |
| --- | --- |

Iegāde uz nomaksu (LEAP)

| | Finanšu noma (FNLS) |
| --- | --- |

Finanšu noma (FNLS)

| | Operatīvā noma (OPLS) |
| --- | --- |

Operatīvā noma (OPLS)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

LESL20

Sindicēts

Vai pamatā esošais riska darījums ir sindicēts?

JĀ

NĒ

LESL21

Īpaša shēma

Ja pamatā esošo riska darījumu reglamentē jebkāds īpašs publiskā sektora režīms, šeit ieraksta režīma pilnu nosaukumu (bez saīsinājumiem).

JĀ

JĀ

LESL22

Iniciēšanas datums

Sākotnējā nomas maksas avansa datums.

JĀ

NĒ

LESL23

Termiņa datums

Pamatā esošā riska darījuma termiņa datums vai nomas beigu termiņa datums.

NĒ

JĀ

LESL24

Sākotnējais termiņš

Sākotnējais līguma termiņš (mēnešu skaits) iniciēšanas datumā.

JĀ

JĀ

LESL25

Iniciēšanas kanāls

Pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas kanāls:

| | Biroju vai filiāļu tīkls (BRAN) |
| --- | --- |

Biroju vai filiāļu tīkls (BRAN)

| | Brokeris (BROK) |
| --- | --- |

Brokeris (BROK)

| | Internets (WEBI) |
| --- | --- |

Internets (WEBI)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

LESL26

Valūtas denominācija

Pamatā esošā riska darījuma valūtas denominācija.

NĒ

NĒ

LESL27

Sākotnējais pamatsummas atlikums

Sākotnējais pamatsummas (vai diskontēts) nomas atlikums (ieskaitot kapitalizētās maksas) izsniegšanas laikā Attiecas uz nomas maksas atlikumu iniciēšanas datumā, nevis datumā, kad pamatā esošais riska darījums tiek pārdots īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, vai vērtspapīrošanas noslēguma datumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

LESL28

Pašreizējais pamatsummas atlikums

Parādnieka nomas vai diskontētās nomas atlikuma pamatsumma, kas nav nomaksāta datu pēdējā termiņā. Ietver visas summas, kas ir nodrošinātas ar aktīvu. Piemēram, ja atlikumā tika iekļautas maksas un tās ietilpst vērtspapīrošanas pamatsummā, tās ir jāpieskaita. Izņemot kavētos procentus vai soda naudas summas.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

LESL29

Pirkuma cena

Ieraksta cenu (attiecībā pret nominālvērtību), par kādu īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, nopirkusi pamatā esošo riska darījumu. Ieraksta “100”, ja nav tikusi piemērota diskontēšana.

NĒ

JĀ

LESL30

Vērtspapīrotā atlikusī vērtība

Atlikušās vērtības summa, kas tika tikai vērtspapīrota.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

LESL31

Amortizācijas veids

Pamatā esošā riska darījuma amortizācijas veids, ieskaitot pamatsummu un procentus.

Franču, t. i., amortizācija, kurā kopējā summa (pamatsumma plus procenti), kas atmaksāta katrā maksājumā, ir vienāda. (FRXX)

Vācu, t. i., amortizācija, kurā pirmais maksājums ir tikai procenti, bet pārējie maksājumi ir nemainīgi, ieskaitot kapitāla amortizāciju un procentus. (DEXX)

Fiksētas amortizācijas grafiks, t. i., amortizācija, kurā pamatsumma, ko atmaksā katrā maksājumā, ir vienāda. (FIXE)

Tieša, t. i., amortizācija, kurā visu pamatsummu atmaksā pēdējā maksājumā. (BLLT)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

LESL32

Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums

Norāda pamatsummas labvēlības laikposma beigu datumu, ja tāds ir piemērojams datu pēdējā termiņā.

NĒ

JĀ

LESL33

Plānotais pamatsummas maksājumu biežums

Veicamo pamatsummas maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

| | Reizi mēnesī (MNTH) |
| --- | --- |

Reizi mēnesī (MNTH)

| | Reizi ceturksnī (QUTR) |
| --- | --- |

Reizi ceturksnī (QUTR)

| | Reizi pusgadā (SEMI) |
| --- | --- |

Reizi pusgadā (SEMI)

| | Reizi gadā (YEAR) |
| --- | --- |

Reizi gadā (YEAR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

LESL34

Plānotais procentu maksājumu biežums

Veicamo procentu maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

| | Reizi mēnesī (MNTH) |
| --- | --- |

Reizi mēnesī (MNTH)

| | Reizi ceturksnī (QUTR) |
| --- | --- |

Reizi ceturksnī (QUTR)

| | Reizi pusgadā (SEMI) |
| --- | --- |

Reizi pusgadā (SEMI)

| | Reizi gadā (YEAR) |
| --- | --- |

Reizi gadā (YEAR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

LESL35

Veicamais maksājums

Šis ir nākamais līguma maksājums, kas parādniekam jāveic atbilstoši pamatā esošā riska darījuma maksājumu biežumam.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

LESL36

Pašreizējā procentu likme

Kopējā bruto pašreizējā procentu likme vai diskonta likme, kas piemērojama pamatā esošajam riska darījumam. Likmēm, ko aprēķina katram periodam, jābūt izteiktām gada procentos.

NĒ

JĀ

LESL37

Pašreizējais procentu likmju indekss

Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | LIBOR (LIBO) |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Anglijas Bankas bāzes likme (BOER) |
| --- | --- |

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

| | Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR) |
| --- | --- |

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

| | Aizdevēja likme (LDOR) |
| --- | --- |

Aizdevēja likme (LDOR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

LESL38

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:

| | Uz nakti (OVNG) |
| --- | --- |

Uz nakti (OVNG)

| | Tekošā diena (INDA) |
| --- | --- |

Tekošā diena (INDA)

| | Viena diena (DAIL) |
| --- | --- |

Viena diena (DAIL)

| | Viena nedēļa (WEEK) |
| --- | --- |

Viena nedēļa (WEEK)

| | Divas nedēļas (TOWK) |
| --- | --- |

Divas nedēļas (TOWK)

| | Viens mēnesis (MNTH) |
| --- | --- |

Viens mēnesis (MNTH)

| | Divi mēneši (TOMN) |
| --- | --- |

Divi mēneši (TOMN)

| | Trīs mēneši (QUTR) |
| --- | --- |

Trīs mēneši (QUTR)

| | Četri mēneši (FOMN) |
| --- | --- |

Četri mēneši (FOMN)

| | Seši mēneši (SEMI) |
| --- | --- |

Seši mēneši (SEMI)

| | 12 mēneši (YEAR) |
| --- | --- |

12 mēneši (YEAR)

| | Pēc pieprasījuma (ONDE) |
| --- | --- |

Pēc pieprasījuma (ONDE)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

LESL39

Pašreizējā procentu likmju starpība

Pamatā esošā riska darījuma ar mainīgu procentu likmi pašreizējā procentu likmju starpība virs (vai zem – tad ierakstītā vērtība ir negatīva) indeksa likmes.

NĒ

JĀ

LESL40

Procentu likmes pārskatīšanas intervāls

Mēnešu skaits starp katru pamatā esošā riska darījuma procentu likmes pārskatīšanas datumu.

NĒ

JĀ

LESL41

Procentu likmes maksimālā robeža

Maksimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par nomu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.

NĒ

JĀ

LESL42

Procentu likmes minimālā robeža

Minimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par nomu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar nomas līguma noteikumiem.

NĒ

JĀ

LESL43

Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas

Ieraksta to maksājumu skaitu, kas veikti pirms riska darījums nodots vērtspapīrošanai.

JĀ

NĒ

LESL44

Atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālā daļa gadā

Saistībā ar produktu atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālais apjoms gadā. Tas attiecas uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuros atļauts noteikts priekšlaicīgas atmaksas slieksnis (t. i., 10 %), pirms rodas izmaksas.

JĀ

JĀ

LESL45

Priekšlaicīgās atmaksas aizlieguma beigu datums

Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu.

JĀ

JĀ

LESL46

Maksa par priekšlaicīgo atmaksu

Summa, ko iekasē no parādnieka kā maksu/sodu par priekšlaicīgās atmaksas veikšanu, kā prasīts pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos. Tajā nav paredzēts iekļaut summas, ko maksā kā līguma laušanas maksu, veidojot procentu maksājumus līdz nomas maksājuma datumam.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

LESL47

Maksas par priekšlaicīgu atmaksu beigu datums

Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu, neprasot maksu par priekšlaicīgo atmaksu.

JĀ

JĀ

LESL48

Priekšlaicīgās atmaksas datums

Vēlākais datums, kurā tika saņemts grafikā neparedzēts pamatsummas maksājums.

JĀ

JĀ

LESL49

Kumulatīvie priekšlaicīgie maksājumi

Kopējie priekšlaicīgie maksājumi datu pēdējā termiņā (priekšlaicīgie maksājumi, ko definē kā grafikā neparedzētus pamatsummas maksājumus) kopš pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datuma.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

LESL50

Izpirkuma iespējas cena

Summa, kas nomniekam jāmaksā nomas beigās, lai iegūtu īpašumtiesības uz aktīvu; tas nav maksājums, kas minēts laukā “LESL30”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

LESL51

Iemaksas summa

Noguldījuma/iemaksas summa pamatā esošā riska darījuma iniciēšanā (ietver iepirktā maksājumā iekļautā aprīkojuma vērtību utt.).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

LESL52

Aktīva atjauninātā atlikusī vērtība

Pēdējā prognozētā aktīva atlikusī vērtība nomas termiņa beigās. Ja aplēse nav atjaunināta, ieraksta sākotnējo aplēsto atlikušo vērtību.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

LESL53

Pārstrukturēšanas datums

Ieraksta datumu, kurā pamatā esošais riska darījums ir pārstrukturēts. “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

Vairāku datumu gadījumā jābūt norādītiem visiem datumiem saskaņā ar XML shēmu.

JĀ

JĀ

LESL54

Kavēto maksājumu pēdējais datums

Pēdējais datums, kurā parādnieka maksājumi ir kavēti.

JĀ

JĀ

LESL55

Kavēto maksājumu atlikums

Pašreizējais kavēto maksājumu atlikums, ko definē kā:

| | kopējos līdz šim veicamos maksājumus |
| --- | --- |

kopējos līdz šim veicamos maksājumus

| | PLUS jebkuras kapitalizētās summas, |
| --- | --- |

PLUS jebkuras kapitalizētās summas,

| | PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu, |
| --- | --- |

PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu,

| | MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi. |
| --- | --- |

MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi.

Ja kavēto maksājumu nav, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

LESL56

Kavēto dienu skaits

To dienu skaits, kuras šis pamatā esošais riska darījums (vai nu procenti, vai pamatsumma un – ja šīs summas atšķiras – lielākā no šīm summām) tiek kavēts datu pēdējā termiņā.

NĒ

NĒ

LESL57

Konta statuss

Pamatā esošā riska darījuma, kas ir nodrošināts, pašreizējais statuss:

| | Ienākumus nesošs (PERF) |
| --- | --- |

Ienākumus nesošs (PERF)

| | Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR) |
| --- | --- |

Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR)

| | Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR) |
| --- | --- |

Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR)

| | Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT)

| | Nav iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, bet klasificēts kā tāds, kam iestājusies saistību neizpilde, jo atbilst citai saistību neizpildes definīcijai (NDFT) |
| --- | --- |

Nav iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, bet klasificēts kā tāds, kam iestājusies saistību neizpilde, jo atbilst citai saistību neizpildes definīcijai (NDFT)

| | Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR)

| | Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB)

| | Kavēti maksājumi (ARRE) |
| --- | --- |

Kavēti maksājumi (ARRE)

| | Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR)

| | Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF)

| | Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE)

| | Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS)

| | Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT)

| | Dzēsts (RDMD) |
| --- | --- |

Dzēsts (RDMD)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

“Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

NĒ

NĒ

LESL58

Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls

Ja pamatā esošajam riska darījumam ir iestājusies saistību neizpilde atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam, atlasa atbilstošo iemeslu:

| | Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX)

| | Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX)

| | Iestājusies saistību neizpilde gan tāpēc, ka uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, gan tāpēc, ka parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPPD) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde gan tāpēc, ka uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, gan tāpēc, ka parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPPD)

JĀ

JĀ

LESL59

Neizpildīto saistību summa

Kopējā neizpildīto saistību bruto summa, pirms piemēro pārdošanas ieņēmumus un atgūtās summas. Ja saistību neizpilde nav iestājusies, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

LESL60

Saistību neizpildes datums

Saistību neizpildes datums.

NĒ

JĀ

LESL61

Noteiktie zaudējumi

Līdz šim noteiktie zaudējumi, neskaitot maksas, uzkrātos procentus utt. pēc pārdošanas ieņēmumu piemērošanas (izņemot priekšlaicīgas atmaksas maksu, ja subordinē atgūtajai pamatsummai). Jebkuru peļņu no pārdošanas norāda kā negatīvu skaitli. Jāatspoguļo aktuālā situācija, kāda tā ir datu pēdējā termiņā, t. i., kad tiek iekasētas atgūtās summas un norisinās pārstrukturēšanas process.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

LESL62

Kumulatīvās atgūtās summas

Kopējās atgūtās parāda (kuram iestājusies saistību neizpilde/kurš norakstīts/u. c.) summas (neatkarīgi no to avota), atskaitot izmaksas. Šeit iekļauj visus atgūto summu avotus, ne tikai ienākumus no jebkura nodrošinājuma atsavināšanas.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

LESL63

Atgūšanas avots

Atgūšanas avots:

| | Nodrošinājuma likvidācija (LCOL) |
| --- | --- |

Nodrošinājuma likvidācija (LCOL)

| | Galvojumu izmantošana (EGAR) |
| --- | --- |

Galvojumu izmantošana (EGAR)

| | Papildu aizdevumi (ALEN) |
| --- | --- |

Papildu aizdevumi (ALEN)

| | Naudas atgūšana (CASR) |
| --- | --- |

Naudas atgūšana (CASR)

| | Jauktas tiesības (MIXD) |
| --- | --- |

Jauktas tiesības (MIXD)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

LESL64

Noguldījuma summa

Visu parādnieka summu kopsumma, kas ir iniciatora vai pārdevēja turējumā un kas ir potenciāli kompensējamas ar pamatā esošā riska darījuma atlikumu, izņemot jebkuras valsts ieguldījumu kompensācijas shēmas pabalstu. Lai novērstu divkāršu uzskaiti, šai summai jānosaka maksimālais ierobežojums, kas vienāds ar mazāko no šādām vērtībām: 1) noguldījuma summa un 2) maksimālā potenciālā kompensējamā summa parādnieka līmenī (t. i., nevis pamatā esošā riska darījuma līmenī) portfeļa ietvaros.

Izmanto to pašu valūtas denomināciju, kas izmantota šim pamatā esošajam riska darījumam.

Ja parādniekam portfelī ir vairāk nekā viens nenomaksāts pamatā esošs riska darījums, šis lauks jāaizpilda par katru pamatā esošo riska darījumu, un pārskata sniedzēja struktūra var pēc saviem ieskatiem izlemt sadalīt noguldījuma summu katram no pamatā esošajiem riska darījumiem, ievērojot iepriekš minēto maksimālo ierobežojumu un kamēr vien visi ieraksti šajā laukā par attiecīgajiem vairākiem pamatā esošajiem riska darījumiem kopsummā veido precīzu summu. Piemēram, ja parādniekam A ir noguldījuma atlikums 100 EUR apmērā un portfelī ir divi nenomaksāti pamatā esoši riska darījumi: pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 60 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 75 EUR. Šo lauku var aizpildīt šādi: pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 60 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 40 EUR, vai arī pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 25 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 75 EUR (t. i., relatīvajiem ierakstiem šajā laukā par katru pamatā esošo riska darījumu piemēro maksimālo ierobežojumu, kas ir 60 EUR pamatā esošajam riska darījumam Nr. 1 un 75 EUR pamatā esošajam riska darījumam Nr. 2, un pamatā esošā riska darījuma Nr. 1 un pamatā esošā riska darījuma Nr. 2 vērtību summai jābūt vienādai ar 100 EUR).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

LESL65

Ģeogrāfiskais reģions – nodrošinājums

Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas aktīvs. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.

JĀ

JĀ

LESL66

Ražotājs

Aktīva ražotāja nosaukums.

JĀ

NĒ

LESL67

Modelis

Aktīva/modeļa nosaukums

JĀ

NĒ

LESL68

Ražošanas/būvniecības gads

Ražošanas gads.

JĀ

JĀ

LESL69

Jauns vai lietots

Aktīva stāvoklis pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā:

| | Jauns (NEWX) |
| --- | --- |

Jauns (NEWX)

| | Lietots (USED) |
| --- | --- |

Lietots (USED)

| | Demonstrējumu (DEMO) |
| --- | --- |

Demonstrējumu (DEMO)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

LESL70

Aktīva sākotnējā atlikusī vērtība

Aktīva paredzamā atlikusī vērtība pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

LESL71

Nodrošinājuma veids

Aktīva, ar kuru nodrošināts pamatā esošais riska darījums, primārais (vērtības izteiksmē) veids:

| | Automobilis (CARX) |
| --- | --- |

Automobilis (CARX)

| | Rūpnieciskais transportlīdzeklis (INDV) |
| --- | --- |

Rūpnieciskais transportlīdzeklis (INDV)

| | Komerciālais kravas automobilis (CMTR) |
| --- | --- |

Komerciālais kravas automobilis (CMTR)

| | Dzelzceļa transportlīdzeklis (RALV) |
| --- | --- |

Dzelzceļa transportlīdzeklis (RALV)

| | Jūras komerciālais transportlīdzeklis (NACM) |
| --- | --- |

Jūras komerciālais transportlīdzeklis (NACM)

| | Jūras atpūtas transportlīdzeklis (NALM) |
| --- | --- |

Jūras atpūtas transportlīdzeklis (NALM)

| | Lidmašīna (AERO) |
| --- | --- |

Lidmašīna (AERO)

| | Darbgalds (MCHT) |
| --- | --- |

Darbgalds (MCHT)

| | Rūpnieciska iekārta (INDE) |
| --- | --- |

Rūpnieciska iekārta (INDE)

| | Biroja aprīkojums (OFEQ) |
| --- | --- |

Biroja aprīkojums (OFEQ)

| | Medicīnisks aprīkojums (MDEQ) |
| --- | --- |

Medicīnisks aprīkojums (MDEQ)

| | Ar enerģiju saistīts aprīkojums (ENEQ) |
| --- | --- |

Ar enerģiju saistīts aprīkojums (ENEQ)

| | Komerciāla ēka (CBLD) |
| --- | --- |

Komerciāla ēka (CBLD)

| | Dzīvojamā ēka (RBLD) |
| --- | --- |

Dzīvojamā ēka (RBLD)

| | Rūpnieciska ēka (IBLD) |
| --- | --- |

Rūpnieciska ēka (IBLD)

| | Cits transportlīdzeklis (OTHV) |
| --- | --- |

Cits transportlīdzeklis (OTHV)

| | Cits aprīkojums (OTHE) |
| --- | --- |

Cits aprīkojums (OTHE)

| | Cits nekustamais īpašums (OTRE) |
| --- | --- |

Cits nekustamais īpašums (OTRE)

| | Citas preces vai inventārs (OTGI) |
| --- | --- |

Citas preces vai inventārs (OTGI)

| | Vērtspapīrs (SECU) |
| --- | --- |

Vērtspapīrs (SECU)

| | Galvojums (GUAR) |
| --- | --- |

Galvojums (GUAR)

| | Cits finanšu aktīvs (OTFA) |
| --- | --- |

Cits finanšu aktīvs (OTFA)

| | IT aprīkojums (ITEQ) |
| --- | --- |

IT aprīkojums (ITEQ)

| | Jauktas kategorijas, jo ir nodrošinājums par visiem parādnieka aktīviem (MIXD) |
| --- | --- |

Jauktas kategorijas, jo ir nodrošinājums par visiem parādnieka aktīviem (MIXD)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

NĒ

LESL72

Vērtējuma sākotnējā summa

Aktīva vērtējums pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

NĒ

LESL73

Vērtējuma sākotnējā metode

Metode, kas izmantota, lai aprēķinātu aktīva vērtību pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā:

| | Pilna novērtēšana (FAPR) |
| --- | --- |

Pilna novērtēšana (FAPR)

| | Netieša (DRVB) |
| --- | --- |

Netieša (DRVB)

| | Automatizēts vērtības modelis (AUVM) |
| --- | --- |

Automatizēts vērtības modelis (AUVM)

| | Indeksēta (IDXD) |
| --- | --- |

Indeksēta (IDXD)

| | Darbvirsma (DKTP) |
| --- | --- |

Darbvirsma (DKTP)

| | Vadošais aģents vai nekustamā īpašuma aģents (MAEA) |
| --- | --- |

Vadošais aģents vai nekustamā īpašuma aģents (MAEA)

| | Pirkuma cena (PPRI) |
| --- | --- |

Pirkuma cena (PPRI)

| | Diskonta piemērošana (HCUT) |
| --- | --- |

Diskonta piemērošana (HCUT)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

LESL74

Sākotnējais vērtējuma datums

Aktīva vērtējuma datums piešķiršanas laikā

JĀ

NĒ

LESL75

Vērtējuma pašreizējā summa

Pēdējais aktīva vērtējums Ja nav veikta pārvērtēšana kopš iniciēšanas, ieraksta sākotnējo vērtējumu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

LESL76

Vērtējuma pašreizējā metode

Metode, kas izmantota, lai aprēķinātu pēdējo aktīva vērtību. Ja nav veikta pārvērtēšana kopš iniciēšanas, ieraksta sākotnējo vērtējuma veidu:

| | Pilna novērtēšana (FAPR) |
| --- | --- |

Pilna novērtēšana (FAPR)

| | Netieša (DRVB) |
| --- | --- |

Netieša (DRVB)

| | Automatizēts vērtības modelis (AUVM) |
| --- | --- |

Automatizēts vērtības modelis (AUVM)

| | Indeksēta (IDXD) |
| --- | --- |

Indeksēta (IDXD)

| | Darbvirsma (DKTP) |
| --- | --- |

Darbvirsma (DKTP)

| | Vadošais aģents vai nekustamā īpašuma aģents (MAEA) |
| --- | --- |

Vadošais aģents vai nekustamā īpašuma aģents (MAEA)

| | Pirkuma cena (PPRI) |
| --- | --- |

Pirkuma cena (PPRI)

| | Diskonta piemērošana (HCUT) |
| --- | --- |

Diskonta piemērošana (HCUT)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

LESL77

Pašreizējais vērtējuma datums

Pēdējā aktīvu vērtējuma datums. Ja nav veikta pārvērtēšana kopš iniciēšanas, ieraksta sākotnējo vērtējuma datumu.

JĀ

JĀ

LESL78

Nomāto objektu skaits

To individuālo aktīvu skaits, uz kuriem attiecas šis pamatā esošais riska darījums.

JĀ

NĒ

LESL79

Sākotnējā aizdevēja nosaukums

Norāda sākotnējā aizdevēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

JĀ

JĀ

LESL80

Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators

Norāda sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

Ja juridiskās personas identifikators nav pieejams, ieraksta “ND5”.

JĀ

JĀ

LESL81

Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vieta.

JĀ

JĀ

LESL82

Iniciatora nosaukums

Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

NĒ

LESL83

Iniciatora juridiskās personas identifikators

Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

NĒ

LESL84

Iniciatora darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir pamatā esošā riska darījuma iniciatora darījumdarbības vieta.

NĒ

NĒ

---

IX PIELIKUMS

INFORMĀCIJA PAR PAMATĀ ESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM – “EZOTĒRISKIE” DARĪJUMI

| Lauka kods | Lauka nosaukums | Pārskatā iekļaujamais saturs | Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas? | Vai vērtība “ND5” ir atļauta? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju |
| ESTL1 | Unikālais identifikators | Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224. | NĒ | NĒ |
| ESTL2 | Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators | Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| ESTL3 | Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators | Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā ESTL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā ESTL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| ESTL4 | Sākotnējais parādnieka identifikators | Sākotnējais unikālais parādnieka identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| ESTL5 | Jaunais parādnieka identifikators | Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā ESTL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā ESTL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| ESTL6 | Datu pēdējais termiņš | Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai. | NĒ | NĒ |
| ESTL7 | Portfeļa papildināšanas datums | Datums, kurā veikts pamatā esošā riska darījuma pārvedums īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu. Attiecībā uz visiem pamatā esošajiem riska darījumiem, kas iekļauti portfelī datu pēdējā termiņā, pirmajā pārskatā, ko iesniedz vērtspapīrošanas repozitorijam, ja šī informācija nav pieejama, ieraksta vēlāko no šiem datumiem: i) vērtspapīrošanas noslēguma datums un ii) pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datums. | NĒ | JĀ |
| ESTL8 | Atpirkšanas datums | Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa. | NĒ | JĀ |
| ESTL9 | Dzēšanas datums | Datums, kurā konts dzēsts, vai (attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuriem iestājusies saistību neizpilde) datums, kurā pabeigts atgūšanas process. | NĒ | JĀ |
| ESTL10 | Apraksts | Dažos vārdos raksturo pamatā esošo riska darījumu (piemēram, “debitoru parādi par elektroenerģijas tarifiem”, “nākotnes plūsma”). Visiem šā veida pamatā esošajiem riska darījumiem datu iesniegšanā ir jāizmanto identiska valoda. | NĒ | NĒ |
| ESTL11 | Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks | Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas parādnieks. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”. | JĀ | JĀ |
| ESTL12 | Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija | Ieraksta NUTS3 klasifikācijas gadu, kas izmantots ģeogrāfiskā reģiona laukiem, piemēram, “2013” attiecībā uz “NUTS3 2013”. Visos ģeogrāfisko reģionu laukos konsekventi jāizmanto viena un tā pati klasifikācija katram pamatā esošajam riska darījumam un visiem pamatā esošajiem riska darījumiem iesniegtajos datos. Piemēram, nav atļauts pārskatā izmantot “NUTS3 2006” dažiem ģeogrāfiskā reģiona laukiem, kas saistīti ar konkrētu pamatā esošu riska darījumu, un “NUTS3 2013” citiem laukiem, kas attiecas uz to pašu riska darījumu. Tāpat nav atļauts pārskata ģeogrāfiskā reģiona laukos izmantot “NUTS3 2006” dažiem pamatā esošajiem riska darījumiem un “NUTS3 2013” citiem pamatā esošajiem riska darījumiem vienos un tajos pašos iesniegtajos datos. | JĀ | JĀ |
| ESTL13 | Nodarbinātības statuss | Primārā parādnieka nodarbinātības statuss: | Nodarbināts – privātais sektors (EMRS) |

Lauka kods

Lauka nosaukums

Pārskatā iekļaujamais saturs

Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?

Vai vērtība “ND5” ir atļauta?

Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju

ESTL1

Unikālais identifikators

Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224.

NĒ

NĒ

ESTL2

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

ESTL3

Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā ESTL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā ESTL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

ESTL4

Sākotnējais parādnieka identifikators

Sākotnējais unikālais parādnieka identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

ESTL5

Jaunais parādnieka identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā ESTL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā ESTL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

ESTL6

Datu pēdējais termiņš

Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.

NĒ

NĒ

ESTL7

Portfeļa papildināšanas datums

Datums, kurā veikts pamatā esošā riska darījuma pārvedums īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu. Attiecībā uz visiem pamatā esošajiem riska darījumiem, kas iekļauti portfelī datu pēdējā termiņā, pirmajā pārskatā, ko iesniedz vērtspapīrošanas repozitorijam, ja šī informācija nav pieejama, ieraksta vēlāko no šiem datumiem: i) vērtspapīrošanas noslēguma datums un ii) pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datums.

NĒ

JĀ

ESTL8

Atpirkšanas datums

Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa.

NĒ

JĀ

ESTL9

Dzēšanas datums

Datums, kurā konts dzēsts, vai (attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuriem iestājusies saistību neizpilde) datums, kurā pabeigts atgūšanas process.

NĒ

JĀ

ESTL10

Apraksts

Dažos vārdos raksturo pamatā esošo riska darījumu (piemēram, “debitoru parādi par elektroenerģijas tarifiem”, “nākotnes plūsma”). Visiem šā veida pamatā esošajiem riska darījumiem datu iesniegšanā ir jāizmanto identiska valoda.

NĒ

NĒ

ESTL11

Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks

Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas parādnieks. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.

JĀ

JĀ

ESTL12

Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija

Ieraksta NUTS3 klasifikācijas gadu, kas izmantots ģeogrāfiskā reģiona laukiem, piemēram, “2013” attiecībā uz “NUTS3 2013”. Visos ģeogrāfisko reģionu laukos konsekventi jāizmanto viena un tā pati klasifikācija katram pamatā esošajam riska darījumam un visiem pamatā esošajiem riska darījumiem iesniegtajos datos. Piemēram, nav atļauts pārskatā izmantot “NUTS3 2006” dažiem ģeogrāfiskā reģiona laukiem, kas saistīti ar konkrētu pamatā esošu riska darījumu, un “NUTS3 2013” citiem laukiem, kas attiecas uz to pašu riska darījumu. Tāpat nav atļauts pārskata ģeogrāfiskā reģiona laukos izmantot “NUTS3 2006” dažiem pamatā esošajiem riska darījumiem un “NUTS3 2013” citiem pamatā esošajiem riska darījumiem vienos un tajos pašos iesniegtajos datos.

JĀ

JĀ

ESTL13

Nodarbinātības statuss

Primārā parādnieka nodarbinātības statuss:

Nodarbināts – privātais sektors (EMRS)

| | Nodarbināts – publiskais sektors (EMBL) |
| --- | --- |

Nodarbināts – publiskais sektors (EMBL)

| | Nodarbināts – sektors nezināms (EMUK) |
| --- | --- |

Nodarbināts – sektors nezināms (EMUK)

| | Bezdarbnieks (UNEM) |
| --- | --- |

Bezdarbnieks (UNEM)

| | Pašnodarbinātais (SFEM) |
| --- | --- |

Pašnodarbinātais (SFEM)

| | Nav nodarbināts; parādnieks ir juridiska persona (NOEM) |
| --- | --- |

Nav nodarbināts; parādnieks ir juridiska persona (NOEM)

| | Students (STNT) |
| --- | --- |

Students (STNT)

| | Pensionārs (PNNR) |
| --- | --- |

Pensionārs (PNNR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

ESTL14

Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta

Apstiprina, ka saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 11. punktu brīdī, kad šis pamatā esošais darījums izvēlēts pārvešanai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, riska darījumam nebija iestājusies saistību neizpilde Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. panta 1. punkta nozīmē un tas nebija riska darījums ar debitoru vai galvotāju, kura kredītkvalitāte ir samazināta un kurš pēc iniciatora vai sākotnējā aizdevēja rīcībā esošās informācijas:

| a) | ir pasludināts par maksātnespējīgu vai tiesa tā kreditoriem ir piešķīrusi galīgas nepārsūdzamas izpildes tiesības vai zaudējumu atlīdzību maksājuma neveikšanas dēļ, kas notikusi trijos gados pirms iniciēšanas datuma, vai ir veicis parādu pārstrukturēšanas procesu attiecībā uz saviem ienākumus nenesošiem riska darījumiem trijos gados pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, izņemot, ja:






  i) | pārstrukturētam pamatā esošam riska darījumam nav bijis jaunu nokavētu maksājumu kopš pārstrukturēšanas dienas, kurai jābūt vismaz vienu gadu pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, un |
| --- | --- | --- |

a)

ir pasludināts par maksātnespējīgu vai tiesa tā kreditoriem ir piešķīrusi galīgas nepārsūdzamas izpildes tiesības vai zaudējumu atlīdzību maksājuma neveikšanas dēļ, kas notikusi trijos gados pirms iniciēšanas datuma, vai ir veicis parādu pārstrukturēšanas procesu attiecībā uz saviem ienākumus nenesošiem riska darījumiem trijos gados pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, izņemot, ja:

i)

pārstrukturētam pamatā esošam riska darījumam nav bijis jaunu nokavētu maksājumu kopš pārstrukturēšanas dienas, kurai jābūt vismaz vienu gadu pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, un

| ii) | informācijā, ko iniciators, sponsors un īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, snieguši saskaņā ar 7. panta 1. punkta pirmās daļas a) apakšpunktu un e) apakšpunkta i) punktu, skaidri norādīta pārstrukturēto pamatā esošo riska darījumu daļa, pārstrukturēšanas laiks un sīkākas ziņas, kā arī kopš pārstrukturēšanas dienas gūtie rezultāti; |
| --- | --- |

ii)

informācijā, ko iniciators, sponsors un īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, snieguši saskaņā ar 7. panta 1. punkta pirmās daļas a) apakšpunktu un e) apakšpunkta i) punktu, skaidri norādīta pārstrukturēto pamatā esošo riska darījumu daļa, pārstrukturēšanas laiks un sīkākas ziņas, kā arī kopš pārstrukturēšanas dienas gūtie rezultāti;

| b) | iniciēšanas dienā attiecīgā gadījumā ir bijis publiskā kredītreģistrā, kurā iekļautas personas ar negatīvu kredītvēsturi, vai, ja šāda publiska kredītreģistra nav, citā kredītreģistrā, kas ir pieejams iniciatoram vai sākotnējam aizdevējam, vai |
| --- | --- |

b)

iniciēšanas dienā attiecīgā gadījumā ir bijis publiskā kredītreģistrā, kurā iekļautas personas ar negatīvu kredītvēsturi, vai, ja šāda publiska kredītreģistra nav, citā kredītreģistrā, kas ir pieejams iniciatoram vai sākotnējam aizdevējam, vai

| c) | kuram ir kredītnovērtējums vai kredītspējas novērtējums, kas liecina, ka līgumā saskaņoto maksājumu neveikšanas risks ir ievērojami lielāks nekā salīdzināmiem iniciatora turētiem riska darījumiem, kuri nav vērtspapīroti. |
| --- | --- |

c)

kuram ir kredītnovērtējums vai kredītspējas novērtējums, kas liecina, ka līgumā saskaņoto maksājumu neveikšanas risks ir ievērojami lielāks nekā salīdzināmiem iniciatora turētiem riska darījumiem, kuri nav vērtspapīroti.

“Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

JĀ

JĀ

ESTL15

Parādnieka juridiskais statuss

Klienta juridiskais statuss:

| | Publiska sabiedrība (PUBL) |
| --- | --- |

Publiska sabiedrība (PUBL)

| | Sabiedrība ar ierobežotu atbildību (LLCO) |
| --- | --- |

Sabiedrība ar ierobežotu atbildību (LLCO)

| | Partnerība (PNTR) |
| --- | --- |

Partnerība (PNTR)

| | Fiziska persona (INDV) |
| --- | --- |

Fiziska persona (INDV)

| | Valdības struktūra (GOVT) |
| --- | --- |

Valdības struktūra (GOVT)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

ESTL16

Nozares NACE kods

Parādnieka nozares NACE kods, kā noteikts Regulā (EK) Nr. 1893/2006.

JĀ

JĀ

ESTL17

Primārais ienākums

Primārā parādnieka gada ienākumi, ko izmanto pamatā esošā riska darījuma parakstīšanai iniciēšanas laikā. Ja primārais parādnieks ir juridiska persona, ieraksta parādnieka gada ienākumu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

ESTL18

Primārā ienākuma veids

Norāda, kādi ienākumi ir parādīti laukā ESTL17:

| | Bruto gada ienākums (GRAN) |
| --- | --- |

Bruto gada ienākums (GRAN)

| | Neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NITS) |
| --- | --- |

Neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NITS)

| | Neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (NITX) |
| --- | --- |

Neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (NITX)

| | Neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NTIN) |
| --- | --- |

Neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NTIN)

| | Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (ENIS) |
| --- | --- |

Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (ENIS)

| | Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (EITX) |
| --- | --- |

Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (EITX)

| | Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (EISS) |
| --- | --- |

Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (EISS)

| | Izmantojamais ienākums (DSPL) |
| --- | --- |

Izmantojamais ienākums (DSPL)

| | Aizņēmējs ir juridiska persona (CORP) |
| --- | --- |

Aizņēmējs ir juridiska persona (CORP)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

ESTL19

Primārā ienākuma valūta

Valūta, kurā tiek maksāts primārā parādnieka ienākums vai ieņēmumi.

JĀ

JĀ

ESTL20

Primārā ienākuma verifikācija

Primārā ienākuma verifikācija:

| | Pašapliecināts bez pārbaudēm (SCRT) |
| --- | --- |

Pašapliecināts bez pārbaudēm (SCRT)

| | Pašapliecināts ar pieejamības apliecinājumu (SCNF) |
| --- | --- |

Pašapliecināts ar pieejamības apliecinājumu (SCNF)

| | Verificēts (VRFD) |
| --- | --- |

Verificēts (VRFD)

| | Neverificēts ienākums vai paātrinātā verifikācija (NVRF) |
| --- | --- |

Neverificēts ienākums vai paātrinātā verifikācija (NVRF)

| | Kredītbiroja informācija vai novērtējums (SCRG) |
| --- | --- |

Kredītbiroja informācija vai novērtējums (SCRG)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

ESTL21

Ieņēmums

Gada pārdošanas apjoms, atskaitot visus parādnieka diskontus un pārdošanas nodokļus saskaņā ar Ieteikumu 2003/361/EK. Līdzvērtīgs jēdzienam “kopējais gada apgrozījums”, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 153. panta 4. punktā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

ESTL22

Finanšu pārskata valūta

Finanšu pārskatos izmantotā valūta.

JĀ

JĀ

ESTL23

Starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs

ISIN kods, kas piešķirts šim pamatā esošajam riska darījumam, ja piemērojams.

JĀ

JĀ

ESTL24

Iniciēšanas datums

Sākotnējā pamatā esošā riska darījuma avansa datums.

JĀ

JĀ

ESTL25

Termiņa datums

Pamatā esošā riska darījuma termiņa datums vai nomas beigu termiņa datums.

JĀ

JĀ

ESTL26

Valūtas denominācija

Pamatā esošā riska darījuma valūtas denominācija.

NĒ

JĀ

ESTL27

Sākotnējais pamatsummas atlikums

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma pamatsummas atlikums (ieskaitot kapitalizētās maksas) iniciēšanas laikā. Attiecas uz pamatā esošā riska darījuma atlikumu pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datumā, nevis datumā, kad pamatā esošais riska darījums tiek pārdots īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, vai vērtspapīrošanas noslēguma datumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

ESTL28

Pašreizējais pamatsummas atlikums

Nesamaksātā pamatā esošā riska darījuma summa datu pēdējā termiņā. Ietver visas summas, kas klasificētas kā vērtspapīrošanas pamatsumma. Piemēram, ja pamatā esošā riska darījuma atlikumā tika iekļautas maksas un tās ietilpst vērtspapīrošanas pamatsummā, tās ir jāpieskaita. Izņemot kavētos procentus vai soda naudas summas.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

ESTL29

Kopējais kredītlimits

Attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem ar elastīgām atkārtotas izņemšanas iespējām (ņemot vērā arī atjaunošanas iespējas) vai ja pamatā esošā riska darījuma maksimālā summa nav izņemta pilnā apmērā – pamatā esošā riska darījuma maksimālā summa, kuru, iespējams, nenomaksās.

Šis lauks ir jāaizpilda tikai par pamatā esošajiem riska darījumiem, kuriem ir elastīgas vai plašākas līdzekļu izņemšanas iespējas.

Šis lauks nav paredzēts, lai atspoguļotu gadījumus, kad parādnieks atkārtotās sarunās var panākt pamatā esošā riska darījuma atlikuma palielināšanu; tajā drīzāk jāatspoguļo gadījumi, kad parādniekam pašreizējā brīdī ir līgumspēja to darīt un aizdevējam ir līgumspēja piešķirt papildu finansējumu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

ESTL30

Pirkuma cena

Ieraksta cenu (attiecībā pret nominālvērtību), par kādu īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, nopirkusi pamatā esošo riska darījumu. Ieraksta “100”, ja nav tikusi piemērota diskontēšana.

NĒ

JĀ

ESTL31

Amortizācijas veids

Pamatā esošā riska darījuma amortizācijas veids, ieskaitot pamatsummu un procentus.

Franču, t. i., amortizācija, kurā kopējā summa (pamatsumma plus procenti), kas atmaksāta katrā maksājumā, ir vienāda. (FRXX)

Vācu, t. i., amortizācija, kurā pirmais maksājums ir tikai procenti, bet pārējie maksājumi ir nemainīgi, ieskaitot kapitāla amortizāciju un procentus. (DEXX)

Fiksētas amortizācijas grafiks, t. i., amortizācija, kurā pamatsumma, ko atmaksā katrā maksājumā, ir vienāda. (FIXE)

Tieša, t. i., amortizācija, kurā visu pamatsummu atmaksā pēdējā maksājumā. (BLLT)

Cits (OTHR)

JĀ

NĒ

ESTL32

Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums

Norāda pamatsummas labvēlības laikposma beigu datumu, ja tāds ir piemērojams datu pēdējā termiņā.

JĀ

JĀ

ESTL33

Plānotais pamatsummas maksājumu biežums

Veicamo pamatsummas maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

| | Reizi mēnesī (MNTH) |
| --- | --- |

Reizi mēnesī (MNTH)

| | Reizi ceturksnī (QUTR) |
| --- | --- |

Reizi ceturksnī (QUTR)

| | Reizi pusgadā (SEMI) |
| --- | --- |

Reizi pusgadā (SEMI)

| | Reizi gadā (YEAR) |
| --- | --- |

Reizi gadā (YEAR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

ESTL34

Plānotais procentu maksājumu biežums

Veicamo procentu maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:

| | Reizi mēnesī (MNTH) |
| --- | --- |

Reizi mēnesī (MNTH)

| | Reizi ceturksnī (QUTR) |
| --- | --- |

Reizi ceturksnī (QUTR)

| | Reizi pusgadā (SEMI) |
| --- | --- |

Reizi pusgadā (SEMI)

| | Reizi gadā (YEAR) |
| --- | --- |

Reizi gadā (YEAR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

ESTL35

Veicamais maksājums

Šis ir nākamais līguma maksājums, kas parādniekam jāveic atbilstoši pamatā esošā riska darījuma maksājumu biežumam.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

ESTL36

Parāda/ienākuma attiecība

Parādu definē kā nenomaksāto pamatā esošā riska darījuma summu datu pēdējā termiņā. Tas ietver visas summas, kas ir nodrošinātas ar hipotēku, un tas tiks klasificēts kā vērtspapīrošanas pamatsumma. Piemēram, ja pamatā esošā riska darījuma atlikumā tika iekļautas maksas un tās ietilpst vērtspapīrošanas pamatsummā, tās ir jāpieskaita. Izņemot kavētos procentus vai soda naudas summas.

Ienākumu definē, kā norādīts lauka kodā ESTL17, pieskaitot jebkādu citu attiecīgu ienākumu (piemēram, sekundāro ienākumu).

JĀ

JĀ

ESTL37

“Balona” summa

(Vērtspapīrotās) pamatsummas atmaksas, kas jāmaksā pamatā esošā riska darījuma termiņa datumā, kopējā summa.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

ESTL38

Procentu likmes pārskatīšanas intervāls

Mēnešu skaits starp katru pamatā esošā riska darījuma procentu likmes pārskatīšanas datumu.

JĀ

JĀ

ESTL39

Pašreizējā procentu likme

Pašreizējā procentu likme.

JĀ

JĀ

ESTL40

Pašreizējais procentu likmju indekss

Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | LIBOR (LIBO) |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Anglijas Bankas bāzes likme (BOER) |
| --- | --- |

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

| | Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR) |
| --- | --- |

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

| | Aizdevēja likme (LDOR) |
| --- | --- |

Aizdevēja likme (LDOR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

ESTL41

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:

| | Uz nakti (OVNG) |
| --- | --- |

Uz nakti (OVNG)

| | Tekošā diena (INDA) |
| --- | --- |

Tekošā diena (INDA)

| | Viena diena (DAIL) |
| --- | --- |

Viena diena (DAIL)

| | Viena nedēļa (WEEK) |
| --- | --- |

Viena nedēļa (WEEK)

| | Divas nedēļas (TOWK) |
| --- | --- |

Divas nedēļas (TOWK)

| | Viens mēnesis (MNTH) |
| --- | --- |

Viens mēnesis (MNTH)

| | Divi mēneši (TOMN) |
| --- | --- |

Divi mēneši (TOMN)

| | Trīs mēneši (QUTR) |
| --- | --- |

Trīs mēneši (QUTR)

| | Četri mēneši (FOMN) |
| --- | --- |

Četri mēneši (FOMN)

| | Seši mēneši (SEMI) |
| --- | --- |

Seši mēneši (SEMI)

| | 12 mēneši (YEAR) |
| --- | --- |

12 mēneši (YEAR)

| | Pēc pieprasījuma (ONDE) |
| --- | --- |

Pēc pieprasījuma (ONDE)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

ESTL42

Pašreizējā procentu likmju starpība

Pamatā esošā riska darījuma ar mainīgu procentu likmi pašreizējā procentu likmju starpība virs (vai zem – tad ierakstītā vērtība ir negatīva) indeksa likmes.

JĀ

JĀ

ESTL43

Procentu likmes maksimālā robeža

Maksimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.

JĀ

JĀ

ESTL44

Procentu likmes minimālā robeža

Minimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.

JĀ

JĀ

ESTL45

Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas

Ieraksta to maksājumu skaitu, kas veikti pirms riska darījums nodots vērtspapīrošanai.

JĀ

JĀ

ESTL46

Atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālā daļa gadā

Saistībā ar produktu atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālais apjoms gadā. Tas attiecas uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuros atļauts noteikts priekšlaicīgas atmaksas slieksnis (t. i., 10 %), pirms rodas izmaksas.

JĀ

JĀ

ESTL47

Priekšlaicīgās atmaksas aizlieguma beigu datums

Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu.

JĀ

JĀ

ESTL48

Maksa par priekšlaicīgo atmaksu

Summa, ko iekasē no parādnieka kā maksu/sodu par priekšlaicīgās atmaksas veikšanu, kā prasīts pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos. Tajā nav paredzēts iekļaut summas, ko maksā kā līguma laušanas maksu, veidojot procentu maksājumus līdz pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumam.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

ESTL49

Maksas par priekšlaicīgu atmaksu beigu datums

Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu, neprasot maksu par priekšlaicīgo atmaksu.

JĀ

JĀ

ESTL50

Priekšlaicīgās atmaksas datums

Vēlākais datums, kurā tika saņemts grafikā neparedzēts pamatsummas maksājums.

JĀ

JĀ

ESTL51

Kumulatīvie priekšlaicīgie maksājumi

Kopējie priekšlaicīgie maksājumi datu pēdējā termiņā (priekšlaicīgie maksājumi, ko definē kā grafikā neparedzētus pamatsummas maksājumus) kopš pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datuma.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

ESTL52

Kavēto maksājumu pēdējais datums

Pēdējais datums, kurā parādnieka maksājumi ir kavēti.

JĀ

JĀ

ESTL53

Kavēto maksājumu atlikums

Pašreizējais kavēto maksājumu atlikums, ko definē kā:

| | kopējos līdz šim veicamos maksājumus |
| --- | --- |

kopējos līdz šim veicamos maksājumus

| | PLUS jebkuras kapitalizētās summas, |
| --- | --- |

PLUS jebkuras kapitalizētās summas,

| | PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu, |
| --- | --- |

PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu,

| | MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi. |
| --- | --- |

MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi.

Ja kavēto maksājumu nav, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

ESTL54

Kavēto dienu skaits

To dienu skaits, kuras šis pamatā esošais riska darījums (vai nu procenti, vai pamatsumma un – ja šīs summas atšķiras – lielākā no šīm summām) tiek kavēts datu pēdējā termiņā.

JĀ

JĀ

ESTL55

Konta statuss

Pamatā esošā riska darījuma, kas ir nodrošināts, pašreizējais statuss:

| | Ienākumus nesošs (PERF) |
| --- | --- |

Ienākumus nesošs (PERF)

| | Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR) |
| --- | --- |

Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR)

| | Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR) |
| --- | --- |

Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR)

| | Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT)

| | Nav iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, bet klasificēts kā tāds, kam iestājusies saistību neizpilde, jo atbilst citai saistību neizpildes definīcijai (NDFT) |
| --- | --- |

Nav iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, bet klasificēts kā tāds, kam iestājusies saistību neizpilde, jo atbilst citai saistību neizpildes definīcijai (NDFT)

| | Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR)

| | Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB)

| | Kavēti maksājumi (ARRE) |
| --- | --- |

Kavēti maksājumi (ARRE)

| | Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR)

| | Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF)

| | Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE)

| | Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS)

| | Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT) |
| --- | --- |

Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT)

| | Dzēsts (RDMD) |
| --- | --- |

Dzēsts (RDMD)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

“Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

NĒ

NĒ

ESTL56

Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls

Ja pamatā esošajam riska darījumam ir iestājusies saistību neizpilde atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam, atlasa atbilstošo iemeslu:

| | Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX)

| | Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX)

| | Iestājusies saistību neizpilde gan tāpēc, ka uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, gan tāpēc, ka parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPPD) |
| --- | --- |

Iestājusies saistību neizpilde gan tāpēc, ka uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, gan tāpēc, ka parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPPD)

JĀ

JĀ

ESTL57

Neizpildīto saistību summa

Kopējā neizpildīto saistību bruto summa, pirms piemēro pārdošanas ieņēmumus un atgūtās summas. Ja saistību neizpilde nav iestājusies, ieraksta “0”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

ESTL58

Saistību neizpildes datums

Saistību neizpildes datums.

JĀ

JĀ

ESTL59

Noteiktie zaudējumi

Līdz šim noteiktie zaudējumi, neskaitot maksas, uzkrātos procentus utt. pēc pārdošanas ieņēmumu piemērošanas (izņemot priekšlaicīgas atmaksas maksu, ja subordinē atgūtajai pamatsummai). Jebkuru peļņu no pārdošanas norāda kā negatīvu skaitli. Jāatspoguļo aktuālā situācija, kāda tā ir datu pēdējā termiņā, t. i., kad tiek iekasētas atgūtās summas un norisinās pārstrukturēšanas process.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

ESTL60

Kumulatīvās atgūtās summas

Kopējās atgūtās parāda (kuram iestājusies saistību neizpilde/kurš norakstīts/u. c.) summas (neatkarīgi no to avota), atskaitot izmaksas. Šeit iekļauj visus atgūto summu avotus, ne tikai ienākumus no jebkura nodrošinājuma atsavināšanas.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

ESTL61

Iniciatora nosaukums

Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

NĒ

ESTL62

Iniciatora juridiskās personas identifikators

Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

NĒ

ESTL63

Iniciatora darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir pamatā esošā riska darījuma iniciatora darījumdarbības vieta.

NĒ

NĒ

ESTL64

Sākotnējā aizdevēja nosaukums

Norāda sākotnējā aizdevēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

JĀ

JĀ

ESTL65

Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators

Norāda sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

Ja juridiskās personas identifikators nav pieejams, ieraksta “ND5”.

JĀ

JĀ

ESTL66

Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts

Valsts, kurā ir sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vieta.

JĀ

JĀ

Iedaļa par nodrošinājuma līmeņa informāciju

ESTC1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā ESTL1.

NĒ

NĒ

ESTC2

Pamatā esošā riska darījuma identifikators

Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Tam jāatbilst laukā ESTL3 norādītajam identifikatoram. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

ESTC3

Sākotnējais nodrošinājuma identifikators

Nodrošinājumam vai galvojumam piešķirtais sākotnējais unikālais identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

ESTC4

Jaunais nodrošinājuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā ESTC3, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā ESTC3. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

ESTC5

Ģeogrāfiskais reģions – Nodrošinājums

Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas nodrošinājums. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.

JĀ

JĀ

ESTC6

Garantijas veids

Garantijas veids:

| | Nodrošinājums (COLL) |
| --- | --- |

Nodrošinājums (COLL)

| | Galvojums, kas nodrošināts ar papildu nodrošinājumu (GCOL) |
| --- | --- |

Galvojums, kas nodrošināts ar papildu nodrošinājumu (GCOL)

| | Galvojums, kas nav nodrošināts ar papildu nodrošinājumu (GNCO) |
| --- | --- |

Galvojums, kas nav nodrošināts ar papildu nodrošinājumu (GNCO)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

NĒ

ESTC7

Maksas veids

Nodrošinājuma garantijas veids. Ja ir galvojums, šis lauks attiecas uz jebkuru garantiju par jebkuru nodrošinājumu, ar ko atbalsta šādu galvojumu. “Nav maksas, bet ir neatsaucama pilnvara vai tamlīdzīgi” attiecas uz gadījumu, kad iniciators vai – attiecīgā gadījumā – sākotnējais aizdevējs ir neatsaucami un bez nosacījumiem pilnvarots nākotnē jebkurā laikā vienpusēji noteikt maksu par nodrošinājumu, bez vajadzības saņemt papildu apstiprinājumu no parādnieka vai galvotāja:

| | Fiksēta maksa (FXCH) |
| --- | --- |

Fiksēta maksa (FXCH)

| | Mainīga maksa (FLCH) |
| --- | --- |

Mainīga maksa (FLCH)

| | Nav maksas (NOCG) |
| --- | --- |

Nav maksas (NOCG)

| | Nav maksas, bet ir neatsaucama pilnvara vai tamlīdzīgi (ATRN) |
| --- | --- |

Nav maksas, bet ir neatsaucama pilnvara vai tamlīdzīgi (ATRN)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

ESTC8

Ķīlas tiesības

Augstākā ķīlas tiesību pozīcija, kāda ir iniciatoram attiecībā pret nodrošinājumu.

JĀ

JĀ

ESTC9

Nodrošinājuma veids

Aktīva, ar kuru nodrošināts parāds, primārais (vērtības izteiksmē) veids. Ja ir galvojums, ko papildina fizisks vai finanšu nodrošinājums, galvojumu caurskata, lai noteiktu, vai ir kāds nodrošinājums, kas var atbalstīt minēto galvojumu.

Automobilis (CARX)

Rūpnieciskais transportlīdzeklis (INDV)

Komerciālais kravas automobilis (CMTR)

Dzelzceļa transportlīdzeklis (RALV)

Jūras komerciālais transportlīdzeklis (NACM)

Jūras atpūtas transportlīdzeklis (NALM)

Lidmašīna (AERO)

Darbgalds (MCHT)

Rūpnieciska iekārta (INDE)

Biroja aprīkojums (OFEQ)

IT aprīkojums (ITEQ)

Medicīnisks aprīkojums (MDEQ)

Ar enerģiju saistīts aprīkojums (ENEQ)

Komerciāla ēka (CBLD)

Dzīvojamā ēka (RBLD)

Rūpnieciska ēka (IBLD)

Cits transportlīdzeklis (OTHV)

Cits aprīkojums (OTHE)

Cits nekustamais īpašums (OTRE)

Citas preces vai inventārs (OTGI)

Vērtspapīri (SECU)

Galvojums (GUAR)

Cits finanšu aktīvs (OTFA)

Jauktas kategorijas, jo ir nodrošinājums par visiem parādnieka aktīviem (MIXD)

Cits (OTHR)

NĒ

NĒ

ESTC10

Vērtējuma pašreizējā summa

Pēdējais nodrošinājuma vērtējums. Ja ir galvojums, ko papildina fizisks vai finanšu nodrošinājums, galvojumu caurskata, lai noteiktu nodrošinājumu, kas atbalsta minēto galvojumu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

ESTC11

Vērtējuma pašreizējā metode

Metode, kas izmantota, lai aprēķinātu pēdējo nodrošinājuma vērtību, kura norādīta laukā ESTC10.

Pilna novērtēšana (FAPR)

Netieša (DRVB)

Automatizēts vērtības modelis (AUVM)

Indeksēta (IDXD)

Darbvirsma (DKTP)

Vadošais aģents vai nekustamā īpašuma aģents (MAEA)

Pirkuma cena (PPRI)

Diskonta piemērošana (HCUT)

Novērtēšana pēc tirgus vērtības (MTTM)

Parādnieka vērtējums (OBLV)

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

ESTC12

Pašreizējais vērtējuma datums

Datums, kurā veikts pēdējais nodrošinājuma vērtējums, kas norādīts laukā ESTC10.

JĀ

JĀ

ESTC13

Aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība

Aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība (LTV). Attiecībā uz ķīlas tiesībām, kas nav pirmās kārtas ķīlas tiesības, tai jābūt kombinētajai vai kopējai LTV. Ja pašreizējais aizdevuma atlikums ir negatīvs, ieraksta “0”.

JĀ

JĀ

ESTC14

Vērtējuma sākotnējā summa

Nodrošinājuma sākotnējais vērtējums sākotnējā pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

ESTC15

Vērtējuma sākotnējā metode

Metode, kas izmantota, lai aprēķinātu laukā ESTC14 norādīto nodrošinājuma vērtību pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā:

| | Pilna novērtēšana (FAPR) |
| --- | --- |

Pilna novērtēšana (FAPR)

| | Netieša (DRVB) |
| --- | --- |

Netieša (DRVB)

| | Automatizēts vērtības modelis (AUVM) |
| --- | --- |

Automatizēts vērtības modelis (AUVM)

| | Indeksēta (IDXD) |
| --- | --- |

Indeksēta (IDXD)

| | Darbvirsma (DKTP) |
| --- | --- |

Darbvirsma (DKTP)

| | Vadošais aģents vai nekustamā īpašuma aģents (MAEA) |
| --- | --- |

Vadošais aģents vai nekustamā īpašuma aģents (MAEA)

| | Pirkuma cena (PPRI) |
| --- | --- |

Pirkuma cena (PPRI)

| | Diskonta piemērošana (HCUT) |
| --- | --- |

Diskonta piemērošana (HCUT)

| | Novērtēšana pēc tirgus vērtības (MTTM) |
| --- | --- |

Novērtēšana pēc tirgus vērtības (MTTM)

| | Parādnieka vērtējums (OBLV) |
| --- | --- |

Parādnieka vērtējums (OBLV)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

ESTC16

Sākotnējais vērtējuma datums

Fiziskā vai finanšu nodrošinājuma sākotnējā vērtējuma, kas norādīts laukā ESTC14, datums.

JĀ

JĀ

ESTC17

Aizdevuma un vērtības sākotnējā attiecība

Iniciatora sākotnējā novērtētā aizdevuma un vērtības attiecība (LTV). Attiecībā uz ķīlas tiesībām, kas nav pirmās kārtas ķīlas tiesības, tā ir kombinētā vai kopējā LTV.

JĀ

JĀ

ESTC18

Pārdošanas datums

Nodrošinājuma pārdošanas datums.

NĒ

JĀ

ESTC19

Pārdošanas cena

Nodrošinājuma pārdošanas cena atsavināšanas gadījumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

ESTC20

Nodrošinājuma valūta

Valūta, kādā denominēta vērtējuma summa, kas norādīta laukā ESTC10.

NĒ

JĀ

---

X PIELIKUMS

INFORMĀCIJA PAR PAMATĀ ESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM – PALIELINĀJUMS PAR IENĀKUMUS NENESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM

| Lauka kods | Lauka nosaukums | Pārskatā iekļaujamais saturs | Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas? | Vai vērtība “ND5” ir atļauta? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju |
| NPEL1 | Unikālais identifikators | Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224 | NĒ | NĒ |
| NPEL2 | Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators | Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. Šim ierakstam jābūt tādam pašam kā ieraksts pamatā esošā riska darījuma sākotnējā identifikatora laukā pievienotajā pamatā esošo riska darījumu veidnē (šīs regulas II–IX pielikums), ko aizpilda par šo konkrēto pamatā esošo riska darījumu. | NĒ | NĒ |
| NPEL3 | Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators | Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā NPEL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru (turklāt jaunajam identifikatoram jābūt tādam pašam kā ieraksts pamatā esošā riska darījuma jaunā identifikatora laukā pievienotajā pamatā esošo riska darījumu veidnē (šīs regulas II–IX pielikums), ko aizpilda par šo konkrēto pamatā esošo riska darījumu). Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā NPEL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| NPEL4 | Sākotnējais parādnieka identifikators | Sākotnējais unikālais parādnieka identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. Šim ierakstam jābūt tādam pašam kā ieraksts parādnieka sākotnējā identifikatora laukā pievienotajā pamatā esošo riska darījumu veidnē (šīs regulas II–IX pielikums), ko aizpilda par šo konkrēto pamatā esošo riska darījumu. | NĒ | NĒ |
| NPEL5 | Jaunais parādnieka identifikators | Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā NPEL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru (turklāt jaunajam identifikatoram jābūt tādam pašam kā ieraksts parādnieka jaunā identifikatora laukā pievienotajā pamatā esošo riska darījumu veidnē (šīs regulas II–IX pielikums), ko aizpilda par šo konkrēto pamatā esošo riska darījumu). Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā NPEL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| NPEL6 | Datu pēdējais termiņš | Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai. | NĒ | NĒ |
| NPEL7 | Administrēšanas procedūrā | Norāda, vai parādniekam piemēro maksātnespējas administrēšanas procedūru. | JĀ | JĀ |
| NPEL8 | Pēdējās saziņas datums | Datums, kurā notikusi pēdējā saziņa ar parādnieku. | JĀ | JĀ |
| NPEL9 | Miris | Norāda, vai parādnieks ir miris. | JĀ | JĀ |
| NPEL10 | Juridiskais statuss | Parādnieka juridiskā statusa veids.
  Biržā kotēts uzņēmums ir korporatīva struktūra, kuras akcijas tiek kotētas un tirgotas biržā (LCRP)
  Biržā nekotēts uzņēmums ir korporatīva struktūra, kuras akcijas netiek kotētas un tirgotas biržā, tomēr nekotētam uzņēmumam var būt neierobežots skaits akcionāru kapitāla piesaistīšanai jebkādam komerciālam darījumam (UCRP)
  Biržā kotēts fonds ir fonds, kura akcijas tiek kotētas un tirgotas biržā (LFND)
  Biržā nekotēts fonds ir fonds, kura akcijas netiek kotētas un tirgotas biržā (UFND)
  Partnerība ir sponsora izveidota tādu personu grupa, kas veido juridisku partnerību, kuras peļņu un saistības dala (PSHP)
  Privātpersona (INDV) | JĀ | JĀ |
| NPEL11 | Tiesvedības veids | Maksātnespējas procesa veids, ko patlaban piemēro parādniekam: | Uzņēmuma pārstrukturēšanas procedūra, kas ietver arī fondus (CPRR) |

Lauka kods

Lauka nosaukums

Pārskatā iekļaujamais saturs

Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?

Vai vērtība “ND5” ir atļauta?

Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju

NPEL1

Unikālais identifikators

Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224

NĒ

NĒ

NPEL2

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. Šim ierakstam jābūt tādam pašam kā ieraksts pamatā esošā riska darījuma sākotnējā identifikatora laukā pievienotajā pamatā esošo riska darījumu veidnē (šīs regulas II–IX pielikums), ko aizpilda par šo konkrēto pamatā esošo riska darījumu.

NĒ

NĒ

NPEL3

Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā NPEL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru (turklāt jaunajam identifikatoram jābūt tādam pašam kā ieraksts pamatā esošā riska darījuma jaunā identifikatora laukā pievienotajā pamatā esošo riska darījumu veidnē (šīs regulas II–IX pielikums), ko aizpilda par šo konkrēto pamatā esošo riska darījumu). Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā NPEL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

NPEL4

Sākotnējais parādnieka identifikators

Sākotnējais unikālais parādnieka identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. Šim ierakstam jābūt tādam pašam kā ieraksts parādnieka sākotnējā identifikatora laukā pievienotajā pamatā esošo riska darījumu veidnē (šīs regulas II–IX pielikums), ko aizpilda par šo konkrēto pamatā esošo riska darījumu.

NĒ

NĒ

NPEL5

Jaunais parādnieka identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā NPEL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru (turklāt jaunajam identifikatoram jābūt tādam pašam kā ieraksts parādnieka jaunā identifikatora laukā pievienotajā pamatā esošo riska darījumu veidnē (šīs regulas II–IX pielikums), ko aizpilda par šo konkrēto pamatā esošo riska darījumu). Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā NPEL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

NPEL6

Datu pēdējais termiņš

Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.

NĒ

NĒ

NPEL7

Administrēšanas procedūrā

Norāda, vai parādniekam piemēro maksātnespējas administrēšanas procedūru.

JĀ

JĀ

NPEL8

Pēdējās saziņas datums

Datums, kurā notikusi pēdējā saziņa ar parādnieku.

JĀ

JĀ

NPEL9

Miris

Norāda, vai parādnieks ir miris.

JĀ

JĀ

NPEL10

Juridiskais statuss

Parādnieka juridiskā statusa veids.

Biržā kotēts uzņēmums ir korporatīva struktūra, kuras akcijas tiek kotētas un tirgotas biržā (LCRP)

Biržā nekotēts uzņēmums ir korporatīva struktūra, kuras akcijas netiek kotētas un tirgotas biržā, tomēr nekotētam uzņēmumam var būt neierobežots skaits akcionāru kapitāla piesaistīšanai jebkādam komerciālam darījumam (UCRP)

Biržā kotēts fonds ir fonds, kura akcijas tiek kotētas un tirgotas biržā (LFND)

Biržā nekotēts fonds ir fonds, kura akcijas netiek kotētas un tirgotas biržā (UFND)

Partnerība ir sponsora izveidota tādu personu grupa, kas veido juridisku partnerību, kuras peļņu un saistības dala (PSHP)

Privātpersona (INDV)

JĀ

JĀ

NPEL11

Tiesvedības veids

Maksātnespējas procesa veids, ko patlaban piemēro parādniekam:

Uzņēmuma pārstrukturēšanas procedūra, kas ietver arī fondus (CPRR)

| | Uzņēmuma maksātnespējas procedūra, kas ietver arī fondus (CPRI) |
| --- | --- |

Uzņēmuma maksātnespējas procedūra, kas ietver arī fondus (CPRI)

| | Parādnieka-privātpersonas parāda kompromisa procedūra (PRCM) |
| --- | --- |

Parādnieka-privātpersonas parāda kompromisa procedūra (PRCM)

| | Parādnieka-privātpersonas maksātnespējas procedūra (PRIP) |
| --- | --- |

Parādnieka-privātpersonas maksātnespējas procedūra (PRIP)

| | Partnerības pārstrukturēšanas procedūra (PRTR) |
| --- | --- |

Partnerības pārstrukturēšanas procedūra (PRTR)

| | Partnerības maksātnespējas procedūra (PRIS) |
| --- | --- |

Partnerības maksātnespējas procedūra (PRIS)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

NPEL12

Tiesvedības nosaukums

Tiesvedības procedūras nosaukums, kas sniedz norādi par to, kā ir pavirzījusies attiecīgā procedūra, atkarībā no valsts, kurā atrodas parādnieks.

JĀ

JĀ

NPEL13

Pabeigtās tiesvedības procedūras

Attiecībā uz parādnieku pabeigto tiesvedības procedūru apraksts.

JĀ

JĀ

NPEL14

Pašreizējās tiesvedības procedūras sākuma datums

Datums, kurā parādniekam sākusies pašreizējā tiesvedības procedūra

JĀ

JĀ

NPEL15

Maksātnespējas procesa administratora iecelšanas datums

Datums, kurā iecelts maksātnespējas procesa administrators.

JĀ

JĀ

NPEL16

Pašreizējo spriedumu skaits

Pret parādnieku vērsto neizpildīto izpildes rīkojumu skaits.

JĀ

JĀ

NPEL17

Izpildīto spriedumu skaits

Pret parādnieku vērsto izpildīto izpildes rīkojumu skaits

JĀ

JĀ

NPEL18

Ārējā pieprasījuma izdošanas datums

Datums, kurā advokāti, kas rīkojas iestādes vārdā, nosūtījuši pieprasījuma paziņojumu

JĀ

JĀ

NPEL19

Datums, kurā nosūtīta vēstule par tiesību saglabāšanu

Datums, kurā iestāde nosūtījusi vēstuli par tiesību saglabāšanu

JĀ

JĀ

NPEL20

Tiesas jurisdikcija

Tiesas, kurā izskata lietu, ģeogrāfiskā atrašanās vieta

JĀ

JĀ

NPEL21

Rīkojuma par valdījuma tiesībām iegūšanas datums

Datums, kurā tiesa izdevusi rīkojumu par valdījuma tiesībām

JĀ

JĀ

NPEL22

Piezīmes par citu ar tiesvedību saistītu procesu

Papildu piezīmes/ziņas, ko norāda, ja notiek citi tiesas procesi

JĀ

JĀ

NPEL23

Piemērojamie tiesību akti

Jurisdikcija, kas reglamentē pamatā esošā riska darījuma līgumu. Tā var neatbilst valstij, kurā iniciēts pamatā esošais riska darījums.

JĀ

JĀ

NPEL24

Individualizētās atmaksas apraksts

Individualizētās atmaksas profila apraksts, ja laukā “Amortizācijas veids” ir atlasīta vērtība “Cits”

JĀ

JĀ

NPEL25

Tikai procentu perioda sākuma datums

Datums, kurā sākas pašreizējas tikai procentu atmaksas periods.

JĀ

JĀ

NPEL26

Tikai procentu perioda beigu datums

Datums, kurā beidzas tikai procentu atmaksas periods.

JĀ

JĀ

NPEL27

Pašreizējā fiksētas procentu likmes perioda sākuma datums

Datums, kurā sācies pašreizējais fiksētu procentu likmes periods.

JĀ

JĀ

NPEL28

Pašreizējā fiksētas procentu likmes perioda beigu datums

Datums, kurā beidzas pašreizējais fiksētas procentu likmes periods.

JĀ

JĀ

NPEL29

Pašreizējā reversā procentu likme

Pašreizējais reversās procentu likmes līmenis saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līgumu.

JĀ

JĀ

NPEL30

Pēdējais maksājuma datums

Datums, kurā veikts pēdējais maksājums

JĀ

JĀ

NPEL31

Sindicētā daļa

Procentuālā daļa, kas ir iestādes turējumā, ja attiecīgajā pielikumā par ienākumus nenesošo riska darījumu laukā “Sindicēts” ir norādīta vērtība “Jā”.

JĀ

JĀ

NPEL32

MARP ieraksts

Datums, kurā pašreizējam pamatā esošajam riska darījumam iestājies MARP statuss.

JĀ

JĀ

NPEL33

MARP statuss

Pašreizējā hipotēkas parādu risināšanas procesa (MARP)statuss:

| | Nav MARP (NMRP) |
| --- | --- |

Nav MARP (NMRP)

| | Izbeigts MARP (EMRP) |
| --- | --- |

Izbeigts MARP (EMRP)

| | 23. noteikums, kavējums 31 dienu (MP23) |
| --- | --- |

23. noteikums, kavējums 31 dienu (MP23)

| | 24. noteikums, finansiālas grūtības (MP24) |
| --- | --- |

24. noteikums, finansiālas grūtības (MP24)

| | 28. noteikums, brīdinājums par nesadarbošanos (MP28) |
| --- | --- |

28. noteikums, brīdinājums par nesadarbošanos (MP28)

| | 29. noteikums, nesadarbojas (MP29) |
| --- | --- |

29. noteikums, nesadarbojas (MP29)

| | 42. noteikums, pārstrukturēšanas piedāvājums (MP42) |
| --- | --- |

42. noteikums, pārstrukturēšanas piedāvājums (MP42)

| | 45. noteikums, pārdevējs noraidījis pārstrukturēšanu (MP45) |
| --- | --- |

45. noteikums, pārdevējs noraidījis pārstrukturēšanu (MP45)

| | 47. noteikums, aizņēmējs noraidījis pārstrukturēšanu (MP47) |
| --- | --- |

47. noteikums, aizņēmējs noraidījis pārstrukturēšanu (MP47)

| | Pašnovēršana (MPSC) |
| --- | --- |

Pašnovēršana (MPSC)

| | Alternatīva atmaksas kārtība (MPAR) |
| --- | --- |

Alternatīva atmaksas kārtība (MPAR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

JĀ

JĀ

NPEL34

Ārējo iekasējumu līmenis

Norāda, vai ārējie iekasējumi sagatavoti parādnieka līmenī vai pamatā esošā riska darījuma līmenī

JĀ

JĀ

NPEL35

Atmaksas plāns

Norāda, vai ar ārējo iekasēšanas aģentūru ir saskaņots atmaksas plāns

JĀ

JĀ

NPEL36

Pārskatīšanas līmenis

Norāda, vai pārskatīšana sagatavota parādnieka līmenī vai pamatā esošā riska darījuma līmenī

JĀ

JĀ

NPEL37

Pirmās pārskatīšanas datums

Datums, kurā notikusi pirmā pārskatīšana

JĀ

JĀ

NPEL38

Vēsturisko pārskatīšanu skaits

Iepriekšējo pārskatīšanu skaits

JĀ

JĀ

NPEL39

Pamatsummas anulēšana

Pamatsummas daļa, kas anulēta pašreizējās pārskatīšanas ietvaros, ieskaitot anulēto pamatsummu, kam piekritušas ārējās iekasēšanas aģentūras

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

NPEL40

Pamatsummas anulēšanas datums

Datums, kurā notikusi pamatsummas anulēšana

JĀ

JĀ

NPEL41

Pārskatīšanas beigu datums

Datums, kurā beidzas pašreizējā pārskatīšana

JĀ

JĀ

NPEL42

Pārskatīšanā esošā atmaksas summa

Periodiskās atmaksas summa, par kuru vienojusies iestāde un parādnieks atbilstoši pašreizējās pārskatīšanas noteikumiem

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

Iedaļa par nodrošinājuma līmeņa informāciju

NPEC1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā NPEL1.

NĒ

NĒ

NPEC2

Pamatā esošā riska darījuma identifikators

Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Tam jāatbilst laukā NPEL3 norādītajam identifikatoram. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

NPEC3

Sākotnējais nodrošinājuma identifikators

Nodrošinājumam vai galvojumam piešķirtais sākotnējais unikālais identifikators. Ja attiecībā uz pamatā esošā riska darījuma veidu ir jāaizpilda II, III, IV vai IX pielikums, šim laukam jāatbilst sākotnējā nodrošinājuma identifikatora laukam attiecīgajā veidnē, ko aizpilda par šo konkrēto nodrošinājuma posteni (t. i., šim laukam jāatbilst identifikatoram, kas norādīts attiecīgi laukos RREC3, CREC3, CRPC3 un ESTC3).

Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

NPEC4

Jaunais nodrošinājuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā NPEC3, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja attiecībā uz pamatā esošā riska darījuma veidu ir jāaizpilda II, III, IV vai IX pielikums, šim jaunajam identifikatoram jāatbilst jaunā nodrošinājuma identifikatora laukam attiecīgajā veidnē, ko aizpilda par šo konkrēto nodrošinājuma posteni (t. i., šai ailei jāatbilst identifikatoram, kas norādīts attiecīgi laukos RREC4, CREC4, CRPC4 un ESTC4).

Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā NPEC3. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

NPEC5

Maksājamais PVN

PVN summa, kas maksājama vienības realizācijas gadījumā

JĀ

JĀ

NPEC6

Pabeigtais īpatsvars

Kopš būvniecības sākšanas pabeigto attīstīšanas darbu procentuālais īpatsvars.

JĀ

JĀ

NPEC7

Izpildes statuss

Izpildes procesa, kādā pašlaik ir nodrošinājums, statuss datu pēdējā termiņā, piemēram, ja tas ir administrēšanas procesā

JĀ

JĀ

NPEC8

Izpildes statuss – trešās personas

Vai citi nodrošināti kreditori ir veikuši pasākumus, lai panāktu nodrošinājuma izpildi attiecībā uz aktīvu?

JĀ

JĀ

NPEC9

Piešķirtā hipotēkas summa

Nekustamā īpašuma nodrošinājumam piešķirtā hipotēkas kopējā summa.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

NPEC10

Augstākas kārtas pamatā esošs riska darījums

To augstākas kārtas/ķīlas tiesību pamatā esošo riska darījumu skaits, kuri nodrošināti ar nodrošinājumu, kas nav iestādes turējumā un nav daļa no portfeļa.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

NPEC11

Izpildes apraksts

Piezīmes par izpildes posmu vai tā apraksts

JĀ

JĀ

NPEC12

Tiesas vērtējuma summa

Tiesas veiktā nekustamā īpašuma/nodrošinājuma vērtējuma summa

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

NPEC13

Tiesas vērtējuma datums

Datums, kurā tiesa veikusi vērtējumu

JĀ

JĀ

NPEC14

Tirgus cena

Nekustamā īpašuma/nodrošinājuma cena, par kādu tas tiek piedāvāts tirgū

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

NPEC15

Piedāvātā cena

Augstākā cena ko piedāvājuši potenciālie pircēji

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

NPEC16

Nekustamā īpašuma sagatavošanas pārdošanai datums

Datums, kurā nekustamais īpašums/nodrošinājums sagatavots pārdošanai

JĀ

JĀ

NPEC17

Nekustamā īpašuma laišanas tirgū datums

Datums, kurā nodrošinājums laists tirgū, t. i., datums, kurā nodrošinājums izreklamēts un izlikts pārdošanā.

JĀ

JĀ

NPEC18

Piedāvāšanas tirgū datums

Piedāvāšanas tirgū datums

JĀ

JĀ

NPEC19

Vienošanās par pārdošanu datums

Vienošanās par pārdošanu datums

JĀ

JĀ

NPEC20

Nolīgtais datums

Nolīgtais datums

JĀ

JĀ

NPEC21

Pirmās izsoles datums

Datums, kurā rīkota pirmā izsole nekustamā īpašuma/nodrošinājuma pārdošanai

JĀ

JĀ

NPEC22

Tiesas izsoles rezerves cena pirmajai izsolei

Tiesas noteiktā rezerves cena pirmajai izsolei, t. i., minimālā cena, ko pieprasa tiesa

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

NPEC23

Nākamās izsoles datums

Datums, kurā rīkota nākamā plānotā izsole nekustamā īpašuma/nodrošinājuma pārdošanai

JĀ

JĀ

NPEC24

Tiesas izsoles rezerves cena nākamajai izsolei

Tiesas noteiktā rezerves cena nākamajai izsolei, t. i., minimālā cena, ko pieprasa tiesa

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

NPEC25

Pēdējās izsoles datums

Datums, kurā rīkota pēdējā izsole nekustamā īpašuma/nodrošinājuma pārdošanai

JĀ

JĀ

NPEC26

Tiesas izsoles rezerves cena pēdējai izsolei

Tiesas noteiktā rezerves cena pēdējai izsolei, t. i., minimālā cena, ko pieprasa tiesa

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

NPEC27

Nesekmīgo izsoļu skaits

Iepriekšējo nesekmīgo nekustamā īpašuma/nodrošinājuma izsoļu skaits

JĀ

JĀ

Iedaļa par vēsturisko iekasējumu informāciju

NPEH1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā NPEL1.

NĒ

NĒ

NPEH2

Pamatā esošā riska darījuma identifikators

Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Tam jāatbilst laukā NPEL3 norādītajam identifikatoram. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

NPEH[3-38]

Likumīgais nesamaksātais atlikums “n” mēnesī

Līdzšinējais kopējais likumīgais nesamaksātais atlikums 36 mēnešu laikposmā pirms datu termiņa beigām, katru mēneša summu norādot atsevišķā laukā. Sāk ar pēdējo mēnesi laukā NPEH3 un beidz ar senāko mēnesi laukā NPEH38.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

NPEH[39-74]

Kavēto maksājamo atlikumu vēsture “n” mēnesī

Līdzšinējais kopējais kavētais maksājamais atlikums ar termiņa kavējumu 36 mēnešu laikposmā pirms datu termiņa beigām, katru mēneša summu norādot atsevišķā laukā. Sāk ar pēdējo mēnesi laukā NPEH39 un beidz ar senāko mēnesi laukā NPEH74.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

NPEH[75-110]

Atmaksu vēsture – ne no nodrošinājuma pārdošanas “n” mēnesī

Atmaksa, ko veicis parādnieks 36 mēnešu laikposmā pirms datu termiņa beigām, izņemot nodrošinājuma pārdošanu, bet ieskaitot ārējo iekasēšanas aģentūru iekasējumus, katru mēneša summu norādot atsevišķā laukā. Sāk ar pēdējo mēnesi laukā NPEH75 un beidz ar senāko mēnesi laukā NPEH110.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

NPEH[111-146]

Atmaksu vēsture – no nodrošinājuma pārdošanas “n” mēnesī

Atmaksa, kas veikta, realizējot nodrošinājumu, 36 mēnešu laikposmā pirms datu termiņa beigām, katru mēneša summu norādot atsevišķā laukā. Sāk ar pēdējo mēnesi laukā NPEH111 un beidz ar senāko mēnesi laukā NPEH146.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

---

XI PIELIKUMS

INFORMĀCIJA PAR PAMATĀ ESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM – UZ AKTĪVIEM BALSTĪTS KOMERCIĀLS VĒRTSPAPĪRS

| Lauka kods | Lauka nosaukums | Pārskatā iekļaujamais saturs | Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas? | Vai vērtība “ND5” ir atļauta? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju |
| IVAL1 | Unikālais identifikators – ABKV programma | Unikālais identifikators, kuru ABKV programmai piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224 | NĒ | NĒ |
| IVAL2 | Unikālais identifikators – ABKV darījums | Unikālais identifikators, kuru šim ABKV darījumam piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 2. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224 | NĒ | NĒ |
| IVAL3 | Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators | Unikālais pamatā esošā riska darījuma veida identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| IVAL4 | Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators | Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā IVAL3, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā IVAL3. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. | NĒ | NĒ |
| IVAL5 | Pamatā esošā riska darījuma veids | Atlasa pamatā esošā riska darījuma veidu, kāds ir šajā darījumā: | Pircēju un pasūtītāju parādi (TREC) |

Lauka kods

Lauka nosaukums

Pārskatā iekļaujamais saturs

Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?

Vai vērtība “ND5” ir atļauta?

Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju

IVAL1

Unikālais identifikators – ABKV programma

Unikālais identifikators, kuru ABKV programmai piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224

NĒ

NĒ

IVAL2

Unikālais identifikators – ABKV darījums

Unikālais identifikators, kuru šim ABKV darījumam piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 2. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224

NĒ

NĒ

IVAL3

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Unikālais pamatā esošā riska darījuma veida identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

IVAL4

Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā IVAL3, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā IVAL3. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

IVAL5

Pamatā esošā riska darījuma veids

Atlasa pamatā esošā riska darījuma veidu, kāds ir šajā darījumā:

Pircēju un pasūtītāju parādi (TREC)

| | Aizdevumi automobiļu iegādei vai to noma (ALOL) |
| --- | --- |

Aizdevumi automobiļu iegādei vai to noma (ALOL)

| | Patēriņa kredīti (CONL) |
| --- | --- |

Patēriņa kredīti (CONL)

| | Aprīkojuma noma (EQPL) |
| --- | --- |

Aprīkojuma noma (EQPL)

| | Izstrādājumu krājumu finansēšanas kredīti (FLRF) |
| --- | --- |

Izstrādājumu krājumu finansēšanas kredīti (FLRF)

| | Apdrošināšanas prēmijas (INSU) |
| --- | --- |

Apdrošināšanas prēmijas (INSU)

| | Kredītkaršu parādi (CCRR) |
| --- | --- |

Kredītkaršu parādi (CCRR)

| | Mājokļu hipotēkas (RMRT) |
| --- | --- |

Mājokļu hipotēkas (RMRT)

| | Komerciālas hipotēkas (CMRT) |
| --- | --- |

Komerciālas hipotēkas (CMRT)

| | Aizdevumi maziem un vidējiem uzņēmumiem (SMEL) |
| --- | --- |

Aizdevumi maziem un vidējiem uzņēmumiem (SMEL)

| | Aizdevumi, izņemot aizdevumus maziem un vidējiem uzņēmumiem (NSML) |
| --- | --- |

Aizdevumi, izņemot aizdevumus maziem un vidējiem uzņēmumiem (NSML)

| | Nākotnes plūsma (FUTR) |
| --- | --- |

Nākotnes plūsma (FUTR)

| | Fonds ar pārmērīgu aizņemto līdzekļu īpatsvaru (LVRG) |
| --- | --- |

Fonds ar pārmērīgu aizņemto līdzekļu īpatsvaru (LVRG)

| | Nodrošināta obligācija (CBOB) |
| --- | --- |

Nodrošināta obligācija (CBOB)

| | Nodrošināts aizdevumu vērtspapīrs (CLOB) |
| --- | --- |

Nodrošināts aizdevumu vērtspapīrs (CLOB)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

NĒ

IVAL6

Datu pēdējais termiņš

Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.

NĒ

NĒ

IVAL7

Ģeogrāfiskais reģions – lielākā riska darījumu koncentrācija 1

Ģeogrāfiskais reģions, kurā atrodas lielākais skaits šā veida pamatā esošo riska darījumu (pēc riska darījumu pašreizējās vērtības datu pēdējā termiņā), vērtējot pēc nodrošinājuma atrašanās vietas (nodrošinātiem pamatā esošajiem riska darījumiem) vai parādnieka atrašanās vietas (nenodrošinātiem pamatā esošajiem riska darījumiem). Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.

JĀ

JĀ

IVAL8

Ģeogrāfiskais reģions – lielākā riska darījumu koncentrācija 2

Ģeogrāfiskais reģions, kurā atrodas otrs lielākais skaits šā veida pamatā esošo riska darījumu (pēc riska darījumu pašreizējās vērtības datu pēdējā termiņā), vērtējot pēc nodrošinājuma atrašanās vietas (nodrošinātiem pamatā esošajiem riska darījumiem) vai parādnieka atrašanās vietas (nenodrošinātiem pamatā esošajiem riska darījumiem). Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.

JĀ

JĀ

IVAL9

Ģeogrāfiskais reģions – lielākā riska darījumu koncentrācija 3

Ģeogrāfiskais reģions, kurā atrodas trešais lielākais skaits šā veida pamatā esošo riska darījumu (pēc riska darījumu pašreizējās vērtības datu pēdējā termiņā), vērtējot pēc nodrošinājuma atrašanās vietas (nodrošinātiem pamatā esošajiem riska darījumiem) vai parādnieka atrašanās vietas (nenodrošinātiem pamatā esošajiem riska darījumiem). Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.

JĀ

JĀ

IVAL10

Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija

Ieraksta NUTS3 klasifikācijas gadu, kas izmantots ģeogrāfiskā reģiona laukiem, piemēram, “2013” attiecībā uz “NUTS3 2013”. Visos ģeogrāfisko reģionu laukos konsekventi jāizmanto viena un tā pati klasifikācija katram pamatā esošajam riska darījumam un visiem pamatā esošajiem riska darījumiem iesniegtajos datos. Piemēram, nav atļauts pārskatā izmantot “NUTS3 2006” dažiem ģeogrāfiskā reģiona laukiem, kas saistīti ar konkrētu pamatā esošu riska darījumu, un “NUTS3 2013” citiem laukiem, kas attiecas uz to pašu riska darījumu. Tāpat nav atļauts pārskata ģeogrāfiskā reģiona laukos izmantot “NUTS3 2006” dažiem pamatā esošajiem riska darījumiem un “NUTS3 2013” citiem pamatā esošajiem riska darījumiem vienos un tajos pašos iesniegtajos datos.

JĀ

JĀ

IVAL11

Pašreizējais pamatsummas atlikums

Kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums datu pēdējā termiņā šā veida pamatā esošajam riska darījumam. Ietver visas summas, kas klasificētas kā vērtspapīrošanas pamatsumma. Piemēram, ja pamatā esošā riska darījuma atlikumā tika iekļautas maksas un tās ietilpst vērtspapīrošanas pamatsummā, tās ir jāpieskaita. Izņemot kavētos procentus vai soda naudas summas.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

IVAL12

Pamatā esošo riska darījumu skaits

Šā veida pamatā esošo to riska darījumu skaits, kas tiek vērtspapīroti.

JĀ

NĒ

IVAL13

Riska darījumi euro valūtā

Euro valūtā denominēto šā veida riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

IVAL14

Riska darījumi Lielbritānijas mārciņas valūtā

Lielbritānijas mārciņas valūtā denominēto šā veida riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

IVAL15

Riska darījumi ASV dolāra valūtā

ASV dolāra valūtā denominēto šā veida riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

IVAL16

Citi riska darījumi

Valūtās, kas nav euro, Lielbritānijas mārciņas un ASV dolāra valūta, denominēto šā veida riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

IVAL17

Maksimālais atlikušais termiņš

Ilgākais atlikušais termiņš mēnešos datu pēdējā termiņā jebkuram no šā veida pamatā esošajiem riska darījumiem.

JĀ

JĀ

IVAL18

Vidējais atlikušais termiņš

Vidējais atlikušais termiņš mēnešos datu pēdējā termiņā, kam piemēro svērumu pēc pašreizējā atlikuma datu pēdējā termiņā, visiem šā veida riska darījumiem.

JĀ

JĀ

IVAL19

Aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība

Vidējā svērtā aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība (LTV), kas aprēķināta, izmantojot visu šā veida riska darījumu pašreizējos atlikumus. Attiecībā uz ķīlas tiesībām, kas nav pirmās kārtas ķīlas tiesības, tā ir kombinētā vai kopējā LTV.

JĀ

JĀ

IVAL20

Parāda/ienākuma attiecība

Vidējā svērtā parādnieka parāda/ienākuma attiecība, kas aprēķināta, izmantojot visu šā veida riska darījumu pašreizējos atlikumus. Parādu definē kā kopējo nenomaksāto pamatā esošā riska darījuma pamatsummas atlikumu, kas nav nomaksāts datu pēdējā termiņā. Ietver visas summas, kas klasificētas kā vērtspapīrošanas pamatsumma. Piemēram, ja pamatā esošā riska darījuma atlikumā tika iekļautas maksas un tās ietilpst vērtspapīrošanas pamatsummā, tās ir jāpieskaita. Izņemot kavētos procentus vai soda naudas summas.

Ienākums, ko definē kā kombinēto ienākumu, kuru veido primārā un (ja piemērojams) sekundārā ienākuma summa.

JĀ

JĀ

IVAL21

Amortizācijas veids

Šā veida riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums, ja amortizācija ir tieša, “balona” tipa vai cita veida amortizācija papildus franču, vācu vai fiksētas amortizācijas grafikam. Attiecībā uz šo lauku:

| — | franču amortizāciju definē kā amortizāciju, kurā kopējā summa (pamatsumma plus procenti), kas atmaksāta katrā maksājumā, ir vienāda; |
| --- | --- |

—

franču amortizāciju definē kā amortizāciju, kurā kopējā summa (pamatsumma plus procenti), kas atmaksāta katrā maksājumā, ir vienāda;

| — | vācu amortizāciju definē kā amortizāciju, kurā pirmais maksājums ir tikai procenti, bet pārējie maksājumi ir nemainīgi, ieskaitot kapitāla amortizāciju un procentus; |
| --- | --- |

—

vācu amortizāciju definē kā amortizāciju, kurā pirmais maksājums ir tikai procenti, bet pārējie maksājumi ir nemainīgi, ieskaitot kapitāla amortizāciju un procentus;

| — | fiksētas amortizācijas grafiku definē kā amortizāciju, kurā pamatsumma, ko atmaksā katrā maksājumā, ir vienāda; |
| --- | --- |

—

fiksētas amortizācijas grafiku definē kā amortizāciju, kurā pamatsumma, ko atmaksā katrā maksājumā, ir vienāda;

| — | tiešu amortizāciju definē kā amortizāciju, kurā visu pamatsummu atmaksā pēdējā maksājumā; |
| --- | --- |

—

tiešu amortizāciju definē kā amortizāciju, kurā visu pamatsummu atmaksā pēdējā maksājumā;

| — | “balona” tipa amortizāciju definē kā amortizāciju, kas sastāv no daļējiem pamatsummas atmaksājumiem, kam seko lielāka galīgā pamatsumma, un |
| --- | --- |

—

“balona” tipa amortizāciju definē kā amortizāciju, kas sastāv no daļējiem pamatsummas atmaksājumiem, kam seko lielāka galīgā pamatsumma, un

| — | citu amortizāciju definē kā jebkuru citu amortizācijas veidu, kas neietilpst nevienā no uzskaitītajām kategorijām. |
| --- | --- |

—

citu amortizāciju definē kā jebkuru citu amortizācijas veidu, kas neietilpst nevienā no uzskaitītajām kategorijām.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

IVAL22

Plānotais pamatsummas maksājumu biežums, kas pārsniedz vienu mēnesi

Šā veida riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums, ja veicamo pamatsummas maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem, pārsniedz vienu mēnesi (piemēram, maksājums reizi ceturksnī, reizi pusgadā, reizi gadā, tiešais maksājums, bezkupona maksājums, cits).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

IVAL23

Plānotais procentu maksājumu biežums, kas pārsniedz vienu mēnesi

Šā veida riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums, ja veicamo procentu maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem, pārsniedz vienu mēnesi (piemēram, maksājums reizi ceturksnī, reizi pusgadā, reizi gadā, tiešais maksājums, bezkupona maksājums, cits).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

IVAL24

Mainīgās likmes debitoru parādi

Šā veida riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums datu pēdējā termiņā, parasti pieņemot, ka procentu likme ir “mainīga”. “Mainīga” attiecas uz procentu likmi, kas indeksēta ar LIBOR (jebkura valūta un atlikušais termiņš), EURIBOR (jebkura valūta un atlikušais termiņš), jebkuras centrālās bankas (Anglijas Banka, ECB u. c.) bāzes likmi, iniciatora standarta mainīgo likmi vai jebkādu tamlīdzīgu likmi.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

IVAL25

Finansētā summa

To šajā darījumā no iniciatora iepirkto pamatā esošo riska darījumu summa, kuri finansēti ar komerciālu vērtspapīru, laikposmā starp iepriekšējo datu pēdējo termiņu un pašreizējās datu iesniegšanas datu pēdējo termiņu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

IVAL26

Atgūstamās vērtības samazināšanās

Šā veida pamatā esošo riska darījumu pamatsummas kopējais samazinājums periodā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

IVAL27

Atpirktie riska darījumi

Kopējais nenomaksātais šā veida riska darījumu pamatsummas atlikums, ko iniciators/sponsors ir atpircis (t. i., kas pārvietots no pamatā esošo riska darījumu portfeļa, to atpērkot) laikposmā starp iepriekšējo datu pēdējo termiņu un pašreizējo datu pēdējo termiņu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

IVAL28

Riska darījumi vērtspapīrošanā, kuriem iestājusies saistību neizpilde vai kuriem ir samazināta kredītkvalitāte

Atbilstoši Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punktam ieraksta šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kas vērtspapīrošanā bijuši riska darījumi, kuriem iestājusies saistību neizpilde, vai riska darījumi ar parādnieku vai galvotāju, kura kredītkvalitāte ir samazināta, minētā panta nozīmē.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

IVAL29

Riska darījumi, kuriem iestājusies saistību neizpilde

To šā veida riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums, kuri datu pēdējā termiņā ir darījumi, kam iestājusies saistību neizpilde, izmantojot vērtspapīrošanas dokumentācijā norādīto saistību neizpildes definīciju

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

IVAL30

KPR riska darījumi, kuriem iestājusies saistību neizpilde

To šā veida riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums, kuri datu pēdējā termiņā ir darījumi, kam iestājusies saistību neizpilde, izmantojot Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantā norādīto saistību neizpildes definīciju.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

IVAL31

Bruto norakstītās summas periodā

Bruto norakstītās pamatsummas nominālvērtība (t. i., pirms atgūtajām summām) par periodu. Norakstīšana notiek saskaņā ar vērtspapīrošanas definīciju vai arī atbilstoši aizdevēja parastajai praksei.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

IVAL32

Kavējumi 1–29 dienas

To šā veida riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 1–29 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.

JĀ

JĀ

IVAL33

Kavējumi 30–59 dienas

To šā veida riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 30–59 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.

JĀ

JĀ

IVAL34

Kavējumi 60–89 dienas

To šā veida riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 60–89 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.

JĀ

JĀ

IVAL35

Kavējumi 90–119 dienas

To šā veida riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 90–119 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.

JĀ

JĀ

IVAL36

Kavējumi 120–149 dienas

To šā veida riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 120–149 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.

JĀ

JĀ

IVAL37

Kavējumi 150–179 dienas

To šā veida riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 150–179 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.

JĀ

JĀ

IVAL38

Kavējumi 180 un vairāk dienas

To šā veida riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 180 vai vairāk dienas. Šo īpatsvaru aprēķina kā šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.

JĀ

JĀ

IVAL39

Pārstrukturētie riska darījumi

Ieraksta to šā veida riska darījumu īpatsvaru, kurus iniciators/sponsors ir jebkurā brīdī pārstrukturējis, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.

“Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

Minēto īpatsvaru aprēķina kā šo riska darījumu kopējo pašreizējo atlikumu, to dalot ar šā veida riska darījumu kopējo pašreizējo atlikumu, datu pēdējā termiņā.

JĀ

JĀ

IVAL40

Pārstrukturētie riska darījumi (0–1 gads pirms nodošanas)

Ieraksta to šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kurus iniciators/sponsors pārstrukturējis jebkurā brīdī, sākot no nodošanas vai cesijas īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, un mazāk nekā vienu gadu pirms tās, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.

“Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

IVAL41

Pārstrukturētie riska darījumi (1–3 gadi pirms nodošanas)

Ieraksta to šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kurus iniciators/sponsors pārstrukturējis jebkurā brīdī, sākot no viena līdz mazāk nekā trīs gadiem pirms nodošanas vai cesijas īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.

“Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

IVAL42

Pārstrukturētie riska darījumi (> 3 gadi pirms nodošanas)

Ieraksta to šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kurus iniciators/sponsors pārstrukturējis jebkurā brīdī, sākot no trīs gadiem pirms nodošanas vai cesijas īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.

“Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

IVAL43

Pārstrukturētie riska darījumi (procentu likme)

Ieraksta to šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kuru procentu likmi iniciators/sponsors ir pārstrukturējis, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.

“Procentu likmes pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām ar procentu likmi saistītajos pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem ar procentu likmi saistītiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

IVAL44

Pārstrukturētie riska darījumi (atmaksas grafiks)

Ieraksta to šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kuru atmaksas grafiku iniciators/sponsors ir pārstrukturējis, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.

“Atmaksas grafika pārstrukturēšana” attiecas uz jebkurām izmaiņām ar atmaksas grafiku saistītajos pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājumu saistību termiņu atlikšanu, atmaksas termiņa maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem ar atmaksas grafiku saistītiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

IVAL45

Pārstrukturētie riska darījumi (termiņš)

Ieraksta to šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kuru termiņu profilu iniciators/sponsors ir pārstrukturējis, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.

“Termiņu profilu pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām ar termiņu saistītajos pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp termiņu pagarināšanu un/vai citiem vispārpieņemtiem ar termiņu profiliem saistītiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

IVAL46

Pārstrukturētie riska darījumi (0–1 gads pirms nodošanas un nav jaunu kavētu maksājumu)

Ieraksta to šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kurus iniciators/sponsors pārstrukturējis vienu gadu vai agrāk pirms datuma, kad veikta nodošana vai cesija īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, UN par kuriem nekad nav kavēti maksājumi (ne par pamatsummu, ne par procentiem) kopš pārstrukturēšanas dienas, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.

“Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

IVAL47

Pārstrukturētie riska darījumi (nav jaunu kavētu maksājumu)

Ieraksta to šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kurus iniciators/sponsors pārstrukturējis jebkurā laikā UN par kuriem nekad nav kavēti maksājumi (ne par pamatsummu, ne par procentiem) kopš pārstrukturēšanas dienas, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.

“Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

IVAL48

Pārstrukturētie riska darījumi (jauni kavēti maksājumi)

Ieraksta to šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kurus iniciators/sponsors pārstrukturējis jebkurā laikā UN par kuriem jebkurā brīdī ir bijuši maksājumu kavējumi (vai nu par pamatsummu, vai par procentiem) kopš pārstrukturēšanas dienas, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.

“Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

IVAL49

Pārstrukturētie riska darījumi (Cits)

Ieraksta to šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kurus iniciators/sponsors pārstrukturējis, izņemot pārstrukturēšanu, kas jau norādīta laukos IVAL43, IVAL44 un IVAL45, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

---

XII PIELIKUMS

IEGULDĪTĀJA PĀRSKATA INFORMĀCIJA – UZ AKTĪVIEM NEBALSTĪTU KOMERCIĀLU VĒRTSPAPĪRU VĒRTSPAPĪROŠANA

| Lauka kods | Lauka nosaukums | Pārskatā iekļaujamais saturs | Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas? | Vai vērtība “ND5” ir atļauta? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Iedaļa par vērtspapīrošanas informāciju |
| IVSS1 | Unikālais identifikators | Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224. | NĒ | NĒ |
| IVSS2 | Datu pēdējais termiņš | Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai. Tam jāatbilst datu pēdējam termiņam, kas norādīts iesniegtajās attiecīgajās pamatā esošo riska darījumu veidnēs. | NĒ | NĒ |
| IVSS3 | Vērtspapīrošanas nosaukums | Ieraksta vērtspapīrošanas nosaukumu | NĒ | NĒ |
| IVSS4 | Pārskata sniedzējas struktūras nosaukums | Atbilstoši Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 2. punktam ieceltās struktūras pilns juridiskais nosaukums; tam jāatbilst nosaukumam, kas attiecībā uz konkrēto struktūru ierakstīts iedaļā par darījuma partneru informāciju, laukā SESP3. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē. | NĒ | NĒ |
| IVSS5 | Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersona | Tās (to) personas(-u) vārds(-i) un uzvārds(-i), kura(-as) atbild par šo iesniegto vērtspapīrošanas datu sagatavošanu un kurai(-ām) adresējami jautājumi par šo datu iesniegšanu. | NĒ | NĒ |
| IVSS6 | Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersonas tālrunis | Tās (to) kontaktpersonas(-u) tiešais(-ie) tālruņa numurs(-i), kura(-as) atbild par šo iesniegto vērtspapīrošanas datu sagatavošanu un kurai(-ām) adresējami jautājumi par šo datu iesniegšanu. | NĒ | NĒ |
| IVSS7 | Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersonas e-pasts | Tās (to) personas(-u) tiešā(-ās) e-pasta adrese(-es), kura(-as) atbild par šo iesniegto vērtspapīrošanas datu sagatavošanu un kurai(-ām) adresējami jautājumi par šo datu iesniegšanu. | NĒ | NĒ |
| IVSS8 | Riska atskaitījumu (paturēšanas) metode | Metode, ko izmanto, lai izpildītu riska atskaitījumu (paturēšanas) prasības ES (piemēram, Regulas (ES) 2017/2402 6. pants vai – līdz spēkā stāšanās brīdim – Regulas (ES) 575/2013 405. pants): | vertikālais segments, t. i., 6. panta 3. punkta a) apakšpunkts (VSLC); |

Lauka kods

Lauka nosaukums

Pārskatā iekļaujamais saturs

Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?

Vai vērtība “ND5” ir atļauta?

Iedaļa par vērtspapīrošanas informāciju

IVSS1

Unikālais identifikators

Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224.

NĒ

NĒ

IVSS2

Datu pēdējais termiņš

Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai. Tam jāatbilst datu pēdējam termiņam, kas norādīts iesniegtajās attiecīgajās pamatā esošo riska darījumu veidnēs.

NĒ

NĒ

IVSS3

Vērtspapīrošanas nosaukums

Ieraksta vērtspapīrošanas nosaukumu

NĒ

NĒ

IVSS4

Pārskata sniedzējas struktūras nosaukums

Atbilstoši Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 2. punktam ieceltās struktūras pilns juridiskais nosaukums; tam jāatbilst nosaukumam, kas attiecībā uz konkrēto struktūru ierakstīts iedaļā par darījuma partneru informāciju, laukā SESP3. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

NĒ

IVSS5

Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersona

Tās (to) personas(-u) vārds(-i) un uzvārds(-i), kura(-as) atbild par šo iesniegto vērtspapīrošanas datu sagatavošanu un kurai(-ām) adresējami jautājumi par šo datu iesniegšanu.

NĒ

NĒ

IVSS6

Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersonas tālrunis

Tās (to) kontaktpersonas(-u) tiešais(-ie) tālruņa numurs(-i), kura(-as) atbild par šo iesniegto vērtspapīrošanas datu sagatavošanu un kurai(-ām) adresējami jautājumi par šo datu iesniegšanu.

NĒ

NĒ

IVSS7

Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersonas e-pasts

Tās (to) personas(-u) tiešā(-ās) e-pasta adrese(-es), kura(-as) atbild par šo iesniegto vērtspapīrošanas datu sagatavošanu un kurai(-ām) adresējami jautājumi par šo datu iesniegšanu.

