# Az Európai Unió L 289/2020

| | ISSN 1977-0731 |
| --- | --- |
| Az Európai Unió
  Hivatalos Lapja | L 289 |
| | |
| Magyar nyelvű kiadás | Jogszabályok | 63. évfolyam2020. szeptember 3. |

ISSN 1977-0731

Az Európai Unió

Hivatalos Lapja

L 289

Magyar nyelvű kiadás

Jogszabályok

63. évfolyam2020. szeptember 3.

---

| Tartalom | | II   Nem jogalkotási aktusok | Oldal |
| --- | --- | --- | --- |
| | | RENDELETEK |
| | * | A Bizottság (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelete (2019. október 16.) az (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység által az értékpapírosítással kapcsolatosan rendelkezésre bocsátandó információkat és adatokat meghatározó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (
  1
  ) | 1 |
| | * | A Bizottság (EU) 2020/1225 végrehajtási rendelete (2019. október 29.) az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység által az értékpapírosítással kapcsolatosan rendelkezésre bocsátandó információk és adatok formátumára és egységesített adatlapjaira vonatkozó végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról (
  1
  ) | 217 |
| | * | A Bizottság (EU) 2020/1226 felhatalmazáson alapuló rendelete (2019. november 12.) az (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendelet kiegészítéséről és az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés követelményeivel összhangban benyújtandó információkat meghatározó szabályozástechnikai standardok megállapításáról (
  1
  ) | 285 |
| | * | A Bizottság (EU) 2020/1227 végrehajtási rendelete (2019. november 12.) az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés követelményeivel összhangban az információk közlésére szolgáló adatlapok tekintetében végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról (
  1
  ) | 315 |
| | * | A Bizottság (EU) 2020/1228 végrehajtási rendelete (2019. november 29.) az (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendelet értelmében az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelmek, illetve a kereskedési adattár nyilvántartásba vételének kiterjesztése iránti kérelmek formátuma tekintetében végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról (
  1
  ) | 330 |
| | * | A Bizottság (EU) 2020/1229 felhatalmazáson alapuló rendelete (2019. november 29.) az (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az adatok gyűjtéséről, összesítéséről, összehasonlításáról, az adatokhoz való hozzáférésről, valamint a hiánytalanság és egységesség ellenőrzéséről szóló értékpapírosítási adattári operatív standardokra vonatkozó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (
  1
  ) | 335 |
| | * | A Bizottság (EU) 2020/1230 felhatalmazáson alapuló rendelete (2019. november 29.) az (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vétel iránti kérelem részleteit, és a kereskedési adattár nyilvántartásba vételének kiterjesztése iránti egyszerűsített kérelem részleteit meghatározó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (
  1
  ) | 345 |

Tartalom

II   Nem jogalkotási aktusok

Oldal

RENDELETEK

*

A Bizottság (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelete (2019. október 16.) az (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység által az értékpapírosítással kapcsolatosan rendelkezésre bocsátandó információkat és adatokat meghatározó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (
  1
  )

1

1

*

A Bizottság (EU) 2020/1225 végrehajtási rendelete (2019. október 29.) az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység által az értékpapírosítással kapcsolatosan rendelkezésre bocsátandó információk és adatok formátumára és egységesített adatlapjaira vonatkozó végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról (
  1
  )

1

217

*

A Bizottság (EU) 2020/1226 felhatalmazáson alapuló rendelete (2019. november 12.) az (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendelet kiegészítéséről és az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés követelményeivel összhangban benyújtandó információkat meghatározó szabályozástechnikai standardok megállapításáról (
  1
  )

1

285

*

A Bizottság (EU) 2020/1227 végrehajtási rendelete (2019. november 12.) az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés követelményeivel összhangban az információk közlésére szolgáló adatlapok tekintetében végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról (
  1
  )

1

315

*

A Bizottság (EU) 2020/1228 végrehajtási rendelete (2019. november 29.) az (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendelet értelmében az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelmek, illetve a kereskedési adattár nyilvántartásba vételének kiterjesztése iránti kérelmek formátuma tekintetében végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról (
  1
  )

1

330

*

A Bizottság (EU) 2020/1229 felhatalmazáson alapuló rendelete (2019. november 29.) az (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az adatok gyűjtéséről, összesítéséről, összehasonlításáról, az adatokhoz való hozzáférésről, valamint a hiánytalanság és egységesség ellenőrzéséről szóló értékpapírosítási adattári operatív standardokra vonatkozó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (
  1
  )

1

335

*

A Bizottság (EU) 2020/1230 felhatalmazáson alapuló rendelete (2019. november 29.) az (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vétel iránti kérelem részleteit, és a kereskedési adattár nyilvántartásba vételének kiterjesztése iránti egyszerűsített kérelem részleteit meghatározó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (
  1
  )

1

345

| | |
| --- | --- |
| | (1)   EGT-vonatkozású szöveg. |

---

(1)   EGT-vonatkozású szöveg.

1

| HU | Azok a jogi aktusok, amelyek címe normál szedéssel jelenik meg, a mezőgazdasági ügyek napi intézésére vonatkoznak, és rendszerint csak korlátozott ideig maradnak hatályban.
  Valamennyi más jogszabály címét vastagon szedik, és előtte csillag szerepel. |
| --- | --- |

HU

Azok a jogi aktusok, amelyek címe normál szedéssel jelenik meg, a mezőgazdasági ügyek napi intézésére vonatkoznak, és rendszerint csak korlátozott ideig maradnak hatályban.

Valamennyi más jogszabály címét vastagon szedik, és előtte csillag szerepel.

---

II Nem jogalkotási aktusok

RENDELETEK

| 2020.9.3. | HU | Az Európai Unió Hivatalos Lapja | L 289/1 |
| --- | --- | --- | --- |

2020.9.3.

HU

Az Európai Unió Hivatalos Lapja

L 289/1

---

A BIZOTTSÁG (EU) 2020/1224 FELHATALMAZÁSON ALAPULÓ RENDELETE

(2019. október 16.)

az (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység által az értékpapírosítással kapcsolatosan rendelkezésre bocsátandó információkat és adatokat meghatározó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről

(EGT-vonatkozású szöveg)

AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,

tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,

tekintettel az értékpapírosítás általános keretrendszerének meghatározásáról, az egyszerű, átlátható és egységesített értékpapírosítás egyedi keretrendszerének létrehozásáról, valamint a 2009/65/EK, a 2009/138/EK és a 2011/61/EU irányelv és az 1060/2009/EK és a 648/2012/EU rendelet módosításáról szóló, 2017. december 12-i (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendeletre (1), és különösen annak 7. cikke (3) bekezdésére, valamint 17. cikke (2) bekezdése a) pontjára,

mivel:

| (1) | Az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikke (3) bekezdésének hatálya az összes értékpapírosításra kiterjed, beleértve azokat az értékpapírosításokat is, amelyeknél az (EU) 2017/1129 európai parlamenti és tanácsi rendelet (2) szerinti tájékoztatót kell összeállítani (úgynevezett „nyilvános” értékpapírosítások), továbbá azokat az értékpapírosításokat is, amelyeknél nem kell tájékoztatót összeállítani (úgynevezett „zártkörű” értékpapírosítások). Az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikke (2) bekezdésének a) pontja azokra az értékpapírosításokra vonatkozik, amelyeknél az adatok rendelkezésre bocsátása értékpapírosítási adattárakon keresztül történik, így az nem alkalmazandó a zártkörű értékpapírosításokra. E különbségtétel megjelenítése érdekében ez a rendelet úgy épül fel, hogy külön-külön szakaszok határozzák meg a valamennyi értékpapírosításra, illetve a kizárólag a zártkörű értékpapírosításra vonatkozó információkat. |
| --- | --- |

(1)

Az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikke (3) bekezdésének hatálya az összes értékpapírosításra kiterjed, beleértve azokat az értékpapírosításokat is, amelyeknél az (EU) 2017/1129 európai parlamenti és tanácsi rendelet (2) szerinti tájékoztatót kell összeállítani (úgynevezett „nyilvános” értékpapírosítások), továbbá azokat az értékpapírosításokat is, amelyeknél nem kell tájékoztatót összeállítani (úgynevezett „zártkörű” értékpapírosítások). Az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikke (2) bekezdésének a) pontja azokra az értékpapírosításokra vonatkozik, amelyeknél az adatok rendelkezésre bocsátása értékpapírosítási adattárakon keresztül történik, így az nem alkalmazandó a zártkörű értékpapírosításokra. E különbségtétel megjelenítése érdekében ez a rendelet úgy épül fel, hogy külön-külön szakaszok határozzák meg a valamennyi értékpapírosításra, illetve a kizárólag a zártkörű értékpapírosításra vonatkozó információkat.

| (2) | Az értékpapírosításra vonatkozó egyes információk közzététele szükséges a befektetők és potenciális befektetők számára, hogy hatékony előzetes vizsgálatot tudjanak végezni és megfelelően tudják értékelni az alapul szolgáló kitettségek hitelkockázatát, a modellkockázatot, a jogi kockázatot, a működési kockázatot, a partnerkockázatot, a kezelési kockázatot, a likviditási kockázatot és a koncentrációs kockázatot. A közzéteendő információknak továbbá kellően részletesnek kell lenniük ahhoz, hogy lehetővé tegyék az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében felsorolt szervezetek számára az értékpapírosítási piacok általános működésének, az alapul szolgáló eszközhalmazokban végbemenő trendeknek, az értékpapírosítási struktúráknak, a partnerek közötti összekapcsoltságnak és az értékpapírosítás hatásának hatékony nyomon követését a tágabb értelemben vett uniós makroszintű pénzügyi környezetben. |
| --- | --- |

(2)

Az értékpapírosításra vonatkozó egyes információk közzététele szükséges a befektetők és potenciális befektetők számára, hogy hatékony előzetes vizsgálatot tudjanak végezni és megfelelően tudják értékelni az alapul szolgáló kitettségek hitelkockázatát, a modellkockázatot, a jogi kockázatot, a működési kockázatot, a partnerkockázatot, a kezelési kockázatot, a likviditási kockázatot és a koncentrációs kockázatot. A közzéteendő információknak továbbá kellően részletesnek kell lenniük ahhoz, hogy lehetővé tegyék az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében felsorolt szervezetek számára az értékpapírosítási piacok általános működésének, az alapul szolgáló eszközhalmazokban végbemenő trendeknek, az értékpapírosítási struktúráknak, a partnerek közötti összekapcsoltságnak és az értékpapírosítás hatásának hatékony nyomon követését a tágabb értelemben vett uniós makroszintű pénzügyi környezetben.

| (3) | Az értékpapírosítás számos típusú alapul szolgáló kitettségnél alkalmazható, így például kölcsönöknél, lízingeknél, adósságoknál, hiteleknél vagy pénzáramlást generáló más eszközöknél. Ezért indokolt testre szabott adatszolgáltatási követelményeket kidolgozni az Unióban előforduló, és mind a kinnlevő összegeket, mind pedig az egyes területeken való jelenlétüket tekintve legismertebb kitettségtípusokra. A legismertebb értékpapírosítási típusoknak nem megfelelő, „egyéb” alapul szolgáló kitettségekre vonatkozóan szintén egyedi adatszolgáltatási követelményeket kell kidolgozni annak biztosítása érdekében, hogy az alapul szolgáló kitettségek valamennyi típusa közzétételre kerüljön. |
| --- | --- |

(3)

Az értékpapírosítás számos típusú alapul szolgáló kitettségnél alkalmazható, így például kölcsönöknél, lízingeknél, adósságoknál, hiteleknél vagy pénzáramlást generáló más eszközöknél. Ezért indokolt testre szabott adatszolgáltatási követelményeket kidolgozni az Unióban előforduló, és mind a kinnlevő összegeket, mind pedig az egyes területeken való jelenlétüket tekintve legismertebb kitettségtípusokra. A legismertebb értékpapírosítási típusoknak nem megfelelő, „egyéb” alapul szolgáló kitettségekre vonatkozóan szintén egyedi adatszolgáltatási követelményeket kell kidolgozni annak biztosítása érdekében, hogy az alapul szolgáló kitettségek valamennyi típusa közzétételre kerüljön.

| (4) | Egy alapul szolgáló kitettségtípusra e rendelet értelmében több lehetséges adatszolgáltatási követelmény is vonatkozhat. A jelenlegi piaci gyakorlattal összhangban azon alapul szolgáló kitettségek halmazára vonatkozó információkat, amely teljes mértékben gépjárművekhez kapcsolódó alapul szolgáló kitettségeket tartalmaz, az e rendelet mellékletében meghatározott, gépjárművekhez kapcsolódó alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó megfelelő adatlap használatával kell bejelenteni függetlenül attól, hogy a gépjárműhöz kapcsolódó alapul szolgáló kitettség kölcsön-e vagy lízing. Ugyanígy, a jelenlegi piaci gyakorlattal összhangban egy olyan alapul szolgáló kitettséghalmazra vonatkozó információkat, ahol az alapul szolgáló kitettségeket teljes egészében lízing testesíti meg, az e rendelet mellékletében meghatározott alapul szolgáló lízingkitettségekre vonatkozó megfelelő adatlap használatával kell bejelenteni, kivéve, ha az alapul szolgáló kitettségek halmaza teljes egészében gépjármű-lízingből áll, amely esetben az e rendelet mellékletében meghatározott, gépjárművekhez kapcsolódó alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó megfelelő adatlapot kell használni. |
| --- | --- |

(4)

Egy alapul szolgáló kitettségtípusra e rendelet értelmében több lehetséges adatszolgáltatási követelmény is vonatkozhat. A jelenlegi piaci gyakorlattal összhangban azon alapul szolgáló kitettségek halmazára vonatkozó információkat, amely teljes mértékben gépjárművekhez kapcsolódó alapul szolgáló kitettségeket tartalmaz, az e rendelet mellékletében meghatározott, gépjárművekhez kapcsolódó alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó megfelelő adatlap használatával kell bejelenteni függetlenül attól, hogy a gépjárműhöz kapcsolódó alapul szolgáló kitettség kölcsön-e vagy lízing. Ugyanígy, a jelenlegi piaci gyakorlattal összhangban egy olyan alapul szolgáló kitettséghalmazra vonatkozó információkat, ahol az alapul szolgáló kitettségeket teljes egészében lízing testesíti meg, az e rendelet mellékletében meghatározott alapul szolgáló lízingkitettségekre vonatkozó megfelelő adatlap használatával kell bejelenteni, kivéve, ha az alapul szolgáló kitettségek halmaza teljes egészében gépjármű-lízingből áll, amely esetben az e rendelet mellékletében meghatározott, gépjárművekhez kapcsolódó alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó megfelelő adatlapot kell használni.

| (5) | A következetesség érdekében a lakóingatlanra vagy kereskedelmi ingatlanra nyújtott hitelekre vonatkozóan az Európai Rendszerkockázati Testület ERKT/2016/14 ajánlásából (3) származó kifejezéseket kell alkalmazni. Az ajánlással összhangban a vegyes, kereskedelmi és lakáscélú felhasználású ingatlant – amennyiben a bontás megvalósítható, – különböző ingatlanokként kell figyelembe venni. Amennyiben ilyen bontás nem lehetséges, az ingatlan besorolható a domináns felhasználásnak megfelelően. |
| --- | --- |

(5)

A következetesség érdekében a lakóingatlanra vagy kereskedelmi ingatlanra nyújtott hitelekre vonatkozóan az Európai Rendszerkockázati Testület ERKT/2016/14 ajánlásából (3) származó kifejezéseket kell alkalmazni. Az ajánlással összhangban a vegyes, kereskedelmi és lakáscélú felhasználású ingatlant – amennyiben a bontás megvalósítható, – különböző ingatlanokként kell figyelembe venni. Amennyiben ilyen bontás nem lehetséges, az ingatlan besorolható a domináns felhasználásnak megfelelően.

| (6) | Annak érdekében, hogy biztosítva legyen a folytatólagosság az egyes információk közzétételére vonatkozó meglévő adatlapokkal, alkalmazni kell azokat a mikro-, kis- és középvállalkozásokkal kapcsolatos kifejezéseket is, amelyek a Bizottság 2003/361/EK ajánlásából (4) származnak. Ugyanígy, azokat a gépjármű, fogyasztói hitel, hitelkártya és lízing alapul szolgáló kitettségekkel kapcsolatos kifejezéseket kell használni, amelyek a Bizottság (EU) 2015/3 felhatalmazáson alapuló rendeletéből (5) származnak. |
| --- | --- |

(6)

Annak érdekében, hogy biztosítva legyen a folytatólagosság az egyes információk közzétételére vonatkozó meglévő adatlapokkal, alkalmazni kell azokat a mikro-, kis- és középvállalkozásokkal kapcsolatos kifejezéseket is, amelyek a Bizottság 2003/361/EK ajánlásából (4) származnak. Ugyanígy, azokat a gépjármű, fogyasztói hitel, hitelkártya és lízing alapul szolgáló kitettségekkel kapcsolatos kifejezéseket kell használni, amelyek a Bizottság (EU) 2015/3 felhatalmazáson alapuló rendeletéből (5) származnak.

| (7) | A nem ABCP-értékpapírosítás alapul szolgáló kitettségei esetében a közzéteendő információk részletezettségének tükröznie kell a hatályos közzétételi és adatgyűjtési rendelkezésekben használt kölcsön-/lízingszintű mélységet. Az előzetes vizsgálati, ellenőrzési és felügyeleti célokból az alapul szolgáló kitettségi szintek szerint bontott adatok hasznosak az értékpapírosításba befektetők, potenciális befektetők és az illetékes hatóságok, valamint a nyilvános értékpapírosítást illetően az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkében felsorolt szervezetek számára. Továbbá az alapul szolgáló kitettségi szintek szerint bontott adatok kulcsfontosságúak a lakosság és a befektetők értékpapírosítási piacba vetett bizalmának helyreállítása szempontjából. Az ABCP-értékpapírosításokat illetően mind a kötelezettségek rövid lejáratú jellege, mind pedig az alapul szolgáló kitettségeken túlmutató támogatás kiegészítő formáinak megléte csökkenti a kölcsön-/lízingszintű adatok szükségességét. |
| --- | --- |

(7)

A nem ABCP-értékpapírosítás alapul szolgáló kitettségei esetében a közzéteendő információk részletezettségének tükröznie kell a hatályos közzétételi és adatgyűjtési rendelkezésekben használt kölcsön-/lízingszintű mélységet. Az előzetes vizsgálati, ellenőrzési és felügyeleti célokból az alapul szolgáló kitettségi szintek szerint bontott adatok hasznosak az értékpapírosításba befektetők, potenciális befektetők és az illetékes hatóságok, valamint a nyilvános értékpapírosítást illetően az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkében felsorolt szervezetek számára. Továbbá az alapul szolgáló kitettségi szintek szerint bontott adatok kulcsfontosságúak a lakosság és a befektetők értékpapírosítási piacba vetett bizalmának helyreállítása szempontjából. Az ABCP-értékpapírosításokat illetően mind a kötelezettségek rövid lejáratú jellege, mind pedig az alapul szolgáló kitettségeken túlmutató támogatás kiegészítő formáinak megléte csökkenti a kölcsön-/lízingszintű adatok szükségességét.

| (8) | A befektetők, potenciális befektetők és az illetékes hatóságok, valamint a nyilvános értékpapírosítást illetően az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében felsorolt szervezetek számára kevésbé hasznosak az „inaktív” kitettségekre vonatkozó információk. Ennek az az oka, hogy az „inaktív” kitettségek, például a további várható megtérülés nélküli nemteljesítő hitelek vagy a visszafizetett, előtörlesztett, törölt, visszavásárolt vagy kiváltott hitelek már nem járulnak hozzá az értékpapírosítás kockázati profiljához. Indokolt ezért az átláthatóság érdekében bejelenteni az inaktív kitettségek „aktív” állapotának „inaktív” állapotúra változására vonatkozó információt, azonban ezután már nem kell adatot szolgáltatni az érintett kitettségekre vonatkozóan. |
| --- | --- |

(8)

A befektetők, potenciális befektetők és az illetékes hatóságok, valamint a nyilvános értékpapírosítást illetően az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében felsorolt szervezetek számára kevésbé hasznosak az „inaktív” kitettségekre vonatkozó információk. Ennek az az oka, hogy az „inaktív” kitettségek, például a további várható megtérülés nélküli nemteljesítő hitelek vagy a visszafizetett, előtörlesztett, törölt, visszavásárolt vagy kiváltott hitelek már nem járulnak hozzá az értékpapírosítás kockázati profiljához. Indokolt ezért az átláthatóság érdekében bejelenteni az inaktív kitettségek „aktív” állapotának „inaktív” állapotúra változására vonatkozó információt, azonban ezután már nem kell adatot szolgáltatni az érintett kitettségekre vonatkozóan.

| (9) | Lehetséges, hogy az (EU) 2017/2402 rendelet szerinti adatszolgáltatási követelmények jelentős számú és fajtájú dokumentumok és egyéb tételek rendelkezésre bocsátását írják elő. Az ilyen dokumentáció nyomon követésének elősegítése érdekében az értékpapírosítást kezdeményezőnek, a szponzornak vagy a különleges célú gazdasági egységnek egy sor tételkódot kell alkalmaznia, amikor adatokat bocsát egy értékpapírosítási adattár rendelkezésére. |
| --- | --- |

(9)

Lehetséges, hogy az (EU) 2017/2402 rendelet szerinti adatszolgáltatási követelmények jelentős számú és fajtájú dokumentumok és egyéb tételek rendelkezésre bocsátását írják elő. Az ilyen dokumentáció nyomon követésének elősegítése érdekében az értékpapírosítást kezdeményezőnek, a szponzornak vagy a különleges célú gazdasági egységnek egy sor tételkódot kell alkalmaznia, amikor adatokat bocsát egy értékpapírosítási adattár rendelkezésére.

| (10) | Az adatszolgáltatási követelmények bevált gyakorlataival összhangban, és abból a célból, hogy a befektetők, potenciális befektetők és illetékes hatóságok, valamint a nyilvános értékpapírosítást illetően az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében felsorolt szervezetek nyomon tudják követni a releváns információkat, a rendelkezésre bocsátott információkhoz egységesített azonosítókat kell rendelni. Ezenkívül ezeknek az egységesített azonosítóknak egyedinek és állandónak kell lenniük, hogy az értékpapírosítási információk időbeli alakulását nyomon lehessen követni. |
| --- | --- |

(10)

Az adatszolgáltatási követelmények bevált gyakorlataival összhangban, és abból a célból, hogy a befektetők, potenciális befektetők és illetékes hatóságok, valamint a nyilvános értékpapírosítást illetően az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében felsorolt szervezetek nyomon tudják követni a releváns információkat, a rendelkezésre bocsátott információkhoz egységesített azonosítókat kell rendelni. Ezenkívül ezeknek az egységesített azonosítóknak egyedinek és állandónak kell lenniük, hogy az értékpapírosítási információk időbeli alakulását nyomon lehessen követni.

| (11) | Annak érdekében, hogy a befektetők, potenciális befektetők és illetékes hatóságok, valamint a nyilvános értékpapírosítást illetően az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében felsorolt szervezetek eleget tehessenek előzetes vizsgálati és az említett rendelet szerinti egyéb kötelezettségeiknek, elengedhetetlen, hogy ezek az információk teljesek, következetesek és naprakészek legyenek. Az alapul szolgáló kitettségek kockázati jellemzőiben vagy az alapul szolgáló kitettségek által generált összesített pénzáramlásban vagy a befektetői jelentésben szereplő egyéb információkban bekövetkezett változás jelentősen befolyásolhatja az értékpapírosítás jellemzőit és komoly hatást gyakorolhat az ügyletrészsorozatok/kötvények árazására. Ezért – a nyilvános értékpapírosítások esetében – abban a pillanatban rendelkezésre kell bocsátani a bennfentes információkat vagy jelentős eseményekre vonatkozó információkat, amikor az alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információkat és a befektetői jelentést egy értékpapírosítási adattáron keresztül közzétették. Ezenkívül, nyilvános értékpapírosítások esetén, a bennfentes információknak vagy jelentős eseményekre vonatkozó információknak részletes adatokat kell tartalmazniuk a nem ABCP-értékpapírosításra, az ABCP-programra, az ABCP-ügyletre, az ügyletrészsorozatokra/kötvényekre, a számlákra és a partnerekre vonatkozóan, valamint információkat kell tartalmazniuk a szintetikus értékpapírosítás vagy a hitellel fedezett kötelezvények értékpapírosítása szempontjából releváns jellemzőkre vonatkozóan. |
| --- | --- |

(11)

Annak érdekében, hogy a befektetők, potenciális befektetők és illetékes hatóságok, valamint a nyilvános értékpapírosítást illetően az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében felsorolt szervezetek eleget tehessenek előzetes vizsgálati és az említett rendelet szerinti egyéb kötelezettségeiknek, elengedhetetlen, hogy ezek az információk teljesek, következetesek és naprakészek legyenek. Az alapul szolgáló kitettségek kockázati jellemzőiben vagy az alapul szolgáló kitettségek által generált összesített pénzáramlásban vagy a befektetői jelentésben szereplő egyéb információkban bekövetkezett változás jelentősen befolyásolhatja az értékpapírosítás jellemzőit és komoly hatást gyakorolhat az ügyletrészsorozatok/kötvények árazására. Ezért – a nyilvános értékpapírosítások esetében – abban a pillanatban rendelkezésre kell bocsátani a bennfentes információkat vagy jelentős eseményekre vonatkozó információkat, amikor az alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információkat és a befektetői jelentést egy értékpapírosítási adattáron keresztül közzétették. Ezenkívül, nyilvános értékpapírosítások esetén, a bennfentes információknak vagy jelentős eseményekre vonatkozó információknak részletes adatokat kell tartalmazniuk a nem ABCP-értékpapírosításra, az ABCP-programra, az ABCP-ügyletre, az ügyletrészsorozatokra/kötvényekre, a számlákra és a partnerekre vonatkozóan, valamint információkat kell tartalmazniuk a szintetikus értékpapírosítás vagy a hitellel fedezett kötelezvények értékpapírosítása szempontjából releváns jellemzőkre vonatkozóan.

| (12) | Az átláthatóság érdekében, amikor nem lehet információkat rendelkezésre bocsátani, vagy azok nem alkalmazhatók, az értékpapírosítást kezdeményezőnek, a szponzornak vagy a különleges célú gazdasági egységnek egységesített formában jeleznie kell és ki kell fejtenie azt a sajátos okot, amely miatt nem lehet adatot szolgáltatni. Ezért ebből a célból „Nincs adat” opciókat kell kidolgozni, amelyek tükrözik az értékpapírosítási információk közzétételének meglévő gyakorlatait. |
| --- | --- |

(12)

Az átláthatóság érdekében, amikor nem lehet információkat rendelkezésre bocsátani, vagy azok nem alkalmazhatók, az értékpapírosítást kezdeményezőnek, a szponzornak vagy a különleges célú gazdasági egységnek egységesített formában jeleznie kell és ki kell fejtenie azt a sajátos okot, amely miatt nem lehet adatot szolgáltatni. Ezért ebből a célból „Nincs adat” opciókat kell kidolgozni, amelyek tükrözik az értékpapírosítási információk közzétételének meglévő gyakorlatait.

| (13) | A „Nincs adat” („ND”) opciókat csak akkor lehet használni, ha igazolható okokból nem áll rendelkezésre információ, beleértve azt, amikor egy adott adatszolgáltatási tétel az alapul szolgáló kitettségek heterogén jellege miatt nem alkalmazható egy adott értékpapírosításra. Az ND opciók alkalmazása azonban semmilyen körülmények között sem szolgálhat az adatszolgáltatási követelmények kijátszására. Az ND opciók használatának ezért folyamatosan, objektív módon igazolhatónak kell lennie különösen azzal, hogy az illetékes hatóságok számára bármikor, kérésre magyarázatot kell szolgáltatni azon körülményekre vonatkozóan, amelyek az ND értékek használatát eredményezték. |
| --- | --- |

(13)

A „Nincs adat” („ND”) opciókat csak akkor lehet használni, ha igazolható okokból nem áll rendelkezésre információ, beleértve azt, amikor egy adott adatszolgáltatási tétel az alapul szolgáló kitettségek heterogén jellege miatt nem alkalmazható egy adott értékpapírosításra. Az ND opciók alkalmazása azonban semmilyen körülmények között sem szolgálhat az adatszolgáltatási követelmények kijátszására. Az ND opciók használatának ezért folyamatosan, objektív módon igazolhatónak kell lennie különösen azzal, hogy az illetékes hatóságok számára bármikor, kérésre magyarázatot kell szolgáltatni azon körülményekre vonatkozóan, amelyek az ND értékek használatát eredményezték.

| (14) | A pontosság érdekében a szolgáltatott adatoknak naprakésznek kell lenniük. Ezért a rendelkezésre bocsátott információnak olyan időszakra kell vonatkoznia, amely a lehető legközelebb esik a benyújtás időpontjához, megfelelően figyelembe véve azt, hogy milyen operatív intézkedéseket kell az értékpapírosítást kezdeményezőnek, a szponzornak vagy a különleges célú gazdasági egységnek megtennie az előírt információk összeállításához és benyújtásához. |
| --- | --- |

(14)

A pontosság érdekében a szolgáltatott adatoknak naprakésznek kell lenniük. Ezért a rendelkezésre bocsátott információnak olyan időszakra kell vonatkoznia, amely a lehető legközelebb esik a benyújtás időpontjához, megfelelően figyelembe véve azt, hogy milyen operatív intézkedéseket kell az értékpapírosítást kezdeményezőnek, a szponzornak vagy a különleges célú gazdasági egységnek megtennie az előírt információk összeállításához és benyújtásához.

| (15) | Az e rendeletben meghatározott rendelkezések szorosan kapcsolódnak egymáshoz, mivel az értékpapírosítás azon információit érintik, amelyeket az értékpapírosítást kezdeményezőnek, a szponzornak vagy a különleges célú gazdasági egységnek különböző felek rendelkezésére kell bocsátania az (EU) 2017/2402 rendelet előírásának megfelelően. Az egyszerre hatályba léptetendő rendelkezések koherenciájának biztosítása, valamint átfogó rálátás és az értékpapírosítás összes releváns adatához való hatékony hozzáférés elősegítése érdekében a szabályozástechnikai standardokat egyetlen rendeletbe kell foglalni. |
| --- | --- |

(15)

Az e rendeletben meghatározott rendelkezések szorosan kapcsolódnak egymáshoz, mivel az értékpapírosítás azon információit érintik, amelyeket az értékpapírosítást kezdeményezőnek, a szponzornak vagy a különleges célú gazdasági egységnek különböző felek rendelkezésére kell bocsátania az (EU) 2017/2402 rendelet előírásának megfelelően. Az egyszerre hatályba léptetendő rendelkezések koherenciájának biztosítása, valamint átfogó rálátás és az értékpapírosítás összes releváns adatához való hatékony hozzáférés elősegítése érdekében a szabályozástechnikai standardokat egyetlen rendeletbe kell foglalni.

| (16) | Ez a rendelet az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (ESMA) által a Bizottsághoz benyújtott szabályozástechnikai standardtervezeteken alapul. |
| --- | --- |

(16)

Ez a rendelet az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (ESMA) által a Bizottsághoz benyújtott szabályozástechnikai standardtervezeteken alapul.

| (17) | Az ESMA nyilvános konzultációt folytatott az e rendelet alapját képező szabályozástechnikai standardtervezetekről, elemezte az esetlegesen kapcsolódó költségeket és hasznot, továbbá kikérte az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (6) 37. cikkével létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét, |
| --- | --- |

(17)

Az ESMA nyilvános konzultációt folytatott az e rendelet alapját képező szabályozástechnikai standardtervezetekről, elemezte az esetlegesen kapcsolódó költségeket és hasznot, továbbá kikérte az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (6) 37. cikkével létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét,

ELFOGADTA EZT A RENDELETET:

1. cikk

Fogalommeghatározások

E rendelet alkalmazásában:

| 1. | „adatszolgáltató szervezet”: az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikke (2) bekezdésének első albekezdése szerinti szervezet; |
| --- | --- |

1.

„adatszolgáltató szervezet”: az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikke (2) bekezdésének első albekezdése szerinti szervezet;

| 2. | „adatszolgáltatás zárónapja”: az e rendeletnek megfelelően szolgáltatandó információk referenciadátuma; |
| --- | --- |

2.

„adatszolgáltatás zárónapja”: az e rendeletnek megfelelően szolgáltatandó információk referenciadátuma;

| 3. | „aktív alapul szolgáló kitettségek”: olyan kitettségek, amelyekről az adatszolgáltatás zárónapján várható, hogy a jövőben pénzeszköz-beáramlást vagy -kiáramlást fognak generálni; |
| --- | --- |

3.

„aktív alapul szolgáló kitettségek”: olyan kitettségek, amelyekről az adatszolgáltatás zárónapján várható, hogy a jövőben pénzeszköz-beáramlást vagy -kiáramlást fognak generálni;

| 4. | „inaktív alapul szolgáló kitettségek”: további várható megtérülés nélküli nemteljesítő alapul szolgáló kitettségek, vagy visszafizetett, előtörlesztett, törölt, visszavásárolt vagy kiváltott alapul szolgáló kitettségek; |
| --- | --- |

4.

„inaktív alapul szolgáló kitettségek”: további várható megtérülés nélküli nemteljesítő alapul szolgáló kitettségek, vagy visszafizetett, előtörlesztett, törölt, visszavásárolt vagy kiváltott alapul szolgáló kitettségek;

| 5. | „adósságszolgálati fedezeti mutató”: egy adott, teljes egészében vagy részben adósság révén finanszírozott kereskedelmi ingatlan által generált, az adók és az ingatlan értékének fenntartását szolgáló működési költségek nélküli éves bérletidíj-bevételnek az adós adott ingatlan által fedezett hitelének egy adott időszak alatti éves összes kamat- és tőketörlesztéshez viszonyított aránya; |
| --- | --- |

5.

„adósságszolgálati fedezeti mutató”: egy adott, teljes egészében vagy részben adósság révén finanszírozott kereskedelmi ingatlan által generált, az adók és az ingatlan értékének fenntartását szolgáló működési költségek nélküli éves bérletidíj-bevételnek az adós adott ingatlan által fedezett hitelének egy adott időszak alatti éves összes kamat- és tőketörlesztéshez viszonyított aránya;

| 6. | „kamatfedezeti mutató”: a bérbeadásra vásárolt ingatlanból származó bruttó, működési költségek és adók levonása előtti, éves bérletidíj-bevételnek vagy a kereskedelmi ingatlanból vagy ingatlanok csoportjából származó nettó éves bérletidíj-bevételnek az ingatlan vagy ingatlanok csoportja által fedezett hitel éves kamatköltségéhez viszonyított aránya. |
| --- | --- |

6.

„kamatfedezeti mutató”: a bérbeadásra vásárolt ingatlanból származó bruttó, működési költségek és adók levonása előtti, éves bérletidíj-bevételnek vagy a kereskedelmi ingatlanból vagy ingatlanok csoportjából származó nettó éves bérletidíj-bevételnek az ingatlan vagy ingatlanok csoportja által fedezett hitel éves kamatköltségéhez viszonyított aránya.

1. szakasz

A valamennyi értékpapírosítás esetében közzéteendő információk

2. cikk

Az alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk

(1)   A nem ABCP-értékpapírosítás esetén az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikke (1) bekezdésének a) pontja értelmében közzéteendő információkat a következő mellékletek határozzák meg:

| a) | a II. melléklet a magánháztartásoknak nyújtott, lakóingatlannal fedezett hitelek esetén a hitelcéltól függetlenül; |
| --- | --- |

a)

a II. melléklet a magánháztartásoknak nyújtott, lakóingatlannal fedezett hitelek esetén a hitelcéltól függetlenül;

| b) | a III. melléklet a kereskedelmi ingatlan vásárlására nyújtott hitelek esetén, vagy a kereskedelmi ingatlannal fedezett hitelek esetén; |
| --- | --- |

b)

a III. melléklet a kereskedelmi ingatlan vásárlására nyújtott hitelek esetén, vagy a kereskedelmi ingatlannal fedezett hitelek esetén;

| c) | a IV. melléklet a vállalati hitelekkel kapcsolatos alapul szolgáló kitettségek esetén, beleértve a mikro-, kis- és középvállalkozásokkal szembeni alapul szolgáló kitettségeket; |
| --- | --- |

c)

a IV. melléklet a vállalati hitelekkel kapcsolatos alapul szolgáló kitettségek esetén, beleértve a mikro-, kis- és középvállalkozásokkal szembeni alapul szolgáló kitettségeket;

| d) | az V. melléklet a gépjárművekkel kapcsolatos alapul szolgáló kitettségek esetén, beleértve a jogi vagy természetes személynek gépjárműfedezet mellett nyújtott hiteleket és lízingeket egyaránt; |
| --- | --- |

d)

az V. melléklet a gépjárművekkel kapcsolatos alapul szolgáló kitettségek esetén, beleértve a jogi vagy természetes személynek gépjárműfedezet mellett nyújtott hiteleket és lízingeket egyaránt;

| e) | a VI. melléklet a fogyasztói hitelekkel kapcsolatos alapul szolgáló kitettségek esetén; |
| --- | --- |

e)

a VI. melléklet a fogyasztói hitelekkel kapcsolatos alapul szolgáló kitettségek esetén;

| f) | a VII. melléklet a hitelkártyákhoz kapcsolódó alapul szolgáló kitettségek esetén; |
| --- | --- |

f)

a VII. melléklet a hitelkártyákhoz kapcsolódó alapul szolgáló kitettségek esetén;

| g) | a VIII. melléklet a lízinggel kapcsolatos alapul szolgáló kitettségek esetén; |
| --- | --- |

g)

a VIII. melléklet a lízinggel kapcsolatos alapul szolgáló kitettségek esetén;

| h) | a IX. melléklet azon alapul szolgáló kitettségek esetén, amelyek nem tartoznak az a)–g) pontban meghatározott egyik kategóriába sem. |
| --- | --- |

h)

a IX. melléklet azon alapul szolgáló kitettségek esetén, amelyek nem tartoznak az a)–g) pontban meghatározott egyik kategóriába sem.

Az a) pont alkalmazásában lakóingatlan minden olyan ingatlan, amely lakáscélra rendelkezésre áll (beleértve a bérbeadásra vásárolt ingatlanokat), vagy amelyet magánháztartás szerzett meg, épített vagy újított fel, és amely nem minősül kereskedelmi ingatlannak.

A b) pont alkalmazásában a kereskedelmi ingatlan minden jövedelmet termelő ingatlan, akár létező, akár fejlesztés alatt áll, és nem tartoznak ide a végfelhasználók tulajdonában álló szociális lakások vagy ingatlanok.

(2)   Amennyiben egy nem ABCP-értékpapírosítás az (1) bekezdésben felsoroltak közül egynél több típusú alapul szolgáló kitettséget tartalmaz, az adott értékpapírosítás tekintetében adatot szolgáltató szervezetnek rendelkezésre kell bocsátania az egyes alapul szolgáló kitettségtípusokra vonatkozó mellékletben meghatározott információkat.

(3)   Egy nemteljesítő kitettséget érintő értékpapírosítás tekintetében adatot szolgáltató szervezetnek a következőkben meghatározott információkat kell rendelkezésre bocsátania:

| a) | az (1) bekezdés a)–h) pontjában meghatározott, és az alapul szolgáló kitettségek típusa szempontjából releváns mellékletek; |
| --- | --- |

a)

az (1) bekezdés a)–h) pontjában meghatározott, és az alapul szolgáló kitettségek típusa szempontjából releváns mellékletek;

| b) | a X. melléklet. |
| --- | --- |

b)

a X. melléklet.

E bekezdés alkalmazásában a „nemteljesítő kitettségeket érintő értékpapírosítás” olyan nem ABCP-értékpapírosítás, amelynél az aktív alapul szolgáló kitettségek többségére – az adatszolgáltatás zárónapján fennálló tőkeegyenleg alapján – a következők valamelyike érvényes:

| a) | nemteljesítő kitettségek a 680/2014/EU bizottsági végrehajtási rendelet (7) V. melléklete 2. részének 213–239. pontjában meghatározottak szerint; |
| --- | --- |

a)

nemteljesítő kitettségek a 680/2014/EU bizottsági végrehajtási rendelet (7) V. melléklete 2. részének 213–239. pontjában meghatározottak szerint;

| b) | értékvesztett pénzügyi eszközök az 1126/2008/EK bizottsági rendeletben (8) foglalt IFRS 9 nemzetközi pénzügyi beszámolási standard A. függelékében meghatározottak szerint, vagy értékvesztett pénzügyi eszközként elszámolt pénzügyi eszközök a 86/635/EGK tanácsi irányelv (9) alapján az általánosan elfogadott számviteli elveket (GAAP) alkalmazó nemzeti szabályok értelmében. |
| --- | --- |

b)

értékvesztett pénzügyi eszközök az 1126/2008/EK bizottsági rendeletben (8) foglalt IFRS 9 nemzetközi pénzügyi beszámolási standard A. függelékében meghatározottak szerint, vagy értékvesztett pénzügyi eszközként elszámolt pénzügyi eszközök a 86/635/EGK tanácsi irányelv (9) alapján az általánosan elfogadott számviteli elveket (GAAP) alkalmazó nemzeti szabályok értelmében.

(4)   Egy ABCP-ügylet tekintetében adatot szolgáltató szervezetnek a XI. mellékletben meghatározott információkat kell rendelkezésre bocsátania.

(5)   E cikk alkalmazásában az (1)–(4) bekezdés értelmében rendelkezésre bocsátandó információknak a következőkre kell vonatkozniuk:

| a) | az adatszolgáltatás zárónapján aktív alapul szolgáló kitettségek; |
| --- | --- |

a)

az adatszolgáltatás zárónapján aktív alapul szolgáló kitettségek;

| b) | azon inaktív alapul szolgáló kitettségek, amelyek aktív alapul szolgáló kitettségek voltak a közvetlenül megelőző adatszolgáltatás zárónapján. |
| --- | --- |

b)

azon inaktív alapul szolgáló kitettségek, amelyek aktív alapul szolgáló kitettségek voltak a közvetlenül megelőző adatszolgáltatás zárónapján.

3. cikk

A befektetői jelentésekre vonatkozó információk

(1)   Egy nem ABCP-értékpapírosítás tekintetében adatot szolgáltató szervezetnek a XII. mellékletben meghatározott információkat kell rendelkezésre bocsátania a befektetői jelentésekre vonatkozóan.

(2)   Egy ABCP-értékpapírosítás tekintetében adatot szolgáltató szervezetnek a XIII. mellékletben meghatározott információkat kell rendelkezésre bocsátania a befektetői jelentésekre vonatkozóan.

4. cikk

Az információk részletezettsége

(1)   Az adatszolgáltató szervezetnek a II–X. mellékletben és a XII. mellékletben meghatározott információkat kell rendelkezésre bocsátania a következőkre vonatkozóan:

| a) | alapul szolgáló kitettségek, valamennyi egyedi alapul szolgáló kitettség vonatkozásában; |
| --- | --- |

a)

alapul szolgáló kitettségek, valamennyi egyedi alapul szolgáló kitettség vonatkozásában;

| b) | biztosítékok, amennyiben a következő feltételek bármelyike teljesül, és az egyes kitettségeket biztosító minden egyes biztosítéki tétel vonatkozásában:






  i. | az alapul szolgáló kitettséget garancia fedezi; |
| --- | --- | --- |

b)

biztosítékok, amennyiben a következő feltételek bármelyike teljesül, és az egyes kitettségeket biztosító minden egyes biztosítéki tétel vonatkozásában:

i.

az alapul szolgáló kitettséget garancia fedezi;

| ii. | az alapul szolgáló kitettséget fizikai vagy pénzügyi biztosíték fedezi; |
| --- | --- |

ii.

az alapul szolgáló kitettséget fizikai vagy pénzügyi biztosíték fedezi;

| iii. | a hitelező egyoldalúan létrehozhat biztosítékot az alapul szolgáló kitettségre a kötelezett vagy a garanciavállaló további jóváhagyásának szükségessége nélkül; |
| --- | --- |

iii.

a hitelező egyoldalúan létrehozhat biztosítékot az alapul szolgáló kitettségre a kötelezett vagy a garanciavállaló további jóváhagyásának szükségessége nélkül;

| c) | bérlők, az ingatlant használó egyes bérlők által fizetendő teljes éves bérleti díj alapján a kereskedelmi ingatlant használó három legnagyobb bérlő tekintetében; |
| --- | --- |

c)

bérlők, az ingatlant használó egyes bérlők által fizetendő teljes éves bérleti díj alapján a kereskedelmi ingatlant használó három legnagyobb bérlő tekintetében;

| d) | korábbi behajtások, minden egyes alapul szolgáló kitettségre és az adatszolgáltatás zárónapjától legfeljebb az azt megelőző harminchat hónapos időszakra vonatkozóan; |
| --- | --- |

d)

korábbi behajtások, minden egyes alapul szolgáló kitettségre és az adatszolgáltatás zárónapjától legfeljebb az azt megelőző harminchat hónapos időszakra vonatkozóan;

| e) | pénzáramlások, az értékpapírosításban szereplő minden egyes bevételi és kiadási tétel vonatkozásában a pénzeszköz átvételének vagy kifizetésének az adatszolgáltatás zárónapján alkalmazandó sorrendje szerint; |
| --- | --- |

e)

pénzáramlások, az értékpapírosításban szereplő minden egyes bevételi és kiadási tétel vonatkozásában a pénzeszköz átvételének vagy kifizetésének az adatszolgáltatás zárónapján alkalmazandó sorrendje szerint;

| f) | tesztek/események/kiváltó okok, minden egyes olyan teszt/esemény/kiváltó ok vonatkozásában, amely a kifizetési sorrend módosulását vagy bármely partner lecserélését váltja ki. |
| --- | --- |

f)

tesztek/események/kiváltó okok, minden egyes olyan teszt/esemény/kiváltó ok vonatkozásában, amely a kifizetési sorrend módosulását vagy bármely partner lecserélését váltja ki.

Az a) és d) pont alkalmazásában az értékpapírosított hitelrészeket egyedi alapul szolgáló kitettségként kell kezelni.

A b) pont alkalmazásában, minden egyes ingatlant, amely a 2. cikk (1) bekezdésének a) és b) pontjában említett hitelek biztosítékául szolgál, egyetlen biztosítéktételként kell kezelni.

(2)   Az adatszolgáltató szervezetnek a XI. és XIII. mellékletben meghatározott információkat kell rendelkezésre bocsátania a következőkre vonatkozóan:

| a) | ABCP-ügyletek, az ABCP-programban az adatszolgáltatás zárónapján szereplő összes ABCP-ügylet vonatkozásában; |
| --- | --- |

a)

ABCP-ügyletek, az ABCP-programban az adatszolgáltatás zárónapján szereplő összes ABCP-ügylet vonatkozásában;

| b) | minden egyes ABCP-program, amely azon ABCP-ügyleteket finanszírozza, amelyekre vonatkozóan az a) pont értelmében adatokat tesznek közzé, az adatszolgáltatás zárónapján; |
| --- | --- |

b)

minden egyes ABCP-program, amely azon ABCP-ügyleteket finanszírozza, amelyekre vonatkozóan az a) pont értelmében adatokat tesznek közzé, az adatszolgáltatás zárónapján;

| c) | tesztek/események/kiváltó okok, minden egyes olyan teszt/esemény/kiváltó ok vonatkozásában az ABCP-értékpapírosításban, amely a kifizetési sorrend módosulását vagy bármely partner lecserélését váltja ki; |
| --- | --- |

c)

tesztek/események/kiváltó okok, minden egyes olyan teszt/esemény/kiváltó ok vonatkozásában az ABCP-értékpapírosításban, amely a kifizetési sorrend módosulását vagy bármely partner lecserélését váltja ki;

| d) | alapul szolgáló kitettségek, minden egyes olyan ABCP-ügylet vonatkozásában, amelyre vonatkozóan az a) pont értelmében adatokat tesznek közzé, és minden egyes olyan kitettségtípus vonatkozásában, amely jelen van az adott ABCP-ügyletben az adatszolgáltatás zárónapján, a XI. mellékletben szereplő IVAL5 mezőben lévő listával összhangban. |
| --- | --- |

d)

alapul szolgáló kitettségek, minden egyes olyan ABCP-ügylet vonatkozásában, amelyre vonatkozóan az a) pont értelmében adatokat tesznek közzé, és minden egyes olyan kitettségtípus vonatkozásában, amely jelen van az adott ABCP-ügyletben az adatszolgáltatás zárónapján, a XI. mellékletben szereplő IVAL5 mezőben lévő listával összhangban.

2. szakasz

Azon értékpapírosítások vonatkozásában közzéteendő információk, amelyeknél tájékoztatót kell készíteni (nyilvános értékpapírosítások)

5. cikk

Tételkódok

Az adatszolgáltató szervezeteknek tételkódokat kell rendelniük az értékpapírosítási adattárak számára rendelkezésre bocsátott adatokhoz. Ebből a célból az adatszolgáltató szervezeteknek az I. melléklet 3. táblázatában meghatározott, az adott adatnak legjobban megfelelő tételkódot kell az adatokhoz rendelnie.

6. cikk

Bennfentes információ

(1)   Egy nem ABCP-értékpapírosítás tekintetében adatot szolgáltató szervezetnek a XIV. mellékletben meghatározott bennfentes információkat kell rendelkezésre bocsátania.

(2)   Egy ABCP-értékpapírosítás tekintetében adatot szolgáltató szervezetnek a XV. mellékletben meghatározott bennfentes információkat kell rendelkezésre bocsátania.

7. cikk

A jelentős eseményekre vonatkozó információk

(1)   Egy nem ABCP-értékpapírosítás tekintetében adatot szolgáltató szervezetnek a XIV. mellékletben meghatározott információkat kell rendelkezésre bocsátania a jelentős eseményekre vonatkozóan.

(2)   Egy ABCP-értékpapírosítás tekintetében adatot szolgáltató szervezetnek a XV. mellékletben meghatározott információkat kell rendelkezésre bocsátania a jelentős eseményekre vonatkozóan.

8. cikk

Az információk részletezettsége

(1)   Az adatszolgáltató szervezetnek a XIV. mellékletben meghatározott információkat kell rendelkezésre bocsátania a következőkre vonatkozóan:

| a) | az értékpapírosításban szereplő ügyletrészsorozatok/kötvények, az értékpapírosításban az egyes ügyletrészsorozatok kibocsátására vagy más olyan eszközre vonatkozóan, amelyhez nemzetközi értékpapír-azonosító számot rendeltek, és az értékpapírosításban szereplő egyes alárendelt hitelekre vonatkozóan; |
| --- | --- |

a)

az értékpapírosításban szereplő ügyletrészsorozatok/kötvények, az értékpapírosításban az egyes ügyletrészsorozatok kibocsátására vagy más olyan eszközre vonatkozóan, amelyhez nemzetközi értékpapír-azonosító számot rendeltek, és az értékpapírosításban szereplő egyes alárendelt hitelekre vonatkozóan;

| b) | számlák, az értékpapírosításban szereplő egyes számlák vonatkozásában; |
| --- | --- |

b)

számlák, az értékpapírosításban szereplő egyes számlák vonatkozásában;

| c) | partnerek, az értékpapírosításban szereplő egyes partnerek vonatkozásában; |
| --- | --- |

c)

partnerek, az értékpapírosításban szereplő egyes partnerek vonatkozásában;

| d) | amennyiben az értékpapírosítás szintetikus nem ABCP-értékpapírosítás:






  i. | szintetikus fedezet, az értékpapírosításban fennálló összes fedezeti mechanizmusra vonatkozóan; |
| --- | --- | --- |

d)

amennyiben az értékpapírosítás szintetikus nem ABCP-értékpapírosítás:

i.

szintetikus fedezet, az értékpapírosításban fennálló összes fedezeti mechanizmusra vonatkozóan;

| ii. | kibocsátói biztosíték, a különleges célú gazdasági egység által a befektetők nevében tartott minden egyes olyan biztosítékeszközre vonatkozóan, amely az adott fedezeti mechanizmushoz kapcsolódik; |
| --- | --- |

ii.

kibocsátói biztosíték, a különleges célú gazdasági egység által a befektetők nevében tartott minden egyes olyan biztosítékeszközre vonatkozóan, amely az adott fedezeti mechanizmushoz kapcsolódik;

| e) | amennyiben az értékpapírosítás nem ABCP-hitellel fedezett kötelezvény (CLO)-értékpapírosítás:






  i. | a CLO-kezelő, az értékpapírosításban érintett minden egyes CLO-kezelő vonatkozásában; |
| --- | --- | --- |

e)

amennyiben az értékpapírosítás nem ABCP-hitellel fedezett kötelezvény (CLO)-értékpapírosítás:

i.

a CLO-kezelő, az értékpapírosításban érintett minden egyes CLO-kezelő vonatkozásában;

| ii. | a CLO-értékpapírosítás. |
| --- | --- |

ii.

a CLO-értékpapírosítás.

A d) pont ii. alpontja alkalmazásában, minden egyes eszközt, amelynek van nemzetközi értékpapír-azonosító száma, egyedi biztosítékeszközként kell kezelni; az azonos pénznemű készpénzbiztosítékokat összesíteni kell, és azokat egyedi biztosítékeszközként kell kezelni, a különböző pénznemű készpénzbiztosítékokat pedig külön biztosítékeszközként kell bejelenteni.

(2)   Az adatszolgáltató szervezetnek a XV. mellékletben meghatározott információkat kell rendelkezésre bocsátania a következőkre vonatkozóan:

| a) | ABCP-ügyletek, az ABCP-programban az adatszolgáltatás zárónapján szereplő összes ABCP-ügylet vonatkozásában; |
| --- | --- |

a)

ABCP-ügyletek, az ABCP-programban az adatszolgáltatás zárónapján szereplő összes ABCP-ügylet vonatkozásában;

| b) | ABCP-programok, az olyan ABCP-programok vonatkozásában, amelyek az adatszolgáltatás zárónapján olyan ABCP-ügyleteket finanszíroznak, amelyekre vonatkozóan az a) pont értelmében adatokat bocsátanak rendelkezésre; |
| --- | --- |

b)

ABCP-programok, az olyan ABCP-programok vonatkozásában, amelyek az adatszolgáltatás zárónapján olyan ABCP-ügyleteket finanszíroznak, amelyekre vonatkozóan az a) pont értelmében adatokat bocsátanak rendelkezésre;

| c) | az ABCP-programban szereplő ügyletrészsorozatok/kötvények, az ABCP-programban az egyes ügyletrészsorozatok vagy kereskedelmi értékpapírok kibocsátására vagy más olyan eszközre vonatkozóan, amelyhez nemzetközi értékpapír-azonosító számot rendeltek, és az ABCP-programban szereplő egyes alárendelt hitelekre vonatkozóan; |
| --- | --- |

c)

az ABCP-programban szereplő ügyletrészsorozatok/kötvények, az ABCP-programban az egyes ügyletrészsorozatok vagy kereskedelmi értékpapírok kibocsátására vagy más olyan eszközre vonatkozóan, amelyhez nemzetközi értékpapír-azonosító számot rendeltek, és az ABCP-programban szereplő egyes alárendelt hitelekre vonatkozóan;

| d) | számlák, az ABCP-programban szereplő egyes számlák vonatkozásában; |
| --- | --- |

d)

számlák, az ABCP-programban szereplő egyes számlák vonatkozásában;

| e) | partnerek, az ABCP-programban szereplő egyes partnerek vonatkozásában. |
| --- | --- |

e)

partnerek, az ABCP-programban szereplő egyes partnerek vonatkozásában.

3. szakasz

Közös rendelkezések

9. cikk

Az információk teljessége és következetessége

(1)   Az e rendelet értelmében rendelkezésre bocsátott információknak teljesnek és következetesnek kell lenniük.

(2)   Amennyiben az adatszolgáltató szervezet az e rendelet alapján rendelkezésre bocsátott bármely információban ténybeli hibát azonosít, indokolatlan késedelem nélkül az értékpapírosításra vonatkozó, és az e rendeletben előírt összes információ tekintetében javított jelentést kell rendelkezésre bocsátania.

(3)   Amennyiben a megfelelő melléklet lehetővé teszi, az adatszolgáltató szervezet használhatja a „Nincs adat” opcióra („ND”) vonatkozóan meghatározott következő értékek valamelyikét, amelyek megfelelnek a rendelkezésre bocsátandó információk hiányát indokló oknak:

| a) | „ND1” érték, ha a szükséges adatokat nem gyűjtötték, mivel azt a hitelezési vagy kockázatvállalási feltételek az alapul szolgáló kitettségek keletkezésének időpontjában nem kívánták meg; |
| --- | --- |

a)

„ND1” érték, ha a szükséges adatokat nem gyűjtötték, mivel azt a hitelezési vagy kockázatvállalási feltételek az alapul szolgáló kitettségek keletkezésének időpontjában nem kívánták meg;

| b) | „ND2” érték, ha a szükséges adatokat gyűjtötték az alapul szolgáló kitettségek keletkezésének időpontjában, de azokat az adatszolgáltatás zárónapján nem töltötték be az adatszolgáltató szervezet adatszolgáltatási rendszerébe; |
| --- | --- |

b)

„ND2” érték, ha a szükséges adatokat gyűjtötték az alapul szolgáló kitettségek keletkezésének időpontjában, de azokat az adatszolgáltatás zárónapján nem töltötték be az adatszolgáltató szervezet adatszolgáltatási rendszerébe;

| c) | „ND3” érték, ha a szükséges adatokat gyűjtötték az alapul szolgáló kitettségek keletkezésének időpontjában, de azokat az adatszolgáltatás zárónapján az adatszolgáltató szervezet adatszolgáltatási rendszerétől eltérő rendszerbe töltötték be; |
| --- | --- |

c)

„ND3” érték, ha a szükséges adatokat gyűjtötték az alapul szolgáló kitettségek keletkezésének időpontjában, de azokat az adatszolgáltatás zárónapján az adatszolgáltató szervezet adatszolgáltatási rendszerétől eltérő rendszerbe töltötték be;

| d) | „ND4-YYYY-MM-DD” érték, ha a szükséges adatokat gyűjtötték, de azokat csak az adatszolgáltatás zárónapját követő időpontban lehet majd rendelkezésre bocsátani. Az „YYYY-MM-DD” értéknek annak a jövőbeli időpontnak a numerikus év, hónap, nap adataira kell hivatkoznia, amikor a szükséges információkat rendelkezésre bocsátják; |
| --- | --- |

d)

„ND4-YYYY-MM-DD” érték, ha a szükséges adatokat gyűjtötték, de azokat csak az adatszolgáltatás zárónapját követő időpontban lehet majd rendelkezésre bocsátani. Az „YYYY-MM-DD” értéknek annak a jövőbeli időpontnak a numerikus év, hónap, nap adataira kell hivatkoznia, amikor a szükséges információkat rendelkezésre bocsátják;

| e) | „ND5” érték, ha a szükséges információk nem vonatkoznak az adatszolgáltatásban szereplő tételre. |
| --- | --- |

e)

„ND5” érték, ha a szükséges információk nem vonatkoznak az adatszolgáltatásban szereplő tételre.

E bekezdés alkalmazásában egyetlen ND érték sem használható az e rendelet szerinti követelmények kijátszására.

Az illetékes hatóságok kérésére az adatszolgáltató szervezetnek az említett ND értékek használatát igazoló, részletes információkkal kell szolgálnia.

10. cikk

Az információk időbelisége

(1)   Amennyiben egy értékpapírosítás nem ABCP-értékpapírosítás, az e rendelet értelmében rendelkezésre bocsátott információk adatszolgáltatási zárónapja nem lehet a benyújtás dátuma előtti két naptári hónapnál korábbi.

(2)   Amennyiben az értékpapírosítás ABCP-értékpapírosítás:

| a) | a XI. mellékletben és a XIII. és XV. melléklet „ügyletekre vonatkozó információk” részében meghatározott információk adatszolgáltatási zárónapja nem lehet a benyújtás dátuma előtti két naptári hónapnál korábbi; |
| --- | --- |

a)

a XI. mellékletben és a XIII. és XV. melléklet „ügyletekre vonatkozó információk” részében meghatározott információk adatszolgáltatási zárónapja nem lehet a benyújtás dátuma előtti két naptári hónapnál korábbi;

| b) | az „ügyletekre vonatkozó információk” szakasz kivételével a XIII. és XV. melléklet összes szakaszában meghatározott információk adatszolgáltatási zárónapja nem lehet a benyújtás dátuma előtti egy naptári hónapnál korábbi. |
| --- | --- |

b)

az „ügyletekre vonatkozó információk” szakasz kivételével a XIII. és XV. melléklet összes szakaszában meghatározott információk adatszolgáltatási zárónapja nem lehet a benyújtás dátuma előtti egy naptári hónapnál korábbi.

11. cikk

Egyedi azonosítók

(1)   Minden egyes értékpapírosításhoz egyedi azonosítót kell rendelni, amely sorrendben a következő elemekből áll:

| a) | az adatszolgáltató szervezet jogalany-azonosítója; |
| --- | --- |

a)

az adatszolgáltató szervezet jogalany-azonosítója;

| b) | z „A” betű, amennyiben az értékpapírosítás ABCP-értékpapírosítás, vagy az „N” betű, ha az értékpapírosítás nem ABCP-értékpapírosítás; |
| --- | --- |

b)

z „A” betű, amennyiben az értékpapírosítás ABCP-értékpapírosítás, vagy az „N” betű, ha az értékpapírosítás nem ABCP-értékpapírosítás;

| c) | a négy számjegyű évszám, amely a következőknek felel meg:






  i. | az az év, amikor az értékpapírosítás első értékpapírjait kibocsátották, ha az értékpapírosítás nem ABCP-értékpapírosítás; |
| --- | --- | --- |

c)

a négy számjegyű évszám, amely a következőknek felel meg:

i.

az az év, amikor az értékpapírosítás első értékpapírjait kibocsátották, ha az értékpapírosítás nem ABCP-értékpapírosítás;

| ii. | az az év, amelyben az ABCP-programon belül az első értékpapírokat kibocsátották, ha az értékpapírosítás ABCP-értékpapírosítás; |
| --- | --- |

ii.

az az év, amelyben az ABCP-programon belül az első értékpapírokat kibocsátották, ha az értékpapírosítás ABCP-értékpapírosítás;

| d) | a 01 szám, vagy ha ugyanazon azonosító egynél több értékpapírosításra vonatkozik az a), b) vagy c) pontban említettek szerint, egy két számjegyű sorszám, amely megfelel annak a sorrendnek, ahogy az egyes értékpapírosításokkal kapcsolatban információkat bocsátottak rendelkezésre. Az egyidejű értékpapírosítások sorrendje tetszőleges lehet. |
| --- | --- |

d)

a 01 szám, vagy ha ugyanazon azonosító egynél több értékpapírosításra vonatkozik az a), b) vagy c) pontban említettek szerint, egy két számjegyű sorszám, amely megfelel annak a sorrendnek, ahogy az egyes értékpapírosításokkal kapcsolatban információkat bocsátottak rendelkezésre. Az egyidejű értékpapírosítások sorrendje tetszőleges lehet.

(2)   Egy ABCP-programban minden egyes ABCP-ügylethez egyedi azonosítót kell rendelni, amely sorrendben a következő elemekből áll:

| a) | az adatszolgáltató szervezet jogalany-azonosítója; |
| --- | --- |

a)

az adatszolgáltató szervezet jogalany-azonosítója;

| b) | a „T” betű; |
| --- | --- |

b)

a „T” betű;

| c) | a négy számjegyű évszám, amely az ABCP-ügylet első záródátumának felel meg; |
| --- | --- |

c)

a négy számjegyű évszám, amely az ABCP-ügylet első záródátumának felel meg;

| d) | a 01 szám, vagy ha ugyanazon azonosító egynél több ABCP-ügyletre vonatkozik e bekezdés a), b) vagy c) pontjában említettek szerint, egy két számjegyű sorszám, amely megfelel az egyes ABCP-ügyletek első záródátuma szerinti sorrendnek. Az ABCP-ügyletek sorrendje tetszőleges lehet. |
| --- | --- |

d)

a 01 szám, vagy ha ugyanazon azonosító egynél több ABCP-ügyletre vonatkozik e bekezdés a), b) vagy c) pontjában említettek szerint, egy két számjegyű sorszám, amely megfelel az egyes ABCP-ügyletek első záródátuma szerinti sorrendnek. Az ABCP-ügyletek sorrendje tetszőleges lehet.

(3)   Az egyedi azonosítókat az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja.

12. cikk

Besorolásra vonatkozó adatszolgáltatás

(1)   Az 549/2013/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletben (10) említett számlák európai rendszere (ESA 2010) szerinti besorolásra vonatkozó információkat az I. melléklet 1. táblázatában meghatározott kódokkal kell rendelkezésre bocsátani.

(2)   Az állománykezelő megfigyelési listája szerinti besorolásokhoz kapcsolódó információkat az I. melléklet 2. táblázatában meghatározott kódokkal kell rendelkezésre bocsátani.

13. cikk

Hatálybalépés

Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.

Európai Unió Hivatalos Lapjában

Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.

Kelt Brüsszelben, 2019. október 16-án.

a Bizottság részéről

az elnök

Jean Claude JUNCKER

---

(1)  
  HL L 347., 2017.12.28., 35. o.

1

(2)  Az Európai Parlament és a Tanács (EU) 2017/1129 rendelete (2017. június 14.) az értékpapírokra vonatkozó nyilvános ajánlattételkor vagy értékpapíroknak a szabályozott piacra történő bevezetésekor közzéteendő tájékoztatóról és a 2003/71/EK irányelv hatályon kívül helyezéséről (HL L 168., 2017.6.30., 12. o.).

2

(3)  Az Európai Rendszerkockázati Testület ajánlása (2016. október 31.) az ingatlanokkal kapcsolatos adathiány kiküszöböléséről (ERKT/2016/14) (HL C 31., 2017.1.31., 1. o.).

3

(4)  A Bizottság ajánlása (2003. május 6.) a mikro-, kis- és középvállalkozások meghatározásáról (2003/361/EK) (HL L 124., 2003.5.20., 36. o.).

4

(5)  A Bizottság (EU) 2015/3 felhatalmazáson alapuló rendelete (2014. szeptember 30.) az 1060/2009/EK európai parlamenti és tanácsi rendeletnek a strukturált pénzügyi eszközök közzétételi követelményeire vonatkozó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (HL L 2., 2015.1.6., 57. o.).

5

(6)  Az Európai Parlament és a Tanács 1095/2010/EU rendelete (2010. november 24.) az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról, a 716/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/77/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről (HL L 331., 2010.12.15., 84. o.).

6

(7)  A Bizottság 680/2014/EU végrehajtási rendelete (2014. április 16.) az intézmények 575/2013/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet szerinti felügyeleti adatszolgáltatása tekintetében végrehajtás-technikai standardok megállapításáról (HL L 191., 2014.6.28., 1. o.).

7

(8)  A Bizottság 1126/2008/EK rendelete (2008. november 3.) az 1606/2002/EK európai parlamenti és tanácsi rendelettel összhangban egyes nemzetközi számviteli standardok elfogadásáról (HL L 320., 2008.11.29., 1. o.).

8

(9)  A Tanács 86/635/EGK irányelve (1986. december 8.) a bankok és más pénzügyi intézmények éves beszámolójáról és konszolidált éves beszámolójáról (HL L 372., 1986.12.31., 1. o.).

9

(10)  Az Európai Parlament és a Tanács 549/2013/EU rendelete (2013. május 21.) az Európai Unió-beli nemzeti és regionális számlák európai rendszeréről (HL L 174., 2013.6.26., 1. o.).

10

---

I. MELLÉKLET

1. Táblázat: Számlák Európai Rendszere Biztonságos Kódok

| Szektorok | Alszektorok | ESA-kód |
| --- | --- | --- |
| Nem pénzügyi vállalatok | Közösségi tulajdonban lévő nem pénzügyi vállalatok | S.11001 |
| Hazai nem pénzügyi magánvállalatok | S.11002 |
| Külföldi irányítású nem pénzügyi vállalatok | S.11003 |
| Monetáris pénzügyi intézmények (MPI-k) | Központi bank | S.121 |
| Közösségi tulajdonban lévő betétgyűjtő vállalatok a központi bank kivételével | S.12201 |
| Hazai magántulajdonú betétgyűjtő vállalatok a központi bank kivételével | S.12202 |
| Külföldi irányítású betétgyűjtő vállalatok a központi bank kivételével | S.12203 |
| Közösségi tulajdonban lévő pénzpiaci alapok | S.12301 |
| Hazai magántulajdonú pénzpiaci alapok | S.12302 |
| Külföldi irányítású pénzpiaci alapok | S.12303 |
| Pénzügyi vállalatok, az MPI-k és biztosítók és nyugdíjpénztárak kivételével | Közösségi tulajdonban lévő nem pénzpiaci befektetési alapok | S.12401 |
| Hazai magántulajdonú nem pénzpiaci befektetési alapok | S.12402 |
| Külföldi irányítású nem pénzpiaci befektetési alapok | S.12403 |
| Közösségi tulajdonú egyéb pénzügyi közvetítők a biztosítók és a nyugdíjpénztárak kivételével | S.12501 |
| Hazai magántulajdonú egyéb pénzügyi közvetítők a biztosítók és a nyugdíjpénztárak kivételével | S.12502 |
| Külföldi irányítású egyéb pénzügyi közvetítők a biztosítók és a nyugdíjpénztárak kivételével | S.12503 |
| Közösségi tulajdonban lévő kiegészítő pénzügyi tevékenységet végző szervezetek | S.12601 |
| Hazai magántulajdonú kiegészítő pénzügyi tevékenységet végző szervezetek | S.12602 |
| Külföldi irányítású kiegészítő pénzügyi tevékenységet végző szervezetek | S.12603 |
| Közösségi tulajdonban lévő captive finanszírozók és pénzkölcsönzők | S.12701 |
| Hazai magántulajdonú captive finanszírozók és pénzkölcsönzők | S.12702 |
| Külföldi irányítású captive finanszírozók és pénzkölcsönzők | S.12703 |
| Biztosítók és nyugdíjpénztárak | Közösségi tulajdonban lévő biztosítók | S.12801 |
| Hazai magántulajdonú biztosítók | S.12802 |
| Külföldi irányítású biztosítók | S.12803 |
| Közösségi tulajdonban lévő nyugdíjpénztárak | S.12901 |
| Hazai magánnyugdíjpénztárak | S.12902 |
| Külföldi irányítású nyugdíjpénztárak | S.12903 |
| Egyéb | Államháztartás | S.13 |
| Központi kormányzat (a társadalombiztosítási alapok kivételével) | S.1311 |
| Tartományi kormányzat (a társadalombiztosítási alapok kivételével) | S.1312 |
| Helyi önkormányzat (a társadalombiztosítási alapok kivételével) | S.1313 |
| Társadalombiztosítási alapok | S.1314 |
| Háztartások | S.14 |
| Munkáltatók és munkavállaló nélküli önálló vállalkozók | S.141+S.142 |
| Munkavállalók | S.143 |
| Tulajdonból származó jövedelemben és transzferjövedelemben részesülő háztartások | S.144 |
| Tulajdonból származó jövedelemben részesülő háztartások | S.1441 |
| Nyugdíjasok | S.1442 |
| Egyéb transzferjövedelemben részesülő háztartások | S.1443 |
| Háztartásokat segítő nonprofit intézmények | S.15 |
| Az Európai Unió tagállamai | S.211 |
| Az Európai Unió intézményei és szervei | S.212 |
| Nem uniós tagországok és az Európai Unióban nem rezidens nemzetközi szervezetek | S.22 |

Szektorok

Alszektorok

ESA-kód

Nem pénzügyi vállalatok

Közösségi tulajdonban lévő nem pénzügyi vállalatok

S.11001

Hazai nem pénzügyi magánvállalatok

S.11002

Külföldi irányítású nem pénzügyi vállalatok

S.11003

Monetáris pénzügyi intézmények (MPI-k)

Központi bank

S.121

Közösségi tulajdonban lévő betétgyűjtő vállalatok a központi bank kivételével

S.12201

Hazai magántulajdonú betétgyűjtő vállalatok a központi bank kivételével

S.12202

Külföldi irányítású betétgyűjtő vállalatok a központi bank kivételével

S.12203

Közösségi tulajdonban lévő pénzpiaci alapok

S.12301

Hazai magántulajdonú pénzpiaci alapok

S.12302

Külföldi irányítású pénzpiaci alapok

S.12303

Pénzügyi vállalatok, az MPI-k és biztosítók és nyugdíjpénztárak kivételével

Közösségi tulajdonban lévő nem pénzpiaci befektetési alapok

S.12401

Hazai magántulajdonú nem pénzpiaci befektetési alapok

S.12402

Külföldi irányítású nem pénzpiaci befektetési alapok

S.12403

Közösségi tulajdonú egyéb pénzügyi közvetítők a biztosítók és a nyugdíjpénztárak kivételével

S.12501

Hazai magántulajdonú egyéb pénzügyi közvetítők a biztosítók és a nyugdíjpénztárak kivételével

S.12502

Külföldi irányítású egyéb pénzügyi közvetítők a biztosítók és a nyugdíjpénztárak kivételével

S.12503

Közösségi tulajdonban lévő kiegészítő pénzügyi tevékenységet végző szervezetek

S.12601

Hazai magántulajdonú kiegészítő pénzügyi tevékenységet végző szervezetek

S.12602

Külföldi irányítású kiegészítő pénzügyi tevékenységet végző szervezetek

S.12603

Közösségi tulajdonban lévő captive finanszírozók és pénzkölcsönzők

S.12701

Hazai magántulajdonú captive finanszírozók és pénzkölcsönzők

S.12702

Külföldi irányítású captive finanszírozók és pénzkölcsönzők

S.12703

Biztosítók és nyugdíjpénztárak

Közösségi tulajdonban lévő biztosítók

S.12801

Hazai magántulajdonú biztosítók

S.12802

Külföldi irányítású biztosítók

S.12803

Közösségi tulajdonban lévő nyugdíjpénztárak

S.12901

Hazai magánnyugdíjpénztárak

S.12902

Külföldi irányítású nyugdíjpénztárak

S.12903

Egyéb

Államháztartás

S.13

Központi kormányzat (a társadalombiztosítási alapok kivételével)

S.1311

Tartományi kormányzat (a társadalombiztosítási alapok kivételével)

S.1312

Helyi önkormányzat (a társadalombiztosítási alapok kivételével)

S.1313

Társadalombiztosítási alapok

S.1314

Háztartások

S.14

Munkáltatók és munkavállaló nélküli önálló vállalkozók

S.141+S.142

Munkavállalók

S.143

Tulajdonból származó jövedelemben és transzferjövedelemben részesülő háztartások

S.144

Tulajdonból származó jövedelemben részesülő háztartások

S.1441

Nyugdíjasok

S.1442

Egyéb transzferjövedelemben részesülő háztartások

S.1443

Háztartásokat segítő nonprofit intézmények

S.15

Az Európai Unió tagállamai

S.211

Az Európai Unió intézményei és szervei

S.212

Nem uniós tagországok és az Európai Unióban nem rezidens nemzetközi szervezetek

S.22

2. táblázat: Az állománykezelő megfigyelési listájának kódjai

| Az állománykezelő megfigyelési listájának kódja | Jelentés | Felvételi küszöbérték | A listáról való törlés küszöbértéke |
| --- | --- | --- | --- |
| 1A | Késedelmes tőke- és kamatfizetés | 2 részletfizetés-elmaradás | Hátralék rendezve, folyó kölcsön. Megfigyelési listán marad kettő negyedéven/időszakon keresztül |
| 1B | Késedelmes biztosításmegújítás vagy kényszerbiztosítás | 30 napos késedelem | Igazolás kézhezvétele megfelelő biztosítás meglétéről |
| 1C | Kamatfedezeti mutató osztalékcsapda alatt. | Kamatfedezeti mutató < a hitelre vonatkozó kötelezettségvállalás (cash trap vagy nemteljesítési szint);
  Kamatfedezeti mutató < 1,00 hitelenkénti alapon | Kamatfedezeti mutató a küszöbérték felett |
| 1D | Adósságszolgálati fedezeti mutató abszolút szint | Adósságszolgálati fedezeti mutató < 1,00;
  Adósságszolgálati fedezeti mutató < 1,20 egészségügyi ellátás és lakhatás esetén;
  vagy hitelenkénti alapon | Adósságszolgálati fedezeti mutató küszöbérték felett |
| 1E | Az adósságszolgálati fedezeti mutató csökken az „értékpapírosítás időpontjától” | Adósságszolgálati fedezeti mutató < az „értékpapírosítás időpontjában” fennálló adósságszolgálati mutató 80 %-a | Adósságszolgálati fedezeti mutató küszöbérték felett. Megfigyelési listán marad kettő negyedéven/időszakon keresztül |
| 1F | Nemteljesítő, lejárt vagy korábbi, nem közölt másodhelyi zálogjog felfedezése, beleértve a mezzanine (köztes) hitelt is. | Az értesítés állománykezelő általi kézhezvételekor | A késedelmet orvosolták, vagy az állománykezelő jóváhagyta az alárendelt kölcsönt |
| 1G | Akkreditív, adósságszolgálati tartalék vagy forgótőke bármely, nem tervezett lehívása adósságszolgálat teljesítéséhez | Bármely előfordulás hitelenkénti alapon. | A források vagy az akkreditív lecserélése után, ha a dokumentumok ezt előírják, egyéb esetekben két kamatfizetési nap után további lehívások nélkül |
| 2A | Záráskor fenntartott vagy az állománykezelővel egyéb módon közölt, abszolút szükséges, de határidőre el nem végzett javítások | Ha a szükséges javítást a határidőtől számított 60 napon belül nem végzik el (beleértve az állománykezelő által jóváhagyott hosszabbításokat), és a fennálló tőketartozás 10 %-a vagy 250 000 EUR közül az alacsonyabb összeg | A javítások elvégzésének megfelelő igazolása |
| 2B | Bármely előírt kiadási terv (vagyis: beruházások, gépek, berendezések) hiányosságai | Minden olyan hiányosságra vonatkozó információ, amely hátrányosan befolyásolja az ingatlan teljesítményét vagy értékét; hitelenkénti alapon/lényeges (> a fennálló kölcsönegyenleg 5 %-a) | A terv hiányosságainak orvoslásakor |
| 2C | Bármely, a jelzáloghitel-dokumentumokban szereplő kiváltó esemény bekövetkezése. (pl. előírt hiteltörlesztés, kiegészítő tartalékok lekönyvelése, minimális küszöbértékek megszegése stb.) | Bármely előfordulás | A jelzáloghitel-dokumentumok értelmében intézkedést szükségessé tevő esemény orvoslása |
| 2D | A pénzügyi teljesítmény igazolása. Az ingatlankihasználtság-kimutatás vagy működési kimutatások stb. nem kielégítő elkészítése vagy be nem nyújtása. | Bármely 6 hónapon vagy hosszabb időn keresztül tartó előfordulás | A jelzáloghitel-dokumentumok értelmében intézkedést szükségessé tevő esemény orvoslása |
| 2E | Működési engedély vagy franchise-megállapodás nemteljesítése | Az értesítés állománykezelő általi kézhezvételekor | Új franchise-megállapodás vagy engedély van érvényben, vagy a franchise-megállapodás vagy engedély keretében történő nemteljesítés orvoslásra került |
| 2F | Hitelfelvevő/tulajdonos/szponzor csődje vagy hasonló esemény (pl. fizetésképtelenséggel kapcsolatos egyezség/eljárás, csőd, csődgondnokság, felszámolás, vállalati önkéntes megállapodás/egyéni önkéntes megállapodás), ellene végelszámolást rendeltek el vagy csődeljárás vagy hasonló eljárás indul. | Az értesítés állománykezelő általi kézhezvételekor | Az orvoslás után a kamatfizetés napjáig megfigyelési listán marad. |
| 3A i. | Az ellenőrzés elégtelen körülményeket tár fel | Bármely előfordulás hitelenkénti alapon/lényeges > a nettó bérletidíj-bevétel 5 %-a | Az állománykezelő mérlegelése alapján az ingatlan említett hiányosságai orvoslásra kerültek vagy a bejutást engedélyezték és az ellenőrzést elvégezték |
| 3A. ii. | Az ellenőrzés elégtelen hozzáférhetőséget tár fel | Bármely előfordulás hitelenkénti alapon/lényeges > a nettó bérletidíj-bevétel 5 %-a | Az állománykezelő mérlegelése alapján az ingatlan említett hiányosságai orvoslásra kerültek vagy a bejutást engedélyezték és az ellenőrzést elvégezték |
| 3B | Az ellenőrzés káros környezeti problémákat tár fel | Bármely előfordulás | Az állománykezelő mérlegelése alapján az ingatlan említett hiányosságai orvoslásra kerültek |
| 3C | A jövőbeli pénzáramlásokat, értéket/romlást/kauciót befolyásoló, jelentős veszteséggel vagy kötelező vételi eljárással érintett ingatlanok. | Amikor az állománykezelő tudomást szerez a problémáról, és az az érték > 10 % vagy 500 000 eurót érint | Az állománykezelő mérlegelése alapján az összes szükséges javítás kielégítően elvégzésre került vagy befejeződött a megfelelőségi vizsgálat és az eszköz kielégítően tud teljesíteni |
| 4A | A teljes ingatlanállomány kihasználtságának csökkenése | 20 %-kal alacsonyabb az „értékpapírosítás időpontjában” fennálló szintnél; hitelenkénti alapon | Amikor a feltételek már nem állnak fenn |
| 4B | Bármelyik bérlő vagy a 3 LEGNAGYOBB BÉRLŐ (a bruttó bérleti díj alapján), amelyeknél a bérlet > 30 %-a lejár a következő 12 hónap során. | Csak irodára, ipari és kiskereskedelmi ingatlanokra vonatkozik. | Amikor a feltételek már nem állnak fenn vagy az állománykezelő mérlegelése alapján. |
| 4C | Nagy bérlők nemteljesítő, megszűnt vagy „sötét” (ingatlant nem használják, de fizetik utána a bérleti díjat) bérlete vagy bérletei | a nettó bérletidíj-bevétel > 30 %-a | Amikor a feltételek már nem állnak fenn vagy az állománykezelő mérlegelése alapján. |
| 5A | A hitel közelgő lejárata | < 180 nap a lejáratig | A kölcsönt kifizették. |

Az állománykezelő megfigyelési listájának kódja

Jelentés

Felvételi küszöbérték

A listáról való törlés küszöbértéke

1A

Késedelmes tőke- és kamatfizetés

2 részletfizetés-elmaradás

Hátralék rendezve, folyó kölcsön. Megfigyelési listán marad kettő negyedéven/időszakon keresztül

1B

Késedelmes biztosításmegújítás vagy kényszerbiztosítás

30 napos késedelem

Igazolás kézhezvétele megfelelő biztosítás meglétéről

1C

Kamatfedezeti mutató osztalékcsapda alatt.

Kamatfedezeti mutató < a hitelre vonatkozó kötelezettségvállalás (cash trap vagy nemteljesítési szint);

Kamatfedezeti mutató < 1,00 hitelenkénti alapon

Kamatfedezeti mutató a küszöbérték felett

1D

Adósságszolgálati fedezeti mutató abszolút szint

Adósságszolgálati fedezeti mutató < 1,00;

Adósságszolgálati fedezeti mutató < 1,20 egészségügyi ellátás és lakhatás esetén;

vagy hitelenkénti alapon

Adósságszolgálati fedezeti mutató küszöbérték felett

1E

Az adósságszolgálati fedezeti mutató csökken az „értékpapírosítás időpontjától”

Adósságszolgálati fedezeti mutató < az „értékpapírosítás időpontjában” fennálló adósságszolgálati mutató 80 %-a

Adósságszolgálati fedezeti mutató küszöbérték felett. Megfigyelési listán marad kettő negyedéven/időszakon keresztül

1F

Nemteljesítő, lejárt vagy korábbi, nem közölt másodhelyi zálogjog felfedezése, beleértve a mezzanine (köztes) hitelt is.

Az értesítés állománykezelő általi kézhezvételekor

A késedelmet orvosolták, vagy az állománykezelő jóváhagyta az alárendelt kölcsönt

1G

Akkreditív, adósságszolgálati tartalék vagy forgótőke bármely, nem tervezett lehívása adósságszolgálat teljesítéséhez

Bármely előfordulás hitelenkénti alapon.

A források vagy az akkreditív lecserélése után, ha a dokumentumok ezt előírják, egyéb esetekben két kamatfizetési nap után további lehívások nélkül

2A

Záráskor fenntartott vagy az állománykezelővel egyéb módon közölt, abszolút szükséges, de határidőre el nem végzett javítások

Ha a szükséges javítást a határidőtől számított 60 napon belül nem végzik el (beleértve az állománykezelő által jóváhagyott hosszabbításokat), és a fennálló tőketartozás 10 %-a vagy 250 000 EUR közül az alacsonyabb összeg

A javítások elvégzésének megfelelő igazolása

2B

Bármely előírt kiadási terv (vagyis: beruházások, gépek, berendezések) hiányosságai

Minden olyan hiányosságra vonatkozó információ, amely hátrányosan befolyásolja az ingatlan teljesítményét vagy értékét; hitelenkénti alapon/lényeges (> a fennálló kölcsönegyenleg 5 %-a)

A terv hiányosságainak orvoslásakor

2C

Bármely, a jelzáloghitel-dokumentumokban szereplő kiváltó esemény bekövetkezése. (pl. előírt hiteltörlesztés, kiegészítő tartalékok lekönyvelése, minimális küszöbértékek megszegése stb.)

Bármely előfordulás

A jelzáloghitel-dokumentumok értelmében intézkedést szükségessé tevő esemény orvoslása

2D

A pénzügyi teljesítmény igazolása. Az ingatlankihasználtság-kimutatás vagy működési kimutatások stb. nem kielégítő elkészítése vagy be nem nyújtása.

Bármely 6 hónapon vagy hosszabb időn keresztül tartó előfordulás

A jelzáloghitel-dokumentumok értelmében intézkedést szükségessé tevő esemény orvoslása

2E

Működési engedély vagy franchise-megállapodás nemteljesítése

Az értesítés állománykezelő általi kézhezvételekor

Új franchise-megállapodás vagy engedély van érvényben, vagy a franchise-megállapodás vagy engedély keretében történő nemteljesítés orvoslásra került

2F

Hitelfelvevő/tulajdonos/szponzor csődje vagy hasonló esemény (pl. fizetésképtelenséggel kapcsolatos egyezség/eljárás, csőd, csődgondnokság, felszámolás, vállalati önkéntes megállapodás/egyéni önkéntes megállapodás), ellene végelszámolást rendeltek el vagy csődeljárás vagy hasonló eljárás indul.

Az értesítés állománykezelő általi kézhezvételekor

Az orvoslás után a kamatfizetés napjáig megfigyelési listán marad.

3A i.

Az ellenőrzés elégtelen körülményeket tár fel

Bármely előfordulás hitelenkénti alapon/lényeges > a nettó bérletidíj-bevétel 5 %-a

Az állománykezelő mérlegelése alapján az ingatlan említett hiányosságai orvoslásra kerültek vagy a bejutást engedélyezték és az ellenőrzést elvégezték

3A. ii.

Az ellenőrzés elégtelen hozzáférhetőséget tár fel

Bármely előfordulás hitelenkénti alapon/lényeges > a nettó bérletidíj-bevétel 5 %-a

Az állománykezelő mérlegelése alapján az ingatlan említett hiányosságai orvoslásra kerültek vagy a bejutást engedélyezték és az ellenőrzést elvégezték

3B

Az ellenőrzés káros környezeti problémákat tár fel

Bármely előfordulás

Az állománykezelő mérlegelése alapján az ingatlan említett hiányosságai orvoslásra kerültek

3C

A jövőbeli pénzáramlásokat, értéket/romlást/kauciót befolyásoló, jelentős veszteséggel vagy kötelező vételi eljárással érintett ingatlanok.

Amikor az állománykezelő tudomást szerez a problémáról, és az az érték > 10 % vagy 500 000 eurót érint

Az állománykezelő mérlegelése alapján az összes szükséges javítás kielégítően elvégzésre került vagy befejeződött a megfelelőségi vizsgálat és az eszköz kielégítően tud teljesíteni

4A

A teljes ingatlanállomány kihasználtságának csökkenése

20 %-kal alacsonyabb az „értékpapírosítás időpontjában” fennálló szintnél; hitelenkénti alapon

Amikor a feltételek már nem állnak fenn

4B

Bármelyik bérlő vagy a 3 LEGNAGYOBB BÉRLŐ (a bruttó bérleti díj alapján), amelyeknél a bérlet > 30 %-a lejár a következő 12 hónap során.

Csak irodára, ipari és kiskereskedelmi ingatlanokra vonatkozik.

Amikor a feltételek már nem állnak fenn vagy az állománykezelő mérlegelése alapján.

4C

Nagy bérlők nemteljesítő, megszűnt vagy „sötét” (ingatlant nem használják, de fizetik utána a bérleti díjat) bérlete vagy bérletei

a nettó bérletidíj-bevétel > 30 %-a

Amikor a feltételek már nem állnak fenn vagy az állománykezelő mérlegelése alapján.

5A

A hitel közelgő lejárata

< 180 nap a lejáratig

A kölcsönt kifizették.

3. táblázat: Tételtípusok és -kódok

| Tételtípus | Az (EU) 2017/2402 rendelet cikkei | Tételkód |
| --- | --- | --- |
| Alapul szolgáló kitettségek vagy alapul szolgáló követelések vagy hitelkövetelések | a 7. cikk (1) bekezdésének a) pontja | 1 |
| Befektetői jelentés | a 7. cikk (1) bekezdésének e) pontja | 2 |
| Véglegesített terméktájékoztató; kibocsátási tájékoztató; az ügylet záródokumentumaival együtt, kivéve a jogi szakvéleményeket | 7. cikk (1) bekezdése b) pontjának i. alpontja | 3 |
| Eszköz-adásvételi megállapodás; engedményezés; novációs vagy átruházási megállapodás; bármely vonatkozó bizalmi vagyonkezelési nyilatkozat | 7. cikk (1) bekezdése b) pontjának ii. alpontja | 4 |
| Származtatott ügyletekre és garanciákra vonatkozó megállapodások; biztosítéki megállapodásokra vonatkozó dokumentumok, amennyiben az értékpapírosított kitettségek az értékpapírosítást kezdeményező kitettségei maradnak | 7. cikk (1) bekezdése b) pontjának iii. alpontja | 5 |
| Állománykezelés; állománykezelés-támogatás; ügyviteli és készpénzkezelési szolgáltatásokra vonatkozó megállapodások | 7. cikk (1) bekezdése b) pontjának iv. alpontja | 6 |
| Bizalmi vagyonkezelési megállapodás; biztosítéki szerződés; megbízási szerződés; számlakezelő-banki megállapodás; garantált befektetési szerződés; bejegyzett feltételek vagy bizalmi vagyonkezelési keretrendszer vagy bizalmi definíciós keretrendszer vagy jogi szempontból egyenértékű egyéb jogi dokumentáció | 7. cikk (1) bekezdése b) pontjának v. alpontja | 7 |
| Hitelezők közötti megállapodások; származtatott ügyletekre vonatkozó dokumentáció; alárendelt hitelre vonatkozó megállapodások; indulóhitel-megállapodások és likviditásihitelkeret-megállapodások | 7. cikk (1) bekezdése b) pontjának vi. alpontja | 8 |
| Az ügylet megértéséhez szükséges valamennyi egyéb mögöttes dokumentum | a 7. cikk (1) bekezdésének b) pontja | 9 |
| Egyszerű, átlátható és egységesített értesítés az (EU) 2017/2402 rendelet 27. cikkének megfelelően | a 7. cikk (1) bekezdésének d) pontja | 10 |
| Az értékpapírosításra vonatkozó bennfentes információ, amelyet az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor vagy a különleges célú gazdasági egység köteles nyilvánosságra hozni az 596/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet  (1) 17. cikkével összhangban | 7. cikk (1) bekezdésének f) pontja | 11 |
| Jelentős esemény, például:






  i. | az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikke (1) bekezdésének b) pontja szerint benyújtott dokumentumokban megállapított kötelezettségek lényeges megsértése, valamint e kötelezettségszegéssel kapcsolatban utólagosan rendelkezésre bocsátott jóvátételek, mentességek vagy hozzájárulások; |

Tételtípus

Az (EU) 2017/2402 rendelet cikkei

Tételkód

Alapul szolgáló kitettségek vagy alapul szolgáló követelések vagy hitelkövetelések

a 7. cikk (1) bekezdésének a) pontja

1

Befektetői jelentés

a 7. cikk (1) bekezdésének e) pontja

2

Véglegesített terméktájékoztató; kibocsátási tájékoztató; az ügylet záródokumentumaival együtt, kivéve a jogi szakvéleményeket

7. cikk (1) bekezdése b) pontjának i. alpontja

3

Eszköz-adásvételi megállapodás; engedményezés; novációs vagy átruházási megállapodás; bármely vonatkozó bizalmi vagyonkezelési nyilatkozat

7. cikk (1) bekezdése b) pontjának ii. alpontja

4

Származtatott ügyletekre és garanciákra vonatkozó megállapodások; biztosítéki megállapodásokra vonatkozó dokumentumok, amennyiben az értékpapírosított kitettségek az értékpapírosítást kezdeményező kitettségei maradnak

7. cikk (1) bekezdése b) pontjának iii. alpontja

5

Állománykezelés; állománykezelés-támogatás; ügyviteli és készpénzkezelési szolgáltatásokra vonatkozó megállapodások

7. cikk (1) bekezdése b) pontjának iv. alpontja

6

Bizalmi vagyonkezelési megállapodás; biztosítéki szerződés; megbízási szerződés; számlakezelő-banki megállapodás; garantált befektetési szerződés; bejegyzett feltételek vagy bizalmi vagyonkezelési keretrendszer vagy bizalmi definíciós keretrendszer vagy jogi szempontból egyenértékű egyéb jogi dokumentáció

7. cikk (1) bekezdése b) pontjának v. alpontja

7

Hitelezők közötti megállapodások; származtatott ügyletekre vonatkozó dokumentáció; alárendelt hitelre vonatkozó megállapodások; indulóhitel-megállapodások és likviditásihitelkeret-megállapodások

7. cikk (1) bekezdése b) pontjának vi. alpontja

8

Az ügylet megértéséhez szükséges valamennyi egyéb mögöttes dokumentum

a 7. cikk (1) bekezdésének b) pontja

9

Egyszerű, átlátható és egységesített értesítés az (EU) 2017/2402 rendelet 27. cikkének megfelelően

a 7. cikk (1) bekezdésének d) pontja

10

Az értékpapírosításra vonatkozó bennfentes információ, amelyet az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor vagy a különleges célú gazdasági egység köteles nyilvánosságra hozni az 596/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet  (1) 17. cikkével összhangban

7. cikk (1) bekezdésének f) pontja

11

Jelentős esemény, például:

i.

az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikke (1) bekezdésének b) pontja szerint benyújtott dokumentumokban megállapított kötelezettségek lényeges megsértése, valamint e kötelezettségszegéssel kapcsolatban utólagosan rendelkezésre bocsátott jóvátételek, mentességek vagy hozzájárulások;

| ii. | az értékpapírosítás szerkezeti jellemzőit érintő, az értékpapírosítás teljesítményét lényegesen befolyásolni képes változás; |
| --- | --- |

ii.

az értékpapírosítás szerkezeti jellemzőit érintő, az értékpapírosítás teljesítményét lényegesen befolyásolni képes változás;

| iii. | az értékpapírosítás vagy az alapul szolgáló kitettségek kockázati jellemzőinek változása, amely az értékpapírosítás teljesítményét lényegesen befolyásolhatja; |
| --- | --- |

iii.

az értékpapírosítás vagy az alapul szolgáló kitettségek kockázati jellemzőinek változása, amely az értékpapírosítás teljesítményét lényegesen befolyásolhatja;

| iv. | STS értékpapírosítás esetében az STS követelményeknek való megfelelés megszűnése vagy az illetékes hatóságok korrekciós vagy adminisztratív intézkedései; |
| --- | --- |

iv.

STS értékpapírosítás esetében az STS követelményeknek való megfelelés megszűnése vagy az illetékes hatóságok korrekciós vagy adminisztratív intézkedései;

| v. | az ügyleti dokumentumok lényeges módosítása. |
| --- | --- |

v.

az ügyleti dokumentumok lényeges módosítása.

7. cikk (1) bekezdésének g) pontja

12

---

(1)  Az Európai Parlament és a Tanács 596/2014/EU rendelete (2014. április 16.) a piaci visszaélésekről (piaci visszaélésekről szóló rendelet), valamint a 2003/6/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv és a 2003/124/EK, a 2003/125/EK és a 2004/72/EK bizottsági irányelv hatályon kívül helyezéséről (HL L 173., 2014.6.12., 1. o.).

---

II. MELLÉKLET

ALAPUL SZOLGÁLÓ KITETTSÉGEKRE VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK – LAKÓINGATLANOK (RRE)

| Mezőkód | A mező megnevezése | Bejelentendő tartalom | ND1-ND4 engedélyezve? | ND5 engedélyezve? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk |
| RREL1 | Egyedi azonosító | Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 (1) felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 11. cikkének (1) bekezdésével összhangban kiosztott egyedi azonosító. | NEM | NEM |
| RREL2 | Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító | Egyedi alapul szolgáló kitettség azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| RREL3 | Új alapul szolgáló kitettség azonosító | Ha a RREL2 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be a RREL2 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| RREL4 | Eredeti kötelezett azonosító | Eredeti egyedi kötelezett azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| RREL5 | Új kötelezett azonosító | Ha a RREL4 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be a RREL4 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| RREL6 | Adatszolgáltatás zárónapja | Az adatszolgáltatás zárónapja ezen adatszolgáltatás tekintetében. | NEM | NEM |
| RREL7 | A halmazba való felvétel időpontja | Az az időpont, amikor az alapul szolgáló kitettséget átruházták a különleges célú gazdasági egységre (SSPE). Az értékpapírosítási adattárnak benyújtott első adatszolgáltatásban szereplő záródátumon a halmazban lévő összes alapul szolgáló kitettségre vonatkozóan. Ha ez az információ nem áll rendelkezésre, adja meg a következők közül a későbbit: i. az értékpapírosítás zárónapja, és ii. az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének időpontja. | NEM | IGEN |
| RREL8 | Visszavásárlás napja | Az alapul szolgáló kitettség halmazból való visszavásárlásának dátuma. | NEM | IGEN |
| RREL9 | Visszafizetés dátuma | A számla visszafizetésének dátuma vagy (nemteljesítő kitettségek esetén) a behajtási eljárás lezárásának a dátuma. | NEM | IGEN |
| RREL10 | Rezidens | Az elsődleges kötelezett rezidens abban az országban, ahol a biztosíték és az alapul szolgáló kitettség található? | IGEN | NEM |
| RREL11 | Földrajzi régió – Kötelezett | A kötelezett székhelye/lakóhelye szerinti földrajzi régió (NUTS3 besorolás). Amennyiben az Eurostat nem hozott létre NUTS3 besorolást (pl. nem uniós joghatóság), adja meg a kétbetűs országkódot {COUNTRYCODE_2} formátumban, amelyet a „ZZZ” követ. | IGEN | NEM |
| RREL12 | Földrajzi régió besorolása | Adja meg a NUTS3 besorolás évét a Földrajzi régió mezőkhöz, pl. 2013-at a NUTS3 2013-hoz. Az összes Földrajzi régió mezőben minden egyes alapul szolgáló kitettségnél és az adatszolgáltatásban szereplő összes alapul szolgáló kitettségnél következetesen ugyanazt a besorolást kell használni. Például, nem megengedett néhány, egy adott alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó Földrajzi régió mezőnél a NUTS3 2006-ot, más, ugyanazon alapul szolgáló kitettségekhez kapcsolódó mezőknél pedig a NUTS3 2013-at alkalmazó adatszolgáltatás. Ugyanígy nem megengedett ugyanazon adatszolgáltatásban a Földrajzi régió mezőket néhány alapul szolgáló kitettségnél a NUTS3 2006-tal, más alapul szolgáló kitettségnél pedig a NUTS3 2013-mal megadni. | IGEN | NEM |
| RREL13 | Foglalkoztatási státusz | Az elsődleges kötelezett foglalkoztatási státusza: | Alkalmazott – Magánszektor (EMRS) |

Mezőkód

A mező megnevezése

Bejelentendő tartalom

ND1-ND4 engedélyezve?

ND5 engedélyezve?

Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk

RREL1

Egyedi azonosító

Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 (1) felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 11. cikkének (1) bekezdésével összhangban kiosztott egyedi azonosító.

NEM

NEM

RREL2

Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító

Egyedi alapul szolgáló kitettség azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

RREL3

Új alapul szolgáló kitettség azonosító

Ha a RREL2 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be a RREL2 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

RREL4

Eredeti kötelezett azonosító

Eredeti egyedi kötelezett azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

RREL5

Új kötelezett azonosító

Ha a RREL4 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be a RREL4 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

RREL6

Adatszolgáltatás zárónapja

Az adatszolgáltatás zárónapja ezen adatszolgáltatás tekintetében.

NEM

NEM

RREL7

A halmazba való felvétel időpontja

Az az időpont, amikor az alapul szolgáló kitettséget átruházták a különleges célú gazdasági egységre (SSPE). Az értékpapírosítási adattárnak benyújtott első adatszolgáltatásban szereplő záródátumon a halmazban lévő összes alapul szolgáló kitettségre vonatkozóan. Ha ez az információ nem áll rendelkezésre, adja meg a következők közül a későbbit: i. az értékpapírosítás zárónapja, és ii. az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének időpontja.

NEM

IGEN

RREL8

Visszavásárlás napja

Az alapul szolgáló kitettség halmazból való visszavásárlásának dátuma.

NEM

IGEN

RREL9

Visszafizetés dátuma

A számla visszafizetésének dátuma vagy (nemteljesítő kitettségek esetén) a behajtási eljárás lezárásának a dátuma.

NEM

IGEN

RREL10

Rezidens

Az elsődleges kötelezett rezidens abban az országban, ahol a biztosíték és az alapul szolgáló kitettség található?

IGEN

NEM

RREL11

Földrajzi régió – Kötelezett

A kötelezett székhelye/lakóhelye szerinti földrajzi régió (NUTS3 besorolás). Amennyiben az Eurostat nem hozott létre NUTS3 besorolást (pl. nem uniós joghatóság), adja meg a kétbetűs országkódot {COUNTRYCODE_2} formátumban, amelyet a „ZZZ” követ.

IGEN

NEM

RREL12

Földrajzi régió besorolása

Adja meg a NUTS3 besorolás évét a Földrajzi régió mezőkhöz, pl. 2013-at a NUTS3 2013-hoz. Az összes Földrajzi régió mezőben minden egyes alapul szolgáló kitettségnél és az adatszolgáltatásban szereplő összes alapul szolgáló kitettségnél következetesen ugyanazt a besorolást kell használni. Például, nem megengedett néhány, egy adott alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó Földrajzi régió mezőnél a NUTS3 2006-ot, más, ugyanazon alapul szolgáló kitettségekhez kapcsolódó mezőknél pedig a NUTS3 2013-at alkalmazó adatszolgáltatás. Ugyanígy nem megengedett ugyanazon adatszolgáltatásban a Földrajzi régió mezőket néhány alapul szolgáló kitettségnél a NUTS3 2006-tal, más alapul szolgáló kitettségnél pedig a NUTS3 2013-mal megadni.

IGEN

NEM

RREL13

Foglalkoztatási státusz

Az elsődleges kötelezett foglalkoztatási státusza:

Alkalmazott – Magánszektor (EMRS)

| | Alkalmazott – Állami szektor (EMBL) |
| --- | --- |

Alkalmazott – Állami szektor (EMBL)

| | Alkalmazott – Ismeretlen szektor (EMUK) |
| --- | --- |

Alkalmazott – Ismeretlen szektor (EMUK)

| | Munkanélküli (UNEM) |
| --- | --- |

Munkanélküli (UNEM)

| | Önálló vállalkozó (SFEM) |
| --- | --- |

Önálló vállalkozó (SFEM)

| | Nem alkalmazott, a kötelezett jogi személy (NOEM) |
| --- | --- |

Nem alkalmazott, a kötelezett jogi személy (NOEM)

| | Tanuló (STNT) |
| --- | --- |

Tanuló (STNT)

| | Nyugdíjas (PNNR) |
| --- | --- |

Nyugdíjas (PNNR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

RREL14

Kedvezőtlen hiteltörténetű kötelezett

Erősítse meg, hogy az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikkének (11) bekezdésében foglaltaknak megfelelően abban az időpontban, amikor ezt az alapul szolgáló kitettséget kiválasztották arra, hogy átruházzák a különleges célú gazdasági egységre, a kitettség se nem volt nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének (1) bekezdése értelmében, se nem testesített meg olyan kedvezőtlen hiteltörténetű adóssal vagy garanciavállalóval szembeni kitettséget, aki/amely az értékpapírosítást kezdeményező vagy az eredeti hitelező legjobb tudomása szerint:

| a) | a kihelyezést megelőző három éven belül fizetésképtelenséget jelentett vagy akinek/amelynek a hitelezői számára valamely bíróság fizetés elmulasztása miatt jogerősen, jogorvoslati eljárásban nem támadható módon végrehajtási jogot keletkeztetett vagy anyagi kártérítést ítélt meg, vagy akinek/amelynek az esetében az alapul szolgáló kitettségek különleges célú gazdasági egységre való átruházását vagy engedményezését megelőző három évben a nemteljesítő kitettségek tekintetében adósság-átütemezésre került sor, kivéve, ha:






  i. | az átütemezett alapul szolgáló kitettség tekintetében az átütemezés időpontjától kezdve nem merült fel új hátralék, és az átütemezésre legalább egy évvel azt megelőzően került sor, hogy az alapul szolgáló kitettségeket a különleges célú gazdasági egységre átruházták vagy engedményezték; és |
| --- | --- | --- |

a)

a kihelyezést megelőző három éven belül fizetésképtelenséget jelentett vagy akinek/amelynek a hitelezői számára valamely bíróság fizetés elmulasztása miatt jogerősen, jogorvoslati eljárásban nem támadható módon végrehajtási jogot keletkeztetett vagy anyagi kártérítést ítélt meg, vagy akinek/amelynek az esetében az alapul szolgáló kitettségek különleges célú gazdasági egységre való átruházását vagy engedményezését megelőző három évben a nemteljesítő kitettségek tekintetében adósság-átütemezésre került sor, kivéve, ha:

i.

az átütemezett alapul szolgáló kitettség tekintetében az átütemezés időpontjától kezdve nem merült fel új hátralék, és az átütemezésre legalább egy évvel azt megelőzően került sor, hogy az alapul szolgáló kitettségeket a különleges célú gazdasági egységre átruházták vagy engedményezték; és

| ii. | az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység a 7. cikk (1) bekezdése első albekezdése a) pontjával és e) pontjának i. alpontjával összhangban nyújtott tájékoztatásban kifejezetten megjelöli az átütemezett alapul szolgáló kitettségek arányát, az átütemezés idejét és részleteit, továbbá azt, hogy e kitettségek az átütemezés óta hogyan teljesítenek; |
| --- | --- |

ii.

az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység a 7. cikk (1) bekezdése első albekezdése a) pontjával és e) pontjának i. alpontjával összhangban nyújtott tájékoztatásban kifejezetten megjelöli az átütemezett alapul szolgáló kitettségek arányát, az átütemezés idejét és részleteit, továbbá azt, hogy e kitettségek az átütemezés óta hogyan teljesítenek;

| b) | a kihelyezés időpontjában adott esetben szerepelt a kedvezőtlen hiteltörténetű személyek nyilvánosan hozzáférhető jegyzékében vagy, amennyiben ilyen nyilvánosan hozzáférhető jegyzék nem létezik, az értékpapírosítást kezdeményező vagy az eredeti hitelező rendelkezésére álló egyéb hasonló jegyzékben; vagy |
| --- | --- |

b)

a kihelyezés időpontjában adott esetben szerepelt a kedvezőtlen hiteltörténetű személyek nyilvánosan hozzáférhető jegyzékében vagy, amennyiben ilyen nyilvánosan hozzáférhető jegyzék nem létezik, az értékpapírosítást kezdeményező vagy az eredeti hitelező rendelkezésére álló egyéb hasonló jegyzékben; vagy

| c) | olyan hitelminősítéssel vagy hitelbírálati pontszámmal rendelkezik, amely azt jelzi, hogy jelentősen nagyobb a kockázata a szerződésben vállalt fizetési kötelezettségek teljesítése elmaradásának, mint az értékpapírosítás kezdeményezőjének tulajdonában álló hasonló, nem értékpapírosított kitettségek esetében. |
| --- | --- |

c)

olyan hitelminősítéssel vagy hitelbírálati pontszámmal rendelkezik, amely azt jelzi, hogy jelentősen nagyobb a kockázata a szerződésben vállalt fizetési kötelezettségek teljesítése elmaradásának, mint az értékpapírosítás kezdeményezőjének tulajdonában álló hasonló, nem értékpapírosított kitettségek esetében.

Az átütemezés az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a hátraléktőkésítést, a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok, lejárat módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott átütemezési intézkedéseket.

NEM

IGEN

RREL15

Ügyféltípus

Ügyfél típusa hitelfolyósításkor:

| | Új ügyfél és nem a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/nem kapcsolódik ahhoz (CNEO) |
| --- | --- |

Új ügyfél és nem a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/nem kapcsolódik ahhoz (CNEO)

| | Új ügyfél és a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/kapcsolódik ahhoz (CEMO) |
| --- | --- |

Új ügyfél és a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/kapcsolódik ahhoz (CEMO)

| | Új ügyfél és nyilvántartásba nem vett alkalmazott/kapcsolat (CNRO) |
| --- | --- |

Új ügyfél és nyilvántartásba nem vett alkalmazott/kapcsolat (CNRO)

| | Meglévő ügyfél és nem a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/nem kapcsolódik ahhoz (ENEO) |
| --- | --- |

Meglévő ügyfél és nem a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/nem kapcsolódik ahhoz (ENEO)

| | Meglévő ügyfél és a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/kapcsolódik ahhoz (EEMO) |
| --- | --- |

Meglévő ügyfél és a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/kapcsolódik ahhoz (EEMO)

| | Meglévő ügyfél és nyilvántartásba nem vett alkalmazott/kapcsolat (ENRO) |
| --- | --- |

Meglévő ügyfél és nyilvántartásba nem vett alkalmazott/kapcsolat (ENRO)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

RREL16

Elsődleges jövedelem

Az elsődleges kötelezettnek az alapul szolgáló kitettség vállalására használt éves jövedelme a kihelyezéskor. Ha az elsődleges kötelezett jogi személy/szervezet, adja meg a kötelezett éves bevételét.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

NEM

RREL17

Elsődleges jövedelem típusa

Adja meg, hogy a RREL16 mezőben milyen jövedelem szerepel:

| | Bruttó éves jövedelem (GRAN) |
| --- | --- |

Bruttó éves jövedelem (GRAN)

| | Nettó éves jövedelem (mentes az adótól és a társadalombiztosítási járulékoktól) (NITS) |
| --- | --- |

Nettó éves jövedelem (mentes az adótól és a társadalombiztosítási járulékoktól) (NITS)

| | Nettó éves jövedelem (csak az adótól mentes) (NITX) |
| --- | --- |

Nettó éves jövedelem (csak az adótól mentes) (NITX)

| | Nettó éves jövedelem (csak a társadalombiztosítási járulékoktól mentes) (NITN) |
| --- | --- |

Nettó éves jövedelem (csak a társadalombiztosítási járulékoktól mentes) (NITN)

| | Becsült nettó éves jövedelem (mentes az adótól és a társadalombiztosítási járulékoktól) (ENIS) |
| --- | --- |

Becsült nettó éves jövedelem (mentes az adótól és a társadalombiztosítási járulékoktól) (ENIS)

| | Becsült nettó éves jövedelem (csak az adótól mentes) (EITX) |
| --- | --- |

Becsült nettó éves jövedelem (csak az adótól mentes) (EITX)

| | Becsült nettó éves jövedelem (csak a társadalombiztosítási járulékoktól mentes) (EISS) |
| --- | --- |

Becsült nettó éves jövedelem (csak a társadalombiztosítási járulékoktól mentes) (EISS)

| | Rendelkezésre álló jövedelem (DSPL) |
| --- | --- |

Rendelkezésre álló jövedelem (DSPL)

| | A hitelfelvevő jogi személy (CORP) |
| --- | --- |

A hitelfelvevő jogi személy (CORP)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

RREL18

Elsődleges jövedelem pénzneme

Az a pénznem, amelyben az elsődleges kötelezett jövedelmét vagy bevételeit fizetik.

IGEN

NEM

RREL19

Elsődleges jövedelem igazolása

Elsődleges jövedelem igazolása:

| | Önmaga igazolta, nem történt ellenőrzés (SCRT) |
| --- | --- |

Önmaga igazolta, nem történt ellenőrzés (SCRT)

| | Önmaga igazolta, a megfizethetőség megerősítésével (SCNF) |
| --- | --- |

Önmaga igazolta, a megfizethetőség megerősítésével (SCNF)

| | Igazolt (VRFD) |
| --- | --- |

Igazolt (VRFD)

| | Nem igazolt jövedelem vagy gyorsított eljárás (NVRF) |
| --- | --- |

Nem igazolt jövedelem vagy gyorsított eljárás (NVRF)

| | Hitelirodai információ vagy pontozás (SCRG) |
| --- | --- |

Hitelirodai információ vagy pontozás (SCRG)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

RREL20

Másodlagos jövedelem

A másodlagos kötelezettnek az alapul szolgáló kitettség vállalására használt éves jövedelme a kihelyezéskor. Ha a másodlagos kötelezett jogi személy/szervezet, adja meg a kötelezett éves bevételét. Amennyiben kettőnél több kötelezett van az alapul szolgáló kitettségben, tüntesse fel ebben a mezőben az összes kötelezett összes összevont éves jövedelmét.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

RREL21

Másodlagos jövedelem igazolása

Jövedelemigazolás a másodlagos jövedelemről:

| | Önmaga igazolta, nem történt ellenőrzés (SCRT) |
| --- | --- |

Önmaga igazolta, nem történt ellenőrzés (SCRT)

| | Önmaga igazolta, a megfizethetőség megerősítésével (SCNF) |
| --- | --- |

Önmaga igazolta, a megfizethetőség megerősítésével (SCNF)

| | Igazolt (VRFD) |
| --- | --- |

Igazolt (VRFD)

| | Nem igazolt jövedelem vagy gyorsított eljárás (NVRF) |
| --- | --- |

Nem igazolt jövedelem vagy gyorsított eljárás (NVRF)

| | Hitelirodai információ vagy pontozás (SCRG) |
| --- | --- |

Hitelirodai információ vagy pontozás (SCRG)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

RREL22

Speciális rendszer

Ha az alapul szolgáló kitettségre bármilyen speciális állami szektorbeli megállapodás vonatkozik, adja itt meg a megállapodás teljes nevét (rövidítések nélkül).

IGEN

IGEN

RREL23

Kihelyezés időpontja

Az eredeti alapul szolgáló kitettség kihelyezésének dátuma.

IGEN

NEM

RREL24

A lejárat napja

Az alapul szolgáló kitettség vagy a lízing lejáratának várható időpontja.

NEM

IGEN

RREL25

Eredeti futamidő

Az eredeti szerződéses futamidő (hónapok száma) a kihelyezés időpontjában.

IGEN

IGEN

RREL26

Kihelyezés közege

Az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének a közege:

| | Iroda vagy fiókhálózat (BRAN) |
| --- | --- |

Iroda vagy fiókhálózat (BRAN)

| | Központi vagy közvetlen (DRCT) |
| --- | --- |

Központi vagy közvetlen (DRCT)

| | Bróker (BROK) |
| --- | --- |

Bróker (BROK)

| | Internet (WEBI) |
| --- | --- |

Internet (WEBI)

| | Csomag (TPAC) |
| --- | --- |

Csomag (TPAC)

| | Harmadik fél közeg, de a kihelyezést teljes egészében a kezdeményező teljesítette (TPTC) |
| --- | --- |

Harmadik fél közeg, de a kihelyezést teljes egészében a kezdeményező teljesítette (TPTC)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

RREL27

Cél

A kötelezett hitelfelvételének oka:

| | Vásárlás (PURC) |
| --- | --- |

Vásárlás (PURC)

| | Jelzálog kiváltása jelzáloggal (RMRT) |
| --- | --- |

Jelzálog kiváltása jelzáloggal (RMRT)

| | Felújítás (RENV) |
| --- | --- |

Felújítás (RENV)

| | Jelzáloggal biztosított fogyasztói hitel (EQRE) |
| --- | --- |

Jelzáloggal biztosított fogyasztói hitel (EQRE)

| | Építkezés (CNST) |
| --- | --- |

Építkezés (CNST)

| | Adósságkonszolidáció (DCON) |
| --- | --- |

Adósságkonszolidáció (DCON)

| | Jelzálog kiváltása jelzáloggal biztosított fogyasztói hitellel (RMEQ) |
| --- | --- |

Jelzálog kiváltása jelzáloggal biztosított fogyasztói hitellel (RMEQ)

| | Vállalkozásfinanszírozás (BSFN) |
| --- | --- |

Vállalkozásfinanszírozás (BSFN)

| | Kombinált jelzálog (CMRT) |
| --- | --- |

Kombinált jelzálog (CMRT)

| | Befektetési célú jelzálog (IMRT) |
| --- | --- |

Befektetési célú jelzálog (IMRT)

| | Vételi jog (RGBY) |
| --- | --- |

Vételi jog (RGBY)

| | Állami támogatású hitel (GSPL) |
| --- | --- |

Állami támogatású hitel (GSPL)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

RREL28

Pénznem denominációja

Az alapul szolgáló kitettség pénznemének denominációja.

NEM

NEM

RREL29

Eredeti tőkeegyenleg

Az eredeti alapul szolgáló kitettség egyenlege (díjakkal együtt).

Ez az alapul szolgáló kitettség egyenlegére utal az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének időpontjában, nem pedig az alapul szolgáló kitettség különleges célú gazdasági egységnek történő értékesítésének időpontjában vagy az értékpapírosítás zárónapján.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

RREL30

Aktuális tőkeegyenleg

Az alapul szolgáló kitettség adatszolgáltatás zárónapján kinnlevő összege. Ez minden olyan összeget tartalmaz, amelyet jelzálog biztosít, és amely az értékpapírosítás során tőkeként kerül besorolásra. Például, ha az alapul szolgáló kitettség egyenlegét díjak növelik és azok az értékpapírosításban a tőke részei, azokat hozzá kell adni az egyenleghez. Ez az összeg nem tartalmazza a kamathátralékot és a büntetést.

Az aktuális egyenleg tartalmazza a tőkehátralékot. A megtakarítás összegét azonban le kell vonni, ha van közvetett részesedés. (vagyis alapul szolgáló kitettség egyenlege = alapul szolgáló kitettség +/- közvetett részesedés; +/- 0 ha nincs közvetett részesedés).

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

RREL31

Előresorolt tőkeegyenlegek

Ezen alapul szolgáló kitettség elé sorolt teljes egyenleg (beleértve a más hitelezőknél tartott egyenlegeket is.) Ha nincs előresorolt egyenleg, a 0 értéket adja meg.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

RREL32

Egyenrangú alapul szolgáló kitettségek

Az e kötelezettel szembeni alapul szolgáló kitettségek teljes értéke ezzel az alapul szolgáló kitettséggel egyenlő rangsorolású (függetlenül attól, hogy azok szerepelnek-e ebben a halmazban vagy sem). Amennyiben nincsenek egyenlő rangsorolású egyenlegek, a 0 értéket adja meg.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

RREL33

Teljes hitelkeret

Rugalmas ismételt lehívási jellemzőkkel (beleértve a rulírozó jellemzőket is) rendelkező alapul szolgáló kitettségeknél, vagy ha nem hívták le az alapul szolgáló kitettség teljes összegét, az alapul szolgáló kitettségnek az a maximális összege, amely potenciális kinnlevőség lehet.

Ezt a mezőt csak olyan alapul szolgáló kitettségeknél kell kitölteni, amelyek rugalmas vagy további lehívási jellemzőkkel rendelkeznek.

Ennek nem az a célja, hogy olyan eseteket rögzítsen, ahol a kötelezett újratárgyalhatja az alapul szolgáló kitettség egyenlegének növelését, hanem inkább azokat, ahol a szerződés szerint a kötelezett számára jelenleg is fennáll ennek a lehetősége, a hitelező számára pedig az, hogy további finanszírozást biztosítson.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

RREL34

Vételár

Adja meg azt a névértékhez viszonyított árat, amelyen a különleges célú gazdasági egység megvásárolta az alapul szolgáló kitettséget. Adja meg a 100 értéket, ha nem alkalmaztak diszkontálást.

NEM

IGEN

RREL35

Törlesztés típusa

Az alapul szolgáló kitettség – beleértve a tőkét és kamatot is – törlesztésének típusa.

Francia – vagyis olyan törlesztés, ahol a teljes visszafizetett összeg – tőke plusz kamatok – minden törlesztőrészletben azonos. (FRXX)

Német – vagyis olyan törlesztés, ahol az első törlesztőrészlet csak kamatot tartalmaz, a maradék törlesztőrészlet pedig állandó, tőke- és kamattörlesztést is tartalmaz. (DEXX)

Fix törlesztésütemezés – vagyis olyan törlesztés, ahol minden egyes törlesztőrészletben azonos összegű tőke kerül visszafizetésre. (FIXE)

Bullet („golyó”) – vagyis olyan törlesztés, ahol a teljes tőkeösszeg az utolsó törlesztőrészletben kerül visszafizetésre. (BLLT)

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

RREL36

A tőketörlesztés türelmi idejének záródátuma

Amennyiben az adatszolgáltatás zárónapján alkalmazandó, tüntesse fel a tőketörlesztés türelmi idejének záródátumát.

NEM

IGEN

RREL37

Ütemezett tőketörlesztés gyakorisága

Az esedékes tőketörlesztések gyakorisága, azaz a törlesztések között eltelt időszak:

| | Havi (MNTH) |
| --- | --- |

Havi (MNTH)

| | Negyedéves (QUTR) |
| --- | --- |

Negyedéves (QUTR)

| | Féléves (SEMI) |
| --- | --- |

Féléves (SEMI)

| | Éves (YEAR) |
| --- | --- |

Éves (YEAR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

RREL38

Ütemezett kamattörlesztés gyakorisága

Az esedékes kamatfizetések gyakorisága, azaz a törlesztések között eltelt időszak:

| | Havi (MNTH) |
| --- | --- |

Havi (MNTH)

| | Negyedéves (QUTR) |
| --- | --- |

Negyedéves (QUTR)

| | Féléves (SEMI) |
| --- | --- |

Féléves (SEMI)

| | Éves (YEAR) |
| --- | --- |

Éves (YEAR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

RREL39

Esedékes részlet

Ez a kötelezett következő, szerződésben meghatározott esedékes törlesztőrészlete az alapul szolgáló kitettség törlesztési gyakoriságának megfelelően.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

RREL40

Jövedelemarányos törlesztőrészlet mutató

Adósság az adatszolgáltatás zárónapján fennálló alapul szolgáló kitettség összege, amely tartalmaz minden olyan összeget, amelyet a jelzálog biztosít, és amely az értékpapírosítás során tőkeként kerül besorolásra. Ha az alapul szolgáló kitettség egyenlegét például díjak növelik és azok az értékpapírosításban a tőke részei, azokat hozzá kell adni az egyenleghez. Nem tartalmazza a kamathátralék és a büntetés összegét.

Jövedelem az összevont jövedelem, az elsődleges és másodlagos jövedelem mezők (RREL16 és RREL20) és minden egyéb jövedelem összege.

IGEN

IGEN

RREL41

Periodikus kifizetések után fennmaradó törlesztés összege („balloon” összeg)

Az (értékpapírosított) tőketörlesztés alapul szolgáló kitettség lejáratának napján fizetendő teljes összege.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

RREL42

Kamatláb típusa

Kamatláb típusa:

| | Változó kamatozású alapul szolgáló kitettség (életbiztosítási alapul szolgáló kitettség esetén) (FLIF) |
| --- | --- |

Változó kamatozású alapul szolgáló kitettség (életbiztosítási alapul szolgáló kitettség esetén) (FLIF)

| | Egy, olyan indexhez kötött változó kamatozású alapul szolgáló kitettség, amely a jövőben egy másik indexre tér át (FINX) |
| --- | --- |

Egy, olyan indexhez kötött változó kamatozású alapul szolgáló kitettség, amely a jövőben egy másik indexre tér át (FINX)

| | Rögzített kamatozású alapul szolgáló kitettség (életbiztosítási alapul szolgáló kitettség esetén) (FXRL) |
| --- | --- |

Rögzített kamatozású alapul szolgáló kitettség (életbiztosítási alapul szolgáló kitettség esetén) (FXRL)

| | Rögzített, jövőbeli időszakos újramegállapításokkal (FXPR) |
| --- | --- |

Rögzített, jövőbeli időszakos újramegállapításokkal (FXPR)

| | Rögzített kamatozású alapul szolgáló kitettség kötelező jövőbeli változó kamatozásúra váltással (FLCF) |
| --- | --- |

Rögzített kamatozású alapul szolgáló kitettség kötelező jövőbeli változó kamatozásúra váltással (FLCF)

| | Változó kamatozású alapul szolgáló kitettség alsó korláttal (FLFL) |
| --- | --- |

Változó kamatozású alapul szolgáló kitettség alsó korláttal (FLFL)

| | Változó kamatozású alapul szolgáló kitettség felső korláttal (CAPP) |
| --- | --- |

Változó kamatozású alapul szolgáló kitettség felső korláttal (CAPP)

| | Változó kamatozású alapul szolgáló kitettség felső és alsó korláttal (FLCA) |
| --- | --- |

Változó kamatozású alapul szolgáló kitettség felső és alsó korláttal (FLCA)

| | Diszkont (DISC) |
| --- | --- |

Diszkont (DISC)

| | Átváltási opció (SWIC) |
| --- | --- |

Átváltási opció (SWIC)

| | Kötelezettcsere (OBLS) |
| --- | --- |

Kötelezettcsere (OBLS)

| | Moduláris (MODE) |
| --- | --- |

Moduláris (MODE)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

RREL43

Aktuális kamatláb

Éves bruttó kamatláb, amelyet az aktuális időszak ütemezett törlesztés szerinti kamatának kiszámítására alkalmaznak, az értékpapírosított alapul szolgáló kitettség vonatkozásában. Az időszakos alapon számolt kamatokat évesíteni kell.

NEM

IGEN

RREL44

Aktuális kamatlábindex

Az aktuálisan alkalmazandó referencia-alapkamatindex (az a referenciaráta, amelyből a kamatláb megállapításra kerül):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | LIBOR (LIBO) |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Bank of England alapkamatlába (BOER) |
| --- | --- |

Bank of England alapkamatlába (BOER)

| | Európai Központi Bank alapkamatlába (ECBR) |
| --- | --- |

Európai Központi Bank alapkamatlába (ECBR)

| | Hitelező saját kamatlába (LDOR) |
| --- | --- |

Hitelező saját kamatlába (LDOR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

RREL45

Aktuális kamatlábindex időtartama

Az aktuális kamatlábindex időtartama:

| | Napi (OVNG) |
| --- | --- |

Napi (OVNG)

| | NaponBelüli (INDA) |
| --- | --- |

NaponBelüli (INDA)

| | 1 napos (DAIL) |
| --- | --- |

1 napos (DAIL)

| | 1 hetes (WEEK) |
| --- | --- |

1 hetes (WEEK)

| | 2 hetes (TOWK) |
| --- | --- |

2 hetes (TOWK)

| | 1 havi (MNTH) |
| --- | --- |

1 havi (MNTH)

| | 2 havi (TOMN) |
| --- | --- |

2 havi (TOMN)

| | 3 havi (QUTR) |
| --- | --- |

3 havi (QUTR)

| | 4 havi (FOMN) |
| --- | --- |

4 havi (FOMN)

| | 6 havi (SEMI) |
| --- | --- |

6 havi (SEMI)

| | 12 havi (YEAR) |
| --- | --- |

12 havi (YEAR)

| | Látra szóló (ONDE) |
| --- | --- |

Látra szóló (ONDE)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

RREL46

Aktuális kamatmarzs

A változó kamatozású alapul szolgáló kitettség aktuális kamatmarzsa az indexkamatláb felett (vagy alatt, amely esetben negatívként kell bevinni).

NEM

IGEN

RREL47

Kamat-újramegállapítási időszak

Az alapul szolgáló kitettség kamatának egyes újramegállapításai között eltelt hónapok száma.

NEM

IGEN

RREL48

Kamatplafon

Változó kamatozású alapul szolgáló kitettségek után fizetendő, az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodásban rögzített legmagasabb kamat.

NEM

IGEN

RREL49

Kamatpadló

Változó kamatozású alapul szolgáló kitettségek után fizetendő, az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodásban rögzített legalacsonyabb kamat.

NEM

IGEN

RREL50

1. felülvizsgált marzs

Az alapul szolgáló kitettség marzsa az első felülvizsgálat napján. Ez csak a marzs (pl. +50bps-től +100bps-ig) vagy a kamatszámításban használt mögöttes index (pl. 3M EUIBOR-ról 1M EURIBOR-ra) szerződéses módosításaira vonatkozik. Ez a mező nem vonatkozik arra a dátumra, amelyen az indexet időszakosan újra megállapítják (pl. az 1M EURIBOR megállapítása az egyes hónapokban).

Ebben a mezőben a teljes felülvizsgált marzsot kell megadni, nem a marzs változását.

IGEN

IGEN

RREL51

1. kamat-felülvizsgálat dátuma

A kamatláb következő változtatásának dátuma (pl. változik a diszkontmarzs, véget ér a rögzített kamatozási periódus, az alapul szolgáló kitettség újrarögzítése stb., nem a LIBOR/EURIBOR/index újrarögzítésének dátuma).

IGEN

IGEN

RREL52

2. felülvizsgált marzs

Az alapul szolgáló kitettség marzsa a második felülvizsgálat napján. Ez csak a marzs (pl. +50bps-től +100bps-ig) vagy a kamatszámításban használt mögöttes index (pl. 3M EUIBOR-ról 1M EURIBOR-ra) szerződéses módosításaira vonatkozik. Ez a mező nem vonatkozik arra a dátumra, amelyen az indexet időszakosan újra megállapítják (pl. az 1M EURIBOR megállapítása az egyes hónapokban).

Ebben a mezőben a teljes felülvizsgált marzsot kell megadni, nem a marzs változását.

IGEN

IGEN

RREL53

2. kamat-felülvizsgálat dátuma

A kamatláb második változtatásának dátuma (pl. változik a diszkontmarzs, véget ér a rögzített kamatozási periódus, az alapul szolgáló kitettség újrarögzítése stb., nem a LIBOR/EURIBOR/index újrarögzítésének dátuma).

IGEN

IGEN

RREL54

3. felülvizsgált marzs

Az alapul szolgáló kitettség marzsa a harmadik felülvizsgálat napján. Ez csak a marzs (pl. +50bps-től +100bps-ig) vagy a kamatszámításban használt mögöttes index (pl. 3M EUIBOR-ról 1M EURIBOR-ra) szerződéses módosításaira vonatkozik. Ez a mező nem vonatkozik arra a dátumra, amelyen az indexet időszakosan újra megállapítják (pl. az 1M EURIBOR megállapítása az egyes hónapokban).

Ebben a mezőben a teljes felülvizsgált marzsot kell megadni, nem a marzs változását.

IGEN

IGEN

RREL55

3. kamat-felülvizsgálat dátuma

A kamatláb harmadik változtatásának dátuma (pl. változik a diszkontmarzs, véget ér a rögzített kamatozási periódus, az alapul szolgáló kitettség újrarögzítése stb., nem a LIBOR/EURIBOR/index újrarögzítésének dátuma).

IGEN

IGEN

RREL56

Felülvizsgált (módosított) kamatlábindex

A következő kamatlábindex.

MuniAAA (MAAA)

FutureSWAP (FUSW)

LIBID (LIBI)

LIBOR (LIBO)

SWAP (SWAP)

Treasury (TREA)

Euribor (EURI)

Pfandbriefe (PFAN)

EONIA (EONA)

EONIASwaps (EONS)

EURODOLLAR (EUUS)

EuroSwiss (EUCH)

TIBOR (TIBO)

ISDAFIX (ISDA)

GCFRepo (GCFR)

STIBOR (STBO)

BBSW (BBSW)

JIBAR (JIBA)

BUBOR (BUBO)

CDOR (CDOR)

CIBOR (CIBO)

MOSPRIM (MOSP)

NIBOR (NIBO)

PRIBOR (PRBO)

TELBOR (TLBO)

WIBOR (WIBO)

Bank of England alapkamatlába (BOER)

Európai Központi Bank alapkamatlába (ECBR)

Hitelező saját kamatlába (LDOR)

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

RREL57

Felülvizsgált (módosított) kamatlábindex időtartama

A következő kamatlábindex időtartama:

| | Napi (OVNG) |
| --- | --- |

Napi (OVNG)

| | NaponBelüli (INDA) |
| --- | --- |

NaponBelüli (INDA)

| | 1 napos (DAIL) |
| --- | --- |

1 napos (DAIL)

| | 1 hetes (WEEK) |
| --- | --- |

1 hetes (WEEK)

| | 2 hetes (TOWK) |
| --- | --- |

2 hetes (TOWK)

| | 1 havi (MNTH) |
| --- | --- |

1 havi (MNTH)

| | 2 havi (TOMN) |
| --- | --- |

2 havi (TOMN)

| | 3 havi (QUTR) |
| --- | --- |

3 havi (QUTR)

| | 4 havi (FOMN) |
| --- | --- |

4 havi (FOMN)

| | 6 havi (SEMI) |
| --- | --- |

6 havi (SEMI)

| | 12 havi (YEAR) |
| --- | --- |

12 havi (YEAR)

| | Látra szóló (ONDE) |
| --- | --- |

Látra szóló (ONDE)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

RREL58

Törlesztések száma az értékpapírosítás előtt

Adja meg a kitettség értékpapírosítása előtt teljesített törlesztések számát.

IGEN

NEM

RREL59

Előtörlesztés évente megengedett százalékos aránya

A termék alapján évente megengedett előtörlesztések százalékos aránya. Ez olyan alapul szolgáló kitettségekre vonatkozik, amelyek bizonyos küszöbértékig (pl. 10 %) lehetővé teszik az előtörlesztést, mielőtt az díjfizetést vonna maga után.

IGEN

IGEN

RREL60

Előtörlesztés-kizárás zárónapja

Az a nap, amikortól a hitelező engedélyezi az alapul szolgáló kitettségek előtörlesztését.

IGEN

IGEN

RREL61

Előtörlesztési díj

A kötelezettől az előtörlesztés miatt díjként/büntetésként beszedett összeg az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodásban előírtak szerint. Nem kell itt feltüntetni az alapul szolgáló kitettség fizetési napjáig a kamatfizetésekre felmondási díjként fizetett összegeket. Ez a beszedett, de nem értékpapírosított összegeket tartalmazza.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

RREL62

Előtörlesztési díj zárónapja

Az a nap, amikortól a hitelező engedélyezi az alapul szolgáló kitettség előtörlesztését előtörlesztési díj megfizettetése nélkül.

IGEN

IGEN

RREL63

Előtörlesztés napja

Az a legutolsó nap, amelyen nem törlesztési ütemezés szerinti összeg érkezett.

IGEN

IGEN

RREL64

Halmozott előtörlesztések

Az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének a napjától az adatszolgáltatás zárónapjáig beszedett összes előtörlesztés (ahol az előtörlesztés nem törlesztési ütemezés szerinti összeg)

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

RREL65

Átütemezés dátuma

Adja meg az alapul szolgáló kitettség átütemezésének dátumát. Az átütemezés az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a hátraléktőkésítést, a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok, lejárat módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott átütemezési intézkedéseket.

Több dátum esetén az összes dátumot meg kell adni az XML sémának megfelelően.

IGEN

IGEN

RREL66

Utolsó hátralékos dátum

Az a dátum, amikor az alapul szolgáló kitettség utoljára hátralékos volt.

IGEN

IGEN

RREL67

Hátralék egyenlege

A hátralék aktuális egyenlege, amelyet a következő szerint kell meghatározni:

| | Az adott időpontig esedékes összes részlet |
| --- | --- |

Az adott időpontig esedékes összes részlet

| | PLUSZ minden tőkésített összeg |
| --- | --- |

PLUSZ minden tőkésített összeg

| | PLUSZ a számlára alkalmazott minden díj |
| --- | --- |

PLUSZ a számlára alkalmazott minden díj

| | CSÖKKENTVE az adott időpontig beérkezett összes törlesztés összegével. |
| --- | --- |

CSÖKKENTVE az adott időpontig beérkezett összes törlesztés összegével.

Ha nincs hátralék, tüntessen fel 0 értéket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

RREL68

Hátralékos napok száma

Az alapul szolgáló kitettség adatszolgáltatás zárónapján fennálló hátralékos napjainak száma (vagy kamat vagy tőke, és, ha eltérő, a két érték közül a magasabb).

NEM

NEM

RREL69

Számla státusza

Az értékpapírosított alapul szolgáló kitettség aktuális állapota:

| | Teljesítő (PERF) |
| --- | --- |

Teljesítő (PERF)

| | Átütemezett – Nem hátralékos (RNAR) |
| --- | --- |

Átütemezett – Nem hátralékos (RNAR)

| | Átütemezett – Hátralékos (RARR) |
| --- | --- |

Átütemezett – Hátralékos (RARR)

| | Nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően (DFLT) |
| --- | --- |

Nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően (DFLT)

| | Nem nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, de nemteljesítőként besorolt a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (NDFT) |
| --- | --- |

Nem nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, de nemteljesítőként besorolt a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (NDFT)

| | Nemteljesítő mind az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, mind pedig a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (DTCR) |
| --- | --- |

Nemteljesítő mind az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, mind pedig a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (DTCR)

| | Csak a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt nemteljesítő (DADB) |
| --- | --- |

Csak a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt nemteljesítő (DADB)

| | Hátralékos (ARRE) |
| --- | --- |

Hátralékos (ARRE)

| | Eladó visszavásárolta – Eladói nyilatkozatok és szavatosságvállalások megsértése (REBR) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Eladói nyilatkozatok és szavatosságvállalások megsértése (REBR)

| | Eladó visszavásárolta – Nemteljesítő (REDF) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Nemteljesítő (REDF)

| | Eladó visszavásárolta – Átütemezett (RERE) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Átütemezett (RERE)

| | Eladó visszavásárolta – Követeléskezelés (RESS) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Követeléskezelés (RESS)

| | Eladó visszavásárolta – Egyéb ok (REOT) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Egyéb ok (REOT)

| | Visszafizetett (RDMD) |
| --- | --- |

Visszafizetett (RDMD)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

Az átütemezés az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a hátraléktőkésítést, a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok, lejárat módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott átütemezési intézkedéseket.

