# Europeiska unionens L 289/2020

| | ISSN 1977-0820 |
| --- | --- |
| Europeiska unionens
  officiella tidning | L 289 |
| | |
| Svensk utgåva | Lagstiftning | 63 årgången3 september 2020 |

ISSN 1977-0820

Europeiska unionens

officiella tidning

L 289

Svensk utgåva

Lagstiftning

63 årgången3 september 2020

---

| Innehållsförteckning | | II   Icke-lagstiftningsakter | Sida |
| --- | --- | --- | --- |
| | | FÖRORDNINGAR |
| | * | Kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224 av den 16 oktober 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 vad gäller tekniska tillsynsstandarder om information och detaljerade uppgifter om värdepapperiseringar som ska tillgängliggöras av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering (
  1
  ) | 1 |
| | * | Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/1225 av den 29 oktober 2019 om fastställande av genomförandestandarder vad gäller format och standardiserade mallar för tillgängliggörande av information och detaljerade uppgifter om en värdepapperisering av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering (
  1
  ) | 217 |
| | * | Kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1226 av den 12 november 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 med fastställande av tekniska tillsynsstandarder för att specificera den information som ska lämnas i enlighet med kraven för STS-anmälan (
  1
  ) | 285 |
| | * | Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/1227 av den 12 november 2019 om fastställande av tekniska genomförandestandarder vad gäller mallar för tillhandahållande av information i enlighet med kraven för STS-anmälan (
  1
  ) | 315 |
| | * | Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/1228 av den 29 november 2019 om fastställande av tekniska standarder för genomförande vad gäller formatet för ansökningar om registrering som värdepapperiseringsregister eller om utvidgning av en registrering av ett transaktionsregister i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 (
  1
  ) | 330 |
| | * | Kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1229 av den 29 november 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 vad gäller tekniska tillsynsstandarder för värdepapperiseringsregisters operativa standarder för uppgiftsinsamling, aggregering, jämförelse, tillgång och kontroll av fullständighet och samstämmighet (
  1
  ) | 335 |
| | * | Kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1230 av den 29 november 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 vad gäller tekniska standarder för tillsyn med närmare uppgifter om ansökan om registrering av ett värdepapperiseringsregister och närmare uppgifter om en förenklad ansökan om utvidgning av registrering av ett transaktionsregister (
  1
  ) | 345 |

Innehållsförteckning

II   Icke-lagstiftningsakter

Sida

FÖRORDNINGAR

*

Kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224 av den 16 oktober 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 vad gäller tekniska tillsynsstandarder om information och detaljerade uppgifter om värdepapperiseringar som ska tillgängliggöras av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering (
  1
  )

1

1

*

Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/1225 av den 29 oktober 2019 om fastställande av genomförandestandarder vad gäller format och standardiserade mallar för tillgängliggörande av information och detaljerade uppgifter om en värdepapperisering av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering (
  1
  )

1

217

*

Kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1226 av den 12 november 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 med fastställande av tekniska tillsynsstandarder för att specificera den information som ska lämnas i enlighet med kraven för STS-anmälan (
  1
  )

1

285

*

Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/1227 av den 12 november 2019 om fastställande av tekniska genomförandestandarder vad gäller mallar för tillhandahållande av information i enlighet med kraven för STS-anmälan (
  1
  )

1

315

*

Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/1228 av den 29 november 2019 om fastställande av tekniska standarder för genomförande vad gäller formatet för ansökningar om registrering som värdepapperiseringsregister eller om utvidgning av en registrering av ett transaktionsregister i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 (
  1
  )

1

330

*

Kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1229 av den 29 november 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 vad gäller tekniska tillsynsstandarder för värdepapperiseringsregisters operativa standarder för uppgiftsinsamling, aggregering, jämförelse, tillgång och kontroll av fullständighet och samstämmighet (
  1
  )

1

335

*

Kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1230 av den 29 november 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 vad gäller tekniska standarder för tillsyn med närmare uppgifter om ansökan om registrering av ett värdepapperiseringsregister och närmare uppgifter om en förenklad ansökan om utvidgning av registrering av ett transaktionsregister (
  1
  )

1

345

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Text av betydelse för EES. |

---

(1)   Text av betydelse för EES.

1

| SV | De rättsakter vilkas titlar är tryckta med fin stil är sådana rättsakter som har avseende på den löpande handläggningen av jordbrukspolitiska frågor. De har normalt en begränsad giltighetstid.
  Beträffande alla övriga rättsakter gäller att titlarna är tryckta med fetstil och föregås av en asterisk. |
| --- | --- |

SV

De rättsakter vilkas titlar är tryckta med fin stil är sådana rättsakter som har avseende på den löpande handläggningen av jordbrukspolitiska frågor. De har normalt en begränsad giltighetstid.

Beträffande alla övriga rättsakter gäller att titlarna är tryckta med fetstil och föregås av en asterisk.

---

II Icke-lagstiftningsakter

FÖRORDNINGAR

| 3.9.2020 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 289/1 |
| --- | --- | --- | --- |

3.9.2020

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 289/1

---

KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2020/1224

av den 16 oktober 2019

om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 vad gäller tekniska tillsynsstandarder om information och detaljerade uppgifter om värdepapperiseringar som ska tillgängliggöras av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 av den 12 december 2017 om ett allmänt ramverk för värdepapperisering och om inrättande av ett särskilt ramverk för enkel, transparent och standardiserad värdepapperisering samt om ändring av direktiven 2009/65/EG, 2009/138/EG och 2011/61/EU och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 648/2012 (1), särskilt artiklarna 7.3 och 17.2 a, och

av följande skäl:

| (1) | Tillämpningsområdet för artikel 7.3 i förordning (EU) 2017/2402 omfattar alla värdepapperiseringar, inbegripet värdepapperiseringar där ett prospekt måste utformas enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/1129 (2) (”offentliga” värdepapperiseringar) och värdepapperiseringar där ett prospekt inte behöver utformas (”privata” värdepapperiseringar). I artikel 17.2 a i förordning (EU) 2017/2402 avses värdepapperiseringar där information ska göras tillgänglig via ett värdepapperiseringsregister, vilket inte omfattar privata värdepapperiseringar. För att återspegla denna distinktion har denna förordning delats upp i separata avsnitt för den information som rör alla värdepapperiseringar och den information som endast rör offentliga värdepapperiseringar. |
| --- | --- |

(1)

Tillämpningsområdet för artikel 7.3 i förordning (EU) 2017/2402 omfattar alla värdepapperiseringar, inbegripet värdepapperiseringar där ett prospekt måste utformas enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/1129 (2) (”offentliga” värdepapperiseringar) och värdepapperiseringar där ett prospekt inte behöver utformas (”privata” värdepapperiseringar). I artikel 17.2 a i förordning (EU) 2017/2402 avses värdepapperiseringar där information ska göras tillgänglig via ett värdepapperiseringsregister, vilket inte omfattar privata värdepapperiseringar. För att återspegla denna distinktion har denna förordning delats upp i separata avsnitt för den information som rör alla värdepapperiseringar och den information som endast rör offentliga värdepapperiseringar.

| (2) | Offentliggörandet av viss information om en värdepapperisering är nödvändigt för att investerare och potentiella investerare effektivt ska kunna utföra due diligence-granskning och göra en korrekt riskbedömning av kreditriskerna med de underliggande exponeringarna, modellrisken, den rättsliga risken, den operativa risken, motpartsrisken, administrationsrisken, likviditetsrisken och koncentrationsrisken. Informationen som ska offentliggöras bör vara tillräckligt detaljerad så att de enheter som anges i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 på ett effektivt sätt kan övervaka värdepapperiseringsmarknadernas övergripande funktionssätt, tendenser vad gäller underliggande tillgångspooler, värdepapperiseringsstrukturer, kopplingarna mellan motparter och effekterna av värdepapperisering i unionens bredare makrofinansiella landskap. |
| --- | --- |

(2)

Offentliggörandet av viss information om en värdepapperisering är nödvändigt för att investerare och potentiella investerare effektivt ska kunna utföra due diligence-granskning och göra en korrekt riskbedömning av kreditriskerna med de underliggande exponeringarna, modellrisken, den rättsliga risken, den operativa risken, motpartsrisken, administrationsrisken, likviditetsrisken och koncentrationsrisken. Informationen som ska offentliggöras bör vara tillräckligt detaljerad så att de enheter som anges i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 på ett effektivt sätt kan övervaka värdepapperiseringsmarknadernas övergripande funktionssätt, tendenser vad gäller underliggande tillgångspooler, värdepapperiseringsstrukturer, kopplingarna mellan motparter och effekterna av värdepapperisering i unionens bredare makrofinansiella landskap.

| (3) | Värdepapperisering rymmer många typer av underliggande exponeringar, t.ex. lån, leasingavtal, skulder, krediter och andra kassaflödesgenererande fordringar. Därför är det lämpligt att skapa anpassade rapporteringskrav för de typer av underliggande exponeringar som är vanligast inom unionen med hänsyn till både utestående belopp och förekomst på olika platser. Särskilda rapporteringskrav för ”esoteriska” underliggande exponeringar som inte överensstämmer med de vanligaste typerna bör också fastställas för att se till att alla typer av underliggande exponeringar offentliggörs. |
| --- | --- |

(3)

Värdepapperisering rymmer många typer av underliggande exponeringar, t.ex. lån, leasingavtal, skulder, krediter och andra kassaflödesgenererande fordringar. Därför är det lämpligt att skapa anpassade rapporteringskrav för de typer av underliggande exponeringar som är vanligast inom unionen med hänsyn till både utestående belopp och förekomst på olika platser. Särskilda rapporteringskrav för ”esoteriska” underliggande exponeringar som inte överensstämmer med de vanligaste typerna bör också fastställas för att se till att alla typer av underliggande exponeringar offentliggörs.

| (4) | En typ av underliggande exponering kan omfattas av flera möjliga uppsättningar av rapporteringskrav enligt denna förordning. I linje med nuvarande marknadspraxis bör information om en grupp underliggande exponeringar som helt består av underliggande exponeringar avseende bilar rapporteras med hjälp av motsvarande mall för underliggande exponeringar avseende bilar i bilagorna till denna förordning, oavsett om dessa underliggande exponeringar är lån eller leasingavtal. I linje med nuvarande marknadspraxis bör på samma sätt information om en grupp underliggande exponeringar där de underliggande exponeringarna helt är leasingavtal rapporteras med hjälp av motsvarande mall för underliggande exponeringar avseende leasingavtal i bilagorna till denna förordning, såvida inte gruppen underliggande exponeringar helt består av billeasingavtal, i vilket fall mallen för underliggande exponeringar avseende bilar i bilagorna till denna förordning bör användas för att rapportera information. |
| --- | --- |

(4)

En typ av underliggande exponering kan omfattas av flera möjliga uppsättningar av rapporteringskrav enligt denna förordning. I linje med nuvarande marknadspraxis bör information om en grupp underliggande exponeringar som helt består av underliggande exponeringar avseende bilar rapporteras med hjälp av motsvarande mall för underliggande exponeringar avseende bilar i bilagorna till denna förordning, oavsett om dessa underliggande exponeringar är lån eller leasingavtal. I linje med nuvarande marknadspraxis bör på samma sätt information om en grupp underliggande exponeringar där de underliggande exponeringarna helt är leasingavtal rapporteras med hjälp av motsvarande mall för underliggande exponeringar avseende leasingavtal i bilagorna till denna förordning, såvida inte gruppen underliggande exponeringar helt består av billeasingavtal, i vilket fall mallen för underliggande exponeringar avseende bilar i bilagorna till denna förordning bör användas för att rapportera information.

| (5) | För enhetlighetens skull bör begrepp som rör utlåning till bostadsfastigheter och kommersiella fastigheter som härrör från Europeiska systemrisknämndens rekommendation ESRB/2016/14 tillämpas (3). I linje med den rekommendationen bör en fastighet som används för både bostadsändamål och som kommersiell fastighet redovisas som separata fastigheter, om en sådan uppdelning är möjlig. Om en sådan uppdelning inte är möjlig bör fastigheten klassas efter sitt huvudsyfte. |
| --- | --- |

(5)

För enhetlighetens skull bör begrepp som rör utlåning till bostadsfastigheter och kommersiella fastigheter som härrör från Europeiska systemrisknämndens rekommendation ESRB/2016/14 tillämpas (3). I linje med den rekommendationen bör en fastighet som används för både bostadsändamål och som kommersiell fastighet redovisas som separata fastigheter, om en sådan uppdelning är möjlig. Om en sådan uppdelning inte är möjlig bör fastigheten klassas efter sitt huvudsyfte.

| (6) | För att säkerställa kontinuitet med befintliga mallar för offentliggörande av viss information, bör begrepp som rör mikroföretag, små och medelstora företag som härrör från kommissionens rekommendation (2003/361/EG) (4) också tillämpas. På liknande sätt bör begrepp som rör underliggande exponeringar rörande bilar, konsumenter, kreditkort och leasing som härrör från kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/3 (5) tillämpas. |
| --- | --- |

(6)

För att säkerställa kontinuitet med befintliga mallar för offentliggörande av viss information, bör begrepp som rör mikroföretag, små och medelstora företag som härrör från kommissionens rekommendation (2003/361/EG) (4) också tillämpas. På liknande sätt bör begrepp som rör underliggande exponeringar rörande bilar, konsumenter, kreditkort och leasing som härrör från kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/3 (5) tillämpas.

| (7) | Detaljnivån på den information som ska lämnas för underliggande exponeringar i icke-ABCP-värdepapperiseringar bör återspegla det djup på låne-/leasingnivå som används i befintliga bestämmelser om information och datainsamling. När det gäller due diligence-granskning, övervakning och tillsyn är disaggregerade data på underliggande exponeringsnivå värdefulla för investerare, potentiella investerare och behöriga myndigheter,, och även för de övriga enheter som anges i artikel 17 i förordning (EU) 2017/2402 när det gäller offentliga värdepapperiseringar. Disaggregerade data på underliggande exponeringsnivå är dessutom väsentliga för att återställa allmänhetens och investerarnas tilltro till värdepapperiseringsmarknaden. När det gäller ABCP-värdepapperisieringar innebär både skuldens kortfristiga karaktär och förekomsten av flera former av stöd utöver underliggande exponeringar att behovet av uppgifter på låne- och leasingnivå minskar. |
| --- | --- |

(7)

Detaljnivån på den information som ska lämnas för underliggande exponeringar i icke-ABCP-värdepapperiseringar bör återspegla det djup på låne-/leasingnivå som används i befintliga bestämmelser om information och datainsamling. När det gäller due diligence-granskning, övervakning och tillsyn är disaggregerade data på underliggande exponeringsnivå värdefulla för investerare, potentiella investerare och behöriga myndigheter,, och även för de övriga enheter som anges i artikel 17 i förordning (EU) 2017/2402 när det gäller offentliga värdepapperiseringar. Disaggregerade data på underliggande exponeringsnivå är dessutom väsentliga för att återställa allmänhetens och investerarnas tilltro till värdepapperiseringsmarknaden. När det gäller ABCP-värdepapperisieringar innebär både skuldens kortfristiga karaktär och förekomsten av flera former av stöd utöver underliggande exponeringar att behovet av uppgifter på låne- och leasingnivå minskar.

| (8) | Det är mindre användbart för investerare, potentiella investerare, behöriga myndigheter och, när det gäller offentliga värdepapperiseringar, de övriga enheter som anges i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 att fortsätta att få information om ”inaktiva” exponeringar. Detta beror på att ”inaktiva” exponeringar, såsom lån som har fallerat utan att återvinning förväntas ske eller lån som har inlösts, inlösts i förväg, annullerats, återköpts eller ersatts av ett nytt lån, inte längre bidrar till värdepapperiseringens riskprofil. Det är därför lämpligt att information om en övergång av inaktiva exponeringar från ”aktiv” till ”inaktiv” status rapporteras av öppenhetsskäl, men sådana exponeringar behöver inte rapporteras därefter. |
| --- | --- |

(8)

Det är mindre användbart för investerare, potentiella investerare, behöriga myndigheter och, när det gäller offentliga värdepapperiseringar, de övriga enheter som anges i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 att fortsätta att få information om ”inaktiva” exponeringar. Detta beror på att ”inaktiva” exponeringar, såsom lån som har fallerat utan att återvinning förväntas ske eller lån som har inlösts, inlösts i förväg, annullerats, återköpts eller ersatts av ett nytt lån, inte längre bidrar till värdepapperiseringens riskprofil. Det är därför lämpligt att information om en övergång av inaktiva exponeringar från ”aktiv” till ”inaktiv” status rapporteras av öppenhetsskäl, men sådana exponeringar behöver inte rapporteras därefter.

| (9) | Det är möjligt att rapporteringskraven inom förordning (EU) 2017/2402 kräver att ett omfattande antal dokument och andra poster av varierande slag görs tillgängliga. För att underlätta spårning av sådan dokumentation bör originatorn, det medverkande institutet eller specialföretaget för värdepapperisering använda en uppsättning postkoder när informationen görs tillgänglig för ett värdepapperiseringsregister. |
| --- | --- |

(9)

Det är möjligt att rapporteringskraven inom förordning (EU) 2017/2402 kräver att ett omfattande antal dokument och andra poster av varierande slag görs tillgängliga. För att underlätta spårning av sådan dokumentation bör originatorn, det medverkande institutet eller specialföretaget för värdepapperisering använda en uppsättning postkoder när informationen görs tillgänglig för ett värdepapperiseringsregister.

| (10) | I enlighet med bästa praxis för rapporteringskrav och för att hjälpa investerare, potentiella investerare, behöriga myndigheter och, vad gäller offentliga värdepapperiseringar, de övriga enheter som anges i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 vid spårning av relevant information, bör standardiserade identifieringskoder tilldelas den information som tillgängliggörs. Dessa standardiserade identifieringskoder bör dessutom vara unika och permanenta så att framtagningen av värdepapperiseringsinformationen ska kunna övervakas över tid. |
| --- | --- |

(10)

I enlighet med bästa praxis för rapporteringskrav och för att hjälpa investerare, potentiella investerare, behöriga myndigheter och, vad gäller offentliga värdepapperiseringar, de övriga enheter som anges i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 vid spårning av relevant information, bör standardiserade identifieringskoder tilldelas den information som tillgängliggörs. Dessa standardiserade identifieringskoder bör dessutom vara unika och permanenta så att framtagningen av värdepapperiseringsinformationen ska kunna övervakas över tid.

| (11) | För att investerare, potentiella investerare, behöriga myndigheter och, när det gäller offentliga värdepapperiseringar, de övriga enheter som anges i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 ska kunna utföra sin due diligence-granskning och uppfylla andra förpliktelser inom denna förordning, är det mycket viktigt att informationen som tillgängliggörs är fullständig, konsekvent och aktuell. En ändring i riskegenskaperna hos de underliggande exponeringarna eller i de aggregerade kassaflöden som genereras av dessa underliggande exponeringar, eller en ändring i informationen i investerarrapporten, kan väsentligt påverka resultatet av värdepapperiseringen och ha en betydande inverkan på priserna på värdepapperiseringens trancher/obligationer. När det gäller offentliga värdepapperiseringar bör därför insiderinformation eller information om viktiga händelser tillgängliggöras samtidigt som informationen om underliggande exponeringar och investerarrapporten tillgängliggörs via ett värdepapperiseringsregister. När det gäller offentliga värdepapperiseringar bör dessutom insiderinformation eller information om viktiga händelser omfatta detaljerad information om icke-ABCP-värdepapperiseringen, ABCP-programmet, ABCP-transaktionen, trancherna/obligationerna, kontona, motparterna och information om egenskaper som är relevanta för syntetiska värdepapperiseringar eller CLO-värdepapperiseringar. |
| --- | --- |

(11)

För att investerare, potentiella investerare, behöriga myndigheter och, när det gäller offentliga värdepapperiseringar, de övriga enheter som anges i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 ska kunna utföra sin due diligence-granskning och uppfylla andra förpliktelser inom denna förordning, är det mycket viktigt att informationen som tillgängliggörs är fullständig, konsekvent och aktuell. En ändring i riskegenskaperna hos de underliggande exponeringarna eller i de aggregerade kassaflöden som genereras av dessa underliggande exponeringar, eller en ändring i informationen i investerarrapporten, kan väsentligt påverka resultatet av värdepapperiseringen och ha en betydande inverkan på priserna på värdepapperiseringens trancher/obligationer. När det gäller offentliga värdepapperiseringar bör därför insiderinformation eller information om viktiga händelser tillgängliggöras samtidigt som informationen om underliggande exponeringar och investerarrapporten tillgängliggörs via ett värdepapperiseringsregister. När det gäller offentliga värdepapperiseringar bör dessutom insiderinformation eller information om viktiga händelser omfatta detaljerad information om icke-ABCP-värdepapperiseringen, ABCP-programmet, ABCP-transaktionen, trancherna/obligationerna, kontona, motparterna och information om egenskaper som är relevanta för syntetiska värdepapperiseringar eller CLO-värdepapperiseringar.

| (12) | Om informationen inte kan göras tillgänglig eller inte är tillämplig bör originatorn, det medverkande institutet eller specialföretaget för värdepapperisering, av öppenhetsskäl, ange och förklara på ett standardiserat sätt det särskilda skälet till och omständigheterna kring varför uppgifterna inte rapporteras. För detta ändamål bör därför en uppsättning av ”inga data”-valmöjligheter utvecklas, som återspeglar befintlig praxis för att offentliggöra värdepapperiseringsuppgifter. |
| --- | --- |

(12)

Om informationen inte kan göras tillgänglig eller inte är tillämplig bör originatorn, det medverkande institutet eller specialföretaget för värdepapperisering, av öppenhetsskäl, ange och förklara på ett standardiserat sätt det särskilda skälet till och omständigheterna kring varför uppgifterna inte rapporteras. För detta ändamål bör därför en uppsättning av ”inga data”-valmöjligheter utvecklas, som återspeglar befintlig praxis för att offentliggöra värdepapperiseringsuppgifter.

| (13) | Uppsättningen ”inga data”-valmöjligheter (ND) bör endast användas om informationen inte finns tillgänglig av motiverade skäl, t.ex. om en särskild rapporteringspost inte är tillämplig till följd av den heterogena karaktären hos de underliggande exponeringarna för en viss värdepapperisering. Användningen av ND-valmöjligheter bör dock inte på något sätt leda till att rapporteringskraven kringgås. Användningen av ND-valmöjligheter bör därför vara objektivt verifierbar på löpande basis, framför allt genom att förklaringar tillhandahålls om de omständigheter som ledde till att ND-valmöjligheterna användes, om behöriga myndigheter begär detta. |
| --- | --- |

(13)

Uppsättningen ”inga data”-valmöjligheter (ND) bör endast användas om informationen inte finns tillgänglig av motiverade skäl, t.ex. om en särskild rapporteringspost inte är tillämplig till följd av den heterogena karaktären hos de underliggande exponeringarna för en viss värdepapperisering. Användningen av ND-valmöjligheter bör dock inte på något sätt leda till att rapporteringskraven kringgås. Användningen av ND-valmöjligheter bör därför vara objektivt verifierbar på löpande basis, framför allt genom att förklaringar tillhandahålls om de omständigheter som ledde till att ND-valmöjligheterna användes, om behöriga myndigheter begär detta.

| (14) | Av noggrannhetsskäl bör informationen vara aktuell. Därför bör information som tillgängliggörs referera till en tidsperiod som ligger så nära inlämningsdatumet som möjligt, med vederbörlig hänsyn till de operativa åtgärder som originatorn, det medverkande institutet eller specialföretaget för värdepapperisering måste vidta för att organisera och lämna in den information som begärs. |
| --- | --- |

(14)

Av noggrannhetsskäl bör informationen vara aktuell. Därför bör information som tillgängliggörs referera till en tidsperiod som ligger så nära inlämningsdatumet som möjligt, med vederbörlig hänsyn till de operativa åtgärder som originatorn, det medverkande institutet eller specialföretaget för värdepapperisering måste vidta för att organisera och lämna in den information som begärs.

| (15) | Bestämmelserna i denna förordning är nära kopplade till varandra, eftersom de rör den information om en värdepapperisering som originatorn, det medverkande institutet eller specialföretaget för denna värdepapperisering ska tillgängliggöra för olika parter enligt kraven i förordning (EU) 2017/2402. För att säkerställa att dessa bestämmelser, som bör träda i kraft samtidigt, överensstämmer sinsemellan och för att ge bättre överblick och effektiv tillgång till all relevant information rörande en värdepapperisering är det nödvändigt att dessa tekniska tillsynsstandarder samlas i en enda förordning. |
| --- | --- |

(15)

Bestämmelserna i denna förordning är nära kopplade till varandra, eftersom de rör den information om en värdepapperisering som originatorn, det medverkande institutet eller specialföretaget för denna värdepapperisering ska tillgängliggöra för olika parter enligt kraven i förordning (EU) 2017/2402. För att säkerställa att dessa bestämmelser, som bör träda i kraft samtidigt, överensstämmer sinsemellan och för att ge bättre överblick och effektiv tillgång till all relevant information rörande en värdepapperisering är det nödvändigt att dessa tekniska tillsynsstandarder samlas i en enda förordning.

| (16) | Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska tillsynsstandarder som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har överlämnat till kommissionen. |
| --- | --- |

(16)

Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska tillsynsstandarder som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har överlämnat till kommissionen.

| (17) | Esma har genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska tillsynsstandarder som denna förordning baseras på. Esma har även analyserat möjliga relaterade kostnader och fördelar samt begärt in ett yttrande av den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (6). |
| --- | --- |

(17)

Esma har genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska tillsynsstandarder som denna förordning baseras på. Esma har även analyserat möjliga relaterade kostnader och fördelar samt begärt in ett yttrande av den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (6).

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Definitioner

I denna förordning gäller följande definitioner:

| 1. | rapporterande enhet: den enhet som utsetts i enlighet med artikel 7.2 första stycket i förordning (EU) 2017/2402. |
| --- | --- |

1.

rapporterande enhet: den enhet som utsetts i enlighet med artikel 7.2 första stycket i förordning (EU) 2017/2402.

| 2. | brytdatum för inlämning av data: referensdatumet för den information som rapporteras i enlighet med denna förordning. |
| --- | --- |

2.

brytdatum för inlämning av data: referensdatumet för den information som rapporteras i enlighet med denna förordning.

| 3. | aktiv underliggande exponering: en underliggande exponering som, vid brytdatumet för inlämning av data, kan förväntas generera kassainflöden eller kassautflöden i framtiden. |
| --- | --- |

3.

aktiv underliggande exponering: en underliggande exponering som, vid brytdatumet för inlämning av data, kan förväntas generera kassainflöden eller kassautflöden i framtiden.

| 4. | inaktiv underliggande exponering: en underliggande exponering som har fallerat utan att återvinning förväntas ske eller som har inlösts, inlösts i förväg, annullerats, återköpts eller ersatts av en annan underliggande exponering. |
| --- | --- |

4.

inaktiv underliggande exponering: en underliggande exponering som har fallerat utan att återvinning förväntas ske eller som har inlösts, inlösts i förväg, annullerats, återköpts eller ersatts av en annan underliggande exponering.

| 5. | skuldbetalningars täckningsgrad: årliga hyresintäkter som genereras av kommersiella fastigheter som helt eller delvis finansieras av skulder, exklusive skatt och alla rörelsekostnader för att upprätthålla fastighetens värde, i förhållande till den årliga sammanlagda räntan och återbetalningen av kapitalbelopp vad gäller en låntagares totala skuld under en viss period för det lån som har fastigheten som säkerhet. |
| --- | --- |

5.

skuldbetalningars täckningsgrad: årliga hyresintäkter som genereras av kommersiella fastigheter som helt eller delvis finansieras av skulder, exklusive skatt och alla rörelsekostnader för att upprätthålla fastighetens värde, i förhållande till den årliga sammanlagda räntan och återbetalningen av kapitalbelopp vad gäller en låntagares totala skuld under en viss period för det lån som har fastigheten som säkerhet.

| 6. | räntetäckningsgrad: årliga bruttohyresintäkter, före rörelsekostnader och skatt, som härrör från egendom som förvärvats för uthyrningsändamål, eller årliga nettohyresintäkter som härrör från en kommersiell fastighet eller uppsättning fastigheter i förhållande till den årliga räntekostnaden för det lån som har fastigheten eller uppsättningen fastigheter som säkerhet. |
| --- | --- |

6.

räntetäckningsgrad: årliga bruttohyresintäkter, före rörelsekostnader och skatt, som härrör från egendom som förvärvats för uthyrningsändamål, eller årliga nettohyresintäkter som härrör från en kommersiell fastighet eller uppsättning fastigheter i förhållande till den årliga räntekostnaden för det lån som har fastigheten eller uppsättningen fastigheter som säkerhet.

AVSNITT 1

Information som ska göras tillgänglig för alla värdepapperiseringar

Artikel 2

Information om underliggande exponeringar

1.   Den information som ska göras tillgänglig för en icke-ABCP-värdepapperisering enligt artikel 7.1 a i förordning (EU) 2017/2402 anges i

| a) | bilaga II för lån till privata hushåll med bostadsfastighet som säkerhet, oavsett syftet med lånen, |
| --- | --- |

a)

bilaga II för lån till privata hushåll med bostadsfastighet som säkerhet, oavsett syftet med lånen,

| b) | bilaga III för lån med syftet att förvärva en kommersiell fastighet eller som har en kommersiell fastighet som säkerhet, |
| --- | --- |

b)

bilaga III för lån med syftet att förvärva en kommersiell fastighet eller som har en kommersiell fastighet som säkerhet,

| c) | bilaga IV för underliggande exponeringar avseende företag, inbegripet underliggande exponeringar avseende mikroföretag och små och medelstora företag, |
| --- | --- |

c)

bilaga IV för underliggande exponeringar avseende företag, inbegripet underliggande exponeringar avseende mikroföretag och små och medelstora företag,

| d) | bilaga V för underliggande exponeringar avseende bilar, inbegripet både lån och leasingavtal till juridiska eller fysiska personer med bilar som säkerhet, |
| --- | --- |

d)

bilaga V för underliggande exponeringar avseende bilar, inbegripet både lån och leasingavtal till juridiska eller fysiska personer med bilar som säkerhet,

| e) | bilaga VI för underliggande exponeringar avseende konsumenter, |
| --- | --- |

e)

bilaga VI för underliggande exponeringar avseende konsumenter,

| f) | bilaga VII för underliggande exponeringar avseende kreditkort, |
| --- | --- |

f)

bilaga VII för underliggande exponeringar avseende kreditkort,

| g) | bilaga VIII för underliggande exponeringar avseende leasing, |
| --- | --- |

g)

bilaga VIII för underliggande exponeringar avseende leasing,

| h) | bilaga IX för underliggande exponeringar som inte omfattas av någon av de kategorier som anges i leden a till g. |
| --- | --- |

h)

bilaga IX för underliggande exponeringar som inte omfattas av någon av de kategorier som anges i leden a till g.

Vid tillämpning av led a avses med bostadsfastighet all fast egendom som är avsedd för bostadsändamål (inbegripet bostäder eller egendom som förvärvas för uthyrningsändamål), som förvärvats, byggts eller renoverats av ett privat hushåll och som inte kvalificeras som en kommersiell fastighet.

Vid tillämpning av led b avses med kommersiell fastighet alla intäktsgenererande fastigheter, både befintliga och ännu ej färdigställda, och exkluderas subventionerade boenden och egendom som ägs av slutanvändare.

2.   Om en icke-ABCP-värdepapperisering omfattar mer än en typ av de underliggande exponeringarna i punkt 1, ska den rapporterande enheten för den värdepapperiseringen tillgängliggöra den information som anges i tillämplig bilaga för varje typ av underliggande exponering.

3.   Den rapporterande enheten för en värdepapperisering med nödlidande exponeringar ska tillgängliggöra den information som anges i

| a) | de bilagor som avses i leden a till h i punkt 1 utefter relevans för typen av underliggande exponering, |
| --- | --- |

a)

de bilagor som avses i leden a till h i punkt 1 utefter relevans för typen av underliggande exponering,

| b) | bilaga X. |
| --- | --- |

b)

bilaga X.

Vid tillämpning av denna punkt ska en värdepapperisering med nödlidande exponeringar betraktas som en icke-ABCP-värdepapperisering där de flesta aktiva underliggande exponeringar, mätt i termer av utestående kapitalbeloppsbalans vid brytdatumet för inlämning av data, är något av följande:

| a) | Nödlidande exponeringar såsom de avses i punkterna 213–239 i bilaga V, del 2, till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014 (7). |
| --- | --- |

a)

Nödlidande exponeringar såsom de avses i punkterna 213–239 i bilaga V, del 2, till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014 (7).

| b) | Kreditförsämrade finansiella tillgångar enligt definitionen i tillägg A till IFRS-standard 9 i kommissionens förordning (EG) nr 1126/2008 (8) eller finansiella tillgångar som redovisas som kreditförsämrade enligt nationella föreskrifter som tillämpar god redovisningssed baserad på rådets direktiv 86/635/EEG (9). |
| --- | --- |

b)

Kreditförsämrade finansiella tillgångar enligt definitionen i tillägg A till IFRS-standard 9 i kommissionens förordning (EG) nr 1126/2008 (8) eller finansiella tillgångar som redovisas som kreditförsämrade enligt nationella föreskrifter som tillämpar god redovisningssed baserad på rådets direktiv 86/635/EEG (9).

4.   Den rapporterande enheten för en ABCP-transaktion ska tillgängliggöra den information som anges i bilaga XI.

5.   Vid tillämpning av denna artikel ska den information som ska tillgängliggöras enligt punkterna 1–4 gälla följande:

| a) | Aktiva underliggande exponeringar vid brytdatumet för inlämning av data. |
| --- | --- |

a)

Aktiva underliggande exponeringar vid brytdatumet för inlämning av data.

| b) | Inaktiva underliggande exponeringar som var aktiva underliggande exponeringar vid det omedelbart föregående brytdatumet för inlämning av data. |
| --- | --- |

b)

Inaktiva underliggande exponeringar som var aktiva underliggande exponeringar vid det omedelbart föregående brytdatumet för inlämning av data.

Artikel 3

Information om investerarrapporter

1.   Den rapporterande enheten för en icke-ABCP-värdepapperisering ska tillgängliggöra den information om investerarrapporter som anges i bilaga XII.

2.   Den rapporterande enheten för en ABCP-värdepapperisering ska tillgängliggöra den information om investerarrapporter som anges i bilaga XIII.

Artikel 4

Informationens detaljnivå

1.   Den rapporterande enheten ska tillgängliggöra den information som anges i bilagorna II–X och XII om följande:

| a) | Underliggande exponeringar, för varje enskild underliggande exponering. |
| --- | --- |

a)

Underliggande exponeringar, för varje enskild underliggande exponering.

| b) | Säkerheter, där något av följande villkor uppfylls och för varje säkerhetspost som står som säkerhet för varje underliggande exponering:






  i) | Den underliggande exponeringen har en garanti som säkerhet. |
| --- | --- | --- |

b)

Säkerheter, där något av följande villkor uppfylls och för varje säkerhetspost som står som säkerhet för varje underliggande exponering:

i)

Den underliggande exponeringen har en garanti som säkerhet.

| ii) | Den underliggande exponeringen har fysiska eller finansiella säkerheter som säkerhet. |
| --- | --- |

ii)

Den underliggande exponeringen har fysiska eller finansiella säkerheter som säkerhet.

| iii) | Långivaren kan ensidigt skapa säkerhet vad gäller den underliggande exponeringen utan ytterligare godkännande från gäldenären eller borgensmannen. |
| --- | --- |

iii)

Långivaren kan ensidigt skapa säkerhet vad gäller den underliggande exponeringen utan ytterligare godkännande från gäldenären eller borgensmannen.

| c) | Hyrestagare, för var och en av de tre största hyrestagarna som utnyttjar en kommersiell fastighetslokal, mätt som den totala årliga hyran som betalas av varje hyrestagare som utnyttjar fastigheten. |
| --- | --- |

c)

Hyrestagare, för var och en av de tre största hyrestagarna som utnyttjar en kommersiell fastighetslokal, mätt som den totala årliga hyran som betalas av varje hyrestagare som utnyttjar fastigheten.

| d) | Tidigare inkasseringar, för varje underliggande exponering och för varje månad under perioden från brytdatumet för inlämning av data upp till 36 månader före detta datum. |
| --- | --- |

d)

Tidigare inkasseringar, för varje underliggande exponering och för varje månad under perioden från brytdatumet för inlämning av data upp till 36 månader före detta datum.

| e) | Kassaflöden, för varje inflödes- och utflödespost i värdepapperiseringen, enligt den tillämpliga prioritetsordningen för mottagna eller utbetalade belopp vid brytdatumet för inlämning av data. |
| --- | --- |

e)

Kassaflöden, för varje inflödes- och utflödespost i värdepapperiseringen, enligt den tillämpliga prioritetsordningen för mottagna eller utbetalade belopp vid brytdatumet för inlämning av data.

| f) | Tester/händelser/utlösande faktorer, för varje test/händelse/utlösande faktor som medför ändringar i prioritetsordningen för betalningar eller utbyte av motparter. |
| --- | --- |

f)

Tester/händelser/utlösande faktorer, för varje test/händelse/utlösande faktor som medför ändringar i prioritetsordningen för betalningar eller utbyte av motparter.

Vid tillämpning av leden a och d ska värdepapperiserade lånedelar behandlas som enskilda underliggande exponeringar.

Vid tillämpning av led b ska varje egendom som står som säkerhet för lån som avses i leden a och b i artikel 2.1 behandlas som en enda säkerhetspost.

2.   Den rapporterande enheten ska tillgängliggöra den information som anges i bilagorna XI och XIII om följande:

| a) | ABCP-transaktioner, för så många ABCP-transaktioner som finns i ABCP-programmet vid brytdatumet för inlämning av data. |
| --- | --- |

a)

ABCP-transaktioner, för så många ABCP-transaktioner som finns i ABCP-programmet vid brytdatumet för inlämning av data.

| b) | Varje ABCP-program som finansierar de ABCP-transaktioner för vilka information görs tillgänglig enligt led a, vid brytdatumet för inlämning av data. |
| --- | --- |

b)

Varje ABCP-program som finansierar de ABCP-transaktioner för vilka information görs tillgänglig enligt led a, vid brytdatumet för inlämning av data.

| c) | Tester/händelser/utlösande faktorer, för varje test/händelse/utlösande faktor i en ABCP-värdepapperisering som medför ändringar i prioritetsordningen för betalningar eller utbyte av motparter. |
| --- | --- |

c)

Tester/händelser/utlösande faktorer, för varje test/händelse/utlösande faktor i en ABCP-värdepapperisering som medför ändringar i prioritetsordningen för betalningar eller utbyte av motparter.

| d) | Underliggande exponeringar, för varje ABCP-transaktion om vilken information tillgängliggörs i enlighet med led a och för varje typ av exponering som finns i den berörda ABCP-transaktionen vid brytdatumet för inlämning av data, i enlighet med listan i fält IVAL5 i bilaga XI. |
| --- | --- |

d)

Underliggande exponeringar, för varje ABCP-transaktion om vilken information tillgängliggörs i enlighet med led a och för varje typ av exponering som finns i den berörda ABCP-transaktionen vid brytdatumet för inlämning av data, i enlighet med listan i fält IVAL5 i bilaga XI.

AVSNITT 2

Information som ska göras tillgänglig för värdepapperiseringar för vilka ett prospekt måste utformas (offentliga värdepapperiseringar)

Artikel 5

Postkoder

De rapporterande enheterna ska tilldela postkoder till den information som görs tillgänglig i värdepapperiseringsregistret. För detta ändamål ska de rapporterande enheterna tilldela den postkod som anges i tabell 3 i bilaga I som bäst motsvarar informationen.

Artikel 6

Insiderinformation

1.   Den rapporterande enheten för en icke-ABCP-värdepapperisering ska tillgängliggöra den insiderinformation som anges i bilaga XIV.

2.   Den rapporterande enheten för en ABCP-värdepapperisering ska tillgängliggöra den insiderinformation som anges i bilaga XV.

Artikel 7

Information om viktiga händelser

1.   Den rapporterande enheten för en icke-ABCP-värdepapperisering ska tillgängliggöra den information om viktiga händelser som anges i bilaga XIV.

2.   Den rapporterande enheten för en ABCP-värdepapperisering ska tillgängliggöra den information om viktiga händelser som anges i bilaga XV.

Artikel 8

Informationens detaljnivå

1.   Den rapporterande enheten ska tillgängliggöra den information som anges i bilaga XIV om följande:

| a) | Trancher/obligationer i värdepapperiseringen, för varje tranche-emission i värdepapperiseringen eller annat instrument som har tilldelats ett internationellt standardnummer för värdepapper och för varje efterställt lån i värdepapperiseringen. |
| --- | --- |

a)

Trancher/obligationer i värdepapperiseringen, för varje tranche-emission i värdepapperiseringen eller annat instrument som har tilldelats ett internationellt standardnummer för värdepapper och för varje efterställt lån i värdepapperiseringen.

| b) | Konton, för varje konto i värdepapperiseringen. |
| --- | --- |

b)

Konton, för varje konto i värdepapperiseringen.

| c) | Motparter, för varje motpart i värdepapperiseringen. |
| --- | --- |

c)

Motparter, för varje motpart i värdepapperiseringen.

| d) | Om värdepapperiseringen är en syntetisk icke-ABCP-värdepapperisering:






  i) | Syntetisk täckning, för så många skyddsavtal som finns i värdepapperiseringen. |
| --- | --- | --- |

d)

Om värdepapperiseringen är en syntetisk icke-ABCP-värdepapperisering:

i)

Syntetisk täckning, för så många skyddsavtal som finns i värdepapperiseringen.

| ii) | Emittentens säkerhet, för varje enskild säkerhetstillgång som innehas av specialföretaget för värdepapperisering på investerares vägnar som finns för skyddsavtalet i fråga. |
| --- | --- |

ii)

Emittentens säkerhet, för varje enskild säkerhetstillgång som innehas av specialföretaget för värdepapperisering på investerares vägnar som finns för skyddsavtalet i fråga.

| e) | Om värdepapperiseringen är en CLO som inte är en ABCP-värdepapperisering:






  i) | CLO-förvaltaren, för varje CLO-förvaltare i värdepapperiseringen. |
| --- | --- | --- |

e)

Om värdepapperiseringen är en CLO som inte är en ABCP-värdepapperisering:

i)

CLO-förvaltaren, för varje CLO-förvaltare i värdepapperiseringen.

| ii) | CLO-värdepapperiseringen. |
| --- | --- |

ii)

CLO-värdepapperiseringen.

Vid tillämpning av led d ii ska varje tillgång för vilken det finns ett internationellt standardnummer för värdepapper behandlas som en enskild säkerhet i form av tillgångar, kontanta säkerheter i samma valuta ska aggregeras och behandlas som enskild säkerhet i form av tillgångar och kontanta säkerheter i olika valutor ska redovisas som separata säkerheter i form av tillgångar.

2.   Den rapporterande enheten ska tillgängliggöra den information som anges i bilaga XV om följande:

| a) | ABCP-transaktioner, för så många ABCP-transaktioner som finns i ABCP-programmet vid brytdatumet för inlämning av data. |
| --- | --- |

a)

ABCP-transaktioner, för så många ABCP-transaktioner som finns i ABCP-programmet vid brytdatumet för inlämning av data.

| b) | ABCP-program, för så många ABCP-program som vid brytdatumet för inlämning av data finansierar de ABCP-transaktioner om vilka information görs tillgänglig enligt led a. |
| --- | --- |

b)

ABCP-program, för så många ABCP-program som vid brytdatumet för inlämning av data finansierar de ABCP-transaktioner om vilka information görs tillgänglig enligt led a.

| c) | Trancher/obligationer i ABCP-programmet, för varje tranche- eller företagscertifikatemission i ABCP-programmet eller annat instrument som tilldelats ett internationellt standardnummer för värdepapper och för varje efterställt lån i ABCP-programmet. |
| --- | --- |

c)

Trancher/obligationer i ABCP-programmet, för varje tranche- eller företagscertifikatemission i ABCP-programmet eller annat instrument som tilldelats ett internationellt standardnummer för värdepapper och för varje efterställt lån i ABCP-programmet.

| d) | Konton, för varje konto i ABCP-värdepapperiseringen. |
| --- | --- |

d)

Konton, för varje konto i ABCP-värdepapperiseringen.

| e) | Motparter, för varje motpart i ABCP-värdepapperiseringen. |
| --- | --- |

e)

Motparter, för varje motpart i ABCP-värdepapperiseringen.

AVSNITT 3

Allmänna bestämmelser

Artikel 9

Informationens fullständighet och samstämmighet

1.   Den information som tillgängliggörs i enlighet med denna förordning ska vara fullständig och konsekvent.

2.   Om den rapporterande enheten identifierar sakfel i någon av den information som enheten har tillgängliggjort i enlighet med denna förordning, ska den utan dröjsmål tillhandahålla en korrigerad rapport med all information om värdepapperiseringen som krävs enligt denna förordning.

3.   Om det är tillåtet i motsvarande bilaga får den rapporterande enheten rapportera en av följande ”inga data”-valmöjligheter (ND) som motsvarar anledningen till att informationen som begärs inte kan tillgängliggöras:

| a) | ND1, om den information som erfordras inte har samlats in eftersom informationen inte erfordrades enligt låne- eller emissionskriterierna vid den underliggande exponeringens ursprungstidpunkt. |
| --- | --- |

a)

ND1, om den information som erfordras inte har samlats in eftersom informationen inte erfordrades enligt låne- eller emissionskriterierna vid den underliggande exponeringens ursprungstidpunkt.

| b) | ND2, om den information som erfordras har samlats in vid den underliggande exponeringens ursprungstidpunkt men inte laddas upp i den rapporterande enhetens rapporteringssystem vid brytdatumet för inlämning av data. |
| --- | --- |

b)

ND2, om den information som erfordras har samlats in vid den underliggande exponeringens ursprungstidpunkt men inte laddas upp i den rapporterande enhetens rapporteringssystem vid brytdatumet för inlämning av data.

| c) | ND3, om den information som erfordras har samlats in vid den underliggande exponeringens ursprungstidpunkt men laddas upp i ett annat system än den rapporterande enhetens rapporteringssystem vid brytdatumet för inlämning av data. |
| --- | --- |

c)

ND3, om den information som erfordras har samlats in vid den underliggande exponeringens ursprungstidpunkt men laddas upp i ett annat system än den rapporterande enhetens rapporteringssystem vid brytdatumet för inlämning av data.

| d) | ND4-ÅÅÅÅ-MM-DD, om den information som erfordras har samlats in men det endast kommer att vara möjligt att göra informationen tillgänglig vid ett datum som äger rum efter brytdatumet för inlämning av data. ÅÅÅÅ-MM-DD ska avse det numeriska datum år, månad och dag som motsvarar det framtida datum då den information som begärs kommer att tillgängliggöras. |
| --- | --- |

d)

ND4-ÅÅÅÅ-MM-DD, om den information som erfordras har samlats in men det endast kommer att vara möjligt att göra informationen tillgänglig vid ett datum som äger rum efter brytdatumet för inlämning av data. ÅÅÅÅ-MM-DD ska avse det numeriska datum år, månad och dag som motsvarar det framtida datum då den information som begärs kommer att tillgängliggöras.

| e) | Värde ND5, om den information som erfordras inte är tillämplig för den post som rapporteras. |
| --- | --- |

e)

Värde ND5, om den information som erfordras inte är tillämplig för den post som rapporteras.

Vid tillämpning av denna punkt får rapporteringen av ND-värden inte användas för att kringgå kraven i denna förordning.

På begäran av behöriga myndigheter ska den rapporterande enheten tillhandahålla uppgifter om de omständigheter som motiverar användningen av dessa ND-värden.

Artikel 10

Tidsramar för informationen

1.   Om en värdepapperisering inte är en ABCP-värdepapperisering ska informationen som tillgängliggörs enligt denna förordning inte ha ett brytdatum för inlämning av data som ligger senare än två kalendermånader före inlämningsdatumet.

2.   Om en värdepapperisering är en ABCP-värdepapperisering:

| a) | Den information som anges i bilaga XI och i avsnittet med information om transaktioner i bilagorna XIII och XV ska inte ha ett brytdatum för inlämning av data senare än två kalendermånader före inlämningsdatumet. |
| --- | --- |

a)

Den information som anges i bilaga XI och i avsnittet med information om transaktioner i bilagorna XIII och XV ska inte ha ett brytdatum för inlämning av data senare än två kalendermånader före inlämningsdatumet.

| b) | Den information som anges i samtliga avsnitt i bilagorna XIII och XV, med undantag för avsnittet med information om transaktioner, ska inte ha ett brytdatum för inlämning av data senare än en kalendermånad före inlämningsdatumet. |
| --- | --- |

b)

Den information som anges i samtliga avsnitt i bilagorna XIII och XV, med undantag för avsnittet med information om transaktioner, ska inte ha ett brytdatum för inlämning av data senare än en kalendermånad före inlämningsdatumet.

Artikel 11

Unika identifieringskoder

1.   Varje värdepapperisering ska tilldelas en unik identifieringskod som består av följande komponenter i ordningsföljd:

| a) | Den rapporterande enhetens identifieringskod för juridisk person. |
| --- | --- |

a)

Den rapporterande enhetens identifieringskod för juridisk person.

| b) | Bokstaven A för ABCP-värdepapperisering eller bokstaven N för icke-ABCP-värdepapperisering. |
| --- | --- |

b)

Bokstaven A för ABCP-värdepapperisering eller bokstaven N för icke-ABCP-värdepapperisering.

| c) | Det fyrsiffriga årtalet motsvarar följande:






  i) | Året då värdepapperiseringens första värdepapper emitterades, om värdepapperiseringen är en icke-ABCP-värdepapperisering. |
| --- | --- | --- |

c)

Det fyrsiffriga årtalet motsvarar följande:

i)

Året då värdepapperiseringens första värdepapper emitterades, om värdepapperiseringen är en icke-ABCP-värdepapperisering.

| ii) | Året då de första värdepapperna inom ABCP-programmet emitterades, om värdepapperiseringen är en ABCP-värdepapperisering. |
| --- | --- |

ii)

Året då de första värdepapperna inom ABCP-programmet emitterades, om värdepapperiseringen är en ABCP-värdepapperisering.

| d) | Numret 01 eller, om det finns mer än en värdepapperisering med samma identifieringskod enligt vad som anges i leden a, b och c, ett tvåsiffrigt löpnummer som motsvarar ordningen i vilken informationen om varje värdepapperisering tillgängliggörs. Ordningen för simultana värdepapperiseringar ska vara diskretionär. |
| --- | --- |

d)

Numret 01 eller, om det finns mer än en värdepapperisering med samma identifieringskod enligt vad som anges i leden a, b och c, ett tvåsiffrigt löpnummer som motsvarar ordningen i vilken informationen om varje värdepapperisering tillgängliggörs. Ordningen för simultana värdepapperiseringar ska vara diskretionär.

2.   Varje ABCP-transaktion i ett ABCP-program ska tilldelas en unik identifieringskod som består av följande komponenter i ordningsföljd:

| a) | Den rapporterande enhetens identifieringskod för juridisk person. |
| --- | --- |

a)

Den rapporterande enhetens identifieringskod för juridisk person.

| b) | Bokstaven ”T”. |
| --- | --- |

b)

Bokstaven ”T”.

| c) | Det fyrsiffriga årtalet som motsvarar den första avslutdagen för ABCP-transaktionen. |
| --- | --- |

c)

Det fyrsiffriga årtalet som motsvarar den första avslutdagen för ABCP-transaktionen.

| d) | Numret 01 eller, om det finns mer än en ABCP-transaktion med samma identifieringskod enligt vad som anges i leden a, b och c i denna punkt, ett tvåsiffrigt löpnummer som motsvarar ordningen för den första avslutdagen för varje ABCP-transaktion. Ordningen för simultana ABCP-transaktioner ska vara diskretionär. |
| --- | --- |

d)

Numret 01 eller, om det finns mer än en ABCP-transaktion med samma identifieringskod enligt vad som anges i leden a, b och c i denna punkt, ett tvåsiffrigt löpnummer som motsvarar ordningen för den första avslutdagen för varje ABCP-transaktion. Ordningen för simultana ABCP-transaktioner ska vara diskretionär.

3.   De unika identifieringskoderna ska inte ändras av den rapporterande enheten.

Artikel 12

Rapporteringsklassifikationer

1.   Informationen om det europeiska national- och regionalräkenskapssystemets (ENS 2010) klassifikation som avses i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 549/2013 (10) ska tillgängliggöras med hjälp av koderna som anges i tabell 1 i bilaga I.

2.   Informationen om klassifikationerna i serviceföretagets bevakningslista ska tillgängliggöras med hjälp av koderna i tabell 2 i bilaga I.

Artikel 13

Ikraftträdande

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Europeiska unionens officiella tidning

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 16 oktober 2019.

På kommissionens vägnar

Jean Claude JUNCKER

Ordförande

---

(1)  
  EUT L 347, 28.12.2017, s. 35.

1

(2)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/1129 av den 14 juni 2017 om prospekt som ska offentliggöras när värdepapper erbjuds till allmänheten eller tas upp till handel på en reglerad marknad, och om upphävande av direktiv 2003/71/EG (EUT L 168, 30.6.2017, s. 12).

2

(3)  Europeiska systemrisknämndens rekommendation av den 31 oktober 2016 om förbättrad statistik över fastighetssektorn (ESRB/2016/14) (EUT C 31, 31.1.2017, s. 1).

3

(4)  Kommissionens rekommendation av den 6 maj 2003 om definitionen av mikroföretag samt små och medelstora företag (2003/361/EG) (EUT L 124, 20.5.2003, s. 36).

4

(5)  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/3 av den 30 september 2014 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för informationskrav för strukturerade finansiella instrument (EUT L 2, 6.1.2015, s. 57).

5

(6)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).

6

(7)  Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014 av den 16 april 2014 om tekniska standarder för genomförande av instituts tillsynsrapportering enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 (EUT L 191, 28.6.2014, s. 1).

7

(8)  Kommissionens förordning (EG) nr 1126/2008 av den 3 november 2008 om antagande av vissa internationella redovisningsstandarder i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1606/2002 (EUT L 320, 29.11.2008, s. 1).

8

(9)  Rådets direktiv 86/635/EEG av den 8 december 1986 om årsbokslut och sammanställd redovisning för banker och andra finansiella institut (EGT L 372, 31.12.1986, s. 1).

9

(10)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 549/2013 av den 21 maj 2013 om det europeiska national- och regionalräkenskapssystemet i Europeiska unionen (EUT L 174, 26.6.2013, s. 1).

10

---

BILAGA I

Tabell 1: Säkra koder enligt det europeiska nationalräkenskapssystemet

| Sektorer | Delsektorer | ENS-kod |
| --- | --- | --- |
| Icke-finansiella bolag | Offentliga icke-finansiella bolag | S.11001 |
| Nationella privata icke-finansiella företag | S.11002 |
| Utlandskontrollerade icke-finansiella företag | S.11003 |
| Monetära finansinstitut (MFI) | Centralbanken | S.121 |
| Offentliga företag som tar emot inlåning, förutom centralbanken | S.12201 |
| Nationella privata företag som tar emot inlåning, förutom centralbanken | S.12202 |
| Utlandskontrollerade företag som tar emot inlåning, förutom centralbanken | S.12203 |
| Offentliga penningmarknadsfonder (MMF) | S.12301 |
| Nationella privata penningmarknadsfonder (MMF) | S.12302 |
| Utlandskontrollerade penningmarknadsfonder (MMF) | S.12303 |
| Finansiella bolag utom MFI och försäkringsbolag och pensionsinstitut (ICPF) | Offentliga investeringsfonder, utom penningmarknadsfonder | S.12401 |
| Nationella privata investeringsfonder, utom penningmarknadsfonder | S.12402 |
| Utlandskontrollerade investeringsfonder, utom penningmarknadsfonder | S.12403 |
| Övriga offentliga finansförmedlare, utom försäkringsbolag och pensionsinstitut | S.12501 |
| Övriga nationella privata finansinstitut, utom försäkringsföretag och pensionsinstitut | S.12502 |
| Övriga utlandskontrollerade finansinstitut, utom försäkringsföretag och pensionsinstitut | S.12503 |
| Offentliga finansiella servicebolag | S.12601 |
| Nationella privata finansiella servicebolag | S.12602 |
| Utlandskontrollerade finansiella servicebolag | S.12603 |
| Offentliga koncerninterna finansinstitut och utlåningsföretag | S.12701 |
| Nationella privata koncerninterna finansinstitut och utlåningsföretag | S.12702 |
| Utlandskontrollerade koncerninterna finansinstitut och utlåningsföretag | S.12703 |
| Försäkringsbolag och pensionsinstitut | Offentliga försäkringsbolag | S.12801 |
| Nationella privata försäkringsbolag | S.12802 |
| Utlandskontrollerade försäkringsbolag | S.12803 |
| Offentliga pensionsinstitut | S.12901 |
| Nationella privata pensionsinstitut | S.12902 |
| Utlandskontrollerade pensionsinstitut | S.12903 |
| Övrigt | Offentlig förvaltning | S.13 |
| Statlig förvaltning (utom sociala trygghetsfonder) | S.1311 |
| Delstatlig förvaltning (utom sociala trygghetsfonder) | S.1312 |
| Kommunal förvaltning (utom sociala trygghetsfonder) | S.1313 |
| Sociala trygghetsfonder | S.1314 |
| Hushåll | S.14 |
| Företagarhushåll med anställda och företagarhushåll utan anställda | S.141 + S.142 |
| Anställda | S.143 |
| Mottagare av kapital- och transfereringsinkomster | S.144 |
| Mottagare av kapitalinkomster | S.1441 |
| Mottagare av pensioner | S.1442 |
| Mottagare av andra transfereringsinkomster | S.1443 |
| Hushållens icke-vinstdrivande organisationer | S.15 |
| Europeiska unionens medlemsstater | S.211 |
| Europeiska unionens institutioner och organ | S.212 |
| Länder utanför EU och internationella organisationer med säte utanför Europeiska unionen | S.22 |

Sektorer

Delsektorer

ENS-kod

Icke-finansiella bolag

Offentliga icke-finansiella bolag

S.11001

Nationella privata icke-finansiella företag

S.11002

Utlandskontrollerade icke-finansiella företag

S.11003

Monetära finansinstitut (MFI)

Centralbanken

S.121

Offentliga företag som tar emot inlåning, förutom centralbanken

S.12201

Nationella privata företag som tar emot inlåning, förutom centralbanken

S.12202

Utlandskontrollerade företag som tar emot inlåning, förutom centralbanken

S.12203

Offentliga penningmarknadsfonder (MMF)

S.12301

Nationella privata penningmarknadsfonder (MMF)

S.12302

Utlandskontrollerade penningmarknadsfonder (MMF)

S.12303

Finansiella bolag utom MFI och försäkringsbolag och pensionsinstitut (ICPF)

Offentliga investeringsfonder, utom penningmarknadsfonder

S.12401

Nationella privata investeringsfonder, utom penningmarknadsfonder

S.12402

Utlandskontrollerade investeringsfonder, utom penningmarknadsfonder

S.12403

Övriga offentliga finansförmedlare, utom försäkringsbolag och pensionsinstitut

S.12501

Övriga nationella privata finansinstitut, utom försäkringsföretag och pensionsinstitut

S.12502

Övriga utlandskontrollerade finansinstitut, utom försäkringsföretag och pensionsinstitut

S.12503

Offentliga finansiella servicebolag

S.12601

Nationella privata finansiella servicebolag

S.12602

Utlandskontrollerade finansiella servicebolag

S.12603

Offentliga koncerninterna finansinstitut och utlåningsföretag

S.12701

Nationella privata koncerninterna finansinstitut och utlåningsföretag

S.12702

Utlandskontrollerade koncerninterna finansinstitut och utlåningsföretag

S.12703

Försäkringsbolag och pensionsinstitut

Offentliga försäkringsbolag

S.12801

Nationella privata försäkringsbolag

S.12802

Utlandskontrollerade försäkringsbolag

S.12803

Offentliga pensionsinstitut

S.12901

Nationella privata pensionsinstitut

S.12902

Utlandskontrollerade pensionsinstitut

S.12903

Övrigt

Offentlig förvaltning

S.13

Statlig förvaltning (utom sociala trygghetsfonder)

S.1311

Delstatlig förvaltning (utom sociala trygghetsfonder)

S.1312

Kommunal förvaltning (utom sociala trygghetsfonder)

S.1313

Sociala trygghetsfonder

S.1314

Hushåll

S.14

Företagarhushåll med anställda och företagarhushåll utan anställda

S.141 + S.142

Anställda

S.143

Mottagare av kapital- och transfereringsinkomster

S.144

Mottagare av kapitalinkomster

S.1441

Mottagare av pensioner

S.1442

Mottagare av andra transfereringsinkomster

S.1443

Hushållens icke-vinstdrivande organisationer

S.15

Europeiska unionens medlemsstater

S.211

Europeiska unionens institutioner och organ

S.212

Länder utanför EU och internationella organisationer med säte utanför Europeiska unionen

S.22

Tabell 2: Koder för serviceföretagets bevakningslista

| Kod för serviceföretagets bevakningslista | Betydelse | Tröskel för medräknande | Tröskel för frigörande |
| --- | --- | --- | --- |
| 1A | Kapitalbelopp och ränta som förfallit till betalning. | Två uteblivna betalningar. | Utestående fordringar har betalats och lånet är aktuellt. Kvar på bevakningslistan i 2 kvartal/perioder. |
| 1B | Sen förnyelse av försäkring eller tvångsplacerad täckning (forced placed coverage). | 30 dagar försenad. | Mottagande av bevis på tillfredsställande försäkringsskydd. |
| 1C | Räntetäckningsgrad under tröskelvärde för utdelning. | Räntetäckningsgrad < obligatoriskt låneavtal (tröskelvärde för likvida medel eller fallissemangsnivå).
  Räntetäckningsgrad < 1,00 för varje enskilt lån. | Räntetäckningsgrad över tröskelvärdet. |
| 1D | Skuldbetalningens räntetäckningsgrad, absolut nivå. | Skuldbetalningens räntetäckningsgrad < 1,00.
  Skuldbetalningens räntetäckningsgrad < 1,20 för hälso- och sjukvård och logi eller för varje enskilt lån. | Skuldbetalningens räntetäckningsgrad över tröskelvärdet. |
| 1E | Skuldbetalningens räntetäckningsgrad minskar från och med ”värdepapperiseringsdatumet”. | Skuldbetalningens räntetäckningsgrad < 80 % av skuldbetalningens räntetäckningsgrad vid ”värdepapperiseringsdatumet”. | Skuldbetalningens räntetäckningsgrad över tröskelvärdet. Kvar på bevakningslistan i 2 kvartal/perioder. |
| 1F | Efterställd panträtt som fallerat eller förfallit eller upptäckt av mindre prioriterad panträtt som tidigare inte redovisats, inbegripet mezzaninlån. | När meddelande tagits emot av serviceföretaget. | Fallerad status har reglerats eller mindre prioriterade skulder har godkänts av serviceföretaget. |
| 1G | Oplanerat utnyttjande av bankkreditiv/remburs, skuldbetalningsreserv eller rörelsekapital för att betala skuldtjänst. | Varje förekomst för varje enskilt lån. | Efter att finansiella medel eller bankkreditiv/remburs ersatts om det krävs enligt dokumentationen, annars efter två räntebetalningsdatum utan ytterligare utnyttjande. |
| 2A | Reparationer som är absolut nödvändiga som förbehållits vid avslutsdatumet eller som på annat sätt redovisats för serviceföretaget men inte slutförts vid förfallodagen. | Om den erfordrade reparationen inte slutförts inom 60 dagar efter förfallodagen (inbegripet förlängningar som serviceföretaget godkänt) och den är det lägsta värdet av 10 % av den obetalda kapitalbeloppsbalansen eller 250 000 euro. | Tillfredsställande verifiering av att reparationerna har fullgjorts. |
| 2B | Eventuella brister i den nödvändiga utgiftsplanen (dvs. investeringar, möbler, fixturer och utrustning). | All kännedom om brister som påverkar egendomens prestanda eller värde negativt; för varje enskilt lån/väsentlighet (> 5 % av lånets utestående balans). | När bristerna i planen reglerats. |
| 2C | Förekomst av eventuell utlösande händelse i hypotekslånedokumenten. (t.ex. obligatorisk avbetalning av lånet, redovisning av ytterligare reserver, överträdelser av minimitröskelvärden osv.). | Eventuell förekomst. | Reglering av händelse som krävde vidtagande av åtgärder enligt hypotekslånedokumenten. |
| 2D | Verifiering av finansiella resultat. Hyresscheman eller resultatrapporter osv. som inte är tillfredsställande eller som inte levererats. | Eventuell förekomst inom sex månader eller mer. | Reglering av händelse som krävde vidtagande av åtgärder enligt hypotekslånedokumenten. |
| 2E | Fallissemang för tillstånd eller franchiseavtal. | När meddelande tagits emot av serviceföretaget. | Nytt franchiseavtal eller ny licens, eller fallissemanget för franchiseavtalet eller licensen har åtgärdats – förbindelseavtal. |
| 2F | Låntagare/ägare/medverkande institut som går igenom konkurs eller liknande händelse (t.ex. insolvensarrangemang/insolvensförfarande, konkurs, konkursförvaltning, likvidation, ackordsförfarande för företag (CVA)/individuellt ackordsförfarande (IVA)) blir föremål för förordnande om upplösning, konkursansökan eller annat. | När meddelande tagits emot av serviceföretaget. | Kvar på bevakningslistan tills betalningsdagen för räntan efter regleringen. |
| 3A i | Inspektion visar dåliga villkor. | Varje förekomst för varje enskilt lån/väsentlighet 5 % > av nettohyresintäkter (NRI). | Enligt serviceföretagets bedömning att företagets brister har åtgärdats eller tillåten tillgång och slutförd inspektion. |
| 3A ii | Inspektion visar dålig tillgänglighet. | Varje förekomst för varje enskilt lån/väsentlighet 5 % > av nettohyresintäkter (NRI). | Enligt serviceföretagets bedömning att företagets brister har åtgärdats eller tillåten tillgång och slutförd inspektion. |
| 3B | Inspektionen avslöjar skadliga miljöproblem. | Eventuell förekomst. | Enligt serviceföretagets bedömning huruvida företagets brister har åtgärdats. |
| 3C | Fastighet som påverkas av större skada eller expropriationsförfarande som påverkar framtida kassaflöden, värde/förfall/borgen. | När serviceföretaget blir medvetet om problemet och det påverkat > 10 % av värdet eller 500 000 euro. | Enligt serviceföretagets bedömning att alla nödvändiga reparationer har genomförts på ett tillfredställande sätt eller att granskningsförfaranden har slutförts och tillgången kan prestera på ett tillfredställande sätt. |
| 4A | Minskning i den övergripande fastighetsportföljens utnyttjandegrad. | 20 % mindre än nivån för ”värdepapperiseringsdatum”, för varje enskilt lån. | När villkor inte längre gäller. |
| 4B | Varje hyrestagare eller kombination av de tre största hyrestagarna (baserat på bruttohyra) med leasingavtal där > 30 % löper ut inom de kommande tolv månaderna. | Gäller endast kontor, industrianläggningar och fastighet för detaljhandel. | När villkor inte längre gäller eller enligt serviceföretagets bedömning. |
| 4C | Större leasingavtal för hyrestagare eller leasingavtal som har fallerat, upphört att gälla eller är mörka (dvs. inte utnyttjas, men hyra betalas). | > 30 % nettohyresintäkt. | När villkor inte längre gäller eller enligt serviceföretagets bedömning. |
| 5A | Förestående förfall för lån. | < 180 dagar till förfallodag. | Lånet har betalats av. |

Kod för serviceföretagets bevakningslista

Betydelse

Tröskel för medräknande

Tröskel för frigörande

1A

Kapitalbelopp och ränta som förfallit till betalning.

Två uteblivna betalningar.

Utestående fordringar har betalats och lånet är aktuellt. Kvar på bevakningslistan i 2 kvartal/perioder.

1B

Sen förnyelse av försäkring eller tvångsplacerad täckning (forced placed coverage).

30 dagar försenad.

Mottagande av bevis på tillfredsställande försäkringsskydd.

1C

Räntetäckningsgrad under tröskelvärde för utdelning.

Räntetäckningsgrad < obligatoriskt låneavtal (tröskelvärde för likvida medel eller fallissemangsnivå).

Räntetäckningsgrad < 1,00 för varje enskilt lån.

Räntetäckningsgrad över tröskelvärdet.

1D

Skuldbetalningens räntetäckningsgrad, absolut nivå.

Skuldbetalningens räntetäckningsgrad < 1,00.

Skuldbetalningens räntetäckningsgrad < 1,20 för hälso- och sjukvård och logi eller för varje enskilt lån.

Skuldbetalningens räntetäckningsgrad över tröskelvärdet.

1E

Skuldbetalningens räntetäckningsgrad minskar från och med ”värdepapperiseringsdatumet”.

Skuldbetalningens räntetäckningsgrad < 80 % av skuldbetalningens räntetäckningsgrad vid ”värdepapperiseringsdatumet”.

Skuldbetalningens räntetäckningsgrad över tröskelvärdet. Kvar på bevakningslistan i 2 kvartal/perioder.

1F

Efterställd panträtt som fallerat eller förfallit eller upptäckt av mindre prioriterad panträtt som tidigare inte redovisats, inbegripet mezzaninlån.

När meddelande tagits emot av serviceföretaget.

Fallerad status har reglerats eller mindre prioriterade skulder har godkänts av serviceföretaget.

1G

Oplanerat utnyttjande av bankkreditiv/remburs, skuldbetalningsreserv eller rörelsekapital för att betala skuldtjänst.

Varje förekomst för varje enskilt lån.

Efter att finansiella medel eller bankkreditiv/remburs ersatts om det krävs enligt dokumentationen, annars efter två räntebetalningsdatum utan ytterligare utnyttjande.

2A

Reparationer som är absolut nödvändiga som förbehållits vid avslutsdatumet eller som på annat sätt redovisats för serviceföretaget men inte slutförts vid förfallodagen.

Om den erfordrade reparationen inte slutförts inom 60 dagar efter förfallodagen (inbegripet förlängningar som serviceföretaget godkänt) och den är det lägsta värdet av 10 % av den obetalda kapitalbeloppsbalansen eller 250 000 euro.

Tillfredsställande verifiering av att reparationerna har fullgjorts.

2B

Eventuella brister i den nödvändiga utgiftsplanen (dvs. investeringar, möbler, fixturer och utrustning).

All kännedom om brister som påverkar egendomens prestanda eller värde negativt; för varje enskilt lån/väsentlighet (> 5 % av lånets utestående balans).

När bristerna i planen reglerats.

2C

Förekomst av eventuell utlösande händelse i hypotekslånedokumenten. (t.ex. obligatorisk avbetalning av lånet, redovisning av ytterligare reserver, överträdelser av minimitröskelvärden osv.).

Eventuell förekomst.

Reglering av händelse som krävde vidtagande av åtgärder enligt hypotekslånedokumenten.

2D

Verifiering av finansiella resultat. Hyresscheman eller resultatrapporter osv. som inte är tillfredsställande eller som inte levererats.

Eventuell förekomst inom sex månader eller mer.

Reglering av händelse som krävde vidtagande av åtgärder enligt hypotekslånedokumenten.

2E

Fallissemang för tillstånd eller franchiseavtal.

När meddelande tagits emot av serviceföretaget.

Nytt franchiseavtal eller ny licens, eller fallissemanget för franchiseavtalet eller licensen har åtgärdats – förbindelseavtal.

2F

Låntagare/ägare/medverkande institut som går igenom konkurs eller liknande händelse (t.ex. insolvensarrangemang/insolvensförfarande, konkurs, konkursförvaltning, likvidation, ackordsförfarande för företag (CVA)/individuellt ackordsförfarande (IVA)) blir föremål för förordnande om upplösning, konkursansökan eller annat.

När meddelande tagits emot av serviceföretaget.

Kvar på bevakningslistan tills betalningsdagen för räntan efter regleringen.

3A i

Inspektion visar dåliga villkor.

Varje förekomst för varje enskilt lån/väsentlighet 5 % > av nettohyresintäkter (NRI).

Enligt serviceföretagets bedömning att företagets brister har åtgärdats eller tillåten tillgång och slutförd inspektion.

3A ii

Inspektion visar dålig tillgänglighet.

Varje förekomst för varje enskilt lån/väsentlighet 5 % > av nettohyresintäkter (NRI).

Enligt serviceföretagets bedömning att företagets brister har åtgärdats eller tillåten tillgång och slutförd inspektion.

3B

Inspektionen avslöjar skadliga miljöproblem.

Eventuell förekomst.

Enligt serviceföretagets bedömning huruvida företagets brister har åtgärdats.

3C

Fastighet som påverkas av större skada eller expropriationsförfarande som påverkar framtida kassaflöden, värde/förfall/borgen.

När serviceföretaget blir medvetet om problemet och det påverkat > 10 % av värdet eller 500 000 euro.

Enligt serviceföretagets bedömning att alla nödvändiga reparationer har genomförts på ett tillfredställande sätt eller att granskningsförfaranden har slutförts och tillgången kan prestera på ett tillfredställande sätt.

4A

Minskning i den övergripande fastighetsportföljens utnyttjandegrad.

20 % mindre än nivån för ”värdepapperiseringsdatum”, för varje enskilt lån.

När villkor inte längre gäller.

4B

Varje hyrestagare eller kombination av de tre största hyrestagarna (baserat på bruttohyra) med leasingavtal där > 30 % löper ut inom de kommande tolv månaderna.

Gäller endast kontor, industrianläggningar och fastighet för detaljhandel.

När villkor inte längre gäller eller enligt serviceföretagets bedömning.

4C

Större leasingavtal för hyrestagare eller leasingavtal som har fallerat, upphört att gälla eller är mörka (dvs. inte utnyttjas, men hyra betalas).

> 30 % nettohyresintäkt.

När villkor inte längre gäller eller enligt serviceföretagets bedömning.

5A

Förestående förfall för lån.

< 180 dagar till förfallodag.

Lånet har betalats av.

Tabell 3: Posttyp och postkod

| Posttyp | Artikel/artiklar i förordning (EU) 2017/2402 | Postkod |
| --- | --- | --- |
| Underliggande exponeringar eller underliggande fordringar eller kreditfordringar. | 7.1 a | 1 |
| Rapportering till investerare. | 7.1 e | 2 |
| Slutligt emissionsdokument, prospekt, dokument rörande transaktionens avslutande med undantag av juridiska utlåtanden. | 7.1 b i | 3 |
| Försäljningsavtal för tillgången, överlåtelseavtal, novations- eller överföringsavtal, alla relevanta förklaringar angående tillgången. | 7.1 b ii | 4 |
| Derivatkontrakt och garantiavtal, alla relevanta dokument om arrangemang för säkerheter där den exponering som värdepapperiseras förblir en exponering för originatorn. | 7.1 b iii | 5 |
| Avtal om förvaltning av lånebetalning, back-up för förvaltning av lånebetalning, administration och likviditetsförvaltning. | 7.1 b iv | 6 |
| Trusturkund, säkerhetsavtal, agentavtal, avtal med kontoförande bank, avtal om investeringsgaranti, införlivande villkor eller masterfondramverk eller masterdefinitionsavtal, eller sådan juridisk dokumentation med motsvarande rättsverkan. | 7.1 b v | 7 |
| Avtal mellan borgenärer, dokument med avseende på derivatinstrument, avtal om förlagslån, låneavtal för nyetableringar och avtal om likviditetsfaciliteter. | 7.1 b vi | 8 |
| All övrig underliggande dokumentation som är nödvändig för en förståelse av transaktionen. | 7.1 b | 9 |
| Enkla, transparenta och standardiserade värdepapperiseringar i enlighet med artikel 27 i förordning (EU) 2017/2402. | 7.1 d | 10 |
| Insiderinformation som avser värdepapperiseringen som originatorn, det medverkande institutet eller specialföretaget för värdepapperisering är skyldiga att offentliggöra i enlighet med artikel 17 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014  (1). | 7.1 f | 11 |
| En viktig händelse, såsom






  i) | ett väsentligt åsidosättande av de förpliktelser som anges i de dokument som gjorts tillgängliga i enlighet med artikel 7.1 b i förordning (EU) 2017/2402, inbegripet korrigerande åtgärder, undantag eller godkännanden som därefter gjorts med avseende på åsidosättandet i fråga, |

Posttyp

Artikel/artiklar i förordning (EU) 2017/2402

Postkod

Underliggande exponeringar eller underliggande fordringar eller kreditfordringar.

7.1 a

1

Rapportering till investerare.

7.1 e

2

Slutligt emissionsdokument, prospekt, dokument rörande transaktionens avslutande med undantag av juridiska utlåtanden.

7.1 b i

3

Försäljningsavtal för tillgången, överlåtelseavtal, novations- eller överföringsavtal, alla relevanta förklaringar angående tillgången.

7.1 b ii

4

Derivatkontrakt och garantiavtal, alla relevanta dokument om arrangemang för säkerheter där den exponering som värdepapperiseras förblir en exponering för originatorn.

7.1 b iii

5

Avtal om förvaltning av lånebetalning, back-up för förvaltning av lånebetalning, administration och likviditetsförvaltning.

7.1 b iv

6

Trusturkund, säkerhetsavtal, agentavtal, avtal med kontoförande bank, avtal om investeringsgaranti, införlivande villkor eller masterfondramverk eller masterdefinitionsavtal, eller sådan juridisk dokumentation med motsvarande rättsverkan.

7.1 b v

7

Avtal mellan borgenärer, dokument med avseende på derivatinstrument, avtal om förlagslån, låneavtal för nyetableringar och avtal om likviditetsfaciliteter.

7.1 b vi

8

All övrig underliggande dokumentation som är nödvändig för en förståelse av transaktionen.

7.1 b

9

Enkla, transparenta och standardiserade värdepapperiseringar i enlighet med artikel 27 i förordning (EU) 2017/2402.

7.1 d

10

Insiderinformation som avser värdepapperiseringen som originatorn, det medverkande institutet eller specialföretaget för värdepapperisering är skyldiga att offentliggöra i enlighet med artikel 17 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014  (1).

7.1 f

11

En viktig händelse, såsom

i)

ett väsentligt åsidosättande av de förpliktelser som anges i de dokument som gjorts tillgängliga i enlighet med artikel 7.1 b i förordning (EU) 2017/2402, inbegripet korrigerande åtgärder, undantag eller godkännanden som därefter gjorts med avseende på åsidosättandet i fråga,

| ii) | en ändring av de strukturella drag som kan ha en väsentlig inverkan på värdepapperiseringens resultat, |
| --- | --- |

ii)

en ändring av de strukturella drag som kan ha en väsentlig inverkan på värdepapperiseringens resultat,

| iii) | en ändring av riskegenskaperna hos värdepapperiseringen eller hos de underliggande exponeringarna som kan ha en väsentlig inverkan på värdepapperiseringens resultat, |
| --- | --- |

iii)

en ändring av riskegenskaperna hos värdepapperiseringen eller hos de underliggande exponeringarna som kan ha en väsentlig inverkan på värdepapperiseringens resultat,

| iv) | i fråga om STS-värdepapperiseringar, att värdepapperiseringen upphör att uppfylla STS-kraven eller att de behöriga myndigheterna vidtagit avhjälpande eller administrativa åtgärder, |
| --- | --- |

iv)

i fråga om STS-värdepapperiseringar, att värdepapperiseringen upphör att uppfylla STS-kraven eller att de behöriga myndigheterna vidtagit avhjälpande eller administrativa åtgärder,

| v) | varje väsentlig ändring av transaktionsdokument. |
| --- | --- |

v)

varje väsentlig ändring av transaktionsdokument.

7.1 g

12

---

(1)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014 av den 16 april 2014 om marknadsmissbruk (marknadsmissbruksförordning) och om upphävande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/6/EG och kommissionens direktiv 2003/124/EG, 2003/125/EG och 2004/72/EG (EUT L 173, 12.6.2014, s. 1).

---

BILAGA II

INFORMATION OM UNDERLIGGANDE EXPONERINGAR – BOSTADSFASTIGHETER (RRE)

| Fältkod | Fältnamn | Innehåll som ska rapporteras | ND1–ND4 tillåtna? | ND5 tillåtet? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
| RREL1 | Unik identifieringskod | Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224 (1). | NEJ | NEJ |
| RREL2 | Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering | Unik identifieringskod för underliggande exponering. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| RREL3 | Ny identifieringskod för underliggande exponering | Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet RREL2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i RREL2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| RREL4 | Identifieringskod för ursprunglig gäldenär | Unik identifieringskod för ursprunglig gäldenär. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| RREL5 | Ny identifieringskod för gäldenär | Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet RREL4 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i RREL4. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| RREL6 | Brytdatum för inlämning av data | Brytdatum för denna inlämning av data. | NEJ | NEJ |
| RREL7 | Datum för tillägg till poolen | Det datum då den underliggande exponeringen överfördes till specialföretaget för värdepapperisering. När det gäller de underliggande exponeringarna i poolen vid brytdatumet för inlämning av data i den första rapporten som ska skickas till värdepapperiseringsregistret, om denna information inte finns tillgänglig, ange det senare för det följande: i) värdepapperiseringens slutdatum och ii) den underliggande exponeringens ursprungsdatum. | NEJ | JA |
| RREL8 | Datum för återköp | Datum vid vilket den underliggande exponeringen återköptes från poolen. | NEJ | JA |
| RREL9 | Inlösendatum | Det datum när kontot löstes in eller (när det gäller underliggande exponeringar som fallerat) det datum när återvinningsprocessen slutfördes. | NEJ | JA |
| RREL10 | Bosatt | Är den primära gäldenären bosatt i landet i vilket säkerheten och den underliggande exponeringen finns? | JA | NEJ |
| RREL11 | Geografisk region – gäldenär | Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) som gäldenären har som hemvist. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”. | JA | NEJ |
| RREL12 | Klassificering av geografisk region | Ange året för den Nuts 3-klassificering som används för fälten Geografisk region, t.ex. 2013 för Nuts 3 2013. Alla fält för geografiska regioner måste konsekvent ha samma klassificering för varje underliggande exponering och för alla typer av underliggande exponeringar vid inlämningen av data. Det är exempelvis inte tillåtet att rapportera enligt Nuts 3 2006 för vissa geografiska fält vad gäller en viss underliggande exponering och enligt Nuts 3 2013 för andra fält som rör samma exponering. På samma sätt är det inte tillåtet att rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2006 för vissa underliggande exponeringar och rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2013 för andra underliggande exponeringar i samma datainlämning. | JA | NEJ |
| RREL13 | Sysselsättningsstatus | Sysselsättningsstatus för den primära gäldenären: | Anställd – Privat sektor (EMRS) |

Fältkod

Fältnamn

Innehåll som ska rapporteras

ND1–ND4 tillåtna?

ND5 tillåtet?

Avsnitt med information om underliggande exponeringar

RREL1

Unik identifieringskod

Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224 (1).

NEJ

NEJ

RREL2

Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering

Unik identifieringskod för underliggande exponering. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

RREL3

Ny identifieringskod för underliggande exponering

Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet RREL2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i RREL2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

RREL4

Identifieringskod för ursprunglig gäldenär

Unik identifieringskod för ursprunglig gäldenär. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

RREL5

Ny identifieringskod för gäldenär

Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet RREL4 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i RREL4. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

RREL6

Brytdatum för inlämning av data

Brytdatum för denna inlämning av data.

NEJ

NEJ

RREL7

Datum för tillägg till poolen

Det datum då den underliggande exponeringen överfördes till specialföretaget för värdepapperisering. När det gäller de underliggande exponeringarna i poolen vid brytdatumet för inlämning av data i den första rapporten som ska skickas till värdepapperiseringsregistret, om denna information inte finns tillgänglig, ange det senare för det följande: i) värdepapperiseringens slutdatum och ii) den underliggande exponeringens ursprungsdatum.

NEJ

JA

RREL8

Datum för återköp

Datum vid vilket den underliggande exponeringen återköptes från poolen.

NEJ

JA

RREL9

Inlösendatum

Det datum när kontot löstes in eller (när det gäller underliggande exponeringar som fallerat) det datum när återvinningsprocessen slutfördes.

NEJ

JA

RREL10

Bosatt

Är den primära gäldenären bosatt i landet i vilket säkerheten och den underliggande exponeringen finns?

JA

NEJ

RREL11

Geografisk region – gäldenär

Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) som gäldenären har som hemvist. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”.

JA

NEJ

RREL12

Klassificering av geografisk region

Ange året för den Nuts 3-klassificering som används för fälten Geografisk region, t.ex. 2013 för Nuts 3 2013. Alla fält för geografiska regioner måste konsekvent ha samma klassificering för varje underliggande exponering och för alla typer av underliggande exponeringar vid inlämningen av data. Det är exempelvis inte tillåtet att rapportera enligt Nuts 3 2006 för vissa geografiska fält vad gäller en viss underliggande exponering och enligt Nuts 3 2013 för andra fält som rör samma exponering. På samma sätt är det inte tillåtet att rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2006 för vissa underliggande exponeringar och rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2013 för andra underliggande exponeringar i samma datainlämning.

JA

NEJ

RREL13

Sysselsättningsstatus

Sysselsättningsstatus för den primära gäldenären:

Anställd – Privat sektor (EMRS)

| | Anställd – Offentlig sektor (EMBL) |
| --- | --- |

Anställd – Offentlig sektor (EMBL)

| | Anställd – Okänd sektor (EMUK) |
| --- | --- |

Anställd – Okänd sektor (EMUK)

| | Arbetslös (UNEM) |
| --- | --- |

Arbetslös (UNEM)

| | Egenföretagare (SFEM) |
| --- | --- |

Egenföretagare (SFEM)

| | Ingen anställning, gäldenären är en juridisk person (NOEM) |
| --- | --- |

Ingen anställning, gäldenären är en juridisk person (NOEM)

| | Student (STNT) |
| --- | --- |

Student (STNT)

| | Pensionär (PNNR) |
| --- | --- |

Pensionär (PNNR)

| | Övrigt (OTHR) |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR)

JA

NEJ

RREL14

Gäldenär med försämrad kredit

Bekräfta att exponeringen, i enlighet med artikel 20.11 i förordning (EU) 2017/2402, vid den tidpunkt då denna underliggande exponering valdes ut för överföring till specialföretaget för värdepapperisering, varken var fallerande i den mening som avses i artikel 178.1 i förordning (EU) nr 575/2013 eller utgjorde en exponering avseende en gäldenär eller garantigivare med försämrad kredit som, såvitt känt av originatorn eller den ursprungliga långivaren,

| a) | har förklarats insolvent eller har fordringsägare som av en domstol beviljats slutgiltig verkställighetsrätt som inte kan överklagas eller skadestånd till följd av en utebliven betalning inom tre år före ursprungstidpunkten eller som under de tre år som föregår dagen för överföringen eller överlåtelsen av de underliggande exponeringarna till specialföretaget för värdepapperisering har genomgått en process för omstrukturering av skuld avseende dennes nödlidande exponeringar, med undantag för de fall där






  i) | en omstrukturerad underliggande exponering inte har gett upphov till nya utestående fordringar sedan dagen för omstruktureringen, som ska ha ägt rum minst ett år före dagen för överföringen eller överlåtelsen av de underliggande exponeringarna till specialföretaget för värdepapperisering, och |
| --- | --- | --- |

a)

har förklarats insolvent eller har fordringsägare som av en domstol beviljats slutgiltig verkställighetsrätt som inte kan överklagas eller skadestånd till följd av en utebliven betalning inom tre år före ursprungstidpunkten eller som under de tre år som föregår dagen för överföringen eller överlåtelsen av de underliggande exponeringarna till specialföretaget för värdepapperisering har genomgått en process för omstrukturering av skuld avseende dennes nödlidande exponeringar, med undantag för de fall där

i)

en omstrukturerad underliggande exponering inte har gett upphov till nya utestående fordringar sedan dagen för omstruktureringen, som ska ha ägt rum minst ett år före dagen för överföringen eller överlåtelsen av de underliggande exponeringarna till specialföretaget för värdepapperisering, och

| ii) | den information som tillhandahålls av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering i enlighet med artikel 7.1 första stycket a och e i uttryckligen anger andelen omstrukturerade underliggande exponeringar, tidpunkten för och närmare uppgifter om omstruktureringen samt exponeringarnas resultat sedan dagen för omstruktureringen, |
| --- | --- |

ii)

den information som tillhandahålls av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering i enlighet med artikel 7.1 första stycket a och e i uttryckligen anger andelen omstrukturerade underliggande exponeringar, tidpunkten för och närmare uppgifter om omstruktureringen samt exponeringarnas resultat sedan dagen för omstruktureringen,

| b) | vid ursprungstidpunkten i förekommande fall fanns i ett kreditregister över personer med negativ kredithistorik som är tillgängligt för allmänheten eller, vid avsaknad av ett sådant kreditregister som är tillgängligt för allmänheten, ett annat kreditregister som är tillgängligt för originatorn eller den ursprungliga långivaren, eller |
| --- | --- |

b)

vid ursprungstidpunkten i förekommande fall fanns i ett kreditregister över personer med negativ kredithistorik som är tillgängligt för allmänheten eller, vid avsaknad av ett sådant kreditregister som är tillgängligt för allmänheten, ett annat kreditregister som är tillgängligt för originatorn eller den ursprungliga långivaren, eller

| c) | har en kreditvärdering eller ett kreditomdöme som tyder på att risken för att avtalsenliga betalningar inte kommer att betalas är betydligt högre än för jämförbara exponeringar, som inte är värdepapperiserade, som originatorn har. |
| --- | --- |

c)

har en kreditvärdering eller ett kreditomdöme som tyder på att risken för att avtalsenliga betalningar inte kommer att betalas är betydligt högre än för jämförbara exponeringar, som inte är värdepapperiserade, som originatorn har.

Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

NEJ

JA

RREL15

Kundtyp

Kundtyp vid ursprungstidpunkten:

| | Ny kund och inte en anställd/anknuten till originatorns grupp (CNEO). |
| --- | --- |

Ny kund och inte en anställd/anknuten till originatorns grupp (CNEO).

| | Ny kund och en anställd/anknuten till originatorns grupp (CEMO). |
| --- | --- |

Ny kund och en anställd/anknuten till originatorns grupp (CEMO).

| | Ny kund och ingen registrering om anställd/anknytning (CNRO). |
| --- | --- |

Ny kund och ingen registrering om anställd/anknytning (CNRO).

| | Befintlig kund och inte en anställd/anknuten till originatorns grupp (ENEO). |
| --- | --- |

Befintlig kund och inte en anställd/anknuten till originatorns grupp (ENEO).

| | Befintlig kund och en anställd/anknuten till originatorns grupp (EEMO). |
| --- | --- |

Befintlig kund och en anställd/anknuten till originatorns grupp (EEMO).

| | Befintlig kund och ingen registrering om anställd/anknytning (ENRO). |
| --- | --- |

Befintlig kund och ingen registrering om anställd/anknytning (ENRO).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

RREL16

Primära inkomster

Primära gäldenärens årsinkomst som används för att teckna den underliggande exponeringen vid ursprungstidpunkten. Om den primära gäldenären är en juridisk person, ange gäldenärens årliga intäkter.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

NEJ

RREL17

Typ av primära inkomster

Ange vilken inkomst i RREL16 som visas:

| | Årlig bruttoinkomst (GRAN). |
| --- | --- |

Årlig bruttoinkomst (GRAN).

| | Årlig nettoinkomst (exklusive skatt och sociala avgifter) (NITS). |
| --- | --- |

Årlig nettoinkomst (exklusive skatt och sociala avgifter) (NITS).

| | Årlig nettoinkomst (endast exklusive skatt) (NITX). |
| --- | --- |

Årlig nettoinkomst (endast exklusive skatt) (NITX).

| | Årlig nettoinkomst (endast exklusive sociala avgifter) (NTIN). |
| --- | --- |

Årlig nettoinkomst (endast exklusive sociala avgifter) (NTIN).

| | Beräknad årlig nettoinkomst (exklusive skatt och sociala avgifter) (ENIS). |
| --- | --- |

Beräknad årlig nettoinkomst (exklusive skatt och sociala avgifter) (ENIS).

| | Beräknad årlig nettoinkomst (endast exklusive skatt) (EITX). |
| --- | --- |

Beräknad årlig nettoinkomst (endast exklusive skatt) (EITX).

| | Beräknad årlig nettoinkomst (endast exklusive sociala avgifter) (EISS). |
| --- | --- |

Beräknad årlig nettoinkomst (endast exklusive sociala avgifter) (EISS).

| | Disponibel inkomst (DSPL). |
| --- | --- |

Disponibel inkomst (DSPL).

| | Låntagaren är en juridisk person (CORP). |
| --- | --- |

Låntagaren är en juridisk person (CORP).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

RREL18

Valuta för primära inkomster

Valuta i vilken den primära gäldenärens inkomst eller intäkter betalas ut.

JA

NEJ

RREL19

Verifiering av primära inkomster

Verifiering av primära inkomster:

| | Självcertifierad, inga kontroller (SCRT). |
| --- | --- |

Självcertifierad, inga kontroller (SCRT).

| | Självcertifierad med bekräftelse av kreditvärdighet (SCNF). |
| --- | --- |

Självcertifierad med bekräftelse av kreditvärdighet (SCNF).

| | Verifierad (VRFD). |
| --- | --- |

Verifierad (VRFD).

| | Ej verifierad inkomst eller snabbspårsmetod (fast track) (NVRF). |
| --- | --- |

Ej verifierad inkomst eller snabbspårsmetod (fast track) (NVRF).

| | Uppgifter eller bedömning från kreditupplysningsföretag (SCRG). |
| --- | --- |

Uppgifter eller bedömning från kreditupplysningsföretag (SCRG).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

RREL20

Sekundära inkomster

Sekundära gäldenärens årliga inkomster som används för att teckna den underliggande exponeringen vid ursprungstidpunkten. Om den sekundära gäldenären är en juridisk person, ange gäldenärens årliga intäkter. När det finns fler än två gäldenärer i denna underliggande exponering, ange den totala sammanlagda årsinkomsten för alla gäldenärer i detta fält.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

RREL21

Verifiering av sekundära inkomster

Inkomstverifiering för sekundära inkomster:

| | Självcertifierad, inga kontroller (SCRT). |
| --- | --- |

Självcertifierad, inga kontroller (SCRT).

| | Självcertifierad med bekräftelse av kreditvärdighet (SCNF). |
| --- | --- |

Självcertifierad med bekräftelse av kreditvärdighet (SCNF).

| | Verifierad (VRFD). |
| --- | --- |

Verifierad (VRFD).

| | Ej verifierad inkomst eller snabbspårsmetod (fast track) (NVRF). |
| --- | --- |

Ej verifierad inkomst eller snabbspårsmetod (fast track) (NVRF).

| | Uppgifter eller bedömning från kreditupplysningsföretag (SCRG). |
| --- | --- |

Uppgifter eller bedömning från kreditupplysningsföretag (SCRG).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

JA

RREL22

Särskilt program

Om den underliggande exponeringen styrs av något speciellt arrangemang genom den offentliga sektorn, ange arrangemangets fullständiga beteckning här (utan förkortningar).

JA

JA

RREL23

Ursprungsdatum

Datum för utbetalning avseende den ursprungliga underliggande exponeringen.

JA

NEJ

RREL24

Förfallodag

Datum för den underliggande exponeringens förfallodag eller upphörande av hyresavtalet.

NEJ

JA

RREL25

Ursprunglig löptid

Ursprunglig löptid för avtalet (antal månader) vid ursprungsdatum.

JA

JA

RREL26

Ursprungskanal

Den underliggande exponeringens ursprungskanal:

| | Kontors- eller filialnät (BRAN). |
| --- | --- |

Kontors- eller filialnät (BRAN).

| | Central eller direkt (DRCT). |
| --- | --- |

Central eller direkt (DRCT).

| | Mäklare (BROK). |
| --- | --- |

Mäklare (BROK).

| | Internet (WEBI). |
| --- | --- |

Internet (WEBI).

| | Förpackning (TPAC). |
| --- | --- |

Förpackning (TPAC).

| | Tredjepartskanal men garanteras helt av originatorn (TPTC). |
| --- | --- |

Tredjepartskanal men garanteras helt av originatorn (TPTC).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

JA

RREL27

Ändamål

Anledningen till att gäldenären upptar lånet:

| | Inköp (PURC). |
| --- | --- |

Inköp (PURC).

| | Återfinansiering av lån (RMRT). |
| --- | --- |

Återfinansiering av lån (RMRT).

| | Renovering (RENV). |
| --- | --- |

Renovering (RENV).

| | Kapitalfrigöring (equity release) (EQRE). |
| --- | --- |

Kapitalfrigöring (equity release) (EQRE).

| | Byggverksamhet (CNST). |
| --- | --- |

Byggverksamhet (CNST).

| | Skuldkonsolidering (DCON). |
| --- | --- |

Skuldkonsolidering (DCON).

| | Återfinansiering av lån med kapitalfrigöring (RMEQ). |
| --- | --- |

Återfinansiering av lån med kapitalfrigöring (RMEQ).

| | Finansiering av företag (BSFN). |
| --- | --- |

Finansiering av företag (BSFN).

| | Kombinerad inteckning (CMRT). |
| --- | --- |

Kombinerad inteckning (CMRT).

| | Investeringsinteckning (IMRT). |
| --- | --- |

Investeringsinteckning (IMRT).

| | Rätt att köpa (RGBY). |
| --- | --- |

Rätt att köpa (RGBY).

| | Lån finansierade av den offentliga förvaltningen (GSPL). |
| --- | --- |

Lån finansierade av den offentliga förvaltningen (GSPL).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

RREL28

Valutabeteckning

Den underliggande exponeringens valutabeteckning.

NEJ

NEJ

RREL29

Ursprunglig kapitalbeloppsbalans

Ursprunglig kapitalbeloppsbalans för underliggande exponering (inklusive avgifter).

Detta avser kapitalbeloppsbalansen för den underliggande exponeringen vid den underliggande exponeringens ursprungsdatum, inte försäljningsdatumet för den underliggande exponeringen till specialföretaget för värdepapperisering eller värdepapperiseringens slutdatum.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

RREL30

Aktuell kapitalbeloppsbalans

Utestående belopp för underliggande exponering vid brytdatumet för inlämning av data. Detta inbegriper alla belopp med hypotekslån som säkerhet och kommer att klassas som kapitalbelopp i värdepapperiseringen. Om t.ex. avgifter har lagts till den underliggande exponeringens balans och är en del av kapitalbeloppet i värdepapperiseringen ska dessa läggas till. Detta utesluter eventuella dröjsmålsräntor eller straffbelopp.

Aktuellt kapitalbeloppssaldo inbegriper obetalda kapitalbelopp. Sparbeloppet ska dock dras av om sekundärt deltagande sker (dvs. underliggande exponeringens balans = underliggande exponering ± sekundärt deltagande, ± 0 om inget sekundärt deltagande förekommer).

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

RREL31

Tidigare kapitalbeloppsbalanser

Totala kapitalbeloppsbalanser som har högre prioritetsordning än denna underliggande exponering (inbegripet de som innehas hos andra långivare). Ange 0 om det inte finns någon tidigare kapitalbeloppsbalans.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

RREL32

Likvärdiga underliggande exponeringar

Totalt värde på de underliggande exponeringar för denna gäldenär som är likvärdiga med denna underliggande exponering (oavsett om de finns med i denna pool). Om det inte finns något saldo som är likvärdigt, ange 0.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

RREL33

Total kreditgräns

För underliggande exponeringar med flexibla funktioner för nytt utnyttjande (inbegripet revolvering) eller då det maximala beloppet för den underliggande exponeringen inte tagits ut helt – det maximala beloppet för den underliggande exponeringen som kan vara utestående.

Fältet ska endast fyllas i för underliggande exponeringar som har flexibla funktioner eller ytterligare funktioner för utnyttjande.

Avsikten är inte att fånga upp fall där gäldenären kan omförhandla en underliggande exponerings ökade balans, utan snarare att bidra med ytterligare finansiering när det finns en avtalsenlig möjlighet för gäldenären och långivaren att göra detta.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

RREL34

Anskaffningspris

Ange priset, i förhållande till det nominella värdet, som specialföretaget betalade för den underliggande exponeringen. Ange 100 om ingen diskontering tillämpades.

NEJ

JA

RREL35

Amorteringstyp

Vilken typ av amortering som används för den underliggande exponeringen, inbegripet kapitalbelopp och ränta.

Det franska systemet, dvs. amortering där lika stora totalbelopp – kapitalbelopp plus ränta – återbetalas i varje delbetalning. (FRXX)

Det tyska systemet, dvs. amortering där den första delbetalningen bara omfattar ränta och där de resterande delbetalningarna är konstanta, inbegripet amortering och ränta. (DEXX)

Fast amorteringsplan, dvs. amortering där lika stora kapitalbelopp återbetalas i varje delbetalning. (FIXE)

Bullet, dvs. amortering där hela kapitalbeloppet återbetalas i den sista delbetalningen. (BLLT)

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

RREL36

Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod

Om det är tillämpligt vid brytdatumet för inlämning av data, ange slutdatumet för kapitalbeloppets anståndsperiod.

NEJ

JA

RREL37

Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp

Frekvensen för betalningar av kapitalbelopp som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:

| | Varje månad (MNTH). |
| --- | --- |

Varje månad (MNTH).

| | Varje kvartal (QUTR). |
| --- | --- |

Varje kvartal (QUTR).

| | Varje halvår (SEMI). |
| --- | --- |

Varje halvår (SEMI).

| | Varje år (YEAR). |
| --- | --- |

Varje år (YEAR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

RREL38

Planerad räntebetalningsfrekvens

Frekvensen för räntebetalningar som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:

| | Varje månad (MNTH). |
| --- | --- |

Varje månad (MNTH).

| | Varje kvartal (QUTR). |
| --- | --- |

Varje kvartal (QUTR).

| | Varje halvår (SEMI). |
| --- | --- |

Varje halvår (SEMI).

| | Varje år (YEAR). |
| --- | --- |

Varje år (YEAR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

RREL39

Belopp som ska betalas

Detta är nästa betalning enligt avtalet som gäldenären ska göra utifrån den underliggande exponeringens betalningsfrekvens.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

RREL40

Skuldkvot

Skuld fastställs som den underliggande exponeringens utestående belopp vid brytdatumet för inlämning av data. Detta inbegriper alla belopp med hypotekslån som säkerhet och kommer att klassas som kapitalbelopp i värdepapperiseringen. Om t.ex. avgifter har lagts till den underliggande exponeringens balans och är en del av kapitalbeloppet i värdepapperiseringen ska dessa läggas till. Utesluter eventuell dröjsmålsränta eller straffbelopp.

Inkomst fastställs som den kombinerade inkomsten, summan av primära och sekundära inkomstfältet (fältnummer RREL16 och RREL20) och all övrig inkomst.

JA

JA

RREL41

Slutbetalning

Totalt belopp vad gäller återbetalning av (värdepapperiserat) kapitalbelopp som ska betalas vid den underliggande exponeringens förfallodatum.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

RREL42

Typ av räntesats

Typ av räntesats:

| | Rörlig ränta för den underliggande exponeringen (under hela livslängden) (FLIF). |
| --- | --- |

Rörlig ränta för den underliggande exponeringen (under hela livslängden) (FLIF).

| | Underliggande exponering med rörlig ränta kopplad till ett index som kommer att återgå till ett annat index i framtiden (FINX). |
| --- | --- |

Underliggande exponering med rörlig ränta kopplad till ett index som kommer att återgå till ett annat index i framtiden (FINX).

| | Fast ränta för den underliggande exponeringen (under hela livslängden) (FXRL). |
| --- | --- |

Fast ränta för den underliggande exponeringen (under hela livslängden) (FXRL).

| | Fast ränta med framtida periodiska återställningar (FXPR). |
| --- | --- |

Fast ränta med framtida periodiska återställningar (FXPR).

| | Underliggande exponering med fast ränta som obligatoriskt kommer att växla till rörlig ränta i framtiden (FLCF). |
| --- | --- |

Underliggande exponering med fast ränta som obligatoriskt kommer att växla till rörlig ränta i framtiden (FLCF).

| | Rörlig ränta för den underliggande exponeringen med minimigräns (FLFL). |
| --- | --- |

Rörlig ränta för den underliggande exponeringen med minimigräns (FLFL).

| | Rörlig ränta för den underliggande exponeringen med övre gräns (CAPP). |
| --- | --- |

Rörlig ränta för den underliggande exponeringen med övre gräns (CAPP).

| | Rörlig ränta för den underliggande exponeringen med både minimigräns och övre gräns (FLCA). |
| --- | --- |

Rörlig ränta för den underliggande exponeringen med både minimigräns och övre gräns (FLCA).

| | Diskontering (DISC). |
| --- | --- |

Diskontering (DISC).

| | Valfrihet att byta (SWIC). |
| --- | --- |

Valfrihet att byta (SWIC).

| | Utbytt gäldenär (OBLS). |
| --- | --- |

Utbytt gäldenär (OBLS).

| | Modulär (MODE). |
| --- | --- |

Modulär (MODE).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

RREL43

Aktuell räntesats

Bruttosats per år som används för att beräkna den aktuella periodens planerade ränta på den värdepapperiserade underliggande exponeringen. Räntesatser som beräknas per period måste anges på årsbasis.

NEJ

JA

RREL44

Aktuellt räntesatsindex

Indexet för den referensränta som för närvarande tillämpas (den referensränta som räntesatsen utgår från):

| | MuniAAA (MAAA). |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA).

| | Terminsswap (FUSW). |
| --- | --- |

Terminsswap (FUSW).

| | LIBID (LIBI). |
| --- | --- |

LIBID (LIBI).

| | LIBOR (LIBO). |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO).

| | Swap (SWAP). |
| --- | --- |

Swap (SWAP).

| | Treasury (TREA). |
| --- | --- |

Treasury (TREA).

| | Euribor (EURI). |
| --- | --- |

Euribor (EURI).

| | Pfandbriefe (PFAN). |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN).

| | EONIA (EONA). |
| --- | --- |

EONIA (EONA).

| | EONIASwaps (EONS). |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS).

| | EURODOLLAR (EUUS). |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS).

| | EuroSwiss (EUCH). |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH).

| | TIBOR (TIBO). |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO).

| | ISDAFIX (ISDA). |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA).

| | GCFRepo (GCFR). |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR).

| | STIBOR (STBO). |
| --- | --- |

STIBOR (STBO).

| | BBSW (BBSW). |
| --- | --- |

BBSW (BBSW).

| | JIBAR (JIBA). |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA).

| | BUBOR (BUBO). |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO).

| | CDOR (CDOR). |
| --- | --- |

CDOR (CDOR).

| | CIBOR (CIBO). |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO).

| | MOSPRIM (MOSP). |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP).

| | NIBOR (NIBO). |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO).

| | PRIBOR (PRBO). |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO).

| | TELBOR (TLBO). |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO).

| | WIBOR (WIBO). |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO).

| | Bank of Englands basränta (BOER). |
| --- | --- |

Bank of Englands basränta (BOER).

| | Europeiska centralbankens basränta (ECBR). |
| --- | --- |

Europeiska centralbankens basränta (ECBR).

| | Långivarens egen ränta (LDOR). |
| --- | --- |

Långivarens egen ränta (LDOR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

RREL45

Löptid för aktuellt räntesatsindex

Löptid för aktuellt räntesatsindex:

| | Över natten (OVNG). |
| --- | --- |

Över natten (OVNG).

| | Under dagen (INDA). |
| --- | --- |

Under dagen (INDA).

| | 1 dag (DAIL). |
| --- | --- |

1 dag (DAIL).

| | 1 vecka (WEEK). |
| --- | --- |

1 vecka (WEEK).

| | 2 veckor (TOWK). |
| --- | --- |

2 veckor (TOWK).

| | 1 månad (MNTH). |
| --- | --- |

1 månad (MNTH).

| | 2 månader (TOMN). |
| --- | --- |

2 månader (TOMN).

| | 3 månader (QUTR). |
| --- | --- |

3 månader (QUTR).

| | 4 månader (FOMN). |
| --- | --- |

4 månader (FOMN).

| | 6 månader (SEMI). |
| --- | --- |

6 månader (SEMI).

| | 12 månader (YEAR). |
| --- | --- |

12 månader (YEAR).

| | Vid anfordran (ONDE). |
| --- | --- |

Vid anfordran (ONDE).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

RREL46

Aktuell räntemarginal

Aktuell räntemarginal för den underliggande exponeringen med rörlig ränta över (eller under, då indata är negativa) indexräntan.

NEJ

JA

RREL47

Intervall för återställning av räntesats

Antalet månader mellan varje datum för återställning av räntesatsen på den underliggande exponeringen.

NEJ

JA

RREL48

Övre gräns för räntesats

Den högsta räntesats som gäldenären måste betala för en underliggande exponering med rörlig ränta enligt vad som krävs i avtalet för den underliggande exponeringen.

NEJ

JA

RREL49

Lägsta räntesats

Den lägsta räntesats som gäldenären måste betala för en underliggande exponering med rörlig ränta enligt vad som krävs i avtalet för den underliggande exponeringen.

NEJ

JA

RREL50

Revidering, marginal 1

Marginalen för den underliggande exponeringen vid det första revideringsdatumet. Detta avser endast avtalsändringar av den marginal (t.ex. från +50 räntepunkter till +100 räntepunkter) eller det underliggande index (t.ex. från 3m Euribor till 1m Euribor) som används för beräkningen av räntan. Detta fält avser inte datumet då indexet periodiskt återställs (t.ex. en återställning av 1m Euribor varje månad).

Hela den reviderade marginalen måste anges i detta fält, inte ändringen av marginalen.

JA

JA

RREL51

Ränta, revideringsdatum 1

Datum för påföljande ändring av räntesats (t.ex. ändringar av diskontomarginal, fasta periodavslut, underliggande exponering med återställning av fast ränta osv., men detta är inte nästa återställningsdatum för LIBOR/EURIBOR/index).

JA

JA

RREL52

Revidering, marginal 2

Marginalen för den underliggande exponeringen vid det andra revideringsdatumet. Detta avser endast avtalsändringar av den marginal (t.ex. från +50 räntepunkter till +100 räntepunkter) eller det underliggande index (t.ex. från 3m Euribor till 1m Euribor) som används för beräkningen av räntan. Detta fält avser inte datumet då indexet periodiskt återställs (t.ex. en återställning av 1m Euribor varje månad).

Hela den reviderade marginalen måste anges i detta fält, inte ändringen av marginalen.

JA

JA

RREL53

Ränta, revideringsdatum 2

Datum för andra ändring av räntesats (t.ex. ändringar av diskontomarginal, fasta periodavslut, underliggande exponering med återställning av fast ränta osv., men detta är inte nästa återställningsdatum för LIBOR/EURIBOR/index).

JA

JA

RREL54

Revidering, marginal 3

Marginalen för den underliggande exponeringen vid det tredje revideringsdatumet. Detta avser endast avtalsändringar av den marginal (t.ex. från +50 räntepunkter till +100 räntepunkter) eller det underliggande index (t.ex. från 3m Euribor till 1m Euribor) som används för beräkningen av räntan. Detta fält avser inte datumet då indexet periodiskt återställs (t.ex. en återställning av 1m Euribor varje månad).

Hela den reviderade marginalen måste anges i detta fält, inte ändringen av marginalen.

JA

JA

RREL55

Ränta, revideringsdatum 3

Datum för tredje ändring av räntesats (t.ex. ändringar av diskontomarginal, fasta periodavslut, lån med återställning av fast ränta osv., men detta är inte nästa återställningsdatum för LIBOR/EURIBOR/index).

JA

JA

RREL56

Reviderat räntesatsindex

Nästa räntesatsindex.

MuniAAA (MAAA).

Terminsswap (FUSW).

LIBID (LIBI).

LIBOR (LIBO).

Swap (SWAP).

Treasury (TREA).

Euribor (EURI).

Pfandbriefe (PFAN).

EONIA (EONA).

EONIASwaps (EONS).

EURODOLLAR (EUUS).

EuroSwiss (EUCH).

TIBOR (TIBO).

ISDAFIX (ISDA).

GCFRepo (GCFR).

STIBOR (STBO).

BBSW (BBSW).

JIBAR (JIBA).

BUBOR (BUBO).

CDOR (CDOR).

CIBOR (CIBO).

MOSPRIM (MOSP).

NIBOR (NIBO).

PRIBOR (PRBO).

TELBOR (TLBO).

WIBOR (WIBO).

Bank of Englands basränta (BOER).

Europeiska centralbankens basränta (ECBR).

Långivarens egen ränta (LDOR).

Övrigt (OTHR).

JA

JA

RREL57

Löptid för reviderat räntesatsindex

Löptid för nästa räntesatsindex:

| | Över natten (OVNG). |
| --- | --- |

Över natten (OVNG).

| | Under dagen (INDA). |
| --- | --- |

Under dagen (INDA).

| | 1 dag (DAIL). |
| --- | --- |

1 dag (DAIL).

| | 1 vecka (WEEK). |
| --- | --- |

1 vecka (WEEK).

| | 2 veckor (TOWK). |
| --- | --- |

2 veckor (TOWK).

| | 1 månad (MNTH). |
| --- | --- |

1 månad (MNTH).

| | 2 månader (TOMN). |
| --- | --- |

2 månader (TOMN).

| | 3 månader (QUTR). |
| --- | --- |

3 månader (QUTR).

| | 4 månader (FOMN). |
| --- | --- |

4 månader (FOMN).

| | 6 månader (SEMI). |
| --- | --- |

6 månader (SEMI).

| | 12 månader (YEAR). |
| --- | --- |

12 månader (YEAR).

| | Vid anfordran (ONDE). |
| --- | --- |

Vid anfordran (ONDE).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

JA

RREL58

Antal betalningar före värdepapperisering

Ange antalet betalningar som gjorts innan exponeringen överförts till värdepapperiseringen.

JA

NEJ

RREL59

Andelen tillåtna förskottsbetalningar per år

Andelen tillåtna förskottsbetalningar inom ramen för produkten per år. Detta gäller för underliggande exponeringar som tillåter ett visst tröskelvärde för förskottsbetalningar (dvs. 10 %) innan avgifter uppstår.

JA

JA

RREL60

Slutdatum för lockout av förskottsbetalning

Det datum efter vilket långivaren tillåter förskottsbetalning av den underliggande exponeringen.

JA

JA

RREL61

Avgift för förskottsbetalning

Belopp som inkasseras från gäldenären för den avgift/det straffbelopp som ska betalas för förskottsbetalningen enligt villkoren i avtalet för den underliggande exponeringen. Detta är inte avsett att inkludera belopp som betalas som ränteskillnadsersättning för att kompensera räntebetalningar fram till den underliggande exponeringens betalningsdatum. Detta inbegriper belopp som inkasserats som inte har värdepapperiserats.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

RREL62

Slutdatum för avgift för förskottsbetalning

Det datum efter vilket långivaren tillåter låntagaren att göra en förskottsbetalning avseende den underliggande exponeringen utan krav på en avgift för förskottsbetalning.

JA

JA

RREL63

Förskottsbetalningsdatum

Det senaste datumet då en oplanerad betalning av kapitalbelopp togs emot.

JA

JA

RREL64

Sammanlagda förskottsbetalningar

Totala förskottsbetalningar som inkasserats vid brytdatumet för inlämning av data (där förskottsbetalningar definieras som oplanerad betalning av kapitalbelopp) sedan den underliggande exponeringens ursprungsdatum.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

RREL65

Datum för omstrukturering

Ange det datum då den underliggande exponeringen omstrukturerades. Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

Vid flera datum måste alla datum anges i enlighet med XML-schemat.

JA

JA

RREL66

Senaste datum i dröjsmål

Datum då den underliggande exponeringen senast var i dröjsmål.

JA

JA

RREL67

Saldo för skuld som förfallit

Nuvarande saldo för skuld som förfallit, vilket fastställs på följande sätt:

| | Det totala antalet föreskrivna betalningar till dagens datum |
| --- | --- |

Det totala antalet föreskrivna betalningar till dagens datum

| | PLUS alla kapitaliserade belopp |
| --- | --- |

PLUS alla kapitaliserade belopp

| | PLUS eventuella avgifter som tillämpas på kontot |
| --- | --- |

PLUS eventuella avgifter som tillämpas på kontot

| | MINUS totala betalningar som mottagits hittills. |
| --- | --- |

MINUS totala betalningar som mottagits hittills.

Om det inte finns några skulder som förfallit, ange 0.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

RREL68

Antal dagars dröjsmål

Antal dagars dröjsmål för den underliggande exponeringen (antingen ränta eller kapitalbelopp, och det högre beloppet av de två om dessa skiljer sig åt) vid brytdatumet för inlämning av data.

NEJ

NEJ

RREL69

Kontostatus

Nuvarande status för den värdepapperiserade underliggande exponeringen:

| | Exponeringen har inte förfallit (PERF). |
| --- | --- |

Exponeringen har inte förfallit (PERF).

| | Exponeringen har omstrukturerats – utan dröjsmål (RNAR). |
| --- | --- |

Exponeringen har omstrukturerats – utan dröjsmål (RNAR).

| | Exponeringen har omstrukturerats – med dröjsmål (RARR). |
| --- | --- |

Exponeringen har omstrukturerats – med dröjsmål (RARR).

| | Exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 (DFLT). |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 (DFLT).

| | Exponeringen har inte fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 men klassificeras som fallerad till följd av att en annan definition av fallissemang uppfylls (NDFT). |
| --- | --- |

Exponeringen har inte fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 men klassificeras som fallerad till följd av att en annan definition av fallissemang uppfylls (NDFT).

| | Exponeringen har fallerat både enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 och en annan definition av fallissemang (DTCR). |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat både enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 och en annan definition av fallissemang (DTCR).

| | Exponeringen har fallerat enbart enligt en annan definition av fallissemang (DADB). |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat enbart enligt en annan definition av fallissemang (DADB).

| | Exponeringen är i dröjsmål (ARRE). |
| --- | --- |

Exponeringen är i dröjsmål (ARRE).

| | Exponeringen har återköpts av säljare – brott mot fullmakter och garantiförbindelser (REBR). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljare – brott mot fullmakter och garantiförbindelser (REBR).

| | Exponeringen har återköpts av säljare – fallerad (REDF). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljare – fallerad (REDF).

| | Exponeringen har återköpts av säljare – omstrukturerad (RERE). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljare – omstrukturerad (RERE).

| | Exponeringen har återköpts av säljaren – särskild förvaltning (RESS). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljaren – särskild förvaltning (RESS).

| | Exponeringen har återköpts av säljaren – annan anledning (REOT). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljaren – annan anledning (REOT).

| | Exponeringen har lösts in (RDMD). |
| --- | --- |

Exponeringen har lösts in (RDMD).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

NEJ

NEJ

RREL70

Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet

Om den underliggande exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013, välj en lämplig anledning:

| | Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPXX) |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPXX)

| | Exponeringen har fallerat eftersom en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (PDXX) |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat eftersom en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (PDXX)

| | Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala och en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPPD) |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala och en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPPD)

JA

JA

RREL71

Fallerat belopp

Totalt fallerat bruttobelopp före tillämpning av försäljningsintäkter och återvinningar. Ange 0 om det inte finns något obetalt belopp.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

RREL72

Datum för fallissemang

Datumet för fallissemang.

NEJ

JA

RREL73

Tilldelade underskott

Tilldelade underskott hittills exklusive avgifter, upplupna räntor etc. efter tillämpning av försäljningsinkomster (exklusive avgift för förskottsbetalning om efterställd återvinning av kapitalbeloppet). Ange eventuell vinst på försäljning som ett negativt tal. Bör återspegla den senaste situationen vid brytdatumet för inlämning av data, dvs. allteftersom återvinningarna inkasseras och förhandlingen fortskrider.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

RREL74

Sammanlagda återvinningar

Totala återvinningar (oavsett källa) på den (fallerade/nedskrivna/osv.) skulden, exklusive kostnader. Inkludera alla källor till återvinningar här, inte bara intäkter från avvecklingen av en säkerhet.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

RREL75

Rättstvist

Flagga för att indikera pågående rättstvistförfaranden (om kontot har återvunnits och inte längre aktivt processas ska detta återställas till N).

NEJ

JA

RREL76

Regress

Finns det möjlighet till regress (hel eller begränsad) mot gäldenärens tillgångar utöver intäkterna från en säkerhet för denna underliggande exponering?

JA

JA

RREL77

Inlåningsbelopp

Summan av alla av gäldenärens belopp som innehas av originatorn eller säljaren som kan avräknas mot den underliggande exponeringens balans, exklusive förmånen med eventuella nationella system för insättningsgaranti. För att undvika dubbelräkning ska detta vara begränsat till det lägre värdet av 1) inlåningsbeloppet och 2) det högsta potentiella avräkningsbara beloppet på gäldenärsnivå (dvs. inte underliggande exponeringsnivå) inom poolen.

Använd samma angivna valuta som den som används för denna underliggande exponering.

Om en gäldenär har mer än en utestående underliggande exponering i poolen ska detta fält fyllas i för varje underliggande exponering och det är upp till den rapporterande enheten att besluta om fördelningen av inlåningsbeloppet på varje underliggande exponering, med förbehåll för den ovannämnda övre gränsen och så länge de sammanlagda posterna för detta fält för de olika underliggande exponeringarna motsvarar det korrekta beloppet. Till exempel om gäldenär A har en inlåningsbalans på 100 euro och två utestående underliggande exponeringar i poolen där underliggande exponering 1 uppgår till 60 euro och underliggande exponering 2 till 75 euro. Detta fält kan antingen fyllas i med underliggande exponering 1–60 euro och underliggande exponering 2–40 euro, eller underliggande exponering 1–25 euro och underliggande exponering 2–75 euro (dvs. de ifrågakommande posterna för detta fält för varje underliggande exponering begränsas till 60 euro för underliggande exponering 1 och till 75 euro för underliggande exponering 2, och summan av värdena för underliggande exponering 1 och underliggande exponering 2 måste vara lika med 100 euro).

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

RREL78

Försäkringsgivare eller tillhandahållare av investeringar

Namn på försäkringsgivaren eller tillhandahållaren av investeringar (dvs. underliggande exponeringar i form av livförsäkring eller investeringar).

JA

JA

RREL79

Namn på ursprunglig långivare

Ange den ursprungliga långivarens fullständiga namn. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

JA

JA

RREL80

Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare

Ange den ursprungliga långivarens identifieringskod för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer).

Om ingen identifieringskod för juridisk person finns, ange ND5.

JA

JA

RREL81

Etableringsland för ursprunglig långivare

Det land där den ursprungliga långivaren är etablerad.

JA

JA

RREL82

Originatorns namn

Ange det fullständiga namnet på originatorn för den underliggande exponeringen. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

NEJ

NEJ

RREL83

Identifieringskod för juridisk person för originator

Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för originatorn för den underliggande exponeringen.

NEJ

NEJ

RREL84

Originatorns etableringsland

Etableringslandet för underliggande exponeringens originator.

NEJ

NEJ

Avsnitt med information om säkerheter

RREC1

Unik identifieringskod

Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fält RREL1.

NEJ

NEJ

RREC2

Identifieringskod för underliggande exponering

Unik identifieringskod för varje underliggande exponering. Detta måste överensstämma med fält RREL3.

NEJ

NEJ

RREC3

Ursprunglig identifieringskod för säkerhet

Den ursprungliga unika identifieringskoden som tilldelats säkerheten. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

RREC4

Ny identifieringskod för säkerhet

Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet RREC2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i RREC2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

RREC5

Säkerhetstyp

Den primära (i termer av värde) typen av tillgång som står som säkerhet för skulden. Om det finns en garanti med en fysisk eller finansiell tillgång som säkerhet, värdera garantin mot värde på den säkerhet som kan stödja den garantin.

| | Bil (CARX). |
| --- | --- |

Bil (CARX).

| | Fordon för yrkestrafik (INDV). |
| --- | --- |

Fordon för yrkestrafik (INDV).

| | Kommersiella lastbilar (CMTR). |
| --- | --- |

Kommersiella lastbilar (CMTR).

| | Järnvägsfordon (RALV). |
| --- | --- |

Järnvägsfordon (RALV).

| | Nyttofordon som används till havs (NACM). |
| --- | --- |

Nyttofordon som används till havs (NACM).

| | Fritidsfordon som används till havs (Nautical Leisure Vehicle) (NALV). |
| --- | --- |

Fritidsfordon som används till havs (Nautical Leisure Vehicle) (NALV).

| | Flygplan (AERO). |
| --- | --- |

Flygplan (AERO).

| | Verktygsmaskin (MCHT). |
| --- | --- |

Verktygsmaskin (MCHT).

| | Industriell utrustning (INDE). |
| --- | --- |

Industriell utrustning (INDE).

| | Kontorsutrustning (OFEQ). |
| --- | --- |

Kontorsutrustning (OFEQ).

| | It-utrustning (ITEQ). |
| --- | --- |

It-utrustning (ITEQ).

| | Medicinsk utrustning (MDEQ). |
| --- | --- |

Medicinsk utrustning (MDEQ).

| | Energirelaterad utrustning (ENEQ). |
| --- | --- |

Energirelaterad utrustning (ENEQ).

| | Kommersiell fastighet (CBLD). |
| --- | --- |

Kommersiell fastighet (CBLD).

| | Bostadsfastighet (RBLD). |
| --- | --- |

Bostadsfastighet (RBLD).

| | Industribyggnad (IBLD). |
| --- | --- |

Industribyggnad (IBLD).

| | Andra fordon (OTHV). |
| --- | --- |

Andra fordon (OTHV).

| | Annan utrustning (OTHE). |
| --- | --- |

Annan utrustning (OTHE).

| | Andra fastigheter (OTRE). |
| --- | --- |

Andra fastigheter (OTRE).

| | Andra varor eller inventarier (OTGI). |
| --- | --- |

Andra varor eller inventarier (OTGI).

| | Värdepapper (SECU). |
| --- | --- |

Värdepapper (SECU).

| | Garanti (GUAR). |
| --- | --- |

Garanti (GUAR).

| | Övriga finansiella tillgångar (OTFA). |
| --- | --- |

Övriga finansiella tillgångar (OTFA).

| | Blandade kategorier till följd av säkerhet över alla gäldenärens tillgångar (MIXD). |
| --- | --- |

Blandade kategorier till följd av säkerhet över alla gäldenärens tillgångar (MIXD).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

NEJ

RREC6

Geografisk region – säkerhet

Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) där den fysiska säkerheten är belägen. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”.

JA

JA

RREC7

Typ av utnyttjande

Typ av utnyttjande av fastighet:

| | Ägarbebodd, dvs. ägs av ett privat hushåll med syftet att ge ägaren tak över huvudet (FOWN). |
| --- | --- |

Ägarbebodd, dvs. ägs av ett privat hushåll med syftet att ge ägaren tak över huvudet (FOWN).

| | Delvis ägarbebodd (en fastighet som delvis hyrs ut) (POWN). |
| --- | --- |

Delvis ägarbebodd (en fastighet som delvis hyrs ut) (POWN).

| | Ej ägarbebodd eller förvärv för uthyrning (TLET). |
| --- | --- |

Ej ägarbebodd eller förvärv för uthyrning (TLET).

| | Semesterbostad eller andra hem (HOLD). |
| --- | --- |

Semesterbostad eller andra hem (HOLD).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

Om säkerheten som rapporteras inte är en säkerhet i form av fastighet, ange ND5.

JA

JA

RREC8

Panträtt

Den högsta positionen vad gäller panträtt som innehas av originatorn i förhållande till säkerheten.

Om säkerheten som rapporteras inte är en säkerhet i form av fastighet, ange ND5.

JA

JA

RREC9

Fastighetstyp

Fastighetstyp:

| | Bostad (fristående hus eller parhus) (RHOS). |
| --- | --- |

Bostad (fristående hus eller parhus) (RHOS).

| | Bostad (lägenhet) (RFLT). |
| --- | --- |

Bostad (lägenhet) (RFLT).

| | Bostad (bungalow) (RBGL). |
| --- | --- |

Bostad (bungalow) (RBGL).

| | Bostad (radhus) (RTHS). |
| --- | --- |

Bostad (radhus) (RTHS).

| | Flerfamiljshus (fastigheter med mer än fyra enheter som utgör säkerhet för en underliggande exponering) (MULF). |
| --- | --- |

Flerfamiljshus (fastigheter med mer än fyra enheter som utgör säkerhet för en underliggande exponering) (MULF).

| | Delvis kommersiell användning (fastigheten används som bostad såväl som i kommersiellt syfte där mindre än 50 % av dess värde härrör från den kommersiella användningen, t.ex. läkarmottagning och hus) (PCMM). |
| --- | --- |

Delvis kommersiell användning (fastigheten används som bostad såväl som i kommersiellt syfte där mindre än 50 % av dess värde härrör från den kommersiella användningen, t.ex. läkarmottagning och hus) (PCMM).

| | Kommersiell eller affärsmässig användning (BIZZ). |
| --- | --- |

Kommersiell eller affärsmässig användning (BIZZ).

| | Endast mark (LAND). |
| --- | --- |

Endast mark (LAND).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

Om säkerheten som rapporteras inte är en säkerhet i form av fastighet, ange ND5.

NEJ

JA

RREC10

Värde för energicertifikat

Säkerhetens värde vad gäller energicertifikatet vid ursprungstidpunkten:

| | A (EPCA). |
| --- | --- |

A (EPCA).

| | B (EPCB). |
| --- | --- |

B (EPCB).

| | C (EPCC). |
| --- | --- |

C (EPCC).

| | D (EPCD). |
| --- | --- |

D (EPCD).

| | E (EPCE). |
| --- | --- |

E (EPCE).

| | F (EPCF). |
| --- | --- |

F (EPCF).

| | G (EPCG). |
| --- | --- |

G (EPCG).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

JA

RREC11

Namnet på tillhandahållaren av energicertifikat

Ange det fullständiga namnet på tillhandahållaren av energicertifikatet. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

JA

JA

RREC12

Aktuell belåningsgrad

Nuvarande belåningsgrad (LTV). För lån mot sekundär panträtt är detta den kombinerade eller totala belåningsgraden. Om lånesaldot är negativt, ange 0.

Om säkerheten som rapporteras inte är en säkerhet i form av fastighet, ange ND5.

JA

JA

RREC13

Aktuellt värderingsbelopp

Den senaste värderingen av säkerheten som fastställts av en oberoende extern eller intern värderingsman. Om en sådan värdering saknas kan säkerhetens aktuella värde fastställas utifrån ett index över fastighetsvärden som är tillräckligt detaljerat avseende säkerhetens geografiska belägenhet och typ av säkerhet. Om ett sådant index över fastighetsvärden också saknas kan ett fastighetsprisindex som är tillräckligt detaljerat avseende säkerhetens geografiska belägenhet och typ av säkerhet användas efter ett lämpligt avdrag för att beakta avskrivningar av säkerheten.

Om den säkerhet som rapporteras inte är en säkerhet i form av fastighet, ange säkerhetens senaste värde som fastställts av en oberoende extern eller intern värderingsman eller av originatorn om detta saknas.

Om den säkerhet som redovisas är en garanti, ange den underliggande exponeringens belopp som garanteras av denna säkerhetspost till förmån för originatorn.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

RREC14

Aktuell värderingsmetod

Metoden för beräkning av det senaste värdet för säkerheten, såsom anges i fält RREC13.

| | Fullständig, intern och extern inspektion (FIEI). |
| --- | --- |

Fullständig, intern och extern inspektion (FIEI).

| | Fullständig, endast extern inspektion (FOEI). |
| --- | --- |

Fullständig, endast extern inspektion (FOEI).

| | Drive-by-värdering (DRVB). |
| --- | --- |

Drive-by-värdering (DRVB).

| | Automatiserad värdemodell (AUVM). |
| --- | --- |

Automatiserad värdemodell (AUVM).

| | Indexerad (IDXD). |
| --- | --- |

Indexerad (IDXD).

| | Desktop-värdering (DKTP). |
| --- | --- |

Desktop-värdering (DKTP).

| | Fastighetsförvaltare eller fastighetsmäklare (MAEA). |
| --- | --- |

Fastighetsförvaltare eller fastighetsmäklare (MAEA).

| | Skattemyndighet (TXAT). |
| --- | --- |

Skattemyndighet (TXAT).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

RREC15

Aktuellt värderingsdatum

Datumet för den mest aktuella värderingen, såsom anges i RREC13.

JA

JA

RREC16

Ursprunglig belåningsgrad

Originatorns ursprungliga tecknade belåningsgrad (LTV). För lån mot panträtt som inte är förstahand är detta den kombinerade eller totala belåningsgraden.

Om säkerheten som rapporteras inte är en säkerhet i form av fastighet, ange ND5.

JA

JA

RREC17

Ursprungligt värderingsbelopp

Ursprunglig värdering av säkerheten som används när den underliggande exponeringen hade sitt ursprung (dvs. före värdepapperisering).

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

NEJ

RREC18

Ursprunglig värderingsmetod

Metod för beräkning av säkerhetens värde vid ursprungstidpunkten för den underliggande exponeringen, såsom anges i RREC17:

| | Fullständig, intern och extern inspektion (FIEI). |
| --- | --- |

Fullständig, intern och extern inspektion (FIEI).

| | Fullständig, endast extern inspektion (FOEI). |
| --- | --- |

Fullständig, endast extern inspektion (FOEI).

| | Drive-by-värdering (DRVB). |
| --- | --- |

Drive-by-värdering (DRVB).

| | Automatiserad värderingsmodell (AUVM). |
| --- | --- |

Automatiserad värderingsmodell (AUVM).

| | Indexerad (IDXD). |
| --- | --- |

Indexerad (IDXD).

| | Desktop-värdering (DKTP). |
| --- | --- |

Desktop-värdering (DKTP).

| | Fastighetsförvaltare eller fastighetsmäklare (MAEA). |
| --- | --- |

Fastighetsförvaltare eller fastighetsmäklare (MAEA).

| | Skattemyndighet (TXAT). |
| --- | --- |

Skattemyndighet (TXAT).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

RREC19

Ursprungligt värderingsdatum

Datumet för ursprunglig värdering av säkerheten, enligt vad som anges i RREC17.

JA

NEJ

RREC20

Försäljningsdatum

Datum för försäljning av fallerad säkerhet.

JA

JA

RREC21

Försäljningspris

Försäljningspriset vid försäljning av säkerhet i händelse av ianspråktagande av säkerhet.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

RREC22

Valuta för säkerheter

Detta är valutan i vilken värderingsbeloppet i RREC13 anges.

NEJ

JA

RREC23

Typ av borgensman

Typ av borgensman:

| | Ingen borgensman (NGUA). |
| --- | --- |

Ingen borgensman (NGUA).

| | Individ – Familjerelation (FAML). |
| --- | --- |

Individ – Familjerelation (FAML).

| | Individ – Annan (IOTH). |
| --- | --- |

Individ – Annan (IOTH).

| | Myndighet (GOVE). |
| --- | --- |

Myndighet (GOVE).

| | Bank (BANK). |
| --- | --- |

Bank (BANK).

| | Försäkringsprodukt (INSU). |
| --- | --- |

Försäkringsprodukt (INSU).

| | Garantisystem från Nationale Hypotheek Garantie (NHGX). |
| --- | --- |

Garantisystem från Nationale Hypotheek Garantie (NHGX).

| | Fonds de Garantie de l’Accession Sociale (FGAS). |
| --- | --- |

Fonds de Garantie de l’Accession Sociale (FGAS).

| | Borgen (CATN). |
| --- | --- |

Borgen (CATN).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

---

(1)  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224 av den 16 oktober 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 med avseende på tekniska tillsynsstandarder om information och detaljerade uppgifter om värdepapperiseringar som ska tillgängliggöras av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering (EUT L 289, 3.9.2020, s.1).

---

BILAGA III

INFORMATION OM UNDERLIGGANDE EXPONERINGAR - KOMMERSIELLA FASTIGHETER (CRE)

| Fältkod | Fältnamn | Innehåll som ska rapporteras | ND1–ND4 tillåtna? | ND5 tillåtet? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
| CREL1 | Unik identifieringskod | Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224 | NEJ | NEJ |
| CREL2 | Identifieringskod för ursprunglig gäldenär | Unik identifieringskod för ursprunglig gäldenär. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| CREL3 | Ny identifieringskod för gäldenär | Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet CREL2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i CREL2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| CREL4 | Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering | Unik identifieringskod för underliggande exponering. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| CREL5 | Ny identifieringskod för underliggande exponering | Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet CREL4 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i CREL4. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| CREL6 | Brytdatum för inlämning av data | Brytdatum för denna inlämning av data. | NEJ | NEJ |
| CREL7 | Datum för tillägg till poolen | Det datum då den underliggande exponeringen överfördes till specialföretaget för värdepapperisering. När det gäller de underliggande exponeringarna i poolen vid brytdatumet för inlämning av data i den första rapporten som ska skickas till värdepapperiseringsregistret, om denna information inte finns tillgänglig, ange det senare av i) värdepapperiseringens slutdatum och ii) den underliggande exponeringens ursprungsdatum. | NEJ | JA |
| CREL8 | Datum för omstrukturering | Ange det datum då den underliggande exponeringen omstrukturerades. Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.
  Vid flera datum måste alla datum anges i enlighet med XML-schemat. | JA | JA |
| CREL9 | Datum för återköp | Datum vid vilket den underliggande exponeringen återköptes från poolen. | NEJ | JA |
| CREL10 | Datum för substitution | Datum för substitution, om den underliggande exponeringen byttes ut mot en annan efter värdepapperiseringsdatumet. | NEJ | JA |
| CREL11 | Inlösendatum | Det datum när kontot löstes in eller (när det gäller underliggande exponeringar som fallerat) det datum när återvinningsprocessen slutfördes. | NEJ | JA |
| CREL12 | Geografisk region – gäldenär | Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) som gäldenären har som hemvist. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”. | JA | NEJ |
| CREL13 | Klassificering av geografisk region | Ange året för den Nuts 3-klassificering som används för fälten Geografisk region, t.ex. 2013 för Nuts 3 2013. Alla fält för geografiska regioner måste konsekvent ha samma klassificering för varje underliggande exponering och för alla typer av underliggande exponeringar vid inlämningen av data. Det är exempelvis inte tillåtet att rapportera enligt Nuts 3 2006 för vissa geografiska fält vad gäller en viss underliggande exponering och enligt Nuts 3 2013 för andra fält som rör samma exponering. På samma sätt är det inte tillåtet att rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2006 för vissa underliggande exponeringar och rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2013 för andra underliggande exponeringar i samma datainlämning. | JA | NEJ |
| CREL14 | Särskilt program | Om den underliggande exponeringen styrs av något speciellt arrangemang genom den offentliga sektorn, ange arrangemangets fullständiga beteckning här (utan förkortningar). | JA | JA |
| CREL15 | Ursprungsdatum | Datum för utbetalning avseende den ursprungliga underliggande exponeringen. | JA | NEJ |
| CREL16 | Startdatum för amortering | Det datum då amorteringen kommer att inledas på den värdepapperiserade underliggande exponeringen (detta kan vara ett datum som ligger före värdepapperiseringsdatumet). | JA | JA |
| CREL17 | Förfallodag vid värdepapperiseringsdatumet | Förfallodag för den underliggande exponeringen så som den fastställs i avtalet för den underliggande exponeringen. Detta skulle inte beakta ett eventuellt förlängt förfallodatum som kan tillåtas enligt avtalet för den underliggande exponeringen. | NEJ | JA |
| CREL18 | Förfallodag | Datum för den underliggande exponeringens förfallodag eller upphörande av hyresavtalet. | NEJ | JA |
| CREL19 | Ursprunglig löptid | Ursprunglig löptid för avtalet (antal månader) vid ursprungsdatum. | JA | JA |
| CREL20 | Varaktighet för förlängningsalternativ | Varaktighet i månader för förlängningsalternativ vad gäller löptid som finns tillgängliga för den underliggande exponeringen. Om det finns flera förlängningsalternativ vad gäller löptid, ange varaktigheten för det alternativ som innebär den kortaste förlängningsperioden för den underliggande exponeringen. | NEJ | JA |
| CREL21 | Typ av förlängningsalternativ | Referenströskelvärden för möjligheten att utlösa/utnyttja det förlängningsalternativ som avses i fält CREL20: | Minsta räntetäckningsgrad (MICR). |

Fältkod

Fältnamn

Innehåll som ska rapporteras

ND1–ND4 tillåtna?

ND5 tillåtet?

Avsnitt med information om underliggande exponeringar

CREL1

Unik identifieringskod

Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224

NEJ

NEJ

CREL2

Identifieringskod för ursprunglig gäldenär

Unik identifieringskod för ursprunglig gäldenär. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

CREL3

Ny identifieringskod för gäldenär

Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet CREL2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i CREL2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

CREL4

Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering

Unik identifieringskod för underliggande exponering. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

CREL5

Ny identifieringskod för underliggande exponering

Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet CREL4 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i CREL4. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

CREL6

Brytdatum för inlämning av data

Brytdatum för denna inlämning av data.

NEJ

NEJ

CREL7

Datum för tillägg till poolen

Det datum då den underliggande exponeringen överfördes till specialföretaget för värdepapperisering. När det gäller de underliggande exponeringarna i poolen vid brytdatumet för inlämning av data i den första rapporten som ska skickas till värdepapperiseringsregistret, om denna information inte finns tillgänglig, ange det senare av i) värdepapperiseringens slutdatum och ii) den underliggande exponeringens ursprungsdatum.

NEJ

JA

CREL8

Datum för omstrukturering

Ange det datum då den underliggande exponeringen omstrukturerades. Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

Vid flera datum måste alla datum anges i enlighet med XML-schemat.

JA

JA

CREL9

Datum för återköp

Datum vid vilket den underliggande exponeringen återköptes från poolen.

NEJ

JA

CREL10

Datum för substitution

Datum för substitution, om den underliggande exponeringen byttes ut mot en annan efter värdepapperiseringsdatumet.

NEJ

JA

CREL11

Inlösendatum

Det datum när kontot löstes in eller (när det gäller underliggande exponeringar som fallerat) det datum när återvinningsprocessen slutfördes.

NEJ

JA

CREL12

Geografisk region – gäldenär

Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) som gäldenären har som hemvist. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”.

JA

NEJ

CREL13

Klassificering av geografisk region

Ange året för den Nuts 3-klassificering som används för fälten Geografisk region, t.ex. 2013 för Nuts 3 2013. Alla fält för geografiska regioner måste konsekvent ha samma klassificering för varje underliggande exponering och för alla typer av underliggande exponeringar vid inlämningen av data. Det är exempelvis inte tillåtet att rapportera enligt Nuts 3 2006 för vissa geografiska fält vad gäller en viss underliggande exponering och enligt Nuts 3 2013 för andra fält som rör samma exponering. På samma sätt är det inte tillåtet att rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2006 för vissa underliggande exponeringar och rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2013 för andra underliggande exponeringar i samma datainlämning.

JA

NEJ

CREL14

Särskilt program

Om den underliggande exponeringen styrs av något speciellt arrangemang genom den offentliga sektorn, ange arrangemangets fullständiga beteckning här (utan förkortningar).

JA

JA

CREL15

Ursprungsdatum

Datum för utbetalning avseende den ursprungliga underliggande exponeringen.

JA

NEJ

CREL16

Startdatum för amortering

Det datum då amorteringen kommer att inledas på den värdepapperiserade underliggande exponeringen (detta kan vara ett datum som ligger före värdepapperiseringsdatumet).

JA

JA

CREL17

Förfallodag vid värdepapperiseringsdatumet

Förfallodag för den underliggande exponeringen så som den fastställs i avtalet för den underliggande exponeringen. Detta skulle inte beakta ett eventuellt förlängt förfallodatum som kan tillåtas enligt avtalet för den underliggande exponeringen.

NEJ

JA

CREL18

Förfallodag

Datum för den underliggande exponeringens förfallodag eller upphörande av hyresavtalet.

NEJ

JA

CREL19

Ursprunglig löptid

Ursprunglig löptid för avtalet (antal månader) vid ursprungsdatum.

JA

JA

CREL20

Varaktighet för förlängningsalternativ

Varaktighet i månader för förlängningsalternativ vad gäller löptid som finns tillgängliga för den underliggande exponeringen. Om det finns flera förlängningsalternativ vad gäller löptid, ange varaktigheten för det alternativ som innebär den kortaste förlängningsperioden för den underliggande exponeringen.

NEJ

JA

CREL21

Typ av förlängningsalternativ

Referenströskelvärden för möjligheten att utlösa/utnyttja det förlängningsalternativ som avses i fält CREL20:

Minsta räntetäckningsgrad (MICR).

| | Skuldbetalningens räntetäckningsgrad (MDSC). |
| --- | --- |

Skuldbetalningens räntetäckningsgrad (MDSC).

| | Högsta belåningsgrad (MLTV). |
| --- | --- |

Högsta belåningsgrad (MLTV).

| | Flera villkor (MLTC). |
| --- | --- |

Flera villkor (MLTC).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CREL22

Valutabeteckning

Den underliggande exponeringens valutabeteckning.

NEJ

NEJ

CREL23

Aktuell kapitalbeloppsbalans

Utestående kapitalbeloppsbalans för den värdepapperiserade underliggande exponeringen. Detta inbegriper alla belopp med hypotekslån som säkerhet och kommer att klassas som kapitalbelopp i värdepapperiseringen. Om t.ex. avgifter har lagts till den underliggande exponeringens balans och är en del av kapitalbeloppet i värdepapperiseringen ska dessa läggas till. Detta utesluter eventuella dröjsmålsräntor eller straffbelopp.

Aktuellt kapitalbeloppssaldo inbegriper obetalda kapitalbelopp. Sparbeloppet ska dock dras av om sekundärt deltagande finns. (dvs. underliggande exponeringens balans = underliggande exponering ± sekundärt deltagande, ± 0 om inget sekundärt deltagande förekommer).

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CREL24

Ursprunglig kapitalbeloppsbalans

Ursprunglig kapitalbeloppsbalans för underliggande exponering (inklusive avgifter).