NĒ

NĒ

IVSS8

Riska atskaitījumu (paturēšanas) metode

Metode, ko izmanto, lai izpildītu riska atskaitījumu (paturēšanas) prasības ES (piemēram, Regulas (ES) 2017/2402 6. pants vai – līdz spēkā stāšanās brīdim – Regulas (ES) 575/2013 405. pants):

vertikālais segments, t. i., 6. panta 3. punkta a) apakšpunkts (VSLC);

| | pārdevēja daļa, t. i., 6. panta 3. punkta b) apakšpunkts (SLLS); |
| --- | --- |

pārdevēja daļa, t. i., 6. panta 3. punkta b) apakšpunkts (SLLS);

| | nejauši izvēlēti riska darījumi, kas tiek turēti bilancē, t. i., 6. panta 3. punkta c) apakšpunkts (RSEX); |
| --- | --- |

nejauši izvēlēti riska darījumi, kas tiek turēti bilancē, t. i., 6. panta 3. punkta c) apakšpunkts (RSEX);

| | pirmās kārtas zaudējumu laidiens, t. i., 6. panta 3. punkta d) apakšpunkts (FLTR); |
| --- | --- |

pirmās kārtas zaudējumu laidiens, t. i., 6. panta 3. punkta d) apakšpunkts (FLTR);

| | pirmās kārtas zaudējumu riska darījums katrā aktīvā, t. i., 6. panta 3. punkta e) apakšpunkts (FLEX); |
| --- | --- |

pirmās kārtas zaudējumu riska darījums katrā aktīvā, t. i., 6. panta 3. punkta e) apakšpunkts (FLEX);

| | riska atskaitījumu prasības netiek izpildītas (NCOM) |
| --- | --- |

riska atskaitījumu prasības netiek izpildītas (NCOM)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

NĒ

IVSS9

Riska atskaitījumu turētājs

Kuras struktūras turējumā ir būtiska neto ekonomiskā līdzdalība, kā noteikts Regulas (ES) 2017/2402 6. pantā vai – līdz spēkā stāšanās brīdim – Regulas (ES) 575/2013 405. pantā:

| | Iniciators (ORIG) |
| --- | --- |

Iniciators (ORIG)

| | Sponsors (SPON) |
| --- | --- |

Sponsors (SPON)

| | Sākotnējais aizdevējs (OLND) |
| --- | --- |

Sākotnējais aizdevējs (OLND)

| | Pārdevējs (SELL) |
| --- | --- |

Pārdevējs (SELL)

| | Riska atskaitījumu prasība netiek izpildīta (NCOM) |
| --- | --- |

Riska atskaitījumu prasība netiek izpildīta (NCOM)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

NĒ

IVSS10

Pamatā esošā riska darījuma veids

Ieraksta vērtspapīrošanas pamatā esošo riska darījumu veidu. Ja pastāv vairāki veidi no turpmāk norādītā saraksta, ieraksta “Jaukts” (izņemot vērtspapīrošanu, kurā pamatā esošie riska darījumi sastāv vienīgi no patēriņa kredītu un aizdevumu automobiļu iegādei vai to nomai apvienojuma – attiecībā uz šiem vērtspapīrošanas darījumiem jāieraksta vērtība, kas atbilst “Patēriņa kredītiem”):

| | Aizdevums automobiļa iegādei vai tā noma (ALOL) |
| --- | --- |

Aizdevums automobiļa iegādei vai tā noma (ALOL)

| | Patēriņa kredīts (CONL) |
| --- | --- |

Patēriņa kredīts (CONL)

| | Komerciāla hipotēka (CMRT) |
| --- | --- |

Komerciāla hipotēka (CMRT)

| | Kredītkaršu parāds (CCRR) |
| --- | --- |

Kredītkaršu parāds (CCRR)

| | Noma (LEAS) |
| --- | --- |

Noma (LEAS)

| | Mājokļu hipotēka (RMRT) |
| --- | --- |

Mājokļu hipotēka (RMRT)

| | Jaukts (MIXD) |
| --- | --- |

Jaukts (MIXD)

| | Mazie un vidējie uzņēmumi (SMEL) |
| --- | --- |

Mazie un vidējie uzņēmumi (SMEL)

| | Uzņēmumi, kas nav mazie un vidējie uzņēmumi (NSML) |
| --- | --- |

Uzņēmumi, kas nav mazie un vidējie uzņēmumi (NSML)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

NĒ

IVSS11

Riska nodošanas metode

Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 242. panta 13. un 14. punktu vērtspapīrošanas riska nodošanas metode ir “tradicionāla” (t. i., “īsta pārdošana”).

NĒ

NĒ

IVSS12

Izraisītājnotikuma novērtējumi/koeficienti

Vai ir noticis kāds ar pamatā esošu riska darījumu saistīts izraisītājnotikums? Šādi notikumi ir jebkāds pārkāpums, vērtības samazināšanās, saistību neizpilde, zaudējumi, aizstāšanas apturēšana, atkārtotas izmantošanas apturēšana vai tamlīdzīgi ar riska darījumiem saistīti notikumi, kas ietekmē vērtspapīrošanu, datu pēdējā termiņā. Ietver arī debeta atlikumu jebkurā pamatsummas iztrūkuma virsgrāmatā (PDL) vai aktīvu iztrūkumu.

NĒ

NĒ

IVSS13

Atkārtotas izmantošanas/pastiprināšanas perioda beigu datums

Ieraksta datumu, kurā ir plānota vērtspapīrošanas atkārtotas izmantošanas vai pastiprināšanas perioda izbeigšanās. Ieraksta vērtspapīrošanas termiņa beigu datumu, ja ir atkārtotas izmantošanas periods bez plānota beigu datuma.

NĒ

JĀ

IVSS14

Atgūtā pamatsumma periodā

Bruto atgūtā pamatsumma, kas saņemta periodā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

IVSS15

Atgūtie procenti periodā

Bruto atgūtās procentu summas, kas saņemtas periodā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

IVSS16

Pamatsummas iekasēšana periodā

Iekasēšana, kuru uzskata par pamatsummu, periodā

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

IVSS17

Procentu iekasēšana periodā

Iekasēšana, kuru uzskata par ieņēmumiem, periodā

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

IVSS18

Aizņēmumi saskaņā ar likviditātes līgumu

Ja vērtspapīrošanai ir likviditātes līgums, apstiprina, vai ir vai nav notikusi aizņemšanās saskaņā ar likviditātes līgumu periodā, kas beidzas pēdējā procentu maksājuma datumā.

NĒ

JĀ

IVSS19

Vērtspapīrošanas atlikusī starpība

Līdzekļu summa, kas palikusi pāri pēc visu pašlaik piemērojamo kaskādes posmu piemērošanas un ko dēvē par “atlikušo starpību”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

IVSS20

Atlikušās starpības bloķēšanas (spread trapping) mehānisms

Atlikusī starpība pašlaik ir bloķēta vērtspapīrošanā (piemēram, uzkrāta atsevišķā rezervju kontā)

NĒ

NĒ

IVSS21

Pašreizējais pārnodrošinājums

Vērtspapīrošanas pašreizējais pārnodrošinājums, ko aprēķina kā attiecību starp (visu pamatā esošo riska darījumu nenomaksātā pamatsummas atlikuma summu, izņemot pamatā esošos riska darījumus, kas klasificēti kā tādi, kuriem iestājusies saistību neizpilde, datu pēdējā termiņā) un (visu laidienu/obligāciju nenomaksātā pamatsummas atlikuma summu datu pēdējā termiņā).

NĒ

NĒ

IVSS22

Gada konstantā priekšlaicīgās atmaksas likme

Pamatā esošo riska darījumu parādu gada konstantā priekšlaicīgās atmaksas likme (CPR), pamatojoties uz pēdējo periodisko CPR. Periodiskā CPR ir vienāda ar ((kopējā grafikā neparedzētā pamatsumma, kas saņemta pēdējā iekasēšanas perioda beigās)/kopējais pamatsummas atlikums iekasēšanas perioda sākumā)). Periodisko CPR par gadu aprēķina šādi:

| | 100*1-((1-periodiskā CPR)^iekasēšanas periodu skaits gadā)) |
| --- | --- |

100*1-((1-periodiskā CPR)^iekasēšanas periodu skaits gadā))

| | “Periodiskā CPR” ir CPR pēdējā iekasēšanas periodā, t. i., vērtspapīrošanai ar obligāciju izmaksu reizi ceturksnī tas parasti būs iepriekšējo trīs mēnešu periods. |
| --- | --- |

“Periodiskā CPR” ir CPR pēdējā iekasēšanas periodā, t. i., vērtspapīrošanai ar obligāciju izmaksu reizi ceturksnī tas parasti būs iepriekšējo trīs mēnešu periods.

NĒ

NĒ

IVSS23

Atgūstamās vērtības samazināšanās

Riska darījumu pamatsummas kopējais samazinājums periodā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

IVSS24

Bruto norakstītās summas periodā

Bruto norakstītās pamatsummas kopējā summa (t. i., pirms atgūtajām summām) par periodu. Norakstīšana notiek saskaņā ar vērtspapīrošanas definīciju vai arī atbilstoši aizdevēja parastajai praksei.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

IVSS25

Atpirktie riska darījumi

Pamatā esošo riska darījumu kopējā nenomaksātā pamatsumma, ko iniciators/sponsors ir atpircis laikposmā starp iepriekšējo datu pēdējo termiņu un pašreizējo datu pēdējo termiņu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

IVSS26

Pārstrukturētie riska darījumi

Pamatā esošo riska darījumu kopējā nenomaksātā pamatsumma, ko iniciators/sponsors ir pārstrukturējis laikposmā starp iepriekšējo datu pēdējo termiņu un pašreizējo datu pēdējo termiņu. “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

IVSS27

Gada konstantais saistību neizpildes rādītājs

Pamatā esošo riska darījumu gada konstantais saistību neizpildes rādītājs (CDR), pamatojoties uz periodisko CDR. Periodiskais CDR ir vienāds ar [(to pamatā esošo riska darījumu kopējais pašreizējais atlikums, kuri periodā klasificēti kā tādi, kam iestājusies saistību neizpilde)/(pamatā esošo riska darījumu, kuriem nav iestājusies saistību neizpilde, kopējais pašreizējais atlikums perioda sākumā)]. Par gadu šo vērtību aprēķina šādi:

| | 100*1-((1-periodiskā CDR)^iekasēšanas periodu skaits gadā)) |
| --- | --- |

100*1-((1-periodiskā CDR)^iekasēšanas periodu skaits gadā))

| | “Periodiskā CDR” ir CDR pēdējā iekasēšanas periodā, t. i., vērtspapīrošanai ar obligāciju izmaksu reizi ceturksnī tas parasti būs iepriekšējo trīs mēnešu periods. |
| --- | --- |

“Periodiskā CDR” ir CDR pēdējā iekasēšanas periodā, t. i., vērtspapīrošanai ar obligāciju izmaksu reizi ceturksnī tas parasti būs iepriekšējo trīs mēnešu periods.

NĒ

NĒ

IVSS28

Riska darījumi, kuriem iestājusies saistību neizpilde

To riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums datu pēdējā termiņā, kuri datu pēdējā termiņā ir darījumi, kam iestājusies saistību neizpilde, izmantojot vērtspapīrošanas dokumentācijā norādīto saistību neizpildes definīciju

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

IVSS29

KPR riska darījumi, kuriem iestājusies saistību neizpilde

To riska darījumu kopējā nenomaksātā pamatsumma datu pēdējā termiņā, kuri datu pēdējā termiņā ir darījumi, kam iestājusies saistību neizpilde, izmantojot Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantā norādīto saistību neizpildes definīciju.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

IVSS30

Riska pakāpes pieeja

Norāda, kādu riska pakāpes pieeju izmantojis iniciators, lai noteiktu riska pakāpi pamatā esošajiem riska darījumiem, saskaņā ar Regulu (ES) 575/2013:

Standartizētā pieeja (STND)

Uz iekšējiem reitingiem balstītā pamatpieeja (FIRB)

Uz iekšējiem reitingiem balstītā attīstītā pieeja (ADIR)

NĒ

JĀ

IVSS31

Parādnieka saistību nepildīšanas varbūtība diapazonā (0,00 %, 0,10 %)

To pamatā esošo riska darījumu kopējā nenomaksātā summa, kuriem saistību nepildīšanas varbūtība vienu gadu uz priekšu novērtēta diapazonā 0,00 % <= x < 0,10 %. Šo aplēsi var veikt vai nu iniciators, vai attiecīgā valsts centrālā banka.

Ja nav reglamentējošas prasības aprēķināt saistību nepildīšanas varbūtību, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

IVSS32

Parādnieka saistību nepildīšanas varbūtība diapazonā (0,10 %, 0,25 %)

To pamatā esošo riska darījumu kopējā nenomaksātā summa, kuriem saistību nepildīšanas varbūtība vienu gadu uz priekšu novērtēta diapazonā 0,10 % <= x < 0,25 %. Šo aplēsi var veikt vai nu iniciators, vai attiecīgā valsts centrālā banka.

Ja nav reglamentējošas prasības aprēķināt saistību nepildīšanas varbūtību, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

IVSS33

Parādnieka saistību nepildīšanas varbūtība diapazonā (0,25 %, 1,00 %)

To pamatā esošo riska darījumu kopējā nenomaksātā summa, kuriem saistību nepildīšanas varbūtība vienu gadu uz priekšu novērtēta diapazonā 0,25 % <= x < 1,00 %. Šo aplēsi var veikt vai nu iniciators, vai attiecīgā valsts centrālā banka.

Ja nav reglamentējošas prasības aprēķināt saistību nepildīšanas varbūtību, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

IVSS34

Parādnieka saistību nepildīšanas varbūtība diapazonā (1,00 %, 7,50 %)

To pamatā esošo riska darījumu kopējā nenomaksātā summa, kuriem saistību nepildīšanas varbūtība vienu gadu uz priekšu novērtēta diapazonā 1,00 % <= x < 7,50 %. Šo aplēsi var veikt vai nu iniciators, vai attiecīgā valsts centrālā banka.

Ja nav reglamentējošas prasības aprēķināt saistību nepildīšanas varbūtību, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

IVSS35

Parādnieka saistību nepildīšanas varbūtība diapazonā (7,50 %, 20,00 %)

To pamatā esošo riska darījumu kopējā nenomaksātā summa, kuriem saistību nepildīšanas varbūtība vienu gadu uz priekšu novērtēta diapazonā 7,50 % <= x < 20,00 %. Šo aplēsi var veikt vai nu iniciators, vai attiecīgā valsts centrālā banka.

Ja nav reglamentējošas prasības aprēķināt saistību nepildīšanas varbūtību, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

IVSS36

Parādnieka saistību nepildīšanas varbūtība diapazonā (20,00 %, 100,00 %)

To pamatā esošo riska darījumu kopējā nenomaksātā summa, kuriem saistību nepildīšanas varbūtība vienu gadu uz priekšu novērtēta diapazonā 20,00 % <= x <= 100,00 %. Šo aplēsi var veikt vai nu iniciators, vai attiecīgā valsts centrālā banka.

Ja nav reglamentējošas prasības aprēķināt saistību nepildīšanas varbūtību, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

IVSS37

Iekšējā saistību nepildīšanas zaudējumu aplēse

Iniciatora pēdējā saistību nepildīšanas zaudējumu aplēse par pamatā esošo riska darījumu lejupslīdes scenārijā, tai piemērojot svērumu, izmantojot pamatā esošo riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu datu pēdējā termiņā.

Ja nav reglamentējošas prasības aprēķināt saistību nepildīšanas zaudējumu aplēsi, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

IVSS38

Kavējumi 1–29 dienas

To šā veida riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 1–29 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.

NĒ

NĒ

IVSS39

Kavējumi 30–59 dienas

To riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 30–59 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.

NĒ

NĒ

IVSS40

Kavējumi 60–89 dienas

To riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 60–89 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.

NĒ

NĒ

IVSS41

Kavējumi 90–119 dienas

To riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 90–119 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.

NĒ

NĒ

IVSS42

Kavējumi 120–149 dienas

To riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 120–149 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.

NĒ

NĒ

IVSS43

Kavējumi 150–179 dienas

To riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 150–179 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.

NĒ

NĒ

IVSS44

Kavējumi 180 un vairāk dienas

To riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 180 vai vairāk dienas. Šo īpatsvaru aprēķina kā riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.

NĒ

NĒ

Iedaļa par kritēriju/notikumu/izraisītājnotikumu informāciju

IVSR1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā IVSS1.

NĒ

NĒ

IVSR2

Kritērija/notikuma/izraisītājnotikuma sākotnējais identifikators

Kritērija/notikuma/izraisītājnotikuma sākotnējais unikālais identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

IVSR3

Kritērija/notikuma/izraisītājnotikuma jaunais identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā IVSR2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā IVSR2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

IVSR4

Apraksts

Raksturo kritēriju/notikumu/izraisītājnotikumu, ieskaitot jebkuru formulu. Šis ir brīvā teksta lauks, tomēr kritērija/notikuma/izraisītājnotikuma aprakstā iekļauj jebkuru formulu un pamatdefinīcijas, lai ieguldītājs/potenciālais ieguldītājs varētu gūt pamatotu priekšstatu par kritēriju/notikumu/izraisītājnotikumu un visiem ar to saistītajiem nosacījumiem un sekām.

NĒ

NĒ

IVSR5

Robežlīmenis

Ieraksta līmeni, kuru sasniedzot, atkarībā no konkrētā gadījuma kritēriju uzskata par izpildītu, izraisītājnotikumu uzskata par pārkāptu vai jebkādu citu darbību uzskata par notikušu, ņemot vērā kritērija/notikuma izraisītājnotikuma veidu, par kuru sniedz pārskatu. Neskaitlisku kritēriju/notikumu/izraisītājnotikumu gadījumā ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

IVSR6

Faktiskā vērtība

Ieraksta salīdzināmā pasākuma pašreizējo vērtību attiecībā pret robežlīmeni. Neskaitlisku kritēriju/notikumu/izraisītājnotikumu gadījumā ieraksta “ND5”. Ja ieraksta procentus, tie jānorāda procentpunktu veidā, piemēram, 99,50 attiecībā uz 99,50 %, 0,006 attiecībā uz 0,006 %.

NĒ

JĀ

IVSR7

Statuss

Vai šis kritērija/notikuma/izraisītājnotikuma statuss ir iestatīts uz “Pārkāpums” (t. i., kritērijs nav izpildīts vai izraisītājnosacījumi ir izpildīti) datu pēdējā termiņā?

NĒ

NĒ

IVSR8

Novēršanas periods

Ieraksta dienu maksimālo skaitu, kas atvēlēts, lai nodrošinātu šā kritērija/izraisītājnotikuma atbilstību prasītajam līmenim. Ja laiks nav atvēlēts (t. i., novēršanas perioda nav), ieraksta “0”.

NĒ

JĀ

IVSR9

Aprēķināšanas biežums

Ieraksta kalendāro dienu skaita intervālu kritērija aprēķināšanai. Izmanto veselus skaitļus, piemēram, 7 nedēļas intervālam, 30 mēneša intervālam, 90 ceturkšņa intervālam un 365 gada intervālam.

NĒ

JĀ

IVSR10

Pārkāpuma sekas

Ieraksta sekas, kādas saskaņā ar vērtspapīrošanas dokumentāciju iestājas, ja šis kritērijs/notikums/izraisītājnotikums netiek izpildīts (t. i., tiek pārkāpts):

| | Maksājumu prioritātes maiņa (CHPP) |
| --- | --- |

Maksājumu prioritātes maiņa (CHPP)

| | Darījumu partnera maiņa (CHCP) |
| --- | --- |

Darījumu partnera maiņa (CHCP)

| | Gan maksājumu prioritātes maiņa, gan darījumu partnera maiņa (BOTH) |
| --- | --- |

Gan maksājumu prioritātes maiņa, gan darījumu partnera maiņa (BOTH)

| | Citas sekas (OTHR) |
| --- | --- |

Citas sekas (OTHR)

NĒ

NĒ

Iedaļa par naudas plūsmas informāciju

IVSF1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā IVSS1.

NĒ

NĒ

IVSF2

Naudas plūsmas posteņa sākotnējais identifikators

Naudas plūsmas posteņa sākotnējais unikālais identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

IVSF3

Naudas plūsmas posteņa jaunais identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā IVSF2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā IVSF2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

IVSF4

Naudas plūsmas postenis

Norāda naudas plūsmas posteni. Šis lauks jāaizpilda attiecīgo ieņēmumu vai maksājumu prioritāšu secībā, kāda tā ir datu pēdējā termiņā. Proti, secīgi jānorāda katrs ienākošo naudas plūsmu avots, pēc kura norāda izejošo naudas plūsmu avotus.

NĒ

NĒ

IVSF5

Periodā samaksātā summa

Kādi līdzekļi ir izmaksāti atbilstoši maksājumu prioritātei par šo posteni? Ieraksta negatīvas vērtības izmaksātajiem līdzekļiem un pozitīvas vērtības saņemtajiem līdzekļiem. Jāņem vērā, ka vērtība “Periodā samaksātā summa”, kas ierakstīta attiecīgā rindā (piemēram, B rindā), plus vērtība “Pieejamie līdzekļi vēlāk”, kas ierakstīta iepriekšējā rindā (piemēram, A rindā), kopā veido vērtību “Pieejamie līdzekļi vēlāk”, kas ierakstīta šajā rindā (piemēram, B rindā).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

IVSF6

Pieejamie līdzekļi vēlāk

Kādi līdzekļi ir pieejami maksājumu prioritātei pēc naudas plūsmas posteņa piemērošanas? Jāņem vērā, ka vērtība “Periodā samaksātā summa”, kas ierakstīta attiecīgā rindā (piemēram, B rindā), plus vērtība “Pieejamie līdzekļi vēlāk”, kas ierakstīta iepriekšējā rindā (piemēram, A rindā), kopā veido vērtību “Pieejamie līdzekļi vēlāk”, kas ierakstīta šajā rindā (piemēram, B rindā).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

---

XIII PIELIKUMS

IEGULDĪTĀJA PĀRSKATA INFORMĀCIJA – UZ AKTĪVIEM BALSTĪTU KOMERCIĀLU VĒRTSPAPĪRU VĒRTSPAPĪROŠANA

| Lauka kods | Lauka nosaukums | Pārskatā iekļaujamais saturs | Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas? | Vai vērtība “ND5” ir atļauta? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Iedaļa par programmas informāciju |
| IVAS1 | Unikālais identifikators – ABKV programma | Unikālais identifikators, kuru ABKV programmai piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224 | NĒ | NĒ |
| IVAS2 | Datu pēdējais termiņš | Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai. | NĒ | NĒ |
| IVAS3 | Pārskata sniedzējas struktūras nosaukums | Atbilstoši Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 2. punktam ieceltās struktūras pilns juridiskais nosaukums; tam jāatbilst nosaukumam, kas attiecībā uz konkrēto struktūru ierakstīts iedaļā par darījuma partneru informāciju, laukā SEAP3. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē. | NĒ | NĒ |
| IVAS4 | Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersona | Tās (to) personas(-u) vārds(-i) un uzvārds(-i), kura(-as) atbild par šo iesniegto vērtspapīrošanas datu sagatavošanu un kurai(-ām) adresējami jautājumi par šo datu iesniegšanu. | NĒ | NĒ |
| IVAS5 | Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersonas tālrunis | Tās (to) kontaktpersonas(-u) tiešais(-ie) tālruņa numurs(-i), kura(-as) atbild par šo iesniegto vērtspapīrošanas datu sagatavošanu un kurai(-ām) adresējami jautājumi par šo datu iesniegšanu. | NĒ | NĒ |
| IVAS6 | Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersonas e-pasts | Tās (to) personas(-u) tiešā(-ās) e-pasta adrese(-es), kura(-as) atbild par šo iesniegto vērtspapīrošanas datu sagatavošanu un kurai(-ām) adresējami jautājumi par šo datu iesniegšanu. | NĒ | NĒ |
| IVAS7 | Izraisītājnotikuma novērtējumi/koeficienti | Vai ir noticis kāds ar pamatā esošu riska darījumu saistīts izraisītājnotikums? Šādi notikumi ir pārkāpums, vērtības samazināšanās, saistību neizpilde, zaudējumi, aizstāšanas apturēšana, atkārtotas izmantošanas apturēšana vai tamlīdzīgi ar riska darījumiem saistīti notikumi, kas ietekmē vērtspapīrošanu, datu pēdējā termiņā. Ietver arī debeta atlikumu jebkurā pamatsummas iztrūkuma virsgrāmatā vai aktīvu iztrūkumu. | NĒ | JĀ |
| IVAS8 | Neatbilstoši riska darījumi | Saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 26. panta 1. punktu ieraksta to riska darījumu kopējo vērtību (izmantojot pašreizējo atlikumu datu pēdējā termiņā), kuri ir neatbilstoši Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punktam, 24. panta 10. punktam un 24. panta 11. punktam.
  Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}. | JĀ | JĀ |
| IVAS9 | Vidējais svērtais atlikušais termiņš | Ieraksta šai ABKV programmai pamatā esošo riska darījumu vidējo svērto portfeļa atlikušo termiņu, izteiktu gados. | JĀ | JĀ |
| IVAS10 | Riska atskaitījumu (paturēšanas) metode | Metode, ko izmanto, lai izpildītu riska atskaitījumu (paturēšanas) prasības ES (piemēram, Regulas (ES) 2017/2402 6. pants vai – līdz spēkā stāšanās brīdim – Regulas (ES) 575/2013 405. pants): | vertikālais segments, t. i., 6. panta 3. punkta a) apakšpunkts (VSLC); |

Lauka kods

Lauka nosaukums

Pārskatā iekļaujamais saturs

Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?

Vai vērtība “ND5” ir atļauta?

Iedaļa par programmas informāciju

IVAS1

Unikālais identifikators – ABKV programma

Unikālais identifikators, kuru ABKV programmai piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224

NĒ

NĒ

IVAS2

Datu pēdējais termiņš

Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.

NĒ

NĒ

IVAS3

Pārskata sniedzējas struktūras nosaukums

Atbilstoši Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 2. punktam ieceltās struktūras pilns juridiskais nosaukums; tam jāatbilst nosaukumam, kas attiecībā uz konkrēto struktūru ierakstīts iedaļā par darījuma partneru informāciju, laukā SEAP3. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

NĒ

IVAS4

Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersona

Tās (to) personas(-u) vārds(-i) un uzvārds(-i), kura(-as) atbild par šo iesniegto vērtspapīrošanas datu sagatavošanu un kurai(-ām) adresējami jautājumi par šo datu iesniegšanu.

NĒ

NĒ

IVAS5

Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersonas tālrunis

Tās (to) kontaktpersonas(-u) tiešais(-ie) tālruņa numurs(-i), kura(-as) atbild par šo iesniegto vērtspapīrošanas datu sagatavošanu un kurai(-ām) adresējami jautājumi par šo datu iesniegšanu.

NĒ

NĒ

IVAS6

Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersonas e-pasts

Tās (to) personas(-u) tiešā(-ās) e-pasta adrese(-es), kura(-as) atbild par šo iesniegto vērtspapīrošanas datu sagatavošanu un kurai(-ām) adresējami jautājumi par šo datu iesniegšanu.

NĒ

NĒ

IVAS7

Izraisītājnotikuma novērtējumi/koeficienti

Vai ir noticis kāds ar pamatā esošu riska darījumu saistīts izraisītājnotikums? Šādi notikumi ir pārkāpums, vērtības samazināšanās, saistību neizpilde, zaudējumi, aizstāšanas apturēšana, atkārtotas izmantošanas apturēšana vai tamlīdzīgi ar riska darījumiem saistīti notikumi, kas ietekmē vērtspapīrošanu, datu pēdējā termiņā. Ietver arī debeta atlikumu jebkurā pamatsummas iztrūkuma virsgrāmatā vai aktīvu iztrūkumu.

NĒ

JĀ

IVAS8

Neatbilstoši riska darījumi

Saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 26. panta 1. punktu ieraksta to riska darījumu kopējo vērtību (izmantojot pašreizējo atlikumu datu pēdējā termiņā), kuri ir neatbilstoši Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punktam, 24. panta 10. punktam un 24. panta 11. punktam.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

JĀ

JĀ

IVAS9

Vidējais svērtais atlikušais termiņš

Ieraksta šai ABKV programmai pamatā esošo riska darījumu vidējo svērto portfeļa atlikušo termiņu, izteiktu gados.

JĀ

JĀ

IVAS10

Riska atskaitījumu (paturēšanas) metode

Metode, ko izmanto, lai izpildītu riska atskaitījumu (paturēšanas) prasības ES (piemēram, Regulas (ES) 2017/2402 6. pants vai – līdz spēkā stāšanās brīdim – Regulas (ES) 575/2013 405. pants):

vertikālais segments, t. i., 6. panta 3. punkta a) apakšpunkts (VSLC);

| | pārdevēja daļa, t. i., 6. panta 3. punkta b) apakšpunkts (SLLS); |
| --- | --- |

pārdevēja daļa, t. i., 6. panta 3. punkta b) apakšpunkts (SLLS);

| | nejauši izvēlēti riska darījumi, kas tiek turēti bilancē, t. i., 6. panta 3. punkta c) apakšpunkts (RSEX); |
| --- | --- |

nejauši izvēlēti riska darījumi, kas tiek turēti bilancē, t. i., 6. panta 3. punkta c) apakšpunkts (RSEX);

| | pirmās kārtas zaudējumu laidiens, t. i., 6. panta 3. punkta d) apakšpunkts (FLTR); |
| --- | --- |

pirmās kārtas zaudējumu laidiens, t. i., 6. panta 3. punkta d) apakšpunkts (FLTR);

| | pirmās kārtas zaudējumu riska darījums katrā aktīvā, t. i., 6. panta 3. punkta e) apakšpunkts (FLEX); |
| --- | --- |

pirmās kārtas zaudējumu riska darījums katrā aktīvā, t. i., 6. panta 3. punkta e) apakšpunkts (FLEX);

| | riska atskaitījumu prasības netiek izpildītas (NCOM) |
| --- | --- |

riska atskaitījumu prasības netiek izpildītas (NCOM)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

IVAS11

Riska atskaitījumu turētājs

Kuras struktūras turējumā ir būtiska neto ekonomiskā līdzdalība, kā noteikts Regulas (ES) 2017/2402 6. pantā vai – līdz spēkā stāšanās brīdim – Regulas (ES) 575/2013 405. pantā:

| | Iniciators (ORIG) |
| --- | --- |

Iniciators (ORIG)

| | Sponsors (SPON) |
| --- | --- |

Sponsors (SPON)

| | Sākotnējais aizdevējs (OLND) |
| --- | --- |

Sākotnējais aizdevējs (OLND)

| | Pārdevējs (SELL) |
| --- | --- |

Pārdevējs (SELL)

| | Riska atskaitījumu prasība netiek izpildīta (NCOM) |
| --- | --- |

Riska atskaitījumu prasība netiek izpildīta (NCOM)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

Iedaļa par darījuma informāciju

IVAN1

Unikālais identifikators – ABKV programma

Šeit norāda to pašu unikālo ABKV programmas identifikatoru, kurš ierakstīts laukā IVAS1.

NĒ

NĒ

IVAN2

Unikālais identifikators – ABKV darījums

Unikālais identifikators, kuru šim ABKV darījumam piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 2. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224

NĒ

NĒ

IVAN3

Datu pēdējais termiņš

Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai. Tam jāatbilst datu pēdējam termiņam, kas norādīts iesniegtajās pamatā esošo riska darījumu veidnēs atbilstoši XI pielikumam.

NĒ

NĒ

IVAN4

Nozares NACE kods

Iniciatora nozares NACE kods, kā noteikts Regulā (EK) Nr. 1893/2006.

NĒ

JĀ

IVAN5

Riska atskaitījumu (paturēšanas) metode

Metode, ko izmanto, lai izpildītu riska atskaitījumu (paturēšanas) prasības ES (piemēram, Regulas (ES) 2017/2402 6. pants vai – līdz spēkā stāšanās brīdim – Regulas (ES) 575/2013 405. pants):

| | vertikālais segments, t. i., 6. panta 3. punkta a) apakšpunkts (VSLC); |
| --- | --- |

vertikālais segments, t. i., 6. panta 3. punkta a) apakšpunkts (VSLC);

| | pārdevēja daļa, t. i., 6. panta 3. punkta b) apakšpunkts (SLLS); |
| --- | --- |

pārdevēja daļa, t. i., 6. panta 3. punkta b) apakšpunkts (SLLS);

| | nejauši izvēlēti riska darījumi, kas tiek turēti bilancē, t. i., 6. panta 3. punkta c) apakšpunkts (RSEX); |
| --- | --- |

nejauši izvēlēti riska darījumi, kas tiek turēti bilancē, t. i., 6. panta 3. punkta c) apakšpunkts (RSEX);

| | pirmās kārtas zaudējumu laidiens, t. i., 6. panta 3. punkta d) apakšpunkts (FLTR); |
| --- | --- |

pirmās kārtas zaudējumu laidiens, t. i., 6. panta 3. punkta d) apakšpunkts (FLTR);

| | pirmās kārtas zaudējumu riska darījums katrā aktīvā, t. i., 6. panta 3. punkta e) apakšpunkts (FLEX); |
| --- | --- |

pirmās kārtas zaudējumu riska darījums katrā aktīvā, t. i., 6. panta 3. punkta e) apakšpunkts (FLEX);

| | riska atskaitījumu prasības netiek izpildītas (NCOM) |
| --- | --- |

riska atskaitījumu prasības netiek izpildītas (NCOM)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

IVAN6

Riska atskaitījumu turētājs

Kuras struktūras turējumā ir būtiska neto ekonomiskā līdzdalība, kā noteikts Regulas (ES) 2017/2402 6. pantā vai – līdz spēkā stāšanās brīdim – Regulas (ES) 575/2013 405. pantā:

| | Iniciators (ORIG) |
| --- | --- |

Iniciators (ORIG)

| | Sponsors (SPON) |
| --- | --- |

Sponsors (SPON)

| | Sākotnējais aizdevējs (OLND) |
| --- | --- |

Sākotnējais aizdevējs (OLND)

| | Pārdevējs (SELL) |
| --- | --- |

Pārdevējs (SELL)

| | Riska atskaitījumu prasība netiek izpildīta (NCOM) |
| --- | --- |

Riska atskaitījumu prasība netiek izpildīta (NCOM)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

IVAN7

Vidējais svērtais atlikušais termiņš

Ieraksta šim darījumam pamatā esošo riska darījumu vidējo svērto portfeļa atlikušo termiņu, izteiktu gados.

JĀ

JĀ

Iedaļa par kritēriju/notikumu/izraisītājnotikumu informāciju

IVAR1

Unikālais identifikators – ABKV darījums

Šeit norāda to pašu unikālo ABKV darījuma identifikatoru, kurš ierakstīts laukā IVAN2.

NĒ

NĒ

IVAR2

Kritērija/notikuma/izraisītājnotikuma sākotnējais identifikators

Kritērija/notikuma/izraisītājnotikuma sākotnējais unikālais identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

IVAR3

Kritērija/notikuma/izraisītājnotikuma jaunais identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā IVAR2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā IVAR2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

IVAR4

Apraksts

Raksturo kritēriju/notikumu/izraisītājnotikumu, ieskaitot jebkuru formulu. Šis ir brīvā teksta lauks, tomēr kritērija/notikuma/izraisītājnotikuma aprakstā iekļauj jebkuru formulu un pamatdefinīcijas, lai ieguldītājs/potenciālais ieguldītājs varētu gūt pamatotu priekšstatu par kritēriju/notikumu/izraisītājnotikumu un visiem ar to saistītajiem nosacījumiem un sekām.

NĒ

NĒ

IVAR5

Statuss

Vai kritērijs ir izpildīts datu pēdējā termiņā? Izraisītājnotikuma gadījumā – vai izraisītājnotikums nav pārkāpts?

NĒ

NĒ

IVAR6

Pārkāpuma sekas

Ieraksta sekas, kādas saskaņā ar vērtspapīrošanas dokumentāciju iestājas, ja šis kritērijs/notikums/izraisītājnotikums netiek izpildīts (t. i., tiek pārkāpts):

| | Maksājumu prioritātes maiņa (CHPP) |
| --- | --- |

Maksājumu prioritātes maiņa (CHPP)

| | Darījumu partnera maiņa (CHCP) |
| --- | --- |

Darījumu partnera maiņa (CHCP)

| | Gan maksājumu prioritātes maiņa, gan darījumu partnera maiņa (BOTH) |
| --- | --- |

Gan maksājumu prioritātes maiņa, gan darījumu partnera maiņa (BOTH)

| | Citas sekas (OTHR) |
| --- | --- |

Citas sekas (OTHR)

NĒ

NĒ

---

XIV PIELIKUMS

IEKŠĒJĀ INFORMĀCIJA VAI INFORMĀCIJA PAR NOZĪMĪGIEM NOTIKUMIEM – UZ AKTĪVIEM NEBALSTĪTU KOMERCIĀLU VĒRTSPAPĪRU VĒRTSPAPĪROŠANA

| Lauka kods | Lauka nosaukums | Pārskatā iekļaujamais saturs | Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas? | Vai vērtība “ND5” ir atļauta? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Iedaļa par vērtspapīrošanas informāciju |
| SESS1 | Unikālais identifikators | Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224. | NĒ | NĒ |
| SESS2 | Datu pēdējais termiņš | Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai. Ja šo informāciju iesniedz kopā ar datiem par pamatā esošajiem riska darījumiem un ieguldītāja pārskata datiem, šim datu pēdējam termiņam jābūt tādam pašam, kāds norādīts attiecīgajās iesniegtajās pamatā esošo riska darījumu un ieguldītāja pārskatu veidnēs. | NĒ | NĒ |
| SESS3 | Vairs neatbilst VPS | Vai vērtspapīrošana vairs neatbilst VPS prasībām? Ja vērtspapīrošanai nekad nav bijis VPS statuss, ieraksta “ND5”. | NĒ | JĀ |
| SESS4 | Korektīvas darbības | Vai kompetentās iestādes ir veikušas jebkādas korektīvas darbības saistībā ar šo vērtspapīrošanu? Ja vērtspapīrošana nav VPS vērtspapīrošana, ieraksta “ND5”. | NĒ | JĀ |
| SESS5 | Administratīvas darbības | Vai kompetentās iestādes ir veikušas jebkādas administratīvas darbības saistībā ar šo vērtspapīrošanu? Ja vērtspapīrošana nav VPS vērtspapīrošana, ieraksta “ND5”. | NĒ | JĀ |
| SESS6 | Būtiski grozījumi darījuma dokumentos | Raksturo visus būtiskos grozījumus, kas veikti darījuma dokumentos, norādot arī dokumenta nosaukumu un posteņa kodu (atbilstoši I pielikuma 3. tabulai), kā arī grozījumu detalizētu aprakstu. | NĒ | JĀ |
| SESS7 | Pārdošanas pilnīga veikšana | Vai atbilstoši Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 5. punktam pamatā esošo riska darījumu nodošana īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, (t. i., pārdošanas pilnīga veikšana) notiek pēc vērtspapīrošanas noslēguma datuma? | NĒ | JĀ |
| SESS8 | Pašreizējais kaskādes veids | No turpmāk dotā saraksta izvēlas visatbilstošāko kaskādes veidu, kas pašlaik piemērojams vērtspapīrošanai: | Turbo kaskāde (TRWT) |

Lauka kods

Lauka nosaukums

Pārskatā iekļaujamais saturs

Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?

Vai vērtība “ND5” ir atļauta?

Iedaļa par vērtspapīrošanas informāciju

SESS1

Unikālais identifikators

Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224.

NĒ

NĒ

SESS2

Datu pēdējais termiņš

Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai. Ja šo informāciju iesniedz kopā ar datiem par pamatā esošajiem riska darījumiem un ieguldītāja pārskata datiem, šim datu pēdējam termiņam jābūt tādam pašam, kāds norādīts attiecīgajās iesniegtajās pamatā esošo riska darījumu un ieguldītāja pārskatu veidnēs.

NĒ

NĒ

SESS3

Vairs neatbilst VPS

Vai vērtspapīrošana vairs neatbilst VPS prasībām? Ja vērtspapīrošanai nekad nav bijis VPS statuss, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SESS4

Korektīvas darbības

Vai kompetentās iestādes ir veikušas jebkādas korektīvas darbības saistībā ar šo vērtspapīrošanu? Ja vērtspapīrošana nav VPS vērtspapīrošana, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SESS5

Administratīvas darbības

Vai kompetentās iestādes ir veikušas jebkādas administratīvas darbības saistībā ar šo vērtspapīrošanu? Ja vērtspapīrošana nav VPS vērtspapīrošana, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SESS6

Būtiski grozījumi darījuma dokumentos

Raksturo visus būtiskos grozījumus, kas veikti darījuma dokumentos, norādot arī dokumenta nosaukumu un posteņa kodu (atbilstoši I pielikuma 3. tabulai), kā arī grozījumu detalizētu aprakstu.

NĒ

JĀ

SESS7

Pārdošanas pilnīga veikšana

Vai atbilstoši Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 5. punktam pamatā esošo riska darījumu nodošana īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, (t. i., pārdošanas pilnīga veikšana) notiek pēc vērtspapīrošanas noslēguma datuma?

NĒ

JĀ

SESS8

Pašreizējais kaskādes veids

No turpmāk dotā saraksta izvēlas visatbilstošāko kaskādes veidu, kas pašlaik piemērojams vērtspapīrošanai:

Turbo kaskāde (TRWT)

| | Secīga kaskāde (SQWT) |
| --- | --- |

Secīga kaskāde (SQWT)

| | Proporcionāla kaskāde (PRWT) |
| --- | --- |

Proporcionāla kaskāde (PRWT)

| | Pašlaik secīga, ar iespēju nākotnē pariet uz proporcionālu (SQPR) |
| --- | --- |

Pašlaik secīga, ar iespēju nākotnē pariet uz proporcionālu (SQPR)

| | Pašlaik proporcionāla, ar iespēju nākotnē pariet uz secīgu (PRSQ) |
| --- | --- |

Pašlaik proporcionāla, ar iespēju nākotnē pariet uz secīgu (PRSQ)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

NĒ

SESS9

Galvenās trasta struktūras veids

Ja vērtspapīrošanai ir galvenās trasta struktūras veids, atlasa visatbilstošāko struktūras aprakstu:

| | Katra īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, ir neatkarīga no citām īpašam nolūkam dibinātām sabiedrībāk, kuras veic vērtspapīrošanu, attiecībā uz parādzīmju emisiju un naudas plūsmu sadali (zināma arī kā “kapitalizētā struktūra”) (CSTR) |
| --- | --- |

Katra īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, ir neatkarīga no citām īpašam nolūkam dibinātām sabiedrībāk, kuras veic vērtspapīrošanu, attiecībā uz parādzīmju emisiju un naudas plūsmu sadali (zināma arī kā “kapitalizētā struktūra”) (CSTR)

| | Zaudējumi tiek dalīti starp visām īpašam nolūkam dibinātām sabiedrībām, kas veic vērtspapīrošanu, un tiek emitētas atsevišķas parādzīmju kategorijas neatkarīgi no augstākas vai zemākas prioritātes kategorijām (zināma arī kā “socializētā struktūra” jeb “atsaistītā galvenā trasta struktūra” (SSTR) |
| --- | --- |

Zaudējumi tiek dalīti starp visām īpašam nolūkam dibinātām sabiedrībām, kas veic vērtspapīrošanu, un tiek emitētas atsevišķas parādzīmju kategorijas neatkarīgi no augstākas vai zemākas prioritātes kategorijām (zināma arī kā “socializētā struktūra” jeb “atsaistītā galvenā trasta struktūra” (SSTR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SESS10

Īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, vērtība

Ja vērtspapīrošanai ir galvenā trasta struktūra, ieraksta visu to pamatā esošo riska darījumu (pamatsummas un maksājumu) nominālvērtību, kuros trastam vai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, ir kapitāla daļas datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SESS11

Īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, pamatsummas vērtība

Ja vērtspapīrošanai ir galvenā trasta struktūra, ieraksta visu to pamatā esošo riska darījumu (tikai pamatsummas) nominālvērtību, kuros trastam ir bijušas kapitāla daļas datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SESS12

Īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, kontu skaits

Ja vērtspapīrošanai ir galvenā trasta struktūra, ieraksta to kontu skaitu, kuros trastam vai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, ir kapitāla daļas datu pēdējā termiņā.

NĒ

JĀ

SESS13

Parādzīmes pamatsummas atlikums

Ja vērtspapīrošanai ir galvenā trasta struktūra, ieraksta visu to uz aktīviem balstīto parādzīmju nominālvērtību, kuras nodrošinātas ar trastā iekļautajiem pamatā esošajiem riska darījumiem.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SESS14

Pārdevēja daļa

Ja vērtspapīrošanai ir galvenā trasta struktūra, ieraksta iniciatora kapitāla daļas trastā, tās izsakot procentos. Ja ir vairāki iniciatori, ieraksta visu iniciatoru kopējās kapitāla daļas.

NĒ

JĀ

SESS15

Finansējuma daļa

Ja vērtspapīrošanai ir galvenā trasta struktūra, ieraksta īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, šīs sērijas kapitāla daļas trastā datu pēdējā termiņā, tās izsakot procentos.

NĒ

JĀ

SESS16

Ieņēmumi, kas iedalīti šajā sērijā

Ja vērtspapīrošanai ir galvenā trasta struktūra, ieraksta ieņēmumu summas, kas iedalītas šajā sērijā no trasta struktūras.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SESS17

Procentu likmes mijmaiņas līguma etalons

Raksturo procentu likmes mijmaiņas līguma etalona veidu, kādam ir piesaistīta mijmaiņas līguma pārdevēja pozīcija:

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | LIBOR (LIBO) |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Anglijas Bankas bāzes likme (BOER) |
| --- | --- |

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

| | Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR) |
| --- | --- |

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

| | Aizdevēja likme (LDOR) |
| --- | --- |

Aizdevēja likme (LDOR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SESS18

Procentu likmes mijmaiņas līguma termiņa datums

Procentu likmes mijmaiņas līguma termiņa datums.

NĒ

JĀ

SESS19

Procentu likmes mijmaiņas līguma nosacītā summa

Procentu likmes mijmaiņas līguma nosacītā summa datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SESS20

Valūtas mijmaiņas līguma maksātāja valūta

Ieraksta valūtu, kādā mijmaiņas līguma maksātājs veic maksājumus.

NĒ

JĀ

SESS21

Valūtas mijmaiņas līguma saņēmēja valūta

Ieraksta valūtu, kādā mijmaiņas līguma saņēmējs veic maksājumus.

NĒ

JĀ

SESS22

Valūtas mijmaiņas līguma valūtas kurss

Valūtas kurss, kas ir noteikts valūtas mijmaiņas līgumam.

NĒ

JĀ

SESS23

Valūtas mijmaiņas līguma termiņa datums

Valūtas mijmaiņas līguma termiņa datums.

NĒ

JĀ

SESS24

Valūtas mijmaiņas līguma nosacītā summa

Valūtas mijmaiņas līguma nosacītā summa datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

Iedaļa par laidiena/obligāciju līmeņa informāciju

SEST1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SESS1.

NĒ

NĒ

SEST2

Sākotnējais laidiena identifikators

Šim instrumentam piešķirtais sākotnējais unikālais identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

SEST3

Jaunais laidiena identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā SEST2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu vērtību, kas norādīta laukā SEST2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

SEST4

Starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs

ISIN kods, kas piešķirts šim laidienam, ja piemērojams.

NĒ

JĀ

SEST5

Laidiena nosaukums

Apzīmējums (parasti burts un/vai skaitlis), kas piešķirts šim obligāciju laidienam (vai vērtspapīru kategorijai), kuram ir tādas pašas tiesības, prioritātes un īpašības, kā noteikts prospektā, t. i., 1. sērija, A1. kategorija utt.

NĒ

JĀ

SEST6

Laidiena/obligācijas veids

Atlasa visatbilstošāko variantu, lai raksturotu instrumenta atmaksas profilu:

| | Tieša obligācija ar fiksētu atmaksas termiņu (HBUL) |
| --- | --- |

Tieša obligācija ar fiksētu atmaksas termiņu (HBUL)

| | Tieša obligācija ar grafikā paredzētu atmaksas termiņu, ko var pagarināt līdz likumīgajam termiņa datumam (SBUL) |
| --- | --- |

Tieša obligācija ar grafikā paredzētu atmaksas termiņu, ko var pagarināt līdz likumīgajam termiņa datumam (SBUL)

| | Grafikā paredzēta amortizācija (t. i., pamatsummas atmaksa grafikā noteiktos amortizācijas datumos) (SAMO) |
| --- | --- |

Grafikā paredzēta amortizācija (t. i., pamatsummas atmaksa grafikā noteiktos amortizācijas datumos) (SAMO)

| | Kontrolēta amortizācija (t. i., pamatsummas atmaksa sākas noteiktā periodā) (CAMM) |
| --- | --- |

Kontrolēta amortizācija (t. i., pamatsummas atmaksa sākas noteiktā periodā) (CAMM)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

NĒ

SEST7

Valūta

Šā instrumenta valūtas denominācija.

NĒ

NĒ

SEST8

Sākotnējais pamatsummas atlikums

Šā laidiena sākotnējais pamatsummas atlikums emisijas laikā

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

SEST9

Pašreizējais pamatsummas atlikums

Šā laidiena atlikuma nominālā jeb nosacītā vērtība pēc pašreizējā pamatsummas maksājuma datuma

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

SEST10

Procentu maksājumu biežums

Tas, cik bieži ir jāmaksā procenti par šo instrumentu:

| | Reizi mēnesī (MNTH) |
| --- | --- |

Reizi mēnesī (MNTH)

| | Reizi ceturksnī (QUTR) |
| --- | --- |

Reizi ceturksnī (QUTR)

| | Reizi pusgadā (SEMI) |
| --- | --- |

Reizi pusgadā (SEMI)

| | Reizi gadā (YEAR) |
| --- | --- |

Reizi gadā (YEAR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

NĒ

SEST11

Procentu maksājuma datums

Pirmais datums (pēc tam, kad norādīts datu pēdējais termiņš), pēc kā tiek sagatavots procentu maksājumu grafiks, ko sadala šā laidiena obligāciju turētājiem.

NĒ

JĀ

SEST12

Pamatsummas maksājuma datums

Pirmais datums (pēc tam, kad norādīts datu pēdējais termiņš), pēc kā tiek sagatavots pamatsummas maksājumu grafiks, ko sadala šā laidiena obligāciju turētājiem.

NĒ

JĀ

SEST13

Pašreizējais kupons

Kupons par instrumentu bāzes punktos.

NĒ

NĒ

SEST14

Pašreizējā procentu likmju marža/starpība

Kupona starpība, ko piemēro atsauces procentu indeksam, kā definēts piedāvājuma dokumentā, kuru piemēro konkrētajam instrumentam bāzes punktos.

NĒ

JĀ

SEST15

Kupona minimālā robeža

Instrumenta kupona minimālā robeža.

NĒ

JĀ

SEST16

Kupona maksimālā robeža

Instrumenta kupona maksimālā robeža.

NĒ

JĀ

SEST17

Augošā/lejupslīdošā kupona vērtība

Kāda ir augošā/lejupslīdošā kupona vērtība (ja tāda ir) atbilstoši vērtspapīrošanas/programmas nosacījumiem?

NĒ

JĀ

SEST18

Augošā/lejupslīdošā kupona datums

Kāds ir datums (ja tāds ir), kurā būtu jāmainās augošā/lejupslīdošā kupona definīcijai atbilstoši vērtspapīrošanas/programmas nosacījumiem?

NĒ

JĀ

SEST19

Vienošanās par brīvdienās iekrītošajiem maksājumiem

Vienošanās par brīvdienās iekrītošajiem maksājumiem, ko izmanto maksājamo procentu aprēķināšanai:

| | Nākamā darbdiena (FWNG) |
| --- | --- |

Nākamā darbdiena (FWNG)

| | Mainīta nākamā darbdiena (MODF) |
| --- | --- |

Mainīta nākamā darbdiena (MODF)

| | Tuvākā darbdiena (NEAR) |
| --- | --- |

Tuvākā darbdiena (NEAR)

| | Iepriekšējā darbdiena (PREC) |
| --- | --- |

Iepriekšējā darbdiena (PREC)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SEST20

Pašreizējais procentu likmju indekss

Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | LIBOR (LIBO) |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Anglijas Bankas bāzes likme (BOER) |
| --- | --- |

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

| | Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR) |
| --- | --- |

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

| | Aizdevēja likme (LDOR) |
| --- | --- |

Aizdevēja likme (LDOR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SEST21

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:

| | Uz nakti (OVNG) |
| --- | --- |

Uz nakti (OVNG)

| | Tekošā diena (INDA) |
| --- | --- |

Tekošā diena (INDA)

| | Viena diena (DAIL) |
| --- | --- |

Viena diena (DAIL)

| | Viena nedēļa (WEEK) |
| --- | --- |

Viena nedēļa (WEEK)

| | Divas nedēļas (TOWK) |
| --- | --- |

Divas nedēļas (TOWK)

| | Viens mēnesis (MNTH) |
| --- | --- |

Viens mēnesis (MNTH)

| | Divi mēneši (TOMN) |
| --- | --- |

Divi mēneši (TOMN)

| | Trīs mēneši (QUTR) |
| --- | --- |

Trīs mēneši (QUTR)

| | Četri mēneši (FOMN) |
| --- | --- |

Četri mēneši (FOMN)

| | Seši mēneši (SEMI) |
| --- | --- |

Seši mēneši (SEMI)

| | 12 mēneši (YEAR) |
| --- | --- |

12 mēneši (YEAR)

| | Pēc pieprasījuma (ONDE) |
| --- | --- |

Pēc pieprasījuma (ONDE)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SEST22

Emisijas datums

Datums, kurā veikta instrumenta emisija.

NĒ

NĒ

SEST23

Izmaksas datums

Pirmais datums, no kura aprēķina par instrumentu maksājamos procentus.

NĒ

JĀ

SEST24

Likumīgais termiņš

Datums, līdz kuram jāatmaksā šis instruments, lai saistības tiktu izpildītas.

NĒ

JĀ

SEST25

Pagarināšanas klauzula

Atlasa visatbilstošāko variantu, kas raksturo to, kurai pusei ir tiesības pagarināt instrumenta termiņu atbilstoši vērtspapīrošanas/programmas nosacījumiem:

| | Tikai īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu (ISUR) |
| --- | --- |

Tikai īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu (ISUR)

| | Parādzīmju turētājs (NHLD) |
| --- | --- |

Parādzīmju turētājs (NHLD)

| | Vai nu īpašam nolūkam dibināta sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, vai parādzīmju turētājs (ISNH) |
| --- | --- |

Vai nu īpašam nolūkam dibināta sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, vai parādzīmju turētājs (ISNH)

| | Nav šādas iespējas (NOPT) |
| --- | --- |

Nav šādas iespējas (NOPT)

NĒ

JĀ

SEST26

Nākamais pirkšanas datums

Kāds ir nākamais pirkšanas datums, kurā instrumentu var izpirkt atbilstoši vērtspapīrošanas/programmas nosacījumiem? Neņem vērā atlikušo aktīvu izpārdošanas iespējas.

NĒ

JĀ

SEST27

Atlikušo aktīvu izpārdošanas slieksnis

Kāds ir atlikušo aktīvu izpārdošanas slieksnis atbilstoši vērtspapīrošanas/programmas nosacījumiem?

NĒ

JĀ

SEST28

Nākamais pārdošanas datums

Kāds ir nākamais pārdošanas datums atbilstoši vērtspapīrošanas/programmas nosacījumiem?

NĒ

JĀ

SEST29

Vienošanās par dienu uzskaiti

Tāda vienošanās par “dienām”, ko izmanto, lai aprēķinātu procentus:

| | 30/360 (A011) |
| --- | --- |

30/360 (A011)

| | Faktiskais skaits/365 (A005) |
| --- | --- |

Faktiskais skaits/365 (A005)

| | Faktiskais skaits/360 (A004) |
| --- | --- |

Faktiskais skaits/360 (A004)

| | Faktiskais skaits/faktiskais skaits ICMA (A006) |
| --- | --- |

Faktiskais skaits/faktiskais skaits ICMA (A006)

| | Faktiskais skaits/faktiskais skaits ISDA (A008) |
| --- | --- |

Faktiskais skaits/faktiskais skaits ISDA (A008)

| | Faktiskais skaits/faktiskais skaits AFB (A010) |
| --- | --- |

Faktiskais skaits/faktiskais skaits AFB (A010)

| | Faktiskais skaits/366 (A009) |
| --- | --- |

Faktiskais skaits/366 (A009)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SEST30

Vienošanās par norēķinu

Parastā vienošanās par norēķinu attiecībā uz laidienu:

| | T plus viens (TONE) |
| --- | --- |

T plus viens (TONE)

| | T plus divi (TTWO) |
| --- | --- |

T plus divi (TTWO)

| | T plus trīs (TTRE) |
| --- | --- |

T plus trīs (TTRE)

| | Cik drīz vien iespējams (ASAP) |
| --- | --- |

Cik drīz vien iespējams (ASAP)

| | Līguma darbības beigās (ENDC) |
| --- | --- |

Līguma darbības beigās (ENDC)

| | Mēneša beigās (MONT) |
| --- | --- |

Mēneša beigās (MONT)

| | Nākotnē (FUTU) |
| --- | --- |

Nākotnē (FUTU)

| | Nākamajā dienā (NXTD) |
| --- | --- |

Nākamajā dienā (NXTD)

| | Regulāri (REGU) |
| --- | --- |

Regulāri (REGU)

| | T plus pieci (TFIV) |
| --- | --- |

T plus pieci (TFIV)

| | T plus četri (TFOR) |
| --- | --- |

T plus četri (TFOR)

| | Kad un ja emitē (WHIF) |
| --- | --- |

Kad un ja emitē (WHIF)

| | Kad sadala (WDIS) |
| --- | --- |

Kad sadala (WDIS)

| | Kad emitē (WISS) |
| --- | --- |

Kad emitē (WISS)

| | Kad emitē vai sadala (WHID) |
| --- | --- |

Kad emitē vai sadala (WHID)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SEST31

Pašreizējais piesaistes punkts

Pašreizējais laidiena piesaistes punkts, kas aprēķināts atbilstoši Regulas (ES) 575/2013 256. pantam, reizināts ar 100.

NĒ

NĒ

SEST32

Sākotnējais piesaistes punkts

Laidiena piesaistes punkts laidiena parādzīmju emisijas brīdī, kas aprēķināts atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 256. pantam un reizināts ar 100.

NĒ

JĀ

SEST33

Pašreizējais kredītkvalitātes uzlabojums

Pašreizējais laidiena kredītkvalitātes uzlabojums, kas aprēķināts atbilstoši iniciatora/sponsora/īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, definīcijai

NĒ

NĒ

SEST34

Sākotnējais kredītkvalitātes uzlabojums

Laidiena kredītkvalitātes uzlabojums laidiena parādzīmju emisijas brīdī, aprēķināts atbilstoši iniciatora/sponsora/īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, definīcijai

NĒ

JĀ

SEST35

Kredītkvalitātes uzlabojuma formula

Raksturo/ieraksta formulu, kas izmantota, lai aprēķinātu laidiena kredītkvalitātes uzlabojumu.

NĒ

NĒ

SEST36

Līdzvērtīgi laidieni

Ieraksta visu to laidienu (ieskaitot pašreizējo laidienu) ISIN, kas datu pēdējā termiņā ir līdzvērtīgi pašreizējam laidienam atbilstoši vērtspapīrošanas maksājumu prioritātei datu pēdējā termiņā. Vairāku ISIN gadījumā jābūt norādītiem visiem ISIN saskaņā ar XML shēmu.

NĒ

JĀ

SEST37

Augstākas prioritātes laidieni

Ieraksta visu to laidienu ISIN, kas datu pēdējā termiņā ir ar augstāku prioritāti nekā pašreizējais laidiens atbilstoši vērtspapīrošanas maksājumu prioritātei datu pēdējā termiņā. Vairāku ISIN gadījumā jābūt norādītiem visiem ISIN saskaņā ar XML shēmu.

NĒ

JĀ

SEST38

Nenomaksātais pamatsummas iztrūkuma virsgrāmatas atlikums

Attiecīgā laidiena nenomaksātais pamatsummas iztrūkuma virsgrāmatas atlikums.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SEST39

Galvotāja juridiskās personas identifikators

Ja laidienam ir galvojums, norāda galvotāja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē). Ja galvojuma nav, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SEST40

Galvotāja nosaukums

Norāda galvotāja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē. Ja galvojuma nav, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SEST41

Galvotāja EKS apakšsektors

Galvotāja EKS 2010. gada klasifikācija atbilstoši Regulai (ES) Nr. 549/2013 (“EKS 2010”). Šis ieraksts jānorāda apakšsektoru līmenī. Norāda vienu no vērtībām, kas pieejamas šīs regulas I pielikuma 1. tabulā. Ja galvojuma nav, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SEST42

Aizsardzības veids

Norāda izmantotā aizsardzības instrumenta veidu:

| | Kredītsaistību nepildīšanas mijmaiņas līgums (CDXS) |
| --- | --- |

Kredītsaistību nepildīšanas mijmaiņas līgums (CDXS)

| | Ar kredītrisku saistīta parādzīme (CLKN) |
| --- | --- |

Ar kredītrisku saistīta parādzīme (CLKN)

| | Kopējo ieņēmumu mijmaiņas līgums (TRES) |
| --- | --- |

Kopējo ieņēmumu mijmaiņas līgums (TRES)

| | Finanšu garantija (zināma arī kā nefinansēta kredītriska mazināšana) (FGUA) |
| --- | --- |

Finanšu garantija (zināma arī kā nefinansēta kredītriska mazināšana) (FGUA)

| | Kredīta apdrošināšana (CINS) |
| --- | --- |

Kredīta apdrošināšana (CINS)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

Iedaļa par konta līmeņa informāciju

SESA1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SESS1.

NĒ

NĒ

SESA2

Sākotnējais konta identifikators

Sākotnējais unikālais konta identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

SESA3

Jaunais konta identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā SESA2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā SESA2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

SESA4

Konta veids

Konta veids:

| | Naudas rezerves konts (CARE) |
| --- | --- |

Naudas rezerves konts (CARE)

| | Kopējās rezerves konts (CORE) |
| --- | --- |

Kopējās rezerves konts (CORE)

| | Mijieskaita rezerves konts (SORE) |
| --- | --- |

Mijieskaita rezerves konts (SORE)

| | Likviditātes līgums (LQDF) |
| --- | --- |

Likviditātes līgums (LQDF)

| | Maržas konts (MGAC) |
| --- | --- |

Maržas konts (MGAC)

| | Cits konts (OTHR) |
| --- | --- |

Cits konts (OTHR)

NĒ

NĒ

SESA5

Konta mērķatlikums

Līdzekļu summa, kas būs noguldīta attiecīgajā kontā, kad to pilnībā finansēs atbilstoši vērtspapīrošanas dokumentācijai.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SESA6

Konta faktiskais atlikums

Līdzekļu atlikums, kas noguldīts attiecīgajā kontā uzkrāšanas beigu datumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

SESA7

Konta amortizācija

Vai vērtspapīrošanas darbības laikā notiek konta amortizācija?

NĒ

NĒ

Iedaļa par darījuma partnera līmeņa informāciju

SESP1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SESS1.

NĒ

NĒ

SESP2

Darījuma partnera juridiskās personas identifikators

Norāda darījuma partnera juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

NĒ

SESP3

Darījuma partnera nosaukums

Norāda darījuma partnera pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

NĒ

SESP4

Darījuma partnera veids

Darījuma partnera veids:

| | Konta banka (ABNK) |
| --- | --- |

Konta banka (ABNK)

| | Rezerves konta banka (BABN) |
| --- | --- |

Rezerves konta banka (BABN)

| | Konta bankas veicinātājs (ABFC) |
| --- | --- |

Konta bankas veicinātājs (ABFC)

| | Konta bankas galvotājs (ABGR) |
| --- | --- |

Konta bankas galvotājs (ABGR)

| | Nodrošinājuma starpnieks (CAGT) |
| --- | --- |

Nodrošinājuma starpnieks (CAGT)

| | Pilnvarotais maksātājs (PAYA) |
| --- | --- |

Pilnvarotais maksātājs (PAYA)

| | Aprēķinu veicējs (CALC) |
| --- | --- |

Aprēķinu veicējs (CALC)

| | Administrēšanas starpnieks (ADMI) |
| --- | --- |

Administrēšanas starpnieks (ADMI)

| | Pakārtotais administrēšanas starpnieks (ADSA) |
| --- | --- |

Pakārtotais administrēšanas starpnieks (ADSA)

| | Pārveduma starpnieks (RANA) |
| --- | --- |

Pārveduma starpnieks (RANA)

| | Verifikācijas starpnieks (VERI) |
| --- | --- |

Verifikācijas starpnieks (VERI)

| | Vērtspapīru starpnieks (SECU) |
| --- | --- |

Vērtspapīru starpnieks (SECU)

| | Naudas avansa piešķīrējs (CAPR) |
| --- | --- |

Naudas avansa piešķīrējs (CAPR)

| | Nodrošinājuma sniedzējs (COLL) |
| --- | --- |

Nodrošinājuma sniedzējs (COLL)

| | Garantēto ieguldījumu līguma sniedzējs (GICP) |
| --- | --- |

Garantēto ieguldījumu līguma sniedzējs (GICP)

| | Apdrošināšanas polises kredīta sniedzējs (IPCP) |
| --- | --- |

Apdrošināšanas polises kredīta sniedzējs (IPCP)

| | Likviditātes līguma sniedzējs (LQFP) |
| --- | --- |

Likviditātes līguma sniedzējs (LQFP)

| | Rezerves likviditātes līguma sniedzējs (BLQP) |
| --- | --- |

Rezerves likviditātes līguma sniedzējs (BLQP)

| | Uzkrājumu hipotēkas dalībnieks (SVMP) |
| --- | --- |

Uzkrājumu hipotēkas dalībnieks (SVMP)

| | Emitents (ISSR) |
| --- | --- |

Emitents (ISSR)

| | Iniciators (ORIG) |
| --- | --- |

Iniciators (ORIG)

| | Pārdevējs (SELL) |
| --- | --- |

Pārdevējs (SELL)

| | Īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, sponsors (SSSP) |
| --- | --- |

Īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, sponsors (SSSP)

| | Apkalpotājfirma (SERV) |
| --- | --- |

Apkalpotājfirma (SERV)

| | Rezerves apkalpotājfirma (BSER) |
| --- | --- |

Rezerves apkalpotājfirma (BSER)

| | Rezerves apkalpotājfirmas veicinātājs (BSRF) |
| --- | --- |

Rezerves apkalpotājfirmas veicinātājs (BSRF)

| | Īpašā apkalpotājfirma (SSRV) |
| --- | --- |

Īpašā apkalpotājfirma (SSRV)

| | Parakstītājs (SUBS) |
| --- | --- |

Parakstītājs (SUBS)

| | Procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzējs (IRSP) |
| --- | --- |

Procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzējs (IRSP)

| | Rezerves procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzējs (BIPR) |
| --- | --- |

Rezerves procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzējs (BIPR)

| | Valūtas mijmaiņas līguma sniedzējs (CSPR) |
| --- | --- |

Valūtas mijmaiņas līguma sniedzējs (CSPR)

| | Rezerves valūtas mijmaiņas līguma sniedzējs (BCSP) |
| --- | --- |

Rezerves valūtas mijmaiņas līguma sniedzējs (BCSP)

| | Revidents (AUDT) |
| --- | --- |

Revidents (AUDT)

| | Konsultants (CNSL) |
| --- | --- |

Konsultants (CNSL)

| | Uzticības persona (TRUS) |
| --- | --- |

Uzticības persona (TRUS)

| | Parādzīmju turētāju pārstāvis (REPN) |
| --- | --- |

Parādzīmju turētāju pārstāvis (REPN)

| | Parakstītājs (UNDR) |
| --- | --- |

Parakstītājs (UNDR)

| | Organizētājs (ARRG) |
| --- | --- |

Organizētājs (ARRG)

| | Dīleris (DEAL) |
| --- | --- |

Dīleris (DEAL)

| | Pārvaldītājs (MNGR) |
| --- | --- |

Pārvaldītājs (MNGR)

| | Kredītvēstules sniedzējs (LCPR) |
| --- | --- |

Kredītvēstules sniedzējs (LCPR)

| | Vairāku pārdevēju kanāls (MSCD) |
| --- | --- |

Vairāku pārdevēju kanāls (MSCD)

| | Īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu (SSPE) |
| --- | --- |

Īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu (SSPE)

| | Likviditātes vai likvidācijas pārstāvis (LQAG) |
| --- | --- |

Likviditātes vai likvidācijas pārstāvis (LQAG)

| | Kanāla/īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, pašu kapitāla īpašnieks (EQOC) |
| --- | --- |

Kanāla/īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, pašu kapitāla īpašnieks (EQOC)

| | Savstarpējās kreditēšanas robežas līguma sniedzējs (SWNG) |
| --- | --- |

Savstarpējās kreditēšanas robežas līguma sniedzējs (SWNG)

| | Aizdevuma darbības sākšanai vai nomas līguma sniedzējs (SULP) |
| --- | --- |

Aizdevuma darbības sākšanai vai nomas līguma sniedzējs (SULP)

| | Līguma par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu puse (RAGC) |
| --- | --- |

Līguma par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu puse (RAGC)

| | Naudas pārvaldītājs (CASM) |
| --- | --- |

Naudas pārvaldītājs (CASM)

| | Iekasēšanas konta banka (CACB) |
| --- | --- |

Iekasēšanas konta banka (CACB)

| | Nodrošinājuma konta banka (COLA) |
| --- | --- |

Nodrošinājuma konta banka (COLA)

| | Subordinētā aizdevuma sniedzējs (SBLP) |
| --- | --- |

Subordinētā aizdevuma sniedzējs (SBLP)

| | Nodrošinātā aizdevumu vērtspapīra pārvaldnieks (CLOM) |
| --- | --- |

Nodrošinātā aizdevumu vērtspapīra pārvaldnieks (CLOM)

| | Portfeļa konsultants (PRTA) |
| --- | --- |

Portfeļa konsultants (PRTA)

| | Aizstāšanas pārstāvis (SUBA) |
| --- | --- |

Aizstāšanas pārstāvis (SUBA)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

NĒ

SESP5

Darījuma partnera darījumdarbības valsts

Valsts, kurā ir darījuma partnera darījumdarbības vieta.

NĒ

NĒ

SESP6

Darījuma partnera reitingu slieksnis

Ja attiecībā uz pakalpojumu, ko sniedz darījuma partneris šajā vērtspapīrošanā, ir noteikts uz reitingiem balstīts slieksnis, ieraksta darījuma partnera reitingu slieksni datu pēdējā termiņā.

Vairāku reitingu gadījumā jānorāda visi reitingi atbilstoši XML shēmai. Ja nav šāda uz reitingiem balstīta sliekšņa, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SESP7

Darījuma partnera reitings

Ja attiecībā uz pakalpojumu, ko sniedz darījuma partneris šajā vērtspapīrošanā, ir noteikts uz reitingiem balstīts slieksnis, ieraksta darījuma partnera reitingu datu pēdējā termiņā.

Vairāku reitingu sliekšņu gadījumā jānorāda visi reitingu sliekšņi atbilstoši XML shēmai. Ja nav šāda uz reitingiem balstīta sliekšņa, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SESP8

Darījuma partnera reitingu avota juridiskās personas identifikators

Ja attiecībā uz pakalpojumu, ko sniedz darījuma partneris šajā vērtspapīrošanā, ir noteikts uz reitingiem balstīts slieksnis, norāda darījuma partnera reitingu piešķīrēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē), kāds tas ir datu pēdējā termiņā.

Vairāku reitingu gadījumā jānorāda visu reitingu piešķīrēju juridiskās personas identifikatori atbilstoši XML shēmai. Ja nav šāda uz reitingiem balstīta sliekšņa, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SESP9

Darījuma partnera reitingu avota nosaukums

Ja attiecībā uz pakalpojumu, ko sniedz darījuma partneris šajā vērtspapīrošanā, ir noteikts uz reitingiem balstīts slieksnis, ieraksta darījuma partnera reitingu piešķīrēja pilnu juridisko nosaukumu, kāds tas ir datu pēdējā termiņā. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

Vairāku reitingu gadījumā jānorāda visu reitingu piešķīrēju juridiskās personas identifikatori atbilstoši XML shēmai. Ja nav šāda uz reitingiem balstīta sliekšņa, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

Iedaļa par CLO vērtspapīrošanas informāciju

SESC1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SESS1.

NĒ

NĒ

SESC2

Atsaukšanas aizlieguma perioda beigu datums

Ieraksta datumu, kurā beidzas jebkāds atsaukšanas aizlieguma periods (piemēram, kad laidienu turētājiem ir aizliegts pieprasīt, lai īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, likvidē portfeli un atpērk visus laidienus, pārskata vai refinansē laidienus utt.).

NĒ

JĀ

SESC3

CLO veids

CLO veids, kas visprecīzāk raksturo šo darījumu:

| | Bilances nodrošinātais aizdevumu vērtspapīrs (BCLO) |
| --- | --- |

Bilances nodrošinātais aizdevumu vērtspapīrs (BCLO)

| | Arbitrāžas nodrošinātais aizdevumu vērtspapīrs (ACLO) |
| --- | --- |

Arbitrāžas nodrošinātais aizdevumu vērtspapīrs (ACLO)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SESC4

Pašreizējais periods

CLO pašreizējā perioda statuss:

| | Noliktava (WRHS) |
| --- | --- |

Noliktava (WRHS)

| | Pastiprināšana (RMUP) |
| --- | --- |

Pastiprināšana (RMUP)

| | Atkārtota ieguldīšana (RINV) |
| --- | --- |

Atkārtota ieguldīšana (RINV)

| | Pēc atkārtotas ieguldīšanas (PORI) |
| --- | --- |

Pēc atkārtotas ieguldīšanas (PORI)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

NĒ

SESC5

Pašreizējā perioda sākuma datums

Ieraksta datumu, kurā pašreizējais periods sācies.

NĒ

JĀ

SESC6

Pašreizējā perioda beigu datums

Ieraksta datumu, kurā pašreizējais periods beigsies/kurā ir plānota tā izbeigšanās.

NĒ

JĀ

SESC7

Koncentrācijas limits

Ieraksta koncentrācijas limitu, izteiktu procentos no portfeļa nominālvērtības, kas ir piemērojama jebkuram darījuma partnerim/parādniekam, kā noteikts darījuma dokumentācijā. Vairāku limitu gadījumā ieraksta maksimālo limitu (piemēram, ja ir divi limiti, kas atkarībā no reitinga ir 10 % un 20 %, ieraksta 20 %).

NĒ

JĀ

SESC8

Ierobežojumi – likumīgais termiņš

Riska darījumu ar galīgu likumīgo termiņu īpatsvars (attiecībā pret portfeļa atlikuma nominālvērtību), kuram ir atļauts pārsniegt laidienu īsāko likumīgo termiņu (pieņemot, ka tiek izmantota atlikušo aktīvu izpārdošanas iespēja).

NĒ

JĀ

SESC9

Ierobežojumi – subordinētie riska darījumi

Riska darījumu, kas nav pirmās kārtas riska darījumi, īpatsvars (attiecībā pret portfeļa atlikuma nominālvērtību), ko ir atļauts nopirkt.

NĒ

JĀ

SESC10

Ierobežojumi – ienākumus nenesoši riska darījumi

Ienākumus nenesošu riska darījumu īpatsvars (attiecībā pret portfeļa atlikuma nominālvērtību), ko ir atļauts nopirkt.

NĒ

JĀ

SESC11

Ierobežojumi – natūrā samaksāti riska darījumi

Natūrā samaksātu riska darījumu īpatsvars (attiecībā pret portfeļa atlikuma nominālvērtību), kas var būt turējumā jebkurā laikā.

NĒ

JĀ

SESC12

Ierobežojumi – nulles kupona riska darījumi

Nulles kupona riska darījumu īpatsvars (attiecībā pret portfeļa atlikuma nominālvērtību), kas var būt turējumā jebkurā laikā.

NĒ

JĀ

SESC13

Ierobežojumi – pašu kapitāla riska darījumi

Pašu kapitāla vai par pašu kapitālu konvertējamā parāda īpatsvars (attiecībā pret portfeļa atlikuma nominālvērtību), ko ir atļauts nopirkt.

NĒ

JĀ

SESC14

Ierobežojumi – līdzdalības riska darījumi

Aizdevuma līdzdalības daļu īpatsvars (attiecībā pret portfeļa atlikuma nominālvērtību), ko ir atļauts nopirkt.

NĒ

JĀ

SESC15

Ierobežojumi – diskrecionārie pārdevumi

Atļautais diskrecionāro pārdevumu īpatsvars gadā (attiecībā pret portfeļa atlikuma nominālvērtību) gadā.

NĒ

JĀ

SESC16

Diskrecionārie pārdevumi

Faktiskie diskrecionārie pārdevumi gada laikā līdz šim.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

SESC17

Atkārtoti ieguldījumi

Atkārtoti ieguldītā summa gada laikā līdz šim.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

SESC18

Ierobežojumi – kredītkvalitātes uzlabošana

Vai CLO pārvaldnieks var atsaukt vai monetizēt jebkādu kredītkvalitātes uzlabošanas pārpalikumu?

NĒ

NĒ

SESC19

Ierobežojumi – cenas piedāvājumi

Vai CLO pārvaldnieks var iegūt cenas piedāvājumus no dīleriem, kas nav organizētājs?

NĒ

NĒ

SESC20

Ierobežojumi – tirdzniecības darījumi

Vai CLO pārvaldnieks var iesaistīties tirdzniecības darījumos ar dīleriem, kas nav organizētājs?

NĒ

NĒ

SESC21

Ierobežojumi – emisijas

Vai piemēro ierobežojumus papildu parādzīmju emisijai?

NĒ

NĒ

SESC22

Ierobežojumi – atpirkšanas darījumi

Vai pastāv ierobežojumi attiecībā uz to līdzekļu izcelsmi, kurus izmanto, lai selektīvi atpirktu/atsauktu parādzīmes (piemēram, no pamatsummas gūtos ieņēmumus nevar izmantot, lai veiktu atpirkšanu, jebkuriem atpirkšanas darījumiem jānotiek parādzīmju apmaksas secībā, pēc pirkšanas jāsaglabā vai jāuzlabo pārnodrošinājuma kritēriju attiecība)?

NĒ

NĒ

SESC23

Ierobežojumi – refinansēšana

Vai pastāv ierobežojumi attiecībā uz to, kad parādzīmes var refinansēt?

NĒ

NĒ

SESC24

Ierobežojumi – atlīdzība par parādzīmēm

Vai parādzīmju turētāji var nodot savas parādzīmes uzticības personai atcelšanai, par to nesaņemot atlīdzību?

NĒ

NĒ

SESC25

Ierobežojumi – kredītaizsardzība

Vai CLO pārvaldnieks var pirkt vai pārdot kredītaizsardzību pamatā esošajiem aktīviem?

NĒ

NĒ

SESC26

Nodrošinājuma likvidācijas periods

Ieraksta kalendāro dienu skaitu, pēc kura nodrošinājums jālikvidē. Ja pastāv laika diapazons vai vairāki iespējamie periodi, ieraksta minimālo dienu skaitu.

NĒ

JĀ

SESC27

Nodrošinājuma likvidācija – neizmantošana

Vai kāds vai visi parādzīmju turētāji var neizmantot nodrošinājuma likvidācijas periodu?

NĒ

NĒ

Iedaļa par CLO pārvaldnieka informāciju

SESL1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SESS1.

NĒ

NĒ

SESL2

CLO pārvaldnieka juridiskās personas identifikators

Norāda CLO pārvaldnieka juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

NĒ

SESL3

Pārvaldītāja nosaukums

Norāda CLO pārvaldnieka pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

NĒ

SESL4

Nodibināšanas datums

CLO pārvaldnieka reģistrācijas/nodibināšanas datums

NĒ

JĀ

SESL5

Reģistrācijas datums

Datums, kurā ieguldījumu konsultants reģistrējies ES

NĒ

JĀ

SESL6

Darbinieki

Kopējais darbinieku skaits

NĒ

NĒ

SESL7

Darbinieki – CLO

To darbinieku kopējais skaits, kuri norīkoti aizdevumu tirdzniecībai un CLO portfeļu pārvaldībai

NĒ

NĒ

SESL8

Darbinieki – pārstrukturēšana

To darbinieku kopējais skaits, kuri norīkoti ienākumus nenesošu kredītu pārstrukturēšanai

NĒ

NĒ

SESL9

AUM

Aktīvi pārvaldīšanā

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

SESL10

AUM – aizdevumi uzņēmumiem ar parādsaistībām

Pārvaldībā esošie kopējie aktīvi, ko veido aizdevumi uzņēmumiem ar parādsaistībām

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

SESL11

AUM – CLO

Pārvaldībā esošie kopējie CLO aktīvi

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

SESL12

AUM – ES

Pārvaldībā esošie kopējie ES aktīvi

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

SESL13

AUM – ES CLO

Pārvaldībā esošās kopējās ES CLO.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

SESL14

ES CLO skaits

Pārvaldībā esošo ES CLO skaits

NĒ

NĒ

SESL15

Kapitāls

Kopējais kapitāls

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

SESL16

Kapitāls – riska atskaitījums

Kapitāls riska atskaitījuma finansēšanai

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

SESL17

Norēķinu laiks

Vidējais laiks, izteikts kalendārajās dienās, kas vajadzīgs tirdzniecības norēķiniem

NĒ

NĒ

SESL18

Cenas noteikšanas biežums

Portfeļu cenas noteikšanas/atkārtotas noteikšanas biežums (dienu skaits). Ja piemēro atšķirīgus biežumus, ieraksta vidējo svērto biežumu, par svērumu izmantojot pārvaldībā esošos katras kategorijas aktīvus, noapaļojot līdz tuvākajai dienai.

NĒ

NĒ

SESL19

Saistību neizpildes rādītājs – viens gads

Gada vidējais saistību neizpildes rādītājs ar CLO vērtspapīrošanu saistītiem aktīviem, kas ir CLO pārvaldnieka pārvaldībā, par iepriekšējo gadu.

NĒ

NĒ

SESL20

Saistību neizpildes rādītājs – pieci gadi

Gada vidējais saistību neizpildes rādītājs ar CLO vērtspapīrošanu saistītiem aktīviem, kas ir CLO pārvaldnieka pārvaldībā, par iepriekšējiem pieciem gadiem.

NĒ

NĒ

SESL21

Saistību neizpildes rādītājs – 10 gadi

Gada vidējais saistību neizpildes rādītājs ar CLO vērtspapīrošanu saistītiem aktīviem, kas ir CLO pārvaldnieka pārvaldībā, par iepriekšējiem 10 gadiem.

NĒ

NĒ

Iedaļa par sintētiskā seguma informāciju

SESV1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SESS1.

NĒ

NĒ

SESV2

Aizsardzības instrumenta identifikators

Aizsardzības instrumenta unikālais identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

SESV3

Aizsardzības veids

Norāda izmantotā aizsardzības instrumenta veidu:

| | Kredītsaistību nepildīšanas mijmaiņas līgums (CDXS) |
| --- | --- |

Kredītsaistību nepildīšanas mijmaiņas līgums (CDXS)

| | Ar kredītrisku saistīta parādzīme (CLKN) |
| --- | --- |

Ar kredītrisku saistīta parādzīme (CLKN)

| | Kopējo ieņēmumu mijmaiņas līgums (TRES) |
| --- | --- |

Kopējo ieņēmumu mijmaiņas līgums (TRES)

| | Finanšu garantija (zināma arī kā nefinansēta kredītriska mazināšana) (FGUA) |
| --- | --- |

Finanšu garantija (zināma arī kā nefinansēta kredītriska mazināšana) (FGUA)

| | Kredīta apdrošināšana (CINS) |
| --- | --- |

Kredīta apdrošināšana (CINS)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

NĒ

SESV4

Aizsardzības instrumenta starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs

Ieraksta aizsardzības instrumenta ISIN kodu, ja piemērojams.

NĒ

JĀ

SESV5

Aizsardzības devēja nosaukums

Ieraksta aizsardzības devēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

NĒ

SESV6

Aizsardzības devēja juridiskās personas identifikators

Norāda aizsardzības devēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

NĒ

SESV7

Publiskā sektora struktūra ar nulles riska svērumu

Vai aizsardzības devējs ir publiskā sektora struktūra, kas klasificēta atbilstoši Regulas (ES) 575/2013 113. panta 4. punktam, 117. panta 2. punktam vai 118. pantam (vai to grozījumiem)?

NĒ

NĒ

SESV8

Piemērojamie tiesību akti

Jurisdikcija, kas reglamentē aizsardzības līgumu.

NĒ

NĒ

SESV9

ISDA jumta līgums

Aizsardzības dokumentācijas pamats:

| | 2002. gada ISDA līgums (ISDA) |
| --- | --- |

2002. gada ISDA līgums (ISDA)

| | 2014. gada ISDA līgums (IS14) |
| --- | --- |

2014. gada ISDA līgums (IS14)

| | Cits ISDA līgums (ISOT) |
| --- | --- |

Cits ISDA līgums (ISOT)

| | Rhamenvertrag (DERV) |
| --- | --- |

Rhamenvertrag (DERV)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

NĒ

SESV10

Saistību neizpildes un izbeigšanas notikumi

Kur ir uzskaitīti aizsardzības pasākumu saistību neizpildes notikumi un izbeigšanas notikumi?

2002. gada ISDA pielikums (ISDA)

2014. gada ISDA pielikums (IS14)

Cits – individualizēti (OTHR)

NĒ

JĀ

SESV11

Sintētiskās vērtspapīrošanas veids

Vai šī ir “bilances sintētiskā vērtspapīrošana”?

NĒ

NĒ

SESV12

Aizsardzības valūta

Aizsardzība valūtas denominācija.

NĒ

NĒ

SESV13

Pašreizējā nosacītā aizsardzība

Kopējā seguma summa atbilstoši aizsardzības līgumam datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

SESV14

Maksimālā nosacītā aizsardzība

Seguma maksimālā summa atbilstoši aizsardzības līgumam.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

SESV15

Aizsardzības piesaistes punkts

Attiecībā uz portfeļa pamatsummu ieraksta procentuālo piesaistes punktu, no kura sākas aizsardzības segums.

NĒ

JĀ

SESV16

Aizsardzības atsaistes punkts

Attiecībā uz portfeļa pamatsummu ieraksta procentuālo atsaistes punktu, kurā beidzas aizsardzības segums.

NĒ

JĀ

SESV17

Parādzīmju, uz kurām attiecas segums, starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs

Ja aizsardzība aptver konkrētus laidienus (piemēram, galvojumu), ieraksta katra tā laidiena ISIN, uz kuru attiecas īpašais aizsardzības līgums. Vairāku ISIN gadījumā jābūt norādītiem visiem ISIN saskaņā ar XML shēmu.

NĒ

JĀ

SESV18

Aizsardzības segums

Pārskatā norāda variantu, kas visprecīzāk raksturo aizsardzības summas segumu:

| | Sedz tikai pamatsummas zaudējumus (PRNC) |
| --- | --- |

Sedz tikai pamatsummas zaudējumus (PRNC)

| | Sedz pamatsummas zaudējumus, uzkrāto procentu zaudējumus (PACC) |
| --- | --- |

Sedz pamatsummas zaudējumus, uzkrāto procentu zaudējumus (PACC)

| | Sedz pamatsummas zaudējumus, uzkrāto procentu zaudējumus, procentu naudas sodus (PAPE) |
| --- | --- |

Sedz pamatsummas zaudējumus, uzkrāto procentu zaudējumus, procentu naudas sodus (PAPE)

| | Sedz pamatsummas zaudējumus, uzkrāto procentu zaudējumus, atsavināšanas izmaksas (PINF) |
| --- | --- |

Sedz pamatsummas zaudējumus, uzkrāto procentu zaudējumus, atsavināšanas izmaksas (PINF)

| | Sedz pamatsummas zaudējumus, uzkrāto procentu zaudējumus, procentu naudas sodus, atsavināšanas izmaksas (PIPF) |
| --- | --- |

Sedz pamatsummas zaudējumus, uzkrāto procentu zaudējumus, procentu naudas sodus, atsavināšanas izmaksas (PIPF)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SESV19

Aizsardzības izbeigšanas datums

Ieraksta līgumisko datumu, kurā ir plānota aizsardzības izbeigšanās/izbeigšana.

NĒ

JĀ

SESV20

Darījuma nozīmīguma ierobežojumi

Vai piemēro darījuma nozīmīguma ierobežojumus, pirms var izmaksāt aizsardzības maksājumus? Piemēram, vai piemēro kredītkvalitātes pasliktināšanās minimālās summas ierobežojumu naudas plūsmu radošajos aktīvos, pirms var izteikt prasījumu aizsardzības pārdevējam?

NĒ

NĒ

SESV21

Maksājuma atbrīvošanas nosacījumi

Nosacījumi saistībā ar aizsardzības pārdevēja veikto maksājumu atbrīvošanu:

| | Tūlīt pēc kredītnotikuma par to aktīvu pilnu summu, kuriem iestājusies saistību neizpilde (IFAM) |
| --- | --- |

Tūlīt pēc kredītnotikuma par to aktīvu pilnu summu, kuriem iestājusies saistību neizpilde (IFAM)

| | Tūlīt pēc kredītnotikuma par to aktīvu pilnu summu, kuriem iestājusies saistību neizpilde, atskaitot paredzamās atgūstamās summas (IFAR) |
| --- | --- |

Tūlīt pēc kredītnotikuma par to aktīvu pilnu summu, kuriem iestājusies saistību neizpilde, atskaitot paredzamās atgūstamās summas (IFAR)

| | Pēc iepriekš noteikta perioda, kas atvēlēts iekasēšanas darbībai (ACOL) |
| --- | --- |

Pēc iepriekš noteikta perioda, kas atvēlēts iekasēšanas darbībai (ACOL)

| | Pēc iepriekš noteikta perioda, kas atvēlēts iekasēšanas darbībām, par summu, kas vienāda ar faktiskajiem zaudējumiem, mīnus paredzamās atgūstamās summas (APCR) |
| --- | --- |

Pēc iepriekš noteikta perioda, kas atvēlēts iekasēšanas darbībām, par summu, kas vienāda ar faktiskajiem zaudējumiem, mīnus paredzamās atgūstamās summas (APCR)

| | Pēc zaudējumu pilnīgas pārstrukturēšanas par faktiskajiem zaudējumiem (AWRK) |
| --- | --- |

Pēc zaudējumu pilnīgas pārstrukturēšanas par faktiskajiem zaudējumiem (AWRK)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SESV22

Korekcijas maksājumu iespējamība

Vai kredītaizsardzības līguma nosacījumi paredz korekcijas maksājumus aizsardzības pircējam (piemēram, ja pēc kredītaizsardzības līguma termiņa beigām pastāv neatbilstības iepriekš aplēstajās un konvertētajās summās)?

NĒ

NĒ

SESV23

Pārstrukturēšanas perioda ilgums

Ja attiecībā uz maksājumu termiņu ir atvēlēts noteikts termiņš iekasēšanas darbību veikšanai un sākotnējā zaudējumu norēķina korekciju veikšanai, ieraksta dienu skaitu, kāds ir paredzēts šim periodam.

NĒ

JĀ

SESV24

Atmaksāšanas pienākums

Vai aizsardzības pircējam ir pienākums atmaksāt jebkurus iepriekš saņemtos aizsardzības maksājumus (arī atvasinātā instrumenta izbeigšanās gadījumā vai kredītnotikuma izraisītājnotikuma rezultātā, vai tādēļ, ka ir pārkāpta garantija attiecībā uz atsauces saistībām)?

NĒ

NĒ

SESV25

Nodrošinājuma aizstājamība

Ja turējumā ir nodrošinājums, vai aktīvus nodrošinājuma portfelī var aizstāt? Šis lauks jāaizpilda par finansētiem sintētiskiem pasākumiem vai citos attiecīgos gadījumos pēc vajadzības (piemēram, nodrošinājums par aizsardzības maksājumiem ir nauda).

NĒ

NĒ

SESV26

Nodrošinājuma seguma prasības

Ja turējumā ir nodrošinājums, ieraksta seguma prasību, izteiktu procentos (no aizsardzības nosacītās vērtības), kā paredzēts vērtspapīrošanas dokumentācijā. Šis lauks jāaizpilda par finansētiem sintētiskiem pasākumiem vai citos attiecīgos gadījumos pēc vajadzības (piemēram, nodrošinājums par aizsardzības maksājumiem ir nauda).

NĒ

JĀ

SESV27

Nodrošinājuma sākotnējā rezerve

Ja izmanto repo darījumu, ieraksta sākotnējo rezervi, kas vajadzīga attaisnotajiem ieguldījumiem (nodrošinājums), kā paredzēts vērtspapīrošanas dokumentācijā. Šis lauks jāaizpilda par finansētiem sintētiskiem pasākumiem vai citos attiecīgos gadījumos pēc vajadzības (piemēram, nodrošinājums par aizsardzības maksājumiem ir nauda).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SESV28

Nodrošinājuma sniegšanas termiņš

Ja izmanto repo darījumu, ieraksta termiņu (dienās), līdz kuram saskaņā ar vērtspapīrošanas dokumentāciju jāsniedz nodrošinājums gadījumā, ja tas ir jāatbrīvo. Šis lauks jāaizpilda par finansētiem sintētiskiem pasākumiem vai citos attiecīgos gadījumos pēc vajadzības (piemēram, nodrošinājums par aizsardzības maksājumiem ir nauda).

NĒ

JĀ

SESV29

Norēķins

Sniedzamā kompensācija:

| | Skaidra nauda (CASH) |
| --- | --- |

Skaidra nauda (CASH)

| | Fizisks norēķins (PHYS) |
| --- | --- |

Fizisks norēķins (PHYS)

NĒ

JĀ

SESV30

Maksimālais atļautais termiņa datums

Fiziska norēķina gadījumā norāda maksimālo termiņa datumu, kas paredzēts vērtspapīrošanas dokumentācijā attiecībā uz jebkuriem vērtspapīriem, kurus var iesniegt.

NĒ

JĀ

SESV31

Pašreizējais indekss maksājumiem, ko veic aizsardzības pircējam

Pašreizējais procentu likmju indekss (atsauces likme, ko izmanto, lai noteiktu maksājumus aizsardzības pircējam). Šis lauks jo īpaši būtu jāaizpilda tādu aizsardzības pasākumu gadījumā, kurus veic ar mijmaiņas līgumu starpniecību:

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | LIBOR (LIBO) |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Anglijas Bankas bāzes likme (BOER) |
| --- | --- |

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

| | Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR) |
| --- | --- |

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

| | Aizdevēja likme (LDOR) |
| --- | --- |

Aizdevēja likme (LDOR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SESV32

Atlikušais termiņš pašreizējam indeksam, ko piemēro maksājumiem, kurus veic aizsardzības pircējam

Procentu likmes indeksa, ko izmanto maksājumiem aizsardzības pircējam, atlikušais termiņš:

| | Uz nakti (OVNG) |
| --- | --- |

Uz nakti (OVNG)

| | Tekošā diena (INDA) |
| --- | --- |

Tekošā diena (INDA)

| | Viena diena (DAIL) |
| --- | --- |

Viena diena (DAIL)

| | Viena nedēļa (WEEK) |
| --- | --- |

Viena nedēļa (WEEK)

| | Divas nedēļas (TOWK) |
| --- | --- |

Divas nedēļas (TOWK)

| | Viens mēnesis (MNTH) |
| --- | --- |

Viens mēnesis (MNTH)

| | Divi mēneši (TOMN) |
| --- | --- |

Divi mēneši (TOMN)

| | Trīs mēneši (QUTR) |
| --- | --- |

Trīs mēneši (QUTR)

| | Četri mēneši (FOMN) |
| --- | --- |

Četri mēneši (FOMN)

| | Seši mēneši (SEMI) |
| --- | --- |

Seši mēneši (SEMI)

| | 12 mēneši (YEAR) |
| --- | --- |

12 mēneši (YEAR)

| | Pēc pieprasījuma (ONDE) |
| --- | --- |

Pēc pieprasījuma (ONDE)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SESV33

Maksājumu pārskatīšanas biežums – maksājumi aizsardzības pircējam

Tas, cik bieži maksājumi aizsardzības pircējam tiek pārskatīti atbilstoši kredītaizsardzības līgumam:

| | Reizi mēnesī (MNTH) |
| --- | --- |

Reizi mēnesī (MNTH)

| | Reizi ceturksnī (QUTR) |
| --- | --- |

Reizi ceturksnī (QUTR)

| | Reizi pusgadā (SEMI) |
| --- | --- |

Reizi pusgadā (SEMI)

| | Reizi gadā (YEAR) |
| --- | --- |

Reizi gadā (YEAR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SESV34

Pašreizējā procentu likmju starpība maksājumiem, ko veic aizsardzības pircējam

Pašreizējā procentu likmju starpība, ko piemēro mainīgas procentu likmes maksājumiem aizsardzības pircējam un kas ir lielāka (vai – ja mazāka – ieraksta kā negatīvu vērtību) par indeksa likmi, kuru izmanto kā atsauci, lai noteiktu maksājumus aizsardzības pircējam. Šis lauks jo īpaši būtu jāaizpilda tādu aizsardzības pasākumu gadījumā, kurus veic ar mijmaiņas līgumu starpniecību.

NĒ

JĀ

SESV35

Pašreizējā procentu likme maksājumiem, ko veic aizsardzības pircējam

Pašreizējā procentu likme, ko piemēro maksājumiem, kurus veic aizsardzības pircējam. Šis lauks jo īpaši būtu jāaizpilda tādu aizsardzības pasākumu gadījumā, kurus veic ar mijmaiņas līgumu starpniecību.

NĒ

JĀ

SESV36

Pašreizējais indekss maksājumiem, ko veic aizsardzības pārdevējam

Pašreizējais procentu likmju indekss (atsauces likme, ko izmanto, lai noteiktu maksājumus aizsardzības pārdevējam).

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | LIBOR (LIBO) |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Anglijas Bankas bāzes likme (BOER) |
| --- | --- |

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

| | Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR) |
| --- | --- |

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

| | Aizdevēja likme (LDOR) |
| --- | --- |

Aizdevēja likme (LDOR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SESV37

Atlikušais termiņš pašreizējam indeksam, ko piemēro maksājumiem, kurus veic aizsardzības pārdevējam

Procentu likmes indeksa, ko izmanto maksājumiem aizsardzības pārdevējam, atlikušais termiņš:

| | Uz nakti (OVNG) |
| --- | --- |

Uz nakti (OVNG)

| | Tekošā diena (INDA) |
| --- | --- |

Tekošā diena (INDA)

| | Viena diena (DAIL) |
| --- | --- |

Viena diena (DAIL)

| | Viena nedēļa (WEEK) |
| --- | --- |

Viena nedēļa (WEEK)

| | Divas nedēļas (TOWK) |
| --- | --- |

Divas nedēļas (TOWK)

| | Viens mēnesis (MNTH) |
| --- | --- |

Viens mēnesis (MNTH)

| | Divi mēneši (TOMN) |
| --- | --- |

Divi mēneši (TOMN)

| | Trīs mēneši (QUTR) |
| --- | --- |

Trīs mēneši (QUTR)

| | Četri mēneši (FOMN) |
| --- | --- |

Četri mēneši (FOMN)

| | Seši mēneši (SEMI) |
| --- | --- |

Seši mēneši (SEMI)

| | 12 mēneši (YEAR) |
| --- | --- |

12 mēneši (YEAR)

| | Pēc pieprasījuma (ONDE) |
| --- | --- |

Pēc pieprasījuma (ONDE)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SESV38

Maksājumu pārskatīšanas biežums – maksājumi aizsardzības pārdevējam

Tas, cik bieži maksājumi aizsardzības pārdevējam tiek pārskatīti atbilstoši kredītaizsardzības līgumam:

| | Reizi mēnesī (MNTH) |
| --- | --- |

Reizi mēnesī (MNTH)

| | Reizi ceturksnī (QUTR) |
| --- | --- |

Reizi ceturksnī (QUTR)

| | Reizi pusgadā (SEMI) |
| --- | --- |

Reizi pusgadā (SEMI)

| | Reizi gadā (YEAR) |
| --- | --- |

Reizi gadā (YEAR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SESV39

Pašreizējā procentu likmju starpība maksājumiem, ko veic aizsardzības pārdevējam

Pašreizējā procentu likmju starpība, ko piemēro mainīgas procentu likmes maksājumiem aizsardzības pārdevējam un kas ir lielāka (vai – ja mazāka – ieraksta kā negatīvu vērtību) par indeksa likmi, kuru izmanto kā atsauci, lai noteiktu maksājumus aizsardzības pircējam. Šis lauks jo īpaši būtu jāaizpilda tādu aizsardzības pasākumu gadījumā, kurus veic ar mijmaiņas līgumu starpniecību.

NĒ

JĀ

SESV40

Pašreizējā procentu likme maksājumiem, ko veic aizsardzības pārdevējam

Pašreizējā procentu likme, ko piemēro maksājumiem, kurus veic aizsardzības pārdevējam.

NĒ

JĀ

SESV41

Atlikušās starpības atbalsts

Vai atlikusī starpība tiek izmantota kā kredīta uzlabojums viszemākās prioritātes parādzīmēm?

NĒ

NĒ

SESV42

Atlikušās starpības definīcija

Saskaņā ar vērtspapīrošanas dokumentāciju atlikušās starpības definīciju visprecīzāk var raksturot kā fiksētu atlikušo starpību (piemēram, pieejamās atlikušās starpības summa ir iepriekš noteikta, parasti fiksētas procentuālās daļas veidā).

NĒ

NĒ

SESV43

Pašreizējais aizsardzības statuss

Pašreizējais aizsardzības statuss datu pēdējā termiņā.

Aktīva (ACTI)

Atcelta (CANC)

Dezaktivēta (DEAC)

Izbeigusies (EXPI)

Neaktīva (INAC)

Atsaukta (WITH)

Cits (OTHR)

NĒ

NĒ

SESV44

Bankrots ir kredītnotikums

Vai atsauces kredīta/parādnieka bankrots ir iekļauts aizsardzības līgumā dotajā kredītnotikumu definīcijā?

NĒ

NĒ

SESV45

Nemaksāšana ir kredītnotikums

Vai parādnieka maksājumu saistību nepildīšana pēc 90 dienām ir iekļauta aizsardzības līgumā dotajā kredītnotikumu definīcijā?

NĒ

NĒ

SESV46

Pārstrukturēšana ir kredītnotikums

Vai atsauces kredīta/parādnieka pārstrukturēšana ir iekļauta aizsardzības līgumā dotajā kredītnotikumu definīcijā?

NĒ

NĒ

SESV47

Kredītnotikums

Vai ir sniegts paziņojums par kredītnotikumu?

NĒ

NĒ

SESV48

Kopējie maksājumi aizsardzības pircējam

Maksājumu, ko aizsardzības pārdevējs veicis aizsardzības pircējam, kopējā summa datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

SESV49

Kopējie korekcijas maksājumi aizsardzības pircējam

To korekcijas maksājumu kopējā summa, kurus aizsardzības pārdevējs veicis aizsardzības pircējam, datu pēdējā termiņā (piemēram, lai kompensētu starpību starp sākotnējiem maksājumiem par paredzamajiem zaudējumiem un vēlākiem faktiskajiem zaudējumiem, kuri radušies no naudas plūsmu radošiem aktīviem ar samazinātu vērtību).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

SESV50

Kopējie maksājumi aizsardzības pārdevējam

Maksājumu, ko aizsardzības pircējs veicis aizsardzības pārdevējam, kopējā summa datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

SESV51

Kopējie korekcijas maksājumi aizsardzības pārdevējam

To korekcijas maksājumu kopējā summa, kurus aizsardzības pircējs veicis aizsardzības pārdevējam, datu pēdējā termiņā (piemēram, lai kompensētu starpību starp sākotnējiem maksājumiem par paredzamajiem zaudējumiem un vēlākiem faktiskajiem zaudējumiem, kuri radušies no naudas plūsmu radošiem aktīviem ar samazinātu vērtību).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

SESV52

Sintētiskās atlikušās starpības virsgrāmatas summa

Sintētiskās atlikušās starpības virsgrāmatas kopējā summa datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

Iedaļa par emitenta nodrošinājuma informāciju

SESI1

Unikālais identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SESS1.

NĒ

NĒ

SESI2

Aizsardzības instrumenta identifikators

Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SESV2.

NĒ

NĒ

SESI3

Nodrošinājuma instrumenta sākotnējais identifikators

Nodrošinājuma instrumentam piešķirtais sākotnējais unikālais identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

SESI4

Jaunais nodrošinājuma identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā SESI3, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā SESI3. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

SESI5

Nodrošinājuma instrumenta starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs

Ieraksta nodrošinājuma instrumenta ISIN kodu, ja piemērojams.

NĒ

JĀ

SESI6

Nodrošinājuma instrumenta veids

Nodrošinājuma instrumenta veids:

| | Skaidra nauda (CASH) |
| --- | --- |

Skaidra nauda (CASH)

| | Valdības obligācija (GBND) |
| --- | --- |

Valdības obligācija (GBND)

| | Komerciāls vērtspapīrs (CPAP) |
| --- | --- |

Komerciāls vērtspapīrs (CPAP)

| | Nenodrošināts parāds bankai (UBDT) |
| --- | --- |

Nenodrošināts parāds bankai (UBDT)

| | Augstākas prioritātes nenodrošināts uzņēmumu parāds (SUCD) |
| --- | --- |

Augstākas prioritātes nenodrošināts uzņēmumu parāds (SUCD)

| | Zemākas prioritātes nenodrošināts uzņēmumu parāds (JUCD) |
| --- | --- |

Zemākas prioritātes nenodrošināts uzņēmumu parāds (JUCD)

| | Segta obligācija (CBND) |
| --- | --- |

Segta obligācija (CBND)

| | Uz aktīviem balstīts vērtspapīrs (ABSE) |
| --- | --- |

Uz aktīviem balstīts vērtspapīrs (ABSE)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

NĒ

SESI7

Nodrošinājuma devēja EKS apakšsektors

Nodrošinājuma EKS 2010. gada klasifikācija atbilstoši Regulai (ES) Nr. 549/2013 (“EKS 2010”). Šis ieraksts jānorāda apakšsektoru līmenī. Norāda vienu no vērtībām, kas pieejamas šīs regulas I pielikuma 1. tabulā.