NEM

NEM

RREL70

Nemteljesítés vagy végrehajtás oka

Ha az alapul szolgáló kitettség az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően nemteljesítő, válassza ki a megfelelő okot:

| | Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPXX) |
| --- | --- |

Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPXX)

| | Nemteljesítő, mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (PDXX) |
| --- | --- |

Nemteljesítő, mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (PDXX)

| | Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni és mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPPD) |
| --- | --- |

Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni és mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPPD)

IGEN

IGEN

RREL71

A nemteljesítési összeg

A nemteljesítés teljes bruttó összege az értékesítésből befolyt összeg és a megtérült összeg alkalmazása előtt. Ha nem nemteljesítő, adjon meg 0 értéket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

RREL72

Nemteljesítés dátuma

A nemteljesítés dátuma.

NEM

IGEN

RREL73

Allokált veszteség

Az adott időpontig allokált veszteség összege díjak, felhalmozott kamatok stb. nélkül az értékesítésből származó bevételek alkalmazása után (az előtörlesztés díja nélkül, ha az a tőkemegtérülésnek alárendelt). Az értékesítésből származó nyereségeket negatív számként tüntesse fel. Az adatszolgáltatás zárónapján a legfrissebb állapotot kell tükröznie, vagyis a behajtások és az adósságkezelés előrehaladtával.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

RREL74

Kumulált megtérülés

A (nemteljesítő/leírt stb.) adósságok összes megtérülése (azok forrásától függetlenül) költségek nélkül. Itt a megtérülések összes forrását fel kell tüntetni, nem csak a biztosíték értékesítéséből származó bevételeket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

RREL75

Peres eljárás

Itt kell jelölni, ha peres eljárás van folyamatban. (Ha a számla megtérült, és nincs folyamatban per vele kapcsolatban, N-re kell átállítani).

NEM

IGEN

RREL76

Visszkereseti jog

Létezik visszkereseti jog (korlátlan vagy korlátozott) a kötelezett eszközeire a szóban forgó alapul szolgáló kitettség bármely biztosítékából származó bevételeken felül?

IGEN

IGEN

RREL77

Betét összege

A kötelezett által elhelyezett, és a kezdeményező vagy az eladó által tartott azon összegek teljes összege, amelyek potenciálisan beszámíthatók az alapul szolgáló kitettség egyenlegével szemben, kivéve valamely nemzeti betétbiztosítási rendszer juttatásai. A kétszeri beszámítás elkerülése érdekében ennek felső határa a következők közül az alacsonyabb: (1) a betét összege és (2) a maximálisan beszámítható összeg a kötelezett szintjén (vagyis nem az alapul szolgáló kitettség szintjén) a halmazon belül.

Ehhez az alapul szolgáló kitettséghez használt pénznem denominációt használja.

Ha egy kötelezett a halmazban egynél több kinnlevő alapul szolgáló kitettséggel rendelkezik, akkor ezt a mezőt minden egyes alapul szolgáló kitettségre ki kell tölteni, és az adatszolgáltató szervezet saját mérlegelése alapján dönthet úgy, hogy a betét összegét elosztja az egyes alapul szolgáló kitettségek között, a fenti felső határ függvényében, és addig, amíg az e mezőbe a többszörös alapul szolgáló kitettségek vonatkozásában bevitt értékek összege a pontos összeget eredményezi. Például, ha a halmazban az A kötelezetthez tartozik egy 100 eurós betétegyenleg és kettő kinnlevő alapul szolgáló kitettség: 1. alapul szolgáló kitettség 60 euro és 2. alapul szolgáló kitettség 75 euro. Ezt a mezőt ki lehet tölteni úgy, hogy vagy az 1. alapul szolgáló kitettség 60 euro és a 2. alapul szolgáló kitettség 40 euro, vagy az 1. alapul szolgáló kitettség 25 euro és a 2. alapul szolgáló kitettség 75 euro (vagyis az e mezőbe bevitt relatív adatoknak mindegyik alapul szolgáló kitettség vonatkozásában felső határa van: az 1. alapul szolgáló kitettség esetén ez 60 euro, míg a 2. alapul szolgáló kitettség esetén 75 euro, és az 1. és 2. alapul szolgáló kitettséghez bevitt adatok összértékének 100 euróval kell egyenlőnek lennie).

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

RREL78

Biztosítási vagy befektetési szolgáltató

A biztosítási vagy befektetési szolgáltató (vagyis életbiztosítási vagy befektetési alapul szolgáló kitettségek) neve.

IGEN

IGEN

RREL79

Eredeti hitelező neve

Adja meg az eredeti hitelező teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

IGEN

IGEN

RREL80

Eredeti hitelező jogalany-azonosítója

Adja meg az eredeti hitelező jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint).

Amennyiben nincs jogalany-azonosító, ND5 értéket rögzítsen.

IGEN

IGEN

RREL81

Eredeti hitelező székhelye szerinti ország

Az eredeti hitelező székhelye szerinti ország.

IGEN

IGEN

RREL82

Kezdeményező neve

Adja meg az alapul szolgáló kitettség kezdeményezőjének teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

NEM

NEM

RREL83

Kezdeményező jogalany-azonosítója

Adja meg az alapul szolgáló kitettség kezdeményezőjének jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint).

NEM

NEM

RREL84

Kezdeményező székhelye szerinti ország

A kezdeményező székhelye szerinti ország.

NEM

NEM

Biztosítékszintű információk

RREC1

Egyedi azonosító

Ugyanazt az egyedi azonosítót adja itt meg, mint a RREL1 mezőben.

NEM

NEM

RREC2

Alapul szolgáló kitettség azonosító

Az egyes alapul szolgáló kitettségek egyedi azonosítója. Ennek egyeznie kell az RREL3 mezővel.

NEM

NEM

RREC3

Eredeti biztosíték azonosító

A biztosítékhoz hozzárendelt eredeti egyedi azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

RREC4

Új biztosíték azonosító

Ha a RREC2 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Ha az azonosító nem változott, vigye be a RREC2 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

RREC5

Biztosíték típusa

Az adósságot biztosító, (érték szempontjából) elsődleges eszköztípus. Amennyiben van fizikai vagy pénzügyi biztosítékkal fedezett garancia, vizsgálja meg a garanciát, hogy nincs-e olyan biztosíték, amely az adott garanciát fedezi.

| | Gépjármű (CARX) |
| --- | --- |

Gépjármű (CARX)

| | Ipari jármű (INDV) |
| --- | --- |

Ipari jármű (INDV)

| | Kereskedelmi teherautó (CMTR) |
| --- | --- |

Kereskedelmi teherautó (CMTR)

| | Vasúti jármű (RALV) |
| --- | --- |

Vasúti jármű (RALV)

| | Tengerészeti kereskedelmi jármű (NACM) |
| --- | --- |

Tengerészeti kereskedelmi jármű (NACM)

| | Tengerészeti szabadidős jármű (NALV) |
| --- | --- |

Tengerészeti szabadidős jármű (NALV)

| | Repülőgép (AERO) |
| --- | --- |

Repülőgép (AERO)

| | Szerszámgép (MCHT) |
| --- | --- |

Szerszámgép (MCHT)

| | Ipari berendezés (INDE) |
| --- | --- |

Ipari berendezés (INDE)

| | Irodaberendezés (OFEQ) |
| --- | --- |

Irodaberendezés (OFEQ)

| | Informatikai berendezés (ITEQ) |
| --- | --- |

Informatikai berendezés (ITEQ)

| | Orvosi berendezés (MDEQ) |
| --- | --- |

Orvosi berendezés (MDEQ)

| | Energiaipari berendezés (ENEQ) |
| --- | --- |

Energiaipari berendezés (ENEQ)

| | Kereskedelmi épület (CBLD) |
| --- | --- |

Kereskedelmi épület (CBLD)

| | Lakóépület (RBLD) |
| --- | --- |

Lakóépület (RBLD)

| | Ipari épület (IBLD) |
| --- | --- |

Ipari épület (IBLD)

| | Egyéb jármű (OTHV) |
| --- | --- |

Egyéb jármű (OTHV)

| | Egyéb berendezés (OTHE) |
| --- | --- |

Egyéb berendezés (OTHE)

| | Egyéb ingatlan (OTRE) |
| --- | --- |

Egyéb ingatlan (OTRE)

| | Egyéb áruk vagy készletek (OTGI) |
| --- | --- |

Egyéb áruk vagy készletek (OTGI)

| | Értékpapírok (SECU) |
| --- | --- |

Értékpapírok (SECU)

| | Garancia (GUAR) |
| --- | --- |

Garancia (GUAR)

| | Egyéb pénzügyi eszközök (OTFA) |
| --- | --- |

Egyéb pénzügyi eszközök (OTFA)

| | Vegyes kategóriák a kötelezett összes eszközére kiterjedő biztosíték miatt (MIXD) |
| --- | --- |

Vegyes kategóriák a kötelezett összes eszközére kiterjedő biztosíték miatt (MIXD)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

NEM

RREC6

Földrajzi régió – Biztosíték

A fizikai biztosíték elhelyezkedése szerinti földrajzi régió (NUTS3 besorolás). Amennyiben az Eurostat nem hozott létre NUTS3 besorolást (pl. nem uniós joghatóság), adja meg a kétbetűs országkódot {COUNTRYCODE_2} formátumban, amelyet a „ZZZ” követ.

IGEN

IGEN

RREC7

Kihasználtság típusa

Az ingatlan kihasználtságának típusa:

| | Tulajdonos által lakott, vagyis magánháztartás tulajdonában van, és lakáscélra áll tulajdonosa rendelkezésére (FOWN) |
| --- | --- |

Tulajdonos által lakott, vagyis magánháztartás tulajdonában van, és lakáscélra áll tulajdonosa rendelkezésére (FOWN)

| | Részben tulajdonos által lakott (részben bérbe adott ingatlan) (POWN) |
| --- | --- |

Részben tulajdonos által lakott (részben bérbe adott ingatlan) (POWN)

| | Nem tulajdonos által lakott vagy bérbeadásra vásárolt (TLET) |
| --- | --- |

Nem tulajdonos által lakott vagy bérbeadásra vásárolt (TLET)

| | Nyaraló vagy másodlagos lakóhely (HOLD) |
| --- | --- |

Nyaraló vagy másodlagos lakóhely (HOLD)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

Amennyiben a bejelentendő biztosíték nem ingatlanbiztosíték, ND5 értéket rögzítsen.

IGEN

IGEN

RREC8

Zálogjog

A kezdeményező legmagasabb ranghelye a biztosítékra vonatkozó zálogjog tekintetében.

Amennyiben a bejelentendő biztosíték nem ingatlanbiztosíték, ND5 értéket rögzítsen.

IGEN

IGEN

RREC9

Ingatlan típusa

Ingatlan típusa:

| | Lakóingatlan (ház, családi ház vagy ikerház) (RHOS) |
| --- | --- |

Lakóingatlan (ház, családi ház vagy ikerház) (RHOS)

| | Lakóingatlan (lakás vagy apartman) (RFLT) |
| --- | --- |

Lakóingatlan (lakás vagy apartman) (RFLT)

| | Lakóingatlan (bungaló) (RBGL) |
| --- | --- |

Lakóingatlan (bungaló) (RBGL)

| | Lakóingatlan (sorház) (RTHS) |
| --- | --- |

Lakóingatlan (sorház) (RTHS)

| | Társasház (egy alapul szolgáló kitettséget biztosító, több mint négy egységből álló ingatlanok) (MULF) |
| --- | --- |

Társasház (egy alapul szolgáló kitettséget biztosító, több mint négy egységből álló ingatlanok) (MULF)

| | Részben kereskedelmi használat (az ingatlant lakóingatlanként és kereskedelmi célra is használják, és értékének kevesebb mint 50 %-a származik kereskedelmi célú használatból, pl. orvosi rendelő és ház) (PCMM) |
| --- | --- |

Részben kereskedelmi használat (az ingatlant lakóingatlanként és kereskedelmi célra is használják, és értékének kevesebb mint 50 %-a származik kereskedelmi célú használatból, pl. orvosi rendelő és ház) (PCMM)

| | Kereskedelmi vagy üzleti célú használat (BIZZ) |
| --- | --- |

Kereskedelmi vagy üzleti célú használat (BIZZ)

| | Csak telek (LAND) |
| --- | --- |

Csak telek (LAND)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

Amennyiben a bejelentendő biztosíték nem ingatlanbiztosíték, ND5 értéket rögzítsen.

NEM

IGEN

RREC10

Energetikai tanúsítvány értéke

A biztosíték energetikai tanúsítványának értéke a kihelyezés időpontjában:

| | A (EPCA) |
| --- | --- |

A (EPCA)

| | B (EPCB) |
| --- | --- |

B (EPCB)

| | C (EPCC) |
| --- | --- |

C (EPCC)

| | D (EPCD) |
| --- | --- |

D (EPCD)

| | E (EPCE) |
| --- | --- |

E (EPCE)

| | F (EPCF) |
| --- | --- |

F (EPCF)

| | G (EPCG) |
| --- | --- |

G (EPCG)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

RREC11

Az energetikai tanúsítvány kiállítója

Adja meg az energetikai tanúsítvány kiállítójának teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

IGEN

IGEN

RREC12

Aktuális hitelfedezeti arány

Aktuális hitelfedezeti arány (LTV). Nem első helyi zálogjoggal biztosított hitel esetén ez a kombinált vagy teljes hitelfedezeti arány. Amennyiben az aktuális hitelegyenleg negatív, adjon meg 0 értéket.

Amennyiben a bejelentendő biztosíték nem ingatlanbiztosíték, ND5 értéket rögzítsen.

IGEN

IGEN

RREC13

Az aktuális értékbecslés által megállapított összeg

A biztosíték független külső vagy belső értékbecslő által legutóbb meghatározott értéke. Ha ilyen értékelés nem áll rendelkezésre, a biztosíték aktuális értéke megbecsülhető a biztosíték földrajzi elhelyezkedésére és típusára tekintettel kellően részletes ingatlanérték-index felhasználásával; ha ilyen ingatlanérték-index sem áll rendelkezésre, a biztosíték földrajzi elhelyezkedésére és típusára tekintettel kellően részletes ingatlanár-index használható a biztosíték értékcsökkenésének figyelembevétele érdekében megfelelően megválasztott csökkentés alkalmazását követően.

Ha a bejelentendő biztosíték nem ingatlanbiztosíték, adja meg a biztosíték legutolsó, független külső vagy belső értékbecslő által megállapított értékét, vagy ha ilyen nem készült, a kezdeményező által megállapított értékét.

Ha a bejelentendő biztosíték garancia, adja meg az e biztosítéktétellel a kezdeményező javára fedezett alapul szolgáló kitettség összegét.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

RREC14

Az aktuális értékbecslés módszere

A biztosíték legutolsó értékének megállapítására használt módszer a RREC13 mezőben meghatározottak szerint:

| | Teljeskörű, belső és külső vizsgálat (FIEI) |
| --- | --- |

Teljeskörű, belső és külső vizsgálat (FIEI)

| | Teljeskörű, csak külső vizsgálat (FOEI) |
| --- | --- |

Teljeskörű, csak külső vizsgálat (FOEI)

| | Szemrevételezéses (DRVB) |
| --- | --- |

Szemrevételezéses (DRVB)

| | Automatizált értékmodell (AUVM) |
| --- | --- |

Automatizált értékmodell (AUVM)

| | Indexált (IDXD) |
| --- | --- |

Indexált (IDXD)

| | Asztali (DKTP) |
| --- | --- |

Asztali (DKTP)

| | Ingatlankezelő ügynök vagy ingatlanügynök (MAEA) |
| --- | --- |

Ingatlankezelő ügynök vagy ingatlanügynök (MAEA)

| | Adóhatóság (TXAT) |
| --- | --- |

Adóhatóság (TXAT)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

RREC15

Az aktuális értékbecslés dátuma

A legutolsó értékbecslés dátuma a RREC13 mezőben meghatározottak szerint.

IGEN

IGEN

RREC16

Eredeti hitelfedezeti arány

A kezdeményező által eredetileg jóváhagyott hitelfedezeti arány (LTV). Nem első helyi zálogjoggal biztosított hitel esetén ez a kombinált vagy teljes hitelfedezeti arány.

Amennyiben a bejelentendő biztosíték nem ingatlanbiztosíték, ND5 értéket rögzítsen.

IGEN

IGEN

RREC17

Eredeti értékbecslés szerinti összeg

A biztosítéknak az alapul szolgáló kitettség kihelyezésekor (vagyis az értékpapírosítás előtt) használt, eredeti értékbecslése.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

NEM

RREC18

Eredeti értékbecslési módszer

A biztosíték értékének kiszámítására használt módszer az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének időpontjában, az RREC17 mezőben meghatározottak szerint:

| | Teljeskörű, belső és külső vizsgálat (FIEI) |
| --- | --- |

Teljeskörű, belső és külső vizsgálat (FIEI)

| | Teljeskörű, csak külső vizsgálat (FOEI) |
| --- | --- |

Teljeskörű, csak külső vizsgálat (FOEI)

| | Szemrevételezéses (DRVB) |
| --- | --- |

Szemrevételezéses (DRVB)

| | Automatizált értékelési modell (AUVM) |
| --- | --- |

Automatizált értékelési modell (AUVM)

| | Indexált (IDXD) |
| --- | --- |

Indexált (IDXD)

| | Asztali (DKTP) |
| --- | --- |

Asztali (DKTP)

| | Ingatlankezelő ügynök/ingatlanügynök (MAEA) |
| --- | --- |

Ingatlankezelő ügynök/ingatlanügynök (MAEA)

| | Adóhatóság (TXAT) |
| --- | --- |

Adóhatóság (TXAT)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

RREC19

Az eredeti értékbecslés időpontja

A biztosíték eredeti értékbecslésének dátuma a RREC17 mezőben meghatározottak szerint.

IGEN

NEM

RREC20

Értékesítés dátuma

A végrehajtás alá vont biztosíték értékesítésének dátuma.

IGEN

IGEN

RREC21

Értékesítési ár

Végrehajtás esetén a biztosíték értékesítésekor elért ár.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

RREC22

A biztosíték pénzneme

Ez az pénznem, amelyben az RREC13-ban megadott értékbecslés során megállapított összeg denominált.

NEM

IGEN

RREC23

Garanciavállaló típusa

Garanciavállaló típusa:

| | Nincs garanciavállaló (NGUA) |
| --- | --- |

Nincs garanciavállaló (NGUA)

| | Magánszemély – Családtag (FAML) |
| --- | --- |

Magánszemély – Családtag (FAML)

| | Magánszemély – Egyéb (IOTH) |
| --- | --- |

Magánszemély – Egyéb (IOTH)

| | Állam (GOVE) |
| --- | --- |

Állam (GOVE)

| | Bank (BANK) |
| --- | --- |

Bank (BANK)

| | Biztosítási termék (INSU) |
| --- | --- |

Biztosítási termék (INSU)

| | Nationale Hypotheek Garantie biztosítási program (NHGX) |
| --- | --- |

Nationale Hypotheek Garantie biztosítási program (NHGX)

| | Fonds de Garantie de l’Accession Sociale (FGAS) |
| --- | --- |

Fonds de Garantie de l’Accession Sociale (FGAS)

| | Kaució (CATN) |
| --- | --- |

Kaució (CATN)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

---

(1)  A BIZOTTSÁG (EU) 2020/1224 FELHATALMAZÁSON ALAPULÓ RENDELETE (2019. október 16.) az (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység által az értékpapírosítással kapcsolatosan rendelkezésre bocsátandó információkat és adatokat meghatározó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (HL L 289., 2020.9.3., 1. o.).

---

III. MELLÉKLET

ALAPUL SZOLGÁLÓ KITETTSÉGEKRE VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK – KERESKEDELMI INGATLANOK (CRE)

| Mezőkód | A mező megnevezése | Bejelentendő tartalom | ND1-ND4 engedélyezve? | ND5 engedélyezve? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk |
| CREL1 | Egyedi azonosító | Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (1) bekezdésével összhangban kiosztott egyedi azonosító. | NEM | NEM |
| CREL2 | Eredeti kötelezett azonosító | Eredeti egyedi kötelezett azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| CREL3 | Új kötelezett azonosító | Ha a CREL2 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be a CREL2 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| CREL4 | Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító | Egyedi alapul szolgáló kitettség azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| CREL5 | Új alapul szolgáló kitettség azonosító | Ha a CREL4 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be a CREL4 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| CREL6 | Adatszolgáltatás zárónapja | Az adatszolgáltatás zárónapja ezen adatszolgáltatás tekintetében. | NEM | NEM |
| CREL7 | A halmazba való felvétel időpontja | Az az időpont, amikor az alapul szolgáló kitettséget átruházták a különleges célú gazdasági egységre (SSPE). Az értékpapírosítási adattárnak benyújtott első adatszolgáltatásban szereplő záródátumon a halmazban lévő összes alapul szolgáló kitettségre vonatkozóan. Ha ez az információ nem áll rendelkezésre, adja meg a következők közül a későbbit: i. az értékpapírosítás zárónapja, és ii. az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének időpontja. | NEM | IGEN |
| CREL8 | Átütemezés dátuma | Adja meg az alapul szolgáló kitettség átütemezésének dátumát. Az átütemezés az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a hátraléktőkésítést, a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok, lejárat módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott átütemezési intézkedéseket.
  Több dátum esetén az összes dátumot meg kell adni az XML sémának megfelelően. | IGEN | IGEN |
| CREL9 | Visszavásárlás napja | Az alapul szolgáló kitettség halmazból való visszavásárlásának dátuma. | NEM | IGEN |
| CREL10 | Hitelkiváltás időpontja | Ha az alapul szolgáló kitettséget az értékpapírosítás napja után más alapul szolgáló kitettséggel váltották ki, a kiváltás időpontja. | NEM | IGEN |
| CREL11 | Visszafizetés dátuma | A számla visszafizetésének dátuma vagy (nemteljesítő kitettségek esetén) a behajtási eljárás lezárásának a dátuma. | NEM | IGEN |
| CREL12 | Földrajzi régió – Kötelezett | A kötelezett székhelye/lakóhelye szerinti földrajzi régió (NUTS3 besorolás). Amennyiben az Eurostat nem hozott létre NUTS3 besorolást (pl. nem uniós joghatóság), adja meg a kétbetűs országkódot {COUNTRYCODE_2} formátumban, amelyet a „ZZZ” követ. | IGEN | NEM |
| CREL13 | Földrajzi régió besorolása | Adja meg a NUTS3 besorolás évét a Földrajzi régió mezőkhöz, pl. 2013-at a NUTS3 2013-hoz. Az összes Földrajzi régió mezőben minden egyes alapul szolgáló kitettségnél és az adatszolgáltatásban szereplő összes alapul szolgáló kitettségnél következetesen ugyanazt a besorolást kell használni. Például, nem megengedett néhány, egy adott alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó Földrajzi régió mezőnél a NUTS3 2006-ot, más, ugyanazon alapul szolgáló kitettségekhez kapcsolódó mezőknél pedig a NUTS3 2013-at alkalmazó adatszolgáltatás. Ugyanígy nem megengedett ugyanazon adatszolgáltatásban a Földrajzi régió mezőket néhány alapul szolgáló kitettségnél a NUTS3 2006-tal, más alapul szolgáló kitettségnél pedig a NUTS3 2013-mal megadni. | IGEN | NEM |
| CREL14 | Speciális rendszer | Ha az alapul szolgáló kitettségre bármilyen speciális állami szektorbeli megállapodás vonatkozik, adja itt meg a megállapodás teljes nevét (rövidítések nélkül). | IGEN | IGEN |
| CREL15 | Kihelyezés időpontja | Az eredeti alapul szolgáló kitettség kihelyezésének dátuma. | IGEN | NEM |
| CREL16 | A törlesztés kezdőnapja | Az a nap, amikor a törlesztés az értékpapírosított alapul szolgáló kitettség vonatkozásában elkezdődik (ez lehet az értékpapírosítás előtti dátum). | IGEN | IGEN |
| CREL17 | Lejárat napja az értékpapírosítás időpontjában | Az alapul szolgáló kitettség alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodásban meghatározott lejáratának napja. Ez nem veszi figyelembe azokat a lejáratmódosításokat, amelyeket az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás esetlegesen lehetővé tesz. | NEM | IGEN |
| CREL18 | A lejárat napja | Az alapul szolgáló kitettség vagy a lízing lejáratának várható időpontja. | NEM | IGEN |
| CREL19 | Eredeti futamidő | Az eredeti szerződéses futamidő (hónapok száma) a kihelyezés időpontjában. | IGEN | IGEN |
| CREL20 | A futamidő-hosszabbítási opció időtartama | Az alapul szolgáló kitettséghez igénybe vehető futamidő-hosszabbítási opció időtartama hónapokban megadva. Több futamidő-hosszabbítás esetén az alapul szolgáló kitettség legrövidebb futamidő-hosszabbításának időtartamát adja meg. | NEM | IGEN |
| CREL21 | A futamidő-hosszabbítási opció jellege | Referencia küszöbértékek a CREL20 mezőben hivatkozott futamidő-hosszabbítási opció kiváltásához/érvényesítéséhez: | Minimális kamatfedezeti mutató (MICR) |

Mezőkód

A mező megnevezése

Bejelentendő tartalom

ND1-ND4 engedélyezve?

ND5 engedélyezve?

Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk

CREL1

Egyedi azonosító

Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (1) bekezdésével összhangban kiosztott egyedi azonosító.

NEM

NEM

CREL2

Eredeti kötelezett azonosító

Eredeti egyedi kötelezett azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

CREL3

Új kötelezett azonosító

Ha a CREL2 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be a CREL2 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

CREL4

Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító

Egyedi alapul szolgáló kitettség azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

CREL5

Új alapul szolgáló kitettség azonosító

Ha a CREL4 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be a CREL4 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

CREL6

Adatszolgáltatás zárónapja

Az adatszolgáltatás zárónapja ezen adatszolgáltatás tekintetében.

NEM

NEM

CREL7

A halmazba való felvétel időpontja

Az az időpont, amikor az alapul szolgáló kitettséget átruházták a különleges célú gazdasági egységre (SSPE). Az értékpapírosítási adattárnak benyújtott első adatszolgáltatásban szereplő záródátumon a halmazban lévő összes alapul szolgáló kitettségre vonatkozóan. Ha ez az információ nem áll rendelkezésre, adja meg a következők közül a későbbit: i. az értékpapírosítás zárónapja, és ii. az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének időpontja.

NEM

IGEN

CREL8

Átütemezés dátuma

Adja meg az alapul szolgáló kitettség átütemezésének dátumát. Az átütemezés az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a hátraléktőkésítést, a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok, lejárat módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott átütemezési intézkedéseket.

Több dátum esetén az összes dátumot meg kell adni az XML sémának megfelelően.

IGEN

IGEN

CREL9

Visszavásárlás napja

Az alapul szolgáló kitettség halmazból való visszavásárlásának dátuma.

NEM

IGEN

CREL10

Hitelkiváltás időpontja

Ha az alapul szolgáló kitettséget az értékpapírosítás napja után más alapul szolgáló kitettséggel váltották ki, a kiváltás időpontja.

NEM

IGEN

CREL11

Visszafizetés dátuma

A számla visszafizetésének dátuma vagy (nemteljesítő kitettségek esetén) a behajtási eljárás lezárásának a dátuma.

NEM

IGEN

CREL12

Földrajzi régió – Kötelezett

A kötelezett székhelye/lakóhelye szerinti földrajzi régió (NUTS3 besorolás). Amennyiben az Eurostat nem hozott létre NUTS3 besorolást (pl. nem uniós joghatóság), adja meg a kétbetűs országkódot {COUNTRYCODE_2} formátumban, amelyet a „ZZZ” követ.

IGEN

NEM

CREL13

Földrajzi régió besorolása

Adja meg a NUTS3 besorolás évét a Földrajzi régió mezőkhöz, pl. 2013-at a NUTS3 2013-hoz. Az összes Földrajzi régió mezőben minden egyes alapul szolgáló kitettségnél és az adatszolgáltatásban szereplő összes alapul szolgáló kitettségnél következetesen ugyanazt a besorolást kell használni. Például, nem megengedett néhány, egy adott alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó Földrajzi régió mezőnél a NUTS3 2006-ot, más, ugyanazon alapul szolgáló kitettségekhez kapcsolódó mezőknél pedig a NUTS3 2013-at alkalmazó adatszolgáltatás. Ugyanígy nem megengedett ugyanazon adatszolgáltatásban a Földrajzi régió mezőket néhány alapul szolgáló kitettségnél a NUTS3 2006-tal, más alapul szolgáló kitettségnél pedig a NUTS3 2013-mal megadni.

IGEN

NEM

CREL14

Speciális rendszer

Ha az alapul szolgáló kitettségre bármilyen speciális állami szektorbeli megállapodás vonatkozik, adja itt meg a megállapodás teljes nevét (rövidítések nélkül).

IGEN

IGEN

CREL15

Kihelyezés időpontja

Az eredeti alapul szolgáló kitettség kihelyezésének dátuma.

IGEN

NEM

CREL16

A törlesztés kezdőnapja

Az a nap, amikor a törlesztés az értékpapírosított alapul szolgáló kitettség vonatkozásában elkezdődik (ez lehet az értékpapírosítás előtti dátum).

IGEN

IGEN

CREL17

Lejárat napja az értékpapírosítás időpontjában

Az alapul szolgáló kitettség alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodásban meghatározott lejáratának napja. Ez nem veszi figyelembe azokat a lejáratmódosításokat, amelyeket az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás esetlegesen lehetővé tesz.

NEM

IGEN

CREL18

A lejárat napja

Az alapul szolgáló kitettség vagy a lízing lejáratának várható időpontja.

NEM

IGEN

CREL19

Eredeti futamidő

Az eredeti szerződéses futamidő (hónapok száma) a kihelyezés időpontjában.

IGEN

IGEN

CREL20

A futamidő-hosszabbítási opció időtartama

Az alapul szolgáló kitettséghez igénybe vehető futamidő-hosszabbítási opció időtartama hónapokban megadva. Több futamidő-hosszabbítás esetén az alapul szolgáló kitettség legrövidebb futamidő-hosszabbításának időtartamát adja meg.

NEM

IGEN

CREL21

A futamidő-hosszabbítási opció jellege

Referencia küszöbértékek a CREL20 mezőben hivatkozott futamidő-hosszabbítási opció kiváltásához/érvényesítéséhez:

Minimális kamatfedezeti mutató (MICR)

| | Adósságszolgálati fedezeti mutató (MDSC) |
| --- | --- |

Adósságszolgálati fedezeti mutató (MDSC)

| | Maximális hitelfedezeti arány (MLTV) |
| --- | --- |

Maximális hitelfedezeti arány (MLTV)

| | Több feltétel (MLTC) |
| --- | --- |

Több feltétel (MLTC)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CREL22

Pénznem denominációja

Az alapul szolgáló kitettség pénznemének denominációja.

NEM

NEM

CREL23

Aktuális tőkeegyenleg

Az értékpapírosított alapul szolgáló kitettség fennálló tőkeegyenlege. Ez minden olyan összeget tartalmaz, amelyet jelzálog biztosít, és amely az értékpapírosítás során tőkeként kerül besorolásra. Ha az alapul szolgáló kitettség egyenlegét például díjak növelik és azok az értékpapírosításban a tőke részei, azokat hozzá kell adni az egyenleghez. Ez az összeg nem tartalmazza a kamathátralékot és a büntetést.

Az aktuális egyenleg tartalmazza a tőkehátralékot. A megtakarítás összegét azonban le kell vonni, ha van közvetett részesedés. (vagyis alapul szolgáló kitettség egyenlege = alapul szolgáló kitettség +/- közvetett részesedés; +/- 0 ha nincs közvetett részesedés).

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CREL24

Eredeti tőkeegyenleg

Az eredeti alapul szolgáló kitettség egyenlege (díjakkal együtt).

Ez az alapul szolgáló kitettség egyenlegére utal az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének időpontjában, nem pedig az alapul szolgáló kitettség különleges célú gazdasági egységnek történő értékesítésének időpontjában vagy az értékpapírosítás zárónapján.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

CREL25

Eredeti tőkeegyenleg az értékpapírosítás időpontjában

Az értékpapírosított alapul szolgáló kitettség eredeti tőkeegyenlege az értékpapírosítás időpontjában a kibocsátási körlevélben meghatározottaknak megfelelően.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

NEM

CREL26

Rendelkezésre tartott, le nem hívott konstrukció alapul szolgáló kitettségének egyenlege

A teljes alapul szolgáló kitettségből megmaradt keret/le nem hívott egyenleg az időszak végén. A teljes alapul szolgáló kitettségből megmaradt keret a kamatfizetés napját követően, amelyet a kötelezett még lehívhat.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

CREL27

Egyéb kinnlevőségek teljes összege

A hitelen fennálló, olyan kumulatív kinnlevőség (például biztosítási díj, telekbérlet, tőkekiadás stb.), amelyet a különleges célú gazdasági egység/állománykezelő kifizetett. Ingatlanőrzés díja vagy más összegek kumulatív összege, amelyet az állománykezelő/vagy a különleges célú gazdasági egység megelőlegezett, de a kötelezett még nem térített meg.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CREL28

Vételár

Adja meg azt a névértékhez viszonyított árat, amelyen a különleges célú gazdasági egység megvásárolta az alapul szolgáló kitettséget. Adja meg a 100 értéket, ha nem alkalmaztak diszkontálást.

NEM

IGEN

CREL29

Legutóbbi igénybevétel napja

Az alapul szolgáló kitettségek keretére vonatkozó megállapodás legutolsó igénybevételének/lehívásának dátuma.

NEM

IGEN

CREL30

Cél

Az alapul szolgáló kitettség célja – Több cél esetén azt a célt adja meg, amely a legjobban leírja a megállapodást:

| | Befektetési célú felvásárlás (ACQI) |
| --- | --- |

Befektetési célú felvásárlás (ACQI)

| | Felszámolási célú felvásárlás (ACQL) |
| --- | --- |

Felszámolási célú felvásárlás (ACQL)

| | Refinanszírozás (RFIN) |
| --- | --- |

Refinanszírozás (RFIN)

| | Építkezés (CNST) |
| --- | --- |

Építkezés (CNST)

| | Átalakítás (RDVL) |
| --- | --- |

Átalakítás (RDVL)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

CREL31

Felépítés

Alapul szolgáló kitettség felépítése:

| | Teljes hitel – nincs alárendelt követelésre/kötelezettségre felosztva (LOAN) |
| --- | --- |

Teljes hitel – nincs alárendelt követelésre/kötelezettségre felosztva (LOAN)

| | Részesedéses jelzálog alapul szolgáló kitettség a kibocsátási eszközön kívüli egyenrangú követeléssel (PMLP) |
| --- | --- |

Részesedéses jelzálog alapul szolgáló kitettség a kibocsátási eszközön kívüli egyenrangú követeléssel (PMLP)

| | Részesedéses jelzálog alapul szolgáló kitettség a kibocsátási eszközön kívüli alárendelt követeléssel (PMLS) |
| --- | --- |

Részesedéses jelzálog alapul szolgáló kitettség a kibocsátási eszközön kívüli alárendelt követeléssel (PMLS)

| | A hitel; egy A/B részesedési struktúra részeként (AABP) |
| --- | --- |

A hitel; egy A/B részesedési struktúra részeként (AABP)

| | B hitel; egy A/B részesedési struktúra részeként (BABP) |
| --- | --- |

B hitel; egy A/B részesedési struktúra részeként (BABP)

| | A hitel; egy A/B/C részesedési struktúra részeként (AABC) |
| --- | --- |

A hitel; egy A/B/C részesedési struktúra részeként (AABC)

| | B hitel; egy A/B/C részesedési struktúra részeként (BABC) |
| --- | --- |

B hitel; egy A/B/C részesedési struktúra részeként (BABC)

| | C hitel; egy A/B/C részesedési struktúra részeként (CABC) |
| --- | --- |

C hitel; egy A/B/C részesedési struktúra részeként (CABC)

| | Strukturált köztes (mezzanine) finanszírozás (MZZD) |
| --- | --- |

Strukturált köztes (mezzanine) finanszírozás (MZZD)

| | Alárendelt követelés a kibocsátási eszközön kívül, külön hiteldokumentációval (SOBD) |
| --- | --- |

Alárendelt követelés a kibocsátási eszközön kívül, külön hiteldokumentációval (SOBD)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

CREL32

A-B vízesés-modellen alapuló, végrehajtás előtti ütemezett kamattörlesztés

Vízesés-modellen alapuló, végrehajtás előtti kamattörlesztés-ütemezés:

| | Egymást követő (SQNL) |
| --- | --- |

Egymást követő (SQNL)

| | B hitel először (BLLF) |
| --- | --- |

B hitel először (BLLF)

| | Arányos (PRAT) |
| --- | --- |

Arányos (PRAT)

| | Módosított arányos (PRAT) |
| --- | --- |

Módosított arányos (PRAT)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CREL33

A-B vízesés-modellen alapuló, végrehajtás előtti ütemezett tőketörlesztés

Vízesés-modellen alapuló, végrehajtás előtti tőketörlesztés-ütemezés:

| | Egymást követő (SQNL) |
| --- | --- |

Egymást követő (SQNL)

| | B hitel először (BLLF) |
| --- | --- |

B hitel először (BLLF)

| | Arányos (PRAT) |
| --- | --- |

Arányos (PRAT)

| | Módosított arányos (PRAT) |
| --- | --- |

Módosított arányos (PRAT)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CREL34

Tőketörlesztés allokáció az előresorolt hitelre

Adja meg az összes időszakos ütemezett tőketörlesztés azon %-os arányát, amely az előresorolt hitelre (pl. „A” hitel) lesz fordítva, ha több hitel szerepel a kölcsönmegállapodásban (például, ha a CREL31 mező a PMLS, AABP, BABP, AABC, BABC vagy CABC) értékekkel került kitöltésre.

NEM

IGEN

CREL35

Vízesés-modell típusa

A teljes kölcsönmegállapodásra vonatkozó vízesés-modell típusa:

| | A kamat, A tőke, B kamat, B tőke (IPIP) |
| --- | --- |

A kamat, A tőke, B kamat, B tőke (IPIP)

| | A kamat, B kamat, A tőke, B tőke (IIPP) |
| --- | --- |

A kamat, B kamat, A tőke, B tőke (IIPP)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CREL36

Nemteljesítő alapul szolgáló kitettség vételára

Ha az alárendelt hitel birtokosa (pl. B hitel birtokosa) nemteljesítés esetén meg tudja vásárolni az elsőhelyi hitelt, adja meg az alkalmazandó társhitelezői/kölcsönt nyújtók közötti megállapodás szerinti vételárat.

NEM

IGEN

CREL37

Fizetésátvállalás lehetséges?

Az alárendelt hitel birtokosa (pl. B hitel birtokosa) teljesíthet befizetéseket a jelzálogkötelezett helyett? Válasszon az alábbi listából:

| | Nincs lehetőség fizetésátvállalásra (NCPP) |
| --- | --- |

Nincs lehetőség fizetésátvállalásra (NCPP)

| | Fizetésátvállalás rögzített, korlátozott számban lehetséges az alapul szolgáló kitettség élettartama alatt (FNLP) |
| --- | --- |

Fizetésátvállalás rögzített, korlátozott számban lehetséges az alapul szolgáló kitettség élettartama alatt (FNLP)

| | Fizetésátvállalás korlátlanul lehetséges az alapul szolgáló kitettség élettartama alatt (NLCP) |
| --- | --- |

Fizetésátvállalás korlátlanul lehetséges az alapul szolgáló kitettség élettartama alatt (NLCP)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

CREL38

Vonatkoznak korlátozások az alárendelt hitel értékesítésére?

Létezik bármilyen korlátozás az alárendelt hitel birtokosának (pl. B hitel birtokosa) azon képességére, hogy a hitelt harmadik fél számára értékesítse?

NEM

IGEN

CREL39

Áll fenn kapcsolat az alárendelt hitel birtokosa és a kötelezett között?

Létezik a kereskedelmi jelzálog kötelezettjéhez kapcsolt (azaz ugyanazon pénzügyi csoport részét képező), nem jogfosztott alárendelthitel-birtokos (pl. B hitel birtokosa)?

NEM

IGEN

CREL40

Az adósságkezelési folyamat alárendelt hitel birtokosa általi ellenőrzése

Az alárendelt hitel birtokosa (pl. B hitel birtokosa) tud ellenőrzést gyakorolni a hitelbiztosíték végrehajtásával és értékesítésével kapcsolatos döntések és folyamat felett?

NEM

IGEN

CREL41

Az előresorolt követelés nemfizetése az alapul szolgáló kitettség nemteljesítését jelenti?

Az előresorolt követelés nemfizetése az alapul szolgáló kitettség nemteljesítését jelenti?

NEM

IGEN

CREL42

Az azonosan rangsorolt alapul szolgáló kitettségek nemteljesítése az ingatlan nemteljesítését jelenti?

Az azonosan rangsorolt alapul szolgáló kitettségek nemteljesítése az ingatlan nemteljesítését jelenti?

NEM

IGEN

CREL43

Kötvénytulajdonos hozzájárulása

Szükséges a kötvénytulajdonos hozzájárulása az átütemezéshez? Az átütemezés magában foglalja az értékpapírosított alapul szolgáló kitettség fizetési feltételeinek (beleértve a kamatlábat, a díjakat, a büntetéseket, a lejáratot, a törlesztés-ütemezést és/vagy a fizetési feltételekkel kapcsolatos egyéb általánosan elfogadott intézkedéseket) módosítását

IGEN

NEM

CREL44

Tervezett kötvénytulajdonosi ülés

Mikorra tervezik a kötvénytulajdonosok legközelebbi ülését?

NEM

IGEN

CREL45

Szindikált

Az alapul szolgáló kitettség szindikált?

IGEN

NEM

CREL46

A különleges célú gazdasági egység részesedése

A különleges célú gazdasági egység által alkalmazott módszer a szindikált alapul szolgáló kitettségben való tulajdonjog megszerzésére:

| | Engedményezés (ASGN) |
| --- | --- |

Engedményezés (ASGN)

| | Nováció (NOVA) |
| --- | --- |

Nováció (NOVA)

| | Méltányos engedményezés (EQTB) |
| --- | --- |

Méltányos engedményezés (EQTB)

| | Finanszírozott részesedés (egyenrangú érdekeltség) (PARI) |
| --- | --- |

Finanszírozott részesedés (egyenrangú érdekeltség) (PARI)

| | Hátrasorolt részesedés (JUNP) |
| --- | --- |

Hátrasorolt részesedés (JUNP)

| | Törvényi engedményezés (LGAS) |
| --- | --- |

Törvényi engedményezés (LGAS)

| | Értesített engedményezés (NOTA) |
| --- | --- |

Értesített engedményezés (NOTA)

| | Közvetett részesedés (SUBP) |
| --- | --- |

Közvetett részesedés (SUBP)

| | Kockázati részesedés (RSKP) |
| --- | --- |

Kockázati részesedés (RSKP)

| | Értékesítési esemény (SALE) |
| --- | --- |

Értékesítési esemény (SALE)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CREL47

Következmény pénzügyi kötelezettségvállalás megszegése esetén

A pénzügyi kötelezettségvállalás megszegésének következménye:

| | Nemteljesítési esemény (EDFT) |
| --- | --- |

Nemteljesítési esemény (EDFT)

| | További amortizáció (AAMR) |
| --- | --- |

További amortizáció (AAMR)

| | Cash Trap tartalék (CTRS) |
| --- | --- |

Cash Trap tartalék (CTRS)

| | Ingatlankezelő felmondása (TPRM) |
| --- | --- |

Ingatlankezelő felmondása (TPRM)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CREL48

Pénzügyi információk benyújtásának elmulasztása – büntetések

Létezik pénzbüntetés arra az esetre, ha a kötelezett elmulasztja benyújtani az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó dokumentumokban előírt pénzügyi információkat (működési kimutatások, ütemterv stb.)?

IGEN

NEM

CREL49

Visszkereseti jog

Létezik visszkereseti jog (korlátlan vagy korlátozott) a kötelezett eszközeire a szóban forgó alapul szolgáló kitettség bármely biztosítékából származó bevételeken felül?

IGEN

IGEN

CREL50

Visszkereset – harmadik fél

Átvállalja-e másik fél (pl. garanciavállaló) az alapul szolgáló kitettséget (részben vagy egészben), ha a kötelezett nem teljesíti az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó szerződés szerinti valamely kötelezettségét?

IGEN

IGEN

CREL51

Állománykezelési előírás

Ennek az értékpapírosított alapul szolgáló kitettségnek az állománykezelője a teljes alapul szolgáló kitettséget kezeli, vagy a teljes alapul szolgáló kitettségnek csak egy/több komponensét (pl. A vagy B komponens; vagy az egyik egyenrangú komponens)?

NEM

NEM

CREL52

Elkülönített összegek

Jogilag érvényesíthetően terhelt tartalékszámlák teljes egyenlege az adatszolgáltatás zárónapján.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CREL53

Elkülönített számlák – beszedés

Írjon „I”-t, ha kizárólag a telekbérletet, a biztosítást vagy adókat (a karbantartást, a fejlesztéseket, a tőkekiadásokat stb. nem) fedező összeget tartanak tartalékszámlán az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó szerződésnek megfelelően.

IGEN

NEM

CREL54

Egyéb tartalékok beszedése

Vannak (az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó szerződésben előírtaknak megfelelően) – a tartalékszámlán, a telekbérlet, a biztosítás és az adók kivételével – bérlői fejlesztésre, lízingdíjra és hasonló tételekre az ingatlan vonatkozásában vagy az alapul szolgáló kitettséghez szükséges kiegészítő fedezet céljára szükséges összegek?

NEM

NEM

CREL55

Elkülönített számlát létrehozó kiváltó esemény

Azon kiváltó esemény típusa, amelynek eredményeképp elkülönített számlára kell összegeket befizetni:

| | Nincs kiváltó esemény (NONE) |
| --- | --- |

Nincs kiváltó esemény (NONE)

| | Hitelfedezeti arány kiváltó esemény (LVTX) |
| --- | --- |

Hitelfedezeti arány kiváltó esemény (LVTX)

| | Kamatfedezeti kiváltó esemény (ICVR) |
| --- | --- |

Kamatfedezeti kiváltó esemény (ICVR)

| | Adósságszolgálat-fedezeti kiváltó esemény (DSCT) |
| --- | --- |

Adósságszolgálat-fedezeti kiváltó esemény (DSCT)

| | Nettó működési bevétel kiváltó esemény (NOIT) |
| --- | --- |

Nettó működési bevétel kiváltó esemény (NOIT)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

CREL56

Elkülönített összeg – cél/tartalék

Elkülönített összeg – cél/tartalék.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CREL57

Elkülönített számla – a felszabadítás feltételei

Az elkülönített számla felszabadításának feltételei. Több feltétel esetén mindegyik feltételt meg kell adni az XML sémának megfelelően.

NEM

IGEN

CREL58

Készpénztartalék lehívásának feltételei

Mikor használható fel a készpénztartalék:

| | Pénzügyi kötelezettségvállalás megszegése (FICB) |
| --- | --- |

Pénzügyi kötelezettségvállalás megszegése (FICB)

| | Kiváltó esemény (TREV) |
| --- | --- |

Kiváltó esemény (TREV)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CREL59

Az elkülönített számla pénzneme

Az elkülönített számla pénzneme.

NEM

IGEN

CREL60

Elkülönített összegek pénzneme

Elkülönített összegek pénzneme. CREL52 és CREL56 mezők.

NEM

IGEN

CREL61

A tartalékszámla egyenlege összesen

A tartalékszámlák teljes egyenlege az alapul szolgáló kitettség szintjén az alapul szolgáló kitettség törlesztésének napján. Tartalmazza a karbantartásra, javításokra és környezetvédelemre stb. képzett tartalékokat (nem tartalmazza az adókra és biztosításokra képzett tartalékokat). Tartalmazza a lízingdíjakra szánt tartalékokat. Akkor kell kitölteni, ha a CREL54 mező („Más tartalékok beszedése”) egyenlő „I” = Igen értékkel.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CREL62

A tartalékegyenleg pénzneme

A tartalékszámla pénzneme.

NEM

IGEN

CREL63

Elkülönített számla létrehozását kiváltó esemény

Jelölje „I”-vel, ha olyan esemény következett be, amely letéti összeg elkülönítését indokolta. Jelölje „N”-nel, ha az összegek az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szokásos feltételei szerint halmozódnak.

NEM

NEM

CREL64

A tárgyidőszakban az elkülönített számlán elhelyezett összegek

Az előző adatszolgáltatás zárónapja és a jelenlegi adatszolgáltatás zárónapja közötti időszakban az elkülönített számlán vagy tartalékszámlán elhelyezett összegek.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CREL65

Bevételek

Az összes forrásból származó teljes bevétel a legutolsó, az összes ingatlanra kiterjedő pénzügyi-működési kimutatásokkal lefedett időszakban (az év meghatározott időpontjáig vagy a megelőző 12 hónapra vonatkozóan). Normalizálható, ha a vonatkozó állománykezelési megállapodás azt előírja.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

NEM

CREL66

Működési költségek az értékpapírosítás időpontjában

Az ingatlanok igazolt működési költségei a kibocsátási körlevélben ismertetett módon. Ilyenek – többek között – az ingatlanadó, a biztosítás, az ingatlankezelés, a közművek, a karbantartás és javítások, és a tulajdonosnak közvetlenül fizetett, az ingatlannal összefüggő költségek; nem tartoznak ide a tőkekiadások és a lízingdíjak. Több ingatlan esetén a mögöttes ingatlanok összes működési költsége.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CREL67

Tőkekiadások az értékpapírosítás időpontjában

Várható tőkekiadás az értékpapírosított alapul szolgáló kitettség élettartama alatt az értékpapírosítás időpontjában (nem javítás és nem karbantartás), ha azt a kibocsátási körlevél tartalmazza.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CREL68

Pénzügyi kimutatások pénzneme

A CREL65 – CREL66 mezők első pénzügyi beszámolóban használt pénzneme.

IGEN

NEM

CREL69

Az adatszolgáltatási kötelezettség megszegése a kötelezett részéről

A kötelezett megszegte az alapul szolgáló kitettség állománykezelőjével vagy a hitelezővel szemben fennálló adatszolgáltatási kötelezettségét? I = Igen vagy N = Nem.

IGEN

NEM

CREL70

Adósságszolgálati fedezeti mutató számítási módszere

Határozza meg az adósságszolgálati fedezeti mutató pénzügyi kötelezettség követelményre érvényes számítási módszerét. Ha a számítási módszer eltér a teljes hitel és az A-hitel esetén, az A-hitelre alkalmazott módszert adja meg.

Tárgyidőszak (CRRP)

Előrejelzés – 6 hónapos időszakra vonatkozó számítás (PRSF)

Előrejelzés – 12 hónapos időszakra vonatkozó számítás (PRTF)

Kombinált 6 – Tárgyidőszak és 6 hónapos időszakra vonatkozó számítás (CMSF)

Kombinált 12 – Tárgyidőszak és 6 hónapos időszakra vonatkozó számítás (CMTF)

Historikus – 6 hónapos időszakra vonatkozó számítás (HISF)

Historikus – 12 hónapos időszakra vonatkozó számítás (HITF)

Módosított – Tartalmaz tartalékbefizetést vagy bérletidíj-bevétel százalékos arányára vonatkozó valószínűségszámítást (MODI)

Több időszak – Egymást követő időszakokra vonatkozó számítás (MLTP)

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

CREL71

Az adósságszolgálati fedezeti mutató indikátor az értékpapírosítás időpontjában

Az adósságszolgálati fedezeti mutató számításának vagy alkalmazásának módja, amikor egy alapul szolgáló kitettség több ingatlanra vonatkozik:

| | Részleges – Nem az összes ingatlanhoz vannak pénzügyi adatok, az állománykezelő üresen hagyja (PRTL) |
| --- | --- |

Részleges – Nem az összes ingatlanhoz vannak pénzügyi adatok, az állománykezelő üresen hagyja (PRTL)

| | Átlagos – Nem az összes ingatlanhoz vannak pénzügyi adatok, az állománykezelő az adósságszolgálatot csak azokra az ingatlanokra osztja el, amelyekhez vannak pénzügyi adatok (AVER) |
| --- | --- |

Átlagos – Nem az összes ingatlanhoz vannak pénzügyi adatok, az állománykezelő az adósságszolgálatot csak azokra az ingatlanokra osztja el, amelyekhez vannak pénzügyi adatok (AVER)

| | Teljes – Az összes ingatlanhoz minden kimutatás begyűjtésre került (FULL) |
| --- | --- |

Teljes – Az összes ingatlanhoz minden kimutatás begyűjtésre került (FULL)

| | Legrosszabb eset – Nem az összes ingatlanhoz vannak pénzügyi adatok, az állománykezelő az adósságszolgálat 100 %-át az összes olyan ingatlan között elosztja, amelyekhez vannak pénzügyi adatok (WCAS) |
| --- | --- |

Legrosszabb eset – Nem az összes ingatlanhoz vannak pénzügyi adatok, az állománykezelő az adósságszolgálat 100 %-át az összes olyan ingatlan között elosztja, amelyekhez vannak pénzügyi adatok (WCAS)

| | Nincs begyűjtött adat – Nem érkeztek be pénzügyi adatok (NCOT) |
| --- | --- |

Nincs begyűjtött adat – Nem érkeztek be pénzügyi adatok (NCOT)

| | Konszolidált – A kötelezett az összes ingatlant egy összesített nyilatkozaton jelenti be (COND) |
| --- | --- |

Konszolidált – A kötelezett az összes ingatlant egy összesített nyilatkozaton jelenti be (COND)

| | A teljes hitel a hitelszerződések alapján (WLAG) |
| --- | --- |

A teljes hitel a hitelszerződések alapján (WLAG)

| | A teljes hitel más módszer alapján (WLAG) |
| --- | --- |

A teljes hitel más módszer alapján (WLAG)

| | Fizetési kötelezvény hitelszerződés alapján (TNAG) |
| --- | --- |

Fizetési kötelezvény hitelszerződés alapján (TNAG)

| | Fizetési kötelezvény más módszer alapján (TNOT) |
| --- | --- |

Fizetési kötelezvény más módszer alapján (TNOT)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CREL72

A legutolsó adósságszolgálati fedezeti mutató indikátor

Az adósságszolgálati fedezeti mutató számításának vagy alkalmazásának módja, amikor egy alapul szolgáló kitettség több ingatlanra vonatkozik:

| | Részleges – Nem az összes ingatlanhoz vannak pénzügyi adatok, az állománykezelő üresen hagyja (PRTL) |
| --- | --- |

Részleges – Nem az összes ingatlanhoz vannak pénzügyi adatok, az állománykezelő üresen hagyja (PRTL)

| | Átlagos – Nem az összes ingatlanhoz vannak pénzügyi adatok, az állománykezelő az adósságszolgálatot csak azokra az ingatlanokra osztja el, amelyekhez vannak pénzügyi adatok (AVER) |
| --- | --- |

Átlagos – Nem az összes ingatlanhoz vannak pénzügyi adatok, az állománykezelő az adósságszolgálatot csak azokra az ingatlanokra osztja el, amelyekhez vannak pénzügyi adatok (AVER)

| | Teljes – Az összes ingatlanhoz minden kimutatás begyűjtésre került (FULL) |
| --- | --- |

Teljes – Az összes ingatlanhoz minden kimutatás begyűjtésre került (FULL)

| | Legrosszabb eset – Nem az összes ingatlanhoz vannak pénzügyi adatok, az állománykezelő az adósságszolgálat 100 %-át az összes olyan ingatlan között elosztja, amelyekhez vannak pénzügyi adatok (WCAS) |
| --- | --- |

Legrosszabb eset – Nem az összes ingatlanhoz vannak pénzügyi adatok, az állománykezelő az adósságszolgálat 100 %-át az összes olyan ingatlan között elosztja, amelyekhez vannak pénzügyi adatok (WCAS)

| | Nincs begyűjtött adat – Nem érkeztek be pénzügyi adatok (NCOT) |
| --- | --- |

Nincs begyűjtött adat – Nem érkeztek be pénzügyi adatok (NCOT)

| | Konszolidált – A kötelezett az összes ingatlant egy összesített nyilatkozaton jelenti be (COND) |
| --- | --- |

Konszolidált – A kötelezett az összes ingatlant egy összesített nyilatkozaton jelenti be (COND)

| | A teljes hitel a hitelszerződések alapján (WLAG) |
| --- | --- |

A teljes hitel a hitelszerződések alapján (WLAG)

| | A teljes hitel más módszer alapján (WLAG) |
| --- | --- |

A teljes hitel más módszer alapján (WLAG)

| | Fizetési kötelezvény hitelszerződés alapján (TNAG) |
| --- | --- |

Fizetési kötelezvény hitelszerződés alapján (TNAG)

| | Fizetési kötelezvény más módszer alapján (TNOT) |
| --- | --- |

Fizetési kötelezvény más módszer alapján (TNOT)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CREL73

Adósságszolgálati fedezeti mutató az értékpapírosítás időpontjában

Az adósságszolgálati fedezeti mutató kiszámításának módszere az értékpapírosított alapul szolgáló kitettségre az értékpapírosítás időpontjában, az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó dokumentáció alapján.

IGEN

NEM

CREL74

Aktuális adósságszolgálati fedezeti mutató

Az adósságszolgálati fedezeti mutató kiszámításának módszere az értékpapírosított alapul szolgáló kitettségre, az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó dokumentáció alapján.

IGEN

NEM

CREL75

Eredeti hitelfedezeti arány

A teljes kölcsönmegállapodásra (vagyis nem csak az értékpapírosított hitelösszegre) vonatkozó hitelfedezeti arány (LTV), az értékpapírosítás időpontjában.

IGEN

NEM

CREL76

Aktuális hitelfedezeti arány

A teljes kölcsönmegállapodásra (vagyis nem csak az értékpapírosított hitelösszegre) vonatkozó aktuális hitelfedezeti arány (LTV).

IGEN

NEM

CREL77

Kamatfedezeti mutató az értékpapírosítás időpontjában

A kamatfedezeti mutató kiszámításának módszere az értékpapírosított alapul szolgáló kitettségre az értékpapírosítás időpontjában.

IGEN

NEM

CREL78

Aktuális kamatfedezeti mutató

Az aktuális kamatfedezeti mutató kiszámításának módszere az értékpapírosított alapul szolgáló kitettségre.

IGEN

NEM

CREL79

Kamatfedezeti mutató számítási módszere

Határozza meg a kamatfedezeti mutató pénzügyi kötelezettség követelményre érvényes számítási módszert az értékpapírosított alapul szolgáló kitettség szintjén (vagy a teljes alapul szolgáló kitettség szintjén, ha az általános kölcsönmegállapodáson belül nincs konkrét alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó megállapodásokra meghatározva):

| | Tárgyidőszak (CRRP) |
| --- | --- |

Tárgyidőszak (CRRP)

| | Előrejelzés – 6 hónapos időszakra vonatkozó számítás (PRSF) |
| --- | --- |

Előrejelzés – 6 hónapos időszakra vonatkozó számítás (PRSF)

| | Előrejelzés – 12 hónapos időszakra vonatkozó számítás (PRTF) |
| --- | --- |

Előrejelzés – 12 hónapos időszakra vonatkozó számítás (PRTF)

| | Kombinált 6 – Tárgyidőszak és 6 hónapos időszakra vonatkozó számítás (CMSF) |
| --- | --- |

Kombinált 6 – Tárgyidőszak és 6 hónapos időszakra vonatkozó számítás (CMSF)

| | Kombinált 12 – Tárgyidőszak és 6 hónapos időszakra vonatkozó számítás (CMTF) |
| --- | --- |

Kombinált 12 – Tárgyidőszak és 6 hónapos időszakra vonatkozó számítás (CMTF)

| | Historikus – 6 hónapos időszakra vonatkozó számítás (HISF) |
| --- | --- |

Historikus – 6 hónapos időszakra vonatkozó számítás (HISF)

| | Historikus – 12 hónapos időszakra vonatkozó számítás (HITF) |
| --- | --- |

Historikus – 12 hónapos időszakra vonatkozó számítás (HITF)

| | Módosított – Tartalmaz tartalékbefizetést vagy bérletidíj-bevétel százalékos arányára vonatkozó valószínűségszámítást (MODI) |
| --- | --- |

Módosított – Tartalmaz tartalékbefizetést vagy bérletidíj-bevétel százalékos arányára vonatkozó valószínűségszámítást (MODI)

| | Több időszak – Egymást követő időszakokra vonatkozó számítás (MLTP) |
| --- | --- |

Több időszak – Egymást követő időszakokra vonatkozó számítás (MLTP)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CREL80

Ingatlanok száma az értékpapírosítás időpontjában

Az alapul szolgáló kitettség biztosítékául szolgáló ingatlanok száma az értékpapírosítás időpontjában.

NEM

IGEN

CREL81

Ingatlanok száma az adatszolgáltatás zárónapján

Az alapul szolgáló kitettség biztosítékául szolgáló ingatlanok száma az értékpapírosítás időpontjában.

IGEN

NEM

CREL82

Az alapul szolgáló kitettség biztosítékául szolgáló ingatlanok

Adja meg azoknak az ingatlanoknak az egyedi biztosíték azonosítóját (CREC4), amelyek az alapul szolgáló kitettség biztosítékául szolgáltak az adatszolgáltatás zárónapján. Több ingatlan esetén az összes azonosítót adja meg az XML sémában meghatározottak szerint.

NEM

NEM

CREL83

Az ingatlanportfólió értéke az értékpapírosítás időpontjában

Az alapul szolgáló kitettség fedezetéül szolgáló ingatlanok értékbecslése az értékpapírosítás időpontjában a kibocsátási körlevélben foglaltak szerint. Több ingatlan esetén az ingatlanok értékének összege.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CREL84

Az ingatlanportfólió értékbecslésének pénzneme az értékpapírosítás időpontjában

A CREL83 mezőben megadott értékbecslés pénzneme.

NEM

IGEN

CREL85

Ingatlan státusza

Ingatlan státusza. Amennyiben az alábbi listából több eset is fennáll, válassza azt, amelyik a legjobban jellemzi a teljes ingatlanhalmazt.

Állandó megbízott (LPOA)

Csődgondnokság (RCVR)

Végrehajtás alatt (FCLS)

Saját tulajdonú ingatlan (REOW)

Kivezetett (DFSD)

Részleges felszabadítás (PRLS)

Felszabadított (RLSD)

Ugyanaz, mint az értékpapírosítás időpontjában (SCDT)

Követeléskezelés alatt (SSRV)

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CREL86

Értékelési időpont az értékpapírosítás időpontjában

Az a nap, amikor az értékelés elkészült a kibocsátási körlevélben közzétett értékekhez. Ha több ingatlan és több időpont van, a legutolsó időpontot kell figyelembe venni.

NEM

IGEN

CREL87

Törlesztés típusa

Az alapul szolgáló kitettség – beleértve a tőkét és kamatot is – törlesztésének típusa.

Francia – vagyis olyan törlesztés, ahol a teljes visszafizetett összeg – tőke plusz kamatok – minden törlesztőrészletben azonos. (FRXX)

Német – vagyis olyan törlesztés, ahol az első törlesztőrészlet csak kamatot tartalmaz, a maradék törlesztőrészlet pedig állandó, tőke- és kamattörlesztést is tartalmaz. (DEXX)

Fix törlesztésütemezés – vagyis olyan törlesztés, ahol minden egyes törlesztőrészletben azonos összegű tőke kerül visszafizetésre. (FIXE)

Bullet („golyó”) – vagyis olyan törlesztés, ahol a teljes tőkeösszeg az utolsó törlesztőrészletben kerül visszafizetésre. (BLLT)

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

CREL88

A tőketörlesztés türelmi idejének záródátuma

Amennyiben az adatszolgáltatás zárónapján alkalmazandó, tüntesse fel a tőketörlesztés türelmi idejének záródátumát.

NEM

IGEN

CREL89

Türelmi időszak

Az esedékességet követő azon napok száma, amikor a hitelnyújtó a törlesztés elmaradását még nem értékeli nemteljesítésként. Ez a nem technikai okok (vagyis nem például rendszerhiba miatt elmaradt törlesztőrészletek) miatt elmaradt törlesztőrészletekre utal.

NEM

IGEN

CREL90

Ütemezett tőketörlesztés gyakorisága

Az esedékes tőketörlesztések gyakorisága, azaz a törlesztések között eltelt időszak:

| | Havi (MNTH) |
| --- | --- |

Havi (MNTH)

| | Negyedéves (QUTR) |
| --- | --- |

Negyedéves (QUTR)

| | Féléves (SEMI) |
| --- | --- |

Féléves (SEMI)

| | Éves (YEAR) |
| --- | --- |

Éves (YEAR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CREL91

Ütemezett kamattörlesztés gyakorisága

Az esedékes kamatfizetések gyakorisága, azaz a törlesztések között eltelt időszak:

| | Havi (MNTH) |
| --- | --- |

Havi (MNTH)

| | Negyedéves (QUTR) |
| --- | --- |

Negyedéves (QUTR)

| | Féléves (SEMI) |
| --- | --- |

Féléves (SEMI)

| | Éves (YEAR) |
| --- | --- |

Éves (YEAR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CREL92

Törlesztések száma az értékpapírosítás előtt

Adja meg a kitettség értékpapírosítása előtt teljesített törlesztések számát.

IGEN

NEM

CREL93

Előtörlesztési feltételek ismertetése

Tükröznie kell a kibocsátási körlevélben foglalt információkat. Ha például a feltételek szerint az előtörlesztési díj az első évben a hitel 1 %-a, a másodikban 0,5 %-a és a harmadikban 0,25 %-a, ez a kibocsátási körlevélben a következőképpen jelenhet meg: 1 % (12), 0,5 % (24), 0,25 % (36).

IGEN

IGEN

CREL94

Előtörlesztés-kizárás zárónapja

Az a nap, amikortól a hitelező engedélyezi az alapul szolgáló kitettségek előtörlesztését.

IGEN

IGEN

CREL95

Hozamfenntartás zárónapja

Az a nap, amikortól hozamfenntartás nélkül lehetséges az előtörlesztés.

NEM

IGEN

CREL96

Előtörlesztési díj

A kötelezettől az előtörlesztés miatt díjként/büntetésként beszedett összeg az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodásban előírtak szerint. Nem kell itt feltüntetni az alapul szolgáló kitettség fizetési napjáig a kamatfizetésekre felmondási díjként fizetett összegeket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CREL97

Előtörlesztési díj zárónapja

Az a nap, amikortól a hitelező engedélyezi az alapul szolgáló kitettség előtörlesztését előtörlesztési díj megfizettetése nélkül.

IGEN

IGEN

CREL98

Nem ütemezett tőkebeszedés

A legutóbbi beszedési időszakban nem törlesztési ütemezés szerint befolyt tőketörlesztések. A kamatperiódusban befolyt egyéb, az alapul szolgáló kitettség törlesztésére fordított tőketörlesztések. Ez lehet értékesítésből, önkéntes előtörlesztésből vagy felszámolásból befolyt összeg.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CREL99

Felszámolás/előtörlesztés napja

Az a legutóbbi nap, amelyen nem törlesztési ütemezés szerinti összeg vagy felszámolásból befolyó összeg érkezett.

NEM

IGEN

CREL100

Felszámolás/előtörlesztés kódja

A beszedési időszak alatt nem törlesztési ütemezés szerinti vagy felszámolásból befolyó összeghez rendelt kód:

| | Részleges felszámolás (tartozáscsökkentés) (PTLQ) |
| --- | --- |

Részleges felszámolás (tartozáscsökkentés) (PTLQ)

| | Lejárat előtti visszafizetés (PTPY) |
| --- | --- |

Lejárat előtti visszafizetés (PTPY)

| | Felszámolás vagy elidegenítés (LQDP) |
| --- | --- |

Felszámolás vagy elidegenítés (LQDP)

| | Visszavásárlás vagy kiváltás (RPSB) |
| --- | --- |

Visszavásárlás vagy kiváltás (RPSB)

| | Teljes visszafizetés lejáratkor (FLPY) |
| --- | --- |

Teljes visszafizetés lejáratkor (FLPY)

| | Diszkontált visszafizetés (DPOX) |
| --- | --- |

Diszkontált visszafizetés (DPOX)

| | Visszafizetés büntetéssel (PYPN) |
| --- | --- |

Visszafizetés büntetéssel (PYPN)

| | Visszafizetés hozamfenntartással (YLMT) |
| --- | --- |

Visszafizetés hozamfenntartással (YLMT)

| | Tartozáscsökkentés büntetéssel (CTPL) |
| --- | --- |

Tartozáscsökkentés büntetéssel (CTPL)

| | Tartozáscsökkentés hozamfenntartással (CTYL) |
| --- | --- |

Tartozáscsökkentés hozamfenntartással (CTYL)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CREL101

Előtörlesztés miatti kamattúlfizetés/-hiány

A törlesztési ütemezés szerinti kamatfizetésből adódó – nem az alapul szolgáló kitettség nemteljesítéséhez kapcsolódó –kamattúlfizetés vagy -hiány. A törlesztési ütemezés szerinti esedékességi naptól eltérő napon befolyt előtörlesztésből ered: Hiány – Az a különbözet, amellyel a fizetett kamat összege alacsonyabb az alapul szolgáló kitettség fizetésének napján esedékes, törlesztési ütemezés szerinti kamatfizetésnél (csak akkor, ha hiány keletkezik, miután a kötelezett megfizetett minden felmondási költséget). Túlfizetés – Az alapul szolgáló kitettség kamatelhatárolási időszakára fizetendő, felhalmozott kamatokat meghaladóan beszedett kamat. A negatív szám hiányt, míg a pozitív szám túlfizetést jelez.

A teljes kölcsönmegállapodásra vonatkozik (vagyis nem csak az értékpapírosított alapul szolgáló kitettséget tükrözi)

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CREL102

Törlesztés napja

Az adatszolgáltatás zárónapján az a legutolsó nap, amikor a különleges célú gazdasági egységnek törlesztik a tőkét és fizetik a kamatot. Ez rendszerint az alapul szolgáló kitettség után járó kamat megfizetésének napja.

NEM

IGEN

CREL103

Következő törlesztésmódosítás napja

Változó kamatozású alapul szolgáló kitettség esetén az a nap, amikor a törlesztési ütemezés szerinti tőke és/vagy kamat összege legközelebb megváltozik. Rögzített kamatozású alapul szolgáló kitettség esetén írja be a következő törlesztés napját.

NEM

IGEN

CREL104

Következő törlesztés napja

Az alapul szolgáló kitettség következő törlesztésének dátuma.

NEM

IGEN

CREL105

Esedékes részlet

Ez a kötelezett következő, szerződésben meghatározott esedékes törlesztőrészlete az alapul szolgáló kitettség törlesztési gyakoriságának megfelelően.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CREL106

Eredeti kamatláb

Az alapul szolgáló kitettség átlagos kamatlába az értékpapírosított alapul szolgáló kitettség kihelyezésének napján.

IGEN

NEM

CREL107

Kamatláb az értékpapírosítás időpontjában

Az értékpapírosított alapul szolgáló kitettség után az értékpapírosítás időpontját követő első kamatfizetés dátumán járó kamat kiszámítására használt teljes kamatláb (pl. EURIBOR + marzs).

IGEN

NEM

CREL108

Első törlesztésmódosítás napja

Változó kamatozású alapul szolgáló kitettség esetén az a nap, amikor a törlesztési ütemezés szerinti tőke és/vagy kamat összege először megváltozik. Rögzített kamatozású alapul szolgáló kitettségek esetén azt az első napot adja meg, amelyen a törlesztési ütemezés szerinti tőke vagy kamat összege esedékes (ez nem az értékpapírosítás utáni első dátum, amelyen az összeg változhat).

IGEN

IGEN

CREL109

Kamatláb típusa

Kamatláb típusa:

| | Változó kamatozású alapul szolgáló kitettség (életbiztosítási alapul szolgáló kitettség esetén) (FLIF) |
| --- | --- |

Változó kamatozású alapul szolgáló kitettség (életbiztosítási alapul szolgáló kitettség esetén) (FLIF)

| | Egy, olyan indexhez kötött változó kamatozású alapul szolgáló kitettség, amely a jövőben egy másik indexre tér át (FINX) |
| --- | --- |

Egy, olyan indexhez kötött változó kamatozású alapul szolgáló kitettség, amely a jövőben egy másik indexre tér át (FINX)

| | Rögzített kamatozású alapul szolgáló kitettség (életbiztosítási alapul szolgáló kitettség esetén) (FXRL) |
| --- | --- |

Rögzített kamatozású alapul szolgáló kitettség (életbiztosítási alapul szolgáló kitettség esetén) (FXRL)

| | Rögzített, jövőbeli időszakos újramegállapításokkal (FXPR) |
| --- | --- |

Rögzített, jövőbeli időszakos újramegállapításokkal (FXPR)

| | Rögzített kamatozású alapul szolgáló kitettség kötelező jövőbeli változó kamatozásúra váltással (FLCF) |
| --- | --- |

Rögzített kamatozású alapul szolgáló kitettség kötelező jövőbeli változó kamatozásúra váltással (FLCF)

| | Változó kamatozású alapul szolgáló kitettség alsó korláttal (FLFL) |
| --- | --- |

Változó kamatozású alapul szolgáló kitettség alsó korláttal (FLFL)

| | Változó kamatozású alapul szolgáló kitettség felső korláttal (CAPP) |
| --- | --- |

Változó kamatozású alapul szolgáló kitettség felső korláttal (CAPP)

| | Változó kamatozású alapul szolgáló kitettség felső és alsó korláttal (FLCA) |
| --- | --- |

Változó kamatozású alapul szolgáló kitettség felső és alsó korláttal (FLCA)

| | Diszkont (DISC) |
| --- | --- |

Diszkont (DISC)

| | Átváltási opció (SWIC) |
| --- | --- |

Átváltási opció (SWIC)

| | Kötelezettcsere (OBLS) |
| --- | --- |

Kötelezettcsere (OBLS)

| | Moduláris (MODE) |
| --- | --- |

Moduláris (MODE)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CREL110

Aktuális kamatláb

Éves bruttó kamatláb, amelyet az aktuális időszak ütemezett törlesztés szerinti kamatának kiszámítására alkalmaznak, az értékpapírosított alapul szolgáló kitettség vonatkozásában. Az időszakos alapon számolt kamatokat évesíteni kell.

NEM

IGEN

CREL111

Aktuális kamatlábindex

Az aktuálisan alkalmazandó referencia-alapkamatindex (az a referenciaráta, amelyből a kamatláb megállapításra kerül):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | LIBOR (LIBO) |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Bank of England alapkamatlába (BOER) |
| --- | --- |

Bank of England alapkamatlába (BOER)

| | Európai Központi Bank alapkamatlába (ECBR) |
| --- | --- |

Európai Központi Bank alapkamatlába (ECBR)

| | Hitelező saját kamatlába (LDOR) |
| --- | --- |

Hitelező saját kamatlába (LDOR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CREL112

Aktuális kamatlábindex időtartama

Az aktuális kamatlábindex időtartama:

| | Napi (OVNG) |
| --- | --- |

Napi (OVNG)

| | NaponBelüli (INDA) |
| --- | --- |

NaponBelüli (INDA)

| | 1 napos (DAIL) |
| --- | --- |

1 napos (DAIL)

| | 1 hetes (WEEK) |
| --- | --- |

1 hetes (WEEK)

| | 2 hetes (TOWK) |
| --- | --- |

2 hetes (TOWK)

| | 1 havi (MNTH) |
| --- | --- |

1 havi (MNTH)

| | 2 havi (TOMN) |
| --- | --- |

2 havi (TOMN)

| | 3 havi (QUTR) |
| --- | --- |

3 havi (QUTR)

| | 4 havi (FOMN) |
| --- | --- |

4 havi (FOMN)

| | 6 havi (SEMI) |
| --- | --- |

6 havi (SEMI)

| | 12 havi (YEAR) |
| --- | --- |

12 havi (YEAR)

| | Látra szóló (ONDE) |
| --- | --- |

Látra szóló (ONDE)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CREL113

Aktuális kamatmarzs

A változó kamatozású alapul szolgáló kitettség aktuális kamatmarzsa az indexkamatláb felett (vagy alatt, amely esetben negatívként kell bevinni).

NEM

IGEN

CREL114

Kamat-újramegállapítási időszak

Az alapul szolgáló kitettség kamatának egyes újramegállapításai között eltelt hónapok száma.

NEM

IGEN

CREL115

Aktuális kamatlábindex

Az értékpapírosított alapul szolgáló kitettségre alkalmazandó aktuális kamatláb megállapítására használt indexkamatláb. Az értékpapírosított alapul szolgáló kitettség CREL102 mezőben szereplő törlesztésének napján fizetendő kamat kiszámítására alkalmazott (marzs nélküli) kamatláb.

NEM

IGEN

CREL116

Indexmeghatározás napja

Ha az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás külön napokat ír elő az index meghatározására, jelölje a következő indexmeghatározás időpontját.

NEM

IGEN

CREL117

Kerekítési növekmény

Százalékosan kifejezett növekmény, amellyel az indexkamatláb a kamat megállapításakor kerekíthető az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodásnak megfelelően.

NEM

IGEN

CREL118

Kamatplafon

Változó kamatozású alapul szolgáló kitettségek után fizetendő, az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodásban rögzített legmagasabb kamat.

NEM

IGEN

CREL119

Kamatpadló

Változó kamatozású alapul szolgáló kitettségek után fizetendő, az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodásban rögzített legalacsonyabb kamat.

NEM

IGEN

CREL120

Aktuális késedelmi kamatláb

Az értékpapírosított alapul szolgáló kitettség CREL102 mezőben szereplő törlesztésének napján fizetendő késedelmi kamat kiszámítására alkalmazott kamatláb.

NEM

IGEN

CREL121

Megengedett kamathalmozódás

Az alapul szolgáló kitettség feltételeit ismertető dokumentumok lehetővé teszik a kamathalmozódást és -tőkésítést?

IGEN

NEM

CREL122

Kamatnapszámítási szabály

A kamatnapok számítására alkalmazott szabály:

| | 30/360 (A011) |
| --- | --- |

30/360 (A011)

| | Tényleges/365 (A005) |
| --- | --- |

Tényleges/365 (A005)

| | Tényleges/360 (A004) |
| --- | --- |

Tényleges/360 (A004)

| | Tényleges/Tényleges ICMA (A006) |
| --- | --- |

Tényleges/Tényleges ICMA (A006)

| | Tényleges/Tényleges ISDA (A008) |
| --- | --- |

Tényleges/Tényleges ISDA (A008)

| | Tényleges/Tényleges AFB (A010) |
| --- | --- |

Tényleges/Tényleges AFB (A010)

| | Tényleges/366 (A009) |
| --- | --- |

Tényleges/366 (A009)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CREL123

Esedékes ütemezett tőke és kamat összesen

Az értékpapírosított alapul szolgáló kitettség után fizetendő, törlesztési ütemezés szerinti tőke és kamat összege a legutóbbi törlesztés napján, az adatszolgáltatás zárónapján.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

CREL124

Megfizetett ütemezett tőke és kamat összesen

Az értékpapírosított alapul szolgáló kitettség után fizetendő, törlesztési ütemezés szerinti tőke és kamat összege a legutóbbi törlesztés napján, az adatszolgáltatás zárónapján.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

CREL125

Negatív törlesztés

Negatív törlesztés/halasztott kamat/tőkésített kamat büntetés nélkül. Negatív törlesztésre akkor kerül sor, ha egy törlesztési időszak alatt felhalmozódott kamat összege nagyobb, mint az ütemezés szerinti kamatfizetés összege, és a túlfizetés összege hozzáadódik a kinnlévő alapul szolgáló kitettség egyenlegéhez. A teljes kölcsönmegállapodásra vonatkozik (vagyis nem csak az értékpapírosított alapul szolgáló kitettséget tükrözi)

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

NEM

CREL126

Halasztott kamat

Halasztott kamat a teljes hitel után (vagyis beleértve az értékpapírosított hitelt és a kötelezettel kötött kölcsönmegállapodáshoz tartozó minden egyéb hitelt). A halasztott kamat az az összeg, amennyivel alacsonyabb a kötelezett által a jelzáloghitelre fizetendő kamat, mint a fennálló tőkeegyenlegen felhalmozott kamat.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

NEM

CREL127

Fennálló tőke- és kamathátralék teljes összege

A teljes kölcsönmegállapodás (vagyis nem csak az értékpapírosított kitettség) után járó tőke és kamat halmozott hátralékos összege az adatszolgáltatás zárónapján.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CREL128

Utolsó hátralékos dátum

Az a dátum, amikor a kötelezett utoljára hátralékos volt.

IGEN

IGEN

CREL129

Hátralék egyenlege

A hátralék aktuális egyenlege, amelyet a következő szerint kell meghatározni:

| | Az adott időpontig esedékes összes részlet |
| --- | --- |

Az adott időpontig esedékes összes részlet

| | PLUSZ minden tőkésített összeg |
| --- | --- |

PLUSZ minden tőkésített összeg

| | PLUSZ a számlára alkalmazott minden díj |
| --- | --- |

PLUSZ a számlára alkalmazott minden díj

| | CSÖKKENTVE az adott időpontig beérkezett összes törlesztés összegével. |
| --- | --- |

CSÖKKENTVE az adott időpontig beérkezett összes törlesztés összegével.

Ha nincs hátralék, tüntessen fel 0 értéket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

CREL130

Hátralékos napok száma

Az alapul szolgáló kitettség adatszolgáltatás zárónapján fennálló hátralékos napjainak száma (vagy kamat vagy tőke, és, ha eltérő, a két érték közül a magasabb).

NEM

NEM

CREL131

Nemteljesítés vagy végrehajtás oka

Ha az alapul szolgáló kitettség az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően nemteljesítő, válassza ki a megfelelő okot:

| | Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPXX) |
| --- | --- |

Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPXX)

| | Nemteljesítő, mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (PDXX) |
| --- | --- |

Nemteljesítő, mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (PDXX)

| | Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni és mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPPD) |
| --- | --- |

Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni és mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPPD)

IGEN

IGEN

CREL132

A nemteljesítési összeg

A nemteljesítés teljes bruttó összege az értékesítésből befolyt összeg és a megtérült összeg alkalmazása előtt, és minden tőkésített díjjal/büntetéssel stb. együtt. Ha nem nemteljesítő, adjon meg 0 értéket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CREL133

Nemteljesítés dátuma

A nemteljesítés dátuma.

NEM

IGEN

CREL134

Kamatkésedelem

Késedelmesen fizetik az alapul szolgáló kitettségen felhalmozódó kamatokat?

NEM

NEM

CREL135

Tényleges késedelmi kamat

Az előző adatszolgáltatás zárónapja és a jelenlegi adatszolgáltatás zárónapja közötti időszakban ténylegesen megfizetett késedelmi kamat. A kötelezett által a kamatperiódus alatt vagy az alapul szolgáló kitettség törlesztésének napján fizetett késedelmi kamat teljes összege.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CREL136

Számla státusza

Az értékpapírosított alapul szolgáló kitettség aktuális állapota:

| | Teljesítő (PERF) |
| --- | --- |

Teljesítő (PERF)

| | Átütemezett – Nem hátralékos (RNAR) |
| --- | --- |

Átütemezett – Nem hátralékos (RNAR)

| | Átütemezett – Hátralékos (RARR) |
| --- | --- |

Átütemezett – Hátralékos (RARR)

| | Nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően (DFLT) |
| --- | --- |

Nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően (DFLT)

| | Nem nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, de nemteljesítőként besorolt a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (NDFT) |
| --- | --- |

Nem nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, de nemteljesítőként besorolt a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (NDFT)

| | Nemteljesítő mind az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, mind pedig a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (DTCR) |
| --- | --- |

Nemteljesítő mind az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, mind pedig a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (DTCR)

| | Csak a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt nemteljesítő (DADB) |
| --- | --- |

Csak a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt nemteljesítő (DADB)

| | Hátralékos (ARRE) |
| --- | --- |

Hátralékos (ARRE)

| | Eladó visszavásárolta – Eladói nyilatkozatok és szavatosságvállalások megsértése (REBR) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Eladói nyilatkozatok és szavatosságvállalások megsértése (REBR)

| | Eladó visszavásárolta – Nemteljesítő (REDF) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Nemteljesítő (REDF)

| | Eladó visszavásárolta – Átütemezett (RERE) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Átütemezett (RERE)

| | Eladó visszavásárolta – Követeléskezelés (RESS) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Követeléskezelés (RESS)

| | Eladó visszavásárolta – Egyéb ok (REOT) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Egyéb ok (REOT)

| | Visszafizetett (RDMD) |
| --- | --- |

Visszafizetett (RDMD)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

Az átütemezés az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a hátraléktőkésítést, a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok, lejárat módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott átütemezési intézkedéseket.

NEM

NEM

CREL137

Allokált veszteség

Az adott időpontig allokált veszteség összege díjak, felhalmozott kamatok stb. nélkül az értékesítésből származó bevételek alkalmazása után (az előtörlesztés díja nélkül, ha az a tőkemegtérülésnek alárendelt). Az értékesítésből származó nyereségeket negatív számként tüntesse fel. Az adatszolgáltatás zárónapján a legfrissebb állapotot kell tükröznie, vagyis a behajtások és az adósságkezelés előrehaladtával.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CREL138

Nettó bevétel felszámoláskor

Nettó bevétel felszámoláskor, amellyel megállapítható a különleges célú gazdasági egység vesztesége az értékpapírosítási dokumentumok szerint. Az értékesítésből befolyt nettó bevétel, amely alapján eldönthető, hogy az alapul szolgáló kitettségen veszteség vagy hiány keletkezett-e.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CREL139

Felszámolás ráfordításai

A felszámolással összefüggő költségek, amelyek nettósíthatók a kibocsátó más eszközeivel szemben az értékpapírosítási dokumentációnkénti veszteség megállapítása céljából. A felszámolás nettó bevételekből fizetendő ráfordításainak összege annak megállapításához, hogy keletkezik-e veszteség.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CREL140

Megtérülés várható ütemezése

Az alapul szolgáló kitettség állománykezelő által ütemezett várható megtérülése hónapokban.

NEM

IGEN

CREL141

Kumulált megtérülés

A (nemteljesítő/leírt stb.) adósságok összes megtérülése (azok forrásától függetlenül) költségek nélkül. Itt a megtérülések összes forrását fel kell tüntetni, nem csak a biztosíték értékesítéséből származó bevételeket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CREL142

Végrehajtás kezdőnapja

Amikor végrehajtást vagy végelszámolást, vagy más igényérvényesítést kezdeményeznek a kötelezettel szemben vagy a kötelezett jóváhagyásával.

NEM

IGEN

CREL143

Adósságkezelési stratégia kódja

Adósságkezelési stratégia:

| | Módosítás (MODI) |
| --- | --- |

Módosítás (MODI)

| | Végrehajtás (ENFR) |
| --- | --- |

Végrehajtás (ENFR)

| | Csődgondnokság (RCVR) |
| --- | --- |

Csődgondnokság (RCVR)

| | Fizetésképtelenség (NSOL) |
| --- | --- |

Fizetésképtelenség (NSOL)

| | Hosszabbítás (XTSN) |
| --- | --- |

Hosszabbítás (XTSN)

| | Hitelértékesítés (LLES) |
| --- | --- |

Hitelértékesítés (LLES)

| | Diszkontált visszafizetés (DPFF) |
| --- | --- |

Diszkontált visszafizetés (DPFF)

| | Tulajdonban lévő ingatlan (PPOS) |
| --- | --- |

Tulajdonban lévő ingatlan (PPOS)

| | Szanált (RSLV) |
| --- | --- |

Szanált (RSLV)

| | Állománykezelőnek való visszaszolgáltatás folyamatban (PRTS) |
| --- | --- |

Állománykezelőnek való visszaszolgáltatás folyamatban (PRTS)

| | Birtoklevél végrehajtás helyett (DLFR) |
| --- | --- |

Birtoklevél végrehajtás helyett (DLFR)

| | Teljes visszafizetés (FPOF) |
| --- | --- |

Teljes visszafizetés (FPOF)

| | Nyilatkozatok és szavatosságvállalások (REWR) |
| --- | --- |

Nyilatkozatok és szavatosságvállalások (REWR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CREL144

Módosítás

Módosítás típusa:

| | Lejáratiidő-hosszabbítás (MEXT) |
| --- | --- |

Lejáratiidő-hosszabbítás (MEXT)

| | Törlesztésmódosítás (AMMC) |
| --- | --- |

Törlesztésmódosítás (AMMC)

| | Tőke leírása (PWOF) |
| --- | --- |

Tőke leírása (PWOF)

| | Ideiglenes kamatcsökkentés (TMRR) |
| --- | --- |

Ideiglenes kamatcsökkentés (TMRR)

| | Kamat tőkésítése (CINT) |
| --- | --- |

Kamat tőkésítése (CINT)

| | Előlegezett költségek tőkésítése (pl. biztosítás, földbérlet) (CPCA) |
| --- | --- |

Előlegezett költségek tőkésítése (pl. biztosítás, földbérlet) (CPCA)

| | Kombináció (COMB) |
| --- | --- |

Kombináció (COMB)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CREL145

Követeléskezelési státusz

Az alapul szolgáló kitettség törlesztésének időpontjában az alapul szolgáló kitettség ténylegesen követeléskezelés alatt áll?

NEM

NEM

CREL146

A követeléskezelőre való legutolsó átruházás dátuma

Az a dátum, amikor az alapul szolgáló kitettség a követeléskezelőhöz került az átruházást követően. Megjegyzés: Ha az alapul szolgáló kitettséget többször átruházták, ennek azon utolsó időpontnak kell lennie, amikor a követeléskezelőhöz kerül.

NEM

IGEN

CREL147

Az elsődleges állománykezelőnek való legutolsó visszaadás kelte

Az a dátum, amikor az alapul szolgáló kitettség „korrigált jelzáloggal fedezett alapul szolgáló kitettség” lesz, vagyis a követeléskezelőtől visszakerül a master/elsődleges állománykezelőhöz. Megjegyzés: Ha az alapul szolgáló kitettséget többször átruházták, ennek azon utolsó időpontnak kell lennie, amikor visszakerül a master/elsődleges állománykezelőhöz.

NEM

IGEN

CREL148

A behajthatatlanságról szóló döntés

Azt jelzi (I/N), hogy az állománykezelő vagy követeléskezelő megállapítja, hogy hiány fog keletkezni a kifizetett előlegek tekintetében, és nem a kinnlevőségként fennálló alapul szolgáló kitettség egyenlegét, illetve az ingatlan vagy alapul szolgáló kitettség értékesítéséből vagy felszámolásából befolyt összeget tudják behajtani.

IGEN

IGEN

CREL149

Kötelezettségvállalás megszegése/kiváltó esemény

Kötelezettségvállalás megszegése/kiváltó esemény típusa:

| | Kamatfedezeti mutató (ICRX) |
| --- | --- |

Kamatfedezeti mutató (ICRX)

| | Adósságszolgálati fedezeti mutató (DSCR-C) |
| --- | --- |

Adósságszolgálati fedezeti mutató (DSCR-C)

| | Hitelfedezeti arány (LTV) |
| --- | --- |

Hitelfedezeti arány (LTV)

| | Kamatfedezeti mutató vagy adósságszolgálati fedezeti mutató (ICDS) |
| --- | --- |

Kamatfedezeti mutató vagy adósságszolgálati fedezeti mutató (ICDS)

| | Kamatfedezeti mutató vagy adósságszolgálati fedezeti mutató vagy hitelfedezeti arány (ICDL) |
| --- | --- |

Kamatfedezeti mutató vagy adósságszolgálati fedezeti mutató vagy hitelfedezeti arány (ICDL)

| | Ingatlanszintű kötelezettségszegés (PROP) |
| --- | --- |

Ingatlanszintű kötelezettségszegés (PROP)

| | Kötelezettszintű kötelezettségszegés (OBLG) |
| --- | --- |

Kötelezettszintű kötelezettségszegés (OBLG)

| | Bérlő- vagy kiadatlanság-szintű kötelezettségszegés (TENT) |
| --- | --- |

Bérlő- vagy kiadatlanság-szintű kötelezettségszegés (TENT)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CREL150

Szerződésszegés dátuma

Az a nap, amelyen megszegték az alapul szolgáló kitettség szerződéses feltételeit. Ha több is történt, a legkorábbi szerződésszegés dátuma.

IGEN

IGEN

CREL151

Szerződésszegés orvoslásának dátuma

Az a nap, amelyen a CREL150 mezőben bejelentett szerződésszegést orvosolták. Ha több is történt, a legutoljára orvosolt szerződésszegés dátuma.

NEM

IGEN

CREL152

Az állománykezelő megfigyelési listájának kódja

Ha az alapul szolgáló kitettség az állománykezelő megfigyelési listájára került, adja meg a leginkább megfelelő kódot az e rendelet I. mellékletének 2. táblázatában szereplő kódok közül. Ha több kritérium is alkalmazandó, adja meg a legkedvezőtlenebb kódot.

NEM

IGEN

CREL153

Az állománykezelő megfigyelési listájának dátuma

Az alapul szolgáló kitettség megfigyelési listára való felvételére vonatkozó döntés dátuma. Ha az alapul szolgáló kitettséget egyszer levették a listáról, de most ismét felkerül, jelölni kell az új felvitel dátumát.

NEM

IGEN

CREL154

Kamatcsereügylet-nyújtó

Ha az alapul szolgáló kitettséghez kamatcsereügylet kapcsolódik, adja meg a kamatcsereügylet-nyújtó teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

NEM

IGEN

CREL155

Kamatcsereügylet-nyújtó jogalany-azonosítója

Adja meg az alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó kamatcsereügylet-nyújtó jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint).

NEM

IGEN

CREL156

Kamatcsereügylet lejáratának napja

Az alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó kamatcsereügylet lejáratának napja.

NEM

IGEN

CREL157

Kamatcsereügylet – névleges

Az alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó kamatcsereügylet névleges összege

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CREL158

Deviza-csereügylet nyújtója

Ha az alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódik deviza-csereügylet, adja meg a deviza-csereügylet nyújtójának teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

NEM

IGEN

CREL159

Deviza-csereügylet nyújtójának jogalany-azonosítója

Adja meg az alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó deviza-csereügylet nyújtójának jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint).

NEM

IGEN

CREL160

Deviza-csereügylet lejáratának napja

Az alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó deviza-csereügylet lejáratának napja.

NEM

IGEN

CREL161

Deviza-csereügylet – névleges

Az alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó deviza-csereügylet névleges összege

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CREL162

Csereügylet árfolyama

Alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó deviza-csereügylethez meghatározott árfolyam.

NEM

IGEN

CREL163

Egyéb csereügylet-nyújtó

Az alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó csereügylet nyújtójának teljes hivatalos neve, amennyiben a csereügylet nem kamat- és nem is deviza-csereügylet. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

NEM

IGEN

CREL164

Egyéb csereügylet-nyújtó jogalany-azonosítója

Adja meg az alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó „egyéb” csereügylet nyújtójának jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint).

NEM

IGEN

CREL165

A kötelezett felmondásidíj-fizetési kötelezettsége a csereügyletre

A kötelezettnek az alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó csereügylet nyújtójával szemben fennálló felmondásidíj-fizetési kötelezettsége. Több csereügylet esetén a legmegfelelőbb értéket adja meg.

Teljes kártalanítás a kötelezett részéről (TOTL)

Részleges kártalanítás a kötelezett részéről (PINO)

Nincs kártalanítás a kötelezett részéről (NOPE)

IGEN

NEM

CREL166

A csereügyletet teljesen vagy részlegesen lezáró esemény a tárgyidőszakra vonatkozóan

Ha az alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó csereügyletet az előző adatszolgáltatás zárónapja és a tárgyidőszakra vonatkozó adatszolgáltatás zárónapja között lezárták, adja meg ennek okát. Több csereügylet esetén a legmegfelelőbb értéket adja meg.

Csereügylet lezárása az alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó csereügylet nyújtójának leminősítése miatt (RTDW)

Csereügylet lezárása az alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó csereügylet nyújtójának nemfizetése miatt (PYMD)

Csereügylet lezárása az alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó csereügylet szerződő felének egyéb típusú nemteljesítése miatt (CNTD)

Csereügylet lezárása a kötelezett teljes vagy részleges előtörlesztése miatt (PRPY)

Csereügylet lezárása a kötelezett egyéb típusú nemteljesítése miatt (OBGD)

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CREL167

A csereügylet nyújtójának nettó időszakos fizetése

Az értékpapírosított alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó csereügylet szerződő fele által az alapul szolgáló kitettségre a törlesztés napján, a csereügyletre vonatkozó megállapodás értelmében fizetett bármely nettó összeg. Ez nem tartalmazza a felmondási vagy megszüntetési díjakat. Több csereügylet esetén az összes csereügylet összegét adja meg.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CREL168

Az alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó csereügylet nyújtója részére fizetendő felmondási díj

A kötelezett által a csereügylet szerződő felének a csereügylet részleges vagy teljes megszüntetése miatt fizetett összeg. Több csereügylet esetén a legmegfelelőbb értéket adja meg.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CREL169

A felmondásidíj-fizetésben keletkezett hiány csereügylet vonatkozásában

A kötelezett által fizetendő felmondási díjban a csereügylet részleges vagy teljes megszüntetése miatt keletkezett hiány esetleges összege. Több csereügylet esetén az összes csereügylet összegét adja meg.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CREL170

A csereügylet szerződő fele által fizetendő felmondási díj

A csereügylet szerződő fele által részleges vagy teljes megszüntetéskor a kötelezettnek fizetendő nyereség összege. Több csereügylet esetén a legmegfelelőbb értéket adja meg.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CREL171

A csereügylet következő újrameghatározása

Az alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó csereügyletre vonatkozó, következő újramegállapítás időpontja. Több csereügylet esetén a legmegfelelőbb értéket adja meg.

NEM

IGEN

CREL172

Szponzor

Az alapul szolgáló kitettség szponzorának neve.

NEM

IGEN

CREL173

Konzorcium ügynökbankjának jogalany-azonosítója

Adja meg a konzorcium ügynökbankjának, vagyis annak a szervezetnek a jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint), amely a kötelezett és az érintett hitelező felek között a szindikált alapul szolgáló kitettség vonatkozásában kapcsolódási pontként jár el.

NEM

IGEN

CREL174

Állománykezelő jogalany-azonosítója

Adja meg az alapul szolgáló kitettség állománykezelőjének jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint).

NEM

IGEN

CREL175

Állománykezelő neve

Adja meg az alapul szolgáló kitettség állománykezelőjének teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

NEM

IGEN

CREL176

Kezdeményező neve

Adja meg az alapul szolgáló kitettség kezdeményezőjének teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

NEM

NEM

CREL177

Kezdeményező jogalany-azonosítója

Adja meg az alapul szolgáló kitettség kezdeményezőjének jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint).

NEM

NEM

CREL178

Kezdeményező székhelye szerinti ország

A kezdeményező székhelye szerinti ország.

NEM

NEM

CREL179

Eredeti hitelező neve

Adja meg az eredeti hitelező teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

IGEN

IGEN

CREL180

Eredeti hitelező jogalany-azonosítója

Adja meg az eredeti hitelező jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint).

Amennyiben nincs jogalany-azonosító, ND5 értéket rögzítsen.

IGEN

IGEN

CREL181

Eredeti hitelező székhelye szerinti ország

Az eredeti hitelező székhelye szerinti ország.

IGEN

IGEN

Biztosítékszintű információk

CREC1

Egyedi azonosító

Ugyanazt az egyedi azonosítót adja itt meg, mint a CREL1 mezőben.

NEM

NEM

CREC2

Alapul szolgáló kitettség azonosító

Egyedi alapul szolgáló kitettség azonosító. Ennek egyeznie kell a CREL5 mezőben megadott azonosítóval. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

CREC3

Eredeti biztosíték azonosító

A biztosítékhoz hozzárendelt eredeti egyedi azonosító. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

CREC4

Új biztosíték azonosító

Ha a CREC3 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be a CREC3 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

CREC5

Biztosíték típusa

Az adósságot biztosító, (érték szempontjából) elsődleges eszköztípus. Amennyiben van fizikai vagy pénzügyi biztosítékkal fedezett garancia, vizsgálja meg a garanciát, hogy nincs-e olyan biztosíték, amely az adott garanciát fedezi.

Gépjármű (CARX)

Ipari jármű (INDV)

Kereskedelmi teherautó (CMTR)

Vasúti jármű (RALV)

Tengerészeti kereskedelmi jármű (NACM)

Tengerészeti szabadidős jármű (NALV)

Repülőgép (AERO)

Szerszámgép (MCHT)

Ipari berendezés (INDE)

Irodaberendezés (OFEQ)

Informatikai berendezés (ITEQ)

Orvosi berendezés (MDEQ)

Energiaipari berendezés (ENEQ)

Kereskedelmi épület (CBLD)

Lakóépület (RBLD)

Ipari épület (IBLD)

Egyéb jármű (OTHV)

Egyéb berendezés (OTHE)

Egyéb ingatlan (OTRE)

Egyéb áruk vagy készletek (OTGI)

Értékpapírok (SECU)

Garancia (GUAR)

Egyéb pénzügyi eszközök (OTFA)

Vegyes kategóriák a kötelezett összes eszközére kiterjedő biztosíték miatt (MIXD)

Egyéb (OTHR)

NEM

NEM

CREC6

Ingatlan neve

Az alapul szolgáló kitettség biztosítékául szolgáló ingatlan neve.

Amennyiben a bejelentendő biztosíték nem ingatlanbiztosíték, ND5 értéket rögzítsen.

NEM

IGEN

CREC7

Ingatlan címe

Az alapul szolgáló kitettség biztosítékául szolgáló ingatlan címe.

Amennyiben a bejelentendő biztosíték nem ingatlanbiztosíték, ND5 értéket rögzítsen.

NEM

IGEN

CREC8

Földrajzi régió – Biztosíték

A fizikai biztosíték elhelyezkedése szerinti földrajzi régió (NUTS3 besorolás). Amennyiben az Eurostat nem hozott létre NUTS3 besorolást (pl. nem uniós joghatóság), adja meg a kétbetűs országkódot {COUNTRYCODE_2} formátumban, amelyet a „ZZZ” követ.

IGEN

IGEN

CREC9

Az ingatlan irányítószáma

Az elsődleges ingatlan teljes irányítószáma.

Amennyiben a bejelentendő biztosíték nem ingatlanbiztosíték, ND5 értéket rögzítsen.

NEM

IGEN

CREC10

Zálogjog

A kezdeményező legmagasabb ranghelye a biztosítékra vonatkozó zálogjog tekintetében.

IGEN

IGEN

CREC11

Ingatlan státusza

Ingatlan státusza:

| | Állandó megbízott (LPOA) |
| --- | --- |

Állandó megbízott (LPOA)

| | Csődgondnokság (RCVR) |
| --- | --- |

Csődgondnokság (RCVR)

| | Végrehajtás alatt (FCLS) |
| --- | --- |

Végrehajtás alatt (FCLS)

| | Saját tulajdonú ingatlan (REOW) |
| --- | --- |

Saját tulajdonú ingatlan (REOW)

| | Kivezetett (DFSD) |
| --- | --- |

Kivezetett (DFSD)

| | Részleges felszabadítás (PRLS) |
| --- | --- |

Részleges felszabadítás (PRLS)

| | Felszabadított (RLSD) |
| --- | --- |

Felszabadított (RLSD)

| | Ugyanaz, mint az értékpapírosítás időpontjában(SCDT) |
| --- | --- |

Ugyanaz, mint az értékpapírosítás időpontjában(SCDT)

| | Követeléskezelés alatt (SSRV) |
| --- | --- |

Követeléskezelés alatt (SSRV)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

Amennyiben a bejelentendő biztosíték nem ingatlanbiztosíték, ND5 értéket rögzítsen.

NEM

IGEN

CREC12

Ingatlan típusa

Ingatlan típusa:

| | Lakókocsi-parkoló (CRVP) |
| --- | --- |

Lakókocsi-parkoló (CRVP)

| | Parkoló (CARP) |
| --- | --- |

Parkoló (CARP)

| | Egészségügyi ellátás (HEAL) |
| --- | --- |

Egészségügyi ellátás (HEAL)

| | Vendéglátás vagy hotel (HOTL) |
| --- | --- |

Vendéglátás vagy hotel (HOTL)

| | Ipari (IDSR) |
| --- | --- |

Ipari (IDSR)

| | Csak telek (LAND) |
| --- | --- |

Csak telek (LAND)

| | Szabadidős (LEIS) |
| --- | --- |

Szabadidős (LEIS)

| | Társasház (MULF) |
| --- | --- |

Társasház (MULF)

| | Vegyes használatú (MIXD) |
| --- | --- |

Vegyes használatú (MIXD)

| | Iroda (OFFC) |
| --- | --- |

Iroda (OFFC)

| | Söröző (PUBX) |
| --- | --- |

Söröző (PUBX)

| | Kiskereskedelmi (RETL) |
| --- | --- |

Kiskereskedelmi (RETL)

| | Tároló (SSTR) |
| --- | --- |

Tároló (SSTR)

| | Raktár (WARE) |
| --- | --- |

Raktár (WARE)

| | Vegyes (VARI) |
| --- | --- |

Vegyes (VARI)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

Amennyiben a bejelentendő biztosíték nem ingatlanbiztosíték, ND5 értéket rögzítsen.

NEM

IGEN

CREC13

Az ingatlan tulajdonjogának típusa

Az ingatlan tulajdonjogának adott típusa. Kizárólag földterületbérlet, amikor az épület rendszerint a kötelezett tulajdonát képezi vagy építményt köteles emelni a bérleti szerződésben meghatározott módon. Az ilyen bérlet rendszerint hosszú távú nettó bérlet; a kötelezett jogai és kötelezettségei fennmaradnak a bérlet lejáratáig vagy nemteljesítés miatti megszűnéséig:

| | Haszonbérlet (LESH) |
| --- | --- |

Haszonbérlet (LESH)

| | Teljes tulajdonjog (FREE) |
| --- | --- |

Teljes tulajdonjog (FREE)

| | Vegyes (MIXD) |
| --- | --- |

Vegyes (MIXD)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

Amennyiben a bejelentendő biztosíték nem ingatlanbiztosíték, ND5 értéket rögzítsen.

NEM

IGEN

CREC14

Az aktuális értékbecslés dátuma

A legutolsó értékbecslés dátuma.

IGEN

IGEN

CREC15

Az aktuális értékbecslés által megállapított összeg

Az ingatlan független külső vagy belső értékbecslő által legutóbb meghatározott értéke; ha ilyen értékelés nem áll rendelkezésre, az ingatlan aktuális értéke megbecsülhető az ingatlan földrajzi elhelyezkedésére és típusára tekintettel kellően részletes ingatlanérték-index felhasználásával; ha ilyen ingatlanérték-index sem áll rendelkezésre, az ingatlan földrajzi elhelyezkedésére és típusára tekintettel kellően részletes ingatlanár-index használható az ingatlan értékcsökkenésének figyelembevétele érdekében megfelelően megválasztott csökkentés alkalmazását követően.

Ha a bejelentendő biztosíték nem ingatlanbiztosíték, adja meg a biztosíték legutolsó, független külső vagy belső értékbecslő által megállapított értékét, vagy ha ilyen nem készült, a kezdeményező által megállapított értékét.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

CREC16

Az aktuális értékbecslés módszere

A biztosíték CREC15 mezőben megadott értékének megállapítására legutóbb használt módszer.

Teljeskörű, belső és külső vizsgálat (FALL)

Teljeskörű, csak külső vizsgálat (FEXT)

Szemrevételezéses (DRVB)

Automatizált értékelési modell (AUVM)

Indexált (IDXD)

Asztali (DKTP)

Ingatlankezelő ügynök/ingatlanügynök (MAEA)

Adóhatóság (TXAT)

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

CREC17

Aktuális értékbecslési alap

A legutolsó értékbecslés alapja:

| | Nyílt piac (OPEN) |
| --- | --- |

Nyílt piac (OPEN)

| | Üres ingatlanok (VCNT) |
| --- | --- |

Üres ingatlanok (VCNT)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

CREC18

Eredeti értékbecslési módszer

A biztosíték értékének kiszámítására használt módszer az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének időpontjában:

| | Teljeskörű, belső és külső vizsgálat (FALL) |
| --- | --- |

Teljeskörű, belső és külső vizsgálat (FALL)

| | Teljeskörű, csak külső vizsgálat (FEXT) |
| --- | --- |

Teljeskörű, csak külső vizsgálat (FEXT)

| | Szemrevételezéses (DRVB) |
| --- | --- |

Szemrevételezéses (DRVB)

| | Automatizált értékelési modell (AUVM) |
| --- | --- |

Automatizált értékelési modell (AUVM)

| | Indexált (IDXD) |
| --- | --- |

Indexált (IDXD)

| | Asztali (DKTP) |
| --- | --- |

Asztali (DKTP)

| | Ingatlankezelő ügynök/ingatlanügynök (MAEA) |
| --- | --- |

Ingatlankezelő ügynök/ingatlanügynök (MAEA)

| | Adóhatóság (TXAT) |
| --- | --- |

Adóhatóság (TXAT)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

CREC19

Biztosíték-értékpapírosítás dátuma

Az a nap, amikor az ingatlan/biztosíték biztosítékként az alapul szolgáló kitettség mögé került. Ha az ingatlant/biztosítékot lecserélték, adja meg a lecserélés dátumát. Ha az ingatlan/biztosíték az eredeti értékpapírosítás részét képezte, akkor ez az értékpapírosítás napja.

IGEN

NEM

CREC20

Allokált alapul szolgáló kitettség százaléka az értékpapírosítás időpontjában

Az alapul szolgáló kitettség ingatlanhoz/biztosítékhoz allokált %-a az értékpapírosítás időpontjában, ha egynél több ingatlan/biztosíték fedezi az alapul szolgáló kitettséget. Ezt tartalmazhatja az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás, egyéb esetben értékbecslés vagy nettó működési bevétel alapján kell hozzárendelni.

IGEN

IGEN

CREC21

Aktuális allokált alapul szolgáló kitettség százaléka

Az alapul szolgáló kitettség biztosítékhoz allokált %-a az alapul szolgáló kitettség törlesztésének napján. Az alapul szolgáló kitettséget biztosító egynél több biztosíték esetén az összes százalékos értéknek 100 %-ot kell eredményeznie. Ezt tartalmazhatja az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás, egyéb esetben értékbecslés (nettó működési bevétel) alapján kell hozzárendelni.

NEM

IGEN

CREC22

Értékbecslés az értékpapírosításkor

Az alapul szolgáló kitettség fedezetéül szolgáló ingatlan/biztosíték értékelése az értékpapírosítás időpontjában a kibocsátási körlevélben foglaltak szerint.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CREC23

Az értékpapírosításkori értékbecslő neve

Annak az értékbecslő cégnek a neve, amelyik elvégezte az ingatlan/biztosíték értékbecslését az értékpapírosítás időpontjában.

NEM

IGEN

CREC24

Az értékpapírosításkor elvégzett értékbecslés kelte

Az a nap, amikor az értékelés elkészült a kibocsátási körlevélben közzétett értékekhez.

NEM

IGEN

CREC25

Építés éve

Az ingatlan építésének éve az értékbecslési jelentés vagy az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó dokumentum alapján.

IGEN

IGEN

CREC26

Utolsó felújítás éve

Az az év, amikor az ingatlan utolsó jelentős felújítása vagy az új építés befejeződött az értékbecslési jelentés vagy az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó dokumentum alapján.

IGEN

IGEN

CREC27

Egységek száma

Társasház esetén adja meg az egységek (lakások) számát, vendéglátás/szálloda/egészségügyi ellátás esetén az ágyak számát, lakókocsiparkok esetén a lakókocsik számát, bérlemények esetében a szobák számát, tárolók esetében az egységek számát.

NEM

IGEN

CREC28

Nettó négyzetméter

Az alapul szolgáló kitettség biztosítékául szolgáló ingatlan teljes nettó kiadható alapterülete négyzetméterben kifejezve a legutolsó értékbecslési jelentés alapján.

NEM

IGEN

CREC29

Kereskedelmi hasznosítású terület

Az alapul szolgáló kitettség biztosítékául szolgáló ingatlanok kereskedelmi célú hasznosításra kiadható teljes nettó alapterülete négyzetméterben kifejezve a legutolsó értékbecslési jelentés alapján.

NEM

IGEN

CREC30

Lakás célú alapterület

A hitel fedezetéül szolgáló ingatlanok lakás célú hasznosításra kiadható teljes nettó alapterülete négyzetméterben kifejezve a legutóbbi értékbecslési jelentés alapján.

NEM

IGEN

CREC31

Igazolt nettó belső alapterület

A (legutóbbi értékbecslést készítő) értékbecslő felmérte az ingatlan nettó belső alapterületét?

IGEN

IGEN

CREC32

Aktuális ingatlankihasználtság

Az aktuális bérletidíjjegyzék és ingatlankihasználtság-kimutatás időpontja. A vendéglátás (szállodaipar) és az egészségügyi ellátás területén annak az időszaknak az átlagos kihasználtságát kell feltüntetni, amelyikre a pénzügyi kimutatások vonatkoznak.

NEM

IGEN

CREC33

Gazdasági célú lakottság az értékpapírosításkor

Bérbe adható, szerződés tárgyát képező terület aránya az értékpapírosítás időpontjában, ha szerepel a kibocsátási körlevélben (a bérlő nem szükségszerűen van jelen, de fizeti a bérleti díjat).

NEM

IGEN

CREC34

Fizikai jelenlétet jelentő ingatlankihasználtság az értékpapírosítás időpontjában

A ténylegesen elfoglalt, bérelhető terület százaléka az értékpapírosítás időpontjában (azaz a lakók jelen vannak, nem üres az ingatlan), ha az szerepel a kibocsátási körlevélben. Az aktuális pénzügyi évre vonatkozó információkkal összhangban álló bérletidíjjegyzék alapján vagy az ingatlankihasználtságot tükröző egyéb dokumentumok alapján.

NEM

IGEN

CREC35

Üres ingatlanok száma az értékpapírosítás időpontjában

Üres ingatlanok száma az értékpapírosítás időpontjában.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CREC36

Pénzügyi adatok dátuma az értékpapírosításkor

A kibocsátási körlevélben használt adatokhoz alkalmazott pénzügyi adatok záró időpontja (pl. az év meghatározott időpontjáig, éves, negyedéves vagy a megelőző 12 hónapra vonatkozó).

IGEN

IGEN

CREC37

Nettó működési bevétel az értékpapírosításkor

Működési költséggel csökkentett bevételek az értékpapírosítás időpontjában.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

CREC38

A legutolsó pénzügyi adatok a kezdőnapon

A legutolsó rendelkezésre álló pénzügyi-működési kimutatásokkal lefedett időszak (pl. havi, negyedéves, az év meghatározott időpontjáig, megelőző 12 hónap) első napja.

IGEN

IGEN

CREC39

A legutolsó pénzügyi adatok a zárónapon

A legutolsó működési pénzügyi kimutatásokhoz használt pénzügyi adatok zárónapja (havi, negyedéves, az év meghatározott időpontjáig, megelőző 12 hónap).

IGEN

IGEN

CREC40

Legutolsó bevétel

A legutolsó pénzügyi-működési kimutatásokkal lefedett időszak (pl. havi, negyedéves, az év meghatározott időpontjáig vagy a megelőző 12 hónap) ingatlanból származó összes bevétele.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

CREC41

Legutolsó működési költségek

A legutolsó pénzügyi-működési kimutatásokkal lefedett időszak (pl. havi, negyedéves, az év meghatározott időpontjáig vagy a megelőző 12 hónap) ingatlanra vonatkozó működési költségei. Ilyenek – többek között – az ingatlanadó, a biztosítás, az ingatlankezelés, a közművek, a karbantartás és javítások, és a tulajdonosnak közvetlenül fizetett, az ingatlannal összefüggő költségek; nem tartoznak ide a tőkekiadások és a lízingdíjak.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

CREC42

A legutolsó tőkekiadások

A legutolsó pénzügyi-működési kimutatásokkal lefedett időszak (pl. havi, negyedéves, az év meghatározott időpontjáig vagy a megelőző 12 hónap) ingatlanra vonatkozó összes tőkekiadása (nem javítás és karbantartás).

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

CREC43

Fizetendő telekbérleti díj

Ha az ingatlan haszonbérletben van, adja meg a bérbe adónak fizetendő aktuális éves haszonbérleti díjat.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CREC44

A bérleti szerződés súlyozott átlagos futamideje

A bérleti szerződés súlyozott átlagos futamideje években, ahol súlyként a bérlet legutolsó rendelkezésre álló fennálló értékét kell venni.

NEM

IGEN

CREC45

Ingatlan-haszonbérleti szerződés lejárata

A haszonbérleti jog lejáratának legkorábbi időpontja.

NEM

IGEN

CREC46

Szerződés szerinti éves bérletidíj-bevétel

A kötelezett legutolsó ingatlankihasználtsági kimutatásából levezethető, szerződés szerinti éves bérletidíj-bevétel.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CREC47

1-12 hónapon belül kieső bevétel

1-12 hónapon belül kieső bevétel százaléka.

IGEN

IGEN

CREC48

13-24 hónapon belül kieső bevétel

13-24 hónapon belül kieső bevétel százaléka.

IGEN

IGEN

CREC49

25-36 hónapon belül kieső bevétel

25-36 hónapon belül kieső bevétel százaléka.

IGEN

IGEN

CREC50

37-48 hónapon belül kieső bevétel

37-48 hónapon belül kieső bevétel százaléka.

IGEN

IGEN

CREC51

49 hónapon túl kieső bevétel

49 hónapon túl kieső bevétel százaléka.

IGEN

IGEN

Bérlőszintű információk

CRET1

Egyedi azonosító

Ugyanazt az egyedi azonosítót adja itt meg, mint a CREL1 mezőben.

NEM

NEM

CRET2

Alapul szolgáló kitettség azonosító

Egyedi alapul szolgáló kitettség azonosító. Ennek egyeznie kell a CREL5 mezőben megadott azonosítóval. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

CRET3

Biztosíték azonosító

A biztosíték egyedi azonosítója. Ennek a mezőnek egyeznie kell a CREC4 mezővel a hozzárendelés lehetővé tétele érdekében.

NEM

NEM

CRET4

Bérlő azonosítója

A bérlő egyedi azonosítója. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

CRET5

Bérlő neve

Az aktuális bérlő neve. Ha a bérlő természetes személy, ezt a mezőt a CRET4 mezőben megadott adatokkal kell kitölteni.

IGEN

NEM

CRET6

NACE-szektorkód

A bérlő iparágának NACE-kódja az 1893/2006/EK európai parlamenti és tanácsi rendeletnek megfelelően.  (1)

IGEN

IGEN

CRET7

A bérleti szerződés lejáratának dátuma

Az aktuális bérlő bérleti szerződésének lejárata.

NEM

IGEN

CRET8

Fizetendő bérleti díj

Az aktuális bérlő által fizetendő éves díj.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CRET9

A bérleti díj pénzneme

A bérleti díj pénzneme.

NEM

IGEN

---

(1)  Az Európai Parlament és a Tanács 1893/2006/EK rendelete (2006. december 20.) a gazdasági tevékenységek statisztikai osztályozása NACE Rev. 2. rendszerének létrehozásáról és a 3037/90/EGK tanácsi rendelet, valamint egyes meghatározott statisztikai területekre vonatkozó EK-rendeletek módosításáról (HL L 393., 2006.12.30., 1. o.).

---

IV. MELLÉKLET

ALAPUL SZOLGÁLÓ KITETTSÉGEKRE VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK – VÁLLALATI

| Mezőkód | A mező megnevezése | Bejelentendő tartalom | ND1-ND4 engedélyezve? | ND5 engedélyezve? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk |
| CRPL1 | Egyedi azonosító | Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (1) bekezdésével összhangban kiosztott egyedi azonosító. | NEM | NEM |
| CRPL2 | Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító | Egyedi alapul szolgáló kitettség azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| CRPL3 | Új alapul szolgáló kitettség azonosító | Ha a CRPL2 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be a CRPL2 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| CRPL4 | Eredeti kötelezett azonosító | Eredeti egyedi kötelezett azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| CRPL5 | Új kötelezett azonosító | Ha a CRPL4 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be a CRPL4 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| CRPL6 | Adatszolgáltatás zárónapja | Az adatszolgáltatás zárónapja ezen adatszolgáltatás tekintetében. | NEM | NEM |
| CRPL7 | A halmazba való felvétel időpontja | Az az időpont, amikor az alapul szolgáló kitettséget átruházták a különleges célú gazdasági egységre (SSPE). Az értékpapírosítási adattárnak benyújtott első adatszolgáltatásban szereplő záródátumon a halmazban lévő összes alapul szolgáló kitettségre vonatkozóan. Ha ez az információ nem áll rendelkezésre, adja meg a következők közül a későbbit: i. az értékpapírosítás zárónapja, és ii. az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének időpontja. | NEM | IGEN |
| CRPL8 | Visszavásárlás napja | Az alapul szolgáló kitettség halmazból való visszavásárlásának dátuma. | NEM | IGEN |
| CRPL9 | Visszafizetés dátuma | A számla visszafizetésének dátuma vagy (nemteljesítő kitettségek esetén) a behajtási eljárás lezárásának a dátuma. | NEM | IGEN |
| CRPL10 | Földrajzi régió – Kötelezett | A kötelezett székhelye/lakóhelye szerinti földrajzi régió (NUTS3 besorolás). Amennyiben az Eurostat nem hozott létre NUTS3 besorolást (pl. nem uniós joghatóság), adja meg a kétbetűs országkódot {COUNTRYCODE_2} formátumban, amelyet a „ZZZ” követ. | IGEN | NEM |
| CRPL11 | Földrajzi régió besorolása | Adja meg a NUTS3 besorolás évét a Földrajzi régió mezőkhöz, pl. 2013-at a NUTS3 2013-hoz. Az összes Földrajzi régió mezőben minden egyes alapul szolgáló kitettségnél és az adatszolgáltatásban szereplő összes alapul szolgáló kitettségnél következetesen ugyanazt a besorolást kell használni. Például, nem megengedett néhány, egy adott alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó Földrajzi régió mezőnél a NUTS3 2006-ot, más, ugyanazon alapul szolgáló kitettségekhez kapcsolódó mezőknél pedig a NUTS3 2013-at alkalmazó adatszolgáltatás. Ugyanígy nem megengedett ugyanazon adatszolgáltatásban a Földrajzi régió mezőket néhány alapul szolgáló kitettségnél a NUTS3 2006-tal, más alapul szolgáló kitettségnél pedig a NUTS3 2013-mal megadni. | IGEN | NEM |
| CRPL12 | Kedvezőtlen hiteltörténetű kötelezett | Erősítse meg, hogy az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikkének (11) bekezdésében foglaltaknak megfelelően abban az időpontban, amikor ezt az alapul szolgáló kitettséget kiválasztották arra, hogy átruházzák a különleges célú gazdasági egységre, a kitettség se nem volt nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének (1) bekezdése értelmében, se nem testesített meg olyan kedvezőtlen hiteltörténetű adóssal vagy garanciavállalóval szembeni kitettséget, aki/amely az értékpapírosítást kezdeményező vagy az eredeti hitelező legjobb tudomása szerint:






  a) | a kihelyezést megelőző három éven belül fizetésképtelenséget jelentett vagy akinek/amelynek a hitelezői számára valamely bíróság fizetés elmulasztása miatt jogerősen, jogorvoslati eljárásban nem támadható módon végrehajtási jogot keletkeztetett vagy anyagi kártérítést ítélt meg, vagy akinek/amelynek az esetében az alapul szolgáló kitettségek különleges célú gazdasági egységre való átruházását vagy engedményezését megelőző három évben a nemteljesítő kitettségek tekintetében adósság-átütemezésre került sor, kivéve, ha:






  i. | az átütemezett alapul szolgáló kitettség tekintetében az átütemezés időpontjától kezdve nem merült fel új hátralék, és az átütemezésre legalább egy évvel azt megelőzően került sor, hogy az alapul szolgáló kitettségeket a különleges célú gazdasági egységre átruházták vagy engedményezték; és |

Mezőkód

A mező megnevezése

Bejelentendő tartalom

ND1-ND4 engedélyezve?

ND5 engedélyezve?

Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk

CRPL1

Egyedi azonosító

Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (1) bekezdésével összhangban kiosztott egyedi azonosító.

NEM

NEM

CRPL2

Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító

Egyedi alapul szolgáló kitettség azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

CRPL3

Új alapul szolgáló kitettség azonosító

Ha a CRPL2 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be a CRPL2 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

CRPL4

Eredeti kötelezett azonosító

Eredeti egyedi kötelezett azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

CRPL5

Új kötelezett azonosító

Ha a CRPL4 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be a CRPL4 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

CRPL6

Adatszolgáltatás zárónapja

Az adatszolgáltatás zárónapja ezen adatszolgáltatás tekintetében.

NEM

NEM

CRPL7

A halmazba való felvétel időpontja

Az az időpont, amikor az alapul szolgáló kitettséget átruházták a különleges célú gazdasági egységre (SSPE). Az értékpapírosítási adattárnak benyújtott első adatszolgáltatásban szereplő záródátumon a halmazban lévő összes alapul szolgáló kitettségre vonatkozóan. Ha ez az információ nem áll rendelkezésre, adja meg a következők közül a későbbit: i. az értékpapírosítás zárónapja, és ii. az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének időpontja.

NEM

IGEN

CRPL8

Visszavásárlás napja

Az alapul szolgáló kitettség halmazból való visszavásárlásának dátuma.

NEM

IGEN

CRPL9

Visszafizetés dátuma

A számla visszafizetésének dátuma vagy (nemteljesítő kitettségek esetén) a behajtási eljárás lezárásának a dátuma.

NEM

IGEN

CRPL10

Földrajzi régió – Kötelezett

A kötelezett székhelye/lakóhelye szerinti földrajzi régió (NUTS3 besorolás). Amennyiben az Eurostat nem hozott létre NUTS3 besorolást (pl. nem uniós joghatóság), adja meg a kétbetűs országkódot {COUNTRYCODE_2} formátumban, amelyet a „ZZZ” követ.

IGEN

NEM

CRPL11

Földrajzi régió besorolása

Adja meg a NUTS3 besorolás évét a Földrajzi régió mezőkhöz, pl. 2013-at a NUTS3 2013-hoz. Az összes Földrajzi régió mezőben minden egyes alapul szolgáló kitettségnél és az adatszolgáltatásban szereplő összes alapul szolgáló kitettségnél következetesen ugyanazt a besorolást kell használni. Például, nem megengedett néhány, egy adott alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó Földrajzi régió mezőnél a NUTS3 2006-ot, más, ugyanazon alapul szolgáló kitettségekhez kapcsolódó mezőknél pedig a NUTS3 2013-at alkalmazó adatszolgáltatás. Ugyanígy nem megengedett ugyanazon adatszolgáltatásban a Földrajzi régió mezőket néhány alapul szolgáló kitettségnél a NUTS3 2006-tal, más alapul szolgáló kitettségnél pedig a NUTS3 2013-mal megadni.

IGEN

NEM

CRPL12

Kedvezőtlen hiteltörténetű kötelezett

Erősítse meg, hogy az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikkének (11) bekezdésében foglaltaknak megfelelően abban az időpontban, amikor ezt az alapul szolgáló kitettséget kiválasztották arra, hogy átruházzák a különleges célú gazdasági egységre, a kitettség se nem volt nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének (1) bekezdése értelmében, se nem testesített meg olyan kedvezőtlen hiteltörténetű adóssal vagy garanciavállalóval szembeni kitettséget, aki/amely az értékpapírosítást kezdeményező vagy az eredeti hitelező legjobb tudomása szerint:

a)

a kihelyezést megelőző három éven belül fizetésképtelenséget jelentett vagy akinek/amelynek a hitelezői számára valamely bíróság fizetés elmulasztása miatt jogerősen, jogorvoslati eljárásban nem támadható módon végrehajtási jogot keletkeztetett vagy anyagi kártérítést ítélt meg, vagy akinek/amelynek az esetében az alapul szolgáló kitettségek különleges célú gazdasági egységre való átruházását vagy engedményezését megelőző három évben a nemteljesítő kitettségek tekintetében adósság-átütemezésre került sor, kivéve, ha:

i.

az átütemezett alapul szolgáló kitettség tekintetében az átütemezés időpontjától kezdve nem merült fel új hátralék, és az átütemezésre legalább egy évvel azt megelőzően került sor, hogy az alapul szolgáló kitettségeket a különleges célú gazdasági egységre átruházták vagy engedményezték; és

| ii. | az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység a 7. cikk (1) bekezdése első albekezdése a) pontjával és e) pontjának i. alpontjával összhangban nyújtott tájékoztatásban kifejezetten megjelöli az átütemezett alapul szolgáló kitettségek arányát, az átütemezés idejét és részleteit, továbbá azt, hogy e kitettségek az átütemezés óta hogyan teljesítenek; |
| --- | --- |

ii.

az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység a 7. cikk (1) bekezdése első albekezdése a) pontjával és e) pontjának i. alpontjával összhangban nyújtott tájékoztatásban kifejezetten megjelöli az átütemezett alapul szolgáló kitettségek arányát, az átütemezés idejét és részleteit, továbbá azt, hogy e kitettségek az átütemezés óta hogyan teljesítenek;

| b) | a kihelyezés időpontjában adott esetben szerepelt a kedvezőtlen hiteltörténetű személyek nyilvánosan hozzáférhető jegyzékében vagy, amennyiben ilyen nyilvánosan hozzáférhető jegyzék nem létezik, az értékpapírosítást kezdeményező vagy az eredeti hitelező rendelkezésére álló egyéb hasonló jegyzékben; vagy |
| --- | --- |

b)

a kihelyezés időpontjában adott esetben szerepelt a kedvezőtlen hiteltörténetű személyek nyilvánosan hozzáférhető jegyzékében vagy, amennyiben ilyen nyilvánosan hozzáférhető jegyzék nem létezik, az értékpapírosítást kezdeményező vagy az eredeti hitelező rendelkezésére álló egyéb hasonló jegyzékben; vagy

| c) | olyan hitelminősítéssel vagy hitelbírálati pontszámmal rendelkezik, amely azt jelzi, hogy jelentősen nagyobb a kockázata a szerződésben vállalt fizetési kötelezettségek teljesítése elmaradásának, mint az értékpapírosítás kezdeményezőjének tulajdonában álló hasonló, nem értékpapírosított kitettségek esetében. |
| --- | --- |

c)

olyan hitelminősítéssel vagy hitelbírálati pontszámmal rendelkezik, amely azt jelzi, hogy jelentősen nagyobb a kockázata a szerződésben vállalt fizetési kötelezettségek teljesítése elmaradásának, mint az értékpapírosítás kezdeményezőjének tulajdonában álló hasonló, nem értékpapírosított kitettségek esetében.

Az átütemezés az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a hátraléktőkésítést, a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok, lejárat módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott átütemezési intézkedéseket.

NEM

IGEN

CRPL13

Ügyféltípus

Ügyfél típusa hitelfolyósításkor:

| | Új ügyfél és nem a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/nem kapcsolódik ahhoz (CNEO) |
| --- | --- |

Új ügyfél és nem a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/nem kapcsolódik ahhoz (CNEO)

| | Új ügyfél és a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/kapcsolódik ahhoz (CEMO) |
| --- | --- |

Új ügyfél és a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/kapcsolódik ahhoz (CEMO)

| | Új ügyfél és nyilvántartásba nem vett alkalmazott/kapcsolat (CNRO) |
| --- | --- |

Új ügyfél és nyilvántartásba nem vett alkalmazott/kapcsolat (CNRO)

| | Meglévő ügyfél és nem a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/nem kapcsolódik ahhoz (ENEO) |
| --- | --- |

Meglévő ügyfél és nem a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/nem kapcsolódik ahhoz (ENEO)

| | Meglévő ügyfél és a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/kapcsolódik ahhoz (EEMO) |
| --- | --- |

Meglévő ügyfél és a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/kapcsolódik ahhoz (EEMO)

| | Meglévő ügyfél és nyilvántartásba nem vett alkalmazott/kapcsolat (ENRO) |
| --- | --- |

Meglévő ügyfél és nyilvántartásba nem vett alkalmazott/kapcsolat (ENRO)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

CRPL14

NACE-szektorkód

A kötelezett NACE-szektorkódja, az 1893/2006/EK rendeletben meghatározottak szerint.

IGEN

IGEN

CRPL15

A kötelezett Bázel III szerinti szegmense

A kötelezett Bázel III szerinti szegmense:

| | Vállalati (CORP) |
| --- | --- |

Vállalati (CORP)

| | Vállalatként kezelt kis- és középvállalkozás (SMEX) |
| --- | --- |

Vállalatként kezelt kis- és középvállalkozás (SMEX)

| | Kiskereskedelmi (RETL) |
| --- | --- |

Kiskereskedelmi (RETL)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

CRPL16

Vállalkozás mérete

A vállalkozások méret alapján történő besorolása a 2003/361/EK bizottsági ajánlás mellékletének megfelelően:

| | Mikrovállalkozás (MICE): 10-nél kevesebb főt foglalkoztat, és éves forgalma és/vagy éves mérlegfőösszege nem haladja meg a 2 millió eurót |
| --- | --- |

Mikrovállalkozás (MICE): 10-nél kevesebb főt foglalkoztat, és éves forgalma és/vagy éves mérlegfőösszege nem haladja meg a 2 millió eurót

| | Kisvállalkozás (SMAE): 50-nél kevesebb főt foglalkoztat, és éves forgalma és/vagy éves mérlegfőösszege nem haladja meg a 10 millió eurót |
| --- | --- |

Kisvállalkozás (SMAE): 50-nél kevesebb főt foglalkoztat, és éves forgalma és/vagy éves mérlegfőösszege nem haladja meg a 10 millió eurót

| | Középvállalkozás (MEDE): kevesebb mint 250 személyt foglalkoztat, és éves forgalma nem haladja meg az 50 millió EUR-t, és/vagy éves mérlegfőösszege nem haladja meg a 43 millió EUR-t |
| --- | --- |

Középvállalkozás (MEDE): kevesebb mint 250 személyt foglalkoztat, és éves forgalma nem haladja meg az 50 millió EUR-t, és/vagy éves mérlegfőösszege nem haladja meg a 43 millió EUR-t

| | Nagyvállalat (LARE): a mikro-, kis- vagy középvállalkozások definíciójába nem tartozó vállalat. |
| --- | --- |

Nagyvállalat (LARE): a mikro-, kis- vagy középvállalkozások definíciójába nem tartozó vállalat.

| | Természetes személy (NATP) |
| --- | --- |

Természetes személy (NATP)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

CRPL17

Bevételek

A kötelezett éves forgalma kedvezmények és forgalmi adók nélkül, a 2003/361/EK ajánlásnak megfelelően. Az „éves összes árbevétel” 575/2013/EU rendelet 153. cikkének (4) bekezdésében szereplő fogalmával azonos.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

NEM

CRPL18

Összes tartozás

A kötelezett összes bruttó tartozása, beleértve a jelen alapul szolgáló kitettség keretében nyújtott finanszírozást.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

NEM

CRPL19

EBITDA

A folyamatos működésből származó, ismétlődő nyereség, növelve a kamattal, adókkal, értékcsökkenéssel és amortizációval.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

NEM

CRPL20

Vállalkozási érték

A vállalkozási érték, vagyis a piaci kapitalizáció, növelve az adóssággal, kisebbségi érdekeltséggel és elsőbbségi részvényekkel, csökkentve a pénzeszközök és pénzeszköz-egyenértékesek teljes állományával.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

NEM

CRPL21

Szabad pénzáramlás

Nettó jövedelem, növelve a nem pénzjellegű költségekkel és a kamattal x (1 – adókulcs) plusz a hosszú lejáratú befektetések, csökkentve a forgóeszköz-beruházásokkal. A nem pénzjellegű költségek közé tartozik az értékcsökkenés, amortizáció, kimerülés, részvényalapú juttatás és az eszközök értékvesztése.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

NEM

CRPL22

Pénzügyi adatok dátuma

A jelen alapul szolgáló kitettség kötelezettjére vonatkozó pénzügyi adatok (pl. EBITDA) kelte.

IGEN

IGEN

CRPL23

Pénzügyi kimutatások pénzneme

A pénzügyi kimutatások beszámolási pénzneme.

IGEN

NEM

CRPL24

Tartozástípus

Tartozás típusa:

| | Hitel vagy lízing (LOLE) |
| --- | --- |

Hitel vagy lízing (LOLE)

| | Garancia (DGAR) |
| --- | --- |

Garancia (DGAR)

| | Ígérvény (PRMS) |
| --- | --- |

Ígérvény (PRMS)

| | Részesedési jog (PRTR) |
| --- | --- |

Részesedési jog (PRTR)

| | Folyószámlahitel (ODFT) |
| --- | --- |

Folyószámlahitel (ODFT)

| | Akkreditív (LCRE) |
| --- | --- |

Akkreditív (LCRE)

| | Forgótőke-eszköz (WCFC) |
| --- | --- |

Forgótőke-eszköz (WCFC)

| | Saját tőke (EQUI) |
| --- | --- |

Saját tőke (EQUI)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

NEM

CRPL25

Értékpapírosított követelések

Az ehhez az alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó, értékpapírosított követelések fajtája:

| | Tőke és kamat (PRIN) |
| --- | --- |

Tőke és kamat (PRIN)

| | Csak tőke (PRPL) |
| --- | --- |

Csak tőke (PRPL)

| | Csak kamat (INTR) |
| --- | --- |

Csak kamat (INTR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

NEM

CRPL26

ISIN (nemzetközi értékpapír-azonosító szám)

Az ehhez az alapul szolgáló kitettséghez rendelt ISIN-kód, amennyiben alkalmazható.