Detta avser kapitalbeloppsbalansen för den underliggande exponeringen vid den underliggande exponeringens ursprungsdatum, inte försäljningsdatumet för den underliggande exponeringen till specialföretaget för värdepapperisering eller värdepapperiseringens slutdatum.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

CREL25

Ursprunglig kapitalbeloppsbalans vid värdepapperiseringsdatumet

Ursprunglig kapitalbeloppsbalans för värdepapperiserad underliggande exponering vid värdepapperiseringsdatumet enligt vad som avses i emissionscirkuläret.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

NEJ

CREL26

Balans för outnyttjad facilitet som utgör underliggande exponering

Total återstående facilitet/balans för outnyttjad facilitet som utgör underliggande exponering i slutet av perioden. Total återstående facilitet som utgör underliggande exponering efter datumet för betalning av ränta som gäldenären fortfarande kan utnyttja.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

CREL27

Övriga totala utestående belopp

Sammanlagda utestående belopp på lånet (t.ex. försäkringspremie, tomtarrenden, kapitalkostnader) som har utnyttjats av specialföretaget för värdepapperisering/serviceföretaget. Det sammanlagda beloppet för alla förskott för skydd av egendom eller andra belopp som har förskotterats av serviceföretaget eller specialföretaget för värdepapperisering och ännu inte har ersatts av gäldenären.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CREL28

Anskaffningspris

Ange priset, i förhållande till det nominella värdet, som specialföretaget betalade för den underliggande exponeringen. Ange 100 om ingen diskontering tillämpades.

NEJ

JA

CREL29

Senaste datum för utnyttjande

Datum för senaste utnyttjande av avtalet om faciliteter som utgör den underliggande exponeringen.

NEJ

JA

CREL30

Ändamål

Ändamålet med den underliggande exponeringen – vid flera ändamål, rapportera det alternativ som bästa beskriver arrangemanget:

| | Förvärv för investering (ACQI). |
| --- | --- |

Förvärv för investering (ACQI).

| | Förvärv för likvidation (ACQL). |
| --- | --- |

Förvärv för likvidation (ACQL).

| | Refinansiering (RFIN). |
| --- | --- |

Refinansiering (RFIN).

| | Byggverksamhet (CNST). |
| --- | --- |

Byggverksamhet (CNST).

| | Ny utveckling (RDVL). |
| --- | --- |

Ny utveckling (RDVL).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

CREL31

Struktur

Struktur för underliggande exponering:

| | Hela lånet, inte uppdelat i poster eller skuldebrev för efterställd skuld (LOAN). |
| --- | --- |

Hela lånet, inte uppdelat i poster eller skuldebrev för efterställd skuld (LOAN).

| | Underliggande exponering i form av andelslån (participated mortgage) med likvärdiga skulder utanför emissionsinstrumentet (PMLP). |
| --- | --- |

Underliggande exponering i form av andelslån (participated mortgage) med likvärdiga skulder utanför emissionsinstrumentet (PMLP).

| | Underliggande exponering i form av andelslån (participated mortgage) med efterställda skulder utanför emissionsinstrumentet (PMLS). |
| --- | --- |

Underliggande exponering i form av andelslån (participated mortgage) med efterställda skulder utanför emissionsinstrumentet (PMLS).

| | A-lån, som en del av en A/B-deltagandestruktur (AABP). |
| --- | --- |

A-lån, som en del av en A/B-deltagandestruktur (AABP).

| | B-lån, som en del av en A/B-deltagandestruktur (BABP). |
| --- | --- |

B-lån, som en del av en A/B-deltagandestruktur (BABP).

| | A-lån, som en del av en A/B/C-deltagandestruktur (AABC). |
| --- | --- |

A-lån, som en del av en A/B/C-deltagandestruktur (AABC).

| | B-lån, som en del av en A/B/C-deltagandestruktur (BABC). |
| --- | --- |

B-lån, som en del av en A/B/C-deltagandestruktur (BABC).

| | C-lån, som en del av en A/B/C-deltagandestruktur (CABC). |
| --- | --- |

C-lån, som en del av en A/B/C-deltagandestruktur (CABC).

| | Strukturell mezzaninfinansiering (MZZD). |
| --- | --- |

Strukturell mezzaninfinansiering (MZZD).

| | Mindre prioriterade skulder med separat lånedokumentation utöver emissionsinstrumentet (SOBD). |
| --- | --- |

Mindre prioriterade skulder med separat lånedokumentation utöver emissionsinstrumentet (SOBD).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

CREL32

Prioritetsordning för räntebetalningar för lån A–B före verkställighet

Prioritetsordning för räntebetalningar före verkställighet:

| | Sekventiell (SQNL). |
| --- | --- |

Sekventiell (SQNL).

| | B-lån först (BLLF). |
| --- | --- |

B-lån först (BLLF).

| | Proportionell (PRAT). |
| --- | --- |

Proportionell (PRAT).

| | Modifierad proportionell (MPRT). |
| --- | --- |

Modifierad proportionell (MPRT).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CREL33

Prioritetsordning för betalningar av kapitalbelopp för lån A–B före verkställighet

Prioritetsordning för betalningar av kapitalbelopp före verkställighet:

| | Sekventiell (SQNL). |
| --- | --- |

Sekventiell (SQNL).

| | B-lån först (BLLF). |
| --- | --- |

B-lån först (BLLF).

| | Proportionell (PRAT). |
| --- | --- |

Proportionell (PRAT).

| | Modifierad proportionell (MPRT). |
| --- | --- |

Modifierad proportionell (MPRT).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CREL34

Fördelning av kapitalbelopp på prioriterat lån

Ange procentandelen av de periodiska planerade kapitalbelopp som går till det prioriterade lånet (t.ex. A-lån), om det finns flera lånearrangemang (t.ex. om fält CREL31 har fyllts i med värdena PMLS, AABP, BABP, AABC, BABC eller CABC).

NEJ

JA

CREL35

Typ av prioritetsordning

Typ av prioritetsordning som styr det övergripande lånearrangemanget:

| | Ränta A, kapitalbelopp A, ränta B, kapitalbelopp B (IPIP). |
| --- | --- |

Ränta A, kapitalbelopp A, ränta B, kapitalbelopp B (IPIP).

| | Ränta A, ränta B, kapitalbelopp A, kapitalbelopp B (IIPP). |
| --- | --- |

Ränta A, ränta B, kapitalbelopp A, kapitalbelopp B (IIPP).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CREL36

Anskaffningspris för fallerade underliggande exponeringar

Om innehavaren av ett förlagslån (t.ex. innehavaren av ett B-lån) kan köpa det prioriterade lånet i händelse av fallissemang, ange anskaffningspriser enligt långivaravtalet/borgenärsavtalet.

NEJ

JA

CREL37

Möjligt med reglerande betalningar?

Kan innehavaren av förlagslånet (t.ex. innehavaren av B-lånet) göra reglerande betalningar i stället för hypotekslånets gäldenär? Välj från listan nedan:

| | Ingen möjlighet att göra reglerande betalning (NCPP). |
| --- | --- |

Ingen möjlighet att göra reglerande betalning (NCPP).

| | Reglerande betalningar kan göras upp till en fast gräns under den underliggande exponeringens livslängd (FNLP). |
| --- | --- |

Reglerande betalningar kan göras upp till en fast gräns under den underliggande exponeringens livslängd (FNLP).

| | Reglerande betalningar kan göras utan begränsning under den underliggande exponeringens livslängd (NLCP). |
| --- | --- |

Reglerande betalningar kan göras utan begränsning under den underliggande exponeringens livslängd (NLCP).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

CREL38

Restriktioner vad gäller försäljning av förlagslån?

Finns det några restriktioner vad gäller huruvida innehavaren av förlagslånet (t.ex. innehavare av B-lån) kan sälja lånet till en tredje part?

NEJ

JA

CREL39

Är innehavaren av förlagslånet anknuten till gäldenären?

Finns det innehavare av förlagslån som inte saknar rättigheter (non-disenfranchised), t.ex. innehavare av B-lån, som är anknutna till gäldenären för lån på kommersiell fastighet (dvs. del av samma finansiella grupp)?

NEJ

JA

CREL40

Innehavaren av förlagslånet kontrollerar omförhandlingsprocessen

Kan innehavaren av förlagslånet (t.ex. innehavaren av ett B-lån) utöva kontroll över beslutet och processen att verkställa och sälja säkerheten för lånet?

NEJ

JA

CREL41

Utgör uteblivna betalningar av anspråk med högre prioritetsordning ett fallissemang av den underliggande exponeringen?

Utgör uteblivna betalningar av anspråk med högre prioritetsordning ett fallissemang av den underliggande exponeringen?

NEJ

JA

CREL42

Utgör uteblivna betalningar på underliggande exponeringar med lika företrädesordning ett fallissemang av egendom?

Utgör uteblivna betalningar på underliggande exponeringar med lika företrädesordning ett fallissemang av egendom?

NEJ

JA

CREL43

Godkännande från innehavare av skuldebrev

Behövs godkännande från innehavare av skuldebrev vid en omstrukturering? Omstrukturering omfattar ändringar av betalningsvillkoren för den värdepapperiserade underliggande exponeringen (inbegripet räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid, återbetalningsplan och/eller andra allmänt accepterade betalningsvillkor).

JA

NEJ

CREL44

Planerat möte med innehavare av skuldebrev

Vilket datum är nästa möte med innehavaren av skuldebrevet planerat till?

NEJ

JA

CREL45

Syndikerad

Är den underliggande exponeringen syndikerad?

JA

NEJ

CREL46

Deltagande av specialföretag för värdepapperisering

Metoden som specialföretaget för värdepapperisering använder för att förvärva ägarandel i den syndikerade underliggande exponeringen:

| | Överlåtelseavtal (ASGN). |
| --- | --- |

Överlåtelseavtal (ASGN).

| | Novationsavtal (NOVA). |
| --- | --- |

Novationsavtal (NOVA).

| | Överlåtelseavtal utan fullständig äganderätt (equitable assignment) (EQTB). |
| --- | --- |

Överlåtelseavtal utan fullständig äganderätt (equitable assignment) (EQTB).

| | Finansierat deltagande (innehavmed samma prioritet) (PARI). |
| --- | --- |

Finansierat deltagande (innehavmed samma prioritet) (PARI).

| | Deltagande med innehav med lägre prioritering (JUNP). |
| --- | --- |

Deltagande med innehav med lägre prioritering (JUNP).

| | Juridisk överlåtelse (LGAS). |
| --- | --- |

Juridisk överlåtelse (LGAS).

| | Anmäld överlåtelse (NOTA). |
| --- | --- |

Anmäld överlåtelse (NOTA).

| | Sekundärt deltagande (SUBP). |
| --- | --- |

Sekundärt deltagande (SUBP).

| | Riskdeltagande (RSKP). |
| --- | --- |

Riskdeltagande (RSKP).

| | Försäljningshändelse (SALE). |
| --- | --- |

Försäljningshändelse (SALE).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CREL47

Konsekvenser vid överträdelse av finansiella avtalsbestämmelser

Konsekvens vid överträdelse av finansiella avtalsbestämmelser:

| | Betalningsinställelse (EDFT). |
| --- | --- |

Betalningsinställelse (EDFT).

| | Ytterligare amortering (AAMR). |
| --- | --- |

Ytterligare amortering (AAMR).

| | Reserv för fälla för likvida medel (CTRS). |
| --- | --- |

Reserv för fälla för likvida medel (CTRS).

| | Uppsägning av fastighetsförvaltare (TPRM). |
| --- | --- |

Uppsägning av fastighetsförvaltare (TPRM).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CREL48

Straffbelopp vid underlåtenhet att lämna in finansiell information

Gäller penningsanktioner för gäldenärens underlåtenhet att lämna in erfordrad finansiell information (rörelserapport, tidsplan etc.) enligt dokumentationen för den underliggande exponeringen?

JA

NEJ

CREL49

Regress

Finns det möjlighet till regress (hel eller begränsad) mot gäldenärens tillgångar utöver intäkterna från en säkerhet för denna underliggande exponering?

JA

JA

CREL50

Regress – tredje part

Finns det möjlighet till regress (hel eller begränsad) från en annan part (t.ex. borgensman) i händelse att gäldenären försummar en skyldighet enligt avtalet för den underliggande exponeringen?

JA

JA

CREL51

Administrationsstandard

Tjänar serviceföretaget för den värdepapperiserade underliggande exponeringen även hela den underliggande exponeringen eller endast en/flera komponenter av den hela underliggande exponeringen (t.ex. komponent A eller B, eller en av de likvärdiga komponenterna)?

NEJ

NEJ

CREL52

Belopp som innehas i deposition

Det totala saldot för de lagenligt belastade reservkontona vid brytdatumet för inlämning av data.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CREL53

Inkassering av deposition

Ange Y om eventuella betalningar hålls på reservkonton för att täcka endast markleasingavgifter, försäkringar eller skatter (inte underhåll, förbättringar, investeringar osv.) som krävs enligt det avtal som utgör den underliggande exponeringen.

JA

NEJ

CREL54

Inkassering av övriga reserver

Hålls några övriga belopp annat än skatter för markhyra eller försäkringar på reservkonton som erfordras enligt villkoren i avtalet för den underliggande exponeringen för hyresgästens förbättringar, leasingavgifter och liknande poster för den relaterade egendomen eller i syfte att tillhandahålla ytterligare säkerhet för en sådan underliggande exponering?

NEJ

NEJ

CREL55

Utlösande faktor för att hålla inne deposition

Typ av utlösande faktor som leder till att beloppen som ska betalas hålls i deposition:

| | Ingen utlösande faktor (NONE). |
| --- | --- |

Ingen utlösande faktor (NONE).

| | Utlösande faktor vad gäller belåningsgrad (LVTX). |
| --- | --- |

Utlösande faktor vad gäller belåningsgrad (LVTX).

| | Utlösande faktor vad gäller räntetäckning (ICVR). |
| --- | --- |

Utlösande faktor vad gäller räntetäckning (ICVR).

| | Utlösande faktor vad gäller skuldbetalningens räntetäckning (DSCT). |
| --- | --- |

Utlösande faktor vad gäller skuldbetalningens räntetäckning (DSCT).

| | Utlösande faktor vad gäller driftskostnader (NOIT). |
| --- | --- |

Utlösande faktor vad gäller driftskostnader (NOIT).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

CREL56

Kalkylerade depositionsbelopp/reserver

Kalkylerade depositionsbelopp/reserver.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CREL57

Depositionsbeloppets frisläppningsvillkor

Frisläppningsvillkor för depositionsbeloppet. Om det finns flera villkor måste varje villkor anges i enlighet med XML-schemat.

NEJ

JA

CREL58

Villkor för uttag från kontantreserv

När kontantreserven kan användas:

| | Överträdelse av det finansiella avtalet (FICB). |
| --- | --- |

Överträdelse av det finansiella avtalet (FICB).

| | Utlösande händelse (TREV). |
| --- | --- |

Utlösande händelse (TREV).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CREL59

Depositionskontots valuta

Beteckning av depositionskontots valuta.

NEJ

JA

CREL60

Valuta för betalning av deposition

Valuta för depositionsbetalningar. Fälten CREL52 och CREL56.

NEJ

JA

CREL61

Total reservbalans

Det totala saldot i reservkontona på underliggande exponeringsnivå vid betalningsdatumet för den underliggande exponeringen. Omfattar underhåll, reparationer och miljöskydd etc. (utesluter skatte- och försäkringsreserver, medan reserver som avser leasingavgifter ingår). Ska fyllas i om fält CREL54 (”inkassering av övriga reserver”) är lika med ”Y” = Ja.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CREL62

Valuta för reservbalans

Angiven valuta för reservkontot.

NEJ

JA

CREL63

Händelse som utlöser depositionsbelopp har inträffat

Ange Y om en händelse har inträffat som har resulterat i att reservbelopp har upprättats. Ange N om betalningar byggs upp som ett normalt villkor i avtalet för den underliggande exponeringen.

NEJ

NEJ

CREL64

Belopp som läggs till depositionsbelopp under innevarande period

Beloppet som har lagts till ett eventuellt depositionsbelopp eller reserver mellan föregående brytdatum för inlämning av data och brytdatumet för denna inlämning av data.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CREL65

Intäkter

De totala intäkterna från alla källor för den period som omfattas av den senaste resultatrapporten (dvs. hittills under året eller den senaste tolvmånadersperioden) för alla fastigheterna. Kan normaliseras om det krävs enligt det tillämpliga serviceavtalet.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

NEJ

CREL66

Rörelsekostnader vid värdepapperiseringsdatumet

De totala garanterade driftskostnaderna för alla fastigheter som beskrivs i emissionscirkuläret. Dessa kan inbegripa fastighetsskatt, försäkringar, skötsel, allmänna nyttigheter, underhåll och reparationer och direkta fastighetskostnader till hyresvärden; investeringar och leasingavgifter är undantagna. Om flera fastigheter finns, summera de underliggande fastigheternas driftskostnader.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CREL67

Investeringar vid värdepapperiseringsdatumet

Förväntade investeringar under den värdepapperiserade underliggande exponeringens livslängd vid värdepapperiseringsdatumet (i motsats till reparationer och underhåll) om de fastställs i emissionscirkuläret.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CREL68

Valutan i de finansiella rapporterna

Valutan som används i den initiala finansiella rapporteringen av fälten CREL65–CREL66.

JA

NEJ

CREL69

Gäldenärens överträdelse av rapporteringsskyldighet

Har gäldenären brutit mot sin skyldighet att lämna in rapporter till den underliggande exponeringens serviceföretag eller långivaren? Y = Ja eller N = Nej.

JA

NEJ

CREL70

Metod för beräkning av skuldbetalningens räntetäckningsgrad

Definiera beräkningen av de finansiella avtalskraven för skuldbetalningens räntetäckningsgrad, den metod som föreligger för beräkning. Om beräkningsmetoden skiljer sig mellan hela lånet och A-lånet, ange metoden för A-lånet.

Löpande period (CRRP).

Projektion – beräkning för sex månader framåt (PRSF).

Projektion – beräkning för tolv månader framåt (PRTF).

Kombination med sex månader – innevarande period och en beräkning för sex månader framåt (CMSF).

Kombination med tolv månader – innevarande period och en beräkning för sex månader framåt (CMTF).

Tidigare beräkning för sex månader framåt (HISF).

Tidigare beräkning för tolv månader framåt (HITF).

Modifierad – inbegriper ett tillskott av reserver eller en beräkning av sannolikhetsprocent för hyresintäkter (MODI).

Flera perioder – beräkning av på varandra följande perioder (MLTP).

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

CREL71

Indikator för beräkning av skuldbetalningens räntetäckningsgrad vid värdepapperiseringsdatumet

Hur skuldbetalningens räntetäckningsgrad beräknas eller tillämpas när en underliggande exponering hänför sig till flera fastigheter:

| | Partiell – finansiella uppgifter har inte kommit in för alla fastigheter, serviceföretaget lämnar tomt (PRTL). |
| --- | --- |

Partiell – finansiella uppgifter har inte kommit in för alla fastigheter, serviceföretaget lämnar tomt (PRTL).

| | Genomsnittlig – finansiella uppgifter har inte kommit in för alla fastigheter, serviceföretaget fördelar skulden endast på fastigheter där finansiella uppgifter tagits emot (AVER). |
| --- | --- |

Genomsnittlig – finansiella uppgifter har inte kommit in för alla fastigheter, serviceföretaget fördelar skulden endast på fastigheter där finansiella uppgifter tagits emot (AVER).

| | Fullständig – alla uppgifter har samlats in för alla fastigheter (FULL). |
| --- | --- |

Fullständig – alla uppgifter har samlats in för alla fastigheter (FULL).

| | Värsta fall – finansiella uppgifter har inte kommit in för alla fastigheter, serviceföretaget fördelar 100 % av skulden på alla fastigheter där finansiella uppgifter tagits emot (WCAS). |
| --- | --- |

Värsta fall – finansiella uppgifter har inte kommit in för alla fastigheter, serviceföretaget fördelar 100 % av skulden på alla fastigheter där finansiella uppgifter tagits emot (WCAS).

| | Inga finansiella uppgifter togs emot (NCOT). |
| --- | --- |

Inga finansiella uppgifter togs emot (NCOT).

| | Konsoliderat – alla fastigheter redovisades på en ”upprullad” finansieringsöversikt från gäldenären (COND). |
| --- | --- |

Konsoliderat – alla fastigheter redovisades på en ”upprullad” finansieringsöversikt från gäldenären (COND).

| | Hela lånet utgår från lånearrangemang (WLAG). |
| --- | --- |

Hela lånet utgår från lånearrangemang (WLAG).

| | Hela lånet baseras på en annan metod (WLOT). |
| --- | --- |

Hela lånet baseras på en annan metod (WLOT).

| | Skuldebrev baseras på lånearrangemang (TNAG). |
| --- | --- |

Skuldebrev baseras på lånearrangemang (TNAG).

| | Skuldebrev baseras på en annan metod (TNOT). |
| --- | --- |

Skuldebrev baseras på en annan metod (TNOT).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CREL72

Indikator för senaste skuldbetalningens räntetäckningsgrad

Hur skuldbetalningens räntetäckningsgrad beräknas eller tillämpas när en underliggande exponering hänför sig till flera fastigheter:

| | Partiell – finansiella uppgifter har inte kommit in för alla fastigheter, serviceföretaget lämnar tomt (PRTL). |
| --- | --- |

Partiell – finansiella uppgifter har inte kommit in för alla fastigheter, serviceföretaget lämnar tomt (PRTL).

| | Genomsnittlig – finansiella uppgifter har inte kommit in för alla fastigheter, serviceföretaget fördelar skulden endast på fastigheter där finansiella uppgifter tagits emot (AVER). |
| --- | --- |

Genomsnittlig – finansiella uppgifter har inte kommit in för alla fastigheter, serviceföretaget fördelar skulden endast på fastigheter där finansiella uppgifter tagits emot (AVER).

| | Fullständig – alla uppgifter har samlats in för alla fastigheter (FULL). |
| --- | --- |

Fullständig – alla uppgifter har samlats in för alla fastigheter (FULL).

| | Värsta fall – finansiella uppgifter har inte kommit in för alla fastigheter, serviceföretaget fördelar 100 % av skulden på alla fastigheter där finansiella uppgifter tagits emot (WCAS). |
| --- | --- |

Värsta fall – finansiella uppgifter har inte kommit in för alla fastigheter, serviceföretaget fördelar 100 % av skulden på alla fastigheter där finansiella uppgifter tagits emot (WCAS).

| | Inga finansiella uppgifter togs emot (NCOT). |
| --- | --- |

Inga finansiella uppgifter togs emot (NCOT).

| | Konsoliderat – alla fastigheter redovisades på en ”upprullad” finansieringsöversikt från gäldenären (COND). |
| --- | --- |

Konsoliderat – alla fastigheter redovisades på en ”upprullad” finansieringsöversikt från gäldenären (COND).

| | Hela lånet utgår från lånearrangemang (WLAG). |
| --- | --- |

Hela lånet utgår från lånearrangemang (WLAG).

| | Hela lånet baseras på en annan metod (WLOT). |
| --- | --- |

Hela lånet baseras på en annan metod (WLOT).

| | Skuldebrev baseras på lånearrangemang (TNAG). |
| --- | --- |

Skuldebrev baseras på lånearrangemang (TNAG).

| | Skuldebrev baseras på en annan metod (TNOT). |
| --- | --- |

Skuldebrev baseras på en annan metod (TNOT).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CREL73

Skuldbetalningens räntetäckningsgrad vid värdepapperiseringsdatumet

Beräkning av skuldbetalningens räntetäckningsgrad för den värdepapperiserade underliggande exponeringen, vid värdepapperiseringsdatumet, baserat på dokument om den underliggande exponeringen.

JA

NEJ

CREL74

Beräkning av den aktuella skuldbetalningens räntetäckningsgrad

Beräkning av den aktuella skuldbetalningens räntetäckningsgrad för den värdepapperiserade underliggande exponeringen, baserat på dokument om den underliggande exponeringen.

JA

NEJ

CREL75

Ursprunglig belåningsgrad

Belåningsgrad (LTV) för hela lånearrangemanget (dvs. som inte bara återspeglar det värdepapperiserade lånebeloppet) vid värdepapperiseringsdatumet.

JA

NEJ

CREL76

Aktuell belåningsgrad

Aktuell belåningsgrad (LTV) för hela lånearrangemanget (dvs. som inte bara återspeglar det värdepapperiserade lånebeloppet).

JA

NEJ

CREL77

Räntetäckningsgrad vid värdepapperiseringsdatumet

Beräkning av räntetäckningsgrad för den värdepapperiserade underliggande exponeringen, vid värdepapperiseringsdatumet.

JA

NEJ

CREL78

Aktuell räntetäckningsgrad

Beräkning av aktuell räntetäckningsgrad för den värdepapperiserade underliggande exponeringen.

JA

NEJ

CREL79

Metod för räntetäckningsgrad

Definiera beräkningen av räntetäckningsgradens finansiella avtalskrav på nivån för den värdepapperiserade underliggande exponeringen (eller på nivån för hela den underliggande exponeringen om inte något annat anges för vissa avtal för underliggande exponeringar i det övergripande utlåningsarrangemanget), den metod som föreligger för beräkning:

| | Löpande period (CRRP). |
| --- | --- |

Löpande period (CRRP).

| | Projektion – beräkning för sex månader framåt (PRSF). |
| --- | --- |

Projektion – beräkning för sex månader framåt (PRSF).

| | Projektion – beräkning för tolv månader framåt (PRTF). |
| --- | --- |

Projektion – beräkning för tolv månader framåt (PRTF).

| | Kombination med sex månader – innevarande period och en beräkning för sex månader framåt (CMSF). |
| --- | --- |

Kombination med sex månader – innevarande period och en beräkning för sex månader framåt (CMSF).

| | Kombination med tolv månader – innevarande period och en beräkning för sex månader framåt (CMTF). |
| --- | --- |

Kombination med tolv månader – innevarande period och en beräkning för sex månader framåt (CMTF).

| | Tidigare beräkning för sex månader framåt (HISF). |
| --- | --- |

Tidigare beräkning för sex månader framåt (HISF).

| | Tidigare beräkning för tolv månader framåt (HITF). |
| --- | --- |

Tidigare beräkning för tolv månader framåt (HITF).

| | Modifierad – inbegriper ett tillskott av reserver eller en beräkning av sannolikhetsprocent för hyresintäkter (MODI). |
| --- | --- |

Modifierad – inbegriper ett tillskott av reserver eller en beräkning av sannolikhetsprocent för hyresintäkter (MODI).

| | Flera perioder – beräkning av på varandra följande perioder (MLTP). |
| --- | --- |

Flera perioder – beräkning av på varandra följande perioder (MLTP).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CREL80

Antal fastigheter vid värdepapperiseringsdatumet

Antal fastigheter som fungerar som säkerhet för den underliggande exponeringen vid värdepapperiseringsdatumet.

NEJ

JA

CREL81

Antal fastigheter vid brytdatumet för inlämning av data

Antal fastigheter som fungerar som säkerhet för den underliggande exponeringen.

JA

NEJ

CREL82

Fastigheter som ställts som säkerhet för den underliggande exponeringen

Ange fastigheternas unika identifieringskoder för säkerhet (CREC4) som fungerar som säkerhet för den underliggande exponeringen vid brytdatumet för inlämning av data. Om det finns flera fastigheter, ange alla identifieringskoder enligt vad som anges i XML-schemat.

NEJ

NEJ

CREL83

Fastigheternas portföljvärde vid värdepapperiseringsdatumet

Värdering av fastigheterna som ställts som säkerhet för den underliggande exponeringen vid värdepapperiseringsdatumet enligt vad som beskrivs i emissionscirkuläret. Vid flera olika fastigheter ska fastigheternas värde summeras.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CREL84

Fastigheternas portföljvaluta vid värdepapperiseringsdatumet

Portföljvärdets valuta i CREL83.

NEJ

JA

CREL85

Fastighetsstatus

Fastighetsstatus. Om det förekommer flera situationer från listan nedan, välj den situation som bäst representerar den övergripande uppsättningen av fastigheter.

Varaktig fullmakt (LPOA).

Konkursförvaltning (RCVR).

Ianspråktagande av säkerhet (FCLS).

Ägd fastighet (REOW).

Skuldsäkrad (DFSD).

Delvis frigjord (PRLS).

Frigjord (RLSD).

Samma som vid värdepapperiseringsdatum (SCDT).

I särskild förvaltning (SSRV).

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CREL86

Värderingsdag vid värdepapperiseringsdatumet

Det datum som värderingen utarbetades för de värden som redovisas i emissionscirkuläret. Vid flera olika datum, för flera fastigheter, ska det senaste datumet väljas.

NEJ

JA

CREL87

Amorteringstyp

Vilken typ av amortering som används för den underliggande exponeringen, inbegripet kapitalbelopp och ränta.

Det franska systemet, dvs. amortering där lika stora totalbelopp – kapitalbelopp plus ränta – återbetalas i varje delbetalning. (FRXX)

Det tyska systemet, dvs. amortering där den första delbetalningen bara omfattar ränta och där de resterande delbetalningarna är konstanta, inbegripet amortering och ränta. (DEXX)

Fast amorteringsplan, dvs. amortering där lika stora kapitalbelopp återbetalas i varje delbetalning. (FIXE)

Bullet, dvs. amortering där hela kapitalbeloppet återbetalas i den sista delbetalningen. (BLLT)

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

CREL88

Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod

Om det är tillämpligt vid brytdatumet för inlämning av data, ange slutdatumet för kapitalbeloppets anståndsperiod.

NEJ

JA

CREL89

Respitdagar tillåts

Antalet dagar efter en förfallen betalning under vilka långivaren inte kommer att betrakta den uteblivna betalningen som betalningsinställelse. Detta avser uteblivna betalningar som har andra orsaker än tekniska (dvs. uteblivna betalningar som inte beror på exempelvis systemfel).

NEJ

JA

CREL90

Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp

Frekvensen för betalningar av kapitalbelopp som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:

| | Varje månad (MNTH). |
| --- | --- |

Varje månad (MNTH).

| | Varje kvartal (QUTR). |
| --- | --- |

Varje kvartal (QUTR).

| | Varje halvår (SEMI). |
| --- | --- |

Varje halvår (SEMI).

| | Varje år (YEAR). |
| --- | --- |

Varje år (YEAR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CREL91

Planerad räntebetalningsfrekvens

Frekvensen för räntebetalningar som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:

| | Varje månad (MNTH). |
| --- | --- |

Varje månad (MNTH).

| | Varje kvartal (QUTR). |
| --- | --- |

Varje kvartal (QUTR).

| | Varje halvår (SEMI). |
| --- | --- |

Varje halvår (SEMI).

| | Varje år (YEAR). |
| --- | --- |

Varje år (YEAR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CREL92

Antal betalningar före värdepapperisering

Ange antalet betalningar som gjorts innan exponeringen överförts till värdepapperiseringen.

JA

NEJ

CREL93

Beskrivning av villkor för förskottsbetalning

Måste återspegla informationen i emissionscirkuläret. Om villkoren för en förskottsbetalning till exempel är en avgift på 1 % under lånets första år, 0,5 % under det andra året och 0,25 % under det tredje året, kan detta anges i emissionscirkuläret på följande sätt: 1 %(12), 0,5 %(24), 0,25 %(36).

JA

JA

CREL94

Slutdatum för lockout av förskottsbetalning

Det datum efter vilket långivaren tillåter förskottsbetalning av den underliggande exponeringen.

JA

JA

CREL95

Slutdatum för ränteskillnadsersättning

Det datum efter vilket den underliggande exponeringen kan lösas in i förtid utan ränteskillnadsersättning.

NEJ

JA

CREL96

Avgift för förskottsbetalning

Belopp som inkasseras från gäldenären för den avgift/det straffbelopp som ska betalas för förskottsbetalningen enligt villkoren i avtalet för den underliggande exponeringen. Detta är inte avsett att inkludera belopp som betalas som ränteskillnadsersättning för att kompensera räntebetalningar fram till den underliggande exponeringens betalningsdatum.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CREL97

Slutdatum för avgift för förskottsbetalning

Det datum efter vilket långivaren tillåter låntagaren att göra en förskottsbetalning avseende den underliggande exponeringen utan krav på en avgift för förskottsbetalning.

JA

JA

CREL98

Oplanerad inkassering av kapitalbelopp

Oplanerade betalningar av kapitalbelopp som mottagits under den senaste inkasseringsperioden. Övriga betalningar av kapitalbelopp som mottagits under ränteperioden som ska användas för avbetalning av den underliggande exponeringen. Detta kan avse försäljningsintäkter, frivilliga förskottsbetalningar eller likvidationsbelopp.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CREL99

Datum för likvidation/förskottsbetalning

Det senaste datum vid vilket en oplanerad betalning av kapitalbelopp togs emot eller intäkter från likvidation tas emot.

NEJ

JA

CREL100

Kod för likvidation/förskottsbetalning

Kod som tilldelats eventuella oplanerade betalningar av kapitalbelopp eller intäkter från likvidation som tagits emot under inkasseringsperioden:

| | Delvis likvidation (reducering) (PTLQ). |
| --- | --- |

Delvis likvidation (reducering) (PTLQ).

| | Betalning före förfallodatum (PTPY). |
| --- | --- |

Betalning före förfallodatum (PTPY).

| | Likvidation eller avyttring (LQDP). |
| --- | --- |

Likvidation eller avyttring (LQDP).

| | Återköp eller substitution (RPSB). |
| --- | --- |

Återköp eller substitution (RPSB).

| | Full betalning vid förfallodatum (FLPY). |
| --- | --- |

Full betalning vid förfallodatum (FLPY).

| | Diskonterad betalning (DPOX). |
| --- | --- |

Diskonterad betalning (DPOX).

| | Betalning med straffbelopp (PYPN). |
| --- | --- |

Betalning med straffbelopp (PYPN).

| | Betalning med ränteskillnadsersättning (YLMT). |
| --- | --- |

Betalning med ränteskillnadsersättning (YLMT).

| | Reducering med straff (CTPL). |
| --- | --- |

Reducering med straff (CTPL).

| | Reducering med ränteskillnadsersättning (YLMT). |
| --- | --- |

Reducering med ränteskillnadsersättning (YLMT).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CREL101

Förskottsbetalningsräntans överskott/underskott

Underskott eller överskott av faktisk räntebetalning från den planerade räntebetalningen som inte avser fallissemang avseende en underliggande exponering. Resultat från en förskottsbetalning som tas emot på ett annat datum än ett planerat förfallodatum för betalning: Underskott – det belopp med vilket det betalade räntebeloppet understiger det planerade räntebeloppet som förföll till betalning på den underliggande exponeringens betalningsdatum (detta gäller endast om det finns ett underskott efter att gäldenären har betalat eventuell ränteskillnadsersättning). Överskott – det belopp med vilket inkasserad ränta överstiger den upplupna ränta som ska betalas för den underliggande exponeringens ränteackumuleringsperiod. Ett negativt tal motsvarar ett underskott och ett överskott representeras av ett positivt tal.

Avser hela lånearrangemanget (dvs. återspeglar inte bara den värdepapperiserade underliggande exponeringen).

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CREL102

Betalningsdatum

Det senaste datumet då kapitalbeloppet och räntan betalas till specialföretaget för värdepapperiseringen vid brytdatumet för inlämning av data. Detta är vanligtvis datumet för betalning av räntan på den underliggande exponeringen.

NEJ

JA

CREL103

Datum för justering av nästa betalningsdatum

Vid underliggande exponeringar med justerbar ränta, nästa datum när det planerade kapitalbeloppet och/eller räntan ska ändras. För underliggande exponeringar med fast ränta, ange nästa datum för betalning.

NEJ

JA

CREL104

Nästa utbetalningsdatum

Nästa utbetalningsdatum för den underliggande exponeringen.

NEJ

JA

CREL105

Belopp som ska betalas

Detta är nästa betalning enligt avtalet som gäldenären ska göra utifrån den underliggande exponeringens betalningsfrekvens.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CREL106

Ursprunglig räntesats

Den underliggande exponeringens totala ränta vid den värdepapperiserade underliggande exponeringens ursprungsdatum.

JA

NEJ

CREL107

Räntesats vid värdepapperiseringsdatum

Den totala räntesatsen (t.ex. Euribor + marginal) som används för att beräkna räntan som ska betalas på den värdepapperiserade underliggande exponeringen för det första datumet för betalning av ränta efter värdepapperiseringsdatumet.

JA

NEJ

CREL108

Datum för justering av första betalningsdatum

För underliggande exponeringar med justerbar ränta, det första datum när det planerade kapitalbeloppet och/eller räntan ska ändras. När det gäller underliggande exponeringar med fast ränta, ange det första datum då det planerade kapitalbeloppet eller räntan förfaller till betalning (inte det första datumet efter värdepapperiseringen då de kan ändras).

JA

JA

CREL109

Typ av räntesats

Typ av räntesats:

| | Rörlig ränta för den underliggande exponeringen (under hela livslängden) (FLIF). |
| --- | --- |

Rörlig ränta för den underliggande exponeringen (under hela livslängden) (FLIF).

| | Underliggande exponering med rörlig ränta kopplad till ett index som kommer att återgå till ett annat index i framtiden (FINX). |
| --- | --- |

Underliggande exponering med rörlig ränta kopplad till ett index som kommer att återgå till ett annat index i framtiden (FINX).

| | Fast ränta för den underliggande exponeringen (under hela livslängden) (FXRL). |
| --- | --- |

Fast ränta för den underliggande exponeringen (under hela livslängden) (FXRL).

| | Fast ränta med framtida periodiska återställningar (FXPR). |
| --- | --- |

Fast ränta med framtida periodiska återställningar (FXPR).

| | Underliggande exponering med fast ränta som obligatoriskt kommer att växla till rörlig ränta i framtiden (FLCF). |
| --- | --- |

Underliggande exponering med fast ränta som obligatoriskt kommer att växla till rörlig ränta i framtiden (FLCF).

| | Rörlig ränta för den underliggande exponeringen med minimigräns (FLFL). |
| --- | --- |

Rörlig ränta för den underliggande exponeringen med minimigräns (FLFL).

| | Rörlig ränta för den underliggande exponeringen med övre gräns (CAPP). |
| --- | --- |

Rörlig ränta för den underliggande exponeringen med övre gräns (CAPP).

| | Rörlig ränta för den underliggande exponeringen med både minimigräns och övre gräns (FLCA). |
| --- | --- |

Rörlig ränta för den underliggande exponeringen med både minimigräns och övre gräns (FLCA).

| | Diskontering (DISC). |
| --- | --- |

Diskontering (DISC).

| | Valfrihet att byta (SWIC). |
| --- | --- |

Valfrihet att byta (SWIC).

| | Utbytt gäldenär (OBLS). |
| --- | --- |

Utbytt gäldenär (OBLS).

| | Modulär (MODE). |
| --- | --- |

Modulär (MODE).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CREL110

Aktuell räntesats

Bruttosats per år som används för att beräkna den aktuella periodens planerade ränta på den värdepapperiserade underliggande exponeringen. Räntesatser som beräknas per period måste anges på årsbasis.

NEJ

JA

CREL111

Aktuellt räntesatsindex

Indexet för den referensränta som för närvarande tillämpas (den referensränta som räntesatsen utgår från):

| | MuniAAA (MAAA). |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA).

| | Terminsswap (FUSW). |
| --- | --- |

Terminsswap (FUSW).

| | LIBID (LIBI). |
| --- | --- |

LIBID (LIBI).

| | LIBOR (LIBO). |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO).

| | Swap (SWAP). |
| --- | --- |

Swap (SWAP).

| | Treasury (TREA). |
| --- | --- |

Treasury (TREA).

| | Euribor (EURI). |
| --- | --- |

Euribor (EURI).

| | Pfandbriefe (PFAN). |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN).

| | EONIA (EONA). |
| --- | --- |

EONIA (EONA).

| | EONIASwaps (EONS). |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS).

| | EURODOLLAR (EUUS). |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS).

| | EuroSwiss (EUCH). |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH).

| | TIBOR (TIBO). |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO).

| | ISDAFIX (ISDA). |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA).

| | GCFRepo (GCFR). |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR).

| | STIBOR (STBO). |
| --- | --- |

STIBOR (STBO).

| | BBSW (BBSW). |
| --- | --- |

BBSW (BBSW).

| | JIBAR (JIBA). |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA).

| | BUBOR (BUBO). |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO).

| | CDOR (CDOR). |
| --- | --- |

CDOR (CDOR).

| | CIBOR (CIBO). |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO).

| | MOSPRIM (MOSP). |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP).

| | NIBOR (NIBO). |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO).

| | PRIBOR (PRBO). |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO).

| | TELBOR (TLBO). |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO).

| | WIBOR (WIBO). |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO).

| | Bank of Englands basränta (BOER). |
| --- | --- |

Bank of Englands basränta (BOER).

| | Europeiska centralbankens basränta (ECBR). |
| --- | --- |

Europeiska centralbankens basränta (ECBR).

| | Långivarens egen ränta (LDOR). |
| --- | --- |

Långivarens egen ränta (LDOR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CREL112

Löptid för aktuellt räntesatsindex

Löptid för aktuellt räntesatsindex:

| | Över natten (OVNG). |
| --- | --- |

Över natten (OVNG).

| | Under dagen (INDA). |
| --- | --- |

Under dagen (INDA).

| | 1 dag (DAIL). |
| --- | --- |

1 dag (DAIL).

| | 1 vecka (WEEK). |
| --- | --- |

1 vecka (WEEK).

| | 2 veckor (TOWK). |
| --- | --- |

2 veckor (TOWK).

| | 1 månad (MNTH). |
| --- | --- |

1 månad (MNTH).

| | 2 månader (TOMN). |
| --- | --- |

2 månader (TOMN).

| | 3 månader (QUTR). |
| --- | --- |

3 månader (QUTR).

| | 4 månader (FOMN). |
| --- | --- |

4 månader (FOMN).

| | 6 månader (SEMI). |
| --- | --- |

6 månader (SEMI).

| | 12 månader (YEAR). |
| --- | --- |

12 månader (YEAR).

| | Vid anfordran (ONDE). |
| --- | --- |

Vid anfordran (ONDE).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CREL113

Aktuell räntemarginal

Aktuell räntemarginal för den underliggande exponeringen med rörlig ränta över (eller under, då indata är negativa) indexräntan.

NEJ

JA

CREL114

Intervall för återställning av räntesats

Antalet månader mellan varje datum för återställning av räntesatsen på den underliggande exponeringen.

NEJ

JA

CREL115

Aktuell indexränta

Den indexränta som används för att bestämma den aktuella räntesatsen för den värdepapperiserade underliggande exponeringen. Räntesatsen (före marginal) som används för att beräkna den ränta som betalas vid betalningsdatumet för den värdepapperiserade underliggande exponeringen i fältet CREL102.

NEJ

JA

CREL116

Indexbestämningsdatum

Om avtalet för den underliggande exponeringen avser specifika datum för fastställande av index, ska påföljande datum för fastställande av index anges.

NEJ

JA

CREL117

Avrundning i stigande led

Den inkrementella procentandel som ett index ska avrundas till vid fastställandet av räntan som anges i avtalet för den underliggande exponeringen.

NEJ

JA

CREL118

Övre gräns för räntesats

Den högsta räntesats som gäldenären måste betala för en underliggande exponering med rörlig ränta enligt vad som krävs i avtalet för den underliggande exponeringen.

NEJ

JA

CREL119

Lägsta räntesats

Den lägsta räntesats som gäldenären måste betala för en underliggande exponering med rörlig ränta enligt vad som krävs i avtalet för den underliggande exponeringen.

NEJ

JA

CREL120

Aktuell räntesats för dröjsmålsränta

Räntesatsen som används för att beräkna den dröjsmålsränta som betalas vid betalningsdatumet för den värdepapperiserade underliggande exponeringen i fältet CREL102.

NEJ

JA

CREL121

Upplupen ränta får läggas till kapitalet

Tillåts i dokumenten som beskriver villkoren för den underliggande exponeringen att upplupen ränta läggs till kapitalet och kapitaliseras?

JA

NEJ

CREL122

Dagberäkningsmetod

Den dagberäkningsmetod som används för att beräkna ränta:

| | 30/360 (A011). |
| --- | --- |

30/360 (A011).

| | Faktisk/365 (A005). |
| --- | --- |

Faktisk/365 (A005).

| | Faktisk/360 (A004). |
| --- | --- |

Faktisk/360 (A004).

| | Faktisk/faktisk (ICMA) (A006). |
| --- | --- |

Faktisk/faktisk (ICMA) (A006).

| | Faktisk/faktisk (ISDA) (A008). |
| --- | --- |

Faktisk/faktisk (ISDA) (A008).

| | Faktisk/faktisk (AFB) (A010). |
| --- | --- |

Faktisk/faktisk (AFB) (A010).

| | Faktisk/366 (A009). |
| --- | --- |

Faktisk/366 (A009).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CREL123

Totalt planerat kapitalbelopp och ränta som föreligger till betalning

Planerat kapitalbelopp och ränta som ska betalas avseende den värdepapperiserade underliggande exponeringen vid det senaste betalningsdatumet vid brytdatumet för inlämning av data.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

CREL124

Totalt planerat kapitalbelopp och ränta som betalats

Planerat kapitalbelopp och ränta som ska betalas avseende den värdepapperiserade underliggande exponeringen vid det senaste betalningsdatumet vid brytdatumet för inlämning av data.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

CREL125

Negativ amortering

Negativ amortering/uppskjuten ränta/kapitaliserad ränta utan straffbelopp. Negativ amortering sker när den upplupna räntan under en betalningsperiod är större än den planerade betalningen och överskottsbeloppet läggs till det utestående saldot för den underliggande exponeringen. Avser hela lånearrangemanget (dvs. återspeglar inte bara den värdepapperiserade underliggande exponeringen).

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

NEJ

CREL126

Uppskjuten ränta

Uppskjuten ränta på hela lånet (dvs. inbegripet det värdepapperiserade lånet och alla andra lån som tillhör lånearrangemanget med gäldenären). Uppskjuten ränta är det belopp genom vilket den ränta som en gäldenär är skyldig att betala på ett hypotekslån är lägre än det räntebelopp som läggs till den utestående kapitalbeloppsbalansen.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

NEJ

CREL127

Totala underskott i utestående kapitalbelopp och ränta

Sammanlagda utestående kapitalbelopp och ränta som förfaller till betalning på hela utlåningsarrangemanget (dvs. inte bara den värdepapperiserade underliggande exponeringen) vid brytdatumet för inlämning av data.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CREL128

Senaste datum i dröjsmål

Datum då gäldenären senast var i dröjsmål.

JA

JA

CREL129

Saldo för skuld som förfallit

Nuvarande saldo för skuld som förfallit, vilket fastställs på följande sätt:

| | Det totala antalet föreskrivna betalningar till dagens datum |
| --- | --- |

Det totala antalet föreskrivna betalningar till dagens datum

| | PLUS alla kapitaliserade belopp |
| --- | --- |

PLUS alla kapitaliserade belopp

| | PLUS eventuella avgifter som tillämpas på kontot |
| --- | --- |

PLUS eventuella avgifter som tillämpas på kontot

| | MINUS totala betalningar som mottagits hittills. |
| --- | --- |

MINUS totala betalningar som mottagits hittills.

Om det inte finns några skulder som förfallit, ange 0.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

CREL130

Antal dagars dröjsmål

Antal dagars dröjsmål för den underliggande exponeringen (antingen ränta eller kapitalbelopp, och det högre beloppet av de två om dessa skiljer sig åt) vid brytdatumet för inlämning av data.

NEJ

NEJ

CREL131

Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet

Om den underliggande exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013, välj en lämplig anledning:

| | Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPXX) |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPXX)

| | Exponeringen har fallerat eftersom en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (PDXX) |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat eftersom en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (PDXX)

| | Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala och en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPPD) |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala och en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPPD)

JA

JA

CREL132

Fallerat belopp

Totalt obetalt bruttobelopp före tillämpning av försäljningsintäkter och återvinningar, vilket även inbegriper alla kapitaliserade avgifter/straffbelopp osv. Ange 0 om det inte finns något obetalt belopp.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CREL133

Datum för fallissemang

Datumet för fallissemang.

NEJ

JA

CREL134

Dröjsmålsränta

Betalas den ränta som ackumuleras på den underliggande exponeringen i efterhand?

NEJ

NEJ

CREL135

Faktisk dröjsmålsränta

Faktisk dröjsmålsränta som betalats mellan föregående brytdatum för inlämning av data och brytdatumet för denna inlämning av data. Totalt belopp för dröjsmålsränta som betalas av gäldenären under ränteperioden eller vid den underliggande exponeringens betalningsdatum.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CREL136

Kontostatus

Nuvarande status för den värdepapperiserade underliggande exponeringen:

| | Exponeringen har inte förfallit (PERF). |
| --- | --- |

Exponeringen har inte förfallit (PERF).

| | Exponeringen har omstrukturerats – utan dröjsmål (RNAR). |
| --- | --- |

Exponeringen har omstrukturerats – utan dröjsmål (RNAR).

| | Exponeringen har omstrukturerats – med dröjsmål (RARR). |
| --- | --- |

Exponeringen har omstrukturerats – med dröjsmål (RARR).

| | Exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 (DFLT). |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 (DFLT).

| | Exponeringen har inte fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 men klassificeras som fallerad till följd av att en annan definition av fallissemang uppfylls (NDFT). |
| --- | --- |

Exponeringen har inte fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 men klassificeras som fallerad till följd av att en annan definition av fallissemang uppfylls (NDFT).

| | Exponeringen har fallerat både enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 och en annan definition av fallissemang (DTCR). |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat både enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 och en annan definition av fallissemang (DTCR).

| | Exponeringen har fallerat enbart enligt en annan definition av fallissemang (DADB). |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat enbart enligt en annan definition av fallissemang (DADB).

| | Exponeringen är i dröjsmål (ARRE). |
| --- | --- |

Exponeringen är i dröjsmål (ARRE).

| | Exponeringen har återköpts av säljare – brott mot fullmakter och garantiförbindelser (REBR). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljare – brott mot fullmakter och garantiförbindelser (REBR).

| | Exponeringen har återköpts av säljare – fallerad (REDF). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljare – fallerad (REDF).

| | Exponeringen har återköpts av säljare – omstrukturerad (RERE). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljare – omstrukturerad (RERE).

| | Exponeringen har återköpts av säljaren – särskild förvaltning (RESS). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljaren – särskild förvaltning (RESS).

| | Exponeringen har återköpts av säljaren – annan anledning (REOT). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljaren – annan anledning (REOT).

| | Exponeringen har lösts in (RDMD). |
| --- | --- |

Exponeringen har lösts in (RDMD).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

NEJ

NEJ

CREL137

Tilldelade underskott

Tilldelade underskott hittills exklusive avgifter, upplupna räntor etc. efter tillämpning av försäljningsinkomster (exklusive avgift för förskottsbetalning om efterställd återvinning av kapitalbeloppet). Ange eventuell vinst på försäljning som ett negativt tal. Bör återspegla den senaste situationen vid brytdatumet för inlämning av data, dvs. allteftersom återvinningarna inkasseras och förhandlingen fortskrider.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CREL138

Nettobehållningen som mottagits vid likvidation

Nettobehållningen som mottagits vid likvidation som används för att fastställa förlusten till serviceföretaget för värdepapperisering enligt värdepapperiseringsdokumentationen. Nettobehållningen som mottagits från försäljningen, kommer att fastställa huruvida det finns en förlust eller ett underskott på den underliggande exponeringen.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CREL139

Likvidationsomkostnader

Omkostnader i samband med likvidation ska nettas mot emittentens övriga tillgångar för att fastställa förlusten enligt värdepapperiseringsdokumentationen. Beloppet för alla likvidationsomkostnader som ska betalas ut från nettoomsättningen för att fastställa om det blir någon förlust.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CREL140

Förväntad tidpunkt för återvinning

Förväntad tidpunkt för återvinning i månader för den underliggande exponeringens serviceföretaget.

NEJ

JA

CREL141

Sammanlagda återvinningar

Totala återvinningar (oavsett källa) på den (fallerade/nedskrivna/osv.) skulden, exklusive kostnader. Inkludera alla källor till återvinningar här, inte bara intäkter från avvecklingen av en säkerhet.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CREL142

Verkställighet av startdatum

Det datum vid vilket säkerhet togs i anspråk eller administrativa förfaranden eller alternativa verkställighetsförfaranden inleddes mot eller godkändes av gäldenären.

NEJ

JA

CREL143

Omförhandlingsstrategikod

Teststrategi:

| | Ändring (MODI). |
| --- | --- |

Ändring (MODI).

| | Verkställighet (ENFR). |
| --- | --- |

Verkställighet (ENFR).

| | Konkursförvaltning (RCVR). |
| --- | --- |

Konkursförvaltning (RCVR).

| | Insolvens (NSOL). |
| --- | --- |

Insolvens (NSOL).

| | Förlängning (XTSN). |
| --- | --- |

Förlängning (XTSN).

| | Försäljning av lån (LLES). |
| --- | --- |

Försäljning av lån (LLES).

| | Diskonterad betalning (DPFF). |
| --- | --- |

Diskonterad betalning (DPFF).

| | Fastighet i besittning (PPOS). |
| --- | --- |

Fastighet i besittning (PPOS).

| | Löst (RSLV). |
| --- | --- |

Löst (RSLV).

| | Väntar på att återgå till serviceföretaget (PRTS). |
| --- | --- |

Väntar på att återgå till serviceföretaget (PRTS).

| | Överlåtelsehandling i stället för ianspråktagande av säkerhet (deed in lieu of foreclosure) (DLFR). |
| --- | --- |

Överlåtelsehandling i stället för ianspråktagande av säkerhet (deed in lieu of foreclosure) (DLFR).

| | Fullständig utbetalning (FPOF). |
| --- | --- |

Fullständig utbetalning (FPOF).

| | Fullmakter och garantiförbindelser (REWR). |
| --- | --- |

Fullmakter och garantiförbindelser (REWR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CREL144

Ändring

Typ av ändring:

| | Förfallodatum för förlängning (MEXT). |
| --- | --- |

Förfallodatum för förlängning (MEXT).

| | Ändring i amorteringen (AMMC). |
| --- | --- |

Ändring i amorteringen (AMMC).

| | Nedskrivning av kapitalbelopp (PWOF). |
| --- | --- |

Nedskrivning av kapitalbelopp (PWOF).

| | Temporär räntesänkning (TMRR). |
| --- | --- |

Temporär räntesänkning (TMRR).

| | Räntekapitalisering (CINT). |
| --- | --- |

Räntekapitalisering (CINT).

| | Kapitalisering av förskotterade kostnader (t.ex. försäkring, tomtarrenden) (CPCA). |
| --- | --- |

Kapitalisering av förskotterade kostnader (t.ex. försäkring, tomtarrenden) (CPCA).

| | Kombination (COMB). |
| --- | --- |

Kombination (COMB).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CREL145

Särskild förvaltningsstatus

Administreras den underliggande exponeringen på ett särskilt sätt vid betalningsdatum?

NEJ

NEJ

CREL146

Datum för det särskilda serviceföretagets senaste överföring

Det datum som en underliggande exponering överfördes till det särskilda serviceföretaget efter en administrerande överföringshändelse. Anmärkning: Om den underliggande exponeringen har haft flera överföringar, är detta det sista datumet för överföring till särskild förvaltning.

NEJ

JA

CREL147

Datum för senaste återgång till det primära serviceföretaget

Det datum vid vilket en underliggande exponering blir ett ”underliggande exponering i form av ett korrigerat hypotekslån”, vilket är den dag den underliggande exponeringen återfördes från det särskilda serviceföretaget till masterserviceföretaget/det primära serviceföretaget. Anmärkning: Om den underliggande exponeringen har haft flera överföringar, är detta det sista datumet den återfördes från det särskilda serviceföretaget till master/det primära serviceföretaget.

NEJ

JA

CREL148

Utebliven återvinning fastställd

Indikatorn (ja/nej) för huruvida serviceföretaget eller det särskilda serviceföretaget har fastställt att det kommer att bli ett underskott i återvinningen av eventuella förskott och i den utestående balansen för den underliggande exponeringen och eventuella andra belopp som ska betalas avseende den underliggande exponeringen från intäkter vid försäljning eller likvidation av fastigheten eller den underliggande exponeringen.

JA

JA

CREL149

Överträdelse av avtalsbestämmelse/utlösande faktor

Överträdelse av avtalsbestämmelse/utlösande faktor:

| | Räntetäckningsgrad (ICRX). |
| --- | --- |

Räntetäckningsgrad (ICRX).

| | Skuldbetalningens räntetäckningsgrad (DSCR). |
| --- | --- |

Skuldbetalningens räntetäckningsgrad (DSCR).

| | Belåningsgrad (LLTV). |
| --- | --- |

Belåningsgrad (LLTV).

| | Räntetäckningsgrad eller skuldbetalningens räntetäckningsgrad (ICDS). |
| --- | --- |

Räntetäckningsgrad eller skuldbetalningens räntetäckningsgrad (ICDS).

| | Räntetäckningsgrad eller skuldbetalningens räntetäckningsgrad eller belåningsgrad (ICDL). |
| --- | --- |

Räntetäckningsgrad eller skuldbetalningens räntetäckningsgrad eller belåningsgrad (ICDL).

| | Överträdelse på fastighetsnivå (PROP). |
| --- | --- |

Överträdelse på fastighetsnivå (PROP).

| | Överträdelse på gäldenärsnivå (OBLG). |
| --- | --- |

Överträdelse på gäldenärsnivå (OBLG).

| | Överträdelse på hyrestagar- och vakansnivå (TENT). |
| --- | --- |

Överträdelse på hyrestagar- och vakansnivå (TENT).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CREL150

Datum då överträdelsen ägde rum

Det datum då eventuell överträdelse av villkoren för den underliggande exponeringen inträffade. Vid flera överträdelser, datumet för den tidigaste överträdelsen.

JA

JA

CREL151

Datum då överträdelsen reglerats

Datumet då eventuell överträdelse som rapporterats i fält CREL150 har reglerats. Vid flera överträdelser: datum då den senaste överträdelsen reglerats.

NEJ

JA

CREL152

Kod för serviceföretagets bevakningslista

Om den underliggande exponeringen har införts i serviceföretagets bevakningslista, ange den lämpligaste motsvarande koden från tabell 2 i bilaga I till denna förordning. Om flera villkor är tillämpliga, ange den mest belastande koden.

NEJ

JA

CREL153

Datum för serviceföretagets bevakningslista

Fastställande av det datum när en underliggande exponering placerades på en bevakningslista. Om den underliggande exponeringen togs bort från bevakningslistan under en tidigare period och nu kommer tillbaka, ska det nya datumet anges.

NEJ

JA

CREL154

Tillhandahållare av ränteswap

Om det finns en ränteswap för den underliggande exponeringen, ange det fullständiga namnet på tillhandahållaren av ränteswappen. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

NEJ

JA

CREL155

Identifieringskod för juridisk person för tillhandahållare av ränteswap

Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för tillhandahållaren av den underliggande exponeringens ränteswap.

NEJ

JA

CREL156

Förfallodag för ränteswap

Förfallodag för ränteswappen på underliggande exponeringsnivå.

NEJ

JA

CREL157

Teoretiska belopp för ränteswap

Teoretiskt belopp för ränteswap på underliggande exponeringsnivå

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CREL158

Tillhandahållare av valutaswap

Om det finns en växelkursswap för den underliggande exponeringen, ange det fullständiga namnet på tillhandahållaren av växelkursswappen. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

NEJ

JA

CREL159

Identifieringskod för juridisk person för tillhandahållare av valutaswap

Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för tillhandahållaren av den underliggande exponeringens valutaswap.

NEJ

JA

CREL160

Förfallodatum för valutaswap

Förfallodag för valutaswappen på underliggande exponeringsnivå.

NEJ

JA

CREL161

Teoretiskt belopp för valutaswap

Teoretiskt belopp för valutaswap på underliggande exponeringsnivå

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CREL162

Växelkurs för swap

Den växelkurs som fastställts för en valutaswap på underliggande exponeringsnivå.

NEJ

JA

CREL163

Tillhandahållare av andra swapavtal

Det fullständiga namnet på tillhandahållaren av swapavtalet för den underliggande exponeringen, då swappen varken är en ränteswap eller en valutaswap. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

NEJ

JA

CREL164

Identifieringskod för juridisk person för annan tillhandahållare av swapavtal

Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för tillhandahållaren av den underliggande exponeringens ”övriga” swappar.

NEJ

JA

CREL165

Gäldenären måste betala swappens ränteskillnadsersättning

I vilken utsträckning gäldenären är skyldig att betala ränteskillnadsersättning till tillhandahållaren av swappen för den underliggande exponeringen. I händelse av flera swappar, ange det lämpligaste värdet.

Fullständig ersättning från gäldenären (TOTL).

Delvis ersättning från gäldenären (PINO).

Ingen ersättning från gäldenären (NOPE).

JA

NEJ

CREL166

Fullständig eller partiell händelse för upphörande av swap för innevarande period

Om ett swapavtal för en underliggande exponering upphört att gälla mellan föregående brytdatum för inlämning av data och nuvarande brytdatum för inlämning av data, ange anledningen. I händelse av flera swappar, ange det lämpligaste värdet.

Uppsägning av swapavtalet till följd av en sänkning av kreditbetyget för tillhandahållaren av swappen för den underliggande exponeringen (RTDW).

Uppsägning av swapavtalet till följd av fallerad betalning till tillhandahållaren av swappen för den underliggande exponeringen (PYMD).

Uppsägning av swapavtalet till följd av någon annan typ av fallerande av swapavtalets motpart för den underliggande exponeringen (PYMD).

Uppsägning av swapavtalet till följd av fullständig eller partiell förskottsbetalning av gäldenären (PRPY).

Uppsägning av swapavtalet till följd av någon annan typ av fallerande av gäldenären (OBGD).

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CREL167

Periodisk nettobetalning från tillhandahållaren av swappen

Nettobelopp som betalats av swapavtalets motpart för den värdepapperiserade underliggande exponeringen på den underliggande exponeringens betalningsdatum enligt swapavtalet. Detta inbegriper inte ränteskillnadsersättning eller uppsägningsersättning. I händelse av flera swappar, ange summan för alla swappar.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CREL168

Ränteskillnadsersättning som utgår till tillhandahållaren av swappens underliggande exponering

Alla belopp som ska betalas av gäldenären till swapavtalets motpart för partiell eller fullständig uppsägning av swapavtalet. I händelse av flera swappar, ange det lämpligaste värdet.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CREL169

Underskott i ränteskillnadsersättning som ska betalas vid swap

Eventuella underskott, i förekommande fall, i ränteskillnadsersättning vilket är ett resultat av ett partiellt eller fullständigt upphörande av swapavtalet, som ska betalas av gäldenären. I händelse av flera swappar, ange summan för alla swappar.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CREL170

Ränteskillnadsersättning som ska betalas av swappens motpart

Eventuella vinstbelopp som betalas av swapavtalets motpart till gäldenären vid partiellt eller fullständigt upphörande. I händelse av flera swappar, ange det lämpligaste värdet.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CREL171

Återställningsdatum för nästa swap

Nästa återställningsdatum för swap av underliggande exponeringsnivå. I händelse av flera swappar, ange det lämpligaste värdet.

NEJ

JA

CREL172

Medverkande institut

Namnet på det medverkande institutet för den underliggande exponeringen.

NEJ

JA

CREL173

Identifieringskod för juridisk person för syndikeringens korrespondentbank

Ange identifieringskoden för juridisk person (enligt vad som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för syndikeringens korrespondentbank, dvs. enheten som agerar som mellanhand mellan gäldenären och utlåningsparterna som är involverade i den syndikerade underliggande exponeringen.

NEJ

JA

CREL174

Identifieringskod för juridisk person för serviceföretag

Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för serviceföretaget för den underliggande exponeringen.

NEJ

JA

CREL175

Serviceföretagets namn

Ange det fullständiga namnet på serviceföretaget för den underliggande exponeringen. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

NEJ

JA

CREL176

Originatorns namn

Ange det fullständiga namnet på originatorn för den underliggande exponeringen. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

NEJ

NEJ

CREL177

Identifieringskod för juridisk person för originator

Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för originatorn för den underliggande exponeringen.

NEJ

NEJ

CREL178

Originatorns etableringsland

Etableringslandet för underliggande exponeringens originator.

NEJ

NEJ

CREL179

Namn på ursprunglig långivare

Ange den ursprungliga långivarens fullständiga namn. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

JA

JA

CREL180

Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare

Ange den ursprungliga långivarens identifieringskod för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer).

Om ingen identifieringskod för juridisk person finns, ange ND5.

JA

JA

CREL181

Etableringsland för ursprunglig långivare

Det land där den ursprungliga långivaren är etablerad.

JA

JA

Avsnitt med information om säkerheter

CREC1

Unik identifieringskod

Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fält CREL1.

NEJ

NEJ

CREC2

Identifieringskod för underliggande exponering

Unik identifieringskod för underliggande exponering. Koden måste överensstämma med identifieringskoden i fält CREL5. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

CREC3

Ursprunglig identifieringskod för säkerhet

Den ursprungliga unika identifieringskoden som tilldelats säkerheten. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

CREC4

Ny identifieringskod för säkerhet

Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet CREC3 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i CREC3. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

CREC5

Säkerhetstyp

Den primära (i termer av värde) typen av tillgång som står som säkerhet för skulden. Om det finns en garanti med en fysisk eller finansiell tillgång som säkerhet, värdera garantin mot värde på den säkerhet som kan stödja den garantin.

Bil (CARX).

Fordon för yrkestrafik (INDV).

Kommersiella lastbilar (CMTR).

Järnvägsfordon (RALV).

Nyttofordon som används till havs (NACM).

Fritidsfordon som används till havs (Nautical Leisure Vehicle) (NALV).

Flygplan (AERO).

Verktygsmaskin (MCHT).

Industriell utrustning (INDE).

Kontorsutrustning (OFEQ).

It-utrustning (ITEQ).

Medicinsk utrustning (MDEQ).

Energirelaterad utrustning (ENEQ).

Kommersiell fastighet (CBLD).

Bostadsfastighet (RBLD).

Industribyggnad (IBLD).

Andra fordon (OTHV).

Annan utrustning (OTHE).

Andra fastigheter (OTRE).

Andra varor eller inventarier (OTGI).

Värdepapper (SECU).

Garanti (GUAR).

Övriga finansiella tillgångar (OTFA).

Blandade kategorier till följd av säkerhet över alla gäldenärens tillgångar (MIXD).

Övrigt (OTHR).

NEJ

NEJ

CREC6

Fastighetsnamn

Namnet på fastigheten som fungerar som säkerhet för den underliggande exponeringen.

Om säkerheten som rapporteras inte är en säkerhet i form av fastighet, ange ND5.

NEJ

JA

CREC7

Fastighetsadress

Fastighetens adress som fungerar som säkerhet för den underliggande exponeringen.

Om säkerheten som rapporteras inte är en säkerhet i form av fastighet, ange ND5.

NEJ

JA

CREC8

Geografisk region – säkerhet

Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) där den fysiska säkerheten är belägen. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”.

JA

JA

CREC9

Fastighetens postnummer

Den primära fastighetens fullständiga postnummer.

Om säkerheten som rapporteras inte är en säkerhet i form av fastighet, ange ND5.

NEJ

JA

CREC10

Panträtt

Den högsta positionen vad gäller panträtt som innehas av originatorn i förhållande till säkerheten.

JA

JA

CREC11

Fastighetsstatus

Fastighetsstatus:

| | Varaktig fullmakt (LPOA). |
| --- | --- |

Varaktig fullmakt (LPOA).

| | Konkursförvaltning (RCVR). |
| --- | --- |

Konkursförvaltning (RCVR).

| | Ianspråktagande av säkerhet (FCLS). |
| --- | --- |

Ianspråktagande av säkerhet (FCLS).

| | Ägd fastighet (REOW). |
| --- | --- |

Ägd fastighet (REOW).

| | Skuldsäkrad (DFSD). |
| --- | --- |

Skuldsäkrad (DFSD).

| | Delvis frigjord (PRLS). |
| --- | --- |

Delvis frigjord (PRLS).

| | Frigjord (RLSD). |
| --- | --- |

Frigjord (RLSD).

| | Samma som vid värdepapperiseringsdatum (SCDT). |
| --- | --- |

Samma som vid värdepapperiseringsdatum (SCDT).

| | I särskild förvaltning (SSRV). |
| --- | --- |

I särskild förvaltning (SSRV).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

Om säkerheten som rapporteras inte är en säkerhet i form av fastighet, ange ND5.

NEJ

JA

CREC12

Fastighetstyp

Fastighetstyp:

| | Husvagnsparkering (CRVP). |
| --- | --- |

Husvagnsparkering (CRVP).

| | Bilparkering (CARP). |
| --- | --- |

Bilparkering (CARP).

| | Hälso- och sjukvård (HEAL). |
| --- | --- |

Hälso- och sjukvård (HEAL).

| | Restaurang eller hotell (HOTL). |
| --- | --- |

Restaurang eller hotell (HOTL).

| | Industrianläggning (IDSR). |
| --- | --- |

Industrianläggning (IDSR).

| | Endast mark (LAND). |
| --- | --- |

Endast mark (LAND).

| | Fritidsanläggning (LEIS). |
| --- | --- |

Fritidsanläggning (LEIS).

| | Flerfamiljsbostad (MULF). |
| --- | --- |

Flerfamiljsbostad (MULF).

| | Fastighet med blandad användning (MIXD). |
| --- | --- |

Fastighet med blandad användning (MIXD).

| | Kontor (OFFC). |
| --- | --- |

Kontor (OFFC).

| | Värdshus (PUBX). |
| --- | --- |

Värdshus (PUBX).

| | Fastighet för detaljhandel (RETL). |
| --- | --- |

Fastighet för detaljhandel (RETL).

| | Magasinering (SSTR). |
| --- | --- |

Magasinering (SSTR).

| | Lagerlokal (WARE). |
| --- | --- |

Lagerlokal (WARE).

| | Varierande (VARI). |
| --- | --- |

Varierande (VARI).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

Om säkerheten som rapporteras inte är en säkerhet i form av fastighet, ange ND5.

NEJ

JA

CREC13

Fastighetens äganderättsform

Fastighetens relevanta äganderättsform. Ett hyresavtal endast avseende mark, i vilket gäldenären normalt sett äger en byggnad eller erfordras att bygga enligt specifikationerna i hyresavtalet. Sådana hyresavtal är vanligen långfristiga nettohyresavtal (net leases). Gäldenärens rättigheter och skyldigheter fortsätter att gälla tills dess att hyresavtalet löper ut eller upphör att gälla till följd av fallissemang:

| | Arrenderätt (LESH). |
| --- | --- |

Arrenderätt (LESH).

| | Egen mark (FREE). |
| --- | --- |

Egen mark (FREE).

| | Blandat (MIXD). |
| --- | --- |

Blandat (MIXD).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

Om säkerheten som rapporteras inte är en säkerhet i form av fastighet, ange ND5.

NEJ

JA

CREC14

Aktuellt värderingsdatum

Datum för den senaste värderingen.

JA

JA

CREC15

Aktuellt värderingsbelopp

Den senaste värderingen av fastigheten som fastställts av en oberoende extern eller intern värderingsman. Om en sådan värdering saknas kan fastighetens aktuella värde fastställas utifrån ett index över fastighetsvärden som är tillräckligt detaljerat avseende säkerhetens geografiska belägenhet och typ av fastighet. Om ett sådant index över fastighetsvärden också saknas kan ett fastighetsprisindex som är tillräckligt detaljerat avseende säkerhetens geografiska belägenhet och typ av fastighet användas efter ett lämpligt avdrag för att beakta avskrivningar av fastigheten.

Om den säkerhet som rapporteras inte är en säkerhet i form av fastighet, ange säkerhetens senaste värde som fastställts av en oberoende extern eller intern värderingsman eller av originatorn om detta saknas.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

CREC16

Aktuell värderingsmetod

Senaste metoden för beräkning av värdet för säkerheten, som anges i fält CREC15.

Fullständig, intern och extern inspektion (FALL).

Fullständig, endast intern inspektion (FEXT).

Drive-by-värdering (DRVB).

Automatiserad värderingsmodell (AUVM).

Indexerad (IDXD).

Desktop-värdering (DKTP).

Fastighetsförvaltare eller fastighetsmäklare (MAEA).

Skattemyndighet (TXAT).

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

CREC17

Aktuell värderingsbasis

Basis för den senaste värderingen:

| | Öppen marknad (OPEN). |
| --- | --- |

Öppen marknad (OPEN).

| | Vakant besittning (VCNT). |
| --- | --- |

Vakant besittning (VCNT).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

CREC18

Ursprunglig värderingsmetod

Metod för beräkning av säkerhetens värde vid ursprungstidpunkten för den underliggande exponeringen:

| | Fullständig, intern och extern inspektion (FALL). |
| --- | --- |

Fullständig, intern och extern inspektion (FALL).

| | Fullständig, endast intern inspektion (FEXT). |
| --- | --- |

Fullständig, endast intern inspektion (FEXT).

| | Drive-by-värdering (DRVB). |
| --- | --- |

Drive-by-värdering (DRVB).

| | Automatiserad värderingsmodell (AUVM). |
| --- | --- |

Automatiserad värderingsmodell (AUVM).

| | Indexerad (IDXD). |
| --- | --- |

Indexerad (IDXD).

| | Desktop-värdering (DKTP). |
| --- | --- |

Desktop-värdering (DKTP).

| | Fastighetsförvaltare eller fastighetsmäklare (MAEA). |
| --- | --- |

Fastighetsförvaltare eller fastighetsmäklare (MAEA).

| | Skattemyndighet (TXAT). |
| --- | --- |

Skattemyndighet (TXAT).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

CREC19

Datum för säkerhetens värdepapperisering

Datumet som fastigheten/säkerheten ställdes som säkerhet för den underliggande exponeringen. Om denna fastighet/säkerhet har ersatts, ska datumet för den ersättningen anges. Om fastigheten/säkerheten var en del av den ursprungliga värdepapperiseringen, kommer detta att vara värdepapperiseringsdatumet.

JA

NEJ

CREC20

Tilldelad andel av underliggande exponering vid värdepapperiseringsdatumet

Tilldelad andel av den underliggande exponeringen som är hänförlig till fastigheten/säkerheten vid värdepapperiseringsdatumet om den underliggande exponeringen säkras av mer än en fastighets-/säkerhetspost. Detta kan anges i avtalet för den underliggande exponeringen, gör annars en tilldelning utefter värdering eller driftskostnader.

JA

JA

CREC21

Nuvarande tilldelad procentandel av den underliggande exponeringen

Tilldelad andel av den underliggande exponeringen som är hänförlig till säkerheten vid den underliggande exponeringens betalningsdatum. Om det finns mer än en säkerhet som ställs som säkerhet för den underliggande exponeringen, ska summan av alla procentsatser vara lika med 100 %. Detta kan anges i avtalet för den underliggande exponeringen, gör annars en tilldelning utefter värdering (driftskostnader).

NEJ

JA

CREC22

Värdering vid värdepapperisering

Värdering av fastigheten/säkerheten som ställts som säkerhet för den underliggande exponeringen vid värdepapperiseringsdatumet enligt vad som beskrivs i emissionscirkuläret.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CREC23

Namnet på värderingsman vid värdepapperisering

Namnet på värderingsföretaget som utförde värderingen av fastigheten/säkerheten vid värdepapperiseringsdatumet.

NEJ

JA

CREC24

Värderingsdatum vid värdepapperisering

Det datum som värderingen utarbetades för de värden som redovisas i emissionscirkuläret.

NEJ

JA

CREC25

Byggår

Året som fastigheten byggdes enligt värderingsrapporten eller dokumentet om underliggande exponering.

JA

JA

CREC26

Senaste renoveringsår

Det år då den senaste stora renoveringen/nykonstruktionen slutfördes på fastigheten enligt värderingsrapporten eller dokumentet för den underliggande exponeringen.

JA

JA

CREC27

Antal enheter

För flerfamiljshus ska antalet enheter anges, för restaurang/hotell/hälso- och sjukvård anges antalet sängplatser, för husvagnsparkering anges antalet enheter, för logi anges antalet rum, och för magasinering anges antalet enheter.

NEJ

JA

CREC28

Nettokvadratmeter

Den uthyrningsbara nettoytan i kvadratmeter i den fastighet som står som säkerhet för den underliggande exponeringen enligt den senaste värderingsrapporten.

NEJ

JA

CREC29

Kommersiellt område

Fastighetens totala kommersiella uthyrningsbara nettoyta i kvadratmeter som står som säkerhet för lånet enligt den senaste värderingsrapporten.

NEJ

JA

CREC30

Bostadsområde

Fastighetens totala uthyrningsbara nettobostadsyta i kvadratmeter som står som säkerhet för lånet enligt den senaste värderingsrapporten.

NEJ

JA

CREC31

Den godkända inre golvytan

Har värderingsmannen (för den senaste värderingen) kontrollerat fastighetens inre golvyta?

JA

JA

CREC32

Utnyttjande från datum

Datum för den senast mottagna hyran enligt hyreskontot/hyresschemat. När det gäller hotellfastigheter och hälso- och sjukvårdsanläggningar ska genomsnittlig beläggning användas för den period som de finansiella rapporterna omfattar.

NEJ

JA

CREC33

Ekonomiskt utnyttjande vid värdepapperisering

Andelen uthyrningsbart utrymme med undertecknat hyresavtal i laga kraft vid värdepapperiseringsdatumet om detta redovisas i emissionscirkuläret (hyrestagare kanske inte utnyttjar utrymmet, men betalar hyra).

NEJ

JA

CREC34

Fysiskt utnyttjande vid värdepapperisering

Vid värdepapperisering, den tillgängliga andelen uthyrningsbart utrymme som verkligen utnyttjas (dvs. där hyrestagare verkligen är i besittning av utrymmet och det inte är vakant), om det redovisas i emissionscirkuläret. Ska härledas från ett hyreskonto/-schema eller annat dokument som anger att utnyttjandegraden överensstämmer med informationen från det senaste räkenskapsåret.

NEJ

JA

CREC35

Vakant besittningsvärde vid värdepapperiseringsdatumet

Vakant besittningsvärde vid värdepapperiseringsdatumet.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CREC36

Datum för finansiella uppgifter vid värdepapperisering

Slutdatum för finansiella uppgifter för den information som används i emissionscirkuläret (t.ex. hittills under året, årliga, kvartalsvisa eller den senaste tolvmånadersperioden).

JA

JA

CREC37

Rörelseintäkter netto vid värdepapperisering

Intäkterna minus driftskostnaderna vid värdepapperiseringsdatumet.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

CREC38

Senaste finansiella uppgifter vid startdatumet

Den första dagen i den period som ingår i den senaste resultatrapport som finns tillgänglig (t.ex. varje månad, varje kvartal, hittills under året eller den senaste tolvmånadersperioden).

JA

JA

CREC39

Senaste finansiella uppgifter vid slutdatumet

Slutdatum för finansiella uppgifter som används i den senaste resultatrapporten (t.ex. varje månad, varje kvartal, hittills under året eller den senaste tolvmånadersperioden).

JA

JA

CREC40

Senaste intäkter

De totala intäkterna för den period som omfattas av den senaste resultatrapporten (dvs. hittills under året eller den senaste tolvmånadersperioden) för fastigheten.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

CREC41

Senaste driftskostnaderna

De totala driftskostnaderna för den period som omfattas av den senaste resultatrapporten (t.ex. varje månad, varje kvartal, hittills under året eller den senaste tolvmånadersperioden) för fastigheten. Dessa kan inbegripa fastighetsskatt, försäkringar, skötsel, allmänna nyttigheter, underhåll och reparationer och direkta fastighetskostnader till hyresvärden; investeringar och leasingavgifter är undantagna.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

CREC42

Senaste investeringar

De totala investeringarna (i motsats till reparationer och underhåll för den period som omfattas av den senaste resultatrapporten, t.ex. varje månad, varje kvartal, hittills under året eller den senaste tolvmånadersperioden) för fastigheten.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

CREC43

Betalbar tomträttsavgift

Om fastigheten är en tomträtt, ska den aktuella årliga arrendeavgiften som ska betalas till uthyraren uppges.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CREC44

Vägda genomsnittliga hyresvillkor

Vägda genomsnittliga hyresvillkor i år, där det senaste tillgängliga utestående värdet på leasingavtalet används som vikt.

NEJ

JA

CREC45

Den uthyrda fastighetens förfallodatum

Tillhandahåll det datum som tomträttens ränta tidigast förfaller till betalning.

NEJ

JA

CREC46

Avtalsenliga årliga hyresintäkter

De avtalsenliga årliga hyresintäkterna härrör från den senaste gäldenärens hyresschema.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CREC47

Inkomst som upphör att gälla under 1–12 månader

Procentandel av inkomsten som upphör att gälla under 1–12 månader.

JA

JA

CREC48

Inkomst som upphör att gälla under 13–24 månader

Procentandel av inkomsten som upphör att gälla under 13–24 månader.

JA

JA

CREC49

Inkomst som upphör att gälla under 25–36 månader

Procentandel av inkomsten som upphör att gälla under 25–36 månader.

JA

JA

CREC50

Inkomst som upphör att gälla under 37–48 månader

Procentandel av inkomsten som upphör att gälla under 37–48 månader.

JA

JA

CREC51

Inkomst som upphör att gälla under 49+ månader

Procentandel av inkomsten som upphör att gälla under 49 månader eller mer.

JA

JA

Avsnitt med information om hyrestagare

CRET1

Unik identifieringskod

Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fält CREL1.

NEJ

NEJ

CRET2

Identifieringskod för underliggande exponering

Unik identifieringskod för underliggande exponering. Koden måste överensstämma med identifieringskoden i fält CREL5. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

CRET3

Identifieringskod för säkerhet

Unik kod för säkerheten. Fältet måste överensstämma med CREC4 för att möjliggöra kartläggning.

NEJ

NEJ

CRET4

Identifieringskod för hyrestagare

Unik kod för hyrestagare. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

CRET5

Hyrestagarens namn

Nuvarande hyrestagarens namn. Om hyrestagaren är en fysisk person måste fältet fyllas i med samma uppgifter som i fält CRET4.

JA

NEJ

CRET6

Nace branschkod

Hyrestagarens Nace-branschkod enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1893/2006  (1).

JA

JA

CRET7

Utgångsdatum för hyresavtal

Utgångsdatum för hyresavtal för den nuvarande hyresgästen.

NEJ

JA

CRET8

Hyra som ska betalas

Årlig hyra som ska betalas av den största nuvarande hyresgästen.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CRET9

Hyresvaluta

Beteckning av hyresvalutan.

NEJ

JA

---

(1)  Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1893/2006 av den 20 december 2006 om fastställande av den statistiska näringsgrensindelningen Nace Rev. 2 och om ändring av rådets förordning (EEG) nr 3037/90 och vissa EG-förordningar om särskilda statistikområden (EUT L 393, 30.12.2006, s. 1).

---

BILAGA IV

INFORMATION OM UNDERLIGGANDE EXPONERINGAR - FÖRETAG

| Fältkod | Fältnamn | Innehåll som ska rapporteras | ND1–ND4 tillåtna? | ND5 tillåtet? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
| CRPL1 | Unik identifieringskod | Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224. | NEJ | NEJ |
| CRPL2 | Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering | Unik identifieringskod för underliggande exponering. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| CRPL3 | Ny identifieringskod för underliggande exponering | Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet CRPL2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i CRPL2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| CRPL4 | Identifieringskod för ursprunglig gäldenär | Unik identifieringskod för ursprunglig gäldenär. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| CRPL5 | Ny identifieringskod för gäldenär | Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet CRPL4 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i CRPL4. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| CRPL6 | Brytdatum för inlämning av data | Brytdatum för denna inlämning av data. | NEJ | NEJ |
| CRPL7 | Datum för tillägg till poolen | Det datum då den underliggande exponeringen överfördes till specialföretaget för värdepapperisering. När det gäller de underliggande exponeringarna i poolen vid brytdatumet för inlämning av data i den första rapporten som ska skickas till värdepapperiseringsregistret, om denna information inte finns tillgänglig, ange det senare av i) värdepapperiseringens slutdatum och ii) den underliggande exponeringens ursprungsdatum. | NEJ | JA |
| CRPL8 | Datum för återköp | Datum vid vilket den underliggande exponeringen återköptes från poolen. | NEJ | JA |
| CRPL9 | Inlösendatum | Det datum när kontot löstes in eller (när det gäller underliggande exponeringar som fallerat) det datum när återvinningsprocessen slutfördes. | NEJ | JA |
| CRPL10 | Geografisk region – gäldenär | Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) som gäldenären har som hemvist. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”. | JA | NEJ |
| CRPL11 | Klassificering av geografisk region | Ange året för den Nuts 3-klassificering som används för fälten Geografisk region, t.ex. 2013 för Nuts 3 2013. Alla fält för geografiska regioner måste konsekvent ha samma klassificering för varje underliggande exponering och för alla typer av underliggande exponeringar vid inlämningen av data. Det är exempelvis inte tillåtet att rapportera enligt Nuts 3 2006 för vissa geografiska fält vad gäller en viss underliggande exponering och enligt Nuts 3 2013 för andra fält som rör samma exponering. På samma sätt är det inte tillåtet att rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2006 för vissa underliggande exponeringar och rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2013 för andra underliggande exponeringar i samma datainlämning. | JA | NEJ |
| CRPL12 | Gäldenär med försämrad kredit | Bekräfta att exponeringen, i enlighet med artikel 20.11 i förordning (EU) 2017/2402, vid den tidpunkt då denna underliggande exponering valdes ut för överföring till specialföretaget för värdepapperisering, varken var fallerande i den mening som avses i artikel 178.1 i förordning (EU) nr 575/2013 eller utgjorde en exponering avseende en gäldenär eller garantigivare med försämrad kredit som, såvitt känt av originatorn eller den ursprungliga långivaren,






  a) | har förklarats insolvent eller har fordringsägare som av en domstol beviljats slutgiltig verkställighetsrätt som inte kan överklagas eller skadestånd till följd av en utebliven betalning inom tre år före ursprungstidpunkten eller som under de tre år som föregår dagen för överföringen eller överlåtelsen av de underliggande exponeringarna till specialföretaget för värdepapperisering har genomgått en process för omstrukturering av skuld avseende dennes nödlidande exponeringar, med undantag för de fall där






  i) | en omstrukturerad underliggande exponering inte har gett upphov till nya utestående fordringar sedan dagen för omstruktureringen, som ska ha ägt rum minst ett år före dagen för överföringen eller överlåtelsen av de underliggande exponeringarna till specialföretaget för värdepapperisering, och |

Fältkod

Fältnamn

Innehåll som ska rapporteras

ND1–ND4 tillåtna?

ND5 tillåtet?

Avsnitt med information om underliggande exponeringar

CRPL1

Unik identifieringskod

Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224.

NEJ

NEJ

CRPL2

Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering

Unik identifieringskod för underliggande exponering. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

CRPL3

Ny identifieringskod för underliggande exponering

Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet CRPL2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i CRPL2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

CRPL4

Identifieringskod för ursprunglig gäldenär

Unik identifieringskod för ursprunglig gäldenär. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

CRPL5

Ny identifieringskod för gäldenär

Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet CRPL4 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i CRPL4. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

CRPL6

Brytdatum för inlämning av data

Brytdatum för denna inlämning av data.

NEJ

NEJ

CRPL7

Datum för tillägg till poolen

Det datum då den underliggande exponeringen överfördes till specialföretaget för värdepapperisering. När det gäller de underliggande exponeringarna i poolen vid brytdatumet för inlämning av data i den första rapporten som ska skickas till värdepapperiseringsregistret, om denna information inte finns tillgänglig, ange det senare av i) värdepapperiseringens slutdatum och ii) den underliggande exponeringens ursprungsdatum.

NEJ

JA

CRPL8

Datum för återköp

Datum vid vilket den underliggande exponeringen återköptes från poolen.

NEJ

JA

CRPL9

Inlösendatum

Det datum när kontot löstes in eller (när det gäller underliggande exponeringar som fallerat) det datum när återvinningsprocessen slutfördes.

NEJ

JA

CRPL10

Geografisk region – gäldenär

Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) som gäldenären har som hemvist. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”.

JA

NEJ

CRPL11

Klassificering av geografisk region

Ange året för den Nuts 3-klassificering som används för fälten Geografisk region, t.ex. 2013 för Nuts 3 2013. Alla fält för geografiska regioner måste konsekvent ha samma klassificering för varje underliggande exponering och för alla typer av underliggande exponeringar vid inlämningen av data. Det är exempelvis inte tillåtet att rapportera enligt Nuts 3 2006 för vissa geografiska fält vad gäller en viss underliggande exponering och enligt Nuts 3 2013 för andra fält som rör samma exponering. På samma sätt är det inte tillåtet att rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2006 för vissa underliggande exponeringar och rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2013 för andra underliggande exponeringar i samma datainlämning.

JA

NEJ

CRPL12

Gäldenär med försämrad kredit

Bekräfta att exponeringen, i enlighet med artikel 20.11 i förordning (EU) 2017/2402, vid den tidpunkt då denna underliggande exponering valdes ut för överföring till specialföretaget för värdepapperisering, varken var fallerande i den mening som avses i artikel 178.1 i förordning (EU) nr 575/2013 eller utgjorde en exponering avseende en gäldenär eller garantigivare med försämrad kredit som, såvitt känt av originatorn eller den ursprungliga långivaren,

a)

har förklarats insolvent eller har fordringsägare som av en domstol beviljats slutgiltig verkställighetsrätt som inte kan överklagas eller skadestånd till följd av en utebliven betalning inom tre år före ursprungstidpunkten eller som under de tre år som föregår dagen för överföringen eller överlåtelsen av de underliggande exponeringarna till specialföretaget för värdepapperisering har genomgått en process för omstrukturering av skuld avseende dennes nödlidande exponeringar, med undantag för de fall där

i)

en omstrukturerad underliggande exponering inte har gett upphov till nya utestående fordringar sedan dagen för omstruktureringen, som ska ha ägt rum minst ett år före dagen för överföringen eller överlåtelsen av de underliggande exponeringarna till specialföretaget för värdepapperisering, och

| ii) | den information som tillhandahålls av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering i enlighet med artikel 7.1 första stycket a och e i uttryckligen anger andelen omstrukturerade underliggande exponeringar, tidpunkten för och närmare uppgifter om omstruktureringen samt exponeringarnas resultat sedan dagen för omstruktureringen, |
| --- | --- |

ii)

den information som tillhandahålls av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering i enlighet med artikel 7.1 första stycket a och e i uttryckligen anger andelen omstrukturerade underliggande exponeringar, tidpunkten för och närmare uppgifter om omstruktureringen samt exponeringarnas resultat sedan dagen för omstruktureringen,

| b) | vid ursprungstidpunkten i förekommande fall fanns i ett kreditregister över personer med negativ kredithistorik som är tillgängligt för allmänheten eller, vid avsaknad av ett sådant kreditregister som är tillgängligt för allmänheten, ett annat kreditregister som är tillgängligt för originatorn eller den ursprungliga långivaren, eller |
| --- | --- |

b)

vid ursprungstidpunkten i förekommande fall fanns i ett kreditregister över personer med negativ kredithistorik som är tillgängligt för allmänheten eller, vid avsaknad av ett sådant kreditregister som är tillgängligt för allmänheten, ett annat kreditregister som är tillgängligt för originatorn eller den ursprungliga långivaren, eller

| c) | har en kreditvärdering eller ett kreditomdöme som tyder på att risken för att avtalsenliga betalningar inte kommer att betalas är betydligt högre än för jämförbara exponeringar, som inte är värdepapperiserade, som originatorn har. |
| --- | --- |

c)

har en kreditvärdering eller ett kreditomdöme som tyder på att risken för att avtalsenliga betalningar inte kommer att betalas är betydligt högre än för jämförbara exponeringar, som inte är värdepapperiserade, som originatorn har.

Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

NEJ

JA

CRPL13

Kundtyp

Kundtyp vid ursprungstidpunkten:

| | Ny kund och inte en anställd/anknuten till originatorns grupp (CNEO). |
| --- | --- |

Ny kund och inte en anställd/anknuten till originatorns grupp (CNEO).

| | Ny kund och en anställd/anknuten till originatorns grupp (CEMO). |
| --- | --- |

Ny kund och en anställd/anknuten till originatorns grupp (CEMO).

| | Ny kund och ingen registrering om anställd/anknytning (CNRO). |
| --- | --- |

Ny kund och ingen registrering om anställd/anknytning (CNRO).

| | Befintlig kund och inte en anställd/anknuten till originatorns grupp (ENEO). |
| --- | --- |

Befintlig kund och inte en anställd/anknuten till originatorns grupp (ENEO).

| | Befintlig kund och en anställd/anknuten till originatorns grupp (EEMO). |
| --- | --- |

Befintlig kund och en anställd/anknuten till originatorns grupp (EEMO).

| | Befintlig kund och ingen registrering om anställd/anknytning (ENRO). |
| --- | --- |

Befintlig kund och ingen registrering om anställd/anknytning (ENRO).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

CRPL14

Nace branschkod

Nace branschkod för gäldenären, som anges i förordning (EG) nr 1893/2006.

JA

JA

CRPL15

Gäldenär Basel III Segment

Gäldenär Basel III Segment:

| | Bolag (CORP). |
| --- | --- |

Bolag (CORP).

| | Små eller medelstora företag som behandlas som bolag (SMEX). |
| --- | --- |

Små eller medelstora företag som behandlas som bolag (SMEX).

| | Fastighet för detaljhandel (RETL). |
| --- | --- |

Fastighet för detaljhandel (RETL).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

JA

CRPL16

Företagsstorlek

Klassificering av företag efter storlek, i enlighet med bilagan till kommissionens rekommendation 2003/361/EG:

| | Mikroföretag (MICE) – färre än 10 anställda och årsomsättningen och/eller den årliga balansomslutningen överstiger inte 2 miljoner euro |
| --- | --- |

Mikroföretag (MICE) – färre än 10 anställda och årsomsättningen och/eller den årliga balansomslutningen överstiger inte 2 miljoner euro

| | Små företag (SMAE) – färre än 50 anställda och årsomsättningen och/eller den årliga balansomslutningen överstiger inte 10 miljoner euro |
| --- | --- |

Små företag (SMAE) – färre än 50 anställda och årsomsättningen och/eller den årliga balansomslutningen överstiger inte 10 miljoner euro

| | Medelstora företag (MEDE) – färre än 250 anställda och årsomsättningen överstiger inte 50 miljoner euro och/eller den årliga balansomslutningen överstiger inte 43 miljoner euro |
| --- | --- |

Medelstora företag (MEDE) – färre än 250 anställda och årsomsättningen överstiger inte 50 miljoner euro och/eller den årliga balansomslutningen överstiger inte 43 miljoner euro

| | Stora företag (LARE) – företag som varken är mikroföretag, små företag eller medelstora företag. |
| --- | --- |

Stora företag (LARE) – företag som varken är mikroföretag, små företag eller medelstora företag.

| | Fysisk person (NATP). |
| --- | --- |

Fysisk person (NATP).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

CRPL17

Intäkter

Årliga försäljningsvolymer minus alla rabatter och omsättningsskatter från gäldenären i enlighet med rekommendation 2003/361/EG. Motsvarar begreppet ”den totala årliga försäljningen” i artikel 153.4 i förordning (EU) nr 575/2013.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

NEJ

CRPL18

Totala skulder

Gäldenärens totala bruttoskulder, inbegripet den finansiering som ingår i den nuvarande underliggande exponeringen.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

NEJ

CRPL19

EBITDA (rörelseresultat före räntor, skatter och avskrivningar)

Återkommande resultat från kvarvarande verksamheter plus ränta, skatter, avskrivningar och amorteringar.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

NEJ

CRPL20

Företagsvärde

Företagsvärde, dvs. börsvärde plus skuld, minoritetsintresse och preferensaktier minus likvida medel och motsvarigheter till likvida medel.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

NEJ

CRPL21

Fritt kassaflöde

Nettoresultat plus icke kassaflödespåverkande kostnader plus ränta x (1-räntesats) plus långsiktiga investeringar minus investeringar i rörelsekapital. Icke kassaflödespåverkande kostnader inbegriper avskrivningar, amorteringar, värdeminskningar, aktierelaterade ersättningar och nedskrivningar av tillgångar.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

NEJ

CRPL22

Datum för finansiella uppgifter

Datum för finansiell information (t.ex. EBITDA) om gäldenären för den underliggande exponeringen.

JA

JA

CRPL23

Valutan i de finansiella rapporterna

Rapporteringsvalutan i de finansiella rapporterna.

JA

NEJ

CRPL24

Typ av skuld

Typ av skuld:

| | Lån eller leasing (LOLE). |
| --- | --- |

Lån eller leasing (LOLE).

| | Garanti (DGAR). |
| --- | --- |

Garanti (DGAR).

| | Skuldsedlar (PRMS). |
| --- | --- |

Skuldsedlar (PRMS).

| | Rätt till vinstandel (PRTR). |
| --- | --- |

Rätt till vinstandel (PRTR).

| | Kontokredit (ODFT). |
| --- | --- |

Kontokredit (ODFT).

| | Bankkreditiv/remburs (LCRE). |
| --- | --- |

Bankkreditiv/remburs (LCRE).

| | Rörelsekapitalfacilitet (WCFC). |
| --- | --- |

Rörelsekapitalfacilitet (WCFC).

| | Ägarandelar (EQUI). |
| --- | --- |

Ägarandelar (EQUI).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

NEJ

CRPL25

Värdepapperiserade fordringar

Fordringar som är anknutna till denna underliggande exponering som har värdepapperiserats:

| | Kapitalbelopp och räntor (PRIN). |
| --- | --- |

Kapitalbelopp och räntor (PRIN).

| | Endast kapitalbelopp (PRPL). |
| --- | --- |

Endast kapitalbelopp (PRPL).

| | Endast ränta (INTR). |
| --- | --- |

Endast ränta (INTR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

NEJ

CRPL26

ID-nummer för internationella värdepapper

ISIN-kod tilldelad till den underliggande exponeringen när så är tillämpligt.

NEJ

JA

CRPL27

Prioritet

Skuldinstrumentets prioritet:

| | Prioriterad skuld (SNDB). |
| --- | --- |

Prioriterad skuld (SNDB).

| | Blandad skuld (MZZD). |
| --- | --- |

Blandad skuld (MZZD).

| | Oprioriterad skuld (JUND). |
| --- | --- |

Oprioriterad skuld (JUND).

| | Efterställd skuld (SBOD). |
| --- | --- |

Efterställd skuld (SBOD).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CRPL28

Syndikerad

Är den underliggande exponeringen syndikerad?

JA

NEJ

CRPL29

Högrisktransaktion

Är den underliggande exponeringen en högrisktransaktion enligt definitionen i https://www.bankingsupervision.europa.eu/ecb/pub/pdf/ssm.leveraged_transactions_guidance_201705.en.pdf

NEJ

NEJ

CRPL30

Förvaltas av CLO

Förvaltas den underliggande exponeringen av CLO-förvaltaren?

NEJ

JA

CRPL31

Betalning in natura

Betalar den underliggande exponeringen för närvarande in natura? (Dvs. ränta betalas i form av kapitaliserat kapitalbelopp.)

JA

NEJ

CRPL32

Särskilt program

Om den underliggande exponeringen styrs av något speciellt arrangemang genom den offentliga sektorn, ange arrangemangets fullständiga beteckning här (utan förkortningar).

JA

JA

CRPL33

Ursprungsdatum

Datum för utbetalning avseende den ursprungliga underliggande exponeringen.

JA

NEJ

CRPL34

Förfallodag

Datum för den underliggande exponeringens förfallodag eller upphörande av hyresavtalet.

NEJ

JA

CRPL35

Ursprungskanal

Den underliggande exponeringens ursprungskanal:

| | Kontors- eller filialnät (BRAN). |
| --- | --- |

Kontors- eller filialnät (BRAN).

| | Mäklare (BROK). |
| --- | --- |

Mäklare (BROK).

| | Internet (WEBI). |
| --- | --- |

Internet (WEBI).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

JA

CRPL36

Ändamål

Underliggande exponeringens ändamål:

| | Kontokredit eller rörelsekapital (OVRD). |
| --- | --- |

Kontokredit eller rörelsekapital (OVRD).

| | Investering i nya installationer och utrustning (EQPI). |
| --- | --- |

Investering i nya installationer och utrustning (EQPI).

| | Investering i informationsteknik (INFT). |
| --- | --- |

Investering i informationsteknik (INFT).

| | Renovering av befintlig anläggning, utrustning eller teknik (RFBR). |
| --- | --- |

Renovering av befintlig anläggning, utrustning eller teknik (RFBR).

| | Fusion och förvärv (MGAQ). |
| --- | --- |

Fusion och förvärv (MGAQ).

| | Annat expansionsändamål (OEXP). |
| --- | --- |

Annat expansionsändamål (OEXP).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

CRPL37

Valutabeteckning

Den underliggande exponeringens valutabeteckning.

NEJ

NEJ

CRPL38

Ursprunglig kapitalbeloppsbalans

Ursprunglig kapitalbeloppsbalans för underliggande exponering (inklusive avgifter).

Detta avser kapitalbeloppsbalansen för den underliggande exponeringen vid den underliggande exponeringens ursprungsdatum, inte försäljningsdatumet för den underliggande exponeringen till specialföretaget för värdepapperisering eller värdepapperiseringens slutdatum.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

CRPL39

Aktuell kapitalbeloppsbalans

Utestående belopp för underliggande exponering vid brytdatumet för inlämning av data. Detta inbegriper alla belopp som klassas som kapitalbelopp i värdepapperiseringen. Om t.ex. avgifter har lagts till den underliggande exponeringens balans och är en del av kapitalbeloppet i värdepapperiseringen ska dessa läggas till. Utesluter eventuell dröjsmålsränta eller straffbelopp.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CRPL40

Tidigare kapitalbeloppsbalanser

Totala kapitalbeloppsbalanser som har högre prioritetsordning än denna underliggande exponering (inbegripet de som innehas hos andra långivare). Ange 0 om det inte finns någon tidigare kapitalbeloppsbalans.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

CRPL41

Marknadsvärde

När det gäller CLO-värdepapperiseringar, ange värdepapprets marknadsvärde.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CRPL42

Total kreditgräns

För underliggande exponeringar med flexibla funktioner för nytt utnyttjande (inbegripet revolvering) eller då det maximala beloppet för den underliggande exponeringen inte tagits ut helt – det maximala beloppet för den underliggande exponeringen som kan vara utestående.

Fältet ska endast fyllas i för underliggande exponeringar som har flexibla funktioner eller ytterligare funktioner för utnyttjande.

Avsikten är inte att fånga upp fall där gäldenären kan omförhandla en underliggande exponerings ökade balans, utan snarare att bidra med ytterligare finansiering när det finns en avtalsenlig möjlighet för gäldenären och långivaren att göra detta.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CRPL43

Anskaffningspris

Ange priset, i förhållande till det nominella värdet, som specialföretaget betalade för den underliggande exponeringen. Ange 100 om ingen diskontering tillämpades.

NEJ

JA

CRPL44

Datum för säljoption

Om det finns en möjlighet att sälja tillbaka den underliggande exponeringen, ange datumet då optionen kan utnyttjas. Om datumet inte är känt (t.ex. om det är en amerikansk option), ange motsvarigheten till den 31 december 2099.

NEJ

JA

CRPL45

Lösenpris för säljoption

Om det finns en möjlighet att sälja tillbaka den underliggande exponeringen, ange lösenpriset för säljoptionen. Om lösenpriset för säljoptionen är rörligt (t.ex. om optionen är en lookback-option), ange den bästa uppskattningen av lösenpriset för säljoptionen vid brytdatumet för inlämning av data.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CRPL46

Amorteringstyp

Vilken typ av amortering som används för den underliggande exponeringen, inbegripet kapitalbelopp och ränta.

Det franska systemet, dvs. amortering där lika stora totalbelopp – kapitalbelopp plus ränta – återbetalas i varje delbetalning. (FRXX)

Det tyska systemet, dvs. amortering där den första delbetalningen bara omfattar ränta och där de resterande delbetalningarna är konstanta, inbegripet amortering och ränta. (DEXX)

Fast amorteringsplan, dvs. amortering där lika stora kapitalbelopp återbetalas i varje delbetalning. (FIXE)

Bullet, dvs. amortering där hela kapitalbeloppet återbetalas i den sista delbetalningen. (BLLT)

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

CRPL47

Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod

Om det är tillämpligt vid brytdatumet för inlämning av data, ange slutdatumet för kapitalbeloppets anståndsperiod.

JA

JA

CRPL48

Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp

Frekvensen för betalningar av kapitalbelopp som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:

| | Varje månad (MNTH). |
| --- | --- |

Varje månad (MNTH).

| | Varje kvartal (QUTR). |
| --- | --- |

Varje kvartal (QUTR).

| | Varje halvår (SEMI). |
| --- | --- |

Varje halvår (SEMI).

| | Varje år (YEAR). |
| --- | --- |

Varje år (YEAR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CRPL49

Planerad räntebetalningsfrekvens

Frekvensen för räntebetalningar som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:

| | Varje månad (MNTH). |
| --- | --- |

Varje månad (MNTH).

| | Varje kvartal (QUTR). |
| --- | --- |

Varje kvartal (QUTR).

| | Varje halvår (SEMI). |
| --- | --- |

Varje halvår (SEMI).

| | Varje år (YEAR). |
| --- | --- |

Varje år (YEAR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CRPL50

Belopp som ska betalas

Detta är nästa betalning enligt avtalet som gäldenären ska göra utifrån den underliggande exponeringens betalningsfrekvens.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CRPL51

Slutbetalning

Totalt belopp vad gäller återbetalning av (värdepapperiserat) kapitalbelopp som ska betalas vid den underliggande exponeringens förfallodatum.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

CRPL52

Typ av räntesats

Typ av räntesats:

| | Rörlig ränta för den underliggande exponeringen (under hela livslängden) (FLIF). |
| --- | --- |

Rörlig ränta för den underliggande exponeringen (under hela livslängden) (FLIF).

| | Underliggande exponering med rörlig ränta kopplad till ett index som kommer att återgå till ett annat index i framtiden (FINX). |
| --- | --- |

Underliggande exponering med rörlig ränta kopplad till ett index som kommer att återgå till ett annat index i framtiden (FINX).

| | Fast ränta för den underliggande exponeringen (under hela livslängden) (FXRL). |
| --- | --- |

Fast ränta för den underliggande exponeringen (under hela livslängden) (FXRL).

| | Fast ränta med framtida periodiska återställningar (FXPR). |
| --- | --- |

Fast ränta med framtida periodiska återställningar (FXPR).

| | Underliggande exponering med fast ränta som obligatoriskt kommer att växla till rörlig ränta i framtiden (FLCF). |
| --- | --- |

Underliggande exponering med fast ränta som obligatoriskt kommer att växla till rörlig ränta i framtiden (FLCF).

| | Rörlig ränta för den underliggande exponeringen med minimigräns (FLFL). |
| --- | --- |

Rörlig ränta för den underliggande exponeringen med minimigräns (FLFL).

| | Rörlig ränta för den underliggande exponeringen med övre gräns (CAPP). |
| --- | --- |

Rörlig ränta för den underliggande exponeringen med övre gräns (CAPP).

| | Rörlig ränta för den underliggande exponeringen med både minimigräns och övre gräns (FLCA). |
| --- | --- |

Rörlig ränta för den underliggande exponeringen med både minimigräns och övre gräns (FLCA).

| | Diskontering (DISC). |
| --- | --- |

Diskontering (DISC).

| | Valfrihet att byta (SWIC). |
| --- | --- |

Valfrihet att byta (SWIC).

| | Utbytt gäldenär (OBLS). |
| --- | --- |

Utbytt gäldenär (OBLS).

| | Modulär (MODE). |
| --- | --- |

Modulär (MODE).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CRPL53

Aktuell räntesats

Bruttosats per år som används för att beräkna den aktuella periodens planerade ränta på den värdepapperiserade underliggande exponeringen. Räntesatser som beräknas per period måste anges på årsbasis.

NEJ

JA

CRPL54

Aktuellt räntesatsindex

Indexet för den referensränta som för närvarande tillämpas (den referensränta som räntesatsen utgår från):

| | MuniAAA (MAAA). |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA).

| | Terminsswap (FUSW). |
| --- | --- |

Terminsswap (FUSW).

| | LIBID (LIBI). |
| --- | --- |

LIBID (LIBI).

| | LIBOR (LIBO). |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO).

| | Swap (SWAP). |
| --- | --- |

Swap (SWAP).

| | Treasury (TREA). |
| --- | --- |

Treasury (TREA).

| | Euribor (EURI). |
| --- | --- |

Euribor (EURI).

| | Pfandbriefe (PFAN). |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN).

| | EONIA (EONA). |
| --- | --- |

EONIA (EONA).

| | EONIASwaps (EONS). |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS).

| | EURODOLLAR (EUUS). |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS).

| | EuroSwiss (EUCH). |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH).

| | TIBOR (TIBO). |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO).

| | ISDAFIX (ISDA). |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA).

| | GCFRepo (GCFR). |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR).

| | STIBOR (STBO). |
| --- | --- |

STIBOR (STBO).

| | BBSW (BBSW). |
| --- | --- |

BBSW (BBSW).

| | JIBAR (JIBA). |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA).

| | BUBOR (BUBO). |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO).

| | CDOR (CDOR). |
| --- | --- |

CDOR (CDOR).

| | CIBOR (CIBO). |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO).

| | MOSPRIM (MOSP). |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP).

| | NIBOR (NIBO). |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO).

| | PRIBOR (PRBO). |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO).

| | TELBOR (TLBO). |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO).

| | WIBOR (WIBO). |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO).

| | Bank of Englands basränta (BOER). |
| --- | --- |

Bank of Englands basränta (BOER).

| | Europeiska centralbankens basränta (ECBR). |
| --- | --- |

Europeiska centralbankens basränta (ECBR).

| | Långivarens egen ränta (LDOR). |
| --- | --- |

Långivarens egen ränta (LDOR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CRPL55

Löptid för aktuellt räntesatsindex

Löptid för aktuellt räntesatsindex:

| | Över natten (OVNG). |
| --- | --- |

Över natten (OVNG).

| | Under dagen (INDA). |
| --- | --- |

Under dagen (INDA).

| | 1 dag (DAIL). |
| --- | --- |

1 dag (DAIL).

| | 1 vecka (WEEK). |
| --- | --- |

1 vecka (WEEK).

| | 2 veckor (TOWK). |
| --- | --- |

2 veckor (TOWK).

| | 1 månad (MNTH). |
| --- | --- |

1 månad (MNTH).

| | 2 månader (TOMN). |
| --- | --- |

2 månader (TOMN).

| | 3 månader (QUTR). |
| --- | --- |

3 månader (QUTR).

| | 4 månader (FOMN). |
| --- | --- |

4 månader (FOMN).

| | 6 månader (SEMI). |
| --- | --- |

6 månader (SEMI).

| | 12 månader (YEAR). |
| --- | --- |

12 månader (YEAR).

| | Vid anfordran (ONDE). |
| --- | --- |

Vid anfordran (ONDE).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CRPL56

Aktuell räntemarginal

Aktuell räntemarginal för den underliggande exponeringen med rörlig ränta över (eller under, då indata är negativa) indexräntan.

NEJ

JA

CRPL57

Intervall för återställning av räntesats

Antalet månader mellan varje datum för återställning av räntesatsen på den underliggande exponeringen.

NEJ

JA

CRPL58

Övre gräns för räntesats

Den högsta räntesats som gäldenären måste betala för en underliggande exponering med rörlig ränta enligt vad som krävs i avtalet för den underliggande exponeringen.

NEJ

JA

CRPL59

Lägsta räntesats

Den lägsta räntesats som gäldenären måste betala för en underliggande exponering med rörlig ränta enligt vad som krävs i avtalet för den underliggande exponeringen.

NEJ

JA

CRPL60

Revidering, marginal 1

Marginalen för den underliggande exponeringen vid det första revideringsdatumet. Detta avser endast avtalsändringar av den marginal (t.ex. från +50 räntepunkter till +100 räntepunkter) eller det underliggande index (t.ex. från 3m Euribor till 1m Euribor) som används för beräkningen av räntan. Detta fält avser inte datumet då indexet periodiskt återställs (t.ex. en återställning av 1m Euribor varje månad).

Hela den reviderade marginalen måste anges i detta fält, inte ändringen av marginalen.

JA

JA

CRPL61

Ränta, revideringsdatum 1

Datum för påföljande ändring av räntesats (t.ex. ändringar av diskontomarginal, fasta periodavslut, underliggande exponering med återställning av fast ränta osv., men detta är inte nästa återställningsdatum för LIBOR/EURIBOR/index).

JA

JA

CRPL62

Revidering, marginal 2

Marginalen för den underliggande exponeringen vid det andra revideringsdatumet. Detta avser endast avtalsändringar av den marginal (t.ex. från +50 räntepunkter till +100 räntepunkter) eller det underliggande index (t.ex. från 3m Euribor till 1m Euribor) som används för beräkningen av räntan. Detta fält avser inte datumet då indexet periodiskt återställs (t.ex. en återställning av 1m Euribor varje månad).

Hela den reviderade marginalen måste anges i detta fält, inte ändringen av marginalen.

JA

JA

CRPL63

Ränta, revideringsdatum 2

Datum för andra ändring av räntesats (t.ex. ändringar av diskontomarginal, fasta periodavslut, underliggande exponering med återställning av fast ränta osv., men detta är inte nästa återställningsdatum för LIBOR/EURIBOR/index).

JA

JA

CRPL64

Revidering, marginal 3

Marginalen för den underliggande exponeringen vid det tredje revideringsdatumet. Detta avser endast avtalsändringar av den marginal (t.ex. från +50 räntepunkter till +100 räntepunkter) eller det underliggande index (t.ex. från 3m Euribor till 1m Euribor) som används för beräkningen av räntan. Detta fält avser inte datumet då indexet periodiskt återställs (t.ex. en återställning av 1m Euribor varje månad).

Hela den reviderade marginalen måste anges i detta fält, inte ändringen av marginalen.

JA

JA

CRPL65

Ränta, revideringsdatum 3

Datum för tredje ändring av räntesats (t.ex. ändringar av diskontomarginal, fasta periodavslut, lån med återställning av fast ränta osv., men detta är inte nästa återställningsdatum för LIBOR/EURIBOR/index).

JA

JA

CRPL66

Reviderat räntesatsindex

Nästa räntesatsindex.

MuniAAA (MAAA).

Terminsswap (FUSW).

LIBID (LIBI).

LIBOR (LIBO).

Swap (SWAP).

Treasury (TREA).

Euribor (EURI).

Pfandbriefe (PFAN).

EONIA (EONA).

EONIASwaps (EONS).

EURODOLLAR (EUUS).

EuroSwiss (EUCH).

TIBOR (TIBO).

ISDAFIX (ISDA).

GCFRepo (GCFR).

STIBOR (STBO).

BBSW (BBSW).

JIBAR (JIBA).

BUBOR (BUBO).

CDOR (CDOR).

CIBOR (CIBO).

MOSPRIM (MOSP).

NIBOR (NIBO).

PRIBOR (PRBO).

TELBOR (TLBO).

WIBOR (WIBO).

Bank of Englands basränta (BOER).

Europeiska centralbankens basränta (ECBR).

Långivarens egen ränta (LDOR).

Övrigt (OTHR).

JA

JA

CRPL67

Löptid för reviderat räntesatsindex

Löptid för nästa räntesatsindex:

| | Över natten (OVNG). |
| --- | --- |

Över natten (OVNG).

| | Under dagen (INDA). |
| --- | --- |

Under dagen (INDA).

| | 1 dag (DAIL). |
| --- | --- |

1 dag (DAIL).

| | 1 vecka (WEEK). |
| --- | --- |

1 vecka (WEEK).

| | 2 veckor (TOWK). |
| --- | --- |

2 veckor (TOWK).

| | 1 månad (MNTH). |
| --- | --- |

1 månad (MNTH).

| | 2 månader (TOMN). |
| --- | --- |

2 månader (TOMN).

| | 3 månader (QUTR). |
| --- | --- |

3 månader (QUTR).

| | 4 månader (FOMN). |
| --- | --- |

4 månader (FOMN).

| | 6 månader (SEMI). |
| --- | --- |

6 månader (SEMI).

| | 12 månader (YEAR). |
| --- | --- |

12 månader (YEAR).

| | Vid anfordran (ONDE). |
| --- | --- |

Vid anfordran (ONDE).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

JA

CRPL68

Antal betalningar före värdepapperisering

Ange antalet betalningar som gjorts innan exponeringen överförts till värdepapperiseringen.

JA

NEJ

CRPL69

Andelen tillåtna förskottsbetalningar per år

Andelen tillåtna förskottsbetalningar inom ramen för produkten per år. Detta gäller för underliggande exponeringar som tillåter ett visst tröskelvärde för förskottsbetalningar (dvs. 10 %) innan avgifter uppstår.

JA

JA

CRPL70

Slutdatum för lockout av förskottsbetalning

Det datum efter vilket långivaren tillåter förskottsbetalning av den underliggande exponeringen.

JA

JA

CRPL71

Avgift för förskottsbetalning

Belopp som inkasseras från gäldenären för den avgift/det straffbelopp som ska betalas för förskottsbetalningen enligt villkoren i avtalet för den underliggande exponeringen. Detta är inte avsett att inkludera belopp som betalas som ränteskillnadsersättning för att kompensera räntebetalningar fram till den underliggande exponeringens betalningsdatum.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CRPL72

Slutdatum för avgift för förskottsbetalning

Det datum efter vilket långivaren tillåter låntagaren att göra en förskottsbetalning avseende den underliggande exponeringen utan krav på en avgift för förskottsbetalning.

JA

JA

CRPL73

Förskottsbetalningsdatum

Det senaste datumet då en oplanerad betalning av kapitalbelopp togs emot.

JA

JA

CRPL74

Sammanlagda förskottsbetalningar

Totala förskottsbetalningar som inkasserats vid brytdatumet för inlämning av data (där förskottsbetalningar definieras som oplanerad betalning av kapitalbelopp) sedan den underliggande exponeringens ursprungsdatum.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

CRPL75

Datum för omstrukturering

Ange det datum då den underliggande exponeringen omstrukturerades. Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

Vid flera datum måste alla datum anges i enlighet med XML-schemat.

JA

JA

CRPL76

Senaste datum i dröjsmål

Datum då gäldenären senast var i dröjsmål.

JA

JA

CRPL77

Saldo för skuld som förfallit

Nuvarande saldo för skuld som förfallit, vilket fastställs på följande sätt:

| | Det totala antalet föreskrivna betalningar till dagens datum |
| --- | --- |

Det totala antalet föreskrivna betalningar till dagens datum

| | PLUS alla kapitaliserade belopp |
| --- | --- |

PLUS alla kapitaliserade belopp

| | PLUS eventuella avgifter som tillämpas på kontot |
| --- | --- |

PLUS eventuella avgifter som tillämpas på kontot

| | MINUS totala betalningar som mottagits hittills. |
| --- | --- |

MINUS totala betalningar som mottagits hittills.

Om det inte finns några skulder som förfallit, ange 0.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

CRPL78

Antal dagars dröjsmål

Antal dagars dröjsmål för den underliggande exponeringen (antingen ränta eller kapitalbelopp, och det högre beloppet av de två om dessa skiljer sig åt) vid brytdatumet för inlämning av data.

NEJ

NEJ

CRPL79

Kontostatus

Nuvarande status för den värdepapperiserade underliggande exponeringen:

| | Exponeringen har inte förfallit (PERF). |
| --- | --- |

Exponeringen har inte förfallit (PERF).

| | Exponeringen har omstrukturerats – utan dröjsmål (RNAR). |
| --- | --- |

Exponeringen har omstrukturerats – utan dröjsmål (RNAR).

| | Exponeringen har omstrukturerats – med dröjsmål (RARR). |
| --- | --- |

Exponeringen har omstrukturerats – med dröjsmål (RARR).

| | Exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 (DFLT). |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 (DFLT).

| | Exponeringen har inte fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 men klassificeras som fallerad till följd av att en annan definition av fallissemang uppfylls (NDFT). |
| --- | --- |

Exponeringen har inte fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 men klassificeras som fallerad till följd av att en annan definition av fallissemang uppfylls (NDFT).

| | Exponeringen har fallerat både enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 och en annan definition av fallissemang (DTCR). |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat både enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 och en annan definition av fallissemang (DTCR).

| | Exponeringen har fallerat enbart enligt en annan definition av fallissemang (DADB). |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat enbart enligt en annan definition av fallissemang (DADB).

| | Exponeringen är i dröjsmål (ARRE). |
| --- | --- |

Exponeringen är i dröjsmål (ARRE).

| | Exponeringen har återköpts av säljare – brott mot fullmakter och garantiförbindelser (REBR). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljare – brott mot fullmakter och garantiförbindelser (REBR).

| | Exponeringen har återköpts av säljare – fallerad (REDF). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljare – fallerad (REDF).

| | Exponeringen har återköpts av säljare – omstrukturerad (RERE). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljare – omstrukturerad (RERE).

| | Exponeringen har återköpts av säljaren – särskild förvaltning (RESS). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljaren – särskild förvaltning (RESS).

| | Exponeringen har återköpts av säljaren – annan anledning (REOT). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljaren – annan anledning (REOT).

| | Exponeringen har lösts in (RDMD). |
| --- | --- |

Exponeringen har lösts in (RDMD).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

NEJ

NEJ

CRPL80

Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet

Om den underliggande exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013, välj en lämplig anledning:

| | Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPXX) |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPXX)

| | Exponeringen har fallerat eftersom en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (PDXX) |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat eftersom en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (PDXX)

| | Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala och en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPPD) |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala och en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPPD)

JA

JA

CRPL81

Fallerat belopp

Totalt fallerat bruttobelopp före tillämpning av försäljningsintäkter och återvinningar. Ange 0 om det inte finns något obetalt belopp.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CRPL82

Datum för fallissemang

Datumet för fallissemang.

NEJ

JA

CRPL83

Tilldelade underskott

Tilldelade underskott hittills exklusive avgifter, upplupna räntor etc. efter tillämpning av försäljningsinkomster (exklusive avgift för förskottsbetalning om efterställd återvinning av kapitalbeloppet). Ange eventuell vinst på försäljning som ett negativt tal. Bör återspegla den senaste situationen vid brytdatumet för inlämning av data, dvs. allteftersom återvinningarna inkasseras och förhandlingen fortskrider.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CRPL84

Sammanlagda återvinningar

Totala återvinningar (oavsett källa) på den (fallerade/nedskrivna/osv.) skulden, exklusive kostnader. Inkludera alla källor till återvinningar här, inte bara intäkter från avvecklingen av en säkerhet.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CRPL85

Källa till återvinning

Källan till återvinningarna:

| | Likvidation av säkerhet (LCOL). |
| --- | --- |

Likvidation av säkerhet (LCOL).

| | Verkställighet av garantier (EGAR). |
| --- | --- |

Verkställighet av garantier (EGAR).

| | Ytterligare utlåning (ALEN). |
| --- | --- |

Ytterligare utlåning (ALEN).

| | Återvinning av likvida medel (CASR). |
| --- | --- |

Återvinning av likvida medel (CASR).

| | Blandat (MIXD). |
| --- | --- |

Blandat (MIXD).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CRPL86

Regress

Finns det möjlighet till regress (hel eller begränsad) mot gäldenärens tillgångar utöver intäkterna från en säkerhet för denna underliggande exponering?

JA

JA

CRPL87

Inlåningsbelopp

Summan av alla av gäldenärens belopp som innehas av originatorn eller säljaren som kan avräknas mot den underliggande exponeringens balans, exklusive förmånen med eventuella nationella system för insättningsgaranti. För att undvika dubbelräkning är detta begränsat till det lägre värdet av 1) inlåningsbeloppet och 2) det högsta potentiella avräkningsbara beloppet på gäldenärsnivå (dvs. inte underliggande exponeringsnivå) inom poolen.

Använd samma angivna valuta som den som används för denna underliggande exponering.

Om en gäldenär har mer än en utestående underliggande exponering i poolen ska detta fält fyllas i för varje underliggande exponering och det är den rapporterande enheten som ska besluta om fördelningen av inlåningsbeloppet för varje underliggande exponering, med förbehåll för den ovannämnda övre gränsen och så länge alla poster för detta fält för de flera underliggande exponeringarna motsvarar det korrekta beloppet. Till exempel om gäldenär A har en inlåningsbalans på 100 euro och två utestående underliggande exponeringar i poolen där underliggande exponering 1 uppgår till 60 euro och underliggande exponering 2 till 75 euro. Detta fält kan antingen fyllas i med underliggande exponering 1–60 euro och underliggande exponering 2–40 euro, eller underliggande exponering 1–25 euro och underliggande exponering 2–75 euro (dvs. de ifrågakommande posterna för detta fält för varje underliggande exponering begränsas till 60 euro för underliggande exponering 1 och till 75 euro för underliggande exponering 2, och summan av värdena för underliggande exponering 1 och underliggande exponering 2 måste vara lika med 100 euro).

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CRPL88

Teoretiska belopp för ränteswap

Om det finns en ränteswap för den underliggande exponeringen, ange det teoretiska beloppet.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CRPL89

Identifieringskod för juridisk person för tillhandahållare av ränteswap

Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för tillhandahållaren av den underliggande exponeringens ränteswap.

NEJ

JA

CRPL90

Tillhandahållare av ränteswap

Om det finns en ränteswap för den underliggande exponeringen, ange det fullständiga namnet på tillhandahållaren av ränteswappen. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

NEJ

JA

CRPL91

Förfallodag för ränteswap

Om det finns en ränteswap för den underliggande exponeringen, ange swappens förfallodatum.

NEJ

JA

CRPL92

Teoretiskt belopp för valutaswap

Om det finns en växelkursswap för den underliggande exponeringen, ange det teoretiska beloppet.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CRPL93

Identifieringskod för juridisk person för tillhandahållare av valutaswap

Om det finns en växelkursswap för den underliggande exponeringen, ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för tillhandahållaren av swappen.

NEJ

JA

CRPL94

Tillhandahållare av valutaswap

Om det finns en växelkursswap för den underliggande exponeringen, ange det fullständiga namnet på tillhandahållaren av växelkursswappen. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

NEJ

JA

CRPL95

Förfallodatum för valutaswap

Om det finns en växelkursswap för den underliggande exponeringen, ange swappens förfallodatum.

NEJ

JA

CRPL96

Namn på ursprunglig långivare

Ange den ursprungliga långivarens fullständiga namn. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

JA

JA

CRPL97

Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare

Ange den ursprungliga långivarens identifieringskod för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer).

Om ingen identifieringskod för juridisk person finns, ange ND5.

JA

JA

CRPL98

Etableringsland för ursprunglig långivare

Det land där den ursprungliga långivaren är etablerad.

JA

JA

CRPL99

Originatorns namn

Ange det fullständiga namnet på originatorn för den underliggande exponeringen. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

NEJ

NEJ

CRPL100

Identifieringskod för juridisk person för originator

Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för originatorn för den underliggande exponeringen.

NEJ

NEJ

CRPL101

Originatorns etableringsland

Etableringslandet för underliggande exponeringens originator.

NEJ

NEJ

Avsnitt med information om säkerheter

CRPC1

Unik identifieringskod

Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fältet CRPL1.

NEJ

NEJ

CRPC2

Identifieringskod för underliggande exponering

Unik identifieringskod för underliggande exponering. Koden måste överensstämma med identifieringskoden i fält CRPL3. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

CRPC3

Ursprunglig identifieringskod för säkerhet

Den ursprungliga unika identifieringskoden som tilldelats säkerheten eller garantin. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

CRPC4

Ny identifieringskod för säkerhet

Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet CRPC3 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i CRPC3. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

CRPC5

Geografisk region – säkerhet

Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) där säkerheten är belägen. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”.

JA

JA

CRPC6

Typ av värdepapper

Typen av värdepapper:

| | Säkerhet (COLL). |
| --- | --- |

Säkerhet (COLL).

| | Garanti som säkras av ytterligare en säkerhet (GCOL). |
| --- | --- |

Garanti som säkras av ytterligare en säkerhet (GCOL).

| | Garanti som inte säkras av ytterligare en säkerhet (GNCO). |
| --- | --- |

Garanti som inte säkras av ytterligare en säkerhet (GNCO).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

NEJ

CRPC7

Typ av avgift

Typ av värdepapper anknutet till säkerheten. När det finns en garanti avser detta fält alla värdepapper för en säkerhet som stöder garantin. ”Ingen avgift men en oåterkallelig fullmakt eller liknande” refererar till när originatorn eller den ursprungliga långivaren, i förekommande fall, oåterkalleligt och ovillkorligt bemyndigas att ensidigt skapa en avgift för säkerheten när som helst i framtiden utan ytterligare godkännande från gäldenären eller borgensman:

| | Fast avgift (FXCH). |
| --- | --- |

Fast avgift (FXCH).

| | Rörlig avgift (FLCH). |
| --- | --- |

Rörlig avgift (FLCH).

| | Ingen avgift (NOCG). |
| --- | --- |

Ingen avgift (NOCG).

| | Ingen avgift men en oåterkallelig fullmakt eller liknande (ATRN). |
| --- | --- |

Ingen avgift men en oåterkallelig fullmakt eller liknande (ATRN).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CRPC8

Panträtt

Den högsta positionen vad gäller panträtt som innehas av originatorn i förhållande till säkerheten.

JA

JA

CRPC9

Säkerhetstyp

Den primära (i termer av värde) typen av tillgång som står som säkerhet för skulden. Om det finns en garanti med en fysisk eller finansiell tillgång som säkerhet, värdera garantin mot värde på den säkerhet som kan stödja den garantin.

Bil (CARX).

Fordon för yrkestrafik (INDV).

Kommersiella lastbilar (CMTR).

Järnvägsfordon (RALV).

Nyttofordon som används till havs (NACM).

Fritidsfordon som används till havs (Nautical Leisure Vehicle) (NALV).

Flygplan (AERO).

Verktygsmaskin (MCHT).

Industriell utrustning (INDE).

Kontorsutrustning (OFEQ).

It-utrustning (ITEQ).

Medicinsk utrustning (MDEQ).

Energirelaterad utrustning (ENEQ).

Kommersiell fastighet (CBLD).

Bostadsfastighet (RBLD).

Industribyggnad (IBLD).

Andra fordon (OTHV).

Annan utrustning (OTHE).

Andra fastigheter (OTRE).

Andra varor eller inventarier (OTGI).

Värdepapper (SECU).

Garanti (GUAR).

Övriga finansiella tillgångar (OTFA).

Blandade kategorier till följd av säkerhet över alla gäldenärens tillgångar (MIXD).

Övrigt (OTHR).

NEJ

NEJ

CRPC10

Aktuellt värderingsbelopp

Den senaste värderingen av säkerheten. Om det finns en garanti med en fysisk eller finansiell tillgång som säkerhet, kontrollera garantin till säkerheten som stöder den garantin.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

CRPC11

Aktuell värderingsmetod

Metoden för beräkning av det senaste värdet för säkerheten, såsom anges i fält CRPC10.

Fullständig bedömning (FAPR).

Drive-by-värdering (DRVB).

Automatiserad värdemodell (AUVM).

Indexerad (IDXD).

Desktop-värdering (DKTP).

Fastighetsförvaltare eller fastighetsmäklare (MAEA).

Anskaffningspris (PPRI).

Värderingsavdrag (HCUT).

Beräkning av exponeringsvärde (MTTM).

Gäldenärens värdering (OBLV).

Övrigt (OTHR).

JA

JA

CRPC12

Aktuellt värderingsdatum

Datum för den senaste värderingen för säkerheten, enligt vad som anges i fält CRPC10.

JA

JA

CRPC13

Ursprungligt värderingsbelopp

Ursprunglig värdering av säkerheten vid den underliggande exponeringens initiala ursprungsdatum.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

CRPC14

Ursprunglig värderingsmetod

Metod för beräkning av säkerhetens värde vid ursprungstidpunkten för den underliggande exponeringen, så som anges i fält CRPC13.

Fullständig bedömning (FAPR).

Drive-by-värdering (DRVB).

Automatiserad värdemodell (AUVM).

Indexerad (IDXD).

Desktop-värdering (DKTP).

Fastighetsförvaltare eller fastighetsmäklare (MAEA).

Anskaffningspris (PPRI).

Värderingsavdrag (HCUT).

Beräkning av exponeringsvärde (MTTM).

Gäldenärens värdering (OBLV).

Övrigt (OTHR).

JA

JA

CRPC15

Ursprungligt värderingsdatum

Datumet för ursprunglig värdering av den fysiska eller finansiella säkerheten, enligt vad som anges i fält CRPC13.

JA

JA

CRPC16

Försäljningsdatum

Datum för försäljning av säkerhet.

NEJ

JA

CRPC17

Försäljningspris

Försäljningspriset vid försäljning av säkerhet i händelse av ianspråktagande av säkerhet.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CRPC18

Valuta för säkerheter

Detta är valutan i vilken värderingsbeloppet i CRPC10 anges.

NEJ

JA

CRPC19

Borgensmans land

Den jurisdiktion där borgensmannen är etablerad.

NEJ

JA

CRPC20

Klassificering enligt ENS 2010 av borgensman på delsektornivå

ENS 2010-klassificeringen av borgensmannen enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 549/2013 (ENS 2010) (1). Denna post måste anges på delsektornivå. Använd något av värdena i tabell 1 i bilaga I till denna förordning.

NEJ

JA

---

(1)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 549/2013 av den 21 maj 2013 om det europeiska national- och regionalräkenskapssystemet i Europeiska unionen (EUT L 174, 26.6.2013, s. 1).

---

BILAGA V

INFORMATION OM UNDERLIGGANDE EXPONERINGAR – BILAR

| Fältkod | Fältnamn | Innehåll som ska rapporteras | ND1–ND4 tillåtna? | ND5 tillåtet? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
| AUTL1 | Unik identifieringskod | Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224. | NEJ | NEJ |
| AUTL2 | Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering | Unik identifieringskod för underliggande exponering. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| AUTL3 | Ny identifieringskod för underliggande exponering | Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet AUTL2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i AUTL2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| AUTL4 | Identifieringskod för ursprunglig gäldenär | Unik identifieringskod för ursprunglig gäldenär. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| AUTL5 | Ny identifieringskod för gäldenär | Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet AUTL4 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i AUTL4. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| AUTL6 | Brytdatum för inlämning av data | Brytdatum för denna inlämning av data. | NEJ | NEJ |
| AUTL7 | Datum för tillägg till poolen | Det datum då den underliggande exponeringen överfördes till specialföretaget för värdepapperisering. När det gäller de underliggande exponeringarna i poolen vid brytdatumet för inlämning av data i den första rapporten som ska skickas till värdepapperiseringsregistret, om denna information inte finns tillgänglig, ange det senare av i) värdepapperiseringens slutdatum och ii) den underliggande exponeringens ursprungsdatum. | NEJ | JA |
| AUTL8 | Datum för återköp | Datum vid vilket den underliggande exponeringen återköptes från poolen. | NEJ | JA |
| AUTL9 | Inlösendatum | Det datum när kontot löstes in eller (när det gäller underliggande exponeringar som fallerat) det datum när återvinningsprocessen slutfördes. | NEJ | JA |
| AUTL10 | Geografisk region – gäldenär | Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) som gäldenären har som hemvist. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”. | JA | NEJ |
| AUTL11 | Klassificering av geografisk region | Ange året för den Nuts 3-klassificering som används för fälten Geografisk region, t.ex. 2013 för Nuts 3 2013. Alla fält för geografiska regioner måste konsekvent ha samma klassificering för varje underliggande exponering och för alla typer av underliggande exponeringar vid inlämningen av data. Det är exempelvis inte tillåtet att rapportera enligt Nuts 3 2006 för vissa geografiska fält vad gäller en viss underliggande exponering och enligt Nuts 3 2013 för andra fält som rör samma exponering. På samma sätt är det inte tillåtet att rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2006 för vissa underliggande exponeringar och rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2013 för andra underliggande exponeringar i samma datainlämning. | JA | NEJ |
| AUTL12 | Sysselsättningsstatus | Sysselsättningsstatus för den primära gäldenären: | Anställd – Privat sektor (EMRS) |

Fältkod

Fältnamn

Innehåll som ska rapporteras

ND1–ND4 tillåtna?

ND5 tillåtet?

Avsnitt med information om underliggande exponeringar

AUTL1

Unik identifieringskod

Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224.

NEJ

NEJ

AUTL2

Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering

Unik identifieringskod för underliggande exponering. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

AUTL3

Ny identifieringskod för underliggande exponering

Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet AUTL2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i AUTL2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

AUTL4

Identifieringskod för ursprunglig gäldenär

Unik identifieringskod för ursprunglig gäldenär. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

AUTL5

Ny identifieringskod för gäldenär

Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet AUTL4 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i AUTL4. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

AUTL6

Brytdatum för inlämning av data

Brytdatum för denna inlämning av data.

NEJ

NEJ

AUTL7

Datum för tillägg till poolen

Det datum då den underliggande exponeringen överfördes till specialföretaget för värdepapperisering. När det gäller de underliggande exponeringarna i poolen vid brytdatumet för inlämning av data i den första rapporten som ska skickas till värdepapperiseringsregistret, om denna information inte finns tillgänglig, ange det senare av i) värdepapperiseringens slutdatum och ii) den underliggande exponeringens ursprungsdatum.

NEJ

JA

AUTL8

Datum för återköp

Datum vid vilket den underliggande exponeringen återköptes från poolen.

NEJ

JA

AUTL9

Inlösendatum

Det datum när kontot löstes in eller (när det gäller underliggande exponeringar som fallerat) det datum när återvinningsprocessen slutfördes.

NEJ

JA

AUTL10

Geografisk region – gäldenär

Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) som gäldenären har som hemvist. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”.

JA

NEJ

AUTL11

Klassificering av geografisk region

Ange året för den Nuts 3-klassificering som används för fälten Geografisk region, t.ex. 2013 för Nuts 3 2013. Alla fält för geografiska regioner måste konsekvent ha samma klassificering för varje underliggande exponering och för alla typer av underliggande exponeringar vid inlämningen av data. Det är exempelvis inte tillåtet att rapportera enligt Nuts 3 2006 för vissa geografiska fält vad gäller en viss underliggande exponering och enligt Nuts 3 2013 för andra fält som rör samma exponering. På samma sätt är det inte tillåtet att rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2006 för vissa underliggande exponeringar och rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2013 för andra underliggande exponeringar i samma datainlämning.

JA

NEJ

AUTL12

Sysselsättningsstatus

Sysselsättningsstatus för den primära gäldenären:

Anställd – Privat sektor (EMRS)

| | Anställd – Offentlig sektor (EMBL) |
| --- | --- |

Anställd – Offentlig sektor (EMBL)

| | Anställd – Okänd sektor (EMUK) |
| --- | --- |

Anställd – Okänd sektor (EMUK)

| | Arbetslös (UNEM) |
| --- | --- |

Arbetslös (UNEM)

| | Egenföretagare (SFEM) |
| --- | --- |

Egenföretagare (SFEM)

| | Ingen anställning, gäldenären är en juridisk person (NOEM) |
| --- | --- |

Ingen anställning, gäldenären är en juridisk person (NOEM)

| | Student (STNT) |
| --- | --- |

Student (STNT)

| | Pensionär (PNNR) |
| --- | --- |

Pensionär (PNNR)

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

AUTL13

Gäldenär med försämrad kredit

Bekräfta att exponeringen, i enlighet med artikel 20.11 i förordning (EU) 2017/2402, vid den tidpunkt då denna underliggande exponering valdes ut för överföring till specialföretaget för värdepapperisering, varken var fallerande i den mening som avses i artikel 178.1 i förordning (EU) nr 575/2013 eller utgjorde en exponering avseende en gäldenär eller garantigivare med försämrad kredit som, såvitt känt av originatorn eller den ursprungliga långivaren,

| a) | har förklarats insolvent eller har fordringsägare som av en domstol beviljats slutgiltig verkställighetsrätt som inte kan överklagas eller skadestånd till följd av en utebliven betalning inom tre år före ursprungstidpunkten eller som under de tre år som föregår dagen för överföringen eller överlåtelsen av de underliggande exponeringarna till specialföretaget för värdepapperisering har genomgått en process för omstrukturering av skuld avseende dennes nödlidande exponeringar, med undantag för de fall där






  i) | en omstrukturerad underliggande exponering inte har gett upphov till nya utestående fordringar sedan dagen för omstruktureringen, som ska ha ägt rum minst ett år före dagen för överföringen eller överlåtelsen av de underliggande exponeringarna till specialföretaget för värdepapperisering, och |
| --- | --- | --- |

a)

har förklarats insolvent eller har fordringsägare som av en domstol beviljats slutgiltig verkställighetsrätt som inte kan överklagas eller skadestånd till följd av en utebliven betalning inom tre år före ursprungstidpunkten eller som under de tre år som föregår dagen för överföringen eller överlåtelsen av de underliggande exponeringarna till specialföretaget för värdepapperisering har genomgått en process för omstrukturering av skuld avseende dennes nödlidande exponeringar, med undantag för de fall där

i)

en omstrukturerad underliggande exponering inte har gett upphov till nya utestående fordringar sedan dagen för omstruktureringen, som ska ha ägt rum minst ett år före dagen för överföringen eller överlåtelsen av de underliggande exponeringarna till specialföretaget för värdepapperisering, och

| ii) | den information som tillhandahålls av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering i enlighet med artikel 7.1 första stycket a och e i uttryckligen anger andelen omstrukturerade underliggande exponeringar, tidpunkten för och närmare uppgifter om omstruktureringen samt exponeringarnas resultat sedan dagen för omstruktureringen, |
| --- | --- |

ii)

den information som tillhandahålls av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering i enlighet med artikel 7.1 första stycket a och e i uttryckligen anger andelen omstrukturerade underliggande exponeringar, tidpunkten för och närmare uppgifter om omstruktureringen samt exponeringarnas resultat sedan dagen för omstruktureringen,

| b) | vid ursprungstidpunkten i förekommande fall fanns i ett kreditregister över personer med negativ kredithistorik som är tillgängligt för allmänheten eller, vid avsaknad av ett sådant kreditregister som är tillgängligt för allmänheten, ett annat kreditregister som är tillgängligt för originatorn eller den ursprungliga långivaren, eller |
| --- | --- |

b)

vid ursprungstidpunkten i förekommande fall fanns i ett kreditregister över personer med negativ kredithistorik som är tillgängligt för allmänheten eller, vid avsaknad av ett sådant kreditregister som är tillgängligt för allmänheten, ett annat kreditregister som är tillgängligt för originatorn eller den ursprungliga långivaren, eller

| c) | har en kreditvärdering eller ett kreditomdöme som tyder på att risken för att avtalsenliga betalningar inte kommer att betalas är betydligt högre än för jämförbara exponeringar, som inte är värdepapperiserade, som originatorn har. |
| --- | --- |

c)

har en kreditvärdering eller ett kreditomdöme som tyder på att risken för att avtalsenliga betalningar inte kommer att betalas är betydligt högre än för jämförbara exponeringar, som inte är värdepapperiserade, som originatorn har.

Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

NEJ

JA

AUTL14

Gäldenärens rättsliga form

Rättslig form av kund:

| | Offentligt företag (PUBL). |
| --- | --- |

Offentligt företag (PUBL).

| | Aktiebolag (LLCO). |
| --- | --- |

Aktiebolag (LLCO).

| | Partnerskap (PNTR). |
| --- | --- |

Partnerskap (PNTR).

| | Fysisk person (INDV). |
| --- | --- |

Fysisk person (INDV).

| | Statlig enhet (GOVT). |
| --- | --- |

Statlig enhet (GOVT).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

AUTL15

Kundtyp

Kundtyp vid ursprungstidpunkten:

| | Ny kund och inte en anställd/anknuten till originatorns grupp (CNEO). |
| --- | --- |

Ny kund och inte en anställd/anknuten till originatorns grupp (CNEO).

| | Ny kund och en anställd/anknuten till originatorns grupp (CEMO). |
| --- | --- |

Ny kund och en anställd/anknuten till originatorns grupp (CEMO).

| | Ny kund och ingen registrering om anställd/anknytning (CNRO). |
| --- | --- |

Ny kund och ingen registrering om anställd/anknytning (CNRO).

| | Befintlig kund och inte en anställd/anknuten till originatorns grupp (ENEO). |
| --- | --- |

Befintlig kund och inte en anställd/anknuten till originatorns grupp (ENEO).

| | Befintlig kund och en anställd/anknuten till originatorns grupp (EEMO). |
| --- | --- |

Befintlig kund och en anställd/anknuten till originatorns grupp (EEMO).

| | Befintlig kund och ingen registrering om anställd/anknytning (ENRO). |
| --- | --- |

Befintlig kund och ingen registrering om anställd/anknytning (ENRO).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

AUTL16

Primära inkomster

Primära gäldenärens årsinkomst som används för att teckna den underliggande exponeringen vid ursprungstidpunkten. Om den primära gäldenären är en juridisk person, ange gäldenärens årliga intäkter.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

AUTL17

Typ av primära inkomster

Ange vilken inkomst i AUTL16 som visas:

| | Årlig bruttoinkomst (GRAN). |
| --- | --- |

Årlig bruttoinkomst (GRAN).

| | Årlig nettoinkomst (exklusive skatt och sociala avgifter) (NITS). |
| --- | --- |

Årlig nettoinkomst (exklusive skatt och sociala avgifter) (NITS).

| | Årlig nettoinkomst (endast exklusive skatt) (NITX). |
| --- | --- |

Årlig nettoinkomst (endast exklusive skatt) (NITX).

| | Årlig nettoinkomst (endast exklusive sociala avgifter) (NTIN). |
| --- | --- |

Årlig nettoinkomst (endast exklusive sociala avgifter) (NTIN).

| | Beräknad årlig nettoinkomst (exklusive skatt och sociala avgifter) (ENIS). |
| --- | --- |

Beräknad årlig nettoinkomst (exklusive skatt och sociala avgifter) (ENIS).

| | Beräknad årlig nettoinkomst (endast exklusive skatt) (EITX). |
| --- | --- |

Beräknad årlig nettoinkomst (endast exklusive skatt) (EITX).

| | Beräknad årlig nettoinkomst (endast exklusive sociala avgifter) (EISS). |
| --- | --- |

Beräknad årlig nettoinkomst (endast exklusive sociala avgifter) (EISS).

| | Disponibel inkomst (DSPL). |
| --- | --- |

Disponibel inkomst (DSPL).

| | Låntagaren är en juridisk person (CORP). |
| --- | --- |

Låntagaren är en juridisk person (CORP).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

AUTL18

Valuta för primära inkomster

Valuta i vilken den primära gäldenärens inkomst betalas ut. Om den primära gäldenären är en juridisk person/enhet, ange valutan för inkomsten som anges i fält AUTL20.