NĒ

JĀ

SESI8

Nodrošinājuma devēja juridiskās personas identifikators

Norāda nodrošinājuma devēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

NĒ

SESI9

Nodrošinājuma devēja saistība ar iniciatoru

Vai nodrošinājuma devējam un galvenajam vērtspapīrošanas iniciatoram ir viens un tas pats mātesuzņēmums?

NĒ

NĒ

SESI10

Pašreizējais nenomaksātais atlikums

Kopējais nenomaksātais nodrošinājuma posteņa pamatsummas atlikums datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

SESI11

Instrumenta valūta

Instrumenta valūtas denominācija.

NĒ

NĒ

SESI12

Termiņa datums

Nodrošinājuma posteņa termiņa datums.

NĒ

JĀ

SESI13

Diskonts

Ieraksta šā nodrošinājuma posteņa diskonta procentu (ko piemēro pašreizējam nenomaksātajam pamatsummas atlikumam), kā paredzēts vērtspapīrošanas dokumentācijā.

NĒ

JĀ

SESI14

Pašreizējais procentu likmju indekss

Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | LIBOR (LIBO) |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Anglijas Bankas bāzes likme (BOER) |
| --- | --- |

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

| | Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR) |
| --- | --- |

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

| | Aizdevēja likme (LDOR) |
| --- | --- |

Aizdevēja likme (LDOR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SESI15

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:

| | Uz nakti (OVNG) |
| --- | --- |

Uz nakti (OVNG)

| | Tekošā diena (INDA) |
| --- | --- |

Tekošā diena (INDA)

| | Viena diena (DAIL) |
| --- | --- |

Viena diena (DAIL)

| | Viena nedēļa (WEEK) |
| --- | --- |

Viena nedēļa (WEEK)

| | Divas nedēļas (TOWK) |
| --- | --- |

Divas nedēļas (TOWK)

| | Viens mēnesis (MNTH) |
| --- | --- |

Viens mēnesis (MNTH)

| | Divi mēneši (TOMN) |
| --- | --- |

Divi mēneši (TOMN)

| | Trīs mēneši (QUTR) |
| --- | --- |

Trīs mēneši (QUTR)

| | Četri mēneši (FOMN) |
| --- | --- |

Četri mēneši (FOMN)

| | Seši mēneši (SEMI) |
| --- | --- |

Seši mēneši (SEMI)

| | 12 mēneši (YEAR) |
| --- | --- |

12 mēneši (YEAR)

| | Pēc pieprasījuma (ONDE) |
| --- | --- |

Pēc pieprasījuma (ONDE)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SESI16

Pašreizējā procentu likme naudas noguldījumiem

Ja nodrošinājuma instrumenta veids ir naudas noguldījumi, ieraksta noguldījumu pašreizējo procentu likmi. Ja ir vairāki noguldījumu konti vienā valūtā, ieraksta vidējo svērto pašreizējo procentu likmi, par svērumu izmantojot attiecīgajos kontos turēto naudas noguldījumu pašreizējo atlikumu.

NĒ

JĀ

SESI17

Repo darījuma partnera nosaukums

Ja nodrošinājuma postenis veido daļu no līguma par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu (“repo”), norāda vērtspapīrošanas darījuma puses pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

JĀ

SESI18

Repo darījuma partnera juridiskās personas identifikators

Ja nodrošinājuma postenis veido daļu no līguma par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu (“repo”), norāda darījuma partnera, kurā noguldīta nauda, juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

JĀ

SESI19

Repo termiņa datums

Ja nodrošinājuma postenis veido daļu no līguma par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu (“repo”), norāda vērtspapīrošanas termiņa datumu.

NĒ

JĀ

Iedaļa par jebkādu citu informāciju

SESO1

Unikālais identifikators

Unikālais identifikators, kas ierakstīts laukā SESS1.

NĒ

NĒ

SESO2

Jebkādas citas informācijas rindas numurs

Ieraksta citas informācijas rindas numuru

NĒ

NĒ

SESO3

Jebkāda cita informācija

Cita informācija, rindu pa rindai

NĒ

NĒ

---

XV PIELIKUMS

IEKŠĒJĀ INFORMĀCIJA VAI INFORMĀCIJA PAR NOZĪMĪGIEM NOTIKUMIEM – UZ AKTĪVIEM BALSTĪTU KOMERCIĀLU VĒRTSPAPĪRU VĒRTSPAPĪROŠANA

| Lauka kods | Lauka nosaukums | Pārskatā iekļaujamais saturs | Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas? | Vai vērtība “ND5” ir atļauta? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Iedaļa par programmas informāciju |
| SEAS1 | Unikālais identifikators – ABKV programma | Unikālais identifikators, kuru ABKV programmai piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224 | NĒ | NĒ |
| SEAS2 | Datu pēdējais termiņš | Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai. Ja šo informāciju iesniedz kopā ar datiem par pamatā esošajiem riska darījumiem un ieguldītāja pārskata datiem, šim datu pēdējam termiņam jābūt tādam pašam, kāds norādīts attiecīgajās iesniegtajās pamatā esošo riska darījumu un ieguldītāja pārskatu veidnēs. | NĒ | NĒ |
| SEAS3 | Vairs neatbilst VPS | Vai ABKV programma vairs neatbilst VPS prasībām? Ja ABKV programmai nekad nav bijis VPS statuss, ieraksta “ND5”. | NĒ | JĀ |
| SEAS4 | Korektīvas darbības | Vai kompetentās iestādes ir veikušas jebkādas korektīvas darbības saistībā ar šo vērtspapīrošanu? Ja vērtspapīrošana nav VPS vērtspapīrošana, ieraksta “ND5”. | NĒ | JĀ |
| SEAS5 | Administratīvas darbības | Vai kompetentās iestādes ir veikušas jebkādas administratīvas darbības saistībā ar šo vērtspapīrošanu? Ja vērtspapīrošana nav VPS vērtspapīrošana, ieraksta “ND5”. | NĒ | JĀ |
| SEAS6 | Būtiski grozījumi darījuma dokumentos | Raksturo visus būtiskos grozījumus, kas veikti darījuma dokumentos, norādot arī dokumenta nosaukumu un posteņa kodu (atbilstoši I pielikuma 3. tabulai), kā arī grozījumu detalizētu aprakstu. | NĒ | JĀ |
| SEAS7 | Piemērojamie tiesību akti | Jurisdikcija, kas reglamentē programmu. | NĒ | NĒ |
| SEAS8 | Likviditātes līguma darbības ilgums | Periods, kurā programmas līmeņa likviditātes līgums nodrošina segumu programmai (dienās). | NĒ | JĀ |
| SEAS9 | Likviditātes līguma segums | Maksimālā finansējuma summa (procentos no programmas pamatā esošajiem riska darījumiem), ko sedz attiecīgais programmas līmeņa likviditātes līgums. | NĒ | JĀ |
| SEAS10 | Likviditātes līguma seguma intervāls | Maksimālā dienu skaita intervāls, pirms programmas līmeņa likviditātes līgums sāk finansēt darījumu pēc jebkura izraisītājnotikuma pārkāpuma, kas rada likviditātes līguma maksājumus. | NĒ | JĀ |
| SEAS11 | Likviditātes līguma termiņa datums | Datums, kurā beidzas programmas līmeņa likviditātes līguma darbības termiņš. | NĒ | JĀ |
| SEAS12 | Aizņēmumi saskaņā ar likviditātes līgumu | Ja vērtspapīrošanai ir programmas līmeņa likviditātes līgums, apstiprina, vai ir vai nav notikusi aizņemšanās saskaņā ar likviditātes līgumu periodā, kas beidzas pēdējā procentu maksājuma datumā. | NĒ | JĀ |
| SEAS13 | Kopējā emisija | Kopējā nenomaksātā programmas emisija, konvertēta euro valūtā.
  Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}. | NĒ | NĒ |
| SEAS14 | Maksimālā emisija | Ja ABKV programma emisijas summai jebkurā brīdī piemēro ierobežojumu, to ieraksta šeit.
  Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}. | NĒ | JĀ |
| Iedaļa par darījuma informāciju |
| SEAR1 | Unikālais identifikators – ABKV programma | Šeit norāda to pašu unikālo ABKV programmas identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SEAS1. | NĒ | NĒ |
| SEAR2 | Unikālais identifikators – ABKV darījums | Unikālais identifikators, kuru šim ABKV darījumam piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 2. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224 | NĒ | NĒ |
| SEAR3 | Darījumu finansējošo programmu skaits | To ABKV programmu skaits, kuras finansē šo darījumu. | NĒ | NĒ |
| SEAR4 | Vairs neatbilst VPS | Vai ABKV darījums vairs neatbilst VPS prasībām? Ja ABKV darījumam nekad nav bijis VPS statuss, ieraksta “ND5”. | NĒ | JĀ |
| SEAR5 | Iniciators ir programmas sponsora klients | Vai starp iniciatoru un programmas sponsoru jebkurā aktīvu nodošanas brīdī ir bijušas klienta attiecības? | NĒ | NĒ |
| SEAR6 | Piešķirtas tiesības uz nodrošinājumu | Vai attiecīgā īpašam nolūkam dibinātā sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu,/bankrota gadījumā neaizskaramais iniciatora meitasuzņēmums piešķir pircējam (īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu) tiesības uz savu aktīvu nodrošinājumu? | NĒ | NĒ |
| SEAR7 | Ieņēmums | Kopējie iniciatora ieņēmumi periodā, uz kuru attiecas jaunākais finanšu darbības pārskats (t. i., no gada sākuma līdz šim vai iepriekšējiem 12 mēnešiem).
  Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}. | NĒ | JĀ |
| SEAR8 | Pamatdarbības izdevumi | Iniciatora kopējie pamatdarbības izdevumi, kas norādīti jaunākajā finanšu darbības pārskatā (t. i., no gada sākuma līdz šim vai iepriekšējiem 12 mēnešiem).
  Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}. | NĒ | JĀ |
| SEAR9 | Apgrozāmie aktīvi | Iniciatora apgrozāmie aktīvi (kuru termiņš beidzas nākamo 12 mēnešu laikā vai saskaņā ar piemērojamo grāmatvedības standartu), kuri norādīti jaunākajā finanšu darbības pārskatā.
  Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}. | NĒ | JĀ |
| SEAR10 | Skaidra nauda | Iniciatora turējumā esošā nauda, kas norādīta jaunākajā finanšu darbības pārskatā.
  Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}. | NĒ | JĀ |
| SEAR11 | Tirgojamie vērtspapīri | Iniciatora tirgojamie vērtspapīri, kas norādīti jaunākajā finanšu darbības pārskatā.
  Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}. | NĒ | JĀ |
| SEAR12 | Debitoru parādi | Iniciatora debitoru parādi, kas norādīti jaunākajā finanšu darbības pārskatā.
  Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}. | NĒ | JĀ |
| SEAR13 | Īstermiņa saistības | Iniciatora īstermiņa saistības (kuru termiņš beidzas nākamo 12 mēnešu laikā vai saskaņā ar piemērojamo grāmatvedības standartu), kuri norādīti jaunākajā finanšu darbības pārskatā.
  Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}. | NĒ | JĀ |
| SEAR14 | Kopējais parāds | Iniciatora kopējais parāds, kas norādīts jaunākajā finanšu darbības pārskatā.
  Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}. | NĒ | JĀ |
| SEAR15 | Pašu kapitāla kopējā summa | Iniciatora kopējais pašu kapitāls, kas norādīts jaunākajā finanšu darbības pārskatā.
  Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}. | NĒ | JĀ |
| SEAR16 | Finanšu pārskata valūta | Valūta, kas izmantota finanšu pārskatos, kurus sagatavo laukiem no SEAR7 līdz SEAR15. | NĒ | JĀ |
| SEAR17 | Sponsors atbalsta darījumu | Līmenis, kādā sponsors sniedz atbalstu: | Darījuma līmenis (TRXN) |

Lauka kods

Lauka nosaukums

Pārskatā iekļaujamais saturs

Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?

Vai vērtība “ND5” ir atļauta?

Iedaļa par programmas informāciju

SEAS1

Unikālais identifikators – ABKV programma

Unikālais identifikators, kuru ABKV programmai piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224

NĒ

NĒ

SEAS2

Datu pēdējais termiņš

Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai. Ja šo informāciju iesniedz kopā ar datiem par pamatā esošajiem riska darījumiem un ieguldītāja pārskata datiem, šim datu pēdējam termiņam jābūt tādam pašam, kāds norādīts attiecīgajās iesniegtajās pamatā esošo riska darījumu un ieguldītāja pārskatu veidnēs.

NĒ

NĒ

SEAS3

Vairs neatbilst VPS

Vai ABKV programma vairs neatbilst VPS prasībām? Ja ABKV programmai nekad nav bijis VPS statuss, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SEAS4

Korektīvas darbības

Vai kompetentās iestādes ir veikušas jebkādas korektīvas darbības saistībā ar šo vērtspapīrošanu? Ja vērtspapīrošana nav VPS vērtspapīrošana, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SEAS5

Administratīvas darbības

Vai kompetentās iestādes ir veikušas jebkādas administratīvas darbības saistībā ar šo vērtspapīrošanu? Ja vērtspapīrošana nav VPS vērtspapīrošana, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SEAS6

Būtiski grozījumi darījuma dokumentos

Raksturo visus būtiskos grozījumus, kas veikti darījuma dokumentos, norādot arī dokumenta nosaukumu un posteņa kodu (atbilstoši I pielikuma 3. tabulai), kā arī grozījumu detalizētu aprakstu.

NĒ

JĀ

SEAS7

Piemērojamie tiesību akti

Jurisdikcija, kas reglamentē programmu.

NĒ

NĒ

SEAS8

Likviditātes līguma darbības ilgums

Periods, kurā programmas līmeņa likviditātes līgums nodrošina segumu programmai (dienās).

NĒ

JĀ

SEAS9

Likviditātes līguma segums

Maksimālā finansējuma summa (procentos no programmas pamatā esošajiem riska darījumiem), ko sedz attiecīgais programmas līmeņa likviditātes līgums.

NĒ

JĀ

SEAS10

Likviditātes līguma seguma intervāls

Maksimālā dienu skaita intervāls, pirms programmas līmeņa likviditātes līgums sāk finansēt darījumu pēc jebkura izraisītājnotikuma pārkāpuma, kas rada likviditātes līguma maksājumus.

NĒ

JĀ

SEAS11

Likviditātes līguma termiņa datums

Datums, kurā beidzas programmas līmeņa likviditātes līguma darbības termiņš.

NĒ

JĀ

SEAS12

Aizņēmumi saskaņā ar likviditātes līgumu

Ja vērtspapīrošanai ir programmas līmeņa likviditātes līgums, apstiprina, vai ir vai nav notikusi aizņemšanās saskaņā ar likviditātes līgumu periodā, kas beidzas pēdējā procentu maksājuma datumā.

NĒ

JĀ

SEAS13

Kopējā emisija

Kopējā nenomaksātā programmas emisija, konvertēta euro valūtā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

SEAS14

Maksimālā emisija

Ja ABKV programma emisijas summai jebkurā brīdī piemēro ierobežojumu, to ieraksta šeit.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

Iedaļa par darījuma informāciju

SEAR1

Unikālais identifikators – ABKV programma

Šeit norāda to pašu unikālo ABKV programmas identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SEAS1.

NĒ

NĒ

SEAR2

Unikālais identifikators – ABKV darījums

Unikālais identifikators, kuru šim ABKV darījumam piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 2. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224

NĒ

NĒ

SEAR3

Darījumu finansējošo programmu skaits

To ABKV programmu skaits, kuras finansē šo darījumu.

NĒ

NĒ

SEAR4

Vairs neatbilst VPS

Vai ABKV darījums vairs neatbilst VPS prasībām? Ja ABKV darījumam nekad nav bijis VPS statuss, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SEAR5

Iniciators ir programmas sponsora klients

Vai starp iniciatoru un programmas sponsoru jebkurā aktīvu nodošanas brīdī ir bijušas klienta attiecības?

NĒ

NĒ

SEAR6

Piešķirtas tiesības uz nodrošinājumu

Vai attiecīgā īpašam nolūkam dibinātā sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu,/bankrota gadījumā neaizskaramais iniciatora meitasuzņēmums piešķir pircējam (īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu) tiesības uz savu aktīvu nodrošinājumu?

NĒ

NĒ

SEAR7

Ieņēmums

Kopējie iniciatora ieņēmumi periodā, uz kuru attiecas jaunākais finanšu darbības pārskats (t. i., no gada sākuma līdz šim vai iepriekšējiem 12 mēnešiem).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SEAR8

Pamatdarbības izdevumi

Iniciatora kopējie pamatdarbības izdevumi, kas norādīti jaunākajā finanšu darbības pārskatā (t. i., no gada sākuma līdz šim vai iepriekšējiem 12 mēnešiem).

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SEAR9

Apgrozāmie aktīvi

Iniciatora apgrozāmie aktīvi (kuru termiņš beidzas nākamo 12 mēnešu laikā vai saskaņā ar piemērojamo grāmatvedības standartu), kuri norādīti jaunākajā finanšu darbības pārskatā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SEAR10

Skaidra nauda

Iniciatora turējumā esošā nauda, kas norādīta jaunākajā finanšu darbības pārskatā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SEAR11

Tirgojamie vērtspapīri

Iniciatora tirgojamie vērtspapīri, kas norādīti jaunākajā finanšu darbības pārskatā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SEAR12

Debitoru parādi

Iniciatora debitoru parādi, kas norādīti jaunākajā finanšu darbības pārskatā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SEAR13

Īstermiņa saistības

Iniciatora īstermiņa saistības (kuru termiņš beidzas nākamo 12 mēnešu laikā vai saskaņā ar piemērojamo grāmatvedības standartu), kuri norādīti jaunākajā finanšu darbības pārskatā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SEAR14

Kopējais parāds

Iniciatora kopējais parāds, kas norādīts jaunākajā finanšu darbības pārskatā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SEAR15

Pašu kapitāla kopējā summa

Iniciatora kopējais pašu kapitāls, kas norādīts jaunākajā finanšu darbības pārskatā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SEAR16

Finanšu pārskata valūta

Valūta, kas izmantota finanšu pārskatos, kurus sagatavo laukiem no SEAR7 līdz SEAR15.

NĒ

JĀ

SEAR17

Sponsors atbalsta darījumu

Līmenis, kādā sponsors sniedz atbalstu:

Darījuma līmenis (TRXN)

| | Programmas līmenis (PRGM) |
| --- | --- |

Programmas līmenis (PRGM)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SEAR18

Sponsora atbalsta veids

Vai sponsors sniedz pilnīgu atbalstu šim darījumam?

NĒ

JĀ

SEAR19

Likviditātes līguma darbības ilgums

Periods, kurā darījuma līmeņa likviditātes līgums nodrošina segumu darījumam (dienās).

NĒ

JĀ

SEAR20

Izņemtā likviditātes līguma summa

Summa, kas izņemta no likviditātes līguma laikposmā starp iepriekšējo datu pēdējo termiņu un pašreizējās datu iesniegšanas datu pēdējo termiņu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SEAR21

Likviditātes līguma segums

Maksimālā finansējuma summa (procentos no darījuma pamatā esošajiem riska darījumiem), ko sedz attiecīgais darījuma līmeņa likviditātes līgums.

NĒ

JĀ

SEAR22

Likviditātes līguma seguma intervāls

Maksimālā dienu skaita intervāls, pirms likviditātes līgums sāk finansēt darījumu pēc jebkura izraisītājnotikuma pārkāpuma, kas rada likviditātes līguma maksājumus.

NĒ

JĀ

SEAR23

Likviditātes līguma veids

Darījuma līmeņa likviditātes līguma veids:

| | Aktīvu iegāde (ASPR) |
| --- | --- |

Aktīvu iegāde (ASPR)

| | Līgums par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu (RPAG) |
| --- | --- |

Līgums par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu (RPAG)

| | Aizdevuma līgums (LOFA) |
| --- | --- |

Aizdevuma līgums (LOFA)

| | Līdzdalības līgums (PAGR) |
| --- | --- |

Līdzdalības līgums (PAGR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SEAR24

Termiņa datums ar likviditātes līgumu saistītajiem līgumiem par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu

Ja darījuma līmeņa likviditātes līguma ietvaros tiek izmantoti līgumi par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu, ieraksta datumu, kurā beigsies līguma par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu termiņš.

NĒ

JĀ

SEAR25

Likviditātes līguma valūta

Valūta, kādā var izņemt līdzekļus no darījuma līmeņa likviditātes līguma.

NĒ

JĀ

SEAR26

Likviditātes līguma termiņa datums

Datums, kurā beidzas darījuma līmeņa likviditātes līguma darbības termiņš.

NĒ

JĀ

SEAR27

Likviditātes līguma sniedzēja nosaukums

Ieraksta darījuma līmeņa likviditātes līguma sniedzēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

JĀ

SEAR28

Likviditātes līguma sniedzēja juridiskās personas identifikators

Norāda darījuma līmeņa likviditātes līguma sniedzēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

JĀ

SEAR29

Pārnodrošinājums/subordinētie līdzdalības procenti

Subordinētie līdzdalības procenti, kas tiek saglabāti pamatā esošajos riska darījumos, kurus pārdod pārdevējs (alternatīvi: pārdevēja piešķirtais pamatā esošo riska darījumu pirkuma cenas diskonts). Ja subordinētie līdzdalības procenti dažādiem pamatā esošajiem riska darījumiem atšķiras, jānorāda minimālais pārnodrošinājums visiem pamatā esošajiem riska darījumiem.

NĒ

NĒ

SEAR30

Darījuma atlikusī starpība

Līdzekļu summa, kas palikusi pāri pēc visu pašlaik piemērojamo maksājumu, izmaksu, maksu utt. piemērošanas un ko dēvē par “atlikušo starpību”.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

SEAR31

Kredītvēstules sniedzēja nosaukums

Ieraksta kredītvēstules sniedzēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

JĀ

SEAR32

Kredītvēstules sniedzēja juridiskās personas identifikators

Norāda darījuma kredītvēstules devēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

JĀ

SEAR33

Kredītvēstules valūta

Kredītvēstules valūtas denominācija.

NĒ

JĀ

SEAR34

Kredītvēstules maksimālā aizsardzība

Seguma maksimālā summa, izteikta procentos no darījuma pamatā esošajiem riska darījumiem, saskaņā ar kredītvēstules aizsardzības līgumu.

NĒ

JĀ

SEAR35

Galvotāja nosaukums

Ieraksta galvotāja pilnu juridisko nosaukumu – tas ietver pasākumus, ar kādiem iestāde apņemas nopirkt no pārdevēja debitoru parādus, kam iestājusies saistību neizpilde. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

JĀ

SEAR36

Galvotāja juridiskās personas identifikators

Norāda galvotāja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē) – tas ietver pasākumus, ar kādiem iestāde apņemas nopirkt no pārdevēja debitoru parādus, kam iestājusies saistību neizpilde.

NĒ

JĀ

SEAR37

Maksimālais galvojuma segums

Seguma maksimālā summa atbilstoši galvojuma līgumam/līgumam par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SEAR38

Galvojuma valūta

Valūta, kādā tiek piešķirti līdzekļi no galvojuma.

NĒ

JĀ

SEAR39

Galvojuma termiņa datums

Datums, kurā beigsies galvojuma termiņš.

NĒ

JĀ

SEAR40

Debitoru parādu nodošanas veids

Kā ir veikta pamatā esošo riska darījumu nodošana pircējam?

Īstā pārdošana (1)

Nodrošināts aizdevums (2)

Citi (3)

NĒ

NĒ

SEAR41

Termiņa datums līgumiem par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu

Datums, kurā beigsies termiņš jebkuram līgumam par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu, kas reglamentē pamatā esošo riska darījumu nodošanu pircējam.

NĒ

JĀ

SEAR42

Nopirktais apjoms

No iniciatora šajā darījumā nopirkto pamatā esošo riska darījumu apjoms laikposmā starp iepriekšējo datu pēdējo termiņu un pašreizējās datu iesniegšanas datu pēdējo termiņu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

SEAR43

Maksimālais finansējuma ierobežojums

Tā finansējuma maksimālais ierobežojums, kuru var piešķirt iniciatoram darījumā, datu pēdējā termiņā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SEAR44

Procentu likmes mijmaiņas līguma etalons

Raksturo procentu likmes mijmaiņas līguma etalona veidu, kādam ir piesaistīta mijmaiņas līguma pārdevēja pozīcija. Ja šajā darījumā ir vairāki mijmaiņas līgumi, jānorāda visjaunākā procentu likmes mijmaiņas līguma veids.

MuniAAA (MAAA)

FutureSWAP (FUSW)

LIBID (LIBI)

LIBOR (LIBO)

SWAP (SWAP)

Treasury (TREA)

Euribor (EURI)

Pfandbriefe (PFAN)

EONIA (EONA)

EONIASwaps (EONS)

EURODOLLAR (EUUS)

EuroSwiss (EUCH)

TIBOR (TIBO)

ISDAFIX (ISDA)

GCFRepo (GCFR)

STIBOR (STBO)

BBSW (BBSW)

JIBAR (JIBA)

BUBOR (BUBO)

CDOR (CDOR)

CIBOR (CIBO)

MOSPRIM (MOSP)

NIBOR (NIBO)

PRIBOR (PRBO)

TELBOR (TLBO)

WIBOR (WIBO)

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

Aizdevēja likme (LDOR)

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SEAR45

Procentu likmes mijmaiņas līguma termiņa datums

Ieraksta darījuma līmeņa procentu likmes mijmaiņas līguma termiņa datumu.

Ja šajā darījumā ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visjaunākā mijmaiņas līguma termiņa datumu.

NĒ

JĀ

SEAR46

Procentu likmes mijmaiņas līguma nosacītā summa

Darījuma līmeņa procentu likmes mijmaiņas līguma nosacītā summa.

Ja šajā darījumā ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visjaunākā procentu likmes mijmaiņas līguma nosacīto summu.

NĒ

JĀ

SEAR47

Valūtas mijmaiņas līguma maksātāja valūta

Ieraksta valūtu, kādā mijmaiņas līguma maksātājs veic maksājumus. Ja šajā darījumā ir vairāki mijmaiņas līgumi, jānorāda visjaunākā valūtas mijmaiņas līguma veids.

NĒ

JĀ

SEAR48

Valūtas mijmaiņas līguma saņēmēja valūta

Ieraksta valūtu, kādā mijmaiņas līguma saņēmējs veic maksājumus. Ja šajā darījumā ir vairāki mijmaiņas līgumi, jānorāda visjaunākā valūtas mijmaiņas līguma veids.

NĒ

JĀ

SEAR49

Valūtas mijmaiņas līguma valūtas kurss

Valūtas kurss, kas ir noteikts darījuma līmeņa valūtas mijmaiņas līgumam.

Ja šajā darījumā ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visjaunākā mijmaiņas līguma valūtas kursu.

NĒ

JĀ

SEAR50

Valūtas mijmaiņas līguma termiņa datums

Ieraksta darījuma līmeņa valūtas mijmaiņas līguma termiņa datumu.

Ja šajā darījumā ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visjaunākā noslēgtā mijmaiņas līguma termiņa datumu.

NĒ

JĀ

SEAR51

Valūtas mijmaiņas līguma nosacītā summa

Darījuma līmeņa valūtas mijmaiņas līguma nosacītā summa.

Ja šajā darījumā ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visjaunākā mijmaiņas līguma summu.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

Iedaļa par laidiena/obligāciju līmeņa informāciju

SEAT1

Unikālais identifikators – ABKV programma

Šeit norāda to pašu unikālo ABKV programmas identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SEAS1.

NĒ

NĒ

SEAT2

Sākotnējais obligācijas identifikators

Šim instrumentam piešķirtais sākotnējais unikālais identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

SEAT3

Jaunais obligācijas identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā SEAT2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu vērtību, kas norādīta laukā SEAT2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

SEAT4

Starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs

ISIN kods, kas piešķirts šim instrumentam, ja piemērojams.

NĒ

JĀ

SEAT5

Laidiena/obligācijas veids

Atlasa visatbilstošāko variantu, lai raksturotu instrumenta atmaksas profilu:

| | Tieša obligācija ar fiksētu atmaksas termiņu (HBUL) |
| --- | --- |

Tieša obligācija ar fiksētu atmaksas termiņu (HBUL)

| | Tieša obligācija ar grafikā paredzētu atmaksas termiņu, ko var pagarināt līdz likumīgajam termiņa datumam (SBUL) |
| --- | --- |

Tieša obligācija ar grafikā paredzētu atmaksas termiņu, ko var pagarināt līdz likumīgajam termiņa datumam (SBUL)

| | Grafikā paredzēta amortizācija (t. i., pamatsummas atmaksa grafikā noteiktos amortizācijas datumos) (SAMO) |
| --- | --- |

Grafikā paredzēta amortizācija (t. i., pamatsummas atmaksa grafikā noteiktos amortizācijas datumos) (SAMO)

| | Kontrolēta amortizācija (t. i., pamatsummas atmaksa sākas noteiktā periodā) (CAMM) |
| --- | --- |

Kontrolēta amortizācija (t. i., pamatsummas atmaksa sākas noteiktā periodā) (CAMM)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

NĒ

SEAT6

Emisijas datums

Datums, kurā veikta instrumenta emisija.

NĒ

NĒ

SEAT7

Likumīgais termiņš

Datums, līdz kuram jāatmaksā šis instruments, lai saistības tiktu izpildītas.

NĒ

JĀ

SEAT8

Valūta

Šā instrumenta valūtas denominācija.

NĒ

NĒ

SEAT9

Pašreizējais pamatsummas atlikums

Šā instrumenta atlikuma nominālā jeb nosacītā vērtība pēc pašreizējā pamatsummas maksājuma datuma

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

SEAT10

Pašreizējais kupons

Kupons par instrumentu bāzes punktos.

NĒ

NĒ

SEAT11

Pašreizējais procentu likmju indekss

Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | LIBOR (LIBO) |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Anglijas Bankas bāzes likme (BOER) |
| --- | --- |

Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)

| | Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR) |
| --- | --- |

Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)

| | Aizdevēja likme (LDOR) |
| --- | --- |

Aizdevēja likme (LDOR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SEAT12

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:

| | Uz nakti (OVNG) |
| --- | --- |

Uz nakti (OVNG)

| | Tekošā diena (INDA) |
| --- | --- |

Tekošā diena (INDA)

| | Viena diena (DAIL) |
| --- | --- |

Viena diena (DAIL)

| | Viena nedēļa (WEEK) |
| --- | --- |

Viena nedēļa (WEEK)

| | Divas nedēļas (TOWK) |
| --- | --- |

Divas nedēļas (TOWK)

| | Viens mēnesis (MNTH) |
| --- | --- |

Viens mēnesis (MNTH)

| | Divi mēneši (TOMN) |
| --- | --- |

Divi mēneši (TOMN)

| | Trīs mēneši (QUTR) |
| --- | --- |

Trīs mēneši (QUTR)

| | Četri mēneši (FOMN) |
| --- | --- |

Četri mēneši (FOMN)

| | Seši mēneši (SEMI) |
| --- | --- |

Seši mēneši (SEMI)

| | 12 mēneši (YEAR) |
| --- | --- |

12 mēneši (YEAR)

| | Pēc pieprasījuma (ONDE) |
| --- | --- |

Pēc pieprasījuma (ONDE)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

JĀ

SEAT13

Procentu maksājumu biežums

Tas, cik bieži ir jāmaksā procenti par šo instrumentu:

| | Reizi mēnesī (MNTH) |
| --- | --- |

Reizi mēnesī (MNTH)

| | Reizi ceturksnī (QUTR) |
| --- | --- |

Reizi ceturksnī (QUTR)

| | Reizi pusgadā (SEMI) |
| --- | --- |

Reizi pusgadā (SEMI)

| | Reizi gadā (YEAR) |
| --- | --- |

Reizi gadā (YEAR)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

NĒ

SEAT14

Pašreizējais kredītkvalitātes uzlabojums

Pašreizējais instrumenta kredītkvalitātes uzlabojums, kas aprēķināts atbilstoši iniciatora/sponsora/īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, definīcijai

NĒ

NĒ

SEAT15

Kredītkvalitātes uzlabojuma formula

Raksturo/ieraksta formulu, kas izmantota, lai aprēķinātu obligācijas līmeņa kredītkvalitātes uzlabojumu.

NĒ

JĀ

Iedaļa par konta līmeņa informāciju

SEAA1

Unikālais identifikators – ABKV darījums

Šeit norāda to pašu unikālo ABKV darījuma identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SEAR2.

NĒ

NĒ

SEAA2

Sākotnējais konta identifikators

Sākotnējais unikālais konta identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

SEAA3

Jaunais konta identifikators

Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā SEAA2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā SEAA2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.

NĒ

NĒ

SEAA4

Konta veids

Konta veids:

| | Naudas rezerves konts (CARE) |
| --- | --- |

Naudas rezerves konts (CARE)

| | Kopējās rezerves konts (CORE) |
| --- | --- |

Kopējās rezerves konts (CORE)

| | Mijieskaita rezerves konts (SORE) |
| --- | --- |

Mijieskaita rezerves konts (SORE)

| | Likviditātes līgums (LQDF) |
| --- | --- |

Likviditātes līgums (LQDF)

| | Maržas konts (MGAC) |
| --- | --- |

Maržas konts (MGAC)

| | Cits konts (OTHR) |
| --- | --- |

Cits konts (OTHR)

NĒ

NĒ

SEAA5

Konta mērķatlikums

Līdzekļu summa, kas būs noguldīta attiecīgajā kontā, kad to pilnībā finansēs atbilstoši vērtspapīrošanas dokumentācijai.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

JĀ

SEAA6

Konta faktiskais atlikums

Līdzekļu atlikums, kas noguldīts attiecīgajā kontā uzkrāšanas beigu datumā.

Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.

NĒ

NĒ

SEAA7

Konta amortizācija

Vai vērtspapīrošanas darbības laikā notiek konta amortizācija?

NĒ

NĒ

Iedaļa par darījuma partnera līmeņa informāciju

SEAP1

Unikālais identifikators – ABKV darījums

Šeit norāda to pašu unikālo ABKV darījuma identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SEAR2.

NĒ

NĒ

SEAP2

Darījuma partnera juridiskās personas identifikators

Norāda darījuma partnera juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).

NĒ

NĒ

SEAP3

Darījuma partnera nosaukums

Norāda darījuma partnera pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

NĒ

NĒ

SEAP4

Darījuma partnera veids

Darījuma partnera veids:

| | Konta banka (ABNK) |
| --- | --- |

Konta banka (ABNK)

| | Rezerves konta banka (BABN) |
| --- | --- |

Rezerves konta banka (BABN)

| | Konta bankas veicinātājs (ABFC) |
| --- | --- |

Konta bankas veicinātājs (ABFC)

| | Konta bankas galvotājs (ABGR) |
| --- | --- |

Konta bankas galvotājs (ABGR)

| | Nodrošinājuma starpnieks (CAGT) |
| --- | --- |

Nodrošinājuma starpnieks (CAGT)

| | Pilnvarotais maksātājs (PAYA) |
| --- | --- |

Pilnvarotais maksātājs (PAYA)

| | Aprēķinu veicējs (CALC) |
| --- | --- |

Aprēķinu veicējs (CALC)

| | Administrēšanas starpnieks (ADMI) |
| --- | --- |

Administrēšanas starpnieks (ADMI)

| | Pakārtotais administrēšanas starpnieks (ADSA) |
| --- | --- |

Pakārtotais administrēšanas starpnieks (ADSA)

| | Pārveduma starpnieks (RANA) |
| --- | --- |

Pārveduma starpnieks (RANA)

| | Verifikācijas starpnieks (VERI) |
| --- | --- |

Verifikācijas starpnieks (VERI)

| | Vērtspapīru starpnieks (SECU) |
| --- | --- |

Vērtspapīru starpnieks (SECU)

| | Naudas avansa piešķīrējs (CAPR) |
| --- | --- |

Naudas avansa piešķīrējs (CAPR)

| | Nodrošinājuma sniedzējs (COLL) |
| --- | --- |

Nodrošinājuma sniedzējs (COLL)

| | Garantēto ieguldījumu līguma sniedzējs (GICP) |
| --- | --- |

Garantēto ieguldījumu līguma sniedzējs (GICP)

| | Apdrošināšanas polises kredīta sniedzējs (IPCP) |
| --- | --- |

Apdrošināšanas polises kredīta sniedzējs (IPCP)

| | Likviditātes līguma sniedzējs (LQFP) |
| --- | --- |

Likviditātes līguma sniedzējs (LQFP)

| | Rezerves likviditātes līguma sniedzējs (BLQP) |
| --- | --- |

Rezerves likviditātes līguma sniedzējs (BLQP)

| | Uzkrājumu hipotēkas dalībnieks (SVMP) |
| --- | --- |

Uzkrājumu hipotēkas dalībnieks (SVMP)

| | Emitents (ISSR) |
| --- | --- |

Emitents (ISSR)

| | Iniciators (ORIG) |
| --- | --- |

Iniciators (ORIG)

| | Pārdevējs (SELL) |
| --- | --- |

Pārdevējs (SELL)

| | Īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, sponsors (SSSP) |
| --- | --- |

Īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, sponsors (SSSP)

| | Apkalpotājfirma (SERV) |
| --- | --- |

Apkalpotājfirma (SERV)

| | Rezerves apkalpotājfirma (BSER) |
| --- | --- |

Rezerves apkalpotājfirma (BSER)

| | Rezerves apkalpotājfirmas veicinātājs (BSRF) |
| --- | --- |

Rezerves apkalpotājfirmas veicinātājs (BSRF)

| | Īpašā apkalpotājfirma (SSRV) |
| --- | --- |

Īpašā apkalpotājfirma (SSRV)

| | Parakstītājs (SUBS) |
| --- | --- |

Parakstītājs (SUBS)

| | Procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzējs (IRSP) |
| --- | --- |

Procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzējs (IRSP)

| | Rezerves procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzējs (BIPR) |
| --- | --- |

Rezerves procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzējs (BIPR)

| | Valūtas mijmaiņas līguma sniedzējs (CSPR) |
| --- | --- |

Valūtas mijmaiņas līguma sniedzējs (CSPR)

| | Rezerves valūtas mijmaiņas līguma sniedzējs (BCSP) |
| --- | --- |

Rezerves valūtas mijmaiņas līguma sniedzējs (BCSP)

| | Revidents (AUDT) |
| --- | --- |

Revidents (AUDT)

| | Konsultants (CNSL) |
| --- | --- |

Konsultants (CNSL)

| | Uzticības persona (TRUS) |
| --- | --- |

Uzticības persona (TRUS)

| | Parādzīmju turētāju pārstāvis (REPN) |
| --- | --- |

Parādzīmju turētāju pārstāvis (REPN)

| | Parakstītājs (UNDR) |
| --- | --- |

Parakstītājs (UNDR)

| | Organizētājs (ARRG) |
| --- | --- |

Organizētājs (ARRG)

| | Dīleris (DEAL) |
| --- | --- |

Dīleris (DEAL)

| | Pārvaldītājs (MNGR) |
| --- | --- |

Pārvaldītājs (MNGR)

| | Kredītvēstules sniedzējs (LCPR) |
| --- | --- |

Kredītvēstules sniedzējs (LCPR)

| | Vairāku pārdevēju kanāls (MSCD) |
| --- | --- |

Vairāku pārdevēju kanāls (MSCD)

| | Īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu (SSPE) |
| --- | --- |

Īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu (SSPE)

| | Likviditātes vai likvidācijas pārstāvis (LQAG) |
| --- | --- |

Likviditātes vai likvidācijas pārstāvis (LQAG)

| | Kanāla/īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, pašu kapitāla īpašnieks (EQOC) |
| --- | --- |

Kanāla/īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, pašu kapitāla īpašnieks (EQOC)

| | Savstarpējās kreditēšanas robežas līguma sniedzējs (SWNG) |
| --- | --- |

Savstarpējās kreditēšanas robežas līguma sniedzējs (SWNG)

| | Aizdevuma darbības sākšanai vai nomas līguma sniedzējs (SULP) |
| --- | --- |

Aizdevuma darbības sākšanai vai nomas līguma sniedzējs (SULP)

| | Līguma par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu puse (RAGC) |
| --- | --- |

Līguma par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu puse (RAGC)

| | Naudas pārvaldītājs (CASM) |
| --- | --- |

Naudas pārvaldītājs (CASM)

| | Iekasēšanas konta banka (CACB) |
| --- | --- |

Iekasēšanas konta banka (CACB)

| | Nodrošinājuma konta banka (COLA) |
| --- | --- |

Nodrošinājuma konta banka (COLA)

| | Subordinētā aizdevuma sniedzējs (SBLP) |
| --- | --- |

Subordinētā aizdevuma sniedzējs (SBLP)

| | Nodrošinātā aizdevumu vērtspapīra pārvaldnieks (CLOM) |
| --- | --- |

Nodrošinātā aizdevumu vērtspapīra pārvaldnieks (CLOM)

| | Portfeļa konsultants (PRTA) |
| --- | --- |

Portfeļa konsultants (PRTA)

| | Aizstāšanas pārstāvis (SUBA) |
| --- | --- |

Aizstāšanas pārstāvis (SUBA)

| | Cits (OTHR) |
| --- | --- |

Cits (OTHR)

NĒ

NĒ

SEAP5

Darījuma partnera darījumdarbības valsts

Valsts, kurā ir darījuma partnera darījumdarbības vieta.

NĒ

NĒ

SEAP6

Darījuma partnera reitingu slieksnis

Ja attiecībā uz pakalpojumu, ko sniedz darījuma partneris šajā vērtspapīrošanā, ir noteikts uz reitingiem balstīts slieksnis, ieraksta darījuma partnera reitingu slieksni datu pēdējā termiņā.

Vairāku reitingu gadījumā jānorāda visi reitingi atbilstoši XML shēmai. Ja nav šāda uz reitingiem balstīta sliekšņa, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SEAP7

Darījuma partnera reitings

Ja attiecībā uz pakalpojumu, ko sniedz darījuma partneris šajā vērtspapīrošanā, ir noteikts uz reitingiem balstīts slieksnis, ieraksta darījuma partnera reitingu datu pēdējā termiņā.

Vairāku reitingu sliekšņu gadījumā jānorāda visi reitingu sliekšņi atbilstoši XML shēmai. Ja nav šāda uz reitingiem balstīta sliekšņa, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SEAP8

Darījuma partnera reitingu avota juridiskās personas identifikators

Ja attiecībā uz pakalpojumu, ko sniedz darījuma partneris šajā vērtspapīrošanā, ir noteikts uz reitingiem balstīts slieksnis, norāda darījuma partnera reitingu piešķīrēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē), kāds tas ir datu pēdējā termiņā.

Vairāku reitingu gadījumā jānorāda visu reitingu piešķīrēju juridiskās personas identifikatori atbilstoši XML shēmai. Ja nav šāda uz reitingiem balstīta sliekšņa, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

SEAP9

Darījuma partnera reitingu avota nosaukums

Ja attiecībā uz pakalpojumu, ko sniedz darījuma partneris šajā vērtspapīrošanā, ir noteikts uz reitingiem balstīts slieksnis, ieraksta darījuma partnera reitingu piešķīrēja pilnu juridisko nosaukumu, kāds tas ir datu pēdējā termiņā. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.

Vairāku reitingu gadījumā jānorāda visu reitingu piešķīrēju juridiskās personas identifikatori atbilstoši XML shēmai. Ja nav šāda uz reitingiem balstīta sliekšņa, ieraksta “ND5”.

NĒ

JĀ

Iedaļa par jebkādu citu informāciju

SEAO1

Unikālais identifikators

Unikālais identifikators, kas ierakstīts laukā SEAS1.

NĒ

NĒ

SEAO2

Jebkādas citas informācijas rindas numurs

Ieraksta citas informācijas rindas numuru

NĒ

NĒ

SEAO3

Jebkāda cita informācija

Cita informācija, rindu pa rindai

NĒ

NĒ

---

| 3.9.2020 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 289/217 |
| --- | --- | --- | --- |

3.9.2020

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 289/217

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2020/1225

(2019. gada 29. oktobris),

ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz formātu un standartizētām veidnēm, kuras iniciatoram, sponsoram un īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, ir jāizmanto, lai darītu pieejamu informāciju un datus par vērtspapīrošanu

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2017. gada 12. decembra Regulu (ES) 2017/2402, ar ko nosaka vispārēju regulējumu vērtspapīrošanai un izveido īpašu satvaru attiecībā uz vienkāršu, pārredzamu un standartizētu vērtspapīrošanu, un groza Direktīvas 2009/65/EK, 2009/138/EK un 2011/61/ES un Regulas (EK) Nr. 1060/2009 un (ES) Nr. 648/2012 (1), un jo īpaši tās 7. panta 4. punktu un 17. panta 3. punktu,

tā kā:

| (1) | Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 4. punkta darbības joma attiecas uz visiem vērtspapīrošanas darījumiem, tostarp tiem, kuros ir jāsagatavo prospekts saskaņā ar Regulu (ES) 2017/1129 (2) (parasti dēvēti par “publiskiem” vērtspapīrošanas darījumiem), un tiem, kuros prospekts nav jāsagatavo (parasti dēvēti par “privātiem” vērtspapīrošanas darījumiem). Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 3. punktā ir minēti vērtspapīrošanas darījumi, kuros informāciju dara pieejamu ar vērtspapīrošanas repozitoriju starpniecību un kuri neietver privātus vērtspapīrošanas darījumus. |
| --- | --- |

(1)

Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 4. punkta darbības joma attiecas uz visiem vērtspapīrošanas darījumiem, tostarp tiem, kuros ir jāsagatavo prospekts saskaņā ar Regulu (ES) 2017/1129 (2) (parasti dēvēti par “publiskiem” vērtspapīrošanas darījumiem), un tiem, kuros prospekts nav jāsagatavo (parasti dēvēti par “privātiem” vērtspapīrošanas darījumiem). Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 3. punktā ir minēti vērtspapīrošanas darījumi, kuros informāciju dara pieejamu ar vērtspapīrošanas repozitoriju starpniecību un kuri neietver privātus vērtspapīrošanas darījumus.

| (2) | Vērtspapīrošana ir sarežģīta un neviendabīga. Lai ieguldītāji, potenciālie ieguldītāji, kompetentās iestādes un – publisku vērtspapīrošanas darījumu gadījumā – pārējās Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā uzskaitītās struktūras varētu efektīvi vākt un novērtēt datus, Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punkta a) un e) apakšpunktā un 17. panta 2. punkta a) apakšpunktā minētā informācija būtu jādara pieejama saskaņotā formātā. Turklāt gadījumos, kad informācija ir jādara pieejama, izmantojot vērtspapīrošanas repozitoriju, saskaņots formāts arī atvieglotu raitu informācijas apkopošanu un salīdzināšanu repozitoriju starpā. |
| --- | --- |

(2)

Vērtspapīrošana ir sarežģīta un neviendabīga. Lai ieguldītāji, potenciālie ieguldītāji, kompetentās iestādes un – publisku vērtspapīrošanas darījumu gadījumā – pārējās Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā uzskaitītās struktūras varētu efektīvi vākt un novērtēt datus, Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punkta a) un e) apakšpunktā un 17. panta 2. punkta a) apakšpunktā minētā informācija būtu jādara pieejama saskaņotā formātā. Turklāt gadījumos, kad informācija ir jādara pieejama, izmantojot vērtspapīrošanas repozitoriju, saskaņots formāts arī atvieglotu raitu informācijas apkopošanu un salīdzināšanu repozitoriju starpā.

| (3) | Tirgus dalībnieku izmaksas būtu jāsamazina līdz minimumam. Tādēļ formātam, kādā tiek ziņots par vērtspapīrošanas darījumiem, vajadzētu, cik vien iespējams, būt tādam pašam kā formātam, kas saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 648/2012 (3) 9. pantu noteikts ziņošanai par atvasināto instrumentu līgumiem un saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2015/2365 (4) 4. pantu noteikts datu ziņošanai par vērtspapīru finansēšanas darījumiem (VFD). Turklāt, ja informācija ir darīta pieejama, izmantojot vērtspapīrošanas repozitoriju, ziņošanas formātā būtu jāņem vērā arī risinājumi, ko izstrādājuši esošie vērtspapīrošanas datu vācēji. Tādēļ arī saistībā ar ziņošanu par vērtspapīrošanas darījumiem ir lietderīgi pieprasīt izmantot XML formātu, ko parasti izmanto, lai ziņotu informāciju par aizdevumiem un citiem līdzīgiem pamatā esošajiem riska darījumiem. |
| --- | --- |

(3)

Tirgus dalībnieku izmaksas būtu jāsamazina līdz minimumam. Tādēļ formātam, kādā tiek ziņots par vērtspapīrošanas darījumiem, vajadzētu, cik vien iespējams, būt tādam pašam kā formātam, kas saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 648/2012 (3) 9. pantu noteikts ziņošanai par atvasināto instrumentu līgumiem un saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2015/2365 (4) 4. pantu noteikts datu ziņošanai par vērtspapīru finansēšanas darījumiem (VFD). Turklāt, ja informācija ir darīta pieejama, izmantojot vērtspapīrošanas repozitoriju, ziņošanas formātā būtu jāņem vērā arī risinājumi, ko izstrādājuši esošie vērtspapīrošanas datu vācēji. Tādēļ arī saistībā ar ziņošanu par vērtspapīrošanas darījumiem ir lietderīgi pieprasīt izmantot XML formātu, ko parasti izmanto, lai ziņotu informāciju par aizdevumiem un citiem līdzīgiem pamatā esošajiem riska darījumiem.

| (4) | Šīs regulas noteikumi ir cieši saistīti, jo tie nosaka formātu un veidnes, kuras vērtspapīrošanas iniciatoram, sponsoram vai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, jāizmanto, lai atbilstīgi Regulā (ES) 2017/2402 noteiktajam dažādām pusēm sniegtu informāciju par minēto vērtspapīrošanu. Lai nodrošinātu saskaņotību starp šiem noteikumiem, kuriem būtu jāstājas spēkā vienlaikus, un sekmētu vispusīgu priekšstatu un efektīvu piekļuvi visai būtiskajai informācijai par vērtspapīrošanu, ir nepieciešams šos īstenošanas tehniskos standartus iekļaut vienā regulā. |
| --- | --- |

(4)

Šīs regulas noteikumi ir cieši saistīti, jo tie nosaka formātu un veidnes, kuras vērtspapīrošanas iniciatoram, sponsoram vai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, jāizmanto, lai atbilstīgi Regulā (ES) 2017/2402 noteiktajam dažādām pusēm sniegtu informāciju par minēto vērtspapīrošanu. Lai nodrošinātu saskaņotību starp šiem noteikumiem, kuriem būtu jāstājas spēkā vienlaikus, un sekmētu vispusīgu priekšstatu un efektīvu piekļuvi visai būtiskajai informācijai par vērtspapīrošanu, ir nepieciešams šos īstenošanas tehniskos standartus iekļaut vienā regulā.

| (5) | Šī regula balstās uz īstenošanas tehnisko standartu projektu, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI). |
| --- | --- |

(5)

Šī regula balstās uz īstenošanas tehnisko standartu projektu, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI).

| (6) | EVTI ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par īstenošanas tehnisko standartu projektu, uz ko balstīta šī regula, izvērtējusi iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (5) 37. pantu, |
| --- | --- |

(6)

EVTI ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par īstenošanas tehnisko standartu projektu, uz ko balstīta šī regula, izvērtējusi iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (5) 37. pantu,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. IEDAĻA

VEIDNES VISIEM VĒRTSPAPĪROŠANAS DARĪJUMIEM

1. pants

Pamatā esošo riska darījumu veidnes

1.   Informāciju, kas minēta Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 (6) 2. panta 1. un 2. punktā, dara pieejamu, izmantojot šādas veidnes:

| a) | šīs regulas II pielikumā ietvertā veidne tādiem aizdevumiem privātām mājsaimniecībām, kas nodrošināti ar mājokļa īpašumu, neatkarīgi no šo aizdevumu mērķa; |
| --- | --- |

a)

šīs regulas II pielikumā ietvertā veidne tādiem aizdevumiem privātām mājsaimniecībām, kas nodrošināti ar mājokļa īpašumu, neatkarīgi no šo aizdevumu mērķa;

| b) | šīs regulas III pielikumā ietvertā veidne aizdevumiem, kas paredzēti komerciālā nekustamā īpašuma iegādei vai kas nodrošināti ar komerciālo nekustamo īpašumu; |
| --- | --- |

b)

šīs regulas III pielikumā ietvertā veidne aizdevumiem, kas paredzēti komerciālā nekustamā īpašuma iegādei vai kas nodrošināti ar komerciālo nekustamo īpašumu;

| c) | šīs regulas IV pielikumā ietvertā veidne pamatā esošajiem riska darījumiem ar komercsabiedrībām, tostarp pamatā esošajiem riska darījumiem ar mikrouzņēmumiem, maziem un vidējiem uzņēmumiem; |
| --- | --- |

c)

šīs regulas IV pielikumā ietvertā veidne pamatā esošajiem riska darījumiem ar komercsabiedrībām, tostarp pamatā esošajiem riska darījumiem ar mikrouzņēmumiem, maziem un vidējiem uzņēmumiem;

| d) | šīs regulas V pielikumā ietvertā veidne pamatā esošajiem automobiļu riska darījumiem, tostarp tādiem aizdevumiem un nomai juridiskām vai fiziskām personām, kuri ir nodrošināti ar automobiļiem; |
| --- | --- |

d)

šīs regulas V pielikumā ietvertā veidne pamatā esošajiem automobiļu riska darījumiem, tostarp tādiem aizdevumiem un nomai juridiskām vai fiziskām personām, kuri ir nodrošināti ar automobiļiem;

| e) | šīs regulas VI pielikumā ietvertā veidne pamatā esošajiem patēriņa riska darījumiem; |
| --- | --- |

e)

šīs regulas VI pielikumā ietvertā veidne pamatā esošajiem patēriņa riska darījumiem;

| f) | šīs regulas VII pielikumā ietvertā veidne pamatā esošajiem kredītkaršu riska darījumiem; |
| --- | --- |

f)

šīs regulas VII pielikumā ietvertā veidne pamatā esošajiem kredītkaršu riska darījumiem;

| g) | šīs regulas VIII pielikumā ietvertā veidne pamatā esošajiem nomas riska darījumiem; |
| --- | --- |

g)

šīs regulas VIII pielikumā ietvertā veidne pamatā esošajiem nomas riska darījumiem;

| h) | šīs regulas IX pielikumā ietvertā veidne pamatā esošajiem riska darījumiem, kuri neatbilst nevienai no a) līdz g) apakšpunktā minētajām kategorijām. |
| --- | --- |

h)

šīs regulas IX pielikumā ietvertā veidne pamatā esošajiem riska darījumiem, kuri neatbilst nevienai no a) līdz g) apakšpunktā minētajām kategorijām.

2.   Informāciju, kas minēta Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 2. panta 3. punktā, dara pieejamu, izmantojot šādas veidnes:

| a) | šā panta 1. punktā ietvertās veidnes atbilstīgi attiecīgajam pamatā esošā riska darījuma veidam; |
| --- | --- |

a)

šā panta 1. punktā ietvertās veidnes atbilstīgi attiecīgajam pamatā esošā riska darījuma veidam;

| b) | X pielikumā ietvertā veidne ienākumus nenesošu riska darījumu vērtspapīrošanai, kā minēts Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 2. panta 3. punkta otrajā daļā. |
| --- | --- |

b)

X pielikumā ietvertā veidne ienākumus nenesošu riska darījumu vērtspapīrošanai, kā minēts Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 2. panta 3. punkta otrajā daļā.

3.   Informāciju, kas minēta Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 2. panta 4. punktā, dara pieejamu, izmantojot XI pielikumā ietverto veidni.

2. pants

Ieguldītāja pārskata veidnes

1.   Informāciju, kas minēta Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 3. panta 1. punktā, dara pieejamu, izmantojot XII pielikumā ietverto veidni.

2.   Informāciju, kas minēta Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 3. panta 2. punktā, dara pieejamu, izmantojot XIII pielikumā ietverto veidni.

2. IEDAĻA

VEIDNES VĒRTSPAPĪROŠANAS DARĪJUMIEM, PAR KURIEM IR JĀSAGATAVO PROSPEKTS (PUBLISKI VĒRTSPAPĪROŠANAS DARĪJUMI)

3. pants

Iekšējās informācijas veidnes

1.   Informāciju, kas minēta Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 6. panta 1. punktā, dara pieejamu, izmantojot XIV pielikumā ietverto veidni.

2.   Informāciju, kas minēta Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 6. panta 2. punktā, dara pieejamu, izmantojot XV pielikumā ietverto veidni.

4. pants

Nozīmīgu notikumu veidnes

1.   Informāciju, kas minēta Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 7. panta 1. punktā, dara pieejamu, izmantojot XIV pielikumā ietverto veidni.

2.   Informāciju, kas minēta Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 7. panta 2. punktā, dara pieejamu, izmantojot XV pielikumā ietverto veidni.

3. IEDAĻA

KOPĪGI NOTEIKUMI

5. pants

Informācijas formāts

1.   I līdz XV pielikumā ietvertajās veidnēs sniedzamās informācijas formāts atbilst I pielikuma 1. tabulā noteiktajam attiecīgajam formātam.

2.   Informāciju dara pieejamu elektroniskā un mašīnlasāmā formā, izmantojot kopīgas XML veidnes.

6. pants

Stāšanās spēkā

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2019. gada 29. oktobrī

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean Claude JUNCKER

---

(1)  
  OV L 347, 28.12.2017., 35. lpp.

1

(2)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2017. gada 14. jūnija Regula (ES) 2017/1129 par prospektu, kurš jāpublicē, publiski piedāvājot vērtspapīrus vai atļaujot to tirdzniecību regulētā tirgū, un ar ko atceļ Direktīvu 2003/71/EK (OV L 168, 30.6.2017., 12. lpp.).

2

(3)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2012. gada 4. jūlija Regula (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem (OV L 201, 27.7.2012., 1. lpp.).

3

(4)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2015. gada 25. novembra Regula (ES) 2015/2365 par vērtspapīru finansēšanas darījumu un atkalizmantošanas pārredzamību un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (OV L 337, 23.12.2015., 1. lpp.).

4

(5)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regula (ES) Nr. 1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.).

5

(6)  Komisijas 2019. gada 16. oktobra Deleģētā regula (ES) 2020/1224, ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 papildina attiecībā uz regulatīviem tehniskajiem standartiem, kuros precizēta informācija un dati, kas iniciatoram, sponsoram un īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kura veic vērtspapīrošanu, ir jādara pieejami par vērtspapīrošanas darījumu (skatīt šā Oficiālā Vēstneša 1 lpp.).

6

Oficiālā Vēstneša

---

I PIELIKUMS

Lauka formāti

| SIMBOLS | DATU TIPS | DEFINĪCIJA |
| --- | --- | --- |
| {ALPHANUM-n} | Līdz n burtciparu zīmēm | Brīvas formas teksta lauks. Jāievada ASCII formātā ar lielajiem burtiem (bez izceltām rakstzīmēm). |
| {COUNTRYCODE_2} | 2 burtciparu zīmes | Valsts divburtu kods, kā definēts ISO 3166-1 alpha-2 valsts kodiem. Jāievada ASCII formātā (bez izceltām rakstzīmēm). |
| {CURRENCYCODE_3} | 3 burtciparu zīmes | Valūtas trīsburtu kods, kā definēts ar ISO 4217 valūtas kodiem. Jāievada ASCII formātā (bez izceltām rakstzīmēm). |
| {YEAR} | ISO 8601 gada formāts | Gadus formatē šādi: GGGG |
| {DATEFORMAT} | ISO 8601 datuma formāts | Datumus formatē šādi: GGGG-MM-DD |
| {MONETARY} | Cipari 0–18, no kuriem ne vairāk kā pieci var būt frakcionēti cipari | Vairākas naudas vienības, kas norādītas valūtā, ja valūtas vienība ir skaidri noteikta un atbilst ISO 4217. |
| {NUMERIC} | Cipari 0–18, no kuriem maksimāli pieci var būt frakcionēti cipari | Ne vairāk par 18 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz piecām decimālzīmēm aiz komata. Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu. |
| {INTEGER-n} | Vesels skaitlis, kas sastāv no maksimāli n cipariem | Ciparu lauks gan pozitīvām, gan negatīvām veselu skaitļu vērtībām. |
| {Y/N} | 1 burtciparu zīme | “pareizi” – Y
  “nepareizi” – N |
| {ISIN} | 12 burtciparu zīmes | ISIN kods, kā definēts ISO 6166 |
| {LEI} | 20 burtciparu zīmes | Juridiskās personas identifikators, kā norādīts ISO 17442 |
| {LIST} | | Kā norādīts konkrētā lauka aprakstā |
| {NUTS} | 5 burtciparu zīmes | Attiecas uz Eurostat kopējo statistiski teritoriālo vienību klasifikāciju. Informācijai jābūt pieejamai NUTS3 līmenī. http://ec.europa.eu/eurostat/web/nuts/ |
| {NACE} | 7 burtciparu zīmes | Attiecas uz saimniecisko darbību statistisko klasifikāciju Eiropas Savienībā, kas tiek uzturēta šajā definīciju laukā minētajā tīmekļa vietnē un atbilst Eiropas Parlamenta un Padomes Regulai (EK) Nr. 1893/2006  (1).
  Precīzākais klasifikācijas līmenis jādara pieejams attiecībā uz katru saimniecisko darbību (t. i., pilns kods ir sešu vai septiņu zīmju līmenis, ieskaitot decimāldaļas). http://ec.europa.eu/competition/mergers/cases/index/nace_all.html |
| {PERCENTAGE} | Cipari 0-11, no kuriem ne vairāk kā 10 var būt frakcionēti cipari. | Likme, kas izteikta procentos, t. i., simtdaļās, piemēram, 0,7 ir 7/10 procenta, un 7,0 ir 7 %. |
| {TELEPHONE} | “+”, kam seko valsts kods (no 1 līdz 3 rakstzīmēm), tad “-” un, visbeidzot, jebkura skaitļu kombinācija, “(”, “)”, “+” un “-” (ne vairāk par 30 rakstzīmēm). | Tādas informācijas vākšana, kas identificē konkrētu tālruņa numuru, kā noteikts telekomunikāciju pakalpojumos. |
| {ESA} | 7 burtciparu zīmes | 2010. gada Eiropas Kontu sistēma, izmantojot kodus, kas noteikti Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2020/1224  (2) I pielikuma 1. tabulā. http://ec.europa.eu/eurostat/cache/metadata/Annexes/nasa_10_f_esms_an1.pdf |
| {WATCHLIST} | 2 burtciparu zīmes | Apkalpotājfirmas novērošanas saraksta kods, kas noteikts Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 I pielikuma 2. tabulā. |

SIMBOLS

DATU TIPS

DEFINĪCIJA

{ALPHANUM-n}

Līdz n burtciparu zīmēm

Brīvas formas teksta lauks. Jāievada ASCII formātā ar lielajiem burtiem (bez izceltām rakstzīmēm).

{COUNTRYCODE_2}

2 burtciparu zīmes

Valsts divburtu kods, kā definēts ISO 3166-1 alpha-2 valsts kodiem. Jāievada ASCII formātā (bez izceltām rakstzīmēm).

{CURRENCYCODE_3}

3 burtciparu zīmes

Valūtas trīsburtu kods, kā definēts ar ISO 4217 valūtas kodiem. Jāievada ASCII formātā (bez izceltām rakstzīmēm).

{YEAR}

ISO 8601 gada formāts

Gadus formatē šādi: GGGG

{DATEFORMAT}

ISO 8601 datuma formāts

Datumus formatē šādi: GGGG-MM-DD

{MONETARY}

Cipari 0–18, no kuriem ne vairāk kā pieci var būt frakcionēti cipari

Vairākas naudas vienības, kas norādītas valūtā, ja valūtas vienība ir skaidri noteikta un atbilst ISO 4217.

{NUMERIC}

Cipari 0–18, no kuriem maksimāli pieci var būt frakcionēti cipari

Ne vairāk par 18 ciparu rakstzīmēm, tostarp līdz piecām decimālzīmēm aiz komata. Decimālzīmi neuzskata par ciparu rakstzīmi. Ja aizpilda, to attēlo ar komatu.

{INTEGER-n}

Vesels skaitlis, kas sastāv no maksimāli n cipariem

Ciparu lauks gan pozitīvām, gan negatīvām veselu skaitļu vērtībām.

{Y/N}

1 burtciparu zīme

“pareizi” – Y

“nepareizi” – N

{ISIN}

12 burtciparu zīmes

ISIN kods, kā definēts ISO 6166

{LEI}

20 burtciparu zīmes

Juridiskās personas identifikators, kā norādīts ISO 17442

{LIST}

Kā norādīts konkrētā lauka aprakstā

{NUTS}

5 burtciparu zīmes

Attiecas uz Eurostat kopējo statistiski teritoriālo vienību klasifikāciju. Informācijai jābūt pieejamai NUTS3 līmenī. http://ec.europa.eu/eurostat/web/nuts/

{NACE}

7 burtciparu zīmes

Attiecas uz saimniecisko darbību statistisko klasifikāciju Eiropas Savienībā, kas tiek uzturēta šajā definīciju laukā minētajā tīmekļa vietnē un atbilst Eiropas Parlamenta un Padomes Regulai (EK) Nr. 1893/2006  (1).

Precīzākais klasifikācijas līmenis jādara pieejams attiecībā uz katru saimniecisko darbību (t. i., pilns kods ir sešu vai septiņu zīmju līmenis, ieskaitot decimāldaļas). http://ec.europa.eu/competition/mergers/cases/index/nace_all.html

{PERCENTAGE}

Cipari 0-11, no kuriem ne vairāk kā 10 var būt frakcionēti cipari.

Likme, kas izteikta procentos, t. i., simtdaļās, piemēram, 0,7 ir 7/10 procenta, un 7,0 ir 7 %.

{TELEPHONE}

“+”, kam seko valsts kods (no 1 līdz 3 rakstzīmēm), tad “-” un, visbeidzot, jebkura skaitļu kombinācija, “(”, “)”, “+” un “-” (ne vairāk par 30 rakstzīmēm).

Tādas informācijas vākšana, kas identificē konkrētu tālruņa numuru, kā noteikts telekomunikāciju pakalpojumos.

{ESA}

7 burtciparu zīmes

2010. gada Eiropas Kontu sistēma, izmantojot kodus, kas noteikti Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2020/1224  (2) I pielikuma 1. tabulā. http://ec.europa.eu/eurostat/cache/metadata/Annexes/nasa_10_f_esms_an1.pdf

{WATCHLIST}

2 burtciparu zīmes

Apkalpotājfirmas novērošanas saraksta kods, kas noteikts Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 I pielikuma 2. tabulā.

---

(1)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2006. gada 20. decembra Regula (EK) Nr. 1893/2006, ar ko izveido NACE 2. red. saimniecisko darbību statistisko klasifikāciju, kā arī groza Padomes Regulu (EEK) Nr. 3037/90 un dažas EK regulas par īpašām statistikas jomām (OV L 393, 30.12.2006., 1. lpp.).

(2)  Komisijas 2019. gada 16. oktobra Deleģētā regula (ES) 2020/1224, ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 papildina attiecībā uz regulatīviem tehniskajiem standartiem, kuros precizēta informācija un dati, kas iniciatoram, sponsoram un īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kura veic vērtspapīrošanu, ir jādara pieejami par vērtspapīrošanas darījumu (skatīt šā Oficiālā Vēstneša1. lpp.).

---

II PIELIKUMS

Pamatā esošo riska darījumu veidne – Mājokļa īpašums (RRE)

| LAUKA KODS | LAUKA NOSAUKUMS | FORMĀTS |
| --- | --- | --- |
| Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju |
| RREL1 | Unikālais identifikators | {ALPHANUM-28} |
| RREL2 | Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| RREL3 | Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| RREL4 | Sākotnējais parādnieka identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| RREL5 | Jaunais parādnieka identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| RREL6 | Datu pēdējais termiņš | {DATEFORMAT} |
| RREL7 | Portfeļa papildināšanas datums | {DATEFORMAT} |
| RREL8 | Atpirkšanas datums | {DATEFORMAT} |
| RREL9 | Dzēšanas datums | {DATEFORMAT} |
| RREL10 | Rezidents | {Y/N} |
| RREL11 | Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks | {NUTS} |
| RREL12 | Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija | {YEAR} |
| RREL13 | Nodarbinātības statuss | {LIST} |
| RREL14 | Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta | {Y/N} |
| RREL15 | Klienta veids | {LIST} |
| RREL16 | Primārais ienākums | {MONETARY} |
| RREL17 | Primārā ienākuma veids | {LIST} |
| RREL18 | Primārā ienākuma valūta | {CURRENCYCODE_3} |
| RREL19 | Primārā ienākuma verifikācija | {LIST} |
| RREL20 | Sekundārais ienākums | {MONETARY} |
| RREL21 | Sekundārā ienākuma verifikācija | {LIST} |
| RREL22 | Īpaša shēma | {ALPHANUM-10000} |
| RREL23 | Iniciēšanas datums | {DATEFORMAT} |
| RREL24 | Termiņa datums | {DATEFORMAT} |
| RREL25 | Sākotnējais termiņš | {INTEGER-9999} |
| RREL26 | Iniciēšanas kanāls | {LIST} |
| RREL27 | Mērķis | {LIST} |
| RREL28 | Valūtas denominācija | {CURRENCYCODE_3} |
| RREL29 | Sākotnējais pamatsummas atlikums | {MONETARY} |
| RREL30 | Pašreizējais pamatsummas atlikums | {MONETARY} |
| RREL31 | Iepriekšējie pamatsummas atlikumi | {MONETARY} |
| RREL32 | Līdzvērtīgi pamatā esošie riska darījumi | {MONETARY} |
| RREL33 | Kopējais kredītlimits | {MONETARY} |
| RREL34 | Pirkuma cena | {PERCENTAGE} |
| RREL35 | Amortizācijas veids | {LIST} |
| RREL36 | Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums | {DATEFORMAT} |
| RREL37 | Plānotais pamatsummas maksājumu biežums | {LIST} |
| RREL38 | Plānotais procentu maksājumu biežums | {LIST} |
| RREL39 | Veicamais maksājums | {MONETARY} |
| RREL40 | Parāda/ienākuma attiecība | {PERCENTAGE} |
| RREL41 | Galīgā summa | {MONETARY} |
| RREL42 | Procentu likmes veids | {LIST} |
| RREL43 | Pašreizējā procentu likme | {PERCENTAGE} |
| RREL44 | Pašreizējais procentu likmju indekss | {LIST} |
| RREL45 | Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš | {LIST} |
| RREL46 | Pašreizējā procentu likmju starpība | {PERCENTAGE} |
| RREL47 | Procentu likmes pārskatīšanas intervāls | {INTEGER-9999} |
| RREL48 | Procentu likmes maksimālā robeža | {PERCENTAGE} |
| RREL49 | Procentu likmes minimālā robeža | {PERCENTAGE} |
| RREL50 | Pārskatīšanas starpība Nr. 1 | {PERCENTAGE} |
| RREL51 | Procentu likmes pārskatīšanas datums Nr. 1 | {DATEFORMAT} |
| RREL52 | Pārskatīšanas starpība Nr. 2 | {PERCENTAGE} |
| RREL53 | Procentu likmes pārskatīšanas datums Nr. 2 | {DATEFORMAT} |
| RREL54 | Pārskatīšanas starpība Nr. 3 | {PERCENTAGE} |
| RREL55 | Procentu likmes pārskatīšanas datums Nr. 3 | {DATEFORMAT} |
| RREL56 | Pārskatītais procentu likmju indekss | {LIST} |
| RREL57 | Pārskatītā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš | {LIST} |
| RREL58 | Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas | {INTEGER-9999} |
| RREL59 | Atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālā daļa gadā | {PERCENTAGE} |
| RREL60 | Priekšlaicīgās atmaksas aizlieguma beigu datums | {DATEFORMAT} |
| RREL61 | Maksa par priekšlaicīgo atmaksu | {MONETARY} |
| RREL62 | Priekšlaicīgās atmaksas beigu datums | {DATEFORMAT} |
| RREL63 | Priekšlaicīgās atmaksas datums | {DATEFORMAT} |
| RREL64 | Kumulatīvie priekšlaicīgie maksājumi | {MONETARY} |
| RREL65 | Pārstrukturēšanas datums | {DATEFORMAT} |
| RREL66 | Pēdējo kavēto maksājumu datums | {DATEFORMAT} |
| RREL67 | Kavēto maksājumu atlikums | {MONETARY} |
| RREL68 | Kavēto dienu skaits | {INTEGER-9999} |
| RREL69 | Konta statuss | {LIST} |
| RREL70 | Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls | {LIST} |
| RREL71 | Neizpildīto saistību summa | {MONETARY} |
| RREL72 | Saistību neizpildes datums | {DATEFORMAT} |
| RREL73 | Noteiktie zaudējumi | {MONETARY} |
| RREL74 | Kumulatīvās atgūtās summas | {MONETARY} |
| RREL75 | Tiesvedība | {Y/N} |
| RREL76 | Regresa tiesības | {Y/N} |
| RREL77 | Noguldījuma summa | {MONETARY} |
| RREL78 | Apdrošināšanas vai ieguldījumu sniedzējs | {ALPHANUM-1000} |
| RREL79 | Sākotnējā aizdevēja nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| RREL80 | Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| RREL81 | Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts | {COUNTRYCODE_2} |
| RREL82 | Iniciatora nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| RREL83 | Iniciatora juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| RREL84 | Iniciatora darījumdarbības vietas valsts | {COUNTRYCODE_2} |
| Iedaļa par nodrošinājuma līmeņa informāciju |
| RREC1 | Unikālais identifikators | {ALPHANUM-28} |
| RREC2 | Pamatā esošā riska darījuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| RREC3 | Sākotnējais nodrošinājuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| RREC4 | Jaunais nodrošinājuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| RREC5 | Nodrošinājuma veids | {LIST} |
| RREC6 | Ģeogrāfiskais reģions – nodrošinājums | {NUTS} |
| RREC7 | Apdzīvotības veids | {LIST} |
| RREC8 | Ķīlas tiesības | {INTEGER-9999} |
| RREC9 | Nekustamā īpašuma veids | {LIST} |
| RREC10 | Energoefektivitātes sertifikāta vērtība | {LIST} |
| RREC11 | Energoefektivitātes sertifikāta piešķīrēja nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| RREC12 | Aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība | {PERCENTAGE} |
| RREC13 | Vērtējuma pašreizējā summa | {MONETARY} |
| RREC14 | Vērtējuma pašreizējā metode | {LIST} |
| RREC15 | Pašreizējais vērtējuma datums | {DATEFORMAT} |
| RREC16 | Aizdevuma un vērtības sākotnējā attiecība | {PERCENTAGE} |
| RREC17 | Vērtējuma sākotnējā summa | {MONETARY} |
| RREC18 | Vērtējuma sākotnējā metode | {LIST} |
| RREC19 | Sākotnējais vērtējuma datums | {DATEFORMAT} |
| RREC20 | Pārdošanas datums | {DATEFORMAT} |
| RREC21 | Pārdošanas cena | {MONETARY} |
| RREC22 | Nodrošinājuma valūta | {CURRENCYCODE_3} |
| RREC23 | Galvotāja veids | {LIST} |

LAUKA KODS

LAUKA NOSAUKUMS

FORMĀTS

Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju

RREL1

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-28}

RREL2

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

RREL3

Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

RREL4

Sākotnējais parādnieka identifikators

{ALPHANUM-1000}

RREL5

Jaunais parādnieka identifikators

{ALPHANUM-1000}

RREL6

Datu pēdējais termiņš

{DATEFORMAT}

RREL7

Portfeļa papildināšanas datums

{DATEFORMAT}

RREL8

Atpirkšanas datums

{DATEFORMAT}

RREL9

Dzēšanas datums

{DATEFORMAT}

RREL10

Rezidents

{Y/N}

RREL11

Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks

{NUTS}

RREL12

Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija

{YEAR}

RREL13

Nodarbinātības statuss

{LIST}

RREL14

Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta

{Y/N}

RREL15

Klienta veids

{LIST}

RREL16

Primārais ienākums

{MONETARY}

RREL17

Primārā ienākuma veids

{LIST}

RREL18

Primārā ienākuma valūta

{CURRENCYCODE_3}

RREL19

Primārā ienākuma verifikācija

{LIST}

RREL20

Sekundārais ienākums

{MONETARY}

RREL21

Sekundārā ienākuma verifikācija

{LIST}

RREL22

Īpaša shēma

{ALPHANUM-10000}

RREL23

Iniciēšanas datums

{DATEFORMAT}

RREL24

Termiņa datums

{DATEFORMAT}

RREL25

Sākotnējais termiņš

{INTEGER-9999}

RREL26

Iniciēšanas kanāls

{LIST}

RREL27

Mērķis

{LIST}

RREL28

Valūtas denominācija

{CURRENCYCODE_3}

RREL29

Sākotnējais pamatsummas atlikums

{MONETARY}

RREL30

Pašreizējais pamatsummas atlikums

{MONETARY}

RREL31

Iepriekšējie pamatsummas atlikumi

{MONETARY}

RREL32

Līdzvērtīgi pamatā esošie riska darījumi

{MONETARY}

RREL33

Kopējais kredītlimits

{MONETARY}

RREL34

Pirkuma cena

{PERCENTAGE}

RREL35

Amortizācijas veids

{LIST}

RREL36

Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums

{DATEFORMAT}

RREL37

Plānotais pamatsummas maksājumu biežums

{LIST}

RREL38

Plānotais procentu maksājumu biežums

{LIST}

RREL39

Veicamais maksājums

{MONETARY}

RREL40

Parāda/ienākuma attiecība

{PERCENTAGE}

RREL41

Galīgā summa

{MONETARY}

RREL42

Procentu likmes veids

{LIST}

RREL43

Pašreizējā procentu likme

{PERCENTAGE}

RREL44

Pašreizējais procentu likmju indekss

{LIST}

RREL45

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

{LIST}

RREL46

Pašreizējā procentu likmju starpība

{PERCENTAGE}

RREL47

Procentu likmes pārskatīšanas intervāls

{INTEGER-9999}

RREL48

Procentu likmes maksimālā robeža

{PERCENTAGE}

RREL49

Procentu likmes minimālā robeža

{PERCENTAGE}

RREL50

Pārskatīšanas starpība Nr. 1

{PERCENTAGE}

RREL51

Procentu likmes pārskatīšanas datums Nr. 1

{DATEFORMAT}

RREL52

Pārskatīšanas starpība Nr. 2

{PERCENTAGE}

RREL53

Procentu likmes pārskatīšanas datums Nr. 2

{DATEFORMAT}

RREL54

Pārskatīšanas starpība Nr. 3

{PERCENTAGE}

RREL55

Procentu likmes pārskatīšanas datums Nr. 3

{DATEFORMAT}

RREL56

Pārskatītais procentu likmju indekss

{LIST}

RREL57

Pārskatītā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

{LIST}

RREL58

Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas

{INTEGER-9999}

RREL59

Atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālā daļa gadā

{PERCENTAGE}

RREL60

Priekšlaicīgās atmaksas aizlieguma beigu datums

{DATEFORMAT}

RREL61

Maksa par priekšlaicīgo atmaksu

{MONETARY}

RREL62

Priekšlaicīgās atmaksas beigu datums

{DATEFORMAT}

RREL63

Priekšlaicīgās atmaksas datums

{DATEFORMAT}

RREL64

Kumulatīvie priekšlaicīgie maksājumi

{MONETARY}

RREL65

Pārstrukturēšanas datums

{DATEFORMAT}

RREL66

Pēdējo kavēto maksājumu datums

{DATEFORMAT}

RREL67

Kavēto maksājumu atlikums

{MONETARY}

RREL68

Kavēto dienu skaits

{INTEGER-9999}

RREL69

Konta statuss

{LIST}

RREL70

Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls

{LIST}

RREL71

Neizpildīto saistību summa

{MONETARY}

RREL72

Saistību neizpildes datums

{DATEFORMAT}

RREL73

Noteiktie zaudējumi

{MONETARY}

RREL74

Kumulatīvās atgūtās summas

{MONETARY}

RREL75

Tiesvedība

{Y/N}

RREL76

Regresa tiesības

{Y/N}

RREL77

Noguldījuma summa

{MONETARY}

RREL78

Apdrošināšanas vai ieguldījumu sniedzējs

{ALPHANUM-1000}

RREL79

Sākotnējā aizdevēja nosaukums

{ALPHANUM-100}

RREL80

Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators

{LEI}

RREL81

Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts

{COUNTRYCODE_2}

RREL82

Iniciatora nosaukums

{ALPHANUM-100}

RREL83

Iniciatora juridiskās personas identifikators

{LEI}

RREL84

Iniciatora darījumdarbības vietas valsts

{COUNTRYCODE_2}

Iedaļa par nodrošinājuma līmeņa informāciju

RREC1

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-28}

RREC2

Pamatā esošā riska darījuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

RREC3

Sākotnējais nodrošinājuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

RREC4

Jaunais nodrošinājuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

RREC5

Nodrošinājuma veids

{LIST}

RREC6

Ģeogrāfiskais reģions – nodrošinājums

{NUTS}

RREC7

Apdzīvotības veids

{LIST}

RREC8

Ķīlas tiesības

{INTEGER-9999}

RREC9

Nekustamā īpašuma veids

{LIST}

RREC10

Energoefektivitātes sertifikāta vērtība

{LIST}

RREC11

Energoefektivitātes sertifikāta piešķīrēja nosaukums

{ALPHANUM-100}

RREC12

Aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība

{PERCENTAGE}

RREC13

Vērtējuma pašreizējā summa

{MONETARY}

RREC14

Vērtējuma pašreizējā metode

{LIST}

RREC15

Pašreizējais vērtējuma datums

{DATEFORMAT}

RREC16

Aizdevuma un vērtības sākotnējā attiecība

{PERCENTAGE}

RREC17

Vērtējuma sākotnējā summa

{MONETARY}

RREC18

Vērtējuma sākotnējā metode

{LIST}

RREC19

Sākotnējais vērtējuma datums

{DATEFORMAT}

RREC20

Pārdošanas datums

{DATEFORMAT}

RREC21

Pārdošanas cena

{MONETARY}

RREC22

Nodrošinājuma valūta

{CURRENCYCODE_3}

RREC23

Galvotāja veids

{LIST}

---

III PIELIKUMS

Pamatā esošo riska darījumu veidne – Komerciālais nekustamais īpašums (CRE)

| LAUKA KODS | LAUKA NOSAUKUMS | FORMĀTS |
| --- | --- | --- |
| Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju |
| CREL1 | Unikālais identifikators | {ALPHANUM-28} |
| CREL2 | Sākotnējais parādnieka identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| CREL3 | Jaunais parādnieka identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| CREL4 | Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| CREL5 | Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| CREL6 | Datu pēdējais termiņš | {DATEFORMAT} |
| CREL7 | Portfeļa papildināšanas datums | {DATEFORMAT} |
| CREL8 | Pārstrukturēšanas datums | {DATEFORMAT} |
| CREL9 | Atpirkšanas datums | {DATEFORMAT} |
| CREL10 | Aizstāšanas datums | {DATEFORMAT} |
| CREL11 | Dzēšanas datums | {DATEFORMAT} |
| CREL12 | Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks | {NUTS} |
| CREL13 | Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija | {YEAR} |
| CREL14 | Īpaša shēma | {ALPHANUM-10000} |
| CREL15 | Iniciēšanas datums | {DATEFORMAT} |
| CREL16 | Amortizācijas sākuma datums | {DATEFORMAT} |
| CREL17 | Termiņa datums vērtspapīrošanas datumā | {DATEFORMAT} |
| CREL18 | Termiņa datums | {DATEFORMAT} |
| CREL19 | Sākotnējais termiņš | {INTEGER-9999} |
| CREL20 | Pagarināšanas iespējas ilgums | {INTEGER-9999} |
| CREL21 | Pagarināšanas iespējas būtība | {LIST} |
| CREL22 | Valūtas denominācija | {CURRENCYCODE_3} |
| CREL23 | Pašreizējais pamatsummas atlikums | {MONETARY} |
| CREL24 | Sākotnējais pamatsummas atlikums | {MONETARY} |
| CREL25 | Sākotnējais pamatsummas atlikums vērtspapīrošanas datumā | {MONETARY} |
| CREL26 | Piešķirtas neizmantotas iespējas pamatā esošā riska darījuma atlikums | {MONETARY} |
| CREL27 | Citas kopējās nenomaksātās summas | {MONETARY} |
| CREL28 | Pirkuma cena | {PERCENTAGE} |
| CREL29 | Vēlākais izmantošanas datums | {DATEFORMAT} |
| CREL30 | Mērķis | {LIST} |
| CREL31 | Struktūra | {LIST} |
| CREL32 | Kaskādes A–B pirmsizpildes grafika procentu maksājumi | {LIST} |
| CREL33 | Kaskādes A–B pirmsizpildes grafika pamatsummas maksājumi | {LIST} |
| CREL34 | Pamatsummas maksājumu piešķīrums prioritārajam aizdevumam | {PERCENTAGE} |
| CREL35 | Kaskādes veids | {LIST} |
| CREL36 | Pamatā esošā riska darījuma, kam iestājusies saistību neizpilde, pirkuma cena | {PERCENTAGE} |
| CREL37 | Vai ir iespējami atveseļošanas maksājumi? | {LIST} |
| CREL38 | Vai piemēro subordinētā parāda pārdošanas ierobežojumus? | {Y/N} |
| CREL39 | Vai subordinētā aizdevuma turētājs ir saistīts ar parādnieku? | {Y/N} |
| CREL40 | Subordinētā aizdevuma turētāja kontrole pār pārstrukturēšanas procesu | {Y/N} |
| CREL41 | Vai maksājumu neveikšana par prioritāriem prasījumiem nozīmē pamatā esošā riska darījuma saistību neizpildi? | {Y/N} |
| CREL42 | Vai maksājumu neveikšana par vienādas pakāpes pamatā esošajiem riska darījumiem nozīmē saistību neizpildi attiecībā uz nekustamo īpašumu? | {Y/N} |
| CREL43 | Parādzīmju turētāja piekrišana | {Y/N} |
| CREL44 | Paredzētā parādzīmju turētāju sanāksme | {DATEFORMAT} |
| CREL45 | Sindicēts | {Y/N} |
| CREL46 | Īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, līdzdalība | {LIST} |
| CREL47 | Finanšu vienošanās noteikumu pārkāpuma sekas | {LIST} |
| CREL48 | Finanšu informācijas neiesniegšanas sankcijas | {Y/N} |
| CREL49 | Regresa tiesības | {Y/N} |
| CREL50 | Regresa tiesības pret trešo personu | {Y/N} |
| CREL51 | Apkalpošanas standarts | {Y/N} |
| CREL52 | Uzticējumglabāšanā turētās summas | {MONETARY} |
| CREL53 | Uzticējumglabāšanā turēto summu iekasēšana | {Y/N} |
| CREL54 | Citu rezervju iekasēšana | {Y/N} |
| CREL55 | Izraisītājnotikums, kura dēļ jāizmanto uzticējumglabāšana | {LIST} |
| CREL56 | Uzticējumglabāšanā turēto summu/rezervju mērķis | {MONETARY} |
| CREL57 | Uzticējumglabāšanas konta anulēšanas nosacījumi | {ALPHANUM-1000} |
| CREL58 | Naudas rezerves izņemšanas nosacījumi | {LIST} |
| CREL59 | Uzticējumglabāšanas konta valūta | {CURRENCYCODE_3} |
| CREL60 | Uzticējumglabāšanas maksājumu valūta | {CURRENCYCODE_3} |
| CREL61 | Kopējais rezervju atlikums | {MONETARY} |
| CREL62 | Rezervju atlikuma valūta | {CURRENCYCODE_3} |
| CREL63 | Noticis izraisītājnotikums, lai izmantotu uzticējumglabāšanu | {Y/N} |
| CREL64 | Pašreizējā periodā uzticējumglabāšanā nodotās summas | {MONETARY} |
| CREL65 | Ieņēmums | {MONETARY} |
| CREL66 | Pamatdarbības izdevumi vērtspapīrošanas datumā | {MONETARY} |
| CREL67 | Kapitāla izdevumi vērtspapīrošanas datumā | {MONETARY} |
| CREL68 | Finanšu pārskata valūta | {CURRENCYCODE_3} |
| CREL69 | Parādnieka pārskatu sniegšanas pārkāpums | {Y/N} |
| CREL70 | Parāda apkalpošanas seguma koeficienta metode | {LIST} |
| CREL71 | Parāda apkalpošanas seguma koeficienta rādītājs vērtspapīrošanas datumā | {LIST} |
| CREL72 | Parāda apkalpošanas seguma koeficienta pēdējais rādītājs | {LIST} |
| CREL73 | Parāda apkalpošanas seguma koeficients vērtspapīrošanas datumā | {PERCENTAGE} |
| CREL74 | Pašreizējais parāda apkalpošanas seguma koeficients | {PERCENTAGE} |
| CREL75 | Aizdevuma un vērtības sākotnējā attiecība | {PERCENTAGE} |
| CREL76 | Aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība | {PERCENTAGE} |
| CREL77 | Procentu seguma koeficients vērtspapīrošanas datumā | {PERCENTAGE} |
| CREL78 | Pašreizējais procentu seguma koeficients | {PERCENTAGE} |
| CREL79 | Procentu seguma koeficienta metode | {LIST} |
| CREL80 | Nekustamo īpašumu skaits vērtspapīrošanas datumā | {INTEGER-9999} |
| CREL81 | Nekustamo īpašumu skaits datu pēdējā termiņā | {INTEGER-9999} |
| CREL82 | Nekustamie īpašumi, ar kuriem nodrošināts pamatā esošais riska darījums | {ALPHANUM-1000} |
| CREL83 | Nekustamo īpašumu portfeļa vērtība vērtspapīrošanas datumā | {MONETARY} |
| CREL84 | Nekustamā īpašuma portfeļa vērtējuma valūta vērtspapīrošanas datumā | {CURRENCYCODE_3} |
| CREL85 | Nekustamo īpašumu statuss | {LIST} |
| CREL86 | Vērtējuma datums vērtspapīrošanas datumā | {DATEFORMAT} |
| CREL87 | Amortizācijas veids | {LIST} |
| CREL88 | Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums | {DATEFORMAT} |
| CREL89 | Atļautās labvēlības dienas | {INTEGER-9999} |
| CREL90 | Plānotais pamatsummas maksājumu biežums | {LIST} |
| CREL91 | Plānotais procentu maksājumu biežums | {LIST} |
| CREL92 | Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas | {INTEGER-9999} |
| CREL93 | Priekšlaicīgās atmaksas noteikumu apraksts | {ALPHANUM-100} |
| CREL94 | Priekšlaicīgās atmaksas aizlieguma beigu datums | {DATEFORMAT} |
| CREL95 | Ienesīguma saglabāšanas beigu datums | {DATEFORMAT} |
| CREL96 | Maksa par priekšlaicīgo atmaksu | {MONETARY} |
| CREL97 | Priekšlaicīgās atmaksas beigu datums | {DATEFORMAT} |
| CREL98 | Grafikā neparedzēto pamatsummu iekasēšana | {MONETARY} |
| CREL99 | Pārnodrošinājums / priekšlaicīgās atmaksas datums | {DATEFORMAT} |
| CREL100 | Likvidācijas / priekšlaicīgās atmaksas kods | {LIST} |
| CREL101 | Procentu maksājuma pārsniegums/iztrūkums, kas rodas priekšlaicīgās atmaksas rezultātā | {MONETARY} |
| CREL102 | Maksājuma datums | {DATEFORMAT} |
| CREL103 | Nākamais maksājuma korekcijas datums | {DATEFORMAT} |
| CREL104 | Nākamais maksājuma datums | {DATEFORMAT} |
| CREL105 | Veicamais maksājums | {MONETARY} |
| CREL106 | Sākotnējā procentu likme | {PERCENTAGE} |
| CREL107 | Procentu likme vērtspapīrošanas datumā | {PERCENTAGE} |
| CREL108 | Pirmais maksājuma korekcijas datums | {DATEFORMAT} |
| CREL109 | Procentu likmes veids | {LIST} |
| CREL110 | Pašreizējā procentu likme | {PERCENTAGE} |
| CREL111 | Pašreizējais procentu likmju indekss | {LIST} |
| CREL112 | Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš | {LIST} |
| CREL113 | Pašreizējā procentu likmju starpība | {PERCENTAGE} |
| CREL114 | Procentu likmes pārskatīšanas intervāls | {INTEGER-9999} |
| CREL115 | Pašreizējā indeksa likme | {PERCENTAGE} |
| CREL116 | Indeksa noteikšanas datums | {DATEFORMAT} |
| CREL117 | Noapaļošanas palielinājums | {PERCENTAGE} |
| CREL118 | Procentu likmes maksimālā robeža | {PERCENTAGE} |
| CREL119 | Procentu likmes minimālā robeža | {PERCENTAGE} |
| CREL120 | Pašreizējā nokavējuma procentu likme | {PERCENTAGE} |
| CREL121 | Atļautie uzkrātie procenti | {Y/N} |
| CREL122 | Vienošanās par dienu uzskaiti | {LIST} |
| CREL123 | Kopējā maksājamā grafikā paredzētā pamatsumma un procenti | {MONETARY} |
| CREL124 | Kopējā samaksātā grafikā paredzētā pamatsumma un procenti | {MONETARY} |
| CREL125 | Negatīva amortizācija | {MONETARY} |
| CREL126 | Atliktie procenti | {MONETARY} |
| CREL127 | Kopējais nenomaksātās pamatsummas un procentu iztrūkums | {MONETARY} |
| CREL128 | Pēdējo kavēto maksājumu datums | {DATEFORMAT} |
| CREL129 | Kavēto maksājumu atlikums | {MONETARY} |
| CREL130 | Kavēto dienu skaits | {INTEGER-9999} |
| CREL131 | Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls | {LIST} |
| CREL132 | Neizpildīto saistību summa | {MONETARY} |
| CREL133 | Saistību neizpildes datums | {DATEFORMAT} |
| CREL134 | Kavētie procenti | {Y/N} |
| CREL135 | Faktiskie nokavējuma procenti | {MONETARY} |
| CREL136 | Konta statuss | {LIST} |
| CREL137 | Noteiktie zaudējumi | {MONETARY} |
| CREL138 | Saņemtie neto ieņēmumi no likvidācijas | {MONETARY} |
| CREL139 | Likvidācijas izdevumi | {MONETARY} |
| CREL140 | Paredzamie atgūšanas termiņi | {INTEGER-9999} |
| CREL141 | Kumulatīvās atgūtās summas | {MONETARY} |
| CREL142 | Izpildes sākuma datums | {DATEFORMAT} |
| CREL143 | Pārstrukturēšanas stratēģijas kods | {LIST} |
| CREL144 | Grozījums | {LIST} |
| CREL145 | Speciālās apkalpošanas statuss | {Y/N} |
| CREL146 | Pēdējais nodošanas datums speciālajai apkalpotājfirmai | {DATEFORMAT} |
| CREL147 | Pēdējais nodošanas datums primārajai apkalpotājfirmai | {DATEFORMAT} |
| CREL148 | Noteikta neatgūstamība | {Y/N} |
| CREL149 | Vienošanās noteikumu pārkāpums/izraisītājs | {LIST} |
| CREL150 | Pārkāpuma datums | {DATEFORMAT} |
| CREL151 | Pārkāpuma novēršanas datums | {DATEFORMAT} |
| CREL152 | Apkalpotājfirmas novērošanas saraksta kods | {WATCHLIST} |
| CREL153 | Apkalpotājfirmas novērošanas saraksta datums | {DATEFORMAT} |
| CREL154 | Procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzējs | {ALPHANUM-1000} |
| CREL155 | Procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| CREL156 | Procentu likmes mijmaiņas līguma termiņa datums | {DATEFORMAT} |
| CREL157 | Procentu likmes mijmaiņas līguma nosacītā summa | {MONETARY} |
| CREL158 | Valūtas mijmaiņas līguma sniedzējs | {ALPHANUM-1000} |
| CREL159 | Valūtas mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| CREL160 | Valūtas mijmaiņas līguma termiņa datums | {DATEFORMAT} |
| CREL161 | Valūtas mijmaiņas līguma nosacītā summa | {MONETARY} |
| CREL162 | Mijmaiņas līguma valūtas kurss | {PERCENTAGE} |
| CREL163 | Cita mijmaiņas līguma sniedzējs | {ALPHANUM-1000} |
| CREL164 | Cita mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| CREL165 | Parādnieka pienākums maksāt par mijmaiņas līguma laušanu | {LIST} |
| CREL166 | Mijmaiņas līguma pilnīgas vai daļējas izbeigšanas notikums pašreizējā periodā | {LIST} |
| CREL167 | Neto periodisks maksājums, ko veic mijmaiņas līguma sniedzējs | {MONETARY} |
| CREL168 | Līguma laušanas izmaksas, kas pienākas pamatā esoša riska darījuma mijmaiņas līguma sniedzējam | {MONETARY} |
| CREL169 | Mijmaiņas līguma laušanas izmaksu maksājuma iztrūkums | {MONETARY} |
| CREL170 | Līguma laušanas izmaksas, kuras maksā mijmaiņas līgumā iesaistītais darījuma partneris | {MONETARY} |
| CREL171 | Nākamais mijmaiņas līguma pārskatīšanas datums | {DATEFORMAT} |
| CREL172 | Sponsors | {ALPHANUM-100} |
| CREL173 | Sindicēšanas korespondentbankas juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| CREL174 | Apkalpotājfirmas juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| CREL175 | Apkalpotājfirmas nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| CREL176 | Iniciatora nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| CREL177 | Iniciatora juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| CREL178 | Iniciatora darījumdarbības vietas valsts | {COUNTRYCODE_2} |
| CREL179 | Sākotnējā aizdevēja nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| CREL180 | Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| CREL181 | Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts | {COUNTRYCODE_2} |
| Iedaļa par nodrošinājuma līmeņa informāciju |
| CREC1 | Unikālais identifikators | {ALPHANUM-28} |
| CREC2 | Pamatā esošā riska darījuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| CREC3 | Sākotnējais nodrošinājuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| CREC4 | Jaunais nodrošinājuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| CREC5 | Nodrošinājuma veids | {LIST} |
| CREC6 | Nekustamā īpašuma nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| CREC7 | Nekustamā īpašuma adrese | {ALPHANUM-1000} |
| CREC8 | Ģeogrāfiskais reģions – Nodrošinājums | {NUTS} |
| CREC9 | Nekustamā īpašuma pasta indekss | {ALPHANUM-100} |
| CREC10 | Ķīlas tiesības | {INTEGER-9999} |
| CREC11 | Nekustamā īpašuma statuss | {LIST} |
| CREC12 | Nekustamā īpašuma veids | {LIST} |
| CREC13 | Īpašuma tiesību veids | {LIST} |
| CREC14 | Pašreizējais vērtējuma datums | {DATEFORMAT} |
| CREC15 | Vērtējuma pašreizējā summa | {MONETARY} |
| CREC16 | Vērtējuma pašreizējā metode | {LIST} |
| CREC17 | Vērtējuma pašreizējā bāze | {LIST} |
| CREC18 | Vērtējuma sākotnējā metode | {LIST} |
| CREC19 | Nodrošinājuma vērtspapīrošanas datums | {DATEFORMAT} |
| CREC20 | Pamatā esošā riska darījuma piešķirtā procentuālā daļa vērtspapīrošanas datumā | {PERCENTAGE} |
| CREC21 | Pamatā esošā riska darījuma pašreizējā piešķirtā procentuālā daļa | {PERCENTAGE} |
| CREC22 | Vērtējums vērtspapīrošanas datumā | {MONETARY} |
| CREC23 | Vērtētāja nosaukums vērtspapīrošanas datumā | {ALPHANUM-100} |
| CREC24 | Vērtējuma datums vērtspapīrošanas datumā | {DATEFORMAT} |
| CREC25 | Uzbūvēšanas gads | {YEAR} |
| CREC26 | Pēdējā remonta gads | {YEAR} |
| CREC27 | Vienību skaits | {INTEGER-999999999} |
| CREC28 | Neto kvadrātmetri | {INTEGER-999999999} |
| CREC29 | Komercplatība | {INTEGER-999999999} |
| CREC30 | Dzīvojamā platība | {INTEGER-999999999} |
| CREC31 | Apstiprinātā neto iekšējā dzīvojamā platība | {Y/N} |
| CREC32 | Apdzīvotība no minētā datuma | {DATEFORMAT} |
| CREC33 | Ekonomiskā apdzīvotība vērtspapīrošanas datumā | {PERCENTAGE} |
| CREC34 | Fiziskā apdzīvotība vērtspapīrošanas datumā | {PERCENTAGE} |
| CREC35 | Tukša nekustamā īpašuma vērtība vērtspapīrošanas datumā | {MONETARY} |
| CREC36 | Finanšu datu datums vērtspapīrošanas datumā | {DATEFORMAT} |
| CREC37 | Neto pamatdarbības ienākumi vērtspapīrošanas datumā | {MONETARY} |
| CREC38 | Jaunākie finanšu dati sākuma datumā | {DATEFORMAT} |
| CREC39 | Jaunākie finanšu dati beigu datumā | {DATEFORMAT} |
| CREC40 | Pēdējie ieņēmumi | {MONETARY} |
| CREC41 | Pēdējie pamatdarbības izdevumi | {MONETARY} |
| CREC42 | Pēdējie kapitāla izdevumi | {MONETARY} |
| CREC43 | Maksājamā zemes noma | {MONETARY} |
| CREC44 | Vidējais svērtais nomas termiņš | {INTEGER-9999} |
| CREC45 | Īpašuma nomas termiņa beigas | {DATEFORMAT} |
| CREC46 | Līgumā paredzētie gada īres ienākumi | {MONETARY} |
| CREC47 | Ienākumi, kas beidzas 1–12 mēnešu laikā | {PERCENTAGE} |
| CREC48 | Ienākumi, kas beidzas 13–24 mēnešu laikā | {PERCENTAGE} |
| CREC49 | Ienākumi, kas beidzas 25–36 mēnešu laikā | {PERCENTAGE} |
| CREC50 | Ienākumi, kas beidzas 37–48 mēnešu laikā | {PERCENTAGE} |
| CREC51 | Ienākumi, kas beidzas 49 vai vairāk mēnešu laikā | {PERCENTAGE} |
| Iedaļa par īrnieka līmeņa informāciju |
| CRET1 | Unikālais identifikators | {ALPHANUM-28} |
| CRET2 | Pamatā esošā riska darījuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| CRET3 | Nodrošinājuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| CRET4 | Īrnieka identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| CRET5 | Īrnieka vārds/nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| CRET6 | Nozares NACE kods | {NACE} |
| CRET7 | Īres termiņa beigu datums | {DATEFORMAT} |
| CRET8 | Maksājamā nomas maksa | {MONETARY} |
| CRET9 | Īres valūta | {CURRENCYCODE_3} |

LAUKA KODS

LAUKA NOSAUKUMS

FORMĀTS

Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju

CREL1

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-28}

CREL2

Sākotnējais parādnieka identifikators

{ALPHANUM-1000}

CREL3

Jaunais parādnieka identifikators

{ALPHANUM-1000}

CREL4

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

CREL5

Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

CREL6

Datu pēdējais termiņš

{DATEFORMAT}

CREL7

Portfeļa papildināšanas datums

{DATEFORMAT}

CREL8

Pārstrukturēšanas datums

{DATEFORMAT}

CREL9

Atpirkšanas datums

{DATEFORMAT}

CREL10

Aizstāšanas datums

{DATEFORMAT}

CREL11

Dzēšanas datums

{DATEFORMAT}

CREL12

Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks

{NUTS}

CREL13

Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija

{YEAR}

CREL14

Īpaša shēma

{ALPHANUM-10000}

CREL15

Iniciēšanas datums

{DATEFORMAT}

CREL16

Amortizācijas sākuma datums

{DATEFORMAT}

CREL17

Termiņa datums vērtspapīrošanas datumā

{DATEFORMAT}

CREL18

Termiņa datums

{DATEFORMAT}

CREL19

Sākotnējais termiņš

{INTEGER-9999}

CREL20

Pagarināšanas iespējas ilgums

{INTEGER-9999}

CREL21

Pagarināšanas iespējas būtība

{LIST}

CREL22

Valūtas denominācija

{CURRENCYCODE_3}

CREL23

Pašreizējais pamatsummas atlikums

{MONETARY}

CREL24

Sākotnējais pamatsummas atlikums

{MONETARY}

CREL25

Sākotnējais pamatsummas atlikums vērtspapīrošanas datumā

{MONETARY}

CREL26

Piešķirtas neizmantotas iespējas pamatā esošā riska darījuma atlikums

{MONETARY}

CREL27

Citas kopējās nenomaksātās summas

{MONETARY}

CREL28

Pirkuma cena

{PERCENTAGE}

CREL29

Vēlākais izmantošanas datums

{DATEFORMAT}

CREL30

Mērķis

{LIST}

CREL31

Struktūra

{LIST}

CREL32

Kaskādes A–B pirmsizpildes grafika procentu maksājumi

{LIST}

CREL33

Kaskādes A–B pirmsizpildes grafika pamatsummas maksājumi

{LIST}

CREL34

Pamatsummas maksājumu piešķīrums prioritārajam aizdevumam

{PERCENTAGE}

CREL35

Kaskādes veids

{LIST}

CREL36

Pamatā esošā riska darījuma, kam iestājusies saistību neizpilde, pirkuma cena

{PERCENTAGE}

CREL37

Vai ir iespējami atveseļošanas maksājumi?