NEM

IGEN

CRPL27

Szenioritás

Az adósságinstrumentum szenioritása:

| | Előresorolt tartozás (SNDB) |
| --- | --- |

Előresorolt tartozás (SNDB)

| | Mezzanine (köztes) tartozás (MZZD) |
| --- | --- |

Mezzanine (köztes) tartozás (MZZD)

| | Hátrasorolt tartozás (JUND) |
| --- | --- |

Hátrasorolt tartozás (JUND)

| | Alárendelt tartozás (SBOD) |
| --- | --- |

Alárendelt tartozás (SBOD)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CRPL28

Szindikált

Az alapul szolgáló kitettség szindikált?

IGEN

NEM

CRPL29

Tőkeáttételes ügylet

Az alapul szolgáló kitettség a https://www.bankingsupervision.europa.eu/ecb/pub/pdf/ssm.leveraged_transactions_guidance_201705.en.pdf dokumentum szerinti tőkeáttételes ügylet?

NEM

NEM

CRPL30

CLO által kezelt

Az alapul szolgáló kitettséget CLO-kezelő is kezeli?

NEM

IGEN

CRPL31

Természetbeni kifizetés

Az alapul szolgáló kitettség jelenleg teljesít természetbeni kifizetést? (vagyis kamatfizetés történik tőkésített tőke formájában?)

IGEN

NEM

CRPL32

Speciális rendszer

Ha az alapul szolgáló kitettségre bármilyen speciális állami szektorbeli megállapodás vonatkozik, adja itt meg a megállapodás teljes nevét (rövidítések nélkül).

IGEN

IGEN

CRPL33

Kihelyezés időpontja

Az eredeti alapul szolgáló kitettség kihelyezésének dátuma.

IGEN

NEM

CRPL34

A lejárat napja

Az alapul szolgáló kitettség vagy a lízing lejáratának várható időpontja.

NEM

IGEN

CRPL35

Kihelyezés közege

Az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének a közege:

| | Iroda vagy fiókhálózat (BRAN) |
| --- | --- |

Iroda vagy fiókhálózat (BRAN)

| | Bróker (BROK) |
| --- | --- |

Bróker (BROK)

| | Internet (WEBI) |
| --- | --- |

Internet (WEBI)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

CRPL36

Cél

Az alapul szolgáló kitettség célja:

| | Folyószámlahitel vagy forgótőke (OVRD) |
| --- | --- |

Folyószámlahitel vagy forgótőke (OVRD)

| | Beruházás új üzembe vagy berendezésbe (EQPI) |
| --- | --- |

Beruházás új üzembe vagy berendezésbe (EQPI)

| | Beruházás új információs technológiába (INFT) |
| --- | --- |

Beruházás új információs technológiába (INFT)

| | Meglévő üzem, berendezés vagy technológia modernizálása (RFBR) |
| --- | --- |

Meglévő üzem, berendezés vagy technológia modernizálása (RFBR)

| | Összeolvadás és akvizíció (MGAQ) |
| --- | --- |

Összeolvadás és akvizíció (MGAQ)

| | Egyéb expanzív cél (OEXP) |
| --- | --- |

Egyéb expanzív cél (OEXP)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

CRPL37

Pénznem denominációja

Az alapul szolgáló kitettség pénznemének denominációja.

NEM

NEM

CRPL38

Eredeti tőkeegyenleg

Az eredeti alapul szolgáló kitettség egyenlege (díjakkal együtt).

Ez az alapul szolgáló kitettség egyenlegére utal az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének időpontjában, nem pedig az alapul szolgáló kitettség különleges célú gazdasági egységnek történő értékesítésének időpontjában vagy az értékpapírosítás zárónapján.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

CRPL39

Aktuális tőkeegyenleg

Az alapul szolgáló kitettség adatszolgáltatás zárónapján kinnlevő összege. Ez minden olyan összeget tartalmaz, amely az értékpapírosítás során tőkeként kerül besorolásra. Például, ha az alapul szolgáló kitettség egyenlegét díjak növelik és azok az értékpapírosításban a tőke részei, azokat hozzá kell adni az egyenleghez. Nem tartalmazza a kamathátralék és a büntetés összegét.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CRPL40

Előresorolt tőkeegyenlegek

Ezen alapul szolgáló kitettség elé sorolt teljes egyenleg (beleértve a más hitelezőknél tartott egyenlegeket is.) Ha nincs előresorolt egyenleg, a 0 értéket adja meg.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

CRPL41

Piaci érték

Hitellel fedezett kötelezvények értékpapírosítása esetén adja meg az értékpapír piaci értékét.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CRPL42

Teljes hitelkeret

Rugalmas ismételt lehívási jellemzőkkel (beleértve a rulírozó jellemzőket is) rendelkező alapul szolgáló kitettségeknél, vagy ha nem hívták le az alapul szolgáló kitettség teljes összegét, az alapul szolgáló kitettségnek az a maximális összege, amely potenciális kinnlevőség lehet.

Ezt a mezőt csak olyan alapul szolgáló kitettségeknél kell kitölteni, amelyek rugalmas vagy további lehívási jellemzőkkel rendelkeznek.

Ennek nem az a célja, hogy olyan eseteket rögzítsen, ahol a kötelezett újratárgyalhatja az alapul szolgáló kitettség egyenlegének növelését, hanem inkább azokat, ahol a szerződés szerint a kötelezett számára jelenleg is fennáll ennek a lehetősége, a hitelező számára pedig az, hogy további finanszírozást biztosítson.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CRPL43

Vételár

Adja meg azt a névértékhez viszonyított árat, amelyen a különleges célú gazdasági egység megvásárolta az alapul szolgáló kitettséget. Adja meg a 100 értéket, ha nem alkalmaztak diszkontálást.

NEM

IGEN

CRPL44

Eladási opció dátuma

Ha opció áll fenn az alapul szolgáló kitettség visszavásárlására, adja meg azt a dátumot, amelyen az opció lehívható. Ha ismeretlen a dátum (pl. az opció amerikai opció), adja meg 2099. december 31-e egyenértékesét.

NEM

IGEN

CRPL45

Eladási opció kötési ára

Ha opció áll fenn az alapul szolgáló kitettség visszavásárlására, adja meg a kötési (lehívási) árat. Ha a kötési ár mozgatható (pl. az opció visszatekintő opció), adja meg a kötési ár adatszolgáltatás zárónapján érvényes legjobb becslését.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CRPL46

Törlesztés típusa

Az alapul szolgáló kitettség – beleértve a tőkét és kamatot is – törlesztésének típusa.

Francia – vagyis olyan törlesztés, ahol a teljes visszafizetett összeg – tőke plusz kamatok – minden törlesztőrészletben azonos. (FRXX)

Német – vagyis olyan törlesztés, ahol az első törlesztőrészlet csak kamatot tartalmaz, a maradék törlesztőrészlet pedig állandó, tőke- és kamattörlesztést is tartalmaz. (DEXX)

Fix törlesztésütemezés – vagyis olyan törlesztés, ahol minden egyes törlesztőrészletben azonos összegű tőke kerül visszafizetésre. (FIXE)

Bullet („golyó”) – vagyis olyan törlesztés, ahol a teljes tőkeösszeg az utolsó törlesztőrészletben kerül visszafizetésre. (BLLT)

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

CRPL47

A tőketörlesztés türelmi idejének záródátuma

Amennyiben az adatszolgáltatás zárónapján alkalmazandó, tüntesse fel a tőketörlesztés türelmi idejének záródátumát.

IGEN

IGEN

CRPL48

Ütemezett tőketörlesztés gyakorisága

Az esedékes tőketörlesztések gyakorisága, azaz a törlesztések között eltelt időszak:

| | Havi (MNTH) |
| --- | --- |

Havi (MNTH)

| | Negyedéves (QUTR) |
| --- | --- |

Negyedéves (QUTR)

| | Féléves (SEMI) |
| --- | --- |

Féléves (SEMI)

| | Éves (YEAR) |
| --- | --- |

Éves (YEAR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CRPL49

Ütemezett kamattörlesztés gyakorisága

Az esedékes kamatfizetések gyakorisága, azaz a törlesztések között eltelt időszak:

| | Havi (MNTH) |
| --- | --- |

Havi (MNTH)

| | Negyedéves (QUTR) |
| --- | --- |

Negyedéves (QUTR)

| | Féléves (SEMI) |
| --- | --- |

Féléves (SEMI)

| | Éves (YEAR) |
| --- | --- |

Éves (YEAR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CRPL50

Esedékes részlet

Ez a kötelezett következő, szerződésben meghatározott esedékes törlesztőrészlete az alapul szolgáló kitettség törlesztési gyakoriságának megfelelően.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CRPL51

Periodikus kifizetések után fennmaradó törlesztés összege („balloon” összeg)

Az (értékpapírosított) tőketörlesztés alapul szolgáló kitettség lejáratának napján fizetendő teljes összege.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

CRPL52

Kamatláb típusa

Kamatláb típusa:

| | Változó kamatozású alapul szolgáló kitettség (életbiztosítási alapul szolgáló kitettség esetén) (FLIF) |
| --- | --- |

Változó kamatozású alapul szolgáló kitettség (életbiztosítási alapul szolgáló kitettség esetén) (FLIF)

| | Egy, olyan indexhez kötött változó kamatozású alapul szolgáló kitettség, amely a jövőben egy másik indexre tér át (FINX) |
| --- | --- |

Egy, olyan indexhez kötött változó kamatozású alapul szolgáló kitettség, amely a jövőben egy másik indexre tér át (FINX)

| | Rögzített kamatozású alapul szolgáló kitettség (életbiztosítási alapul szolgáló kitettség esetén) (FXRL) |
| --- | --- |

Rögzített kamatozású alapul szolgáló kitettség (életbiztosítási alapul szolgáló kitettség esetén) (FXRL)

| | Rögzített, jövőbeli időszakos újramegállapításokkal (FXPR) |
| --- | --- |

Rögzített, jövőbeli időszakos újramegállapításokkal (FXPR)

| | Rögzített kamatozású alapul szolgáló kitettség kötelező jövőbeli változó kamatozásúra váltással (FLCF) |
| --- | --- |

Rögzített kamatozású alapul szolgáló kitettség kötelező jövőbeli változó kamatozásúra váltással (FLCF)

| | Változó kamatozású alapul szolgáló kitettség alsó korláttal (FLFL) |
| --- | --- |

Változó kamatozású alapul szolgáló kitettség alsó korláttal (FLFL)

| | Változó kamatozású alapul szolgáló kitettség felső korláttal (CAPP) |
| --- | --- |

Változó kamatozású alapul szolgáló kitettség felső korláttal (CAPP)

| | Változó kamatozású alapul szolgáló kitettség felső és alsó korláttal (FLCA) |
| --- | --- |

Változó kamatozású alapul szolgáló kitettség felső és alsó korláttal (FLCA)

| | Diszkont (DISC) |
| --- | --- |

Diszkont (DISC)

| | Átváltási opció (SWIC) |
| --- | --- |

Átváltási opció (SWIC)

| | Kötelezettcsere (OBLS) |
| --- | --- |

Kötelezettcsere (OBLS)

| | Moduláris (MODE) |
| --- | --- |

Moduláris (MODE)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CRPL53

Aktuális kamatláb

Éves bruttó kamatláb, amelyet az aktuális időszak ütemezett törlesztés szerinti kamatának kiszámítására alkalmaznak, az értékpapírosított alapul szolgáló kitettség vonatkozásában. Az időszakos alapon számolt kamatokat évesíteni kell.

NEM

IGEN

CRPL54

Aktuális kamatlábindex

Az aktuálisan alkalmazandó referencia-alapkamatindex (az a referenciaráta, amelyből a kamatláb megállapításra kerül):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | LIBOR (LIBO) |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Bank of England alapkamatlába (BOER) |
| --- | --- |

Bank of England alapkamatlába (BOER)

| | Európai Központi Bank alapkamatlába (ECBR) |
| --- | --- |

Európai Központi Bank alapkamatlába (ECBR)

| | Hitelező saját kamatlába (LDOR) |
| --- | --- |

Hitelező saját kamatlába (LDOR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CRPL55

Aktuális kamatlábindex időtartama

Az aktuális kamatlábindex időtartama:

| | Napi (OVNG) |
| --- | --- |

Napi (OVNG)

| | NaponBelüli (INDA) |
| --- | --- |

NaponBelüli (INDA)

| | 1 napos (DAIL) |
| --- | --- |

1 napos (DAIL)

| | 1 hetes (WEEK) |
| --- | --- |

1 hetes (WEEK)

| | 2 hetes (TOWK) |
| --- | --- |

2 hetes (TOWK)

| | 1 havi (MNTH) |
| --- | --- |

1 havi (MNTH)

| | 2 havi (TOMN) |
| --- | --- |

2 havi (TOMN)

| | 3 havi (QUTR) |
| --- | --- |

3 havi (QUTR)

| | 4 havi (FOMN) |
| --- | --- |

4 havi (FOMN)

| | 6 havi (SEMI) |
| --- | --- |

6 havi (SEMI)

| | 12 havi (YEAR) |
| --- | --- |

12 havi (YEAR)

| | Látra szóló (ONDE) |
| --- | --- |

Látra szóló (ONDE)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CRPL56

Aktuális kamatmarzs

A változó kamatozású alapul szolgáló kitettség aktuális kamatmarzsa az indexkamatláb felett (vagy alatt, amely esetben negatívként kell bevinni).

NEM

IGEN

CRPL57

Kamat-újramegállapítási időszak

Az alapul szolgáló kitettség kamatának egyes újramegállapításai között eltelt hónapok száma.

NEM

IGEN

CRPL58

Kamatplafon

Változó kamatozású alapul szolgáló kitettségek után fizetendő, az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodásban rögzített legmagasabb kamat.

NEM

IGEN

CRPL59

Kamatpadló

Változó kamatozású alapul szolgáló kitettségek után fizetendő, az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodásban rögzített legalacsonyabb kamat.

NEM

IGEN

CRPL60

1. felülvizsgált marzs

Az alapul szolgáló kitettség marzsa az első felülvizsgálat napján. Ez csak a marzs (pl. +50bps-től +100bps-ig) vagy a kamatszámításban használt mögöttes index (pl. 3M EUIBOR-ról 1M EURIBOR-ra) szerződéses módosításaira vonatkozik. Ez a mező nem vonatkozik arra a dátumra, amelyen az indexet időszakosan újra megállapítják (pl. az 1M EURIBOR megállapítása az egyes hónapokban).

Ebben a mezőben a teljes felülvizsgált marzsot kell megadni, nem a marzs változását.

IGEN

IGEN

CRPL61

1. kamat-felülvizsgálat dátuma

A kamatláb következő változtatásának dátuma (pl. változik a diszkontmarzs, véget ér a rögzített kamatozási periódus, az alapul szolgáló kitettség újrarögzítése stb., nem a LIBOR/EURIBOR/index újrarögzítésének dátuma).

IGEN

IGEN

CRPL62

2. felülvizsgált marzs

Az alapul szolgáló kitettség marzsa a második felülvizsgálat napján. Ez csak a marzs (pl. +50bps-től +100bps-ig) vagy a kamatszámításban használt mögöttes index (pl. 3M EUIBOR-ról 1M EURIBOR-ra) szerződéses módosításaira vonatkozik. Ez a mező nem vonatkozik arra a dátumra, amelyen az indexet időszakosan újra megállapítják (pl. az 1M EURIBOR megállapítása az egyes hónapokban).

Ebben a mezőben a teljes felülvizsgált marzsot kell megadni, nem a marzs változását.

IGEN

IGEN

CRPL63

2. kamat-felülvizsgálat dátuma

A kamatláb második változtatásának dátuma (pl. változik a diszkontmarzs, véget ér a rögzített kamatozási periódus, az alapul szolgáló kitettség újrarögzítése stb., nem a LIBOR/EURIBOR/index újrarögzítésének dátuma).

IGEN

IGEN

CRPL64

3. felülvizsgált marzs

Az alapul szolgáló kitettség marzsa a harmadik felülvizsgálat napján. Ez csak a marzs (pl. +50bps-től +100bps-ig) vagy a kamatszámításban használt mögöttes index (pl. 3M EUIBOR-ról 1M EURIBOR-ra) szerződéses módosításaira vonatkozik. Ez a mező nem vonatkozik arra a dátumra, amelyen az indexet időszakosan újra megállapítják (pl. az 1M EURIBOR megállapítása az egyes hónapokban).

Ebben a mezőben a teljes felülvizsgált marzsot kell megadni, nem a marzs változását.

IGEN

IGEN

CRPL65

3. kamat-felülvizsgálat dátuma

A kamatláb harmadik változtatásának dátuma (pl. változik a diszkontmarzs, véget ér a rögzített kamatozási periódus, az alapul szolgáló kitettség újrarögzítése stb., nem a LIBOR/EURIBOR/index újrarögzítésének dátuma).

IGEN

IGEN

CRPL66

Felülvizsgált (módosított) kamatlábindex

A következő kamatlábindex.

MuniAAA (MAAA)

FutureSWAP (FUSW)

LIBID (LIBI)

LIBOR (LIBO)

SWAP (SWAP)

Treasury (TREA)

Euribor (EURI)

Pfandbriefe (PFAN)

EONIA (EONA)

EONIASwaps (EONS)

EURODOLLAR (EUUS)

EuroSwiss (EUCH)

TIBOR (TIBO)

ISDAFIX (ISDA)

GCFRepo (GCFR)

STIBOR (STBO)

BBSW (BBSW)

JIBAR (JIBA)

BUBOR (BUBO)

CDOR (CDOR)

CIBOR (CIBO)

MOSPRIM (MOSP)

NIBOR (NIBO)

PRIBOR (PRBO)

TELBOR (TLBO)

WIBOR (WIBO)

Bank of England alapkamatlába (BOER)

Európai Központi Bank alapkamatlába (ECBR)

Hitelező saját kamatlába (LDOR)

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

CRPL67

Felülvizsgált (módosított) kamatlábindex időtartama

A következő kamatlábindex időtartama:

| | Napi (OVNG) |
| --- | --- |

Napi (OVNG)

| | NaponBelüli (INDA) |
| --- | --- |

NaponBelüli (INDA)

| | 1 napos (DAIL) |
| --- | --- |

1 napos (DAIL)

| | 1 hetes (WEEK) |
| --- | --- |

1 hetes (WEEK)

| | 2 hetes (TOWK) |
| --- | --- |

2 hetes (TOWK)

| | 1 havi (MNTH) |
| --- | --- |

1 havi (MNTH)

| | 2 havi (TOMN) |
| --- | --- |

2 havi (TOMN)

| | 3 havi (QUTR) |
| --- | --- |

3 havi (QUTR)

| | 4 havi (FOMN) |
| --- | --- |

4 havi (FOMN)

| | 6 havi (SEMI) |
| --- | --- |

6 havi (SEMI)

| | 12 havi (YEAR) |
| --- | --- |

12 havi (YEAR)

| | Látra szóló (ONDE) |
| --- | --- |

Látra szóló (ONDE)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

CRPL68

Törlesztések száma az értékpapírosítás előtt

Adja meg a kitettség értékpapírosítása előtt teljesített törlesztések számát.

IGEN

NEM

CRPL69

Előtörlesztés évente megengedett százalékos aránya

A termék alapján évente megengedett előtörlesztések százalékos aránya. Ez olyan alapul szolgáló kitettségekre vonatkozik, amelyek bizonyos küszöbértékig (pl. 10 %) lehetővé teszik az előtörlesztést, mielőtt az díjfizetést vonna maga után.

IGEN

IGEN

CRPL70

Előtörlesztés-kizárás zárónapja

Az a nap, amikortól a hitelező engedélyezi az alapul szolgáló kitettségek előtörlesztését.

IGEN

IGEN

CRPL71

Előtörlesztési díj

A kötelezettől az előtörlesztés miatt díjként/büntetésként beszedett összeg az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodásban előírtak szerint. Nem kell itt feltüntetni az alapul szolgáló kitettség fizetési napjáig a kamatfizetésekre felmondási díjként fizetett összegeket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CRPL72

Előtörlesztési díj zárónapja

Az a nap, amikortól a hitelező engedélyezi az alapul szolgáló kitettség előtörlesztését előtörlesztési díj megfizettetése nélkül.

IGEN

IGEN

CRPL73

Előtörlesztés napja

Az a legutolsó nap, amelyen nem törlesztési ütemezés szerinti összeg érkezett.

IGEN

IGEN

CRPL74

Halmozott előtörlesztések

Az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének a napjától az adatszolgáltatás zárónapjáig beszedett összes előtörlesztés (ahol az előtörlesztés nem törlesztési ütemezés szerinti összeg)

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

CRPL75

Átütemezés dátuma

Adja meg az alapul szolgáló kitettség átütemezésének dátumát. Az átütemezés az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a hátraléktőkésítést, a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok, lejárat módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott átütemezési intézkedéseket.

Több dátum esetén az összes dátumot meg kell adni az XML sémának megfelelően.

IGEN

IGEN

CRPL76

Utolsó hátralékos dátum

Az a dátum, amikor a kötelezett utoljára hátralékos volt.

IGEN

IGEN

CRPL77

Hátralék egyenlege

A hátralék aktuális egyenlege, amelyet a következő szerint kell meghatározni:

| | Az adott időpontig esedékes összes részlet |
| --- | --- |

Az adott időpontig esedékes összes részlet

| | PLUSZ minden tőkésített összeg |
| --- | --- |

PLUSZ minden tőkésített összeg

| | PLUSZ a számlára alkalmazott minden díj |
| --- | --- |

PLUSZ a számlára alkalmazott minden díj

| | CSÖKKENTVE az adott időpontig beérkezett összes törlesztés összegével. |
| --- | --- |

CSÖKKENTVE az adott időpontig beérkezett összes törlesztés összegével.

Ha nincs hátralék, tüntessen fel 0 értéket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

CRPL78

Hátralékos napok száma

Az alapul szolgáló kitettség adatszolgáltatás zárónapján fennálló hátralékos napjainak száma (vagy kamat vagy tőke, és, ha eltérő, a két érték közül a magasabb).

NEM

NEM

CRPL79

Számla státusza

Az értékpapírosított alapul szolgáló kitettség aktuális állapota:

| | Teljesítő (PERF) |
| --- | --- |

Teljesítő (PERF)

| | Átütemezett – Nem hátralékos (RNAR) |
| --- | --- |

Átütemezett – Nem hátralékos (RNAR)

| | Átütemezett – Hátralékos (RARR) |
| --- | --- |

Átütemezett – Hátralékos (RARR)

| | Nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően (DFLT) |
| --- | --- |

Nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően (DFLT)

| | Nem nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, de nemteljesítőként besorolt a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (NDFT) |
| --- | --- |

Nem nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, de nemteljesítőként besorolt a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (NDFT)

| | Nemteljesítő mind az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, mind pedig a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (DTCR) |
| --- | --- |

Nemteljesítő mind az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, mind pedig a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (DTCR)

| | Csak a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt nemteljesítő (DADB) |
| --- | --- |

Csak a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt nemteljesítő (DADB)

| | Hátralékos (ARRE) |
| --- | --- |

Hátralékos (ARRE)

| | Eladó visszavásárolta – Eladói nyilatkozatok és szavatosságvállalások megsértése (REBR) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Eladói nyilatkozatok és szavatosságvállalások megsértése (REBR)

| | Eladó visszavásárolta – Nemteljesítő (REDF) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Nemteljesítő (REDF)

| | Eladó visszavásárolta – Átütemezett (RERE) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Átütemezett (RERE)

| | Eladó visszavásárolta – Követeléskezelés (RESS) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Követeléskezelés (RESS)

| | Eladó visszavásárolta – Egyéb ok (REOT) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Egyéb ok (REOT)

| | Visszafizetett (RDMD) |
| --- | --- |

Visszafizetett (RDMD)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

Az átütemezés az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a hátraléktőkésítést, a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok, lejárat módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott átütemezési intézkedéseket.

NEM

NEM

CRPL80

Nemteljesítés vagy végrehajtás oka

Ha az alapul szolgáló kitettség az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően nemteljesítő, válassza ki a megfelelő okot:

| | Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPXX) |
| --- | --- |

Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPXX)

| | Nemteljesítő, mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (PDXX) |
| --- | --- |

Nemteljesítő, mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (PDXX)

| | Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni és mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPPD) |
| --- | --- |

Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni és mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPPD)

IGEN

IGEN

CRPL81

A nemteljesítési összeg

A nemteljesítés teljes bruttó összege az értékesítésből befolyt összeg és a megtérült összeg alkalmazása előtt. Ha nem nemteljesítő, adjon meg 0 értéket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CRPL82

Nemteljesítés dátuma

A nemteljesítés dátuma.

NEM

IGEN

CRPL83

Allokált veszteség

Az adott időpontig allokált veszteség összege díjak, felhalmozott kamatok stb. nélkül az értékesítésből származó bevételek alkalmazása után (az előtörlesztés díja nélkül, ha az a tőkemegtérülésnek alárendelt). Az értékesítésből származó nyereségeket negatív számként tüntesse fel. Az adatszolgáltatás zárónapján a legfrissebb állapotot kell tükröznie, vagyis a behajtások és az adósságkezelés előrehaladtával.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CRPL84

Kumulált megtérülés

A (nemteljesítő/leírt stb.) adósságok összes megtérülése (azok forrásától függetlenül) költségek nélkül. Itt a megtérülések összes forrását fel kell tüntetni, nem csak a biztosíték értékesítéséből származó bevételeket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CRPL85

Megtérülés forrása

A megtérülések forrásai:

| | Biztosíték értékesítése (LCOL) |
| --- | --- |

Biztosíték értékesítése (LCOL)

| | Garanciák érvényesítése (EGAR) |
| --- | --- |

Garanciák érvényesítése (EGAR)

| | Kiegészítő hitelnyújtás (ALEN) |
| --- | --- |

Kiegészítő hitelnyújtás (ALEN)

| | Pénzbeszedés (CASR) |
| --- | --- |

Pénzbeszedés (CASR)

| | Vegyes (MIXD) |
| --- | --- |

Vegyes (MIXD)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CRPL86

Visszkereseti jog

Létezik visszkereseti jog (korlátlan vagy korlátozott) a kötelezett eszközeire a szóban forgó alapul szolgáló kitettség bármely biztosítékából származó bevételeken felül?

IGEN

IGEN

CRPL87

Betét összege

A kötelezett által elhelyezett, és a kezdeményező vagy az eladó által tartott azon összegek teljes összege, amelyek potenciálisan beszámíthatók az alapul szolgáló kitettség egyenlegével szemben, kivéve valamely nemzeti betétbiztosítási rendszer juttatásai. A kétszeri beszámítás elkerülése érdekében ennek felső határa a következők közül az alacsonyabb: (1) a betét összege és (2) a maximálisan beszámítható összeg a kötelezett szintjén (vagyis nem az alapul szolgáló kitettség szintjén) a halmazon belül.

Ehhez az alapul szolgáló kitettséghez használt pénznem denominációt használja.

Ha egy kötelezett a halmazban egynél több kinnlevő alapul szolgáló kitettséggel rendelkezik, akkor ezt a mezőt minden egyes alapul szolgáló kitettségre ki kell tölteni, és az adatszolgáltató szervezet saját mérlegelése alapján dönthet úgy, hogy a betét összegét elosztja az egyes alapul szolgáló kitettségek között, a fenti felső határ függvényében, és addig, amíg az e mezőbe a többszörös alapul szolgáló kitettségek vonatkozásában bevitt értékek összege a pontos összeget eredményezi. Például, ha a halmazban az A kötelezetthez tartozik egy 100 eurós betétegyenleg és kettő kinnlevő alapul szolgáló kitettség: 1. alapul szolgáló kitettség 60 euro és 2. alapul szolgáló kitettség 75 euro. Ezt a mezőt ki lehet tölteni úgy, hogy vagy az 1. alapul szolgáló kitettség 60 euro és a 2. alapul szolgáló kitettség 40 euro, vagy az 1. alapul szolgáló kitettség 25 euro és a 2. alapul szolgáló kitettség 75 euro (vagyis az e mezőbe bevitt relatív adatoknak mindegyik alapul szolgáló kitettség vonatkozásában felső határa van: az 1. alapul szolgáló kitettség esetén ez 60 euro, míg a 2. alapul szolgáló kitettség esetén 75 euro, és az 1. és 2. alapul szolgáló kitettséghez bevitt adatok összértékének 100 euróval kell egyenlőnek lennie).

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CRPL88

Kamatcsereügylet – névleges

Ha az alapul szolgáló kitettségre vonatkozóan van kamatcsereügylet, adja meg annak névleges összegét.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CRPL89

Kamatcsereügylet-nyújtó jogalany-azonosítója

Adja meg az alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó kamatcsereügylet-nyújtó jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint).

NEM

IGEN

CRPL90

Kamatcsereügylet-nyújtó

Ha az alapul szolgáló kitettséghez kamatcsereügylet kapcsolódik, adja meg a kamatcsereügylet-nyújtó teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

NEM

IGEN

CRPL91

Kamatcsereügylet lejáratának napja

Ha az alapul szolgáló kitettségre vonatkozóan van kamatcsereügylet, adja meg a kamatcsereügylet lejáratának dátumát.

NEM

IGEN

CRPL92

Deviza-csereügylet – névleges

Ha az alapul szolgáló kitettségre vonatkozóan van devizacsere-ügylet, adja meg annak névleges összegét.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CRPL93

Deviza-csereügylet nyújtójának jogalany-azonosítója

Ha az alapul szolgáló kitettségre vonatkozóan van devizacsere-ügylet, adja meg a devizacsere-nyújtó jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint).

NEM

IGEN

CRPL94

Deviza-csereügylet nyújtója

Ha az alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódik deviza-csereügylet, adja meg a deviza-csereügylet nyújtójának teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

NEM

IGEN

CRPL95

Deviza-csereügylet lejáratának napja

Ha az alapul szolgáló kitettségre vonatkozóan van devizacsere-ügylet, adja meg a kamatlábcsere-ügylet lejáratának dátumát.

NEM

IGEN

CRPL96

Eredeti hitelező neve

Adja meg az eredeti hitelező teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

IGEN

IGEN

CRPL97

Eredeti hitelező jogalany-azonosítója

Adja meg az eredeti hitelező jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint).

Amennyiben nincs jogalany-azonosító, ND5 értéket rögzítsen.

IGEN

IGEN

CRPL98

Eredeti hitelező székhelye szerinti ország

Az eredeti hitelező székhelye szerinti ország.

IGEN

IGEN

CRPL99

Kezdeményező neve

Adja meg az alapul szolgáló kitettség kezdeményezőjének teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

NEM

NEM

CRPL100

Kezdeményező jogalany-azonosítója

Adja meg az alapul szolgáló kitettség kezdeményezőjének jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint).

NEM

NEM

CRPL101

Kezdeményező székhelye szerinti ország

A kezdeményező székhelye szerinti ország.

NEM

NEM

Biztosítékszintű információk

CRPC1

Egyedi azonosító

Ugyanazt az egyedi azonosítót adja itt meg, mint a CRPL1 mezőben.

NEM

NEM

CRPC2

Alapul szolgáló kitettség azonosító

Egyedi alapul szolgáló kitettség azonosító. Ennek egyeznie kell a CRPL3 mezőben megadott azonosítóval. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

CRPC3

Eredeti biztosíték azonosító

A biztosítékhoz vagy garanciához hozzárendelt eredeti egyedi azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

CRPC4

Új biztosíték azonosító

Ha a CRPC3 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Ha az azonosító nem változott, vigye be a CRPC3 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

CRPC5

Földrajzi régió – Biztosíték

A biztosíték elhelyezkedése szerinti földrajzi régió (NUTS3 besorolás). Amennyiben az Eurostat nem hozott létre NUTS3 besorolást (pl. nem uniós joghatóság), adja meg a kétbetűs országkódot {COUNTRYCODE_2} formátumban, amelyet a „ZZZ” követ.

IGEN

IGEN

CRPC6

Biztosítéktípus

A biztosíték típusa:

| | Biztosíték (COLL) |
| --- | --- |

Biztosíték (COLL)

| | További biztosítékkal fedezett garancia (GCOL) |
| --- | --- |

További biztosítékkal fedezett garancia (GCOL)

| | További biztosítékkal nem fedezett garancia (GNCO) |
| --- | --- |

További biztosítékkal nem fedezett garancia (GNCO)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

NEM

CRPC7

Díj típusa

A biztosíték fedezetének típusa. Garancia esetén ez a mező az adott garanciát biztosító minden biztosítékfedezetre vonatkozik. „Nincs díj, de visszavonhatatlan meghatalmazás vagy hasonló” arra az esetre vonatkozik, amikor a kezdeményező vagy adott esetben az eredeti hitelező visszavonhatatlan és feltétel nélküli felhatalmazással rendelkezik arra, hogy a jövőben bármikor egyoldalúan díjjal terhelje meg a biztosítékot a kötelezett vagy a garanciavállaló további hozzájárulása nélkül:

| | Rögzített díj (FXCH) |
| --- | --- |

Rögzített díj (FXCH)

| | Változó díj (FLCH) |
| --- | --- |

Változó díj (FLCH)

| | Nincs díj (NOCG) |
| --- | --- |

Nincs díj (NOCG)

| | Nincs díj, de visszavonhatatlan meghatalmazás vagy hasonló (ATRN) |
| --- | --- |

Nincs díj, de visszavonhatatlan meghatalmazás vagy hasonló (ATRN)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CRPC8

Zálogjog

A kezdeményező legmagasabb ranghelye a biztosítékra vonatkozó zálogjog tekintetében.

IGEN

IGEN

CRPC9

Biztosíték típusa

Az adósságot biztosító, (érték szempontjából) elsődleges eszköztípus. Amennyiben van fizikai vagy pénzügyi biztosítékkal fedezett garancia, vizsgálja meg a garanciát, hogy nincs-e olyan biztosíték, amely az adott garanciát fedezi.

Gépjármű (CARX)

Ipari jármű (INDV)

Kereskedelmi teherautó (CMTR)

Vasúti jármű (RALV)

Tengerészeti kereskedelmi jármű (NACM)

Tengerészeti szabadidős jármű (NALV)

Repülőgép (AERO)

Szerszámgép (MCHT)

Ipari berendezés (INDE)

Irodaberendezés (OFEQ)

Informatikai berendezés (ITEQ)

Orvosi berendezés (MDEQ)

Energiaipari berendezés (ENEQ)

Kereskedelmi épület (CBLD)

Lakóépület (RBLD)

Ipari épület (IBLD)

Egyéb jármű (OTHV)

Egyéb berendezés (OTHE)

Egyéb ingatlan (OTRE)

Egyéb áruk vagy készletek (OTGI)

Értékpapírok (SECU)

Garancia (GUAR)

Egyéb pénzügyi eszközök (OTFA)

Vegyes kategóriák a kötelezett összes eszközére kiterjedő biztosíték miatt (MIXD)

Egyéb (OTHR)

NEM

NEM

CRPC10

Az aktuális értékbecslés által megállapított összeg

A biztosíték legutolsó értékbecslése. Amennyiben van fizikai vagy pénzügyi biztosítékkal fedezett garancia, vizsgálja meg a garanciát az adott garanciát fedező biztosíték tekintetében.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

CRPC11

Az aktuális értékbecslés módszere

A biztosíték legutolsó értékének megállapítására használt módszer a CRPC10 mezőben meghatározottak szerint.

Teljeskörű értékbecslés (FAPR)

Szemrevételezéses (DRVB)

Automatizált értékmodell (AUVM)

Indexált (IDXD)

Asztali (DKTP)

Ingatlankezelő ügynök vagy ingatlanügynök (MAEA)

Vételár (PPRI)

Adósságleírás (haircut) (HCUT)

Piaci árazás (MTTM)

Kötelezett értékbecslése (OBLV)

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

CRPC12

Az aktuális értékbecslés dátuma

A biztosíték legutolsó értékbecslésének dátuma a CRPC10 mezőben meghatározottak szerint.

IGEN

IGEN

CRPC13

Eredeti értékbecslés szerinti összeg

A biztosíték eredeti értékbecslése az induló alapul szolgáló kitettség kihelyezésének napján.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

CRPC14

Eredeti értékbecslési módszer

A biztosíték értékének kiszámítására használt módszer az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének időpontjában, a CRPC13 mezőben meghatározottak szerint.

Teljeskörű értékbecslés (FAPR)

Szemrevételezéses (DRVB)

Automatizált értékmodell (AUVM)

Indexált (IDXD)

Asztali (DKTP)

Ingatlankezelő ügynök vagy ingatlanügynök (MAEA)

Vételár (PPRI)

Adósságleírás (haircut) (HCUT)

Piaci árazás (MTTM)

Kötelezett értékbecslése (OBLV)

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

CRPC15

Az eredeti értékbecslés időpontja

A fizikai vagy pénzügyi biztosíték eredeti értékbecslésének dátuma a CRPC13 mezőben meghatározottak szerint.

IGEN

IGEN

CRPC16

Értékesítés dátuma

A biztosíték értékesítésének dátuma.

NEM

IGEN

CRPC17

Értékesítési ár

Végrehajtás esetén a biztosíték értékesítésekor elért ár.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CRPC18

A biztosíték pénzneme

Ez az a pénznem, amelyben a CRPC10-ben megadott értékbecslés során megállapított összeg denominált.

NEM

IGEN

CRPC19

Garanciavállaló országa

A garanciavállaló székhelye szerinti joghatóság.

NEM

IGEN

CRPC20

Garanciavállaló ESA alszektora

A garanciavállaló ESA 2010 besorolása az 549/2013/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek megfelelően („ESA 2010”) (1). Ezt az adatot az alszektor szintjén kell megadni. Használja az e rendelet I. mellékletének 1. táblázatában szereplő egyik értéket.

NEM

IGEN

---

(1)  Az Európai Parlament és a Tanács 549/2013/EU rendelete (2013. május 21.) az Európai Unió-beli nemzeti és regionális számlák európai rendszeréről (HL L 174., 2013.6.26., 1. o.).

---

V. MELLÉKLET

ALAPUL SZOLGÁLÓ KITETTSÉGEKRE VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK – GÉPJÁRMŰ

| Mezőkód | A mező megnevezése | Bejelentendő tartalom | ND1-ND4 engedélyezve? | ND5 engedélyezve? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk |
| AUTL1 | Egyedi azonosító | Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) [2020/1224] felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (1) bekezdésével összhangban kiosztott egyedi azonosító. | NEM | NEM |
| AUTL2 | Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító | Egyedi alapul szolgáló kitettség azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| AUTL3 | Új alapul szolgáló kitettség azonosító | Ha az AUTL2 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be az AUTL2 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| AUTL4 | Eredeti kötelezett azonosító | Eredeti egyedi kötelezett azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| AUTL5 | Új kötelezett azonosító | Ha az AUTL4 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be az AUTL4 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| AUTL6 | Adatszolgáltatás zárónapja | Az adatszolgáltatás zárónapja ezen adatszolgáltatás tekintetében. | NEM | NEM |
| AUTL7 | A halmazba való felvétel időpontja | Az az időpont, amikor az alapul szolgáló kitettséget átruházták a különleges célú gazdasági egységre (SSPE). Az értékpapírosítási adattárnak benyújtott első adatszolgáltatásban szereplő záródátumon a halmazban lévő összes alapul szolgáló kitettségre vonatkozóan. Ha ez az információ nem áll rendelkezésre, adja meg a következők közül a későbbit: i. az értékpapírosítás zárónapja, és ii. az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének időpontja. | NEM | IGEN |
| AUTL8 | Visszavásárlás napja | Az alapul szolgáló kitettség halmazból való visszavásárlásának dátuma. | NEM | IGEN |
| AUTL9 | Visszafizetés dátuma | A számla visszafizetésének dátuma vagy (nemteljesítő kitettségek esetén) a behajtási eljárás lezárásának a dátuma. | NEM | IGEN |
| AUTL10 | Földrajzi régió – Kötelezett | A kötelezett székhelye/lakóhelye szerinti földrajzi régió (NUTS3 besorolás). Amennyiben az Eurostat nem hozott létre NUTS3 besorolást (pl. nem uniós joghatóság), adja meg a kétbetűs országkódot {COUNTRYCODE_2} formátumban, amelyet a „ZZZ” követ. | IGEN | NEM |
| AUTL11 | Földrajzi régió besorolása | Adja meg a NUTS3 besorolás évét a Földrajzi régió mezőkhöz, pl. 2013-at a NUTS3 2013-hoz. Az összes Földrajzi régió mezőben minden egyes alapul szolgáló kitettségnél és az adatszolgáltatásban szereplő összes alapul szolgáló kitettségnél következetesen ugyanazt a besorolást kell használni. Például, nem megengedett néhány, egy adott alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó Földrajzi régió mezőnél a NUTS3 2006-ot, más, ugyanazon alapul szolgáló kitettségekhez kapcsolódó mezőknél pedig a NUTS3 2013-at alkalmazó adatszolgáltatás. Ugyanígy nem megengedett ugyanazon adatszolgáltatásban a Földrajzi régió mezőket néhány alapul szolgáló kitettségnél a NUTS3 2006-tal, más alapul szolgáló kitettségnél pedig a NUTS3 2013-mal megadni. | IGEN | NEM |
| AUTL12 | Foglalkoztatási státusz | Az elsődleges kötelezett foglalkoztatási státusza: | Alkalmazott – Magánszektor (EMRS) |

Mezőkód

A mező megnevezése

Bejelentendő tartalom

ND1-ND4 engedélyezve?

ND5 engedélyezve?

Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk

AUTL1

Egyedi azonosító

Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) [2020/1224] felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (1) bekezdésével összhangban kiosztott egyedi azonosító.

NEM

NEM

AUTL2

Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító

Egyedi alapul szolgáló kitettség azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

AUTL3

Új alapul szolgáló kitettség azonosító

Ha az AUTL2 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be az AUTL2 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

AUTL4

Eredeti kötelezett azonosító

Eredeti egyedi kötelezett azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

AUTL5

Új kötelezett azonosító

Ha az AUTL4 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be az AUTL4 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

AUTL6

Adatszolgáltatás zárónapja

Az adatszolgáltatás zárónapja ezen adatszolgáltatás tekintetében.

NEM

NEM

AUTL7

A halmazba való felvétel időpontja

Az az időpont, amikor az alapul szolgáló kitettséget átruházták a különleges célú gazdasági egységre (SSPE). Az értékpapírosítási adattárnak benyújtott első adatszolgáltatásban szereplő záródátumon a halmazban lévő összes alapul szolgáló kitettségre vonatkozóan. Ha ez az információ nem áll rendelkezésre, adja meg a következők közül a későbbit: i. az értékpapírosítás zárónapja, és ii. az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének időpontja.

NEM

IGEN

AUTL8

Visszavásárlás napja

Az alapul szolgáló kitettség halmazból való visszavásárlásának dátuma.

NEM

IGEN

AUTL9

Visszafizetés dátuma

A számla visszafizetésének dátuma vagy (nemteljesítő kitettségek esetén) a behajtási eljárás lezárásának a dátuma.

NEM

IGEN

AUTL10

Földrajzi régió – Kötelezett

A kötelezett székhelye/lakóhelye szerinti földrajzi régió (NUTS3 besorolás). Amennyiben az Eurostat nem hozott létre NUTS3 besorolást (pl. nem uniós joghatóság), adja meg a kétbetűs országkódot {COUNTRYCODE_2} formátumban, amelyet a „ZZZ” követ.

IGEN

NEM

AUTL11

Földrajzi régió besorolása

Adja meg a NUTS3 besorolás évét a Földrajzi régió mezőkhöz, pl. 2013-at a NUTS3 2013-hoz. Az összes Földrajzi régió mezőben minden egyes alapul szolgáló kitettségnél és az adatszolgáltatásban szereplő összes alapul szolgáló kitettségnél következetesen ugyanazt a besorolást kell használni. Például, nem megengedett néhány, egy adott alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó Földrajzi régió mezőnél a NUTS3 2006-ot, más, ugyanazon alapul szolgáló kitettségekhez kapcsolódó mezőknél pedig a NUTS3 2013-at alkalmazó adatszolgáltatás. Ugyanígy nem megengedett ugyanazon adatszolgáltatásban a Földrajzi régió mezőket néhány alapul szolgáló kitettségnél a NUTS3 2006-tal, más alapul szolgáló kitettségnél pedig a NUTS3 2013-mal megadni.

IGEN

NEM

AUTL12

Foglalkoztatási státusz

Az elsődleges kötelezett foglalkoztatási státusza:

Alkalmazott – Magánszektor (EMRS)

| | Alkalmazott – Állami szektor (EMBL) |
| --- | --- |

Alkalmazott – Állami szektor (EMBL)

| | Alkalmazott – Ismeretlen szektor (EMUK) |
| --- | --- |

Alkalmazott – Ismeretlen szektor (EMUK)

| | Munkanélküli (UNEM) |
| --- | --- |

Munkanélküli (UNEM)

| | Önálló vállalkozó (SFEM) |
| --- | --- |

Önálló vállalkozó (SFEM)

| | Nem alkalmazott, a kötelezett jogi személy (NOEM) |
| --- | --- |

Nem alkalmazott, a kötelezett jogi személy (NOEM)

| | Tanuló (STNT) |
| --- | --- |

Tanuló (STNT)

| | Nyugdíjas (PNNR) |
| --- | --- |

Nyugdíjas (PNNR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

AUTL13

Kedvezőtlen hiteltörténetű kötelezett

Erősítse meg, hogy az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikkének (11) bekezdésében foglaltaknak megfelelően abban az időpontban, amikor ezt az alapul szolgáló kitettséget kiválasztották arra, hogy átruházzák a különleges célú gazdasági egységre, a kitettség se nem volt nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének (1) bekezdése értelmében, se nem testesített meg olyan kedvezőtlen hiteltörténetű adóssal vagy garanciavállalóval szembeni kitettséget, aki/amely az értékpapírosítást kezdeményező vagy az eredeti hitelező legjobb tudomása szerint:

| a) | a kihelyezést megelőző három éven belül fizetésképtelenséget jelentett vagy akinek/amelynek a hitelezői számára valamely bíróság fizetés elmulasztása miatt jogerősen, jogorvoslati eljárásban nem támadható módon végrehajtási jogot keletkeztetett vagy anyagi kártérítést ítélt meg, vagy akinek/amelynek az esetében az alapul szolgáló kitettségek különleges célú gazdasági egységre való átruházását vagy engedményezését megelőző három évben a nemteljesítő kitettségek tekintetében adósság-átütemezésre került sor, kivéve, ha:






  i. | az átütemezett alapul szolgáló kitettség tekintetében az átütemezés időpontjától kezdve nem merült fel új hátralék, és az átütemezésre legalább egy évvel azt megelőzően került sor, hogy az alapul szolgáló kitettségeket a különleges célú gazdasági egységre átruházták vagy engedményezték; és |
| --- | --- | --- |

a)

a kihelyezést megelőző három éven belül fizetésképtelenséget jelentett vagy akinek/amelynek a hitelezői számára valamely bíróság fizetés elmulasztása miatt jogerősen, jogorvoslati eljárásban nem támadható módon végrehajtási jogot keletkeztetett vagy anyagi kártérítést ítélt meg, vagy akinek/amelynek az esetében az alapul szolgáló kitettségek különleges célú gazdasági egységre való átruházását vagy engedményezését megelőző három évben a nemteljesítő kitettségek tekintetében adósság-átütemezésre került sor, kivéve, ha:

i.

az átütemezett alapul szolgáló kitettség tekintetében az átütemezés időpontjától kezdve nem merült fel új hátralék, és az átütemezésre legalább egy évvel azt megelőzően került sor, hogy az alapul szolgáló kitettségeket a különleges célú gazdasági egységre átruházták vagy engedményezték; és

| ii. | az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység a 7. cikk (1) bekezdése első albekezdése a) pontjával és e) pontjának i. alpontjával összhangban nyújtott tájékoztatásban kifejezetten megjelöli az átütemezett alapul szolgáló kitettségek arányát, az átütemezés idejét és részleteit, továbbá azt, hogy e kitettségek az átütemezés óta hogyan teljesítenek; |
| --- | --- |

ii.

az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység a 7. cikk (1) bekezdése első albekezdése a) pontjával és e) pontjának i. alpontjával összhangban nyújtott tájékoztatásban kifejezetten megjelöli az átütemezett alapul szolgáló kitettségek arányát, az átütemezés idejét és részleteit, továbbá azt, hogy e kitettségek az átütemezés óta hogyan teljesítenek;

| b) | a kihelyezés időpontjában adott esetben szerepelt a kedvezőtlen hiteltörténetű személyek nyilvánosan hozzáférhető jegyzékében vagy, amennyiben ilyen nyilvánosan hozzáférhető jegyzék nem létezik, az értékpapírosítást kezdeményező vagy az eredeti hitelező rendelkezésére álló egyéb hasonló jegyzékben; vagy |
| --- | --- |

b)

a kihelyezés időpontjában adott esetben szerepelt a kedvezőtlen hiteltörténetű személyek nyilvánosan hozzáférhető jegyzékében vagy, amennyiben ilyen nyilvánosan hozzáférhető jegyzék nem létezik, az értékpapírosítást kezdeményező vagy az eredeti hitelező rendelkezésére álló egyéb hasonló jegyzékben; vagy

| c) | olyan hitelminősítéssel vagy hitelbírálati pontszámmal rendelkezik, amely azt jelzi, hogy jelentősen nagyobb a kockázata a szerződésben vállalt fizetési kötelezettségek teljesítése elmaradásának, mint az értékpapírosítás kezdeményezőjének tulajdonában álló hasonló, nem értékpapírosított kitettségek esetében. |
| --- | --- |

c)

olyan hitelminősítéssel vagy hitelbírálati pontszámmal rendelkezik, amely azt jelzi, hogy jelentősen nagyobb a kockázata a szerződésben vállalt fizetési kötelezettségek teljesítése elmaradásának, mint az értékpapírosítás kezdeményezőjének tulajdonában álló hasonló, nem értékpapírosított kitettségek esetében.

Az átütemezés az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a hátraléktőkésítést, a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok, lejárat módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott átütemezési intézkedéseket.

NEM

IGEN

AUTL14

Kötelezett jogi formája

Az ügyfél jogi formája:

| | Részvénytársaság (PUBL) |
| --- | --- |

Részvénytársaság (PUBL)

| | Korlátolt felelősségű társaság (LLCO) |
| --- | --- |

Korlátolt felelősségű társaság (LLCO)

| | Személyegyesítő társaság (PNTR) |
| --- | --- |

Személyegyesítő társaság (PNTR)

| | Magánszemély (INDV) |
| --- | --- |

Magánszemély (INDV)

| | Kormányzati szervezet (GOVT) |
| --- | --- |

Kormányzati szervezet (GOVT)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

AUTL15

Ügyféltípus

Ügyfél típusa hitelfolyósításkor:

| | Új ügyfél és nem a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/nem kapcsolódik ahhoz (CNEO) |
| --- | --- |

Új ügyfél és nem a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/nem kapcsolódik ahhoz (CNEO)

| | Új ügyfél és a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/kapcsolódik ahhoz (CEMO) |
| --- | --- |

Új ügyfél és a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/kapcsolódik ahhoz (CEMO)

| | Új ügyfél és nyilvántartásba nem vett alkalmazott/kapcsolat (CNRO) |
| --- | --- |

Új ügyfél és nyilvántartásba nem vett alkalmazott/kapcsolat (CNRO)

| | Meglévő ügyfél és nem a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/nem kapcsolódik ahhoz (ENEO) |
| --- | --- |

Meglévő ügyfél és nem a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/nem kapcsolódik ahhoz (ENEO)

| | Meglévő ügyfél és a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/kapcsolódik ahhoz (EEMO) |
| --- | --- |

Meglévő ügyfél és a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/kapcsolódik ahhoz (EEMO)

| | Meglévő ügyfél és nyilvántartásba nem vett alkalmazott/kapcsolat (ENRO) |
| --- | --- |

Meglévő ügyfél és nyilvántartásba nem vett alkalmazott/kapcsolat (ENRO)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

AUTL16

Elsődleges jövedelem

Az elsődleges kötelezettnek az alapul szolgáló kitettség vállalására használt éves jövedelme a kihelyezéskor. Ha az elsődleges kötelezett jogi személy/szervezet, adja meg a kötelezett éves bevételét.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

AUTL17

Elsődleges jövedelem típusa

Adja meg, hogy az AUTL16 mezőben milyen jövedelem szerepel:

| | Bruttó éves jövedelem (GRAN) |
| --- | --- |

Bruttó éves jövedelem (GRAN)

| | Nettó éves jövedelem (mentes az adótól és a társadalombiztosítási járulékoktól) (NITS) |
| --- | --- |

Nettó éves jövedelem (mentes az adótól és a társadalombiztosítási járulékoktól) (NITS)

| | Nettó éves jövedelem (csak az adótól mentes) (NITX) |
| --- | --- |

Nettó éves jövedelem (csak az adótól mentes) (NITX)

| | Nettó éves jövedelem (csak a társadalombiztosítási járulékoktól mentes) (NITN) |
| --- | --- |

Nettó éves jövedelem (csak a társadalombiztosítási járulékoktól mentes) (NITN)

| | Becsült nettó éves jövedelem (mentes az adótól és a társadalombiztosítási járulékoktól) (ENIS) |
| --- | --- |

Becsült nettó éves jövedelem (mentes az adótól és a társadalombiztosítási járulékoktól) (ENIS)

| | Becsült nettó éves jövedelem (csak az adótól mentes) (EITX) |
| --- | --- |

Becsült nettó éves jövedelem (csak az adótól mentes) (EITX)

| | Becsült nettó éves jövedelem (csak a társadalombiztosítási járulékoktól mentes) (EISS) |
| --- | --- |

Becsült nettó éves jövedelem (csak a társadalombiztosítási járulékoktól mentes) (EISS)

| | Rendelkezésre álló jövedelem (DSPL) |
| --- | --- |

Rendelkezésre álló jövedelem (DSPL)

| | A hitelfelvevő jogi személy (CORP) |
| --- | --- |

A hitelfelvevő jogi személy (CORP)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

AUTL18

Elsődleges jövedelem pénzneme

Az a pénznem, amelyben az elsődleges kötelezett jövedelmét fizetik. Amennyiben az elsődleges kötelezett jogi személy/szervezet, az AUTL20 mezőben megadott bevétel pénznemét adja meg.

IGEN

IGEN

AUTL19

Elsődleges jövedelem igazolása

Elsődleges jövedelem igazolása:

| | Önmaga igazolta, nem történt ellenőrzés (SCRT) |
| --- | --- |

Önmaga igazolta, nem történt ellenőrzés (SCRT)

| | Önmaga igazolta, a megfizethetőség megerősítésével (SCNF) |
| --- | --- |

Önmaga igazolta, a megfizethetőség megerősítésével (SCNF)

| | Igazolt (VRFD) |
| --- | --- |

Igazolt (VRFD)

| | Nem igazolt jövedelem vagy gyorsított eljárás (NVRF) |
| --- | --- |

Nem igazolt jövedelem vagy gyorsított eljárás (NVRF)

| | Hitelirodai információ vagy pontozás (SCRG) |
| --- | --- |

Hitelirodai információ vagy pontozás (SCRG)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

AUTL20

Bevételek

A kötelezett éves forgalma kedvezmények és forgalmi adók nélkül, a 2003/361/EK ajánlásnak megfelelően. Az „éves összes árbevétel” 575/2013/EU rendelet 153. cikkének (4) bekezdésében szereplő fogalmával azonos.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

AUTL21

Pénzügyi kimutatások pénzneme

A pénzügyi kimutatások beszámolási pénzneme.

IGEN

IGEN

AUTL22

Speciális rendszer

Ha az alapul szolgáló kitettségre bármilyen speciális állami szektorbeli megállapodás vonatkozik, adja itt meg a megállapodás teljes nevét (rövidítések nélkül).

IGEN

IGEN

AUTL23

Terméktípus

A lízing besorolása a lízingbe adó meghatározása szerint:

| | (Személyes) Szerződéses vásárlás (PPUR) |
| --- | --- |

(Személyes) Szerződéses vásárlás (PPUR)

| | (Személyes) Szerződéses kölcsönzés (PHIR) |
| --- | --- |

(Személyes) Szerződéses kölcsönzés (PHIR)

| | Részletre vásárlás (HIRP) |
| --- | --- |

Részletre vásárlás (HIRP)

| | Lízingvásárlás (LEAP) |
| --- | --- |

Lízingvásárlás (LEAP)

| | Pénzügyi lízing (FNLS) |
| --- | --- |

Pénzügyi lízing (FNLS)

| | Operatív lízing (OPLS) |
| --- | --- |

Operatív lízing (OPLS)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

AUTL24

Kihelyezés időpontja

Az eredeti alapul szolgáló kitettség kihelyezésének dátuma.

IGEN

NEM

AUTL25

A lejárat napja

Az alapul szolgáló kitettség vagy a lízing lejáratának várható időpontja.

NEM

IGEN

AUTL26

Eredeti futamidő

Az eredeti szerződéses futamidő (hónapok száma) a kihelyezés időpontjában.

IGEN

IGEN

AUTL27

Kihelyezés közege

Az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének a közege:

| | Gépjármű-kereskedő (ADLR) |
| --- | --- |

Gépjármű-kereskedő (ADLR)

| | Bróker (BROK) |
| --- | --- |

Bróker (BROK)

| | Közvetlen (DIRE) |
| --- | --- |

Közvetlen (DIRE)

| | Közvetett (IDRT) |
| --- | --- |

Közvetett (IDRT)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

AUTL28

Pénznem denominációja

Az alapul szolgáló kitettség pénznemének denominációja.

NEM

NEM

AUTL29

Eredeti tőkeegyenleg

A kötelezett alapul szolgáló kitettségének tőkeegyenlege vagy diszkontált lízingegyenlege (a tőkésített díjakkal együtt) kihelyezéskor.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

AUTL30

Aktuális tőkeegyenleg

A kötelezett adatszolgáltatás zárónapján fennálló, alapulszolgálókitettség- (vagy diszkontált lízing-) egyenlege. Ez tartalmaz a gépjárművel biztosított minden összeget. Ha az egyenleget például díjak növelik és azok az értékpapírosításban a tőke részei, azokat hozzá kell adni az egyenleghez. Ez az összeg nem tartalmazza a kamathátralékot és a büntetést.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

AUTL31

Vételár

Adja meg azt a névértékhez viszonyított árat, amelyen a különleges célú gazdasági egység megvásárolta az alapul szolgáló kitettséget. Adja meg a 100 értéket, ha nem alkalmaztak diszkontálást.

NEM

IGEN

AUTL32

Törlesztés típusa

Az alapul szolgáló kitettség – beleértve a tőkét és kamatot is – törlesztésének típusa.

Francia – vagyis olyan törlesztés, ahol a teljes visszafizetett összeg – tőke plusz kamatok – minden törlesztőrészletben azonos. (FRXX)

Német – vagyis olyan törlesztés, ahol az első törlesztőrészlet csak kamatot tartalmaz, a maradék törlesztőrészlet pedig állandó, tőke- és kamattörlesztést is tartalmaz. (DEXX)

Fix törlesztésütemezés – vagyis olyan törlesztés, ahol minden egyes törlesztőrészletben azonos összegű tőke kerül visszafizetésre. (FIXE)

Bullet („golyó”) – vagyis olyan törlesztés, ahol a teljes tőkeösszeg az utolsó törlesztőrészletben kerül visszafizetésre. (BLLT)

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

AUTL33

A tőketörlesztés türelmi idejének záródátuma

Amennyiben az adatszolgáltatás zárónapján alkalmazandó, tüntesse fel a tőketörlesztés türelmi idejének záródátumát.

NEM

IGEN

AUTL34

Ütemezett tőketörlesztés gyakorisága

Az esedékes tőketörlesztések gyakorisága, azaz a törlesztések között eltelt időszak:

| | Havi (MNTH) |
| --- | --- |

Havi (MNTH)

| | Negyedéves (QUTR) |
| --- | --- |

Negyedéves (QUTR)

| | Féléves (SEMI) |
| --- | --- |

Féléves (SEMI)

| | Éves (YEAR) |
| --- | --- |

Éves (YEAR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

AUTL35

Ütemezett kamattörlesztés gyakorisága

Az esedékes kamatfizetések gyakorisága, azaz a törlesztések között eltelt időszak:

| | Havi (MNTH) |
| --- | --- |

Havi (MNTH)

| | Negyedéves (QUTR) |
| --- | --- |

Negyedéves (QUTR)

| | Féléves (SEMI) |
| --- | --- |

Féléves (SEMI)

| | Éves (YEAR) |
| --- | --- |

Éves (YEAR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

AUTL36

Fizetési mód

Szokásos fizetési mód (az utoljára befolyt törlesztés alapján is meghatározható):

| | Beszedés (CDTX) |
| --- | --- |

Beszedés (CDTX)

| | Rendszeres átutalási megbízás (SORD) |
| --- | --- |

Rendszeres átutalási megbízás (SORD)

| | Csekk (CHKX) |
| --- | --- |

Csekk (CHKX)

| | Készpénz (CASH) |
| --- | --- |

Készpénz (CASH)

| | Banki átutalás (kivéve a beszedést és a rendszeres átutalási megbízást) (BTRA) |
| --- | --- |

Banki átutalás (kivéve a beszedést és a rendszeres átutalási megbízást) (BTRA)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

AUTL37

Esedékes részlet

Ez a kötelezett következő, szerződésben meghatározott esedékes törlesztőrészlete az alapul szolgáló kitettség törlesztési gyakoriságának megfelelően.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

AUTL38

Periodikus kifizetések után fennmaradó törlesztés összege („balloon” összeg)

Az (értékpapírosított) tőketörlesztés alapul szolgáló kitettség lejáratának napján fizetendő teljes összege.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

AUTL39

Előleg összege

A letét/előleg összege az alapul szolgáló kitettség kihelyezésekor (ez tartalmazza a bevitt gépjármű értékét stb.)

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

AUTL40

Aktuális kamatláb

Az alapul szolgáló kitettségre alkalmazandó összes bruttó kamat- vagy diszkontkamatláb. Az időszakos alapon számolt kamatokat évesíteni kell.

NEM

IGEN

AUTL41

Aktuális kamatlábindex

Az aktuálisan alkalmazandó referencia-alapkamatindex (az a referenciaráta, amelyből a kamatláb megállapításra kerül):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | LIBOR (LIBO) |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Bank of England alapkamatlába (BOER) |
| --- | --- |

Bank of England alapkamatlába (BOER)

| | Európai Központi Bank alapkamatlába (ECBR) |
| --- | --- |

Európai Központi Bank alapkamatlába (ECBR)

| | Hitelező saját kamatlába (LDOR) |
| --- | --- |

Hitelező saját kamatlába (LDOR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

AUTL42

Aktuális kamatlábindex időtartama

Az aktuális kamatlábindex időtartama:

| | Napi (OVNG) |
| --- | --- |

Napi (OVNG)

| | NaponBelüli (INDA) |
| --- | --- |

NaponBelüli (INDA)

| | 1 napos (DAIL) |
| --- | --- |

1 napos (DAIL)

| | 1 hetes (WEEK) |
| --- | --- |

1 hetes (WEEK)

| | 2 hetes (TOWK) |
| --- | --- |

2 hetes (TOWK)

| | 1 havi (MNTH) |
| --- | --- |

1 havi (MNTH)

| | 2 havi (TOMN) |
| --- | --- |

2 havi (TOMN)

| | 3 havi (QUTR) |
| --- | --- |

3 havi (QUTR)

| | 4 havi (FOMN) |
| --- | --- |

4 havi (FOMN)

| | 6 havi (SEMI) |
| --- | --- |

6 havi (SEMI)

| | 12 havi (YEAR) |
| --- | --- |

12 havi (YEAR)

| | Látra szóló (ONDE) |
| --- | --- |

Látra szóló (ONDE)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

AUTL43

Aktuális kamatmarzs

A változó kamatozású alapul szolgáló kitettség aktuális kamatmarzsa az indexkamatláb felett (vagy alatt, amely esetben negatívként kell bevinni).

NEM

IGEN

AUTL44

Kamat-újramegállapítási időszak

Az alapul szolgáló kitettség kamatának egyes újramegállapításai között eltelt hónapok száma.

NEM

IGEN

AUTL45

Kamatplafon

Változó kamatozású alapul szolgáló kitettségek után fizetendő, az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodásban rögzített legmagasabb kamat.

NEM

IGEN

AUTL46

Kamatpadló

Változó kamatozású alapul szolgáló kitettségek után fizetendő, az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodásban rögzített legalacsonyabb kamat.

NEM

IGEN

AUTL47

Törlesztések száma az értékpapírosítás előtt

Adja meg a kitettség értékpapírosítása előtt teljesített törlesztések számát.

IGEN

NEM

AUTL48

Előtörlesztés évente megengedett százalékos aránya

A termék alapján évente megengedett előtörlesztések százalékos aránya. Ez olyan alapul szolgáló kitettségekre vonatkozik, amelyek bizonyos küszöbértékig (pl. 10 %) lehetővé teszik az előtörlesztést, mielőtt az díjfizetést vonna maga után.

IGEN

IGEN

AUTL49

Előtörlesztési díj

A kötelezettől az előtörlesztés miatt díjként/büntetésként beszedett összeg az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodásban előírtak szerint. Nem kell itt feltüntetni az alapul szolgáló kitettség kamatfizetés napjáig elmulasztott kamatok miatti „felmondási díjként” fizetett összegeket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

AUTL50

Előtörlesztési díj zárónapja

Az a nap, amikortól a hitelező engedélyezi az alapul szolgáló kitettség előtörlesztését előtörlesztési díj megfizettetése nélkül.

IGEN

IGEN

AUTL51

Előtörlesztés napja

Az a legutolsó nap, amelyen nem törlesztési ütemezés szerinti összeg érkezett.

IGEN

IGEN

AUTL52

Halmozott előtörlesztések

Az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének a napjától az adatszolgáltatás zárónapjáig beszedett összes előtörlesztés (ahol az előtörlesztés nem törlesztési ütemezés szerinti összeg)

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

AUTL53

Gyártó

A gépjármű gyártójának márkaneve

Pl. „Skoda”, nem pedig „Volkswagen”.

IGEN

NEM

AUTL54

Modell

A gépjárműmodell neve.

IGEN

NEM

AUTL55

Regisztráció éve

A gépjármű regisztrációjának éve.

IGEN

IGEN

AUTL56

Új vagy használt

A gépjármű állapota az alapul szolgáló kitettség kihelyezésekor:

| | Új (NEWX) |
| --- | --- |

Új (NEWX)

| | Használt (USED) |
| --- | --- |

Használt (USED)

| | Bemutató (DEMO) |
| --- | --- |

Bemutató (DEMO)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

AUTL57

Energetikai tanúsítvány értéke

A biztosíték energetikai tanúsítványának értéke a kihelyezés időpontjában:

| | A (EPCA) |
| --- | --- |

A (EPCA)

| | B (EPCB) |
| --- | --- |

B (EPCB)

| | C (EPCC) |
| --- | --- |

C (EPCC)

| | D (EPCD) |
| --- | --- |

D (EPCD)

| | E (EPCE) |
| --- | --- |

E (EPCE)

| | F (EPCF) |
| --- | --- |

F (EPCF)

| | G (EPCG) |
| --- | --- |

G (EPCG)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

AUTL58

Az energetikai tanúsítvány kiállítója

Adja meg az energetikai tanúsítvány kiállítójának teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

IGEN

IGEN

AUTL59

Eredeti hitelfedezeti arány

Az alapul szolgáló kitettség kihelyezéskori egyenlegének a gépjármű kihelyezéskori értékéhez viszonyított aránya.

IGEN

NEM

AUTL60

Eredeti értékbecslés szerinti összeg

A gépjármű kihelyezéskori listaára. Nem új jármű esetén adja meg a kereskedelmi értéket vagy a gépjármű eladási árát.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

NEM

AUTL61

A gépjármű eredeti maradványértéke

Az eszköz becsült maradványértéke a lízing kezdetekor.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

AUTL62

Vételi opció ára

A lízing végén vagy az alapul szolgáló kitettség lejártakor a kötelezett által a jármű tulajdonjogáért fizetendő, az AUTL63 mezőben feltüntetettől különböző összeg.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

AUTL63

Értékpapírosított maradványérték

A maradványértéknek csak az a része, amelyet értékpapírosítottak.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

AUTL64

A gépjármű aktualizált maradványértéke

Ha a maradványérték értékpapírosításra került, adja meg a gépjármű legutolsó becsült maradványértékét a szerződés tartamának végén. Ha nem került sor aktualizálásra, adja meg az eredeti becsült maradványértéket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

AUTL65

A gépjármű maradványértéke aktualizálásának dátuma

Ha a maradványérték értékpapírosításra került, azt az időpont adja meg, amikor a gépjármű becsült maradványértékét legutóbb kiszámították. Ha nem került sor aktualizálásra, az eredeti értékelés idejét kell rögzíteni.

NEM

IGEN

AUTL66

Átütemezés dátuma

Adja meg az alapul szolgáló kitettség átütemezésének dátumát. Az átütemezés az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a hátraléktőkésítést, a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok, lejárat módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott átütemezési intézkedéseket.

Több dátum esetén az összes dátumot meg kell adni az XML sémának megfelelően.

IGEN

IGEN

AUTL67

Utolsó hátralékos dátum

Az a dátum, amikor a kötelezett utoljára hátralékos volt.

IGEN

IGEN

AUTL68

Hátralék egyenlege

A hátralék aktuális egyenlege, amelyet a következő szerint kell meghatározni:

| | Az adott időpontig esedékes összes részlet |
| --- | --- |

Az adott időpontig esedékes összes részlet

| | PLUSZ minden tőkésített összeg |
| --- | --- |

PLUSZ minden tőkésített összeg

| | PLUSZ a számlára alkalmazott minden díj |
| --- | --- |

PLUSZ a számlára alkalmazott minden díj

| | CSÖKKENTVE az adott időpontig beérkezett összes törlesztés összegével. |
| --- | --- |

CSÖKKENTVE az adott időpontig beérkezett összes törlesztés összegével.

Ha nincs hátralék, tüntessen fel 0 értéket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

AUTL69

Hátralékos napok száma

Az alapul szolgáló kitettség adatszolgáltatás zárónapján fennálló hátralékos napjainak száma (vagy kamat vagy tőke, és, ha eltérő, a két érték közül a magasabb).

NEM

NEM

AUTL70

Számla státusza

Az értékpapírosított alapul szolgáló kitettség aktuális állapota:

| | Teljesítő (PERF) |
| --- | --- |

Teljesítő (PERF)

| | Átütemezett – Nem hátralékos (RNAR) |
| --- | --- |

Átütemezett – Nem hátralékos (RNAR)

| | Átütemezett – Hátralékos (RARR) |
| --- | --- |

Átütemezett – Hátralékos (RARR)

| | Nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően (DFLT) |
| --- | --- |

Nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően (DFLT)

| | Nem nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, de nemteljesítőként besorolt a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (NDFT) |
| --- | --- |

Nem nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, de nemteljesítőként besorolt a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (NDFT)

| | Nemteljesítő mind az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, mind pedig a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (DTCR) |
| --- | --- |

Nemteljesítő mind az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, mind pedig a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (DTCR)

| | Csak a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt nemteljesítő (DADB) |
| --- | --- |

Csak a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt nemteljesítő (DADB)

| | Hátralékos (ARRE) |
| --- | --- |

Hátralékos (ARRE)

| | Eladó visszavásárolta – Eladói nyilatkozatok és szavatosságvállalások megsértése (REBR) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Eladói nyilatkozatok és szavatosságvállalások megsértése (REBR)

| | Eladó visszavásárolta – Nemteljesítő (REDF) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Nemteljesítő (REDF)

| | Eladó visszavásárolta – Átütemezett (RERE) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Átütemezett (RERE)

| | Eladó visszavásárolta – Követeléskezelés (RESS) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Követeléskezelés (RESS)

| | Eladó visszavásárolta – Egyéb ok (REOT) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Egyéb ok (REOT)

| | Visszafizetett (RDMD) |
| --- | --- |

Visszafizetett (RDMD)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

Az átütemezés az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a hátraléktőkésítést, a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok, lejárat módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott átütemezési intézkedéseket.

NEM

NEM

AUTL71

Nemteljesítés vagy végrehajtás oka

Ha az alapul szolgáló kitettség az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően nemteljesítő, válassza ki a megfelelő okot:

| | Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPXX) |
| --- | --- |

Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPXX)

| | Nemteljesítő, mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (PDXX) |
| --- | --- |

Nemteljesítő, mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (PDXX)

| | Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni és mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPPD) |
| --- | --- |

Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni és mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPPD)

IGEN

IGEN

AUTL72

A nemteljesítési összeg

A nemteljesítés teljes bruttó összege az értékesítésből befolyt összeg és a megtérült összeg alkalmazása előtt. Ha nem nemteljesítő, adjon meg 0 értéket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

AUTL73

Nemteljesítés dátuma

A nemteljesítés dátuma.

NEM

IGEN

AUTL74

Allokált veszteség

Az adott időpontig allokált veszteség összege díjak, felhalmozott kamatok stb. nélkül az értékesítésből származó bevételek alkalmazása után (az előtörlesztés díja nélkül, ha az a tőkemegtérülésnek alárendelt). Az értékesítésből származó nyereségeket negatív számként tüntesse fel. Az adatszolgáltatás zárónapján a legfrissebb állapotot kell tükröznie, vagyis a behajtások és az adósságkezelés előrehaladtával.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

AUTL75

Maradványérték-veszteség

A gépjármű visszaadásából fakadó maradványérték-veszteség. Ha a maradványértéket nem értékpapírosították, ND5 értéket rögzítsen.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

AUTL76

Kumulált megtérülés

A (nemteljesítő/leírt stb.) adósságok összes megtérülése (azok forrásától függetlenül) költségek nélkül. Itt a megtérülések összes forrását fel kell tüntetni, nem csak a biztosíték értékesítéséből származó bevételeket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

AUTL77

Értékesítési ár

Végrehajtás esetén a jármű értékesítésekor elért ár.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

AUTL78

Betét összege

A kötelezett által elhelyezett, és a kezdeményező vagy az eladó által tartott azon összegek teljes összege, amelyek potenciálisan beszámíthatók az alapul szolgáló kitettség egyenlegével szemben, kivéve valamely nemzeti betétbiztosítási rendszer juttatásai. A kétszeri beszámítás elkerülése érdekében ennek felső határa a következők közül az alacsonyabb: (1) a betét összege és (2) a maximálisan beszámítható összeg a kötelezett szintjén (vagyis nem az alapul szolgáló kitettség szintjén) a halmazon belül.

Ehhez az alapul szolgáló kitettséghez használt pénznem denominációt használja.

Ha egy kötelezett a halmazban egynél több kinnlevő alapul szolgáló kitettséggel rendelkezik, akkor ezt a mezőt minden egyes alapul szolgáló kitettségre ki kell tölteni, és az adatszolgáltató szervezet saját mérlegelése alapján dönthet úgy, hogy a betét összegét elosztja az egyes alapul szolgáló kitettségek között, a fenti felső határ függvényében, és addig, amíg az e mezőbe a többszörös alapul szolgáló kitettségek vonatkozásában bevitt értékek összege a pontos összeget eredményezi. Például, ha a halmazban az A kötelezetthez tartozik egy 100 eurós betétegyenleg és kettő kinnlevő alapul szolgáló kitettség: 1. alapul szolgáló kitettség 60 euro és 2. alapul szolgáló kitettség 75 euro. Ezt a mezőt ki lehet tölteni úgy, hogy vagy az 1. alapul szolgáló kitettség 60 euro és a 2. alapul szolgáló kitettség 40 euro, vagy az 1. alapul szolgáló kitettség 25 euro és a 2. alapul szolgáló kitettség 75 euro (vagyis az e mezőbe bevitt relatív adatoknak mindegyik alapul szolgáló kitettség vonatkozásában felső határa van: az 1. alapul szolgáló kitettség esetén ez 60 euro, míg a 2. alapul szolgáló kitettség esetén 75 euro, és az 1. és 2. alapul szolgáló kitettséghez bevitt adatok összértékének 100 euróval kell egyenlőnek lennie).

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

AUTL79

Eredeti hitelező neve

Adja meg az eredeti hitelező teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

IGEN

IGEN

AUTL80

Eredeti hitelező jogalany-azonosítója

Adja meg az eredeti hitelező jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint).

Amennyiben nincs jogalany-azonosító, ND5 értéket rögzítsen.

IGEN

IGEN

AUTL81

Eredeti hitelező székhelye szerinti ország

Az eredeti hitelező székhelye szerinti ország.

IGEN

IGEN

AUTL82

Kezdeményező neve

Adja meg az alapul szolgáló kitettség kezdeményezőjének teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

NEM

NEM

AUTL83

Kezdeményező jogalany-azonosítója

Adja meg az alapul szolgáló kitettség kezdeményezőjének jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint).

NEM

NEM

AUTL84

Kezdeményező székhelye szerinti ország

A kezdeményező székhelye szerinti ország.

NEM

NEM

---

VI. MELLÉKLET

ALAPUL SZOLGÁLÓ KITETTSÉGEKRE VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK – FOGYASZTÓI HITELEK

| Mezőkód | A mező megnevezése | Bejelentendő tartalom | ND1-ND4 engedélyezve? | ND5 engedélyezve? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk |
| CMRL1 | Egyedi azonosító | Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (1) bekezdésével összhangban kiosztott egyedi azonosító. | NEM | NEM |
| CMRL2 | Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító | Egyedi alapul szolgáló kitettség azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| CMRL3 | Új alapul szolgáló kitettség azonosító | Ha a CMRL2 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be a CMRL2 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| CMRL4 | Eredeti kötelezett azonosító | Eredeti egyedi kötelezett azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| CMRL5 | Új kötelezett azonosító | Ha a CMRL4 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be a CMRL4 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| CMRL6 | Adatszolgáltatás zárónapja | Az adatszolgáltatás zárónapja ezen adatszolgáltatás tekintetében. | NEM | NEM |
| CMRL7 | A halmazba való felvétel időpontja | Az az időpont, amikor az alapul szolgáló kitettséget átruházták a különleges célú gazdasági egységre (SSPE). Az értékpapírosítási adattárnak benyújtott első adatszolgáltatásban szereplő záródátumon a halmazban lévő összes alapul szolgáló kitettségre vonatkozóan. Ha ez az információ nem áll rendelkezésre, adja meg a következők közül a későbbit: i. az értékpapírosítás zárónapja, és ii. az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének időpontja. | NEM | IGEN |
| CMRL8 | Visszavásárlás napja | Az alapul szolgáló kitettség halmazból való visszavásárlásának dátuma. | NEM | IGEN |
| CMRL9 | Visszafizetés dátuma | A számla visszafizetésének dátuma vagy (nemteljesítő kitettségek esetén) a behajtási eljárás lezárásának a dátuma. | NEM | IGEN |
| CMRL10 | Földrajzi régió – Kötelezett | A kötelezett székhelye/lakóhelye szerinti földrajzi régió (NUTS3 besorolás). Amennyiben az Eurostat nem hozott létre NUTS3 besorolást (pl. nem uniós joghatóság), adja meg a kétbetűs országkódot {COUNTRYCODE_2} formátumban, amelyet a „ZZZ” követ. | IGEN | NEM |
| CMRL11 | Földrajzi régió besorolása | Adja meg a NUTS3 besorolás évét a Földrajzi régió mezőkhöz, pl. 2013-at a NUTS3 2013-hoz. Az összes Földrajzi régió mezőben minden egyes alapul szolgáló kitettségnél és az adatszolgáltatásban szereplő összes alapul szolgáló kitettségnél következetesen ugyanazt a besorolást kell használni. Például, nem megengedett néhány, egy adott alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó Földrajzi régió mezőnél a NUTS3 2006-ot, más, ugyanazon alapul szolgáló kitettségekhez kapcsolódó mezőknél pedig a NUTS3 2013-at alkalmazó adatszolgáltatás. Ugyanígy nem megengedett ugyanazon adatszolgáltatásban a Földrajzi régió mezőket néhány alapul szolgáló kitettségnél a NUTS3 2006-tal, más alapul szolgáló kitettségnél pedig a NUTS3 2013-mal megadni. | IGEN | NEM |
| CMRL12 | Foglalkoztatási státusz | Az elsődleges kötelezett foglalkoztatási státusza: | Alkalmazott – Magánszektor (EMRS) |

Mezőkód

A mező megnevezése

Bejelentendő tartalom

ND1-ND4 engedélyezve?

ND5 engedélyezve?

Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk

CMRL1

Egyedi azonosító

Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (1) bekezdésével összhangban kiosztott egyedi azonosító.

NEM

NEM

CMRL2

Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító

Egyedi alapul szolgáló kitettség azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

CMRL3

Új alapul szolgáló kitettség azonosító

Ha a CMRL2 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be a CMRL2 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

CMRL4

Eredeti kötelezett azonosító

Eredeti egyedi kötelezett azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

CMRL5

Új kötelezett azonosító

Ha a CMRL4 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be a CMRL4 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

CMRL6

Adatszolgáltatás zárónapja

Az adatszolgáltatás zárónapja ezen adatszolgáltatás tekintetében.

NEM

NEM

CMRL7

A halmazba való felvétel időpontja

Az az időpont, amikor az alapul szolgáló kitettséget átruházták a különleges célú gazdasági egységre (SSPE). Az értékpapírosítási adattárnak benyújtott első adatszolgáltatásban szereplő záródátumon a halmazban lévő összes alapul szolgáló kitettségre vonatkozóan. Ha ez az információ nem áll rendelkezésre, adja meg a következők közül a későbbit: i. az értékpapírosítás zárónapja, és ii. az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének időpontja.

NEM

IGEN

CMRL8

Visszavásárlás napja

Az alapul szolgáló kitettség halmazból való visszavásárlásának dátuma.

NEM

IGEN

CMRL9

Visszafizetés dátuma

A számla visszafizetésének dátuma vagy (nemteljesítő kitettségek esetén) a behajtási eljárás lezárásának a dátuma.

NEM

IGEN

CMRL10

Földrajzi régió – Kötelezett

A kötelezett székhelye/lakóhelye szerinti földrajzi régió (NUTS3 besorolás). Amennyiben az Eurostat nem hozott létre NUTS3 besorolást (pl. nem uniós joghatóság), adja meg a kétbetűs országkódot {COUNTRYCODE_2} formátumban, amelyet a „ZZZ” követ.

IGEN

NEM

CMRL11

Földrajzi régió besorolása

Adja meg a NUTS3 besorolás évét a Földrajzi régió mezőkhöz, pl. 2013-at a NUTS3 2013-hoz. Az összes Földrajzi régió mezőben minden egyes alapul szolgáló kitettségnél és az adatszolgáltatásban szereplő összes alapul szolgáló kitettségnél következetesen ugyanazt a besorolást kell használni. Például, nem megengedett néhány, egy adott alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó Földrajzi régió mezőnél a NUTS3 2006-ot, más, ugyanazon alapul szolgáló kitettségekhez kapcsolódó mezőknél pedig a NUTS3 2013-at alkalmazó adatszolgáltatás. Ugyanígy nem megengedett ugyanazon adatszolgáltatásban a Földrajzi régió mezőket néhány alapul szolgáló kitettségnél a NUTS3 2006-tal, más alapul szolgáló kitettségnél pedig a NUTS3 2013-mal megadni.

IGEN

NEM

CMRL12

Foglalkoztatási státusz

Az elsődleges kötelezett foglalkoztatási státusza:

Alkalmazott – Magánszektor (EMRS)

| | Alkalmazott – Állami szektor (EMBL) |
| --- | --- |

Alkalmazott – Állami szektor (EMBL)

| | Alkalmazott – Ismeretlen szektor (EMUK) |
| --- | --- |

Alkalmazott – Ismeretlen szektor (EMUK)

| | Munkanélküli (UNEM) |
| --- | --- |

Munkanélküli (UNEM)

| | Önálló vállalkozó (SFEM) |
| --- | --- |

Önálló vállalkozó (SFEM)

| | Nem alkalmazott, a kötelezett jogi személy (NOEM) |
| --- | --- |

Nem alkalmazott, a kötelezett jogi személy (NOEM)

| | Tanuló (STNT) |
| --- | --- |

Tanuló (STNT)

| | Nyugdíjas (PNNR) |
| --- | --- |

Nyugdíjas (PNNR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

CMRL13

Kedvezőtlen hiteltörténetű kötelezett

Erősítse meg, hogy az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikkének (11) bekezdésében foglaltaknak megfelelően abban az időpontban, amikor ezt az alapul szolgáló kitettséget kiválasztották arra, hogy átruházzák a különleges célú gazdasági egységre, a kitettség se nem volt nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének (1) bekezdése értelmében, se nem testesített meg olyan kedvezőtlen hiteltörténetű adóssal vagy garanciavállalóval szembeni kitettséget, aki/amely az értékpapírosítást kezdeményező vagy az eredeti hitelező legjobb tudomása szerint:

| a) | a kihelyezést megelőző három éven belül fizetésképtelenséget jelentett vagy akinek/amelynek a hitelezői számára valamely bíróság fizetés elmulasztása miatt jogerősen, jogorvoslati eljárásban nem támadható módon végrehajtási jogot keletkeztetett vagy anyagi kártérítést ítélt meg, vagy akinek/amelynek az esetében az alapul szolgáló kitettségek különleges célú gazdasági egységre való átruházását vagy engedményezését megelőző három évben a nemteljesítő kitettségek tekintetében adósság-átütemezésre került sor, kivéve, ha:






  i. | az átütemezett alapul szolgáló kitettség tekintetében az átütemezés időpontjától kezdve nem merült fel új hátralék, és az átütemezésre legalább egy évvel azt megelőzően került sor, hogy az alapul szolgáló kitettségeket a különleges célú gazdasági egységre átruházták vagy engedményezték; és |
| --- | --- | --- |

a)

a kihelyezést megelőző három éven belül fizetésképtelenséget jelentett vagy akinek/amelynek a hitelezői számára valamely bíróság fizetés elmulasztása miatt jogerősen, jogorvoslati eljárásban nem támadható módon végrehajtási jogot keletkeztetett vagy anyagi kártérítést ítélt meg, vagy akinek/amelynek az esetében az alapul szolgáló kitettségek különleges célú gazdasági egységre való átruházását vagy engedményezését megelőző három évben a nemteljesítő kitettségek tekintetében adósság-átütemezésre került sor, kivéve, ha:

i.

az átütemezett alapul szolgáló kitettség tekintetében az átütemezés időpontjától kezdve nem merült fel új hátralék, és az átütemezésre legalább egy évvel azt megelőzően került sor, hogy az alapul szolgáló kitettségeket a különleges célú gazdasági egységre átruházták vagy engedményezték; és

| ii. | az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység a 7. cikk (1) bekezdése első albekezdése a) pontjával és e) pontjának i. alpontjával összhangban nyújtott tájékoztatásban kifejezetten megjelöli az átütemezett alapul szolgáló kitettségek arányát, az átütemezés idejét és részleteit, továbbá azt, hogy e kitettségek az átütemezés óta hogyan teljesítenek; |
| --- | --- |

ii.

az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység a 7. cikk (1) bekezdése első albekezdése a) pontjával és e) pontjának i. alpontjával összhangban nyújtott tájékoztatásban kifejezetten megjelöli az átütemezett alapul szolgáló kitettségek arányát, az átütemezés idejét és részleteit, továbbá azt, hogy e kitettségek az átütemezés óta hogyan teljesítenek;

| b) | a kihelyezés időpontjában adott esetben szerepelt a kedvezőtlen hiteltörténetű személyek nyilvánosan hozzáférhető jegyzékében vagy, amennyiben ilyen nyilvánosan hozzáférhető jegyzék nem létezik, az értékpapírosítást kezdeményező vagy az eredeti hitelező rendelkezésére álló egyéb hasonló jegyzékben; vagy |
| --- | --- |

b)

a kihelyezés időpontjában adott esetben szerepelt a kedvezőtlen hiteltörténetű személyek nyilvánosan hozzáférhető jegyzékében vagy, amennyiben ilyen nyilvánosan hozzáférhető jegyzék nem létezik, az értékpapírosítást kezdeményező vagy az eredeti hitelező rendelkezésére álló egyéb hasonló jegyzékben; vagy

| c) | olyan hitelminősítéssel vagy hitelbírálati pontszámmal rendelkezik, amely azt jelzi, hogy jelentősen nagyobb a kockázata a szerződésben vállalt fizetési kötelezettségek teljesítése elmaradásának, mint az értékpapírosítás kezdeményezőjének tulajdonában álló hasonló, nem értékpapírosított kitettségek esetében. |
| --- | --- |

c)

olyan hitelminősítéssel vagy hitelbírálati pontszámmal rendelkezik, amely azt jelzi, hogy jelentősen nagyobb a kockázata a szerződésben vállalt fizetési kötelezettségek teljesítése elmaradásának, mint az értékpapírosítás kezdeményezőjének tulajdonában álló hasonló, nem értékpapírosított kitettségek esetében.

Az átütemezés az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a hátraléktőkésítést, a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok, lejárat módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott átütemezési intézkedéseket.

NEM

IGEN

CMRL14

Ügyféltípus

Ügyfél típusa hitelfolyósításkor:

| | Új ügyfél és nem a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/nem kapcsolódik ahhoz (CNEO) |
| --- | --- |

Új ügyfél és nem a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/nem kapcsolódik ahhoz (CNEO)

| | Új ügyfél és a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/kapcsolódik ahhoz (CEMO) |
| --- | --- |

Új ügyfél és a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/kapcsolódik ahhoz (CEMO)

| | Új ügyfél és nyilvántartásba nem vett alkalmazott/kapcsolat (CNRO) |
| --- | --- |

Új ügyfél és nyilvántartásba nem vett alkalmazott/kapcsolat (CNRO)

| | Meglévő ügyfél és nem a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/nem kapcsolódik ahhoz (ENEO) |
| --- | --- |

Meglévő ügyfél és nem a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/nem kapcsolódik ahhoz (ENEO)

| | Meglévő ügyfél és a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/kapcsolódik ahhoz (EEMO) |
| --- | --- |

Meglévő ügyfél és a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/kapcsolódik ahhoz (EEMO)

| | Meglévő ügyfél és nyilvántartásba nem vett alkalmazott/kapcsolat (ENRO) |
| --- | --- |

Meglévő ügyfél és nyilvántartásba nem vett alkalmazott/kapcsolat (ENRO)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

CMRL15

Elsődleges jövedelem

Az elsődleges kötelezettnek az alapul szolgáló kitettség vállalására használt éves jövedelme a kihelyezéskor. Ha az elsődleges kötelezett jogi személy/szervezet, adja meg a kötelezett éves bevételét.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

NEM

CMRL16

Elsődleges jövedelem típusa

Adja meg, hogy a CMRL15 mezőben milyen jövedelem szerepel:

| | Bruttó éves jövedelem (GRAN) |
| --- | --- |

Bruttó éves jövedelem (GRAN)

| | Nettó éves jövedelem (mentes az adótól és a társadalombiztosítási járulékoktól) (NITS) |
| --- | --- |

Nettó éves jövedelem (mentes az adótól és a társadalombiztosítási járulékoktól) (NITS)

| | Nettó éves jövedelem (csak az adótól mentes) (NITX) |
| --- | --- |

Nettó éves jövedelem (csak az adótól mentes) (NITX)

| | Nettó éves jövedelem (csak a társadalombiztosítási járulékoktól mentes) (NITN) |
| --- | --- |

Nettó éves jövedelem (csak a társadalombiztosítási járulékoktól mentes) (NITN)

| | Becsült nettó éves jövedelem (mentes az adótól és a társadalombiztosítási járulékoktól) (ENIS) |
| --- | --- |

Becsült nettó éves jövedelem (mentes az adótól és a társadalombiztosítási járulékoktól) (ENIS)

| | Becsült nettó éves jövedelem (csak az adótól mentes) (EITX) |
| --- | --- |

Becsült nettó éves jövedelem (csak az adótól mentes) (EITX)

| | Becsült nettó éves jövedelem (csak a társadalombiztosítási járulékoktól mentes) (EISS) |
| --- | --- |

Becsült nettó éves jövedelem (csak a társadalombiztosítási járulékoktól mentes) (EISS)

| | Rendelkezésre álló jövedelem (DSPL) |
| --- | --- |

Rendelkezésre álló jövedelem (DSPL)

| | A hitelfelvevő jogi személy (CORP) |
| --- | --- |

A hitelfelvevő jogi személy (CORP)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

CMRL17

Elsődleges jövedelem pénzneme

Az a pénznem, amelyben az elsődleges kötelezett jövedelmét vagy bevételeit fizetik.

IGEN

NEM

CMRL18

Elsődleges jövedelem igazolása

Elsődleges jövedelem igazolása:

| | Önmaga igazolta, nem történt ellenőrzés (SCRT) |
| --- | --- |

Önmaga igazolta, nem történt ellenőrzés (SCRT)

| | Önmaga igazolta, a megfizethetőség megerősítésével (SCNF) |
| --- | --- |

Önmaga igazolta, a megfizethetőség megerősítésével (SCNF)

| | Igazolt (VRFD) |
| --- | --- |

Igazolt (VRFD)

| | Nem igazolt jövedelem vagy gyorsított eljárás (NVRF) |
| --- | --- |

Nem igazolt jövedelem vagy gyorsított eljárás (NVRF)

| | Hitelirodai információ vagy pontozás (SCRG) |
| --- | --- |

Hitelirodai információ vagy pontozás (SCRG)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

CMRL19

Fizetés-/nyugdíjengedményezéssel fedezett

A személyes alapul szolgáló kitettség a nyugdíjfedezetű alapul szolgáló kitettségek/fizetésfedezetű alapul szolgáló kitettségek kategóriájába tartozik (vagyis cessione del quinto)?

IGEN

NEM

CMRL20

Speciális rendszer

Ha az alapul szolgáló kitettségre bármilyen speciális állami szektorbeli megállapodás vonatkozik, adja itt meg a megállapodás teljes nevét (rövidítések nélkül).

IGEN

IGEN

CMRL21

Kihelyezés időpontja

Az eredeti alapul szolgáló kitettség kihelyezésének dátuma.

IGEN

NEM

CMRL22

A lejárat napja

Az alapul szolgáló kitettség vagy a lízing lejáratának várható időpontja.

NEM

IGEN

CMRL23

Eredeti futamidő

Az eredeti szerződéses futamidő (hónapok száma) a kihelyezés időpontjában.

IGEN

IGEN

CMRL24

Kihelyezés közege

A kihelyezés közege:

| | Internet (WEBI) |
| --- | --- |

Internet (WEBI)

| | Fiók (BRCH) |
| --- | --- |

Fiók (BRCH)

| | Távértékesítés (TLSL) |
| --- | --- |

Távértékesítés (TLSL)

| | Stand (STND) |
| --- | --- |

Stand (STND)

| | Posta (POST) |
| --- | --- |

Posta (POST)

| | „White label” (fehér címkés) (WLBL) |
| --- | --- |

„White label” (fehér címkés) (WLBL)

| | Magazin (MGZN) |
| --- | --- |

Magazin (MGZN)

| | Gépjármű-kereskedő (ADLR) |
| --- | --- |

Gépjármű-kereskedő (ADLR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

CMRL25

Cél

Hitelcél:

| | Tandíj (TUIT) |
| --- | --- |

Tandíj (TUIT)

| | Megélhetési költségek (LEXP) |
| --- | --- |

Megélhetési költségek (LEXP)

| | Orvosi ellátás (MDCL) |
| --- | --- |

Orvosi ellátás (MDCL)

| | Lakásfelújítás (HIMP) |
| --- | --- |

Lakásfelújítás (HIMP)

| | Készülék vagy bútor vásárlása (APFR) |
| --- | --- |

Készülék vagy bútor vásárlása (APFR)

| | Utazás (TRVL) |
| --- | --- |

Utazás (TRVL)

| | Adósságkonszolidáció (DCON) |
| --- | --- |

Adósságkonszolidáció (DCON)

| | Új autó (NCAR) |
| --- | --- |

Új autó (NCAR)

| | Használt autó (UCAR) |
| --- | --- |

Használt autó (UCAR)

| | Egyéb jármű (OTHV) |
| --- | --- |

Egyéb jármű (OTHV)

| | Berendezés (EQUP) |
| --- | --- |

Berendezés (EQUP)

| | Ingatlan (PROP) |
| --- | --- |

Ingatlan (PROP)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

CMRL26

Pénznem denominációja

Az alapul szolgáló kitettség pénznemének denominációja.

NEM

NEM

CMRL27

Eredeti tőkeegyenleg

Az alapul szolgáló kitettség eredeti tőkeegyenlege (a tőkésített díjakkal együtt) a kihelyezéskor. Ez az alapul szolgáló kitettség egyenlegére utal az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének időpontjában, nem pedig az alapul szolgáló kitettség különleges célú gazdasági egységnek történő értékesítésének időpontjában vagy az értékpapírosítás zárónapján.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

CMRL28

Aktuális tőkeegyenleg

Az alapul szolgáló kitettség adatszolgáltatás zárónapján kinnlevő összege. Ez minden olyan összeget tartalmaz, amely az értékpapírosítás során tőkeként kerül besorolásra. Például, ha az alapul szolgáló kitettség egyenlegét díjak növelik és azok az értékpapírosítási ügyletben a tőke részei, azokat hozzá kell adni az egyenleghez. Nem tartalmazza a kamathátralék és a büntetés összegét.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CMRL29

Teljes hitelkeret

Rugalmas ismételt lehívási jellemzőkkel (beleértve a rulírozó jellemzőket is) rendelkező alapul szolgáló kitettségeknél, vagy ha nem hívták le az alapul szolgáló kitettség teljes összegét, az alapul szolgáló kitettségnek az a maximális összege, amely potenciális kinnlevőség lehet.

Ezt a mezőt csak olyan alapul szolgáló kitettségeknél kell kitölteni, amelyek rugalmas vagy további lehívási jellemzőkkel rendelkeznek.

Ennek nem az a célja, hogy olyan eseteket rögzítsen, ahol a kötelezett újratárgyalhatja az alapul szolgáló kitettség egyenlegének növelését, hanem inkább azokat, ahol a szerződés szerint a kötelezett számára jelenleg is fennáll ennek a lehetősége, a hitelező számára pedig az, hogy további finanszírozást biztosítson.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CMRL30

Rulírozás vége

Rugalmas ismételt lehívási/rulírozó jellemzőkkel rendelkező alapul szolgáló kitettségek esetén az a nap, amikor a rugalmas jellemzők várhatóan megszűnnek – vagyis ha a rulírozó időszak véget ér.

NEM

IGEN

CMRL31

Vételár

Adja meg azt a névértékhez viszonyított árat, amelyen a különleges célú gazdasági egység megvásárolta az alapul szolgáló kitettséget. Adja meg a 100 értéket, ha nem alkalmaztak diszkontálást.

NEM

IGEN

CMRL32

Törlesztés típusa

Az alapul szolgáló kitettség – beleértve a tőkét és kamatot is – törlesztésének típusa.

Francia – vagyis olyan törlesztés, ahol a teljes visszafizetett összeg – tőke plusz kamatok – minden törlesztőrészletben azonos. (FRXX)

Német – vagyis olyan törle0sztés, ahol az első törlesztőrészlet csak kamatot tartalmaz, a maradék törlesztőrészlet pedig állandó, tőke- és kamattörlesztést is tartalmaz. (DEXX)

Fix törlesztésütemezés – vagyis olyan törlesztés, ahol minden egyes törlesztőrészletben azonos összegű tőke kerül visszafizetésre. (FIXE)

Bullet („golyó”) – vagyis olyan törlesztés, ahol a teljes tőkeösszeg az utolsó törlesztőrészletben kerül visszafizetésre. (BLLT)

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

CMRL33

A tőketörlesztés türelmi idejének záródátuma

Amennyiben az adatszolgáltatás zárónapján alkalmazandó, tüntesse fel a tőketörlesztés türelmi idejének záródátumát.

NEM

IGEN

CMRL34

Ütemezett tőketörlesztés gyakorisága

Az esedékes tőketörlesztések gyakorisága, azaz a törlesztések között eltelt időszak:

| | Havi (MNTH) |
| --- | --- |

Havi (MNTH)

| | Negyedéves (QUTR) |
| --- | --- |

Negyedéves (QUTR)

| | Féléves (SEMI) |
| --- | --- |

Féléves (SEMI)

| | Éves (YEAR) |
| --- | --- |

Éves (YEAR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CMRL35

Ütemezett kamattörlesztés gyakorisága

Az esedékes kamatfizetések gyakorisága, azaz a törlesztések között eltelt időszak:

| | Havi (MNTH) |
| --- | --- |

Havi (MNTH)

| | Negyedéves (QUTR) |
| --- | --- |

Negyedéves (QUTR)

| | Féléves (SEMI) |
| --- | --- |

Féléves (SEMI)

| | Éves (YEAR) |
| --- | --- |

Éves (YEAR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CMRL36

Esedékes részlet

Ez a kötelezett következő, szerződésben meghatározott esedékes törlesztőrészlete az alapul szolgáló kitettség törlesztési gyakoriságának megfelelően.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CMRL37

Aktuális kamatláb

Éves bruttó kamatláb, amelyet az aktuális időszak ütemezett törlesztés szerinti kamatának kiszámítására alkalmaznak, az értékpapírosított alapul szolgáló kitettség vonatkozásában. Az időszakos alapon számolt kamatokat évesíteni kell.

NEM

IGEN

CMRL38

Aktuális kamatlábindex

Az aktuálisan alkalmazandó referencia-alapkamatindex (az a referenciaráta, amelyből a kamatláb megállapításra kerül):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | LIBOR (LIBO) |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Bank of England alapkamatlába (BOER) |
| --- | --- |

Bank of England alapkamatlába (BOER)

| | Európai Központi Bank alapkamatlába (ECBR) |
| --- | --- |

Európai Központi Bank alapkamatlába (ECBR)

| | Hitelező saját kamatlába (LDOR) |
| --- | --- |

Hitelező saját kamatlába (LDOR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CMRL39

Aktuális kamatlábindex időtartama

Az aktuális kamatlábindex időtartama:

| | Napi (OVNG) |
| --- | --- |

Napi (OVNG)

| | NaponBelüli (INDA) |
| --- | --- |

NaponBelüli (INDA)

| | 1 napos (DAIL) |
| --- | --- |

1 napos (DAIL)

| | 1 hetes (WEEK) |
| --- | --- |

1 hetes (WEEK)

| | 2 hetes (TOWK) |
| --- | --- |

2 hetes (TOWK)

| | 1 havi (MNTH) |
| --- | --- |

1 havi (MNTH)

| | 2 havi (TOMN) |
| --- | --- |

2 havi (TOMN)

| | 3 havi (QUTR) |
| --- | --- |

3 havi (QUTR)

| | 4 havi (FOMN) |
| --- | --- |

4 havi (FOMN)

| | 6 havi (SEMI) |
| --- | --- |

6 havi (SEMI)

| | 12 havi (YEAR) |
| --- | --- |

12 havi (YEAR)

| | Látra szóló (ONDE) |
| --- | --- |

Látra szóló (ONDE)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CMRL40

Aktuális kamatmarzs

A változó kamatozású alapul szolgáló kitettség aktuális kamatmarzsa az indexkamatláb felett (vagy alatt, amely esetben negatívként kell bevinni).

NEM

IGEN

CMRL41

Kamat-újramegállapítási időszak

Az alapul szolgáló kitettség kamatának egyes újramegállapításai között eltelt hónapok száma.

NEM

IGEN

CMRL42

Kamatplafon

Változó kamatozású alapul szolgáló kitettségek után fizetendő, az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodásban rögzített legmagasabb kamat.

NEM

IGEN

CMRL43

Kamatpadló

Változó kamatozású alapul szolgáló kitettségek után fizetendő, az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodásban rögzített legalacsonyabb kamat.

NEM

IGEN

CMRL44

Törlesztések száma az értékpapírosítás előtt

Adja meg a kitettség értékpapírosítása előtt teljesített törlesztések számát.

IGEN

NEM

CMRL45

Előtörlesztés évente megengedett százalékos aránya

A termék alapján évente megengedett előtörlesztések százalékos aránya. Ez olyan alapul szolgáló kitettségekre vonatkozik, amelyek bizonyos küszöbértékig (pl. 10 %) lehetővé teszik az előtörlesztést, mielőtt az díjfizetést vonna maga után.

IGEN

IGEN

CMRL46

Előtörlesztés-kizárás zárónapja

Az a nap, amikortól a hitelező engedélyezi az alapul szolgáló kitettségek előtörlesztését.

IGEN

IGEN

CMRL47

Előtörlesztési díj

A kötelezettől az előtörlesztés miatt díjként/büntetésként beszedett összeg az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodásban előírtak szerint. Nem kell itt feltüntetni az alapul szolgáló kitettség fizetési napjáig a kamatfizetésekre felmondási díjként fizetett összegeket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CMRL48

Előtörlesztési díj zárónapja

Az a nap, amikortól a hitelező engedélyezi az alapul szolgáló kitettség előtörlesztését előtörlesztési díj megfizettetése nélkül.

IGEN

IGEN

CMRL49

Előtörlesztés napja

Az a legutolsó nap, amelyen nem törlesztési ütemezés szerinti összeg érkezett.

IGEN

IGEN

CMRL50

Halmozott előtörlesztések

Az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének a napjától az adatszolgáltatás zárónapjáig beszedett összes előtörlesztés (ahol az előtörlesztés nem törlesztési ütemezés szerinti összeg)

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

CMRL51

Átütemezés dátuma

Adja meg az alapul szolgáló kitettség átütemezésének dátumát. Az átütemezés az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a hátraléktőkésítést, a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok, lejárat módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott átütemezési intézkedéseket.

Több dátum esetén az összes dátumot meg kell adni az XML sémának megfelelően.

IGEN

IGEN

CMRL52

Utolsó hátralékos dátum

Az a dátum, amikor a kötelezett utoljára hátralékos volt.

IGEN

IGEN

CMRL53

Hátralék egyenlege

A hátralék aktuális egyenlege, amelyet a következő szerint kell meghatározni:

| | Az adott időpontig esedékes összes részlet |
| --- | --- |

Az adott időpontig esedékes összes részlet

| | PLUSZ minden tőkésített összeg |
| --- | --- |

PLUSZ minden tőkésített összeg

| | PLUSZ a számlára alkalmazott minden díj |
| --- | --- |

PLUSZ a számlára alkalmazott minden díj

| | CSÖKKENTVE az adott időpontig beérkezett összes törlesztés összegével. |
| --- | --- |

CSÖKKENTVE az adott időpontig beérkezett összes törlesztés összegével.

Ha nincs hátralék, tüntessen fel 0 értéket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

CMRL54

Hátralékos napok száma

Az alapul szolgáló kitettség adatszolgáltatás zárónapján fennálló hátralékos napjainak száma (vagy kamat vagy tőke, és, ha eltérő, a két érték közül a magasabb).

NEM

NEM

CMRL55

Számla státusza

Az értékpapírosított alapul szolgáló kitettség aktuális állapota:

| | Teljesítő (PERF) |
| --- | --- |

Teljesítő (PERF)

| | Átütemezett – Nem hátralékos (RNAR) |
| --- | --- |

Átütemezett – Nem hátralékos (RNAR)

| | Átütemezett – Hátralékos (RARR) |
| --- | --- |

Átütemezett – Hátralékos (RARR)

| | Nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően (DFLT) |
| --- | --- |

Nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően (DFLT)

| | Nem nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, de nemteljesítőként besorolt a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (NDFT) |
| --- | --- |

Nem nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, de nemteljesítőként besorolt a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (NDFT)

| | Nemteljesítő mind az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, mind pedig a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (DTCR) |
| --- | --- |

Nemteljesítő mind az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, mind pedig a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (DTCR)

| | Csak a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt nemteljesítő (DADB) |
| --- | --- |

Csak a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt nemteljesítő (DADB)

| | Hátralékos (ARRE) |
| --- | --- |

Hátralékos (ARRE)

| | Eladó visszavásárolta – Eladói nyilatkozatok és szavatosságvállalások megsértése (REBR) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Eladói nyilatkozatok és szavatosságvállalások megsértése (REBR)

| | Eladó visszavásárolta – Nemteljesítő (REDF) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Nemteljesítő (REDF)

| | Eladó visszavásárolta – Átütemezett (RERE) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Átütemezett (RERE)

| | Eladó visszavásárolta – Követeléskezelés (RESS) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Követeléskezelés (RESS)

| | Eladó visszavásárolta – Egyéb ok (REOT) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Egyéb ok (REOT)

| | Visszafizetett (RDMD) |
| --- | --- |

Visszafizetett (RDMD)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

Az átütemezés az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a hátraléktőkésítést, a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok, lejárat módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott átütemezési intézkedéseket.

NEM

NEM

CMRL56

Nemteljesítés vagy végrehajtás oka

Ha az alapul szolgáló kitettség az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően nemteljesítő, válassza ki a megfelelő okot:

| | Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPXX) |
| --- | --- |

Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPXX)

| | Nemteljesítő, mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (PDXX) |
| --- | --- |

Nemteljesítő, mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (PDXX)

| | Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni és mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPPD) |
| --- | --- |

Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni és mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPPD)

IGEN

IGEN

CMRL57

A nemteljesítési összeg

A nemteljesítés teljes bruttó összege az értékesítésből befolyt összeg és a megtérült összeg alkalmazása előtt. Ha nem nemteljesítő, adjon meg 0 értéket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CMRL58

Nemteljesítés dátuma

A nemteljesítés dátuma.

NEM

IGEN

CMRL59

Allokált veszteség

Az adott időpontig allokált veszteség összege díjak, felhalmozott kamatok stb. nélkül az értékesítésből származó bevételek alkalmazása után (az előtörlesztés díja nélkül, ha az a tőkemegtérülésnek alárendelt). Az értékesítésből származó nyereségeket negatív számként tüntesse fel. Az adatszolgáltatás zárónapján a legfrissebb állapotot kell tükröznie, vagyis a behajtások és az adósságkezelés előrehaladtával.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CMRL60

Kumulált megtérülés

A (nemteljesítő/leírt stb.) adósságok összes megtérülése (azok forrásától függetlenül) költségek nélkül. Itt a megtérülések összes forrását fel kell tüntetni, nem csak a biztosíték értékesítéséből származó bevételeket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CMRL61

Betét összege

A kötelezett által elhelyezett, és a kezdeményező vagy az eladó által tartott azon összegek teljes összege, amelyek potenciálisan beszámíthatók az alapul szolgáló kitettség egyenlegével szemben, kivéve valamely nemzeti betétbiztosítási rendszer juttatásai. A kétszeri beszámítás elkerülése érdekében ennek felső határa a következők közül az alacsonyabb: (1) a betét összege és (2) a maximálisan beszámítható összeg a kötelezett szintjén (vagyis nem az alapul szolgáló kitettség szintjén) a halmazon belül.

Ehhez az alapul szolgáló kitettséghez használt pénznem denominációt használja.

Ha egy kötelezett a halmazban egynél több kinnlevő alapul szolgáló kitettséggel rendelkezik, akkor ezt a mezőt minden egyes alapul szolgáló kitettségre ki kell tölteni, és az adatszolgáltató szervezet saját mérlegelése alapján dönthet úgy, hogy a betét összegét elosztja az egyes alapul szolgáló kitettségek között, a fenti felső határ függvényében, és addig, amíg az e mezőbe a többszörös alapul szolgáló kitettségek vonatkozásában bevitt értékek összege a pontos összeget eredményezi. Például, ha a halmazban az A kötelezetthez tartozik egy 100 eurós betétegyenleg és kettő kinnlevő alapul szolgáló kitettség: 1. alapul szolgáló kitettség 60 euro és 2. alapul szolgáló kitettség 75 euro. Ezt a mezőt ki lehet tölteni úgy, hogy vagy az 1. alapul szolgáló kitettség 60 euro és a 2. alapul szolgáló kitettség 40 euro, vagy az 1. alapul szolgáló kitettség 25 euro és a 2. alapul szolgáló kitettség 75 euro (vagyis az e mezőbe bevitt relatív adatoknak mindegyik alapul szolgáló kitettség vonatkozásában felső határa van: az 1. alapul szolgáló kitettség esetén ez 60 euro, míg a 2. alapul szolgáló kitettség esetén 75 euro, és az 1. és 2. alapul szolgáló kitettséghez bevitt adatok összértékének 100 euróval kell egyenlőnek lennie).

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CMRL62

Eredeti hitelező neve

Adja meg az eredeti hitelező teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

IGEN

IGEN

CMRL63

Eredeti hitelező jogalany-azonosítója

Adja meg az eredeti hitelező jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint).

Amennyiben nincs jogalany-azonosító, ND5 értéket rögzítsen.

IGEN

IGEN

CMRL64

Eredeti hitelező székhelye szerinti ország

Az eredeti hitelező székhelye szerinti ország.

IGEN

IGEN

CMRL65

Kezdeményező neve

Adja meg az alapul szolgáló kitettség kezdeményezőjének teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

NEM

NEM

CMRL66

Kezdeményező jogalany-azonosítója

Adja meg az alapul szolgáló kitettség kezdeményezőjének jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint).

NEM

NEM

CMRL67

Kezdeményező székhelye szerinti ország

A kezdeményező székhelye szerinti ország.

NEM

NEM

CMRL68

Energetikai tanúsítvány értéke

A biztosíték energetikai tanúsítványának értéke a kihelyezés időpontjában:

| | A (EPCA) |
| --- | --- |

A (EPCA)

| | B (EPCB) |
| --- | --- |

B (EPCB)

| | C (EPCC) |
| --- | --- |

C (EPCC)

| | D (EPCD) |
| --- | --- |

D (EPCD)

| | E (EPCE) |
| --- | --- |

E (EPCE)

| | F (EPCF) |
| --- | --- |

F (EPCF)

| | G (EPCG) |
| --- | --- |

G (EPCG)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

CMRL69

Az energetikai tanúsítvány kiállítója

Adja meg az energetikai tanúsítvány kiállítójának teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

IGEN

IGEN

---

VII. MELLÉKLET

ALAPUL SZOLGÁLÓ KITETTSÉGEKRE VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK HITELKÁRTYA

| Mezőkód | A mező megnevezése | Bejelentendő tartalom | ND1-ND4 engedélyezve? | ND5 engedélyezve? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk |
| CCDL1 | Egyedi azonosító | Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (1) bekezdésével összhangban kiosztott egyedi azonosító. | NEM | NEM |
| CCDL2 | Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító | Egyedi alapul szolgáló kitettség azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| CCDL3 | Új alapul szolgáló kitettség azonosító | Ha a CCDL2 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be a CCDL2 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| CCDL4 | Eredeti kötelezett azonosító | Eredeti egyedi kötelezett azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| CCDL5 | Új kötelezett azonosító | Ha a CCDL4 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be a CCDL4 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| CCDL6 | Adatszolgáltatás zárónapja | Az adatszolgáltatás zárónapja ezen adatszolgáltatás tekintetében. | NEM | NEM |
| CCDL7 | A halmazba való felvétel időpontja | Az az időpont, amikor az alapul szolgáló kitettséget átruházták a különleges célú gazdasági egységre (SSPE). Az értékpapírosítási adattárnak benyújtott első adatszolgáltatásban szereplő záródátumon a halmazban lévő összes alapul szolgáló kitettségre vonatkozóan. Ha ez az információ nem áll rendelkezésre, adja meg a következők közül a későbbit: i. az értékpapírosítás zárónapja, és ii. az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének időpontja. | NEM | IGEN |
| CCDL8 | Visszavásárlás napja | Az alapul szolgáló kitettség halmazból való visszavásárlásának dátuma. | NEM | IGEN |
| CCDL9 | Földrajzi régió – Kötelezett | A kötelezett székhelye/lakóhelye szerinti földrajzi régió (NUTS3 besorolás). Amennyiben az Eurostat nem hozott létre NUTS3 besorolást (pl. nem uniós joghatóság), adja meg a kétbetűs országkódot {COUNTRYCODE_2} formátumban, amelyet a „ZZZ” követ. | IGEN | NEM |
| CCDL10 | Földrajzi régió besorolása | Adja meg a NUTS3 besorolás évét a Földrajzi régió mezőkhöz, pl. 2013-at a NUTS3 2013-hoz. Az összes Földrajzi régió mezőben minden egyes alapul szolgáló kitettségnél és az adatszolgáltatásban szereplő összes alapul szolgáló kitettségnél következetesen ugyanazt a besorolást kell használni. Például, nem megengedett néhány, egy adott alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó Földrajzi régió mezőnél a NUTS3 2006-ot, más, ugyanazon alapul szolgáló kitettségekhez kapcsolódó mezőknél pedig a NUTS3 2013-at alkalmazó adatszolgáltatás. Ugyanígy nem megengedett ugyanazon adatszolgáltatásban a Földrajzi régió mezőket néhány alapul szolgáló kitettségnél a NUTS3 2006-tal, más alapul szolgáló kitettségnél pedig a NUTS3 2013-mal megadni. | IGEN | NEM |
| CCDL11 | Foglalkoztatási státusz | Az elsődleges kötelezett foglalkoztatási státusza: | Alkalmazott – Magánszektor (EMRS) |

Mezőkód

A mező megnevezése

Bejelentendő tartalom

ND1-ND4 engedélyezve?

ND5 engedélyezve?

Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk

CCDL1

Egyedi azonosító

Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (1) bekezdésével összhangban kiosztott egyedi azonosító.

NEM

NEM

CCDL2

Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító

Egyedi alapul szolgáló kitettség azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

CCDL3

Új alapul szolgáló kitettség azonosító

Ha a CCDL2 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be a CCDL2 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

CCDL4

Eredeti kötelezett azonosító

Eredeti egyedi kötelezett azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

CCDL5

Új kötelezett azonosító

Ha a CCDL4 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be a CCDL4 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

CCDL6

Adatszolgáltatás zárónapja

Az adatszolgáltatás zárónapja ezen adatszolgáltatás tekintetében.

NEM

NEM

CCDL7

A halmazba való felvétel időpontja

Az az időpont, amikor az alapul szolgáló kitettséget átruházták a különleges célú gazdasági egységre (SSPE). Az értékpapírosítási adattárnak benyújtott első adatszolgáltatásban szereplő záródátumon a halmazban lévő összes alapul szolgáló kitettségre vonatkozóan. Ha ez az információ nem áll rendelkezésre, adja meg a következők közül a későbbit: i. az értékpapírosítás zárónapja, és ii. az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének időpontja.

NEM

IGEN

CCDL8

Visszavásárlás napja

Az alapul szolgáló kitettség halmazból való visszavásárlásának dátuma.

NEM

IGEN

CCDL9

Földrajzi régió – Kötelezett

A kötelezett székhelye/lakóhelye szerinti földrajzi régió (NUTS3 besorolás). Amennyiben az Eurostat nem hozott létre NUTS3 besorolást (pl. nem uniós joghatóság), adja meg a kétbetűs országkódot {COUNTRYCODE_2} formátumban, amelyet a „ZZZ” követ.

IGEN

NEM

CCDL10

Földrajzi régió besorolása

Adja meg a NUTS3 besorolás évét a Földrajzi régió mezőkhöz, pl. 2013-at a NUTS3 2013-hoz. Az összes Földrajzi régió mezőben minden egyes alapul szolgáló kitettségnél és az adatszolgáltatásban szereplő összes alapul szolgáló kitettségnél következetesen ugyanazt a besorolást kell használni. Például, nem megengedett néhány, egy adott alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó Földrajzi régió mezőnél a NUTS3 2006-ot, más, ugyanazon alapul szolgáló kitettségekhez kapcsolódó mezőknél pedig a NUTS3 2013-at alkalmazó adatszolgáltatás. Ugyanígy nem megengedett ugyanazon adatszolgáltatásban a Földrajzi régió mezőket néhány alapul szolgáló kitettségnél a NUTS3 2006-tal, más alapul szolgáló kitettségnél pedig a NUTS3 2013-mal megadni.

IGEN

NEM

CCDL11

Foglalkoztatási státusz

Az elsődleges kötelezett foglalkoztatási státusza:

Alkalmazott – Magánszektor (EMRS)

| | Alkalmazott – Állami szektor (EMBL) |
| --- | --- |

Alkalmazott – Állami szektor (EMBL)

| | Alkalmazott – Ismeretlen szektor (EMUK) |
| --- | --- |

Alkalmazott – Ismeretlen szektor (EMUK)

| | Munkanélküli (UNEM) |
| --- | --- |

Munkanélküli (UNEM)

| | Önálló vállalkozó (SFEM) |
| --- | --- |

Önálló vállalkozó (SFEM)

| | Nem alkalmazott, a kötelezett jogi személy (NOEM) |
| --- | --- |

Nem alkalmazott, a kötelezett jogi személy (NOEM)

| | Tanuló (STNT) |
| --- | --- |

Tanuló (STNT)

| | Nyugdíjas (PNNR) |
| --- | --- |

Nyugdíjas (PNNR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

CCDL12

Kedvezőtlen hiteltörténetű kötelezett

Erősítse meg, hogy az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikkének (11) bekezdésében foglaltaknak megfelelően abban az időpontban, amikor ezt az alapul szolgáló kitettséget kiválasztották arra, hogy átruházzák a különleges célú gazdasági egységre, a kitettség se nem volt nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének (1) bekezdése értelmében, se nem testesített meg olyan kedvezőtlen hiteltörténetű adóssal vagy garanciavállalóval szembeni kitettséget, aki/amely az értékpapírosítást kezdeményező vagy az eredeti hitelező legjobb tudomása szerint:

| a) | a kihelyezést megelőző három éven belül fizetésképtelenséget jelentett vagy akinek/amelynek a hitelezői számára valamely bíróság fizetés elmulasztása miatt jogerősen, jogorvoslati eljárásban nem támadható módon végrehajtási jogot keletkeztetett vagy anyagi kártérítést ítélt meg, vagy akinek/amelynek az esetében az alapul szolgáló kitettségek különleges célú gazdasági egységre való átruházását vagy engedményezését megelőző három évben a nemteljesítő kitettségek tekintetében adósság-átütemezésre került sor, kivéve, ha:






  i. | az átütemezett alapul szolgáló kitettség tekintetében az átütemezés időpontjától kezdve nem merült fel új hátralék, és az átütemezésre legalább egy évvel azt megelőzően került sor, hogy az alapul szolgáló kitettségeket a különleges célú gazdasági egységre átruházták vagy engedményezték; és |
| --- | --- | --- |

a)

a kihelyezést megelőző három éven belül fizetésképtelenséget jelentett vagy akinek/amelynek a hitelezői számára valamely bíróság fizetés elmulasztása miatt jogerősen, jogorvoslati eljárásban nem támadható módon végrehajtási jogot keletkeztetett vagy anyagi kártérítést ítélt meg, vagy akinek/amelynek az esetében az alapul szolgáló kitettségek különleges célú gazdasági egységre való átruházását vagy engedményezését megelőző három évben a nemteljesítő kitettségek tekintetében adósság-átütemezésre került sor, kivéve, ha:

i.

az átütemezett alapul szolgáló kitettség tekintetében az átütemezés időpontjától kezdve nem merült fel új hátralék, és az átütemezésre legalább egy évvel azt megelőzően került sor, hogy az alapul szolgáló kitettségeket a különleges célú gazdasági egységre átruházták vagy engedményezték; és

| ii. | az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység a 7. cikk (1) bekezdése első albekezdése a) pontjával és e) pontjának i. alpontjával összhangban nyújtott tájékoztatásban kifejezetten megjelöli az átütemezett alapul szolgáló kitettségek arányát, az átütemezés idejét és részleteit, továbbá azt, hogy e kitettségek az átütemezés óta hogyan teljesítenek; |
| --- | --- |

ii.

az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység a 7. cikk (1) bekezdése első albekezdése a) pontjával és e) pontjának i. alpontjával összhangban nyújtott tájékoztatásban kifejezetten megjelöli az átütemezett alapul szolgáló kitettségek arányát, az átütemezés idejét és részleteit, továbbá azt, hogy e kitettségek az átütemezés óta hogyan teljesítenek;

| b) | a kihelyezés időpontjában adott esetben szerepelt a kedvezőtlen hiteltörténetű személyek nyilvánosan hozzáférhető jegyzékében vagy, amennyiben ilyen nyilvánosan hozzáférhető jegyzék nem létezik, az értékpapírosítást kezdeményező vagy az eredeti hitelező rendelkezésére álló egyéb hasonló jegyzékben; vagy |
| --- | --- |

b)

a kihelyezés időpontjában adott esetben szerepelt a kedvezőtlen hiteltörténetű személyek nyilvánosan hozzáférhető jegyzékében vagy, amennyiben ilyen nyilvánosan hozzáférhető jegyzék nem létezik, az értékpapírosítást kezdeményező vagy az eredeti hitelező rendelkezésére álló egyéb hasonló jegyzékben; vagy

| c) | olyan hitelminősítéssel vagy hitelbírálati pontszámmal rendelkezik, amely azt jelzi, hogy jelentősen nagyobb a kockázata a szerződésben vállalt fizetési kötelezettségek teljesítése elmaradásának, mint az értékpapírosítás kezdeményezőjének tulajdonában álló hasonló, nem értékpapírosított kitettségek esetében. |
| --- | --- |

c)

olyan hitelminősítéssel vagy hitelbírálati pontszámmal rendelkezik, amely azt jelzi, hogy jelentősen nagyobb a kockázata a szerződésben vállalt fizetési kötelezettségek teljesítése elmaradásának, mint az értékpapírosítás kezdeményezőjének tulajdonában álló hasonló, nem értékpapírosított kitettségek esetében.

Az átütemezés az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a hátraléktőkésítést, a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok, lejárat módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott átütemezési intézkedéseket.

NEM

IGEN

CCDL13

Ügyféltípus

Ügyfél típusa hitelfolyósításkor:

| | Új ügyfél és nem a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/nem kapcsolódik ahhoz (CNEO) |
| --- | --- |

Új ügyfél és nem a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/nem kapcsolódik ahhoz (CNEO)

| | Új ügyfél és a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/kapcsolódik ahhoz (CEMO) |
| --- | --- |

Új ügyfél és a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/kapcsolódik ahhoz (CEMO)

| | Új ügyfél és nyilvántartásba nem vett alkalmazott/kapcsolat (CNRO) |
| --- | --- |

Új ügyfél és nyilvántartásba nem vett alkalmazott/kapcsolat (CNRO)

| | Meglévő ügyfél és nem a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/nem kapcsolódik ahhoz (ENEO) |
| --- | --- |

Meglévő ügyfél és nem a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/nem kapcsolódik ahhoz (ENEO)

| | Meglévő ügyfél és a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/kapcsolódik ahhoz (EEMO) |
| --- | --- |

Meglévő ügyfél és a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/kapcsolódik ahhoz (EEMO)

| | Meglévő ügyfél és nyilvántartásba nem vett alkalmazott/kapcsolat (ENRO) |
| --- | --- |

Meglévő ügyfél és nyilvántartásba nem vett alkalmazott/kapcsolat (ENRO)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

CCDL14

Elsődleges jövedelem

Az elsődleges kötelezettnek az alapul szolgáló kitettség vállalására használt éves jövedelme a kihelyezéskor. Ha az elsődleges kötelezett jogi személy/szervezet, adja meg a kötelezett éves bevételét.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

NEM

CCDL15

Elsődleges jövedelem típusa

Adja meg, hogy a CCDL14 mezőben milyen jövedelem szerepel:

| | Bruttó éves jövedelem (GRAN) |
| --- | --- |

Bruttó éves jövedelem (GRAN)

| | Nettó éves jövedelem (mentes az adótól és a társadalombiztosítási járulékoktól) (NITS) |
| --- | --- |

Nettó éves jövedelem (mentes az adótól és a társadalombiztosítási járulékoktól) (NITS)

| | Nettó éves jövedelem (csak az adótól mentes) (NITX) |
| --- | --- |

Nettó éves jövedelem (csak az adótól mentes) (NITX)

| | Nettó éves jövedelem (csak a társadalombiztosítási járulékoktól mentes) (NITN) |
| --- | --- |

Nettó éves jövedelem (csak a társadalombiztosítási járulékoktól mentes) (NITN)

| | Becsült nettó éves jövedelem (mentes az adótól és a társadalombiztosítási járulékoktól) (ENIS) |
| --- | --- |

Becsült nettó éves jövedelem (mentes az adótól és a társadalombiztosítási járulékoktól) (ENIS)

| | Becsült nettó éves jövedelem (csak az adótól mentes) (EITX) |
| --- | --- |

Becsült nettó éves jövedelem (csak az adótól mentes) (EITX)

| | Becsült nettó éves jövedelem (csak a társadalombiztosítási járulékoktól mentes) (EISS) |
| --- | --- |

Becsült nettó éves jövedelem (csak a társadalombiztosítási járulékoktól mentes) (EISS)

| | Rendelkezésre álló jövedelem (DSPL) |
| --- | --- |

Rendelkezésre álló jövedelem (DSPL)

| | A hitelfelvevő jogi személy (CORP) |
| --- | --- |

A hitelfelvevő jogi személy (CORP)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

CCDL16

Elsődleges jövedelem pénzneme

Az a pénznem, amelyben az elsődleges kötelezett jövedelmét vagy bevételeit fizetik.

IGEN

NEM

CCDL17

Elsődleges jövedelem igazolása

Elsődleges jövedelem igazolása:

| | Önmaga igazolta, nem történt ellenőrzés (SCRT) |
| --- | --- |

Önmaga igazolta, nem történt ellenőrzés (SCRT)

| | Önmaga igazolta, a megfizethetőség megerősítésével (SCNF) |
| --- | --- |

Önmaga igazolta, a megfizethetőség megerősítésével (SCNF)

| | Igazolt (VRFD) |
| --- | --- |

Igazolt (VRFD)

| | Nem igazolt jövedelem vagy gyorsított eljárás (NVRF) |
| --- | --- |

Nem igazolt jövedelem vagy gyorsított eljárás (NVRF)

| | Hitelirodai információ vagy pontozás (SCRG) |
| --- | --- |

Hitelirodai információ vagy pontozás (SCRG)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

CCDL18

Speciális rendszer

Ha az alapul szolgáló kitettségre bármilyen speciális állami szektorbeli megállapodás vonatkozik, adja itt meg a megállapodás teljes nevét (rövidítések nélkül).

IGEN

IGEN

CCDL19

Kihelyezés időpontja

A számlanyitás napja.

IGEN

NEM

CCDL20

Kihelyezés közege

A kihelyezés közege:

| | Internet (WEBI) |
| --- | --- |

Internet (WEBI)

| | Fiók (BRCH) |
| --- | --- |

Fiók (BRCH)

| | Távértékesítés (TLSL) |
| --- | --- |

Távértékesítés (TLSL)

| | Stand (STND) |
| --- | --- |

Stand (STND)

| | Posta (POST) |
| --- | --- |

Posta (POST)

| | „White label” (fehér címkés) (WLBL) |
| --- | --- |

„White label” (fehér címkés) (WLBL)

| | Magazin (MGZN) |
| --- | --- |

Magazin (MGZN)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

CCDL21

Pénznem denominációja

Az alapul szolgáló kitettség pénznemének denominációja.

NEM

NEM

CCDL22

Aktuális tőkeegyenleg

Adja meg a kötelezett tartozásának jelenlegi teljes összegét (díjakkal és kamatokkal együtt) a számlán.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CCDL23

Teljes hitelkeret

Rugalmas ismételt lehívási jellemzőkkel (beleértve a rulírozó jellemzőket is) rendelkező alapul szolgáló kitettségeknél, vagy ha nem hívták le az alapul szolgáló kitettség teljes összegét, az alapul szolgáló kitettségnek az a maximális összege, amely potenciális kinnlevőség lehet.

Ezt a mezőt csak olyan alapul szolgáló kitettségeknél kell kitölteni, amelyek rugalmas vagy további lehívási jellemzőkkel rendelkeznek.

Ennek nem az a célja, hogy olyan eseteket rögzítsen, ahol a kötelezett újratárgyalhatja az alapul szolgáló kitettség egyenlegének növelését, hanem inkább azokat, ahol a szerződés szerint a kötelezett számára jelenleg is fennáll ennek a lehetősége, a hitelező számára pedig az, hogy további finanszírozást biztosítson.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CCDL24

Vételár

Adja meg azt a névértékhez viszonyított árat, amelyen a különleges célú gazdasági egység megvásárolta az alapul szolgáló kitettséget. Adja meg a 100 értéket, ha nem alkalmaztak diszkontálást.

NEM

IGEN

CCDL25

A tőketörlesztés türelmi idejének záródátuma

Amennyiben az adatszolgáltatás zárónapján alkalmazandó, tüntesse fel a tőketörlesztés türelmi idejének záródátumát.

NEM

IGEN

CCDL26

Ütemezett tőketörlesztés gyakorisága

Az esedékes tőketörlesztések gyakorisága, azaz a törlesztések között eltelt időszak:

| | Havi (MNTH) |
| --- | --- |

Havi (MNTH)

| | Negyedéves (QUTR) |
| --- | --- |

Negyedéves (QUTR)

| | Féléves (SEMI) |
| --- | --- |

Féléves (SEMI)

| | Éves (YEAR) |
| --- | --- |

Éves (YEAR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CCDL27

Ütemezett kamattörlesztés gyakorisága

Az esedékes kamatfizetések gyakorisága, azaz a törlesztések között eltelt időszak:

| | Havi (MNTH) |
| --- | --- |

Havi (MNTH)

| | Negyedéves (QUTR) |
| --- | --- |

Negyedéves (QUTR)

| | Féléves (SEMI) |
| --- | --- |

Féléves (SEMI)

| | Éves (YEAR) |
| --- | --- |

Éves (YEAR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CCDL28

Esedékes részlet

A kötelezett által fizetendő következő esedékes minimális ütemezett törlesztés.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CCDL29

Aktuális kamatláb

Teljes súlyozott átlagos évesített hozam alkalmazandó díjakkal együtt az utolsó számlázás időpontjában (azaz kiszámlázott, nem készpénzhozam).

NEM

IGEN

CCDL30

Aktuális kamatlábindex

Az aktuálisan alkalmazandó referencia-alapkamatindex (az a referenciaráta, amelyből a kamatláb megállapításra kerül):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | LIBOR (LIBO) |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Bank of England alapkamatlába (BOER) |
| --- | --- |

Bank of England alapkamatlába (BOER)

| | Európai Központi Bank alapkamatlába (ECBR) |
| --- | --- |

Európai Központi Bank alapkamatlába (ECBR)

| | Hitelező saját kamatlába (LDOR) |
| --- | --- |

Hitelező saját kamatlába (LDOR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CCDL31

Aktuális kamatlábindex időtartama

Az aktuális kamatlábindex időtartama:

| | Napi (OVNG) |
| --- | --- |

Napi (OVNG)

| | NaponBelüli (INDA) |
| --- | --- |

NaponBelüli (INDA)

| | 1 napos (DAIL) |
| --- | --- |

1 napos (DAIL)

| | 1 hetes (WEEK) |
| --- | --- |

1 hetes (WEEK)

| | 2 hetes (TOWK) |
| --- | --- |

2 hetes (TOWK)

| | 1 havi (MNTH) |
| --- | --- |

1 havi (MNTH)

| | 2 havi (TOMN) |
| --- | --- |

2 havi (TOMN)

| | 3 havi (QUTR) |
| --- | --- |

3 havi (QUTR)

| | 4 havi (FOMN) |
| --- | --- |

4 havi (FOMN)

| | 6 havi (SEMI) |
| --- | --- |

6 havi (SEMI)

| | 12 havi (YEAR) |
| --- | --- |

12 havi (YEAR)

| | Látra szóló (ONDE) |
| --- | --- |

Látra szóló (ONDE)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

CCDL32

Törlesztések száma az értékpapírosítás előtt

Adja meg a kitettség értékpapírosítása előtt teljesített törlesztések számát.

IGEN

NEM

CCDL33

Átütemezés dátuma

Adja meg az alapul szolgáló kitettség átütemezésének dátumát. Az átütemezés az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a hátraléktőkésítést, a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok, lejárat módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott átütemezési intézkedéseket.

Több dátum esetén az összes dátumot meg kell adni az XML sémának megfelelően.

IGEN

IGEN

CCDL34

Utolsó hátralékos dátum

Az a dátum, amikor a számla utoljára hátralékos volt.

IGEN

IGEN

CCDL35

Hátralékos napok száma

A számla hátralékos napjainak a száma az adatszolgáltatás zárónapján. Ha a számla nem hátralékos, adjon meg 0 értéket.

NEM

NEM

CCDL36

Hátralék egyenlege

A hátralék aktuális egyenlege, amelyet a következő szerint kell meghatározni:

| | Az adott időpontig esedékes összes részlet |
| --- | --- |

Az adott időpontig esedékes összes részlet

| | PLUSZ minden tőkésített összeg |
| --- | --- |

PLUSZ minden tőkésített összeg

| | PLUSZ a számlára alkalmazott minden díj |
| --- | --- |

PLUSZ a számlára alkalmazott minden díj

| | CSÖKKENTVE az adott időpontig beérkezett összes törlesztés összegével. |
| --- | --- |

CSÖKKENTVE az adott időpontig beérkezett összes törlesztés összegével.

Ha nincs hátralék, tüntessen fel 0 értéket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

CCDL37

Számla státusza

Az értékpapírosított alapul szolgáló kitettség aktuális állapota:

| | Teljesítő (PERF) |
| --- | --- |

Teljesítő (PERF)

| | Átütemezett – Nem hátralékos (RNAR) |
| --- | --- |

Átütemezett – Nem hátralékos (RNAR)

| | Átütemezett – Hátralékos (RARR) |
| --- | --- |

Átütemezett – Hátralékos (RARR)

| | Nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően (DFLT) |
| --- | --- |

Nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően (DFLT)

| | Nem nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, de nemteljesítőként besorolt a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (NDFT) |
| --- | --- |

Nem nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, de nemteljesítőként besorolt a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (NDFT)

| | Nemteljesítő mind az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, mind pedig a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (DTCR) |
| --- | --- |

Nemteljesítő mind az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, mind pedig a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (DTCR)

| | Csak a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt nemteljesítő (DADB) |
| --- | --- |

Csak a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt nemteljesítő (DADB)

| | Hátralékos (ARRE) |
| --- | --- |

Hátralékos (ARRE)

| | Eladó visszavásárolta – Eladói nyilatkozatok és szavatosságvállalások megsértése (REBR) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Eladói nyilatkozatok és szavatosságvállalások megsértése (REBR)

| | Eladó visszavásárolta – Nemteljesítő (REDF) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Nemteljesítő (REDF)

| | Eladó visszavásárolta – Átütemezett (RERE) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Átütemezett (RERE)

| | Eladó visszavásárolta – Követeléskezelés (RESS) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Követeléskezelés (RESS)

| | Eladó visszavásárolta – Egyéb ok (REOT) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Egyéb ok (REOT)

| | Visszafizetett (RDMD) |
| --- | --- |

Visszafizetett (RDMD)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

Az átütemezés az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a hátraléktőkésítést, a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok, lejárat módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott átütemezési intézkedéseket.