JA

JA

AUTL19

Verifiering av primära inkomster

Verifiering av primära inkomster:

| | Självcertifierad, inga kontroller (SCRT). |
| --- | --- |

Självcertifierad, inga kontroller (SCRT).

| | Självcertifierad med bekräftelse av kreditvärdighet (SCNF). |
| --- | --- |

Självcertifierad med bekräftelse av kreditvärdighet (SCNF).

| | Verifierad (VRFD). |
| --- | --- |

Verifierad (VRFD).

| | Ej verifierad inkomst eller snabbspårsmetod (fast track) (NVRF). |
| --- | --- |

Ej verifierad inkomst eller snabbspårsmetod (fast track) (NVRF).

| | Uppgifter eller bedömning från kreditupplysningsföretag (SCRG). |
| --- | --- |

Uppgifter eller bedömning från kreditupplysningsföretag (SCRG).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

AUTL20

Intäkter

Årliga försäljningsvolymer minus alla rabatter och omsättningsskatter från gäldenären i enlighet med rekommendation 2003/361/EG. Motsvarar begreppet ”den totala årliga försäljningen” i artikel 153.4 i förordning (EU) nr 575/2013.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

AUTL21

Valutan i de finansiella rapporterna

Rapporteringsvalutan i de finansiella rapporterna.

JA

JA

AUTL22

Särskilt program

Om den underliggande exponeringen styrs av något speciellt arrangemang genom den offentliga sektorn, ange arrangemangets fullständiga beteckning här (utan förkortningar).

JA

JA

AUTL23

Produkttyp

Klassificeringen av leasingavtalet, enligt leasegivarens definitioner:

| | (Personligt) avtalsköp (PPUR). |
| --- | --- |

(Personligt) avtalsköp (PPUR).

| | (Personligt) avtalshyrning (PPUR). |
| --- | --- |

(Personligt) avtalshyrning (PPUR).

| | Avbetalningsköp (HIRP). |
| --- | --- |

Avbetalningsköp (HIRP).

| | Hyrköp (LEAP). |
| --- | --- |

Hyrköp (LEAP).

| | Finansiellt leasingavtal (FNLS). |
| --- | --- |

Finansiellt leasingavtal (FNLS).

| | Operationellt leasingavtal (OPLS). |
| --- | --- |

Operationellt leasingavtal (OPLS).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

AUTL24

Ursprungsdatum

Datum för utbetalning avseende den ursprungliga underliggande exponeringen.

JA

NEJ

AUTL25

Förfallodag

Datum för den underliggande exponeringens förfallodag eller upphörande av hyresavtalet.

NEJ

JA

AUTL26

Ursprunglig löptid

Ursprunglig löptid för avtalet (antal månader) vid ursprungsdatum.

JA

JA

AUTL27

Ursprungskanal

Den underliggande exponeringens ursprungskanal:

| | Bilhandlare (ADLR). |
| --- | --- |

Bilhandlare (ADLR).

| | Mäklare (BROK). |
| --- | --- |

Mäklare (BROK).

| | Direkt (DIRE). |
| --- | --- |

Direkt (DIRE).

| | Indirekt (IDRT). |
| --- | --- |

Indirekt (IDRT).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

JA

AUTL28

Valutabeteckning

Den underliggande exponeringens valutabeteckning.

NEJ

NEJ

AUTL29

Ursprunglig kapitalbeloppsbalans

Gäldenärens kapitalbeloppsbalans för den underliggande exponeringen eller den diskonterade balansen för hyreskontot (inklusive kapitaliserade avgifter) vid ursprungstidpunkten.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

AUTL30

Aktuell kapitalbeloppsbalans

Gäldenärens utestående balans för den underliggande exponeringen (eller den diskonterade balansen) vid brytdatumet för inlämning av data. Detta inbegriper alla belopp där fordonet står som säkerhet. Om t.ex. avgifter har lagts till den underliggande exponeringens balans och är en del av kapitalbeloppet i transaktionen bör dessa läggas till. Uteslut eventuell dröjsmålsränta eller straffbelopp.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

AUTL31

Anskaffningspris

Ange priset, i förhållande till det nominella värdet, som specialföretaget betalade för den underliggande exponeringen. Ange 100 om ingen diskontering tillämpades.

NEJ

JA

AUTL32

Amorteringstyp

Vilken typ av amortering som används för den underliggande exponeringen, inbegripet kapitalbelopp och ränta.

Det franska systemet, dvs. amortering där lika stora totalbelopp – kapital plus ränta – återbetalas i varje delbetalning. (FRXX)

Det tyska systemet, dvs. amortering där den första delbetalningen bara omfattar ränta och där de resterande delbetalningarna är konstanta, inbegripet amortering och ränta. (DEXX)

Fast amorteringsplan, dvs. amortering där lika stora kapitalbelopp återbetalas i varje delbetalning. (FIXE)

Bullet, dvs. amortering där hela kapitalbeloppet återbetalas i den sista delbetalningen. (BLLT)

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

AUTL33

Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod

Om det är tillämpligt vid brytdatumet för inlämning av data, ange slutdatumet för kapitalbeloppets anståndsperiod.

NEJ

JA

AUTL34

Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp

Frekvensen för betalningar av kapitalbelopp som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:

| | Varje månad (MNTH). |
| --- | --- |

Varje månad (MNTH).

| | Varje kvartal (QUTR). |
| --- | --- |

Varje kvartal (QUTR).

| | Varje halvår (SEMI). |
| --- | --- |

Varje halvår (SEMI).

| | Varje år (YEAR). |
| --- | --- |

Varje år (YEAR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

AUTL35

Planerad räntebetalningsfrekvens

Frekvensen för räntebetalningar som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:

| | Varje månad (MNTH). |
| --- | --- |

Varje månad (MNTH).

| | Varje kvartal (QUTR). |
| --- | --- |

Varje kvartal (QUTR).

| | Varje halvår (SEMI). |
| --- | --- |

Varje halvår (SEMI).

| | Varje år (YEAR). |
| --- | --- |

Varje år (YEAR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

AUTL36

Betalningsmetod

Normal betalningsmetod (kan baseras på den sist mottagna betalningen):

| | Autogiro (CDTX). |
| --- | --- |

Autogiro (CDTX).

| | Stående betalningsuppdrag (SORD). |
| --- | --- |

Stående betalningsuppdrag (SORD).

| | Check (CHKX). |
| --- | --- |

Check (CHKX).

| | Likvida medel (CASH). |
| --- | --- |

Likvida medel (CASH).

| | Baköverföring (varken direktdebitering eller stående betalningsuppdrag) (BTRA). |
| --- | --- |

Baköverföring (varken direktdebitering eller stående betalningsuppdrag) (BTRA).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

AUTL37

Belopp som ska betalas

Detta är nästa betalning enligt avtalet som gäldenären ska göra utifrån den underliggande exponeringens betalningsfrekvens.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

AUTL38

Slutbetalning

Totalt belopp vad gäller återbetalning av (värdepapperiserat) kapitalbelopp som ska betalas vid den underliggande exponeringens förfallodatum.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

AUTL39

Insatsbelopp

Depositions-/insatsbelopp på den underliggande exponeringens originering (detta inbegriper värdet för inbytta fordon osv.).

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

AUTL40

Aktuell räntesats

Total aktuell bruttoränta eller diskonteringsränta som är tillämplig på den underliggande exponeringen. Räntesatser som beräknas per period måste anges på årsbasis.

NEJ

JA

AUTL41

Aktuellt räntesatsindex

Indexet för den referensränta som för närvarande tillämpas (den referensränta som räntesatsen utgår från):

| | MuniAAA (MAAA). |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA).

| | Terminsswap (FUSW). |
| --- | --- |

Terminsswap (FUSW).

| | LIBID (LIBI). |
| --- | --- |

LIBID (LIBI).

| | LIBOR (LIBO). |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO).

| | Swap (SWAP). |
| --- | --- |

Swap (SWAP).

| | Treasury (TREA). |
| --- | --- |

Treasury (TREA).

| | Euribor (EURI). |
| --- | --- |

Euribor (EURI).

| | Pfandbriefe (PFAN). |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN).

| | EONIA (EONA). |
| --- | --- |

EONIA (EONA).

| | EONIASwaps (EONS). |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS).

| | EURODOLLAR (EUUS). |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS).

| | EuroSwiss (EUCH). |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH).

| | TIBOR (TIBO). |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO).

| | ISDAFIX (ISDA). |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA).

| | GCFRepo (GCFR). |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR).

| | STIBOR (STBO). |
| --- | --- |

STIBOR (STBO).

| | BBSW (BBSW). |
| --- | --- |

BBSW (BBSW).

| | JIBAR (JIBA). |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA).

| | BUBOR (BUBO). |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO).

| | CDOR (CDOR). |
| --- | --- |

CDOR (CDOR).

| | CIBOR (CIBO). |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO).

| | MOSPRIM (MOSP). |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP).

| | NIBOR (NIBO). |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO).

| | PRIBOR (PRBO). |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO).

| | TELBOR (TLBO). |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO).

| | WIBOR (WIBO). |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO).

| | Bank of Englands basränta (BOER). |
| --- | --- |

Bank of Englands basränta (BOER).

| | Europeiska centralbankens basränta (ECBR). |
| --- | --- |

Europeiska centralbankens basränta (ECBR).

| | Långivarens egen ränta (LDOR). |
| --- | --- |

Långivarens egen ränta (LDOR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

AUTL42

Löptid för aktuellt räntesatsindex

Löptid för aktuellt räntesatsindex:

| | Över natten (OVNG). |
| --- | --- |

Över natten (OVNG).

| | Under dagen (INDA). |
| --- | --- |

Under dagen (INDA).

| | 1 dag (DAIL). |
| --- | --- |

1 dag (DAIL).

| | 1 vecka (WEEK). |
| --- | --- |

1 vecka (WEEK).

| | 2 veckor (TOWK). |
| --- | --- |

2 veckor (TOWK).

| | 1 månad (MNTH). |
| --- | --- |

1 månad (MNTH).

| | 2 månader (TOMN). |
| --- | --- |

2 månader (TOMN).

| | 3 månader (QUTR). |
| --- | --- |

3 månader (QUTR).

| | 4 månader (FOMN). |
| --- | --- |

4 månader (FOMN).

| | 6 månader (SEMI). |
| --- | --- |

6 månader (SEMI).

| | 12 månader (YEAR). |
| --- | --- |

12 månader (YEAR).

| | Vid anfordran (ONDE). |
| --- | --- |

Vid anfordran (ONDE).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

AUTL43

Aktuell räntemarginal

Aktuell räntemarginal för den underliggande exponeringen med rörlig ränta över (eller under, då indata är negativa) indexräntan.

NEJ

JA

AUTL44

Intervall för återställning av räntesats

Antalet månader mellan varje datum för återställning av räntesatsen på den underliggande exponeringen.

NEJ

JA

AUTL45

Övre gräns för räntesats

Den högsta räntesats som gäldenären måste betala för en underliggande exponering med rörlig ränta enligt vad som krävs i avtalet för den underliggande exponeringen.

NEJ

JA

AUTL46

Lägsta räntesats

Den lägsta räntesats som gäldenären måste betala för en underliggande exponering med rörlig ränta enligt vad som krävs i avtalet för den underliggande exponeringen.

NEJ

JA

AUTL47

Antal betalningar före värdepapperisering

Ange antalet betalningar som gjorts innan exponeringen överförts till värdepapperiseringen.

JA

NEJ

AUTL48

Andelen tillåtna förskottsbetalningar per år

Andelen tillåtna förskottsbetalningar inom ramen för produkten per år. Detta gäller för underliggande exponeringar som tillåter ett visst tröskelvärde för förskottsbetalningar (dvs. 10 %) innan avgifter uppstår.

JA

JA

AUTL49

Avgift för förskottsbetalning

Belopp som inkasseras från gäldenären för den avgift/det straffbelopp som ska betalas för förskottsbetalningen enligt villkoren i avtalet för den underliggande exponeringen. Detta är inte avsett att inkludera belopp som betalas som ränteskillnadsersättning för att kompensera räntebetalningar fram till den underliggande exponeringens betalningsdatum.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

AUTL50

Slutdatum för avgift för förskottsbetalning

Det datum efter vilket långivaren tillåter låntagaren att göra en förskottsbetalning avseende den underliggande exponeringen utan krav på en avgift för förskottsbetalning.

JA

JA

AUTL51

Förskottsbetalningsdatum

Det senaste datumet då en oplanerad betalning av kapitalbelopp togs emot.

JA

JA

AUTL52

Sammanlagda förskottsbetalningar

Totala förskottsbetalningar som inkasserats vid brytdatumet för inlämning av data (där förskottsbetalningar definieras som oplanerad betalning av kapitalbelopp) sedan den underliggande exponeringens ursprungsdatum.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

AUTL53

Tillverkare

Varumärket för fordonstillverkaren

Ange t.ex. ”Skoda”, inte ”Volkswagen”.

JA

NEJ

AUTL54

Modell

Namnet på bilmodellen.

JA

NEJ

AUTL55

Registreringsår

Året som bilen registrerades.

JA

JA

AUTL56

Ny eller begagnad

Fordonets skick vid ursprungstidpunkten för den underliggande exponeringen:

| | Ny (NEWX). |
| --- | --- |

Ny (NEWX).

| | Begagnad (USED). |
| --- | --- |

Begagnad (USED).

| | Demo (DEMO). |
| --- | --- |

Demo (DEMO).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

AUTL57

Värde för energicertifikat

Säkerhetens värde vad gäller energicertifikatet vid ursprungstidpunkten:

| | A (EPCA). |
| --- | --- |

A (EPCA).

| | B (EPCB). |
| --- | --- |

B (EPCB).

| | C (EPCC). |
| --- | --- |

C (EPCC).

| | D (EPCD). |
| --- | --- |

D (EPCD).

| | E (EPCE). |
| --- | --- |

E (EPCE).

| | F (EPCF). |
| --- | --- |

F (EPCF).

| | G (EPCG). |
| --- | --- |

G (EPCG).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

JA

AUTL58

Namnet på tillhandahållaren av energicertifikat

Ange det fullständiga namnet på tillhandahållaren av energicertifikatet. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

JA

JA

AUTL59

Ursprunglig belåningsgrad

Förhållandet mellan den underliggande exponeringens balans vid ursprungstidpunkten och bilens värde vid ursprungstidpunkten.

JA

NEJ

AUTL60

Ursprungligt värderingsbelopp

Fordonets listpris vid ursprungsdatumet för den underliggande exponeringen. För en bil som inte är ny, ange bilens handelsvärde eller försäljningspris.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

NEJ

AUTL61

Fordonets ursprungliga restvärde

Det uppskattade restvärdet för tillgången vid leasingavtalets ursprungstidpunkt.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

AUTL62

Pris för option att köpa

Det belopp som gäldenären ska betala i slutet av leasingperioden eller perioden för den underliggande exponeringen för att ta över ägande av fordonet, utöver den betalning som avses i AUTL63.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

AUTL63

Värdepapperiserat restvärde

Restvärdesbelopp som endast har värdepapperiserats.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

AUTL64

Uppdaterat restvärde för fordon

Om restvärdet har värdepapperiserats, ange fordonets senaste uppskattade restvärde vid avtalets upphörande. Om ingen uppdatering har utförts, ange det ursprungliga uppskattade restvärdet.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

AUTL65

Datum för uppdaterad restvärdering av fordon

Om restvärdet har värdepapperiserats, ange det datum då den senaste uppdaterade uppskattningen av fordonets restvärde beräknades. Om ingen uppdatering har utförts, ange datumet för den ursprungliga värderingen.

NEJ

JA

AUTL66

Datum för omstrukturering

Ange det datum då den underliggande exponeringen omstrukturerades. Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

Vid flera datum måste alla datum anges i enlighet med XML-schemat.

JA

JA

AUTL67

Senaste datum i dröjsmål

Datum då gäldenären senast var i dröjsmål.

JA

JA

AUTL68

Saldo för skuld som förfallit

Nuvarande saldo för skuld som förfallit, vilket fastställs på följande sätt:

| | Det totala antalet föreskrivna betalningar till dagens datum |
| --- | --- |

Det totala antalet föreskrivna betalningar till dagens datum

| | PLUS alla kapitaliserade belopp |
| --- | --- |

PLUS alla kapitaliserade belopp

| | PLUS eventuella avgifter som tillämpas på kontot |
| --- | --- |

PLUS eventuella avgifter som tillämpas på kontot

| | MINUS totala betalningar som mottagits hittills. |
| --- | --- |

MINUS totala betalningar som mottagits hittills.

Om det inte finns några skulder som förfallit, ange 0.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

AUTL69

Antal dagars dröjsmål

Antal dagars dröjsmål för den underliggande exponeringen (antingen ränta eller kapitalbelopp, och det högre beloppet av de två om dessa skiljer sig åt) vid brytdatumet för inlämning av data.

NEJ

NEJ

AUTL70

Kontostatus

Nuvarande status för den värdepapperiserade underliggande exponeringen:

| | Exponeringen har inte förfallit (PERF). |
| --- | --- |

Exponeringen har inte förfallit (PERF).

| | Exponeringen har omstrukturerats - utan dröjsmål (RNAR). |
| --- | --- |

Exponeringen har omstrukturerats - utan dröjsmål (RNAR).

| | Exponeringen har omstrukturerats - med dröjsmål (RARR). |
| --- | --- |

Exponeringen har omstrukturerats - med dröjsmål (RARR).

| | Exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 (DFLT). |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 (DFLT).

| | Exponeringen har inte fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 men klassificeras som fallerad till följd av att en annan definition av fallissemang uppfylls (NDFT). |
| --- | --- |

Exponeringen har inte fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 men klassificeras som fallerad till följd av att en annan definition av fallissemang uppfylls (NDFT).

| | Exponeringen har fallerat både enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 och en annan definition av fallissemang (DTCR). |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat både enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 och en annan definition av fallissemang (DTCR).

| | Exponeringen har fallerat enbart enligt en annan definition av fallissemang (DADB). |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat enbart enligt en annan definition av fallissemang (DADB).

| | Exponeringen är i dröjsmål (ARRE). |
| --- | --- |

Exponeringen är i dröjsmål (ARRE).

| | Exponeringen har återköpts av säljare – brott mot fullmakter och garantiförbindelser (REBR). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljare – brott mot fullmakter och garantiförbindelser (REBR).

| | Exponeringen har återköpts av säljare – fallerad (REDF). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljare – fallerad (REDF).

| | Exponeringen har återköpts av säljare – omstrukturerad (RERE). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljare – omstrukturerad (RERE).

| | Exponeringen har återköpts av säljaren – särskild förvaltning (RESS). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljaren – särskild förvaltning (RESS).

| | Exponeringen har återköpts av säljaren – annan anledning (REOT). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljaren – annan anledning (REOT).

| | Exponeringen har lösts in (RDMD). |
| --- | --- |

Exponeringen har lösts in (RDMD).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

NEJ

NEJ

AUTL71

Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet

Om den underliggande exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013, välj en lämplig anledning:

| | Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPXX) |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPXX)

| | Exponeringen har fallerat eftersom en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (PDXX) |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat eftersom en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (PDXX)

| | Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala och en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPPD) |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala och en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPPD)

JA

JA

AUTL72

Fallerat belopp

Totalt fallerat bruttobelopp före tillämpning av försäljningsintäkter och återvinningar. Ange 0 om det inte finns något obetalt belopp.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

AUTL73

Datum för fallissemang

Datumet för fallissemang.

NEJ

JA

AUTL74

Tilldelade underskott

Tilldelade underskott hittills exklusive avgifter, upplupna räntor etc. efter tillämpning av försäljningsinkomster (exklusive avgift för förskottsbetalning om efterställd återvinning av kapitalbeloppet). Ange eventuell vinst på försäljning som ett negativt tal. Bör återspegla den senaste situationen vid brytdatumet för inlämning av data, dvs. allteftersom återvinningarna inkasseras och förhandlingen fortskrider.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

AUTL75

Restvärde av förluster

Restvärde av förlust som uppstår vid inbyte av fordonet. Om restvärdet inte har värdepapperiserats, ange ND5.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

AUTL76

Sammanlagda återvinningar

Totala återvinningar (oavsett källa) på den (fallerade/nedskrivna/osv.) skulden, exklusive kostnader. Inkludera alla källor till återvinningar här, inte bara intäkter från avvecklingen av en säkerhet.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

AUTL77

Försäljningspris

Försäljningspriset vid försäljning av fordon i händelse av ianspråktagande av säkerhet.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

AUTL78

Inlåningsbelopp

Summan av alla av gäldenärens belopp som innehas av originatorn eller säljaren som kan avräknas mot den underliggande exponeringens balans, exklusive förmånen med eventuella nationella system för insättningsgaranti. För att undvika dubbelräkning ska detta vara begränsat till det lägre värdet av 1) inlåningsbeloppet och 2) det högsta potentiella avräkningsbara beloppet på gäldenärsnivå (dvs. inte underliggande exponeringsnivå) inom poolen.

Använd samma angivna valuta som den som används för denna underliggande exponering.

Om en gäldenär har mer än en utestående underliggande exponering i poolen ska detta fält fyllas i för varje underliggande exponering och det är den rapporterande enheten som ska besluta om fördelningen av inlåningsbeloppet för varje underliggande exponering, med förbehåll för den ovannämnda övre gränsen och så länge alla poster för detta fält för de flera underliggande exponeringarna motsvarar det korrekta beloppet. Till exempel om gäldenär A har en inlåningsbalans på 100 euro och två utestående underliggande exponeringar i poolen där underliggande exponering 1 uppgår till 60 euro och underliggande exponering 2 till 75 euro. Detta fält kan antingen fyllas i med underliggande exponering 1–60 euro och underliggande exponering 2–40 euro, eller underliggande exponering 1–25 euro och underliggande exponering 2–75 euro (dvs. de ifrågakommande posterna för detta fält för varje underliggande exponering begränsas till 60 euro för underliggande exponering 1 och till 75 euro för underliggande exponering 2, och summan av värdena för underliggande exponering 1 och underliggande exponering 2 måste vara lika med 100 euro).

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

AUTL79

Namn på ursprunglig långivare

Ange den ursprungliga långivarens fullständiga namn. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

JA

JA

AUTL80

Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare

Ange den ursprungliga långivarens identifieringskod för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer).

Om ingen identifieringskod för juridisk person finns, ange ND5.

JA

JA

AUTL81

Etableringsland för ursprunglig långivare

Det land där den ursprungliga långivaren är etablerad.

JA

JA

AUTL82

Originatorns namn

Ange det fullständiga namnet på originatorn för den underliggande exponeringen. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

NEJ

NEJ

AUTL83

Identifieringskod för juridisk person för originator

Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för originatorn för den underliggande exponeringen.

NEJ

NEJ

AUTL84

Originatorns etableringsland

Etableringslandet för underliggande exponeringens originator.

NEJ

NEJ

---

BILAGA VI

INFORMATION OM UNDERLIGGANDE EXPONERINGAR - KONSUMENT

| Fältkod | Fältnamn | Innehåll som ska rapporteras | ND1–ND4 tillåtna? | ND5 tillåtet? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
| CMRL1 | Unik identifieringskod | Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224. | NEJ | NEJ |
| CMRL2 | Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering | Unik identifieringskod för underliggande exponering. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| CMRL3 | Ny identifieringskod för underliggande exponering | Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet CMRL2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i CMRL2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| CMRL4 | Identifieringskod för ursprunglig gäldenär | Unik identifieringskod för ursprunglig gäldenär. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| CMRL5 | Ny identifieringskod för gäldenär | Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet CMRL4 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i CMRL4. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| CMRL6 | Brytdatum för inlämning av data | Brytdatum för denna inlämning av data. | NEJ | NEJ |
| CMRL7 | Datum för tillägg till poolen | Det datum då den underliggande exponeringen överfördes till specialföretaget för värdepapperisering. När det gäller de underliggande exponeringarna i poolen vid brytdatumet för inlämning av data i den första rapporten som ska skickas till värdepapperiseringsregistret, om denna information inte finns tillgänglig, ange det senare av i) värdepapperiseringens slutdatum och ii) den underliggande exponeringens ursprungsdatum. | NEJ | JA |
| CMRL8 | Datum för återköp | Datum vid vilket den underliggande exponeringen återköptes från poolen. | NEJ | JA |
| CMRL9 | Inlösendatum | Det datum när kontot löstes in eller (när det gäller underliggande exponeringar som fallerat) det datum när återvinningsprocessen slutfördes. | NEJ | JA |
| CMRL10 | Geografisk region - Gäldenär | Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) som gäldenären har som hemvist. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”. | JA | NEJ |
| CMRL11 | Klassificering av geografisk region | Ange året för den Nuts 3-klassificering som används för fälten Geografisk region, t.ex. 2013 för Nuts 3 2013. Alla fält för geografiska regioner måste konsekvent ha samma klassificering för varje underliggande exponering och för alla typer av underliggande exponeringar vid inlämningen av data. Det är exempelvis inte tillåtet att rapportera enligt Nuts 3 2006 för vissa geografiska fält vad gäller en viss underliggande exponering och enligt Nuts 3 2013 för andra fält som rör samma exponering. På samma sätt är det inte tillåtet att rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2006 för vissa underliggande exponeringar och rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2013 för andra underliggande exponeringar i samma datainlämning. | JA | NEJ |
| CMRL12 | Sysselsättningsstatus | Sysselsättningsstatus för den primära gäldenären: | Anställd - Privat sektor (EMRS). |

Fältkod

Fältnamn

Innehåll som ska rapporteras

ND1–ND4 tillåtna?

ND5 tillåtet?

Avsnitt med information om underliggande exponeringar

CMRL1

Unik identifieringskod

Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224.

NEJ

NEJ

CMRL2

Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering

Unik identifieringskod för underliggande exponering. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

CMRL3

Ny identifieringskod för underliggande exponering

Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet CMRL2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i CMRL2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

CMRL4

Identifieringskod för ursprunglig gäldenär

Unik identifieringskod för ursprunglig gäldenär. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

CMRL5

Ny identifieringskod för gäldenär

Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet CMRL4 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i CMRL4. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

CMRL6

Brytdatum för inlämning av data

Brytdatum för denna inlämning av data.

NEJ

NEJ

CMRL7

Datum för tillägg till poolen

Det datum då den underliggande exponeringen överfördes till specialföretaget för värdepapperisering. När det gäller de underliggande exponeringarna i poolen vid brytdatumet för inlämning av data i den första rapporten som ska skickas till värdepapperiseringsregistret, om denna information inte finns tillgänglig, ange det senare av i) värdepapperiseringens slutdatum och ii) den underliggande exponeringens ursprungsdatum.

NEJ

JA

CMRL8

Datum för återköp

Datum vid vilket den underliggande exponeringen återköptes från poolen.

NEJ

JA

CMRL9

Inlösendatum

Det datum när kontot löstes in eller (när det gäller underliggande exponeringar som fallerat) det datum när återvinningsprocessen slutfördes.

NEJ

JA

CMRL10

Geografisk region - Gäldenär

Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) som gäldenären har som hemvist. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”.

JA

NEJ

CMRL11

Klassificering av geografisk region

Ange året för den Nuts 3-klassificering som används för fälten Geografisk region, t.ex. 2013 för Nuts 3 2013. Alla fält för geografiska regioner måste konsekvent ha samma klassificering för varje underliggande exponering och för alla typer av underliggande exponeringar vid inlämningen av data. Det är exempelvis inte tillåtet att rapportera enligt Nuts 3 2006 för vissa geografiska fält vad gäller en viss underliggande exponering och enligt Nuts 3 2013 för andra fält som rör samma exponering. På samma sätt är det inte tillåtet att rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2006 för vissa underliggande exponeringar och rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2013 för andra underliggande exponeringar i samma datainlämning.

JA

NEJ

CMRL12

Sysselsättningsstatus

Sysselsättningsstatus för den primära gäldenären:

Anställd - Privat sektor (EMRS).

| | Anställd - Offentlig sektor (EMBL). |
| --- | --- |

Anställd - Offentlig sektor (EMBL).

| | Anställd - Okänd sektor (EMUK). |
| --- | --- |

Anställd - Okänd sektor (EMUK).

| | Arbetslös (UNEM) |
| --- | --- |

Arbetslös (UNEM)

| | Egenföretagare (SFEM) |
| --- | --- |

Egenföretagare (SFEM)

| | Ingen anställning, gäldenären är en juridisk person (NOEM) |
| --- | --- |

Ingen anställning, gäldenären är en juridisk person (NOEM)

| | Student (STNT) |
| --- | --- |

Student (STNT)

| | Pensionär (PNNR) |
| --- | --- |

Pensionär (PNNR)

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

CMRL13

Gäldenär med försämrad kredit

Bekräfta att exponeringen, i enlighet med artikel 20.11 i förordning (EU) 2017/2402, vid den tidpunkt då denna underliggande exponering valdes ut för överföring till specialföretaget för värdepapperisering, varken var fallerande i den mening som avses i artikel 178.1 i förordning (EU) nr 575/2013 eller utgjorde en exponering avseende en gäldenär eller garantigivare med försämrad kredit som, såvitt känt av originatorn eller den ursprungliga långivaren,

| a) | har förklarats insolvent eller har fordringsägare som av en domstol beviljats slutgiltig verkställighetsrätt som inte kan överklagas eller skadestånd till följd av en utebliven betalning inom tre år före ursprungstidpunkten eller som under de tre år som föregår dagen för överföringen eller överlåtelsen av de underliggande exponeringarna till specialföretaget för värdepapperisering har genomgått en process för omstrukturering av skuld avseende dennes nödlidande exponeringar, med undantag för de fall där






  i) | en omstrukturerad underliggande exponering inte har gett upphov till nya utestående fordringar sedan dagen för omstruktureringen, som ska ha ägt rum minst ett år före dagen för överföringen eller överlåtelsen av de underliggande exponeringarna till specialföretaget för värdepapperisering, och |
| --- | --- | --- |

a)

har förklarats insolvent eller har fordringsägare som av en domstol beviljats slutgiltig verkställighetsrätt som inte kan överklagas eller skadestånd till följd av en utebliven betalning inom tre år före ursprungstidpunkten eller som under de tre år som föregår dagen för överföringen eller överlåtelsen av de underliggande exponeringarna till specialföretaget för värdepapperisering har genomgått en process för omstrukturering av skuld avseende dennes nödlidande exponeringar, med undantag för de fall där

i)

en omstrukturerad underliggande exponering inte har gett upphov till nya utestående fordringar sedan dagen för omstruktureringen, som ska ha ägt rum minst ett år före dagen för överföringen eller överlåtelsen av de underliggande exponeringarna till specialföretaget för värdepapperisering, och

| ii) | den information som tillhandahålls av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering i enlighet med artikel 7.1 första stycket a och e i uttryckligen anger andelen omstrukturerade underliggande exponeringar, tidpunkten för och närmare uppgifter om omstruktureringen samt exponeringarnas resultat sedan dagen för omstruktureringen, |
| --- | --- |

ii)

den information som tillhandahålls av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering i enlighet med artikel 7.1 första stycket a och e i uttryckligen anger andelen omstrukturerade underliggande exponeringar, tidpunkten för och närmare uppgifter om omstruktureringen samt exponeringarnas resultat sedan dagen för omstruktureringen,

| b) | vid ursprungstidpunkten i förekommande fall fanns i ett kreditregister över personer med negativ kredithistorik som är tillgängligt för allmänheten eller, vid avsaknad av ett sådant kreditregister som är tillgängligt för allmänheten, ett annat kreditregister som är tillgängligt för originatorn eller den ursprungliga långivaren, eller |
| --- | --- |

b)

vid ursprungstidpunkten i förekommande fall fanns i ett kreditregister över personer med negativ kredithistorik som är tillgängligt för allmänheten eller, vid avsaknad av ett sådant kreditregister som är tillgängligt för allmänheten, ett annat kreditregister som är tillgängligt för originatorn eller den ursprungliga långivaren, eller

| c) | har en kreditvärdering eller ett kreditomdöme som tyder på att risken för att avtalsenliga betalningar inte kommer att betalas är betydligt högre än för jämförbara exponeringar, som inte är värdepapperiserade, som originatorn har. |
| --- | --- |

c)

har en kreditvärdering eller ett kreditomdöme som tyder på att risken för att avtalsenliga betalningar inte kommer att betalas är betydligt högre än för jämförbara exponeringar, som inte är värdepapperiserade, som originatorn har.

Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

NEJ

JA

CMRL14

Kundtyp

Kundtyp vid ursprungstidpunkten:

| | Ny kund och inte anställd/anknuten till originatorns grupp (CNEO). |
| --- | --- |

Ny kund och inte anställd/anknuten till originatorns grupp (CNEO).

| | Ny kund och anställd/anknuten till originatorns grupp (CEMO). |
| --- | --- |

Ny kund och anställd/anknuten till originatorns grupp (CEMO).

| | Ny kund och ingen registrering om anställd/anknytning (CNRO). |
| --- | --- |

Ny kund och ingen registrering om anställd/anknytning (CNRO).

| | Befintlig kund och inte anställd/anknuten till originatorns grupp (ENEO). |
| --- | --- |

Befintlig kund och inte anställd/anknuten till originatorns grupp (ENEO).

| | Befintlig kund och anställd/anknuten till originatorns grupp (EEMO). |
| --- | --- |

Befintlig kund och anställd/anknuten till originatorns grupp (EEMO).

| | Befintlig kund och ingen registrering om anställd/anknytning (ENRO). |
| --- | --- |

Befintlig kund och ingen registrering om anställd/anknytning (ENRO).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

CMRL15

Primära inkomster

Primära gäldenärens årsinkomst som används för att teckna den underliggande exponeringen vid ursprungstidpunkten. Om den primära gäldenären är en juridisk person, ange gäldenärens årliga intäkter.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

NEJ

CMRL16

Typ av primära inkomster

Ange vilken inkomst i CMRL15 som visas:

| | Årlig bruttoinkomst (GRAN). |
| --- | --- |

Årlig bruttoinkomst (GRAN).

| | Årlig nettoinkomst (exklusive skatt och sociala avgifter) (NITS). |
| --- | --- |

Årlig nettoinkomst (exklusive skatt och sociala avgifter) (NITS).

| | Årlig nettoinkomst (endast exklusive skatt) (NITX). |
| --- | --- |

Årlig nettoinkomst (endast exklusive skatt) (NITX).

| | Årlig nettoinkomst (endast exklusive sociala avgifter) (NTIN). |
| --- | --- |

Årlig nettoinkomst (endast exklusive sociala avgifter) (NTIN).

| | Beräknad årlig nettoinkomst (exklusive skatt och sociala avgifter) (ENIS). |
| --- | --- |

Beräknad årlig nettoinkomst (exklusive skatt och sociala avgifter) (ENIS).

| | Beräknad årlig nettoinkomst (endast exklusive skatt) (EITX). |
| --- | --- |

Beräknad årlig nettoinkomst (endast exklusive skatt) (EITX).

| | Beräknad årlig nettoinkomst (endast exklusive sociala avgifter) (EISS). |
| --- | --- |

Beräknad årlig nettoinkomst (endast exklusive sociala avgifter) (EISS).

| | Disponibel inkomst (DSPL). |
| --- | --- |

Disponibel inkomst (DSPL).

| | Låntagaren är en juridisk person (CORP). |
| --- | --- |

Låntagaren är en juridisk person (CORP).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

CMRL17

Valuta för primära inkomster

Valuta i vilken den primära gäldenärens inkomst eller intäkter betalas ut.

JA

NEJ

CMRL18

Verifiering av primära inkomster

Verifiering av primära inkomster:

| | Självcertifierad, inga kontroller (SCRT). |
| --- | --- |

Självcertifierad, inga kontroller (SCRT).

| | Självcertifierad med bekräftelse av kreditvärdighet (SCNF). |
| --- | --- |

Självcertifierad med bekräftelse av kreditvärdighet (SCNF).

| | Verifierad (VRFD). |
| --- | --- |

Verifierad (VRFD).

| | Ej verifierad inkomst eller snabbspårsmetod (fast track) (NVRF). |
| --- | --- |

Ej verifierad inkomst eller snabbspårsmetod (fast track) (NVRF).

| | Uppgifter eller bedömning från kreditupplysningsföretag (SCRG). |
| --- | --- |

Uppgifter eller bedömning från kreditupplysningsföretag (SCRG).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

CMRL19

Lön/pension som säkerhet

Ingår den personliga underliggande exponeringen i kategorin för underliggande exponeringar med lön/pension som säkerhet (dvs. cessione del quinto)?

JA

NEJ

CMRL20

Särskilt program

Om den underliggande exponeringen styrs av något speciellt arrangemang genom den offentliga sektorn, ange arrangemangets fullständiga beteckning här (utan förkortningar).

JA

JA

CMRL21

Ursprungsdatum

Datum för utbetalning avseende den ursprungliga underliggande exponeringen.

JA

NEJ

CMRL22

Förfallodag

Datum för den underliggande exponeringens förfallodag eller upphörande av hyresavtalet.

NEJ

JA

CMRL23

Ursprunglig löptid

Ursprunglig löptid för avtalet (antal månader) vid ursprungsdatum.

JA

JA

CMRL24

Ursprungskanal

Ursprungskanal:

| | Internet (WEBI). |
| --- | --- |

Internet (WEBI).

| | Filial (BRCH). |
| --- | --- |

Filial (BRCH).

| | Telefonförsäljning (TLSL). |
| --- | --- |

Telefonförsäljning (TLSL).

| | Stånd (STND). |
| --- | --- |

Stånd (STND).

| | Post (POST). |
| --- | --- |

Post (POST).

| | Varumärkeslösa produkter (WLBL). |
| --- | --- |

Varumärkeslösa produkter (WLBL).

| | Magasin (MGZN). |
| --- | --- |

Magasin (MGZN).

| | Bilhandlare (ADLR). |
| --- | --- |

Bilhandlare (ADLR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

JA

CMRL25

Ändamål

Lånets ändamål:

| | Studier (TUIT). |
| --- | --- |

Studier (TUIT).

| | Levnadskostnader (LEXP). |
| --- | --- |

Levnadskostnader (LEXP).

| | Medicinska ändamål (MDCL). |
| --- | --- |

Medicinska ändamål (MDCL).

| | Renovering av bostad (HIMP). |
| --- | --- |

Renovering av bostad (HIMP).

| | Apparater eller möbler (APFR). |
| --- | --- |

Apparater eller möbler (APFR).

| | Resor (TRVL). |
| --- | --- |

Resor (TRVL).

| | Skuldkonsolidering (DCON). |
| --- | --- |

Skuldkonsolidering (DCON).

| | Ny bil (NCAR). |
| --- | --- |

Ny bil (NCAR).

| | Begagnad bil (NCAR). |
| --- | --- |

Begagnad bil (NCAR).

| | Andra fordon (OTHV). |
| --- | --- |

Andra fordon (OTHV).

| | Utrustning (EQUP). |
| --- | --- |

Utrustning (EQUP).

| | Fastighet (PROP). |
| --- | --- |

Fastighet (PROP).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

CMRL26

Valutabeteckning

Den underliggande exponeringens valutabeteckning.

NEJ

NEJ

CMRL27

Ursprunglig kapitalbeloppsbalans

Den ursprungliga underliggande exponeringens kapitalbeloppsbalans (inklusive kapitaliserade avgifter) vid ursprungstidpunkten. Detta avser kapitalbeloppsbalansen för den underliggande exponeringen vid den underliggande exponeringens ursprungsdatum, inte försäljningsdatumet för den underliggande exponeringen till specialföretaget för värdepapperisering eller värdepapperiseringens slutdatum.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

CMRL28

Aktuell kapitalbeloppsbalans

Utestående belopp för underliggande exponering vid brytdatumet för inlämning av data. Detta inbegriper alla belopp som klassas som kapitalbelopp i värdepapperiseringen. Om t.ex. avgifter har lagts till den underliggande exponeringens balans och är en del av kapitalbeloppet i värdepapperiseringen måste dessa läggas till. Utesluter eventuell dröjsmålsränta eller straffbelopp.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CMRL29

Total kreditgräns

För underliggande exponeringar med flexibla funktioner för nytt utnyttjande (inbegripet revolvering) eller då det maximala beloppet för den underliggande exponeringen inte tagits ut helt – det maximala beloppet för den underliggande exponeringen som kan vara utestående.

Fältet ska endast fyllas i för underliggande exponeringar som har flexibla funktioner eller ytterligare funktioner för utnyttjande.

Avsikten är inte att fånga upp fall där gäldenären kan omförhandla en underliggande exponerings ökade balans, utan snarare att bidra med ytterligare finansiering när det finns en avtalsenlig möjlighet för gäldenären och långivaren att göra detta.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CMRL30

Roterande slutdatum

För underliggande exponeringar med flexibla funktioner för utställande på nytt/revolvering - det datum när de flexibla funktionerna beräknas att upphöra, dvs. när den rullande perioden kommer att upphöra.

NEJ

JA

CMRL31

Anskaffningspris

Ange priset, i förhållande till det nominella värdet, som specialföretaget betalade för den underliggande exponeringen. Ange 100 om ingen diskontering tillämpades.

NEJ

JA

CMRL32

Amorteringstyp

Vilken typ av amortering som används för den underliggande exponeringen, inbegripet kapitalbelopp och ränta.

Det franska systemet, dvs. amortering där lika stora totalbelopp – kapitalbelopp plus ränta – återbetalas i varje delbetalning. (FRXX)

Det tyska systemet, dvs. amortering där den första delbetalningen bara omfattar ränta och där de resterande delbetalningarna är konstanta, inbegripet amortering och ränta. (DEXX)

Fast amorteringsplan, dvs. amortering där lika stora kapitalbelopp återbetalas i varje delbetalning. (FIXE)

Bullet, dvs. amortering där hela kapitalbeloppet återbetalas i den sista delbetalningen. (BLLT)

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

CMRL33

Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod

Om det är tillämpligt vid brytdatumet för inlämning av data, ange slutdatumet för kapitalbeloppets anståndsperiod.

NEJ

JA

CMRL34

Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp

Frekvensen för betalningar av kapitalbelopp som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:

| | Varje månad (MNTH). |
| --- | --- |

Varje månad (MNTH).

| | Varje kvartal (QUTR). |
| --- | --- |

Varje kvartal (QUTR).

| | Varje halvår (SEMI). |
| --- | --- |

Varje halvår (SEMI).

| | Varje år (YEAR). |
| --- | --- |

Varje år (YEAR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CMRL35

Planerad räntebetalningsfrekvens

Frekvensen för räntebetalningar som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:

| | Varje månad (MNTH). |
| --- | --- |

Varje månad (MNTH).

| | Varje kvartal (QUTR). |
| --- | --- |

Varje kvartal (QUTR).

| | Varje halvår (SEMI). |
| --- | --- |

Varje halvår (SEMI).

| | Varje år (YEAR). |
| --- | --- |

Varje år (YEAR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CMRL36

Belopp som ska betalas

Detta är nästa betalning enligt avtalet som gäldenären ska göra utifrån den underliggande exponeringens betalningsfrekvens.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CMRL37

Aktuell räntesats

Bruttosats per år som används för att beräkna den aktuella periodens planerade ränta på den värdepapperiserade underliggande exponeringen. Räntesatser som beräknas per period måste anges på årsbasis.

NEJ

JA

CMRL38

Aktuellt räntesatsindex

Indexet för den referensränta som för närvarande tillämpas (den referensränta som räntesatsen utgår från):

| | MuniAAA (MAAA). |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA).

| | Terminsswap (FUSW). |
| --- | --- |

Terminsswap (FUSW).

| | LIBID (LIBI). |
| --- | --- |

LIBID (LIBI).

| | LIBOR (LIBO). |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO).

| | Swap (SWAP). |
| --- | --- |

Swap (SWAP).

| | Treasury (TREA). |
| --- | --- |

Treasury (TREA).

| | Euribor (EURI). |
| --- | --- |

Euribor (EURI).

| | Pfandbriefe (PFAN). |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN).

| | EONIA (EONA). |
| --- | --- |

EONIA (EONA).

| | EONIASwaps (EONS). |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS).

| | EURODOLLAR (EUUS). |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS).

| | EuroSwiss (EUCH). |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH).

| | TIBOR (TIBO). |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO).

| | ISDAFIX (ISDA). |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA).

| | GCFRepo (GCFR). |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR).

| | STIBOR (STBO). |
| --- | --- |

STIBOR (STBO).

| | BBSW (BBSW). |
| --- | --- |

BBSW (BBSW).

| | JIBAR (JIBA). |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA).

| | BUBOR (BUBO). |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO).

| | CDOR (CDOR). |
| --- | --- |

CDOR (CDOR).

| | CIBOR (CIBO). |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO).

| | MOSPRIM (MOSP). |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP).

| | NIBOR (NIBO). |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO).

| | PRIBOR (PRBO). |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO).

| | TELBOR (TLBO). |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO).

| | WIBOR (WIBO). |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO).

| | Bank of Englands basränta (BOER). |
| --- | --- |

Bank of Englands basränta (BOER).

| | Europeiska centralbankens basränta (ECBR). |
| --- | --- |

Europeiska centralbankens basränta (ECBR).

| | Långivarens egen ränta (LDOR). |
| --- | --- |

Långivarens egen ränta (LDOR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CMRL39

Löptid för aktuellt räntesatsindex

Löptid för aktuellt räntesatsindex:

| | Över natten (OVNG). |
| --- | --- |

Över natten (OVNG).

| | Under dagen (INDA). |
| --- | --- |

Under dagen (INDA).

| | 1 dag (DAIL). |
| --- | --- |

1 dag (DAIL).

| | 1 vecka (WEEK). |
| --- | --- |

1 vecka (WEEK).

| | 2 veckor (TOWK). |
| --- | --- |

2 veckor (TOWK).

| | 1 månad (MNTH). |
| --- | --- |

1 månad (MNTH).

| | 2 månader (TOMN). |
| --- | --- |

2 månader (TOMN).

| | 3 månader (QUTR). |
| --- | --- |

3 månader (QUTR).

| | 4 månader (FOMN). |
| --- | --- |

4 månader (FOMN).

| | 6 månader (SEMI). |
| --- | --- |

6 månader (SEMI).

| | 12 månader (YEAR). |
| --- | --- |

12 månader (YEAR).

| | Vid anfordran (ONDE). |
| --- | --- |

Vid anfordran (ONDE).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CMRL40

Aktuell räntemarginal

Aktuell räntemarginal för den underliggande exponeringen med rörlig ränta över (eller under, då indata är negativa) indexräntan.

NEJ

JA

CMRL41

Intervall för återställning av räntesats

Antalet månader mellan varje datum för återställning av räntesatsen på den underliggande exponeringen.

NEJ

JA

CMRL42

Övre gräns för räntesats

Den högsta räntesats som gäldenären måste betala för en underliggande exponering med rörlig ränta enligt vad som krävs i avtalet för den underliggande exponeringen.

NEJ

JA

CMRL43

Lägsta räntesats

Den lägsta räntesats som gäldenären måste betala för en underliggande exponering med rörlig ränta enligt vad som krävs i avtalet för den underliggande exponeringen.

NEJ

JA

CMRL44

Antal betalningar före värdepapperisering

Ange antalet betalningar som gjorts innan exponeringen överförts till värdepapperiseringen.

JA

NEJ

CMRL45

Andelen tillåtna förskottsbetalningar per år

Andelen tillåtna förskottsbetalningar inom ramen för produkten per år. Detta gäller för underliggande exponeringar som tillåter ett visst tröskelvärde för förskottsbetalningar (dvs. 10 %) innan avgifter uppstår.

JA

JA

CMRL46

Slutdatum för lockout av förskottsbetalning

Det datum efter vilket långivaren tillåter förskottsbetalning av den underliggande exponeringen.

JA

JA

CMRL47

Avgift för förskottsbetalning

Belopp som inkasseras från gäldenären för den avgift/det straffbelopp som ska betalas för förskottsbetalningen enligt villkoren i avtalet för den underliggande exponeringen. Detta är inte avsett att inkludera belopp som betalas som ränteskillnadsersättning för att kompensera räntebetalningar fram till den underliggande exponeringens betalningsdatum.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CMRL48

Slutdatum för avgift för förskottsbetalning

Det datum efter vilket långivaren tillåter låntagaren att göra en förskottsbetalning avseende den underliggande exponeringen utan krav på en avgift för förskottsbetalning.

JA

JA

CMRL49

Förskottsbetalningsdatum

Det senaste datumet då en oplanerad betalning av kapitalbelopp togs emot.

JA

JA

CMRL50

Sammanlagda förskottsbetalningar

Totala förskottsbetalningar som inkasserats vid brytdatumet för inlämning av data (där förskottsbetalningar definieras som oplanerad betalning av kapitalbelopp) sedan den underliggande exponeringens ursprungsdatum.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

CMRL51

Datum för omstrukturering

Ange det datum då den underliggande exponeringen omstrukturerades. Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

Vid flera datum måste alla datum anges i enlighet med XML-schemat.

JA

JA

CMRL52

Senaste datum i dröjsmål

Datum då gäldenären senast var i dröjsmål.

JA

JA

CMRL53

Saldo för skuld som förfallit

Nuvarande saldo för skuld som förfallit, vilket fastställs på följande sätt:

| | Det totala antalet föreskrivna betalningar till dagens datum |
| --- | --- |

Det totala antalet föreskrivna betalningar till dagens datum

| | PLUS alla kapitaliserade belopp |
| --- | --- |

PLUS alla kapitaliserade belopp

| | PLUS eventuella avgifter som tillämpas på kontot |
| --- | --- |

PLUS eventuella avgifter som tillämpas på kontot

| | MINUS totala betalningar som mottagits hittills. |
| --- | --- |

MINUS totala betalningar som mottagits hittills.

Om det inte finns några skulder som förfallit, ange 0.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

CMRL54

Antal dagars dröjsmål

Antal dagars dröjsmål för den underliggande exponeringen (antingen ränta eller kapitalbelopp, och det högre beloppet av de två om dessa skiljer sig åt) vid brytdatumet för inlämning av data.

NEJ

NEJ

CMRL55

Kontostatus

Nuvarande status för den värdepapperiserade underliggande exponeringen:

| | Exponeringen har inte förfallit (PERF). |
| --- | --- |

Exponeringen har inte förfallit (PERF).

| | Exponeringen har omstrukturerats – utan dröjsmål (RNAR). |
| --- | --- |

Exponeringen har omstrukturerats – utan dröjsmål (RNAR).

| | Exponeringen har omstrukturerats – med dröjsmål (RARR). |
| --- | --- |

Exponeringen har omstrukturerats – med dröjsmål (RARR).

| | Exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 (DFLT). |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 (DFLT).

| | Exponeringen har inte fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 men klassificeras som fallerad till följd av att en annan definition av fallissemang uppfylls (NDFT). |
| --- | --- |

Exponeringen har inte fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 men klassificeras som fallerad till följd av att en annan definition av fallissemang uppfylls (NDFT).

| | Exponeringen har fallerat både enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 och en annan definition av fallissemang (DTCR). |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat både enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 och en annan definition av fallissemang (DTCR).

| | Exponeringen har fallerat enbart enligt en annan definition av fallissemang (DADB). |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat enbart enligt en annan definition av fallissemang (DADB).

| | Exponeringen är i dröjsmål (ARRE). |
| --- | --- |

Exponeringen är i dröjsmål (ARRE).

| | Exponeringen har återköpts av säljare – brott mot fullmakter och garantiförbindelser (REBR). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljare – brott mot fullmakter och garantiförbindelser (REBR).

| | Exponeringen har återköpts av säljare – fallerad (REDF). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljare – fallerad (REDF).

| | Exponeringen har återköpts av säljare – omstrukturerad (RERE). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljare – omstrukturerad (RERE).

| | Exponeringen har återköpts av säljaren – särskild förvaltning (RESS). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljaren – särskild förvaltning (RESS).

| | Exponeringen har återköpts av säljaren – annan anledning (REOT). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljaren – annan anledning (REOT).

| | Exponeringen har lösts in (RDMD). |
| --- | --- |

Exponeringen har lösts in (RDMD).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

NEJ

NEJ

CMRL56

Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet

Om den underliggande exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013, välj en lämplig anledning:

| | Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPXX) |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPXX)

| | Exponeringen har fallerat eftersom en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (PDXX) |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat eftersom en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (PDXX)

| | Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala och en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPPD) |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala och en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPPD)

JA

JA

CMRL57

Fallerat belopp

Totalt fallerat bruttobelopp före tillämpning av försäljningsintäkter och återvinningar. Ange 0 om det inte finns något obetalt belopp.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CMRL58

Datum för fallissemang

Datumet för fallissemang.

NEJ

JA

CMRL59

Tilldelade underskott

Tilldelade underskott hittills exklusive avgifter, upplupna räntor etc. efter tillämpning av försäljningsinkomster (exklusive avgift för förskottsbetalning om efterställd återvinning av kapitalbeloppet). Ange eventuell vinst på försäljning som ett negativt tal. Bör återspegla den senaste situationen vid brytdatumet för inlämning av data, dvs. allteftersom återvinningarna inkasseras och förhandlingen fortskrider.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CMRL60

Sammanlagda återvinningar

Totala återvinningar (oavsett källa) på den (fallerade/nedskrivna/osv.) skulden, exklusive kostnader. Inkludera alla källor till återvinningar här, inte bara intäkter från avvecklingen av en säkerhet.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CMRL61

Inlåningsbelopp

Summan av alla av gäldenärens belopp som innehas av originatorn eller säljaren som kan avräknas mot den underliggande exponeringens balans, exklusive förmånen med eventuella nationella system för insättningsgaranti. För att undvika dubbelräkning ska detta vara begränsat till det lägre värdet av 1) inlåningsbeloppet och 2) det högsta potentiella avräkningsbara beloppet på gäldenärsnivå (dvs. inte underliggande exponeringsnivå) inom poolen.

Använd samma angivna valuta som den som används för denna underliggande exponering.

Om en gäldenär har mer än en utestående underliggande exponering i poolen ska detta fält fyllas i för varje underliggande exponering och det är den rapporterande enheten som ska besluta om fördelningen av inlåningsbeloppet för varje underliggande exponering, med förbehåll för den ovannämnda övre gränsen och så länge alla poster för detta fält för de flera underliggande exponeringarna motsvarar det korrekta beloppet. Till exempel om gäldenär A har en inlåningsbalans på 100 euro och två utestående underliggande exponeringar i poolen där underliggande exponering 1 uppgår till 60 euro och underliggande exponering 2 till 75 euro. Detta fält kan antingen fyllas i med underliggande exponering 1–60 euro och underliggande exponering 2–40 euro, eller underliggande exponering 1–25 euro och underliggande exponering 2–75 euro (dvs. de ifrågakommande posterna för detta fält för varje underliggande exponering begränsas till 60 euro för underliggande exponering 1 och till 75 euro för underliggande exponering 2, och summan av värdena för underliggande exponering 1 och underliggande exponering 2 måste vara lika med 100 euro).

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CMRL62

Namn på ursprunglig långivare

Ange den ursprungliga långivarens fullständiga namn. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

JA

JA

CMRL63

Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare

Ange den ursprungliga långivarens identifieringskod för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer).

Om ingen identifieringskod för juridisk person finns, ange ND5.

JA

JA

CMRL64

Etableringsland för ursprunglig långivare

Det land där den ursprungliga långivaren är etablerad.

JA

JA

CMRL65

Originatorns namn

Ange det fullständiga namnet på originatorn för den underliggande exponeringen. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

NEJ

NEJ

CMRL66

Identifieringskod för juridisk person för originator

Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för originatorn för den underliggande exponeringen.

NEJ

NEJ

CMRL67

Originatorns etableringsland

Etableringslandet för underliggande exponeringens originator.

NEJ

NEJ

CMRL68

Värde för energicertifikat

Säkerhetens värde vad gäller energicertifikatet vid ursprungstidpunkten:

| | A (EPCA). |
| --- | --- |

A (EPCA).

| | B (EPCB). |
| --- | --- |

B (EPCB).

| | C (EPCC). |
| --- | --- |

C (EPCC).

| | D (EPCD). |
| --- | --- |

D (EPCD).

| | E (EPCE). |
| --- | --- |

E (EPCE).

| | F (EPCF). |
| --- | --- |

F (EPCF).

| | G (EPCG). |
| --- | --- |

G (EPCG).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

JA

CMRL69

Namnet på tillhandahållaren av energicertifikat

Ange det fullständiga namnet på tillhandahållaren av energicertifikatet. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

JA

JA

---

BILAGA VII

INFORMATION OM UNDERLIGGANDE EXPONERINGAR - KREDITKORT

| Fältkod | Fältnamn | Innehåll som ska rapporteras | ND1–ND4 tillåtna? | ND5 tillåtet? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
| CCDL1 | Unik identifieringskod | Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224. | NEJ | NEJ |
| CCDL2 | Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering | Unik identifieringskod för underliggande exponering. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| CCDL3 | Ny identifieringskod för underliggande exponering | Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet CCDL2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i CCDL2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| CCDL4 | Identifieringskod för ursprunglig gäldenär | Unik identifieringskod för ursprunglig gäldenär. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| CCDL5 | Ny identifieringskod för gäldenär | Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet CCDL4 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i CCDL4. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| CCDL6 | Brytdatum för inlämning av data | Brytdatum för denna inlämning av data. | NEJ | NEJ |
| CCDL7 | Datum för tillägg till poolen | Det datum då den underliggande exponeringen överfördes till specialföretaget för värdepapperisering. När det gäller de underliggande exponeringarna i poolen vid brytdatumet för inlämning av data i den första rapporten som ska skickas till värdepapperiseringsregistret, om denna information inte finns tillgänglig, ange det senare av i) värdepapperiseringens slutdatum och ii) den underliggande exponeringens ursprungsdatum. | NEJ | JA |
| CCDL8 | Datum för återköp | Datum vid vilket den underliggande exponeringen återköptes från poolen. | NEJ | JA |
| CCDL9 | Geografisk region – gäldenär | Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) som gäldenären har som hemvist. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”. | JA | NEJ |
| CCDL10 | Klassificering av geografisk region | Ange året för den Nuts 3-klassificering som används för fälten Geografisk region, t.ex. 2013 för Nuts 3 2013. Alla fält för geografiska regioner måste konsekvent ha samma klassificering för varje underliggande exponering och för alla typer av underliggande exponeringar vid inlämningen av data. Det är exempelvis inte tillåtet att rapportera enligt Nuts 3 2006 för vissa geografiska fält vad gäller en viss underliggande exponering och enligt Nuts 3 2013 för andra fält som rör samma exponering. På samma sätt är det inte tillåtet att rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2006 för vissa underliggande exponeringar och rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2013 för andra underliggande exponeringar i samma datainlämning. | JA | NEJ |
| CCDL11 | Sysselsättningsstatus | Sysselsättningsstatus för den primära gäldenären: | Anställd – Privat sektor (EMRS) |

Fältkod

Fältnamn

Innehåll som ska rapporteras

ND1–ND4 tillåtna?

ND5 tillåtet?

Avsnitt med information om underliggande exponeringar

CCDL1

Unik identifieringskod

Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224.

NEJ

NEJ

CCDL2

Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering

Unik identifieringskod för underliggande exponering. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

CCDL3

Ny identifieringskod för underliggande exponering

Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet CCDL2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i CCDL2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

CCDL4

Identifieringskod för ursprunglig gäldenär

Unik identifieringskod för ursprunglig gäldenär. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

CCDL5

Ny identifieringskod för gäldenär

Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet CCDL4 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i CCDL4. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

CCDL6

Brytdatum för inlämning av data

Brytdatum för denna inlämning av data.

NEJ

NEJ

CCDL7

Datum för tillägg till poolen

Det datum då den underliggande exponeringen överfördes till specialföretaget för värdepapperisering. När det gäller de underliggande exponeringarna i poolen vid brytdatumet för inlämning av data i den första rapporten som ska skickas till värdepapperiseringsregistret, om denna information inte finns tillgänglig, ange det senare av i) värdepapperiseringens slutdatum och ii) den underliggande exponeringens ursprungsdatum.

NEJ

JA

CCDL8

Datum för återköp

Datum vid vilket den underliggande exponeringen återköptes från poolen.

NEJ

JA

CCDL9

Geografisk region – gäldenär

Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) som gäldenären har som hemvist. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”.

JA

NEJ

CCDL10

Klassificering av geografisk region

Ange året för den Nuts 3-klassificering som används för fälten Geografisk region, t.ex. 2013 för Nuts 3 2013. Alla fält för geografiska regioner måste konsekvent ha samma klassificering för varje underliggande exponering och för alla typer av underliggande exponeringar vid inlämningen av data. Det är exempelvis inte tillåtet att rapportera enligt Nuts 3 2006 för vissa geografiska fält vad gäller en viss underliggande exponering och enligt Nuts 3 2013 för andra fält som rör samma exponering. På samma sätt är det inte tillåtet att rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2006 för vissa underliggande exponeringar och rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2013 för andra underliggande exponeringar i samma datainlämning.

JA

NEJ

CCDL11

Sysselsättningsstatus

Sysselsättningsstatus för den primära gäldenären:

Anställd – Privat sektor (EMRS)

| | Anställd – Offentlig sektor (EMBL) |
| --- | --- |

Anställd – Offentlig sektor (EMBL)

| | Anställd – Okänd sektor (EMUK) |
| --- | --- |

Anställd – Okänd sektor (EMUK)

| | Arbetslös (UNEM) |
| --- | --- |

Arbetslös (UNEM)

| | Egenföretagare (SFEM) |
| --- | --- |

Egenföretagare (SFEM)

| | Ingen anställning, gäldenären är en juridisk person (NOEM) |
| --- | --- |

Ingen anställning, gäldenären är en juridisk person (NOEM)

| | Student (STNT) |
| --- | --- |

Student (STNT)

| | Pensionär (PNNR) |
| --- | --- |

Pensionär (PNNR)

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

CCDL12

Gäldenär med försämrad kredit

Bekräfta att exponeringen, i enlighet med artikel 20.11 i förordning (EU) 2017/2402, vid den tidpunkt då denna underliggande exponering valdes ut för överföring till specialföretaget för värdepapperisering, varken var fallerande i den mening som avses i artikel 178.1 i förordning (EU) nr 575/2013 eller utgjorde en exponering avseende en gäldenär eller garantigivare med försämrad kredit som, såvitt känt av originatorn eller den ursprungliga långivaren,

| a) | har förklarats insolvent eller har fordringsägare som av en domstol beviljats slutgiltig verkställighetsrätt som inte kan överklagas eller skadestånd till följd av en utebliven betalning inom tre år före ursprungstidpunkten eller som under de tre år som föregår dagen för överföringen eller överlåtelsen av de underliggande exponeringarna till specialföretaget för värdepapperisering har genomgått en process för omstrukturering av skuld avseende dennes nödlidande exponeringar, med undantag för de fall där






  i) | en omstrukturerad underliggande exponering inte har gett upphov till nya utestående fordringar sedan dagen för omstruktureringen, som ska ha ägt rum minst ett år före dagen för överföringen eller överlåtelsen av de underliggande exponeringarna till specialföretaget för värdepapperisering, och |
| --- | --- | --- |

a)

har förklarats insolvent eller har fordringsägare som av en domstol beviljats slutgiltig verkställighetsrätt som inte kan överklagas eller skadestånd till följd av en utebliven betalning inom tre år före ursprungstidpunkten eller som under de tre år som föregår dagen för överföringen eller överlåtelsen av de underliggande exponeringarna till specialföretaget för värdepapperisering har genomgått en process för omstrukturering av skuld avseende dennes nödlidande exponeringar, med undantag för de fall där

i)

en omstrukturerad underliggande exponering inte har gett upphov till nya utestående fordringar sedan dagen för omstruktureringen, som ska ha ägt rum minst ett år före dagen för överföringen eller överlåtelsen av de underliggande exponeringarna till specialföretaget för värdepapperisering, och

| ii) | den information som tillhandahålls av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering i enlighet med artikel 7.1 första stycket a och e i uttryckligen anger andelen omstrukturerade underliggande exponeringar, tidpunkten för och närmare uppgifter om omstruktureringen samt exponeringarnas resultat sedan dagen för omstruktureringen, |
| --- | --- |

ii)

den information som tillhandahålls av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering i enlighet med artikel 7.1 första stycket a och e i uttryckligen anger andelen omstrukturerade underliggande exponeringar, tidpunkten för och närmare uppgifter om omstruktureringen samt exponeringarnas resultat sedan dagen för omstruktureringen,

| b) | vid ursprungstidpunkten i förekommande fall fanns i ett kreditregister över personer med negativ kredithistorik som är tillgängligt för allmänheten eller, vid avsaknad av ett sådant kreditregister som är tillgängligt för allmänheten, ett annat kreditregister som är tillgängligt för originatorn eller den ursprungliga långivaren, eller |
| --- | --- |

b)

vid ursprungstidpunkten i förekommande fall fanns i ett kreditregister över personer med negativ kredithistorik som är tillgängligt för allmänheten eller, vid avsaknad av ett sådant kreditregister som är tillgängligt för allmänheten, ett annat kreditregister som är tillgängligt för originatorn eller den ursprungliga långivaren, eller

| c) | har en kreditvärdering eller ett kreditomdöme som tyder på att risken för att avtalsenliga betalningar inte kommer att betalas är betydligt högre än för jämförbara exponeringar, som inte är värdepapperiserade, som originatorn har. |
| --- | --- |

c)

har en kreditvärdering eller ett kreditomdöme som tyder på att risken för att avtalsenliga betalningar inte kommer att betalas är betydligt högre än för jämförbara exponeringar, som inte är värdepapperiserade, som originatorn har.

Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

NEJ

JA

CCDL13

Kundtyp

Kundtyp vid ursprungstidpunkten:

| | Ny kund och inte en anställd/anknuten till originatorns grupp (CNEO). |
| --- | --- |

Ny kund och inte en anställd/anknuten till originatorns grupp (CNEO).

| | Ny kund och en anställd/anknuten till originatorns grupp (CEMO). |
| --- | --- |

Ny kund och en anställd/anknuten till originatorns grupp (CEMO).

| | Ny kund och ingen registrering om anställd/anknytning (CNRO). |
| --- | --- |

Ny kund och ingen registrering om anställd/anknytning (CNRO).

| | Befintlig kund och inte en anställd/anknuten till originatorns grupp (ENEO). |
| --- | --- |

Befintlig kund och inte en anställd/anknuten till originatorns grupp (ENEO).

| | Befintlig kund och en anställd/anknuten till originatorns grupp (EEMO). |
| --- | --- |

Befintlig kund och en anställd/anknuten till originatorns grupp (EEMO).

| | Befintlig kund och ingen registrering om anställd/anknytning (ENRO). |
| --- | --- |

Befintlig kund och ingen registrering om anställd/anknytning (ENRO).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

CCDL14

Primära inkomster

Primära gäldenärens årsinkomst som används för att teckna den underliggande exponeringen vid ursprungstidpunkten. Om den primära gäldenären är en juridisk person, ange gäldenärens årliga intäkter.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

NEJ

CCDL15

Typ av primära inkomster

Ange vilken inkomst i CCDL14 som visas:

| | Årlig bruttoinkomst (GRAN). |
| --- | --- |

Årlig bruttoinkomst (GRAN).

| | Årlig nettoinkomst (exklusive skatt och sociala avgifter) (NITS). |
| --- | --- |

Årlig nettoinkomst (exklusive skatt och sociala avgifter) (NITS).

| | Årlig nettoinkomst (endast exklusive skatt) (NITX). |
| --- | --- |

Årlig nettoinkomst (endast exklusive skatt) (NITX).

| | Årlig nettoinkomst (endast exklusive sociala avgifter) (NTIN). |
| --- | --- |

Årlig nettoinkomst (endast exklusive sociala avgifter) (NTIN).

| | Beräknad årlig nettoinkomst (exklusive skatt och sociala avgifter) (ENIS). |
| --- | --- |

Beräknad årlig nettoinkomst (exklusive skatt och sociala avgifter) (ENIS).

| | Beräknad årlig nettoinkomst (endast exklusive skatt) (EITX). |
| --- | --- |

Beräknad årlig nettoinkomst (endast exklusive skatt) (EITX).

| | Beräknad årlig nettoinkomst (endast exklusive sociala avgifter) (EISS). |
| --- | --- |

Beräknad årlig nettoinkomst (endast exklusive sociala avgifter) (EISS).

| | Disponibel inkomst (DSPL). |
| --- | --- |

Disponibel inkomst (DSPL).

| | Låntagaren är en juridisk person (CORP). |
| --- | --- |

Låntagaren är en juridisk person (CORP).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

CCDL16

Valuta för primära inkomster

Valuta i vilken den primära gäldenärens inkomst eller intäkter betalas ut.

JA

NEJ

CCDL17

Verifiering av primära inkomster

Verifiering av primära inkomster:

| | Självcertifierad, inga kontroller (SCRT). |
| --- | --- |

Självcertifierad, inga kontroller (SCRT).

| | Självcertifierad med bekräftelse av kreditvärdighet (SCNF). |
| --- | --- |

Självcertifierad med bekräftelse av kreditvärdighet (SCNF).

| | Verifierad (VRFD). |
| --- | --- |

Verifierad (VRFD).

| | Ej verifierad inkomst eller snabbspårsmetod (fast track) (NVRF). |
| --- | --- |

Ej verifierad inkomst eller snabbspårsmetod (fast track) (NVRF).

| | Uppgifter eller bedömning från kreditupplysningsföretag (SCRG). |
| --- | --- |

Uppgifter eller bedömning från kreditupplysningsföretag (SCRG).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

CCDL18

Särskilt program

Om den underliggande exponeringen styrs av något speciellt arrangemang genom den offentliga sektorn, ange arrangemangets fullständiga beteckning här (utan förkortningar).

JA

JA

CCDL19

Ursprungsdatum

Det datum då kontot öppnades.

JA

NEJ

CCDL20

Ursprungskanal

Ursprungskanal:

| | Internet (WEBI). |
| --- | --- |

Internet (WEBI).

| | Filial (BRCH). |
| --- | --- |

Filial (BRCH).

| | Telefonförsäljning (TLSL). |
| --- | --- |

Telefonförsäljning (TLSL).

| | Stånd (STND). |
| --- | --- |

Stånd (STND).

| | Post (POST). |
| --- | --- |

Post (POST).

| | Varumärkeslösa produkter (WLBL). |
| --- | --- |

Varumärkeslösa produkter (WLBL).

| | Magasin (MGZN). |
| --- | --- |

Magasin (MGZN).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

JA

CCDL21

Valutabeteckning

Den underliggande exponeringens valutabeteckning.

NEJ

NEJ

CCDL22

Aktuell kapitalbeloppsbalans

Ange det totala nuvarande beloppet som gäldenären är skyldig (inklusive alla avgifter och ränta) på kontot.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CCDL23

Total kreditgräns

För underliggande exponeringar med flexibla funktioner för nytt utnyttjande (inbegripet revolvering) eller då det maximala beloppet för den underliggande exponeringen inte tagits ut helt – det maximala beloppet för den underliggande exponeringen som kan vara utestående.

Fältet ska endast fyllas i för underliggande exponeringar som har flexibla funktioner eller ytterligare funktioner för utnyttjande.

Avsikten är inte att fånga upp fall där gäldenären kan omförhandla en underliggande exponerings ökade balans, utan snarare att bidra med ytterligare finansiering när det finns en avtalsenlig möjlighet för gäldenären och långivaren att göra detta.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CCDL24

Anskaffningspris

Ange priset, i förhållande till det nominella värdet, som specialföretaget betalade för den underliggande exponeringen. Ange 100 om ingen diskontering tillämpades.

NEJ

JA

CCDL25

Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod

Om det är tillämpligt vid brytdatumet för inlämning av data, ange slutdatumet för kapitalbeloppets anståndsperiod.

NEJ

JA

CCDL26

Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp

Frekvensen för betalningar av kapitalbelopp som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:

| | Varje månad (MNTH). |
| --- | --- |

Varje månad (MNTH).

| | Varje kvartal (QUTR). |
| --- | --- |

Varje kvartal (QUTR).

| | Varje halvår (SEMI). |
| --- | --- |

Varje halvår (SEMI).

| | Varje år (YEAR). |
| --- | --- |

Varje år (YEAR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CCDL27

Planerad räntebetalningsfrekvens

Frekvensen för räntebetalningar som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:

| | Varje månad (MNTH). |
| --- | --- |

Varje månad (MNTH).

| | Varje kvartal (QUTR). |
| --- | --- |

Varje kvartal (QUTR).

| | Varje halvår (SEMI). |
| --- | --- |

Varje halvår (SEMI).

| | Varje år (YEAR). |
| --- | --- |

Varje år (YEAR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CCDL28

Belopp som ska betalas

Nästa minsta planerade betalning som ska göras av gäldenären.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CCDL29

Aktuell räntesats

Den totala vägda årliga genomsnittsavkastningen inklusive alla avgifter som tillämpas på det senaste faktureringsdatumet (dvs. detta faktureras, det är inte en kontantavkastning).

NEJ

JA

CCDL30

Aktuellt räntesatsindex

Indexet för den referensränta som för närvarande tillämpas (den referensränta som räntesatsen utgår från):

| | MuniAAA (MAAA). |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA).

| | Terminsswap (FUSW). |
| --- | --- |

Terminsswap (FUSW).

| | LIBID (LIBI). |
| --- | --- |

LIBID (LIBI).

| | LIBOR (LIBO). |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO).

| | Swap (SWAP). |
| --- | --- |

Swap (SWAP).

| | Treasury (TREA). |
| --- | --- |

Treasury (TREA).

| | Euribor (EURI). |
| --- | --- |

Euribor (EURI).

| | Pfandbriefe (PFAN). |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN).

| | EONIA (EONA). |
| --- | --- |

EONIA (EONA).

| | EONIASwaps (EONS). |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS).

| | EURODOLLAR (EUUS). |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS).

| | EuroSwiss (EUCH). |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH).

| | TIBOR (TIBO). |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO).

| | ISDAFIX (ISDA). |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA).

| | GCFRepo (GCFR). |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR).

| | STIBOR (STBO). |
| --- | --- |

STIBOR (STBO).

| | BBSW (BBSW). |
| --- | --- |

BBSW (BBSW).

| | JIBAR (JIBA). |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA).

| | BUBOR (BUBO). |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO).

| | CDOR (CDOR). |
| --- | --- |

CDOR (CDOR).

| | CIBOR (CIBO). |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO).

| | MOSPRIM (MOSP). |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP).

| | NIBOR (NIBO). |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO).

| | PRIBOR (PRBO). |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO).

| | TELBOR (TLBO). |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO).

| | WIBOR (WIBO). |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO).

| | Bank of Englands basränta (BOER). |
| --- | --- |

Bank of Englands basränta (BOER).

| | Europeiska centralbankens basränta (ECBR). |
| --- | --- |

Europeiska centralbankens basränta (ECBR).

| | Långivarens egen ränta (LDOR). |
| --- | --- |

Långivarens egen ränta (LDOR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CCDL31

Löptid för aktuellt räntesatsindex

Löptid för aktuellt räntesatsindex:

| | Över natten (OVNG). |
| --- | --- |

Över natten (OVNG).

| | Under dagen (INDA). |
| --- | --- |

Under dagen (INDA).

| | 1 dag (DAIL). |
| --- | --- |

1 dag (DAIL).

| | 1 vecka (WEEK). |
| --- | --- |

1 vecka (WEEK).

| | 2 veckor (TOWK). |
| --- | --- |

2 veckor (TOWK).

| | 1 månad (MNTH). |
| --- | --- |

1 månad (MNTH).

| | 2 månader (TOMN). |
| --- | --- |

2 månader (TOMN).

| | 3 månader (QUTR). |
| --- | --- |

3 månader (QUTR).

| | 4 månader (FOMN). |
| --- | --- |

4 månader (FOMN).

| | 6 månader (SEMI). |
| --- | --- |

6 månader (SEMI).

| | 12 månader (YEAR). |
| --- | --- |

12 månader (YEAR).

| | Vid anfordran (ONDE). |
| --- | --- |

Vid anfordran (ONDE).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

CCDL32

Antal betalningar före värdepapperisering

Ange antalet betalningar som gjorts innan exponeringen överförts till värdepapperiseringen.

JA

NEJ

CCDL33

Datum för omstrukturering

Ange det datum då den underliggande exponeringen omstrukturerades. Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

Vid flera datum måste alla datum anges i enlighet med XML-schemat.

JA

JA

CCDL34

Senaste datum i dröjsmål

Datum då kontot senast hade utestående fordringar.

JA

JA

CCDL35

Antal dagars dröjsmål

Antal dagar som kontot är i dröjsmål från och med brytdatumet för inlämning av data. Om konto inte är i dröjsmål, ange 0.

NEJ

NEJ

CCDL36

Saldo för skuld som förfallit

Nuvarande saldo för skuld som förfallit, vilket fastställs på följande sätt:

| | Det totala antalet föreskrivna betalningar till dagens datum |
| --- | --- |

Det totala antalet föreskrivna betalningar till dagens datum

| | PLUS alla kapitaliserade belopp |
| --- | --- |

PLUS alla kapitaliserade belopp

| | PLUS eventuella avgifter som tillämpas på kontot |
| --- | --- |

PLUS eventuella avgifter som tillämpas på kontot

| | MINUS totala betalningar som mottagits hittills. |
| --- | --- |

MINUS totala betalningar som mottagits hittills.

Om det inte finns några skulder som förfallit, ange 0.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

CCDL37

Kontostatus

Nuvarande status för den värdepapperiserade underliggande exponeringen:

| | Exponeringen har inte förfallit (PERF). |
| --- | --- |

Exponeringen har inte förfallit (PERF).

| | Exponeringen har omstrukturerats – utan dröjsmål (RNAR). |
| --- | --- |

Exponeringen har omstrukturerats – utan dröjsmål (RNAR).

| | Exponeringen har omstrukturerats – med dröjsmål (RARR). |
| --- | --- |

Exponeringen har omstrukturerats – med dröjsmål (RARR).

| | Exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 (DFLT). |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 (DFLT).

| | Exponeringen har inte fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 men klassificeras som fallerad till följd av att en annan definition av fallissemang uppfylls (NDFT). |
| --- | --- |

Exponeringen har inte fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 men klassificeras som fallerad till följd av att en annan definition av fallissemang uppfylls (NDFT).

| | Exponeringen har fallerat både enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 och en annan definition av fallissemang (DTCR). |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat både enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 och en annan definition av fallissemang (DTCR).

| | Exponeringen har fallerat enbart enligt en annan definition av fallissemang (DADB). |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat enbart enligt en annan definition av fallissemang (DADB).

| | Exponeringen är i dröjsmål (ARRE). |
| --- | --- |

Exponeringen är i dröjsmål (ARRE).

| | Exponeringen har återköpts av säljare – brott mot fullmakter och garantiförbindelser (REBR). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljare – brott mot fullmakter och garantiförbindelser (REBR).

| | Exponeringen har återköpts av säljare – fallerad (REDF). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljare – fallerad (REDF).

| | Exponeringen har återköpts av säljare – omstrukturerad (RERE). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljare – omstrukturerad (RERE).

| | Exponeringen har återköpts av säljaren – särskild förvaltning (RESS). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljaren – särskild förvaltning (RESS).

| | Exponeringen har återköpts av säljaren – annan anledning (REOT). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljaren – annan anledning (REOT).

| | Exponeringen har lösts in (RDMD). |
| --- | --- |

Exponeringen har lösts in (RDMD).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

NEJ

NEJ

CCDL38

Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet

Om den underliggande exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013, välj en lämplig anledning:

| | Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPXX) |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPXX)

| | Exponeringen har fallerat eftersom en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (PDXX) |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat eftersom en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (PDXX)

| | Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala och en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPPD) |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala och en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPPD)

JA

JA

CCDL39

Fallerat belopp

Totalt fallerat bruttobelopp före tillämpning av försäljningsintäkter och återvinningar. Ange 0 om det inte finns något obetalt belopp.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CCDL40

Datum för fallissemang

Datumet för fallissemang.

NEJ

JA

CCDL41

Sammanlagda återvinningar

Totala återvinningar (oavsett källa) på den (fallerade/nedskrivna/osv.) skulden, exklusive kostnader. Inkludera alla källor till återvinningar här, inte bara intäkter från avvecklingen av en säkerhet.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

CCDL42

Namn på ursprunglig långivare

Ange den ursprungliga långivarens fullständiga namn. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

JA

JA

CCDL43

Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare

Ange den ursprungliga långivarens identifieringskod för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer).

Om ingen identifieringskod för juridisk person finns, ange ND5.

JA

JA

CCDL44

Etableringsland för ursprunglig långivare

Det land där den ursprungliga långivaren är etablerad.

JA

JA

CCDL45

Originatorns namn

Ange det fullständiga namnet på originatorn för den underliggande exponeringen. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

NEJ

NEJ

CCDL46

Identifieringskod för juridisk person för originator

Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för originatorn för den underliggande exponeringen.

NEJ

NEJ

CCDL47

Originatorns etableringsland

Etableringslandet för underliggande exponeringens originator.

NEJ

NEJ

---

BILAGA VIII

INFORMATION OM UNDERLIGGANDE EXPONERINGAR - LEASING

| Fältkod | Fältnamn | Innehåll som ska rapporteras | ND1–ND4 tillåtna? | ND5 tillåtet? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
| LESL1 | Unik identifieringskod | Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224. | NEJ | NEJ |
| LESL2 | Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering | Unik identifieringskod för underliggande exponering. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| LESL3 | Ny identifieringskod för underliggande exponering | Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet LESL2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i LESL2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| LESL4 | Identifieringskod för ursprunglig gäldenär | Unik identifieringskod för ursprunglig gäldenär. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| LESL5 | Ny identifieringskod för gäldenär | Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet LESL4 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i LESL4. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| LESL6 | Brytdatum för inlämning av data | Brytdatum för denna inlämning av data. | NEJ | NEJ |
| LESL7 | Datum för tillägg till poolen | Det datum då den underliggande exponeringen överfördes till specialföretaget för värdepapperisering. När det gäller de underliggande exponeringarna i poolen vid brytdatumet för inlämning av data i den första rapporten som ska skickas till värdepapperiseringsregistret, om denna information inte finns tillgänglig, ange det senare av i) värdepapperiseringens slutdatum och ii) den underliggande exponeringens ursprungsdatum. | NEJ | JA |
| LESL8 | Datum för återköp | Datum vid vilket den underliggande exponeringen återköptes från poolen. | NEJ | JA |
| LESL9 | Inlösendatum | Det datum när kontot löstes in eller (när det gäller underliggande exponeringar som fallerat) det datum när återvinningsprocessen slutfördes. | NEJ | JA |
| LESL10 | Geografisk region – gäldenär | Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) som gäldenären har som hemvist. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”. | JA | NEJ |
| LESL11 | Klassificering av geografisk region | Ange året för den Nuts 3-klassificering som används för fälten Geografisk region, t.ex. 2013 för Nuts 3 2013. Alla fält för geografiska regioner måste konsekvent ha samma klassificering för varje underliggande exponering och för alla typer av underliggande exponeringar vid inlämningen av data. Det är exempelvis inte tillåtet att rapportera enligt Nuts 3 2006 för vissa geografiska fält vad gäller en viss underliggande exponering och enligt Nuts 3 2013 för andra fält som rör samma exponering. På samma sätt är det inte tillåtet att rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2006 för vissa underliggande exponeringar och rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2013 för andra underliggande exponeringar i samma datainlämning. | JA | NEJ |
| LESL12 | Gäldenär med försämrad kredit | Bekräfta att exponeringen, i enlighet med artikel 20.11 i förordning (EU) 2017/2402, vid den tidpunkt då denna underliggande exponering valdes ut för överföring till specialföretaget för värdepapperisering, varken var fallerande i den mening som avses i artikel 178.1 i förordning (EU) nr 575/2013 eller utgjorde en exponering avseende en gäldenär eller garantigivare med försämrad kredit som, såvitt känt av originatorn eller den ursprungliga långivaren,






  a) | har förklarats insolvent eller har fordringsägare som av en domstol beviljats slutgiltig verkställighetsrätt som inte kan överklagas eller skadestånd till följd av en utebliven betalning inom tre år före ursprungstidpunkten eller som under de tre år som föregår dagen för överföringen eller överlåtelsen av de underliggande exponeringarna till specialföretaget för värdepapperisering har genomgått en process för omstrukturering av skuld avseende dennes nödlidande exponeringar, med undantag för de fall där






  i) | en omstrukturerad underliggande exponering inte har gett upphov till nya utestående fordringar sedan dagen för omstruktureringen, som ska ha ägt rum minst ett år före dagen för överföringen eller överlåtelsen av de underliggande exponeringarna till specialföretaget för värdepapperisering, och |

Fältkod

Fältnamn

Innehåll som ska rapporteras

ND1–ND4 tillåtna?

ND5 tillåtet?

Avsnitt med information om underliggande exponeringar

LESL1

Unik identifieringskod

Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224.

NEJ

NEJ

LESL2

Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering

Unik identifieringskod för underliggande exponering. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

LESL3

Ny identifieringskod för underliggande exponering

Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet LESL2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i LESL2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

LESL4

Identifieringskod för ursprunglig gäldenär

Unik identifieringskod för ursprunglig gäldenär. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

LESL5

Ny identifieringskod för gäldenär

Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet LESL4 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i LESL4. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

LESL6

Brytdatum för inlämning av data

Brytdatum för denna inlämning av data.

NEJ

NEJ

LESL7

Datum för tillägg till poolen

Det datum då den underliggande exponeringen överfördes till specialföretaget för värdepapperisering. När det gäller de underliggande exponeringarna i poolen vid brytdatumet för inlämning av data i den första rapporten som ska skickas till värdepapperiseringsregistret, om denna information inte finns tillgänglig, ange det senare av i) värdepapperiseringens slutdatum och ii) den underliggande exponeringens ursprungsdatum.

NEJ

JA

LESL8

Datum för återköp

Datum vid vilket den underliggande exponeringen återköptes från poolen.

NEJ

JA

LESL9

Inlösendatum

Det datum när kontot löstes in eller (när det gäller underliggande exponeringar som fallerat) det datum när återvinningsprocessen slutfördes.

NEJ

JA

LESL10

Geografisk region – gäldenär

Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) som gäldenären har som hemvist. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”.

JA

NEJ

LESL11

Klassificering av geografisk region

Ange året för den Nuts 3-klassificering som används för fälten Geografisk region, t.ex. 2013 för Nuts 3 2013. Alla fält för geografiska regioner måste konsekvent ha samma klassificering för varje underliggande exponering och för alla typer av underliggande exponeringar vid inlämningen av data. Det är exempelvis inte tillåtet att rapportera enligt Nuts 3 2006 för vissa geografiska fält vad gäller en viss underliggande exponering och enligt Nuts 3 2013 för andra fält som rör samma exponering. På samma sätt är det inte tillåtet att rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2006 för vissa underliggande exponeringar och rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2013 för andra underliggande exponeringar i samma datainlämning.

JA

NEJ

LESL12

Gäldenär med försämrad kredit

Bekräfta att exponeringen, i enlighet med artikel 20.11 i förordning (EU) 2017/2402, vid den tidpunkt då denna underliggande exponering valdes ut för överföring till specialföretaget för värdepapperisering, varken var fallerande i den mening som avses i artikel 178.1 i förordning (EU) nr 575/2013 eller utgjorde en exponering avseende en gäldenär eller garantigivare med försämrad kredit som, såvitt känt av originatorn eller den ursprungliga långivaren,

a)

har förklarats insolvent eller har fordringsägare som av en domstol beviljats slutgiltig verkställighetsrätt som inte kan överklagas eller skadestånd till följd av en utebliven betalning inom tre år före ursprungstidpunkten eller som under de tre år som föregår dagen för överföringen eller överlåtelsen av de underliggande exponeringarna till specialföretaget för värdepapperisering har genomgått en process för omstrukturering av skuld avseende dennes nödlidande exponeringar, med undantag för de fall där

i)

en omstrukturerad underliggande exponering inte har gett upphov till nya utestående fordringar sedan dagen för omstruktureringen, som ska ha ägt rum minst ett år före dagen för överföringen eller överlåtelsen av de underliggande exponeringarna till specialföretaget för värdepapperisering, och

| ii) | den information som tillhandahålls av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering i enlighet med artikel 7.1 första stycket a och e i uttryckligen anger andelen omstrukturerade underliggande exponeringar, tidpunkten för och närmare uppgifter om omstruktureringen samt exponeringarnas resultat sedan dagen för omstruktureringen, |
| --- | --- |

ii)

den information som tillhandahålls av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering i enlighet med artikel 7.1 första stycket a och e i uttryckligen anger andelen omstrukturerade underliggande exponeringar, tidpunkten för och närmare uppgifter om omstruktureringen samt exponeringarnas resultat sedan dagen för omstruktureringen,

| b) | vid ursprungstidpunkten i förekommande fall fanns i ett kreditregister över personer med negativ kredithistorik som är tillgängligt för allmänheten eller, vid avsaknad av ett sådant kreditregister som är tillgängligt för allmänheten, ett annat kreditregister som är tillgängligt för originatorn eller den ursprungliga långivaren, eller |
| --- | --- |

b)

vid ursprungstidpunkten i förekommande fall fanns i ett kreditregister över personer med negativ kredithistorik som är tillgängligt för allmänheten eller, vid avsaknad av ett sådant kreditregister som är tillgängligt för allmänheten, ett annat kreditregister som är tillgängligt för originatorn eller den ursprungliga långivaren, eller

| c) | har en kreditvärdering eller ett kreditomdöme som tyder på att risken för att avtalsenliga betalningar inte kommer att betalas är betydligt högre än för jämförbara exponeringar, som inte är värdepapperiserade, som originatorn har. |
| --- | --- |

c)

har en kreditvärdering eller ett kreditomdöme som tyder på att risken för att avtalsenliga betalningar inte kommer att betalas är betydligt högre än för jämförbara exponeringar, som inte är värdepapperiserade, som originatorn har.

Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

NEJ

JA

LESL13

Gäldenär Basel III Segment

Gäldenär Basel III Segment:

| | Bolag (CORP). |
| --- | --- |

Bolag (CORP).

| | Små eller medelstora företag som behandlas som bolag (SMEX). |
| --- | --- |

Små eller medelstora företag som behandlas som bolag (SMEX).

| | Fastighet för detaljhandel (RETL). |
| --- | --- |

Fastighet för detaljhandel (RETL).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

JA

LESL14

Kundtyp

Kundtyp vid ursprungstidpunkten:

| | Ny kund och inte en anställd/anknuten till originatorns grupp (CNEO). |
| --- | --- |

Ny kund och inte en anställd/anknuten till originatorns grupp (CNEO).

| | Ny kund och en anställd/anknuten till originatorns grupp (CEMO). |
| --- | --- |

Ny kund och en anställd/anknuten till originatorns grupp (CEMO).

| | Ny kund och ingen registrering om anställd/anknytning (CNRO). |
| --- | --- |

Ny kund och ingen registrering om anställd/anknytning (CNRO).

| | Befintlig kund och inte en anställd/anknuten till originatorns grupp (ENEO). |
| --- | --- |

Befintlig kund och inte en anställd/anknuten till originatorns grupp (ENEO).

| | Befintlig kund och en anställd/anknuten till originatorns grupp (EEMO). |
| --- | --- |

Befintlig kund och en anställd/anknuten till originatorns grupp (EEMO).

| | Befintlig kund och ingen registrering om anställd/anknytning (ENRO). |
| --- | --- |

Befintlig kund och ingen registrering om anställd/anknytning (ENRO).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

LESL15

Nace branschkod

Nace branschkod för leasetagaren, som anges i förordning (EG) nr 1893/2006.

JA

JA

LESL16

Företagsstorlek

Klassificering av företag efter storlek, i enlighet med bilagan till kommissionens rekommendation 2003/361/EG:

| | Mikroföretag (MICE) – färre än 10 anställda och årsomsättningen och/eller den årliga balansomslutningen överstiger inte 2 miljoner euro |
| --- | --- |

Mikroföretag (MICE) – färre än 10 anställda och årsomsättningen och/eller den årliga balansomslutningen överstiger inte 2 miljoner euro

| | Små företag (SMAE) – färre än 50 anställda och årsomsättningen och/eller den årliga balansomslutningen överstiger inte 10 miljoner euro |
| --- | --- |

Små företag (SMAE) – färre än 50 anställda och årsomsättningen och/eller den årliga balansomslutningen överstiger inte 10 miljoner euro

| | Medelstora företag (MEDE) – färre än 250 anställda och årsomsättningen överstiger inte 50 miljoner euro och/eller den årliga balansomslutningen överstiger inte 43 miljoner euro |
| --- | --- |

Medelstora företag (MEDE) – färre än 250 anställda och årsomsättningen överstiger inte 50 miljoner euro och/eller den årliga balansomslutningen överstiger inte 43 miljoner euro

| | Stora företag – företag varken är mikroföretag, små företag eller medelstora företag. |
| --- | --- |

Stora företag – företag varken är mikroföretag, små företag eller medelstora företag.

| | Fysisk person (NATP). |
| --- | --- |

Fysisk person (NATP).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

JA

LESL17

Intäkter

Årliga försäljningsvolymer minus alla rabatter och omsättningsskatter från gäldenären i enlighet med rekommendation 2003/361/EG. Motsvarar begreppet ”den totala årliga försäljningen” i artikel 153.4 i förordning (EU) nr 575/2013.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

LESL18

Valutan i de finansiella rapporterna

Rapporteringsvalutan i de finansiella rapporterna.

JA

JA

LESL19

Produkttyp

Klassificeringen av den underliggande exponeringen, enligt leasegivarens definitioner:

| | (Personligt) avtalsköp (PPUR). |
| --- | --- |

(Personligt) avtalsköp (PPUR).

| | (Personligt) avtalshyrning (PPUR). |
| --- | --- |

(Personligt) avtalshyrning (PPUR).

| | Avbetalningsköp (HIRP). |
| --- | --- |

Avbetalningsköp (HIRP).

| | Hyrköp (LEAP). |
| --- | --- |

Hyrköp (LEAP).

| | Finansiellt leasingavtal (FNLS). |
| --- | --- |

Finansiellt leasingavtal (FNLS).

| | Operationellt leasingavtal (OPLS). |
| --- | --- |

Operationellt leasingavtal (OPLS).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

LESL20

Syndikerad

Är den underliggande exponeringen syndikerad?

JA

NEJ

LESL21

Särskilt program

Om den underliggande exponeringen styrs av något speciellt arrangemang genom den offentliga sektorn, ange arrangemangets fullständiga beteckning här (utan förkortningar).

JA

JA

LESL22

Ursprungsdatum

Datum för förskott på ursprungligt hyresavtal.

JA

NEJ

LESL23

Förfallodag

Datum för den underliggande exponeringens förfallodag eller upphörande av hyresavtalet.

NEJ

JA

LESL24

Ursprunglig löptid

Ursprunglig löptid för avtalet (antal månader) vid ursprungsdatum.

JA

JA

LESL25

Ursprungskanal

Den underliggande exponeringens ursprungskanal:

| | Kontors- eller filialnät (BRAN). |
| --- | --- |

Kontors- eller filialnät (BRAN).

| | Mäklare (BROK). |
| --- | --- |

Mäklare (BROK).

| | Internet (WEBI). |
| --- | --- |

Internet (WEBI).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

JA

LESL26

Valutabeteckning

Den underliggande exponeringens valutabeteckning.

NEJ

NEJ

LESL27

Ursprunglig kapitalbeloppsbalans

Ursprunglig (eller diskonterad) kapitalbeloppsbalans för leasingkontot (inklusive kapitaliserade avgifter) vid ursprungstidpunkten. Detta avser kapitalbeloppsbalansen för leasingavtalet vid ursprungsdatumet, inte försäljningsdatumet för den underliggande exponeringen till specialföretaget för värdepapperisering eller värdepapperiseringens slutdatum.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

LESL28

Aktuell kapitalbeloppsbalans

Gäldenärens utestående balans för leasingavtalet eller den diskonterade balansen vid brytdatumet för inlämning av data. Detta inbegriper alla belopp där tillgången står som säkerhet. Om t.ex. avgifter har lagts till den underliggande exponeringens balans och är en del av kapitalbeloppet i transaktionen bör dessa läggas till. Uteslut eventuell dröjsmålsränta eller straffbelopp.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

LESL29

Anskaffningspris

Ange priset, i förhållande till det nominella värdet, som specialföretaget betalade för den underliggande exponeringen. Ange 100 om ingen diskontering tillämpades.

NEJ

JA

LESL30

Värdepapperiserat restvärde

Restvärdesbelopp som endast har värdepapperiserats.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

LESL31

Amorteringstyp

Vilken typ av amortering som används för den underliggande exponeringen, inbegripet kapitalbelopp och ränta.

Det franska systemet, dvs. amortering där lika stora totalbelopp – kapitalbelopp plus ränta – återbetalas i varje delbetalning. (FRXX)

Det tyska systemet, dvs. amortering där den första delbetalningen bara omfattar ränta och där de resterande delbetalningarna är konstanta, inbegripet amortering och ränta. (DEXX)

Fast amorteringsplan, dvs. amortering där lika stora kapitalbelopp återbetalas i varje delbetalning. (FIXE)

Bullet, dvs. amortering där hela kapitalbeloppet återbetalas i den sista delbetalningen. (BLLT)

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

LESL32

Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod

Om det är tillämpligt vid brytdatumet för inlämning av data, ange slutdatumet för kapitalbeloppets anståndsperiod.

NEJ

JA

LESL33

Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp

Frekvensen för betalningar av kapitalbelopp som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:

| | Varje månad (MNTH). |
| --- | --- |

Varje månad (MNTH).

| | Varje kvartal (QUTR). |
| --- | --- |

Varje kvartal (QUTR).

| | Varje halvår (SEMI). |
| --- | --- |

Varje halvår (SEMI).

| | Varje år (YEAR). |
| --- | --- |

Varje år (YEAR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

LESL34

Planerad räntebetalningsfrekvens

Frekvensen för räntebetalningar som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:

| | Varje månad (MNTH). |
| --- | --- |

Varje månad (MNTH).

| | Varje kvartal (QUTR). |
| --- | --- |

Varje kvartal (QUTR).

| | Varje halvår (SEMI). |
| --- | --- |

Varje halvår (SEMI).

| | Varje år (YEAR). |
| --- | --- |

Varje år (YEAR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

LESL35

Belopp som ska betalas

Detta är nästa betalning enligt avtalet som gäldenären ska göra utifrån den underliggande exponeringens betalningsfrekvens.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

LESL36

Aktuell räntesats

Total aktuell bruttoräntesats eller diskonteringsränta som gäller för den underliggande exponeringen. Räntesatser som beräknas per period måste anges på årsbasis.

NEJ

JA

LESL37

Aktuellt räntesatsindex

Indexet för den referensränta som för närvarande tillämpas (den referensränta som räntesatsen utgår från):

| | MuniAAA (MAAA). |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA).

| | Terminsswap (FUSW). |
| --- | --- |

Terminsswap (FUSW).

| | LIBID (LIBI). |
| --- | --- |

LIBID (LIBI).

| | LIBOR (LIBO). |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO).

| | Swap (SWAP). |
| --- | --- |

Swap (SWAP).

| | Treasury (TREA). |
| --- | --- |

Treasury (TREA).

| | Euribor (EURI). |
| --- | --- |

Euribor (EURI).

| | Pfandbriefe (PFAN). |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN).

| | EONIA (EONA). |
| --- | --- |

EONIA (EONA).

| | EONIASwaps (EONS). |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS).

| | EURODOLLAR (EUUS). |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS).

| | EuroSwiss (EUCH). |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH).

| | TIBOR (TIBO). |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO).

| | ISDAFIX (ISDA). |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA).

| | GCFRepo (GCFR). |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR).

| | STIBOR (STBO). |
| --- | --- |

STIBOR (STBO).

| | BBSW (BBSW). |
| --- | --- |

BBSW (BBSW).

| | JIBAR (JIBA). |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA).

| | BUBOR (BUBO). |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO).

| | CDOR (CDOR). |
| --- | --- |

CDOR (CDOR).

| | CIBOR (CIBO). |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO).

| | MOSPRIM (MOSP). |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP).

| | NIBOR (NIBO). |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO).

| | PRIBOR (PRBO). |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO).

| | TELBOR (TLBO). |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO).

| | WIBOR (WIBO). |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO).

| | Bank of Englands basränta (BOER). |
| --- | --- |

Bank of Englands basränta (BOER).

| | Europeiska centralbankens basränta (ECBR). |
| --- | --- |

Europeiska centralbankens basränta (ECBR).

| | Långivarens egen ränta (LDOR). |
| --- | --- |

Långivarens egen ränta (LDOR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

LESL38

Löptid för aktuellt räntesatsindex

Löptid för aktuellt räntesatsindex:

| | Över natten (OVNG). |
| --- | --- |

Över natten (OVNG).

| | Under dagen (INDA). |
| --- | --- |

Under dagen (INDA).

| | 1 dag (DAIL). |
| --- | --- |

1 dag (DAIL).

| | 1 vecka (WEEK). |
| --- | --- |

1 vecka (WEEK).

| | 2 veckor (TOWK). |
| --- | --- |

2 veckor (TOWK).

| | 1 månad (MNTH). |
| --- | --- |

1 månad (MNTH).

| | 2 månader (TOMN). |
| --- | --- |

2 månader (TOMN).

| | 3 månader (QUTR). |
| --- | --- |

3 månader (QUTR).

| | 4 månader (FOMN). |
| --- | --- |

4 månader (FOMN).

| | 6 månader (SEMI). |
| --- | --- |

6 månader (SEMI).

| | 12 månader (YEAR). |
| --- | --- |

12 månader (YEAR).

| | Vid anfordran (ONDE). |
| --- | --- |

Vid anfordran (ONDE).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

LESL39

Aktuell räntemarginal

Aktuell räntemarginal för den underliggande exponeringen med rörlig ränta över (eller under, då indata är negativa) indexräntan.

NEJ

JA

LESL40

Intervall för återställning av räntesats

Antalet månader mellan varje datum för återställning av räntesatsen på den underliggande exponeringen.

NEJ

JA

LESL41

Övre gräns för räntesats

Högsta räntesats som gäldenären måste betala för ett leasingavtal med rörlig ränta enligt vad som krävs i avtalet för den underliggande exponeringen.

NEJ

JA

LESL42

Lägsta räntesats

Lägsta räntesats som gäldenären måste betala för ett leasingavtal med rörlig ränta enligt vad som krävs i leasingavtalet.

NEJ

JA

LESL43

Antal betalningar före värdepapperisering

Ange antalet betalningar som gjorts innan exponeringen överförts till värdepapperiseringen.

JA

NEJ

LESL44

Andelen tillåtna förskottsbetalningar per år

Andelen tillåtna förskottsbetalningar inom ramen för produkten per år. Detta gäller för underliggande exponeringar som tillåter ett visst tröskelvärde för förskottsbetalningar (dvs. 10 %) innan avgifter uppstår.

JA

JA

LESL45

Slutdatum för lockout av förskottsbetalning

Det datum efter vilket långivaren tillåter förskottsbetalning av den underliggande exponeringen.

JA

JA

LESL46

Avgift för förskottsbetalning

Belopp som inkasseras från gäldenären för den avgift/det straffbelopp som ska betalas för förskottsbetalningen enligt villkoren i avtalet för den underliggande exponeringen. Detta är inte avsett att inkludera belopp som betalas som ränteskillnadsersättning för att kompensera räntebetalningar fram till leasingavtalets betalningsdatum.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

LESL47

Slutdatum för avgift för förskottsbetalning

Det datum efter vilket långivaren tillåter låntagaren att göra en förskottsbetalning avseende den underliggande exponeringen utan krav på en avgift för förskottsbetalning.

JA

JA

LESL48

Förskottsbetalningsdatum

Det senaste datumet då en oplanerad betalning av kapitalbelopp togs emot.

JA

JA

LESL49

Sammanlagda förskottsbetalningar

Totala förskottsbetalningar som inkasserats vid brytdatumet för inlämning av data (där förskottsbetalningar definieras som oplanerad betalning av kapitalbelopp) sedan den underliggande exponeringens ursprungsdatum.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

LESL50

Pris för option att köpa

Det belopp som leasetagaren har att betala i slutet av leasingperioden för att ta över ägande av tillgången, än betalningen som avses i LESL30.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

LESL51

Insatsbelopp

Depositions-/insatsbelopp på den underliggande exponeringens originering (detta inbegriper värdet för inbytt utrustning osv.).

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

LESL52

Nuvarande restvärde för tillgångar

Senaste prognos för tillgångens restvärde vid slutet av leasingperioden. Om ingen uppdatering har utförts, ange det ursprungliga uppskattade restvärdet.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

LESL53

Datum för omstrukturering

Ange det datum då den underliggande exponeringen omstrukturerades. Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

Vid flera datum måste alla datum anges i enlighet med XML-schemat.

JA

JA

LESL54

Senaste datum i dröjsmål

Datum då gäldenären senast var i dröjsmål.

JA

JA

LESL55

Saldo för skuld som förfallit

Nuvarande saldo för skuld som förfallit, vilket fastställs på följande sätt:

| | Det totala antalet föreskrivna betalningar till dagens datum |
| --- | --- |

Det totala antalet föreskrivna betalningar till dagens datum

| | PLUS alla kapitaliserade belopp |
| --- | --- |

PLUS alla kapitaliserade belopp

| | PLUS eventuella avgifter som tillämpas på kontot |
| --- | --- |

PLUS eventuella avgifter som tillämpas på kontot

| | MINUS totala betalningar som mottagits hittills. |
| --- | --- |

MINUS totala betalningar som mottagits hittills.

Om det inte finns några skulder som förfallit, ange 0.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

LESL56

Antal dagars dröjsmål

Antal dagars dröjsmål för den underliggande exponeringen (antingen ränta eller kapitalbelopp, och det högre beloppet av de två om dessa skiljer sig åt) vid brytdatumet för inlämning av data.

NEJ

NEJ

LESL57

Kontostatus

Nuvarande status för den värdepapperiserade underliggande exponeringen:

| | Exponeringen har inte förfallit (PERF). |
| --- | --- |

Exponeringen har inte förfallit (PERF).

| | Exponeringen har omstrukturerats – utan dröjsmål (RNAR). |
| --- | --- |

Exponeringen har omstrukturerats – utan dröjsmål (RNAR).

| | Exponeringen har omstrukturerats – med dröjsmål (RARR). |
| --- | --- |

Exponeringen har omstrukturerats – med dröjsmål (RARR).

| | Exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 (DFLT). |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 (DFLT).

| | Exponeringen har inte fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 men klassificeras som fallerad till följd av att en annan definition av fallissemang uppfylls (NDFT). |
| --- | --- |

Exponeringen har inte fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 men klassificeras som fallerad till följd av att en annan definition av fallissemang uppfylls (NDFT).

| | Exponeringen har fallerat både enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 och en annan definition av fallissemang (DTCR). |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat både enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 och en annan definition av fallissemang (DTCR).

| | Exponeringen har fallerat enbart enligt en annan definition av fallissemang (DADB). |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat enbart enligt en annan definition av fallissemang (DADB).

| | Exponeringen är i dröjsmål (ARRE). |
| --- | --- |

Exponeringen är i dröjsmål (ARRE).

| | Exponeringen har återköpts av säljare – brott mot fullmakter och garantiförbindelser (REBR). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljare – brott mot fullmakter och garantiförbindelser (REBR).

| | Exponeringen har återköpts av säljare – fallerad (REDF). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljare – fallerad (REDF).

| | Exponeringen har återköpts av säljare – omstrukturerad (RERE). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljare – omstrukturerad (RERE).

| | Exponeringen har återköpts av säljaren – särskild förvaltning (RESS). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljaren – särskild förvaltning (RESS).

| | Exponeringen har återköpts av säljaren – annan anledning (REOT). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljaren – annan anledning (REOT).

| | Exponeringen har lösts in (RDMD). |
| --- | --- |

Exponeringen har lösts in (RDMD).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

NEJ

NEJ

LESL58

Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet

Om den underliggande exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013, välj en lämplig anledning:

| | Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPXX) |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPXX)

| | Exponeringen har fallerat eftersom en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (PDXX) |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat eftersom en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (PDXX)

| | Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala och en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPPD) |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala och en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPPD)

JA

JA

LESL59

Fallerat belopp

Totalt fallerat bruttobelopp före tillämpning av försäljningsintäkter och återvinningar. Ange 0 om det inte finns något obetalt belopp.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

LESL60

Datum för fallissemang

Datumet för fallissemang.

NEJ

JA

LESL61

Tilldelade underskott

Tilldelade underskott hittills exklusive avgifter, upplupna räntor etc. efter tillämpning av försäljningsinkomster (exklusive avgift för förskottsbetalning om efterställd återvinning av kapitalbeloppet). Ange eventuell vinst på försäljning som ett negativt tal. Bör återspegla den senaste situationen vid brytdatumet för inlämning av data, dvs. allteftersom återvinningarna inkasseras och förhandlingen fortskrider.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

LESL62

Sammanlagda återvinningar

Totala återvinningar (oavsett källa) på den (fallerade/nedskrivna/osv.) skulden, exklusive kostnader. Inkludera alla källor till återvinningar här, inte bara intäkter från avvecklingen av en säkerhet.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

LESL63

Källa till återvinning

Källan till återvinningarna:

| | Likvidation av säkerhet (LCOL). |
| --- | --- |

Likvidation av säkerhet (LCOL).

| | Verkställighet av garantier (EGAR). |
| --- | --- |

Verkställighet av garantier (EGAR).

| | Ytterligare utlåning (ALEN). |
| --- | --- |

Ytterligare utlåning (ALEN).

| | Återvinning av likvida medel (CASR). |
| --- | --- |

Återvinning av likvida medel (CASR).

| | Blandat (MIXD). |
| --- | --- |

Blandat (MIXD).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

LESL64

Inlåningsbelopp

Summan av alla av gäldenärens belopp som innehas av originatorn eller säljaren som kan avräknas mot den underliggande exponeringens balans, exklusive förmånen med eventuella nationella system för insättningsgaranti. För att undvika dubbelräkning ska detta vara begränsat till det lägre värdet av 1) inlåningsbeloppet och 2) det högsta potentiella avräkningsbara beloppet på gäldenärsnivå (dvs. inte underliggande exponeringsnivå) inom poolen.

Använd samma angivna valuta som den som används för denna underliggande exponering.

Om en gäldenär har mer än en utestående underliggande exponering i poolen ska detta fält fyllas i för varje underliggande exponering och det är den rapporterande enheten som ska besluta om fördelningen av inlåningsbeloppet för varje underliggande exponering, med förbehåll för den ovannämnda övre gränsen och så länge alla poster för detta fält för de flera underliggande exponeringarna motsvarar det korrekta beloppet. Till exempel om gäldenär A har en inlåningsbalans på 100 euro och två utestående underliggande exponeringar i poolen där underliggande exponering 1 uppgår till 60 euro och underliggande exponering 2 till 75 euro. Detta fält kan antingen fyllas i med underliggande exponering 1–60 euro och underliggande exponering 2–40 euro, eller underliggande exponering 1–25 euro och underliggande exponering 2–75 euro (dvs. de ifrågakommande posterna för detta fält för varje underliggande exponering begränsas till 60 euro för underliggande exponering 1 och till 75 euro för underliggande exponering 2, och summan av värdena för underliggande exponering 1 och underliggande exponering 2 måste vara lika med 100 euro).

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

LESL65

Geografisk region – säkerhet

Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) där tillgången är belägen. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”.

JA

JA

LESL66

Tillverkare

Namnet på tillverkaren av tillgången.

JA

NEJ

LESL67

Modell

Namnet på tillgången/modellen.

JA

NEJ

LESL68

Tillverkningsår/byggår, leasing

Tillverkningsår.

JA

JA

LESL69

Ny eller begagnad

Tillgångens skick vid ursprungstidpunkten för den underliggande exponeringen:

| | Ny (NEWX). |
| --- | --- |

Ny (NEWX).

| | Begagnad (USED). |
| --- | --- |

Begagnad (USED).

| | Demo (DEMO). |
| --- | --- |

Demo (DEMO).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

LESL70

Tillgångens ursprungliga restvärde

Det uppskattade restvärdet för tillgången vid ursprungstidpunkten för den underliggande exponeringen.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

LESL71

Säkerhetstyp

Den primära (i termer av värde) typen av tillgång som står som säkerhet för den underliggande exponeringen:

| | Bil (CARX). |
| --- | --- |

Bil (CARX).

| | Fordon för yrkestrafik (INDV). |
| --- | --- |

Fordon för yrkestrafik (INDV).

| | Kommersiella lastbilar (CMTR). |
| --- | --- |

Kommersiella lastbilar (CMTR).

| | Järnvägsfordon (RALV). |
| --- | --- |

Järnvägsfordon (RALV).

| | Nyttofordon som används till havs (NACM). |
| --- | --- |

Nyttofordon som används till havs (NACM).

| | Fritidsfordon som används till havs (Nautical Leisure Vehicle) (NALV). |
| --- | --- |

Fritidsfordon som används till havs (Nautical Leisure Vehicle) (NALV).

| | Flygplan (AERO). |
| --- | --- |

Flygplan (AERO).

| | Verktygsmaskin (MCHT). |
| --- | --- |

Verktygsmaskin (MCHT).

| | Industriell utrustning (INDE). |
| --- | --- |

Industriell utrustning (INDE).

| | Kontorsutrustning (OFEQ). |
| --- | --- |

Kontorsutrustning (OFEQ).

| | Medicinsk utrustning (MDEQ). |
| --- | --- |

Medicinsk utrustning (MDEQ).

| | Energirelaterad utrustning (ENEQ). |
| --- | --- |

Energirelaterad utrustning (ENEQ).

| | Kommersiell fastighet (CBLD). |
| --- | --- |

Kommersiell fastighet (CBLD).

| | Bostadsfastighet (RBLD). |
| --- | --- |

Bostadsfastighet (RBLD).

| | Industribyggnad (IBLD). |
| --- | --- |

Industribyggnad (IBLD).

| | Andra fordon (OTHV). |
| --- | --- |

Andra fordon (OTHV).

| | Annan utrustning (OTHE). |
| --- | --- |

Annan utrustning (OTHE).

| | Andra fastigheter (OTRE). |
| --- | --- |

Andra fastigheter (OTRE).

| | Andra varor eller inventarier (OTGI). |
| --- | --- |

Andra varor eller inventarier (OTGI).

| | Värdepapper (SECU). |
| --- | --- |

Värdepapper (SECU).

| | Garanti (GUAR). |
| --- | --- |

Garanti (GUAR).

| | Övriga finansiella tillgångar (OTFA). |
| --- | --- |

Övriga finansiella tillgångar (OTFA).

| | It-utrustning (ITEQ). |
| --- | --- |

It-utrustning (ITEQ).

| | Blandade kategorier till följd av säkerhet över alla gäldenärens tillgångar (MIXD). |
| --- | --- |

Blandade kategorier till följd av säkerhet över alla gäldenärens tillgångar (MIXD).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

NEJ

LESL72

Ursprungligt värderingsbelopp

Värdering av tillgången vid ursprungstidpunkten för den underliggande exponeringen.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

NEJ

LESL73

Ursprunglig värderingsmetod

Metod för beräkning av tillgångens värde vid ursprungstidpunkten för den underliggande exponeringen:

| | Fullständig bedömning (FAPR). |
| --- | --- |

Fullständig bedömning (FAPR).

| | Drive-by-värdering (DRVB). |
| --- | --- |

Drive-by-värdering (DRVB).

| | Automatiserad värdemodell (AUVM). |
| --- | --- |

Automatiserad värdemodell (AUVM).

| | Indexerad (IDXD). |
| --- | --- |

Indexerad (IDXD).

| | Desktop-värdering (DKTP). |
| --- | --- |

Desktop-värdering (DKTP).

| | Fastighetsförvaltare eller fastighetsmäklare (MAEA). |
| --- | --- |

Fastighetsförvaltare eller fastighetsmäklare (MAEA).

| | Anskaffningspris (PPRI). |
| --- | --- |

Anskaffningspris (PPRI).

| | Värderingsavdrag (HCUT). |
| --- | --- |

Värderingsavdrag (HCUT).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

LESL74

Ursprungligt värderingsdatum

Datum för tillgångens värdering vid originering.

JA

NEJ

LESL75

Aktuellt värderingsbelopp

Senaste tillgångens värdering. Om ingen omvärdering har skett sedan origineringen, ange den ursprungliga värderingen.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

LESL76

Aktuell värderingsmetod

Metod för värdering av det senaste värdet av tillgången. Om ingen omvärdering har skett sedan origineringen, ange den ursprungliga värderingstypen:

| | Fullständig bedömning (FAPR). |
| --- | --- |

Fullständig bedömning (FAPR).

| | Drive-by-värdering (DRVB). |
| --- | --- |

Drive-by-värdering (DRVB).

| | Automatiserad värdemodell (AUVM). |
| --- | --- |

Automatiserad värdemodell (AUVM).

| | Indexerad (IDXD). |
| --- | --- |

Indexerad (IDXD).

| | Desktop-värdering (DKTP). |
| --- | --- |

Desktop-värdering (DKTP).

| | Fastighetsförvaltare eller fastighetsmäklare (MAEA). |
| --- | --- |

Fastighetsförvaltare eller fastighetsmäklare (MAEA).

| | Anskaffningspris (PPRI). |
| --- | --- |

Anskaffningspris (PPRI).

| | Värderingsavdrag (HCUT). |
| --- | --- |

Värderingsavdrag (HCUT).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

LESL77

Aktuellt värderingsdatum

Datum för den senaste tillgångens värdering. Om ingen omvärdering har skett sedan origineringen, ange det ursprungliga värderingsdatumet.

JA

JA

LESL78

Antalet uthyrda objekt

Antalet enskilda tillgångar som omfattas av denna underliggande exponering.

JA

NEJ

LESL79

Namn på ursprunglig långivare

Ange den ursprungliga långivarens fullständiga namn. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

JA

JA

LESL80

Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare

Ange den ursprungliga långivarens identifieringskod för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer).

Om ingen identifieringskod för juridisk person finns, ange ND5.

JA

JA

LESL81

Etableringsland för ursprunglig långivare

Det land där den ursprungliga långivaren är etablerad.

JA

JA

LESL82

Originatorns namn

Ange det fullständiga namnet på originatorn för den underliggande exponeringen. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

NEJ

NEJ

LESL83

Identifieringskod för juridisk person för originator

Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för originatorn för den underliggande exponeringen.

NEJ

NEJ

LESL84

Originatorns etableringsland

Etableringslandet för underliggande exponeringens originator.

NEJ

NEJ

---

BILAGA IX

INFORMATION OM UNDERLIGGANDE EXPONERINGAR - ESOTERISK

| Fältkod | Fältnamn | Innehåll som ska rapporteras | ND1–ND4 tillåtna? | ND5 tillåtet? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
| ESTL1 | Unik identifieringskod | Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224. | NEJ | NEJ |
| ESTL2 | Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering | Unik identifieringskod för underliggande exponering. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| ESTL3 | Ny identifieringskod för underliggande exponering | Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet ESTL2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i ESTL2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| ESTL4 | Identifieringskod för ursprunglig gäldenär | Unik identifieringskod för ursprunglig gäldenär. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| ESTL5 | Ny identifieringskod för gäldenär | Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet ESTL4 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i ESTL4. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| ESTL6 | Brytdatum för inlämning av data | Brytdatum för denna inlämning av data. | NEJ | NEJ |
| ESTL7 | Datum för tillägg till poolen | Det datum då den underliggande exponeringen överfördes till specialföretaget för värdepapperisering. När det gäller de underliggande exponeringarna i poolen vid brytdatumet för inlämning av data i den första rapporten som ska skickas till värdepapperiseringsregistret, om denna information inte finns tillgänglig, ange det senare av i) värdepapperiseringens slutdatum och ii) den underliggande exponeringens ursprungsdatum. | NEJ | JA |
| ESTL8 | Datum för återköp | Datum vid vilket den underliggande exponeringen återköptes från poolen. | NEJ | JA |
| ESTL9 | Inlösendatum | Det datum när kontot löstes in eller (när det gäller underliggande exponeringar som fallerat) det datum när återvinningsprocessen slutfördes. | NEJ | JA |
| ESTL10 | Beskrivning | Beskriv den underliggande exponeringen med några ord (t.ex. ”eltariffordringar”, ”framtida flöden”). Identiskt språk måste användas för alla underliggande exponeringar av denna typ vid inlämning av data. | NEJ | NEJ |
| ESTL11 | Geografisk region – gäldenär | Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) som gäldenären har som hemvist. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”. | JA | JA |
| ESTL12 | Klassificering av geografisk region | Ange året för den Nuts 3-klassificering som används för fälten Geografisk region, t.ex. 2013 för Nuts 3 2013. Alla fält för geografiska regioner måste konsekvent ha samma klassificering för varje underliggande exponering och för alla typer av underliggande exponeringar vid inlämningen av data. Det är exempelvis inte tillåtet att rapportera enligt Nuts 3 2006 för vissa geografiska fält vad gäller en viss underliggande exponering och enligt Nuts 3 2013 för andra fält som rör samma exponering. På samma sätt är det inte tillåtet att rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2006 för vissa underliggande exponeringar och rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2013 för andra underliggande exponeringar i samma datainlämning. | JA | JA |
| ESTL13 | Sysselsättningsstatus | Sysselsättningsstatus för den primära gäldenären: | Anställd – Privat sektor (EMRS) |

Fältkod

Fältnamn

Innehåll som ska rapporteras

ND1–ND4 tillåtna?

ND5 tillåtet?

Avsnitt med information om underliggande exponeringar

ESTL1

Unik identifieringskod

Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224.

NEJ

NEJ

ESTL2

Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering

Unik identifieringskod för underliggande exponering. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

ESTL3

Ny identifieringskod för underliggande exponering

Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet ESTL2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i ESTL2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

ESTL4

Identifieringskod för ursprunglig gäldenär

Unik identifieringskod för ursprunglig gäldenär. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

ESTL5

Ny identifieringskod för gäldenär

Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet ESTL4 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i ESTL4. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

ESTL6

Brytdatum för inlämning av data

Brytdatum för denna inlämning av data.

NEJ

NEJ

ESTL7

Datum för tillägg till poolen

Det datum då den underliggande exponeringen överfördes till specialföretaget för värdepapperisering. När det gäller de underliggande exponeringarna i poolen vid brytdatumet för inlämning av data i den första rapporten som ska skickas till värdepapperiseringsregistret, om denna information inte finns tillgänglig, ange det senare av i) värdepapperiseringens slutdatum och ii) den underliggande exponeringens ursprungsdatum.

NEJ

JA

ESTL8

Datum för återköp

Datum vid vilket den underliggande exponeringen återköptes från poolen.

NEJ

JA

ESTL9

Inlösendatum

Det datum när kontot löstes in eller (när det gäller underliggande exponeringar som fallerat) det datum när återvinningsprocessen slutfördes.

NEJ

JA

ESTL10

Beskrivning

Beskriv den underliggande exponeringen med några ord (t.ex. ”eltariffordringar”, ”framtida flöden”). Identiskt språk måste användas för alla underliggande exponeringar av denna typ vid inlämning av data.

NEJ

NEJ

ESTL11

Geografisk region – gäldenär

Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) som gäldenären har som hemvist. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”.

JA

JA

ESTL12

Klassificering av geografisk region

Ange året för den Nuts 3-klassificering som används för fälten Geografisk region, t.ex. 2013 för Nuts 3 2013. Alla fält för geografiska regioner måste konsekvent ha samma klassificering för varje underliggande exponering och för alla typer av underliggande exponeringar vid inlämningen av data. Det är exempelvis inte tillåtet att rapportera enligt Nuts 3 2006 för vissa geografiska fält vad gäller en viss underliggande exponering och enligt Nuts 3 2013 för andra fält som rör samma exponering. På samma sätt är det inte tillåtet att rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2006 för vissa underliggande exponeringar och rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2013 för andra underliggande exponeringar i samma datainlämning.

JA

JA

ESTL13

Sysselsättningsstatus

Sysselsättningsstatus för den primära gäldenären:

Anställd – Privat sektor (EMRS)

| | Anställd – Offentlig sektor (EMBL) |
| --- | --- |

Anställd – Offentlig sektor (EMBL)

| | Anställd – Okänd sektor (EMUK) |
| --- | --- |

Anställd – Okänd sektor (EMUK)

| | Arbetslös (UNEM) |
| --- | --- |

Arbetslös (UNEM)

| | Egenföretagare (SFEM) |
| --- | --- |

Egenföretagare (SFEM)

| | Ingen anställning, gäldenären är en juridisk person (NOEM) |
| --- | --- |

Ingen anställning, gäldenären är en juridisk person (NOEM)

| | Student (STNT) |
| --- | --- |

Student (STNT)

| | Pensionär (PNNR) |
| --- | --- |

Pensionär (PNNR)

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

JA

ESTL14

Gäldenär med försämrad kredit

Bekräfta att exponeringen, i enlighet med artikel 20.11 i förordning (EU) 2017/2402, vid den tidpunkt då denna underliggande exponering valdes ut för överföring till specialföretaget för värdepapperisering, varken var fallerande i den mening som avses i artikel 178.1 i förordning (EU) nr 575/2013 eller utgjorde en exponering avseende en gäldenär eller garantigivare med försämrad kredit som, såvitt känt av originatorn eller den ursprungliga långivaren,

| a) | har förklarats insolvent eller har fordringsägare som av en domstol beviljats slutgiltig verkställighetsrätt som inte kan överklagas eller skadestånd till följd av en utebliven betalning inom tre år före ursprungstidpunkten eller som under de tre år som föregår dagen för överföringen eller överlåtelsen av de underliggande exponeringarna till specialföretaget för värdepapperisering har genomgått en process för omstrukturering av skuld avseende dennes nödlidande exponeringar, med undantag för de fall där






  i) | en omstrukturerad underliggande exponering inte har gett upphov till nya utestående fordringar sedan dagen för omstruktureringen, som ska ha ägt rum minst ett år före dagen för överföringen eller överlåtelsen av de underliggande exponeringarna till specialföretaget för värdepapperisering, och |
| --- | --- | --- |

a)

har förklarats insolvent eller har fordringsägare som av en domstol beviljats slutgiltig verkställighetsrätt som inte kan överklagas eller skadestånd till följd av en utebliven betalning inom tre år före ursprungstidpunkten eller som under de tre år som föregår dagen för överföringen eller överlåtelsen av de underliggande exponeringarna till specialföretaget för värdepapperisering har genomgått en process för omstrukturering av skuld avseende dennes nödlidande exponeringar, med undantag för de fall där

i)

en omstrukturerad underliggande exponering inte har gett upphov till nya utestående fordringar sedan dagen för omstruktureringen, som ska ha ägt rum minst ett år före dagen för överföringen eller överlåtelsen av de underliggande exponeringarna till specialföretaget för värdepapperisering, och

| ii) | den information som tillhandahålls av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering i enlighet med artikel 7.1 första stycket a och e i uttryckligen anger andelen omstrukturerade underliggande exponeringar, tidpunkten för och närmare uppgifter om omstruktureringen samt exponeringarnas resultat sedan dagen för omstruktureringen, |
| --- | --- |

ii)

den information som tillhandahålls av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering i enlighet med artikel 7.1 första stycket a och e i uttryckligen anger andelen omstrukturerade underliggande exponeringar, tidpunkten för och närmare uppgifter om omstruktureringen samt exponeringarnas resultat sedan dagen för omstruktureringen,

| b) | vid ursprungstidpunkten i förekommande fall fanns i ett kreditregister över personer med negativ kredithistorik som är tillgängligt för allmänheten eller, vid avsaknad av ett sådant kreditregister som är tillgängligt för allmänheten, ett annat kreditregister som är tillgängligt för originatorn eller den ursprungliga långivaren, eller |
| --- | --- |

b)

vid ursprungstidpunkten i förekommande fall fanns i ett kreditregister över personer med negativ kredithistorik som är tillgängligt för allmänheten eller, vid avsaknad av ett sådant kreditregister som är tillgängligt för allmänheten, ett annat kreditregister som är tillgängligt för originatorn eller den ursprungliga långivaren, eller

| c) | har en kreditvärdering eller ett kreditomdöme som tyder på att risken för att avtalsenliga betalningar inte kommer att betalas är betydligt högre än för jämförbara exponeringar, som inte är värdepapperiserade, som originatorn har. |
| --- | --- |

c)

har en kreditvärdering eller ett kreditomdöme som tyder på att risken för att avtalsenliga betalningar inte kommer att betalas är betydligt högre än för jämförbara exponeringar, som inte är värdepapperiserade, som originatorn har.

Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

JA

JA

ESTL15

Gäldenärens rättsliga form

Rättslig form av kund:

| | Offentligt företag (PUBL). |
| --- | --- |

Offentligt företag (PUBL).

| | Aktiebolag (LLCO). |
| --- | --- |

Aktiebolag (LLCO).

| | Partnerskap (PNTR). |
| --- | --- |

Partnerskap (PNTR).

| | Fysisk person (INDV). |
| --- | --- |

Fysisk person (INDV).

| | Statlig enhet (GOVT). |
| --- | --- |

Statlig enhet (GOVT).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

JA

ESTL16

Nace branschkod

Nace branschkod för gäldenären, som anges i förordning (EG) nr 1893/2006.

JA

JA

ESTL17

Primära inkomster

Primära gäldenärens årsinkomst som används för att teckna den underliggande exponeringen vid ursprungstidpunkten. Om den primära gäldenären är en juridisk person, ange gäldenärens årliga intäkter.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

ESTL18

Typ av primära inkomster

Ange vilken inkomst i ESTL17 som visas:

| | Årlig bruttoinkomst (GRAN). |
| --- | --- |

Årlig bruttoinkomst (GRAN).

| | Årlig nettoinkomst (exklusive skatt och sociala avgifter) (NITS). |
| --- | --- |

Årlig nettoinkomst (exklusive skatt och sociala avgifter) (NITS).

| | Årlig nettoinkomst (endast exklusive skatt) (NITX). |
| --- | --- |

Årlig nettoinkomst (endast exklusive skatt) (NITX).

| | Årlig nettoinkomst (endast exklusive sociala avgifter) (NTIN). |
| --- | --- |

Årlig nettoinkomst (endast exklusive sociala avgifter) (NTIN).

| | Beräknad årlig nettoinkomst (exklusive skatt och sociala avgifter) (ENIS). |
| --- | --- |

Beräknad årlig nettoinkomst (exklusive skatt och sociala avgifter) (ENIS).

| | Beräknad årlig nettoinkomst (endast exklusive skatt) (EITX). |
| --- | --- |

Beräknad årlig nettoinkomst (endast exklusive skatt) (EITX).

| | Beräknad årlig nettoinkomst (endast exklusive sociala avgifter) (EISS). |
| --- | --- |

Beräknad årlig nettoinkomst (endast exklusive sociala avgifter) (EISS).

| | Disponibel inkomst (DSPL). |
| --- | --- |

Disponibel inkomst (DSPL).

| | Låntagaren är en juridisk person (CORP). |
| --- | --- |

Låntagaren är en juridisk person (CORP).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

JA

ESTL19

Valuta för primära inkomster

Valuta i vilken den primära gäldenärens inkomst eller intäkter betalas ut.

JA

JA

ESTL20

Verifiering av primära inkomster

Verifiering av primära inkomster:

| | Självcertifierad, inga kontroller (SCRT). |
| --- | --- |

Självcertifierad, inga kontroller (SCRT).

| | Självcertifierad med bekräftelse av kreditvärdighet (SCNF). |
| --- | --- |

Självcertifierad med bekräftelse av kreditvärdighet (SCNF).

| | Verifierad (VRFD). |
| --- | --- |

Verifierad (VRFD).

| | Ej verifierad inkomst eller snabbspårsmetod (fast track) (NVRF). |
| --- | --- |

Ej verifierad inkomst eller snabbspårsmetod (fast track) (NVRF).

| | Uppgifter eller bedömning från kreditupplysningsföretag (SCRG). |
| --- | --- |

Uppgifter eller bedömning från kreditupplysningsföretag (SCRG).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

JA

ESTL21

Intäkter

Årliga försäljningsvolymer minus alla rabatter och omsättningsskatter från gäldenären i enlighet med rekommendation 2003/361/EG. Motsvarar begreppet ”den totala årliga försäljningen” i artikel 153.4 i förordning (EU) nr 575/2013.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

ESTL22

Valutan i de finansiella rapporterna

Rapporteringsvalutan i de finansiella rapporterna.

JA

JA

ESTL23

ID-nummer för internationella värdepapper

ISIN-kod tilldelad till den underliggande exponeringen när så är tillämpligt.

JA

JA

ESTL24

Ursprungsdatum

Datum för utbetalning avseende den ursprungliga underliggande exponeringen.

JA

JA

ESTL25

Förfallodag

Datum för den underliggande exponeringens förfallodag eller upphörande av hyresavtalet.

JA

JA

ESTL26

Valutabeteckning

Den underliggande exponeringens valutabeteckning.

NEJ

JA

ESTL27

Ursprunglig kapitalbeloppsbalans

Den ursprungliga underliggande exponeringens kapitalbeloppsbalans (inklusive kapitaliserade avgifter) vid ursprungstidpunkten. Detta avser kapitalbeloppsbalansen för den underliggande exponeringen vid den underliggande exponeringens ursprungsdatum, inte försäljningsdatumet för den underliggande exponeringen till specialföretaget för värdepapperisering eller värdepapperiseringens slutdatum.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

ESTL28

Aktuell kapitalbeloppsbalans

Utestående belopp för underliggande exponering vid brytdatumet för inlämning av data. Detta inbegriper alla belopp som klassas som kapitalbelopp i värdepapperiseringen. Om t.ex. avgifter har lagts till den underliggande exponeringens balans och är en del av kapitalbeloppet i värdepapperiseringen ska dessa läggas till. Utesluter eventuell dröjsmålsränta eller straffbelopp.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

ESTL29

Total kreditgräns

För underliggande exponeringar med flexibla funktioner för nytt utnyttjande (inbegripet revolvering) eller då det maximala beloppet för den underliggande exponeringen inte tagits ut helt – det maximala beloppet för den underliggande exponeringen som kan vara utestående.

Fältet ska endast fyllas i för underliggande exponeringar som har flexibla funktioner eller ytterligare funktioner för utnyttjande.

Avsikten är inte att fånga upp fall där gäldenären kan omförhandla en underliggande exponerings ökade balans, utan snarare att bidra med ytterligare finansiering när det finns en avtalsenlig möjlighet för gäldenären och långivaren att göra detta.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

ESTL30

Anskaffningspris

Ange priset, i förhållande till det nominella värdet, som specialföretaget betalade för den underliggande exponeringen. Ange 100 om ingen diskontering tillämpades.

NEJ

JA

ESTL31

Amorteringstyp

Vilken typ av amortering som används för den underliggande exponeringen, inbegripet kapitalbelopp och ränta.

Det franska systemet, dvs. amortering där lika stora totalbelopp – kapitalbelopp plus ränta – återbetalas i varje delbetalning. (FRXX)

Det tyska systemet, dvs. amortering där den första delbetalningen bara omfattar ränta och där de resterande delbetalningarna är konstanta, inbegripet amortering och ränta. (DEXX)

Fast amorteringsplan, dvs. amortering där lika stora kapitalbelopp återbetalas i varje delbetalning. (FIXE)

Bullet, dvs. amortering där hela kapitalbeloppet återbetalas i den sista delbetalningen. (BLLT)

Övrigt (OTHR).

JA

NEJ

ESTL32

Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod

Om det är tillämpligt vid brytdatumet för inlämning av data, ange slutdatumet för kapitalbeloppets anståndsperiod.

JA

JA

ESTL33

Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp

Frekvensen för betalningar av kapitalbelopp som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:

| | Varje månad (MNTH). |
| --- | --- |

Varje månad (MNTH).

| | Varje kvartal (QUTR). |
| --- | --- |

Varje kvartal (QUTR).

| | Varje halvår (SEMI). |
| --- | --- |

Varje halvår (SEMI).

| | Varje år (YEAR). |
| --- | --- |

Varje år (YEAR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

JA

ESTL34

Planerad räntebetalningsfrekvens

Frekvensen för räntebetalningar som ska göras, dvs. perioden mellan betalningarna:

| | Varje månad (MNTH). |
| --- | --- |

Varje månad (MNTH).

| | Varje kvartal (QUTR). |
| --- | --- |

Varje kvartal (QUTR).

| | Varje halvår (SEMI). |
| --- | --- |

Varje halvår (SEMI).

| | Varje år (YEAR). |
| --- | --- |

Varje år (YEAR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

JA

ESTL35

Belopp som ska betalas

Detta är nästa betalning enligt avtalet som gäldenären ska göra utifrån den underliggande exponeringens betalningsfrekvens.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

ESTL36

Skuldkvot

Skuld fastställs som den underliggande exponeringens utestående belopp vid brytdatumet för inlämning av data. Detta inbegriper alla belopp med hypotekslånet som säkerhet och kommer att klassas som kapitalbelopp i värdepapperiseringen. Om t.ex. avgifter har lagts till den underliggande exponeringens balans och är en del av kapitalbeloppet i värdepapperiseringen ska dessa läggas till. Utesluter eventuell dröjsmålsränta eller straffbelopp.

Inkomst definieras som i fältkoden ESTL17 plus all annan relevant inkomst (t.ex. sekundära inkomster).

JA

JA

ESTL37

Slutbetalning

Totalt belopp vad gäller återbetalning av (värdepapperiserat) kapitalbelopp som ska betalas vid den underliggande exponeringens förfallodatum.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

ESTL38

Intervall för återställning av räntesats

Antalet månader mellan varje datum för återställning av räntesatsen på den underliggande exponeringen.

JA

JA

ESTL39

Aktuell räntesats

Aktuell räntesats.

JA

JA

ESTL40

Aktuellt räntesatsindex

Indexet för den referensränta som för närvarande tillämpas (den referensränta som räntesatsen utgår från):

| | MuniAAA (MAAA). |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA).

| | Terminsswap (FUSW). |
| --- | --- |

Terminsswap (FUSW).

| | LIBID (LIBI). |
| --- | --- |

LIBID (LIBI).

| | LIBOR (LIBO). |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO).

| | Swap (SWAP). |
| --- | --- |

Swap (SWAP).

| | Treasury (TREA). |
| --- | --- |

Treasury (TREA).

| | Euribor (EURI). |
| --- | --- |

Euribor (EURI).

| | Pfandbriefe (PFAN). |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN).

| | EONIA (EONA). |
| --- | --- |

EONIA (EONA).

| | EONIASwaps (EONS). |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS).

| | EURODOLLAR (EUUS). |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS).

| | EuroSwiss (EUCH). |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH).

| | TIBOR (TIBO). |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO).

| | ISDAFIX (ISDA). |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA).

| | GCFRepo (GCFR). |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR).

| | STIBOR (STBO). |
| --- | --- |

STIBOR (STBO).

| | BBSW (BBSW). |
| --- | --- |

BBSW (BBSW).

| | JIBAR (JIBA). |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA).

| | BUBOR (BUBO). |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO).

| | CDOR (CDOR). |
| --- | --- |

CDOR (CDOR).

| | CIBOR (CIBO). |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO).

| | MOSPRIM (MOSP). |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP).

| | NIBOR (NIBO). |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO).

| | PRIBOR (PRBO). |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO).

| | TELBOR (TLBO). |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO).

| | WIBOR (WIBO). |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO).

| | Bank of Englands basränta (BOER). |
| --- | --- |

Bank of Englands basränta (BOER).

| | Europeiska centralbankens basränta (ECBR). |
| --- | --- |

Europeiska centralbankens basränta (ECBR).

| | Långivarens egen ränta (LDOR). |
| --- | --- |

Långivarens egen ränta (LDOR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

JA

ESTL41

Löptid för aktuellt räntesatsindex

Löptid för aktuellt räntesatsindex:

| | Över natten (OVNG). |
| --- | --- |

Över natten (OVNG).

| | Under dagen (INDA). |
| --- | --- |

Under dagen (INDA).

| | 1 dag (DAIL). |
| --- | --- |

1 dag (DAIL).

| | 1 vecka (WEEK). |
| --- | --- |

1 vecka (WEEK).

| | 2 veckor (TOWK). |
| --- | --- |

2 veckor (TOWK).

| | 1 månad (MNTH). |
| --- | --- |

1 månad (MNTH).

| | 2 månader (TOMN). |
| --- | --- |

2 månader (TOMN).

| | 3 månader (QUTR). |
| --- | --- |

3 månader (QUTR).

| | 4 månader (FOMN). |
| --- | --- |

4 månader (FOMN).

| | 6 månader (SEMI). |
| --- | --- |

6 månader (SEMI).

| | 12 månader (YEAR). |
| --- | --- |

12 månader (YEAR).

| | Vid anfordran (ONDE). |
| --- | --- |

Vid anfordran (ONDE).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

JA

ESTL42

Aktuell räntemarginal

Aktuell räntemarginal för den underliggande exponeringen med rörlig ränta över (eller under, då indata är negativa) indexräntan.

JA

JA

ESTL43

Övre gräns för räntesats

Den högsta räntesats som gäldenären måste betala för en underliggande exponering med rörlig ränta enligt vad som krävs i avtalet för den underliggande exponeringen.

JA

JA

ESTL44

Lägsta räntesats

Den lägsta räntesats som gäldenären måste betala för en underliggande exponering med rörlig ränta enligt vad som krävs i avtalet för den underliggande exponeringen.

JA

JA

ESTL45

Antal betalningar före värdepapperisering

Ange antalet betalningar som gjorts innan exponeringen överförts till värdepapperiseringen.

JA

JA

ESTL46

Andelen tillåtna förskottsbetalningar per år

Andelen tillåtna förskottsbetalningar inom ramen för produkten per år. Detta gäller för underliggande exponeringar som tillåter ett visst tröskelvärde för förskottsbetalningar (dvs. 10 %) innan avgifter uppstår.

JA

JA

ESTL47

Slutdatum för lockout av förskottsbetalning

Det datum efter vilket långivaren tillåter förskottsbetalning av den underliggande exponeringen.

JA

JA

ESTL48

Avgift för förskottsbetalning

Belopp som inkasseras från gäldenären för den avgift/det straffbelopp som ska betalas för förskottsbetalningen enligt villkoren i avtalet för den underliggande exponeringen. Detta är inte avsett att inkludera belopp som betalas som ränteskillnadsersättning för att kompensera räntebetalningar fram till den underliggande exponeringens betalningsdatum.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

ESTL49

Slutdatum för avgift för förskottsbetalning

Det datum efter vilket långivaren tillåter låntagaren att göra en förskottsbetalning avseende den underliggande exponeringen utan krav på en avgift för förskottsbetalning.

JA

JA

ESTL50

Förskottsbetalningsdatum

Det senaste datumet då en oplanerad betalning av kapitalbelopp togs emot.

JA

JA

ESTL51

Sammanlagda förskottsbetalningar

Totala förskottsbetalningar som inkasserats vid brytdatumet för inlämning av data (där förskottsbetalningar definieras som oplanerad betalning av kapitalbelopp) sedan den underliggande exponeringens ursprungsdatum.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

ESTL52

Senaste datum i dröjsmål

Datum då gäldenären senast var i dröjsmål.

JA

JA

ESTL53

Saldo för skuld som förfallit

Nuvarande saldo för skuld som förfallit, vilket fastställs på följande sätt:

| | Det totala antalet föreskrivna betalningar till dagens datum |
| --- | --- |

Det totala antalet föreskrivna betalningar till dagens datum

| | PLUS alla kapitaliserade belopp |
| --- | --- |

PLUS alla kapitaliserade belopp

| | PLUS eventuella avgifter som tillämpas på kontot |
| --- | --- |

PLUS eventuella avgifter som tillämpas på kontot

| | MINUS totala betalningar som mottagits hittills. |
| --- | --- |

MINUS totala betalningar som mottagits hittills.

Om det inte finns några skulder som förfallit, ange 0.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

ESTL54

Antal dagars dröjsmål

Antal dagars dröjsmål för den underliggande exponeringen (antingen ränta eller kapitalbelopp, och det högre beloppet av de två om dessa skiljer sig åt) vid brytdatumet för inlämning av data.

JA

JA

ESTL55

Kontostatus

Nuvarande status för den värdepapperiserade underliggande exponeringen:

| | Exponeringen har inte förfallit (PERF). |
| --- | --- |

Exponeringen har inte förfallit (PERF).

| | Exponeringen har omstrukturerats – utan dröjsmål (RNAR). |
| --- | --- |

Exponeringen har omstrukturerats – utan dröjsmål (RNAR).

| | Exponeringen har omstrukturerats – med dröjsmål (RARR). |
| --- | --- |

Exponeringen har omstrukturerats – med dröjsmål (RARR).

| | Exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 (DFLT). |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 (DFLT).

| | Exponeringen har inte fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 men klassificeras som fallerad till följd av att en annan definition av fallissemang uppfylls (NDFT). |
| --- | --- |

Exponeringen har inte fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 men klassificeras som fallerad till följd av att en annan definition av fallissemang uppfylls (NDFT).

| | Exponeringen har fallerat både enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 och en annan definition av fallissemang (DTCR). |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat både enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013 och en annan definition av fallissemang (DTCR).

| | Exponeringen har fallerat enbart enligt en annan definition av fallissemang (DADB). |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat enbart enligt en annan definition av fallissemang (DADB).

| | Exponeringen är i dröjsmål (ARRE). |
| --- | --- |

Exponeringen är i dröjsmål (ARRE).

| | Exponeringen har återköpts av säljare – brott mot fullmakter och garantiförbindelser (REBR). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljare – brott mot fullmakter och garantiförbindelser (REBR).

| | Exponeringen har återköpts av säljare – fallerad (REDF). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljare – fallerad (REDF).

| | Exponeringen har återköpts av säljare – omstrukturerad (RERE). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljare – omstrukturerad (RERE).

| | Exponeringen har återköpts av säljaren – särskild förvaltning (RESS). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljaren – särskild förvaltning (RESS).

| | Exponeringen har återköpts av säljaren – annan anledning (REOT). |
| --- | --- |

Exponeringen har återköpts av säljaren – annan anledning (REOT).

| | Exponeringen har lösts in (RDMD). |
| --- | --- |

Exponeringen har lösts in (RDMD).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

NEJ

NEJ

ESTL56

Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet

Om den underliggande exponeringen har fallerat enligt artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013, välj en lämplig anledning:

| | Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPXX) |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPXX)

| | Exponeringen har fallerat eftersom en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (PDXX) |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat eftersom en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (PDXX)

| | Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala och en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPPD) |
| --- | --- |

Exponeringen har fallerat eftersom det är osannolikt att gäldenären kommer att betala och en skuld är förfallen till betalning sedan mer än 90/180 dagar, i enlighet med artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013. (UPPD)

JA

JA

ESTL57

Fallerat belopp

Totalt fallerat bruttobelopp före tillämpning av försäljningsintäkter och återvinningar. Ange 0 om det inte finns något obetalt belopp.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

ESTL58

Datum för fallissemang

Datumet för fallissemang.