{LIST}

CREL38

Vai piemēro subordinētā parāda pārdošanas ierobežojumus?

{Y/N}

CREL39

Vai subordinētā aizdevuma turētājs ir saistīts ar parādnieku?

{Y/N}

CREL40

Subordinētā aizdevuma turētāja kontrole pār pārstrukturēšanas procesu

{Y/N}

CREL41

Vai maksājumu neveikšana par prioritāriem prasījumiem nozīmē pamatā esošā riska darījuma saistību neizpildi?

{Y/N}

CREL42

Vai maksājumu neveikšana par vienādas pakāpes pamatā esošajiem riska darījumiem nozīmē saistību neizpildi attiecībā uz nekustamo īpašumu?

{Y/N}

CREL43

Parādzīmju turētāja piekrišana

{Y/N}

CREL44

Paredzētā parādzīmju turētāju sanāksme

{DATEFORMAT}

CREL45

Sindicēts

{Y/N}

CREL46

Īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, līdzdalība

{LIST}

CREL47

Finanšu vienošanās noteikumu pārkāpuma sekas

{LIST}

CREL48

Finanšu informācijas neiesniegšanas sankcijas

{Y/N}

CREL49

Regresa tiesības

{Y/N}

CREL50

Regresa tiesības pret trešo personu

{Y/N}

CREL51

Apkalpošanas standarts

{Y/N}

CREL52

Uzticējumglabāšanā turētās summas

{MONETARY}

CREL53

Uzticējumglabāšanā turēto summu iekasēšana

{Y/N}

CREL54

Citu rezervju iekasēšana

{Y/N}

CREL55

Izraisītājnotikums, kura dēļ jāizmanto uzticējumglabāšana

{LIST}

CREL56

Uzticējumglabāšanā turēto summu/rezervju mērķis

{MONETARY}

CREL57

Uzticējumglabāšanas konta anulēšanas nosacījumi

{ALPHANUM-1000}

CREL58

Naudas rezerves izņemšanas nosacījumi

{LIST}

CREL59

Uzticējumglabāšanas konta valūta

{CURRENCYCODE_3}

CREL60

Uzticējumglabāšanas maksājumu valūta

{CURRENCYCODE_3}

CREL61

Kopējais rezervju atlikums

{MONETARY}

CREL62

Rezervju atlikuma valūta

{CURRENCYCODE_3}

CREL63

Noticis izraisītājnotikums, lai izmantotu uzticējumglabāšanu

{Y/N}

CREL64

Pašreizējā periodā uzticējumglabāšanā nodotās summas

{MONETARY}

CREL65

Ieņēmums

{MONETARY}

CREL66

Pamatdarbības izdevumi vērtspapīrošanas datumā

{MONETARY}

CREL67

Kapitāla izdevumi vērtspapīrošanas datumā

{MONETARY}

CREL68

Finanšu pārskata valūta

{CURRENCYCODE_3}

CREL69

Parādnieka pārskatu sniegšanas pārkāpums

{Y/N}

CREL70

Parāda apkalpošanas seguma koeficienta metode

{LIST}

CREL71

Parāda apkalpošanas seguma koeficienta rādītājs vērtspapīrošanas datumā

{LIST}

CREL72

Parāda apkalpošanas seguma koeficienta pēdējais rādītājs

{LIST}

CREL73

Parāda apkalpošanas seguma koeficients vērtspapīrošanas datumā

{PERCENTAGE}

CREL74

Pašreizējais parāda apkalpošanas seguma koeficients

{PERCENTAGE}

CREL75

Aizdevuma un vērtības sākotnējā attiecība

{PERCENTAGE}

CREL76

Aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība

{PERCENTAGE}

CREL77

Procentu seguma koeficients vērtspapīrošanas datumā

{PERCENTAGE}

CREL78

Pašreizējais procentu seguma koeficients

{PERCENTAGE}

CREL79

Procentu seguma koeficienta metode

{LIST}

CREL80

Nekustamo īpašumu skaits vērtspapīrošanas datumā

{INTEGER-9999}

CREL81

Nekustamo īpašumu skaits datu pēdējā termiņā

{INTEGER-9999}

CREL82

Nekustamie īpašumi, ar kuriem nodrošināts pamatā esošais riska darījums

{ALPHANUM-1000}

CREL83

Nekustamo īpašumu portfeļa vērtība vērtspapīrošanas datumā

{MONETARY}

CREL84

Nekustamā īpašuma portfeļa vērtējuma valūta vērtspapīrošanas datumā

{CURRENCYCODE_3}

CREL85

Nekustamo īpašumu statuss

{LIST}

CREL86

Vērtējuma datums vērtspapīrošanas datumā

{DATEFORMAT}

CREL87

Amortizācijas veids

{LIST}

CREL88

Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums

{DATEFORMAT}

CREL89

Atļautās labvēlības dienas

{INTEGER-9999}

CREL90

Plānotais pamatsummas maksājumu biežums

{LIST}

CREL91

Plānotais procentu maksājumu biežums

{LIST}

CREL92

Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas

{INTEGER-9999}

CREL93

Priekšlaicīgās atmaksas noteikumu apraksts

{ALPHANUM-100}

CREL94

Priekšlaicīgās atmaksas aizlieguma beigu datums

{DATEFORMAT}

CREL95

Ienesīguma saglabāšanas beigu datums

{DATEFORMAT}

CREL96

Maksa par priekšlaicīgo atmaksu

{MONETARY}

CREL97

Priekšlaicīgās atmaksas beigu datums

{DATEFORMAT}

CREL98

Grafikā neparedzēto pamatsummu iekasēšana

{MONETARY}

CREL99

Pārnodrošinājums / priekšlaicīgās atmaksas datums

{DATEFORMAT}

CREL100

Likvidācijas / priekšlaicīgās atmaksas kods

{LIST}

CREL101

Procentu maksājuma pārsniegums/iztrūkums, kas rodas priekšlaicīgās atmaksas rezultātā

{MONETARY}

CREL102

Maksājuma datums

{DATEFORMAT}

CREL103

Nākamais maksājuma korekcijas datums

{DATEFORMAT}

CREL104

Nākamais maksājuma datums

{DATEFORMAT}

CREL105

Veicamais maksājums

{MONETARY}

CREL106

Sākotnējā procentu likme

{PERCENTAGE}

CREL107

Procentu likme vērtspapīrošanas datumā

{PERCENTAGE}

CREL108

Pirmais maksājuma korekcijas datums

{DATEFORMAT}

CREL109

Procentu likmes veids

{LIST}

CREL110

Pašreizējā procentu likme

{PERCENTAGE}

CREL111

Pašreizējais procentu likmju indekss

{LIST}

CREL112

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

{LIST}

CREL113

Pašreizējā procentu likmju starpība

{PERCENTAGE}

CREL114

Procentu likmes pārskatīšanas intervāls

{INTEGER-9999}

CREL115

Pašreizējā indeksa likme

{PERCENTAGE}

CREL116

Indeksa noteikšanas datums

{DATEFORMAT}

CREL117

Noapaļošanas palielinājums

{PERCENTAGE}

CREL118

Procentu likmes maksimālā robeža

{PERCENTAGE}

CREL119

Procentu likmes minimālā robeža

{PERCENTAGE}

CREL120

Pašreizējā nokavējuma procentu likme

{PERCENTAGE}

CREL121

Atļautie uzkrātie procenti

{Y/N}

CREL122

Vienošanās par dienu uzskaiti

{LIST}

CREL123

Kopējā maksājamā grafikā paredzētā pamatsumma un procenti

{MONETARY}

CREL124

Kopējā samaksātā grafikā paredzētā pamatsumma un procenti

{MONETARY}

CREL125

Negatīva amortizācija

{MONETARY}

CREL126

Atliktie procenti

{MONETARY}

CREL127

Kopējais nenomaksātās pamatsummas un procentu iztrūkums

{MONETARY}

CREL128

Pēdējo kavēto maksājumu datums

{DATEFORMAT}

CREL129

Kavēto maksājumu atlikums

{MONETARY}

CREL130

Kavēto dienu skaits

{INTEGER-9999}

CREL131

Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls

{LIST}

CREL132

Neizpildīto saistību summa

{MONETARY}

CREL133

Saistību neizpildes datums

{DATEFORMAT}

CREL134

Kavētie procenti

{Y/N}

CREL135

Faktiskie nokavējuma procenti

{MONETARY}

CREL136

Konta statuss

{LIST}

CREL137

Noteiktie zaudējumi

{MONETARY}

CREL138

Saņemtie neto ieņēmumi no likvidācijas

{MONETARY}

CREL139

Likvidācijas izdevumi

{MONETARY}

CREL140

Paredzamie atgūšanas termiņi

{INTEGER-9999}

CREL141

Kumulatīvās atgūtās summas

{MONETARY}

CREL142

Izpildes sākuma datums

{DATEFORMAT}

CREL143

Pārstrukturēšanas stratēģijas kods

{LIST}

CREL144

Grozījums

{LIST}

CREL145

Speciālās apkalpošanas statuss

{Y/N}

CREL146

Pēdējais nodošanas datums speciālajai apkalpotājfirmai

{DATEFORMAT}

CREL147

Pēdējais nodošanas datums primārajai apkalpotājfirmai

{DATEFORMAT}

CREL148

Noteikta neatgūstamība

{Y/N}

CREL149

Vienošanās noteikumu pārkāpums/izraisītājs

{LIST}

CREL150

Pārkāpuma datums

{DATEFORMAT}

CREL151

Pārkāpuma novēršanas datums

{DATEFORMAT}

CREL152

Apkalpotājfirmas novērošanas saraksta kods

{WATCHLIST}

CREL153

Apkalpotājfirmas novērošanas saraksta datums

{DATEFORMAT}

CREL154

Procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzējs

{ALPHANUM-1000}

CREL155

Procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikators

{LEI}

CREL156

Procentu likmes mijmaiņas līguma termiņa datums

{DATEFORMAT}

CREL157

Procentu likmes mijmaiņas līguma nosacītā summa

{MONETARY}

CREL158

Valūtas mijmaiņas līguma sniedzējs

{ALPHANUM-1000}

CREL159

Valūtas mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikators

{LEI}

CREL160

Valūtas mijmaiņas līguma termiņa datums

{DATEFORMAT}

CREL161

Valūtas mijmaiņas līguma nosacītā summa

{MONETARY}

CREL162

Mijmaiņas līguma valūtas kurss

{PERCENTAGE}

CREL163

Cita mijmaiņas līguma sniedzējs

{ALPHANUM-1000}

CREL164

Cita mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikators

{LEI}

CREL165

Parādnieka pienākums maksāt par mijmaiņas līguma laušanu

{LIST}

CREL166

Mijmaiņas līguma pilnīgas vai daļējas izbeigšanas notikums pašreizējā periodā

{LIST}

CREL167

Neto periodisks maksājums, ko veic mijmaiņas līguma sniedzējs

{MONETARY}

CREL168

Līguma laušanas izmaksas, kas pienākas pamatā esoša riska darījuma mijmaiņas līguma sniedzējam

{MONETARY}

CREL169

Mijmaiņas līguma laušanas izmaksu maksājuma iztrūkums

{MONETARY}

CREL170

Līguma laušanas izmaksas, kuras maksā mijmaiņas līgumā iesaistītais darījuma partneris

{MONETARY}

CREL171

Nākamais mijmaiņas līguma pārskatīšanas datums

{DATEFORMAT}

CREL172

Sponsors

{ALPHANUM-100}

CREL173

Sindicēšanas korespondentbankas juridiskās personas identifikators

{LEI}

CREL174

Apkalpotājfirmas juridiskās personas identifikators

{LEI}

CREL175

Apkalpotājfirmas nosaukums

{ALPHANUM-100}

CREL176

Iniciatora nosaukums

{ALPHANUM-100}

CREL177

Iniciatora juridiskās personas identifikators

{LEI}

CREL178

Iniciatora darījumdarbības vietas valsts

{COUNTRYCODE_2}

CREL179

Sākotnējā aizdevēja nosaukums

{ALPHANUM-100}

CREL180

Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators

{LEI}

CREL181

Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts

{COUNTRYCODE_2}

Iedaļa par nodrošinājuma līmeņa informāciju

CREC1

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-28}

CREC2

Pamatā esošā riska darījuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

CREC3

Sākotnējais nodrošinājuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

CREC4

Jaunais nodrošinājuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

CREC5

Nodrošinājuma veids

{LIST}

CREC6

Nekustamā īpašuma nosaukums

{ALPHANUM-100}

CREC7

Nekustamā īpašuma adrese

{ALPHANUM-1000}

CREC8

Ģeogrāfiskais reģions – Nodrošinājums

{NUTS}

CREC9

Nekustamā īpašuma pasta indekss

{ALPHANUM-100}

CREC10

Ķīlas tiesības

{INTEGER-9999}

CREC11

Nekustamā īpašuma statuss

{LIST}

CREC12

Nekustamā īpašuma veids

{LIST}

CREC13

Īpašuma tiesību veids

{LIST}

CREC14

Pašreizējais vērtējuma datums

{DATEFORMAT}

CREC15

Vērtējuma pašreizējā summa

{MONETARY}

CREC16

Vērtējuma pašreizējā metode

{LIST}

CREC17

Vērtējuma pašreizējā bāze

{LIST}

CREC18

Vērtējuma sākotnējā metode

{LIST}

CREC19

Nodrošinājuma vērtspapīrošanas datums

{DATEFORMAT}

CREC20

Pamatā esošā riska darījuma piešķirtā procentuālā daļa vērtspapīrošanas datumā

{PERCENTAGE}

CREC21

Pamatā esošā riska darījuma pašreizējā piešķirtā procentuālā daļa

{PERCENTAGE}

CREC22

Vērtējums vērtspapīrošanas datumā

{MONETARY}

CREC23

Vērtētāja nosaukums vērtspapīrošanas datumā

{ALPHANUM-100}

CREC24

Vērtējuma datums vērtspapīrošanas datumā

{DATEFORMAT}

CREC25

Uzbūvēšanas gads

{YEAR}

CREC26

Pēdējā remonta gads

{YEAR}

CREC27

Vienību skaits

{INTEGER-999999999}

CREC28

Neto kvadrātmetri

{INTEGER-999999999}

CREC29

Komercplatība

{INTEGER-999999999}

CREC30

Dzīvojamā platība

{INTEGER-999999999}

CREC31

Apstiprinātā neto iekšējā dzīvojamā platība

{Y/N}

CREC32

Apdzīvotība no minētā datuma

{DATEFORMAT}

CREC33

Ekonomiskā apdzīvotība vērtspapīrošanas datumā

{PERCENTAGE}

CREC34

Fiziskā apdzīvotība vērtspapīrošanas datumā

{PERCENTAGE}

CREC35

Tukša nekustamā īpašuma vērtība vērtspapīrošanas datumā

{MONETARY}

CREC36

Finanšu datu datums vērtspapīrošanas datumā

{DATEFORMAT}

CREC37

Neto pamatdarbības ienākumi vērtspapīrošanas datumā

{MONETARY}

CREC38

Jaunākie finanšu dati sākuma datumā

{DATEFORMAT}

CREC39

Jaunākie finanšu dati beigu datumā

{DATEFORMAT}

CREC40

Pēdējie ieņēmumi

{MONETARY}

CREC41

Pēdējie pamatdarbības izdevumi

{MONETARY}

CREC42

Pēdējie kapitāla izdevumi

{MONETARY}

CREC43

Maksājamā zemes noma

{MONETARY}

CREC44

Vidējais svērtais nomas termiņš

{INTEGER-9999}

CREC45

Īpašuma nomas termiņa beigas

{DATEFORMAT}

CREC46

Līgumā paredzētie gada īres ienākumi

{MONETARY}

CREC47

Ienākumi, kas beidzas 1–12 mēnešu laikā

{PERCENTAGE}

CREC48

Ienākumi, kas beidzas 13–24 mēnešu laikā

{PERCENTAGE}

CREC49

Ienākumi, kas beidzas 25–36 mēnešu laikā

{PERCENTAGE}

CREC50

Ienākumi, kas beidzas 37–48 mēnešu laikā

{PERCENTAGE}

CREC51

Ienākumi, kas beidzas 49 vai vairāk mēnešu laikā

{PERCENTAGE}

Iedaļa par īrnieka līmeņa informāciju

CRET1

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-28}

CRET2

Pamatā esošā riska darījuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

CRET3

Nodrošinājuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

CRET4

Īrnieka identifikators

{ALPHANUM-1000}

CRET5

Īrnieka vārds/nosaukums

{ALPHANUM-100}

CRET6

Nozares NACE kods

{NACE}

CRET7

Īres termiņa beigu datums

{DATEFORMAT}

CRET8

Maksājamā nomas maksa

{MONETARY}

CRET9

Īres valūta

{CURRENCYCODE_3}

---

IV PIELIKUMS

Pamatā esošo riska darījumu veidne – Komercsabiedrības

| LAUKA KODS | LAUKA NOSAUKUMS | FORMĀTS |
| --- | --- | --- |
| Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju |
| CRPL1 | Unikālais identifikators | {ALPHANUM-28} |
| CRPL2 | Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| CRPL3 | Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| CRPL4 | Sākotnējais parādnieka identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| CRPL5 | Jaunais parādnieka identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| CRPL6 | Datu pēdējais termiņš | {DATEFORMAT} |
| CRPL7 | Portfeļa papildināšanas datums | |
| CRPL8 | Atpirkšanas datums | {DATEFORMAT} |
| CRPL9 | Dzēšanas datums | {DATEFORMAT} |
| CRPL10 | Ģeogrāfiskais reģions – Parādnieks | {NUTS} |
| CRPL11 | Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija | {YEAR} |
| CRPL12 | Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta | {Y/N} |
| CRPL13 | Klienta veids | {LIST} |
| CRPL14 | Nozares NACE kods | {NACE} |
| CRPL15 | Parādnieka “Bāzele III” segments | {LIST} |
| CRPL16 | Uzņēmuma lielums | {LIST} |
| CRPL17 | Ieņēmums | {MONETARY} |
| CRPL18 | Kopējais parāds | {MONETARY} |
| CRPL19 | EBITDA | {MONETARY} |
| CRPL20 | Uzņēmuma vērtība | {MONETARY} |
| CRPL21 | Brīvā naudas plūsma | {MONETARY} |
| CRPL22 | Finanšu datu datums | {DATEFORMAT} |
| CRPL23 | Finanšu pārskata valūta | {CURRENCYCODE_3} |
| CRPL24 | Parāda veids | {LIST} |
| CRPL25 | Vērtspapīroti debitoru parādi | {LIST} |
| CRPL26 | Starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs | {ISIN} |
| CRPL27 | Prioritāte | {LIST} |
| CRPL28 | Sindicēts | {Y/N} |
| CRPL29 | Darījums ar lielu aizņemto līdzekļu īpatsvaru | {Y/N} |
| CRPL30 | CLO pārvaldnieka īstenota pārvaldība | {Y/N} |
| CRPL31 | Maksājums natūrā | {Y/N} |
| CRPL32 | Īpaša shēma | {ALPHANUM-10000} |
| CRPL33 | Iniciēšanas datums | {DATEFORMAT} |
| CRPL34 | Termiņa datums | {DATEFORMAT} |
| CRPL35 | Iniciēšanas kanāls | {LIST} |
| CRPL36 | Mērķis | {LIST} |
| CRPL37 | Valūtas denominācija | {CURRENCYCODE_3} |
| CRPL38 | Sākotnējais pamatsummas atlikums | {MONETARY} |
| CRPL39 | Pašreizējais pamatsummas atlikums | {MONETARY} |
| CRPL40 | Iepriekšējie pamatsummas atlikumi | {MONETARY} |
| CRPL41 | Tirgus vērtība | {MONETARY} |
| CRPL42 | Kopējais kredītlimits | {MONETARY} |
| CRPL43 | Pirkuma cena | {PERCENTAGE} |
| CRPL44 | Pārdošanas iespējas datums | {DATEFORMAT} |
| CRPL45 | Pārdošanas iespējas norunas cena | {MONETARY} |
| CRPL46 | Amortizācijas veids | {LIST} |
| CRPL47 | Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums | {DATEFORMAT} |
| CRPL48 | Plānotais pamatsummas maksājumu biežums | {LIST} |
| CRPL49 | Plānotais procentu maksājumu biežums | {LIST} |
| CRPL50 | Veicamais maksājums | {MONETARY} |
| CRPL51 | Galīgā summa | {MONETARY} |
| CRPL52 | Procentu likmes veids | {LIST} |
| CRPL53 | Pašreizējā procentu likme | {PERCENTAGE} |
| CRPL54 | Pašreizējais procentu likmju indekss | {LIST} |
| CRPL55 | Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš | {LIST} |
| CRPL56 | Pašreizējā procentu likmju starpība | {PERCENTAGE} |
| CRPL57 | Procentu likmes pārskatīšanas intervāls | {INTEGER-9999} |
| CRPL58 | Procentu likmes maksimālā robeža | {PERCENTAGE} |
| CRPL59 | Procentu likmes minimālā robeža | {PERCENTAGE} |
| CRPL60 | Pārskatīšanas starpība Nr. 1 | {PERCENTAGE} |
| CRPL61 | Procentu likmes pārskatīšanas datums Nr. 1 | {DATEFORMAT} |
| CRPL62 | Pārskatīšanas starpība Nr. 2 | {PERCENTAGE} |
| CRPL63 | Procentu likmes pārskatīšanas datums Nr. 2 | {DATEFORMAT} |
| CRPL64 | Pārskatīšanas starpība Nr. 3 | {PERCENTAGE} |
| CRPL65 | Procentu likmes pārskatīšanas datums Nr. 3 | {DATEFORMAT} |
| CRPL66 | Pārskatītais procentu likmju indekss | {LIST} |
| CRPL67 | Pārskatītā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš | {LIST} |
| CRPL68 | Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas | {INTEGER-9999} |
| CRPL69 | Atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālā daļa gadā | {PERCENTAGE} |
| CRPL70 | Priekšlaicīgās atmaksas aizlieguma beigu datums | {DATEFORMAT} |
| CRPL71 | Maksa par priekšlaicīgo atmaksu | {MONETARY} |
| CRPL72 | Priekšlaicīgās atmaksas beigu datums | {DATEFORMAT} |
| CRPL73 | Priekšlaicīgās atmaksas datums | {DATEFORMAT} |
| CRPL74 | Kumulatīvie priekšlaicīgie maksājumi | {MONETARY} |
| CRPL75 | Pārstrukturēšanas datums | {DATEFORMAT} |
| CRPL76 | Pēdējo kavēto maksājumu datums | {DATEFORMAT} |
| CRPL77 | Kavēto maksājumu atlikums | {MONETARY} |
| CRPL78 | Kavēto dienu skaits | {INTEGER-9999} |
| CRPL79 | Konta statuss | {LIST} |
| CRPL80 | Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls | {LIST} |
| CRPL81 | Neizpildīto saistību summa | {MONETARY} |
| CRPL82 | Saistību neizpildes datums | {DATEFORMAT} |
| CRPL83 | Noteiktie zaudējumi | {MONETARY} |
| CRPL84 | Kumulatīvās atgūtās summas | {MONETARY} |
| CRPL85 | Atgūšanas avots | {LIST} |
| CRPL86 | Regresa tiesības | {Y/N} |
| CRPL87 | Noguldījuma summa | {MONETARY} |
| CRPL88 | Procentu likmes mijmaiņas līguma nosacītā summa | {MONETARY} |
| CRPL89 | Procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| CRPL90 | Procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzējs | {ALPHANUM-1000} |
| CRPL91 | Procentu likmes mijmaiņas līguma termiņa datums | {DATEFORMAT} |
| CRPL92 | Valūtas mijmaiņas līguma nosacītā summa | {MONETARY} |
| CRPL93 | Valūtas mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| CRPL94 | Valūtas mijmaiņas līguma sniedzējs | {ALPHANUM-1000} |
| CRPL95 | Valūtas mijmaiņas līguma termiņa datums | {DATEFORMAT} |
| CRPL96 | Sākotnējā aizdevēja nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| CRPL97 | Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| CRPL98 | Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts | {COUNTRYCODE_2} |
| CRPL99 | Iniciatora nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| CRPL100 | Iniciatora juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| CRPL101 | Iniciatora darījumdarbības vietas valsts | {COUNTRYCODE_2} |
| Iedaļa par nodrošinājuma līmeņa informāciju |
| CRPC1 | Unikālais identifikators | {ALPHANUM-28} |
| CRPC2 | Pamatā esošā riska darījuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| CRPC3 | Sākotnējais nodrošinājuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| CRPC4 | Jaunais nodrošinājuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| CRPC5 | Ģeogrāfiskais reģions – Nodrošinājums | {NUTS} |
| CRPC6 | Garantijas veids | {LIST} |
| CRPC7 | Maksas veids | {LIST} |
| CRPC8 | Ķīlas tiesības | {INTEGER-9999} |
| CRPC9 | Nodrošinājuma veids | {LIST} |
| CRPC10 | Vērtējuma pašreizējā summa | {MONETARY} |
| CRPC11 | Vērtējuma pašreizējā metode | {LIST} |
| CRPC12 | Pašreizējais vērtējuma datums | {DATEFORMAT} |
| CRPC13 | Vērtējuma sākotnējā summa | {MONETARY} |
| CRPC14 | Vērtējuma sākotnējā metode | {LIST} |
| CRPC15 | Sākotnējais vērtējuma datums | {DATEFORMAT} |
| CRPC16 | Pārdošanas datums | {DATEFORMAT} |
| CRPC17 | Pārdošanas cena | {MONETARY} |
| CRPC18 | Nodrošinājuma valūta | {CURRENCYCODE_3} |
| CRPC19 | Galvotāja valsts | {COUNTRYCODE_2} |
| CRPC20 | Galvotāja EKS apakšsektors | {ESA} |

LAUKA KODS

LAUKA NOSAUKUMS

FORMĀTS

Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju

CRPL1

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-28}

CRPL2

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

CRPL3

Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

CRPL4

Sākotnējais parādnieka identifikators

{ALPHANUM-1000}

CRPL5

Jaunais parādnieka identifikators

{ALPHANUM-1000}

CRPL6

Datu pēdējais termiņš

{DATEFORMAT}

CRPL7

Portfeļa papildināšanas datums

CRPL8

Atpirkšanas datums

{DATEFORMAT}

CRPL9

Dzēšanas datums

{DATEFORMAT}

CRPL10

Ģeogrāfiskais reģions – Parādnieks

{NUTS}

CRPL11

Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija

{YEAR}

CRPL12

Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta

{Y/N}

CRPL13

Klienta veids

{LIST}

CRPL14

Nozares NACE kods

{NACE}

CRPL15

Parādnieka “Bāzele III” segments

{LIST}

CRPL16

Uzņēmuma lielums

{LIST}

CRPL17

Ieņēmums

{MONETARY}

CRPL18

Kopējais parāds

{MONETARY}

CRPL19

EBITDA

{MONETARY}

CRPL20

Uzņēmuma vērtība

{MONETARY}

CRPL21

Brīvā naudas plūsma

{MONETARY}

CRPL22

Finanšu datu datums

{DATEFORMAT}

CRPL23

Finanšu pārskata valūta

{CURRENCYCODE_3}

CRPL24

Parāda veids

{LIST}

CRPL25

Vērtspapīroti debitoru parādi

{LIST}

CRPL26

Starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs

{ISIN}

CRPL27

Prioritāte

{LIST}

CRPL28

Sindicēts

{Y/N}

CRPL29

Darījums ar lielu aizņemto līdzekļu īpatsvaru

{Y/N}

CRPL30

CLO pārvaldnieka īstenota pārvaldība

{Y/N}

CRPL31

Maksājums natūrā

{Y/N}

CRPL32

Īpaša shēma

{ALPHANUM-10000}

CRPL33

Iniciēšanas datums

{DATEFORMAT}

CRPL34

Termiņa datums

{DATEFORMAT}

CRPL35

Iniciēšanas kanāls

{LIST}

CRPL36

Mērķis

{LIST}

CRPL37

Valūtas denominācija

{CURRENCYCODE_3}

CRPL38

Sākotnējais pamatsummas atlikums

{MONETARY}

CRPL39

Pašreizējais pamatsummas atlikums

{MONETARY}

CRPL40

Iepriekšējie pamatsummas atlikumi

{MONETARY}

CRPL41

Tirgus vērtība

{MONETARY}

CRPL42

Kopējais kredītlimits

{MONETARY}

CRPL43

Pirkuma cena

{PERCENTAGE}

CRPL44

Pārdošanas iespējas datums

{DATEFORMAT}

CRPL45

Pārdošanas iespējas norunas cena

{MONETARY}

CRPL46

Amortizācijas veids

{LIST}

CRPL47

Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums

{DATEFORMAT}

CRPL48

Plānotais pamatsummas maksājumu biežums

{LIST}

CRPL49

Plānotais procentu maksājumu biežums

{LIST}

CRPL50

Veicamais maksājums

{MONETARY}

CRPL51

Galīgā summa

{MONETARY}

CRPL52

Procentu likmes veids

{LIST}

CRPL53

Pašreizējā procentu likme

{PERCENTAGE}

CRPL54

Pašreizējais procentu likmju indekss

{LIST}

CRPL55

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

{LIST}

CRPL56

Pašreizējā procentu likmju starpība

{PERCENTAGE}

CRPL57

Procentu likmes pārskatīšanas intervāls

{INTEGER-9999}

CRPL58

Procentu likmes maksimālā robeža

{PERCENTAGE}

CRPL59

Procentu likmes minimālā robeža

{PERCENTAGE}

CRPL60

Pārskatīšanas starpība Nr. 1

{PERCENTAGE}

CRPL61

Procentu likmes pārskatīšanas datums Nr. 1

{DATEFORMAT}

CRPL62

Pārskatīšanas starpība Nr. 2

{PERCENTAGE}

CRPL63

Procentu likmes pārskatīšanas datums Nr. 2

{DATEFORMAT}

CRPL64

Pārskatīšanas starpība Nr. 3

{PERCENTAGE}

CRPL65

Procentu likmes pārskatīšanas datums Nr. 3

{DATEFORMAT}

CRPL66

Pārskatītais procentu likmju indekss

{LIST}

CRPL67

Pārskatītā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

{LIST}

CRPL68

Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas

{INTEGER-9999}

CRPL69

Atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālā daļa gadā

{PERCENTAGE}

CRPL70

Priekšlaicīgās atmaksas aizlieguma beigu datums

{DATEFORMAT}

CRPL71

Maksa par priekšlaicīgo atmaksu

{MONETARY}

CRPL72

Priekšlaicīgās atmaksas beigu datums

{DATEFORMAT}

CRPL73

Priekšlaicīgās atmaksas datums

{DATEFORMAT}

CRPL74

Kumulatīvie priekšlaicīgie maksājumi

{MONETARY}

CRPL75

Pārstrukturēšanas datums

{DATEFORMAT}

CRPL76

Pēdējo kavēto maksājumu datums

{DATEFORMAT}

CRPL77

Kavēto maksājumu atlikums

{MONETARY}

CRPL78

Kavēto dienu skaits

{INTEGER-9999}

CRPL79

Konta statuss

{LIST}

CRPL80

Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls

{LIST}

CRPL81

Neizpildīto saistību summa

{MONETARY}

CRPL82

Saistību neizpildes datums

{DATEFORMAT}

CRPL83

Noteiktie zaudējumi

{MONETARY}

CRPL84

Kumulatīvās atgūtās summas

{MONETARY}

CRPL85

Atgūšanas avots

{LIST}

CRPL86

Regresa tiesības

{Y/N}

CRPL87

Noguldījuma summa

{MONETARY}

CRPL88

Procentu likmes mijmaiņas līguma nosacītā summa

{MONETARY}

CRPL89

Procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikators

{LEI}

CRPL90

Procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzējs

{ALPHANUM-1000}

CRPL91

Procentu likmes mijmaiņas līguma termiņa datums

{DATEFORMAT}

CRPL92

Valūtas mijmaiņas līguma nosacītā summa

{MONETARY}

CRPL93

Valūtas mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikators

{LEI}

CRPL94

Valūtas mijmaiņas līguma sniedzējs

{ALPHANUM-1000}

CRPL95

Valūtas mijmaiņas līguma termiņa datums

{DATEFORMAT}

CRPL96

Sākotnējā aizdevēja nosaukums

{ALPHANUM-100}

CRPL97

Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators

{LEI}

CRPL98

Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts

{COUNTRYCODE_2}

CRPL99

Iniciatora nosaukums

{ALPHANUM-100}

CRPL100

Iniciatora juridiskās personas identifikators

{LEI}

CRPL101

Iniciatora darījumdarbības vietas valsts

{COUNTRYCODE_2}

Iedaļa par nodrošinājuma līmeņa informāciju

CRPC1

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-28}

CRPC2

Pamatā esošā riska darījuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

CRPC3

Sākotnējais nodrošinājuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

CRPC4

Jaunais nodrošinājuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

CRPC5

Ģeogrāfiskais reģions – Nodrošinājums

{NUTS}

CRPC6

Garantijas veids

{LIST}

CRPC7

Maksas veids

{LIST}

CRPC8

Ķīlas tiesības

{INTEGER-9999}

CRPC9

Nodrošinājuma veids

{LIST}

CRPC10

Vērtējuma pašreizējā summa

{MONETARY}

CRPC11

Vērtējuma pašreizējā metode

{LIST}

CRPC12

Pašreizējais vērtējuma datums

{DATEFORMAT}

CRPC13

Vērtējuma sākotnējā summa

{MONETARY}

CRPC14

Vērtējuma sākotnējā metode

{LIST}

CRPC15

Sākotnējais vērtējuma datums

{DATEFORMAT}

CRPC16

Pārdošanas datums

{DATEFORMAT}

CRPC17

Pārdošanas cena

{MONETARY}

CRPC18

Nodrošinājuma valūta

{CURRENCYCODE_3}

CRPC19

Galvotāja valsts

{COUNTRYCODE_2}

CRPC20

Galvotāja EKS apakšsektors

{ESA}

---

V PIELIKUMS

Pamatā esošo riska darījumu veidne – Automobiļi

| LAUKA KODS | LAUKA NOSAUKUMS | FORMĀTS |
| --- | --- | --- |
| Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju |
| AUTL1 | Unikālais identifikators | {ALPHANUM-28} |
| AUTL2 | Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| AUTL3 | Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| AUTL4 | Sākotnējais parādnieka identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| AUTL5 | Jaunais parādnieka identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| AUTL6 | Datu pēdējais termiņš | {DATEFORMAT} |
| AUTL7 | Portfeļa papildināšanas datums | {DATEFORMAT} |
| AUTL8 | Atpirkšanas datums | {DATEFORMAT} |
| AUTL9 | Dzēšanas datums | {DATEFORMAT} |
| AUTL10 | Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks | {NUTS} |
| AUTL11 | Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija | {YEAR} |
| AUTL12 | Nodarbinātības statuss | {LIST} |
| AUTL13 | Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta | {Y/N} |
| AUTL14 | Parādnieka juridiskais statuss | {LIST} |
| AUTL15 | Klienta veids | {LIST} |
| AUTL16 | Primārais ienākums | {MONETARY} |
| AUTL17 | Primārā ienākuma veids | {LIST} |
| AUTL18 | Primārā ienākuma valūta | {CURRENCYCODE_3} |
| AUTL19 | Primārā ienākuma verifikācija | {LIST} |
| AUTL20 | Ieņēmums | {MONETARY} |
| AUTL21 | Finanšu pārskata valūta | {CURRENCYCODE_3} |
| AUTL22 | Īpaša shēma | {ALPHANUM-10000} |
| AUTL23 | Produkta veids | {LIST} |
| AUTL24 | Iniciēšanas datums | {DATEFORMAT} |
| AUTL25 | Termiņa datums | {DATEFORMAT} |
| AUTL26 | Sākotnējais termiņš | {INTEGER-9999} |
| AUTL27 | Iniciēšanas kanāls | {LIST} |
| AUTL28 | Valūtas denominācija | {CURRENCYCODE_3} |
| AUTL29 | Sākotnējais pamatsummas atlikums | {MONETARY} |
| AUTL30 | Pašreizējais pamatsummas atlikums | {MONETARY} |
| AUTL31 | Pirkuma cena | {PERCENTAGE} |
| AUTL32 | Amortizācijas veids | {LIST} |
| AUTL33 | Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums | {DATEFORMAT} |
| AUTL34 | Plānotais pamatsummas maksājumu biežums | {LIST} |
| AUTL35 | Plānotais procentu maksājumu biežums | {LIST} |
| AUTL36 | Maksājuma metode | {LIST} |
| AUTL37 | Veicamais maksājums | {MONETARY} |
| AUTL38 | Galīgā summa | {MONETARY} |
| AUTL39 | Iemaksas summa | {MONETARY} |
| AUTL40 | Pašreizējā procentu likme | {PERCENTAGE} |
| AUTL41 | Pašreizējais procentu likmju indekss | {LIST} |
| AUTL42 | Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš | {LIST} |
| AUTL43 | Pašreizējā procentu likmju starpība | {PERCENTAGE} |
| AUTL44 | Procentu likmes pārskatīšanas intervāls | {INTEGER-9999} |
| AUTL45 | Procentu likmes maksimālā robeža | {PERCENTAGE} |
| AUTL46 | Procentu likmes minimālā robeža | {PERCENTAGE} |
| AUTL47 | Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas | {INTEGER-9999} |
| AUTL48 | Atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālā daļa gadā | {PERCENTAGE} |
| AUTL49 | Maksa par priekšlaicīgo atmaksu | {MONETARY} |
| AUTL50 | Priekšlaicīgās atmaksas beigu datums | {DATEFORMAT} |
| AUTL51 | Priekšlaicīgās atmaksas datums | {DATEFORMAT} |
| AUTL52 | Kumulatīvie priekšlaicīgie maksājumi | {MONETARY} |
| AUTL53 | Ražotājs | {ALPHANUM-100} |
| AUTL54 | Modelis | {ALPHANUM-100} |
| AUTL55 | Reģistrācijas gads | {YEAR} |
| AUTL56 | Jauns vai lietots | {LIST} |
| AUTL57 | Energoefektivitātes sertifikāta vērtība | {LIST} |
| AUTL58 | Energoefektivitātes sertifikāta piešķīrēja nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| AUTL59 | Aizdevuma un vērtības sākotnējā attiecība | {PERCENTAGE} |
| AUTL60 | Vērtējuma sākotnējā summa | {MONETARY} |
| AUTL61 | Transportlīdzekļa sākotnējā atlikusī vērtība | {MONETARY} |
| AUTL62 | Izpirkuma iespējas cena | {MONETARY} |
| AUTL63 | Vērtspapīrotā atlikusī vērtība | {MONETARY} |
| AUTL64 | Transportlīdzekļa atjauninātā atlikusī vērtība | {MONETARY} |
| AUTL65 | Transportlīdzekļa atjauninātās atlikušās vērtības datums | {DATEFORMAT} |
| AUTL66 | Pārstrukturēšanas datums | {DATEFORMAT} |
| AUTL67 | Pēdējo kavēto maksājumu datums | {DATEFORMAT} |
| AUTL68 | Kavēto maksājumu atlikums | {MONETARY} |
| AUTL69 | Kavēto dienu skaits | {INTEGER-9999} |
| AUTL70 | Konta statuss | {LIST} |
| AUTL71 | Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls | {LIST} |
| AUTL72 | Neizpildīto saistību summa | {MONETARY} |
| AUTL73 | Saistību neizpildes datums | {DATEFORMAT} |
| AUTL74 | Noteiktie zaudējumi | {MONETARY} |
| AUTL75 | Atlikušās vērtības zaudējumi | {MONETARY} |
| AUTL76 | Kumulatīvās atgūtās summas | {MONETARY} |
| AUTL77 | Pārdošanas cena | {MONETARY} |
| AUTL78 | Noguldījuma summa | {MONETARY} |
| AUTL79 | Sākotnējā aizdevēja nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| AUTL80 | Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| AUTL81 | Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts | {COUNTRYCODE_2} |
| AUTL82 | Iniciatora nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| AUTL83 | Iniciatora juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| AUTL84 | Iniciatora darījumdarbības vietas valsts | {COUNTRYCODE_2} |

LAUKA KODS

LAUKA NOSAUKUMS

FORMĀTS

Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju

AUTL1

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-28}

AUTL2

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

AUTL3

Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

AUTL4

Sākotnējais parādnieka identifikators

{ALPHANUM-1000}

AUTL5

Jaunais parādnieka identifikators

{ALPHANUM-1000}

AUTL6

Datu pēdējais termiņš

{DATEFORMAT}

AUTL7

Portfeļa papildināšanas datums

{DATEFORMAT}

AUTL8

Atpirkšanas datums

{DATEFORMAT}

AUTL9

Dzēšanas datums

{DATEFORMAT}

AUTL10

Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks

{NUTS}

AUTL11

Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija

{YEAR}

AUTL12

Nodarbinātības statuss

{LIST}

AUTL13

Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta

{Y/N}

AUTL14

Parādnieka juridiskais statuss

{LIST}

AUTL15

Klienta veids

{LIST}

AUTL16

Primārais ienākums

{MONETARY}

AUTL17

Primārā ienākuma veids

{LIST}

AUTL18

Primārā ienākuma valūta

{CURRENCYCODE_3}

AUTL19

Primārā ienākuma verifikācija

{LIST}

AUTL20

Ieņēmums

{MONETARY}

AUTL21

Finanšu pārskata valūta

{CURRENCYCODE_3}

AUTL22

Īpaša shēma

{ALPHANUM-10000}

AUTL23

Produkta veids

{LIST}

AUTL24

Iniciēšanas datums

{DATEFORMAT}

AUTL25

Termiņa datums

{DATEFORMAT}

AUTL26

Sākotnējais termiņš

{INTEGER-9999}

AUTL27

Iniciēšanas kanāls

{LIST}

AUTL28

Valūtas denominācija

{CURRENCYCODE_3}

AUTL29

Sākotnējais pamatsummas atlikums

{MONETARY}

AUTL30

Pašreizējais pamatsummas atlikums

{MONETARY}

AUTL31

Pirkuma cena

{PERCENTAGE}

AUTL32

Amortizācijas veids

{LIST}

AUTL33

Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums

{DATEFORMAT}

AUTL34

Plānotais pamatsummas maksājumu biežums

{LIST}

AUTL35

Plānotais procentu maksājumu biežums

{LIST}

AUTL36

Maksājuma metode

{LIST}

AUTL37

Veicamais maksājums

{MONETARY}

AUTL38

Galīgā summa

{MONETARY}

AUTL39

Iemaksas summa

{MONETARY}

AUTL40

Pašreizējā procentu likme

{PERCENTAGE}

AUTL41

Pašreizējais procentu likmju indekss

{LIST}

AUTL42

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

{LIST}

AUTL43

Pašreizējā procentu likmju starpība

{PERCENTAGE}

AUTL44

Procentu likmes pārskatīšanas intervāls

{INTEGER-9999}

AUTL45

Procentu likmes maksimālā robeža

{PERCENTAGE}

AUTL46

Procentu likmes minimālā robeža

{PERCENTAGE}

AUTL47

Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas

{INTEGER-9999}

AUTL48

Atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālā daļa gadā

{PERCENTAGE}

AUTL49

Maksa par priekšlaicīgo atmaksu

{MONETARY}

AUTL50

Priekšlaicīgās atmaksas beigu datums

{DATEFORMAT}

AUTL51

Priekšlaicīgās atmaksas datums

{DATEFORMAT}

AUTL52

Kumulatīvie priekšlaicīgie maksājumi

{MONETARY}

AUTL53

Ražotājs

{ALPHANUM-100}

AUTL54

Modelis

{ALPHANUM-100}

AUTL55

Reģistrācijas gads

{YEAR}

AUTL56

Jauns vai lietots

{LIST}

AUTL57

Energoefektivitātes sertifikāta vērtība

{LIST}

AUTL58

Energoefektivitātes sertifikāta piešķīrēja nosaukums

{ALPHANUM-100}

AUTL59

Aizdevuma un vērtības sākotnējā attiecība

{PERCENTAGE}

AUTL60

Vērtējuma sākotnējā summa

{MONETARY}

AUTL61

Transportlīdzekļa sākotnējā atlikusī vērtība

{MONETARY}

AUTL62

Izpirkuma iespējas cena

{MONETARY}

AUTL63

Vērtspapīrotā atlikusī vērtība

{MONETARY}

AUTL64

Transportlīdzekļa atjauninātā atlikusī vērtība

{MONETARY}

AUTL65

Transportlīdzekļa atjauninātās atlikušās vērtības datums

{DATEFORMAT}

AUTL66

Pārstrukturēšanas datums

{DATEFORMAT}

AUTL67

Pēdējo kavēto maksājumu datums

{DATEFORMAT}

AUTL68

Kavēto maksājumu atlikums

{MONETARY}

AUTL69

Kavēto dienu skaits

{INTEGER-9999}

AUTL70

Konta statuss

{LIST}

AUTL71

Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls

{LIST}

AUTL72

Neizpildīto saistību summa

{MONETARY}

AUTL73

Saistību neizpildes datums

{DATEFORMAT}

AUTL74

Noteiktie zaudējumi

{MONETARY}

AUTL75

Atlikušās vērtības zaudējumi

{MONETARY}

AUTL76

Kumulatīvās atgūtās summas

{MONETARY}

AUTL77

Pārdošanas cena

{MONETARY}

AUTL78

Noguldījuma summa

{MONETARY}

AUTL79

Sākotnējā aizdevēja nosaukums

{ALPHANUM-100}

AUTL80

Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators

{LEI}

AUTL81

Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts

{COUNTRYCODE_2}

AUTL82

Iniciatora nosaukums

{ALPHANUM-100}

AUTL83

Iniciatora juridiskās personas identifikators

{LEI}

AUTL84

Iniciatora darījumdarbības vietas valsts

{COUNTRYCODE_2}

---

VI PIELIKUMS

Pamatā esošo riska darījumu veidne – Patēriņš

| LAUKA KODS | LAUKA NOSAUKUMS | FORMĀTS |
| --- | --- | --- |
| Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju |
| CMRL1 | Unikālais identifikators | {ALPHANUM-28} |
| CMRL2 | Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| CMRL3 | Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| CMRL4 | Sākotnējais parādnieka identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| CMRL5 | Jaunais parādnieka identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| CMRL6 | Datu pēdējais termiņš | {DATEFORMAT} |
| CMRL7 | Portfeļa papildināšanas datums | {DATEFORMAT} |
| CMRL8 | Atpirkšanas datums | {DATEFORMAT} |
| CMRL9 | Dzēšanas datums | {DATEFORMAT} |
| CMRL10 | Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks | {NUTS} |
| CMRL11 | Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija | {YEAR} |
| CMRL12 | Nodarbinātības statuss | {LIST} |
| CMRL13 | Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta | {Y/N} |
| CMRL14 | Klienta veids | {LIST} |
| CMRL15 | Primārais ienākums | {MONETARY} |
| CMRL16 | Primārā ienākuma veids | {LIST} |
| CMRL17 | Primārā ienākuma valūta | {CURRENCYCODE_3} |
| CMRL18 | Primārā ienākuma verifikācija | {LIST} |
| CMRL19 | Nodrošinājums ar algas/pensijas cesiju | {Y/N} |
| CMRL20 | Īpaša shēma | {ALPHANUM-10000} |
| CMRL21 | Iniciēšanas datums | {DATEFORMAT} |
| CMRL22 | Termiņa datums | {DATEFORMAT} |
| CMRL23 | Sākotnējais termiņš | {INTEGER-9999} |
| CMRL24 | Iniciēšanas kanāls | {LIST} |
| CMRL25 | Mērķis | {LIST} |
| CMRL26 | Valūtas denominācija | {CURRENCYCODE_3} |
| CMRL27 | Sākotnējais pamatsummas atlikums | {MONETARY} |
| CMRL28 | Pašreizējais pamatsummas atlikums | {MONETARY} |
| CMRL29 | Kopējais kredītlimits | {MONETARY} |
| CMRL30 | Atkārtotas izmantošanas beigu datums | {DATEFORMAT} |
| CMRL31 | Pirkuma cena | {PERCENTAGE} |
| CMRL32 | Amortizācijas veids | {LIST} |
| CMRL33 | Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums | {DATEFORMAT} |
| CMRL34 | Plānotais pamatsummas maksājumu biežums | {LIST} |
| CMRL35 | Plānotais procentu maksājumu biežums | {LIST} |
| CMRL36 | Veicamais maksājums | {MONETARY} |
| CMRL37 | Pašreizējā procentu likme | {PERCENTAGE} |
| CMRL38 | Pašreizējais procentu likmju indekss | {LIST} |
| CMRL39 | Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš | {LIST} |
| CMRL40 | Pašreizējā procentu likmju starpība | {PERCENTAGE} |
| CMRL41 | Procentu likmes pārskatīšanas intervāls | {INTEGER-9999} |
| CMRL42 | Procentu likmes maksimālā robeža | {PERCENTAGE} |
| CMRL43 | Procentu likmes minimālā robeža | {PERCENTAGE} |
| CMRL44 | Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas | {INTEGER-9999} |
| CMRL45 | Atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālā daļa gadā | {PERCENTAGE} |
| CMRL46 | Priekšlaicīgās atmaksas aizlieguma beigu datums | {DATEFORMAT} |
| CMRL47 | Maksa par priekšlaicīgo atmaksu | {MONETARY} |
| CMRL48 | Priekšlaicīgās atmaksas beigu datums | {DATEFORMAT} |
| CMRL49 | Priekšlaicīgās atmaksas datums | {DATEFORMAT} |
| CMRL50 | Kumulatīvie priekšlaicīgie maksājumi | {MONETARY} |
| CMRL51 | Pārstrukturēšanas datums | {DATEFORMAT} |
| CMRL52 | Pēdējo kavēto maksājumu datums | {DATEFORMAT} |
| CMRL53 | Kavēto maksājumu atlikums | {MONETARY} |
| CMRL54 | Kavēto dienu skaits | {INTEGER-9999} |
| CMRL55 | Konta statuss | {LIST} |
| CMRL56 | Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls | {LIST} |
| CMRL57 | Neizpildīto saistību summa | {MONETARY} |
| CMRL58 | Saistību neizpildes datums | {DATEFORMAT} |
| CMRL59 | Noteiktie zaudējumi | {MONETARY} |
| CMRL60 | Kumulatīvās atgūtās summas | {MONETARY} |
| CMRL61 | Noguldījuma summa | {MONETARY} |
| CMRL62 | Sākotnējā aizdevēja nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| CMRL63 | Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| CMRL64 | Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts | {COUNTRYCODE_2} |
| CMRL65 | Iniciatora nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| CMRL66 | Iniciatora juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| CMRL67 | Iniciatora darījumdarbības vietas valsts | {COUNTRYCODE_2} |
| CMRL68 | Energoefektivitātes sertifikāta vērtība | {LIST} |
| CMRL69 | Energoefektivitātes sertifikāta piešķīrēja nosaukums | {ALPHANUM-100} |

LAUKA KODS

LAUKA NOSAUKUMS

FORMĀTS

Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju

CMRL1

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-28}

CMRL2

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

CMRL3

Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

CMRL4

Sākotnējais parādnieka identifikators

{ALPHANUM-1000}

CMRL5

Jaunais parādnieka identifikators

{ALPHANUM-1000}

CMRL6

Datu pēdējais termiņš

{DATEFORMAT}

CMRL7

Portfeļa papildināšanas datums

{DATEFORMAT}

CMRL8

Atpirkšanas datums

{DATEFORMAT}

CMRL9

Dzēšanas datums

{DATEFORMAT}

CMRL10

Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks

{NUTS}

CMRL11

Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija

{YEAR}

CMRL12

Nodarbinātības statuss

{LIST}

CMRL13

Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta

{Y/N}

CMRL14

Klienta veids

{LIST}

CMRL15

Primārais ienākums

{MONETARY}

CMRL16

Primārā ienākuma veids

{LIST}

CMRL17

Primārā ienākuma valūta

{CURRENCYCODE_3}

CMRL18

Primārā ienākuma verifikācija

{LIST}

CMRL19

Nodrošinājums ar algas/pensijas cesiju

{Y/N}

CMRL20

Īpaša shēma

{ALPHANUM-10000}

CMRL21

Iniciēšanas datums

{DATEFORMAT}

CMRL22

Termiņa datums

{DATEFORMAT}

CMRL23

Sākotnējais termiņš

{INTEGER-9999}

CMRL24

Iniciēšanas kanāls

{LIST}

CMRL25

Mērķis

{LIST}

CMRL26

Valūtas denominācija

{CURRENCYCODE_3}

CMRL27

Sākotnējais pamatsummas atlikums

{MONETARY}

CMRL28

Pašreizējais pamatsummas atlikums

{MONETARY}

CMRL29

Kopējais kredītlimits

{MONETARY}

CMRL30

Atkārtotas izmantošanas beigu datums

{DATEFORMAT}

CMRL31

Pirkuma cena

{PERCENTAGE}

CMRL32

Amortizācijas veids

{LIST}

CMRL33

Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums

{DATEFORMAT}

CMRL34

Plānotais pamatsummas maksājumu biežums

{LIST}

CMRL35

Plānotais procentu maksājumu biežums

{LIST}

CMRL36

Veicamais maksājums

{MONETARY}

CMRL37

Pašreizējā procentu likme

{PERCENTAGE}

CMRL38

Pašreizējais procentu likmju indekss

{LIST}

CMRL39

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

{LIST}

CMRL40

Pašreizējā procentu likmju starpība

{PERCENTAGE}

CMRL41

Procentu likmes pārskatīšanas intervāls

{INTEGER-9999}

CMRL42

Procentu likmes maksimālā robeža

{PERCENTAGE}

CMRL43

Procentu likmes minimālā robeža

{PERCENTAGE}

CMRL44

Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas

{INTEGER-9999}

CMRL45

Atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālā daļa gadā

{PERCENTAGE}

CMRL46

Priekšlaicīgās atmaksas aizlieguma beigu datums

{DATEFORMAT}

CMRL47

Maksa par priekšlaicīgo atmaksu

{MONETARY}

CMRL48

Priekšlaicīgās atmaksas beigu datums

{DATEFORMAT}

CMRL49

Priekšlaicīgās atmaksas datums

{DATEFORMAT}

CMRL50

Kumulatīvie priekšlaicīgie maksājumi

{MONETARY}

CMRL51

Pārstrukturēšanas datums

{DATEFORMAT}

CMRL52

Pēdējo kavēto maksājumu datums

{DATEFORMAT}

CMRL53

Kavēto maksājumu atlikums

{MONETARY}

CMRL54

Kavēto dienu skaits

{INTEGER-9999}

CMRL55

Konta statuss

{LIST}

CMRL56

Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls

{LIST}

CMRL57

Neizpildīto saistību summa

{MONETARY}

CMRL58

Saistību neizpildes datums

{DATEFORMAT}

CMRL59

Noteiktie zaudējumi

{MONETARY}

CMRL60

Kumulatīvās atgūtās summas

{MONETARY}

CMRL61

Noguldījuma summa

{MONETARY}

CMRL62

Sākotnējā aizdevēja nosaukums

{ALPHANUM-100}

CMRL63

Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators

{LEI}

CMRL64

Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts

{COUNTRYCODE_2}

CMRL65

Iniciatora nosaukums

{ALPHANUM-100}

CMRL66

Iniciatora juridiskās personas identifikators

{LEI}

CMRL67

Iniciatora darījumdarbības vietas valsts

{COUNTRYCODE_2}

CMRL68

Energoefektivitātes sertifikāta vērtība

{LIST}

CMRL69

Energoefektivitātes sertifikāta piešķīrēja nosaukums

{ALPHANUM-100}

---

VII PIELIKUMS

Pamatā esošo riska darījumu veidne – Kredītkartes

| LAUKA KODS | LAUKA NOSAUKUMS | FORMĀTS |
| --- | --- | --- |
| Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju |
| CCDL1 | Unikālais identifikators | {ALPHANUM-28} |
| CCDL2 | Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| CCDL3 | Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| CCDL4 | Sākotnējais parādnieka identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| CCDL5 | Jaunais parādnieka identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| CCDL6 | Datu pēdējais termiņš | {DATEFORMAT} |
| CCDL7 | Portfeļa papildināšanas datums | {DATEFORMAT} |
| CCDL8 | Atpirkšanas datums | {DATEFORMAT} |
| CCDL9 | Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks | {NUTS} |
| CCDL10 | Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija | {YEAR} |
| CCDL11 | Nodarbinātības statuss | {LIST} |
| CCDL12 | Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta | {Y/N} |
| CCDL13 | Klienta veids | {LIST} |
| CCDL14 | Primārais ienākums | {MONETARY} |
| CCDL15 | Primārā ienākuma veids | {LIST} |
| CCDL16 | Primārā ienākuma valūta | {CURRENCYCODE_3} |
| CCDL17 | Primārā ienākuma verifikācija | {LIST} |
| CCDL18 | Īpaša shēma | {ALPHANUM-10000} |
| CCDL19 | Iniciēšanas datums | {DATEFORMAT} |
| CCDL20 | Iniciēšanas kanāls | {LIST} |
| CCDL21 | Valūtas denominācija | {CURRENCYCODE_3} |
| CCDL22 | Pašreizējais pamatsummas atlikums | {MONETARY} |
| CCDL23 | Kopējais kredītlimits | {MONETARY} |
| CCDL24 | Pirkuma cena | {PERCENTAGE} |
| CCDL25 | Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums | {DATEFORMAT} |
| CCDL26 | Plānotais pamatsummas maksājumu biežums | {LIST} |
| CCDL27 | Plānotais procentu maksājumu biežums | {LIST} |
| CCDL28 | Veicamais maksājums | {MONETARY} |
| CCDL29 | Pašreizējā procentu likme | {PERCENTAGE} |
| CCDL30 | Pašreizējais procentu likmju indekss | {LIST} |
| CCDL31 | Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš | {LIST} |
| CCDL32 | Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas | {INTEGER-9999} |
| CCDL33 | Pārstrukturēšanas datums | {DATEFORMAT} |
| CCDL34 | Pēdējo kavēto maksājumu datums | {DATEFORMAT} |
| CCDL35 | Kavēto dienu skaits | {INTEGER-9999} |
| CCDL36 | Kavēto maksājumu atlikums | {MONETARY} |
| CCDL37 | Konta statuss | {LIST} |
| CCDL38 | Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls | {LIST} |
| CCDL39 | Neizpildīto saistību summa | {MONETARY} |
| CCDL40 | Saistību neizpildes datums | {DATEFORMAT} |
| CCDL41 | Kumulatīvās atgūtās summas | {MONETARY} |
| CCDL42 | Sākotnējā aizdevēja nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| CCDL43 | Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| CCDL44 | Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts | {COUNTRYCODE_2} |
| CCDL45 | Iniciatora nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| CCDL46 | Iniciatora juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| CCDL47 | Iniciatora darījumdarbības vietas valsts | {COUNTRYCODE_2} |

LAUKA KODS

LAUKA NOSAUKUMS

FORMĀTS

Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju

CCDL1

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-28}

CCDL2

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

CCDL3

Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

CCDL4

Sākotnējais parādnieka identifikators

{ALPHANUM-1000}

CCDL5

Jaunais parādnieka identifikators

{ALPHANUM-1000}

CCDL6

Datu pēdējais termiņš

{DATEFORMAT}

CCDL7

Portfeļa papildināšanas datums

{DATEFORMAT}

CCDL8

Atpirkšanas datums

{DATEFORMAT}

CCDL9

Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks

{NUTS}

CCDL10

Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija

{YEAR}

CCDL11

Nodarbinātības statuss

{LIST}

CCDL12

Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta

{Y/N}

CCDL13

Klienta veids

{LIST}

CCDL14

Primārais ienākums

{MONETARY}

CCDL15

Primārā ienākuma veids

{LIST}

CCDL16

Primārā ienākuma valūta

{CURRENCYCODE_3}

CCDL17

Primārā ienākuma verifikācija

{LIST}

CCDL18

Īpaša shēma

{ALPHANUM-10000}

CCDL19

Iniciēšanas datums

{DATEFORMAT}

CCDL20

Iniciēšanas kanāls

{LIST}

CCDL21

Valūtas denominācija

{CURRENCYCODE_3}

CCDL22

Pašreizējais pamatsummas atlikums

{MONETARY}

CCDL23

Kopējais kredītlimits

{MONETARY}

CCDL24

Pirkuma cena

{PERCENTAGE}

CCDL25

Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums

{DATEFORMAT}

CCDL26

Plānotais pamatsummas maksājumu biežums

{LIST}

CCDL27

Plānotais procentu maksājumu biežums

{LIST}

CCDL28

Veicamais maksājums

{MONETARY}

CCDL29

Pašreizējā procentu likme

{PERCENTAGE}

CCDL30

Pašreizējais procentu likmju indekss

{LIST}

CCDL31

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

{LIST}

CCDL32

Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas

{INTEGER-9999}

CCDL33

Pārstrukturēšanas datums

{DATEFORMAT}

CCDL34

Pēdējo kavēto maksājumu datums

{DATEFORMAT}

CCDL35

Kavēto dienu skaits

{INTEGER-9999}

CCDL36

Kavēto maksājumu atlikums

{MONETARY}

CCDL37

Konta statuss

{LIST}

CCDL38

Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls

{LIST}

CCDL39

Neizpildīto saistību summa

{MONETARY}

CCDL40

Saistību neizpildes datums

{DATEFORMAT}

CCDL41

Kumulatīvās atgūtās summas

{MONETARY}

CCDL42

Sākotnējā aizdevēja nosaukums

{ALPHANUM-100}

CCDL43

Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators

{LEI}

CCDL44

Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts

{COUNTRYCODE_2}

CCDL45

Iniciatora nosaukums

{ALPHANUM-100}

CCDL46

Iniciatora juridiskās personas identifikators

{LEI}

CCDL47

Iniciatora darījumdarbības vietas valsts

{COUNTRYCODE_2}

---

VIII PIELIKUMS

Pamatā esošo riska darījumu veidne – Noma

| LAUKA KODS | LAUKA NOSAUKUMS | FORMĀTS |
| --- | --- | --- |
| Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju |
| LESL1 | Unikālais identifikators | {ALPHANUM-28} |
| LESL2 | Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| LESL3 | Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| LESL4 | Sākotnējais parādnieka identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| LESL5 | Jaunais parādnieka identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| LESL6 | Datu pēdējais termiņš | {DATEFORMAT} |
| LESL7 | Portfeļa papildināšanas datums | {DATEFORMAT} |
| LESL8 | Atpirkšanas datums | {DATEFORMAT} |
| LESL9 | Dzēšanas datums | {DATEFORMAT} |
| LESL10 | Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks | {NUTS} |
| LESL11 | Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija | {YEAR} |
| LESL12 | Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta | {Y/N} |
| LESL13 | Parādnieka “Bāzele III” segments | {LIST} |
| LESL14 | Klienta veids | {LIST} |
| LESL15 | Nozares NACE kods | {NACE} |
| LESL16 | Uzņēmuma lielums | {LIST} |
| LESL17 | Ieņēmums | {MONETARY} |
| LESL18 | Finanšu pārskata valūta | {CURRENCYCODE_3} |
| LESL19 | Produkta veids | {LIST} |
| LESL20 | Sindicēts | {Y/N} |
| LESL21 | Īpaša shēma | {ALPHANUM-10000} |
| LESL22 | Iniciēšanas datums | {DATEFORMAT} |
| LESL23 | Termiņa datums | {DATEFORMAT} |
| LESL24 | Sākotnējais termiņš | {INTEGER-9999} |
| LESL25 | Iniciēšanas kanāls | {LIST} |
| LESL26 | Valūtas denominācija | {CURRENCYCODE_3} |
| LESL27 | Sākotnējais pamatsummas atlikums | {MONETARY} |
| LESL28 | Pašreizējais pamatsummas atlikums | {MONETARY} |
| LESL29 | Pirkuma cena | {PERCENTAGE} |
| LESL30 | Vērtspapīrotā atlikusī vērtība | {MONETARY} |
| LESL31 | Amortizācijas veids | {LIST} |
| LESL32 | Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums | {DATEFORMAT} |
| LESL33 | Plānotais pamatsummas maksājumu biežums | {LIST} |
| LESL34 | Plānotais procentu maksājumu biežums | {LIST} |
| LESL35 | Veicamais maksājums | {MONETARY} |
| LESL36 | Pašreizējā procentu likme | {PERCENTAGE} |
| LESL37 | Pašreizējais procentu likmju indekss | {LIST} |
| LESL38 | Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš | {LIST} |
| LESL39 | Pašreizējā procentu likmju starpība | {PERCENTAGE} |
| LESL40 | Procentu likmes pārskatīšanas intervāls | {INTEGER-9999} |
| LESL41 | Procentu likmes maksimālā robeža | {PERCENTAGE} |
| LESL42 | Procentu likmes minimālā robeža | {PERCENTAGE} |
| LESL43 | Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas | {INTEGER-9999} |
| LESL44 | Atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālā daļa gadā | {PERCENTAGE} |
| LESL45 | Priekšlaicīgās atmaksas aizlieguma beigu datums | {DATEFORMAT} |
| LESL46 | Maksa par priekšlaicīgo atmaksu | {MONETARY} |
| LESL47 | Priekšlaicīgās atmaksas beigu datums | {DATEFORMAT} |
| LESL48 | Priekšlaicīgās atmaksas datums | {DATEFORMAT} |
| LESL49 | Kumulatīvie priekšlaicīgie maksājumi | {MONETARY} |
| LESL50 | Izpirkuma iespējas cena | {MONETARY} |
| LESL51 | Iemaksas summa | {MONETARY} |
| LESL52 | Aktīva atjauninātā atlikusī vērtība | {MONETARY} |
| LESL53 | Pārstrukturēšanas datums | {DATEFORMAT} |
| LESL54 | Pēdējo kavēto maksājumu datums | {DATEFORMAT} |
| LESL55 | Kavēto maksājumu atlikums | {MONETARY} |
| LESL56 | Kavēto dienu skaits | {INTEGER-9999} |
| LESL57 | Konta statuss | {LIST} |
| LESL58 | Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls | {LIST} |
| LESL59 | Neizpildīto saistību summa | {MONETARY} |
| LESL60 | Saistību neizpildes datums | {DATEFORMAT} |
| LESL61 | Noteiktie zaudējumi | {MONETARY} |
| LESL62 | Kumulatīvās atgūtās summas | {MONETARY} |
| LESL63 | Atgūšanas avots | {LIST} |
| LESL64 | Noguldījuma summa | {MONETARY} |
| LESL65 | Ģeogrāfiskais reģions – nodrošinājums | {NUTS} |
| LESL66 | Ražotājs | {ALPHANUM-100} |
| LESL67 | Modelis | {ALPHANUM-100} |
| LESL68 | Ražošanas/būvniecības gads | {YEAR} |
| LESL69 | Jauns vai lietots | {LIST} |
| LESL70 | Aktīva sākotnējā atlikusī vērtība | {MONETARY} |
| LESL71 | Nodrošinājuma veids | {LIST} |
| LESL72 | Vērtējuma sākotnējā summa | {MONETARY} |
| LESL73 | Vērtējuma sākotnējā metode | {LIST} |
| LESL74 | Sākotnējais vērtējuma datums | {DATEFORMAT} |
| LESL75 | Vērtējuma pašreizējā summa | {MONETARY} |
| LESL76 | Vērtējuma pašreizējā metode | {LIST} |
| LESL77 | Pašreizējais vērtējuma datums | {DATEFORMAT} |
| LESL78 | Nomāto objektu skaits | {INTEGER-9999} |
| LESL79 | Sākotnējā aizdevēja nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| LESL80 | Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| LESL81 | Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts | {COUNTRYCODE_2} |
| LESL82 | Iniciatora nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| LESL83 | Iniciatora juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| LESL84 | Iniciatora darījumdarbības vietas valsts | {COUNTRYCODE_2} |

LAUKA KODS

LAUKA NOSAUKUMS

FORMĀTS

Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju

LESL1

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-28}

LESL2

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

LESL3

Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

LESL4

Sākotnējais parādnieka identifikators

{ALPHANUM-1000}

LESL5

Jaunais parādnieka identifikators

{ALPHANUM-1000}

LESL6

Datu pēdējais termiņš

{DATEFORMAT}

LESL7

Portfeļa papildināšanas datums

{DATEFORMAT}

LESL8

Atpirkšanas datums

{DATEFORMAT}

LESL9

Dzēšanas datums

{DATEFORMAT}

LESL10

Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks

{NUTS}

LESL11

Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija

{YEAR}

LESL12

Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta

{Y/N}

LESL13

Parādnieka “Bāzele III” segments

{LIST}

LESL14

Klienta veids

{LIST}

LESL15

Nozares NACE kods

{NACE}

LESL16

Uzņēmuma lielums

{LIST}

LESL17

Ieņēmums

{MONETARY}

LESL18

Finanšu pārskata valūta

{CURRENCYCODE_3}

LESL19

Produkta veids

{LIST}

LESL20

Sindicēts

{Y/N}

LESL21

Īpaša shēma

{ALPHANUM-10000}

LESL22

Iniciēšanas datums

{DATEFORMAT}

LESL23

Termiņa datums

{DATEFORMAT}

LESL24

Sākotnējais termiņš

{INTEGER-9999}

LESL25

Iniciēšanas kanāls

{LIST}

LESL26

Valūtas denominācija

{CURRENCYCODE_3}

LESL27

Sākotnējais pamatsummas atlikums

{MONETARY}

LESL28

Pašreizējais pamatsummas atlikums

{MONETARY}

LESL29

Pirkuma cena

{PERCENTAGE}

LESL30

Vērtspapīrotā atlikusī vērtība

{MONETARY}

LESL31

Amortizācijas veids

{LIST}

LESL32

Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums

{DATEFORMAT}

LESL33

Plānotais pamatsummas maksājumu biežums

{LIST}

LESL34

Plānotais procentu maksājumu biežums

{LIST}

LESL35

Veicamais maksājums

{MONETARY}

LESL36

Pašreizējā procentu likme

{PERCENTAGE}

LESL37

Pašreizējais procentu likmju indekss

{LIST}

LESL38

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

{LIST}

LESL39

Pašreizējā procentu likmju starpība

{PERCENTAGE}

LESL40

Procentu likmes pārskatīšanas intervāls

{INTEGER-9999}

LESL41

Procentu likmes maksimālā robeža

{PERCENTAGE}

LESL42

Procentu likmes minimālā robeža

{PERCENTAGE}

LESL43

Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas

{INTEGER-9999}

LESL44

Atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālā daļa gadā

{PERCENTAGE}

LESL45

Priekšlaicīgās atmaksas aizlieguma beigu datums

{DATEFORMAT}

LESL46

Maksa par priekšlaicīgo atmaksu

{MONETARY}

LESL47

Priekšlaicīgās atmaksas beigu datums

{DATEFORMAT}

LESL48

Priekšlaicīgās atmaksas datums

{DATEFORMAT}

LESL49

Kumulatīvie priekšlaicīgie maksājumi

{MONETARY}

LESL50

Izpirkuma iespējas cena

{MONETARY}

LESL51

Iemaksas summa

{MONETARY}

LESL52

Aktīva atjauninātā atlikusī vērtība

{MONETARY}

LESL53

Pārstrukturēšanas datums

{DATEFORMAT}

LESL54

Pēdējo kavēto maksājumu datums

{DATEFORMAT}

LESL55

Kavēto maksājumu atlikums

{MONETARY}

LESL56

Kavēto dienu skaits

{INTEGER-9999}

LESL57

Konta statuss

{LIST}

LESL58

Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls

{LIST}

LESL59

Neizpildīto saistību summa

{MONETARY}

LESL60

Saistību neizpildes datums

{DATEFORMAT}

LESL61

Noteiktie zaudējumi

{MONETARY}

LESL62

Kumulatīvās atgūtās summas

{MONETARY}

LESL63

Atgūšanas avots

{LIST}

LESL64

Noguldījuma summa

{MONETARY}

LESL65

Ģeogrāfiskais reģions – nodrošinājums

{NUTS}

LESL66

Ražotājs

{ALPHANUM-100}

LESL67

Modelis

{ALPHANUM-100}

LESL68

Ražošanas/būvniecības gads

{YEAR}

LESL69

Jauns vai lietots

{LIST}

LESL70

Aktīva sākotnējā atlikusī vērtība

{MONETARY}

LESL71

Nodrošinājuma veids

{LIST}

LESL72

Vērtējuma sākotnējā summa

{MONETARY}

LESL73

Vērtējuma sākotnējā metode

{LIST}

LESL74

Sākotnējais vērtējuma datums

{DATEFORMAT}

LESL75

Vērtējuma pašreizējā summa

{MONETARY}

LESL76

Vērtējuma pašreizējā metode

{LIST}

LESL77

Pašreizējais vērtējuma datums

{DATEFORMAT}

LESL78

Nomāto objektu skaits

{INTEGER-9999}

LESL79

Sākotnējā aizdevēja nosaukums

{ALPHANUM-100}

LESL80

Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators

{LEI}

LESL81

Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts

{COUNTRYCODE_2}

LESL82

Iniciatora nosaukums

{ALPHANUM-100}

LESL83

Iniciatora juridiskās personas identifikators

{LEI}

LESL84

Iniciatora darījumdarbības vietas valsts

{COUNTRYCODE_2}

---

IX PIELIKUMS

Pamatā esošo riska darījumu veidne – “Ezotēriskie” darījumi

| LAUKA KODS | LAUKA NOSAUKUMS | FORMĀTS |
| --- | --- | --- |
| Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju |
| ESTL1 | Unikālais identifikators | {ALPHANUM-28} |
| ESTL2 | Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| ESTL3 | Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| ESTL4 | Sākotnējais parādnieka identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| ESTL5 | Jaunais parādnieka identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| ESTL6 | Datu pēdējais termiņš | {DATEFORMAT} |
| ESTL7 | Portfeļa papildināšanas datums | {DATEFORMAT} |
| ESTL8 | Atpirkšanas datums | {DATEFORMAT} |
| ESTL9 | Dzēšanas datums | {DATEFORMAT} |
| ESTL10 | Apraksts | {ALPHANUM-1000} |
| ESTL11 | Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks | {NUTS} |
| ESTL12 | Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija | {YEAR} |
| ESTL13 | Nodarbinātības statuss | {LIST} |
| ESTL14 | Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta | {Y/N} |
| ESTL15 | Parādnieka juridiskais statuss | {LIST} |
| ESTL16 | Nozares NACE kods | {NACE} |
| ESTL17 | Primārais ienākums | {MONETARY} |
| ESTL18 | Primārā ienākuma veids | {LIST} |
| ESTL19 | Primārā ienākuma valūta | {CURRENCYCODE_3} |
| ESTL20 | Primārā ienākuma verifikācija | {LIST} |
| ESTL21 | Ieņēmums | {MONETARY} |
| ESTL22 | Finanšu pārskata valūta | {CURRENCYCODE_3} |
| ESTL23 | Starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs | {ISIN} |
| ESTL24 | Iniciēšanas datums | {DATEFORMAT} |
| ESTL25 | Termiņa datums | {DATEFORMAT} |
| ESTL26 | Valūtas denominācija | {CURRENCYCODE_3} |
| ESTL27 | Sākotnējais pamatsummas atlikums | {MONETARY} |
| ESTL28 | Pašreizējais pamatsummas atlikums | {MONETARY} |
| ESTL29 | Kopējais kredītlimits | {MONETARY} |
| ESTL30 | Pirkuma cena | {PERCENTAGE} |
| ESTL31 | Amortizācijas veids | {LIST} |
| ESTL32 | Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums | {DATEFORMAT} |
| ESTL33 | Plānotais pamatsummas maksājumu biežums | {LIST} |
| ESTL34 | Plānotais procentu maksājumu biežums | {LIST} |
| ESTL35 | Veicamais maksājums | {MONETARY} |
| ESTL36 | Parāda/ienākuma attiecība | {PERCENTAGE} |
| ESTL37 | Galīgā summa | {MONETARY} |
| ESTL38 | Procentu likmes pārskatīšanas intervāls | {INTEGER-9999} |
| ESTL39 | Pašreizējā procentu likme | {PERCENTAGE} |
| ESTL40 | Pašreizējais procentu likmju indekss | {LIST} |
| ESTL41 | Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš | {LIST} |
| ESTL42 | Pašreizējā procentu likmju starpība | {PERCENTAGE} |
| ESTL43 | Procentu likmes maksimālā robeža | {PERCENTAGE} |
| ESTL44 | Procentu likmes minimālā robeža | {PERCENTAGE} |
| ESTL45 | Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas | {INTEGER-9999} |
| ESTL46 | Atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālā daļa gadā | {PERCENTAGE} |
| ESTL47 | Priekšlaicīgās atmaksas aizlieguma beigu datums | {DATEFORMAT} |
| ESTL48 | Maksa par priekšlaicīgo atmaksu | {MONETARY} |
| ESTL49 | Priekšlaicīgās atmaksas beigu datums | {DATEFORMAT} |
| ESTL50 | Priekšlaicīgās atmaksas datums | {DATEFORMAT} |
| ESTL51 | Kumulatīvie priekšlaicīgie maksājumi | {MONETARY} |
| ESTL52 | Pēdējo kavēto maksājumu datums | {DATEFORMAT} |
| ESTL53 | Kavēto maksājumu atlikums | {MONETARY} |
| ESTL54 | Kavēto dienu skaits | {INTEGER-9999} |
| ESTL55 | Konta statuss | {LIST} |
| ESTL56 | Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls | {LIST} |
| ESTL57 | Neizpildīto saistību summa | {MONETARY} |
| ESTL58 | Saistību neizpildes datums | {DATEFORMAT} |
| ESTL59 | Noteiktie zaudējumi | {MONETARY} |
| ESTL60 | Kumulatīvās atgūtās summas | {MONETARY} |
| ESTL61 | Iniciatora nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| ESTL62 | Iniciatora juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| ESTL63 | Iniciatora darījumdarbības vietas valsts | {COUNTRYCODE_2} |
| ESTL64 | Sākotnējā aizdevēja nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| ESTL65 | Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| ESTL66 | Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts | {COUNTRYCODE_2} |
| Iedaļa par nodrošinājuma līmeņa informāciju |
| ESTC1 | Unikālais identifikators | {ALPHANUM-28} |
| ESTC2 | Pamatā esošā riska darījuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| ESTC3 | Sākotnējais nodrošinājuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| ESTC4 | Jaunais nodrošinājuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| ESTC5 | Ģeogrāfiskais reģions – Nodrošinājums | {NUTS} |
| ESTC6 | Garantijas veids | {LIST} |
| ESTC7 | Maksas veids | {LIST} |
| ESTC8 | Ķīlas tiesības | {INTEGER-9999} |
| ESTC9 | Nodrošinājuma veids | {LIST} |
| ESTC10 | Vērtējuma pašreizējā summa | {MONETARY} |
| ESTC11 | Vērtējuma pašreizējā metode | {LIST} |
| ESTC12 | Pašreizējais vērtējuma datums | {DATEFORMAT} |
| ESTC13 | Aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība | {PERCENTAGE} |
| ESTC14 | Vērtējuma sākotnējā summa | {MONETARY} |
| ESTC15 | Vērtējuma sākotnējā metode | {LIST} |
| ESTC16 | Sākotnējais vērtējuma datums | {DATEFORMAT} |
| ESTC17 | Aizdevuma un vērtības sākotnējā attiecība | {PERCENTAGE} |
| ESTC18 | Pārdošanas datums | {DATEFORMAT} |
| ESTC19 | Pārdošanas cena | {MONETARY} |
| ESTC20 | Nodrošinājuma valūta | {CURRENCYCODE_3} |

LAUKA KODS

LAUKA NOSAUKUMS

FORMĀTS

Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju

ESTL1

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-28}

ESTL2

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

ESTL3

Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

ESTL4

Sākotnējais parādnieka identifikators

{ALPHANUM-1000}

ESTL5

Jaunais parādnieka identifikators

{ALPHANUM-1000}

ESTL6

Datu pēdējais termiņš

{DATEFORMAT}

ESTL7

Portfeļa papildināšanas datums

{DATEFORMAT}

ESTL8

Atpirkšanas datums

{DATEFORMAT}

ESTL9

Dzēšanas datums

{DATEFORMAT}

ESTL10

Apraksts

{ALPHANUM-1000}

ESTL11

Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks

{NUTS}

ESTL12

Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija

{YEAR}

ESTL13

Nodarbinātības statuss

{LIST}

ESTL14

Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta

{Y/N}

ESTL15

Parādnieka juridiskais statuss

{LIST}

ESTL16

Nozares NACE kods

{NACE}

ESTL17

Primārais ienākums

{MONETARY}

ESTL18

Primārā ienākuma veids

{LIST}

ESTL19

Primārā ienākuma valūta

{CURRENCYCODE_3}

ESTL20

Primārā ienākuma verifikācija

{LIST}

ESTL21

Ieņēmums

{MONETARY}

ESTL22

Finanšu pārskata valūta

{CURRENCYCODE_3}

ESTL23

Starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs

{ISIN}

ESTL24

Iniciēšanas datums

{DATEFORMAT}

ESTL25

Termiņa datums

{DATEFORMAT}

ESTL26

Valūtas denominācija

{CURRENCYCODE_3}

ESTL27

Sākotnējais pamatsummas atlikums

{MONETARY}

ESTL28

Pašreizējais pamatsummas atlikums

{MONETARY}

ESTL29

Kopējais kredītlimits

{MONETARY}

ESTL30

Pirkuma cena

{PERCENTAGE}

ESTL31

Amortizācijas veids

{LIST}

ESTL32

Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums

{DATEFORMAT}

ESTL33

Plānotais pamatsummas maksājumu biežums

{LIST}

ESTL34

Plānotais procentu maksājumu biežums

{LIST}

ESTL35

Veicamais maksājums

{MONETARY}

ESTL36

Parāda/ienākuma attiecība

{PERCENTAGE}

ESTL37

Galīgā summa

{MONETARY}

ESTL38

Procentu likmes pārskatīšanas intervāls

{INTEGER-9999}

ESTL39

Pašreizējā procentu likme

{PERCENTAGE}

ESTL40

Pašreizējais procentu likmju indekss

{LIST}

ESTL41

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

{LIST}

ESTL42

Pašreizējā procentu likmju starpība

{PERCENTAGE}

ESTL43

Procentu likmes maksimālā robeža

{PERCENTAGE}

ESTL44

Procentu likmes minimālā robeža

{PERCENTAGE}

ESTL45

Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas

{INTEGER-9999}

ESTL46

Atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālā daļa gadā

{PERCENTAGE}

ESTL47

Priekšlaicīgās atmaksas aizlieguma beigu datums

{DATEFORMAT}

ESTL48

Maksa par priekšlaicīgo atmaksu

{MONETARY}

ESTL49

Priekšlaicīgās atmaksas beigu datums

{DATEFORMAT}

ESTL50

Priekšlaicīgās atmaksas datums

{DATEFORMAT}

ESTL51

Kumulatīvie priekšlaicīgie maksājumi

{MONETARY}

ESTL52

Pēdējo kavēto maksājumu datums

{DATEFORMAT}

ESTL53

Kavēto maksājumu atlikums

{MONETARY}

ESTL54

Kavēto dienu skaits

{INTEGER-9999}

ESTL55

Konta statuss

{LIST}

ESTL56

Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls

{LIST}

ESTL57

Neizpildīto saistību summa

{MONETARY}

ESTL58

Saistību neizpildes datums

{DATEFORMAT}

ESTL59

Noteiktie zaudējumi

{MONETARY}

ESTL60

Kumulatīvās atgūtās summas

{MONETARY}

ESTL61

Iniciatora nosaukums

{ALPHANUM-100}

ESTL62

Iniciatora juridiskās personas identifikators

{LEI}

ESTL63

Iniciatora darījumdarbības vietas valsts

{COUNTRYCODE_2}

ESTL64

Sākotnējā aizdevēja nosaukums

{ALPHANUM-100}

ESTL65

Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators

{LEI}

ESTL66

Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts

{COUNTRYCODE_2}

Iedaļa par nodrošinājuma līmeņa informāciju

ESTC1

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-28}

ESTC2

Pamatā esošā riska darījuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

ESTC3

Sākotnējais nodrošinājuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

ESTC4

Jaunais nodrošinājuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

ESTC5

Ģeogrāfiskais reģions – Nodrošinājums

{NUTS}

ESTC6

Garantijas veids

{LIST}

ESTC7

Maksas veids

{LIST}

ESTC8

Ķīlas tiesības

{INTEGER-9999}

ESTC9

Nodrošinājuma veids

{LIST}

ESTC10

Vērtējuma pašreizējā summa

{MONETARY}

ESTC11

Vērtējuma pašreizējā metode

{LIST}

ESTC12

Pašreizējais vērtējuma datums

{DATEFORMAT}

ESTC13

Aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība

{PERCENTAGE}

ESTC14

Vērtējuma sākotnējā summa

{MONETARY}

ESTC15

Vērtējuma sākotnējā metode

{LIST}

ESTC16

Sākotnējais vērtējuma datums

{DATEFORMAT}

ESTC17

Aizdevuma un vērtības sākotnējā attiecība

{PERCENTAGE}

ESTC18

Pārdošanas datums

{DATEFORMAT}

ESTC19

Pārdošanas cena

{MONETARY}

ESTC20

Nodrošinājuma valūta

{CURRENCYCODE_3}

---

X PIELIKUMS

Pamatā esošo riska darījumu veidne – Palielinājums attiecībā uz ienākumus nenesošiem riska darījumiem

| LAUKA KODS | LAUKA NOSAUKUMS | FORMĀTS |
| --- | --- | --- |
| Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju |
| NPEL1 | Unikālais identifikators | {ALPHANUM-28} |
| NPEL2 | Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL3 | Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL4 | Sākotnējais parādnieka identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL5 | Jaunais parādnieka identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL6 | Datu pēdējais termiņš | {DATEFORMAT} |
| NPEL7 | Administrēšanas procedūrā | {Y/N} |
| NPEL8 | Pēdējās saziņas datums | {DATEFORMAT} |
| NPEL9 | Miris | {Y/N} |
| NPEL10 | Juridiskais statuss | {LIST} |
| NPEL11 | Tiesvedības veids | {LIST} |
| NPEL12 | Tiesvedības nosaukums | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL13 | Pabeigtās tiesiskās darbības | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL14 | Pašreizējā tiesiskā procesa sākuma datums | {DATEFORMAT} |
| NPEL15 | Maksātnespējas procesa administratora iecelšanas datums | {DATEFORMAT} |
| NPEL16 | Pašreizējo spriedumu skaits | {INTEGER-9999} |
| NPEL17 | Izpildīto spriedumu skaits | {INTEGER-9999} |
| NPEL18 | Ārējā pieprasījuma izdošanas datums | {DATEFORMAT} |
| NPEL19 | Datums, kurā nosūtīta vēstule par tiesību saglabāšanu | {DATEFORMAT} |
| NPEL20 | Tiesas jurisdikcija | {COUNTRYCODE_2} |
| NPEL21 | Rīkojuma par valdījuma tiesībām iegūšanas datums | {DATEFORMAT} |
| NPEL22 | Piezīmes par citu ar tiesvedību saistītu procesu | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL23 | Piemērojamie tiesību akti | {COUNTRYCODE_2} |
| NPEL24 | Individualizētās atmaksas apraksts | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL25 | Tikai procentu perioda sākuma datums | {DATEFORMAT} |
| NPEL26 | Tikai procentu perioda beigu datums | {DATEFORMAT} |
| NPEL27 | Pašreizējā fiksētas procentu likmes perioda sākuma datums | {DATEFORMAT} |
| NPEL28 | Pašreizējā fiksētas procentu likmes perioda beigu datums | {DATEFORMAT} |
| NPEL29 | Pašreizējā reversā procentu likme | {PERCENTAGE} |
| NPEL30 | Pēdējais maksājuma datums | {DATEFORMAT} |
| NPEL31 | Sindicētā daļa | {PERCENTAGE} |
| NPEL32 | MARP ieraksts | {DATEFORMAT} |
| NPEL33 | MARP statuss | {LIST} |
| NPEL34 | Ārējo iekasējumu līmenis | {Y/N} |
| NPEL35 | Atmaksas plāns | {Y/N} |
| NPEL36 | Pārskatīšanas līmenis | {Y/N} |
| NPEL37 | Pirmās pārskatīšanas datums | {DATEFORMAT} |
| NPEL38 | Vēsturisko pārskatīšanu skaits | {INTEGER-9999} |
| NPEL39 | Pamatsummas anulēšana | {MONETARY} |
| NPEL40 | Pamatsummas anulēšanas datums | {DATEFORMAT} |
| NPEL41 | Pārskatīšanas beigu datums | {DATEFORMAT} |
| NPEL42 | Pārskatīšanā esošā atmaksas summa | {MONETARY} |
| Iedaļa par nodrošinājuma līmeņa informāciju |
| NPEC1 | Unikālais identifikators | {ALPHANUM-28} |
| NPEC2 | Pamatā esošā riska darījuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| NPEC3 | Sākotnējais nodrošinājuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| NPEC4 | Jaunais nodrošinājuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| NPEC5 | Maksājamais PVN | {PERCENTAGE} |
| NPEC6 | Pabeigtais īpatsvars | {PERCENTAGE} |
| NPEC7 | Izpildes statuss | {Y/N} |
| NPEC8 | Izpildes statuss – trešās personas | {Y/N} |
| NPEC9 | Piešķirtā hipotēkas summa | {MONETARY} |
| NPEC10 | Augstākas kārtas pamatā esošs riska darījums | {MONETARY} |
| NPEC11 | Izpildes apraksts | {ALPHANUM-1000} |
| NPEC12 | Tiesas vērtējuma summa | {MONETARY} |
| NPEC13 | Tiesas vērtējuma datums | {DATEFORMAT} |
| NPEC14 | Tirgus cena | {MONETARY} |
| NPEC15 | Piedāvātā cena | {MONETARY} |
| NPEC16 | Nekustamā īpašuma sagatavošanas pārdošanai datums | {DATEFORMAT} |
| NPEC17 | Nekustamā īpašuma laišanas tirgū datums | {DATEFORMAT} |
| NPEC18 | Piedāvāšanas tirgū datums | {DATEFORMAT} |
| NPEC19 | Vienošanās par pārdošanu datums | {DATEFORMAT} |
| NPEC20 | Nolīgtais datums | {DATEFORMAT} |
| NPEC21 | Pirmās izsoles datums | {DATEFORMAT} |
| NPEC22 | Tiesas izsoles rezerves cena pirmajai izsolei | {MONETARY} |
| NPEC23 | Nākamās izsoles datums | {DATEFORMAT} |
| NPEC24 | Tiesas izsoles rezerves cena nākamajai izsolei | {MONETARY} |
| NPEC25 | Pēdējās izsoles datums | {DATEFORMAT} |
| NPEC26 | Tiesas izsoles rezerves cena pēdējai izsolei | {MONETARY} |
| NPEC27 | Nesekmīgo izsoļu skaits | {INTEGER-9999} |
| Iedaļa par vēsturisko iekasējumu informāciju |
| NPEH1 | Unikālais identifikators | {ALPHANUM-28} |
| NPEH2 | Pamatā esošā riska darījuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| NPEH[3-38] | Likumīgais nesamaksātais atlikums “n” mēnesī | {MONETARY} |
| NPEH[39-74] | Iepriekšējo maksājamo atlikumu vēsture “n” mēnesī | {MONETARY} |
| NPEH[75-110] | Atmaksu vēsture – ne no nodrošinājuma pārdošanas “n” mēnesī | {MONETARY} |
| NPEH[111-146] | Atmaksu vēsture – no nodrošinājuma pārdošanas “n” mēnesī | {MONETARY} |

LAUKA KODS

LAUKA NOSAUKUMS

FORMĀTS

Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju

NPEL1

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-28}

NPEL2

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

NPEL3

Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

NPEL4

Sākotnējais parādnieka identifikators

{ALPHANUM-1000}

NPEL5

Jaunais parādnieka identifikators

{ALPHANUM-1000}

NPEL6

Datu pēdējais termiņš

{DATEFORMAT}

NPEL7

Administrēšanas procedūrā

{Y/N}

NPEL8

Pēdējās saziņas datums

{DATEFORMAT}

NPEL9

Miris

{Y/N}

NPEL10

Juridiskais statuss

{LIST}

NPEL11

Tiesvedības veids

{LIST}

NPEL12

Tiesvedības nosaukums

{ALPHANUM-1000}

NPEL13

Pabeigtās tiesiskās darbības

{ALPHANUM-1000}

NPEL14

Pašreizējā tiesiskā procesa sākuma datums

{DATEFORMAT}

NPEL15

Maksātnespējas procesa administratora iecelšanas datums

{DATEFORMAT}

NPEL16

Pašreizējo spriedumu skaits

{INTEGER-9999}

NPEL17

Izpildīto spriedumu skaits

{INTEGER-9999}

NPEL18

Ārējā pieprasījuma izdošanas datums

{DATEFORMAT}

NPEL19

Datums, kurā nosūtīta vēstule par tiesību saglabāšanu

{DATEFORMAT}

NPEL20

Tiesas jurisdikcija

{COUNTRYCODE_2}

NPEL21

Rīkojuma par valdījuma tiesībām iegūšanas datums

{DATEFORMAT}

NPEL22

Piezīmes par citu ar tiesvedību saistītu procesu

{ALPHANUM-1000}

NPEL23

Piemērojamie tiesību akti

{COUNTRYCODE_2}

NPEL24

Individualizētās atmaksas apraksts

{ALPHANUM-1000}

NPEL25

Tikai procentu perioda sākuma datums

{DATEFORMAT}

NPEL26

Tikai procentu perioda beigu datums

{DATEFORMAT}

NPEL27

Pašreizējā fiksētas procentu likmes perioda sākuma datums

{DATEFORMAT}

NPEL28

Pašreizējā fiksētas procentu likmes perioda beigu datums

{DATEFORMAT}

NPEL29

Pašreizējā reversā procentu likme

{PERCENTAGE}

NPEL30

Pēdējais maksājuma datums

{DATEFORMAT}

NPEL31

Sindicētā daļa

{PERCENTAGE}

NPEL32

MARP ieraksts

{DATEFORMAT}

NPEL33

MARP statuss

{LIST}

NPEL34

Ārējo iekasējumu līmenis

{Y/N}

NPEL35

Atmaksas plāns

{Y/N}

NPEL36

Pārskatīšanas līmenis

{Y/N}

NPEL37

Pirmās pārskatīšanas datums

{DATEFORMAT}

NPEL38

Vēsturisko pārskatīšanu skaits

{INTEGER-9999}

NPEL39

Pamatsummas anulēšana

{MONETARY}

NPEL40

Pamatsummas anulēšanas datums

{DATEFORMAT}

NPEL41

Pārskatīšanas beigu datums

{DATEFORMAT}

NPEL42

Pārskatīšanā esošā atmaksas summa

{MONETARY}

Iedaļa par nodrošinājuma līmeņa informāciju

NPEC1

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-28}

NPEC2

Pamatā esošā riska darījuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

NPEC3

Sākotnējais nodrošinājuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

NPEC4

Jaunais nodrošinājuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

NPEC5

Maksājamais PVN

{PERCENTAGE}

NPEC6

Pabeigtais īpatsvars

{PERCENTAGE}

NPEC7

Izpildes statuss

{Y/N}

NPEC8

Izpildes statuss – trešās personas

{Y/N}

NPEC9

Piešķirtā hipotēkas summa

{MONETARY}

NPEC10

Augstākas kārtas pamatā esošs riska darījums

{MONETARY}

NPEC11

Izpildes apraksts

{ALPHANUM-1000}

NPEC12

Tiesas vērtējuma summa

{MONETARY}

NPEC13

Tiesas vērtējuma datums

{DATEFORMAT}

NPEC14

Tirgus cena

{MONETARY}

NPEC15

Piedāvātā cena

{MONETARY}

NPEC16

Nekustamā īpašuma sagatavošanas pārdošanai datums

{DATEFORMAT}

NPEC17

Nekustamā īpašuma laišanas tirgū datums

{DATEFORMAT}

NPEC18

Piedāvāšanas tirgū datums

{DATEFORMAT}

NPEC19

Vienošanās par pārdošanu datums

{DATEFORMAT}

NPEC20

Nolīgtais datums

{DATEFORMAT}

NPEC21

Pirmās izsoles datums

{DATEFORMAT}

NPEC22

Tiesas izsoles rezerves cena pirmajai izsolei

{MONETARY}

NPEC23

Nākamās izsoles datums

{DATEFORMAT}

NPEC24

Tiesas izsoles rezerves cena nākamajai izsolei

{MONETARY}

NPEC25

Pēdējās izsoles datums

{DATEFORMAT}

NPEC26

Tiesas izsoles rezerves cena pēdējai izsolei

{MONETARY}

NPEC27

Nesekmīgo izsoļu skaits

{INTEGER-9999}

Iedaļa par vēsturisko iekasējumu informāciju

NPEH1

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-28}

NPEH2

Pamatā esošā riska darījuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

NPEH[3-38]

Likumīgais nesamaksātais atlikums “n” mēnesī

{MONETARY}

NPEH[39-74]

Iepriekšējo maksājamo atlikumu vēsture “n” mēnesī

{MONETARY}

NPEH[75-110]

Atmaksu vēsture – ne no nodrošinājuma pārdošanas “n” mēnesī

{MONETARY}

NPEH[111-146]

Atmaksu vēsture – no nodrošinājuma pārdošanas “n” mēnesī

{MONETARY}

---

XI PIELIKUMS

Pamatā esošo riska darījumu veidne – Uz aktīviem balstīts komerciāls vērtspapīrs

| LAUKA KODS | LAUKA NOSAUKUMS | FORMĀTS |
| --- | --- | --- |
| Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju |
| IVAL1 | Unikālais identifikators – ABKV programma | {ALPHANUM-28} |
| IVAL2 | Unikālais identifikators – ABKV darījums | {ALPHANUM-36} |
| IVAL3 | Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| IVAL4 | Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| IVAL5 | Pamatā esošā riska darījuma veids | {LIST} |
| IVAL6 | Datu pēdējais termiņš | {DATEFORMAT} |
| IVAL7 | Ģeogrāfiskais reģions – lielākā riska darījumu koncentrācija 1 | {NUTS} |
| IVAL8 | Ģeogrāfiskais reģions – lielākā riska darījumu koncentrācija 2 | {NUTS} |
| IVAL9 | Ģeogrāfiskais reģions – lielākā riska darījumu koncentrācija 3 | {NUTS} |
| IVAL10 | Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija | {YEAR} |
| IVAL11 | Pašreizējais pamatsummas atlikums | {MONETARY} |
| IVAL12 | Pamatā esošo riska darījumu skaits | {INTEGER-999999999} |
| IVAL13 | Riska darījumi euro valūtā | {MONETARY} |
| IVAL14 | Riska darījumi Lielbritānijas mārciņas valūtā | {MONETARY} |
| IVAL15 | Riska darījumi ASV dolāra valūtā | {MONETARY} |
| IVAL16 | Citi riska darījumi | {MONETARY} |
| IVAL17 | Maksimālais atlikušais termiņš | {INTEGER-9999} |
| IVAL18 | Vidējais atlikušais termiņš | {INTEGER-9999} |
| IVAL19 | Aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība | {PERCENTAGE} |
| IVAL20 | Parāda/ienākuma attiecība | {PERCENTAGE} |
| IVAL21 | Amortizācijas veids | {MONETARY} |
| IVAL22 | Plānotais pamatsummas maksājumu biežums, kas pārsniedz vienu mēnesi | {MONETARY} |
| IVAL23 | Plānotais procentu maksājumu biežums, kas pārsniedz vienu mēnesi | {MONETARY} |
| IVAL24 | Mainīgās likmes debitoru parādi | {MONETARY} |
| IVAL25 | Finansētā summa | {MONETARY} |
| IVAL26 | Atgūstamās vērtības samazināšanās | {MONETARY} |
| IVAL27 | Atpirktie riska darījumi | {MONETARY} |
| IVAL28 | Riska darījumi vērtspapīrošanā, kuriem iestājusies saistību neizpilde vai kuriem ir samazināta kredītkvalitāte | {MONETARY} |
| IVAL29 | Riska darījumi, kuriem iestājusies saistību neizpilde | {MONETARY} |
| IVAL30 | KPR riska darījumi, kuriem iestājusies saistību neizpilde | {MONETARY} |
| IVAL31 | Bruto norakstītās summas periodā | {MONETARY} |
| IVAL32 | Kavējumi 1–29 dienas | {PERCENTAGE} |
| IVAL33 | Kavējumi 30–59 dienas | {PERCENTAGE} |
| IVAL34 | Kavējumi 60–89 dienas | {PERCENTAGE} |
| IVAL35 | Kavējumi 90–119 dienas | {PERCENTAGE} |
| IVAL36 | Kavējumi 120–149 dienas | {PERCENTAGE} |
| IVAL37 | Kavējumi 150–179 dienas | {PERCENTAGE} |
| IVAL38 | Kavējumi 180 un vairāk dienas | {PERCENTAGE} |
| IVAL39 | Pārstrukturētie riska darījumi | {PERCENTAGE} |
| IVAL40 | Pārstrukturētie riska darījumi (0–1 gads pirms nodošanas) | {MONETARY} |
| IVAL41 | Pārstrukturētie riska darījumi (1–3 gadi pirms nodošanas) | {MONETARY} |
| IVAL42 | Pārstrukturētie riska darījumi (> 3 gadi pirms nodošanas) | {MONETARY} |
| IVAL43 | Pārstrukturētie riska darījumi (procentu likme) | {MONETARY} |
| IVAL44 | Pārstrukturētie riska darījumi (atmaksas grafiks) | {MONETARY} |
| IVAL45 | Pārstrukturētie riska darījumi (termiņš) | {MONETARY} |
| IVAL46 | Pārstrukturētie riska darījumi (0–1 gads pirms nodošanas un nav jaunu kavētu maksājumu) | {MONETARY} |
| IVAL47 | Pārstrukturētie riska darījumi (nav jaunu kavētu maksājumu) | {MONETARY} |
| IVAL48 | Pārstrukturētie riska darījumi (jauni kavēti maksājumi) | {MONETARY} |
| IVAL49 | Pārstrukturētie riska darījumi (Cits) | {MONETARY} |

LAUKA KODS

LAUKA NOSAUKUMS

FORMĀTS

Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju

IVAL1

Unikālais identifikators – ABKV programma

{ALPHANUM-28}

IVAL2

Unikālais identifikators – ABKV darījums

{ALPHANUM-36}

IVAL3

Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

IVAL4

Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

IVAL5

Pamatā esošā riska darījuma veids

{LIST}

IVAL6

Datu pēdējais termiņš

{DATEFORMAT}

IVAL7

Ģeogrāfiskais reģions – lielākā riska darījumu koncentrācija 1

{NUTS}

IVAL8

Ģeogrāfiskais reģions – lielākā riska darījumu koncentrācija 2

{NUTS}

IVAL9

Ģeogrāfiskais reģions – lielākā riska darījumu koncentrācija 3

{NUTS}

IVAL10

Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija

{YEAR}

IVAL11

Pašreizējais pamatsummas atlikums

{MONETARY}

IVAL12

Pamatā esošo riska darījumu skaits

{INTEGER-999999999}

IVAL13

Riska darījumi euro valūtā

{MONETARY}

IVAL14

Riska darījumi Lielbritānijas mārciņas valūtā

{MONETARY}

IVAL15

Riska darījumi ASV dolāra valūtā

{MONETARY}

IVAL16

Citi riska darījumi

{MONETARY}

IVAL17

Maksimālais atlikušais termiņš

{INTEGER-9999}

IVAL18

Vidējais atlikušais termiņš

{INTEGER-9999}

IVAL19

Aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība

{PERCENTAGE}

IVAL20

Parāda/ienākuma attiecība

{PERCENTAGE}

IVAL21

Amortizācijas veids

{MONETARY}

IVAL22

Plānotais pamatsummas maksājumu biežums, kas pārsniedz vienu mēnesi

{MONETARY}

IVAL23

Plānotais procentu maksājumu biežums, kas pārsniedz vienu mēnesi

{MONETARY}

IVAL24

Mainīgās likmes debitoru parādi

{MONETARY}

IVAL25

Finansētā summa

{MONETARY}

IVAL26

Atgūstamās vērtības samazināšanās

{MONETARY}

IVAL27

Atpirktie riska darījumi

{MONETARY}

IVAL28

Riska darījumi vērtspapīrošanā, kuriem iestājusies saistību neizpilde vai kuriem ir samazināta kredītkvalitāte

{MONETARY}

IVAL29

Riska darījumi, kuriem iestājusies saistību neizpilde

{MONETARY}

IVAL30

KPR riska darījumi, kuriem iestājusies saistību neizpilde

{MONETARY}

IVAL31

Bruto norakstītās summas periodā

{MONETARY}

IVAL32

Kavējumi 1–29 dienas

{PERCENTAGE}

IVAL33

Kavējumi 30–59 dienas

{PERCENTAGE}

IVAL34

Kavējumi 60–89 dienas

{PERCENTAGE}

IVAL35

Kavējumi 90–119 dienas

{PERCENTAGE}

IVAL36

Kavējumi 120–149 dienas

{PERCENTAGE}

IVAL37

Kavējumi 150–179 dienas

{PERCENTAGE}

IVAL38

Kavējumi 180 un vairāk dienas

{PERCENTAGE}

IVAL39

Pārstrukturētie riska darījumi

{PERCENTAGE}

IVAL40

Pārstrukturētie riska darījumi (0–1 gads pirms nodošanas)