NEM

NEM

CCDL38

Nemteljesítés vagy végrehajtás oka

Ha az alapul szolgáló kitettség az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően nemteljesítő, válassza ki a megfelelő okot:

| | Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPXX) |
| --- | --- |

Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPXX)

| | Nemteljesítő, mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (PDXX) |
| --- | --- |

Nemteljesítő, mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (PDXX)

| | Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni és mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPPD) |
| --- | --- |

Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni és mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPPD)

IGEN

IGEN

CCDL39

A nemteljesítési összeg

A nemteljesítés teljes bruttó összege az értékesítésből befolyt összeg és a megtérült összeg alkalmazása előtt. Ha nem nemteljesítő, adjon meg 0 értéket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CCDL40

Nemteljesítés dátuma

A nemteljesítés dátuma.

NEM

IGEN

CCDL41

Kumulált megtérülés

A (nemteljesítő/leírt stb.) adósságok összes megtérülése (azok forrásától függetlenül) költségek nélkül. Itt a megtérülések összes forrását fel kell tüntetni, nem csak a biztosíték értékesítéséből származó bevételeket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

CCDL42

Eredeti hitelező neve

Adja meg az eredeti hitelező teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

IGEN

IGEN

CCDL43

Eredeti hitelező jogalany-azonosítója

Adja meg az eredeti hitelező jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint).

Amennyiben nincs jogalany-azonosító, ND5 értéket rögzítsen.

IGEN

IGEN

CCDL44

Eredeti hitelező székhelye szerinti ország

Az eredeti hitelező székhelye szerinti ország.

IGEN

IGEN

CCDL45

Kezdeményező neve

Adja meg az alapul szolgáló kitettség kezdeményezőjének teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

NEM

NEM

CCDL46

Kezdeményező jogalany-azonosítója

Adja meg az alapul szolgáló kitettség kezdeményezőjének jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint).

NEM

NEM

CCDL47

Kezdeményező székhelye szerinti ország

A kezdeményező székhelye szerinti ország.

NEM

NEM

---

VIII. MELLÉKLET

ALAPUL SZOLGÁLÓ KITETTSÉGEKRE VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK – LÍZING

| Mezőkód | A mező megnevezése | Bejelentendő tartalom | ND1-ND4 engedélyezve? | ND5 engedélyezve? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk |
| LESL1 | Egyedi azonosító | Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (1) bekezdésével összhangban kiosztott egyedi azonosító. | NEM | NEM |
| LESL2 | Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító | Egyedi alapul szolgáló kitettség azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| LESL3 | Új alapul szolgáló kitettség azonosító | Ha a LESL2 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be a LESL2 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| LESL4 | Eredeti kötelezett azonosító | Eredeti egyedi kötelezett azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| LESL5 | Új kötelezett azonosító | Ha a LESL4 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be a LESL4 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| LESL6 | Adatszolgáltatás zárónapja | Az adatszolgáltatás zárónapja ezen adatszolgáltatás tekintetében. | NEM | NEM |
| LESL7 | A halmazba való felvétel időpontja | Az az időpont, amikor az alapul szolgáló kitettséget átruházták a különleges célú gazdasági egységre (SSPE). Az értékpapírosítási adattárnak benyújtott első adatszolgáltatásban szereplő záródátumon a halmazban lévő összes alapul szolgáló kitettségre vonatkozóan. Ha ez az információ nem áll rendelkezésre, adja meg a következők közül a későbbit: i. az értékpapírosítás zárónapja, és ii. az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének időpontja. | NEM | IGEN |
| LESL8 | Visszavásárlás napja | Az alapul szolgáló kitettség halmazból való visszavásárlásának dátuma. | NEM | IGEN |
| LESL9 | Visszafizetés dátuma | A számla visszafizetésének dátuma vagy (nemteljesítő kitettségek esetén) a behajtási eljárás lezárásának a dátuma. | NEM | IGEN |
| LESL10 | Földrajzi régió – Kötelezett | A kötelezett székhelye/lakóhelye szerinti földrajzi régió (NUTS3 besorolás). Amennyiben az Eurostat nem hozott létre NUTS3 besorolást (pl. nem uniós joghatóság), adja meg a kétbetűs országkódot {COUNTRYCODE_2} formátumban, amelyet a „ZZZ” követ. | IGEN | NEM |
| LESL11 | Földrajzi régió besorolása | Adja meg a NUTS3 besorolás évét a Földrajzi régió mezőkhöz, pl. 2013-at a NUTS3 2013-hoz. Az összes Földrajzi régió mezőben minden egyes alapul szolgáló kitettségnél és az adatszolgáltatásban szereplő összes alapul szolgáló kitettségnél következetesen ugyanazt a besorolást kell használni. Például, nem megengedett néhány, egy adott alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó Földrajzi régió mezőnél a NUTS3 2006-ot, más, ugyanazon alapul szolgáló kitettségekhez kapcsolódó mezőknél pedig a NUTS3 2013-at alkalmazó adatszolgáltatás. Ugyanígy nem megengedett ugyanazon adatszolgáltatásban a Földrajzi régió mezőket néhány alapul szolgáló kitettségnél a NUTS3 2006-tal, más alapul szolgáló kitettségnél pedig a NUTS3 2013-mal megadni. | IGEN | NEM |
| LESL12 | Kedvezőtlen hiteltörténetű kötelezett | Erősítse meg, hogy az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikkének (11) bekezdésében foglaltaknak megfelelően abban az időpontban, amikor ezt az alapul szolgáló kitettséget kiválasztották arra, hogy átruházzák a különleges célú gazdasági egységre, a kitettség se nem volt nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének (1) bekezdése értelmében, se nem testesített meg olyan kedvezőtlen hiteltörténetű adóssal vagy garanciavállalóval szembeni kitettséget, aki/amely az értékpapírosítást kezdeményező vagy az eredeti hitelező legjobb tudomása szerint:






  a) | a kihelyezést megelőző három éven belül fizetésképtelenséget jelentett vagy akinek/amelynek a hitelezői számára valamely bíróság fizetés elmulasztása miatt jogerősen, jogorvoslati eljárásban nem támadható módon végrehajtási jogot keletkeztetett vagy anyagi kártérítést ítélt meg, vagy akinek/amelynek az esetében az alapul szolgáló kitettségek különleges célú gazdasági egységre való átruházását vagy engedményezését megelőző három évben a nemteljesítő kitettségek tekintetében adósság-átütemezésre került sor, kivéve, ha:






  i. | az átütemezett alapul szolgáló kitettség tekintetében az átütemezés időpontjától kezdve nem merült fel új hátralék, és az átütemezésre legalább egy évvel azt megelőzően került sor, hogy az alapul szolgáló kitettségeket a különleges célú gazdasági egységre átruházták vagy engedményezték; és |

Mezőkód

A mező megnevezése

Bejelentendő tartalom

ND1-ND4 engedélyezve?

ND5 engedélyezve?

Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk

LESL1

Egyedi azonosító

Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (1) bekezdésével összhangban kiosztott egyedi azonosító.

NEM

NEM

LESL2

Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító

Egyedi alapul szolgáló kitettség azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

LESL3

Új alapul szolgáló kitettség azonosító

Ha a LESL2 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be a LESL2 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

LESL4

Eredeti kötelezett azonosító

Eredeti egyedi kötelezett azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

LESL5

Új kötelezett azonosító

Ha a LESL4 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be a LESL4 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

LESL6

Adatszolgáltatás zárónapja

Az adatszolgáltatás zárónapja ezen adatszolgáltatás tekintetében.

NEM

NEM

LESL7

A halmazba való felvétel időpontja

Az az időpont, amikor az alapul szolgáló kitettséget átruházták a különleges célú gazdasági egységre (SSPE). Az értékpapírosítási adattárnak benyújtott első adatszolgáltatásban szereplő záródátumon a halmazban lévő összes alapul szolgáló kitettségre vonatkozóan. Ha ez az információ nem áll rendelkezésre, adja meg a következők közül a későbbit: i. az értékpapírosítás zárónapja, és ii. az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének időpontja.

NEM

IGEN

LESL8

Visszavásárlás napja

Az alapul szolgáló kitettség halmazból való visszavásárlásának dátuma.

NEM

IGEN

LESL9

Visszafizetés dátuma

A számla visszafizetésének dátuma vagy (nemteljesítő kitettségek esetén) a behajtási eljárás lezárásának a dátuma.

NEM

IGEN

LESL10

Földrajzi régió – Kötelezett

A kötelezett székhelye/lakóhelye szerinti földrajzi régió (NUTS3 besorolás). Amennyiben az Eurostat nem hozott létre NUTS3 besorolást (pl. nem uniós joghatóság), adja meg a kétbetűs országkódot {COUNTRYCODE_2} formátumban, amelyet a „ZZZ” követ.

IGEN

NEM

LESL11

Földrajzi régió besorolása

Adja meg a NUTS3 besorolás évét a Földrajzi régió mezőkhöz, pl. 2013-at a NUTS3 2013-hoz. Az összes Földrajzi régió mezőben minden egyes alapul szolgáló kitettségnél és az adatszolgáltatásban szereplő összes alapul szolgáló kitettségnél következetesen ugyanazt a besorolást kell használni. Például, nem megengedett néhány, egy adott alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó Földrajzi régió mezőnél a NUTS3 2006-ot, más, ugyanazon alapul szolgáló kitettségekhez kapcsolódó mezőknél pedig a NUTS3 2013-at alkalmazó adatszolgáltatás. Ugyanígy nem megengedett ugyanazon adatszolgáltatásban a Földrajzi régió mezőket néhány alapul szolgáló kitettségnél a NUTS3 2006-tal, más alapul szolgáló kitettségnél pedig a NUTS3 2013-mal megadni.

IGEN

NEM

LESL12

Kedvezőtlen hiteltörténetű kötelezett

Erősítse meg, hogy az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikkének (11) bekezdésében foglaltaknak megfelelően abban az időpontban, amikor ezt az alapul szolgáló kitettséget kiválasztották arra, hogy átruházzák a különleges célú gazdasági egységre, a kitettség se nem volt nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének (1) bekezdése értelmében, se nem testesített meg olyan kedvezőtlen hiteltörténetű adóssal vagy garanciavállalóval szembeni kitettséget, aki/amely az értékpapírosítást kezdeményező vagy az eredeti hitelező legjobb tudomása szerint:

a)

a kihelyezést megelőző három éven belül fizetésképtelenséget jelentett vagy akinek/amelynek a hitelezői számára valamely bíróság fizetés elmulasztása miatt jogerősen, jogorvoslati eljárásban nem támadható módon végrehajtási jogot keletkeztetett vagy anyagi kártérítést ítélt meg, vagy akinek/amelynek az esetében az alapul szolgáló kitettségek különleges célú gazdasági egységre való átruházását vagy engedményezését megelőző három évben a nemteljesítő kitettségek tekintetében adósság-átütemezésre került sor, kivéve, ha:

i.

az átütemezett alapul szolgáló kitettség tekintetében az átütemezés időpontjától kezdve nem merült fel új hátralék, és az átütemezésre legalább egy évvel azt megelőzően került sor, hogy az alapul szolgáló kitettségeket a különleges célú gazdasági egységre átruházták vagy engedményezték; és

| ii. | az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység a 7. cikk (1) bekezdése első albekezdése a) pontjával és e) pontjának i. alpontjával összhangban nyújtott tájékoztatásban kifejezetten megjelöli az átütemezett alapul szolgáló kitettségek arányát, az átütemezés idejét és részleteit, továbbá azt, hogy e kitettségek az átütemezés óta hogyan teljesítenek; |
| --- | --- |

ii.

az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység a 7. cikk (1) bekezdése első albekezdése a) pontjával és e) pontjának i. alpontjával összhangban nyújtott tájékoztatásban kifejezetten megjelöli az átütemezett alapul szolgáló kitettségek arányát, az átütemezés idejét és részleteit, továbbá azt, hogy e kitettségek az átütemezés óta hogyan teljesítenek;

| b) | a kihelyezés időpontjában adott esetben szerepelt a kedvezőtlen hiteltörténetű személyek nyilvánosan hozzáférhető jegyzékében vagy, amennyiben ilyen nyilvánosan hozzáférhető jegyzék nem létezik, az értékpapírosítást kezdeményező vagy az eredeti hitelező rendelkezésére álló egyéb hasonló jegyzékben; vagy |
| --- | --- |

b)

a kihelyezés időpontjában adott esetben szerepelt a kedvezőtlen hiteltörténetű személyek nyilvánosan hozzáférhető jegyzékében vagy, amennyiben ilyen nyilvánosan hozzáférhető jegyzék nem létezik, az értékpapírosítást kezdeményező vagy az eredeti hitelező rendelkezésére álló egyéb hasonló jegyzékben; vagy

| c) | olyan hitelminősítéssel vagy hitelbírálati pontszámmal rendelkezik, amely azt jelzi, hogy jelentősen nagyobb a kockázata a szerződésben vállalt fizetési kötelezettségek teljesítése elmaradásának, mint az értékpapírosítás kezdeményezőjének tulajdonában álló hasonló, nem értékpapírosított kitettségek esetében. |
| --- | --- |

c)

olyan hitelminősítéssel vagy hitelbírálati pontszámmal rendelkezik, amely azt jelzi, hogy jelentősen nagyobb a kockázata a szerződésben vállalt fizetési kötelezettségek teljesítése elmaradásának, mint az értékpapírosítás kezdeményezőjének tulajdonában álló hasonló, nem értékpapírosított kitettségek esetében.

Az átütemezés az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a hátraléktőkésítést, a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok, lejárat módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott átütemezési intézkedéseket.

NEM

IGEN

LESL13

A kötelezett Bázel III szerinti szegmense

A kötelezett Bázel III szerinti szegmense:

| | Vállalati (CORP) |
| --- | --- |

Vállalati (CORP)

| | Vállalatként kezelt kis- és középvállalkozás (SMEX) |
| --- | --- |

Vállalatként kezelt kis- és középvállalkozás (SMEX)

| | Kiskereskedelmi (RETL) |
| --- | --- |

Kiskereskedelmi (RETL)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

LESL14

Ügyféltípus

Ügyfél típusa hitelfolyósításkor:

| | Új ügyfél és nem a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/nem kapcsolódik ahhoz (CNEO) |
| --- | --- |

Új ügyfél és nem a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/nem kapcsolódik ahhoz (CNEO)

| | Új ügyfél és a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/kapcsolódik ahhoz (CEMO) |
| --- | --- |

Új ügyfél és a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/kapcsolódik ahhoz (CEMO)

| | Új ügyfél és nyilvántartásba nem vett alkalmazott/kapcsolat (CNRO) |
| --- | --- |

Új ügyfél és nyilvántartásba nem vett alkalmazott/kapcsolat (CNRO)

| | Meglévő ügyfél és nem a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/nem kapcsolódik ahhoz (ENEO) |
| --- | --- |

Meglévő ügyfél és nem a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/nem kapcsolódik ahhoz (ENEO)

| | Meglévő ügyfél és a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/kapcsolódik ahhoz (EEMO) |
| --- | --- |

Meglévő ügyfél és a kezdeményező csoportjának alkalmazottja/kapcsolódik ahhoz (EEMO)

| | Meglévő ügyfél és nyilvántartásba nem vett alkalmazott/kapcsolat (ENRO) |
| --- | --- |

Meglévő ügyfél és nyilvántartásba nem vett alkalmazott/kapcsolat (ENRO)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

LESL15

NACE-szektorkód

A lízingbe vevő NACE-szektorkódja, az 1893/2006/EK rendeletben meghatározottak szerint.

IGEN

IGEN

LESL16

Vállalkozás mérete

A vállalkozások méret alapján történő besorolása a 2003/361/EK bizottsági ajánlás mellékletének megfelelően:

| | Mikrovállalkozás (MICE): 10-nél kevesebb főt foglalkoztat, és éves forgalma és/vagy éves mérlegfőösszege nem haladja meg a 2 millió eurót |
| --- | --- |

Mikrovállalkozás (MICE): 10-nél kevesebb főt foglalkoztat, és éves forgalma és/vagy éves mérlegfőösszege nem haladja meg a 2 millió eurót

| | Kisvállalkozás (SMAE): 50-nél kevesebb főt foglalkoztat, és éves forgalma és/vagy éves mérlegfőösszege nem haladja meg a 10 millió eurót |
| --- | --- |

Kisvállalkozás (SMAE): 50-nél kevesebb főt foglalkoztat, és éves forgalma és/vagy éves mérlegfőösszege nem haladja meg a 10 millió eurót

| | Középvállalkozás (MEDE): kevesebb mint 250 személyt foglalkoztat, és éves forgalma nem haladja meg az 50 millió EUR-t, és/vagy éves mérlegfőösszege nem haladja meg a 43 millió EUR-t |
| --- | --- |

Középvállalkozás (MEDE): kevesebb mint 250 személyt foglalkoztat, és éves forgalma nem haladja meg az 50 millió EUR-t, és/vagy éves mérlegfőösszege nem haladja meg a 43 millió EUR-t

| | Nagyvállalat (LARE): a mikro-, kis- vagy középvállalkozások definíciójába nem tartozó vállalat. |
| --- | --- |

Nagyvállalat (LARE): a mikro-, kis- vagy középvállalkozások definíciójába nem tartozó vállalat.

| | Természetes személy (NATP) |
| --- | --- |

Természetes személy (NATP)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

LESL17

Bevételek

A kötelezett éves forgalma kedvezmények és forgalmi adók nélkül, a 2003/361/EK ajánlásnak megfelelően. Az „éves összes árbevétel” 575/2013/EU rendelet 153. cikkének (4) bekezdésében szereplő fogalmával azonos.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

LESL18

Pénzügyi kimutatások pénzneme

A pénzügyi kimutatások beszámolási pénzneme.

IGEN

IGEN

LESL19

Terméktípus

Az alapul szolgáló kitettség besorolása a lízingbe adó meghatározása szerint:

| | (Személyes) Szerződéses vásárlás (PPUR) |
| --- | --- |

(Személyes) Szerződéses vásárlás (PPUR)

| | (Személyes) Szerződéses kölcsönzés (PHIR) |
| --- | --- |

(Személyes) Szerződéses kölcsönzés (PHIR)

| | Részletre vásárlás (HIRP) |
| --- | --- |

Részletre vásárlás (HIRP)

| | Lízingvásárlás (LEAP) |
| --- | --- |

Lízingvásárlás (LEAP)

| | Pénzügyi lízing (FNLS) |
| --- | --- |

Pénzügyi lízing (FNLS)

| | Operatív lízing (OPLS) |
| --- | --- |

Operatív lízing (OPLS)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

LESL20

Szindikált

Az alapul szolgáló kitettség szindikált?

IGEN

NEM

LESL21

Speciális rendszer

Ha az alapul szolgáló kitettségre bármilyen speciális állami szektorbeli megállapodás vonatkozik, adja itt meg a megállapodás teljes nevét (rövidítések nélkül).

IGEN

IGEN

LESL22

Kihelyezés időpontja

Az eredeti előzetes lízingfizetés dátuma.

IGEN

NEM

LESL23

A lejárat napja

Az alapul szolgáló kitettség vagy a lízing lejáratának várható időpontja.

NEM

IGEN

LESL24

Eredeti futamidő

Az eredeti szerződéses futamidő (hónapok száma) a kihelyezés időpontjában.

IGEN

IGEN

LESL25

Kihelyezés közege

Az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének a közege:

| | Iroda vagy fiókhálózat (BRAN) |
| --- | --- |

Iroda vagy fiókhálózat (BRAN)

| | Bróker (BROK) |
| --- | --- |

Bróker (BROK)

| | Internet (WEBI) |
| --- | --- |

Internet (WEBI)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

LESL26

Pénznem denominációja

Az alapul szolgáló kitettség pénznemének denominációja.

NEM

NEM

LESL27

Eredeti tőkeegyenleg

A lízing eredeti tőkeegyenlege (vagy diszkontált egyenlege) (a tőkésített díjakkal együtt) a lízing folyósításakor. Ez a lízing egyenlegére utal a kihelyezés időpontjában, nem pedig az alapul szolgáló kitettség különleges célú gazdasági egységnek történő értékesítésének időpontjára vagy az értékpapírosítás zárónapjára.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

LESL28

Aktuális tőkeegyenleg

A kötelezett adatszolgáltatás zárónapján fennálló, lízing- vagy diszkontált lízingegyenlege. Ez tartalmaz minden összeget, amelyet az eszközzel biztosítanak. Ha az egyenleget például díjak növelik és azok az értékpapírosításban a tőke részei, azokat hozzá kell adni az egyenleghez. Ez az összeg nem tartalmazza a kamathátralékot és a büntetést.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

LESL29

Vételár

Adja meg azt a névértékhez viszonyított árat, amelyen a különleges célú gazdasági egység megvásárolta az alapul szolgáló kitettséget. Adja meg a 100 értéket, ha nem alkalmaztak diszkontálást.

NEM

IGEN

LESL30

Értékpapírosított maradványérték

A maradványértéknek csak az a része, amelyet értékpapírosítottak.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

LESL31

Törlesztés típusa

Az alapul szolgáló kitettség – beleértve a tőkét és kamatot is – törlesztésének típusa.

Francia – vagyis olyan törlesztés, ahol a teljes visszafizetett összeg – tőke plusz kamatok – minden törlesztőrészletben azonos. (FRXX)

Német – vagyis olyan törlesztés, ahol az első törlesztőrészlet csak kamatot tartalmaz, a maradék törlesztőrészlet pedig állandó, tőke- és kamattörlesztést is tartalmaz. (DEXX)

Fix törlesztésütemezés – vagyis olyan törlesztés, ahol minden egyes törlesztőrészletben azonos összegű tőke kerül visszafizetésre. (FIXE)

Bullet („golyó”) – vagyis olyan törlesztés, ahol a teljes tőkeösszeg az utolsó törlesztőrészletben kerül visszafizetésre. (BLLT)

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

LESL32

A tőketörlesztés türelmi idejének záródátuma

Amennyiben az adatszolgáltatás zárónapján alkalmazandó, tüntesse fel a tőketörlesztés türelmi idejének záródátumát.

NEM

IGEN

LESL33

Ütemezett tőketörlesztés gyakorisága

Az esedékes tőketörlesztések gyakorisága, azaz a törlesztések között eltelt időszak:

| | Havi (MNTH) |
| --- | --- |

Havi (MNTH)

| | Negyedéves (QUTR) |
| --- | --- |

Negyedéves (QUTR)

| | Féléves (SEMI) |
| --- | --- |

Féléves (SEMI)

| | Éves (YEAR) |
| --- | --- |

Éves (YEAR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

LESL34

Ütemezett kamattörlesztés gyakorisága

Az esedékes kamatfizetések gyakorisága, azaz a törlesztések között eltelt időszak:

| | Havi (MNTH) |
| --- | --- |

Havi (MNTH)

| | Negyedéves (QUTR) |
| --- | --- |

Negyedéves (QUTR)

| | Féléves (SEMI) |
| --- | --- |

Féléves (SEMI)

| | Éves (YEAR) |
| --- | --- |

Éves (YEAR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

LESL35

Esedékes részlet

Ez a kötelezett következő, szerződésben meghatározott esedékes törlesztőrészlete az alapul szolgáló kitettség törlesztési gyakoriságának megfelelően.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

LESL36

Aktuális kamatláb

Az alapul szolgáló kitettségre alkalmazandó összes bruttó kamatláb vagy diszkontkamatláb. Az időszakos alapon számolt kamatokat évesíteni kell.

NEM

IGEN

LESL37

Aktuális kamatlábindex

Az aktuálisan alkalmazandó referencia-alapkamatindex (az a referenciaráta, amelyből a kamatláb megállapításra kerül):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | LIBOR (LIBO) |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Bank of England alapkamatlába (BOER) |
| --- | --- |

Bank of England alapkamatlába (BOER)

| | Európai Központi Bank alapkamatlába (ECBR) |
| --- | --- |

Európai Központi Bank alapkamatlába (ECBR)

| | Hitelező saját kamatlába (LDOR) |
| --- | --- |

Hitelező saját kamatlába (LDOR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

LESL38

Aktuális kamatlábindex időtartama

Az aktuális kamatlábindex időtartama:

| | Napi (OVNG) |
| --- | --- |

Napi (OVNG)

| | NaponBelüli (INDA) |
| --- | --- |

NaponBelüli (INDA)

| | 1 napos (DAIL) |
| --- | --- |

1 napos (DAIL)

| | 1 hetes (WEEK) |
| --- | --- |

1 hetes (WEEK)

| | 2 hetes (TOWK) |
| --- | --- |

2 hetes (TOWK)

| | 1 havi (MNTH) |
| --- | --- |

1 havi (MNTH)

| | 2 havi (TOMN) |
| --- | --- |

2 havi (TOMN)

| | 3 havi (QUTR) |
| --- | --- |

3 havi (QUTR)

| | 4 havi (FOMN) |
| --- | --- |

4 havi (FOMN)

| | 6 havi (SEMI) |
| --- | --- |

6 havi (SEMI)

| | 12 havi (YEAR) |
| --- | --- |

12 havi (YEAR)

| | Látra szóló (ONDE) |
| --- | --- |

Látra szóló (ONDE)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

LESL39

Aktuális kamatmarzs

A változó kamatozású alapul szolgáló kitettség aktuális kamatmarzsa az indexkamatláb felett (vagy alatt, amely esetben negatívként kell bevinni).

NEM

IGEN

LESL40

Kamat-újramegállapítási időszak

Az alapul szolgáló kitettség kamatának egyes újramegállapításai között eltelt hónapok száma.

NEM

IGEN

LESL41

Kamatplafon

Változó kamatozású lízing után fizetendő, az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodásban rögzített legmagasabb kamat.

NEM

IGEN

LESL42

Kamatpadló

Változó kamatozású lízing után fizetendő, a lízingszerződésben rögzített legalacsonyabb kamat.

NEM

IGEN

LESL43

Törlesztések száma az értékpapírosítás előtt

Adja meg a kitettség értékpapírosítása előtt teljesített törlesztések számát.

IGEN

NEM

LESL44

Előtörlesztés évente megengedett százalékos aránya

A termék alapján évente megengedett előtörlesztések százalékos aránya. Ez olyan alapul szolgáló kitettségekre vonatkozik, amelyek bizonyos küszöbértékig (pl. 10 %) lehetővé teszik az előtörlesztést, mielőtt az díjfizetést vonna maga után.

IGEN

IGEN

LESL45

Előtörlesztés-kizárás zárónapja

Az a nap, amikortól a hitelező engedélyezi az alapul szolgáló kitettségek előtörlesztését.

IGEN

IGEN

LESL46

Előtörlesztési díj

A kötelezettől az előtörlesztés miatt díjként/büntetésként beszedett összeg az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodásban előírtak szerint. Nem kell itt feltüntetni a lízing kamatfizetés napjáig elmulasztott kamatok miatti felmondási díjként fizetett összegeket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

LESL47

Előtörlesztési díj zárónapja

Az a nap, amikortól a hitelező engedélyezi az alapul szolgáló kitettség előtörlesztését előtörlesztési díj megfizettetése nélkül.

IGEN

IGEN

LESL48

Előtörlesztés napja

Az a legutolsó nap, amelyen nem törlesztési ütemezés szerinti összeg érkezett.

IGEN

IGEN

LESL49

Halmozott előtörlesztések

Az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének a napjától az adatszolgáltatás zárónapjáig beszedett összes előtörlesztés (ahol az előtörlesztés nem törlesztési ütemezés szerinti összeg)

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

LESL50

Vételi opció ára

A lízing végén a lízingbe vevő által az eszköz tulajdonjogáért fizetendő, az LESL30 mezőben feltüntetettől különböző összeg.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

LESL51

Előleg összege

A letét/előleg összege az alapul szolgáló kitettség kihelyezésekor (ez tartalmazza a bevitt berendezés értékét stb.).

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

LESL52

Az eszköz aktuális maradványértéke

Az eszköz legutolsó becsült maradványértéke a lízing futamidejének végén. Ha nem került sor aktualizálásra, adja meg az eredeti becsült maradványértéket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

LESL53

Átütemezés dátuma

Adja meg az alapul szolgáló kitettség átütemezésének dátumát. Az átütemezés az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a hátraléktőkésítést, a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok, lejárat módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott átütemezési intézkedéseket.

Több dátum esetén az összes dátumot meg kell adni az XML sémának megfelelően.

IGEN

IGEN

LESL54

Utolsó hátralékos dátum

Az a dátum, amikor a kötelezett utoljára hátralékos volt.

IGEN

IGEN

LESL55

Hátralék egyenlege

A hátralék aktuális egyenlege, amelyet a következő szerint kell meghatározni:

| | Az adott időpontig esedékes összes részlet |
| --- | --- |

Az adott időpontig esedékes összes részlet

| | PLUSZ minden tőkésített összeg |
| --- | --- |

PLUSZ minden tőkésített összeg

| | PLUSZ a számlára alkalmazott minden díj |
| --- | --- |

PLUSZ a számlára alkalmazott minden díj

| | CSÖKKENTVE az adott időpontig beérkezett összes törlesztés összegével. |
| --- | --- |

CSÖKKENTVE az adott időpontig beérkezett összes törlesztés összegével.

Ha nincs hátralék, tüntessen fel 0 értéket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

LESL56

Hátralékos napok száma

Az alapul szolgáló kitettség adatszolgáltatás zárónapján fennálló hátralékos napjainak száma (vagy kamat vagy tőke, és, ha eltérő, a két érték közül a magasabb).

NEM

NEM

LESL57

Számla státusza

Az értékpapírosított alapul szolgáló kitettség aktuális állapota:

| | Teljesítő (PERF) |
| --- | --- |

Teljesítő (PERF)

| | Átütemezett – Nem hátralékos (RNAR) |
| --- | --- |

Átütemezett – Nem hátralékos (RNAR)

| | Átütemezett – Hátralékos (RARR) |
| --- | --- |

Átütemezett – Hátralékos (RARR)

| | Nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően (DFLT) |
| --- | --- |

Nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően (DFLT)

| | Nem nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, de nemteljesítőként besorolt a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (NDFT) |
| --- | --- |

Nem nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, de nemteljesítőként besorolt a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (NDFT)

| | Nemteljesítő mind az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, mind pedig a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (DTCR) |
| --- | --- |

Nemteljesítő mind az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, mind pedig a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (DTCR)

| | Csak a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt nemteljesítő (DADB) |
| --- | --- |

Csak a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt nemteljesítő (DADB)

| | Hátralékos (ARRE) |
| --- | --- |

Hátralékos (ARRE)

| | Eladó visszavásárolta – Eladói nyilatkozatok és szavatosságvállalások megsértése (REBR) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Eladói nyilatkozatok és szavatosságvállalások megsértése (REBR)

| | Eladó visszavásárolta – Nemteljesítő (REDF) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Nemteljesítő (REDF)

| | Eladó visszavásárolta – Átütemezett (RERE) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Átütemezett (RERE)

| | Eladó visszavásárolta – Követeléskezelés (RESS) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Követeléskezelés (RESS)

| | Eladó visszavásárolta – Egyéb ok (REOT) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Egyéb ok (REOT)

| | Visszafizetett (RDMD) |
| --- | --- |

Visszafizetett (RDMD)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

Az átütemezés az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a hátraléktőkésítést, a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok, lejárat módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott átütemezési intézkedéseket.

NEM

NEM

LESL58

Nemteljesítés vagy végrehajtás oka

Ha az alapul szolgáló kitettség az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően nemteljesítő, válassza ki a megfelelő okot:

| | Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPXX) |
| --- | --- |

Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPXX)

| | Nemteljesítő, mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (PDXX) |
| --- | --- |

Nemteljesítő, mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (PDXX)

| | Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni és mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPPD) |
| --- | --- |

Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni és mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPPD)

IGEN

IGEN

LESL59

A nemteljesítési összeg

A nemteljesítés teljes bruttó összege az értékesítésből befolyt összeg és a megtérült összeg alkalmazása előtt. Ha nem nemteljesítő, adjon meg 0 értéket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

LESL60

Nemteljesítés dátuma

A nemteljesítés dátuma.

NEM

IGEN

LESL61

Allokált veszteség

Az adott időpontig allokált veszteség összege díjak, felhalmozott kamatok stb. nélkül az értékesítésből származó bevételek alkalmazása után (az előtörlesztés díja nélkül, ha az a tőkemegtérülésnek alárendelt). Az értékesítésből származó nyereségeket negatív számként tüntesse fel. Az adatszolgáltatás zárónapján a legfrissebb állapotot kell tükröznie, vagyis a behajtások és az adósságkezelés előrehaladtával.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

LESL62

Kumulált megtérülés

A (nemteljesítő/leírt stb.) adósságok összes megtérülése (azok forrásától függetlenül) költségek nélkül. Itt a megtérülések összes forrását fel kell tüntetni, nem csak a biztosíték értékesítéséből származó bevételeket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

LESL63

Megtérülés forrása

A megtérülések forrásai:

| | Biztosíték értékesítése (LCOL) |
| --- | --- |

Biztosíték értékesítése (LCOL)

| | Garanciák érvényesítése (EGAR) |
| --- | --- |

Garanciák érvényesítése (EGAR)

| | Kiegészítő hitelnyújtás (ALEN) |
| --- | --- |

Kiegészítő hitelnyújtás (ALEN)

| | Pénzbeszedés (CASR) |
| --- | --- |

Pénzbeszedés (CASR)

| | Vegyes (MIXD) |
| --- | --- |

Vegyes (MIXD)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

LESL64

Betét összege

A kötelezett által elhelyezett, és a kezdeményező vagy az eladó által tartott azon összegek teljes összege, amelyek potenciálisan beszámíthatók az alapul szolgáló kitettség egyenlegével szemben, kivéve valamely nemzeti betétbiztosítási rendszer juttatásai. A kétszeri beszámítás elkerülése érdekében ennek felső határa a következők közül az alacsonyabb: (1) a betét összege és (2) a maximálisan beszámítható összeg a kötelezett szintjén (vagyis nem az alapul szolgáló kitettség szintjén) a halmazon belül.

Ehhez az alapul szolgáló kitettséghez használt pénznem denominációt használja.

Ha egy kötelezett a halmazban egynél több kinnlevő alapul szolgáló kitettséggel rendelkezik, akkor ezt a mezőt minden egyes alapul szolgáló kitettségre ki kell tölteni, és az adatszolgáltató szervezet saját mérlegelése alapján dönthet úgy, hogy a betét összegét elosztja az egyes alapul szolgáló kitettségek között, a fenti felső határ függvényében, és addig, amíg az e mezőbe a többszörös alapul szolgáló kitettségek vonatkozásában bevitt értékek összege a pontos összeget eredményezi. Például, ha a halmazban az A kötelezetthez tartozik egy 100 eurós betétegyenleg és kettő kinnlevő alapul szolgáló kitettség: 1. alapul szolgáló kitettség 60 euro és 2. alapul szolgáló kitettség 75 euro. Ezt a mezőt ki lehet tölteni úgy, hogy vagy az 1. alapul szolgáló kitettség 60 euro és a 2. alapul szolgáló kitettség 40 euro, vagy az 1. alapul szolgáló kitettség 25 euro és a 2. alapul szolgáló kitettség 75 euro (vagyis az e mezőbe bevitt relatív adatoknak mindegyik alapul szolgáló kitettség vonatkozásában felső határa van: az 1. alapul szolgáló kitettség esetén ez 60 euro, míg a 2. alapul szolgáló kitettség esetén 75 euro, és az 1. és 2. alapul szolgáló kitettséghez bevitt adatok összértékének 100 euróval kell egyenlőnek lennie).

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

LESL65

Földrajzi régió – Biztosíték

Az eszköz elhelyezkedése szerinti földrajzi régió (NUTS3 besorolás). Amennyiben az Eurostat nem hozott létre NUTS3 besorolást (pl. nem uniós joghatóság), adja meg a kétbetűs országkódot {COUNTRYCODE_2} formátumban, amelyet a „ZZZ” követ.

IGEN

IGEN

LESL66

Gyártó

Az eszköz gyártójának neve.

IGEN

NEM

LESL67

Modell

Az eszköz/modell neve.

IGEN

NEM

LESL68

Gyártás/építés éve

A gyártás éve.

IGEN

IGEN

LESL69

Új vagy használt

Az eszköz állapota az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének pillanatában:

| | Új (NEWX) |
| --- | --- |

Új (NEWX)

| | Használt (USED) |
| --- | --- |

Használt (USED)

| | Bemutató (DEMO) |
| --- | --- |

Bemutató (DEMO)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

LESL70

Az eszköz eredeti maradványértéke

Az eszköz becsült maradványértéke az alapul szolgáló kitettség kihelyezésekor.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

LESL71

Biztosíték típusa

Az alapul szolgáló kitettséget biztosító, (érték szempontjából) elsődleges eszköztípus:

| | Gépjármű (CARX) |
| --- | --- |

Gépjármű (CARX)

| | Ipari jármű (INDV) |
| --- | --- |

Ipari jármű (INDV)

| | Kereskedelmi teherautó (CMTR) |
| --- | --- |

Kereskedelmi teherautó (CMTR)

| | Vasúti jármű (RALV) |
| --- | --- |

Vasúti jármű (RALV)

| | Tengerészeti kereskedelmi jármű (NACM) |
| --- | --- |

Tengerészeti kereskedelmi jármű (NACM)

| | Tengerészeti szabadidős jármű (NALV) |
| --- | --- |

Tengerészeti szabadidős jármű (NALV)

| | Repülőgép (AERO) |
| --- | --- |

Repülőgép (AERO)

| | Szerszámgép (MCHT) |
| --- | --- |

Szerszámgép (MCHT)

| | Ipari berendezés (INDE) |
| --- | --- |

Ipari berendezés (INDE)

| | Irodaberendezés (OFEQ) |
| --- | --- |

Irodaberendezés (OFEQ)

| | Orvosi berendezés (MDEQ) |
| --- | --- |

Orvosi berendezés (MDEQ)

| | Energiaipari berendezés (ENEQ) |
| --- | --- |

Energiaipari berendezés (ENEQ)

| | Kereskedelmi épület (CBLD) |
| --- | --- |

Kereskedelmi épület (CBLD)

| | Lakóépület (RBLD) |
| --- | --- |

Lakóépület (RBLD)

| | Ipari épület (IBLD) |
| --- | --- |

Ipari épület (IBLD)

| | Egyéb jármű (OTHV) |
| --- | --- |

Egyéb jármű (OTHV)

| | Egyéb berendezés (OTHE) |
| --- | --- |

Egyéb berendezés (OTHE)

| | Egyéb ingatlan (OTRE) |
| --- | --- |

Egyéb ingatlan (OTRE)

| | Egyéb áruk vagy készletek (OTGI) |
| --- | --- |

Egyéb áruk vagy készletek (OTGI)

| | Értékpapír (SECU) |
| --- | --- |

Értékpapír (SECU)

| | Garancia (GUAR) |
| --- | --- |

Garancia (GUAR)

| | Egyéb pénzügyi eszközök (OTFA) |
| --- | --- |

Egyéb pénzügyi eszközök (OTFA)

| | Informatikai berendezés (ITEQ) |
| --- | --- |

Informatikai berendezés (ITEQ)

| | Vegyes kategóriák a kötelezett összes eszközére kiterjedő biztosíték miatt (MIXD) |
| --- | --- |

Vegyes kategóriák a kötelezett összes eszközére kiterjedő biztosíték miatt (MIXD)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

NEM

LESL72

Eredeti értékbecslés szerinti összeg

Az eszköz értéke az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének pillanatában.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

NEM

LESL73

Eredeti értékbecslési módszer

Az eszköz értékének kiszámítására használt módszer az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének időpontjában:

| | Teljeskörű értékbecslés (FAPR) |
| --- | --- |

Teljeskörű értékbecslés (FAPR)

| | Szemrevételezéses (DRVB) |
| --- | --- |

Szemrevételezéses (DRVB)

| | Automatizált értékmodell (AUVM) |
| --- | --- |

Automatizált értékmodell (AUVM)

| | Indexált (IDXD) |
| --- | --- |

Indexált (IDXD)

| | Asztali (DKTP) |
| --- | --- |

Asztali (DKTP)

| | Ingatlankezelő ügynök vagy ingatlanügynök (MAEA) |
| --- | --- |

Ingatlankezelő ügynök vagy ingatlanügynök (MAEA)

| | Vételár (PPRI) |
| --- | --- |

Vételár (PPRI)

| | Adósságleírás (haircut) (HCUT) |
| --- | --- |

Adósságleírás (haircut) (HCUT)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

LESL74

Az eredeti értékbecslés időpontja

Az eszköz értékbecslésének időpontja a lízing kezdetekor.

IGEN

NEM

LESL75

Az aktuális értékbecslés által megállapított összeg

A legutolsó eszközértékbecslés. Ha nem volt értékelés a lízing kezdete óta, az eredeti értékbecslés szerinti összeget kell megadni.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

LESL76

Az aktuális értékbecslés módszere

Az eszköz legutolsó értékének megállapítására használt módszer. Ha nem történt értékbecslés a lízing kezdete óta, az eredeti értékbecslés típusa:

| | Teljeskörű értékbecslés (FAPR) |
| --- | --- |

Teljeskörű értékbecslés (FAPR)

| | Szemrevételezéses (DRVB) |
| --- | --- |

Szemrevételezéses (DRVB)

| | Automatizált értékmodell (AUVM) |
| --- | --- |

Automatizált értékmodell (AUVM)

| | Indexált (IDXD) |
| --- | --- |

Indexált (IDXD)

| | Asztali (DKTP) |
| --- | --- |

Asztali (DKTP)

| | Ingatlankezelő ügynök vagy ingatlanügynök (MAEA) |
| --- | --- |

Ingatlankezelő ügynök vagy ingatlanügynök (MAEA)

| | Vételár (PPRI) |
| --- | --- |

Vételár (PPRI)

| | Adósságleírás (haircut) (HCUT) |
| --- | --- |

Adósságleírás (haircut) (HCUT)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

LESL77

Az aktuális értékbecslés dátuma

A legutolsó értékbecslés időpontja. Ha nem történt értékbecslés a lízing kezdete óta, az eredeti értékbecslés időpontja.

IGEN

IGEN

LESL78

Lízingelt objektumok száma

Ezen alapul szolgáló kitettség által lefedett egyedi eszközök száma.

IGEN

NEM

LESL79

Eredeti hitelező neve

Adja meg az eredeti hitelező teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

IGEN

IGEN

LESL80

Eredeti hitelező jogalany-azonosítója

Adja meg az eredeti hitelező jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint).

Amennyiben nincs jogalany-azonosító, ND5 értéket rögzítsen.

IGEN

IGEN

LESL81

Eredeti hitelező székhelye szerinti ország

Az eredeti hitelező székhelye szerinti ország.

IGEN

IGEN

LESL82

Kezdeményező neve

Adja meg az alapul szolgáló kitettség kezdeményezőjének teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

NEM

NEM

LESL83

Kezdeményező jogalany-azonosítója

Adja meg az alapul szolgáló kitettség kezdeményezőjének jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint).

NEM

NEM

LESL84

Kezdeményező székhelye szerinti ország

A kezdeményező székhelye szerinti ország.

NEM

NEM

---

IX. MELLÉKLET

ALAPUL SZOLGÁLÓ KITETTSÉGEKRE VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK – EGYÉB

| Mezőkód | A mező megnevezése | Bejelentendő tartalom | ND1-ND4 engedélyezve? | ND5 engedélyezve? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk |
| ESTL1 | Egyedi azonosító | Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11 cikkének (1) bekezdésével összhangban kiosztott egyedi azonosító. | NEM | NEM |
| ESTL2 | Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító | Egyedi alapul szolgáló kitettség azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| ESTL3 | Új alapul szolgáló kitettség azonosító | Ha az ESTL2 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be az ESTL2 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| ESTL4 | Eredeti kötelezett azonosító | Eredeti egyedi kötelezett azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| ESTL5 | Új kötelezett azonosító | Ha az ESTL4 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be az ESTL4 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| ESTL6 | Adatszolgáltatás zárónapja | Az adatszolgáltatás zárónapja ezen adatszolgáltatás tekintetében. | NEM | NEM |
| ESTL7 | A halmazba való felvétel időpontja | Az az időpont, amikor az alapul szolgáló kitettséget átruházták a különleges célú gazdasági egységre (SSPE). Az értékpapírosítási adattárnak benyújtott első adatszolgáltatásban szereplő záródátumon a halmazban lévő összes alapul szolgáló kitettségre vonatkozóan. Ha ez az információ nem áll rendelkezésre, adja meg a következők közül a későbbit: i. az értékpapírosítás zárónapja, és ii. az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének időpontja. | NEM | IGEN |
| ESTL8 | Visszavásárlás napja | Az alapul szolgáló kitettség halmazból való visszavásárlásának dátuma. | NEM | IGEN |
| ESTL9 | Visszafizetés dátuma | A számla visszafizetésének dátuma vagy (nemteljesítő kitettségek esetén) a behajtási eljárás lezárásának a dátuma. | NEM | IGEN |
| ESTL10 | Leírás | Néhány szóban ismertesse az alapul szolgáló kitettséget (pl. „villamosenergia-díj követelés”, „jövőbeli pénzáram”). Az adatszolgáltatásban szereplő minden ilyen típusú kitettségnél azonos nyelvet kell használni. | NEM | NEM |
| ESTL11 | Földrajzi régió – Kötelezett | A kötelezett székhelye/lakóhelye szerinti földrajzi régió (NUTS3 besorolás). Amennyiben az Eurostat nem hozott létre NUTS3 besorolást (pl. nem uniós joghatóság), adja meg a kétbetűs országkódot {COUNTRYCODE_2} formátumban, amelyet a „ZZZ” követ. | IGEN | IGEN |
| ESTL12 | Földrajzi régió besorolása | Adja meg a NUTS3 besorolás évét a Földrajzi régió mezőkhöz, pl. 2013-at a NUTS3 2013-hoz. Az összes Földrajzi régió mezőben minden egyes alapul szolgáló kitettségnél és az adatszolgáltatásban szereplő összes alapul szolgáló kitettségnél következetesen ugyanazt a besorolást kell használni. Például, nem megengedett néhány, egy adott alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó Földrajzi régió mezőnél a NUTS3 2006-ot, más, ugyanazon alapul szolgáló kitettségekhez kapcsolódó mezőknél pedig a NUTS3 2013-at alkalmazó adatszolgáltatás. Ugyanígy nem megengedett ugyanazon adatszolgáltatásban a Földrajzi régió mezőket néhány alapul szolgáló kitettségnél a NUTS3 2006-tal, más alapul szolgáló kitettségnél pedig a NUTS3 2013-mal megadni. | IGEN | IGEN |
| ESTL13 | Foglalkoztatási státusz | Az elsődleges kötelezett foglalkoztatási státusza: | Alkalmazott – Magánszektor (EMRS) |

Mezőkód

A mező megnevezése

Bejelentendő tartalom

ND1-ND4 engedélyezve?

ND5 engedélyezve?

Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk

ESTL1

Egyedi azonosító

Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11 cikkének (1) bekezdésével összhangban kiosztott egyedi azonosító.

NEM

NEM

ESTL2

Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító

Egyedi alapul szolgáló kitettség azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

ESTL3

Új alapul szolgáló kitettség azonosító

Ha az ESTL2 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be az ESTL2 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

ESTL4

Eredeti kötelezett azonosító

Eredeti egyedi kötelezett azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

ESTL5

Új kötelezett azonosító

Ha az ESTL4 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be az ESTL4 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

ESTL6

Adatszolgáltatás zárónapja

Az adatszolgáltatás zárónapja ezen adatszolgáltatás tekintetében.

NEM

NEM

ESTL7

A halmazba való felvétel időpontja

Az az időpont, amikor az alapul szolgáló kitettséget átruházták a különleges célú gazdasági egységre (SSPE). Az értékpapírosítási adattárnak benyújtott első adatszolgáltatásban szereplő záródátumon a halmazban lévő összes alapul szolgáló kitettségre vonatkozóan. Ha ez az információ nem áll rendelkezésre, adja meg a következők közül a későbbit: i. az értékpapírosítás zárónapja, és ii. az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének időpontja.

NEM

IGEN

ESTL8

Visszavásárlás napja

Az alapul szolgáló kitettség halmazból való visszavásárlásának dátuma.

NEM

IGEN

ESTL9

Visszafizetés dátuma

A számla visszafizetésének dátuma vagy (nemteljesítő kitettségek esetén) a behajtási eljárás lezárásának a dátuma.

NEM

IGEN

ESTL10

Leírás

Néhány szóban ismertesse az alapul szolgáló kitettséget (pl. „villamosenergia-díj követelés”, „jövőbeli pénzáram”). Az adatszolgáltatásban szereplő minden ilyen típusú kitettségnél azonos nyelvet kell használni.

NEM

NEM

ESTL11

Földrajzi régió – Kötelezett

A kötelezett székhelye/lakóhelye szerinti földrajzi régió (NUTS3 besorolás). Amennyiben az Eurostat nem hozott létre NUTS3 besorolást (pl. nem uniós joghatóság), adja meg a kétbetűs országkódot {COUNTRYCODE_2} formátumban, amelyet a „ZZZ” követ.

IGEN

IGEN

ESTL12

Földrajzi régió besorolása

Adja meg a NUTS3 besorolás évét a Földrajzi régió mezőkhöz, pl. 2013-at a NUTS3 2013-hoz. Az összes Földrajzi régió mezőben minden egyes alapul szolgáló kitettségnél és az adatszolgáltatásban szereplő összes alapul szolgáló kitettségnél következetesen ugyanazt a besorolást kell használni. Például, nem megengedett néhány, egy adott alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó Földrajzi régió mezőnél a NUTS3 2006-ot, más, ugyanazon alapul szolgáló kitettségekhez kapcsolódó mezőknél pedig a NUTS3 2013-at alkalmazó adatszolgáltatás. Ugyanígy nem megengedett ugyanazon adatszolgáltatásban a Földrajzi régió mezőket néhány alapul szolgáló kitettségnél a NUTS3 2006-tal, más alapul szolgáló kitettségnél pedig a NUTS3 2013-mal megadni.

IGEN

IGEN

ESTL13

Foglalkoztatási státusz

Az elsődleges kötelezett foglalkoztatási státusza:

Alkalmazott – Magánszektor (EMRS)

| | Alkalmazott – Állami szektor (EMBL) |
| --- | --- |

Alkalmazott – Állami szektor (EMBL)

| | Alkalmazott – Ismeretlen szektor (EMUK) |
| --- | --- |

Alkalmazott – Ismeretlen szektor (EMUK)

| | Munkanélküli (UNEM) |
| --- | --- |

Munkanélküli (UNEM)

| | Önálló vállalkozó (SFEM) |
| --- | --- |

Önálló vállalkozó (SFEM)

| | Nem alkalmazott, a kötelezett jogi személy (NOEM) |
| --- | --- |

Nem alkalmazott, a kötelezett jogi személy (NOEM)

| | Tanuló (STNT) |
| --- | --- |

Tanuló (STNT)

| | Nyugdíjas (PNNR) |
| --- | --- |

Nyugdíjas (PNNR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

ESTL14

Kedvezőtlen hiteltörténetű kötelezett

Erősítse meg, hogy az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikkének (11) bekezdésében foglaltaknak megfelelően abban az időpontban, amikor ezt az alapul szolgáló kitettséget kiválasztották arra, hogy átruházzák a különleges célú gazdasági egységre, a kitettség se nem volt nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének (1) bekezdése értelmében, se nem testesített meg olyan kedvezőtlen hiteltörténetű adóssal vagy garanciavállalóval szembeni kitettséget, aki/amely az értékpapírosítást kezdeményező vagy az eredeti hitelező legjobb tudomása szerint:

| a) | a kihelyezést megelőző három éven belül fizetésképtelenséget jelentett vagy akinek/amelynek a hitelezői számára valamely bíróság fizetés elmulasztása miatt jogerősen, jogorvoslati eljárásban nem támadható módon végrehajtási jogot keletkeztetett vagy anyagi kártérítést ítélt meg, vagy akinek/amelynek az esetében az alapul szolgáló kitettségek különleges célú gazdasági egységre való átruházását vagy engedményezését megelőző három évben a nemteljesítő kitettségek tekintetében adósság-átütemezésre került sor, kivéve, ha:






  i. | az átütemezett alapul szolgáló kitettség tekintetében az átütemezés időpontjától kezdve nem merült fel új hátralék, és az átütemezésre legalább egy évvel azt megelőzően került sor, hogy az alapul szolgáló kitettségeket a különleges célú gazdasági egységre átruházták vagy engedményezték; és |
| --- | --- | --- |

a)

a kihelyezést megelőző három éven belül fizetésképtelenséget jelentett vagy akinek/amelynek a hitelezői számára valamely bíróság fizetés elmulasztása miatt jogerősen, jogorvoslati eljárásban nem támadható módon végrehajtási jogot keletkeztetett vagy anyagi kártérítést ítélt meg, vagy akinek/amelynek az esetében az alapul szolgáló kitettségek különleges célú gazdasági egységre való átruházását vagy engedményezését megelőző három évben a nemteljesítő kitettségek tekintetében adósság-átütemezésre került sor, kivéve, ha:

i.

az átütemezett alapul szolgáló kitettség tekintetében az átütemezés időpontjától kezdve nem merült fel új hátralék, és az átütemezésre legalább egy évvel azt megelőzően került sor, hogy az alapul szolgáló kitettségeket a különleges célú gazdasági egységre átruházták vagy engedményezték; és

| ii. | az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység a 7. cikk (1) bekezdése első albekezdése a) pontjával és e) pontjának i. alpontjával összhangban nyújtott tájékoztatásban kifejezetten megjelöli az átütemezett alapul szolgáló kitettségek arányát, az átütemezés idejét és részleteit, továbbá azt, hogy e kitettségek az átütemezés óta hogyan teljesítenek; |
| --- | --- |

ii.

az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység a 7. cikk (1) bekezdése első albekezdése a) pontjával és e) pontjának i. alpontjával összhangban nyújtott tájékoztatásban kifejezetten megjelöli az átütemezett alapul szolgáló kitettségek arányát, az átütemezés idejét és részleteit, továbbá azt, hogy e kitettségek az átütemezés óta hogyan teljesítenek;

| b) | a kihelyezés időpontjában adott esetben szerepelt a kedvezőtlen hiteltörténetű személyek nyilvánosan hozzáférhető jegyzékében vagy, amennyiben ilyen nyilvánosan hozzáférhető jegyzék nem létezik, az értékpapírosítást kezdeményező vagy az eredeti hitelező rendelkezésére álló egyéb hasonló jegyzékben; vagy |
| --- | --- |

b)

a kihelyezés időpontjában adott esetben szerepelt a kedvezőtlen hiteltörténetű személyek nyilvánosan hozzáférhető jegyzékében vagy, amennyiben ilyen nyilvánosan hozzáférhető jegyzék nem létezik, az értékpapírosítást kezdeményező vagy az eredeti hitelező rendelkezésére álló egyéb hasonló jegyzékben; vagy

| c) | olyan hitelminősítéssel vagy hitelbírálati pontszámmal rendelkezik, amely azt jelzi, hogy jelentősen nagyobb a kockázata a szerződésben vállalt fizetési kötelezettségek teljesítése elmaradásának, mint az értékpapírosítás kezdeményezőjének tulajdonában álló hasonló, nem értékpapírosított kitettségek esetében. |
| --- | --- |

c)

olyan hitelminősítéssel vagy hitelbírálati pontszámmal rendelkezik, amely azt jelzi, hogy jelentősen nagyobb a kockázata a szerződésben vállalt fizetési kötelezettségek teljesítése elmaradásának, mint az értékpapírosítás kezdeményezőjének tulajdonában álló hasonló, nem értékpapírosított kitettségek esetében.

Az átütemezés az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a hátraléktőkésítést, a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok, lejárat módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott átütemezési intézkedéseket.

IGEN

IGEN

ESTL15

Kötelezett jogi formája

Az ügyfél jogi formája:

| | Részvénytársaság (PUBL) |
| --- | --- |

Részvénytársaság (PUBL)

| | Korlátolt felelősségű társaság (LLCO) |
| --- | --- |

Korlátolt felelősségű társaság (LLCO)

| | Személyegyesítő társaság (PNTR) |
| --- | --- |

Személyegyesítő társaság (PNTR)

| | Magánszemély (INDV) |
| --- | --- |

Magánszemély (INDV)

| | Kormányzati szervezet (GOVT) |
| --- | --- |

Kormányzati szervezet (GOVT)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

ESTL16

NACE-szektorkód

A kötelezett NACE-szektorkódja, az 1893/2006/EK rendeletben meghatározottak szerint.

IGEN

IGEN

ESTL17

Elsődleges jövedelem

Az elsődleges kötelezettnek az alapul szolgáló kitettség vállalására használt éves jövedelme a kihelyezéskor. Ha az elsődleges kötelezett jogi személy/szervezet, adja meg a kötelezett éves bevételét.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

ESTL18

Elsődleges jövedelem típusa

Adja meg, hogy az ESTL17 mezőben milyen jövedelem szerepel:

| | Bruttó éves jövedelem (GRAN) |
| --- | --- |

Bruttó éves jövedelem (GRAN)

| | Nettó éves jövedelem (mentes az adótól és a társadalombiztosítási járulékoktól) (NITS) |
| --- | --- |

Nettó éves jövedelem (mentes az adótól és a társadalombiztosítási járulékoktól) (NITS)

| | Nettó éves jövedelem (csak az adótól mentes) (NITX) |
| --- | --- |

Nettó éves jövedelem (csak az adótól mentes) (NITX)

| | Nettó éves jövedelem (csak a társadalombiztosítási járulékoktól mentes) (NITN) |
| --- | --- |

Nettó éves jövedelem (csak a társadalombiztosítási járulékoktól mentes) (NITN)

| | Becsült nettó éves jövedelem (mentes az adótól és a társadalombiztosítási járulékoktól) (ENIS) |
| --- | --- |

Becsült nettó éves jövedelem (mentes az adótól és a társadalombiztosítási járulékoktól) (ENIS)

| | Becsült nettó éves jövedelem (csak az adótól mentes) (EITX) |
| --- | --- |

Becsült nettó éves jövedelem (csak az adótól mentes) (EITX)

| | Becsült nettó éves jövedelem (csak a társadalombiztosítási járulékoktól mentes) (EISS) |
| --- | --- |

Becsült nettó éves jövedelem (csak a társadalombiztosítási járulékoktól mentes) (EISS)

| | Rendelkezésre álló jövedelem (DSPL) |
| --- | --- |

Rendelkezésre álló jövedelem (DSPL)

| | A hitelfelvevő jogi személy (CORP) |
| --- | --- |

A hitelfelvevő jogi személy (CORP)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

ESTL19

Elsődleges jövedelem pénzneme

Az a pénznem, amelyben az elsődleges kötelezett jövedelmét vagy bevételeit fizetik.

IGEN

IGEN

ESTL20

Elsődleges jövedelem igazolása

Elsődleges jövedelem igazolása:

| | Önmaga igazolta, nem történt ellenőrzés (SCRT) |
| --- | --- |

Önmaga igazolta, nem történt ellenőrzés (SCRT)

| | Önmaga igazolta, a megfizethetőség megerősítésével (SCNF) |
| --- | --- |

Önmaga igazolta, a megfizethetőség megerősítésével (SCNF)

| | Igazolt (VRFD) |
| --- | --- |

Igazolt (VRFD)

| | Nem igazolt jövedelem vagy gyorsított eljárás (NVRF) |
| --- | --- |

Nem igazolt jövedelem vagy gyorsított eljárás (NVRF)

| | Hitelirodai információ vagy pontozás (SCRG) |
| --- | --- |

Hitelirodai információ vagy pontozás (SCRG)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

ESTL21

Bevételek

A kötelezett éves forgalma kedvezmények és forgalmi adók nélkül, a 2003/361/EK ajánlásnak megfelelően. Az „éves összes árbevétel” 575/2013/EU rendelet 153. cikkének (4) bekezdésében szereplő fogalmával azonos.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

ESTL22

Pénzügyi kimutatások pénzneme

A pénzügyi kimutatások beszámolási pénzneme.

IGEN

IGEN

ESTL23

ISIN (nemzetközi értékpapír-azonosító szám)

Az ehhez az alapul szolgáló kitettséghez rendelt ISIN-kód, amennyiben alkalmazható.

IGEN

IGEN

ESTL24

Kihelyezés időpontja

Az eredeti alapul szolgáló kitettség kihelyezésének dátuma.

IGEN

IGEN

ESTL25

A lejárat napja

Az alapul szolgáló kitettség vagy a lízing lejáratának várható időpontja.

IGEN

IGEN

ESTL26

Pénznem denominációja

Az alapul szolgáló kitettség pénznemének denominációja.

NEM

IGEN

ESTL27

Eredeti tőkeegyenleg

Az alapul szolgáló kitettség eredeti tőkeegyenlege (a tőkésített díjakkal együtt) a kihelyezéskor. Ez az alapul szolgáló kitettség egyenlegére utal az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének időpontjában, nem pedig az alapul szolgáló kitettség különleges célú gazdasági egységnek történő értékesítésének időpontjában vagy az értékpapírosítás zárónapján.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

ESTL28

Aktuális tőkeegyenleg

Az alapul szolgáló kitettség adatszolgáltatás zárónapján kinnlevő összege. Ez minden olyan összeget tartalmaz, amely az értékpapírosítás során tőkeként kerül besorolásra. Például, ha az alapul szolgáló kitettség egyenlegét díjak növelik és azok az értékpapírosításban a tőke részei, azokat hozzá kell adni az egyenleghez. Nem tartalmazza a kamathátralék és a büntetés összegét.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

ESTL29

Teljes hitelkeret

Rugalmas ismételt lehívási jellemzőkkel (beleértve a rulírozó jellemzőket is) rendelkező alapul szolgáló kitettségeknél, vagy ha nem hívták le az alapul szolgáló kitettség teljes összegét, az alapul szolgáló kitettségnek az a maximális összege, amely potenciális kinnlevőség lehet.

Ezt a mezőt csak olyan alapul szolgáló kitettségeknél kell kitölteni, amelyek rugalmas vagy további lehívási jellemzőkkel rendelkeznek.

Ennek nem az a célja, hogy olyan eseteket rögzítsen, ahol a kötelezett újratárgyalhatja az alapul szolgáló kitettség egyenlegének növelését, hanem inkább azokat, ahol a szerződés szerint a kötelezett számára jelenleg is fennáll ennek a lehetősége, a hitelező számára pedig az, hogy további finanszírozást biztosítson.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

ESTL30

Vételár

Adja meg azt a névértékhez viszonyított árat, amelyen a különleges célú gazdasági egység megvásárolta az alapul szolgáló kitettséget. Adja meg a 100 értéket, ha nem alkalmaztak diszkontálást.

NEM

IGEN

ESTL31

Törlesztés típusa

Az alapul szolgáló kitettség – beleértve a tőkét és kamatot is – törlesztésének típusa.

Francia – vagyis olyan törlesztés, ahol a teljes visszafizetett összeg – tőke plusz kamatok – minden törlesztőrészletben azonos. (FRXX)

Német – vagyis olyan törlesztés, ahol az első törlesztőrészlet csak kamatot tartalmaz, a maradék törlesztőrészlet pedig állandó, tőke- és kamattörlesztést is tartalmaz. (DEXX)

Fix törlesztésütemezés – vagyis olyan törlesztés, ahol minden egyes törlesztőrészletben azonos összegű tőke kerül visszafizetésre. (FIXE)

Bullet („golyó”) – vagyis olyan törlesztés, ahol a teljes tőkeösszeg az utolsó törlesztőrészletben kerül visszafizetésre. (BLLT)

Egyéb (OTHR)

IGEN

NEM

ESTL32

A tőketörlesztés türelmi idejének záródátuma

Amennyiben az adatszolgáltatás zárónapján alkalmazandó, tüntesse fel a tőketörlesztés türelmi idejének záródátumát.

IGEN

IGEN

ESTL33

Ütemezett tőketörlesztés gyakorisága

Az esedékes tőketörlesztések gyakorisága, azaz a törlesztések között eltelt időszak:

| | Havi (MNTH) |
| --- | --- |

Havi (MNTH)

| | Negyedéves (QUTR) |
| --- | --- |

Negyedéves (QUTR)

| | Féléves (SEMI) |
| --- | --- |

Féléves (SEMI)

| | Éves (YEAR) |
| --- | --- |

Éves (YEAR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

ESTL34

Ütemezett kamattörlesztés gyakorisága

Az esedékes kamatfizetések gyakorisága, azaz a törlesztések között eltelt időszak:

| | Havi (MNTH) |
| --- | --- |

Havi (MNTH)

| | Negyedéves (QUTR) |
| --- | --- |

Negyedéves (QUTR)

| | Féléves (SEMI) |
| --- | --- |

Féléves (SEMI)

| | Éves (YEAR) |
| --- | --- |

Éves (YEAR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

ESTL35

Esedékes részlet

Ez a kötelezett következő, szerződésben meghatározott esedékes törlesztőrészlete az alapul szolgáló kitettség törlesztési gyakoriságának megfelelően.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

ESTL36

Jövedelemarányos törlesztőrészlet mutató

Adósság az adatszolgáltatás zárónapján fennálló alapul szolgáló kitettség összege, amely tartalmaz minden olyan összeget, amelyet a jelzálog biztosít, és amely az értékpapírosítás során tőkeként kerül besorolásra. Például, ha az alapul szolgáló kitettség egyenlegét díjak növelik és azok az értékpapírosításban a tőke részei, azokat hozzá kell adni az egyenleghez. Nem tartalmazza a kamathátralék és a büntetés összegét.

Jövedelem az ESTL17 mezőkód szerint, plusz minden egyéb releváns jövedelem (pl. az elsődleges és másodlagos jövedelem).

IGEN

IGEN

ESTL37

Periodikus kifizetések után fennmaradó törlesztés összege („balloon” összeg)

Az (értékpapírosított) tőketörlesztés alapul szolgáló kitettség lejáratának napján fizetendő teljes összege.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

ESTL38

Kamat-újramegállapítási időszak

Az alapul szolgáló kitettség kamatának egyes újramegállapításai között eltelt hónapok száma.

IGEN

IGEN

ESTL39

Aktuális kamatláb

Az aktuális kamatláb.

IGEN

IGEN

ESTL40

Aktuális kamatlábindex

Az aktuálisan alkalmazandó referencia-alapkamatindex (az a referenciaráta, amelyből a kamatláb megállapításra kerül):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | LIBOR (LIBO) |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Bank of England alapkamatlába (BOER) |
| --- | --- |

Bank of England alapkamatlába (BOER)

| | Európai Központi Bank alapkamatlába (ECBR) |
| --- | --- |

Európai Központi Bank alapkamatlába (ECBR)

| | Hitelező saját kamatlába (LDOR) |
| --- | --- |

Hitelező saját kamatlába (LDOR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

ESTL41

Aktuális kamatlábindex időtartama

Az aktuális kamatlábindex időtartama:

| | Napi (OVNG) |
| --- | --- |

Napi (OVNG)

| | NaponBelüli (INDA) |
| --- | --- |

NaponBelüli (INDA)

| | 1 napos (DAIL) |
| --- | --- |

1 napos (DAIL)

| | 1 hetes (WEEK) |
| --- | --- |

1 hetes (WEEK)

| | 2 hetes (TOWK) |
| --- | --- |

2 hetes (TOWK)

| | 1 havi (MNTH) |
| --- | --- |

1 havi (MNTH)

| | 2 havi (TOMN) |
| --- | --- |

2 havi (TOMN)

| | 3 havi (QUTR) |
| --- | --- |

3 havi (QUTR)

| | 4 havi (FOMN) |
| --- | --- |

4 havi (FOMN)

| | 6 havi (SEMI) |
| --- | --- |

6 havi (SEMI)

| | 12 havi (YEAR) |
| --- | --- |

12 havi (YEAR)

| | Látra szóló (ONDE) |
| --- | --- |

Látra szóló (ONDE)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

ESTL42

Aktuális kamatmarzs

A változó kamatozású alapul szolgáló kitettség aktuális kamatmarzsa az indexkamatláb felett (vagy alatt, amely esetben negatívként kell bevinni).

IGEN

IGEN

ESTL43

Kamatplafon

Változó kamatozású alapul szolgáló kitettségek után fizetendő, az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodásban rögzített legmagasabb kamat.

IGEN

IGEN

ESTL44

Kamatpadló

Változó kamatozású alapul szolgáló kitettségek után fizetendő, az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodásban rögzített legalacsonyabb kamat.

IGEN

IGEN

ESTL45

Törlesztések száma az értékpapírosítás előtt

Adja meg a kitettség értékpapírosítása előtt teljesített törlesztések számát.

IGEN

IGEN

ESTL46

Előtörlesztés évente megengedett százalékos aránya

A termék alapján évente megengedett előtörlesztések százalékos aránya. Ez olyan alapul szolgáló kitettségekre vonatkozik, amelyek bizonyos küszöbértékig (pl. 10 %) lehetővé teszik az előtörlesztést, mielőtt az díjfizetést vonna maga után.

IGEN

IGEN

ESTL47

Előtörlesztés-kizárás zárónapja

Az a nap, amikortól a hitelező engedélyezi az alapul szolgáló kitettségek előtörlesztését.

IGEN

IGEN

ESTL48

Előtörlesztési díj

A kötelezettől az előtörlesztés miatt díjként/büntetésként beszedett összeg az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodásban előírtak szerint. Nem kell itt feltüntetni az alapul szolgáló kitettség fizetési napjáig a kamatfizetésekre felmondási díjként fizetett összegeket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

ESTL49

Előtörlesztési díj zárónapja

Az a nap, amikortól a hitelező engedélyezi az alapul szolgáló kitettség előtörlesztését előtörlesztési díj megfizettetése nélkül.

IGEN

IGEN

ESTL50

Előtörlesztés napja

Az a legutolsó nap, amelyen nem törlesztési ütemezés szerinti összeg érkezett.

IGEN

IGEN

ESTL51

Halmozott előtörlesztések

Az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének a napjától az adatszolgáltatás zárónapjáig beszedett összes előtörlesztés (ahol az előtörlesztés nem törlesztési ütemezés szerinti összeg)

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

ESTL52

Utolsó hátralékos dátum

Az a dátum, amikor a kötelezett utoljára hátralékos volt.

IGEN

IGEN

ESTL53

Hátralék egyenlege

A hátralék aktuális egyenlege, amelyet a következő szerint kell meghatározni:

| | Az adott időpontig esedékes összes részlet |
| --- | --- |

Az adott időpontig esedékes összes részlet

| | PLUSZ minden tőkésített összeg |
| --- | --- |

PLUSZ minden tőkésített összeg

| | PLUSZ a számlára alkalmazott minden díj |
| --- | --- |

PLUSZ a számlára alkalmazott minden díj

| | CSÖKKENTVE az adott időpontig beérkezett összes törlesztés összegével. |
| --- | --- |

CSÖKKENTVE az adott időpontig beérkezett összes törlesztés összegével.

Ha nincs hátralék, tüntessen fel 0 értéket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

ESTL54

Hátralékos napok száma

Az alapul szolgáló kitettség adatszolgáltatás zárónapján fennálló hátralékos napjainak száma (vagy kamat vagy tőke, és, ha eltérő, a két érték közül a magasabb).

IGEN

IGEN

ESTL55

Számla státusza

Az értékpapírosított alapul szolgáló kitettség aktuális állapota:

| | Teljesítő (PERF) |
| --- | --- |

Teljesítő (PERF)

| | Átütemezett – Nem hátralékos (RNAR) |
| --- | --- |

Átütemezett – Nem hátralékos (RNAR)

| | Átütemezett – Hátralékos (RARR) |
| --- | --- |

Átütemezett – Hátralékos (RARR)

| | Nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően (DFLT) |
| --- | --- |

Nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően (DFLT)

| | Nem nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, de nemteljesítőként besorolt a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (NDFT) |
| --- | --- |

Nem nemteljesítő az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, de nemteljesítőként besorolt a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (NDFT)

| | Nemteljesítő mind az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, mind pedig a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (DTCR) |
| --- | --- |

Nemteljesítő mind az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően, mind pedig a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt (DTCR)

| | Csak a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt nemteljesítő (DADB) |
| --- | --- |

Csak a nemteljesítés más meghatározásának teljesülése miatt nemteljesítő (DADB)

| | Hátralékos (ARRE) |
| --- | --- |

Hátralékos (ARRE)

| | Eladó visszavásárolta – Eladói nyilatkozatok és szavatosságvállalások megsértése (REBR) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Eladói nyilatkozatok és szavatosságvállalások megsértése (REBR)

| | Eladó visszavásárolta – Nemteljesítő (REDF) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Nemteljesítő (REDF)

| | Eladó visszavásárolta – Átütemezett (RERE) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Átütemezett (RERE)

| | Eladó visszavásárolta – Követeléskezelés (RESS) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Követeléskezelés (RESS)

| | Eladó visszavásárolta – Egyéb ok (REOT) |
| --- | --- |

Eladó visszavásárolta – Egyéb ok (REOT)

| | Visszafizetett (RDMD) |
| --- | --- |

Visszafizetett (RDMD)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

Az átütemezés az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a hátraléktőkésítést, a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok, lejárat módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott átütemezési intézkedéseket.

NEM

NEM

ESTL56

Nemteljesítés vagy végrehajtás oka

Ha az alapul szolgáló kitettség az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően nemteljesítő, válassza ki a megfelelő okot:

| | Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPXX) |
| --- | --- |

Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPXX)

| | Nemteljesítő, mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (PDXX) |
| --- | --- |

Nemteljesítő, mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (PDXX)

| | Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni és mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPPD) |
| --- | --- |

Nemteljesítő, mert az adós valószínűsíthetően nem fog fizetni és mert az adósság 90/180 napon túl késedelmes az 575/2013/EU rendelet 178. cikkének megfelelően. (UPPD)

IGEN

IGEN

ESTL57

A nemteljesítési összeg

A nemteljesítés teljes bruttó összege az értékesítésből befolyt összeg és a megtérült összeg alkalmazása előtt. Ha nem nemteljesítő, adjon meg 0 értéket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

ESTL58

Nemteljesítés dátuma

A nemteljesítés dátuma.

IGEN

IGEN

ESTL59

Allokált veszteség

Az adott időpontig allokált veszteség összege díjak, felhalmozott kamatok stb. nélkül az értékesítésből származó bevételek alkalmazása után (az előtörlesztés díja nélkül, ha az a tőkemegtérülésnek alárendelt). Az értékesítésből származó nyereségeket negatív számként tüntesse fel. Az adatszolgáltatás zárónapján a legfrissebb állapotot kell tükröznie, vagyis a behajtások és az adósságkezelés előrehaladtával.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

ESTL60

Kumulált megtérülés

A (nemteljesítő/leírt stb.) adósságok összes megtérülése (azok forrásától függetlenül) költségek nélkül. Itt a megtérülések összes forrását fel kell tüntetni, nem csak a biztosíték értékesítéséből származó bevételeket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

ESTL61

Kezdeményező neve

Adja meg az alapul szolgáló kitettség kezdeményezőjének teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

NEM

NEM

ESTL62

Kezdeményező jogalany-azonosítója

Adja meg az alapul szolgáló kitettség kezdeményezőjének jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint).

NEM

NEM

ESTL63

Kezdeményező székhelye szerinti ország

A kezdeményező székhelye szerinti ország.

NEM

NEM

ESTL64

Eredeti hitelező neve

Adja meg az eredeti hitelező teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

IGEN

IGEN

ESTL65

Eredeti hitelező jogalany-azonosítója

Adja meg az eredeti hitelező jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint).

Amennyiben nincs jogalany-azonosító, ND5 értéket rögzítsen.

IGEN

IGEN

ESTL66

Eredeti hitelező székhelye szerinti ország

Az eredeti hitelező székhelye szerinti ország.

IGEN

IGEN

Biztosítékszintű információk

ESTC1

Egyedi azonosító

Ugyanazt az egyedi azonosítót adja itt meg, mint az ESTL1 mezőben.

NEM

NEM

ESTC2

Alapul szolgáló kitettség azonosító

Egyedi alapul szolgáló kitettség azonosító. Ennek egyeznie kell az ESTL3 mezőben megadott azonosítóval. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

ESTC3

Eredeti biztosíték azonosító

A biztosítékhoz vagy garanciához hozzárendelt eredeti egyedi azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

ESTC4

Új biztosíték azonosító

Ha az ESTC3 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Ha az azonosító nem változott, vigye be az ESTC3 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

ESTC5

Földrajzi régió – Biztosíték

A biztosíték elhelyezkedése szerinti földrajzi régió (NUTS3 besorolás). Amennyiben az Eurostat nem hozott létre NUTS3 besorolást (pl. nem uniós joghatóság), adja meg a kétbetűs országkódot {COUNTRYCODE_2} formátumban, amelyet a „ZZZ” követ.

IGEN

IGEN

ESTC6

Biztosítéktípus

A biztosíték típusa:

| | Biztosíték (COLL) |
| --- | --- |

Biztosíték (COLL)

| | További biztosítékkal fedezett garancia (GCOL) |
| --- | --- |

További biztosítékkal fedezett garancia (GCOL)

| | További biztosítékkal nem fedezett garancia (GNCO) |
| --- | --- |

További biztosítékkal nem fedezett garancia (GNCO)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

NEM

ESTC7

Díj típusa

A biztosíték fedezetének típusa. Garancia esetén ez a mező az adott garanciát biztosító minden biztosítékfedezetre vonatkozik. „Nincs díj, de visszavonhatatlan meghatalmazás vagy hasonló” arra az esetre vonatkozik, amikor a kezdeményező vagy adott esetben az eredeti hitelező visszavonhatatlan és feltétel nélküli felhatalmazással rendelkezik arra, hogy a jövőben bármikor egyoldalúan díjjal terhelje meg a biztosítékot a kötelezett vagy a garanciavállaló további hozzájárulása nélkül:

| | Rögzített díj (FXCH) |
| --- | --- |

Rögzített díj (FXCH)

| | Változó díj (FLCH) |
| --- | --- |

Változó díj (FLCH)

| | Nincs díj (NOCG) |
| --- | --- |

Nincs díj (NOCG)

| | Nincs díj, de visszavonhatatlan meghatalmazás vagy hasonló (ATRN) |
| --- | --- |

Nincs díj, de visszavonhatatlan meghatalmazás vagy hasonló (ATRN)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

ESTC8

Zálogjog

A kezdeményező legmagasabb ranghelye a biztosítékra vonatkozó zálogjog tekintetében.

IGEN

IGEN

ESTC9

Biztosíték típusa

Az adósságot biztosító, (érték szempontjából) elsődleges eszköztípus. Amennyiben van fizikai vagy pénzügyi biztosítékkal fedezett garancia, vizsgálja meg a garanciát, hogy nincs-e olyan biztosíték, amely az adott garanciát fedezi.

Gépjármű (CARX)

Ipari jármű (INDV)

Kereskedelmi teherautó (CMTR)

Vasúti jármű (RALV)

Tengerészeti kereskedelmi jármű (NACM)

Tengerészeti szabadidős jármű (NALV)

Repülőgép (AERO)

Szerszámgép (MCHT)

Ipari berendezés (INDE)

Irodaberendezés (OFEQ)

Informatikai berendezés (ITEQ)

Orvosi berendezés (MDEQ)

Energiaipari berendezés (ENEQ)

Kereskedelmi épület (CBLD)

Lakóépület (RBLD)

Ipari épület (IBLD)

Egyéb jármű (OTHV)

Egyéb berendezés (OTHE)

Egyéb ingatlan (OTRE)

Egyéb áruk vagy készletek (OTGI)

Értékpapírok (SECU)

Garancia (GUAR)

Egyéb pénzügyi eszközök (OTFA)

Vegyes kategóriák a kötelezett összes eszközére kiterjedő biztosíték miatt (MIXD)

Egyéb (OTHR)

NEM

NEM

ESTC10

Az aktuális értékbecslés által megállapított összeg

A biztosíték legutolsó értékbecslése. Amennyiben van fizikai vagy pénzügyi biztosítékkal fedezett garancia, vizsgálja meg a garanciát az adott garanciát fedező biztosíték tekintetében.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

ESTC11

Az aktuális értékbecslés módszere

A biztosíték legutolsó értékének megállapítására használt módszer az ESTC10 mezőben meghatározottak szerint.

Teljeskörű értékbecslés (FAPR)

Szemrevételezéses (DRVB)

Automatizált értékmodell (AUVM)

Indexált (IDXD)

Asztali (DKTP)

Ingatlankezelő ügynök vagy ingatlanügynök (MAEA)

Vételár (PPRI)

Adósságleírás (haircut) (HCUT)

Piaci árazás (MTTM)

Kötelezett értékbecslése (OBLV)

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

ESTC12

Az aktuális értékbecslés dátuma

A biztosíték legutolsó értékbecslésének dátuma az ESTC10 mezőben meghatározottak szerint.

IGEN

IGEN

ESTC13

Aktuális hitelfedezeti arány

Aktuális hitelfedezeti arány (LTV). Nem első helyi zálogjoggal biztosított hitel esetén ez a kombinált vagy teljes hitelfedezeti arány. Amennyiben az aktuális hitelegyenleg negatív, adjon meg 0 értéket.

IGEN

IGEN

ESTC14

Eredeti értékbecslés szerinti összeg

A biztosíték eredeti értékbecslése az induló alapul szolgáló kitettség kihelyezésének napján.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

ESTC15

Eredeti értékbecslési módszer

A biztosíték ESTC14 mezőben megadott értékének kiszámítására használt módszer az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének időpontjában:

| | Teljeskörű értékbecslés (FAPR) |
| --- | --- |

Teljeskörű értékbecslés (FAPR)

| | Szemrevételezéses (DRVB) |
| --- | --- |

Szemrevételezéses (DRVB)

| | Automatizált értékmodell (AUVM) |
| --- | --- |

Automatizált értékmodell (AUVM)

| | Indexált (IDXD) |
| --- | --- |

Indexált (IDXD)

| | Asztali (DKTP) |
| --- | --- |

Asztali (DKTP)

| | Ingatlankezelő ügynök vagy ingatlanügynök (MAEA) |
| --- | --- |

Ingatlankezelő ügynök vagy ingatlanügynök (MAEA)

| | Vételár (PPRI) |
| --- | --- |

Vételár (PPRI)

| | Adósságleírás (haircut) (HCUT) |
| --- | --- |

Adósságleírás (haircut) (HCUT)

| | Piaci árazás (MTTM) |
| --- | --- |

Piaci árazás (MTTM)

| | Kötelezett értékbecslése (OBLV) |
| --- | --- |

Kötelezett értékbecslése (OBLV)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

ESTC16

Az eredeti értékbecslés időpontja

A fizikai vagy pénzügyi biztosíték eredeti értékbecslésének dátuma az ESTC14 mezőben meghatározottak szerint.

IGEN

IGEN

ESTC17

Eredeti hitelfedezeti arány

A kezdeményező által eredetileg jóváhagyott hitelfedezeti arány (LTV). Nem első helyi zálogjoggal biztosított hitel esetén ez a kombinált vagy teljes hitelfedezeti arány.

IGEN

IGEN

ESTC18

Értékesítés dátuma

A biztosíték értékesítésének dátuma.

NEM

IGEN

ESTC19

Értékesítési ár

Végrehajtás esetén a biztosíték értékesítésekor elért ár.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

ESTC20

A biztosíték pénzneme

Ez az a pénznem, amelyben az ESTC10-ben megadott értékbecslés során megállapított összeg denominált.

NEM

IGEN

---

X. MELLÉKLET

ALAPUL SZOLGÁLÓ KITETTSÉGEKRE VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK – KIEGÉSZÍTŐ INFORMÁCIÓK NEMTELJESÍTŐ KITETTSÉGEKNÉL

| Mezőkód | A mező megnevezése | Bejelentendő tartalom | ND1-ND4 engedélyezve? | ND5 engedélyezve? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk |
| NPEL1 | Egyedi azonosító | Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (1) bekezdésével összhangban kiosztott egyedi azonosító. Ennek az adatnak egyeznie kell az erre a konkrét alapul szolgáló kitettségre kitöltendő mellékelt adatlapon az egyedi azonosító mezőben megadott értékkel. | NEM | NEM |
| NPEL2 | Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító | Egyedi alapul szolgáló kitettség azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. Ennek az adatnak egyeznie kell az erre a konkrét alapul szolgáló kitettségre kitöltendő, mellékelt adatlapon (e rendelet II–IX. melléklete) az eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító mezőben megadott értékkel. | NEM | NEM |
| NPEL3 | Új alapul szolgáló kitettség azonosító | Ha az NPEL2 mezőben szereplő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, adjon meg egy új azonosítót itt (és ennek az új azonosítónak egyeznie kell az erre a konkrét alapul szolgáló kitettségre kitöltendő, mellékelt adatlapon (e rendelet II–IX. melléklete) az új alapul szolgáló kitettség azonosító mezőben megadott értékkel. Ha az azonosító nem változott, vigye be az NPEL2 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| NPEL4 | Eredeti kötelezett azonosító | Eredeti egyedi kötelezett azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. Ennek az adatnak egyeznie kell az erre a konkrét alapul szolgáló kitettségre kitöltendő mellékelt adatlapon (e rendelet II–IX. melléklete) az eredeti kötelezett azonosító mezőben megadott értékkel. | NEM | NEM |
| NPEL5 | Új kötelezett azonosító | Ha az NPEL4 mezőben szereplő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, adjon meg egy új azonosítót itt (és ennek az új azonosítónak egyeznie kell az erre a konkrét alapul szolgáló kitettségre kitöltendő, mellékelt adatlapon (e rendelet II–IX. melléklete) az új kötelezett azonosító mezőben megadott értékkel. Ha az azonosító nem változott, vigye be az NPEL4 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| NPEL6 | Adatszolgáltatás zárónapja | Az adatszolgáltatás zárónapja ezen adatszolgáltatás tekintetében. | NEM | NEM |
| NPEL7 | Csődgondnokság alatt | Annak feltüntetése, hogy a kötelezett csődgondnokság alatt áll-e | IGEN | IGEN |
| NPEL8 | Az utolsó kapcsolatfelvétel dátuma | A kötelezettel való utolsó közvetlen kapcsolatfelvétel dátuma | IGEN | IGEN |
| NPEL9 | Elhunyt | Annak feltüntetése, hogy a kötelezett elhalálozott-e | IGEN | IGEN |
| NPEL10 | Jogállás | A kötelezett jogállásának típusa.
  Tőzsdén jegyzett vállalat olyan gazdasági társaság, amelynek részvényeit valamely tőzsdén jegyzik és forgalmazzák (LCRP)
  Tőzsdén nem jegyzett vállalat olyan gazdasági társaság, amelynek részvényeit egy tőzsdén sem jegyzik vagy forgalmazzák, azonban a tőzsdén nem jegyzett társaság rendelkezhet korlátlan számú részvényessel, hogy tőkét vonhasson be bármely üzleti vállalkozás céljából (UCRP)
  Tőzsdén jegyzett alap olyan alap, amelynek befektetési jegyeit valamely tőzsdén jegyzik és forgalmazzák (LFND)
  Tőzsdén nem jegyzett alap olyan alap, amelynek befektetési jegyeit egy tőzsdén sem jegyzik vagy forgalmazzák (UFND)
  Személyegyesítő társaságnál a szponzor olyan jogi személyegyesítő társaságot alkotó magánszemélyek egy csoportját testesíti meg, ahol a nyereségen és kötelezettségeken osztoznak (PSHP)
  Magánszemély (INDV) | IGEN | IGEN |
| NPEL11 | Jogi eljárás típusa | A fizetésképtelenségi eljárás típusa, amely alatt a kötelezett jelenleg áll: | Vállalati szerkezetátalakítás, amely alapokat is magában foglal (CPRR) |

Mezőkód

A mező megnevezése

Bejelentendő tartalom

ND1-ND4 engedélyezve?

ND5 engedélyezve?

Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk

NPEL1

Egyedi azonosító

Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (1) bekezdésével összhangban kiosztott egyedi azonosító. Ennek az adatnak egyeznie kell az erre a konkrét alapul szolgáló kitettségre kitöltendő mellékelt adatlapon az egyedi azonosító mezőben megadott értékkel.

NEM

NEM

NPEL2

Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító

Egyedi alapul szolgáló kitettség azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. Ennek az adatnak egyeznie kell az erre a konkrét alapul szolgáló kitettségre kitöltendő, mellékelt adatlapon (e rendelet II–IX. melléklete) az eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító mezőben megadott értékkel.

NEM

NEM

NPEL3

Új alapul szolgáló kitettség azonosító

Ha az NPEL2 mezőben szereplő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, adjon meg egy új azonosítót itt (és ennek az új azonosítónak egyeznie kell az erre a konkrét alapul szolgáló kitettségre kitöltendő, mellékelt adatlapon (e rendelet II–IX. melléklete) az új alapul szolgáló kitettség azonosító mezőben megadott értékkel. Ha az azonosító nem változott, vigye be az NPEL2 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

NPEL4

Eredeti kötelezett azonosító

Eredeti egyedi kötelezett azonosító. Az azonosítónak különböznie kell bármely külső azonosító számtól, hogy biztosított legyen a kötelezett anonimitása. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. Ennek az adatnak egyeznie kell az erre a konkrét alapul szolgáló kitettségre kitöltendő mellékelt adatlapon (e rendelet II–IX. melléklete) az eredeti kötelezett azonosító mezőben megadott értékkel.

NEM

NEM

NPEL5

Új kötelezett azonosító

Ha az NPEL4 mezőben szereplő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, adjon meg egy új azonosítót itt (és ennek az új azonosítónak egyeznie kell az erre a konkrét alapul szolgáló kitettségre kitöltendő, mellékelt adatlapon (e rendelet II–IX. melléklete) az új kötelezett azonosító mezőben megadott értékkel. Ha az azonosító nem változott, vigye be az NPEL4 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

NPEL6

Adatszolgáltatás zárónapja

Az adatszolgáltatás zárónapja ezen adatszolgáltatás tekintetében.

NEM

NEM

NPEL7

Csődgondnokság alatt

Annak feltüntetése, hogy a kötelezett csődgondnokság alatt áll-e

IGEN

IGEN

NPEL8

Az utolsó kapcsolatfelvétel dátuma

A kötelezettel való utolsó közvetlen kapcsolatfelvétel dátuma

IGEN

IGEN

NPEL9

Elhunyt

Annak feltüntetése, hogy a kötelezett elhalálozott-e

IGEN

IGEN

NPEL10

Jogállás

A kötelezett jogállásának típusa.

Tőzsdén jegyzett vállalat olyan gazdasági társaság, amelynek részvényeit valamely tőzsdén jegyzik és forgalmazzák (LCRP)

Tőzsdén nem jegyzett vállalat olyan gazdasági társaság, amelynek részvényeit egy tőzsdén sem jegyzik vagy forgalmazzák, azonban a tőzsdén nem jegyzett társaság rendelkezhet korlátlan számú részvényessel, hogy tőkét vonhasson be bármely üzleti vállalkozás céljából (UCRP)

Tőzsdén jegyzett alap olyan alap, amelynek befektetési jegyeit valamely tőzsdén jegyzik és forgalmazzák (LFND)

Tőzsdén nem jegyzett alap olyan alap, amelynek befektetési jegyeit egy tőzsdén sem jegyzik vagy forgalmazzák (UFND)

Személyegyesítő társaságnál a szponzor olyan jogi személyegyesítő társaságot alkotó magánszemélyek egy csoportját testesíti meg, ahol a nyereségen és kötelezettségeken osztoznak (PSHP)

Magánszemély (INDV)

IGEN

IGEN

NPEL11

Jogi eljárás típusa

A fizetésképtelenségi eljárás típusa, amely alatt a kötelezett jelenleg áll:

Vállalati szerkezetátalakítás, amely alapokat is magában foglal (CPRR)

| | Vállalati fizetésképtelenségi eljárás, amely alapokat is magában foglal (CPRI) |
| --- | --- |

Vállalati fizetésképtelenségi eljárás, amely alapokat is magában foglal (CPRI)

| | Magánszemély kötelezett adósságrendezési eljárása (PRCM) |
| --- | --- |

Magánszemély kötelezett adósságrendezési eljárása (PRCM)

| | Magánszemély kötelezett fizetésképtelenségi eljárása (PRIP) |
| --- | --- |

Magánszemély kötelezett fizetésképtelenségi eljárása (PRIP)

| | Személyegyesítő társaság szerkezetátalakítási eljárása (PRTR) |
| --- | --- |

Személyegyesítő társaság szerkezetátalakítási eljárása (PRTR)

| | Személyegyesítő társaság fizetésképtelenségi eljárása (PRIS) |
| --- | --- |

Személyegyesítő társaság fizetésképtelenségi eljárása (PRIS)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

NPEL12

Jogi eljárás megnevezése

A jogi eljárás megnevezése, amely jelzi, hogy mennyire előrehaladott az érintett eljárás, a kötelezett székhelye/lakóhelye szerinti országtól függően.

IGEN

IGEN

NPEL13

Lezárt jogi eljárások

A kötelezett javára lezárt jogi eljárások leírása.

IGEN

IGEN

NPEL14

Az aktuális jogi eljárás megindításának dátuma

A kötelezett aktuális jogi eljárása kezdetének időpontja

IGEN

IGEN

NPEL15

Fizetésképtelenségi szakértő kinevezésének dátuma

A fizetésképtelenségi szakértő kinevezésének napja.

IGEN

IGEN

NPEL16

Az aktuális ítéletek száma

A kötelezett ellen fennálló bírósági végrehajtási végzések száma.

IGEN

IGEN

NPEL17

Lezárt ítéletek száma

A kötelezett elleni lezárt bírósági végrehajtási végzések száma

IGEN

IGEN

NPEL18

Külső fizetési felszólítás kiállításának dátuma

Az intézmény nevében eljáró ügyvédek által küldött fizetési felszólítás kelte

IGEN

IGEN

NPEL19

A jogfenntartó nyilatkozat kibocsátásának dátuma

Az a dátum, amikor az intézmény kiadta a jogfenntartó nyilatkozatot

IGEN

IGEN

NPEL20

Illetékes bíróság

Az ügyben eljáró bíróság székhelye

IGEN

IGEN

NPEL21

Kiürítési határozat megszerzésének dátuma

Az a nap, amikor a bíróság megadta a kiürítési határozatot

IGEN

IGEN

NPEL22

Más peres eljárásokkal kapcsolatos megjegyzések

További megjegyzések/részletek, ha más peres eljárások is folyamatban vannak

IGEN

IGEN

NPEL23

Irányadó jog

Az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szempontjából illetékes joghatóság. Ez nem feltétlenül azonos az alapul szolgáló kitettség kihelyezése szerinti országgal.

IGEN

IGEN

NPEL24

Egyedi törlesztés leírása

Az egyedi törlesztési profil ismertetése, ha a „Törlesztés típusa” mezőben az „Egyéb” lehetőséget választotta

IGEN

IGEN

NPEL25

A „csak kamat” időszak kezdő dátuma

Az a nap, amelyen megkezdődik az aktuális, csak kamattörlesztési időszak.

IGEN

IGEN

NPEL26

A „csak kamat” időszak záró dátuma

Az a nap, amelyen befejeződik a csak kamattörlesztési időszak.

IGEN

IGEN

NPEL27

Aktuális rögzített kamatfizetési időszak kezdő dátuma

Az a nap, amelyen az aktuális, rögzített kamatfizetési időszak megkezdődött.

IGEN

IGEN

NPEL28

Aktuális rögzített kamatfizetési időszak záró dátuma

Az a nap, amelyen az aktuális, rögzített kamatfizetési időszak befejeződik.

IGEN

IGEN

NPEL29

Aktuális átalakítási kamatláb

Az átalakítási kamatláb aktuális szintje az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodásnak megfelelően.

IGEN

IGEN

NPEL30

Utolsó hiteltörlesztés napja

Az utolsó törlesztés napja

IGEN

IGEN

NPEL31

Szindikált rész

Az intézmény által tartott rész százalékos aránya, ha az „Igen” lehetőséget választotta a „Szindikált” mezőben a nemteljesítő kitettségre vonatkozó mellékletben.

IGEN

IGEN

NPEL32

MARP adat

Az a nap, amelyen az alapul szolgáló kitettség aktuális MARP státusza megkezdődött

IGEN

IGEN

NPEL33

MARP státusz

Az aktuális jelzáloghitel-hátralékok rendezési eljárásának (MARP) státusza:

| | Nem áll MARP alatt (NMRP) |
| --- | --- |

Nem áll MARP alatt (NMRP)

| | Kikerült a MARP-ból (EMRP) |
| --- | --- |

Kikerült a MARP-ból (EMRP)

| | 23. rendelkezés, 31 napos hátralék (MP23) |
| --- | --- |

23. rendelkezés, 31 napos hátralék (MP23)

| | 24. rendelkezés, pénzügyi nehézség (MP24) |
| --- | --- |

24. rendelkezés, pénzügyi nehézség (MP24)

| | 28. rendelkezés, nem együttműködő – figyelmeztetés (MP28) |
| --- | --- |

28. rendelkezés, nem együttműködő – figyelmeztetés (MP28)

| | 29. rendelkezés, nem együttműködő (MP29) |
| --- | --- |

29. rendelkezés, nem együttműködő (MP29)

| | 42. rendelkezés, átütemezési ajánlat (MP42) |
| --- | --- |

42. rendelkezés, átütemezési ajánlat (MP42)

| | 45. rendelkezés, az átütemezést az eladó visszautasította (MP45) |
| --- | --- |

45. rendelkezés, az átütemezést az eladó visszautasította (MP45)

| | 47. rendelkezés, az átütemezést a hitelfelvevő visszautasította (MP47) |
| --- | --- |

47. rendelkezés, az átütemezést a hitelfelvevő visszautasította (MP47)

| | Saját orvoslás (MPSC) |
| --- | --- |

Saját orvoslás (MPSC)

| | Alternatív visszafizetési megállapodás (MPAR) |
| --- | --- |

Alternatív visszafizetési megállapodás (MPAR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

IGEN

IGEN

NPEL34

Külső behajtás szintje

Azt jelzi, hogy a külső behajtást a kötelezett vagy az alapul szolgáló kitettség szintjén készítették-e elő

IGEN

IGEN

NPEL35

Törlesztési terv

Azt jelzi, hogy a külső követelésbehajtó ügynökséggel történt-e megállapodás a törlesztési tervre vonatkozóan

IGEN

IGEN

NPEL36

Törlesztési haladék szintje

Azt jelzi, hogy a törlesztési haladékot a kötelezett vagy az alapul szolgáló kitettség szintjén készítették-e elő

IGEN

IGEN

NPEL37

Első törlesztési haladék napja

Az első törlesztési haladék dátuma

IGEN

IGEN

NPEL38

Korábbi törlesztési haladékok száma

A múltbeli törlesztési haladékok száma

IGEN

IGEN

NPEL39

Tőkeelengedés

Az aktuális törlesztési haladék részeként elengedett tőke összege, beleértve a külső követelésbehajtó ügynökségek által elfogadott tőkeelengedést

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

NPEL40

Tőkeelengedés dátuma

Az első tőkeelengedés dátuma

IGEN

IGEN

NPEL41

Törlesztési haladék záró dátuma

Az a nap, amelyen az aktuális törlesztési haladékra vonatkozó megállapodás lejár

IGEN

IGEN

NPEL42

Törlesztési haladékkal érintett törlesztőrészlet

Időszakos törlesztőrészlet, amelyben az intézmény és a kötelezett az aktuális törlesztési haladékra vonatkozó feltételek alapján megállapodott

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

Biztosítékszintű információk

NPEC1

Egyedi azonosító

Ugyanazt az egyedi azonosítót adja itt meg, mint a NPEL1 mezőben.

NEM

NEM

NPEC2

Alapul szolgáló kitettség azonosító

Egyedi alapul szolgáló kitettség azonosító. Ennek egyeznie kell a NPEL3 mezőben megadott azonosítóval. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

NPEC3

Eredeti biztosíték azonosító

A biztosítékhoz vagy garanciához hozzárendelt eredeti egyedi azonosító. Amennyiben az alapul szolgáló kitettség típusa szükségessé teszi a II., III., IV. vagy a IX. melléklet kitöltését, ennek a mezőnek egyeznie kell az erre a konkrét biztosítéktételre kitöltendő, vonatkozó adatlapon az eredeti biztosíték azonosító mezővel (vagyis ennek a mezőnek egyeznie kell adott esetben az RREC3, CREC3, CRPC3 és az ESTC3 mezőben rögzített azonosítóval).

Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

NPEC4

Új biztosíték azonosító

Ha az NPEC3 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Amennyiben az alapul szolgáló kitettség típusa szükségessé teszi a II., III., IV. vagy a IX. melléklet kitöltését, ennek az új azonosítónak egyeznie kell az erre a konkrét biztosítéktételre kitöltendő, vonatkozó adatlapon az új biztosíték azonosító mezővel (vagyis ennek a mezőnek egyeznie kell adott esetben az RREC4, CREC4, CRPC4 és az ESTC4 mezőben rögzített azonosítóval).

Ha az azonosító nem változott, vigye be az NPEC3 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

NPEC5

Fizetendő HÉA

Az egység értékesítése után fizetendő HÉA összege

IGEN

IGEN

NPEC6

Készültségi fok

A fejlesztés százalékos aránya az építkezés megkezdése óta.

IGEN

IGEN

NPEC7

Végrehajtás státusza

Annak a végrehajtási folyamatnak az állapota, amely alatt a biztosíték az adatszolgáltatás zárónapján áll, pl. áll-e csődgondnokság alatt

IGEN

IGEN

NPEC8

Végrehajtás státusza – Harmadik felek

Tett más biztosított hitelező lépést az eszközre kiterjedő biztosíték végrehajtására?

IGEN

IGEN

NPEC9

Hozzárendelt jelzálogösszeg

Az ingatlanbiztosítékhoz rendelt jelzálog teljes összege.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

NPEC10

Előrébb sorolt alapul szolgáló kitettség

A biztosítékkal fedezett, olyan előrébb sorolt/zálogjoggal terhelt alapul szolgáló kitettség összege, amelyet nem az intézmény kezel, és amely nem képezi a portfólió részét.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

NPEC11

Végrehajtás leírása

A végrehajtás szakaszának ismertetése

IGEN

IGEN

NPEC12

Bírósági értékbecslés összege

Az ingatlan/biztosíték bíróság általi értékbecslésének összege

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

NPEC13

A bírósági értékbecslés dátuma

Az a dátum, amelyen a bírósági értékbecslés készült

IGEN

IGEN

NPEC14

Piaci ár

Az ingatlan/biztosíték ára, amelyen a piacon forgalomképes

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

NPEC15

Ajánlati ár

A potenciális vevők által kínált legmagasabb ár

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

NPEC16

Ingatlan eladásra előkészítésének dátuma

Az ingatlan/biztosíték eladásra való előkészítésének dátuma

IGEN

IGEN

NPEC17

Ingatlan piacra kerülésének dátuma

A biztosíték piacra kerülésének dátuma, vagyis az a nap, amikor a biztosítékot eladásra meghirdetik.

IGEN

IGEN

NPEC18

Piaci ajánlati ár

Piaci ajánlati ár

IGEN

IGEN

NPEC19

Adásvételi megállapodás dátuma

Adásvételi megállapodás dátuma

IGEN

IGEN

NPEC20

Szerződéskötés dátuma

Szerződéskötés dátuma

IGEN

IGEN

NPEC21

Első árverés dátuma

Az ingatlan/biztosíték értékesítése céljából megtartott első árverés dátuma

IGEN

IGEN

NPEC22

Bírósági árverési kikiáltási ár első árveréshez

A bíróság által megállapított kikiáltási ár az első árveréshez, vagyis a bíróság által előírt minimum ár

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

NPEC23

Következő árverés dátuma

Az ingatlan/biztosíték értékesítése céljából megtartott következő árverés dátuma

IGEN

IGEN

NPEC24

Bírósági árverési kikiáltási ár következő árveréshez

A bíróság által megállapított kikiáltási ár a következő árveréshez, vagyis a bíróság által előírt minimum ár

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

NPEC25

Utolsó árverés dátuma

Az ingatlan/biztosíték értékesítése céljából megtartott utolsó árverés dátuma

IGEN

IGEN

NPEC26

Bírósági árverési kikiáltási ár utolsó árveréshez

A bíróság által megállapított kikiáltási ár az utolsó árveréshez, vagyis a bíróság által előírt minimum ár

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

NPEC27

Sikertelen árverések száma

Az ingatlan/biztosíték korábbi sikertelen árveréseinek száma

IGEN

IGEN

Korábbi behajtásokra vonatkozó információk

NPEH1

Egyedi azonosító

Ugyanazt az egyedi azonosítót adja itt meg, mint a NPEL1 mezőben.

NEM

NEM

NPEH2

Alapul szolgáló kitettség azonosító

Egyedi alapul szolgáló kitettség azonosító. Ennek egyeznie kell a NPEL3 mezőben megadott azonosítóval. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

NPEH[3-38]

Rendezetlen egyenleg az n. hónapban

A korábbi rendezetlen egyenlegek teljes összege az adatszolgáltatás zárónapját megelőző harminchat hónapos időszak alatt. Az egyes havi összegeket külön mezőben kell feltüntetni. Kezdje a legutóbbi hónappal az NPEH3 mezőben, és a legrégebbi hónappal fejezze be az NPEH38 mezőben.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

NPEH[39-74]

Korábbi hátralékos egyenlegek az n. hónapban

A korábbi hátralékos egyenlegek teljes összege az adatszolgáltatás zárónapját megelőző harminchat hónapos időszak alatt. Az egyes havi összegeket külön mezőben kell feltüntetni. Kezdje a legutóbbi hónappal az NPEH39 mezőben, és a legrégebbi hónappal fejezze be az NPEH74 mezőben.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

NPEH[75-110]

Korábbi törlesztések – Nem biztosítékértékesítésből az n. hónapban

A kötelezett által teljesített törlesztések az adatszolgáltatás zárónapját megelőző harminchat hónapos időszak alatt, kivéve a biztosítékértékesítést, de beleértve a külső követelésbehajtó ügynökségek által beszedett összegeket. Az egyes havi összegeket külön mezőben kell feltüntetni. Kezdje a legutóbbi hónappal az NPEH75 mezőben, és a legrégebbi hónappal fejezze be az NPEH110 mezőben.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

NPEH[111-146]

Korábbi törlesztések – Biztosítékértékesítésből az n. hónapban

A biztosítékértékesítésből befolyt törlesztések az adatszolgáltatás zárónapját megelőző harminchat hónapos időszak alatt. Az egyes havi összegeket külön mezőben kell feltüntetni. Kezdje a legutóbbi hónappal az NPEH111 mezőben, és a legrégebbi hónappal fejezze be az NPEH146 mezőben.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

---

XI. MELLÉKLET

ALAPUL SZOLGÁLÓ KITETTSÉGEKRE VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK – ESZKÖZFEDEZETŰ KERESKEDELMI ÉRTÉKPAPÍR

| Mezőkód | A mező megnevezése | Bejelentendő tartalom | ND1-ND4 engedélyezve? | ND5 engedélyezve? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk |
| IVAL1 | Egyedi azonosító – ABCP-program | Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (1) bekezdésével összhangban ehhez az ABCP-programhoz kiosztott egyedi azonosító. | NEM | NEM |
| IVAL2 | Egyedi azonosító – ABCP-ügylet | Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (2) bekezdésével összhangban ehhez az ABCP-ügylethez kiosztott egyedi azonosító. | NEM | NEM |
| IVAL3 | Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító | Egyedi alapul szolgáló kitettség-típus azonosító. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| IVAL4 | Új alapul szolgáló kitettség azonosító | Ha az IVAL3 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be az IVAL3 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót. | NEM | NEM |
| IVAL5 | Alapul szolgáló kitettség típusa | Válassza ki azt az alapul szolgáló kitettség típust, amely szerepel ebben az ügyletben: | Vevőkövetelések (TREC) |

Mezőkód

A mező megnevezése

Bejelentendő tartalom

ND1-ND4 engedélyezve?

ND5 engedélyezve?

Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk

IVAL1

Egyedi azonosító – ABCP-program

Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (1) bekezdésével összhangban ehhez az ABCP-programhoz kiosztott egyedi azonosító.

NEM

NEM

IVAL2

Egyedi azonosító – ABCP-ügylet

Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (2) bekezdésével összhangban ehhez az ABCP-ügylethez kiosztott egyedi azonosító.

NEM

NEM

IVAL3

Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító

Egyedi alapul szolgáló kitettség-típus azonosító. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

IVAL4

Új alapul szolgáló kitettség azonosító

Ha az IVAL3 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be az IVAL3 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

IVAL5

Alapul szolgáló kitettség típusa

Válassza ki azt az alapul szolgáló kitettség típust, amely szerepel ebben az ügyletben:

Vevőkövetelések (TREC)

| | Gépjármű-kölcsönök vagy lízingek (ALOL) |
| --- | --- |

Gépjármű-kölcsönök vagy lízingek (ALOL)

| | Fogyasztói hitelek (CONL) |
| --- | --- |

Fogyasztói hitelek (CONL)

| | Eszközlízing (EQPL) |
| --- | --- |

Eszközlízing (EQPL)

| | Készletfinanszírozási hitel (FLRF) |
| --- | --- |

Készletfinanszírozási hitel (FLRF)

| | Biztosítási díjak (INSU) |
| --- | --- |

Biztosítási díjak (INSU)

| | Hitelkártya-követelések (CCRR) |
| --- | --- |

Hitelkártya-követelések (CCRR)

| | Lakóingatlanra bejegyzett jelzálog (RMRT) |
| --- | --- |

Lakóingatlanra bejegyzett jelzálog (RMRT)

| | Kereskedelmi ingatlant terhelő jelzálog (CMRT) |
| --- | --- |

Kereskedelmi ingatlant terhelő jelzálog (CMRT)

| | Kis- és középvállalkozásoknak nyújtott hitelek (SMEL) |
| --- | --- |

Kis- és középvállalkozásoknak nyújtott hitelek (SMEL)

| | Vállalati hitelek, kivéve kis- és középvállalkozásoknak nyújtott hitelek (NSML) |
| --- | --- |

Vállalati hitelek, kivéve kis- és középvállalkozásoknak nyújtott hitelek (NSML)

| | Jövőbeli pénzáram (FUTR) |
| --- | --- |

Jövőbeli pénzáram (FUTR)

| | Tőkeáttétellel működő alapok (LVRG) |
| --- | --- |

Tőkeáttétellel működő alapok (LVRG)

| | Kötvénnyel fedezett kötelezvény (CBOB) |
| --- | --- |

Kötvénnyel fedezett kötelezvény (CBOB)

| | Hitellel fedezett kötelezvény (CLOB) |
| --- | --- |

Hitellel fedezett kötelezvény (CLOB)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

NEM

IVAL6

Adatszolgáltatás zárónapja

Az adatszolgáltatás zárónapja ezen adatszolgáltatás tekintetében.

NEM

NEM

IVAL7

Földrajzi régió – 1. legnagyobb kitettségkoncentráció

Az a földrajzi régió, ahol az ilyen típusú alapul szolgáló kitettségek közül a legnagyobb összegű található (a kitettségek adatszolgáltatás zárónapján fennálló aktuális értéke szerint), a biztosíték (fedezett alapul szolgáló kitettségek esetén) vagy a kötelezett (fedezetlen alapul szolgáló kitettség) elhelyezkedése alapján. Amennyiben az Eurostat nem hozott létre NUTS3 besorolást (pl. nem uniós joghatóság), adja meg a kétbetűs országkódot {COUNTRYCODE_2} formátumban, amelyet a „ZZZ” követ.

IGEN

IGEN

IVAL8

Földrajzi régió – 2. legnagyobb kitettségkoncentráció

Az a földrajzi régió, ahol az ilyen típusú alapul szolgáló kitettségek közül a második legnagyobb összegű található (a kitettségek adatszolgáltatás zárónapján fennálló aktuális értéke szerint), a biztosíték (fedezett alapul szolgáló kitettségek esetén) vagy a kötelezett (fedezetlen alapul szolgáló kitettség) elhelyezkedése alapján. Amennyiben az Eurostat nem hozott létre NUTS3 besorolást (pl. nem uniós joghatóság), adja meg a kétbetűs országkódot {COUNTRYCODE_2} formátumban, amelyet a „ZZZ” követ.

IGEN

IGEN

IVAL9

Földrajzi régió – 3. legnagyobb kitettségkoncentráció

Az a földrajzi régió, ahol az ilyen típusú alapul szolgáló kitettségek közül a harmadik legnagyobb összegű található (a kitettségek adatszolgáltatás zárónapján fennálló aktuális értéke szerint), a biztosíték (fedezett alapul szolgáló kitettségek esetén) vagy a kötelezett (fedezetlen alapul szolgáló kitettség) elhelyezkedése alapján. Amennyiben az Eurostat nem hozott létre NUTS3 besorolást (pl. nem uniós joghatóság), adja meg a kétbetűs országkódot {COUNTRYCODE_2} formátumban, amelyet a „ZZZ” követ.

IGEN

IGEN

IVAL10

Földrajzi régió besorolása

Adja meg a NUTS3 besorolás évét a Földrajzi régió mezőkhöz, pl. 2013-at a NUTS3 2013-hoz. Az összes Földrajzi régió mezőben minden egyes alapul szolgáló kitettségnél és az adatszolgáltatásban szereplő összes alapul szolgáló kitettségnél következetesen ugyanazt a besorolást kell használni. Például, nem megengedett néhány, egy adott alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó Földrajzi régió mezőnél a NUTS3 2006-ot, más, ugyanazon alapul szolgáló kitettségekhez kapcsolódó mezőknél pedig a NUTS3 2013-at alkalmazó adatszolgáltatás. Ugyanígy nem megengedett ugyanazon adatszolgáltatásban a Földrajzi régió mezőket néhány alapul szolgáló kitettségnél a NUTS3 2006-tal, más alapul szolgáló kitettségnél pedig a NUTS3 2013-mal megadni.

IGEN

IGEN

IVAL11

Aktuális tőkeegyenleg

A szóban forgó kitettségtípus teljes fennálló tőkeegyenlege az adatszolgáltatás zárónapján. Ez minden olyan összeget tartalmaz, amely az értékpapírosítás során tőkeként kerül besorolásra. Például, ha az alapul szolgáló kitettség egyenlegét díjak növelik és azok az értékpapírosításban a tőke részei, azokat hozzá kell adni az egyenleghez. Nem tartalmazza a kamathátralék és a büntetés összegét.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

IVAL12

Alapul szolgáló kitettségek száma

Az értékpapírosítás alatt álló alapul szolgáló kitettségek száma.

IGEN

NEM

IVAL13

EUR-kitettségek

Az euróban denominált ilyen típusú kitettségek teljes fennálló tőkeegyenlege az adatszolgáltatás zárónapján.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

IVAL14

GBP-kitettségek

A brit fontban denominált ilyen típusú kitettségek teljes fennálló tőkeegyenlege az adatszolgáltatás zárónapján.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

IVAL15

USD-kitettségek

Az amerikai dollárban denominált ilyen típusú kitettségek teljes fennálló tőkeegyenlege az adatszolgáltatás zárónapján.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

IVAL16

Egyéb kitettségek

A nem euróban, brit fontban és amerikai dollárban denominált ilyen típusú kitettségek teljes fennálló tőkeegyenlege az adatszolgáltatás zárónapján.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

IVAL17

Maximális hátralévő futamidő

Az ilyen típusú kitettségek közül bármely kitettség leghosszabb hátralévő futamideje hónapokban.

IGEN

IGEN

IVAL18

Átlagos hátralévő futamidő

Az ilyen típusú kitettségek közül bármely kitettség átlagos hátralévő futamideje hónapokban az adatszolgáltatás zárónapján, és az adatszolgáltatás zárónapján érvényes aktuális egyenleggel súlyozva.

IGEN

IGEN

IVAL19

Aktuális hitelfedezeti arány

Az összes ilyen típusú kitettség adatszolgáltatás zárónapján fennálló aktuális egyenlegével súlyozott, átlagos hitelfedezeti arány (LTV). Nem első helyi zálogjoggal biztosított hitel esetén ez a kombinált vagy teljes hitelfedezeti arány.

IGEN

IGEN

IVAL20

Jövedelemarányos törlesztőrészlet mutató

A kötelezett összes ilyen típusú kitettség adatszolgáltatás zárónapján fennálló aktuális egyenlegével súlyozott, átlagos Jövedelemarányos törlesztőrészlet mutatója (LTV). Adósság az alapul szolgáló kitettség teljes fennálló tőkeegyenlege az adatszolgáltatás zárónapján. Ez minden olyan összeget tartalmaz, amely az értékpapírosítás során tőkeként kerül besorolásra. Például, ha az alapul szolgáló kitettség egyenlegét díjak növelik és azok az értékpapírosításban a tőke részei, azokat hozzá kell adni az egyenleghez. Nem tartalmazza a kamathátralék és a büntetés összegét.

Jövedelem az elsődleges és (adott esetben) a másodlagos jövedelem összegét tartalmazó kombinált jövedelem.

IGEN

IGEN

IVAL21

Törlesztés típusa

Az ilyen típusú kitettségek teljes fennálló tőkeegyenlege, amelyek törlesztése „bullet”, „balloon” vagy más megállapodás szerinti a francia, a német vagy a rögzített törlesztésütemezésen kívül. E mező alkalmazásában:

| — | Francia törlesztés, amikor a teljes összeg – tőke plusz kamatok – minden törlesztőrészletben azonos módon kerül törlesztésre; |
| --- | --- |

—

Francia törlesztés, amikor a teljes összeg – tőke plusz kamatok – minden törlesztőrészletben azonos módon kerül törlesztésre;

| — | Német törlesztés, amikor az első törlesztőrészlet csak kamatot tartalmaz, a maradék törlesztőrészlet pedig állandó, tőke- és kamattörlesztést is tartalmaz; |
| --- | --- |

—

Német törlesztés, amikor az első törlesztőrészlet csak kamatot tartalmaz, a maradék törlesztőrészlet pedig állandó, tőke- és kamattörlesztést is tartalmaz;

| — | Fix törlesztésütemezés, amikor minden egyes törlesztőrészletben azonos összegű tőke kerül visszafizetésre; |
| --- | --- |

—

Fix törlesztésütemezés, amikor minden egyes törlesztőrészletben azonos összegű tőke kerül visszafizetésre;

| — | Bullet („golyó”) törlesztés, amikor a teljes tőkeösszeg az utolsó törlesztőrészletben kerül visszafizetésre; |
| --- | --- |

—

Bullet („golyó”) törlesztés, amikor a teljes tőkeösszeg az utolsó törlesztőrészletben kerül visszafizetésre;

| — | Balloon („lufi”) törlesztés olyan törlesztés, amelynél részleges tőkefizetések után egy utolsó, nagyobb tőkeösszeg visszafizetésére kerül sor; és |
| --- | --- |

—

Balloon („lufi”) törlesztés olyan törlesztés, amelynél részleges tőkefizetések után egy utolsó, nagyobb tőkeösszeg visszafizetésére kerül sor; és

| — | Egyéb törlesztés minden más, a fenti kategóriákba nem tartozó törlesztéstípus. |
| --- | --- |

—

Egyéb törlesztés minden más, a fenti kategóriákba nem tartozó törlesztéstípus.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

IVAL22

Ütemezett tőketörlesztés gyakorisága egy hónapon túl

Az ilyen típusú azon kitettségek teljes fennálló tőkeegyenlege, amelynél az esedékes tőketörlesztések gyakorisága, azaz a törlesztések között eltelt időszak hosszabb, mint egy hónap (pl. negyedéves, féléves, éves, bullet, kamatszelvény nélküli, egyéb).

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

IVAL23

Ütemezett kamatfizetés gyakorisága egy hónapon túl

Az ilyen típusú azon kitettségek teljes fennálló tőkeegyenlege, amelynél az esedékes kamatfizetések gyakorisága, azaz a törlesztések között eltelt időszak hosszabb, mint egy hónap (pl. negyedéves, féléves, éves, bullet, kamatszelvény nélküli, egyéb).

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

IVAL24

Változó kamatozású követelések

Az ilyen típusú azon kitettségek teljes fennálló tőkeegyenlege az adatszolgáltatás zárónapján, amelyeknél a kamatláb alatt általánosan változó kamatláb értendő. A változó a következők valamelyikéhez indexált kamatlábra utal: LIBOR (bármely pénznem és futamidő), EURIBOR (bármely pénznem és futamidő), bármely központi banki alapkamat (BoE, EKB stb.), a kezdeményező standard változó kamatlába vagy bármely hasonló megállapodás.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

IVAL25

Finanszírozott összeg

A kezdeményezőtől ebben az ügyletben megvásárolt azon alapul szolgáló kitettségek összege, amelyeket kereskedelmi értékpapírral finanszíroztak az előző adatszolgáltatás zárónapja és a tárgyidőszaki adatszolgáltatás zárónapja közötti időszakban.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

IVAL26

Hígítás

Az ilyen típusú alapul szolgáló kitettségek összes tőkecsökkentése az időszak alatt.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

IVAL27

Visszavásárolt kitettségek

A kezdeményező/szponzor által a közvetlenül megelőző adatszolgáltatás zárónapja és a tárgyidőszaki adatszolgáltatás zárónapja között visszavásárolt (vagyis az alapul szolgáló kitettségek halmazából visszavásárlással eltávolított) ilyen típusú kitettségek teljes fennálló tőkeegyenlege.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

IVAL28

Nemteljesítő vagy kedvezőtlen hiteltörténetű adóssal szembeni kitettség az értékpapírosításkor

Az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikkének (9) bekezdésében foglaltaknak megfelelően adja meg az ilyen típusú azon kitettségek teljes fennálló tőkeegyenlegét, amelyek az értékpapírosítás időpontjában vagy nemteljesítő kitettségek vagy kedvezőtlen hiteltörténetű adóssal vagy garanciavállalóval szembeni kitettségek voltak az említett cikk értelmében.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

IVAL29

Nemteljesítő kitettségek

Az ilyen típusú nemteljesítő kitettségek teljes fennálló tőkeegyenlege az adatszolgáltatás zárónapján, a nemteljesítés értékpapírosítási dokumentációban meghatározott definíciója szerint

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

IVAL30

Nemteljesítő kitettségek, CRR

Az ilyen típusú nemteljesítő kitettségek teljes fennálló tőkeegyenlege az adatszolgáltatás zárónapján, a nemteljesítés 575/2013/EU rendelet 178. cikkében meghatározott definíciója szerint.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

IVAL31

Bruttó leírás az időszakban

A bruttó tőkeleírások névértéke (megtérülés előtt) az időszak során. Az értékpapírosítás meghatározása vagy a hitelező szokásos gyakorlata szerinti leírás.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

IVAL32

1–29 napos hátralék

Az ilyen típusú, a tőke és/vagy kamatfizetéssel az adatszolgáltatás zárónapján 1 és 29 (a 29. napot is beleértve) nap között hátralékos kitettségek százalékos aránya. A százalékos arány kiszámítása a következő: az adatszolgáltatás zárónapján az ilyen típusú és ilyen hátralékkategóriába tartozó alapul szolgáló kitettségek fennálló teljes tőkeösszege az összes ilyen típusú kitettség adatszolgáltatás zárónapján fennálló teljes tőkeösszegéhez viszonyítva.

IGEN

IGEN

IVAL33

30–59 napos hátralék

Az ilyen típusú, a tőke és/vagy kamatfizetéssel az adatszolgáltatás zárónapján 30 és 59 (az 59. napot is beleértve) nap között hátralékos kitettségek százalékos aránya. A százalékos arány kiszámítása a következő: az adatszolgáltatás zárónapján az ilyen típusú és ilyen hátralékkategóriába tartozó alapul szolgáló kitettségek fennálló teljes tőkeösszege az összes ilyen típusú kitettség adatszolgáltatás zárónapján fennálló teljes tőkeösszegéhez viszonyítva.

IGEN

IGEN

IVAL34

60–89 napos hátralék

Az ilyen típusú, a tőke és/vagy kamatfizetéssel az adatszolgáltatás zárónapján 60 és 89 (a 89. napot is beleértve) nap között hátralékos kitettségek százalékos aránya. A százalékos arány kiszámítása a következő: az adatszolgáltatás zárónapján az ilyen típusú és ilyen hátralékkategóriába tartozó alapul szolgáló kitettségek fennálló teljes tőkeösszege az összes ilyen típusú kitettség adatszolgáltatás zárónapján fennálló teljes tőkeösszegéhez viszonyítva.

IGEN

IGEN

IVAL35

90–119 napos hátralék

Az ilyen típusú, a tőke és/vagy kamatfizetéssel az adatszolgáltatás zárónapján 90 és 119 (a 119. napot is beleértve) nap között hátralékos kitettségek százalékos aránya. A százalékos arány kiszámítása a következő: az adatszolgáltatás zárónapján az ilyen típusú és ilyen hátralékkategóriába tartozó alapul szolgáló kitettségek fennálló teljes tőkeösszege az összes ilyen típusú kitettség adatszolgáltatás zárónapján fennálló teljes tőkeösszegéhez viszonyítva.

IGEN

IGEN

IVAL36

120–149 napos hátralék

Az ilyen típusú, a tőke és/vagy kamatfizetéssel az adatszolgáltatás zárónapján 120 és 149 (a 149. napot is beleértve) nap között hátralékos kitettségek százalékos aránya. A százalékos arány kiszámítása a következő: az adatszolgáltatás zárónapján az ilyen típusú és ilyen hátralékkategóriába tartozó alapul szolgáló kitettségek fennálló teljes tőkeösszege az összes ilyen típusú kitettség adatszolgáltatás zárónapján fennálló teljes tőkeösszegéhez viszonyítva.

IGEN

IGEN

IVAL37

150–179 napos hátralék

Az ilyen típusú, a tőke és/vagy kamatfizetéssel az adatszolgáltatás zárónapján 150 és 179 (a 179. napot is beleértve) nap között hátralékos kitettségek százalékos aránya. A százalékos arány kiszámítása a következő: az adatszolgáltatás zárónapján az ilyen típusú és ilyen hátralékkategóriába tartozó alapul szolgáló kitettségek fennálló teljes tőkeösszege az összes ilyen típusú kitettség adatszolgáltatás zárónapján fennálló teljes tőkeösszegéhez viszonyítva.

IGEN

IGEN

IVAL38

180 napot meghaladó hátralék

Az ilyen típusú, a tőke és/vagy kamatfizetéssel az adatszolgáltatás zárónapján 180 vagy az meghaladó napja hátralékos kitettségek százalékos aránya. A százalékos arány kiszámítása a következő: az adatszolgáltatás zárónapján az ilyen típusú és ilyen hátralékkategóriába tartozó alapul szolgáló kitettségek fennálló teljes tőkeösszege az összes ilyen típusú kitettség adatszolgáltatás zárónapján fennálló teljes tőkeösszegéhez viszonyítva.

IGEN

IGEN

IVAL39

Átütemezett kitettségek

Adja meg az ilyen típusú azon kitettségek arányát, amelyeket a kezdeményező/szponzor az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikke (9) bekezdésének a) pontjában említettek szerint bármely időpontban átütemezett.

Az átütemezés az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a hátraléktőkésítést, a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok, lejárat módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott átütemezési intézkedéseket.

Az arányt úgy kell kiszámítani, hogy e kitettségek adatszolgáltatás zárónapján számított teljes folyó egyenlegét el kell osztani az ilyen típusú kitettségek adatszolgáltatás zárónapján számított teljes folyó egyenlegével.

IGEN

IGEN

IVAL40

Átütemezett kitettségek (0–1 év az átruházás előtt)

Adja meg az ilyen típusú azon kitettségek teljes fennálló tőkeegyenlegének arányát, amelyeket az értékpapírosítást kezdeményező/szponzor az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikke (9) bekezdésének a) pontjában említettek szerint azok tulajdonjogának különleges célú gazdasági egységre történő átruházását vagy engedményezését megelőző egy éven belül bármely időpontban átütemezett.

Az átütemezés az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a hátraléktőkésítést, a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok, lejárat módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott átütemezési intézkedéseket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

IVAL41

Átütemezett kitettségek (1–3 év az átruházás előtt)

Adja meg az ilyen típusú azon kitettségek teljes fennálló tőkeegyenlegének arányát, amelyeket az értékpapírosítást kezdeményező/szponzor az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikke (9) bekezdésének a) pontjában említettek szerint azok tulajdonjogának különleges célú gazdasági egységre történő átruházását vagy engedményezését megelőző 1–3 éven belül bármely időpontban átütemezett.

Az átütemezés az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a hátraléktőkésítést, a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok, lejárat módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott átütemezési intézkedéseket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

IVAL42

Átütemezett kitettségek (> 3 év az átruházás előtt)

Adja meg az ilyen típusú azon kitettségek teljes fennálló tőkeegyenlegének arányát, amelyeket az értékpapírosítást kezdeményező/szponzor az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikke (9) bekezdésének a) pontjában említettek szerint azok tulajdonjogának különleges célú gazdasági egységre történő átruházását vagy engedményezését megelőző három éven belül bármely időpontban átütemezett.

Az átütemezés az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a hátraléktőkésítést, a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok, lejárat módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott átütemezési intézkedéseket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

IVAL43

Átütemezett kitettségek (kamatláb)

Adja meg az ilyen típusú azon kitettségek teljes fennálló tőkeegyenlegét, amelyek kamatlábát az értékpapírosítást kezdeményező/szponzor az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikke (9) bekezdésének a) pontjában említettek szerint bármely időpontban átütemezte.

A kamatláb átütemezése az alapul szolgáló kitettségre megállapodás kamatlábbal kapcsolatos szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott kamatláb-átütemezési intézkedéseket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

IVAL44

Átütemezett kitettségek (törlesztésütemezés)

Adja meg az ilyen típusú azon kitettségek teljes fennálló tőkeegyenlegét, amelyek törlesztésütemezését az értékpapírosítást kezdeményező/szponzor az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikke (9) bekezdésének a) pontjában említettek szerint bármely időpontban átütemezte.

A törlesztésütemezés átütemezése az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás törlesztésütemezéssel kapcsolatos szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a törlesztés időzítésének módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott törlesztésütemezési intézkedéseket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

IVAL45

Átütemezett kitettségek (lejárat)

Adja meg az ilyen típusú azon kitettségek teljes fennálló tőkeegyenlegét, amelyek lejárati profilját az értékpapírosítást kezdeményező/szponzor az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikke (9) bekezdésének a) pontjában említettek szerint bármely időpontban átütemezte.

A lejárati profil átütemezése az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás lejárattal kapcsolatos szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a futamidő-hosszabbításokat és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott, lejárattal kapcsolatos átütemezési intézkedéseket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

IVAL46

Átütemezett kitettségek (0–1 év az átruházás előtt és nincs új hátralék)

Adja meg az ilyen típusú azon kitettségek teljes fennálló tőkeegyenlegét, amelyeket az értékpapírosítást kezdeményező/szponzor az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikke (9) bekezdésének a) pontjában említettek szerint azok tulajdonjogának különleges célú gazdasági egységre történő átruházását vagy engedményezését megelőző egy éven belül átütemezett ÉS az átütemezés óta (tőke és kamatfizetés tekintetében) nem voltak hátralékosak.

Az átütemezés az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a hátraléktőkésítést, a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok, lejárat módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott átütemezési intézkedéseket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

IVAL47

Átütemezett kitettségek (nincs új hátralék)

Adja meg az ilyen típusú azon kitettségek teljes fennálló tőkeegyenlegét, amelyeket az értékpapírosítást kezdeményező/szponzor az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikke (9) bekezdésének a) pontjában említettek szerint bármely időpontban átütemezett ÉS az átütemezés óta (tőke és kamatfizetés tekintetében) nem voltak hátralékosak.

Az átütemezés az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a hátraléktőkésítést, a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok, lejárat módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott átütemezési intézkedéseket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

IVAL48

Átütemezett kitettségek (új hátralék)

Adja meg az ilyen típusú azon kitettségek teljes fennálló tőkeegyenlegét, amelyeket az értékpapírosítást kezdeményező/szponzor az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikke (9) bekezdésének a) pontjában említettek szerint átütemezett ÉS az átütemezés óta (tőke vagy kamatfizetés tekintetében) bármely időpontban hátralékosak voltak.

Az átütemezés az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a hátraléktőkésítést, a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok, lejárat módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott átütemezési intézkedéseket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

IVAL49

Átütemezett kitettségek (Egyéb)

Adja meg az ilyen típusú azon kitettségek teljes fennálló tőkeegyenlegének arányát, amelyeket az értékpapírosítást kezdeményező/szponzor az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikke (9) bekezdésének a) pontjában említettek szerint átütemezett, kivéve az IVAL43, IVAL44 és IVAL45 mezőben rögzített kitettségeket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

---

XII. MELLÉKLET

BEFEKTETŐI JELENTÉSEKRE VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK – NEM ESZKÖZFEDEZETŰ KERESKEDELMI ÉRTÉKPAPÍR ÉRTÉKPAPÍROSÍTÁSA

| Mezőkód | A mező megnevezése | Bejelentendő tartalom | ND1-ND4 engedélyezve? | ND5 engedélyezve? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Az értékpapírosításra vonatkozó információk |
| IVSS1 | Egyedi azonosító | Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (1) bekezdésével összhangban kiosztott egyedi azonosító. | NEM | NEM |
| IVSS2 | Adatszolgáltatás zárónapja | Az adatszolgáltatás zárónapja ezen adatszolgáltatás tekintetében. Ennek egyeznie kell az alapul szolgáló kitettségre benyújtott vonatkozó adatlapon szereplő adatszolgáltatás zárónapjával. | NEM | NEM |
| IVSS3 | Értékpapírosítás neve | Adja meg az értékpapírosítás nevét | NEM | NEM |
| IVSS4 | Az adatszolgáltató szervezet neve | Az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkének (2) bekezdése szerint kijelölt szervezet teljes hivatalos neve; ennek a névnek egyeznie kell az ehhez a szervezethez a partnerszintű információkra vonatkozó részben a SESP3 mezőben megadott névvel. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel. | NEM | NEM |
| IVSS5 | Az adatszolgáltató szervezet kapcsolattartója | Az értékpapírosításra vonatkozó adatszolgáltatás összeállításáért felelős személy(ek), illetve azon személy(ek) vezeték- és keresztneve, aki(k)hez az adatszolgáltatással kapcsolatos kérdéseket intézni kell. | NEM | NEM |
| IVSS6 | Az adatszolgáltató szervezet telefonos elérhetősége | Az értékpapírosításra vonatkozó adatszolgáltatás összeállításáért felelős személy(ek), illetve azon személy(ek) közvetlen telefonos elérhetősége, aki(k)hez az adatszolgáltatással kapcsolatos kérdéseket intézni kell. | NEM | NEM |
| IVSS7 | Az adatszolgáltató szervezet e-mailes elérhetősége | Az értékpapírosításra vonatkozó adatszolgáltatás összeállításáért felelős személy(ek), illetve azon személy(ek) e-mailes elérhetősége, aki(k)hez az adatszolgáltatással kapcsolatos kérdéseket intézni kell. | NEM | NEM |
| IVSS8 | Kockázatmegtartási módszer | Az uniós kockázatmegtartási követelményeknek (pl. az (EU) 2017/2402 rendelet 6. cikkének, vagy hatálybalépéséig az 575/2013/EU rendelet 405. cikkének) való megfelelés módja: | Függőleges szelet – vagyis 6. cikk (3) bekezdés a) pont (VSLC) |

Mezőkód

A mező megnevezése

Bejelentendő tartalom

ND1-ND4 engedélyezve?

ND5 engedélyezve?

Az értékpapírosításra vonatkozó információk

IVSS1

Egyedi azonosító

Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (1) bekezdésével összhangban kiosztott egyedi azonosító.

NEM

NEM

IVSS2

Adatszolgáltatás zárónapja

Az adatszolgáltatás zárónapja ezen adatszolgáltatás tekintetében. Ennek egyeznie kell az alapul szolgáló kitettségre benyújtott vonatkozó adatlapon szereplő adatszolgáltatás zárónapjával.

NEM

NEM

IVSS3

Értékpapírosítás neve

Adja meg az értékpapírosítás nevét

NEM

NEM

IVSS4

Az adatszolgáltató szervezet neve

Az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkének (2) bekezdése szerint kijelölt szervezet teljes hivatalos neve; ennek a névnek egyeznie kell az ehhez a szervezethez a partnerszintű információkra vonatkozó részben a SESP3 mezőben megadott névvel. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

NEM

NEM

IVSS5

Az adatszolgáltató szervezet kapcsolattartója

Az értékpapírosításra vonatkozó adatszolgáltatás összeállításáért felelős személy(ek), illetve azon személy(ek) vezeték- és keresztneve, aki(k)hez az adatszolgáltatással kapcsolatos kérdéseket intézni kell.

NEM

NEM

IVSS6

Az adatszolgáltató szervezet telefonos elérhetősége

Az értékpapírosításra vonatkozó adatszolgáltatás összeállításáért felelős személy(ek), illetve azon személy(ek) közvetlen telefonos elérhetősége, aki(k)hez az adatszolgáltatással kapcsolatos kérdéseket intézni kell.

NEM

NEM

IVSS7

Az adatszolgáltató szervezet e-mailes elérhetősége

Az értékpapírosításra vonatkozó adatszolgáltatás összeállításáért felelős személy(ek), illetve azon személy(ek) e-mailes elérhetősége, aki(k)hez az adatszolgáltatással kapcsolatos kérdéseket intézni kell.