JA

JA

ESTL59

Tilldelade underskott

Tilldelade underskott hittills exklusive avgifter, upplupna räntor etc. efter tillämpning av försäljningsinkomster (exklusive avgift för förskottsbetalning om efterställd återvinning av kapitalbeloppet). Ange eventuell vinst på försäljning som ett negativt tal. Bör återspegla den senaste situationen vid brytdatumet för inlämning av data, dvs. allteftersom återvinningarna inkasseras och förhandlingen fortskrider.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

ESTL60

Sammanlagda återvinningar

Totala återvinningar (oavsett källa) på den (fallerade/nedskrivna/osv.) skulden, exklusive kostnader. Inkludera alla källor till återvinningar här, inte bara intäkter från avvecklingen av en säkerhet.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

ESTL61

Originatorns namn

Ange det fullständiga namnet på originatorn för den underliggande exponeringen. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

NEJ

NEJ

ESTL62

Identifieringskod för juridisk person för originator

Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för originatorn för den underliggande exponeringen.

NEJ

NEJ

ESTL63

Originatorns etableringsland

Etableringslandet för underliggande exponeringens originator.

NEJ

NEJ

ESTL64

Namn på ursprunglig långivare

Ange den ursprungliga långivarens fullständiga namn. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

JA

JA

ESTL65

Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare

Ange den ursprungliga långivarens identifieringskod för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer).

Om ingen identifieringskod för juridisk person finns, ange ND5.

JA

JA

ESTL66

Etableringsland för ursprunglig långivare

Det land där den ursprungliga långivaren är etablerad.

JA

JA

Avsnitt med information om säkerheter

ESTC1

Unik identifieringskod

Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fältet ESTL1.

NEJ

NEJ

ESTC2

Identifieringskod för underliggande exponering

Unik identifieringskod för underliggande exponering. Koden måste överensstämma med identifieringskoden i fält ESTL3. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

ESTC3

Ursprunglig identifieringskod för säkerhet

Den ursprungliga unika identifieringskoden som tilldelats säkerheten eller garantin. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

ESTC4

Ny identifieringskod för säkerhet

Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet ESTC3 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i ESTC3. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

ESTC5

Geografisk region – säkerhet

Den geografiska region (Nuts 3-klassificering) där säkerheten är belägen. Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”.

JA

JA

ESTC6

Typ av värdepapper

Typen av värdepapper:

| | Säkerhet (COLL). |
| --- | --- |

Säkerhet (COLL).

| | Garanti som säkras av ytterligare en säkerhet (GCOL). |
| --- | --- |

Garanti som säkras av ytterligare en säkerhet (GCOL).

| | Garanti som inte säkras av ytterligare en säkerhet (GNCO). |
| --- | --- |

Garanti som inte säkras av ytterligare en säkerhet (GNCO).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

NEJ

ESTC7

Typ av avgift

Typ av värdepapper anknutet till säkerheten. När det finns en garanti avser detta fält alla värdepapper för en säkerhet som stöder garantin. ”Ingen avgift men en oåterkallelig fullmakt eller liknande” refererar till när originatorn eller den ursprungliga långivaren, i förekommande fall, oåterkalleligt och ovillkorligt bemyndigas att ensidigt skapa en avgift för säkerheten när som helst i framtiden utan ytterligare godkännande från gäldenären eller borgensman:

| | Fast avgift (FXCH). |
| --- | --- |

Fast avgift (FXCH).

| | Rörlig avgift (FLCH). |
| --- | --- |

Rörlig avgift (FLCH).

| | Ingen avgift (NOCG). |
| --- | --- |

Ingen avgift (NOCG).

| | Ingen avgift men en oåterkallelig fullmakt eller liknande (ATRN). |
| --- | --- |

Ingen avgift men en oåterkallelig fullmakt eller liknande (ATRN).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

JA

ESTC8

Panträtt

Den högsta positionen vad gäller panträtt som innehas av originatorn i förhållande till säkerheten.

JA

JA

ESTC9

Säkerhetstyp

Den primära (i termer av värde) typen av tillgång som står som säkerhet för skulden. Om det finns en garanti med en fysisk eller finansiell tillgång som säkerhet, värdera garantin mot värde på den säkerhet som kan stödja den garantin.

Bil (CARX).

Fordon för yrkestrafik (INDV).

Kommersiella lastbilar (CMTR).

Järnvägsfordon (RALV).

Nyttofordon som används till havs (NACM).

Fritidsfordon som används till havs (Nautical Leisure Vehicle) (NALV).

Flygplan (AERO).

Verktygsmaskin (MCHT).

Industriell utrustning (INDE).

Kontorsutrustning (OFEQ).

It-utrustning (ITEQ).

Medicinsk utrustning (MDEQ).

Energirelaterad utrustning (ENEQ).

Kommersiell fastighet (CBLD).

Bostadsfastighet (RBLD).

Industribyggnad (IBLD).

Andra fordon (OTHV).

Annan utrustning (OTHE).

Andra fastigheter (OTRE).

Andra varor eller inventarier (OTGI).

Värdepapper (SECU).

Garanti (GUAR).

Övriga finansiella tillgångar (OTFA).

Blandade kategorier till följd av säkerhet över alla gäldenärens tillgångar (MIXD).

Övrigt (OTHR).

NEJ

NEJ

ESTC10

Aktuellt värderingsbelopp

Den senaste värderingen av säkerheten. Om det finns en garanti med en fysisk eller finansiell tillgång som säkerhet, kontrollera garantin till säkerheten som stöder den garantin.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

ESTC11

Aktuell värderingsmetod

Metoden för att beräkna det senaste värdet för säkerheten, såsom anges i fält ESTC10.

Fullständig bedömning (FAPR).

Drive-by-värdering (DRVB).

Automatiserad värdemodell (AUVM).

Indexerad (IDXD).

Desktop-värdering (DKTP).

Fastighetsförvaltare eller fastighetsmäklare (MAEA).

Anskaffningspris (PPRI).

Värderingsavdrag (HCUT).

Beräkning av exponeringsvärde (MTTM).

Gäldenärens värdering (OBLV).

Övrigt (OTHR).

JA

JA

ESTC12

Aktuellt värderingsdatum

Datum för den senaste värderingen för säkerheten, enligt vad som anges i fält ESTC10.

JA

JA

ESTC13

Aktuell belåningsgrad

Nuvarande belåningsgrad (LTV). För lån mot sekundär panträtt ska detta vara den kombinerade eller totala belåningsgraden. Om lånesaldot är negativt, ange 0.

JA

JA

ESTC14

Ursprungligt värderingsbelopp

Ursprunglig värdering av säkerheten vid den underliggande exponeringens initiala ursprungsdatum.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

ESTC15

Ursprunglig värderingsmetod

Metod för beräkning av säkerhetens värde vid ursprungstidpunkten för den underliggande exponeringen, enligt vad som anges i fält ESTC14:

| | Fullständig bedömning (FAPR). |
| --- | --- |

Fullständig bedömning (FAPR).

| | Drive-by-värdering (DRVB). |
| --- | --- |

Drive-by-värdering (DRVB).

| | Automatiserad värdemodell (AUVM). |
| --- | --- |

Automatiserad värdemodell (AUVM).

| | Indexerad (IDXD). |
| --- | --- |

Indexerad (IDXD).

| | Desktop-värdering (DKTP). |
| --- | --- |

Desktop-värdering (DKTP).

| | Fastighetsförvaltare eller fastighetsmäklare (MAEA). |
| --- | --- |

Fastighetsförvaltare eller fastighetsmäklare (MAEA).

| | Anskaffningspris (PPRI). |
| --- | --- |

Anskaffningspris (PPRI).

| | Värderingsavdrag (HCUT). |
| --- | --- |

Värderingsavdrag (HCUT).

| | Beräkning av exponeringsvärde (MTTM). |
| --- | --- |

Beräkning av exponeringsvärde (MTTM).

| | Gäldenärens värdering (OBLV). |
| --- | --- |

Gäldenärens värdering (OBLV).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

JA

ESTC16

Ursprungligt värderingsdatum

Datumet för ursprunglig värdering av den fysiska eller finansiella säkerheten, enligt vad som anges i fält ESTC14.

JA

JA

ESTC17

Ursprunglig belåningsgrad

Originatorns ursprungliga tecknade belåningsgrad (LTV). För lån mot panträtt som inte är förstahand är detta den kombinerade eller totala belåningsgraden.

JA

JA

ESTC18

Försäljningsdatum

Datum för försäljning av säkerhet.

NEJ

JA

ESTC19

Försäljningspris

Försäljningspriset vid försäljning av säkerhet i händelse av ianspråktagande av säkerhet.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

ESTC20

Valuta för säkerheter

Detta är valutan i vilken värderingsbeloppet i ESTC10 anges.

NEJ

JA

---

BILAGA X

INFORMATION FÖR UNDERLIGGANDE EXPONERING – TILLÄGG FÖR NÖDLIDANDE EXPONERINGAR

| Fältkod | Fältnamn | Innehåll som ska rapporteras | ND1–ND4 tillåtna? | ND5 tillåtet? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
| NPEL1 | Unik identifieringskod | Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224. Denna post måste överensstämma med fältet med den unika identifieringskoden i den medföljande mallen för den underliggande exponeringen som ska fyllas i för denna underliggande exponering i fråga. | NEJ | NEJ |
| NPEL2 | Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering | Unik identifieringskod för underliggande exponering. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. Denna post måste överensstämma med fältet med identifieringskoden för den ursprungliga underliggande exponeringen i den medföljande mallen för den underliggande exponeringen (bilagorna II-IX till denna förordning) som ska fyllas i för denna underliggande exponering i fråga. | NEJ | NEJ |
| NPEL3 | Ny identifieringskod för underliggande exponering | Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet NPEL2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här (och denna nya identifieringskod måste överensstämma med fältet med identifieringskoden för den nya underliggande exponeringen i den medföljande mallen för den underliggande exponeringen (bilagorna II–IX till denna förordning) som ska fyllas i för denna underliggande exponering i fråga). Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i NPEL2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| NPEL4 | Identifieringskod för ursprunglig gäldenär | Unik identifieringskod för ursprunglig gäldenär. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. Denna post måste överensstämma med fältet med identifieringskoden för den ursprungliga gäldenären i den medföljande mallen för den underliggande exponeringen (bilagorna II–IX till denna förordning) som ska fyllas i för denna underliggande exponering i fråga. | NEJ | NEJ |
| NPEL5 | Ny identifieringskod för gäldenär | Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet NPEL4 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här (och denna nya identifieringskod måste överensstämma med fältet med identifieringskoden för den nya gäldenären i den medföljande mallen för den underliggande exponeringen (bilagorna II–IX till denna förordning) som ska fyllas i för denna underliggande exponering i fråga). Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i NPEL4. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| NPEL6 | Brytdatum för inlämning av data | Brytdatum för denna inlämning av data. | NEJ | NEJ |
| NPEL7 | Under konkursförvaltning | Indikator för om gäldenären är under konkursförvaltning | JA | JA |
| NPEL8 | Datum för senast kontakt | Datum för senast kontakt med gäldenären | JA | JA |
| NPEL9 | Avliden | Indikator för om gäldenären har gått bort | JA | JA |
| NPEL10 | Rättslig status | Typen av rättslig status för gäldenären.
  Ett börsnoterat företag är ett företag vars aktier är börsnoterade och föremål för handel på en fondbörs (LCRP).
  Ett onoterat företag är ett företag vars aktier inte är börsnoterade eller föremål för handel på en fondbörs. Ett onoterat företag kan dock ha ett obegränsat antal aktieägare för att skapa en plattform för kapitalanskaffning till olika affärssatsningar (UCRP).
  En börsnoterad fond är en fond vars aktier är börsnoterade och föremål för handel på en fondbörs (LFND).
  En onoterad fond är en fond vars aktier inte är börsnoterade eller föremål för handel på en fondbörs (UFND).
  Ett partnerskap innefattar ett medverkande institut som utgör en grupp individer som bildar ett juridiskt partnerskap där vinster och skulder delas (PSHP).
  Privatperson (INDV). | JA | JA |
| NPEL11 | Typ av rättsligt förfarande | Typ av insolvensprocess som gäldenären för närvarande befinner sig i: | Omstruktureringsförfarande för bolag, vilket även inbegriper fonder (CPRR). |

Fältkod

Fältnamn

Innehåll som ska rapporteras

ND1–ND4 tillåtna?

ND5 tillåtet?

Avsnitt med information om underliggande exponeringar

NPEL1

Unik identifieringskod

Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224. Denna post måste överensstämma med fältet med den unika identifieringskoden i den medföljande mallen för den underliggande exponeringen som ska fyllas i för denna underliggande exponering i fråga.

NEJ

NEJ

NPEL2

Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering

Unik identifieringskod för underliggande exponering. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. Denna post måste överensstämma med fältet med identifieringskoden för den ursprungliga underliggande exponeringen i den medföljande mallen för den underliggande exponeringen (bilagorna II-IX till denna förordning) som ska fyllas i för denna underliggande exponering i fråga.

NEJ

NEJ

NPEL3

Ny identifieringskod för underliggande exponering

Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet NPEL2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här (och denna nya identifieringskod måste överensstämma med fältet med identifieringskoden för den nya underliggande exponeringen i den medföljande mallen för den underliggande exponeringen (bilagorna II–IX till denna förordning) som ska fyllas i för denna underliggande exponering i fråga). Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i NPEL2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

NPEL4

Identifieringskod för ursprunglig gäldenär

Unik identifieringskod för ursprunglig gäldenär. Identifieringskoden måste skilja sig från alla externa identifieringsnummer för att säkerställa gäldenärens anonymitet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. Denna post måste överensstämma med fältet med identifieringskoden för den ursprungliga gäldenären i den medföljande mallen för den underliggande exponeringen (bilagorna II–IX till denna förordning) som ska fyllas i för denna underliggande exponering i fråga.

NEJ

NEJ

NPEL5

Ny identifieringskod för gäldenär

Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet NPEL4 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här (och denna nya identifieringskod måste överensstämma med fältet med identifieringskoden för den nya gäldenären i den medföljande mallen för den underliggande exponeringen (bilagorna II–IX till denna förordning) som ska fyllas i för denna underliggande exponering i fråga). Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i NPEL4. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

NPEL6

Brytdatum för inlämning av data

Brytdatum för denna inlämning av data.

NEJ

NEJ

NPEL7

Under konkursförvaltning

Indikator för om gäldenären är under konkursförvaltning

JA

JA

NPEL8

Datum för senast kontakt

Datum för senast kontakt med gäldenären

JA

JA

NPEL9

Avliden

Indikator för om gäldenären har gått bort

JA

JA

NPEL10

Rättslig status

Typen av rättslig status för gäldenären.

Ett börsnoterat företag är ett företag vars aktier är börsnoterade och föremål för handel på en fondbörs (LCRP).

Ett onoterat företag är ett företag vars aktier inte är börsnoterade eller föremål för handel på en fondbörs. Ett onoterat företag kan dock ha ett obegränsat antal aktieägare för att skapa en plattform för kapitalanskaffning till olika affärssatsningar (UCRP).

En börsnoterad fond är en fond vars aktier är börsnoterade och föremål för handel på en fondbörs (LFND).

En onoterad fond är en fond vars aktier inte är börsnoterade eller föremål för handel på en fondbörs (UFND).

Ett partnerskap innefattar ett medverkande institut som utgör en grupp individer som bildar ett juridiskt partnerskap där vinster och skulder delas (PSHP).

Privatperson (INDV).

JA

JA

NPEL11

Typ av rättsligt förfarande

Typ av insolvensprocess som gäldenären för närvarande befinner sig i:

Omstruktureringsförfarande för bolag, vilket även inbegriper fonder (CPRR).

| | Insolvensförfarande för bolag, vilket även inbegriper fonder (CPRI). |
| --- | --- |

Insolvensförfarande för bolag, vilket även inbegriper fonder (CPRI).

| | Kompromissförfarande vad gäller skuld för privat enskild gäldenär (PRCM). |
| --- | --- |

Kompromissförfarande vad gäller skuld för privat enskild gäldenär (PRCM).

| | Insolvensförfarande för privat enskild gäldenär (PRIP). |
| --- | --- |

Insolvensförfarande för privat enskild gäldenär (PRIP).

| | Omstruktureringsförfarande för partnerskap (PRTR). |
| --- | --- |

Omstruktureringsförfarande för partnerskap (PRTR).

| | Insolvensförfarande för partnerskap (PRIS). |
| --- | --- |

Insolvensförfarande för partnerskap (PRIS).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

JA

NPEL12

Beteckning på rättsligt förfarande

Beteckning på det rättsliga förfarandet vilket ger en indikation på hur avancerat det ifrågakommande förfarandet har blivit, beroende på i vilket land gäldenären är belägen.

JA

JA

NPEL13

Slutförda rättsliga förfaranden

Beskrivning av slutförda rättsliga förfaranden för gäldenären.

JA

JA

NPEL14

Datum för inledning av aktuellt rättsligt förfarande

Datum då gäldenären påbörjade det aktuella rättsliga förfarandet.

JA

JA

NPEL15

Datum för utnämning av insolvensförvaltare

Datum då insolvensförvaltaren utnämndes.

JA

JA

NPEL16

Antal nuvarande beslut

Antal utestående verkställbara beslut från domstol mot gäldenären.

JA

JA

NPEL17

Antal upphävda beslut

Antal utestående verkställbara beslut från domstol mot gäldenären som upphävts.

JA

JA

NPEL18

Utfärdandedatum för externt kravbrev

Datum då kravbrev skickades från advokater som agerar på institutionens vägnar.

JA

JA

NPEL19

Utfärdandedatum för brev om reservering av rättigheter

Datum då brev om reservering om rättigheter utfärdades av institutionen.

JA

JA

NPEL20

Domstols behörighet

Plats där ärendet behandlas i domstol.

JA

JA

NPEL21

Datum för erhållande av order om besittning

Datum då order om besittning beviljas av domstol.

JA

JA

NPEL22

Kommentarer om annan rättstvistrelaterad process

Ytterligare kommentarer/uppgifter om det finns andra rättstvistprocesser som pågår.

JA

JA

NPEL23

Tillämplig lag

Jurisdiktion som styr avtalet för den underliggande exponeringen. Detta motsvarar inte nödvändigtvis landet där den underliggande exponeringen har sitt ursprung.

JA

JA

NPEL24

Beskrivning av anpassade återbetalningar

Beskrivning av den anpassade återbetalningsprofilen om ”annat” väljs i fältet ”amorteringstyp”.

JA

JA

NPEL25

Startdatum för period för endast ränta

Datum då aktuell period för återbetalning av endast ränta startar.

JA

JA

NPEL26

Slutdatum för period för endast ränta

Datum då period för återbetalning av endast ränta slutar.

JA

JA

NPEL27

Startdatum för aktuell period med fast ränta

Datum då den aktuella perioden med fast ränta startade.

JA

JA

NPEL28

Slutdatum för aktuell period med fast ränta

Datum då den aktuella perioden med fast ränta slutar.

JA

JA

NPEL29

Nuvarande ränta som lånet övergår till (reversion interest rate)

Nuvarande nivå för den ränta som lånet övergår till enligt avtalet för den underliggande exponeringen.

JA

JA

NPEL30

Sista utbetalningsdatum

Datum då den sista betalningen gjordes.

JA

JA

NPEL31

Syndikerad andel

Procentsats av andelen som innehas av institutionen om alternativet ”ja” har valts i fältet ”syndikerad” i den tillämpliga bilagan för den nödlidande exponeringen.

JA

JA

NPEL32

Post för process för lösning av resterande bolåneskulder

Datum då nuvarande status för processen för lösning av resterande bolåneskulder började gälla för den underliggande exponeringen.

JA

JA

NPEL33

Status för process för lösning av resterande bolåneskulder

Status för nuvarande process för lösning av resterande bolåneskulder:

| | Ingen pågående process för lösning av resterande bolåneskulder (NMRP). |
| --- | --- |

Ingen pågående process för lösning av resterande bolåneskulder (NMRP).

| | Process för lösning av resterande bolåneskulder har avslutats (EMRP). |
| --- | --- |

Process för lösning av resterande bolåneskulder har avslutats (EMRP).

| | Bestämmelse 23, 31 dagars dröjsmål (MP23). |
| --- | --- |

Bestämmelse 23, 31 dagars dröjsmål (MP23).

| | Bestämmelse 24, ekonomiska svårigheter (MP24). |
| --- | --- |

Bestämmelse 24, ekonomiska svårigheter (MP24).

| | Bestämmelse 28, varning om bristande samarbete (MP28). |
| --- | --- |

Bestämmelse 28, varning om bristande samarbete (MP28).

| | Bestämmelse 29, bristande samarbete (MP29). |
| --- | --- |

Bestämmelse 29, bristande samarbete (MP29).

| | Bestämmelse 42, erbjudande om omstrukturering (MP42). |
| --- | --- |

Bestämmelse 42, erbjudande om omstrukturering (MP42).

| | Bestämmelse 45, säljaren avvisade omstruktureringen (MP45). |
| --- | --- |

Bestämmelse 45, säljaren avvisade omstruktureringen (MP45).

| | Bestämmelse 47, låntagaren avvisade omstruktureringen (MP47). |
| --- | --- |

Bestämmelse 47, låntagaren avvisade omstruktureringen (MP47).

| | Självreglering (MPSC). |
| --- | --- |

Självreglering (MPSC).

| | Alternativ återbetalningsarrangemang (MPAR). |
| --- | --- |

Alternativ återbetalningsarrangemang (MPAR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

JA

JA

NPEL34

Nivån av extern inkassering

Indikator på huruvida externa inkasseringar har förberetts på gäldenärsnivå eller underliggande exponeringsnivå

JA

JA

NPEL35

Återbetalningsplan

Indikator på huruvida en återbetalningsplan har överenskommits med den externa indrivningsbyrån

JA

JA

NPEL36

Anståndsnivå

Indikator på huruvida anstånd har förberetts på gäldenärsnivå eller underliggande exponeringsnivå

JA

JA

NPEL37

Datum för första anståndsperiod

Datum då den första anståndsperioden inträffade.

JA

JA

NPEL38

Antal tidigare anståndsperioder

Antal anståndsperioder i det förflutna.

JA

JA

NPEL39

Eftergift av betalning av kapitalbelopp

Kapitalbelopp som eftergivits som en del av nuvarande anståndsperiod, vilket inbegriper eftergift av betalning av amortering som överenskommits med externa indrivningsbyråer.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

NPEL40

Datum för eftergift av betalning av kapitalbelopp

Datum då eftergift av betalning av kapitalbelopp skedde.

JA

JA

NPEL41

Slutdatum för anståndsperiod

Datum då nuvarande anståndsavtal löper ut.

JA

JA

NPEL42

Återbetalningsbelopp under anståndsperiod

Periodiskt återbetalningsbelopp som institutionen och gäldenären kommit överens om enligt villkoren för nuvarande anståndsperiod.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

Avsnitt med information om säkerheter

NPEC1

Unik identifieringskod

Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fältet NPEL1.

NEJ

NEJ

NPEC2

Identifieringskod för underliggande exponering

Unik identifieringskod för underliggande exponering. Koden måste överensstämma med identifieringskoden i fält NPEL3. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

NPEC3

Ursprunglig identifieringskod för säkerhet

Den ursprungliga unika identifieringskoden som tilldelats säkerheten eller garantin. Om typen av underliggande exponering kräver att bilagorna II, III, IV eller IX ska fyllas i måste detta fält överensstämma med fältet med identifieringskoden för den ursprungliga säkerheten som ska fyllas i för denna specifika säkerhet (dvs. detta fält måste överensstämma med den identifieringskod som angetts i fält RREC3, CREC3, CRPC3 och ESTC3 i förekommande fall).

Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

NPEC4

Ny identifieringskod för säkerhet

Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet NPEC3 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om typen av underliggande exponering kräver att bilagorna II, III, IV eller IX ska fyllas i måste denna nya identifieringskod överensstämma med fältet med identifieringskoden för den nya säkerheten som ska fyllas i för denna specifika säkerhet (dvs. detta fält måste överensstämma med den identifieringskod som angetts i fält RREC4, CREC4, CRPC4 och ESTC4 i förekommande fall).

Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i NPEC3. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

NPEC5

Mervärdesskatt som ska betalas

Mervärdesskatt som ska betalas för enhetens avyttring.

JA

JA

NPEC6

Procentuell andel färdigställd

Procentandel av arbetet som slutförts sedan byggnationen påbörjades.

JA

JA

NPEC7

Verkställighetsstatus

Nuvarande status för verkställighetsprocessen vad gäller säkerheten vid brytdatumet för inlämning av data, t.ex. den är under konkursförvaltning.

JA

JA

NPEC8

Verkställighetsstatus, tredje parter

Har någon av de andra säkrade borgenärerna vidtagit åtgärder för att säkerställa säkerhet över tillgången?

JA

JA

NPEC9

Tilldelat hypoteksbelopp

Totalt belopp av hypotekslånet som är tilldelat fastighetens säkerhet.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

NPEC10

Underliggande exponering med högre prioritet

Belopp för underliggande exponering med högre prioritet/panträtt som är säkerställda mot säkerheten, som inte innehas av institutionen och inte utgör en del av portföljen.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

NPEC11

Beskrivning av verkställighet

Kommentarer eller beskrivning av verkställighetsprocessens fortskridande.

JA

JA

NPEC12

Belopp, domstolsbedömning

Belopp för domstolsbedömning av fastigheten/säkerheten.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

NPEC13

Datum för domstolsbedömning

Datum då domstolens bedömning skedde.

JA

JA

NPEC14

Marknadspris

Priset för fastigheten/säkerheten på marknaden.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

NPEC15

Anbudspris

Högsta pris som erbjuds av potentiella köpare.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

NPEC16

Datum för förberedelse av fastigheten för försäljning

Datum för förberedelse för försäljning av fastigheten/säkerheten.

JA

JA

NPEC17

Fastighet vid marknadsdatum

Säkerhet vid marknadsdatumet, dvs. det datum då säkerheten annonseras och marknadsförs för försäljning.

JA

JA

NPEC18

Anbudsdatum på marknaden

Anbudsdatum på marknaden.

JA

JA

NPEC19

Överenskommet datum för försäljning

Överenskommet datum för försäljning.

JA

JA

NPEC20

Avtalat datum

Avtalat datum.

JA

JA

NPEC21

Första auktionsdatum

Datum då den första auktionen genomfördes för att sälja fastigheten/säkerheten.

JA

JA

NPEC22

Acceptpris under rättslig auktion för första auktion

Domstolen fastställer ett acceptpris för den första auktionen, dvs. det minsta pris som domstolen kräver.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

NPEC23

Nästa auktionsdatum

Datum då nästa planerade auktion genomfördes för att sälja fastigheten/säkerheten.

JA

JA

NPEC24

Acceptpris under rättslig auktion för nästa auktion

Domstolen fastställer ett acceptpris för nästa auktion, dvs. det minsta pris som domstolen kräver.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

NPEC25

Sista auktionsdatum

Datum då den sista auktionen genomfördes för att sälja fastigheten/säkerheten.

JA

JA

NPEC26

Acceptpris under rättslig auktion för sista auktion

Domstolen fastställer ett acceptpris för den sista auktionen, dvs. det minsta pris som domstolen kräver.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

NPEC27

Antal auktioner som ej godkändes

Antal auktioner som ej godkändes för fastigheten/säkerheten.

JA

JA

Avsnitt med information om tidigare inkasseringar

NPEH1

Unik identifieringskod

Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fältet NPEL1.

NEJ

NEJ

NPEH2

Identifieringskod för underliggande exponering

Unik identifieringskod för underliggande exponering. Koden måste överensstämma med identifieringskoden i fält NPEL3. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

NPEH[3–38]

Rättsligt obetalt återstående belopp vid månad n

Tidigare totalt antal rättsligt obetalt återstående belopp under de 36 månaderna före brytdatumet för inlämning av data; varje månadsbelopp redovisas i ett enskilt fält. Börja med den senaste månaden i fält NPEH3 och avsluta med den månad som ligger längst bak i tiden i NPEH38.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

NPEH[39–74]

Tidigare förfallet saldo vid månad n

Tidigare totalt antal förfallet saldo under de 36 månaderna före brytdatumet för inlämning av data; varje månadsbelopp redovisas i ett enskilt fält. Börja med den senaste månaden i fält NPEH39 och avsluta med den månad som ligger längst bak i tiden i NPEH74.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

NPEH[75–110]

Tidigare återbetalningar - inte från försäljning av säkerheter vid månad n

Återbetalning från gäldenären under de 36 månaderna före brytdatumet för inlämning av data, exklusive försäljning av säkerheter men inklusive inkassering av externa indrivningsbyråer; varje månadsbelopp redovisas i ett enskilt fält. Börja med den senaste månaden i fält NPEH75 och avsluta med den månad som ligger längst bak i tiden i NPEH110.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

NPEH[111–146]

Tidigare återbetalningar – Från försäljning av säkerheter vid månad n

Återbetalning genom avveckling av säkerheten under de 36 månaderna före brytdatumet för inlämning av data; varje månadsbelopp redovisas i ett enskilt fält. Börja med den senaste månaden i fält NPEH111 och avsluta med den månad som ligger längst bak i tiden i NPEH146.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

---

BILAGA XI

INFORMATION OM UNDERLIGGANDE EXPONERINGAR – TILLGÅNGSBASERAT CERTIFIKAT

| Fältkod | Fältnamn | Innehåll som ska rapporteras | ND1–ND4 tillåtna? | ND5 tillåtet? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
| IVAL1 | Unik identifieringskod – ABCP-program | Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten till detta ABCP-program i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224. | NEJ | NEJ |
| IVAL2 | Unik identifieringskod – ABCP-transaktion | Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten till denna ABCP-transaktion i enlighet med artikel 11.2 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224. | NEJ | NEJ |
| IVAL3 | Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering | Unik identifieringskod för typ av underliggande exponering. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| IVAL4 | Ny identifieringskod för underliggande exponering | Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet IVAL3 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i IVAL3. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod. | NEJ | NEJ |
| IVAL5 | Typ av underliggande exponering | Välj typen av underliggande exponering för denna transaktion: | Kundfordringar (TREC). |

Fältkod

Fältnamn

Innehåll som ska rapporteras

ND1–ND4 tillåtna?

ND5 tillåtet?

Avsnitt med information om underliggande exponeringar

IVAL1

Unik identifieringskod – ABCP-program

Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten till detta ABCP-program i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224.

NEJ

NEJ

IVAL2

Unik identifieringskod – ABCP-transaktion

Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten till denna ABCP-transaktion i enlighet med artikel 11.2 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224.

NEJ

NEJ

IVAL3

Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering

Unik identifieringskod för typ av underliggande exponering. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

IVAL4

Ny identifieringskod för underliggande exponering

Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet IVAL3 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i IVAL3. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

IVAL5

Typ av underliggande exponering

Välj typen av underliggande exponering för denna transaktion:

Kundfordringar (TREC).

| | Billån eller billeasing (ALOL). |
| --- | --- |

Billån eller billeasing (ALOL).

| | Konsumentlån (CONL). |
| --- | --- |

Konsumentlån (CONL).

| | Leasing av utrustning (EQPL). |
| --- | --- |

Leasing av utrustning (EQPL).

| | Finansierad planritning (FLRF). |
| --- | --- |

Finansierad planritning (FLRF).

| | Försäkringspremier (INSU). |
| --- | --- |

Försäkringspremier (INSU).

| | Kreditkortsfordringar (CCRR). |
| --- | --- |

Kreditkortsfordringar (CCRR).

| | Privata hypotekslån (RMRT). |
| --- | --- |

Privata hypotekslån (RMRT).

| | Kommersiella hypotekslån (CMRT). |
| --- | --- |

Kommersiella hypotekslån (CMRT).

| | Lån för små eller medelstora företag (SMEL) |
| --- | --- |

Lån för små eller medelstora företag (SMEL)

| | Lån för företag som inte är små eller medelstora företag (NSML). |
| --- | --- |

Lån för företag som inte är små eller medelstora företag (NSML).

| | Framtida flöden (FUTR). |
| --- | --- |

Framtida flöden (FUTR).

| | Hävstångsfond (leverage fund) (LVRG). |
| --- | --- |

Hävstångsfond (leverage fund) (LVRG).

| | CBO (CBOB). |
| --- | --- |

CBO (CBOB).

| | CLO (CLOB). |
| --- | --- |

CLO (CLOB).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

NEJ

IVAL6

Brytdatum för inlämning av data

Brytdatum för denna inlämning av data.

NEJ

NEJ

IVAL7

Geografisk region – största exponeringskoncentration 1

Den geografiska regionen där det största beloppet för underliggande exponeringar (med exponeringens aktuella värde vid brytdatumet för inlämning av data) av denna typ är beläget, i termer av säkerhetens belägenhet (för säkrade underliggande exponeringar) eller gäldenärens belägenhet (för underliggande exponeringar som inte har någon säkerhet). Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”.

JA

JA

IVAL8

Geografisk region – största exponeringskoncentration 2

Den geografiska regionen där det näst största beloppet för underliggande exponeringar (med exponeringens aktuella värde vid brytdatumet för inlämning av data) av denna typ är beläget, i termer av säkerhetens belägenhet (för säkrade underliggande exponeringar) eller gäldenärens belägenhet (för underliggande exponeringar som inte har någon säkerhet). Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”.

JA

JA

IVAL9

Geografisk region – största exponeringskoncentration 3

Den geografiska regionen för det tredje största beloppet för underliggande exponeringar (med exponeringens aktuella värde vid brytdatumet för inlämning av data) av denna typ, i termer av var säkerheten finns (för underliggande exponeringar med säkerhet) eller var gäldenären finns (för underliggande exponeringar som inte har någon säkerhet). Om ingen Nuts 3-klassificering har utformats av Eurostat (t.ex. till följd av att det ligger utanför EU:s jurisdiktion), ange den tvåsiffriga landskoden i {COUNTRYCODE_2}-format följt av ”ZZZ”.

JA

JA

IVAL10

Klassificering av geografisk region

Ange året för den Nuts 3-klassificering som används för fälten Geografisk region, t.ex. 2013 för Nuts 3 2013. Alla fält för geografiska regioner måste konsekvent ha samma klassificering för varje underliggande exponering och för alla typer av underliggande exponeringar vid inlämningen av data. Det är exempelvis inte tillåtet att rapportera enligt Nuts 3 2006 för vissa geografiska fält vad gäller en viss underliggande exponering och enligt Nuts 3 2013 för andra fält som rör samma exponering. På samma sätt är det inte tillåtet att rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2006 för vissa underliggande exponeringar och rapportera fält för geografiska regioner enligt Nuts 3 2013 för andra underliggande exponeringar i samma datainlämning.

JA

JA

IVAL11

Aktuell kapitalbeloppsbalans

Den totala utestående kapitalbeloppsbalansen vid brytdatumet för inlämning av data för denna typ av exponering. Detta inbegriper alla belopp som klassas som kapitalbelopp i värdepapperiseringen. Om t.ex. avgifter har lagts till den underliggande exponeringens balans och är en del av kapitalbeloppet i värdepapperiseringen ska dessa läggas till. Utesluter eventuell dröjsmålsränta eller straffbelopp.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

IVAL12

Antal underliggande exponeringar

Antalet underliggande exponeringar av denna typ av exponeringar som värdepapperiseras.

JA

NEJ

IVAL13

Exponering i EUR

Den totala utestående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ i euro vid brytdatumet för inlämning av data.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

IVAL14

Exponeringar i GBP

Den totala utestående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ i brittiska pund vid brytdatumet för inlämning av data.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

IVAL15

Exponeringar i USD

Den totala utestående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ i US-dollar vid brytdatumet för inlämning av data.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

IVAL16

Övriga exponeringar

Den totala utestående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ i andra valutor än euro, brittiska pund och US-dollar vid brytdatumet för inlämning av data.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

IVAL17

Längsta återstående löptid

Den längsta återstående löptiden i månader, vid brytdatumet för inlämning av data, för en exponering av denna typ av exponeringar.

JA

JA

IVAL18

Genomsnittlig återstående löptid

Den genomsnittliga återstående löptiden i månader, vid brytdatumet för inlämning av data och som viktats av det nuvarande saldot vid brytdatumet för inlämning av data, för alla exponeringar av denna typ av exponeringar.

JA

JA

IVAL19

Aktuell belåningsgrad

Den vägda genomsnittliga aktuella belåningsgraden, vilket beräknas genom nuvarande saldon för alla exponeringar av denna typ vid brytdatumet för inlämning av data. För lån mot panträtt som inte är förstahand är detta den kombinerade eller totala belåningsgraden.

JA

JA

IVAL20

Skuldkvot

Den vägda genomsnittliga skuld/inkomstkvoten, vilket beräknas genom nuvarande saldon för alla exponeringar av denna typ vid brytdatumet för inlämning av data. Skuld fastställs som det totala utestående kapitalbeloppet för den utestående underliggande exponeringen vid brytdatumet för inlämning av data. Detta inbegriper alla belopp som klassas som kapitalbelopp i värdepapperiseringen. Om t.ex. avgifter har lagts till den underliggande exponeringens balans och är en del av kapitalbeloppet i värdepapperiseringen ska dessa läggas till. Utesluter eventuell dröjsmålsränta eller straffbelopp.

Inkomst definieras som kombinerad inkomst, summa av primära och (i förekommande fall) sekundära inkomster.

JA

JA

IVAL21

Amorteringstyp

Den totala utestående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ där amorteringen antingen är en bullet-amortering, slutbetalning eller något annat arrangemang utöver det franska systemet, det tyska systemet eller en fast amorteringsplan. I detta fält gäller följande definitioner:

| — | Det franska amorteringssystemet: amortering där lika stora totalbelopp – kapital plus ränta – återbetalas i varje delbetalning. |
| --- | --- |

—

Det franska amorteringssystemet: amortering där lika stora totalbelopp – kapital plus ränta – återbetalas i varje delbetalning.

| — | Det tyska amorteringssystemet: amortering där den första delbetalningen bara omfattar ränta och där de resterande delbetalningarna är konstanta, inbegripet amortering och ränta. |
| --- | --- |

—

Det tyska amorteringssystemet: amortering där den första delbetalningen bara omfattar ränta och där de resterande delbetalningarna är konstanta, inbegripet amortering och ränta.

| — | Fast amorteringsplan: amortering där lika stora kapitalbelopp återbetalas i varje delbetalning. |
| --- | --- |

—

Fast amorteringsplan: amortering där lika stora kapitalbelopp återbetalas i varje delbetalning.

| — | Bullet-amortering: amortering där hela kapitalbeloppet återbetalas i den sista delbetalningen. |
| --- | --- |

—

Bullet-amortering: amortering där hela kapitalbeloppet återbetalas i den sista delbetalningen.

| — | Slutbetalning (balloon amortisation) definieras som amortering som består av en partiell återbetalning av kapital följt av ett större slutligt kapitalbelopp. Och |
| --- | --- |

—

Slutbetalning (balloon amortisation) definieras som amortering som består av en partiell återbetalning av kapital följt av ett större slutligt kapitalbelopp. Och

| — | Annan amortering definieras som all annan amorteringstyp som inte omfattas av någon av de ovanstående kategorierna. |
| --- | --- |

—

Annan amortering definieras som all annan amorteringstyp som inte omfattas av någon av de ovanstående kategorierna.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

IVAL22

Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp, mer än en månad

Den totala återstående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ där frekvensen för betalning av kapitalbelopp som ska betalas, dvs. perioden mellan betalningarna, är längre än en månad (t.ex. kvartalsvis, halvårsvis, årlig, bullet, nollkupong eller annat).

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

IVAL23

Planerad räntebetalningsfrekvens, mer än en månad

Den totala återstående kapitalbeloppsbalansen för exponeringen av denna typ där frekvensen för betalning av ränta som ska betalas, dvs. perioden mellan betalningarna, är längre än en månad (t.ex. kvartalsvis, halvårsvis, årlig, bullet, nollkupong eller annat).

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

IVAL24

Fordringar med rörlig ränta

Den totala utestående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ, vid brytdatumet för inlämning av data, där räntesatsen i allmänhet betraktas som ”rörlig”. ”Rörlig” avser en ränta som indexeras till något av det följande: LIBOR (vilken valuta och löptid som helst), Euribor (vilken valuta och löptid som helst), vilken basränta från en centralbank som helst (Bank of England, ECB osv.), originatorns standardiserade rörliga ränta eller något liknande arrangemang.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

IVAL25

Finansierat belopp

Det belopp för underliggande exponeringar som köpts från originatorn i denna transaktion som finansierats genom företagscertifikat mellan föregående brytdatum för inlämning av data och nuvarande brytdatum för inlämning av data.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

IVAL26

Utspädningar

Totala minskningar i kapitalbeloppet för underliggande exponeringar av denna typ under perioden.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

IVAL27

Återköpta exponeringar

Det totala utestående kapitalbeloppet för exponeringar av denna typ som har återköpts (dvs. tagits bort från poolen med underliggande exponeringar genom att den återköpts) av originatorn/det medverkande institutet mellan det omedelbart föregående brytdatumet för inlämning av data och nuvarande brytdatum för inlämning av data.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

IVAL28

Fallerade exponeringar eller exponeringar med försämrad kredit vid värdepapperisering

I enlighet med artikel 24.9 i förordning (EU) 2017/2402, ange det totala utestående kapitalbeloppet för exponeringar av denna typ som, vid tidpunkten för värdepapperiseringen, antingen omfattade fallerande exponeringar eller exponeringar mot en gäldenär eller garantigivare med försämrad kredit i den mening som avses i samma artikel.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

IVAL29

Fallerade exponeringar

Det totala utestående kapitalbeloppet för exponeringar av denna typ som fallerat vid brytdatumet för inlämning av data enligt definitionen av fallissemang i värdepapperiseringsdokumentationen.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

IVAL30

Fallerade exponeringar, kreditkortsfordringar

Det totala utestående kapitalbeloppet för exponeringar av denna typ som fallerat vid brytdatumet för inlämning av data enligt definitionen av fallissemang i artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

IVAL31

Bruttonedskrivningar under perioden

Nominellt värde av bruttoavskrivningarna för kapitalbeloppet (dvs. före återvinningar) för perioden. Nedskrivning görs enligt värdepapperiseringsdefinition, eller alternativt enligt långivarens normala praxis.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

IVAL32

Dröjsmål 1–29 dagar

Andelen av denna typ av exponeringar i dröjsmål vad gäller kapitalbelopp och/eller ränta som förfallit till betalning för mellan 1 och 29 dagar sedan vid brytdatumet för inlämning av data. Andelen beräknas som det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för denna typ av exponeringar och i denna kategori av dröjsmål, i förhållande till det totala utestående kapitalbeloppet vad gäller alla exponeringar av denna typ vid brytdatumet för inlämning av data.

JA

JA

IVAL33

Dröjsmål 30–59 dagar

Andelen av denna typ av exponeringar i dröjsmål vad gäller kapitalbelopp och/eller ränta som förfallit till betalning för mellan 30 och 59 dagar sedan vid brytdatumet för inlämning av data. Andelen beräknas som det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för denna typ av exponeringar och i denna kategori av dröjsmål, i förhållande till det totala utestående kapitalbeloppet vad gäller alla exponeringar av denna typ vid brytdatumet för inlämning av data.

JA

JA

IVAL34

Dröjsmål 60–89 dagar

Andelen av denna typ av exponeringar i dröjsmål vad gäller kapitalbelopp och/eller ränta som förfallit till betalning för mellan 60 och 89 dagar sedan vid brytdatumet för inlämning av data. Andelen beräknas som det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för denna typ av exponeringar och i denna kategori av dröjsmål, i förhållande till det totala utestående kapitalbeloppet vad gäller alla exponeringar av denna typ vid brytdatumet för inlämning av data.

JA

JA

IVAL35

Dröjsmål 90–119 dagar

Andelen av denna typ av exponeringar i dröjsmål vad gäller kapitalbelopp och/eller ränta som förfallit till betalning för mellan 90 och 119 dagar sedan vid brytdatumet för inlämning av data. Andelen beräknas som det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för denna typ av exponeringar och i denna kategori av dröjsmål, i förhållande till det totala utestående kapitalbeloppet vad gäller alla exponeringar av denna typ vid brytdatumet för inlämning av data.

JA

JA

IVAL36

Dröjsmål 120–149 dagar

Andelen av denna typ av exponeringar i dröjsmål vad gäller kapitalbelopp och/eller ränta som förfallit till betalning för mellan 120 och 149 dagar sedan vid brytdatumet för inlämning av data. Andelen beräknas som det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för denna typ av exponeringar och i denna kategori av dröjsmål, i förhållande till det totala utestående kapitalbeloppet vad gäller alla exponeringar av denna typ vid brytdatumet för inlämning av data.

JA

JA

IVAL37

Dröjsmål 150–179 dagar

Andelen av denna typ av exponeringar i dröjsmål vad gäller kapitalbelopp och/eller ränta som förfallit till betalning för mellan 150 och 179 dagar sedan vid brytdatumet för inlämning av data. Andelen beräknas som det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för denna typ av exponeringar och i denna kategori av dröjsmål, i förhållande till det totala utestående kapitalbeloppet vad gäller alla exponeringar av denna typ vid brytdatumet för inlämning av data.

JA

JA

IVAL38

Dröjsmål 180+ dagar

Andelen av denna typ av exponeringar i dröjsmål vad gäller kapitalbelopp och/eller ränta som förfallit till betalning för 180 dagar sedan eller mer vid brytdatumet för inlämning av data. Andelen beräknas som det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för denna typ av exponeringar och i denna kategori av dröjsmål, i förhållande till det totala utestående kapitalbeloppet vad gäller alla exponeringar av denna typ vid brytdatumet för inlämning av data.

JA

JA

IVAL39

Omstrukturerade exponeringar

Ange den andel exponeringar av denna typ som någon gång har omstrukturerats av originatorn/det medverkande institutet, enligt artikel 24.9 a i förordning (EU) 2017/2402.

Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

Beräkna andelen som det totala nuvarande saldot för dessa exponeringar dividerat med det totala nuvarande saldot för exponeringar av denna typ, vid brytdatumet för inlämning av data.

JA

JA

IVAL40

Omstrukturerade exponeringar (0–1 år före överföringen)

Ange den totala utestående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ som någon gång har omstrukturerats av originatorn/det medverkande institutet från och med, och mindre än ett år före, datumet för överföring eller överlåtelse till specialföretaget för värdepapperisering, enligt artikel 24.9 a i förordning (EU) 2017/2402.

Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

IVAL41

Omstrukturerade exponeringar (1–3 år före överföringen)

Ange den totala utestående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ som någon gång har omstrukturerats av originatorn/det medverkande institutet från och med ett år och mindre än tre år före datumet för överföring eller överlåtelse till specialföretaget för värdepapperisering, enligt artikel 24.9 a i förordning (EU) 2017/2402.

Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

IVAL42

Omstrukturerade exponeringar (> 3 år före överföringen)

Ange den totala utestående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ som någon gång har omstrukturerats av originatorn/det medverkande institutet från och med tre år före datumet för överföring eller överlåtelse till specialföretaget för värdepapperisering, enligt artikel 24.9 a i förordning (EU) 2017/2402.

Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

IVAL43

Omstrukturerade exponeringar (räntesats)

Ange den totala återstående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ vars räntesats har omstrukturerats av originatorn/det medverkande institutet, enligt artikel 24.9 a i förordning (EU) 2017/2402.

Omstrukturering av räntesats avser eventuella förändringar som gjorts i de räntesatsrelaterade avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, vilket inbegriper ändringar av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp och/eller andra allmänt accepterade räntesatsrelaterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

IVAL44

Omstrukturerade exponeringar (återbetalningsplan)

Ange den totala återstående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ vars återbetalningsplan har omstrukturerats av originatorn/det medverkande institutet, enligt artikel 24.9 a i förordning (EU) 2017/2402.

Omstrukturering av återbetalningsplan avser eventuella förändringar som gjorts i de avtalsvillkor som rör återbetalningsplanen i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, återbetalningstid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder som rör återbetalningsplanen till följd av anstånd.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

IVAL45

Omstrukturerade exponeringar (löptid)

Ange den totala återstående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ vars löptidsprofil har omstrukturerats av originatorn/det medverkande institutet, enligt artikel 24.9 a i förordning (EU) 2017/2402.

Omstrukturering av löptidsprofil avser eventuella förändringar som gjorts i de löptidsrelaterade avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet förlängning av löptid och/eller andra allmänt accepterade löptidsrelaterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

IVAL46

Omstrukturerade exponeringar (0–1 år före överföringen och inga nya utestående fordringar)

Ange den totala utestående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ som har omstrukturerats av originatorn/det medverkande institutet minst ett år före datumet för överföring eller överlåtelse till specialföretaget för värdepapperisering och som inte vid något tillfälle har varit i dröjsmål (varken vad gäller betalning av kapitalbelopp eller ränta) sedan omstruktureringsdatumet, enligt artikel 24.9 a i förordning (EU) 2017/2402.

Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

IVAL47

Omstrukturerade exponeringar (inga nya utestående fordringar)

Ange den totala utestående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ som någon gång har omstrukturerats av originatorn/det medverkande institutet och som inte vid något tillfälle har varit i dröjsmål (varken vad gäller betalning av kapitalbelopp eller ränta) sedan omstruktureringsdatumet, enligt artikel 24.9 a i förordning (EU) 2017/2402.

Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

IVAL48

Omstrukturerade exponeringar (nya utestående fordringar)

Ange den totala utestående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ som någon gång har omstrukturerats av originatorn/det medverkande institutet och som vid något tillfälle har varit i dröjsmål (antingen vad gäller betalning av kapitalbelopp eller ränta) sedan omstruktureringsdatumet, enligt artikel 24.9 a i förordning (EU) 2017/2402.

Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

IVAL49

Omstrukturerade exponeringar (övrigt)

Ange den totala utestående kapitalbeloppsbalansen för exponeringar av denna typ som har omstrukturerats av originatorn/det medverkande institutet, exklusive omstruktureringar som redan omfattas av fälten IVAL43, IVAL44 och IVAL45, enligt artikel 24.9 a i förordning (EU) 2017/2402.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

---

BILAGA XII

INFORMATION OM INVESTERARRAPPORT – VÄRDEPAPPERISERING SOM INTE ÄR TILLGÅNGSBASERAT CERTIFIKAT

| Fältkod | Fältnamn | Innehåll som ska rapporteras | ND1–ND4 tillåtna? | ND5 tillåtet? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Avsnitt med information om värdepapperisering |
| IVSS1 | Unik identifieringskod | Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224. | NEJ | NEJ |
| IVSS2 | Brytdatum för inlämning av data | Brytdatum för denna inlämning av data. Detta måste överensstämma med brytdatumet för inlämning av data i de tillämpliga mallarna för underliggande exponeringar som skickas in. | NEJ | NEJ |
| IVSS3 | Beteckning på värdepapperisering | Ange beteckningen för värdepapperiseringen | NEJ | NEJ |
| IVSS4 | Den rapporterande enhetens namn | Den utnämnda enhetens fullständiga namn enligt vad som anges i artikel 7.2 i förordning (EU) 2017/2402. Namnet måste överensstämma med det namn som anges för enheten i fält SESP3 i informationsavsnittet om motpart. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). | NEJ | NEJ |
| IVSS5 | Kontaktperson för den rapporterande enheten | För- och efternamn på de kontaktpersoner som är ansvariga för att förbereda inlämningen av data för värdepapperiseringen och som frågor om inlämningen av data ska skickas till. | NEJ | NEJ |
| IVSS6 | Telefonnummer för den rapporterande enheten | Direkt telefonnummer till de kontaktpersoner som är ansvariga för att förbereda inlämningen av data för värdepapperiseringen och som frågor om inlämningen av data ska skickas till. | NEJ | NEJ |
| IVSS7 | E-postadress för den rapporterande enheten | Direkta e-postadresser till de kontaktpersoner som är ansvariga för att förbereda inlämningen av data för värdepapperiseringen och som frågor om inlämningen av data ska skickas till. | NEJ | NEJ |
| IVSS8 | Metod för bibehållande av risk | Metod för uppfyllande av krav vad gäller bibehållande av risk inom EU (t.ex. artikel 6 i förordning (EU) 2017/2402 eller artikel 405 i förordning (EU) nr 575/2013 tills artikeln ikraftträtt): | Vertikal andel, dvs. artikel 6.3 a (VSLC). |

Fältkod

Fältnamn

Innehåll som ska rapporteras

ND1–ND4 tillåtna?

ND5 tillåtet?

Avsnitt med information om värdepapperisering

IVSS1

Unik identifieringskod

Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224.

NEJ

NEJ

IVSS2

Brytdatum för inlämning av data

Brytdatum för denna inlämning av data. Detta måste överensstämma med brytdatumet för inlämning av data i de tillämpliga mallarna för underliggande exponeringar som skickas in.

NEJ

NEJ

IVSS3

Beteckning på värdepapperisering

Ange beteckningen för värdepapperiseringen

NEJ

NEJ

IVSS4

Den rapporterande enhetens namn

Den utnämnda enhetens fullständiga namn enligt vad som anges i artikel 7.2 i förordning (EU) 2017/2402. Namnet måste överensstämma med det namn som anges för enheten i fält SESP3 i informationsavsnittet om motpart. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

NEJ

NEJ

IVSS5

Kontaktperson för den rapporterande enheten

För- och efternamn på de kontaktpersoner som är ansvariga för att förbereda inlämningen av data för värdepapperiseringen och som frågor om inlämningen av data ska skickas till.

NEJ

NEJ

IVSS6

Telefonnummer för den rapporterande enheten

Direkt telefonnummer till de kontaktpersoner som är ansvariga för att förbereda inlämningen av data för värdepapperiseringen och som frågor om inlämningen av data ska skickas till.

NEJ

NEJ

IVSS7

E-postadress för den rapporterande enheten

Direkta e-postadresser till de kontaktpersoner som är ansvariga för att förbereda inlämningen av data för värdepapperiseringen och som frågor om inlämningen av data ska skickas till.

NEJ

NEJ

IVSS8

Metod för bibehållande av risk

Metod för uppfyllande av krav vad gäller bibehållande av risk inom EU (t.ex. artikel 6 i förordning (EU) 2017/2402 eller artikel 405 i förordning (EU) nr 575/2013 tills artikeln ikraftträtt):

Vertikal andel, dvs. artikel 6.3 a (VSLC).

| | Säljarens andel, dvs. artikel 6.3 b (SLLS). |
| --- | --- |

Säljarens andel, dvs. artikel 6.3 b (SLLS).

| | Slumpvis utvalda exponeringar i balansräkningen, dvs. artikel 6.3 c (RSEX). |
| --- | --- |

Slumpvis utvalda exponeringar i balansräkningen, dvs. artikel 6.3 c (RSEX).

| | Tranch i första-förlustläge, dvs. artikel 6.3 d (FLTR). |
| --- | --- |

Tranch i första-förlustläge, dvs. artikel 6.3 d (FLTR).

| | Exponering i första-förlustläge i varje tillgång, dvs. artikel 6.3 e (FLEX). |
| --- | --- |

Exponering i första-förlustläge i varje tillgång, dvs. artikel 6.3 e (FLEX).

| | Bristande överensstämmelse med kravet för bibehållande av risk (NCOM). |
| --- | --- |

Bristande överensstämmelse med kravet för bibehållande av risk (NCOM).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

NEJ

IVSS9

Innehavare av bibehållande av risk

Enhet som bibehåller ett väsentligt ekonomiskt intresse netto enligt vad som anges i artikel 6 i förordning (EU) 2017/2402 eller artikel 405 i förordning (EU) nr 575/2013 tills artikeln har trätt i kraft):

| | Originator (ORIG). |
| --- | --- |

Originator (ORIG).

| | Medverkande institut (SPON). |
| --- | --- |

Medverkande institut (SPON).

| | Ursprunglig långivare (OLND). |
| --- | --- |

Ursprunglig långivare (OLND).

| | Säljare (SELL). |
| --- | --- |

Säljare (SELL).

| | Bristande överensstämmelse med kravet för bibehållande av risk (NCOM). |
| --- | --- |

Bristande överensstämmelse med kravet för bibehållande av risk (NCOM).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

NEJ

IVSS10

Typ av underliggande exponering

Ange typen av underliggande exponering för värdepapperiseringen. Om flera typer förekommer från listan nedan, ange ”blandat” (med undantag för värdepapperiseringar vars underliggande exponeringar uteslutande består av en kombination av konsumentlån och billån eller billeasing; för dessa värdepapperiseringar ska värdet som motsvarar ”konsumentlån” anges):

| | Billån eller billeasing (ALOL). |
| --- | --- |

Billån eller billeasing (ALOL).

| | Konsumentlån (CONL). |
| --- | --- |

Konsumentlån (CONL).

| | Kommersiella hypotekslån (CMRT). |
| --- | --- |

Kommersiella hypotekslån (CMRT).

| | Kreditkortsfordring (CCRR). |
| --- | --- |

Kreditkortsfordring (CCRR).

| | Leasingavtal (LEAS). |
| --- | --- |

Leasingavtal (LEAS).

| | Privata hypotekslån (RMRT). |
| --- | --- |

Privata hypotekslån (RMRT).

| | Blandat (MIXD). |
| --- | --- |

Blandat (MIXD).

| | Små och medelstora företag (SMEL). |
| --- | --- |

Små och medelstora företag (SMEL).

| | Företag som inte är små eller medelstora företag (NSML). |
| --- | --- |

Företag som inte är små eller medelstora företag (NSML).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

NEJ

IVSS11

Risköverföringsmetod

I enlighet med artikel 242.13 och 242.14 i förordning (EU) nr 575/2013 är värdepapperiseringens risköverföringsmetod ”traditionell” (dvs. ”äkta värdepapperisering”).

NEJ

NEJ

IVSS12

Utlösning av mätningar/nyckeltal

Har en utlösande händelse avseende underliggande exponering inträffat? Dessa händelser inbegriper kriminellt beteende, utspädning, fallissemang, förlust, avslutande av substitution, avslutande av revolvering eller liknande exponeringsrelaterade händelser som påverkar värdepapperiseringen, vid brytdatumet för inlämning av data. Detta inkluderar även ett eventuellt debetsaldo i någon reskontra över kapitalunderskott eller skulder.

NEJ

NEJ

IVSS13

Den rullande/inledande periodens slutdatum

Ange datumet vid vilket värdepapperiseringens rullande eller inledande period är planeras att upphöra. Ange värdepapperiseringens förfallodatum om det inte finns något planerat slutdatum för den rullande perioden.

NEJ

JA

IVSS14

Återvinningar på kapitalbeloppet under perioden

Bruttoåtervinningar på kapitalbeloppet som mottagits under perioden.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

IVSS15

Återvinningar på räntan under perioden

Bruttoåtervinningar på räntan som mottagits under perioden.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

IVSS16

Inkassering av kapitalbeloppet under perioden

Inkasseringar som behandlas som kapitalbelopp under perioden.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

IVSS17

Inkassering av räntor under perioden

Inkasseringar som behandlas som intäkter under perioden.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

IVSS18

Utnyttjande av likviditetsfacilitet

Om värdepapperiseringen har en likviditetsfacilitet ska det bekräftas huruvida likviditetsfaciliteten har utnyttjats under perioden fram till datumet för den sista räntebetalningen.

NEJ

JA

IVSS19

Överskottsmarginal för värdepapperisering

De medel som finns kvar efter tillämpningen av alla nuvarande tillämpliga steg av prioritetsordningen, vilket vanligen kallas överskottsmarginal.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

IVSS20

Överskottsmarginal, kvarhållandemekanism (trapping mechanism)

Överskottsmarginal hålls för närvarande kvar i värdepapperiseringen (t.ex. ackumuleras på ett enskilt reservkonto).

NEJ

NEJ

IVSS21

Aktuellt övervärde i säkerhetsmassan

Aktuellt övervärde i säkerhetsmassan för värdepapperiseringen, beräknat som förhållandet mellan (summan av den utestående kapitalbeloppsbalansen för alla underliggande exponeringar som klassas som fallerade vid brytdatumet för inlämning av data) och (summan av den utestående kapitalbeloppsbalansen för alla trancher/obligationer vid brytdatumet för inlämning av data).

NEJ

NEJ

IVSS22

Konstant förskottsbetalningstakt på årsbasis

Den på årsbasis beräknade konstanta förskottsbetalningstakten för underliggande exponeringar baserat på den senaste periodiska konstanta förskottsbetalningstakten. Periodisk konstant förskottsbetalningstakt är lika med [(summa oplanerade kapitalbeloppsbetalningar som mottagits vid slutet av den senaste inkasseringsperioden)/(den totala kapitalbeloppsbalansen vid början av inkasseringsperioden)]. Den periodiska konstanta förskottsbetalningstakten upprättas sedan på årsbasis enligt följande:

| | 100*(1-((1-periodisk konstant förskottsbetalningstakt)^antal inkasseringsperioder om året)) |
| --- | --- |

100*(1-((1-periodisk konstant förskottsbetalningstakt)^antal inkasseringsperioder om året))

| | Den periodiska konstanta förskottsbetalningstakten avser den konstanta förskottsbetalningstakten under den senaste inkasseringsperioden, dvs. för en värdepapperisering med obligationer med kvartalsvisa utbetalningar kommer detta normalt vara den föregående tremånadersperioden. |
| --- | --- |

Den periodiska konstanta förskottsbetalningstakten avser den konstanta förskottsbetalningstakten under den senaste inkasseringsperioden, dvs. för en värdepapperisering med obligationer med kvartalsvisa utbetalningar kommer detta normalt vara den föregående tremånadersperioden.

NEJ

NEJ

IVSS23

Utspädningar

Totala reduceringen av exponeringar avseende kapitalbelopp under perioden.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

IVSS24

Bruttonedskrivningar under perioden

Totalt belopp för bruttonedskrivningarna för kapitalbeloppet (dvs. före återvinningar) för perioden. Nedskrivning görs enligt värdepapperiseringsdefinition, eller alternativt enligt långivarens normala praxis.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

IVSS25

Återköpta exponeringar

Det totala utestående kapitalbeloppet för underliggande exponeringar som återköpts av originatorn/det medverkande institutet mellan det omedelbart föregående brytdatumet för inlämning av data och nuvarande brytdatum för inlämning av data.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

IVSS26

Omstrukturerade exponeringar

Det totala utestående kapitalbeloppet för underliggande exponeringar som omstrukturerats av originatorn/det medverkande institutet mellan det omedelbart föregående brytdatumet för inlämning av data och nuvarande brytdatum för inlämning av data. Omstrukturering avser eventuella förändringar som gjorts i avtalsvillkoren i avtalet för den underliggande exponeringen till följd av anstånd, inbegripet betalningsuppskov, kapitalisering av den utestående skulden, ändring av bas eller marginaler för räntesats, avgifter, straffbelopp, löptid och/eller andra allmänt accepterade omstruktureringsåtgärder till följd av anstånd.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

IVSS27

Konstant dröjsmålsränta på årsbasis

Konstant dröjsmålsränta på årsbasis för de underliggande exponeringarna baserat på den periodiska konstanta dröjsmålsräntan. Den periodiska konstanta dröjsmålsräntan är lika med [(det totala aktuella saldot för underliggande exponeringar som klassats som fallerade under perioden)/(det totala saldot för underliggande exponeringar som inte fallerat vid början av perioden)]. Detta värde upprättas sedan på årsbasis enligt följande:

| | 100*(1-((1-periodisk konstant dröjsmålsränta)^antal inkasseringsperioder om året)) |
| --- | --- |

100*(1-((1-periodisk konstant dröjsmålsränta)^antal inkasseringsperioder om året))

| | Den periodiska konstanta dröjsmålsräntan avser den konstanta dröjsmålsräntan under den senaste inkasseringsperioden, dvs. för en värdepapperisering med kvartalsvis utbetalande obligationer kommer detta att troligtvis vara den föregående tremånadersperioden. |
| --- | --- |

Den periodiska konstanta dröjsmålsräntan avser den konstanta dröjsmålsräntan under den senaste inkasseringsperioden, dvs. för en värdepapperisering med kvartalsvis utbetalande obligationer kommer detta att troligtvis vara den föregående tremånadersperioden.

NEJ

NEJ

IVSS28

Fallerade exponeringar

Det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för exponeringar som fallerat vid brytdatumet för inlämning av data enligt definitionen av fallissemang i värdepapperiseringsdokumentationen

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

IVSS29

Fallerade exponeringar, kreditkortsfordringar

Det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för exponeringar som fallerat vid brytdatumet för inlämning av data enligt definitionen av fallissemang i artikel 178 i förordning (EU) nr 575/2013.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

IVSS30

Riskviktmetod

Indikera vilken riskviktmetod som användes av originatorn för att beräkna riskvikten för de underliggande exponeringarna i enlighet med förordning (EU) nr 575/2013:

Schablonmetoden (STND).

Grundläggande intern metod för riskklassificering (FIRB).

Avancerad intern metod för riskklassificering (ADIR).

NEJ

JA

IVSS31

Sannolikheten för fallissemang för gäldenären inom intervallen [0,00 %, 0,10 %)

Det totala utestående beloppet för underliggande exponeringar vars sannolikhet för fallissemang för ett år framöver har utvärderats vara inom intervallen 0,00 % ≤ x < 0,10 %. Denna uppskattning kan antingen komma från originatorn eller relevant nationell centralbank.

Om det inte finns något lagstadgat krav på att beräkna sannolikheten för fallissemang, ange ND5.

NEJ

JA

IVSS32

Sannolikheten för fallissemang för gäldenären inom intervallen [0,10 %, 0,25 %)

Det totala utestående beloppet för underliggande exponeringar vars sannolikhet för fallissemang för ett år framöver har utvärderats att vara inom intervallen 0,10 % ≤ x < 0,25 %. Denna uppskattning kan antingen komma från originatorn eller relevant nationell centralbank.

Om det inte finns något lagstadgat krav på att beräkna sannolikheten för fallissemang, ange ND5.

NEJ

JA

IVSS33

Sannolikheten för fallissemang för gäldenären inom intervallen [0,25 %, 1,00 %)

Det totala utestående beloppet för underliggande exponeringar vars sannolikhet för fallissemang för ett år framöver har utvärderats att vara inom intervallen 0,25 % ≤ x < 1,00 %. Denna uppskattning kan antingen komma från originatorn eller relevant nationell centralbank.

Om det inte finns något lagstadgat krav på att beräkna sannolikheten för fallissemang, ange ND5.

NEJ

JA

IVSS34

Sannolikheten för fallissemang för gäldenären inom intervallen [1,00 %, 7,50 %)

Det totala utestående beloppet för underliggande exponeringar vars sannolikhet för fallissemang för ett år framöver har utvärderats att vara inom intervallen 1,00 % ≤ x < 7,50 %. Denna uppskattning kan antingen komma från originatorn eller relevant nationell centralbank.

Om det inte finns något lagstadgat krav på att beräkna sannolikheten för fallissemang, ange ND5.

NEJ

JA

IVSS35

Sannolikheten för fallissemang för gäldenären inom intervallen [7,50 %, 20,00 %)

Det totala utestående beloppet för underliggande exponeringar vars sannolikhet för fallissemang för ett år framöver har utvärderats att vara inom intervallen 7,50 % ≤ x < 20,00 %. Denna uppskattning kan antingen komma från originatorn eller relevant nationell centralbank.

Om det inte finns något lagstadgat krav på att beräkna sannolikheten för fallissemang, ange ND5.

NEJ

JA

IVSS36

Sannolikheten för fallissemang för gäldenären inom intervallen [20,00 %, 100,00 %)

Det totala utestående beloppet för underliggande exponeringar vars sannolikhet för fallissemang för ett år framöver har utvärderats att vara inom intervallen 20,00 % ≤ x < 100,00 %. Denna uppskattning kan antingen komma från originatorn eller relevant nationell centralbank.

Om det inte finns något lagstadgat krav på att beräkna sannolikheten för fallissemang, ange ND5.

NEJ

JA

IVSS37

Uppskattning av intern förlust vid fallissemang

Originatorns uppskattning av förlust vid fallissemang för en underliggande exponering under ett negativt scenario som viktas med hjälp av den totala utestående kapitalbeloppsbalansen för de underliggande exponeringarna vid brytdatumet för inlämning av data.

Om det inte finns något lagstadgat krav på att beräkna förlust vid fallissemang, ange ND5.

NEJ

JA

IVSS38

Dröjsmål 1–29 dagar

Andelen av denna typ av exponeringar i dröjsmål vad gäller kapitalbelopp och/eller ränta som förfallit till betalning för mellan 1 och 29 dagar sedan vid brytdatumet för inlämning av data. Andelen beräknas som det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för denna typ av exponeringar och i denna kategori av dröjsmål, i förhållande till det totala utestående kapitalbeloppet vad gäller alla exponeringar av denna typ vid brytdatumet för inlämning av data.

NEJ

NEJ

IVSS39

Dröjsmål 30–59 dagar

Andelen exponeringar i dröjsmål vad gäller kapitalbelopp och/eller ränta som förfallit till betalning för mellan 30 och 59 dagar vid brytdatumet för inlämning av data. Andelen beräknas som det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för exponeringar i denna kategori av dröjsmål, i förhållande till det totala utestående kapitalbeloppet vad gäller alla exponeringar vid brytdatumet för inlämning av data.

NEJ

NEJ

IVSS40

Dröjsmål 60–89 dagar

Andelen exponeringar i dröjsmål vad gäller kapitalbelopp och/eller ränta som förfallit till betalning för mellan 60 och 89 dagar vid brytdatumet för inlämning av data. Andelen beräknas som det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för exponeringar i denna kategori av dröjsmål, i förhållande till det totala utestående kapitalbeloppet vad gäller alla exponeringar vid brytdatumet för inlämning av data.

NEJ

NEJ

IVSS41

Dröjsmål 90–119 dagar

Andelen exponeringar i dröjsmål vad gäller kapitalbelopp och/eller ränta som förfallit till betalning för mellan 90 och 119 dagar vid brytdatumet för inlämning av data. Andelen beräknas som det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för exponeringar i denna kategori av dröjsmål, i förhållande till det totala utestående kapitalbeloppet vad gäller alla exponeringar vid brytdatumet för inlämning av data.

NEJ

NEJ

IVSS42

Dröjsmål 120–149 dagar

Andelen exponeringar i dröjsmål vad gäller kapitalbelopp och/eller ränta som förfallit till betalning för mellan 120 och 149 dagar vid brytdatumet för inlämning av data. Andelen beräknas som det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för exponeringar i denna kategori av dröjsmål, i förhållande till det totala utestående kapitalbeloppet vad gäller alla exponeringar vid brytdatumet för inlämning av data.

NEJ

NEJ

IVSS43

Dröjsmål 150–179 dagar

Andelen exponeringar i dröjsmål vad gäller kapitalbelopp och/eller ränta som förfallit till betalning för mellan 150 och 179 dagar vid brytdatumet för inlämning av data. Andelen beräknas som det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för exponeringar i denna kategori av dröjsmål, i förhållande till det totala utestående kapitalbeloppet vad gäller alla exponeringar vid brytdatumet för inlämning av data.

NEJ

NEJ

IVSS44

Dröjsmål 180+ dagar

Andelen exponeringar i dröjsmål vad gäller kapitalbelopp och/eller ränta som förfallit till betalning för 180 dagar sedan eller mer vid brytdatumet för inlämning av data. Andelen beräknas som det totala utestående kapitalbeloppet vid brytdatumet för inlämning av data för exponeringar i denna kategori av dröjsmål, i förhållande till det totala utestående kapitalbeloppet vad gäller alla exponeringar vid brytdatumet för inlämning av data.

NEJ

NEJ

Avsnitt med information om tester/händelser/utlösande faktorer

IVSR1

Unik identifieringskod

Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fältet IVSS1.

NEJ

NEJ

IVSR2

Identifieringskod för ursprungligt test/händelse/utlösande faktor

Identifieringskoden för ursprungligt test/händelse/utlösande faktor. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

IVSR3

Ny identifieringskod för test/händelse/utlösande faktor

Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet IVSR2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i IVSR2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

IVSR4

Beskrivning

Beskriv testet/händelsen/den utlösande faktorn, inbegripet alla formler. Detta är ett fritextfält, men beskrivningen av testet/händelsen/den utlösande faktorn inbegriper alla formler och viktiga definitioner som gör det möjligt för investerare/potentiella investerare att bilda sig en rimlig bild av testet/händelsen/den utlösande faktorn och eventuella villkor och följder som är kopplade till det.

NEJ

NEJ

IVSR5

Tröskelvärdenivå

Ange på vilken nivå testet anses ha uppfyllts, den utlösande faktorn anses ha inträffat eller någon annan åtgärd anses ha inträffat, beroende på vilken typ av test/händelse/utlösande faktor som rapporteras. Om testerna/händelser/de utlösande faktorerna inte omfattar tal, ange ND5.

NEJ

JA

IVSR6

Faktiskt värde

Ange det nuvarande värdet av den åtgärd som jämförs med tröskelnivån. Om testerna/händelser/de utlösande faktorerna inte omfattar tal, ange ND5. Om procentandelar anges ska dessa anges i form av procentenheter, t.ex. 99,50 för 99,50 % och 0,006 för 0,006 %.

NEJ

JA

IVSR7

Status

Har statusen för testet/händelsen/den utlösande faktorn ställts in på ”överträdelse” (dvs. testet har inte fullgjorts eller utlösningsvillkoren har uppfyllts) vid brytdatumet för inlämning av data?

NEJ

NEJ

IVSR8

Regleringsperiod

Ange det maximala antalet dagar som beviljats för att återigen bringa testet/den utlösande faktorn i överensstämmelse med den erforderliga nivån. Om ingen tid beviljades (dvs. det var ingen regleringsperiod), ange 0.

NEJ

JA

IVSR9

Beräkningsfrekvens

Ange intervallen i antal kalenderdagar som används för att beräkna testet. Använd avrundade tal, till exempel 7 för en vecka, 30 för en månad, 90 för ett kvartal och 365 för ett år.

NEJ

JA

IVSR10

Följd vid försummelse/överträdelse

Ange följden, enligt värdepapperiseringsdokumentationen, om villkoren för testet/händelsen/den utlösande faktorn inte har uppfyllts (dvs. överträdelse har skett):

| | Ändring av betalningsprioritet (CHPP). |
| --- | --- |

Ändring av betalningsprioritet (CHPP).

| | Byte av en motpart (CHCP). |
| --- | --- |

Byte av en motpart (CHCP).

| | Både ändring av betalningsprioritet och byte av en motpart (BOTH). |
| --- | --- |

Både ändring av betalningsprioritet och byte av en motpart (BOTH).

| | Annan följd (OTHR). |
| --- | --- |

Annan följd (OTHR).

NEJ

NEJ

Avsnitt med information om kassaflöden

IVSF1

Unik identifieringskod

Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fältet IVSS1.

NEJ

NEJ

IVSF2

Ursprunglig identifieringskod för kassaflödespost

Ursprunglig unik identifieringskod för kassaflödespost. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

IVSF3

Ny identifieringskod för kassaflödespost

Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet IVSF2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i IVSF2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

IVSF4

Kassaflödespost

Ange kassaflödesposten. Detta fält ska fyllas i enligt ordningen för tillämplig prioritet för intäkter eller betalningar vid brytdatumet för inlämning av data. Det vill säga att varje källa till kassainflöde måste anges i ordning varefter källor till kassautflöden ska anges.

NEJ

NEJ

IVSF5

Utbetalt belopp under perioden

Vilka medel utbetalas enligt postens betalningsprioritet? Ange negativa värden för medel som utbetalas och positiva värden för mottagna medel. Observera att värdet ”utbetalt belopp under perioden” som angetts på en viss rad (t.ex. rad B) plus värdet ”post för tillgängliga medel” som angetts på föregående rad (t.ex. rad A) tillsammans motsvarar värdet ”post för tillgängliga medel” som angetts på denna rad (t.ex. rad B).

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

IVSF6

Post för tillgängliga medel

Vilka medel finns tillgängliga för betalningsprioriteten efter tillämpningen av kassaflödesposten? Observera att värdet ”utbetalt belopp under perioden” som angetts på en viss rad (t.ex. rad B) plus värdet ”post för tillgängliga medel” som angetts på föregående rad (t.ex. rad A) tillsammans motsvarar värdet ”post för tillgängliga medel” som angetts på denna rad (t.ex. rad B).

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

---

BILAGA XIII

INFORMATION OM INVESTERARRAPPORT – VÄRDEPAPPERISERING SOM ÄR TILLGÅNGSBASERAT CERTIFIKAT

| Fältkod | Fältnamn | Innehåll som ska rapporteras | ND1–ND4 tillåtna? | ND5 tillåtet? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Avsnitt med information om program |
| IVAS1 | Unik identifieringskod – ABCP-program | Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten till detta ABCP-program i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224. | NEJ | NEJ |
| IVAS2 | Brytdatum för inlämning av data | Brytdatum för denna inlämning av data. | NEJ | NEJ |
| IVAS3 | Den rapporterande enhetens namn | Den utnämnda enhetens fullständiga namn enligt vad som anges i artikel 7.2 i förordning (EU) 2017/2402. Namnet måste överensstämma med det namn som anges för enheten i fält SEAP3 i informationsavsnittet om motpart. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). | NEJ | NEJ |
| IVAS4 | Kontaktperson för den rapporterande enheten | För- och efternamn på de kontaktpersoner som är ansvariga för att förbereda inlämningen av data för värdepapperiseringen och som frågor om inlämningen av data ska skickas till. | NEJ | NEJ |
| IVAS5 | Telefonnummer för den rapporterande enheten | Direkt telefonnummer till de kontaktpersoner som är ansvariga för att förbereda inlämningen av data för värdepapperiseringen och som frågor om inlämningen av data ska skickas till. | NEJ | NEJ |
| IVAS6 | E-postadress för den rapporterande enheten | Direkta e-postadresser till de kontaktpersoner som är ansvariga för att förbereda inlämningen av data för värdepapperiseringen och som frågor om inlämningen av data ska skickas till. | NEJ | NEJ |
| IVAS7 | Utlösning av mätningar/nyckeltal | Har en utlösande händelse avseende underliggande exponering inträffat? Dessa händelser inbegriper kriminellt beteende, utspädning, fallissemang, förlust, avslutande av substitution, avslutande av revolvering eller liknande exponeringsrelaterade händelser som påverkar värdepapperiseringen, vid brytdatumet för inlämning av data. Detta inkluderar även om det finns något debetsaldo i någon reskontra över kapitalunderskott eller skulder. | NEJ | JA |
| IVAS8 | Exponeringar med bristande överensstämmelse | I enlighet med artikel 26.1 i förordning (EU) 2017/2402, ange exponeringarnas totala värde, med hjälp av det nuvarande saldot vid brytdatumet för inlämning av data, som inte överensstämmer med artikel 24.9, 24.10 och 24.11 i förordning (EU) 2017/2402.
  Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. | JA | JA |
| IVAS9 | Vägd genomsnittlig livslängd | Ange den vägda genomsnittliga livslängden för poolen av underliggande exponeringar för detta ABCP-program, uttryckt i år. | JA | JA |
| IVAS10 | Metod för bibehållande av risk | Metod för uppfyllande av krav vad gäller bibehållande av risk inom EU (t.ex. artikel 6 i förordning (EU) 2017/2402 eller artikel 405 i förordning (EU) nr 575/2013 tills artikeln ikraftträtt): | Vertikal andel, dvs. artikel 6.3 a (VSLC). |

Fältkod

Fältnamn

Innehåll som ska rapporteras

ND1–ND4 tillåtna?

ND5 tillåtet?

Avsnitt med information om program

IVAS1

Unik identifieringskod – ABCP-program

Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten till detta ABCP-program i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224.

NEJ

NEJ

IVAS2

Brytdatum för inlämning av data

Brytdatum för denna inlämning av data.

NEJ

NEJ

IVAS3

Den rapporterande enhetens namn

Den utnämnda enhetens fullständiga namn enligt vad som anges i artikel 7.2 i förordning (EU) 2017/2402. Namnet måste överensstämma med det namn som anges för enheten i fält SEAP3 i informationsavsnittet om motpart. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

NEJ

NEJ

IVAS4

Kontaktperson för den rapporterande enheten

För- och efternamn på de kontaktpersoner som är ansvariga för att förbereda inlämningen av data för värdepapperiseringen och som frågor om inlämningen av data ska skickas till.

NEJ

NEJ

IVAS5

Telefonnummer för den rapporterande enheten

Direkt telefonnummer till de kontaktpersoner som är ansvariga för att förbereda inlämningen av data för värdepapperiseringen och som frågor om inlämningen av data ska skickas till.

NEJ

NEJ

IVAS6

E-postadress för den rapporterande enheten

Direkta e-postadresser till de kontaktpersoner som är ansvariga för att förbereda inlämningen av data för värdepapperiseringen och som frågor om inlämningen av data ska skickas till.

NEJ

NEJ

IVAS7

Utlösning av mätningar/nyckeltal

Har en utlösande händelse avseende underliggande exponering inträffat? Dessa händelser inbegriper kriminellt beteende, utspädning, fallissemang, förlust, avslutande av substitution, avslutande av revolvering eller liknande exponeringsrelaterade händelser som påverkar värdepapperiseringen, vid brytdatumet för inlämning av data. Detta inkluderar även om det finns något debetsaldo i någon reskontra över kapitalunderskott eller skulder.

NEJ

JA

IVAS8

Exponeringar med bristande överensstämmelse

I enlighet med artikel 26.1 i förordning (EU) 2017/2402, ange exponeringarnas totala värde, med hjälp av det nuvarande saldot vid brytdatumet för inlämning av data, som inte överensstämmer med artikel 24.9, 24.10 och 24.11 i förordning (EU) 2017/2402.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

IVAS9

Vägd genomsnittlig livslängd

Ange den vägda genomsnittliga livslängden för poolen av underliggande exponeringar för detta ABCP-program, uttryckt i år.

JA

JA

IVAS10

Metod för bibehållande av risk

Metod för uppfyllande av krav vad gäller bibehållande av risk inom EU (t.ex. artikel 6 i förordning (EU) 2017/2402 eller artikel 405 i förordning (EU) nr 575/2013 tills artikeln ikraftträtt):

Vertikal andel, dvs. artikel 6.3 a (VSLC).

| | Säljarens andel, dvs. artikel 6.3 b (SLLS). |
| --- | --- |

Säljarens andel, dvs. artikel 6.3 b (SLLS).

| | Slumpvis utvalda exponeringar i balansräkningen, dvs. artikel 6.3 c (RSEX). |
| --- | --- |

Slumpvis utvalda exponeringar i balansräkningen, dvs. artikel 6.3 c (RSEX).

| | Tranch i första-förlustläge, dvs. artikel 6.3 d (FLTR). |
| --- | --- |

Tranch i första-förlustläge, dvs. artikel 6.3 d (FLTR).

| | Exponering i första-förlustläge i varje tillgång, dvs. artikel 6.3 e (FLEX). |
| --- | --- |

Exponering i första-förlustläge i varje tillgång, dvs. artikel 6.3 e (FLEX).

| | Bristande överensstämmelse med kravet för bibehållande av risk (NCOM). |
| --- | --- |

Bristande överensstämmelse med kravet för bibehållande av risk (NCOM).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

IVAS11

Innehavare av bibehållande av risk

Den enhet som bibehåller ett väsentligt ekonomiskt intresse netto enligt vad som anges i artikel 6 i förordning (EU) 2017/2402 eller artikel 405 i förordning (EU) nr 575/2013 tills artikeln har trätt i kraft):

| | Originator (ORIG). |
| --- | --- |

Originator (ORIG).

| | Medverkande institut (SPON). |
| --- | --- |

Medverkande institut (SPON).

| | Ursprunglig långivare (OLND). |
| --- | --- |

Ursprunglig långivare (OLND).

| | Säljare (SELL). |
| --- | --- |

Säljare (SELL).

| | Bristande överensstämmelse med kravet för bibehållande av risk (NCOM). |
| --- | --- |

Bristande överensstämmelse med kravet för bibehållande av risk (NCOM).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

Avsnitt med information om transaktioner

IVAN1

Unik identifieringskod – ABCP-program

Rapportera samma unika identifieringskod för ABCP-programmet här som den som angavs i fältet IVAS1.

NEJ

NEJ

IVAN2

Unik identifieringskod – ABCP-transaktion

Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten till denna ABCP-transaktion i enlighet med artikel 11.2 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224.

NEJ

NEJ

IVAN3

Brytdatum för inlämning av data

Brytdatum för denna inlämning av data. Detta måste överensstämma med brytdatumet för inlämning av data i de mallar för underliggande exponeringar som lämnas in enligt bilaga XI.

NEJ

NEJ

IVAN4

Nace branschkod

Nace branschkod för originatorn, som anges i förordning (EG) nr 1893/2006.

NEJ

JA

IVAN5

Metod för bibehållande av risk

Metod för uppfyllande av krav vad gäller bibehållande av risk inom EU (t.ex. artikel 6 i förordning (EU) 2017/2402 eller artikel 405 i förordning (EU) nr 575/2013 tills artikeln ikraftträtt):

| | Vertikal andel, dvs. artikel 6.3 a (VSLC). |
| --- | --- |

Vertikal andel, dvs. artikel 6.3 a (VSLC).

| | Säljarens andel, dvs. artikel 6.3 b (SLLS). |
| --- | --- |

Säljarens andel, dvs. artikel 6.3 b (SLLS).

| | Slumpvis utvalda exponeringar i balansräkningen, dvs. artikel 6.3 c (RSEX). |
| --- | --- |

Slumpvis utvalda exponeringar i balansräkningen, dvs. artikel 6.3 c (RSEX).

| | Tranch i första-förlustläge, dvs. artikel 6.3 d (FLTR). |
| --- | --- |

Tranch i första-förlustläge, dvs. artikel 6.3 d (FLTR).

| | Exponering i första-förlustläge i varje tillgång, dvs. artikel 6.3 e (FLEX). |
| --- | --- |

Exponering i första-förlustläge i varje tillgång, dvs. artikel 6.3 e (FLEX).

| | Bristande överensstämmelse med kravet för bibehållande av risk (NCOM). |
| --- | --- |

Bristande överensstämmelse med kravet för bibehållande av risk (NCOM).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

IVAN6

Innehavare av bibehållande av risk

Den enhet som bibehåller ett väsentligt ekonomiskt intresse netto enligt vad som anges i artikel 6 i förordning (EU) 2017/2402 eller artikel 405 i förordning (EU) nr 575/2013 tills artikeln har trätt i kraft):

| | Originator (ORIG). |
| --- | --- |

Originator (ORIG).

| | Medverkande institut (SPON). |
| --- | --- |

Medverkande institut (SPON).

| | Ursprunglig långivare (OLND). |
| --- | --- |

Ursprunglig långivare (OLND).

| | Säljare (SELL). |
| --- | --- |

Säljare (SELL).

| | Bristande överensstämmelse med kravet för bibehållande av risk (NCOM). |
| --- | --- |

Bristande överensstämmelse med kravet för bibehållande av risk (NCOM).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

IVAN7

Vägd genomsnittlig livslängd

Ange den vägda genomsnittliga livslängden för poolen av underliggande exponeringar för denna transaktion, uttryckt i år.

JA

JA

Avsnitt med information om tester/händelser/utlösande faktorer

IVAR1

Unik identifieringskod – ABCP-transaktion

Rapportera samma unika identifieringskod för ABCP-transaktionen här som den som angavs i fältet IVAN2.

NEJ

NEJ

IVAR2

Identifieringskod för ursprungligt test/händelse/utlösande faktor

Identifieringskoden för ursprungligt test/händelse/utlösande faktor. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

IVAR3

Ny identifieringskod för test/händelse/utlösande faktor

Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet IVAR2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i IVAR2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

IVAR4

Beskrivning

Beskriv testet/händelsen/den utlösande faktorn, inbegripet alla formler. Detta är ett fritextfält, men beskrivningen av testet/händelsen/den utlösande faktorn inbegriper alla formler och viktiga definitioner som gör det möjligt för investerare/potentiella investerare att bilda sig en rimlig bild av testet/händelsen/den utlösande faktorn och eventuella villkor och följder som är kopplade till det.

NEJ

NEJ

IVAR5

Status

Har testet fullgjorts vid brytdatumet för inlämning av data? Om det finns en utlösande faktor, har den utlösande faktorn utlösts?

NEJ

NEJ

IVAR6

Följd vid försummelse/överträdelse

Ange följden, enligt värdepapperiseringsdokumentationen, om villkoren för testet/händelsen/den utlösande faktorn inte har uppfyllts (dvs. överträdelse har skett):

| | Ändring av betalningsprioritet (CHPP). |
| --- | --- |

Ändring av betalningsprioritet (CHPP).

| | Byte av en motpart (CHCP). |
| --- | --- |

Byte av en motpart (CHCP).

| | Både ändring av betalningsprioritet och byte av en motpart (BOTH). |
| --- | --- |

Både ändring av betalningsprioritet och byte av en motpart (BOTH).

| | Annan följd (OTHR). |
| --- | --- |

Annan följd (OTHR).

NEJ

NEJ

---

BILAGA XIV

INSIDERINFORMATION ELLER VIKTIGA HÄNDELSER – VÄRDEPAPPERISERING SOM INTE ÄR TILLGÅNGSBASERAT CERTIFIKAT

| Fältkod | Fältnamn | Innehåll som ska rapporteras | ND1–ND4 tillåtna? | ND5 tillåtet? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Avsnitt med information om värdepapperisering |
| SESS1 | Unik identifieringskod | Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224. | NEJ | NEJ |
| SESS2 | Brytdatum för inlämning av data | Brytdatum för denna inlämning av data. När data lämnas in tillsammans med data om underliggande exponeringar och investerarrapporter, måste detta datum överensstämma med brytdatumet för inlämning av data i de tillämpliga mallarna för underliggande exponeringar och investerarrapporter som lämnas in. | NEJ | NEJ |
| SESS3 | Inte längre STS | Har värdepapperiseringen slutat av uppfylla STS-kraven? Ange ND5 om värdepapperiseringen aldrig haft STS-status. | NEJ | JA |
| SESS4 | Korrigerande åtgärder | Har behöriga myndigheter vidtagit några korrigerande åtgärder avseende denna värdepapperisering? Om värdepapperiseringen inte är en STS-värdepapperisering, ange ND5. | NEJ | JA |
| SESS5 | Administrativa åtgärder | Har behöriga myndigheter vidtagit några administrativa åtgärder avseende denna värdepapperisering? Om värdepapperiseringen inte är en STS-värdepapperisering, ange ND5. | NEJ | JA |
| SESS6 | Väsentlig ändring av transaktionsdokumenten | Beskriv alla väsentliga ändringar av transaktionsdokumenten, inbegripet dokumentets namn och postkod (i enlighet med tabell 3 i bilaga I) såväl som en detaljerad beskrivning av ändringarna. | NEJ | JA |
| SESS7 | Fullgörande av försäljning | I enlighet med artikel 20.5 i förordning (EU) 2017/2402, genomförs överföringen av de underliggande exponeringarna till specialföretaget för värdepapperisering (dvs. fullgörande av försäljning) efter värdepapperiseringens slutdatum? | NEJ | JA |
| SESS8 | Nuvarande typ av prioritetsordning | Välj det närmast passande arrangemanget vad gäller prioritetsordning som för närvarande är tillämplig på värdepapperiseringen: | Turboprioritetsordning (turbo waterfall) (TRWT). |

Fältkod

Fältnamn

Innehåll som ska rapporteras

ND1–ND4 tillåtna?

ND5 tillåtet?

Avsnitt med information om värdepapperisering

SESS1

Unik identifieringskod

Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224.

NEJ

NEJ

SESS2

Brytdatum för inlämning av data

Brytdatum för denna inlämning av data. När data lämnas in tillsammans med data om underliggande exponeringar och investerarrapporter, måste detta datum överensstämma med brytdatumet för inlämning av data i de tillämpliga mallarna för underliggande exponeringar och investerarrapporter som lämnas in.

NEJ

NEJ

SESS3

Inte längre STS

Har värdepapperiseringen slutat av uppfylla STS-kraven? Ange ND5 om värdepapperiseringen aldrig haft STS-status.

NEJ

JA

SESS4

Korrigerande åtgärder

Har behöriga myndigheter vidtagit några korrigerande åtgärder avseende denna värdepapperisering? Om värdepapperiseringen inte är en STS-värdepapperisering, ange ND5.

NEJ

JA

SESS5

Administrativa åtgärder

Har behöriga myndigheter vidtagit några administrativa åtgärder avseende denna värdepapperisering? Om värdepapperiseringen inte är en STS-värdepapperisering, ange ND5.

NEJ

JA

SESS6

Väsentlig ändring av transaktionsdokumenten

Beskriv alla väsentliga ändringar av transaktionsdokumenten, inbegripet dokumentets namn och postkod (i enlighet med tabell 3 i bilaga I) såväl som en detaljerad beskrivning av ändringarna.

NEJ

JA

SESS7

Fullgörande av försäljning

I enlighet med artikel 20.5 i förordning (EU) 2017/2402, genomförs överföringen av de underliggande exponeringarna till specialföretaget för värdepapperisering (dvs. fullgörande av försäljning) efter värdepapperiseringens slutdatum?

NEJ

JA

SESS8

Nuvarande typ av prioritetsordning

Välj det närmast passande arrangemanget vad gäller prioritetsordning som för närvarande är tillämplig på värdepapperiseringen:

Turboprioritetsordning (turbo waterfall) (TRWT).

| | Sekventiell prioritetsordning (SQWT). |
| --- | --- |

Sekventiell prioritetsordning (SQWT).

| | Proportionell prioritetsordning (PRWT). |
| --- | --- |

Proportionell prioritetsordning (PRWT).

| | För närvarande sekventiell med möjlighet att byta till proportionell i framtiden (SQPR). |
| --- | --- |

För närvarande sekventiell med möjlighet att byta till proportionell i framtiden (SQPR).

| | För närvarande proportionell med möjlighet att byta till sekventiell i framtiden (PRSQ). |
| --- | --- |

För närvarande proportionell med möjlighet att byta till sekventiell i framtiden (PRSQ).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

NEJ

SESS9

Typ av masterfond

Om värdepapperiseringen har en masterfondstruktur, välj den lämpligaste beskrivningen av strukturen:

| | Varje specialföretag för värdepapperisering är oberoende av andra specialföretag för värdepapperisering vad gäller utfärdande av skuldebrev och kassaflödesfördelning (även kallad kapitalistisk struktur, CSTR). |
| --- | --- |

Varje specialföretag för värdepapperisering är oberoende av andra specialföretag för värdepapperisering vad gäller utfärdande av skuldebrev och kassaflödesfördelning (även kallad kapitalistisk struktur, CSTR).

| | Förlusterna fördelas över alla specialföretag för värdepapperisering och enskilda klasser av skuldebrev utfärdas oberoende av klasser av högre eller lägre prioritet (även kallat socialistisk struktur eller de-linked master trust) (SSTR). |
| --- | --- |

Förlusterna fördelas över alla specialföretag för värdepapperisering och enskilda klasser av skuldebrev utfärdas oberoende av klasser av högre eller lägre prioritet (även kallat socialistisk struktur eller de-linked master trust) (SSTR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

SESS10

Värde för specialföretag för värdepapperisering

Om värdepapperiseringen har en masterfondstruktur, ange det nominella värdet för alla underliggande exponeringar (huvudbelopp och avgifter) där fonden eller specialföretaget för värdepapperisering har förmånsintresse vid brytdatumet för inlämning av data.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

SESS11

Kapitalbeloppsvärde, specialföretag för värdepapperisering

Om värdepapperiseringen har en masterfondstruktur, ange det nominella värdet för alla underliggande exponeringar (endast kapitalbelopp) där fonden hade ett vinstintresse vid brytdatumet för inlämning av data.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

SESS12

Antal konton, specialföretag för värdepapperisering

Om värdepapperiseringen har en masterfondstruktur, ange antalet konton där fonden eller specialföretaget för värdepapperisering har ett vinstintresse vid brytdatumet för inlämning av data.

NEJ

JA

SESS13

Kapitalbeloppsbalans för skuldebrev

Om värdepapperisering har en masterfondstruktur, ange det nominella värdet för alla skuldebrev med bakomliggande tillgångar, där säkerhet ställts genom de underliggande exponeringarna i fonden.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

SESS14

Säljarandel

Om värdepapperiseringen har en masterfondstruktur, ange originatorns innehav i fonden, uttryckt i procent. Om det finns flera originatorer, ange den sammanlagda räntan för alla originatorer.

NEJ

JA

SESS15

Finansieringsandel

Om värdepapperiseringen har en masterfondstruktur, ange räntan för serien från specialföretaget för värdepapperisering i fonden, uttryckt i procent.

NEJ

JA

SESS16

Inkomster som avsatts för denna serie

Om värdepapperiseringen har en masterfondstruktur, ange intäktsbelopp som avsatts för denna serie från fonden.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

SESS17

Referensvärde för ränteswap

Beskriv typen av referensvärde för ränteswappen som betalardelen av swappen är anknuten till:

| | MuniAAA (MAAA). |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA).

| | Terminsswap (FUSW). |
| --- | --- |

Terminsswap (FUSW).

| | LIBID (LIBI). |
| --- | --- |

LIBID (LIBI).

| | LIBOR (LIBO). |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO).

| | Swap (SWAP). |
| --- | --- |

Swap (SWAP).

| | Treasury (TREA). |
| --- | --- |

Treasury (TREA).

| | Euribor (EURI). |
| --- | --- |

Euribor (EURI).

| | Pfandbriefe (PFAN). |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN).

| | EONIA (EONA). |
| --- | --- |

EONIA (EONA).

| | EONIASwaps (EONS). |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS).

| | EURODOLLAR (EUUS). |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS).

| | EuroSwiss (EUCH). |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH).

| | TIBOR (TIBO). |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO).

| | ISDAFIX (ISDA). |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA).

| | GCFRepo (GCFR). |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR).

| | STIBOR (STBO). |
| --- | --- |

STIBOR (STBO).

| | BBSW (BBSW). |
| --- | --- |

BBSW (BBSW).

| | JIBAR (JIBA). |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA).

| | BUBOR (BUBO). |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO).

| | CDOR (CDOR). |
| --- | --- |

CDOR (CDOR).

| | CIBOR (CIBO). |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO).

| | MOSPRIM (MOSP). |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP).

| | NIBOR (NIBO). |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO).

| | PRIBOR (PRBO). |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO).

| | TELBOR (TLBO). |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO).

| | WIBOR (WIBO). |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO).

| | Bank of Englands basränta (BOER). |
| --- | --- |

Bank of Englands basränta (BOER).

| | Europeiska centralbankens basränta (ECBR). |
| --- | --- |

Europeiska centralbankens basränta (ECBR).

| | Långivarens egen ränta (LDOR). |
| --- | --- |

Långivarens egen ränta (LDOR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

SESS18

Förfallodag för ränteswap

Förfallodatum för ränteswappen.

NEJ

JA

SESS19

Teoretiska belopp för ränteswap

Teoretiska belopp för ränteswap vid brytdatumet för inlämning av data.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

SESS20

Valutaswap, betalarens valuta

Ange den valuta som swappens betalardel är angiven i.

NEJ

JA

SESS21

Valutaswap, mottagarens valuta

Ange den valuta som swappens mottagardel är angiven i.

NEJ

JA

SESS22

Växelkurs för valutaswap

Den växelkurs som fastställts för en valutaswap.

NEJ

JA

SESS23

Förfallodatum för valutaswap

Förfallodatum för valutaswappen.

NEJ

JA

SESS24

Teoretiskt belopp för valutaswap

Teoretiska belopp för valutaswap vid brytdatumet för inlämning av data.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

Avsnitt med information om trancher/obligationer

SEST1

Unik identifieringskod

Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fältet SESS1.

NEJ

NEJ

SEST2

Identifieringskod för ursprunglig tranch

Den ursprungliga unika identifieringskoden som tilldelats detta instrument. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

SEST3

Identifieringskod för ny tranch

Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet SEST2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange värdet i fält SEST2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

SEST4

ID-nummer för internationella värdepapper

ISIN-kod tilldelad till tranchen när så är tillämpligt.

NEJ

JA

SEST5

Namn på tranch

Beteckningen (vanligtvis en bokstav och/eller ett nummer) som ges till en tranch av obligationer (eller klass av värdepapper) som uppvisar samma rättigheter, prioriteringar och egenskaper som definieras i prospektet, dvs. serie 1, klass A1 etc.

NEJ

JA

SEST6

Typ av tranch/obligation

Välj det lämpligaste alternativet för att beskriva instrumentets återbetalningsprofil:

| | S.k. ”hard bullet” (dvs. fast förfallodag) (HBUL). |
| --- | --- |

S.k. ”hard bullet” (dvs. fast förfallodag) (HBUL).

| | S.k. ”soft bullet” (dvs. planerat förfallodatum som kan förlängas till laglig förfallodag) (SBUL). |
| --- | --- |

S.k. ”soft bullet” (dvs. planerat förfallodatum som kan förlängas till laglig förfallodag) (SBUL).

| | Planerad amortering (dvs. återbetalning av kapitalbelopp på planerade amorteringsdatum) (SAMO). |
| --- | --- |

Planerad amortering (dvs. återbetalning av kapitalbelopp på planerade amorteringsdatum) (SAMO).

| | Kontrollerad amortering (dvs. återbetalning av kapitalbelopp startar vid en viss period) (CAMM). |
| --- | --- |

Kontrollerad amortering (dvs. återbetalning av kapitalbelopp startar vid en viss period) (CAMM).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

NEJ

SEST7

Valuta

Valutabeteckningen för instrumentet.

NEJ

NEJ

SEST8

Ursprunglig kapitalbeloppsbalans

Tranchens ursprungliga kapitalbeloppsbalans vid emission

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

SEST9

Aktuell kapitalbeloppsbalans

Tranchens nominella, eller teoretiska, balans efter det nuvarande datumet för betalning av kapitalbeloppet

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

SEST10

Räntebetalningsfrekvens

Frekvensen med vilken ränta förfaller till betalning på detta instrument:

| | Varje månad (MNTH). |
| --- | --- |

Varje månad (MNTH).

| | Varje kvartal (QUTR). |
| --- | --- |

Varje kvartal (QUTR).

| | Varje halvår (SEMI). |
| --- | --- |

Varje halvår (SEMI).

| | Varje år (YEAR). |
| --- | --- |

Varje år (YEAR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

NEJ

SEST11

Datum för betalning av ränta

Första förekommande datum, efter att brytdatumet för inlämningen av data har rapporteras, vid vilket ränteutbetalningar har planerats att fördelas till innehavarna av obligationer i denna tranch.

NEJ

JA

SEST12

Datum för betalning av kapitalbeloppet

Första förekommande datum, efter att brytdatumet för inlämningen av data har rapporteras, vid vilket utbetalningar på kapitalbeloppet har planerats att fördelas till innehavarna av obligationer i denna tranch.

NEJ

JA

SEST13

Nuvarande kupong

Instrumentets kupong i räntepunkter.

NEJ

NEJ

SEST14

Aktuell räntesatsmarginal/räntespridning

Kupongspread som tillämpas på referensränteindexet som anges i emissionsprospektet som är tillämpligt på det specifika instrumentet i räntepunkter.

NEJ

JA

SEST15

Kuponggolv

Undre gräns för instrumentets kupong.

NEJ

JA

SEST16

Kupongtak

Övre gräns för instrumentets kupong.

NEJ

JA

SEST17

Värde av kupong med möjlighet till successiv höjning/sänkning av räntan (step-up/step-down)

Om tillämpligt, vad är värdet av kupongen med möjlighet till successiv höjning/sänkning enligt villkoren för värdepapperiseringen/programmet?

NEJ

JA

SEST18

Datum för kupong med möjlighet till successiv höjning/sänkning av räntan

Om tillämpligt, vad är datumet då definitionen av kupongen ska ändras enligt villkoren för värdepapperiseringen/programmet?

NEJ

JA

SEST19

Bankdagskonvention

Bankdagskonvention som används för beräkning av upplupen ränta:

| | Följande bankdag (FWNG). |
| --- | --- |

Följande bankdag (FWNG).

| | Följande bankdag, ändrat (MODF). |
| --- | --- |

Följande bankdag, ändrat (MODF).

| | Närmaste bankdag (NEAR). |
| --- | --- |

Närmaste bankdag (NEAR).

| | Föregående bankdag (PREC). |
| --- | --- |

Föregående bankdag (PREC).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

SEST20

Aktuellt räntesatsindex

Indexet för den referensränta som för närvarande tillämpas (den referensränta som räntesatsen utgår från):

| | MuniAAA (MAAA). |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA).

| | Terminsswap (FUSW). |
| --- | --- |

Terminsswap (FUSW).

| | LIBID (LIBI). |
| --- | --- |

LIBID (LIBI).

| | LIBOR (LIBO). |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO).

| | Swap (SWAP). |
| --- | --- |

Swap (SWAP).

| | Treasury (TREA). |
| --- | --- |

Treasury (TREA).

| | Euribor (EURI). |
| --- | --- |

Euribor (EURI).

| | Pfandbriefe (PFAN). |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN).

| | EONIA (EONA). |
| --- | --- |

EONIA (EONA).

| | EONIASwaps (EONS). |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS).

| | EURODOLLAR (EUUS). |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS).

| | EuroSwiss (EUCH). |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH).

| | TIBOR (TIBO). |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO).

| | ISDAFIX (ISDA). |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA).

| | GCFRepo (GCFR). |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR).

| | STIBOR (STBO). |
| --- | --- |

STIBOR (STBO).

| | BBSW (BBSW). |
| --- | --- |

BBSW (BBSW).

| | JIBAR (JIBA). |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA).

| | BUBOR (BUBO). |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO).

| | CDOR (CDOR). |
| --- | --- |

CDOR (CDOR).

| | CIBOR (CIBO). |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO).

| | MOSPRIM (MOSP). |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP).

| | NIBOR (NIBO). |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO).

| | PRIBOR (PRBO). |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO).

| | TELBOR (TLBO). |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO).

| | WIBOR (WIBO). |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO).

| | Bank of Englands basränta (BOER). |
| --- | --- |

Bank of Englands basränta (BOER).

| | Europeiska centralbankens basränta (ECBR). |
| --- | --- |

Europeiska centralbankens basränta (ECBR).

| | Långivarens egen ränta (LDOR). |
| --- | --- |

Långivarens egen ränta (LDOR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

SEST21

Löptid för aktuellt räntesatsindex

Löptid för aktuellt räntesatsindex:

| | Över natten (OVNG). |
| --- | --- |

Över natten (OVNG).

| | Under dagen (INDA). |
| --- | --- |

Under dagen (INDA).

| | 1 dag (DAIL). |
| --- | --- |

1 dag (DAIL).

| | 1 vecka (WEEK). |
| --- | --- |

1 vecka (WEEK).

| | 2 veckor (TOWK). |
| --- | --- |

2 veckor (TOWK).

| | 1 månad (MNTH). |
| --- | --- |

1 månad (MNTH).

| | 2 månader (TOMN). |
| --- | --- |

2 månader (TOMN).

| | 3 månader (QUTR). |
| --- | --- |

3 månader (QUTR).

| | 4 månader (FOMN). |
| --- | --- |

4 månader (FOMN).

| | 6 månader (SEMI). |
| --- | --- |

6 månader (SEMI).

| | 12 månader (YEAR). |
| --- | --- |

12 månader (YEAR).

| | Vid anfordran (ONDE). |
| --- | --- |

Vid anfordran (ONDE).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

SEST22

Utfärdandedatum

Datum då instrumentet utfärdades.

NEJ

NEJ

SEST23

Utbetalningsdatum

Det första datum då räntebeloppet som ska betalas för instrumentet började beräknas.

NEJ

JA

SEST24

Laglig inlösendag

Det datum före vilket detta instrument måste återbetalas helt för att inte fallera.

NEJ

JA

SEST25

Förlängningsklausul

Välj det lämpligaste alternativet för att beskriva vilken part som har rätten att förlänga instrumentets löptid, enligt villkoren för värdepapperiseringen/programmet:

| | Endast specialföretaget för värdepapperisering (ISUR). |
| --- | --- |

Endast specialföretaget för värdepapperisering (ISUR).

| | Innehavare av skuldebrev (NHLD). |
| --- | --- |

Innehavare av skuldebrev (NHLD).

| | Antingen specialföretaget för värdepapperisering eller innehavare av skuldebrev (ISNH). |
| --- | --- |

Antingen specialföretaget för värdepapperisering eller innehavare av skuldebrev (ISNH).

| | Inget alternativ (NOPT). |
| --- | --- |

Inget alternativ (NOPT).

NEJ

JA

SEST26

Nästa datum för köpoption

När är nästa datum då instrumentet kan lösas in enligt villkoren för värdepapperiseringen/programmet? Detta utesluter arrangemang för städoptioner.

NEJ

JA

SEST27

Tröskelvärde för städoption

Vad är tröskelvärdet för städoptionen enligt villkoren för värdepapperiseringen/programmet?

NEJ

JA

SEST28

Nästa datum för säljoption

När är nästa datum för säljoptionen enligt villkoren för värdepapperiseringen/programmet?

NEJ

JA

SEST29

Dagberäkningsmetod

Den dagberäkningsmetod som används för att beräkna ränta:

| | 30/360 (A011). |
| --- | --- |

30/360 (A011).

| | Faktisk/365 (A005). |
| --- | --- |

Faktisk/365 (A005).

| | Faktisk/360 (A004). |
| --- | --- |

Faktisk/360 (A004).

| | Faktisk/faktisk (ICMA) (A006). |
| --- | --- |

Faktisk/faktisk (ICMA) (A006).

| | Faktisk/faktisk (ISDA) (A008). |
| --- | --- |

Faktisk/faktisk (ISDA) (A008).

| | Faktisk/faktisk (AFB) (A010). |
| --- | --- |

Faktisk/faktisk (AFB) (A010).

| | Faktisk/366 (A009). |
| --- | --- |

Faktisk/366 (A009).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

SEST30

Betalningskonvention

Vanlig betalningskonvention för tranchen:

| | T+1 (TONE). |
| --- | --- |

T+1 (TONE).

| | T+2 (TTWO). |
| --- | --- |

T+2 (TTWO).

| | T+3 (TTRE). |
| --- | --- |

T+3 (TTRE).

| | Så snart som möjligt (ASAP). |
| --- | --- |

Så snart som möjligt (ASAP).

| | Vid slutet av avtalet (ENDC). |
| --- | --- |

Vid slutet av avtalet (ENDC).

| | Slutet av månaden (MONT). |
| --- | --- |

Slutet av månaden (MONT).

| | I framtiden (FUTU). |
| --- | --- |

I framtiden (FUTU).

| | Nästa dag (NXTD). |
| --- | --- |

Nästa dag (NXTD).

| | Regelbundet (REGU). |
| --- | --- |

Regelbundet (REGU).

| | T+5 (TFIV). |
| --- | --- |

T+5 (TFIV).

| | T+6 (TFOR). |
| --- | --- |

T+6 (TFOR).

| | När och om utfärdande sker (WHIF). |
| --- | --- |

När och om utfärdande sker (WHIF).

| | Vid fördelning (WDIS). |
| --- | --- |

Vid fördelning (WDIS).

| | Vid utfärdande (WISS). |
| --- | --- |

Vid utfärdande (WISS).

| | Vid fördelning eller utfärdande (WHID). |
| --- | --- |

Vid fördelning eller utfärdande (WHID).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

SEST31

Nuvarande fästpunkt

Den nuvarande tranchens fästpunkt, beräknad enligt artikel 256 i förordning (EU) nr 575/2013 och multiplicerad med 100.

NEJ

NEJ

SEST32

Ursprunglig fästpunkt

Tranchens fästpunkt vid tidpunkten för utfärdande av tranchens skuldebrev, beräknad enligt artikel 256 i förordning (EU) nr 575/2013 och multiplicerad med 100.

NEJ

JA

SEST33

Aktuell kreditförstärkning

Tranchens aktuella kreditförstärkning, beräknad enligt definitionen från originatorn/det medverkande institutet/specialföretaget för värdepapperisering

NEJ

NEJ

SEST34

Ursprunglig kreditförstärkning

Tranchens kreditförstärkning vid tidpunkten för utfärdande av tranchens skuldebrev, beräknad enligt definitionen från originatorn/det medverkande institutet/specialföretaget för värdepapperisering

NEJ

JA

SEST35

Formel för kreditförstärkning

Beskriv/ange formeln som används för att beräkna tranchens kreditförstärkning.

NEJ

NEJ

SEST36

Likvärdiga trancher

Ange ISIN-koderna för alla trancher (inbegripet denna tranch) som, vid brytdatumet för inlämning av data, är likvärdiga med den nuvarande tranchen enligt värdepapperiseringens betalningsprioritet vid brytdatumet för inlämning av data. Vid flera ISIN-koder måste alla koder anges i enlighet med XML-schemat.

NEJ

JA

SEST37

Trancher som har högre prioritering

Ange ISIN-koderna för alla trancher som, vid brytdatumet för inlämning av data, har högre prioritet än den nuvarande tranchen enligt värdepapperiseringens betalningsprioritet vid brytdatumet för inlämning av data. Vid flera ISIN-koder måste alla koder anges i enlighet med XML-schemat.

NEJ

JA

SEST38

Utestående balans för reskontra över kapitalbeloppsunderskott (principal deficiency ledger)

Obetalt saldo för reskontra över kapitalbeloppsunderskott för tranchen i fråga.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

SEST39

Identifieringskod för juridisk person för borgensman

Om tranchen har garanterats, ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för borgensmannen. Om ingen garanti finns, ange ND5.

NEJ

JA

SEST40

Borgensmannens namn

Ange borgensmannens fullständiga namn. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif). Om ingen garanti finns, ange ND5.

NEJ

JA

SEST41

Klassificering enligt ENS 2010 av borgensman på delsektornivå

ENS 2010-klassificering av borgensmannen enligt förordning (EU) nr 549/2013 (ENS 2010). Denna post måste anges på delsektornivå. Använd något av värdena i tabell 1 i bilaga I till denna förordning. Om ingen garanti finns, ange ND5.

NEJ

JA

SEST42

Typ av skyddsinstrument

Ange typen av skyddsinstrument som används:

| | Kreditswap (CDSX). |
| --- | --- |

Kreditswap (CDSX).

| | Kreditlänkade obligationer, (CLKN). |
| --- | --- |

Kreditlänkade obligationer, (CLKN).

| | Totalavkastningsswap (TRES). |
| --- | --- |

Totalavkastningsswap (TRES).

| | Finansiell säkerhet (även kallat icke finansierad kreditriskreducering) (FGUA). |
| --- | --- |

Finansiell säkerhet (även kallat icke finansierad kreditriskreducering) (FGUA).

| | Kreditförsäkring (CINS). |
| --- | --- |

Kreditförsäkring (CINS).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

Avsnitt med information om kontonivå

SESA1

Unik identifieringskod

Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fältet SESS1.

NEJ

NEJ

SESA2

Identifieringskod för ursprungligt konto

Unik identifieringskod för ursprungligt konto. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

SESA3

Nytt konto-ID

Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet SESA2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i SESA2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

SESA4

Kontotyp

Typ av konto:

| | Kontantreservkonto (CARE). |
| --- | --- |

Kontantreservkonto (CARE).

| | Konto med blandad reserv (CORE). |
| --- | --- |

Konto med blandad reserv (CORE).

| | Kvittningsreservkonto (SORE). |
| --- | --- |

Kvittningsreservkonto (SORE).

| | Likviditetsfacilitet (LQDF). |
| --- | --- |

Likviditetsfacilitet (LQDF).

| | Marginalkonto (MGAC). |
| --- | --- |

Marginalkonto (MGAC).

| | Annat konto (OTHR). |
| --- | --- |

Annat konto (OTHR).

NEJ

NEJ

SESA5

Konto, målbalans

De medel som är insatta på kontot i fråga när det är helt finansierat i enlighet med värdepapperiseringsdokumentation.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

SESA6

Konto, faktiskt saldo

Återstående medel insatta på kontot i fråga vid slutdatumet för periodiseringen.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

SESA7

Amorteringskonto

Sker amortering på kontot under värdepapperiseringens livslängd?

NEJ

NEJ

Avsnitt med information på motpartsnivå

SESP1

Unik identifieringskod

Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fältet SESS1.

NEJ

NEJ

SESP2

Identifieringskod för juridisk person för motpart

Ange motpartens identifieringskod för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer).

NEJ

NEJ

SESP3

Motpartens namn

Ange motpartens fullständiga namn. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

NEJ

NEJ

SESP4

Typ av motpart

Typ av motpart:

| | Kontoförande bank (ABNK). |
| --- | --- |

Kontoförande bank (ABNK).

| | Reserv för kontoförande bank (BABN). |
| --- | --- |

Reserv för kontoförande bank (BABN).

| | Förmedlare för kontoförande bank (ABFC). |
| --- | --- |

Förmedlare för kontoförande bank (ABFC).

| | Borgensman för kontoförande bank (ABGR). |
| --- | --- |

Borgensman för kontoförande bank (ABGR).

| | Ombud som förvaltar säkerheter (CAGT). |
| --- | --- |

Ombud som förvaltar säkerheter (CAGT).

| | Betalningsombud (PAYA). |
| --- | --- |

Betalningsombud (PAYA).

| | Beräkningsombud (CALC). |
| --- | --- |

Beräkningsombud (CALC).

| | Förvaltningsombud (ADMI). |
| --- | --- |

Förvaltningsombud (ADMI).

| | Underombud för förvaltning (ADSA). |
| --- | --- |

Underombud för förvaltning (ADSA).

| | Person som utför överföringsformaliteter (RANA). |
| --- | --- |

Person som utför överföringsformaliteter (RANA).

| | Verifieringsombud (VERI). |
| --- | --- |

Verifieringsombud (VERI).

| | Ombud som förvaltar värdepapper (SECU). |
| --- | --- |

Ombud som förvaltar värdepapper (SECU).

| | Tillhandahållare av kontantförskott (CAPR). |
| --- | --- |

Tillhandahållare av kontantförskott (CAPR).

| | Säkerhetsställare (COLL). |
| --- | --- |

Säkerhetsställare (COLL).

| | Tillhandahållare av investeringsgarantier (GICP). |
| --- | --- |

Tillhandahållare av investeringsgarantier (GICP).

| | Tillhandahållare av kredit vad gäller försäkringsavtal (IPCP). |
| --- | --- |

Tillhandahållare av kredit vad gäller försäkringsavtal (IPCP).

| | Tillhandahållare av likviditetsfacilitet (LQFP). |
| --- | --- |

Tillhandahållare av likviditetsfacilitet (LQFP).

| | Reserv för tillhandahållare av likviditetsfacilitet (BLQP). |
| --- | --- |

Reserv för tillhandahållare av likviditetsfacilitet (BLQP).

| | Deltagare i besparingsinteckning (SVMP). |
| --- | --- |

Deltagare i besparingsinteckning (SVMP).

| | Utfärdare (ISSR). |
| --- | --- |

Utfärdare (ISSR).

| | Originator (ORIG). |
| --- | --- |

Originator (ORIG).

| | Säljare (SELL). |
| --- | --- |

Säljare (SELL).

| | Medverkande institut för specialföretag för värdepapperisering (SSSP). |
| --- | --- |

Medverkande institut för specialföretag för värdepapperisering (SSSP).

| | Serviceföretag (SERV). |
| --- | --- |

Serviceföretag (SERV).

| | Reserv för serviceföretag (BSER). |
| --- | --- |

Reserv för serviceföretag (BSER).

| | Reserv för förmedlare för serviceföretag (BSRF). |
| --- | --- |

Reserv för förmedlare för serviceföretag (BSRF).

| | Specialserviceföretag (SSRV). |
| --- | --- |

Specialserviceföretag (SSRV).

| | Abonnent (SUBS). |
| --- | --- |

Abonnent (SUBS).

| | Tillhandahållare av ränteswap (IRSP). |
| --- | --- |

Tillhandahållare av ränteswap (IRSP).

| | Reserv för tillhandahållare av ränteswap (IRSP). |
| --- | --- |

Reserv för tillhandahållare av ränteswap (IRSP).

| | Tillhandahållare av valutaswap (CSPR). |
| --- | --- |

Tillhandahållare av valutaswap (CSPR).

| | Reserv för tillhandahållare av valutaswap (BCSP). |
| --- | --- |

Reserv för tillhandahållare av valutaswap (BCSP).

| | Revisor (AUDT). |
| --- | --- |

Revisor (AUDT).

| | Rådgivare (CNSL). |
| --- | --- |

Rådgivare (CNSL).

| | Trustförvaltaren (TRUS). |
| --- | --- |

Trustförvaltaren (TRUS).

| | Ombud för innehavare av skuldebrev (REPN). |
| --- | --- |

Ombud för innehavare av skuldebrev (REPN).

| | Emissionsgarant (UNDR). |
| --- | --- |

Emissionsgarant (UNDR).

| | Arrangör (ARRG). |
| --- | --- |

Arrangör (ARRG).

| | Handlare (DEAL). |
| --- | --- |

Handlare (DEAL).

| | Förvaltaren (MNGR). |
| --- | --- |

Förvaltaren (MNGR).

| | Tillhandahållare av bankkreditiv/remburs (LCPR). |
| --- | --- |

Tillhandahållare av bankkreditiv/remburs (LCPR).

| | Specialföretag (Multi-seller conduit) (MSCD). |
| --- | --- |

Specialföretag (Multi-seller conduit) (MSCD).

| | Specialföretag för värdepapperisering (SSPE). |
| --- | --- |

Specialföretag för värdepapperisering (SSPE).

| | Ombud som har hand om likviditet eller likvidation (LQAG). |
| --- | --- |

Ombud som har hand om likviditet eller likvidation (LQAG).

| | Aktieägare i specialföretaget/specialföretaget för värdepapperisering (EQOC). |
| --- | --- |

Aktieägare i specialföretaget/specialföretaget för värdepapperisering (EQOC).

| | Tillhandahållare av kortfristig lånefacilitet (swingline facility) (SWNG). |
| --- | --- |

Tillhandahållare av kortfristig lånefacilitet (swingline facility) (SWNG).

| | Tillhandahållare av lån och leasing för nyetableringar (SULP). |
| --- | --- |

Tillhandahållare av lån och leasing för nyetableringar (SULP).

| | Motpart för återköpsavtal (RAGC). |
| --- | --- |

Motpart för återköpsavtal (RAGC).

| | Likviditetsförvaltare (CASM). |
| --- | --- |

Likviditetsförvaltare (CASM).

| | Bank med inkasseringskonto (CACB). |
| --- | --- |

Bank med inkasseringskonto (CACB).

| | Bank med konto för säkerhet (COLA). |
| --- | --- |

Bank med konto för säkerhet (COLA).

| | Tillhandahållare av förlagslån (SBLP). |
| --- | --- |

Tillhandahållare av förlagslån (SBLP).

| | Förvaltaren av CLO (CLOB). |
| --- | --- |

Förvaltaren av CLO (CLOB).

| | Rådgivare för portfölj (PRTA). |
| --- | --- |

Rådgivare för portfölj (PRTA).

| | Ombud för substitution (SUBA). |
| --- | --- |

Ombud för substitution (SUBA).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

NEJ

SESP5

Motpartens etableringsland

Det land där motparten är etablerad.

NEJ

NEJ

SESP6

Tröskelvärde för kreditbetyg för motpart

Om det finns ett kreditbetygsbaserat tröskelvärde för den tjänst som motparten i värdepapperiseringen utför, ange tröskelvärdet för kreditbetyget för motparten vid brytdatumet för inlämning av data.

Vid flera kreditbetyg ska alla kreditbetyg anges enligt XML-schemat. Om det inte finns någon sådant kreditbetygsbaserat värde, ange ND5.

NEJ

JA

SESP7

Kreditbetyg för motpart

Om det finns ett kreditbetygsbaserat tröskelvärde för den tjänst som motparten i värdepapperiseringen utför, ange motpartens kreditbetyg vid brytdatumet för inlämning av data.

Vid flera tröskelvärden vad gäller kreditbetyg ska alla tröskelvärden för kreditbetyg anges enligt XML-schemat. Om det inte finns någon sådant kreditbetygsbaserat värde, ange ND5.

NEJ

JA

SESP8

Identifieringskod för juridisk person som utför bedömning av motpart

Om det finns ett kreditbetygsbaserat tröskelvärde för den tjänst som motparten i värdepapperiseringen utför, ange motpartens identifieringskod för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) vid brytdatumet för inlämning av data.

Vid flera kreditbetyg ska alla identifieringskoder för juridisk person för utfärdare av kreditbetyg anges enligt XML-schemat. Om det inte finns någon sådant kreditbetygsbaserat värde, ange ND5.

NEJ

JA

SESP9

Namn på motpartens värderingskälla

Om det finns ett kreditbetygsbaserat tröskelvärde för den tjänst som motparten i värdepapperiseringen utför, ange det fullständiga namnet på utfärdaren av motpartens kreditbetyg vid brytdatumet för inlämning av data. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

Vid flera kreditbetyg ska alla identifieringskoder för juridisk person för utfärdare av kreditbetyg anges enligt XML-schemat. Om det inte finns någon sådant kreditbetygsbaserat värde, ange ND5.

NEJ

JA

Avsnitt med information om värdepapperisering vad gäller CLO

SESC1

Unik identifieringskod

Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fältet SESS1.

NEJ

NEJ

SESC2

Slutdatum för period under vilken förtida inlösen av obligationer inte är möjligt (non-call period)

Ange det datum då en period under vilken förtida inlösen av obligationer inte är möjliga slutar (t.ex. när tranchinnehavare inte får göra inlösen för specialföretaget för värdepapperisering för att likvidera portföljen och lösa in alla trancher, återställa eller refinansiera trancherna osv.).

NEJ

JA

SESC3

Typ av CLO

Typ av CLO som bäst beskriver transaktionen:

| | CLO (Collateralized loan obligation) i balansräkningen (BCLO). |
| --- | --- |

CLO (Collateralized loan obligation) i balansräkningen (BCLO).

| | Arbitrage-CLO (ACLO). |
| --- | --- |

Arbitrage-CLO (ACLO).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

SESC4

Innevarande period

Status för innevarande period för CLO:

| | Lager (WRHS). |
| --- | --- |

Lager (WRHS).

| | Upptrappning (RMUP). |
| --- | --- |

Upptrappning (RMUP).

| | Återinvestering (RINV). |
| --- | --- |

Återinvestering (RINV).

| | Senare återinvestering (PORI). |
| --- | --- |

Senare återinvestering (PORI).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

NEJ

SESC5

Startdatum för innevarande period

Ange datumet då den innevarande perioden startade.

NEJ

JA

SESC6

Slutdatum för innevarande period

Ange datumet då den innevarande perioden kommer/förväntas att upphöra.

NEJ

JA

SESC7

Koncentrationsgräns

Ange den koncentrationsgräns, i procent av portföljens nominella värde, som gäller för alla motparter/gäldenärer, enligt transaktionsdokumenten. Om det finns flera gränser, ange den maximala gränsen (t.ex. om det finns två gränser, beroende på kreditbetyget, där en ligger på 10 % och den andra på 20 %, ange 20 %).

NEJ

JA

SESC8

Restriktioner – Laglig inlösendag

Tillåten procentandel (mot portföljens nominella värde) av exponeringar med rättsligt giltig slutlig löptid som överstiger den kortaste rättsligt giltiga slutliga löptiden för trancherna? (Förutsatt att städoptioner utnyttjas)

NEJ

JA

SESC9

Restriktioner – Efterställda exponeringar

Tillåten procentandel (mot portföljens nominella värde) av exponeringar som inte är förstahandspanträtt som kan köpas?

NEJ

JA

SESC10

Restriktioner – Nödlidande exponeringar

Tillåten procentandel (mot portföljens nominella värde) av nödlidande exponeringar som kan köpas?

NEJ

JA

SESC11

Restriktioner – Betalning-in-natura-exponeringar

Tillåten procentandel (mot portföljens nominella värde) av betalning-in-natura-exponeringar som kan innehas samtidigt?

NEJ

JA

SESC12

Restriktioner – Exponeringar med nollkupong

Tillåten procentandel (mot portföljens nominella värde) av exponeringar med nollkupong som kan innehas samtidigt?

NEJ

JA

SESC13

Restriktioner – Aktieexponeringar

Tillåten procentandel (mot portföljens nominella värde) av aktier eller skulder som kan konverteras till aktier som kan köpas?

NEJ

JA

SESC14

Restriktioner – Deltagandeexponeringar

Tillåten procentandel (mot portföljens nominella värde) av lånedeltaganden som kan köpas?

NEJ

JA

SESC15

Restriktioner – Diskretionär försäljning

Tillåten procentandel (mot portföljens nominella värde) av diskretionär försäljning per år?

NEJ

JA

SESC16

Diskretionär försäljning

Faktisk diskretionär försäljning, hittills under året.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

SESC17

Återinvestering

Återinvesterat belopp, hittills under året.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

SESC18

Restriktioner – Kreditförstärkning

Kan CLO-förvaltaren dra tillbaka eller generera intäkter från överskott från kreditförstärkningen?

NEJ

NEJ

SESC19

Restriktioner – Offerter

Kan CLO-förvaltaren erhålla offerter med andra handlare än arrangören?

NEJ

NEJ

SESC20

Restriktioner – Transaktioner

Kan CLO-förvaltaren genomföra transaktioner med andra handlare än arrangören?

NEJ

NEJ

SESC21

Restriktioner – Emissioner

Finns det några restriktioner på ytterligare emissioner av skuldebrev?

NEJ

NEJ

SESC22

Restriktioner – Inlösen

Finns det restriktioner på ursprunget till medlen som används för att selektivt återköpa/lösa in skuldebrev? (T.ex. kapitalintäkter kan inte användas för att genomföra inlösen, eventuella inlösen måste ske enligt skuldebrevens betalningsprioritet, måste upprätthålla eller förbättra testförhållandet vad gäller övervärde i säkerhetsmassan efter köpet)

NEJ

NEJ

SESC23

Restriktioner – Refinansiering

Finns det restriktioner vad gäller refinansiering av skuldebrev?

NEJ

NEJ

SESC24

Restriktioner – Ersättning för skuldebrev

Kan innehavarna av skuldebrev överlämna sina skuldebrev till trustförvaltaren för annullering utan att få betalning i gengäld?

NEJ

NEJ

SESC25

Restriktioner – Kreditriskskydd

Kan CLO-förvaltaren köpa eller sälja kreditriskskyddet för underliggande tillgångar?

NEJ

NEJ

SESC26

Period för realisering av säkerheter

Ange antalet kalenderdagar vilka säkerhet måste realiseras. Vid ett intervall eller flera möjliga perioder, ange det minsta antalet kalenderdagar.

NEJ

JA

SESC27

Realisering av säkerheter – Undantag

Kan vissa eller alla innehavare av skuldebrev välja att avstå från perioden för realisering av säkerheter?

NEJ

NEJ

Avsnitt med information om förvaltare av CLO

SESL1

Unik identifieringskod

Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fältet SESS1.

NEJ

NEJ

SESL2

Identifieringskod för juridisk person för förvaltare av CLO

Ange CLO-förvaltarens identifieringskod för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer).

NEJ

NEJ

SESL3

Förvaltarens namn

Ange det fullständiga namnet på förvaltaren av CLO. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

NEJ

NEJ

SESL4

Etableringsdatum

Etableringsdatum för CLO-förvaltare.

NEJ

JA

SESL5

Registreringsdatum

Datum för registrering inom EU som ekonomisk rådgivare.

NEJ

JA

SESL6

Anställda

Totalt antal anställda.

NEJ

NEJ

SESL7

Anställda – CLO

Totalt antal anställda som har hand om lånetransaktioner och låneförvaltning för CLO-portföljer.

NEJ

NEJ

SESL8

Anställda – Omförhandling

Totalt antal anställda som har hand om omförhandlingar kring nödlidande krediter.

NEJ

NEJ

SESL9

Förvaltade tillgångar

Tillgångar under förvaltning.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

SESL10

Förvaltade tillgångar – Högrisklån

Totalt antal högrisktillgångar under förvaltning.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

SESL11

Förvaltade tillgångar – CLO

Totala CLO-tillgångar under förvaltning.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

SESL12

Förvaltade tillgångar – EU

Totala EU-tillgångar under förvaltning.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

SESL13

Förvaltade tillgångar – CLO inom EU

Totalt antal CLO inom EU under förvaltning.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

SESL14

Antal CLO inom EU

Antal CLO inom EU under förvaltning.

NEJ

NEJ

SESL15

Kapital

Totalt kapital.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

SESL16

Kapital – Bibehållande av risk

Kapital för finansiering av bibehållande av risk.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

SESL17

Betalningstid

Genomsnittlig tid, i kalenderdagar, som behövs för betalning.

NEJ

NEJ

SESL18

Prissättningsfrekvens

Frekvens (i antal dagar) för prissättning/ny prissättning av portföljer. Om olika frekvenser tillämpas, ange den vägda genomsnittliga frekvensen där tillgångar under förvaltning för varje kategori används som vikt, avrundat till närmaste dag.

NEJ

NEJ

SESL19

Dröjsmålsränta – 1 år

Den genomsnittliga årliga dröjsmålsräntan för de värdepapperiseringsrelaterade tillgångarna för CLO:n som förvaltas av CLO-förvaltaren (det senaste året).

NEJ

NEJ

SESL20

Dröjsmålsränta – 5 år

Den genomsnittliga årliga dröjsmålsräntan för de värdepapperiseringsrelaterade tillgångarna för CLO:n som förvaltas av CLO-förvaltaren (de senaste fem åren).

NEJ

NEJ

SESL21

Dröjsmålsränta – 10 år

Den genomsnittliga årliga dröjsmålsräntan för de värdepapperiseringsrelaterade tillgångarna för CLO:n som förvaltas av CLO-förvaltaren (de senaste tio åren).

NEJ

NEJ

Avsnitt med information om syntetisk täckning

SESV1

Unik identifieringskod

Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fältet SESS1.

NEJ

NEJ

SESV2

Identifieringskod för skyddsinstrument

Den unika identifieringsbeteckningen för skyddsinstrumentet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

SESV3

Typ av skyddsinstrument

Ange typen av skyddsinstrument som används:

| | Kreditswap (CDSX). |
| --- | --- |

Kreditswap (CDSX).

| | Kreditlänkade obligationer, (CLKN). |
| --- | --- |

Kreditlänkade obligationer, (CLKN).

| | Totalavkastningsswap (TRES). |
| --- | --- |

Totalavkastningsswap (TRES).

| | Finansiell säkerhet (även kallat icke finansierad kreditriskreducering) (FGUA). |
| --- | --- |

Finansiell säkerhet (även kallat icke finansierad kreditriskreducering) (FGUA).

| | Kreditförsäkring (CINS). |
| --- | --- |

Kreditförsäkring (CINS).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

NEJ

SESV4

ID-nummer för skyddsinstrument för internationella värdepapper

Ange skyddsinstrumentets ISIN-kod i förekommande fall.

NEJ

JA

SESV5

Namn på utfärdaren av kreditriskskyddet

Ange det fullständiga namnet på utfärdaren av skyddsinstrumentet. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

NEJ

NEJ

SESV6

Identifieringskod för juridisk person för utfärdare av kreditriskskydd

Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för tillhandahållaren av skyddsinstrumentet.

NEJ

NEJ

SESV7

Offentligt organ med noll riskvikt

Är tillhandahållaren av skyddsinstrumentet ett offentligt organ enligt artiklar 113.4, 117.2 eller 118 i förordning (EU) nr 575/2013 (eller enligt annan ändrad lydelse)?

NEJ

NEJ

SESV8

Tillämplig lag

Jurisdiktion som styr skyddsavtalet.

NEJ

NEJ

SESV9

ISDA-masteravtal

Grund för skyddsdokumentation:

| | ISDA-avtal 2002 (ISDA). |
| --- | --- |

ISDA-avtal 2002 (ISDA).

| | ISDA-avtal 2014 (IS14). |
| --- | --- |

ISDA-avtal 2014 (IS14).

| | Annat ISDA-avtal (ISDA). |
| --- | --- |

Annat ISDA-avtal (ISDA).

| | Rhamenvertrag (DERV). |
| --- | --- |

Rhamenvertrag (DERV).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

NEJ

SESV10

Händelser som utlöste fallissemang och ledde till avtalets upphörande

Var anges de händelserna bakom skyddssystemet för händelse som utlöste fallissemang och ledde till avtalets upphörande?

Schema till ISDA 2002 (ISDA)

Schema till ISDA 2014 (IS14)

Annat – Anpassat (OTHR).

NEJ

JA

SESV11

Typ av syntetisk värdepapperisering

Är det en syntetisk värdepapperisering i balansräkningen?

NEJ

NEJ

SESV12

Valuta för skyddsinstrument

Beteckning av valutan för skyddsinstrumentet.

NEJ

NEJ

SESV13

Teoretiska belopp för aktuellt skyddsinstrument

Totalt täckningsbelopp inom ramen för skyddsavtalet, vid brytdatumet för inlämning av data.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

SESV14

Maximala teoretiska belopp för skyddsinstrument

Maximalt belopp för täckningen enligt skyddsavtalet.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

SESV15

Skydd, fästpunkt

När det gäller poolkapitalet, ange procentandelen för fästpunkten där skyddsinstrumentets täckning börjar gälla.

NEJ

JA

SESV16

Skydd, avskiljningspunkt

När det gäller poolkapitalet, ange procentandelen för avskiljningspunkten där skyddsinstrumentets täckning slutar att gälla.

NEJ

JA

SESV17

ID-nummer för internationella värdepapper för skuldebrev som täcks

Om skydd erbjuds för att täcka specifika trancher (t.ex. en garanti), ange ISIN-koden för varje tranch som täcks av det specifika skyddsavtalet. Vid flera ISIN-koder måste alla koder anges i enlighet med XML-schemat.

NEJ

JA

SESV18

Skyddets täckning

Rapportera det alternativ som bäst beskriver skyddets täckningsbelopp:

| | Täcker endast förlust av kapital (PRNC). |
| --- | --- |

Täcker endast förlust av kapital (PRNC).

| | Täcker förlust av kapital och förlust av upplupen ränta (PACC). |
| --- | --- |

Täcker förlust av kapital och förlust av upplupen ränta (PACC).

| | Täcker förlust av kapital, förlust av upplupen ränta och straffbelopp (PAPE). |
| --- | --- |

Täcker förlust av kapital, förlust av upplupen ränta och straffbelopp (PAPE).

| | Täcker förlust av kapital, förlust av upplupen ränta och kostnader vid ianspråktagande av säkerhet (PINF). |
| --- | --- |

Täcker förlust av kapital, förlust av upplupen ränta och kostnader vid ianspråktagande av säkerhet (PINF).

| | Täcker förlust av kapital, förlust av upplupen ränta, räntestraff och kostnader vid ianspråktagande av säkerhet (PIPF). |
| --- | --- |

Täcker förlust av kapital, förlust av upplupen ränta, räntestraff och kostnader vid ianspråktagande av säkerhet (PIPF).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

SESV19

Slutdatum för skydd

Ange det datum i avtalet då skyddsinstrumentet planeras att löpa ut/upphöra att gälla.

NEJ

JA

SESV20

Väsentlighetsnivåer

Finns det väsentlighetsnivåer innan utbetalningar vad gäller kreditskyddsinstrumentet kan göras? Finns det till exempel ett minimibelopp vad gäller kreditförsämring i de kassaflödesgenererande tillgångarna som krävs innan anspråk kan göras på säljaren av skyddsinstrumentet?

NEJ

NEJ

SESV21

Utbetalningsvillkor

Villkor avseende utbetalning av säljaren av skyddsinstrumentet:

| | Direkt efter en kredithändelse för hela beloppet av fallerad tillgång (IFAM). |
| --- | --- |

Direkt efter en kredithändelse för hela beloppet av fallerad tillgång (IFAM).

| | Direkt efter en kredithändelse för hela beloppet av fallerade tillgångar exklusive förväntad återvinning (IFAM). |
| --- | --- |

Direkt efter en kredithändelse för hela beloppet av fallerade tillgångar exklusive förväntad återvinning (IFAM).

| | Efter en förutbestämd period avsedd för inkassering (ACOL). |
| --- | --- |

Efter en förutbestämd period avsedd för inkassering (ACOL).

| | Efter en förutbestämd period avsedd för inkassering, för en summa som motsvarar den faktiska förlusten minus den förväntade återvinningen (APCR). |
| --- | --- |

Efter en förutbestämd period avsedd för inkassering, för en summa som motsvarar den faktiska förlusten minus den förväntade återvinningen (APCR).

| | Efter fullständig omförhandling av förlust, för den faktiska förlusten (AWRK). |
| --- | --- |

Efter fullständig omförhandling av förlust, för den faktiska förlusten (AWRK).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

SESV22

Möjligt med justeringsbetalningar?

Möjliggör villkoren i avtalet för kreditriskskyddet justeringsbetalningar till köparen av skyddsinstrumentet (t.ex. om det finns avvikelser i tidigare uppskattade och utbytta belopp efter att avtalet för kreditriskskyddet har löpt ut)?

NEJ

NEJ

SESV23

Omförhandlingsperiodens längd

Om, när det gäller tidsramen för betalningar, en förutbestämd period tillåts för inkassering och eventuella justeringar tillåts göras vad gäller avräkning av initiala förluster, ange antalet dagar som denna period ska pågå.

NEJ

JA

SESV24

Skyldighet att återbetala

Har köparen av skyddsinstrumentet någon skyldighet att återbetala betalningar som tidigare tagits emot via skyddsinstrumentet (förutom vid upphörande av derivat eller som ett resultat av en utlösning av en kredithändelse eller för brott mot garantin i samband med referensförpliktelser)?

NEJ

NEJ

SESV25

Säkerhet kan bytas ut

Om det finns någon säkerhet, kan tillgångarna i säkerhetsportföljen bytas ut? Detta fält förväntas fyllas i för finansierade syntetiska arrangemang eller där detta annars är tillämpligt (t.ex. likvida medel hålls som säkerhet för betalning av skyddsinstrument).

NEJ

NEJ

SESV26

Krav gällande säkerhetens täckning

Om det finns någon säkerhet, ange procentandel (i termer av teoretiskt belopp från skyddsinstrument) vad gäller täckningskrav, enligt vad som anges i värdepapperiseringsdokumentationen. Detta fält förväntas fyllas i för finansierade syntetiska arrangemang eller där detta annars är tillämpligt (t.ex. likvida medel hålls som säkerhet för betalning av skyddsinstrument).

NEJ

JA

SESV27

Initial säkerhetsmarginal

Om repoavtal används, ange den initiala marginalen för godtagbara investeringar (säkerhet), enligt vad som föreskrivs i värdepapperiseringsdokumentationen. Detta fält förväntas fyllas i för finansierade syntetiska arrangemang eller där detta annars är tillämpligt (t.ex. likvida medel hålls som säkerhet för betalning av skyddsinstrument).

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

SESV28

Tidsfrist för tillhandahållande av säkerhet

Om ett repoavtal används, ange tidsfristen (i dagar), enligt värdepapperiseringsdokumentationen, då säkerheten måste levereras, om den måste frigöras. Detta fält förväntas fyllas i för finansierade syntetiska arrangemang eller där detta annars är tillämpligt (t.ex. likvida medel hålls som säkerhet för betalning av skyddsinstrument).

NEJ

JA

SESV29

Avveckling

Ersättning som ska levereras:

| | Likvida medel (CASH). |
| --- | --- |

Likvida medel (CASH).

| | Fysisk avveckling (PHYS). |
| --- | --- |

Fysisk avveckling (PHYS).

NEJ

JA

SESV30

Senast tillåtna förfallodatum

Om fysisk avveckling sker, ange den maximala löptiden som föreskrivs i värdepapperiseringsdokumentationen för alla värdepapper som kan levereras.