{MONETARY}

IVAL41

Pārstrukturētie riska darījumi (1–3 gadi pirms nodošanas)

{MONETARY}

IVAL42

Pārstrukturētie riska darījumi (> 3 gadi pirms nodošanas)

{MONETARY}

IVAL43

Pārstrukturētie riska darījumi (procentu likme)

{MONETARY}

IVAL44

Pārstrukturētie riska darījumi (atmaksas grafiks)

{MONETARY}

IVAL45

Pārstrukturētie riska darījumi (termiņš)

{MONETARY}

IVAL46

Pārstrukturētie riska darījumi (0–1 gads pirms nodošanas un nav jaunu kavētu maksājumu)

{MONETARY}

IVAL47

Pārstrukturētie riska darījumi (nav jaunu kavētu maksājumu)

{MONETARY}

IVAL48

Pārstrukturētie riska darījumi (jauni kavēti maksājumi)

{MONETARY}

IVAL49

Pārstrukturētie riska darījumi (Cits)

{MONETARY}

---

XII PIELIKUMS

Ieguldītāja pārskata veidne – Uz aktīviem nebalstītu komerciālu vērtspapīru vērtspapīrošana

| LAUKA KODS | LAUKA NOSAUKUMS | FORMĀTS |
| --- | --- | --- |
| Iedaļa par vērtspapīrošanas informāciju |
| IVSS1 | Unikālais identifikators | {ALPHANUM-28} |
| IVSS2 | Datu pēdējais termiņš | {DATEFORMAT} |
| IVSS3 | Vērtspapīrošanas nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| IVSS4 | Pārskata sniedzējas struktūras nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| IVSS5 | Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersona | {ALPHANUM-256} |
| IVSS6 | Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersonas tālrunis | {TELEPHONE} |
| IVSS7 | Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersonas e-pasts | {ALPHANUM-256} |
| IVSS8 | Riska atskaitījumu (paturēšanas) metode | {LIST} |
| IVSS9 | Riska atskaitījumu turētājs | {LIST} |
| IVSS10 | Pamatā esošā riska darījuma veids | {LIST} |
| IVSS11 | Riska nodošanas metode | {Y/N} |
| IVSS12 | Izraisītājnotikuma novērtējumi/koeficienti | {Y/N} |
| IVSS13 | Atkārtotas izmantošanas/pastiprināšanas perioda beigu datums | {DATEFORMAT} |
| IVSS14 | Atgūtā pamatsumma periodā | {MONETARY} |
| IVSS15 | Atgūtie procenti periodā | {MONETARY} |
| IVSS16 | Pamatsummas iekasēšana periodā | {MONETARY} |
| IVSS17 | Procentu iekasēšana periodā | {MONETARY} |
| IVSS18 | Aizņēmumi saskaņā ar likviditātes līgumu | {Y/N} |
| IVSS19 | Vērtspapīrošanas atlikusī starpība | {MONETARY} |
| IVSS20 | Atlikušās starpības bloķēšanas mehānisms | {Y/N} |
| IVSS21 | Pašreizējais pārnodrošinājums | {PERCENTAGE} |
| IVSS22 | Gada konstantā priekšlaicīgās atmaksas likme | {PERCENTAGE} |
| IVSS23 | Atgūstamās vērtības samazināšanās | {MONETARY} |
| IVSS24 | Bruto norakstītās summas periodā | {MONETARY} |
| IVSS25 | Atpirktie riska darījumi | {MONETARY} |
| IVSS26 | Pārstrukturētie riska darījumi | {MONETARY} |
| IVSS27 | Gada konstantais saistību neizpildes rādītājs | {PERCENTAGE} |
| IVSS28 | Riska darījumi, kuriem iestājusies saistību neizpilde | {MONETARY} |
| IVSS29 | KPR riska darījumi, kuriem iestājusies saistību neizpilde | {MONETARY} |
| IVSS30 | Riska pakāpes pieeja | {LIST} |
| IVSS31 | Parādnieka saistību nepildīšanas varbūtība diapazonā (0,00 %, 0,10 %) | {PERCENTAGE} |
| IVSS32 | Parādnieka saistību nepildīšanas varbūtība diapazonā (0,10 %, 0,25 %) | {PERCENTAGE} |
| IVSS33 | Parādnieka saistību nepildīšanas varbūtība diapazonā (0,25 %, 1,00 %) | {PERCENTAGE} |
| IVSS34 | Parādnieka saistību nepildīšanas varbūtība diapazonā (1,00 %, 7,50 %) | {PERCENTAGE} |
| IVSS35 | Parādnieka saistību nepildīšanas varbūtība diapazonā (7,50 %, 20,00 %) | {PERCENTAGE} |
| IVSS36 | Parādnieka saistību nepildīšanas varbūtība diapazonā (20,00 %, 100,00 %) | {PERCENTAGE} |
| IVSS37 | Bankas iekšējā saistību nepildīšanas zaudējumu aplēse | {PERCENTAGE} |
| IVSS38 | Kavējumi 1–29 dienas | {PERCENTAGE} |
| IVSS39 | Kavējumi 30–59 dienas | {PERCENTAGE} |
| IVSS40 | Kavējumi 60–89 dienas | {PERCENTAGE} |
| IVSS41 | Kavējumi 90–119 dienas | {PERCENTAGE} |
| IVSS42 | Kavējumi 120–149 dienas | {PERCENTAGE} |
| IVSS43 | Kavējumi 150–179 dienas | {PERCENTAGE} |
| IVSS44 | Kavējumi 180 un vairāk dienas | {PERCENTAGE} |
| Iedaļa par kritēriju/notikumu/izraisītājnotikumu informāciju |
| IVSR1 | Unikālais identifikators | {ALPHANUM-28} |
| IVSR2 | Kritērija/notikuma/izraisītājnotikuma sākotnējais identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| IVSR3 | Kritērija/notikuma/izraisītājnotikuma jaunais identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| IVSR4 | Apraksts | {ALPHANUM-100000} |
| IVSR5 | Robežlīmenis | {NUMERIC} |
| IVSR6 | Faktiskā vērtība | {NUMERIC} |
| IVSR7 | Statuss | {Y/N} |
| IVSR8 | Novēršanas periods | {INTEGER-9999} |
| IVSR9 | Aprēķināšanas biežums | {INTEGER-9999} |
| IVSR10 | Pārkāpuma sekas | {LIST} |
| Iedaļa par naudas plūsmas informāciju |
| IVSF1 | Unikālais identifikators | {ALPHANUM-28} |
| IVSF2 | Naudas plūsmas posteņa sākotnējais identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| IVSF3 | Naudas plūsmas posteņa jaunais identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| IVSF4 | Naudas plūsmas postenis | {ALPHANUM-1000} |
| IVSF5 | Periodā samaksātā summa | {MONETARY} |
| IVSF6 | Pieejamie līdzekļi vēlāk | {MONETARY} |

LAUKA KODS

LAUKA NOSAUKUMS

FORMĀTS

Iedaļa par vērtspapīrošanas informāciju

IVSS1

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-28}

IVSS2

Datu pēdējais termiņš

{DATEFORMAT}

IVSS3

Vērtspapīrošanas nosaukums

{ALPHANUM-100}

IVSS4

Pārskata sniedzējas struktūras nosaukums

{ALPHANUM-100}

IVSS5

Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersona

{ALPHANUM-256}

IVSS6

Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersonas tālrunis

{TELEPHONE}

IVSS7

Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersonas e-pasts

{ALPHANUM-256}

IVSS8

Riska atskaitījumu (paturēšanas) metode

{LIST}

IVSS9

Riska atskaitījumu turētājs

{LIST}

IVSS10

Pamatā esošā riska darījuma veids

{LIST}

IVSS11

Riska nodošanas metode

{Y/N}

IVSS12

Izraisītājnotikuma novērtējumi/koeficienti

{Y/N}

IVSS13

Atkārtotas izmantošanas/pastiprināšanas perioda beigu datums

{DATEFORMAT}

IVSS14

Atgūtā pamatsumma periodā

{MONETARY}

IVSS15

Atgūtie procenti periodā

{MONETARY}

IVSS16

Pamatsummas iekasēšana periodā

{MONETARY}

IVSS17

Procentu iekasēšana periodā

{MONETARY}

IVSS18

Aizņēmumi saskaņā ar likviditātes līgumu

{Y/N}

IVSS19

Vērtspapīrošanas atlikusī starpība

{MONETARY}

IVSS20

Atlikušās starpības bloķēšanas mehānisms

{Y/N}

IVSS21

Pašreizējais pārnodrošinājums

{PERCENTAGE}

IVSS22

Gada konstantā priekšlaicīgās atmaksas likme

{PERCENTAGE}

IVSS23

Atgūstamās vērtības samazināšanās

{MONETARY}

IVSS24

Bruto norakstītās summas periodā

{MONETARY}

IVSS25

Atpirktie riska darījumi

{MONETARY}

IVSS26

Pārstrukturētie riska darījumi

{MONETARY}

IVSS27

Gada konstantais saistību neizpildes rādītājs

{PERCENTAGE}

IVSS28

Riska darījumi, kuriem iestājusies saistību neizpilde

{MONETARY}

IVSS29

KPR riska darījumi, kuriem iestājusies saistību neizpilde

{MONETARY}

IVSS30

Riska pakāpes pieeja

{LIST}

IVSS31

Parādnieka saistību nepildīšanas varbūtība diapazonā (0,00 %, 0,10 %)

{PERCENTAGE}

IVSS32

Parādnieka saistību nepildīšanas varbūtība diapazonā (0,10 %, 0,25 %)

{PERCENTAGE}

IVSS33

Parādnieka saistību nepildīšanas varbūtība diapazonā (0,25 %, 1,00 %)

{PERCENTAGE}

IVSS34

Parādnieka saistību nepildīšanas varbūtība diapazonā (1,00 %, 7,50 %)

{PERCENTAGE}

IVSS35

Parādnieka saistību nepildīšanas varbūtība diapazonā (7,50 %, 20,00 %)

{PERCENTAGE}

IVSS36

Parādnieka saistību nepildīšanas varbūtība diapazonā (20,00 %, 100,00 %)

{PERCENTAGE}

IVSS37

Bankas iekšējā saistību nepildīšanas zaudējumu aplēse

{PERCENTAGE}

IVSS38

Kavējumi 1–29 dienas

{PERCENTAGE}

IVSS39

Kavējumi 30–59 dienas

{PERCENTAGE}

IVSS40

Kavējumi 60–89 dienas

{PERCENTAGE}

IVSS41

Kavējumi 90–119 dienas

{PERCENTAGE}

IVSS42

Kavējumi 120–149 dienas

{PERCENTAGE}

IVSS43

Kavējumi 150–179 dienas

{PERCENTAGE}

IVSS44

Kavējumi 180 un vairāk dienas

{PERCENTAGE}

Iedaļa par kritēriju/notikumu/izraisītājnotikumu informāciju

IVSR1

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-28}

IVSR2

Kritērija/notikuma/izraisītājnotikuma sākotnējais identifikators

{ALPHANUM-1000}

IVSR3

Kritērija/notikuma/izraisītājnotikuma jaunais identifikators

{ALPHANUM-1000}

IVSR4

Apraksts

{ALPHANUM-100000}

IVSR5

Robežlīmenis

{NUMERIC}

IVSR6

Faktiskā vērtība

{NUMERIC}

IVSR7

Statuss

{Y/N}

IVSR8

Novēršanas periods

{INTEGER-9999}

IVSR9

Aprēķināšanas biežums

{INTEGER-9999}

IVSR10

Pārkāpuma sekas

{LIST}

Iedaļa par naudas plūsmas informāciju

IVSF1

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-28}

IVSF2

Naudas plūsmas posteņa sākotnējais identifikators

{ALPHANUM-1000}

IVSF3

Naudas plūsmas posteņa jaunais identifikators

{ALPHANUM-1000}

IVSF4

Naudas plūsmas postenis

{ALPHANUM-1000}

IVSF5

Periodā samaksātā summa

{MONETARY}

IVSF6

Pieejamie līdzekļi vēlāk

{MONETARY}

---

XIII PIELIKUMS

Ieguldītāja pārskata veidne – Uz aktīviem balstītu komerciālu vērtspapīru vērtspapīrošana

| LAUKA KODS | LAUKA NOSAUKUMS | FORMĀTS |
| --- | --- | --- |
| Iedaļa par programmas informāciju |
| IVAS1 | Unikālais identifikators – ABKV programma | {ALPHANUM-28} |
| IVAS2 | Datu pēdējais termiņš | {DATEFORMAT} |
| IVAS3 | Pārskata sniedzējas struktūras nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| IVAS4 | Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersona | {ALPHANUM-256} |
| IVAS5 | Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersonas tālrunis | {TELEPHONE} |
| IVAS6 | Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersonas e-pasts | {ALPHANUM-256} |
| IVAS7 | Izraisītājnotikuma novērtējumi/koeficienti | {Y/N} |
| IVAS8 | Neatbilstoši riska darījumi | {MONETARY} |
| IVAS9 | Vidējais svērtais atlikušais termiņš | {INTEGER-9999} |
| IVAS10 | Riska atskaitījumu (paturēšanas) metode | {LIST} |
| IVAS11 | Riska atskaitījumu turētājs | {LIST} |
| Iedaļa par darījuma informāciju |
| IVAN1 | Unikālais identifikators – ABKV programma | {ALPHANUM-28} |
| IVAN2 | Unikālais identifikators – ABKV darījums | {ALPHANUM-36} |
| IVAN3 | Datu pēdējais termiņš | {DATEFORMAT} |
| IVAN4 | Nozares NACE kods | {NACE} |
| IVAN5 | Riska atskaitījumu (paturēšanas) metode | {LIST} |
| IVAN6 | Riska atskaitījumu turētājs | {LIST} |
| IVAN7 | Vidējais svērtais atlikušais termiņš | {INTEGER-9999} |
| Iedaļa par kritēriju/notikumu/izraisītājnotikumu informāciju |
| IVAR1 | Unikālais identifikators – ABKV darījums | {ALPHANUM-36} |
| IVAR2 | Kritērija/notikuma/izraisītājnotikuma sākotnējais identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| IVAR3 | Kritērija/notikuma/izraisītājnotikuma jaunais identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| IVAR4 | Apraksts | {ALPHANUM-100000} |
| IVAR5 | Statuss | {Y/N} |
| IVAR6 | Pārkāpuma sekas | {LIST} |

LAUKA KODS

LAUKA NOSAUKUMS

FORMĀTS

Iedaļa par programmas informāciju

IVAS1

Unikālais identifikators – ABKV programma

{ALPHANUM-28}

IVAS2

Datu pēdējais termiņš

{DATEFORMAT}

IVAS3

Pārskata sniedzējas struktūras nosaukums

{ALPHANUM-100}

IVAS4

Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersona

{ALPHANUM-256}

IVAS5

Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersonas tālrunis

{TELEPHONE}

IVAS6

Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersonas e-pasts

{ALPHANUM-256}

IVAS7

Izraisītājnotikuma novērtējumi/koeficienti

{Y/N}

IVAS8

Neatbilstoši riska darījumi

{MONETARY}

IVAS9

Vidējais svērtais atlikušais termiņš

{INTEGER-9999}

IVAS10

Riska atskaitījumu (paturēšanas) metode

{LIST}

IVAS11

Riska atskaitījumu turētājs

{LIST}

Iedaļa par darījuma informāciju

IVAN1

Unikālais identifikators – ABKV programma

{ALPHANUM-28}

IVAN2

Unikālais identifikators – ABKV darījums

{ALPHANUM-36}

IVAN3

Datu pēdējais termiņš

{DATEFORMAT}

IVAN4

Nozares NACE kods

{NACE}

IVAN5

Riska atskaitījumu (paturēšanas) metode

{LIST}

IVAN6

Riska atskaitījumu turētājs

{LIST}

IVAN7

Vidējais svērtais atlikušais termiņš

{INTEGER-9999}

Iedaļa par kritēriju/notikumu/izraisītājnotikumu informāciju

IVAR1

Unikālais identifikators – ABKV darījums

{ALPHANUM-36}

IVAR2

Kritērija/notikuma/izraisītājnotikuma sākotnējais identifikators

{ALPHANUM-1000}

IVAR3

Kritērija/notikuma/izraisītājnotikuma jaunais identifikators

{ALPHANUM-1000}

IVAR4

Apraksts

{ALPHANUM-100000}

IVAR5

Statuss

{Y/N}

IVAR6

Pārkāpuma sekas

{LIST}

---

XIV PIELIKUMS

Iekšējās informācijas vai nozīmīga notikuma veidne – Uz aktīviem nebalstītu komerciālu vērtspapīru vērtspapīrošana

| LAUKA KODS | LAUKA NOSAUKUMS | FORMĀTS |
| --- | --- | --- |
| Iedaļa par vērtspapīrošanas informāciju |
| SESS1 | Unikālais identifikators | {ALPHANUM-28} |
| SESS2 | Datu pēdējais termiņš | {DATEFORMAT} |
| SESS3 | Vairs neatbilst VPS | {Y/N} |
| SESS4 | Korektīvas darbības | {Y/N} |
| SESS5 | Administratīvas darbības | {Y/N} |
| SESS6 | Būtiski grozījumi darījuma dokumentos | {ALPHANUM-1000000} |
| SESS7 | Pārdošanas pilnīga veikšana | {Y/N} |
| SESS8 | Pašreizējais kaskādes veids | {LIST} |
| SESS9 | Galvenās trasta struktūras veids | {LIST} |
| SESS10 | Īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, vērtība | {MONETARY} |
| SESS11 | Īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, pamatsummas vērtība | {MONETARY} |
| SESS12 | Īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, kontu skaits | {INTEGER-999999999} |
| SESS13 | Parādzīmes pamatsummas atlikums | {MONETARY} |
| SESS14 | Pārdevēja daļa | {PERCENTAGE} |
| SESS15 | Finansējuma daļa | {PERCENTAGE} |
| SESS16 | Ieņēmumi, kas iedalīti šajā sērijā | {MONETARY} |
| SESS17 | Procentu likmes mijmaiņas līguma etalons | {LIST} |
| SESS18 | Procentu likmes mijmaiņas līguma termiņa datums | {DATEFORMAT} |
| SESS19 | Procentu likmes mijmaiņas līguma nosacītā summa | {MONETARY} |
| SESS20 | Valūtas mijmaiņas līguma maksātāja valūta | {CURRENCYCODE_3} |
| SESS21 | Valūtas mijmaiņas līguma saņēmēja valūta | {CURRENCYCODE_3} |
| SESS22 | Valūtas mijmaiņas līguma valūtas kurss | {PERCENTAGE} |
| SESS23 | Valūtas mijmaiņas līguma termiņa datums | {DATEFORMAT} |
| SESS24 | Valūtas mijmaiņas līguma nosacītā summa | {MONETARY} |
| Iedaļa par laidiena / obligāciju līmeņa informāciju |
| SEST1 | Unikālais identifikators | {ALPHANUM-28} |
| SEST2 | Sākotnējais laidiena identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| SEST3 | Jaunais laidiena identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| SEST4 | Starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs | {ISIN} |
| SEST5 | Laidiena nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| SEST6 | Laidiena/obligācijas veids | {LIST} |
| SEST7 | Valūta | {CURRENCYCODE_3} |
| SEST8 | Sākotnējais pamatsummas atlikums | {MONETARY} |
| SEST9 | Pašreizējais pamatsummas atlikums | {MONETARY} |
| SEST10 | Procentu maksājumu biežums | {LIST} |
| SEST11 | Procentu maksājuma datums | {DATEFORMAT} |
| SEST12 | Pamatsummas maksājuma datums | {DATEFORMAT} |
| SEST13 | Pašreizējais kupons | {PERCENTAGE} |
| SEST14 | Pašreizējā procentu likmju marža/starpība | {PERCENTAGE} |
| SEST15 | Kupona minimālā robeža | {PERCENTAGE} |
| SEST16 | Kupona maksimālā robeža | {PERCENTAGE} |
| SEST17 | Augošā/lejupslīdošā kupona vērtība | {PERCENTAGE} |
| SEST18 | Augošā/lejupslīdošā kupona datums | {DATEFORMAT} |
| SEST19 | Vienošanās par brīvdienās iekrītošajiem maksājumiem | {LIST} |
| SEST20 | Pašreizējais procentu likmju indekss | {LIST} |
| SEST21 | Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš | {LIST} |
| SEST22 | Emisijas diena | {DATEFORMAT} |
| SEST23 | Izmaksas datums | {DATEFORMAT} |
| SEST24 | Likumīgais termiņš | {DATEFORMAT} |
| SEST25 | Pagarināšanas klauzula | {LIST} |
| SEST26 | Nākamais pirkšanas datums | {DATEFORMAT} |
| SEST27 | Atlikušo aktīvu izpārdošanas slieksnis | {ALPHANUM-1000} |
| SEST28 | Nākamais pārdošanas datums | {DATEFORMAT} |
| SEST29 | Vienošanās par dienu uzskaiti | {LIST} |
| SEST30 | Vienošanās par norēķinu | {LIST} |
| SEST31 | Pašreizējais piesaistes punkts | {PERCENTAGE} |
| SEST32 | Sākotnējais piesaistes punkts | {PERCENTAGE} |
| SEST33 | Pašreizējais kredītkvalitātes uzlabojums | {PERCENTAGE} |
| SEST34 | Sākotnējais kredītkvalitātes uzlabojums | {PERCENTAGE} |
| SEST35 | Kredītkvalitātes uzlabojuma formula | {ALPHANUM-1000} |
| SEST36 | Līdzvērtīgi laidieni | {ISIN} |
| SEST37 | Augstākas prioritātes laidieni | {ISIN} |
| SEST38 | Nenomaksātais pamatsummas iztrūkuma virsgrāmatas atlikums | {MONETARY} |
| SEST39 | Galvotāja juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| SEST40 | Galvotāja nosaukums | {ALPHANUM-1000} |
| SEST41 | Galvotāja EKS apakšsektors | {ESA} |
| SEST42 | Aizsardzības veids | {LIST} |
| Iedaļa par konta līmeņa informāciju |
| SESA1 | Unikālais identifikators | {ALPHANUM-28} |
| SESA2 | Sākotnējais konta identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| SESA3 | Jaunais konta identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| SESA4 | Konta veids | {LIST} |
| SESA5 | Konta mērķatlikums | {MONETARY} |
| SESA6 | Konta faktiskais atlikums | {MONETARY} |
| SESA7 | Konta amortizācija | {Y/N} |
| Iedaļa par darījuma partnera līmeņa informāciju |
| SESP1 | Unikālais identifikators | {ALPHANUM-28} |
| SESP2 | Darījuma partnera juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| SESP3 | Darījuma partnera nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| SESP4 | Darījuma partnera veids | {LIST} |
| SESP5 | Darījuma partnera darījumdarbības valsts | {COUNTRYCODE_2} |
| SESP6 | Darījuma partnera reitingu slieksnis | {ALPHANUM-100000} |
| SESP7 | Darījuma partnera reitings | {ALPHANUM-100000} |
| SESP8 | Darījuma partnera reitingu avota juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| SESP9 | Darījuma partnera reitingu avota nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| Iedaļa par CLO vērtspapīrošanas informāciju |
| SESC1 | Unikālais identifikators | {ALPHANUM-28} |
| SESC2 | Pieprasīšanas aizlieguma perioda beigu datums | {DATEFORMAT} |
| SESC3 | CLO veids | {LIST} |
| SESC4 | Pašreizējais periods | {LIST} |
| SESC5 | Pašreizējā perioda sākuma datums | {DATEFORMAT} |
| SESC6 | Pašreizējā perioda beigu datums | {DATEFORMAT} |
| SESC7 | Koncentrācijas limits | {PERCENTAGE} |
| SESC8 | Ierobežojumi – likumīgais termiņš | {PERCENTAGE} |
| SESC9 | Ierobežojumi – subordinētie riska darījumi | {PERCENTAGE} |
| SESC10 | Ierobežojumi – ienākumus nenesoši riska darījumi | {PERCENTAGE} |
| SESC11 | Ierobežojumi – PIK riska darījumi | {PERCENTAGE} |
| SESC12 | Ierobežojumi – nulles kupona riska darījumi | {PERCENTAGE} |
| SESC13 | Ierobežojumi – pašu kapitāla riska darījumi | {PERCENTAGE} |
| SESC14 | Ierobežojumi – līdzdalības riska darījumi | {PERCENTAGE} |
| SESC15 | Ierobežojumi – diskrecionārie pārdevumi | {PERCENTAGE} |
| SESC16 | Diskrecionārie pārdevumi | {MONETARY} |
| SESC17 | Atkārtoti ieguldījumi | {MONETARY} |
| SESC18 | Ierobežojumi – kredītkvalitātes uzlabošana | {Y/N} |
| SESC19 | Ierobežojumi – cenas piedāvājumi | {Y/N} |
| SESC20 | Ierobežojumi – tirdzniecības darījumi | {Y/N} |
| SESC21 | Ierobežojumi – emisijas | {Y/N} |
| SESC22 | Ierobežojumi – atpirkšanas darījumi | {Y/N} |
| SESC23 | Ierobežojumi – refinansēšana | {Y/N} |
| SESC24 | Ierobežojumi – atlīdzība par parādzīmēm | {Y/N} |
| SESC25 | Ierobežojumi – kredītaizsardzība | {Y/N} |
| SESC26 | Nodrošinājuma likvidācijas periods | {INTEGER-9999} |
| SESC27 | Nodrošinājuma likvidācija – atbrīvojums | {Y/N} |
| Iedaļa par CLO pārvaldnieka informāciju |
| SESL1 | Unikālais identifikators | {ALPHANUM-28} |
| SESL2 | CLO pārvaldnieka juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| SESL3 | Pārvaldītāja nosaukums | {ALPHANUM-1000} |
| SESL4 | Nodibināšanas datums | {DATEFORMAT} |
| SESL5 | Reģistrācijas datums | {DATEFORMAT} |
| SESL6 | Darbinieki | {INTEGER-9999} |
| SESL7 | Darbinieki – CLO | {INTEGER-9999} |
| SESL8 | Darbinieki – pārstrukturēšana | {INTEGER-9999} |
| SESL9 | AUM | {MONETARY} |
| SESL10 | AUM – aizdevumi uzņēmumiem ar parādsaistībām | {MONETARY} |
| SESL11 | AUM – CLO | {MONETARY} |
| SESL12 | AUM – ES | {MONETARY} |
| SESL13 | AUM – ES CLO | {MONETARY} |
| SESL14 | ES CLO skaits | {INTEGER-9999} |
| SESL15 | Kapitāls | {MONETARY} |
| SESL16 | Kapitāls – riska atskaitījums | {MONETARY} |
| SESL17 | Norēķinu laiks | {INTEGER-9999} |
| SESL18 | Cenas noteikšanas biežums | {INTEGER-9999} |
| SESL19 | Saistību neizpildes rādītājs – viens gads | {PERCENTAGE} |
| SESL20 | Saistību neizpildes rādītājs – pieci gadi | {PERCENTAGE} |
| SESL21 | Saistību neizpildes rādītājs – 10 gadi | {PERCENTAGE} |
| Iedaļa par sintētiskā seguma informāciju |
| SESV1 | Unikālais identifikators | {ALPHANUM-28} |
| SESV2 | Aizsardzības instrumenta identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| SESV3 | Aizsardzības veids | {LIST} |
| SESV4 | Aizsardzības instrumenta starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs | {ISIN} |
| SESV5 | Aizsardzības devēja nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| SESV6 | Aizsardzības devēja juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| SESV7 | Publiskā sektora struktūra ar nulles riska svērumu | {Y/N} |
| SESV8 | Piemērojamie tiesību akti | {COUNTRYCODE_2} |
| SESV9 | ISDA jumta līgums | {LIST} |
| SESV10 | Saistību neizpildes un izbeigšanas notikumi | {LIST} |
| SESV11 | Sintētiskās vērtspapīrošanas veids | {Y/N} |
| SESV12 | Aizsardzības valūta | {CURRENCYCODE_3} |
| SESV13 | Pašreizējās aizsardzības nosacītā summa | {MONETARY} |
| SESV14 | Maksimālās aizsardzības nosacītā summa | {MONETARY} |
| SESV15 | Aizsardzības piesaistes punkts | {PERCENTAGE} |
| SESV16 | Aizsardzības atsaistes punkts | {PERCENTAGE} |
| SESV17 | Parādzīmju, uz kurām attiecas segums, starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs | {ISIN} |
| SESV18 | Aizsardzības segums | {LIST} |
| SESV19 | Aizsardzības izbeigšanas datums | {DATEFORMAT} |
| SESV20 | Darījuma nozīmīguma ierobežojumi | {Y/N} |
| SESV21 | Maksājuma atbrīvošanas nosacījumi | {LIST} |
| SESV22 | Korekcijas maksājumu iespējamība | {Y/N} |
| SESV23 | Pārstrukturēšanas perioda ilgums | {INTEGER-9999} |
| SESV24 | Atmaksāšanas pienākums | {Y/N} |
| SESV25 | Nodrošinājuma aizstājamība | {Y/N} |
| SESV26 | Nodrošinājuma seguma prasības | {PERCENTAGE} |
| SESV27 | Nodrošinājuma sākotnējā rezerve | {MONETARY} |
| SESV28 | Nodrošinājuma sniegšanas termiņš | {INTEGER-9999} |
| SESV29 | Norēķins | {LIST} |
| SESV30 | Maksimālais atļautais termiņa datums | {DATEFORMAT} |
| SESV31 | Pašreizējais indekss maksājumiem, ko veic aizsardzības pircējam | {LIST} |
| SESV32 | Atlikušais termiņš pašreizējam indeksam, ko piemēro maksājumiem, kurus veic aizsardzības pircējam | {LIST} |
| SESV33 | Maksājumu pārskatīšanas biežums – maksājumi aizsardzības pircējam | {LIST} |
| SESV34 | Pašreizējā procentu likmju starpība maksājumiem, ko veic aizsardzības pircējam | {PERCENTAGE} |
| SESV35 | Pašreizējā procentu likme maksājumiem, ko veic aizsardzības pircējam | {PERCENTAGE} |
| SESV36 | Pašreizējais indekss maksājumiem, ko veic aizsardzības pārdevējam | {LIST} |
| SESV37 | Atlikušais termiņš pašreizējam indeksam, ko piemēro maksājumiem, kurus veic aizsardzības pārdevējam | {LIST} |
| SESV38 | Maksājumu pārskatīšanas biežums – maksājumi aizsardzības pārdevējam | {LIST} |
| SESV39 | Pašreizējā procentu likmju starpība maksājumiem, ko veic aizsardzības pārdevējam | {PERCENTAGE} |
| SESV40 | Pašreizējā procentu likme maksājumiem, ko veic aizsardzības pārdevējam | {PERCENTAGE} |
| SESV41 | Atlikušās starpības atbalsts | {Y/N} |
| SESV42 | Atlikušās starpības definīcija | {Y/N} |
| SESV43 | Pašreizējais aizsardzības statuss | {LIST} |
| SESV44 | Bankrots ir kredītnotikums | {Y/N} |
| SESV45 | Nemaksāšana ir kredītnotikums | {Y/N} |
| SESV46 | Pārstrukturēšana ir kredītnotikums | {Y/N} |
| SESV47 | Kredītnotikums | {Y/N} |
| SESV48 | Kopējie maksājumi aizsardzības pircējam | {MONETARY} |
| SESV49 | Kopējie korekcijas maksājumi aizsardzības pircējam | {MONETARY} |
| SESV50 | Kopējie maksājumi aizsardzības pārdevējam | {MONETARY} |
| SESV51 | Kopējie korekcijas maksājumi aizsardzības pārdevējam | {MONETARY} |
| SESV52 | Sintētiskās atlikušās starpības virsgrāmatas summa | {MONETARY} |
| Iedaļa par emitenta nodrošinājuma informāciju |
| SESI1 | Unikālais identifikators | {ALPHANUM-28} |
| SESI2 | Aizsardzības instrumenta identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| SESI3 | Nodrošinājuma instrumenta sākotnējais identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| SESI4 | Jaunais nodrošinājuma identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| SESI5 | Nodrošinājuma instrumenta starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs | {ISIN} |
| SESI6 | Nodrošinājuma instrumenta veids | {LIST} |
| SESI7 | Nodrošinājuma devēja EKS apakšsektors | {ESA} |
| SESI8 | Nodrošinājuma devēja juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| SESI9 | Nodrošinājuma devēja saistība ar iniciatoru | {Y/N} |
| SESI10 | Pašreizējais nenomaksātais atlikums | {MONETARY} |
| SESI11 | Instrumenta valūta | {CURRENCYCODE_3} |
| SESI12 | Termiņa datums | {DATEFORMAT} |
| SESI13 | Diskonts | {PERCENTAGE} |
| SESI14 | Pašreizējais procentu likmju indekss | {LIST} |
| SESI15 | Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš | {LIST} |
| SESI16 | Pašreizējā procentu likme naudas noguldījumiem | {PERCENTAGE} |
| SESI17 | Repo darījuma partnera nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| SESI18 | Repo darījuma partnera juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| SESI19 | Repo termiņa datums | {DATEFORMAT} |
| Iedaļa par jebkuru citu informāciju |
| SESO1 | Unikālais identifikators | {ALPHANUM-28} |
| SESO2 | Jebkādas citas informācijas rindas numurs | {INTEGER-9999} |
| SESO3 | Jebkāda cita informācija | {ALPHANUM-1000} |

LAUKA KODS

LAUKA NOSAUKUMS

FORMĀTS

Iedaļa par vērtspapīrošanas informāciju

SESS1

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-28}

SESS2

Datu pēdējais termiņš

{DATEFORMAT}

SESS3

Vairs neatbilst VPS

{Y/N}

SESS4

Korektīvas darbības

{Y/N}

SESS5

Administratīvas darbības

{Y/N}

SESS6

Būtiski grozījumi darījuma dokumentos

{ALPHANUM-1000000}

SESS7

Pārdošanas pilnīga veikšana

{Y/N}

SESS8

Pašreizējais kaskādes veids

{LIST}

SESS9

Galvenās trasta struktūras veids

{LIST}

SESS10

Īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, vērtība

{MONETARY}

SESS11

Īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, pamatsummas vērtība

{MONETARY}

SESS12

Īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, kontu skaits

{INTEGER-999999999}

SESS13

Parādzīmes pamatsummas atlikums

{MONETARY}

SESS14

Pārdevēja daļa

{PERCENTAGE}

SESS15

Finansējuma daļa

{PERCENTAGE}

SESS16

Ieņēmumi, kas iedalīti šajā sērijā

{MONETARY}

SESS17

Procentu likmes mijmaiņas līguma etalons

{LIST}

SESS18

Procentu likmes mijmaiņas līguma termiņa datums

{DATEFORMAT}

SESS19

Procentu likmes mijmaiņas līguma nosacītā summa

{MONETARY}

SESS20

Valūtas mijmaiņas līguma maksātāja valūta

{CURRENCYCODE_3}

SESS21

Valūtas mijmaiņas līguma saņēmēja valūta

{CURRENCYCODE_3}

SESS22

Valūtas mijmaiņas līguma valūtas kurss

{PERCENTAGE}

SESS23

Valūtas mijmaiņas līguma termiņa datums

{DATEFORMAT}

SESS24

Valūtas mijmaiņas līguma nosacītā summa

{MONETARY}

Iedaļa par laidiena / obligāciju līmeņa informāciju

SEST1

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-28}

SEST2

Sākotnējais laidiena identifikators

{ALPHANUM-1000}

SEST3

Jaunais laidiena identifikators

{ALPHANUM-1000}

SEST4

Starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs

{ISIN}

SEST5

Laidiena nosaukums

{ALPHANUM-100}

SEST6

Laidiena/obligācijas veids

{LIST}

SEST7

Valūta

{CURRENCYCODE_3}

SEST8

Sākotnējais pamatsummas atlikums

{MONETARY}

SEST9

Pašreizējais pamatsummas atlikums

{MONETARY}

SEST10

Procentu maksājumu biežums

{LIST}

SEST11

Procentu maksājuma datums

{DATEFORMAT}

SEST12

Pamatsummas maksājuma datums

{DATEFORMAT}

SEST13

Pašreizējais kupons

{PERCENTAGE}

SEST14

Pašreizējā procentu likmju marža/starpība

{PERCENTAGE}

SEST15

Kupona minimālā robeža

{PERCENTAGE}

SEST16

Kupona maksimālā robeža

{PERCENTAGE}

SEST17

Augošā/lejupslīdošā kupona vērtība

{PERCENTAGE}

SEST18

Augošā/lejupslīdošā kupona datums

{DATEFORMAT}

SEST19

Vienošanās par brīvdienās iekrītošajiem maksājumiem

{LIST}

SEST20

Pašreizējais procentu likmju indekss

{LIST}

SEST21

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

{LIST}

SEST22

Emisijas diena

{DATEFORMAT}

SEST23

Izmaksas datums

{DATEFORMAT}

SEST24

Likumīgais termiņš

{DATEFORMAT}

SEST25

Pagarināšanas klauzula

{LIST}

SEST26

Nākamais pirkšanas datums

{DATEFORMAT}

SEST27

Atlikušo aktīvu izpārdošanas slieksnis

{ALPHANUM-1000}

SEST28

Nākamais pārdošanas datums

{DATEFORMAT}

SEST29

Vienošanās par dienu uzskaiti

{LIST}

SEST30

Vienošanās par norēķinu

{LIST}

SEST31

Pašreizējais piesaistes punkts

{PERCENTAGE}

SEST32

Sākotnējais piesaistes punkts

{PERCENTAGE}

SEST33

Pašreizējais kredītkvalitātes uzlabojums

{PERCENTAGE}

SEST34

Sākotnējais kredītkvalitātes uzlabojums

{PERCENTAGE}

SEST35

Kredītkvalitātes uzlabojuma formula

{ALPHANUM-1000}

SEST36

Līdzvērtīgi laidieni

{ISIN}

SEST37

Augstākas prioritātes laidieni

{ISIN}

SEST38

Nenomaksātais pamatsummas iztrūkuma virsgrāmatas atlikums

{MONETARY}

SEST39

Galvotāja juridiskās personas identifikators

{LEI}

SEST40

Galvotāja nosaukums

{ALPHANUM-1000}

SEST41

Galvotāja EKS apakšsektors

{ESA}

SEST42

Aizsardzības veids

{LIST}

Iedaļa par konta līmeņa informāciju

SESA1

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-28}

SESA2

Sākotnējais konta identifikators

{ALPHANUM-1000}

SESA3

Jaunais konta identifikators

{ALPHANUM-1000}

SESA4

Konta veids

{LIST}

SESA5

Konta mērķatlikums

{MONETARY}

SESA6

Konta faktiskais atlikums

{MONETARY}

SESA7

Konta amortizācija

{Y/N}

Iedaļa par darījuma partnera līmeņa informāciju

SESP1

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-28}

SESP2

Darījuma partnera juridiskās personas identifikators

{LEI}

SESP3

Darījuma partnera nosaukums

{ALPHANUM-100}

SESP4

Darījuma partnera veids

{LIST}

SESP5

Darījuma partnera darījumdarbības valsts

{COUNTRYCODE_2}

SESP6

Darījuma partnera reitingu slieksnis

{ALPHANUM-100000}

SESP7

Darījuma partnera reitings

{ALPHANUM-100000}

SESP8

Darījuma partnera reitingu avota juridiskās personas identifikators

{LEI}

SESP9

Darījuma partnera reitingu avota nosaukums

{ALPHANUM-100}

Iedaļa par CLO vērtspapīrošanas informāciju

SESC1

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-28}

SESC2

Pieprasīšanas aizlieguma perioda beigu datums

{DATEFORMAT}

SESC3

CLO veids

{LIST}

SESC4

Pašreizējais periods

{LIST}

SESC5

Pašreizējā perioda sākuma datums

{DATEFORMAT}

SESC6

Pašreizējā perioda beigu datums

{DATEFORMAT}

SESC7

Koncentrācijas limits

{PERCENTAGE}

SESC8

Ierobežojumi – likumīgais termiņš

{PERCENTAGE}

SESC9

Ierobežojumi – subordinētie riska darījumi

{PERCENTAGE}

SESC10

Ierobežojumi – ienākumus nenesoši riska darījumi

{PERCENTAGE}

SESC11

Ierobežojumi – PIK riska darījumi

{PERCENTAGE}

SESC12

Ierobežojumi – nulles kupona riska darījumi

{PERCENTAGE}

SESC13

Ierobežojumi – pašu kapitāla riska darījumi

{PERCENTAGE}

SESC14

Ierobežojumi – līdzdalības riska darījumi

{PERCENTAGE}

SESC15

Ierobežojumi – diskrecionārie pārdevumi

{PERCENTAGE}

SESC16

Diskrecionārie pārdevumi

{MONETARY}

SESC17

Atkārtoti ieguldījumi

{MONETARY}

SESC18

Ierobežojumi – kredītkvalitātes uzlabošana

{Y/N}

SESC19

Ierobežojumi – cenas piedāvājumi

{Y/N}

SESC20

Ierobežojumi – tirdzniecības darījumi

{Y/N}

SESC21

Ierobežojumi – emisijas

{Y/N}

SESC22

Ierobežojumi – atpirkšanas darījumi

{Y/N}

SESC23

Ierobežojumi – refinansēšana

{Y/N}

SESC24

Ierobežojumi – atlīdzība par parādzīmēm

{Y/N}

SESC25

Ierobežojumi – kredītaizsardzība

{Y/N}

SESC26

Nodrošinājuma likvidācijas periods

{INTEGER-9999}

SESC27

Nodrošinājuma likvidācija – atbrīvojums

{Y/N}

Iedaļa par CLO pārvaldnieka informāciju

SESL1

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-28}

SESL2

CLO pārvaldnieka juridiskās personas identifikators

{LEI}

SESL3

Pārvaldītāja nosaukums

{ALPHANUM-1000}

SESL4

Nodibināšanas datums

{DATEFORMAT}

SESL5

Reģistrācijas datums

{DATEFORMAT}

SESL6

Darbinieki

{INTEGER-9999}

SESL7

Darbinieki – CLO

{INTEGER-9999}

SESL8

Darbinieki – pārstrukturēšana

{INTEGER-9999}

SESL9

AUM

{MONETARY}

SESL10

AUM – aizdevumi uzņēmumiem ar parādsaistībām

{MONETARY}

SESL11

AUM – CLO

{MONETARY}

SESL12

AUM – ES

{MONETARY}

SESL13

AUM – ES CLO

{MONETARY}

SESL14

ES CLO skaits

{INTEGER-9999}

SESL15

Kapitāls

{MONETARY}

SESL16

Kapitāls – riska atskaitījums

{MONETARY}

SESL17

Norēķinu laiks

{INTEGER-9999}

SESL18

Cenas noteikšanas biežums

{INTEGER-9999}

SESL19

Saistību neizpildes rādītājs – viens gads

{PERCENTAGE}

SESL20

Saistību neizpildes rādītājs – pieci gadi

{PERCENTAGE}

SESL21

Saistību neizpildes rādītājs – 10 gadi

{PERCENTAGE}

Iedaļa par sintētiskā seguma informāciju

SESV1

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-28}

SESV2

Aizsardzības instrumenta identifikators

{ALPHANUM-1000}

SESV3

Aizsardzības veids

{LIST}

SESV4

Aizsardzības instrumenta starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs

{ISIN}

SESV5

Aizsardzības devēja nosaukums

{ALPHANUM-100}

SESV6

Aizsardzības devēja juridiskās personas identifikators

{LEI}

SESV7

Publiskā sektora struktūra ar nulles riska svērumu

{Y/N}

SESV8

Piemērojamie tiesību akti

{COUNTRYCODE_2}

SESV9

ISDA jumta līgums

{LIST}

SESV10

Saistību neizpildes un izbeigšanas notikumi

{LIST}

SESV11

Sintētiskās vērtspapīrošanas veids

{Y/N}

SESV12

Aizsardzības valūta

{CURRENCYCODE_3}

SESV13

Pašreizējās aizsardzības nosacītā summa

{MONETARY}

SESV14

Maksimālās aizsardzības nosacītā summa

{MONETARY}

SESV15

Aizsardzības piesaistes punkts

{PERCENTAGE}

SESV16

Aizsardzības atsaistes punkts

{PERCENTAGE}

SESV17

Parādzīmju, uz kurām attiecas segums, starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs

{ISIN}

SESV18

Aizsardzības segums

{LIST}

SESV19

Aizsardzības izbeigšanas datums

{DATEFORMAT}

SESV20

Darījuma nozīmīguma ierobežojumi

{Y/N}

SESV21

Maksājuma atbrīvošanas nosacījumi

{LIST}

SESV22

Korekcijas maksājumu iespējamība

{Y/N}

SESV23

Pārstrukturēšanas perioda ilgums

{INTEGER-9999}

SESV24

Atmaksāšanas pienākums

{Y/N}

SESV25

Nodrošinājuma aizstājamība

{Y/N}

SESV26

Nodrošinājuma seguma prasības

{PERCENTAGE}

SESV27

Nodrošinājuma sākotnējā rezerve

{MONETARY}

SESV28

Nodrošinājuma sniegšanas termiņš

{INTEGER-9999}

SESV29

Norēķins

{LIST}

SESV30

Maksimālais atļautais termiņa datums

{DATEFORMAT}

SESV31

Pašreizējais indekss maksājumiem, ko veic aizsardzības pircējam

{LIST}

SESV32

Atlikušais termiņš pašreizējam indeksam, ko piemēro maksājumiem, kurus veic aizsardzības pircējam

{LIST}

SESV33

Maksājumu pārskatīšanas biežums – maksājumi aizsardzības pircējam

{LIST}

SESV34

Pašreizējā procentu likmju starpība maksājumiem, ko veic aizsardzības pircējam

{PERCENTAGE}

SESV35

Pašreizējā procentu likme maksājumiem, ko veic aizsardzības pircējam

{PERCENTAGE}

SESV36

Pašreizējais indekss maksājumiem, ko veic aizsardzības pārdevējam

{LIST}

SESV37

Atlikušais termiņš pašreizējam indeksam, ko piemēro maksājumiem, kurus veic aizsardzības pārdevējam

{LIST}

SESV38

Maksājumu pārskatīšanas biežums – maksājumi aizsardzības pārdevējam

{LIST}

SESV39

Pašreizējā procentu likmju starpība maksājumiem, ko veic aizsardzības pārdevējam

{PERCENTAGE}

SESV40

Pašreizējā procentu likme maksājumiem, ko veic aizsardzības pārdevējam

{PERCENTAGE}

SESV41

Atlikušās starpības atbalsts

{Y/N}

SESV42

Atlikušās starpības definīcija

{Y/N}

SESV43

Pašreizējais aizsardzības statuss

{LIST}

SESV44

Bankrots ir kredītnotikums

{Y/N}

SESV45

Nemaksāšana ir kredītnotikums

{Y/N}

SESV46

Pārstrukturēšana ir kredītnotikums

{Y/N}

SESV47

Kredītnotikums

{Y/N}

SESV48

Kopējie maksājumi aizsardzības pircējam

{MONETARY}

SESV49

Kopējie korekcijas maksājumi aizsardzības pircējam

{MONETARY}

SESV50

Kopējie maksājumi aizsardzības pārdevējam

{MONETARY}

SESV51

Kopējie korekcijas maksājumi aizsardzības pārdevējam

{MONETARY}

SESV52

Sintētiskās atlikušās starpības virsgrāmatas summa

{MONETARY}

Iedaļa par emitenta nodrošinājuma informāciju

SESI1

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-28}

SESI2

Aizsardzības instrumenta identifikators

{ALPHANUM-1000}

SESI3

Nodrošinājuma instrumenta sākotnējais identifikators

{ALPHANUM-1000}

SESI4

Jaunais nodrošinājuma identifikators

{ALPHANUM-1000}

SESI5

Nodrošinājuma instrumenta starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs

{ISIN}

SESI6

Nodrošinājuma instrumenta veids

{LIST}

SESI7

Nodrošinājuma devēja EKS apakšsektors

{ESA}

SESI8

Nodrošinājuma devēja juridiskās personas identifikators

{LEI}

SESI9

Nodrošinājuma devēja saistība ar iniciatoru

{Y/N}

SESI10

Pašreizējais nenomaksātais atlikums

{MONETARY}

SESI11

Instrumenta valūta

{CURRENCYCODE_3}

SESI12

Termiņa datums

{DATEFORMAT}

SESI13

Diskonts

{PERCENTAGE}

SESI14

Pašreizējais procentu likmju indekss

{LIST}

SESI15

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

{LIST}

SESI16

Pašreizējā procentu likme naudas noguldījumiem

{PERCENTAGE}

SESI17

Repo darījuma partnera nosaukums

{ALPHANUM-100}

SESI18

Repo darījuma partnera juridiskās personas identifikators

{LEI}

SESI19

Repo termiņa datums

{DATEFORMAT}

Iedaļa par jebkuru citu informāciju

SESO1

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-28}

SESO2

Jebkādas citas informācijas rindas numurs

{INTEGER-9999}

SESO3

Jebkāda cita informācija

{ALPHANUM-1000}

---

XV PIELIKUMS

Iekšējās informācijas vai nozīmīga notikuma veidne – Uz aktīviem balstītu komerciālu vērtspapīru vērtspapīrošana

| LAUKA KODS | LAUKA NOSAUKUMS | FORMĀTS |
| --- | --- | --- |
| Iedaļa par programmas informāciju |
| SEAS1 | Unikālais identifikators – ABKV programma | {ALPHANUM-28} |
| SEAS2 | Datu pēdējais termiņš | {DATEFORMAT} |
| SEAS3 | Vairs neatbilst VPS | {Y/N} |
| SEAS4 | Korektīvas darbības | {Y/N} |
| SEAS5 | Administratīvas darbības | {Y/N} |
| SEAS6 | Būtiski grozījumi darījuma dokumentos | {ALPHANUM-100000} |
| SEAS7 | Piemērojamie tiesību akti | {COUNTRYCODE_2} |
| SEAS8 | Likviditātes līguma darbības ilgums | {INTEGER-9999} |
| SEAS9 | Likviditātes līguma segums | {PERCENTAGE} |
| SEAS10 | Likviditātes līguma seguma intervāls | {INTEGER-9999} |
| SEAS11 | Likviditātes līguma termiņa datums | {DATEFORMAT} |
| SEAS12 | Aizņēmumi saskaņā ar likviditātes līgumu | {Y/N} |
| SEAS13 | Kopējā emisija | {MONETARY} |
| SEAS14 | Maksimālā emisija | {MONETARY} |
| Iedaļa par darījuma informāciju |
| SEAR1 | Unikālais identifikators – ABKV programma | {ALPHANUM-28} |
| SEAR2 | Unikālais identifikators – ABKV darījums | {ALPHANUM-36} |
| SEAR3 | Darījumu finansējošo programmu skaits | {INTEGER-9999} |
| SEAR4 | Vairs neatbilst VPS | {Y/N} |
| SEAR5 | Iniciators ir programmas sponsora klients | {Y/N} |
| SEAR6 | Piešķirtas tiesības uz nodrošinājumu | {Y/N} |
| SEAR7 | Ieņēmums | {MONETARY} |
| SEAR8 | Pamatdarbības izdevumi | {MONETARY} |
| SEAR9 | Apgrozāmie aktīvi | {MONETARY} |
| SEAR10 | Skaidra nauda | {MONETARY} |
| SEAR11 | Tirgojamie vērtspapīri | {MONETARY} |
| SEAR12 | Debitoru parādi | {MONETARY} |
| SEAR13 | Īstermiņa saistības | {MONETARY} |
| SEAR14 | Kopējais parāds | {MONETARY} |
| SEAR15 | Pašu kapitāla kopējā summa | {MONETARY} |
| SEAR16 | Finanšu pārskata valūta | {CURRENCYCODE_3} |
| SEAR17 | Sponsors atbalsta darījumu | {LIST} |
| SEAR18 | Sponsora atbalsta veids | {Y/N} |
| SEAR19 | Likviditātes līguma darbības ilgums | {INTEGER-9999} |
| SEAR20 | Izņemtā likviditātes līguma summa | {MONETARY} |
| SEAR21 | Likviditātes līguma segums | {PERCENTAGE} |
| SEAR22 | Likviditātes līguma seguma intervāls | {INTEGER-9999} |
| SEAR23 | Likviditātes līguma veids | {LIST} |
| SEAR24 | Termiņa datums ar likviditātes līgumu saistītajiem līgumiem par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu | {DATEFORMAT} |
| SEAR25 | Likviditātes līguma valūta | {CURRENCYCODE_3} |
| SEAR26 | Likviditātes līguma termiņa datums | {DATEFORMAT} |
| SEAR27 | Likviditātes līguma sniedzēja nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| SEAR28 | Likviditātes līguma sniedzēja juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| SEAR29 | Pārnodrošinājums / subordinētie līdzdalības procenti | {PERCENTAGE} |
| SEAR30 | Darījuma atlikusī starpība | {MONETARY} |
| SEAR31 | Kredītvēstules sniedzēja nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| SEAR32 | Kredītvēstules sniedzēja juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| SEAR33 | Kredītvēstules valūta | {CURRENCYCODE_3} |
| SEAR34 | Kredītvēstules maksimālā aizsardzība | {PERCENTAGE} |
| SEAR35 | Galvotāja nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| SEAR36 | Galvotāja juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| SEAR37 | Maksimālais galvojuma segums | {MONETARY} |
| SEAR38 | Galvojuma valūta | {CURRENCYCODE_3} |
| SEAR39 | Galvojuma termiņa datums | {DATEFORMAT} |
| SEAR40 | Debitoru parādu nodošanas veids | {LIST} |
| SEAR41 | Termiņa datums līgumiem par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu | {DATEFORMAT} |
| SEAR42 | Nopirktais apjoms | {MONETARY} |
| SEAR43 | Maksimālais finansējuma ierobežojums | {MONETARY} |
| SEAR44 | Procentu likmes mijmaiņas līguma etalons | {LIST} |
| SEAR45 | Procentu likmes mijmaiņas līguma termiņa datums | {DATEFORMAT} |
| SEAR46 | Procentu likmes mijmaiņas līguma nosacītā summa | {MONETARY} |
| SEAR47 | Valūtas mijmaiņas līguma maksātāja valūta | {CURRENCYCODE_3} |
| SEAR48 | Valūtas mijmaiņas līguma saņēmēja valūta | {CURRENCYCODE_3} |
| SEAR49 | Valūtas mijmaiņas līguma valūtas kurss | {PERCENTAGE} |
| SEAR50 | Valūtas mijmaiņas līguma termiņa datums | {DATEFORMAT} |
| SEAR51 | Valūtas mijmaiņas līguma nosacītā summa | {MONETARY} |
| Iedaļa par laidiena / obligāciju līmeņa informāciju |
| SEAT1 | Unikālais identifikators – ABKV programma | {ALPHANUM-28} |
| SEAT2 | Sākotnējais obligācijas identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| SEAT3 | Jaunais obligācijas identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| SEAT4 | Starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs | {ISIN} |
| SEAT5 | Laidiena/obligācijas veids | {LIST} |
| SEAT6 | Emisijas diena | {DATEFORMAT} |
| SEAT7 | Likumīgais termiņš | {DATEFORMAT} |
| SEAT8 | Valūta | {CURRENCYCODE_3} |
| SEAT9 | Pašreizējais pamatsummas atlikums | {MONETARY} |
| SEAT10 | Pašreizējais kupons | {PERCENTAGE} |
| SEAT11 | Pašreizējais procentu likmju indekss | {LIST} |
| SEAT12 | Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš | {LIST} |
| SEAT13 | Procentu maksājumu biežums | {LIST} |
| SEAT14 | Pašreizējais kredītkvalitātes uzlabojums | {PERCENTAGE} |
| SEAT15 | Kredītkvalitātes uzlabojuma formula | {ALPHANUM-1000} |
| Iedaļa par konta līmeņa informāciju |
| SEAA1 | Unikālais identifikators – ABKV darījums | {ALPHANUM-36} |
| SEAA2 | Sākotnējais konta identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| SEAA3 | Jaunais konta identifikators | {ALPHANUM-1000} |
| SEAA4 | Konta veids | {LIST} |
| SEAA5 | Konta mērķatlikums | {MONETARY} |
| SEAA6 | Konta faktiskais atlikums | {MONETARY} |
| SEAA7 | Konta amortizācija | {Y/N} |
| Iedaļa par darījuma partnera līmeņa informāciju |
| SEAP1 | Unikālais identifikators – ABKV darījums | {ALPHANUM-36} |
| SEAP2 | Darījuma partnera juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| SEAP3 | Darījuma partnera nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| SEAP4 | Darījuma partnera veids | {LIST} |
| SEAP5 | Darījuma partnera darījumdarbības valsts | {COUNTRYCODE_2} |
| SEAP6 | Darījuma partnera reitingu slieksnis | {ALPHANUM-100000} |
| SEAP7 | Darījuma partnera reitings | {ALPHANUM-100000} |
| SEAP8 | Darījuma partnera reitingu avota juridiskās personas identifikators | {LEI} |
| SEAP9 | Darījuma partnera reitingu avota nosaukums | {ALPHANUM-100} |
| Iedaļa par jebkuru citu informāciju |
| SEAO1 | Unikālais identifikators | {ALPHANUM-28} |
| SEAO2 | Jebkādas citas informācijas rindas numurs | {INTEGER-9999} |
| SEAO3 | Jebkāda cita informācija | {ALPHANUM-1000} |

LAUKA KODS

LAUKA NOSAUKUMS

FORMĀTS

Iedaļa par programmas informāciju

SEAS1

Unikālais identifikators – ABKV programma

{ALPHANUM-28}

SEAS2

Datu pēdējais termiņš

{DATEFORMAT}

SEAS3

Vairs neatbilst VPS

{Y/N}

SEAS4

Korektīvas darbības

{Y/N}

SEAS5

Administratīvas darbības

{Y/N}

SEAS6

Būtiski grozījumi darījuma dokumentos

{ALPHANUM-100000}

SEAS7

Piemērojamie tiesību akti

{COUNTRYCODE_2}

SEAS8

Likviditātes līguma darbības ilgums

{INTEGER-9999}

SEAS9

Likviditātes līguma segums

{PERCENTAGE}

SEAS10

Likviditātes līguma seguma intervāls

{INTEGER-9999}

SEAS11

Likviditātes līguma termiņa datums

{DATEFORMAT}

SEAS12

Aizņēmumi saskaņā ar likviditātes līgumu

{Y/N}

SEAS13

Kopējā emisija

{MONETARY}

SEAS14

Maksimālā emisija

{MONETARY}

Iedaļa par darījuma informāciju

SEAR1

Unikālais identifikators – ABKV programma

{ALPHANUM-28}

SEAR2

Unikālais identifikators – ABKV darījums

{ALPHANUM-36}

SEAR3

Darījumu finansējošo programmu skaits

{INTEGER-9999}

SEAR4

Vairs neatbilst VPS

{Y/N}

SEAR5

Iniciators ir programmas sponsora klients

{Y/N}

SEAR6

Piešķirtas tiesības uz nodrošinājumu

{Y/N}

SEAR7

Ieņēmums

{MONETARY}

SEAR8

Pamatdarbības izdevumi

{MONETARY}

SEAR9

Apgrozāmie aktīvi

{MONETARY}

SEAR10

Skaidra nauda

{MONETARY}

SEAR11

Tirgojamie vērtspapīri

{MONETARY}

SEAR12

Debitoru parādi

{MONETARY}

SEAR13

Īstermiņa saistības

{MONETARY}

SEAR14

Kopējais parāds

{MONETARY}

SEAR15

Pašu kapitāla kopējā summa

{MONETARY}

SEAR16

Finanšu pārskata valūta

{CURRENCYCODE_3}

SEAR17

Sponsors atbalsta darījumu

{LIST}

SEAR18

Sponsora atbalsta veids

{Y/N}

SEAR19

Likviditātes līguma darbības ilgums

{INTEGER-9999}

SEAR20

Izņemtā likviditātes līguma summa

{MONETARY}

SEAR21

Likviditātes līguma segums

{PERCENTAGE}

SEAR22

Likviditātes līguma seguma intervāls

{INTEGER-9999}

SEAR23

Likviditātes līguma veids

{LIST}

SEAR24

Termiņa datums ar likviditātes līgumu saistītajiem līgumiem par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu

{DATEFORMAT}

SEAR25

Likviditātes līguma valūta

{CURRENCYCODE_3}

SEAR26

Likviditātes līguma termiņa datums

{DATEFORMAT}

SEAR27

Likviditātes līguma sniedzēja nosaukums

{ALPHANUM-100}

SEAR28

Likviditātes līguma sniedzēja juridiskās personas identifikators

{LEI}

SEAR29

Pārnodrošinājums / subordinētie līdzdalības procenti

{PERCENTAGE}

SEAR30

Darījuma atlikusī starpība

{MONETARY}

SEAR31

Kredītvēstules sniedzēja nosaukums

{ALPHANUM-100}

SEAR32

Kredītvēstules sniedzēja juridiskās personas identifikators

{LEI}

SEAR33

Kredītvēstules valūta

{CURRENCYCODE_3}

SEAR34

Kredītvēstules maksimālā aizsardzība

{PERCENTAGE}

SEAR35

Galvotāja nosaukums

{ALPHANUM-100}

SEAR36

Galvotāja juridiskās personas identifikators

{LEI}

SEAR37

Maksimālais galvojuma segums

{MONETARY}

SEAR38

Galvojuma valūta

{CURRENCYCODE_3}

SEAR39

Galvojuma termiņa datums

{DATEFORMAT}

SEAR40

Debitoru parādu nodošanas veids

{LIST}

SEAR41

Termiņa datums līgumiem par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu

{DATEFORMAT}

SEAR42

Nopirktais apjoms

{MONETARY}

SEAR43

Maksimālais finansējuma ierobežojums

{MONETARY}

SEAR44

Procentu likmes mijmaiņas līguma etalons

{LIST}

SEAR45

Procentu likmes mijmaiņas līguma termiņa datums

{DATEFORMAT}

SEAR46

Procentu likmes mijmaiņas līguma nosacītā summa

{MONETARY}

SEAR47

Valūtas mijmaiņas līguma maksātāja valūta

{CURRENCYCODE_3}

SEAR48

Valūtas mijmaiņas līguma saņēmēja valūta

{CURRENCYCODE_3}

SEAR49

Valūtas mijmaiņas līguma valūtas kurss

{PERCENTAGE}

SEAR50

Valūtas mijmaiņas līguma termiņa datums

{DATEFORMAT}

SEAR51

Valūtas mijmaiņas līguma nosacītā summa

{MONETARY}

Iedaļa par laidiena / obligāciju līmeņa informāciju

SEAT1

Unikālais identifikators – ABKV programma

{ALPHANUM-28}

SEAT2

Sākotnējais obligācijas identifikators

{ALPHANUM-1000}

SEAT3

Jaunais obligācijas identifikators

{ALPHANUM-1000}

SEAT4

Starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs

{ISIN}

SEAT5

Laidiena/obligācijas veids

{LIST}

SEAT6

Emisijas diena

{DATEFORMAT}

SEAT7

Likumīgais termiņš

{DATEFORMAT}

SEAT8

Valūta

{CURRENCYCODE_3}

SEAT9

Pašreizējais pamatsummas atlikums

{MONETARY}

SEAT10

Pašreizējais kupons

{PERCENTAGE}

SEAT11

Pašreizējais procentu likmju indekss

{LIST}

SEAT12

Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš

{LIST}

SEAT13

Procentu maksājumu biežums

{LIST}

SEAT14

Pašreizējais kredītkvalitātes uzlabojums

{PERCENTAGE}

SEAT15

Kredītkvalitātes uzlabojuma formula

{ALPHANUM-1000}

Iedaļa par konta līmeņa informāciju

SEAA1

Unikālais identifikators – ABKV darījums

{ALPHANUM-36}

SEAA2

Sākotnējais konta identifikators

{ALPHANUM-1000}

SEAA3

Jaunais konta identifikators

{ALPHANUM-1000}

SEAA4

Konta veids

{LIST}

SEAA5

Konta mērķatlikums

{MONETARY}

SEAA6

Konta faktiskais atlikums

{MONETARY}

SEAA7

Konta amortizācija

{Y/N}

Iedaļa par darījuma partnera līmeņa informāciju

SEAP1

Unikālais identifikators – ABKV darījums

{ALPHANUM-36}

SEAP2

Darījuma partnera juridiskās personas identifikators

{LEI}

SEAP3

Darījuma partnera nosaukums

{ALPHANUM-100}

SEAP4

Darījuma partnera veids

{LIST}

SEAP5

Darījuma partnera darījumdarbības valsts

{COUNTRYCODE_2}

SEAP6

Darījuma partnera reitingu slieksnis

{ALPHANUM-100000}

SEAP7

Darījuma partnera reitings

{ALPHANUM-100000}

SEAP8

Darījuma partnera reitingu avota juridiskās personas identifikators

{LEI}

SEAP9

Darījuma partnera reitingu avota nosaukums

{ALPHANUM-100}

Iedaļa par jebkuru citu informāciju

SEAO1

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-28}

SEAO2

Jebkādas citas informācijas rindas numurs

{INTEGER-9999}

SEAO3

Jebkāda cita informācija

{ALPHANUM-1000}

---

| 3.9.2020 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 289/285 |
| --- | --- | --- | --- |

3.9.2020

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 289/285

---

KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) 2020/1226

(2019. gada 12. novembris),

ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 un nosaka regulatīvos tehniskos standartus, precizējot informāciju, kas jāsniedz saskaņā ar VPS paziņojumu sniegšanas prasībām

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2017. gada 12. decembra Regulu (ES) 2017/2402, ar ko nosaka vispārēju regulējumu vērtspapīrošanai un izveido īpašu satvaru attiecībā uz vienkāršu, pārredzamu un standartizētu vērtspapīrošanu, un groza Direktīvas 2009/65/EK, 2009/138/EK un 2011/61/ES un Regulas (EK) Nr. 1060/2009 un (ES) Nr. 648/2012 (1), un jo īpaši tās 27. panta 6. punktu,

tā kā:

| (1) | Regulā (ES) 2017/2402 ir noteikta prasība, ka iniciatori un sponsori iesniedz Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei (EVTI) konkrētu informāciju, ja tie uzskata, ka vērtspapīrošana atbilst prasībām attiecībā uz vienkāršas, pārredzamas un standartizētas (VPS) vērtspapīrošanas kritērijiem, kas izklāstīti minētās regulas 19. līdz 22. pantā un 23. līdz 26. pantā. Sniedzamā informācija mainās atkarībā no dažādajiem paziņotās vērtspapīrošanas veidiem. |
| --- | --- |

(1)

Regulā (ES) 2017/2402 ir noteikta prasība, ka iniciatori un sponsori iesniedz Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei (EVTI) konkrētu informāciju, ja tie uzskata, ka vērtspapīrošana atbilst prasībām attiecībā uz vienkāršas, pārredzamas un standartizētas (VPS) vērtspapīrošanas kritērijiem, kas izklāstīti minētās regulas 19. līdz 22. pantā un 23. līdz 26. pantā. Sniedzamā informācija mainās atkarībā no dažādajiem paziņotās vērtspapīrošanas veidiem.

| (2) | Lai kompetentās iestādes varētu veikt savus pienākumus un ieguldītāji un potenciālajiem ieguldītājiem būtu iespējams ievērot pienācīgu rūpību, ir nepieciešama pietiekami sīka informācija, kas attiecas uz VPS paziņojumu, ar kuras palīdzību būtu iespējams noteikt, vai ir izpildīti VPS kritēriji. Viendabīguma kritērija novērtējumam paziņojumā konkrēti būtu jāiekļauj pamatojums, kāpēc kāds viendabīguma faktors ir ticis izvēlēts un citi izslēgti. Dažiem VPS kritērijiem pietiek ar vienkāršu apstiprinājumu par atbilstību, savukārt citiem kritērijiem ir vajadzīga papildu informācija. Tāpēc ir nepieciešams nošķirt prasības, kuru gadījumā pietiek ar vienkāršu apstiprinājumu, no tām prasībām, kurām ir nepieciešams īss paskaidrojums vai detalizēts paskaidrojums. |
| --- | --- |

(2)

Lai kompetentās iestādes varētu veikt savus pienākumus un ieguldītāji un potenciālajiem ieguldītājiem būtu iespējams ievērot pienācīgu rūpību, ir nepieciešama pietiekami sīka informācija, kas attiecas uz VPS paziņojumu, ar kuras palīdzību būtu iespējams noteikt, vai ir izpildīti VPS kritēriji. Viendabīguma kritērija novērtējumam paziņojumā konkrēti būtu jāiekļauj pamatojums, kāpēc kāds viendabīguma faktors ir ticis izvēlēts un citi izslēgti. Dažiem VPS kritērijiem pietiek ar vienkāršu apstiprinājumu par atbilstību, savukārt citiem kritērijiem ir vajadzīga papildu informācija. Tāpēc ir nepieciešams nošķirt prasības, kuru gadījumā pietiek ar vienkāršu apstiprinājumu, no tām prasībām, kurām ir nepieciešams īss paskaidrojums vai detalizēts paskaidrojums.

| (3) | Vērtspapīrošanas, kuru gadījumā nav jāsagatavo prospekts saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/1129 (2) (privāti vērtspapīrošanas darījumi), ļauj pusēm veikt vērtspapīrošanas darījumus, neatklājot sensitīvu komercinformāciju. Tāpēc ir lietderīgi paredzēt ierobežojumu, ka VPS paziņojumos par šādām vērtspapīrošanām publicējama tikai tāda informācija, kas nav sensitīva komercinformācija. |
| --- | --- |

(3)

Vērtspapīrošanas, kuru gadījumā nav jāsagatavo prospekts saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/1129 (2) (privāti vērtspapīrošanas darījumi), ļauj pusēm veikt vērtspapīrošanas darījumus, neatklājot sensitīvu komercinformāciju. Tāpēc ir lietderīgi paredzēt ierobežojumu, ka VPS paziņojumos par šādām vērtspapīrošanām publicējama tikai tāda informācija, kas nav sensitīva komercinformācija.

| (4) | Lai atvieglotu piekļuvi informācijai, kas attiecas uz VPS prasībām, būtu jāatļauj iniciatoriem un sponsoriem sniegt norādi uz attiecīgo prospektu, kas sagatavots par vērtspapīrošanu saskaņā ar Regulu (ES) 2017/1129 , citu attiecīgo pamatā esošo dokumentāciju, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punkta b) apakšpunktā, vai jebkuru citu dokumentu ar informāciju, kas attiecas uz VPS paziņojumu. |
| --- | --- |

(4)

Lai atvieglotu piekļuvi informācijai, kas attiecas uz VPS prasībām, būtu jāatļauj iniciatoriem un sponsoriem sniegt norādi uz attiecīgo prospektu, kas sagatavots par vērtspapīrošanu saskaņā ar Regulu (ES) 2017/1129 , citu attiecīgo pamatā esošo dokumentāciju, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punkta b) apakšpunktā, vai jebkuru citu dokumentu ar informāciju, kas attiecas uz VPS paziņojumu.

| (5) | Šī regula ir balstīta uz regulatīvo tehnisko standartu projektu, ko Komisijai iesniegusi EVTI. |
| --- | --- |

(5)

Šī regula ir balstīta uz regulatīvo tehnisko standartu projektu, ko Komisijai iesniegusi EVTI.

| (6) | EVTI ir rīkojusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, uz ko balstīta šī regula, izvērtējusi iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kura izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (3) 37. pantu, |
| --- | --- |

(6)

EVTI ir rīkojusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, uz ko balstīta šī regula, izvērtējusi iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kura izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (3) 37. pantu,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

VPS paziņojumā iekļaujamā informācija

1.   Informācija, kas jāiekļauj VPS paziņojumā saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 27. pantu, ir šāda:

| a) | ja vērtspapīrošana nav ABKV vērtspapīrošana, – šīs regulas I pielikumā norādītā informācija; |
| --- | --- |

a)

ja vērtspapīrošana nav ABKV vērtspapīrošana, – šīs regulas I pielikumā norādītā informācija;

| b) | ja vērtspapīrošana ir ABKV vērtspapīrošana, – šīs regulas II pielikumā norādītā informācija; |
| --- | --- |

b)

ja vērtspapīrošana ir ABKV vērtspapīrošana, – šīs regulas II pielikumā norādītā informācija;

| c) | attiecībā uz ABKV programmu – šīs regulas III pielikumā norādītā informācija. |
| --- | --- |

c)

attiecībā uz ABKV programmu – šīs regulas III pielikumā norādītā informācija.

2.   Attiecībā uz tādām vērtspapīrošanām, kuru gadījumā nav jāsagatavo prospekts saskaņā ar Regulu (ES) 2017/1129, informācijai, kas saskaņā ar 1. punktu jāiekļauj VPS paziņojumā, pievieno šādu informāciju:

| a) | ja vērtspapīrošana nav ABKV vērtspapīrošana, – šīs regulas I pielikuma STSS9. un STSS10. laukā norādīto informāciju; |
| --- | --- |

a)

ja vērtspapīrošana nav ABKV vērtspapīrošana, – šīs regulas I pielikuma STSS9. un STSS10. laukā norādīto informāciju;

| b) | ja vērtspapīrošana ir ABKV vērtspapīrošana, – šīs regulas II pielikuma STSAT9. un STSAT10. laukā norādīto informāciju; |
| --- | --- |

b)

ja vērtspapīrošana ir ABKV vērtspapīrošana, – šīs regulas II pielikuma STSAT9. un STSAT10. laukā norādīto informāciju;

| c) | attiecībā uz ABKV programmu – šīs regulas III pielikuma STSAP9. laukā norādīto informāciju. |
| --- | --- |

c)

attiecībā uz ABKV programmu – šīs regulas III pielikuma STSAP9. laukā norādīto informāciju.

Regulas (ES) 2017/2402 27. panta 1. punkta trešās daļas vajadzībām publicējot VPS paziņojumu attiecībā uz šādām vērtspapīrošanām, tiek publicēta tikai šajā punktā minētā informācija.

2. pants

Papildu informācija

Ja turpmāk minētie dokumenti ietver informāciju, kas attiecas uz VPS paziņojumu, šīs regulas I, II vai III pielikuma slejā “Papildu informācija” var sniegt norādi uz attiecīgajām šo dokumentu daļām un, ja šāda informācija tiek sniegta, skaidri identificē, vai attiecīgā dokumentācija ir:

| a) | prospekts, kas sagatavots saskaņā ar Regulu (ES) 2017/1129; |
| --- | --- |

a)

prospekts, kas sagatavots saskaņā ar Regulu (ES) 2017/1129;

| b) | jebkura cita pamatā esošās dokumentācija, kas minēta Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punkta b) apakšpunktā; |
| --- | --- |

b)

jebkura cita pamatā esošās dokumentācija, kas minēta Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punkta b) apakšpunktā;

| c) | jebkurš cits dokuments ar informāciju, kas attiecas uz VPS paziņojumu. |
| --- | --- |

c)

jebkurš cits dokuments ar informāciju, kas attiecas uz VPS paziņojumu.

3. pants

Stāšanās spēkā

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2019. gada 12. novembrī

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  OV L 347, 28.12.2017., 35. lpp.

1

(2)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2017. gada 14. jūnija Regula (ES) 2017/1129 par prospektu, kurš jāpublicē, publiski piedāvājot vērtspapīrus vai atļaujot to tirdzniecību regulētā tirgū, un ar ko atceļ Direktīvu 2003/71/EK (OV L 168, 30.6.2017., 12. lpp.).

2

(3)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regula (ES) Nr. 1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 4. lpp.).

3

---

I PIELIKUMS

Informācija, kura saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 19. līdz 22. pantu jāiesniedz EVTI attiecībā uz vērtspapīrošanu, kas nav ABKV vērtspapīrošana

Vispārīga informācija

| Lauka numurs | Regulas (ES) 2017/2402 pants | LAUKA NOSAUKUMS | DATI, KAS JĀIETVER ZIŅOJUMĀ  (1) | PAPILDU INFORMĀCIJA |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| STSS0 | 27. panta 1. punkts | Pirmais kontaktpunkts | Iestādes, kas izraudzīta par pirmo kontaktpunktu, juridiskās personas identifikators (LEI) un attiecīgās kompetentās iestādes nosaukums. | Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.2. punkts.  (2) |
| STSS1 | N. p. | Instrumenta identifikācijas kods | Attiecīgā gadījumā starptautiskais vērtspapīru identifikācijas kods (ISIN) vai kodi. Ja ISIN nav pieejams, tad jebkurš cits unikāls vērtspapīru kods, kas piešķirts šai vērtspapīrošanai. | Ja pieejams saskaņā ar Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.1. punktu |
| STSS2 | N. p. | Juridiskās personas identifikators (LEI); | Iniciatora(-u) un sponsora(-u) un – attiecīgā gadījumā – sākotnējā aizdevēja(-u) LEI. | Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 9. pielikuma 4.2. punkts |
| STSS3 | N. p. | Paziņojuma identifikators | Ja tiek ziņots par atjauninājumu, – unikālais atsauces numurs, ko EVTI piešķīrusi iepriekš paziņotajam VPS paziņojumam. | N. p. |
| STSS4 | N. p. | Unikālais identifikators | Unikālais identifikators, ko pārskatu sniedzošā vienība piešķir saskaņā ar Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 (3) 11. panta 1. punktu. | N. p. |
| STSS5 | N. p. | Prospekta identifikators | Attiecīgā gadījumā prospekta identifikators, ko piešķīrusi attiecīgā kompetentā iestāde. | N. p. |
| STSS6 | N. p. | Vērtspapīrošanas repozitorijs | Attiecīgā gadījumā reģistrētā vērtspapīrošanas repozitorija nosaukums. | N. p. |
| STSS7 | N. p. | Vērtspapīrošanas nosaukums | Vērtspapīrošanas nosaukums. | Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 9. pielikuma 4. iedaļa |
| STSS8 | 18. pants un 27. panta 3. punkts | Valsts, kurā tiek veikta uzņēmējdarbība | Attiecīgā gadījumā valsts, kurā iniciators(-i), sponsors(-i), SSPE un sākotnējais aizdevējs(-i) veic uzņēmējdarbību. | N. p. |
| STSS9 | N. p. | Vērtspapīrošanas klasifikācija | Vērtspapīrošanas veids:






  — | vērtspapīrošana, kas nav ABKV vērtspapīrošana, |

Lauka numurs

Regulas (ES) 2017/2402 pants

LAUKA NOSAUKUMS

DATI, KAS JĀIETVER ZIŅOJUMĀ  (1)

PAPILDU INFORMĀCIJA

STSS0

27. panta 1. punkts

Pirmais kontaktpunkts

Iestādes, kas izraudzīta par pirmo kontaktpunktu, juridiskās personas identifikators (LEI) un attiecīgās kompetentās iestādes nosaukums.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.2. punkts.  (2)

STSS1

N. p.

Instrumenta identifikācijas kods

Attiecīgā gadījumā starptautiskais vērtspapīru identifikācijas kods (ISIN) vai kodi. Ja ISIN nav pieejams, tad jebkurš cits unikāls vērtspapīru kods, kas piešķirts šai vērtspapīrošanai.

Ja pieejams saskaņā ar Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.1. punktu

STSS2

N. p.

Juridiskās personas identifikators (LEI);

Iniciatora(-u) un sponsora(-u) un – attiecīgā gadījumā – sākotnējā aizdevēja(-u) LEI.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 9. pielikuma 4.2. punkts

STSS3

N. p.

Paziņojuma identifikators

Ja tiek ziņots par atjauninājumu, – unikālais atsauces numurs, ko EVTI piešķīrusi iepriekš paziņotajam VPS paziņojumam.

N. p.

STSS4

N. p.

Unikālais identifikators

Unikālais identifikators, ko pārskatu sniedzošā vienība piešķir saskaņā ar Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 (3) 11. panta 1. punktu.

N. p.

STSS5

N. p.

Prospekta identifikators

Attiecīgā gadījumā prospekta identifikators, ko piešķīrusi attiecīgā kompetentā iestāde.

N. p.

STSS6

N. p.

Vērtspapīrošanas repozitorijs

Attiecīgā gadījumā reģistrētā vērtspapīrošanas repozitorija nosaukums.

N. p.

STSS7

N. p.

Vērtspapīrošanas nosaukums

Vērtspapīrošanas nosaukums.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 9. pielikuma 4. iedaļa

STSS8

18. pants un 27. panta 3. punkts

Valsts, kurā tiek veikta uzņēmējdarbība

Attiecīgā gadījumā valsts, kurā iniciators(-i), sponsors(-i), SSPE un sākotnējais aizdevējs(-i) veic uzņēmējdarbību.

N. p.

STSS9

N. p.

Vērtspapīrošanas klasifikācija

Vērtspapīrošanas veids:

—

vērtspapīrošana, kas nav ABKV vērtspapīrošana,

| — | ABKV vērtspapīrošana, |
| --- | --- |

—

ABKV vērtspapīrošana,

| — | ABKV programma. |
| --- | --- |

—

ABKV programma.

N. p.

STSS10

N. p.

Pamatā esošo riska darījumu klasifikācija

Pamatā esošo riska darījumu veids, tostarp:

| 1) | mājokļa kredīti, kas vai nu ir nodrošināti ar vienu vai vairākām mājokļa nekustamā īpašuma hipotēkām, vai ko pilnībā garantē Regulas (ES) Nr. 575/2013 201. panta 1. punktā norādīts atbilstīgs aizsardzības devējs un kas atbilst kredītkvalitātes otrajai vai augstākai pakāpei, kā noteikts minētās regulas Trešās daļas II sadaļas 2. nodaļā; |
| --- | --- |

1)

mājokļa kredīti, kas vai nu ir nodrošināti ar vienu vai vairākām mājokļa nekustamā īpašuma hipotēkām, vai ko pilnībā garantē Regulas (ES) Nr. 575/2013 201. panta 1. punktā norādīts atbilstīgs aizsardzības devējs un kas atbilst kredītkvalitātes otrajai vai augstākai pakāpei, kā noteikts minētās regulas Trešās daļas II sadaļas 2. nodaļā;

| 2) | komercaizdevumi, kas nodrošināti ar vienu vai vairākām komerciālā nekustamā īpašuma hipotēkām, tostarp birojiem vai citām komerciālām telpām; |
| --- | --- |

2)

komercaizdevumi, kas nodrošināti ar vienu vai vairākām komerciālā nekustamā īpašuma hipotēkām, tostarp birojiem vai citām komerciālām telpām;

| 3) | kredītiespējas, ko fiziskām personām piešķir personīgā, ģimenes vai mājsaimniecības patēriņa mērķiem; |
| --- | --- |

3)

kredītiespējas, ko fiziskām personām piešķir personīgā, ģimenes vai mājsaimniecības patēriņa mērķiem;

| 4) | kredītiespējas, tostarp aizdevumi un izpirkumnomas līgumi, ko piešķir jebkāda veida uzņēmumam vai sabiedrībai; |
| --- | --- |

4)

kredītiespējas, tostarp aizdevumi un izpirkumnomas līgumi, ko piešķir jebkāda veida uzņēmumam vai sabiedrībai;

| 5) | kredīti automašīnu iegādei/automašīnu izpirkumnomas līgumi; |
| --- | --- |

5)

kredīti automašīnu iegādei/automašīnu izpirkumnomas līgumi;

| 6) | kredītkaršu saistības; |
| --- | --- |

6)

kredītkaršu saistības;

| 7) | pircēju un pasūtītāju parādi; |
| --- | --- |

7)

pircēju un pasūtītāju parādi;

| 8) | citi pamatā esošie riska darījumi, kurus iniciators vai sponsors, pamatojoties uz iekšējām metodēm un parametriem, uzskata par atsevišķu aktīvu veidu. |
| --- | --- |

8)

citi pamatā esošie riska darījumi, kurus iniciators vai sponsors, pamatojoties uz iekšējām metodēm un parametriem, uzskata par atsevišķu aktīvu veidu.

N. p.

STSS11

N. p.

Izdošanas datums

Ja prospekts ir sagatavots saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/1129  (4), – prospekta apstiprināšanas datums.

Visos pārējos gadījumos – nesenākā darījuma pabeigšanas datums.

N. p.

STSS12

N. p.

Paziņošanas datums

EVTI sniegtā paziņojuma datums.

N. p.

STSS13

27. panta 2. punkts

Atļauju saņēmusī trešā persona

Ja atļauju saņēmusī trešā persona ir sniegusi VPS pārbaudes pakalpojumus saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 27. panta 2. punktu, – paziņojums, ka atbilstību VPS kritērijiem ir apstiprinājusi attiecīgā atļauju saņēmusī trešā persona.

N. p.

STSS14

27. panta 2. punkts

Atļauju saņēmusī trešā persona

Ja atļauju saņēmusī trešā persona ir sniegusi VPS pārbaudes pakalpojumus saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 27. panta 2. punktu, – trešās personas nosaukums un valsts, kurā tā veic uzņēmējdarbību.

N. p.

STSS15

27. panta 2. punkts

Atļauju saņēmusī trešā persona

Ja atļauju saņēmusī trešā persona ir sniegusi VPS pārbaudes pakalpojumus saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 27. panta 2. punktu, – tai atļauju sniegušās kompetentās iestādes nosaukums.

N. p.

STSS16

27. panta 5. punkts

VPS statuss

Iniciatora un sponsora pamatots paziņojums, ka vērtspapīrošana vairs nav uzskatāma par VPS.

N. p.

STSS17

27. panta 3. punkts

Iniciators (vai sākotnējais aizdevējs), kas nav kredītiestāde

Paziņojums “Jā” vai “Nē” par to, vai iniciators vai sākotnējais aizdevējs ir kredītiestāde vai ieguldījumu brokeru sabiedrība, kas veic uzņēmējdarbību Savienībā.

N. p.

STSS18

27. panta 3. punkts

Kredītu piešķiršanas kritēriju apstiprināšana

Ja atbilde uz jautājumu STSS17. laukā ir “Nē”, – apstiprinājums tam, ka iniciatora vai sākotnējā aizdevēja kredītu piešķiršanas kritēriji, procesi un sistēmas tiek īstenoti saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 9. pantu.

N. p.

STSS19

27. panta 3. punkts

Apstiprinājums, ka kredītu piešķiršana tiek uzraudzīta.

Ja atbilde uz jautājumu STSS17. laukā ir “Nē”, apstiprinājums, ka kredītu piešķiršana, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 27. panta 3. punkta a) apakšpunktā, tiek uzraudzīta.

N. p.

Specifiska informācija

| Lauka numurs | Regulas (ES) 2017/2402 pants | LAUKA NOSAUKUMS | Apstiprinājums | Īss paskaidrojums | Detalizēts paskaidrojums | DATI, KAS JĀIETVER ZIŅOJUMĀ  (5) | PAPILDU INFORMĀCIJA |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| STSS20 | 20. panta 1. punkts | Pamatā esošo riska darījumu nodošana, veicot īstu pārdošanu vai cesiju | | √ | | Īss paskaidrojums par to, kā tiek nodoti pamatā esošie riska darījumi, izmantojot īstu pārdošanu vai cesiju, kas rada tādas pašas tiesiskās sekas, veidā, kam var panākt izpildi pret pārdevēju vai jebkuru citu trešo personu. | Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.3. punkts. |
| STSS21 | 20. panta 2. punkts | Netiek attiecināti stingri atgūšanas noteikumi | | √ | | Īss paskaidrojums par to, vai ar vērtspapīrošanu ir saistīti kādi Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 2. punkta a) vai b) apakšpunktā minēti stingri atgūšanas noteikumi, un norāde, vai tiek piemēroti Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 3. punkta noteikumi. | Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.3. punkts. |
| STSS22 | 20. panta 3. punkts | Atbrīvojums no atgūšanas noteikumiem valsts tiesību aktos par maksātnespēju | √ | | | Saistībā ar STSS21. lauku attiecīgā gadījumā apstiprinājums, ka nepastāv apstākļi, kas varētu būt iemesls atgūšanas noteikumu piemērošanai saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 1. un 2. punktu. | Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.3. punkts. |
| STSS23 | 20. panta 4. punkts | Nodošana, ja pārdevējs nav sākotnējais aizdevējs | √ | | | Ja pārdevējs nav sākotnējais aizdevējs – paziņojums, kas apstiprina, ka vērtspapīrošana atbilst Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 1. līdz 3. apakšpunktam. | Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.3. punkts. |
| STSS24 | 20. panta 5. punkts | Nodošana notiek, izmantojot cesiju, un pilnībā tiek pabeigta vēlākā posmā | | √ | | Ja pamatā esošo riska darījumu nodošanu veic, izmantojot cesiju, un to pilnībā pabeidz vēlāk, nekā tiek pabeigta vērtspapīrošana, – īss paskaidrojums par to, kā un vai minēto pilnīgo pabeigšanu izraisījuši vismaz minimālie nepieciešamie Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 5. punktā iepriekš noteiktie izraisītājnotikumi.
  Ja tiek izmantoti alternatīvi nodošanas mehānismi, – apstiprinājums, ka iniciatora maksātnespēja nekavētu vai neliegtu SSPE izmantot savas tiesības. | Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.3. punkts. |
| STSS25 | 20. panta 6. punkts | Apliecinājumi un garantijas | | √ | | Īss paskaidrojums par to, kā un vai pārdevējs var sniegt apliecinājumus un garantijas, ka vērtspapīrošanā izmantotie pamatā esošie riska darījumi nav apgrūtināti vai citādi neatrodas tādā stāvoklī, kas, kā sagaidāms, varētu nelabvēlīgi ietekmēt īstas pārdošanas vai cesijas, vai nodošanas, kas rada tādas pašas tiesiskās sekas, izpildāmību. | Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 2.2.8. punkts. |
| STSS26 | 20. panta 7. punkts | Atbilstības kritēriji, kas neļauj pēc saviem ieskatiem veikt aktīvu riska darījumu portfeļa pārvaldību | | √ | | Īss paskaidrojums par to, kā:






  — | pamatā esošie riska darījumi, kurus pārdevējs nodevis vai cedējis SSPE, atbilst iepriekš noteiktiem, skaidriem, un dokumentētiem atbilstības kritērijiem, kas neļauj pēc saviem ieskatiem veikt aktīvu šo riska darījumu portfeļa pārvaldību, |

Lauka numurs

Regulas (ES) 2017/2402 pants

LAUKA NOSAUKUMS

Apstiprinājums

Īss paskaidrojums

Detalizēts paskaidrojums

DATI, KAS JĀIETVER ZIŅOJUMĀ  (5)

PAPILDU INFORMĀCIJA

STSS20

20. panta 1. punkts

Pamatā esošo riska darījumu nodošana, veicot īstu pārdošanu vai cesiju

√

Īss paskaidrojums par to, kā tiek nodoti pamatā esošie riska darījumi, izmantojot īstu pārdošanu vai cesiju, kas rada tādas pašas tiesiskās sekas, veidā, kam var panākt izpildi pret pārdevēju vai jebkuru citu trešo personu.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.3. punkts.

STSS21

20. panta 2. punkts

Netiek attiecināti stingri atgūšanas noteikumi

√

Īss paskaidrojums par to, vai ar vērtspapīrošanu ir saistīti kādi Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 2. punkta a) vai b) apakšpunktā minēti stingri atgūšanas noteikumi, un norāde, vai tiek piemēroti Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 3. punkta noteikumi.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.3. punkts.

STSS22

20. panta 3. punkts

Atbrīvojums no atgūšanas noteikumiem valsts tiesību aktos par maksātnespēju

√

Saistībā ar STSS21. lauku attiecīgā gadījumā apstiprinājums, ka nepastāv apstākļi, kas varētu būt iemesls atgūšanas noteikumu piemērošanai saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 1. un 2. punktu.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.3. punkts.

STSS23

20. panta 4. punkts

Nodošana, ja pārdevējs nav sākotnējais aizdevējs

√

Ja pārdevējs nav sākotnējais aizdevējs – paziņojums, kas apstiprina, ka vērtspapīrošana atbilst Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 1. līdz 3. apakšpunktam.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.3. punkts.

STSS24

20. panta 5. punkts

Nodošana notiek, izmantojot cesiju, un pilnībā tiek pabeigta vēlākā posmā

√

Ja pamatā esošo riska darījumu nodošanu veic, izmantojot cesiju, un to pilnībā pabeidz vēlāk, nekā tiek pabeigta vērtspapīrošana, – īss paskaidrojums par to, kā un vai minēto pilnīgo pabeigšanu izraisījuši vismaz minimālie nepieciešamie Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 5. punktā iepriekš noteiktie izraisītājnotikumi.

Ja tiek izmantoti alternatīvi nodošanas mehānismi, – apstiprinājums, ka iniciatora maksātnespēja nekavētu vai neliegtu SSPE izmantot savas tiesības.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.3. punkts.

STSS25

20. panta 6. punkts

Apliecinājumi un garantijas

√

Īss paskaidrojums par to, kā un vai pārdevējs var sniegt apliecinājumus un garantijas, ka vērtspapīrošanā izmantotie pamatā esošie riska darījumi nav apgrūtināti vai citādi neatrodas tādā stāvoklī, kas, kā sagaidāms, varētu nelabvēlīgi ietekmēt īstas pārdošanas vai cesijas, vai nodošanas, kas rada tādas pašas tiesiskās sekas, izpildāmību.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 2.2.8. punkts.

STSS26

20. panta 7. punkts

Atbilstības kritēriji, kas neļauj pēc saviem ieskatiem veikt aktīvu riska darījumu portfeļa pārvaldību

√

Īss paskaidrojums par to, kā:

—

pamatā esošie riska darījumi, kurus pārdevējs nodevis vai cedējis SSPE, atbilst iepriekš noteiktiem, skaidriem, un dokumentētiem atbilstības kritērijiem, kas neļauj pēc saviem ieskatiem veikt aktīvu šo riska darījumu portfeļa pārvaldību,

| — | pamatā esošo riska darījumu atlase un nodošana vērtspapīrošanā ir balstīta uz skaidriem procesiem, kas atvieglo vērtspapīrošanai atlasīto vai nodoto riska darījumu identificēšanu un neļauj pēc saviem ieskatiem veikt aktīvu šo riska darījumu portfeļa pārvaldību. |
| --- | --- |

—

pamatā esošo riska darījumu atlase un nodošana vērtspapīrošanā ir balstīta uz skaidriem procesiem, kas atvieglo vērtspapīrošanai atlasīto vai nodoto riska darījumu identificēšanu un neļauj pēc saviem ieskatiem veikt aktīvu šo riska darījumu portfeļa pārvaldību.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 2. iedaļa

STSS27

20. panta 8. punkts

Aktīvu viendabīgums

√

Detalizēts paskaidrojums par vērtspapīrošanas pamatā esošo riska darījumu portfeļa viendabīgumu. Šajā nolūkā jāiekļauj norāde uz EBI RTS par viendabīgumu (Komisijas Deleģētā regula (ES) 2019/1851 (6)), un detalizēts paskaidrojums par to, kā ir izpildīts katrs no minētās deleģētās regulas 1. pantā paredzētajiem nosacījumiem.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 2.2.7. punkts.

STSS28

20. panta 9. punkts

Pienākumi attiecībā uz pamatā esošajiem riska darījumiem: netiek veikta atkārtota vērtspapīrošana

√

Apstiprinājums, ka pamatā esošie riska darījumi neietver vērtspapīrošanas pozīcijas un ka tādējādi paziņotā vērtspapīrošana nav atkārtota vērtspapīrošana.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 2.2. punkts.

STSS29

20. panta 10. punkts

Stabili sākotnējās izvietošanas standarti

√

Detalizēts paskaidrojums:

| — | par to, vai pamatā esošie riska darījumi tika iniciēti aizdevēja parastajā darījumdarbības gaitā un vai piemērotie sākotnējās izvietošanas standarti nav bijuši mazāk stingri nekā tie, kurus tajā pašā iniciēšanas brīdī piemēroja attiecībā uz riska darījumiem, kas netika vērtspapīroti, |
| --- | --- |

—

par to, vai pamatā esošie riska darījumi tika iniciēti aizdevēja parastajā darījumdarbības gaitā un vai piemērotie sākotnējās izvietošanas standarti nav bijuši mazāk stingri nekā tie, kurus tajā pašā iniciēšanas brīdī piemēroja attiecībā uz riska darījumiem, kas netika vērtspapīroti,

| — | par to, vai sākotnējās izvietošanas standarti un jebkādas būtiskas izmaiņas salīdzinājumā ar iepriekšējiem sākotnējās izvietošanas standartiem ir vai tiks bez nepamatotas kavēšanās pilnībā darīti zināmi potenciālajiem ieguldītājiem, |
| --- | --- |

—

par to, vai sākotnējās izvietošanas standarti un jebkādas būtiskas izmaiņas salīdzinājumā ar iepriekšējiem sākotnējās izvietošanas standartiem ir vai tiks bez nepamatotas kavēšanās pilnībā darīti zināmi potenciālajiem ieguldītājiem,

| — | par to, kā vērtspapīrošanas darījumiem, kuru pamatā esošie riska darījumi ir aizdevumi mājokļa iegādei, pamatā esošo riska darījumu portfelis atbilst Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 10. punkta otrās daļas prasībām, |
| --- | --- |

—

par to, kā vērtspapīrošanas darījumiem, kuru pamatā esošie riska darījumi ir aizdevumi mājokļa iegādei, pamatā esošo riska darījumu portfelis atbilst Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 10. punkta otrās daļas prasībām,

| — | par to, vai aizņēmēja kredītspējas novērtējums atbilst prasībām, kas izklāstītas Direktīvas 2008/48/EK  (7) 8. pantā vai Direktīvas 2014/17/ES  (8) 18. panta 1. līdz 4. punktā, 5. punkta a) apakšpunktā un 6. punktā, vai – attiecīgā gadījumā – līdzvērtīgām prasībām trešās valstīs. |
| --- | --- |

—

par to, vai aizņēmēja kredītspējas novērtējums atbilst prasībām, kas izklāstītas Direktīvas 2008/48/EK  (7) 8. pantā vai Direktīvas 2014/17/ES  (8) 18. panta 1. līdz 4. punktā, 5. punkta a) apakšpunktā un 6. punktā, vai – attiecīgā gadījumā – līdzvērtīgām prasībām trešās valstīs.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 2.2.7. punkts.

STSS30

20. panta 10. punkts

Iniciatora/Aizdevēja specializētās zināšanas

√

Detalizēts paskaidrojums par to, vai iniciatoram vai sākotnējam aizdevējam ir specializētas zināšanas par tādu riska darījumu iniciēšanu, kas pēc būtības ir līdzīgi vērtspapīrotiem riska darījumiem.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 2.2.7. punkts.

STSS31

20. panta 11. punkts

Pamatā esošie riska darījumi, izņemot riska darījumus, kuriem iestājusies saistību neizpilde

√

Detalizēts paskaidrojums par to, vai:

| — | starp nodotajiem pamatā esošajiem riska darījumiem atlases laikā nav riska darījumu, kuriem iestājusies saistību neizpilde (vai pārstrukturētu riska darījumu), kā definēts Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 11. punktā, |
| --- | --- |

—

starp nodotajiem pamatā esošajiem riska darījumiem atlases laikā nav riska darījumu, kuriem iestājusies saistību neizpilde (vai pārstrukturētu riska darījumu), kā definēts Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 11. punktā,

| — | ir izpildītas Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 11. punkta a) apakšpunkta i) un ii) punktā minētās prasības, |
| --- | --- |

—

ir izpildītas Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 11. punkta a) apakšpunkta i) un ii) punktā minētās prasības,

| — | ir izpildītas Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 11. punkta b) apakšpunktā minētās prasības, |
| --- | --- |

—

ir izpildītas Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 11. punkta b) apakšpunktā minētās prasības,

| — | ir izpildītas Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 11. punkta c) apakšpunktā minētās prasības. |
| --- | --- |

—

ir izpildītas Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 11. punkta c) apakšpunktā minētās prasības.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 2.2.8. punkts.

STSS32

20. panta 12. punkts

Vismaz viens maksājums nodošanas brīdī

√

Apstiprinājums par to, vai riska darījumu nodošanas brīdī parādnieki ir veikuši vismaz vienu maksājumu.

Apstiprinājums par to, vai nav piemērojams atbrīvojums saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 12. punktu.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.3. un 3.4.6. punkts

STSS33

20. panta 13. punkts

Atmaksa turētājiem nav strukturēta tā, ka tā galvenokārt ir atkarīga no aktīvu pārdošanas.

√

Detalizēts paskaidrojums par to, cik lielā mērā atmaksa vērtspapīrošanas pozīciju turētājiem ir atkarīga no to aktīvu pārdošanas, ar kuriem nodrošināti pamatā esošie riska darījumi.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.4.1. punkts.

STSS34

21. panta 1. punkts

Atbilstība riska paturēšanas prasībai

√

Īss paskaidrojums par to, kā vērtspapīrošanas, kas nav ABKV vērtspapīrošana, iniciators, sponsors vai sākotnējais aizdevējs ievēro Regulas (ES) 2017/2402 6. pantā paredzēto riska paturēšanas prasību.

Norāde, kura vienība saglabā būtisku neto ekonomisko līdzdalību un kāds risinājums tiek izmantots riska paturēšanai:

| 1) | vertikālais segments saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 6. panta 3. punkta a) apakšpunktu; |
| --- | --- |

1)

vertikālais segments saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 6. panta 3. punkta a) apakšpunktu;

| 2) | pārdevēja daļa saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 6. panta 3. punkta b) apakšpunktu; |
| --- | --- |

2)

pārdevēja daļa saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 6. panta 3. punkta b) apakšpunktu;

| 3) | nejauši izvēlētu riska darījumu paturēšana bilancē saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 6. panta 3. punkta c) apakšpunktu; |
| --- | --- |

3)

nejauši izvēlētu riska darījumu paturēšana bilancē saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 6. panta 3. punkta c) apakšpunktu;

| 4) | pirmās kārtas zaudējumu laidiens saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 6. panta 3. punkta d) apakšpunktu; |
| --- | --- |

4)

pirmās kārtas zaudējumu laidiens saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 6. panta 3. punkta d) apakšpunktu;

| 5) | pirmās kārtas zaudējumu riska darījums katrā aktīvā saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 6. panta 3. punkta e) apakšpunktu; |
| --- | --- |

5)

pirmās kārtas zaudējumu riska darījums katrā aktīvā saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 6. panta 3. punkta e) apakšpunktu;

| 6) | atbilstība Regulas (ES) 2017/2402 6. panta 3. punktā noteiktajām riska paturēšanas prasībām netiek nodrošināta; |
| --- | --- |

6)

atbilstība Regulas (ES) 2017/2402 6. panta 3. punktā noteiktajām riska paturēšanas prasībām netiek nodrošināta;

| 7) | citi izmantotie risinājumi. |
| --- | --- |

7)

citi izmantotie risinājumi.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 9. pielikuma 3.1. punkts un 19. pielikuma 3.4.3. punkts

STSS35

21. panta 2. punkts

Procentu likmju (IR) riska un valūtu (FX) riska mazināšana

√

Īss paskaidrojums par to, vai procentu likmju risks un valūtu risks tiek pienācīgi mazināti un ka tiek veikti pasākumi, lai mazinātu šādus riskus, un apstiprinājums, ka šādi pasākumi ir pieejami ieguldītājiem.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.4.2. un 3.8. punkts

STSS36

21. panta 2. punkts

SSPE pirktie/pārdotie atvasinātie instrumenti

√

Īss paziņojums, ka SSPE nav noslēgusi atvasināto instrumentu līgumus, izņemot Regulas (ES) 2017/2402 21. pantā 2. punktā minētajos apstākļos.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.4.2. un 3.8. punkts

STSS37

21. panta 2. punkts

Atvasinātie instrumenti ar kopīgiem standartiem

√

Īss paskaidrojums par to, vai izmantotie riska ierobežošanas instrumenti ir sākotnēji izvietoti un dokumentēti saskaņā ar vispārpieņemtiem standartiem.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.4.2. un 3.8. punkts

STSS38

21. panta 3. punkts

Ar atsauces vērtību saistīti procentu maksājumi, kuru pamatā ir vispārēji izmantotas procentu likmes

√

Īss paskaidrojums par to, vai un kā jebkādus ar atsauces vērtību saistītus procentu maksājumus attiecībā uz vērtspapīrošanas aktīviem un saistībām aprēķina, pamatojoties uz vispārēji izmantotām tirgus procentu likmēm vai vispārēji izmantotām nozares likmēm, kas atspoguļo līdzekļu izmaksas.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 2.2.2. un 2.2.13. punkts

STSS39

21. panta 4. punkts

Pēc paziņojuma par tiesību izmantošanu vai tūlītēju samaksu netiek bloķētas naudas summas

√

Vispārīgs paziņojums, ka ir izpildītas visas Regulas (ES) 2017/2402 21. panta 4. punktā noteiktās prasības.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.4.5. punkts.

STSS40

21. panta 4. punkts

a) netiek bloķētas naudas summas

√

Apstiprinājums, ka pēc paziņojuma par tiesību izmantošanu vai tūlītēju samaksu netiks bloķētas naudas summas.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.4.5. punkts.

STSS41

21. panta 4. punkts

b) galvenos ienākumus nodod tālāk ieguldītājiem

√

Apstiprinājums, ka galvenos ienākumus no pamatā esošajiem riska darījumiem, izmantojot vērtspapīrošanas pozīciju secīgu amortizāciju, kas noteikta pēc vērtspapīrošanas pozīcijas prioritātes pakāpes, nodod tālāk ieguldītājiem.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.4.5. punkts.