NEM

NEM

IVSS8

Kockázatmegtartási módszer

Az uniós kockázatmegtartási követelményeknek (pl. az (EU) 2017/2402 rendelet 6. cikkének, vagy hatálybalépéséig az 575/2013/EU rendelet 405. cikkének) való megfelelés módja:

Függőleges szelet – vagyis 6. cikk (3) bekezdés a) pont (VSLC)

| | Eladó részesedése – vagyis 6. cikk (3) bekezdés b) pont (SLLS) |
| --- | --- |

Eladó részesedése – vagyis 6. cikk (3) bekezdés b) pont (SLLS)

| | A mérlegben szerepeltetett, véletlenszerűen kiválasztott kitettségek – vagyis 6. cikk (3) bekezdés c) pont (RSEX) |
| --- | --- |

A mérlegben szerepeltetett, véletlenszerűen kiválasztott kitettségek – vagyis 6. cikk (3) bekezdés c) pont (RSEX)

| | Az első veszteségviselő ügyletrészsorozat – vagyis 6. cikk (3) bekezdés d) pont (FLTR) |
| --- | --- |

Az első veszteségviselő ügyletrészsorozat – vagyis 6. cikk (3) bekezdés d) pont (FLTR)

| | Első veszteségviselő kitettség az egyes eszközöknél – vagyis 6. cikk (3) bekezdés e) pont (FLEX) |
| --- | --- |

Első veszteségviselő kitettség az egyes eszközöknél – vagyis 6. cikk (3) bekezdés e) pont (FLEX)

| | Nem felel meg a kockázatmegtartási követelményeknek (NCOM) |
| --- | --- |

Nem felel meg a kockázatmegtartási követelményeknek (NCOM)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

NEM

IVSS9

Kockázatmegtartó fél

Melyik szervezet tartja meg a jelentős mértékű nettó gazdasági érdekeltséget az (EU) 2017/2402 rendelet 6. cikkében, vagy hatálybalépéséig az 575/2013/EU rendelet 405. cikkében meghatározottak szerint?

| | Kezdeményező (ORIG) |
| --- | --- |

Kezdeményező (ORIG)

| | Szponzor (SPON) |
| --- | --- |

Szponzor (SPON)

| | Eredeti hitelező (OLND) |
| --- | --- |

Eredeti hitelező (OLND)

| | Eladó (SELL) |
| --- | --- |

Eladó (SELL)

| | Nem felel meg a kockázatmegtartási követelményeknek (NCOM) |
| --- | --- |

Nem felel meg a kockázatmegtartási követelményeknek (NCOM)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

NEM

IVSS10

Alapul szolgáló kitettség típusa

Adja meg az értékpapírosítás alapul szolgáló kitettségeinek típusát. Ha az alábbi listából több típus is releváns, „Vegyes”-t rögzítsen (kivéve azon értékpapírosítások esetén, amelyek alapul szolgáló kitettsége kizárólag fogyasztói hitelek és gépjárműkölcsönök vagy lízingek kombinációjából áll – ezeknél az értékpapírosításoknál a „Fogyasztói hitelek”-nek megfelelő értéket kell megadni):

| | Gépjárműkölcsön vagy lízing (ALOL) |
| --- | --- |

Gépjárműkölcsön vagy lízing (ALOL)

| | Fogyasztói hitel (CONL) |
| --- | --- |

Fogyasztói hitel (CONL)

| | Kereskedelmi ingatlant terhelő jelzálog (CMRT) |
| --- | --- |

Kereskedelmi ingatlant terhelő jelzálog (CMRT)

| | Hitelkártya-követelés (CCRR) |
| --- | --- |

Hitelkártya-követelés (CCRR)

| | Lízing (LEAS) |
| --- | --- |

Lízing (LEAS)

| | Lakóingatlanra bejegyzett jelzálog (RMRT) |
| --- | --- |

Lakóingatlanra bejegyzett jelzálog (RMRT)

| | Vegyes (MIXD) |
| --- | --- |

Vegyes (MIXD)

| | Kis- és középvállalkozásoknak nyújtott hitel (SMEL) |
| --- | --- |

Kis- és középvállalkozásoknak nyújtott hitel (SMEL)

| | Vállalati hitel, kivéve kis- és középvállalkozásoknak nyújtott hitelek (NSML) |
| --- | --- |

Vállalati hitel, kivéve kis- és középvállalkozásoknak nyújtott hitelek (NSML)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

NEM

IVSS11

Kockázatátruházási módszer

Az 575/2013/EU rendelet 242. cikkének (13) és (14) pontjával összhangban az értékpapírosítás során alkalmazott kockázatátruházási módszer „hagyományos” (vagyis „valós értékesítés”).

NEM

NEM

IVSS12

Kiváltó intézkedések/mutatók

Előfordult az alapul szolgáló kitettségekkel kapcsolatos kiváltó esemény? Idetartozik az adatszolgáltatás zárónapján a késedelem, hígulás, nemteljesítés, veszteség, lecserélés leállítása, rulírozás leállítása vagy hasonló, a kitettségekkel kapcsolatos olyan esemény, amely befolyásolja az értékpapírosítást. Idetartozik még adott esetben bármely tőkehiány miatti tartozik egyenleg a főkönyvi számlán, illetve bármely eszközhiány.

NEM

NEM

IVSS13

Rulírozó/felfutási időszak vége

Adja meg azt a dátumot, amelyen az értékpapírosítás rulírozó vagy felfutási időszaka az ütemezés szerint megszűnik. Adja meg az értékpapírosítás lejáratát, ha a rulírozó időszakhoz nem tartozik tervezett záródátum.

NEM

IGEN

IVSS14

Tőkemegtérülés az időszak során

Az időszak során megtérült bruttó tőkeösszegek.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

IVSS15

Kamatmegtérülés az időszak során

Az időszak során megtérült bruttó kamatösszegek.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

IVSS16

Tőkebeszedés az időszak során

Tőkeként kezelt beszedések az időszak során.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

IVSS17

Kamatbeszedés az időszak során

Bevételként kezelt beszedések az időszak során.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

IVSS18

Lehívások likviditási keretből

Ha az értékpapírosításhoz tartozik likviditási keret, meg kell erősíteni, hogy sor került-e lehívásra a likviditási keretből az utolsó kamatfizetés napjával záruló időszakban.

NEM

IGEN

IVSS19

Értékpapírosítási felár

A vízesés-modell összes aktuálisan alkalmazandó szakaszának alkalmazása után megmaradt pénzösszeg, köznapi nevén „értékpapírosítási felár”.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

IVSS20

Értékpapírosítási felár visszatartásának mechanizmusa

Annak módja, ahogy az értékpapírosításban aktuálisan visszatartják az értékpapírosítási felárat (pl. felhalmozás külön tartalékszámlán)

NEM

NEM

IVSS21

Tárgyidőszaki túlfedezet

Az értékpapírosítás tárgyidőszaki túlfedezete, a következők hányadosaként kiszámítva: az összes alapul szolgáló kitettség fennálló tőkeegyenlegének összege, kivéve a nemteljesítőként besorolt alapul szolgáló kitettségeket, az adatszolgáltatás zárónapján és az összes ügyletrészsorozat/kötvény fennálló tőkeegyenlegének összege az adatszolgáltatás zárónapján.

NEM

NEM

IVSS22

Évesített állandó előtörlesztési ráta

Az alapul szolgáló kitettségek évesített állandó előtörlesztési rátája a legutolsó időszakos állandó előtörlesztési ráta alapján. Az időszakos állandó előtörlesztési ráta a következő számítás eredményével egyenlő: [(a legutolsó beszedési időszak végén visszafizetett összes nem ütemezett tőke)/(tőkeegyenleg a beszedési időszak kezdetén)]. Ebben az esetben az időszakos állandó előtörlesztési ráta évesítése a következő:

| | 100*(1–((1–időszakos CPR)^beszedési időszakok száma egy évben)) |
| --- | --- |

100*(1–((1–időszakos CPR)^beszedési időszakok száma egy évben))

| | Az „Időszakos CPR” az utolsó beszedési időszak alatti állandó előtörlesztési ráta, vagyis negyedévente fizető kötvények értékpapírosításánál ez rendszerint az előző három hónapos időszak lesz. |
| --- | --- |

Az „Időszakos CPR” az utolsó beszedési időszak alatti állandó előtörlesztési ráta, vagyis negyedévente fizető kötvények értékpapírosításánál ez rendszerint az előző három hónapos időszak lesz.

NEM

NEM

IVSS23

Hígítás

Az összes tőkekitettség-csökkentés az időszak alatt.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

IVSS24

Bruttó leírás az időszakban

A bruttó tőkeleírások teljes összege (megtérülés előtt) az időszak során. Az értékpapírosítás meghatározása vagy a hitelező szokásos gyakorlata szerinti leírás.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

IVSS25

Visszavásárolt kitettségek

A kezdeményező/szponzor által a közvetlenül megelőző adatszolgáltatás zárónapja és a tárgyidőszaki adatszolgáltatás zárónapja között visszavásárolt alapul szolgáló kitettségek teljes fennálló tőkeösszege.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

IVSS26

Átütemezett kitettségek

A kezdeményező/szponzor által a közvetlenül megelőző adatszolgáltatás zárónapja és a tárgyidőszaki adatszolgáltatás zárónapja között átütemezett alapul szolgáló kitettségek teljes fennálló tőkeösszege. Az átütemezés az alapul szolgáló kitettségre vonatkozó megállapodás szerződéses feltételeinek bármely módosítása törlesztési haladék miatt, beleértve a törlesztések szüneteltetését, a hátraléktőkésítést, a kamatláb-alap vagy kamatmarzs, díjak, büntetőkamatok, lejárat módosítását és/vagy törlesztési haladék miatti egyéb általánosan elfogadott átütemezési intézkedéseket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

IVSS27

Évesített állandó nemteljesítési ráta

Az alapul szolgáló kitettségek évesített állandó nemteljesítési rátája (CDR) a legutolsó időszakos állandó nemteljesítési ráta alapján. Az időszakos állandó nemteljesítési ráta a következő számítás eredményével egyenlő: [(az időszak alatt nemteljesítővé vált alapul szolgáló kitettségek teljes aktuális egyenlege)/(a nem nemteljesítő alapul szolgáló kitettségek teljes aktuális egyenlege az időszak kezdetén)]. Ez az érték ezután a következők szerint kerül évesítésre:

| | 100*(1–((1–időszakos CDR)^beszedési időszakok száma egy évben)) |
| --- | --- |

100*(1–((1–időszakos CDR)^beszedési időszakok száma egy évben))

| | Az „Időszakos CDR” az utolsó beszedési időszak alatti állandó nemteljesítési ráta, vagyis negyedéves fizetésű kötvények értékpapírosításánál ez rendszerint az előző három hónapos időszak lesz. |
| --- | --- |

Az „Időszakos CDR” az utolsó beszedési időszak alatti állandó nemteljesítési ráta, vagyis negyedéves fizetésű kötvények értékpapírosításánál ez rendszerint az előző három hónapos időszak lesz.

NEM

NEM

IVSS28

Nemteljesítő kitettségek

Az adatszolgáltatás zárónapján nemteljesítő kitettségek teljes fennálló tőkeösszege az adatszolgáltatás zárónapján, a nemteljesítés értékpapírosítási dokumentációban meghatározott definíciója szerint

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

IVSS29

Nemteljesítő kitettségek, CRR

Az adatszolgáltatás zárónapján nemteljesítő kitettségek teljes fennálló tőkeösszege az adatszolgáltatás zárónapján, a nemteljesítés 575/2013/EU rendelet 178. cikkében meghatározott definíciója szerint.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

IVSS30

Kockázati súlyozási módszer

Jelezze, hogy melyik kockázati súlyozási módszert használta a kezdeményező az alapul szolgáló kitettségekhez tartozó kockázati súlyok meghatározásához az 575/2013/EU rendeletnek megfelelően:

Sztenderd módszer (STND)

Belső minősítésen alapuló alapmódszer (FIRB)

Belső minősítésen alapuló fejlett módszer (ADIR)

NEM

IGEN

IVSS31

Kötelezett nemteljesítési valószínűsége a [0,00 %,0,10 %) tartományban

Azoknak az alapul szolgáló kitettségeknek a teljes fennálló összege, amelyek nemteljesítési valószínűsége egy évre előre várhatóan a 0,00 % <= x < 0,10 % tartományba esik. Ez a becslés származhat a kezdeményezőtől vagy az érintett nemzeti központi banktól.

Azokban az esetekben, ahol nincs szabályozói előírás a nemteljesítés valószínűségének kiszámításához, ND5 értéket rögzítsen.

NEM

IGEN

IVSS32

Kötelezett nemteljesítési valószínűsége a [0,10 %,0,25 %) tartományban

Azoknak az alapul szolgáló kitettségeknek a teljes fennálló összege, amelyek nemteljesítési valószínűsége egy évre előre várhatóan a 0,10 % <= x < 0,25 % tartományba esik. Ez a becslés származhat a kezdeményezőtől vagy az érintett nemzeti központi banktól.

Azokban az esetekben, ahol nincs szabályozói előírás a nemteljesítés valószínűségének kiszámításához, ND5 értéket rögzítsen.

NEM

IGEN

IVSS33

Kötelezett nemteljesítési valószínűsége a [0,25 %,1,00 %) tartományban

Azoknak az alapul szolgáló kitettségeknek a teljes fennálló összege, amelyek nemteljesítési valószínűsége egy évre előre várhatóan a 0,25 % <= x < 1,00 % tartományba esik. Ez a becslés származhat a kezdeményezőtől vagy az érintett nemzeti központi banktól.

Azokban az esetekben, ahol nincs szabályozói előírás a nemteljesítés valószínűségének kiszámításához, ND5 értéket rögzítsen.

NEM

IGEN

IVSS34

Kötelezett nemteljesítési valószínűsége a [1,00 %,7,50 %) tartományban

Azoknak az alapul szolgáló kitettségeknek a teljes fennálló összege, amelyek nemteljesítési valószínűsége egy évre előre várhatóan az 1,00 % <= x < 7,50 % tartományba esik. Ez a becslés származhat a kezdeményezőtől vagy az érintett nemzeti központi banktól.

Azokban az esetekben, ahol nincs szabályozói előírás a nemteljesítés valószínűségének kiszámításához, ND5 értéket rögzítsen.

NEM

IGEN

IVSS35

Kötelezett nemteljesítési valószínűsége a [7,50 %,20,00 %) tartományban

Azoknak az alapul szolgáló kitettségeknek a teljes fennálló összege, amelyek nemteljesítési valószínűsége egy évre előre várhatóan a 7,50 % <= x < 20,00 % tartományba esik. Ez a becslés származhat a kezdeményezőtől vagy az érintett nemzeti központi banktól.

Azokban az esetekben, ahol nincs szabályozói előírás a nemteljesítés valószínűségének kiszámításához, ND5 értéket rögzítsen.

NEM

IGEN

IVSS36

Kötelezett nemteljesítési valószínűsége a [20,00 %,100,00 %] tartományban

Azoknak az alapul szolgáló kitettségeknek a teljes fennálló összege, amelyek nemteljesítési valószínűsége egy évre előre várhatóan a 20,00 % <= x <= 100,00 % tartományba esik. Ez a becslés származhat a kezdeményezőtől vagy az érintett nemzeti központi banktól.

Azokban az esetekben, ahol nincs szabályozói előírás a nemteljesítés valószínűségének kiszámításához, ND5 értéket rögzítsen.

NEM

IGEN

IVSS37

Nemteljesítéskori veszteségráta belső becslése

A kezdeményező legutolsó nemteljesítéskori veszteségrátára vonatkozó becslése az alapul szolgáló kitettségre vonatkozóan egy visszaesési forgatókönyvben, az alapul szolgáló kitettségek adatszolgáltatás zárónapján fennálló teljes tőkeegyenlegével súlyozva.

Azokban az esetekben, ahol nincs szabályozói előírás a nemteljesítéskori veszteségráta kiszámításához, ND5 értéket rögzítsen.

NEM

IGEN

IVSS38

1–29 napos hátralék

Az ilyen típusú, a tőke és/vagy kamatfizetéssel az adatszolgáltatás zárónapján 1 és 29 (a 29. napot is beleértve) nap között hátralékos kitettségek százalékos aránya. A százalékos arány kiszámítása a következő: az adatszolgáltatás zárónapján az ilyen típusú és ilyen hátralékkategóriába tartozó alapul szolgáló kitettségek fennálló teljes tőkeösszege az összes ilyen típusú kitettség adatszolgáltatás zárónapján fennálló teljes tőkeösszegéhez viszonyítva.

NEM

NEM

IVSS39

30–59 napos hátralék

A tőke és/vagy kamatfizetéssel az adatszolgáltatás zárónapján 30 és 59 (az 59. napot is beleértve) nap között hátralékos kitettségek százalékos aránya. A százalékos arány kiszámítása a következő: az adatszolgáltatás zárónapján ilyen hátralékkategóriába tartozó alapul szolgáló kitettségek fennálló teljes tőkeösszege az összes kitettség adatszolgáltatás zárónapján fennálló teljes tőkeösszegéhez viszonyítva.

NEM

NEM

IVSS40

60–89 napos hátralék

A tőke és/vagy kamatfizetéssel az adatszolgáltatás zárónapján 60 és 89 (a 89. napot is beleértve) nap között hátralékos kitettségek százalékos aránya. A százalékos arány kiszámítása a következő: az adatszolgáltatás zárónapján ilyen hátralékkategóriába tartozó alapul szolgáló kitettségek fennálló teljes tőkeösszege az összes kitettség adatszolgáltatás zárónapján fennálló teljes tőkeösszegéhez viszonyítva.

NEM

NEM

IVSS41

90–119 napos hátralék

A tőke és/vagy kamatfizetéssel az adatszolgáltatás zárónapján 90 és 119 (a 119. napot is beleértve) nap között hátralékos kitettségek százalékos aránya. A százalékos arány kiszámítása a következő: az adatszolgáltatás zárónapján ilyen hátralékkategóriába tartozó alapul szolgáló kitettségek fennálló teljes tőkeösszege az összes kitettség adatszolgáltatás zárónapján fennálló teljes tőkeösszegéhez viszonyítva.

NEM

NEM

IVSS42

120–149 napos hátralék

A tőke és/vagy kamatfizetéssel az adatszolgáltatás zárónapján 120 és 149 (a 149. napot is beleértve) nap között hátralékos kitettségek százalékos aránya. A százalékos arány kiszámítása a következő: az adatszolgáltatás zárónapján ilyen hátralékkategóriába tartozó alapul szolgáló kitettségek fennálló teljes tőkeösszege az összes kitettség adatszolgáltatás zárónapján fennálló teljes tőkeösszegéhez viszonyítva.

NEM

NEM

IVSS43

150–179 napos hátralék

A tőke és/vagy kamatfizetéssel az adatszolgáltatás zárónapján 150 és 179 (a 179. napot is beleértve) nap között hátralékos kitettségek százalékos aránya. A százalékos arány kiszámítása a következő: az adatszolgáltatás zárónapján ilyen hátralékkategóriába tartozó alapul szolgáló kitettségek fennálló teljes tőkeösszege az összes kitettség adatszolgáltatás zárónapján fennálló teljes tőkeösszegéhez viszonyítva.

NEM

NEM

IVSS44

180 napot meghaladó hátralék

A tőke és/vagy kamatfizetéssel az adatszolgáltatás zárónapján 180 vagy az meghaladó napja hátralékos kitettségek százalékos aránya. A százalékos arány kiszámítása a következő: az adatszolgáltatás zárónapján ilyen hátralékkategóriába tartozó alapul szolgáló kitettségek fennálló teljes tőkeösszege az összes kitettség adatszolgáltatás zárónapján fennálló teljes tőkeösszegéhez viszonyítva.

NEM

NEM

Tesztekre/Eseményekre/Kiváltó eseményekre vonatkozó információk

IVSR1

Egyedi azonosító

Ugyanazt az egyedi azonosítót adja itt meg, mint az IVSS1 mezőben.

NEM

NEM

IVSR2

Eredeti teszt/esemény/kiváltó esemény azonosító

Eredeti egyedi teszt/esemény/kiváltó esemény azonosító. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

IVSR3

Új teszt/esemény/kiváltó esemény azonosító

Ha az IVSR2 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be az IVSR2 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

IVSR4

Leírás

Ismertesse a tesztet/eseményt/kiváltó eseményt, esetleges képletekkel együtt. Ez ugyan egy szabadon kitölthető szövegmező, a teszt/esemény/kiváltó esemény ismertetésének tartalmaznia kell minden olyan képletet és kulcsfontosságú definíciót, amely lehetővé teszi a befektető/potenciális befektető számára, hogy észszerű véleményt alkosson a tesztről/eseményről/kiváltó eseményről és az ahhoz kapcsolódó feltételekről és következményekről.

NEM

NEM

IVSR5

Küszöb szintje

Adja meg azt a szintet, amelyen a teszt teljesültnek, a kiváltó esemény megszegettnek minősül, vagy amelyen bármely egyéb esemény megtörténtnek minősül, figyelemmel a bejelentendő teszt/esemény/kiváltó esemény típusára. Nem numerikus tesztek/események/kiváltó események esetén az ND5 értéket adja meg.

NEM

IGEN

IVSR6

Tényleges érték

Adja meg a küszöb szintjével összehasonlítandó mérték tényleges értékét. Nem numerikus tesztek/események/kiváltó események esetén az ND5 értéket adja meg. Százalékos értékek megadásakor azokat százalékpont formájában kell megadni, pl. 99,50 a 99,50 %-hoz, pl. 0,006 a 0,006 %-hoz.

NEM

IGEN

IVSR7

Állapot

A teszt/esemény/kiváltó esemény (vagyis a teszt nem teljesült vagy a kiváltó esemény feltételei nem teljesültek) állapota „Megsértett” az adatszolgáltatás zárónapján?

NEM

NEM

IVSR8

Orvoslási időszak

Adja meg az abból a célból engedélyezett napok maximális számát, hogy a tesztet/kiváltó eseményt visszatereljék az előírt szintre. Ha nem adnak időt (vagyis nincs orvoslási idő) 0 értéket adjon meg.

NEM

IGEN

IVSR9

Számítási gyakoriság

Adja meg a teszt kiszámítására használt intervallum naptári napjainak számát. Kerek számokat használjon, például 7 a heti, 30 a havi, 90 a negyedéves és 365 az éves gyakoriság esetén.

NEM

IGEN

IVSR10

Megsértés következménye

Adja meg, hogy az értékpapírosítási dokumentáció szerint milyen következményekkel jár, ha nem teljesül ez a teszt/esemény/kiváltó esemény (vagyis ha azokat megsértik):

| | A kifizetési sorrend módosulása (CHPP) |
| --- | --- |

A kifizetési sorrend módosulása (CHPP)

| | Partner lecserélése (CHCP) |
| --- | --- |

Partner lecserélése (CHCP)

| | A kifizetési sorrend módosulása és a partner lecserélése (BOTH) |
| --- | --- |

A kifizetési sorrend módosulása és a partner lecserélése (BOTH)

| | Egyéb következmények (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb következmények (OTHR)

NEM

NEM

A pénzáramlásra vonatkozó információk

IVSF1

Egyedi azonosító

Ugyanazt az egyedi azonosítót adja itt meg, mint az IVSS1 mezőben.

NEM

NEM

IVSF2

Eredeti pénzáramlástétel azonosító

Az eredeti egyedi pénzáramlástétel azonosító. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

IVSF3

Új pénzáramlástétel azonosító

Ha az IVSF2 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be az IVSF2 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

IVSF4

Pénzáramlástétel

Sorolja fel a pénzáramlástételeket. Ezt a mezőt a beérkezésekre vagy befizetésekre az adatszolgáltatás zárónapján alkalmazandó sorrendben kell kitölteni. Ez azt jelenti, hogy a pénzbeáramlás minden egyes forrását egymásután kell felsorolni, ami után a pénzkiáramlás forrásait kell felsorolni.

NEM

NEM

IVSF5

Az időszak alatt fizetett összeg

Milyen összegek kifizetésére került sor e tétel tekintetében a kifizetési sorrend szerint? A kifizetett összegekhez negatív, a beérkezett összegekhez pozitív értéket adjon meg. Vegye figyelembe, hogy egy adott sorban (pl. a B sorban) az „Időszak során fizetett összeg” értéke és a megelőző sorban (pl. az A sorban) az „Utólag rendelkezésre álló összeg” értéke együtt az ebben a sorban (pl. B sorban) megadott „Utólag rendelkezésre álló összeg” értékével egyenlő.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

IVSF6

Utólag rendelkezésre álló összeg

Mekkora összeg áll a kifizetési sorrendhez rendelkezésre a pénzáramlástétel alkalmazása után? Vegye figyelembe, hogy egy adott sorban (pl. a B sorban) az „Időszak során fizetett összeg” értéke és a megelőző sorban (pl. az A sorban) az „Utólag rendelkezésre álló összeg” értéke együtt az ebben a sorban (pl. B sorban) megadott „Utólag rendelkezésre álló összeg” értékével egyenlő.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

---

XIII. MELLÉKLET

BEFEKTETŐI JELENTÉSEKRE VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK – ESZKÖZFEDEZETŰ KERESKEDELMI ÉRTÉKPAPÍR ÉRTÉKPAPÍROSÍTÁSA

| Mezőkód | A mező megnevezése | Bejelentendő tartalom | ND1-ND4 engedélyezve? | ND5 engedélyezve? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| A programra vonatkozó információk |
| IVAS1 | Egyedi azonosító – ABCP-program | Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (1) bekezdésével összhangban ehhez az ABCP-programhoz kiosztott egyedi azonosító. | NEM | NEM |
| IVAS2 | Adatszolgáltatás zárónapja | Az adatszolgáltatás zárónapja ezen adatszolgáltatás tekintetében. | NEM | NEM |
| IVAS3 | Az adatszolgáltató szervezet neve | Az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkének (2) bekezdése szerint kijelölt szervezet teljes hivatalos neve; ennek a névnek egyeznie kell az ehhez a szervezethez a partnerszintű információkra vonatkozó részben a SEAP3 mezőben megadott névvel. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel. | NEM | NEM |
| IVAS4 | Az adatszolgáltató szervezet kapcsolattartója | Az értékpapírosításra vonatkozó adatszolgáltatás összeállításáért felelős személy(ek), illetve azon személy(ek) vezeték- és keresztneve, aki(k)hez az adatszolgáltatással kapcsolatos kérdéseket intézni kell. | NEM | NEM |
| IVAS5 | Az adatszolgáltató szervezet telefonos elérhetősége | Az értékpapírosításra vonatkozó adatszolgáltatás összeállításáért felelős személy(ek), illetve azon személy(ek) közvetlen telefonos elérhetősége, aki(k)hez az adatszolgáltatással kapcsolatos kérdéseket intézni kell. | NEM | NEM |
| IVAS6 | Az adatszolgáltató szervezet e-mailes elérhetősége | Az értékpapírosításra vonatkozó adatszolgáltatás összeállításáért felelős személy(ek), illetve azon személy(ek) e-mailes elérhetősége, aki(k)hez az adatszolgáltatással kapcsolatos kérdéseket intézni kell. | NEM | NEM |
| IVAS7 | Kiváltó intézkedések/mutatók | Előfordult az alapul szolgáló kitettségekkel kapcsolatos kiváltó esemény? Idetartozik az adatszolgáltatás zárónapján a késedelem, hígulás, nemteljesítés, veszteség, lecserélés leállítása, rulírozás leállítása vagy hasonló, a kitettségekkel kapcsolatos olyan esemény, amely befolyásolja az értékpapírosítást. Idetartozik még adott esetben bármely tőkehiány miatti tartozik egyenleg a főkönyvi számlán, illetve bármely eszközhiány. | NEM | IGEN |
| IVAS8 | Nem megfelelő kitettségek | Az (EU) 2017/2402 rendelet 26. cikkének (1) bekezdésében foglaltaknak megfelelően adja meg azon kitettségek teljes értékét, az adatszolgáltatás zárónapján fennálló folyó egyenleget használva, amelyek nem felelnek meg az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikkének (9), (10) és (11) bekezdésében foglalt előírásnak.
  A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált. | IGEN | IGEN |
| IVAS9 | Súlyozott átlagos élettartam | Adja meg ezen ABCP-program alapjául szolgáló kitettségek halmazának fennmaradó súlyozott átlagos élettartamát években kifejezve. | IGEN | IGEN |
| IVAS10 | Kockázatmegtartási módszer | Az uniós kockázatmegtartási követelményeknek (pl. az (EU) 2017/2402 rendelet 6. cikkének, vagy hatálybalépéséig az 575/2013/EU rendelet 405. cikkének) való megfelelés módja: | Függőleges szelet – vagyis 6. cikk (3) bekezdés a) pont (VSLC) |

Mezőkód

A mező megnevezése

Bejelentendő tartalom

ND1-ND4 engedélyezve?

ND5 engedélyezve?

A programra vonatkozó információk

IVAS1

Egyedi azonosító – ABCP-program

Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (1) bekezdésével összhangban ehhez az ABCP-programhoz kiosztott egyedi azonosító.

NEM

NEM

IVAS2

Adatszolgáltatás zárónapja

Az adatszolgáltatás zárónapja ezen adatszolgáltatás tekintetében.

NEM

NEM

IVAS3

Az adatszolgáltató szervezet neve

Az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkének (2) bekezdése szerint kijelölt szervezet teljes hivatalos neve; ennek a névnek egyeznie kell az ehhez a szervezethez a partnerszintű információkra vonatkozó részben a SEAP3 mezőben megadott névvel. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

NEM

NEM

IVAS4

Az adatszolgáltató szervezet kapcsolattartója

Az értékpapírosításra vonatkozó adatszolgáltatás összeállításáért felelős személy(ek), illetve azon személy(ek) vezeték- és keresztneve, aki(k)hez az adatszolgáltatással kapcsolatos kérdéseket intézni kell.

NEM

NEM

IVAS5

Az adatszolgáltató szervezet telefonos elérhetősége

Az értékpapírosításra vonatkozó adatszolgáltatás összeállításáért felelős személy(ek), illetve azon személy(ek) közvetlen telefonos elérhetősége, aki(k)hez az adatszolgáltatással kapcsolatos kérdéseket intézni kell.

NEM

NEM

IVAS6

Az adatszolgáltató szervezet e-mailes elérhetősége

Az értékpapírosításra vonatkozó adatszolgáltatás összeállításáért felelős személy(ek), illetve azon személy(ek) e-mailes elérhetősége, aki(k)hez az adatszolgáltatással kapcsolatos kérdéseket intézni kell.

NEM

NEM

IVAS7

Kiváltó intézkedések/mutatók

Előfordult az alapul szolgáló kitettségekkel kapcsolatos kiváltó esemény? Idetartozik az adatszolgáltatás zárónapján a késedelem, hígulás, nemteljesítés, veszteség, lecserélés leállítása, rulírozás leállítása vagy hasonló, a kitettségekkel kapcsolatos olyan esemény, amely befolyásolja az értékpapírosítást. Idetartozik még adott esetben bármely tőkehiány miatti tartozik egyenleg a főkönyvi számlán, illetve bármely eszközhiány.

NEM

IGEN

IVAS8

Nem megfelelő kitettségek

Az (EU) 2017/2402 rendelet 26. cikkének (1) bekezdésében foglaltaknak megfelelően adja meg azon kitettségek teljes értékét, az adatszolgáltatás zárónapján fennálló folyó egyenleget használva, amelyek nem felelnek meg az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikkének (9), (10) és (11) bekezdésében foglalt előírásnak.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

IGEN

IGEN

IVAS9

Súlyozott átlagos élettartam

Adja meg ezen ABCP-program alapjául szolgáló kitettségek halmazának fennmaradó súlyozott átlagos élettartamát években kifejezve.

IGEN

IGEN

IVAS10

Kockázatmegtartási módszer

Az uniós kockázatmegtartási követelményeknek (pl. az (EU) 2017/2402 rendelet 6. cikkének, vagy hatálybalépéséig az 575/2013/EU rendelet 405. cikkének) való megfelelés módja:

Függőleges szelet – vagyis 6. cikk (3) bekezdés a) pont (VSLC)

| | Eladó részesedése – vagyis 6. cikk (3) bekezdés b) pont (SLLS) |
| --- | --- |

Eladó részesedése – vagyis 6. cikk (3) bekezdés b) pont (SLLS)

| | A mérlegben szerepeltetett, véletlenszerűen kiválasztott kitettségek – vagyis 6. cikk (3) bekezdés c) pont (RSEX) |
| --- | --- |

A mérlegben szerepeltetett, véletlenszerűen kiválasztott kitettségek – vagyis 6. cikk (3) bekezdés c) pont (RSEX)

| | Az első veszteségviselő ügyletrészsorozat – vagyis 6. cikk (3) bekezdés d) pont (FLTR) |
| --- | --- |

Az első veszteségviselő ügyletrészsorozat – vagyis 6. cikk (3) bekezdés d) pont (FLTR)

| | Első veszteségviselő kitettség az egyes eszközöknél – vagyis 6. cikk (3) bekezdés e) pont (FLEX) |
| --- | --- |

Első veszteségviselő kitettség az egyes eszközöknél – vagyis 6. cikk (3) bekezdés e) pont (FLEX)

| | Nem felel meg a kockázatmegtartási követelményeknek (NCOM) |
| --- | --- |

Nem felel meg a kockázatmegtartási követelményeknek (NCOM)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

IVAS11

Kockázatmegtartó fél

Melyik szervezet tartja meg a jelentős mértékű nettó gazdasági érdekeltséget az (EU) 2017/2402 rendelet 6. cikkében, vagy hatálybalépéséig az 575/2013/EU rendelet 405. cikkében meghatározottak szerint?

| | Kezdeményező (ORIG) |
| --- | --- |

Kezdeményező (ORIG)

| | Szponzor (SPON) |
| --- | --- |

Szponzor (SPON)

| | Eredeti hitelező (OLND) |
| --- | --- |

Eredeti hitelező (OLND)

| | Eladó (SELL) |
| --- | --- |

Eladó (SELL)

| | Nem felel meg a kockázatmegtartási követelményeknek (NCOM) |
| --- | --- |

Nem felel meg a kockázatmegtartási követelményeknek (NCOM)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

Az ügyletre vonatkozó információk

IVAN1

Egyedi azonosító – ABCP-program

Ugyanazt az egyedi ABCP-program azonosítót adja itt meg, mint az IVAS1 mezőben.

NEM

NEM

IVAN2

Egyedi azonosító – ABCP-ügylet

Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (2) bekezdésével összhangban ehhez az ABCP-ügylethez kiosztott egyedi azonosító.

NEM

NEM

IVAN3

Adatszolgáltatás zárónapja

Az adatszolgáltatás zárónapja ezen adatszolgáltatás tekintetében. Ennek egyeznie kell az alapul szolgáló kitettségre a XI. melléklet alapján benyújtott adatlapon szereplő adatszolgáltatási zárónappal.

NEM

NEM

IVAN4

NACE-szektorkód

A kezdeményező NACE-szektorkódja, az 1893/2006/EK rendeletben meghatározottak szerint.

NEM

IGEN

IVAN5

Kockázatmegtartási módszer

Az uniós kockázatmegtartási követelményeknek (pl. az (EU) 2017/2402 rendelet 6. cikkének, vagy hatálybalépéséig az 575/2013/EU rendelet 405. cikkének) való megfelelés módja:

| | Függőleges szelet – vagyis 6. cikk (3) bekezdés a) pont (VSLC) |
| --- | --- |

Függőleges szelet – vagyis 6. cikk (3) bekezdés a) pont (VSLC)

| | Eladó részesedése – vagyis 6. cikk (3) bekezdés b) pont (SLLS) |
| --- | --- |

Eladó részesedése – vagyis 6. cikk (3) bekezdés b) pont (SLLS)

| | A mérlegben szerepeltetett, véletlenszerűen kiválasztott kitettségek – vagyis 6. cikk (3) bekezdés c) pont (RSEX) |
| --- | --- |

A mérlegben szerepeltetett, véletlenszerűen kiválasztott kitettségek – vagyis 6. cikk (3) bekezdés c) pont (RSEX)

| | Az első veszteségviselő ügyletrészsorozat – vagyis 6. cikk (3) bekezdés d) pont (FLTR) |
| --- | --- |

Az első veszteségviselő ügyletrészsorozat – vagyis 6. cikk (3) bekezdés d) pont (FLTR)

| | Első veszteségviselő kitettség az egyes eszközöknél – vagyis 6. cikk (3) bekezdés e) pont (FLEX) |
| --- | --- |

Első veszteségviselő kitettség az egyes eszközöknél – vagyis 6. cikk (3) bekezdés e) pont (FLEX)

| | Nem felel meg a kockázatmegtartási követelményeknek (NCOM) |
| --- | --- |

Nem felel meg a kockázatmegtartási követelményeknek (NCOM)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

IVAN6

Kockázatmegtartó fél

Melyik szervezet tartja meg a jelentős mértékű nettó gazdasági érdekeltséget az (EU) 2017/2402 rendelet 6. cikkében, vagy hatálybalépéséig az 575/2013/EU rendelet 405. cikkében meghatározottak szerint?

| | Kezdeményező (ORIG) |
| --- | --- |

Kezdeményező (ORIG)

| | Szponzor (SPON) |
| --- | --- |

Szponzor (SPON)

| | Eredeti hitelező (OLND) |
| --- | --- |

Eredeti hitelező (OLND)

| | Eladó (SELL) |
| --- | --- |

Eladó (SELL)

| | Nem felel meg a kockázatmegtartási követelményeknek (NCOM) |
| --- | --- |

Nem felel meg a kockázatmegtartási követelményeknek (NCOM)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

IVAN7

Súlyozott átlagos élettartam

Adja meg ezen ügylet alapjául szolgáló kitettségek halmazának fennmaradó súlyozott átlagos élettartamát években kifejezve.

IGEN

IGEN

Tesztekre/Eseményekre/Kiváltó eseményekre vonatkozó információk

IVAR1

Egyedi azonosító – ABCP-ügylet

Ugyanazt az egyedi ABCP-ügylet azonosítót adja itt meg, mint az IVAN2 mezőben.

NEM

NEM

IVAR2

Eredeti teszt/esemény/kiváltó esemény azonosító

Eredeti egyedi teszt/esemény/kiváltó esemény azonosító. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

IVAR3

Új teszt/esemény/kiváltó esemény azonosító

Ha az IVAR2 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be az IVAR2 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

IVAR4

Leírás

Ismertesse a tesztet/eseményt/kiváltó eseményt, esetleges képletekkel együtt. Ez ugyan egy szabadon kitölthető szövegmező, a teszt/esemény/kiváltó esemény ismertetésének tartalmaznia kell minden olyan képletet és kulcsfontosságú definíciót, amely lehetővé teszi a befektető/potenciális befektető számára, hogy észszerű véleményt alkosson a tesztről/eseményről/kiváltó eseményről és az ahhoz kapcsolódó feltételekről és következményekről.

NEM

NEM

IVAR5

Állapot

Teljesült a teszt az adatszolgáltatás zárónapján? Kiváltó esemény esetén nincs folyamatban a kiváltó esemény megsértése?

NEM

NEM

IVAR6

Megsértés következménye

Adja meg, hogy az értékpapírosítási dokumentáció szerint milyen következményekkel jár, ha nem teljesül ez a teszt/esemény/kiváltó esemény (vagyis ha azokat megsértik):

| | A kifizetési sorrend módosulása (CHPP) |
| --- | --- |

A kifizetési sorrend módosulása (CHPP)

| | Partner lecserélése (CHCP) |
| --- | --- |

Partner lecserélése (CHCP)

| | A kifizetési sorrend módosulása és a partner lecserélése (BOTH) |
| --- | --- |

A kifizetési sorrend módosulása és a partner lecserélése (BOTH)

| | Egyéb következmények (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb következmények (OTHR)

NEM

NEM

---

XIV. MELLÉKLET

BENNFENTES INFORMÁCIÓKRA VAGY JELENTŐS ESEMÉNYEKRE VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK – NEM ESZKÖZFEDEZETŰ KERESKEDELMI ÉRTÉKPAPÍR ÉRTÉKPAPÍROSÍTÁSA

| Mezőkód | A mező megnevezése | Bejelentendő tartalom | ND1-ND4 engedélyezve? | ND5 engedélyezve? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Az értékpapírosításra vonatkozó információk |
| SESS1 | Egyedi azonosító | Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (1) bekezdésével összhangban kiosztott egyedi azonosító. | NEM | NEM |
| SESS2 | Adatszolgáltatás zárónapja | Az adatszolgáltatás zárónapja ezen adatszolgáltatás tekintetében. Amikor egy alapul szolgáló kitettségekre és befektetői jelentésekre vonatkozó adatszolgáltatással együtt kerül benyújtásra, ennek egyeznie kell a benyújtott alapul szolgáló kitettségekre és befektetői jelentésekre vonatkozó adatlapokban szereplő adatszolgáltatás zárónapjával. | NEM | NEM |
| SESS3 | Már nem STS | Az értékpapírosítás már nem teljesíti az STS-követelményeket? Ha az értékpapírosítás soha nem rendelkezett STS-státusszal, ND5 értéket rögzítsen. | NEM | IGEN |
| SESS4 | Korrekciós intézkedések | Tettek az illetékes hatóságok korrekciós intézkedéseket ezzel az értékpapírosítással kapcsolatban? Ha az értékpapírosítás nem STS értékpapírosítás, adja meg az ND5 értéket. | NEM | IGEN |
| SESS5 | Adminisztratív intézkedések | Tettek az illetékes hatóságok adminisztratív intézkedéseket ezzel az értékpapírosítással kapcsolatban? Ha az értékpapírosítás nem STS értékpapírosítás, adja meg az ND5 értéket. | NEM | IGEN |
| SESS6 | Az ügyleti dokumentumok lényeges módosítása | Ismertesse az ügyleti dokumentumok minden lényeges módosítását, a dokumentum nevének és tételkódjának (az I. melléklet 3. táblázatának megfelelően) megadásával, továbbá ismertesse részletesen a módosításokat. | NEM | IGEN |
| SESS7 | Értékesítés teljesülése | Az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikkének (5) bekezdésében foglaltaknak megfelelően az alapul szolgáló kitettségek tulajdonjogának átruházása a különleges célú gazdasági egységre (vagyis az értékesítés teljesülése) az értékpapírosítás záródátuma után történik? | NEM | IGEN |
| SESS8 | Az aktuális vízesés-modell típusa | Az alábbi listából válassza ki az értékpapírosításra jelenleg alkalmazandó legmegfelelőbb vízesés-modellt: | Turbó vízesés-modell (TRWT) |

Mezőkód

A mező megnevezése

Bejelentendő tartalom

ND1-ND4 engedélyezve?

ND5 engedélyezve?

Az értékpapírosításra vonatkozó információk

SESS1

Egyedi azonosító

Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (1) bekezdésével összhangban kiosztott egyedi azonosító.

NEM

NEM

SESS2

Adatszolgáltatás zárónapja

Az adatszolgáltatás zárónapja ezen adatszolgáltatás tekintetében. Amikor egy alapul szolgáló kitettségekre és befektetői jelentésekre vonatkozó adatszolgáltatással együtt kerül benyújtásra, ennek egyeznie kell a benyújtott alapul szolgáló kitettségekre és befektetői jelentésekre vonatkozó adatlapokban szereplő adatszolgáltatás zárónapjával.

NEM

NEM

SESS3

Már nem STS

Az értékpapírosítás már nem teljesíti az STS-követelményeket? Ha az értékpapírosítás soha nem rendelkezett STS-státusszal, ND5 értéket rögzítsen.

NEM

IGEN

SESS4

Korrekciós intézkedések

Tettek az illetékes hatóságok korrekciós intézkedéseket ezzel az értékpapírosítással kapcsolatban? Ha az értékpapírosítás nem STS értékpapírosítás, adja meg az ND5 értéket.

NEM

IGEN

SESS5

Adminisztratív intézkedések

Tettek az illetékes hatóságok adminisztratív intézkedéseket ezzel az értékpapírosítással kapcsolatban? Ha az értékpapírosítás nem STS értékpapírosítás, adja meg az ND5 értéket.

NEM

IGEN

SESS6

Az ügyleti dokumentumok lényeges módosítása

Ismertesse az ügyleti dokumentumok minden lényeges módosítását, a dokumentum nevének és tételkódjának (az I. melléklet 3. táblázatának megfelelően) megadásával, továbbá ismertesse részletesen a módosításokat.

NEM

IGEN

SESS7

Értékesítés teljesülése

Az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikkének (5) bekezdésében foglaltaknak megfelelően az alapul szolgáló kitettségek tulajdonjogának átruházása a különleges célú gazdasági egységre (vagyis az értékesítés teljesülése) az értékpapírosítás záródátuma után történik?

NEM

IGEN

SESS8

Az aktuális vízesés-modell típusa

Az alábbi listából válassza ki az értékpapírosításra jelenleg alkalmazandó legmegfelelőbb vízesés-modellt:

Turbó vízesés-modell (TRWT)

| | Egymást követő vízesés-modell (SQWT) |
| --- | --- |

Egymást követő vízesés-modell (SQWT)

| | Arányos vízesés-modell (PRWT) |
| --- | --- |

Arányos vízesés-modell (PRWT)

| | Aktuálisan egymást követő, a jövőben arányosra történő váltás lehetőségével (SQPR) |
| --- | --- |

Aktuálisan egymást követő, a jövőben arányosra történő váltás lehetőségével (SQPR)

| | Aktuálisan arányos, a jövőben egymást követőre történő váltás lehetőségével (PRSQ) |
| --- | --- |

Aktuálisan arányos, a jövőben egymást követőre történő váltás lehetőségével (PRSQ)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

NEM

SESS9

Bizalmi vagyonkezelés típusa

Ha az értékpapírosítás rendelkezik bizalmi vagyonkezelési struktúrával, válassza ki a struktúra legmegfelelőbb leírását:

| | Mindegyik különleges célú gazdasági egység független a többi különleges célú gazdasági egységtől az értékpapír-kibocsátás és a pénzáramlás-elosztás tekintetében (más néven: „kapitalista struktúra”) (CSTR). |
| --- | --- |

Mindegyik különleges célú gazdasági egység független a többi különleges célú gazdasági egységtől az értékpapír-kibocsátás és a pénzáramlás-elosztás tekintetében (más néven: „kapitalista struktúra”) (CSTR).

| | A veszteség az összes különleges célú gazdasági egység között elosztásra kerül, és az értékpapírok egyedi osztályait az előrébb vagy hátrébb sorolt osztályoktól függetlenül bocsátják ki (más néven: „szocialista struktúra” vagy „függetlenített bizalmi vagyonkezelés”) (SSTR) |
| --- | --- |

A veszteség az összes különleges célú gazdasági egység között elosztásra kerül, és az értékpapírok egyedi osztályait az előrébb vagy hátrébb sorolt osztályoktól függetlenül bocsátják ki (más néven: „szocialista struktúra” vagy „függetlenített bizalmi vagyonkezelés”) (SSTR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

SESS10

A különleges célú gazdasági egység értéke

Ha az értékpapírosítás bizalmi vagyonkezelési struktúrával rendelkezik, adja meg az összes olyan alapul szolgáló kitettség névértékét (tőke és járulékok), amelyben a bizalmi vagyonkezelő vagy a különleges célú gazdasági egység az adatszolgáltatás zárónapján tényleges tulajdonosi érdekeltséggel rendelkezik.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

SESS11

A különleges célú gazdasági egység tőkeértéke

Ha az értékpapírosítás bizalmi vagyonkezelési struktúrával rendelkezik, adja meg az összes olyan alapul szolgáló kitettség névértékét (csak tőke), amelyben a bizalmi vagyonkezelő az adatszolgáltatás zárónapján tényleges tulajdonosi érdekeltséggel rendelkezett.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

SESS12

Különleges célú gazdasági egység – számlák száma

Ha az értékpapírosítás bizalmi vagyonkezelési struktúrával rendelkezik, adja meg azon számlák számát, amelyben a bizalmi vagyonkezelő vagy a különleges célú gazdasági egység az adatszolgáltatás zárónapján tényleges tulajdonosi érdekeltséggel rendelkezik.

NEM

IGEN

SESS13

Értékpapír tőkeegyenlege

Ha az értékpapírosítás bizalmi vagyonkezelési struktúrával rendelkezik, adja meg az összes, a vagyonkezelőben lévő alapul szolgáló kitettségekkel biztosított eszközfedezetű értékpapír névértékét.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

SESS14

Eladó részesedése

Ha az értékpapírosítás bizalmi vagyonkezelési struktúrával rendelkezik, adja meg a kezdeményező részesedését a vagyonkezelőben, százalékban megadva. Több kezdeményező esetén az összes kezdeményező összesített érdekeltségét adja meg.

NEM

IGEN

SESS15

Finanszírozási arány

Ha az értékpapírosítás bizalmi vagyonkezelési struktúrával rendelkezik, adja meg a különleges gazdasági egység adatszolgáltatás zárónapján fennálló részesedését ebből a sorozatból a vagyonkezelőben, százalékban megadva.

NEM

IGEN

SESS16

E sorozathoz allokált bevétel

Ha az értékpapírosítás bizalmi vagyonkezelési struktúrával rendelkezik, adja meg a vagyonkezelőből ehhez a sorozathoz allokált bevételeket.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

SESS17

A kamatcsereügyletekre vonatkozó referenciamutató

Ismertesse a kamatcsereügyletekre vonatkozó referenciamutató típusát a csereügylet fizető oldalán:

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | LIBOR (LIBO) |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Bank of England alapkamatlába (BOER) |
| --- | --- |

Bank of England alapkamatlába (BOER)

| | Európai Központi Bank alapkamatlába (ECBR) |
| --- | --- |

Európai Központi Bank alapkamatlába (ECBR)

| | Hitelező saját kamatlába (LDOR) |
| --- | --- |

Hitelező saját kamatlába (LDOR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

SESS18

Kamatcsereügylet lejáratának napja

A kamatcsereügylet lejáratának napja.

NEM

IGEN

SESS19

Kamatcsereügylet – névleges

A kamatcsereügylet névleges összege az adatszolgáltatás zárónapján.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

SESS20

Deviza-csereügylet fizető deviza

Adja meg azt a devizát, amelyben a csereügylet fizető oldala fizet.

NEM

IGEN

SESS21

Deviza-csereügylet bevételi deviza

Adja meg azt a devizát, amelyben a csereügylet bevételi oldala fizet.

NEM

IGEN

SESS22

Deviza-csereügylet árfolyama

Devizacsere-ügylethez meghatározott árfolyam.

NEM

IGEN

SESS23

Deviza-csereügylet lejáratának napja

A deviza-csereügylet lejáratának napja.

NEM

IGEN

SESS24

Deviza-csereügylet – névleges

A deviza-csere--ügylet névleges összege az adatszolgáltatás zárónapján.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

Ügyletrészsorozat/kötvényszintű információk

SEST1

Egyedi azonosító

Ugyanazt az egyedi azonosítót adja itt meg, mint az SESS1 mezőben.

NEM

NEM

SEST2

Eredeti ügyletrészsorozat azonosító

Ehhez az eszközhöz hozzárendelt eredeti egyedi azonosító. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

SEST3

Új ügyletrészsorozat azonosító

Ha az SEST2 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be a SEST2 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

SEST4

ISIN (nemzetközi értékpapír-azonosító szám)

Az ehhez az ügyletrészsorozathoz rendelt ISIN-kód, amennyiben alkalmazható.

NEM

IGEN

SEST5

Ügyletrészsorozat neve

A kibocsátási tájékoztatóban meghatározott jogokkal, elsőbbségi jogokkal és jellemzőkkel azonos tulajdonságokkal rendelkező (pl. 1. sorozat A1. osztály stb.) kötvénysorozat (vagy értékpapír-ügyletrészsorozat) megnevezése (jellemzően betű és/vagy szám).

NEM

IGEN

SEST6

Ügyletrészsorozat/kötvény típusa

Válassza ki a legmegfelelőbb lehetőséget az eszköz törlesztési profiljának ismertetéséhez:

| | Hard bullet (vagyis rögzített lejárati nap) (HBUL) |
| --- | --- |

Hard bullet (vagyis rögzített lejárati nap) (HBUL)

| | Soft bullet (vagyis az ütemezett lejárati nap meghosszabbítható a jogszerű lejárat időpontjáig) (SBUL) |
| --- | --- |

Soft bullet (vagyis az ütemezett lejárati nap meghosszabbítható a jogszerű lejárat időpontjáig) (SBUL)

| | Ütemezett törlesztés (vagyis a tőke visszafizetése tervezett törlesztési napokon történik) (SAMO) |
| --- | --- |

Ütemezett törlesztés (vagyis a tőke visszafizetése tervezett törlesztési napokon történik) (SAMO)

| | Ellenőrzött törlesztés (vagyis a tőke törlesztése egy meghatározott időszakban kezdődik) (CAMM) |
| --- | --- |

Ellenőrzött törlesztés (vagyis a tőke törlesztése egy meghatározott időszakban kezdődik) (CAMM)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

NEM

SEST7

Pénznem

Az eszköz pénznemének denominációja.

NEM

NEM

SEST8

Eredeti tőkeegyenleg

Ennek az ügyletrészsorozatnak a kibocsátáskori eredeti tőkeegyenlege

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

SEST9

Aktuális tőkeegyenleg

Ennek az ügyletrészsorozatnak a névértéke vagy névleges egyenlege az aktuális tőketörlesztés dátuma után

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

SEST10

Kamatfizetés gyakorisága

Az eszköz után járó kamatfizetés gyakorisága:

| | Havi (MNTH) |
| --- | --- |

Havi (MNTH)

| | Negyedéves (QUTR) |
| --- | --- |

Negyedéves (QUTR)

| | Féléves (SEMI) |
| --- | --- |

Féléves (SEMI)

| | Éves (YEAR) |
| --- | --- |

Éves (YEAR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

NEM

SEST11

Kamatfizetés dátuma

Az adatszolgáltatás zárónapjára vonatkozó jelentést követő azon első nap, amikor ütemezés szerinti kamatfizetés történik e kötvénysorozat tulajdonosainak.

NEM

IGEN

SEST12

Tőketörlesztés dátuma

Az adatszolgáltatás zárónapjára vonatkozó jelentést követő azon első nap, amikor az ütemezés szerinti tőkefizetés történik e kötvénysorozat tulajdonosainak.

NEM

IGEN

SEST13

Aktuális kamatszelvény

Az eszköz kamatszelvénye bázispontokban.

NEM

NEM

SEST14

Aktuális kamatmarzs/felár

A kibocsátási dokumentumban meghatározott referencia-kamatindexre alkalmazott kamatszelvény-felár, amelyet erre az eszközre kell alkalmazni.

NEM

IGEN

SEST15

Kamatszelvénypadló

Az eszköz kamatszelvénypadlója.

NEM

IGEN

SEST16

Kamatszelvény-plafon

Az eszköz kamatszelvény-plafonja.

NEM

IGEN

SEST17

Step-Up/Step-Down típusú kamatszelvény értéke

Mekkora értéke van a Step-up/Step-down típusú kamatszelvénynek, ha van ilyen, az értékpapírosítás/program feltételei szerint?

NEM

IGEN

SEST18

Step-Up/Step-Down típusú kamatszelvény dátuma

Melyik napon kell változnia a kamatozásnak adott esetben az értékpapírosítás/program feltételei szerint?

NEM

IGEN

SEST19

Munkanapszabály

A fizetendő kamat számítására használt munkanapszabály:

| | Következő (FWNG) |
| --- | --- |

Következő (FWNG)

| | Módosított következő (MODF) |
| --- | --- |

Módosított következő (MODF)

| | Legközelebbi (NEAR) |
| --- | --- |

Legközelebbi (NEAR)

| | Megelőző (PREC) |
| --- | --- |

Megelőző (PREC)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

SEST20

Aktuális kamatlábindex

Az aktuálisan alkalmazandó referencia-alapkamatindex (az a referenciaráta, amelyből a kamatláb megállapításra kerül):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | LIBOR (LIBO) |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Bank of England alapkamatlába (BOER) |
| --- | --- |

Bank of England alapkamatlába (BOER)

| | Európai Központi Bank alapkamatlába (ECBR) |
| --- | --- |

Európai Központi Bank alapkamatlába (ECBR)

| | Hitelező saját kamatlába (LDOR) |
| --- | --- |

Hitelező saját kamatlába (LDOR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

SEST21

Aktuális kamatlábindex időtartama

Az aktuális kamatlábindex időtartama:

| | Napi (OVNG) |
| --- | --- |

Napi (OVNG)

| | NaponBelüli (INDA) |
| --- | --- |

NaponBelüli (INDA)

| | 1 napos (DAIL) |
| --- | --- |

1 napos (DAIL)

| | 1 hetes (WEEK) |
| --- | --- |

1 hetes (WEEK)

| | 2 hetes (TOWK) |
| --- | --- |

2 hetes (TOWK)

| | 1 havi (MNTH) |
| --- | --- |

1 havi (MNTH)

| | 2 havi (TOMN) |
| --- | --- |

2 havi (TOMN)

| | 3 havi (QUTR) |
| --- | --- |

3 havi (QUTR)

| | 4 havi (FOMN) |
| --- | --- |

4 havi (FOMN)

| | 6 havi (SEMI) |
| --- | --- |

6 havi (SEMI)

| | 12 havi (YEAR) |
| --- | --- |

12 havi (YEAR)

| | Látra szóló (ONDE) |
| --- | --- |

Látra szóló (ONDE)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

SEST22

Kibocsátás időpontja

Az a dátum, amelyen az eszközt kibocsátották.

NEM

NEM

SEST23

A kifizetés időpontja

Az eszköz után fizetendő kamat kiszámításának kezdőnapja.

NEM

IGEN

SEST24

Jogszerű lejárati időpont

Az az időpont, amely előtt ezt az eszközt vissza kell fizetni, hogy ne következzen be nemteljesítés.

NEM

IGEN

SEST25

Futamidő-hosszabbítási rendelkezés

Válassza ki a legmegfelelőbb lehetőséget annak leírására, hogy melyik fél jogosult meghosszabbítani az eszköz futamidejét az értékpapírosítás/program feltételei szerint:

| | Csak a különleges célú gazdasági egység (ISUR) |
| --- | --- |

Csak a különleges célú gazdasági egység (ISUR)

| | Kötvénytulajdonos (NHLD) |
| --- | --- |

Kötvénytulajdonos (NHLD)

| | Vagy a különleges célú gazdasági egység vagy a kötvénytulajdonos (ISNH) |
| --- | --- |

Vagy a különleges célú gazdasági egység vagy a kötvénytulajdonos (ISNH)

| | Nincs ilyen opció (NOPT) |
| --- | --- |

Nincs ilyen opció (NOPT)

NEM

IGEN

SEST26

Következő vétel dátuma

Melyik az a következő dátum, amelyen az eszköz megvásárolható az értékpapírosítás/program feltételei szerint? Ebben nem tartoznak bele a visszavásárlási megállapodások.

NEM

IGEN

SEST27

Maradék pozíciókra vonatkozó visszavásárlási jog küszöbértéke

Mekkora a maradék pozíciókra vonatkozó visszavásárlási jog küszöbértéke az értékpapírosítás/program feltételei szerint?

NEM

IGEN

SEST28

Következő eladás dátuma

Melyik a következő eladás dátuma az értékpapírosítás/program feltételei szerint?

NEM

IGEN

SEST29

Kamatnapszámítási szabály

A kamatnapok számítására alkalmazott szabály:

| | 30/360 (A011) |
| --- | --- |

30/360 (A011)

| | Tényleges/365 (A005) |
| --- | --- |

Tényleges/365 (A005)

| | Tényleges/360 (A004) |
| --- | --- |

Tényleges/360 (A004)

| | Tényleges/Tényleges ICMA (A006) |
| --- | --- |

Tényleges/Tényleges ICMA (A006)

| | Tényleges/Tényleges ISDA (A008) |
| --- | --- |

Tényleges/Tényleges ISDA (A008)

| | Tényleges/Tényleges AFB (A010) |
| --- | --- |

Tényleges/Tényleges AFB (A010)

| | Tényleges/366 (A009) |
| --- | --- |

Tényleges/366 (A009)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

SEST30

Elszámolási szabály

Az ügyletrészsorozat általános elszámolási szabálya:

| | T + 1 (TONE) |
| --- | --- |

T + 1 (TONE)

| | T + 2 (TTWO) |
| --- | --- |

T + 2 (TTWO)

| | T + 3 (TTRE) |
| --- | --- |

T + 3 (TTRE)

| | Amint lehet (ASAP) |
| --- | --- |

Amint lehet (ASAP)

| | A szerződés végén (ENDC) |
| --- | --- |

A szerződés végén (ENDC)

| | Hónap végén (MONT) |
| --- | --- |

Hónap végén (MONT)

| | Jövőbeli (FUTU) |
| --- | --- |

Jövőbeli (FUTU)

| | Következő napon (NXTD) |
| --- | --- |

Következő napon (NXTD)

| | Rendszeresen (REGU) |
| --- | --- |

Rendszeresen (REGU)

| | T + 5 (TFIV) |
| --- | --- |

T + 5 (TFIV)

| | T + 4 (TFOR) |
| --- | --- |

T + 4 (TFOR)

| | Ha és amikor kibocsátva (WHIF) |
| --- | --- |

Ha és amikor kibocsátva (WHIF)

| | Amikor felosztva (WDIS) |
| --- | --- |

Amikor felosztva (WDIS)

| | Amikor kibocsátva (WISS) |
| --- | --- |

Amikor kibocsátva (WISS)

| | Amikor kibocsátva vagy felosztva (WHID) |
| --- | --- |

Amikor kibocsátva vagy felosztva (WHID)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

SEST31

Aktuális alsó veszteségviselési határ

Az ügyletrészsorozatnak az 575/2013/EU rendelet 256. cikkének megfelelően kiszámított alsó veszteségviselési határa, szorozva százzal.

NEM

NEM

SEST32

Eredeti alsó veszteségviselési határ

Az ügyletrészsorozatnak az 575/2013/EU rendelet 256. cikkének megfelelően kiszámított alsó veszteségviselési határa a kötvénysorozat kibocsátásának időpontjában, szorozva százzal.

NEM

IGEN

SEST33

Aktuális hitelminőség-javítás

Az ügyletrészsorozat aktuális hitelminőség-javítása, a kezdeményező/szponzor/különleges célú gazdasági egység definíciója szerint

NEM

NEM

SEST34

Eredeti hitelminőség-javítás

Az ügyletrészsorozat hitelminőség-javítása a kötvénysorozat kibocsátásának időpontjában, a kezdeményező/szponzor/különleges célú gazdasági egység definíciója szerint

NEM

IGEN

SEST35

Hitelminőség-javító képlet

Ismertesse/adja meg az ügyletrészsorozat hitelminőség-javítására használt képletet.

NEM

NEM

SEST36

Pari passu ügyletrészsorozatok

Adja meg az összes olyan ügyletrészsorozat (ezt is beleértve) ISIN-kódját, amely az adatszolgáltatás zárónapján egyenrangú volt az aktuális ügyletrészsorozattal az adatszolgáltatás zárónapján érvényes értékpapírosítási kifizetési sorrend szerint. Több ISIN esetén az összes ISIN-t meg kell adni az XML sémának megfelelően.

NEM

IGEN

SEST37

Előresorolt ügyletrészsorozatok

Adja meg az összes olyan ügyletrészsorozat ISIN-kódját, amely az adatszolgáltatás zárónapján az aktuális ügyletrészsorozathoz képest előrébb sorolt volt az adatszolgáltatás zárónapján érvényes értékpapírosítási kifizetési sorrend szerint. Több ISIN esetén az összes ISIN-t meg kell adni az XML sémának megfelelően.

NEM

IGEN

SEST38

Fennálló tőkehiány főkönyvi számla szerinti egyenlege

A szóban forgó ügyletrészsorozat kifizetetlen tőkehiányának főkönyvi számla szerinti egyenlege.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

SEST39

Garanciavállaló jogalany-azonosítója

Ha az ügyletrészsorozatot garanciával fedezték, adja meg a garanciavállaló jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint). Ha nincs garancia, adja meg az ND5 értéket.

NEM

IGEN

SEST40

Garanciavállaló neve

Adja meg a garanciavállaló teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel. Ha nincs garancia, adja meg az ND5 értéket.

NEM

IGEN

SEST41

Garanciavállaló ESA alszektora

A garanciavállaló ESA 2010 besorolása az 549/2013/EU rendeletnek megfelelően („ESA 2010”). Ezt az adatot az alszektor szintjén kell megadni. Használja az e rendelet I. mellékletének 1. táblázatában szereplő egyik értéket. Ha nincs garancia, adja meg az ND5 értéket.

NEM

IGEN

SEST42

Fedezet típusa

Sorolja fel az alkalmazott fedezeti eszközök típusait:

| | Hitel-nemteljesítési csereügylet (CDSX) |
| --- | --- |

Hitel-nemteljesítési csereügylet (CDSX)

| | Hitelkockázathoz kapcsolt értékpapír (CLKN) |
| --- | --- |

Hitelkockázathoz kapcsolt értékpapír (CLKN)

| | Teljes hozamcsere-ügylet (TRES) |
| --- | --- |

Teljes hozamcsere-ügylet (TRES)

| | Pénzügyi garancia (más néven: előre nem rendelkezésre bocsátott hitelkockázat-mérséklés) (FGUA) |
| --- | --- |

Pénzügyi garancia (más néven: előre nem rendelkezésre bocsátott hitelkockázat-mérséklés) (FGUA)

| | Hitelbiztosítás (CINS) |
| --- | --- |

Hitelbiztosítás (CINS)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

Számlaszintű információk

SESA1

Egyedi azonosító

Ugyanazt az egyedi azonosítót adja itt meg, mint az SESS1 mezőben.

NEM

NEM

SESA2

Eredeti számlaazonosító

Az eredeti egyedi számlaazonosító. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

SESA3

Új számlaazonosító

Ha az SESA2 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be az SESA2 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

SESA4

Számlatípus

A számla típusa:

| | Pénzeszköz-tartalékszámla (CARE) |
| --- | --- |

Pénzeszköz-tartalékszámla (CARE)

| | Összevezetett tartalékszámla (CORE) |
| --- | --- |

Összevezetett tartalékszámla (CORE)

| | Beszámítási tartalékszámla (SORE) |
| --- | --- |

Beszámítási tartalékszámla (SORE)

| | Likviditási keret (LQDF) |
| --- | --- |

Likviditási keret (LQDF)

| | Letéti számla (MGAC) |
| --- | --- |

Letéti számla (MGAC)

| | Egyéb számla (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb számla (OTHR)

NEM

NEM

SESA5

Számla célegyenleg

Azon pénzeszközök összege, amely akkor áll rendelkezésre a szóban forgó számlán, amikor azon az értékpapírosítási dokumentációnak megfelelően a teljes tőkefedezet rendelkezésre áll.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

SESA6

Számla tényleges egyenlege

A szóban forgó számlán az elhatárolás zárónapján rendelkezésre álló pénzeszközök egyenlege.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

SESA7

Amortizálódó számla

A számla az értékpapírosítás teljes életciklusa alatt amortizálódik?

NEM

NEM

Partnerszintű információk

SESP1

Egyedi azonosító

Ugyanazt az egyedi azonosítót adja itt meg, mint az SESS1 mezőben.

NEM

NEM

SESP2

Partner jogalany-azonosítója

Adja meg a partner jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint).

NEM

NEM

SESP3

A partner neve

Adja meg a partner teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

NEM

NEM

SESP4

Partner típusa

A partner típusa:

| | Számlakezelő bank (ABNK) |
| --- | --- |

Számlakezelő bank (ABNK)

| | Helyettes számlakezelő bank (ABNK) |
| --- | --- |

Helyettes számlakezelő bank (ABNK)

| | Számlakezelő banki facilitátor (ABNK) |
| --- | --- |

Számlakezelő banki facilitátor (ABNK)

| | Számlakezelő banki kezes (ABGR) |
| --- | --- |

Számlakezelő banki kezes (ABGR)

| | Biztosítékkezelő ügynök (CAGT) |
| --- | --- |

Biztosítékkezelő ügynök (CAGT)

| | Kifizető ügynök (PAYA) |
| --- | --- |

Kifizető ügynök (PAYA)

| | Számítást végző ügynök (CALC) |
| --- | --- |

Számítást végző ügynök (CALC)

| | Adminisztrációs ügynök (ADMI) |
| --- | --- |

Adminisztrációs ügynök (ADMI)

| | Adminisztrációs alügynök (ADSA) |
| --- | --- |

Adminisztrációs alügynök (ADSA)

| | Transzferügynök (RANA) |
| --- | --- |

Transzferügynök (RANA)

| | Ellenőrzést végző ügynök (VERI) |
| --- | --- |

Ellenőrzést végző ügynök (VERI)

| | Értékpapírügynök (SECU) |
| --- | --- |

Értékpapírügynök (SECU)

| | Készpénzelőleget nyújtó (CAPR) |
| --- | --- |

Készpénzelőleget nyújtó (CAPR)

| | Biztosítékot nyújtó (COLL) |
| --- | --- |

Biztosítékot nyújtó (COLL)

| | Garantált befektetésiszerződés-szolgáltató (GICP) |
| --- | --- |

Garantált befektetésiszerződés-szolgáltató (GICP)

| | Biztosításikötvény-hitel nyújtó (IPCP) |
| --- | --- |

Biztosításikötvény-hitel nyújtó (IPCP)

| | Likviditásikeret-szolgáltató (LQFP) |
| --- | --- |

Likviditásikeret-szolgáltató (LQFP)

| | Helyettes likviditásikeret-szolgáltató (BLQFP) |
| --- | --- |

Helyettes likviditásikeret-szolgáltató (BLQFP)

| | Megtakarításijelzálog-résztvevő (SVMP) |
| --- | --- |

Megtakarításijelzálog-résztvevő (SVMP)

| | Kibocsátó (ISSR) |
| --- | --- |

Kibocsátó (ISSR)

| | Kezdeményező (ORIG) |
| --- | --- |

Kezdeményező (ORIG)

| | Eladó (SELL) |
| --- | --- |

Eladó (SELL)

| | A különleges célú gazdasági egység szponzora (SSSP) |
| --- | --- |

A különleges célú gazdasági egység szponzora (SSSP)

| | Állománykezelő (SERV) |
| --- | --- |

Állománykezelő (SERV)

| | Helyettes állománykezelő (BSER) |
| --- | --- |

Helyettes állománykezelő (BSER)

| | Helyettes állománykezelő facilitátor (BSRF) |
| --- | --- |

Helyettes állománykezelő facilitátor (BSRF)

| | Követeléskezelő (SSRV) |
| --- | --- |

Követeléskezelő (SSRV)

| | Jegyző (SUBS) |
| --- | --- |

Jegyző (SUBS)

| | Kamatcsereügylet-nyújtó (IRSP) |
| --- | --- |

Kamatcsereügylet-nyújtó (IRSP)

| | Helyettes kamatcsereügylet-nyújtó (BIRP) |
| --- | --- |

Helyettes kamatcsereügylet-nyújtó (BIRP)

| | Deviza-csereügylet nyújtója (CSPR) |
| --- | --- |

Deviza-csereügylet nyújtója (CSPR)

| | Deviza-csereügylet helyettes nyújtója (BCSP) |
| --- | --- |

Deviza-csereügylet helyettes nyújtója (BCSP)

| | Auditor (AUDT) |
| --- | --- |

Auditor (AUDT)

| | Tanácsadó (CNSL) |
| --- | --- |

Tanácsadó (CNSL)

| | Vagyonkezelő (TRUS) |
| --- | --- |

Vagyonkezelő (TRUS)

| | Kötvénytulajdonosok képviselője (REPN) |
| --- | --- |

Kötvénytulajdonosok képviselője (REPN)

| | Jegyzési garanciavállaló (UNDR) |
| --- | --- |

Jegyzési garanciavállaló (UNDR)

| | Szervező (ARRG) |
| --- | --- |

Szervező (ARRG)

| | Kereskedő (DEAL) |
| --- | --- |

Kereskedő (DEAL)

| | Vezető (MNGR) |
| --- | --- |

Vezető (MNGR)

| | Akkreditívet nyújtó (LCPR) |
| --- | --- |

Akkreditívet nyújtó (LCPR)

| | Több eladóból álló céltársaság (MSCD) |
| --- | --- |

Több eladóból álló céltársaság (MSCD)

| | Értékpapírosítási különleges célú gazdasági egység |
| --- | --- |

Értékpapírosítási különleges célú gazdasági egység

| | Likviditási vagy felszámoló ügynök (LQAG) |
| --- | --- |

Likviditási vagy felszámoló ügynök (LQAG)

| | Céltársaság/értékpapírosítási különleges célú gazdasági egység részvényese (EQOC) |
| --- | --- |

Céltársaság/értékpapírosítási különleges célú gazdasági egység részvényese (EQOC)

| | Rövidtávú áthidalóhitelkeret-nyújtó (LQFP) |
| --- | --- |

Rövidtávú áthidalóhitelkeret-nyújtó (LQFP)

| | Induló hitelt vagy lízinget nyújtó (SULP) |
| --- | --- |

Induló hitelt vagy lízinget nyújtó (SULP)

| | Repomegállapodás partnere (RAGC) |
| --- | --- |

Repomegállapodás partnere (RAGC)

| | Készpénzkezelő (CASM) |
| --- | --- |

Készpénzkezelő (CASM)

| | Beszedési számlakezelő bank (CACB) |
| --- | --- |

Beszedési számlakezelő bank (CACB)

| | Helyettes számlakezelő bank (COLA) |
| --- | --- |

Helyettes számlakezelő bank (COLA)

| | Alárendelt kölcsönt nyújtó (SBLP) |
| --- | --- |

Alárendelt kölcsönt nyújtó (SBLP)

| | Hitellel fedezett kötelezvény kezelője (CLOM) |
| --- | --- |

Hitellel fedezett kötelezvény kezelője (CLOM)

| | Portfóliótanácsadó (PRTA) |
| --- | --- |

Portfóliótanácsadó (PRTA)

| | Helyettesítő ügynök (SUBA) |
| --- | --- |

Helyettesítő ügynök (SUBA)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

NEM

SESP5

Partner székhelye szerinti ország

A partner székhelye szerinti ország.

NEM

NEM

SESP6

Partnerminősítési küszöbérték

Ha van az értékpapírosítás e konkrét partnere által nyújtott szolgáltatásra meghatározott, minősítésalapú küszöbérték, adja meg az adatszolgáltatás zárónapján érvényes partnerminősítési küszöbértéket.

Több minősítés esetén az összes minősítést meg kell adni az XML sémának megfelelően. Ha nincs ilyen minősítésalapú küszöbérték, adja meg az ND5 értéket.

NEM

IGEN

SESP7

Partnerminősítés

Ha van az értékpapírosítás e konkrét partnere által nyújtott szolgáltatásra meghatározott, minősítésalapú küszöbérték, adja meg az adatszolgáltatás zárónapján érvényes partnerminősítést.

Több minősítési küszöbérték esetén az összes minősítési küszöbértéket meg kell adni az XML sémának megfelelően. Ha nincs ilyen minősítésalapú küszöbérték, adja meg az ND5 értéket.

NEM

IGEN

SESP8

Partnerminősítő forrás jogalany-azonosítója

Ha van az értékpapírosítás e konkrét partnere által nyújtott szolgáltatásra meghatározott, minősítésalapú küszöbérték, adja meg a partnerminősítést szolgáltató adatszolgáltatás zárónapján érvényes jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint).

Több minősítés esetén az összes minősítést szolgáltató jogalany-azonosítóját meg kell adni az XML sémának megfelelően. Ha nincs ilyen minősítésalapú küszöbérték, adja meg az ND5 értéket.

NEM

IGEN

SESP9

Partnerminősítő forrás neve

Ha van az értékpapírosítás e konkrét partnere által nyújtott szolgáltatásra meghatározott, minősítésalapú küszöbérték, adja meg a partnerminősítést szolgáltató adatszolgáltatás zárónapján érvényes teljes nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

Több minősítés esetén az összes minősítést szolgáltató jogalany-azonosítóját meg kell adni az XML sémának megfelelően. Ha nincs ilyen minősítésalapú küszöbérték, adja meg az ND5 értéket.

NEM

IGEN

CLO értékpapírosításra vonatkozó információk

SESC1

Egyedi azonosító

Ugyanazt az egyedi azonosítót adja itt meg, mint az SESS1 mezőben.

NEM

NEM

SESC2

Türelmi időszak vége

Adja meg azt a dátumot, amelyen véget ér a türelmi időszak (pl. amikor az ügyletrészsorozat tulajdonosai számára tilos a portfólió felszámolását és az összes ügyletrészsorozat visszafizetését kérni az ügyletrészsorozatok újramegállapítása vagy refinanszírozása érdekében stb.).

NEM

IGEN

SESC3

CLO-típus

Ezt az ügyletet legjobban leíró CLO típusa:

| | Mérlegalapú hitellel fedezett kötelezvény (BCLO) |
| --- | --- |

Mérlegalapú hitellel fedezett kötelezvény (BCLO)

| | Arbitrázsalapú hitellel fedezett kötelezvény (BCLO) |
| --- | --- |

Arbitrázsalapú hitellel fedezett kötelezvény (BCLO)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

SESC4

Tárgyidőszak

A CLO tárgyidőszaki állapota CLO:

| | Raktár (WRHS) |
| --- | --- |

Raktár (WRHS)

| | Felfutás (RMUP) |
| --- | --- |

Felfutás (RMUP)

| | Újrabefektetés (RINV) |
| --- | --- |

Újrabefektetés (RINV)

| | Újrabefektetés után (PORI) |
| --- | --- |

Újrabefektetés után (PORI)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

NEM

SESC5

Tárgyidőszak kezdete

Adja meg azt a dátumot, amelyen a tárgyidőszak megkezdődött.

NEM

IGEN

SESC6

Tárgyidőszak vége

Adja meg azt a dátumot, amelyen a tárgyidőszak véget ér/várhatóan véget ér.

NEM

IGEN

SESC7

Koncentrációs határérték

Adja meg azt a koncentrációs határértéket, a portfólió névértékének százalékában, amely a partnerre/kötelezettre vonatkozik az ügyleti dokumentumnak megfelelően. Több határérték esetén a maximális határértéket adja meg (pl. ha két határérték van, a minősítéstől függően 10 % és 20 %, akkor a 20 %-ot adja meg).

NEM

IGEN

SESC8

Korlátozások – jogilag rögzített lejárat

Azon kitettségek megengedett százalékos aránya (a portfólió névleges egyenlegéhez viszonyítva), amelyek jogilag rögzített lejárata meghaladja az ügyletrészsorozatok legrövidebb jogszerű lejárati idejét? (Feltételezve a maradék pozíciókra vonatkozó visszavásárlási jog gyakorlását)

NEM

IGEN

SESC9

Korlátozások – Alárendelt kitettségek

Azon nem elsőhelyi zálogjoggal fedezett kitettségek megengedett százalékos aránya (a portfólió névleges egyenlegéhez viszonyítva), amelyek megvásárolhatók?

NEM

IGEN

SESC10

Korlátozások – Nemteljesítő kitettségek

Azon nemteljesítő kitettségek megengedett százalékos aránya (a portfólió névleges egyenlegéhez viszonyítva), amelyek megvásárolhatók?

NEM

IGEN

SESC11

Korlátozások – Természetbeni kifizetésű kitettségek

Azon természetbeni kifizetésű kitettségek megengedett százalékos aránya (a portfólió névleges egyenlegéhez viszonyítva), amelyek megvásárolhatók?

NEM

IGEN

SESC12

Korlátozások – Kamatszelvény nélküli kitettségek

Azon kamatszelvény nélküli kitettségek megengedett százalékos aránya (a portfólió névleges egyenlegéhez viszonyítva), amelyek megvásárolhatók?

NEM

IGEN

SESC13

Korlátozások – Részvényjellegű kitettségek

Azon részvényjellegű kitettségek vagy saját tőkévé alakítható követelések megengedett százalékos aránya (a portfólió névleges egyenlegéhez viszonyítva), amelyek megvásárolhatók?

NEM

IGEN

SESC14

Korlátozások – Részvételhez kapcsolódó kitettségek

Azon hitelekben való részvételek megengedett százalékos aránya (a portfólió névleges egyenlegéhez viszonyítva), amelyek megvásárolhatók?

NEM

IGEN

SESC15

Korlátozások – Diszkrecionális eladások

A diszkrecionális eladások megengedett százalékos aránya (a portfólió névleges egyenlegéhez viszonyítva) évente?

NEM

IGEN

SESC16

Diszkrecionális eladások

Aktuális diszkrecionális eladások, az év meghatározott időpontjáig.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

SESC17

Újrabefektetések

Újrabefektetett összeg, az év meghatározott időpontjáig.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

SESC18

Korlátozások – Hitelminőség-javítás

Van lehetőség arra, hogy a CLO-kezelő visszavonjon vagy pénzben kifejezzen bármely többlet hitelminőség-javítást?

NEM

NEM

SESC19

Korlátozások – Árajánlatok

Kérhet a CLO-kezelő árajánlatot a szervezőn kívüli kereskedőtől?

NEM

NEM

SESC20

Korlátozások – Ügyletek

Köthet a CLO-kezelő ügyletet a szervezőn kívüli kereskedővel?

NEM

NEM

SESC21

Korlátozások – Kibocsátások

Van korlátozás a további kötvénykibocsátásokkal kapcsolatban?

NEM

NEM

SESC22

Korlátozások – Visszafizetések

Van korlátozás a kötvények válogatott visszavásárlásához/visszafizetéséhez felhasznált források eredetére vonatkozóan? (pl. visszafizetéshez nem használható fel tőkéből befolyt bevétel; a visszafizetésnek a kötvény kifizetési sorrendjében kell történnie; a vásárlás után fenn kell maradnia vagy javulnia kell a túlfedezeti tesztmutatóknak)

NEM

NEM

SESC23

Korlátozások – Refinanszírozás

Van korlátozás arra vonatkozóan, hogy mikor lehet refinanszírozni a kötvényeket?

NEM

NEM

SESC24

Korlátozások – Kötvény javadalmazása

A kötvénytulajdonosok átadhatják kötvényeiket a vagyonkezelőnek törlés céljából, anélkül, hogy azért fizetségben részesülnének?

NEM

NEM

SESC25

Korlátozások – Hitelkockázati fedezet

A CLO-kezelő tud hitelkockázati fedezetet vásárolni vagy eladni az alapul szolgáló eszközök tekintetében?

NEM

NEM

SESC26

Biztosítékértékesítési időszak

Adja meg azon naptári napok számát, amely eltelte után a biztosítékot értékesíteni kell. Időtartomány vagy több lehetséges időszak esetén adja meg a naptári napok legkisebb számát.

NEM

IGEN

SESC27

Biztosítékértékesítés – Lemondás

Választhatja néhány vagy az összes kötvénytulajdonos a biztosítékértékesítési időszakról való lemondást?

NEM

NEM

CLO-kezelőre vonatkozó információk

SESL1

Egyedi azonosító

Ugyanazt az egyedi azonosítót adja itt meg, mint az SESS1 mezőben.

NEM

NEM

SESL2

CLO-kezelő jogalany-azonosítója

Adja meg a CLO-kezelő jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint).

NEM

NEM

SESL3

Kezelő neve

Adja meg a CLO-kezelő teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

NEM

NEM

SESL4

Létrehozás dátuma

Adja meg a CLO-vezető bejegyzésének/létrehozásának dátumát

NEM

IGEN

SESL5

Nyilvántartásba vétel időpontja

Az EU-ban befektetési tanácsadóként történt nyilvántartásba vétel időpontja

NEM

IGEN

SESL6

Munkavállalók

Munkavállalók összlétszáma

NEM

NEM

SESL7

Munkavállalók – CLO-k

A hitelkereskedéssel és CLO-portfóliók kezelésével foglalkozó munkavállalók összlétszáma

NEM

NEM

SESL8

Munkavállalók – Adósságkezelés

A bajba jutott hitelek kezelésével foglalkozó munkavállalók összlétszáma

NEM

NEM

SESL9

AUM

Kezelt eszközállomány

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

SESL10

AUM – Tőkeáttételes hitelek

Kezelés alatt álló összes tőkeáttételes hiteleszköz

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

SESL11

AUM – CLO-k

Összes kezelés alatt álló CLO-eszköz

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

SESL12

AUM – EU

Összes kezelés alatt álló EU-eszköz

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

SESL13

AUM – uniós CLO-k

Összes kezelés alatt álló uniós CLO-eszköz

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

SESL14

Uniós CLO-k száma

A kezelés alatt álló uniós CLO-k száma

NEM

NEM

SESL15

Jegyzett tőke

Tőke összesen

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

SESL16

Tőke – Kockázatmegtartás

Tőke a kockázatmegtartás finanszírozásához

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

SESL17

Elszámolási idő

Az ügylet elszámolásához szükséges idő naptári napokban megadva

NEM

NEM

SESL18

Árazási gyakoriság

A portfóliók árazásának/átárazásának gyakorisága (napokban). Különböző gyakoriságok alkalmazása esetén, adja meg a súlyozott átlagos gyakoriságot, ahol a súlyokat az egyes kategóriák kezelés alatt álló eszközei képezik a legközelebbi napra kerekítve.

NEM

NEM

SESL19

Nemteljesítési arány – 1 év

A CLO-értékpapírosításhoz kapcsolódó, CLO-kezelő által kezelt eszközök átlagos évesített nemteljesítési aránya a megelőző egy évben.

NEM

NEM

SESL20

Nemteljesítési arány – 5 év

A CLO-értékpapírosításhoz kapcsolódó, CLO-kezelő által kezelt eszközök átlagos évesített nemteljesítési aránya az utolsó 5 megelőző évben.

NEM

NEM

SESL21

Nemteljesítési arány – 10 év

A CLO-értékpapírosításhoz kapcsolódó, CLO-kezelő által kezelt eszközök átlagos évesített nemteljesítési aránya az utolsó 10 megelőző évben.

NEM

NEM

Szintetikus fedezetre vonatkozó információk

SESV1

Egyedi azonosító

Ugyanazt az egyedi azonosítót adja itt meg, mint az SESS1 mezőben.

NEM

NEM

SESV2

Fedezetieszköz-azonosító

A fedezeti eszköz egyedi azonosítója. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

SESV3

Fedezet típusa

Sorolja fel az alkalmazott fedezeti eszközök típusait:

| | Hitel-nemteljesítési csereügylet (CDSX) |
| --- | --- |

Hitel-nemteljesítési csereügylet (CDSX)

| | Hitelkockázathoz kapcsolt értékpapír (CLKN) |
| --- | --- |

Hitelkockázathoz kapcsolt értékpapír (CLKN)

| | Teljes hozamcsere-ügylet (TRES) |
| --- | --- |

Teljes hozamcsere-ügylet (TRES)

| | Pénzügyi garancia (más néven: előre nem rendelkezésre bocsátott hitelkockázat-mérséklés) (FGUA) |
| --- | --- |

Pénzügyi garancia (más néven: előre nem rendelkezésre bocsátott hitelkockázat-mérséklés) (FGUA)

| | Hitelbiztosítás (CINS) |
| --- | --- |

Hitelbiztosítás (CINS)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

NEM

SESV4

A fedezeti eszköz nemzetközi értékpapír-azonosító száma (ISIN)

Adja meg értelemszerűen a fedezeti eszköz ISIN-kódját.

NEM

IGEN

SESV5

Fedezetnyújtó neve

Adja meg a fedezetnyújtó teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

NEM

NEM

SESV6

A fedezetnyújtó jogalany-azonosítója

Adja meg a fedezetnyújtó jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint).

NEM

NEM

SESV7

Nulla kockázati súlyú közjogi jogalany

A fedezetnyújtó az 575/2013/EU rendelet 113. cikkének (4) bekezdése, 117. cikkének (2) bekezdése vagy 118. cikke (vagy annak módosított változata) értelmében nulla kockázati súllyal besorolt szervezet?

NEM

NEM

SESV8

Irányadó jog

A fedezeti megállapodásra irányadó jog.

NEM

NEM

SESV9

ISDA keretmegállapodás

A fedezeti dokumentáció alapja:

| | 2002-es ISDA-megállapodás (ISDA) |
| --- | --- |

2002-es ISDA-megállapodás (ISDA)

| | 2014-es ISDA-megállapodás (IS14) |
| --- | --- |

2014-es ISDA-megállapodás (IS14)

| | Egyéb ISDA-megállapodás (ISDA) |
| --- | --- |

Egyéb ISDA-megállapodás (ISDA)

| | Rhamenvertrag (DERV) |
| --- | --- |

Rhamenvertrag (DERV)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

NEM

SESV10

Nemteljesítési és megszüntetési események

Hol vannak felsorolva a nemteljesítési és megszüntetési eseményekre vonatkozó fedezeti megállapodások?

A 2002-es ISDA-megállapodás ütemterve (ISDA)

A 2014-es ISDA-megállapodás ütemterve (IS14)

Egyéb – Egyedi (OTHR)

NEM

IGEN

SESV11

Szintetikus értékpapírosítás típusa

„Mérlegalapú szintetikus értékpapírosításról” van szó?

NEM

NEM

SESV12

Fedezet pénzneme

A fedezet pénznemének denominációja.

NEM

NEM

SESV13

Aktuális fedezet névértéke

A fedezettség teljes összege a fedezeti megállapodás alapján, az adatszolgáltatás zárónapján.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

SESV14

Maximális fedezet névértéke

A fedezettség maximális összege a fedezeti megállapodás alapján.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

SESV15

Fedezet alsó veszteségviselési határa

Adja meg a tőkehalmaz szempontjából azt a százalékos alsó veszteségviselési határt, amelynél a fedezettség életbe lép.

NEM

IGEN

SESV16

Fedezet felső veszteségviselési határa

Adja meg a tőkehalmaz szempontjából azt a százalékos felső veszteségviselési határt, amelynél a fedezettség megszűnik.

NEM

IGEN

SESV17

A fedezett kötvények nemzetközi értékpapír-azonosító száma (ISIN)

Ha a fedezetet konkrét ügyletrészsorozatokra biztosítják (pl. garancia), adja meg a konkrét fedezeti megállapodás által fedezett egyes ügyletrészsorozatok ISIN-kódját. Több ISIN esetén az összes ISIN-t meg kell adni az XML sémának megfelelően.

NEM

IGEN

SESV18

Fedezettség

Jelölje, hogy melyik lehetőség írja le a legjobban a fedezeti összeg által biztosított fedezetet:

| | Csak a tőkeveszteséget fedezi (PRNC) |
| --- | --- |

Csak a tőkeveszteséget fedezi (PRNC)

| | A tőkeveszteséget és a felhalmozott kamatok elvesztését fedezi (PACC) |
| --- | --- |

A tőkeveszteséget és a felhalmozott kamatok elvesztését fedezi (PACC)

| | A tőkeveszteséget, a felhalmozott kamatok elvesztését és a büntető kamatokat fedezi (PAPE) |
| --- | --- |

A tőkeveszteséget, a felhalmozott kamatok elvesztését és a büntető kamatokat fedezi (PAPE)

| | A tőkeveszteséget, a felhalmozott kamatok elvesztését és a végrehajtás költségeit fedezi (PINF) |
| --- | --- |

A tőkeveszteséget, a felhalmozott kamatok elvesztését és a végrehajtás költségeit fedezi (PINF)

| | A tőkeveszteséget, a felhalmozott kamatok elvesztését, a büntető kamatokat és a végrehajtás költségeit fedezi (PIPF) |
| --- | --- |

A tőkeveszteséget, a felhalmozott kamatok elvesztését, a büntető kamatokat és a végrehajtás költségeit fedezi (PIPF)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

SESV19

Fedezet megszűnésének napja

Adja meg azt a szerződésben rögzített dátumot, amelyen a fedezet az ütemezés szerint lejár/megszűnik.

NEM

IGEN

SESV20

Lényegességi küszöbök

Vannak a fedezeti kifizetések teljesítése előtt alkalmazandó lényegességi küszöbök? Például, szükséges a pénzáramlást generáló eszközök minimális összegű hitelminőség-romlása, mielőtt a kockázatot átvevővel szemben követelést lehet támasztani?

NEM

NEM

SESV21

Kifizetések feloldásának feltételei

A kockázatot átvevő által a kifizetések feloldására meghatározott feltételek:

| | Közvetlenül a hitelkockázati esemény után, a nemteljesítő eszköz teljes összegére (IFAM) |
| --- | --- |

Közvetlenül a hitelkockázati esemény után, a nemteljesítő eszköz teljes összegére (IFAM)

| | Közvetlenül a hitelkockázati esemény után, a nemteljesítő eszköz várható megtérüléssel csökkentett teljes összegére (IFAR) |
| --- | --- |

Közvetlenül a hitelkockázati esemény után, a nemteljesítő eszköz várható megtérüléssel csökkentett teljes összegére (IFAR)

| | A behajtásra előre meghatározott időszak után (ACOL) |
| --- | --- |

A behajtásra előre meghatározott időszak után (ACOL)

| | A behajtásra előre meghatározott időszak után, a tényleges veszteség várható megtérüléssel csökkentett összegére (APCR) |
| --- | --- |

A behajtásra előre meghatározott időszak után, a tényleges veszteség várható megtérüléssel csökkentett összegére (APCR)

| | A teljes adósságkezelési folyamat után a tényleges veszteségre (AWRK) |
| --- | --- |

A teljes adósságkezelési folyamat után a tényleges veszteségre (AWRK)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

SESV22

Lehetséges korrekciós kifizetés?

A hitelkockázat-fedezeti megállapodás feltételei lehetővé teszik korrekciós kifizetések megfizetését a kockázatot átadó számára (pl. ha a hitelkockázati fedezet lejárta után eltérés mutatkozna a korábban becsült és a kicserélt összeg között)?

NEM

NEM

SESV23

Adósságkezelési időszak hossza

Ha, a kifizetések időzítése tekintetében engedélyezett egy előre meghatározott időszak az adósságbeszedésre és az induló veszteségelszámolás kiigazításához, adja meg ennek az időszaknak a megállapított hosszát napokban.

NEM

IGEN

SESV24

Visszafizetési kötelezettség

Terheli a kockázatot átadót bármilyen kötelezettség a korábban kapott fedezeti kifizetések (a származtatott ügylet megszűnése mellett, vagy egy hiteleseményt kiváltó esemény következtében, vagy a referenciakötelezettségekkel kapcsolatos szavatosságvállalás megszegése esetén) visszafizetése tekintetében?

NEM

NEM

SESV25

Biztosíték lecserélhetősége

Amennyiben rendelkeznek biztosítékokkal, a biztosítékportfólióban szereplő eszközök kicserélhetők? Ezt a mezőt a finanszírozott szintetikus megállapodásokra vonatkozóan kell kitölteni, vagy amennyiben egyébként alkalmazandó (pl. fedezeti célból biztosítékként pénzeszközöket tartanak).

NEM

NEM

SESV26

Biztosítékfedezeti követelmények

Amennyiben rendelkeznek biztosítékokkal, adja meg a százalékos fedezettségi követelményt (a fedezet névleges értéke szempontjából) az értékpapírosítási dokumentumban meghatározottak szerint. Ezt a mezőt a finanszírozott szintetikus megállapodásokra vonatkozóan kell kitölteni, vagy amennyiben egyébként alkalmazandó (pl. fedezeti célból biztosítékként pénzeszközöket tartanak).

NEM

IGEN

SESV27

Biztosíték alapletét

Repoügylet alkalmazása esetén adja meg a figyelembe vehető befektetésekhez szükséges alapletétet (biztosíték), az értékpapírosítási dokumentumban meghatározottak szerint. Ezt a mezőt a finanszírozott szintetikus megállapodásokra vonatkozóan kell kitölteni, vagy amennyiben egyébként alkalmazandó (pl. fedezeti célból biztosítékként pénzeszközöket tartanak).

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

SESV28

Biztosíték rendelkezésre bocsátásának határideje

Repoügylet alkalmazása esetén adja meg (napokban) azt az értékpapírosítási dokumentumban meghatározottak szerinti határidőt, ameddig a biztosítékot rendelkezésre kell bocsátani, amennyiben azt fel kell szabadítani. Ezt a mezőt a finanszírozott szintetikus megállapodásokra vonatkozóan kell kitölteni, vagy amennyiben egyébként alkalmazandó (pl. fedezeti célból biztosítékként pénzeszközöket tartanak).

NEM

IGEN

SESV29

Elszámolás

Ellentételezés formája:

| | Készpénz (CASH) |
| --- | --- |

Készpénz (CASH)

| | Fizikai elszámolás (PHYS) |
| --- | --- |

Fizikai elszámolás (PHYS)

NEM

IGEN

SESV30

Lejárat maximális megengedett határideje

Fizikai teljesítésű elszámolás esetén adja meg az értékpapírosítási dokumentációban a leszállítható értékpapírokra meghatározott maximális határidőt.

NEM

IGEN

SESV31

Aktuális index a kockázatot átadónak teljesítendő kifizetésekhez

Az aktuális kamatlábindex (referencia-kamatláb, amely alapján meghatározzák a kockázatot átadónak teljesítendő kifizetéseket). Ezt a mezőt különösen akkor kell kitölteni, amennyiben a fedezeti mechanizmusokat csereügyleteken keresztül biztosítják:

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | LIBOR (LIBO) |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Bank of England alapkamatlába (BOER) |
| --- | --- |

Bank of England alapkamatlába (BOER)

| | Európai Központi Bank alapkamatlába (ECBR) |
| --- | --- |

Európai Központi Bank alapkamatlába (ECBR)

| | Hitelező saját kamatlába (LDOR) |
| --- | --- |

Hitelező saját kamatlába (LDOR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

SESV32

Aktuális index a kockázatot átadónak teljesítendő kifizetésekhez – időszak

A kockázatot átadónak teljesítendő kifizetésekhez használt kamatláb-index időszaka:

| | Napi (OVNG) |
| --- | --- |

Napi (OVNG)

| | NaponBelüli (INDA) |
| --- | --- |

NaponBelüli (INDA)

| | 1 napos (DAIL) |
| --- | --- |

1 napos (DAIL)

| | 1 hetes (WEEK) |
| --- | --- |

1 hetes (WEEK)

| | 2 hetes (TOWK) |
| --- | --- |

2 hetes (TOWK)

| | 1 havi (MNTH) |
| --- | --- |

1 havi (MNTH)

| | 2 havi (TOMN) |
| --- | --- |

2 havi (TOMN)

| | 3 havi (QUTR) |
| --- | --- |

3 havi (QUTR)

| | 4 havi (FOMN) |
| --- | --- |

4 havi (FOMN)

| | 6 havi (SEMI) |
| --- | --- |

6 havi (SEMI)

| | 12 havi (YEAR) |
| --- | --- |

12 havi (YEAR)

| | Látra szóló (ONDE) |
| --- | --- |

Látra szóló (ONDE)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

SESV33

Kifizetés újbóli megállapításának gyakorisága – a kockázatot átadó számára

A kockázatot átadónak teljesítendő kifizetések gyakoriságának újbóli megállapítása a hitelkockázat-fedezeti megállapodásnak megfelelően:

| | Havi (MNTH) |
| --- | --- |

Havi (MNTH)

| | Negyedéves (QUTR) |
| --- | --- |

Negyedéves (QUTR)

| | Féléves (SEMI) |
| --- | --- |

Féléves (SEMI)

| | Éves (YEAR) |
| --- | --- |

Éves (YEAR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

SESV34

Aktuális kamatmarzs a kockázatot átadónak teljesítendő kifizetésekhez

A kockázatot átadónak teljesítendő, változó kamatozású kifizetésekre alkalmazott aktuális kamatmarzs az indexkamatláb felett (vagy ha alatta, negatív összeget adjon meg), amelynek alapján meghatározzák a kockázatot átadónak teljesítendő kifizetéseket. Ezt a mezőt különösen akkor kell kitölteni, amennyiben a fedezeti mechanizmusokat csereügyleteken keresztül biztosítják.

NEM

IGEN

SESV35

Aktuális kamat a kockázatot átadónak teljesítendő kifizetésekhez

A kockázatot átadónak teljesítendő kifizetésekre alkalmazott aktuális kamatláb. Ezt a mezőt különösen akkor kell kitölteni, amennyiben a fedezeti mechanizmusokat csereügyleteken keresztül biztosítják.

NEM

IGEN

SESV36

Aktuális index a kockázatot átvevőnek teljesítendő kifizetésekhez

Az aktuális kamatlábindex (referencia-kamatláb, amelynek alapján meghatározzák a kockázatot átvevőnek teljesítendő kifizetéseket):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | LIBOR (LIBO) |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Bank of England alapkamatlába (BOER) |
| --- | --- |

Bank of England alapkamatlába (BOER)

| | Európai Központi Bank alapkamatlába (ECBR) |
| --- | --- |

Európai Központi Bank alapkamatlába (ECBR)

| | Hitelező saját kamatlába (LDOR) |
| --- | --- |

Hitelező saját kamatlába (LDOR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

SESV37

Aktuális index a kockázatot átvevőnek teljesítendő kifizetésekhez – időszak

A kockázatot átvevőnek teljesítendő kifizetésekhez használt kamatláb-index időszaka:

| | Napi (OVNG) |
| --- | --- |

Napi (OVNG)

| | NaponBelüli (INDA) |
| --- | --- |

NaponBelüli (INDA)

| | 1 napos (DAIL) |
| --- | --- |

1 napos (DAIL)

| | 1 hetes (WEEK) |
| --- | --- |

1 hetes (WEEK)

| | 2 hetes (TOWK) |
| --- | --- |

2 hetes (TOWK)

| | 1 havi (MNTH) |
| --- | --- |

1 havi (MNTH)

| | 2 havi (TOMN) |
| --- | --- |

2 havi (TOMN)

| | 3 havi (QUTR) |
| --- | --- |

3 havi (QUTR)

| | 4 havi (FOMN) |
| --- | --- |

4 havi (FOMN)

| | 6 havi (SEMI) |
| --- | --- |

6 havi (SEMI)

| | 12 havi (YEAR) |
| --- | --- |

12 havi (YEAR)

| | Látra szóló (ONDE) |
| --- | --- |

Látra szóló (ONDE)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

SESV38

Kifizetés újbóli megállapításának gyakorisága – a kockázatot átvevő számára

A kockázatot átvevőnek teljesítendő kifizetések gyakoriságának újbóli megállapítása a hitelkockázat-fedezeti megállapodásnak megfelelően:

| | Havi (MNTH) |
| --- | --- |

Havi (MNTH)

| | Negyedéves (QUTR) |
| --- | --- |

Negyedéves (QUTR)

| | Féléves (SEMI) |
| --- | --- |

Féléves (SEMI)

| | Éves (YEAR) |
| --- | --- |

Éves (YEAR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

SESV39

Aktuális kamatmarzs a kockázatot átvevőnek teljesítendő kifizetésekhez

A kockázatot átvevőnek teljesítendő, változó kamatozású kifizetésekre alkalmazott aktuális kamatmarzs az indexkamatláb felett (vagy ha alatta, negatív összeget adjon meg), amelynek alapján meghatározzák a kockázatot átadónak járó kifizetéseket. Ezt a mezőt különösen akkor kell kitölteni, amennyiben a fedezeti mechanizmusokat csereügyleteken keresztül biztosítják.

NEM

IGEN

SESV40

Aktuális kamat a kockázatot átvevőnek teljesítendő kifizetésekhez

A kockázatot átvevőnek teljesítendő kifizetésekre alkalmazott aktuális kamatláb.

NEM

IGEN

SESV41

Többletkülönbözet támogatása

Felhasználják a többletkülönbözetet a leghátrább sorolt kötvényosztály hitelminőség-javításához?

NEM

NEM

SESV42

Többletkülönbözet meghatározása

Az értékpapírosítási dokumentáció meghatározása szerint a többletkülönbözet rögíztett többletkülönbözet (pl. a rendelkezésre álló többletkülönbözet összege előre meghatározott, rendszerint fix százalék formájában)

NEM

NEM

SESV43

Aktuális fedezet állapota

Mi a fedezet aktuális állapota az adatszolgáltatás zárónapján?

Aktív (ACTI)

Törölt (CANC)

Deaktivált (DEAC)

Lejárt (EXPI)

Inaktív (INAC)

Visszavont (WITH)

Egyéb (OTHR)

NEM

NEM

SESV44

A csőd hitelesemény

A referencia hitel/kötelezett csődjére kiterjed a hitelesemény fedezeti megállapodás szerinti definíciója?

NEM

NEM

SESV45

Fizetés elmulasztása hitelesemény

A kötelezett 90 napon túli nemfizetésére kiterjed a hitelesemény fedezeti megállapodás szerinti definíciója?

NEM

NEM

SESV46

Az átütemezés hitelesemény

A referencia hitel/kötelezett átütemezésére kiterjed a hitelesemény fedezeti megállapodás szerinti definíciója?

NEM

NEM

SESV47

Hitelesemény

Történt értesítés hiteleseményről?

NEM

NEM

SESV48

Halmozott kifizetések a kockázatot átadó számára

A kockázatot átvevő által a kockázatot átadó számára teljesített kifizetések teljes összege az adatszolgáltatás zárónapján.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

SESV49

Halmozott korrekciós kifizetések a kockázatot átadó számára

A kockázatot átvevő által a kockázatot átadó számára teljesített korrekciós kifizetések teljes összege az adatszolgáltatás zárónapján (például a várható veszteségek utáni kezdeti kifizetések és a későbbi, az értékvesztett pénzáramlás-generáló eszközökön ténylegesen realizált veszteségek különbözetének ellentételezésére).

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

SESV50

Halmozott kifizetések a kockázatot átvevő számára

A kockázatot átadó által a kockázatot átvevő számára teljesített kifizetések teljes összege az adatszolgáltatás zárónapján.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

SESV51

Halmozott korrekciós kifizetések a kockázatot átvevő számára

A kockázatot átadó által a kockázatot átvevő számára teljesített korrekciós kifizetések teljes összege az adatszolgáltatás zárónapján (például a várható veszteségek utáni kezdeti kifizetések és a későbbi, az értékvesztett pénzáramlás-generáló eszközökön ténylegesen realizált veszteségek különbözetének ellentételezésére).

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

SESV52

Szintetikus többletkülönbözet főkönyvi összege

A szintetikus többletkülönbözet főkönyvi összege a fedezeti megállapodás alapján, az adatszolgáltatás zárónapján.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

A kibocsátói biztosítékra vonatkozó információk

SESI1

Egyedi azonosító

Ugyanazt az egyedi azonosítót adja itt meg, mint az SESS1 mezőben.

NEM

NEM

SESI2

Fedezetieszköz-azonosító

Ugyanazt az egyedi azonosítót adja itt meg, mint az SESV2 mezőben.

NEM

NEM

SESI3

Eredeti biztosítéki eszköz azonosító

A biztosítékeszközhöz hozzárendelt eredeti egyedi azonosító. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

SESI4

Új biztosíték azonosító

Ha az SESI3 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be az SESI3 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

SESI5

A biztosítékeszköz nemzetközi értékpapír-azonosító száma (ISIN)

Adja meg értelemszerűen a biztosítéki eszköz ISIN-kódját.

NEM

IGEN

SESI6

Biztosítékeszköz típusa

A biztosítékeszköz típusa:

| | Készpénz (CASH) |
| --- | --- |

Készpénz (CASH)

| | Államkötvény (GBND) |
| --- | --- |

Államkötvény (GBND)

| | Kereskedelmi értékpapír (CPAP) |
| --- | --- |

Kereskedelmi értékpapír (CPAP)

| | Fedezetlen banki adósság (UBDT) |
| --- | --- |

Fedezetlen banki adósság (UBDT)

| | Elsőhelyi fedezetlen vállalati adósság (SUCD) |
| --- | --- |

Elsőhelyi fedezetlen vállalati adósság (SUCD)

| | Hátrább sorolt fedezetlen vállalati adósság (SUCD) |
| --- | --- |

Hátrább sorolt fedezetlen vállalati adósság (SUCD)

| | Fedezett kötvény (CBND) |
| --- | --- |

Fedezett kötvény (CBND)

| | Eszközfedezetű értékpapír (ABSE) |
| --- | --- |

Eszközfedezetű értékpapír (ABSE)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

NEM

SESI7

Biztosítékkibocsátó ESA-alszektora

A biztosíték ESA 2010 besorolása az 549/2013/EU rendeletnek megfelelően („ESA2010”). Ezt az adatot az alszektor szintjén kell megadni. Használja az e rendelet I. mellékletének 1. táblázatában szereplő egyik értéket.

NEM

IGEN

SESI8

Biztosíték kibocsátójának jogalany-azonosítója

Adja meg a biztosíték kibocsátójának jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint).

NEM

NEM

SESI9

A biztosíték kibocsátója kapcsolódik a kezdeményezőhöz?

A biztosíték kibocsátójának és az értékpapírosítás fő kezdeményezőjének azonos az anyavállalata?

NEM

NEM

SESI10

Aktuális fennálló egyenleg

A biztosíték teljes fennálló tőkeegyenlege az adatszolgáltatás zárónapján.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

SESI11

Eszköz pénzneme

Az eszköz pénznemének denominációja.

NEM

NEM

SESI12

A lejárat napja

A biztosíték lejárata.

NEM

IGEN

SESI13

Adósságleírás

Adja meg a biztosíték tekintetében (az aktuálisan fennálló tőkeegyenlegre alkalmazott) adósságleírás százalékos mértékét az értékpapírosítási dokumentációban meghatározottak szerint.

NEM

IGEN

SESI14

Aktuális kamatlábindex

Az aktuálisan alkalmazandó referencia-alapkamatindex (az a referenciaráta, amelyből a kamatláb megállapításra kerül):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | LIBOR (LIBO) |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Bank of England alapkamatlába (BOER) |
| --- | --- |

Bank of England alapkamatlába (BOER)

| | Európai Központi Bank alapkamatlába (ECBR) |
| --- | --- |

Európai Központi Bank alapkamatlába (ECBR)

| | Hitelező saját kamatlába (LDOR) |
| --- | --- |

Hitelező saját kamatlába (LDOR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

SESI15

Aktuális kamatlábindex időtartama

Az aktuális kamatlábindex időtartama:

| | Napi (OVNG) |
| --- | --- |

Napi (OVNG)

| | NaponBelüli (INDA) |
| --- | --- |

NaponBelüli (INDA)

| | 1 napos (DAIL) |
| --- | --- |

1 napos (DAIL)

| | 1 hetes (WEEK) |
| --- | --- |

1 hetes (WEEK)

| | 2 hetes (TOWK) |
| --- | --- |

2 hetes (TOWK)

| | 1 havi (MNTH) |
| --- | --- |

1 havi (MNTH)

| | 2 havi (TOMN) |
| --- | --- |

2 havi (TOMN)

| | 3 havi (QUTR) |
| --- | --- |

3 havi (QUTR)

| | 4 havi (FOMN) |
| --- | --- |

4 havi (FOMN)

| | 6 havi (SEMI) |
| --- | --- |

6 havi (SEMI)

| | 12 havi (YEAR) |
| --- | --- |

12 havi (YEAR)

| | Látra szóló (ONDE) |
| --- | --- |

Látra szóló (ONDE)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

SESI16

Aktuális betéti kamatláb

Amennyiben a biztosítékeszköz típusa készpénzbetét, adja meg azok az aktuális betéti kamatlábát. Amennyiben pénznemenként több betéti számla van, adja meg a súlyozott átlagos aktuális kamatlábat, úgy, hogy súlyként az adott számlákon található letétek folyó egyenlegét használja.

NEM

IGEN

SESI17

Repoügyleti partner neve

Ha a biztosíték repomegállapodás részét képezi, adja meg az értékpapírosítási partner teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

NEM

IGEN

SESI18

Repoügyleti partner jogalany-azonosítója

Ha a biztosíték repomegállapodás részét képezi, adja meg annak a partnernek a jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint), amelynél a betét elhelyezésre került.

NEM

IGEN

SESI19

Repoügylet lejáratának napja

Ha a biztosíték repomegállapodás részét képezi, adja meg az értékpapírosítás lejáratának napját.

NEM

IGEN

Bármely egyéb információ

SESO1

Egyedi azonosító

Az SESS1 mezőben megadott egyedi azonosító.

NEM

NEM

SESO2

Egyéb információkat tartalmazó sor száma

Adja meg az egyéb információkat tartalmazó sor számát

NEM

NEM

SESO3

Bármely egyéb információ

Az egyéb információk, soronként

NEM

NEM

---

XV. MELLÉKLET

BENNFENTES INFORMÁCIÓKRA VAGY JELENTŐS ESEMÉNYEKRE VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK – ESZKÖZFEDEZETŰ KERESKEDELMI ÉRTÉKPAPÍR ÉRTÉKPAPÍROSÍTÁSA

| Mezőkód | A mező megnevezése | Bejelentendő Tartalom | ND1-ND4 engedélyezve? | ND5 engedélyezve? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| A programra vonatkozó információk |
| SEAS1 | Egyedi azonosító – ABCP-program | Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (1) bekezdésével összhangban ehhez az ABCP-programhoz kiosztott egyedi azonosító. | NEM | NEM |
| SEAS2 | Adatszolgáltatás zárónapja | Az adatszolgáltatás zárónapja ezen adatszolgáltatás tekintetében. Amikor egy alapul szolgáló kitettségekre és befektetői jelentésekre vonatkozó adatszolgáltatással együtt kerül benyújtásra, ennek egyeznie kell a benyújtott alapul szolgáló kitettségekre és befektetői jelentésekre vonatkozó adatlapokban szereplő adatszolgáltatás zárónapjával. | NEM | NEM |
| SEAS3 | Már nem STS | Az ABCP-program már nem teljesíti az STS-követelményeket? Ha az ABCP-program soha nem rendelkezett STS-státusszal, ND5 értéket rögzítsen. | NEM | IGEN |
| SEAS4 | Korrekciós intézkedések | Tettek az illetékes hatóságok korrekciós intézkedéseket ezzel az értékpapírosítással kapcsolatban? Ha az értékpapírosítás nem STS értékpapírosítás, adja meg az ND5 értéket. | NEM | IGEN |
| SEAS5 | Adminisztratív intézkedések | Tettek az illetékes hatóságok adminisztratív intézkedéseket ezzel az értékpapírosítással kapcsolatban? Ha az értékpapírosítás nem STS értékpapírosítás, adja meg az ND5 értéket. | NEM | IGEN |
| SEAS6 | Az ügyleti dokumentumok lényeges módosítása | Ismertesse az ügyleti dokumentumok minden lényeges módosítását, a dokumentum nevének és tételkódjának (az I. melléklet 3. táblázatának megfelelően) megadásával, továbbá ismertesse részletesen a módosításokat. | NEM | IGEN |
| SEAS7 | Irányadó jog | A programra irányadó jog. | NEM | NEM |
| SEAS8 | A likviditási keret hossza | Az az időszak, amely alatt a programszintű likviditási keret fedezetet nyújt a programra (napokban). | NEM | IGEN |
| SEAS9 | Likviditási keret fedezettsége | Az adott programszintű likviditási keret által fedezett maximális finanszírozási összeg (a program alapul szolgáló kitettségeinek százalékában megadva). | NEM | IGEN |
| SEAS10 | Likviditási keret fedezettségének intervalluma | Azon napok maximális száma, mielőtt a programszintű likviditási keret megkezdi az ügylet finanszírozását a likviditási keretből történő kifizetéseket generáló kiváltó esemény bekövetkezése után. | NEM | IGEN |
| SEAS11 | Likviditási keret lejáratának napja | Az a dátum, amelyen megszűnik a programszintű likviditási keret. | NEM | IGEN |
| SEAS12 | Lehívások likviditási keretből | Ha az ügylethez tartozik programszintű likviditási keret, meg kell erősíteni, hogy sor került-e lehívásra a likviditási keretből az utolsó kamatfizetés napjával záruló időszakban. | NEM | IGEN |
| SEAS13 | Kibocsátások összesen | A program összes fennálló kibocsátása euróra átváltva.
  A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált. | NEM | NEM |
| SEAS14 | Maximális kibocsátás | Ha bármely időpontban korlátozott az ABCP-program keretében történő kibocsátások összege, azt itt adja meg.
  A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált. | NEM | IGEN |
| Az ügyletre vonatkozó információk |
| SEAR1 | Egyedi azonosító – ABCP-program | Ugyanazt az egyedi ABCP-program azonosítót adja itt meg, mint az SEAS1 mezőben. | NEM | NEM |
| SEAR2 | Egyedi azonosító – ABCP-ügylet | Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (2) bekezdésével összhangban ehhez az ABCP-ügylethez kiosztott egyedi azonosító. | NEM | NEM |
| SEAR3 | Az ügyletet finanszírozó programok száma | Az ügyletet finanszírozó ABCP-programok száma. | NEM | NEM |
| SEAR4 | Már nem STS | Az ABCP-ügylet már nem teljesíti az STS-követelményeket? Ha az ABCP-ügylet soha nem rendelkezett STS-státusszal, ND5 értéket rögzítsen. | NEM | IGEN |
| SEAR5 | Kezdeményező a program szponzorának ügyfele | Az eszközök tulajdonjogának átruházása idején a kezdeményező és a program szponzora között ügyfélkapcsolat állt fenn? | NEM | NEM |
| SEAR6 | Adott hitelbiztosíték | A releváns különleges célú gazdasági egység/kezdeményező csődvagyonba nem tartozó leányvállalata ad hitelbiztosítékot a vásárlónak (a különleges célú gazdasági egységnek) az eszközei tekintetében? | NEM | NEM |
| SEAR7 | Bevételek | A kezdeményező összes bevétele a legutolsó pénzügyi-működési kimutatásokkal lefedett időszakban (az év meghatározott időpontjáig vagy a megelőző 12 hónapra vonatkozóan).
  A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált. | NEM | IGEN |
| SEAR8 | Működési költségek | A kezdeményező legutolsó pénzügyi-működési kimutatásban (az év meghatározott időpontjáig vagy a megelőző 12 hónapra vonatkozóan) szereplő összes működési költsége.
  A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált. | NEM | IGEN |
| SEAR9 | Forgóeszközök | A kezdeményező összes (a következő 12 hónapon belül vagy az alkalmazandó számviteli standardnak megfelelően esedékes) forgóeszköze a legutolsó pénzügyi-működési kimutatás szerint.
  A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált. | NEM | IGEN |
| SEAR10 | Pénzeszközök | A kezdeményező készpénzállománya a legutolsó pénzügyi-működési kimutatás szerint.
  A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált. | NEM | IGEN |
| SEAR11 | Forgalomképes értékpapírok | A kezdeményező forgalomképes értékpapírjai a legutolsó pénzügyi-működési kimutatás szerint.
  A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált. | NEM | IGEN |
| SEAR12 | Követelések | A kezdeményező követelései a legutolsó pénzügyi-működési kimutatás szerint.
  A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált. | NEM | IGEN |
| SEAR13 | Rövid lejáratú kötelezettségek | A kezdeményező (a következő 12 hónapon belül vagy az alkalmazandó számviteli standardnak megfelelően esedékes) rövid lejáratú kötelezettségei a legutolsó pénzügyi-működési kimutatás szerint.
  A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált. | NEM | IGEN |
| SEAR14 | Összes tartozás | A kezdeményező összes adóssága a legutolsó pénzügyi-működési kimutatás szerint.
  A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált. | NEM | IGEN |
| SEAR15 | Tőke összesen | A kezdeményező összes tőkéje a legutolsó pénzügyi-működési kimutatás szerint.
  A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált. | NEM | IGEN |
| SEAR16 | Pénzügyi kimutatások pénzneme | A SEAR7–SEAR15 mezők pénzügyi beszámolóhoz használt pénzneme. | NEM | IGEN |
| SEAR17 | Ügylet szponzori támogatása | Milyen szintű támogatást nyújt a szponzor? | Ügyletszintű (TRXN) |

Mezőkód

A mező megnevezése

Bejelentendő Tartalom

ND1-ND4 engedélyezve?

ND5 engedélyezve?

A programra vonatkozó információk

SEAS1

Egyedi azonosító – ABCP-program

Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (1) bekezdésével összhangban ehhez az ABCP-programhoz kiosztott egyedi azonosító.

NEM

NEM

SEAS2

Adatszolgáltatás zárónapja

Az adatszolgáltatás zárónapja ezen adatszolgáltatás tekintetében. Amikor egy alapul szolgáló kitettségekre és befektetői jelentésekre vonatkozó adatszolgáltatással együtt kerül benyújtásra, ennek egyeznie kell a benyújtott alapul szolgáló kitettségekre és befektetői jelentésekre vonatkozó adatlapokban szereplő adatszolgáltatás zárónapjával.

NEM

NEM

SEAS3

Már nem STS

Az ABCP-program már nem teljesíti az STS-követelményeket? Ha az ABCP-program soha nem rendelkezett STS-státusszal, ND5 értéket rögzítsen.

NEM

IGEN

SEAS4

Korrekciós intézkedések

Tettek az illetékes hatóságok korrekciós intézkedéseket ezzel az értékpapírosítással kapcsolatban? Ha az értékpapírosítás nem STS értékpapírosítás, adja meg az ND5 értéket.

NEM

IGEN

SEAS5

Adminisztratív intézkedések

Tettek az illetékes hatóságok adminisztratív intézkedéseket ezzel az értékpapírosítással kapcsolatban? Ha az értékpapírosítás nem STS értékpapírosítás, adja meg az ND5 értéket.

NEM

IGEN

SEAS6

Az ügyleti dokumentumok lényeges módosítása

Ismertesse az ügyleti dokumentumok minden lényeges módosítását, a dokumentum nevének és tételkódjának (az I. melléklet 3. táblázatának megfelelően) megadásával, továbbá ismertesse részletesen a módosításokat.

NEM

IGEN

SEAS7

Irányadó jog

A programra irányadó jog.

NEM

NEM

SEAS8

A likviditási keret hossza

Az az időszak, amely alatt a programszintű likviditási keret fedezetet nyújt a programra (napokban).

NEM

IGEN

SEAS9

Likviditási keret fedezettsége

Az adott programszintű likviditási keret által fedezett maximális finanszírozási összeg (a program alapul szolgáló kitettségeinek százalékában megadva).

NEM

IGEN

SEAS10

Likviditási keret fedezettségének intervalluma

Azon napok maximális száma, mielőtt a programszintű likviditási keret megkezdi az ügylet finanszírozását a likviditási keretből történő kifizetéseket generáló kiváltó esemény bekövetkezése után.

NEM

IGEN

SEAS11

Likviditási keret lejáratának napja

Az a dátum, amelyen megszűnik a programszintű likviditási keret.

NEM

IGEN

SEAS12

Lehívások likviditási keretből

Ha az ügylethez tartozik programszintű likviditási keret, meg kell erősíteni, hogy sor került-e lehívásra a likviditási keretből az utolsó kamatfizetés napjával záruló időszakban.

NEM

IGEN

SEAS13

Kibocsátások összesen

A program összes fennálló kibocsátása euróra átváltva.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

SEAS14

Maximális kibocsátás

Ha bármely időpontban korlátozott az ABCP-program keretében történő kibocsátások összege, azt itt adja meg.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

Az ügyletre vonatkozó információk

SEAR1

Egyedi azonosító – ABCP-program

Ugyanazt az egyedi ABCP-program azonosítót adja itt meg, mint az SEAS1 mezőben.

NEM

NEM

SEAR2

Egyedi azonosító – ABCP-ügylet

Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (2) bekezdésével összhangban ehhez az ABCP-ügylethez kiosztott egyedi azonosító.

NEM

NEM

SEAR3

Az ügyletet finanszírozó programok száma

Az ügyletet finanszírozó ABCP-programok száma.

NEM

NEM

SEAR4

Már nem STS

Az ABCP-ügylet már nem teljesíti az STS-követelményeket? Ha az ABCP-ügylet soha nem rendelkezett STS-státusszal, ND5 értéket rögzítsen.

NEM

IGEN

SEAR5

Kezdeményező a program szponzorának ügyfele

Az eszközök tulajdonjogának átruházása idején a kezdeményező és a program szponzora között ügyfélkapcsolat állt fenn?

NEM

NEM

SEAR6

Adott hitelbiztosíték

A releváns különleges célú gazdasági egység/kezdeményező csődvagyonba nem tartozó leányvállalata ad hitelbiztosítékot a vásárlónak (a különleges célú gazdasági egységnek) az eszközei tekintetében?

NEM

NEM

SEAR7

Bevételek

A kezdeményező összes bevétele a legutolsó pénzügyi-működési kimutatásokkal lefedett időszakban (az év meghatározott időpontjáig vagy a megelőző 12 hónapra vonatkozóan).

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

SEAR8

Működési költségek

A kezdeményező legutolsó pénzügyi-működési kimutatásban (az év meghatározott időpontjáig vagy a megelőző 12 hónapra vonatkozóan) szereplő összes működési költsége.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

SEAR9

Forgóeszközök

A kezdeményező összes (a következő 12 hónapon belül vagy az alkalmazandó számviteli standardnak megfelelően esedékes) forgóeszköze a legutolsó pénzügyi-működési kimutatás szerint.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

SEAR10

Pénzeszközök

A kezdeményező készpénzállománya a legutolsó pénzügyi-működési kimutatás szerint.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

SEAR11

Forgalomképes értékpapírok

A kezdeményező forgalomképes értékpapírjai a legutolsó pénzügyi-működési kimutatás szerint.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

SEAR12

Követelések

A kezdeményező követelései a legutolsó pénzügyi-működési kimutatás szerint.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

SEAR13

Rövid lejáratú kötelezettségek

A kezdeményező (a következő 12 hónapon belül vagy az alkalmazandó számviteli standardnak megfelelően esedékes) rövid lejáratú kötelezettségei a legutolsó pénzügyi-működési kimutatás szerint.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

SEAR14

Összes tartozás

A kezdeményező összes adóssága a legutolsó pénzügyi-működési kimutatás szerint.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

SEAR15

Tőke összesen

A kezdeményező összes tőkéje a legutolsó pénzügyi-működési kimutatás szerint.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

SEAR16

Pénzügyi kimutatások pénzneme

A SEAR7–SEAR15 mezők pénzügyi beszámolóhoz használt pénzneme.

NEM

IGEN

SEAR17

Ügylet szponzori támogatása

Milyen szintű támogatást nyújt a szponzor?

Ügyletszintű (TRXN)

| | Programszintű (PRGM) |
| --- | --- |

Programszintű (PRGM)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

SEAR18

Szponzori támogatás típusa

A szponzor teljeskörű támogatást nyújt az ügylethez?

NEM

IGEN

SEAR19

A likviditási keret hossza

Az az időszak, amely alatt az ügyletszintű likviditási keret fedezetet nyújt az ügyletre (napokban).

NEM

IGEN

SEAR20

Likviditási keretből lehívott összeg

A likviditási keretből lehívott összeg az előző adatszolgáltatás zárónapja és a tárgyidőszaki adatszolgáltatás zárónapja közötti időszakban.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

SEAR21

Likviditási keret fedezettsége

Az adott ügyletszintű likviditási keret által fedezett maximális finanszírozási összeg (az ügylet alapul szolgáló kitettségeinek százalékában megadva).

NEM

IGEN

SEAR22

Likviditási keret fedezettségének intervalluma

Azon napok maximális száma, mielőtt a likviditási keret megkezdi az ügylet finanszírozását a likviditási keretből történő kifizetéseket generáló kiváltó esemény bekövetkezése után.

NEM

IGEN

SEAR23

Likviditási keret típusa

Az ügyletszintű likviditási keret típusa:

| | Eszközvásárlás (ASPR) |
| --- | --- |

Eszközvásárlás (ASPR)

| | Repomegállapodás (RPAG) |
| --- | --- |

Repomegállapodás (RPAG)

| | Hitelkeret (LOFA) |
| --- | --- |

Hitelkeret (LOFA)

| | Részesedési megállapodás (PAGR) |
| --- | --- |

Részesedési megállapodás (PAGR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

SEAR24

Likviditási keret lejáratának napja repomegállapodásnál

Ha az ügyletszintű likviditási keret repomegállapodásokat használ, adja meg a repomegállapodások lejáratát.

NEM

IGEN

SEAR25

Likviditási keret pénzneme

Az a pénznem, amelyben források hívhatók le az ügyletszintű likviditási keretből.

NEM

IGEN

SEAR26

Likviditási keret lejáratának napja

Az a dátum, amelyen az ügyletszintű likviditási keret megszűnik.

NEM

IGEN

SEAR27

A likviditási keret szolgáltatójának neve

Adja meg az ügyletszintű likviditási keret szolgáltatójának teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

NEM

IGEN

SEAR28

A likviditási keret szolgáltatójának jogalany-azonosítója

Adja meg az ügyletszintű likviditási keret szolgáltatójának jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint).

NEM

IGEN

SEAR29

Túlfedezet/Alárendelt érdekeltség

Az eladó által eladott alapul szolgáló kitettségekben megtartott alárendelt érdekeltség százalékos aránya (alternatíva: az alapul szolgáló kitettségek vételára tekintetében az eladó által biztosított diszkont). Amennyiben az alárendelt érdekeltség százalékos aránya az alapul szolgáló kitettségek között változó, a minimális túlfedezetet kell megadni az összes alapul szolgáló kitettség vonatkozásában.

NEM

NEM

SEAR30

Ügyleti felár

Az aktuálisan alkalmazandó kifizetések, költségek, díjak stb. alkalmazása után megmaradt pénzösszeg, köznapi nevén „értékpapírosítási felár”.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

SEAR31

Akkreditívet nyújtó neve

Adja meg az akkreditívet nyújtó teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

NEM

IGEN

SEAR32

Akkreditívet nyújtó jogalany-azonosítója

Adja meg az ügylet vonatkozásában akkreditívet nyújtó jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint).

NEM

IGEN

SEAR33

Akkreditív pénzneme

Az akkreditív pénznemének denominációja.

NEM

IGEN

SEAR34

Akkreditív által nyújtott maximális fedezet

A fedezettség maximális összege, az ügylet alapjául szolgáló kitettségek százalékos arányában, az akkreditív általi fedezeti megállapodás alapján.

NEM

IGEN

SEAR35

Garanciavállaló neve

Adja meg a garanciavállaló tejes hivatalos nevét – ez tartalmazza azokat a megállapodásokat, amelyekkel az intézmény kötelezettséget vállal a nemteljesítő kitettségek eladótól való megvásárlására. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

NEM

IGEN

SEAR36

Garanciavállaló jogalany-azonosítója

Adja meg a garanciavállaló jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint) – ez tartalmazza azokat a megállapodásokat, amelyekkel az intézmény kötelezettséget vállal a nemteljesítő kitettségek eladótól való megvásárlására.

NEM

IGEN

SEAR37

Garancia által biztosított maximális fedezet

A fedezettség maximális összege a garancia-/adásvételi megállapodás alapján.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

SEAR38

Garancia pénzneme

A garanciából nyújtott források pénzneme.

NEM

IGEN

SEAR39

Garancia lejáratának napja

Az a nap, amelyen a garancia lejár.

NEM

IGEN

SEAR40

Követelésátruházás típusa

Hogyan valósult meg az alapul szolgáló kitettségek vevőre történő átruházása?

Valós értékesítés (1)

Fedezett hitel (2)

Egyéb (3)

NEM

NEM

SEAR41

Repomegállapodás lejárata

Az a nap, amelyen az alapul szolgáló kitettségek vevőre történő átruházását szabályozó repomegállapodás lejár.

NEM

IGEN

SEAR42

Megvásárolt összeg

A kezdeményezőtől ebben az ügyletben megvásárolt alapul szolgáló kitettségek összege az előző adatszolgáltatás zárónapja és a tárgyidőszaki adatszolgáltatás zárónapja közötti időszakban.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

SEAR43

Maximális finanszírozási limit

Az a maximális finanszírozási limit, amelyet a kezdeményező az ügylet keretében nyújthat, az adatszolgáltatás zárónapján.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

SEAR44

A kamatcsereügyletekre vonatkozó referenciamutató

Ismertesse a kamatcsereügyletekre vonatkozó referenciamutató típusát a csereügylet fizető oldalán. Amennyiben ebben az ügyletben több csereügylet szerepel, ennek a legutoljára megkötött kamatcsereügylet típusára kell utalnia.

MuniAAA (MAAA)

FutureSWAP (FUSW)

LIBID (LIBI)

LIBOR (LIBO)

SWAP (SWAP)

Treasury (TREA)

Euribor (EURI)

Pfandbriefe (PFAN)

EONIA (EONA)

EONIASwaps (EONS)

EURODOLLAR (EUUS)

EuroSwiss (EUCH)

TIBOR (TIBO)

ISDAFIX (ISDA)

GCFRepo (GCFR)

STIBOR (STBO)

BBSW (BBSW)

JIBAR (JIBA)

BUBOR (BUBO)

CDOR (CDOR)

CIBOR (CIBO)

MOSPRIM (MOSP)

NIBOR (NIBO)

PRIBOR (PRBO)

TELBOR (TLBO)

WIBOR (WIBO)

Bank of England alapkamatlába (BOER)

Európai Központi Bank alapkamatlába (ECBR)

Hitelező saját kamatlába (LDOR)

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

SEAR45

Kamatcsereügylet lejáratának napja

Az ügyletszintű kamatcsereügylet lejáratának napja.

Amennyiben ebben az ügyletben több csereügylet szerepel, a legutolsó csereügylet lejáratát adja meg.

NEM

IGEN

SEAR46

Kamatcsereügylet – névleges

Ügyletszintű kamatcsereügylet névleges értéke.

Amennyiben ebben az ügyletben több csereügylet szerepel, a legutoljára megkötött kamatcsereügylet névleges értékét adja meg.

NEM

IGEN

SEAR47

Deviza-csereügylet fizető deviza

Adja meg azt a devizát, amelyben a csereügylet fizető oldala fizet. Amennyiben ebben az ügyletben több csereügylet szerepel, ennek a legutoljára megkötött deviza-csereügylet típusára kell utalnia.

NEM

IGEN

SEAR48

Deviza-csereügylet bevételi deviza

Adja meg azt a devizát, amelyben a csereügylet bevételi oldala fizet. Amennyiben ebben az ügyletben több csereügylet szerepel, ennek a legutoljára megkötött deviza-csereügylet típusára kell utalnia.

NEM

IGEN

SEAR49

Deviza-csereügylet árfolyama

Ügyletszintű deviza-csereügylethez meghatározott árfolyam.

Amennyiben ebben az ügyletben több csereügylet szerepel, a legutoljára megkötött csereügylethez megállapított lejáratot adja meg.

NEM

IGEN

SEAR50

Deviza-csereügylet lejáratának napja

Az ügyletszintű deviza-csereügylet lejáratának napja.

Amennyiben ebben az ügyletben több csereügylet szerepel, a legutoljára megkötött csereügylet lejáratát adja meg.

NEM

IGEN

SEAR51

Deviza-csereügylet – névleges

Ügyletszintű deviza-csereügylet névleges értéke.

Amennyiben ebben az ügyletben több csereügylet szerepel, a legutoljára megkötött csereügylet összegét adja meg.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

Ügyletrészsorozat/kötvényszintű információk

SEAT1

Egyedi azonosító – ABCP-program

Ugyanazt az egyedi ABCP-program azonosítót adja itt meg, mint az SEAS1 mezőben.

NEM

NEM

SEAT2

Eredeti kötvényazonosító

Ehhez az eszközhöz hozzárendelt eredeti egyedi azonosító. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

SEAT3

Új kötvényazonosító

Ha az SEAT2 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be a SEAT2 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

SEAT4

ISIN (nemzetközi értékpapír-azonosító szám)

Az ehhez az eszközhöz rendelt ISIN-kód, amennyiben alkalmazható.

NEM

IGEN

SEAT5

Ügyletrészsorozat/kötvény típusa

Válassza ki a legmegfelelőbb lehetőséget az eszköz törlesztési profiljának ismertetéséhez:

| | Hard bullet (vagyis rögzített lejárati nap) (HBUL) |
| --- | --- |

Hard bullet (vagyis rögzített lejárati nap) (HBUL)

| | Soft bullet (vagyis az ütemezett lejárati nap meghosszabbítható a jogszerű lejárat időpontjáig) (SBUL) |
| --- | --- |

Soft bullet (vagyis az ütemezett lejárati nap meghosszabbítható a jogszerű lejárat időpontjáig) (SBUL)

| | Ütemezett törlesztés (vagyis a tőke visszafizetése tervezett törlesztési napokon történik) (SAMO) |
| --- | --- |

Ütemezett törlesztés (vagyis a tőke visszafizetése tervezett törlesztési napokon történik) (SAMO)

| | Ellenőrzött törlesztés (vagyis a tőke törlesztése egy meghatározott időszakban kezdődik) (CAMM) |
| --- | --- |

Ellenőrzött törlesztés (vagyis a tőke törlesztése egy meghatározott időszakban kezdődik) (CAMM)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

NEM

SEAT6

Kibocsátás időpontja

Az a dátum, amelyen az eszközt kibocsátották.

NEM

NEM

SEAT7

Jogszerű lejárati időpont

Az az időpont, amely előtt ezt az eszközt vissza kell fizetni, hogy ne következzen be nemteljesítés.

NEM

IGEN

SEAT8

Pénznem

Az eszköz pénznemének denominációja.

NEM

NEM

SEAT9

Aktuális tőkeegyenleg

Ennek az eszköznek a névértéke vagy névleges egyenlege az aktuális tőketörlesztés dátuma után

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

SEAT10

Aktuális kamatszelvény

Az eszköz kamatszelvénye bázispontokban.

NEM

NEM

SEAT11

Aktuális kamatlábindex

Az aktuálisan alkalmazandó referencia-alapkamatindex (az a referenciaráta, amelyből a kamatláb megállapításra kerül):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | LIBOR (LIBO) |
| --- | --- |

LIBOR (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Bank of England alapkamatlába (BOER) |
| --- | --- |

Bank of England alapkamatlába (BOER)

| | Európai Központi Bank alapkamatlába (ECBR) |
| --- | --- |

Európai Központi Bank alapkamatlába (ECBR)

| | Hitelező saját kamatlába (LDOR) |
| --- | --- |

Hitelező saját kamatlába (LDOR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

SEAT12

Aktuális kamatlábindex időtartama

Az aktuális kamatlábindex időtartama:

| | Napi (OVNG) |
| --- | --- |

Napi (OVNG)

| | NaponBelüli (INDA) |
| --- | --- |

NaponBelüli (INDA)

| | 1 napos (DAIL) |
| --- | --- |

1 napos (DAIL)

| | 1 hetes (WEEK) |
| --- | --- |

1 hetes (WEEK)

| | 2 hetes (TOWK) |
| --- | --- |

2 hetes (TOWK)

| | 1 havi (MNTH) |
| --- | --- |

1 havi (MNTH)

| | 2 havi (TOMN) |
| --- | --- |

2 havi (TOMN)

| | 3 havi (QUTR) |
| --- | --- |

3 havi (QUTR)

| | 4 havi (FOMN) |
| --- | --- |

4 havi (FOMN)

| | 6 havi (SEMI) |
| --- | --- |

6 havi (SEMI)

| | 12 havi (YEAR) |
| --- | --- |

12 havi (YEAR)

| | Látra szóló (ONDE) |
| --- | --- |

Látra szóló (ONDE)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

IGEN

SEAT13

Kamatfizetés gyakorisága

Az eszköz után járó kamatfizetés gyakorisága:

| | Havi (MNTH) |
| --- | --- |

Havi (MNTH)

| | Negyedéves (QUTR) |
| --- | --- |

Negyedéves (QUTR)

| | Féléves (SEMI) |
| --- | --- |

Féléves (SEMI)

| | Éves (YEAR) |
| --- | --- |

Éves (YEAR)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

NEM

SEAT14

Aktuális hitelminőség-javítás

Az eszköz aktuális hitelminőség-javítása, a kezdeményező/szponzor/különleges célú gazdasági egység definíciója szerint

NEM

NEM

SEAT15

Hitelminőség-javító képlet

Ismertesse/adja meg a kötvényszintű hitelminőség-javításra használt képletet.