NEJ

JA

SESV31

Nuvarande index för betalningar till köpare av skyddsinstrument

Aktuellt räntesatsindex (referensen som betalningar till köparen av skyddsinstrumentet utgår från). Detta fält förväntas i synnerhet att fyllas i om kreditriskavtalen tillhandahålls via en swap:

| | MuniAAA (MAAA). |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA).

| | Terminsswap (FUSW). |
| --- | --- |

Terminsswap (FUSW).

| | LIBID (LIBI). |
| --- | --- |

LIBID (LIBI).

| | LIBOR (LIBO). |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO).

| | Swap (SWAP). |
| --- | --- |

Swap (SWAP).

| | Treasury (TREA). |
| --- | --- |

Treasury (TREA).

| | Euribor (EURI). |
| --- | --- |

Euribor (EURI).

| | Pfandbriefe (PFAN). |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN).

| | EONIA (EONA). |
| --- | --- |

EONIA (EONA).

| | EONIASwaps (EONS). |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS).

| | EURODOLLAR (EUUS). |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS).

| | EuroSwiss (EUCH). |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH).

| | TIBOR (TIBO). |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO).

| | ISDAFIX (ISDA). |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA).

| | GCFRepo (GCFR). |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR).

| | STIBOR (STBO). |
| --- | --- |

STIBOR (STBO).

| | BBSW (BBSW). |
| --- | --- |

BBSW (BBSW).

| | JIBAR (JIBA). |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA).

| | BUBOR (BUBO). |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO).

| | CDOR (CDOR). |
| --- | --- |

CDOR (CDOR).

| | CIBOR (CIBO). |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO).

| | MOSPRIM (MOSP). |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP).

| | NIBOR (NIBO). |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO).

| | PRIBOR (PRBO). |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO).

| | TELBOR (TLBO). |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO).

| | WIBOR (WIBO). |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO).

| | Bank of Englands basränta (BOER). |
| --- | --- |

Bank of Englands basränta (BOER).

| | Europeiska centralbankens basränta (ECBR). |
| --- | --- |

Europeiska centralbankens basränta (ECBR).

| | Långivarens egen ränta (LDOR). |
| --- | --- |

Långivarens egen ränta (LDOR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

SESV32

Löptid för nuvarande index för betalningar till köpare av skyddsinstrument

Löptid för räntesatsindex som används för betalningar till köpare av skyddsinstrument:

| | Över natten (OVNG). |
| --- | --- |

Över natten (OVNG).

| | Under dagen (INDA). |
| --- | --- |

Under dagen (INDA).

| | 1 dag (DAIL). |
| --- | --- |

1 dag (DAIL).

| | 1 vecka (WEEK). |
| --- | --- |

1 vecka (WEEK).

| | 2 veckor (TOWK). |
| --- | --- |

2 veckor (TOWK).

| | 1 månad (MNTH). |
| --- | --- |

1 månad (MNTH).

| | 2 månader (TOMN). |
| --- | --- |

2 månader (TOMN).

| | 3 månader (QUTR). |
| --- | --- |

3 månader (QUTR).

| | 4 månader (FOMN). |
| --- | --- |

4 månader (FOMN).

| | 6 månader (SEMI). |
| --- | --- |

6 månader (SEMI).

| | 12 månader (YEAR). |
| --- | --- |

12 månader (YEAR).

| | Vid anfordran (ONDE). |
| --- | --- |

Vid anfordran (ONDE).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

SESV33

Återställningsintervall för betalning till köpare av skyddsinstrument

Frekvens med vilken betalningar till köparen av skyddsinstrumentet återställs enligt avtalet för kreditriskskyddet:

| | Varje månad (MNTH). |
| --- | --- |

Varje månad (MNTH).

| | Varje kvartal (QUTR). |
| --- | --- |

Varje kvartal (QUTR).

| | Varje halvår (SEMI). |
| --- | --- |

Varje halvår (SEMI).

| | Varje år (YEAR). |
| --- | --- |

Varje år (YEAR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

SESV34

Nuvarande räntesatsmarginal för betalningar till köpare av skyddsinstrument

Nuvarande räntesatsmarginal som tillämpas på betalningar till köparen av skyddsinstrumentet med rörlig ränta över (eller under vid negativ indata) indexräntan som används som referens för betalningar till köparen av skyddsinstrumentet. Detta fält förväntas i synnerhet att fyllas i om kreditriskavtalen tillhandahålls via en swap.

NEJ

JA

SESV35

Nuvarande räntesats för betalningar till köpare av skyddsinstrument

Nuvarande räntesats som tillämpas för betalningar till köparen av skyddsinstrument. Detta fält förväntas i synnerhet att fyllas i om kreditriskavtalen tillhandahålls via en swap.

NEJ

JA

SESV36

Nuvarande index för betalningar till säljare av skyddsinstrument

Aktuellt räntesatsindex (referensen som betalningar till säljaren av skyddsinstrumentet utgår från):

| | MuniAAA (MAAA). |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA).

| | Terminsswap (FUSW). |
| --- | --- |

Terminsswap (FUSW).

| | LIBID (LIBI). |
| --- | --- |

LIBID (LIBI).

| | LIBOR (LIBO). |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO).

| | Swap (SWAP). |
| --- | --- |

Swap (SWAP).

| | Treasury (TREA). |
| --- | --- |

Treasury (TREA).

| | Euribor (EURI). |
| --- | --- |

Euribor (EURI).

| | Pfandbriefe (PFAN). |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN).

| | EONIA (EONA). |
| --- | --- |

EONIA (EONA).

| | EONIASwaps (EONS). |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS).

| | EURODOLLAR (EUUS). |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS).

| | EuroSwiss (EUCH). |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH).

| | TIBOR (TIBO). |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO).

| | ISDAFIX (ISDA). |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA).

| | GCFRepo (GCFR). |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR).

| | STIBOR (STBO). |
| --- | --- |

STIBOR (STBO).

| | BBSW (BBSW). |
| --- | --- |

BBSW (BBSW).

| | JIBAR (JIBA). |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA).

| | BUBOR (BUBO). |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO).

| | CDOR (CDOR). |
| --- | --- |

CDOR (CDOR).

| | CIBOR (CIBO). |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO).

| | MOSPRIM (MOSP). |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP).

| | NIBOR (NIBO). |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO).

| | PRIBOR (PRBO). |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO).

| | TELBOR (TLBO). |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO).

| | WIBOR (WIBO). |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO).

| | Bank of Englands basränta (BOER). |
| --- | --- |

Bank of Englands basränta (BOER).

| | Europeiska centralbankens basränta (ECBR). |
| --- | --- |

Europeiska centralbankens basränta (ECBR).

| | Långivarens egen ränta (LDOR). |
| --- | --- |

Långivarens egen ränta (LDOR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

SESV37

Löptid för nuvarande index för betalningar till säljare av skyddsinstrument

Löptid för räntesatsindex som används för betalningar till säljare av skyddsinstrument:

| | Över natten (OVNG). |
| --- | --- |

Över natten (OVNG).

| | Under dagen (INDA). |
| --- | --- |

Under dagen (INDA).

| | 1 dag (DAIL). |
| --- | --- |

1 dag (DAIL).

| | 1 vecka (WEEK). |
| --- | --- |

1 vecka (WEEK).

| | 2 veckor (TOWK). |
| --- | --- |

2 veckor (TOWK).

| | 1 månad (MNTH). |
| --- | --- |

1 månad (MNTH).

| | 2 månader (TOMN). |
| --- | --- |

2 månader (TOMN).

| | 3 månader (QUTR). |
| --- | --- |

3 månader (QUTR).

| | 4 månader (FOMN). |
| --- | --- |

4 månader (FOMN).

| | 6 månader (SEMI). |
| --- | --- |

6 månader (SEMI).

| | 12 månader (YEAR). |
| --- | --- |

12 månader (YEAR).

| | Vid anfordran (ONDE). |
| --- | --- |

Vid anfordran (ONDE).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

SESV38

Återställningsintervall för betalning till säljare av skyddsinstrument

Frekvens med vilken betalningar till säljaren av skyddsinstrumentet återställs enligt avtalet för kreditriskskyddet:

| | Varje månad (MNTH). |
| --- | --- |

Varje månad (MNTH).

| | Varje kvartal (QUTR). |
| --- | --- |

Varje kvartal (QUTR).

| | Varje halvår (SEMI). |
| --- | --- |

Varje halvår (SEMI).

| | Varje år (YEAR). |
| --- | --- |

Varje år (YEAR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

SESV39

Nuvarande räntesatsmarginal för betalningar till säljare av skyddsinstrument

Nuvarande räntesatsmarginal som tillämpas på betalningar till säljaren av skyddsinstrumentet med rörlig ränta över (eller under vid negativ indata) indexräntan som används som referens för betalningar till köparen av skyddsinstrumentet. Detta fält förväntas i synnerhet att fyllas i om kreditriskavtalen tillhandahålls via en swap.

NEJ

JA

SESV40

Nuvarande räntesats för betalningar till säljare av skyddsinstrument

Nuvarande räntesats som tillämpas för betalningar till säljaren av skyddsinstrumentet.

NEJ

JA

SESV41

Överskottsmarginal, stöd

Används överskottsmarginal som kreditförstärkning till de minst prioriterade värdepappren?

NEJ

NEJ

SESV42

Definition av överskottsmarginal

Enligt värdepapperiseringsdokumentationen beskrivs definitionen av överskottsmarginal bäst as fast överskottsmarginal (t.ex. antalet tillgänglig överskottsmarginal är förutbestämd, vanligtvis i form av en fast procentandel)

NEJ

NEJ

SESV43

Aktuell skyddsstatus

Aktuell status för skyddsinstrumentet, vid brytdatumet för inlämning av data?

Aktiv (ACTI).

Annullerad (CANC).

Avaktiverad (DEAC).

Upphört att gälla (EXPI).

Inaktiv (INAC).

Tillbakadragen (WITH).

Övrigt (OTHR).

NEJ

NEJ

SESV44

Konkurs är en kredithändelse

Ingår konkurs vad gäller referenskrediten/gäldenären i kreditriskskyddsavtalets definition av kredithändelser?

NEJ

NEJ

SESV45

Utebliven betalning är en kredithändelse

Ingår utebliven betalning efter 90 dagar i kreditriskskyddsavtalets definition av kredithändelser?

NEJ

NEJ

SESV46

Omstrukturering är en kredithändelse

Ingår omstrukturering av referenskrediten/gäldenären i kreditriskskyddsavtalets definition av kredithändelser?

NEJ

NEJ

SESV47

Kredithändelse

Har ett meddelande om kredithändelse skickats?

NEJ

NEJ

SESV48

Sammanlagda betalningar till köpare av skyddsinstrument

Totalt antal betalningar till köparen av skyddsinstrumentet av säljaren av skyddet vid brytdatumet för inlämning av data.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

SESV49

Sammanlagda justeringsbetalningar till köpare av skyddsinstrument

Totalt antal justeringsbetalningar till köparen av skyddsinstrumentet från säljaren av skyddet vid brytdatumet för inlämning av data (t.ex. för att kompensera för skillnaden mellan initiala betalningar för förväntade förluster och efterföljande faktiska förluster vad gäller försämrade kassaflödesgenererande tillgångar).

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

SESV50

Sammanlagda betalningar till säljare av skyddsinstrument

Totalt antal betalningar till säljaren av skyddsinstrumentet av köparen av skyddet vid brytdatumet för inlämning av data.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

SESV51

Sammanlagda justeringsbetalningar till säljare av skyddsinstrument

Totalt antal justeringsbetalningar till säljaren av skyddsinstrumentet från köparen av skyddet vid brytdatumet för inlämning av data (t.ex. för att kompensera för skillnaden mellan initiala betalningar för förväntade förluster och efterföljande faktiska förluster vad gäller försämrade kassaflödesgenererande tillgångar).

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

SESV52

Belopp i reskontra över syntetisk överskottsmarginal (synthetic excess spread ledger)

Totalt belopp vad gäller reskontra över syntetisk överskottsmarginal, vid brytdatumet för inlämning av data.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

Avsnitt med information om emittent av säkerhet

SESI1

Unik identifieringskod

Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fältet SESS1.

NEJ

NEJ

SESI2

Identifieringskod för skyddsinstrument

Rapportera samma unika identifieringskod här som den som angavs i fältet SESV2.

NEJ

NEJ

SESI3

Ursprunglig identifieringskod för säkerhetsinstrumentt

Den ursprungliga unika identifieringskoden som tilldelats säkerhetsinstrumentet. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

SESI4

Ny identifieringskod för säkerhet

Om den ursprungliga identifieringskoden i fält SESI3 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i SESI3. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

SESI5

ID-nummer för säkerhetsinstrument för internationella värdepapper

Ange säkerhetsinstrumentets ISIN-kod i förekommande fall.

NEJ

JA

SESI6

Typ av säkerhetsinstrument

Typ av säkerhetsinstrument:

| | Likvida medel (CASH). |
| --- | --- |

Likvida medel (CASH).

| | Statsobligationer (GBND). |
| --- | --- |

Statsobligationer (GBND).

| | Företagscertifikat (CPAP). |
| --- | --- |

Företagscertifikat (CPAP).

| | Bankskuld utan säkerhet (UBDT). |
| --- | --- |

Bankskuld utan säkerhet (UBDT).

| | Prioriterad företagsskuld utan säkerhet (SUCD). |
| --- | --- |

Prioriterad företagsskuld utan säkerhet (SUCD).

| | Oprioriterad företagsskuld utan säkerhet (JUCD). |
| --- | --- |

Oprioriterad företagsskuld utan säkerhet (JUCD).

| | Säkerställda obligationer (CBND). |
| --- | --- |

Säkerställda obligationer (CBND).

| | Värdepapper med bakomliggande tillgångar (ABSE). |
| --- | --- |

Värdepapper med bakomliggande tillgångar (ABSE).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

NEJ

SESI7

Klassificering enligt ENS 2010 av emittenten av säkerheter på delsektornivå

ENS 2010-klassificeringen av säkerheten enligt förordning (EU) nr 549/2013 (ENS 2010). Denna post måste anges på delsektornivå. Använd något av värdena i tabell 1 i bilaga I till denna förordning.

NEJ

JA

SESI8

Identifieringskod för juridisk person för emittent av säkerheter

Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för emittenten av säkerheter.

NEJ

NEJ

SESI9

Är emittenten av säkerheten anknuten till originatorn?

Delar emittenten av säkerhet och den huvudsakliga originatorn för värdepapperiseringen samma yttersta moderbolag?

NEJ

NEJ

SESI10

Nuvarande utestående balans

Säkerhetspostens totala utestående kapitalbeloppsbalans vid brytdatumet för inlämning av data.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

SESI11

Instrumentets valuta

Valutabeteckningen för instrumentet.

NEJ

NEJ

SESI12

Förfallodag

Förfallodatum för säkerhetsposten.

NEJ

JA

SESI13

Värderingsavdrag

Ange procentandelen av värderingsavdrag (som tillämpas på den nuvarande utestående kapitalbeloppsbalansen) för denna säkerhetspost, enligt vad som föreskrivs i värdepapperiseringsdokumentationen.

NEJ

JA

SESI14

Aktuellt räntesatsindex

Indexet för den referensränta som för närvarande tillämpas (den referensränta som räntesatsen utgår från):

| | MuniAAA (MAAA). |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA).

| | Terminsswap (FUSW). |
| --- | --- |

Terminsswap (FUSW).

| | LIBID (LIBI). |
| --- | --- |

LIBID (LIBI).

| | LIBOR (LIBO). |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO).

| | Swap (SWAP). |
| --- | --- |

Swap (SWAP).

| | Treasury (TREA). |
| --- | --- |

Treasury (TREA).

| | Euribor (EURI). |
| --- | --- |

Euribor (EURI).

| | Pfandbriefe (PFAN). |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN).

| | EONIA (EONA). |
| --- | --- |

EONIA (EONA).

| | EONIASwaps (EONS). |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS).

| | EURODOLLAR (EUUS). |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS).

| | EuroSwiss (EUCH). |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH).

| | TIBOR (TIBO). |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO).

| | ISDAFIX (ISDA). |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA).

| | GCFRepo (GCFR). |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR).

| | STIBOR (STBO). |
| --- | --- |

STIBOR (STBO).

| | BBSW (BBSW). |
| --- | --- |

BBSW (BBSW).

| | JIBAR (JIBA). |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA).

| | BUBOR (BUBO). |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO).

| | CDOR (CDOR). |
| --- | --- |

CDOR (CDOR).

| | CIBOR (CIBO). |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO).

| | MOSPRIM (MOSP). |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP).

| | NIBOR (NIBO). |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO).

| | PRIBOR (PRBO). |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO).

| | TELBOR (TLBO). |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO).

| | WIBOR (WIBO). |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO).

| | Bank of Englands basränta (BOER). |
| --- | --- |

Bank of Englands basränta (BOER).

| | Europeiska centralbankens basränta (ECBR). |
| --- | --- |

Europeiska centralbankens basränta (ECBR).

| | Långivarens egen ränta (LDOR). |
| --- | --- |

Långivarens egen ränta (LDOR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

SESI15

Löptid för aktuellt räntesatsindex

Löptid för aktuellt räntesatsindex:

| | Över natten (OVNG). |
| --- | --- |

Över natten (OVNG).

| | Under dagen (INDA). |
| --- | --- |

Under dagen (INDA).

| | 1 dag (DAIL). |
| --- | --- |

1 dag (DAIL).

| | 1 vecka (WEEK). |
| --- | --- |

1 vecka (WEEK).

| | 2 veckor (TOWK). |
| --- | --- |

2 veckor (TOWK).

| | 1 månad (MNTH). |
| --- | --- |

1 månad (MNTH).

| | 2 månader (TOMN). |
| --- | --- |

2 månader (TOMN).

| | 3 månader (QUTR). |
| --- | --- |

3 månader (QUTR).

| | 4 månader (FOMN). |
| --- | --- |

4 månader (FOMN).

| | 6 månader (SEMI). |
| --- | --- |

6 månader (SEMI).

| | 12 månader (YEAR). |
| --- | --- |

12 månader (YEAR).

| | Vid anfordran (ONDE). |
| --- | --- |

Vid anfordran (ONDE).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

SESI16

Aktuell räntesats för insatta likvida medel

Om typen av säkerhetsinstrument består av insatta likvida medel, ange aktuell räntesats för depositionerna. Om det finns flera inlåningskonton per valuta, ange den nuvarande vägda genomsnittliga räntesatsen där det aktuella saldot för respektive konto används som vikt.

NEJ

JA

SESI17

Namn på repoavtalets motpart

Om säkerhetsposten utgör en del av ett repoavtal, ange det fullständiga namnet på motparten till värdepapperiseringen. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

NEJ

JA

SESI18

Identifieringskod för juridisk person för repoavtalets motpart

Om säkerhetsposten utgör en del av ett repoavtal, ange motpartens identifieringskod för juridisk person (enligt databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) där de likvida medlen sätts in.

NEJ

JA

SESI19

Repoavtalets förfallodag

Om säkerhetsposten utgör en del av ett repoavtal, ange värdepapperiseringens förfallodatum.

NEJ

JA

Avsnitt med all övrig information

SESO1

Unik identifieringskod

Den unika identifieringskoden i fält SESS1.

NEJ

NEJ

SESO2

Radnummer för alla övriga uppgifter

Ange radnumret för alla övriga uppgifter.

NEJ

NEJ

SESO3

Alla övriga uppgifter

Övriga uppgifter, rad för rad

NEJ

NEJ

---

BILAGA XV

INSIDERINFORMATION ELLER VIKTIGA HÄNDELSER – VÄRDEPAPPERISERING SOM ÄR TILLGÅNGSBASERAT CERTIFIKAT

| Fältkod | Fältnamn | Innehåll som ska rapporteras | ND1–ND4 tillåtna? | ND5 tillåtet? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Avsnitt med information om program |
| SEAS1 | Unik identifieringskod – ABCP-program | Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten till detta ABCP-program i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224 | NEJ | NEJ |
| SEAS2 | Brytdatum för inlämning av data | Brytdatum för denna inlämning av data. När data lämnas in tillsammans med data om underliggande exponeringar och investerarrapporter, måste detta datum överensstämma med brytdatumet för inlämning av data i de tillämpliga mallarna för underliggande exponeringar och investerarrapporter som lämnas in. | NEJ | NEJ |
| SEAS3 | Inte längre STS | Uppfyller ABCP-programmet inte längre STS-kraven? Ange ND5 om ABCP-programmet aldrig haft STS-status. | NEJ | JA |
| SEAS4 | Korrigerande åtgärder | Har behöriga myndigheter vidtagit några korrigerande åtgärder avseende denna värdepapperisering? Om värdepapperiseringen inte är en STS-värdepapperisering, ange ND5. | NEJ | JA |
| SEAS5 | Administrativa åtgärder | Har behöriga myndigheter vidtagit några administrativa åtgärder avseende denna värdepapperisering? Om värdepapperiseringen inte är en STS-värdepapperisering, ange ND5. | NEJ | JA |
| SEAS6 | Väsentlig ändring av transaktionsdokumenten | Beskriv alla väsentliga ändringar av transaktionsdokumenten, inbegripet dokumentets namn och postkod (i enlighet med tabell 3 i bilaga I) såväl som en detaljerad beskrivning av ändringarna. | NEJ | JA |
| SEAS7 | Tillämplig lag | Jurisdiktion som styr programmet. | NEJ | NEJ |
| SEAS8 | Likviditetsfacilitetens längd | Period under vilken likviditetsfaciliteten på programnivå ger täckning för programmet (i dagar). | NEJ | JA |
| SEAS9 | Täckning för likviditetsfaciliteten | Maximalt finansieringsbelopp (i procent av programmet för underliggande exponeringar) som täcks av respektive likviditetsfacilitet på programnivå. | NEJ | JA |
| SEAS10 | Täckningsintervall för likviditetsfaciliteten | Högsta antal dagar innan likviditetsfaciliteten på programnivå börjar finansiera transaktionen, efter eventuella utlösande faktorer som generar utbetalningar av likviditetsfacilitet. | NEJ | JA |
| SEAS11 | Förfallodatum för likviditetsfacilitet | Datum då likviditetsfaciliteten på programnivå löper ut. | NEJ | JA |
| SEAS12 | Utnyttjande av likviditetsfacilitet | Om värdepapperiseringen har en likviditetsfacilitet på programnivå ska det bekräftas huruvida likviditetsfaciliteten har utnyttjats under perioden fram till datumet för den sista räntebetalningen. | NEJ | JA |
| SEAS13 | Totala emissionsbeloppet | Programmets totala utestående emissionsbelopp, konverterat till euro.
  Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. | NEJ | NEJ |
| SEAS14 | Maximalt emissionsbelopp | Om det finns en gräns för ABCP-programmets emissionsbelopp vid något tillfälle, ange den här.
  Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. | NEJ | JA |
| Avsnitt med information om transaktioner |
| SEAR1 | Unik identifieringskod – ABCP-program | Rapportera samma unika identifieringskod för ABCP-programmet här som den som angavs i fältet SEAS1. | NEJ | NEJ |
| SEAR2 | Unik identifieringskod – ABCP-transaktion | Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten till denna ABCP-transaktion i enlighet med artikel 11.2 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224 | NEJ | NEJ |
| SEAR3 | Antal program som finansierar transaktionen | Antal ABCP-program som finansierar transaktionen. | NEJ | NEJ |
| SEAR4 | Inte längre STS | Har ABCP-transaktionen slutat av uppfylla STS-kraven? Ange ND5 om ABCP-transaktionen aldrig haft STS-status. | NEJ | JA |
| SEAR5 | Originatorn kund hos programmets medverkande institut | Har originatorn och programmets medverkande institut, vid något tillfälle vid tidpunkten för överföringen av tillgångar, haft en kundrelation? | NEJ | NEJ |
| SEAR6 | Beviljad säkerhet | Beviljar det ifrågakommande specialföretaget för värdepapperisering/originatorns konkursskyddade dotterbolag säkerhet över sina tillgångar till köparen (specialföretaget för värdepapperisering)? | NEJ | NEJ |
| SEAR7 | Intäkter | Originatorns totala intäkter för den period som omfattas av den senaste resultatrapporten (dvs. hittills under året eller den senaste tolvmånadersperioden).
  Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. | NEJ | JA |
| SEAR8 | Rörelsekostnader | Originatorns rörelsekostnader som anges i den senaste resultatrapporten (dvs. hittills under året eller den senaste tolvmånadersperioden).
  Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. | NEJ | JA |
| SEAR9 | Omsättningstillgångar | Originatorns omsättningstillgångar (som förfaller inom de kommande tolv månaderna eller enligt tillämplig redovisningsstandard), enligt den senaste resultatrapporten.
  Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. | NEJ | JA |
| SEAR10 | Likvida medel | Originatorns innehav av likvida medel enligt den senaste resultatrapporten.
  Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. | NEJ | JA |
| SEAR11 | Omsättningsbara värdepapper | Originatorns omsättningsbara värdepapperenligt den senaste resultatrapporten.
  Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. | NEJ | JA |
| SEAR12 | Kundfordringar | Originatorns totala kundfordringarenligt den senaste resultatrapporten.
  Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. | NEJ | JA |
| SEAR13 | Kortfristiga skulder | Originatorns kortfristiga skulder (som förfaller inom de kommande tolv månaderna eller enligt tillämplig redovisningsstandard) enligt den senaste resultatrapporten.
  Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. | NEJ | JA |
| SEAR14 | Totala skulder | Originatorns totala skulder enligt den senaste resultatrapporten.
  Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. | NEJ | JA |
| SEAR15 | Summa eget kapital | Originatorns totala eget kapital enligt den senaste resultatrapporten.
  Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}. | NEJ | JA |
| SEAR16 | Valutan i de finansiella rapporterna | Valutan som används i den finansiella rapporteringen av fält SEAR7–SEAR15. | NEJ | JA |
| SEAR17 | Transaktion av tillskott från det medverkande institutet | På vilken nivå det medverkande institutet tillhandahåller tillskott: | Transaktionsnivå (TRXN). |

Fältkod

Fältnamn

Innehåll som ska rapporteras

ND1–ND4 tillåtna?

ND5 tillåtet?

Avsnitt med information om program

SEAS1

Unik identifieringskod – ABCP-program

Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten till detta ABCP-program i enlighet med artikel 11.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224

NEJ

NEJ

SEAS2

Brytdatum för inlämning av data

Brytdatum för denna inlämning av data. När data lämnas in tillsammans med data om underliggande exponeringar och investerarrapporter, måste detta datum överensstämma med brytdatumet för inlämning av data i de tillämpliga mallarna för underliggande exponeringar och investerarrapporter som lämnas in.

NEJ

NEJ

SEAS3

Inte längre STS

Uppfyller ABCP-programmet inte längre STS-kraven? Ange ND5 om ABCP-programmet aldrig haft STS-status.

NEJ

JA

SEAS4

Korrigerande åtgärder

Har behöriga myndigheter vidtagit några korrigerande åtgärder avseende denna värdepapperisering? Om värdepapperiseringen inte är en STS-värdepapperisering, ange ND5.

NEJ

JA

SEAS5

Administrativa åtgärder

Har behöriga myndigheter vidtagit några administrativa åtgärder avseende denna värdepapperisering? Om värdepapperiseringen inte är en STS-värdepapperisering, ange ND5.

NEJ

JA

SEAS6

Väsentlig ändring av transaktionsdokumenten

Beskriv alla väsentliga ändringar av transaktionsdokumenten, inbegripet dokumentets namn och postkod (i enlighet med tabell 3 i bilaga I) såväl som en detaljerad beskrivning av ändringarna.

NEJ

JA

SEAS7

Tillämplig lag

Jurisdiktion som styr programmet.

NEJ

NEJ

SEAS8

Likviditetsfacilitetens längd

Period under vilken likviditetsfaciliteten på programnivå ger täckning för programmet (i dagar).

NEJ

JA

SEAS9

Täckning för likviditetsfaciliteten

Maximalt finansieringsbelopp (i procent av programmet för underliggande exponeringar) som täcks av respektive likviditetsfacilitet på programnivå.

NEJ

JA

SEAS10

Täckningsintervall för likviditetsfaciliteten

Högsta antal dagar innan likviditetsfaciliteten på programnivå börjar finansiera transaktionen, efter eventuella utlösande faktorer som generar utbetalningar av likviditetsfacilitet.

NEJ

JA

SEAS11

Förfallodatum för likviditetsfacilitet

Datum då likviditetsfaciliteten på programnivå löper ut.

NEJ

JA

SEAS12

Utnyttjande av likviditetsfacilitet

Om värdepapperiseringen har en likviditetsfacilitet på programnivå ska det bekräftas huruvida likviditetsfaciliteten har utnyttjats under perioden fram till datumet för den sista räntebetalningen.

NEJ

JA

SEAS13

Totala emissionsbeloppet

Programmets totala utestående emissionsbelopp, konverterat till euro.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

SEAS14

Maximalt emissionsbelopp

Om det finns en gräns för ABCP-programmets emissionsbelopp vid något tillfälle, ange den här.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

Avsnitt med information om transaktioner

SEAR1

Unik identifieringskod – ABCP-program

Rapportera samma unika identifieringskod för ABCP-programmet här som den som angavs i fältet SEAS1.

NEJ

NEJ

SEAR2

Unik identifieringskod – ABCP-transaktion

Den unika identifieringskoden som tilldelats av den rapporterande enheten till denna ABCP-transaktion i enlighet med artikel 11.2 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224

NEJ

NEJ

SEAR3

Antal program som finansierar transaktionen

Antal ABCP-program som finansierar transaktionen.

NEJ

NEJ

SEAR4

Inte längre STS

Har ABCP-transaktionen slutat av uppfylla STS-kraven? Ange ND5 om ABCP-transaktionen aldrig haft STS-status.

NEJ

JA

SEAR5

Originatorn kund hos programmets medverkande institut

Har originatorn och programmets medverkande institut, vid något tillfälle vid tidpunkten för överföringen av tillgångar, haft en kundrelation?

NEJ

NEJ

SEAR6

Beviljad säkerhet

Beviljar det ifrågakommande specialföretaget för värdepapperisering/originatorns konkursskyddade dotterbolag säkerhet över sina tillgångar till köparen (specialföretaget för värdepapperisering)?

NEJ

NEJ

SEAR7

Intäkter

Originatorns totala intäkter för den period som omfattas av den senaste resultatrapporten (dvs. hittills under året eller den senaste tolvmånadersperioden).

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

SEAR8

Rörelsekostnader

Originatorns rörelsekostnader som anges i den senaste resultatrapporten (dvs. hittills under året eller den senaste tolvmånadersperioden).

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

SEAR9

Omsättningstillgångar

Originatorns omsättningstillgångar (som förfaller inom de kommande tolv månaderna eller enligt tillämplig redovisningsstandard), enligt den senaste resultatrapporten.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

SEAR10

Likvida medel

Originatorns innehav av likvida medel enligt den senaste resultatrapporten.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

SEAR11

Omsättningsbara värdepapper

Originatorns omsättningsbara värdepapperenligt den senaste resultatrapporten.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

SEAR12

Kundfordringar

Originatorns totala kundfordringarenligt den senaste resultatrapporten.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

SEAR13

Kortfristiga skulder

Originatorns kortfristiga skulder (som förfaller inom de kommande tolv månaderna eller enligt tillämplig redovisningsstandard) enligt den senaste resultatrapporten.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

SEAR14

Totala skulder

Originatorns totala skulder enligt den senaste resultatrapporten.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

SEAR15

Summa eget kapital

Originatorns totala eget kapital enligt den senaste resultatrapporten.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

SEAR16

Valutan i de finansiella rapporterna

Valutan som används i den finansiella rapporteringen av fält SEAR7–SEAR15.

NEJ

JA

SEAR17

Transaktion av tillskott från det medverkande institutet

På vilken nivå det medverkande institutet tillhandahåller tillskott:

Transaktionsnivå (TRXN).

| | Programnivå (PRGM). |
| --- | --- |

Programnivå (PRGM).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

SEAR18

Typ av tillskott från det medverkande institutet

Bidrar det medverkande institutet med tillskott till transaktionen?

NEJ

JA

SEAR19

Likviditetsfacilitetens längd

Period under vilken likviditetsfaciliteten på transaktionsnivå ger täckning för transaktionen (i dagar).

NEJ

JA

SEAR20

Utnyttjat belopp från likviditetsfaciliteten

Utnyttjat belopp från likviditetsfaciliteten mellan föregående brytdatum för inlämning av data och brytdatumet för inlämning av dessa data.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

SEAR21

Täckning för likviditetsfaciliteten

Maximalt finansieringsbelopp (i procent av transaktionen av underliggande exponeringar) som täcks av respektive likviditetsfacilitet på transaktionsnivå.

NEJ

JA

SEAR22

Täckningsintervall för likviditetsfaciliteten

Högsta antal dagar innan likviditetsfaciliteten på transaktionsnivå börjar finansiera transaktionen, efter eventuella utlösande faktorer som generar utbetalningar av likviditetsfacilitet.

NEJ

JA

SEAR23

Typ av likviditetsfacilitet

Typ av likviditetsfacilitet på transaktionsnivå:

| | Köp av tillgång (ASPR). |
| --- | --- |

Köp av tillgång (ASPR).

| | Repoavtal (RPAG). |
| --- | --- |

Repoavtal (RPAG).

| | Lånefacilitet (LOFA). |
| --- | --- |

Lånefacilitet (LOFA).

| | Avtal om deltagande (PAGR). |
| --- | --- |

Avtal om deltagande (PAGR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

SEAR24

Förfallodatum för repoavtal gällande likviditetsfacilitet

Om likviditetsfaciliteten på transaktionsnivå använder repoavtal, ange det datum då repoavtalet löper ut.

NEJ

JA

SEAR25

Valuta för likviditetsfaciliteten

Valutan i vilken medel från likviditetsfaciliteten på transaktionsnivå kan utnyttjas.

NEJ

JA

SEAR26

Förfallodatum för likviditetsfacilitet

Datum då likviditetsfaciliteten på transaktionsnivå löper ut.

NEJ

JA

SEAR27

Namn på tillhandahållare av likviditetsfacilitet

Ange det fullständiga namnet på tillhandahållaren av likviditetsfacilitet på transaktionsnivå. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

NEJ

JA

SEAR28

Identifieringskod för juridisk person för tillhandahållare av likviditetsfacilitet

Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer, Gleif) för tillhandahållaren av likviditetsfacilitet på transaktionsnivå.

NEJ

JA

SEAR29

Övervärde i säkerhetsmassan/efterställd säkerhetsrätt

Procentandel av efterställd säkerhetsrätt som kvarstår i den underliggande exponeringen som sålts av säljaren (alternativt den diskontering som säljaren ger på anskaffningspriset för de underliggande exponeringarna). Om procentandelen för efterställd säkerhetsrätt varierar för olika underliggande exponeringar, ska det lägsta övervärdet i säkerhetsmassan för alla underliggande exponeringar anges.

NEJ

NEJ

SEAR30

Överskottsmarginal för transaktion

De medel som finns kvar efter tillämpningen av alla nuvarande tillämpliga betalningar, kostnader, avgifter osv., vilket vanligen kallas överskottsmarginal.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

SEAR31

Namn på tillhandahållare av bankkreditiv/remburs

Ange det fullständiga namnet på tillhandahållaren av bankkreditiv/remburs. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

NEJ

JA

SEAR32

Identifieringskod för juridisk person för tillhandahållare av bankkreditiv/remburs

Ange identifieringskoden för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) för tillhandahållaren av likviditetsfacilitet på transaktionsnivå.

NEJ

JA

SEAR33

Valuta för bankkreditiv/remburs

Bankkreditiv/remburs, beteckning.

NEJ

JA

SEAR34

Maximalt kreditriskskydd vad gäller bankkreditiv/remburs

Maximalt skyddsbelopp, i procent av transaktionen av underliggande exponeringar, enligt avtalet för kreditriskskydd vad gäller bankkreditiv/remburs.

NEJ

JA

SEAR35

Borgensmannens namn

Ange borgensmannens fullständiga namn – detta inbegriper arrangemang där en institution förbinder sig att köpa fallerade fordringar från säljaren. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

NEJ

JA

SEAR36

Identifieringskod för juridisk person för borgensman

Ange borgensmannens identifieringskod för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer); detta inbegriper arrangemang där en institution förbinder sig att köpa fallerade fordringar från säljaren.

NEJ

JA

SEAR37

Maximal garantitäckning

Maximalt belopp för täckningen enligt avtalet för garantin/köpeavtalet.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

SEAR38

Garantins valuta

Valutan i vilken garantins medel tillhandahålls.

NEJ

JA

SEAR39

Förfallodatum för garanti

Datum då garantin kommer att förfalla.

NEJ

JA

SEAR40

Typ av överföring av fordringar

Hur genomfördes överföringen av underliggande exponeringar till köparen?

Äkta värdepapperisering (1).

Inteckningslån (2).

Annat (3).

NEJ

NEJ

SEAR41

Förfallodatum för repoavtal

Datum då repoavtalet som styr överföringen av underliggande exponeringar till köparen löper ut.

NEJ

JA

SEAR42

Antal som köpts

Antalet underliggande exponeringar som köpts från originatorn i denna transaktion mellan föregående brytdatum för inlämning av data och nuvarande brytdatum för inlämning av data.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

SEAR43

Maximal finansieringsgräns

Maximal finansieringsgräns som originatorn kan bidra med under transaktionen, vid brytdatumet för inlämning av data.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

SEAR44

Referensvärde för ränteswap

Beskriv typen av referensvärde som ränteswappen för betalardelen av swappen är anknuten till. Om det finns flera swappar i transaktionen måste detta hänvisa till typen för den senast avtalade ränteswappen.

MuniAAA (MAAA).

Terminsswap (FUSW).

LIBID (LIBI).

LIBOR (LIBO).

Swap (SWAP).

Treasury (TREA).

Euribor (EURI).

Pfandbriefe (PFAN).

EONIA (EONA).

EONIASwaps (EONS).

EURODOLLAR (EUUS).

EuroSwiss (EUCH).

TIBOR (TIBO).

ISDAFIX (ISDA).

GCFRepo (GCFR).

STIBOR (STBO).

BBSW (BBSW).

JIBAR (JIBA).

BUBOR (BUBO).

CDOR (CDOR).

CIBOR (CIBO).

MOSPRIM (MOSP).

NIBOR (NIBO).

PRIBOR (PRBO).

TELBOR (TLBO).

WIBOR (WIBO).

Bank of Englands basränta (BOER).

Europeiska centralbankens basränta (ECBR).

Långivarens egen ränta (LDOR).

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

SEAR45

Förfallodag för ränteswap

Förfallodatum för ränteswappen på transaktionsnivå.

Om det finns flera swappar i transaktionen, ange förfallodatum för den senaste swappen.

NEJ

JA

SEAR46

Teoretiska belopp för ränteswap

Teoretiska belopp för ränteswap på transaktionsnivå.

Om det finns flera swappar i transaktionen, ange det teoretiska beloppet för den senaste ränteswappen.

NEJ

JA

SEAR47

Valutaswap, betalarens valuta

Ange den valuta som swappens betalardel är angiven i. Om det finns flera swappar i transaktionen måste detta hänvisa till typen för den senast avtalade valutaswappen.

NEJ

JA

SEAR48

Valutaswap, mottagarens valuta

Ange den valuta som swappens mottagardel är angiven i. Om det finns flera swappar i transaktionen måste detta hänvisa till typen för den senast avtalade valutaswappen.

NEJ

JA

SEAR49

Växelkurs för valutaswap

Den växelkurs som fastställts för en valutaswap på transaktionsnivå.

Om det finns flera swappar i transaktionen, ange växelkursen för den senaste swappen.

NEJ

JA

SEAR50

Förfallodatum för valutaswap

Förfallodatum för valutaswappen på transaktionsnivå.

Om det finns flera swappar i transaktionen, ange förfallodatum för den senast avtalade swappen.

NEJ

JA

SEAR51

Teoretiskt belopp för valutaswap

Teoretiska belopp för valutaswappen på transaktionsnivå.

Om det finns flera swappar i transaktionen, ange det belopp som täcks av den senast avtalade swappen.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

Avsnitt med information om trancher/obligationer

SEAT1

Unik identifieringskod – ABCP-program

Rapportera samma unika identifieringskod för ABCP-programmet här som den som angavs i fältet SEAS1.

NEJ

NEJ

SEAT2

Identifieringskod för ursprunglig obligation

Den ursprungliga unika identifieringskoden som tilldelats detta instrument. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

SEAT3

Identifieringskod för ny obligation

Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet SEAT2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange värdet i fält SEAT2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

SEAT4

ID-nummer för internationella värdepapper

ISIN-kod tilldelad till instrumentet när så är tillämpligt.

NEJ

JA

SEAT5

Typ av tranch/obligation

Välj det lämpligaste alternativet för att beskriva instrumentets återbetalningsprofil:

| | S.k. ”hard bullet” (dvs. fast förfallodag) (HBUL). |
| --- | --- |

S.k. ”hard bullet” (dvs. fast förfallodag) (HBUL).

| | S.k. ”soft bullet” (dvs. planerat förfallodatum som kan förlängas till laglig förfallodag) (SBUL). |
| --- | --- |

S.k. ”soft bullet” (dvs. planerat förfallodatum som kan förlängas till laglig förfallodag) (SBUL).

| | Planerad amortering (dvs. återbetalning av kapitalbelopp på planerade amorteringsdatum) (SAMO). |
| --- | --- |

Planerad amortering (dvs. återbetalning av kapitalbelopp på planerade amorteringsdatum) (SAMO).

| | Kontrollerad amortering (dvs. återbetalning av kapitalbelopp startar vid en viss period) (CAMM). |
| --- | --- |

Kontrollerad amortering (dvs. återbetalning av kapitalbelopp startar vid en viss period) (CAMM).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

NEJ

SEAT6

Utfärdandedatum

Datum då instrumentet utfärdades.

NEJ

NEJ

SEAT7

Laglig inlösendag

Det datum före vilket detta instrument måste återbetalas helt för att inte fallera.

NEJ

JA

SEAT8

Valuta

Valutabeteckningen för instrumentet.

NEJ

NEJ

SEAT9

Aktuell kapitalbeloppsbalans

Instrumentets nominella, eller teoretiska, balans efter det datumet för betalning av nuvarande kapitalbelopp.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

SEAT10

Nuvarande kupong

Instrumentets kupong i räntepunkter.

NEJ

NEJ

SEAT11

Aktuellt räntesatsindex

Indexet för den referensränta som för närvarande tillämpas (den referensränta som räntesatsen utgår från):

| | MuniAAA (MAAA). |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA).

| | Terminsswap (FUSW). |
| --- | --- |

Terminsswap (FUSW).

| | LIBID (LIBI). |
| --- | --- |

LIBID (LIBI).

| | LIBOR (LIBO). |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO).

| | Swap (SWAP). |
| --- | --- |

Swap (SWAP).

| | Treasury (TREA). |
| --- | --- |

Treasury (TREA).

| | Euribor (EURI). |
| --- | --- |

Euribor (EURI).

| | Pfandbriefe (PFAN). |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN).

| | EONIA (EONA). |
| --- | --- |

EONIA (EONA).

| | EONIASwaps (EONS). |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS).

| | EURODOLLAR (EUUS). |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS).

| | EuroSwiss (EUCH). |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH).

| | TIBOR (TIBO). |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO).

| | ISDAFIX (ISDA). |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA).

| | GCFRepo (GCFR). |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR).

| | STIBOR (STBO). |
| --- | --- |

STIBOR (STBO).

| | BBSW (BBSW). |
| --- | --- |

BBSW (BBSW).

| | JIBAR (JIBA). |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA).

| | BUBOR (BUBO). |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO).

| | CDOR (CDOR). |
| --- | --- |

CDOR (CDOR).

| | CIBOR (CIBO). |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO).

| | MOSPRIM (MOSP). |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP).

| | NIBOR (NIBO). |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO).

| | PRIBOR (PRBO). |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO).

| | TELBOR (TLBO). |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO).

| | WIBOR (WIBO). |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO).

| | Bank of Englands basränta (BOER). |
| --- | --- |

Bank of Englands basränta (BOER).

| | Europeiska centralbankens basränta (ECBR). |
| --- | --- |

Europeiska centralbankens basränta (ECBR).

| | Långivarens egen ränta (LDOR). |
| --- | --- |

Långivarens egen ränta (LDOR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

SEAT12

Löptid för aktuellt räntesatsindex

Löptid för aktuellt räntesatsindex:

| | Över natten (OVNG). |
| --- | --- |

Över natten (OVNG).

| | Under dagen (INDA). |
| --- | --- |

Under dagen (INDA).

| | 1 dag (DAIL). |
| --- | --- |

1 dag (DAIL).

| | 1 vecka (WEEK). |
| --- | --- |

1 vecka (WEEK).

| | 2 veckor (TOWK). |
| --- | --- |

2 veckor (TOWK).

| | 1 månad (MNTH). |
| --- | --- |

1 månad (MNTH).

| | 2 månader (TOMN). |
| --- | --- |

2 månader (TOMN).

| | 3 månader (QUTR). |
| --- | --- |

3 månader (QUTR).

| | 4 månader (FOMN). |
| --- | --- |

4 månader (FOMN).

| | 6 månader (SEMI). |
| --- | --- |

6 månader (SEMI).

| | 12 månader (YEAR). |
| --- | --- |

12 månader (YEAR).

| | Vid anfordran (ONDE). |
| --- | --- |

Vid anfordran (ONDE).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

JA

SEAT13

Räntebetalningsfrekvens

Frekvensen med vilken ränta förfaller till betalning på detta instrument:

| | Varje månad (MNTH). |
| --- | --- |

Varje månad (MNTH).

| | Varje kvartal (QUTR). |
| --- | --- |

Varje kvartal (QUTR).

| | Varje halvår (SEMI). |
| --- | --- |

Varje halvår (SEMI).

| | Varje år (YEAR). |
| --- | --- |

Varje år (YEAR).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

NEJ

SEAT14

Aktuell kreditförstärkning

Instrumentets aktuella kreditförstärkning, beräknad enligt definitionen från originatorn/det medverkande institutet/specialföretaget för värdepapperisering.

NEJ

NEJ

SEAT15

Formel för kreditförstärkning

Beskriv/ange formeln som används för att beräkna kreditförstärkningen på obligationsnivå.

NEJ

JA

Avsnitt med information om kontonivå

SEAA1

Unik identifieringskod – ABCP-transaktion

Rapportera samma unika identifieringskod för ABCP-transaktionen här som den som angavs i fältet SEAR2.

NEJ

NEJ

SEAA2

Identifieringskod för ursprungligt konto

Unik identifieringskod för ursprungligt konto. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

SEAA3

Nytt konto-ID

Om den ursprungliga identifieringskoden i fältet SEAA2 inte kan behållas i detta fält, ange den nya identifieringskoden här. Om identifieringskoden inte har ändrats, ange samma identifieringskod som i SEAA2. Den rapporterande enheten får inte ändra på denna unika identifieringskod.

NEJ

NEJ

SEAA4

Kontotyp

Typ av konto:

| | Kontantreservkonto (CARE). |
| --- | --- |

Kontantreservkonto (CARE).

| | Konto med blandad reserv (CORE). |
| --- | --- |

Konto med blandad reserv (CORE).

| | Kvittningsreservkonto (SORE). |
| --- | --- |

Kvittningsreservkonto (SORE).

| | Likviditetsfacilitet (LQDF). |
| --- | --- |

Likviditetsfacilitet (LQDF).

| | Marginalkonto (MGAC). |
| --- | --- |

Marginalkonto (MGAC).

| | Annat konto (OTHR). |
| --- | --- |

Annat konto (OTHR).

NEJ

NEJ

SEAA5

Konto, målbalans

De medel som är insatta på kontot i fråga när det är helt finansierat i enlighet med värdepapperiseringsdokumentation.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

JA

SEAA6

Konto, faktiskt saldo

Återstående medel insatta på kontot i fråga vid slutdatumet för periodiseringen.

Inkludera den valuta i vilken beloppet anges genom att använda formatet {CURRENCYCODE_3}.

NEJ

NEJ

SEAA7

Amorteringskonto

Sker amortering på kontot under värdepapperiseringens livslängd?

NEJ

NEJ

Avsnitt med information på motpartsnivå

SEAP1

Unik identifieringskod – ABCP-transaktion

Rapportera samma unika identifieringskod för ABCP-transaktionen här som den som angavs i fältet SEAR2.

NEJ

NEJ

SEAP2

Identifieringskod för juridisk person för motpart

Ange motpartens identifieringskod för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer).

NEJ

NEJ

SEAP3

Motpartens namn

Ange motpartens fullständiga namn. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

NEJ

NEJ

SEAP4

Typ av motpart

Typ av motpart:

| | Kontoförande bank (ABNK). |
| --- | --- |

Kontoförande bank (ABNK).

| | Reserv för kontoförande bank (BABN). |
| --- | --- |

Reserv för kontoförande bank (BABN).

| | Förmedlare för kontoförande bank (ABFC). |
| --- | --- |

Förmedlare för kontoförande bank (ABFC).

| | Borgensman för kontoförande bank (ABGR). |
| --- | --- |

Borgensman för kontoförande bank (ABGR).

| | Ombud som förvaltar säkerheter (CAGT). |
| --- | --- |

Ombud som förvaltar säkerheter (CAGT).

| | Betalningsombud (PAYA). |
| --- | --- |

Betalningsombud (PAYA).

| | Beräkningsombud (CALC). |
| --- | --- |

Beräkningsombud (CALC).

| | Förvaltningsombud (ADMI). |
| --- | --- |

Förvaltningsombud (ADMI).

| | Underombud för förvaltning (ADSA). |
| --- | --- |

Underombud för förvaltning (ADSA).

| | Person som utför överföringsformaliteter (RANA). |
| --- | --- |

Person som utför överföringsformaliteter (RANA).

| | Verifieringsombud (VERI). |
| --- | --- |

Verifieringsombud (VERI).

| | Ombud som förvaltar värdepapper (SECU). |
| --- | --- |

Ombud som förvaltar värdepapper (SECU).

| | Tillhandahållare av kontantförskott (CAPR). |
| --- | --- |

Tillhandahållare av kontantförskott (CAPR).

| | Säkerhetsställare (COLL). |
| --- | --- |

Säkerhetsställare (COLL).

| | Tillhandahållare av investeringsgarantier (GICP). |
| --- | --- |

Tillhandahållare av investeringsgarantier (GICP).

| | Tillhandahållare av kredit vad gäller försäkringsavtal (IPCP). |
| --- | --- |

Tillhandahållare av kredit vad gäller försäkringsavtal (IPCP).

| | Tillhandahållare av likviditetsfacilitet (LQFP). |
| --- | --- |

Tillhandahållare av likviditetsfacilitet (LQFP).

| | Reserv för tillhandahållare av likviditetsfacilitet (BLQP). |
| --- | --- |

Reserv för tillhandahållare av likviditetsfacilitet (BLQP).

| | Deltagare i besparingsinteckning (SVMP). |
| --- | --- |

Deltagare i besparingsinteckning (SVMP).

| | Utfärdare (ISSR). |
| --- | --- |

Utfärdare (ISSR).

| | Originator (ORIG). |
| --- | --- |

Originator (ORIG).

| | Säljare (SELL). |
| --- | --- |

Säljare (SELL).

| | Medverkande institut för specialföretag för värdepapperisering (SSSP). |
| --- | --- |

Medverkande institut för specialföretag för värdepapperisering (SSSP).

| | Serviceföretag (SERV). |
| --- | --- |

Serviceföretag (SERV).

| | Reserv för serviceföretag (BSER). |
| --- | --- |

Reserv för serviceföretag (BSER).

| | Reserv för förmedlare för serviceföretag (BSRF). |
| --- | --- |

Reserv för förmedlare för serviceföretag (BSRF).

| | Specialserviceföretag (SSRV). |
| --- | --- |

Specialserviceföretag (SSRV).

| | Abonnent (SUBS). |
| --- | --- |

Abonnent (SUBS).

| | Tillhandahållare av ränteswap (IRSP). |
| --- | --- |

Tillhandahållare av ränteswap (IRSP).

| | Reserv för tillhandahållare av ränteswap (IRSP). |
| --- | --- |

Reserv för tillhandahållare av ränteswap (IRSP).

| | Tillhandahållare av valutaswap (CSPR). |
| --- | --- |

Tillhandahållare av valutaswap (CSPR).

| | Reserv för tillhandahållare av valutaswap (BCSP). |
| --- | --- |

Reserv för tillhandahållare av valutaswap (BCSP).

| | Revisor (AUDT). |
| --- | --- |

Revisor (AUDT).

| | Rådgivare (CNSL). |
| --- | --- |

Rådgivare (CNSL).

| | Trustförvaltaren (TRUS). |
| --- | --- |

Trustförvaltaren (TRUS).

| | Ombud för innehavare av skuldebrev (REPN). |
| --- | --- |

Ombud för innehavare av skuldebrev (REPN).

| | Emissionsgarant (UNDR). |
| --- | --- |

Emissionsgarant (UNDR).

| | Arrangör (ARRG). |
| --- | --- |

Arrangör (ARRG).

| | Handlare (DEAL). |
| --- | --- |

Handlare (DEAL).

| | Förvaltaren (MNGR). |
| --- | --- |

Förvaltaren (MNGR).

| | Tillhandahållare av bankkreditiv/remburs (LCPR). |
| --- | --- |

Tillhandahållare av bankkreditiv/remburs (LCPR).

| | Specialföretag (Multi-seller conduit) (MSCD). |
| --- | --- |

Specialföretag (Multi-seller conduit) (MSCD).

| | Specialföretag för värdepapperisering (SSPE). |
| --- | --- |

Specialföretag för värdepapperisering (SSPE).

| | Ombud som har hand om likviditet eller likvidation (LQAG). |
| --- | --- |

Ombud som har hand om likviditet eller likvidation (LQAG).

| | Aktieägare i specialföretaget/specialföretaget för värdepapperisering (EQOC). |
| --- | --- |

Aktieägare i specialföretaget/specialföretaget för värdepapperisering (EQOC).

| | Tillhandahållare av kortfristig lånefacilitet (swingline facility) (SWNG). |
| --- | --- |

Tillhandahållare av kortfristig lånefacilitet (swingline facility) (SWNG).

| | Tillhandahållare av lån och leasing för nyetableringar (SULP). |
| --- | --- |

Tillhandahållare av lån och leasing för nyetableringar (SULP).

| | Motpart för återköpsavtal (RAGC). |
| --- | --- |

Motpart för återköpsavtal (RAGC).

| | Likviditetsförvaltare (CASM). |
| --- | --- |

Likviditetsförvaltare (CASM).

| | Bank med inkasseringskonto (CACB). |
| --- | --- |

Bank med inkasseringskonto (CACB).

| | Bank med konto för säkerhet (COLA). |
| --- | --- |

Bank med konto för säkerhet (COLA).

| | Tillhandahållare av förlagslån (SBLP). |
| --- | --- |

Tillhandahållare av förlagslån (SBLP).

| | Förvaltaren av CLO (CLOB). |
| --- | --- |

Förvaltaren av CLO (CLOB).

| | Rådgivare för portfölj (PRTA). |
| --- | --- |

Rådgivare för portfölj (PRTA).

| | Ombud för substitution (SUBA). |
| --- | --- |

Ombud för substitution (SUBA).

| | Övrigt (OTHR). |
| --- | --- |

Övrigt (OTHR).

NEJ

NEJ

SEAP5

Motpartens etableringsland

Det land där motparten är etablerad.

NEJ

NEJ

SEAP6

Tröskelvärde för kreditbetyg för motpart

Om det finns ett kreditbetygsbaserat tröskelvärde för den tjänst som motparten i värdepapperiseringen utför, ange tröskelvärdet för kreditbetyget för motparten vid brytdatumet för inlämning av data.

Vid flera kreditbetyg ska alla kreditbetyg anges enligt XML-schemat. Om det inte finns någon sådant kreditbetygsbaserat värde, ange ND5.

NEJ

JA

SEAP7

Kreditbetyg för motpart

Om det finns ett kreditbetygsbaserat tröskelvärde för den tjänst som motparten i värdepapperiseringen utför, ange motpartens kreditbetyg vid brytdatumet för inlämning av data.

Vid flera tröskelvärden vad gäller kreditbetyg ska alla tröskelvärden för kreditbetyg anges enligt XML-schemat. Om det inte finns någon sådant kreditbetygsbaserat värde, ange ND5.

NEJ

JA

SEAP8

Identifieringskod för juridisk person som utför bedömning av motpart

Om det finns ett kreditbetygsbaserat tröskelvärde för den tjänst som motparten i värdepapperiseringen utför, ange motpartens identifieringskod för juridisk person (som anges i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer) vid brytdatumet för inlämning av data.

Vid flera kreditbetyg ska alla identifieringskoder för juridisk person för utfärdare av kreditbetyg anges enligt XML-schemat. Om det inte finns någon sådant kreditbetygsbaserat värde, ange ND5.

NEJ

JA

SEAP9

Namn på motpartens värderingskälla

Om det finns ett kreditbetygsbaserat tröskelvärde för den tjänst som motparten i värdepapperiseringen utför, ange det fullständiga namnet på utfärdaren av motpartens kreditbetyg vid brytdatumet för inlämning av data. Namnet som anges måste stämma överens med det namn som förknippas med identifieringskoden för juridiska personer i databasen från den globala stiftelsen med identifieringskoder för juridiska personer (Gleif).

Vid flera kreditbetyg ska alla identifieringskoder för juridisk person för utfärdare av kreditbetyg anges enligt XML-schemat. Om det inte finns någon sådant kreditbetygsbaserat värde, ange ND5.

NEJ

JA

Avsnitt med all övrig information

SEAO1

Unik identifieringskod

Den unika identifieringskoden i fält SEAS1.

NEJ

NEJ

SEAO2

Radnummer för alla övriga uppgifter

Ange radnumret för alla övriga uppgifter.

NEJ

NEJ

SEAO3

Alla övriga uppgifter

Övriga uppgifter, rad för rad

NEJ

NEJ

---

| 3.9.2020 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 289/217 |
| --- | --- | --- | --- |

3.9.2020

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 289/217

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2020/1225

av den 29 oktober 2019

om fastställande av genomförandestandarder vad gäller format och standardiserade mallar för tillgängliggörande av information och detaljerade uppgifter om en värdepapperisering av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 av den 12 december 2017 om ett allmänt ramverk för värdepapperisering och om inrättande av ett särskilt ramverk för enkel, transparent och standardiserad värdepapperisering samt om ändring av direktiven 2009/65/EG, 2009/138/EG och 2011/61/EU och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 648/2012 (1), särskilt artiklarna 7.4 och 17.3, och

av följande skäl:

| (1) | Tillämpningsområdet för artikel 7.4 i förordning (EU) 2017/2402 omfattar alla värdepapperiseringar, inbegripet värdepapperiseringar där ett prospekt måste utformas enligt förordning (EU) 2017/1129 (2) (”offentliga” värdepapperiseringar) och värdepapperiseringar där ett prospekt inte behöver utformas (”privata” värdepapperiseringar). I artikel 17.3 i förordning (EU) 2017/2402 avses värdepapperiseringar där information ska göras tillgänglig via ett värdepapperiseringsregister, vilket inte omfattar privata värdepapperiseringar. |
| --- | --- |

(1)

Tillämpningsområdet för artikel 7.4 i förordning (EU) 2017/2402 omfattar alla värdepapperiseringar, inbegripet värdepapperiseringar där ett prospekt måste utformas enligt förordning (EU) 2017/1129 (2) (”offentliga” värdepapperiseringar) och värdepapperiseringar där ett prospekt inte behöver utformas (”privata” värdepapperiseringar). I artikel 17.3 i förordning (EU) 2017/2402 avses värdepapperiseringar där information ska göras tillgänglig via ett värdepapperiseringsregister, vilket inte omfattar privata värdepapperiseringar.

| (2) | Värdepapperiseringar är komplexa och heterogena. För att möjliggöra en effektiv datainsamling och bedömning av investerare, potentiella investerare, behöriga myndigheter och, vad gäller offentliga värdepapperiseringar, de andra enheter som anges i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402, bör de uppgifter som avses i leden a och e i artikel 7.1 och led a i artikel 17.2 i förordning (EU) 2017/2402 tillgängliggöras i ett harmoniserat format. Om uppgifterna ska tillgängliggöras via ett värdepapperiseringsregister underlättar dessutom ett harmoniserat format en smidig aggregering och jämförelse mellan olika register. |
| --- | --- |

(2)

Värdepapperiseringar är komplexa och heterogena. För att möjliggöra en effektiv datainsamling och bedömning av investerare, potentiella investerare, behöriga myndigheter och, vad gäller offentliga värdepapperiseringar, de andra enheter som anges i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402, bör de uppgifter som avses i leden a och e i artikel 7.1 och led a i artikel 17.2 i förordning (EU) 2017/2402 tillgängliggöras i ett harmoniserat format. Om uppgifterna ska tillgängliggöras via ett värdepapperiseringsregister underlättar dessutom ett harmoniserat format en smidig aggregering och jämförelse mellan olika register.

| (3) | Kostnaderna för marknadsaktörer bör hållas så låga som möjligt. Rapporteringsformatet för värdepapperiseringar bör därför i så stor utsträckning som möjligt likna det format som föreskrivs för rapporteringen av derivatkontrakt enligt artikel 9 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 (3) och rapporteringen av detaljerade uppgifter om transaktioner för värdepappersfinansiering enligt artikel 4 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/2365 (4). Om information tillgängliggörs via ett värdepapperiseringsregister bör rapporteringsformatet även ta hänsyn till lösningar som har utarbetats av aktörer som redan samlar in uppgifter om värdepapperiseringar. Det är därför lämpligt att kräva användning av XML-format, som allmänt används vid rapportering av information om lån och andra liknande underliggande exponeringar, även vid rapportering av värdepapperiseringar. |
| --- | --- |

(3)

Kostnaderna för marknadsaktörer bör hållas så låga som möjligt. Rapporteringsformatet för värdepapperiseringar bör därför i så stor utsträckning som möjligt likna det format som föreskrivs för rapporteringen av derivatkontrakt enligt artikel 9 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 (3) och rapporteringen av detaljerade uppgifter om transaktioner för värdepappersfinansiering enligt artikel 4 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/2365 (4). Om information tillgängliggörs via ett värdepapperiseringsregister bör rapporteringsformatet även ta hänsyn till lösningar som har utarbetats av aktörer som redan samlar in uppgifter om värdepapperiseringar. Det är därför lämpligt att kräva användning av XML-format, som allmänt används vid rapportering av information om lån och andra liknande underliggande exponeringar, även vid rapportering av värdepapperiseringar.

| (4) | Bestämmelserna i denna förordning är nära kopplade till varandra, eftersom de bestämmer formatet och mallarna som originatorn, det medverkande institutet eller specialföretaget för en värdepapperisering ska använda för att tillgängliggöra information om denna värdepapperisering för olika parter enligt kraven i förordning (EU) 2017/2402. För att säkerställa att dessa bestämmelser, som bör träda i kraft samtidigt, överensstämmer sinsemellan och för att ge bättre överblick och effektiv tillgång till all relevant information rörande en värdepapperisering, är det nödvändigt att dessa tekniska genomförandestandarder samlas i en enda förordning. |
| --- | --- |

(4)

Bestämmelserna i denna förordning är nära kopplade till varandra, eftersom de bestämmer formatet och mallarna som originatorn, det medverkande institutet eller specialföretaget för en värdepapperisering ska använda för att tillgängliggöra information om denna värdepapperisering för olika parter enligt kraven i förordning (EU) 2017/2402. För att säkerställa att dessa bestämmelser, som bör träda i kraft samtidigt, överensstämmer sinsemellan och för att ge bättre överblick och effektiv tillgång till all relevant information rörande en värdepapperisering, är det nödvändigt att dessa tekniska genomförandestandarder samlas i en enda förordning.

| (5) | Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska genomförandestandarder som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har överlämnat till kommissionen. |
| --- | --- |

(5)

Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska genomförandestandarder som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har överlämnat till kommissionen.

| (6) | Esma har genomfört ett öppet offentligt samråd gällande det förslag till tekniska genomförandestandarder som denna förordning baseras på, analyserat möjliga kostnader och fördelar och begärt ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats genom artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (5). |
| --- | --- |

(6)

Esma har genomfört ett öppet offentligt samråd gällande det förslag till tekniska genomförandestandarder som denna förordning baseras på, analyserat möjliga kostnader och fördelar och begärt ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats genom artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (5).

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

AVSNITT 1

MALLAR FÖR ALLA VÄRDEPAPPERISERINGAR

Artikel 1

Mallar för underliggande exponeringar

1.   Den information som avses i artikel 2 punkterna 1 och 2 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224 (6) ska tillgängliggöras med hjälp av följande mallar:

| a) | Mallen i bilaga II till denna förordning för lån till privata hushåll med bostadsfastighet som säkerhet, oavsett syftet med lånen. |
| --- | --- |

a)

Mallen i bilaga II till denna förordning för lån till privata hushåll med bostadsfastighet som säkerhet, oavsett syftet med lånen.

| b) | Mallen i bilaga III till denna förordning för lån med syftet att förvärva en kommersiell fastighet eller med en kommersiell fastighet som säkerhet. |
| --- | --- |

b)

Mallen i bilaga III till denna förordning för lån med syftet att förvärva en kommersiell fastighet eller med en kommersiell fastighet som säkerhet.

| c) | Mallen i bilaga IV till denna förordning för underliggande exponeringar avseende företag, inbegripet underliggande exponeringar avseende mikroföretag, små och medelstora företag. |
| --- | --- |

c)

Mallen i bilaga IV till denna förordning för underliggande exponeringar avseende företag, inbegripet underliggande exponeringar avseende mikroföretag, små och medelstora företag.

| d) | Mallen i bilaga V till denna förordning för underliggande exponeringar avseende bilar, inbegripet lån och leasingavtal till juridiska eller fysiska personer med bilar som säkerhet. |
| --- | --- |

d)

Mallen i bilaga V till denna förordning för underliggande exponeringar avseende bilar, inbegripet lån och leasingavtal till juridiska eller fysiska personer med bilar som säkerhet.

| e) | Mallen i bilaga VI till denna förordning för underliggande exponeringar avseende konsumenter. |
| --- | --- |

e)

Mallen i bilaga VI till denna förordning för underliggande exponeringar avseende konsumenter.

| f) | Mallen i bilaga VII till denna förordning för underliggande exponeringar avseende kreditkort. |
| --- | --- |

f)

Mallen i bilaga VII till denna förordning för underliggande exponeringar avseende kreditkort.

| g) | Mallen i bilaga VIII till denna förordning för underliggande exponeringar avseende leasing. |
| --- | --- |

g)

Mallen i bilaga VIII till denna förordning för underliggande exponeringar avseende leasing.

| h) | Mallen i bilaga IX till denna förordning för underliggande exponeringar som inte omfattas av någon av de kategorier som anges i leden a till g. |
| --- | --- |

h)

Mallen i bilaga IX till denna förordning för underliggande exponeringar som inte omfattas av någon av de kategorier som anges i leden a till g.

2.   Den information som avses i artikel 2.3 i delegerade förordning (EU) 2020/1224 ska tillgängliggöras med hjälp av följande mallar:

| a) | Mallarna i punkt 1 i denna artikel beroende på typen av underliggande exponering. |
| --- | --- |

a)

Mallarna i punkt 1 i denna artikel beroende på typen av underliggande exponering.

| b) | Mallen i bilaga X för värdepapperiseringar med nödlidande exponeringar som avses i artikel 2.3 andra stycket i delegerade förordning (EU) 2020/1224. |
| --- | --- |

b)

Mallen i bilaga X för värdepapperiseringar med nödlidande exponeringar som avses i artikel 2.3 andra stycket i delegerade förordning (EU) 2020/1224.

3.   Den information som avses i artikel 2.4 i delegerade förordning (EU) 2020/1224 ska tillgängliggöras med hjälp av mallen i bilaga XI.

Artikel 2

Mallar för investerarrapport

1.   Den information som avses i artikel 3.1 i delegerad förordning (EU) 2020/1224 ska tillgängliggöras med hjälp av mallen i bilaga XII.

2.   Den information som avses i artikel 3.2 i delegerad förordning (EU) 2020/1224 ska tillgängliggöras med hjälp av mallen i bilaga XIII.

AVSNITT 2

MALLAR FÖR VÄRDEPAPPERISERINGAR FÖR VILKA ETT PROSPEKT MÅSTE UTFORMAS (OFFENTLIGA VÄRDEPAPPERISERINGAR)

Artikel 3

Mallar för insiderinformation

1.   Den information som avses i artikel 6.1 i delegerad förordning (EU) 2020/1224 ska tillgängliggöras med hjälp av mallen i bilaga XIV.

2.   Den information som avses i artikel 6.2 i delegerad förordning (EU) 2020/1224 ska tillgängliggöras med hjälp av mallen i bilaga XV.

Artikel 4

Mallar för viktiga händelser

1.   Den information som avses i artikel 7.1 i delegerad förordning (EU) 2020/1224 ska tillgängliggöras med hjälp av mallen i bilaga XIV.

2.   Den information som avses i artikel 7.2 i delegerad förordning (EU) 2020/1224 ska tillgängliggöras med hjälp av mallen i bilaga XV.

AVSNITT 3

GEMENSAMMA BESTÄMMELSER

Artikel 5

Informationens format

1.   Informationens format i mallarna som anges i bilagorna I–XV ska överensstämma med motsvarande format som anges tabell 1 i bilaga I

2.   Informationen ska göras tillgänglig i elektronisk och maskinläsbar form genom gemensamma XML-mallar.

Artikel 6

Ikraftträdande

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Europeiska unionens officiella tidning

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 29 oktober 2019.

På kommissionens vägnar

Ordförande

Jean Claude JUNCKER

---

(1)  
  EUT L 347, 28.12.2017, s. 35.

1

(2)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/1129 av den 14 juni 2017 om prospekt som ska offentliggöras när värdepapper erbjuds till allmänheten eller tas upp till handel på en reglerad marknad, och om upphävande av direktiv 2003/71/EG (EUT L 168, 30.6.2017, s. 12).

2

(3)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (EUT L 201, 27.7.2012, s. 1).

3

(4)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/2365 av den 25 november 2015 om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning samt om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 337, 23.12.2015, s. 1).

4

(5)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).

5

(6)  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224 av den 16 oktober 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 vad gäller tekniska tillsynsstandarder om information och detaljerade uppgifter om värdepapperiseringar som ska tillgängliggöras av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering (se sidan 1 i detta numer av EUT).

6

---

BILAGA I

Fältformat

| SYMBOL | DATATYP | DEFINITION |
| --- | --- | --- |
| {ALPHANUM-n} | Högst n alfanumeriska tecken | Fritextfält. Anges i ASCII-format med stora bokstäver (inga accenter). |
| {COUNTRYCODE_2} | 2 alfanumeriska tecken | Landskod med två tecken enligt ISO 3166–1 alfa-2 landskod. Anges i ASCII-format (inga accenter). |
| {CURRENCYCODE_3} | 3 alfanumeriska tecken | Treställig alfabetisk valutakod enligt ISO 4217 valutakoder. Anges i ASCII-format (inga accenter). |
| {YEAR} | ISO 8601 årsformat | Årtal ska formateras på följande sätt: ÅÅÅÅ |
| {DATEFORMAT} | Datumformat enligt ISO 8601 | Datum ska formateras på följande sätt: ÅÅÅÅ-MM-DD |
| {MONETARY} | 0–18 siffror varav högst fem kan vara decimaler | Ett antal monetära enheter angivna i en valuta, där valutaenheten är explicit och överensstämmer med ISO 4217. |
| {NUMERIC} | 0–18 siffror varav högst fem kan vara decimaler | Upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till fem decimaler. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. |
| {INTEGER-n} | Heltal upp till n | Sifferfält för både positiva och negativa heltal. |
| {Y/N} | 1 siffra eller bokstav | ”Sant” – Y
  ”Falskt” – N |
| {ISIN} | 12 alfanumeriska tecken | ISIN-kod enligt ISO 6166 |
| {LEI} | 20 alfanumeriska tecken | Identifieringskod för juridisk person enligt ISO 17442 |
| {LIST} | | Som anges i den specifika fältbeskrivningen |
| {Nuts} | 5 alfanumeriska tecken | Avser nomenklaturen för statistiska territoriella enheter som Eurostat upprätthåller. Uppgifterna måste tillgängliggöras på Nuts 3-nivå. http://ec.europa.eu/eurostat/web/nuts/ |
| {Nace} | 7 alfanumeriska tecken | Avser den statistiska klassificeringen av ekonomiska verksamheter i Europeiska unionen som upprätthålls på den webbplats som citeras i detta definitionsfält och som anges i Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1893/2006  (1).
  Den mest detaljerade klassificeringsnivån måste göras tillgänglig för varje ekonomisk verksamhet (dvs. den fullständiga koden – sex eller sju tecken, inklusive decimaler). http://ec.europa.eu/competition/mergers/cases/index/nace_all.html |
| {PERCENTAGE} | 0–11 siffror varav högst tio kan vara decimaler. | Andelen uttrycks som en procentandel, dvs. i hundradelar, t.ex. 0,7 är 7/10 av en procent och 7,0 är 7 %. |
| {TELEPHONE} | Ett ”+” följt av landskoden (från ett till tre tecken) sedan ett ”–” och slutligen en kombination av siffror, ”(”, ”)”, ”+” och ”–” (högst 30 tecken). | Insamling av information som identifierar ett specifikt telefonnummer som fastställts av telekommunikationstjänster. |
| {ESA} | 7 alfanumeriska tecken | Sektorn för det europeiska national- och regionalräkenskapssystemet (2010) med hjälp av koderna i tabell 1 i bilaga I till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/[20191009-017]  (2) som ska tillgängliggöras av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering. http://ec.europa.eu/eurostat/cache/metadata/Annexes/nasa_10_f_esms_an1.pdf |
| {WATCHLIST} | 2 alfanumeriska tecken | Koden enligt serviceföretagets bevakningslista i tabell 2 i bilaga I till delegerade förordning (EU) 2019/[20191009-017] som ska tillgängliggöras av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering. |

SYMBOL

DATATYP

DEFINITION

{ALPHANUM-n}

Högst n alfanumeriska tecken

Fritextfält. Anges i ASCII-format med stora bokstäver (inga accenter).

{COUNTRYCODE_2}

2 alfanumeriska tecken

Landskod med två tecken enligt ISO 3166–1 alfa-2 landskod. Anges i ASCII-format (inga accenter).

{CURRENCYCODE_3}

3 alfanumeriska tecken

Treställig alfabetisk valutakod enligt ISO 4217 valutakoder. Anges i ASCII-format (inga accenter).

{YEAR}

ISO 8601 årsformat

Årtal ska formateras på följande sätt: ÅÅÅÅ

{DATEFORMAT}

Datumformat enligt ISO 8601

Datum ska formateras på följande sätt: ÅÅÅÅ-MM-DD

{MONETARY}

0–18 siffror varav högst fem kan vara decimaler

Ett antal monetära enheter angivna i en valuta, där valutaenheten är explicit och överensstämmer med ISO 4217.

{NUMERIC}

0–18 siffror varav högst fem kan vara decimaler

Upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till fem decimaler. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

{INTEGER-n}

Heltal upp till n

Sifferfält för både positiva och negativa heltal.

{Y/N}

1 siffra eller bokstav

”Sant” – Y

”Falskt” – N

{ISIN}

12 alfanumeriska tecken

ISIN-kod enligt ISO 6166

{LEI}

20 alfanumeriska tecken

Identifieringskod för juridisk person enligt ISO 17442

{LIST}

Som anges i den specifika fältbeskrivningen

{Nuts}

5 alfanumeriska tecken

Avser nomenklaturen för statistiska territoriella enheter som Eurostat upprätthåller. Uppgifterna måste tillgängliggöras på Nuts 3-nivå. http://ec.europa.eu/eurostat/web/nuts/

{Nace}

7 alfanumeriska tecken

Avser den statistiska klassificeringen av ekonomiska verksamheter i Europeiska unionen som upprätthålls på den webbplats som citeras i detta definitionsfält och som anges i Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1893/2006  (1).

Den mest detaljerade klassificeringsnivån måste göras tillgänglig för varje ekonomisk verksamhet (dvs. den fullständiga koden – sex eller sju tecken, inklusive decimaler). http://ec.europa.eu/competition/mergers/cases/index/nace_all.html

{PERCENTAGE}

0–11 siffror varav högst tio kan vara decimaler.

Andelen uttrycks som en procentandel, dvs. i hundradelar, t.ex. 0,7 är 7/10 av en procent och 7,0 är 7 %.

{TELEPHONE}

Ett ”+” följt av landskoden (från ett till tre tecken) sedan ett ”–” och slutligen en kombination av siffror, ”(”, ”)”, ”+” och ”–” (högst 30 tecken).

Insamling av information som identifierar ett specifikt telefonnummer som fastställts av telekommunikationstjänster.

{ESA}

7 alfanumeriska tecken

Sektorn för det europeiska national- och regionalräkenskapssystemet (2010) med hjälp av koderna i tabell 1 i bilaga I till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/[20191009-017]  (2) som ska tillgängliggöras av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering. http://ec.europa.eu/eurostat/cache/metadata/Annexes/nasa_10_f_esms_an1.pdf

{WATCHLIST}

2 alfanumeriska tecken

Koden enligt serviceföretagets bevakningslista i tabell 2 i bilaga I till delegerade förordning (EU) 2019/[20191009-017] som ska tillgängliggöras av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering.

---

(1)  Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1893/2006 av den 20 december 2006 om fastställande av den statistiska näringsgrensindelningen Nace Rev.2 och om ändring av rådets förordning (EEG) nr 3037/90 och vissa EG-förordningar om särskilda statistikområden (EUT L 393, 30.12.2006, s. 1).

(2)  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/[20191009-017] av den 16 oktober 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 med avseende på tekniska tillsynsstandarder om information och detaljerade uppgifter om en värdepapperisering som ska tillgängliggöras av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering (se sidan ... i detta nummer av EUT).

---

BILAGA II

Mall för underliggande exponeringar – Bostadsfastigheter

| FÄLTKOD | FÄLTNAMN | FORMAT |
| --- | --- | --- |
| Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
| RREL1 | Unik identifieringskod | {ALPHANUM-28} |
| RREL2 | Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering | {ALPHANUM-1000} |
| RREL3 | Ny identifieringskod för underliggande exponering | {ALPHANUM-1000} |
| RREL4 | Identifieringskod för ursprunglig gäldenär | {ALPHANUM-1000} |
| RREL5 | Ny identifieringskod för gäldenär | {ALPHANUM-1000} |
| RREL6 | Brytdatum för inlämning av data | {DATEFORMAT} |
| RREL7 | Datum för tillägg till poolen | {DATEFORMAT} |
| RREL8 | Datum för återköp | {DATEFORMAT} |
| RREL9 | Inlösendatum | {DATEFORMAT} |
| RREL10 | Bosatt | {Y/N} |
| RREL11 | Geografisk region – gäldenär | {Nuts} |
| RREL12 | Klassificering av geografisk region | {YEAR} |
| RREL13 | Sysselsättningsstatus | {LIST} |
| RREL14 | Gäldenär med försämrad kredit | {Y/N} |
| RREL15 | Kundtyp | {LIST} |
| RREL16 | Primära inkomster | {MONETARY} |
| RREL17 | Typ av primära inkomster | {LIST} |
| RREL18 | Valuta för primära inkomster | {CURRENCYCODE_3} |
| RREL19 | Verifiering av primära inkomster | {LIST} |
| RREL20 | Sekundära inkomster | {MONETARY} |
| RREL21 | Verifiering av sekundära inkomster | {LIST} |
| RREL22 | Särskilt program | {ALPHANUM-10000} |
| RREL23 | Ursprungsdatum | {DATEFORMAT} |
| RREL24 | Förfallodag | {DATEFORMAT} |
| RREL25 | Ursprunglig löptid | {INTEGER-9999} |
| RREL26 | Ursprungskanal | {LIST} |
| RREL27 | Ändamål | {LIST} |
| RREL28 | Valutabeteckning | {CURRENCYCODE_3} |
| RREL29 | Ursprunglig kapitalbeloppsbalans | {MONETARY} |
| RREL30 | Aktuell kapitalbeloppsbalans | {MONETARY} |
| RREL31 | Tidigare kapitalbeloppsbalans | {MONETARY} |
| RREL32 | Likvärdiga underliggande exponeringar | {MONETARY} |
| RREL33 | Total kreditgräns | {MONETARY} |
| RREL34 | Anskaffningspris | {PERCENTAGE} |
| RREL35 | Amorteringstyp | {LIST} |
| RREL36 | Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod | {DATEFORMAT} |
| RREL37 | Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp | {LIST} |
| RREL38 | Planerad räntebetalningsfrekvens | {LIST} |
| RREL39 | Belopp som ska betalas | {MONETARY} |
| RREL40 | Skuldkvot | {PERCENTAGE} |
| RREL41 | Slutbetalning | {MONETARY} |
| RREL42 | Typ av räntesats | {LIST} |
| RREL43 | Aktuell räntesats | {PERCENTAGE} |
| RREL44 | Aktuellt räntesatsindex | {LIST} |
| RREL45 | Löptid för aktuellt räntesatsindex | {LIST} |
| RREL46 | Aktuell räntemarginal | {PERCENTAGE} |
| RREL47 | Intervall för återställning av räntesats | {INTEGER-9999} |
| RREL48 | Övre gräns för räntesats | {PERCENTAGE} |
| RREL49 | Lägsta räntesats | {PERCENTAGE} |
| RREL50 | Revidering, marginal 1 | {PERCENTAGE} |
| RREL51 | Ränta, revideringsdatum 1 | {DATEFORMAT} |
| RREL52 | Revidering, marginal 2 | {PERCENTAGE} |
| RREL53 | Ränta, revideringsdatum 2 | {DATEFORMAT} |
| RREL54 | Revidering, marginal 3 | {PERCENTAGE} |
| RREL55 | Ränta, revideringsdatum 3 | {DATEFORMAT} |
| RREL56 | Reviderat räntesatsindex | {LIST} |
| RREL57 | Löptid för reviderat räntesatsindex | {LIST} |
| RREL58 | Antal betalningar före värdepapperisering | {INTEGER-9999} |
| RREL59 | Andelen tillåtna förskottsbetalningar per år | {PERCENTAGE} |
| RREL60 | Slutdatum för lockout av förskottsbetalning | {DATEFORMAT} |
| RREL61 | Avgift för förskottsbetalning | {MONETARY} |
| RREL62 | Slutdatum för avgift för förskottsbetalning | {DATEFORMAT} |
| RREL63 | Förskottsbetalningsdatum | {DATEFORMAT} |
| RREL64 | Sammanlagda förskottsbetalningar | {MONETARY} |
| RREL65 | Datum för omstrukturering | {DATEFORMAT} |
| RREL66 | Senaste datum i dröjsmål | {DATEFORMAT} |
| RREL67 | Saldo för skuld som förfallit | {MONETARY} |
| RREL68 | Antal dagars dröjsmål | {INTEGER-9999} |
| RREL69 | Kontostatus | {LIST} |
| RREL70 | Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet | {LIST} |
| RREL71 | Fallerat belopp | {MONETARY} |
| RREL72 | Datum för fallissemang | {DATEFORMAT} |
| RREL73 | Tilldelade underskott | {MONETARY} |
| RREL74 | Sammanlagda återvinningar | {MONETARY} |
| RREL75 | Rättstvist | {Y/N} |
| RREL76 | Regress | {Y/N} |
| RREL77 | Inlåningsbelopp | {MONETARY} |
| RREL78 | Försäkringsgivare eller tillhandahållare av investeringar | {ALPHANUM-1000} |
| RREL79 | Namn på ursprunglig långivare | {ALPHANUM-100} |
| RREL80 | Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare | {LEI} |
| RREL81 | Etableringsland för ursprunglig långivare | {COUNTRYCODE_2} |
| RREL82 | Originatorns namn | {ALPHANUM-100} |
| RREL83 | Identifieringskod för juridisk person för originator | {LEI} |
| RREL84 | Originatorns etableringsland | {COUNTRYCODE_2} |
| Avsnitt med information om säkerheter |
| RREC1 | Unik identifieringskod | {ALPHANUM-28} |
| RREC2 | Identifieringskod för underliggande exponering | {ALPHANUM-1000} |
| RREC3 | Ursprunglig identifieringskod för säkerhet | {ALPHANUM-1000} |
| RREC4 | Ny identifieringskod för säkerhet | {ALPHANUM-1000} |
| RREC5 | Säkerhetstyp | {LIST} |
| RREC6 | Geografisk region – säkerhet | {Nuts} |
| RREC7 | Typ av utnyttjande | {LIST} |
| RREC8 | Panträtt | {INTEGER-9999} |
| RREC9 | Fastighetstyp | {LIST} |
| RREC10 | Värde för energicertifikat | {LIST} |
| RREC11 | Namnet på tillhandahållaren av energicertifikat | {ALPHANUM-100} |
| RREC12 | Aktuell belåningsgrad | {PERCENTAGE} |
| RREC13 | Aktuellt värderingsbelopp | {MONETARY} |
| RREC14 | Aktuell värderingsmetod | {LIST} |
| RREC15 | Aktuellt värderingsdatum | {DATEFORMAT} |
| RREC16 | Ursprunglig belåningsgrad | {PERCENTAGE} |
| RREC17 | Ursprungligt värderingsbelopp | {MONETARY} |
| RREC18 | Ursprunglig värderingsmetod | {LIST} |
| RREC19 | Ursprungligt värderingsdatum | {DATEFORMAT} |
| RREC20 | Försäljningsdatum | {DATEFORMAT} |
| RREC21 | Försäljningspris | {MONETARY} |
| RREC22 | Valuta för säkerheter | {CURRENCYCODE_3} |
| RREC23 | Typ av borgensman | {LIST} |

FÄLTKOD

FÄLTNAMN

FORMAT

Avsnitt med information om underliggande exponeringar

RREL1

Unik identifieringskod

{ALPHANUM-28}

RREL2

Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering

{ALPHANUM-1000}

RREL3

Ny identifieringskod för underliggande exponering

{ALPHANUM-1000}

RREL4

Identifieringskod för ursprunglig gäldenär

{ALPHANUM-1000}

RREL5

Ny identifieringskod för gäldenär

{ALPHANUM-1000}

RREL6

Brytdatum för inlämning av data

{DATEFORMAT}

RREL7

Datum för tillägg till poolen

{DATEFORMAT}

RREL8

Datum för återköp

{DATEFORMAT}

RREL9

Inlösendatum

{DATEFORMAT}

RREL10

Bosatt

{Y/N}

RREL11

Geografisk region – gäldenär

{Nuts}

RREL12

Klassificering av geografisk region

{YEAR}

RREL13

Sysselsättningsstatus

{LIST}

RREL14

Gäldenär med försämrad kredit

{Y/N}

RREL15

Kundtyp

{LIST}

RREL16

Primära inkomster

{MONETARY}

RREL17

Typ av primära inkomster

{LIST}

RREL18

Valuta för primära inkomster

{CURRENCYCODE_3}

RREL19

Verifiering av primära inkomster

{LIST}

RREL20

Sekundära inkomster

{MONETARY}

RREL21

Verifiering av sekundära inkomster

{LIST}

RREL22

Särskilt program

{ALPHANUM-10000}

RREL23

Ursprungsdatum

{DATEFORMAT}

RREL24

Förfallodag

{DATEFORMAT}

RREL25

Ursprunglig löptid

{INTEGER-9999}

RREL26

Ursprungskanal

{LIST}

RREL27

Ändamål

{LIST}

RREL28

Valutabeteckning

{CURRENCYCODE_3}

RREL29

Ursprunglig kapitalbeloppsbalans

{MONETARY}

RREL30

Aktuell kapitalbeloppsbalans

{MONETARY}

RREL31

Tidigare kapitalbeloppsbalans

{MONETARY}

RREL32

Likvärdiga underliggande exponeringar

{MONETARY}

RREL33

Total kreditgräns

{MONETARY}

RREL34

Anskaffningspris

{PERCENTAGE}

RREL35

Amorteringstyp

{LIST}

RREL36

Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod

{DATEFORMAT}

RREL37

Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp

{LIST}

RREL38

Planerad räntebetalningsfrekvens

{LIST}

RREL39

Belopp som ska betalas

{MONETARY}

RREL40

Skuldkvot

{PERCENTAGE}

RREL41

Slutbetalning

{MONETARY}

RREL42

Typ av räntesats

{LIST}

RREL43

Aktuell räntesats

{PERCENTAGE}

RREL44

Aktuellt räntesatsindex

{LIST}

RREL45

Löptid för aktuellt räntesatsindex

{LIST}

RREL46

Aktuell räntemarginal

{PERCENTAGE}

RREL47

Intervall för återställning av räntesats

{INTEGER-9999}

RREL48

Övre gräns för räntesats

{PERCENTAGE}

RREL49

Lägsta räntesats

{PERCENTAGE}

RREL50

Revidering, marginal 1

{PERCENTAGE}

RREL51

Ränta, revideringsdatum 1

{DATEFORMAT}

RREL52

Revidering, marginal 2

{PERCENTAGE}

RREL53

Ränta, revideringsdatum 2

{DATEFORMAT}

RREL54

Revidering, marginal 3

{PERCENTAGE}

RREL55

Ränta, revideringsdatum 3

{DATEFORMAT}

RREL56

Reviderat räntesatsindex

{LIST}

RREL57

Löptid för reviderat räntesatsindex

{LIST}

RREL58

Antal betalningar före värdepapperisering

{INTEGER-9999}

RREL59

Andelen tillåtna förskottsbetalningar per år

{PERCENTAGE}

RREL60

Slutdatum för lockout av förskottsbetalning

{DATEFORMAT}

RREL61

Avgift för förskottsbetalning

{MONETARY}

RREL62

Slutdatum för avgift för förskottsbetalning

{DATEFORMAT}

RREL63

Förskottsbetalningsdatum

{DATEFORMAT}

RREL64

Sammanlagda förskottsbetalningar

{MONETARY}

RREL65

Datum för omstrukturering

{DATEFORMAT}

RREL66

Senaste datum i dröjsmål

{DATEFORMAT}

RREL67

Saldo för skuld som förfallit

{MONETARY}

RREL68

Antal dagars dröjsmål

{INTEGER-9999}

RREL69

Kontostatus

{LIST}

RREL70

Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet

{LIST}

RREL71

Fallerat belopp

{MONETARY}

RREL72

Datum för fallissemang

{DATEFORMAT}

RREL73

Tilldelade underskott

{MONETARY}

RREL74

Sammanlagda återvinningar

{MONETARY}

RREL75

Rättstvist

{Y/N}

RREL76

Regress

{Y/N}

RREL77

Inlåningsbelopp

{MONETARY}

RREL78

Försäkringsgivare eller tillhandahållare av investeringar

{ALPHANUM-1000}

RREL79

Namn på ursprunglig långivare

{ALPHANUM-100}

RREL80

Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare

{LEI}

RREL81

Etableringsland för ursprunglig långivare

{COUNTRYCODE_2}

RREL82

Originatorns namn

{ALPHANUM-100}

RREL83

Identifieringskod för juridisk person för originator

{LEI}

RREL84

Originatorns etableringsland

{COUNTRYCODE_2}

Avsnitt med information om säkerheter

RREC1

Unik identifieringskod

{ALPHANUM-28}

RREC2

Identifieringskod för underliggande exponering

{ALPHANUM-1000}

RREC3

Ursprunglig identifieringskod för säkerhet

{ALPHANUM-1000}

RREC4

Ny identifieringskod för säkerhet

{ALPHANUM-1000}

RREC5

Säkerhetstyp

{LIST}

RREC6

Geografisk region – säkerhet

{Nuts}

RREC7

Typ av utnyttjande

{LIST}

RREC8

Panträtt

{INTEGER-9999}

RREC9

Fastighetstyp

{LIST}

RREC10

Värde för energicertifikat

{LIST}

RREC11

Namnet på tillhandahållaren av energicertifikat

{ALPHANUM-100}

RREC12

Aktuell belåningsgrad

{PERCENTAGE}

RREC13

Aktuellt värderingsbelopp

{MONETARY}

RREC14

Aktuell värderingsmetod

{LIST}

RREC15

Aktuellt värderingsdatum

{DATEFORMAT}

RREC16

Ursprunglig belåningsgrad

{PERCENTAGE}

RREC17

Ursprungligt värderingsbelopp

{MONETARY}

RREC18

Ursprunglig värderingsmetod

{LIST}

RREC19

Ursprungligt värderingsdatum

{DATEFORMAT}

RREC20

Försäljningsdatum

{DATEFORMAT}

RREC21

Försäljningspris

{MONETARY}

RREC22

Valuta för säkerheter

{CURRENCYCODE_3}

RREC23

Typ av borgensman

{LIST}

---

BILAGA III

Mall för underliggande exponeringar - Kommersiella fastigheter

| FÄLTKOD | FÄLTNAMN | FORMAT |
| --- | --- | --- |
| Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
| CREL1 | Unik identifieringskod | {ALPHANUM-28} |
| CREL2 | Identifieringskod för ursprunglig gäldenär | {ALPHANUM-1000} |
| CREL3 | Ny identifieringskod för gäldenär | {ALPHANUM-1000} |
| CREL4 | Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering | {ALPHANUM-1000} |
| CREL5 | Ny identifieringskod för underliggande exponering | {ALPHANUM-1000} |
| CREL6 | Brytdatum för inlämning av data | {DATEFORMAT} |
| CREL7 | Datum för tillägg till poolen | {DATEFORMAT} |
| CREL8 | Datum för omstrukturering | {DATEFORMAT} |
| CREL9 | Datum för återköp | {DATEFORMAT} |
| CREL10 | Datum för substitution | {DATEFORMAT} |
| CREL11 | Inlösendatum | {DATEFORMAT} |
| CREL12 | Geografisk region – gäldenär | {Nuts} |
| CREL13 | Klassificering av geografisk region | {YEAR} |
| CREL14 | Särskilt program | {ALPHANUM-10000} |
| CREL15 | Ursprungsdatum | {DATEFORMAT} |
| CREL16 | Startdatum för amortering | {DATEFORMAT} |
| CREL17 | Förfallodag vid värdepapperiseringsdatumet | {DATEFORMAT} |
| CREL18 | Förfallodag | {DATEFORMAT} |
| CREL19 | Ursprunglig löptid | {INTEGER-9999} |
| CREL20 | Varaktighet för förlängningsalternativ | {INTEGER-9999} |
| CREL21 | Typ av förlängningsalternativ | {LIST} |
| CREL22 | Valutabeteckning | {CURRENCYCODE_3} |
| CREL23 | Aktuell kapitalbeloppsbalans | {MONETARY} |
| CREL24 | Ursprunglig kapitalbeloppsbalans | {MONETARY} |
| CREL25 | Ursprunglig kapitalbeloppsbalans vid värdepapperiseringsdatumet | {MONETARY} |
| CREL26 | Balans för outnyttjad facilitet som utgör underliggande exponering | {MONETARY} |
| CREL27 | Övriga totala utestående belopp | {MONETARY} |
| CREL28 | Anskaffningspris | {PERCENTAGE} |
| CREL29 | Senaste datum för utnyttjande | {DATEFORMAT} |
| CREL30 | Ändamål | {LIST} |
| CREL31 | Struktur | {LIST} |
| CREL32 | Prioritetsordning för räntebetalningar för lån A-B före verkställighet | {LIST} |
| CREL33 | Prioritetsordning för betalningar av kapitalbelopp för lån A-B före verkställighet | {LIST} |
| CREL34 | Fördelning av kapitalbelopp på prioriterat lån | {PERCENTAGE} |
| CREL35 | Typ av prioritetsordning | {LIST} |
| CREL36 | Anskaffningspris för fallerade underliggande exponeringar | {PERCENTAGE} |
| CREL37 | Möjligt med reglerande betalningar? | {LIST} |
| CREL38 | Restriktioner vad gäller försäljning av förlagslån? | {Y/N} |
| CREL39 | Är innehavaren av förlagslånet anknuten till gäldenären? | {Y/N} |
| CREL40 | Innehavaren av förlagslånet kontrollerar omförhandlingsprocessen | {Y/N} |
| CREL41 | Utgör uteblivna betalningar av anspråk med högre prioritetsordning ett fallissemang av den underliggande exponeringen? | {Y/N} |
| CREL42 | Utgör uteblivna betalningar på underliggande exponeringar med lika företrädesordning ett fallissemang av egendom? | {Y/N} |
| CREL43 | Godkännande från innehavare av skuldebrev | {Y/N} |
| CREL44 | Planerat möte med innehavare av skuldebrev | {DATEFORMAT} |
| CREL45 | Syndikerat | {Y/N} |
| CREL46 | Deltagande av specialföretag för värdepapperisering | {LIST} |
| CREL47 | Konsekvenser vid överträdelse av mot finansiella avtalsbestämmelser | {LIST} |
| CREL48 | Straffbelopp vid underlåtenhet att lämna in finansiell information | {Y/N} |
| CREL49 | Regress | {Y/N} |
| CREL50 | Regress – tredje part | {Y/N} |
| CREL51 | Administrationsstandard | {Y/N} |
| CREL52 | Belopp som innehas i deposition | {MONETARY} |
| CREL53 | Inkassering av deposition | {Y/N} |
| CREL54 | Inkassering av övriga reserver | {Y/N} |
| CREL55 | Utlösande faktor för att hålla inne deposition | {LIST} |
| CREL56 | Kalkylerade depositionsbelopp/reserver | {MONETARY} |
| CREL57 | Depositionsbeloppets frisläppningsvillkor | {ALPHANUM-1000} |
| CREL58 | Villkor för uttag från kontantreserv | {LIST} |
| CREL59 | Depositionskontots valuta | {CURRENCYCODE_3} |
| CREL60 | Valuta för betalning av deposition | {CURRENCYCODE_3} |
| CREL61 | Total reservbalans | {MONETARY} |
| CREL62 | Valuta för reservbalans | {CURRENCYCODE_3} |
| CREL63 | Händelse som utlöser depositionsbelopp har inträffat | {Y/N} |
| CREL64 | Belopp som läggs till depositionsbelopp under innevarande period | {MONETARY} |
| CREL65 | Intäkter | {MONETARY} |
| CREL66 | Rörelsekostnader vid värdepapperiseringsdatumet | {MONETARY} |
| CREL67 | Investeringar vid värdepapperiseringsdatumet | {MONETARY} |
| CREL68 | Valutan i de finansiella rapporterna | {CURRENCYCODE_3} |
| CREL69 | Gäldenärens överträdelse av rapporteringsskyldighet | {Y/N} |
| CREL70 | Metod för beräkning av skuldbetalningens räntetäckningsgrad | {LIST} |
| CREL71 | Indikator för beräkning av skuldbetalningens räntetäckningsgrad vid värdepapperiseringsdatumet | {LIST} |
| CREL72 | Indikator för senaste skuldbetalningens räntetäckningsgrad | {LIST} |
| CREL73 | Skuldbetalningens räntetäckningsgrad vid värdepapperiseringsdatumet | {PERCENTAGE} |
| CREL74 | Beräkning av den aktuella skuldbetalningens räntetäckningsgrad | {PERCENTAGE} |
| CREL75 | Ursprunglig belåningsgrad | {PERCENTAGE} |
| CREL76 | Aktuell belåningsgrad | {PERCENTAGE} |
| CREL77 | Räntetäckningsgrad vid värdepapperiseringsdatumet | {PERCENTAGE} |
| CREL78 | Aktuell räntetäckningsgrad | {PERCENTAGE} |
| CREL79 | Metod för räntetäckningsgrad | {LIST} |
| CREL80 | Antal fastigheter vid värdepapperiseringsdatumet | {INTEGER-9999} |
| CREL81 | Antal fastigheter vid brytdatumet för inlämning av data | {INTEGER-9999} |
| CREL82 | Fastigheter som ställts som säkerhet för den underliggande exponeringen | {ALPHANUM-1000} |
| CREL83 | Fastigheternas portföljvärde vid värdepapperiseringsdatumet | {MONETARY} |
| CREL84 | Fastigheternas portföljvaluta vid värdepapperiseringsdatumet | {CURRENCYCODE_3} |
| CREL85 | Fastighetsstatus | {LIST} |
| CREL86 | Värderingsdag vid värdepapperiseringsdatumet | {DATEFORMAT} |
| CREL87 | Amorteringstyp | {LIST} |
| CREL88 | Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod | {DATEFORMAT} |
| CREL89 | Respitdagar tillåts | {INTEGER-9999} |
| CREL90 | Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp | {LIST} |
| CREL91 | Planerad räntebetalningsfrekvens | {LIST} |
| CREL92 | Antal betalningar före värdepapperisering | {INTEGER-9999} |
| CREL93 | Beskrivning av villkor för förskottsbetalning | {ALPHANUM-100} |
| CREL94 | Slutdatum för lockout av förskottsbetalning | {DATEFORMAT} |
| CREL95 | Slutdatum för ränteskillnadsersättning | {DATEFORMAT} |
| CREL96 | Avgift för förskottsbetalning | {MONETARY} |
| CREL97 | Slutdatum för avgift för förskottsbetalning | {DATEFORMAT} |
| CREL98 | Oplanerad inkassering av kapitalbelopp | {MONETARY} |
| CREL99 | Datum för likvidation/förskottsbetalning | {DATEFORMAT} |
| CREL100 | Kod för likvidation/förskottsbetalning | {LIST} |
| CREL101 | Förskottsbetalningsräntans överskott/underskott | {MONETARY} |
| CREL102 | Utbetalningsdatum | {DATEFORMAT} |
| CREL103 | Datum för justering av nästa betalningsdatum | {DATEFORMAT} |
| CREL104 | Nästa utbetalningsdatum | {DATEFORMAT} |
| CREL105 | Belopp som ska betalas | {MONETARY} |
| CREL106 | Ursprunglig räntesats | {PERCENTAGE} |
| CREL107 | Räntesats vid värdepapperiseringsdatum | {PERCENTAGE} |
| CREL108 | Datum för justering av första betalningsdatum | {DATEFORMAT} |
| CREL109 | Typ av räntesats | {LIST} |
| CREL110 | Aktuell räntesats | {PERCENTAGE} |
| CREL111 | Aktuellt räntesatsindex | {LIST} |
| CREL112 | Löptid för aktuellt räntesatsindex | {LIST} |
| CREL113 | Aktuell räntemarginal | {PERCENTAGE} |
| CREL114 | Intervall för återställning av räntesats | {INTEGER-9999} |
| CREL115 | Aktuell indexränta | {PERCENTAGE} |
| CREL116 | Indexbestämningsdatum | {DATEFORMAT} |
| CREL117 | Avrundning i stigande led | {PERCENTAGE} |
| CREL118 | Övre gräns för räntesats | {PERCENTAGE} |
| CREL119 | Lägsta räntesats | {PERCENTAGE} |
| CREL120 | Aktuell räntesats för dröjsmålsränta | {PERCENTAGE} |
| CREL121 | Upplupen ränta får läggas till kapitalet | {Y/N} |
| CREL122 | Dagberäkningsmetod | {LIST} |
| CREL123 | Totalt planerat kapitalbelopp och ränta som föreligger till betalning | {MONETARY} |
| CREL124 | Totalt planerat kapitalbelopp och ränta som betalats | {MONETARY} |
| CREL125 | Negativ amortering | {MONETARY} |
| CREL126 | Uppskjuten ränta | {MONETARY} |
| CREL127 | Totala underskott i utestående kapitalbelopp och ränta | {MONETARY} |
| CREL128 | Senaste datum i dröjsmål | {DATEFORMAT} |
| CREL129 | Saldo för skuld som förfallit | {MONETARY} |
| CREL130 | Antal dagars dröjsmål | {INTEGER-9999} |
| CREL131 | Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet | {LIST} |
| CREL132 | Fallerat belopp | {MONETARY} |
| CREL133 | Datum för fallissemang | {DATEFORMAT} |
| CREL134 | Dröjsmålsränta | {Y/N} |
| CREL135 | Faktisk dröjsmålsränta | {MONETARY} |
| CREL136 | Kontostatus | {LIST} |
| CREL137 | Tilldelade underskott | {MONETARY} |
| CREL138 | Nettobehållningen som mottagits vid likvidation | {MONETARY} |
| CREL139 | Likvidationsomkostnader | {MONETARY} |
| CREL140 | Förväntad tidpunkt för återvinning | {INTEGER-9999} |
| CREL141 | Sammanlagda återvinningar | {MONETARY} |
| CREL142 | Verkställighet av startdatum | {DATEFORMAT} |
| CREL143 | Omförhandlingsstrategikod | {LIST} |
| CREL144 | Ändring | {LIST} |
| CREL145 | Särskild förvaltningsstatus | {Y/N} |
| CREL146 | Datum för det särskilda serviceföretagets senaste överföring | {DATEFORMAT} |
| CREL147 | Datum för senaste återgång till det primära serviceföretaget | {DATEFORMAT} |
| CREL148 | Utebliven återvinning fastställd | {Y/N} |
| CREL149 | Överträdelse av avtalsbestämmelse/utlösande faktor | {LIST} |
| CREL150 | Datum då överträdelsen ägde rum | {DATEFORMAT} |
| CREL151 | Datum då överträdelsen reglerats | {DATEFORMAT} |
| CREL152 | Kod för serviceföretagets bevakningslista | {WATCHLIST} |
| CREL153 | Datum för serviceföretagets bevakningslista | {DATEFORMAT} |
| CREL154 | Tillhandahållare av ränteswap | {ALPHANUM-1000} |
| CREL155 | Identifieringskod för juridisk person för tillhandahållare av ränteswap | {LEI} |
| CREL156 | Förfallodag för ränteswap | {DATEFORMAT} |
| CREL157 | Teoretiska belopp för ränteswap | {MONETARY} |
| CREL158 | Tillhandahållare av valutaswap | {ALPHANUM-1000} |
| CREL159 | Identifieringskod för juridisk person för tillhandahållare av valutaswap | {LEI} |
| CREL160 | Förfallodatum för valutaswap | {DATEFORMAT} |
| CREL161 | Teoretiskt belopp för valutaswap | {MONETARY} |
| CREL162 | Växelkurs för swap | {PERCENTAGE} |
| CREL163 | Tillhandahållare av andra swapavtal | {ALPHANUM-1000} |
| CREL164 | Identifieringskod för juridisk person för annan tillhandahållare av swapavtal | {LEI} |
| CREL165 | Gäldenären måste betala swappens ränteskillnadsersättning | {LIST} |
| CREL166 | Fullständig eller partiell händelse för upphörande av swap för innevarande period | {LIST} |
| CREL167 | Periodisk nettobetalning från tillhandahållaren av swappen | {MONETARY} |
| CREL168 | Ränteskillnadsersättning som utgår till tillhandahållaren av swappens underliggande exponering | {MONETARY} |
| CREL169 | Underskott i ränteskillnadsersättning som ska betalas vid swap | {MONETARY} |
| CREL170 | Ränteskillnadsersättning som ska betalas av swappens motpart | {MONETARY} |
| CREL171 | Återställningsdatum för nästa swap | {DATEFORMAT} |
| CREL172 | Medverkande institut | {ALPHANUM-100} |
| CREL173 | Identifieringskod för juridisk person för syndikeringens korrespondentbank | {LEI} |
| CREL174 | Identifieringskod för juridisk person för serviceföretag | {LEI} |
| CREL175 | Serviceföretagets namn | {ALPHANUM-100} |
| CREL176 | Originatorns namn | {ALPHANUM-100} |
| CREL177 | Identifieringskod för juridisk person för originator | {LEI} |
| CREL178 | Originatorns etableringsland | {COUNTRYCODE_2} |
| CREL179 | Namn på ursprunglig långivare | {ALPHANUM-100} |
| CREL180 | Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare | {LEI} |
| CREL181 | Etableringsland för ursprunglig långivare | {COUNTRYCODE_2} |
| Avsnitt med information om säkerheter |
| CREC1 | Unik identifieringskod | {ALPHANUM-28} |
| CREC2 | Identifieringskod för underliggande exponering | {ALPHANUM-1000} |
| CREC3 | Ursprunglig identifieringskod för säkerhet | {ALPHANUM-1000} |
| CREC4 | Ny identifieringskod för säkerhet | {ALPHANUM-1000} |
| CREC5 | Säkerhetstyp | {LIST} |
| CREC6 | Fastighetsnamn | {ALPHANUM-100} |
| CREC7 | Fastighetsadress | {ALPHANUM-1000} |
| CREC8 | Geografisk region – säkerhet | {Nuts} |
| CREC9 | Fastighetens postnummer | {ALPHANUM-100} |
| CREC10 | Panträtt | {INTEGER-9999} |
| CREC11 | Fastighetsstatus | {LIST} |
| CREC12 | Fastighetstyp | {LIST} |
| CREC13 | Fastighetens äganderättsform | {LIST} |
| CREC14 | Aktuellt värderingsdatum | {DATEFORMAT} |
| CREC15 | Aktuellt värderingsbelopp | {MONETARY} |
| CREC16 | Aktuell värderingsmetod | {LIST} |
| CREC17 | Aktuell värderingsbasis | {LIST} |
| CREC18 | Ursprunglig värderingsmetod | {LIST} |
| CREC19 | Datum för säkerhetens värdepapperisering | {DATEFORMAT} |
| CREC20 | Tilldelad andel av underliggande exponering vid värdepapperiseringsdatumet | {PERCENTAGE} |
| CREC21 | Nuvarande tilldelad procentandel av den underliggande exponeringen | {PERCENTAGE} |
| CREC22 | Värdering vid värdepapperisering | {MONETARY} |
| CREC23 | Namnet på värderingsman vid värdepapperisering | {ALPHANUM-100} |
| CREC24 | Värderingsdatum vid värdepapperisering | {DATEFORMAT} |
| CREC25 | Byggår | {YEAR} |
| CREC26 | Senaste renoveringsår | {YEAR} |
| CREC27 | Antal enheter | {INTEGER-999999999} |
| CREC28 | Nettokvadratmeter | {INTEGER-999999999} |
| CREC29 | Kommersiellt område | {INTEGER-999999999} |
| CREC30 | Bostadsområde | {INTEGER-999999999} |
| CREC31 | Den godkända inre golvytan | {Y/N} |
| CREC32 | Utnyttjande från datum | {DATEFORMAT} |
| CREC33 | Ekonomiskt utnyttjande vid värdepapperisering | {PERCENTAGE} |
| CREC34 | Fysiskt utnyttjande vid värdepapperisering | {PERCENTAGE} |
| CREC35 | Vakant besittningsvärde vid värdepapperiseringsdatumet | {MONETARY} |
| CREC36 | Datum för finansiella uppgifter vid värdepapperisering | {DATEFORMAT} |
| CREC37 | Rörelseintäkter netto vid värdepapperisering | {MONETARY} |
| CREC38 | Senaste finansiella uppgifter vid startdatumet | {DATEFORMAT} |
| CREC39 | Senaste finansiella uppgifter vid slutdatumet | {DATEFORMAT} |
| CREC40 | Senaste intäkter | {MONETARY} |
| CREC41 | Senaste driftskostnaderna | {MONETARY} |
| CREC42 | Senaste investeringar | {MONETARY} |
| CREC43 | Betalbar tomträttsavgift | {MONETARY} |
| CREC44 | Vägda genomsnittliga hyresvillkor | {INTEGER-9999} |
| CREC45 | Den uthyrda fastighetens förfallodatum | {DATEFORMAT} |
| CREC46 | Avtalsenliga årliga hyresintäkter | {MONETARY} |
| CREC47 | Inkomst som upphör att gälla under 1–12 månader | {PERCENTAGE} |
| CREC48 | Inkomst som upphör att gälla under 13–24 månader | {PERCENTAGE} |
| CREC49 | Inkomst som upphör att gälla under 25–36 månader | {PERCENTAGE} |
| CREC50 | Inkomst som upphör att gälla under 37–48 månader | {PERCENTAGE} |
| CREC51 | Inkomst som upphör att gälla under 49+ månader | {PERCENTAGE} |
| Avsnitt med information om hyrestagare |
| CRET1 | Unik identifieringskod | {ALPHANUM-28} |
| CRET2 | Identifieringskod för underliggande exponering | {ALPHANUM-1000} |
| CRET3 | Identifieringskod för säkerhet | {ALPHANUM-1000} |
| CRET4 | Identifieringskod för hyrestagare | {ALPHANUM-1000} |
| CRET5 | Hyrestagarens namn | {ALPHANUM-100} |
| CRET6 | Nace branschkod | {Nace} |
| CRET7 | Utgångsdatum för hyresavtal | {DATEFORMAT} |
| CRET8 | Hyra som ska betalas | {MONETARY} |
| CRET9 | Hyresvaluta | {CURRENCYCODE_3} |

FÄLTKOD

FÄLTNAMN

FORMAT

Avsnitt med information om underliggande exponeringar

CREL1

Unik identifieringskod

{ALPHANUM-28}

CREL2

Identifieringskod för ursprunglig gäldenär

{ALPHANUM-1000}

CREL3

Ny identifieringskod för gäldenär

{ALPHANUM-1000}

CREL4

Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering

{ALPHANUM-1000}

CREL5

Ny identifieringskod för underliggande exponering

{ALPHANUM-1000}

CREL6

Brytdatum för inlämning av data

{DATEFORMAT}

CREL7

Datum för tillägg till poolen

{DATEFORMAT}

CREL8

Datum för omstrukturering

{DATEFORMAT}

CREL9

Datum för återköp

{DATEFORMAT}

CREL10

Datum för substitution

{DATEFORMAT}

CREL11

Inlösendatum

{DATEFORMAT}

CREL12

Geografisk region – gäldenär

{Nuts}

CREL13

Klassificering av geografisk region

{YEAR}

CREL14

Särskilt program

{ALPHANUM-10000}

CREL15

Ursprungsdatum

{DATEFORMAT}

CREL16

Startdatum för amortering

{DATEFORMAT}

CREL17

Förfallodag vid värdepapperiseringsdatumet

{DATEFORMAT}

CREL18

Förfallodag

{DATEFORMAT}

CREL19

Ursprunglig löptid

{INTEGER-9999}

CREL20

Varaktighet för förlängningsalternativ

{INTEGER-9999}

CREL21

Typ av förlängningsalternativ

{LIST}

CREL22

Valutabeteckning

{CURRENCYCODE_3}

CREL23

Aktuell kapitalbeloppsbalans

{MONETARY}

CREL24

Ursprunglig kapitalbeloppsbalans

{MONETARY}

CREL25

Ursprunglig kapitalbeloppsbalans vid värdepapperiseringsdatumet

{MONETARY}

CREL26

Balans för outnyttjad facilitet som utgör underliggande exponering

{MONETARY}

CREL27

Övriga totala utestående belopp

{MONETARY}

CREL28

Anskaffningspris

{PERCENTAGE}

CREL29

Senaste datum för utnyttjande

{DATEFORMAT}

CREL30

Ändamål

{LIST}

CREL31

Struktur

{LIST}

CREL32

Prioritetsordning för räntebetalningar för lån A-B före verkställighet

{LIST}

CREL33

Prioritetsordning för betalningar av kapitalbelopp för lån A-B före verkställighet

{LIST}

CREL34

Fördelning av kapitalbelopp på prioriterat lån

{PERCENTAGE}

CREL35

Typ av prioritetsordning

{LIST}

CREL36

Anskaffningspris för fallerade underliggande exponeringar

{PERCENTAGE}

CREL37

Möjligt med reglerande betalningar?

{LIST}

CREL38

Restriktioner vad gäller försäljning av förlagslån?

{Y/N}

CREL39

Är innehavaren av förlagslånet anknuten till gäldenären?

{Y/N}

CREL40

Innehavaren av förlagslånet kontrollerar omförhandlingsprocessen

{Y/N}

CREL41

Utgör uteblivna betalningar av anspråk med högre prioritetsordning ett fallissemang av den underliggande exponeringen?

{Y/N}

CREL42

Utgör uteblivna betalningar på underliggande exponeringar med lika företrädesordning ett fallissemang av egendom?

{Y/N}

CREL43

Godkännande från innehavare av skuldebrev

{Y/N}

CREL44

Planerat möte med innehavare av skuldebrev

{DATEFORMAT}

CREL45

Syndikerat

{Y/N}

CREL46

Deltagande av specialföretag för värdepapperisering

{LIST}

CREL47

Konsekvenser vid överträdelse av mot finansiella avtalsbestämmelser

{LIST}

CREL48

Straffbelopp vid underlåtenhet att lämna in finansiell information

{Y/N}

CREL49

Regress

{Y/N}

CREL50

Regress – tredje part

{Y/N}

CREL51

Administrationsstandard

{Y/N}

CREL52

Belopp som innehas i deposition

{MONETARY}

CREL53

Inkassering av deposition

{Y/N}

CREL54

Inkassering av övriga reserver

{Y/N}

CREL55

Utlösande faktor för att hålla inne deposition

{LIST}

CREL56

Kalkylerade depositionsbelopp/reserver

{MONETARY}

CREL57

Depositionsbeloppets frisläppningsvillkor

{ALPHANUM-1000}

CREL58

Villkor för uttag från kontantreserv

{LIST}

CREL59

Depositionskontots valuta

{CURRENCYCODE_3}

CREL60

Valuta för betalning av deposition

{CURRENCYCODE_3}

CREL61

Total reservbalans

{MONETARY}

CREL62

Valuta för reservbalans

{CURRENCYCODE_3}

CREL63

Händelse som utlöser depositionsbelopp har inträffat

{Y/N}

CREL64

Belopp som läggs till depositionsbelopp under innevarande period

{MONETARY}

CREL65

Intäkter

{MONETARY}

CREL66

Rörelsekostnader vid värdepapperiseringsdatumet

{MONETARY}

CREL67

Investeringar vid värdepapperiseringsdatumet

{MONETARY}

CREL68

Valutan i de finansiella rapporterna

{CURRENCYCODE_3}

CREL69

Gäldenärens överträdelse av rapporteringsskyldighet

{Y/N}

CREL70

Metod för beräkning av skuldbetalningens räntetäckningsgrad

{LIST}

CREL71

Indikator för beräkning av skuldbetalningens räntetäckningsgrad vid värdepapperiseringsdatumet

{LIST}

CREL72

Indikator för senaste skuldbetalningens räntetäckningsgrad

{LIST}

CREL73

Skuldbetalningens räntetäckningsgrad vid värdepapperiseringsdatumet

{PERCENTAGE}

CREL74

Beräkning av den aktuella skuldbetalningens räntetäckningsgrad

{PERCENTAGE}

CREL75

Ursprunglig belåningsgrad

{PERCENTAGE}

CREL76

Aktuell belåningsgrad

{PERCENTAGE}

CREL77

Räntetäckningsgrad vid värdepapperiseringsdatumet

{PERCENTAGE}

CREL78

Aktuell räntetäckningsgrad

{PERCENTAGE}

CREL79

Metod för räntetäckningsgrad

{LIST}

CREL80

Antal fastigheter vid värdepapperiseringsdatumet

{INTEGER-9999}

CREL81

Antal fastigheter vid brytdatumet för inlämning av data

{INTEGER-9999}

CREL82

Fastigheter som ställts som säkerhet för den underliggande exponeringen

{ALPHANUM-1000}

CREL83

Fastigheternas portföljvärde vid värdepapperiseringsdatumet

{MONETARY}

CREL84

Fastigheternas portföljvaluta vid värdepapperiseringsdatumet

{CURRENCYCODE_3}

CREL85

Fastighetsstatus

{LIST}

CREL86

Värderingsdag vid värdepapperiseringsdatumet

{DATEFORMAT}

CREL87

Amorteringstyp

{LIST}

CREL88

Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod

{DATEFORMAT}

CREL89

Respitdagar tillåts

{INTEGER-9999}

CREL90

Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp

{LIST}

CREL91

Planerad räntebetalningsfrekvens

{LIST}

CREL92

Antal betalningar före värdepapperisering

{INTEGER-9999}

CREL93

Beskrivning av villkor för förskottsbetalning

{ALPHANUM-100}

CREL94

Slutdatum för lockout av förskottsbetalning

{DATEFORMAT}

CREL95

Slutdatum för ränteskillnadsersättning

{DATEFORMAT}

CREL96

Avgift för förskottsbetalning

{MONETARY}

CREL97

Slutdatum för avgift för förskottsbetalning

{DATEFORMAT}

CREL98

Oplanerad inkassering av kapitalbelopp

{MONETARY}

CREL99

Datum för likvidation/förskottsbetalning

{DATEFORMAT}

CREL100

Kod för likvidation/förskottsbetalning

{LIST}

CREL101

Förskottsbetalningsräntans överskott/underskott

{MONETARY}

CREL102

Utbetalningsdatum

{DATEFORMAT}

CREL103

Datum för justering av nästa betalningsdatum

{DATEFORMAT}

CREL104

Nästa utbetalningsdatum

{DATEFORMAT}

CREL105

Belopp som ska betalas

{MONETARY}

CREL106

Ursprunglig räntesats

{PERCENTAGE}

CREL107

Räntesats vid värdepapperiseringsdatum

{PERCENTAGE}

CREL108

Datum för justering av första betalningsdatum

{DATEFORMAT}

CREL109

Typ av räntesats

{LIST}

CREL110

Aktuell räntesats

{PERCENTAGE}

CREL111

Aktuellt räntesatsindex

{LIST}

CREL112

Löptid för aktuellt räntesatsindex

{LIST}

CREL113

Aktuell räntemarginal

{PERCENTAGE}

CREL114

Intervall för återställning av räntesats

{INTEGER-9999}

CREL115

Aktuell indexränta

{PERCENTAGE}

CREL116

Indexbestämningsdatum

{DATEFORMAT}

CREL117

Avrundning i stigande led

{PERCENTAGE}

CREL118

Övre gräns för räntesats

{PERCENTAGE}

CREL119

Lägsta räntesats

{PERCENTAGE}

CREL120

Aktuell räntesats för dröjsmålsränta

{PERCENTAGE}

CREL121

Upplupen ränta får läggas till kapitalet

{Y/N}

CREL122

Dagberäkningsmetod

{LIST}

CREL123

Totalt planerat kapitalbelopp och ränta som föreligger till betalning

{MONETARY}

CREL124

Totalt planerat kapitalbelopp och ränta som betalats

{MONETARY}

CREL125

Negativ amortering

{MONETARY}

CREL126

Uppskjuten ränta

{MONETARY}

CREL127

Totala underskott i utestående kapitalbelopp och ränta

{MONETARY}

CREL128

Senaste datum i dröjsmål

{DATEFORMAT}

CREL129

Saldo för skuld som förfallit

{MONETARY}

CREL130

Antal dagars dröjsmål

{INTEGER-9999}

CREL131

Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet

{LIST}

CREL132

Fallerat belopp

{MONETARY}

CREL133

Datum för fallissemang

{DATEFORMAT}

CREL134

Dröjsmålsränta

{Y/N}

CREL135

Faktisk dröjsmålsränta

{MONETARY}

CREL136

Kontostatus

{LIST}

CREL137

Tilldelade underskott

{MONETARY}

CREL138

Nettobehållningen som mottagits vid likvidation

{MONETARY}

CREL139

Likvidationsomkostnader

{MONETARY}

CREL140

Förväntad tidpunkt för återvinning

{INTEGER-9999}

CREL141

Sammanlagda återvinningar

{MONETARY}

CREL142

Verkställighet av startdatum

{DATEFORMAT}

CREL143

Omförhandlingsstrategikod

{LIST}

CREL144

Ändring

{LIST}

CREL145

Särskild förvaltningsstatus

{Y/N}

CREL146

Datum för det särskilda serviceföretagets senaste överföring

{DATEFORMAT}

CREL147

Datum för senaste återgång till det primära serviceföretaget

{DATEFORMAT}

CREL148

Utebliven återvinning fastställd

{Y/N}

CREL149

Överträdelse av avtalsbestämmelse/utlösande faktor

{LIST}

CREL150

Datum då överträdelsen ägde rum

{DATEFORMAT}

CREL151

Datum då överträdelsen reglerats

{DATEFORMAT}

CREL152

Kod för serviceföretagets bevakningslista

{WATCHLIST}

CREL153

Datum för serviceföretagets bevakningslista

{DATEFORMAT}

CREL154

Tillhandahållare av ränteswap

{ALPHANUM-1000}

CREL155

Identifieringskod för juridisk person för tillhandahållare av ränteswap

{LEI}

CREL156

Förfallodag för ränteswap

{DATEFORMAT}

CREL157

Teoretiska belopp för ränteswap

{MONETARY}

CREL158

Tillhandahållare av valutaswap

{ALPHANUM-1000}

CREL159

Identifieringskod för juridisk person för tillhandahållare av valutaswap

{LEI}

CREL160

Förfallodatum för valutaswap

{DATEFORMAT}

CREL161

Teoretiskt belopp för valutaswap

{MONETARY}

CREL162

Växelkurs för swap

{PERCENTAGE}

CREL163

Tillhandahållare av andra swapavtal

{ALPHANUM-1000}

CREL164

Identifieringskod för juridisk person för annan tillhandahållare av swapavtal

{LEI}

CREL165

Gäldenären måste betala swappens ränteskillnadsersättning

{LIST}

CREL166

Fullständig eller partiell händelse för upphörande av swap för innevarande period

{LIST}

CREL167

Periodisk nettobetalning från tillhandahållaren av swappen

{MONETARY}

CREL168

Ränteskillnadsersättning som utgår till tillhandahållaren av swappens underliggande exponering

{MONETARY}

CREL169

Underskott i ränteskillnadsersättning som ska betalas vid swap

{MONETARY}

CREL170

Ränteskillnadsersättning som ska betalas av swappens motpart

{MONETARY}

CREL171

Återställningsdatum för nästa swap

{DATEFORMAT}

CREL172

Medverkande institut

{ALPHANUM-100}

CREL173

Identifieringskod för juridisk person för syndikeringens korrespondentbank

{LEI}

CREL174

Identifieringskod för juridisk person för serviceföretag

{LEI}

CREL175

Serviceföretagets namn

{ALPHANUM-100}

CREL176

Originatorns namn

{ALPHANUM-100}

CREL177

Identifieringskod för juridisk person för originator

{LEI}

CREL178

Originatorns etableringsland

{COUNTRYCODE_2}

CREL179

Namn på ursprunglig långivare

{ALPHANUM-100}

CREL180

Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare

{LEI}

CREL181

Etableringsland för ursprunglig långivare

{COUNTRYCODE_2}

Avsnitt med information om säkerheter

CREC1

Unik identifieringskod

{ALPHANUM-28}

CREC2

Identifieringskod för underliggande exponering

{ALPHANUM-1000}

CREC3

Ursprunglig identifieringskod för säkerhet

{ALPHANUM-1000}

CREC4

Ny identifieringskod för säkerhet

{ALPHANUM-1000}

CREC5

Säkerhetstyp

{LIST}

CREC6

Fastighetsnamn

{ALPHANUM-100}

CREC7

Fastighetsadress

{ALPHANUM-1000}

CREC8

Geografisk region – säkerhet

{Nuts}

CREC9

Fastighetens postnummer

{ALPHANUM-100}

CREC10

Panträtt

{INTEGER-9999}

CREC11

Fastighetsstatus

{LIST}

CREC12

Fastighetstyp

{LIST}

CREC13

Fastighetens äganderättsform

{LIST}

CREC14

Aktuellt värderingsdatum

{DATEFORMAT}

CREC15

Aktuellt värderingsbelopp

{MONETARY}

CREC16

Aktuell värderingsmetod

{LIST}

CREC17

Aktuell värderingsbasis

{LIST}

CREC18

Ursprunglig värderingsmetod

{LIST}

CREC19

Datum för säkerhetens värdepapperisering

{DATEFORMAT}

CREC20

Tilldelad andel av underliggande exponering vid värdepapperiseringsdatumet

{PERCENTAGE}

CREC21

Nuvarande tilldelad procentandel av den underliggande exponeringen

{PERCENTAGE}

CREC22

Värdering vid värdepapperisering

{MONETARY}

CREC23

Namnet på värderingsman vid värdepapperisering

{ALPHANUM-100}

CREC24

Värderingsdatum vid värdepapperisering

{DATEFORMAT}

CREC25

Byggår

{YEAR}

CREC26

Senaste renoveringsår

{YEAR}

CREC27

Antal enheter

{INTEGER-999999999}

CREC28

Nettokvadratmeter

{INTEGER-999999999}

CREC29

Kommersiellt område

{INTEGER-999999999}

CREC30

Bostadsområde

{INTEGER-999999999}

CREC31

Den godkända inre golvytan

{Y/N}

CREC32

Utnyttjande från datum

{DATEFORMAT}

CREC33

Ekonomiskt utnyttjande vid värdepapperisering

{PERCENTAGE}

CREC34

Fysiskt utnyttjande vid värdepapperisering

{PERCENTAGE}

CREC35

Vakant besittningsvärde vid värdepapperiseringsdatumet

{MONETARY}

CREC36

Datum för finansiella uppgifter vid värdepapperisering

{DATEFORMAT}

CREC37

Rörelseintäkter netto vid värdepapperisering

{MONETARY}

CREC38

Senaste finansiella uppgifter vid startdatumet

{DATEFORMAT}

CREC39

Senaste finansiella uppgifter vid slutdatumet

{DATEFORMAT}

CREC40

Senaste intäkter

{MONETARY}

CREC41

Senaste driftskostnaderna

{MONETARY}

CREC42

Senaste investeringar

{MONETARY}

CREC43

Betalbar tomträttsavgift

{MONETARY}

CREC44

Vägda genomsnittliga hyresvillkor

{INTEGER-9999}

CREC45

Den uthyrda fastighetens förfallodatum

{DATEFORMAT}

CREC46

Avtalsenliga årliga hyresintäkter

{MONETARY}

CREC47

Inkomst som upphör att gälla under 1–12 månader

{PERCENTAGE}

CREC48

Inkomst som upphör att gälla under 13–24 månader

{PERCENTAGE}

CREC49

Inkomst som upphör att gälla under 25–36 månader

{PERCENTAGE}

CREC50

Inkomst som upphör att gälla under 37–48 månader

{PERCENTAGE}

CREC51

Inkomst som upphör att gälla under 49+ månader

{PERCENTAGE}

Avsnitt med information om hyrestagare

CRET1

Unik identifieringskod

{ALPHANUM-28}

CRET2

Identifieringskod för underliggande exponering

{ALPHANUM-1000}

CRET3

Identifieringskod för säkerhet

{ALPHANUM-1000}

CRET4

Identifieringskod för hyrestagare

{ALPHANUM-1000}

CRET5

Hyrestagarens namn

{ALPHANUM-100}

CRET6

Nace branschkod

{Nace}

CRET7

Utgångsdatum för hyresavtal

{DATEFORMAT}

CRET8

Hyra som ska betalas

{MONETARY}

CRET9

Hyresvaluta

{CURRENCYCODE_3}

---

BILAGA IV

Mall för underliggande exponeringar – Företag

| FÄLTKOD | FÄLTNAMN | FORMAT |
| --- | --- | --- |
| Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
| CRPL1 | Unik identifieringskod | {ALPHANUM-28} |
| CRPL2 | Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering | {ALPHANUM-1000} |
| CRPL3 | Ny identifieringskod för underliggande exponering | {ALPHANUM-1000} |
| CRPL4 | Identifieringskod för ursprunglig gäldenär | {ALPHANUM-1000} |
| CRPL5 | Ny identifieringskod för gäldenär | {ALPHANUM-1000} |
| CRPL6 | Brytdatum för inlämning av data | {DATEFORMAT} |
| CRPL7 | Datum för tillägg till poolen | {DATEFORMAT} |
| CRPL8 | Datum för återköp | {DATEFORMAT} |
| CRPL9 | Inlösendatum | {DATEFORMAT} |
| CRPL10 | Geografisk region – gäldenär | {Nuts} |
| CRPL11 | Klassificering av geografisk region | {YEAR} |
| CRPL12 | Gäldenär med försämrad kredit | {Y/N} |
| CRPL13 | Kundtyp | {LIST} |
| CRPL14 | Nace branschkod | {Nace} |
| CRPL15 | Gäldenär Basel III Segment | {LIST} |
| CRPL16 | Företagsstorlek | {LIST} |
| CRPL17 | Intäkter | {MONETARY} |
| CRPL18 | Summa skulder | {MONETARY} |
| CRPL19 | EBITDA (rörelseresultat före räntor, skatter, av- och nedskrivningar) | {MONETARY} |
| CRPL20 | Företagsvärde | {MONETARY} |
| CRPL21 | Fritt kassaflöde | {MONETARY} |
| CRPL22 | Datum för finansiella uppgifter | {DATEFORMAT} |
| CRPL23 | Valutan i de finansiella rapporterna | {CURRENCYCODE_3} |
| CRPL24 | Typ av skuld | {LIST} |
| CRPL25 | Värdepapperiserade fordringar | {LIST} |
| CRPL26 | ID-nummer för internationella värdepapper | {ISIN} |
| CRPL27 | Prioritet | {LIST} |
| CRPL28 | Syndikerat | {Y/N} |
| CRPL29 | Högrisktransaktion | {Y/N} |
| CRPL30 | Förvaltas av CLO | {Y/N} |
| CRPL31 | Betalning in natura | {Y/N} |
| CRPL32 | Särskilt program | {ALPHANUM-10000} |
| CRPL33 | Ursprungsdatum | {DATEFORMAT} |
| CRPL34 | Förfallodag | {DATEFORMAT} |
| CRPL35 | Ursprungskanal | {LIST} |
| CRPL36 | Ändamål | {LIST} |
| CRPL37 | Valutabeteckning | {CURRENCYCODE_3} |
| CRPL38 | Ursprunglig kapitalbeloppsbalans | {MONETARY} |
| CRPL39 | Aktuell kapitalbeloppsbalans | {MONETARY} |
| CRPL40 | Tidigare kapitalbeloppsbalans | {MONETARY} |
| CRPL41 | Marknadsvärde | {MONETARY} |
| CRPL42 | Total kreditgräns | {MONETARY} |
| CRPL43 | Anskaffningspris | {PERCENTAGE} |
| CRPL44 | Datum för säljoption | {DATEFORMAT} |
| CRPL45 | Lösenpris för säljoption | {MONETARY} |
| CRPL46 | Amorteringstyp | {LIST} |
| CRPL47 | Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod | {DATEFORMAT} |
| CRPL48 | Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp | {LIST} |
| CRPL49 | Planerad räntebetalningsfrekvens | {LIST} |
| CRPL50 | Belopp som ska betalas | {MONETARY} |
| CRPL51 | Slutbetalning | {MONETARY} |
| CRPL52 | Typ av räntesats | {LIST} |
| CRPL53 | Aktuell räntesats | {PERCENTAGE} |
| CRPL54 | Aktuellt räntesatsindex | {LIST} |
| CRPL55 | Löptid för aktuellt räntesatsindex | {LIST} |
| CRPL56 | Aktuell räntemarginal | {PERCENTAGE} |
| CRPL57 | Intervall för återställning av räntesats | {INTEGER-9999} |
| CRPL58 | Övre gräns för räntesats | {PERCENTAGE} |
| CRPL59 | Lägsta räntesats | {PERCENTAGE} |
| CRPL60 | Revidering, marginal 1 | {PERCENTAGE} |
| CRPL61 | Ränta, revideringsdatum 1 | {DATEFORMAT} |
| CRPL62 | Revidering, marginal 2 | {PERCENTAGE} |
| CRPL63 | Ränta, revideringsdatum 2 | {DATEFORMAT} |
| CRPL64 | Revidering, marginal 3 | {PERCENTAGE} |
| CRPL65 | Ränta, revideringsdatum 3 | {DATEFORMAT} |
| CRPL66 | Reviderat räntesatsindex | {LIST} |
| CRPL67 | Löptid för reviderat räntesatsindex | {LIST} |
| CRPL68 | Antal betalningar före värdepapperisering | {INTEGER-9999} |
| CRPL69 | Andelen tillåtna förskottsbetalningar per år | {PERCENTAGE} |
| CRPL70 | Slutdatum för lockout av förskottsbetalning | {DATEFORMAT} |
| CRPL71 | Avgift för förskottsbetalning | {MONETARY} |
| CRPL72 | Slutdatum för avgift för förskottsbetalning | {DATEFORMAT} |
| CRPL73 | Förskottsbetalningsdatum | {DATEFORMAT} |
| CRPL74 | Sammanlagda förskottsbetalningar | {MONETARY} |
| CRPL75 | Datum för omstrukturering | {DATEFORMAT} |
| CRPL76 | Senaste datum i dröjsmål | {DATEFORMAT} |
| CRPL77 | Saldo för skuld som förfallit | {MONETARY} |
| CRPL78 | Antal dagars dröjsmål | {INTEGER-9999} |
| CRPL79 | Kontostatus | {LIST} |
| CRPL80 | Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet | {LIST} |
| CRPL81 | Fallerat belopp | {MONETARY} |
| CRPL82 | Datum för fallissemang | {DATEFORMAT} |
| CRPL83 | Tilldelade underskott | {MONETARY} |
| CRPL84 | Sammanlagda återvinningar | {MONETARY} |
| CRPL85 | Källa till återvinning | {LIST} |
| CRPL86 | Regress | {Y/N} |
| CRPL87 | Inlåningsbelopp | {MONETARY} |
| CRPL88 | Teoretiska belopp för ränteswap | {MONETARY} |
| CRPL89 | Identifieringskod för juridisk person för tillhandahållare av ränteswap | {LEI} |
| CRPL90 | Tillhandahållare av ränteswap | {ALPHANUM-1000} |
| CRPL91 | Förfallodag för ränteswap | {DATEFORMAT} |
| CRPL92 | Teoretiskt belopp för valutaswap | {MONETARY} |
| CRPL93 | Identifieringskod för juridisk person för tillhandahållare av valutaswap | {LEI} |
| CRPL94 | Tillhandahållare av valutaswap | {ALPHANUM-1000} |
| CRPL95 | Förfallodatum för valutaswap | {DATEFORMAT} |
| CRPL96 | Namn på ursprunglig långivare | {ALPHANUM-100} |
| CRPL97 | Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare | {LEI} |
| CRPL98 | Etableringsland för ursprunglig långivare | {COUNTRYCODE_2} |
| CRPL99 | Originatorns namn | {ALPHANUM-100} |
| CRPL100 | Identifieringskod för juridisk person för originator | {LEI} |
| CRPL101 | Originatorns etableringsland | {COUNTRYCODE_2} |
| Avsnitt med information om säkerheter |
| CRPC1 | Unik identifieringskod | {ALPHANUM-28} |
| CRPC2 | Identifieringskod för underliggande exponering | {ALPHANUM-1000} |
| CRPC3 | Ursprunglig identifieringskod för säkerhet | {ALPHANUM-1000} |
| CRPC4 | Ny identifieringskod för säkerhet | {ALPHANUM-1000} |
| CRPC5 | Geografisk region – säkerhet | {Nuts} |
| CRPC6 | Typ av värdepapper | {LIST} |
| CRPC7 | Typ av avgift | {LIST} |
| CRPC8 | Panträtt | {INTEGER-9999} |
| CRPC9 | Säkerhetstyp | {LIST} |
| CRPC10 | Aktuellt värderingsbelopp | {MONETARY} |
| CRPC11 | Aktuell värderingsmetod | {LIST} |
| CRPC12 | Aktuellt värderingsdatum | {DATEFORMAT} |
| CRPC13 | Ursprungligt värderingsbelopp | {MONETARY} |
| CRPC14 | Ursprunglig värderingsmetod | {LIST} |
| CRPC15 | Ursprungligt värderingsdatum | {DATEFORMAT} |
| CRPC16 | Försäljningsdatum | {DATEFORMAT} |
| CRPC17 | Försäljningspris | {MONETARY} |
| CRPC18 | Valuta för säkerheter | {CURRENCYCODE_3} |
| CRPC19 | Borgensmans land | {COUNTRYCODE_2} |
| CRPC20 | Klassificering enligt ENS 2010 av borgensman på delsektornivå | {ESA} |

FÄLTKOD

FÄLTNAMN

FORMAT

Avsnitt med information om underliggande exponeringar

CRPL1

Unik identifieringskod

{ALPHANUM-28}

CRPL2

Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering

{ALPHANUM-1000}

CRPL3

Ny identifieringskod för underliggande exponering

{ALPHANUM-1000}

CRPL4

Identifieringskod för ursprunglig gäldenär

{ALPHANUM-1000}

CRPL5

Ny identifieringskod för gäldenär

{ALPHANUM-1000}

CRPL6

Brytdatum för inlämning av data

{DATEFORMAT}

CRPL7

Datum för tillägg till poolen

{DATEFORMAT}

CRPL8

Datum för återköp

{DATEFORMAT}

CRPL9

Inlösendatum

{DATEFORMAT}

CRPL10

Geografisk region – gäldenär

{Nuts}

CRPL11

Klassificering av geografisk region

{YEAR}

CRPL12

Gäldenär med försämrad kredit

{Y/N}

CRPL13

Kundtyp

{LIST}

CRPL14

Nace branschkod

{Nace}

CRPL15

Gäldenär Basel III Segment

{LIST}

CRPL16

Företagsstorlek

{LIST}

CRPL17

Intäkter

{MONETARY}

CRPL18

Summa skulder

{MONETARY}

CRPL19

EBITDA (rörelseresultat före räntor, skatter, av- och nedskrivningar)