STSS42

21. panta 4. punkts

c) atmaksu neapvērš attiecībā uz vērtspapīrošanas pozīciju prioritātes pakāpi

√

Apstiprinājums, ka vērtspapīrošanas pozīciju atmaksu neapvērš attiecībā uz to prioritātes pakāpi.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.4.5. punkts.

STSS43

21. panta 4. punkts

d) nekādi noteikumi neprasa automātiski dzēst pamatā esošos riska darījumus pēc tirgus vērtības

√

Apstiprinājums, ka nekādi noteikumi neprasa automātiski dzēst pamatā esošos riska darījumus pēc tirgus vērtības.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.4.5. punkts.

STSS44

21. panta 5. punkts

Vērtspapīrošanas darījumi, kuriem raksturīga maksājumu nesecīga prioritāte

√

Apstiprinājums, ka darījumos, kuriem raksturīga maksājumu nesecīga prioritāte, ietilpst izraisītājnotikumi, kas attiecas uz pamatā esošo riska darījumu rezultātiem, un tādējādi maksājumu prioritāte tiek apvērsta uz secīgiem maksājumiem ranga kārtībā.

Apstiprinājums, ka šādi izraisītājnotikumi ietver vismaz pamatā esošo riska darījumu kredītkvalitātes pasliktināšanos zem iepriekš noteikta sliekšņa.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.4.5. punkts.

STSS45

21. panta 6. punkts

Atjaunojama vērtspapīrošana ar priekšlaicīgas amortizācijas gadījumiem atjaunošanas laikposma izbeigšanai, pamatojoties uz noteiktiem izraisītājnotikumiem

√

Attiecīgā gadījumā īss paskaidrojums par to, kā Regulas (ES) 2017/2402 21. panta 6. punkta a) apakšpunktā minētie nosacījumi ir atspoguļoti darījuma dokumentācijā.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 2.3. un 2.4. punkts

STSS46

21. panta 6. punkta a) apakšpunkts

a) pamatā esošo riska darījumu kredītkvalitātes pasliktināšanās

√

Attiecīgā gadījumā īss paskaidrojums par to, kā Regulas (ES) 2017/2402 21. panta 6. punkta a) apakšpunktā minētie nosacījumi ir atspoguļoti darījuma dokumentācijā.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 2.3. un 2.4. punkts

STSS47

21. panta 6. punkta b) apakšpunkts

b) ar maksātnespēju saistīta notikuma iestāšanās attiecībā uz iniciatoru vai parādus apkalpojošo sabiedrību

√

Attiecīgā gadījumā īss paskaidrojums par to, kā Regulas (ES) 2017/2402 21. panta 6. punkta b) apakšpunktā minētie nosacījumi vai izraisītājnotikumi ir atspoguļoti darījuma dokumentācijā.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 2.3. un 2.4. punkts

STSS48

21. panta 6. punkta c) apakšpunkts

c) SSPE turēto pamatā esošo riska darījumu vērtība kļūst mazāka par iepriekš noteiktu slieksni

√

Attiecīgā gadījumā īss paskaidrojums par to, kā Regulas (ES) 2017/2402 21. panta 6. punkta c) apakšpunktā minētie nosacījumi vai izraisītājnotikumi ir atspoguļoti darījuma dokumentācijā, izmantojot mijnorādes uz pamatā esošās dokumentācijas attiecīgajām iedaļām, ja informācija ir pieejama.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 2.3. un 2.4. punkts

STSS49

21. panta 6. punkta d) apakšpunkts

d) nespēja pietiekamā apjomā piesaistīt jaunus pamatā esošus riska darījumus, kas atbilst iepriekš noteiktiem kredītkvalitātes rādītājiem (kas izraisa atjaunošanas perioda izbeigšanu)

√

Attiecīgā gadījumā īss paskaidrojums par to, kā Regulas (ES) 2017/2402 21. panta 6. punkta d) apakšpunktā minētie nosacījumi ir atspoguļoti darījuma dokumentācijā.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 2.3. un 2.4. punkts

STSS50

21. panta 7. punkta a) apakšpunkts

a) Informācija par parādu apkalpojošās sabiedrības un pilnvarotās personas līgumiskajām saistībām

√

Apstiprinājums, ka darījuma dokumentācijā norādītas visas prasības saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 21. panta 7. punkta a) apakšpunktu.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.2. punkts

STSS51

21. panta 7. punkta b) apakšpunkts

b) Noteikumi par darījumu apkalpošanas nepārtrauktību

√

Apstiprinājums, ka vērtspapīrošanas dokumentācija nepārprotami atbilst visām Regulas (ES) 2017/2402 21. panta 7. punkta b) apakšpunkta prasībām.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.2. punkts

STSS52

21. panta 7. punkta c) apakšpunkts

c) Noteikumi par atvasināto instrumentu darījuma partneru veiktās darbības nepārtrauktību

√

Apstiprinājums, ka darījuma dokumentācijā ietverta visa Regulas (ES) 2017/2402 21. panta 7. punkta c) apakšpunktā minētā informācija.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.8. punkts

STSS53

21. panta 7. punkta c) apakšpunkts

c) Noteikumi par likviditātes nodrošinātāju un norēķinu bankas veiktās darbības nepārtrauktību

√

Apstiprinājums, ka darījuma dokumentācija atbilst visai informācijai saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 21. panta 7. punkta c) apakšpunktu.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.8. punkts

STSS54

21. panta 8. punkts

Parādus apkalpojošajai sabiedrībai prasītās specializētās zināšanas, politikas, atbilstošas procedūras un risku pārvaldības kontroles

√

Detalizēts paskaidrojums par to, kā ir izpildītas 21. panta 8. punkta prasības. Kā daļa no paskaidrojuma jāiekļauj norādes uz jebkurām politikām un procedūrām, kuru mērķis ir nodrošināt atbilstību šīm prasībām.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.4.6. punkts.

STSS55

21. panta 9. punkts

Skaidras un konsekventas definīcijas attiecībā uz rīcību problemātisko aizdevumu gadījumā

√

Apstiprinājums, ka pamatā esošajā dokumentācijā skaidrā un konsekventā veidā ir izklāstīti termini, definīcijas, korektīvie pasākumi un darbības saistībā ar parāda situācijām, kā noteikts Regulas (ES) 2017/2402 21. panta 9. punktā.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 2.2.2. punkts.

STSS56

21. panta 9. punkts

Maksājumu un izraisītājnotikumu prioritātes

√

Apstiprinājums, ka vērtspapīrošanas dokumentācijā saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 21. panta 9. punktu ir noteiktas maksājumu un izraisītājnotikumu prioritātes.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.4.7. punkts.

STSS57

21. panta 10. punkts

Konfliktu savlaicīga risināšana starp dažādu kategoriju ieguldītājiem un pilnvarotās personas pienākumi

√

Apstiprinājums, ka ir izpildīti Regulas (ES) 2017/2402 21. panta 10. punkta noteikumi par konfliktu savlaicīgu risināšanu.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.4.7. un 3.4.8. punkts

STSS58

22. panta 1. punkts

Dati par vēsturiskiem rādītājiem attiecībā uz saistību neizpildi un zaudējumiem

√

Apstiprinājums, ka dati, kas jādara pieejami saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 22. panta 1. punktu, ir pieejami, un skaidra norāde, kur informācija ir atrodama.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 2.2.2. punkts.

STSS59

22. panta 2. punkts

Pamatā esošo riska darījumu izlase, kam veic ārējas pārbaudes

√

Apstiprinājums, ka pirms vērtspapīru emisijas atbilstīga un neatkarīga persona ir veikusi riska darījumu izlases ārēju pārbaudi.

N. p.

STSS60

22. panta 3. punkts

Saistību naudas plūsmas modeļa pieejamība potenciālajiem ieguldītājiem

√

Apstiprinājums, ka potenciālajiem ieguldītājiem pirms cenas noteikšanas ir pieejams saistību naudas plūsmas modelis, un skaidra norāde, kur šī informācija ir pieejama. Pēc cenu noteikšanas – apstiprinājums, ka šāda informācija pēc pieprasījuma ir darīta pieejama potenciālajiem ieguldītājiem.

N. p.

STSS61

22. panta 4. punkts

Publikācija par ekoloģiskajiem raksturlielumiem saistībā ar pamatā esošajiem riska darījumiem, kas ir aizdevumi mājokļa iegādei vai automašīnas iegādei vai automašīnu izpirkumnomas darījumi

√

Īss paskaidrojums par to, vai informācija par ekoloģiskajiem raksturlielumiem saistībā ar aktīviem, kas finansēti ar aizdevumiem mājokļa iegādei vai automašīnas iegādei vai automašīnu izpirkumnomas darījumiem, ir pieejama saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punkta a) apakšpunktu, un norāde, kur minētā informācija ir atrodama.

N. p.

STSS62

22. panta 5. punkts

Iniciators un sponsors, kas ir atbildīgs par atbilstību 7. pantam

√

Apstiprinājums, ka:

| — | iniciators un sponsors atbilst Regulas (ES) 2017/2402 7. pantam, |
| --- | --- |

—

iniciators un sponsors atbilst Regulas (ES) 2017/2402 7. pantam,

| — | 7. panta 1. punkta a) apakšpunktā prasītā informācija pirms cenas noteikšanas ir darīta pieejama potenciālajiem ieguldītājiem pēc viņu pieprasījuma, |
| --- | --- |

—

7. panta 1. punkta a) apakšpunktā prasītā informācija pirms cenas noteikšanas ir darīta pieejama potenciālajiem ieguldītājiem pēc viņu pieprasījuma,

| — | 7. panta 1. punkta b) līdz d) apakšpunktā prasītā informācija pirms cenas noteikšanas ir darīta pieejama vismaz projekta jeb sākotnējā formā. |
| --- | --- |

—

7. panta 1. punkta b) līdz d) apakšpunktā prasītā informācija pirms cenas noteikšanas ir darīta pieejama vismaz projekta jeb sākotnējā formā.

N. p.

---

(1)  Attiecīgā gadījumā jāiekļauj atsauce uz pamatā esošās dokumentācijas attiecīgajām iedaļām, ja informācija ir pieejama.

(2)  Komisijas 2019. gada 14. marta Deleģētā regula (ES) 2019/980, ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/1129 papildina attiecībā uz tā prospekta formātu, saturu, pārbaudi un apstiprināšanu, kurš jāpublicē, publiski piedāvājot vērtspapīrus vai atļaujot to tirdzniecību regulētā tirgū, un ar ko atceļ Komisijas Regulu (EK) Nr. 809/2004 (OV L 166, 21.6.2019., 26. lpp.).

(3)  Komisijas 2019. gada 16. oktobra Deleģētā regula (ES) 2020/1224, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros precizēta informācija un dati, kas iniciatoram, sponsoram un īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kura veic vērtspapīrošanu, ir jādara pieejami par vērtspapīrošanas darījumu OV L 289, 3.9.2020., 1. lpp.).

(4)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2017. gada 14. jūnija Regula (ES) 2017/1129 par prospektu, kurš jāpublicē, publiski piedāvājot vērtspapīrus vai atļaujot to tirdzniecību regulētā tirgū, un ar ko atceļ Direktīvu 2003/71/EK (OV L 168, 30.6.2017., 12. lpp.).

(5)  Attiecīgā gadījumā jāiekļauj atsauce uz pamatā esošās dokumentācijas attiecīgajām iedaļām, ja informācija ir pieejama.

(6)  Komisijas 2019. gada 28. maija Deleģētā regula (ES) 2019/1851, ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par vērtspapīrošanas pamatā esošo riska darījumu viendabīgumu (OV L 280, 6.11.2019., 1. lpp.).

(7)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2008. gada 23. aprīļa Direktīva 2008/48/EK par patēriņa kredītlīgumiem un ar ko atceļ Direktīvu 87/102/EEK (OV L 133, 22.5.2008., 66. lpp.).

(8)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 4. februāra Direktīva 2014/17/ES par patērētāju kredītlīgumiem saistībā ar mājokļa nekustamo īpašumu un ar ko groza Direktīvas 2008/48/EK un 2013/36/ES un Regulu (ES) Nr. 1093/2010 (OV L 60, 28.2.2014., 34. lpp.).

---

II PIELIKUMS

Informācija, kura saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 24. pantu jāiesniedz EVTI attiecībā uz ABKV vērtspapīrošanu

Vispārīga informācija

| Lauka numurs | Regulas (ES) 2017/2402 pants | LAUKA NOSAUKUMS | DATI, KAS JĀIETVER ZIŅOJUMĀ  (1) | PAPILDU INFORMĀCIJA |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| STSAT0 | 27. panta 1. punkts | Pirmais kontaktpunkts | Iestādes, kas izraudzīta par pirmo kontaktpunktu, juridiskās personas identifikators (LEI) un attiecīgās kompetentās iestādes nosaukums | Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.2. punkts. |
| STSAT1 | N. p. | Instrumenta identifikācijas kods | Attiecīgā gadījumā starptautiskais vērtspapīru identifikācijas kods (ISIN) vai kodi. Ja ISIN nav pieejams, tad jebkurš cits unikāls vērtspapīru kods, kas piešķirts ABKV vērtspapīrošanai. | Ja pieejams saskaņā ar Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.1. punktu |
| STSAT2 | N. p. | Juridiskās personas identifikators (LEI); | Attiecīgā gadījumā iniciatora(-u) un/vai sponsora(-u) LEI. | Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 9. pielikuma 4.2. punkts. |
| STSAT3 | N. p. | Paziņojuma identifikators | Ja tiek ziņots par atjauninājumu, – unikālais atsauces numurs, ko EVTI piešķīrusi iepriekš paziņotajam VPS paziņojumam. | N. p. |
| STSAT4 | N. p. | Unikālais identifikators | Unikālais identifikators, ko pārskatu sniedzošā vienība piešķir šim ABKV darījumam saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 11. panta 2. punktu. | N. p. |
| STSAT5 | N. p. | Prospekta identifikators | Attiecīgā gadījumā prospekta identifikators, ko piešķīrusi attiecīgā kompetentā iestāde. | N. p. |
| STSAT6 | N. p. | Vērtspapīrošanas repozitorijs | Attiecīgā gadījumā reģistrētā vērtspapīrošanas repozitorija nosaukums. | N. p. |
| STSAT7 | N. p. | Vērtspapīrošanas nosaukums | Attiecīgā gadījumā vērtspapīrošanas nosaukums vai, ja tāda nav, kodēts nosaukums un parasti izmantotais nosaukums. | Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 9. pielikuma 4. iedaļa |
| STSAT8 | 18. pants un 27. panta 3. punkts | Valsts, kurā tiek veikta uzņēmējdarbība | Attiecīgā gadījumā valsts, kurā iniciators(-i), sponsors(-i) un SSPE veic uzņēmējdarbību. | N. p. |
| STSAT9 | N. p. | Vērtspapīrošanas klasifikācija | Vērtspapīrošanas veids:






  — | vērtspapīrošana, kas nav ABKV, |

Lauka numurs

Regulas (ES) 2017/2402 pants

LAUKA NOSAUKUMS

DATI, KAS JĀIETVER ZIŅOJUMĀ  (1)

PAPILDU INFORMĀCIJA

STSAT0

27. panta 1. punkts

Pirmais kontaktpunkts

Iestādes, kas izraudzīta par pirmo kontaktpunktu, juridiskās personas identifikators (LEI) un attiecīgās kompetentās iestādes nosaukums

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.2. punkts.

STSAT1

N. p.

Instrumenta identifikācijas kods

Attiecīgā gadījumā starptautiskais vērtspapīru identifikācijas kods (ISIN) vai kodi. Ja ISIN nav pieejams, tad jebkurš cits unikāls vērtspapīru kods, kas piešķirts ABKV vērtspapīrošanai.

Ja pieejams saskaņā ar Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.1. punktu

STSAT2

N. p.

Juridiskās personas identifikators (LEI);

Attiecīgā gadījumā iniciatora(-u) un/vai sponsora(-u) LEI.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 9. pielikuma 4.2. punkts.

STSAT3

N. p.

Paziņojuma identifikators

Ja tiek ziņots par atjauninājumu, – unikālais atsauces numurs, ko EVTI piešķīrusi iepriekš paziņotajam VPS paziņojumam.

N. p.

STSAT4

N. p.

Unikālais identifikators

Unikālais identifikators, ko pārskatu sniedzošā vienība piešķir šim ABKV darījumam saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 11. panta 2. punktu.

N. p.

STSAT5

N. p.

Prospekta identifikators

Attiecīgā gadījumā prospekta identifikators, ko piešķīrusi attiecīgā kompetentā iestāde.

N. p.

STSAT6

N. p.

Vērtspapīrošanas repozitorijs

Attiecīgā gadījumā reģistrētā vērtspapīrošanas repozitorija nosaukums.

N. p.

STSAT7

N. p.

Vērtspapīrošanas nosaukums

Attiecīgā gadījumā vērtspapīrošanas nosaukums vai, ja tāda nav, kodēts nosaukums un parasti izmantotais nosaukums.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 9. pielikuma 4. iedaļa

STSAT8

18. pants un 27. panta 3. punkts

Valsts, kurā tiek veikta uzņēmējdarbība

Attiecīgā gadījumā valsts, kurā iniciators(-i), sponsors(-i) un SSPE veic uzņēmējdarbību.

N. p.

STSAT9

N. p.

Vērtspapīrošanas klasifikācija

Vērtspapīrošanas veids:

—

vērtspapīrošana, kas nav ABKV,

| — | ABKV, |
| --- | --- |

—

ABKV,

| — | ABKV programma. |
| --- | --- |

—

ABKV programma.

N. p.

STSAT10

N. p.

Pamatā esošo riska darījumu klasifikācija

Pamatā esošo riska darījumu veids, tostarp:

| 1) | mājokļa kredīti, kas vai nu ir nodrošināti ar vienu vai vairākām mājokļa nekustamā īpašuma hipotēkām, vai ko pilnībā garantē Regulas (ES) Nr. 575/2013 201. panta 1. punktā norādīts atbilstīgs aizsardzības devējs un kas atbilst kredītkvalitātes otrajai vai augstākai pakāpei, kā noteikts minētās regulas Trešās daļas II sadaļas 2. nodaļā; |
| --- | --- |

1)

mājokļa kredīti, kas vai nu ir nodrošināti ar vienu vai vairākām mājokļa nekustamā īpašuma hipotēkām, vai ko pilnībā garantē Regulas (ES) Nr. 575/2013 201. panta 1. punktā norādīts atbilstīgs aizsardzības devējs un kas atbilst kredītkvalitātes otrajai vai augstākai pakāpei, kā noteikts minētās regulas Trešās daļas II sadaļas 2. nodaļā;

| 2) | komercaizdevumi, kas nodrošināti ar vienu vai vairākām komerciālā nekustamā īpašuma hipotēkām, tostarp birojiem vai citām komerciālām telpām; |
| --- | --- |

2)

komercaizdevumi, kas nodrošināti ar vienu vai vairākām komerciālā nekustamā īpašuma hipotēkām, tostarp birojiem vai citām komerciālām telpām;

| 3) | kredītiespējas, ko fiziskām personām piešķir personīgā, ģimenes vai mājsaimniecības patēriņa mērķiem; |
| --- | --- |

3)

kredītiespējas, ko fiziskām personām piešķir personīgā, ģimenes vai mājsaimniecības patēriņa mērķiem;

| 4) | kredītiespējas, tostarp aizdevumi un izpirkumnomas līgumi, ko piešķir jebkāda veida uzņēmumam vai sabiedrībai; |
| --- | --- |

4)

kredītiespējas, tostarp aizdevumi un izpirkumnomas līgumi, ko piešķir jebkāda veida uzņēmumam vai sabiedrībai;

| 5) | kredīti automašīnu iegādei / automašīnu izpirkumnomas līgumi; |
| --- | --- |

5)

kredīti automašīnu iegādei / automašīnu izpirkumnomas līgumi;

| 6) | kredītkaršu saistības; |
| --- | --- |

6)

kredītkaršu saistības;

| 7) | pircēju un pasūtītāju parādi; |
| --- | --- |

7)

pircēju un pasūtītāju parādi;

| 8) | citi pamatā esošie riska darījumi, kurus iniciators vai sponsors, pamatojoties uz iekšējām metodēm un parametriem, uzskata par atsevišķu aktīvu veidu. |
| --- | --- |

8)

citi pamatā esošie riska darījumi, kurus iniciators vai sponsors, pamatojoties uz iekšējām metodēm un parametriem, uzskata par atsevišķu aktīvu veidu.

N. p.

STSAT11

N. p.

Izdošanas datums

Ja prospekts ir sagatavots saskaņā ar Regulu (ES) 2017/1129, – prospekta apstiprināšanas datums.

Ja nē, – ABKV vērtspapīrošanas emisijas datums.

N. p.

STSAT12

N. p.

Paziņošanas datums

EVTI sniegtā paziņojuma datums.

N. p.

STSAT13

27. panta 2. punkts

Atļauju saņēmusī trešā persona

Ja atļauju saņēmusī trešā persona ir sniegusi VPS pārbaudes pakalpojumus saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 27. panta 2. punktu – paziņojums, ka atbilstību VPS kritērijiem ir apstiprinājusi attiecīgā atļauju saņēmusī trešā persona.

N. p.

STSAT14

27. panta 2. punkts

Atļauju saņēmusī trešā persona

Ja atļauju saņēmusī trešā persona ir sniegusi VPS pārbaudes pakalpojumus saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 27. panta 2. punktu – trešās personas nosaukums un valsts, kurā tā veic uzņēmējdarbību.

N. p.

STSAT15

27. panta 2. punkts

Atļauju saņēmusī trešā persona

Ja atļauju saņēmusī trešā persona ir sniegusi VPS pārbaudes pakalpojumus saskaņā ar Vērtspapīrošanas regulas 27. panta 2. punktu – tai atļauju sniegušās kompetentās iestādes nosaukums.

N. p.

STSAT16

27. panta 5. punkts

VPS statuss

Vai iniciators un/vai sponsors ir paziņojis, ka ABKV vērtspapīrošana vairs nav uzskatāma par VPS, un šāda paziņojuma iemesli.

N. p.

STSAT17

27. panta 3. punkts

Iniciators (vai sākotnējais aizdevējs), kas nav kredītiestāde

Paziņojums “Jā” vai “Nē” par to, vai iniciators vai sākotnējais aizdevējs ir kredītiestāde vai ieguldījumu brokeru sabiedrība, kas veic uzņēmējdarbību Savienībā.

N. p.

STSAT18

27. panta 3. punkts

Kredītu piešķiršanas kritēriju apstiprināšana

Ja atbilde uz jautājumu STSS17. laukā ir “Nē” – apstiprinājums tam, ka iniciatora vai sākotnējā aizdevēja kredītu piešķiršanas kritēriji, procesi un sistēmas tiek īstenoti saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 9. pantu.

N. p.

STSAT19

27. panta 3. punkts

Apstiprinājums, ka kredītu piešķiršana tiek uzraudzīta.

Ja atbilde uz jautājumu STSS17. laukā ir “Nē” – apstiprinājums, ka kredītu piešķiršana, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 27. panta 3. punkta a) apakšpunktā, tiek uzraudzīta.

N. p.

Specifiska informācija

| Lauka numurs | Regulas (ES) 2017/2402 pants | LAUKA NOSAUKUMS | Apstiprinājums | Īss paskaidrojums | Detalizēts paskaidrojums | DATI, KAS JĀIETVER ZIŅOJUMĀ  (2) | PAPILDU INFORMĀCIJA |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| STSAT20 | 24. panta 1. punkts | Pamatā esošie riska darījumi, kas iegūti īstā pārdošanā | | √ | | Īss paskaidrojums par to, kā tiek nodoti pamatā esošie riska darījumi, izmantojot īstu pārdošanu vai nodošanu, kas rada tādas pašas tiesiskās sekas, veidā, kam var panākt izpildi pret pārdevēju vai jebkuru citu trešo personu. | Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.3. punkts. |
| STSAT21 | 24. panta 2. punkts | Netiek attiecināti stingri atgūšanas noteikumi | | √ | | Īss paskaidrojums par to, vai ar vērtspapīrošanu ir saistīti kādi Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 2. punkta a) vai b) apakšpunktā minēti stingri atgūšanas noteikumi un vai tiek piemēroti Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 3. punkta noteikumi. | Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.3. punkts. |
| STSAT22 | 24. panta 3. punkts | Atbrīvojums no atgūšanas noteikumiem valsts tiesību aktos par maksātnespēju | √ | | | Saistībā ar STSS21. lauku attiecīgā gadījumā apstiprinājums, ka nepastāv apstākļi, kas varētu būt iemesls atgūšanas noteikumu piemērošanai saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 1. un 2. punktu. | Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.3. punkts. |
| STSAT23 | 24. panta 4. punkts | Nodošana, ja pārdevējs nav sākotnējais aizdevējs | √ | | | Ja pārdevējs nav sākotnējais aizdevējs – paziņojums, kas apstiprina, ka vērtspapīrošana atbilst Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 1. līdz 3. apakšpunktam. | Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.3. punkts. |
| STSAT24 | 24. panta 5. punkts | Nodošana veikta, izmantojot cesiju, un tiek pilnībā pabeigta vēlākā posmā. | | √ | | Ja pamatā esošo riska darījumu nodošanu veic, izmantojot cesiju, un to pilnībā pabeidz vēlāk, nekā tiek pabeigta vērtspapīrošana, – īss paskaidrojums par to, kā un vai minēto pilnīgo pabeigšanu izraisījuši vismaz minimālie nepieciešamie Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 5. punktā iepriekš noteiktie izraisītājnotikumi. | Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.3. punkts. |
| STSAT25 | 24. panta 6. punkts | Apliecinājumi un garantijas | | √ | | Īss paskaidrojums par to, vai pārdevējs var sniegt apliecinājumus un garantijas, ka vērtspapīrošanā iekļautie aktīvi nav apgrūtināti vai citādi neatrodas tādā stāvoklī, kas, kā sagaidāms, varētu nelabvēlīgi ietekmēt īstas pārdošanas vai cesijas, vai nodošanas, kas rada tādas pašas tiesiskās sekas, izpildāmību. | Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 2.2.8. punkts. |
| STSAT26 | 24. panta 7. punkts | Atbilstības kritēriji, kas neļauj pēc saviem ieskatiem veikt aktīvu riska darījumu portfeļa pārvaldību | | √ | | Īss skaidrojums par to, vai:






  — | pamatā esošie riska darījumi, kurus pārdevējs nodevis vai cedējis SSPE, atbilst iepriekš noteiktiem, skaidriem, un dokumentētiem atbilstības kritērijiem, kas neļauj pēc saviem ieskatiem veikt aktīvu šo riska darījumu portfeļa pārvaldību; |

Lauka numurs

Regulas (ES) 2017/2402 pants

LAUKA NOSAUKUMS

Apstiprinājums

Īss paskaidrojums

Detalizēts paskaidrojums

DATI, KAS JĀIETVER ZIŅOJUMĀ  (2)

PAPILDU INFORMĀCIJA

STSAT20

24. panta 1. punkts

Pamatā esošie riska darījumi, kas iegūti īstā pārdošanā

√

Īss paskaidrojums par to, kā tiek nodoti pamatā esošie riska darījumi, izmantojot īstu pārdošanu vai nodošanu, kas rada tādas pašas tiesiskās sekas, veidā, kam var panākt izpildi pret pārdevēju vai jebkuru citu trešo personu.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.3. punkts.

STSAT21

24. panta 2. punkts

Netiek attiecināti stingri atgūšanas noteikumi

√

Īss paskaidrojums par to, vai ar vērtspapīrošanu ir saistīti kādi Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 2. punkta a) vai b) apakšpunktā minēti stingri atgūšanas noteikumi un vai tiek piemēroti Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 3. punkta noteikumi.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.3. punkts.

STSAT22

24. panta 3. punkts

Atbrīvojums no atgūšanas noteikumiem valsts tiesību aktos par maksātnespēju

√

Saistībā ar STSS21. lauku attiecīgā gadījumā apstiprinājums, ka nepastāv apstākļi, kas varētu būt iemesls atgūšanas noteikumu piemērošanai saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 1. un 2. punktu.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.3. punkts.

STSAT23

24. panta 4. punkts

Nodošana, ja pārdevējs nav sākotnējais aizdevējs

√

Ja pārdevējs nav sākotnējais aizdevējs – paziņojums, kas apstiprina, ka vērtspapīrošana atbilst Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 1. līdz 3. apakšpunktam.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.3. punkts.

STSAT24

24. panta 5. punkts

Nodošana veikta, izmantojot cesiju, un tiek pilnībā pabeigta vēlākā posmā.

√

Ja pamatā esošo riska darījumu nodošanu veic, izmantojot cesiju, un to pilnībā pabeidz vēlāk, nekā tiek pabeigta vērtspapīrošana, – īss paskaidrojums par to, kā un vai minēto pilnīgo pabeigšanu izraisījuši vismaz minimālie nepieciešamie Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 5. punktā iepriekš noteiktie izraisītājnotikumi.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.3. punkts.

STSAT25

24. panta 6. punkts

Apliecinājumi un garantijas

√

Īss paskaidrojums par to, vai pārdevējs var sniegt apliecinājumus un garantijas, ka vērtspapīrošanā iekļautie aktīvi nav apgrūtināti vai citādi neatrodas tādā stāvoklī, kas, kā sagaidāms, varētu nelabvēlīgi ietekmēt īstas pārdošanas vai cesijas, vai nodošanas, kas rada tādas pašas tiesiskās sekas, izpildāmību.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 2.2.8. punkts.

STSAT26

24. panta 7. punkts

Atbilstības kritēriji, kas neļauj pēc saviem ieskatiem veikt aktīvu riska darījumu portfeļa pārvaldību

√

Īss skaidrojums par to, vai:

—

pamatā esošie riska darījumi, kurus pārdevējs nodevis vai cedējis SSPE, atbilst iepriekš noteiktiem, skaidriem, un dokumentētiem atbilstības kritērijiem, kas neļauj pēc saviem ieskatiem veikt aktīvu šo riska darījumu portfeļa pārvaldību;

| — | pamatā esošo riska darījumu atlase un nodošana vērtspapīrošanā ir balstīta uz skaidriem procesiem, kas atvieglo vērtspapīrošanai atlasīto vai nodoto riska darījumu identificēšanu un neļauj pēc saviem ieskatiem veikt aktīvu šo riska darījumu portfeļa pārvaldību. |
| --- | --- |

—

pamatā esošo riska darījumu atlase un nodošana vērtspapīrošanā ir balstīta uz skaidriem procesiem, kas atvieglo vērtspapīrošanai atlasīto vai nodoto riska darījumu identificēšanu un neļauj pēc saviem ieskatiem veikt aktīvu šo riska darījumu portfeļa pārvaldību.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 2. iedaļa

STSAT27

24. panta 8. punkts

Nenotiek atkārtota vērtspapīrošana

√

Apstiprinājums, ka pamatā esošie riska darījumi neietver vērtspapīrošanas pozīcijas un ka tādējādi paziņotā vērtspapīrošana nav atkārtota vērtspapīrošana.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 2.2.2. punkts.

STSAT28

24. panta 9. punkts

Nodotie pamatā esošie riska darījumi, izņemot riska darījumus, kuriem iestājusies saistību neizpilde

√

Detalizēts paskaidrojums par to, kā starp nodotajiem pamatā esošajiem riska darījumiem atlases laikā nav riska darījumu, kuriem iestājusies saistību neizpilde vai pārstrukturētu riska darījumu, kā noteikts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punktā, ja piemērojams. Attiecīgā gadījumā – skaidrs paziņojums par to, vai vērtspapīrošana neietver riska darījumus, kuriem vērtspapīrošanas laikā ir bijusi samazināta kredītvērtība, kā noteikts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunkta i) punktā.

Apstiprinājums, ka:

| — | iniciēšanas brīdī ir izpildītas Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta b) apakšpunktā minētās prasības, |
| --- | --- |

—

iniciēšanas brīdī ir izpildītas Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta b) apakšpunktā minētās prasības,

| — | atlases brīdī ir izpildītas Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta c) apakšpunktā minētās prasības. |
| --- | --- |

—

atlases brīdī ir izpildītas Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta c) apakšpunktā minētās prasības.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 2.2.8. punkts.

STSAT29

24. panta 10. punkts

Vismaz viens maksājums nodošanas brīdī

√

Apstiprinājums par to, vai riska darījumu nodošanas brīdī parādnieki ir veikuši vismaz vienu maksājumu.

Ja nav veikts neviens maksājums, – paskaidrojums, kāpēc tas tā ir, tostarp norāde par to, vai iemesls nav viens no izņēmumiem, kas atļauti saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 12. punktu.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.3. un 3.4.6. punkts

STSAT30

24. panta 11. punkts

Atmaksa turētājiem nav strukturēta tā, ka tā galvenokārt ir atkarīga no aktīvu pārdošanas.

√

Detalizēts paskaidrojums par to, cik lielā mērā atmaksa vērtspapīrošanas pozīciju turētājiem ir atkarīga no to aktīvu pārdošanas, ar kuriem nodrošināti pamatā esošie riska darījumi. Attiecīgā gadījumā detalizēts paskaidrojums par to, vai netiek uzskatīts, ka atmaksa ieguldītājiem ir atkarīga no aktīvu pārdošanas, kā noteikts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 11. punkta otrajā daļā.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.4.1. punkts.

STSAT31

24. panta 12. punkts

Procentu likmju (IR) riska un valūtu (FX) riska mazināšana

√

Īss paskaidrojums par to, vai un kā tiek pienācīgi mazināts procentu likmju risks un valūtu risks, un apstiprinājums, ka ir darīta pieejama informācija par attiecīgajiem pasākumiem.

Īss paskaidrojums par to, vai izmantotie riska ierobežošanas instrumenti ir sākotnēji izvietoti un dokumentēti saskaņā ar vispārpieņemtiem standartiem.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.4.2. un 3.8. punkts

STSAT32

24. panta 12. punkts

SSPE pirktie/pārdotie atvasinātie instrumenti

√

Īss paskaidrojums par to, vai SSPE nav noslēgusi atvasināto instrumentu līgumus, – izņemot, ja tas darīts procentu likmju vai valūtu riska ierobežošanas nolūkā.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.4.2. un 3.8. punkts

STSAT33

24. panta 12. punkts

Atvasinātie instrumenti pamatā esošajos riska darījumos

√

Īss paskaidrojums par jebkādiem atvasinātajiem instrumentiem pamatā esošo riska darījumu portfelī.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.4.2. un 3.8. punkts

STSAT34

24. panta 12. punkts

Atvasinātie instrumenti ar kopīgiem standartiem

√

Īss paskaidrojums par to, vai saskaņā ar 24. panta 12. punktu atļautie atvasinātie instrumenti ir sākotnēji izvietoti un dokumentēti saskaņā ar starptautisko finanšu jomā pieņemtajiem kopīgajiem standartiem.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.4.7. un 3.8. punkts

STSAT35

24. panta 13. punkts

Skaidras un konsekventas definīcijas attiecībā uz rīcību problemātisko aizdevumu gadījumā

√

Apstiprinājums, ka pamatā esošajā dokumentācijā skaidrā un konsekventā veidā ir izklāstīti termini, definīcijas, korektīvie pasākumi un darbības saistībā ar parāda situācijām, kā noteikts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 13. punktā.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 2.2.2. punkts.

STSAT36

24. panta 13. punkts

Maksājumu un izraisītājnotikumu prioritātes

√

Apstiprinājums, ka darījuma dokumentācijā ir noteiktas maksājumu un izraisītājnotikumu prioritātes saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 13. punktu.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.4.7. un 3.4.8. punkts

STSAT37

24. panta 14. punkts

Dati par vēsturiskiem rādītājiem attiecībā uz saistību neizpildi un zaudējumiem

√

Apstiprinājums, ka ir pieejami dati, kas jādara pieejami saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 14. punktu, un skaidra norāde, kur šī informācija pirms cenas noteikšanas ir pieejama potenciālajiem ieguldītājiem.

Ja sponsoram nav piekļuves šādiem datiem – apstiprinājums, ka pārdevējs ir nodrošinājis piekļuvi datiem, kā norādīts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 14. punktā.

Apstiprinājums, ka dati ir pieejami, un skaidra norāde, kur šī informācija ir pieejama un ka dati aptver laikposmu, kas nav īsāks par pieciem gadiem, izņemot attiecībā uz pircēju un pasūtītāju parādiem un citiem īstermiņa debitoru parādiem, kuru vēsturiskais laikposms ir vismaz trīs gadi.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 2.2.2. punkts.

STSAT38

24. panta 15. punkts

Aktīvu viendabīgums

√

Detalizēts paskaidrojums par to, kā vērtspapīrošana ir nodrošināta ar portfeli, kas sastāv no viendabīgiem pamatā esošiem riska darījumiem, ņemot vērā konkrētās iezīmes saistībā ar dažādu aktīvu veidu naudas plūsmām, tostarp iezīmes saistībā ar to līguma noteikumiem, kredītrisku un priekšapmaksu.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 2.2.7. punkts.

STSAT39

24. panta 15. punkts

Pienākumi attiecībā uz pamatā esošajiem riska darījumiem

√

Apstiprinājums, ka pamatā esošo riska darījumu portfeļa vidējais svērtais atlikušais termiņš nepārsniedz vienu gadu un ka nevienam pamatā esošam riska darījumam atlikušais termiņš nav ilgāks par trim gadiem.

Apstiprinājums par to, vai saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 15. punkta trešo daļu ir piemērojama atkāpe attiecībā uz portfeļiem, kas sastāv no aizdevumiem mājokļa iegādei vai automašīnas iegādei vai automašīnu izpirkumnomas darījumiem.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 2.2.7. punkts.

STSAT40

24. panta 15. punkts

Pienākumi attiecībā uz pamatā esošajiem riska darījumiem

√

Attiecīgā gadījumā – apstiprinājums, ka pamatā esošie riska darījumi:

| — | neietver aizdevumus, kas nodrošināti ar mājokļa vai komerciālā nekustamā īpašuma hipotēku un aizdevumus mājokļa iegādei, par kuriem pilnā apmērā ir sniegts galvojums, un kas minēti Regulas (ES) Nr. 575/2013  (3) 129. panta 1. punkta e) apakšpunkta pirmajā daļā, |
| --- | --- |

—

neietver aizdevumus, kas nodrošināti ar mājokļa vai komerciālā nekustamā īpašuma hipotēku un aizdevumus mājokļa iegādei, par kuriem pilnā apmērā ir sniegts galvojums, un kas minēti Regulas (ES) Nr. 575/2013  (3) 129. panta 1. punkta e) apakšpunkta pirmajā daļā,

| — | ietver saistības, kas ir līgumiski saistošas un izpildāmas un kuru nepildīšanas gadījumā var vērsties pilnā apmērā pret debitoriem, un kam ir noteikta maksājumu plūsma saistībā ar īres maksu, pamatsummu, procentiem vai jebkurām citām tiesībām saņemt ienākumus no aktīviem, kuri garantē šādus maksājumus, |
| --- | --- |

—

ietver saistības, kas ir līgumiski saistošas un izpildāmas un kuru nepildīšanas gadījumā var vērsties pilnā apmērā pret debitoriem, un kam ir noteikta maksājumu plūsma saistībā ar īres maksu, pamatsummu, procentiem vai jebkurām citām tiesībām saņemt ienākumus no aktīviem, kuri garantē šādus maksājumus,

| — | neietver pārvedamus vērtspapīrus, kā definēts Direktīvas 2014/65/ES  (4) 4. panta 1. punkta 44. apakšpunktā, kuri nav uzņēmumu obligācijas un nav iekļauti sarakstā tirdzniecības vietā. |
| --- | --- |

—

neietver pārvedamus vērtspapīrus, kā definēts Direktīvas 2014/65/ES  (4) 4. panta 1. punkta 44. apakšpunktā, kuri nav uzņēmumu obligācijas un nav iekļauti sarakstā tirdzniecības vietā.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 2.2.7. punkts.

STSAT41

24. panta 16. punkts

Ar atsauces vērtību saistīti procentu maksājumi, kuru pamatā ir vispārēji izmantotas procentu likmes

√

Īss paskaidrojums par to, vai un kā jebkādus ar atsauces vērtību saistītus procentu maksājumus attiecībā uz ABKV vērtspapīrošanas aktīviem un saistībām aprēķina, pamatojoties uz vispārēji izmantotām tirgus procentu likmēm vai vispārēji izmantotām nozares likmēm, kas atspoguļo līdzekļu izmaksas.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 2.2.2. un 2.2.13. punkts

STSAT42

24. panta 17. punkts

Pēc paziņojuma par tiesību izmantošanu vai tūlītēju samaksu netiek bloķētas naudas summas

√

Īss paskaidrojums par to, vai ir izpildītas visas Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 17. punkta prasības, tostarp īss paskaidrojums par gadījumiem, kad var tikt bloķētas naudas summas.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.4.5. punkts.

STSAT43

24. panta 17. punkts

a) Pēc paziņojuma par tiesību izmantošanu vai tūlītēju samaksu netiek bloķētas naudas summas

√

Apstiprinājums, ka pēc paziņojuma par tiesību izmantošanu vai tūlītēju samaksu netiks bloķētas naudas summas.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.4.5. punkts.

STSAT44

24. panta 17. punkts

b) Galvenos ienākumus nodod tālāk ieguldītājiem

√

Apstiprinājums, ka galvenos ienākumus no pamatā esošajiem riska darījumiem, izmantojot vērtspapīrošanas pozīciju secīgu amortizāciju, kas noteikta pēc vērtspapīrošanas pozīcijas prioritātes pakāpes, nodod tālāk ieguldītājiem.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.4.5. punkts.

STSAT45

24. panta 17. punkts

c) Nekādi noteikumi neprasa automātiski dzēst pamatā esošos riska darījumus pēc tirgus vērtības.

√

Apstiprinājums, ka nekādi noteikumi neprasa automātiski dzēst pamatā esošos riska darījumus pēc tirgus vērtības.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.4.5. punkts.

STSAT46

24. panta 18. punkts

Stabili sākotnējās izvietošanas standarti

√

Detalizēts paskaidrojums par to, vai pamatā esošie riska darījumi tika iniciēti pārdevēja parastajā darījumdarbības gaitā, un norāde, vai sākotnējās izvietošanas standarti nav bijuši mazāk stingri nekā tie, kurus piemēroja attiecībā uz riska darījumiem, kas netika vērtspapīroti.

Detalizēts paskaidrojums par to, vai sponsoram un citām personām, kas tieši iesaistītas ABKV vērtspapīrošanā, ir darītas zināmas jebkādas būtiskas izmaiņas salīdzinājumā ar iepriekšējiem sākotnējās izvietošanas standartiem.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 2.2.7. punkts.

STSAT47

24. panta 18. punkts

Pārdevēja specializētās zināšanas

√

Detalizēts paskaidrojums par to, vai pārdevējam ir vajadzīgās specializētās zināšanas par tādu riska darījumu iniciēšanu, kas pēc būtības ir līdzīgi vērtspapīrotiem riska darījumiem.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 2.2.7. punkts.

STSAT48

24. panta 19. punkts

Atjaunojama ABKV vērtspapīrošana/ar kredītkvalitāti saistīts izraisītājnotikums

√

Attiecīgā gadījumā detalizēts paskaidrojums par to, kā darījuma dokumentācijā ir atspoguļoti Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 19. punktā minētie nosacījumi vai izraisītājnotikumi.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 2.3. un 2.4. punkts

STSAT49

24. panta 20. punkts

Vērtspapīrošanas dalībnieka pienākumi

√

Apstiprinājums, ka vērtspapīrošanas dokumentācijā ir norādītas sponsora, parādus apkalpojošās sabiedrības, attiecīgā gadījumā pilnvarotās personas un cita papildpakalpojumu sniedzēja līgumsaistības, pienākumi un atbildība.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.2. punkts

STSAT50

24. panta 20. punkts

Noteikumi par darījumu apkalpošanas nepārtrauktību

√

Apstiprinājums, ka vērtspapīrošanas dokumentācija ietver procesus un pienākumus, kas nepieciešami, lai nodrošinātu, ka parādus apkalpojošās sabiedrības saistību neizpilde vai maksātnespēja neizraisa darījumu apkalpošanas izbeigšanu.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.7. punkts

STSAT51

24. panta 20. punkts

Noteikumi par atvasināto instrumentu darījumu partnera un norēķinu bankas veiktās darbības nepārtrauktību

√

Apstiprinājums, ka vērtspapīrošanas dokumentācija ietver noteikumus, kas nodrošina atvasināto instrumentu darījumu partneru un norēķinu bankas aizstāšanu saistību neizpildes, maksātnespējas un attiecīgā gadījumā citu konkrētu notikumu gadījumā.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.8. punkts

STSAT52

24. panta 20. punkts

Sponsora stabilitāte

√

Apstiprinājums, ka vērtspapīrošanas dokumentācija ietver noteikumus par to, kā sponsors atbilst Regulas (ES) 2017/2402 25. panta 3. punkta prasībām.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.2. punkts

---

(1)  Attiecīgā gadījumā jāiekļauj atsauce uz pamatā esošās dokumentācijas attiecīgajām iedaļām, ja informācija ir pieejama.

(2)  Attiecīgā gadījumā jāiekļauj atsauce uz pamatā esošās dokumentācijas attiecīgajām iedaļām, ja informācija ir pieejama.

(3)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Regula (ES) Nr. 575/2013 par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (OV L 176, 27.6.2013., 1. lpp.).

(4)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Direktīva 2014/65/ES par finanšu instrumentu tirgiem un ar kuru groza Direktīvu 2002/92/EK un Direktīvu 2011/61/ES (OV L 173, 12.6.2014., 349. lpp.).

---

III PIELIKUMS

Informācija, kura saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 25. un 26. pantu jāiesniedz EVTI attiecībā uz ABKV programmām

Vispārīga informācija

| Lauka numurs | Regulas (ES) 2017/2402 pants | LAUKA NOSAUKUMS | DATI, KAS JĀIETVER ZIŅOJUMĀ  (1) | PAPILDU INFORMĀCIJA |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| STSAP0 | 27. panta 1. punkts | Pirmais kontaktpunkts | Iestādes, kas izraudzīta par pirmo kontaktpunktu, juridiskās personas identifikators (LEI) un attiecīgās kompetentās iestādes nosaukums | Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.2. punkts. |
| STSAP1 | N. p. | Instrumenta identifikācijas kods | Attiecīgā gadījumā ABKV programmām piešķirtie starptautiskie vērtspapīru identifikācijas kodi (ISIN). | Ja pieejams saskaņā ar Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.1. punktu |
| STSAP2 | N. p. | Juridiskās personas identifikators (LEI); | Attiecīgā gadījumā sponsora(-u) un/vai ABKV programmas LEI. | Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 9. pielikuma 4.2. punkts |
| STSAP3 | N. p. | Paziņojuma identifikators | Ja tiek ziņots par atjauninājumu, – unikālais atsauces numurs, ko EVTI piešķīrusi iepriekš paziņotajam VPS paziņojumam. | N. p. |
| STSAP4 | N. p. | Unikālais identifikators | Unikālais identifikators, ko pārskatu sniedzošā vienība piešķir šai ABKV programmai saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 11. panta 1. punktu. | N. p. |
| STSAP5 | N. p. | Prospekta identifikators | Attiecīgā gadījumā prospekta identifikators, ko piešķīrusi attiecīgā kompetentā iestāde. | N. p. |
| STSAP6 | N. p. | Vērtspapīrošanas repozitorijs | Attiecīgā gadījumā reģistrētā vērtspapīrošanas repozitorija nosaukums. | N. p. |
| STSAP7 | N. p. | Vērtspapīrošanas nosaukums | ABKV programmas nosaukums | Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 9. pielikuma 4. iedaļa |
| STSAP8 | 18. pants un 27. panta 3. punkts | Valsts, kurā tiek veikta uzņēmējdarbība | Valsts, kurā sponsora(-i) veic uzņēmējdarbību. | Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 9. pielikuma 4.3. punkts |
| STSAP9 | N. p. | Vērtspapīrošanas klasifikācija | Vērtspapīrošanas veids (nav ABKV, ABKV, ABKV programma) | N. p. |
| STSAP10 | N. p. | Emisijas datums | ABKV programmas pirmās emisijas datums | Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 9. pielikuma 4. punkts |
| STSAP11 | N. p. | Paziņošanas datums | EVTI sniegtā VPS paziņojuma datums | N. p. |
| STSAP12 | 27. panta 2. punkts | Atļauju saņēmusī trešā persona | Ja atļauju saņēmusī trešā persona ir sniegusi VPS pārbaudes pakalpojumus saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 27. panta 2. punktu – paziņojums, ka atbilstību VPS kritērijiem ir apstiprinājusi attiecīgā atļauju saņēmusī trešā persona. | N. p. |
| STSAP13 | 27. panta 2. punkts | Atļauju saņēmusī trešā persona | Ja atļauju saņēmusī trešā persona ir sniegusi VPS pārbaudes pakalpojumus saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 27. panta 2. punktu – trešās personas nosaukums un valsts, kurā tā veic uzņēmējdarbību. | N. p. |
| STSAP14 | 27. panta 2. punkts | Atļauju saņēmusī trešā persona | Ja atļauju saņēmusī trešā persona ir sniegusi VPS pārbaudes pakalpojumus saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 27. panta 2. punktu – tai atļauju sniegušās kompetentās iestādes nosaukums. | N. p. |
| STSAP15 | 27. panta 5. punkts | VPS statuss | Sponsora paziņojums, ka ABKV programma vairs nav uzskatāma par VPS, un šādu izmaiņu iemesli. | N. p. |

Lauka numurs

Regulas (ES) 2017/2402 pants

LAUKA NOSAUKUMS

DATI, KAS JĀIETVER ZIŅOJUMĀ  (1)

PAPILDU INFORMĀCIJA

STSAP0

27. panta 1. punkts

Pirmais kontaktpunkts

Iestādes, kas izraudzīta par pirmo kontaktpunktu, juridiskās personas identifikators (LEI) un attiecīgās kompetentās iestādes nosaukums

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.2. punkts.

STSAP1

N. p.

Instrumenta identifikācijas kods

Attiecīgā gadījumā ABKV programmām piešķirtie starptautiskie vērtspapīru identifikācijas kodi (ISIN).

Ja pieejams saskaņā ar Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.1. punktu

STSAP2

N. p.

Juridiskās personas identifikators (LEI);

Attiecīgā gadījumā sponsora(-u) un/vai ABKV programmas LEI.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 9. pielikuma 4.2. punkts

STSAP3

N. p.

Paziņojuma identifikators

Ja tiek ziņots par atjauninājumu, – unikālais atsauces numurs, ko EVTI piešķīrusi iepriekš paziņotajam VPS paziņojumam.

N. p.

STSAP4

N. p.

Unikālais identifikators

Unikālais identifikators, ko pārskatu sniedzošā vienība piešķir šai ABKV programmai saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 11. panta 1. punktu.

N. p.

STSAP5

N. p.

Prospekta identifikators

Attiecīgā gadījumā prospekta identifikators, ko piešķīrusi attiecīgā kompetentā iestāde.

N. p.

STSAP6

N. p.

Vērtspapīrošanas repozitorijs

Attiecīgā gadījumā reģistrētā vērtspapīrošanas repozitorija nosaukums.

N. p.

STSAP7

N. p.

Vērtspapīrošanas nosaukums

ABKV programmas nosaukums

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 9. pielikuma 4. iedaļa

STSAP8

18. pants un 27. panta 3. punkts

Valsts, kurā tiek veikta uzņēmējdarbība

Valsts, kurā sponsora(-i) veic uzņēmējdarbību.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 9. pielikuma 4.3. punkts

STSAP9

N. p.

Vērtspapīrošanas klasifikācija

Vērtspapīrošanas veids (nav ABKV, ABKV, ABKV programma)

N. p.

STSAP10

N. p.

Emisijas datums

ABKV programmas pirmās emisijas datums

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 9. pielikuma 4. punkts

STSAP11

N. p.

Paziņošanas datums

EVTI sniegtā VPS paziņojuma datums

N. p.

STSAP12

27. panta 2. punkts

Atļauju saņēmusī trešā persona

Ja atļauju saņēmusī trešā persona ir sniegusi VPS pārbaudes pakalpojumus saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 27. panta 2. punktu – paziņojums, ka atbilstību VPS kritērijiem ir apstiprinājusi attiecīgā atļauju saņēmusī trešā persona.

N. p.

STSAP13

27. panta 2. punkts

Atļauju saņēmusī trešā persona

Ja atļauju saņēmusī trešā persona ir sniegusi VPS pārbaudes pakalpojumus saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 27. panta 2. punktu – trešās personas nosaukums un valsts, kurā tā veic uzņēmējdarbību.

N. p.

STSAP14

27. panta 2. punkts

Atļauju saņēmusī trešā persona

Ja atļauju saņēmusī trešā persona ir sniegusi VPS pārbaudes pakalpojumus saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 27. panta 2. punktu – tai atļauju sniegušās kompetentās iestādes nosaukums.

N. p.

STSAP15

27. panta 5. punkts

VPS statuss

Sponsora paziņojums, ka ABKV programma vairs nav uzskatāma par VPS, un šādu izmaiņu iemesli.

N. p.

Specifiska informācija

| Lauka numurs | Regulas (ES) 2017/2402. pants | LAUKA NOSAUKUMS | Apstiprinājums | Īss paskaidrojums | Detalizēts paskaidrojums | DATI, KAS JĀIETVER ZIŅOJUMĀ  (2) | PAPILDU INFORMĀCIJA |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| STSAP16 | 25. panta 1. punkts | Sponsors, kas ir uzraudzīta kredītiestāde | √ | | | Apstiprinājums, ka programmas sponsors ir uzraudzīta kredītiestāde, un saite uz dokumentu, kas apliecina šādu statusu. | N. p. |
| STSAP17 | 25. panta 2. punkts | Sponsora kā likviditātes līguma nodrošinātāja atbalsts | √ | | | Apstiprinājums, ka ABKV programmas sponsors nodrošina likviditātes līgumu un ka tas atbalsta visas vērtspapīrošanas pozīcijas ABKV programmā, tostarp likviditātes līguma apraksts un saite uz jebkuru dokumentu, kas apliecina šādu nodrošināšanu. | N. p. |
| STSAP18 | 25. panta 3. punkts | Pierādījumi, kas kredītiestādei jāsniedz savai kompetentajai iestādei | √ | | | Apstiprinājums, ka kredītiestādes sponsora loma neapdraud tās maksātspēju un likviditāti, un attiecīgā gadījumā saite uz dokumentu, kas apliecina to, ka kredītiestāde to ir pierādījusi savai kompetentajai iestādei. | N. p. |
| STSAP19 | 25. panta 4. punkts | Sponsora pienācīgas rūpības prasību ievērošana | √ | | | Apstiprinājums, ka sponsors attiecīgā gadījumā ievēro pienācīgas rūpības prasības, kas noteiktas Regulas (ES) 2017/2402 5. panta 1. un 3.punktā. Apstiprinājums, ka sponsors ir pārliecinājies, ka pārdevējam ir nepieciešamās darījumu apkalpošanas spējas un iekasēšanas procesi, kas atbilst Regulas (ES) Nr. 575/2013 265. panta 2. punkta i) līdz p) apakšpunktā noteiktajām prasībām vai līdzvērtīgām prasībām trešās valstīs. | N. p. |
| STSAP20 | 25. panta 5. punkts | Pārdevējs (darījuma līmenī) vai sponsors (ABKV programmas līmenī) nodrošina atbilstību riska paturēšanas prasībām, kas paredzētas 6. pantā. | | √ | | Īss paskaidrojums par to, kā pārdevējs (ABKV vērtspapīrošana) un sponsors (ABKV programma) ievēro Regulas (ES) 2017/2402 6. pantā noteiktās riska paturēšanas prasības, norādot riska paturēšanai izmantoto risinājumu, tostarp šādus:






  1) | vertikālais segments – t. i., Regulas (ES) 2017/2402 6. panta 3. punkta a) apakšpunkts; |

Lauka numurs

Regulas (ES) 2017/2402. pants

LAUKA NOSAUKUMS

Apstiprinājums

Īss paskaidrojums

Detalizēts paskaidrojums

DATI, KAS JĀIETVER ZIŅOJUMĀ  (2)

PAPILDU INFORMĀCIJA

STSAP16

25. panta 1. punkts

Sponsors, kas ir uzraudzīta kredītiestāde

√

Apstiprinājums, ka programmas sponsors ir uzraudzīta kredītiestāde, un saite uz dokumentu, kas apliecina šādu statusu.

N. p.

STSAP17

25. panta 2. punkts

Sponsora kā likviditātes līguma nodrošinātāja atbalsts

√

Apstiprinājums, ka ABKV programmas sponsors nodrošina likviditātes līgumu un ka tas atbalsta visas vērtspapīrošanas pozīcijas ABKV programmā, tostarp likviditātes līguma apraksts un saite uz jebkuru dokumentu, kas apliecina šādu nodrošināšanu.

N. p.

STSAP18

25. panta 3. punkts

Pierādījumi, kas kredītiestādei jāsniedz savai kompetentajai iestādei

√

Apstiprinājums, ka kredītiestādes sponsora loma neapdraud tās maksātspēju un likviditāti, un attiecīgā gadījumā saite uz dokumentu, kas apliecina to, ka kredītiestāde to ir pierādījusi savai kompetentajai iestādei.

N. p.

STSAP19

25. panta 4. punkts

Sponsora pienācīgas rūpības prasību ievērošana

√

Apstiprinājums, ka sponsors attiecīgā gadījumā ievēro pienācīgas rūpības prasības, kas noteiktas Regulas (ES) 2017/2402 5. panta 1. un 3.punktā. Apstiprinājums, ka sponsors ir pārliecinājies, ka pārdevējam ir nepieciešamās darījumu apkalpošanas spējas un iekasēšanas procesi, kas atbilst Regulas (ES) Nr. 575/2013 265. panta 2. punkta i) līdz p) apakšpunktā noteiktajām prasībām vai līdzvērtīgām prasībām trešās valstīs.

N. p.

STSAP20

25. panta 5. punkts

Pārdevējs (darījuma līmenī) vai sponsors (ABKV programmas līmenī) nodrošina atbilstību riska paturēšanas prasībām, kas paredzētas 6. pantā.

√

Īss paskaidrojums par to, kā pārdevējs (ABKV vērtspapīrošana) un sponsors (ABKV programma) ievēro Regulas (ES) 2017/2402 6. pantā noteiktās riska paturēšanas prasības, norādot riska paturēšanai izmantoto risinājumu, tostarp šādus:

1)

vertikālais segments – t. i., Regulas (ES) 2017/2402 6. panta 3. punkta a) apakšpunkts;

| 2) | pārdevēja daļa – t. i., Regulas (ES) 2017/2402 6. panta 3. punkta b) apakšpunkts; |
| --- | --- |

2)

pārdevēja daļa – t. i., Regulas (ES) 2017/2402 6. panta 3. punkta b) apakšpunkts;

| 3) | nejauši izvēlētu riska darījumu paturēšana bilancē – t. i., Regulas (ES) 2017/2402 6. panta 3. punkta c) apakšpunkts; |
| --- | --- |

3)

nejauši izvēlētu riska darījumu paturēšana bilancē – t. i., Regulas (ES) 2017/2402 6. panta 3. punkta c) apakšpunkts;

| 4) | pirmās kārtas zaudējumu laidiens – t. i., Regulas (ES) 2017/2402 6. panta 3. punkta d) apakšpunkts; |
| --- | --- |

4)

pirmās kārtas zaudējumu laidiens – t. i., Regulas (ES) 2017/2402 6. panta 3. punkta d) apakšpunkts;

| 5) | pirmās kārtas zaudējumu riska darījums katrā aktīvā – t. i., Regulas (ES) 2017/2402 6. panta 3. punkta e) apakšpunkts; |
| --- | --- |

5)

pirmās kārtas zaudējumu riska darījums katrā aktīvā – t. i., Regulas (ES) 2017/2402 6. panta 3. punkta e) apakšpunkts;

| 6) | atbilstība Regulā (ES) 2017/2402 noteiktajām riska paturēšanas prasībām netiek nodrošināta; |
| --- | --- |

6)

atbilstība Regulā (ES) 2017/2402 noteiktajām riska paturēšanas prasībām netiek nodrošināta;

| 7) | citi. |
| --- | --- |

7)

citi.

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.4.3. punkts.

STSAP21

25. panta 6. punkts

Atbilstība 7. pantam ABKV programmas līmenī (pārredzamības prasības)

√

Apstiprinājums, ka:

| — | sponsors ir atbildīgs par atbilstību Regulas (ES) 2017/2402 7. pantam, |
| --- | --- |

—

sponsors ir atbildīgs par atbilstību Regulas (ES) 2017/2402 7. pantam,

| — | sponsors atbilst 7. pantam ABKV programmas līmenī, |
| --- | --- |

—

sponsors atbilst 7. pantam ABKV programmas līmenī,

| — | sponsors pirms cenu noteikšanas potenciālajiem ieguldītājiem pēc pieprasījuma ir darījis pieejamu (vismaz projekta jeb sākotnējā formā) Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punkta pirmās daļas a) apakšpunktā prasīto apkopoto informāciju, kā arī informāciju, kas prasīta Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punkta pirmās daļas b) līdz e) apakšpunktā. |
| --- | --- |

—

sponsors pirms cenu noteikšanas potenciālajiem ieguldītājiem pēc pieprasījuma ir darījis pieejamu (vismaz projekta jeb sākotnējā formā) Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punkta pirmās daļas a) apakšpunktā prasīto apkopoto informāciju, kā arī informāciju, kas prasīta Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punkta pirmās daļas b) līdz e) apakšpunktā.

N. p.

STSAP22

25. panta 7. punkts

Likviditātes līguma līdzekļu izņemšana, ja sponsors neatjauno likviditātes līguma finansējuma saistības

√

Īss sponsora paskaidrojums par to, vai tiks izņemti likviditātes līguma līdzekļi un atmaksāti vērtspapīri, kuriem pienācis dzēšanas termiņš, gadījumā, ja sponsors pirms likviditātes līguma finansēšanas saistību termiņa beigām tās neatjaunotu.

N. p.

STSAP23

26. panta 1. punkts

ABKV programmas ABKV vērtspapīrošanu atbilstība saskaņā ar 24. panta 1. līdz 8. punktu un 12. līdz 20. punktu

√

Apstiprinājums par to, vai visas ABKV programmas ABKV vērtspapīrošanas atbilst šādām prasībām:

| — | Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 1. līdz 8. punkts, |
| --- | --- |

—

Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 1. līdz 8. punkts,

| — | Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 12. līdz 20. punkts. |
| --- | --- |

—

Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 12. līdz 20. punkts.

N. p.

STSAP24

26. panta 1. panta otrā un trešā daļa

Ne vairāk kā 5 % no ABKV pamatā esošo riska darījumu kopsummas var uz laiku neatbilst noteiktām prasībām

√

Attiecīgā gadījumā – detalizēts paskaidrojums par to, kuras Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9., 10. vai 11. punkta prasības uz laiku netiek izpildītas, uz kādu procentuālo daļu no ABKV pamatā esošo riska darījumu kopsummas tas attiecas un kāpēc programma uz laiku neatbilst attiecīgajām prasībām. Apstiprinājums, ka atbilstīga neatkarīga persona regulāri veic pamatā esošo riska darījumu izlases ārēju pārbaudi.

N. p.

STSAP25

26. panta 2. punkts

ABKV programmas pamatā esošo riska darījumu portfeļa vidējais svērtais atlikušais termiņš nepārsniedz divus gadus.

√

Apstiprinājums, ka ABKV programmas pamatā esošo riska darījumu vidējais svērtais atlikušais termiņš nepārsniedz divus gadus.

N. p.

STSAP26

26. panta 3. punkts

Pilnībā atbalstīta ABKV programma (sponsora atbalsts)

√

Īss paskaidrojums par to, vai ABKV programmu pilnībā atbalsta sponsors saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 25. panta 2. punktu.

N. p.

STSAP27

26. panta 4. punkts

Nenotiek atkārtota vērtspapīrošana, un kredītkvalitātes uzlabošana neveido otrā līmeņa laidienu ABKV programmas līmenī.

√

Apstiprinājums, ka ABKV programma neietver atkārtotu vērtspapīrošanu un ka kredīta kvalitātes uzlabošana neveido otrā līmeņa laidienu programmas līmenī.

N. p.

STSAP28

26. panta 5. punkts

Nav ietverti pirkšanas iespējas līgumi

√

Apstiprinājums, ka ABKV programma neietver pirkšanas iespējas līgumus vai klauzulas, kas ietekmētu vērtspapīru beigu termiņu un kuru izpilde notiktu pēc pārdevēja, sponsora vai SSPE ieskatiem.

N. p.

STSAP29

26. panta 6. punkts

Procentu likmju un valūtu riski ABKV programmā ir pienācīgi mazināti un dokumentēti.

√

Detalizēts paskaidrojums par to, vai un kā ir pienācīgi mazināts procentu likmju risks un valūtu risks, kas rodas ABKV programmas līmenī, kā arī par šādu risku mazināšanai izmantotajiem pasākumiem, tostarp par to, vai SSPE noslēdz atvasināto instrumentu līgumus citu iemeslu nekā Regulas (ES) 2017/2402 26. panta 6. punktā norādīto iemeslu dēļ, un apraksts par to, kā šie atvasinātie instrumenti ir sākotnēji izvietoti un dokumentēti, jo īpaši, vai tas tiek darīts saskaņā ar starptautisko finanšu jomā pieņemtajiem kopīgajiem standartiem.

N. p.

STSAP30

26. panta 7. punkta a) apakšpunkts

Prasības attiecībā uz ABKV programmas dokumentāciju (pilnvarotās personas atbildība attiecībā pret ieguldītājiem)

√

Apstiprinājums, ka ABKV programmas dokumentācijā ir norādīti pilnvarotās personas un citu tādu vienību pienākumi, kurām ir fiduciāri pienākumi pret ieguldītājiem.

N. p.

STSAP31

26. panta 7. punkta b) apakšpunkts

Prasības attiecībā uz ABKV programmas dokumentāciju (sponsora līgumsaistības)

√

Apstiprinājums, ka ABKV programmas dokumentācijā ir norādītas sponsora, attiecīgā gadījumā pilnvarotās personas un citu papildpakalpojumu sniedzēju līgumiskās saistības, pienākumi un atbildība.

N. p.

STSAP32

26. panta 7. punkta c) apakšpunkts

Prasības attiecībā uz ABKV programmas dokumentāciju (process un pienākumi parādus apkalpojošās sabiedrības saistību neizpildes gadījumā)

√

Apstiprinājums, ka ABKV programmas dokumentācijā ir noteikti procesi un pienākumi, kas vajadzīgi, lai parādus apkalpojošās sabiedrības saistību neizpildes vai maksātnespējas gadījumā nodrošinātu apkalpošanas nepārtrauktību.

N. p.

STSAP33

26. panta 7. punkta d) apakšpunkts

Prasības attiecībā uz ABKV programmas dokumentāciju (noteikumi par atvasināto instrumentu darījumu partneru un norēķinu bankas aizstāšanu)

√

Apstiprinājums, ka ir izpildītas Regulas (ES) 2017/2402 26. panta 7. punkta d) apakšpunktā noteiktās prasības attiecībā uz noteikumiem par atvasināto instrumentu darījumu partneru aizstāšanu un norēķinu bankas aizstāšanu ABKV programmas līmenī saistību neizpildes, maksātnespējas un citu konkrētu notikumu gadījumā, ja likviditātes līgums šādus notikumus nesedz.

N. p.

STSAP34

26. panta 7. punkta e) apakšpunkts

Prasības attiecībā uz ABKV programmas dokumentāciju (procedūras, lai panāktu finansēšanas saistību izpildes nodrošināšanu)

√

Apstiprinājums, ka ABKV programmas dokumentācijā ir ietvertas procedūras, ar kurām nodrošina, ka konkrētu notikumu, sponsora saistību neizpildes vai maksātnespējas gadījumā tiek veikts korektīvs pasākums, lai attiecīgā gadījumā panāktu finansēšanas saistību izpildes nodrošināšanu vai likviditātes līguma nodrošinātāja aizstāšanu.

Paziņojums, kurā norādītas prospekta vai citas pamatā esošās dokumentācijas attiecīgās lappuses, kurās atrodama informācija, kas attiecas uz Regulas (ES) 2017/2402 26. panta 7. punkta e) apakšpunkta prasībām.

N. p.

STSAP35

26. panta 7. punkta f) apakšpunkts

Prasības attiecībā uz ABKV programmas dokumentāciju (likviditātes līgums un atmaksājami vērtspapīri, kuriem pienācis dzēšanas termiņš, ja sponsors pirms likviditātes līguma finansēšanas saistību termiņa beigām tās neatjauno)

√

Apstiprinājums, ka ABKV programmas dokumentācijā ir iekļauti noteikumi, kas nodrošina, ka tiek izņemti likviditātes līguma līdzekļi un atmaksāti vērtspapīri, kuriem pienācis dzēšanas termiņš, gadījumā, ja sponsors pirms likviditātes līguma finansēšanas saistību termiņa beigām tās neatjauno.

Paziņojums, kurā norādītas prospekta vai citas pamatā esošās dokumentācijas attiecīgās lappuses, kurās atrodama informācija, kas attiecas uz Regulas (ES) 2017/2402 26. panta 7. punkta f) apakšpunkta prasībām.

N. p.

STSAP36

26. panta 8. punkts

Parādus apkalpojošās sabiedrības specializētās zināšanas

√

Detalizēts paskaidrojums par to, kā ir izpildītas Regulas (ES) 2017/2402 26. panta 8. punkta prasības, tostarp par politiku un procedūrām, kas nodrošina atbilstību šīm prasībām

Paziņojums, kurā norādītas prospekta vai citas pamatā esošās dokumentācijas attiecīgās lappuses, kurās atrodami attiecīgie paskaidrojumi par Regulas (ES) 2017/2402 26. panta 8. punktā noteikto prasību izpildi (attiecīgā gadījumā) (“Parādus apkalpojošās sabiedrības specializētās zināšanas, politika, procedūras un riska pārvaldība”).

Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2019/980 19. pielikuma 3.2. punkts.

---

(1)  Attiecīgā gadījumā jāiekļauj atsauce uz pamatā esošās dokumentācijas attiecīgajām iedaļām, ja informācija ir pieejama.

(2)  Attiecīgā gadījumā jāiekļauj atsauce uz pamatā esošās dokumentācijas attiecīgajām iedaļām, ja informācija ir pieejama.

---

| 3.9.2020 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 289/315 |
| --- | --- | --- | --- |

3.9.2020

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 289/315

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2020/1227

(2019. gada 12. novembris),

ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz veidnēm informācijas sniegšanai saskaņā ar VPS paziņošanas prasībām

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2017. gada 12. decembra Regulu (ES) 2017/2402, ar ko nosaka vispārēju regulējumu vērtspapīrošanai un izveido īpašu satvaru attiecībā uz vienkāršu, pārredzamu un standartizētu vērtspapīrošanu, un groza Direktīvas 2009/65/EK, 2009/138/EK un 2011/61/ES un Regulas (EK) Nr. 1060/2009 un (ES) Nr. 648/2012 (1), un jo īpaši tās 27. panta 7. punktu,

tā kā:

| (1) | Lai veicinātu efektīvus un saskaņotus paziņojumus, informācija par vērtspapīrošanas darījumiem, kas atbilst Regulas (ES) 2017/2402 19. līdz 22. pantā un 23. līdz 26. pantā izklāstītajām prasībām par vienkāršiem, pārredzamiem un standartizētiem kritērijiem (VPS), būtu jāsniedz Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei (EVTI) saskaņotā veidā un saskaņā ar vienotiem standartiem. |
| --- | --- |

(1)

Lai veicinātu efektīvus un saskaņotus paziņojumus, informācija par vērtspapīrošanas darījumiem, kas atbilst Regulas (ES) 2017/2402 19. līdz 22. pantā un 23. līdz 26. pantā izklāstītajām prasībām par vienkāršiem, pārredzamiem un standartizētiem kritērijiem (VPS), būtu jāsniedz Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei (EVTI) saskaņotā veidā un saskaņā ar vienotiem standartiem.

| (2) | Informācijas sniegšana saskaņotā formātā ļauj EVTI veikt datu efektīvu vākšanu un veicina konsekvences pārbaudes un datu pilnīguma novērtēšanu, ko veic ieguldītāji un kompetentās iestādes. Tāpēc jāprecizē formāts katram laukam, kas jāaizpilda VPS paziņojumā, un visa informācija, kas iesniegta EVTI, būtu jāiesniedz elektroniski. |
| --- | --- |

(2)

Informācijas sniegšana saskaņotā formātā ļauj EVTI veikt datu efektīvu vākšanu un veicina konsekvences pārbaudes un datu pilnīguma novērtēšanu, ko veic ieguldītāji un kompetentās iestādes. Tāpēc jāprecizē formāts katram laukam, kas jāaizpilda VPS paziņojumā, un visa informācija, kas iesniegta EVTI, būtu jāiesniedz elektroniski.

| (3) | Šī regula ir balstīta uz īstenošanas tehnisko standartu projektu, ko EVTI iesniegusi Komisijā saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (2) 15. pantu. |
| --- | --- |

(3)

Šī regula ir balstīta uz īstenošanas tehnisko standartu projektu, ko EVTI iesniegusi Komisijā saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (2) 15. pantu.

| (4) | EVTI ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par īstenošanas tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izvērtējusi iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 37. pantu izveidotās Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas atzinumu, |
| --- | --- |

(4)

EVTI ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par īstenošanas tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izvērtējusi iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 37. pantu izveidotās Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas atzinumu,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

VPS paziņojuma paraugi

1.   Informāciju, kas minēta Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2020/1226 (3) 1. panta 1. punkta a) apakšpunktā un 1. panta 2. punkta a) apakšpunktā, sniedz, izmantojot šīs regulas I pielikumā iekļauto veidni.

2.   Informāciju, kas minēta Deleģētās regulas (ES) 2020/1226 1. panta 1. punkta b) apakšpunktā un 1. panta 2. punkta b) apakšpunktā, sniedz, izmantojot šīs regulas II pielikumā iekļauto veidni.

3.   Informāciju, kas minēta Deleģētās regulas (ES) 2020/1226 1. panta 1. punkta c) apakšpunktā un 1. panta 2. punkta c) apakšpunktā, sniedz, izmantojot šīs regulas III pielikumā iekļauto veidni.

4.   Ja informācija, kas jāsniedz saskaņā ar šo pantu, nav pieejama vai nav vajadzīga, jo tiek piemēroti Regulas (ES) 2017/2402 43. pantā paredzētie pārejas noteikumi, attiecīgajā laukā vai šīs regulas pielikumu laukos norāda “nepiemēro pārejas noteikumu piemērošanas dēļ”.

5.   Šajā pantā minēto informāciju iesniedz elektroniskā un mašīnlasāmā veidā.

6.   “Papildu informāciju”, kas minēta Deleģētās regulas (ES) 2020/1226 2. pantā, iekļauj šīs regulas I līdz III pielikuma laukā “Aizpildāmais lodziņš”.

2. pants

Stāšanās spēkā

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2019. gada 12. novembrī

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  OV L 347, 28.12.2017., 35. lpp.

1

(2)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regula (ES) Nr. 1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.).

2

(3)  Komisijas 2019. gada 12. novembra Deleģētā regula (ES) 2020/1226, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 un nosaka regulatīvos tehniskos standartus, kuros precizē informāciju, kas jāsniedz saskaņā ar VPS paziņošanas prasībām (skatīt šā Oficiālā Vēstneša 285. lpp.).

3

Oficiālā Vēstneša

---

I PIELIKUMS

VPS paziņojuma veidlapā izmantojamie datu formāti uz lauka

| SIMBOLS | DATU TIPS | DEFINĪCIJA |
| --- | --- | --- |
| {ALPHANUM-n} | Līdz n burtciparu zīmēm | Brīvas formas teksta lauks Jāieraksta ASCII formātā (bez izceļamām rakstzīmēm). |
| {COUNTRYCODE_2} | 2 burtciparu zīmes | Valsts divburtu kods, kā definēts ISO 3166-1 alpha-2 valsts kodiem. Jāieraksta ASCII formātā (bez izceļamām rakstzīmēm). |
| {CURRENCYCODE_3} | 3 burtciparu zīmes | Valūtas trīsburtu kods, definēts ar ISO 4217 valūtas kodiem Jāieraksta ASCII formātā (bez izceļamām rakstzīmēm). |
| {DATEFORMAT} | ISO 8601 datuma formāts | Datumu norāda šādā formātā: GGGG-MM-DD |
| {Y/N} | 1 burtciparu zīme | “pareizi” – Y
  “nepareizi” – N |
| {ISIN} | 12 burtciparu zīmes | ISIN kods, kā definēts ISO 6166 |
| {LEI} | 20 burtciparu zīmes | Juridiskās personas identifikators, kā definēts ISO 17442 |

SIMBOLS

DATU TIPS

DEFINĪCIJA

{ALPHANUM-n}

Līdz n burtciparu zīmēm

Brīvas formas teksta lauks Jāieraksta ASCII formātā (bez izceļamām rakstzīmēm).

{COUNTRYCODE_2}

2 burtciparu zīmes

Valsts divburtu kods, kā definēts ISO 3166-1 alpha-2 valsts kodiem. Jāieraksta ASCII formātā (bez izceļamām rakstzīmēm).

{CURRENCYCODE_3}

3 burtciparu zīmes

Valūtas trīsburtu kods, definēts ar ISO 4217 valūtas kodiem Jāieraksta ASCII formātā (bez izceļamām rakstzīmēm).

{DATEFORMAT}

ISO 8601 datuma formāts

Datumu norāda šādā formātā: GGGG-MM-DD

{Y/N}

1 burtciparu zīme

“pareizi” – Y

“nepareizi” – N

{ISIN}

12 burtciparu zīmes

ISIN kods, kā definēts ISO 6166

{LEI}

20 burtciparu zīmes

Juridiskās personas identifikators, kā definēts ISO 17442

VPS paziņojuma veidlapa attiecībā uz vērtspapīrošanas darījumiem, kas nav ABKV

| LAUKA KODS | LAUKA NOSAUKUMS | AIZPILDĀMĀ AILE | LAUKA FORMĀTS |
| --- | --- | --- | --- |
| STSS0 | Pirmais kontaktpunkts | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS1 | Instrumenta identifikācijas kods | | {ISIN} |
| STSS2 | Iniciatora vai sponsora, vai sākotnējā aizdevēja LEI | | {LEI} |
| STSS3 | Paziņojuma identifikators | | {ALPHANUM-100} |
| STSS4 | Unikālais identifikators | | {ALPHANUM-100} |
| STSS5 | Prospekta identifikators | | {ALPHANUM-100} |
| STSS6 | Vērtspapīrošanas repozitorijs | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS7 | Vērtspapīrošanas nosaukums | | {ALPHANUM-100} |
| STSS8 | Valsts, kurā tiek veikta uzņēmējdarbība | | {COUNTRYCODE_2} |
| STSS9 | Vērtspapīrošanas klasifikācija | | {LIST} |
| STSS10 | Pamatā esošo riska darījumu veids | | {LIST} |
| STSS11 | Emisijas datums | | {DATEFORMAT} |
| STSS12 | Paziņošanas datums | | {DATEFORMAT} |
| STSS13 | Atļauju saņēmusī trešā persona | | {ALPHANUM-100} |
| STSS14 | Atļauju saņēmusī trešā persona (nosaukums un valsts, kurā veic uzņēmējdarbību) | | {ALPHANUM-1000}
  {COUNTRYCODE_2} |
| STSS15 | Kompetentā iestāde, kas izsniegusi atļauju trešai personai | | {ALPHANUM-100} |
| STSS16 | VPS statuss | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS17 | Iniciators (vai sākotnējais aizdevējs), kas nav ES kredītiestāde | | {Y/N} |
| STSS18 | Kredītu piešķiršanas kritēriju apstiprināšana | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS19 | Deklarācija par to, ka kredītu piešķiršanas kritēriji ir pakļauti uzraudzībai | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS20 | Pamatā esošie riska darījumi, kas iegūti īstā pārdošanā | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS21 | Nav stingru atgūšanas noteikumu | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS22 | Atbrīvojums attiecībā uz atgūšanas noteikumiem valsts tiesību aktos par maksātnespēju | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS23 | Pārvedums, ja pārdevējs nav sākotnējais aizdevējs | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS24 | Nodošana veikta, izmantojot cesiju, un tiek pilnībā pabeigta vēlākā posmā. | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS25 | Apliecinājumi un garantijas | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS26 | Aktīvu portfeļa pārvaldības kritēriji | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS27 | Aktīvu viendabīgums | | {ALPHANUM} |
| STSS28 | Pienākumi attiecībā uz pamatā esošajiem riska darījumiem/netiek veikta atkārtota vērtspapīrošana | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS29 | Sākotnējās izvietošanas standarta stabilitāte | | {ALPHANUM} |
| STSS30 | Iniciators/Aizdevēja specializētās zināšanas | | {ALPHANUM} |
| STSS31 | Aktīvi, kuros netiek pildītas saistības | | {ALPHANUM} |
| STSS32 | Vismaz viens maksājums nodošanas laikā | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS33 | Atmaksa turētājiem/aktīvu pārdošana. | | {ALPHANUM} |
| STSS34 | Atbilstība riska paturēšanas prasībai | | {LIST} |
| STSS35 | Procentu likmju (ĪN) un valūtas riska (FX) risku mazināšana | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS36 | SSPE pirkti/pārdoti atvasinātie instrumenti | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS37 | Atvasinātie instrumenti, kas izmanto kopīgus standartus | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS38 | Atsauces uz tādiem procentu maksājumiem, kuru pamatā ir vispārēji izmantotas procentu likmes | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS39 | Pēc paziņojuma par tiesību izmantošanu vai tūlītēju samaksu netiek bloķētas naudas summas | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS40 | Netiek bloķētas naudas summas | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS41 | Galvenos ienākumus nodod tālāk ieguldītājiem. | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS42 | Atmaksu neapvērš attiecībā uz vērtspapīrošanas pozīciju prioritātes pakāpi. | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS43 | Nekādi noteikumi neprasa automātiski dzēst pamatā esošos riska darījumus pēc tirgus vērtības. | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS44 | Vērtspapīrošana ar maksājumu nesecīgu prioritāti | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS45 | Atjaunojama vērtspapīrošana ar priekšlaicīgas amortizācijas gadījumiem, lai izbeigtu atjaunojamu periodu, pamatojoties uz noteiktiem kritērijiem | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS46 | Pamatā esošo riska darījumu kredītkvalitātes pasliktināšanās | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS47 | Iniciatora vai parādus apkalpojošās sabiedrības ar maksātnespēju saistīta notikuma iestāšanās | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS48 | SSPE turēto pamatā esošo riska darījumu vērtība kļūst mazāka par iepriekš noteiktu slieksni | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS49 | Nespēja pietiekamā apjomā piesaistīt jaunus pamatā esošus riska darījumus, kas atbilst iepriekš noteiktiem kredītkvalitātes rādītājiem (kas izraisa atjaunošanas perioda izbeigšanu). | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS50 | Informācija par parādus apkalpojošās sabiedrības, pilnvarotās personas un citu papildpakalpojumu sniedzēju līgumsaistībām | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS51 | Noteikumi par apkalpošanas nepārtrauktību | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS52 | Noteikumi par atvasināto instrumentu darījuma partneru veiktās darbības nepārtrauktību | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS53 | Noteikumi par likviditātes nodrošinātāju un norēķinu bankas veiktās darbības nepārtrauktību | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS54 | Nepieciešamās specializētās zināšanas no parādus apkalpojošās sabiedrības un pieņemtā politika, un pienācīgas procedūras, un riska pārvaldības kontroles | | {ALPHANUM} |
| STSS55 | Skaidras un konsekventas definīcijas (problemātiski aizdevumi) | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS56 | Maksājumu un izraisītājnotikumu prioritātes | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS57 | Savlaicīga konfliktu atrisināšana starp ieguldītāju kategorijām un pilnvaroto personu pienākumiem | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS58 | Vēsturiskie saistību nepildīšanas un zaudējumu izpildes dati | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS59 | Ārējo pārbaužu pamatā esošo riska darījumu paraugs | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS60 | Saistību naudas plūsmas modeļa pieejamība potenciālajiem ieguldītājiem | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS61 | Ekoloģiskie raksturlielumi/mājokļa kredīti vai automobiļu kredīti vai nomas | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS62 | Iniciators un sponsors, kas ir atbildīgs par atbilstību Regulas (ES) 2017/2402 7. pantam | | {ALPHANUM-1000} |

LAUKA KODS

LAUKA NOSAUKUMS

AIZPILDĀMĀ AILE

LAUKA FORMĀTS

STSS0

Pirmais kontaktpunkts

{ALPHANUM-1000}

STSS1

Instrumenta identifikācijas kods

{ISIN}

STSS2

Iniciatora vai sponsora, vai sākotnējā aizdevēja LEI

{LEI}

STSS3

Paziņojuma identifikators

{ALPHANUM-100}

STSS4

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-100}

STSS5

Prospekta identifikators

{ALPHANUM-100}

STSS6

Vērtspapīrošanas repozitorijs

{ALPHANUM-1000}

STSS7

Vērtspapīrošanas nosaukums

{ALPHANUM-100}

STSS8

Valsts, kurā tiek veikta uzņēmējdarbība

{COUNTRYCODE_2}

STSS9

Vērtspapīrošanas klasifikācija

{LIST}

STSS10

Pamatā esošo riska darījumu veids

{LIST}

STSS11

Emisijas datums

{DATEFORMAT}

STSS12

Paziņošanas datums

{DATEFORMAT}

STSS13

Atļauju saņēmusī trešā persona

{ALPHANUM-100}

STSS14

Atļauju saņēmusī trešā persona (nosaukums un valsts, kurā veic uzņēmējdarbību)

{ALPHANUM-1000}

{COUNTRYCODE_2}

STSS15

Kompetentā iestāde, kas izsniegusi atļauju trešai personai

{ALPHANUM-100}

STSS16

VPS statuss

{ALPHANUM-1000}

STSS17

Iniciators (vai sākotnējais aizdevējs), kas nav ES kredītiestāde

{Y/N}

STSS18

Kredītu piešķiršanas kritēriju apstiprināšana

{ALPHANUM-1000}

STSS19

Deklarācija par to, ka kredītu piešķiršanas kritēriji ir pakļauti uzraudzībai

{ALPHANUM-1000}

STSS20

Pamatā esošie riska darījumi, kas iegūti īstā pārdošanā

{ALPHANUM-10000}

STSS21

Nav stingru atgūšanas noteikumu

{ALPHANUM-10000}

STSS22

Atbrīvojums attiecībā uz atgūšanas noteikumiem valsts tiesību aktos par maksātnespēju

{ALPHANUM-1000}

STSS23

Pārvedums, ja pārdevējs nav sākotnējais aizdevējs

{ALPHANUM-1000}

STSS24

Nodošana veikta, izmantojot cesiju, un tiek pilnībā pabeigta vēlākā posmā.

{ALPHANUM-10000}

STSS25

Apliecinājumi un garantijas

{ALPHANUM-10000}

STSS26

Aktīvu portfeļa pārvaldības kritēriji

{ALPHANUM-10000}

STSS27

Aktīvu viendabīgums

{ALPHANUM}

STSS28

Pienākumi attiecībā uz pamatā esošajiem riska darījumiem/netiek veikta atkārtota vērtspapīrošana

{ALPHANUM-1000}

STSS29

Sākotnējās izvietošanas standarta stabilitāte

{ALPHANUM}

STSS30

Iniciators/Aizdevēja specializētās zināšanas

{ALPHANUM}

STSS31

Aktīvi, kuros netiek pildītas saistības

{ALPHANUM}

STSS32

Vismaz viens maksājums nodošanas laikā

{ALPHANUM-1000}

STSS33

Atmaksa turētājiem/aktīvu pārdošana.

{ALPHANUM}

STSS34

Atbilstība riska paturēšanas prasībai

{LIST}

STSS35

Procentu likmju (ĪN) un valūtas riska (FX) risku mazināšana

{ALPHANUM-10000}

STSS36

SSPE pirkti/pārdoti atvasinātie instrumenti

{ALPHANUM-10000}

STSS37

Atvasinātie instrumenti, kas izmanto kopīgus standartus

{ALPHANUM-10000}

STSS38

Atsauces uz tādiem procentu maksājumiem, kuru pamatā ir vispārēji izmantotas procentu likmes

{ALPHANUM-10000}

STSS39

Pēc paziņojuma par tiesību izmantošanu vai tūlītēju samaksu netiek bloķētas naudas summas

{ALPHANUM-10000}

STSS40

Netiek bloķētas naudas summas

{ALPHANUM-1000}

STSS41

Galvenos ienākumus nodod tālāk ieguldītājiem.

{ALPHANUM-1000}

STSS42

Atmaksu neapvērš attiecībā uz vērtspapīrošanas pozīciju prioritātes pakāpi.

{ALPHANUM-1000}

STSS43

Nekādi noteikumi neprasa automātiski dzēst pamatā esošos riska darījumus pēc tirgus vērtības.

{ALPHANUM-1000}

STSS44

Vērtspapīrošana ar maksājumu nesecīgu prioritāti

{ALPHANUM-1000}

STSS45

Atjaunojama vērtspapīrošana ar priekšlaicīgas amortizācijas gadījumiem, lai izbeigtu atjaunojamu periodu, pamatojoties uz noteiktiem kritērijiem

{ALPHANUM-10000}

STSS46

Pamatā esošo riska darījumu kredītkvalitātes pasliktināšanās

{ALPHANUM-10000}

STSS47

Iniciatora vai parādus apkalpojošās sabiedrības ar maksātnespēju saistīta notikuma iestāšanās

{ALPHANUM-10000}

STSS48

SSPE turēto pamatā esošo riska darījumu vērtība kļūst mazāka par iepriekš noteiktu slieksni

{ALPHANUM-10000}

STSS49

Nespēja pietiekamā apjomā piesaistīt jaunus pamatā esošus riska darījumus, kas atbilst iepriekš noteiktiem kredītkvalitātes rādītājiem (kas izraisa atjaunošanas perioda izbeigšanu).

{ALPHANUM-10000}

STSS50

Informācija par parādus apkalpojošās sabiedrības, pilnvarotās personas un citu papildpakalpojumu sniedzēju līgumsaistībām

{ALPHANUM-1000}

STSS51

Noteikumi par apkalpošanas nepārtrauktību

{ALPHANUM-1000}

STSS52

Noteikumi par atvasināto instrumentu darījuma partneru veiktās darbības nepārtrauktību

{ALPHANUM-1000}

STSS53

Noteikumi par likviditātes nodrošinātāju un norēķinu bankas veiktās darbības nepārtrauktību

{ALPHANUM-1000}

STSS54

Nepieciešamās specializētās zināšanas no parādus apkalpojošās sabiedrības un pieņemtā politika, un pienācīgas procedūras, un riska pārvaldības kontroles

{ALPHANUM}

STSS55

Skaidras un konsekventas definīcijas (problemātiski aizdevumi)

{ALPHANUM-1000}

STSS56

Maksājumu un izraisītājnotikumu prioritātes

{ALPHANUM-1000}

STSS57

Savlaicīga konfliktu atrisināšana starp ieguldītāju kategorijām un pilnvaroto personu pienākumiem

{ALPHANUM-1000}

STSS58

Vēsturiskie saistību nepildīšanas un zaudējumu izpildes dati

{ALPHANUM-1000}

STSS59

Ārējo pārbaužu pamatā esošo riska darījumu paraugs

{ALPHANUM-1000}

STSS60

Saistību naudas plūsmas modeļa pieejamība potenciālajiem ieguldītājiem

{ALPHANUM-1000}

STSS61

Ekoloģiskie raksturlielumi/mājokļa kredīti vai automobiļu kredīti vai nomas

{ALPHANUM-10000}

STSS62

Iniciators un sponsors, kas ir atbildīgs par atbilstību Regulas (ES) 2017/2402 7. pantam

{ALPHANUM-1000}

---

II PIELIKUMS

VPS paziņojuma veidlapā izmantojamie datu formāti uz lauka

| SIMBOLS | DATU TIPS | DEFINĪCIJA |
| --- | --- | --- |
| {ALPHANUM-n} | Līdz n burtciparu zīmēm | Brīvas formas teksta lauks Jāieraksta ASCII formātā (bez izceļamām rakstzīmēm). |
| {COUNTRYCODE_2} | 2 burtciparu zīmes | Valsts divburtu kods, kā definēts ISO 3166-1 alpha-2 valsts kodiem. Jāieraksta ASCII formātā (bez izceļamām rakstzīmēm). |
| {CURRENCYCODE_3} | 3 burtciparu zīmes | Valūtas trīsburtu kods, definēts ar ISO 4217 valūtas kodiem Jāieraksta ASCII formātā (bez izceļamām rakstzīmēm). |
| {DATEFORMAT} | ISO 8601 datuma formāts | Datumu norāda šādā formātā: GGGG-MM-DD |
| {Y/N} | 1 burtciparu zīme | “pareizi” – Y
  “nepareizi” – N |
| {ISIN} | 12 burtciparu zīmes | ISIN kods, kā definēts ISO 6166 |
| {LEI} | 20 burtciparu zīmes | Juridiskās personas identifikators, kā definēts ISO 17442 |

SIMBOLS

DATU TIPS

DEFINĪCIJA

{ALPHANUM-n}

Līdz n burtciparu zīmēm

Brīvas formas teksta lauks Jāieraksta ASCII formātā (bez izceļamām rakstzīmēm).

{COUNTRYCODE_2}

2 burtciparu zīmes

Valsts divburtu kods, kā definēts ISO 3166-1 alpha-2 valsts kodiem. Jāieraksta ASCII formātā (bez izceļamām rakstzīmēm).

{CURRENCYCODE_3}

3 burtciparu zīmes

Valūtas trīsburtu kods, definēts ar ISO 4217 valūtas kodiem Jāieraksta ASCII formātā (bez izceļamām rakstzīmēm).

{DATEFORMAT}

ISO 8601 datuma formāts

Datumu norāda šādā formātā: GGGG-MM-DD

{Y/N}

1 burtciparu zīme

“pareizi” – Y

“nepareizi” – N

{ISIN}

12 burtciparu zīmes

ISIN kods, kā definēts ISO 6166

{LEI}

20 burtciparu zīmes

Juridiskās personas identifikators, kā definēts ISO 17442

VPS paziņojuma veidlapa attiecībā uz ABKV vērtspapīrošanas darījumiem

| LAUKA KODS | LAUKA NOSAUKUMS | AIZPILDĀMĀ AILE | LAUKA FORMĀTS |
| --- | --- | --- | --- |
| STSAT0 | Pirmais kontaktpunkts | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT1 | Instrumenta identifikācijas kods | | {ISIN} |
| STSAT2 | Iniciatora vai sponsora, vai sākotnējā aizdevēja LEI | | {LEI} |
| STSAT3 | Paziņojuma identifikators | | {ALPHANUM-100} |
| STSAT4 | Unikālais identifikators | | {ALPHANUM-100} |
| STSAT5 | Prospekta identifikators | | {ALPHANUM-100} |
| STSAT6 | Vērtspapīrošanas repozitorijs | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT7 | Vērtspapīrošanas nosaukums | | {ALPHANUM-100} |
| STSAT8 | Uzņēmējdarbības vieta | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT9 | Vērtspapīrošanas veids | | {LIST} |
| STSAT10 | Pamatā esošo riska darījumu veids | | {LIST} |
| STSAT11 | Emisijas datums | | {DATEFORMAT} |
| STSAT12 | Paziņošanas datums | | {DATEFORMAT} |
| STSAT13 | Atļauju saņēmusī trešā persona | | {ALPHANUM-100} |
| STSAT14 | Atļauju saņēmusī trešā persona (nosaukums un valsts, kurā veic uzņēmējdarbību) | | {ALPHANUM-1000}
  {COUNTRYCODE_2} |
| STSAT15 | Kompetentā iestāde, kas izsniegusi atļauju trešai personai | | {ALPHANUM-100} |
| STSAT16 | VPS statuss | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT17 | Iniciators (vai sākotnējais aizdevējs), kas nav ES kredītiestāde | | {Y/N} |
| STSAT18 | Kredītu piešķiršanas kritēriju apstiprināšana | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT19 | Deklarācija par to, ka kredītu piešķiršanas kritēriji ir pakļauti uzraudzībai | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT20 | Pamatā esošie riska darījumi, kas iegūti īstā pārdošanā | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT21 | Nav stingru atgūšanas noteikumu | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT22 | Atbrīvojums attiecībā uz atgūšanas noteikumiem valsts tiesību aktos par maksātnespēju | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT23 | Pārvedums, ja pārdevējs nav sākotnējais aizdevējs | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT24 | Nodošana veikta, izmantojot cesiju, un tiek pilnībā pabeigta vēlākā posmā. | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT25 | Apliecinājumi un garantijas | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT26 | Aktīvu portfeļa pārvaldības kritēriji | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT27 | Netiek veikta atkārtota vērtspapīrošana | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT28 | Pārvestie pamatā esošie riska darījumi, kuriem nav saistību neizpildes | | {ALPHANUM} |
| STSAT29 | Vismaz viens maksājums, kas veikts nodošanas laikā | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT30 | Atmaksa turētājiem/aktīvu pārdošana. | | {ALPHANUM} |
| STSAT31 | Procentu likmju (ĪN) un valūtas riska (FX) risku mazināšana | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT32 | SSPE pirkti/pārdoti atvasinātie instrumenti | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT33 | Atvasinātie instrumenti pamatā esošajos riska darījumos | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT34 | Atvasinātie instrumenti, kas izmanto kopīgus standartus | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT35 | Skaidras un konsekventas definīcijas attiecībā uz rīcību problemātisko aizdevumu gadījumā | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT36 | Maksājumu un izraisītājnotikumu prioritātes | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT37 | Dati par vēsturiskiem rādītājiem attiecībā uz saistību neizpildi un zaudējumiem | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT38 | Aktīvu viendabīgums | | {ALPHANUM} |
| STSAT39 | Pienākumi attiecībā uz pamatā esošajiem riska darījumiem | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT40 | Pienākumi attiecībā uz pamatā esošajiem riska darījumiem | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT41 | Atsauces uz tādiem procentu maksājumiem, kuru pamatā ir vispārēji izmantotas procentu likmes | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT42 | Pēc paziņojuma par tiesību izmantošanu vai tūlītēju samaksu netiek bloķētas naudas summas | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT43 | Netiek bloķētas naudas summas/nav paziņojuma par tiesību izmantošanu vai tūlītēju samaksu | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT44 | Galvenos ienākumus nodod tālāk ieguldītājiem. | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT45 | Nekādi noteikumi neprasa automātiski dzēst pamatā esošos riska darījumus pēc tirgus vērtības. | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT46 | Sākotnējās izvietošanas standarta stabilitāte | | {ALPHANUM} |
| STSAT47 | Pārdevēja specializētās zināšanas | | {ALPHANUM} |
| STSAT48 | Atjaunojamu ABKV darījums/kredītkvalitātes izraisītājnotikums | | {ALPHANUM} |
| STSAT49 | Vērtspapīrošanas dalībnieku pienākumi | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT50 | Noteikumi par apkalpošanas nepārtrauktību | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT51 | Noteikumi par atvasināto instrumentu darījumu partnera un norēķinu bankas veiktās darbības nepārtrauktību | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT52 | Sponsora stabilitāte | | {ALPHANUM-1000} |

LAUKA KODS

LAUKA NOSAUKUMS

AIZPILDĀMĀ AILE

LAUKA FORMĀTS

STSAT0

Pirmais kontaktpunkts

{ALPHANUM-1000}

STSAT1

Instrumenta identifikācijas kods

{ISIN}

STSAT2

Iniciatora vai sponsora, vai sākotnējā aizdevēja LEI

{LEI}

STSAT3

Paziņojuma identifikators

{ALPHANUM-100}

STSAT4

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-100}

STSAT5

Prospekta identifikators

{ALPHANUM-100}

STSAT6

Vērtspapīrošanas repozitorijs

{ALPHANUM-1000}

STSAT7

Vērtspapīrošanas nosaukums

{ALPHANUM-100}

STSAT8

Uzņēmējdarbības vieta

{ALPHANUM-1000}

STSAT9

Vērtspapīrošanas veids

{LIST}

STSAT10

Pamatā esošo riska darījumu veids

{LIST}

STSAT11

Emisijas datums

{DATEFORMAT}

STSAT12

Paziņošanas datums

{DATEFORMAT}

STSAT13

Atļauju saņēmusī trešā persona

{ALPHANUM-100}

STSAT14

Atļauju saņēmusī trešā persona (nosaukums un valsts, kurā veic uzņēmējdarbību)

{ALPHANUM-1000}

{COUNTRYCODE_2}

STSAT15

Kompetentā iestāde, kas izsniegusi atļauju trešai personai

{ALPHANUM-100}

STSAT16

VPS statuss

{ALPHANUM-1000}

STSAT17

Iniciators (vai sākotnējais aizdevējs), kas nav ES kredītiestāde

{Y/N}

STSAT18

Kredītu piešķiršanas kritēriju apstiprināšana

{ALPHANUM-1000}

STSAT19

Deklarācija par to, ka kredītu piešķiršanas kritēriji ir pakļauti uzraudzībai

{ALPHANUM-1000}

STSAT20

Pamatā esošie riska darījumi, kas iegūti īstā pārdošanā

{ALPHANUM-10000}

STSAT21

Nav stingru atgūšanas noteikumu

{ALPHANUM-10000}

STSAT22

Atbrīvojums attiecībā uz atgūšanas noteikumiem valsts tiesību aktos par maksātnespēju

{ALPHANUM-1000}

STSAT23

Pārvedums, ja pārdevējs nav sākotnējais aizdevējs

{ALPHANUM-1000}

STSAT24

Nodošana veikta, izmantojot cesiju, un tiek pilnībā pabeigta vēlākā posmā.

{ALPHANUM-10000}

STSAT25

Apliecinājumi un garantijas

{ALPHANUM-10000}

STSAT26

Aktīvu portfeļa pārvaldības kritēriji

{ALPHANUM-10000}

STSAT27

Netiek veikta atkārtota vērtspapīrošana

{ALPHANUM-1000}

STSAT28

Pārvestie pamatā esošie riska darījumi, kuriem nav saistību neizpildes

{ALPHANUM}

STSAT29

Vismaz viens maksājums, kas veikts nodošanas laikā

{ALPHANUM-1000}

STSAT30

Atmaksa turētājiem/aktīvu pārdošana.

{ALPHANUM}

STSAT31

Procentu likmju (ĪN) un valūtas riska (FX) risku mazināšana

{ALPHANUM-10000}

STSAT32

SSPE pirkti/pārdoti atvasinātie instrumenti

{ALPHANUM-10000}

STSAT33

Atvasinātie instrumenti pamatā esošajos riska darījumos

{ALPHANUM-10000}

STSAT34

Atvasinātie instrumenti, kas izmanto kopīgus standartus

{ALPHANUM-10000}

STSAT35

Skaidras un konsekventas definīcijas attiecībā uz rīcību problemātisko aizdevumu gadījumā

{ALPHANUM-1000}

STSAT36

Maksājumu un izraisītājnotikumu prioritātes

{ALPHANUM-1000}

STSAT37

Dati par vēsturiskiem rādītājiem attiecībā uz saistību neizpildi un zaudējumiem

{ALPHANUM-1000}

STSAT38

Aktīvu viendabīgums

{ALPHANUM}

STSAT39

Pienākumi attiecībā uz pamatā esošajiem riska darījumiem

{ALPHANUM-1000}

STSAT40

Pienākumi attiecībā uz pamatā esošajiem riska darījumiem

{ALPHANUM-1000}

STSAT41

Atsauces uz tādiem procentu maksājumiem, kuru pamatā ir vispārēji izmantotas procentu likmes

{ALPHANUM-10000}

STSAT42

Pēc paziņojuma par tiesību izmantošanu vai tūlītēju samaksu netiek bloķētas naudas summas

{ALPHANUM-10000}

STSAT43

Netiek bloķētas naudas summas/nav paziņojuma par tiesību izmantošanu vai tūlītēju samaksu

{ALPHANUM-1000}

STSAT44

Galvenos ienākumus nodod tālāk ieguldītājiem.

{ALPHANUM-1000}

STSAT45

Nekādi noteikumi neprasa automātiski dzēst pamatā esošos riska darījumus pēc tirgus vērtības.