NEM

IGEN

Számlaszintű információk

SEAA1

Egyedi azonosító – ABCP-ügylet

Ugyanazt az egyedi ABCP-ügyletazonosítót adja itt meg, mint az SEAR2 mezőben.

NEM

NEM

SEAA2

Eredeti számlaazonosító

Az eredeti egyedi számlaazonosító. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

SEAA3

Új számlaazonosító

Ha az SEAA2 mezőben lévő eredeti azonosító nem tartható meg ebben a mezőben, itt új azonosítót kell megadni. Ha az azonosító nem változott, vigye be az SEAA2 mezőben szereplő azonosítót. Az adatszolgáltató szervezet nem módosíthatja ezt az egyedi azonosítót.

NEM

NEM

SEAA4

Számlatípus

A számla típusa:

| | Pénzeszköz-tartalékszámla (CARE) |
| --- | --- |

Pénzeszköz-tartalékszámla (CARE)

| | Összevezetett tartalékszámla (CORE) |
| --- | --- |

Összevezetett tartalékszámla (CORE)

| | Beszámítási tartalékszámla (SORE) |
| --- | --- |

Beszámítási tartalékszámla (SORE)

| | Likviditási keret (LQDF) |
| --- | --- |

Likviditási keret (LQDF)

| | Letéti számla (MGAC) |
| --- | --- |

Letéti számla (MGAC)

| | Egyéb számla (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb számla (OTHR)

NEM

NEM

SEAA5

Számla célegyenleg

Azon pénzeszközök összege, amely akkor áll rendelkezésre a szóban forgó számlán, amikor azon az értékpapírosítási dokumentációnak megfelelően a teljes tőkefedezet rendelkezésre áll.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

IGEN

SEAA6

Számla tényleges egyenlege

A szóban forgó számlán az elhatárolás zárónapján rendelkezésre álló pénzeszközök egyenlege.

A {CURRENCYCODE_3} formátummal adja meg azt a pénznemet, amelyben az összeg denominált.

NEM

NEM

SEAA7

Amortizálódó számla

A számla az értékpapírosítás teljes életciklusa alatt amortizálódik?

NEM

NEM

Partnerszintű információk

SEAP1

Egyedi azonosító – ABCP-ügylet

Ugyanazt az egyedi ABCP-ügyletazonosítót adja itt meg, mint az SEAR2 mezőben.

NEM

NEM

SEAP2

Partner jogalany-azonosítója

Adja meg a partner jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint).

NEM

NEM

SEAP3

A partner neve

Adja meg a partner teljes hivatalos nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

NEM

NEM

SEAP4

Partner típusa

A partner típusa:

| | Számlakezelő bank (ABNK) |
| --- | --- |

Számlakezelő bank (ABNK)

| | Helyettes számlakezelő bank (ABNK) |
| --- | --- |

Helyettes számlakezelő bank (ABNK)

| | Számlakezelő banki facilitátor (ABNK) |
| --- | --- |

Számlakezelő banki facilitátor (ABNK)

| | Számlakezelő banki kezes (ABGR) |
| --- | --- |

Számlakezelő banki kezes (ABGR)

| | Biztosítékkezelő ügynök (CAGT) |
| --- | --- |

Biztosítékkezelő ügynök (CAGT)

| | Kifizető ügynök (PAYA) |
| --- | --- |

Kifizető ügynök (PAYA)

| | Számítást végző ügynök (CALC) |
| --- | --- |

Számítást végző ügynök (CALC)

| | Adminisztrációs ügynök (ADMI) |
| --- | --- |

Adminisztrációs ügynök (ADMI)

| | Adminisztrációs alügynök (ADSA) |
| --- | --- |

Adminisztrációs alügynök (ADSA)

| | Transzferügynök (RANA) |
| --- | --- |

Transzferügynök (RANA)

| | Ellenőrzést végző ügynök (VERI) |
| --- | --- |

Ellenőrzést végző ügynök (VERI)

| | Értékpapírügynök (SECU) |
| --- | --- |

Értékpapírügynök (SECU)

| | Készpénzelőleget nyújtó (CAPR) |
| --- | --- |

Készpénzelőleget nyújtó (CAPR)

| | Biztosítékot nyújtó (COLL) |
| --- | --- |

Biztosítékot nyújtó (COLL)

| | Garantált befektetésiszerződés-szolgáltató (GICP) |
| --- | --- |

Garantált befektetésiszerződés-szolgáltató (GICP)

| | Biztosításikötvény-hitel nyújtó (IPCP) |
| --- | --- |

Biztosításikötvény-hitel nyújtó (IPCP)

| | Likviditásikeret-szolgáltató (LQFP) |
| --- | --- |

Likviditásikeret-szolgáltató (LQFP)

| | Helyettes likviditásikeret-szolgáltató (BLQFP) |
| --- | --- |

Helyettes likviditásikeret-szolgáltató (BLQFP)

| | Megtakarításijelzálog-résztvevő (SVMP) |
| --- | --- |

Megtakarításijelzálog-résztvevő (SVMP)

| | Kibocsátó (ISSR) |
| --- | --- |

Kibocsátó (ISSR)

| | Kezdeményező (ORIG) |
| --- | --- |

Kezdeményező (ORIG)

| | Eladó (SELL) |
| --- | --- |

Eladó (SELL)

| | A különleges célú gazdasági egység szponzora (SSSP) |
| --- | --- |

A különleges célú gazdasági egység szponzora (SSSP)

| | Állománykezelő (SERV) |
| --- | --- |

Állománykezelő (SERV)

| | Helyettes állománykezelő (BSER) |
| --- | --- |

Helyettes állománykezelő (BSER)

| | Helyettes állománykezelő facilitátor (BSRF) |
| --- | --- |

Helyettes állománykezelő facilitátor (BSRF)

| | Követeléskezelő (SSRV) |
| --- | --- |

Követeléskezelő (SSRV)

| | Jegyző (SUBS) |
| --- | --- |

Jegyző (SUBS)

| | Kamatcsereügylet-nyújtó (IRSP) |
| --- | --- |

Kamatcsereügylet-nyújtó (IRSP)

| | Helyettes kamatcsereügylet-nyújtó (BIRP) |
| --- | --- |

Helyettes kamatcsereügylet-nyújtó (BIRP)

| | Deviza-csereügylet nyújtója (CSPR) |
| --- | --- |

Deviza-csereügylet nyújtója (CSPR)

| | Deviza-csereügylet helyettes nyújtója (BCSP) |
| --- | --- |

Deviza-csereügylet helyettes nyújtója (BCSP)

| | Auditor (AUDT) |
| --- | --- |

Auditor (AUDT)

| | Tanácsadó (CNSL) |
| --- | --- |

Tanácsadó (CNSL)

| | Vagyonkezelő (TRUS) |
| --- | --- |

Vagyonkezelő (TRUS)

| | Kötvénytulajdonosok képviselője (REPN) |
| --- | --- |

Kötvénytulajdonosok képviselője (REPN)

| | Jegyzési garanciavállaló (UNDR) |
| --- | --- |

Jegyzési garanciavállaló (UNDR)

| | Szervező (ARRG) |
| --- | --- |

Szervező (ARRG)

| | Kereskedő (DEAL) |
| --- | --- |

Kereskedő (DEAL)

| | Vezető (MNGR) |
| --- | --- |

Vezető (MNGR)

| | Akkreditívet nyújtó (LCPR) |
| --- | --- |

Akkreditívet nyújtó (LCPR)

| | Több eladóból álló céltársaság (MSCD) |
| --- | --- |

Több eladóból álló céltársaság (MSCD)

| | Értékpapírosítási különleges célú gazdasági egység |
| --- | --- |

Értékpapírosítási különleges célú gazdasági egység

| | Likviditási vagy felszámoló ügynök (LQAG) |
| --- | --- |

Likviditási vagy felszámoló ügynök (LQAG)

| | Céltársaság/értékpapírosítási különleges célú gazdasági egység részvényese (EQOC) |
| --- | --- |

Céltársaság/értékpapírosítási különleges célú gazdasági egység részvényese (EQOC)

| | Rövidtávú áthidalóhitelkeret-nyújtó (LQFP) |
| --- | --- |

Rövidtávú áthidalóhitelkeret-nyújtó (LQFP)

| | Induló hitelt vagy lízinget nyújtó (SULP) |
| --- | --- |

Induló hitelt vagy lízinget nyújtó (SULP)

| | Repomegállapodás partnere (RAGC) |
| --- | --- |

Repomegállapodás partnere (RAGC)

| | Készpénzkezelő (CASM) |
| --- | --- |

Készpénzkezelő (CASM)

| | Beszedési számlakezelő bank (CACB) |
| --- | --- |

Beszedési számlakezelő bank (CACB)

| | Helyettes számlakezelő bank (COLA) |
| --- | --- |

Helyettes számlakezelő bank (COLA)

| | Alárendelt kölcsönt nyújtó (SBLP) |
| --- | --- |

Alárendelt kölcsönt nyújtó (SBLP)

| | Hitellel fedezett kötelezvény kezelője (CLOM) |
| --- | --- |

Hitellel fedezett kötelezvény kezelője (CLOM)

| | Portfóliótanácsadó (PRTA) |
| --- | --- |

Portfóliótanácsadó (PRTA)

| | Helyettesítő ügynök (SUBA) |
| --- | --- |

Helyettesítő ügynök (SUBA)

| | Egyéb (OTHR) |
| --- | --- |

Egyéb (OTHR)

NEM

NEM

SEAP5

Partner székhelye szerinti ország

A partner székhelye szerinti ország.

NEM

NEM

SEAP6

Partnerminősítési küszöbérték

Ha van az értékpapírosítás e konkrét partnere által nyújtott szolgáltatásra meghatározott, minősítésalapú küszöbérték, adja meg az adatszolgáltatás zárónapján érvényes partnerminősítési küszöbértéket.

Több minősítés esetén az összes minősítést meg kell adni az XML sémának megfelelően. Ha nincs ilyen minősítésalapú küszöbérték, adja meg az ND5 értéket.

NEM

IGEN

SEAP7

Partnerminősítés

Ha van az értékpapírosítás e konkrét partnere által nyújtott szolgáltatásra meghatározott, minősítésalapú küszöbérték, adja meg az adatszolgáltatás zárónapján érvényes partnerminősítést.

Több minősítési küszöbérték esetén az összes minősítési küszöbértéket meg kell adni az XML sémának megfelelően. Ha nincs ilyen minősítésalapú küszöbérték, adja meg az ND5 értéket.

NEM

IGEN

SEAP8

Partnerminősítő forrás jogalany-azonosítója

Ha van az értékpapírosítás e konkrét partnere által nyújtott szolgáltatásra meghatározott, minősítésalapú küszöbérték, adja meg a partnerminősítést szolgáltató adatszolgáltatás zárónapján érvényes jogalany-azonosítóját (a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában meghatározottak szerint).

Több minősítés esetén az összes minősítést szolgáltató jogalany-azonosítóját meg kell adni az XML sémának megfelelően. Ha nincs ilyen minősítésalapú küszöbérték, adja meg az ND5 értéket.

NEM

IGEN

SEAP9

Partnerminősítő forrás neve

Ha van az értékpapírosítás e konkrét partnere által nyújtott szolgáltatásra meghatározott, minősítésalapú küszöbérték, adja meg a partnerminősítést szolgáltató adatszolgáltatás zárónapján érvényes teljes nevét. A megadott névnek egyeznie kell a Globális Jogalany-azonosító Alapítvány (GLEIF) adatbázisában a LEI-hez rendelt névvel.

Több minősítés esetén az összes minősítést szolgáltató jogalany-azonosítóját meg kell adni az XML sémának megfelelően. Ha nincs ilyen minősítésalapú küszöbérték, adja meg az ND5 értéket.

NEM

IGEN

Bármely egyéb információ

SEAO1

Egyedi azonosító

Az SEAS1 mezőben megadott egyedi azonosító.

NEM

NEM

SEAO2

Egyéb információkat tartalmazó sor száma

Adja meg az egyéb információkat tartalmazó sor számát

NEM

NEM

SEAO3

Bármely egyéb információ

Az egyéb információk, soronként

NEM

NEM

---

| 2020.9.3. | HU | Az Európai Unió Hivatalos Lapja | L 289/217 |
| --- | --- | --- | --- |

2020.9.3.

HU

Az Európai Unió Hivatalos Lapja

L 289/217

---

A BIZOTTSÁG (EU) 2020/1225 VÉGREHAJTÁSI RENDELETE

(2019. október 29.)

az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység által az értékpapírosítással kapcsolatosan rendelkezésre bocsátandó információk és adatok formátumára és egységesített adatlapjaira vonatkozó végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról

(EGT-vonatkozású szöveg)

AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG

tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,

tekintettel az értékpapírosítás általános keretrendszerének meghatározásáról, az egyszerű, átlátható és egységesített értékpapírosítás egyedi keretrendszerének létrehozásáról, valamint a 2009/65/EK, a 2009/138/EK és a 2011/61/EU irányelv és az 1060/2009/EK és a 648/2012/EU rendelet módosításáról szóló, 2017. december 12-i (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendeletre (1) és különösen annak 7. cikke (4) bekezdésére, valamint 17. cikke (3) bekezdésére,

mivel:

| (1) | Az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikke (4) bekezdésének hatálya az összes értékpapírosításra kiterjed, beleértve azokat az értékpapírosításokat is, amelyeknél az (EU) 2017/1129 rendeletnek (2) megfelelően tájékoztatót kell összeállítani (úgynevezett nyilvános értékpapírosítások), valamint azokat is, amelyeknél nem kell tájékoztatót összeállítani (úgynevezett zártkörű értékpapírosítások). Az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (3) bekezdése azokra az értékpapírosításokra vonatkozik, amelyek esetében értékpapírosítási adattáron keresztül bocsátanak rendelkezésre információt, így az nem alkalmazandó a zártkörű értékpapírosításokra. |
| --- | --- |

(1)

Az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikke (4) bekezdésének hatálya az összes értékpapírosításra kiterjed, beleértve azokat az értékpapírosításokat is, amelyeknél az (EU) 2017/1129 rendeletnek (2) megfelelően tájékoztatót kell összeállítani (úgynevezett nyilvános értékpapírosítások), valamint azokat is, amelyeknél nem kell tájékoztatót összeállítani (úgynevezett zártkörű értékpapírosítások). Az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (3) bekezdése azokra az értékpapírosításokra vonatkozik, amelyek esetében értékpapírosítási adattáron keresztül bocsátanak rendelkezésre információt, így az nem alkalmazandó a zártkörű értékpapírosításokra.

| (2) | Az értékpapírosítás összetett és heterogén folyamat. Ahhoz, hogy a befektetők, a potenciális befektetők, az illetékes hatóságok és – nyilvános értékpapírosítások esetében – az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében felsorolt egyéb szervezetek általi adatgyűjtés és -értékelés hatékony legyen, az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikke (1) bekezdésének a) és e) pontjában, valamint 17. cikke (2) bekezdésének a) pontjában említett információkat egységesített formátumban kell rendelkezésre bocsátani. Emellett, amennyiben az információkat az értékpapírosítási adattáron keresztül bocsátják rendelkezésre, az egységesített formátum megkönnyíti az adattárak közötti összesítést és összehasonlítást is. |
| --- | --- |

(2)

Az értékpapírosítás összetett és heterogén folyamat. Ahhoz, hogy a befektetők, a potenciális befektetők, az illetékes hatóságok és – nyilvános értékpapírosítások esetében – az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében felsorolt egyéb szervezetek általi adatgyűjtés és -értékelés hatékony legyen, az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikke (1) bekezdésének a) és e) pontjában, valamint 17. cikke (2) bekezdésének a) pontjában említett információkat egységesített formátumban kell rendelkezésre bocsátani. Emellett, amennyiben az információkat az értékpapírosítási adattáron keresztül bocsátják rendelkezésre, az egységesített formátum megkönnyíti az adattárak közötti összesítést és összehasonlítást is.

| (3) | A piaci szereplőket terhelő költségeket minimalizálni kell. Az értékpapírosításra vonatkozó adatszolgáltatás formátumának ezért – a megvalósítható mértékben – meg kell egyeznie a 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (3) 9. cikkében a származtatott ügyletekre vonatkozóan előírt, valamint az (EU) 2015/2365 európai parlamenti és tanácsi rendelet (4) 4. cikkében az értékpapír-finanszírozási ügyletekre vonatkozóan előírt adatszolgáltatási formátummal. Továbbá, amennyiben az információt értékpapírosítási adattáron keresztül bocsátják rendelkezésre, célszerű, hogy az adatszolgáltatási formátum igazodjon a meglévő, értékpapírosítási adatokat gyűjtő szervezetek által kifejlesztett megoldásokhoz is. Ezért helyénvaló előírni a hitelekkel és más hasonló alapul szolgáló kitettségekkel kapcsolatos adatszolgáltatáshoz általánosan alkalmazott XML formátum használatát az értékpapírosításra vonatkozó adatszolgáltatással összefüggésben is. |
| --- | --- |

(3)

A piaci szereplőket terhelő költségeket minimalizálni kell. Az értékpapírosításra vonatkozó adatszolgáltatás formátumának ezért – a megvalósítható mértékben – meg kell egyeznie a 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (3) 9. cikkében a származtatott ügyletekre vonatkozóan előírt, valamint az (EU) 2015/2365 európai parlamenti és tanácsi rendelet (4) 4. cikkében az értékpapír-finanszírozási ügyletekre vonatkozóan előírt adatszolgáltatási formátummal. Továbbá, amennyiben az információt értékpapírosítási adattáron keresztül bocsátják rendelkezésre, célszerű, hogy az adatszolgáltatási formátum igazodjon a meglévő, értékpapírosítási adatokat gyűjtő szervezetek által kifejlesztett megoldásokhoz is. Ezért helyénvaló előírni a hitelekkel és más hasonló alapul szolgáló kitettségekkel kapcsolatos adatszolgáltatáshoz általánosan alkalmazott XML formátum használatát az értékpapírosításra vonatkozó adatszolgáltatással összefüggésben is.

| (4) | Az e rendeletben foglalt rendelkezések szorosan összekapcsolódnak, mivel az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor vagy a különleges célú gazdasági egység által az adott értékpapírosításról az (EU) 2017/2402 rendeletnek megfelelően a különböző felek rendelkezésére bocsátandó információk formátumát és adatlapjait határozzák meg. Annak érdekében, hogy biztosítható legyen ezen, egy időben hatályba léptetendő rendelkezések koherenciája, és az értékpapírosításokra vonatkozó releváns információk átfogó áttekintésének és hatékony hozzáférhetőségének elősegítése végett, célszerű e végrehajtás-technikai standardokat egyetlen rendeletbe foglalni. |
| --- | --- |

(4)

Az e rendeletben foglalt rendelkezések szorosan összekapcsolódnak, mivel az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor vagy a különleges célú gazdasági egység által az adott értékpapírosításról az (EU) 2017/2402 rendeletnek megfelelően a különböző felek rendelkezésére bocsátandó információk formátumát és adatlapjait határozzák meg. Annak érdekében, hogy biztosítható legyen ezen, egy időben hatályba léptetendő rendelkezések koherenciája, és az értékpapírosításokra vonatkozó releváns információk átfogó áttekintésének és hatékony hozzáférhetőségének elősegítése végett, célszerű e végrehajtás-technikai standardokat egyetlen rendeletbe foglalni.

| (5) | Ez a rendelet az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (ESMA) által a Bizottságnak benyújtott végrehajtás-technikai standardtervezeten alapul. |
| --- | --- |

(5)

Ez a rendelet az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (ESMA) által a Bizottságnak benyújtott végrehajtás-technikai standardtervezeten alapul.

| (6) | Az ESMA az e rendelet alapját képező végrehajtás-technikai standardtervezetekről nyilvános konzultációt folytatott, elemezte az ezekkel összefüggésben felmerülő esetleges költségeket és hasznot, és kikérte az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (5) 37. cikke alapján létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét, |
| --- | --- |

(6)

Az ESMA az e rendelet alapját képező végrehajtás-technikai standardtervezetekről nyilvános konzultációt folytatott, elemezte az ezekkel összefüggésben felmerülő esetleges költségeket és hasznot, és kikérte az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (5) 37. cikke alapján létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét,

ELFOGADTA EZT A RENDELETET:

1. SZAKASZ

VALAMENNYI ÉRTÉKPAPÍROSÍTÁSRA VONATKOZÓ ADATLAPOK

1. cikk

Az alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó adatlapok

(1)   Az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet (6) 2. cikkének (1) és (2) bekezdésében említett információt a következő adatlapok használatával kell rendelkezésre bocsátani:

| a) | a magánháztartásnak nyújtott, lakóingatlannal fedezett hitelek esetében – a hitel céljától függetlenül – az e rendelet II. mellékletében meghatározott adatlap; |
| --- | --- |

a)

a magánháztartásnak nyújtott, lakóingatlannal fedezett hitelek esetében – a hitel céljától függetlenül – az e rendelet II. mellékletében meghatározott adatlap;

| b) | a kereskedelmi ingatlan megszerzésére irányuló hitelek vagy kereskedelmi ingatlannal fedezett hitelek esetében az e rendelet III. mellékletében meghatározott adatlap; |
| --- | --- |

b)

a kereskedelmi ingatlan megszerzésére irányuló hitelek vagy kereskedelmi ingatlannal fedezett hitelek esetében az e rendelet III. mellékletében meghatározott adatlap;

| c) | a vállalatokkal szembeni alapul szolgáló kitettségek, többek között a mikro-, kis- és középvállalkozásokkal szembeni alapul szolgáló kitettségek esetében az e rendelet IV. mellékletében meghatározott adatlap; |
| --- | --- |

c)

a vállalatokkal szembeni alapul szolgáló kitettségek, többek között a mikro-, kis- és középvállalkozásokkal szembeni alapul szolgáló kitettségek esetében az e rendelet IV. mellékletében meghatározott adatlap;

| d) | a gépjárművekhez kapcsolódó alapul szolgáló kitettségek, többek között a jogi vagy természetes személyeknek történő, gépjárművel fedezett lízingbe adás esetében az e rendelet V. mellékletében meghatározott adatlap; |
| --- | --- |

d)

a gépjárművekhez kapcsolódó alapul szolgáló kitettségek, többek között a jogi vagy természetes személyeknek történő, gépjárművel fedezett lízingbe adás esetében az e rendelet V. mellékletében meghatározott adatlap;

| e) | a fogyasztói hitelekhez kapcsolódó alapul szolgáló kitettségek esetében az e rendelet VI. mellékletében meghatározott adatlap; |
| --- | --- |

e)

a fogyasztói hitelekhez kapcsolódó alapul szolgáló kitettségek esetében az e rendelet VI. mellékletében meghatározott adatlap;

| f) | a hitelkártyához kapcsolódó alapul szolgáló kitettségek esetében az e rendelet VII. mellékletében meghatározott adatlap; |
| --- | --- |

f)

a hitelkártyához kapcsolódó alapul szolgáló kitettségek esetében az e rendelet VII. mellékletében meghatározott adatlap;

| g) | a lízinghez kapcsolódó alapul szolgáló kitettségek esetében az e rendelet VIII. mellékletében meghatározott adatlap; |
| --- | --- |

g)

a lízinghez kapcsolódó alapul szolgáló kitettségek esetében az e rendelet VIII. mellékletében meghatározott adatlap;

| h) | az a)–g) pontokban meghatározott kategóriákhoz nem tartozó alapul szolgáló kitettségek esetében az e rendelet IX. mellékletében meghatározott adatlap. |
| --- | --- |

h)

az a)–g) pontokban meghatározott kategóriákhoz nem tartozó alapul szolgáló kitettségek esetében az e rendelet IX. mellékletében meghatározott adatlap.

(2)   Az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 2. cikkének (3) bekezdésében említett információt a következő adatlapok használatával kell rendelkezésre bocsátani:

| a) | az e cikk (1) bekezdésében meghatározott adatlapok, amennyiben az alapul szolgáló kitettség szempontjából relevánsak, |
| --- | --- |

a)

az e cikk (1) bekezdésében meghatározott adatlapok, amennyiben az alapul szolgáló kitettség szempontjából relevánsak,

| b) | az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 2. cikke (3) bekezdésének második albekezdésében említett nemteljesítő kitettségeket érintő értékpapírosítások esetében a X. mellékletben meghatározott adatlap. |
| --- | --- |

b)

az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 2. cikke (3) bekezdésének második albekezdésében említett nemteljesítő kitettségeket érintő értékpapírosítások esetében a X. mellékletben meghatározott adatlap.

(3)   Az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 2. cikkének (4) bekezdésében említett információt a XI. mellékletben meghatározott adatlap használatával kell rendelkezésre bocsátani.

2. cikk

A befektetői jelentésre vonatkozó adatlapok

(1)   Az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 3. cikkének (1) bekezdésében említett információt a XII. mellékletben meghatározott adatlap használatával kell rendelkezésre bocsátani.

(2)   Az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 3. cikkének (2) bekezdésében említett információt a XIII. mellékletben meghatározott adatlap használatával kell rendelkezésre bocsátani.

2. SZAKASZ

AZ OLYAN ÉRTÉKPAPÍROSÍTÁSOKRA VONATKOZÓ ADATLAPOK, AMELYEKNÉL TÁJÉKOZTATÓT KELL ÖSSZEÁLLÍTANI (NYILVÁNOS ÉRTÉKPAPÍROSÍTÁSOK)

3. cikk

A bennfentes információra vonatkozó adatlapok

(1)   Az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 6. cikkének (1) bekezdésében említett információt a XIV. mellékletben meghatározott adatlap használatával kell rendelkezésre bocsátani.

(2)   Az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 6. cikkének (2) bekezdésében említett információt a XV. mellékletben meghatározott adatlap használatával kell rendelkezésre bocsátani.

4. cikk

Jelentős eseményekre vonatkozó adatlapok

(1)   Az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 7. cikkének (1) bekezdésében említett információt a XIV. mellékletben meghatározott adatlap használatával kell rendelkezésre bocsátani.

(2)   Az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 7. cikkének (2) bekezdésében említett információt a XV. mellékletben meghatározott adatlap használatával kell rendelkezésre bocsátani.

3. SZAKASZ

KÖZÖS RENDELKEZÉSEK

5. cikk

Az információk formátuma

(1)   Az I–XV. mellékletben meghatározott adatlapokon megadott információ formátumának meg kell felelnie az I. melléklet 1. táblázatában meghatározott megfelelő formátumnak.

(2)   Az információkat elektronikus és géppel olvasható formában, általános XML formátumban kell rendelkezésre bocsátani.

6. cikk

Hatálybalépés

Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.

Európai Unió Hivatalos Lapjában

Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.

Kelt Brüsszelben, 2019. október 29-én.

a Bizottság részéről

az elnök

Jean ClaudeJUNCKER

---

(1)  
  HL L 347., 2017.12.28., 35. o.

1

(2)  Az Európai Parlament és a Tanács (EU) 2017/1129 rendelete (2017. június 14.) az értékpapírokra vonatkozó nyilvános ajánlattételkor vagy értékpapíroknak a szabályozott piacra történő bevezetésekor közzéteendő tájékoztatóról és a 2003/71/EK irányelv hatályon kívül helyezéséről (HL L 168., 2017.6.30., 12. o.).

2

(3)  Az Európai Parlament és a Tanács 648/2012/EU rendelete (2012. július 4.) a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról (HL L 201., 2012.7.27., 1. o.).

3

(4)  Az Európai Parlament és a Tanács (EU) 2015/2365 rendelete (2015. november 25.) az értékpapír-finanszírozási ügyletek és az újrafelhasználás átláthatóságáról, valamint a 648/2012/EU rendelet módosításáról (HL L 337., 2015.12.23., 1. o.).

4

(5)  Az Európai Parlament és a Tanács 1095/2010/EU rendelete (2010. november 24.) az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról, a 716/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/77/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről (HL L 331., 2010.12.15., 84. o.).

5

(6)  A Bizottság (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelete (2019. október 16.) az (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység által az értékpapírosítással kapcsolatosan rendelkezésre bocsátandó információt és adatokat meghatározó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (lásd e Hivatalos Lap 1 oldalát).

6

---

I. MELLÉKLET

Mezőformátumok

| JEL | ADATTÍPUS | MEGHATÁROZÁS |
| --- | --- | --- |
| {ALPHANUM-n} | Legfeljebb n számú alfanumerikus karakter | Szövegmező Nagybetűs ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül). |
| {COUNTRYCODE_2} | 2 alfanumerikus karakter | Az ISO 3166-1 alpha-2 országkódoknak megfelelő kétbetűs országkód. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül). |
| {CURRENCYCODE_3} | 3 alfanumerikus karakter | Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkódoknak megfelelő hárombetűs pénznemkód. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül). |
| {YEAR} | ISO 8601 szabvány szerinti évformátum | Az éveket a következő formátumban kell megadni: ÉÉÉÉ |
| {DATEFORMAT} | ISO 8601 szabvány szerinti dátumformátum | A dátumokat a következő formátumban kell megadni: ÉÉÉÉ-HH-NN |
| {MONETARY} | 0–18 számjegy, amelyből legfeljebb 5 lehet tizedesjegy | Az adott pénznemben meghatározott monetáris egységek száma, az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód feltüntetésével. |
| {NUMERIC} | 0–18 számjegy, amelyből legfeljebb 5 lehet tizedesjegy | Legfeljebb 5 tizedesjeggyel együtt legfeljebb 18 numerikus karakter. A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont. |
| {INTEGER-n} | Legfeljebb n számjegyből álló egész szám | Numerikus mező pozitív és negatív egész számértékek megjelöléséhez. |
| {Y/N} | 1 alfanumerikus karakter | „igaz” – Y
  „hamis” – N |
| {ISIN} | 12 alfanumerikus karakter | Az ISO 6166 szabványnak megfelelő ISIN-kód |
| {LEI} | 20 alfanumerikus karakter | Az ISO 17442 szabványnak megfelelő jogalany-azonosító |
| {LIST} | | A konkrét mezőleírásnak megfelelően. |
| {NUTS} | 5 alfanumerikus karakter | A statisztikai célú területi egységek nómenklatúrája (NUTS), amelyet az Eurostat állít össze. Az adatokat NUTS3 szinten kell rendelkezésre bocsátani.http://ec.europa.eu/eurostat/web/nuts/ |
| {NACE} | 7 alfanumerikus karakter | Az uniós gazdasági tevékenységek egységes ágazati osztályozási rendszere, amelyet az 1893/2006/EK európai parlamenti és tanácsi rendelet  (1) határoz meg, és amely az e mezőben hivatkozott weboldalon is megtalálható.
  Minden gazdasági tevékenység esetében a legrészletesebb osztályozási szintet kell feltüntetni (vagyis a teljes kódot – 6 vagy 7 karakteres szintig, a tizedesjegyeket is beleértve).http://ec.europa.eu/competition/mergers/cases/index/nace_all.html |
| {PERCENTAGE} | 0–11 számjegy, amelyből legfeljebb 10 lehet tizedesjegy. | Százalékos arányként (századosokként) kifejezett mérték, vagyis 0,7 egyenlő 7/10 százalék, 7,0 pedig egyenlő 7 %. |
| {TELEPHONE} | A „+” jel után az országkód (1–3 karakter), majd a „-” jel, végül egy tetszőleges számkombináció, “(“, ”)”, „+” és „-” (legfeljebb 30 karakter). | A távközlési szolgáltató által meghatározott konkrét telefonszámot azonosító információ. |
| {ESA} | 7 alfanumerikus karakter | A számlák 2010. évi európai rendszere az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet  (2) I. mellékletének 1. táblázatában meghatározott kódok használatával.http://ec.europa.eu/eurostat/cache/metadata/Annexes/nasa_10_f_esms_an1.pdf |
| {WATCHLIST} | 2 alfanumerikus karakter | Az állománykezelő megfigyelési listájának kódja az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet I. mellékletének 2. táblázatában meghatározottak szerint. |

JEL

ADATTÍPUS

MEGHATÁROZÁS

{ALPHANUM-n}

Legfeljebb n számú alfanumerikus karakter

Szövegmező Nagybetűs ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül).

{COUNTRYCODE_2}

2 alfanumerikus karakter

Az ISO 3166-1 alpha-2 országkódoknak megfelelő kétbetűs országkód. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül).

{CURRENCYCODE_3}

3 alfanumerikus karakter

Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkódoknak megfelelő hárombetűs pénznemkód. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül).

{YEAR}

ISO 8601 szabvány szerinti évformátum

Az éveket a következő formátumban kell megadni: ÉÉÉÉ

{DATEFORMAT}

ISO 8601 szabvány szerinti dátumformátum

A dátumokat a következő formátumban kell megadni: ÉÉÉÉ-HH-NN

{MONETARY}

0–18 számjegy, amelyből legfeljebb 5 lehet tizedesjegy

Az adott pénznemben meghatározott monetáris egységek száma, az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód feltüntetésével.

{NUMERIC}

0–18 számjegy, amelyből legfeljebb 5 lehet tizedesjegy

Legfeljebb 5 tizedesjeggyel együtt legfeljebb 18 numerikus karakter. A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

{INTEGER-n}

Legfeljebb n számjegyből álló egész szám

Numerikus mező pozitív és negatív egész számértékek megjelöléséhez.

{Y/N}

1 alfanumerikus karakter

„igaz” – Y

„hamis” – N

{ISIN}

12 alfanumerikus karakter

Az ISO 6166 szabványnak megfelelő ISIN-kód

{LEI}

20 alfanumerikus karakter

Az ISO 17442 szabványnak megfelelő jogalany-azonosító

{LIST}

A konkrét mezőleírásnak megfelelően.

{NUTS}

5 alfanumerikus karakter

A statisztikai célú területi egységek nómenklatúrája (NUTS), amelyet az Eurostat állít össze. Az adatokat NUTS3 szinten kell rendelkezésre bocsátani.http://ec.europa.eu/eurostat/web/nuts/

{NACE}

7 alfanumerikus karakter

Az uniós gazdasági tevékenységek egységes ágazati osztályozási rendszere, amelyet az 1893/2006/EK európai parlamenti és tanácsi rendelet  (1) határoz meg, és amely az e mezőben hivatkozott weboldalon is megtalálható.

Minden gazdasági tevékenység esetében a legrészletesebb osztályozási szintet kell feltüntetni (vagyis a teljes kódot – 6 vagy 7 karakteres szintig, a tizedesjegyeket is beleértve).http://ec.europa.eu/competition/mergers/cases/index/nace_all.html

{PERCENTAGE}

0–11 számjegy, amelyből legfeljebb 10 lehet tizedesjegy.

Százalékos arányként (századosokként) kifejezett mérték, vagyis 0,7 egyenlő 7/10 százalék, 7,0 pedig egyenlő 7 %.

{TELEPHONE}

A „+” jel után az országkód (1–3 karakter), majd a „-” jel, végül egy tetszőleges számkombináció, “(“, ”)”, „+” és „-” (legfeljebb 30 karakter).

A távközlési szolgáltató által meghatározott konkrét telefonszámot azonosító információ.

{ESA}

7 alfanumerikus karakter

A számlák 2010. évi európai rendszere az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet  (2) I. mellékletének 1. táblázatában meghatározott kódok használatával.http://ec.europa.eu/eurostat/cache/metadata/Annexes/nasa_10_f_esms_an1.pdf

{WATCHLIST}

2 alfanumerikus karakter

Az állománykezelő megfigyelési listájának kódja az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet I. mellékletének 2. táblázatában meghatározottak szerint.

---

(1)  Az Európai Parlament és a Tanács 1893/2006/EK rendelete (2006. december 20.) a gazdasági tevékenységek statisztikai osztályozása NACE Rev. 2. rendszerének létrehozásáról és a 3037/90/EGK tanácsi rendelet, valamint egyes meghatározott statisztikai területekre vonatkozó EK-rendeletek módosításáról (HL L 393., 2006.12.30., 1. o.).

(2)  A Bizottság (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelete (2019. október 16.) az (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység által az értékpapírosítással kapcsolatosan rendelkezésre bocsátandó információt és adatokat meghatározó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (lásd e Hivatalos Lap 1 oldalát).

---

II. MELLÉKLET

Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó adatlap – Lakóingatlanok (RRE)

| MEZŐKÓD | A MEZŐ MEGNEVEZÉSE | FORMÁTUM |
| --- | --- | --- |
| Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk |
| RREL1 | Egyedi azonosító | {ALPHANUM-28} |
| RREL2 | Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| RREL3 | Új alapul szolgáló kitettség azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| RREL4 | Eredeti kötelezett azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| RREL5 | Új kötelezett azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| RREL6 | Adatszolgáltatás zárónapja | {DATEFORMAT} |
| RREL7 | A halmazba való felvétel időpontja | {DATEFORMAT} |
| RREL8 | Visszavásárlás napja | {DATEFORMAT} |
| RREL9 | Visszafizetés dátuma | {DATEFORMAT} |
| RREL10 | Rezidens | {Y/N} |
| RREL11 | Földrajzi régió – Kötelezett | {NUTS} |
| RREL12 | Földrajzi régió besorolása | {YEAR} |
| RREL13 | Foglalkoztatási státusz | {LIST} |
| RREL14 | Kedvezőtlen hiteltörténetű kötelezett | {Y/N} |
| RREL15 | Ügyféltípus | {LIST} |
| RREL16 | Elsődleges jövedelem | {MONETARY} |
| RREL17 | Elsődleges jövedelem típusa | {LIST} |
| RREL18 | Elsődleges jövedelem pénzneme | {CURRENCYCODE_3} |
| RREL19 | Elsődleges jövedelem igazolása | {LIST} |
| RREL20 | Másodlagos jövedelem | {MONETARY} |
| RREL21 | Másodlagos jövedelem igazolása | {LIST} |
| RREL22 | Speciális rendszer | {ALPHANUM-10000} |
| RREL23 | Kihelyezés időpontja | {DATEFORMAT} |
| RREL24 | A lejárat napja | {DATEFORMAT} |
| RREL25 | Eredeti futamidő | {INTEGER-9999} |
| RREL26 | Kihelyezés közege | {LIST} |
| RREL27 | Cél | {LIST} |
| RREL28 | Pénznem denominációja | {CURRENCYCODE_3} |
| RREL29 | Eredeti tőkeegyenleg | {MONETARY} |
| RREL30 | Aktuális tőkeegyenleg | {MONETARY} |
| RREL31 | Előresorolt tőkeegyenlegek | {MONETARY} |
| RREL32 | Egyenrangú alapul szolgáló kitettségek | {MONETARY} |
| RREL33 | Teljes hitelkeret | {MONETARY} |
| RREL34 | Vételár | {PERCENTAGE} |
| RREL35 | Törlesztés típusa | {LIST} |
| RREL36 | A tőketörlesztés türelmi idejének záródátuma | {DATEFORMAT} |
| RREL37 | Ütemezett tőketörlesztés gyakorisága | {LIST} |
| RREL38 | Ütemezett kamattörlesztés gyakorisága | {LIST} |
| RREL39 | Esedékes részlet | {MONETARY} |
| RREL40 | Jövedelemarányos törlesztőrészlet mutató | {PERCENTAGE} |
| RREL41 | Periodikus kifizetések után fennmaradó törlesztés összege („balloon” összeg) | {MONETARY} |
| RREL42 | Kamatláb típusa | {LIST} |
| RREL43 | Aktuális kamatláb | {PERCENTAGE} |
| RREL44 | Aktuális kamatlábindex | {LIST} |
| RREL45 | Aktuális kamatlábindex időtartama | {LIST} |
| RREL46 | Aktuális kamatmarzs | {PERCENTAGE} |
| RREL47 | Kamat-újramegállapítási időszak | {INTEGER-9999} |
| RREL48 | Kamatplafon | {PERCENTAGE} |
| RREL49 | Kamatpadló | {PERCENTAGE} |
| RREL50 | 1. felülvizsgált marzs | {PERCENTAGE} |
| RREL51 | 1. kamat-felülvizsgálat dátuma | {DATEFORMAT} |
| RREL52 | 2. felülvizsgált marzs | {PERCENTAGE} |
| RREL53 | 2. kamat-felülvizsgálat dátuma | {DATEFORMAT} |
| RREL54 | 3. felülvizsgált marzs | {PERCENTAGE} |
| RREL55 | 3. kamat-felülvizsgálat dátuma | {DATEFORMAT} |
| RREL56 | Felülvizsgált (módosított) kamatlábindex | {LIST} |
| RREL57 | Felülvizsgált (módosított) kamatlábindex időtartama | {LIST} |
| RREL58 | Törlesztések száma az értékpapírosítás előtt | {INTEGER-9999} |
| RREL59 | Előtörlesztés évente megengedett százalékos aránya | {PERCENTAGE} |
| RREL60 | Előtörlesztés-kizárás zárónapja | {DATEFORMAT} |
| RREL61 | Előtörlesztési díj | {MONETARY} |
| RREL62 | Előtörlesztési díj zárónapja | {DATEFORMAT} |
| RREL63 | Előtörlesztés napja | {DATEFORMAT} |
| RREL64 | Halmozott előtörlesztések | {MONETARY} |
| RREL65 | Átütemezés dátuma | {DATEFORMAT} |
| RREL66 | Utolsó hátralékos dátum | {DATEFORMAT} |
| RREL67 | Hátralék egyenlege | {MONETARY} |
| RREL68 | Hátralékos napok száma | {INTEGER-9999} |
| RREL69 | Számla státusza | {LIST} |
| RREL70 | Nemteljesítés vagy végrehajtás oka | {LIST} |
| RREL71 | A nemteljesítési összeg | {MONETARY} |
| RREL72 | Nemteljesítés dátuma | {DATEFORMAT} |
| RREL73 | Allokált veszteség | {MONETARY} |
| RREL74 | Kumulált megtérülés | {MONETARY} |
| RREL75 | Peres eljárás | {Y/N} |
| RREL76 | Visszkereseti jog | {Y/N} |
| RREL77 | Betét összege | {MONETARY} |
| RREL78 | Biztosítási vagy befektetési szolgáltató | {ALPHANUM-1000} |
| RREL79 | Eredeti hitelező neve | {ALPHANUM-100} |
| RREL80 | Eredeti hitelező jogalany-azonosítója | {LEI} |
| RREL81 | Eredeti hitelező székhelye szerinti ország | {COUNTRYCODE_2} |
| RREL82 | Kezdeményező neve | {ALPHANUM-100} |
| RREL83 | Kezdeményező jogalany-azonosítója | {LEI} |
| RREL84 | Kezdeményező székhelye szerinti ország | {COUNTRYCODE_2} |
| Biztosítékszintű információk |
| RREC1 | Egyedi azonosító | {ALPHANUM-28} |
| RREC2 | Alapul szolgáló kitettség azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| RREC3 | Eredeti biztosíték azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| RREC4 | Új biztosíték azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| RREC5 | Biztosíték típusa | {LIST} |
| RREC6 | Földrajzi régió – Biztosíték | {NUTS} |
| RREC7 | Kihasználtság típusa | {LIST} |
| RREC8 | Zálogjog | {INTEGER-9999} |
| RREC9 | Ingatlan típusa | {LIST} |
| RREC10 | Energetikai tanúsítvány értéke | {LIST} |
| RREC11 | Az energetikai tanúsítvány kiállítója | {ALPHANUM-100} |
| RREC12 | Aktuális hitelfedezeti arány | {PERCENTAGE} |
| RREC13 | Az aktuális értékbecslés által megállapított összeg | {MONETARY} |
| RREC14 | Az aktuális értékbecslés módszere | {LIST} |
| RREC15 | Az aktuális értékbecslés dátuma | {DATEFORMAT} |
| RREC16 | Eredeti hitelfedezeti arány | {PERCENTAGE} |
| RREC17 | Eredeti értékbecslés szerinti összeg | {MONETARY} |
| RREC18 | Eredeti értékbecslési módszer | {LIST} |
| RREC19 | Az eredeti értékbecslés időpontja | {DATEFORMAT} |
| RREC20 | Értékesítés dátuma | {DATEFORMAT} |
| RREC21 | Értékesítési ár | {MONETARY} |
| RREC22 | A biztosíték pénzneme | {CURRENCYCODE_3} |
| RREC23 | Garanciavállaló típusa | {LIST} |

MEZŐKÓD

A MEZŐ MEGNEVEZÉSE

FORMÁTUM

Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk

RREL1

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-28}

RREL2

Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító

{ALPHANUM-1000}

RREL3

Új alapul szolgáló kitettség azonosító

{ALPHANUM-1000}

RREL4

Eredeti kötelezett azonosító

{ALPHANUM-1000}

RREL5

Új kötelezett azonosító

{ALPHANUM-1000}

RREL6

Adatszolgáltatás zárónapja

{DATEFORMAT}

RREL7

A halmazba való felvétel időpontja

{DATEFORMAT}

RREL8

Visszavásárlás napja

{DATEFORMAT}

RREL9

Visszafizetés dátuma

{DATEFORMAT}

RREL10

Rezidens

{Y/N}

RREL11

Földrajzi régió – Kötelezett

{NUTS}

RREL12

Földrajzi régió besorolása

{YEAR}

RREL13

Foglalkoztatási státusz

{LIST}

RREL14

Kedvezőtlen hiteltörténetű kötelezett

{Y/N}

RREL15

Ügyféltípus

{LIST}

RREL16

Elsődleges jövedelem

{MONETARY}

RREL17

Elsődleges jövedelem típusa

{LIST}

RREL18

Elsődleges jövedelem pénzneme

{CURRENCYCODE_3}

RREL19

Elsődleges jövedelem igazolása

{LIST}

RREL20

Másodlagos jövedelem

{MONETARY}

RREL21

Másodlagos jövedelem igazolása

{LIST}

RREL22

Speciális rendszer

{ALPHANUM-10000}

RREL23

Kihelyezés időpontja

{DATEFORMAT}

RREL24

A lejárat napja

{DATEFORMAT}

RREL25

Eredeti futamidő

{INTEGER-9999}

RREL26

Kihelyezés közege

{LIST}

RREL27

Cél

{LIST}

RREL28

Pénznem denominációja

{CURRENCYCODE_3}

RREL29

Eredeti tőkeegyenleg

{MONETARY}

RREL30

Aktuális tőkeegyenleg

{MONETARY}

RREL31

Előresorolt tőkeegyenlegek

{MONETARY}

RREL32

Egyenrangú alapul szolgáló kitettségek

{MONETARY}

RREL33

Teljes hitelkeret

{MONETARY}

RREL34

Vételár

{PERCENTAGE}

RREL35

Törlesztés típusa

{LIST}

RREL36

A tőketörlesztés türelmi idejének záródátuma

{DATEFORMAT}

RREL37

Ütemezett tőketörlesztés gyakorisága

{LIST}

RREL38

Ütemezett kamattörlesztés gyakorisága

{LIST}

RREL39

Esedékes részlet

{MONETARY}

RREL40

Jövedelemarányos törlesztőrészlet mutató

{PERCENTAGE}

RREL41

Periodikus kifizetések után fennmaradó törlesztés összege („balloon” összeg)

{MONETARY}

RREL42

Kamatláb típusa

{LIST}

RREL43

Aktuális kamatláb

{PERCENTAGE}

RREL44

Aktuális kamatlábindex

{LIST}

RREL45

Aktuális kamatlábindex időtartama

{LIST}

RREL46

Aktuális kamatmarzs

{PERCENTAGE}

RREL47

Kamat-újramegállapítási időszak

{INTEGER-9999}

RREL48

Kamatplafon

{PERCENTAGE}

RREL49

Kamatpadló

{PERCENTAGE}

RREL50

1. felülvizsgált marzs

{PERCENTAGE}

RREL51

1. kamat-felülvizsgálat dátuma

{DATEFORMAT}

RREL52

2. felülvizsgált marzs

{PERCENTAGE}

RREL53

2. kamat-felülvizsgálat dátuma

{DATEFORMAT}

RREL54

3. felülvizsgált marzs

{PERCENTAGE}

RREL55

3. kamat-felülvizsgálat dátuma

{DATEFORMAT}

RREL56

Felülvizsgált (módosított) kamatlábindex

{LIST}

RREL57

Felülvizsgált (módosított) kamatlábindex időtartama

{LIST}

RREL58

Törlesztések száma az értékpapírosítás előtt

{INTEGER-9999}

RREL59

Előtörlesztés évente megengedett százalékos aránya

{PERCENTAGE}

RREL60

Előtörlesztés-kizárás zárónapja

{DATEFORMAT}

RREL61

Előtörlesztési díj

{MONETARY}

RREL62

Előtörlesztési díj zárónapja

{DATEFORMAT}

RREL63

Előtörlesztés napja

{DATEFORMAT}

RREL64

Halmozott előtörlesztések

{MONETARY}

RREL65

Átütemezés dátuma

{DATEFORMAT}

RREL66

Utolsó hátralékos dátum

{DATEFORMAT}

RREL67

Hátralék egyenlege

{MONETARY}

RREL68

Hátralékos napok száma

{INTEGER-9999}

RREL69

Számla státusza

{LIST}

RREL70

Nemteljesítés vagy végrehajtás oka

{LIST}

RREL71

A nemteljesítési összeg

{MONETARY}

RREL72

Nemteljesítés dátuma

{DATEFORMAT}

RREL73

Allokált veszteség

{MONETARY}

RREL74

Kumulált megtérülés

{MONETARY}

RREL75

Peres eljárás

{Y/N}

RREL76

Visszkereseti jog

{Y/N}

RREL77

Betét összege

{MONETARY}

RREL78

Biztosítási vagy befektetési szolgáltató

{ALPHANUM-1000}

RREL79

Eredeti hitelező neve

{ALPHANUM-100}

RREL80

Eredeti hitelező jogalany-azonosítója

{LEI}

RREL81

Eredeti hitelező székhelye szerinti ország

{COUNTRYCODE_2}

RREL82

Kezdeményező neve

{ALPHANUM-100}

RREL83

Kezdeményező jogalany-azonosítója

{LEI}

RREL84

Kezdeményező székhelye szerinti ország

{COUNTRYCODE_2}

Biztosítékszintű információk

RREC1

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-28}

RREC2

Alapul szolgáló kitettség azonosító

{ALPHANUM-1000}

RREC3

Eredeti biztosíték azonosító

{ALPHANUM-1000}

RREC4

Új biztosíték azonosító

{ALPHANUM-1000}

RREC5

Biztosíték típusa

{LIST}

RREC6

Földrajzi régió – Biztosíték

{NUTS}

RREC7

Kihasználtság típusa

{LIST}

RREC8

Zálogjog

{INTEGER-9999}

RREC9

Ingatlan típusa

{LIST}

RREC10

Energetikai tanúsítvány értéke

{LIST}

RREC11

Az energetikai tanúsítvány kiállítója

{ALPHANUM-100}

RREC12

Aktuális hitelfedezeti arány

{PERCENTAGE}

RREC13

Az aktuális értékbecslés által megállapított összeg

{MONETARY}

RREC14

Az aktuális értékbecslés módszere

{LIST}

RREC15

Az aktuális értékbecslés dátuma

{DATEFORMAT}

RREC16

Eredeti hitelfedezeti arány

{PERCENTAGE}

RREC17

Eredeti értékbecslés szerinti összeg

{MONETARY}

RREC18

Eredeti értékbecslési módszer

{LIST}

RREC19

Az eredeti értékbecslés időpontja

{DATEFORMAT}

RREC20

Értékesítés dátuma

{DATEFORMAT}

RREC21

Értékesítési ár

{MONETARY}

RREC22

A biztosíték pénzneme

{CURRENCYCODE_3}

RREC23

Garanciavállaló típusa

{LIST}

---

III. MELLÉKLET

Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó adatlap – Kereskedelmi ingatlanok (cre)

| MEZŐKÓD | A MEZŐ MEGNEVEZÉSE | FORMÁTUM |
| --- | --- | --- |
| Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk |
| CREL1 | Egyedi azonosító | {ALPHANUM-28} |
| CREL2 | Eredeti kötelezett azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| CREL3 | Új kötelezett azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| CREL4 | Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| CREL5 | Új alapul szolgáló kitettség azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| CREL6 | Adatszolgáltatás zárónapja | {DATEFORMAT} |
| CREL7 | A halmazba való felvétel időpontja | {DATEFORMAT} |
| CREL8 | Átütemezés dátuma | {DATEFORMAT} |
| CREL9 | Visszavásárlás napja | {DATEFORMAT} |
| CREL10 | Hitelkiváltás időpontja | {DATEFORMAT} |
| CREL11 | Visszafizetés dátuma | {DATEFORMAT} |
| CREL12 | Földrajzi régió – Kötelezett | {NUTS} |
| CREL13 | Földrajzi régió besorolása | {YEAR} |
| CREL14 | Speciális rendszer | {ALPHANUM-10000} |
| CREL15 | Kihelyezés időpontja | {DATEFORMAT} |
| CREL16 | A törlesztés kezdőnapja | {DATEFORMAT} |
| CREL17 | Lejárat napja az értékpapírosítás időpontjában | {DATEFORMAT} |
| CREL18 | A lejárat napja | {DATEFORMAT} |
| CREL19 | Eredeti futamidő | {INTEGER-9999} |
| CREL20 | A futamidő-hosszabbítási opció időtartama | {INTEGER-9999} |
| CREL21 | A futamidő-hosszabbítási opció jellege | {LIST} |
| CREL22 | Pénznem denominációja | {CURRENCYCODE_3} |
| CREL23 | Aktuális tőkeegyenleg | {MONETARY} |
| CREL24 | Eredeti tőkeegyenleg | {MONETARY} |
| CREL25 | Eredeti tőkeegyenleg az értékpapírosítás időpontjában | {MONETARY} |
| CREL26 | Rendelkezésre tartott, le nem hívott konstrukció alapul szolgáló kitettségének egyenlege | {MONETARY} |
| CREL27 | Egyéb kinnlevőségek teljes összege | {MONETARY} |
| CREL28 | Vételár | {PERCENTAGE} |
| CREL29 | Legutóbbi igénybevétel napja | {DATEFORMAT} |
| CREL30 | Cél | {LIST} |
| CREL31 | Felépítés | {LIST} |
| CREL32 | A-B vízesés-modellen alapuló, végrehajtás előtti ütemezett kamattörlesztés | {LIST} |
| CREL33 | A-B vízesés-modellen alapuló, végrehajtás előtti ütemezett tőketörlesztés | {LIST} |
| CREL34 | Tőketörlesztés allokáció az előresorolt hitelre | {PERCENTAGE} |
| CREL35 | Vízesés-modell típusa | {LIST} |
| CREL36 | Nemteljesítő alapul szolgáló kitettség vételára | {PERCENTAGE} |
| CREL37 | Fizetésátvállalás lehetséges? | {LIST} |
| CREL38 | Vonatkoznak korlátozások az alárendelt hitel értékesítésére? | {Y/N} |
| CREL39 | Áll fenn kapcsolat az alárendelt hitel birtokosa és a kötelezett között? | {Y/N} |
| CREL40 | Az adósságkezelési folyamat alárendelt hitel birtokosa általi ellenőrzése | {Y/N} |
| CREL41 | Az előresorolt követelés nemfizetése az alapul szolgáló kitettség nemteljesítését jelenti? | {Y/N} |
| CREL42 | Az azonosan rangsorolt alapul szolgáló kitettségek nemteljesítése az ingatlan nemteljesítését jelenti? | {Y/N} |
| CREL43 | Kötvénytulajdonos hozzájárulása | {Y/N} |
| CREL44 | Tervezett kötvénytulajdonosi ülés | {DATEFORMAT} |
| CREL45 | Szindikált | {Y/N} |
| CREL46 | A különleges célú gazdasági egység részesedése | {LIST} |
| CREL47 | Következmény pénzügyi kötelezettségvállalás megszegése esetén | {LIST} |
| CREL48 | Pénzügyi információk benyújtásának elmulasztása – büntetések | {Y/N} |
| CREL49 | Visszkereseti jog | {Y/N} |
| CREL50 | Visszkereset – harmadik fél | {Y/N} |
| CREL51 | Állománykezelési előírás | {Y/N} |
| CREL52 | Elkülönített összegek | {MONETARY} |
| CREL53 | Elkülönített számlák – beszedés | {Y/N} |
| CREL54 | Egyéb tartalékok beszedése | {Y/N} |
| CREL55 | Elkülönített számlát létrehozó kiváltó esemény | {LIST} |
| CREL56 | Elkülönített összeg – cél/tartalék | {MONETARY} |
| CREL57 | Elkülönített számla – a felszabadítás feltételei | {ALPHANUM-1000} |
| CREL58 | Készpénztartalék lehívásának feltételei | {LIST} |
| CREL59 | Az elkülönített számla pénzneme | {CURRENCYCODE_3} |
| CREL60 | Elkülönített összegek pénzneme | {CURRENCYCODE_3} |
| CREL61 | A tartalékszámla egyenlege összesen | {MONETARY} |
| CREL62 | A tartalékegyenleg pénzneme | {CURRENCYCODE_3} |
| CREL63 | Elkülönített számla létrehozását kiváltó esemény | {Y/N} |
| CREL64 | A tárgyidőszakban az elkülönített számlán elhelyezett összegek | {MONETARY} |
| CREL65 | Bevételek | {MONETARY} |
| CREL66 | Működési költségek az értékpapírosítás időpontjában | {MONETARY} |
| CREL67 | Tőkekiadások az értékpapírosítás időpontjában | {MONETARY} |
| CREL68 | Pénzügyi kimutatások pénzneme | {CURRENCYCODE_3} |
| CREL69 | Az adatszolgáltatási kötelezettség megszegése a kötelezett részéről | {Y/N} |
| CREL70 | Adósságszolgálati fedezeti mutató számítási módszere | {LIST} |
| CREL71 | Az adósságszolgálati fedezeti mutató indikátor az értékpapírosítás időpontjában | {LIST} |
| CREL72 | A legutolsó adósságszolgálati fedezeti mutató indikátor | {LIST} |
| CREL73 | Adósságszolgálati fedezeti mutató az értékpapírosítás időpontjában | {PERCENTAGE} |
| CREL74 | Aktuális adósságszolgálati fedezeti mutató | {PERCENTAGE} |
| CREL75 | Eredeti hitelfedezeti arány | {PERCENTAGE} |
| CREL76 | Aktuális hitelfedezeti arány | {PERCENTAGE} |
| CREL77 | Kamatfedezeti mutató az értékpapírosítás időpontjában | {PERCENTAGE} |
| CREL78 | Aktuális kamatfedezeti mutató | {PERCENTAGE} |
| CREL79 | Kamatfedezeti mutató számítási módszere | {LIST} |
| CREL80 | Ingatlanok száma az értékpapírosítás időpontjában | {INTEGER-9999} |
| CREL81 | Ingatlanok száma az adatszolgáltatás zárónapján | {INTEGER-9999} |
| CREL82 | Az alapul szolgáló kitettség biztosítékául szolgáló ingatlanok | {ALPHANUM-1000} |
| CREL83 | Az ingatlanportfólió értéke az értékpapírosítás időpontjában | {MONETARY} |
| CREL84 | Az ingatlanportfólió értékbecslésének pénzneme az értékpapírosítás időpontjában | {CURRENCYCODE_3} |
| CREL85 | Ingatlan státusza | {LIST} |
| CREL86 | Értékelési időpont az értékpapírosítás időpontjában | {DATEFORMAT} |
| CREL87 | Törlesztés típusa | {LIST} |
| CREL88 | A tőketörlesztés türelmi idejének záródátuma | {DATEFORMAT} |
| CREL89 | Türelmi időszak | {INTEGER-9999} |
| CREL90 | Ütemezett tőketörlesztés gyakorisága | {LIST} |
| CREL91 | Ütemezett kamattörlesztés gyakorisága | {LIST} |
| CREL92 | Törlesztések száma az értékpapírosítás előtt | {INTEGER-9999} |
| CREL93 | Előtörlesztési feltételek ismertetése | {ALPHANUM-100} |
| CREL94 | Előtörlesztés-kizárás zárónapja | {DATEFORMAT} |
| CREL95 | Hozamfenntartás zárónapja | {DATEFORMAT} |
| CREL96 | Előtörlesztési díj | {MONETARY} |
| CREL97 | Előtörlesztési díj zárónapja | {DATEFORMAT} |
| CREL98 | Nem ütemezett tőkebeszedés | {MONETARY} |
| CREL99 | Felszámolás/előtörlesztés napja | {DATEFORMAT} |
| CREL100 | Felszámolás/előtörlesztés kódja | {LIST} |
| CREL101 | Előtörlesztés miatti kamattúlfizetés/-hiány | {MONETARY} |
| CREL102 | Törlesztés napja | {DATEFORMAT} |
| CREL103 | Következő törlesztésmódosítás napja | {DATEFORMAT} |
| CREL104 | Következő törlesztés napja | {DATEFORMAT} |
| CREL105 | Esedékes részlet | {MONETARY} |
| CREL106 | Eredeti kamatláb | {PERCENTAGE} |
| CREL107 | Kamatláb az értékpapírosítás időpontjában | {PERCENTAGE} |
| CREL108 | Első törlesztésmódosítás napja | {DATEFORMAT} |
| CREL109 | Kamatláb típusa | {LIST} |
| CREL110 | Aktuális kamatláb | {PERCENTAGE} |
| CREL111 | Aktuális kamatlábindex | {LIST} |
| CREL112 | Aktuális kamatlábindex időtartama | {LIST} |
| CREL113 | Aktuális kamatmarzs | {PERCENTAGE} |
| CREL114 | Kamat-újramegállapítási időszak | {INTEGER-9999} |
| CREL115 | Aktuális kamatlábindex | {PERCENTAGE} |
| CREL116 | Indexmeghatározás napja | {DATEFORMAT} |
| CREL117 | Kerekítési növekmény | {PERCENTAGE} |
| CREL118 | Kamatplafon | {PERCENTAGE} |
| CREL119 | Kamatpadló | {PERCENTAGE} |
| CREL120 | Aktuális késedelmi kamatláb | {PERCENTAGE} |
| CREL121 | Megengedett kamathalmozódás | {Y/N} |
| CREL122 | Kamatnapszámítási szabály | {LIST} |
| CREL123 | Esedékes ütemezett tőke és kamat összesen | {MONETARY} |
| CREL124 | Megfizetett ütemezett tőke és kamat összesen | {MONETARY} |
| CREL125 | Negatív törlesztés | {MONETARY} |
| CREL126 | Halasztott kamat | {MONETARY} |
| CREL127 | Fennálló tőke- és kamathátralék teljes összege | {MONETARY} |
| CREL128 | Utolsó hátralékos dátum | {DATEFORMAT} |
| CREL129 | Hátralék egyenlege | {MONETARY} |
| CREL130 | Hátralékos napok száma | {INTEGER-9999} |
| CREL131 | Nemteljesítés vagy végrehajtás oka | {LIST} |
| CREL132 | A nemteljesítési összeg | {MONETARY} |
| CREL133 | Nemteljesítés dátuma | {DATEFORMAT} |
| CREL134 | Kamatkésedelem | {Y/N} |
| CREL135 | Tényleges késedelmi kamat | {MONETARY} |
| CREL136 | Számla státusza | {LIST} |
| CREL137 | Allokált veszteség | {MONETARY} |
| CREL138 | Nettó bevétel felszámoláskor | {MONETARY} |
| CREL139 | Felszámolás ráfordításai | {MONETARY} |
| CREL140 | Megtérülés várható ütemezése | {INTEGER-9999} |
| CREL141 | Kumulált megtérülés | {MONETARY} |
| CREL142 | Végrehajtás kezdőnapja | {DATEFORMAT} |
| CREL143 | Adósságkezelési stratégia kódja | {LIST} |
| CREL144 | Módosítás | {LIST} |
| CREL145 | Követeléskezelési státusz | {Y/N} |
| CREL146 | A követeléskezelőre való legutolsó átruházás dátuma | {DATEFORMAT} |
| CREL147 | Az elsődleges állománykezelőnek való legutolsó visszaadás kelte | {DATEFORMAT} |
| CREL148 | A behajthatatlanságról szóló döntés | {Y/N} |
| CREL149 | Kötelezettségvállalás megszegése/kiváltó esemény | {LIST} |
| CREL150 | Szerződésszegés dátuma | {DATEFORMAT} |
| CREL151 | Szerződésszegés orvoslásának dátuma | {DATEFORMAT} |
| CREL152 | Az állománykezelő megfigyelési listájának kódja | {WATCHLIST} |
| CREL153 | Az állománykezelő megfigyelési listájának dátuma | {DATEFORMAT} |
| CREL154 | Kamatcsereügylet-nyújtó | {ALPHANUM-1000} |
| CREL155 | Kamatcsereügylet-nyújtó jogalany-azonosítója | {LEI} |
| CREL156 | Kamatcsereügylet lejáratának napja | {DATEFORMAT} |
| CREL157 | Kamatcsereügylet – névleges | {MONETARY} |
| CREL158 | Deviza-csereügylet nyújtója | {ALPHANUM-1000} |
| CREL159 | Deviza-csereügylet nyújtójának jogalany-azonosítója | {LEI} |
| CREL160 | Deviza-csereügylet lejáratának napja | {DATEFORMAT} |
| CREL161 | Deviza-csereügylet – névleges | {MONETARY} |
| CREL162 | Csereügylet árfolyama | {PERCENTAGE} |
| CREL163 | Egyéb csereügylet-nyújtó | {ALPHANUM-1000} |
| CREL164 | Egyéb csereügylet-nyújtó jogalany-azonosítója | {LEI} |
| CREL165 | A kötelezett felmondásidíj-fizetési kötelezettsége a csereügyletre | {LIST} |
| CREL166 | A csereügyletet teljesen vagy részlegesen lezáró esemény a tárgyidőszakra vonatkozóan | {LIST} |
| CREL167 | A csereügylet nyújtójának nettó időszakos fizetése | {MONETARY} |
| CREL168 | Az alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó csereügylet nyújtója részére fizetendő felmondási díj | {MONETARY} |
| CREL169 | A felmondásidíj-fizetésben keletkezett hiány csereügylet vonatkozásában | {MONETARY} |
| CREL170 | A csereügylet szerződő fele által fizetendő felmondási díj | {MONETARY} |
| CREL171 | A csereügylet következő újrameghatározása | {DATEFORMAT} |
| CREL172 | Szponzor | {ALPHANUM-100} |
| CREL173 | Konzorcium ügynökbankjának jogalany-azonosítója | {LEI} |
| CREL174 | Állománykezelő jogalany-azonosítója | {LEI} |
| CREL175 | Állománykezelő neve | {ALPHANUM-100} |
| CREL176 | Kezdeményező neve | {ALPHANUM-100} |
| CREL177 | Kezdeményező jogalany-azonosítója | {LEI} |
| CREL178 | Kezdeményező székhelye szerinti ország | {COUNTRYCODE_2} |
| CREL179 | Eredeti hitelező neve | {ALPHANUM-100} |
| CREL180 | Eredeti hitelező jogalany-azonosítója | {LEI} |
| CREL181 | Eredeti hitelező székhelye szerinti ország | {COUNTRYCODE_2} |
| Biztosítékszintű információk |
| CREC1 | Egyedi azonosító | {ALPHANUM-28} |
| CREC2 | Alapul szolgáló kitettség azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| CREC3 | Eredeti biztosíték azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| CREC4 | Új biztosíték azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| CREC5 | Biztosíték típusa | {LIST} |
| CREC6 | Ingatlan neve | {ALPHANUM-100} |
| CREC7 | Ingatlan címe | {ALPHANUM-1000} |
| CREC8 | Földrajzi régió – Biztosíték | {NUTS} |
| CREC9 | Az ingatlan irányítószáma | {ALPHANUM-100} |
| CREC10 | Zálogjog | {INTEGER-9999} |
| CREC11 | Ingatlan státusza | {LIST} |
| CREC12 | Ingatlan típusa | {LIST} |
| CREC13 | Az ingatlan tulajdonjogának típusa | {LIST} |
| CREC14 | Az aktuális értékbecslés dátuma | {DATEFORMAT} |
| CREC15 | Az aktuális értékbecslés által megállapított összeg | {MONETARY} |
| CREC16 | Az aktuális értékbecslés módszere | {LIST} |
| CREC17 | Aktuális értékbecslési alap | {LIST} |
| CREC18 | Eredeti értékbecslési módszer | {LIST} |
| CREC19 | Biztosíték-értékpapírosítás dátuma | {DATEFORMAT} |
| CREC20 | Allokált alapul szolgáló kitettség százaléka az értékpapírosítás időpontjában | {PERCENTAGE} |
| CREC21 | Aktuális allokált alapul szolgáló kitettség százaléka | {PERCENTAGE} |
| CREC22 | Értékbecslés az értékpapírosításkor | {MONETARY} |
| CREC23 | Az értékpapírosításkori értékbecslő neve | {ALPHANUM-100} |
| CREC24 | Az értékpapírosításkor elvégzett értékbecslés kelte | {DATEFORMAT} |
| CREC25 | Építés éve | {YEAR} |
| CREC26 | Utolsó felújítás éve | {YEAR} |
| CREC27 | Egységek száma | {INTEGER-999999999} |
| CREC28 | Nettó négyzetméter | {INTEGER-999999999} |
| CREC29 | Kereskedelmi hasznosítású terület | {INTEGER-999999999} |
| CREC30 | Lakás célú alapterület | {INTEGER-999999999} |
| CREC31 | Igazolt nettó belső alapterület | {Y/N} |
| CREC32 | Aktuális ingatlankihasználtság | {DATEFORMAT} |
| CREC33 | Gazdasági célú lakottság az értékpapírosításkor | {PERCENTAGE} |
| CREC34 | Fizikai jelenlétet jelentő ingatlankihasználtság az értékpapírosítás időpontjában | {PERCENTAGE} |
| CREC35 | Üres ingatlanok száma az értékpapírosítás időpontjában | {MONETARY} |
| CREC36 | Pénzügyi adatok dátuma az értékpapírosításkor | {DATEFORMAT} |
| CREC37 | Nettó működési bevétel az értékpapírosításkor | {MONETARY} |
| CREC38 | A legutolsó pénzügyi adatok a kezdőnapon | {DATEFORMAT} |
| CREC39 | A legutolsó pénzügyi adatok a zárónapon | {DATEFORMAT} |
| CREC40 | Legutolsó bevétel | {MONETARY} |
| CREC41 | Legutolsó működési költségek | {MONETARY} |
| CREC42 | A legutolsó tőkekiadások | {MONETARY} |
| CREC43 | Fizetendő telekbérleti díj | {MONETARY} |
| CREC44 | A bérleti szerződés súlyozott átlagos futamideje | {INTEGER-9999} |
| CREC45 | Ingatlan-haszonbérleti szerződés lejárata | {DATEFORMAT} |
| CREC46 | Szerződés szerinti éves bérletidíj-bevétel | {MONETARY} |
| CREC47 | 1-12 hónapon belül kieső bevétel | {PERCENTAGE} |
| CREC48 | 13-24 hónapon belül kieső bevétel | {PERCENTAGE} |
| CREC49 | 25-36 hónapon belül kieső bevétel | {PERCENTAGE} |
| CREC50 | 37-48 hónapon belül kieső bevétel | {PERCENTAGE} |
| CREC51 | 49 hónapon túl kieső bevétel | {PERCENTAGE} |
| Bérlőszintű információk |
| CRET1 | Egyedi azonosító | {ALPHANUM-28} |
| CRET2 | Alapul szolgáló kitettség azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| CRET3 | Biztosíték azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| CRET4 | Bérlő azonosítója | {ALPHANUM-1000} |
| CRET5 | Bérlő neve | {ALPHANUM-100} |
| CRET6 | NACE-szektorkód | {NACE} |
| CRET7 | A bérleti szerződés lejáratának dátuma | {DATEFORMAT} |
| CRET8 | Fizetendő bérleti díj | {MONETARY} |
| CRET9 | A bérleti díj pénzneme | {CURRENCYCODE_3} |

MEZŐKÓD

A MEZŐ MEGNEVEZÉSE

FORMÁTUM

Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk

CREL1

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-28}

CREL2

Eredeti kötelezett azonosító

{ALPHANUM-1000}

CREL3

Új kötelezett azonosító

{ALPHANUM-1000}

CREL4

Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító

{ALPHANUM-1000}

CREL5

Új alapul szolgáló kitettség azonosító

{ALPHANUM-1000}

CREL6

Adatszolgáltatás zárónapja

{DATEFORMAT}

CREL7

A halmazba való felvétel időpontja

{DATEFORMAT}

CREL8

Átütemezés dátuma

{DATEFORMAT}

CREL9

Visszavásárlás napja

{DATEFORMAT}

CREL10

Hitelkiváltás időpontja

{DATEFORMAT}

CREL11

Visszafizetés dátuma

{DATEFORMAT}

CREL12

Földrajzi régió – Kötelezett

{NUTS}

CREL13

Földrajzi régió besorolása

{YEAR}

CREL14

Speciális rendszer

{ALPHANUM-10000}

CREL15

Kihelyezés időpontja

{DATEFORMAT}

CREL16

A törlesztés kezdőnapja

{DATEFORMAT}

CREL17

Lejárat napja az értékpapírosítás időpontjában

{DATEFORMAT}

CREL18

A lejárat napja

{DATEFORMAT}

CREL19

Eredeti futamidő

{INTEGER-9999}

CREL20

A futamidő-hosszabbítási opció időtartama

{INTEGER-9999}

CREL21

A futamidő-hosszabbítási opció jellege

{LIST}

CREL22

Pénznem denominációja

{CURRENCYCODE_3}

CREL23

Aktuális tőkeegyenleg

{MONETARY}

CREL24

Eredeti tőkeegyenleg

{MONETARY}

CREL25

Eredeti tőkeegyenleg az értékpapírosítás időpontjában

{MONETARY}

CREL26

Rendelkezésre tartott, le nem hívott konstrukció alapul szolgáló kitettségének egyenlege

{MONETARY}

CREL27

Egyéb kinnlevőségek teljes összege

{MONETARY}

CREL28

Vételár

{PERCENTAGE}

CREL29

Legutóbbi igénybevétel napja

{DATEFORMAT}

CREL30

Cél

{LIST}

CREL31

Felépítés

{LIST}

CREL32

A-B vízesés-modellen alapuló, végrehajtás előtti ütemezett kamattörlesztés

{LIST}

CREL33

A-B vízesés-modellen alapuló, végrehajtás előtti ütemezett tőketörlesztés

{LIST}

CREL34

Tőketörlesztés allokáció az előresorolt hitelre

{PERCENTAGE}

CREL35

Vízesés-modell típusa

{LIST}

CREL36

Nemteljesítő alapul szolgáló kitettség vételára

{PERCENTAGE}

CREL37

Fizetésátvállalás lehetséges?

{LIST}

CREL38

Vonatkoznak korlátozások az alárendelt hitel értékesítésére?

{Y/N}

CREL39

Áll fenn kapcsolat az alárendelt hitel birtokosa és a kötelezett között?

{Y/N}

CREL40

Az adósságkezelési folyamat alárendelt hitel birtokosa általi ellenőrzése

{Y/N}

CREL41

Az előresorolt követelés nemfizetése az alapul szolgáló kitettség nemteljesítését jelenti?

{Y/N}

CREL42

Az azonosan rangsorolt alapul szolgáló kitettségek nemteljesítése az ingatlan nemteljesítését jelenti?

{Y/N}

CREL43

Kötvénytulajdonos hozzájárulása

{Y/N}

CREL44

Tervezett kötvénytulajdonosi ülés

{DATEFORMAT}

CREL45

Szindikált

{Y/N}

CREL46

A különleges célú gazdasági egység részesedése

{LIST}

CREL47

Következmény pénzügyi kötelezettségvállalás megszegése esetén

{LIST}

CREL48

Pénzügyi információk benyújtásának elmulasztása – büntetések

{Y/N}

CREL49

Visszkereseti jog

{Y/N}

CREL50

Visszkereset – harmadik fél

{Y/N}

CREL51

Állománykezelési előírás

{Y/N}

CREL52

Elkülönített összegek

{MONETARY}

CREL53

Elkülönített számlák – beszedés

{Y/N}

CREL54

Egyéb tartalékok beszedése

{Y/N}

CREL55

Elkülönített számlát létrehozó kiváltó esemény

{LIST}

CREL56

Elkülönített összeg – cél/tartalék

{MONETARY}

CREL57

Elkülönített számla – a felszabadítás feltételei

{ALPHANUM-1000}

CREL58

Készpénztartalék lehívásának feltételei

{LIST}

CREL59

Az elkülönített számla pénzneme

{CURRENCYCODE_3}

CREL60

Elkülönített összegek pénzneme

{CURRENCYCODE_3}

CREL61

A tartalékszámla egyenlege összesen

{MONETARY}

CREL62

A tartalékegyenleg pénzneme

{CURRENCYCODE_3}

CREL63

Elkülönített számla létrehozását kiváltó esemény

{Y/N}

CREL64

A tárgyidőszakban az elkülönített számlán elhelyezett összegek

{MONETARY}

CREL65

Bevételek

{MONETARY}

CREL66

Működési költségek az értékpapírosítás időpontjában

{MONETARY}

CREL67

Tőkekiadások az értékpapírosítás időpontjában

{MONETARY}

CREL68

Pénzügyi kimutatások pénzneme

{CURRENCYCODE_3}

CREL69

Az adatszolgáltatási kötelezettség megszegése a kötelezett részéről

{Y/N}

CREL70

Adósságszolgálati fedezeti mutató számítási módszere

{LIST}

CREL71

Az adósságszolgálati fedezeti mutató indikátor az értékpapírosítás időpontjában

{LIST}

CREL72

A legutolsó adósságszolgálati fedezeti mutató indikátor

{LIST}

CREL73

Adósságszolgálati fedezeti mutató az értékpapírosítás időpontjában

{PERCENTAGE}

CREL74

Aktuális adósságszolgálati fedezeti mutató

{PERCENTAGE}

CREL75

Eredeti hitelfedezeti arány

{PERCENTAGE}

CREL76

Aktuális hitelfedezeti arány

{PERCENTAGE}

CREL77

Kamatfedezeti mutató az értékpapírosítás időpontjában

{PERCENTAGE}

CREL78

Aktuális kamatfedezeti mutató

{PERCENTAGE}

CREL79

Kamatfedezeti mutató számítási módszere

{LIST}

CREL80

Ingatlanok száma az értékpapírosítás időpontjában

{INTEGER-9999}

CREL81

Ingatlanok száma az adatszolgáltatás zárónapján

{INTEGER-9999}

CREL82

Az alapul szolgáló kitettség biztosítékául szolgáló ingatlanok

{ALPHANUM-1000}

CREL83

Az ingatlanportfólió értéke az értékpapírosítás időpontjában

{MONETARY}

CREL84

Az ingatlanportfólió értékbecslésének pénzneme az értékpapírosítás időpontjában

{CURRENCYCODE_3}

CREL85

Ingatlan státusza

{LIST}

CREL86

Értékelési időpont az értékpapírosítás időpontjában

{DATEFORMAT}

CREL87

Törlesztés típusa

{LIST}

CREL88

A tőketörlesztés türelmi idejének záródátuma

{DATEFORMAT}

CREL89

Türelmi időszak

{INTEGER-9999}

CREL90

Ütemezett tőketörlesztés gyakorisága

{LIST}

CREL91

Ütemezett kamattörlesztés gyakorisága

{LIST}

CREL92

Törlesztések száma az értékpapírosítás előtt

{INTEGER-9999}

CREL93

Előtörlesztési feltételek ismertetése

{ALPHANUM-100}

CREL94

Előtörlesztés-kizárás zárónapja

{DATEFORMAT}

CREL95

Hozamfenntartás zárónapja

{DATEFORMAT}

CREL96

Előtörlesztési díj

{MONETARY}

CREL97

Előtörlesztési díj zárónapja

{DATEFORMAT}

CREL98

Nem ütemezett tőkebeszedés

{MONETARY}

CREL99

Felszámolás/előtörlesztés napja

{DATEFORMAT}

CREL100

Felszámolás/előtörlesztés kódja

{LIST}

CREL101

Előtörlesztés miatti kamattúlfizetés/-hiány

{MONETARY}

CREL102

Törlesztés napja

{DATEFORMAT}

CREL103

Következő törlesztésmódosítás napja

{DATEFORMAT}

CREL104

Következő törlesztés napja

{DATEFORMAT}

CREL105

Esedékes részlet

{MONETARY}

CREL106

Eredeti kamatláb

{PERCENTAGE}

CREL107

Kamatláb az értékpapírosítás időpontjában

{PERCENTAGE}

CREL108

Első törlesztésmódosítás napja

{DATEFORMAT}

CREL109

Kamatláb típusa

{LIST}

CREL110

Aktuális kamatláb

{PERCENTAGE}

CREL111

Aktuális kamatlábindex

{LIST}

CREL112

Aktuális kamatlábindex időtartama

{LIST}

CREL113

Aktuális kamatmarzs

{PERCENTAGE}

CREL114

Kamat-újramegállapítási időszak

{INTEGER-9999}

CREL115

Aktuális kamatlábindex

{PERCENTAGE}

CREL116

Indexmeghatározás napja

{DATEFORMAT}

CREL117

Kerekítési növekmény

{PERCENTAGE}

CREL118

Kamatplafon

{PERCENTAGE}

CREL119

Kamatpadló

{PERCENTAGE}

CREL120

Aktuális késedelmi kamatláb

{PERCENTAGE}

CREL121

Megengedett kamathalmozódás

{Y/N}

CREL122

Kamatnapszámítási szabály

{LIST}

CREL123

Esedékes ütemezett tőke és kamat összesen

{MONETARY}

CREL124

Megfizetett ütemezett tőke és kamat összesen

{MONETARY}

CREL125

Negatív törlesztés

{MONETARY}

CREL126

Halasztott kamat

{MONETARY}

CREL127

Fennálló tőke- és kamathátralék teljes összege

{MONETARY}

CREL128

Utolsó hátralékos dátum

{DATEFORMAT}

CREL129

Hátralék egyenlege

{MONETARY}

CREL130

Hátralékos napok száma

{INTEGER-9999}

CREL131

Nemteljesítés vagy végrehajtás oka

{LIST}

CREL132

A nemteljesítési összeg

{MONETARY}

CREL133

Nemteljesítés dátuma

{DATEFORMAT}

CREL134

Kamatkésedelem

{Y/N}

CREL135

Tényleges késedelmi kamat

{MONETARY}

CREL136

Számla státusza

{LIST}

CREL137

Allokált veszteség

{MONETARY}

CREL138

Nettó bevétel felszámoláskor

{MONETARY}

CREL139

Felszámolás ráfordításai

{MONETARY}

CREL140

Megtérülés várható ütemezése

{INTEGER-9999}

CREL141

Kumulált megtérülés

{MONETARY}

CREL142

Végrehajtás kezdőnapja

{DATEFORMAT}

CREL143

Adósságkezelési stratégia kódja

{LIST}

CREL144

Módosítás

{LIST}

CREL145

Követeléskezelési státusz

{Y/N}

CREL146

A követeléskezelőre való legutolsó átruházás dátuma

{DATEFORMAT}

CREL147

Az elsődleges állománykezelőnek való legutolsó visszaadás kelte

{DATEFORMAT}

CREL148

A behajthatatlanságról szóló döntés

{Y/N}

CREL149

Kötelezettségvállalás megszegése/kiváltó esemény

{LIST}

CREL150

Szerződésszegés dátuma

{DATEFORMAT}

CREL151

Szerződésszegés orvoslásának dátuma

{DATEFORMAT}

CREL152

Az állománykezelő megfigyelési listájának kódja

{WATCHLIST}

CREL153

Az állománykezelő megfigyelési listájának dátuma

{DATEFORMAT}

CREL154

Kamatcsereügylet-nyújtó

{ALPHANUM-1000}

CREL155

Kamatcsereügylet-nyújtó jogalany-azonosítója

{LEI}

CREL156

Kamatcsereügylet lejáratának napja

{DATEFORMAT}

CREL157

Kamatcsereügylet – névleges

{MONETARY}

CREL158

Deviza-csereügylet nyújtója

{ALPHANUM-1000}

CREL159

Deviza-csereügylet nyújtójának jogalany-azonosítója

{LEI}

CREL160

Deviza-csereügylet lejáratának napja

{DATEFORMAT}

CREL161

Deviza-csereügylet – névleges

{MONETARY}

CREL162

Csereügylet árfolyama

{PERCENTAGE}

CREL163

Egyéb csereügylet-nyújtó

{ALPHANUM-1000}

CREL164

Egyéb csereügylet-nyújtó jogalany-azonosítója

{LEI}

CREL165

A kötelezett felmondásidíj-fizetési kötelezettsége a csereügyletre

{LIST}

CREL166

A csereügyletet teljesen vagy részlegesen lezáró esemény a tárgyidőszakra vonatkozóan

{LIST}

CREL167

A csereügylet nyújtójának nettó időszakos fizetése

{MONETARY}

CREL168

Az alapul szolgáló kitettséghez kapcsolódó csereügylet nyújtója részére fizetendő felmondási díj

{MONETARY}

CREL169

A felmondásidíj-fizetésben keletkezett hiány csereügylet vonatkozásában

{MONETARY}

CREL170

A csereügylet szerződő fele által fizetendő felmondási díj

{MONETARY}

CREL171

A csereügylet következő újrameghatározása

{DATEFORMAT}

CREL172

Szponzor

{ALPHANUM-100}

CREL173

Konzorcium ügynökbankjának jogalany-azonosítója

{LEI}

CREL174

Állománykezelő jogalany-azonosítója

{LEI}

CREL175

Állománykezelő neve

{ALPHANUM-100}

CREL176

Kezdeményező neve

{ALPHANUM-100}

CREL177

Kezdeményező jogalany-azonosítója

{LEI}

CREL178

Kezdeményező székhelye szerinti ország

{COUNTRYCODE_2}

CREL179

Eredeti hitelező neve

{ALPHANUM-100}

CREL180

Eredeti hitelező jogalany-azonosítója

{LEI}

CREL181

Eredeti hitelező székhelye szerinti ország

{COUNTRYCODE_2}

Biztosítékszintű információk

CREC1

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-28}

CREC2

Alapul szolgáló kitettség azonosító

{ALPHANUM-1000}

CREC3

Eredeti biztosíték azonosító

{ALPHANUM-1000}

CREC4

Új biztosíték azonosító

{ALPHANUM-1000}

CREC5

Biztosíték típusa

{LIST}

CREC6

Ingatlan neve

{ALPHANUM-100}

CREC7

Ingatlan címe

{ALPHANUM-1000}

CREC8

Földrajzi régió – Biztosíték

{NUTS}

CREC9

Az ingatlan irányítószáma

{ALPHANUM-100}

CREC10

Zálogjog

{INTEGER-9999}

CREC11

Ingatlan státusza

{LIST}

CREC12

Ingatlan típusa

{LIST}

CREC13

Az ingatlan tulajdonjogának típusa

{LIST}

CREC14

Az aktuális értékbecslés dátuma

{DATEFORMAT}

CREC15

Az aktuális értékbecslés által megállapított összeg

{MONETARY}

CREC16

Az aktuális értékbecslés módszere

{LIST}

CREC17

Aktuális értékbecslési alap

{LIST}

CREC18

Eredeti értékbecslési módszer

{LIST}

CREC19

Biztosíték-értékpapírosítás dátuma

{DATEFORMAT}

CREC20

Allokált alapul szolgáló kitettség százaléka az értékpapírosítás időpontjában

{PERCENTAGE}

CREC21

Aktuális allokált alapul szolgáló kitettség százaléka

{PERCENTAGE}

CREC22

Értékbecslés az értékpapírosításkor

{MONETARY}

CREC23

Az értékpapírosításkori értékbecslő neve

{ALPHANUM-100}

CREC24

Az értékpapírosításkor elvégzett értékbecslés kelte

{DATEFORMAT}

CREC25

Építés éve

{YEAR}

CREC26

Utolsó felújítás éve

{YEAR}

CREC27

Egységek száma

{INTEGER-999999999}

CREC28

Nettó négyzetméter

{INTEGER-999999999}

CREC29

Kereskedelmi hasznosítású terület

{INTEGER-999999999}

CREC30

Lakás célú alapterület

{INTEGER-999999999}

CREC31

Igazolt nettó belső alapterület

{Y/N}

CREC32

Aktuális ingatlankihasználtság

{DATEFORMAT}

CREC33

Gazdasági célú lakottság az értékpapírosításkor

{PERCENTAGE}

CREC34

Fizikai jelenlétet jelentő ingatlankihasználtság az értékpapírosítás időpontjában

{PERCENTAGE}

CREC35

Üres ingatlanok száma az értékpapírosítás időpontjában

{MONETARY}

CREC36

Pénzügyi adatok dátuma az értékpapírosításkor

{DATEFORMAT}

CREC37

Nettó működési bevétel az értékpapírosításkor

{MONETARY}

CREC38

A legutolsó pénzügyi adatok a kezdőnapon

{DATEFORMAT}

CREC39

A legutolsó pénzügyi adatok a zárónapon

{DATEFORMAT}

CREC40

Legutolsó bevétel

{MONETARY}

CREC41

Legutolsó működési költségek

{MONETARY}

CREC42

A legutolsó tőkekiadások

{MONETARY}

CREC43

Fizetendő telekbérleti díj

{MONETARY}

CREC44

A bérleti szerződés súlyozott átlagos futamideje

{INTEGER-9999}

CREC45

Ingatlan-haszonbérleti szerződés lejárata

{DATEFORMAT}

CREC46

Szerződés szerinti éves bérletidíj-bevétel

{MONETARY}

CREC47

1-12 hónapon belül kieső bevétel

{PERCENTAGE}

CREC48

13-24 hónapon belül kieső bevétel

{PERCENTAGE}

CREC49

25-36 hónapon belül kieső bevétel

{PERCENTAGE}

CREC50

37-48 hónapon belül kieső bevétel

{PERCENTAGE}

CREC51

49 hónapon túl kieső bevétel

{PERCENTAGE}

Bérlőszintű információk

CRET1

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-28}

CRET2

Alapul szolgáló kitettség azonosító

{ALPHANUM-1000}

CRET3

Biztosíték azonosító

{ALPHANUM-1000}

CRET4

Bérlő azonosítója

{ALPHANUM-1000}

CRET5

Bérlő neve

{ALPHANUM-100}

CRET6

NACE-szektorkód

{NACE}

CRET7

A bérleti szerződés lejáratának dátuma

{DATEFORMAT}

CRET8

Fizetendő bérleti díj

{MONETARY}

CRET9

A bérleti díj pénzneme

{CURRENCYCODE_3}

---

IV. MELLÉKLET

Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó adatlap – Vállalati

| MEZŐKÓD | A MEZŐ MEGNEVEZÉSE | FORMÁTUM |
| --- | --- | --- |
| Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk |
| CRPL1 | Egyedi azonosító | {ALPHANUM-28} |
| CRPL2 | Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| CRPL3 | Új alapul szolgáló kitettség azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| CRPL4 | Eredeti kötelezett azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| CRPL5 | Új kötelezett azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| CRPL6 | Adatszolgáltatás zárónapja | {DATEFORMAT} |
| CRPL7 | A halmazba való felvétel időpontja | {DATEFORMAT} |
| CRPL8 | Visszavásárlás napja | {DATEFORMAT} |
| CRPL9 | Visszafizetés dátuma | {DATEFORMAT} |
| CRPL10 | Földrajzi régió – Kötelezett | {NUTS} |
| CRPL11 | Földrajzi régió besorolása | {YEAR} |
| CRPL12 | Kedvezőtlen hiteltörténetű kötelezett | {Y/N} |
| CRPL13 | Ügyféltípus | {LIST} |
| CRPL14 | NACE-szektorkód | {NACE} |
| CRPL15 | A kötelezett Bázel III szerinti szegmense | {LIST} |
| CRPL16 | Vállalkozás mérete | {LIST} |
| CRPL17 | Bevételek | {MONETARY} |
| CRPL18 | Összes tartozás | {MONETARY} |
| CRPL19 | EBITDA | {MONETARY} |
| CRPL20 | Vállalkozási érték | {MONETARY} |
| CRPL21 | Szabad pénzáramlás | {MONETARY} |
| CRPL22 | Pénzügyi adatok dátuma | {DATEFORMAT} |
| CRPL23 | Pénzügyi kimutatások pénzneme | {CURRENCYCODE_3} |
| CRPL24 | Tartozástípus | {LIST} |
| CRPL25 | Értékpapírosított követelések | {LIST} |
| CRPL26 | ISIN (nemzetközi értékpapír-azonosító szám) | {ISIN} |
| CRPL27 | Szenioritás | {LIST} |
| CRPL28 | Szindikált | {Y/N} |
| CRPL29 | Tőkeáttételes ügylet | {Y/N} |
| CRPL30 | CLO által kezelt | {Y/N} |
| CRPL31 | Természetbeni kifizetés | {Y/N} |
| CRPL32 | Speciális rendszer | {ALPHANUM-10000} |
| CRPL33 | Kihelyezés időpontja | {DATEFORMAT} |
| CRPL34 | A lejárat napja | {DATEFORMAT} |
| CRPL35 | Kihelyezés közege | {LIST} |
| CRPL36 | Cél | {LIST} |
| CRPL37 | Pénznem denominációja | {CURRENCYCODE_3} |
| CRPL38 | Eredeti tőkeegyenleg | {MONETARY} |
| CRPL39 | Aktuális tőkeegyenleg | {MONETARY} |
| CRPL40 | Előresorolt tőkeegyenlegek | {MONETARY} |
| CRPL41 | Piaci érték | {MONETARY} |
| CRPL42 | Teljes hitelkeret | {MONETARY} |
| CRPL43 | Vételár | {PERCENTAGE} |
| CRPL44 | Eladási opció dátuma | {DATEFORMAT} |
| CRPL45 | Eladási opció kötési ára | {MONETARY} |
| CRPL46 | Törlesztés típusa | {LIST} |
| CRPL47 | A tőketörlesztés türelmi idejének záródátuma | {DATEFORMAT} |
| CRPL48 | Ütemezett tőketörlesztés gyakorisága | {LIST} |
| CRPL49 | Ütemezett kamattörlesztés gyakorisága | {LIST} |
| CRPL50 | Esedékes részlet | {MONETARY} |
| CRPL51 | Periodikus kifizetések után fennmaradó törlesztés összege („balloon” összeg) | {MONETARY} |
| CRPL52 | Kamatláb típusa | {LIST} |
| CRPL53 | Aktuális kamatláb | {PERCENTAGE} |
| CRPL54 | Aktuális kamatlábindex | {LIST} |
| CRPL55 | Aktuális kamatlábindex időtartama | {LIST} |
| CRPL56 | Aktuális kamatmarzs | {PERCENTAGE} |
| CRPL57 | Kamat-újramegállapítási időszak | {INTEGER-9999} |
| CRPL58 | Kamatplafon | {PERCENTAGE} |
| CRPL59 | Kamatpadló | {PERCENTAGE} |
| CRPL60 | 1. felülvizsgált marzs | {PERCENTAGE} |
| CRPL61 | 1. kamat-felülvizsgálat dátuma | {DATEFORMAT} |
| CRPL62 | 2. felülvizsgált marzs | {PERCENTAGE} |
| CRPL63 | 2. kamat-felülvizsgálat dátuma | {DATEFORMAT} |
| CRPL64 | 3. felülvizsgált marzs | {PERCENTAGE} |
| CRPL65 | 3. kamat-felülvizsgálat dátuma | {DATEFORMAT} |
| CRPL66 | Felülvizsgált (módosított) kamatlábindex | {LIST} |
| CRPL67 | Felülvizsgált (módosított) kamatlábindex időtartama | {LIST} |
| CRPL68 | Törlesztések száma az értékpapírosítás előtt | {INTEGER-9999} |
| CRPL69 | Előtörlesztés évente megengedett százalékos aránya | {PERCENTAGE} |
| CRPL70 | Előtörlesztés-kizárás zárónapja | {DATEFORMAT} |
| CRPL71 | Előtörlesztési díj | {MONETARY} |
| CRPL72 | Előtörlesztési díj zárónapja | {DATEFORMAT} |
| CRPL73 | Előtörlesztés napja | {DATEFORMAT} |
| CRPL74 | Halmozott előtörlesztések | {MONETARY} |
| CRPL75 | Átütemezés dátuma | {DATEFORMAT} |
| CRPL76 | Utolsó hátralékos dátum | {DATEFORMAT} |
| CRPL77 | Hátralék egyenlege | {MONETARY} |
| CRPL78 | Hátralékos napok száma | {INTEGER-9999} |
| CRPL79 | Számla státusza | {LIST} |
| CRPL80 | Nemteljesítés vagy végrehajtás oka | {LIST} |
| CRPL81 | A nemteljesítési összeg | {MONETARY} |
| CRPL82 | Nemteljesítés dátuma | {DATEFORMAT} |
| CRPL83 | Allokált veszteség | {MONETARY} |
| CRPL84 | Kumulált megtérülés | {MONETARY} |
| CRPL85 | Megtérülés forrása | {LIST} |
| CRPL86 | Visszkereseti jog | {Y/N} |
| CRPL87 | Betét összege | {MONETARY} |
| CRPL88 | Kamatcsereügylet – névleges | {MONETARY} |
| CRPL89 | Kamatcsereügylet-nyújtó jogalany-azonosítója | {LEI} |
| CRPL90 | Kamatcsereügylet-nyújtó | {ALPHANUM-1000} |
| CRPL91 | Kamatcsereügylet lejáratának napja | {DATEFORMAT} |
| CRPL92 | Deviza-csereügylet – névleges | {MONETARY} |
| CRPL93 | Deviza-csereügylet nyújtójának jogalany-azonosítója | {LEI} |
| CRPL94 | Deviza-csereügylet nyújtója | {ALPHANUM-1000} |
| CRPL95 | Deviza-csereügylet lejáratának napja | {DATEFORMAT} |
| CRPL96 | Eredeti hitelező neve | {ALPHANUM-100} |
| CRPL97 | Eredeti hitelező jogalany-azonosítója | {LEI} |
| CRPL98 | Eredeti hitelező székhelye szerinti ország | {COUNTRYCODE_2} |
| CRPL99 | Kezdeményező neve | {ALPHANUM-100} |
| CRPL100 | Kezdeményező jogalany-azonosítója | {LEI} |
| CRPL101 | Kezdeményező székhelye szerinti ország | {COUNTRYCODE_2} |
| Biztosítékszintű információk |
| CRPC1 | Egyedi azonosító | {ALPHANUM-28} |
| CRPC2 | Alapul szolgáló kitettség azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| CRPC3 | Eredeti biztosíték azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| CRPC4 | Új biztosíték azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| CRPC5 | Földrajzi régió – Biztosíték | {NUTS} |
| CRPC6 | Biztosítéktípus | {LIST} |
| CRPC7 | Díj típusa | {LIST} |
| CRPC8 | Zálogjog | {INTEGER-9999} |
| CRPC9 | Biztosíték típusa | {LIST} |
| CRPC10 | Az aktuális értékbecslés által megállapított összeg | {MONETARY} |
| CRPC11 | Az aktuális értékbecslés módszere | {LIST} |
| CRPC12 | Az aktuális értékbecslés dátuma | {DATEFORMAT} |
| CRPC13 | Eredeti értékbecslés szerinti összeg | {MONETARY} |
| CRPC14 | Eredeti értékbecslési módszer | {LIST} |
| CRPC15 | Az eredeti értékbecslés időpontja | {DATEFORMAT} |
| CRPC16 | Értékesítés dátuma | {DATEFORMAT} |
| CRPC17 | Értékesítési ár | {MONETARY} |
| CRPC18 | A biztosíték pénzneme | {CURRENCYCODE_3} |
| CRPC19 | Garanciavállaló országa | {COUNTRYCODE_2} |
| CRPC20 | Garanciavállaló ESA alszektora | {ESA} |

MEZŐKÓD

A MEZŐ MEGNEVEZÉSE

FORMÁTUM

Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk

CRPL1

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-28}

CRPL2

Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító

{ALPHANUM-1000}

CRPL3

Új alapul szolgáló kitettség azonosító

{ALPHANUM-1000}

CRPL4

Eredeti kötelezett azonosító

{ALPHANUM-1000}

CRPL5

Új kötelezett azonosító

{ALPHANUM-1000}

CRPL6

Adatszolgáltatás zárónapja

{DATEFORMAT}

CRPL7

A halmazba való felvétel időpontja

{DATEFORMAT}

CRPL8

Visszavásárlás napja

{DATEFORMAT}

CRPL9

Visszafizetés dátuma

{DATEFORMAT}

CRPL10

Földrajzi régió – Kötelezett

{NUTS}

CRPL11

Földrajzi régió besorolása

{YEAR}

CRPL12

Kedvezőtlen hiteltörténetű kötelezett

{Y/N}

CRPL13

Ügyféltípus

{LIST}

CRPL14

NACE-szektorkód

{NACE}

CRPL15

A kötelezett Bázel III szerinti szegmense

{LIST}

CRPL16

Vállalkozás mérete

{LIST}

CRPL17

Bevételek

{MONETARY}

CRPL18

Összes tartozás

{MONETARY}

CRPL19

EBITDA

{MONETARY}

CRPL20

Vállalkozási érték

{MONETARY}

CRPL21

Szabad pénzáramlás

{MONETARY}

CRPL22

Pénzügyi adatok dátuma

{DATEFORMAT}

CRPL23

Pénzügyi kimutatások pénzneme

{CURRENCYCODE_3}

CRPL24

Tartozástípus

{LIST}

CRPL25

Értékpapírosított követelések

{LIST}

CRPL26

ISIN (nemzetközi értékpapír-azonosító szám)

{ISIN}

CRPL27

Szenioritás

{LIST}

CRPL28

Szindikált

{Y/N}

CRPL29

Tőkeáttételes ügylet

{Y/N}

CRPL30

CLO által kezelt

{Y/N}

CRPL31

Természetbeni kifizetés

{Y/N}

CRPL32

Speciális rendszer

{ALPHANUM-10000}

CRPL33

Kihelyezés időpontja

{DATEFORMAT}

CRPL34

A lejárat napja

{DATEFORMAT}

CRPL35

Kihelyezés közege

{LIST}

CRPL36

Cél

{LIST}

CRPL37

Pénznem denominációja

{CURRENCYCODE_3}

CRPL38

Eredeti tőkeegyenleg

{MONETARY}

CRPL39

Aktuális tőkeegyenleg

{MONETARY}

CRPL40

Előresorolt tőkeegyenlegek

{MONETARY}

CRPL41

Piaci érték

{MONETARY}

CRPL42

Teljes hitelkeret

{MONETARY}

CRPL43

Vételár

{PERCENTAGE}

CRPL44

Eladási opció dátuma

{DATEFORMAT}

CRPL45

Eladási opció kötési ára

{MONETARY}

CRPL46

Törlesztés típusa

{LIST}

CRPL47

A tőketörlesztés türelmi idejének záródátuma

{DATEFORMAT}

CRPL48

Ütemezett tőketörlesztés gyakorisága

{LIST}

CRPL49

Ütemezett kamattörlesztés gyakorisága

{LIST}

CRPL50

Esedékes részlet

{MONETARY}

CRPL51

Periodikus kifizetések után fennmaradó törlesztés összege („balloon” összeg)

{MONETARY}

CRPL52

Kamatláb típusa

{LIST}

CRPL53

Aktuális kamatláb

{PERCENTAGE}

CRPL54

Aktuális kamatlábindex

{LIST}

CRPL55

Aktuális kamatlábindex időtartama

{LIST}

CRPL56

Aktuális kamatmarzs

{PERCENTAGE}

CRPL57

Kamat-újramegállapítási időszak

{INTEGER-9999}

CRPL58

Kamatplafon

{PERCENTAGE}

CRPL59

Kamatpadló

{PERCENTAGE}

CRPL60

1. felülvizsgált marzs

{PERCENTAGE}

CRPL61

1. kamat-felülvizsgálat dátuma

{DATEFORMAT}

CRPL62

2. felülvizsgált marzs

{PERCENTAGE}

CRPL63

2. kamat-felülvizsgálat dátuma

{DATEFORMAT}

CRPL64

3. felülvizsgált marzs

{PERCENTAGE}

CRPL65

3. kamat-felülvizsgálat dátuma

{DATEFORMAT}

CRPL66

Felülvizsgált (módosított) kamatlábindex

{LIST}

CRPL67

Felülvizsgált (módosított) kamatlábindex időtartama

{LIST}

CRPL68

Törlesztések száma az értékpapírosítás előtt

{INTEGER-9999}

CRPL69

Előtörlesztés évente megengedett százalékos aránya

{PERCENTAGE}

CRPL70

Előtörlesztés-kizárás zárónapja

{DATEFORMAT}

CRPL71

Előtörlesztési díj

{MONETARY}

CRPL72

Előtörlesztési díj zárónapja

{DATEFORMAT}

CRPL73

Előtörlesztés napja

{DATEFORMAT}

CRPL74

Halmozott előtörlesztések

{MONETARY}

CRPL75

Átütemezés dátuma

{DATEFORMAT}

CRPL76

Utolsó hátralékos dátum

{DATEFORMAT}

CRPL77

Hátralék egyenlege

{MONETARY}

CRPL78

Hátralékos napok száma

{INTEGER-9999}

CRPL79

Számla státusza

{LIST}

CRPL80

Nemteljesítés vagy végrehajtás oka

{LIST}

CRPL81

A nemteljesítési összeg

{MONETARY}

CRPL82

Nemteljesítés dátuma

{DATEFORMAT}

CRPL83

Allokált veszteség

{MONETARY}

CRPL84

Kumulált megtérülés

{MONETARY}

CRPL85

Megtérülés forrása

{LIST}

CRPL86

Visszkereseti jog

{Y/N}

CRPL87

Betét összege

{MONETARY}

CRPL88

Kamatcsereügylet – névleges

{MONETARY}

CRPL89

Kamatcsereügylet-nyújtó jogalany-azonosítója

{LEI}

CRPL90

Kamatcsereügylet-nyújtó

{ALPHANUM-1000}

CRPL91

Kamatcsereügylet lejáratának napja

{DATEFORMAT}

CRPL92

Deviza-csereügylet – névleges

{MONETARY}

CRPL93

Deviza-csereügylet nyújtójának jogalany-azonosítója

{LEI}

CRPL94

Deviza-csereügylet nyújtója

{ALPHANUM-1000}

CRPL95

Deviza-csereügylet lejáratának napja

{DATEFORMAT}

CRPL96

Eredeti hitelező neve

{ALPHANUM-100}

CRPL97

Eredeti hitelező jogalany-azonosítója

{LEI}

CRPL98

Eredeti hitelező székhelye szerinti ország

{COUNTRYCODE_2}

CRPL99

Kezdeményező neve

{ALPHANUM-100}

CRPL100

Kezdeményező jogalany-azonosítója

{LEI}

CRPL101

Kezdeményező székhelye szerinti ország

{COUNTRYCODE_2}

Biztosítékszintű információk

CRPC1

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-28}

CRPC2

Alapul szolgáló kitettség azonosító

{ALPHANUM-1000}

CRPC3

Eredeti biztosíték azonosító

{ALPHANUM-1000}

CRPC4

Új biztosíték azonosító

{ALPHANUM-1000}

CRPC5

Földrajzi régió – Biztosíték

{NUTS}

CRPC6

Biztosítéktípus

{LIST}

CRPC7

Díj típusa

{LIST}

CRPC8

Zálogjog

{INTEGER-9999}

CRPC9

Biztosíték típusa

{LIST}

CRPC10

Az aktuális értékbecslés által megállapított összeg

{MONETARY}

CRPC11

Az aktuális értékbecslés módszere

{LIST}

CRPC12

Az aktuális értékbecslés dátuma

{DATEFORMAT}

CRPC13

Eredeti értékbecslés szerinti összeg

{MONETARY}

CRPC14

Eredeti értékbecslési módszer

{LIST}

CRPC15

Az eredeti értékbecslés időpontja

{DATEFORMAT}

CRPC16

Értékesítés dátuma

{DATEFORMAT}

CRPC17

Értékesítési ár

{MONETARY}

CRPC18

A biztosíték pénzneme

{CURRENCYCODE_3}

CRPC19

Garanciavállaló országa

{COUNTRYCODE_2}

CRPC20

Garanciavállaló ESA alszektora

{ESA}

---

V. MELLÉKLET

Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó adatlap – Gépjármű

| MEZŐKÓD | A MEZŐ MEGNEVEZÉSE | FORMÁTUM |
| --- | --- | --- |
| Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk |
| AUTL1 | Egyedi azonosító | {ALPHANUM-28} |
| AUTL2 | Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| AUTL3 | Új alapul szolgáló kitettség azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| AUTL4 | Eredeti kötelezett azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| AUTL5 | Új kötelezett azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| AUTL6 | Adatszolgáltatás zárónapja | {DATEFORMAT} |
| AUTL7 | A halmazba való felvétel időpontja | {DATEFORMAT} |
| AUTL8 | Visszavásárlás napja | {DATEFORMAT} |
| AUTL9 | Visszafizetés dátuma | {DATEFORMAT} |
| AUTL10 | Földrajzi régió – Kötelezett | {NUTS} |
| AUTL11 | Földrajzi régió besorolása | {YEAR} |
| AUTL12 | Foglalkoztatási státusz | {LIST} |
| AUTL13 | Kedvezőtlen hiteltörténetű kötelezett | {Y/N} |
| AUTL14 | Kötelezett jogi formája | {LIST} |
| AUTL15 | Ügyféltípus | {LIST} |
| AUTL16 | Elsődleges jövedelem | {MONETARY} |
| AUTL17 | Elsődleges jövedelem típusa | {LIST} |
| AUTL18 | Elsődleges jövedelem pénzneme | {CURRENCYCODE_3} |
| AUTL19 | Elsődleges jövedelem igazolása | {LIST} |
| AUTL20 | Bevételek | {MONETARY} |
| AUTL21 | Pénzügyi kimutatások pénzneme | {CURRENCYCODE_3} |
| AUTL22 | Speciális rendszer | {ALPHANUM-10000} |
| AUTL23 | Terméktípus | {LIST} |
| AUTL24 | Kihelyezés időpontja | {DATEFORMAT} |
| AUTL25 | A lejárat napja | {DATEFORMAT} |
| AUTL26 | Eredeti futamidő | {INTEGER-9999} |
| AUTL27 | Kihelyezés közege | {LIST} |
| AUTL28 | Pénznem denominációja | {CURRENCYCODE_3} |
| AUTL29 | Eredeti tőkeegyenleg | {MONETARY} |
| AUTL30 | Aktuális tőkeegyenleg | {MONETARY} |
| AUTL31 | Vételár | {PERCENTAGE} |
| AUTL32 | Törlesztés típusa | {LIST} |
| AUTL33 | A tőketörlesztés türelmi idejének záródátuma | {DATEFORMAT} |
| AUTL34 | Ütemezett tőketörlesztés gyakorisága | {LIST} |
| AUTL35 | Ütemezett kamattörlesztés gyakorisága | {LIST} |
| AUTL36 | Fizetési mód | {LIST} |
| AUTL37 | Esedékes részlet | {MONETARY} |
| AUTL38 | Periodikus kifizetések után fennmaradó törlesztés összege („balloon” összeg) | {MONETARY} |
| AUTL39 | Előleg összege | {MONETARY} |
| AUTL40 | Aktuális kamatláb | {PERCENTAGE} |
| AUTL41 | Aktuális kamatlábindex | {LIST} |
| AUTL42 | Aktuális kamatlábindex időtartama | {LIST} |
| AUTL43 | Aktuális kamatmarzs | {PERCENTAGE} |
| AUTL44 | Kamat-újramegállapítási időszak | {INTEGER-9999} |
| AUTL45 | Kamatplafon | {PERCENTAGE} |
| AUTL46 | Kamatpadló | {PERCENTAGE} |
| AUTL47 | Törlesztések száma az értékpapírosítás előtt | {INTEGER-9999} |
| AUTL48 | Előtörlesztés évente megengedett százalékos aránya | {PERCENTAGE} |
| AUTL49 | Előtörlesztési díj | {MONETARY} |
| AUTL50 | Előtörlesztési díj zárónapja | {DATEFORMAT} |
| AUTL51 | Előtörlesztés napja | {DATEFORMAT} |
| AUTL52 | Halmozott előtörlesztések | {MONETARY} |
| AUTL53 | Gyártó | {ALPHANUM-100} |
| AUTL54 | Modell | {ALPHANUM-100} |
| AUTL55 | Regisztráció éve | {YEAR} |
| AUTL56 | Új vagy használt | {LIST} |
| AUTL57 | Energetikai tanúsítvány értéke | {LIST} |
| AUTL58 | Az energetikai tanúsítvány kiállítója | {ALPHANUM-100} |
| AUTL59 | Eredeti hitelfedezeti arány | {PERCENTAGE} |
| AUTL60 | Eredeti értékbecslés szerinti összeg | {MONETARY} |
| AUTL61 | A gépjármű eredeti maradványértéke | {MONETARY} |
| AUTL62 | Vételi opció ára | {MONETARY} |
| AUTL63 | Értékpapírosított maradványérték | {MONETARY} |
| AUTL64 | A gépjármű aktualizált maradványértéke | {MONETARY} |
| AUTL65 | A gépjármű maradványértéke aktualizálásának dátuma | {DATEFORMAT} |
| AUTL66 | Átütemezés dátuma | {DATEFORMAT} |
| AUTL67 | Utolsó hátralékos dátum | {DATEFORMAT} |
| AUTL68 | Hátralék egyenlege | {MONETARY} |
| AUTL69 | Hátralékos napok száma | {INTEGER-9999} |
| AUTL70 | Számla státusza | {LIST} |
| AUTL71 | Nemteljesítés vagy végrehajtás oka | {LIST} |
| AUTL72 | A nemteljesítési összeg | {MONETARY} |
| AUTL73 | Nemteljesítés dátuma | {DATEFORMAT} |
| AUTL74 | Allokált veszteség | {MONETARY} |
| AUTL75 | Maradványérték-veszteség | {MONETARY} |
| AUTL76 | Kumulált megtérülés | {MONETARY} |
| AUTL77 | Értékesítési ár | {MONETARY} |
| AUTL78 | Betét összege | {MONETARY} |
| AUTL79 | Eredeti hitelező neve | {ALPHANUM-100} |
| AUTL80 | Eredeti hitelező jogalany-azonosítója | {LEI} |
| AUTL81 | Eredeti hitelező székhelye szerinti ország | {COUNTRYCODE_2} |
| AUTL82 | Kezdeményező neve | {ALPHANUM-100} |
| AUTL83 | Kezdeményező jogalany-azonosítója | {LEI} |
| AUTL84 | Kezdeményező székhelye szerinti ország | {COUNTRYCODE_2} |

MEZŐKÓD

A MEZŐ MEGNEVEZÉSE

FORMÁTUM

Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk

AUTL1

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-28}

AUTL2

Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító

{ALPHANUM-1000}

AUTL3

Új alapul szolgáló kitettség azonosító

{ALPHANUM-1000}

AUTL4

Eredeti kötelezett azonosító

{ALPHANUM-1000}

AUTL5

Új kötelezett azonosító

{ALPHANUM-1000}

AUTL6

Adatszolgáltatás zárónapja

{DATEFORMAT}

AUTL7

A halmazba való felvétel időpontja

{DATEFORMAT}

AUTL8

Visszavásárlás napja

{DATEFORMAT}

AUTL9

Visszafizetés dátuma

{DATEFORMAT}

AUTL10

Földrajzi régió – Kötelezett

{NUTS}

AUTL11

Földrajzi régió besorolása

{YEAR}

AUTL12

Foglalkoztatási státusz

{LIST}

AUTL13

Kedvezőtlen hiteltörténetű kötelezett

{Y/N}

AUTL14

Kötelezett jogi formája

{LIST}

AUTL15

Ügyféltípus

{LIST}

AUTL16

Elsődleges jövedelem

{MONETARY}

AUTL17

Elsődleges jövedelem típusa

{LIST}

AUTL18

Elsődleges jövedelem pénzneme

{CURRENCYCODE_3}

AUTL19

Elsődleges jövedelem igazolása

{LIST}

AUTL20

Bevételek

{MONETARY}

AUTL21

Pénzügyi kimutatások pénzneme

{CURRENCYCODE_3}

AUTL22

Speciális rendszer

{ALPHANUM-10000}

AUTL23

Terméktípus

{LIST}

AUTL24

Kihelyezés időpontja

{DATEFORMAT}

AUTL25

A lejárat napja

{DATEFORMAT}

AUTL26

Eredeti futamidő

{INTEGER-9999}

AUTL27

Kihelyezés közege

{LIST}

AUTL28

Pénznem denominációja

{CURRENCYCODE_3}

AUTL29

Eredeti tőkeegyenleg

{MONETARY}

AUTL30

Aktuális tőkeegyenleg

{MONETARY}

AUTL31

Vételár

{PERCENTAGE}

AUTL32

Törlesztés típusa

{LIST}

AUTL33

A tőketörlesztés türelmi idejének záródátuma

{DATEFORMAT}

AUTL34

Ütemezett tőketörlesztés gyakorisága

{LIST}

AUTL35

Ütemezett kamattörlesztés gyakorisága

{LIST}

AUTL36

Fizetési mód

{LIST}

AUTL37

Esedékes részlet

{MONETARY}

AUTL38

Periodikus kifizetések után fennmaradó törlesztés összege („balloon” összeg)

{MONETARY}

AUTL39

Előleg összege

{MONETARY}

AUTL40

Aktuális kamatláb

{PERCENTAGE}

AUTL41

Aktuális kamatlábindex

{LIST}

AUTL42

Aktuális kamatlábindex időtartama

{LIST}

AUTL43

Aktuális kamatmarzs

{PERCENTAGE}

AUTL44

Kamat-újramegállapítási időszak

{INTEGER-9999}

AUTL45

Kamatplafon

{PERCENTAGE}

AUTL46

Kamatpadló

{PERCENTAGE}

AUTL47

Törlesztések száma az értékpapírosítás előtt

{INTEGER-9999}

AUTL48

Előtörlesztés évente megengedett százalékos aránya

{PERCENTAGE}

AUTL49

Előtörlesztési díj

{MONETARY}

AUTL50

Előtörlesztési díj zárónapja

{DATEFORMAT}

AUTL51

Előtörlesztés napja

{DATEFORMAT}

AUTL52

Halmozott előtörlesztések

{MONETARY}

AUTL53

Gyártó

{ALPHANUM-100}

AUTL54

Modell

{ALPHANUM-100}

AUTL55

Regisztráció éve

{YEAR}

AUTL56

Új vagy használt

{LIST}

AUTL57

Energetikai tanúsítvány értéke

{LIST}

AUTL58

Az energetikai tanúsítvány kiállítója

{ALPHANUM-100}

AUTL59

Eredeti hitelfedezeti arány

{PERCENTAGE}

AUTL60

Eredeti értékbecslés szerinti összeg

{MONETARY}

AUTL61

A gépjármű eredeti maradványértéke

{MONETARY}

AUTL62

Vételi opció ára

{MONETARY}

AUTL63

Értékpapírosított maradványérték

{MONETARY}

AUTL64

A gépjármű aktualizált maradványértéke

{MONETARY}

AUTL65

A gépjármű maradványértéke aktualizálásának dátuma

{DATEFORMAT}

AUTL66

Átütemezés dátuma

{DATEFORMAT}

AUTL67

Utolsó hátralékos dátum

{DATEFORMAT}

AUTL68

Hátralék egyenlege

{MONETARY}

AUTL69

Hátralékos napok száma

{INTEGER-9999}

AUTL70

Számla státusza

{LIST}

AUTL71

Nemteljesítés vagy végrehajtás oka

{LIST}

AUTL72

A nemteljesítési összeg

{MONETARY}

AUTL73

Nemteljesítés dátuma

{DATEFORMAT}

AUTL74

Allokált veszteség

{MONETARY}

AUTL75

Maradványérték-veszteség

{MONETARY}

AUTL76

Kumulált megtérülés

{MONETARY}

AUTL77

Értékesítési ár

{MONETARY}

AUTL78

Betét összege

{MONETARY}

AUTL79

Eredeti hitelező neve

{ALPHANUM-100}

AUTL80

Eredeti hitelező jogalany-azonosítója

{LEI}

AUTL81

Eredeti hitelező székhelye szerinti ország

{COUNTRYCODE_2}

AUTL82

Kezdeményező neve

{ALPHANUM-100}

AUTL83

Kezdeményező jogalany-azonosítója

{LEI}

AUTL84

Kezdeményező székhelye szerinti ország

{COUNTRYCODE_2}

---

VI. MELLÉKLET

Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó adatlap – Fogyasztói hitelek

| MEZŐKÓD | A MEZŐ MEGNEVEZÉSE | FORMÁTUM |
| --- | --- | --- |
| Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk |
| CMRL1 | Egyedi azonosító | {ALPHANUM-28} |
| CMRL2 | Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| CMRL3 | Új alapul szolgáló kitettség azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| CMRL4 | Eredeti kötelezett azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| CMRL5 | Új kötelezett azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| CMRL6 | Adatszolgáltatás zárónapja | {DATEFORMAT} |
| CMRL7 | A halmazba való felvétel időpontja | {DATEFORMAT} |
| CMRL8 | Visszavásárlás napja | {DATEFORMAT} |
| CMRL9 | Visszafizetés dátuma | {DATEFORMAT} |
| CMRL10 | Földrajzi régió – Kötelezett | {NUTS} |
| CMRL11 | Földrajzi régió besorolása | {YEAR} |
| CMRL12 | Foglalkoztatási státusz | {LIST} |
| CMRL13 | Kedvezőtlen hiteltörténetű kötelezett | {Y/N} |
| CMRL14 | Ügyféltípus | {LIST} |
| CMRL15 | Elsődleges jövedelem | {MONETARY} |
| CMRL16 | Elsődleges jövedelem típusa | {LIST} |
| CMRL17 | Elsődleges jövedelem pénzneme | {CURRENCYCODE_3} |
| CMRL18 | Elsődleges jövedelem igazolása | {LIST} |
| CMRL19 | Fizetés-/nyugdíjengedményezéssel fedezett | {Y/N} |
| CMRL20 | Speciális rendszer | {ALPHANUM-10000} |
| CMRL21 | Kihelyezés időpontja | {DATEFORMAT} |
| CMRL22 | A lejárat napja | {DATEFORMAT} |
| CMRL23 | Eredeti futamidő | {INTEGER-9999} |
| CMRL24 | Kihelyezés közege | {LIST} |
| CMRL25 | Cél | {LIST} |
| CMRL26 | Pénznem denominációja | {CURRENCYCODE_3} |
| CMRL27 | Eredeti tőkeegyenleg | {MONETARY} |
| CMRL28 | Aktuális tőkeegyenleg | {MONETARY} |
| CMRL29 | Teljes hitelkeret | {MONETARY} |
| CMRL30 | Rulírozás vége | {DATEFORMAT} |
| CMRL31 | Vételár | {PERCENTAGE} |
| CMRL32 | Törlesztés típusa | {LIST} |
| CMRL33 | A tőketörlesztés türelmi idejének záródátuma | {DATEFORMAT} |
| CMRL34 | Ütemezett tőketörlesztés gyakorisága | {LIST} |
| CMRL35 | Ütemezett kamattörlesztés gyakorisága | {LIST} |
| CMRL36 | Esedékes részlet | {MONETARY} |
| CMRL37 | Aktuális kamatláb | {PERCENTAGE} |
| CMRL38 | Aktuális kamatlábindex | {LIST} |
| CMRL39 | Aktuális kamatlábindex időtartama | {LIST} |
| CMRL40 | Aktuális kamatmarzs | {PERCENTAGE} |
| CMRL41 | Kamat-újramegállapítási időszak | {INTEGER-9999} |
| CMRL42 | Kamatplafon | {PERCENTAGE} |
| CMRL43 | Kamatpadló | {PERCENTAGE} |
| CMRL44 | Törlesztések száma az értékpapírosítás előtt | {INTEGER-9999} |
| CMRL45 | Előtörlesztés évente megengedett százalékos aránya | {PERCENTAGE} |
| CMRL46 | Előtörlesztés-kizárás zárónapja | {DATEFORMAT} |
| CMRL47 | Előtörlesztési díj | {MONETARY} |
| CMRL48 | Előtörlesztési díj zárónapja | {DATEFORMAT} |
| CMRL49 | Előtörlesztés napja | {DATEFORMAT} |
| CMRL50 | Halmozott előtörlesztések | {MONETARY} |
| CMRL51 | Átütemezés dátuma | {DATEFORMAT} |
| CMRL52 | Utolsó hátralékos dátum | {DATEFORMAT} |
| CMRL53 | Hátralék egyenlege | {MONETARY} |
| CMRL54 | Hátralékos napok száma | {INTEGER-9999} |
| CMRL55 | Számla státusza | {LIST} |
| CMRL56 | Nemteljesítés vagy végrehajtás oka | {LIST} |
| CMRL57 | A nemteljesítési összeg | {MONETARY} |
| CMRL58 | Nemteljesítés dátuma | {DATEFORMAT} |
| CMRL59 | Allokált veszteség | {MONETARY} |
| CMRL60 | Kumulált megtérülés | {MONETARY} |
| CMRL61 | Betét összege | {MONETARY} |
| CMRL62 | Eredeti hitelező neve | {ALPHANUM-100} |
| CMRL63 | Eredeti hitelező jogalany-azonosítója | {LEI} |
| CMRL64 | Eredeti hitelező székhelye szerinti ország | {COUNTRYCODE_2} |
| CMRL65 | Kezdeményező neve | {ALPHANUM-100} |
| CMRL66 | Kezdeményező jogalany-azonosítója | {LEI} |
| CMRL67 | Kezdeményező székhelye szerinti ország | {COUNTRYCODE_2} |
| CMRL68 | Energetikai tanúsítvány értéke | {LIST} |
| CMRL69 | Az energetikai tanúsítvány kiállítója | {ALPHANUM-100} |

MEZŐKÓD

A MEZŐ MEGNEVEZÉSE

FORMÁTUM

Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk

CMRL1

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-28}

CMRL2

Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító

{ALPHANUM-1000}

CMRL3

Új alapul szolgáló kitettség azonosító

{ALPHANUM-1000}

CMRL4

Eredeti kötelezett azonosító

{ALPHANUM-1000}

CMRL5

Új kötelezett azonosító

{ALPHANUM-1000}

CMRL6

Adatszolgáltatás zárónapja

{DATEFORMAT}

CMRL7

A halmazba való felvétel időpontja

{DATEFORMAT}

CMRL8

Visszavásárlás napja

{DATEFORMAT}

CMRL9

Visszafizetés dátuma

{DATEFORMAT}

CMRL10

Földrajzi régió – Kötelezett

{NUTS}

CMRL11

Földrajzi régió besorolása

{YEAR}

CMRL12

Foglalkoztatási státusz

{LIST}

CMRL13

Kedvezőtlen hiteltörténetű kötelezett

{Y/N}

CMRL14

Ügyféltípus

{LIST}

CMRL15

Elsődleges jövedelem

{MONETARY}

CMRL16

Elsődleges jövedelem típusa

{LIST}

CMRL17

Elsődleges jövedelem pénzneme

{CURRENCYCODE_3}

CMRL18

Elsődleges jövedelem igazolása

{LIST}

CMRL19

Fizetés-/nyugdíjengedményezéssel fedezett

{Y/N}

CMRL20

Speciális rendszer

{ALPHANUM-10000}

CMRL21

Kihelyezés időpontja

{DATEFORMAT}

CMRL22

A lejárat napja

{DATEFORMAT}

CMRL23

Eredeti futamidő

{INTEGER-9999}

CMRL24

Kihelyezés közege

{LIST}

CMRL25

Cél

{LIST}

CMRL26

Pénznem denominációja

{CURRENCYCODE_3}

CMRL27

Eredeti tőkeegyenleg

{MONETARY}

CMRL28

Aktuális tőkeegyenleg

{MONETARY}

CMRL29

Teljes hitelkeret

{MONETARY}

CMRL30

Rulírozás vége

{DATEFORMAT}

CMRL31

Vételár

{PERCENTAGE}

CMRL32

Törlesztés típusa

{LIST}

CMRL33

A tőketörlesztés türelmi idejének záródátuma

{DATEFORMAT}

CMRL34

Ütemezett tőketörlesztés gyakorisága

{LIST}

CMRL35

Ütemezett kamattörlesztés gyakorisága

{LIST}

CMRL36

Esedékes részlet

{MONETARY}

CMRL37

Aktuális kamatláb

{PERCENTAGE}

CMRL38

Aktuális kamatlábindex

{LIST}

CMRL39

Aktuális kamatlábindex időtartama

{LIST}

CMRL40

Aktuális kamatmarzs

{PERCENTAGE}

CMRL41

Kamat-újramegállapítási időszak

{INTEGER-9999}

CMRL42

Kamatplafon

{PERCENTAGE}

CMRL43

Kamatpadló

{PERCENTAGE}

CMRL44

Törlesztések száma az értékpapírosítás előtt

{INTEGER-9999}

CMRL45

Előtörlesztés évente megengedett százalékos aránya

{PERCENTAGE}

CMRL46

Előtörlesztés-kizárás zárónapja

{DATEFORMAT}

CMRL47

Előtörlesztési díj

{MONETARY}

CMRL48

Előtörlesztési díj zárónapja

{DATEFORMAT}

CMRL49

Előtörlesztés napja

{DATEFORMAT}

CMRL50

Halmozott előtörlesztések

{MONETARY}

CMRL51

Átütemezés dátuma

{DATEFORMAT}

CMRL52

Utolsó hátralékos dátum

{DATEFORMAT}

CMRL53

Hátralék egyenlege

{MONETARY}

CMRL54

Hátralékos napok száma

{INTEGER-9999}

CMRL55

Számla státusza

{LIST}

CMRL56

Nemteljesítés vagy végrehajtás oka

{LIST}

CMRL57

A nemteljesítési összeg

{MONETARY}

CMRL58

Nemteljesítés dátuma

{DATEFORMAT}

CMRL59

Allokált veszteség

{MONETARY}

CMRL60

Kumulált megtérülés

{MONETARY}

CMRL61

Betét összege

{MONETARY}

CMRL62

Eredeti hitelező neve

{ALPHANUM-100}

CMRL63

Eredeti hitelező jogalany-azonosítója

{LEI}

CMRL64

Eredeti hitelező székhelye szerinti ország

{COUNTRYCODE_2}

CMRL65

Kezdeményező neve

{ALPHANUM-100}

CMRL66

Kezdeményező jogalany-azonosítója

{LEI}

CMRL67

Kezdeményező székhelye szerinti ország

{COUNTRYCODE_2}

CMRL68

Energetikai tanúsítvány értéke

{LIST}

CMRL69

Az energetikai tanúsítvány kiállítója

{ALPHANUM-100}

---

VII. MELLÉKLET

Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó adatlap – Hitelkártya

| MEZŐKÓD | A MEZŐ MEGNEVEZÉSE | FORMÁTUM |
| --- | --- | --- |
| Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk |
| CCDL1 | Egyedi azonosító | {ALPHANUM-28} |
| CCDL2 | Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| CCDL3 | Új alapul szolgáló kitettség azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| CCDL4 | Eredeti kötelezett azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| CCDL5 | Új kötelezett azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| CCDL6 | Adatszolgáltatás zárónapja | {DATEFORMAT} |
| CCDL7 | A halmazba való felvétel időpontja | {DATEFORMAT} |
| CCDL8 | Visszavásárlás napja | {DATEFORMAT} |
| CCDL9 | Földrajzi régió – Kötelezett | {NUTS} |
| CCDL10 | Földrajzi régió besorolása | {YEAR} |
| CCDL11 | Foglalkoztatási státusz | {LIST} |
| CCDL12 | Kedvezőtlen hiteltörténetű kötelezett | {Y/N} |
| CCDL13 | Ügyféltípus | {LIST} |
| CCDL14 | Elsődleges jövedelem | {MONETARY} |
| CCDL15 | Elsődleges jövedelem típusa | {LIST} |
| CCDL16 | Elsődleges jövedelem pénzneme | {CURRENCYCODE_3} |
| CCDL17 | Elsődleges jövedelem igazolása | {LIST} |
| CCDL18 | Speciális rendszer | {ALPHANUM-10000} |
| CCDL19 | Kihelyezés időpontja | {DATEFORMAT} |
| CCDL20 | Kihelyezés közege | {LIST} |
| CCDL21 | Pénznem denominációja | {CURRENCYCODE_3} |
| CCDL22 | Aktuális tőkeegyenleg | {MONETARY} |
| CCDL23 | Teljes hitelkeret | {MONETARY} |
| CCDL24 | Vételár | {PERCENTAGE} |
| CCDL25 | A tőketörlesztés türelmi idejének záródátuma | {DATEFORMAT} |
| CCDL26 | Ütemezett tőketörlesztés gyakorisága | {LIST} |
| CCDL27 | Ütemezett kamattörlesztés gyakorisága | {LIST} |
| CCDL28 | Esedékes részlet | {MONETARY} |
| CCDL29 | Aktuális kamatláb | {PERCENTAGE} |
| CCDL30 | Aktuális kamatlábindex | {LIST} |
| CCDL31 | Aktuális kamatlábindex időtartama | {LIST} |
| CCDL32 | Törlesztések száma az értékpapírosítás előtt | {INTEGER-9999} |
| CCDL33 | Átütemezés dátuma | {DATEFORMAT} |
| CCDL34 | Utolsó hátralékos dátum | {DATEFORMAT} |
| CCDL35 | Hátralékos napok száma | {INTEGER-9999} |
| CCDL36 | Hátralék egyenlege | {MONETARY} |
| CCDL37 | Számla státusza | {LIST} |
| CCDL38 | Nemteljesítés vagy végrehajtás oka | {LIST} |
| CCDL39 | A nemteljesítési összeg | {MONETARY} |
| CCDL40 | Nemteljesítés dátuma | {DATEFORMAT} |
| CCDL41 | Kumulált megtérülés | {MONETARY} |
| CCDL42 | Eredeti hitelező neve | {ALPHANUM-100} |
| CCDL43 | Eredeti hitelező jogalany-azonosítója | {LEI} |
| CCDL44 | Eredeti hitelező székhelye szerinti ország | {COUNTRYCODE_2} |
| CCDL45 | Kezdeményező neve | {ALPHANUM-100} |
| CCDL46 | Kezdeményező jogalany-azonosítója | {LEI} |
| CCDL47 | Kezdeményező székhelye szerinti ország | {COUNTRYCODE_2} |