{MONETARY}

CRPL20

Företagsvärde

{MONETARY}

CRPL21

Fritt kassaflöde

{MONETARY}

CRPL22

Datum för finansiella uppgifter

{DATEFORMAT}

CRPL23

Valutan i de finansiella rapporterna

{CURRENCYCODE_3}

CRPL24

Typ av skuld

{LIST}

CRPL25

Värdepapperiserade fordringar

{LIST}

CRPL26

ID-nummer för internationella värdepapper

{ISIN}

CRPL27

Prioritet

{LIST}

CRPL28

Syndikerat

{Y/N}

CRPL29

Högrisktransaktion

{Y/N}

CRPL30

Förvaltas av CLO

{Y/N}

CRPL31

Betalning in natura

{Y/N}

CRPL32

Särskilt program

{ALPHANUM-10000}

CRPL33

Ursprungsdatum

{DATEFORMAT}

CRPL34

Förfallodag

{DATEFORMAT}

CRPL35

Ursprungskanal

{LIST}

CRPL36

Ändamål

{LIST}

CRPL37

Valutabeteckning

{CURRENCYCODE_3}

CRPL38

Ursprunglig kapitalbeloppsbalans

{MONETARY}

CRPL39

Aktuell kapitalbeloppsbalans

{MONETARY}

CRPL40

Tidigare kapitalbeloppsbalans

{MONETARY}

CRPL41

Marknadsvärde

{MONETARY}

CRPL42

Total kreditgräns

{MONETARY}

CRPL43

Anskaffningspris

{PERCENTAGE}

CRPL44

Datum för säljoption

{DATEFORMAT}

CRPL45

Lösenpris för säljoption

{MONETARY}

CRPL46

Amorteringstyp

{LIST}

CRPL47

Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod

{DATEFORMAT}

CRPL48

Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp

{LIST}

CRPL49

Planerad räntebetalningsfrekvens

{LIST}

CRPL50

Belopp som ska betalas

{MONETARY}

CRPL51

Slutbetalning

{MONETARY}

CRPL52

Typ av räntesats

{LIST}

CRPL53

Aktuell räntesats

{PERCENTAGE}

CRPL54

Aktuellt räntesatsindex

{LIST}

CRPL55

Löptid för aktuellt räntesatsindex

{LIST}

CRPL56

Aktuell räntemarginal

{PERCENTAGE}

CRPL57

Intervall för återställning av räntesats

{INTEGER-9999}

CRPL58

Övre gräns för räntesats

{PERCENTAGE}

CRPL59

Lägsta räntesats

{PERCENTAGE}

CRPL60

Revidering, marginal 1

{PERCENTAGE}

CRPL61

Ränta, revideringsdatum 1

{DATEFORMAT}

CRPL62

Revidering, marginal 2

{PERCENTAGE}

CRPL63

Ränta, revideringsdatum 2

{DATEFORMAT}

CRPL64

Revidering, marginal 3

{PERCENTAGE}

CRPL65

Ränta, revideringsdatum 3

{DATEFORMAT}

CRPL66

Reviderat räntesatsindex

{LIST}

CRPL67

Löptid för reviderat räntesatsindex

{LIST}

CRPL68

Antal betalningar före värdepapperisering

{INTEGER-9999}

CRPL69

Andelen tillåtna förskottsbetalningar per år

{PERCENTAGE}

CRPL70

Slutdatum för lockout av förskottsbetalning

{DATEFORMAT}

CRPL71

Avgift för förskottsbetalning

{MONETARY}

CRPL72

Slutdatum för avgift för förskottsbetalning

{DATEFORMAT}

CRPL73

Förskottsbetalningsdatum

{DATEFORMAT}

CRPL74

Sammanlagda förskottsbetalningar

{MONETARY}

CRPL75

Datum för omstrukturering

{DATEFORMAT}

CRPL76

Senaste datum i dröjsmål

{DATEFORMAT}

CRPL77

Saldo för skuld som förfallit

{MONETARY}

CRPL78

Antal dagars dröjsmål

{INTEGER-9999}

CRPL79

Kontostatus

{LIST}

CRPL80

Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet

{LIST}

CRPL81

Fallerat belopp

{MONETARY}

CRPL82

Datum för fallissemang

{DATEFORMAT}

CRPL83

Tilldelade underskott

{MONETARY}

CRPL84

Sammanlagda återvinningar

{MONETARY}

CRPL85

Källa till återvinning

{LIST}

CRPL86

Regress

{Y/N}

CRPL87

Inlåningsbelopp

{MONETARY}

CRPL88

Teoretiska belopp för ränteswap

{MONETARY}

CRPL89

Identifieringskod för juridisk person för tillhandahållare av ränteswap

{LEI}

CRPL90

Tillhandahållare av ränteswap

{ALPHANUM-1000}

CRPL91

Förfallodag för ränteswap

{DATEFORMAT}

CRPL92

Teoretiskt belopp för valutaswap

{MONETARY}

CRPL93

Identifieringskod för juridisk person för tillhandahållare av valutaswap

{LEI}

CRPL94

Tillhandahållare av valutaswap

{ALPHANUM-1000}

CRPL95

Förfallodatum för valutaswap

{DATEFORMAT}

CRPL96

Namn på ursprunglig långivare

{ALPHANUM-100}

CRPL97

Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare

{LEI}

CRPL98

Etableringsland för ursprunglig långivare

{COUNTRYCODE_2}

CRPL99

Originatorns namn

{ALPHANUM-100}

CRPL100

Identifieringskod för juridisk person för originator

{LEI}

CRPL101

Originatorns etableringsland

{COUNTRYCODE_2}

Avsnitt med information om säkerheter

CRPC1

Unik identifieringskod

{ALPHANUM-28}

CRPC2

Identifieringskod för underliggande exponering

{ALPHANUM-1000}

CRPC3

Ursprunglig identifieringskod för säkerhet

{ALPHANUM-1000}

CRPC4

Ny identifieringskod för säkerhet

{ALPHANUM-1000}

CRPC5

Geografisk region – säkerhet

{Nuts}

CRPC6

Typ av värdepapper

{LIST}

CRPC7

Typ av avgift

{LIST}

CRPC8

Panträtt

{INTEGER-9999}

CRPC9

Säkerhetstyp

{LIST}

CRPC10

Aktuellt värderingsbelopp

{MONETARY}

CRPC11

Aktuell värderingsmetod

{LIST}

CRPC12

Aktuellt värderingsdatum

{DATEFORMAT}

CRPC13

Ursprungligt värderingsbelopp

{MONETARY}

CRPC14

Ursprunglig värderingsmetod

{LIST}

CRPC15

Ursprungligt värderingsdatum

{DATEFORMAT}

CRPC16

Försäljningsdatum

{DATEFORMAT}

CRPC17

Försäljningspris

{MONETARY}

CRPC18

Valuta för säkerheter

{CURRENCYCODE_3}

CRPC19

Borgensmans land

{COUNTRYCODE_2}

CRPC20

Klassificering enligt ENS 2010 av borgensman på delsektornivå

{ESA}

---

BILAGA V

Mall för underliggande exponeringar – Bilar

| FÄLTKOD | FÄLTNAMN | FORMAT |
| --- | --- | --- |
| Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
| AUTL1 | Unik identifieringskod | {ALPHANUM-28} |
| AUTL2 | Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering | {ALPHANUM-1000} |
| AUTL3 | Ny identifieringskod för underliggande exponering | {ALPHANUM-1000} |
| AUTL4 | Identifieringskod för ursprunglig gäldenär | {ALPHANUM-1000} |
| AUTL5 | Ny identifieringskod för gäldenär | {ALPHANUM-1000} |
| AUTL6 | Brytdatum för inlämning av data | {DATEFORMAT} |
| AUTL7 | Datum för tillägg till poolen | {DATEFORMAT} |
| AUTL8 | Datum för återköp | {DATEFORMAT} |
| AUTL9 | Inlösendatum | {DATEFORMAT} |
| AUTL10 | Geografisk region – gäldenär | {Nuts} |
| AUTL11 | Klassificering av geografisk region | {YEAR} |
| AUTL12 | Sysselsättningsstatus | {LIST} |
| AUTL13 | Gäldenär med försämrad kredit | {Y/N} |
| AUTL14 | Gäldenärens rättsliga form | {LIST} |
| AUTL15 | Kundtyp | {LIST} |
| AUTL16 | Primära inkomster | {MONETARY} |
| AUTL17 | Typ av primära inkomster | {LIST} |
| AUTL18 | Valuta för primära inkomster | {CURRENCYCODE_3} |
| AUTL19 | Verifiering av primära inkomster | {LIST} |
| AUTL20 | Intäkter | {MONETARY} |
| AUTL21 | Valutan i de finansiella rapporterna | {CURRENCYCODE_3} |
| AUTL22 | Särskilt program | {ALPHANUM-10000} |
| AUTL23 | Produkttyp | {LIST} |
| AUTL24 | Ursprungsdatum | {DATEFORMAT} |
| AUTL25 | Förfallodag | {DATEFORMAT} |
| AUTL26 | Ursprunglig löptid | {INTEGER-9999} |
| AUTL27 | Ursprungskanal | {LIST} |
| AUTL28 | Valutabeteckning | {CURRENCYCODE_3} |
| AUTL29 | Ursprunglig kapitalbeloppsbalans | {MONETARY} |
| AUTL30 | Aktuell kapitalbeloppsbalans | {MONETARY} |
| AUTL31 | Anskaffningspris | {PERCENTAGE} |
| AUTL32 | Amorteringstyp | {LIST} |
| AUTL33 | Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod | {DATEFORMAT} |
| AUTL34 | Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp | {LIST} |
| AUTL35 | Planerad räntebetalningsfrekvens | {LIST} |
| AUTL36 | Betalningsmetod | {LIST} |
| AUTL37 | Belopp som ska betalas | {MONETARY} |
| AUTL38 | Slutbetalning | {MONETARY} |
| AUTL39 | Insatsbelopp | {MONETARY} |
| AUTL40 | Aktuell räntesats | {PERCENTAGE} |
| AUTL41 | Aktuellt räntesatsindex | {LIST} |
| AUTL42 | Löptid för aktuellt räntesatsindex | {LIST} |
| AUTL43 | Aktuell räntemarginal | {PERCENTAGE} |
| AUTL44 | Intervall för återställning av räntesats | {INTEGER-9999} |
| AUTL45 | Övre gräns för räntesats | {PERCENTAGE} |
| AUTL46 | Lägsta räntesats | {PERCENTAGE} |
| AUTL47 | Antal betalningar före värdepapperisering | {INTEGER-9999} |
| AUTL48 | Andelen tillåtna förskottsbetalningar per år | {PERCENTAGE} |
| AUTL49 | Avgift för förskottsbetalning | {MONETARY} |
| AUTL50 | Slutdatum för avgift för förskottsbetalning | {DATEFORMAT} |
| AUTL51 | Förskottsbetalningsdatum | {DATEFORMAT} |
| AUTL52 | Sammanlagda förskottsbetalningar | {MONETARY} |
| AUTL53 | Tillverkare | {ALPHANUM-100} |
| AUTL54 | Modell | {ALPHANUM-100} |
| AUTL55 | Registreringsår | {YEAR} |
| AUTL56 | Ny eller begagnad | {LIST} |
| AUTL57 | Värde för energicertifikat | {LIST} |
| AUTL58 | Namnet på tillhandahållaren av energicertifikat | {ALPHANUM-100} |
| AUTL59 | Ursprunglig belåningsgrad | {PERCENTAGE} |
| AUTL60 | Ursprungligt värderingsbelopp | {MONETARY} |
| AUTL61 | Fordonets ursprungliga restvärde | {MONETARY} |
| AUTL62 | Pris för option att köpa | {MONETARY} |
| AUTL63 | Värdepapperiserat restvärde | {MONETARY} |
| AUTL64 | Uppdaterat restvärde för fordon | {MONETARY} |
| AUTL65 | Datum för uppdaterad restvärdering av fordon | {DATEFORMAT} |
| AUTL66 | Datum för omstrukturering | {DATEFORMAT} |
| AUTL67 | Senaste datum i dröjsmål | {DATEFORMAT} |
| AUTL68 | Saldo för skuld som förfallit | {MONETARY} |
| AUTL69 | Antal dagars dröjsmål | {INTEGER-9999} |
| AUTL70 | Kontostatus | {LIST} |
| AUTL71 | Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet | {LIST} |
| AUTL72 | Fallerat belopp | {MONETARY} |
| AUTL73 | Datum för fallissemang | {DATEFORMAT} |
| AUTL74 | Tilldelade underskott | {MONETARY} |
| AUTL75 | Restvärde av förluster | {MONETARY} |
| AUTL76 | Sammanlagda återvinningar | {MONETARY} |
| AUTL77 | Försäljningspris | {MONETARY} |
| AUTL78 | Inlåningsbelopp | {MONETARY} |
| AUTL79 | Namn på ursprunglig långivare | {ALPHANUM-100} |
| AUTL80 | Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare | {LEI} |
| AUTL81 | Etableringsland för ursprunglig långivare | {COUNTRYCODE_2} |
| AUTL82 | Originatorns namn | {ALPHANUM-100} |
| AUTL83 | Identifieringskod för juridisk person för originator | {LEI} |
| AUTL84 | Originatorns etableringsland | {COUNTRYCODE_2} |

FÄLTKOD

FÄLTNAMN

FORMAT

Avsnitt med information om underliggande exponeringar

AUTL1

Unik identifieringskod

{ALPHANUM-28}

AUTL2

Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering

{ALPHANUM-1000}

AUTL3

Ny identifieringskod för underliggande exponering

{ALPHANUM-1000}

AUTL4

Identifieringskod för ursprunglig gäldenär

{ALPHANUM-1000}

AUTL5

Ny identifieringskod för gäldenär

{ALPHANUM-1000}

AUTL6

Brytdatum för inlämning av data

{DATEFORMAT}

AUTL7

Datum för tillägg till poolen

{DATEFORMAT}

AUTL8

Datum för återköp

{DATEFORMAT}

AUTL9

Inlösendatum

{DATEFORMAT}

AUTL10

Geografisk region – gäldenär

{Nuts}

AUTL11

Klassificering av geografisk region

{YEAR}

AUTL12

Sysselsättningsstatus

{LIST}

AUTL13

Gäldenär med försämrad kredit

{Y/N}

AUTL14

Gäldenärens rättsliga form

{LIST}

AUTL15

Kundtyp

{LIST}

AUTL16

Primära inkomster

{MONETARY}

AUTL17

Typ av primära inkomster

{LIST}

AUTL18

Valuta för primära inkomster

{CURRENCYCODE_3}

AUTL19

Verifiering av primära inkomster

{LIST}

AUTL20

Intäkter

{MONETARY}

AUTL21

Valutan i de finansiella rapporterna

{CURRENCYCODE_3}

AUTL22

Särskilt program

{ALPHANUM-10000}

AUTL23

Produkttyp

{LIST}

AUTL24

Ursprungsdatum

{DATEFORMAT}

AUTL25

Förfallodag

{DATEFORMAT}

AUTL26

Ursprunglig löptid

{INTEGER-9999}

AUTL27

Ursprungskanal

{LIST}

AUTL28

Valutabeteckning

{CURRENCYCODE_3}

AUTL29

Ursprunglig kapitalbeloppsbalans

{MONETARY}

AUTL30

Aktuell kapitalbeloppsbalans

{MONETARY}

AUTL31

Anskaffningspris

{PERCENTAGE}

AUTL32

Amorteringstyp

{LIST}

AUTL33

Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod

{DATEFORMAT}

AUTL34

Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp

{LIST}

AUTL35

Planerad räntebetalningsfrekvens

{LIST}

AUTL36

Betalningsmetod

{LIST}

AUTL37

Belopp som ska betalas

{MONETARY}

AUTL38

Slutbetalning

{MONETARY}

AUTL39

Insatsbelopp

{MONETARY}

AUTL40

Aktuell räntesats

{PERCENTAGE}

AUTL41

Aktuellt räntesatsindex

{LIST}

AUTL42

Löptid för aktuellt räntesatsindex

{LIST}

AUTL43

Aktuell räntemarginal

{PERCENTAGE}

AUTL44

Intervall för återställning av räntesats

{INTEGER-9999}

AUTL45

Övre gräns för räntesats

{PERCENTAGE}

AUTL46

Lägsta räntesats

{PERCENTAGE}

AUTL47

Antal betalningar före värdepapperisering

{INTEGER-9999}

AUTL48

Andelen tillåtna förskottsbetalningar per år

{PERCENTAGE}

AUTL49

Avgift för förskottsbetalning

{MONETARY}

AUTL50

Slutdatum för avgift för förskottsbetalning

{DATEFORMAT}

AUTL51

Förskottsbetalningsdatum

{DATEFORMAT}

AUTL52

Sammanlagda förskottsbetalningar

{MONETARY}

AUTL53

Tillverkare

{ALPHANUM-100}

AUTL54

Modell

{ALPHANUM-100}

AUTL55

Registreringsår

{YEAR}

AUTL56

Ny eller begagnad

{LIST}

AUTL57

Värde för energicertifikat

{LIST}

AUTL58

Namnet på tillhandahållaren av energicertifikat

{ALPHANUM-100}

AUTL59

Ursprunglig belåningsgrad

{PERCENTAGE}

AUTL60

Ursprungligt värderingsbelopp

{MONETARY}

AUTL61

Fordonets ursprungliga restvärde

{MONETARY}

AUTL62

Pris för option att köpa

{MONETARY}

AUTL63

Värdepapperiserat restvärde

{MONETARY}

AUTL64

Uppdaterat restvärde för fordon

{MONETARY}

AUTL65

Datum för uppdaterad restvärdering av fordon

{DATEFORMAT}

AUTL66

Datum för omstrukturering

{DATEFORMAT}

AUTL67

Senaste datum i dröjsmål

{DATEFORMAT}

AUTL68

Saldo för skuld som förfallit

{MONETARY}

AUTL69

Antal dagars dröjsmål

{INTEGER-9999}

AUTL70

Kontostatus

{LIST}

AUTL71

Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet

{LIST}

AUTL72

Fallerat belopp

{MONETARY}

AUTL73

Datum för fallissemang

{DATEFORMAT}

AUTL74

Tilldelade underskott

{MONETARY}

AUTL75

Restvärde av förluster

{MONETARY}

AUTL76

Sammanlagda återvinningar

{MONETARY}

AUTL77

Försäljningspris

{MONETARY}

AUTL78

Inlåningsbelopp

{MONETARY}

AUTL79

Namn på ursprunglig långivare

{ALPHANUM-100}

AUTL80

Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare

{LEI}

AUTL81

Etableringsland för ursprunglig långivare

{COUNTRYCODE_2}

AUTL82

Originatorns namn

{ALPHANUM-100}

AUTL83

Identifieringskod för juridisk person för originator

{LEI}

AUTL84

Originatorns etableringsland

{COUNTRYCODE_2}

---

BILAGA VI

Mall för underliggande exponeringar – Konsument

| FÄLTKOD | FÄLTNAMN | FORMAT |
| --- | --- | --- |
| Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
| CMRL1 | Unik identifieringskod | {ALPHANUM-28} |
| CMRL2 | Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering | {ALPHANUM-1000} |
| CMRL3 | Ny identifieringskod för underliggande exponering | {ALPHANUM-1000} |
| CMRL4 | Identifieringskod för ursprunglig gäldenär | {ALPHANUM-1000} |
| CMRL5 | Ny identifieringskod för gäldenär | {ALPHANUM-1000} |
| CMRL6 | Brytdatum för inlämning av data | {DATEFORMAT} |
| CMRL7 | Datum för tillägg till poolen | {DATEFORMAT} |
| CMRL8 | Datum för återköp | {DATEFORMAT} |
| CMRL9 | Inlösendatum | {DATEFORMAT} |
| CMRL10 | Geografisk region – gäldenär | {Nuts} |
| CMRL11 | Klassificering av geografisk region | {YEAR} |
| CMRL12 | Sysselsättningsstatus | {LIST} |
| CMRL13 | Gäldenär med försämrad kredit | {Y/N} |
| CMRL14 | Kundtyp | {LIST} |
| CMRL15 | Primära inkomster | {MONETARY} |
| CMRL16 | Typ av primära inkomster | {LIST} |
| CMRL17 | Valuta för primära inkomster | {CURRENCYCODE_3} |
| CMRL18 | Verifiering av primära inkomster | {LIST} |
| CMRL19 | Lön/pension som säkerhet | {Y/N} |
| CMRL20 | Särskilt program | {ALPHANUM-10000} |
| CMRL21 | Ursprungsdatum | {DATEFORMAT} |
| CMRL22 | Förfallodag | {DATEFORMAT} |
| CMRL23 | Ursprunglig löptid | {INTEGER-9999} |
| CMRL24 | Ursprungskanal | {LIST} |
| CMRL25 | Ändamål | {LIST} |
| CMRL26 | Valutabeteckning | {CURRENCYCODE_3} |
| CMRL27 | Ursprunglig kapitalbeloppsbalans | {MONETARY} |
| CMRL28 | Aktuell kapitalbeloppsbalans | {MONETARY} |
| CMRL29 | Total kreditgräns | {MONETARY} |
| CMRL30 | Roterande slutdatum | {DATEFORMAT} |
| CMRL31 | Anskaffningspris | {PERCENTAGE} |
| CMRL32 | Amorteringstyp | {LIST} |
| CMRL33 | Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod | {DATEFORMAT} |
| CMRL34 | Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp | {LIST} |
| CMRL35 | Planerad räntebetalningsfrekvens | {LIST} |
| CMRL36 | Belopp som ska betalas | {MONETARY} |
| CMRL37 | Aktuell räntesats | {PERCENTAGE} |
| CMRL38 | Aktuellt räntesatsindex | {LIST} |
| CMRL39 | Löptid för aktuellt räntesatsindex | {LIST} |
| CMRL40 | Aktuell räntemarginal | {PERCENTAGE} |
| CMRL41 | Intervall för återställning av räntesats | {INTEGER-9999} |
| CMRL42 | Övre gräns för räntesats | {PERCENTAGE} |
| CMRL43 | Lägsta räntesats | {PERCENTAGE} |
| CMRL44 | Antal betalningar före värdepapperisering | {INTEGER-9999} |
| CMRL45 | Andelen tillåtna förskottsbetalningar per år | {PERCENTAGE} |
| CMRL46 | Slutdatum för lockout av förskottsbetalning | {DATEFORMAT} |
| CMRL47 | Avgift för förskottsbetalning | {MONETARY} |
| CMRL48 | Slutdatum för avgift för förskottsbetalning | {DATEFORMAT} |
| CMRL49 | Förskottsbetalningsdatum | {DATEFORMAT} |
| CMRL50 | Sammanlagda förskottsbetalningar | {MONETARY} |
| CMRL51 | Datum för omstrukturering | {DATEFORMAT} |
| CMRL52 | Senaste datum i dröjsmål | {DATEFORMAT} |
| CMRL53 | Saldo för skuld som förfallit | {MONETARY} |
| CMRL54 | Antal dagars dröjsmål | {INTEGER-9999} |
| CMRL55 | Kontostatus | {LIST} |
| CMRL56 | Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet | {LIST} |
| CMRL57 | Fallerat belopp | {MONETARY} |
| CMRL58 | Datum för fallissemang | {DATEFORMAT} |
| CMRL59 | Tilldelade underskott | {MONETARY} |
| CMRL60 | Sammanlagda återvinningar | {MONETARY} |
| CMRL61 | Inlåningsbelopp | {MONETARY} |
| CMRL62 | Namn på ursprunglig långivare | {ALPHANUM-100} |
| CMRL63 | Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare | {LEI} |
| CMRL64 | Etableringsland för ursprunglig långivare | {COUNTRYCODE_2} |
| CMRL65 | Originatorns namn | {ALPHANUM-100} |
| CMRL66 | Identifieringskod för juridisk person för originator | {LEI} |
| CMRL67 | Originatorns etableringsland | {COUNTRYCODE_2} |
| CMRL68 | Värde för energicertifikat | {LIST} |
| CMRL69 | Namnet på tillhandahållaren av energicertifikat | {ALPHANUM-100} |

FÄLTKOD

FÄLTNAMN

FORMAT

Avsnitt med information om underliggande exponeringar

CMRL1

Unik identifieringskod

{ALPHANUM-28}

CMRL2

Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering

{ALPHANUM-1000}

CMRL3

Ny identifieringskod för underliggande exponering

{ALPHANUM-1000}

CMRL4

Identifieringskod för ursprunglig gäldenär

{ALPHANUM-1000}

CMRL5

Ny identifieringskod för gäldenär

{ALPHANUM-1000}

CMRL6

Brytdatum för inlämning av data

{DATEFORMAT}

CMRL7

Datum för tillägg till poolen

{DATEFORMAT}

CMRL8

Datum för återköp

{DATEFORMAT}

CMRL9

Inlösendatum

{DATEFORMAT}

CMRL10

Geografisk region – gäldenär

{Nuts}

CMRL11

Klassificering av geografisk region

{YEAR}

CMRL12

Sysselsättningsstatus

{LIST}

CMRL13

Gäldenär med försämrad kredit

{Y/N}

CMRL14

Kundtyp

{LIST}

CMRL15

Primära inkomster

{MONETARY}

CMRL16

Typ av primära inkomster

{LIST}

CMRL17

Valuta för primära inkomster

{CURRENCYCODE_3}

CMRL18

Verifiering av primära inkomster

{LIST}

CMRL19

Lön/pension som säkerhet

{Y/N}

CMRL20

Särskilt program

{ALPHANUM-10000}

CMRL21

Ursprungsdatum

{DATEFORMAT}

CMRL22

Förfallodag

{DATEFORMAT}

CMRL23

Ursprunglig löptid

{INTEGER-9999}

CMRL24

Ursprungskanal

{LIST}

CMRL25

Ändamål

{LIST}

CMRL26

Valutabeteckning

{CURRENCYCODE_3}

CMRL27

Ursprunglig kapitalbeloppsbalans

{MONETARY}

CMRL28

Aktuell kapitalbeloppsbalans

{MONETARY}

CMRL29

Total kreditgräns

{MONETARY}

CMRL30

Roterande slutdatum

{DATEFORMAT}

CMRL31

Anskaffningspris

{PERCENTAGE}

CMRL32

Amorteringstyp

{LIST}

CMRL33

Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod

{DATEFORMAT}

CMRL34

Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp

{LIST}

CMRL35

Planerad räntebetalningsfrekvens

{LIST}

CMRL36

Belopp som ska betalas

{MONETARY}

CMRL37

Aktuell räntesats

{PERCENTAGE}

CMRL38

Aktuellt räntesatsindex

{LIST}

CMRL39

Löptid för aktuellt räntesatsindex

{LIST}

CMRL40

Aktuell räntemarginal

{PERCENTAGE}

CMRL41

Intervall för återställning av räntesats

{INTEGER-9999}

CMRL42

Övre gräns för räntesats

{PERCENTAGE}

CMRL43

Lägsta räntesats

{PERCENTAGE}

CMRL44

Antal betalningar före värdepapperisering

{INTEGER-9999}

CMRL45

Andelen tillåtna förskottsbetalningar per år

{PERCENTAGE}

CMRL46

Slutdatum för lockout av förskottsbetalning

{DATEFORMAT}

CMRL47

Avgift för förskottsbetalning

{MONETARY}

CMRL48

Slutdatum för avgift för förskottsbetalning

{DATEFORMAT}

CMRL49

Förskottsbetalningsdatum

{DATEFORMAT}

CMRL50

Sammanlagda förskottsbetalningar

{MONETARY}

CMRL51

Datum för omstrukturering

{DATEFORMAT}

CMRL52

Senaste datum i dröjsmål

{DATEFORMAT}

CMRL53

Saldo för skuld som förfallit

{MONETARY}

CMRL54

Antal dagars dröjsmål

{INTEGER-9999}

CMRL55

Kontostatus

{LIST}

CMRL56

Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet

{LIST}

CMRL57

Fallerat belopp

{MONETARY}

CMRL58

Datum för fallissemang

{DATEFORMAT}

CMRL59

Tilldelade underskott

{MONETARY}

CMRL60

Sammanlagda återvinningar

{MONETARY}

CMRL61

Inlåningsbelopp

{MONETARY}

CMRL62

Namn på ursprunglig långivare

{ALPHANUM-100}

CMRL63

Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare

{LEI}

CMRL64

Etableringsland för ursprunglig långivare

{COUNTRYCODE_2}

CMRL65

Originatorns namn

{ALPHANUM-100}

CMRL66

Identifieringskod för juridisk person för originator

{LEI}

CMRL67

Originatorns etableringsland

{COUNTRYCODE_2}

CMRL68

Värde för energicertifikat

{LIST}

CMRL69

Namnet på tillhandahållaren av energicertifikat

{ALPHANUM-100}

---

BILAGA VII

Mall för underliggande exponeringar – Kreditkort

| FÄLTKOD | FÄLTNAMN | FORMAT |
| --- | --- | --- |
| Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
| CCDL1 | Unik identifieringskod | {ALPHANUM-28} |
| CCDL2 | Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering | {ALPHANUM-1000} |
| CCDL3 | Ny identifieringskod för underliggande exponering | {ALPHANUM-1000} |
| CCDL4 | Identifieringskod för ursprunglig gäldenär | {ALPHANUM-1000} |
| CCDL5 | Ny identifieringskod för gäldenär | {ALPHANUM-1000} |
| CCDL6 | Brytdatum för inlämning av data | {DATEFORMAT} |
| CCDL7 | Datum för tillägg till poolen | {DATEFORMAT} |
| CCDL8 | Datum för återköp | {DATEFORMAT} |
| CCDL9 | Geografisk region – gäldenär | {Nuts} |
| CCDL10 | Klassificering av geografisk region | {YEAR} |
| CCDL11 | Sysselsättningsstatus | {LIST} |
| CCDL12 | Gäldenär med försämrad kredit | {Y/N} |
| CCDL13 | Kundtyp | {LIST} |
| CCDL14 | Primära inkomster | {MONETARY} |
| CCDL15 | Typ av primära inkomster | {LIST} |
| CCDL16 | Valuta för primära inkomster | {CURRENCYCODE_3} |
| CCDL17 | Verifiering av primära inkomster | {LIST} |
| CCDL18 | Särskilt program | {ALPHANUM-10000} |
| CCDL19 | Ursprungsdatum | {DATEFORMAT} |
| CCDL20 | Ursprungskanal | {LIST} |
| CCDL21 | Valutabeteckning | {CURRENCYCODE_3} |
| CCDL22 | Aktuell kapitalbeloppsbalans | {MONETARY} |
| CCDL23 | Total kreditgräns | {MONETARY} |
| CCDL24 | Anskaffningspris | {PERCENTAGE} |
| CCDL25 | Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod | {DATEFORMAT} |
| CCDL26 | Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp | {LIST} |
| CCDL27 | Planerad räntebetalningsfrekvens | {LIST} |
| CCDL28 | Belopp som ska betalas | {MONETARY} |
| CCDL29 | Aktuell räntesats | {PERCENTAGE} |
| CCDL30 | Aktuellt räntesatsindex | {LIST} |
| CCDL31 | Löptid för aktuellt räntesatsindex | {LIST} |
| CCDL32 | Antal betalningar före värdepapperisering | {INTEGER-9999} |
| CCDL33 | Datum för omstrukturering | {DATEFORMAT} |
| CCDL34 | Senaste datum i dröjsmål | {DATEFORMAT} |
| CCDL35 | Antal dagars dröjsmål | {INTEGER-9999} |
| CCDL36 | Saldo för skuld som förfallit | {MONETARY} |
| CCDL37 | Kontostatus | {LIST} |
| CCDL38 | Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet | {LIST} |
| CCDL39 | Fallerat belopp | {MONETARY} |
| CCDL40 | Datum för fallissemang | {DATEFORMAT} |
| CCDL41 | Sammanlagda återvinningar | {MONETARY} |
| CCDL42 | Namn på ursprunglig långivare | {ALPHANUM-100} |
| CCDL43 | Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare | {LEI} |
| CCDL44 | Etableringsland för ursprunglig långivare | {COUNTRYCODE_2} |
| CCDL45 | Originatorns namn | {ALPHANUM-100} |
| CCDL46 | Identifieringskod för juridisk person för originator | {LEI} |
| CCDL47 | Originatorns etableringsland | {COUNTRYCODE_2} |

FÄLTKOD

FÄLTNAMN

FORMAT

Avsnitt med information om underliggande exponeringar

CCDL1

Unik identifieringskod

{ALPHANUM-28}

CCDL2

Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering

{ALPHANUM-1000}

CCDL3

Ny identifieringskod för underliggande exponering

{ALPHANUM-1000}

CCDL4

Identifieringskod för ursprunglig gäldenär

{ALPHANUM-1000}

CCDL5

Ny identifieringskod för gäldenär

{ALPHANUM-1000}

CCDL6

Brytdatum för inlämning av data

{DATEFORMAT}

CCDL7

Datum för tillägg till poolen

{DATEFORMAT}

CCDL8

Datum för återköp

{DATEFORMAT}

CCDL9

Geografisk region – gäldenär

{Nuts}

CCDL10

Klassificering av geografisk region

{YEAR}

CCDL11

Sysselsättningsstatus

{LIST}

CCDL12

Gäldenär med försämrad kredit

{Y/N}

CCDL13

Kundtyp

{LIST}

CCDL14

Primära inkomster

{MONETARY}

CCDL15

Typ av primära inkomster

{LIST}

CCDL16

Valuta för primära inkomster

{CURRENCYCODE_3}

CCDL17

Verifiering av primära inkomster

{LIST}

CCDL18

Särskilt program

{ALPHANUM-10000}

CCDL19

Ursprungsdatum

{DATEFORMAT}

CCDL20

Ursprungskanal

{LIST}

CCDL21

Valutabeteckning

{CURRENCYCODE_3}

CCDL22

Aktuell kapitalbeloppsbalans

{MONETARY}

CCDL23

Total kreditgräns

{MONETARY}

CCDL24

Anskaffningspris

{PERCENTAGE}

CCDL25

Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod

{DATEFORMAT}

CCDL26

Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp

{LIST}

CCDL27

Planerad räntebetalningsfrekvens

{LIST}

CCDL28

Belopp som ska betalas

{MONETARY}

CCDL29

Aktuell räntesats

{PERCENTAGE}

CCDL30

Aktuellt räntesatsindex

{LIST}

CCDL31

Löptid för aktuellt räntesatsindex

{LIST}

CCDL32

Antal betalningar före värdepapperisering

{INTEGER-9999}

CCDL33

Datum för omstrukturering

{DATEFORMAT}

CCDL34

Senaste datum i dröjsmål

{DATEFORMAT}

CCDL35

Antal dagars dröjsmål

{INTEGER-9999}

CCDL36

Saldo för skuld som förfallit

{MONETARY}

CCDL37

Kontostatus

{LIST}

CCDL38

Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet

{LIST}

CCDL39

Fallerat belopp

{MONETARY}

CCDL40

Datum för fallissemang

{DATEFORMAT}

CCDL41

Sammanlagda återvinningar

{MONETARY}

CCDL42

Namn på ursprunglig långivare

{ALPHANUM-100}

CCDL43

Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare

{LEI}

CCDL44

Etableringsland för ursprunglig långivare

{COUNTRYCODE_2}

CCDL45

Originatorns namn

{ALPHANUM-100}

CCDL46

Identifieringskod för juridisk person för originator

{LEI}

CCDL47

Originatorns etableringsland

{COUNTRYCODE_2}

---

BILAGA VIII

Mall för underliggande exponeringar – Leasing

| FÄLTKOD | FÄLTNAMN | FORMAT |
| --- | --- | --- |
| Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
| LESL1 | Unik identifieringskod | {ALPHANUM-28} |
| LESL2 | Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering | {ALPHANUM-1000} |
| LESL3 | Ny identifieringskod för underliggande exponering | {ALPHANUM-1000} |
| LESL4 | Identifieringskod för ursprunglig gäldenär | {ALPHANUM-1000} |
| LESL5 | Ny identifieringskod för gäldenär | {ALPHANUM-1000} |
| LESL6 | Brytdatum för inlämning av data | {DATEFORMAT} |
| LESL7 | Datum för tillägg till poolen | {DATEFORMAT} |
| LESL8 | Datum för återköp | {DATEFORMAT} |
| LESL9 | Inlösendatum | {DATEFORMAT} |
| LESL10 | Geografisk region – gäldenär | {Nuts} |
| LESL11 | Klassificering av geografisk region | {YEAR} |
| LESL12 | Gäldenär med försämrad kredit | {Y/N} |
| LESL13 | Gäldenär Basel III Segment | {LIST} |
| LESL14 | Kundtyp | {LIST} |
| LESL15 | Nace branschkod | {Nace} |
| LESL16 | Företagsstorlek | {LIST} |
| LESL17 | Intäkter | {MONETARY} |
| LESL18 | Valutan i de finansiella rapporterna | {CURRENCYCODE_3} |
| LESL19 | Produkttyp | {LIST} |
| LESL20 | Syndikerat | {Y/N} |
| LESL21 | Särskilt program | {ALPHANUM-10000} |
| LESL22 | Ursprungsdatum | {DATEFORMAT} |
| LESL23 | Förfallodag | {DATEFORMAT} |
| LESL24 | Ursprunglig löptid | {INTEGER-9999} |
| LESL25 | Ursprungskanal | {LIST} |
| LESL26 | Valutabeteckning | {CURRENCYCODE_3} |
| LESL27 | Ursprunglig kapitalbeloppsbalans | {MONETARY} |
| LESL28 | Aktuell kapitalbeloppsbalans | {MONETARY} |
| LESL29 | Anskaffningspris | {PERCENTAGE} |
| LESL30 | Värdepapperiserat restvärde | {MONETARY} |
| LESL31 | Amorteringstyp | {LIST} |
| LESL32 | Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod | {DATEFORMAT} |
| LESL33 | Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp | {LIST} |
| LESL34 | Planerad räntebetalningsfrekvens | {LIST} |
| LESL35 | Belopp som ska betalas | {MONETARY} |
| LESL36 | Aktuell räntesats | {PERCENTAGE} |
| LESL37 | Aktuellt räntesatsindex | {LIST} |
| LESL38 | Löptid för aktuellt räntesatsindex | {LIST} |
| LESL39 | Aktuell räntemarginal | {PERCENTAGE} |
| LESL40 | Intervall för återställning av räntesats | {INTEGER-9999} |
| LESL41 | Övre gräns för räntesats | {PERCENTAGE} |
| LESL42 | Lägsta räntesats | {PERCENTAGE} |
| LESL43 | Antal betalningar före värdepapperisering | {INTEGER-9999} |
| LESL44 | Andelen tillåtna förskottsbetalningar per år | {PERCENTAGE} |
| LESL45 | Slutdatum för lockout av förskottsbetalning | {DATEFORMAT} |
| LESL46 | Avgift för förskottsbetalning | {MONETARY} |
| LESL47 | Slutdatum för avgift för förskottsbetalning | {DATEFORMAT} |
| LESL48 | Förskottsbetalningsdatum | {DATEFORMAT} |
| LESL49 | Sammanlagda förskottsbetalningar | {MONETARY} |
| LESL50 | Pris för option att köpa | {MONETARY} |
| LESL51 | Insatsbelopp | {MONETARY} |
| LESL52 | Nuvarande restvärde för tillgångar | {MONETARY} |
| LESL53 | Datum för omstrukturering | {DATEFORMAT} |
| LESL54 | Senaste datum i dröjsmål | {DATEFORMAT} |
| LESL55 | Saldo för skuld som förfallit | {MONETARY} |
| LESL56 | Antal dagars dröjsmål | {INTEGER-9999} |
| LESL57 | Kontostatus | {LIST} |
| LESL58 | Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet | {LIST} |
| LESL59 | Fallerat belopp | {MONETARY} |
| LESL60 | Datum för fallissemang | {DATEFORMAT} |
| LESL61 | Tilldelade underskott | {MONETARY} |
| LESL62 | Sammanlagda återvinningar | {MONETARY} |
| LESL63 | Källa till återvinning | {LIST} |
| LESL64 | Inlåningsbelopp | {MONETARY} |
| LESL65 | Geografisk region – säkerhet | {Nuts} |
| LESL66 | Tillverkare | {ALPHANUM-100} |
| LESL67 | Modell | {ALPHANUM-100} |
| LESL68 | Tillverkningsår/byggår, leasing | {YEAR} |
| LESL69 | Ny eller begagnad | {LIST} |
| LESL70 | Tillgångens ursprungliga restvärde | {MONETARY} |
| LESL71 | Säkerhetstyp | {LIST} |
| LESL72 | Ursprungligt värderingsbelopp | {MONETARY} |
| LESL73 | Ursprunglig värderingsmetod | {LIST} |
| LESL74 | Ursprungligt värderingsdatum | {DATEFORMAT} |
| LESL75 | Aktuellt värderingsbelopp | {MONETARY} |
| LESL76 | Aktuell värderingsmetod | {LIST} |
| LESL77 | Aktuellt värderingsdatum | {DATEFORMAT} |
| LESL78 | Antalet uthyrda objekt | {INTEGER-9999} |
| LESL79 | Namn på ursprunglig långivare | {ALPHANUM-100} |
| LESL80 | Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare | {LEI} |
| LESL81 | Etableringsland för ursprunglig långivare | {COUNTRYCODE_2} |
| LESL82 | Originatorns namn | {ALPHANUM-100} |
| LESL83 | Identifieringskod för juridisk person för originator | {LEI} |
| LESL84 | Originatorns etableringsland | {COUNTRYCODE_2} |

FÄLTKOD

FÄLTNAMN

FORMAT

Avsnitt med information om underliggande exponeringar

LESL1

Unik identifieringskod

{ALPHANUM-28}

LESL2

Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering

{ALPHANUM-1000}

LESL3

Ny identifieringskod för underliggande exponering

{ALPHANUM-1000}

LESL4

Identifieringskod för ursprunglig gäldenär

{ALPHANUM-1000}

LESL5

Ny identifieringskod för gäldenär

{ALPHANUM-1000}

LESL6

Brytdatum för inlämning av data

{DATEFORMAT}

LESL7

Datum för tillägg till poolen

{DATEFORMAT}

LESL8

Datum för återköp

{DATEFORMAT}

LESL9

Inlösendatum

{DATEFORMAT}

LESL10

Geografisk region – gäldenär

{Nuts}

LESL11

Klassificering av geografisk region

{YEAR}

LESL12

Gäldenär med försämrad kredit

{Y/N}

LESL13

Gäldenär Basel III Segment

{LIST}

LESL14

Kundtyp

{LIST}

LESL15

Nace branschkod

{Nace}

LESL16

Företagsstorlek

{LIST}

LESL17

Intäkter

{MONETARY}

LESL18

Valutan i de finansiella rapporterna

{CURRENCYCODE_3}

LESL19

Produkttyp

{LIST}

LESL20

Syndikerat

{Y/N}

LESL21

Särskilt program

{ALPHANUM-10000}

LESL22

Ursprungsdatum

{DATEFORMAT}

LESL23

Förfallodag

{DATEFORMAT}

LESL24

Ursprunglig löptid

{INTEGER-9999}

LESL25

Ursprungskanal

{LIST}

LESL26

Valutabeteckning

{CURRENCYCODE_3}

LESL27

Ursprunglig kapitalbeloppsbalans

{MONETARY}

LESL28

Aktuell kapitalbeloppsbalans

{MONETARY}

LESL29

Anskaffningspris

{PERCENTAGE}

LESL30

Värdepapperiserat restvärde

{MONETARY}

LESL31

Amorteringstyp

{LIST}

LESL32

Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod

{DATEFORMAT}

LESL33

Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp

{LIST}

LESL34

Planerad räntebetalningsfrekvens

{LIST}

LESL35

Belopp som ska betalas

{MONETARY}

LESL36

Aktuell räntesats

{PERCENTAGE}

LESL37

Aktuellt räntesatsindex

{LIST}

LESL38

Löptid för aktuellt räntesatsindex

{LIST}

LESL39

Aktuell räntemarginal

{PERCENTAGE}

LESL40

Intervall för återställning av räntesats

{INTEGER-9999}

LESL41

Övre gräns för räntesats

{PERCENTAGE}

LESL42

Lägsta räntesats

{PERCENTAGE}

LESL43

Antal betalningar före värdepapperisering

{INTEGER-9999}

LESL44

Andelen tillåtna förskottsbetalningar per år

{PERCENTAGE}

LESL45

Slutdatum för lockout av förskottsbetalning

{DATEFORMAT}

LESL46

Avgift för förskottsbetalning

{MONETARY}

LESL47

Slutdatum för avgift för förskottsbetalning

{DATEFORMAT}

LESL48

Förskottsbetalningsdatum

{DATEFORMAT}

LESL49

Sammanlagda förskottsbetalningar

{MONETARY}

LESL50

Pris för option att köpa

{MONETARY}

LESL51

Insatsbelopp

{MONETARY}

LESL52

Nuvarande restvärde för tillgångar

{MONETARY}

LESL53

Datum för omstrukturering

{DATEFORMAT}

LESL54

Senaste datum i dröjsmål

{DATEFORMAT}

LESL55

Saldo för skuld som förfallit

{MONETARY}

LESL56

Antal dagars dröjsmål

{INTEGER-9999}

LESL57

Kontostatus

{LIST}

LESL58

Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet

{LIST}

LESL59

Fallerat belopp

{MONETARY}

LESL60

Datum för fallissemang

{DATEFORMAT}

LESL61

Tilldelade underskott

{MONETARY}

LESL62

Sammanlagda återvinningar

{MONETARY}

LESL63

Källa till återvinning

{LIST}

LESL64

Inlåningsbelopp

{MONETARY}

LESL65

Geografisk region – säkerhet

{Nuts}

LESL66

Tillverkare

{ALPHANUM-100}

LESL67

Modell

{ALPHANUM-100}

LESL68

Tillverkningsår/byggår, leasing

{YEAR}

LESL69

Ny eller begagnad

{LIST}

LESL70

Tillgångens ursprungliga restvärde

{MONETARY}

LESL71

Säkerhetstyp

{LIST}

LESL72

Ursprungligt värderingsbelopp

{MONETARY}

LESL73

Ursprunglig värderingsmetod

{LIST}

LESL74

Ursprungligt värderingsdatum

{DATEFORMAT}

LESL75

Aktuellt värderingsbelopp

{MONETARY}

LESL76

Aktuell värderingsmetod

{LIST}

LESL77

Aktuellt värderingsdatum

{DATEFORMAT}

LESL78

Antalet uthyrda objekt

{INTEGER-9999}

LESL79

Namn på ursprunglig långivare

{ALPHANUM-100}

LESL80

Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare

{LEI}

LESL81

Etableringsland för ursprunglig långivare

{COUNTRYCODE_2}

LESL82

Originatorns namn

{ALPHANUM-100}

LESL83

Identifieringskod för juridisk person för originator

{LEI}

LESL84

Originatorns etableringsland

{COUNTRYCODE_2}

---

BILAGA IX

Mall för underliggande exponeringar – esoterisk

| FÄLTKOD | FÄLTNAMN | FORMAT |
| --- | --- | --- |
| Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
| ESTL1 | Unik identifieringskod | {ALPHANUM-28} |
| ESTL2 | Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering | {ALPHANUM-1000} |
| ESTL3 | Ny identifieringskod för underliggande exponering | {ALPHANUM-1000} |
| ESTL4 | Identifieringskod för ursprunglig gäldenär | {ALPHANUM-1000} |
| ESTL5 | Ny identifieringskod för gäldenär | {ALPHANUM-1000} |
| ESTL6 | Brytdatum för inlämning av data | {DATEFORMAT} |
| ESTL7 | Datum för tillägg till poolen | {DATEFORMAT} |
| ESTL8 | Datum för återköp | {DATEFORMAT} |
| ESTL9 | Inlösendatum | {DATEFORMAT} |
| ESTL10 | Beskrivning | {ALPHANUM-1000} |
| ESTL11 | Geografisk region – gäldenär | {Nuts} |
| ESTL12 | Klassificering av geografisk region | {YEAR} |
| ESTL13 | Sysselsättningsstatus | {LIST} |
| ESTL14 | Gäldenär med försämrad kredit | {Y/N} |
| ESTL15 | Gäldenärens rättsliga form | {LIST} |
| ESTL16 | Nace branschkod | {Nace} |
| ESTL17 | Primära inkomster | {MONETARY} |
| ESTL18 | Typ av primära inkomster | {LIST} |
| ESTL19 | Valuta för primära inkomster | {CURRENCYCODE_3} |
| ESTL20 | Verifiering av primära inkomster | {LIST} |
| ESTL21 | Intäkter | {MONETARY} |
| ESTL22 | Valutan i de finansiella rapporterna | {CURRENCYCODE_3} |
| ESTL23 | ID-nummer för internationella värdepapper | {ISIN} |
| ESTL24 | Ursprungsdatum | {DATEFORMAT} |
| ESTL25 | Förfallodag | {DATEFORMAT} |
| ESTL26 | Valutabeteckning | {CURRENCYCODE_3} |
| ESTL27 | Ursprunglig kapitalbeloppsbalans | {MONETARY} |
| ESTL28 | Aktuell kapitalbeloppsbalans | {MONETARY} |
| ESTL29 | Total kreditgräns | {MONETARY} |
| ESTL30 | Anskaffningspris | {PERCENTAGE} |
| ESTL31 | Amorteringstyp | {LIST} |
| ESTL32 | Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod | {DATEFORMAT} |
| ESTL33 | Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp | {LIST} |
| ESTL34 | Planerad räntebetalningsfrekvens | {LIST} |
| ESTL35 | Belopp som ska betalas | {MONETARY} |
| ESTL36 | Skuldkvot | {PERCENTAGE} |
| ESTL37 | Slutbetalning | {MONETARY} |
| ESTL38 | Intervall för återställning av räntesats | {INTEGER-9999} |
| ESTL39 | Aktuell räntesats | {PERCENTAGE} |
| ESTL40 | Aktuellt räntesatsindex | {LIST} |
| ESTL41 | Löptid för aktuellt räntesatsindex | {LIST} |
| ESTL42 | Aktuell räntemarginal | {PERCENTAGE} |
| ESTL43 | Övre gräns för räntesats | {PERCENTAGE} |
| ESTL44 | Lägsta räntesats | {PERCENTAGE} |
| ESTL45 | Antal betalningar före värdepapperisering | {INTEGER-9999} |
| ESTL46 | Andelen tillåtna förskottsbetalningar per år | {PERCENTAGE} |
| ESTL47 | Slutdatum för lockout av förskottsbetalning | {DATEFORMAT} |
| ESTL48 | Avgift för förskottsbetalning | {MONETARY} |
| ESTL49 | Slutdatum för avgift för förskottsbetalning | {DATEFORMAT} |
| ESTL50 | Förskottsbetalningsdatum | {DATEFORMAT} |
| ESTL51 | Sammanlagda förskottsbetalningar | {MONETARY} |
| ESTL52 | Senaste datum i dröjsmål | {DATEFORMAT} |
| ESTL53 | Saldo för skuld som förfallit | {MONETARY} |
| ESTL54 | Antal dagars dröjsmål | {INTEGER-9999} |
| ESTL55 | Kontostatus | {LIST} |
| ESTL56 | Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet | {LIST} |
| ESTL57 | Fallerat belopp | {MONETARY} |
| ESTL58 | Datum för fallissemang | {DATEFORMAT} |
| ESTL59 | Tilldelade underskott | {MONETARY} |
| ESTL60 | Sammanlagda återvinningar | {MONETARY} |
| ESTL61 | Originatorns namn | {ALPHANUM-100} |
| ESTL62 | Identifieringskod för juridisk person för originator | {LEI} |
| ESTL63 | Originatorns etableringsland | {COUNTRYCODE_2} |
| ESTL64 | Namn på ursprunglig långivare | {ALPHANUM-100} |
| ESTL65 | Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare | {LEI} |
| ESTL66 | Etableringsland för ursprunglig långivare | {COUNTRYCODE_2} |
| Avsnitt med information om säkerheter |
| ESTC1 | Unik identifieringskod | {ALPHANUM-28} |
| ESTC2 | Identifieringskod för underliggande exponering | {ALPHANUM-1000} |
| ESTC3 | Ursprunglig identifieringskod för säkerhet | {ALPHANUM-1000} |
| ESTC4 | Ny identifieringskod för säkerhet | {ALPHANUM-1000} |
| ESTC5 | Geografisk region – säkerhet | {Nuts} |
| ESTC6 | Typ av värdepapper | {LIST} |
| ESTC7 | Typ av avgift | {LIST} |
| ESTC8 | Panträtt | {INTEGER-9999} |
| ESTC9 | Säkerhetstyp | {LIST} |
| ESTC10 | Aktuellt värderingsbelopp | {MONETARY} |
| ESTC11 | Aktuell värderingsmetod | {LIST} |
| ESTC12 | Aktuellt värderingsdatum | {DATEFORMAT} |
| ESTC13 | Aktuell belåningsgrad | {PERCENTAGE} |
| ESTC14 | Ursprungligt värderingsbelopp | {MONETARY} |
| ESTC15 | Ursprunglig värderingsmetod | {LIST} |
| ESTC16 | Ursprungligt värderingsdatum | {DATEFORMAT} |
| ESTC17 | Ursprunglig belåningsgrad | {PERCENTAGE} |
| ESTC18 | Försäljningsdatum | {DATEFORMAT} |
| ESTC19 | Försäljningspris | {MONETARY} |
| ESTC20 | Valuta för säkerheter | {CURRENCYCODE_3} |

FÄLTKOD

FÄLTNAMN

FORMAT

Avsnitt med information om underliggande exponeringar

ESTL1

Unik identifieringskod

{ALPHANUM-28}

ESTL2

Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering

{ALPHANUM-1000}

ESTL3

Ny identifieringskod för underliggande exponering

{ALPHANUM-1000}

ESTL4

Identifieringskod för ursprunglig gäldenär

{ALPHANUM-1000}

ESTL5

Ny identifieringskod för gäldenär

{ALPHANUM-1000}

ESTL6

Brytdatum för inlämning av data

{DATEFORMAT}

ESTL7

Datum för tillägg till poolen

{DATEFORMAT}

ESTL8

Datum för återköp

{DATEFORMAT}

ESTL9

Inlösendatum

{DATEFORMAT}

ESTL10

Beskrivning

{ALPHANUM-1000}

ESTL11

Geografisk region – gäldenär

{Nuts}

ESTL12

Klassificering av geografisk region

{YEAR}

ESTL13

Sysselsättningsstatus

{LIST}

ESTL14

Gäldenär med försämrad kredit

{Y/N}

ESTL15

Gäldenärens rättsliga form

{LIST}

ESTL16

Nace branschkod

{Nace}

ESTL17

Primära inkomster

{MONETARY}

ESTL18

Typ av primära inkomster

{LIST}

ESTL19

Valuta för primära inkomster

{CURRENCYCODE_3}

ESTL20

Verifiering av primära inkomster

{LIST}

ESTL21

Intäkter

{MONETARY}

ESTL22

Valutan i de finansiella rapporterna

{CURRENCYCODE_3}

ESTL23

ID-nummer för internationella värdepapper

{ISIN}

ESTL24

Ursprungsdatum

{DATEFORMAT}

ESTL25

Förfallodag

{DATEFORMAT}

ESTL26

Valutabeteckning

{CURRENCYCODE_3}

ESTL27

Ursprunglig kapitalbeloppsbalans

{MONETARY}

ESTL28

Aktuell kapitalbeloppsbalans

{MONETARY}

ESTL29

Total kreditgräns

{MONETARY}

ESTL30

Anskaffningspris

{PERCENTAGE}

ESTL31

Amorteringstyp

{LIST}

ESTL32

Slutdatum för kapitalbeloppets anståndsperiod

{DATEFORMAT}

ESTL33

Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp

{LIST}

ESTL34

Planerad räntebetalningsfrekvens

{LIST}

ESTL35

Belopp som ska betalas

{MONETARY}

ESTL36

Skuldkvot

{PERCENTAGE}

ESTL37

Slutbetalning

{MONETARY}

ESTL38

Intervall för återställning av räntesats

{INTEGER-9999}

ESTL39

Aktuell räntesats

{PERCENTAGE}

ESTL40

Aktuellt räntesatsindex

{LIST}

ESTL41

Löptid för aktuellt räntesatsindex

{LIST}

ESTL42

Aktuell räntemarginal

{PERCENTAGE}

ESTL43

Övre gräns för räntesats

{PERCENTAGE}

ESTL44

Lägsta räntesats

{PERCENTAGE}

ESTL45

Antal betalningar före värdepapperisering

{INTEGER-9999}

ESTL46

Andelen tillåtna förskottsbetalningar per år

{PERCENTAGE}

ESTL47

Slutdatum för lockout av förskottsbetalning

{DATEFORMAT}

ESTL48

Avgift för förskottsbetalning

{MONETARY}

ESTL49

Slutdatum för avgift för förskottsbetalning

{DATEFORMAT}

ESTL50

Förskottsbetalningsdatum

{DATEFORMAT}

ESTL51

Sammanlagda förskottsbetalningar

{MONETARY}

ESTL52

Senaste datum i dröjsmål

{DATEFORMAT}

ESTL53

Saldo för skuld som förfallit

{MONETARY}

ESTL54

Antal dagars dröjsmål

{INTEGER-9999}

ESTL55

Kontostatus

{LIST}

ESTL56

Orsak till fallissemang eller ianspråktagande av säkerhet

{LIST}

ESTL57

Fallerat belopp

{MONETARY}

ESTL58

Datum för fallissemang

{DATEFORMAT}

ESTL59

Tilldelade underskott

{MONETARY}

ESTL60

Sammanlagda återvinningar

{MONETARY}

ESTL61

Originatorns namn

{ALPHANUM-100}

ESTL62

Identifieringskod för juridisk person för originator

{LEI}

ESTL63

Originatorns etableringsland

{COUNTRYCODE_2}

ESTL64

Namn på ursprunglig långivare

{ALPHANUM-100}

ESTL65

Identifieringskod för juridisk person för ursprunglig långivare

{LEI}

ESTL66

Etableringsland för ursprunglig långivare

{COUNTRYCODE_2}

Avsnitt med information om säkerheter

ESTC1

Unik identifieringskod

{ALPHANUM-28}

ESTC2

Identifieringskod för underliggande exponering

{ALPHANUM-1000}

ESTC3

Ursprunglig identifieringskod för säkerhet

{ALPHANUM-1000}

ESTC4

Ny identifieringskod för säkerhet

{ALPHANUM-1000}

ESTC5

Geografisk region – säkerhet

{Nuts}

ESTC6

Typ av värdepapper

{LIST}

ESTC7

Typ av avgift

{LIST}

ESTC8

Panträtt

{INTEGER-9999}

ESTC9

Säkerhetstyp

{LIST}

ESTC10

Aktuellt värderingsbelopp

{MONETARY}

ESTC11

Aktuell värderingsmetod

{LIST}

ESTC12

Aktuellt värderingsdatum

{DATEFORMAT}

ESTC13

Aktuell belåningsgrad

{PERCENTAGE}

ESTC14

Ursprungligt värderingsbelopp

{MONETARY}

ESTC15

Ursprunglig värderingsmetod

{LIST}

ESTC16

Ursprungligt värderingsdatum

{DATEFORMAT}

ESTC17

Ursprunglig belåningsgrad

{PERCENTAGE}

ESTC18

Försäljningsdatum

{DATEFORMAT}

ESTC19

Försäljningspris

{MONETARY}

ESTC20

Valuta för säkerheter

{CURRENCYCODE_3}

---

BILAGA X

Mall för underliggande exponering – Tillägg för nödlidande exponeringar

| FÄLTKOD | FÄLTNAMN | FORMAT |
| --- | --- | --- |
| Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
| NPEL1 | Unik identifieringskod | {ALPHANUM-28} |
| NPEL2 | Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL3 | Ny identifieringskod för underliggande exponering | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL4 | Identifieringskod för ursprunglig gäldenär | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL5 | Ny identifieringskod för gäldenär | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL6 | Brytdatum för inlämning av data | {DATEFORMAT} |
| NPEL7 | Under konkursförvaltning | {Y/N} |
| NPEL8 | Datum för senast kontakt | {DATEFORMAT} |
| NPEL9 | Avliden | {Y/N} |
| NPEL10 | Rättslig status | {LIST} |
| NPEL11 | Typ av rättsligt förfarande | {LIST} |
| NPEL12 | Beteckning på rättsligt förfarande | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL13 | Slutförda rättsliga åtgärder | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL14 | Datum för påbörjan av rättslig process | {DATEFORMAT} |
| NPEL15 | Datum för utnämning av insolvensförvaltare | {DATEFORMAT} |
| NPEL16 | Antal nuvarande beslut | {INTEGER-9999} |
| NPEL17 | Antal upphävda beslut | {INTEGER-9999} |
| NPEL18 | Utfärdandedatum för externt kravbrev | {DATEFORMAT} |
| NPEL19 | Utfärdandedatum för brev om reservering av rättigheter | {DATEFORMAT} |
| NPEL20 | Domstols behörighet | {COUNTRYCODE_2} |
| NPEL21 | Datum för erhållande av order om besittning | {DATEFORMAT} |
| NPEL22 | Kommentarer om annan rättstvistrelaterad process | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL23 | Tillämplig lag | {COUNTRYCODE_2} |
| NPEL24 | Beskrivning av anpassade återbetalningar | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL25 | Startdatum för period för endast ränta | {DATEFORMAT} |
| NPEL26 | Slutdatum för period för endast ränta | {DATEFORMAT} |
| NPEL27 | Startdatum för aktuell period för den fasta räntan | {DATEFORMAT} |
| NPEL28 | Slutdatum för aktuell period för den fasta räntan | {DATEFORMAT} |
| NPEL29 | Nuvarande ränta som lånet övergår till (reversion interest rate) | {PERCENTAGE} |
| NPEL30 | Sista utbetalningsdatum | {DATEFORMAT} |
| NPEL31 | Syndikerad andel | {PERCENTAGE} |
| NPEL32 | Post för process för lösning av resterande bolåneskulder | {DATEFORMAT} |
| NPEL33 | Status för process för lösning av resterande bolåneskulder | {LIST} |
| NPEL34 | Nivå av extern inkassering | {Y/N} |
| NPEL35 | Återbetalningsplan | {Y/N} |
| NPEL36 | Anståndsnivå | {Y/N} |
| NPEL37 | Datum för första anståndsperiod | {DATEFORMAT} |
| NPEL38 | Antal tidigare anståndsperioder | {INTEGER-9999} |
| NPEL39 | Eftergift av betalning av amortering | {MONETARY} |
| NPEL40 | Datum för eftergift av betalning av amortering | {DATEFORMAT} |
| NPEL41 | Slutdatum för anståndsperiod | {DATEFORMAT} |
| NPEL42 | Återbetalningsbelopp under anståndsperiod | {MONETARY} |
| Avsnitt med information om säkerheter |
| NPEC1 | Unik identifieringskod | {ALPHANUM-28} |
| NPEC2 | Identifieringskod för underliggande exponering | {ALPHANUM-1000} |
| NPEC3 | Ursprunglig identifieringskod för säkerhet | {ALPHANUM-1000} |
| NPEC4 | Ny identifieringskod för säkerhet | {ALPHANUM-1000} |
| NPEC5 | Mervärdesskatt som ska betalas | {PERCENTAGE} |
| NPEC6 | Procentuell andel färdigställd | {PERCENTAGE} |
| NPEC7 | Verkställighetsstatus | {Y/N} |
| NPEC8 | Verkställighetsstatus, tredje parter | {Y/N} |
| NPEC9 | Tilldelat hypoteksbelopp | {MONETARY} |
| NPEC10 | Underliggande exponering med högre prioritet | {MONETARY} |
| NPEC11 | Beskrivning av verkställighet | {ALPHANUM-1000} |
| NPEC12 | Belopp, domstolsbedömning | {MONETARY} |
| NPEC13 | Datum för domstolsbedömning | {DATEFORMAT} |
| NPEC14 | Marknadspris | {MONETARY} |
| NPEC15 | Anbudspris | {MONETARY} |
| NPEC16 | Datum för förberedelse av fastigheten för försäljning | {DATEFORMAT} |
| NPEC17 | Fastighet vid marknadsdatum | {DATEFORMAT} |
| NPEC18 | Anbudsdatum på marknaden | {DATEFORMAT} |
| NPEC19 | Överenskommet datum för försäljning | {DATEFORMAT} |
| NPEC20 | Avtalat datum | {DATEFORMAT} |
| NPEC21 | Första auktionsdatum | {DATEFORMAT} |
| NPEC22 | Acceptpris under rättslig auktion för första auktion | {MONETARY} |
| NPEC23 | Nästa auktionsdatum | {DATEFORMAT} |
| NPEC24 | Acceptpris under rättslig auktion för nästa auktion | {MONETARY} |
| NPEC25 | Sista auktionsdatum | {DATEFORMAT} |
| NPEC26 | Acceptpris under rättslig auktion för sista auktion | {MONETARY} |
| NPEC27 | Antal auktioner som ej godkändes | {INTEGER-9999} |
| Avsnitt med information om tidigare inkasseringar |
| NPEH1 | Unik identifieringskod | {ALPHANUM-28} |
| NPEH2 | Identifieringskod för underliggande exponering | {ALPHANUM-1000} |
| NPEH[3–38] | Rättsligt obetalt återstående belopp vid månad n | {MONETARY} |
| NPEH[39–74] | Tidigare förfallet saldo vid månad n | {MONETARY} |
| NPEH[75–110] | Tidigare återbetalningar – Inte från försäljning av säkerheter vid månad n | {MONETARY} |
| NPEH[111–146] | Tidigare återbetalningar – Från försäljning av säkerheter vid månad n | {MONETARY} |

FÄLTKOD

FÄLTNAMN

FORMAT

Avsnitt med information om underliggande exponeringar

NPEL1

Unik identifieringskod

{ALPHANUM-28}

NPEL2

Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering

{ALPHANUM-1000}

NPEL3

Ny identifieringskod för underliggande exponering

{ALPHANUM-1000}

NPEL4

Identifieringskod för ursprunglig gäldenär

{ALPHANUM-1000}

NPEL5

Ny identifieringskod för gäldenär

{ALPHANUM-1000}

NPEL6

Brytdatum för inlämning av data

{DATEFORMAT}

NPEL7

Under konkursförvaltning

{Y/N}

NPEL8

Datum för senast kontakt

{DATEFORMAT}

NPEL9

Avliden

{Y/N}

NPEL10

Rättslig status

{LIST}

NPEL11

Typ av rättsligt förfarande

{LIST}

NPEL12

Beteckning på rättsligt förfarande

{ALPHANUM-1000}

NPEL13

Slutförda rättsliga åtgärder

{ALPHANUM-1000}

NPEL14

Datum för påbörjan av rättslig process

{DATEFORMAT}

NPEL15

Datum för utnämning av insolvensförvaltare

{DATEFORMAT}

NPEL16

Antal nuvarande beslut

{INTEGER-9999}

NPEL17

Antal upphävda beslut

{INTEGER-9999}

NPEL18

Utfärdandedatum för externt kravbrev

{DATEFORMAT}

NPEL19

Utfärdandedatum för brev om reservering av rättigheter

{DATEFORMAT}

NPEL20

Domstols behörighet

{COUNTRYCODE_2}

NPEL21

Datum för erhållande av order om besittning

{DATEFORMAT}

NPEL22

Kommentarer om annan rättstvistrelaterad process

{ALPHANUM-1000}

NPEL23

Tillämplig lag

{COUNTRYCODE_2}

NPEL24

Beskrivning av anpassade återbetalningar

{ALPHANUM-1000}

NPEL25

Startdatum för period för endast ränta

{DATEFORMAT}

NPEL26

Slutdatum för period för endast ränta

{DATEFORMAT}

NPEL27

Startdatum för aktuell period för den fasta räntan

{DATEFORMAT}

NPEL28

Slutdatum för aktuell period för den fasta räntan

{DATEFORMAT}

NPEL29

Nuvarande ränta som lånet övergår till (reversion interest rate)

{PERCENTAGE}

NPEL30

Sista utbetalningsdatum

{DATEFORMAT}

NPEL31

Syndikerad andel

{PERCENTAGE}

NPEL32

Post för process för lösning av resterande bolåneskulder

{DATEFORMAT}

NPEL33

Status för process för lösning av resterande bolåneskulder

{LIST}

NPEL34

Nivå av extern inkassering

{Y/N}

NPEL35

Återbetalningsplan

{Y/N}

NPEL36

Anståndsnivå

{Y/N}

NPEL37

Datum för första anståndsperiod

{DATEFORMAT}

NPEL38

Antal tidigare anståndsperioder

{INTEGER-9999}

NPEL39

Eftergift av betalning av amortering

{MONETARY}

NPEL40

Datum för eftergift av betalning av amortering

{DATEFORMAT}

NPEL41

Slutdatum för anståndsperiod

{DATEFORMAT}

NPEL42

Återbetalningsbelopp under anståndsperiod

{MONETARY}

Avsnitt med information om säkerheter

NPEC1

Unik identifieringskod

{ALPHANUM-28}

NPEC2

Identifieringskod för underliggande exponering

{ALPHANUM-1000}

NPEC3

Ursprunglig identifieringskod för säkerhet

{ALPHANUM-1000}

NPEC4

Ny identifieringskod för säkerhet

{ALPHANUM-1000}

NPEC5

Mervärdesskatt som ska betalas

{PERCENTAGE}

NPEC6

Procentuell andel färdigställd

{PERCENTAGE}

NPEC7

Verkställighetsstatus

{Y/N}

NPEC8

Verkställighetsstatus, tredje parter

{Y/N}

NPEC9

Tilldelat hypoteksbelopp

{MONETARY}

NPEC10

Underliggande exponering med högre prioritet

{MONETARY}

NPEC11

Beskrivning av verkställighet

{ALPHANUM-1000}

NPEC12

Belopp, domstolsbedömning

{MONETARY}

NPEC13

Datum för domstolsbedömning

{DATEFORMAT}

NPEC14

Marknadspris

{MONETARY}

NPEC15

Anbudspris

{MONETARY}

NPEC16

Datum för förberedelse av fastigheten för försäljning

{DATEFORMAT}

NPEC17

Fastighet vid marknadsdatum

{DATEFORMAT}

NPEC18

Anbudsdatum på marknaden

{DATEFORMAT}

NPEC19

Överenskommet datum för försäljning

{DATEFORMAT}

NPEC20

Avtalat datum

{DATEFORMAT}

NPEC21

Första auktionsdatum

{DATEFORMAT}

NPEC22

Acceptpris under rättslig auktion för första auktion

{MONETARY}

NPEC23

Nästa auktionsdatum

{DATEFORMAT}

NPEC24

Acceptpris under rättslig auktion för nästa auktion

{MONETARY}

NPEC25

Sista auktionsdatum

{DATEFORMAT}

NPEC26

Acceptpris under rättslig auktion för sista auktion

{MONETARY}

NPEC27

Antal auktioner som ej godkändes

{INTEGER-9999}

Avsnitt med information om tidigare inkasseringar

NPEH1

Unik identifieringskod

{ALPHANUM-28}

NPEH2

Identifieringskod för underliggande exponering

{ALPHANUM-1000}

NPEH[3–38]

Rättsligt obetalt återstående belopp vid månad n

{MONETARY}

NPEH[39–74]

Tidigare förfallet saldo vid månad n

{MONETARY}

NPEH[75–110]

Tidigare återbetalningar – Inte från försäljning av säkerheter vid månad n

{MONETARY}

NPEH[111–146]

Tidigare återbetalningar – Från försäljning av säkerheter vid månad n

{MONETARY}

---

BILAGA XI

Mall för underliggande exponeringar – Tillgångsbaserat certifikat

| FÄLTKOD | FÄLTNAMN | FORMAT |
| --- | --- | --- |
| Avsnitt med information om underliggande exponeringar |
| IVAL1 | Unik identifieringskod – ABCP-program | {ALPHANUM-28} |
| IVAL2 | Unik identifieringskod – ABCP-transaktion | {ALPHANUM-36} |
| IVAL3 | Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering | {ALPHANUM-1000} |
| IVAL4 | Ny identifieringskod för underliggande exponering | {ALPHANUM-1000} |
| IVAL5 | Typ av underliggande exponering | {LIST} |
| IVAL6 | Brytdatum för inlämning av data | {DATEFORMAT} |
| IVAL7 | Geografisk region – största exponeringskoncentration 1 | {Nuts} |
| IVAL8 | Geografisk region – största exponeringskoncentration 2 | {Nuts} |
| IVAL9 | Geografisk region – största exponeringskoncentration 3 | {Nuts} |
| IVAL10 | Klassificering av geografisk region | {YEAR} |
| IVAL11 | Aktuell kapitalbeloppsbalans | {MONETARY} |
| IVAL12 | Antal underliggande exponeringar | {INTEGER-999999999} |
| IVAL13 | Exponering i EUR | {MONETARY} |
| IVAL14 | Exponeringar i GBP | {MONETARY} |
| IVAL15 | Exponeringar i USD | {MONETARY} |
| IVAL16 | Övriga exponeringar | {MONETARY} |
| IVAL17 | Längsta återstående löptid | {INTEGER-9999} |
| IVAL18 | Genomsnittlig återstående löptid | {INTEGER-9999} |
| IVAL19 | Aktuell belåningsgrad | {PERCENTAGE} |
| IVAL20 | Skuldkvot | {PERCENTAGE} |
| IVAL21 | Amorteringstyp | {MONETARY} |
| IVAL22 | Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp, mer än en månad | {MONETARY} |
| IVAL23 | Planerad räntebetalningsfrekvens, mer än en månad | {MONETARY} |
| IVAL24 | Fordringar med rörlig ränta | {MONETARY} |
| IVAL25 | Finansierat belopp | {MONETARY} |
| IVAL26 | Utspädningar | {MONETARY} |
| IVAL27 | Återköpta exponeringar | {MONETARY} |
| IVAL28 | Fallerade exponeringar eller exponeringar med försämrad kredit vid värdepapperisering | {MONETARY} |
| IVAL29 | Fallerade exponeringar | {MONETARY} |
| IVAL30 | Fallerade exponeringar, kreditkortsfordringar | {MONETARY} |
| IVAL31 | Bruttonedskrivningar under perioden | {MONETARY} |
| IVAL32 | Dröjsmål 1–29 dagar | {PERCENTAGE} |
| IVAL33 | Dröjsmål 30–59 dagar | {PERCENTAGE} |
| IVAL34 | Dröjsmål 60–89 dagar | {PERCENTAGE} |
| IVAL35 | Dröjsmål 90–119 dagar | {PERCENTAGE} |
| IVAL36 | Dröjsmål 120–149 dagar | {PERCENTAGE} |
| IVAL37 | Dröjsmål 150–179 dagar | {PERCENTAGE} |
| IVAL38 | Dröjsmål 180+ dagar | {PERCENTAGE} |
| IVAL39 | Omstrukturerade exponeringar | {PERCENTAGE} |
| IVAL40 | Omstrukturerade exponeringar (0–1 år före överföringen) | {MONETARY} |
| IVAL41 | Omstrukturerade exponeringar (1–3 år före överföringen) | {MONETARY} |
| IVAL42 | Omstrukturerade exponeringar (> 3 år före överföringen) | {MONETARY} |
| IVAL43 | Omstrukturerade exponeringar (räntesats) | {MONETARY} |
| IVAL44 | Omstrukturerade exponeringar (återbetalningsplan) | {MONETARY} |
| IVAL45 | Omstrukturerade exponeringar (löptid) | {MONETARY} |
| IVAL46 | Omstrukturerade exponeringar (0–1 år före överföringen och inga nya utestående fordringar) | {MONETARY} |
| IVAL47 | Omstrukturerade exponeringar (inga nya utestående fordringar) | {MONETARY} |
| IVAL48 | Omstrukturerade exponeringar (nya utestående fordringar) | {MONETARY} |
| IVAL49 | Omstrukturerade exponeringar (övrigt) | {MONETARY} |

FÄLTKOD

FÄLTNAMN

FORMAT

Avsnitt med information om underliggande exponeringar

IVAL1

Unik identifieringskod – ABCP-program

{ALPHANUM-28}

IVAL2

Unik identifieringskod – ABCP-transaktion

{ALPHANUM-36}

IVAL3

Identifieringskod för ursprunglig underliggande exponering

{ALPHANUM-1000}

IVAL4

Ny identifieringskod för underliggande exponering

{ALPHANUM-1000}

IVAL5

Typ av underliggande exponering

{LIST}

IVAL6

Brytdatum för inlämning av data

{DATEFORMAT}

IVAL7

Geografisk region – största exponeringskoncentration 1

{Nuts}

IVAL8

Geografisk region – största exponeringskoncentration 2

{Nuts}

IVAL9

Geografisk region – största exponeringskoncentration 3

{Nuts}

IVAL10

Klassificering av geografisk region

{YEAR}

IVAL11

Aktuell kapitalbeloppsbalans

{MONETARY}

IVAL12

Antal underliggande exponeringar

{INTEGER-999999999}

IVAL13

Exponering i EUR

{MONETARY}

IVAL14

Exponeringar i GBP

{MONETARY}

IVAL15

Exponeringar i USD

{MONETARY}

IVAL16

Övriga exponeringar

{MONETARY}

IVAL17

Längsta återstående löptid

{INTEGER-9999}

IVAL18

Genomsnittlig återstående löptid

{INTEGER-9999}

IVAL19

Aktuell belåningsgrad

{PERCENTAGE}

IVAL20

Skuldkvot

{PERCENTAGE}

IVAL21

Amorteringstyp

{MONETARY}

IVAL22

Planerad betalningsfrekvens för kapitalbelopp, mer än en månad

{MONETARY}

IVAL23

Planerad räntebetalningsfrekvens, mer än en månad

{MONETARY}

IVAL24

Fordringar med rörlig ränta

{MONETARY}

IVAL25

Finansierat belopp

{MONETARY}

IVAL26

Utspädningar

{MONETARY}

IVAL27

Återköpta exponeringar

{MONETARY}

IVAL28

Fallerade exponeringar eller exponeringar med försämrad kredit vid värdepapperisering

{MONETARY}

IVAL29

Fallerade exponeringar

{MONETARY}

IVAL30

Fallerade exponeringar, kreditkortsfordringar

{MONETARY}

IVAL31

Bruttonedskrivningar under perioden

{MONETARY}

IVAL32

Dröjsmål 1–29 dagar

{PERCENTAGE}

IVAL33

Dröjsmål 30–59 dagar

{PERCENTAGE}

IVAL34

Dröjsmål 60–89 dagar

{PERCENTAGE}

IVAL35

Dröjsmål 90–119 dagar

{PERCENTAGE}

IVAL36

Dröjsmål 120–149 dagar

{PERCENTAGE}

IVAL37

Dröjsmål 150–179 dagar

{PERCENTAGE}

IVAL38

Dröjsmål 180+ dagar

{PERCENTAGE}

IVAL39

Omstrukturerade exponeringar

{PERCENTAGE}

IVAL40

Omstrukturerade exponeringar (0–1 år före överföringen)

{MONETARY}

IVAL41

Omstrukturerade exponeringar (1–3 år före överföringen)

{MONETARY}

IVAL42

Omstrukturerade exponeringar (> 3 år före överföringen)

{MONETARY}

IVAL43

Omstrukturerade exponeringar (räntesats)

{MONETARY}

IVAL44

Omstrukturerade exponeringar (återbetalningsplan)

{MONETARY}

IVAL45

Omstrukturerade exponeringar (löptid)

{MONETARY}

IVAL46

Omstrukturerade exponeringar (0–1 år före överföringen och inga nya utestående fordringar)

{MONETARY}

IVAL47

Omstrukturerade exponeringar (inga nya utestående fordringar)

{MONETARY}

IVAL48

Omstrukturerade exponeringar (nya utestående fordringar)

{MONETARY}

IVAL49

Omstrukturerade exponeringar (övrigt)

{MONETARY}

---

BILAGA XII

Mall för investerarrapport – Värdepapperisering som inte är tillgångsbaserat certifikat

| FÄLTKOD | FÄLTNAMN | FORMAT |
| --- | --- | --- |
| Avsnitt med information om värdepapperisering |
| IVSS1 | Unik identifieringskod | {ALPHANUM-28} |
| IVSS2 | Brytdatum för inlämning av data | {DATEFORMAT} |
| IVSS3 | Beteckning på värdepapperisering | {ALPHANUM-100} |
| IVSS4 | Den rapporterande enhetens namn | {ALPHANUM-100} |
| IVSS5 | Kontaktperson för den rapporterande enheten | {ALPHANUM-256} |
| IVSS6 | Telefonnummer för den rapporterande enheten | {TELEPHONE} |
| IVSS7 | E-postadress för den rapporterande enheten | {ALPHANUM-256} |
| IVSS8 | Metod för bibehållande av risk | {LIST} |
| IVSS9 | Innehavare av bibehållande av risk | {LIST} |
| IVSS10 | Typ av underliggande exponering | {LIST} |
| IVSS11 | Risköverföringsmetod | {Y/N} |
| IVSS12 | Utlösning av mätningar/nyckeltal | {Y/N} |
| IVSS13 | Den rullande/inledande periodens slutdatum | {DATEFORMAT} |
| IVSS14 | Återvinningar på kapitalbeloppet under perioden | {MONETARY} |
| IVSS15 | Återvinningar på räntan under perioden | {MONETARY} |
| IVSS16 | Inkassering av kapitalbeloppet under perioden | {MONETARY} |
| IVSS17 | Inkassering av räntor under perioden | {MONETARY} |
| IVSS18 | Utnyttjande av likviditetsfacilitet | {Y/N} |
| IVSS19 | Överskottsmarginal för värdepapperisering | {MONETARY} |
| IVSS20 | Överskottsmarginal, kvarhållandemekanism (trapping mechanism) | {Y/N} |
| IVSS21 | Aktuellt övervärde i säkerhetsmassan | {PERCENTAGE} |
| IVSS22 | Konstant förskottsbetalningstakt på årsbasis | {PERCENTAGE} |
| IVSS23 | Utspädningar | {MONETARY} |
| IVSS24 | Bruttonedskrivningar under perioden | {MONETARY} |
| IVSS25 | Återköpta exponeringar | {MONETARY} |
| IVSS26 | Omstrukturerade exponeringar | {MONETARY} |
| IVSS27 | Konstant dröjsmålsränta på årsbasis | {PERCENTAGE} |
| IVSS28 | Fallerade exponeringar | {MONETARY} |
| IVSS29 | Fallerade exponeringar, kreditkortsfordringar | {MONETARY} |
| IVSS30 | Riskviktmetod | {LIST} |
| IVSS31 | Sannolikheten för fallissemang för gäldenären inom intervallen [0,00 %, 0,10 %) | {PERCENTAGE} |
| IVSS32 | Sannolikheten för fallissemang för gäldenären inom intervallen [0,10 %, 0,25 %) | {PERCENTAGE} |
| IVSS33 | Sannolikheten för fallissemang för gäldenären inom intervallen [0,25 %, 1,00 %) | {PERCENTAGE} |
| IVSS34 | Sannolikheten för fallissemang för gäldenären inom intervallen [1,00 %, 7,50 %) | {PERCENTAGE} |
| IVSS35 | Sannolikheten för fallissemang för gäldenären inom intervallen [7,50 %, 20,00 %) | {PERCENTAGE} |
| IVSS36 | Sannolikheten för fallissemang för gäldenären inom intervallen [20,00 %, 100,00 %) | {PERCENTAGE} |
| IVSS37 | Uppskattning av bankens interna förlust vid fallissemang | {PERCENTAGE} |
| IVSS38 | Dröjsmål 1–29 dagar | {PERCENTAGE} |
| IVSS39 | Dröjsmål 30–59 dagar | {PERCENTAGE} |
| IVSS40 | Dröjsmål 60–89 dagar | {PERCENTAGE} |
| IVSS41 | Dröjsmål 90–119 dagar | {PERCENTAGE} |
| IVSS42 | Dröjsmål 120–149 dagar | {PERCENTAGE} |
| IVSS43 | Dröjsmål 150–179 dagar | {PERCENTAGE} |
| IVSS44 | Dröjsmål 180+ dagar | {PERCENTAGE} |
| Avsnitt med information om tester/händelser/utlösande faktorer |
| IVSR1 | Unik identifieringskod | {ALPHANUM-28} |
| IVSR2 | Identifieringskod för ursprungligt test/händelse/utlösande faktor | {ALPHANUM-1000} |
| IVSR3 | Ny identifieringskod för test/händelse/utlösande faktor | {ALPHANUM-1000} |
| IVSR4 | Beskrivning | {ALPHANUM-100000} |
| IVSR5 | Tröskelvärdenivå | {NUMERIC} |
| IVSR6 | Faktiskt värde | {NUMERIC} |
| IVSR7 | Status | {Y/N} |
| IVSR8 | Regleringsperiod | {INTEGER-9999} |
| IVSR9 | Beräkningsfrekvens | {INTEGER-9999} |
| IVSR10 | Följd vid försummelse/överträdelse | {LIST} |
| Avsnitt med information om kassaflöden |
| IVSF1 | Unik identifieringskod | {ALPHANUM-28} |
| IVSF2 | Ursprunglig identifieringskod för kassaflödespost | {ALPHANUM-1000} |
| IVSF3 | Ny identifieringskod för kassaflödespost | {ALPHANUM-1000} |
| IVSF4 | Kassaflödespost | {ALPHANUM-1000} |
| IVSF5 | Utbetalt belopp under perioden | {MONETARY} |
| IVSF6 | Post för tillgängliga medel | {MONETARY} |

FÄLTKOD

FÄLTNAMN

FORMAT

Avsnitt med information om värdepapperisering

IVSS1

Unik identifieringskod

{ALPHANUM-28}

IVSS2

Brytdatum för inlämning av data

{DATEFORMAT}

IVSS3

Beteckning på värdepapperisering

{ALPHANUM-100}

IVSS4

Den rapporterande enhetens namn

{ALPHANUM-100}

IVSS5

Kontaktperson för den rapporterande enheten

{ALPHANUM-256}

IVSS6

Telefonnummer för den rapporterande enheten

{TELEPHONE}

IVSS7

E-postadress för den rapporterande enheten

{ALPHANUM-256}

IVSS8

Metod för bibehållande av risk

{LIST}

IVSS9

Innehavare av bibehållande av risk

{LIST}

IVSS10

Typ av underliggande exponering

{LIST}

IVSS11

Risköverföringsmetod

{Y/N}

IVSS12

Utlösning av mätningar/nyckeltal

{Y/N}

IVSS13

Den rullande/inledande periodens slutdatum

{DATEFORMAT}

IVSS14

Återvinningar på kapitalbeloppet under perioden

{MONETARY}

IVSS15

Återvinningar på räntan under perioden

{MONETARY}

IVSS16

Inkassering av kapitalbeloppet under perioden

{MONETARY}

IVSS17

Inkassering av räntor under perioden

{MONETARY}

IVSS18

Utnyttjande av likviditetsfacilitet

{Y/N}

IVSS19

Överskottsmarginal för värdepapperisering

{MONETARY}

IVSS20

Överskottsmarginal, kvarhållandemekanism (trapping mechanism)

{Y/N}

IVSS21

Aktuellt övervärde i säkerhetsmassan

{PERCENTAGE}

IVSS22

Konstant förskottsbetalningstakt på årsbasis

{PERCENTAGE}

IVSS23

Utspädningar

{MONETARY}

IVSS24

Bruttonedskrivningar under perioden

{MONETARY}

IVSS25

Återköpta exponeringar

{MONETARY}

IVSS26

Omstrukturerade exponeringar

{MONETARY}

IVSS27

Konstant dröjsmålsränta på årsbasis

{PERCENTAGE}

IVSS28

Fallerade exponeringar

{MONETARY}

IVSS29

Fallerade exponeringar, kreditkortsfordringar

{MONETARY}

IVSS30

Riskviktmetod

{LIST}

IVSS31

Sannolikheten för fallissemang för gäldenären inom intervallen [0,00 %, 0,10 %)

{PERCENTAGE}

IVSS32

Sannolikheten för fallissemang för gäldenären inom intervallen [0,10 %, 0,25 %)

{PERCENTAGE}

IVSS33

Sannolikheten för fallissemang för gäldenären inom intervallen [0,25 %, 1,00 %)

{PERCENTAGE}

IVSS34

Sannolikheten för fallissemang för gäldenären inom intervallen [1,00 %, 7,50 %)

{PERCENTAGE}

IVSS35

Sannolikheten för fallissemang för gäldenären inom intervallen [7,50 %, 20,00 %)

{PERCENTAGE}

IVSS36

Sannolikheten för fallissemang för gäldenären inom intervallen [20,00 %, 100,00 %)

{PERCENTAGE}

IVSS37

Uppskattning av bankens interna förlust vid fallissemang

{PERCENTAGE}

IVSS38

Dröjsmål 1–29 dagar

{PERCENTAGE}

IVSS39

Dröjsmål 30–59 dagar

{PERCENTAGE}

IVSS40

Dröjsmål 60–89 dagar

{PERCENTAGE}

IVSS41

Dröjsmål 90–119 dagar

{PERCENTAGE}

IVSS42

Dröjsmål 120–149 dagar

{PERCENTAGE}

IVSS43

Dröjsmål 150–179 dagar

{PERCENTAGE}

IVSS44

Dröjsmål 180+ dagar

{PERCENTAGE}

Avsnitt med information om tester/händelser/utlösande faktorer

IVSR1

Unik identifieringskod

{ALPHANUM-28}

IVSR2

Identifieringskod för ursprungligt test/händelse/utlösande faktor

{ALPHANUM-1000}

IVSR3

Ny identifieringskod för test/händelse/utlösande faktor

{ALPHANUM-1000}

IVSR4

Beskrivning

{ALPHANUM-100000}

IVSR5

Tröskelvärdenivå

{NUMERIC}

IVSR6

Faktiskt värde

{NUMERIC}

IVSR7

Status

{Y/N}

IVSR8

Regleringsperiod

{INTEGER-9999}

IVSR9

Beräkningsfrekvens

{INTEGER-9999}

IVSR10

Följd vid försummelse/överträdelse

{LIST}

Avsnitt med information om kassaflöden

IVSF1

Unik identifieringskod

{ALPHANUM-28}

IVSF2

Ursprunglig identifieringskod för kassaflödespost

{ALPHANUM-1000}

IVSF3

Ny identifieringskod för kassaflödespost

{ALPHANUM-1000}

IVSF4

Kassaflödespost

{ALPHANUM-1000}

IVSF5

Utbetalt belopp under perioden

{MONETARY}

IVSF6

Post för tillgängliga medel

{MONETARY}

---

BILAGA XIII

Mall för investerarrapport – Värdepapperisering som är tillgångsbaserat certifikat

| FÄLTKOD | FÄLTNAMN | FORMAT |
| --- | --- | --- |
| Avsnitt med information om program |
| IVAS1 | Unik identifieringskod – ABCP-program | {ALPHANUM-28} |
| IVAS2 | Brytdatum för inlämning av data | {DATEFORMAT} |
| IVAS3 | Den rapporterande enhetens namn | {ALPHANUM-100} |
| IVAS4 | Kontaktperson för den rapporterande enheten | {ALPHANUM-256} |
| IVAS5 | Telefonnummer för den rapporterande enheten | {TELEPHONE} |
| IVAS6 | E-postadress för den rapporterande enheten | {ALPHANUM-256} |
| IVAS7 | Utlösning av mätningar/nyckeltal | {Y/N} |
| IVAS8 | Exponeringar med bristande överensstämmelse | {MONETARY} |
| IVAS9 | Vägd genomsnittlig livslängd | {INTEGER-9999} |
| IVAS10 | Metod för bibehållande av risk | {LIST} |
| IVAS11 | Innehavare av bibehållande av risk | {LIST} |
| Avsnitt med information om transaktioner |
| IVAN1 | Unik identifieringskod – ABCP-program | {ALPHANUM-28} |
| IVAN2 | Unik identifieringskod – ABCP-transaktion | {ALPHANUM-36} |
| IVAN3 | Brytdatum för inlämning av data | {DATEFORMAT} |
| IVAN4 | Nace branschkod | {Nace} |
| IVAN5 | Metod för bibehållande av risk | {LIST} |
| IVAN6 | Innehavare av bibehållande av risk | {LIST} |
| IVAN7 | Vägd genomsnittlig livslängd | {INTEGER-9999} |
| Avsnitt med information om tester/händelser/utlösande faktorer |
| IVAR1 | Unik identifieringskod – ABCP-transaktion | {ALPHANUM-36} |
| IVAR2 | Identifieringskod för ursprungligt test/händelse/utlösande faktor | {ALPHANUM-1000} |
| IVAR3 | Ny identifieringskod för test/händelse/utlösande faktor | {ALPHANUM-1000} |
| IVAR4 | Beskrivning | {ALPHANUM-100000} |
| IVAR5 | Status | {Y/N} |
| IVAR6 | Följd vid försummelse/överträdelse | {LIST} |

FÄLTKOD

FÄLTNAMN

FORMAT

Avsnitt med information om program

IVAS1

Unik identifieringskod – ABCP-program

{ALPHANUM-28}

IVAS2

Brytdatum för inlämning av data

{DATEFORMAT}

IVAS3

Den rapporterande enhetens namn

{ALPHANUM-100}

IVAS4

Kontaktperson för den rapporterande enheten

{ALPHANUM-256}

IVAS5

Telefonnummer för den rapporterande enheten

{TELEPHONE}

IVAS6

E-postadress för den rapporterande enheten

{ALPHANUM-256}

IVAS7

Utlösning av mätningar/nyckeltal

{Y/N}

IVAS8

Exponeringar med bristande överensstämmelse

{MONETARY}

IVAS9

Vägd genomsnittlig livslängd

{INTEGER-9999}

IVAS10

Metod för bibehållande av risk

{LIST}

IVAS11

Innehavare av bibehållande av risk

{LIST}

Avsnitt med information om transaktioner

IVAN1

Unik identifieringskod – ABCP-program

{ALPHANUM-28}

IVAN2

Unik identifieringskod – ABCP-transaktion

{ALPHANUM-36}

IVAN3

Brytdatum för inlämning av data

{DATEFORMAT}

IVAN4

Nace branschkod

{Nace}

IVAN5

Metod för bibehållande av risk

{LIST}

IVAN6

Innehavare av bibehållande av risk

{LIST}

IVAN7

Vägd genomsnittlig livslängd

{INTEGER-9999}

Avsnitt med information om tester/händelser/utlösande faktorer

IVAR1

Unik identifieringskod – ABCP-transaktion

{ALPHANUM-36}

IVAR2

Identifieringskod för ursprungligt test/händelse/utlösande faktor

{ALPHANUM-1000}

IVAR3

Ny identifieringskod för test/händelse/utlösande faktor

{ALPHANUM-1000}

IVAR4

Beskrivning

{ALPHANUM-100000}

IVAR5

Status

{Y/N}

IVAR6

Följd vid försummelse/överträdelse

{LIST}

---

BILAGA XIV

Mall för insiderinformation eller viktiga händelser – Värdepapperisering som inte är tillgångsbaserat certifikat

| FÄLTKOD | FÄLTNAMN | FORMAT |
| --- | --- | --- |
| Avsnitt med information om värdepapperisering |
| SESS1 | Unik identifieringskod | {ALPHANUM-28} |
| SESS2 | Brytdatum för inlämning av data | {DATEFORMAT} |
| SESS3 | Inte längre STS | {Y/N} |
| SESS4 | Korrigerande åtgärder | {Y/N} |
| SESS5 | Administrativa åtgärder | {Y/N} |
| SESS6 | Väsentlig ändring av transaktionsdokument | {ALPHANUM-1000000} |
| SESS7 | Fullgörande av försäljning | {Y/N} |
| SESS8 | Nuvarande typ av prioritetsordning | {LIST} |
| SESS9 | Typ av masterfond | {LIST} |
| SESS10 | Värde för specialföretag för värdepapperisering | {MONETARY} |
| SESS11 | Kapitalbeloppsvärde, specialföretag för värdepapperisering | {MONETARY} |
| SESS12 | Antal konton, specialföretag för värdepapperisering | {INTEGER-999999999} |
| SESS13 | Kapitalbeloppsbalans för skuldebrev | {MONETARY} |
| SESS14 | Säljarandel | {PERCENTAGE} |
| SESS15 | Finansieringsandel | {PERCENTAGE} |
| SESS16 | Inkomster som avsatts för denna serie | {MONETARY} |
| SESS17 | Referensvärde för ränteswap | {LIST} |
| SESS18 | Förfallodag för ränteswap | {DATEFORMAT} |
| SESS19 | Teoretiska belopp för ränteswap | {MONETARY} |
| SESS20 | Valutaswap, betalarens valuta | {CURRENCYCODE_3} |
| SESS21 | Valutaswap, mottagarens valuta | {CURRENCYCODE_3} |
| SESS22 | Växelkurs för valutaswap | {PERCENTAGE} |
| SESS23 | Förfallodatum för valutaswap | {DATEFORMAT} |
| SESS24 | Teoretiskt belopp för valutaswap | {MONETARY} |
| Avsnitt med information om trancher/obligationer |
| SEST1 | Unik identifieringskod | {ALPHANUM-28} |
| SEST2 | Identifieringskod för ursprunglig tranch | {ALPHANUM-1000} |
| SEST3 | Identifieringskod för ny tranch | {ALPHANUM-1000} |
| SEST4 | ID-nummer för internationella värdepapper | {ISIN} |
| SEST5 | Namn på tranch | {ALPHANUM-100} |
| SEST6 | Typ av tranch/obligation | {LIST} |
| SEST7 | Valuta | {CURRENCYCODE_3} |
| SEST8 | Ursprunglig kapitalbeloppsbalans | {MONETARY} |
| SEST9 | Aktuell kapitalbeloppsbalans | {MONETARY} |
| SEST10 | Räntebetalningsfrekvens | {LIST} |
| SEST11 | Datum för betalning av ränta | {DATEFORMAT} |
| SEST12 | Datum för betalning av kapitalbeloppet | {DATEFORMAT} |
| SEST13 | Nuvarande kupong | {PERCENTAGE} |
| SEST14 | Aktuell räntesatsmarginal/räntespridning | {PERCENTAGE} |
| SEST15 | Kuponggolv | {PERCENTAGE} |
| SEST16 | Kupongtak | {PERCENTAGE} |
| SEST17 | Värde av kupong med möjlighet till successiv höjning/sänkning av räntan (step-up/step-down) | {PERCENTAGE} |
| SEST18 | Datum för kupong med möjlighet till successiv höjning/sänkning av räntan | {DATEFORMAT} |
| SEST19 | Bankdagskonvention | {LIST} |
| SEST20 | Aktuellt räntesatsindex | {LIST} |
| SEST21 | Löptid för aktuellt räntesatsindex | {LIST} |
| SEST22 | Utfärdandedatum | {DATEFORMAT} |
| SEST23 | Utbetalningsdatum | {DATEFORMAT} |
| SEST24 | Laglig inlösendag | {DATEFORMAT} |
| SEST25 | Förlängningsklausul | {LIST} |
| SEST26 | Nästa datum för köpoption | {DATEFORMAT} |
| SEST27 | Tröskelvärde för städoption | {ALPHANUM-1000} |
| SEST28 | Nästa datum för säljoption | {DATEFORMAT} |
| SEST29 | Dagberäkningsmetod | {LIST} |
| SEST30 | Betalningskonvention | {LIST} |
| SEST31 | Nuvarande fästpunkt | {PERCENTAGE} |
| SEST32 | Ursprunglig fästpunkt | {PERCENTAGE} |
| SEST33 | Aktuell kreditförstärkning | {PERCENTAGE} |
| SEST34 | Ursprunglig kreditförstärkning | {PERCENTAGE} |
| SEST35 | Formel för kreditförstärkning | {ALPHANUM-1000} |
| SEST36 | Likställda trancher | {ISIN} |
| SEST37 | Trancher som har högre prioritering | {ISIN} |
| SEST38 | Utestående balans för reskontra över kapitalbeloppsunderskott (principal deficiency ledger) | {MONETARY} |
| SEST39 | Identifieringskod för juridisk person för borgensman | {LEI} |
| SEST40 | Borgensmannens namn | {ALPHANUM-1000} |
| SEST41 | Klassificering enligt ENS 2010 av borgensman på delsektornivå | {ESA} |
| SEST42 | Typ av skyddsinstrument | {LIST} |
| Avsnitt med information på kontonivå |
| SESA1 | Unik identifieringskod | {ALPHANUM-28} |
| SESA2 | Identifieringskod för ursprungligt konto | {ALPHANUM-1000} |
| SESA3 | Nytt konto-ID | {ALPHANUM-1000} |
| SESA4 | Kontotyp | {LIST} |
| SESA5 | Konto, målbalans | {MONETARY} |
| SESA6 | Konto, faktiskt saldo | {MONETARY} |
| SESA7 | Amorteringskonto | {Y/N} |
| Avsnitt med information på motpartsnivå |
| SESP1 | Unik identifieringskod | {ALPHANUM-28} |
| SESP2 | Identifieringskod för juridisk person för motpart | {LEI} |
| SESP3 | Motpartens namn | {ALPHANUM-100} |
| SESP4 | Typ av motpart | {LIST} |
| SESP5 | Motpartens etableringsland | {COUNTRYCODE_2} |
| SESP6 | Tröskelvärde för kreditbetyg för motpart | {ALPHANUM-100000} |
| SESP7 | Kreditbetyg för motpart | {ALPHANUM-100000} |
| SESP8 | Identifieringskod för juridisk person som utför bedömning av motpart | {LEI} |
| SESP9 | Namn på motpartens värderingskälla | {ALPHANUM-100} |
| Avsnitt med information om värdepapperisering vad gäller CLO |
| SESC1 | Unik identifieringskod | {ALPHANUM-28} |
| SESC2 | Slutdatum för period under vilken förtida inlösen av obligationer inte är möjligt (non-call period) | {DATEFORMAT} |
| SESC3 | Typ av CLO | {LIST} |
| SESC4 | Innevarande period | {LIST} |
| SESC5 | Startdatum för innevarande period | {DATEFORMAT} |
| SESC6 | Slutdatum för innevarande period | {DATEFORMAT} |
| SESC7 | Koncentrationsgräns | {PERCENTAGE} |
| SESC8 | Restriktioner – Laglig inlösendag | {PERCENTAGE} |
| SESC9 | Restriktioner – Efterställda exponeringar | {PERCENTAGE} |
| SESC10 | Restriktioner – Nödlidande exponeringar | {PERCENTAGE} |
| SESC11 | Restriktioner – Betalning-in natura-exponeringar | {PERCENTAGE} |
| SESC12 | Restriktioner – Exponeringar med nollkupong | {PERCENTAGE} |
| SESC13 | Restriktioner – Aktieexponeringar | {PERCENTAGE} |
| SESC14 | Restriktioner – Deltagandeexponeringar | {PERCENTAGE} |
| SESC15 | Restriktioner – Diskretionär försäljning | {PERCENTAGE} |
| SESC16 | Diskretionär försäljning | {MONETARY} |
| SESC17 | Återinvestering | {MONETARY} |
| SESC18 | Restriktioner – Kreditförstärkning | {Y/N} |
| SESC19 | Restriktioner – Offerter | {Y/N} |
| SESC20 | Restriktioner – Transaktioner | {Y/N} |
| SESC21 | Restriktioner – Emissioner | {Y/N} |
| SESC22 | Restriktioner – Inlösen | {Y/N} |
| SESC23 | Restriktioner – Refinansiering | {Y/N} |
| SESC24 | Restriktioner – Ersättning för skuldebrev | {Y/N} |
| SESC25 | Restriktioner – Kreditriskskydd | {Y/N} |
| SESC26 | Period för realisering av säkerheter | {INTEGER-9999} |
| SESC27 | Realisering av säkerheter – Undantag | {Y/N} |
| Avsnitt med information om förvaltare av CLO |
| SESL1 | Unik identifieringskod | {ALPHANUM-28} |
| SESL2 | Identifieringskod för juridisk person för förvaltare av CLO | {LEI} |
| SESL3 | Förvaltarens namn | {ALPHANUM-1000} |
| SESL4 | Etableringsdatum | {DATEFORMAT} |
| SESL5 | Registreringsdatum | {DATEFORMAT} |
| SESL6 | Anställda | {INTEGER-9999} |
| SESL7 | Anställda – CLO | {INTEGER-9999} |
| SESL8 | Anställda – Omförhandling | {INTEGER-9999} |
| SESL9 | Förvaltade tillgångar | {MONETARY} |
| SESL10 | Förvaltade tillgångar – Högrisklån | {MONETARY} |
| SESL11 | Förvaltade tillgångar – CLO | {MONETARY} |
| SESL12 | Förvaltade tillgångar – EU | {MONETARY} |
| SESL13 | Förvaltade tillgångar – CLO inom EU | {MONETARY} |
| SESL14 | Antal CLO inom EU | {INTEGER-9999} |
| SESL15 | Kapital | {MONETARY} |
| SESL16 | Kapital – Bibehållande av risk | {MONETARY} |
| SESL17 | Betalningstid | {INTEGER-9999} |
| SESL18 | Prissättningsfrekvens | {INTEGER-9999} |
| SESL19 | Dröjsmålsränta – 1 år | {PERCENTAGE} |
| SESL20 | Dröjsmålsränta – 5 år | {PERCENTAGE} |
| SESL21 | Dröjsmålsränta – 10 år | {PERCENTAGE} |
| Avsnitt med information om syntetisk täckning |
| SESV1 | Unik identifieringskod | {ALPHANUM-28} |
| SESV2 | Identifieringskod för skyddsinstrument | {ALPHANUM-1000} |
| SESV3 | Typ av skyddsinstrument | {LIST} |
| SESV4 | ID-nummer för skyddsinstrument för internationella värdepapper | {ISIN} |
| SESV5 | Namn på utfärdaren av kreditriskskyddet | {ALPHANUM-100} |
| SESV6 | Identifieringskod för juridisk person för utfärdare av kreditriskskydd | {LEI} |
| SESV7 | Offentligt organ med noll riskvikt | {Y/N} |
| SESV8 | Tillämplig lag | {COUNTRYCODE_2} |
| SESV9 | ISDA-masteravtal | {LIST} |
| SESV10 | Händelse som utlöste fallissemang och ledde till avtalets upphörande | {LIST} |
| SESV11 | Typ av syntetisk värdepapperisering | {Y/N} |
| SESV12 | Valuta för skyddsinstrument | {CURRENCYCODE_3} |
| SESV13 | Teoretiska belopp för aktuellt skyddsinstrument | {MONETARY} |
| SESV14 | Maximala teoretiska belopp för skyddsinstrument | {MONETARY} |
| SESV15 | Skydd, fästpunkt | {PERCENTAGE} |
| SESV16 | Skydd, avskiljningspunkt | {PERCENTAGE} |
| SESV17 | ID-nummer för internationella värdepapper för skuldebrev som täcks | {ISIN} |
| SESV18 | Skyddets täckning | {LIST} |
| SESV19 | Slutdatum för skydd | {DATEFORMAT} |
| SESV20 | Väsentlighetsnivåer | {Y/N} |
| SESV21 | Utbetalningsvillkor | {LIST} |
| SESV22 | Möjligt med justeringsbetalningar? | {Y/N} |
| SESV23 | Omförhandlingsperiodens längd | {INTEGER-9999} |
| SESV24 | Skyldighet att återbetala | {Y/N} |
| SESV25 | Säkerhet kan bytas ut | {Y/N} |
| SESV26 | Krav gällande säkerhetens täckning | {PERCENTAGE} |
| SESV27 | Initial säkerhetsmarginal | {MONETARY} |
| SESV28 | Tidsfrist för tillhandahållande av säkerhet | {INTEGER-9999} |
| SESV29 | Betalning | {LIST} |
| SESV30 | Senast tillåtna förfallodatum | {DATEFORMAT} |
| SESV31 | Nuvarande index för betalningar till köpare av skyddsinstrument | {LIST} |
| SESV32 | Löptid för nuvarande index för betalningar till köpare av skyddsinstrument | {LIST} |
| SESV33 | Återställningsintervall för betalning till köpare av skyddsinstrument | {LIST} |
| SESV34 | Nuvarande räntesatsmarginal för betalningar till köpare av skyddsinstrument | {PERCENTAGE} |
| SESV35 | Nuvarande räntesats för betalningar till köpare av skyddsinstrument | {PERCENTAGE} |
| SESV36 | Nuvarande index för betalningar till säljare av skyddsinstrument | {LIST} |
| SESV37 | Löptid för nuvarande index för betalningar till säljare av skyddsinstrument | {LIST} |
| SESV38 | Återställningsintervall för betalning till säljare av skyddsinstrument | {LIST} |
| SESV39 | Nuvarande räntesatsmarginal för betalningar till säljare av skyddsinstrument | {PERCENTAGE} |
| SESV40 | Nuvarande räntesats för betalningar till säljare av skyddsinstrument | {PERCENTAGE} |
| SESV41 | Överskottsmarginal, stöd | {Y/N} |
| SESV42 | Definition av överskottsmarginal | {Y/N} |
| SESV43 | Aktuell skyddsstatus | {LIST} |
| SESV44 | Konkurs är en kredithändelse | {Y/N} |
| SESV45 | Utebliven betalning är en kredithändelse | {Y/N} |
| SESV46 | Omstrukturering är en kredithändelse | {Y/N} |
| SESV47 | Kredithändelse | {Y/N} |
| SESV48 | Sammanlagda betalningar till köpare av skyddsinstrument | {MONETARY} |
| SESV49 | Sammanlagda justeringsbetalningar till köpare av skyddsinstrument | {MONETARY} |
| SESV50 | Sammanlagda betalningar till säljare av skyddsinstrument | {MONETARY} |
| SESV51 | Sammanlagda justeringsbetalningar till säljare av skyddsinstrument | {MONETARY} |
| SESV52 | Belopp i reskontra över syntetisk överskottsmarginal (synthetic excess spread ledger) | {MONETARY} |
| Avsnitt med information om emittenter av säkerheter |
| SESI1 | Unik identifieringskod | {ALPHANUM-28} |
| SESI2 | Identifieringskod för skyddsinstrument | {ALPHANUM-1000} |
| SESI3 | Ursprunglig identifieringskod för säkerhetsinstrumentt | {ALPHANUM-1000} |
| SESI4 | Ny identifieringskod för säkerhet | {ALPHANUM-1000} |
| SESI5 | ID-nummer för säkerhetsinstrument för internationella värdepapper | {ISIN} |
| SESI6 | Typ av säkerhetsinstrument | {LIST} |
| SESI7 | Klassificering enligt ENS 2010 av emittenten av säkerheter på delsektornivå | {ESA} |
| SESI8 | Identifieringskod för juridisk person för emittent av säkerheter | {LEI} |
| SESI9 | Är emittenten av säkerheten anknuten till originatorn? | {Y/N} |
| SESI10 | Nuvarande utestående balans | {MONETARY} |
| SESI11 | Instrumentets valuta | {CURRENCYCODE_3} |
| SESI12 | Förfallodag | {DATEFORMAT} |
| SESI13 | Värderingsavdrag | {PERCENTAGE} |
| SESI14 | Aktuellt räntesatsindex | {LIST} |
| SESI15 | Löptid för aktuellt räntesatsindex | {LIST} |
| SESI16 | Aktuell räntesats för insatta likvida medel | {PERCENTAGE} |
| SESI17 | Namn på repoavtalets motpart | {ALPHANUM-100} |
| SESI18 | Identifieringskod för juridisk person för repoavtalets motpart | {LEI} |
| SESI19 | Repoavtalets förfallodag | {DATEFORMAT} |
| Avsnitt med all övrig information |
| SESO1 | Unik identifieringskod | {ALPHANUM-28} |
| SESO2 | Radnummer för alla övriga uppgifter | {INTEGER-9999} |
| SESO3 | Alla övriga uppgifter | {ALPHANUM-1000} |

FÄLTKOD

FÄLTNAMN

FORMAT

Avsnitt med information om värdepapperisering

SESS1

Unik identifieringskod

{ALPHANUM-28}

SESS2

Brytdatum för inlämning av data

{DATEFORMAT}

SESS3

Inte längre STS

{Y/N}

SESS4

Korrigerande åtgärder

{Y/N}

SESS5

Administrativa åtgärder

{Y/N}

SESS6

Väsentlig ändring av transaktionsdokument

{ALPHANUM-1000000}

SESS7

Fullgörande av försäljning

{Y/N}

SESS8

Nuvarande typ av prioritetsordning

{LIST}

SESS9

Typ av masterfond

{LIST}

SESS10

Värde för specialföretag för värdepapperisering

{MONETARY}

SESS11

Kapitalbeloppsvärde, specialföretag för värdepapperisering

{MONETARY}

SESS12

Antal konton, specialföretag för värdepapperisering

{INTEGER-999999999}

SESS13

Kapitalbeloppsbalans för skuldebrev

{MONETARY}

SESS14

Säljarandel

{PERCENTAGE}

SESS15

Finansieringsandel

{PERCENTAGE}

SESS16

Inkomster som avsatts för denna serie

{MONETARY}

SESS17

Referensvärde för ränteswap

{LIST}

SESS18

Förfallodag för ränteswap

{DATEFORMAT}

SESS19

Teoretiska belopp för ränteswap

{MONETARY}

SESS20

Valutaswap, betalarens valuta

{CURRENCYCODE_3}

SESS21

Valutaswap, mottagarens valuta

{CURRENCYCODE_3}

SESS22

Växelkurs för valutaswap

{PERCENTAGE}

SESS23

Förfallodatum för valutaswap

{DATEFORMAT}

SESS24

Teoretiskt belopp för valutaswap

{MONETARY}

Avsnitt med information om trancher/obligationer

SEST1

Unik identifieringskod

{ALPHANUM-28}

SEST2

Identifieringskod för ursprunglig tranch

{ALPHANUM-1000}

SEST3

Identifieringskod för ny tranch

{ALPHANUM-1000}

SEST4

ID-nummer för internationella värdepapper

{ISIN}

SEST5

Namn på tranch

{ALPHANUM-100}

SEST6

Typ av tranch/obligation

{LIST}

SEST7

Valuta

{CURRENCYCODE_3}

SEST8

Ursprunglig kapitalbeloppsbalans

{MONETARY}

SEST9

Aktuell kapitalbeloppsbalans

{MONETARY}

SEST10

Räntebetalningsfrekvens

{LIST}

SEST11

Datum för betalning av ränta

{DATEFORMAT}

SEST12

Datum för betalning av kapitalbeloppet

{DATEFORMAT}

SEST13

Nuvarande kupong

{PERCENTAGE}

SEST14

Aktuell räntesatsmarginal/räntespridning

{PERCENTAGE}

SEST15

Kuponggolv

{PERCENTAGE}

SEST16

Kupongtak

{PERCENTAGE}

SEST17

Värde av kupong med möjlighet till successiv höjning/sänkning av räntan (step-up/step-down)

{PERCENTAGE}

SEST18

Datum för kupong med möjlighet till successiv höjning/sänkning av räntan

{DATEFORMAT}

SEST19

Bankdagskonvention

{LIST}

SEST20

Aktuellt räntesatsindex

{LIST}

SEST21

Löptid för aktuellt räntesatsindex

{LIST}

SEST22

Utfärdandedatum

{DATEFORMAT}

SEST23

Utbetalningsdatum

{DATEFORMAT}

SEST24

Laglig inlösendag

{DATEFORMAT}

SEST25

Förlängningsklausul

{LIST}

SEST26

Nästa datum för köpoption

{DATEFORMAT}

SEST27

Tröskelvärde för städoption

{ALPHANUM-1000}

SEST28

Nästa datum för säljoption

{DATEFORMAT}

SEST29

Dagberäkningsmetod

{LIST}

SEST30

Betalningskonvention

{LIST}

SEST31

Nuvarande fästpunkt

{PERCENTAGE}

SEST32

Ursprunglig fästpunkt

{PERCENTAGE}

SEST33

Aktuell kreditförstärkning

{PERCENTAGE}

SEST34

Ursprunglig kreditförstärkning

{PERCENTAGE}

SEST35

Formel för kreditförstärkning

{ALPHANUM-1000}

SEST36

Likställda trancher

{ISIN}

SEST37

Trancher som har högre prioritering

{ISIN}

SEST38

Utestående balans för reskontra över kapitalbeloppsunderskott (principal deficiency ledger)

{MONETARY}

SEST39

Identifieringskod för juridisk person för borgensman

{LEI}

SEST40

Borgensmannens namn

{ALPHANUM-1000}

SEST41

Klassificering enligt ENS 2010 av borgensman på delsektornivå

{ESA}

SEST42

Typ av skyddsinstrument

{LIST}

Avsnitt med information på kontonivå

SESA1

Unik identifieringskod

{ALPHANUM-28}

SESA2

Identifieringskod för ursprungligt konto

{ALPHANUM-1000}

SESA3

Nytt konto-ID

{ALPHANUM-1000}

SESA4

Kontotyp

{LIST}

SESA5

Konto, målbalans

{MONETARY}

SESA6

Konto, faktiskt saldo

{MONETARY}

SESA7

Amorteringskonto

{Y/N}

Avsnitt med information på motpartsnivå

SESP1

Unik identifieringskod

{ALPHANUM-28}

SESP2

Identifieringskod för juridisk person för motpart

{LEI}

SESP3

Motpartens namn

{ALPHANUM-100}

SESP4

Typ av motpart

{LIST}

SESP5

Motpartens etableringsland

{COUNTRYCODE_2}

SESP6

Tröskelvärde för kreditbetyg för motpart

{ALPHANUM-100000}

SESP7

Kreditbetyg för motpart

{ALPHANUM-100000}

SESP8

Identifieringskod för juridisk person som utför bedömning av motpart

{LEI}

SESP9

Namn på motpartens värderingskälla

{ALPHANUM-100}

Avsnitt med information om värdepapperisering vad gäller CLO

SESC1

Unik identifieringskod

{ALPHANUM-28}

SESC2

Slutdatum för period under vilken förtida inlösen av obligationer inte är möjligt (non-call period)

{DATEFORMAT}

SESC3

Typ av CLO

{LIST}

SESC4

Innevarande period

{LIST}

SESC5

Startdatum för innevarande period

{DATEFORMAT}

SESC6

Slutdatum för innevarande period

{DATEFORMAT}

SESC7

Koncentrationsgräns

{PERCENTAGE}

SESC8

Restriktioner – Laglig inlösendag

{PERCENTAGE}

SESC9

Restriktioner – Efterställda exponeringar

{PERCENTAGE}

SESC10

Restriktioner – Nödlidande exponeringar

{PERCENTAGE}

SESC11

Restriktioner – Betalning-in natura-exponeringar

{PERCENTAGE}

SESC12

Restriktioner – Exponeringar med nollkupong

{PERCENTAGE}

SESC13

Restriktioner – Aktieexponeringar

{PERCENTAGE}

SESC14

Restriktioner – Deltagandeexponeringar

{PERCENTAGE}

SESC15

Restriktioner – Diskretionär försäljning

{PERCENTAGE}

SESC16

Diskretionär försäljning

{MONETARY}

SESC17

Återinvestering

{MONETARY}

SESC18

Restriktioner – Kreditförstärkning

{Y/N}

SESC19

Restriktioner – Offerter

{Y/N}

SESC20

Restriktioner – Transaktioner

{Y/N}

SESC21

Restriktioner – Emissioner

{Y/N}

SESC22

Restriktioner – Inlösen

{Y/N}

SESC23

Restriktioner – Refinansiering

{Y/N}

SESC24

Restriktioner – Ersättning för skuldebrev

{Y/N}

SESC25

Restriktioner – Kreditriskskydd

{Y/N}

SESC26

Period för realisering av säkerheter

{INTEGER-9999}

SESC27

Realisering av säkerheter – Undantag

{Y/N}

Avsnitt med information om förvaltare av CLO

SESL1

Unik identifieringskod

{ALPHANUM-28}

SESL2

Identifieringskod för juridisk person för förvaltare av CLO

{LEI}

SESL3

Förvaltarens namn

{ALPHANUM-1000}

SESL4

Etableringsdatum

{DATEFORMAT}

SESL5

Registreringsdatum

{DATEFORMAT}

SESL6

Anställda

{INTEGER-9999}

SESL7

Anställda – CLO

{INTEGER-9999}

SESL8

Anställda – Omförhandling

{INTEGER-9999}

SESL9

Förvaltade tillgångar

{MONETARY}

SESL10

Förvaltade tillgångar – Högrisklån

{MONETARY}

SESL11

Förvaltade tillgångar – CLO

{MONETARY}

SESL12

Förvaltade tillgångar – EU

{MONETARY}

SESL13

Förvaltade tillgångar – CLO inom EU

{MONETARY}

SESL14

Antal CLO inom EU

{INTEGER-9999}

SESL15

Kapital

{MONETARY}

SESL16

Kapital – Bibehållande av risk

{MONETARY}

SESL17

Betalningstid

{INTEGER-9999}

SESL18

Prissättningsfrekvens

{INTEGER-9999}

SESL19

Dröjsmålsränta – 1 år

{PERCENTAGE}

SESL20

Dröjsmålsränta – 5 år

{PERCENTAGE}

SESL21

Dröjsmålsränta – 10 år

{PERCENTAGE}

Avsnitt med information om syntetisk täckning

SESV1

Unik identifieringskod

{ALPHANUM-28}

SESV2

Identifieringskod för skyddsinstrument

{ALPHANUM-1000}

SESV3

Typ av skyddsinstrument

{LIST}

SESV4

ID-nummer för skyddsinstrument för internationella värdepapper

{ISIN}

SESV5

Namn på utfärdaren av kreditriskskyddet

{ALPHANUM-100}

SESV6

Identifieringskod för juridisk person för utfärdare av kreditriskskydd

{LEI}

SESV7

Offentligt organ med noll riskvikt

{Y/N}

SESV8

Tillämplig lag

{COUNTRYCODE_2}

SESV9

ISDA-masteravtal

{LIST}

SESV10

Händelse som utlöste fallissemang och ledde till avtalets upphörande

{LIST}

SESV11

Typ av syntetisk värdepapperisering

{Y/N}

SESV12

Valuta för skyddsinstrument

{CURRENCYCODE_3}

SESV13

Teoretiska belopp för aktuellt skyddsinstrument

{MONETARY}

SESV14

Maximala teoretiska belopp för skyddsinstrument

{MONETARY}

SESV15

Skydd, fästpunkt

{PERCENTAGE}

SESV16

Skydd, avskiljningspunkt

{PERCENTAGE}

SESV17

ID-nummer för internationella värdepapper för skuldebrev som täcks

{ISIN}

SESV18

Skyddets täckning

{LIST}

SESV19

Slutdatum för skydd

{DATEFORMAT}

SESV20

Väsentlighetsnivåer

{Y/N}

SESV21

Utbetalningsvillkor

{LIST}

SESV22

Möjligt med justeringsbetalningar?

{Y/N}

SESV23

Omförhandlingsperiodens längd

{INTEGER-9999}

SESV24

Skyldighet att återbetala

{Y/N}

SESV25

Säkerhet kan bytas ut

{Y/N}

SESV26

Krav gällande säkerhetens täckning

{PERCENTAGE}

SESV27

Initial säkerhetsmarginal

{MONETARY}

SESV28

Tidsfrist för tillhandahållande av säkerhet

{INTEGER-9999}

SESV29

Betalning

{LIST}

SESV30

Senast tillåtna förfallodatum

{DATEFORMAT}

SESV31

Nuvarande index för betalningar till köpare av skyddsinstrument

{LIST}

SESV32

Löptid för nuvarande index för betalningar till köpare av skyddsinstrument

{LIST}

SESV33

Återställningsintervall för betalning till köpare av skyddsinstrument

{LIST}

SESV34

Nuvarande räntesatsmarginal för betalningar till köpare av skyddsinstrument

{PERCENTAGE}

SESV35

Nuvarande räntesats för betalningar till köpare av skyddsinstrument

{PERCENTAGE}

SESV36

Nuvarande index för betalningar till säljare av skyddsinstrument

{LIST}

SESV37

Löptid för nuvarande index för betalningar till säljare av skyddsinstrument

{LIST}

SESV38

Återställningsintervall för betalning till säljare av skyddsinstrument

{LIST}

SESV39

Nuvarande räntesatsmarginal för betalningar till säljare av skyddsinstrument

{PERCENTAGE}

SESV40

Nuvarande räntesats för betalningar till säljare av skyddsinstrument

{PERCENTAGE}

SESV41

Överskottsmarginal, stöd

{Y/N}

SESV42

Definition av överskottsmarginal

{Y/N}

SESV43

Aktuell skyddsstatus

{LIST}

SESV44

Konkurs är en kredithändelse

{Y/N}

SESV45

Utebliven betalning är en kredithändelse

{Y/N}

SESV46

Omstrukturering är en kredithändelse

{Y/N}

SESV47

Kredithändelse

{Y/N}

SESV48

Sammanlagda betalningar till köpare av skyddsinstrument

{MONETARY}

SESV49

Sammanlagda justeringsbetalningar till köpare av skyddsinstrument

{MONETARY}

SESV50

Sammanlagda betalningar till säljare av skyddsinstrument

{MONETARY}

SESV51

Sammanlagda justeringsbetalningar till säljare av skyddsinstrument

{MONETARY}

SESV52

Belopp i reskontra över syntetisk överskottsmarginal (synthetic excess spread ledger)

{MONETARY}

Avsnitt med information om emittenter av säkerheter

SESI1

Unik identifieringskod

{ALPHANUM-28}

SESI2

Identifieringskod för skyddsinstrument

{ALPHANUM-1000}

SESI3

Ursprunglig identifieringskod för säkerhetsinstrumentt

{ALPHANUM-1000}

SESI4

Ny identifieringskod för säkerhet

{ALPHANUM-1000}

SESI5

ID-nummer för säkerhetsinstrument för internationella värdepapper

{ISIN}

SESI6

Typ av säkerhetsinstrument

{LIST}

SESI7

Klassificering enligt ENS 2010 av emittenten av säkerheter på delsektornivå

{ESA}

SESI8

Identifieringskod för juridisk person för emittent av säkerheter

{LEI}

SESI9

Är emittenten av säkerheten anknuten till originatorn?

{Y/N}

SESI10

Nuvarande utestående balans

{MONETARY}

SESI11

Instrumentets valuta

{CURRENCYCODE_3}

SESI12

Förfallodag

{DATEFORMAT}

SESI13

Värderingsavdrag

{PERCENTAGE}

SESI14

Aktuellt räntesatsindex

{LIST}

SESI15

Löptid för aktuellt räntesatsindex

{LIST}

SESI16

Aktuell räntesats för insatta likvida medel

{PERCENTAGE}

SESI17

Namn på repoavtalets motpart

{ALPHANUM-100}

SESI18

Identifieringskod för juridisk person för repoavtalets motpart

{LEI}

SESI19

Repoavtalets förfallodag

{DATEFORMAT}

Avsnitt med all övrig information

SESO1

Unik identifieringskod

{ALPHANUM-28}

SESO2

Radnummer för alla övriga uppgifter

{INTEGER-9999}

SESO3

Alla övriga uppgifter

{ALPHANUM-1000}

---

BILAGA XV

Mall för insiderinformation eller viktiga händelser – Värdepapperisering som är tillgångsbaserat certifikat

| FÄLTKOD | FÄLTNAMN | FORMAT |
| --- | --- | --- |
| Avsnitt med information om program |
| SEAS1 | Unik identifieringskod – ABCP-program | {ALPHANUM-28} |
| SEAS2 | Brytdatum för inlämning av data | {DATEFORMAT} |
| SEAS3 | Inte längre STS | {Y/N} |
| SEAS4 | Korrigerande åtgärder | {Y/N} |
| SEAS5 | Administrativa åtgärder | {Y/N} |
| SEAS6 | Väsentlig ändring av transaktionsdokument | {ALPHANUM-100000} |
| SEAS7 | Tillämplig lag | {COUNTRYCODE_2} |
| SEAS8 | Likviditetsfacilitetens längd | {INTEGER-9999} |
| SEAS9 | Täckning för likviditetsfaciliteten | {PERCENTAGE} |
| SEAS10 | Täckningsintervall för likviditetsfaciliteten | {INTEGER-9999} |
| SEAS11 | Förfallodatum för likviditetsfacilitet | {DATEFORMAT} |
| SEAS12 | Utnyttjande av likviditetsfacilitet | {Y/N} |
| SEAS13 | Totala emissionsbeloppet | {MONETARY} |
| SEAS14 | Maximalt emissionsbelopp | {MONETARY} |
| Avsnitt med information om transaktioner |
| SEAR1 | Unik identifieringskod – ABCP-program | {ALPHANUM-28} |
| SEAR2 | Unik identifieringskod – ABCP-transaktion | {ALPHANUM-36} |
| SEAR3 | Antal program som finansierar transaktionen | {INTEGER-9999} |
| SEAR4 | Inte längre STS | {Y/N} |
| SEAR5 | Originatorn kund hos programmets medverkande institut | {Y/N} |
| SEAR6 | Beviljad säkerhet | {Y/N} |
| SEAR7 | Intäkter | {MONETARY} |
| SEAR8 | Rörelsekostnader | {MONETARY} |
| SEAR9 | Omsättningstillgångar | {MONETARY} |
| SEAR10 | Likvida medel | {MONETARY} |
| SEAR11 | Omsättningsbara värdepapper | {MONETARY} |
| SEAR12 | Kundfordringar | {MONETARY} |
| SEAR13 | Kortfristiga skulder | {MONETARY} |
| SEAR14 | Summa skulder | {MONETARY} |
| SEAR15 | Summa eget kapital | {MONETARY} |
| SEAR16 | Valutan i de finansiella rapporterna | {CURRENCYCODE_3} |
| SEAR17 | Transaktion av tillskott från det medverkande institutet | {LIST} |
| SEAR18 | Typ av tillskott från det medverkande institutet | {Y/N} |
| SEAR19 | Likviditetsfacilitetens längd | {INTEGER-9999} |
| SEAR20 | Utnyttjat belopp från likviditetsfaciliteten | {MONETARY} |
| SEAR21 | Täckning för likviditetsfaciliteten | {PERCENTAGE} |
| SEAR22 | Täckningsintervall för likviditetsfaciliteten | {INTEGER-9999} |
| SEAR23 | Typ av likviditetsfacilitet | {LIST} |
| SEAR24 | Förfallodatum för repoavtal gällande likviditetsfacilitet | {DATEFORMAT} |
| SEAR25 | Valuta för likviditetsfaciliteten | {CURRENCYCODE_3} |
| SEAR26 | Förfallodatum för likviditetsfacilitet | {DATEFORMAT} |
| SEAR27 | Namn på tillhandahållare av likviditetsfacilitet | {ALPHANUM-100} |
| SEAR28 | Identifieringskod för juridisk person för tillhandahållare av likviditetsfacilitet | {LEI} |
| SEAR29 | Övervärde i säkerhetsmassan/efterställd säkerhetsrätt | {PERCENTAGE} |
| SEAR30 | Överskottsmarginal för transaktion | {MONETARY} |
| SEAR31 | Namn på tillhandahållare av bankkreditiv/remburs | {ALPHANUM-100} |
| SEAR32 | Identifieringskod för juridisk person för tillhandahållare av bankkreditiv/remburs | {LEI} |
| SEAR33 | Valuta för bankkreditiv/remburs | {CURRENCYCODE_3} |
| SEAR34 | Maximalt kreditriskskydd vad gäller bankkreditiv/remburs | {PERCENTAGE} |
| SEAR35 | Borgensmannens namn | {ALPHANUM-100} |
| SEAR36 | Identifieringskod för juridisk person för borgensman | {LEI} |
| SEAR37 | Maximal garantitäckning | {MONETARY} |
| SEAR38 | Garantins valuta | {CURRENCYCODE_3} |
| SEAR39 | Förfallodatum för garanti | {DATEFORMAT} |
| SEAR40 | Typ av överföring av fordringar | {LIST} |
| SEAR41 | Förfallodatum för repoavtal | {DATEFORMAT} |
| SEAR42 | Antal som köpts | {MONETARY} |
| SEAR43 | Maximal finansieringsgräns | {MONETARY} |
| SEAR44 | Referensvärde för ränteswap | {LIST} |
| SEAR45 | Förfallodag för ränteswap | {DATEFORMAT} |
| SEAR46 | Teoretiska belopp för ränteswap | {MONETARY} |
| SEAR47 | Valutaswap, betalarens valuta | {CURRENCYCODE_3} |
| SEAR48 | Valutaswap, mottagarens valuta | {CURRENCYCODE_3} |
| SEAR49 | Växelkurs för valutaswap | {PERCENTAGE} |
| SEAR50 | Förfallodatum för valutaswap | {DATEFORMAT} |
| SEAR51 | Teoretiskt belopp för valutaswap | {MONETARY} |
| Avsnitt med information om trancher/obligationer |
| SEAT1 | Unik identifieringskod – ABCP-program | {ALPHANUM-28} |
| SEAT2 | Identifieringskod för ursprunglig obligation | {ALPHANUM-1000} |
| SEAT3 | Identifieringskod för ny obligation | {ALPHANUM-1000} |
| SEAT4 | ID-nummer för internationella värdepapper | {ISIN} |
| SEAT5 | Typ av tranch/obligation | {LIST} |
| SEAT6 | Utfärdandedatum | {DATEFORMAT} |
| SEAT7 | Laglig inlösendag | {DATEFORMAT} |
| SEAT8 | Valuta | {CURRENCYCODE_3} |
| SEAT9 | Aktuell kapitalbeloppsbalans | {MONETARY} |
| SEAT10 | Nuvarande kupong | {PERCENTAGE} |
| SEAT11 | Aktuellt räntesatsindex | {LIST} |
| SEAT12 | Löptid för aktuellt räntesatsindex | {LIST} |
| SEAT13 | Räntebetalningsfrekvens | {LIST} |
| SEAT14 | Aktuell kreditförstärkning | {PERCENTAGE} |
| SEAT15 | Formel för kreditförstärkning | {ALPHANUM-1000} |
| Avsnitt med information på kontonivå |
| SEAA1 | Unik identifieringskod – ABCP-transaktion | {ALPHANUM-36} |
| SEAA2 | Identifieringskod för ursprungligt konto | {ALPHANUM-1000} |
| SEAA3 | Nytt konto-ID | {ALPHANUM-1000} |
| SEAA4 | Kontotyp | {LIST} |
| SEAA5 | Konto, målbalans | {MONETARY} |
| SEAA6 | Konto, faktiskt saldo | {MONETARY} |
| SEAA7 | Amorteringskonto | {Y/N} |
| Avsnitt med information på motpartsnivå |
| SEAP1 | Unik identifieringskod – ABCP-transaktion | {ALPHANUM-36} |
| SEAP2 | Identifieringskod för juridisk person för motpart | {LEI} |
| SEAP3 | Motpartens namn | {ALPHANUM-100} |
| SEAP4 | Typ av motpart | {LIST} |
| SEAP5 | Motpartens etableringsland | {COUNTRYCODE_2} |
| SEAP6 | Tröskelvärde för kreditbetyg för motpart | {ALPHANUM-100000} |
| SEAP7 | Kreditbetyg för motpart | {ALPHANUM-100000} |
| SEAP8 | Identifieringskod för juridisk person som utför bedömning av motpart | {LEI} |
| SEAP9 | Namn på motpartens värderingskälla | {ALPHANUM-100} |
| Avsnitt med all övrig information |
| SEAO1 | Unik identifieringskod | {ALPHANUM-28} |
| SEAO2 | Radnummer för alla övriga uppgifter | {INTEGER-9999} |
| SEAO3 | Alla övriga uppgifter | {ALPHANUM-1000} |

FÄLTKOD

FÄLTNAMN

FORMAT

Avsnitt med information om program

SEAS1

Unik identifieringskod – ABCP-program

{ALPHANUM-28}

SEAS2

Brytdatum för inlämning av data

{DATEFORMAT}

SEAS3

Inte längre STS

{Y/N}

SEAS4

Korrigerande åtgärder

{Y/N}

SEAS5

Administrativa åtgärder

{Y/N}

SEAS6

Väsentlig ändring av transaktionsdokument

{ALPHANUM-100000}

SEAS7

Tillämplig lag

{COUNTRYCODE_2}

SEAS8

Likviditetsfacilitetens längd

{INTEGER-9999}

SEAS9

Täckning för likviditetsfaciliteten

{PERCENTAGE}

SEAS10

Täckningsintervall för likviditetsfaciliteten

{INTEGER-9999}

SEAS11

Förfallodatum för likviditetsfacilitet

{DATEFORMAT}

SEAS12

Utnyttjande av likviditetsfacilitet

{Y/N}

SEAS13

Totala emissionsbeloppet

{MONETARY}

SEAS14

Maximalt emissionsbelopp

{MONETARY}

Avsnitt med information om transaktioner

SEAR1

Unik identifieringskod – ABCP-program

{ALPHANUM-28}

SEAR2

Unik identifieringskod – ABCP-transaktion

{ALPHANUM-36}

SEAR3

Antal program som finansierar transaktionen

{INTEGER-9999}

SEAR4

Inte längre STS

{Y/N}

SEAR5

Originatorn kund hos programmets medverkande institut

{Y/N}

SEAR6

Beviljad säkerhet

{Y/N}

SEAR7

Intäkter

{MONETARY}

SEAR8

Rörelsekostnader

{MONETARY}

SEAR9

Omsättningstillgångar

{MONETARY}

SEAR10

Likvida medel

{MONETARY}

SEAR11

Omsättningsbara värdepapper

{MONETARY}

SEAR12

Kundfordringar

{MONETARY}

SEAR13

Kortfristiga skulder

{MONETARY}

SEAR14

Summa skulder

{MONETARY}

SEAR15

Summa eget kapital

{MONETARY}

SEAR16

Valutan i de finansiella rapporterna

{CURRENCYCODE_3}

SEAR17

Transaktion av tillskott från det medverkande institutet

{LIST}

SEAR18

Typ av tillskott från det medverkande institutet

{Y/N}

SEAR19

Likviditetsfacilitetens längd

{INTEGER-9999}

SEAR20

Utnyttjat belopp från likviditetsfaciliteten

{MONETARY}

SEAR21

Täckning för likviditetsfaciliteten

{PERCENTAGE}

SEAR22

Täckningsintervall för likviditetsfaciliteten

{INTEGER-9999}

SEAR23

Typ av likviditetsfacilitet

{LIST}

SEAR24

Förfallodatum för repoavtal gällande likviditetsfacilitet

{DATEFORMAT}

SEAR25

Valuta för likviditetsfaciliteten

{CURRENCYCODE_3}

SEAR26

Förfallodatum för likviditetsfacilitet

{DATEFORMAT}

SEAR27

Namn på tillhandahållare av likviditetsfacilitet

{ALPHANUM-100}

SEAR28

Identifieringskod för juridisk person för tillhandahållare av likviditetsfacilitet

{LEI}

SEAR29

Övervärde i säkerhetsmassan/efterställd säkerhetsrätt

{PERCENTAGE}

SEAR30

Överskottsmarginal för transaktion

{MONETARY}

SEAR31

Namn på tillhandahållare av bankkreditiv/remburs

{ALPHANUM-100}

SEAR32

Identifieringskod för juridisk person för tillhandahållare av bankkreditiv/remburs

{LEI}

SEAR33

Valuta för bankkreditiv/remburs

{CURRENCYCODE_3}

SEAR34

Maximalt kreditriskskydd vad gäller bankkreditiv/remburs

{PERCENTAGE}

SEAR35

Borgensmannens namn

{ALPHANUM-100}

SEAR36

Identifieringskod för juridisk person för borgensman

{LEI}

SEAR37

Maximal garantitäckning

{MONETARY}

SEAR38

Garantins valuta

{CURRENCYCODE_3}

SEAR39

Förfallodatum för garanti

{DATEFORMAT}

SEAR40

Typ av överföring av fordringar

{LIST}

SEAR41

Förfallodatum för repoavtal

{DATEFORMAT}

SEAR42

Antal som köpts

{MONETARY}

SEAR43

Maximal finansieringsgräns

{MONETARY}

SEAR44

Referensvärde för ränteswap

{LIST}

SEAR45

Förfallodag för ränteswap

{DATEFORMAT}

SEAR46

Teoretiska belopp för ränteswap

{MONETARY}

SEAR47

Valutaswap, betalarens valuta

{CURRENCYCODE_3}

SEAR48

Valutaswap, mottagarens valuta

{CURRENCYCODE_3}

SEAR49

Växelkurs för valutaswap

{PERCENTAGE}

SEAR50

Förfallodatum för valutaswap

{DATEFORMAT}

SEAR51

Teoretiskt belopp för valutaswap

{MONETARY}

Avsnitt med information om trancher/obligationer

SEAT1

Unik identifieringskod – ABCP-program

{ALPHANUM-28}

SEAT2

Identifieringskod för ursprunglig obligation

{ALPHANUM-1000}

SEAT3

Identifieringskod för ny obligation

{ALPHANUM-1000}

SEAT4

ID-nummer för internationella värdepapper

{ISIN}

SEAT5

Typ av tranch/obligation

{LIST}

SEAT6

Utfärdandedatum

{DATEFORMAT}

SEAT7

Laglig inlösendag

{DATEFORMAT}

SEAT8

Valuta

{CURRENCYCODE_3}

SEAT9

Aktuell kapitalbeloppsbalans

{MONETARY}

SEAT10

Nuvarande kupong

{PERCENTAGE}

SEAT11

Aktuellt räntesatsindex

{LIST}

SEAT12

Löptid för aktuellt räntesatsindex

{LIST}

SEAT13

Räntebetalningsfrekvens

{LIST}

SEAT14

Aktuell kreditförstärkning

{PERCENTAGE}

SEAT15

Formel för kreditförstärkning

{ALPHANUM-1000}

Avsnitt med information på kontonivå

SEAA1

Unik identifieringskod – ABCP-transaktion

{ALPHANUM-36}

SEAA2

Identifieringskod för ursprungligt konto

{ALPHANUM-1000}

SEAA3

Nytt konto-ID

{ALPHANUM-1000}

SEAA4

Kontotyp

{LIST}

SEAA5

Konto, målbalans

{MONETARY}

SEAA6

Konto, faktiskt saldo

{MONETARY}

SEAA7

Amorteringskonto

{Y/N}

Avsnitt med information på motpartsnivå

SEAP1

Unik identifieringskod – ABCP-transaktion

{ALPHANUM-36}

SEAP2

Identifieringskod för juridisk person för motpart

{LEI}

SEAP3

Motpartens namn

{ALPHANUM-100}

SEAP4

Typ av motpart

{LIST}

SEAP5

Motpartens etableringsland

{COUNTRYCODE_2}

SEAP6

Tröskelvärde för kreditbetyg för motpart

{ALPHANUM-100000}

SEAP7

Kreditbetyg för motpart

{ALPHANUM-100000}

SEAP8

Identifieringskod för juridisk person som utför bedömning av motpart

{LEI}

SEAP9

Namn på motpartens värderingskälla

{ALPHANUM-100}

Avsnitt med all övrig information

SEAO1

Unik identifieringskod

{ALPHANUM-28}

SEAO2

Radnummer för alla övriga uppgifter

{INTEGER-9999}

SEAO3

Alla övriga uppgifter

{ALPHANUM-1000}

---

| 3.9.2020 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 289/285 |
| --- | --- | --- | --- |

3.9.2020

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 289/285

---

KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2020/1226

av den 12 november 2019

om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 med fastställande av tekniska tillsynsstandarder för att specificera den information som ska lämnas i enlighet med kraven för STS-anmälan

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 av den 12 december 2017 om ett allmänt ramverk för värdepapperisering och om inrättande av ett särskilt ramverk för enkel, transparent och standardiserad värdepapperisering samt om ändring av direktiven 2009/65/EG, 2009/138/EG och 2011/61/EU och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 648/2012 (1), särskilt artikel 27.6, och

av följande skäl:

| (1) | Enligt förordning (EU) 2017/2402 ska originatorer och medverkande institut lämna viss information till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) om de anser att en värdepapperisering uppfyller kraven enligt STS-kriterierna (enkel, transparent och standardiserad värdepapperisering) i artiklarna 19–22 och artiklarna 23–26 i den förordningen. Den information som ska lämnas varierar beroende på vilka olika typer av värdepapperiseringar som anmäls. |
| --- | --- |

(1)

Enligt förordning (EU) 2017/2402 ska originatorer och medverkande institut lämna viss information till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) om de anser att en värdepapperisering uppfyller kraven enligt STS-kriterierna (enkel, transparent och standardiserad värdepapperisering) i artiklarna 19–22 och artiklarna 23–26 i den förordningen. Den information som ska lämnas varierar beroende på vilka olika typer av värdepapperiseringar som anmäls.

| (2) | För att göra det möjligt för behöriga myndigheter att utföra sina uppgifter och för investerare och potentiella investerare att utföra sin due diligence-kontroll, är det nödvändigt att det finns tillräckligt detaljerad information som är relevant för STS-anmälan för att avgöra om STS-kriterierna är uppfyllda. Särskilt bör en motivering som förklarar valet av en homogenitetsfaktor och uteslutandet av andra ingå i anmälan som grund för bedömningen av homogenitetskriteriet. För vissa STS-kriterier räcker det med endast en bekräftelse på överensstämmelse med kraven, medan andra kriterier kräver ytterligare information. Det är därför nödvändigt att skilja på de krav där det bara behövs en bekräftelse och de krav där det krävs en kortfattad eller en detaljerad beskrivning. |
| --- | --- |

(2)

För att göra det möjligt för behöriga myndigheter att utföra sina uppgifter och för investerare och potentiella investerare att utföra sin due diligence-kontroll, är det nödvändigt att det finns tillräckligt detaljerad information som är relevant för STS-anmälan för att avgöra om STS-kriterierna är uppfyllda. Särskilt bör en motivering som förklarar valet av en homogenitetsfaktor och uteslutandet av andra ingå i anmälan som grund för bedömningen av homogenitetskriteriet. För vissa STS-kriterier räcker det med endast en bekräftelse på överensstämmelse med kraven, medan andra kriterier kräver ytterligare information. Det är därför nödvändigt att skilja på de krav där det bara behövs en bekräftelse och de krav där det krävs en kortfattad eller en detaljerad beskrivning.

| (3) | Värdepapperiseringar som inte kräver att det upprättas prospekt i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/1129 (2) (privata värdepapperiseringar) gör det möjligt för parterna att ingå värdepapperiseringstransaktioner utan att offentliggöra känslig kommersiell information. För STS-anmälningar av sådana värdepapperiseringar är det därför lämpligt att begränsa den information som måste offentliggöras till icke-känslig kommersiell information. |
| --- | --- |

(3)

Värdepapperiseringar som inte kräver att det upprättas prospekt i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/1129 (2) (privata värdepapperiseringar) gör det möjligt för parterna att ingå värdepapperiseringstransaktioner utan att offentliggöra känslig kommersiell information. För STS-anmälningar av sådana värdepapperiseringar är det därför lämpligt att begränsa den information som måste offentliggöras till icke-känslig kommersiell information.

| (4) | För att göra tillgången till information avseende STS-kraven smidigare bör originatorer och medverkande institut tillåtas att hänvisa till det relevanta prospekt som upprättats för värdepapperiseringen i enlighet med förordning (EU) 2017/1129, annan relevant underliggande dokumentation enligt artikel 7.1 b i förordning (EU) 2017/2402 eller varje annat dokument med information som är relevant för STS-anmälan. |
| --- | --- |

(4)

För att göra tillgången till information avseende STS-kraven smidigare bör originatorer och medverkande institut tillåtas att hänvisa till det relevanta prospekt som upprättats för värdepapperiseringen i enlighet med förordning (EU) 2017/1129, annan relevant underliggande dokumentation enligt artikel 7.1 b i förordning (EU) 2017/2402 eller varje annat dokument med information som är relevant för STS-anmälan.

| (5) | Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska tillsynsstandarder som Esma har överlämnat till kommissionen. |
| --- | --- |

(5)

Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska tillsynsstandarder som Esma har överlämnat till kommissionen.

| (6) | Esma har genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska tillsynsstandarder som denna förordning grundas på, analyserat möjliga relaterade kostnader och fördelar samt begärt in ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (3). |
| --- | --- |

(6)

Esma har genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska tillsynsstandarder som denna förordning grundas på, analyserat möjliga relaterade kostnader och fördelar samt begärt in ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (3).

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Information som ska ingå i STS-anmälan

1.   Den information som ska ingå i STS-anmälan enligt artikel 27 i förordning (EU) 2017/2402 ska vara följande:

| a) | För värdepapperiseringar som inte är ABCP-värdepapperiseringar: den information som anges i bilaga I till denna förordning. |
| --- | --- |

a)

För värdepapperiseringar som inte är ABCP-värdepapperiseringar: den information som anges i bilaga I till denna förordning.

| b) | För värdepapperiseringar som är ABCP-värdepapperiseringar: den information som anges i bilaga II till denna förordning. |
| --- | --- |

b)

För värdepapperiseringar som är ABCP-värdepapperiseringar: den information som anges i bilaga II till denna förordning.

| c) | För ABCP-program: den information som anges i bilaga III till denna förordning. |
| --- | --- |

c)

För ABCP-program: den information som anges i bilaga III till denna förordning.

2.   För värdepapperiseringar där inget prospekt måste upprättas i enlighet med förordning (EU) 2017/1129 ska den information som ska ingå i STS-anmälan enligt punkt 1 åtföljas av följande:

| a) | För värdepapperiseringar som inte är ABCP-värdepapperiseringar: den information som anges i fälten STSS9 och STSS10 i bilaga I till denna förordning. |
| --- | --- |

a)

För värdepapperiseringar som inte är ABCP-värdepapperiseringar: den information som anges i fälten STSS9 och STSS10 i bilaga I till denna förordning.

| b) | För värdepapperiseringar som är ABCP-värdepapperiseringar: den information som anges i fälten STSAT9 och STSAT10 i bilaga II till denna förordning. |
| --- | --- |

b)

För värdepapperiseringar som är ABCP-värdepapperiseringar: den information som anges i fälten STSAT9 och STSAT10 i bilaga II till denna förordning.

| c) | För ABCP-program: den information som anges i fält STSAP9 i bilaga III till denna förordning. |
| --- | --- |

c)

För ABCP-program: den information som anges i fält STSAP9 i bilaga III till denna förordning.

Vid tillämpning av artikel 27.1 tredje stycket i förordning (EU) 2017/2402 ska offentliggörandet av STS-anmälan för dessa värdepapperiseringar begränsas till den information som avses i denna punkt.

Artikel 2

Ytterligare information

Om följande dokument innehåller information som är relevant för STS-anmälan får en hänvisning till relevanta delar av dessa dokument lämnas i kolumnen ”Ytterligare information” i bilaga I, II eller III till denna förordning; om sådan information ges ska dokumentationen tydligt identifieras:

| a) | Prospekt som upprättats i enlighet med förordning (EU) 2017/1129. |
| --- | --- |

a)

Prospekt som upprättats i enlighet med förordning (EU) 2017/1129.

| b) | All annan underliggande dokumentation enligt artikel 7.1 b i förordning (EU) 2017/2402. |
| --- | --- |

b)

All annan underliggande dokumentation enligt artikel 7.1 b i förordning (EU) 2017/2402.

| c) | Alla andra dokument med information som är relevant för STS-anmälan. |
| --- | --- |

c)

Alla andra dokument med information som är relevant för STS-anmälan.

Artikel 3

Ikraftträdande

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Europeiska unionens officiella tidning

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 12 november 2019.

På kommissionens vägnar

Jean Claude JUNCKER

Ordförande

---

(1)  
  EUT L 347, 28.12.2017, s. 35.

1

(2)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/1129 av den 14 juni 2017 om prospekt som ska offentliggöras när värdepapper erbjuds till allmänheten eller tas upp till handel på en reglerad marknad, och om upphävande av direktiv 2003/71/EG (EUT L 168, 30.6.2017, s. 12).

2

(3)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 4).