{ALPHANUM-1000}

STSAT46

Sākotnējās izvietošanas standarta stabilitāte

{ALPHANUM}

STSAT47

Pārdevēja specializētās zināšanas

{ALPHANUM}

STSAT48

Atjaunojamu ABKV darījums/kredītkvalitātes izraisītājnotikums

{ALPHANUM}

STSAT49

Vērtspapīrošanas dalībnieku pienākumi

{ALPHANUM-1000}

STSAT50

Noteikumi par apkalpošanas nepārtrauktību

{ALPHANUM-1000}

STSAT51

Noteikumi par atvasināto instrumentu darījumu partnera un norēķinu bankas veiktās darbības nepārtrauktību

{ALPHANUM-1000}

STSAT52

Sponsora stabilitāte

{ALPHANUM-1000}

---

III PIELIKUMS

VPS paziņojuma veidlapā izmantojamie datu formāti uz lauka

| SIMBOLS | DATU TIPS | DEFINĪCIJA |
| --- | --- | --- |
| {ALPHANUM-n} | Līdz n burtciparu zīmēm | Brīvas formas teksta lauks Jāieraksta ASCII formātā (bez izceļamām rakstzīmēm). |
| {COUNTRYCODE_2} | 2 burtciparu zīmes | Valsts divburtu kods, kā definēts ISO 3166-1 alpha-2 valsts kodiem. Jāieraksta ASCII formātā (bez izceļamām rakstzīmēm). |
| {CURRENCYCODE_3} | 3 burtciparu zīmes | Valūtas trīsburtu kods, definēts ar ISO 4217 valūtas kodiem Jāieraksta ASCII formātā (bez izceļamām rakstzīmēm). |
| {DATEFORMAT} | ISO 8601 datuma formāts | Datumu norāda šādā formātā: GGGG-MM-DD |
| {Y/N} | 1 burtciparu zīme | “pareizi” – Y
  “nepareizi” – N |
| {ISIN} | 12 burtciparu zīmes | ISIN kods, kā definēts ISO 6166 |
| {LEI} | 20 burtciparu zīmes | Juridiskās personas identifikators, kā definēts ISO 17442 |

SIMBOLS

DATU TIPS

DEFINĪCIJA

{ALPHANUM-n}

Līdz n burtciparu zīmēm

Brīvas formas teksta lauks Jāieraksta ASCII formātā (bez izceļamām rakstzīmēm).

{COUNTRYCODE_2}

2 burtciparu zīmes

Valsts divburtu kods, kā definēts ISO 3166-1 alpha-2 valsts kodiem. Jāieraksta ASCII formātā (bez izceļamām rakstzīmēm).

{CURRENCYCODE_3}

3 burtciparu zīmes

Valūtas trīsburtu kods, definēts ar ISO 4217 valūtas kodiem Jāieraksta ASCII formātā (bez izceļamām rakstzīmēm).

{DATEFORMAT}

ISO 8601 datuma formāts

Datumu norāda šādā formātā: GGGG-MM-DD

{Y/N}

1 burtciparu zīme

“pareizi” – Y

“nepareizi” – N

{ISIN}

12 burtciparu zīmes

ISIN kods, kā definēts ISO 6166

{LEI}

20 burtciparu zīmes

Juridiskās personas identifikators, kā definēts ISO 17442

VPS paziņojuma veidlapa attiecībā uz ABKV programmu

| LAUKA KODS | LAUKA NOSAUKUMS | AIZPILDĀMĀ AILE | LAUKA FORMĀTS |
| --- | --- | --- | --- |
| STSAP0 | Pirmais kontaktpunkts | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP1 | Instrumenta identifikācijas kods | | {ISIN} |
| STSAP2 | Sponsora LEI | | {LEI} |
| STSAP3 | Paziņojuma identifikators | | {ALPHANUM-100} |
| STSAP4 | Unikālais identifikators | | {ALPHANUM-100} |
| STSAP5 | Prospekta identifikators | | {ALPHANUM-100} |
| STSAP6 | Vērtspapīrošanas repozitorijs | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP7 | ABKV programmas nosaukums | | {ALPHANUM-100} |
| STSAP8 | Valsts, kurā tiek veikta uzņēmējdarbība | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP9 | Instrumenta klasifikācija | | {LIST} |
| STSAP10 | Emisijas datums | | {DATEFORMAT} |
| STSAP11 | Paziņošanas datums | | {DATEFORMAT} |
| STSAP12 | Atļauju saņēmusī trešā persona | | {ALPHANUM-100} |
| STSAP13 | Atļauju saņēmusī trešā persona (nosaukums un valsts, kurā veic uzņēmējdarbību) | | {ALPHANUM-1000}
  {COUNTRYCODE_2} |
| STSAP14 | Kompetentā iestāde, kas izsniegusi atļauju trešai personai | | {ALPHANUM-100} |
| STSAP15 | VPS statuss | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP16 | Sponsors, kas ir jāuzrauga kredītiestādei | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP17 | Sponsora atbalsts kā likviditātes nodrošinātājs | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP18 | Pierādījumi kredītiestādes kompetentajai iestādei | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP19 | Atbilstība sponsora pienācīgas rūpības ievērošanas prasībām | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP20 | Atbilstība riska paturēšanas prasībām (darījuma līmenis/programmas līmenis) | | {LIST} |
| STSAP21 | Atbilstība ABKV programmas līmenī Regulas (ES) 2017/2402 7. pantam | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP22 | Izņemts no likviditātes, ja likviditātes līgums nav atjaunots | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAP23 | ABKV darījumu atbilstība ABKV programmas ietvaros saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 1. punktu līdz 8. punktam un no 12. punkta līdz 20. punktam | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP24 | Ne vairāk kā 5 % no tādu pamatā esošo riska darījumu kopējās summas, kas pagaidām nav atbilstīgi | | {ALPHANUM} |
| STSAP25 | Atlikušais vidējais svērtais darbības laiks (WAL) ne vairāk kā divi gadi | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP26 | Pilnībā atbalstīta ABKV programma (sponsora atbalsts) | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAP27 | Nenotiek atkārtota vērtspapīrošana, un kredītkvalitātes uzlabošana neveido otrā līmeņa laidienu ABKV programmas līmenī. | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP28 | Nav ietverti pirkšanas iespējas līgumi | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP29 | Procentu likmju un valūtas riski ABKV programmā atbilstoši mazināti un dokumentēti | | {ALPHANUM} |
| STSAP30 | Prasības attiecībā uz ABKV programmas dokumentāciju (pilnvarotās uzticības personas atbildība attiecībā pret ieguldītājiem) | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP31 | Prasības attiecībā uz ABKV programmas dokumentāciju (sponsora līgumsaistības) | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP32 | Prasības attiecībā uz ABKV programmas dokumentāciju (process un pienākumi parādus apkalpojošās sabiedrības saistību neizpildes gadījumā) | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP33 | Prasības attiecībā uz ABKV programmas dokumentāciju (noteikumi par atvasināto instrumentu darījumu partneru un norēķinu bankas aizstāšanu) | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP34 | Prasības attiecībā uz ABKV programmas dokumentāciju (procedūras, lai panāktu finansēšanas saistību izpildes nodrošināšanu) | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP35 | Prasības attiecībā uz ABKV programmas dokumentāciju (likviditātes mehānisms un vērtspapīri, kuru dzēšanas termiņš beidzas, ja sponsors pirms likviditātes līguma darbības termiņa beigām nav atjaunojis likviditātes nodrošinājuma saistības) | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP36 | Parādus apkalpojošās sabiedrības specializētās zināšanas | | {ALPHANUM} |

LAUKA KODS

LAUKA NOSAUKUMS

AIZPILDĀMĀ AILE

LAUKA FORMĀTS

STSAP0

Pirmais kontaktpunkts

{ALPHANUM-1000}

STSAP1

Instrumenta identifikācijas kods

{ISIN}

STSAP2

Sponsora LEI

{LEI}

STSAP3

Paziņojuma identifikators

{ALPHANUM-100}

STSAP4

Unikālais identifikators

{ALPHANUM-100}

STSAP5

Prospekta identifikators

{ALPHANUM-100}

STSAP6

Vērtspapīrošanas repozitorijs

{ALPHANUM-1000}

STSAP7

ABKV programmas nosaukums

{ALPHANUM-100}

STSAP8

Valsts, kurā tiek veikta uzņēmējdarbība

{ALPHANUM-1000}

STSAP9

Instrumenta klasifikācija

{LIST}

STSAP10

Emisijas datums

{DATEFORMAT}

STSAP11

Paziņošanas datums

{DATEFORMAT}

STSAP12

Atļauju saņēmusī trešā persona

{ALPHANUM-100}

STSAP13

Atļauju saņēmusī trešā persona (nosaukums un valsts, kurā veic uzņēmējdarbību)

{ALPHANUM-1000}

{COUNTRYCODE_2}

STSAP14

Kompetentā iestāde, kas izsniegusi atļauju trešai personai

{ALPHANUM-100}

STSAP15

VPS statuss

{ALPHANUM-1000}

STSAP16

Sponsors, kas ir jāuzrauga kredītiestādei

{ALPHANUM-1000}

STSAP17

Sponsora atbalsts kā likviditātes nodrošinātājs

{ALPHANUM-1000}

STSAP18

Pierādījumi kredītiestādes kompetentajai iestādei

{ALPHANUM-1000}

STSAP19

Atbilstība sponsora pienācīgas rūpības ievērošanas prasībām

{ALPHANUM-1000}

STSAP20

Atbilstība riska paturēšanas prasībām (darījuma līmenis/programmas līmenis)

{LIST}

STSAP21

Atbilstība ABKV programmas līmenī Regulas (ES) 2017/2402 7. pantam

{ALPHANUM-1000}

STSAP22

Izņemts no likviditātes, ja likviditātes līgums nav atjaunots

{ALPHANUM-10000}

STSAP23

ABKV darījumu atbilstība ABKV programmas ietvaros saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 1. punktu līdz 8. punktam un no 12. punkta līdz 20. punktam

{ALPHANUM-1000}

STSAP24

Ne vairāk kā 5 % no tādu pamatā esošo riska darījumu kopējās summas, kas pagaidām nav atbilstīgi

{ALPHANUM}

STSAP25

Atlikušais vidējais svērtais darbības laiks (WAL) ne vairāk kā divi gadi

{ALPHANUM-1000}

STSAP26

Pilnībā atbalstīta ABKV programma (sponsora atbalsts)

{ALPHANUM-10000}

STSAP27

Nenotiek atkārtota vērtspapīrošana, un kredītkvalitātes uzlabošana neveido otrā līmeņa laidienu ABKV programmas līmenī.

{ALPHANUM-1000}

STSAP28

Nav ietverti pirkšanas iespējas līgumi

{ALPHANUM-1000}

STSAP29

Procentu likmju un valūtas riski ABKV programmā atbilstoši mazināti un dokumentēti

{ALPHANUM}

STSAP30

Prasības attiecībā uz ABKV programmas dokumentāciju (pilnvarotās uzticības personas atbildība attiecībā pret ieguldītājiem)

{ALPHANUM-1000}

STSAP31

Prasības attiecībā uz ABKV programmas dokumentāciju (sponsora līgumsaistības)

{ALPHANUM-1000}

STSAP32

Prasības attiecībā uz ABKV programmas dokumentāciju (process un pienākumi parādus apkalpojošās sabiedrības saistību neizpildes gadījumā)

{ALPHANUM-1000}

STSAP33

Prasības attiecībā uz ABKV programmas dokumentāciju (noteikumi par atvasināto instrumentu darījumu partneru un norēķinu bankas aizstāšanu)

{ALPHANUM-1000}

STSAP34

Prasības attiecībā uz ABKV programmas dokumentāciju (procedūras, lai panāktu finansēšanas saistību izpildes nodrošināšanu)

{ALPHANUM-1000}

STSAP35

Prasības attiecībā uz ABKV programmas dokumentāciju (likviditātes mehānisms un vērtspapīri, kuru dzēšanas termiņš beidzas, ja sponsors pirms likviditātes līguma darbības termiņa beigām nav atjaunojis likviditātes nodrošinājuma saistības)

{ALPHANUM-1000}

STSAP36

Parādus apkalpojošās sabiedrības specializētās zināšanas

{ALPHANUM}

---

| 3.9.2020 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 289/330 |
| --- | --- | --- | --- |

3.9.2020

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 289/330

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2020/1228

(2019. gada 29. novembris),

ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz formātu pieteikumiem par vērtspapīrošanas repozitorija reģistrāciju vai darījumu reģistra reģistrācijas paplašināšanu saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2017. gada 12. decembra Regulu (ES) 2017/2402, ar ko nosaka vispārēju regulējumu vērtspapīrošanai un izveido īpašu satvaru attiecībā uz vienkāršu, pārredzamu un standartizētu vērtspapīrošanu (1), un jo īpaši tās 10. panta 8. punktu,

tā kā:

| (1) | Izveidojot vienotu formātu pieteikumiem Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei (EVTI) par vērtspapīrošanas repozitorija reģistrāciju vai darījumu reģistra reģistrācijas paplašināšanu, būtu jānodrošina, ka EVTI tiek iesniegta un ka EVTI ir viegli identificējama visa informācija, kas pieprasīta saskaņā ar Komisijas Deleģēto regulu (ES) 2020/1230 (2). |
| --- | --- |

(1)

Izveidojot vienotu formātu pieteikumiem Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei (EVTI) par vērtspapīrošanas repozitorija reģistrāciju vai darījumu reģistra reģistrācijas paplašināšanu, būtu jānodrošina, ka EVTI tiek iesniegta un ka EVTI ir viegli identificējama visa informācija, kas pieprasīta saskaņā ar Komisijas Deleģēto regulu (ES) 2020/1230 (2).

| (2) | Ir svarīgi, lai informācija minētajos pieteikumos tiktu iesniegta tādā formātā, kas ļauj to saglabāt izmantošanai nākotnē un reproducēšanai. Tāpēc šie pieteikumi būtu jāiesniedz pastāvīgā informācijas nesējā. |
| --- | --- |

(2)

Ir svarīgi, lai informācija minētajos pieteikumos tiktu iesniegta tādā formātā, kas ļauj to saglabāt izmantošanai nākotnē un reproducēšanai. Tāpēc šie pieteikumi būtu jāiesniedz pastāvīgā informācijas nesējā.

| (3) | Lai atvieglotu minētajos pieteikumos sniegtās informācijas identificēšanu, katram dokumentam būtu jānorāda unikāls atsauces numurs un nosaukums. Tā paša iemesla dēļ pieteikuma iesniedzējam būtu jānorāda visa informācija, kas iesniegta, atsaucoties uz Deleģēto regulu (ES) 2020/1230, uz kuru minētā informācija attiecas. |
| --- | --- |

(3)

Lai atvieglotu minētajos pieteikumos sniegtās informācijas identificēšanu, katram dokumentam būtu jānorāda unikāls atsauces numurs un nosaukums. Tā paša iemesla dēļ pieteikuma iesniedzējam būtu jānorāda visa informācija, kas iesniegta, atsaucoties uz Deleģēto regulu (ES) 2020/1230, uz kuru minētā informācija attiecas.

| (4) | Šī regula ir balstīta uz īstenošanas tehnisko standartu projektu, ko Komisijai iesniegusi EVTI. |
| --- | --- |

(4)

Šī regula ir balstīta uz īstenošanas tehnisko standartu projektu, ko Komisijai iesniegusi EVTI.

| (5) | Saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (3) 15. pantu EVTI ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par īstenošanas tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izvērtējusi iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi ar minētās regulas 37. pantu izveidotās Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas atzinumu, |
| --- | --- |

(5)

Saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (3) 15. pantu EVTI ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par īstenošanas tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izvērtējusi iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi ar minētās regulas 37. pantu izveidotās Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas atzinumu,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Reģistrācijas un reģistrācijas paplašināšanas pieteikuma formāts

1.   Pieteikuma iesniedzēji, kas iesniedz pieteikumu par vērtspapīrošanas repozitorija reģistrāciju saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 10. panta 5. punkta a) apakšpunktu, ievēro šīs regulas 1. pielikumā noteiktos formātus.

2.   Darījumu reģistri, kas iesniedz pieteikumu par reģistrācijas paplašināšanu saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 10. panta 5. punkta b) apakšpunktu, ievēro šīs regulas 2. pielikumā noteiktos formātus.

3.   Šā panta 1. un 2. punkta piemērošanas nolūkā pieteikumus iesniedz:

| a) | pastāvīgā informācijas nesējā, kā definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2009/65/EK (4) 2. panta 1. punkta m) apakšpunktā; |
| --- | --- |

a)

pastāvīgā informācijas nesējā, kā definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2009/65/EK (4) 2. panta 1. punkta m) apakšpunktā;

| b) | ar unikālu atsauces numuru, kas piešķirts katram pieteikumā iekļautajam dokumentam. |
| --- | --- |

b)

ar unikālu atsauces numuru, kas piešķirts katram pieteikumā iekļautajam dokumentam.

2. pants

Stāšanās spēkā

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2019. gada 29. novembrī

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  OV L 347, 28.12.2017., 35. lpp.

1

(2)  Komisijas 2019. gada 29. novembra Deleģētā regula (ES) 2020/1230, ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros precizē informāciju par vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumu un informāciju par pieteikumu vienkāršotam pieteikumam par darījumu reģistra reģistrācijas paplašināšanu (skatīt šā Oficiālā Vēstneša 345. lpp.).

2

Oficiālā Vēstneša

(3)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regula (ES) Nr. 1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 176/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.).

3

(4)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 13. jūlija Direktīva 2009/65/EK par normatīvo un administratīvo aktu koordināciju attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumiem (PVKIU) (OV L 302, 17.11.2009., 32. lpp.).

4

---

I PIELIKUMS

Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikuma formāti

1. tabula

Vispārīga informācija

| Pieteikuma iesniegšanas datums |
| --- |
| Vērtspapīrošanas repozitorija uzņēmuma nosaukums |
| Inkorporācijas vieta un komercdarbības joma |
| Juridiskās personas identifikators (LEI), kas reģistrēts Globālo juridisko personu identifikatoru fondā |
| Vērtspapīrošanas repozitorija juridiskā adrese |
| Visu vērtspapīrošanas repozitorija meitasuzņēmumu juridiskā adrese |
| Visu vērtspapīrošanas repozitorija filiāļu juridiskā adrese |
| Vērtspapīrošanas repozitorija tīmekļa vietnes vienotais resursu vietrādis (URL) |
| Vērtspapīrošanas veidi, riska nodošanas metodes un pamatā esošo riska darījumu veidi, par kuriem pieteikumu iesniedzošais repozitorijs iesniedz reģistrācijas pieteikumu |
| Ja pieteikuma iesniedzējam kompetentā iestāde ir izsniegusi atļauju vai reģistrējusi to dalībvalstī, kurā tas veic uzņēmējdarbību, – iestādes nosaukums un atsauces numurs, kas saistīts ar minēto atļauju vai reģistrāciju |
| Par pieteikumu atbildīgās(-o) personas(-u) vārds un uzvārds |
| Par pieteikumu atbildīgās(-o) personas(-u) kontaktinformācija |
| Tās personas(-u) (vai jebkura cita darbinieka, kas iesaistīts vērtspapīrošanas repozitorija atbilstības novērtēšanā) vārds un uzvārds, kas atbild par vērtspapīrošanas repozitorija atbilstību |
| Tās personas(-u) (vai jebkura cita darbinieka, kas iesaistīts vērtspapīrošanas repozitorija atbilstības novērtēšanā) kontaktinformācija, kas atbild par vērtspapīrošanas repozitorija atbilstību saistībā ar vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu sniegšanu |
| Jebkuras mātessabiedrības nosaukums |
| LEI, kas reģistrēts jebkuras mātessabiedrības Globālo juridisko personu identifikatoru fondā |
| Jebkuras mātessabiedrības juridiskā adrese |
| Par jebkuru mātessabiedrību atbildīgās uzraudzības iestādes nosaukums |
| Par jebkuru mātessabiedrību atbildīgās uzraudzības iestādes atsauces numurs |
| Jebkuras galvenās mātessabiedrības nosaukums |
| LEI, kas reģistrēts jebkuras galvenās mātessabiedrības Globālo juridisko personu identifikatoru fondā |
| Jebkuras galvenās mātessabiedrības juridiskā adrese |
| Par jebkuru galveno mātessabiedrību atbildīgās uzraudzības iestādes nosaukums |
| Par jebkuru galveno mātessabiedrību atbildīgās uzraudzības iestādes atsauces numurs |

Pieteikuma iesniegšanas datums

Vērtspapīrošanas repozitorija uzņēmuma nosaukums

Inkorporācijas vieta un komercdarbības joma

Juridiskās personas identifikators (LEI), kas reģistrēts Globālo juridisko personu identifikatoru fondā

Vērtspapīrošanas repozitorija juridiskā adrese

Visu vērtspapīrošanas repozitorija meitasuzņēmumu juridiskā adrese

Visu vērtspapīrošanas repozitorija filiāļu juridiskā adrese

Vērtspapīrošanas repozitorija tīmekļa vietnes vienotais resursu vietrādis (URL)

Vērtspapīrošanas veidi, riska nodošanas metodes un pamatā esošo riska darījumu veidi, par kuriem pieteikumu iesniedzošais repozitorijs iesniedz reģistrācijas pieteikumu

Ja pieteikuma iesniedzējam kompetentā iestāde ir izsniegusi atļauju vai reģistrējusi to dalībvalstī, kurā tas veic uzņēmējdarbību, – iestādes nosaukums un atsauces numurs, kas saistīts ar minēto atļauju vai reģistrāciju

Par pieteikumu atbildīgās(-o) personas(-u) vārds un uzvārds

Par pieteikumu atbildīgās(-o) personas(-u) kontaktinformācija

Tās personas(-u) (vai jebkura cita darbinieka, kas iesaistīts vērtspapīrošanas repozitorija atbilstības novērtēšanā) vārds un uzvārds, kas atbild par vērtspapīrošanas repozitorija atbilstību

Tās personas(-u) (vai jebkura cita darbinieka, kas iesaistīts vērtspapīrošanas repozitorija atbilstības novērtēšanā) kontaktinformācija, kas atbild par vērtspapīrošanas repozitorija atbilstību saistībā ar vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu sniegšanu

Jebkuras mātessabiedrības nosaukums

LEI, kas reģistrēts jebkuras mātessabiedrības Globālo juridisko personu identifikatoru fondā

Jebkuras mātessabiedrības juridiskā adrese

Par jebkuru mātessabiedrību atbildīgās uzraudzības iestādes nosaukums

Par jebkuru mātessabiedrību atbildīgās uzraudzības iestādes atsauces numurs

Jebkuras galvenās mātessabiedrības nosaukums

LEI, kas reģistrēts jebkuras galvenās mātessabiedrības Globālo juridisko personu identifikatoru fondā

Jebkuras galvenās mātessabiedrības juridiskā adrese

Par jebkuru galveno mātessabiedrību atbildīgās uzraudzības iestādes nosaukums

Par jebkuru galveno mātessabiedrību atbildīgās uzraudzības iestādes atsauces numurs

2. tabula

Dokumenta atsauces
   (1)

| Komisijas Deleģētā regula (ES) 2020/1230, kas ietver informācijas prasību, uz kuru dokuments attiecas | Unikālais dokumenta atsauces numurs | Dokumenta nosaukums | Dokumenta nodaļa, iedaļa vai lappuse, kurā sniegta informācija vai norādīts informācijas nesniegšanas iemesls |
| --- | --- | --- | --- |

Komisijas Deleģētā regula (ES) 2020/1230, kas ietver informācijas prasību, uz kuru dokuments attiecas

Unikālais dokumenta atsauces numurs

Dokumenta nosaukums

Dokumenta nodaļa, iedaļa vai lappuse, kurā sniegta informācija vai norādīts informācijas nesniegšanas iemesls

---

(1)  Attiecas uz visu informāciju, kas pieprasīta Deleģētajā regulā (ES) 2020/1230, izņemot tās 2. panta 2. punkta a) līdz c) apakšpunktā, e), f) h) un i) apakšpunktā un 7. panta 2. punktā pieprasīto informāciju.

---

II PIELIKUMS

Darījumu reģistra reģistrācijas paplašināšanas pieteikuma formāti

1. tabula

Vispārīga informācija

| Pieteikuma iesniegšanas datums |
| --- |
| Pieteikuma iesniedzēja kā darījumu reģistra reģistrācijas datums |
| Vērtspapīrošanas repozitorija uzņēmuma nosaukums |
| Juridiskās personas identifikators (LEI), kas reģistrēts Globālo juridisko personu identifikatoru fondā |
| Vērtspapīrošanas repozitorija juridiskā adrese |
| Visu vērtspapīrošanas repozitorija meitasuzņēmumu juridiskā adrese |
| Visu vērtspapīrošanas repozitorija filiāļu juridiskā adrese |
| Vērtspapīrošanas repozitorija tīmekļa vietnes vienotais resursu vietrādis (URL) |
| Juridiskās personas identifikators (LEI), kas reģistrēts Globālo juridisko personu identifikatoru fondā |
| Vērtspapīrošanas veidi, riska nodošanas metodes un pamatā esošie riska darījumu veidi, par kuriem pieteikumu iesniedzošais repozitorijs iesniedz reģistrācijas pieteikumu |
| Ja pieteikuma iesniedzējam kompetentā iestāde ir izsniegusi atļauju vai reģistrējusi to dalībvalstī, kurā tas veic uzņēmējdarbību, – iestādes nosaukums un atsauces numurs, kas saistīts ar minēto atļauju vai reģistrāciju |
| Par pieteikumu atbildīgās(-o) personas(-u) vārds un uzvārds |
| Par pieteikumu atbildīgās(-o) personas(-u) kontaktinformācija |
| Tās personas(-u) (vai jebkura cita darbinieka, kas iesaistīts vērtspapīrošanas repozitorija atbilstības novērtēšanā) vārds un uzvārds, kas atbild par vērtspapīrošanas repozitorija atbilstību saistībā ar vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu sniegšanu |
| Tās personas(-u) (vai jebkura cita darbinieka, kas iesaistīts vērtspapīrošanas repozitorija atbilstības novērtēšanā) kontaktinformācija, kas atbild par vērtspapīrošanas repozitorija atbilstību |

Pieteikuma iesniegšanas datums

Pieteikuma iesniedzēja kā darījumu reģistra reģistrācijas datums

Vērtspapīrošanas repozitorija uzņēmuma nosaukums

Juridiskās personas identifikators (LEI), kas reģistrēts Globālo juridisko personu identifikatoru fondā

Vērtspapīrošanas repozitorija juridiskā adrese

Visu vērtspapīrošanas repozitorija meitasuzņēmumu juridiskā adrese

Visu vērtspapīrošanas repozitorija filiāļu juridiskā adrese

Vērtspapīrošanas repozitorija tīmekļa vietnes vienotais resursu vietrādis (URL)

Juridiskās personas identifikators (LEI), kas reģistrēts Globālo juridisko personu identifikatoru fondā

Vērtspapīrošanas veidi, riska nodošanas metodes un pamatā esošie riska darījumu veidi, par kuriem pieteikumu iesniedzošais repozitorijs iesniedz reģistrācijas pieteikumu

Ja pieteikuma iesniedzējam kompetentā iestāde ir izsniegusi atļauju vai reģistrējusi to dalībvalstī, kurā tas veic uzņēmējdarbību, – iestādes nosaukums un atsauces numurs, kas saistīts ar minēto atļauju vai reģistrāciju

Par pieteikumu atbildīgās(-o) personas(-u) vārds un uzvārds

Par pieteikumu atbildīgās(-o) personas(-u) kontaktinformācija

Tās personas(-u) (vai jebkura cita darbinieka, kas iesaistīts vērtspapīrošanas repozitorija atbilstības novērtēšanā) vārds un uzvārds, kas atbild par vērtspapīrošanas repozitorija atbilstību saistībā ar vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu sniegšanu

Tās personas(-u) (vai jebkura cita darbinieka, kas iesaistīts vērtspapīrošanas repozitorija atbilstības novērtēšanā) kontaktinformācija, kas atbild par vērtspapīrošanas repozitorija atbilstību

2. tabula

Dokumenta atsauces
   (1)

| Komisijas Deleģētā regula (ES) 2020/1230, kas ietver informācijas prasību, uz kuru dokuments attiecas | Unikālais dokumenta atsauces numurs | Dokumenta nosaukums | Dokumenta nodaļa, iedaļa vai lappuse, kurā sniegta informācija vai norādīts informācijas nesniegšanas iemesls |
| --- | --- | --- | --- |

Komisijas Deleģētā regula (ES) 2020/1230, kas ietver informācijas prasību, uz kuru dokuments attiecas

Unikālais dokumenta atsauces numurs

Dokumenta nosaukums

Dokumenta nodaļa, iedaļa vai lappuse, kurā sniegta informācija vai norādīts informācijas nesniegšanas iemesls

---

(1)  Attiecas uz visu informāciju, kas pieprasīta Komisijas Deleģētajā regulā (ES) 2020/1230, izņemot tās 2. panta 2. punkta a) līdz c) apakšpunktā, e), f) h) un i) apakšpunktā un 7. panta 2. punktā pieprasīto informāciju.

---

| 3.9.2020 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 289/335 |
| --- | --- | --- | --- |

3.9.2020

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 289/335

---

KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) 2020/1229

(2019. gada 29. novembris),

ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 papildina saistībā ar regulatīvajiem tehniskajiem standartiem attiecībā uz vērtspapīrošanas repozitorija darbības standartiem datu vākšanai, apkopošanai, salīdzināšanai, piekļuvei un pilnīguma un konsekvences pārbaudīšanai

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2017. gada 12. decembra Regulu (ES) 2017/2402, ar ko nosaka vispārēju regulējumu vērtspapīrošanai un izveido īpašu satvaru attiecībā uz vienkāršu, pārredzamu un standartizētu vērtspapīrošanu, un groza Direktīvas 2009/65/EK, 2009/138/EK un 2011/61/ES un Regulas (EK) Nr. 1060/2009 un (ES) Nr. 648/2012 (1), un jo īpaši tās 10. panta 7. punkta a) apakšpunktu un 17. panta 2. punkta b), c) un d) apakšpunktu,

tā kā:

| (1) | Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā minētajām struktūrām būtu jāspēj pildīt savus attiecīgos pienākumus, pilnvaras un saistības. Tāpēc informācijai, kuru minētajām struktūrām snieguši vērtspapīrošanas repozitoriji, vajadzētu būt kvalitatīvai, kā arī savlaicīgi, visaptveroši un strukturēti apkopojamai un salīdzināmai starp dažādiem vērtspapīrošanas repozitorijiem. Tāpēc vērtspapīrošanas repozitorijiem, pirms informāciju darīt pieejamu minētajām struktūrām, būtu jānovērtē, vai tā ir pilnīga un konsekventa, un būtu jāsniedz šīm struktūrām dienas beigu ziņojums un kopējais datu pilnīguma novērtējums. |
| --- | --- |

(1)

Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā minētajām struktūrām būtu jāspēj pildīt savus attiecīgos pienākumus, pilnvaras un saistības. Tāpēc informācijai, kuru minētajām struktūrām snieguši vērtspapīrošanas repozitoriji, vajadzētu būt kvalitatīvai, kā arī savlaicīgi, visaptveroši un strukturēti apkopojamai un salīdzināmai starp dažādiem vērtspapīrošanas repozitorijiem. Tāpēc vērtspapīrošanas repozitorijiem, pirms informāciju darīt pieejamu minētajām struktūrām, būtu jānovērtē, vai tā ir pilnīga un konsekventa, un būtu jāsniedz šīm struktūrām dienas beigu ziņojums un kopējais datu pilnīguma novērtējums.

| (2) | Procedūrās, ar kurām pārbauda, vai informācija, ko vērtspapīrošanas repozitorijiem ir snieguši iniciatori, sponsori vai speciālam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, ir pilnīga un konsekventa, būtu jāņem vērā dažādie vērtspapīrošanas veidi, iezīmes un prakses. Tāpēc ir lietderīgi paredzēt pārbaudes procedūras, kurās ietver paziņotās informācijas salīdzinājumu attiecībā uz līdzīgiem vērtspapīrošanas darījumiem, piemēram, vērtspapīrošanas darījumiem ar vienu un to pašu vai saistītu iniciatoru, pamatā esošo riska darījuma veidu, strukturālo iezīmi vai ģeogrāfiju. |
| --- | --- |

(2)

Procedūrās, ar kurām pārbauda, vai informācija, ko vērtspapīrošanas repozitorijiem ir snieguši iniciatori, sponsori vai speciālam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, ir pilnīga un konsekventa, būtu jāņem vērā dažādie vērtspapīrošanas veidi, iezīmes un prakses. Tāpēc ir lietderīgi paredzēt pārbaudes procedūras, kurās ietver paziņotās informācijas salīdzinājumu attiecībā uz līdzīgiem vērtspapīrošanas darījumiem, piemēram, vērtspapīrošanas darījumiem ar vienu un to pašu vai saistītu iniciatoru, pamatā esošo riska darījuma veidu, strukturālo iezīmi vai ģeogrāfiju.

| (3) | Lai nodrošinātu paziņotās informācijas kvalitāti, pārbaudes procedūras būtu jāpiemēro arī minēto informāciju pamatojošās dokumentācijas pilnīgumam un konsekvencei. Tomēr, ņemot vērā to, ka minētās dokumentācijas pilnīgumu un konsekvenci ir relatīvi grūti pārbaudīt, vērtspapīrošanas repozitorijiem būtu jāpieprasa, lai pārskata sniedzējas struktūras rakstiski apstiprinātu, ka pamatā esošā vērtspapīrošanas dokumentācija, ko tās ir darījušas pieejamu, ir pilnīga un konsekventa. Jau iesniegtās dokumentācijas būtiski atjauninājumi būtu jāuzskata par jaunu vērtspapīrošanas dokumentu, kam nepieciešams pieprasījums par rakstisku apstiprinājumu. |
| --- | --- |

(3)

Lai nodrošinātu paziņotās informācijas kvalitāti, pārbaudes procedūras būtu jāpiemēro arī minēto informāciju pamatojošās dokumentācijas pilnīgumam un konsekvencei. Tomēr, ņemot vērā to, ka minētās dokumentācijas pilnīgumu un konsekvenci ir relatīvi grūti pārbaudīt, vērtspapīrošanas repozitorijiem būtu jāpieprasa, lai pārskata sniedzējas struktūras rakstiski apstiprinātu, ka pamatā esošā vērtspapīrošanas dokumentācija, ko tās ir darījušas pieejamu, ir pilnīga un konsekventa. Jau iesniegtās dokumentācijas būtiski atjauninājumi būtu jāuzskata par jaunu vērtspapīrošanas dokumentu, kam nepieciešams pieprasījums par rakstisku apstiprinājumu.

| (4) | Lai Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā minētās struktūras varētu izpildīt savus attiecīgos pienākumus, pilnvaras un saistības, vērtspapīrošanas darījumu datiem, kuriem šīm struktūrām ir jābūt tiešai un tūlītējai piekļuvei, vajadzētu būt saskaņoti un konsekventi salīdzināmiem starp vērtspapīrošanas repozitorijiem. Tāpēc šie dati būtu jāsniedz paplašināmās iezīmēšanas valodas (XML) formātā, jo šo formātu plaši izmanto finanšu nozarē. |
| --- | --- |

(4)

Lai Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā minētās struktūras varētu izpildīt savus attiecīgos pienākumus, pilnvaras un saistības, vērtspapīrošanas darījumu datiem, kuriem šīm struktūrām ir jābūt tiešai un tūlītējai piekļuvei, vajadzētu būt saskaņoti un konsekventi salīdzināmiem starp vērtspapīrošanas repozitorijiem. Tāpēc šie dati būtu jāsniedz paplašināmās iezīmēšanas valodas (XML) formātā, jo šo formātu plaši izmanto finanšu nozarē.

| (5) | Būtu jānodrošina konfidencialitāte jebkāda veida datiem, kuru apmaiņa notiek starp vērtspapīrošanas repozitorijiem un Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā minētajām struktūrām. Tādēļ šāda apmaiņa būtu jāveic ar drošu mašīnas-mašīnas savienojumu, izmantojot datu šifrēšanas protokolus. Lai nodrošinātu, ka tiek ievēroti obligāti kopējie standarti, būtu jāizmanto SSH failu pārsūtīšanas protokols. |
| --- | --- |

(5)

Būtu jānodrošina konfidencialitāte jebkāda veida datiem, kuru apmaiņa notiek starp vērtspapīrošanas repozitorijiem un Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā minētajām struktūrām. Tādēļ šāda apmaiņa būtu jāveic ar drošu mašīnas-mašīnas savienojumu, izmantojot datu šifrēšanas protokolus. Lai nodrošinātu, ka tiek ievēroti obligāti kopējie standarti, būtu jāizmanto SSH failu pārsūtīšanas protokols.

| (6) | Dati par jaunākajiem vērtspapīrošanas pamatā esošajiem riska darījumiem, ieguldītāju pārskatiem, iekšējo informāciju un nozīmīgu notikumu informāciju, kā arī šo datu kvalitātes un savlaicīguma rādītāji ir būtiski, lai pastāvīgi uzraudzītu vērtspapīrošanas ieguldījumu pozīcijas un potenciālos ieguldījumus, kā arī finanšu stabilitāti un sistēmisko risku. Tāpēc Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā minētajām struktūrām vajadzētu būt piekļuvei šiem datiem, pamatojoties uz ad hoc vai iepriekš noteiktu periodisku pieprasījumu, kas ir samērīgs ar šo struktūru vajadzību saņemt šādus datus. |
| --- | --- |

(6)

Dati par jaunākajiem vērtspapīrošanas pamatā esošajiem riska darījumiem, ieguldītāju pārskatiem, iekšējo informāciju un nozīmīgu notikumu informāciju, kā arī šo datu kvalitātes un savlaicīguma rādītāji ir būtiski, lai pastāvīgi uzraudzītu vērtspapīrošanas ieguldījumu pozīcijas un potenciālos ieguldījumus, kā arī finanšu stabilitāti un sistēmisko risku. Tāpēc Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā minētajām struktūrām vajadzētu būt piekļuvei šiem datiem, pamatojoties uz ad hoc vai iepriekš noteiktu periodisku pieprasījumu, kas ir samērīgs ar šo struktūru vajadzību saņemt šādus datus.

| (7) | Vērtspapīrošanas darījumi ir sarežģīti un neviendabīgi, un lietotāji, kas informācijai piekļūst no vērtspapīrošanas reģistriem, ir dažādi. Tādēļ ir būtiski veicināt tiešu un tūlītēju piekļuvi konkrētām datu kopām un informācijai. Šādai piekļuvei būtu jāietver piekļuve mašīnlasāmā formātā, ja informācija attiecas uz datiem un visu pašreizējo un vēsturisko informāciju par repozitorijā uzglabāto vērtspapīrošanas darījumu. Šajā nolūkā būtu jāizveido satvars ad hoc pieprasījumiem, kurus var kombinēt, lai iegūtu konkrētu informāciju. Termiņi, līdz kuriem vērtspapīrošanas repozitorijiem būtu jāsniedz dati Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā minētajām struktūrām, būtu jāsaskaņo, lai šajās struktūrās un vērtspapīrošanas repozitorijos veicinātu efektīvu datu apstrādi. Tajā pašā laikā būtu jānodrošina, ka dati tiek iegūti termiņos, kas ļauj efektīvi izpildīt pieprasījuma iesniedzēju struktūru pienākumus. |
| --- | --- |

(7)

Vērtspapīrošanas darījumi ir sarežģīti un neviendabīgi, un lietotāji, kas informācijai piekļūst no vērtspapīrošanas reģistriem, ir dažādi. Tādēļ ir būtiski veicināt tiešu un tūlītēju piekļuvi konkrētām datu kopām un informācijai. Šādai piekļuvei būtu jāietver piekļuve mašīnlasāmā formātā, ja informācija attiecas uz datiem un visu pašreizējo un vēsturisko informāciju par repozitorijā uzglabāto vērtspapīrošanas darījumu. Šajā nolūkā būtu jāizveido satvars ad hoc pieprasījumiem, kurus var kombinēt, lai iegūtu konkrētu informāciju. Termiņi, līdz kuriem vērtspapīrošanas repozitorijiem būtu jāsniedz dati Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā minētajām struktūrām, būtu jāsaskaņo, lai šajās struktūrās un vērtspapīrošanas repozitorijos veicinātu efektīvu datu apstrādi. Tajā pašā laikā būtu jānodrošina, ka dati tiek iegūti termiņos, kas ļauj efektīvi izpildīt pieprasījuma iesniedzēju struktūru pienākumus.

| (8) | Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā minētās struktūras paļaujas uz vērtspapīrošanas repozitorijos glabātajiem datiem, tostarp, lai salīdzinātu pašreizējos vērtspapīrošanas darījumus ar iepriekšējiem vērtspapīrošanas darījumiem. Tādēļ ir lietderīgi precizēt, ka repozitorijiem saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 10. panta 2. punktu un Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 648/2012 (2) 80. panta 3. punktu uzskaite par vērtspapīrošanas darījumu būtu jāglabā 10 gadus pēc vērtspapīrošanas darījuma izbeigšanas. |
| --- | --- |

(8)

Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā minētās struktūras paļaujas uz vērtspapīrošanas repozitorijos glabātajiem datiem, tostarp, lai salīdzinātu pašreizējos vērtspapīrošanas darījumus ar iepriekšējiem vērtspapīrošanas darījumiem. Tādēļ ir lietderīgi precizēt, ka repozitorijiem saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 10. panta 2. punktu un Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 648/2012 (2) 80. panta 3. punktu uzskaite par vērtspapīrošanas darījumu būtu jāglabā 10 gadus pēc vērtspapīrošanas darījuma izbeigšanas.

| (9) | Šīs regulas noteikumi ir cieši saistīti, jo tie attiecas uz vērtspapīrošanas repozitoriju rīcībā esošās informācijas vākšanas un apstrādes standartiem un procedūrām un piekļuvi šai informācijai. Tādēļ ir lietderīgi minētos noteikumus iekļaut vienā regulā. |
| --- | --- |

(9)

Šīs regulas noteikumi ir cieši saistīti, jo tie attiecas uz vērtspapīrošanas repozitoriju rīcībā esošās informācijas vākšanas un apstrādes standartiem un procedūrām un piekļuvi šai informācijai. Tādēļ ir lietderīgi minētos noteikumus iekļaut vienā regulā.

| (10) | Šī regula ir balstīta uz regulatīvo tehnisko standartu projektu, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI). |
| --- | --- |

(10)

Šī regula ir balstīta uz regulatīvo tehnisko standartu projektu, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI).

| (11) | EVTI ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izanalizējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un pieprasījusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (3) 37. pantu, |
| --- | --- |

(11)

EVTI ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izanalizējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un pieprasījusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (3) 37. pantu,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Definīcijas

Šajā regulā piemēro šādas definīcijas:

| a) | “pārskata sniedzēja struktūra” ir struktūra, kas norīkota saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 2. punktu; |
| --- | --- |

a)

“pārskata sniedzēja struktūra” ir struktūra, kas norīkota saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 2. punktu;

| b) | “datu pēdējais termiņš” ir saskaņā ar Komisijas Deleģēto regulu (ES) 2020/1224 (4) ziņotās informācijas atsauces datums. |
| --- | --- |

b)

“datu pēdējais termiņš” ir saskaņā ar Komisijas Deleģēto regulu (ES) 2020/1224 (4) ziņotās informācijas atsauces datums.

4

2. pants

Dienas beigu ziņojums

1.   Vērtspapīrošanas repozitoriji katru dienu sagatavo vienu kopsavilkuma dienas beigu ziņojumu par visiem tiem paziņotajiem vērtspapīrošanas darījumiem, izņemot jebkuru tādu paziņoto vērtspapīrošanas darījumu, kas ir noraidīts saskaņā ar 4. panta 6. punktu. Minētais ziņojums ir balstīts uz jaunāko paziņoto informāciju, tajā neietver nekādus vērtspapīrošanas darījumus, kuri ir noraidīti saskaņā ar 4. panta 6. punktu, bet ietver vismaz šādu informāciju:

| a) | unikālais identifikators, kas piešķirts saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 XI pantu; |
| --- | --- |

a)

unikālais identifikators, kas piešķirts saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 XI pantu;

| b) | vērtspapīrošanas laidienu, obligāciju vai subordinēto aizdevumu ISIN kodi, ja tādi ir; |
| --- | --- |

b)

vērtspapīrošanas laidienu, obligāciju vai subordinēto aizdevumu ISIN kodi, ja tādi ir;

| c) | visu vērtspapīrošanas laidienu, obligāciju vai subordinēto aizdevumu pašreizējā pamatsummas atlikuma summa EUR, izmantojot valūtas maiņas kursus, kas Eiropas Centrālās bankas tīmekļa vietnē publicēti par iepriekšējo darba dienu; |
| --- | --- |

c)

visu vērtspapīrošanas laidienu, obligāciju vai subordinēto aizdevumu pašreizējā pamatsummas atlikuma summa EUR, izmantojot valūtas maiņas kursus, kas Eiropas Centrālās bankas tīmekļa vietnē publicēti par iepriekšējo darba dienu;

| d) | vērtspapīrošanas nosaukums; |
| --- | --- |

d)

vērtspapīrošanas nosaukums;

| e) | vai tā ir ABKV vērtspapīrošana vai vērtspapīrošana, kas nav ABKV vērtspapīrošana; |
| --- | --- |

e)

vai tā ir ABKV vērtspapīrošana vai vērtspapīrošana, kas nav ABKV vērtspapīrošana;

| f) | vai vērtspapīrošanas struktūras veids ir “M”, kas apzīmē galveno trasta struktūru, kura uzrādīta Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 XIV pielikuma SESS9 laukā, vai “S”, kas apzīmē visus pārējos vērtspapīrošanas darījumus; |
| --- | --- |

f)

vai vērtspapīrošanas struktūras veids ir “M”, kas apzīmē galveno trasta struktūru, kura uzrādīta Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 XIV pielikuma SESS9 laukā, vai “S”, kas apzīmē visus pārējos vērtspapīrošanas darījumus;

| g) | vai vērtspapīrošanas riska nodošanas metode ir “T”, kas apzīmē īstu pārdošanu, kura uzrādīta Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 XII pielikuma IVSS11 laukā, vai “S”, kas apzīmē sintētisku vērtspapīrošanu, kura uzrādīta minētās regulas XIV pielikuma SESV11 laukā, vai “ABKV”, kas apzīmē ABKV vērtspapīrošanas darījumus; |
| --- | --- |

g)

vai vērtspapīrošanas riska nodošanas metode ir “T”, kas apzīmē īstu pārdošanu, kura uzrādīta Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 XII pielikuma IVSS11 laukā, vai “S”, kas apzīmē sintētisku vērtspapīrošanu, kura uzrādīta minētās regulas XIV pielikuma SESV11 laukā, vai “ABKV”, kas apzīmē ABKV vērtspapīrošanas darījumus;

| h) | iniciatora, sponsora un īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, nosaukums un juridiskās personas identifikatori (“LEI”); |
| --- | --- |

h)

iniciatora, sponsora un īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, nosaukums un juridiskās personas identifikatori (“LEI”);

| i) | jaunākais procentu maksājuma datums ISO 8601 datuma formātā; |
| --- | --- |

i)

jaunākais procentu maksājuma datums ISO 8601 datuma formātā;

| j) | vērtspapīrošanas repozitorija saņemtās visnesenākās datu iesniegšanas laika zīmogs ISO 8601 datuma un laika (koordinētā universālā laika) formātā līdz tuvākajai sekundei, vai, ja ir vairākas datu iesniegšanas, kuras atsaucas uz to pašu datu pēdējo termiņu, agrākās un visnesenākās datu iesniegšanas, kurai ir tāds pats datu pēdējais termiņš, laika zīmogi ISO 8601 datumu un laika (koordinētā universālā laika) formātā; |
| --- | --- |

j)

vērtspapīrošanas repozitorija saņemtās visnesenākās datu iesniegšanas laika zīmogs ISO 8601 datuma un laika (koordinētā universālā laika) formātā līdz tuvākajai sekundei, vai, ja ir vairākas datu iesniegšanas, kuras atsaucas uz to pašu datu pēdējo termiņu, agrākās un visnesenākās datu iesniegšanas, kurai ir tāds pats datu pēdējais termiņš, laika zīmogi ISO 8601 datumu un laika (koordinētā universālā laika) formātā;

| k) | vērtspapīrošanas repozitorija saņemtās visnesenākās datu iesniegšanas pēdējais termiņš ISO 8601 datuma formātā; |
| --- | --- |

k)

vērtspapīrošanas repozitorija saņemtās visnesenākās datu iesniegšanas pēdējais termiņš ISO 8601 datuma formātā;

| l) | to vērtspapīrošanas repozitorija saņemto datu iesniegšanu skaits, kuras atsaucas uz to pašu datu pēdējo termiņu, kas noteikts k) apakšpunktā; |
| --- | --- |

l)

to vērtspapīrošanas repozitorija saņemto datu iesniegšanu skaits, kuras atsaucas uz to pašu datu pēdējo termiņu, kas noteikts k) apakšpunktā;

| m) | 3. pantā minētais datu pilnīguma novērtējums par vērtspapīrošanas repozitorija saņemto visnesenāko datu iesniegšanu; |
| --- | --- |

m)

3. pantā minētais datu pilnīguma novērtējums par vērtspapīrošanas repozitorija saņemto visnesenāko datu iesniegšanu;

| n) | attiecībā uz vērtspapīrošanas darījumiem, kas nav ABKV vērtspapīrošanas darījumi – valsts, kurā iniciators vai sākotnējais aizdevējs veic uzņēmējdarbību; |
| --- | --- |

n)

attiecībā uz vērtspapīrošanas darījumiem, kas nav ABKV vērtspapīrošanas darījumi – valsts, kurā iniciators vai sākotnējais aizdevējs veic uzņēmējdarbību;

| o) | attiecībā uz ABKV vērtspapīrošanas darījumiem – valsts, kurā sponsors veic uzņēmējdarbību; |
| --- | --- |

o)

attiecībā uz ABKV vērtspapīrošanas darījumiem – valsts, kurā sponsors veic uzņēmējdarbību;

| p) | valsts, kurā atrodas lielākā daļa pamatā esošo riska darījumu (pamatā esošā riska darījuma pašreizējās pamatsummas izteiksmē); |
| --- | --- |

p)

valsts, kurā atrodas lielākā daļa pamatā esošo riska darījumu (pamatā esošā riska darījuma pašreizējās pamatsummas izteiksmē);

| q) | vērtspapīrošanā visplašāk izplatītais pamatā esošo riska darījumu veids (pašreizējās pamatsummas izteiksmē). |
| --- | --- |

q)

vērtspapīrošanā visplašāk izplatītais pamatā esošo riska darījumu veids (pašreizējās pamatsummas izteiksmē).

| r) | Šā punkta n) apakšpunkta piemērošanas vajadzībām, ja vērtspapīrošanas pamatā esošie riska darījumi ir vairāku iniciatoru vai sākotnējo aizdevēju riska darījumu kombinācija, valsts, kurā iniciators vai sākotnējais aizdevējs veic uzņēmējdarbību, ir tā iniciatora vai sākotnējā aizdevēja valsts, kam ir lielākais riska darījumu apjoms vērtspapīrošanas pašreizējās pamatsummas izteiksmē. |
| --- | --- |

r)

Šā punkta n) apakšpunkta piemērošanas vajadzībām, ja vērtspapīrošanas pamatā esošie riska darījumi ir vairāku iniciatoru vai sākotnējo aizdevēju riska darījumu kombinācija, valsts, kurā iniciators vai sākotnējais aizdevējs veic uzņēmējdarbību, ir tā iniciatora vai sākotnējā aizdevēja valsts, kam ir lielākais riska darījumu apjoms vērtspapīrošanas pašreizējās pamatsummas izteiksmē.

2.   Vērtspapīrošanas repozitoriji dienas beigu ziņojumu sagatavo XML formātā.

3.   Šajā pantā minētie laika zīmogi nenovirzās vairāk kā par vienu sekundi no koordinētā universālā laika, ko sniedz un uztur viens no laika noteikšanas centriem, kuri uzskaitīti jaunākajā Starptautiskā Svaru un mēru biroja (Bureau International des Poids et Mesures) gada pārskatā par darbībām laika noteikšanas jomā.

3. pants

Datu pilnīguma novērtēšana

4.   Vērtspapīrošanas repozitoriji par katru datu iesniegšanu aprēķina datu pilnīguma novērtējumu, izmantojot pielikuma 1. tabulā noteikto novērtējuma matricu, un šādus ievaddatus:

Image 1

Image 2

kur:

Image 3
  apzīmē kopējo skaitu ar datu iesnieguma laukumiem, kuros ietvertas attiecīgās “Nav datu” vērtības, kuras uzrādītas saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 9. panta 3. punktu;

N apzīmē kopējo skaitu ar datu iesnieguma laukumiem, kuros jebkādas “Nav datu” vērtības (“ND1”-“ND4”) ir ļauts uzrādīt, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 9. panta 3. punktu.

Lai aprēķinātu datu pilnīguma novērtējumu, izmantojot “ND4–GGGG-MM-DD” formātu aizpildītie lauki ir jāsaprot kā “ND4”.

4. pants

Informācijas pilnīguma un konsekvences pārbaude

1.   Vērtspapīrošanas repozitoriji pārliecinās par tiem iesniegtās informācijas pilnīgumu un konsekvenci, pārbaudot:

| a) | pārskata sniedzējas struktūras nosaukumu, kas uzrādīts Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 XII pielikuma IVSS4 laukā vai XIII pielikuma IVAS3 laukā; |
| --- | --- |

a)

pārskata sniedzējas struktūras nosaukumu, kas uzrādīts Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 XII pielikuma IVSS4 laukā vai XIII pielikuma IVAS3 laukā;

| b) | vai iesniegšanas posteņa kods, kas uzrādīts Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 I pielikuma 3. tabulā, ir pareizs. |
| --- | --- |

b)

vai iesniegšanas posteņa kods, kas uzrādīts Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 I pielikuma 3. tabulā, ir pareizs.

2.   Attiecībā uz Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punkta a), e), f) un g) apakšpunktā minēto informāciju vērtspapīrošanas repozitoriji pārbauda arī informācijas pilnīgumu un konsekvenci:

| a) | pārbaudot, vai paziņotā informācija atbilst to veidņu struktūrai un formātam, kas noteiktas Komisijas Īstenošanas regulas (ES) 2020/1225 (5) II līdz XV pielikumā; |
| --- | --- |

a)

pārbaudot, vai paziņotā informācija atbilst to veidņu struktūrai un formātam, kas noteiktas Komisijas Īstenošanas regulas (ES) 2020/1225 (5) II līdz XV pielikumā;

| b) | salīdzinot paziņoto informāciju:






  i) | starp dažādiem laukiem attiecībā uz vienu un to pašu datu pēdējo termiņu un vienu un to pašu pamatā esošo riska darījumu, ieguldītāja pārskatu, iekšējo informāciju vai nozīmīgu notikumu informācijas posteni; |
| --- | --- | --- |

b)

salīdzinot paziņoto informāciju:

i)

starp dažādiem laukiem attiecībā uz vienu un to pašu datu pēdējo termiņu un vienu un to pašu pamatā esošo riska darījumu, ieguldītāja pārskatu, iekšējo informāciju vai nozīmīgu notikumu informācijas posteni;

| ii) | starp dažādiem pamatā esošajiem riska darījumiem, ieguldītāja pārskatu, iekšējo informāciju vai nozīmīgu notikumu informācijas posteņiem attiecībā uz vienu un to lauku un to pašu datu pēdējo termiņu; |
| --- | --- |

ii)

starp dažādiem pamatā esošajiem riska darījumiem, ieguldītāja pārskatu, iekšējo informāciju vai nozīmīgu notikumu informācijas posteņiem attiecībā uz vienu un to lauku un to pašu datu pēdējo termiņu;

| iii) | viena un tā paša pamatā esošā riska darījuma, ieguldītāja pārskata, iekšējās informācijas vai nozīmīgu notikumu informācijas posteņu ietvaros attiecībā uz vienu un to pašu lauku un dažādiem datu pēdējiem termiņiem; |
| --- | --- |

iii)

viena un tā paša pamatā esošā riska darījuma, ieguldītāja pārskata, iekšējās informācijas vai nozīmīgu notikumu informācijas posteņu ietvaros attiecībā uz vienu un to pašu lauku un dažādiem datu pēdējiem termiņiem;

| iv) | starp līdzīgiem vērtspapīrošanas darījumiem; |
| --- | --- |

iv)

starp līdzīgiem vērtspapīrošanas darījumiem;

| c) | pārbaudot, vai paziņotās informācijas pēdējais termiņš un iesniegšanas laika zīmogs atbilst Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 10. pantam; |
| --- | --- |

c)

pārbaudot, vai paziņotās informācijas pēdējais termiņš un iesniegšanas laika zīmogs atbilst Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 10. pantam;

| d) | pārbaudot, ka Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 9. panta 3. punktā noteiktās iespējas “Nav datu” tiek izmantotas tikai tad, ja tas ir atļauts un neliedz datu iesniegšanai būt pietiekami reprezentatīvai attiecībā uz vērtspapīrošanas pamatā esošajiem riska darījumiem. |
| --- | --- |

d)

pārbaudot, ka Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 9. panta 3. punktā noteiktās iespējas “Nav datu” tiek izmantotas tikai tad, ja tas ir atļauts un neliedz datu iesniegšanai būt pietiekami reprezentatīvai attiecībā uz vērtspapīrošanas pamatā esošajiem riska darījumiem.

ABKV vērtspapīrošanas darījumu gadījumā šajā punktā atsauces uz pamatā esošajiem riska darījumiem uzskata par atsaucēm uz pamatā esošo risku darījumu veidiem.

3.   Vērtspapīrošanas repozitoriji pārbauda dokumentācijas, kas tiem darīta pieejama saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punkta b) apakšpunktu, pilnīgumu un konsekvenci, no pārskata sniedzējām struktūrām pieprasot rakstisku apliecinājumu tam, ka:

| a) | vērtspapīrošanas repozitorijam ir iesniegti visi posteņi, kas minēti Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 I pielikuma 3. tabulā un kas ir jādara pieejami saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punkta b) apakšpunktu; |
| --- | --- |

a)

vērtspapīrošanas repozitorijam ir iesniegti visi posteņi, kas minēti Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 I pielikuma 3. tabulā un kas ir jādara pieejami saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punkta b) apakšpunktu;

| b) | dokumentācija atbilst faktiskajai vērtspapīrošanas kārtībai un iezīmēm. |
| --- | --- |

b)

dokumentācija atbilst faktiskajai vērtspapīrošanas kārtībai un iezīmēm.

4.   Šā panta 3. punktā minēto rakstisko apstiprinājumu pieprasa sniegt šādos termiņos:

| a) | piecu darbdienu laikā pēc pirmās vērtspapīru emisijas vērtspapīrošanas ietvaros, vai – ABKV vērtspapīrošanas darījumu gadījumā – piecu darbdienu laikā pēc vērtspapīru pirmās emisijas ABKV programmas ietvaros; |
| --- | --- |

a)

piecu darbdienu laikā pēc pirmās vērtspapīru emisijas vērtspapīrošanas ietvaros, vai – ABKV vērtspapīrošanas darījumu gadījumā – piecu darbdienu laikā pēc vērtspapīru pirmās emisijas ABKV programmas ietvaros;

| b) | reizi divpadsmit mēnešos, skaitot no a) apakšpunktā minēto pieprasījumu datumiem; |
| --- | --- |

b)

reizi divpadsmit mēnešos, skaitot no a) apakšpunktā minēto pieprasījumu datumiem;

| c) | piecu darba dienu laikā pēc tam, kad saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punkta b) apakšpunktu ir darīts pieejams jauns dokuments. |
| --- | --- |

c)

piecu darba dienu laikā pēc tam, kad saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punkta b) apakšpunktu ir darīts pieejams jauns dokuments.

Vērtspapīrošanas repozitorijs, kas 14 dienu laikā pēc 1. punktā minētā pieprasījuma saņemšanas nav saņēmis rakstisku apstiprinājumu, pieprasa pārskata sniedzējai struktūrai 14 dienu laikā iesniegt rakstisku apstiprinājumu.

5.   Vērtspapīrošanas repozitoriji pārbauda, vai Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punkta d) apakšpunktā minētais VPS paziņojums, kas ir darīts pieejams minētajam vērtspapīrošanas repozitorijam, atbilst to veidņu struktūrai un formātam, kuras noteiktas Komisijas Īstenošanas regulas (ES) 2020/1227 (6) pielikumos.

6.   Vērtspapīrošanas repozitorijs noraida informācijas iesniegšanu, kas saskaņā ar 1., 2. un 5. punktu ir nepilnīga vai neatbilstīga, izņemot 2. punkta b) apakšpunkta iii) un iv) punktu. Vērtspapīrošanas repozitorijs saskaņā ar šo punktu noraidīto informācijas iesniegšanu iedala vienā no pielikuma 2. tabulā minētajām noraidīšanas kategorijām.

7.   Vērtspapīrošanas repozitorijs bez liekas kavēšanās Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā minētajām struktūrām paziņo, ka:

| a) | iesniegtā informācija ir nepilnīga vai nekonsekventa saskaņā ar 2. punkta b) apakšpunkta iii) un iv) punktu; |
| --- | --- |

a)

iesniegtā informācija ir nepilnīga vai nekonsekventa saskaņā ar 2. punkta b) apakšpunkta iii) un iv) punktu;

| b) | vērtspapīrošanas repozitorijs nav saņēmis 3. punktā minēto rakstisko apstiprinājumu. |
| --- | --- |

b)

vērtspapīrošanas repozitorijs nav saņēmis 3. punktā minēto rakstisko apstiprinājumu.

8.   Vienas stundas laikā pēc Regulas (ES) 2017/2402 7. pantā minētās informācijas saņemšanas vērtspapīrošanas repozitoriji pārskata sniedzējām struktūrām sniedz detalizētu atgriezenisko informāciju par saskaņā ar 1., 2., 3. un 5. punktu veikto pārbaužu rezultātiem, tostarp par jebkuru noraidīšanas kategoriju, kas piešķirta saskaņā ar 6. punktu. Atgriezeniskajā informācijā iekļauj vismaz šādus elementus:

| a) | vērtspapīrošanas unikālo identifikatoru, kas piešķirts saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 11. pantu; |
| --- | --- |

a)

vērtspapīrošanas unikālo identifikatoru, kas piešķirts saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 11. pantu;

| b) | posteņa kodu(-us), kas minēts(-i) Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 I pielikuma 3. tabulā; |
| --- | --- |

b)

posteņa kodu(-us), kas minēts(-i) Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 I pielikuma 3. tabulā;

| c) | paziņotās informācijas iesniegšanas laika zīmogu ISO 8601 datuma un laika (koordinētā universālā laika) formātā līdz tuvākajai sekundei. |
| --- | --- |

c)

paziņotās informācijas iesniegšanas laika zīmogu ISO 8601 datuma un laika (koordinētā universālā laika) formātā līdz tuvākajai sekundei.

9.   Vērtspapīrošanas repozitoriji katru pirmdienu līdz 19.00.00 pēc koordinētā universālā laika sagatavo ziņojumu par visu informāciju, ko tie ir noraidījusi kopš iepriekšējās pirmdienas 19.00.00 pēc koordinētā universālā laika. Minētajā ziņojumā ietver vismaz šādus posteņus:

| a) | vērtspapīrošanas unikālo identifikatoru, kas piešķirts saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 11. pantu; |
| --- | --- |

a)

vērtspapīrošanas unikālo identifikatoru, kas piešķirts saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 11. pantu;

| b) | vērtspapīrošanas nosaukumu; |
| --- | --- |

b)

vērtspapīrošanas nosaukumu;

| c) | vērtspapīrošanas laidienu, obligāciju vai subordinēto aizdevumu ISIN kodus, ja tādi ir; |
| --- | --- |

c)

vērtspapīrošanas laidienu, obligāciju vai subordinēto aizdevumu ISIN kodus, ja tādi ir;

| d) | iniciatora, sponsora un īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, nosaukumu un juridiskās personas identifikatoru (“LEI”); |
| --- | --- |

d)

iniciatora, sponsora un īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, nosaukumu un juridiskās personas identifikatoru (“LEI”);

| e) | iesniegtās informācijas laika zīmogu ISO 8601 datuma un laika (koordinētā universālā laika) formātā līdz tuvākajai sekundei; |
| --- | --- |

e)

iesniegtās informācijas laika zīmogu ISO 8601 datuma un laika (koordinētā universālā laika) formātā līdz tuvākajai sekundei;

| f) | iesniegšanas posteņa kodu, kas minēts Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 I pielikuma 3. tabulā; |
| --- | --- |

f)

iesniegšanas posteņa kodu, kas minēts Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 I pielikuma 3. tabulā;

| g) | noraidīšanas kategoriju, kas minēta šīs regulas pielikuma 2. tabulā, un īpašos apstākļus šīs noraidīšanas kategorijas piešķiršanai; |
| --- | --- |

g)

noraidīšanas kategoriju, kas minēta šīs regulas pielikuma 2. tabulā, un īpašos apstākļus šīs noraidīšanas kategorijas piešķiršanai;

| h) | jebkuru(-us) paskaidrojumu(-us), ko pārskata sniedzēja struktūra sniegusi pirms 17.00.00 pēc koordinētā universālā laika ziņojuma publicēšanas datuma pirmdienā, par to, kāpēc uzrādītā informācija ir nepilnīga vai nekonsekventa, vai par to, kāpēc nav sniegts 3. punktā minētais rakstiskais apstiprinājums. |
| --- | --- |

h)

jebkuru(-us) paskaidrojumu(-us), ko pārskata sniedzēja struktūra sniegusi pirms 17.00.00 pēc koordinētā universālā laika ziņojuma publicēšanas datuma pirmdienā, par to, kāpēc uzrādītā informācija ir nepilnīga vai nekonsekventa, vai par to, kāpēc nav sniegts 3. punktā minētais rakstiskais apstiprinājums.

5. pants

Informācijas dati, kuriem ir jāsniedz piekļuve

Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 2. punkta c) apakšpunktā minētie informācijas dati ir šādi:

| a) | visa informācija, ko vērtspapīrošanas repozitorijs saskaņā ar Regulu (ES) 2017/2402 ir saņēmis no pārskata sniedzējām struktūrām; |
| --- | --- |

a)

visa informācija, ko vērtspapīrošanas repozitorijs saskaņā ar Regulu (ES) 2017/2402 ir saņēmis no pārskata sniedzējām struktūrām;

| b) | 2. pantā minētais dienas beigu ziņojums, 3. pantā minētais datu pilnīguma novērtējums un visa informācija, kas iegūta no saskaņā ar šīs regulas 4. pantu veiktajām pārbaudēm; |
| --- | --- |

b)

2. pantā minētais dienas beigu ziņojums, 3. pantā minētais datu pilnīguma novērtējums un visa informācija, kas iegūta no saskaņā ar šīs regulas 4. pantu veiktajām pārbaudēm;

| c) | visas formulas un aprēķina un apkopošanas metodes, kas izmantotas, lai sagatavotu a) un b) apakšpunktā minēto informāciju. |
| --- | --- |

c)

visas formulas un aprēķina un apkopošanas metodes, kas izmantotas, lai sagatavotu a) un b) apakšpunktā minēto informāciju.

6. pants

Noteikumi par piekļuvi informācijas datiem

1.   Piekļuvi 5. pantā minētajai informācijai piešķir pēc pieprasījuma. Piekļuves pieprasījumā iekļauj vismaz šādu informāciju:

| a) | pieprasījuma iesniedzējas struktūras nosaukums; |
| --- | --- |

a)

pieprasījuma iesniedzējas struktūras nosaukums;

| b) | kontaktpersona pieprasījuma iesniedzējā struktūrā; |
| --- | --- |

b)

kontaktpersona pieprasījuma iesniedzējā struktūrā;

| c) | Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā minētās pieprasījuma iesniedzējas struktūras veids, kura pieprasa piekļuvi; |
| --- | --- |

c)

Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā minētās pieprasījuma iesniedzējas struktūras veids, kura pieprasa piekļuvi;

| d) | to personu vārdi un uzvārdi pieteikuma iesniedzējā struktūrā, kurām būs piekļuve pieprasītajai informācijai; |
| --- | --- |

d)

to personu vārdi un uzvārdi pieteikuma iesniedzējā struktūrā, kurām būs piekļuve pieprasītajai informācijai;

| e) | identifikācijas dati drošiem SSH failu pārsūtīšanas protokola savienojumiem, kā noteikts 7. panta 2. punktā; |
| --- | --- |

e)

identifikācijas dati drošiem SSH failu pārsūtīšanas protokola savienojumiem, kā noteikts 7. panta 2. punktā;

| f) | tas, vai pieprasījums ir ad hoc pieprasījums vai iepriekš noteikts periodisks pieprasījums; |
| --- | --- |

f)

tas, vai pieprasījums ir ad hoc pieprasījums vai iepriekš noteikts periodisks pieprasījums;

| g) | pieprasītās informācijas identifikācija, pamatojoties uz jebkuru 4. punktā minēto kritēriju kombināciju; |
| --- | --- |

g)

pieprasītās informācijas identifikācija, pamatojoties uz jebkuru 4. punktā minēto kritēriju kombināciju;

| h) | jebkāda cita tehniska informācija, kas attiecas uz pieprasījuma iesniedzējas struktūras piekļuvi. |
| --- | --- |

h)

jebkāda cita tehniska informācija, kas attiecas uz pieprasījuma iesniedzējas struktūras piekļuvi.

2.   1. punkta piemērošanas nolūkā vērtspapīrošanas repozitoriji:

| a) | ieceļ personu vai personas, kas atbild par sadarbību ar Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā minētajām struktūrām; |
| --- | --- |

a)

ieceļ personu vai personas, kas atbild par sadarbību ar Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā minētajām struktūrām;

| b) | savā tīmekļa vietnē publicē noteikumus par piekļuvi informācijai un norādījumus par to, kā iesniegt pieprasījumu par piekļuvi šai informācijai; |
| --- | --- |

b)

savā tīmekļa vietnē publicē noteikumus par piekļuvi informācijai un norādījumus par to, kā iesniegt pieprasījumu par piekļuvi šai informācijai;

| c) | nodrošina piekļuvi tikai informācijai, kas norādīta piekļuves pieprasījumā; |
| --- | --- |

c)

nodrošina piekļuvi tikai informācijai, kas norādīta piekļuves pieprasījumā;

| d) | cik drīz vien iespējams, bet ne vēlāk kā 30 dienas pēc pieprasījuma nodrošināt piekļuvi minētajai informācijai, nosaka tehniskos pasākumus, kas vajadzīgi, lai Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā minētās struktūras varētu iesniegt pieprasījumus par piekļuvi minētajai informācijai. |
| --- | --- |

d)

cik drīz vien iespējams, bet ne vēlāk kā 30 dienas pēc pieprasījuma nodrošināt piekļuvi minētajai informācijai, nosaka tehniskos pasākumus, kas vajadzīgi, lai Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā minētās struktūras varētu iesniegt pieprasījumus par piekļuvi minētajai informācijai.

3.   Piekļuvi 5. pantā minētajai informācijai piešķir, ievērojot šādus termiņus:

| a) | ne vēlāk kā 19.00.00 pēc koordinētā universālā laika dienā, uz kuru attiecas ziņojums, ja par 2. pantā minēto dienas beigu ziņojumu tiek iesniegts ad hoc pieprasījums vai iepriekš noteikts periodisks pieprasījums; |
| --- | --- |

a)

ne vēlāk kā 19.00.00 pēc koordinētā universālā laika dienā, uz kuru attiecas ziņojums, ja par 2. pantā minēto dienas beigu ziņojumu tiek iesniegts ad hoc pieprasījums vai iepriekš noteikts periodisks pieprasījums;

| b) | ne vēlāk kā 12.00.00 pēc koordinētā universālā laika nākamajā dienā pēc tam, kad ir saņemts piekļuves pieprasījums, ja informācija attiecas uz vērtspapīrošanas darījumu, kuram vēl nav noteikta cena vai kuram vēl nav iestājies termiņš, vai kuram ir iestājies termiņš mazāk nekā vienu gadu pirms pieprasījuma iesniegšanas datuma; |
| --- | --- |

b)

ne vēlāk kā 12.00.00 pēc koordinētā universālā laika nākamajā dienā pēc tam, kad ir saņemts piekļuves pieprasījums, ja informācija attiecas uz vērtspapīrošanas darījumu, kuram vēl nav noteikta cena vai kuram vēl nav iestājies termiņš, vai kuram ir iestājies termiņš mazāk nekā vienu gadu pirms pieprasījuma iesniegšanas datuma;

| c) | ne vēlāk kā trīs darbdienas pēc piekļuves pieprasījuma saņemšanas dienas, ja informācija attiecas uz vērtspapīrošanas darījumu, kam termiņš iestājies vairāk nekā vienu gadu pirms pieprasījuma iesniegšanas datuma; |
| --- | --- |

c)

ne vēlāk kā trīs darbdienas pēc piekļuves pieprasījuma saņemšanas dienas, ja informācija attiecas uz vērtspapīrošanas darījumu, kam termiņš iestājies vairāk nekā vienu gadu pirms pieprasījuma iesniegšanas datuma;

| d) | ne vēlāk kā trīs darbdienas pēc piekļuves pieprasījuma saņemšanas dienas, ja informācija attiecas uz vairākiem vērtspapīrošanas darījumiem, uz kuriem attiecas gan b), gan c) apakšpunkts. |
| --- | --- |

d)

ne vēlāk kā trīs darbdienas pēc piekļuves pieprasījuma saņemšanas dienas, ja informācija attiecas uz vairākiem vērtspapīrošanas darījumiem, uz kuriem attiecas gan b), gan c) apakšpunkts.

4.   Vērtspapīrošanas repozitoriji Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā minētajām struktūrām piešķir piekļuvi 5. pantā minētajai informācijai, pamatojoties uz jebkādu šādu kritēriju kombināciju:

| a) | vērtspapīrošanas veids: ABKV vērtspapīrošana vai vērtspapīrošana, kas nav ABKV vērtspapīrošana; |
| --- | --- |

a)

vērtspapīrošanas veids: ABKV vērtspapīrošana vai vērtspapīrošana, kas nav ABKV vērtspapīrošana;

| b) | vērtspapīrošanas struktūras veids: “M”, kas apzīmē galveno trasta struktūru, kura uzrādīta Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 XIV pielikuma SESS9 laukā, vai “S”, kas apzīmē visus pārējos vērtspapīrošanas darījumus; |
| --- | --- |

b)

vērtspapīrošanas struktūras veids: “M”, kas apzīmē galveno trasta struktūru, kura uzrādīta Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 XIV pielikuma SESS9 laukā, vai “S”, kas apzīmē visus pārējos vērtspapīrošanas darījumus;

| c) | vērtspapīrošanas riska nodošanas metode: “Y”, kas apzīmē īstu pārdošanu, kura uzrādīta Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 XII pielikuma IVSS11 laukā, vai “S”, kas apzīmē sintētisko vērtspapīrošanu, kura uzrādīta minētās regulas XIV pielikuma SESV11 laukā, vai “ABKV”, kas apzīmē ABKV vērtspapīrošanas darījumus; |
| --- | --- |

c)

vērtspapīrošanas riska nodošanas metode: “Y”, kas apzīmē īstu pārdošanu, kura uzrādīta Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 XII pielikuma IVSS11 laukā, vai “S”, kas apzīmē sintētisko vērtspapīrošanu, kura uzrādīta minētās regulas XIV pielikuma SESV11 laukā, vai “ABKV”, kas apzīmē ABKV vērtspapīrošanas darījumus;

| d) | vērtspapīrošanas posteņa kods; |
| --- | --- |

d)

vērtspapīrošanas posteņa kods;

| e) | vērtspapīrošanas pamatā esošā riska darījuma veids; |
| --- | --- |

e)

vērtspapīrošanas pamatā esošā riska darījuma veids;

| f) | vērtspapīrošanas pamatā esošā riska darījuma iedaļa; |
| --- | --- |

f)

vērtspapīrošanas pamatā esošā riska darījuma iedaļa;

| g) | vērtspapīrošanas ieguldītāju pārskata veidnes iedaļa; |
| --- | --- |

g)

vērtspapīrošanas ieguldītāju pārskata veidnes iedaļa;

| h) | vērtspapīrošanas iekšējās informācijas vai nozīmīga notikuma informācijas veidnes iedaļa; |
| --- | --- |

h)

vērtspapīrošanas iekšējās informācijas vai nozīmīga notikuma informācijas veidnes iedaļa;

| i) | identifikators:






  i) | unikālais identifikators; |
| --- | --- | --- |

i)

identifikators:

i)

unikālais identifikators;

| ii) | darījuma identifikators; |
| --- | --- |

ii)

darījuma identifikators;

| iii) | starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs; |
| --- | --- |

iii)

starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs;

| iv) | jaunais vai sākotnējais laidiena/obligācijas identifikators; |
| --- | --- |

iv)

jaunais vai sākotnējais laidiena/obligācijas identifikators;

| v) | jaunais vai sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators; |
| --- | --- |

v)

jaunais vai sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators;

| vi) | jaunais vai sākotnējais parādnieka identifikators; |
| --- | --- |

vi)

jaunais vai sākotnējais parādnieka identifikators;

| vii) | iniciatora juridiskās personas identifikators; |
| --- | --- |

vii)

iniciatora juridiskās personas identifikators;

| viii) | sponsora juridiskās personas identifikators; |
| --- | --- |

viii)

sponsora juridiskās personas identifikators;

| ix) | īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, juridiskās personas identifikators; |
| --- | --- |

ix)

īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, juridiskās personas identifikators;

| x) | sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators; |
| --- | --- |

x)

sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators;

| xi) | CLO pārvaldnieka juridiskās personas identifikators; |
| --- | --- |

xi)

CLO pārvaldnieka juridiskās personas identifikators;

| j) | ģeogrāfija:






  i) | ģeogrāfiskais reģions; |
| --- | --- | --- |

j)

ģeogrāfija:

i)

ģeogrāfiskais reģions;

| ii) | piemērojamie tiesību akti; |
| --- | --- |

ii)

piemērojamie tiesību akti;

| k) | datums un laiks:






  i) | iesniegšanas laika zīmogs; |
| --- | --- | --- |

k)

datums un laiks:

i)

iesniegšanas laika zīmogs;

| ii) | datu pēdējais termiņš; |
| --- | --- |

ii)

datu pēdējais termiņš;

| iii) | laidiena/obligācijas emisijas datums; |
| --- | --- |

iii)

laidiena/obligācijas emisijas datums;

| iv) | laidiena/obligācijas likumīgais termiņš; |
| --- | --- |

iv)

laidiena/obligācijas likumīgais termiņš;

| v) | pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datums; |
| --- | --- |

v)

pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datums;

| vi) | pamatā esošā riska darījuma termiņa datums; |
| --- | --- |

vi)

pamatā esošā riska darījuma termiņa datums;

| l) | valūta:






  i) | laidiena/obligācijas valūta; |
| --- | --- | --- |

l)

valūta:

i)

laidiena/obligācijas valūta;

| ii) | pamatā esošā riska darījuma valūtas denominācija. |
| --- | --- |

ii)

pamatā esošā riska darījuma valūtas denominācija.

5.   Vērtspapīrošanas repozitoriji XML formātā sagatavo šādu informāciju:

| a) | Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punkta a) apakšpunktā un d) līdz g) apakšpunktā minēto informāciju; |
| --- | --- |

a)

Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punkta a) apakšpunktā un d) līdz g) apakšpunktā minēto informāciju;

| b) | informāciju, ko vērtspapīrošanas repozitoriji iesnieguši saskaņā ar šīs regulas 2. un 4. pantu, izņemot saskaņā ar 4. panta 3. punktu saņemtos rakstiskos apstiprinājumus. |
| --- | --- |

b)

informāciju, ko vērtspapīrošanas repozitoriji iesnieguši saskaņā ar šīs regulas 2. un 4. pantu, izņemot saskaņā ar 4. panta 3. punktu saņemtos rakstiskos apstiprinājumus.

7. pants

Datu vākšanas un piekļuves standarti

1.   Lai saņemtu datus no pārskata sniedzējām struktūrām vai citiem vērtspapīrošanas repozitorijiem un nosūtītu datus Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā minētajām struktūrām, vērtspapīrošanas repozitoriji izmanto elektronisko parakstu un datu šifrēšanas protokolus.

2.   1. punkta piemērošanas nolūkā vērtspapīrošanas repozitoriji izveido un uztur drošu mašīnas-mašīnas saskarni un dara šo saskarni pieejamu pārskata sniedzējām struktūrām un Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā minētajām struktūrām. Šajā saskarnē izmanto SSH failu pārsūtīšanas protokolu.

3.   Vērtspapīrošanas repozitoriji izmanto standartizētus XML ziņojumus, lai sazinātos ar 2. punktā minētās saskarnes starpniecību un šīs regulas 6. panta 5. punktā minēto informāciju darītu pieejamu Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā minētajām struktūrām.

8. pants

Informācijas glabāšana

1.   Vērtspapīrošanas repozitoriji glabā šādu informāciju:

| a) | saskaņā ar šo regulu veiktās pārbaudes un jebkuru citu vērtspapīrošanas repozitorija veikto validāciju; |
| --- | --- |

a)

saskaņā ar šo regulu veiktās pārbaudes un jebkuru citu vērtspapīrošanas repozitorija veikto validāciju;

| b) | vērtspapīrošanas repozitorija saņemtos rakstiskos apstiprinājumus, kas minēti 4. panta 3. punktā; |
| --- | --- |

b)

vērtspapīrošanas repozitorija saņemtos rakstiskos apstiprinājumus, kas minēti 4. panta 3. punktā;

| c) | rezultātus, kurus vērtspapīrošanas repozitorijs saskaņā ar 4. panta 6. punktu sniedz pārskata sniedzējai struktūrai; |
| --- | --- |

c)

rezultātus, kurus vērtspapīrošanas repozitorijs saskaņā ar 4. panta 6. punktu sniedz pārskata sniedzējai struktūrai;

| d) | visus pārskata sniedzējas struktūras sniegtos paskaidrojumus par to, kāpēc iesniegtā informācija ir nepilnīga vai nekonsekventa, vai par to, kāpēc nav rakstiska apstiprinājuma, kā minēts 4. panta 7. punktā; |
| --- | --- |

d)

visus pārskata sniedzējas struktūras sniegtos paskaidrojumus par to, kāpēc iesniegtā informācija ir nepilnīga vai nekonsekventa, vai par to, kāpēc nav rakstiska apstiprinājuma, kā minēts 4. panta 7. punktā;

| e) | ziņojumu žurnālā datus par visiem labojumiem vai anulēšanu, ko iesniegusi pārskata sniedzēja struktūra; |
| --- | --- |

e)

ziņojumu žurnālā datus par visiem labojumiem vai anulēšanu, ko iesniegusi pārskata sniedzēja struktūra;

| f) | visu pārējo informāciju, kas sagatavota vai iesniegta saskaņā ar šo regulu. |
| --- | --- |

f)

visu pārējo informāciju, kas sagatavota vai iesniegta saskaņā ar šo regulu.

2.   Katru ierakstu glabā 10 gadus pēc tā vērtspapīrošanas darījuma izbeigšanas, uz kuru attiecas minētais ieraksts.

3.   1. punkta d) apakšpunktā minētajā ziņojumu žurnālā ietver vērtspapīrošanas darījuma unikālo identifikatoru, posteņa kodu, skartās iesniegšanas laika zīmogu, izmaiņu laika zīmogu un iesniegtās informācijas izmaiņu skaidru aprakstu, tostarp iepriekšējo un jauno šīs informācijas saturu.

9. pants

Stāšanās spēkā

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2019. gada 29. novembrī

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean Claude JUNCKER

---

(1)  
  OV L 347, 28.12.2017., 35. lpp.

1

(2)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2012. gada 4. jūlija Regula (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem (OV L 201, 27.7.2012., 1. lpp.).

2

(3)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regula (ES) Nr. 1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.).

3

(4)  Komisijas 2019. gada 16. oktobra Deleģētā regula (ES) 2020/1224, ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros precizēta informācija un dati, kas iniciatoram, sponsoram un īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kura veic vērtspapīrošanu, ir jādara pieejami par vērtspapīrošanas darījumu (skatīt šā Oficiālā Vēstneša 1. lpp.).

4

(5)  Komisijas 2019. gada 29. oktobra Īstenošanas regula (ES) 2020/1225, ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz formātu un standartizētām veidnēm, kuras iniciatoram, sponsoram un īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, ir jāizmanto, lai darītu pieejamu informāciju un datus par vērtspapīrošanu (skatīt šā Oficiālā Vēstneša 217. lpp.).

5

Oficiālā Vēstneša

(6)  Komisijas 2019. gada 12. novembra Īstenošanas regula (ES) 2020/1227, ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz veidnēm informācijas sniegšanai saskaņā ar VPS paziņojumu sniegšanas prasībām (skatīt šā Oficiālā Vēstneša 315. lpp.).

6

Oficiālā Vēstneša

---

PIELIKUMS

Datu pilnīguma novērtēšanas matrica un noraidīšanas kategorijas

1. tabula

Datu pilnīguma novērtēšanas matrica

| | | |
| --- | --- | --- |
| | | Ievade 1: to lauku procentuālais daudzums, kas ierakstīti kā “ND1” |
| | | Ievade 1 = 0 % | 0 % < ievade 1 ≤ 10 % | 10 % < ievade 1 ≤ 30 % | Ievade 1 > 30 % |
| Ievade 2: to lauku procentuālais daudzums, kas ierakstīti kā “ND2”, “ND3” vai “ND4-GGGG-MM-DD” | Ievade 2 = 0 % | A1 | B1 | C1 | D1 |
| 0 % < ievade 2 ≤ 20 % | A2 | B2 | C2 | D2 |
| 20 % < ievade 2 ≤ 40 % | A3 | B3 | C3 | D3 |
| Ievade 2 > 40 % | A4 | B4 | C4 | D4 |

Ievade 1: to lauku procentuālais daudzums, kas ierakstīti kā “ND1”

Ievade 1 = 0 %

0 % < ievade 1 ≤ 10 %

10 % < ievade 1 ≤ 30 %

Ievade 1 > 30 %

Ievade 2: to lauku procentuālais daudzums, kas ierakstīti kā “ND2”, “ND3” vai “ND4-GGGG-MM-DD”

Ievade 2 = 0 %

A1

B1

C1

D1

0 % < ievade 2 ≤ 20 %

A2

B2

C2

D2

20 % < ievade 2 ≤ 40 %

A3

B3

C3

D3

Ievade 2 > 40 %

A4

B4

C4

D4

2. tabula

Noraidīšanas kategorijas

| Noraidīšanas kategorijas | Pamatojums |
| --- | --- |
| Shēma | Informācijas iesniegšana ir noraidīta neatbilstošas shēmas dēļ. |
| Atļauja | Informācijas iesniegšana ir noraidīta, jo pārskatu sniedzējai vienībai nav piešķirta atļauja sniegt ziņojumu iniciatora, sponsora vai īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kura veic vērtspapīrošanu, vārdā. |
| Loģiskums | Informācijas iesniegšana ir noraidīta, jo posteņa kods neatbilst pieejamajām vērtībām Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 1. pielikuma 3. tabulā. |
| Uzņēmējdarbība | Informācijas iesniegšana ir noraidīta, jo datu iesniegšana neatbilst vienam vai vairākiem satura apstiprinājumiem. |
| Reprezentativitāte | Informācijas iesniegšana ir noraidīta saskaņā ar 4. panta 6. punktu. |

Noraidīšanas kategorijas

Pamatojums

Shēma

Informācijas iesniegšana ir noraidīta neatbilstošas shēmas dēļ.

Atļauja

Informācijas iesniegšana ir noraidīta, jo pārskatu sniedzējai vienībai nav piešķirta atļauja sniegt ziņojumu iniciatora, sponsora vai īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kura veic vērtspapīrošanu, vārdā.

Loģiskums

Informācijas iesniegšana ir noraidīta, jo posteņa kods neatbilst pieejamajām vērtībām Deleģētās regulas (ES) 2020/1224 1. pielikuma 3. tabulā.

Uzņēmējdarbība

Informācijas iesniegšana ir noraidīta, jo datu iesniegšana neatbilst vienam vai vairākiem satura apstiprinājumiem.

Reprezentativitāte

Informācijas iesniegšana ir noraidīta saskaņā ar 4. panta 6. punktu.

---

| 3.9.2020 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 289/345 |
| --- | --- | --- | --- |

3.9.2020

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 289/345

---

KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) 2020/1230

(2019. gada 29. novembris),

ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros precizē informāciju par vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumu un informāciju par vienkāršotu pieteikumu par darījumu reģistra reģistrācijas paplašināšanu

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 (2017. gada 12. decembris), ar ko nosaka vispārēju regulējumu vērtspapīrošanai un izveido īpašu satvaru attiecībā uz vienkāršu, pārredzamu un standartizētu vērtspapīrošanu, un groza Direktīvas 2009/65/EK, 2009/138/EK un 2011/61/ES un Regulas (EK) Nr. 1060/2009 un (ES) Nr. 648/2012 (1), un jo īpaši tās 10. panta 7. punkta trešo daļu, ciktāl tā attiecas uz minētā punkta pirmā apakšpunkta b) un c) punktu,

tā kā:

| (1) | Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 2. punktā paredzēts, ka informāciju saistībā ar vērtspapīrošanas darījumu dara pieejamu, izmantojot vērtspapīrošanas repozitoriju, vai, ja šāds repozitorijs nav reģistrēts saskaņā ar minētās regulas 10. pantu, izmantojot tīmekļa vietni, kas atbilst konkrētām prasībām. Regulas (ES) 2017/2402 10. pantā ir paredzēti nosacījumi un procedūra attiecībā uz vērtspapīrošanas repozitoriju reģistrāciju, tostarp prasība iesniegt vai nu reģistrācijas pieteikumu, vai – attiecībā uz darījumu reģistriem, kas jau reģistrēti saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 648/2012 (2) VI sadaļas 1. nodaļu vai saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2015/2365 (3) III nodaļu – reģistrācijas paplašināšanas pieteikumu, piemērojot Regulas (ES) 2017/2402 7. pantu. |
| --- | --- |

(1)

Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 2. punktā paredzēts, ka informāciju saistībā ar vērtspapīrošanas darījumu dara pieejamu, izmantojot vērtspapīrošanas repozitoriju, vai, ja šāds repozitorijs nav reģistrēts saskaņā ar minētās regulas 10. pantu, izmantojot tīmekļa vietni, kas atbilst konkrētām prasībām. Regulas (ES) 2017/2402 10. pantā ir paredzēti nosacījumi un procedūra attiecībā uz vērtspapīrošanas repozitoriju reģistrāciju, tostarp prasība iesniegt vai nu reģistrācijas pieteikumu, vai – attiecībā uz darījumu reģistriem, kas jau reģistrēti saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 648/2012 (2) VI sadaļas 1. nodaļu vai saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2015/2365 (3) III nodaļu – reģistrācijas paplašināšanas pieteikumu, piemērojot Regulas (ES) 2017/2402 7. pantu.

| (2) | Lai līdz minimumam samazinātu papildu operacionālās izmaksas tirgus dalībniekiem, noteikumi par vērtspapīrošanas repozitoriju reģistrāciju, tostarp noteikumi par reģistrāciju, izmantojot reģistrācijas paplašināšanu, piemērojot Regulas (ES) 2017/2402 7. pantu, būtu jābalsta uz esošajām infrastruktūrām, darbības procesiem un formātiem, kas ieviesti saistībā ar pārskatu sniegšanu par vērtspapīru finansēšanas darījumiem un atvasināto instrumentu līgumiem. Tomēr reģistrācijas noteikumos būtu jāatspoguļo arī vērtspapīrošanas īpatnības, tostarp sarežģījumi, kas saistīti ar vērtspapīrošanas datu mitināšanu un dokumentāciju, un tajos būtu jāatspoguļo nesenie notikumi tirgū, piemēram, juridisko personu identifikatoru kopīga izmantošana, kas palīdz labāk sakārtot un klasificēt pieteikumā iesniedzamo informāciju par juridiskajām personām. Skaidrības un pieteikuma iesniedzēju ērtības labad ir arī vēlams, lai noteikumos par reģistrāciju tiktu ievērota Regulā (ES) 2017/2402 noteikto attiecīgo prasību secība. |
| --- | --- |

(2)

Lai līdz minimumam samazinātu papildu operacionālās izmaksas tirgus dalībniekiem, noteikumi par vērtspapīrošanas repozitoriju reģistrāciju, tostarp noteikumi par reģistrāciju, izmantojot reģistrācijas paplašināšanu, piemērojot Regulas (ES) 2017/2402 7. pantu, būtu jābalsta uz esošajām infrastruktūrām, darbības procesiem un formātiem, kas ieviesti saistībā ar pārskatu sniegšanu par vērtspapīru finansēšanas darījumiem un atvasināto instrumentu līgumiem. Tomēr reģistrācijas noteikumos būtu jāatspoguļo arī vērtspapīrošanas īpatnības, tostarp sarežģījumi, kas saistīti ar vērtspapīrošanas datu mitināšanu un dokumentāciju, un tajos būtu jāatspoguļo nesenie notikumi tirgū, piemēram, juridisko personu identifikatoru kopīga izmantošana, kas palīdz labāk sakārtot un klasificēt pieteikumā iesniedzamo informāciju par juridiskajām personām. Skaidrības un pieteikuma iesniedzēju ērtības labad ir arī vēlams, lai noteikumos par reģistrāciju tiktu ievērota Regulā (ES) 2017/2402 noteikto attiecīgo prasību secība.

| (3) | Vērtspapīrošanas darījumi ir ļoti sarežģīti instrumenti, kas saistīti ar daudziem dažādiem informācijas veidiem, tostarp informāciju par pamatā esošo riska darījumu iezīmēm, informāciju par to naudas plūsmām, informāciju par vērtspapīrošanas darījuma struktūru un informāciju par juridiskajiem un operatīvajiem pasākumiem ar trešām personām. Tāpēc ir svarīgi, lai potenciālais vērtspapīrošanas repozitorijs varētu apliecināt pietiekamas zināšanas un darba pieredzi saistībā ar vērtspapīrošanas darījumiem, kā arī spēju saņemt, apstrādāt un darīt pieejamu attiecīgo informāciju, kas noteikta Regulā (ES) 2017/2402. Potenciālajiem vērtspapīrošanas repozitorijiem būtu arī jāspēj apliecināt, ka to personāls, sistēmas, kontroles un procedūras ir piemērotas, lai nodrošinātu atbilstību prasībām, kas noteiktas Regulā (ES) 2017/2402. |
| --- | --- |

(3)

Vērtspapīrošanas darījumi ir ļoti sarežģīti instrumenti, kas saistīti ar daudziem dažādiem informācijas veidiem, tostarp informāciju par pamatā esošo riska darījumu iezīmēm, informāciju par to naudas plūsmām, informāciju par vērtspapīrošanas darījuma struktūru un informāciju par juridiskajiem un operatīvajiem pasākumiem ar trešām personām. Tāpēc ir svarīgi, lai potenciālais vērtspapīrošanas repozitorijs varētu apliecināt pietiekamas zināšanas un darba pieredzi saistībā ar vērtspapīrošanas darījumiem, kā arī spēju saņemt, apstrādāt un darīt pieejamu attiecīgo informāciju, kas noteikta Regulā (ES) 2017/2402. Potenciālajiem vērtspapīrošanas repozitorijiem būtu arī jāspēj apliecināt, ka to personāls, sistēmas, kontroles un procedūras ir piemērotas, lai nodrošinātu atbilstību prasībām, kas noteiktas Regulā (ES) 2017/2402.

| (4) | Vērtspapīrošanas repozitoriji var sniegt pakalpojumus (turpmāk – “vērtspapīrošanas papildpakalpojumi”), kas ir tieši saistīti ar to pakalpojumu īstenošanu, attiecība uz kuriem ir nepieciešama reģistrācija kā vērtspapīrošanas repozitorijam saskaņā ar Regulu (ES) 2017/2402, un kas izriet no tiem (turpmāk – “vērtspapīrošanas pamatpakalpojumi”). Piemēram, vērtspapīrošanas repozitoriji var sniegt pētniecības vai konsultāciju pakalpojumus potenciālam vērtspapīrošanas emitentam, kas izmanto vērtspapīrošanas reģistram pieejamos vērtspapīrošanas datus. Vērtspapīrošanas repozitoriji var arī sniegt papildpakalpojumus, kas nav tieši saistīti ar vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu īstenošanu un kas neizriet no tiem (ar vērtspapīrošanu nesaistīti papildpakalpojumi). Tomēr kopīgu resursu izmantošana vērtspapīrošanas repozitorijā gan vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu, gan vērtspapīrošanas papildpakalpojumu, gan arī ar vērtspapīrošanu nesaistītu papildpakalpojumu sniegšanai varētu izraisīt operacionālo risku kaitīgu ietekmi uz citiem minētajiem pakalpojumiem. Tādēļ pakalpojumiem, kas saistīti ar informācijas validēšanu, saskaņošanu, apstrādi vai uzskaiti, var būt nepieciešams efektīvs operacionāls nošķīrums, lai izvairītos no šādas kaitīgas ietekmes. No otras puses, varētu uzskatīt, ka tāda prakse kā, piemēram, sistēmu kopīga saskarne, kopīgs informācijas piekļuves punkts vai viena un tā paša personāla izmantošana pārdošanas, atbilstības nodrošināšanas vai klientu pakalpojumu palīdzības dienesta jomā, ir mazāk pakļauta šādai kaitīgai ietekmei, un līdz ar to tām nebūs katrā ziņā nepieciešams šāds operacionāls nošķīrums. Tāpēc vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikuma iesniedzējiem būtu jāapliecina, ka tie ir izveidojuši atbilstoša līmeņa operacionālu nošķīrumu starp resursiem, sistēmām un procedūrām, ko izmanto, veicot tās komercdarbības, kuras ir saistītas ar vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu sniegšanu, un resursiem, sistēmām un procedūrām, ko izmanto, veicot citas komercdarbības, kuras ir saistītas ar vērtspapīrošanas papildpakalpojumu sniegšanu, neatkarīgi no tā, vai šīs citas komercdarbības jomas pārvalda vērtspapīrošanas repozitorijs, saistīta struktūra vai cita vienība. |
| --- | --- |

(4)

Vērtspapīrošanas repozitoriji var sniegt pakalpojumus (turpmāk – “vērtspapīrošanas papildpakalpojumi”), kas ir tieši saistīti ar to pakalpojumu īstenošanu, attiecība uz kuriem ir nepieciešama reģistrācija kā vērtspapīrošanas repozitorijam saskaņā ar Regulu (ES) 2017/2402, un kas izriet no tiem (turpmāk – “vērtspapīrošanas pamatpakalpojumi”). Piemēram, vērtspapīrošanas repozitoriji var sniegt pētniecības vai konsultāciju pakalpojumus potenciālam vērtspapīrošanas emitentam, kas izmanto vērtspapīrošanas reģistram pieejamos vērtspapīrošanas datus. Vērtspapīrošanas repozitoriji var arī sniegt papildpakalpojumus, kas nav tieši saistīti ar vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu īstenošanu un kas neizriet no tiem (ar vērtspapīrošanu nesaistīti papildpakalpojumi). Tomēr kopīgu resursu izmantošana vērtspapīrošanas repozitorijā gan vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu, gan vērtspapīrošanas papildpakalpojumu, gan arī ar vērtspapīrošanu nesaistītu papildpakalpojumu sniegšanai varētu izraisīt operacionālo risku kaitīgu ietekmi uz citiem minētajiem pakalpojumiem. Tādēļ pakalpojumiem, kas saistīti ar informācijas validēšanu, saskaņošanu, apstrādi vai uzskaiti, var būt nepieciešams efektīvs operacionāls nošķīrums, lai izvairītos no šādas kaitīgas ietekmes. No otras puses, varētu uzskatīt, ka tāda prakse kā, piemēram, sistēmu kopīga saskarne, kopīgs informācijas piekļuves punkts vai viena un tā paša personāla izmantošana pārdošanas, atbilstības nodrošināšanas vai klientu pakalpojumu palīdzības dienesta jomā, ir mazāk pakļauta šādai kaitīgai ietekmei, un līdz ar to tām nebūs katrā ziņā nepieciešams šāds operacionāls nošķīrums. Tāpēc vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikuma iesniedzējiem būtu jāapliecina, ka tie ir izveidojuši atbilstoša līmeņa operacionālu nošķīrumu starp resursiem, sistēmām un procedūrām, ko izmanto, veicot tās komercdarbības, kuras ir saistītas ar vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu sniegšanu, un resursiem, sistēmām un procedūrām, ko izmanto, veicot citas komercdarbības, kuras ir saistītas ar vērtspapīrošanas papildpakalpojumu sniegšanu, neatkarīgi no tā, vai šīs citas komercdarbības jomas pārvalda vērtspapīrošanas repozitorijs, saistīta struktūra vai cita vienība.

| (5) | Regulas (ES) 2017/2402 10. panta 5. punktā ir paredzēts vienkāršots reģistrācijas paplašināšanas pieteikums, ja darījumu reģistri, kas reģistrēti saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 648/2012 vai Regulu (ES) 2015/2365, iesniedz pieteikumu, lai to esošā reģistrācija kā darījumu reģistram tiku paplašināta, piemērojot Regulas (ES) 2017/2402 7. pantu. Tādēļ, lai izvairītos no prasību dublēšanās, informācijā, kas jāsniedz darījumu reģistram, kurš iesniedz pieteikumu reģistrācijas paplašināšanai, būtu jāietver tikai informācija par pielāgojumiem, kas vajadzīgi, lai nodrošinātu atbilstību Regulai (ES) 2017/2402. |
| --- | --- |

(5)

Regulas (ES) 2017/2402 10. panta 5. punktā ir paredzēts vienkāršots reģistrācijas paplašināšanas pieteikums, ja darījumu reģistri, kas reģistrēti saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 648/2012 vai Regulu (ES) 2015/2365, iesniedz pieteikumu, lai to esošā reģistrācija kā darījumu reģistram tiku paplašināta, piemērojot Regulas (ES) 2017/2402 7. pantu. Tādēļ, lai izvairītos no prasību dublēšanās, informācijā, kas jāsniedz darījumu reģistram, kurš iesniedz pieteikumu reģistrācijas paplašināšanai, būtu jāietver tikai informācija par pielāgojumiem, kas vajadzīgi, lai nodrošinātu atbilstību Regulai (ES) 2017/2402.

| (6) | Šīs regulas pamatā ir regulatīvo tehnisko standartu projekts, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI). |
| --- | --- |

(6)

Šīs regulas pamatā ir regulatīvo tehnisko standartu projekts, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI).

| (7) | Saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (4) 10. pantu EVTI ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izvērtējusi iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi ar minētās regulas 37. pantu izveidotās Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas atzinumu, |
| --- | --- |

(7)

Saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (4) 10. pantu EVTI ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izvērtējusi iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi ar minētās regulas 37. pantu izveidotās Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas atzinumu,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Definīcijas

Šajā regulā piemēro šādas definīcijas:

| 1) | “lietotājs” attiecībā uz vērtspapīrošanas repozitoriju ir jebkurš no turpmāk uzskaitītajiem:






  a) | jebkura struktūra, kas minēta Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā; |
| --- | --- | --- |

1)

“lietotājs” attiecībā uz vērtspapīrošanas repozitoriju ir jebkurš no turpmāk uzskaitītajiem:

a)

jebkura struktūra, kas minēta Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā;

| b) | jebkura pārskatu sniedzoša struktūra attiecībā uz minēto vērtspapīrošanas repozitoriju; |
| --- | --- |

b)

jebkura pārskatu sniedzoša struktūra attiecībā uz minēto vērtspapīrošanas repozitoriju;

| c) | jebkurš cits vērtspapīrošanas repozitorija klients, kurš izmanto vērtspapīrošanas repozitorija sniegtos vērtspapīrošanas pamatpakalpojumus; |
| --- | --- |

c)

jebkurš cits vērtspapīrošanas repozitorija klients, kurš izmanto vērtspapīrošanas repozitorija sniegtos vērtspapīrošanas pamatpakalpojumus;

| 2) | “pārskatu sniedzēja struktūra” ir struktūra, kas izraudzīta saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 2. punkta pirmo daļu; |
| --- | --- |

2)

“pārskatu sniedzēja struktūra” ir struktūra, kas izraudzīta saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 2. punkta pirmo daļu;

| 3) | “vērtspapīrošanas pamatpakalpojumi” ir pakalpojumi, attiecībā uz kuriem ir nepieciešama reģistrācija kā vērtspapīrošanas repozitorijam saskaņā ar Regulu (ES) 2017/2402; |
| --- | --- |

3)

“vērtspapīrošanas pamatpakalpojumi” ir pakalpojumi, attiecībā uz kuriem ir nepieciešama reģistrācija kā vērtspapīrošanas repozitorijam saskaņā ar Regulu (ES) 2017/2402;

| 4) | “vērtspapīrošanas papildpakalpojumi” ir vērtspapīrošanas repozitorija sniegtie pakalpojumi, kas ir tieši saistīti ar minētā vērtspapīrošanas repozitorija sniegto vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu īstenošanu un izriet no tiem; |
| --- | --- |

4)

“vērtspapīrošanas papildpakalpojumi” ir vērtspapīrošanas repozitorija sniegtie pakalpojumi, kas ir tieši saistīti ar minētā vērtspapīrošanas repozitorija sniegto vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu īstenošanu un izriet no tiem;

| 5) | “ar vērtspapīrošanu nesaistīti papildpakalpojumi” ir pakalpojumi, kas nav ne vērtspapīrošanas pamatpakalpojumi, ne vērtspapīrošanas papildpakalpojumi; |
| --- | --- |

5)

“ar vērtspapīrošanu nesaistīti papildpakalpojumi” ir pakalpojumi, kas nav ne vērtspapīrošanas pamatpakalpojumi, ne vērtspapīrošanas papildpakalpojumi;

| 6) | Šādām vārdkopām ir tāda nozīme, kāda ir piešķirta vārdkopām Regulas (ES) Nr. 648/2012 2. pantā:






  a) | “grupa”; |
| --- | --- | --- |

6)

Šādām vārdkopām ir tāda nozīme, kāda ir piešķirta vārdkopām Regulas (ES) Nr. 648/2012 2. pantā:

a)

“grupa”;

| b) | “mātesuzņēmums”; |
| --- | --- |

b)

“mātesuzņēmums”;

| c) | “meitasuzņēmums”; |
| --- | --- |

c)

“meitasuzņēmums”;

| d) | “kapitāls”; |
| --- | --- |

d)

“kapitāls”;

| e) | “ciešas saiknes”; |
| --- | --- |

e)

“ciešas saiknes”;

| f) | “valde”; |
| --- | --- |

f)

“valde”;

| 7) | “augstākā vadība” ir persona(-as), kas faktiski vada vērtspapīrošanas repozitorija komercdarbību, un valdes izpildloceklis(-ļi) vai loceklis(-ļi). |
| --- | --- |

7)

“augstākā vadība” ir persona(-as), kas faktiski vada vērtspapīrošanas repozitorija komercdarbību, un valdes izpildloceklis(-ļi) vai loceklis(-ļi).