MEZŐKÓD

A MEZŐ MEGNEVEZÉSE

FORMÁTUM

Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk

CCDL1

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-28}

CCDL2

Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító

{ALPHANUM-1000}

CCDL3

Új alapul szolgáló kitettség azonosító

{ALPHANUM-1000}

CCDL4

Eredeti kötelezett azonosító

{ALPHANUM-1000}

CCDL5

Új kötelezett azonosító

{ALPHANUM-1000}

CCDL6

Adatszolgáltatás zárónapja

{DATEFORMAT}

CCDL7

A halmazba való felvétel időpontja

{DATEFORMAT}

CCDL8

Visszavásárlás napja

{DATEFORMAT}

CCDL9

Földrajzi régió – Kötelezett

{NUTS}

CCDL10

Földrajzi régió besorolása

{YEAR}

CCDL11

Foglalkoztatási státusz

{LIST}

CCDL12

Kedvezőtlen hiteltörténetű kötelezett

{Y/N}

CCDL13

Ügyféltípus

{LIST}

CCDL14

Elsődleges jövedelem

{MONETARY}

CCDL15

Elsődleges jövedelem típusa

{LIST}

CCDL16

Elsődleges jövedelem pénzneme

{CURRENCYCODE_3}

CCDL17

Elsődleges jövedelem igazolása

{LIST}

CCDL18

Speciális rendszer

{ALPHANUM-10000}

CCDL19

Kihelyezés időpontja

{DATEFORMAT}

CCDL20

Kihelyezés közege

{LIST}

CCDL21

Pénznem denominációja

{CURRENCYCODE_3}

CCDL22

Aktuális tőkeegyenleg

{MONETARY}

CCDL23

Teljes hitelkeret

{MONETARY}

CCDL24

Vételár

{PERCENTAGE}

CCDL25

A tőketörlesztés türelmi idejének záródátuma

{DATEFORMAT}

CCDL26

Ütemezett tőketörlesztés gyakorisága

{LIST}

CCDL27

Ütemezett kamattörlesztés gyakorisága

{LIST}

CCDL28

Esedékes részlet

{MONETARY}

CCDL29

Aktuális kamatláb

{PERCENTAGE}

CCDL30

Aktuális kamatlábindex

{LIST}

CCDL31

Aktuális kamatlábindex időtartama

{LIST}

CCDL32

Törlesztések száma az értékpapírosítás előtt

{INTEGER-9999}

CCDL33

Átütemezés dátuma

{DATEFORMAT}

CCDL34

Utolsó hátralékos dátum

{DATEFORMAT}

CCDL35

Hátralékos napok száma

{INTEGER-9999}

CCDL36

Hátralék egyenlege

{MONETARY}

CCDL37

Számla státusza

{LIST}

CCDL38

Nemteljesítés vagy végrehajtás oka

{LIST}

CCDL39

A nemteljesítési összeg

{MONETARY}

CCDL40

Nemteljesítés dátuma

{DATEFORMAT}

CCDL41

Kumulált megtérülés

{MONETARY}

CCDL42

Eredeti hitelező neve

{ALPHANUM-100}

CCDL43

Eredeti hitelező jogalany-azonosítója

{LEI}

CCDL44

Eredeti hitelező székhelye szerinti ország

{COUNTRYCODE_2}

CCDL45

Kezdeményező neve

{ALPHANUM-100}

CCDL46

Kezdeményező jogalany-azonosítója

{LEI}

CCDL47

Kezdeményező székhelye szerinti ország

{COUNTRYCODE_2}

---

VIII. MELLÉKLET

Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó adatlap – Lízing

| MEZŐKÓD | A MEZŐ MEGNEVEZÉSE | FORMÁTUM |
| --- | --- | --- |
| Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk |
| LESL1 | Egyedi azonosító | {ALPHANUM-28} |
| LESL2 | Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| LESL3 | Új alapul szolgáló kitettség azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| LESL4 | Eredeti kötelezett azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| LESL5 | Új kötelezett azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| LESL6 | Adatszolgáltatás zárónapja | {DATEFORMAT} |
| LESL7 | A halmazba való felvétel időpontja | {DATEFORMAT} |
| LESL8 | Visszavásárlás napja | {DATEFORMAT} |
| LESL9 | Visszafizetés dátuma | {DATEFORMAT} |
| LESL10 | Földrajzi régió – Kötelezett | {NUTS} |
| LESL11 | Földrajzi régió besorolása | {YEAR} |
| LESL12 | Kedvezőtlen hiteltörténetű kötelezett | {Y/N} |
| LESL13 | A kötelezett Bázel III szerinti szegmense | {LIST} |
| LESL14 | Ügyféltípus | {LIST} |
| LESL15 | NACE-szektorkód | {NACE} |
| LESL16 | Vállalkozás mérete | {LIST} |
| LESL17 | Bevételek | {MONETARY} |
| LESL18 | Pénzügyi kimutatások pénzneme | {CURRENCYCODE_3} |
| LESL19 | Terméktípus | {LIST} |
| LESL20 | Szindikált | {Y/N} |
| LESL21 | Speciális rendszer | {ALPHANUM-10000} |
| LESL22 | Kihelyezés időpontja | {DATEFORMAT} |
| LESL23 | A lejárat napja | {DATEFORMAT} |
| LESL24 | Eredeti futamidő | {INTEGER-9999} |
| LESL25 | Kihelyezés közege | {LIST} |
| LESL26 | Pénznem denominációja | {CURRENCYCODE_3} |
| LESL27 | Eredeti tőkeegyenleg | {MONETARY} |
| LESL28 | Aktuális tőkeegyenleg | {MONETARY} |
| LESL29 | Vételár | {PERCENTAGE} |
| LESL30 | Értékpapírosított maradványérték | {MONETARY} |
| LESL31 | Törlesztés típusa | {LIST} |
| LESL32 | A tőketörlesztés türelmi idejének záródátuma | {DATEFORMAT} |
| LESL33 | Ütemezett tőketörlesztés gyakorisága | {LIST} |
| LESL34 | Ütemezett kamattörlesztés gyakorisága | {LIST} |
| LESL35 | Esedékes részlet | {MONETARY} |
| LESL36 | Aktuális kamatláb | {PERCENTAGE} |
| LESL37 | Aktuális kamatlábindex | {LIST} |
| LESL38 | Aktuális kamatlábindex időtartama | {LIST} |
| LESL39 | Aktuális kamatmarzs | {PERCENTAGE} |
| LESL40 | Kamat-újramegállapítási időszak | {INTEGER-9999} |
| LESL41 | Kamatplafon | {PERCENTAGE} |
| LESL42 | Kamatpadló | {PERCENTAGE} |
| LESL43 | Törlesztések száma az értékpapírosítás előtt | {INTEGER-9999} |
| LESL44 | Előtörlesztés évente megengedett százalékos aránya | {PERCENTAGE} |
| LESL45 | Előtörlesztés-kizárás zárónapja | {DATEFORMAT} |
| LESL46 | Előtörlesztési díj | {MONETARY} |
| LESL47 | Előtörlesztési díj zárónapja | {DATEFORMAT} |
| LESL48 | Előtörlesztés napja | {DATEFORMAT} |
| LESL49 | Halmozott előtörlesztések | {MONETARY} |
| LESL50 | Vételi opció ára | {MONETARY} |
| LESL51 | Előleg összege | {MONETARY} |
| LESL52 | Az eszköz aktuális maradványértéke | {MONETARY} |
| LESL53 | Átütemezés dátuma | {DATEFORMAT} |
| LESL54 | Utolsó hátralékos dátum | {DATEFORMAT} |
| LESL55 | Hátralék egyenlege | {MONETARY} |
| LESL56 | Hátralékos napok száma | {INTEGER-9999} |
| LESL57 | Számla státusza | {LIST} |
| LESL58 | Nemteljesítés vagy végrehajtás oka | {LIST} |
| LESL59 | A nemteljesítési összeg | {MONETARY} |
| LESL60 | Nemteljesítés dátuma | {DATEFORMAT} |
| LESL61 | Allokált veszteség | {MONETARY} |
| LESL62 | Kumulált megtérülés | {MONETARY} |
| LESL63 | Megtérülés forrása | {LIST} |
| LESL64 | Betét összege | {MONETARY} |
| LESL65 | Földrajzi régió – Biztosíték | {NUTS} |
| LESL66 | Gyártó | {ALPHANUM-100} |
| LESL67 | Modell | {ALPHANUM-100} |
| LESL68 | Gyártás/építés éve | {YEAR} |
| LESL69 | Új vagy használt | {LIST} |
| LESL70 | Az eszköz eredeti maradványértéke | {MONETARY} |
| LESL71 | Biztosíték típusa | {LIST} |
| LESL72 | Eredeti értékbecslés szerinti összeg | {MONETARY} |
| LESL73 | Eredeti értékbecslési módszer | {LIST} |
| LESL74 | Az eredeti értékbecslés időpontja | {DATEFORMAT} |
| LESL75 | Az aktuális értékbecslés által megállapított összeg | {MONETARY} |
| LESL76 | Az aktuális értékbecslés módszere | {LIST} |
| LESL77 | Az aktuális értékbecslés dátuma | {DATEFORMAT} |
| LESL78 | Lízingelt objektumok száma | {INTEGER-9999} |
| LESL79 | Eredeti hitelező neve | {ALPHANUM-100} |
| LESL80 | Eredeti hitelező jogalany-azonosítója | {LEI} |
| LESL81 | Eredeti hitelező székhelye szerinti ország | {COUNTRYCODE_2} |
| LESL82 | Kezdeményező neve | {ALPHANUM-100} |
| LESL83 | Kezdeményező jogalany-azonosítója | {LEI} |
| LESL84 | Kezdeményező székhelye szerinti ország | {COUNTRYCODE_2} |

MEZŐKÓD

A MEZŐ MEGNEVEZÉSE

FORMÁTUM

Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk

LESL1

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-28}

LESL2

Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító

{ALPHANUM-1000}

LESL3

Új alapul szolgáló kitettség azonosító

{ALPHANUM-1000}

LESL4

Eredeti kötelezett azonosító

{ALPHANUM-1000}

LESL5

Új kötelezett azonosító

{ALPHANUM-1000}

LESL6

Adatszolgáltatás zárónapja

{DATEFORMAT}

LESL7

A halmazba való felvétel időpontja

{DATEFORMAT}

LESL8

Visszavásárlás napja

{DATEFORMAT}

LESL9

Visszafizetés dátuma

{DATEFORMAT}

LESL10

Földrajzi régió – Kötelezett

{NUTS}

LESL11

Földrajzi régió besorolása

{YEAR}

LESL12

Kedvezőtlen hiteltörténetű kötelezett

{Y/N}

LESL13

A kötelezett Bázel III szerinti szegmense

{LIST}

LESL14

Ügyféltípus

{LIST}

LESL15

NACE-szektorkód

{NACE}

LESL16

Vállalkozás mérete

{LIST}

LESL17

Bevételek

{MONETARY}

LESL18

Pénzügyi kimutatások pénzneme

{CURRENCYCODE_3}

LESL19

Terméktípus

{LIST}

LESL20

Szindikált

{Y/N}

LESL21

Speciális rendszer

{ALPHANUM-10000}

LESL22

Kihelyezés időpontja

{DATEFORMAT}

LESL23

A lejárat napja

{DATEFORMAT}

LESL24

Eredeti futamidő

{INTEGER-9999}

LESL25

Kihelyezés közege

{LIST}

LESL26

Pénznem denominációja

{CURRENCYCODE_3}

LESL27

Eredeti tőkeegyenleg

{MONETARY}

LESL28

Aktuális tőkeegyenleg

{MONETARY}

LESL29

Vételár

{PERCENTAGE}

LESL30

Értékpapírosított maradványérték

{MONETARY}

LESL31

Törlesztés típusa

{LIST}

LESL32

A tőketörlesztés türelmi idejének záródátuma

{DATEFORMAT}

LESL33

Ütemezett tőketörlesztés gyakorisága

{LIST}

LESL34

Ütemezett kamattörlesztés gyakorisága

{LIST}

LESL35

Esedékes részlet

{MONETARY}

LESL36

Aktuális kamatláb

{PERCENTAGE}

LESL37

Aktuális kamatlábindex

{LIST}

LESL38

Aktuális kamatlábindex időtartama

{LIST}

LESL39

Aktuális kamatmarzs

{PERCENTAGE}

LESL40

Kamat-újramegállapítási időszak

{INTEGER-9999}

LESL41

Kamatplafon

{PERCENTAGE}

LESL42

Kamatpadló

{PERCENTAGE}

LESL43

Törlesztések száma az értékpapírosítás előtt

{INTEGER-9999}

LESL44

Előtörlesztés évente megengedett százalékos aránya

{PERCENTAGE}

LESL45

Előtörlesztés-kizárás zárónapja

{DATEFORMAT}

LESL46

Előtörlesztési díj

{MONETARY}

LESL47

Előtörlesztési díj zárónapja

{DATEFORMAT}

LESL48

Előtörlesztés napja

{DATEFORMAT}

LESL49

Halmozott előtörlesztések

{MONETARY}

LESL50

Vételi opció ára

{MONETARY}

LESL51

Előleg összege

{MONETARY}

LESL52

Az eszköz aktuális maradványértéke

{MONETARY}

LESL53

Átütemezés dátuma

{DATEFORMAT}

LESL54

Utolsó hátralékos dátum

{DATEFORMAT}

LESL55

Hátralék egyenlege

{MONETARY}

LESL56

Hátralékos napok száma

{INTEGER-9999}

LESL57

Számla státusza

{LIST}

LESL58

Nemteljesítés vagy végrehajtás oka

{LIST}

LESL59

A nemteljesítési összeg

{MONETARY}

LESL60

Nemteljesítés dátuma

{DATEFORMAT}

LESL61

Allokált veszteség

{MONETARY}

LESL62

Kumulált megtérülés

{MONETARY}

LESL63

Megtérülés forrása

{LIST}

LESL64

Betét összege

{MONETARY}

LESL65

Földrajzi régió – Biztosíték

{NUTS}

LESL66

Gyártó

{ALPHANUM-100}

LESL67

Modell

{ALPHANUM-100}

LESL68

Gyártás/építés éve

{YEAR}

LESL69

Új vagy használt

{LIST}

LESL70

Az eszköz eredeti maradványértéke

{MONETARY}

LESL71

Biztosíték típusa

{LIST}

LESL72

Eredeti értékbecslés szerinti összeg

{MONETARY}

LESL73

Eredeti értékbecslési módszer

{LIST}

LESL74

Az eredeti értékbecslés időpontja

{DATEFORMAT}

LESL75

Az aktuális értékbecslés által megállapított összeg

{MONETARY}

LESL76

Az aktuális értékbecslés módszere

{LIST}

LESL77

Az aktuális értékbecslés dátuma

{DATEFORMAT}

LESL78

Lízingelt objektumok száma

{INTEGER-9999}

LESL79

Eredeti hitelező neve

{ALPHANUM-100}

LESL80

Eredeti hitelező jogalany-azonosítója

{LEI}

LESL81

Eredeti hitelező székhelye szerinti ország

{COUNTRYCODE_2}

LESL82

Kezdeményező neve

{ALPHANUM-100}

LESL83

Kezdeményező jogalany-azonosítója

{LEI}

LESL84

Kezdeményező székhelye szerinti ország

{COUNTRYCODE_2}

---

IX. MELLÉKLET

Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó adatlap – Egyéb

| MEZŐKÓD | A MEZŐ MEGNEVEZÉSE | FORMÁTUM |
| --- | --- | --- |
| Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk |
| ESTL1 | Egyedi azonosító | {ALPHANUM-28} |
| ESTL2 | Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| ESTL3 | Új alapul szolgáló kitettség azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| ESTL4 | Eredeti kötelezett azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| ESTL5 | Új kötelezett azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| ESTL6 | Adatszolgáltatás zárónapja | {DATEFORMAT} |
| ESTL7 | A halmazba való felvétel időpontja | {DATEFORMAT} |
| ESTL8 | Visszavásárlás napja | {DATEFORMAT} |
| ESTL9 | Visszafizetés dátuma | {DATEFORMAT} |
| ESTL10 | Leírás | {ALPHANUM-1000} |
| ESTL11 | Földrajzi régió – Kötelezett | {NUTS} |
| ESTL12 | Földrajzi régió besorolása | {YEAR} |
| ESTL13 | Foglalkoztatási státusz | {LIST} |
| ESTL14 | Kedvezőtlen hiteltörténetű kötelezett | {Y/N} |
| ESTL15 | Kötelezett jogi formája | {LIST} |
| ESTL16 | NACE-szektorkód | {NACE} |
| ESTL17 | Elsődleges jövedelem | {MONETARY} |
| ESTL18 | Elsődleges jövedelem típusa | {LIST} |
| ESTL19 | Elsődleges jövedelem pénzneme | {CURRENCYCODE_3} |
| ESTL20 | Elsődleges jövedelem igazolása | {LIST} |
| ESTL21 | Bevételek | {MONETARY} |
| ESTL22 | Pénzügyi kimutatások pénzneme | {CURRENCYCODE_3} |
| ESTL23 | ISIN (nemzetközi értékpapír-azonosító szám) | {ISIN} |
| ESTL24 | Kihelyezés időpontja | {DATEFORMAT} |
| ESTL25 | A lejárat napja | {DATEFORMAT} |
| ESTL26 | Pénznem denominációja | {CURRENCYCODE_3} |
| ESTL27 | Eredeti tőkeegyenleg | {MONETARY} |
| ESTL28 | Aktuális tőkeegyenleg | {MONETARY} |
| ESTL29 | Teljes hitelkeret | {MONETARY} |
| ESTL30 | Vételár | {PERCENTAGE} |
| ESTL31 | Törlesztés típusa | {LIST} |
| ESTL32 | A tőketörlesztés türelmi idejének záródátuma | {DATEFORMAT} |
| ESTL33 | Ütemezett tőketörlesztés gyakorisága | {LIST} |
| ESTL34 | Ütemezett kamattörlesztés gyakorisága | {LIST} |
| ESTL35 | Esedékes részlet | {MONETARY} |
| ESTL36 | Jövedelemarányos törlesztőrészlet mutató | {PERCENTAGE} |
| ESTL37 | Periodikus kifizetések után fennmaradó törlesztés összege („balloon” összeg) | {MONETARY} |
| ESTL38 | Kamat-újramegállapítási időszak | {INTEGER-9999} |
| ESTL39 | Aktuális kamatláb | {PERCENTAGE} |
| ESTL40 | Aktuális kamatlábindex | {LIST} |
| ESTL41 | Aktuális kamatlábindex időtartama | {LIST} |
| ESTL42 | Aktuális kamatmarzs | {PERCENTAGE} |
| ESTL43 | Kamatplafon | {PERCENTAGE} |
| ESTL44 | Kamatpadló | {PERCENTAGE} |
| ESTL45 | Törlesztések száma az értékpapírosítás előtt | {INTEGER-9999} |
| ESTL46 | Előtörlesztés évente megengedett százalékos aránya | {PERCENTAGE} |
| ESTL47 | Előtörlesztés-kizárás zárónapja | {DATEFORMAT} |
| ESTL48 | Előtörlesztési díj | {MONETARY} |
| ESTL49 | Előtörlesztési díj zárónapja | {DATEFORMAT} |
| ESTL50 | Előtörlesztés napja | {DATEFORMAT} |
| ESTL51 | Halmozott előtörlesztések | {MONETARY} |
| ESTL52 | Utolsó hátralékos dátum | {DATEFORMAT} |
| ESTL53 | Hátralék egyenlege | {MONETARY} |
| ESTL54 | Hátralékos napok száma | {INTEGER-9999} |
| ESTL55 | Számla státusza | {LIST} |
| ESTL56 | Nemteljesítés vagy végrehajtás oka | {LIST} |
| ESTL57 | A nemteljesítési összeg | {MONETARY} |
| ESTL58 | Nemteljesítés dátuma | {DATEFORMAT} |
| ESTL59 | Allokált veszteség | {MONETARY} |
| ESTL60 | Kumulált megtérülés | {MONETARY} |
| ESTL61 | Kezdeményező neve | {ALPHANUM-100} |
| ESTL62 | Kezdeményező jogalany-azonosítója | {LEI} |
| ESTL63 | Kezdeményező székhelye szerinti ország | {COUNTRYCODE_2} |
| ESTL64 | Eredeti hitelező neve | {ALPHANUM-100} |
| ESTL65 | Eredeti hitelező jogalany-azonosítója | {LEI} |
| ESTL66 | Eredeti hitelező székhelye szerinti ország | {COUNTRYCODE_2} |
| Biztosítékszintű információk |
| ESTC1 | Egyedi azonosító | {ALPHANUM-28} |
| ESTC2 | Alapul szolgáló kitettség azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| ESTC3 | Eredeti biztosíték azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| ESTC4 | Új biztosíték azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| ESTC5 | Földrajzi régió – Biztosíték | {NUTS} |
| ESTC6 | Biztosítéktípus | {LIST} |
| ESTC7 | Díj típusa | {LIST} |
| ESTC8 | Zálogjog | {INTEGER-9999} |
| ESTC9 | Biztosíték típusa | {LIST} |
| ESTC10 | Az aktuális értékbecslés által megállapított összeg | {MONETARY} |
| ESTC11 | Az aktuális értékbecslés módszere | {LIST} |
| ESTC12 | Az aktuális értékbecslés dátuma | {DATEFORMAT} |
| ESTC13 | Aktuális hitelfedezeti arány | {PERCENTAGE} |
| ESTC14 | Eredeti értékbecslés szerinti összeg | {MONETARY} |
| ESTC15 | Eredeti értékbecslési módszer | {LIST} |
| ESTC16 | Az eredeti értékbecslés időpontja | {DATEFORMAT} |
| ESTC17 | Eredeti hitelfedezeti arány | {PERCENTAGE} |
| ESTC18 | Értékesítés dátuma | {DATEFORMAT} |
| ESTC19 | Értékesítési ár | {MONETARY} |
| ESTC20 | A biztosíték pénzneme | {CURRENCYCODE_3} |

MEZŐKÓD

A MEZŐ MEGNEVEZÉSE

FORMÁTUM

Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk

ESTL1

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-28}

ESTL2

Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító

{ALPHANUM-1000}

ESTL3

Új alapul szolgáló kitettség azonosító

{ALPHANUM-1000}

ESTL4

Eredeti kötelezett azonosító

{ALPHANUM-1000}

ESTL5

Új kötelezett azonosító

{ALPHANUM-1000}

ESTL6

Adatszolgáltatás zárónapja

{DATEFORMAT}

ESTL7

A halmazba való felvétel időpontja

{DATEFORMAT}

ESTL8

Visszavásárlás napja

{DATEFORMAT}

ESTL9

Visszafizetés dátuma

{DATEFORMAT}

ESTL10

Leírás

{ALPHANUM-1000}

ESTL11

Földrajzi régió – Kötelezett

{NUTS}

ESTL12

Földrajzi régió besorolása

{YEAR}

ESTL13

Foglalkoztatási státusz

{LIST}

ESTL14

Kedvezőtlen hiteltörténetű kötelezett

{Y/N}

ESTL15

Kötelezett jogi formája

{LIST}

ESTL16

NACE-szektorkód

{NACE}

ESTL17

Elsődleges jövedelem

{MONETARY}

ESTL18

Elsődleges jövedelem típusa

{LIST}

ESTL19

Elsődleges jövedelem pénzneme

{CURRENCYCODE_3}

ESTL20

Elsődleges jövedelem igazolása

{LIST}

ESTL21

Bevételek

{MONETARY}

ESTL22

Pénzügyi kimutatások pénzneme

{CURRENCYCODE_3}

ESTL23

ISIN (nemzetközi értékpapír-azonosító szám)

{ISIN}

ESTL24

Kihelyezés időpontja

{DATEFORMAT}

ESTL25

A lejárat napja

{DATEFORMAT}

ESTL26

Pénznem denominációja

{CURRENCYCODE_3}

ESTL27

Eredeti tőkeegyenleg

{MONETARY}

ESTL28

Aktuális tőkeegyenleg

{MONETARY}

ESTL29

Teljes hitelkeret

{MONETARY}

ESTL30

Vételár

{PERCENTAGE}

ESTL31

Törlesztés típusa

{LIST}

ESTL32

A tőketörlesztés türelmi idejének záródátuma

{DATEFORMAT}

ESTL33

Ütemezett tőketörlesztés gyakorisága

{LIST}

ESTL34

Ütemezett kamattörlesztés gyakorisága

{LIST}

ESTL35

Esedékes részlet

{MONETARY}

ESTL36

Jövedelemarányos törlesztőrészlet mutató

{PERCENTAGE}

ESTL37

Periodikus kifizetések után fennmaradó törlesztés összege („balloon” összeg)

{MONETARY}

ESTL38

Kamat-újramegállapítási időszak

{INTEGER-9999}

ESTL39

Aktuális kamatláb

{PERCENTAGE}

ESTL40

Aktuális kamatlábindex

{LIST}

ESTL41

Aktuális kamatlábindex időtartama

{LIST}

ESTL42

Aktuális kamatmarzs

{PERCENTAGE}

ESTL43

Kamatplafon

{PERCENTAGE}

ESTL44

Kamatpadló

{PERCENTAGE}

ESTL45

Törlesztések száma az értékpapírosítás előtt

{INTEGER-9999}

ESTL46

Előtörlesztés évente megengedett százalékos aránya

{PERCENTAGE}

ESTL47

Előtörlesztés-kizárás zárónapja

{DATEFORMAT}

ESTL48

Előtörlesztési díj

{MONETARY}

ESTL49

Előtörlesztési díj zárónapja

{DATEFORMAT}

ESTL50

Előtörlesztés napja

{DATEFORMAT}

ESTL51

Halmozott előtörlesztések

{MONETARY}

ESTL52

Utolsó hátralékos dátum

{DATEFORMAT}

ESTL53

Hátralék egyenlege

{MONETARY}

ESTL54

Hátralékos napok száma

{INTEGER-9999}

ESTL55

Számla státusza

{LIST}

ESTL56

Nemteljesítés vagy végrehajtás oka

{LIST}

ESTL57

A nemteljesítési összeg

{MONETARY}

ESTL58

Nemteljesítés dátuma

{DATEFORMAT}

ESTL59

Allokált veszteség

{MONETARY}

ESTL60

Kumulált megtérülés

{MONETARY}

ESTL61

Kezdeményező neve

{ALPHANUM-100}

ESTL62

Kezdeményező jogalany-azonosítója

{LEI}

ESTL63

Kezdeményező székhelye szerinti ország

{COUNTRYCODE_2}

ESTL64

Eredeti hitelező neve

{ALPHANUM-100}

ESTL65

Eredeti hitelező jogalany-azonosítója

{LEI}

ESTL66

Eredeti hitelező székhelye szerinti ország

{COUNTRYCODE_2}

Biztosítékszintű információk

ESTC1

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-28}

ESTC2

Alapul szolgáló kitettség azonosító

{ALPHANUM-1000}

ESTC3

Eredeti biztosíték azonosító

{ALPHANUM-1000}

ESTC4

Új biztosíték azonosító

{ALPHANUM-1000}

ESTC5

Földrajzi régió – Biztosíték

{NUTS}

ESTC6

Biztosítéktípus

{LIST}

ESTC7

Díj típusa

{LIST}

ESTC8

Zálogjog

{INTEGER-9999}

ESTC9

Biztosíték típusa

{LIST}

ESTC10

Az aktuális értékbecslés által megállapított összeg

{MONETARY}

ESTC11

Az aktuális értékbecslés módszere

{LIST}

ESTC12

Az aktuális értékbecslés dátuma

{DATEFORMAT}

ESTC13

Aktuális hitelfedezeti arány

{PERCENTAGE}

ESTC14

Eredeti értékbecslés szerinti összeg

{MONETARY}

ESTC15

Eredeti értékbecslési módszer

{LIST}

ESTC16

Az eredeti értékbecslés időpontja

{DATEFORMAT}

ESTC17

Eredeti hitelfedezeti arány

{PERCENTAGE}

ESTC18

Értékesítés dátuma

{DATEFORMAT}

ESTC19

Értékesítési ár

{MONETARY}

ESTC20

A biztosíték pénzneme

{CURRENCYCODE_3}

---

X. MELLÉKLET

Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó adatlap – Kiegészítő információk nemteljesítő kitettségeknél

| MEZŐKÓD | A MEZŐ MEGNEVEZÉSE | FORMÁTUM |
| --- | --- | --- |
| Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk |
| NPEL1 | Egyedi azonosító | {ALPHANUM-28} |
| NPEL2 | Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL3 | Új alapul szolgáló kitettség azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL4 | Eredeti kötelezett azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL5 | Új kötelezett azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL6 | Adatszolgáltatás zárónapja | {DATEFORMAT} |
| NPEL7 | Csődgondnokság alatt | {Y/N} |
| NPEL8 | Az utolsó kapcsolatfelvétel dátuma | {DATEFORMAT} |
| NPEL9 | Elhunyt | {Y/N} |
| NPEL10 | Jogállás | {LIST} |
| NPEL11 | Jogi eljárás típusa | {LIST} |
| NPEL12 | Jogi eljárás megnevezése | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL13 | Lezárt jogi lépések | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL14 | Az aktuális jogi eljárás megindításának dátuma | {DATEFORMAT} |
| NPEL15 | Fizetésképtelenségi szakértő kinevezésének dátuma | {DATEFORMAT} |
| NPEL16 | Az aktuális ítéletek száma | {INTEGER-9999} |
| NPEL17 | Lezárt ítéletek száma | {INTEGER-9999} |
| NPEL18 | Külső fizetési felszólítás kiállításának dátuma | {DATEFORMAT} |
| NPEL19 | A jogfenntartó nyilatkozat kibocsátásának dátuma | {DATEFORMAT} |
| NPEL20 | Illetékes bíróság | {COUNTRYCODE_2} |
| NPEL21 | Kiürítési határozat megszerzésének dátuma | {DATEFORMAT} |
| NPEL22 | Más peres eljárásokkal kapcsolatos megjegyzések | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL23 | Irányadó jog | {COUNTRYCODE_2} |
| NPEL24 | Egyedi törlesztés leírása | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL25 | A „csak kamat” időszak kezdő dátuma | {DATEFORMAT} |
| NPEL26 | A „csak kamat” időszak záró dátuma | {DATEFORMAT} |
| NPEL27 | Aktuális rögzített kamatfizetési időszak kezdő dátuma | {DATEFORMAT} |
| NPEL28 | Aktuális rögzített kamatfizetési időszak záró dátuma | {DATEFORMAT} |
| NPEL29 | Aktuális átalakítási kamatláb | {PERCENTAGE} |
| NPEL30 | Utolsó hiteltörlesztés napja | {DATEFORMAT} |
| NPEL31 | Szindikált rész | {PERCENTAGE} |
| NPEL32 | MARP adat | {DATEFORMAT} |
| NPEL33 | MARP státusz | {LIST} |
| NPEL34 | Külső behajtás szintje | {Y/N} |
| NPEL35 | Törlesztési terv | {Y/N} |
| NPEL36 | Törlesztési haladék szintje | {Y/N} |
| NPEL37 | Első törlesztési haladék napja | {DATEFORMAT} |
| NPEL38 | Korábbi törlesztési haladékok száma | {INTEGER-9999} |
| NPEL39 | Tőkeelengedés | {MONETARY} |
| NPEL40 | Tőkeelengedés dátuma | {DATEFORMAT} |
| NPEL41 | Törlesztési haladék záró dátuma | {DATEFORMAT} |
| NPEL42 | Törlesztési haladékkal érintett törlesztőrészlet | {MONETARY} |
| Biztosítékszintű információk |
| NPEC1 | Egyedi azonosító | {ALPHANUM-28} |
| NPEC2 | Alapul szolgáló kitettség azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| NPEC3 | Eredeti biztosíték azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| NPEC4 | Új biztosíték azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| NPEC5 | Fizetendő HÉA | {PERCENTAGE} |
| NPEC6 | Készültségi fok | {PERCENTAGE} |
| NPEC7 | Végrehajtás státusza | {Y/N} |
| NPEC8 | Végrehajtás státusza – Harmadik felek | {Y/N} |
| NPEC9 | Hozzárendelt jelzálogösszeg | {MONETARY} |
| NPEC10 | Előrébb sorolt alapul szolgáló kitettség | {MONETARY} |
| NPEC11 | Végrehajtás leírása | {ALPHANUM-1000} |
| NPEC12 | Bírósági értékbecslés összege | {MONETARY} |
| NPEC13 | A bírósági értékbecslés dátuma | {DATEFORMAT} |
| NPEC14 | Piaci ár | {MONETARY} |
| NPEC15 | Ajánlati ár | {MONETARY} |
| NPEC16 | Ingatlan eladásra előkészítésének dátuma | {DATEFORMAT} |
| NPEC17 | Ingatlan piacra kerülésének dátuma | {DATEFORMAT} |
| NPEC18 | Piaci ajánlati ár | {DATEFORMAT} |
| NPEC19 | Adásvételi megállapodás dátuma | {DATEFORMAT} |
| NPEC20 | Szerződéskötés dátuma | {DATEFORMAT} |
| NPEC21 | Első árverés dátuma | {DATEFORMAT} |
| NPEC22 | Bírósági árverési kikiáltási ár első árveréshez | {MONETARY} |
| NPEC23 | Következő árverés dátuma | {DATEFORMAT} |
| NPEC24 | Bírósági árverési kikiáltási ár következő árveréshez | {MONETARY} |
| NPEC25 | Utolsó árverés dátuma | {DATEFORMAT} |
| NPEC26 | Bírósági árverési kikiáltási ár utolsó árveréshez | {MONETARY} |
| NPEC27 | Sikertelen árverések száma | {INTEGER-9999} |
| Korábbi behajtásokra vonatkozó információk |
| NPEH1 | Egyedi azonosító | {ALPHANUM-28} |
| NPEH2 | Alapul szolgáló kitettség azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| NPEH[3-38] | Rendezetlen egyenleg az n. hónapban | {MONETARY} |
| NPEH[39-74] | Korábbi hátralékos egyenlegek az n. hónapban | {MONETARY} |
| NPEH[75-110] | Korábbi törlesztések – Nem biztosítékértékesítésből az n. hónapban | {MONETARY} |
| NPEH[111-146] | Korábbi törlesztések – Biztosítékértékesítésből az n. hónapban | {MONETARY} |

MEZŐKÓD

A MEZŐ MEGNEVEZÉSE

FORMÁTUM

Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk

NPEL1

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-28}

NPEL2

Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító

{ALPHANUM-1000}

NPEL3

Új alapul szolgáló kitettség azonosító

{ALPHANUM-1000}

NPEL4

Eredeti kötelezett azonosító

{ALPHANUM-1000}

NPEL5

Új kötelezett azonosító

{ALPHANUM-1000}

NPEL6

Adatszolgáltatás zárónapja

{DATEFORMAT}

NPEL7

Csődgondnokság alatt

{Y/N}

NPEL8

Az utolsó kapcsolatfelvétel dátuma

{DATEFORMAT}

NPEL9

Elhunyt

{Y/N}

NPEL10

Jogállás

{LIST}

NPEL11

Jogi eljárás típusa

{LIST}

NPEL12

Jogi eljárás megnevezése

{ALPHANUM-1000}

NPEL13

Lezárt jogi lépések

{ALPHANUM-1000}

NPEL14

Az aktuális jogi eljárás megindításának dátuma

{DATEFORMAT}

NPEL15

Fizetésképtelenségi szakértő kinevezésének dátuma

{DATEFORMAT}

NPEL16

Az aktuális ítéletek száma

{INTEGER-9999}

NPEL17

Lezárt ítéletek száma

{INTEGER-9999}

NPEL18

Külső fizetési felszólítás kiállításának dátuma

{DATEFORMAT}

NPEL19

A jogfenntartó nyilatkozat kibocsátásának dátuma

{DATEFORMAT}

NPEL20

Illetékes bíróság

{COUNTRYCODE_2}

NPEL21

Kiürítési határozat megszerzésének dátuma

{DATEFORMAT}

NPEL22

Más peres eljárásokkal kapcsolatos megjegyzések

{ALPHANUM-1000}

NPEL23

Irányadó jog

{COUNTRYCODE_2}

NPEL24

Egyedi törlesztés leírása

{ALPHANUM-1000}

NPEL25

A „csak kamat” időszak kezdő dátuma

{DATEFORMAT}

NPEL26

A „csak kamat” időszak záró dátuma

{DATEFORMAT}

NPEL27

Aktuális rögzített kamatfizetési időszak kezdő dátuma

{DATEFORMAT}

NPEL28

Aktuális rögzített kamatfizetési időszak záró dátuma

{DATEFORMAT}

NPEL29

Aktuális átalakítási kamatláb

{PERCENTAGE}

NPEL30

Utolsó hiteltörlesztés napja

{DATEFORMAT}

NPEL31

Szindikált rész

{PERCENTAGE}

NPEL32

MARP adat

{DATEFORMAT}

NPEL33

MARP státusz

{LIST}

NPEL34

Külső behajtás szintje

{Y/N}

NPEL35

Törlesztési terv

{Y/N}

NPEL36

Törlesztési haladék szintje

{Y/N}

NPEL37

Első törlesztési haladék napja

{DATEFORMAT}

NPEL38

Korábbi törlesztési haladékok száma

{INTEGER-9999}

NPEL39

Tőkeelengedés

{MONETARY}

NPEL40

Tőkeelengedés dátuma

{DATEFORMAT}

NPEL41

Törlesztési haladék záró dátuma

{DATEFORMAT}

NPEL42

Törlesztési haladékkal érintett törlesztőrészlet

{MONETARY}

Biztosítékszintű információk

NPEC1

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-28}

NPEC2

Alapul szolgáló kitettség azonosító

{ALPHANUM-1000}

NPEC3

Eredeti biztosíték azonosító

{ALPHANUM-1000}

NPEC4

Új biztosíték azonosító

{ALPHANUM-1000}

NPEC5

Fizetendő HÉA

{PERCENTAGE}

NPEC6

Készültségi fok

{PERCENTAGE}

NPEC7

Végrehajtás státusza

{Y/N}

NPEC8

Végrehajtás státusza – Harmadik felek

{Y/N}

NPEC9

Hozzárendelt jelzálogösszeg

{MONETARY}

NPEC10

Előrébb sorolt alapul szolgáló kitettség

{MONETARY}

NPEC11

Végrehajtás leírása

{ALPHANUM-1000}

NPEC12

Bírósági értékbecslés összege

{MONETARY}

NPEC13

A bírósági értékbecslés dátuma

{DATEFORMAT}

NPEC14

Piaci ár

{MONETARY}

NPEC15

Ajánlati ár

{MONETARY}

NPEC16

Ingatlan eladásra előkészítésének dátuma

{DATEFORMAT}

NPEC17

Ingatlan piacra kerülésének dátuma

{DATEFORMAT}

NPEC18

Piaci ajánlati ár

{DATEFORMAT}

NPEC19

Adásvételi megállapodás dátuma

{DATEFORMAT}

NPEC20

Szerződéskötés dátuma

{DATEFORMAT}

NPEC21

Első árverés dátuma

{DATEFORMAT}

NPEC22

Bírósági árverési kikiáltási ár első árveréshez

{MONETARY}

NPEC23

Következő árverés dátuma

{DATEFORMAT}

NPEC24

Bírósági árverési kikiáltási ár következő árveréshez

{MONETARY}

NPEC25

Utolsó árverés dátuma

{DATEFORMAT}

NPEC26

Bírósági árverési kikiáltási ár utolsó árveréshez

{MONETARY}

NPEC27

Sikertelen árverések száma

{INTEGER-9999}

Korábbi behajtásokra vonatkozó információk

NPEH1

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-28}

NPEH2

Alapul szolgáló kitettség azonosító

{ALPHANUM-1000}

NPEH[3-38]

Rendezetlen egyenleg az n. hónapban

{MONETARY}

NPEH[39-74]

Korábbi hátralékos egyenlegek az n. hónapban

{MONETARY}

NPEH[75-110]

Korábbi törlesztések – Nem biztosítékértékesítésből az n. hónapban

{MONETARY}

NPEH[111-146]

Korábbi törlesztések – Biztosítékértékesítésből az n. hónapban

{MONETARY}

---

XI. MELLÉKLET

Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó adatlap – Eszközfedezetű kereskedelmi értékpapír

| MEZŐKÓD | A MEZŐ MEGNEVEZÉSE | FORMÁTUM |
| --- | --- | --- |
| Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk |
| IVAL1 | Egyedi azonosító – ABCP-program | {ALPHANUM-28} |
| IVAL2 | Egyedi azonosító – ABCP-ügylet | {ALPHANUM-36} |
| IVAL3 | Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| IVAL4 | Új alapul szolgáló kitettség azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| IVAL5 | Alapul szolgáló kitettség típusa | {LIST} |
| IVAL6 | Adatszolgáltatás zárónapja | {DATEFORMAT} |
| IVAL7 | Földrajzi régió – 1. legnagyobb kitettségkoncentráció | {NUTS} |
| IVAL8 | Földrajzi régió – 2. legnagyobb kitettségkoncentráció | {NUTS} |
| IVAL9 | Földrajzi régió – 3. legnagyobb kitettségkoncentráció | {NUTS} |
| IVAL10 | Földrajzi régió besorolása | {YEAR} |
| IVAL11 | Aktuális tőkeegyenleg | {MONETARY} |
| IVAL12 | Alapul szolgáló kitettségek száma | {INTEGER-999999999} |
| IVAL13 | EUR-kitettségek | {MONETARY} |
| IVAL14 | GBP-kitettségek | {MONETARY} |
| IVAL15 | USD-kitettségek | {MONETARY} |
| IVAL16 | Egyéb kitettségek | {MONETARY} |
| IVAL17 | Maximális hátralévő futamidő | {INTEGER-9999} |
| IVAL18 | Átlagos hátralévő futamidő | {INTEGER-9999} |
| IVAL19 | Aktuális hitelfedezeti arány | {PERCENTAGE} |
| IVAL20 | Jövedelemarányos törlesztőrészlet mutató | {PERCENTAGE} |
| IVAL21 | Törlesztés típusa | {MONETARY} |
| IVAL22 | Ütemezett tőketörlesztés gyakorisága egy hónapon túl | {MONETARY} |
| IVAL23 | Ütemezett kamatfizetés gyakorisága egy hónapon túl | {MONETARY} |
| IVAL24 | Változó kamatozású követelések | {MONETARY} |
| IVAL25 | Finanszírozott összeg | {MONETARY} |
| IVAL26 | Hígítás | {MONETARY} |
| IVAL27 | Visszavásárolt kitettségek | {MONETARY} |
| IVAL28 | Nemteljesítő vagy kedvezőtlen hiteltörténetű adóssal szembeni kitettség az értékpapírosításkor | {MONETARY} |
| IVAL29 | Nemteljesítő kitettségek | {MONETARY} |
| IVAL30 | Nemteljesítő kitettségek, CRR | {MONETARY} |
| IVAL31 | Bruttó leírás az időszakban | {MONETARY} |
| IVAL32 | 1–29 napos hátralék | {PERCENTAGE} |
| IVAL33 | 30-59 napos hátralék | {PERCENTAGE} |
| IVAL34 | 60-89 napos hátralék | {PERCENTAGE} |
| IVAL35 | 90-119 napos hátralék | {PERCENTAGE} |
| IVAL36 | 120-149 napos hátralék | {PERCENTAGE} |
| IVAL37 | 150-179 napos hátralék | {PERCENTAGE} |
| IVAL38 | 180 napot meghaladó hátralék | {PERCENTAGE} |
| IVAL39 | Átütemezett kitettségek | {PERCENTAGE} |
| IVAL40 | Átütemezett kitettségek (0–1 év az átruházás előtt) | {MONETARY} |
| IVAL41 | Átütemezett kitettségek (1–3 év az átruházás előtt) | {MONETARY} |
| IVAL42 | Átütemezett kitettségek (> 3 év az átruházás előtt) | {MONETARY} |
| IVAL43 | Átütemezett kitettségek (kamatláb) | {MONETARY} |
| IVAL44 | Átütemezett kitettségek (törlesztésütemezés) | {MONETARY} |
| IVAL45 | Átütemezett kitettségek (lejárat) | {MONETARY} |
| IVAL46 | Átütemezett kitettségek (0–1 év az átruházás előtt és nincs új hátralék) | {MONETARY} |
| IVAL47 | Átütemezett kitettségek (nincs új hátralék) | {MONETARY} |
| IVAL48 | Átütemezett kitettségek (új hátralék) | {MONETARY} |
| IVAL49 | Átütemezett kitettségek (Egyéb) | {MONETARY} |

MEZŐKÓD

A MEZŐ MEGNEVEZÉSE

FORMÁTUM

Alapul szolgáló kitettségekre vonatkozó információk

IVAL1

Egyedi azonosító – ABCP-program

{ALPHANUM-28}

IVAL2

Egyedi azonosító – ABCP-ügylet

{ALPHANUM-36}

IVAL3

Eredeti alapul szolgáló kitettség azonosító

{ALPHANUM-1000}

IVAL4

Új alapul szolgáló kitettség azonosító

{ALPHANUM-1000}

IVAL5

Alapul szolgáló kitettség típusa

{LIST}

IVAL6

Adatszolgáltatás zárónapja

{DATEFORMAT}

IVAL7

Földrajzi régió – 1. legnagyobb kitettségkoncentráció

{NUTS}

IVAL8

Földrajzi régió – 2. legnagyobb kitettségkoncentráció

{NUTS}

IVAL9

Földrajzi régió – 3. legnagyobb kitettségkoncentráció

{NUTS}

IVAL10

Földrajzi régió besorolása

{YEAR}

IVAL11

Aktuális tőkeegyenleg

{MONETARY}

IVAL12

Alapul szolgáló kitettségek száma

{INTEGER-999999999}

IVAL13

EUR-kitettségek

{MONETARY}

IVAL14

GBP-kitettségek

{MONETARY}

IVAL15

USD-kitettségek

{MONETARY}

IVAL16

Egyéb kitettségek

{MONETARY}

IVAL17

Maximális hátralévő futamidő

{INTEGER-9999}

IVAL18

Átlagos hátralévő futamidő

{INTEGER-9999}

IVAL19

Aktuális hitelfedezeti arány

{PERCENTAGE}

IVAL20

Jövedelemarányos törlesztőrészlet mutató

{PERCENTAGE}

IVAL21

Törlesztés típusa

{MONETARY}

IVAL22

Ütemezett tőketörlesztés gyakorisága egy hónapon túl

{MONETARY}

IVAL23

Ütemezett kamatfizetés gyakorisága egy hónapon túl

{MONETARY}

IVAL24

Változó kamatozású követelések

{MONETARY}

IVAL25

Finanszírozott összeg

{MONETARY}

IVAL26

Hígítás

{MONETARY}

IVAL27

Visszavásárolt kitettségek

{MONETARY}

IVAL28

Nemteljesítő vagy kedvezőtlen hiteltörténetű adóssal szembeni kitettség az értékpapírosításkor

{MONETARY}

IVAL29

Nemteljesítő kitettségek

{MONETARY}

IVAL30

Nemteljesítő kitettségek, CRR

{MONETARY}

IVAL31

Bruttó leírás az időszakban

{MONETARY}

IVAL32

1–29 napos hátralék

{PERCENTAGE}

IVAL33

30-59 napos hátralék

{PERCENTAGE}

IVAL34

60-89 napos hátralék

{PERCENTAGE}

IVAL35

90-119 napos hátralék

{PERCENTAGE}

IVAL36

120-149 napos hátralék

{PERCENTAGE}

IVAL37

150-179 napos hátralék

{PERCENTAGE}

IVAL38

180 napot meghaladó hátralék

{PERCENTAGE}

IVAL39

Átütemezett kitettségek

{PERCENTAGE}

IVAL40

Átütemezett kitettségek (0–1 év az átruházás előtt)

{MONETARY}

IVAL41

Átütemezett kitettségek (1–3 év az átruházás előtt)

{MONETARY}

IVAL42

Átütemezett kitettségek (> 3 év az átruházás előtt)

{MONETARY}

IVAL43

Átütemezett kitettségek (kamatláb)

{MONETARY}

IVAL44

Átütemezett kitettségek (törlesztésütemezés)

{MONETARY}

IVAL45

Átütemezett kitettségek (lejárat)

{MONETARY}

IVAL46

Átütemezett kitettségek (0–1 év az átruházás előtt és nincs új hátralék)

{MONETARY}

IVAL47

Átütemezett kitettségek (nincs új hátralék)

{MONETARY}

IVAL48

Átütemezett kitettségek (új hátralék)

{MONETARY}

IVAL49

Átütemezett kitettségek (Egyéb)

{MONETARY}

---

XII. MELLÉKLET

Befektetői jelentésekre vonatkozó adatlap – Nem eszközfedezetű kereskedelmi értékpapír értékpapírosítása

| MEZŐKÓD | A MEZŐ MEGNEVEZÉSE | FORMÁTUM |
| --- | --- | --- |
| Az értékpapírosításra vonatkozó információk |
| IVSS1 | Egyedi azonosító | {ALPHANUM-28} |
| IVSS2 | Adatszolgáltatás zárónapja | {DATEFORMAT} |
| IVSS3 | Értékpapírosítás neve | {ALPHANUM-100} |
| IVSS4 | Az adatszolgáltató szervezet neve | {ALPHANUM-100} |
| IVSS5 | Az adatszolgáltató szervezet kapcsolattartója | {ALPHANUM-256} |
| IVSS6 | Az adatszolgáltató szervezet telefonos elérhetősége | {TELEPHONE} |
| IVSS7 | Az adatszolgáltató szervezet e-mailes elérhetősége | {ALPHANUM-256} |
| IVSS8 | Kockázatmegtartási módszer | {LIST} |
| IVSS9 | Kockázatmegtartó fél | {LIST} |
| IVSS10 | Alapul szolgáló kitettség típusa | {LIST} |
| IVSS11 | Kockázatátruházási módszer | {Y/N} |
| IVSS12 | Kiváltó intézkedések/mutatók | {Y/N} |
| IVSS13 | Rulírozó/felfutási időszak vége | {DATEFORMAT} |
| IVSS14 | Tőkemegtérülés az időszak során | {MONETARY} |
| IVSS15 | Kamatmegtérülés az időszak során | {MONETARY} |
| IVSS16 | Tőkebeszedés az időszak során | {MONETARY} |
| IVSS17 | Kamatbeszedés az időszak során | {MONETARY} |
| IVSS18 | Lehívások likviditási keretből | {Y/N} |
| IVSS19 | Értékpapírosítási felár | {MONETARY} |
| IVSS20 | Értékpapírosítási felár visszatartásának mechanizmusa | {Y/N} |
| IVSS21 | Tárgyidőszaki túlfedezet | {PERCENTAGE} |
| IVSS22 | Évesített állandó előtörlesztési ráta | {PERCENTAGE} |
| IVSS23 | Hígítás | {MONETARY} |
| IVSS24 | Bruttó leírás az időszakban | {MONETARY} |
| IVSS25 | Visszavásárolt kitettségek | {MONETARY} |
| IVSS26 | Átütemezett kitettségek | {MONETARY} |
| IVSS27 | Évesített állandó nemteljesítési ráta | {PERCENTAGE} |
| IVSS28 | Nemteljesítő kitettségek | {MONETARY} |
| IVSS29 | Nemteljesítő kitettségek, CRR | {MONETARY} |
| IVSS30 | Kockázati súlyozási módszer | {LIST} |
| IVSS31 | Kötelezett nemteljesítési valószínűsége a [0,00 %,0,10 %) tartományban | {PERCENTAGE} |
| IVSS32 | Kötelezett nemteljesítési valószínűsége a [0,10 %,0,25 %) tartományban | {PERCENTAGE} |
| IVSS33 | Kötelezett nemteljesítési valószínűsége a [0,25 %,1,00 %) tartományban | {PERCENTAGE} |
| IVSS34 | Kötelezett nemteljesítési valószínűsége a [1,00 %,7,50 %) tartományban | {PERCENTAGE} |
| IVSS35 | Kötelezett nemteljesítési valószínűsége a [7,50 %,20,00 %) tartományban | {PERCENTAGE} |
| IVSS36 | Kötelezett nemteljesítési valószínűsége a [20,00 %,100,00 %] tartományban | {PERCENTAGE} |
| IVSS37 | Nemteljesítéskori veszteségráta banki belső becslése | {PERCENTAGE} |
| IVSS38 | 1–29 napos hátralék | {PERCENTAGE} |
| IVSS39 | 30-59 napos hátralék | {PERCENTAGE} |
| IVSS40 | 60-89 napos hátralék | {PERCENTAGE} |
| IVSS41 | 90-119 napos hátralék | {PERCENTAGE} |
| IVSS42 | 120-149 napos hátralék | {PERCENTAGE} |
| IVSS43 | 150-179 napos hátralék | {PERCENTAGE} |
| IVSS44 | 180 napot meghaladó hátralék | {PERCENTAGE} |
| Tesztekre/Eseményekre/Kiváltó eseményekre vonatkozó információk |
| IVSR1 | Egyedi azonosító | {ALPHANUM-28} |
| IVSR2 | Eredeti teszt/esemény/kiváltó esemény azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| IVSR3 | Új teszt/esemény/kiváltó esemény azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| IVSR4 | Leírás | {ALPHANUM-100000} |
| IVSR5 | Küszöb szintje | {NUMERIC} |
| IVSR6 | Tényleges érték | {NUMERIC} |
| IVSR7 | Állapot | {Y/N} |
| IVSR8 | Orvoslási időszak | {INTEGER-9999} |
| IVSR9 | Számítási gyakoriság | {INTEGER-9999} |
| IVSR10 | Megsértés következménye | {LIST} |
| A pénzáramlásra vonatkozó információk |
| IVSF1 | Egyedi azonosító | {ALPHANUM-28} |
| IVSF2 | Eredeti pénzáramlástétel azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| IVSF3 | Új pénzáramlástétel azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| IVSF4 | Pénzáramlástétel | {ALPHANUM-1000} |
| IVSF5 | Az időszak alatt fizetett összeg | {MONETARY} |
| IVSF6 | Utólag rendelkezésre álló összeg | {MONETARY} |

MEZŐKÓD

A MEZŐ MEGNEVEZÉSE

FORMÁTUM

Az értékpapírosításra vonatkozó információk

IVSS1

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-28}

IVSS2

Adatszolgáltatás zárónapja

{DATEFORMAT}

IVSS3

Értékpapírosítás neve

{ALPHANUM-100}

IVSS4

Az adatszolgáltató szervezet neve

{ALPHANUM-100}

IVSS5

Az adatszolgáltató szervezet kapcsolattartója

{ALPHANUM-256}

IVSS6

Az adatszolgáltató szervezet telefonos elérhetősége

{TELEPHONE}

IVSS7

Az adatszolgáltató szervezet e-mailes elérhetősége

{ALPHANUM-256}

IVSS8

Kockázatmegtartási módszer

{LIST}

IVSS9

Kockázatmegtartó fél

{LIST}

IVSS10

Alapul szolgáló kitettség típusa

{LIST}

IVSS11

Kockázatátruházási módszer

{Y/N}

IVSS12

Kiváltó intézkedések/mutatók

{Y/N}

IVSS13

Rulírozó/felfutási időszak vége

{DATEFORMAT}

IVSS14

Tőkemegtérülés az időszak során

{MONETARY}

IVSS15

Kamatmegtérülés az időszak során

{MONETARY}

IVSS16

Tőkebeszedés az időszak során

{MONETARY}

IVSS17

Kamatbeszedés az időszak során

{MONETARY}

IVSS18

Lehívások likviditási keretből

{Y/N}

IVSS19

Értékpapírosítási felár

{MONETARY}

IVSS20

Értékpapírosítási felár visszatartásának mechanizmusa

{Y/N}

IVSS21

Tárgyidőszaki túlfedezet

{PERCENTAGE}

IVSS22

Évesített állandó előtörlesztési ráta

{PERCENTAGE}

IVSS23

Hígítás

{MONETARY}

IVSS24

Bruttó leírás az időszakban

{MONETARY}

IVSS25

Visszavásárolt kitettségek

{MONETARY}

IVSS26

Átütemezett kitettségek

{MONETARY}

IVSS27

Évesített állandó nemteljesítési ráta

{PERCENTAGE}

IVSS28

Nemteljesítő kitettségek

{MONETARY}

IVSS29

Nemteljesítő kitettségek, CRR

{MONETARY}

IVSS30

Kockázati súlyozási módszer

{LIST}

IVSS31

Kötelezett nemteljesítési valószínűsége a [0,00 %,0,10 %) tartományban

{PERCENTAGE}

IVSS32

Kötelezett nemteljesítési valószínűsége a [0,10 %,0,25 %) tartományban

{PERCENTAGE}

IVSS33

Kötelezett nemteljesítési valószínűsége a [0,25 %,1,00 %) tartományban

{PERCENTAGE}

IVSS34

Kötelezett nemteljesítési valószínűsége a [1,00 %,7,50 %) tartományban

{PERCENTAGE}

IVSS35

Kötelezett nemteljesítési valószínűsége a [7,50 %,20,00 %) tartományban

{PERCENTAGE}

IVSS36

Kötelezett nemteljesítési valószínűsége a [20,00 %,100,00 %] tartományban

{PERCENTAGE}

IVSS37

Nemteljesítéskori veszteségráta banki belső becslése

{PERCENTAGE}

IVSS38

1–29 napos hátralék

{PERCENTAGE}

IVSS39

30-59 napos hátralék

{PERCENTAGE}

IVSS40

60-89 napos hátralék

{PERCENTAGE}

IVSS41

90-119 napos hátralék

{PERCENTAGE}

IVSS42

120-149 napos hátralék

{PERCENTAGE}

IVSS43

150-179 napos hátralék

{PERCENTAGE}

IVSS44

180 napot meghaladó hátralék

{PERCENTAGE}

Tesztekre/Eseményekre/Kiváltó eseményekre vonatkozó információk

IVSR1

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-28}

IVSR2

Eredeti teszt/esemény/kiváltó esemény azonosító

{ALPHANUM-1000}

IVSR3

Új teszt/esemény/kiváltó esemény azonosító

{ALPHANUM-1000}

IVSR4

Leírás

{ALPHANUM-100000}

IVSR5

Küszöb szintje

{NUMERIC}

IVSR6

Tényleges érték

{NUMERIC}

IVSR7

Állapot

{Y/N}

IVSR8

Orvoslási időszak

{INTEGER-9999}

IVSR9

Számítási gyakoriság

{INTEGER-9999}

IVSR10

Megsértés következménye

{LIST}

A pénzáramlásra vonatkozó információk

IVSF1

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-28}

IVSF2

Eredeti pénzáramlástétel azonosító

{ALPHANUM-1000}

IVSF3

Új pénzáramlástétel azonosító

{ALPHANUM-1000}

IVSF4

Pénzáramlástétel

{ALPHANUM-1000}

IVSF5

Az időszak alatt fizetett összeg

{MONETARY}

IVSF6

Utólag rendelkezésre álló összeg

{MONETARY}

---

XIII. MELLÉKLET

Befektetői jelentésekre vonatkozó adatlap – Eszközfedezetű kereskedelmi értékpapír értékpapírosítása

| MEZŐKÓD | A MEZŐ MEGNEVEZÉSE | FORMÁTUM |
| --- | --- | --- |
| A programra vonatkozó információk |
| IVAS1 | Egyedi azonosító – ABCP-program | {ALPHANUM-28} |
| IVAS2 | Adatszolgáltatás zárónapja | {DATEFORMAT} |
| IVAS3 | Az adatszolgáltató szervezet neve | {ALPHANUM-100} |
| IVAS4 | Az adatszolgáltató szervezet kapcsolattartója | {ALPHANUM-256} |
| IVAS5 | Az adatszolgáltató szervezet telefonos elérhetősége | {TELEPHONE} |
| IVAS6 | Az adatszolgáltató szervezet e-mailes elérhetősége | {ALPHANUM-256} |
| IVAS7 | Kiváltó intézkedések/mutatók | {Y/N} |
| IVAS8 | Nem megfelelő kitettségek | {MONETARY} |
| IVAS9 | Súlyozott átlagos élettartam | {INTEGER-9999} |
| IVAS10 | Kockázatmegtartási módszer | {LIST} |
| IVAS11 | Kockázatmegtartó fél | {LIST} |
| Az ügyletre vonatkozó információk |
| IVAN1 | Egyedi azonosító – ABCP-program | {ALPHANUM-28} |
| IVAN2 | Egyedi azonosító – ABCP-ügylet | {ALPHANUM-36} |
| IVAN3 | Adatszolgáltatás zárónapja | {DATEFORMAT} |
| IVAN4 | NACE-szektorkód | {NACE} |
| IVAN5 | Kockázatmegtartási módszer | {LIST} |
| IVAN6 | Kockázatmegtartó fél | {LIST} |
| IVAN7 | Súlyozott átlagos élettartam | {INTEGER-9999} |
| Tesztekre/Eseményekre/Kiváltó eseményekre vonatkozó információk |
| IVAR1 | Egyedi azonosító – ABCP-ügylet | {ALPHANUM-36} |
| IVAR2 | Eredeti teszt/esemény/kiváltó esemény azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| IVAR3 | Új teszt/esemény/kiváltó esemény azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| IVAR4 | Leírás | {ALPHANUM-100000} |
| IVAR5 | Állapot | {Y/N} |
| IVAR6 | Megsértés következménye | {LIST} |

MEZŐKÓD

A MEZŐ MEGNEVEZÉSE

FORMÁTUM

A programra vonatkozó információk

IVAS1

Egyedi azonosító – ABCP-program

{ALPHANUM-28}

IVAS2

Adatszolgáltatás zárónapja

{DATEFORMAT}

IVAS3

Az adatszolgáltató szervezet neve

{ALPHANUM-100}

IVAS4

Az adatszolgáltató szervezet kapcsolattartója

{ALPHANUM-256}

IVAS5

Az adatszolgáltató szervezet telefonos elérhetősége

{TELEPHONE}

IVAS6

Az adatszolgáltató szervezet e-mailes elérhetősége

{ALPHANUM-256}

IVAS7

Kiváltó intézkedések/mutatók

{Y/N}

IVAS8

Nem megfelelő kitettségek

{MONETARY}

IVAS9

Súlyozott átlagos élettartam

{INTEGER-9999}

IVAS10

Kockázatmegtartási módszer

{LIST}

IVAS11

Kockázatmegtartó fél

{LIST}

Az ügyletre vonatkozó információk

IVAN1

Egyedi azonosító – ABCP-program

{ALPHANUM-28}

IVAN2

Egyedi azonosító – ABCP-ügylet

{ALPHANUM-36}

IVAN3

Adatszolgáltatás zárónapja

{DATEFORMAT}

IVAN4

NACE-szektorkód

{NACE}

IVAN5

Kockázatmegtartási módszer

{LIST}

IVAN6

Kockázatmegtartó fél

{LIST}

IVAN7

Súlyozott átlagos élettartam

{INTEGER-9999}

Tesztekre/Eseményekre/Kiváltó eseményekre vonatkozó információk

IVAR1

Egyedi azonosító – ABCP-ügylet

{ALPHANUM-36}

IVAR2

Eredeti teszt/esemény/kiváltó esemény azonosító

{ALPHANUM-1000}

IVAR3

Új teszt/esemény/kiváltó esemény azonosító

{ALPHANUM-1000}

IVAR4

Leírás

{ALPHANUM-100000}

IVAR5

Állapot

{Y/N}

IVAR6

Megsértés következménye

{LIST}

---

XIV. MELLÉKLET

Bennfentes információkra vagy jelentős eseményekre vonatkozó adatlap – Nem eszközfedezetű kereskedelmi értékpapír értékpapírosítása

| MEZŐKÓD | A MEZŐ MEGNEVEZÉSE | FORMÁTUM |
| --- | --- | --- |
| Az értékpapírosításra vonatkozó információk |
| SESS1 | Egyedi azonosító | {ALPHANUM-28} |
| SESS2 | Adatszolgáltatás zárónapja | {DATEFORMAT} |
| SESS3 | Már nem STS | {Y/N} |
| SESS4 | Korrekciós intézkedések | {Y/N} |
| SESS5 | Adminisztratív intézkedések | {Y/N} |
| SESS6 | Az ügyleti dokumentumok lényeges módosítása | {ALPHANUM-1000000} |
| SESS7 | Értékesítés teljesülése | {Y/N} |
| SESS8 | Az aktuális vízesés-modell típusa | {LIST} |
| SESS9 | Bizalmi vagyonkezelés típusa | {LIST} |
| SESS10 | A különleges célú gazdasági egység értéke | {MONETARY} |
| SESS11 | A különleges célú gazdasági egység tőkeértéke | {MONETARY} |
| SESS12 | Különleges célú gazdasági egység – számlák száma | {INTEGER-999999999} |
| SESS13 | Értékpapír tőkeegyenlege | {MONETARY} |
| SESS14 | Eladó részesedése | {PERCENTAGE} |
| SESS15 | Finanszírozási arány | {PERCENTAGE} |
| SESS16 | E sorozathoz allokált bevétel | {MONETARY} |
| SESS17 | A kamatcsereügyletekre vonatkozó referenciamutató | {LIST} |
| SESS18 | Kamatcsereügylet lejáratának napja | {DATEFORMAT} |
| SESS19 | Kamatcsereügylet – névleges | {MONETARY} |
| SESS20 | Deviza-csereügylet fizető deviza | {CURRENCYCODE_3} |
| SESS21 | Deviza-csereügylet bevételi deviza | {CURRENCYCODE_3} |
| SESS22 | Deviza-csereügylet árfolyama | {PERCENTAGE} |
| SESS23 | Deviza-csereügylet lejáratának napja | {DATEFORMAT} |
| SESS24 | Deviza-csereügylet – névleges | {MONETARY} |
| Ügyletrészsorozat/kötvényszintű információk |
| SEST1 | Egyedi azonosító | {ALPHANUM-28} |
| SEST2 | Eredeti ügyletrészsorozat azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| SEST3 | Új ügyletrészsorozat azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| SEST4 | ISIN (nemzetközi értékpapír-azonosító szám) | {ISIN} |
| SEST5 | Ügyletrészsorozat neve | {ALPHANUM-100} |
| SEST6 | Ügyletrészsorozat/kötvény típusa | {LIST} |
| SEST7 | Pénznem | {CURRENCYCODE_3} |
| SEST8 | Eredeti tőkeegyenleg | {MONETARY} |
| SEST9 | Aktuális tőkeegyenleg | {MONETARY} |
| SEST10 | Kamatfizetés gyakorisága | {LIST} |
| SEST11 | Kamatfizetés dátuma | {DATEFORMAT} |
| SEST12 | Tőketörlesztés dátuma | {DATEFORMAT} |
| SEST13 | Aktuális kamatszelvény | {PERCENTAGE} |
| SEST14 | Aktuális kamatmarzs/felár | {PERCENTAGE} |
| SEST15 | Kamatszelvénypadló | {PERCENTAGE} |
| SEST16 | Kamatszelvény-plafon | {PERCENTAGE} |
| SEST17 | Step-Up/Step-Down típusú kamatszelvény értéke | {PERCENTAGE} |
| SEST18 | Step-Up/Step-Down típusú kamatszelvény dátuma | {DATEFORMAT} |
| SEST19 | Munkanapszabály | {LIST} |
| SEST20 | Aktuális kamatlábindex | {LIST} |
| SEST21 | Aktuális kamatlábindex időtartama | {LIST} |
| SEST22 | Kibocsátás időpontja | {DATEFORMAT} |
| SEST23 | A kifizetés időpontja | {DATEFORMAT} |
| SEST24 | Jogszerű lejárati időpont | {DATEFORMAT} |
| SEST25 | Futamidő-hosszabbítási rendelkezés | {LIST} |
| SEST26 | Következő vétel dátuma | {DATEFORMAT} |
| SEST27 | Maradék pozíciókra vonatkozó visszavásárlási jog küszöbértéke | {ALPHANUM-1000} |
| SEST28 | Következő eladás dátuma | {DATEFORMAT} |
| SEST29 | Kamatnapszámítási szabály | {LIST} |
| SEST30 | Elszámolási szabály | {LIST} |
| SEST31 | Aktuális alsó veszteségviselési határ | {PERCENTAGE} |
| SEST32 | Eredeti alsó veszteségviselési határ | {PERCENTAGE} |
| SEST33 | Aktuális hitelminőség-javítás | {PERCENTAGE} |
| SEST34 | Eredeti hitelminőség-javítás | {PERCENTAGE} |
| SEST35 | Hitelminőség-javító képlet | {ALPHANUM-1000} |
| SEST36 | Pari passu ügyletrészsorozatok | {ISIN} |
| SEST37 | Előresorolt ügyletrészsorozatok | {ISIN} |
| SEST38 | Fennálló tőkehiány főkönyvi számla szerinti egyenlege | {MONETARY} |
| SEST39 | Garanciavállaló jogalany-azonosítója | {LEI} |
| SEST40 | Garanciavállaló neve | {ALPHANUM-1000} |
| SEST41 | Garanciavállaló ESA alszektora | {ESA} |
| SEST42 | Fedezet típusa | {LIST} |
| Számlaszintű információk |
| SESA1 | Egyedi azonosító | {ALPHANUM-28} |
| SESA2 | Eredeti számlaazonosító | {ALPHANUM-1000} |
| SESA3 | Új számlaazonosító | {ALPHANUM-1000} |
| SESA4 | Számlatípus | {LIST} |
| SESA5 | Számla célegyenleg | {MONETARY} |
| SESA6 | Számla tényleges egyenlege | {MONETARY} |
| SESA7 | Amortizálódó számla | {Y/N} |
| Partnerszintű információk |
| SESP1 | Egyedi azonosító | {ALPHANUM-28} |
| SESP2 | Partner jogalany-azonosítója | {LEI} |
| SESP3 | A partner neve | {ALPHANUM-100} |
| SESP4 | Partner típusa | {LIST} |
| SESP5 | Partner székhelye szerinti ország | {COUNTRYCODE_2} |
| SESP6 | Partnerminősítési küszöbérték | {ALPHANUM-100000} |
| SESP7 | Partnerminősítés | {ALPHANUM-100000} |
| SESP8 | Partnerminősítő forrás jogalany-azonosítója | {LEI} |
| SESP9 | Partnerminősítő forrás neve | {ALPHANUM-100} |
| CLO értékpapírosításra vonatkozó információk |
| SESC1 | Egyedi azonosító | {ALPHANUM-28} |
| SESC2 | Türelmi időszak vége | {DATEFORMAT} |
| SESC3 | CLO-típus | {LIST} |
| SESC4 | Tárgyidőszak | {LIST} |
| SESC5 | Tárgyidőszak kezdete | {DATEFORMAT} |
| SESC6 | Tárgyidőszak vége | {DATEFORMAT} |
| SESC7 | Koncentrációs határérték | {PERCENTAGE} |
| SESC8 | Korlátozások – jogilag rögzített lejárat | {PERCENTAGE} |
| SESC9 | Korlátozások – Alárendelt kitettségek | {PERCENTAGE} |
| SESC10 | Korlátozások – Nemteljesítő kitettségek | {PERCENTAGE} |
| SESC11 | Korlátozások – Természetbeni kifizetésű kitettségek | {PERCENTAGE} |
| SESC12 | Korlátozások – Kamatszelvény nélküli kitettségek | {PERCENTAGE} |
| SESC13 | Korlátozások – Részvényjellegű kitettségek | {PERCENTAGE} |
| SESC14 | Korlátozások – Részvételhez kapcsolódó kitettségek | {PERCENTAGE} |
| SESC15 | Korlátozások – Diszkrecionális eladások | {PERCENTAGE} |
| SESC16 | Diszkrecionális eladások | {MONETARY} |
| SESC17 | Újrabefektetések | {MONETARY} |
| SESC18 | Korlátozások – Hitelminőség-javítás | {Y/N} |
| SESC19 | Korlátozások – Árajánlatok | {Y/N} |
| SESC20 | Korlátozások – Ügyletek | {Y/N} |
| SESC21 | Korlátozások – Kibocsátások | {Y/N} |
| SESC22 | Korlátozások – Visszafizetések | {Y/N} |
| SESC23 | Korlátozások – Refinanszírozás | {Y/N} |
| SESC24 | Korlátozások – Kötvény javadalmazása | {Y/N} |
| SESC25 | Korlátozások – Hitelkockázati fedezet | {Y/N} |
| SESC26 | Biztosítékértékesítési időszak | {INTEGER-9999} |
| SESC27 | Biztosítékértékesítés – Lemondás | {Y/N} |
| CLO-kezelőre vonatkozó információk |
| SESL1 | Egyedi azonosító | {ALPHANUM-28} |
| SESL2 | CLO-kezelő jogalany-azonosítója | {LEI} |
| SESL3 | Kezelő neve | {ALPHANUM-1000} |
| SESL4 | Létrehozás dátuma | {DATEFORMAT} |
| SESL5 | Nyilvántartásba vétel időpontja | {DATEFORMAT} |
| SESL6 | Munkavállalók | {INTEGER-9999} |
| SESL7 | Munkavállalók – CLO-k | {INTEGER-9999} |
| SESL8 | Munkavállalók – Adósságkezelés | {INTEGER-9999} |
| SESL9 | AUM | {MONETARY} |
| SESL10 | AUM – Tőkeáttételes hitelek | {MONETARY} |
| SESL11 | AUM – CLO-k | {MONETARY} |
| SESL12 | AUM – EU | {MONETARY} |
| SESL13 | AUM – uniós CLO-k | {MONETARY} |
| SESL14 | Uniós CLO-k száma | {INTEGER-9999} |
| SESL15 | Jegyzett tőke | {MONETARY} |
| SESL16 | Tőke – Kockázatmegtartás | {MONETARY} |
| SESL17 | Elszámolási idő | {INTEGER-9999} |
| SESL18 | Árazási gyakoriság | {INTEGER-9999} |
| SESL19 | Nemteljesítési arány – 1 év | {PERCENTAGE} |
| SESL20 | Nemteljesítési arány – 5 év | {PERCENTAGE} |
| SESL21 | Nemteljesítési arány – 10 év | {PERCENTAGE} |
| Szintetikus fedezetre vonatkozó információk |
| SESV1 | Egyedi azonosító | {ALPHANUM-28} |
| SESV2 | Fedezetieszköz-azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| SESV3 | Fedezet típusa | {LIST} |
| SESV4 | A fedezeti eszköz nemzetközi értékpapír-azonosító száma (ISIN) | {ISIN} |
| SESV5 | Fedezetnyújtó neve | {ALPHANUM-100} |
| SESV6 | A fedezetnyújtó jogalany-azonosítója | {LEI} |
| SESV7 | Nulla kockázati súlyú közjogi jogalany | {Y/N} |
| SESV8 | Irányadó jog | {COUNTRYCODE_2} |
| SESV9 | ISDA keretmegállapodás | {LIST} |
| SESV10 | Nemteljesítési és megszüntetési események | {LIST} |
| SESV11 | Szintetikus értékpapírosítás típusa | {Y/N} |
| SESV12 | Fedezet pénzneme | {CURRENCYCODE_3} |
| SESV13 | Aktuális fedezet névértéke | {MONETARY} |
| SESV14 | Maximális fedezet névértéke | {MONETARY} |
| SESV15 | Fedezet alsó veszteségviselési határa | {PERCENTAGE} |
| SESV16 | Fedezet felső veszteségviselési határa | {PERCENTAGE} |
| SESV17 | A fedezett kötvények nemzetközi értékpapír-azonosító száma (ISIN) | {ISIN} |
| SESV18 | Fedezettség | {LIST} |
| SESV19 | Fedezet megszűnésének napja | {DATEFORMAT} |
| SESV20 | Lényegességi küszöbök | {Y/N} |
| SESV21 | Kifizetések feloldásának feltételei | {LIST} |
| SESV22 | Lehetséges korrekciós kifizetés? | {Y/N} |
| SESV23 | Adósságkezelési időszak hossza | {INTEGER-9999} |
| SESV24 | Visszafizetési kötelezettség | {Y/N} |
| SESV25 | Biztosíték lecserélhetősége | {Y/N} |
| SESV26 | Biztosítékfedezeti követelmények | {PERCENTAGE} |
| SESV27 | Biztosíték alapletét | {MONETARY} |
| SESV28 | Biztosíték rendelkezésre bocsátásának határideje | {INTEGER-9999} |
| SESV29 | Elszámolás | {LIST} |
| SESV30 | Lejárat maximális megengedett határideje | {DATEFORMAT} |
| SESV31 | Aktuális index a kockázatot átadónak teljesítendő kifizetésekhez | {LIST} |
| SESV32 | Aktuális index a kockázatot átadónak teljesítendő kifizetésekhez – időszak | {LIST} |
| SESV33 | Kifizetés újbóli megállapításának gyakorisága – a kockázatot átadó számára | {LIST} |
| SESV34 | Aktuális kamatmarzs a kockázatot átadónak teljesítendő kifizetésekhez | {PERCENTAGE} |
| SESV35 | Aktuális kamat a kockázatot átadónak teljesítendő kifizetésekhez | {PERCENTAGE} |
| SESV36 | Aktuális index a kockázatot átvevőnek teljesítendő kifizetésekhez | {LIST} |
| SESV37 | Aktuális index a kockázatot átvevőnek teljesítendő kifizetésekhez – időszak | {LIST} |
| SESV38 | Kifizetés újbóli megállapításának gyakorisága – a kockázatot átvevő számára | {LIST} |
| SESV39 | Aktuális kamatmarzs a kockázatot átvevőnek teljesítendő kifizetésekhez | {PERCENTAGE} |
| SESV40 | Aktuális kamat a kockázatot átvevőnek teljesítendő kifizetésekhez | {PERCENTAGE} |
| SESV41 | Többletkülönbözet támogatása | {Y/N} |
| SESV42 | Többletkülönbözet meghatározása | {Y/N} |
| SESV43 | Aktuális fedezet állapota | {LIST} |
| SESV44 | A csőd hitelesemény | {Y/N} |
| SESV45 | Fizetés elmulasztása hitelesemény | {Y/N} |
| SESV46 | Az átütemezés hitelesemény | {Y/N} |
| SESV47 | Hitelesemény | {Y/N} |
| SESV48 | Halmozott kifizetések a kockázatot átadó számára | {MONETARY} |
| SESV49 | Halmozott korrekciós kifizetések a kockázatot átadó számára | {MONETARY} |
| SESV50 | Halmozott kifizetések a kockázatot átvevő számára | {MONETARY} |
| SESV51 | Halmozott korrekciós kifizetések a kockázatot átvevő számára | {MONETARY} |
| SESV52 | Szintetikus többletkülönbözet főkönyvi összege | {MONETARY} |
| A kibocsátói biztosítékra vonatkozó információk |
| SESI1 | Egyedi azonosító | {ALPHANUM-28} |
| SESI2 | Fedezetieszköz-azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| SESI3 | Eredeti biztosítéki eszköz azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| SESI4 | Új biztosíték azonosító | {ALPHANUM-1000} |
| SESI5 | A biztosítékeszköz nemzetközi értékpapír-azonosító száma (ISIN) | {ISIN} |
| SESI6 | Biztosítékeszköz típusa | {LIST} |
| SESI7 | Biztosítékkibocsátó ESA-alszektora | {ESA} |
| SESI8 | Biztosíték kibocsátójának jogalany-azonosítója | {LEI} |
| SESI9 | A biztosíték kibocsátója kapcsolódik a kezdeményezőhöz? | {Y/N} |
| SESI10 | Aktuális fennálló egyenleg | {MONETARY} |
| SESI11 | Eszköz pénzneme | {CURRENCYCODE_3} |
| SESI12 | A lejárat napja | {DATEFORMAT} |
| SESI13 | Adósságleírás | {PERCENTAGE} |
| SESI14 | Aktuális kamatlábindex | {LIST} |
| SESI15 | Aktuális kamatlábindex időtartama | {LIST} |
| SESI16 | Aktuális betéti kamatláb | {PERCENTAGE} |
| SESI17 | Repoügyleti partner neve | {ALPHANUM-100} |
| SESI18 | Repoügyleti partner jogalany-azonosítója | {LEI} |
| SESI19 | Repoügylet lejáratának napja | {DATEFORMAT} |
| Bármely egyéb információ |
| SESO1 | Egyedi azonosító | {ALPHANUM-28} |
| SESO2 | Egyéb információkat tartalmazó sor száma | {INTEGER-9999} |
| SESO3 | Bármely egyéb információ | {ALPHANUM-1000} |

MEZŐKÓD

A MEZŐ MEGNEVEZÉSE

FORMÁTUM

Az értékpapírosításra vonatkozó információk

SESS1

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-28}

SESS2

Adatszolgáltatás zárónapja

{DATEFORMAT}

SESS3

Már nem STS

{Y/N}

SESS4

Korrekciós intézkedések

{Y/N}

SESS5

Adminisztratív intézkedések

{Y/N}

SESS6

Az ügyleti dokumentumok lényeges módosítása

{ALPHANUM-1000000}

SESS7

Értékesítés teljesülése

{Y/N}

SESS8

Az aktuális vízesés-modell típusa

{LIST}

SESS9

Bizalmi vagyonkezelés típusa

{LIST}

SESS10

A különleges célú gazdasági egység értéke

{MONETARY}

SESS11

A különleges célú gazdasági egység tőkeértéke

{MONETARY}

SESS12

Különleges célú gazdasági egység – számlák száma

{INTEGER-999999999}

SESS13

Értékpapír tőkeegyenlege

{MONETARY}

SESS14

Eladó részesedése

{PERCENTAGE}

SESS15

Finanszírozási arány

{PERCENTAGE}

SESS16

E sorozathoz allokált bevétel

{MONETARY}

SESS17

A kamatcsereügyletekre vonatkozó referenciamutató

{LIST}

SESS18

Kamatcsereügylet lejáratának napja

{DATEFORMAT}

SESS19

Kamatcsereügylet – névleges

{MONETARY}

SESS20

Deviza-csereügylet fizető deviza

{CURRENCYCODE_3}

SESS21

Deviza-csereügylet bevételi deviza

{CURRENCYCODE_3}

SESS22

Deviza-csereügylet árfolyama

{PERCENTAGE}

SESS23

Deviza-csereügylet lejáratának napja

{DATEFORMAT}

SESS24

Deviza-csereügylet – névleges

{MONETARY}

Ügyletrészsorozat/kötvényszintű információk

SEST1

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-28}

SEST2

Eredeti ügyletrészsorozat azonosító

{ALPHANUM-1000}

SEST3

Új ügyletrészsorozat azonosító

{ALPHANUM-1000}

SEST4

ISIN (nemzetközi értékpapír-azonosító szám)

{ISIN}

SEST5

Ügyletrészsorozat neve

{ALPHANUM-100}

SEST6

Ügyletrészsorozat/kötvény típusa

{LIST}

SEST7

Pénznem

{CURRENCYCODE_3}

SEST8

Eredeti tőkeegyenleg

{MONETARY}

SEST9

Aktuális tőkeegyenleg

{MONETARY}

SEST10

Kamatfizetés gyakorisága

{LIST}

SEST11

Kamatfizetés dátuma

{DATEFORMAT}

SEST12

Tőketörlesztés dátuma

{DATEFORMAT}

SEST13

Aktuális kamatszelvény

{PERCENTAGE}

SEST14

Aktuális kamatmarzs/felár

{PERCENTAGE}

SEST15

Kamatszelvénypadló

{PERCENTAGE}

SEST16

Kamatszelvény-plafon

{PERCENTAGE}

SEST17

Step-Up/Step-Down típusú kamatszelvény értéke

{PERCENTAGE}

SEST18

Step-Up/Step-Down típusú kamatszelvény dátuma

{DATEFORMAT}

SEST19

Munkanapszabály

{LIST}

SEST20

Aktuális kamatlábindex

{LIST}

SEST21

Aktuális kamatlábindex időtartama

{LIST}

SEST22

Kibocsátás időpontja

{DATEFORMAT}

SEST23

A kifizetés időpontja

{DATEFORMAT}

SEST24

Jogszerű lejárati időpont

{DATEFORMAT}

SEST25

Futamidő-hosszabbítási rendelkezés

{LIST}

SEST26

Következő vétel dátuma

{DATEFORMAT}

SEST27

Maradék pozíciókra vonatkozó visszavásárlási jog küszöbértéke

{ALPHANUM-1000}

SEST28

Következő eladás dátuma

{DATEFORMAT}

SEST29

Kamatnapszámítási szabály

{LIST}

SEST30

Elszámolási szabály

{LIST}

SEST31

Aktuális alsó veszteségviselési határ

{PERCENTAGE}

SEST32

Eredeti alsó veszteségviselési határ

{PERCENTAGE}

SEST33

Aktuális hitelminőség-javítás

{PERCENTAGE}

SEST34

Eredeti hitelminőség-javítás

{PERCENTAGE}

SEST35

Hitelminőség-javító képlet

{ALPHANUM-1000}

SEST36

Pari passu ügyletrészsorozatok

{ISIN}

SEST37

Előresorolt ügyletrészsorozatok

{ISIN}

SEST38

Fennálló tőkehiány főkönyvi számla szerinti egyenlege

{MONETARY}

SEST39

Garanciavállaló jogalany-azonosítója

{LEI}

SEST40

Garanciavállaló neve

{ALPHANUM-1000}

SEST41

Garanciavállaló ESA alszektora

{ESA}

SEST42

Fedezet típusa

{LIST}

Számlaszintű információk

SESA1

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-28}

SESA2

Eredeti számlaazonosító

{ALPHANUM-1000}

SESA3

Új számlaazonosító

{ALPHANUM-1000}

SESA4

Számlatípus

{LIST}

SESA5

Számla célegyenleg

{MONETARY}

SESA6

Számla tényleges egyenlege

{MONETARY}

SESA7

Amortizálódó számla

{Y/N}

Partnerszintű információk

SESP1

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-28}

SESP2

Partner jogalany-azonosítója

{LEI}

SESP3

A partner neve

{ALPHANUM-100}

SESP4

Partner típusa

{LIST}

SESP5

Partner székhelye szerinti ország

{COUNTRYCODE_2}

SESP6

Partnerminősítési küszöbérték

{ALPHANUM-100000}

SESP7

Partnerminősítés

{ALPHANUM-100000}

SESP8

Partnerminősítő forrás jogalany-azonosítója

{LEI}

SESP9

Partnerminősítő forrás neve

{ALPHANUM-100}

CLO értékpapírosításra vonatkozó információk

SESC1

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-28}

SESC2

Türelmi időszak vége

{DATEFORMAT}

SESC3

CLO-típus

{LIST}

SESC4

Tárgyidőszak

{LIST}

SESC5

Tárgyidőszak kezdete

{DATEFORMAT}

SESC6

Tárgyidőszak vége

{DATEFORMAT}

SESC7

Koncentrációs határérték

{PERCENTAGE}

SESC8

Korlátozások – jogilag rögzített lejárat

{PERCENTAGE}

SESC9

Korlátozások – Alárendelt kitettségek

{PERCENTAGE}

SESC10

Korlátozások – Nemteljesítő kitettségek

{PERCENTAGE}

SESC11

Korlátozások – Természetbeni kifizetésű kitettségek

{PERCENTAGE}

SESC12

Korlátozások – Kamatszelvény nélküli kitettségek

{PERCENTAGE}

SESC13

Korlátozások – Részvényjellegű kitettségek

{PERCENTAGE}

SESC14

Korlátozások – Részvételhez kapcsolódó kitettségek

{PERCENTAGE}

SESC15

Korlátozások – Diszkrecionális eladások

{PERCENTAGE}

SESC16

Diszkrecionális eladások

{MONETARY}

SESC17

Újrabefektetések

{MONETARY}

SESC18

Korlátozások – Hitelminőség-javítás

{Y/N}

SESC19

Korlátozások – Árajánlatok

{Y/N}

SESC20

Korlátozások – Ügyletek

{Y/N}

SESC21

Korlátozások – Kibocsátások

{Y/N}

SESC22

Korlátozások – Visszafizetések

{Y/N}

SESC23

Korlátozások – Refinanszírozás

{Y/N}

SESC24

Korlátozások – Kötvény javadalmazása

{Y/N}

SESC25

Korlátozások – Hitelkockázati fedezet

{Y/N}

SESC26

Biztosítékértékesítési időszak

{INTEGER-9999}

SESC27

Biztosítékértékesítés – Lemondás

{Y/N}

CLO-kezelőre vonatkozó információk

SESL1

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-28}

SESL2

CLO-kezelő jogalany-azonosítója

{LEI}

SESL3

Kezelő neve

{ALPHANUM-1000}

SESL4

Létrehozás dátuma

{DATEFORMAT}

SESL5

Nyilvántartásba vétel időpontja

{DATEFORMAT}

SESL6

Munkavállalók

{INTEGER-9999}

SESL7

Munkavállalók – CLO-k

{INTEGER-9999}

SESL8

Munkavállalók – Adósságkezelés

{INTEGER-9999}

SESL9

AUM

{MONETARY}

SESL10

AUM – Tőkeáttételes hitelek

{MONETARY}

SESL11

AUM – CLO-k

{MONETARY}

SESL12

AUM – EU

{MONETARY}

SESL13

AUM – uniós CLO-k

{MONETARY}

SESL14

Uniós CLO-k száma

{INTEGER-9999}

SESL15

Jegyzett tőke

{MONETARY}

SESL16

Tőke – Kockázatmegtartás

{MONETARY}

SESL17

Elszámolási idő

{INTEGER-9999}

SESL18

Árazási gyakoriság

{INTEGER-9999}

SESL19

Nemteljesítési arány – 1 év

{PERCENTAGE}

SESL20

Nemteljesítési arány – 5 év

{PERCENTAGE}

SESL21

Nemteljesítési arány – 10 év

{PERCENTAGE}

Szintetikus fedezetre vonatkozó információk

SESV1

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-28}

SESV2

Fedezetieszköz-azonosító

{ALPHANUM-1000}

SESV3

Fedezet típusa

{LIST}

SESV4

A fedezeti eszköz nemzetközi értékpapír-azonosító száma (ISIN)

{ISIN}

SESV5

Fedezetnyújtó neve

{ALPHANUM-100}

SESV6

A fedezetnyújtó jogalany-azonosítója

{LEI}

SESV7

Nulla kockázati súlyú közjogi jogalany

{Y/N}

SESV8

Irányadó jog

{COUNTRYCODE_2}

SESV9

ISDA keretmegállapodás

{LIST}

SESV10

Nemteljesítési és megszüntetési események

{LIST}

SESV11

Szintetikus értékpapírosítás típusa

{Y/N}

SESV12

Fedezet pénzneme

{CURRENCYCODE_3}

SESV13

Aktuális fedezet névértéke

{MONETARY}

SESV14

Maximális fedezet névértéke

{MONETARY}

SESV15

Fedezet alsó veszteségviselési határa

{PERCENTAGE}

SESV16

Fedezet felső veszteségviselési határa

{PERCENTAGE}

SESV17

A fedezett kötvények nemzetközi értékpapír-azonosító száma (ISIN)

{ISIN}

SESV18

Fedezettség

{LIST}

SESV19

Fedezet megszűnésének napja

{DATEFORMAT}

SESV20

Lényegességi küszöbök

{Y/N}

SESV21

Kifizetések feloldásának feltételei

{LIST}

SESV22

Lehetséges korrekciós kifizetés?

{Y/N}

SESV23

Adósságkezelési időszak hossza

{INTEGER-9999}

SESV24

Visszafizetési kötelezettség

{Y/N}

SESV25

Biztosíték lecserélhetősége

{Y/N}

SESV26

Biztosítékfedezeti követelmények

{PERCENTAGE}

SESV27

Biztosíték alapletét

{MONETARY}

SESV28

Biztosíték rendelkezésre bocsátásának határideje

{INTEGER-9999}

SESV29

Elszámolás

{LIST}

SESV30

Lejárat maximális megengedett határideje

{DATEFORMAT}

SESV31

Aktuális index a kockázatot átadónak teljesítendő kifizetésekhez

{LIST}

SESV32

Aktuális index a kockázatot átadónak teljesítendő kifizetésekhez – időszak

{LIST}

SESV33

Kifizetés újbóli megállapításának gyakorisága – a kockázatot átadó számára

{LIST}

SESV34

Aktuális kamatmarzs a kockázatot átadónak teljesítendő kifizetésekhez

{PERCENTAGE}

SESV35

Aktuális kamat a kockázatot átadónak teljesítendő kifizetésekhez

{PERCENTAGE}

SESV36

Aktuális index a kockázatot átvevőnek teljesítendő kifizetésekhez

{LIST}

SESV37

Aktuális index a kockázatot átvevőnek teljesítendő kifizetésekhez – időszak

{LIST}

SESV38

Kifizetés újbóli megállapításának gyakorisága – a kockázatot átvevő számára

{LIST}

SESV39

Aktuális kamatmarzs a kockázatot átvevőnek teljesítendő kifizetésekhez

{PERCENTAGE}

SESV40

Aktuális kamat a kockázatot átvevőnek teljesítendő kifizetésekhez

{PERCENTAGE}

SESV41

Többletkülönbözet támogatása

{Y/N}

SESV42

Többletkülönbözet meghatározása

{Y/N}

SESV43

Aktuális fedezet állapota

{LIST}

SESV44

A csőd hitelesemény

{Y/N}

SESV45

Fizetés elmulasztása hitelesemény

{Y/N}

SESV46

Az átütemezés hitelesemény

{Y/N}

SESV47

Hitelesemény

{Y/N}

SESV48

Halmozott kifizetések a kockázatot átadó számára

{MONETARY}

SESV49

Halmozott korrekciós kifizetések a kockázatot átadó számára

{MONETARY}

SESV50

Halmozott kifizetések a kockázatot átvevő számára

{MONETARY}

SESV51

Halmozott korrekciós kifizetések a kockázatot átvevő számára

{MONETARY}

SESV52

Szintetikus többletkülönbözet főkönyvi összege

{MONETARY}

A kibocsátói biztosítékra vonatkozó információk

SESI1

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-28}

SESI2

Fedezetieszköz-azonosító

{ALPHANUM-1000}

SESI3

Eredeti biztosítéki eszköz azonosító

{ALPHANUM-1000}

SESI4

Új biztosíték azonosító

{ALPHANUM-1000}

SESI5

A biztosítékeszköz nemzetközi értékpapír-azonosító száma (ISIN)

{ISIN}

SESI6

Biztosítékeszköz típusa

{LIST}

SESI7

Biztosítékkibocsátó ESA-alszektora

{ESA}

SESI8

Biztosíték kibocsátójának jogalany-azonosítója

{LEI}

SESI9

A biztosíték kibocsátója kapcsolódik a kezdeményezőhöz?

{Y/N}

SESI10

Aktuális fennálló egyenleg

{MONETARY}

SESI11

Eszköz pénzneme

{CURRENCYCODE_3}

SESI12

A lejárat napja

{DATEFORMAT}

SESI13

Adósságleírás

{PERCENTAGE}

SESI14

Aktuális kamatlábindex

{LIST}

SESI15

Aktuális kamatlábindex időtartama

{LIST}

SESI16

Aktuális betéti kamatláb

{PERCENTAGE}

SESI17

Repoügyleti partner neve

{ALPHANUM-100}

SESI18

Repoügyleti partner jogalany-azonosítója

{LEI}

SESI19

Repoügylet lejáratának napja

{DATEFORMAT}

Bármely egyéb információ

SESO1

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-28}

SESO2

Egyéb információkat tartalmazó sor száma

{INTEGER-9999}

SESO3

Bármely egyéb információ

{ALPHANUM-1000}

---

XV. MELLÉKLET

Bennfentes információkra vagy jelentős eseményekre vonatkozó adatlap – Eszközfedezetű kereskedelmi értékpapír értékpapírosítása

| MEZŐKÓD | A MEZŐ MEGNEVEZÉSE | FORMÁTUM |
| --- | --- | --- |
| A programra vonatkozó információk |
| SEAS1 | Egyedi azonosító – ABCP-program | {ALPHANUM-28} |
| SEAS2 | Adatszolgáltatás zárónapja | {DATEFORMAT} |
| SEAS3 | Már nem STS | {Y/N} |
| SEAS4 | Korrekciós intézkedések | {Y/N} |
| SEAS5 | Adminisztratív intézkedések | {Y/N} |
| SEAS6 | Az ügyleti dokumentumok lényeges módosítása | {ALPHANUM-100000} |
| SEAS7 | Irányadó jog | {COUNTRYCODE_2} |
| SEAS8 | A likviditási keret hossza | {INTEGER-9999} |
| SEAS9 | Likviditási keret fedezettsége | {PERCENTAGE} |
| SEAS10 | Likviditási keret fedezettségének intervalluma | {INTEGER-9999} |
| SEAS11 | Likviditási keret lejáratának napja | {DATEFORMAT} |
| SEAS12 | Lehívások likviditási keretből | {Y/N} |
| SEAS13 | Kibocsátások összesen | {MONETARY} |
| SEAS14 | Maximális kibocsátás | {MONETARY} |
| Az ügyletre vonatkozó információk |
| SEAR1 | Egyedi azonosító – ABCP-program | {ALPHANUM-28} |
| SEAR2 | Egyedi azonosító – ABCP-ügylet | {ALPHANUM-36} |
| SEAR3 | Az ügyletet finanszírozó programok száma | {INTEGER-9999} |
| SEAR4 | Már nem STS | {Y/N} |
| SEAR5 | Kezdeményező a program szponzorának ügyfele | {Y/N} |
| SEAR6 | Adott hitelbiztosíték | {Y/N} |
| SEAR7 | Bevételek | {MONETARY} |
| SEAR8 | Működési költségek | {MONETARY} |
| SEAR9 | Forgóeszközök | {MONETARY} |
| SEAR10 | Pénzeszközök | {MONETARY} |
| SEAR11 | Forgalomképes értékpapírok | {MONETARY} |
| SEAR12 | Követelések | {MONETARY} |
| SEAR13 | Rövid lejáratú kötelezettségek | {MONETARY} |
| SEAR14 | Összes tartozás | {MONETARY} |
| SEAR15 | Tőke összesen | {MONETARY} |
| SEAR16 | Pénzügyi kimutatások pénzneme | {CURRENCYCODE_3} |
| SEAR17 | Ügylet szponzori támogatása | {LIST} |
| SEAR18 | Szponzori támogatás típusa | {Y/N} |
| SEAR19 | A likviditási keret hossza | {INTEGER-9999} |
| SEAR20 | Likviditási keretből lehívott összeg | {MONETARY} |
| SEAR21 | Likviditási keret fedezettsége | {PERCENTAGE} |
| SEAR22 | Likviditási keret fedezettségének intervalluma | {INTEGER-9999} |
| SEAR23 | Likviditási keret típusa | {LIST} |
| SEAR24 | Likviditási keret lejáratának napja repomegállapodásnál | {DATEFORMAT} |
| SEAR25 | Likviditási keret pénzneme | {CURRENCYCODE_3} |
| SEAR26 | Likviditási keret lejáratának napja | {DATEFORMAT} |
| SEAR27 | A likviditási keret szolgáltatójának neve | {ALPHANUM-100} |
| SEAR28 | A likviditási keret szolgáltatójának jogalany-azonosítója | {LEI} |
| SEAR29 | Túlfedezet/Alárendelt érdekeltség | {PERCENTAGE} |
| SEAR30 | Ügyleti felár | {MONETARY} |
| SEAR31 | Akkreditívet nyújtó neve | {ALPHANUM-100} |
| SEAR32 | Akkreditívet nyújtó jogalany-azonosítója | {LEI} |
| SEAR33 | Akkreditív pénzneme | {CURRENCYCODE_3} |
| SEAR34 | Akkreditív által nyújtott maximális fedezet | {PERCENTAGE} |
| SEAR35 | Garanciavállaló neve | {ALPHANUM-100} |
| SEAR36 | Garanciavállaló jogalany-azonosítója | {LEI} |
| SEAR37 | Garancia által biztosított maximális fedezet | {MONETARY} |
| SEAR38 | Garancia pénzneme | {CURRENCYCODE_3} |
| SEAR39 | Garancia lejáratának napja | {DATEFORMAT} |
| SEAR40 | Követelésátruházás típusa | {LIST} |
| SEAR41 | Repomegállapodás lejárata | {DATEFORMAT} |
| SEAR42 | Megvásárolt összeg | {MONETARY} |
| SEAR43 | Maximális finanszírozási limit | {MONETARY} |
| SEAR44 | A kamatcsereügyletekre vonatkozó referenciamutató | {LIST} |
| SEAR45 | Kamatcsereügylet lejáratának napja | {DATEFORMAT} |
| SEAR46 | Kamatcsereügylet – névleges | {MONETARY} |
| SEAR47 | Deviza-csereügylet fizető deviza | {CURRENCYCODE_3} |
| SEAR48 | Deviza-csereügylet bevételi deviza | {CURRENCYCODE_3} |
| SEAR49 | Deviza-csereügylet árfolyama | {PERCENTAGE} |
| SEAR50 | Deviza-csereügylet lejáratának napja | {DATEFORMAT} |
| SEAR51 | Deviza-csereügylet – névleges | {MONETARY} |
| Ügyletrészsorozat/kötvényszintű információk |
| SEAT1 | Egyedi azonosító – ABCP-program | {ALPHANUM-28} |
| SEAT2 | Eredeti kötvényazonosító | {ALPHANUM-1000} |
| SEAT3 | Új kötvényazonosító | {ALPHANUM-1000} |
| SEAT4 | ISIN (nemzetközi értékpapír-azonosító szám) | {ISIN} |
| SEAT5 | Ügyletrészsorozat/kötvény típusa | {LIST} |
| SEAT6 | Kibocsátás időpontja | {DATEFORMAT} |
| SEAT7 | Jogszerű lejárati időpont | {DATEFORMAT} |
| SEAT8 | Pénznem | {CURRENCYCODE_3} |
| SEAT9 | Aktuális tőkeegyenleg | {MONETARY} |
| SEAT10 | Aktuális kamatszelvény | {PERCENTAGE} |
| SEAT11 | Aktuális kamatlábindex | {LIST} |
| SEAT12 | Aktuális kamatlábindex időtartama | {LIST} |
| SEAT13 | Kamatfizetés gyakorisága | {LIST} |
| SEAT14 | Aktuális hitelminőség-javítás | {PERCENTAGE} |
| SEAT15 | Hitelminőség-javító képlet | {ALPHANUM-1000} |
| Számlaszintű információk |
| SEAA1 | Egyedi azonosító – ABCP-ügylet | {ALPHANUM-36} |
| SEAA2 | Eredeti számlaazonosító | {ALPHANUM-1000} |
| SEAA3 | Új számlaazonosító | {ALPHANUM-1000} |
| SEAA4 | Számlatípus | {LIST} |
| SEAA5 | Számla célegyenleg | {MONETARY} |
| SEAA6 | Számla tényleges egyenlege | {MONETARY} |
| SEAA7 | Amortizálódó számla | {Y/N} |
| Partnerszintű információk |
| SEAP1 | Egyedi azonosító – ABCP-ügylet | {ALPHANUM-36} |
| SEAP2 | Partner jogalany-azonosítója | {LEI} |
| SEAP3 | A partner neve | {ALPHANUM-100} |
| SEAP4 | Partner típusa | {LIST} |
| SEAP5 | Partner székhelye szerinti ország | {COUNTRYCODE_2} |
| SEAP6 | Partnerminősítési küszöbérték | {ALPHANUM-100000} |
| SEAP7 | Partnerminősítés | {ALPHANUM-100000} |
| SEAP8 | Partnerminősítő forrás jogalany-azonosítója | {LEI} |
| SEAP9 | Partnerminősítő forrás neve | {ALPHANUM-100} |
| Bármely egyéb információ |
| SEAO1 | Egyedi azonosító | {ALPHANUM-28} |
| SEAO2 | Egyéb információkat tartalmazó sor száma | {INTEGER-9999} |
| SEAO3 | Bármely egyéb információ | {ALPHANUM-1000} |

MEZŐKÓD

A MEZŐ MEGNEVEZÉSE

FORMÁTUM

A programra vonatkozó információk

SEAS1

Egyedi azonosító – ABCP-program

{ALPHANUM-28}

SEAS2

Adatszolgáltatás zárónapja

{DATEFORMAT}

SEAS3

Már nem STS

{Y/N}

SEAS4

Korrekciós intézkedések

{Y/N}

SEAS5

Adminisztratív intézkedések

{Y/N}

SEAS6

Az ügyleti dokumentumok lényeges módosítása

{ALPHANUM-100000}

SEAS7

Irányadó jog

{COUNTRYCODE_2}

SEAS8

A likviditási keret hossza

{INTEGER-9999}

SEAS9

Likviditási keret fedezettsége

{PERCENTAGE}

SEAS10

Likviditási keret fedezettségének intervalluma

{INTEGER-9999}

SEAS11

Likviditási keret lejáratának napja

{DATEFORMAT}

SEAS12

Lehívások likviditási keretből

{Y/N}

SEAS13

Kibocsátások összesen

{MONETARY}

SEAS14

Maximális kibocsátás

{MONETARY}

Az ügyletre vonatkozó információk

SEAR1

Egyedi azonosító – ABCP-program

{ALPHANUM-28}

SEAR2

Egyedi azonosító – ABCP-ügylet

{ALPHANUM-36}

SEAR3

Az ügyletet finanszírozó programok száma

{INTEGER-9999}

SEAR4

Már nem STS

{Y/N}

SEAR5

Kezdeményező a program szponzorának ügyfele

{Y/N}

SEAR6

Adott hitelbiztosíték

{Y/N}

SEAR7

Bevételek

{MONETARY}

SEAR8

Működési költségek

{MONETARY}

SEAR9

Forgóeszközök

{MONETARY}

SEAR10

Pénzeszközök

{MONETARY}

SEAR11

Forgalomképes értékpapírok

{MONETARY}

SEAR12

Követelések

{MONETARY}

SEAR13

Rövid lejáratú kötelezettségek

{MONETARY}

SEAR14

Összes tartozás

{MONETARY}

SEAR15

Tőke összesen

{MONETARY}

SEAR16

Pénzügyi kimutatások pénzneme

{CURRENCYCODE_3}

SEAR17

Ügylet szponzori támogatása

{LIST}

SEAR18

Szponzori támogatás típusa

{Y/N}

SEAR19

A likviditási keret hossza

{INTEGER-9999}

SEAR20

Likviditási keretből lehívott összeg

{MONETARY}

SEAR21

Likviditási keret fedezettsége

{PERCENTAGE}

SEAR22

Likviditási keret fedezettségének intervalluma

{INTEGER-9999}

SEAR23

Likviditási keret típusa

{LIST}

SEAR24

Likviditási keret lejáratának napja repomegállapodásnál

{DATEFORMAT}

SEAR25

Likviditási keret pénzneme

{CURRENCYCODE_3}

SEAR26

Likviditási keret lejáratának napja

{DATEFORMAT}

SEAR27

A likviditási keret szolgáltatójának neve

{ALPHANUM-100}

SEAR28

A likviditási keret szolgáltatójának jogalany-azonosítója

{LEI}

SEAR29

Túlfedezet/Alárendelt érdekeltség

{PERCENTAGE}

SEAR30

Ügyleti felár

{MONETARY}

SEAR31

Akkreditívet nyújtó neve

{ALPHANUM-100}

SEAR32

Akkreditívet nyújtó jogalany-azonosítója

{LEI}

SEAR33

Akkreditív pénzneme

{CURRENCYCODE_3}

SEAR34

Akkreditív által nyújtott maximális fedezet

{PERCENTAGE}

SEAR35

Garanciavállaló neve

{ALPHANUM-100}

SEAR36

Garanciavállaló jogalany-azonosítója

{LEI}

SEAR37

Garancia által biztosított maximális fedezet

{MONETARY}

SEAR38

Garancia pénzneme

{CURRENCYCODE_3}

SEAR39

Garancia lejáratának napja

{DATEFORMAT}

SEAR40

Követelésátruházás típusa

{LIST}

SEAR41

Repomegállapodás lejárata

{DATEFORMAT}

SEAR42

Megvásárolt összeg

{MONETARY}

SEAR43

Maximális finanszírozási limit

{MONETARY}

SEAR44

A kamatcsereügyletekre vonatkozó referenciamutató

{LIST}

SEAR45

Kamatcsereügylet lejáratának napja

{DATEFORMAT}

SEAR46

Kamatcsereügylet – névleges

{MONETARY}

SEAR47

Deviza-csereügylet fizető deviza

{CURRENCYCODE_3}

SEAR48

Deviza-csereügylet bevételi deviza

{CURRENCYCODE_3}

SEAR49

Deviza-csereügylet árfolyama

{PERCENTAGE}

SEAR50

Deviza-csereügylet lejáratának napja

{DATEFORMAT}

SEAR51

Deviza-csereügylet – névleges

{MONETARY}

Ügyletrészsorozat/kötvényszintű információk

SEAT1

Egyedi azonosító – ABCP-program

{ALPHANUM-28}

SEAT2

Eredeti kötvényazonosító

{ALPHANUM-1000}

SEAT3

Új kötvényazonosító

{ALPHANUM-1000}

SEAT4

ISIN (nemzetközi értékpapír-azonosító szám)

{ISIN}

SEAT5

Ügyletrészsorozat/kötvény típusa

{LIST}

SEAT6

Kibocsátás időpontja

{DATEFORMAT}

SEAT7

Jogszerű lejárati időpont

{DATEFORMAT}

SEAT8

Pénznem

{CURRENCYCODE_3}

SEAT9

Aktuális tőkeegyenleg

{MONETARY}

SEAT10

Aktuális kamatszelvény

{PERCENTAGE}

SEAT11

Aktuális kamatlábindex

{LIST}

SEAT12

Aktuális kamatlábindex időtartama

{LIST}

SEAT13

Kamatfizetés gyakorisága

{LIST}

SEAT14

Aktuális hitelminőség-javítás

{PERCENTAGE}

SEAT15

Hitelminőség-javító képlet

{ALPHANUM-1000}

Számlaszintű információk

SEAA1

Egyedi azonosító – ABCP-ügylet

{ALPHANUM-36}

SEAA2

Eredeti számlaazonosító

{ALPHANUM-1000}

SEAA3

Új számlaazonosító

{ALPHANUM-1000}

SEAA4

Számlatípus

{LIST}

SEAA5

Számla célegyenleg

{MONETARY}

SEAA6

Számla tényleges egyenlege

{MONETARY}

SEAA7

Amortizálódó számla

{Y/N}

Partnerszintű információk

SEAP1

Egyedi azonosító – ABCP-ügylet

{ALPHANUM-36}

SEAP2

Partner jogalany-azonosítója

{LEI}

SEAP3

A partner neve

{ALPHANUM-100}

SEAP4

Partner típusa

{LIST}

SEAP5

Partner székhelye szerinti ország

{COUNTRYCODE_2}

SEAP6

Partnerminősítési küszöbérték

{ALPHANUM-100000}

SEAP7

Partnerminősítés

{ALPHANUM-100000}

SEAP8

Partnerminősítő forrás jogalany-azonosítója

{LEI}

SEAP9

Partnerminősítő forrás neve

{ALPHANUM-100}

Bármely egyéb információ

SEAO1

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-28}

SEAO2

Egyéb információkat tartalmazó sor száma

{INTEGER-9999}

SEAO3

Bármely egyéb információ

{ALPHANUM-1000}

---

| 2020.9.3. | HU | Az Európai Unió Hivatalos Lapja | L 289/285 |
| --- | --- | --- | --- |

2020.9.3.

HU

Az Európai Unió Hivatalos Lapja

L 289/285

---

A BIZOTTSÁG (EU) 2020/1226 FELHATALMAZÁSON ALAPULÓ RENDELETE

(2019. november 12.)

az (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendelet kiegészítéséről és az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés követelményeivel összhangban benyújtandó információkat meghatározó szabályozástechnikai standardok megállapításáról

(EGT-vonatkozású szöveg)

AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,

tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,

tekintettel az értékpapírosítás általános keretrendszerének meghatározásáról, az egyszerű, átlátható és egységesített értékpapírosítás egyedi keretrendszerének létrehozásáról, valamint a 2009/65/EK, a 2009/138/EK és a 2011/61/EU irányelv és az 1060/2009/EK és a 648/2012/EU rendelet módosításáról szóló, 2017. december 12-i (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendeletre (1) és különösen annak 27. cikke (6) bekezdésére,

mivel:

| (1) | Az (EU) 2017/2402 rendelet előírja az értékpapírosítást kezdeményezők és a szponzorok számára, hogy nyújtsanak be bizonyos információkat az Európai Értékpapírpiaci Hatóságnak (ESMA), ha úgy vélik, hogy egy adott értékpapírosítás megfelel az említett rendelet 19–22. és 23–26. cikkében az egyszerű, átlátható és egységesített (STS) kritériumokra vonatkozóan megállapított követelményeknek. A benyújtandó információk köre a bejelentett értékpapírosítások különböző típusai szerint eltérő. |
| --- | --- |

(1)

Az (EU) 2017/2402 rendelet előírja az értékpapírosítást kezdeményezők és a szponzorok számára, hogy nyújtsanak be bizonyos információkat az Európai Értékpapírpiaci Hatóságnak (ESMA), ha úgy vélik, hogy egy adott értékpapírosítás megfelel az említett rendelet 19–22. és 23–26. cikkében az egyszerű, átlátható és egységesített (STS) kritériumokra vonatkozóan megállapított követelményeknek. A benyújtandó információk köre a bejelentett értékpapírosítások különböző típusai szerint eltérő.

| (2) | Annak meghatározásához, hogy egy STS kritérium teljesül-e, az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés szempontjából releváns, kellően részletes információkra van szükség, hogy az illetékes hatóságok el tudják látni feladataikat, a befektetők és potenciális befektetők pedig el tudják végezni az előzetes vizsgálatukat. Konkrétan fel kell tüntetni az értesítésben egy adott homogenitási tényező kiválasztásának és a többi tényező kizárásának indoklását, a homogenitási kritérium értékelésének alátámasztása érdekében. Bizonyos STS kritériumok esetében a megfelelés egyszerű megerősítése elegendő, míg más kritériumok további információt igényelnek. Meg kell ezért különböztetni azokat a követelményeket, amelyek esetében egyszerű megerősítés is elegendő, azoktól, amelyek esetében tömör magyarázatra vagy részletes magyarázatra van szükség. |
| --- | --- |

(2)

Annak meghatározásához, hogy egy STS kritérium teljesül-e, az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés szempontjából releváns, kellően részletes információkra van szükség, hogy az illetékes hatóságok el tudják látni feladataikat, a befektetők és potenciális befektetők pedig el tudják végezni az előzetes vizsgálatukat. Konkrétan fel kell tüntetni az értesítésben egy adott homogenitási tényező kiválasztásának és a többi tényező kizárásának indoklását, a homogenitási kritérium értékelésének alátámasztása érdekében. Bizonyos STS kritériumok esetében a megfelelés egyszerű megerősítése elegendő, míg más kritériumok további információt igényelnek. Meg kell ezért különböztetni azokat a követelményeket, amelyek esetében egyszerű megerősítés is elegendő, azoktól, amelyek esetében tömör magyarázatra vagy részletes magyarázatra van szükség.

| (3) | Azok az értékpapírosítások, amelyek esetében nem kell tájékoztatót készíteni az (EU) 2017/1129 európai parlamenti és tanácsi rendelet (2) értelmében (magán értékpapírosítások), lehetővé teszik a feleknek értékpapírosítási ügyletek megkötését anélkül, hogy érzékeny üzleti információkat tennének közzé. Helyénvaló ezért az ilyen értékpapírosítások esetében az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítésben közzéteendő információk körét a nem érzékeny üzleti információkra korlátozni. |
| --- | --- |

(3)

Azok az értékpapírosítások, amelyek esetében nem kell tájékoztatót készíteni az (EU) 2017/1129 európai parlamenti és tanácsi rendelet (2) értelmében (magán értékpapírosítások), lehetővé teszik a feleknek értékpapírosítási ügyletek megkötését anélkül, hogy érzékeny üzleti információkat tennének közzé. Helyénvaló ezért az ilyen értékpapírosítások esetében az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítésben közzéteendő információk körét a nem érzékeny üzleti információkra korlátozni.

| (4) | Az STS követelmények szempontjából releváns információkhoz való hozzáférés megkönnyítése érdekében az értékpapírosítást kezdeményezők és a szponzorok számára lehetővé kell tenni, hogy az (EU) 2017/1129 rendeletnek megfelelően az adott értékpapírosításra vonatkozóan készített tájékoztatóra, az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikke (1) bekezdésében b) pontjában említett más releváns mögöttes dokumentációra, vagy az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés szempontjából releváns információt tartalmazó bármely egyéb dokumentumra hivatkozzanak. |
| --- | --- |

(4)

Az STS követelmények szempontjából releváns információkhoz való hozzáférés megkönnyítése érdekében az értékpapírosítást kezdeményezők és a szponzorok számára lehetővé kell tenni, hogy az (EU) 2017/1129 rendeletnek megfelelően az adott értékpapírosításra vonatkozóan készített tájékoztatóra, az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikke (1) bekezdésében b) pontjában említett más releváns mögöttes dokumentációra, vagy az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés szempontjából releváns információt tartalmazó bármely egyéb dokumentumra hivatkozzanak.

| (5) | Ez a rendelet az ESMA által a Bizottságnak benyújtott szabályozástechnikai standardtervezeteken alapul. |
| --- | --- |

(5)

Ez a rendelet az ESMA által a Bizottságnak benyújtott szabályozástechnikai standardtervezeteken alapul.

| (6) | Az ESMA nyilvános konzultációt folytatott az e rendelet alapját képező szabályozástechnikai standardtervezetekről, elemezte az esetlegesen kapcsolódó költségeket és hasznot, továbbá kikérte az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (3) 37. cikkével létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét, |
| --- | --- |

(6)

Az ESMA nyilvános konzultációt folytatott az e rendelet alapját képező szabályozástechnikai standardtervezetekről, elemezte az esetlegesen kapcsolódó költségeket és hasznot, továbbá kikérte az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (3) 37. cikkével létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét,

ELFOGADTA EZT A RENDELETET:

1. cikk

Az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítésbe belefoglalandó információk

(1)   Az (EU) 2017/2402 rendelet 27. cikke értelmében az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítésbe belefoglalandó információk a következők:

| a) | ha az értékpapírosítás nem ABCP-értékpapírosítás, az e rendelet I. mellékletében meghatározott információk; |
| --- | --- |

a)

ha az értékpapírosítás nem ABCP-értékpapírosítás, az e rendelet I. mellékletében meghatározott információk;

| b) | ha az értékpapírosítás ABCP-értékpapírosítás, az e rendelet II. mellékletében meghatározott információk; |
| --- | --- |

b)

ha az értékpapírosítás ABCP-értékpapírosítás, az e rendelet II. mellékletében meghatározott információk;

| c) | ABCP-program esetében az e rendelet III. mellékletében meghatározott információk. |
| --- | --- |

c)

ABCP-program esetében az e rendelet III. mellékletében meghatározott információk.

(2)   Azon értékpapírosítások esetében, amelyekhez az (EU) 2017/1129 rendelet értelmében nem kell tájékoztatót készíteni, az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítésbe az (1) bekezdés szerint belefoglalandó információkat a következők kísérik:

| a) | ha az értékpapírosítás nem ABCP-értékpapírosítás, az e rendelet I. mellékletének STSS9 és STSS10 mezőjében meghatározott információk; |
| --- | --- |

a)

ha az értékpapírosítás nem ABCP-értékpapírosítás, az e rendelet I. mellékletének STSS9 és STSS10 mezőjében meghatározott információk;

| b) | ha az értékpapírosítás ABCP-értékpapírosítás, az e rendelet II. mellékletének STSAT9 és STSAT10 mezőjében meghatározott információk; |
| --- | --- |

b)

ha az értékpapírosítás ABCP-értékpapírosítás, az e rendelet II. mellékletének STSAT9 és STSAT10 mezőjében meghatározott információk;

| c) | ABCP-program esetében az e rendelet III. mellékletének STSAP9 mezőjében meghatározott információk. |
| --- | --- |

c)

ABCP-program esetében az e rendelet III. mellékletének STSAP9 mezőjében meghatározott információk.

Az (EU) 2017/2402 rendelet 27. cikke (1) bekezdése harmadik albekezdésének alkalmazásában a szóban forgó értékpapírosítások esetében az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés közzététele az ebben a bekezdésben említett információkra korlátozódik.

2. cikk

Kiegészítő információk

Ha a következő dokumentumok az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés szempontjából releváns információkat tartalmaznak, akkor az említett dokumentumok vonatkozó részeire való hivatkozás adható meg az e rendelet I., II. és III. mellékletének „Kiegészítő információk” oszlopában, és amennyiben ilyen információt feltüntetnek, az adott dokumentumokat egyértelműen azonosítani kell:

| a) | az (EU) 2017/1129 rendelet alapján készített tájékoztató; |
| --- | --- |

a)

az (EU) 2017/1129 rendelet alapján készített tájékoztató;

| b) | az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikke (1) bekezdésének b) pontjában említett más mögöttes dokumentáció; |
| --- | --- |

b)

az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikke (1) bekezdésének b) pontjában említett más mögöttes dokumentáció;

| c) | az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés szempontjából releváns információt tartalmazó bármely egyéb dokumentum. |
| --- | --- |

c)

az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés szempontjából releváns információt tartalmazó bármely egyéb dokumentum.

3. cikk

Hatálybalépés

Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.

Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.

Kelt Brüsszelben, 2019. november 12-én.

a Bizottság részéről

az elnök

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  HL L 347., 2017.12.28., 35. o.

1

(2)  Az Európai Parlament és a Tanács (EU) 2017/1129 rendelete (2017. június 14.) az értékpapírokra vonatkozó nyilvános ajánlattételkor vagy értékpapíroknak a szabályozott piacra történő bevezetésekor közzéteendő tájékoztatóról és a 2003/71/EK irányelv hatályon kívül helyezéséről (HL L 168., 2017.6.30., 12. o.).

2

(3)  Az Európai Parlament és a Tanács 1095/2010/EU rendelete (2010. november 24.) az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról, a 716/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/77/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről (HL L 331., 2010.12.15., 4. o.).

3

---

I. MELLÉKLET

Az (EU) 2017/2402 rendelet 19–22. cikke értelmében a nem ABCP-értékpapírosítások tekintetében az ESMA-nak benyújtandó információk

Általános információk

| Mezőszám | Az (EU) 2017/2402 rendelet vonatkozó cikke | MEZŐNÉV | SZOLGÁLTATANDÓ ADATOK  (1) | KIEGÉSZÍTŐ INFORMÁCIÓK |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| STSS0 | 27. cikk (1) bekezdés | Első kapcsolattartási pont | Azon szervezet jogalany-azonosítója (LEI), amelyet első kapcsolattartási pontként kijelöltek, valamint az érintett illetékes hatóság neve | Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.2. pontja.  (2) |
| STSS1 | N/A | Eszközazonosító kód | Ha rendelkezésre áll, a nemzetközi értékpapír-azonosító szám (ISIN) vagy számok. Ha nem áll rendelkezésre ISIN, akkor az adott értékpapírosításhoz rendelt bármely egyéb egyedi azonosító. | Ha rendelkezésre áll, az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.1. pontja alapján. |
| STSS2 | N/A | Jogalany-azonosító (LEI) | Az értékpapírosítást kezdeményező(k) és a szponzor(ok), valamint adott esetben az eredeti hitelező(k) jogalany-azonosítója. | Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 9. mellékletének 4.2. pontja. |
| STSS3 | N/A | Értesítés azonosítója | Frissítés bejelentése esetén az ESMA által az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló előző értesítéshez rendelt egyedi hivatkozási szám. | N/A |
| STSS4 | N/A | Egyedi azonosító | Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet  (3) 11. cikkének (1) bekezdésével összhangban kiosztott egyedi azonosító. | N/A |
| STSS5 | N/A | Tájékoztató azonosítója | Ha rendelkezésre áll, az érintett illetékes hatóság által adott tájékoztató-azonosító. | N/A |
| STSS6 | N/A | Értékpapírosítási adattár | Ha rendelkezésre áll, a nyilvántartásba vett értékpapírosítási adattár neve. | N/A |
| STSS7 | N/A | Értékpapírosítás neve | Az értékpapírosítás neve. | Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 9. mellékletének 4. szakasza. |
| STSS8 | 18. cikk és 27. cikk (3) bekezdés | Székhely szerinti ország | Ha rendelkezésre áll, az értékpapírosítást kezdeményező(k), a szponzor(ok), valamint az eredeti hitelező(k) székhelye szerinti ország. | N/A |
| STSS9 | N/A | Értékpapírosítási besorolás | Az értékpapírosítás típusa:






  — | nem ABCP-értékpapírosítás; |

Mezőszám

Az (EU) 2017/2402 rendelet vonatkozó cikke

MEZŐNÉV

SZOLGÁLTATANDÓ ADATOK  (1)

KIEGÉSZÍTŐ INFORMÁCIÓK

STSS0

27. cikk (1) bekezdés

Első kapcsolattartási pont

Azon szervezet jogalany-azonosítója (LEI), amelyet első kapcsolattartási pontként kijelöltek, valamint az érintett illetékes hatóság neve

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.2. pontja.  (2)

STSS1

N/A

Eszközazonosító kód

Ha rendelkezésre áll, a nemzetközi értékpapír-azonosító szám (ISIN) vagy számok. Ha nem áll rendelkezésre ISIN, akkor az adott értékpapírosításhoz rendelt bármely egyéb egyedi azonosító.

Ha rendelkezésre áll, az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.1. pontja alapján.

STSS2

N/A

Jogalany-azonosító (LEI)

Az értékpapírosítást kezdeményező(k) és a szponzor(ok), valamint adott esetben az eredeti hitelező(k) jogalany-azonosítója.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 9. mellékletének 4.2. pontja.

STSS3

N/A

Értesítés azonosítója

Frissítés bejelentése esetén az ESMA által az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló előző értesítéshez rendelt egyedi hivatkozási szám.

N/A

STSS4

N/A

Egyedi azonosító

Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet  (3) 11. cikkének (1) bekezdésével összhangban kiosztott egyedi azonosító.

N/A

STSS5

N/A

Tájékoztató azonosítója

Ha rendelkezésre áll, az érintett illetékes hatóság által adott tájékoztató-azonosító.

N/A

STSS6

N/A

Értékpapírosítási adattár

Ha rendelkezésre áll, a nyilvántartásba vett értékpapírosítási adattár neve.

N/A

STSS7

N/A

Értékpapírosítás neve

Az értékpapírosítás neve.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 9. mellékletének 4. szakasza.

STSS8

18. cikk és 27. cikk (3) bekezdés

Székhely szerinti ország

Ha rendelkezésre áll, az értékpapírosítást kezdeményező(k), a szponzor(ok), valamint az eredeti hitelező(k) székhelye szerinti ország.

N/A

STSS9

N/A

Értékpapírosítási besorolás

Az értékpapírosítás típusa:

—

nem ABCP-értékpapírosítás;

| — | ABCP-értékpapírosítás; |
| --- | --- |

—

ABCP-értékpapírosítás;

| — | ABCP-program. |
| --- | --- |

—

ABCP-program.

N/A

STSS10

N/A

Alapul szolgáló kitettségek besorolása

Az alapul szolgáló kitettségek típusa, többek között:

| 1) | lakáshitelek, amelyeket lakóingatlanra bejegyzett egy vagy több zálogjog fedez, vagy amelyeket az 575/2013/EU rendelet 201. cikkének (bekezdésében említettek közül valamely elismert fedezetnyújtó teljes mértékben garantál, és amelyek az említett rendelet harmadik része II. címének 2. fejezetében meghatározottak szerint 2. vagy annál jobb hitelminőségi besorolásba tartoznak; |
| --- | --- |

1)

lakáshitelek, amelyeket lakóingatlanra bejegyzett egy vagy több zálogjog fedez, vagy amelyeket az 575/2013/EU rendelet 201. cikkének (bekezdésében említettek közül valamely elismert fedezetnyújtó teljes mértékben garantál, és amelyek az említett rendelet harmadik része II. címének 2. fejezetében meghatározottak szerint 2. vagy annál jobb hitelminőségi besorolásba tartoznak;

| 2) | kereskedelmi hitelek, amelyeket kereskedelmi ingatlanra, többek között irodákra vagy egyéb kereskedelmi helyiségekre bejegyzett egy vagy több zálogjog fedez; |
| --- | --- |

2)

kereskedelmi hitelek, amelyeket kereskedelmi ingatlanra, többek között irodákra vagy egyéb kereskedelmi helyiségekre bejegyzett egy vagy több zálogjog fedez;

| 3) | személyi, családi vagy háztartási fogyasztási hitelkeretek; |
| --- | --- |

3)

személyi, családi vagy háztartási fogyasztási hitelkeretek;

| 4) | bármely típusú vállalkozásnak vagy vállalatnak nyújtott hitelkeretek, többek között hitelek és lízingek; |
| --- | --- |

4)

bármely típusú vállalkozásnak vagy vállalatnak nyújtott hitelkeretek, többek között hitelek és lízingek;

| 5) | gépjárműhitel/gépjárműlízing; |
| --- | --- |

5)

gépjárműhitel/gépjárműlízing;

| 6) | hitelkártya-követelések; |
| --- | --- |

6)

hitelkártya-követelések;

| 7) | vevőkövetelések; |
| --- | --- |

7)

vevőkövetelések;

| 8) | egyéb alapul szolgáló kitettségek, amelyeket az értékpapírosítást kezdeményező vagy a szponzor belső módszerek és paraméterek alapján különálló eszköztípusnak tekint. |
| --- | --- |

8)

egyéb alapul szolgáló kitettségek, amelyeket az értékpapírosítást kezdeményező vagy a szponzor belső módszerek és paraméterek alapján különálló eszköztípusnak tekint.

N/A

STSS11

N/A

Kibocsátás időpontja

Ha készült tájékoztató az (EU) 2017/1129 rendeletnek  (4) megfelelően, a tájékoztató jóváhagyásának időpontja.

Minden egyéb esetben a legutóbbi ügylet lezárásának dátuma.

N/A

STSS12

N/A

Értesítés időpontja

Az ESMA értesítésének időpontja.

N/A

STSS13

27. cikk (2) bekezdés

Felhatalmazott harmadik fél

Ha felhatalmazott harmadik fél az (EU) 2017/2402 rendelet 27. cikke (2) bekezdésének megfelelően STS-ellenőrzési szolgáltatást nyújtott, nyilatkozat arról, hogy az STS kritériumoknak való megfelelést a felhatalmazott harmadik fél vállalkozás igazolta.

N/A

STSS14

27. cikk (2) bekezdés

Felhatalmazott harmadik fél

Ha felhatalmazott harmadik fél az (EU) 2017/2402 rendelet 27. cikke (2) bekezdésének megfelelően STS-ellenőrzési szolgáltatást nyújtott, a felhatalmazott harmadik fél neve és székhely szerinti országa.

N/A

STSS15

27. cikk (2) bekezdés

Felhatalmazott harmadik fél

Ha felhatalmazott harmadik fél az (EU) 2017/2402 rendelet 27. cikke (2) bekezdésének megfelelően STS-ellenőrzési szolgáltatást nyújtott, a felhatalmazást adó illetékes hatóság neve.

N/A

STSS16

27. cikk (5) bekezdés

STS státusz

Az értékpapírosítást kezdeményező és a szponzor indokolással ellátott értesítése arról, hogy az értékpapírosítás a továbbiakban már nem tekintendő STS értékpapírosításnak.

N/A

STSS17

27. cikk (3) bekezdés

Az értékpapírosítást kezdeményező (vagy eredeti hitelező) nem hitelintézet

„Igen” vagy „Nem” nyilatkozat arról, hogy az értékpapírosítást kezdeményező vagy az eredeti hitelező az Unióban székhellyel rendelkező hitelintézet vagy befektetési vállalkozás-e.

N/A

STSS18

27. cikk (3) bekezdés

Hitelezési kritériumok igazolása

Ha az STSS17 mezőben adott válasz „Nem”, annak igazolása, hogy az értékpapírosítást kezdeményező vagy az eredeti hitelező hitelezési kritériumait, eljárásait és meglévő rendszereit az (EU) 2017/2402 rendelet 9. cikkével összhangban alkalmazzák.

N/A

STSS19

27. cikk (3) bekezdés

Megerősítés, hogy a hitelnyújtás felügyelet alá tartozik

Ha az STSS17 mezőben adott válasz „Nem”, annak igazolása, hogy az (EU) 2017/2402 rendelet 27. cikke (3) bekezdésének a) pontban említett hitelnyújtás felügyelet alá tartozik.

N/A

Konkrét információk

| Mezőszám | Az (EU) 2017/2402 rendelet vonatkozó cikke | MEZŐNÉV | Megerősítés | Tömör magyarázat | Részletes magyarázat | SZOLGÁLTATANDÓ ADATOK  (5) | KIEGÉSZÍTŐ INFORMÁCIÓK |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| STSS20 | 20. cikk (1) bekezdés | Az alapul szolgáló kitettségek tényleges adásvétel vagy engedményezés révén történő átruházása | | √ | | Annak tömör magyarázata, hogy az alapul szolgáló kitettségek átruházása hogyan történik tényleges adásvétel vagy azonos joghatással bíró átruházás révén olyan módon, amely végrehajtható az eladóval vagy bármely harmadik féllel szemben. | Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.3. pontja. |
| STSS21 | 20. cikk (2) bekezdés | Nincs szigorú visszakövetelés | | √ | | Annak tömör magyarázata, hogy az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikke (2) bekezdésének a) vagy b) pontjában említett szigorú visszakövetelési rendelkezések bármelyike megtalálható-e az értékpapírosításban, és nyilatkozat arról, hogy alkalmazandók-e az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikke (3) bekezdésének rendelkezései. | Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.3. pontja. |
| STSS22 | 20. cikk (3) bekezdés | A nemzeti fizetésképtelenségi jogszabályok visszakövetelési rendelkezéseinek mentessége | √ | | | Az STSS21 mezővel összefüggésben adott esetben annak megerősítése, hogy nincs olyan körülmény, amely az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikkének (1) és (2) bekezdése szerinti visszakövetelési rendelkezéseket eredményezhet. | Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.3. pontja. |
| STSS23 | 20. cikk (4) bekezdés | Átruházás, ha az eladó nem azonos az eredeti hitelezővel | √ | | | Ha az eladó nem azonos az eredeti hitelezővel, azt megerősítő nyilatkozat, hogy az értékpapírosítás megfelel az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikke (1)–(3) bekezdésének. | Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.3. pontja. |
| STSS24 | 20. cikk (5) bekezdés | Átruházás engedményezés útján, és későbbi teljesüléssel | | √ | | Ha az alapul szolgáló kitettségek átruházására engedményezés útján kerül sor, és az átruházás csak az értékpapírosítás lezárását követő szakaszban válik teljesültté, annak tömör magyarázata, hogy a teljesülés megtörténik-e legalább az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikkének (5) bekezdésében felsorolt szükséges minimális előre meghatározott kiváltó események révén, és hogyan.
  Alternatív átruházási mechanizmusok alkalmazása esetén annak megerősítése, hogy az értékpapírosítást kezdeményező fizetésképtelensége nem sérti vagy akadályozza a különleges célú gazdasági egység jogainak érvényesítését. | Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.3. pontja. |
| STSS25 | 20. cikk (6) bekezdés | Kijelentés és szavatolás | | √ | | Annak tömör magyarázata, hogy az eladó kijelentette és szavatolta-e, és hogyan, hogy az értékpapírosításba bevont alapul szolgáló kitettségek nem terheltek és más szempontból sincsenek olyan állapotban, amely előreláthatólag hátrányosan érintheti a tényleges értékesítés vagy az azonos joghatással bíró engedményezés vagy átruházás végrehajthatóságát. | Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 2.2.8. pontja. |
| STSS26 | 20. cikk (7) bekezdés | Értékpapírosítási feltételek, amelyek nem teszik lehetővé az alapul szolgáló kitettségek portfóliójának diszkrecionális alapon történő aktív kezelését | | √ | | Annak tömör magyarázata, hogy:






  — | az eladótól a különleges célú gazdasági egységre átruházott vagy engedményezett alapul szolgáló kitettségek teljesítenek-e olyan előre meghatározott, egyértelmű és dokumentált értékpapírosítási feltételeket, amelyek nem teszik lehetővé e kitettségállomány diszkrecionális alapon történő aktív kezelését; |

Mezőszám

Az (EU) 2017/2402 rendelet vonatkozó cikke

MEZŐNÉV

Megerősítés

Tömör magyarázat

Részletes magyarázat

SZOLGÁLTATANDÓ ADATOK  (5)

KIEGÉSZÍTŐ INFORMÁCIÓK

STSS20

20. cikk (1) bekezdés

Az alapul szolgáló kitettségek tényleges adásvétel vagy engedményezés révén történő átruházása

√

Annak tömör magyarázata, hogy az alapul szolgáló kitettségek átruházása hogyan történik tényleges adásvétel vagy azonos joghatással bíró átruházás révén olyan módon, amely végrehajtható az eladóval vagy bármely harmadik féllel szemben.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.3. pontja.

STSS21

20. cikk (2) bekezdés

Nincs szigorú visszakövetelés

√

Annak tömör magyarázata, hogy az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikke (2) bekezdésének a) vagy b) pontjában említett szigorú visszakövetelési rendelkezések bármelyike megtalálható-e az értékpapírosításban, és nyilatkozat arról, hogy alkalmazandók-e az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikke (3) bekezdésének rendelkezései.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.3. pontja.

STSS22

20. cikk (3) bekezdés

A nemzeti fizetésképtelenségi jogszabályok visszakövetelési rendelkezéseinek mentessége

√

Az STSS21 mezővel összefüggésben adott esetben annak megerősítése, hogy nincs olyan körülmény, amely az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikkének (1) és (2) bekezdése szerinti visszakövetelési rendelkezéseket eredményezhet.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.3. pontja.

STSS23

20. cikk (4) bekezdés

Átruházás, ha az eladó nem azonos az eredeti hitelezővel

√

Ha az eladó nem azonos az eredeti hitelezővel, azt megerősítő nyilatkozat, hogy az értékpapírosítás megfelel az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikke (1)–(3) bekezdésének.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.3. pontja.

STSS24

20. cikk (5) bekezdés

Átruházás engedményezés útján, és későbbi teljesüléssel

√

Ha az alapul szolgáló kitettségek átruházására engedményezés útján kerül sor, és az átruházás csak az értékpapírosítás lezárását követő szakaszban válik teljesültté, annak tömör magyarázata, hogy a teljesülés megtörténik-e legalább az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikkének (5) bekezdésében felsorolt szükséges minimális előre meghatározott kiváltó események révén, és hogyan.

Alternatív átruházási mechanizmusok alkalmazása esetén annak megerősítése, hogy az értékpapírosítást kezdeményező fizetésképtelensége nem sérti vagy akadályozza a különleges célú gazdasági egység jogainak érvényesítését.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.3. pontja.

STSS25

20. cikk (6) bekezdés

Kijelentés és szavatolás

√

Annak tömör magyarázata, hogy az eladó kijelentette és szavatolta-e, és hogyan, hogy az értékpapírosításba bevont alapul szolgáló kitettségek nem terheltek és más szempontból sincsenek olyan állapotban, amely előreláthatólag hátrányosan érintheti a tényleges értékesítés vagy az azonos joghatással bíró engedményezés vagy átruházás végrehajthatóságát.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 2.2.8. pontja.

STSS26

20. cikk (7) bekezdés

Értékpapírosítási feltételek, amelyek nem teszik lehetővé az alapul szolgáló kitettségek portfóliójának diszkrecionális alapon történő aktív kezelését

√

Annak tömör magyarázata, hogy:

—

az eladótól a különleges célú gazdasági egységre átruházott vagy engedményezett alapul szolgáló kitettségek teljesítenek-e olyan előre meghatározott, egyértelmű és dokumentált értékpapírosítási feltételeket, amelyek nem teszik lehetővé e kitettségállomány diszkrecionális alapon történő aktív kezelését;

| — | az értékpapírosítás alapul szolgáló kitettségeinek kiválasztása és átruházása olyan világos eljárásokon alapul, amelyek megkönnyítik az értékpapírosításra kiválasztott vagy átruházott kitettségek azonosítását, és amelyek nem teszik lehetővé a kitettségek portfóliójának diszkrecionális alapú aktív kezelését. |
| --- | --- |

—

az értékpapírosítás alapul szolgáló kitettségeinek kiválasztása és átruházása olyan világos eljárásokon alapul, amelyek megkönnyítik az értékpapírosításra kiválasztott vagy átruházott kitettségek azonosítását, és amelyek nem teszik lehetővé a kitettségek portfóliójának diszkrecionális alapú aktív kezelését.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 2. szakasza.

STSS27

20. cikk (8) bekezdés

Eszközök homogenitása

√

Az értékpapírosítást fedező alapul szolgáló kitettségek halmazának homogenitására vonatkozó részletes magyarázat. E célból az EBH homogenitásra vonatkozó szabályozástechnikai standardjára való hivatkozást kell megadni (a Bizottság (EU) 2019/1851 felhatalmazáson alapuló rendelete  (6)), annak részletes magyarázatával együtt, hogy a szóban forgó felhatalmazáson alapuló rendelet 1. cikkében meghatározott feltételek mindegyike hogyan teljesül.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 2.2.7. pontja.

STSS28

20. cikk (9) bekezdés

Alapul szolgáló kitettségekkel kapcsolatos kötelezettségek: nincs újra-értékpapírosítás

√

Annak megerősítése, hogy az alapul szolgáló kitettségek nem tartalmaznak értékpapírosítási pozíciókat, és hogy a bejelentett értékpapírosítás ezért nem minősül újra-értékpapírosításnak.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 2.2. pontja.