3

---

BILAGA I

Information som ska lämnas till Esma i enlighet med artiklarna 19–22 i förordning (EU) 2017/2402 avseende värdepapperisering som inte är ABCP

Allmän information

| Fältnummer | Artikel i förordning (EU) 2017/2402 | FÄLTETS BETECKNING | INNEHÅLL SOM SKA RAPPORTERAS  (1) | YTTERLIGARE INFORMATION |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| STSS0 | Artikel 27.1 | Första kontaktpunkt | Identifieringskod för juridiska personer (LEI) för den enhet som ska vara den första kontaktpunkten, och namnet på den relevanta behöriga myndigheten | Punkt 3.2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980  (2) |
| STSS1 | Ej tillämpligt | Instrumentets identifieringskod | Om tillgängligt, ISIN-kod(er) (internationellt standardnummer för värdepapper) Om det inte finns någon ISIN-kod, ange annat unikt värdepappernummer som har tilldelats denna värdepapperisering. | Om tillgängligt under punkt 3.1 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980. |
| STSS2 | Ej tillämpligt | Identifieringskod för juridiska personer (LEI) | Identifieringskod för juridiska personer (LEI) för originator(er), medverkande institut och, om tillgängligt, ursprunglig(a) långivare. | Punkt 4.2 i bilaga 9 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
| STSS3 | Ej tillämpligt | Identifieringskod för anmälan | Vid rapportering av en uppdatering, det unika referensnummer som Esma har tilldelat den tidigare STS-anmälan. | Ej tillämpligt |
| STSS4 | Ej tillämpligt | Unik identifieringskod | Den unika identifieringskod som tilldelats av det rapporterande företaget i enlighet med artikel 11.1 i delegerad förordning (EU) 22020/1224] (3). | Ej tillämpligt |
| STSS5 | Ej tillämpligt | Identifieringskod för prospektet | Om tillgänglig, den identifieringskod för prospektet som tillhandahålls av den relevanta behöriga myndigheten. | Ej tillämpligt |
| STSS6 | Ej tillämpligt | Värdepapper-iseringsregister | Om tillgängligt, namnet på det registrerade värdepapperiseringsregistret. | Ej tillämpligt |
| STSS7 | Ej tillämpligt | Värdepapper-iseringens beteckning | Värdepapperiseringens beteckning. | Avsnitt 4 i bilaga 9 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
| STSS8 | Artiklarna 18 och 27.3 | Etableringsland | Om tillgängligt, etableringsland för originator(er), medverkande institut, specialföretag för värdepapperisering och ursprunglig(a) långivare. | Ej tillämpligt |
| STSS9 | Ej tillämpligt | Klassificering av värdepapperiseringen | Typ av värdepapperisering:






  — | värdepapperisering som inte är ABCP |

Fältnummer

Artikel i förordning (EU) 2017/2402

FÄLTETS BETECKNING

INNEHÅLL SOM SKA RAPPORTERAS  (1)

YTTERLIGARE INFORMATION

STSS0

Artikel 27.1

Första kontaktpunkt

Identifieringskod för juridiska personer (LEI) för den enhet som ska vara den första kontaktpunkten, och namnet på den relevanta behöriga myndigheten

Punkt 3.2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980  (2)

STSS1

Ej tillämpligt

Instrumentets identifieringskod

Om tillgängligt, ISIN-kod(er) (internationellt standardnummer för värdepapper) Om det inte finns någon ISIN-kod, ange annat unikt värdepappernummer som har tilldelats denna värdepapperisering.

Om tillgängligt under punkt 3.1 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980.

STSS2

Ej tillämpligt

Identifieringskod för juridiska personer (LEI)

Identifieringskod för juridiska personer (LEI) för originator(er), medverkande institut och, om tillgängligt, ursprunglig(a) långivare.

Punkt 4.2 i bilaga 9 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS3

Ej tillämpligt

Identifieringskod för anmälan

Vid rapportering av en uppdatering, det unika referensnummer som Esma har tilldelat den tidigare STS-anmälan.

Ej tillämpligt

STSS4

Ej tillämpligt

Unik identifieringskod

Den unika identifieringskod som tilldelats av det rapporterande företaget i enlighet med artikel 11.1 i delegerad förordning (EU) 22020/1224] (3).

Ej tillämpligt

STSS5

Ej tillämpligt

Identifieringskod för prospektet

Om tillgänglig, den identifieringskod för prospektet som tillhandahålls av den relevanta behöriga myndigheten.

Ej tillämpligt

STSS6

Ej tillämpligt

Värdepapper-iseringsregister

Om tillgängligt, namnet på det registrerade värdepapperiseringsregistret.

Ej tillämpligt

STSS7

Ej tillämpligt

Värdepapper-iseringens beteckning

Värdepapperiseringens beteckning.

Avsnitt 4 i bilaga 9 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS8

Artiklarna 18 och 27.3

Etableringsland

Om tillgängligt, etableringsland för originator(er), medverkande institut, specialföretag för värdepapperisering och ursprunglig(a) långivare.

Ej tillämpligt

STSS9

Ej tillämpligt

Klassificering av värdepapperiseringen

Typ av värdepapperisering:

—

värdepapperisering som inte är ABCP

| — | ABCP-värdepapperisering |
| --- | --- |

—

ABCP-värdepapperisering

| — | ABCP-program |
| --- | --- |

—

ABCP-program

Ej tillämpligt

STSS10

Ej tillämpligt

Klassificering av underliggande exponeringar

Typ av underliggande exponeringar, inklusive

| 1) | bostadslån som antingen har ett eller flera pantbrev på bostadsfastigheter som säkerhet eller som garanteras fullt ut av en sådan godtagbar utfärdare av kreditskydd som avses i artikel 201.1 i förordning (EU) nr 575/2013 och som uppfyller kraven för kreditkvalitetssteg 2 eller högre i enlighet med del tre avdelning II kapitel 2 i den förordningen, |
| --- | --- |

1)

bostadslån som antingen har ett eller flera pantbrev på bostadsfastigheter som säkerhet eller som garanteras fullt ut av en sådan godtagbar utfärdare av kreditskydd som avses i artikel 201.1 i förordning (EU) nr 575/2013 och som uppfyller kraven för kreditkvalitetssteg 2 eller högre i enlighet med del tre avdelning II kapitel 2 i den förordningen,

| 2) | kommersiella lån med ett eller flera pantbrev på kommersiella fastigheter som säkerhet, inbegripet kontor eller andra kommersiella lokaler, |
| --- | --- |

2)

kommersiella lån med ett eller flera pantbrev på kommersiella fastigheter som säkerhet, inbegripet kontor eller andra kommersiella lokaler,

| 3) | kreditfaciliteter till privatpersoner för den personens, familjens eller hushållets konsumtion, |
| --- | --- |

3)

kreditfaciliteter till privatpersoner för den personens, familjens eller hushållets konsumtion,

| 4) | kreditfaciliteter, inklusive lån och leasingavtal, som ges till alla typer av företag eller bolag, |
| --- | --- |

4)

kreditfaciliteter, inklusive lån och leasingavtal, som ges till alla typer av företag eller bolag,

| 5) | billån och billeasing, |
| --- | --- |

5)

billån och billeasing,

| 6) | kreditkortsfordringar, |
| --- | --- |

6)

kreditkortsfordringar,

| 7) | kundfordringar, |
| --- | --- |

7)

kundfordringar,

| 8) | andra underliggande exponeringar som originatorn eller det medverkande institutet på grundval av interna metoder och parametrar anser utgöra en specifik tillgångstyp. |
| --- | --- |

8)

andra underliggande exponeringar som originatorn eller det medverkande institutet på grundval av interna metoder och parametrar anser utgöra en specifik tillgångstyp.

Ej tillämpligt

STSS11

Ej tillämpligt

Emissionsdatum

Om ett prospekt har upprättats i enlighet med förordning (EU) 2017/1129  (4), dagen för godkännande av prospektet.

I alla övriga fall, avslutsdag för den senaste transaktionen.

Ej tillämpligt

STSS12

Ej tillämpligt

Datum för anmälan

Dag för anmälan till Esma

Ej tillämpligt

STSS13

Artikel 27.2

Tredje part med tillstånd

Om en tredje part med tillstånd har anlitats för att utföra STS-kontroll i enlighet med artikel 27.2 i förordning (EU) 2017/2402, en förklaring om att uppfyllandet av STS-kriterierna har intygats av den tredje parten.

Ej tillämpligt

STSS14

Artikel 27.2

Tredje part med tillstånd

Om en tredje part med tillstånd har anlitats för att utföra STS-kontroll i enlighet med artikel 27.2 i förordning (EU) 2017/2402, den tredje partens namn och etableringsland.

Ej tillämpligt

STSS15

Artikel 27.2

Tredje part med tillstånd

Om en tredje part med tillstånd har anlitats för att utföra STS-kontroll i enlighet med artikel 27.2 i förordning (EU) 2017/2402, namn på den behöriga myndighet som gav tillståndet..

Ej tillämpligt

STSS16

Artikel 27.5

STS-status

En motiverad anmälan från originatorn och det medverkande institutet om att värdepapperiseringen inte längre är att anse som STS.

Ej tillämpligt

STSS17

Artikel 27.3

Originatorn (eller den ursprungliga långivaren) är inte ett kreditinstitut

Angivelse av ”ja” eller ”nej” gällande huruvida originatorn eller den ursprungliga långivaren är ett kreditinstitut eller ett värdepappersföretag som är etablerat i unionen.

Ej tillämpligt

STSS18

Artikel 27.3

Bekräftelse avseende kriterierna för kreditgivning

Om svaret i fält STSS17 är ”nej”, bekräftelse på att originatorns eller den ursprungliga långivarens kriterier, förfaranden och system för kreditgivning tillämpas i enlighet med artikel 9 i förordning (EU) 2017/2402.

Ej tillämpligt

STSS19

Artikel 27.3

Bekräftelse på att kreditgivningen inte är föremål för tillsyn.

Om svaret i fält STSS17 är ”nej”, bekräftelse på att kreditgivningen enligt artikel 27.3 a i förordning (EU) 2017/2402 är föremål för tillsyn.

Ej tillämpligt

Specifik information

| Fältnummer | Artikel i förordning (EU) 2017/2402 | FÄLTETS BETECKNING | Bekräftelse | Kortfattad beskrivning | Detaljerad beskrivning | INNEHÅLL SOM SKA RAPPORTERAS  (5) | YTTERLIGARE INFORMATION |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| STSS20 | Artikel 20.1 | Överföring av de underliggande exponeringarna genom äkta värdepapperisering (true sale) eller överlåtelse | | √ | | En kortfattad beskrivning av hur överföringen av de underliggande exponeringarna görs genom äkta värdepapperisering eller överföring med samma rättsverkan på ett sätt som är verkställbart mot säljaren eller någon annan tredje part. | Punkt 3.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
| STSS21 | Artikel 20.2 | Inga stränga clawbackbestämmelser | | √ | | En kortfattad beskrivning av huruvida någon av de stränga clawbackbestämmelser som avses i artikel 20.2 a eller b i förordning (EU) 2017/2402 är del i värdepapperiseringen, och angivelse av huruvida bestämmelserna i artikel 20.3 i förordning (EU) 2017/2402 är tillämpliga. | Punkt 3.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
| STSS22 | Artikel 20.3 | Undantag för clawback-bestämmelser i nationell insolvenslagstiftning | √ | | | I anslutning till STSS21, om relevant, en bekräftelse av huruvida det inte finns några omständigheter som skulle kunna resultera i clawbackbestämmelser i enlighet med artikel 20.1 och 20.2 i förordning (EU) 2017/2402. | Punkt 3.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
| STSS23 | Artikel 20.4 | Överföring om säljaren inte är den ursprungliga långivaren | √ | | | Om säljaren inte är den ursprungliga långivaren, en förklaring som bekräftar att värdepapperiseringen uppfyller kraven i artikel 20.1–20.3 i förordning (EU) 2017/2402. | Punkt 3.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
| STSS24 | Artikel 20.5 | Överföring som sker genom en överlåtelse och fullgörs i ett senare skede. | | √ | | Om överföringen av de underliggande exponeringarna sker genom en överlåtelse och fullgörs på ett senare stadium än vid avslutandet av värdepapperiseringen, en kortfattad beskrivning av hur och huruvida fullgörelsen sker åtminstone vid de förutbestämda utlösande händelser för vilka minimikrav anges i artikel 20.5 i förordning (EU) 2017/2402.
  Om alternativa överföringsmekanismer används, en bekräftelse på att originatorns insolvens inte skulle skada eller hindra specialföretaget för värdepapperisering från att verkställa sina rättigheter. | Punkt 3.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
| STSS25 | Artikel 20.6 | Utfästelser och garantier | | √ | | En kortfattad beskrivning av om och hur det finns utfästelser och garantier från säljarens sida om att värdepapperiseringens underliggande exponeringar inte är belastade eller på annat sätt är i ett tillstånd som skulle kunna inverka negativt på möjligheterna att verkställa den äkta värdepapperiseringen eller överlåtelsen eller överföringen med samma rättsverkan. | Punkt 2.2.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
| STSS26 | Artikel 20.7 | Godtagbarhetskriterier som inte medger diskretionär aktiv portföljförvaltning av de underliggande exponeringarna. | | √ | | En kortfattad beskrivning av hur






  — | de underliggande exponeringar som överförs från eller överlåts av säljaren till specialföretaget för värdepapperisering uppfyller på förhand fastställda, tydliga och dokumenterade godtagbarhetskriterier som inte medger en diskretionär aktiv portföljförvaltning av dessa exponeringar, |

Fältnummer

Artikel i förordning (EU) 2017/2402

FÄLTETS BETECKNING

Bekräftelse

Kortfattad beskrivning

Detaljerad beskrivning

INNEHÅLL SOM SKA RAPPORTERAS  (5)

YTTERLIGARE INFORMATION

STSS20

Artikel 20.1

Överföring av de underliggande exponeringarna genom äkta värdepapperisering (true sale) eller överlåtelse

√

En kortfattad beskrivning av hur överföringen av de underliggande exponeringarna görs genom äkta värdepapperisering eller överföring med samma rättsverkan på ett sätt som är verkställbart mot säljaren eller någon annan tredje part.

Punkt 3.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS21

Artikel 20.2

Inga stränga clawbackbestämmelser

√

En kortfattad beskrivning av huruvida någon av de stränga clawbackbestämmelser som avses i artikel 20.2 a eller b i förordning (EU) 2017/2402 är del i värdepapperiseringen, och angivelse av huruvida bestämmelserna i artikel 20.3 i förordning (EU) 2017/2402 är tillämpliga.

Punkt 3.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS22

Artikel 20.3

Undantag för clawback-bestämmelser i nationell insolvenslagstiftning

√

I anslutning till STSS21, om relevant, en bekräftelse av huruvida det inte finns några omständigheter som skulle kunna resultera i clawbackbestämmelser i enlighet med artikel 20.1 och 20.2 i förordning (EU) 2017/2402.

Punkt 3.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS23

Artikel 20.4

Överföring om säljaren inte är den ursprungliga långivaren

√

Om säljaren inte är den ursprungliga långivaren, en förklaring som bekräftar att värdepapperiseringen uppfyller kraven i artikel 20.1–20.3 i förordning (EU) 2017/2402.

Punkt 3.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS24

Artikel 20.5

Överföring som sker genom en överlåtelse och fullgörs i ett senare skede.

√

Om överföringen av de underliggande exponeringarna sker genom en överlåtelse och fullgörs på ett senare stadium än vid avslutandet av värdepapperiseringen, en kortfattad beskrivning av hur och huruvida fullgörelsen sker åtminstone vid de förutbestämda utlösande händelser för vilka minimikrav anges i artikel 20.5 i förordning (EU) 2017/2402.

Om alternativa överföringsmekanismer används, en bekräftelse på att originatorns insolvens inte skulle skada eller hindra specialföretaget för värdepapperisering från att verkställa sina rättigheter.

Punkt 3.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS25

Artikel 20.6

Utfästelser och garantier

√

En kortfattad beskrivning av om och hur det finns utfästelser och garantier från säljarens sida om att värdepapperiseringens underliggande exponeringar inte är belastade eller på annat sätt är i ett tillstånd som skulle kunna inverka negativt på möjligheterna att verkställa den äkta värdepapperiseringen eller överlåtelsen eller överföringen med samma rättsverkan.

Punkt 2.2.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS26

Artikel 20.7

Godtagbarhetskriterier som inte medger diskretionär aktiv portföljförvaltning av de underliggande exponeringarna.

√

En kortfattad beskrivning av hur

—

de underliggande exponeringar som överförs från eller överlåts av säljaren till specialföretaget för värdepapperisering uppfyller på förhand fastställda, tydliga och dokumenterade godtagbarhetskriterier som inte medger en diskretionär aktiv portföljförvaltning av dessa exponeringar,

| — | urval och överföring av de underliggande exponeringarna i värdepapperiseringen grundas på tydliga processer som gör det lättare att identifiera vilka exponeringar som väljs ut för eller överförs till värdepapperiseringen, och att de inte medger en diskretionär aktiv portföljförvaltning av dessa. |
| --- | --- |

—

urval och överföring av de underliggande exponeringarna i värdepapperiseringen grundas på tydliga processer som gör det lättare att identifiera vilka exponeringar som väljs ut för eller överförs till värdepapperiseringen, och att de inte medger en diskretionär aktiv portföljförvaltning av dessa.

Avsnitt 2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980.

STSS27

Artikel 20.8

Tillgångarnas homogenitet

√

En detaljerad beskrivning av homogeniteten i gruppen av underliggande exponeringar som ligger bakom värdepapperiseringen. För detta ändamål ska hänvisning göras till Europeiska bankmyndighetens tekniska tillsynsstandarder om homogenitet (kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/1851  (6), och en detaljerad förklaring ska ges för hur vart och ett av de villkor som anges i artikel 1 i den delegerade förordningen är uppfyllda.

Punkt 2.2.7 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS28

Artikel 20.9

Underliggande exponeringars förpliktelser: ej återvärde-papperisering

√

En bekräftelse på att de underliggande exponeringarna inte omfattar några värdepapperiseringspositioner och att den anmälda värdepapperiseringen därför inte är en återvärdepapperisering.

Punkt 2.2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS29

Artikel 20.10

Sunda kreditgivnings-principer

√

En detaljerad beskrivning

| — | av huruvida de underliggande exponeringarna har sitt ursprung i långivarens normala verksamhet och om de tillämpade kreditgivningsprinciperna inte är mindre strikta än de som vid ursprungstidpunkten tillämpades på exponeringar som inte gjordes föremål för värdepapperisering, |
| --- | --- |

—

av huruvida de underliggande exponeringarna har sitt ursprung i långivarens normala verksamhet och om de tillämpade kreditgivningsprinciperna inte är mindre strikta än de som vid ursprungstidpunkten tillämpades på exponeringar som inte gjordes föremål för värdepapperisering,

| — | av huruvida kreditgivningsprinciperna och alla väsentliga ändringar av tidigare kreditgivningsprinciper utan onödigt dröjsmål har redovisats eller kommer att redovisas fullt ut för potentiella investerare, |
| --- | --- |

—

av huruvida kreditgivningsprinciperna och alla väsentliga ändringar av tidigare kreditgivningsprinciper utan onödigt dröjsmål har redovisats eller kommer att redovisas fullt ut för potentiella investerare,

| — | om hur, för värdepapperiseringar där de underliggande exponeringarna är bostadslån, gruppen av underliggande tillgångar uppfyller kravet i artikel 20.10 andra stycket i förordning (EU) 2017/2402, |
| --- | --- |

—

om hur, för värdepapperiseringar där de underliggande exponeringarna är bostadslån, gruppen av underliggande tillgångar uppfyller kravet i artikel 20.10 andra stycket i förordning (EU) 2017/2402,

| — | av huruvida bedömningen av låntagarens kreditvärdighet uppfyller kraven i artikel 8 i direktiv 2008/48/EG  (7) eller i artikel 18.1–18.4, 18.5 a och 18.6 i direktiv 2014/17/EU  (8) eller, där så är tillämpligt, likvärdiga krav i tredjeländer. |
| --- | --- |

—

av huruvida bedömningen av låntagarens kreditvärdighet uppfyller kraven i artikel 8 i direktiv 2008/48/EG  (7) eller i artikel 18.1–18.4, 18.5 a och 18.6 i direktiv 2014/17/EU  (8) eller, där så är tillämpligt, likvärdiga krav i tredjeländer.

Punkt 2.2.7 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS30

Artikel 20.10

Originators/långivares sakkunskap

√

En detaljerad beskrivning av hur originatorn eller den ursprungliga långivaren har sakkunskaper när det gäller att initiera exponeringar som till sin art liknar de exponeringar som värdepapperiseras.

Punkt 2.2.7 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS31

Artikel 20.11

Överförda underliggande exponeringar utan fallerande exponeringar

√

En detaljerad beskrivning av huruvida

| — | de överförda underliggande exponeringarna vid tidpunkten för urvalet inte omfattar fallerade exponeringar (eller omstrukturerade exponeringar) enligt definitionen i artikel 20.11 i förordning (EU) 2017/2402, |
| --- | --- |

—

de överförda underliggande exponeringarna vid tidpunkten för urvalet inte omfattar fallerade exponeringar (eller omstrukturerade exponeringar) enligt definitionen i artikel 20.11 i förordning (EU) 2017/2402,

| — | de krav som avses i artikel 20.11 a i och ii i förordning (EU) 2017/2402 är uppfyllda, |
| --- | --- |

—

de krav som avses i artikel 20.11 a i och ii i förordning (EU) 2017/2402 är uppfyllda,

| — | de krav som avses i artikel 20.11 b i förordning (EU) 2017/2402 är uppfyllda, |
| --- | --- |

—

de krav som avses i artikel 20.11 b i förordning (EU) 2017/2402 är uppfyllda,

| — | de krav som avses i artikel 20.11 c i förordning (EU) 2017/2402 är uppfyllda. |
| --- | --- |

—

de krav som avses i artikel 20.11 c i förordning (EU) 2017/2402 är uppfyllda.

Punkt 2.2.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS32

Artikel 20.12

Minst en betalning vid tidpunkten för överföringen

√

En bekräftelse avseende huruvida gäldenärerna vid tidpunkten för överföringen av exponeringarna har gjort minst en betalning.

En bekräftelse avseende huruvida undantaget enligt artikel 20.12 i förordning (EU) 2017/2402 är tillämpligt.

Punkterna 3.3 och 3.4.6 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS33

Artikel 20.13

Återbetalning till innehavarna får inte ha strukturerats för att främst vara beroende av försäljningen av tillgångar

√

En detaljerad beskrivning av hur beroende återbetalning till innehavarna av värdepapperiseringspositionen är av försäljning av tillgångar som utgör säkerhet för de underliggande exponeringarna.

Punkt 3.4.1 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS34

Artikel 21.1

Uppfyllande av kravet på bibehållande av risk

√

En kortfattad beskrivning av huruvida originatorn, det medverkande institutet eller den ursprungliga långivaren för en icke-ABCP-värdepapperisering uppfyller kravet på bibehållande av risk som fastställs i artikel 6 i förordning (EU) 2017/2402.

Uppgift om vilken enhet som bibehåller ett väsentligt ekonomiskt intresse netto och vilket alternativ som används för att bibehålla risken:

| 1) | vertikal andel i enlighet med artikel 6.3 a i förordning (EU) 2017/2402 |
| --- | --- |

1)

vertikal andel i enlighet med artikel 6.3 a i förordning (EU) 2017/2402

| 2) | säljares andel i enlighet med artikel 6.3 b i förordning (EU) 2017/2402 |
| --- | --- |

2)

säljares andel i enlighet med artikel 6.3 b i förordning (EU) 2017/2402

| 3) | slumpvis utvalda exponeringar som står kvar i balansräkningen i enlighet med artikel 6.3 c i förordning (EU) 2017/2402 |
| --- | --- |

3)

slumpvis utvalda exponeringar som står kvar i balansräkningen i enlighet med artikel 6.3 c i förordning (EU) 2017/2402

| 4) | tranche i första-förlustläge i enlighet med artikel 6.3 d i förordning (EU) 2017/2402 |
| --- | --- |

4)

tranche i första-förlustläge i enlighet med artikel 6.3 d i förordning (EU) 2017/2402

| 5) | exponering i första-förlustläge för varje tillgång i enlighet med artikel 6.3 e i förordning (EU) 2017/2402 |
| --- | --- |

5)

exponering i första-förlustläge för varje tillgång i enlighet med artikel 6.3 e i förordning (EU) 2017/2402

| 6) | ej uppfyllda krav på bibehållande av risk enligt artikel 6.3 i förordning (EU) 2017/2402 |
| --- | --- |

6)

ej uppfyllda krav på bibehållande av risk enligt artikel 6.3 i förordning (EU) 2017/2402

| 7) | andra alternativ som används |
| --- | --- |

7)

andra alternativ som används

Punkt 3.1 i bilaga 9 och 3.4.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980.

STSS35

Artikel 21.2

Riskreducering – ränte- och valutarisker

√

En kortfattad beskrivning av huruvida ränte- och valutariskerna minskas på lämpligt sätt och att åtgärder vidtas för att minska sådana risker och bekräftelse på att sådana åtgärder är tillgängliga för investerare.

Punkterna 3.4.2 och 3.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS36

Artikel 21.2

Derivat som köps/säljs av specialföretag för värdepapperisering

√

En kortfattad angivelse av att specialföretaget för värdepapperisering inte har ingått derivatkontrakt utom i de fall som avses i artikel 21.2 i förordning (EU) 2017/2402.

Punkterna 3.4.2 och 3.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS37

Artikel 21.2

Derivat baserade på allmänt accepterade normer

√

En kortfattad beskrivning av huruvida de säkringsinstrument som används tecknas och dokumenteras i enlighet med allmänt accepterade normer.

Punkterna 3.4.2 och 3.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS38

Artikel 21.3

Referensräntebetalningar baserade på normalt sett tillämpade räntor

√

En kortfattad beskrivning av huruvida och hur eventuella referensräntebetalningar för värdepapperiseringens tillgångar och skulder beräknas på grundval av normalt sett tillämpade marknadsräntor eller normalt sett tillämpade sektorsräntor som återspeglar finansieringskostnaderna.

Punkterna 2.2.2 och 2.2.13 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS39

Artikel 21.4

Inget kvarhållande av kontanter efter beslut om verkställighet eller meddelande om påskyndad betalning

√

En allmän angivelse om att vart och ett av kraven i artikel 21.4 i förordning (EU) 2017/2402 är uppfyllt.

Punkt 3.4.5 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS40

Artikel 21.4

a) Inga kontantbelopp ska kvarhållas

√

Bekräftelse på att inga kontantbelopp skulle kvarhållas efter ett beslut om verkställighet eller meddelande om påskyndad betalning.

Punkt 3.4.5 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS41

Artikel 21.4

b) Inkomster som kan hänföras till kapitalbeloppet ska överföras till investerarna

√

Bekräftelse på att inkomster som kan hänföras till kapitalbeloppet av de underliggande exponeringarna överförs till investerarna via sekventiell amortering av värdepapperiseringspositionerna, i enlighet med värdepapperiseringspositionernas prioritet.

Punkt 3.4.5 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS42

Artikel 21.4

c) Återbetalningen får inte kastas om vad gäller prioritet

√

Bekräftelse på att återbetalningen av värdepapperiseringspositionerna inte kommer att kastas om vad gäller prioritet.

Punkt 3.4.5 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS43

Artikel 21.4

d) Inga bestämmelser får föreskriva automatisk likvidation av de underliggande exponeringarna till marknadsvärde

√

Bekräftelse på att det inte finns några bestämmelser som föreskriver automatisk likvidation av de underliggande exponeringarna till marknadsvärde.

Punkt 3.4.5 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS44

Artikel 21.5

Värdepapper-iseringar med en icke-sekventiell prioritetsordning för betalningar

√

Bekräftelse på att transaktioner som har en icke-sekventiell prioritetsordning för betalningar inbegriper utlösande faktorer kopplade till resultaten för de underliggande exponeringarna som resulterar i att prioritetsordningen för betalningar återgår till sekventiella betalningar enligt prioritetsordning.

Bekräftelse på att sådana utlösande faktorer åtminstone inbegriper försämring av de underliggande exponeringarnas kreditkvalitet till en nivå under ett på förhand fastställt tröskelvärde.

Punkt 3.4.5 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS45

Artikel 21.6

Revolverande värdepapperisering med händelser som utlöser förtida amortering för avslutande av den rullande perioden på grundval av på förhand fastställda utlösande faktorer

√

En kortfattad beskrivning, i tillämpliga fall, av hur bestämmelserna i artikel 21.6 a i förordning (EU) 2017/2402 återspeglas i transaktionsdokumentationen.

Punkterna 2.3 och 2.4 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS46

Artikel 21.6 a

a) försämring av kreditkvaliteten med avseende på de underliggande exponeringarna

√

En kortfattad beskrivning, i tillämpliga fall, av hur bestämmelserna i artikel 21.6 a i förordning (EU) 2017/2402 återspeglas i transaktionsdokumentationen.

Punkterna 2.3 och 2.4 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS47

Artikel 21.6 b

b) förekomst av en insolvensrelaterad händelse med avseende på originatorn eller serviceföretaget

√

En kortfattad beskrivning, i tillämpliga fall, av hur bestämmelserna eller de utlösande faktorerna i artikel 21.6 b i förordning (EU) 2017/2402 återspeglas i transaktionsdokumentationen.

Punkterna 2.3 och 2.4 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS48

Artikel 21.6 c

c) värdet av de underliggande exponeringar som innehas av specialföretaget för värdepapperisering sjunker under ett på förhand fastställt tröskelvärde

√

En kortfattad beskrivning, i tillämpliga fall, av hur bestämmelserna eller de utlösande faktorerna i artikel 21.6 c i förordning (EU) 2017/2402 återspeglas i transaktionsdokumentationen, med användning av korshänvisningar till relevanta avsnitt i den underliggande dokumentationen där informationen finns.

Punkterna 2.3 och 2.4 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS49

Artikel 21.6 d

d) det har inte kunnat genereras tillräckligt med nya underliggande exponeringar som uppfyller den förutfastställda kreditkvaliteten (utlösande händelse för avslutande av den rullande perioden)

√

En kortfattad beskrivning, i tillämpliga fall, av hur bestämmelserna i artikel 21.6 d i förordning (EU) 2017/2402 återspeglas i transaktionsdokumentationen.

Punkterna 2.3 och 2.4 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS50

Artikel 21.7 a

a) Information om avtalsförpliktelser för serviceföretaget, trustförvaltaren och annan tillhandahållare av sidotjänster.

√

Bekräftelse på att transaktionsdokumentationen anger alla krav enligt artikel 21.7 a i förordning (EU) 2017/2402.

Punkt 3.2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS51

Artikel 21.7 b

b) Bestämmelser om servicekontinuitet

√

Bekräftelse på att transaktionsdokumentationen uttryckligen uppfyller alla krav i artikel 21.7 b i förordning (EU) 2017/2402.

Punkt 3.2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS52

Artikel 21.7 c

Bestämmelser om kontinuitet hos derivatmotparter

√

Bekräftelse på att transaktionsdokumentationen innehåller all den information som avses i artikel 21.7 c i förordning (EU) 2017/2402.

Punkt 3.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS53

Artikel 21.7 c

c) Bestämmelser om kontinuitet hos likviditetstillhandahållare och kontoförande bank

√

Bekräftelse på att transaktionsdokumentationen innehåller all information enligt artikel 21.7 c i förordning (EU) 2017/2402.

Punkt 3.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS54

Artikel 21.8

Erforderlig sakkunskap hos serviceföretaget, och riktlinjer och adekvata förfaranden och kontroller för riskhantering

√

Detaljerad beskrivning av hur kraven i artikel 21.8 uppfylls. I beskrivningen ska ingå hänvisningar till riktlinjer och förfaranden som är avsedda att säkerställa att kraven uppfylls.

Punkt 3.4.6 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS55

Artikel 21.9

Klara och entydiga definitioner vad gäller behandlingen av problematiska lån

√

En bekräftelse på att den underliggande dokumentationen klart och entydigt anger definitioner, korrigerande åtgärder och andra åtgärder avseende de skuldsituationer som anges i artikel 21.9 i förordning (EU) 2017/2402.

Punkt 2.2.2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS56

Artikel 21.9

Prioritetsordningar för betalningar och utlösande händelser

√

Bekräftelse på att värdepapperiseringens dokumentation fastställer prioritetsordningarna för betalningar och utlösande händelser i enlighet med artikel 21.9 i förordning (EU) 2017/2402.

Punkt 3.4.7 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS57

Artikel 21.10

Snabb lösning av konflikter mellan olika kategorier av investerare och trustförvaltarens skyldigheter

√

Bekräftelse på att bestämmelserna i artikel 21.10 i förordning (EU) 2017/2402 om snabb konfliktlösning är uppfyllda.

Punkterna 3.4.7 och 3.4.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS58

Artikel 22.1

Uppgifter om historik vad gäller fallissemang och förluster

√

Bekräftelse på att de uppgifter som krävs enligt artikel 22.1 i förordning (EU) 2017/2402 finns tillgängliga, med tydlig angivelse av var informationen finns.

Punkt 2.2.2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSS59

Artikel 22.2

Extern kontroll av ett urval av de underliggande exponeringarna

√

En bekräftelse på att ett urval av de underliggande exponeringarna har varit föremål för extern kontroll av en lämplig och oberoende part innan värdepappren emitteras.

Ej tillämpligt

STSS60

Artikel 22.3

Kassaflödesmodell för skulder tillgänglig för potentiella investerare

√

Bekräftelse på att en kassaflödesmodell för skulder är tillgänglig för potentiella investerare före prissättningen med tydlig angivelse av var informationen finns. Efter prissättning, bekräftelse på att sådan information har gjorts tillgänglig för potentiella investerare på begäran.

Ej tillämpligt

STSS61

Artikel 22.4

Offentliggörande av miljöprestandan hos underliggande exponeringar i form av bostadslån, billån eller billeasing

√

En kortfattad beskrivning av huruvida informationen om miljöprestanda för tillgångar som finansieras genom bostadslån, eller billån eller billeasing finns tillgänglig i enlighet med artikel 7.1 a i förordning (EU) 2017/2402, och uppgift om var informationen finns.

Ej tillämpligt

STSS62

Artikel 22.5

Originatorns och det medverkande institutets ansvar för efterlevnaden av artikel 7

√

Bekräftelse på att

| — | originatorn och det medverkande institutet följer artikel 7 i förordning (EU) 2017/2402, |
| --- | --- |

—

originatorn och det medverkande institutet följer artikel 7 i förordning (EU) 2017/2402,

| — | den information som krävs enligt artikel 7.1 a på begäran har gjorts tillgänglig för potentiella investerare före prissättningen, |
| --- | --- |

—

den information som krävs enligt artikel 7.1 a på begäran har gjorts tillgänglig för potentiella investerare före prissättningen,

| — | den information som krävs enligt artikel 7.1 b-d har gjorts tillgänglig före prissättningen, åtminstone i form av ett utkast eller i sin ursprungliga form. |
| --- | --- |

—

den information som krävs enligt artikel 7.1 b-d har gjorts tillgänglig före prissättningen, åtminstone i form av ett utkast eller i sin ursprungliga form.

Ej tillämpligt

---

(1)  Om relevant, hänvisning till relevanta avsnitt i den underliggande dokumentation där informationen finns.

(2)  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 av den 14 mars 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/1129 vad gäller formatet på, innehållet i och granskningen och godkännandet av de prospekt som ska offentliggöras när värdepapper erbjuds till allmänheten eller tas upp till handel på en reglerad marknad, och om upphävande av kommissionens förordning (EG) nr 809/2004 (EUT L 166, 21.6.2019, s. 26).

(3)  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224 av den 16 oktober 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 vad gäller tekniska tillsynsstandarder om information och detaljerade uppgifter om en värdepapperisering som ska tillgängliggöras av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering (EUT L 289, 3.9.2020, s. 1).

(4)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/1129 av den 14 juni 2017 om prospekt som ska offentliggöras när värdepapper erbjuds till allmänheten eller tas upp till handel på en reglerad marknad, och om upphävande av direktiv 2003/71/EG (EUT L 168, 30.6.2017, s. 12).

(5)  Om relevant, hänvisning till relevanta avsnitt i den underliggande dokumentation där informationen finns.

(6)  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/1851 av den 28 maj 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 vad gäller tekniska tillsynsstandarder för homogenitet i de underliggande exponeringarna i värdepapperisering (EUT L 280, 6.11.2019, s. 1)..

(7)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2008/48/EG av den 23 april 2008 om konsumentkreditavtal och om upphävande av rådets direktiv 87/102/EEG (EUT L 133, 22.5.2008, s. 66).

(8)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/17/ЕU av den 4 februari 2014 om konsumentkreditavtal som avser bostadsfastighet och om ändring av direktiven 2008/48/EG och 2013/36/EU och förordning (EU) nr 1093/2010 (EUT L 60, 28.2.2014, s. 34).

---

BILAGA II

Information som ska lämnas till Esma i enlighet med artikel 24 i förordning (EU) 2017/2402 avseende ABCP-värdepapperisering

Allmän information

| Fältnummer | Artikel i förordning (EU) 2017/2402 | FÄLTETS BETECKNING | INNEHÅLL SOM SKA RAPPORTERAS  (1) | YTTERLIGARE INFORMATION |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| STSAT0 | Artikel 27.1 | Första kontaktpunkt | Identifieringskod för juridiska personer (LEI) för den enhet som ska vara den första kontaktpunkten, och namnet på den relevanta behöriga myndigheten | Punkt 3.2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
| STSAT1 | Ej tillämpligt | Instrumentets identifieringskod | Om tillgängligt, ISIN-kod(er) (internationellt standardnummer för värdepapper) Om det inte finns någon ISIN-kod, anges varje annat unikt nummer värdepapper som har tilldelats denna ABCP-värdepapperisering. | Om tillgängligt under punkt 3.1 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980. |
| STSAT2 | Ej tillämpligt | Identifieringskod för juridiska personer (LEI) | Om tillgänglig, LEI-kod för originator(er) och/eller medverkande institut. | Punkt 4.2 i bilaga 9 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
| STSAT3 | Ej tillämpligt | Identifieringskod för anmälan | Vid rapportering av en uppdatering, det unika referensnummer som Esma har tilldelat den tidigare STS-anmälan. | Ej tillämpligt |
| STSAT4 | Ej tillämpligt | Unik identifieringskod | Den unika identifieringskod som tilldelats av det rapporterande företaget till denna ABCP-transaktion i enlighet med artikel 11.2 i delegerad förordning (EU) 2020/1224. | Ej tillämpligt |
| STSAT5 | Ej tillämpligt | Identifieringskod för prospektet | Om tillgänglig, den identifieringskod för prospektet som tillhandahålls av den relevanta behöriga myndigheten. | Ej tillämpligt |
| STSAT6 | Ej tillämpligt | Värdepapperiseringsregister | Om tillgängligt, namnet på det registrerade värdepapperiseringsregistret. | Ej tillämpligt |
| STSAT7 | Ej tillämpligt | Värdepapperiseringens beteckning | Om tillgängligt, värdepapperiseringens beteckning eller, om sådan inte finns, kodbeteckning och använt namn. | Avsnitt 4 i bilaga 9 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
| STSAT8 | Artiklarna 18 och 27.3 | Etableringsland | Om tillgängligt, etableringsland för originator(er), medverkande institut och specialföretag för värdepapperisering. | Ej tillämpligt |
| STSAT9 | Ej tillämpligt | Klassificering av värdepapperiseringen | Typ av värdepapperisering:






  — | värdepapperisering som inte är ABCP |

Fältnummer

Artikel i förordning (EU) 2017/2402

FÄLTETS BETECKNING

INNEHÅLL SOM SKA RAPPORTERAS  (1)

YTTERLIGARE INFORMATION

STSAT0

Artikel 27.1

Första kontaktpunkt

Identifieringskod för juridiska personer (LEI) för den enhet som ska vara den första kontaktpunkten, och namnet på den relevanta behöriga myndigheten

Punkt 3.2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT1

Ej tillämpligt

Instrumentets identifieringskod

Om tillgängligt, ISIN-kod(er) (internationellt standardnummer för värdepapper) Om det inte finns någon ISIN-kod, anges varje annat unikt nummer värdepapper som har tilldelats denna ABCP-värdepapperisering.

Om tillgängligt under punkt 3.1 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980.

STSAT2

Ej tillämpligt

Identifieringskod för juridiska personer (LEI)

Om tillgänglig, LEI-kod för originator(er) och/eller medverkande institut.

Punkt 4.2 i bilaga 9 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT3

Ej tillämpligt

Identifieringskod för anmälan

Vid rapportering av en uppdatering, det unika referensnummer som Esma har tilldelat den tidigare STS-anmälan.

Ej tillämpligt

STSAT4

Ej tillämpligt

Unik identifieringskod

Den unika identifieringskod som tilldelats av det rapporterande företaget till denna ABCP-transaktion i enlighet med artikel 11.2 i delegerad förordning (EU) 2020/1224.

Ej tillämpligt

STSAT5

Ej tillämpligt

Identifieringskod för prospektet

Om tillgänglig, den identifieringskod för prospektet som tillhandahålls av den relevanta behöriga myndigheten.

Ej tillämpligt

STSAT6

Ej tillämpligt

Värdepapperiseringsregister

Om tillgängligt, namnet på det registrerade värdepapperiseringsregistret.

Ej tillämpligt

STSAT7

Ej tillämpligt

Värdepapperiseringens beteckning

Om tillgängligt, värdepapperiseringens beteckning eller, om sådan inte finns, kodbeteckning och använt namn.

Avsnitt 4 i bilaga 9 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT8

Artiklarna 18 och 27.3

Etableringsland

Om tillgängligt, etableringsland för originator(er), medverkande institut och specialföretag för värdepapperisering.

Ej tillämpligt

STSAT9

Ej tillämpligt

Klassificering av värdepapperiseringen

Typ av värdepapperisering:

—

värdepapperisering som inte är ABCP

| — | ABCP-värdepapperisering |
| --- | --- |

—

ABCP-värdepapperisering

| — | ABCP-program |
| --- | --- |

—

ABCP-program

Ej tillämpligt

STSAT10

Ej tillämpligt

Klassificering av underliggande exponeringar

Typ av underliggande exponeringar, inklusive

| 1. | bostadslån som antingen har ett eller flera pantbrev på bostadsfastigheter som säkerhet eller som garanteras fullt ut av en sådan godtagbar utfärdare av kreditskydd som avses i artikel 201.1 i förordning (EU) nr 575/2013 och som uppfyller kraven för kreditkvalitetssteg 2 eller högre i enlighet med del tre avdelning II kapitel 2 i den förordningen, |
| --- | --- |

1.

bostadslån som antingen har ett eller flera pantbrev på bostadsfastigheter som säkerhet eller som garanteras fullt ut av en sådan godtagbar utfärdare av kreditskydd som avses i artikel 201.1 i förordning (EU) nr 575/2013 och som uppfyller kraven för kreditkvalitetssteg 2 eller högre i enlighet med del tre avdelning II kapitel 2 i den förordningen,

| 2. | kommersiella lån med ett eller flera pantbrev på kommersiella fastigheter som säkerhet, inbegripet kontor eller andra kommersiella lokaler, |
| --- | --- |

2.

kommersiella lån med ett eller flera pantbrev på kommersiella fastigheter som säkerhet, inbegripet kontor eller andra kommersiella lokaler,

| 3. | kreditfaciliteter till privatpersoner för den personens, familjens eller hushållets konsumtion, |
| --- | --- |

3.

kreditfaciliteter till privatpersoner för den personens, familjens eller hushållets konsumtion,

| 4. | kreditfaciliteter, inklusive lån och leasingavtal, som ges till alla typer av företag eller bolag, |
| --- | --- |

4.

kreditfaciliteter, inklusive lån och leasingavtal, som ges till alla typer av företag eller bolag,

| 5. | billån och billeasing, |
| --- | --- |

5.

billån och billeasing,

| 6. | kreditkortsfordringar, |
| --- | --- |

6.

kreditkortsfordringar,

| 7. | kundfordringar, |
| --- | --- |

7.

kundfordringar,

| 8. | andra underliggande exponeringar som originatorn eller det medverkande institutet på grundval av interna metoder och parametrar anser utgöra en specifik tillgångstyp. |
| --- | --- |

8.

andra underliggande exponeringar som originatorn eller det medverkande institutet på grundval av interna metoder och parametrar anser utgöra en specifik tillgångstyp.

Ej tillämpligt

STSAT11

Ej tillämpligt

Emissionsdatum

Om ett prospekt har upprättats i enlighet med förordning (EU) 2017/1129, dagen för godkännande av prospektet.

Om inte, emissionsdag för ABCP-värdepapperiseringen.

Ej tillämpligt

STSAT12

Ej tillämpligt

Datum för anmälan

Dag för anmälan till Esma

Ej tillämpligt

STSAT13

Artikel 27.2

Tredje part med tillstånd

Om en tredje part med tillstånd har anlitats för att utföra STS-kontroll i enlighet med artikel 27.2 i förordning (EU) 2017/2402, en förklaring om att uppfyllandet av STS-kriterierna har intygats av den tredje parten.

Ej tillämpligt

STSAT14

Artikel 27.2

Tredje part med tillstånd

Om en tredje part med tillstånd har anlitats för att utföra STS-kontroll i enlighet med artikel 27.2 i förordning (EU) 2017/2402, den tredje partens namn och etableringsland.

Ej tillämpligt

STSAT15

Artikel 27.2

Tredje part med tillstånd

Om en tredje part med tillstånd har anlitats för att utföra STS-kontroll i enlighet med artikel 27.2 i värdepapperiseringsförordningen, namn på den behöriga myndighet som gav tillståndet..

Ej tillämpligt

STSAT16

Artikel 27.5

STS-status

Om originatorn och/eller det medverkande institutet har anmält att ABCP-värdepapperiseringen inte längre är att anse som STS och skälen till detta.

Ej tillämpligt

STSAT17

Artikel 27.3

Originatorn (eller den ursprungliga långivaren) är inte ett kreditinstitut

Angivelse av ”ja” eller ”nej” gällande huruvida originatorn eller den ursprungliga långivaren är ett kreditinstitut eller ett värdepappersföretag som är etablerat i unionen.

Ej tillämpligt

STSAT18

Artikel 27.3

Bekräftelse avseende kriterierna för kreditgivning

Om svaret i fält STSS17 är ”nej”, bekräftelse på att originatorns eller den ursprungliga långivarens kriterier, förfaranden och system för kreditgivning tillämpas i enlighet med artikel 9 i förordning (EU) 2017/2402.

Ej tillämpligt

STSAT19

Artikel 27.3

Bekräftelse på att kreditgivningen inte är föremål för tillsyn.

Om svaret i fält STSS17 är ”nej”, bekräftelse på att kreditgivningen enligt artikel 27.3 a i förordning (EU) 2017/2402 är föremål för tillsyn.

Ej tillämpligt

Specifik information

| Fältnummer | Artikel i förordning (EU) 2017/2402 | FÄLTETS BETECKNING | Bekräftelse | Kortfattad beskrivning | Detaljerad beskrivning | INNEHÅLL SOM SKA RAPPORTERAS  (2) | YTTERLIGARE INFORMATION |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| STSAT20 | Artikel 24.1 | Underliggande exponeringar som förvärvats genom äkta värdepapperisering (true sale) | | √ | | En kortfattad beskrivning av hur överföringen av de underliggande exponeringarna görs genom äkta värdepapperisering eller överföring med samma rättsverkan på ett sätt som är verkställbart mot säljaren eller någon annan tredje part. | Punkt 3.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
| STSAT21 | Artikel 24.2 | Inga stränga clawback-bestämmelser | | √ | | En kortfattad beskrivning av huruvida någon av de stränga clawbackbestämmelser som avses i artikel 24.2 a eller b i förordning (EU) 2017/2402 är del i värdepapperiseringen, och huruvida bestämmelserna i artikel 24.3 i förordning (EU) 2017/2402 är tillämpliga. | Punkt 3.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
| STSAT22 | Artikel 24.3 | Undantag för clawback-bestämmelser i nationell insolvenslagstiftning | √ | | | I anslutning till STSS21, om relevant, en bekräftelse på att det inte finns några omständigheter som skulle kunna resultera i clawbackbestämmelser i enlighet med artikel 24.1 och 24.2 i förordning (EU) 2017/2402. | Punkt 3.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
| STSAT23 | Artikel 24.4 | Överföring om säljaren inte är den ursprungliga långivaren | √ | | | Om säljaren inte är den ursprungliga långivaren, en förklaring som bekräftar att värdepapperiseringen uppfyller kraven i artikel 24.1–24.3 i förordning (EU) 2017/2402. | Punkt 3.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
| STSAT24 | Artikel 24.5 | Överföring som sker genom en överlåtelse och fullgörs i ett senare skede. | | √ | | Om överföringen av de underliggande exponeringarna sker genom en överlåtelse och fullgörs på ett senare stadium än vid avslutandet av värdepapperiseringen, en kortfattad beskrivning av hur och huruvida fullgörelsen sker åtminstone vid de förutbestämda utlösande händelser för vilka minimikrav anges i artikel 24.5 i förordning (EU) 2017/2402. | Punkt 3.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
| STSAT25 | Artikel 24.6 | Utfästelser och garantier | | √ | | En kortfattad beskrivning av om det finns utfästelser och garantier från säljarens sida om att värdepapperiseringens tillgångar inte är belastade eller på annat sätt är i ett tillstånd som skulle kunna inverka negativt på möjligheterna att verkställa den äkta värdepapperiseringen eller överlåtelsen eller överföringen med samma rättsverkan. | Punkt 2.2.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
| STSAT26 | Artikel 24.7 | Godtagbarhetskriterier som inte medger diskretionär aktiv portföljförvaltning av de underliggande exponeringarna. | | √ | | En kortfattad beskrivning av om






  — | de underliggande exponeringar som överförs från eller överlåts av säljaren till specialföretaget för värdepapperisering uppfyller på förhand fastställda, tydliga och dokumenterade godtagbarhetskriterier som inte medger en diskretionär aktiv portföljförvaltning av dessa exponeringar, |

Fältnummer

Artikel i förordning (EU) 2017/2402

FÄLTETS BETECKNING

Bekräftelse

Kortfattad beskrivning

Detaljerad beskrivning

INNEHÅLL SOM SKA RAPPORTERAS  (2)

YTTERLIGARE INFORMATION

STSAT20

Artikel 24.1

Underliggande exponeringar som förvärvats genom äkta värdepapperisering (true sale)

√

En kortfattad beskrivning av hur överföringen av de underliggande exponeringarna görs genom äkta värdepapperisering eller överföring med samma rättsverkan på ett sätt som är verkställbart mot säljaren eller någon annan tredje part.

Punkt 3.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT21

Artikel 24.2

Inga stränga clawback-bestämmelser

√

En kortfattad beskrivning av huruvida någon av de stränga clawbackbestämmelser som avses i artikel 24.2 a eller b i förordning (EU) 2017/2402 är del i värdepapperiseringen, och huruvida bestämmelserna i artikel 24.3 i förordning (EU) 2017/2402 är tillämpliga.

Punkt 3.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT22

Artikel 24.3

Undantag för clawback-bestämmelser i nationell insolvenslagstiftning

√

I anslutning till STSS21, om relevant, en bekräftelse på att det inte finns några omständigheter som skulle kunna resultera i clawbackbestämmelser i enlighet med artikel 24.1 och 24.2 i förordning (EU) 2017/2402.

Punkt 3.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT23

Artikel 24.4

Överföring om säljaren inte är den ursprungliga långivaren

√

Om säljaren inte är den ursprungliga långivaren, en förklaring som bekräftar att värdepapperiseringen uppfyller kraven i artikel 24.1–24.3 i förordning (EU) 2017/2402.

Punkt 3.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT24

Artikel 24.5

Överföring som sker genom en överlåtelse och fullgörs i ett senare skede.

√

Om överföringen av de underliggande exponeringarna sker genom en överlåtelse och fullgörs på ett senare stadium än vid avslutandet av värdepapperiseringen, en kortfattad beskrivning av hur och huruvida fullgörelsen sker åtminstone vid de förutbestämda utlösande händelser för vilka minimikrav anges i artikel 24.5 i förordning (EU) 2017/2402.

Punkt 3.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT25

Artikel 24.6

Utfästelser och garantier

√

En kortfattad beskrivning av om det finns utfästelser och garantier från säljarens sida om att värdepapperiseringens tillgångar inte är belastade eller på annat sätt är i ett tillstånd som skulle kunna inverka negativt på möjligheterna att verkställa den äkta värdepapperiseringen eller överlåtelsen eller överföringen med samma rättsverkan.

Punkt 2.2.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT26

Artikel 24.7

Godtagbarhetskriterier som inte medger diskretionär aktiv portföljförvaltning av de underliggande exponeringarna.

√

En kortfattad beskrivning av om

—

de underliggande exponeringar som överförs från eller överlåts av säljaren till specialföretaget för värdepapperisering uppfyller på förhand fastställda, tydliga och dokumenterade godtagbarhetskriterier som inte medger en diskretionär aktiv portföljförvaltning av dessa exponeringar,

| — | urval och överföring av de underliggande exponeringarna i värdepapperiseringen grundas på tydliga processer som gör det lättare att identifiera vilka exponeringar som väljs ut för eller överförs till värdepapperiseringen, och att de inte medger en diskretionär aktiv portföljförvaltning av dessa. |
| --- | --- |

—

urval och överföring av de underliggande exponeringarna i värdepapperiseringen grundas på tydliga processer som gör det lättare att identifiera vilka exponeringar som väljs ut för eller överförs till värdepapperiseringen, och att de inte medger en diskretionär aktiv portföljförvaltning av dessa.

Avsnitt 2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980.

STSAT27

Article 24.8

Ej återvärde-papperisering

√

Bekräftelse på att de underliggande exponeringarna inte omfattar några värdepapperiseringspositioner och att den anmälda värdepapperiseringen därför inte är en återvärdepapperisering.

Punkt 2.2.2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT28

Artikel 24.9

Överförda underliggande exponeringar utan fallerade exponeringar

√

En detaljerad beskrivning av hur de överförda underliggande exponeringarna vid tidpunkten för urvalet inte omfattar fallerade exponeringar eller omstrukturerade exponeringar enligt vad som anges i artikel 24.9 i förordning (EU) 2017/2402, beroende på vad som är tillämpligt. Om relevant, en tydlig angivelse av huruvida värdepapperiseringen berörs av nedsatt kreditvärdighet vid tidpunkten för värdepapperiseringen enligt vad som anges i artikel 24.9 a i i förordning (EU) 2017/2402.

Bekräftelse på att

| — | de krav som avses i artikel 24.9 b i förordning (EU) 2017/2402 är uppfyllda vid ursprungstidpunkten, |
| --- | --- |

—

de krav som avses i artikel 24.9 b i förordning (EU) 2017/2402 är uppfyllda vid ursprungstidpunkten,

| — | de krav som avses i artikel 24.9 c i förordning (EU) 2017/2402 är uppfyllda vid urvalstidpunkten. |
| --- | --- |

—

de krav som avses i artikel 24.9 c i förordning (EU) 2017/2402 är uppfyllda vid urvalstidpunkten.

Punkt 2.2.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT29

Artikel 24.10

Minst en betalning vid tidpunkten för överföringen

√

Bekräftelse avseende huruvida gäldenärerna vid tidpunkten för överföringen av exponeringarna har gjort minst en betalning.

Om ingen betalning har gjorts, en förklaring till detta tillsammans med en angivelse av om skälet är ett av de undantag som tillåts enligt artikel 20.12 i förordning (EU) 2017/2402.

Punkterna 3.3 och 3.4.6 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT30

Artikel 24.11

Återbetalning till innehavarna får inte ha strukturerats för att främst vara beroende av försäljningen av tillgångar

√

En detaljerad beskrivning av hur beroende återbetalning till innehavarna av värdepapperiseringspositionen är av försäljning av tillgångar som utgör säkerhet för de underliggande exponeringarna. Om relevant, en detaljerad beskrivning av huruvida återbetalning till investerarna inte anses vara beroende av försäljningen av tillgångar i enlighet med artikel 24.11 andra stycket i förordning (EU) 2017/2402.

Punkt 3.4.1 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT31

Artikel 24.12

Riskreducering – ränte- och valutarisker

√

En kortfattad beskrivning av huruvida och hur ränte- och valutarisker minskas på lämpligt sätt och bekräftelse på att åtgärderna offentliggörs.

En kortfattad beskrivning av huruvida de säkringsinstrument som används tecknas och dokumenteras i enlighet med allmänt accepterade normer.

Punkterna 3.4.2 och 3.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT32

Artikel 24.12

Derivat som köps/säljs av specialföretag för värdepapper-isering

√

Med undantag för syftet att säkra ränte- eller valutarisk, en kortfattad beskrivning av huruvida specialföretaget för värdepapperisering inte har ingått derivatkontrakt.

Punkterna 3.4.2 och 3.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT33

Artikel 24.12

Derivat i underliggande exponeringar

√

En kortfattad beskrivning av förekomsten av derivat i gruppen av underliggande exponeringar.

Punkterna 3.4.2 och 3.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT34

Artikel 24.12

Derivat baserade på allmänt accepterade normer

√

En kortfattad beskrivning av huruvida derivat som är tillåtna enligt artikel 24.12 tecknas och dokumenteras i enlighet med allmänt accepterade normer i den internationella finansvärlden.

Punkterna 3.4.7 och 3.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT35

Artikel 24.13

Klara och entydiga definitioner vad gäller behandlingen av problematiska lån

√

En bekräftelse på att den underliggande dokumentationen klart och entydigt anger definitioner, korrigerande åtgärder och andra åtgärder avseende de skuldsituationer som anges i artikel 24.13 i förordning (EU) 2017/2402.

Punkt 2.2.2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT36

Artikel 24.13

Prioritetsordningar för betalningar och utlösande händelser

√

Bekräftelse på att transaktionsdokumentationen fastställer prioritetsordningarna för betalningar och utlösande händelser i enlighet med artikel 24.13 i förordning (EU) 2017/2402.

Punkterna 3.4.7 och 3.4.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT37

Artikel 24.14

Uppgifter om historik vad gäller fallissemang och förluster

√

Bekräftelse på att de uppgifter som krävs enligt artikel 24.14 i förordning (EU) 2017/2402 finns tillgängliga, med tydlig angivelse av var informationen finns tillgänglig för potentiella investerare före prissättningen.

I de fall där det medverkande institutet inte har tillgång till sådana uppgifter, en bekräftelse på att säljaren har gett tillgång till uppgifter enligt vad som anges i artikel 24.14 i förordning (EU) 2017/2402.

Bekräftelse på att uppgifterna finns tillgängliga och tydligt angivelse av var informationen finns tillgänglig och att uppgifterna täcker en period på minst fem år, med undantag för uppgifter om kundfordringar och andra kortfristiga fordringar, för vilka historiken ska omfatta minst tre år.

Punkt 2.2.2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT38

Artikel 24.15

Tillgångarnas homogenitet

√

En detaljerad beskrivning av hur värdepapperiseringen baseras på en grupp av underliggande exponeringar som är homogena med beaktande av kännetecknen för olika tillgångstypers kassaflöden, inbegripet kännetecknen med avseende på avtal, kreditrisk och förskottsbetalning.

Punkt 2.2.7 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT39

Artikel 24.15

Underliggande exponeringars förpliktelser

√

Bekräftelse på att gruppen av underliggande exponeringar har en återstående vägd genomsnittlig livslängd på högst ett år och att ingen av de underliggande exponeringarna har en återstående löptid på mer än tre år.

Bekräftelse av huruvida undantaget för grupper av billån, billeasing eller transaktioner avseende leasing av utrustning tillämpas, i enlighet med artikel 24.15 tredje stycket i förordning (EU) 2017/2402.

Punkt 2.2.7 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT40

Artikel 24.15

Underliggande exponeringars förpliktelser

√

Om relevant, bekräftelse på att de underliggande exponeringarna

| — | inte omfattar lån som har bostadslån eller lån på kommersiella fastigheter som säkerhet eller bostadslån som garanteras fullt ut enligt artikel 129.1 första stycket e i förordning (EU) nr 575/2013  (3), |
| --- | --- |

—

inte omfattar lån som har bostadslån eller lån på kommersiella fastigheter som säkerhet eller bostadslån som garanteras fullt ut enligt artikel 129.1 första stycket e i förordning (EU) nr 575/2013  (3),

| — | innehåller avtalsmässigt bindande och verkställbara förpliktelser med full regressrätt mot gäldenären med fastställda betalningsflöden som hänför sig till hyra, kapitalbelopp och räntebetalningar eller till någon annan rätt till inkomst från tillgångar som berättigar till sådana betalningar, |
| --- | --- |

—

innehåller avtalsmässigt bindande och verkställbara förpliktelser med full regressrätt mot gäldenären med fastställda betalningsflöden som hänför sig till hyra, kapitalbelopp och räntebetalningar eller till någon annan rätt till inkomst från tillgångar som berättigar till sådana betalningar,

| — | inte omfattar överlåtbara värdepapper enligt definitionen i artikel 4.1.44 i direktiv 2014/65/EU  (4), med undantag av företagsobligationer som inte är noterade på en handelsplats. |
| --- | --- |

—

inte omfattar överlåtbara värdepapper enligt definitionen i artikel 4.1.44 i direktiv 2014/65/EU  (4), med undantag av företagsobligationer som inte är noterade på en handelsplats.

Punkt 2.2.7 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT41

Artikel 24.16

Referensräntebetalningar baserade på normalt sett tillämpade räntor

√

En kortfattad beskrivning av huruvida och hur eventuella referensräntebetalningar för ABCP-värdepapperiseringens tillgångar och skulder beräknas på grundval av normalt sett tillämpade marknadsräntor eller normalt sett tillämpade sektorsräntor som återspeglar finansieringskostnaderna.

Punkterna 2.2.2 och 2.2.13 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980.

STSAT42

Artikel 24.17

Inget kvarhållande av kontanter efter beslut om verkställighet eller meddelande om påskyndad betalning

√

En kortfattad beskrivning av huruvida vart och ett av kraven i artikel 24.17 i förordning (EU) 2017/2402 är uppfyllt, inbegripet en kortfattad förklaring av situationer då kontantbelopp kan kvarhållas.

Punkt 3.4.5 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT43

Artikel 24.17

a) Inget kvarhållande av kontanter efter verkställighet eller påskyndad betalning

√

Bekräftelse på att inga kontantbelopp skulle kvarhållas efter ett beslut om verkställighet eller meddelande om påskyndad betalning.

Punkt 3.4.5 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT44

Artikel 24.17

b) Inkomster som kan hänföras till kapitalbeloppet ska överföras till investerarna

√

Bekräftelse på att inkomster som kan hänföras till kapitalbeloppet av de underliggande exponeringarna överförs till investerarna via sekventiell amortering av värdepapperiseringspositionerna, i enlighet med värdepapperiseringspositionernas prioritet.

Punkt 3.4.5 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT45

Artikel 24.17

c) Inga bestämmelser får föreskriva automatisk likvidation av de underliggande exponeringarna till marknadsvärde

√

Bekräftelse på att det inte finns några bestämmelser som föreskriver automatisk likvidation av de underliggande exponeringarna till marknadsvärde.

Punkt 3.4.5 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT46

Artikel 24.18

Sunda kreditgivnings-principer

√

Bekräftelse av huruvida de underliggande exponeringarna har sitt ursprung i säljarens normala verksamhet, med angivelse av huruvida kreditgivningsprinciperna inte är mindre strikta än de som tillämpades på exponeringar som inte gjordes föremål för värdepapperisering,

En detaljerad beskrivning av huruvida alla väsentliga ändringar av tidigare kreditgivningsprinciper utan onödigt dröjsmål har redovisats för det medverkande institutet och andra parter som är direkt exponerade mot ABCP-värdepapperiseringen.

Punkt 2.2.7 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT47

Artikel 24.18

Säljarens sakkunskap

√

En detaljerad beskrivning av huruvida säljaren har nödvändiga sakkunskaper när det gäller att initiera exponeringar av liknande typ som de som värdepapperiseras.

Punkt 2.2.7 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT48

Artikel 24.19

Revolverande ABCP-värdepapper-isering/utlösande faktor för kreditkvalitet

√

En detaljerad beskrivning av hur bestämmelserna eller de utlösande faktorerna i artikel 24.19 i förordning (EU) 2017/2402 återfinns i värdepapperiseringsdokumentationen.

Punkterna 2.3 och 2.4 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT49

Artikel 24.20

Uppgifter som åligger värdepapper-iseringens parter

√

Bekräftelse på att värdepapperiseringsdokumentationen innehåller avtalsförpliktelser, uppgifter och skyldigheter för det medverkande institutet, serviceföretaget och, i förekommande fall, trustförvaltaren och annan tillhandahållare av sidotjänster.

Punkt 3.2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT50

Artikel 24.20

Bestämmelser om servicekontinuitet

√

Bekräftelse på att värdepapperiseringsdokumentationen innehåller de processer och skyldigheter som krävs för att säkerställa att förvaltningen av exponeringarna inte upphör om serviceföretaget fallerar eller blir insolvent.

Punkt 3.7 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT51

Artikel 24.20

Bestämmelser om kontinuitet hos derivatmotpart och kontoförande bank

√

Bekräftelse på att värdepapperiseringsdokumentationen innehåller bestämmelser som säkerställer att derivatmotparter och kontoförande bank byts ut vid fallissemang, insolvens och i tillämpliga fall vissa andra angivna händelser.

Punkt 3.8 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAT52

Artikel 24.20

Det medverkande institutets kvalitet

√

Bekräftelse på att värdepapperiseringsdokumentationen innehåller bestämmelser om hur det medverkande institutet uppfyller kraven i artikel 25.3 i förordning (EU) 2017/2402.

Punkt 3.2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

---

(1)  Om relevant, hänvisning till relevanta avsnitt i den underliggande dokumentation där informationen finns.

(2)  Om relevant, hänvisning till relevanta avsnitt i den underliggande dokumentation där informationen finns.

(3)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappersföretag och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 176, 27.6.2013, s. 1).

(4)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv 2002/92/EG och av direktiv 2011/61/EU (EUT L 173, 12.6.2014, s. 349).

---

BILAGA III

Information som ska lämnas till Esma i enlighet med artikel 25 och 26 i förordning (EU) 2017/2402 avseende ABCP-program

Allmän information

| Fältnummer | Artikel i förordning (EU) 2017/2402 | FÄLTETS BETECKNING | INNEHÅLL SOM SKA RAPPORTERAS  (1) | YTTERLIGARE INFORMATION |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| STSAP0 | Artikel 27.1 | Första kontaktpunkt | Identifieringskod för juridiska personer (LEI) för den enhet som ska vara den första kontaktpunkten, och namnet på den relevanta behöriga myndigheten | Punkt 3.2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
| STSAP1 | Ej tillämpligt | Instrumentets identifieringskod | Om relevant, ISIN-koder (internationellt standardnummer för värdepapper) som tilldelats ABCP-programmen. | Om tillgängligt under punkt 3.1 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980. |
| STSAP2 | Ej tillämpligt | Identifieringskod för juridiska personer (LEI) | Om tillgänglig, LEI-kod för medverkande institut och/eller ABCP-program. | Punkt 4.2 i bilaga 9 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
| STSAP3 | Ej tillämpligt | Identifieringskod för anmälan | Vid rapportering av en uppdatering, det unika referensnummer som Esma har tilldelat den tidigare STS-anmälan. | Ej tillämpligt |
| STSAP4 | Ej tillämpligt | Unik identifieringskod | Den unika identifieringskod som tilldelats av det rapporterande företaget till detta ABCP-program i enlighet med artikel 11.1 i delegerad förordning (EU) 2020/1224. | Ej tillämpligt |
| STSAP5 | Ej tillämpligt | Identifieringskod för prospektet | Om tillgänglig, den identifieringskod för prospektet som tillhandahålls av den relevanta behöriga myndigheten. | Ej tillämpligt |
| STSAP6 | Ej tillämpligt | Värdepapper-iseringsregister | Om tillgängligt, namnet på det registrerade värdepapperiseringsregistret. | Ej tillämpligt |
| STSAP7 | Ej tillämpligt | Värdepapper-iseringens beteckning | ABCP-programmets beteckning | Avsnitt 4 i bilaga 9 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
| STSAP8 | Artiklarna 18 och 27.3 | Etableringsland | Det medverkande institutets etableringsland | Punkt 4.3 i bilaga 9 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
| STSAP9 | Ej tillämpligt | Klassificering av värdepapper-iseringen | Typ av värdepapperisering (icke-ABCP, ABCP, ABCP-program) | Ej tillämpligt |
| STSAP10 | Ej tillämpligt | Emissionsdag | Datum för den första emissionen av ABCP-programmet | Punkt 4 i bilaga 9 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980 |
| STSAP11 | Ej tillämpligt | Datum för anmälan | Dag för STS-anmälan till Esma | Ej tillämpligt |
| STSAP12 | Artikel 27.2 | Tredje part med tillstånd | Om en tredje part med tillstånd har anlitats för att utföra STS-kontroll i enlighet med artikel 27.2 i förordning (EU) 2017/2402, en förklaring om att uppfyllandet av STS-kriterierna har intygats av den tredje parten. | Ej tillämpligt |
| STSAP13 | Artikel 27.2 | Tredje part med tillstånd | Om en tredje part med tillstånd har anlitats för att utföra STS-kontroll i enlighet med artikel 27.2 i förordning (EU) 2017/2402, den tredje partens namn och etableringsort. | Ej tillämpligt |
| STSAP14 | Artikel 27.2 | Tredje part med tillstånd | Om en tredje part med tillstånd har anlitats för att utföra STS-kontroll i enlighet med artikel 27.2 i förordning (EU) 2017/2402, namn på den behöriga myndighet som gav tillståndet.. | Ej tillämpligt |
| STSAP15 | Artikel 27.5 | STS-status | Anmälan från det medverkande institutet att ABCP-programmet inte längre är att anse som STS och skälen till denna ändring. | Ej tillämpligt |

Fältnummer

Artikel i förordning (EU) 2017/2402

FÄLTETS BETECKNING

INNEHÅLL SOM SKA RAPPORTERAS  (1)

YTTERLIGARE INFORMATION

STSAP0

Artikel 27.1

Första kontaktpunkt

Identifieringskod för juridiska personer (LEI) för den enhet som ska vara den första kontaktpunkten, och namnet på den relevanta behöriga myndigheten

Punkt 3.2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAP1

Ej tillämpligt

Instrumentets identifieringskod

Om relevant, ISIN-koder (internationellt standardnummer för värdepapper) som tilldelats ABCP-programmen.

Om tillgängligt under punkt 3.1 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980.

STSAP2

Ej tillämpligt

Identifieringskod för juridiska personer (LEI)

Om tillgänglig, LEI-kod för medverkande institut och/eller ABCP-program.

Punkt 4.2 i bilaga 9 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAP3

Ej tillämpligt

Identifieringskod för anmälan

Vid rapportering av en uppdatering, det unika referensnummer som Esma har tilldelat den tidigare STS-anmälan.

Ej tillämpligt

STSAP4

Ej tillämpligt

Unik identifieringskod

Den unika identifieringskod som tilldelats av det rapporterande företaget till detta ABCP-program i enlighet med artikel 11.1 i delegerad förordning (EU) 2020/1224.

Ej tillämpligt

STSAP5

Ej tillämpligt

Identifieringskod för prospektet

Om tillgänglig, den identifieringskod för prospektet som tillhandahålls av den relevanta behöriga myndigheten.

Ej tillämpligt

STSAP6

Ej tillämpligt

Värdepapper-iseringsregister

Om tillgängligt, namnet på det registrerade värdepapperiseringsregistret.

Ej tillämpligt

STSAP7

Ej tillämpligt

Värdepapper-iseringens beteckning

ABCP-programmets beteckning

Avsnitt 4 i bilaga 9 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAP8

Artiklarna 18 och 27.3

Etableringsland

Det medverkande institutets etableringsland

Punkt 4.3 i bilaga 9 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAP9

Ej tillämpligt

Klassificering av värdepapper-iseringen

Typ av värdepapperisering (icke-ABCP, ABCP, ABCP-program)

Ej tillämpligt

STSAP10

Ej tillämpligt

Emissionsdag

Datum för den första emissionen av ABCP-programmet

Punkt 4 i bilaga 9 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAP11

Ej tillämpligt

Datum för anmälan

Dag för STS-anmälan till Esma

Ej tillämpligt

STSAP12

Artikel 27.2

Tredje part med tillstånd

Om en tredje part med tillstånd har anlitats för att utföra STS-kontroll i enlighet med artikel 27.2 i förordning (EU) 2017/2402, en förklaring om att uppfyllandet av STS-kriterierna har intygats av den tredje parten.

Ej tillämpligt

STSAP13

Artikel 27.2

Tredje part med tillstånd

Om en tredje part med tillstånd har anlitats för att utföra STS-kontroll i enlighet med artikel 27.2 i förordning (EU) 2017/2402, den tredje partens namn och etableringsort.

Ej tillämpligt

STSAP14

Artikel 27.2

Tredje part med tillstånd

Om en tredje part med tillstånd har anlitats för att utföra STS-kontroll i enlighet med artikel 27.2 i förordning (EU) 2017/2402, namn på den behöriga myndighet som gav tillståndet..

Ej tillämpligt

STSAP15

Artikel 27.5

STS-status

Anmälan från det medverkande institutet att ABCP-programmet inte längre är att anse som STS och skälen till denna ändring.

Ej tillämpligt

| Fältnummer | Artikel i förordning (EU) 2017/2402 | FÄLTETS BETECKNING | Bekräftelse | Kortfattad beskrivning | Detaljerad beskrivning | INNEHÅLL SOM SKA RAPPORTERAS  (2) | YTTERLIGARE INFORMATION |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| STSAP16 | Artikel 25.1 | Medverkande institut ska vara ett kreditinstitut under tillsyn | √ | | | Bekräftelse på att det medverkande institutet för programmet är ett kreditinstitut som står under tillsyn, och en länk till en handling som styrker denna status. | Ej tillämpligt |
| STSAP17 | Artikel 25.2 | Stöd från det medverkande institutet genom tillhandahållande av likviditets-faciliteter | √ | | | Bekräftelse på att det medverkande institutet för ABCP-programmet tillhandahåller en likviditetsfacilitet och att det stöder alla värdepapperiseringspositioner i ABCP-programmet, inbegripet en beskrivning av likviditetsfaciliteten och länk till en handling som styrker detta tillhandahållande. | Ej tillämpligt |
| STSAP18 | Artikel 25.3 | Uppvisande för kreditinstitutets behöriga myndighet | √ | | | Bekräftelse på att kreditinstitutets roll som medverkande institut inte äventyrar dess solvens och likviditet, och en länk, om tillgänglig, till den handling som styrker att det har visat upp sin ställning för sin behöriga myndighet. | Ej tillämpligt |
| STSAP19 | Artikel 25.4 | Det medverkande institutets efterlevnad av kraven på due diligence | √ | | | Bekräftelse på att det medverkande institutet efterlever de krav på due diligence som anges i artikel 5.1 och 5.3 i förordning (EU) 2017/2402, beroende på vad som är tillämpligt. Bekräftelse på att det medverkande institutet har kontrollerat att säljaren har nödvändig förmåga att förvalta lånebetalning och förfaranden för indrivning som uppfyller kraven i artikel 265.2 i–p i förordning (EU) nr 575/2013 eller likvärdiga krav i tredjeländer. | Ej tillämpligt |
| STSAP20 | Artikel 25.5 | Säljaren – på transaktionsnivå – eller det medverkande institutet – på ABCP-programnivå – ska uppfylla kravet på bibehållande av risk i artikel 6. | | √ | | En kortfattad beskrivning av hur säljaren – på transaktionsnivå – och det medverkande institutet – på ABCP-programnivå – uppfyller kravet på bibehållande av risk i artikel 6 i förordning (EU) 2017/2402 med uppgift om vilket alternativ som används för att behålla risken, inklusive






  1) | vertikal andel i enlighet med artikel 6.3 a i förordning (EU) 2017/2402, |

Fältnummer

Artikel i förordning (EU) 2017/2402

FÄLTETS BETECKNING

Bekräftelse

Kortfattad beskrivning

Detaljerad beskrivning

INNEHÅLL SOM SKA RAPPORTERAS  (2)

YTTERLIGARE INFORMATION

STSAP16

Artikel 25.1

Medverkande institut ska vara ett kreditinstitut under tillsyn

√

Bekräftelse på att det medverkande institutet för programmet är ett kreditinstitut som står under tillsyn, och en länk till en handling som styrker denna status.

Ej tillämpligt

STSAP17

Artikel 25.2

Stöd från det medverkande institutet genom tillhandahållande av likviditets-faciliteter

√

Bekräftelse på att det medverkande institutet för ABCP-programmet tillhandahåller en likviditetsfacilitet och att det stöder alla värdepapperiseringspositioner i ABCP-programmet, inbegripet en beskrivning av likviditetsfaciliteten och länk till en handling som styrker detta tillhandahållande.

Ej tillämpligt

STSAP18

Artikel 25.3

Uppvisande för kreditinstitutets behöriga myndighet

√

Bekräftelse på att kreditinstitutets roll som medverkande institut inte äventyrar dess solvens och likviditet, och en länk, om tillgänglig, till den handling som styrker att det har visat upp sin ställning för sin behöriga myndighet.

Ej tillämpligt

STSAP19

Artikel 25.4

Det medverkande institutets efterlevnad av kraven på due diligence

√

Bekräftelse på att det medverkande institutet efterlever de krav på due diligence som anges i artikel 5.1 och 5.3 i förordning (EU) 2017/2402, beroende på vad som är tillämpligt. Bekräftelse på att det medverkande institutet har kontrollerat att säljaren har nödvändig förmåga att förvalta lånebetalning och förfaranden för indrivning som uppfyller kraven i artikel 265.2 i–p i förordning (EU) nr 575/2013 eller likvärdiga krav i tredjeländer.

Ej tillämpligt

STSAP20

Artikel 25.5

Säljaren – på transaktionsnivå – eller det medverkande institutet – på ABCP-programnivå – ska uppfylla kravet på bibehållande av risk i artikel 6.

√

En kortfattad beskrivning av hur säljaren – på transaktionsnivå – och det medverkande institutet – på ABCP-programnivå – uppfyller kravet på bibehållande av risk i artikel 6 i förordning (EU) 2017/2402 med uppgift om vilket alternativ som används för att behålla risken, inklusive

1)

vertikal andel i enlighet med artikel 6.3 a i förordning (EU) 2017/2402,

| 2) | säljares andel i enlighet med artikel 6.3 b i förordning (EU) 2017/2402, |
| --- | --- |

2)

säljares andel i enlighet med artikel 6.3 b i förordning (EU) 2017/2402,

| 3) | slumpvis utvalda exponeringar som står kvar i balansräkningen i enlighet med artikel 6.3 c i förordning (EU) 2017/2402, |
| --- | --- |

3)

slumpvis utvalda exponeringar som står kvar i balansräkningen i enlighet med artikel 6.3 c i förordning (EU) 2017/2402,

| 4) | tranche i första-förlustläge i enlighet med artikel 6.3 d i förordning (EU) 2017/2402, |
| --- | --- |

4)

tranche i första-förlustläge i enlighet med artikel 6.3 d i förordning (EU) 2017/2402,

| 5) | exponering i första-förlustläge för varje tillgång i enlighet med artikel 6.3 e i förordning (EU) 2017/2402, |
| --- | --- |

5)

exponering i första-förlustläge för varje tillgång i enlighet med artikel 6.3 e i förordning (EU) 2017/2402,

| 6) | ej uppfyllda krav på bibehållande av risk enligt förordning (EU) 2017/2402, |
| --- | --- |

6)

ej uppfyllda krav på bibehållande av risk enligt förordning (EU) 2017/2402,

| 7) | andra. |
| --- | --- |

7)

andra.

Punkt 3.4.3 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

STSAP21

Artikel 25.6

Efterlevnad på ABCP-programnivå av artikel 7 (transparenskrav)

√

Bekräftelse på att

| — | det medverkande institutet följer artikel 7 i förordning (EU) 2017/2402, |
| --- | --- |

—

det medverkande institutet följer artikel 7 i förordning (EU) 2017/2402,

| — | det medverkande institutet följer artikel 7 på ABCP-programnivå, |
| --- | --- |

—

det medverkande institutet följer artikel 7 på ABCP-programnivå,

| — | det medverkande institutet har, på begäran och före prissättning, gjort följande tillgängligt för potentiella investerare: de samlade uppgifter som krävs i enlighet med artikel 7.1 a första stycket i förordning (EU) 2017/2402 och de uppgifter som krävs i enlighet med artikel 7.1 första stycket b–e, åtminstone i form av ett utkast eller i sin ursprungliga form. |
| --- | --- |

—

det medverkande institutet har, på begäran och före prissättning, gjort följande tillgängligt för potentiella investerare: de samlade uppgifter som krävs i enlighet med artikel 7.1 a första stycket i förordning (EU) 2017/2402 och de uppgifter som krävs i enlighet med artikel 7.1 första stycket b–e, åtminstone i form av ett utkast eller i sin ursprungliga form.

Ej tillämpligt

STSAP22

Artikel 25.7

Utnyttjade av likviditetsfaciliteten, där finansieringsåtagandena för likviditetsfaciliteten inte förnyas av sponsorn

√

En kortfattad beskrivning från det medverkande institutet av huruvida likviditetsfaciliteten kommer att utnyttjas och värdepapper som förfaller återbetalas om det medverkande institutet inte förnyar finansieringsåtagandet för likviditetsfaciliteten innan det löper ut.

Ej tillämpligt

STSAP23

Artikel 26.1

Efterlevnad av kraven i artikel 24.1–24.8 och 24.12–24.20 för ABCP-värdepapper-iseringar inom ramen för ett ABCP-program

√

Bekräftelse av huruvida alla ABCP-värdepapperiseringar inom programmet uppfyller följande krav:

| — | Artikel 24.1–24.8 i förordning (EU) 2017/2402. |
| --- | --- |

—

Artikel 24.1–24.8 i förordning (EU) 2017/2402.

| — | Artikel 24.12–24.20 i förordning (EU) 2017/2402. |
| --- | --- |

—

Artikel 24.12–24.20 i förordning (EU) 2017/2402.

Ej tillämpligt

STSAP24

Artikel 26.1 andra och tredje styckena

Högst 5 % av det sammanlagda beloppet för ABCP-värdepapper-iseringarnas underliggande exponeringar får tillfälligt vara oförenligt med vissa krav

√

En detaljerad beskrivning av vilket, om så är fallet, av kraven i artikel 24.9, 24.10 eller 24.11 i förordning (EU) 2017/2402 som tillfälligt inte efterlevs, vilken procentandel av det sammanlagda beloppet av de underliggande exponeringarna för ABCP-värdepapperiseringarna det rör sig om och varför programmet tillfälligt inte efterlever kraven. En bekräftelse på att ett urval av de underliggande exponeringarna har varit föremål för regelbunden extern efterlevnadskontroll av en lämplig och oberoende part.

Ej tillämpligt

STSAP25

Artikel 26.2

Den återstående vägda genomsnittliga livslängden (WAL) för de underliggande exponeringarna för ett ABCP-program ska vara högst två år

√

Bekräftelse på att den återstående vägda genomsnittliga livslängden för de underliggande exponeringarna för ett ABCP-program är högst två år.

Ej tillämpligt

STSAP26

Artikel 26.3

Fullt stöd till ABCP-program (stöd av medverkande institut)

√

En kortfattad beskrivning av huruvida ABCP-programmet fullt ut stöds av ett medverkande institut i enlighet med artikel 25.2 i förordning (EU) 2017/2402.

Ej tillämpligt

STSAP27

Artikel 26.4

Ingen återvärdepapper-isering och ingen kreditförstärkning som inför ett andra skikt med trancher på ABCP-programnivå

√

Bekräftelse på att ABCP-programmet inte innehåller någon återvärdepapperisering och att kreditförstärkningen inte inför något andra skikt med trancher på programnivå.

Ej tillämpligt

STSAP28

Artikel 26.5

Inga köpoptioner

√

En bekräftelse på att ABCP-programmet inte omfattar köpoptioner eller klausuler som påverkar värdepapprenas sista förfallodag om det står säljaren, det medverkande institutet eller specialföretaget för värdepapperisering fritt att utnyttja sådana.

Ej tillämpligt

STSAP29

Artikel 26.6

Ränte- och valutarisker på ABCP-programnivå lämpligt minskade och dokumenterade

√

En detaljerad beskrivning av huruvida och hur de ränte- och valutarisker som finns på ABCP-programnivå minskas på lämpligt sätt och av vilka åtgärder som vidtagits för att minska dessa risker, inklusive om specialföretaget för värdepapperisering ingår derivatkontrakt i andra syften än vad som anges i artikel 26.6 i förordning (EU) 2017/2402, och en beskrivning av hur dessa derivat tecknas och dokumenteras, särskilt huruvida det sker i enlighet med allmänt accepterade normer i den internationella finansvärlden.

Ej tillämpligt

STSAP30

Artikel 26.7 a

Krav på ABCP-programmets dokumentation (trustförvaltarens ansvar gentemot investerarna)

√

Bekräftelse på att de skyldigheter som trustförvaltaren och andra enheter med förvaltaruppdrag, i förekommande fall, har gentemot investeraren anges i ABCP-programmets dokumentation.

Ej tillämpligt

STSAP31

Artikel 26.7 b

Krav på ABCP-programmets dokumentation (det medverkande institutets avtalsförpliktelser)

√

Bekräftelse på att avtalsförpliktelser, uppgifter och skyldigheter för det medverkande institutet, trustförvaltaren och andra tillhandahållare av sidotjänster, i förekommande fall, anges i ABCP-programmets dokumentation.

Ej tillämpligt

STSAP32

Artikel 26.7 c

Krav på ABCP-programmets dokumentation (processer och skyldigheter vid serviceföretagets fallissemang)

√

Bekräftelse på att ABCP-programmets dokumentation innehåller processer och skyldigheter om serviceföretaget fallerar eller blir insolvent, för att säkerställa servicekontinuitet.

Ej tillämpligt

STSAP33

Artikel 26.7 d

Krav på ABCP-programmets dokumentation (bestämmelser om utbyte av derivatmotparter och kontoförande bank)

√

Bekräftelse på att kraven enligt artikel 26.7 d i förordning (EU) 2017/2402 är uppfyllda vad gäller bestämmelserna om att derivatmotparter och kontoförande bank på ABCP-programnivå byts ut vid fallissemang, insolvens och vissa andra angivna händelser om likviditetsfaciliteten inte täcker dessa händelser.

Ej tillämpligt

STSAP34

Artikel 26.7 e

Krav på ABCP-programmets dokumentation (förfaranden för att säkerställa säkring av finansieringsåtagandet)

√

Bekräftelse på att ABCP-programmets dokumentation innehåller förfaranden som säkerställer att avhjälpande åtgärder vidtas om vissa angivna händelser inträffar eller om det medverkande institutet fallerar eller blir insolvent, för att på lämpligt sätt antingen säkra finansieringsåtagandet eller ersätta tillhandahållaren av likviditetsfaciliteten.

Angivelse av de relevanta sidorna i prospektet eller annan underliggande dokumentation som innehåller information avseende kraven i artikel 26.7 e i förordning (EU) 2017/2402.

Ej tillämpligt

STSAP35

Artikel 26.7 f

Krav på ABCP-programmets dokumentation (likviditetsfacilitet och värdepapper som förfaller ska återbetalas om det medverkande institutet inte förnyar finansieringsåtagandet för likviditetsfaciliteten innan det löper ut)

√

Bekräftelse på att ABCP-programmets dokumentation innehåller bestämmelser som säkerställer att likviditetsfaciliteten ska utnyttjas och värdepapper som förfaller ska återbetalas om det medverkande institutet inte förnyar finansieringsåtagandet för likviditetsfaciliteten innan det löper ut.

Angivelse av de relevanta sidorna i prospektet eller annan underliggande dokumentation som innehåller information avseende kraven i artikel 26.7 f i förordning (EU) 2017/2402.

Ej tillämpligt

STSAP36

Artikel 26.8

Serviceföretagets sakkunskap

√

Detaljerad beskrivning av hur kraven i artikel 26.8 i förordning (EU) 2017/2402 uppfylls, inbegripet hänvisningar till riktlinjer och förfaranden som ska säkerställa att kraven uppfylls.

Angivelse av de relevanta sidorna i prospektet eller annan underliggande dokumentation som innehåller tillämpliga beskrivningar för uppfyllandet av kraven i artikel 26.8 i förordning (EU) 2017/2402 (om tillämpligt) (serviceföretagets sakkunskap, riktlinjer, förfaranden och riskhantering).

Punkt 3.2 i bilaga 19 till kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/980

---

(1)  Om relevant, hänvisning till relevanta avsnitt i den underliggande dokumentation där informationen finns.

(2)  Om relevant, hänvisning till relevanta avsnitt i den underliggande dokumentation där informationen finns.

---

| 3.9.2020 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 289/315 |
| --- | --- | --- | --- |

3.9.2020

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 289/315

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2020/1227

av den 12 november 2019

om fastställande av tekniska genomförandestandarder vad gäller mallar för tillhandahållande av information i enlighet med kraven för STS-anmälan

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 av den 12 december 2017 om ett allmänt ramverk för värdepapperisering och om inrättande av ett särskilt ramverk för enkel, transparent och standardiserad värdepapperisering samt om ändring av direktiven 2009/65/EG, 2009/138/EG och 2011/61/EU och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 648/2012 (1), särskilt artikel 27.7, och

av följande skäl:

| (1) | För att underlätta effektiva och harmoniserade anmälningar bör information om värdepapperiseringar som uppfyller kraven enligt STS-kriterierna (enkel, transparent och standardiserad värdepapperisering) i artiklarna 19–22 och 23–26 i förordning (EU) 2017/2402 rapporteras till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) i ett enhetligt format och med användning av enhetliga standarder. |
| --- | --- |

(1)

För att underlätta effektiva och harmoniserade anmälningar bör information om värdepapperiseringar som uppfyller kraven enligt STS-kriterierna (enkel, transparent och standardiserad värdepapperisering) i artiklarna 19–22 och 23–26 i förordning (EU) 2017/2402 rapporteras till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) i ett enhetligt format och med användning av enhetliga standarder.

| (2) | Att informationen lämnas i ett harmoniserat format gör det möjligt för Esma att samla in uppgifter på ett effektivt sätt och det gör det lättare för investerare och behöriga myndigheter att kontrollera om uppgifterna är konsekventa och bedöma om de är fullständiga. Därför bör formatet för vart och ett av de fält som ska rapporteras i en STS-anmälan preciseras, och all uppgiftsinlämning till Esma bör ske elektroniskt. |
| --- | --- |

(2)

Att informationen lämnas i ett harmoniserat format gör det möjligt för Esma att samla in uppgifter på ett effektivt sätt och det gör det lättare för investerare och behöriga myndigheter att kontrollera om uppgifterna är konsekventa och bedöma om de är fullständiga. Därför bör formatet för vart och ett av de fält som ska rapporteras i en STS-anmälan preciseras, och all uppgiftsinlämning till Esma bör ske elektroniskt.

| (3) | Denna förordning bygger på det förslag till tekniska genomförandestandarder som överlämnats av Esma till kommissionen i enlighet med artikel 15 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (2). |
| --- | --- |

(3)

Denna förordning bygger på det förslag till tekniska genomförandestandarder som överlämnats av Esma till kommissionen i enlighet med artikel 15 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (2).

| (4) | Esma har genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska genomförandestandarder som denna förordning baseras på, och analyserat möjliga relaterade kostnader och fördelar samt begärt in ett yttrande av den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i förordning (EU) nr 1095/2010. |
| --- | --- |

(4)

Esma har genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska genomförandestandarder som denna förordning baseras på, och analyserat möjliga relaterade kostnader och fördelar samt begärt in ett yttrande av den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i förordning (EU) nr 1095/2010.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Mallar för STS-anmälan

1.   Den information som avses i artikel 1.1 a och 1.2 a i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1226 (3) ska lämnas med användning av de mallar som återfinns i bilaga I till denna förordning.

2.   Den information som avses i artikel 1.1 b och 1.2 b i delegerad förordning (EU) 2020/1226 ska lämnas med användning av de mallar som återfinns i bilaga II till denna förordning.

3.   Den information som avses i artikel 1.1 c och 1.2 c i delegerad förordning (EU) 2020/1226 ska lämnas med användning av de mallar som återfinns i bilaga III till denna förordning.

4.   Om den information som ska lämnas enligt denna artikel inte är tillgänglig eller obligatorisk på grund av att övergångsbestämmelserna i artikel 43 i förordning (EU) 2017/2402 tillämpas, ska det i anmälan anges ”Ej tillämpligt på grund av tillämpning av övergångsbestämmelser” i det eller de relevanta fälten i bilagorna till denna förordning.

5.   Den information som avses i denna artikel ska lämnas i elektronisk och maskinläsbar form.

6.   Den ”ytterligare information” som avses i artikel 2 i delegerad förordning (EU) 2020/1226 ska lämnas i fältet ”Fält som ska fyllas i” i bilagorna I–III till denna förordning.

Artikel 2

Ikraftträdande

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Europeiska unionens officiella tidning

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 12 november 2019.

På kommissionens vägnar

Jean Claude JUNCKER

Ordförande

---

(1)  
  EUT L 347, 28.12.2017, s. 35.

1

(2)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).

2

(3)  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1226 av den 12 november 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 med fastställande av tekniska tillsynsstandarder för att specificera den information som ska lämnas i enlighet med kraven för STS-anmälan (se sidan 285 i detta nummer av EUT).

3

---

BILAGA I

Fältformat som ska användas i mallen för STS-anmälan

| SYMBOL | DATATYP | BESKRIVNING |
| --- | --- | --- |
| {ALPHANUM-n} | Högst n alfanumeriska tecken | Fritextfält. Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent). |
| {COUNTRYCODE_2} | 2 alfanumeriska tecken | Landskod med 2 tecken enligt ISO 3166–1 alfa-2 landskod. Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent). |
| {CURRENCYCODE_3} | 3 alfanumeriska tecken | Valutakod med 3 bokstäver enligt ISO 4217 valutakoder Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent). |
| {DATEFORMAT} | Datumformat enligt ISO 8601 | Datum ska formateras enligt följande format: ÅÅÅÅ-MM-DD |
| {Y/N} | 1 siffra eller bokstav | ”sant” – Y
  ”falskt” – N |
| {ISIN} | 12 alfanumeriska tecken | ISIN-kod enligt ISO 6166 |
| {LEI} | 20 alfanumeriska tecken | LEI-kod enligt ISO 17442 |

SYMBOL

DATATYP

BESKRIVNING

{ALPHANUM-n}

Högst n alfanumeriska tecken

Fritextfält. Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent).

{COUNTRYCODE_2}

2 alfanumeriska tecken

Landskod med 2 tecken enligt ISO 3166–1 alfa-2 landskod. Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent).

{CURRENCYCODE_3}

3 alfanumeriska tecken

Valutakod med 3 bokstäver enligt ISO 4217 valutakoder Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent).

{DATEFORMAT}

Datumformat enligt ISO 8601

Datum ska formateras enligt följande format: ÅÅÅÅ-MM-DD

{Y/N}

1 siffra eller bokstav

”sant” – Y

”falskt” – N

{ISIN}

12 alfanumeriska tecken

ISIN-kod enligt ISO 6166

{LEI}

20 alfanumeriska tecken

LEI-kod enligt ISO 17442

Mall för STS-anmälan för värdepapperisering som inte är ABCP

| FÄLTETS NUMMER | FÄLTETS BETECKNING | FÄLT SOM SKA FYLLAS I | FÄLTFORMAT |
| --- | --- | --- | --- |
| STSS0 | Första kontaktpunkt | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS1 | Instrumentets identifieringskod | | {ISIN} |
| STSS2 | Identifieringskod för juridiska personer (LEI) för originator, medverkande institut eller ursprunglig långivare. | | {LEI} |
| STSS3 | Identifieringskod för anmälan | | {ALPHANUM-100} |
| STSS4 | Unik identifieringskod | | {ALPHANUM-100} |
| STSS5 | Identifieringskod för prospektet | | {ALPHANUM-100} |
| STSS6 | Värdepapper-iseringsregister | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS7 | Värdepapper-iseringens beteckning | | {ALPHANUM-100} |
| STSS8 | Etableringsland | | {COUNTRYCODE_2} |
| STSS9 | Klassificering av värdepapper-iseringen | | {LIST} |
| STSS10 | Underliggande exponeringars förpliktelser | | {LIST} |
| STSS11 | Emissionsdatum | | {DATEFORMAT} |
| STSS12 | Datum för anmälan | | {DATEFORMAT} |
| STSS13 | Tredje part med tillstånd | | {ALPHANUM-100} |
| STSS14 | Tredje part med tillstånd (namn och etableringsland) | | {ALPHANUM-1000}
  {COUNTRYCODE_2} |
| STSS15 | Behörig myndighet som har utfärdat tillstånd till den tredje parten | | {ALPHANUM-100} |
| STSS16 | STS-status | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS17 | Originatorn (eller den ursprungliga långivaren) är inte ett EU-kreditinstitut | | {Y/N} |
| STSS18 | Bekräftelse avseende kreditgivningskriterier | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS19 | Försäkran om att kreditgivningskriterier är föremål för tillsyn | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS20 | Underliggande exponeringar som förvärvats genom äkta värdepapper-isering (true sale) | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS21 | Inga stränga clawbackbestämmelser | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS22 | Undantag för clawback-bestämmelser i nationell insolvens-lagstiftning | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS23 | Överföring om säljaren inte är den ursprungliga långivaren | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS24 | Överföring som sker genom en överlåtelse och fullgörs i ett senare skede. | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS25 | Utfästelser och garantier | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS26 | Kriterier för aktiv portföljförvaltning | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS27 | Tillgångarnas homogenitet | | {ALPHANUM} |
| STSS28 | Underliggande exponeringars förpliktelser/ingen återvärdepapper-isering | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS29 | Sunda kreditgivnings-principer | | {ALPHANUM} |
| STSS30 | Originators/lån-givares sakkunskap | | {ALPHANUM} |
| STSS31 | Fallerade tillgångar | | {ALPHANUM} |
| STSS32 | Minst en betalning vid tidpunkten för överföringen | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS33 | Återbetalning till innehavare/försäljning av tillgångar | | {ALPHANUM} |
| STSS34 | Uppfyllande av kraven på bibehållande av risk | | {LIST} |
| STSS35 | Riskreducering – ränte- och valutarisker | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS36 | Derivat som köps/säljs av specialföretag för värdepapperisering | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS37 | Derivat baserade på allmänt accepterade normer | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS38 | Referensräntebetalningar baserade på normalt sett tillämpade räntor | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS39 | Inget kvarhållande av kontanter efter beslut om verkställighet eller meddelande om påskyndad betalning | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS40 | Inga kontantbelopp ska kvarhållas | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS41 | Inkomster som kan hänföras till kapitalbeloppet ska överföras till investerarna | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS42 | Återbetalningen får inte kastas om vad gäller prioritet | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS43 | Inga bestämmelser får föreskriva automatisk likvidation av de underliggande exponeringarna till marknadsvärde | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS44 | Värdepapperiseringar med en icke-sekventiell prioritetsordning för betalningar | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS45 | Revolverande värdepapperisering med händelser som utlöser förtida amortering för avslutande av den rullande perioden på grundval av på förhand fastställda utlösande faktorer | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS46 | Försämring av kreditkvaliteten med avseende på de underliggande exponeringarna | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS47 | Förekomst av en insolvensrelaterad händelse med avseende på originatorn eller serviceföretaget | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS48 | Värdet av de underliggande exponeringar som innehas av specialföretaget för värdepapperisering sjunker under ett på förhand fastställt tröskelvärde | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS49 | Det har inte kunnat genereras tillräckligt med nya underliggande exponeringar som uppfyller den förutfastställda kreditkvaliteten (utlösande händelse för avslutande av den rullande perioden) | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS50 | Information om avtalsförpliktelser avseende serviceföretaget, trustförvaltaren och annan tillhandahållare av sidotjänster | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS51 | Bestämmelser om servicekontinuitet | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS52 | Bestämmelser om kontinuitet hos derivatmotparter | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS53 | Bestämmelser om kontinuitet hos likviditetstillhandahållare och kontoförande bank | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS54 | Erforderlig sakkunskap hos serviceföretaget, och riktlinjer och adekvata förfaranden och kontroller för riskhantering | | {ALPHANUM} |
| STSS55 | Tydliga och enhetliga definitioner (problematiska lån) | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS56 | Prioritetsordningar för betalningar och utlösande händelser | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS57 | Snabb lösning av konflikter mellan olika kategorier av investerare och trustförvaltares skyldigheter | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS58 | Uppgifter om historik vad gäller fallissemang och förluster | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS59 | Extern kontroll av ett urval av de underliggande exponeringarna | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS60 | Kassaflödesmodell för skulder tillgänglig för potentiella investerare | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS61 | Miljöprestanda/bostadslån eller billån eller billeasing | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS62 | Originator och medverkande institut ansvariga för efterlevnad av artikel 7 i förordning (EU) 2017/2402 | | {ALPHANUM-1000} |

FÄLTETS NUMMER

FÄLTETS BETECKNING

FÄLT SOM SKA FYLLAS I

FÄLTFORMAT

STSS0

Första kontaktpunkt

{ALPHANUM-1000}

STSS1

Instrumentets identifieringskod

{ISIN}

STSS2

Identifieringskod för juridiska personer (LEI) för originator, medverkande institut eller ursprunglig långivare.

{LEI}

STSS3

Identifieringskod för anmälan

{ALPHANUM-100}

STSS4

Unik identifieringskod

{ALPHANUM-100}

STSS5

Identifieringskod för prospektet

{ALPHANUM-100}

STSS6

Värdepapper-iseringsregister

{ALPHANUM-1000}

STSS7

Värdepapper-iseringens beteckning

{ALPHANUM-100}

STSS8

Etableringsland

{COUNTRYCODE_2}

STSS9

Klassificering av värdepapper-iseringen

{LIST}

STSS10

Underliggande exponeringars förpliktelser

{LIST}

STSS11

Emissionsdatum

{DATEFORMAT}

STSS12

Datum för anmälan

{DATEFORMAT}

STSS13

Tredje part med tillstånd

{ALPHANUM-100}

STSS14

Tredje part med tillstånd (namn och etableringsland)

{ALPHANUM-1000}

{COUNTRYCODE_2}

STSS15

Behörig myndighet som har utfärdat tillstånd till den tredje parten

{ALPHANUM-100}

STSS16

STS-status

{ALPHANUM-1000}

STSS17

Originatorn (eller den ursprungliga långivaren) är inte ett EU-kreditinstitut

{Y/N}

STSS18

Bekräftelse avseende kreditgivningskriterier

{ALPHANUM-1000}

STSS19

Försäkran om att kreditgivningskriterier är föremål för tillsyn

{ALPHANUM-1000}

STSS20

Underliggande exponeringar som förvärvats genom äkta värdepapper-isering (true sale)

{ALPHANUM-10000}

STSS21

Inga stränga clawbackbestämmelser

{ALPHANUM-10000}

STSS22

Undantag för clawback-bestämmelser i nationell insolvens-lagstiftning

{ALPHANUM-1000}

STSS23

Överföring om säljaren inte är den ursprungliga långivaren

{ALPHANUM-1000}

STSS24

Överföring som sker genom en överlåtelse och fullgörs i ett senare skede.

{ALPHANUM-10000}

STSS25

Utfästelser och garantier

{ALPHANUM-10000}

STSS26

Kriterier för aktiv portföljförvaltning

{ALPHANUM-10000}

STSS27

Tillgångarnas homogenitet

{ALPHANUM}

STSS28

Underliggande exponeringars förpliktelser/ingen återvärdepapper-isering

{ALPHANUM-1000}

STSS29

Sunda kreditgivnings-principer

{ALPHANUM}

STSS30

Originators/lån-givares sakkunskap

{ALPHANUM}

STSS31

Fallerade tillgångar

{ALPHANUM}

STSS32

Minst en betalning vid tidpunkten för överföringen

{ALPHANUM-1000}

STSS33

Återbetalning till innehavare/försäljning av tillgångar

{ALPHANUM}

STSS34

Uppfyllande av kraven på bibehållande av risk

{LIST}

STSS35

Riskreducering – ränte- och valutarisker

{ALPHANUM-10000}

STSS36

Derivat som köps/säljs av specialföretag för värdepapperisering

{ALPHANUM-10000}

STSS37

Derivat baserade på allmänt accepterade normer

{ALPHANUM-10000}

STSS38

Referensräntebetalningar baserade på normalt sett tillämpade räntor

{ALPHANUM-10000}

STSS39

Inget kvarhållande av kontanter efter beslut om verkställighet eller meddelande om påskyndad betalning

{ALPHANUM-10000}

STSS40

Inga kontantbelopp ska kvarhållas

{ALPHANUM-1000}

STSS41

Inkomster som kan hänföras till kapitalbeloppet ska överföras till investerarna

{ALPHANUM-1000}

STSS42

Återbetalningen får inte kastas om vad gäller prioritet

{ALPHANUM-1000}

STSS43

Inga bestämmelser får föreskriva automatisk likvidation av de underliggande exponeringarna till marknadsvärde

{ALPHANUM-1000}

STSS44

Värdepapperiseringar med en icke-sekventiell prioritetsordning för betalningar

{ALPHANUM-1000}

STSS45

Revolverande värdepapperisering med händelser som utlöser förtida amortering för avslutande av den rullande perioden på grundval av på förhand fastställda utlösande faktorer

{ALPHANUM-10000}

STSS46

Försämring av kreditkvaliteten med avseende på de underliggande exponeringarna

{ALPHANUM-10000}

STSS47

Förekomst av en insolvensrelaterad händelse med avseende på originatorn eller serviceföretaget

{ALPHANUM-10000}

STSS48

Värdet av de underliggande exponeringar som innehas av specialföretaget för värdepapperisering sjunker under ett på förhand fastställt tröskelvärde

{ALPHANUM-10000}

STSS49

Det har inte kunnat genereras tillräckligt med nya underliggande exponeringar som uppfyller den förutfastställda kreditkvaliteten (utlösande händelse för avslutande av den rullande perioden)

{ALPHANUM-10000}

STSS50

Information om avtalsförpliktelser avseende serviceföretaget, trustförvaltaren och annan tillhandahållare av sidotjänster

{ALPHANUM-1000}

STSS51

Bestämmelser om servicekontinuitet

{ALPHANUM-1000}

STSS52

Bestämmelser om kontinuitet hos derivatmotparter

{ALPHANUM-1000}

STSS53

Bestämmelser om kontinuitet hos likviditetstillhandahållare och kontoförande bank

{ALPHANUM-1000}

STSS54

Erforderlig sakkunskap hos serviceföretaget, och riktlinjer och adekvata förfaranden och kontroller för riskhantering

{ALPHANUM}

STSS55

Tydliga och enhetliga definitioner (problematiska lån)

{ALPHANUM-1000}

STSS56

Prioritetsordningar för betalningar och utlösande händelser

{ALPHANUM-1000}

STSS57

Snabb lösning av konflikter mellan olika kategorier av investerare och trustförvaltares skyldigheter

{ALPHANUM-1000}

STSS58

Uppgifter om historik vad gäller fallissemang och förluster

{ALPHANUM-1000}

STSS59

Extern kontroll av ett urval av de underliggande exponeringarna

{ALPHANUM-1000}

STSS60

Kassaflödesmodell för skulder tillgänglig för potentiella investerare

{ALPHANUM-1000}

STSS61

Miljöprestanda/bostadslån eller billån eller billeasing

{ALPHANUM-10000}

STSS62

Originator och medverkande institut ansvariga för efterlevnad av artikel 7 i förordning (EU) 2017/2402

{ALPHANUM-1000}

---

BILAGA II

Fältformat som ska användas i mallen för STS-anmälan

| SYMBOL | DATATYP | BESKRIVNING |
| --- | --- | --- |
| {ALPHANUM-n} | Högst n alfanumeriska tecken | Fritextfält. Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent). |
| {COUNTRYCODE_2} | 2 alfanumeriska tecken | Landskod med 2 tecken enligt ISO 3166–1 alfa-2 landskod. Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent). |
| {CURRENCYCODE_3} | 3 alfanumeriska tecken | Valutakod med 3 bokstäver enligt ISO 4217 valutakoder Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent). |
| {DATEFORMAT} | Datumformat enligt ISO 8601 | Datum ska formateras enligt följande format: ÅÅÅÅ-MM-DD |
| {Y/N} | 1 siffra eller bokstav | ”sant” – Y
  ”falskt” – N |
| {ISIN} | 12 alfanumeriska tecken | ISIN-kod enligt ISO 6166 |
| {LEI} | 20 alfanumeriska tecken | LEI-kod enligt ISO 17442 |

SYMBOL

DATATYP

BESKRIVNING

{ALPHANUM-n}

Högst n alfanumeriska tecken

Fritextfält. Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent).

{COUNTRYCODE_2}

2 alfanumeriska tecken

Landskod med 2 tecken enligt ISO 3166–1 alfa-2 landskod. Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent).

{CURRENCYCODE_3}

3 alfanumeriska tecken

Valutakod med 3 bokstäver enligt ISO 4217 valutakoder Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent).

{DATEFORMAT}

Datumformat enligt ISO 8601

Datum ska formateras enligt följande format: ÅÅÅÅ-MM-DD

{Y/N}

1 siffra eller bokstav

”sant” – Y

”falskt” – N

{ISIN}

12 alfanumeriska tecken

ISIN-kod enligt ISO 6166

{LEI}

20 alfanumeriska tecken

LEI-kod enligt ISO 17442

Mall för STS-anmälan för ABCP-värdepapperisering

| FÄLTETS NUMMER | FÄLTETS BETECKNING | FÄLT SOM SKA FYLLAS I | FÄLTFORMAT |
| --- | --- | --- | --- |
| STSAT0 | Första kontaktpunkt | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT1 | Instrumentets identifierings-kod | | {ISIN} |
| STSAT2 | Identifieringskod för juridiska personer (LEI) för originator, medverkande institut eller ursprunglig långivare. | | {LEI} |
| STSAT3 | Identifieringskod för anmälan | | {ALPHANUM-100} |
| STSAT4 | Unik identifierings-kod | | {ALPHANUM-100} |
| STSAT5 | Identifieringskod för prospektet | | {ALPHANUM-100} |
| STSAT6 | Värdepapper-iseringsregister | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT7 | Värdepapper-iseringens beteckning | | {ALPHANUM-100} |
| STSAT8 | Etableringsort | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT9 | Typ av värdepapper-isering | | {LIST} |
| STSAT10 | Underliggande exponeringars förpliktelser | | {LIST} |
| STSAT11 | Emissions-datum | | {DATEFORMAT} |
| STSAT12 | Datum för anmälan | | {DATEFORMAT} |
| STSAT13 | Tredje part med tillstånd | | {ALPHANUM-100} |
| STSAT14 | Tredje part med tillstånd (namn och etableringsland) | | {ALPHANUM-1000}
  {COUNTRYCODE_2} |
| STSAT15 | Behörig myndighet som har utfärdat tillstånd till den tredje parten | | {ALPHANUM-100} |
| STSAT16 | STS-status | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT17 | Originatorn (eller den ursprungliga långivaren) är inte ett EU-kreditinstitut | | {Y/N} |
| STSAT18 | Bekräftelse avseende kreditgivningskriterier | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT19 | Försäkran om att kreditgivningskriterier är föremål för tillsyn | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT20 | Underliggande exponeringar som förvärvats genom äkta värdepapperisering (true sale) | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT21 | Inga stränga clawbackbestämmelser | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT22 | Undantag för clawbackbestämmelser i nationell insolvenslagstiftning | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT23 | Överföring om säljaren inte är den ursprungliga långivaren | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT24 | Överföring som sker genom en överlåtelse och fullgörs i ett senare skede. | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT25 | Utfästelser och garantier | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT26 | Kriterier för aktiv portföljförvaltning | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT27 | Ej återvärde-papperisering | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT28 | Överförda underliggande exponeringar utan fallerade exponeringar | | {ALPHANUM} |
| STSAT29 | Minst en betalning gjord vid tidpunkten för överföringen | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT30 | Återbetalning till innehavare/försäljning av tillgångar | | {ALPHANUM} |
| STSAT31 | Riskreducering – ränte- och valutarisker | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT32 | Derivat som köps/säljs av specialföretag för värdepapper-isering | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT33 | Derivat i underliggande exponeringar | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT34 | Derivat baserade på allmänt accepterade normer | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT35 | Klara och entydiga definitioner vad gäller behandlingen av problematiska lån | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT36 | Prioritetsordningar för betalningar och utlösande händelser | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT37 | Uppgifter om historik vad gäller fallissemang och förluster | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT38 | Tillgångarnas homogenitet | | {ALPHANUM} |
| STSAT39 | Underliggande exponeringars förpliktelser | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT40 | Underliggande exponeringars förpliktelser | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT41 | Referensräntebetalningar baserade på normalt sett tillämpade räntor | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT42 | Inget kvarhållande av kontanter efter beslut om verkställighet eller meddelande om påskyndad betalning | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT43 | Inget kvarhållande av kontanter efter verkställighet eller påskyndad betalning | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT44 | Inkomster som kan hänföras till kapitalbeloppet ska överföras till investerarna | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT45 | Inga bestämmelser får föreskriva automatisk likvidation av de underliggande exponeringarna till marknadsvärde | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT46 | Sunda kreditgivnings-principer | | {ALPHANUM} |
| STSAT47 | Säljarens sakkunskap | | {ALPHANUM} |
| STSAT48 | Revolverande ABCP-transaktion/utlösande faktor för kreditkvalitet | | {ALPHANUM} |
| STSAT49 | Uppgifter som åligger värdepapper-iseringens parter | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT50 | Bestämmelser om servicekontinuitet | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT51 | Bestämmelser om kontinuitet hos derivatmotpart och kontoförande bank | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT52 | Det medverkande institutets kvalitet | | {ALPHANUM-1000} |

FÄLTETS NUMMER

FÄLTETS BETECKNING

FÄLT SOM SKA FYLLAS I

FÄLTFORMAT

STSAT0

Första kontaktpunkt

{ALPHANUM-1000}

STSAT1

Instrumentets identifierings-kod

{ISIN}

STSAT2

Identifieringskod för juridiska personer (LEI) för originator, medverkande institut eller ursprunglig långivare.

{LEI}

STSAT3

Identifieringskod för anmälan

{ALPHANUM-100}

STSAT4

Unik identifierings-kod

{ALPHANUM-100}

STSAT5

Identifieringskod för prospektet

{ALPHANUM-100}

STSAT6

Värdepapper-iseringsregister

{ALPHANUM-1000}

STSAT7

Värdepapper-iseringens beteckning

{ALPHANUM-100}

STSAT8

Etableringsort

{ALPHANUM-1000}

STSAT9

Typ av värdepapper-isering

{LIST}

STSAT10

Underliggande exponeringars förpliktelser

{LIST}

STSAT11

Emissions-datum

{DATEFORMAT}

STSAT12

Datum för anmälan

{DATEFORMAT}

STSAT13

Tredje part med tillstånd

{ALPHANUM-100}

STSAT14

Tredje part med tillstånd (namn och etableringsland)

{ALPHANUM-1000}

{COUNTRYCODE_2}

STSAT15

Behörig myndighet som har utfärdat tillstånd till den tredje parten

{ALPHANUM-100}

STSAT16

STS-status

{ALPHANUM-1000}

STSAT17

Originatorn (eller den ursprungliga långivaren) är inte ett EU-kreditinstitut

{Y/N}

STSAT18

Bekräftelse avseende kreditgivningskriterier

{ALPHANUM-1000}

STSAT19

Försäkran om att kreditgivningskriterier är föremål för tillsyn

{ALPHANUM-1000}

STSAT20

Underliggande exponeringar som förvärvats genom äkta värdepapperisering (true sale)

{ALPHANUM-10000}

STSAT21

Inga stränga clawbackbestämmelser

{ALPHANUM-10000}

STSAT22

Undantag för clawbackbestämmelser i nationell insolvenslagstiftning

{ALPHANUM-1000}

STSAT23

Överföring om säljaren inte är den ursprungliga långivaren

{ALPHANUM-1000}

STSAT24

Överföring som sker genom en överlåtelse och fullgörs i ett senare skede.

{ALPHANUM-10000}

STSAT25

Utfästelser och garantier

{ALPHANUM-10000}

STSAT26

Kriterier för aktiv portföljförvaltning

{ALPHANUM-10000}

STSAT27

Ej återvärde-papperisering

{ALPHANUM-1000}

STSAT28

Överförda underliggande exponeringar utan fallerade exponeringar

{ALPHANUM}

STSAT29

Minst en betalning gjord vid tidpunkten för överföringen

{ALPHANUM-1000}

STSAT30

Återbetalning till innehavare/försäljning av tillgångar

{ALPHANUM}

STSAT31

Riskreducering – ränte- och valutarisker

{ALPHANUM-10000}

STSAT32

Derivat som köps/säljs av specialföretag för värdepapper-isering

{ALPHANUM-10000}

STSAT33

Derivat i underliggande exponeringar

{ALPHANUM-10000}

STSAT34

Derivat baserade på allmänt accepterade normer

{ALPHANUM-10000}

STSAT35

Klara och entydiga definitioner vad gäller behandlingen av problematiska lån

{ALPHANUM-1000}

STSAT36

Prioritetsordningar för betalningar och utlösande händelser

{ALPHANUM-1000}

STSAT37

Uppgifter om historik vad gäller fallissemang och förluster

{ALPHANUM-1000}

STSAT38

Tillgångarnas homogenitet

{ALPHANUM}

STSAT39

Underliggande exponeringars förpliktelser

{ALPHANUM-1000}

STSAT40

Underliggande exponeringars förpliktelser

{ALPHANUM-1000}

STSAT41

Referensräntebetalningar baserade på normalt sett tillämpade räntor

{ALPHANUM-10000}

STSAT42

Inget kvarhållande av kontanter efter beslut om verkställighet eller meddelande om påskyndad betalning

{ALPHANUM-10000}

STSAT43

Inget kvarhållande av kontanter efter verkställighet eller påskyndad betalning

{ALPHANUM-1000}

STSAT44

Inkomster som kan hänföras till kapitalbeloppet ska överföras till investerarna

{ALPHANUM-1000}

STSAT45

Inga bestämmelser får föreskriva automatisk likvidation av de underliggande exponeringarna till marknadsvärde

{ALPHANUM-1000}

STSAT46

Sunda kreditgivnings-principer

{ALPHANUM}

STSAT47

Säljarens sakkunskap

{ALPHANUM}

STSAT48

Revolverande ABCP-transaktion/utlösande faktor för kreditkvalitet

{ALPHANUM}

STSAT49

Uppgifter som åligger värdepapper-iseringens parter

{ALPHANUM-1000}

STSAT50

Bestämmelser om servicekontinuitet

{ALPHANUM-1000}

STSAT51

Bestämmelser om kontinuitet hos derivatmotpart och kontoförande bank

{ALPHANUM-1000}

STSAT52

Det medverkande institutets kvalitet

{ALPHANUM-1000}

---

BILAGA III

Fältformat som ska användas i mallen för STS-anmälan

| SYMBOL | DATATYP | BESKRIVNING |
| --- | --- | --- |
| {ALPHANUM-n} | Högst n alfanumeriska tecken | Fritextfält. Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent). |
| {COUNTRYCODE_2} | 2 alfanumeriska tecken | Landskod med 2 tecken enligt ISO 3166–1 alfa-2 landskod. Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent). |
| {CURRENCYCODE_3} | 3 alfanumeriska tecken | Valutakod med 3 bokstäver enligt ISO 4217 valutakoder Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent). |
| {DATEFORMAT} | Datumformat enligt ISO 8601 | Datum ska formateras enligt följande format: ÅÅÅÅ-MM-DD |
| {Y/N} | 1 siffra eller bokstav | ”sant” – Y
  ”falskt” – N |
| {ISIN} | 12 alfanumeriska tecken | ISIN-kod enligt ISO 6166 |
| {LEI} | 20 alfanumeriska tecken | LEI-kod enligt ISO 17442 |

SYMBOL

DATATYP

BESKRIVNING

{ALPHANUM-n}

Högst n alfanumeriska tecken

Fritextfält. Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent).

{COUNTRYCODE_2}

2 alfanumeriska tecken

Landskod med 2 tecken enligt ISO 3166–1 alfa-2 landskod. Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent).

{CURRENCYCODE_3}

3 alfanumeriska tecken

Valutakod med 3 bokstäver enligt ISO 4217 valutakoder Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent).

{DATEFORMAT}

Datumformat enligt ISO 8601

Datum ska formateras enligt följande format: ÅÅÅÅ-MM-DD

{Y/N}

1 siffra eller bokstav

”sant” – Y

”falskt” – N

{ISIN}

12 alfanumeriska tecken

ISIN-kod enligt ISO 6166

{LEI}

20 alfanumeriska tecken

LEI-kod enligt ISO 17442

Mall för STS-anmälan för ABCP-program

| FÄLTETS NUMMER | FÄLTETS BETECKNING | FÄLT SOM SKA FYLLAS I | FÄLTFORMAT |
| --- | --- | --- | --- |
| STSAP0 | Första kontaktpunkt | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP1 | Instrumentets identifieringskod | | {ISIN} |
| STSAP2 | Sponsorns LEI-kod | | {LEI} |
| STSAP3 | Identifieringskod för anmälan | | {ALPHANUM-100} |
| STSAP4 | Unik identifieringskod | | {ALPHANUM-100} |
| STSAP5 | Identifieringskod för prospektet | | {ALPHANUM-100} |
| STSAP6 | Värdepapper-iseringsregister | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP7 | ABCP-programmet beteckning | | {ALPHANUM-100} |
| STSAP8 | Etableringsland | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP9 | Instrumentets klassificering | | {LIST} |
| STSAP10 | Emissionsdatum | | {DATEFORMAT} |
| STSAP11 | Datum för anmälan | | {DATEFORMAT} |
| STSAP12 | Tredje part med tillstånd | | {ALPHANUM-100} |
| STSAP13 | Tredje part med tillstånd (namn och etableringsland) | | {ALPHANUM-1000}
  {COUNTRYCODE_2} |
| STSAP14 | Behörig myndighet som har utfärdat tillstånd till den tredje parten | | {ALPHANUM-100} |
| STSAP15 | STS-status | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP16 | Medverkande institut ska vara ett kreditinstitut under tillsyn | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP17 | Stöd från det medverkande institutet genom tillhandahållande av likviditet | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP18 | Uppvisande för kreditinstitutets behöriga myndighet | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP19 | Det medverkande institutets efterlevnad av kraven på due diligence | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP20 | Efterlevnad av kraven på bibehållande av risk (transaktionsnivå/programnivå) | | {LIST} |
| STSAP21 | Efterlevnad på ABCP-programnivå av artikel 7 i förordning (EU) 2017/2402 | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP22 | Utnyttjade av likviditet där likviditetsfaciliteten inte förnyas | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAP23 | Efterlevnad av kraven i artikel 24.1–24.8 och 24.12–24.20 i förordning (EU) 2017/2402 för ABCP-transaktioner inom ramen för ett ABCP-program | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP24 | Högst 5 % av det sammanlagda beloppet för underliggande exponeringar tillfälligt oförenligt med vissa krav | | {ALPHANUM} |
| STSAP25 | Vägd genomsnittlig livslängd (WAL) högst två år | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP26 | Fullt stöd till ABCP-program (stöd av medverkande institut) | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAP27 | Ingen återvärde-papperisering och ingen kreditförstärkning som inför ett andra skikt med trancher på ABCP-programnivå | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP28 | Inga köpoptioner | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP29 | Ränte- och valutarisker på ABCP-programnivå lämpligt minskade och dokumenterade | | {ALPHANUM} |
| STSAP30 | Krav på ABCP-programmets dokumentation (trustförvaltarens ansvar gentemot investerarna) | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP31 | Krav på ABCP-programmets dokumentation (det medverkande institutets avtalsförpliktelser) | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP32 | Krav på ABCP-programmets dokumentation (processer och skyldigheter vid serviceföretagets fallissemang) | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP33 | Krav på ABCP-programmets dokumentation (bestämmelser om utbyte av derivatmotparter och kontoförande bank) | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP34 | Krav på ABCP-programmets dokumentation (förfaranden för att säkerställa säkring av finansieringsåtagandet) | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP35 | Krav på ABCP-programmets dokumentation (likviditetsfacilitet och värdepapper som förfaller ska återbetalas om det medverkande institutet inte förnyar finansieringsåtagandet för likviditetsfaciliteten innan det löper ut) | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP36 | Serviceföretagets sakkunskap | | {ALPHANUM} |

FÄLTETS NUMMER

FÄLTETS BETECKNING

FÄLT SOM SKA FYLLAS I

FÄLTFORMAT

STSAP0

Första kontaktpunkt

{ALPHANUM-1000}

STSAP1

Instrumentets identifieringskod

{ISIN}

STSAP2

Sponsorns LEI-kod

{LEI}

STSAP3

Identifieringskod för anmälan

{ALPHANUM-100}

STSAP4

Unik identifieringskod

{ALPHANUM-100}

STSAP5

Identifieringskod för prospektet

{ALPHANUM-100}

STSAP6

Värdepapper-iseringsregister

{ALPHANUM-1000}

STSAP7

ABCP-programmet beteckning

{ALPHANUM-100}

STSAP8

Etableringsland

{ALPHANUM-1000}

STSAP9

Instrumentets klassificering

{LIST}

STSAP10

Emissionsdatum

{DATEFORMAT}

STSAP11

Datum för anmälan

{DATEFORMAT}

STSAP12

Tredje part med tillstånd

{ALPHANUM-100}

STSAP13

Tredje part med tillstånd (namn och etableringsland)

{ALPHANUM-1000}

{COUNTRYCODE_2}

STSAP14

Behörig myndighet som har utfärdat tillstånd till den tredje parten

{ALPHANUM-100}

STSAP15

STS-status

{ALPHANUM-1000}

STSAP16

Medverkande institut ska vara ett kreditinstitut under tillsyn

{ALPHANUM-1000}

STSAP17

Stöd från det medverkande institutet genom tillhandahållande av likviditet

{ALPHANUM-1000}

STSAP18

Uppvisande för kreditinstitutets behöriga myndighet

{ALPHANUM-1000}

STSAP19

Det medverkande institutets efterlevnad av kraven på due diligence

{ALPHANUM-1000}

STSAP20

Efterlevnad av kraven på bibehållande av risk (transaktionsnivå/programnivå)

{LIST}

STSAP21

Efterlevnad på ABCP-programnivå av artikel 7 i förordning (EU) 2017/2402

{ALPHANUM-1000}

STSAP22

Utnyttjade av likviditet där likviditetsfaciliteten inte förnyas

{ALPHANUM-10000}

STSAP23

Efterlevnad av kraven i artikel 24.1–24.8 och 24.12–24.20 i förordning (EU) 2017/2402 för ABCP-transaktioner inom ramen för ett ABCP-program

{ALPHANUM-1000}

STSAP24

Högst 5 % av det sammanlagda beloppet för underliggande exponeringar tillfälligt oförenligt med vissa krav

{ALPHANUM}

STSAP25

Vägd genomsnittlig livslängd (WAL) högst två år

{ALPHANUM-1000}

STSAP26

Fullt stöd till ABCP-program (stöd av medverkande institut)

{ALPHANUM-10000}

STSAP27

Ingen återvärde-papperisering och ingen kreditförstärkning som inför ett andra skikt med trancher på ABCP-programnivå

{ALPHANUM-1000}

STSAP28

Inga köpoptioner

{ALPHANUM-1000}

STSAP29

Ränte- och valutarisker på ABCP-programnivå lämpligt minskade och dokumenterade

{ALPHANUM}

STSAP30

Krav på ABCP-programmets dokumentation (trustförvaltarens ansvar gentemot investerarna)

{ALPHANUM-1000}

STSAP31

Krav på ABCP-programmets dokumentation (det medverkande institutets avtalsförpliktelser)

{ALPHANUM-1000}

STSAP32

Krav på ABCP-programmets dokumentation (processer och skyldigheter vid serviceföretagets fallissemang)

{ALPHANUM-1000}

STSAP33

Krav på ABCP-programmets dokumentation (bestämmelser om utbyte av derivatmotparter och kontoförande bank)

{ALPHANUM-1000}

STSAP34

Krav på ABCP-programmets dokumentation (förfaranden för att säkerställa säkring av finansieringsåtagandet)

{ALPHANUM-1000}

STSAP35

Krav på ABCP-programmets dokumentation (likviditetsfacilitet och värdepapper som förfaller ska återbetalas om det medverkande institutet inte förnyar finansieringsåtagandet för likviditetsfaciliteten innan det löper ut)

{ALPHANUM-1000}

STSAP36

Serviceföretagets sakkunskap

{ALPHANUM}

---

| 3.9.2020 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 289/330 |
| --- | --- | --- | --- |

3.9.2020

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 289/330

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2020/1228

av den 29 november 2019

om fastställande av tekniska standarder för genomförande vad gäller formatet för ansökningar om registrering som värdepapperiseringsregister eller om utvidgning av en registrering av ett transaktionsregister i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

Med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 av den 12 december 2017 om ett allmänt ramverk för värdepapperisering och om inrättande av ett särskilt ramverk för enkel, transparent och standardiserad värdepapperisering (1), särskilt artikel 10.8, och

av följande skäl:

| (1) | Ett enhetligt format för ansökningar till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) om registrering som värdepapperiseringsregister eller om utvidgning av en registrering av ett transaktionsregister bör säkerställa att alla uppgifter som krävs enligt kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1230 (2) lämnas till Esma och lätt kan identifieras av denna myndighet. |
| --- | --- |

(1)

Ett enhetligt format för ansökningar till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) om registrering som värdepapperiseringsregister eller om utvidgning av en registrering av ett transaktionsregister bör säkerställa att alla uppgifter som krävs enligt kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1230 (2) lämnas till Esma och lätt kan identifieras av denna myndighet.

| (2) | Det är viktigt att uppgifterna i dessa ansökningar lämnas in i ett format som gör det möjligt att lagra dem för framtida användning och reproduktion. Ansökningarna bör därför lämnas in på ett varaktigt medium. |
| --- | --- |

(2)

Det är viktigt att uppgifterna i dessa ansökningar lämnas in i ett format som gör det möjligt att lagra dem för framtida användning och reproduktion. Ansökningarna bör därför lämnas in på ett varaktigt medium.

| (3) | För att underlätta identifieringen av de uppgifter som lämnas in i ansökningarna bör var och en av de ingående handlingarna ha ett unikt referensnummer och en titel. Av samma skäl bör det krävas att sökanden identifierar alla inlämnade uppgifter med hänvisning till den hänförliga bestämmelsen i delegerad förordning (EU) 2020/1230. |
| --- | --- |

(3)

För att underlätta identifieringen av de uppgifter som lämnas in i ansökningarna bör var och en av de ingående handlingarna ha ett unikt referensnummer och en titel. Av samma skäl bör det krävas att sökanden identifierar alla inlämnade uppgifter med hänvisning till den hänförliga bestämmelsen i delegerad förordning (EU) 2020/1230.

| (4) | Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska standarder för genomförande som Esma har överlämnat till kommissionen. |
| --- | --- |

(4)

Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska standarder för genomförande som Esma har överlämnat till kommissionen.

| (5) | Esma har i enlighet med artikel 15 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (3) genomfört ett öppet offentligt samråd om det förslag till tekniska standarder för genomförande som denna förordning grundar sig på, analyserat potentiella därmed sammanhängande kostnader och fördelar och begärt in ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i den förordningen. |
| --- | --- |

(5)

Esma har i enlighet med artikel 15 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (3) genomfört ett öppet offentligt samråd om det förslag till tekniska standarder för genomförande som denna förordning grundar sig på, analyserat potentiella därmed sammanhängande kostnader och fördelar och begärt in ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i den förordningen.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Formatet för ansökan om registrering och utvidgning av registrering

1.   Den som ansöker om registrering som ett värdepapperiseringsregister enligt artikel 10.5 a i förordning (EU) 2017/2402 ska använda de format som anges i bilaga 1 till denna förordning.

2.   Transaktionsregister som ansöker om utvidgning av en registrering enligt artikel 10.5 b i förordning (EU) 2017/2402 ska använda de format som anges i bilaga 2 till denna förordning.

3.   Vid tillämpning av punkterna 1 och 2 ska ansökningarna lämnas in

| a) | på ett varaktigt medium enligt definitionen i artikel 2.1 m i Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG (4), |
| --- | --- |

a)

på ett varaktigt medium enligt definitionen i artikel 2.1 m i Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG (4),

| b) | med ett unikt referensnummer för varje handling som ingår i ansökan. |
| --- | --- |

b)

med ett unikt referensnummer för varje handling som ingår i ansökan.

Artikel 2

Ikraftträdande

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Europeiska unionens officiella tidning

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 29 november 2019.

På kommissionens vägnar

Jean-Claude JUNCKER

Ordförande

---

(1)  
  EUT L 347, 28.12.2017, s. 35.

1

(2)  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1230 av den 29 november 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 vad gäller tekniska standarder för tillsyn med närmare uppgifter om ansökan om registrering av ett värdepapperiseringsregister och närmare uppgifter om en förenklad ansökan om utvidgning av registrering av ett transaktionsregister (se sidan 345 i detta nummer av EUT).

2

(3)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 176/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).

3

(4)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009 om samordning av lagar och andra författningar som avser företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) (EUT L 302, 17.11.2009, s. 32).

4

---

BILAGA I

Format för en ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister

Tabell 1

Allmänna uppgifter

| Datum för ansökan |
| --- |
| Värdepapperiseringsregistrets företagsnamn |
| Etableringsort och verksamhetsområde |
| Identifieringskod för juridiska personer (LEI), registrerad hos stiftelsen för globala identifieringskoder för juridiska personer (Global Legal Entity Identifier Foundation) |
| Värdepapperiseringsregistrets registrerade adress |
| Registrerad adress till värdepapperiseringsregistrets eventuella dotterföretag |
| Registrerad adress till värdepapperiseringsregistrets eventuella filialer |
| Webbadress (URL) till värdepapperiseringsregistrets webbplats |
| Typer av värdepapperiseringar, risköverföringsmetoder och underliggande exponeringar för vilka sökanden ansöker om registrering |
| Om sökanden är auktoriserad eller registrerad av en behörig myndighet i den medlemsstat där sökanden är etablerad, namnet på myndigheten och referensnummer för auktoriseringen eller registreringen. |
| Namn på person(er) som ansvarar för ansökan |
| Kontaktuppgifter för person(er) som ansvarar för ansökan |
| Namn på person(er) som ansvarar för värdepapperiseringsregistrets regelefterlevnad (eller annan personal som deltar i bedömningar av regelefterlevnad för värdepapperiseringsregistret) |
| Namn och kontaktuppgifter för person(er) som ansvarar för värdepapperiseringsregistrets regelefterlevnad eller annan personal som deltar i bedömningen av regelefterlevnad för värdepapperiseringsregistret, vad gäller de centrala värdepapperiseringstjänsterna |
| Namn på eventuellt moderföretag |
| Identifieringskod för juridiska personer (LEI), registrerad hos stiftelsen för globala identifieringskoder för juridiska personer (Global Legal Entity Identifier Foundation) för moderföretag |
| Registrerad adress för moderföretag |
| Namn på ansvarig tillsynsmyndighet för moderföretag |
| Referensnummer för ansvarig tillsynsmyndighet för moderföretag |
| Namn på eventuellt yttersta moderföretag |
| Identifieringskod för juridiska personer (LEI), registrerad hos stiftelsen för globala identifieringskoder för juridiska personer (Global Legal Entity Identifier Foundation) för yttersta moderföretag |
| Registrerad adress för yttersta moderföretag |
| Namn på ansvarig tillsynsmyndighet för yttersta moderföretag |
| Referensnummer för ansvarig tillsynsmyndighet för yttersta moderföretag |

Datum för ansökan

Värdepapperiseringsregistrets företagsnamn

Etableringsort och verksamhetsområde

Identifieringskod för juridiska personer (LEI), registrerad hos stiftelsen för globala identifieringskoder för juridiska personer (Global Legal Entity Identifier Foundation)

Värdepapperiseringsregistrets registrerade adress

Registrerad adress till värdepapperiseringsregistrets eventuella dotterföretag

Registrerad adress till värdepapperiseringsregistrets eventuella filialer

Webbadress (URL) till värdepapperiseringsregistrets webbplats

Typer av värdepapperiseringar, risköverföringsmetoder och underliggande exponeringar för vilka sökanden ansöker om registrering

Om sökanden är auktoriserad eller registrerad av en behörig myndighet i den medlemsstat där sökanden är etablerad, namnet på myndigheten och referensnummer för auktoriseringen eller registreringen.

Namn på person(er) som ansvarar för ansökan

Kontaktuppgifter för person(er) som ansvarar för ansökan

Namn på person(er) som ansvarar för värdepapperiseringsregistrets regelefterlevnad (eller annan personal som deltar i bedömningar av regelefterlevnad för värdepapperiseringsregistret)

Namn och kontaktuppgifter för person(er) som ansvarar för värdepapperiseringsregistrets regelefterlevnad eller annan personal som deltar i bedömningen av regelefterlevnad för värdepapperiseringsregistret, vad gäller de centrala värdepapperiseringstjänsterna

Namn på eventuellt moderföretag

Identifieringskod för juridiska personer (LEI), registrerad hos stiftelsen för globala identifieringskoder för juridiska personer (Global Legal Entity Identifier Foundation) för moderföretag

Registrerad adress för moderföretag

Namn på ansvarig tillsynsmyndighet för moderföretag

Referensnummer för ansvarig tillsynsmyndighet för moderföretag

Namn på eventuellt yttersta moderföretag

Identifieringskod för juridiska personer (LEI), registrerad hos stiftelsen för globala identifieringskoder för juridiska personer (Global Legal Entity Identifier Foundation) för yttersta moderföretag

Registrerad adress för yttersta moderföretag

Namn på ansvarig tillsynsmyndighet för yttersta moderföretag

Referensnummer för ansvarig tillsynsmyndighet för yttersta moderföretag

Tabell 2

Dokumenthänvisningar
   (1)

| Bestämmelse i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1230 som anger det informationskrav som handlingen är hänförlig till. | Handlingens unika referensnummer | Handlingens titel | Kapitel, avsnitt eller sida i handlingen där uppgifterna lämnas eller skälet till att uppgifterna inte lämnas |
| --- | --- | --- | --- |

Bestämmelse i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1230 som anger det informationskrav som handlingen är hänförlig till.

Handlingens unika referensnummer

Handlingens titel

Kapitel, avsnitt eller sida i handlingen där uppgifterna lämnas eller skälet till att uppgifterna inte lämnas

---

(1)  För alla uppgifter som krävs enligt kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1230 med undantag av artikel 2.2 a–c, e, f, h och i samt artikel 7.2.

---

BILAGA II

Format för ett transaktionsregisters ansökan om utvidgning av registrering

Tabell 1

Allmänna uppgifter

| Datum för ansökan |
| --- |
| Datum för sökandens registrering som transaktionsregister |
| Värdepapperiseringsregistrets företagsnamn |
| Identifieringskod för juridiska personer (LEI), registrerad hos stiftelsen för globala identifieringskoder för juridiska personer (Global Legal Entity Identifier Foundation) |
| Värdepapperiseringsregistrets registrerade adress |
| Registrerad adress till värdepapperiseringsregistrets eventuella dotterföretag |
| Registrerad adress till värdepapperiseringsregistrets eventuella filialer |
| Webbadress (URL) till värdepapperiseringsregistrets webbplats |
| Identifieringskod för juridiska personer (LEI), registrerad hos stiftelsen för globala identifieringskoder för juridiska personer (Global Legal Entity Identifier Foundation) |
| Typer av värdepapperiseringar, risköverföringsmetoder och underliggande exponeringar för vilka sökanden ansöker om registrering |
| Om sökanden är auktoriserad eller registrerad av en behörig myndighet i den medlemsstat där sökanden är etablerad, namnet på myndigheten och referensnummer för auktoriseringen eller registreringen. |
| Namn på person(er) som ansvarar för ansökan |
| Kontaktuppgifter för person(er) som ansvarar för ansökan |
| Namn på person(er) som ansvarar för värdepapperiseringsregistrets regelefterlevnad eller annan personal som deltar i bedömningen av regelefterlevnad för värdepapperiseringsregistret, vad gäller de centrala värdepapperiseringstjänsterna |
| Kontaktuppgifter för person(er) som ansvarar för värdepapperiseringsregistrets regelefterlevnad (eller annan personal som deltar i bedömningar av regelefterlevnad för värdepapperiseringsregistret) |

Datum för ansökan

Datum för sökandens registrering som transaktionsregister

Värdepapperiseringsregistrets företagsnamn

Identifieringskod för juridiska personer (LEI), registrerad hos stiftelsen för globala identifieringskoder för juridiska personer (Global Legal Entity Identifier Foundation)

Värdepapperiseringsregistrets registrerade adress

Registrerad adress till värdepapperiseringsregistrets eventuella dotterföretag

Registrerad adress till värdepapperiseringsregistrets eventuella filialer

Webbadress (URL) till värdepapperiseringsregistrets webbplats

Identifieringskod för juridiska personer (LEI), registrerad hos stiftelsen för globala identifieringskoder för juridiska personer (Global Legal Entity Identifier Foundation)

Typer av värdepapperiseringar, risköverföringsmetoder och underliggande exponeringar för vilka sökanden ansöker om registrering

Om sökanden är auktoriserad eller registrerad av en behörig myndighet i den medlemsstat där sökanden är etablerad, namnet på myndigheten och referensnummer för auktoriseringen eller registreringen.

Namn på person(er) som ansvarar för ansökan

Kontaktuppgifter för person(er) som ansvarar för ansökan

Namn på person(er) som ansvarar för värdepapperiseringsregistrets regelefterlevnad eller annan personal som deltar i bedömningen av regelefterlevnad för värdepapperiseringsregistret, vad gäller de centrala värdepapperiseringstjänsterna

Kontaktuppgifter för person(er) som ansvarar för värdepapperiseringsregistrets regelefterlevnad (eller annan personal som deltar i bedömningar av regelefterlevnad för värdepapperiseringsregistret)

Tabell 2

Dokumenthänvisningar
   (1)

| Bestämmelse i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1230 som anger det informationskrav som handlingen är hänförlig till. | Handlingens unika referensnummer | Handlingens titel | Kapitel, avsnitt eller sida i handlingen där uppgifterna lämnas eller skälet till att uppgifterna inte lämnas |
| --- | --- | --- | --- |

Bestämmelse i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1230 som anger det informationskrav som handlingen är hänförlig till.

Handlingens unika referensnummer

Handlingens titel

Kapitel, avsnitt eller sida i handlingen där uppgifterna lämnas eller skälet till att uppgifterna inte lämnas

---

(1)  För alla uppgifter som krävs enligt kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1230 med undantag av artikel 2.2 a–c, e, f, h och i samt artikel 7.2.