2. pants

Vērtspapīrošanas darījuma identifikācija, juridiskais statuss un veids

1.   Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā norāda pieteikuma iesniedzēju un darbības, kuras pieteikuma iesniedzējs plāno veikt un attiecībā uz kurām ir nepieciešama reģistrācija kā vērtspapīrošanas repozitorijam.

2.   Piemērojot 1. punktu, pieteikumā jo īpaši tiek iekļauta šāda informācija:

| a) | pieteikuma iesniedzēja uzņēmuma nosaukums, juridiskā adrese Savienībā un visu pieteikuma iesniedzēja meitasuzņēmumu un filiāļu juridiskais nosaukums un juridiskā adrese; |
| --- | --- |

a)

pieteikuma iesniedzēja uzņēmuma nosaukums, juridiskā adrese Savienībā un visu pieteikuma iesniedzēja meitasuzņēmumu un filiāļu juridiskais nosaukums un juridiskā adrese;

| b) | pieteikuma iesniedzēja juridiskās personas identifikators (LEI), kas reģistrēts Globālajā juridisko personu identifikatoru fondā; |
| --- | --- |

b)

pieteikuma iesniedzēja juridiskās personas identifikators (LEI), kas reģistrēts Globālajā juridisko personu identifikatoru fondā;

| c) | pieteikuma iesniedzēja tīmekļa vietnes vienotais resursu vietrādis (URL); |
| --- | --- |

c)

pieteikuma iesniedzēja tīmekļa vietnes vienotais resursu vietrādis (URL);

| d) | izraksts no attiecīgā komercreģistra vai tiesas reģistra, kurā norādīta pieteikuma iesniedzēja inkorporācijas vieta un komercdarbības joma, vai cita veida apliecināti pierādījumi par pieteikuma iesniedzēja inkorporācijas vietu un komercdarbības jomu, kas jebkurā gadījumā ir spēkā vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikuma iesniegšanas dienā; |
| --- | --- |

d)

izraksts no attiecīgā komercreģistra vai tiesas reģistra, kurā norādīta pieteikuma iesniedzēja inkorporācijas vieta un komercdarbības joma, vai cita veida apliecināti pierādījumi par pieteikuma iesniedzēja inkorporācijas vietu un komercdarbības jomu, kas jebkurā gadījumā ir spēkā vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikuma iesniegšanas dienā;

| e) | vērtspapīrošanas darījumu veidi (ABKV darījums vai darījums, kas nav ABKV darījums), riska pārvešanas metodes (tradicionālā vērtspapīrošana vai sintētiskā vērtspapīrošana) un pamatā esošie riska darījumu veidi (mājokļa īpašuma, komerciāla nekustamā īpašuma, korporatīvi, nomas, patēriņa, automobiļu, kredītkaršu, ezotēriskie riska darījumi), attiecībā uz kuriem pieteikuma iesniedzējs vēlas reģistrēties; |
| --- | --- |

e)

vērtspapīrošanas darījumu veidi (ABKV darījums vai darījums, kas nav ABKV darījums), riska pārvešanas metodes (tradicionālā vērtspapīrošana vai sintētiskā vērtspapīrošana) un pamatā esošie riska darījumu veidi (mājokļa īpašuma, komerciāla nekustamā īpašuma, korporatīvi, nomas, patēriņa, automobiļu, kredītkaršu, ezotēriskie riska darījumi), attiecībā uz kuriem pieteikuma iesniedzējs vēlas reģistrēties;

| f) | tas, vai pieteikuma iesniedzējs ir reģistrēts vai saņēmis darbības atļauju no tās dalībvalsts kompetentās iestādes, kurā tas veic uzņēmējdarbību, un, ja tā ir, kompetentās iestādes nosaukumu un atļaujas vai reģistrācijas atsauces numuru; |
| --- | --- |

f)

tas, vai pieteikuma iesniedzējs ir reģistrēts vai saņēmis darbības atļauju no tās dalībvalsts kompetentās iestādes, kurā tas veic uzņēmējdarbību, un, ja tā ir, kompetentās iestādes nosaukumu un atļaujas vai reģistrācijas atsauces numuru;

| g) | statūti vai līdzvērtīgi dibināšanas noteikumi un attiecīgā gadījumā citi normatīvie dokumenti, kas apliecina, ka pieteikuma iesniedzējs plāno veikt vērtspapīrošanas pamatpakalpojumus; |
| --- | --- |

g)

statūti vai līdzvērtīgi dibināšanas noteikumi un attiecīgā gadījumā citi normatīvie dokumenti, kas apliecina, ka pieteikuma iesniedzējs plāno veikt vērtspapīrošanas pamatpakalpojumus;

| h) | par atbilstību atbildīgās(-o) personas(-u) vai jebkura cita darbinieka, kas ir iesaistīts pieteikuma iesniedzēja atbilstības novērtēšanā, vārds, uzvārds un kontaktinformācija saistībā ar vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu sniegšanu; |
| --- | --- |

h)

par atbilstību atbildīgās(-o) personas(-u) vai jebkura cita darbinieka, kas ir iesaistīts pieteikuma iesniedzēja atbilstības novērtēšanā, vārds, uzvārds un kontaktinformācija saistībā ar vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu sniegšanu;

| i) | ar pieteikumu saistītās kontaktpersonas vārds, uzvārds un kontaktinformācija; |
| --- | --- |

i)

ar pieteikumu saistītās kontaktpersonas vārds, uzvārds un kontaktinformācija;

| j) | darbību programma, tostarp pieteikuma iesniedzēja galvenās komercdarbības veikšanas vieta; |
| --- | --- |

j)

darbību programma, tostarp pieteikuma iesniedzēja galvenās komercdarbības veikšanas vieta;

| k) | Jebkurš vērtspapīrošanas papildpakalpojums vai ar vērtspapīrošanu nesaistīts papildpakalpojums, ko pieteikuma iesniedzējs sniedz vai plāno sniegt; |
| --- | --- |

k)

Jebkurš vērtspapīrošanas papildpakalpojums vai ar vērtspapīrošanu nesaistīts papildpakalpojums, ko pieteikuma iesniedzējs sniedz vai plāno sniegt;

| l) | informācija par jebkuru juridisku, administratīvu, arbitrāžas vai jebkuru citu tiesvedību (neatkarīgi no tās veida), kurā pieteikuma iesniedzējs ir iesaistīts, jo īpaši attiecībā uz nodokļu un maksātnespējas lietām, kas var smagi skart tā reputāciju vai finanšu situāciju, vai jebkura informācija par pabeigtu procedūru, kas joprojām varētu būtiski ietekmēt vērtspapīrošanas repozitorija izmaksas. |
| --- | --- |

l)

informācija par jebkuru juridisku, administratīvu, arbitrāžas vai jebkuru citu tiesvedību (neatkarīgi no tās veida), kurā pieteikuma iesniedzējs ir iesaistīts, jo īpaši attiecībā uz nodokļu un maksātnespējas lietām, kas var smagi skart tā reputāciju vai finanšu situāciju, vai jebkura informācija par pabeigtu procedūru, kas joprojām varētu būtiski ietekmēt vērtspapīrošanas repozitorija izmaksas.

3.   Pieteikuma iesniedzējs pēc pieprasījuma sniedz EVTI papildu informāciju reģistrācijas pieteikuma izskatīšanas laikā, ja šāda informācija ir nepieciešama, lai novērtētu pieteikuma iesniedzēja spēju ievērot piemērojamās prasības, kas minētas Regulā (ES) 2017/2402, lai EVTI varētu pienācīgi interpretēt un analizēt iesniedzamos vai jau iesniegtos dokumentus.

4.   Ja pieteikuma iesniedzējs uzskata, ka šīs regulas prasība tam nav piemērojama, tas skaidri to norāda savā pieteikumā un sniedz paskaidrojumu, kāpēc minētā prasība uz to neattiecas.

3. pants

Organizācijas struktūrshēma

1.   Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā ietver struktūrshēmu, kurā precizēta pieteikuma iesniedzēja, tostarp visu vērtspapīrošanas papildpakalpojumu un visu ar vērtspapīrošanu nesaistīto papildpakalpojumu organizatoriskā struktūra.

2.   Šā panta 1. punktā minētajā struktūrshēmā iekļauj informāciju par tās personas identitāti, kura ir atbildīga par katru nozīmīgo funkciju, tostarp katra tās augstākās vadības locekļa un to personu, kas faktiski vada jebkādu meitasuzņēmumu un filiāļu komercdarbību, identitāti.

4. pants

Korporatīvā pārvaldība

1.   Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā ietver informāciju par pieteikuma iesniedzēja iekšējās uzņēmuma pārvaldības politiku un procedūrām un pilnvarojumiem, kas regulē darbību, ko veic tā augstākā vadība, tostarp padomes locekļi, kas nav augstākās vadības pārstāvji, un komitejas, ja tādas ir izveidotas.

2.   Šā panta 1. punktā minētajā informācijā apraksta augstākās vadības atlases procesu, iecelšanu amatā, izpildes novērtējumu un atcelšanu.

3.   Ja pieteikuma iesniedzējs ievēro kādu atzītu korporatīvās pārvaldības rīcības kodeksu, vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā norāda šo kodeksu un sniedz paskaidrojumu par jebkuru situāciju, kad pieteikuma iesniedzējs nerīkojas saskaņā ar minēto kodeksu.

5. pants

Iekšējā kontrole

1.   Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā ietver detalizētu informāciju par pieteikuma iesniedzēja iekšējās kontroles sistēmu, tai skaitā informāciju par tā atbilstības nodrošināšanas funkciju, risku novērtēšanu, iekšējās kontroles mehānismiem un tā iekšējās revīzijas funkcijas darbības kārtību.

2.   Šā panta 1. punktā minētā detalizētā informācija ietver:

| a) | pieteikuma iesniedzēja iekšējās kontroles politiku un procedūras, lai nodrošinātu šīs politikas konsekventu un efektīvu īstenošanu; |
| --- | --- |

a)

pieteikuma iesniedzēja iekšējās kontroles politiku un procedūras, lai nodrošinātu šīs politikas konsekventu un efektīvu īstenošanu;

| b) | politikas, procedūras un rokasgrāmatas par pieteikuma iesniedzēja sistēmu piemērotības un iedarbīguma uzraudzīšanu un izvērtēšanu; |
| --- | --- |

b)

politikas, procedūras un rokasgrāmatas par pieteikuma iesniedzēja sistēmu piemērotības un iedarbīguma uzraudzīšanu un izvērtēšanu;

| c) | politikas, procedūras un rokasgrāmatas par pieteikuma iesniedzēja informācijas apstrādes sistēmu kontroli un aizsardzības pasākumiem; |
| --- | --- |

c)

politikas, procedūras un rokasgrāmatas par pieteikuma iesniedzēja informācijas apstrādes sistēmu kontroli un aizsardzības pasākumiem;

| d) | to iekšējo struktūru identitāti, kuras ir atbildīgas par jebkādu iekšējās kontroles konstatējumu novērtēšanu. |
| --- | --- |

d)

to iekšējo struktūru identitāti, kuras ir atbildīgas par jebkādu iekšējās kontroles konstatējumu novērtēšanu.

3.   Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā ietver šādu informāciju attiecībā uz pieteikuma iesniedzēja iekšējās revīzijas darbību:

| a) | ja pastāv iekšējās revīzijas komiteja, – tās sastāvu, kompetenci un atbildības jomas; |
| --- | --- |

a)

ja pastāv iekšējās revīzijas komiteja, – tās sastāvu, kompetenci un atbildības jomas;

| b) | tā iekšējās revīzijas funkcijas nolikumu, metodiku, standartus un procedūras; |
| --- | --- |

b)

tā iekšējās revīzijas funkcijas nolikumu, metodiku, standartus un procedūras;

| c) | skaidrojumu par to, kā tiek izstrādāts un piemērots iekšējās revīzijas funkcijas nolikums, metodika un procedūras, ņemot vērā pieteikuma iesniedzēja darbību būtību un apmēru, to sarežģītību un riskus; |
| --- | --- |

c)

skaidrojumu par to, kā tiek izstrādāts un piemērots iekšējās revīzijas funkcijas nolikums, metodika un procedūras, ņemot vērā pieteikuma iesniedzēja darbību būtību un apmēru, to sarežģītību un riskus;

| d) | iekšējās revīzijas komitejas darba plānu turpmākajiem trīs gadiem pēc pieteikuma iesniegšanas datuma, īpašu uzmanību pievēršot pieteikuma iesniedzēja darbību būtībai un apmēram, sarežģītībai un riskiem. |
| --- | --- |

d)

iekšējās revīzijas komitejas darba plānu turpmākajiem trīs gadiem pēc pieteikuma iesniegšanas datuma, īpašu uzmanību pievēršot pieteikuma iesniedzēja darbību būtībai un apmēram, sarežģītībai un riskiem.

6. pants

Interešu konflikti

1.   Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā ietver šādu informāciju par politiku un procedūrām, ko pieteikuma iesniedzējs ieviesis, lai pārvaldītu interešu konfliktus:

| a) | politiku un procedūras attiecībā uz interešu konfliktu nekavējošu identificēšanu, pārvaldību, likvidēšanu, mazināšanu un nodošanu atklātībai; |
| --- | --- |

a)

politiku un procedūras attiecībā uz interešu konfliktu nekavējošu identificēšanu, pārvaldību, likvidēšanu, mazināšanu un nodošanu atklātībai;

| b) | aprakstu par procesu, ko izmanto, lai nodrošinātu, ka attiecīgās personas ir informētas par a) apakšpunktā minētajām politikām un procedūrām; |
| --- | --- |

b)

aprakstu par procesu, ko izmanto, lai nodrošinātu, ka attiecīgās personas ir informētas par a) apakšpunktā minētajām politikām un procedūrām;

| c) | aprakstu par nošķīruma, kas pastāv starp dažādām komercdarbības funkcijām pieteikuma iesniedzēja organizācijā, līmeni un veidu, tostarp aprakstu par:






  i) | pasākumiem, kas veikti, lai novērstu vai kontrolētu informācijas apmaiņu starp dažādajām funkcijām, ja var rasties interešu konflikta risks; |
| --- | --- | --- |

c)

aprakstu par nošķīruma, kas pastāv starp dažādām komercdarbības funkcijām pieteikuma iesniedzēja organizācijā, līmeni un veidu, tostarp aprakstu par:

i)

pasākumiem, kas veikti, lai novērstu vai kontrolētu informācijas apmaiņu starp dažādajām funkcijām, ja var rasties interešu konflikta risks;

| ii) | to personu uzraudzību, kuru galvenās funkcijas ir saistītas ar interesēm, kas varētu būt pretrunā klienta interesēm; |
| --- | --- |

ii)

to personu uzraudzību, kuru galvenās funkcijas ir saistītas ar interesēm, kas varētu būt pretrunā klienta interesēm;

| d) | visiem citiem pasākumiem un kontrolēm, lai nodrošinātu a) apakšpunktā minēto politiku un procedūru ievērošanu attiecībā uz interešu konfliktu pārvaldību un b) apakšpunktā minēto procesu. |
| --- | --- |

d)

visiem citiem pasākumiem un kontrolēm, lai nodrošinātu a) apakšpunktā minēto politiku un procedūru ievērošanu attiecībā uz interešu konfliktu pārvaldību un b) apakšpunktā minēto procesu.

2.   Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā ietver atjauninātu uzskaiti pieteikuma iesniegšanas laikā par esošajiem un iespējamajiem būtiskajiem interešu konfliktiem attiecībā uz jebkuru vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu vai papildpakalpojumu, kā arī jebkuru ar vērtspapīrošanu nesaistītu papildpakalpojumu, ko sniedz vai saņem pieteikuma iesniedzējs, un aprakstu par to, kā šie konflikti tiek vai tiks pārvaldīti. Uzskaitē ietver interešu konfliktus, kas izriet no šādām situācijām:

| a) | jebkura situācija, kurā pieteikuma iesniedzējs var gūt finansiālu labumu vai izvairīties no finansiāliem zaudējumiem, kaitējot klientam; |
| --- | --- |

a)

jebkura situācija, kurā pieteikuma iesniedzējs var gūt finansiālu labumu vai izvairīties no finansiāliem zaudējumiem, kaitējot klientam;

| b) | jebkura situācija, kurā pieteikuma iesniedzējs var būt ieinteresēts tādā klientam sniegta pakalpojuma iznākumā, kas atšķiras no klienta interesēm attiecībā uz šo iznākumu; |
| --- | --- |

b)

jebkura situācija, kurā pieteikuma iesniedzējs var būt ieinteresēts tādā klientam sniegta pakalpojuma iznākumā, kas atšķiras no klienta interesēm attiecībā uz šo iznākumu;

| c) | jebkura situācija, kurā pieteikuma iesniedzējam var būt stimuls par prioritāti izvirzīt savas intereses vai cita lietotāja vai lietotāju grupas intereses, nevis tā klienta intereses, kuram tiek sniegts pakalpojums; |
| --- | --- |

c)

jebkura situācija, kurā pieteikuma iesniedzējam var būt stimuls par prioritāti izvirzīt savas intereses vai cita lietotāja vai lietotāju grupas intereses, nevis tā klienta intereses, kuram tiek sniegts pakalpojums;

| d) | jebkura situācija, kurā pieteikuma iesniedzējs saņem vai var saņemt stimulu no jebkuras personas, kas nav klients, attiecībā uz klientam sniegtu pakalpojumu naudas, preču vai pakalpojumu veidā, izņemot stimulus par pakalpojumu saņemtās komisijas naudas vai maksas veidā. |
| --- | --- |

d)

jebkura situācija, kurā pieteikuma iesniedzējs saņem vai var saņemt stimulu no jebkuras personas, kas nav klients, attiecībā uz klientam sniegtu pakalpojumu naudas, preču vai pakalpojumu veidā, izņemot stimulus par pakalpojumu saņemtās komisijas naudas vai maksas veidā.

3.   Ja pieteikuma iesniedzējs ir daļa no grupas, uzskaitē ietver visus esošos un iespējamos būtiskos interešu konfliktus, kas izriet no citiem grupas uzņēmumiem, un to, kā šie konflikti tiek pārvaldīti un mazināti.

7. pants

Vērtspapīrošanas repozitorija īpašumtiesības

1.   Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā ietver šādu informāciju:

| a) | to personu vārdu, uzvārdu vai struktūru nosaukumu sarakstu, kurām tieši vai netieši pieder 5 % vai vairāk no pieteikuma iesniedzēja kapitāla vai balsstiesībām vai kuru daļas ļauj ievērojami ietekmēt pieteikuma iesniedzēja vadību; |
| --- | --- |

a)

to personu vārdu, uzvārdu vai struktūru nosaukumu sarakstu, kurām tieši vai netieši pieder 5 % vai vairāk no pieteikuma iesniedzēja kapitāla vai balsstiesībām vai kuru daļas ļauj ievērojami ietekmēt pieteikuma iesniedzēja vadību;

| b) | visu to uzņēmumu sarakstu, kuros a) apakšpunktā minētajai personai pieder 5 % vai vairāk no pamatkapitāla vai balsstiesībām vai kuru pārvaldību tā var būtiski ietekmēt. |
| --- | --- |

b)

visu to uzņēmumu sarakstu, kuros a) apakšpunktā minētajai personai pieder 5 % vai vairāk no pamatkapitāla vai balsstiesībām vai kuru pārvaldību tā var būtiski ietekmēt.

2.   Ja pieteikuma iesniedzējam ir mātesuzņēmums vai galvenais mātesuzņēmums, pieteikuma iesniedzējs:

| a) | identificē LEI, kas reģistrēts Globālo juridisko personu identifikatoru fondā, un mātesuzņēmuma vai galvenā mātesuzņēmuma juridisko adresi; |
| --- | --- |

a)

identificē LEI, kas reģistrēts Globālo juridisko personu identifikatoru fondā, un mātesuzņēmuma vai galvenā mātesuzņēmuma juridisko adresi;

| b) | norāda, vai mātesuzņēmums vai galvenais mātesuzņēmums ir saņēmis atļauju vai ir reģistrēts un pakļauts uzraudzībai, un, ja tas tā ir, norāda visus atsauces numurus un atbildīgās uzraudzības iestādes nosaukumu. |
| --- | --- |

b)

norāda, vai mātesuzņēmums vai galvenais mātesuzņēmums ir saņēmis atļauju vai ir reģistrēts un pakļauts uzraudzībai, un, ja tas tā ir, norāda visus atsauces numurus un atbildīgās uzraudzības iestādes nosaukumu.

8. pants

Īpašumtiesību struktūrshēma

1.   Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā ietver struktūrshēmu, kurā norādītas īpašumtiesību saiknes pieteikuma iesniedzēja grupā, tostarp starp galveno mātesuzņēmumu, mātesuzņēmumu, meitasuzņēmumiem un jebkurām citām asociētām vienībām vai filiālēm.

2.   Uzņēmumiem 1. punktā minētajā struktūrshēmā norāda to pilno nosaukumu, juridisko statusu, juridisko adresi un LEI, kas reģistrēts Globālo juridisko personu identifikatoru fondā.

9. pants

Politikas nostādnes un procedūras

Politikas nostādnes un procedūras, kas jānorāda vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā, ietver šādu informāciju:

| a) | pierādījumu, ka valde apstiprina politiku un ka augstākā vadība apstiprina procedūras un ir atbildīga par šīs politikas un procedūru īstenošanu un uzturēšanu; |
| --- | --- |

a)

pierādījumu, ka valde apstiprina politiku un ka augstākā vadība apstiprina procedūras un ir atbildīga par šīs politikas un procedūru īstenošanu un uzturēšanu;

| b) | aprakstu par to, kā šī politika un procedūras tiek darītas zināmas pieteikuma iesniedzēja organizācijā, kā tiek nodrošināta atbilstība šai politikai un procedūrām un kā tiek nodrošināta un uzraudzīta šīs politikas un procedūru ievērošana ikdienā, un kurš ir atbildīgs par minētās politikas un procedūru ievērošanu; |
| --- | --- |

b)

aprakstu par to, kā šī politika un procedūras tiek darītas zināmas pieteikuma iesniedzēja organizācijā, kā tiek nodrošināta atbilstība šai politikai un procedūrām un kā tiek nodrošināta un uzraudzīta šīs politikas un procedūru ievērošana ikdienā, un kurš ir atbildīgs par minētās politikas un procedūru ievērošanu;

| c) | visus datus, kas liecina par to, ka darbinieki un saskaņā ar jebkādu ārpakalpojumu līgumu strādājoši darbinieki ir informēti par šo politiku un procedūrām; |
| --- | --- |

c)

visus datus, kas liecina par to, ka darbinieki un saskaņā ar jebkādu ārpakalpojumu līgumu strādājoši darbinieki ir informēti par šo politiku un procedūrām;

| d) | aprakstu par pasākumiem, kas jāveic gadījumā, kad ir pārkāptas minētās politikas nostādnes un procedūras; |
| --- | --- |

d)

aprakstu par pasākumiem, kas jāveic gadījumā, kad ir pārkāptas minētās politikas nostādnes un procedūras;

| e) | aprakstu par ziņošanas procedūru EVTI par jebkuriem būtiskiem politiku vai procedūru pārkāpumiem, kuri var radīt situāciju, kad tiek pārkāpti reģistrācijas nosacījumi; |
| --- | --- |

e)

aprakstu par ziņošanas procedūru EVTI par jebkuriem būtiskiem politiku vai procedūru pārkāpumiem, kuri var radīt situāciju, kad tiek pārkāpti reģistrācijas nosacījumi;

| f) | aprakstu par kārtību, kādā nekavējoties EVTI tiek paziņots par jebkādām plānotām būtiskām izmaiņām pieteikuma iesniedzēja informācijas tehnoloģiju sistēmās pirms šo izmaiņu īstenošanas. |
| --- | --- |

f)

aprakstu par kārtību, kādā nekavējoties EVTI tiek paziņots par jebkādām plānotām būtiskām izmaiņām pieteikuma iesniedzēja informācijas tehnoloģiju sistēmās pirms šo izmaiņu īstenošanas.

10. pants

Atbilstība regulatīvajiem noteikumiem

Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā ietver šādu informāciju par pieteikuma iesniedzēja politiku un procedūrām, kas nodrošina atbilstību Regulai (ES) 2017/2402:

| a) | to personu funkciju aprakstu, kas ir atbildīgas par atbilstību, un jebkuru to citu darbinieku funkciju aprakstu, kas ir iesaistīti atbilstības novērtējumos, tostarp aprakstu par to, kā tiks nodrošināta atbilstības funkcijas neatkarība no pārējās komercdarbības; |
| --- | --- |

a)

to personu funkciju aprakstu, kas ir atbildīgas par atbilstību, un jebkuru to citu darbinieku funkciju aprakstu, kas ir iesaistīti atbilstības novērtējumos, tostarp aprakstu par to, kā tiks nodrošināta atbilstības funkcijas neatkarība no pārējās komercdarbības;

| b) | iekšējo politiku un procedūras, kas paredzētas, lai nodrošinātu, ka pieteikuma iesniedzējs, ieskaitot vadītājus un darbiniekus, atbilst Regulai (ES) 2017/2402, tostarp aprakstu par valdes un augstākā līmeņa vadības uzdevumiem; |
| --- | --- |

b)

iekšējo politiku un procedūras, kas paredzētas, lai nodrošinātu, ka pieteikuma iesniedzējs, ieskaitot vadītājus un darbiniekus, atbilst Regulai (ES) 2017/2402, tostarp aprakstu par valdes un augstākā līmeņa vadības uzdevumiem;

| c) | ja iespējams, jaunāko iekšējo ziņojumu par atbilstību Regulai (ES) 2017/2402, ko sagatavojušas personas, kuras ir atbildīgas par šādu atbilstību, vai jebkurš cits darbinieks, kurš ir iesaistīts šādu atbilstības novērtējumu sagatavošanā pieteikuma iesniedzēja organizācijā. |
| --- | --- |

c)

ja iespējams, jaunāko iekšējo ziņojumu par atbilstību Regulai (ES) 2017/2402, ko sagatavojušas personas, kuras ir atbildīgas par šādu atbilstību, vai jebkurš cits darbinieks, kurš ir iesaistīts šādu atbilstības novērtējumu sagatavošanā pieteikuma iesniedzēja organizācijā.

11. pants

Personāla komplektēšanas politika un procedūras

Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā ietver šādu informāciju:

| a) | augstākās vadības, valdes locekļu un darbinieku, kuri veic pieteikuma iesniedzēja riska pārvaldības un kontroles funkcijas, atlīdzības politikas kopiju; |
| --- | --- |

a)

augstākās vadības, valdes locekļu un darbinieku, kuri veic pieteikuma iesniedzēja riska pārvaldības un kontroles funkcijas, atlīdzības politikas kopiju;

| b) | to pasākumu aprakstu, kurus pieteikuma iesniedzējs ieviesis, lai mazinātu risku, kas saistīts ar pārmērīgu paļaušanos uz atsevišķu darbinieku. |
| --- | --- |

b)

to pasākumu aprakstu, kurus pieteikuma iesniedzējs ieviesis, lai mazinātu risku, kas saistīts ar pārmērīgu paļaušanos uz atsevišķu darbinieku.

12. pants

Informācija par pieteikuma iesniedzēja darbiniekiem, kuri ir iesaistīti vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu sniegšanā

Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā ietver šādu informāciju par pieteikuma iesniedzēja darbiniekiem, kuri ir iesaistīti vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu sniegšanā:

| a) | vispārīgu pieteikuma iesniedzēja tieši nodarbināto darbinieku sarakstu, tostarp viņu funkcijas un kvalifikāciju atbilstoši uzdevumiem; |
| --- | --- |

a)

vispārīgu pieteikuma iesniedzēja tieši nodarbināto darbinieku sarakstu, tostarp viņu funkcijas un kvalifikāciju atbilstoši uzdevumiem;

| b) | konkrētu aprakstu par informācijas tehnoloģiju jomas darbiniekiem, kuri ir tieši nodarbināti vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu sniegšanā, tostarp par katra darbinieka funkcijām un kvalifikāciju; |
| --- | --- |

b)

konkrētu aprakstu par informācijas tehnoloģiju jomas darbiniekiem, kuri ir tieši nodarbināti vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu sniegšanā, tostarp par katra darbinieka funkcijām un kvalifikāciju;

| c) | uzdevumu un kvalifikāciju aprakstu attiecībā uz katru darbinieku, kas ir atbildīgs par iekšējo revīziju, iekšējo kontroli, atbilstību, riska novērtējumu un iekšējo pārskatīšanu; |
| --- | --- |

c)

uzdevumu un kvalifikāciju aprakstu attiecībā uz katru darbinieku, kas ir atbildīgs par iekšējo revīziju, iekšējo kontroli, atbilstību, riska novērtējumu un iekšējo pārskatīšanu;

| d) | darbinieku identitāti un saskaņā ar jebkādu ārpakalpojumu līgumu strādājošo darbinieku identitāti; |
| --- | --- |

d)

darbinieku identitāti un saskaņā ar jebkādu ārpakalpojumu līgumu strādājošo darbinieku identitāti;

| e) | sīkāku informāciju par darbiniekiem sniegto apmācību par pieteikuma iesniedzēja politiku un procedūrām, kā arī par vērtspapīrošanas repozitorija komercdarbību, tostarp jebkādām pārbaudēm vai cita veida oficiālu novērtējumu, kāds vajadzīgs darbiniekiem attiecībā uz vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu veikšanu. |
| --- | --- |

e)

sīkāku informāciju par darbiniekiem sniegto apmācību par pieteikuma iesniedzēja politiku un procedūrām, kā arī par vērtspapīrošanas repozitorija komercdarbību, tostarp jebkādām pārbaudēm vai cita veida oficiālu novērtējumu, kāds vajadzīgs darbiniekiem attiecībā uz vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu veikšanu.

Apraksts, kas minēts pirmās daļas b) punktā, ietver rakstveida pierādījumus par vismaz viena darbinieka, kas ir atbildīgs par informācijas tehnoloģijas jautājumiem, pieredzi informācijas tehnoloģijas jomā.

13. pants

Finanšu pārskati un komercdarbības plāni

1.   Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā ietver šādu finanšu jomas informāciju:

| a) | pieteikuma iesniedzēja finanšu pārskatu pilnu komplektu, kas sagatavots saskaņā ar kādu no turpmāk minētajiem kritērijiem:






  i) | starptautiskie standarti, kas pieņemti saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (EK) Nr. 1606/2002 (5) 3. pantu; |
| --- | --- | --- |

a)

pieteikuma iesniedzēja finanšu pārskatu pilnu komplektu, kas sagatavots saskaņā ar kādu no turpmāk minētajiem kritērijiem:

i)

starptautiskie standarti, kas pieņemti saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (EK) Nr. 1606/2002 (5) 3. pantu;

| ii) | tās dalībvalsts grāmatvedības standarti, kurā pieteikuma iesniedzējs veic uzņēmējdarbību, kā noteikts Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvā 2013/34/ES (6); |
| --- | --- |

ii)

tās dalībvalsts grāmatvedības standarti, kurā pieteikuma iesniedzējs veic uzņēmējdarbību, kā noteikts Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvā 2013/34/ES (6);

| b) | ja uz pieteikuma iesniedzēja finanšu pārskatiem attiecas obligātā revīzija Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2006/43/EK (7) 2. panta 1. punkta izpratnē, tad finanšu pārskatos ietver revīzijas ziņojumu par gada un konsolidētajiem finanšu pārskatiem; |
| --- | --- |

b)

ja uz pieteikuma iesniedzēja finanšu pārskatiem attiecas obligātā revīzija Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2006/43/EK (7) 2. panta 1. punkta izpratnē, tad finanšu pārskatos ietver revīzijas ziņojumu par gada un konsolidētajiem finanšu pārskatiem;

| c) | ja pieteikuma iesniedzējam ir veikta revīzija, ārējā revidenta uzvārds un valsts reģistrācijas numurs. |
| --- | --- |

c)

ja pieteikuma iesniedzējam ir veikta revīzija, ārējā revidenta uzvārds un valsts reģistrācijas numurs.

2.   Ja finanšu informācija, kas minēta 1. punktā, nav pieejama, vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā ietver šādu informāciju par pieteikuma iesniedzēju:

| a) | standartveida paziņojumu, kas apliecina pienācīgus resursus un sagaidāmo komercdarbības stāvokli sešus mēnešus pēc vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas; |
| --- | --- |

a)

standartveida paziņojumu, kas apliecina pienācīgus resursus un sagaidāmo komercdarbības stāvokli sešus mēnešus pēc vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas;

| b) | starpposma finanšu pārskatu, ja finanšu pārskati vēl nav pieejami par nepieciešamo laikposmu saskaņā ar 1. punktā minētajiem aktiem; |
| --- | --- |

b)

starpposma finanšu pārskatu, ja finanšu pārskati vēl nav pieejami par nepieciešamo laikposmu saskaņā ar 1. punktā minētajiem aktiem;

| c) | finanšu stāvokļa pārskatu, piemēram, bilanci, ienākumu deklarāciju, pašu kapitāla un naudas plūsmas izmaiņas, kopsavilkumu par grāmatvedības politiku un citus nepieciešamos paskaidrojumus saskaņā ar 1. punktā minētajiem tiesību aktiem. |
| --- | --- |

c)

finanšu stāvokļa pārskatu, piemēram, bilanci, ienākumu deklarāciju, pašu kapitāla un naudas plūsmas izmaiņas, kopsavilkumu par grāmatvedības politiku un citus nepieciešamos paskaidrojumus saskaņā ar 1. punktā minētajiem tiesību aktiem.

3.   Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā ietver finanšu komercdarbības plānu, kurā ir izklāstīti dažādi komercdarbības scenāriji attiecībā uz vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu sniegšanu vismaz trīs gadu atsauces laikposmā, par katru scenāriju iekļaujot šādu informāciju:

| a) | paredzamos ieņēmumus no katras turpmāk minētās pieteikuma iesniedzēja sniegto pakalpojumu kategorijas, norādot šos ieņēmumus atsevišķi par katru šādu kategoriju:






  i) | vērtspapīrošanas pamatpakalpojumi; |
| --- | --- | --- |

a)

paredzamos ieņēmumus no katras turpmāk minētās pieteikuma iesniedzēja sniegto pakalpojumu kategorijas, norādot šos ieņēmumus atsevišķi par katru šādu kategoriju:

i)

vērtspapīrošanas pamatpakalpojumi;

| ii) | vērtspapīrošanas papildpakalpojumi; |
| --- | --- |

ii)

vērtspapīrošanas papildpakalpojumi;

| iii) | darījumu reģistra pamatpakalpojumi, centralizēti vācot un uzturot datus par atvasinātajiem instrumentiem saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 648/2012; |
| --- | --- |

iii)

darījumu reģistra pamatpakalpojumi, centralizēti vācot un uzturot datus par atvasinātajiem instrumentiem saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 648/2012;

| iv) | darījumu reģistra papildpakalpojumi, kas ir tieši saistīti ar atvasināto instrumentu datu centralizētu vākšanu un uzturēšanu saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 648/2012 un kas izriet no šādas apkopošanas un uzturēšanas; |
| --- | --- |

iv)

darījumu reģistra papildpakalpojumi, kas ir tieši saistīti ar atvasināto instrumentu datu centralizētu vākšanu un uzturēšanu saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 648/2012 un kas izriet no šādas apkopošanas un uzturēšanas;

| v) | darījumu reģistra pamatpakalpojumi, centralizēti vācot un uzturot datus par vērtspapīru finansēšanas darījumiem saskaņā ar Regulu (ES) 2015/2365; |
| --- | --- |

v)

darījumu reģistra pamatpakalpojumi, centralizēti vācot un uzturot datus par vērtspapīru finansēšanas darījumiem saskaņā ar Regulu (ES) 2015/2365;

| vi) | darījumu reģistra papildpakalpojumi, kas ir tieši saistīti ar vērtspapīru finansēšanas darījumu datu centralizētu vākšanu un uzturēšanu saskaņā ar Regulu (ES) 2015/2365 un kas izriet no šādas apkopošanas un uzturēšanas; |
| --- | --- |

vi)

darījumu reģistra papildpakalpojumi, kas ir tieši saistīti ar vērtspapīru finansēšanas darījumu datu centralizētu vākšanu un uzturēšanu saskaņā ar Regulu (ES) 2015/2365 un kas izriet no šādas apkopošanas un uzturēšanas;

| vii) | kombinētie papildpakalpojumi, kas ir tieši saistīti ar katru no šādām pakalpojumu kombinācijām un kas izriet no tām:






  — | gan vērtspapīrošanas pamatpakalpojumi, gan darījumu reģistra pamatpakalpojumi, centralizēti vācot un uzturot datus par atvasinātajiem instrumentiem saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 648/2012, |
| --- | --- | --- |

vii)

kombinētie papildpakalpojumi, kas ir tieši saistīti ar katru no šādām pakalpojumu kombinācijām un kas izriet no tām:

—

gan vērtspapīrošanas pamatpakalpojumi, gan darījumu reģistra pamatpakalpojumi, centralizēti vācot un uzturot datus par atvasinātajiem instrumentiem saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 648/2012,

| — | gan vērtspapīrošanas pamatpakalpojumi, gan darījumu reģistra pamatpakalpojumi, centralizēti vācot un uzturot datus par vērtspapīru finansēšanas darījumiem saskaņā ar Regulu (ES) 2015/2365, |
| --- | --- |

—

gan vērtspapīrošanas pamatpakalpojumi, gan darījumu reģistra pamatpakalpojumi, centralizēti vācot un uzturot datus par vērtspapīru finansēšanas darījumiem saskaņā ar Regulu (ES) 2015/2365,

| — | gan darījumu reģistra pamatpakalpojumi, centralizēti vācot un uzturot datus par atvasinātajiem instrumentiem saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 648/2012, gan darījumu reģistra pamatpakalpojumi, centralizēti vācot un uzturot datus par vērtspapīru finansēšanas darījumiem saskaņā ar Regulu (ES) 2015/2365; |
| --- | --- |

—

gan darījumu reģistra pamatpakalpojumi, centralizēti vācot un uzturot datus par atvasinātajiem instrumentiem saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 648/2012, gan darījumu reģistra pamatpakalpojumi, centralizēti vācot un uzturot datus par vērtspapīru finansēšanas darījumiem saskaņā ar Regulu (ES) 2015/2365;

| viii) | jebkādi Savienībā sniegti vai nesniegti papildpakalpojumi, kas nav saistīti ar vērtspapīrošanu un kurus publiskā sektora struktūrai ir jāreģistrē un jāuzrauga; |
| --- | --- |

viii)

jebkādi Savienībā sniegti vai nesniegti papildpakalpojumi, kas nav saistīti ar vērtspapīrošanu un kurus publiskā sektora struktūrai ir jāreģistrē un jāuzrauga;

| b) | to vērtspapīrošanas darījumu skaits, kurus pieteikuma iesniedzējs plāno darīt pieejamus lietotājiem, kas uzskaitīti Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā; |
| --- | --- |

b)

to vērtspapīrošanas darījumu skaits, kurus pieteikuma iesniedzējs plāno darīt pieejamus lietotājiem, kas uzskaitīti Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā;

| c) | no vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu sniegšanu izrietošās fiksētās un mainīgās izmaksas. |
| --- | --- |

c)

no vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu sniegšanu izrietošās fiksētās un mainīgās izmaksas.

Dažādie komercdarbības scenāriji, kas identificēti finanšu komercdarbības plānā, ietver bāzes ieņēmumu scenāriju, pozitīvās un negatīvās izmaiņas vismaz 20 % apmērā no minētā bāzes ieņēmumu scenārija un pozitīvās un negatīvās izmaiņas vismaz 20 % apmērā no finanšu komercdarbības plānā identificētā plānotā vērtspapīrošanas darījumu pamatskaitļa.

4.   Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā ietver revidētos gada finanšu pārskatus par mātesuzņēmumu par trim finanšu gadiem pirms pieteikuma iesniegšanas dienas, ja tādi pieejami.

5.   Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā ietver šādu informāciju par pieteikuma iesniedzēju:

| a) | aprakstu par jebkādiem turpmākiem plāniem attiecībā uz meitasuzņēmumu izveidi un šo meitasuzņēmumu atrašanās vietu; |
| --- | --- |

a)

aprakstu par jebkādiem turpmākiem plāniem attiecībā uz meitasuzņēmumu izveidi un šo meitasuzņēmumu atrašanās vietu;

| b) | aprakstu par plānoto komercdarbību, tostarp jebkuru meitasuzņēmumu vai filiāļu komercdarbību. |
| --- | --- |

b)

aprakstu par plānoto komercdarbību, tostarp jebkuru meitasuzņēmumu vai filiāļu komercdarbību.

14. pants

Informācijas tehnoloģiju resursi

Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā ietver šādu informāciju par informācijas tehnoloģiju resursiem:

| a) | sīku aprakstu par informācijas tehnoloģijas sistēmu, ko pieteikuma iesniedzējs izmanto, lai sniegtu vērtspapīrošanas pamatpakalpojumus, tostarp aprakstu par to, kura informācijas tehnoloģijas sistēma tiks izmantota konkrētam vērtspapīrošanas veidam un konkrētam pamatā esošajam riska darījumu veidam, kā minēts 2. panta 2. punkta e) apakšpunktā; |
| --- | --- |

a)

sīku aprakstu par informācijas tehnoloģijas sistēmu, ko pieteikuma iesniedzējs izmanto, lai sniegtu vērtspapīrošanas pamatpakalpojumus, tostarp aprakstu par to, kura informācijas tehnoloģijas sistēma tiks izmantota konkrētam vērtspapīrošanas veidam un konkrētam pamatā esošajam riska darījumu veidam, kā minēts 2. panta 2. punkta e) apakšpunktā;

| b) | attiecīgās komercdarbības prasības, funkcionālās un tehniskās specifikācijas, glabāšanas jaudu, sistēmas mērogojamību (gan funkciju veikšanai, gan ar procesa un piekļuves pieprasījumiem saistītās informācijas palielināšanas apstrādei), maksimālās robežvērtības to datu apjomam, kurus iesniedz saskaņā ar Komisijas Deleģēto regulu (ES) 2020/1229 (8), sistēmas arhitektūras un tehnisko plānojumu, datu modeli un datu plūsmas un darbības un administratīvās procedūras un rokasgrāmatas; |
| --- | --- |

b)

attiecīgās komercdarbības prasības, funkcionālās un tehniskās specifikācijas, glabāšanas jaudu, sistēmas mērogojamību (gan funkciju veikšanai, gan ar procesa un piekļuves pieprasījumiem saistītās informācijas palielināšanas apstrādei), maksimālās robežvērtības to datu apjomam, kurus iesniedz saskaņā ar Komisijas Deleģēto regulu (ES) 2020/1229 (8), sistēmas arhitektūras un tehnisko plānojumu, datu modeli un datu plūsmas un darbības un administratīvās procedūras un rokasgrāmatas;

8

| c) | detalizētu aprakstu par lietotāju iekārtām, ko pieteikuma iesniedzējs izstrādājis, lai lietotājiem sniegtu pakalpojumus; |
| --- | --- |

c)

detalizētu aprakstu par lietotāju iekārtām, ko pieteikuma iesniedzējs izstrādājis, lai lietotājiem sniegtu pakalpojumus;

| d) | pieteikuma iesniedzēja ieguldījumu un atjaunošanas politiku un procedūras attiecībā uz informācijas tehnoloģiju resursiem, tostarp pieteikuma iesniedzēja sistēmu pārbaudes un izstrādes cikls un versiju un testēšanas politika; |
| --- | --- |

d)

pieteikuma iesniedzēja ieguldījumu un atjaunošanas politiku un procedūras attiecībā uz informācijas tehnoloģiju resursiem, tostarp pieteikuma iesniedzēja sistēmu pārbaudes un izstrādes cikls un versiju un testēšanas politika;

| e) | dokumentu, kurā sīki aprakstīts, kā pieteikuma iesniedzējs ir ieviesis pārskata veidnes, izmantojot paplašināmās iezīmēšanas valodas (XML) shēmu, kas izklāstīta pielikumos Komisijas Īstenošanas regulai (ES) 2020/1225 (9), pielikumos Komisijas Īstenošanas regulai (ES) 2020/1227 (10), un jebkurus papildu XML ziņojumus, izmantojot specifikācijas, kuras EVTI ir darījusi pieejamas; |
| --- | --- |

e)

dokumentu, kurā sīki aprakstīts, kā pieteikuma iesniedzējs ir ieviesis pārskata veidnes, izmantojot paplašināmās iezīmēšanas valodas (XML) shēmu, kas izklāstīta pielikumos Komisijas Īstenošanas regulai (ES) 2020/1225 (9), pielikumos Komisijas Īstenošanas regulai (ES) 2020/1227 (10), un jebkurus papildu XML ziņojumus, izmantojot specifikācijas, kuras EVTI ir darījusi pieejamas;

9

10

| f) | politiku un procedūras, lai veiktu jebkādas izmaiņas pārskata veidnēs, kas izklāstītas pielikumos Īstenošanas regulai (ES) 2020/1225. |
| --- | --- |

f)

politiku un procedūras, lai veiktu jebkādas izmaiņas pārskata veidnēs, kas izklāstītas pielikumos Īstenošanas regulai (ES) 2020/1225.

15. pants

Informācijas vākšanas un pieejamības mehānismi

1.   Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikums ietver šādu informāciju:

| a) | detalizētu aprakstu par procedūru un resursiem, metodēm un kanāliem, ko pieteikuma iesniedzējs izmantos, lai nodrošinātu datu savlaicīgu, strukturētu un visaptverošu vākšanu no pārskatu sniedzējiem, tostarp pārskatu sniegšanas rokasgrāmatas kopiju, kas jādara pieejama pārskatu sniedzējām struktūrām; |
| --- | --- |

a)

detalizētu aprakstu par procedūru un resursiem, metodēm un kanāliem, ko pieteikuma iesniedzējs izmantos, lai nodrošinātu datu savlaicīgu, strukturētu un visaptverošu vākšanu no pārskatu sniedzējiem, tostarp pārskatu sniegšanas rokasgrāmatas kopiju, kas jādara pieejama pārskatu sniedzējām struktūrām;

| b) | aprakstu par resursiem, metodēm un kanāliem, ko pieteikuma iesniedzējs izmantos, lai Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā uzskaitītajām struktūrām nodrošinātu tiešu un tūlītēju piekļuvi informācijai, kas minēta 2.–8. pantā Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224 (11), tostarp jebkādas lietotāju rokasgrāmatas kopiju un iekšējās procedūras, kas vajadzīgas, lai iegūtu šādu piekļuvi; |
| --- | --- |

b)

aprakstu par resursiem, metodēm un kanāliem, ko pieteikuma iesniedzējs izmantos, lai Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā uzskaitītajām struktūrām nodrošinātu tiešu un tūlītēju piekļuvi informācijai, kas minēta 2.–8. pantā Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224 (11), tostarp jebkādas lietotāju rokasgrāmatas kopiju un iekšējās procedūras, kas vajadzīgas, lai iegūtu šādu piekļuvi;

| c) | to procedūru aprakstu, kuras pieteikuma iesniedzējs izmantos, lai aprēķinātu datu pilnīguma novērtējumus, kas minēti 3. pantā Deleģētajā regulā (ES) 2020/1229, un to resursu, metožu un kanālu aprakstu, kurus pieteikuma iesniedzējs izmantos, lai Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā uzskaitītajām struktūrām nodrošinātu tiešu un tūlītēju piekļuvi šiem datu pilnīguma novērtējumiem saskaņā ar minēto regulu, tostarp jebkādas lietotāju rokasgrāmatas kopiju un iekšējās procedūras, kas vajadzīgas, lai iegūtu šādu piekļuvi. |
| --- | --- |

c)

to procedūru aprakstu, kuras pieteikuma iesniedzējs izmantos, lai aprēķinātu datu pilnīguma novērtējumus, kas minēti 3. pantā Deleģētajā regulā (ES) 2020/1229, un to resursu, metožu un kanālu aprakstu, kurus pieteikuma iesniedzējs izmantos, lai Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā uzskaitītajām struktūrām nodrošinātu tiešu un tūlītēju piekļuvi šiem datu pilnīguma novērtējumiem saskaņā ar minēto regulu, tostarp jebkādas lietotāju rokasgrāmatas kopiju un iekšējās procedūras, kas vajadzīgas, lai iegūtu šādu piekļuvi.

2.   Detalizētais apraksts, kas minēts 1. punkta a) apakšpunktā:

| a) | nošķir automatizētus un manuālus resursus, metodes un kanālus; |
| --- | --- |

a)

nošķir automatizētus un manuālus resursus, metodes un kanālus;

| b) | gadījumā, ja kāds no resursiem, metodēm vai kanāliem ir manuāls:






  i) | apraksta, kā šie resursi, metodes vai kanāli ir mērogojami, kā minēts šīs regulas 14. panta b) punktā; |
| --- | --- | --- |

b)

gadījumā, ja kāds no resursiem, metodēm vai kanāliem ir manuāls:

i)

apraksta, kā šie resursi, metodes vai kanāli ir mērogojami, kā minēts šīs regulas 14. panta b) punktā;

| ii) | apraksta konkrētās procedūras, ko pieteikuma iesniedzējs ir ieviesis, lai nodrošinātu, ka minētie resursi, metodes un kanāli atbilst šīs regulas 24. pantam. |
| --- | --- |

ii)

apraksta konkrētās procedūras, ko pieteikuma iesniedzējs ir ieviesis, lai nodrošinātu, ka minētie resursi, metodes un kanāli atbilst šīs regulas 24. pantam.

16. pants

Papildpakalpojumi

Ja vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikuma iesniedzējs vai pieteikuma iesniedzēja grupas uzņēmums, vai uzņēmums, ar kuru pieteikuma iesniedzējam ir noslēgts līgums attiecībā uz vērtspapīrošanas pamatpakalpojumiem, piedāvā vai plāno piedāvāt vērtspapīrošanas papildpakalpojumus vai ar vērtspapīrošanu nesaistītus papildpakalpojumus, reģistrācijas pieteikumā ietver:

| a) | to vērtspapīrošanas papildpakalpojumu vai ar vērtspapīrošanu nesaistītu papildpakalpojumu aprakstu, kurus pieteikuma iesniedzējs vai tā grupas uzņēmums veic vai plāno veikt, un aprakstu par jebkuru līgumu, kāds pieteikuma iesniedzējam var būt noslēgts ar uzņēmumiem, kuri piedāvā šādus pakalpojumus, kā arī minēto vienošanos kopijas; |
| --- | --- |

a)

to vērtspapīrošanas papildpakalpojumu vai ar vērtspapīrošanu nesaistītu papildpakalpojumu aprakstu, kurus pieteikuma iesniedzējs vai tā grupas uzņēmums veic vai plāno veikt, un aprakstu par jebkuru līgumu, kāds pieteikuma iesniedzējam var būt noslēgts ar uzņēmumiem, kuri piedāvā šādus pakalpojumus, kā arī minēto vienošanos kopijas;

| b) | procedūras un politiku, ar kuru attiecībā uz resursiem, sistēmām, informāciju un procedūrām nodrošinās vajadzīgo operacionālā nošķīruma līmeni starp pieteikuma iesniedzēja vērtspapīrošanas pamatpakalpojumiem un jebkādiem vērtspapīrošanas papildpakalpojumiem vai ar vērtspapīrošanu nesaistītiem papildpakalpojumiem neatkarīgi no tā, vai šo pakalpojumu sniedz pieteikuma iesniedzējs, tā grupas uzņēmums vai jebkurš cits uzņēmums, ar kuru tam ir noslēgts līgums. |
| --- | --- |

b)

procedūras un politiku, ar kuru attiecībā uz resursiem, sistēmām, informāciju un procedūrām nodrošinās vajadzīgo operacionālā nošķīruma līmeni starp pieteikuma iesniedzēja vērtspapīrošanas pamatpakalpojumiem un jebkādiem vērtspapīrošanas papildpakalpojumiem vai ar vērtspapīrošanu nesaistītiem papildpakalpojumiem neatkarīgi no tā, vai šo pakalpojumu sniedz pieteikuma iesniedzējs, tā grupas uzņēmums vai jebkurš cits uzņēmums, ar kuru tam ir noslēgts līgums.

17. pants

Augstākā vadība un valdes locekļi

Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā ietver šādu informāciju attiecībā uz katru augstākās vadības locekli:

| a) | vadības locekļa CV kopiju, tostarp šādu informāciju, ciktāl tas ir būtiski, lai novērtētu šī vadības locekļa pieredzes un zināšanu atbilstību pienākumu veikšanai:






  i) | pārskatu par augstāko izglītību; |
| --- | --- | --- |

a)

vadības locekļa CV kopiju, tostarp šādu informāciju, ciktāl tas ir būtiski, lai novērtētu šī vadības locekļa pieredzes un zināšanu atbilstību pienākumu veikšanai:

i)

pārskatu par augstāko izglītību;

| ii) | darba pieredzi ar datumiem, norādēm par ieņemamajiem amatiem un veikto funkciju aprakstu; |
| --- | --- |

ii)

darba pieredzi ar datumiem, norādēm par ieņemamajiem amatiem un veikto funkciju aprakstu;

| iii) | profesionālo kvalifikāciju, tās iegūšanas datumu un jebkādas attiecīgās profesionālās organizācijas dalības statusu; |
| --- | --- |

iii)

profesionālo kvalifikāciju, tās iegūšanas datumu un jebkādas attiecīgās profesionālās organizācijas dalības statusu;

| b) | detalizētu informāciju par zināšanām un pieredzi saistībā ar vērtspapīrošanas jautājumiem un IT pārvaldību, darbībām un attīstību; |
| --- | --- |

b)

detalizētu informāciju par zināšanām un pieredzi saistībā ar vērtspapīrošanas jautājumiem un IT pārvaldību, darbībām un attīstību;

| c) | sīkāku informāciju par jebkādu kriminālu sodāmību saistībā ar finanšu pakalpojumu vai datu pakalpojumu sniegšanu vai saistībā ar krāpšanu vai līdzekļu piesavināšanos, konkrētāk, oficiālas izziņas veidā, ja attiecīgā dalībvalsts tādu izsniedz; |
| --- | --- |

c)

sīkāku informāciju par jebkādu kriminālu sodāmību saistībā ar finanšu pakalpojumu vai datu pakalpojumu sniegšanu vai saistībā ar krāpšanu vai līdzekļu piesavināšanos, konkrētāk, oficiālas izziņas veidā, ja attiecīgā dalībvalsts tādu izsniedz;

| d) | vadības locekļa parakstītu deklarāciju, kurā norādīts, vai:






  i) | viņš ir atzīts par vainīgu kādā noziedzīgā nodarījumā saistībā ar finanšu vai datu pakalpojumu sniegšanu vai saistībā ar krāpšanu vai līdzekļu piesavināšanos; |
| --- | --- | --- |

d)

vadības locekļa parakstītu deklarāciju, kurā norādīts, vai:

i)

viņš ir atzīts par vainīgu kādā noziedzīgā nodarījumā saistībā ar finanšu vai datu pakalpojumu sniegšanu vai saistībā ar krāpšanu vai līdzekļu piesavināšanos;

| ii) | attiecībā uz viņu ir pieņemts nelabvēlīgs lēmums jebkādā regulatīvas iestādes vai valdības iestādes vai aģentūras uzsāktā disciplinārlietas procedūrā, vai pret viņu ir ierosināta šāda procedūra, kas nav pabeigta; |
| --- | --- |

ii)

attiecībā uz viņu ir pieņemts nelabvēlīgs lēmums jebkādā regulatīvas iestādes vai valdības iestādes vai aģentūras uzsāktā disciplinārlietas procedūrā, vai pret viņu ir ierosināta šāda procedūra, kas nav pabeigta;

| iii) | attiecībā uz viņu ir izdarīts nelabvēlīgs tiesas atzinums civillietas tiesvedībā saistībā ar finanšu vai datu pakalpojumu sniegšanu vai par profesionālās ētikas pārkāpumu vai krāpšanu saimnieciskās darbības pārvaldībā; |
| --- | --- |

iii)

attiecībā uz viņu ir izdarīts nelabvēlīgs tiesas atzinums civillietas tiesvedībā saistībā ar finanšu vai datu pakalpojumu sniegšanu vai par profesionālās ētikas pārkāpumu vai krāpšanu saimnieciskās darbības pārvaldībā;

| iv) | viņš ir bijis tāda uzņēmuma valdes loceklis vai augstākās vadības pārstāvis, kura reģistrāciju vai atļauju ir anulējusi regulatīvā iestāde; |
| --- | --- |

iv)

viņš ir bijis tāda uzņēmuma valdes loceklis vai augstākās vadības pārstāvis, kura reģistrāciju vai atļauju ir anulējusi regulatīvā iestāde;

| v) | viņam ir atteiktas tiesības veikt darbības, kam nepieciešama regulatora apstiprināta reģistrācija vai atļauja; |
| --- | --- |

v)

viņam ir atteiktas tiesības veikt darbības, kam nepieciešama regulatora apstiprināta reģistrācija vai atļauja;

| vi) | viņš bijis tāda uzņēmuma valdes/padomes vai augstākās vadības loceklis, kurš kļuvis maksātnespējīgs vai bankrotējis tad, kad attiecīgā persona ir bijusi saistīta ar uzņēmumu, vai gada laikā pēc tam, kad attiecīgā persona pārstājusi būt saistīta ar uzņēmumu; |
| --- | --- |

vi)

viņš bijis tāda uzņēmuma valdes/padomes vai augstākās vadības loceklis, kurš kļuvis maksātnespējīgs vai bankrotējis tad, kad attiecīgā persona ir bijusi saistīta ar uzņēmumu, vai gada laikā pēc tam, kad attiecīgā persona pārstājusi būt saistīta ar uzņēmumu;

| vii) | viņš bijis tāda uzņēmuma valdes vai augstākās vadības loceklis, uz kuru attiecies nelabvēlīgs regulatīvās iestādes lēmums vai tās uzlikts sods; |
| --- | --- |

vii)

viņš bijis tāda uzņēmuma valdes vai augstākās vadības loceklis, uz kuru attiecies nelabvēlīgs regulatīvās iestādes lēmums vai tās uzlikts sods;

| viii) | uz viņu attiecies valsts pārvaldes, regulatīvās iestādes vai profesionālas struktūras uzlikts naudas sods, kāda no tām šo personu uz laiku atcēlusi no amata, atstādinājusi vai citādi sodījusi saistībā ar krāpšanu vai līdzekļu piesavināšanos vai saistībā ar finanšu vai datu sniegšanas pakalpojumiem; |
| --- | --- |

viii)

uz viņu attiecies valsts pārvaldes, regulatīvās iestādes vai profesionālas struktūras uzlikts naudas sods, kāda no tām šo personu uz laiku atcēlusi no amata, atstādinājusi vai citādi sodījusi saistībā ar krāpšanu vai līdzekļu piesavināšanos vai saistībā ar finanšu vai datu sniegšanas pakalpojumiem;

| ix) | viņš ir ticis atstādināts no direktora amata, atstādināts no darbības jebkurā vadītāja amatā, atlaists no algota darbinieka amata vai cita amata uzņēmumā saistībā ar amatpārkāpumiem un nelikumībām; |
| --- | --- |

ix)

viņš ir ticis atstādināts no direktora amata, atstādināts no darbības jebkurā vadītāja amatā, atlaists no algota darbinieka amata vai cita amata uzņēmumā saistībā ar amatpārkāpumiem un nelikumībām;

| e) | paziņojums par jebkādiem iespējamiem interešu konfliktiem, kas šai personai varētu būt, pildot savus pienākumus, un par to, kā šie konflikti tiek pārvaldīti. |
| --- | --- |

e)

paziņojums par jebkādiem iespējamiem interešu konfliktiem, kas šai personai varētu būt, pildot savus pienākumus, un par to, kā šie konflikti tiek pārvaldīti.

18. pants

Piekļuves noteikumu pārredzamība

1.   Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā ietver šādu informāciju:

| a) | politiku un procedūras, saskaņā ar kurām dažādu veidu lietotāji iesniedz informāciju un piekļūst informācijai, kas tiek centralizēti savākta, sagatavota un uzturēta vērtspapīrošanas repozitorijā, tostarp jebkādu procesu, lai lietotāji piekļūtu vērtspapīrošanas repozitorija uzturētai informācijai, to aplūkotu, iepazītos ar to vai grozītu to, kā arī procedūras, ko izmanto, lai autentificētu to lietotāju identitāti, kuri piekļūst vērtspapīrošanas repozitorijam; |
| --- | --- |

a)

politiku un procedūras, saskaņā ar kurām dažādu veidu lietotāji iesniedz informāciju un piekļūst informācijai, kas tiek centralizēti savākta, sagatavota un uzturēta vērtspapīrošanas repozitorijā, tostarp jebkādu procesu, lai lietotāji piekļūtu vērtspapīrošanas repozitorija uzturētai informācijai, to aplūkotu, iepazītos ar to vai grozītu to, kā arī procedūras, ko izmanto, lai autentificētu to lietotāju identitāti, kuri piekļūst vērtspapīrošanas repozitorijam;

| b) | to noteikumu kopijas, kuros izklāstītas dažādu veidu lietotāju tiesības un pienākumi saistībā ar vērtspapīrošanas repozitorijā uzturēto informāciju; |
| --- | --- |

b)

to noteikumu kopijas, kuros izklāstītas dažādu veidu lietotāju tiesības un pienākumi saistībā ar vērtspapīrošanas repozitorijā uzturēto informāciju;

| c) | aprakstu par dažādiem piekļuves līmeņiem, kas pieejami lietotājiem; |
| --- | --- |

c)

aprakstu par dažādiem piekļuves līmeņiem, kas pieejami lietotājiem;

| d) | sīku aprakstu par piekļuves politiku un procedūrām, ar kurām nodrošina, ka lietotājiem ir nediskriminējoša piekļuve vērtspapīrošanas repozitorija uzturētajai informācijai, tostarp par:






  i) | jebkādiem piekļuves ierobežojumiem; |
| --- | --- | --- |

d)

sīku aprakstu par piekļuves politiku un procedūrām, ar kurām nodrošina, ka lietotājiem ir nediskriminējoša piekļuve vērtspapīrošanas repozitorija uzturētajai informācijai, tostarp par:

i)

jebkādiem piekļuves ierobežojumiem;

| ii) | piekļuves nosacījumu vai ierobežojumu atšķirībām dažādās pārskatu sniedzēja struktūrās un dažādajās iestādēs, kas uzskaitītas Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā; |
| --- | --- |

ii)

piekļuves nosacījumu vai ierobežojumu atšķirībām dažādās pārskatu sniedzēja struktūrās un dažādajās iestādēs, kas uzskaitītas Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā;

| iii) | to, kā politika un procedūras piekļuves jomā nodrošina, ka piekļuve ir ierobežota vismazākajā iespējamā apmērā, un kādas procedūras pastāv, lai izvērtētu un atceltu piekļuves ierobežojumu vai atteikumu; |
| --- | --- |

iii)

to, kā politika un procedūras piekļuves jomā nodrošina, ka piekļuve ir ierobežota vismazākajā iespējamā apmērā, un kādas procedūras pastāv, lai izvērtētu un atceltu piekļuves ierobežojumu vai atteikumu;

| e) | detalizētu aprakstu par politiku un procedūrām piekļuves jomā, saskaņā ar kurām citiem pakalpojumu sniedzējiem ir nediskriminējoša piekļuve informācijai, ko uztur vērtspapīrošanas repozitorijs, ja attiecīgā pārskatu sniedzēja struktūra ir sniegusi rakstisku, brīvprātīgu un atsaucamu piekrišanu, tostarp:






  i) | jebkādiem piekļuves ierobežojumiem; |
| --- | --- | --- |

e)

detalizētu aprakstu par politiku un procedūrām piekļuves jomā, saskaņā ar kurām citiem pakalpojumu sniedzējiem ir nediskriminējoša piekļuve informācijai, ko uztur vērtspapīrošanas repozitorijs, ja attiecīgā pārskatu sniedzēja struktūra ir sniegusi rakstisku, brīvprātīgu un atsaucamu piekrišanu, tostarp:

i)

jebkādiem piekļuves ierobežojumiem;

| ii) | piekļuves nosacījumu vai ierobežojumu atšķirībām; |
| --- | --- |

ii)

piekļuves nosacījumu vai ierobežojumu atšķirībām;

| iii) | to, kā politika un procedūras piekļuves jomā nodrošina, ka piekļuve ir ierobežota vismazākajā iespējamā apmērā, un kādas procedūras pastāv, lai izvērtētu un atceltu piekļuves ierobežojumu vai atteikumu; |
| --- | --- |

iii)

to, kā politika un procedūras piekļuves jomā nodrošina, ka piekļuve ir ierobežota vismazākajā iespējamā apmērā, un kādas procedūras pastāv, lai izvērtētu un atceltu piekļuves ierobežojumu vai atteikumu;

| f) | aprakstu par kanāliem un mehānismiem, lai potenciālajiem un faktiskajiem lietotājiem publiski atklātu procedūras, saskaņā ar kurām šie lietotāji var visbeidzot piekļūt informācijai, ko uztur vērtspapīrošanas repozitorijs, un publiski atklātu potenciālajām un faktiskajām pārskatu sniedzējām struktūrām procedūras, ar kurām tās visbeidzot var darīt pieejamu informāciju ar pieteikuma iesniedzēja starpniecību. |
| --- | --- |

f)

aprakstu par kanāliem un mehānismiem, lai potenciālajiem un faktiskajiem lietotājiem publiski atklātu procedūras, saskaņā ar kurām šie lietotāji var visbeidzot piekļūt informācijai, ko uztur vērtspapīrošanas repozitorijs, un publiski atklātu potenciālajām un faktiskajām pārskatu sniedzējām struktūrām procedūras, ar kurām tās visbeidzot var darīt pieejamu informāciju ar pieteikuma iesniedzēja starpniecību.

2.   Šā panta 1. punkta a) līdz d) apakšpunktā minēto informāciju precizē attiecībā uz katru no šādām lietotāju kategorijām:

| a) | darbinieki un pārējais personāls, kas saistīts ar pieteikuma iesniedzēju, tostarp darbojas grupas ietvaros; |
| --- | --- |

a)

darbinieki un pārējais personāls, kas saistīts ar pieteikuma iesniedzēju, tostarp darbojas grupas ietvaros;

| b) | iniciatori, sponsori un īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības (kā viena kategorija); |
| --- | --- |

b)

iniciatori, sponsori un īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības (kā viena kategorija);

| c) | juridiskās personas, kas minētas Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā; |
| --- | --- |

c)

juridiskās personas, kas minētas Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā;

| d) | citi pakalpojumu sniedzēji; |
| --- | --- |

d)

citi pakalpojumu sniedzēji;

| e) | visas citas lietotāju kategorijas, ko identificējis pieteikuma iesniedzējs (atsevišķi norādot informāciju par katru šādu kategoriju). |
| --- | --- |

e)

visas citas lietotāju kategorijas, ko identificējis pieteikuma iesniedzējs (atsevišķi norādot informāciju par katru šādu kategoriju).

19. pants

Cenu politikas pārredzamība

Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā ietver aprakstu, kurā aplūkoti šādi temati:

| a) | pieteikuma iesniedzēja cenu noteikšanas politika, tai skaitā spēkā esošās atlaides, un nosacījumi, ar kādiem var piemērot šādus samazinājumus; |
| --- | --- |

a)

pieteikuma iesniedzēja cenu noteikšanas politika, tai skaitā spēkā esošās atlaides, un nosacījumi, ar kādiem var piemērot šādus samazinājumus;

| b) | pieteikuma iesniedzēja maksu struktūra par vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu un papildpakalpojumu sniegšanu, tostarp katra konkrētā minētā pakalpojuma aplēstās izmaksas, kā arī sīkāka informācija par metodēm, ko izmanto, lai uzskaitītu visas atsevišķās izmaksas, kas pieteikuma iesniedzējam varētu rasties, sniedzot vērtspapīrošanas pamatpakalpojumus un papildpakalpojumus, kā arī maksa, ko pieteikuma iesniedzējs iekasē par informācijas nodošanu citam vērtspapīrošanas repozitorijam un par informācijas saņemšanu no cita vērtspapīrošanas repozitorija; |
| --- | --- |

b)

pieteikuma iesniedzēja maksu struktūra par vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu un papildpakalpojumu sniegšanu, tostarp katra konkrētā minētā pakalpojuma aplēstās izmaksas, kā arī sīkāka informācija par metodēm, ko izmanto, lai uzskaitītu visas atsevišķās izmaksas, kas pieteikuma iesniedzējam varētu rasties, sniedzot vērtspapīrošanas pamatpakalpojumus un papildpakalpojumus, kā arī maksa, ko pieteikuma iesniedzējs iekasē par informācijas nodošanu citam vērtspapīrošanas repozitorijam un par informācijas saņemšanu no cita vērtspapīrošanas repozitorija;

| c) | metodes, ko pieteikuma iesniedzējs izmanto, lai publiskotu a) un b) punktā minēto informāciju, tostarp maksu struktūras kopiju, kas nošķirta saskaņā ar vērtspapīrošanas pamatpakalpojumiem, un, ja tādi tiek sniegti, vērtspapīrošanas papildpakalpojumiem. |
| --- | --- |

c)

metodes, ko pieteikuma iesniedzējs izmanto, lai publiskotu a) un b) punktā minēto informāciju, tostarp maksu struktūras kopiju, kas nošķirta saskaņā ar vērtspapīrošanas pamatpakalpojumiem, un, ja tādi tiek sniegti, vērtspapīrošanas papildpakalpojumiem.

20. pants

Operacionālais risks

1.   Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā ietver šādu informāciju:

| a) | detalizētu aprakstu par pieejamajiem resursiem un procedūrām, kas paredzētas, lai noteiktu un mazinātu operacionālo risku un jebkuru citu būtisku risku, kam pieteikuma iesniedzējs ir pakļauts, tostarp jebkuru šim nolūkam sagatavotu attiecīgu politiku, metodikas, iekšējo procedūru aprakstu un rokasgrāmatu kopijas; |
| --- | --- |

a)

detalizētu aprakstu par pieejamajiem resursiem un procedūrām, kas paredzētas, lai noteiktu un mazinātu operacionālo risku un jebkuru citu būtisku risku, kam pieteikuma iesniedzējs ir pakļauts, tostarp jebkuru šim nolūkam sagatavotu attiecīgu politiku, metodikas, iekšējo procedūru aprakstu un rokasgrāmatu kopijas;

| b) | aprakstu par likvīdajiem neto aktīviem, kas tiek finansēti no pašu kapitāla, lai segtu iespējamos vispārējos komercdarbības zaudējumus nolūkā turpināt sniegt vērtspapīrošanas pamatpakalpojumus; |
| --- | --- |

b)

aprakstu par likvīdajiem neto aktīviem, kas tiek finansēti no pašu kapitāla, lai segtu iespējamos vispārējos komercdarbības zaudējumus nolūkā turpināt sniegt vērtspapīrošanas pamatpakalpojumus;

| c) | novērtējumu par to, vai pieteikuma iesniedzēja finanšu resursi ir pietiekami, lai segtu kritiski svarīgo darbību un pakalpojumu pārtraukšanas vai reorganizācijas operatīvās izmaksas vismaz deviņu mēnešu laikposmā; |
| --- | --- |

c)

novērtējumu par to, vai pieteikuma iesniedzēja finanšu resursi ir pietiekami, lai segtu kritiski svarīgo darbību un pakalpojumu pārtraukšanas vai reorganizācijas operatīvās izmaksas vismaz deviņu mēnešu laikposmā;

| d) | pieteikuma iesniedzēja komercdarbības nepārtrauktības plānu un politikas aprakstu attiecībā uz šā plāna atjaunināšanu, tostarp:






  i) | visus komercdarbības procesus, resursus, eskalācijas procedūras un saistītās sistēmas, kas ir kritiski nozīmīgas pieteikuma iesniedzēja vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu nodrošināšanai, tostarp visus attiecīgos ārpakalpojumus un ietverot pieteikuma iesniedzēja stratēģiju, politiku un mērķus minēto procesu nepārtrauktības sasniegšanai; |
| --- | --- | --- |

d)

pieteikuma iesniedzēja komercdarbības nepārtrauktības plānu un politikas aprakstu attiecībā uz šā plāna atjaunināšanu, tostarp:

i)

visus komercdarbības procesus, resursus, eskalācijas procedūras un saistītās sistēmas, kas ir kritiski nozīmīgas pieteikuma iesniedzēja vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu nodrošināšanai, tostarp visus attiecīgos ārpakalpojumus un ietverot pieteikuma iesniedzēja stratēģiju, politiku un mērķus minēto procesu nepārtrauktības sasniegšanai;

| ii) | jebkādas ieviestas vienošanās ar citiem finanšu tirgus infrastruktūras pakalpojumu sniedzējiem, tostarp citiem vērtspapīrošanas repozitorijiem; |
| --- | --- |

ii)

jebkādas ieviestas vienošanās ar citiem finanšu tirgus infrastruktūras pakalpojumu sniedzējiem, tostarp citiem vērtspapīrošanas repozitorijiem;

| iii) | noteikumus, ar kuriem nodrošina kritiski svarīgo funkciju minimālo pakalpojumu līmeni un paredzamo laiku šo funkciju pilnīgai atjaunošanai; |
| --- | --- |

iii)

noteikumus, ar kuriem nodrošina kritiski svarīgo funkciju minimālo pakalpojumu līmeni un paredzamo laiku šo funkciju pilnīgai atjaunošanai;

| iv) | maksimāli pieņemamo komercdarbības procesu un sistēmu atjaunošanas laiku, ņemot vērā Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punktā noteiktos pārskatu sniegšanas termiņus un informācijas apjomu, kas pieteikuma iesniedzējam ir jāapstrādā ceturkšņa periodā; |
| --- | --- |

iv)

maksimāli pieņemamo komercdarbības procesu un sistēmu atjaunošanas laiku, ņemot vērā Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punktā noteiktos pārskatu sniegšanas termiņus un informācijas apjomu, kas pieteikuma iesniedzējam ir jāapstrādā ceturkšņa periodā;

| v) | procedūras par to, kā rīkoties ar incidentu žurnalēšanu un pārbaudēm; |
| --- | --- |

v)

procedūras par to, kā rīkoties ar incidentu žurnalēšanu un pārbaudēm;

| vi) | periodiskas testēšanas programmu, ar kuru nodrošina, ka tiks veiktas pietiekamas pārbaudes, lai aptvertu atbilstīgu iespējamo scenāriju klāstu īstermiņā un vidējā termiņā, tostarp sistēmu kļūmes, dabas katastrofas, sakaru traucējumus, būtisko darbinieku zaudējumu un nespēju izmantot regulāri izmantotās telpas, un paredz testus, lai noteiktu, kā datortehnika, programmatūra un sakari reaģē uz iespējamiem draudiem, kā arī rezultātus un turpmākas darbības, kas izriet no jebkādiem testiem un tām sistēmām, par kurām ir pierādīts, ka tās nespēj tikt galā ar konkrētajiem scenārijiem, kas tiek testēti; |
| --- | --- |

vi)

periodiskas testēšanas programmu, ar kuru nodrošina, ka tiks veiktas pietiekamas pārbaudes, lai aptvertu atbilstīgu iespējamo scenāriju klāstu īstermiņā un vidējā termiņā, tostarp sistēmu kļūmes, dabas katastrofas, sakaru traucējumus, būtisko darbinieku zaudējumu un nespēju izmantot regulāri izmantotās telpas, un paredz testus, lai noteiktu, kā datortehnika, programmatūra un sakari reaģē uz iespējamiem draudiem, kā arī rezultātus un turpmākas darbības, kas izriet no jebkādiem testiem un tām sistēmām, par kurām ir pierādīts, ka tās nespēj tikt galā ar konkrētajiem scenārijiem, kas tiek testēti;

| vii) | pieejamo alternatīvo tehnisko un operatīvo vietņu skaitu, to atrašanās vietu, minēto vietņu resursus salīdzinājumā ar galveno vietu un komercdarbības nepārtrauktības procedūras gadījumā, ja ir jāizmanto alternatīvas vietnes; |
| --- | --- |

vii)

pieejamo alternatīvo tehnisko un operatīvo vietņu skaitu, to atrašanās vietu, minēto vietņu resursus salīdzinājumā ar galveno vietu un komercdarbības nepārtrauktības procedūras gadījumā, ja ir jāizmanto alternatīvas vietnes;

| viii) | informāciju par piekļuvi sekundārajai komercdarbības vietai, lai darbinieki varētu nodrošināt vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu nepārtrauktību, ja galvenā biroja atrašanās vieta nav pieejama; |
| --- | --- |

viii)

informāciju par piekļuvi sekundārajai komercdarbības vietai, lai darbinieki varētu nodrošināt vērtspapīrošanas pamatpakalpojumu nepārtrauktību, ja galvenā biroja atrašanās vieta nav pieejama;

| ix) | plānus, procedūras un pasākumus attiecībā uz ārkārtas situāciju risināšanu un personāla drošības nodrošināšanu; |
| --- | --- |

ix)

plānus, procedūras un pasākumus attiecībā uz ārkārtas situāciju risināšanu un personāla drošības nodrošināšanu;

| x) | plānus, procedūras un pasākumus, lai pārvaldītu krīzes, koordinētu vispārējos komercdarbības nepārtrauktības centienus un noteiktu to savlaicīgas (pieteikuma iesniedzēja noteiktā reģenerācijas termiņā) un efektīvas aktivizēšanas, mobilizācijas un eskalācijas spējas; |
| --- | --- |

x)

plānus, procedūras un pasākumus, lai pārvaldītu krīzes, koordinētu vispārējos komercdarbības nepārtrauktības centienus un noteiktu to savlaicīgas (pieteikuma iesniedzēja noteiktā reģenerācijas termiņā) un efektīvas aktivizēšanas, mobilizācijas un eskalācijas spējas;

| xi) | plānus, procedūras un pasākumus attiecībā uz to, kā pieteikuma iesniedzēja noteiktajā reģenerācijas laikposmā reģenerēt pieteikuma iesniedzēja sistēmas, datorprogrammatūras un infrastruktūras sastāvdaļas; |
| --- | --- |

xi)

plānus, procedūras un pasākumus attiecībā uz to, kā pieteikuma iesniedzēja noteiktajā reģenerācijas laikposmā reģenerēt pieteikuma iesniedzēja sistēmas, datorprogrammatūras un infrastruktūras sastāvdaļas;

| xii) | sīkāku informāciju par personāla apmācību par komercdarbības nepārtrauktības pasākumiem un individuālajiem uzdevumiem šajā sakarībā, tostarp attiecībā uz konkrētiem drošības operāciju darbiniekiem, kas ir gatavi nekavējoties reaģēt uz pakalpojumu traucējumiem; |
| --- | --- |

xii)

sīkāku informāciju par personāla apmācību par komercdarbības nepārtrauktības pasākumiem un individuālajiem uzdevumiem šajā sakarībā, tostarp attiecībā uz konkrētiem drošības operāciju darbiniekiem, kas ir gatavi nekavējoties reaģēt uz pakalpojumu traucējumiem;

| e) | aprakstu par pasākumiem, ar kuriem tiek nodrošināti pieteikuma iesniedzēja vērtspapīrošanas pamatpakalpojumi traucējumu gadījumā, un lietotāju un citu trešo personu iesaistīšanos šajos pasākumos; |
| --- | --- |

e)

aprakstu par pasākumiem, ar kuriem tiek nodrošināti pieteikuma iesniedzēja vērtspapīrošanas pamatpakalpojumi traucējumu gadījumā, un lietotāju un citu trešo personu iesaistīšanos šajos pasākumos;

| f) | aprakstu par pieteikuma iesniedzēja pasākumiem, ko tas izmanto, lai savā tīmekļa vietnē publicētu informāciju un nekavējoties informētu EVTI un citus lietotājus par jebkādiem pakalpojumu pārtraukumiem vai pieslēguma pārrāvumiem, kā arī laiku, kas vajadzīgs, lai atsāktu normālu pakalpojuma sniegšanu; |
| --- | --- |

f)

aprakstu par pieteikuma iesniedzēja pasākumiem, ko tas izmanto, lai savā tīmekļa vietnē publicētu informāciju un nekavējoties informētu EVTI un citus lietotājus par jebkādiem pakalpojumu pārtraukumiem vai pieslēguma pārrāvumiem, kā arī laiku, kas vajadzīgs, lai atsāktu normālu pakalpojuma sniegšanu;

| g) | aprakstu par pieteikuma iesniedzēja pasākumiem, kas ļautu darbiniekiem pastāvīgi uzraudzīt informācijas tehnoloģiju sistēmu veiktspēju reāllaikā. |
| --- | --- |

g)

aprakstu par pieteikuma iesniedzēja pasākumiem, kas ļautu darbiniekiem pastāvīgi uzraudzīt informācijas tehnoloģiju sistēmu veiktspēju reāllaikā.

2.   Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā ietver politikas un procedūru kopiju, lai nodrošinātu raitu informācijas nodošanu citiem vērtspapīrošanas repozitorijiem un pārskatu plūsmu pārvirzīšanu uz citiem vērtspapīrošanas repozitorijiem.

21. pants

Ārpakalpojumu izmantošana

1.   Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikums apliecina, ka, ja pieteikuma iesniedzējs organizē darbības, kuras tā vārdā veiks trešās personas, tostarp uzņēmumi, ar kuriem tam ir ciešas saiknes, tas pārliecinās, ka trešās puses pakalpojumu sniedzējam ir spējas un kapacitāte šīs darbības veikt uzticami un profesionāli.

2.   Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā precizē vai ietver visu turpmāk norādīto informāciju:

| a) | aprakstu par ārpakalpojumu sniedzējiem uzticēto darbību jomu, kā arī sīkāku informāciju un apmēru, kāda šīs darbības uztic ārpakalpojumu sniedzējiem; |
| --- | --- |

a)

aprakstu par ārpakalpojumu sniedzējiem uzticēto darbību jomu, kā arī sīkāku informāciju un apmēru, kāda šīs darbības uztic ārpakalpojumu sniedzējiem;

| b) | attiecīgo pakalpojumu līmeņa vienošanos kopiju, ar skaidri izklāstītām funkcijām un atbildības jomām, rādītājiem un mērķiem attiecībā uz ikvienu pieteikuma iesniedzēja galveno prasību saistībā ar ārpakalpojumiem, metodēm, kas izmantotas, lai uzraudzītu ārpakalpojumu sniedzējiem uzticēto funkciju pakalpojumu līmeni, un pasākumiem vai darbībām, kas veicami gadījumā, ja netiek sasniegti pakalpojumu līmeņa mērķi; |
| --- | --- |

b)

attiecīgo pakalpojumu līmeņa vienošanos kopiju, ar skaidri izklāstītām funkcijām un atbildības jomām, rādītājiem un mērķiem attiecībā uz ikvienu pieteikuma iesniedzēja galveno prasību saistībā ar ārpakalpojumiem, metodēm, kas izmantotas, lai uzraudzītu ārpakalpojumu sniedzējiem uzticēto funkciju pakalpojumu līmeni, un pasākumiem vai darbībām, kas veicami gadījumā, ja netiek sasniegti pakalpojumu līmeņa mērķi;

| c) | to līgumu kopiju, kuri reglamentē šīs pakalpojumu līmeņa vienošanās, tostarp trešās personas pakalpojumu sniedzēja identifikāciju; |
| --- | --- |

c)

to līgumu kopiju, kuri reglamentē šīs pakalpojumu līmeņa vienošanās, tostarp trešās personas pakalpojumu sniedzēja identifikāciju;

| d) | visu ārējo ziņojumu kopijas par ārpakalpojumu sniedzējiem uzticētajām darbībām, ja tādi ir pieejami; |
| --- | --- |

d)

visu ārējo ziņojumu kopijas par ārpakalpojumu sniedzējiem uzticētajām darbībām, ja tādi ir pieejami;

| e) | sīkāku informāciju par organizatoriskiem pasākumiem un politiku attiecībā uz ārpakalpojumu izmantošanu un to radītiem riskiem, kā noteikts 4. punktā. |
| --- | --- |

e)

sīkāku informāciju par organizatoriskiem pasākumiem un politiku attiecībā uz ārpakalpojumu izmantošanu un to radītiem riskiem, kā noteikts 4. punktā.

3.   Reģistrācijas pieteikumā apliecina, ka ārpakalpojumu izmantošana nemazina pieteikuma iesniedzēja spējas veikt augstākās vadības vai vadības struktūras funkcijas.

4.   Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā ietver informāciju, kas ir pietiekama, lai apliecinātu to, kā pieteikuma iesniedzējs joprojām ir atbildīgs par ārpakalpojumu sniedzējiem uzticētajām darbībām, un aprakstu par organizatoriskajiem pasākumiem, ko pieteikuma iesniedzējs veicis, lai nodrošinātu:

| a) | to, ka trešās personas pakalpojumu sniedzējs ārpakalpojumu sniedzējiem uzticētās darbības veic efektīvi un saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem un normatīvām prasībām un ka trešās personas pakalpojumu sniedzējs atbilstīgi novērš konstatētās darbību neizpildes; |
| --- | --- |

a)

to, ka trešās personas pakalpojumu sniedzējs ārpakalpojumu sniedzējiem uzticētās darbības veic efektīvi un saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem un normatīvām prasībām un ka trešās personas pakalpojumu sniedzējs atbilstīgi novērš konstatētās darbību neizpildes;

| b) | to, ka pieteikuma iesniedzējs identificē riskus, kas saistīti ar ārpakalpojumu sniedzējiem uzticētām darbībām, un veic šo risku pienācīgu periodisku uzraudzību; |
| --- | --- |

b)

to, ka pieteikuma iesniedzējs identificē riskus, kas saistīti ar ārpakalpojumu sniedzējiem uzticētām darbībām, un veic šo risku pienācīgu periodisku uzraudzību;

| c) | to, ka pieteikuma iesniedzējam ir atbilstīgas kontroles procedūras attiecībā uz ārpakalpojumu sniedzējiem uzticētām darbībām, tostarp šo darbību un to risku efektīva uzraudzība; |
| --- | --- |

c)

to, ka pieteikuma iesniedzējam ir atbilstīgas kontroles procedūras attiecībā uz ārpakalpojumu sniedzējiem uzticētām darbībām, tostarp šo darbību un to risku efektīva uzraudzība;

| d) | atbilstīgu ārpakalpojumiem nodoto darbību komercdarbības nepārtrauktību. |
| --- | --- |

d)

atbilstīgu ārpakalpojumiem nodoto darbību komercdarbības nepārtrauktību.

Pirmās daļas d) apakšpunkta piemērošanas nolūkā pieteikuma iesniedzējs sniedz informāciju par trešās personas pakalpojumu sniedzēja komercdarbības nepārtrauktības pasākumiem, tostarp pieteikuma iesniedzēja novērtējumu par šo komercdarbības nepārtrauktības pasākumu kvalitāti un vajadzības gadījumā par to komercdarbības nepārtrauktības pasākumu uzlabojumiem, ko pieprasījis pieteikuma iesniedzējs.

5.   Ja trešās personas pakalpojumu sniedzēju uzrauga regulatīva iestāde, reģistrācijas pieteikumā ietver arī informāciju, kas pierāda, ka trešās personas pakalpojumu sniedzējs sadarbojas ar šo iestādi saistībā ar ārpakalpojumu darbībām.

22. pants

Drošība

1.   Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā ietver pierādījumus tam, ka:

| a) | tā informācijas tehnoloģiju sistēmas ir aizsargātas pret ļaunprātīgu izmantošanu vai neatļautu piekļuvi; |
| --- | --- |

a)

tā informācijas tehnoloģiju sistēmas ir aizsargātas pret ļaunprātīgu izmantošanu vai neatļautu piekļuvi;

| b) | tā informācijas sistēmas, kas definētas Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2013/40/ES (12) 2. panta a) punktā, ir aizsargātas pret uzbrukumiem; |
| --- | --- |

b)

tā informācijas sistēmas, kas definētas Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2013/40/ES (12) 2. panta a) punktā, ir aizsargātas pret uzbrukumiem;

| c) | ir novērsta nesankcionēta konfidenciālas informācijas izpaušana; |
| --- | --- |

c)

ir novērsta nesankcionēta konfidenciālas informācijas izpaušana;

| d) | ir nodrošināta saskaņā ar Regulu (ES) 2017/2402 saņemtās informācijas drošība un integritāte. |
| --- | --- |

d)

ir nodrošināta saskaņā ar Regulu (ES) 2017/2402 saņemtās informācijas drošība un integritāte.

2.   Pieteikumā ietver pierādījumu tam, ka pieteikuma iesniedzējs ir ieviesis pasākumus, lai ātri un savlaicīgi identificētu un pārvaldītu 1. punktā minētos riskus.

3.   Attiecībā uz 1. un 2. punktā minēto fizisko un elektronisko drošības pasākumu pārkāpumiem pieteikumā ietver pierādījumu tam, ka pieteikuma iesniedzējs ir veicis pasākumus, lai ātri un savlaicīgi:

| a) | paziņotu EVTI par incidentu, kas izraisījis pārkāpumu; |
| --- | --- |

a)

paziņotu EVTI par incidentu, kas izraisījis pārkāpumu;

| b) | iesniegtu EVTI ziņojumu par incidentu, norādot incidenta būtību un sīkāku informāciju par to, veiktos pasākumus incidenta pārvarēšanai un veiktās iniciatīvas līdzīgu incidentu novēršanai; |
| --- | --- |

b)

iesniegtu EVTI ziņojumu par incidentu, norādot incidenta būtību un sīkāku informāciju par to, veiktos pasākumus incidenta pārvarēšanai un veiktās iniciatīvas līdzīgu incidentu novēršanai;

| c) | informētu lietotājus par incidentu, ja tos ir ietekmējis šis pārkāpums. |
| --- | --- |

c)

informētu lietotājus par incidentu, ja tos ir ietekmējis šis pārkāpums.

23. pants

Verificēšanas procedūras

1.   Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā ietver aprakstu par politiku un procedūrām, ko pieteikuma iesniedzējs ieviesis, lai:

| a) | autentificētu tā lietotāja identitāti, kas piekļūst pieteikuma iesniedzēja sistēmām; |
| --- | --- |

a)

autentificētu tā lietotāja identitāti, kas piekļūst pieteikuma iesniedzēja sistēmām;

| b) | izsniegtu atļauju un atļautu reģistrēt informāciju, ko pieteikuma iesniedzējs saņēmis saskaņā ar Regulu (ES) 2017/2402 attiecībā uz attiecīgo vērtspapīrošanu; |
| --- | --- |

b)

izsniegtu atļauju un atļautu reģistrēt informāciju, ko pieteikuma iesniedzējs saņēmis saskaņā ar Regulu (ES) 2017/2402 attiecībā uz attiecīgo vērtspapīrošanu;

| c) | ievērotu 2. līdz 4. pantu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1229; |
| --- | --- |

c)

ievērotu 2. līdz 4. pantu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1229;

| d) | verificētu un norādītu atkārtotu informācijas iesniegšanu; |
| --- | --- |

d)

verificētu un norādītu atkārtotu informācijas iesniegšanu;

| e) | identificētu nesaņemto informāciju, ja ir noteikts pienākums šo informāciju darīt pieejamu saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punktu. |
| --- | --- |

e)

identificētu nesaņemto informāciju, ja ir noteikts pienākums šo informāciju darīt pieejamu saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punktu.

2.   Pieteikumā ietver arī dokumentāciju, kurā sniegti vairāki detalizēti pārbaudes gadījumu piemēri, tostarp attēlus, kas apliecina pieteikuma iesniedzēja spēju izpildīt 1. punktā noteiktos pienākumus. Attiecībā uz 1. punkta c) apakšpunktu iesniedz vairākus detalizētus pārbaudes gadījumu piemērus par katru verifikāciju, kas uzskaitīta 4. pantā Deleģētajā regulā (ES) 2020/1229.

24. pants

Sagatavotās informācijas kvalitāte

Attiecībā uz informāciju, ko pieteikuma iesniedzējs sagatavojis saskaņā ar Deleģēto regulu (ES) 2020/1229, vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā ietver detalizētu aprakstu par procedūrām, ko pieteikuma iesniedzējs ieviesis, lai nodrošinātu, ka tas precīzi dara pieejamu informāciju, kas saņemta no pārskatu sniedzējām struktūrām, pašam neieviešot nekādas kļūdas vai neizlaižot informāciju.

25. pants

Konfidencialitāte

1.   Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā ietver detalizētu aprakstu par iekšējo politiku, procedūrām un mehānismiem, ar kuriem novērš:

| a) | pieteikuma iesniedzēja uzturētas informācijas izmantošanu nelikumīgiem mērķiem; |
| --- | --- |

a)

pieteikuma iesniedzēja uzturētas informācijas izmantošanu nelikumīgiem mērķiem;

| b) | konfidenciālas informācijas atklāšanu; |
| --- | --- |

b)

konfidenciālas informācijas atklāšanu;

| c) | pieteikuma iesniedzēja uzturētas informācijas komerciālu izmantošanu, ja šāds izmantojums ir aizliegts. |
| --- | --- |

c)

pieteikuma iesniedzēja uzturētas informācijas komerciālu izmantošanu, ja šāds izmantojums ir aizliegts.

2.   Šā panta 1. punktā minētajā aprakstā ietver to iekšējo procedūru aprakstu, kas attiecas uz atļaujām darbiniekiem izmantot paroles, lai piekļūtu informācijai, precizējot darbinieka nolūku, aplūkotās informācijas apjomu un jebkādus informācijas izmantošanas ierobežojumus.

3.   Pieteikuma iesniedzēji iesniedz EVTI informāciju par procesiem tāda reģistra uzturēšanai, kurā identificē katru darbinieku, kas piekļūst pieteikuma iesniedzēja uzturētajai informācijai, piekļuves laiku, aplūkotās informācijas būtību un nolūku.

26. pants

Informācijas uzturēšanas politika

1.   Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā ietver šādu informāciju:

| a) | uzskaites sistēmas, politiku un procedūras, kas tiek izmantotas, lai nodrošinātu, ka tādu informāciju, ko pārskata sniedzēja struktūra ar pieteikuma iesniedzēja starpniecību dara pieejamu saskaņā ar Regulu (ES) 2017/2402, pieteikuma iesniedzējs reģistrē un uztur atbilstoši Regulas (ES) Nr. 648/2012 80. panta 3. punktam, ko piemēro saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 10. panta 2. punktu; |
| --- | --- |

a)

uzskaites sistēmas, politiku un procedūras, kas tiek izmantotas, lai nodrošinātu, ka tādu informāciju, ko pārskata sniedzēja struktūra ar pieteikuma iesniedzēja starpniecību dara pieejamu saskaņā ar Regulu (ES) 2017/2402, pieteikuma iesniedzējs reģistrē un uztur atbilstoši Regulas (ES) Nr. 648/2012 80. panta 3. punktam, ko piemēro saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 10. panta 2. punktu;

| b) | detalizētu aprakstu par uzskaites sistēmām, politiku un procedūrām, kas tiek izmantotas, lai nodrošinātu, ka informācija, ko pārskata sniedzēja struktūra ar pieteikuma iesniedzēja starpniecību dara pieejamu saskaņā ar Regulu (ES) 2017/2402 tiek pareizi grozīta un atbilst attiecīgajām leģislatīvām vai regulatīvām prasībām; |
| --- | --- |

b)

detalizētu aprakstu par uzskaites sistēmām, politiku un procedūrām, kas tiek izmantotas, lai nodrošinātu, ka informācija, ko pārskata sniedzēja struktūra ar pieteikuma iesniedzēja starpniecību dara pieejamu saskaņā ar Regulu (ES) 2017/2402 tiek pareizi grozīta un atbilst attiecīgajām leģislatīvām vai regulatīvām prasībām;

| c) | informāciju par tādas informācijas saņemšanu un pārvaldību, ko pārskata sniedzēja struktūras ar pieteikuma iesniedzēja starpniecību darījusi pieejamu saskaņā ar Regulu (ES) 2017/2402, tostarp aprakstu par jebkuru politiku un procedūrām, ko pieteikuma iesniedzējs ieviesis, lai nodrošinātu:






  i) | saņemtās informācijas savlaicīgu un precīzu reģistrēšanu; |
| --- | --- | --- |

c)

informāciju par tādas informācijas saņemšanu un pārvaldību, ko pārskata sniedzēja struktūras ar pieteikuma iesniedzēja starpniecību darījusi pieejamu saskaņā ar Regulu (ES) 2017/2402, tostarp aprakstu par jebkuru politiku un procedūrām, ko pieteikuma iesniedzējs ieviesis, lai nodrošinātu:

i)

saņemtās informācijas savlaicīgu un precīzu reģistrēšanu;

| ii) | visas tādas saņemtās informācijas uzskaiti, kas attiecas uz vērtspapīrošanas darījuma saņemšanu, grozīšanu vai izbeigšanu ziņojumu žurnālā; |
| --- | --- |

ii)

visas tādas saņemtās informācijas uzskaiti, kas attiecas uz vērtspapīrošanas darījuma saņemšanu, grozīšanu vai izbeigšanu ziņojumu žurnālā;

| iii) | informācijas uzturēšanu gan tiešsaistē, gan bezsaistē; |
| --- | --- |

iii)

informācijas uzturēšanu gan tiešsaistē, gan bezsaistē;

| iv) | informācijas pienācīgu kopēšanu komercdarbības nepārtrauktības mērķiem. |
| --- | --- |

iv)

informācijas pienācīgu kopēšanu komercdarbības nepārtrauktības mērķiem.

2.   Reģistrācijas pieteikumā iekļauj arī pieteikuma iesniedzēja politiku un procedūras, lai nekavējoties reģistrētu un vismaz 10 gadus pēc vērtspapīrošanas darījuma izbeigšanas uzturētu tādas sagatavotās informācijas verifikāciju un validāciju, ko iesniedzis pieteikuma iesniedzējs saskaņā ar Deleģēto regulu (ES) 2020/1229.

27. pants

Maksu samaksa

Vērtspapīrošanas repozitorija reģistrācijas pieteikumā ietver apliecinājumu par Regulas (ES) 2017/2402 16. pantā minētās reģistrācijas maksas samaksāšanu.

28. pants

Pieteikuma precizitātes un pilnīguma pārbaude

1.   Jebkurai reģistrācijas procesā EVTI iesniegtai informācijai pievieno vēstuli, ko parakstījis pieteikuma iesniedzēja valdes loceklis un pieteikuma iesniedzēja augstākās vadības pārstāvis un kas apliecina, ka iesniegtā informācija, ciktāl viņiem zināms, ir precīza un pilnīga dienā, kad to iesniedz.

2.   Ja vajadzīgs un iespējams, informācijai pievieno arī attiecīgo uzņēmuma juridisko dokumentāciju, kas apliecina pieteikumā ietvertās informācijas pareizību.

29. pants

Informācijas prasības reģistrētam darījumu reģistram, kas vēlas sniegt vērtspapīrošanas pamatpakalpojumus

1.   Reģistrācijas paplašināšanas pieteikums, kas iesniegts saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 10. panta 5. punkta b) apakšpunktu, piemērojot minētās regulas 7. pantu, ietver šādu informāciju un dokumentus, kādi ir nepieciešami saskaņā ar šādiem šīs regulas noteikumiem:

| a) | 2. pants, izņemot 2. punkta d) apakšpunktu; |
| --- | --- |

a)

2. pants, izņemot 2. punkta d) apakšpunktu;

| b) | 3. pants; |
| --- | --- |

b)

3. pants;

| c) | 5. pants, izņemot 2. punkta d) apakšpunktu; |
| --- | --- |

c)

5. pants, izņemot 2. punkta d) apakšpunktu;

| d) | 6. pants; |
| --- | --- |

d)

6. pants;

| e) | 9. pants; |
| --- | --- |

e)

9. pants;

| f) | 10. panta b) punkts; |
| --- | --- |

f)

10. panta b) punkts;

| g) | 12. pants; |
| --- | --- |

g)

12. pants;

| h) | 13. panta 2. punkts; |
| --- | --- |

h)

13. panta 2. punkts;

| i) | 14., 15. un 16. pants; |
| --- | --- |

i)

14., 15. un 16. pants;

| j) | 17. panta b) punkts un 17. panta e) punkts; |
| --- | --- |

j)

17. panta b) punkts un 17. panta e) punkts;

| k) | 18. līdz 24. pants; |
| --- | --- |

k)

18. līdz 24. pants;

| l) | 25. panta 2. punkts; |
| --- | --- |

l)

25. panta 2. punkts;

| m) | 26., 27. un 28. pants. |
| --- | --- |

m)

26., 27. un 28. pants.

2.   Informāciju un dokumentus, kas vajadzīgi saskaņā ar šīs regulas noteikumiem un kas nav ietverti 1. punktā, iekļauj pieteikumā tikai tiktāl, ciktāl konkrētās informācijas vai dokumentācijas saturs pieteikuma iesniegšanas brīdī atšķiras no satura, kas pēdējo reizi sniegts EVTI pirms minētā laika saskaņā ar attiecīgi Regulas (ES) Nr. 648/2012 VI sadaļas 1. nodaļu vai Regulas (ES) 2015/2365 III nodaļu.

3.   Piemērojot šo pantu, tiek uzskatīts, ka 2. panta 3. un 4. punktā un 3. līdz 28. pantā minētās atsauces uz reģistrācijas pieteikumu ietver atsauci uz pieteikumu par reģistrācijas paplašināšanu.

30. pants

Stāšanās spēkā

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2019. gada 29. novembrī

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  OV L 347, 28.12.2017., 35. lpp.

1

(2)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2012. gada 4. jūlija Regula (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem (OV L 201, 27.7.2012., 1. lpp.).

2

(3)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2015. gada 25. novembra Regula (ES) 2015/2365 par vērtspapīru finansēšanas darījumu un atkalizmantošanas pārredzamību un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (OV L 337, 23.12.2015., 1. lpp.).

3

(4)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regula (ES) Nr. 1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.).

4

(5)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2002. gada 19. jūlija Regula (EK) Nr. 1606/2002 par starptautisko grāmatvedības standartu piemērošanu (OV L 243, 11.9.2002., 1. lpp.).

5

(6)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Direktīva 2013/34/ES par noteiktu veidu uzņēmumu gada finanšu pārskatiem, konsolidētajiem finanšu pārskatiem un saistītiem ziņojumiem, ar ko groza Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2006/43/EK un atceļ Padomes Direktīvas 78/660/EEK un 83/349/EEK (OV L 182, 29.6.2013., 19. lpp.).

6

(7)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2006. gada 17. maija Direktīva 2006/43/EK, ar ko paredz gada pārskatu un konsolidēto pārskatu obligātās revīzijas, groza Padomes Direktīvu 78/660/EEK un Padomes Direktīvu 83/349/EEK un atceļ Padomes Direktīvu 84/253/EEK (OV L 157, 9.6.2006., 87. lpp.).

7

(8)  Komisijas 2019. gada 29. novembra Deleģētā regula (ES) 2020/1229, ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 papildina saistībā ar regulatīvajiem tehniskajiem standartiem attiecībā uz vērtspapīrošanas repozitorija darbības standartiem datu vākšanai, apkopošanai, salīdzināšanai, piekļuvei un pilnīguma un konsekvences pārbaudīšanai (skatīt šā Oficiālā Vēstneša 335. lpp.).

8

Oficiālā Vēstneša

(9)  Komisijas 2019. gada 29. oktobra Īstenošanas regula (ES) 2020/1225, ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz formātu un standartizētām veidnēm, kuras iniciatoram, sponsoram un īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, ir jāizmanto, lai darītu pieejamu informāciju un datus par vērtspapīrošanu (skatīt šā Oficiālā Vēstneša 217. lpp.).

9

Oficiālā Vēstneša

(10)  Komisijas 2019. gada 12. novembra Īstenošanas regula (ES) 2020/1227, ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz veidnēm informācijas sniegšanai saskaņā ar VPS paziņojumu sniegšanas prasībām (skatīt šā Oficiālā Vēstneša 315. lpp.).

10

Oficiālā Vēstneša

(11)  Komisijas 2019. gada 16. oktobra Deleģētā regula (ES) 2020/1224, ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 papildina attiecībā uz regulatīviem tehniskajiem standartiem, kuros precizēta informācija un dati, kas iniciatoram, sponsoram un īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kura veic vērtspapīrošanu, ir jādara pieejami par vērtspapīrošanas darījumu (skatīt šā Oficiālā Vēstneša 1. lpp.).

11

Oficiālā Vēstneša

(12)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 12. augusta Direktīva 2013/40/ES par uzbrukumiem informācijas sistēmām, un ar kuru aizstāj Padomes Pamatlēmumu 2005/222/TI (OV L 218, 14.8.2013., 8. lpp.).

12

---