---

| 3.9.2020 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 289/335 |
| --- | --- | --- | --- |

3.9.2020

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 289/335

---

KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2020/1229

av den 29 november 2019

om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 vad gäller tekniska tillsynsstandarder för värdepapperiseringsregisters operativa standarder för uppgiftsinsamling, aggregering, jämförelse, tillgång och kontroll av fullständighet och samstämmighet

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 av den 12 december 2017 om ett allmänt ramverk för värdepapperisering och om inrättande av ett särskilt ramverk för enkel, transparent och standardiserad värdepapperisering samt om ändring av direktiven 2009/65/EG, 2009/138/EG och 2011/61/EU och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 648/2012 (1), särskilt artiklarna 10.7 a och 17.2 b, c och d, och

av följande skäl:

| (1) | De enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 bör kunna fullgöra sitt ansvar och sina uppgifter och skyldigheter. De uppgifter som värdepapperiseringsregister lämnar till dessa enheter bör därför vara av hög kvalitet och kunna användas för aggregering och jämförelse mellan olika värdepapperiseringsregister på ett heltäckande och strukturerat sätt i lämplig tid. Värdepapperiseringsregister bör därför bedöma om uppgifterna är fullständiga och samstämmiga innan de görs tillgängliga för dessa enheter, och de bör förse enheterna med en rapport vid dagens slut och en samlad poäng för datafullständighet. |
| --- | --- |

(1)

De enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 bör kunna fullgöra sitt ansvar och sina uppgifter och skyldigheter. De uppgifter som värdepapperiseringsregister lämnar till dessa enheter bör därför vara av hög kvalitet och kunna användas för aggregering och jämförelse mellan olika värdepapperiseringsregister på ett heltäckande och strukturerat sätt i lämplig tid. Värdepapperiseringsregister bör därför bedöma om uppgifterna är fullständiga och samstämmiga innan de görs tillgängliga för dessa enheter, och de bör förse enheterna med en rapport vid dagens slut och en samlad poäng för datafullständighet.

| (2) | Förfarandena för att kontrollera att de uppgifter som originatorer, medverkande institut eller specialföretag för värdepapperisering rapporterar till värdepapperiseringsregister är fullständiga och samstämmiga bör beakta den variation som finns när det gäller olika typer av värdepapperisering, olika inslag och olika metoder. Det är därför lämpligt att föreskriva kontrollförfaranden där det ingår jämförelse av de rapporterade uppgifterna med avseende på liknande värdepapperiseringar, såsom värdepapperiseringar med samma eller närstående originator, typ av underliggande exponering, strukturella inslag eller geografiskt område. |
| --- | --- |

(2)

Förfarandena för att kontrollera att de uppgifter som originatorer, medverkande institut eller specialföretag för värdepapperisering rapporterar till värdepapperiseringsregister är fullständiga och samstämmiga bör beakta den variation som finns när det gäller olika typer av värdepapperisering, olika inslag och olika metoder. Det är därför lämpligt att föreskriva kontrollförfaranden där det ingår jämförelse av de rapporterade uppgifterna med avseende på liknande värdepapperiseringar, såsom värdepapperiseringar med samma eller närstående originator, typ av underliggande exponering, strukturella inslag eller geografiskt område.

| (3) | För att säkerställa att de rapporterade uppgifterna håller god kvalitet bör förfarandena också innefatta kontroll av att den dokumentation som stöder uppgifterna är fullständig och samstämmig. Med tanke på att det är relativt svårt att kontrollera att dokumentationen är fullständig och samstämmig, bör värdepapperiseringsregistren begära en skriftlig bekräftelse från de rapporterande enheterna på att så är fallet för den underliggande värdepapperiseringsdokumentation som de tillhandahåller. Väsentliga uppdateringar av redan rapporterad dokumentation bör betraktas som ny värdepapperiseringsdokumentation som kräver begäran om skriftlig bekräftelse. |
| --- | --- |

(3)

För att säkerställa att de rapporterade uppgifterna håller god kvalitet bör förfarandena också innefatta kontroll av att den dokumentation som stöder uppgifterna är fullständig och samstämmig. Med tanke på att det är relativt svårt att kontrollera att dokumentationen är fullständig och samstämmig, bör värdepapperiseringsregistren begära en skriftlig bekräftelse från de rapporterande enheterna på att så är fallet för den underliggande värdepapperiseringsdokumentation som de tillhandahåller. Väsentliga uppdateringar av redan rapporterad dokumentation bör betraktas som ny värdepapperiseringsdokumentation som kräver begäran om skriftlig bekräftelse.

| (4) | För att göra det möjligt för de enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 att fullgöra sitt ansvar och sina uppgifter och skyldigheter, bör de uppgifter om värdepapperiseringar som dessa enheter måste ha direkt och omedelbar tillgång till vara jämförbara mellan värdepapperiseringsregister på ett harmoniserat och samstämmigt sätt. Uppgifterna bör därför lämnas i xml-format (Extensible Markup Language), eftersom det formatet används i stor utsträckning inom finansbranschen. |
| --- | --- |

(4)

För att göra det möjligt för de enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 att fullgöra sitt ansvar och sina uppgifter och skyldigheter, bör de uppgifter om värdepapperiseringar som dessa enheter måste ha direkt och omedelbar tillgång till vara jämförbara mellan värdepapperiseringsregister på ett harmoniserat och samstämmigt sätt. Uppgifterna bör därför lämnas i xml-format (Extensible Markup Language), eftersom det formatet används i stor utsträckning inom finansbranschen.

| (5) | Konfidentialitet bör säkerställas för alla typer av uppgifter som utbyts mellan värdepapperiseringsregister och de enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402. Sådana utbyten bör därför ske genom en säker maskin-till-maskin-uppkoppling med hjälp av datakrypteringsprotokoll. För att säkerställa gemensamma minimistandarder bör SSH-filöverföringsprotokoll användas. |
| --- | --- |

(5)

Konfidentialitet bör säkerställas för alla typer av uppgifter som utbyts mellan värdepapperiseringsregister och de enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402. Sådana utbyten bör därför ske genom en säker maskin-till-maskin-uppkoppling med hjälp av datakrypteringsprotokoll. För att säkerställa gemensamma minimistandarder bör SSH-filöverföringsprotokoll användas.

| (6) | Aktuella uppgifter om värdepapperiseringars underliggande exponeringar, investerarrapporter, insiderinformation och information om viktiga händelser samt indikatorer på dessa uppgifters kvalitet och aktualitet är centralt för löpande övervakning av investeringspositioner i värdepapperiseringar och potentiella investeringar samt finansiell stabilitet och systemrisk. De enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 bör därför ges särskild eller fördefinierad regelbunden tillgång till dessa uppgifter, i proportion till deras behov. |
| --- | --- |

(6)

Aktuella uppgifter om värdepapperiseringars underliggande exponeringar, investerarrapporter, insiderinformation och information om viktiga händelser samt indikatorer på dessa uppgifters kvalitet och aktualitet är centralt för löpande övervakning av investeringspositioner i värdepapperiseringar och potentiella investeringar samt finansiell stabilitet och systemrisk. De enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 bör därför ges särskild eller fördefinierad regelbunden tillgång till dessa uppgifter, i proportion till deras behov.

| (7) | Värdepapperiseringar är komplexa och heterogena, och användarna med tillgång till uppgifter från värdepapperiseringsregister är av många olika slag. Det är därför viktigt att underlätta direkt och omedelbar tillgång till specifika datamängder och uppgifter. Tillgången bör omfatta åtkomst i ett maskinläsbart format till information som utgörs av data och alla aktuella och historiska uppgifter om en värdepapperisering som lagras i ett register. Därför bör det inrättas ett system för särskilda begäranden, som kan kombineras för att erhålla specifik information. Tidsfristerna för när värdepapperiseringsregister bör lämna uppgifter till de enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 bör harmoniseras för att underlätta en effektiv behandling av uppgifterna från dessa enheters och värdepapperiseringsregisters sida. Samtidigt bör det säkerställas att de enheter som begär uppgifterna får dem inom tidsfrister som gör det möjligt för dem att fullgöra sitt ansvar. |
| --- | --- |

(7)

Värdepapperiseringar är komplexa och heterogena, och användarna med tillgång till uppgifter från värdepapperiseringsregister är av många olika slag. Det är därför viktigt att underlätta direkt och omedelbar tillgång till specifika datamängder och uppgifter. Tillgången bör omfatta åtkomst i ett maskinläsbart format till information som utgörs av data och alla aktuella och historiska uppgifter om en värdepapperisering som lagras i ett register. Därför bör det inrättas ett system för särskilda begäranden, som kan kombineras för att erhålla specifik information. Tidsfristerna för när värdepapperiseringsregister bör lämna uppgifter till de enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 bör harmoniseras för att underlätta en effektiv behandling av uppgifterna från dessa enheters och värdepapperiseringsregisters sida. Samtidigt bör det säkerställas att de enheter som begär uppgifterna får dem inom tidsfrister som gör det möjligt för dem att fullgöra sitt ansvar.

| (8) | De enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 förlitar sig på värdepapperiseringsregistrens uppgifter bland annat för att jämföra aktuella värdepapperiseringar med tidigare värdepapperiseringar. Det är därför lämpligt att precisera att registren bör bevara uppgifterna om en värdepapperisering i tio år efter det att värdepapperiseringen har löpt ut, i enlighet med artikel 10.2 i förordning (EU) 2017/2402 och artikel 80.3 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 (2). |
| --- | --- |

(8)

De enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 förlitar sig på värdepapperiseringsregistrens uppgifter bland annat för att jämföra aktuella värdepapperiseringar med tidigare värdepapperiseringar. Det är därför lämpligt att precisera att registren bör bevara uppgifterna om en värdepapperisering i tio år efter det att värdepapperiseringen har löpt ut, i enlighet med artikel 10.2 i förordning (EU) 2017/2402 och artikel 80.3 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 (2).

| (9) | Bestämmelserna i denna förordning är nära kopplade till varandra, eftersom de handlar om standarder och förfaranden för insamling och bearbetning av uppgifter som innehas av värdepapperiseringsregister och tillgång till dessa uppgifter. Det är därför lämpligt att samla bestämmelserna i en enda förordning. |
| --- | --- |

(9)

Bestämmelserna i denna förordning är nära kopplade till varandra, eftersom de handlar om standarder och förfaranden för insamling och bearbetning av uppgifter som innehas av värdepapperiseringsregister och tillgång till dessa uppgifter. Det är därför lämpligt att samla bestämmelserna i en enda förordning.

| (10) | Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska tillsynsstandarder som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har överlämnat till kommissionen. |
| --- | --- |

(10)

Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska tillsynsstandarder som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har överlämnat till kommissionen.

| (11) | Esma har anordnat ett öppet offentligt samråd om det förslag till tekniska tillsynsstandarder som den här förordningen bygger på, analyserat möjliga kostnader och fördelar samt begärt in synpunkter från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (3). |
| --- | --- |

(11)

Esma har anordnat ett öppet offentligt samråd om det förslag till tekniska tillsynsstandarder som den här förordningen bygger på, analyserat möjliga kostnader och fördelar samt begärt in synpunkter från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (3).

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Definitioner

I denna förordning gäller följande definitioner:

| a) | rapporterande enhet: den enhet som utsetts i enlighet med artikel 7.2 första stycket i förordning (EU) 2017/2402. |
| --- | --- |

a)

rapporterande enhet: den enhet som utsetts i enlighet med artikel 7.2 första stycket i förordning (EU) 2017/2402.

rapporterande enhet

| b) | brytdatum för inlämning av data: referensdatumet för den information som rapporteras i enlighet med delegerad förordning (EU) 2020/1224 (4). |
| --- | --- |

b)

brytdatum för inlämning av data: referensdatumet för den information som rapporteras i enlighet med delegerad förordning (EU) 2020/1224 (4).

brytdatum för inlämning av data

4

Artikel 2

Rapport vid dagens slut

1.   Värdepapperiseringsregister ska dagligen upprätta en samlad rapport vid dagens slut för alla värdepapperiseringar som rapporterats till dem, med undantag för de rapporterade värdepapperiseringar som avvisats i enlighet med artikel 4.6. Rapporten ska baseras på de senast rapporterade uppgifterna, den ska inte ta med några rapporterade värdepapperiseringar som har avvisats i enlighet med artikel 4.6 och den ska innefatta åtminstone följande uppgifter:

| a) | Den unika identifieringskod som tilldelats i enlighet med artikel 11 i delegerad förordning (EU) 2020/1224. |
| --- | --- |

a)

Den unika identifieringskod som tilldelats i enlighet med artikel 11 i delegerad förordning (EU) 2020/1224.

| b) | ISIN-koder för trancher, obligationer eller efterställda lån i värdepapperiseringen, om tillgängliga. |
| --- | --- |

b)

ISIN-koder för trancher, obligationer eller efterställda lån i värdepapperiseringen, om tillgängliga.

| c) | Summan av aktuella kapitalbeloppsbalanser för alla trancher, obligationer eller efterställda lån i värdepapperiseringen, i euro, med hjälp av växelkurser offentliggjorda på Europeiska centralbankens webbplats föregående arbetsdag. |
| --- | --- |

c)

Summan av aktuella kapitalbeloppsbalanser för alla trancher, obligationer eller efterställda lån i värdepapperiseringen, i euro, med hjälp av växelkurser offentliggjorda på Europeiska centralbankens webbplats föregående arbetsdag.

| d) | Värdepapperiseringens beteckning. |
| --- | --- |

d)

Värdepapperiseringens beteckning.

| e) | Uppgift om huruvida värdepapperiseringen är en ABCP-värdepapperisering eller en icke-ABCP-värdepapperisering. |
| --- | --- |

e)

Uppgift om huruvida värdepapperiseringen är en ABCP-värdepapperisering eller en icke-ABCP-värdepapperisering.

| f) | Om värdepapperiseringen har en struktur av typ masterfond, ”M”, enligt rapporteringen i fält SESS9 i bilaga XIV till delegerad förordning (EU) .../... [kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224 eller av typ ”S” för alla andra värdepapperiseringar. |
| --- | --- |

f)

Om värdepapperiseringen har en struktur av typ masterfond, ”M”, enligt rapporteringen i fält SESS9 i bilaga XIV till delegerad förordning (EU) .../... [kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224 eller av typ ”S” för alla andra värdepapperiseringar.

| g) | Om värdepapperiseringens risköverföringsmetod är ”T” för äkta värdepapperiseringar enligt rapporteringen i fält IVSS11 i bilaga XII till delegerad förordning (EU) 2020/1224 eller ”S” för syntetiska värdepapperiseringar enligt rapporteringen i fält SESV11 i bilaga XIV till den förordningen, eller ”ABCP” för ABCP-värdepapperiseringar. |
| --- | --- |

g)

Om värdepapperiseringens risköverföringsmetod är ”T” för äkta värdepapperiseringar enligt rapporteringen i fält IVSS11 i bilaga XII till delegerad förordning (EU) 2020/1224 eller ”S” för syntetiska värdepapperiseringar enligt rapporteringen i fält SESV11 i bilaga XIV till den förordningen, eller ”ABCP” för ABCP-värdepapperiseringar.

| h) | Namn och identifieringskod för juridisk person (LEI) för originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering. |
| --- | --- |

h)

Namn och identifieringskod för juridisk person (LEI) för originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering.

| i) | Den senaste dagen för räntebetalning i datumformat enligt ISO 8601. |
| --- | --- |

i)

Den senaste dagen för räntebetalning i datumformat enligt ISO 8601.

| j) | Tidsstämpel, i datum- och tidsformat enligt ISO 8601 (UTC), angiven?? till närmaste sekund, för den senaste datainlämning som värdepapperiseringsregistret tagit emot, eller, om flera datainlämningar refererar till samma brytdatum, tidsstämplar, i datum- och tidsformat enligt ISO 8601 (UTC) för de tidigaste och de senaste datainlämningarna med samma brytdatum. |
| --- | --- |

j)

Tidsstämpel, i datum- och tidsformat enligt ISO 8601 (UTC), angiven?? till närmaste sekund, för den senaste datainlämning som värdepapperiseringsregistret tagit emot, eller, om flera datainlämningar refererar till samma brytdatum, tidsstämplar, i datum- och tidsformat enligt ISO 8601 (UTC) för de tidigaste och de senaste datainlämningarna med samma brytdatum.

| k) | Brytdatum för inlämning av data, i datumformat enligt ISO 8601, för den senaste datainlämning som värdepapperiseringsregistret tagit emot. |
| --- | --- |

k)

Brytdatum för inlämning av data, i datumformat enligt ISO 8601, för den senaste datainlämning som värdepapperiseringsregistret tagit emot.

| l) | Antalet datainlämningar som värdepapperiseringsregistret tagit emot som refererar till samma brytdatum vilket anges i led k. |
| --- | --- |

l)

Antalet datainlämningar som värdepapperiseringsregistret tagit emot som refererar till samma brytdatum vilket anges i led k.

| m) | Poäng för datafullständighet enligt artikel 3 för den senaste datainlämning som värdepapperiseringsregistret tagit emot. |
| --- | --- |

m)

Poäng för datafullständighet enligt artikel 3 för den senaste datainlämning som värdepapperiseringsregistret tagit emot.

| n) | För icke-ABCP-värdepapperiseringar, originatorns eller den ursprungliga långivarens etableringsland. |
| --- | --- |

n)

För icke-ABCP-värdepapperiseringar, originatorns eller den ursprungliga långivarens etableringsland.

| o) | För ABCP-värdepapperiseringar, det medverkande institutets etableringsland. |
| --- | --- |

o)

För ABCP-värdepapperiseringar, det medverkande institutets etableringsland.

| p) | Det land där de flesta av de underliggande exponeringarna finns, i termer av deras aktuella kapitalbeloppsbalans. |
| --- | --- |

p)

Det land där de flesta av de underliggande exponeringarna finns, i termer av deras aktuella kapitalbeloppsbalans.

| q) | Den vanligaste typen av underliggande exponeringar i värdepapperiseringen, i termer av deras aktuella kapitalbeloppsbalans. |
| --- | --- |

q)

Den vanligaste typen av underliggande exponeringar i värdepapperiseringen, i termer av deras aktuella kapitalbeloppsbalans.

| r) | Vid tillämpning av led n, om de underliggande exponeringarna utgör en kombination av exponeringar från flera originatorer eller ursprungliga långivare, ska originatorns eller den ursprungliga långivarens etableringsland vara etableringslandet för den originator eller ursprungliga långivare som står för det största exponeringsbeloppet, i termer av aktuell kapitalbeloppsbalans i värdepapperiseringen. |
| --- | --- |

r)

Vid tillämpning av led n, om de underliggande exponeringarna utgör en kombination av exponeringar från flera originatorer eller ursprungliga långivare, ska originatorns eller den ursprungliga långivarens etableringsland vara etableringslandet för den originator eller ursprungliga långivare som står för det största exponeringsbeloppet, i termer av aktuell kapitalbeloppsbalans i värdepapperiseringen.

2.   Värdepapperiseringsregister ska göra rapporten vid dagens slut tillgänglig i xml-format.

3.   Tidsstämplar som avses i denna artikel får inte avvika med mer än en sekund från UTC som utfärdas och upprätthålls av en av de tidscentraler som förtecknas i den senaste årsrapporten om tidsaktiviteter från Internationella byrån för mått och vikt (BIPM).

Artikel 3

Poäng för datafullständighet

4.   Värdepapperiseringsregister ska beräkna en poäng för datafullständighet för varje datainlämning genom att använda den matris som anges i tabell 1 i bilagan och följande indata:

Image 1

Image 2

där

Image 3
  anger det totala antalet fält i en datainlämning som innehåller de olika ”inga data”-valmöjligheter som rapporteras i enlighet med artikel 9.3 i delegerad förordning (EU) 2020/1224.

N anger det totala antalet fält i datainlämningen där någon av de olika ”inga data”-valmöjligheterna (ND1 till ND4) får rapporteras i enlighet med artikel 9.3 i delegerad förordning (EU) 2020/1224.

Vid beräkning av poäng för datafullständighet ska fält som har fyllts i med användning av formatet ND4-ÅÅÅÅ-MM-DD förstås som ND4.

Artikel 4

Kontroll av att uppgifterna är fullständiga och samstämmiga

1.   Värdepapperiseringsregister ska kontrollera att de uppgifter som rapporteras till dem är fullständiga och samstämmiga genom att kontrollera följande:

| a) | Den rapporterande enhetens namn enligt rapportering i fält IVSS4 i bilaga XII eller i fält IVAS3 i bilaga XIII till delegerad förordning (EU) .../... [kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224. |
| --- | --- |

a)

Den rapporterande enhetens namn enligt rapportering i fält IVSS4 i bilaga XII eller i fält IVAS3 i bilaga XIII till delegerad förordning (EU) .../... [kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224.

| b) | Huruvida datainlämningens postkod enligt rapportering i tabell 3 i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2020/1224 är korrekt. |
| --- | --- |

b)

Huruvida datainlämningens postkod enligt rapportering i tabell 3 i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2020/1224 är korrekt.

2.   När det gäller de uppgifter som avses i artikel 7.1 a, e, f och g i förordning (EU) 2017/2402 ska värdepapperiseringsregister också kontrollera att informationen är fullständig och samstämmig genom att

| a) | kontrollera att de rapporterade uppgifterna överensstämmer med strukturen och formatet i mallarna i bilagorna II–XV till kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/1225 (5), |
| --- | --- |

a)

kontrollera att de rapporterade uppgifterna överensstämmer med strukturen och formatet i mallarna i bilagorna II–XV till kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/1225 (5),

| b) | jämföra de rapporterade uppgifterna:






  i) | över olika fält för samma brytdatum för inlämning av data och samma post för underliggande exponeringar, investerarrapport, insiderinformation eller viktig händelse, |
| --- | --- | --- |

b)

jämföra de rapporterade uppgifterna:

i)

över olika fält för samma brytdatum för inlämning av data och samma post för underliggande exponeringar, investerarrapport, insiderinformation eller viktig händelse,

| ii) | över olika poster för underliggande exponeringar, investerarrapport, insiderinformation eller viktig händelse för samma fält och samma brytdatum för inlämning av data, |
| --- | --- |

ii)

över olika poster för underliggande exponeringar, investerarrapport, insiderinformation eller viktig händelse för samma fält och samma brytdatum för inlämning av data,

| iii) | över samma post för underliggande exponeringar, investerarrapport, insiderinformation eller viktig händelse för samma fält och olika brytdatum för inlämning av data, |
| --- | --- |

iii)

över samma post för underliggande exponeringar, investerarrapport, insiderinformation eller viktig händelse för samma fält och olika brytdatum för inlämning av data,

| iv) | över liknande värdepapperiseringar, |
| --- | --- |

iv)

över liknande värdepapperiseringar,

| c) | kontrollera att brytdatumet för inlämning av data för de rapporterade uppgifterna och tidsstämpeln för datainlämningen följer artikel 10 i delegerad förordning (EU) 2020/1224, |
| --- | --- |

c)

kontrollera att brytdatumet för inlämning av data för de rapporterade uppgifterna och tidsstämpeln för datainlämningen följer artikel 10 i delegerad förordning (EU) 2020/1224,

| d) | kontrollera att de ”inga data”-valmöjligheter som anges i artikel 9.3 i delegerad förordning (EU) .../... [kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224 endast används när detta är tillåtet och inte hindrar att datainlämningen är tillräckligt representativ för de underliggande exponeringarna i värdepapperiseringen. |
| --- | --- |

d)

kontrollera att de ”inga data”-valmöjligheter som anges i artikel 9.3 i delegerad förordning (EU) .../... [kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224 endast används när detta är tillåtet och inte hindrar att datainlämningen är tillräckligt representativ för de underliggande exponeringarna i värdepapperiseringen.

För ABCP-värdepapperiseringar ska hänvisningar till underliggande exponeringar i denna punkt förstås som hänvisningar till typer av underliggande exponeringar.

3.   Värdepapperiseringsregister ska kontrollera att den dokumentation som gjorts tillgänglig för dem enligt artikel 7.1 b i förordning (EU) 2017/2402 är fullständig och samstämmig genom att begära att de rapporterande enheterna skriftligen bekräftar följande:

| a) | Att alla poster som avses i tabell 3 i bilaga I till delegerade förordning (EU) 2020/1224 och som måste göras tillgängliga enligt artikel 7.1 b i förordning (EU) 2017/2402, har tillhandahållits värdepapperiseringsregistret. |
| --- | --- |

a)

Att alla poster som avses i tabell 3 i bilaga I till delegerade förordning (EU) 2020/1224 och som måste göras tillgängliga enligt artikel 7.1 b i förordning (EU) 2017/2402, har tillhandahållits värdepapperiseringsregistret.

| b) | Att dokumentationen överensstämmer med värdepapperiseringens verkliga arrangemang och inslag. |
| --- | --- |

b)

Att dokumentationen överensstämmer med värdepapperiseringens verkliga arrangemang och inslag.

4.   Den skriftliga bekräftelse som avses i punkt 3 ska begäras inom följande tidsfrister:

| a) | Inom fem arbetsdagar från den första emissionen av värdepapper inom värdepapperiseringen eller, för ABCP-värdepapperiseringar, inom fem arbetsdagar från den första emissionen av värdepapper inom ABCP-programmet. |
| --- | --- |

a)

Inom fem arbetsdagar från den första emissionen av värdepapper inom värdepapperiseringen eller, för ABCP-värdepapperiseringar, inom fem arbetsdagar från den första emissionen av värdepapper inom ABCP-programmet.

| b) | Var tolfte månad från och med dagen för de begäranden som avses i led a. |
| --- | --- |

b)

Var tolfte månad från och med dagen för de begäranden som avses i led a.

| c) | Inom fem arbetsdagar efter det att ett nytt dokument har gjorts tillgängligt i enlighet med artikel 7.1 b i förordning (EU) 2017/2402. |
| --- | --- |

c)

Inom fem arbetsdagar efter det att ett nytt dokument har gjorts tillgängligt i enlighet med artikel 7.1 b i förordning (EU) 2017/2402.

Om ett värdepapperiseringsregister inte har fått en skriftlig bekräftelse inom 14 dagar från dagen för varje sådan begäran som avses i första stycket ska det begära att den rapporterande enheten lämnar den skriftliga bekräftelsen inom 14 dagar.

5.   Ett värdepapperiseringsregister ska kontrollera att den STS-anmälan som avses i artikel 7.1 d i förordning (EU) 2017/2402, som har gjorts tillgänglig för det värdepapperiseringsregistret, överensstämmer med strukturen och formatet i mallarna i bilagorna till kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/1227 (6).

6.   Ett värdepapperiseringsregister ska avvisa en datainlämning som är ofullständig eller ej samstämmig i enlighet med punkterna 1, 2 och 5, utom vad gäller punkt 2 b iii och iv. Värdepapperiseringsregistret ska tilldela datainlämningar som avvisas i enlighet med denna punkt en av de avvisningskategorier som anges i tabell 2 i bilagan.

7.   Värdepapperiseringsregistret ska utan onödigt dröjsmål underrätta de enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 om följande:

| a) | Att de inlämnade uppgifterna är ofullständiga eller ej samstämmiga i enlighet med punkt 2 b iii och iv. |
| --- | --- |

a)

Att de inlämnade uppgifterna är ofullständiga eller ej samstämmiga i enlighet med punkt 2 b iii och iv.

| b) | Att värdepapperiseringsregistret inte har mottagit den skriftliga bekräftelse som avses i punkt 3. |
| --- | --- |

b)

Att värdepapperiseringsregistret inte har mottagit den skriftliga bekräftelse som avses i punkt 3.

8.   Inom en timme efter mottagandet av de uppgifter som avses i artikel 7 i förordning (EU) 2017/2402 ska värdepapperiseringsregister ge detaljerad återkoppling till rapporterande enheter om resultaten av de kontroller som utförts enligt punkterna 1, 2, 3 och 5, inbegripet eventuella avvisningskategorier som tilldelats i enlighet med punkt 6. Återkopplingen ska även innehålla minst följande uppgifter:

| a) | Den unika identifieringskod som tilldelats värdepapperiseringen i enlighet med artikel 11 i delegerad förordning (EU) 2020/1224. |
| --- | --- |

a)

Den unika identifieringskod som tilldelats värdepapperiseringen i enlighet med artikel 11 i delegerad förordning (EU) 2020/1224.

| b) | Postkod eller postkoder som anges i tabell 3 i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2020/1224. |
| --- | --- |

b)

Postkod eller postkoder som anges i tabell 3 i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2020/1224.

| c) | Tidsstämpel, i datum- och tidsformat enligt ISO 8601 (UTC), till närmaste sekund, för datainlämningen med de rapporterade uppgifterna. |
| --- | --- |

c)

Tidsstämpel, i datum- och tidsformat enligt ISO 8601 (UTC), till närmaste sekund, för datainlämningen med de rapporterade uppgifterna.

9.   Till kl. 19.00.00 UTC varje måndag ska värdepapperiseringsregister sammanställa en rapport om alla uppgifter som det avvisat sedan kl. 19.00.00 UTC föregående måndag. Rapporten ska innehålla åtminstone följande poster:

| a) | Den unika identifieringskod som tilldelats värdepapperiseringen i enlighet med artikel 11 i delegerad förordning (EU) 2020/1224. |
| --- | --- |

a)

Den unika identifieringskod som tilldelats värdepapperiseringen i enlighet med artikel 11 i delegerad förordning (EU) 2020/1224.

| b) | Värdepapperiseringens beteckning. |
| --- | --- |

b)

Värdepapperiseringens beteckning.

| c) | ISIN-koder för trancher, obligationer eller efterställda lån i värdepapperiseringen, om de är tillgängliga. |
| --- | --- |

c)

ISIN-koder för trancher, obligationer eller efterställda lån i värdepapperiseringen, om de är tillgängliga.

| d) | Namn och identifieringskod för juridisk person (LEI) för originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering. |
| --- | --- |

d)

Namn och identifieringskod för juridisk person (LEI) för originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering.

| e) | Tidsstämpel, i datum- och tidsformat enligt ISO 8601 (UTC), till närmaste sekund, för de inlämnade uppgifterna. |
| --- | --- |

e)

Tidsstämpel, i datum- och tidsformat enligt ISO 8601 (UTC), till närmaste sekund, för de inlämnade uppgifterna.

| f) | Postkod för datainlämningen som anges i tabell 3 i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2020/1224. |
| --- | --- |

f)

Postkod för datainlämningen som anges i tabell 3 i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2020/1224.

| g) | Den avvisningskategori som avses i tabell 2 i bilagan till denna förordning och de särskilda omständigheter som ligger till grund för tilldelningen av denna kategori. |
| --- | --- |

g)

Den avvisningskategori som avses i tabell 2 i bilagan till denna förordning och de särskilda omständigheter som ligger till grund för tilldelningen av denna kategori.

| h) | Alla eventuella förklaringar som den rapporterande enheten tillhandahållit före kl.17.00.00 UTC på måndagen för rapportens offentliggörande om varför den rapporterade informationen är ofullständig eller ej samstämmig, eller varför den skriftliga bekräftelse som avses i punkt 3 inte har lämnats. |
| --- | --- |

h)

Alla eventuella förklaringar som den rapporterande enheten tillhandahållit före kl.17.00.00 UTC på måndagen för rapportens offentliggörande om varför den rapporterade informationen är ofullständig eller ej samstämmig, eller varför den skriftliga bekräftelse som avses i punkt 3 inte har lämnats.

Artikel 5

Uppgifter till vilka tillgång ska beviljas

De uppgifter som avses i artikel 17.2 c i förordning (EU) 2017/2402 är följande:

| a) | Alla uppgifter som mottagits av värdepapperiseringsregistret från rapporterande enheter i enlighet med förordning (EU) 2017/2402. |
| --- | --- |

a)

Alla uppgifter som mottagits av värdepapperiseringsregistret från rapporterande enheter i enlighet med förordning (EU) 2017/2402.

| b) | Den rapport vid dagens slut som avses i artikel 2, den poäng för datafullständighet som avses i artikel 3 och alla eventuella uppgifter som följer av de kontroller som utförts i enlighet med artikel 4 i denna förordning. |
| --- | --- |

b)

Den rapport vid dagens slut som avses i artikel 2, den poäng för datafullständighet som avses i artikel 3 och alla eventuella uppgifter som följer av de kontroller som utförts i enlighet med artikel 4 i denna förordning.

| c) | Alla formler och beräknings- och aggregeringsmetoder som använts för att ta fram de uppgifter som avses i leden a och b. |
| --- | --- |

c)

Alla formler och beräknings- och aggregeringsmetoder som använts för att ta fram de uppgifter som avses i leden a och b.

Artikel 6

Villkor för tillgång till uppgifter

1.   Tillgång till de uppgifter som avses i artikel 5 ska beviljas på begäran. Begäran om tillgång ska inkludera följande information:

| a) | Namn på den enhet som begär tillgång. |
| --- | --- |

a)

Namn på den enhet som begär tillgång.

| b) | Kontaktperson vid den enhet som begär tillgång. |
| --- | --- |

b)

Kontaktperson vid den enhet som begär tillgång.

| c) | Typ av enhet enligt artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 som begär tillgång. |
| --- | --- |

c)

Typ av enhet enligt artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 som begär tillgång.

| d) | Namn på personerna inom enheten som begär tillgång vilka kommer att ha tillgång till de begärda uppgifterna. |
| --- | --- |

d)

Namn på personerna inom enheten som begär tillgång vilka kommer att ha tillgång till de begärda uppgifterna.

| e) | Identifieringsuppgifter för säker uppkoppling med SSH-filöverföringsprotokoll i enlighet med artikel 7.2. |
| --- | --- |

e)

Identifieringsuppgifter för säker uppkoppling med SSH-filöverföringsprotokoll i enlighet med artikel 7.2.

| f) | Angivande av om det är en särskild begäran eller en fördefinierad regelbunden begäran. |
| --- | --- |

f)

Angivande av om det är en särskild begäran eller en fördefinierad regelbunden begäran.

| g) | Precisering av vilka uppgifter som begärs, på grundval av kombinationer av kriterierna i punkt 4. |
| --- | --- |

g)

Precisering av vilka uppgifter som begärs, på grundval av kombinationer av kriterierna i punkt 4.

| h) | All annan teknisk information som är relevant för den tillgång som enheten begär. |
| --- | --- |

h)

All annan teknisk information som är relevant för den tillgång som enheten begär.

2.   För tillämpningen av punkt 1 ska värdepapperiseringsregister

| a) | utse en eller flera personer som ansvariga för kontakter med de enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402, |
| --- | --- |

a)

utse en eller flera personer som ansvariga för kontakter med de enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402,

| b) | på sin webbplats offentliggöra villkoren för tillgång till uppgifterna och instruktioner för att lämna in en begäran om tillgång till dem, |
| --- | --- |

b)

på sin webbplats offentliggöra villkoren för tillgång till uppgifterna och instruktioner för att lämna in en begäran om tillgång till dem,

| c) | ge tillgång endast till de uppgifter som anges i begäran om tillgång, |
| --- | --- |

c)

ge tillgång endast till de uppgifter som anges i begäran om tillgång,

| d) | så snart som möjligt, men senast 30 dagar efter en begäran om att skapa tillgång till dessa uppgifter, fastställa de tekniska arrangemang som är nödvändiga för att de enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 ska kunna sända in begäranden om tillgång till uppgifterna. |
| --- | --- |

d)

så snart som möjligt, men senast 30 dagar efter en begäran om att skapa tillgång till dessa uppgifter, fastställa de tekniska arrangemang som är nödvändiga för att de enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 ska kunna sända in begäranden om tillgång till uppgifterna.

3.   Tillgång till de uppgifter som avses i artikel 5 ska beviljas inom följande tidsfrister:

| a) | Senast kl. 19.00.00 UTC den dag som rapporten avser, för en särskild eller fördefinierad regelbunden begäran om en rapport vid dagens slut som avses i artikel 2. |
| --- | --- |

a)

Senast kl. 19.00.00 UTC den dag som rapporten avser, för en särskild eller fördefinierad regelbunden begäran om en rapport vid dagens slut som avses i artikel 2.

| b) | Senast kl. 12.00.00 UTC den första dagen efter den dag då begäran om tillgång tagits emot, om uppgifterna rör en värdepapperisering som antingen ännu inte har prissatts eller ännu inte har löpt ut eller har löpt ut mindre än ett år före den dag då begäran sändes in. |
| --- | --- |

b)

Senast kl. 12.00.00 UTC den första dagen efter den dag då begäran om tillgång tagits emot, om uppgifterna rör en värdepapperisering som antingen ännu inte har prissatts eller ännu inte har löpt ut eller har löpt ut mindre än ett år före den dag då begäran sändes in.

| c) | Senast tre arbetsdagar efter den dag då begäran om tillgång tagits emot, om uppgifterna rör en värdepapperisering som har löpt ut mer än ett år före den dag då begäran sändes in. |
| --- | --- |

c)

Senast tre arbetsdagar efter den dag då begäran om tillgång tagits emot, om uppgifterna rör en värdepapperisering som har löpt ut mer än ett år före den dag då begäran sändes in.

| d) | Senast tre arbetsdagar efter den dag då begäran om tillgång tagits emot, om uppgifterna rör flera värdepapperiseringar som omfattas av både led b och led c. |
| --- | --- |

d)

Senast tre arbetsdagar efter den dag då begäran om tillgång tagits emot, om uppgifterna rör flera värdepapperiseringar som omfattas av både led b och led c.

4.   Värdepapperiseringsregister ska bevilja de enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402 tillgång till de uppgifter som avses i artikel 5, på grundval av kombinationer av följande kriterier:

| a) | Typ av värdepapperisering. ABCP-värdepapperisering eller icke-ABCP-värdepapperisering. |
| --- | --- |

a)

Typ av värdepapperisering. ABCP-värdepapperisering eller icke-ABCP-värdepapperisering.

| b) | Typ av värdepapperiseringsstruktur. Antingen ”M” för masterfond, enligt rapporteringen i fält SESS9 i bilaga XIV till delegerad förordning (EU) 2020/1224 eller ”S” för alla andra värdepapperiseringar. |
| --- | --- |

b)

Typ av värdepapperiseringsstruktur. Antingen ”M” för masterfond, enligt rapporteringen i fält SESS9 i bilaga XIV till delegerad förordning (EU) 2020/1224 eller ”S” för alla andra värdepapperiseringar.

| c) | Värdepapperiseringens risköverföringsmetod: Antingen ”Y” för äkta värdepapperiseringar enligt rapporteringen i fält IVSS11 i bilaga XII till delegerad förordning (EU) 2020/1224, ”Y” för syntetiska värdepapperiseringar enligt rapporteringen i fält SESV11 i bilaga XIV till den förordningen, eller ”ABCP” för ABCP-värdepapperiseringar. |
| --- | --- |

c)

Värdepapperiseringens risköverföringsmetod: Antingen ”Y” för äkta värdepapperiseringar enligt rapporteringen i fält IVSS11 i bilaga XII till delegerad förordning (EU) 2020/1224, ”Y” för syntetiska värdepapperiseringar enligt rapporteringen i fält SESV11 i bilaga XIV till den förordningen, eller ”ABCP” för ABCP-värdepapperiseringar.

| d) | Värdepapperiseringens postkod. |
| --- | --- |

d)

Värdepapperiseringens postkod.

| e) | Typ av underliggande exponeringar i värdepapperiseringen. |
| --- | --- |

e)

Typ av underliggande exponeringar i värdepapperiseringen.

| f) | Avsnitt för de underliggande exponeringarna i värdepapperiseringen. |
| --- | --- |

f)

Avsnitt för de underliggande exponeringarna i värdepapperiseringen.

| g) | Avsnitt i mall för investerarrapport för värdepapperiseringen. |
| --- | --- |

g)

Avsnitt i mall för investerarrapport för värdepapperiseringen.

| h) | Avsnitt i mall för insiderinformation eller viktiga händelser för värdepapperiseringen. |
| --- | --- |

h)

Avsnitt i mall för insiderinformation eller viktiga händelser för värdepapperiseringen.

| i) | Identifieringskod:






  i) | Unik identifieringskod. |
| --- | --- | --- |

i)

Identifieringskod:

i)

Unik identifieringskod.

| ii) | Transaktionsidentifierare. |
| --- | --- |

ii)

Transaktionsidentifierare.

| iii) | Internationellt standardnummer för värdepapper (ISIN-kod). |
| --- | --- |

iii)

Internationellt standardnummer för värdepapper (ISIN-kod).

| iv) | Identifieringskod för ny eller ursprunglig tranche/obligation. |
| --- | --- |

iv)

Identifieringskod för ny eller ursprunglig tranche/obligation.

| v) | Identifieringskod för ny eller ursprunglig underliggande exponering. |
| --- | --- |

v)

Identifieringskod för ny eller ursprunglig underliggande exponering.

| vi) | Identifieringskod för ny eller ursprunglig gäldenär. |
| --- | --- |

vi)

Identifieringskod för ny eller ursprunglig gäldenär.

| vii) | Identifieringskod för juridisk person (LEI) för originatorn. |
| --- | --- |

vii)

Identifieringskod för juridisk person (LEI) för originatorn.

| viii) | Identifieringskod för juridisk person (LEI) för det medverkande institutet. |
| --- | --- |

viii)

Identifieringskod för juridisk person (LEI) för det medverkande institutet.

| ix) | Identifieringskod för juridisk person (LEI) för specialföretaget för värdepapperisering. |
| --- | --- |

ix)

Identifieringskod för juridisk person (LEI) för specialföretaget för värdepapperisering.

| x) | Identifieringskod för juridisk person (LEI) för ursprunglig långivare. |
| --- | --- |

x)

Identifieringskod för juridisk person (LEI) för ursprunglig långivare.

| xi) | Identifieringskod för juridisk person (LEI) för CLO-förvaltaren. |
| --- | --- |

xi)

Identifieringskod för juridisk person (LEI) för CLO-förvaltaren.

| j) | Geografi.






  i) | Geografiskt område. |
| --- | --- | --- |

j)

Geografi.

i)

Geografiskt område.

| ii) | Tillämplig lag. |
| --- | --- |

ii)

Tillämplig lag.

| k) | Datum och tid.






  i) | Tidsstämpel för datainlämningen. |
| --- | --- | --- |

k)

Datum och tid.

i)

Tidsstämpel för datainlämningen.

| ii) | Brytdatum för inlämning av data. |
| --- | --- |

ii)

Brytdatum för inlämning av data.

| iii) | Emissionsdatum för tranchen/obligationen. |
| --- | --- |

iii)

Emissionsdatum för tranchen/obligationen.

| iv) | Laglig inlösendag för tranchen/obligationen. |
| --- | --- |

iv)

Laglig inlösendag för tranchen/obligationen.

| v) | Ursprungsdatum för underliggande exponering. |
| --- | --- |

v)

Ursprungsdatum för underliggande exponering.

| vi) | Inlösendag för underliggande exponering. |
| --- | --- |

vi)

Inlösendag för underliggande exponering.

| l) | Valuta:






  i) | Valuta för tranchen/obligationen. |
| --- | --- | --- |

l)

Valuta:

i)

Valuta för tranchen/obligationen.

| ii) | Valuta i vilken den underliggande exponeringen är denominerad. |
| --- | --- |

ii)

Valuta i vilken den underliggande exponeringen är denominerad.

5.   Värdepapperiseringsregister ska göra följande uppgifter tillgängliga i xml-format:

| a) | De uppgifter som avses i artikel 7.1 a och d–g i förordning (EU) 2017/2402. |
| --- | --- |

a)

De uppgifter som avses i artikel 7.1 a och d–g i förordning (EU) 2017/2402.

| b) | De uppgifter som tas fram av värdepapperiseringsregister i enlighet med artiklarna 2 och 4 i denna förordning, med undantag för skriftliga bekräftelser som tagits emot i enlighet med artikel 4.3. |
| --- | --- |

b)

De uppgifter som tas fram av värdepapperiseringsregister i enlighet med artiklarna 2 och 4 i denna förordning, med undantag för skriftliga bekräftelser som tagits emot i enlighet med artikel 4.3.

Artikel 7

Standarder för datainsamling och datatillgång

1.   Värdepapperiseringsregister ska använda elektroniska signaturer och datakrypteringsprotokoll för att ta emot data från rapporterande enheter eller andra värdepapperiseringsregister och för att överföra data till de enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402.

2.   För tillämpningen av punkt 1 ska värdepapperiseringsregister inrätta och upprätthålla ett säkert maskin-till-maskin-gränssnitt och göra detta gränssnitt tillgängligt för de rapporterande enheterna och de enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402. Gränssnittet ska använda SSH-filöverföringsprotokoll.

3.   Värdepapperiseringsregister ska använda standardiserade xml-meddelanden för att kommunicera genom det gränssnitt som avses i punkt 2 och göra de uppgifter som anges i artikel 6.5 i denna förordning tillgängliga för de enheter som avses i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402.

Artikel 8

Dokumentation

1.   Värdepapperiseringsregister ska dokumentera följande:

| a) | Kontroller enligt denna förordning och all annan validering som utförs av värdepapperiseringsregistret. |
| --- | --- |

a)

Kontroller enligt denna förordning och all annan validering som utförs av värdepapperiseringsregistret.

| b) | De skriftliga bekräftelser som värdepapperiseringsregistret har tagit emot enligt vad som avses i artikel 4.3. |
| --- | --- |

b)

De skriftliga bekräftelser som värdepapperiseringsregistret har tagit emot enligt vad som avses i artikel 4.3.

| c) | De resultat som värdepapperiseringsregistret har lämnat till det rapporterande företaget enligt vad som avses i artikel 4.6. |
| --- | --- |

c)

De resultat som värdepapperiseringsregistret har lämnat till det rapporterande företaget enligt vad som avses i artikel 4.6.

| d) | Alla förklaringar från den rapporterande enheten med skälen till att de inlämnade uppgifterna är ofullständiga eller ej samstämmiga, eller till att det inte finns någon skriftlig bekräftelse i enlighet med artikel 4.7. |
| --- | --- |

d)

Alla förklaringar från den rapporterande enheten med skälen till att de inlämnade uppgifterna är ofullständiga eller ej samstämmiga, eller till att det inte finns någon skriftlig bekräftelse i enlighet med artikel 4.7.

| e) | I en rapporteringsjournal, uppgifter om korrigeringar eller annulleringar som har gjorts av den rapporterande enheten. |
| --- | --- |

e)

I en rapporteringsjournal, uppgifter om korrigeringar eller annulleringar som har gjorts av den rapporterande enheten.

| f) | All annan information som tagits fram eller lämnats in i enlighet med denna förordning. |
| --- | --- |

f)

All annan information som tagits fram eller lämnats in i enlighet med denna förordning.

2.   Varje dokumenterad uppgift ska bevaras i tio år efter det att den värdepapperisering som den gäller har löpt ut.

3.   Den rapporteringsjournal som avses i punkt 1 d ska innefatta värdepapperiseringens unika identifieringskod, postens kod, tidsstämpeln för den berörda datainlämningen, tidsstämpeln för ändringarna och en tydlig beskrivning av ändringarna av de inlämnade uppgifterna, inklusive tidigare och nytt innehåll i uppgifterna.

Artikel 9

Ikraftträdande

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Europeiska unionens officiella tidning

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 29 november 2019.

På kommissionens vägnar

Ordföranden

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  EUT L 347, 28.12.2017, s. 35.

1

(2)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (EUT L 201, 27.7.2012, s. 1).

2

(3)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).

3

(4)  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224 av den 16 October 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 vad gäller tekniska tillsynsstandarder om information och detaljerade uppgifter om värdepapperiseringar som ska tillgängliggöras av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering (se sidan 1 i detta nummer av EUT)..

4

(5)  Kommissionens genomförandeförordning 2020/1225 av den 29 oktober 2019 om fastställande av genomförandestandarder vad gäller format och standardiserade mallar för tillgängliggörande av information och detaljerade uppgifter om en värdepapperisering av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering (se sidan 217 i detta nummer av EUT).

5

(6)  Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/1227 av den 12 november 2019 om fastställande av tekniska genomförandestandarder vad gäller mallar för tillhandahållande av information i enlighet med kraven för STS-anmälan (se sidan 315 i detta nummer av EUT).

6

---

BILAGA

Matris för poängsystem för datafullständighet och avvisningskategorier

Tabell 1

Matris för poängsystem för datafullständighet

| | | |
| --- | --- | --- |
| | | Indata 1: Procentandel fält som fyllts i med ND1 |
| | | Indata 1 = 0 % | 0 % < indata 1 ≤ 10 % | 10 % < indata 1 ≤ 30 % | Indata 1 > 30 % |
| Indata 2: Procentandel fält som fyllts i med ND2, ND3, eller ND4-ÅÅÅÅ-MM-DD | Indata 2 = 0 % | A1 | B1 | C1 | D1 |
| 0 % < indata 2 ≤ 20 % | A2 | B2 | C2 | D2 |
| 20 % < indata 2 ≤ 40 % | A3 | B3 | C3 | D3 |
| Indata 2 > 40 % | A4 | B4 | C4 | D4 |

Indata 1: Procentandel fält som fyllts i med ND1

Indata 1 = 0 %

0 % < indata 1 ≤ 10 %

10 % < indata 1 ≤ 30 %

Indata 1 > 30 %

Indata 2: Procentandel fält som fyllts i med ND2, ND3, eller ND4-ÅÅÅÅ-MM-DD

Indata 2 = 0 %

A1

B1

C1

D1

0 % < indata 2 ≤ 20 %

A2

B2

C2

D2

20 % < indata 2 ≤ 40 %

A3

B3

C3

D3

Indata 2 > 40 %

A4

B4

C4

D4

Tabell 2

Avvisningskategorier

| Avvisningskategorier | Skäl |
| --- | --- |
| Databasschema | Datainlämningen avvisas eftersom databasschemat inte uppfyller villkoren. |
| Rättigheter | Datainlämningen avvisas eftersom den rapporterande enheten inte har rättighet att rapportera på uppdrag av originatorn, det medverkande institutet eller specialföretaget för värdepapperisering. |
| Logik | Datainlämningen avvisas eftersom postkoden inte överensstämmer med något av de värden som anges i tabell 3 i bilaga I till kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224. |
| Affärsrelaterat | Datainlämningen avvisas eftersom den inte uppfyller villkoren för en eller flera innehållsrelaterade valideringar. |
| Representativitet | Datainlämningen avvisas i enlighet med artikel 4.6. |

Avvisningskategorier

Skäl

Databasschema

Datainlämningen avvisas eftersom databasschemat inte uppfyller villkoren.

Rättigheter

Datainlämningen avvisas eftersom den rapporterande enheten inte har rättighet att rapportera på uppdrag av originatorn, det medverkande institutet eller specialföretaget för värdepapperisering.

Logik

Datainlämningen avvisas eftersom postkoden inte överensstämmer med något av de värden som anges i tabell 3 i bilaga I till kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224.

Affärsrelaterat

Datainlämningen avvisas eftersom den inte uppfyller villkoren för en eller flera innehållsrelaterade valideringar.

Representativitet

Datainlämningen avvisas i enlighet med artikel 4.6.

---

| 3.9.2020 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 289/345 |
| --- | --- | --- | --- |

3.9.2020

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 289/345

---

KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2020/1230

av den 29 november 2019

om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 vad gäller tekniska standarder för tillsyn med närmare uppgifter om ansökan om registrering av ett värdepapperiseringsregister och närmare uppgifter om en förenklad ansökan om utvidgning av registrering av ett transaktionsregister

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 av den 12 december 2017 om ett allmänt ramverk för värdepapperisering och om inrättande av ett särskilt ramverk för enkel, transparent och standardiserad värdepapperisering samt om ändring av direktiven 2009/65/EG, 2009/138/EG och 2011/61/EU och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 648/2012 (1), särskilt artikel 10.7 tredje stycket i den mån det rör första stycket b och c i den punkten, och

av följande skäl:

| (1) | Enligt artikel 7.2 i förordning (EU) 2017/2402 ska information om en värdepapperiseringstransaktion göras tillgänglig genom ett värdepapperiseringsregister eller, om inget sådant register registrerats i enlighet med artikel 10 i den förordningen, via en webbplats som uppfyller vissa krav. I artikel 10 i förordning (EU) 2017/2402 fastställs villkoren och förfarandet för registrering av värdepapperiseringsregister, inbegripet kravet att lämna in antingen en ansökan om registrering eller, om det är fråga om transaktionsregister som redan har registrerats enligt kapitel 1 i avdelning VI i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 (2) eller kapitel III i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/2365 (3), en ansökan om utvidgning av en registrering med tillämpning av artikel 7 i förordning (EU) 2017/2402. |
| --- | --- |

(1)

Enligt artikel 7.2 i förordning (EU) 2017/2402 ska information om en värdepapperiseringstransaktion göras tillgänglig genom ett värdepapperiseringsregister eller, om inget sådant register registrerats i enlighet med artikel 10 i den förordningen, via en webbplats som uppfyller vissa krav. I artikel 10 i förordning (EU) 2017/2402 fastställs villkoren och förfarandet för registrering av värdepapperiseringsregister, inbegripet kravet att lämna in antingen en ansökan om registrering eller, om det är fråga om transaktionsregister som redan har registrerats enligt kapitel 1 i avdelning VI i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 (2) eller kapitel III i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/2365 (3), en ansökan om utvidgning av en registrering med tillämpning av artikel 7 i förordning (EU) 2017/2402.

| (2) | För att i största möjliga mån undvika extra kostnader för marknadsaktörerna bör reglerna för registrering av värdepapperiseringsregister, även reglerna för registrering genom en utvidgning av en registrering med tillämpning av artikel 7 i förordning (EU) 2017/2402, bygga på befintliga infrastrukturer, operativa processer och format som redan har införts för rapportering av transaktioner för värdepappersfinansiering och derivatkontrakt. Reglerna för registrering bör dock också vara skräddarsydda för värdepapperiseringsområdet och bland annat beakta de komplexa inslagen i att handha uppgifter och dokumentation om värdepapperiseringar, och även återspegla den senaste marknadsutvecklingen, såsom den allmänna användningen av identifieringskoder för juridiska personer, vilket gör det lättare att organisera och klassificera uppgifter om juridiska personer som måste ingå i ansökan. För att göra reglerna för registrering tydligare och lättare att hitta för sökandena är det också önskvärt att de följer samma ordning som de relevanta kraven i förordning (EU) 2017/2402. |
| --- | --- |

(2)

För att i största möjliga mån undvika extra kostnader för marknadsaktörerna bör reglerna för registrering av värdepapperiseringsregister, även reglerna för registrering genom en utvidgning av en registrering med tillämpning av artikel 7 i förordning (EU) 2017/2402, bygga på befintliga infrastrukturer, operativa processer och format som redan har införts för rapportering av transaktioner för värdepappersfinansiering och derivatkontrakt. Reglerna för registrering bör dock också vara skräddarsydda för värdepapperiseringsområdet och bland annat beakta de komplexa inslagen i att handha uppgifter och dokumentation om värdepapperiseringar, och även återspegla den senaste marknadsutvecklingen, såsom den allmänna användningen av identifieringskoder för juridiska personer, vilket gör det lättare att organisera och klassificera uppgifter om juridiska personer som måste ingå i ansökan. För att göra reglerna för registrering tydligare och lättare att hitta för sökandena är det också önskvärt att de följer samma ordning som de relevanta kraven i förordning (EU) 2017/2402.

| (3) | Värdepapperiseringar är mycket komplexa instrument som omfattar många olika typer av uppgifter, bland annat information om de underliggande exponeringarnas egenskaper och kassaflöden, om värdepapperiseringens struktur samt om de rättsliga och operativa arrangemang som ingåtts med tredje parter. Det är därför viktigt att presumtiva värdepapperiseringsregister kan uppvisa att det har tillräcklig kunskap och erfarenhet av värdepapperiseringar, och även kapacitet att ta emot, bearbeta och tillhandahålla den relevanta information som anges i förordning (EU) 2017/2402. Presumtiva värdepapperiseringsregister bör också kunna visa att deras personal, system, kontroller och förfaranden är adekvata för att säkerställa att kraven i förordning (EU) 2017/2402 uppfylls. |
| --- | --- |

(3)

Värdepapperiseringar är mycket komplexa instrument som omfattar många olika typer av uppgifter, bland annat information om de underliggande exponeringarnas egenskaper och kassaflöden, om värdepapperiseringens struktur samt om de rättsliga och operativa arrangemang som ingåtts med tredje parter. Det är därför viktigt att presumtiva värdepapperiseringsregister kan uppvisa att det har tillräcklig kunskap och erfarenhet av värdepapperiseringar, och även kapacitet att ta emot, bearbeta och tillhandahålla den relevanta information som anges i förordning (EU) 2017/2402. Presumtiva värdepapperiseringsregister bör också kunna visa att deras personal, system, kontroller och förfaranden är adekvata för att säkerställa att kraven i förordning (EU) 2017/2402 uppfylls.

| (4) | Värdepapperiseringsregister får tillhandahålla tjänster som är ”verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster”, vilka är direkt knutna till och härrör från de tjänster som omfattas av registreringskraven för värdepapperiseringsregister enligt förordning (EU) 2017/2402 (”centrala värdepapperiseringstjänster”). Värdepapperiseringsregister kan till exempel tillhandahålla analys- eller konsulttjänster till en presumtiv emittent av värdepapperiseringar där man använder sig av de uppgifter om värdepapperiseringar som registret har tillgång till. Värdepapperiseringsregister kan också tillhandahålla sidotjänster som varken är direkt knutna till eller härrör från centrala värdepapperiseringstjänster (”verksamhetsanknutna icke-värdepapperiseringstjänster)”. När gemensamma resurser inom ett värdepapperiseringsregister används för både centrala värdepapperiseringstjänster och verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster, eller till och med verksamhetsanknutna icke-värdepapperiseringstjänster, kan detta dock leda till att operativa risker sprids mellan dessa olika typer av tjänster. För tjänster som rör validering, avstämning, bearbetning eller dokumentation av uppgifter kan det därför behövas en faktiskt operativ åtskillnad för att undvika sådana spridningseffekter. Å andra sidan kan det anses mindre troligt att vissa inslag, som t.ex. gemensamma frontend-system, en gemensam åtkomstpunkt till uppgifter eller utnyttjande av samma personal för försäljning, regelefterlevnad eller kundtjänst, leder till spridning av risker och därmed krävs inte nödvändigtvis någon operativ åtskillnad. Det bör därför vara obligatoriskt för aktörer som ansöker om att registrera sig som ett värdepapperiseringsregister att visa att de har etablerat en lämplig operativ åtskillnad mellan de resurser, system och förfaranden som används i de affärsområden som ingår i tillhandandahållandet av centrala värdepapperiseringstjänster och de resurser, system och förfaranden som används i andra affärsområden som ingår i tillhandahållandet av verksamhetsanknutna tjänster, oavsett om dessa andra affärsområden drivs av värdepapperiseringsregistret, en anknuten enhet eller en annan enhet. |
| --- | --- |

(4)

Värdepapperiseringsregister får tillhandahålla tjänster som är ”verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster”, vilka är direkt knutna till och härrör från de tjänster som omfattas av registreringskraven för värdepapperiseringsregister enligt förordning (EU) 2017/2402 (”centrala värdepapperiseringstjänster”). Värdepapperiseringsregister kan till exempel tillhandahålla analys- eller konsulttjänster till en presumtiv emittent av värdepapperiseringar där man använder sig av de uppgifter om värdepapperiseringar som registret har tillgång till. Värdepapperiseringsregister kan också tillhandahålla sidotjänster som varken är direkt knutna till eller härrör från centrala värdepapperiseringstjänster (”verksamhetsanknutna icke-värdepapperiseringstjänster)”. När gemensamma resurser inom ett värdepapperiseringsregister används för både centrala värdepapperiseringstjänster och verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster, eller till och med verksamhetsanknutna icke-värdepapperiseringstjänster, kan detta dock leda till att operativa risker sprids mellan dessa olika typer av tjänster. För tjänster som rör validering, avstämning, bearbetning eller dokumentation av uppgifter kan det därför behövas en faktiskt operativ åtskillnad för att undvika sådana spridningseffekter. Å andra sidan kan det anses mindre troligt att vissa inslag, som t.ex. gemensamma frontend-system, en gemensam åtkomstpunkt till uppgifter eller utnyttjande av samma personal för försäljning, regelefterlevnad eller kundtjänst, leder till spridning av risker och därmed krävs inte nödvändigtvis någon operativ åtskillnad. Det bör därför vara obligatoriskt för aktörer som ansöker om att registrera sig som ett värdepapperiseringsregister att visa att de har etablerat en lämplig operativ åtskillnad mellan de resurser, system och förfaranden som används i de affärsområden som ingår i tillhandandahållandet av centrala värdepapperiseringstjänster och de resurser, system och förfaranden som används i andra affärsområden som ingår i tillhandahållandet av verksamhetsanknutna tjänster, oavsett om dessa andra affärsområden drivs av värdepapperiseringsregistret, en anknuten enhet eller en annan enhet.

| (5) | I artikel 10.5 i förordning (EU) 2017/2402 ges en möjlighet till förenklad ansökan när det gäller utvidgning av registrering för transaktionsregister som registrerats i enlighet med förordning (EU) nr 648/2012 eller enligt förordning (EU) 2015/2365 och som ansöker om att deras befintliga registrering som transaktionsregister ska utvidgas i enlighet med artikel 7 i förordning (EU) 2017/2402. För att undvika överlappande krav bör därför den information som ska lämnas av ett transaktionsregister som ansöker om en utvidgning av registrering begränsas till uppgifter om de anpassningar som krävs för att säkerställa att förordning (EU) 2017/2402 efterlevs. |
| --- | --- |

(5)

I artikel 10.5 i förordning (EU) 2017/2402 ges en möjlighet till förenklad ansökan när det gäller utvidgning av registrering för transaktionsregister som registrerats i enlighet med förordning (EU) nr 648/2012 eller enligt förordning (EU) 2015/2365 och som ansöker om att deras befintliga registrering som transaktionsregister ska utvidgas i enlighet med artikel 7 i förordning (EU) 2017/2402. För att undvika överlappande krav bör därför den information som ska lämnas av ett transaktionsregister som ansöker om en utvidgning av registrering begränsas till uppgifter om de anpassningar som krävs för att säkerställa att förordning (EU) 2017/2402 efterlevs.

| (6) | Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska tillsynsstandarder som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har överlämnat till kommissionen. |
| --- | --- |

(6)

Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska tillsynsstandarder som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har överlämnat till kommissionen.

| (7) | Esma har i enlighet med artikel 10 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (4) genomfört ett öppet offentligt samråd om det förslag till tekniska tillsynsstandarder som denna förordning grundar sig på, analyserat potentiella därmed sammanhängande kostnader och fördelar och begärt in ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i den förordningen. |
| --- | --- |

(7)

Esma har i enlighet med artikel 10 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (4) genomfört ett öppet offentligt samråd om det förslag till tekniska tillsynsstandarder som denna förordning grundar sig på, analyserat potentiella därmed sammanhängande kostnader och fördelar och begärt in ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i den förordningen.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Definitioner

I denna förordning gäller följande definitioner:

| 1. | användare av ett värdepapperiseringsregister, något av följande:






  a) | enheter som förtecknas i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402, |
| --- | --- | --- |

1.

användare av ett värdepapperiseringsregister, något av följande:

användare

a)

enheter som förtecknas i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402,

| b) | rapporterande enheter till det värdepapperiseringsregistret, |
| --- | --- |

b)

rapporterande enheter till det värdepapperiseringsregistret,

| c) | alla andra kunder till värdepapperiseringsregistret som använder dess centrala värdepapperiseringstjänster. |
| --- | --- |

c)

alla andra kunder till värdepapperiseringsregistret som använder dess centrala värdepapperiseringstjänster.

| 2. | rapporterande enhet: den enhet som utsetts i enlighet med artikel 7.2 första stycket i förordning (EU) 2017/2402. |
| --- | --- |

2.

rapporterande enhet: den enhet som utsetts i enlighet med artikel 7.2 första stycket i förordning (EU) 2017/2402.

rapporterande enhet

| 3. | centrala värdepapperiseringstjänster: tjänster för vilka det krävs registrering som värdepapperiseringsregister enligt förordning (EU) 2017/2402. |
| --- | --- |

3.

centrala värdepapperiseringstjänster: tjänster för vilka det krävs registrering som värdepapperiseringsregister enligt förordning (EU) 2017/2402.

centrala värdepapperiseringstjänster

| 4. | verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster: tjänster som tillhandahålls av ett värdepapperiseringsregister och som är direkt knutna till och härrör från värdepapperiseringsregistrets centrala värdepapperiseringstjänster. |
| --- | --- |

4.

verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster: tjänster som tillhandahålls av ett värdepapperiseringsregister och som är direkt knutna till och härrör från värdepapperiseringsregistrets centrala värdepapperiseringstjänster.

verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster

| 5. | verksamhetsanknutna icke-värdepapperiseringstjänster: tjänster som varken är centrala värdepapperiseringstjänster eller verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster. |
| --- | --- |

5.

verksamhetsanknutna icke-värdepapperiseringstjänster: tjänster som varken är centrala värdepapperiseringstjänster eller verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster.

verksamhetsanknutna icke-värdepapperiseringstjänster

| 6. | Följande begrepp ska ha samma betydelse som i artikel 2 i förordning (EU) nr 648/2012:






  a) | grupp, |
| --- | --- | --- |

6.

Följande begrepp ska ha samma betydelse som i artikel 2 i förordning (EU) nr 648/2012:

a)

grupp,

grupp

| b) | moderföretag, |
| --- | --- |

b)

moderföretag,

moderföretag

| c) | dotterföretag, |
| --- | --- |

c)

dotterföretag,

dotterföretag

| d) | kapital, |
| --- | --- |

d)

kapital,

kapital

| e) | nära förbindelser, |
| --- | --- |

e)

nära förbindelser,

nära förbindelser

| f) | styrelse. |
| --- | --- |

f)

styrelse.

styrelse

| 7. | företagsledning: den eller de personer som de facto leder värdepapperiseringsregistrets affärsverksamhet samt arbetande styrelseledamot eller styrelseledamöter. |
| --- | --- |

7.

företagsledning: den eller de personer som de facto leder värdepapperiseringsregistrets affärsverksamhet samt arbetande styrelseledamot eller styrelseledamöter.

företagsledning

Artikel 2

Identitet, rättslig ställning och typer av värdepapperisering

1.   En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska ange sökandens identitet och de verksamheter som denne avser att bedriva och som kräver registrering som värdepapperiseringsregister.

2.   Vid tillämpning av punkt 1 ska ansökan särskilt innehålla följande:

| a) | Sökandens företagsnamn och registrerade adress inom unionen, samt företagsnamn och registrerad adress för alla dess eventuella dotterföretag och filialer. |
| --- | --- |

a)

Sökandens företagsnamn och registrerade adress inom unionen, samt företagsnamn och registrerad adress för alla dess eventuella dotterföretag och filialer.

| b) | Sökandens identifieringskod för juridiska personer (LEI), registrerad hos stiftelsen för globala identifieringskoder för juridiska personer (Global Legal Entity Identifier Foundation). |
| --- | --- |

b)

Sökandens identifieringskod för juridiska personer (LEI), registrerad hos stiftelsen för globala identifieringskoder för juridiska personer (Global Legal Entity Identifier Foundation).

| c) | Webbadressen (URL) till sökandens webbplats. |
| --- | --- |

c)

Webbadressen (URL) till sökandens webbplats.

| d) | Ett utdrag ur det relevanta handels- eller domstolsregistret som visar sökandens etableringsort och verksamhetsområde, eller någon annan form av intyg på sökandens etableringsort och verksamhetsområde, som i båda fallen ska vara giltiga per dagen för ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister. |
| --- | --- |

d)

Ett utdrag ur det relevanta handels- eller domstolsregistret som visar sökandens etableringsort och verksamhetsområde, eller någon annan form av intyg på sökandens etableringsort och verksamhetsområde, som i båda fallen ska vara giltiga per dagen för ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister.

| e) | De typer av värdepapperiseringar (ABCP-transaktioner eller icke-ABCP-transaktioner), risköverföringsmetoder (traditionell värdepapperisering eller syntetisk värdepapperisering) och typer av underliggande exponeringar (exponeringar avseende bostadsfastigheter, kommersiella fastigheter, företag, leasing, konsumenter, bilar eller kreditkort eller esoteriska underliggande exponeringar) som sökanden önskar registrera sig för. |
| --- | --- |

e)

De typer av värdepapperiseringar (ABCP-transaktioner eller icke-ABCP-transaktioner), risköverföringsmetoder (traditionell värdepapperisering eller syntetisk värdepapperisering) och typer av underliggande exponeringar (exponeringar avseende bostadsfastigheter, kommersiella fastigheter, företag, leasing, konsumenter, bilar eller kreditkort eller esoteriska underliggande exponeringar) som sökanden önskar registrera sig för.

| f) | Uppgift om huruvida sökanden är auktoriserad eller registrerad av en behörig myndighet i den medlemsstat där sökanden är etablerad och, i så fall, namnet på myndigheten och referensnummer för auktoriseringen eller registreringen. |
| --- | --- |

f)

Uppgift om huruvida sökanden är auktoriserad eller registrerad av en behörig myndighet i den medlemsstat där sökanden är etablerad och, i så fall, namnet på myndigheten och referensnummer för auktoriseringen eller registreringen.

| g) | Bolagsordning eller motsvarande etableringshandlingar och, i förekommande fall, andra lagstadgade handlingar där det anges att sökanden ska utföra centrala värdepapperiseringstjänster. |
| --- | --- |

g)

Bolagsordning eller motsvarande etableringshandlingar och, i förekommande fall, andra lagstadgade handlingar där det anges att sökanden ska utföra centrala värdepapperiseringstjänster.

| h) | Namn och kontaktuppgifter för den eller de personer som är ansvariga för regelefterlevnad eller annan personal som deltar i bedömningen av regelefterlevnad för sökanden, vad gäller de centrala värdepapperiseringstjänsterna. |
| --- | --- |

h)

Namn och kontaktuppgifter för den eller de personer som är ansvariga för regelefterlevnad eller annan personal som deltar i bedömningen av regelefterlevnad för sökanden, vad gäller de centrala värdepapperiseringstjänsterna.

| i) | Namn och kontaktuppgifter för den person som är kontaktperson för ansökan. |
| --- | --- |

i)

Namn och kontaktuppgifter för den person som är kontaktperson för ansökan.

| j) | Verksamhetsplan, inklusive uppgifter om var sökandens huvudsakliga verksamhet är belägen. |
| --- | --- |

j)

Verksamhetsplan, inklusive uppgifter om var sökandens huvudsakliga verksamhet är belägen.

| k) | Alla verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster eller verksamhetsanknutna icke-värdepapperiseringstjänster som sökanden tillhandahåller eller avser att tillhandahålla. |
| --- | --- |

k)

Alla verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster eller verksamhetsanknutna icke-värdepapperiseringstjänster som sökanden tillhandahåller eller avser att tillhandahålla.

| l) | Uppgifter om alla eventuella pågående domstols-, förvaltnings- och skiljedomsförfaranden eller andra rättsliga processer, oavsett slag, som sökanden är part i, framför allt skatte- och insolvensärenden, och som kan ge upphov till betydande ekonomiska kostnader eller skada företagets anseende, eller eventuella avslutade rättsliga förfaranden som fortfarande i väsentlig grad kan påverka värdepapperiseringsregistrets kostnader. |
| --- | --- |

l)

Uppgifter om alla eventuella pågående domstols-, förvaltnings- och skiljedomsförfaranden eller andra rättsliga processer, oavsett slag, som sökanden är part i, framför allt skatte- och insolvensärenden, och som kan ge upphov till betydande ekonomiska kostnader eller skada företagets anseende, eller eventuella avslutade rättsliga förfaranden som fortfarande i väsentlig grad kan påverka värdepapperiseringsregistrets kostnader.

3.   På begäran ska sökanden lämna ytterligare uppgifter till Esma vid prövningen av ansökan om registrering, om uppgifterna är nödvändiga för att bedöma sökandens förmåga att uppfylla de tillämpliga kraven i förordning (EU) 2017/2402 och för att Esma ska kunna tolka och analysera de handlingar som ska lämnas in eller redan har lämnats in.

4.   Om sökanden anser att ett krav i denna förordning inte är tillämpligt för denne ska sökanden tydligt ange detta krav i ansökan samt förklara varför det inte är tillämpligt.

Artikel 3

Organisationsschema

1.   En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla ett schema som visar sökandens organisationsstruktur, inbegripet alla eventuella verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster och verksamhetsanknutna icke-värdepapperiseringstjänster.

2.   Det schema som avses i punkt 1 ska innehålla uppgifter om vilken person som innehar varje viktig funktion, inbegripet uppgifter om varje person i företagsledningen och personer som de facto leder verksamheten i dotterföretag och filialer.

Artikel 4

Företagsstyrning

1.   En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla uppgifter om sökandens interna riktlinjer när det gäller företagsstyrning, samt rutiner och direktiv som företagsledningen, inbegripet styrelsen, ej arbetande styrelseledamöter och, i förekommande fall, styrelsekommittéer ska följa.

2.   De uppgifter som avses i punkt 1 ska innehålla en beskrivning av urvalsförfarande, utnämning, prestationsbedömning och avsättning av personer i företagsledningen.

3.   Om sökanden tillämpar en erkänd uppförandekod för företagsstyrning ska denna anges i ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister och en redogörelse ges för alla eventuella situationer där sökanden avviker från koden.

Artikel 5

Intern kontroll

1.   En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla detaljerade uppgifter om sökandens system för intern kontroll, inklusive information om sökandens funktion för regelefterlevnad, riskbedömning, interna kontrollmekanismer och arrangemang för internrevisionsfunktionen.

2.   De detaljerade uppgifter som avses i punkt 1 ska innehålla följande:

| a) | Sökandens riktlinjer för intern kontroll, och rutinerna för att säkerställa att riktlinjerna följs på ett konsekvent och verksamt sätt. |
| --- | --- |

a)

Sökandens riktlinjer för intern kontroll, och rutinerna för att säkerställa att riktlinjerna följs på ett konsekvent och verksamt sätt.

| b) | Riktlinjer, rutiner och manualer för kontroll och utvärdering av om sökandens system är lämpliga och effektiva. |
| --- | --- |

b)

Riktlinjer, rutiner och manualer för kontroll och utvärdering av om sökandens system är lämpliga och effektiva.

| c) | Riktlinjer, rutiner och manualer för kontroll och skydd av sökandens informationsbehandlingssystem. |
| --- | --- |

c)

Riktlinjer, rutiner och manualer för kontroll och skydd av sökandens informationsbehandlingssystem.

| d) | Uppgifter om de interna organ som ansvarar för att utvärdera alla eventuella resultat av den interna kontrollen. |
| --- | --- |

d)

Uppgifter om de interna organ som ansvarar för att utvärdera alla eventuella resultat av den interna kontrollen.

3.   En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla följande uppgifter om sökandens internrevisionsverksamhet:

| a) | Om det finns en internrevisionskommitté, dess sammansättning, befogenheter och ansvar. |
| --- | --- |

a)

Om det finns en internrevisionskommitté, dess sammansättning, befogenheter och ansvar.

| b) | Internrevisionsfunktionens stadga, metoder, standarder och rutiner. |
| --- | --- |

b)

Internrevisionsfunktionens stadga, metoder, standarder och rutiner.

| c) | En förklaring av hur internrevisionsfunktionens stadga, metoder och rutiner utarbetas och tillämpas med hänsyn till arten och omfattningen av sökandens verksamhet, komplexitet och risker. |
| --- | --- |

c)

En förklaring av hur internrevisionsfunktionens stadga, metoder och rutiner utarbetas och tillämpas med hänsyn till arten och omfattningen av sökandens verksamhet, komplexitet och risker.

| d) | En arbetsplan för internrevisionskommittén för tre år från och med dagen för ansökan, som behandlar arten och omfattningen av sökandens verksamhet, komplexitet och risker. |
| --- | --- |

d)

En arbetsplan för internrevisionskommittén för tre år från och med dagen för ansökan, som behandlar arten och omfattningen av sökandens verksamhet, komplexitet och risker.

Artikel 6

Intressekonflikter

1.   En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla följande uppgifter om de riktlinjer och rutiner som sökanden har infört för hantering av intressekonflikter:

| a) | Riktlinjer och rutiner för att upptäcka, hantera, eliminera, begränsa och upplysa om intressekonflikter utan dröjsmål. |
| --- | --- |

a)

Riktlinjer och rutiner för att upptäcka, hantera, eliminera, begränsa och upplysa om intressekonflikter utan dröjsmål.

| b) | En beskrivning av det förfarande som tillämpas för att säkerställa att relevanta personer känner till de riktlinjer och rutiner som avses i led a. |
| --- | --- |

b)

En beskrivning av det förfarande som tillämpas för att säkerställa att relevanta personer känner till de riktlinjer och rutiner som avses i led a.

| c) | En beskrivning av nivån och formen av separation av de olika verksamhetsfunktionerna inom sökandens organisation, inklusive en beskrivning av följande:






  i) | Åtgärder som vidtagits för att förebygga eller begränsa utbytet av information mellan funktioner där en risk för intressekonflikt kan uppstå. |
| --- | --- | --- |

c)

En beskrivning av nivån och formen av separation av de olika verksamhetsfunktionerna inom sökandens organisation, inklusive en beskrivning av följande:

i)

Åtgärder som vidtagits för att förebygga eller begränsa utbytet av information mellan funktioner där en risk för intressekonflikt kan uppstå.

| ii) | Tillsyn över de personer vars huvudsakliga funktioner innefattar intressen som eventuellt står i strid med en kunds intressen. |
| --- | --- |

ii)

Tillsyn över de personer vars huvudsakliga funktioner innefattar intressen som eventuellt står i strid med en kunds intressen.

| d) | Alla andra åtgärder och kontroller som införts för att säkerställa att man följer de riktlinjer och rutiner som avses i led a med avseende på hantering av intressekonflikter och det förfarande som avses i led b. |
| --- | --- |

d)

Alla andra åtgärder och kontroller som införts för att säkerställa att man följer de riktlinjer och rutiner som avses i led a med avseende på hantering av intressekonflikter och det förfarande som avses i led b.

2.   En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla en vid ansökningstidpunkten aktuell förteckning över befintliga och potentiella väsentliga intressekonflikter när det gäller centrala eller verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster samt verksamhetsanknutna icke-värdepapperiseringstjänster som sökanden tillhandahåller eller tar emot, samt en beskrivning av hur dessa konflikter hanteras eller kommer att hanteras. Förteckningen ska omfatta intressekonflikter som uppstår i följande situationer:

| a) | Situationer där sökanden kan göra en ekonomisk vinst eller undvika en ekonomisk förlust till skada för en kund. |
| --- | --- |

a)

Situationer där sökanden kan göra en ekonomisk vinst eller undvika en ekonomisk förlust till skada för en kund.

| b) | Situationer där sökanden kan ha ett intresse av resultatet av en tjänst som tillhandahålls en kund vilket skiljer sig från kundens intresse av resultatet. |
| --- | --- |

b)

Situationer där sökanden kan ha ett intresse av resultatet av en tjänst som tillhandahålls en kund vilket skiljer sig från kundens intresse av resultatet.

| c) | Situationer där sökanden kan ha ett incitament att ställa sina egna intressen eller intresset från en annan användare eller grupp av användare före intressena hos den kund till vilken en tjänst tillhandahålls. |
| --- | --- |

c)

Situationer där sökanden kan ha ett incitament att ställa sina egna intressen eller intresset från en annan användare eller grupp av användare före intressena hos den kund till vilken en tjänst tillhandahålls.

| d) | Situationer där sökanden tar emot eller kan ta emot incitament från någon annan person än kunden i samband med en tjänst som tillhandahålls kunden, i form av pengar, varor eller tjänster, men med undantag för incitament i form av provisioner eller avgifter för tjänsten. |
| --- | --- |

d)

Situationer där sökanden tar emot eller kan ta emot incitament från någon annan person än kunden i samband med en tjänst som tillhandahålls kunden, i form av pengar, varor eller tjänster, men med undantag för incitament i form av provisioner eller avgifter för tjänsten.

3.   Om sökanden ingår i en grupp ska förteckningen omfatta alla befintliga och potentiella väsentliga intressekonflikter som uppstår från andra företag inom gruppen tillsammans med en beskrivning av hur dessa konflikter hanteras och begränsas.

Artikel 7

Ägande av värdepapperiseringsregistret

1.   En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla följande:

| a) | En förteckning med namn på alla personer eller enheter vars direkta eller indirekta innehav uppgår till minst 5 % av sökandens kapital eller ger motsvarande andel av rösträtterna, eller som genom sitt innehav kan utöva ett betydande inflytande över sökandens ledning. |
| --- | --- |

a)

En förteckning med namn på alla personer eller enheter vars direkta eller indirekta innehav uppgår till minst 5 % av sökandens kapital eller ger motsvarande andel av rösträtterna, eller som genom sitt innehav kan utöva ett betydande inflytande över sökandens ledning.

| b) | En förteckning över alla företag i vilka en person som avses i led a har ett innehav som uppgår till minst 5 % av kapitalet eller motsvarande andel av rösträtterna, eller genom sitt innehav kan utöva ett betydande inflytande över företagets ledning. |
| --- | --- |

b)

En förteckning över alla företag i vilka en person som avses i led a har ett innehav som uppgår till minst 5 % av kapitalet eller motsvarande andel av rösträtterna, eller genom sitt innehav kan utöva ett betydande inflytande över företagets ledning.

2.   Om sökanden har ett moderföretag eller ett yttersta moderföretag, ska sökanden

| a) | ange identifieringskoden för juridiska personer (LEI), registrerad hos stiftelsen för globala identifieringskoder för juridiska personer (Global Legal Entity Identifier Foundation), samt registrerad adress för moderföretaget eller det yttersta moderföretaget, |
| --- | --- |

a)

ange identifieringskoden för juridiska personer (LEI), registrerad hos stiftelsen för globala identifieringskoder för juridiska personer (Global Legal Entity Identifier Foundation), samt registrerad adress för moderföretaget eller det yttersta moderföretaget,

| b) | ange om moderföretaget eller det yttersta moderföretaget är auktoriserat eller registrerat och är föremål för tillsyn, samt i så fall ange eventuellt referensnummer och namnet på ansvarig tillsynsmyndighet. |
| --- | --- |

b)

ange om moderföretaget eller det yttersta moderföretaget är auktoriserat eller registrerat och är föremål för tillsyn, samt i så fall ange eventuellt referensnummer och namnet på ansvarig tillsynsmyndighet.

Artikel 8

Ägartablå

1.   En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla en tablå som visar ägarförhållandena inom sökandens grupp, inbegripet mellan yttersta moderföretag, moderföretag, dotterföretag och alla andra närstående enheter eller filialer.

2.   Företagen i den tablå som avses i punkt 1 ska anges med fullständigt namn, rättslig ställning, registrerad adress och identifieringskod för juridiska personer (LEI), registrerad hos stiftelsen för globala identifieringskoder för juridiska personer (Global Legal Entity Identifier Foundation).

Artikel 9

Riktlinjer och rutiner

Uppgifter om riktlinjer och rutiner som ska ingå i en ansökan om registrering som ett värdepapperiseringsregister ska omfatta följande:

| a) | Bevis på att styrelsen godkänner riktlinjerna och att företagsledningen godkänner rutinerna och har ansvaret för genomförande och upprätthållande av dessa riktlinjer och rutiner. |
| --- | --- |

a)

Bevis på att styrelsen godkänner riktlinjerna och att företagsledningen godkänner rutinerna och har ansvaret för genomförande och upprätthållande av dessa riktlinjer och rutiner.

| b) | En beskrivning av hur dessa riktlinjer och rutiner kommuniceras inom sökandens organisation, hur man säkerställer och övervakar att de efterlevs på daglig basis och vem som ansvarar för att de efterlevs. |
| --- | --- |

b)

En beskrivning av hur dessa riktlinjer och rutiner kommuniceras inom sökandens organisation, hur man säkerställer och övervakar att de efterlevs på daglig basis och vem som ansvarar för att de efterlevs.

| c) | Dokumentation där det anges att den egna personalen och personal som arbetar inom ramen för ett utkontrakteringsarrangemang är medvetna om dessa riktlinjer och rutiner. |
| --- | --- |

c)

Dokumentation där det anges att den egna personalen och personal som arbetar inom ramen för ett utkontrakteringsarrangemang är medvetna om dessa riktlinjer och rutiner.

| d) | En beskrivning av de åtgärder som ska vidtas om dessa riktlinjer och rutiner inte följs. |
| --- | --- |

d)

En beskrivning av de åtgärder som ska vidtas om dessa riktlinjer och rutiner inte följs.

| e) | En beskrivning av hur väsentliga avsteg från riktlinjerna och rutinerna som kan leda till en överträdelse av villkoren för registreringen ska rapporteras till Esma. |
| --- | --- |

e)

En beskrivning av hur väsentliga avsteg från riktlinjerna och rutinerna som kan leda till en överträdelse av villkoren för registreringen ska rapporteras till Esma.

| f) | En beskrivning av arrangemangen för att snabbt underrätta Esma om planerade väsentliga ändringar av sökandens it-system, innan ändringarna genomförs. |
| --- | --- |

f)

En beskrivning av arrangemangen för att snabbt underrätta Esma om planerade väsentliga ändringar av sökandens it-system, innan ändringarna genomförs.

Artikel 10

Regelefterlevnad

En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla följande uppgifter om sökandens riktlinjer och rutiner för att säkerställa efterlevnad av förordning (EU) 2017/2402:

| a) | En beskrivning av funktionerna för de personer som är ansvariga för regelefterlevnaden och annan personal som deltar i bedömningen av regelefterlevnad, inklusive en beskrivning av hur det säkerställs att funktionen för regelefterlevnad är oberoende i förhållande till övrig verksamhet. |
| --- | --- |

a)

En beskrivning av funktionerna för de personer som är ansvariga för regelefterlevnaden och annan personal som deltar i bedömningen av regelefterlevnad, inklusive en beskrivning av hur det säkerställs att funktionen för regelefterlevnad är oberoende i förhållande till övrig verksamhet.

| b) | Interna riktlinjer och rutiner som har till syfte att säkerställa att sökanden, inklusive dess chefer och anställda, följer bestämmelserna i förordning (EU) 2017/2402, inklusive en beskrivning av styrelsens och företagsledningens roll. |
| --- | --- |

b)

Interna riktlinjer och rutiner som har till syfte att säkerställa att sökanden, inklusive dess chefer och anställda, följer bestämmelserna i förordning (EU) 2017/2402, inklusive en beskrivning av styrelsens och företagsledningens roll.

| c) | Den senaste interna rapporten om efterlevnaden av förordning (EU) 2017/2402, om en sådan rapport finns, vilken har utarbetats av de personer som ansvarar för denna efterlevnad, eller av annan personal som deltar i bedömningen av denna efterlevnad inom sökandens organisation. |
| --- | --- |

c)

Den senaste interna rapporten om efterlevnaden av förordning (EU) 2017/2402, om en sådan rapport finns, vilken har utarbetats av de personer som ansvarar för denna efterlevnad, eller av annan personal som deltar i bedömningen av denna efterlevnad inom sökandens organisation.

Artikel 11

Personalpolitik och -rutiner

En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla följande:

| a) | En kopia av ersättningspolicyn för företagsledningen, styrelseledamöter och personal som arbetar inom sökandens risk- och kontrollfunktioner. |
| --- | --- |

a)

En kopia av ersättningspolicyn för företagsledningen, styrelseledamöter och personal som arbetar inom sökandens risk- och kontrollfunktioner.

| b) | En beskrivning av de åtgärder som sökanden har infört för att begränsa risken för ett alltför stort beroende av någon enskild person i personalen. |
| --- | --- |

b)

En beskrivning av de åtgärder som sökanden har infört för att begränsa risken för ett alltför stort beroende av någon enskild person i personalen.

Artikel 12

Information om sökandens personal som arbetar med att tillhandahålla centrala värdepapperiseringstjänster

En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla följande uppgifter om sökandens personal som arbetar med att tillhandahålla centrala värdepapperiseringstjänster:

| a) | En allmän förteckning över den personal som är direkt anställd av sökanden, med angivande av funktion och kvalifikationer för varje funktion. |
| --- | --- |

a)

En allmän förteckning över den personal som är direkt anställd av sökanden, med angivande av funktion och kvalifikationer för varje funktion.

| b) | En särskild beskrivning av den it-personal som är direkt anställd för att tillhandahålla centrala värdepapperiseringstjänster, med angivande av funktion och kvalifikationer för varje enskild person. |
| --- | --- |

b)

En särskild beskrivning av den it-personal som är direkt anställd för att tillhandahålla centrala värdepapperiseringstjänster, med angivande av funktion och kvalifikationer för varje enskild person.

| c) | En beskrivning av funktioner och kvalifikationer för varje person som är ansvarig för internrevision, interna kontroller, regelefterlevnad, riskbedömning och intern granskning. |
| --- | --- |

c)

En beskrivning av funktioner och kvalifikationer för varje person som är ansvarig för internrevision, interna kontroller, regelefterlevnad, riskbedömning och intern granskning.

| d) | Namn på alla medlemmar i den egna personalen och i personal som arbetar inom ramen för utkontrakteringsarrangemang. |
| --- | --- |

d)

Namn på alla medlemmar i den egna personalen och i personal som arbetar inom ramen för utkontrakteringsarrangemang.

| e) | Uppgifter om utbildning till personalen om sökandens riktlinjer och rutiner samt om värdepapperiseringsregistrets verksamhet, inklusive alla eventuella prov eller annan typ av formell bedömning som krävs för personalen vad gäller att utföra centrala värdepapperiseringstjänster. |
| --- | --- |

e)

Uppgifter om utbildning till personalen om sökandens riktlinjer och rutiner samt om värdepapperiseringsregistrets verksamhet, inklusive alla eventuella prov eller annan typ av formell bedömning som krävs för personalen vad gäller att utföra centrala värdepapperiseringstjänster.

Den beskrivning som avses i första stycket led b ska innehålla skriftliga bevis på att minst en medlem i personalen som ansvarar för informationsteknik har it-erfarenhet.

Artikel 13

Finansiella rapporter och verksamhetsplaner

1.   En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla följande finansiella uppgifter:

| a) | En fullständig uppsättning finansiella rapporter från sökanden, upprättade i enlighet med något av följande:






  i) | Internationella standarder antagna i enlighet med artikel 3 i Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1606/2002 (5). |
| --- | --- | --- |

a)

En fullständig uppsättning finansiella rapporter från sökanden, upprättade i enlighet med något av följande:

i)

Internationella standarder antagna i enlighet med artikel 3 i Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1606/2002 (5).

| ii) | Nationella redovisningsstandarder i den medlemsstat där sökanden är etablerad, i enlighet med kraven i Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/34/EU (6). |
| --- | --- |

ii)

Nationella redovisningsstandarder i den medlemsstat där sökanden är etablerad, i enlighet med kraven i Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/34/EU (6).

| b) | De finansiella rapporterna ska även innehålla revisionsberättelsen om årsredovisningen och den konsoliderade årsredovisningen, om sökandens årsredovisningar omfattas av lagstadgad revision i den mening som avses i artikel 2.1 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/43/EG (7). |
| --- | --- |

b)

De finansiella rapporterna ska även innehålla revisionsberättelsen om årsredovisningen och den konsoliderade årsredovisningen, om sökandens årsredovisningar omfattas av lagstadgad revision i den mening som avses i artikel 2.1 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/43/EG (7).

| c) | Om sökanden omfattas av revisionsgranskning ska den externa revisorns namn och nationella registreringsnummer anges. |
| --- | --- |

c)

Om sökanden omfattas av revisionsgranskning ska den externa revisorns namn och nationella registreringsnummer anges.

2.   Om den finansiella information som avses i punkt 1 inte är tillgänglig, ska en ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister innehålla följande uppgifter om sökanden:

| a) | En proforma-sammanställning över lämpliga resurser och förväntad verksamhetsstatus sex månader efter registrering som ett värdepapperiseringsregister. |
| --- | --- |

a)

En proforma-sammanställning över lämpliga resurser och förväntad verksamhetsstatus sex månader efter registrering som ett värdepapperiseringsregister.

| b) | En delårsrapport, om det ännu inte finns några finansiella rapporter för den tidsperiod som krävs enligt de rättsakter som anges i punkt 1. |
| --- | --- |

b)

En delårsrapport, om det ännu inte finns några finansiella rapporter för den tidsperiod som krävs enligt de rättsakter som anges i punkt 1.

| c) | En rapport över finansiell ställning, t.ex. balansräkning, resultaträkning, förändringar i eget kapital, förändringar i kassaflöden, en sammanfattning av redovisningspolicyn och andra förklarande anmärkningar som krävs enligt de rättsakter som anges i punkt 1. |
| --- | --- |

c)

En rapport över finansiell ställning, t.ex. balansräkning, resultaträkning, förändringar i eget kapital, förändringar i kassaflöden, en sammanfattning av redovisningspolicyn och andra förklarande anmärkningar som krävs enligt de rättsakter som anges i punkt 1.

3.   En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla en finansiell verksamhetsplan med olika verksamhetsscenarier för tillhandahållande av centrala värdepapperiseringstjänster sett över en referensperiod på minst tre år, med följande uppgifter för varje scenario:

| a) | Förväntade intäkter från var och en av följande kategorier av tjänster som sökanden tillhandahåller, angivna separat för varje kategori:






  i) | Centrala värdepapperiseringstjänster. |
| --- | --- | --- |

a)

Förväntade intäkter från var och en av följande kategorier av tjänster som sökanden tillhandahåller, angivna separat för varje kategori:

i)

Centrala värdepapperiseringstjänster.

| ii) | Verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster. |
| --- | --- |

ii)

Verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster.

| iii) | Centrala transaktionsregistertjänster bestående av central insamling och registerföring av uppgifter om derivat enligt förordning (EU) nr 648/2012. |
| --- | --- |

iii)

Centrala transaktionsregistertjänster bestående av central insamling och registerföring av uppgifter om derivat enligt förordning (EU) nr 648/2012.

| iv) | Verksamhetsanknutna transaktionsregistertjänster som är direkt knutna till och härrör från central insamling och registerföring av uppgifter om derivat enligt förordning (EU) nr 648/2012. |
| --- | --- |

iv)

Verksamhetsanknutna transaktionsregistertjänster som är direkt knutna till och härrör från central insamling och registerföring av uppgifter om derivat enligt förordning (EU) nr 648/2012.

| v) | Centrala transaktionsregistertjänster bestående av central insamling och registerföring av uppgifter om transaktioner för värdepappersfinansiering enligt förordning (EU) 2015/2365. |
| --- | --- |

v)

Centrala transaktionsregistertjänster bestående av central insamling och registerföring av uppgifter om transaktioner för värdepappersfinansiering enligt förordning (EU) 2015/2365.

| vi) | Verksamhetsanknutna transaktionsregistertjänster som är direkt knutna till och härrör från central insamling och registerföring av uppgifter om transaktioner för värdepappersfinansiering enligt förordning (EU) 2015/2365. |
| --- | --- |

vi)

Verksamhetsanknutna transaktionsregistertjänster som är direkt knutna till och härrör från central insamling och registerföring av uppgifter om transaktioner för värdepappersfinansiering enligt förordning (EU) 2015/2365.

| vii) | Kombinerade verksamhetsanknutna tjänster som är direkt knutna till och härrör från var och en av följande kombinationer av tjänster:






  — | Både centrala värdepapperiseringstjänster och centrala transaktionsregistertjänster bestående av central insamling och registerföring av uppgifter om derivat enligt förordning (EU) nr 648/2012. |
| --- | --- | --- |

vii)

Kombinerade verksamhetsanknutna tjänster som är direkt knutna till och härrör från var och en av följande kombinationer av tjänster:

—

Både centrala värdepapperiseringstjänster och centrala transaktionsregistertjänster bestående av central insamling och registerföring av uppgifter om derivat enligt förordning (EU) nr 648/2012.

| — | Både centrala värdepapperiseringstjänster och centrala transaktionsregistertjänster bestående av central insamling och registerföring av uppgifter om transaktioner för värdepappersfinansiering enligt förordning (EU) 2015/2365. |
| --- | --- |

—

Både centrala värdepapperiseringstjänster och centrala transaktionsregistertjänster bestående av central insamling och registerföring av uppgifter om transaktioner för värdepappersfinansiering enligt förordning (EU) 2015/2365.

| — | Både centrala transaktionsregistertjänster bestående av central insamling och registerföring av uppgifter om derivat enligt förordning (EU) nr 648/2012 och centrala transaktionsregistertjänster bestående av central insamling och registerföring av uppgifter om transaktioner för värdepappersfinansiering enligt förordning (EU) 2015/2365. |
| --- | --- |

—

Både centrala transaktionsregistertjänster bestående av central insamling och registerföring av uppgifter om derivat enligt förordning (EU) nr 648/2012 och centrala transaktionsregistertjänster bestående av central insamling och registerföring av uppgifter om transaktioner för värdepappersfinansiering enligt förordning (EU) 2015/2365.

| viii) | Alla verksamhetsanknutna icke-värdepapperiseringstjänster, oavsett om de tillhandahålls i unionen eller inte, som är föremål för registrering och tillsyn av en offentlig myndighet. |
| --- | --- |

viii)

Alla verksamhetsanknutna icke-värdepapperiseringstjänster, oavsett om de tillhandahålls i unionen eller inte, som är föremål för registrering och tillsyn av en offentlig myndighet.

| b) | Antalet värdepapperiseringstransaktioner som sökanden förväntar sig kommer att göras tillgängliga för de användare som förtecknas i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402. |
| --- | --- |

b)

Antalet värdepapperiseringstransaktioner som sökanden förväntar sig kommer att göras tillgängliga för de användare som förtecknas i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402.

| c) | Fasta och rörliga kostnader för tillhandahållande av centrala värdepapperiseringstjänster. |
| --- | --- |

c)

Fasta och rörliga kostnader för tillhandahållande av centrala värdepapperiseringstjänster.

De olika verksamhetsscenarier som anges i den finansiella verksamhetsplanen ska innehålla ett basscenario för intäkter, positiva och negativa variationer på minst 20 % från det basscenariot, samt positiva och negativa variationer på minst 20 % från det beräknade basantalet värdepapperiseringstransaktioner som anges i den finansiella verksamhetsplanen.

4.   En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla reviderade årsredovisningar för varje moderföretag för de tre räkenskapsår som föregår dagen för ansökan, om dessa finns.

5.   En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla följande uppgifter om sökanden:

| a) | En beskrivning av eventuella framtida planer för etablering av dotterföretag och dessa dotterföretags lokaliseringsort. |
| --- | --- |

a)

En beskrivning av eventuella framtida planer för etablering av dotterföretag och dessa dotterföretags lokaliseringsort.

| b) | En beskrivning av planerad affärsverksamhet, inklusive affärsverksamhet som bedrivs av dotterföretag eller filialer. |
| --- | --- |

b)

En beskrivning av planerad affärsverksamhet, inklusive affärsverksamhet som bedrivs av dotterföretag eller filialer.

Artikel 14

It-resurser

En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla följande uppgifter om it-resurser:

| a) | En detaljerad beskrivning av det it-system som sökanden använder för att tillhandahålla centrala värdepapperiseringstjänster, inbegripet en beskrivning av vilket it-system som kommer att användas för vilken av de typer av värdepapperiseringar och underliggande exponeringar som anges i artikel 2.2 e. |
| --- | --- |

a)

En detaljerad beskrivning av det it-system som sökanden använder för att tillhandahålla centrala värdepapperiseringstjänster, inbegripet en beskrivning av vilket it-system som kommer att användas för vilken av de typer av värdepapperiseringar och underliggande exponeringar som anges i artikel 2.2 e.

| b) | De relevanta verksamhetskraven, funktionella och tekniska specifikationer, lagringskapaciteten, systemskalbarheten (både för att utföra sina funktioner och för att hantera en ökad mängd uppgifter att behandla och begäranden om tillgång), de övre gränserna för storleken på datainlämningar i enlighet med kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1229 (8), systemets arkitektur och tekniska utformning, datamodell och dataflöden samt operativa och administrativa rutiner och manualer. |
| --- | --- |

b)

De relevanta verksamhetskraven, funktionella och tekniska specifikationer, lagringskapaciteten, systemskalbarheten (både för att utföra sina funktioner och för att hantera en ökad mängd uppgifter att behandla och begäranden om tillgång), de övre gränserna för storleken på datainlämningar i enlighet med kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1229 (8), systemets arkitektur och tekniska utformning, datamodell och dataflöden samt operativa och administrativa rutiner och manualer.

8

| c) | En detaljerad beskrivning av de användartjänster som sökanden har utvecklat för att tillhandahålla tjänster till användarna. |
| --- | --- |

c)

En detaljerad beskrivning av de användartjänster som sökanden har utvecklat för att tillhandahålla tjänster till användarna.

| d) | Policy och förfaranden för investering och förnyelse avseende sökandens it-resurser, inbegripet gransknings- och utvecklingscykeln för sökandens system och policy för versioner och testning. |
| --- | --- |

d)

Policy och förfaranden för investering och förnyelse avseende sökandens it-resurser, inbegripet gransknings- och utvecklingscykeln för sökandens system och policy för versioner och testning.

| e) | Ett dokument som i detalj beskriver hur sökanden, via ett XML-schema (Extensible Markup Language), har genomfört de rapporteringsmallar som anges i bilagorna till kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/1225 (9), bilagorna till kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/1227 (10),och eventuella ytterligare XML-meddelanden, med användning av specifikationer från Esma. |
| --- | --- |

e)

Ett dokument som i detalj beskriver hur sökanden, via ett XML-schema (Extensible Markup Language), har genomfört de rapporteringsmallar som anges i bilagorna till kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/1225 (9), bilagorna till kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/1227 (10),och eventuella ytterligare XML-meddelanden, med användning av specifikationer från Esma.

9

10

| f) | Riktlinjer och rutiner för hantering av eventuella ändringar av de rapporteringsmallar som anges i bilagorna till genomförandeförordning (EU) 2020/1225. |
| --- | --- |

f)

Riktlinjer och rutiner för hantering av eventuella ändringar av de rapporteringsmallar som anges i bilagorna till genomförandeförordning (EU) 2020/1225.

Artikel 15

System för uppgiftsinsamling och tillgång

1.   En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla följande:

| a) | En detaljerad beskrivning av det förfarande och de resurser, metoder och kanaler som sökanden kommer att använda för att säkerställa punktlig, strukturerad och uttömmande insamling av data från rapporterande enheter, inklusive en kopia av varje rapporteringsmanual som kommer att ges till de rapporterande enheterna. |
| --- | --- |

a)

En detaljerad beskrivning av det förfarande och de resurser, metoder och kanaler som sökanden kommer att använda för att säkerställa punktlig, strukturerad och uttömmande insamling av data från rapporterande enheter, inklusive en kopia av varje rapporteringsmanual som kommer att ges till de rapporterande enheterna.

| b) | En beskrivning av de resurser, metoder och kanaler som sökanden kommer att använda för att säkerställa direkt och omedelbar tillgång till den information som avses i artiklarna 2–8 i delegerad förordning (EU) 2020/1224 för de enheter som förtecknas i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402, tillsammans med en kopia av förekommande användarmanualer och interna förfaranden som behövs för att få sådan tillgång. |
| --- | --- |

b)

En beskrivning av de resurser, metoder och kanaler som sökanden kommer att använda för att säkerställa direkt och omedelbar tillgång till den information som avses i artiklarna 2–8 i delegerad förordning (EU) 2020/1224 för de enheter som förtecknas i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402, tillsammans med en kopia av förekommande användarmanualer och interna förfaranden som behövs för att få sådan tillgång.

| c) | En beskrivning av de förfaranden som sökanden kommer att använda för att beräkna poäng för datafullständighet enligt artikel 3 i delegerad förordning (EU) 2020/1229 och en beskrivning av de resurser, metoder och kanaler som sökanden kommer att använda för att säkerställa direkt och omedelbar tillgång till dessa poäng för datafullständighet för de enheter som förtecknas i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402, i enlighet med den förordningen, tillsammans med en kopia av förekommande användarmanualer och interna förfaranden som behövs för att få sådan tillgång. |
| --- | --- |

c)

En beskrivning av de förfaranden som sökanden kommer att använda för att beräkna poäng för datafullständighet enligt artikel 3 i delegerad förordning (EU) 2020/1229 och en beskrivning av de resurser, metoder och kanaler som sökanden kommer att använda för att säkerställa direkt och omedelbar tillgång till dessa poäng för datafullständighet för de enheter som förtecknas i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402, i enlighet med den förordningen, tillsammans med en kopia av förekommande användarmanualer och interna förfaranden som behövs för att få sådan tillgång.

2.   Den detaljerade beskrivning som avses i punkt 1 a ska

| a) | göra åtskillnad mellan automatiserade och manuella resurser, metoder och kanaler, |
| --- | --- |

a)

göra åtskillnad mellan automatiserade och manuella resurser, metoder och kanaler,

| b) | om någon av resurserna, metoderna eller kanalerna är manuella:






  i) | beskriva hur dessa resurser, metoder eller kanaler är skalbara enligt vad som avses i artikel 14 b i denna förordning. |
| --- | --- | --- |

b)

om någon av resurserna, metoderna eller kanalerna är manuella:

i)

beskriva hur dessa resurser, metoder eller kanaler är skalbara enligt vad som avses i artikel 14 b i denna förordning.

| ii) | beskriva de särskilda förfaranden som sökanden har infört för att säkerställa att dessa resurser, metoder och kanaler uppfyller kraven i artikel 24 i denna förordning. |
| --- | --- |

ii)

beskriva de särskilda förfaranden som sökanden har infört för att säkerställa att dessa resurser, metoder och kanaler uppfyller kraven i artikel 24 i denna förordning.

Artikel 16

Verksamhetsanknutna tjänster

Om det värdepapperiseringsregister som ansöker om registrering, ett företag inom sökandens grupp eller ett företag med vilket sökanden har ett avtal om centrala värdepapperiseringstjänster, erbjuder eller planerar att erbjuda verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster eller verksamhetsanknutna icke-värdepapperiseringstjänster ska ansökan om registrering innehålla följande:

| a) | En beskrivning av de verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster eller verksamhetsanknutna icke-värdepapperiseringstjänster som sökanden, eller företaget inom gruppen, utför eller planerar att utföra, samt en beskrivning av alla eventuella avtal som sökanden har med företag som erbjuder sådana tjänster, tillsammans med kopior av dessa avtal. |
| --- | --- |

a)

En beskrivning av de verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster eller verksamhetsanknutna icke-värdepapperiseringstjänster som sökanden, eller företaget inom gruppen, utför eller planerar att utföra, samt en beskrivning av alla eventuella avtal som sökanden har med företag som erbjuder sådana tjänster, tillsammans med kopior av dessa avtal.

| b) | De rutiner och riktlinjer som säkerställer den nödvändiga nivån av operativ åtskillnad i fråga om resurser, system, information och förfaranden mellan sökandens centrala värdepapperiseringstjänster och alla verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster eller verksamhetsanknutna icke-värdepapperiseringstjänster, oavsett om tjänsten tillhandahålls av sökanden, ett företag inom sökandens grupp eller något annat företag med vilket sökanden har ett avtal. |
| --- | --- |

b)

De rutiner och riktlinjer som säkerställer den nödvändiga nivån av operativ åtskillnad i fråga om resurser, system, information och förfaranden mellan sökandens centrala värdepapperiseringstjänster och alla verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster eller verksamhetsanknutna icke-värdepapperiseringstjänster, oavsett om tjänsten tillhandahålls av sökanden, ett företag inom sökandens grupp eller något annat företag med vilket sökanden har ett avtal.

Artikel 17

Företagsledning och styrelseledamöter

En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla följande uppgifter om alla ledamöter i företagsledningen:

| a) | Ledamotens meritförteckning, inklusive följande uppgifter, i den mån de är relevanta för att bedöma om ledamoten har tillräcklig erfarenhet och tillräckliga kunskaper för att fullgöra sitt uppdrag:






  i) | En översikt över ledamotens eftergymnasiala utbildning. |
| --- | --- | --- |

a)

Ledamotens meritförteckning, inklusive följande uppgifter, i den mån de är relevanta för att bedöma om ledamoten har tillräcklig erfarenhet och tillräckliga kunskaper för att fullgöra sitt uppdrag:

i)

En översikt över ledamotens eftergymnasiala utbildning.

| ii) | En redogörelse för ledamotens arbetslivserfarenhet med angivande av datum, angivelse av innehavda befattningar och en beskrivning av dessa befattningar. |
| --- | --- |

ii)

En redogörelse för ledamotens arbetslivserfarenhet med angivande av datum, angivelse av innehavda befattningar och en beskrivning av dessa befattningar.

| iii) | Ledamotens yrkeskvalifikationer med angivande av datum då dessa kvalifikationer förvärvats och status för eventuellt medlemskap i en relevant yrkesorganisation. |
| --- | --- |

iii)

Ledamotens yrkeskvalifikationer med angivande av datum då dessa kvalifikationer förvärvats och status för eventuellt medlemskap i en relevant yrkesorganisation.

| b) | Detaljerade uppgifter om kunskaper och erfarenheter på värdepapperiseringsområdet och om förvaltning, drift och utveckling av it-system. |
| --- | --- |

b)

Detaljerade uppgifter om kunskaper och erfarenheter på värdepapperiseringsområdet och om förvaltning, drift och utveckling av it-system.

| c) | Uppgifter om eventuella fällande domar i brottmål i samband med tillhandahållandet av finansiella eller datarelaterade tjänster eller som avser bedrägeri eller förskingring, helst i form av ett officiellt intyg om sådant kan inhämtas i den berörda medlemsstaten. |
| --- | --- |

c)

Uppgifter om eventuella fällande domar i brottmål i samband med tillhandahållandet av finansiella eller datarelaterade tjänster eller som avser bedrägeri eller förskingring, helst i form av ett officiellt intyg om sådant kan inhämtas i den berörda medlemsstaten.

| d) | En av ledamoten undertecknad förklaring som anger huruvida denne






  i) | har dömts för brott i samband med tillhandahållandet av finansiella eller datarelaterade tjänster eller som avser bedrägeri eller förskingring, |
| --- | --- | --- |

d)

En av ledamoten undertecknad förklaring som anger huruvida denne

i)

har dömts för brott i samband med tillhandahållandet av finansiella eller datarelaterade tjänster eller som avser bedrägeri eller förskingring,

| ii) | har befunnits ansvarig inom ramen för en tillsynsmyndighets eller ett statligt organs eller en statlig byrås disciplinförfarande eller är föremål för sådana förfaranden som inte har avgjorts, |
| --- | --- |

ii)

har befunnits ansvarig inom ramen för en tillsynsmyndighets eller ett statligt organs eller en statlig byrås disciplinförfarande eller är föremål för sådana förfaranden som inte har avgjorts,

| iii) | har befunnits ansvarig inom ramen för civilrättsliga förfaranden vid domstol med anledning av tillhandahållandet av finansiella eller datarelaterade tjänster eller för oriktigheter eller bedrägeri i samband med ledningen av ett företag, |
| --- | --- |

iii)

har befunnits ansvarig inom ramen för civilrättsliga förfaranden vid domstol med anledning av tillhandahållandet av finansiella eller datarelaterade tjänster eller för oriktigheter eller bedrägeri i samband med ledningen av ett företag,

| iv) | har ingått i styrelsen eller företagsledningen i ett företag vars registrering eller auktorisering har återkallats av ett tillsynsorgan, |
| --- | --- |

iv)

har ingått i styrelsen eller företagsledningen i ett företag vars registrering eller auktorisering har återkallats av ett tillsynsorgan,

| v) | har vägrats rätten att utöva verksamhet som kräver registrering eller auktorisering av ett tillsynsorgan. |
| --- | --- |

v)

har vägrats rätten att utöva verksamhet som kräver registrering eller auktorisering av ett tillsynsorgan.

| vi) | har ingått i styrelsen eller företagsledningen i ett företag som hamnat på obestånd eller försatts i likvidation antingen medan ledamoten varit kopplad till företaget eller under året efter att det att ledamoten upphört att vara kopplad till företaget, |
| --- | --- |

vi)

har ingått i styrelsen eller företagsledningen i ett företag som hamnat på obestånd eller försatts i likvidation antingen medan ledamoten varit kopplad till företaget eller under året efter att det att ledamoten upphört att vara kopplad till företaget,

| vii) | har ingått i styrelsen eller företagsledningen i ett företag som har befunnits ansvarigt eller ålagts en sanktion av ett tillsynsorgan, |
| --- | --- |

vii)

har ingått i styrelsen eller företagsledningen i ett företag som har befunnits ansvarigt eller ålagts en sanktion av ett tillsynsorgan,

| viii) | på annat sätt har ålagts böter, suspenderats, olämpligförklarats eller varit föremål för någon annan sanktion som avser bedrägeri eller förskingring eller i samband med tillhandahållandet av finansiella eller datarelaterade tjänster, av ett statligt organ eller ett tillsyns- eller branschorgan, |
| --- | --- |

viii)

på annat sätt har ålagts böter, suspenderats, olämpligförklarats eller varit föremål för någon annan sanktion som avser bedrägeri eller förskingring eller i samband med tillhandahållandet av finansiella eller datarelaterade tjänster, av ett statligt organ eller ett tillsyns- eller branschorgan,

| ix) | har uteslutits från funktion som direktör eller från företagsledande funktion, eller har avskedats från anställning eller annan befattning inom ett företag, till följd av tjänstefel eller oriktigheter. |
| --- | --- |

ix)

har uteslutits från funktion som direktör eller från företagsledande funktion, eller har avskedats från anställning eller annan befattning inom ett företag, till följd av tjänstefel eller oriktigheter.

| e) | En förklaring om eventuella intressekonflikter som ledamoten kan ha i sitt tjänsteutövande och redogörelse för hur dessa konflikter hanteras. |
| --- | --- |

e)

En förklaring om eventuella intressekonflikter som ledamoten kan ha i sitt tjänsteutövande och redogörelse för hur dessa konflikter hanteras.

Artikel 18

Öppenhet när det gäller regler för tillgång

1.   En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla följande:

| a) | De riktlinjer och rutiner enligt vilka olika typer av användare rapporterar och får tillgång till uppgifter som samlas in, tas fram och bevaras centralt inom värdepapperiseringsregistret, inbegripet alla användarsystem för tillgång, visning, sökning eller ändring av uppgifterna i värdepapperiseringsregistret, samt de förfaranden som används för att autentisera användarnas identitet för tillgång till värdepapperiseringsregistret. |
| --- | --- |

a)

De riktlinjer och rutiner enligt vilka olika typer av användare rapporterar och får tillgång till uppgifter som samlas in, tas fram och bevaras centralt inom värdepapperiseringsregistret, inbegripet alla användarsystem för tillgång, visning, sökning eller ändring av uppgifterna i värdepapperiseringsregistret, samt de förfaranden som används för att autentisera användarnas identitet för tillgång till värdepapperiseringsregistret.

| b) | En kopia av de villkor som anger rättigheterna och skyldigheterna för de olika typerna av användare när det gäller uppgifterna i värdepapperiseringsregistret. |
| --- | --- |

b)

En kopia av de villkor som anger rättigheterna och skyldigheterna för de olika typerna av användare när det gäller uppgifterna i värdepapperiseringsregistret.

| c) | En beskrivning av de olika kategorierna av tillgång för användarna. |
| --- | --- |

c)

En beskrivning av de olika kategorierna av tillgång för användarna.

| d) | En detaljerad beskrivning av riktlinjer och rutiner för tillgång som säkerställer att användarna har icke-diskriminerande tillgång till uppgifterna i värdepapperiseringsregistret, inbegripet






  i) | alla eventuella tillgångsbegränsningar, |
| --- | --- | --- |

d)

En detaljerad beskrivning av riktlinjer och rutiner för tillgång som säkerställer att användarna har icke-diskriminerande tillgång till uppgifterna i värdepapperiseringsregistret, inbegripet

i)

alla eventuella tillgångsbegränsningar,

| ii) | variationer i tillgångsvillkor eller tillgångsbegränsningar för olika rapporterande enheter och för de olika enheter som förtecknas i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402, |
| --- | --- |

ii)

variationer i tillgångsvillkor eller tillgångsbegränsningar för olika rapporterande enheter och för de olika enheter som förtecknas i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402,

| iii) | hur riktlinjer och rutiner för tillgång säkerställer att tillgången begränsas i så liten utsträckning som möjligt, och vilka förfaranden som finns för att ifrågasätta och upphäva begränsad eller nekad tillgång. |
| --- | --- |

iii)

hur riktlinjer och rutiner för tillgång säkerställer att tillgången begränsas i så liten utsträckning som möjligt, och vilka förfaranden som finns för att ifrågasätta och upphäva begränsad eller nekad tillgång.

| e) | En detaljerad beskrivning av riktlinjer och rutiner för tillgång enligt vilka andra tjänsteleverantörer har icke-diskriminerande tillgång till uppgifterna i värdepapperiseringsregistret, i de fall då den berörda rapporterande enheten har gett sitt skriftliga, frivilliga och återkalleliga medgivande, inbegripet






  i) | alla eventuella tillgångsbegränsningar, |
| --- | --- | --- |

e)

En detaljerad beskrivning av riktlinjer och rutiner för tillgång enligt vilka andra tjänsteleverantörer har icke-diskriminerande tillgång till uppgifterna i värdepapperiseringsregistret, i de fall då den berörda rapporterande enheten har gett sitt skriftliga, frivilliga och återkalleliga medgivande, inbegripet

i)

alla eventuella tillgångsbegränsningar,

| ii) | variationer i tillgångsvillkor eller tillgångsbegränsningar, |
| --- | --- |

ii)

variationer i tillgångsvillkor eller tillgångsbegränsningar,

| iii) | hur riktlinjer och rutiner för tillgång säkerställer att tillgången begränsas i så liten utsträckning som möjligt, och vilka förfaranden som finns för att ifrågasätta och upphäva begränsad eller nekad tillgång. |
| --- | --- |

iii)

hur riktlinjer och rutiner för tillgång säkerställer att tillgången begränsas i så liten utsträckning som möjligt, och vilka förfaranden som finns för att ifrågasätta och upphäva begränsad eller nekad tillgång.

| f) | En beskrivning av kanaler och mekanismer för offentlig information till potentiella och faktiska användare om de förfaranden genom vilka dessa användare slutligen kan få tillgång till uppgifterna i värdepapperiseringsregistret, och för offentlig information till potentiella och faktiska rapporterande enheter om de förfaranden genom vilka de slutligen kan göra uppgifter tillgängliga via sökanden. |
| --- | --- |

f)

En beskrivning av kanaler och mekanismer för offentlig information till potentiella och faktiska användare om de förfaranden genom vilka dessa användare slutligen kan få tillgång till uppgifterna i värdepapperiseringsregistret, och för offentlig information till potentiella och faktiska rapporterande enheter om de förfaranden genom vilka de slutligen kan göra uppgifter tillgängliga via sökanden.

2.   Den information som avses i punkt 1 a–d ska anges för var och en av följande användarkategorier:

| a) | Egen personal och övrig personal med anknytning till sökanden, inklusive inom samma grupp. |
| --- | --- |

a)

Egen personal och övrig personal med anknytning till sökanden, inklusive inom samma grupp.

| b) | Originatorer, medverkande institut och specialföretag för värdepapperisering (som en enda kategori). |
| --- | --- |

b)

Originatorer, medverkande institut och specialföretag för värdepapperisering (som en enda kategori).

| c) | De enheter som förtecknas i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402. |
| --- | --- |

c)

De enheter som förtecknas i artikel 17.1 i förordning (EU) 2017/2402.

| d) | Andra tjänsteleverantörer. |
| --- | --- |

d)

Andra tjänsteleverantörer.

| e) | Varje annan användarkategori som sökanden identifierar (med den angivna informationen separat för varje sådan kategori). |
| --- | --- |

e)

Varje annan användarkategori som sökanden identifierar (med den angivna informationen separat för varje sådan kategori).

Artikel 19

Öppenhet när det gäller prissättningspolicy

En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla en beskrivning av följande:

| a) | Sökandens prissättningspolicy, inklusive alla eventuella befintliga avdrag och rabatter, och villkoren för att åtnjuta sådana nedsättningar. |
| --- | --- |

a)

Sökandens prissättningspolicy, inklusive alla eventuella befintliga avdrag och rabatter, och villkoren för att åtnjuta sådana nedsättningar.

| b) | Sökandens avgiftsstruktur för att tillhandahålla centrala och verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster, inklusive beräknad kostnad för var och en av dessa tjänster, tillsammans med uppgifter om vilka metoder som används för att redovisa den separata kostnad som sökanden kan ådra sig för att tillhandahålla centrala och verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster, samt de avgifter som sökanden tar ut för att överföra uppgifter till ett annat värdepapperiseringsregister och för att ta emot uppgifter som överförs från ett annat värdepapperiseringsregister. |
| --- | --- |

b)

Sökandens avgiftsstruktur för att tillhandahålla centrala och verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster, inklusive beräknad kostnad för var och en av dessa tjänster, tillsammans med uppgifter om vilka metoder som används för att redovisa den separata kostnad som sökanden kan ådra sig för att tillhandahålla centrala och verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster, samt de avgifter som sökanden tar ut för att överföra uppgifter till ett annat värdepapperiseringsregister och för att ta emot uppgifter som överförs från ett annat värdepapperiseringsregister.

| c) | De metoder som sökanden använder för att göra de uppgifter som avses i leden a och b tillgängliga för allmänheten, inklusive en kopia av avgiftsstrukturen som delats upp efter centrala värdepapperiseringstjänster och, om sådana tjänster tillhandahålls, verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster. |
| --- | --- |

c)

De metoder som sökanden använder för att göra de uppgifter som avses i leden a och b tillgängliga för allmänheten, inklusive en kopia av avgiftsstrukturen som delats upp efter centrala värdepapperiseringstjänster och, om sådana tjänster tillhandahålls, verksamhetsanknutna värdepapperiseringstjänster.

Artikel 20

Operativ risk

1.   En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla följande:

| a) | En detaljerad beskrivning av tillgängliga medel och rutiner som har till syfte att identifiera och begränsa operativ risk och varje annan väsentlig risk som sökanden exponeras för, inklusive en kopia av alla relevanta riktlinjer, metoder, interna rutiner och manualer som har upprättats i detta syfte. |
| --- | --- |

a)

En detaljerad beskrivning av tillgängliga medel och rutiner som har till syfte att identifiera och begränsa operativ risk och varje annan väsentlig risk som sökanden exponeras för, inklusive en kopia av alla relevanta riktlinjer, metoder, interna rutiner och manualer som har upprättats i detta syfte.

| b) | En beskrivning av de likvida nettotillgångar som finansieras genom eget kapital för att täcka potentiella allmänna verksamhetsförluster så att det är möjligt att fortsätta att tillhandahålla centrala värdepapperiseringstjänster genom fortsatt verksamhet. |
| --- | --- |

b)

En beskrivning av de likvida nettotillgångar som finansieras genom eget kapital för att täcka potentiella allmänna verksamhetsförluster så att det är möjligt att fortsätta att tillhandahålla centrala värdepapperiseringstjänster genom fortsatt verksamhet.

| c) | En bedömning av huruvida sökanden har tillräckliga finansiella medel för att täcka de operativa kostnaderna vid en avveckling eller omorganisation av kritiska verksamheter och tjänster under åtminstone en niomånadersperiod. |
| --- | --- |

c)

En bedömning av huruvida sökanden har tillräckliga finansiella medel för att täcka de operativa kostnaderna vid en avveckling eller omorganisation av kritiska verksamheter och tjänster under åtminstone en niomånadersperiod.

| d) | Sökandens driftskontinuitetsplan och en beskrivning av riktlinjerna för uppdatering av planen, inbegripet






  i) | alla affärsprocesser, resurser, eskaleringsförfaranden och relaterade system som är avgörande för att säkerställa sökandens centrala värdepapperiseringstjänster, inklusive alla relevanta utkontrakterade tjänster samt sökandens strategi, riktlinjer och mål för att säkra dessa processers kontinuitet, |
| --- | --- | --- |

d)

Sökandens driftskontinuitetsplan och en beskrivning av riktlinjerna för uppdatering av planen, inbegripet

i)

alla affärsprocesser, resurser, eskaleringsförfaranden och relaterade system som är avgörande för att säkerställa sökandens centrala värdepapperiseringstjänster, inklusive alla relevanta utkontrakterade tjänster samt sökandens strategi, riktlinjer och mål för att säkra dessa processers kontinuitet,

| ii) | alla befintliga arrangemang med andra tillhandahållare av infrastruktur för de finansiella marknaderna, inklusive andra värdepapperiseringsregister, |
| --- | --- |

ii)

alla befintliga arrangemang med andra tillhandahållare av infrastruktur för de finansiella marknaderna, inklusive andra värdepapperiseringsregister,

| iii) | arrangemangen för att säkerställa en lägsta servicenivå för de kritiska funktionerna samt förväntad tidpunkt då dessa funktioner ska ha återställts fullt ut, |
| --- | --- |

iii)

arrangemangen för att säkerställa en lägsta servicenivå för de kritiska funktionerna samt förväntad tidpunkt då dessa funktioner ska ha återställts fullt ut,

| iv) | maximalt godtagbar återställningstid för affärsprocesser och affärssystem med beaktande av den tidsfrist för rapportering som fastställs i artikel 7.1 i förordning (EU) 2017/2402 samt vilken mängd uppgifter som sökanden behöver behandla under kvartalsperioden, |
| --- | --- |

iv)

maximalt godtagbar återställningstid för affärsprocesser och affärssystem med beaktande av den tidsfrist för rapportering som fastställs i artikel 7.1 i förordning (EU) 2017/2402 samt vilken mängd uppgifter som sökanden behöver behandla under kvartalsperioden,

| v) | förfarandena för att hantera incidentloggning och incidentrapporter, |
| --- | --- |

v)

förfarandena för att hantera incidentloggning och incidentrapporter,

| vi) | ett regelbundet testprogram som säkerställer att tillräckliga tester kommer att utföras för att täcka ett adekvat spektrum av möjliga scenarier på kort och medellång sikt, inbegripet, men inte begränsat till, systemfel, naturkatastrofer, kommunikationsavbrott, förlust av nyckelpersonal och oförmåga att utnyttja lokaler som används regelbundet, och som är utformat så att testerna kan identifiera hur maskinvara, programvara och kommunikation reagerar på potentiella hot, tillsammans med resultat och uppföljningsåtgärder från eventuella tester och de system som har visat sig inte klara de specifika testscenarierna, |
| --- | --- |

vi)

ett regelbundet testprogram som säkerställer att tillräckliga tester kommer att utföras för att täcka ett adekvat spektrum av möjliga scenarier på kort och medellång sikt, inbegripet, men inte begränsat till, systemfel, naturkatastrofer, kommunikationsavbrott, förlust av nyckelpersonal och oförmåga att utnyttja lokaler som används regelbundet, och som är utformat så att testerna kan identifiera hur maskinvara, programvara och kommunikation reagerar på potentiella hot, tillsammans med resultat och uppföljningsåtgärder från eventuella tester och de system som har visat sig inte klara de specifika testscenarierna,

| vii) | antal tillgängliga tekniska och operativa reservplatser, var de är belägna, deras resurser i förhållande till det primära driftstället, samt rutiner för driftskontinuitet som har införts för den händelse att reservplatserna måste användas, |
| --- | --- |

vii)

antal tillgängliga tekniska och operativa reservplatser, var de är belägna, deras resurser i förhållande till det primära driftstället, samt rutiner för driftskontinuitet som har införts för den händelse att reservplatserna måste användas,

| viii) | information om tillgång till ett sekundärt driftställe för att göra det möjligt för personalen att säkerställa de centrala värdepapperiseringstjänsternas kontinuitet om det primära driftstället inte är tillgängligt, |
| --- | --- |

viii)

information om tillgång till ett sekundärt driftställe för att göra det möjligt för personalen att säkerställa de centrala värdepapperiseringstjänsternas kontinuitet om det primära driftstället inte är tillgängligt,

| ix) | planer, förfaranden och arrangemang för att hantera nödsituationer och säkerställa personalens säkerhet, |
| --- | --- |

ix)

planer, förfaranden och arrangemang för att hantera nödsituationer och säkerställa personalens säkerhet,

| x) | planer, förfaranden och arrangemang för hantering av kriser, för att samordna de övergripande driftskontinuitetsinsatserna och för att fastställa läglig (inom den återställningstid som fastställts av sökanden) och effektiv förmåga till aktivering, mobilisering och eskalering, |
| --- | --- |

x)

planer, förfaranden och arrangemang för hantering av kriser, för att samordna de övergripande driftskontinuitetsinsatserna och för att fastställa läglig (inom den återställningstid som fastställts av sökanden) och effektiv förmåga till aktivering, mobilisering och eskalering,

| xi) | planer, förfaranden och arrangemang för att återställa sökandens system-, program- och infrastrukturkomponenter inom den återställningstid som fastställs av sökanden, |
| --- | --- |

xi)

planer, förfaranden och arrangemang för att återställa sökandens system-, program- och infrastrukturkomponenter inom den återställningstid som fastställs av sökanden,

| xii) | uppgifter om personalutbildning om tillämpningen av system för driftskontinuitet och enskilda individers roller i detta sammanhang, inbegripet särskild säkerhetspersonal som ska vara redo att reagera omedelbart på störningar i tillhandahållandet av tjänster. |
| --- | --- |

xii)

uppgifter om personalutbildning om tillämpningen av system för driftskontinuitet och enskilda individers roller i detta sammanhang, inbegripet särskild säkerhetspersonal som ska vara redo att reagera omedelbart på störningar i tillhandahållandet av tjänster.

| e) | En beskrivning av arrangemangen för att säkerställa sökandens centrala värdepapperiseringstjänster vid en störning samt hur registrets användare och andra tredje parter är involverade i dessa arrangemang. |
| --- | --- |

e)

En beskrivning av arrangemangen för att säkerställa sökandens centrala värdepapperiseringstjänster vid en störning samt hur registrets användare och andra tredje parter är involverade i dessa arrangemang.

| f) | En beskrivning av sökandens arrangemang för att offentliggöra på sin webbplats och utan dröjsmål informera Esma och andra användare om störningar i tillhandahållandet av tjänster eller uppkopplingsstörningar, samt den tid det beräknas ta att återgå till normal service. |
| --- | --- |

f)

En beskrivning av sökandens arrangemang för att offentliggöra på sin webbplats och utan dröjsmål informera Esma och andra användare om störningar i tillhandahållandet av tjänster eller uppkopplingsstörningar, samt den tid det beräknas ta att återgå till normal service.

| g) | En beskrivning av sökandens arrangemang som gör det möjligt för dess personal att kontinuerligt övervaka it-systemen i realtid. |
| --- | --- |

g)

En beskrivning av sökandens arrangemang som gör det möjligt för dess personal att kontinuerligt övervaka it-systemen i realtid.

2.   En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla en kopia av riktlinjer och rutiner för att säkerställa ordnad överföring av information och omdirigering av rapporteringsflöden till andra värdepapperiseringsregister.

Artikel 21

Utkontraktering

1.   En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska, för verksamhet som är organiserad så att den ska utföras för sökandens räkning av tredje part, inbegripet av företag med vilka sökanden har nära förbindelser, visa att det säkerställs att den tredje parten har förmåga att utföra denna verksamhet på ett tillförlitligt och professionellt sätt.

2.   Ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska specificera eller innehålla samtliga följande delar:

| a) | En beskrivning av omfattningen av de verksamheter som ska utkontrakteras samt detaljer om verksamheterna och i vilken utsträckning dessa verksamheter ska utkontrakteras. |
| --- | --- |

a)

En beskrivning av omfattningen av de verksamheter som ska utkontrakteras samt detaljer om verksamheterna och i vilken utsträckning dessa verksamheter ska utkontrakteras.

| b) | En kopia av relevanta servicenivåavtal med tydliga roller och ansvarsområden, indikatorer och mål för varje grundläggande krav på sökanden som har utkontrakterats, metoderna för att övervaka servicenivån för de utkontrakterade funktionerna samt de åtgärder eller aktiviteter som ska vidtas i händelse av att servicenivåmålen inte uppfylls. |
| --- | --- |

b)

En kopia av relevanta servicenivåavtal med tydliga roller och ansvarsområden, indikatorer och mål för varje grundläggande krav på sökanden som har utkontrakterats, metoderna för att övervaka servicenivån för de utkontrakterade funktionerna samt de åtgärder eller aktiviteter som ska vidtas i händelse av att servicenivåmålen inte uppfylls.

| c) | En kopia av de kontrakt som reglerar dessa servicenivåavtal, med angivande av den tredje part som tillhandahåller tjänsterna. |
| --- | --- |

c)

En kopia av de kontrakt som reglerar dessa servicenivåavtal, med angivande av den tredje part som tillhandahåller tjänsterna.

| d) | En kopia av externa rapporter om de utkontrakterade verksamheterna, om sådana finns. |
| --- | --- |

d)

En kopia av externa rapporter om de utkontrakterade verksamheterna, om sådana finns.

| e) | Uppgifter om organisatoriska åtgärder och riktlinjer för utkontraktering och de risker som den medför enligt vad som anges i punkt 4. |
| --- | --- |

e)

Uppgifter om organisatoriska åtgärder och riktlinjer för utkontraktering och de risker som den medför enligt vad som anges i punkt 4.

3.   Ansökan om registrering ska visa att utkontrakteringen inte minskar sökandens förmåga att utföra företagslednings- eller ledningsorgansfunktioner.

4.   Ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla tillräcklig information för att visa hur sökanden förblir ansvarig för all utkontrakterad verksamhet och en beskrivning av de organisatoriska åtgärder som sökanden vidtagit för att säkerställa följande:

| a) | Att den tredje part som tillhandahåller tjänsterna utför de utkontrakterade verksamheterna effektivt och i enlighet med tillämpliga lagar och föreskrifter och åtgärdar brister som upptäcks på ett adekvat sätt. |
| --- | --- |

a)

Att den tredje part som tillhandahåller tjänsterna utför de utkontrakterade verksamheterna effektivt och i enlighet med tillämpliga lagar och föreskrifter och åtgärdar brister som upptäcks på ett adekvat sätt.

| b) | Att sökanden identifierar risker i samband med utkontrakterade verksamheter och övervakar dessa risker på ett regelbundet och adekvat sätt. |
| --- | --- |

b)

Att sökanden identifierar risker i samband med utkontrakterade verksamheter och övervakar dessa risker på ett regelbundet och adekvat sätt.

| c) | Att det finns lämpliga kontrollförfaranden för utkontrakterade verksamheter, inbegripet effektiv övervakning av dessa verksamheter och deras risker inom sökandens organisation. |
| --- | --- |

c)

Att det finns lämpliga kontrollförfaranden för utkontrakterade verksamheter, inbegripet effektiv övervakning av dessa verksamheter och deras risker inom sökandens organisation.

| d) | Att det finns lämplig driftskontinuitet för utkontrakterade verksamheter. |
| --- | --- |

d)

Att det finns lämplig driftskontinuitet för utkontrakterade verksamheter.

För tillämpningen av första stycket led d ska sökanden lämna information om de arrangemang för driftskontinuitet som finns hos den tredje part som tillhandahåller tjänsterna, inbegripet sökandens bedömning av arrangemangens kvalitet och, vid behov, eventuella förbättringar av dessa arrangemang för driftskontinuitet som sökanden har begärt.

5.   Om den tredje part som tillhandahåller tjänsterna står under övervakning av en tillsynsmyndighet ska ansökan om registrering också innehålla information som visar att den tredje parten samarbetar med den myndigheten i samband med utkontrakterade verksamheter.

Artikel 22

Säkerhet

1.   En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla bevis på följande:

| a) | Att dess it-system skyddas mot missbruk eller obehörig tillgång. |
| --- | --- |

a)

Att dess it-system skyddas mot missbruk eller obehörig tillgång.

| b) | Att dess informationssystem, såsom de definieras i artikel 2 a i Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/40/EU (11), är skyddade mot angrepp, |
| --- | --- |

b)

Att dess informationssystem, såsom de definieras i artikel 2 a i Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/40/EU (11), är skyddade mot angrepp,

| c) | Att obehörigt röjande av konfidentiell information förhindras. |
| --- | --- |

c)

Att obehörigt röjande av konfidentiell information förhindras.

| d) | Att säkerheten och integriteten för den information som den tar emot enligt förordning (EU) 2017/2402 säkerställs. |
| --- | --- |

d)

Att säkerheten och integriteten för den information som den tar emot enligt förordning (EU) 2017/2402 säkerställs.

2.   Ansökan ska innehålla bevis på att sökanden har arrangemang för att snabbt och i lämplig tid identifiera och hantera de risker som avses i punkt 1.

3.   Vad gäller överträdelser av fysiska och elektroniska säkerhetsåtgärder enligt vad som avses i punkterna 1 och 2 ska ansökan innehålla bevis på att sökanden har arrangemang så att följande åtgärder kan vidtas snabbt och i lämplig tid:

| a) | Att underrätta Esma om den incident som har gett upphov till överträdelsen. |
| --- | --- |

a)

Att underrätta Esma om den incident som har gett upphov till överträdelsen.

| b) | Att förse Esma med en incidentrapport med angivande av närmare uppgifter om incidenten och dess typ, åtgärder som vidtagits för att hantera den och initiativ som tagits för att förhindra liknande incidenter. |
| --- | --- |

b)

Att förse Esma med en incidentrapport med angivande av närmare uppgifter om incidenten och dess typ, åtgärder som vidtagits för att hantera den och initiativ som tagits för att förhindra liknande incidenter.

| c) | Att underrätta användarna om incidenten om de har påverkats av överträdelsen. |
| --- | --- |

c)

Att underrätta användarna om incidenten om de har påverkats av överträdelsen.

Artikel 23

Kontrollrutiner

1.   En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla en beskrivning av de riktlinjer och rutiner som sökanden har infört för att

| a) | autentisera identiteten på den användare som söker tillgång till sökandens system, |
| --- | --- |

a)

autentisera identiteten på den användare som söker tillgång till sökandens system,

| b) | godkänna och tillåta registrering av den information som mottagits av sökanden enligt förordning (EU) 2017/2402 för den relevanta värdepapperiseringen, |
| --- | --- |

b)

godkänna och tillåta registrering av den information som mottagits av sökanden enligt förordning (EU) 2017/2402 för den relevanta värdepapperiseringen,

| c) | följa artiklarna 2–4 i delegerad förordning (EU) 2020/1229, |
| --- | --- |

c)

följa artiklarna 2–4 i delegerad förordning (EU) 2020/1229,

| d) | kontrollera och uppmärksamma dubbla inlämningar, |
| --- | --- |

d)

kontrollera och uppmärksamma dubbla inlämningar,

| e) | identifiera ej inlämnade uppgifter, när det rör sig om uppgifter som måste göras tillgängliga enligt kravet i artikel 7.1 i förordning (EU) 2017/2402. |
| --- | --- |

e)

identifiera ej inlämnade uppgifter, när det rör sig om uppgifter som måste göras tillgängliga enligt kravet i artikel 7.1 i förordning (EU) 2017/2402.

2.   Ansökan ska också innehålla dokumentation som visar upp flera detaljerade exempel på testfall, inklusive grafiska framställningar, som styrker sökandens förmåga att fullgöra de skyldigheter som anges i punkt 1. Med avseende på punkt 1 c ska flera detaljerade exempel på testfall lämnas för var och en av de kontroller som förtecknas i artikel 4 i delegerad förordning (EU) 2020/1229.

Artikel 24

Kvalitet på de uppgifter som produceras

Med avseende på de uppgifter som sökanden tar fram i enlighet med delegerad förordning (EU) 2020/1229 ska en ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister innehålla en detaljerad beskrivning av de rutiner som sökanden har inrättat för att säkerställa att de uppgifter som har tagits emot från rapporterande enheter görs tillgängliga på ett korrekt sätt, utan att sökanden själv orsakar några fel eller utelämnanden.

Artikel 25

Sekretess

1.   En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla en detaljerad beskrivning av interna riktlinjer, rutiner och mekanismer för att förhindra följande:

| a) | All användning för olagliga syften av de uppgifter som sökanden bevarar. |
| --- | --- |

a)

All användning för olagliga syften av de uppgifter som sökanden bevarar.

| b) | Röjande av konfidentiella uppgifter. |
| --- | --- |

b)

Röjande av konfidentiella uppgifter.

| c) | Kommersiell användning av de uppgifter som sökanden bevarar, om sådan användning är förbjuden. |
| --- | --- |

c)

Kommersiell användning av de uppgifter som sökanden bevarar, om sådan användning är förbjuden.

2.   Den beskrivning som avses i punkt 1 ska innehålla en beskrivning av de interna rutinerna för tillstånd till personalen att använda lösenord för att få tillgång till uppgifterna, med angivande av personalens syfte och omfattningen av de uppgifter som visas samt alla eventuella begränsningar för hur uppgifterna får användas.

3.   Sökanden ska lämna uppgifter till Esma om sina rutiner för registrering av varje medlem i personalen som får tillgång till de uppgifter som sökanden bevarar, tidpunkten för tillgången, vilken typ av uppgifter som tillgångengäller samt syfte.

Artikel 26

Riktlinjer för dokumentation

1.   En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla följande:

| a) | Uppgifter om de system, riktlinjer och rutiner för dokumentation som används för att säkerställa att de uppgifter som genom sökanden görs tillgängliga av en rapporterande enhet enligt förordning (EU) 2017/2402 registreras och bevaras av sökanden i enlighet med artikel 80.3 i förordning (EU) nr 648/2012, som den tillämpas genom artikel 10.2 i förordning (EU) 2017/2402. |
| --- | --- |

a)

Uppgifter om de system, riktlinjer och rutiner för dokumentation som används för att säkerställa att de uppgifter som genom sökanden görs tillgängliga av en rapporterande enhet enligt förordning (EU) 2017/2402 registreras och bevaras av sökanden i enlighet med artikel 80.3 i förordning (EU) nr 648/2012, som den tillämpas genom artikel 10.2 i förordning (EU) 2017/2402.

| b) | En detaljerad beskrivning av de system, riktlinjer och rutiner för dokumentation som används för att säkerställa att de uppgifter som genom sökanden görs tillgängliga av en rapporterande enhet enligt förordning (EU) 2017/2402 ändras på lämpligt sätt och i enlighet med relevant lagstiftning eller lagstadgade krav. |
| --- | --- |

b)

En detaljerad beskrivning av de system, riktlinjer och rutiner för dokumentation som används för att säkerställa att de uppgifter som genom sökanden görs tillgängliga av en rapporterande enhet enligt förordning (EU) 2017/2402 ändras på lämpligt sätt och i enlighet med relevant lagstiftning eller lagstadgade krav.

| c) | Information om hur de uppgifter som genom sökanden görs tillgängliga av en rapporterande enhet enligt förordning (EU) 2017/2402 tas emot och administreras, inbegripet en beskrivning av alla riktlinjer och rutiner som sökanden har inrättat för att säkerställa följande:






  i) | Att de rapporterade uppgifterna registreras korrekt och i tid. |
| --- | --- | --- |

c)

Information om hur de uppgifter som genom sökanden görs tillgängliga av en rapporterande enhet enligt förordning (EU) 2017/2402 tas emot och administreras, inbegripet en beskrivning av alla riktlinjer och rutiner som sökanden har inrättat för att säkerställa följande:

i)

Att de rapporterade uppgifterna registreras korrekt och i tid.

| ii) | Att alla mottagna uppgifter om mottagande, ändring eller avslutande av en värdepapperiseringstransaktion dokumenteras i en rapporteringsjournal. |
| --- | --- |

ii)

Att alla mottagna uppgifter om mottagande, ändring eller avslutande av en värdepapperiseringstransaktion dokumenteras i en rapporteringsjournal.

| iii) | Att uppgifterna finns både online och offline. |
| --- | --- |

iii)

Att uppgifterna finns både online och offline.

| iv) | Att uppgifterna kopieras på ett adekvat sätt med tanke på driftskontinuitet. |
| --- | --- |

iv)

Att uppgifterna kopieras på ett adekvat sätt med tanke på driftskontinuitet.

2.   Ansökan om registrering ska även innehålla sökandens riktlinjer och rutiner för snabb registrering, och bevarande under minst tio år efter det att värdepapperiseringen löpt ut, av de verifikationer, valideringar och uppgifter som sökanden har tagit fram enligt delegerad förordning (EU) 2020/1229.

Artikel 27

Betalning av avgifter

En ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister ska innehålla bevis på betalning av de avgifter för registrering som avses i artikel 16 förordning (EU) 2017/2402.

Artikel 28

Kontroll av om ansökan är korrekt och fullständig

1.   Uppgifter som lämnas till Esma under registreringsförfarandet ska åtföljas av en skrivelse som undertecknats av en ledamot i sökandens styrelse och en ledamot i sökandens företagsledning, där de intygar att de lämnade uppgifterna såvitt de vet är korrekta och fullständiga den dag då ansökan lämnades in.

2.   Uppgifterna ska i tillämpliga och relevanta fall också åtföljas av relevant rättslig bolagsdokumentation som styrker att uppgifterna i ansökan är korrekta.

Artikel 29

Uppgifter som ska lämnas av registrerade transaktionsregister som önskar tillhandahålla centrala värdepapperiseringstjänster

1.   En ansökan enligt artikel 10.5 b i förordning (EU) 2017/2402 om utvidgning av registrering enligt artikel 7 i den förordningen ska innehålla de uppgifter och den dokumentation som krävs enligt följande bestämmelser i den här förordningen:

| a) | Artikel 2, med undantag av punkt 2 d. |
| --- | --- |

a)

Artikel 2, med undantag av punkt 2 d.

| b) | Artikel 3. |
| --- | --- |

b)

Artikel 3.

| c) | Artikel 5, med undantag av punkt 2 d. |
| --- | --- |

c)

Artikel 5, med undantag av punkt 2 d.

| d) | Artikel 6. |
| --- | --- |

d)

Artikel 6.

| e) | Artikel 9. |
| --- | --- |

e)

Artikel 9.

| f) | Artikel 10 b. |
| --- | --- |

f)

Artikel 10 b.

| g) | Artikel 12. |
| --- | --- |

g)

Artikel 12.

| h) | Artikel 13.2. |
| --- | --- |

h)

Artikel 13.2.

| i) | Artiklarna 14, 15 och 16. |
| --- | --- |

i)

Artiklarna 14, 15 och 16.

| j) | Artikel 17 b och 17 e. |
| --- | --- |

j)

Artikel 17 b och 17 e.

| k) | Artiklarna 18–24. |
| --- | --- |

k)

Artiklarna 18–24.

| l) | Artikel 25.2. |
| --- | --- |

l)

Artikel 25.2.

| m) | Artiklarna 26, 27 och 28. |
| --- | --- |

m)

Artiklarna 26, 27 och 28.

2.   Information och dokumentation som krävs enligt någon av bestämmelserna i den här förordningen men som inte omfattas av punkt 1 ska tas med i ansökan endast om innehållet i den särskilda informationen eller dokumentationen vid den tidpunkt då ansökan görs skiljer sig från det innehåll som senast lämnats till Esma mest nyligen före den tidpunkten enligt avdelning VI kapitel 1 i förordning (EU) nr 648/2012 eller kapitel III i förordning (EU) 2015/2365, beroende på vad som är tillämpligt.

3.   Vid tillämpningen av denna artikel ska hänvisningar till en ansökan om registrering i artikel 2.3 och 2.4 samt i artiklarna 3–28 anses innefatta en hänvisning till en ansökan om utvidgad registrering.

Artikel 30

Ikraftträdande

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Europeiska unionens officiella tidning

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 29 november 2019.

På kommissionens vägnar

Jean-Claude JUNCKER

Ordförande

---

(1)  
  EUT L 347, 28.12.2017, s. 35.

1

(2)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (EUT L 201, 27.7.2012, s. 1).

2

(3)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/2365 av den 25 november 2015 om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning samt om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 337, 23.12.2015, s. 1).

3

(4)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).

4

(5)  Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1606/2002 av den 19 juli 2002 om tillämpning av internationella redovisningsstandarder (EGT L 243, 11.9.2002, s. 1).

5

(6)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/34/EU av den 26 juni 2013 om årsbokslut, koncernredovisning och rapporter i vissa typer av företag, om ändring av Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/43/EG och om upphävande av rådets direktiv 78/660/EEG och 83/349/EEG (EUT L 182, 29.6.2013, s. 19).

6

(7)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/43/EG av den 17 maj 2006 om lagstadgad revision av årsredovisning, årsbokslut och koncernredovisning och om ändring av rådets direktiv 78/660/EEG och 83/349/EEG samt om upphävande av rådets direktiv 84/253/EEG (EUT L 157, 9.6.2006, s. 87).

7

(8)  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1229 av den 29 november 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 vad gäller tekniska tillsynsstandarder för värdepapperiseringsregisters operativa standarder för uppgiftsinsamling, aggregering, jämförelse, tillgång och kontroll av fullständighet och samstämmighet (se sidan 335 i detta nummer av EUT).

8

(9)  Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/1225 av den 29 oktober 2019 om fastställande av genomförandestandarder vad gäller format och standardiserade mallar för tillgängliggörande av information och detaljerade uppgifter om en värdepapperisering av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering (se sidan 217 i detta nummer av EUT).

9

(10)  Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/1227 av den 12 november 2019 om fastställande av tekniska genomförandestandarder vad gäller mallar för tillhandahållande av information i enlighet med kraven för STS-anmälan (se sidan 315 i detta nummer av EUT).

10

(11)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/40/EU av den 12 augusti 2013 om angrepp mot informationssystem och om ersättande av rådets rambeslut 2005/222/RIF (EUT L 218, 14.8.2013, s. 8).

11

---