STSS29

20. cikk (10) bekezdés

A hitelezési feltételek megalapozottsága

√

Részletes magyarázat arról, hogy:

| — | az alapul szolgáló kitettségeket a hitelező szokásos üzletmenete keretében keletkeztették-e, és az alkalmazott hitelezési feltételek nem voltak-e kevésbé szigorúak azoknál, amelyeket a keletkeztetés időpontjában nem értékpapírosított kitettségekre alkalmaztak; |
| --- | --- |

—

az alapul szolgáló kitettségeket a hitelező szokásos üzletmenete keretében keletkeztették-e, és az alkalmazott hitelezési feltételek nem voltak-e kevésbé szigorúak azoknál, amelyeket a keletkeztetés időpontjában nem értékpapírosított kitettségekre alkalmaztak;

| — | a potenciális befektetőket indokolatlan késedelem nélkül teljeskörűen tájékoztatták-e vagy tájékoztatni fogják-e a hitelezési feltételekről és a korábbi hitelezési feltételekhez képest történt lényeges változásokról; |
| --- | --- |

—

a potenciális befektetőket indokolatlan késedelem nélkül teljeskörűen tájékoztatták-e vagy tájékoztatni fogják-e a hitelezési feltételekről és a korábbi hitelezési feltételekhez képest történt lényeges változásokról;

| — | azon értékpapírosítások esetében, amelyeknél az alapul szolgáló kitettségek lakáshitelek, az alapul szolgáló kitettségek halmaza hogyan teljesíti az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikke (10) bekezdésének második albekezdésében foglalt követelményt; |
| --- | --- |

—

azon értékpapírosítások esetében, amelyeknél az alapul szolgáló kitettségek lakáshitelek, az alapul szolgáló kitettségek halmaza hogyan teljesíti az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikke (10) bekezdésének második albekezdésében foglalt követelményt;

| — | a hitelfelvevő hitelképességének vizsgálata során betartják-e a 2008/48/EK irányelv  (7) 8. cikkében, vagy a 2014/17/EU irányelv  (8) 18. cikkének (1)–(4) bekezdésében, (5) bekezdésének a) pontjában és (6) bekezdésében megállapított követelményeket, vagy adott esetben harmadik országok egyenértékű követelményeit. |
| --- | --- |

—

a hitelfelvevő hitelképességének vizsgálata során betartják-e a 2008/48/EK irányelv  (7) 8. cikkében, vagy a 2014/17/EU irányelv  (8) 18. cikkének (1)–(4) bekezdésében, (5) bekezdésének a) pontjában és (6) bekezdésében megállapított követelményeket, vagy adott esetben harmadik országok egyenértékű követelményeit.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 2.2.7. pontja.

STSS30

20. cikk (10) bekezdés

Az értékpapírosítást kezdeményező/hitelező szakértelme

√

Annak részletes magyarázata, hogy az értékpapírosítást kezdeményező vagy eredeti hitelező rendelkezik-e szakértelemmel az értékpapírosított kitettségekhez hasonló jellegű kitettségek kihelyezése terén.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 2.2.7. pontja.

STSS31

20. cikk (11) bekezdés

Átruházott alapul szolgáló kitettségek nemteljesítő kitettségek nélkül

√

Annak részletes magyarázata, hogy:

| — | az átruházott alapul szolgáló kitettségek a kiválasztás időpontjában nem tartalmaznak-e az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikkének (11) bekezdésében meghatározott nemteljesítő kitettségeket (vagy átütemezett kitettségeket); |
| --- | --- |

—

az átruházott alapul szolgáló kitettségek a kiválasztás időpontjában nem tartalmaznak-e az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikkének (11) bekezdésében meghatározott nemteljesítő kitettségeket (vagy átütemezett kitettségeket);

| — | az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikke (11) bekezdése a) pontjának i. és ii. alpontjában említett követelmények teljesülnek-e; |
| --- | --- |

—

az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikke (11) bekezdése a) pontjának i. és ii. alpontjában említett követelmények teljesülnek-e;

| — | az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikke (11) bekezdésének b) pontjában említett követelmények teljesülnek-e; |
| --- | --- |

—

az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikke (11) bekezdésének b) pontjában említett követelmények teljesülnek-e;

| — | az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikke (11) bekezdésének c) pontjában említett követelmények teljesülnek-e. |
| --- | --- |

—

az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikke (11) bekezdésének c) pontjában említett követelmények teljesülnek-e.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 2.2.8. pontja.

STSS32

20. cikk (12) bekezdés

Legalább egy törlesztés az átruházás időpontjában

√

Annak megerősítése, hogy az adósok a kitettségek átruházásnak időpontjáig már legalább egy alkalommal törlesztettek.

Annak megerősítése, hogy az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikkének (12) bekezdése szerinti kivétel alkalmazandó-e.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.3. és 3.4.6. pontja.

STSS33

20. cikk (13) bekezdés

A tulajdonosoknak teljesített visszafizetések nem lehetnek oly módon strukturáltak, hogy elsődlegesen az eszközök értékesítésétől függjenek.

√

Annak részletes magyarázata, hogy az értékpapírosítási pozíció tulajdonosa számára teljesített visszafizetések milyen mértékben függenek az alapul szolgáló kitettségek biztosítékául szolgáló eszközök értékesítésétől.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.4.1. pontja.

STSS34

21. cikk (1) bekezdés

Kockázatmegtartási követelményeknek való megfelelés

√

Annak tömör magyarázata, hogy egy nem ABCP-értékpapírosítás értékpapírosítást kezdeményezője, szponzora vagy eredeti hitelezője hogyan tesz eleget az (EU) 2017/2402 rendelet 6. cikkében előírt kockázatmegtartási követelménynek.

Fel kell tüntetni, hogy mely szervezet tartja meg a jelentős mértékű nettó gazdasági érdekeltséget, és mely opciót használja a kockázat megtartására:

| 1. | függőleges szelet az (EU) 2017/2402 rendelet 6. cikke (3) bekezdésének a) pontjával összhangban; |
| --- | --- |

1.

függőleges szelet az (EU) 2017/2402 rendelet 6. cikke (3) bekezdésének a) pontjával összhangban;

| 2. | az eladó részesedése az (EU) 2017/2402 rendelet 6. cikke (3) bekezdésének b) pontjával összhangban; |
| --- | --- |

2.

az eladó részesedése az (EU) 2017/2402 rendelet 6. cikke (3) bekezdésének b) pontjával összhangban;

| 3. | véletlenszerűen kiválasztott kitettségek megtartása a mérlegben az (EU) 2017/2402 rendelet 6. cikke (3) bekezdésének c) pontjával összhangban; |
| --- | --- |

3.

véletlenszerűen kiválasztott kitettségek megtartása a mérlegben az (EU) 2017/2402 rendelet 6. cikke (3) bekezdésének c) pontjával összhangban;

| 4. | első veszteségviselő ügyletrészsorozat az (EU) 2017/2402 rendelet 6. cikke (3) bekezdésének d) pontjával összhangban; |
| --- | --- |

4.

első veszteségviselő ügyletrészsorozat az (EU) 2017/2402 rendelet 6. cikke (3) bekezdésének d) pontjával összhangban;

| 5. | minden eszközből első veszteségviselő kitettség az (EU) 2017/2402 rendelet 6. cikke (3) bekezdésének e) pontjával összhangban; |
| --- | --- |

5.

minden eszközből első veszteségviselő kitettség az (EU) 2017/2402 rendelet 6. cikke (3) bekezdésének e) pontjával összhangban;

| 6. | az (EU) 2017/2402 rendelet cikkének (3) bekezdésében meghatározott kockázatmegtartási követelményeknek való meg nem felelés; |
| --- | --- |

6.

az (EU) 2017/2402 rendelet cikkének (3) bekezdésében meghatározott kockázatmegtartási követelményeknek való meg nem felelés;

| 7. | egyéb opciók alkalmazása. |
| --- | --- |

7.

egyéb opciók alkalmazása.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 9. mellékletének 3.1. pontja és 19. mellékletének 3.4.3. pontja.

STSS35

21. cikk (2) bekezdés

A kamatláb- és devizakockázat mérséklése

√

Annak tömör magyarázata, hogy a kamatláb- és devizakockázatokat megfelelően mérséklik-e, hoztak-e intézkedéseket az ilyen kockázatok mérséklésére, valamint annak megerősítése, hogy ilyen intézkedések a befektetők rendelkezésére állnak.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.4.2. és 3.8. pontja.

STSS36

21. cikk (2) bekezdés

Különleges célú gazdasági egység által vásárolt/értékesített származtatott ügyletek

√

Tömör nyilatkozat arról, hogy a különleges célú gazdasági egység nem kötött származtatott ügyleteket, kivéve az (EU) 2017/2402 rendelet 21. cikkének (2) bekezdésében említett körülmények között.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.4.2. és 3.8. pontja.

STSS37

21. cikk (2) bekezdés

Szokásos standardok szerint megkötött származtatott ügyletek

√

Annak tömör magyarázata, hogy a felhasznált fedezeti eszközöket általánosan elfogadott standardok szerint helyezték-e ki és dokumentálták-e.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.4.2. és 3.8. pontja.

STSS38

21. cikk (3) bekezdés

Referenciaráta alapján történő kamatfizetések általánosan használt kamatlábak alapján

√

Annak tömör magyarázata, hogy az értékpapírosításban szereplő eszközökhöz és kötelezettségekhez kapcsolódó, referenciaráta alapján történő kamatfizetéseket általánosan használt piaci kamatlábak alapján vagy a forrásköltséget tükröző, általánosan használt ágazati kamatlábak alapján számítják-e ki, és hogyan.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 2.2.2. és 2.2.13. pontja.

STSS39

21. cikk (4) bekezdés

Fizetési felszólítást vagy azonnali lejáratról szóló értesítést követően nincs bennragadt pénzeszköz

√

Általánosságban vett nyilatkozat arról, hogy az (EU) 2017/2402 rendelet 21. cikkének (4) bekezdése szerinti követelmények mindegyike teljesül.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.4.5. pontja.

STSS40

21. cikk (4) bekezdés

a) Nem ragadhat benn pénzeszköz

√

Annak megerősítése, hogy fizetési felszólítás vagy azonnali lejáratról szóló értesítés kézbesítését követően nem ragad benn pénzeszköz.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.4.5. pontja.

STSS41

21. cikk (4) bekezdés

b) A tőkebevételeket át kell adni a befektetőknek

√

Annak megerősítése, hogy az alapul szolgáló kitettségekből származó tőkebevételeket az értékpapírosítási pozíciók egymást követő, az értékpapírosítási pozíciók veszteségviselési rangsorban elfoglalt helye szerinti törlesztésével átadják a befektetőknek.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.4.5. pontja.

STSS42

21. cikk (4) bekezdés

c) A visszafizetés sorrendje a veszteségviselési rangsorhoz képest nem fordítható meg

√

Annak megerősítése, hogy az értékpapírosítási pozíciók visszafizetésének sorrendje a veszteségviselési rangsorhoz képest nem fordítható meg.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.4.5. pontja.

STSS43

21. cikk (4) bekezdés

d) Nem írható elő az alapul szolgáló kitettségek piaci értéken történő automatikus értékesítése

√

Annak megerősítése, hogy nincs előírva az alapul szolgáló kitettségek piaci értéken történő automatikus likvidálása.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.4.5. pontja.

STSS44

21. cikk (5) bekezdés

A veszteségviselési rangsortól eltérő kifizetési sorrendet alkalmazó értékpapírosítások

√

Annak megerősítése, hogy a veszteségviselési rangsortól eltérő kifizetési sorrendet alkalmazó ügyletek esetében az alapul szolgáló kitettségek teljesítményétől függő olyan kiváltó eseményeket határoztak meg az ügylet részeként, melyek bekövetkezte esetén a kifizetési sorrend újra meg fog egyezni a veszteségviselési rangsor szerinti kifizetéssel.

Annak megerősítés, hogy az ilyen, a kifizetési sorrend visszaállását kiváltó események közé kell tartoznia legalább annak, ha az alapul szolgáló kitettségek hitelminősége egy előre meghatározott küszöbértéket meghaladóan romlik.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.4.5. pontja.

STSS45

21. cikk (6) bekezdés

Rulírozó értékpapírosítás lejárat előtti visszafizetést kiváltó eseményekkel a rulírozási időszak előre meghatározott kiváltó tényezők alapján történő megszüntetésének esetére

√

Annak tömör magyarázata, adott esetben, hogy az ügyleti dokumentáció hogyan tükrözi az (EU) 2017/2402 rendelet 21. cikke (6) bekezdése a) pontjának rendelkezéseit.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 2.3. és 2.4. pontja.

STSS46

21. cikk (6) bekezdés a) pont

a) Az alapul szolgáló kitettségek hitelminőségének romlása

√

Annak tömör magyarázata, adott esetben, hogy az ügyleti dokumentáció hogyan tükrözi az (EU) 2017/2402 rendelet 21. cikke (6) bekezdése a) pontjának rendelkezéseit.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 2.3. és 2.4. pontja.

STSS47

21. cikk (6) bekezdés b) pont

b) Az értékpapírosítást kezdeményező vagy a hitelkezeléssel kapcsolatos szolgáltatásnyújtó tekintetében fizetésképtelenséghez kapcsolódó esemény bekövetkezése

√

Annak tömör magyarázata, adott esetben, hogy az ügyleti dokumentáció hogyan tükrözi az (EU) 2017/2402 rendelet 21. cikke (6) bekezdése b) pontjának rendelkezéseit vagy az abban foglalt kiváltó eseményeket.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 2.3. és 2.4. pontja.

STSS48

21. cikk (6) bekezdés c) pont

c) A különleges célú gazdasági egység tulajdonában lévő alapul szolgáló kitettségek értékének egy előre meghatározott küszöb alá csökkenése

√

Annak tömör magyarázata, adott esetben, hogy az ügyleti dokumentáció hogyan tükrözi az (EU) 2017/2402 rendelet 21. cikke (6) bekezdése c) pontjának rendelkezéseit vagy az abban foglalt kiváltó eseményeket, a mögöttes dokumentáció azon releváns szakaszaira való kereszthivatkozások használatával, ahol az információ elérhető.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 2.3. és 2.4. pontja.

STSS49

21. cikk (6) bekezdés d) pont

d) Nem sikerül elegendő új, az előre meghatározott hitelminőséget elérő alapul szolgáló kitettséget létrehozni (a rulírozási időszak megszüntetését kiváltó tényező).

√

Annak tömör magyarázata, adott esetben, hogy az ügyleti dokumentáció hogyan tükrözi az (EU) 2017/2402 rendelet 21. cikke (6) bekezdése d) pontjának rendelkezéseit.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 2.3. és 2.4. pontja.

STSS50

21. cikk (7) bekezdés a) pont

a) A hitelkezeléssel kapcsolatos szolgáltatásnyújtó, a vagyonkezelő és az egyéb kiegészítő szolgáltatásokat nyújtó vállalkozások szerződéses kötelezettségeire vonatkozó információ

√

Annak megerősítése, hogy az ügyleti dokumentáció az (EU) 2017/2402 rendelet 21. cikke (7) bekezdésének a) pontja szerinti minden követelményt ismertet.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.2. pontja.

STSS51

21. cikk (7) bekezdés b) pont

b) Szolgáltatásfolytonossági rendelkezések

√

Annak megerősítése, hogy az értékpapírosítási dokumentáció kifejezetten teljesíti az (EU) 2017/2402 rendelet 21. cikke (7) bekezdésének b) pontja szerinti követelményeket.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.2. pontja.

STSS52

21. cikk (7) bekezdés c) pont

c) Származtatott ügyletben részt vevő partnerek folytonosságát biztosító rendelkezések

√

Annak megerősítése, hogy az ügyleti dokumentáció az (EU) 2017/2402 rendelet 21. cikke (7) bekezdésének c) pontjában említett minden információnak megfelel.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.8. pontja.

STSS53

21. cikk (7) bekezdés c) pont

c) Likviditásszolgáltatók és a számlavezető bank folytonosságát biztosító rendelkezések

√

Annak megerősítése, hogy az ügyleti dokumentáció az (EU) 2017/2402 rendelet 21. cikke (7) bekezdésének c) pontjában említett minden információnak megfelel.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.8. pontja.

STSS54

21. cikk (8) bekezdés

A hitelkezeléssel kapcsolatos szolgáltatásnyújtótól megkívánt szakértelem és szabályzatok, megfelelő eljárások és kockázatkezelési kontrollintézkedések megléte

√

Annak részletes magyarázata, hogy hogyan teljesülnek a 21. cikk (8) bekezdésének követelményei. A magyarázat részeként hivatkozni kell az említett követelményeknek való megfelelést biztosítani hivatott szabályzatokra és eljárásokra.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.4.6. pontja.

STSS55

21. cikk (9) bekezdés

A problémás hitelek kezelésével kapcsolatos egyértelmű és következetes fogalommeghatározások

√

Annak megerősítése, hogy a mögöttes dokumentáció egyértelmű és következetes megfogalmazásban rögzíti az (EU) 2017/2402 rendelet 21. cikkének (9) bekezdésében meghatározott adóssághelyzetekkel kapcsolatos fogalommeghatározásokat, korrekciós és egyéb intézkedéseket.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 2.2.2. pontja.

STSS56

21. cikk (9) bekezdés

Kifizetési sorrend és kiváltó események

√

Annak megerősítése, hogy az értékpapírosítás dokumentációja az (EU) 2017/2402 rendelet 21. cikkének (9) bekezdése értelmében meghatározza a kifizetési sorrendet és az ennek módosítását kiváltó eseményeket.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.4.7. pontja.

STSS57

21. cikk (10) bekezdés

A befektetők osztályai közötti konfliktusok megfelelő időben történő kezelése és a vagyonkezelő felelősségi köre

√

Annak megerősítése, hogy a (EU) 2017/2402 rendelet 21. cikkének (10) bekezdése szerinti, a konfliktusok megfelelő időben történő kezelésére vonatkozó rendelkezések teljesülnek.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.4.7. és 3.4.8. pontja.

STSS58

22. cikk (1) bekezdés

Múltbeli nemteljesítési és veszteségadatok

√

Annak megerősítése, hogy az (EU) 2017/2402 rendelet 22. cikkének (1) bekezdése értelmében rendelkezésre bocsátandó adatok rendelkezésre állnak, egyértelműen megjelölve, hogy hol található az információ.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 2.2.2. pontja.

STSS59

22. cikk (2) bekezdés

Alapul szolgáló kitettségekből vett minta külső ellenőrzésnek való alávetése

√

Annak megerősítése, hogy az alapul szolgáló kitettségekből vett mintát megfelelő és független fél által végzett külső ellenőrzésnek vetették alá az értékpapírok kibocsátása előtt.

N/A

STSS60

22. cikk (3) bekezdés

A potenciális befektetők rendelkezésére bocsátandó forrásoldali pénzáramlási modell elérhetősége

√

Annak megerősítése, hogy az árazás előtt a potenciális befektetők rendelkezésére áll egy forrásoldali pénzáramlási modell, egyértelműen megjelölve, hogy hol található az információ. Árazás után annak megerősítése, hogy a potenciális befektetők részére kérésre rendelkezésre bocsátották az említett információt.

N/A

STSS61

22. cikk (4) bekezdés

Lakáshitelekből vagy gépjárműhitelekből vagy gépjárműlízingből álló alapul szolgáló kitettségek környezeti teljesítményének közzététele

√

Annak tömör magyarázata, hogy a lakáshitelekkel, gépjárműhitelekkel vagy gépjárműlízing ügyletekkel finanszírozott eszközök környezeti teljesítményével kapcsolatos információk elérhetők-e az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikke (1) bekezdésének a) pontja értelmében, annak megjelölésével, hogy hol található ez az információ.

N/A

STSS62

22. cikk (5) bekezdés

Az értékpapírosítást kezdeményező és a szponzor felelőssége a 7. cikknek való megfelelésért

√

Annak megerősítése, hogy:

| — | az értékpapírosítást kezdeményező és a szponzor megfelel az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkének; |
| --- | --- |

—

az értékpapírosítást kezdeményező és a szponzor megfelel az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkének;

| — | a 7. cikk (1) bekezdésének a) pontjában előírt információkat a potenciális befektetők kérelmére az árazás előtt rendelkezésükre bocsátották; |
| --- | --- |

—

a 7. cikk (1) bekezdésének a) pontjában előírt információkat a potenciális befektetők kérelmére az árazás előtt rendelkezésükre bocsátották;

| — | a 7. cikk (1) bekezdésének b)–d) pontjában előírt információkat árazás előtt legalább tervezet vagy kezdeti változat formájában rendelkezésre bocsátották. |
| --- | --- |

—

a 7. cikk (1) bekezdésének b)–d) pontjában előírt információkat árazás előtt legalább tervezet vagy kezdeti változat formájában rendelkezésre bocsátották.

N/A

---

(1)  Adott esetben tüntesse fel a mögöttes dokumentáció azon releváns szakaszaira való hivatkozást, ahol az információ elérhető.

(2)  A Bizottság (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló rendelete (2019. március 14.) az (EU) 2017/1129 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az értékpapírokra vonatkozó nyilvános ajánlattételkor vagy értékpapíroknak a szabályozott piacra történő bevezetésekor közzéteendő tájékoztató formátuma, tartalma, ellenőrzése és jóváhagyása tekintetében történő kiegészítéséről, valamint a 809/2004/EK bizottsági rendelet hatályon kívül helyezéséről (HL L 166., 2019.6.21., 26. o.).

(3)  A Bizottság (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelete (2019. október 16.) az (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység által az értékpapírosítással kapcsolatosan rendelkezésre bocsátandó információkat és adatokat meghatározó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (HL L 289, 2020.9.3., 1. o.).

(4)  Az Európai Parlament és a Tanács (EU) 2017/1129 rendelete (2017. június 14.) az értékpapírokra vonatkozó nyilvános ajánlattételkor vagy értékpapíroknak a szabályozott piacra történő bevezetésekor közzéteendő tájékoztatóról és a 2003/71/EK irányelv hatályon kívül helyezéséről (HL L 168., 2017.6.30., 12. o.).

(5)  Adott esetben tüntesse fel a mögöttes dokumentáció azon releváns szakaszaira való hivatkozást, ahol az információ elérhető.

(6)  A Bizottság (EU) 2019/1851 felhatalmazáson alapuló rendelete (2019. május 28.) az (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az értékpapírosítás alapjául szolgáló kitettségek homogenitására vonatkozó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (HL L 280., 2019.11.6., 1. o.).

(7)  Az Európai Parlament és a Tanács 2008/48/EK irányelve (2008. április 23.) a fogyasztói hitelmegállapodásokról és a 87/102/EGK tanácsi irányelv hatályon kívül helyezéséről (HL L 133., 2008.5.22., 66. o.).

(8)  Az Európai Parlament és a Tanács 2014/17/ЕU irányelve (2014. február 4.) a lakóingatlanokhoz kapcsolódó fogyasztói hitelmegállapodásokról, valamint a 2008/48/EK és a 2013/36/EU irányelv és az 1093/2010/EU rendelet módosításáról (HL L 60., 2014.2.28., 34. o.).

---

II. MELLÉKLET

Az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikke értelmében az ABCP-értékpapírosítások tekintetében az ESMA-nak benyújtandó információk

Általános információk

| Mezőszám | Az (EU) 2017/2402 rendelet vonatkozó cikke | MEZŐNÉV | SZOLGÁLTATANDÓ ADATOK  (1) | KIEGÉSZÍTŐ INFORMÁCIÓK |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| STSAT0 | 27. cikk (1) bekezdés | Első kapcsolattartási pont | Azon szervezet jogalany-azonosítója (LEI), amelyet első kapcsolattartási pontként kijelöltek, valamint az érintett illetékes hatóság neve. | Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.2. pontja. |
| STSAT1 | N/A | Eszközazonosító kód | Ha rendelkezésre áll, a nemzetközi értékpapír-azonosító szám (ISIN) vagy számok. Ha nincs ISIN, akkor az ABCP-értékpapírosításhoz rendelt bármely egyéb egyedi azonosító. | Ha rendelkezésre áll, az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.1. pontja alapján. |
| STSAT2 | N/A | Jogalany-azonosító (LEI) | Ha rendelkezésre áll, az értékpapírosítást kezdeményező(k) és/vagy a szponzor(ok) jogalany-azonosítója. | Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 9. mellékletének 4.2. pontja. |
| STSAT3 | N/A | Értesítés azonosítója | Frissítés bejelentése esetén az ESMA által az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló előző értesítéshez rendelt egyedi hivatkozási szám. | N/A |
| STSAT4 | N/A | Egyedi azonosító | Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (2) bekezdésével összhangban ehhez az ABCP-ügylethez kiosztott egyedi azonosító. | N/A |
| STSAT5 | N/A | Tájékoztató azonosítója | Ha rendelkezésre áll, az érintett illetékes hatóság által adott tájékoztató-azonosító. | N/A |
| STSAT6 | N/A | Értékpapírosítási adattár | Ha rendelkezésre áll, a nyilvántartásba vett értékpapírosítási adattár neve. | N/A |
| STSAT7 | N/A | Értékpapírosítás neve | Ha rendelkezésre áll, az értékpapírosítás neve vagy ennek hiányában kódja és használt neve. | Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 9. mellékletének 4. szakasza. |
| STSAT8 | 18. cikk és 27. cikk (3) bekezdés | Székhely szerinti ország | Ha rendelkezésre áll, az értékpapírosítást kezdeményező(k), a szponzor(ok), valamint a különleges célú gazdasági egység(ek) székhelye szerinti ország. | N/A |
| STSAT9 | N/A | Értékpapírosítási besorolás | Az értékpapírosítás típusa:






  — | nem ABCP; |

Mezőszám

Az (EU) 2017/2402 rendelet vonatkozó cikke

MEZŐNÉV

SZOLGÁLTATANDÓ ADATOK  (1)

KIEGÉSZÍTŐ INFORMÁCIÓK

STSAT0

27. cikk (1) bekezdés

Első kapcsolattartási pont

Azon szervezet jogalany-azonosítója (LEI), amelyet első kapcsolattartási pontként kijelöltek, valamint az érintett illetékes hatóság neve.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.2. pontja.

STSAT1

N/A

Eszközazonosító kód

Ha rendelkezésre áll, a nemzetközi értékpapír-azonosító szám (ISIN) vagy számok. Ha nincs ISIN, akkor az ABCP-értékpapírosításhoz rendelt bármely egyéb egyedi azonosító.

Ha rendelkezésre áll, az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.1. pontja alapján.

STSAT2

N/A

Jogalany-azonosító (LEI)

Ha rendelkezésre áll, az értékpapírosítást kezdeményező(k) és/vagy a szponzor(ok) jogalany-azonosítója.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 9. mellékletének 4.2. pontja.

STSAT3

N/A

Értesítés azonosítója

Frissítés bejelentése esetén az ESMA által az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló előző értesítéshez rendelt egyedi hivatkozási szám.

N/A

STSAT4

N/A

Egyedi azonosító

Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (2) bekezdésével összhangban ehhez az ABCP-ügylethez kiosztott egyedi azonosító.

N/A

STSAT5

N/A

Tájékoztató azonosítója

Ha rendelkezésre áll, az érintett illetékes hatóság által adott tájékoztató-azonosító.

N/A

STSAT6

N/A

Értékpapírosítási adattár

Ha rendelkezésre áll, a nyilvántartásba vett értékpapírosítási adattár neve.

N/A

STSAT7

N/A

Értékpapírosítás neve

Ha rendelkezésre áll, az értékpapírosítás neve vagy ennek hiányában kódja és használt neve.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 9. mellékletének 4. szakasza.

STSAT8

18. cikk és 27. cikk (3) bekezdés

Székhely szerinti ország

Ha rendelkezésre áll, az értékpapírosítást kezdeményező(k), a szponzor(ok), valamint a különleges célú gazdasági egység(ek) székhelye szerinti ország.

N/A

STSAT9

N/A

Értékpapírosítási besorolás

Az értékpapírosítás típusa:

—

nem ABCP;

| — | ABCP; |
| --- | --- |

—

ABCP;

| — | ABCP-program. |
| --- | --- |

—

ABCP-program.

N/A

STSAT10

N/A

Alapul szolgáló kitettségek besorolása

Az alapul szolgáló kitettségek típusa, többek között:

| 1. | lakáshitelek, amelyeket lakóingatlanra bejegyzett egy vagy több zálogjog fedez, vagy amelyeket az 575/2013/EU rendelet 201. cikkének (1) bekezdésében említettek közül valamely elismert fedezetnyújtó teljes mértékben garantál, és amelyek az említett rendelet harmadik része II. címének 2. fejezetében meghatározottak szerint 2. vagy annál jobb hitelminőségi besorolásba tartoznak; |
| --- | --- |

1.

lakáshitelek, amelyeket lakóingatlanra bejegyzett egy vagy több zálogjog fedez, vagy amelyeket az 575/2013/EU rendelet 201. cikkének (1) bekezdésében említettek közül valamely elismert fedezetnyújtó teljes mértékben garantál, és amelyek az említett rendelet harmadik része II. címének 2. fejezetében meghatározottak szerint 2. vagy annál jobb hitelminőségi besorolásba tartoznak;

| 2. | kereskedelmi hitelek, amelyeket kereskedelmi ingatlanra, többek között irodákra vagy egyéb kereskedelmi helyiségekre bejegyzett egy vagy több zálogjog fedez; |
| --- | --- |

2.

kereskedelmi hitelek, amelyeket kereskedelmi ingatlanra, többek között irodákra vagy egyéb kereskedelmi helyiségekre bejegyzett egy vagy több zálogjog fedez;

| 3. | személyi, családi vagy háztartási fogyasztási hitelkeretek; |
| --- | --- |

3.

személyi, családi vagy háztartási fogyasztási hitelkeretek;

| 4. | bármely típusú vállalkozásnak vagy vállalatnak nyújtott hitelkeretek, többek között hitelek és lízingek; |
| --- | --- |

4.

bármely típusú vállalkozásnak vagy vállalatnak nyújtott hitelkeretek, többek között hitelek és lízingek;

| 5. | gépjárműhitel/gépjárműlízing; |
| --- | --- |

5.

gépjárműhitel/gépjárműlízing;

| 6. | hitelkártya-követelések; |
| --- | --- |

6.

hitelkártya-követelések;

| 7. | vevőkövetelések; |
| --- | --- |

7.

vevőkövetelések;

| 8. | egyéb alapul szolgáló kitettségek, amelyeket az értékpapírosítást kezdeményező vagy a szponzor belső módszerek és paraméterek alapján különálló eszköztípusnak tekint. |
| --- | --- |

8.

egyéb alapul szolgáló kitettségek, amelyeket az értékpapírosítást kezdeményező vagy a szponzor belső módszerek és paraméterek alapján különálló eszköztípusnak tekint.

N/A

STSAT11

N/A

Kibocsátás időpontja

Ha készült tájékoztató az (EU) 2017/1129 rendeletnek megfelelően, a tájékoztató jóváhagyásának időpontja.

Ha nem, az ABCP-értékpapírosítás kibocsátásának időpontja.

N/A

STSAT12

N/A

Értesítés időpontja

Az ESMA értesítésének időpontja.

N/A

STSAT13

27. cikk (2) bekezdés

Felhatalmazott harmadik fél

Ha felhatalmazott harmadik fél az (EU) 2017/2402 rendelet 27. cikke (2) bekezdésének megfelelően STS-ellenőrzési szolgáltatást nyújtott, nyilatkozat arról, hogy az STS kritériumoknak való megfelelést a felhatalmazott harmadik fél vállalkozás igazolta.

N/A

STSAT14

27. cikk (2) bekezdés

Felhatalmazott harmadik fél

Ha felhatalmazott harmadik fél az (EU) 2017/2402 rendelet 27. cikke (2) bekezdésének megfelelően STS-ellenőrzési szolgáltatást nyújtott, a felhatalmazott harmadik fél neve és székhely szerinti országa.

N/A

STSAT15

27. cikk (2) bekezdés

Felhatalmazott harmadik fél

Ha felhatalmazott harmadik fél az értékpapírosítási rendelet 27. cikke (2) bekezdésének megfelelően STS-ellenőrzési szolgáltatást nyújtott, a felhatalmazást adó illetékes hatóság neve.

N/A

STSAT16

27. cikk (5) bekezdés

STS státusz

Az értékpapírosítást kezdeményező és/vagy a szponzor benyújtott-e értesítést arról, hogy az ABCP-értékpapírosítás a továbbiakban már nem tekintendő STS értékpapírosításnak, valamint az ilyen értesítés indokai.

N/A

STSAT17

27. cikk (3) bekezdés

Az értékpapírosítást kezdeményező (vagy eredeti hitelező) nem hitelintézet

„Igen” vagy „Nem” nyilatkozat arról, hogy az értékpapírosítást kezdeményező vagy az eredeti hitelező az Unióban székhellyel rendelkező hitelintézet vagy befektetési vállalkozás-e.

N/A

STSAT18

27. cikk (3) bekezdés

Hitelezési kritériumok igazolása

Ha az STSS17 mezőben adott válasz „Nem”, annak igazolása, hogy az értékpapírosítást kezdeményező vagy az eredeti hitelező hitelezési kritériumait, eljárásait és meglévő rendszereit az (EU) 2017/2402 rendelet 9. cikkével összhangban alkalmazzák.

N/A

STSAT19

27. cikk (3) bekezdés

Megerősítés, hogy a hitelnyújtás felügyelet alá tartozik

Ha az STSS17 mezőben adott válasz „Nem”, annak igazolása, hogy az (EU) 2017/2402 rendelet 27. cikke (3) bekezdésének a) pontban említett hitelnyújtás felügyelet alá tartozik.

N/A

Konkrét információk

| Mezőszám | Az (EU) 2017/2402 rendelet vonatkozó cikke | MEZŐNÉV | Megerősítés | Tömör magyarázat | Részletes magyarázat | SZOLGÁLTATANDÓ ADATOK  (2) | KIEGÉSZÍTŐ INFORMÁCIÓK |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| STSAT20 | 24. cikk (1) bekezdés | Tényleges adásvétellel szerzett alapul szolgáló kitettségek | | √ | | Annak tömör magyarázata, hogy az alapul szolgáló kitettségek átruházása hogyan történik tényleges adásvétel vagy azonos joghatással bíró átruházás révén olyan módon, amely végrehajtható az eladóval vagy bármely harmadik féllel szemben. | Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.3. pontja. |
| STSAT21 | 24. cikk (2) bekezdés | Nincs szigorú visszakövetelés | | √ | | Annak tömör magyarázata, hogy az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikke (2) bekezdésének a) vagy b) pontjában említett szigorú visszakövetelési rendelkezések bármelyike megtalálható-e az értékpapírosításban, és hogy alkalmazandók-e az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikke (3) bekezdésének rendelkezései. | Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.3. pontja. |
| STSAT22 | 24. cikk (3) bekezdés | A nemzeti fizetésképtelenségi jogszabályok visszakövetelési rendelkezéseinek mentessége | √ | | | Az STSS21 mezővel összefüggésben adott esetben annak megerősítése, hogy nincs olyan körülmény, amely okot adhat az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikkének (1) és (2) bekezdése szerinti visszakövetelési rendelkezésekre. | Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.3. pontja. |
| STSAT23 | 24. cikk (4) bekezdés | Átruházás, ha az eladó nem azonos az eredeti hitelezővel | √ | | | Ha az eladó nem azonos az eredeti hitelezővel, azt megerősítő nyilatkozat, hogy az értékpapírosítás megfelel az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikke (1)–(3) bekezdésének. | Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.3. pontja. |
| STSAT24 | 24. cikk (5) bekezdés | Átruházás engedményezés útján, és későbbi teljesüléssel | | √ | | Ha az alapul szolgáló kitettségek átruházására engedményezés útján kerül sor, és az átruházás csak az értékpapírosítás lezárását követő szakaszban válik teljesültté, annak tömör magyarázata, hogy a teljesülés megtörténik-e legalább az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikkének (5) bekezdésében felsorolt szükséges minimális előre meghatározott kiváltó események révén, és hogyan. | Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.3. pontja. |
| STSAT25 | 24. cikk (6) bekezdés | Kijelentés és szavatolás | | √ | | Annak tömör magyarázata, hogy az eladó kijelentette és szavatolta-e, hogy az értékpapírosításba bevont eszközök nem terheltek és más szempontból sincsenek olyan állapotban, amely előreláthatólag hátrányosan érintheti a tényleges értékesítés vagy az azonos joghatással bíró engedményezés vagy átruházás végrehajthatóságát. | Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 2.2.8. pontja. |
| STSAT26 | 24. cikk (7) bekezdés | Értékpapírosítási feltételek, amelyek nem teszik lehetővé az alapul szolgáló kitettségek portfóliójának diszkrecionális alapon történő aktív kezelését | | √ | | Annak tömör magyarázata, hogy:






  — | az eladótól a különleges célú gazdasági egységre átruházott vagy engedményezett alapul szolgáló kitettségek teljesítenek-e olyan előre meghatározott, egyértelmű és dokumentált értékpapírosítási feltételeket, amelyek nem teszik lehetővé e kitettségállomány diszkrecionális alapon történő aktív kezelését; |

Mezőszám

Az (EU) 2017/2402 rendelet vonatkozó cikke

MEZŐNÉV

Megerősítés

Tömör magyarázat

Részletes magyarázat

SZOLGÁLTATANDÓ ADATOK  (2)

KIEGÉSZÍTŐ INFORMÁCIÓK

STSAT20

24. cikk (1) bekezdés

Tényleges adásvétellel szerzett alapul szolgáló kitettségek

√

Annak tömör magyarázata, hogy az alapul szolgáló kitettségek átruházása hogyan történik tényleges adásvétel vagy azonos joghatással bíró átruházás révén olyan módon, amely végrehajtható az eladóval vagy bármely harmadik féllel szemben.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.3. pontja.

STSAT21

24. cikk (2) bekezdés

Nincs szigorú visszakövetelés

√

Annak tömör magyarázata, hogy az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikke (2) bekezdésének a) vagy b) pontjában említett szigorú visszakövetelési rendelkezések bármelyike megtalálható-e az értékpapírosításban, és hogy alkalmazandók-e az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikke (3) bekezdésének rendelkezései.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.3. pontja.

STSAT22

24. cikk (3) bekezdés

A nemzeti fizetésképtelenségi jogszabályok visszakövetelési rendelkezéseinek mentessége

√

Az STSS21 mezővel összefüggésben adott esetben annak megerősítése, hogy nincs olyan körülmény, amely okot adhat az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikkének (1) és (2) bekezdése szerinti visszakövetelési rendelkezésekre.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.3. pontja.

STSAT23

24. cikk (4) bekezdés

Átruházás, ha az eladó nem azonos az eredeti hitelezővel

√

Ha az eladó nem azonos az eredeti hitelezővel, azt megerősítő nyilatkozat, hogy az értékpapírosítás megfelel az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikke (1)–(3) bekezdésének.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.3. pontja.

STSAT24

24. cikk (5) bekezdés

Átruházás engedményezés útján, és későbbi teljesüléssel

√

Ha az alapul szolgáló kitettségek átruházására engedményezés útján kerül sor, és az átruházás csak az értékpapírosítás lezárását követő szakaszban válik teljesültté, annak tömör magyarázata, hogy a teljesülés megtörténik-e legalább az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikkének (5) bekezdésében felsorolt szükséges minimális előre meghatározott kiváltó események révén, és hogyan.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.3. pontja.

STSAT25

24. cikk (6) bekezdés

Kijelentés és szavatolás

√

Annak tömör magyarázata, hogy az eladó kijelentette és szavatolta-e, hogy az értékpapírosításba bevont eszközök nem terheltek és más szempontból sincsenek olyan állapotban, amely előreláthatólag hátrányosan érintheti a tényleges értékesítés vagy az azonos joghatással bíró engedményezés vagy átruházás végrehajthatóságát.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 2.2.8. pontja.

STSAT26

24. cikk (7) bekezdés

Értékpapírosítási feltételek, amelyek nem teszik lehetővé az alapul szolgáló kitettségek portfóliójának diszkrecionális alapon történő aktív kezelését

√

Annak tömör magyarázata, hogy:

—

az eladótól a különleges célú gazdasági egységre átruházott vagy engedményezett alapul szolgáló kitettségek teljesítenek-e olyan előre meghatározott, egyértelmű és dokumentált értékpapírosítási feltételeket, amelyek nem teszik lehetővé e kitettségállomány diszkrecionális alapon történő aktív kezelését;

| — | az értékpapírosítás alapul szolgáló kitettségeinek kiválasztása és átruházása olyan világos eljárásokon alapul-e, amelyek megkönnyítik az értékpapírosításra kiválasztott vagy átruházott kitettségek azonosítását, és amelyek nem teszik lehetővé a kitettségek portfóliójának diszkrecionális alapú aktív kezelését. |
| --- | --- |

—

az értékpapírosítás alapul szolgáló kitettségeinek kiválasztása és átruházása olyan világos eljárásokon alapul-e, amelyek megkönnyítik az értékpapírosításra kiválasztott vagy átruházott kitettségek azonosítását, és amelyek nem teszik lehetővé a kitettségek portfóliójának diszkrecionális alapú aktív kezelését.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 2. szakasza.

STSAT27

24. cikk (8) bekezdés

Nincs újra-értékpapírosítás

√

Annak megerősítése, hogy az alapul szolgáló kitettségek nem tartalmaznak értékpapírosítási pozíciókat, és hogy a bejelentett értékpapírosítás ezért nem minősül újra-értékpapírosításnak.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 2.2.2. pontja.

STSAT28

24. cikk (9) bekezdés

Átruházott alapul szolgáló kitettségek nemteljesítő kitettségek nélkül

√

Annak részletes magyarázata, hogy az átruházott alapul szolgáló kitettségek a kiválasztás időpontjában nem tartalmaznak az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikkének (9) bekezdésében meghatározott nemteljesítő kitettségeket, vagy adott esetben átütemezett kitettségeket. Adott esetben egyértelmű nyilatkozat arról, hogy az értékpapírosítás tartalmaz-e értékvesztettséget az értékpapírosítás időpontjában, az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikke (9) bekezdése a) pontjának i. alpontjában meghatározottak szerint.

Annak megerősítése, hogy:

| — | a keletkeztetés időpontjában az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikke (9) bekezdésének b) pontjában említett követelmények teljesülnek; |
| --- | --- |

—

a keletkeztetés időpontjában az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikke (9) bekezdésének b) pontjában említett követelmények teljesülnek;

| — | a kiválasztás időpontjában az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikke (9) bekezdésének c) pontjában említett követelmények teljesülnek. |
| --- | --- |

—

a kiválasztás időpontjában az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikke (9) bekezdésének c) pontjában említett követelmények teljesülnek.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 2.2.8. pontja.

STSAT29

24. cikk (10) bekezdés

Legalább egy törlesztés az átruházás időpontjában

√

Annak megerősítése, hogy az adósok a kitettségek átruházásnak időpontjáig már legalább egy alkalommal törlesztettek-e.

Ha nem törlesztettek, magyarázat ennek okáról, többek között egy nyilatkozat arról, hogy az ok az (EU) 2017/2402 rendelet 20. cikkének (12) bekezdése értelmében engedélyezett kivételek egyike-e.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.3. és 3.4.6. pontja.

STSAT30

24. cikk (11) bekezdés

A tulajdonosoknak teljesített visszafizetések nem lehetnek oly módon strukturáltak, hogy elsődlegesen az eszközök értékesítésétől függjenek.

√

Annak részletes magyarázata, hogy az értékpapírosítási pozíció tulajdonosa számára teljesített visszafizetések milyen mértékben függenek az alapul szolgáló kitettségek biztosítékául szolgáló eszközök értékesítésétől. Adott esetben annak részletes magyarázata, hogy a befektetők számára teljesített visszafizetések nem minősülnek-e az eszközök értékesítésétől függőnek, az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikke (11) bekezdésének második albekezdésében foglaltak szerint.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.4.1. pontja.

STSAT31

24. cikk (12) bekezdés

A kamatláb- és devizakockázat mérséklése

√

Annak tömör magyarázata, hogy a kamatláb- és devizakockázatokat megfelelően mérséklik-e és hogyan, valamint annak megerősítése, hogy az ennek érdekében hozott intézkedéseket közzéteszik.

Annak tömör magyarázata, hogy a felhasznált fedezeti eszközöket általánosan elfogadott standardok szerint helyezték-e ki és dokumentálták-e.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.4.2. és 3.8. pontja.

STSAT32

24. cikk (12) bekezdés

Különleges célú gazdasági egység által vásárolt/értékesített származtatott ügyletek

√

Annak tömör magyarázata, hogy a különleges célú gazdasági egység nem kötött-e származtatott ügyleteket, kamatláb- és devizakockázatok fedezése céljának kivételével

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.4.2. és 3.8. pontja.

STSAT33

24. cikk (12) bekezdés

Származtatott ügyletek az alapul szolgáló kitettségek között

√

Az alapul szolgáló kitettségek halmazában a származtatott ügyletek jelenlétének tömör magyarázata.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.4.2. és 3.8. pontja.

STSAT34

24. cikk (12) bekezdés

Szokásos standardok szerint megkötött származtatott ügyletek

√

Annak tömör magyarázata, hogy a 24. cikk (12) bekezdése értelmében megengedhető származtatott ügyleteket a szokásos nemzetközi pénzügyi standardok szerint kötötték-e és dokumentálták-e.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.4.7. és 3.8. pontja.

STSAT35

24. cikk (13) bekezdés

A problémás hitelek kezelésével kapcsolatos egyértelmű és következetes fogalommeghatározások

√

Annak megerősítése, hogy a mögöttes dokumentáció egyértelmű és következetes megfogalmazásban rögzíti az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikkének (13) bekezdésében meghatározott adóssághelyzetekkel kapcsolatos fogalommeghatározásokat, korrekciós és egyéb intézkedéseket.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 2.2.2. pontja.

STSAT36

24. cikk (13) bekezdés

Kifizetési sorrend és kiváltó események

√

Annak megerősítése, hogy az ügyleti dokumentáció az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikkének (13) bekezdése értelmében meghatározza a kifizetési sorrendet és az ennek módosítását kiváltó eseményeket.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.4.7. és 3.4.8. pontja.

STSAT37

24. cikk (14) bekezdés

Múltbeli nemteljesítési és veszteségadatok

√

Annak megerősítése, hogy az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikkének (14) bekezdése értelmében rendelkezésre bocsátandó adatok rendelkezésre állnak, valamint egyértelmű megjelölése annak, hogy az információt hol érik el a potenciális befektetők az árazás előtt.

Ha a szponzor nem rendelkezik hozzáféréssel ezekhez az adatokhoz, annak megerősítése, hogy az eladó rendelkezésre bocsátotta az adatokat az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikkének (14) bekezdésében foglaltak szerint.

Annak megerősítése, hogy az adatok rendelkezésre állnak, egyértelműen megjelölve az információ fellelhetőségét, valamint hogy az adatok legalább ötéves időszakra vonatkoznak, kivéve a vevőkövetelésekre és az egyéb rövid lejáratú követelésekre vonatkozó adatokat, amelyek múltbeli alakulása tekintetében a vizsgált időszak legalább három év.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 2.2.2. pontja.

STSAT38

24. cikk (15) bekezdés

Eszközök homogenitása

√

Annak részletes magyarázata, hogy az értékpapírosítás olyan alapul szolgáló kitettségek halmazára épül, amelyek homogének, figyelembe véve a különböző eszköztípusok pénzáramlással kapcsolatos jellemzőit, ideértve a szerződéses, a hitelkockázati és az előtörlesztési jellemzőiket.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 2.2.7. pontja.

STSAT39

24. cikk (15) bekezdés

Alapul szolgáló kitettségekkel kapcsolatos kötelezettségek

√

Annak megerősítése, hogy az alapul szolgáló kitettségek halmazát úgy állították össze, hogy a benne lévő kitettségek hátralévő súlyozott átlagos futamideje legfeljebb egy év legyen, és egyetlen alapul szolgáló kitettség hátralévő futamideje se haladja meg a három évet.

Annak megerősítése, hogy a gépjárműhitelek, valamint a gépjármű- és eszközlízingügyletek halmazaira vonatkozó eltérés alkalmazandó-e, az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikke (15) bekezdésének harmadik albekezdésével összhangban.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 2.2.7. pontja.

STSAT40

24. cikk (15) bekezdés

Alapul szolgáló kitettségekkel kapcsolatos kötelezettségek

√

Annak megerősítése, adott esetben, hogy az alapul szolgáló kitettségek:

| — | nem tartalmaznak lakóingatlannal vagy kereskedelmi ingatlannal fedezett hiteleket és az 575/2013/EU rendelet  (3) 129. cikke (1) bekezdése első albekezdésének e) pontjában említett, teljes mértékben garantált, lakóingatlannal fedezett hiteleket; |
| --- | --- |

—

nem tartalmaznak lakóingatlannal vagy kereskedelmi ingatlannal fedezett hiteleket és az 575/2013/EU rendelet  (3) 129. cikke (1) bekezdése első albekezdésének e) pontjában említett, teljes mértékben garantált, lakóingatlannal fedezett hiteleket;

| — | szerződés alapján kötelező és végrehajtható kötelezettségeket foglalnak magukban, amelyekért az adósok korlátlan felelősséggel tartoznak, és amelyek bérletidíj-fizetéshez, tőketörlesztéshez, kamatfizetéshez vagy az említett fizetések garanciájaként nyújtott eszközökből származó jövedelemhez fűződő joghoz kapcsolódó, meghatározott fizetésekkel járnak; |
| --- | --- |

—

szerződés alapján kötelező és végrehajtható kötelezettségeket foglalnak magukban, amelyekért az adósok korlátlan felelősséggel tartoznak, és amelyek bérletidíj-fizetéshez, tőketörlesztéshez, kamatfizetéshez vagy az említett fizetések garanciájaként nyújtott eszközökből származó jövedelemhez fűződő joghoz kapcsolódó, meghatározott fizetésekkel járnak;

| — | között nincsenek a 2014/65/EU irányelv  (4) 4. cikke (1) bekezdésének 44. pontjában meghatározott átruházható értékpapírok, kivéve a kereskedési helyszínen nem jegyzett vállalati kötvényeket. |
| --- | --- |

—

között nincsenek a 2014/65/EU irányelv  (4) 4. cikke (1) bekezdésének 44. pontjában meghatározott átruházható értékpapírok, kivéve a kereskedési helyszínen nem jegyzett vállalati kötvényeket.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 2.2.7. pontja.

STSAT41

24. cikk (16) bekezdés

Referenciaráta alapján történő kamatfizetések általánosan használt kamatlábak alapján

√

Annak tömör magyarázata, hogy az ABCP-értékpapírosításban szereplő eszközökhöz és kötelezettségekhez kapcsolódó, referenciaráta alapján történő kamatfizetéseket általánosan használt piaci kamatlábak alapján vagy a forrásköltséget tükröző, általánosan használt ágazati kamatlábak alapján számítják-e ki, és hogyan.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 2.2.2. és 2.2.13. pontja.

STSAT42

24. cikk (17) bekezdés

Fizetési felszólítást vagy azonnali lejáratról szóló értesítést követően nincs bennragadt pénzeszköz

√

Annak tömör magyarázata, hogy az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikke (17) bekezdésének mindegyik követelménye teljesül-e, beleértve azon esetek tömör magyarázatát, amikor pénzeszköz bennragadhat.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.4.5. pontja.

STSAT43

24. cikk (17) bekezdés

a) Fizetési felszólítást vagy azonnali lejáratról szóló értesítést követően nincs bennragadt pénzeszköz

√

Annak megerősítése, hogy fizetési felszólítást vagy azonnali lejáratról szóló értesítést követően nem ragad benn pénzeszköz.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.4.5. pontja.

STSAT44

24. cikk (17) bekezdés

b) A tőkebevételeket át kell adni a befektetőknek

√

Annak megerősítése, hogy az alapul szolgáló kitettségekből származó tőkebevételeket az értékpapírosítási pozíciók egymást követő, az értékpapírosítási pozíciók veszteségviselési rangsorban elfoglalt helye szerinti törlesztésével átadják a befektetőknek.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.4.5. pontja.

STSAT45

24. cikk (17) bekezdés

c) Nem írható elő az alapul szolgáló kitettségek piaci értéken történő automatikus értékesítése

√

Annak megerősítése, hogy nincs előírva az alapul szolgáló kitettségek piaci értéken történő automatikus likvidálása.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.4.5. pontja.

STSAT46

24. cikk (18) bekezdés

A hitelezési feltételek megalapozottsága

√

Annak részletes magyarázata, hogy az alapul szolgáló kitettségeket az eladó szokásos üzletmenete keretében keletkeztették-e, részletezve, hogy a hitelezési feltételek nem kevésbé szigorúak-e azoknál, amelyeket a nem értékpapírosított kitettségekre alkalmaztak.

Annak részletes magyarázata, hogy a szponzort és az ABCP-értékpapírosításnak közvetlenül kitett többi felet tájékoztatták-e a korábbi hitelezési feltételekhez képest történt lényeges változásokról.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 2.2.7. pontja.

STSAT47

24. cikk (18) bekezdés

Az eladó szakértelme

√

Annak részletes magyarázata, hogy az eladó rendelkezik-e az előírt szakértelemmel az értékpapírosított kitettségekhez hasonló jellegű kitettségek keletkeztetése terén.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 2.2.7. pontja.

STSAT48

24. cikk (19) bekezdés

Rulírozó ABCP-értékpapírosítás/hitelminőséggel kapcsolatos kiváltó esemény

√

Annak részletes magyarázata, hogy az értékpapírosítási dokumentáció hogyan tartalmazza az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikke (19) bekezdésének rendelkezéseit vagy az abban foglalt kiváltó eseményeket.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 2.3. és 2.4. pontja.

STSAT49

24. cikk (20) bekezdés

Az értékpapírosítás résztvevőinek feladatai

√

Annak megerősítése, hogy az értékpapírosítási dokumentáció tartalmazza a szponzor, a hitelkezeléssel kapcsolatos szolgáltatásnyújtó, a vagyonkezelő – amennyiben van – és az egyéb kiegészítő szolgáltatásokat nyújtó vállalkozások szerződéses kötelezettségeit, feladatait és felelősségi körét.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.2. pontja.

STSAT50

24. cikk (20) bekezdés

Szolgáltatásfolytonossági rendelkezések

√

Annak megerősítése, hogy az értékpapírosítási dokumentáció tartalmazza azokat az eljárásokat és kötelezettségeket, amelyek biztosítják, hogy a hitelkezeléssel kapcsolatos szolgáltatásnyújtó nemteljesítése vagy fizetésképtelensége ne eredményezze a hitelkezeléssel kapcsolatos szolgáltatásnyújtás megszűnését.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.7. pontja.

STSAT51

24. cikk (20) bekezdés

Származtatott ügyletben részt vevő partnerek és a számlavezető bank folytonosságát biztosító rendelkezések

√

Annak megerősítése, hogy az értékpapírosítási dokumentáció tartalmaz a származtatott ügyletben részt vevő szerződő felek és a számlavezető bankok nemteljesítése, fizetésképtelensége vagy adott esetben egyéb meghatározott esemény bekövetkezése esetén az e felek lecserélését biztosító rendelkezéseket.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.8. pontja.

STSAT52

24. cikk (20) bekezdés

A szponzor megbízhatósága

√

Annak megerősítése, hogy az értékpapírosítási dokumentáció rendelkezések tartalmaz arról, hogy a szponzor hogyan teljesíti az (EU) 2017/2402 rendelet 25. cikke (3) bekezdésének követelményeit.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.2. pontja.

---

(1)  Adott esetben tüntesse fel a mögöttes dokumentáció azon releváns szakaszaira való hivatkozást, ahol az információ elérhető.

(2)  Adott esetben tüntesse fel a mögöttes dokumentáció azon releváns szakaszaira való hivatkozást, ahol az információ elérhető.

(3)  Az Európai Parlament és a Tanács 575/2013/EU rendelete (2013. június 26.) a hitelintézetekre és befektetési vállalkozásokra vonatkozó prudenciális követelményekről és a 648/2012/EU rendelet módosításáról (HL L 176., 2013.6.27., 1. o.).

(4)  Az Európai Parlament és a Tanács 2014/65/EU irányelve (2014. május 15.) a pénzügyi eszközök piacairól, valamint a 2002/92/EK irányelv és a 2011/61/EU irányelv módosításáról (HL L 173., 2014.6.12., 349. o.).

---

III. MELLÉKLET

Az (EU) 2017/2402 rendelet 25. és 26. cikke értelmében az ABCP-programok tekintetében az ESMA rendelkezésére bocsátandó információk

Általános információk

| Mezőszám | Az (EU) 2017/2402 rendelet vonatkozó cikke | MEZŐNÉV | SZOLGÁLTATANDÓ ADATOK  (1) | KIEGÉSZÍTŐ INFORMÁCIÓK |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| STSAP0 | 27. cikk (1) bekezdés | Első kapcsolattartási pont | Azon szervezet jogalany-azonosítója (LEI), amelyet első kapcsolattartási pontként kijelöltek, valamint az érintett illetékes hatóság neve. | Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.2. pontja. |
| STSAP1 | N/A | Eszközazonosító kód | Adott esetben az ABCP-programokhoz rendelt nemzetközi értékpapír-azonosító számok (ISIN). | Ha rendelkezésre áll, az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.1. pontja alapján. |
| STSAP2 | N/A | Jogalany-azonosító (LEI) | Ha rendelkezésre áll, a szponzor(ok) és/vagy az ABCP-program(ok) jogalany-azonosítója. | Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 9. mellékletének 4.2. pontja. |
| STSAP3 | N/A | Értesítés azonosítója | Frissítés bejelentése esetén az ESMA által az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló előző értesítéshez rendelt egyedi hivatkozási szám. | N/A |
| STSAP4 | N/A | Egyedi azonosító | Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (1) bekezdésével összhangban ehhez az ABCP-programhoz kiosztott egyedi azonosító. | N/A |
| STSAP5 | N/A | Tájékoztató azonosítója | Ha rendelkezésre áll, az érintett illetékes hatóság által adott tájékoztató-azonosító. | N/A |
| STSAP6 | N/A | Értékpapírosítási adattár | Ha rendelkezésre áll, a nyilvántartásba vett értékpapírosítási adattár neve. | N/A |
| STSAP7 | N/A | Értékpapírosítás neve | Az ABCP-program neve | Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 9. mellékletének 4. szakasza. |
| STSAP8 | 18. cikk és 27. cikk (3) bekezdés | Székhely szerinti ország | A szponzor(ok) székhelye szerinti ország. | Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 9. mellékletének 4.3. pontja. |
| STSAP9 | N/A | Értékpapírosítási besorolás | Az értékpapírosítás típusa (nem ABCP, ABCP, ABCP-program) | N/A |
| STSAP10 | N/A | Kibocsátás időpontja | Az ABCP-program első kibocsátásának időpontja. | Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 9. mellékletének 4. pontja. |
| STSAP11 | N/A | Értesítés időpontja | Az ESMA-nak küldött, az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés időpontja. | N/A |
| STSAP12 | 27. cikk (2) bekezdés | Felhatalmazott harmadik fél | Ha felhatalmazott harmadik fél az (EU) 2017/2402 rendelet 27. cikke (2) bekezdésének megfelelően STS-ellenőrzési szolgáltatást nyújtott, nyilatkozat arról, hogy az STS kritériumoknak való megfelelést a felhatalmazott harmadik fél vállalkozás igazolta. | N/A |
| STSAP13 | 27. cikk (2) bekezdés | Felhatalmazott harmadik fél | Ha felhatalmazott harmadik fél az (EU) 2017/2402 rendelet 27. cikke (2) bekezdésének megfelelően STS-ellenőrzési szolgáltatást nyújtott, a felhatalmazott harmadik fél neve és székhelye. | N/A |
| STSAP14 | 27. cikk (2) bekezdés | Felhatalmazott harmadik fél | Ha felhatalmazott harmadik fél az (EU) 2017/2402 rendelet 27. cikke (2) bekezdésének megfelelően STS-ellenőrzési szolgáltatást nyújtott, a felhatalmazást adó illetékes hatóság neve. | N/A |
| STSAP15 | 27. cikk (5) bekezdés | STS státusz | A szponzor által tett értesítés arról, hogy az ABCP-program a továbbiakban már nem tekintendő STS értékpapírosításnak, valamint az ilyen változás indokai. | N/A |

Mezőszám

Az (EU) 2017/2402 rendelet vonatkozó cikke

MEZŐNÉV

SZOLGÁLTATANDÓ ADATOK  (1)

KIEGÉSZÍTŐ INFORMÁCIÓK

STSAP0

27. cikk (1) bekezdés

Első kapcsolattartási pont

Azon szervezet jogalany-azonosítója (LEI), amelyet első kapcsolattartási pontként kijelöltek, valamint az érintett illetékes hatóság neve.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.2. pontja.

STSAP1

N/A

Eszközazonosító kód

Adott esetben az ABCP-programokhoz rendelt nemzetközi értékpapír-azonosító számok (ISIN).

Ha rendelkezésre áll, az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.1. pontja alapján.

STSAP2

N/A

Jogalany-azonosító (LEI)

Ha rendelkezésre áll, a szponzor(ok) és/vagy az ABCP-program(ok) jogalany-azonosítója.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 9. mellékletének 4.2. pontja.

STSAP3

N/A

Értesítés azonosítója

Frissítés bejelentése esetén az ESMA által az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló előző értesítéshez rendelt egyedi hivatkozási szám.

N/A

STSAP4

N/A

Egyedi azonosító

Az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkének (1) bekezdésével összhangban ehhez az ABCP-programhoz kiosztott egyedi azonosító.

N/A

STSAP5

N/A

Tájékoztató azonosítója

Ha rendelkezésre áll, az érintett illetékes hatóság által adott tájékoztató-azonosító.

N/A

STSAP6

N/A

Értékpapírosítási adattár

Ha rendelkezésre áll, a nyilvántartásba vett értékpapírosítási adattár neve.

N/A

STSAP7

N/A

Értékpapírosítás neve

Az ABCP-program neve

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 9. mellékletének 4. szakasza.

STSAP8

18. cikk és 27. cikk (3) bekezdés

Székhely szerinti ország

A szponzor(ok) székhelye szerinti ország.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 9. mellékletének 4.3. pontja.

STSAP9

N/A

Értékpapírosítási besorolás

Az értékpapírosítás típusa (nem ABCP, ABCP, ABCP-program)

N/A

STSAP10

N/A

Kibocsátás időpontja

Az ABCP-program első kibocsátásának időpontja.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 9. mellékletének 4. pontja.

STSAP11

N/A

Értesítés időpontja

Az ESMA-nak küldött, az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés időpontja.

N/A

STSAP12

27. cikk (2) bekezdés

Felhatalmazott harmadik fél

Ha felhatalmazott harmadik fél az (EU) 2017/2402 rendelet 27. cikke (2) bekezdésének megfelelően STS-ellenőrzési szolgáltatást nyújtott, nyilatkozat arról, hogy az STS kritériumoknak való megfelelést a felhatalmazott harmadik fél vállalkozás igazolta.

N/A

STSAP13

27. cikk (2) bekezdés

Felhatalmazott harmadik fél

Ha felhatalmazott harmadik fél az (EU) 2017/2402 rendelet 27. cikke (2) bekezdésének megfelelően STS-ellenőrzési szolgáltatást nyújtott, a felhatalmazott harmadik fél neve és székhelye.

N/A

STSAP14

27. cikk (2) bekezdés

Felhatalmazott harmadik fél

Ha felhatalmazott harmadik fél az (EU) 2017/2402 rendelet 27. cikke (2) bekezdésének megfelelően STS-ellenőrzési szolgáltatást nyújtott, a felhatalmazást adó illetékes hatóság neve.

N/A

STSAP15

27. cikk (5) bekezdés

STS státusz

A szponzor által tett értesítés arról, hogy az ABCP-program a továbbiakban már nem tekintendő STS értékpapírosításnak, valamint az ilyen változás indokai.

N/A

Konkrét információk

| Mezőszám | Az (EU) 2017/2402 rendelet vonatkozó cikke | MEZŐNÉV | Megerősítés | Tömör magyarázat | Részletes magyarázat | SZOLGÁLTATANDÓ ADATOK  (2) | KIEGÉSZÍTŐ INFORMÁCIÓK |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| STSAP16 | 25. cikk (1) bekezdés | A szponzor kizárólag felügyelt hitelintézet lehet | √ | | | Annak megerősítése, hogy a program szponzora felügyelt hitelintézet, valamint az ezt a státuszt igazoló dokumentumra mutató link. | N/A |
| STSAP17 | 25. cikk (2) bekezdés | Szponzori támogatás likviditási hitelkeret biztosításával | √ | | | Annak megerősítése, hogy az ABCP-program szponzora likviditási hitelkeretet biztosít, és támogatja az ABCP-program minden értékpapírosítási pozícióját. Fel kell tüntetni továbbá a likviditási hitelkeret leírását és az ilyen rendelkezést igazoló dokumentumra mutató linket. | N/A |
| STSAP18 | 25. cikk (3) bekezdés | A hitelintézet illetékes hatósága felé történő bizonyítás | √ | | | Annak megerősítése, hogy szponzori szerepvállalásával a hitelintézet nem veszélyezteti fizetőképességét és likviditását, valamint ha rendelkezésre áll, az azt alátámasztó dokumentumra mutató link, hogy a hitelintézet bizonyította helyzetét az illetékes hatósága felé. | N/A |
| STSAP19 | 25. cikk (4) bekezdés | A szponzor előzetes vizsgálatra vonatkozó követelménynek való megfelelése | √ | | | Annak megerősítése, hogy a szponzor – az alkalmazandó követelményektől függően – megfelel az (EU) 2017/2402 rendelet 5. cikkének (1) bekezdésében, illetve (3) bekezdésében meghatározott, előzetes vizsgálatra vonatkozó követelményeknek. Annak megerősítése, hogy a szponzor ellenőrizte, hogy az eladó rendelkezik-e azon előírt adósságszolgálati képességgel és beszedési eljárásokkal, amelyek megfelelnek az 575/2013/EU rendelet 265. cikke (2) bekezdésének i)–p) pontjában meghatározott feltételeknek vagy harmadik országok ezekkel egyenértékű követelményeinek. | N/A |
| STSAP20 | 25. cikk (5) bekezdés | Az eladó (az ügylet szintjén) vagy a szponzor (az ABCP-program szintjén) teljesíti a 6. cikkben említett kockázatmegtartási követelményeket | | √ | | Annak tömör magyarázata, hogy az eladó (ABCP-értékpapírosítás) és a szponzor (ABCP-program) hogyan tesz eleget az (EU) 2017/2402 rendelet 6. cikkében előírt kockázatmegtartási követelményeknek, ismertetve a kockázatmegtartásra használt opciót a következők közül:






  1. | függőleges szelet – az (EU) 2017/2402 rendelet 6. cikke (3) bekezdésének a) pontja; |

Mezőszám

Az (EU) 2017/2402 rendelet vonatkozó cikke

MEZŐNÉV

Megerősítés

Tömör magyarázat

Részletes magyarázat

SZOLGÁLTATANDÓ ADATOK  (2)

KIEGÉSZÍTŐ INFORMÁCIÓK

STSAP16

25. cikk (1) bekezdés

A szponzor kizárólag felügyelt hitelintézet lehet

√

Annak megerősítése, hogy a program szponzora felügyelt hitelintézet, valamint az ezt a státuszt igazoló dokumentumra mutató link.

N/A

STSAP17

25. cikk (2) bekezdés

Szponzori támogatás likviditási hitelkeret biztosításával

√

Annak megerősítése, hogy az ABCP-program szponzora likviditási hitelkeretet biztosít, és támogatja az ABCP-program minden értékpapírosítási pozícióját. Fel kell tüntetni továbbá a likviditási hitelkeret leírását és az ilyen rendelkezést igazoló dokumentumra mutató linket.

N/A

STSAP18

25. cikk (3) bekezdés

A hitelintézet illetékes hatósága felé történő bizonyítás

√

Annak megerősítése, hogy szponzori szerepvállalásával a hitelintézet nem veszélyezteti fizetőképességét és likviditását, valamint ha rendelkezésre áll, az azt alátámasztó dokumentumra mutató link, hogy a hitelintézet bizonyította helyzetét az illetékes hatósága felé.

N/A

STSAP19

25. cikk (4) bekezdés

A szponzor előzetes vizsgálatra vonatkozó követelménynek való megfelelése

√

Annak megerősítése, hogy a szponzor – az alkalmazandó követelményektől függően – megfelel az (EU) 2017/2402 rendelet 5. cikkének (1) bekezdésében, illetve (3) bekezdésében meghatározott, előzetes vizsgálatra vonatkozó követelményeknek. Annak megerősítése, hogy a szponzor ellenőrizte, hogy az eladó rendelkezik-e azon előírt adósságszolgálati képességgel és beszedési eljárásokkal, amelyek megfelelnek az 575/2013/EU rendelet 265. cikke (2) bekezdésének i)–p) pontjában meghatározott feltételeknek vagy harmadik országok ezekkel egyenértékű követelményeinek.

N/A

STSAP20

25. cikk (5) bekezdés

Az eladó (az ügylet szintjén) vagy a szponzor (az ABCP-program szintjén) teljesíti a 6. cikkben említett kockázatmegtartási követelményeket

√

Annak tömör magyarázata, hogy az eladó (ABCP-értékpapírosítás) és a szponzor (ABCP-program) hogyan tesz eleget az (EU) 2017/2402 rendelet 6. cikkében előírt kockázatmegtartási követelményeknek, ismertetve a kockázatmegtartásra használt opciót a következők közül:

1.

függőleges szelet – az (EU) 2017/2402 rendelet 6. cikke (3) bekezdésének a) pontja;

| 2. | az eladó részesedése – az (EU) 2017/2402 rendelet 6. cikke (3) bekezdésének b) pontja; |
| --- | --- |

2.

az eladó részesedése – az (EU) 2017/2402 rendelet 6. cikke (3) bekezdésének b) pontja;

| 3. | véletlenszerűen kiválasztott kitettségek megtartása a mérlegben – az (EU) 2017/2402 rendelet 6. cikke (3) bekezdésének c) pontja; |
| --- | --- |

3.

véletlenszerűen kiválasztott kitettségek megtartása a mérlegben – az (EU) 2017/2402 rendelet 6. cikke (3) bekezdésének c) pontja;

| 4. | első veszteségviselő ügyletrészsorozat – az (EU) 2017/2402 rendelet 6. cikke (3) bekezdésének d) pontja; |
| --- | --- |

4.

első veszteségviselő ügyletrészsorozat – az (EU) 2017/2402 rendelet 6. cikke (3) bekezdésének d) pontja;

| 5. | minden eszközből első veszteségviselő kitettség – az (EU) 2017/2402 rendelet 6. cikke (3) bekezdésének e) pontja; |
| --- | --- |

5.

minden eszközből első veszteségviselő kitettség – az (EU) 2017/2402 rendelet 6. cikke (3) bekezdésének e) pontja;

| 6. | az (EU) 2017/2402 rendelet kockázatmegtartási követelményeinek való meg nem felelés; |
| --- | --- |

6.

az (EU) 2017/2402 rendelet kockázatmegtartási követelményeinek való meg nem felelés;

| 7. | egyéb. |
| --- | --- |

7.

egyéb.

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.4.3. pontja.

STSAP21

25. cikk (6) bekezdés

A 7. cikknek (átláthatósági követelmények) való megfelelés az ABCP-program szintjén

√

Annak megerősítése, hogy:

| — | a szponzor viseli a felelősséget az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkének való megfeleléséért; |
| --- | --- |

—

a szponzor viseli a felelősséget az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkének való megfeleléséért;

| — | a szponzor megfelel a 7. cikknek az ABCP-program szintjén; |
| --- | --- |

—

a szponzor megfelel a 7. cikknek az ABCP-program szintjén;

| — | a szponzor az árazás előtt a potenciális befektetők kérelemére a rendelkezésükre bocsátotta a következőket: az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikke (1) bekezdése első albekezdésének a) pontjában előírt összesített információk, és az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikke (1) bekezdése első albekezdésének b)–e) pontjában előírt információk, legalább tervezet vagy kezdeti változat formájában. |
| --- | --- |

—

a szponzor az árazás előtt a potenciális befektetők kérelemére a rendelkezésükre bocsátotta a következőket: az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikke (1) bekezdése első albekezdésének a) pontjában előírt összesített információk, és az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikke (1) bekezdése első albekezdésének b)–e) pontjában előírt információk, legalább tervezet vagy kezdeti változat formájában.

N/A

STSAP22

25. cikk (7) bekezdés

A likviditási hitelkeret lehívása, amennyiben a szponzor nem újítja meg a likviditási hitelkerettel kapcsolatos finanszírozási kötelezettségvállalásokat

√

Annak tömör magyarázata a szponzortól, hogy amennyiben a szponzor nem újítja meg a likviditási hitelkerettel kapcsolatos finanszírozási kötelezettségvállalást a hitelkeret lejáratát megelőzően, a likviditási hitelkeret lehívásra kerül-e és a lejáró értékpapírokat visszafizetik-e.

N/A

STSAP23

26. cikk (1) bekezdés

Az ABCP-programon belüli ABCP-értékpapírosítások 24. cikk (1)–(8) és (12)–(20) bekezdésének való megfelelése

√

Annak megerősítése, hogy a programon belüli összes ABCP-értékpapírosítás teljesíti-e az alábbi követelményeket:

| — | az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikkének (1)–(8) bekezdése; |
| --- | --- |

—

az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikkének (1)–(8) bekezdése;

| — | az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikkének (12)–(20) bekezdése. |
| --- | --- |

—

az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikkének (12)–(20) bekezdése.

N/A

STSAP24

26. cikk (1) bekezdés második és harmadik albekezdés

Az ABCP alapjául szolgáló kitettségek aggregált összegéből legfeljebb 5 % lehet olyan, amely átmenetileg nem felel meg egyes követelményeknek

√

Annak részletes magyarázata, hogy az (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikkének (9), (10) vagy (11) bekezdésében foglalt követelmények közül melyek esetében nincs átmenetileg megfelelés, ha vannak ilyenek, és a meg nem felelés az ABCP-értékpapírosítás alapjául szolgáló kitettségek aggregált összegének hány százalékát képviseli, valamint hogy a program miért nem teljesíti átmenetileg az említett követelményeket. Annak megerősítése, hogy az alapul szolgáló kitettségekből vett mintát rendszeresen megfelelő független fél által végzett külső megfelelés-ellenőrzésnek vetik alá.

N/A

STSAP25

26. cikk (2) bekezdés

Az ABCP-program keretében az alapul szolgáló kitettségek hátralévő súlyozott átlagos futamideje legfeljebb két év lehet

√

Annak megerősítése, hogy az ABCP-program keretében az alapul szolgáló kitettségek hátralévő súlyozott átlagos futamideje legfeljebb két év.

N/A

STSAP26

26. cikk (3) bekezdés

Teljes mértékben támogatott ABCP-program (szponzori támogatás)

√

Annak tömör magyarázata, hogy az (EU) 2017/2402 rendelet 25. cikkének (2) bekezdésével összhangban az ABCP-programot teljes mértékben támogatja-e szponzor.

N/A

STSAP27

26. cikk (4) bekezdés

Nincs újra-értékpapírosítás, és nincs az ABCP-program szintjén újabb ügyletrészsorozatokba sorolást eredményező hitelminőség-javítás

√

Annak megerősítése, hogy az ABCP-program nem foglal magában újra-értékpapírosítást, és a hitelminőség-javítás nem eredményez újabb ügyletrészsorozatokba sorolást a program szintjén.

N/A

STSAP28

26. cikk (5) bekezdés

Nincs visszahívási opció

√

Annak megerősítése, hogy az ABCP-program nem tartalmaz visszahívási opciót vagy olyan rendelkezéseket, amelyek az értékpapírok végső lejáratát befolyásolják az eladó, a szponzor vagy a különleges célú gazdasági egység mérlegelési jogkörében.

N/A

STSAP29

26. cikk (6) bekezdés

Az ABCP-programban felmerülő kamatláb- és devizakockázatok megfelelően mérsékeltek és dokumentáltak

√

Annak részletes magyarázata, hogy az ABCP-program szintjén felmerülő kamatláb- és devizakockázatokat megfelelően mérséklik-e és hogyan, valamint a kockázatok mérséklése érdekében hozott intézkedések, beleértve, hogy a különleges célú gazdasági egység köt-e származtatott ügyleteket az (EU) 2017/2402 rendelet 26. cikkének (6) bekezdésében meghatározottaktól eltérő okokból, továbbá annak leírása, hogy az említett származtatott ügyleteket hogyan kötik meg és dokumentálják, mindenekelőtt, hogy a szokásos nemzetközi pénzügyi standardok szerint teszik-e ezt meg.

N/A

STSAP30

26. cikk (7) bekezdés a) pont

Az ABCP-program dokumentációjára vonatkozó követelmények (a vagyonkezelő befektetők felé fennálló kötelezettségei)

√

Annak megerősítése, hogy az ABCP-program dokumentációja meghatározza a vagyonkezelő és – adott esetben – a befektető részére fiduciáris kötelezettségeket teljesítő egyéb felek kötelezettségeit.

N/A

STSAP31

26. cikk (7) bekezdés b) pont

Az ABCP-program dokumentációjára vonatkozó követelmények (a szponzor szerződéses kötelezettségei)

√

Annak megerősítése, hogy az ABCP-program dokumentációja meghatározza a szponzor, és – adott esetben – a vagyonkezelő és az egyéb kiegészítő szolgáltatásokat nyújtó vállalkozás szerződéses kötelezettségeit, feladatait és felelősségi körét.

N/A

STSAP32

26. cikk (7) bekezdés c) pont

Az ABCP-program dokumentációjára vonatkozó követelmények (eljárás és kötelezettségek a hitelkezeléssel kapcsolatos szolgáltatásnyújtó nemteljesítése vagy fizetésképtelensége esetén)

√

Annak megerősítése, hogy az ABCP-program dokumentációja tartalmazza azokat az eljárásokat és kötelezettségeket, amelyek a hitelkezeléssel kapcsolatos szolgáltatásnyújtó nemteljesítése vagy fizetésképtelensége esetén biztosítják a szolgáltatásnyújtás folytonosságát.

N/A

STSAP33

26. cikk (7) bekezdés d) pont

Az ABCP-program dokumentációjára vonatkozó követelmények (a származtatott ügyletek partnereinek és a számlavezető bank lecserélésére vonatkozó rendelkezések)

√

Annak megerősítése, hogy teljesülnek a (EU) 2017/2402 rendelet 26. cikke (7) bekezdésének d) pontja szerinti követelmények a származtatott ügyletben részt vevő partnerek és az ABCP-program szintjén a számlavezető bank nemteljesítése, fizetésképtelensége vagy adott esetben egyéb meghatározott esemény bekövetkezése esetén az e felek lecserélését biztosító rendelkezések tekintetében, amennyiben a likviditási hitelkeret nem terjed ki ezekre az eseményekre.

N/A

STSAP34

26. cikk (7) bekezdés e) pont

Az ABCP-program dokumentációjára vonatkozó követelmények (a finanszírozási kötelezettségvállalás biztosítékkal történő fedezésének eljárásai)

√

Annak megerősítése, hogy az ABCP-program dokumentációja azt biztosító eljárásokat tartalmaz, hogy meghatározott esemény bekövetkezése, a szponzor nemteljesítése vagy fizetésképtelensége esetén korrekciós intézkedéseket kell hozni a finanszírozási kötelezettségvállalás biztosítékkal történő fedezésére vagy a likviditási hitelkeretet biztosító fél lecserélésére.

A tájékoztató vagy más mögöttes dokumentáció azon vonatkozó oldalainak feltüntetése, amelyek az (EU) 2017/2402 rendelet 26. cikke (7) bekezdésének e) pontjában meghatározott követelmények szempontjából releváns információt tartalmazzák.

N/A

STSAP35

26. cikk (7) bekezdés f) pont

Az ABCP-program dokumentációjára vonatkozó követelmények (likviditási hitelkeret és lejáró értékpapírok visszafizetése, ha a szponzor nem újítja meg a likviditási hitelkerettel kapcsolatos finanszírozási kötelezettségvállalást a hitelkeret lejárata előtt)

√

Annak megerősítése, hogy az ABCP-program dokumentációja tartalmaz azt biztosító rendelkezéseket, hogy amennyiben a szponzor nem újítja meg a likviditási hitelkerettel kapcsolatos finanszírozási kötelezettségvállalást a hitelkeret lejáratát megelőzően, a likviditási hitelkeret lehívásra kerül és a lejáró értékpapírokat visszafizetik.

A tájékoztató vagy más mögöttes dokumentáció azon vonatkozó oldalainak feltüntetése, amelyek az (EU) 2017/2402 rendelet 26. cikke (7) bekezdésének f) pontjában meghatározott követelmények szempontjából releváns információt tartalmazzák.

N/A

STSAP36

26. cikk (8) bekezdés

A hitelkezeléssel kapcsolatos szolgáltatásnyújtó szakértelme

√

Annak részletes magyarázata, hogy hogyan teljesülnek az (EU) 2017/2402 rendelet 26. cikke (8) bekezdésének követelményei, beleértve az említett követelményeknek való megfelelést biztosító szabályzatokat és eljárásokat

A tájékoztató vagy más mögöttes dokumentáció azon vonatkozó oldalainak feltüntetése, amelyek az (EU) 2017/2402 rendelet 26. cikkének (8) bekezdésében meghatározott követelmények teljesítéséhez alkalmazandó magyarázatokat tartalmazzák (adott esetben) („hitelkezeléssel kapcsolatos szolgáltatásnyújtó szakértelme, szabályzatok, eljárások és kockázatkezelés”).

Az (EU) 2019/980 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 19. mellékletének 3.2. pontja.

---

(1)  Adott esetben tüntesse fel a mögöttes dokumentáció azon releváns szakaszaira való hivatkozást, ahol az információ elérhető.

(2)  Adott esetben tüntesse fel a mögöttes dokumentáció azon releváns szakaszaira való hivatkozást, ahol az információ elérhető.

---

| 2020.9.3. | HU | Az Európai Unió Hivatalos Lapja | L 289/315 |
| --- | --- | --- | --- |

2020.9.3.

HU

Az Európai Unió Hivatalos Lapja

L 289/315

---

A BIZOTTSÁG (EU) 2020/1227 VÉGREHAJTÁSI RENDELETE

(2019. november 12.)

az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés követelményeivel összhangban az információk közlésére szolgáló adatlapok tekintetében végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról

(EGT-vonatkozású szöveg)

AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,

tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,

tekintettel az értékpapírosítás általános keretrendszerének meghatározásáról, az egyszerű, átlátható és egységesített értékpapírosítás egyedi keretrendszerének létrehozásáról, valamint a 2009/65/EK, a 2009/138/EK és a 2011/61/EU irányelv és az 1060/2009/EK és a 648/2012/EU rendelet módosításáról szóló, 2017. december 12-i (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendeletre (1) és különösen annak 27. cikke (7) bekezdésére,

mivel:

| (1) | A hatékony és összehangolt értesítések elősegítése érdekében az (EU) 2017/2402 rendelet 19–22. és 23–26. cikkében az egyszerű, átlátható és egységesített (STS) kritériumokra vonatkozóan megállapított követelményeknek megfelelő értékpapírosításokra vonatkozó információkat következetes formátumban és egységes standardoknak megfelelően kell bejelenteni az Európai Értékpapírpiaci Hatóságnak (ESMA). |
| --- | --- |

(1)

A hatékony és összehangolt értesítések elősegítése érdekében az (EU) 2017/2402 rendelet 19–22. és 23–26. cikkében az egyszerű, átlátható és egységesített (STS) kritériumokra vonatkozóan megállapított követelményeknek megfelelő értékpapírosításokra vonatkozó információkat következetes formátumban és egységes standardoknak megfelelően kell bejelenteni az Európai Értékpapírpiaci Hatóságnak (ESMA).

| (2) | Az információk összehangolt formátumban történő benyújtása az ESMA számára hatékony adatgyűjtést tesz lehetővé, a befektetők és az illetékes hatóságok számára pedig megkönnyíti az egységesség és a hiánytalanság ellenőrzését. Meg kell ezért határozni az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítésben feltüntetendő mezők formátumát, az ESMA-nak jelentett információkat pedig elektronikus úton kell benyújtani. |
| --- | --- |

(2)

Az információk összehangolt formátumban történő benyújtása az ESMA számára hatékony adatgyűjtést tesz lehetővé, a befektetők és az illetékes hatóságok számára pedig megkönnyíti az egységesség és a hiánytalanság ellenőrzését. Meg kell ezért határozni az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítésben feltüntetendő mezők formátumát, az ESMA-nak jelentett információkat pedig elektronikus úton kell benyújtani.

| (3) | Ez a rendelet az ESMA által az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (2) 15. cikke szerint a Bizottságnak benyújtott végrehajtás-technikai standardtervezeteken alapul. |
| --- | --- |

(3)

Ez a rendelet az ESMA által az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (2) 15. cikke szerint a Bizottságnak benyújtott végrehajtás-technikai standardtervezeteken alapul.

| (4) | Az ESMA nyilvános konzultációt folytatott az e rendelet alapját képező végrehajtás-technikai standardtervezetekről, elemezte az ezekkel összefüggésben felmerülő, esetleges költségeket és hasznot, és kikérte az 1095/2010/EU rendelet 37. cikke alapján létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét, |
| --- | --- |

(4)

Az ESMA nyilvános konzultációt folytatott az e rendelet alapját képező végrehajtás-technikai standardtervezetekről, elemezte az ezekkel összefüggésben felmerülő, esetleges költségeket és hasznot, és kikérte az 1095/2010/EU rendelet 37. cikke alapján létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét,

ELFOGADTA EZT A RENDELETET:

1. cikk

Az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés adatlapjai

(1)   Az (EU) 2020/1226 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet (3) 1. cikke (1) bekezdésének a) pontjában és 1. cikke (2) bekezdésének a) pontjában említett információkat az e rendelet I. mellékletében meghatározott adatlap útján kell benyújtani.

(2)   Az (EU) 2020/1226 felhatalmazáson alapuló rendelet 1. cikke (1) bekezdésének b) pontjában és 1. cikke (2) bekezdésének b) pontjában említett információkat az e rendelet II. mellékletében meghatározott adatlap útján kell benyújtani.

(3)   Az (EU) 2020/1226 felhatalmazáson alapuló rendelet 1. cikke (1) bekezdésének c) pontjában és 1. cikke (2) bekezdésének c) pontjában említett információkat az e rendelet III. mellékletében meghatározott adatlap útján kell benyújtani.

(4)   Ha az e cikk értelmében benyújtandó információ nem áll rendelkezésre vagy nem szükséges az (EU) 2017/2402 rendelet 43. cikkében meghatározott átmeneti rendelkezések alkalmazása miatt, akkor az értesítésben az „Átmeneti rendelkezések alkalmazása miatt nem alkalmazandó” kijelentést kell feltüntetni e rendelet mellékleteinek vonatkozó mezőjében vagy mezőiben.

(5)   Az ebben a cikkben említett információkat elektronikus és géppel olvasható formában kell benyújtani.

(6)   Az (EU) 2020/1226 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 2. cikkében említett „Kiegészítő információk”-at e rendelet I–III. mellékletének „Kitöltendő rovat” mezőjében kell feltüntetni.

2. cikk

Hatálybalépés

Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.

Európai Unió Hivatalos Lapjában

Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.

Kelt Brüsszelben, 2019. november 12-én.

a Bizottság részéről

az elnök

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  HL L 347., 2017.12.28., 35. o.

1

(2)  Az Európai Parlament és a Tanács 1095/2010/EU rendelete (2010. november 24.) az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról, a 716/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/77/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről (HL L 331., 2010.12.15., 84. o.)

2

(3)  A Bizottság (EU) 2020/1226 felhatalmazáson alapuló rendelete (2019. november 12.) az (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendelet kiegészítéséről és az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés követelményeivel összhangban benyújtandó információkat meghatározó szabályozástechnikai standardok megállapításáról (lásd e Hivatalos Lap 285. oldalát).

3

---

I. MELLÉKLET

Az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítésben alkalmazandó mezőformátumok

| JELÖLÉS | ADATTÍPUS | MEGHATÁROZÁS |
| --- | --- | --- |
| {ALPHANUM-n} | Legfeljebb n számú alfanumerikus karakter | Szövegmező. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül). |
| {COUNTRYCODE_2} | 2 alfanumerikus karakter | Az ISO 3166-1 alpha-2 országkódoknak megfelelő kétbetűs országkód. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül). |
| {CURRENCYCODE_3} | 3 alfanumerikus karakter | Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkódoknak megfelelő hárombetűs pénznemkód. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül). |
| {DATEFORMAT} | ISO 8601 szabvány szerinti dátumformátum | A dátumokat a következő formátumban kell megadni: ÉÉÉÉ-HH-NN |
| {Y/N} | 1 alfanumerikus karakter | „igaz” – Y
  „hamis” – N |
| {ISIN} | 12 alfanumerikus karakter | Az ISO 6166 szabványnak megfelelő ISIN-kód |
| {LEI} | 20 alfanumerikus karakter | Az ISO 17442 szabványnak megfelelő jogalany-azonosító |

JELÖLÉS

ADATTÍPUS

MEGHATÁROZÁS

{ALPHANUM-n}

Legfeljebb n számú alfanumerikus karakter

Szövegmező. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül).

{COUNTRYCODE_2}

2 alfanumerikus karakter

Az ISO 3166-1 alpha-2 országkódoknak megfelelő kétbetűs országkód. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül).

{CURRENCYCODE_3}

3 alfanumerikus karakter

Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkódoknak megfelelő hárombetűs pénznemkód. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül).

{DATEFORMAT}

ISO 8601 szabvány szerinti dátumformátum

A dátumokat a következő formátumban kell megadni: ÉÉÉÉ-HH-NN

{Y/N}

1 alfanumerikus karakter

„igaz” – Y

„hamis” – N

{ISIN}

12 alfanumerikus karakter

Az ISO 6166 szabványnak megfelelő ISIN-kód

{LEI}

20 alfanumerikus karakter

Az ISO 17442 szabványnak megfelelő jogalany-azonosító

Az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés formanyomtatványa nem ABCP-értékpapírosítás esetén

| MEZŐKÓD | MEZŐNÉV | KITÖLTENDŐ ROVAT | MEZŐFORMÁTUM |
| --- | --- | --- | --- |
| STSS0 | Első kapcsolattartási pont | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS1 | Eszközazonosító kód | | {ISIN} |
| STSS2 | Az értékpapírosítást kezdeményező vagy a szponzor vagy az eredeti hitelező jogalany-azonosítója | | {LEI} |
| STSS3 | Értesítés azonosítója | | {ALPHANUM-100} |
| STSS4 | Egyedi azonosító | | {ALPHANUM-100} |
| STSS5 | Tájékoztató azonosítója | | {ALPHANUM-100} |
| STSS6 | Értékpapírosítási adattár | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS7 | Értékpapírosítás neve | | {ALPHANUM-100} |
| STSS8 | Székhely szerinti ország | | {COUNTRYCODE_2} |
| STSS9 | Értékpapírosítási besorolás | | {LIST} |
| STSS10 | Alapul szolgáló kitettségek típusa | | {LIST} |
| STSS11 | Kibocsátás időpontja | | {DATEFORMAT} |
| STSS12 | Értesítés időpontja | | {DATEFORMAT} |
| STSS13 | Felhatalmazott harmadik fél | | {ALPHANUM-100} |
| STSS14 | Felhatalmazott harmadik fél (név és a székhely szerinti ország) | | {ALPHANUM-1000}
  {COUNTRYCODE_2} |
| STSS15 | A harmadik felet felhatalmazó illetékes hatóság | | {ALPHANUM-100} |
| STSS16 | STS státusz | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS17 | Az értékpapírosítást kezdeményező (vagy eredeti hitelező) nem uniós hitelintézet | | {Y/N} |
| STSS18 | Hitelezési kritériumok igazolása | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS19 | Nyilatkozat, hogy a hitelezési kritériumok felügyelet alá tartoznak | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS20 | Tényleges adásvétellel szerzett alapul szolgáló kitettségek | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS21 | Nincs szigorú visszakövetelés | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS22 | A nemzeti fizetésképtelenségi jogszabályok visszakövetelési rendelkezéseinek mentessége | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS23 | Átruházás, ha az eladó nem azonos az eredeti hitelezővel | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS24 | Átruházás engedményezés útján, és későbbi teljesüléssel | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS25 | Kijelentés és szavatolás | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS26 | Aktív portfóliókezelésre vonatkozó kritériumok | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS27 | Eszközök homogenitása | | {ALPHANUM} |
| STSS28 | Alapul szolgáló kitettségekkel kapcsolatos kötelezettségek/nincs újra-értékpapírosítás | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS29 | A hitelezési feltételek megalapozottsága | | {ALPHANUM} |
| STSS30 | Az értékpapírosítást kezdeményező/hitelező szakértelme | | {ALPHANUM} |
| STSS31 | Nemteljesítő eszközök | | {ALPHANUM} |
| STSS32 | Legalább egy törlesztés az átruházás időpontjában | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS33 | Tulajdonosoknak teljesített visszafizetések/eszközértékesítés | | {ALPHANUM} |
| STSS34 | Kockázatmegtartási követelményeknek való megfelelés | | {LIST} |
| STSS35 | A kamatláb- és devizakockázat mérséklése | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS36 | Különleges célú gazdasági egység által vásárolt/értékesített származtatott ügyletek | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS37 | Szokásos standardok szerint megkötött származtatott ügyletek | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS38 | Referenciaráta alapján történő kamatfizetések általánosan használt kamatlábak alapján | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS39 | Fizetési felszólítást vagy azonnali lejáratról szóló értesítést követően nincs bennragadt pénzeszköz | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS40 | Nem ragadhat benn pénzeszköz | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS41 | A tőkebevételeket át kell adni a befektetőknek | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS42 | A visszafizetés sorrendje a veszteségviselési rangsorhoz képest nem fordítható meg | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS43 | Nem írható elő az alapul szolgáló kitettségek piaci értéken történő automatikus értékesítése | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS44 | A veszteségviselési rangsortól eltérő kifizetési sorrendet alkalmazó értékpapírosítások | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS45 | Rulírozó értékpapírosítás lejárat előtti visszafizetést kiváltó eseményekkel a rulírozási időszak előre meghatározott kiváltó tényezők alapján történő megszüntetésének esetére | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS46 | Az alapul szolgáló kitettségek hitelminőségének romlása | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS47 | Az értékpapírosítást kezdeményező vagy a hitelkezeléssel kapcsolatos szolgáltatásnyújtó tekintetében fizetésképtelenséghez kapcsolódó esemény bekövetkezése | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS48 | A különleges célú gazdasági egység tulajdonában lévő alapul szolgáló kitettségek értékének egy előre meghatározott küszöb alá csökkenése | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS49 | Nem sikerül elegendő új, az előre meghatározott hitelminőséget elérő alapul szolgáló kitettséget létrehozni (a rulírozási időszak megszüntetését kiváltó tényező). | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS50 | A hitelkezeléssel kapcsolatos szolgáltatásnyújtó, a vagyonkezelő és az egyéb kiegészítő szolgáltatásokat nyújtó vállalkozások szerződéses kötelezettségeire vonatkozó információ | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS51 | Szolgáltatásfolytonossági rendelkezések | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS52 | Származtatott ügyletben részt vevő partnerek folytonosságát biztosító rendelkezések | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS53 | Likviditásszolgáltatók és a számlavezető bank folytonosságát biztosító rendelkezések | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS54 | A hitelkezeléssel kapcsolatos szolgáltatásnyújtótól megkívánt szakértelem és szabályzatok, megfelelő eljárások és kockázatkezelési kontrollintézkedések megléte | | {ALPHANUM} |
| STSS55 | Egyértelmű és következetes fogalommeghatározások (problémás hitelek) | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS56 | Kifizetési sorrend és kiváltó események | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS57 | A befektetők osztályai közötti konfliktusok megfelelő időben történő kezelése és a vagyonkezelők felelősségi köre | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS58 | Múltbeli nemteljesítési és veszteségadatok | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS59 | Alapul szolgáló kitettségekből vett minta külső ellenőrzésnek való alávetése | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS60 | A potenciális befektetők rendelkezésére bocsátandó forrásoldali pénzáramlási modell elérhetősége | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS61 | Környezeti teljesítmény/lakáshitelek vagy gépjárműhitelek vagy gépjárműlízing | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS62 | Az értékpapírosítást kezdeményező és a szponzor viseli a felelősséget az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkének való megfeleléséért | | {ALPHANUM-1000} |

MEZŐKÓD

MEZŐNÉV

KITÖLTENDŐ ROVAT

MEZŐFORMÁTUM

STSS0

Első kapcsolattartási pont

{ALPHANUM-1000}

STSS1

Eszközazonosító kód

{ISIN}

STSS2

Az értékpapírosítást kezdeményező vagy a szponzor vagy az eredeti hitelező jogalany-azonosítója

{LEI}

STSS3

Értesítés azonosítója

{ALPHANUM-100}

STSS4

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-100}

STSS5

Tájékoztató azonosítója

{ALPHANUM-100}

STSS6

Értékpapírosítási adattár

{ALPHANUM-1000}

STSS7

Értékpapírosítás neve

{ALPHANUM-100}

STSS8

Székhely szerinti ország

{COUNTRYCODE_2}

STSS9

Értékpapírosítási besorolás

{LIST}

STSS10

Alapul szolgáló kitettségek típusa

{LIST}

STSS11

Kibocsátás időpontja

{DATEFORMAT}

STSS12

Értesítés időpontja

{DATEFORMAT}

STSS13

Felhatalmazott harmadik fél

{ALPHANUM-100}

STSS14

Felhatalmazott harmadik fél (név és a székhely szerinti ország)

{ALPHANUM-1000}

{COUNTRYCODE_2}

STSS15

A harmadik felet felhatalmazó illetékes hatóság

{ALPHANUM-100}

STSS16

STS státusz

{ALPHANUM-1000}

STSS17

Az értékpapírosítást kezdeményező (vagy eredeti hitelező) nem uniós hitelintézet

{Y/N}

STSS18

Hitelezési kritériumok igazolása

{ALPHANUM-1000}

STSS19

Nyilatkozat, hogy a hitelezési kritériumok felügyelet alá tartoznak

{ALPHANUM-1000}

STSS20

Tényleges adásvétellel szerzett alapul szolgáló kitettségek

{ALPHANUM-10000}

STSS21

Nincs szigorú visszakövetelés

{ALPHANUM-10000}

STSS22

A nemzeti fizetésképtelenségi jogszabályok visszakövetelési rendelkezéseinek mentessége

{ALPHANUM-1000}

STSS23

Átruházás, ha az eladó nem azonos az eredeti hitelezővel

{ALPHANUM-1000}

STSS24

Átruházás engedményezés útján, és későbbi teljesüléssel

{ALPHANUM-10000}

STSS25

Kijelentés és szavatolás

{ALPHANUM-10000}

STSS26

Aktív portfóliókezelésre vonatkozó kritériumok

{ALPHANUM-10000}

STSS27

Eszközök homogenitása

{ALPHANUM}

STSS28

Alapul szolgáló kitettségekkel kapcsolatos kötelezettségek/nincs újra-értékpapírosítás

{ALPHANUM-1000}

STSS29

A hitelezési feltételek megalapozottsága

{ALPHANUM}

STSS30

Az értékpapírosítást kezdeményező/hitelező szakértelme

{ALPHANUM}

STSS31

Nemteljesítő eszközök

{ALPHANUM}

STSS32

Legalább egy törlesztés az átruházás időpontjában

{ALPHANUM-1000}

STSS33

Tulajdonosoknak teljesített visszafizetések/eszközértékesítés

{ALPHANUM}

STSS34

Kockázatmegtartási követelményeknek való megfelelés

{LIST}

STSS35

A kamatláb- és devizakockázat mérséklése

{ALPHANUM-10000}

STSS36

Különleges célú gazdasági egység által vásárolt/értékesített származtatott ügyletek

{ALPHANUM-10000}

STSS37

Szokásos standardok szerint megkötött származtatott ügyletek

{ALPHANUM-10000}

STSS38

Referenciaráta alapján történő kamatfizetések általánosan használt kamatlábak alapján

{ALPHANUM-10000}

STSS39

Fizetési felszólítást vagy azonnali lejáratról szóló értesítést követően nincs bennragadt pénzeszköz

{ALPHANUM-10000}

STSS40

Nem ragadhat benn pénzeszköz

{ALPHANUM-1000}

STSS41

A tőkebevételeket át kell adni a befektetőknek

{ALPHANUM-1000}

STSS42

A visszafizetés sorrendje a veszteségviselési rangsorhoz képest nem fordítható meg

{ALPHANUM-1000}

STSS43

Nem írható elő az alapul szolgáló kitettségek piaci értéken történő automatikus értékesítése

{ALPHANUM-1000}

STSS44

A veszteségviselési rangsortól eltérő kifizetési sorrendet alkalmazó értékpapírosítások

{ALPHANUM-1000}

STSS45

Rulírozó értékpapírosítás lejárat előtti visszafizetést kiváltó eseményekkel a rulírozási időszak előre meghatározott kiváltó tényezők alapján történő megszüntetésének esetére

{ALPHANUM-10000}

STSS46

Az alapul szolgáló kitettségek hitelminőségének romlása

{ALPHANUM-10000}

STSS47

Az értékpapírosítást kezdeményező vagy a hitelkezeléssel kapcsolatos szolgáltatásnyújtó tekintetében fizetésképtelenséghez kapcsolódó esemény bekövetkezése

{ALPHANUM-10000}

STSS48

A különleges célú gazdasági egység tulajdonában lévő alapul szolgáló kitettségek értékének egy előre meghatározott küszöb alá csökkenése

{ALPHANUM-10000}

STSS49

Nem sikerül elegendő új, az előre meghatározott hitelminőséget elérő alapul szolgáló kitettséget létrehozni (a rulírozási időszak megszüntetését kiváltó tényező).

{ALPHANUM-10000}

STSS50

A hitelkezeléssel kapcsolatos szolgáltatásnyújtó, a vagyonkezelő és az egyéb kiegészítő szolgáltatásokat nyújtó vállalkozások szerződéses kötelezettségeire vonatkozó információ

{ALPHANUM-1000}

STSS51

Szolgáltatásfolytonossági rendelkezések

{ALPHANUM-1000}

STSS52

Származtatott ügyletben részt vevő partnerek folytonosságát biztosító rendelkezések

{ALPHANUM-1000}

STSS53

Likviditásszolgáltatók és a számlavezető bank folytonosságát biztosító rendelkezések

{ALPHANUM-1000}

STSS54

A hitelkezeléssel kapcsolatos szolgáltatásnyújtótól megkívánt szakértelem és szabályzatok, megfelelő eljárások és kockázatkezelési kontrollintézkedések megléte

{ALPHANUM}

STSS55

Egyértelmű és következetes fogalommeghatározások (problémás hitelek)

{ALPHANUM-1000}

STSS56

Kifizetési sorrend és kiváltó események

{ALPHANUM-1000}

STSS57

A befektetők osztályai közötti konfliktusok megfelelő időben történő kezelése és a vagyonkezelők felelősségi köre

{ALPHANUM-1000}

STSS58

Múltbeli nemteljesítési és veszteségadatok

{ALPHANUM-1000}

STSS59

Alapul szolgáló kitettségekből vett minta külső ellenőrzésnek való alávetése

{ALPHANUM-1000}

STSS60

A potenciális befektetők rendelkezésére bocsátandó forrásoldali pénzáramlási modell elérhetősége

{ALPHANUM-1000}

STSS61

Környezeti teljesítmény/lakáshitelek vagy gépjárműhitelek vagy gépjárműlízing

{ALPHANUM-10000}

STSS62

Az értékpapírosítást kezdeményező és a szponzor viseli a felelősséget az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkének való megfeleléséért

{ALPHANUM-1000}

---

II. MELLÉKLET

Az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítésben alkalmazandó mezőformátumok

| JELÖLÉS | ADATTÍPUS | MEGHATÁROZÁS |
| --- | --- | --- |
| {ALPHANUM-n} | Legfeljebb n számú alfanumerikus karakter | Szövegmező. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül). |
| {COUNTRYCODE_2} | 2 alfanumerikus karakter | Az ISO 3166-1 alpha-2 országkódoknak megfelelő kétbetűs országkód. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül). |
| {CURRENCYCODE_3} | 3 alfanumerikus karakter | Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkódoknak megfelelő hárombetűs pénznemkód. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül). |
| {DATEFORMAT} | ISO 8601 szabvány szerinti dátumformátum | A dátumokat a következő formátumban kell megadni: ÉÉÉÉ-HH-NN |
| {Y/N} | 1 alfanumerikus karakter | „igaz” – Y
  „hamis” – N |
| {ISIN} | 12 alfanumerikus karakter | Az ISO 6166 szabványnak megfelelő ISIN-kód |
| {LEI} | 20 alfanumerikus karakter | Az ISO 17442 szabványnak megfelelő jogalany-azonosító |

JELÖLÉS

ADATTÍPUS

MEGHATÁROZÁS

{ALPHANUM-n}

Legfeljebb n számú alfanumerikus karakter

Szövegmező. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül).

{COUNTRYCODE_2}

2 alfanumerikus karakter

Az ISO 3166-1 alpha-2 országkódoknak megfelelő kétbetűs országkód. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül).

{CURRENCYCODE_3}

3 alfanumerikus karakter

Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkódoknak megfelelő hárombetűs pénznemkód. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül).

{DATEFORMAT}

ISO 8601 szabvány szerinti dátumformátum

A dátumokat a következő formátumban kell megadni: ÉÉÉÉ-HH-NN

{Y/N}

1 alfanumerikus karakter

„igaz” – Y

„hamis” – N

{ISIN}

12 alfanumerikus karakter

Az ISO 6166 szabványnak megfelelő ISIN-kód

{LEI}

20 alfanumerikus karakter

Az ISO 17442 szabványnak megfelelő jogalany-azonosító

Az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés formanyomtatványa ABCP-értékpapírosítás esetén

| MEZŐKÓD | MEZŐNÉV | KITÖLTENDŐ ROVAT | MEZŐFORMÁTUM |
| --- | --- | --- | --- |
| STSAT0 | Első kapcsolattartási pont | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT1 | Eszközazonosító kód | | {ISIN} |
| STSAT2 | Az értékpapírosítást kezdeményező vagy a szponzor vagy az eredeti hitelező jogalany-azonosítója | | {LEI} |
| STSAT3 | Értesítés azonosítója | | {ALPHANUM-100} |
| STSAT4 | Egyedi azonosító | | {ALPHANUM-100} |
| STSAT5 | Tájékoztató azonosítója | | {ALPHANUM-100} |
| STSAT6 | Értékpapírosítási adattár | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT7 | Értékpapírosítás neve | | {ALPHANUM-100} |
| STSAT8 | Székhely | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT9 | Értékpapírosítás típusa | | {LIST} |
| STSAT10 | Alapul szolgáló kitettségek típusa | | {LIST} |
| STSAT11 | Kibocsátás időpontja | | {DATEFORMAT} |
| STSAT12 | Értesítés időpontja | | {DATEFORMAT} |
| STSAT13 | Felhatalmazott harmadik fél | | {ALPHANUM-100} |
| STSAT14 | Felhatalmazott harmadik fél (név és a székhely szerinti ország) | | {ALPHANUM-1000}
  {COUNTRYCODE_2} |
| STSAT15 | A harmadik felet felhatalmazó illetékes hatóság | | {ALPHANUM-100} |
| STSAT16 | STS státusz | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT17 | Az értékpapírosítást kezdeményező (vagy eredeti hitelező) nem uniós hitelintézet | | {Y/N} |
| STSAT18 | Hitelezési kritériumok igazolása | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT19 | Nyilatkozat, hogy a hitelezési kritériumok felügyelet alá tartoznak | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT20 | Tényleges adásvétellel szerzett alapul szolgáló kitettségek | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT21 | Nincs szigorú visszakövetelés | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT22 | A nemzeti fizetésképtelenségi jogszabályok visszakövetelési rendelkezéseinek mentessége | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT23 | Átruházás, ha az eladó nem azonos az eredeti hitelezővel | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT24 | Átruházás engedményezés útján, és későbbi teljesüléssel | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT25 | Kijelentés és szavatolás | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT26 | Aktív portfóliókezelésre vonatkozó kritériumok | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT27 | Nincs újra-értékpapírosítás | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT28 | Átruházott alapul szolgáló kitettségek nemteljesítő kitettségek nélkül | | {ALPHANUM} |
| STSAT29 | Legalább egy törlesztésre sor került az átruházás időpontjában | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT30 | Tulajdonosoknak teljesített visszafizetések/eszközértékesítés | | {ALPHANUM} |
| STSAT31 | A kamatláb- és devizakockázat mérséklése | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT32 | Különleges célú gazdasági egység által vásárolt/értékesített származtatott ügyletek | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT33 | Származtatott ügyletek az alapul szolgáló kitettségek között | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT34 | Szokásos standardok szerint megkötött származtatott ügyletek | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT35 | A problémás hitelek kezelésével kapcsolatos egyértelmű és következetes fogalommeghatározások | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT36 | Kifizetési sorrend és kiváltó események | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT37 | Múltbeli nemteljesítési és veszteségadatok | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT38 | Eszközök homogenitása | | {ALPHANUM} |
| STSAT39 | Alapul szolgáló kitettségekkel kapcsolatos kötelezettségek | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT40 | Alapul szolgáló kitettségekkel kapcsolatos kötelezettségek | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT41 | Referenciaráta alapján történő kamatfizetések általánosan használt kamatlábak alapján | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT42 | Fizetési felszólítást vagy azonnali lejáratról szóló értesítést követően nincs bennragadt pénzeszköz | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT43 | Nincs bennragadt pénzeszköz/fizetési felszólítás vagy azonnali lejáratról szóló értesítés | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT44 | A tőkebevételeket át kell adni a befektetőknek | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT45 | Nem írható elő az alapul szolgáló kitettségek piaci értéken történő automatikus értékesítése | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT46 | A hitelezési feltételek megalapozottsága | | {ALPHANUM} |
| STSAT47 | Az eladó szakértelme | | {ALPHANUM} |
| STSAT48 | Rulírozó ABCP-ügylet/hitelminőséggel kapcsolatos kiváltó esemény | | {ALPHANUM} |
| STSAT49 | Az értékpapírosítás résztvevőinek feladatai | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT50 | Szolgáltatásfolytonossági rendelkezések | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT51 | Származtatott ügyletben részt vevő partnerek és számlavezető bank folytonosságát biztosító rendelkezések | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT52 | A szponzor megbízhatósága | | {ALPHANUM-1000} |

MEZŐKÓD

MEZŐNÉV

KITÖLTENDŐ ROVAT

MEZŐFORMÁTUM

STSAT0

Első kapcsolattartási pont

{ALPHANUM-1000}

STSAT1

Eszközazonosító kód

{ISIN}

STSAT2

Az értékpapírosítást kezdeményező vagy a szponzor vagy az eredeti hitelező jogalany-azonosítója

{LEI}

STSAT3

Értesítés azonosítója

{ALPHANUM-100}

STSAT4

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-100}

STSAT5

Tájékoztató azonosítója

{ALPHANUM-100}

STSAT6

Értékpapírosítási adattár

{ALPHANUM-1000}

STSAT7

Értékpapírosítás neve

{ALPHANUM-100}

STSAT8

Székhely

{ALPHANUM-1000}

STSAT9

Értékpapírosítás típusa

{LIST}

STSAT10

Alapul szolgáló kitettségek típusa

{LIST}

STSAT11

Kibocsátás időpontja

{DATEFORMAT}

STSAT12

Értesítés időpontja

{DATEFORMAT}

STSAT13

Felhatalmazott harmadik fél

{ALPHANUM-100}

STSAT14

Felhatalmazott harmadik fél (név és a székhely szerinti ország)

{ALPHANUM-1000}

{COUNTRYCODE_2}

STSAT15

A harmadik felet felhatalmazó illetékes hatóság

{ALPHANUM-100}

STSAT16

STS státusz

{ALPHANUM-1000}

STSAT17

Az értékpapírosítást kezdeményező (vagy eredeti hitelező) nem uniós hitelintézet

{Y/N}

STSAT18

Hitelezési kritériumok igazolása

{ALPHANUM-1000}

STSAT19

Nyilatkozat, hogy a hitelezési kritériumok felügyelet alá tartoznak

{ALPHANUM-1000}

STSAT20

Tényleges adásvétellel szerzett alapul szolgáló kitettségek

{ALPHANUM-10000}

STSAT21

Nincs szigorú visszakövetelés

{ALPHANUM-10000}

STSAT22

A nemzeti fizetésképtelenségi jogszabályok visszakövetelési rendelkezéseinek mentessége

{ALPHANUM-1000}

STSAT23

Átruházás, ha az eladó nem azonos az eredeti hitelezővel

{ALPHANUM-1000}

STSAT24

Átruházás engedményezés útján, és későbbi teljesüléssel

{ALPHANUM-10000}

STSAT25

Kijelentés és szavatolás

{ALPHANUM-10000}

STSAT26

Aktív portfóliókezelésre vonatkozó kritériumok

{ALPHANUM-10000}

STSAT27

Nincs újra-értékpapírosítás

{ALPHANUM-1000}

STSAT28

Átruházott alapul szolgáló kitettségek nemteljesítő kitettségek nélkül

{ALPHANUM}

STSAT29

Legalább egy törlesztésre sor került az átruházás időpontjában

{ALPHANUM-1000}

STSAT30

Tulajdonosoknak teljesített visszafizetések/eszközértékesítés

{ALPHANUM}

STSAT31

A kamatláb- és devizakockázat mérséklése

{ALPHANUM-10000}

STSAT32

Különleges célú gazdasági egység által vásárolt/értékesített származtatott ügyletek

{ALPHANUM-10000}

STSAT33

Származtatott ügyletek az alapul szolgáló kitettségek között

{ALPHANUM-10000}

STSAT34

Szokásos standardok szerint megkötött származtatott ügyletek

{ALPHANUM-10000}

STSAT35

A problémás hitelek kezelésével kapcsolatos egyértelmű és következetes fogalommeghatározások

{ALPHANUM-1000}

STSAT36

Kifizetési sorrend és kiváltó események

{ALPHANUM-1000}

STSAT37

Múltbeli nemteljesítési és veszteségadatok

{ALPHANUM-1000}

STSAT38

Eszközök homogenitása

{ALPHANUM}

STSAT39

Alapul szolgáló kitettségekkel kapcsolatos kötelezettségek

{ALPHANUM-1000}

STSAT40

Alapul szolgáló kitettségekkel kapcsolatos kötelezettségek

{ALPHANUM-1000}

STSAT41

Referenciaráta alapján történő kamatfizetések általánosan használt kamatlábak alapján

{ALPHANUM-10000}

STSAT42

Fizetési felszólítást vagy azonnali lejáratról szóló értesítést követően nincs bennragadt pénzeszköz

{ALPHANUM-10000}

STSAT43

Nincs bennragadt pénzeszköz/fizetési felszólítás vagy azonnali lejáratról szóló értesítés

{ALPHANUM-1000}

STSAT44

A tőkebevételeket át kell adni a befektetőknek

{ALPHANUM-1000}

STSAT45

Nem írható elő az alapul szolgáló kitettségek piaci értéken történő automatikus értékesítése

{ALPHANUM-1000}

STSAT46

A hitelezési feltételek megalapozottsága

{ALPHANUM}

STSAT47

Az eladó szakértelme

{ALPHANUM}

STSAT48

Rulírozó ABCP-ügylet/hitelminőséggel kapcsolatos kiváltó esemény

{ALPHANUM}

STSAT49

Az értékpapírosítás résztvevőinek feladatai

{ALPHANUM-1000}

STSAT50

Szolgáltatásfolytonossági rendelkezések

{ALPHANUM-1000}

STSAT51

Származtatott ügyletben részt vevő partnerek és számlavezető bank folytonosságát biztosító rendelkezések

{ALPHANUM-1000}

STSAT52

A szponzor megbízhatósága

{ALPHANUM-1000}

---

III. MELLÉKLET

Az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítésben alkalmazandó mezőformátumok

| JELÖLÉS | ADATTÍPUS | MEGHATÁROZÁS |
| --- | --- | --- |
| {ALPHANUM-n} | Legfeljebb n számú alfanumerikus karakter | Szövegmező. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül). |
| {COUNTRYCODE_2} | 2 alfanumerikus karakter | Az ISO 3166-1 alpha-2 országkódoknak megfelelő kétbetűs országkód. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül). |
| {CURRENCYCODE_3} | 3 alfanumerikus karakter | Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkódoknak megfelelő hárombetűs pénznemkód. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül). |
| {DATEFORMAT} | ISO 8601 szabvány szerinti dátumformátum | A dátumokat a következő formátumban kell megadni: ÉÉÉÉ-HH-NN |
| {Y/N} | 1 alfanumerikus karakter | „igaz” – Y
  „hamis” – N |
| {ISIN} | 12 alfanumerikus karakter | Az ISO 6166 szabványnak megfelelő ISIN-kód |
| {LEI} | 20 alfanumerikus karakter | Az ISO 17442 szabványnak megfelelő jogalany-azonosító |

JELÖLÉS

ADATTÍPUS

MEGHATÁROZÁS

{ALPHANUM-n}

Legfeljebb n számú alfanumerikus karakter

Szövegmező. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül).

{COUNTRYCODE_2}

2 alfanumerikus karakter

Az ISO 3166-1 alpha-2 országkódoknak megfelelő kétbetűs országkód. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül).

{CURRENCYCODE_3}

3 alfanumerikus karakter

Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkódoknak megfelelő hárombetűs pénznemkód. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül).

{DATEFORMAT}

ISO 8601 szabvány szerinti dátumformátum

A dátumokat a következő formátumban kell megadni: ÉÉÉÉ-HH-NN

{Y/N}

1 alfanumerikus karakter

„igaz” – Y

„hamis” – N

{ISIN}

12 alfanumerikus karakter

Az ISO 6166 szabványnak megfelelő ISIN-kód

{LEI}

20 alfanumerikus karakter

Az ISO 17442 szabványnak megfelelő jogalany-azonosító

Az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés formanyomtatványa ABCP-progam esetén

| MEZŐKÓD | MEZŐNÉV | KITÖLTENDŐ ROVAT | MEZŐFORMÁTUM |
| --- | --- | --- | --- |
| STSAP0 | Első kapcsolattartási pont | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP1 | Eszközazonosító kód | | {ISIN} |
| STSAP2 | A szponzor jogalany-azonosítója | | {LEI} |
| STSAP3 | Értesítés azonosítója | | {ALPHANUM-100} |
| STSAP4 | Egyedi azonosító | | {ALPHANUM-100} |
| STSAP5 | Tájékoztató azonosítója | | {ALPHANUM-100} |
| STSAP6 | Értékpapírosítási adattár | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP7 | ABCP-program neve | | {ALPHANUM-100} |
| STSAP8 | Székhely szerinti ország | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP9 | Eszközbesorolás | | {LIST} |
| STSAP10 | Kibocsátás időpontja | | {DATEFORMAT} |
| STSAP11 | Értesítés időpontja | | {DATEFORMAT} |
| STSAP12 | Felhatalmazott harmadik fél | | {ALPHANUM-100} |
| STSAP13 | Felhatalmazott harmadik fél (név és a székhely szerinti ország) | | {ALPHANUM-1000}
  {COUNTRYCODE_2} |
| STSAP14 | A harmadik felet felhatalmazó illetékes hatóság | | {ALPHANUM-100} |
| STSAP15 | STS státusz | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP16 | A szponzor kizárólag felügyelt hitelintézet lehet | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP17 | Szponzori támogatás likviditásszolgáltatóként | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP18 | A hitelintézet illetékes hatósága felé történő bizonyítás | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP19 | A szponzor előzetes vizsgálatra vonatkozó követelménynek való megfelelése | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP20 | A kockázatmegtartási követelményeknek való megfelelés (ügyleti szint/programszint) | | {LIST} |
| STSAP21 | Az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkének való megfelelés az ABCP-program szintjén | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP22 | A likviditási hitelkeret lehívása, ha nem újítják meg a likviditási hitelkeretet | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAP23 | Az ABCP-programon belüli ABCP-ügyletek (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikke (1)–(8) és (12)–(20) bekezdésének való megfelelése | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP24 | Az alapul szolgáló kitettségek aggregált összegéből legfeljebb 5 % átmenetileg nem felel meg | | {ALPHANUM} |
| STSAP25 | A hátralévő súlyozott átlagos futamidő legfeljebb két év | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP26 | Teljes mértékben támogatott ABCP-program (szponzori támogatás) | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAP27 | Nincs újra-értékpapírosítás, és nincs az ABCP-program szintjén újabb ügyletrészsorozatokba sorolást eredményező hitelminőség-javítás | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP28 | Nincs visszahívási opció | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP29 | Az ABCP-programban felmerülő kamatláb- és devizakockázatok megfelelően mérsékeltek és dokumentáltak | | {ALPHANUM} |
| STSAP30 | Az ABCP-program dokumentációjára vonatkozó követelmények (a vagyonkezelő befektetők felé fennálló kötelezettségei) | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP31 | Az ABCP-program dokumentációjára vonatkozó követelmények (a szponzor szerződéses kötelezettségei) | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP32 | Az ABCP-program dokumentációjára vonatkozó követelmények (eljárás és kötelezettségek a hitelkezeléssel kapcsolatos szolgáltatásnyújtó nemteljesítése vagy fizetésképtelensége esetén) | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP33 | Az ABCP-program dokumentációjára vonatkozó követelmények (a származtatott ügyletek partnereinek és a számlavezető bank lecserélésére vonatkozó rendelkezések) | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP34 | Az ABCP-program dokumentációjára vonatkozó követelmények (a finanszírozási kötelezettségvállalás biztosítékkal történő fedezésének eljárásai) | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP35 | Az ABCP-program dokumentációjára vonatkozó követelmények (likviditási hitelkeret és lejáró értékpapírok visszafizetése, ha a szponzor nem újítja meg a likviditási hitelkerettel kapcsolatos finanszírozási kötelezettségvállalást a hitelkeret lejárata előtt) | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP36 | A hitelkezeléssel kapcsolatos szolgáltatásnyújtó szakértelme | | {ALPHANUM} |

MEZŐKÓD

MEZŐNÉV

KITÖLTENDŐ ROVAT

MEZŐFORMÁTUM

STSAP0

Első kapcsolattartási pont

{ALPHANUM-1000}

STSAP1

Eszközazonosító kód

{ISIN}

STSAP2

A szponzor jogalany-azonosítója

{LEI}

STSAP3

Értesítés azonosítója

{ALPHANUM-100}

STSAP4

Egyedi azonosító

{ALPHANUM-100}

STSAP5

Tájékoztató azonosítója

{ALPHANUM-100}

STSAP6

Értékpapírosítási adattár

{ALPHANUM-1000}

STSAP7

ABCP-program neve

{ALPHANUM-100}

STSAP8

Székhely szerinti ország

{ALPHANUM-1000}

STSAP9

Eszközbesorolás

{LIST}

STSAP10

Kibocsátás időpontja

{DATEFORMAT}

STSAP11

Értesítés időpontja

{DATEFORMAT}

STSAP12

Felhatalmazott harmadik fél

{ALPHANUM-100}

STSAP13

Felhatalmazott harmadik fél (név és a székhely szerinti ország)

{ALPHANUM-1000}

{COUNTRYCODE_2}

STSAP14

A harmadik felet felhatalmazó illetékes hatóság

{ALPHANUM-100}

STSAP15

STS státusz

{ALPHANUM-1000}

STSAP16

A szponzor kizárólag felügyelt hitelintézet lehet

{ALPHANUM-1000}

STSAP17

Szponzori támogatás likviditásszolgáltatóként

{ALPHANUM-1000}

STSAP18

A hitelintézet illetékes hatósága felé történő bizonyítás

{ALPHANUM-1000}

STSAP19

A szponzor előzetes vizsgálatra vonatkozó követelménynek való megfelelése

{ALPHANUM-1000}

STSAP20

A kockázatmegtartási követelményeknek való megfelelés (ügyleti szint/programszint)

{LIST}

STSAP21

Az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkének való megfelelés az ABCP-program szintjén

{ALPHANUM-1000}

STSAP22

A likviditási hitelkeret lehívása, ha nem újítják meg a likviditási hitelkeretet

{ALPHANUM-10000}

STSAP23

Az ABCP-programon belüli ABCP-ügyletek (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikke (1)–(8) és (12)–(20) bekezdésének való megfelelése

{ALPHANUM-1000}

STSAP24

Az alapul szolgáló kitettségek aggregált összegéből legfeljebb 5 % átmenetileg nem felel meg

{ALPHANUM}

STSAP25

A hátralévő súlyozott átlagos futamidő legfeljebb két év

{ALPHANUM-1000}

STSAP26

Teljes mértékben támogatott ABCP-program (szponzori támogatás)

{ALPHANUM-10000}

STSAP27

Nincs újra-értékpapírosítás, és nincs az ABCP-program szintjén újabb ügyletrészsorozatokba sorolást eredményező hitelminőség-javítás

{ALPHANUM-1000}

STSAP28

Nincs visszahívási opció

{ALPHANUM-1000}

STSAP29

Az ABCP-programban felmerülő kamatláb- és devizakockázatok megfelelően mérsékeltek és dokumentáltak

{ALPHANUM}

STSAP30

Az ABCP-program dokumentációjára vonatkozó követelmények (a vagyonkezelő befektetők felé fennálló kötelezettségei)

{ALPHANUM-1000}

STSAP31

Az ABCP-program dokumentációjára vonatkozó követelmények (a szponzor szerződéses kötelezettségei)

{ALPHANUM-1000}

STSAP32

Az ABCP-program dokumentációjára vonatkozó követelmények (eljárás és kötelezettségek a hitelkezeléssel kapcsolatos szolgáltatásnyújtó nemteljesítése vagy fizetésképtelensége esetén)

{ALPHANUM-1000}

STSAP33

Az ABCP-program dokumentációjára vonatkozó követelmények (a származtatott ügyletek partnereinek és a számlavezető bank lecserélésére vonatkozó rendelkezések)

{ALPHANUM-1000}

STSAP34

Az ABCP-program dokumentációjára vonatkozó követelmények (a finanszírozási kötelezettségvállalás biztosítékkal történő fedezésének eljárásai)

{ALPHANUM-1000}

STSAP35

Az ABCP-program dokumentációjára vonatkozó követelmények (likviditási hitelkeret és lejáró értékpapírok visszafizetése, ha a szponzor nem újítja meg a likviditási hitelkerettel kapcsolatos finanszírozási kötelezettségvállalást a hitelkeret lejárata előtt)

{ALPHANUM-1000}

STSAP36

A hitelkezeléssel kapcsolatos szolgáltatásnyújtó szakértelme

{ALPHANUM}

---

| 2020.9.3. | HU | Az Európai Unió Hivatalos Lapja | L 289/330 |
| --- | --- | --- | --- |

2020.9.3.

HU

Az Európai Unió Hivatalos Lapja

L 289/330

---

A BIZOTTSÁG (EU) 2020/1228 VÉGREHAJTÁSI RENDELETE

(2019. november 29.)

az (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendelet értelmében az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelmek, illetve a kereskedési adattár nyilvántartásba vételének kiterjesztése iránti kérelmek formátuma tekintetében végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról

(EGT-vonatkozású szöveg)

AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,

tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,

tekintettel az értékpapírosítás általános keretrendszerének meghatározásáról, az egyszerű, átlátható és egységesített értékpapírosítás egyedi keretrendszerének létrehozásáról szóló, 2017. december 12-i (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendeletre (1) és különösen annak 10. cikke (8) bekezdésére,

mivel:

| (1) | Az Európai Értékpapírpiaci Hatósághoz (ESMA) benyújtott, az értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vétel vagy a kereskedési adattár nyilvántartásba vételének kiterjesztése iránti kérelmek egységes formátuma biztosítja, hogy az (EU) 2020/1230 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet (2) értelmében előírt minden információt benyújtsanak az ESMA-nak, és az azokat könnyen azonosítsa. |
| --- | --- |

(1)

Az Európai Értékpapírpiaci Hatósághoz (ESMA) benyújtott, az értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vétel vagy a kereskedési adattár nyilvántartásba vételének kiterjesztése iránti kérelmek egységes formátuma biztosítja, hogy az (EU) 2020/1230 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet (2) értelmében előírt minden információt benyújtsanak az ESMA-nak, és az azokat könnyen azonosítsa.

| (2) | Fontos, hogy a szóban forgó kérelmekben szereplő információkat olyan formátumban nyújtsák be, amely lehetővé teszi a jövőbeli felhasználás és reprodukálás céljából való tárolást. E kérelmeket ezért tartós adathordozón kell benyújtani. |
| --- | --- |

(2)

Fontos, hogy a szóban forgó kérelmekben szereplő információkat olyan formátumban nyújtsák be, amely lehetővé teszi a jövőbeli felhasználás és reprodukálás céljából való tárolást. E kérelmeket ezért tartós adathordozón kell benyújtani.

| (3) | A kérelmek keretében benyújtott információk azonosításának megkönnyítése érdekében minden egyes dokumentumhoz egyedi hivatkozási számot és címet kell megadni. Ugyanebből az okból elő kell írni a kérelmező számára, hogy a benyújtott információkat az (EU) 2020/1230 felhatalmazáson alapuló rendelet azon rendelkezésére való hivatkozással kell azonosítani, amelyhez az adott információ kapcsolódik. |
| --- | --- |

(3)

A kérelmek keretében benyújtott információk azonosításának megkönnyítése érdekében minden egyes dokumentumhoz egyedi hivatkozási számot és címet kell megadni. Ugyanebből az okból elő kell írni a kérelmező számára, hogy a benyújtott információkat az (EU) 2020/1230 felhatalmazáson alapuló rendelet azon rendelkezésére való hivatkozással kell azonosítani, amelyhez az adott információ kapcsolódik.

| (4) | Ez a rendelet az ESMA által a Bizottságnak benyújtott végrehajtás-technikai standardtervezeten alapul. |
| --- | --- |

(4)

Ez a rendelet az ESMA által a Bizottságnak benyújtott végrehajtás-technikai standardtervezeten alapul.

| (5) | Az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (3) 15. cikkének megfelelően az ESMA nyilvános konzultációt folytatott az e rendelet alapját képező végrehajtás-technikai standardtervezetről, elemezte az ezekkel összefüggésben felmerülő, esetleges költségeket és hasznot, és kikérte az említett rendelet 37. cikke alapján létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét, |
| --- | --- |

(5)

Az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (3) 15. cikkének megfelelően az ESMA nyilvános konzultációt folytatott az e rendelet alapját képező végrehajtás-technikai standardtervezetről, elemezte az ezekkel összefüggésben felmerülő, esetleges költségeket és hasznot, és kikérte az említett rendelet 37. cikke alapján létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét,

ELFOGADTA EZT A RENDELETET:

1. cikk

A nyilvántartásba vétel és a nyilvántartásba vétel kiterjesztése iránti kérelem formátuma

(1)   Az (EU) 2017/2402 rendelet 10. cikke (5) bekezdésének a) pontja alapján értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vételt kérelmezők az e rendelet 1. mellékletében meghatározott adatlapokat töltik ki.

(2)   Az (EU) 2017/2402 rendelet 10. cikke (5) bekezdésének b) pontja alapján a nyilvántartásba vétel kiterjesztését kérelmező kereskedési adattárak az e rendelet 2. mellékletében meghatározott adatlapokat töltik ki.

(3)   Az (1) és (2) bekezdés alkalmazásában a kérelmek benyújtása:

| a) | a 2009/65/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv (4) 2. cikke (1) bekezdésének m) pontjában meghatározott tartós adathordozón történik; |
| --- | --- |

a)

a 2009/65/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv (4) 2. cikke (1) bekezdésének m) pontjában meghatározott tartós adathordozón történik;

| b) | a kérelemben szereplő minden egyes dokumentumhoz egyedi hivatkozási szám hozzárendelése mellett történik. |
| --- | --- |

b)

a kérelemben szereplő minden egyes dokumentumhoz egyedi hivatkozási szám hozzárendelése mellett történik.

2. cikk

Hatálybalépés

Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.

Európai Unió Hivatalos Lapjában

Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.

Kelt Brüsszelben, 2019. november 29-én.

a Bizottság részéről

az elnök

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  HL L 347., 2017.12.28., 35. o.

1

(2)  A Bizottság (EU) 2020/1230 felhatalmazáson alapuló rendelete (2019. november 29.) az (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vétel iránti kérelem részleteit, és a kereskedési adattár nyilvántartásba vételének kiterjesztése iránti egyszerűsített kérelem iránti kérelem részleteit meghatározó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (lásd e Hivatalos Lap 345. oldalát.

2

(3)  Az Európai Parlament és a Tanács 1095/2010/EU rendelete (2010. november 24.) az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról, a 176/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/77/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről (HL L 331., 2010.12.15., 84. o.).

3

(4)  Az Európai Parlament és a Tanács 2009/65/EK irányelve (2009. július 13.) az átruházható értékpapírokkal foglalkozó kollektív befektetési vállalkozásokra (ÁÉKBV) vonatkozó törvényi, rendeleti és közigazgatási rendelkezések összehangolásáról (HL L 302., 2009.11.17., 32. o.).

4

---

I. MELLÉKLET

Az értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vétel iránti kérelem adatlapjai

1. táblázat

Általános információk

| A kérelem kelte |
| --- |
| Az értékpapírosítási adattár cégneve |
| A cégbejegyzés helye és az üzleti tevékenység köre |
| A Globális Jogalany-azonosító Alapítványnál nyilvántartásba vett jogalany-azonosító (LEI) |
| Az értékpapírosítási adattár hivatalos címe |
| Az értékpapírosítási adattár leányvállalatainak hivatalos címe |
| Az értékpapírosítási adattár fióktelepeinek hivatalos címe |
| Az értékpapírosítási adattár honlapjának egységes forráshely-meghatározója (URL) |
| Az értékpapírosítás típusai, a kockázatátruházási módszerek és az alapul szolgáló kitettségek típusai, amelyek tekintetében a kérelmező adattár a nyilvántartásba vételt kéri |
| Ha a kérelmezőt engedélyezte vagy nyilvántartásba vette illetékes hatóság abban a tagállamban, ahol székhellyel rendelkezik, a hatóság neve és az engedélyezéshez vagy nyilvántartásba vételhez kapcsolódó bármely hivatkozási szám |
| A kérelemért felelős személy(ek) neve |
| A kérelemért felelős személy(ek) elérhetősége |
| Az értékpapírosítási adattár megfeleléséért felelős személy(ek) neve (vagy egyéb olyan alkalmazottak neve, akik az értékpapírosítási adattár megfelelésértékeléseiben részt vesznek) |
| Az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások nyújtásával kapcsolatban az értékpapírosítási adattár megfeleléséért felelős személy(ek), vagy egyéb, az értékpapírosítási adattár megfelelésértékeléseiben részt vevő alkalmazottak elérhetősége |
| Az esetleges anyavállalat neve |
| Az esetleges anyavállalat Globális Jogalany-azonosító Alapítványnál nyilvántartásba vett jogalany-azonosítója |
| Az esetleges anyavállalat hivatalos címe |
| Az esetleges anyavállalatért felelős felügyeleti hatóság neve |
| Az esetleges anyavállalatért felelős felügyeleti hatóság hivatkozási száma |
| Az esetleges legfelső szintű anyavállalat neve |
| Az esetleges legfelső szintű anyavállalat Globális Jogalany-azonosító Alapítványnál nyilvántartásba vett jogalany-azonosítója |
| Az esetleges legfelső szintű anyavállalat hivatalos címe |
| Az esetleges legfelső szintű anyavállalatért felelős felügyeleti hatóság neve |
| Az esetleges legfelső szintű anyavállalatért felelős felügyeleti hatóság hivatkozási száma |

A kérelem kelte

Az értékpapírosítási adattár cégneve

A cégbejegyzés helye és az üzleti tevékenység köre

A Globális Jogalany-azonosító Alapítványnál nyilvántartásba vett jogalany-azonosító (LEI)

Az értékpapírosítási adattár hivatalos címe

Az értékpapírosítási adattár leányvállalatainak hivatalos címe

Az értékpapírosítási adattár fióktelepeinek hivatalos címe

Az értékpapírosítási adattár honlapjának egységes forráshely-meghatározója (URL)

Az értékpapírosítás típusai, a kockázatátruházási módszerek és az alapul szolgáló kitettségek típusai, amelyek tekintetében a kérelmező adattár a nyilvántartásba vételt kéri

Ha a kérelmezőt engedélyezte vagy nyilvántartásba vette illetékes hatóság abban a tagállamban, ahol székhellyel rendelkezik, a hatóság neve és az engedélyezéshez vagy nyilvántartásba vételhez kapcsolódó bármely hivatkozási szám

A kérelemért felelős személy(ek) neve

A kérelemért felelős személy(ek) elérhetősége

Az értékpapírosítási adattár megfeleléséért felelős személy(ek) neve (vagy egyéb olyan alkalmazottak neve, akik az értékpapírosítási adattár megfelelésértékeléseiben részt vesznek)

Az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások nyújtásával kapcsolatban az értékpapírosítási adattár megfeleléséért felelős személy(ek), vagy egyéb, az értékpapírosítási adattár megfelelésértékeléseiben részt vevő alkalmazottak elérhetősége

Az esetleges anyavállalat neve

Az esetleges anyavállalat Globális Jogalany-azonosító Alapítványnál nyilvántartásba vett jogalany-azonosítója

Az esetleges anyavállalat hivatalos címe

Az esetleges anyavállalatért felelős felügyeleti hatóság neve

Az esetleges anyavállalatért felelős felügyeleti hatóság hivatkozási száma

Az esetleges legfelső szintű anyavállalat neve

Az esetleges legfelső szintű anyavállalat Globális Jogalany-azonosító Alapítványnál nyilvántartásba vett jogalany-azonosítója

Az esetleges legfelső szintű anyavállalat hivatalos címe

Az esetleges legfelső szintű anyavállalatért felelős felügyeleti hatóság neve

Az esetleges legfelső szintű anyavállalatért felelős felügyeleti hatóság hivatkozási száma

2. táblázat

Dokumentumhivatkozások
   (1)

| Az (EU) 2020/1230 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet azon információs követelményt tartalmazó rendelkezése, amelyhez a dokumentum kapcsolódik. | A dokumentum egyedi hivatkozási száma | A dokumentum címe | Az információ fellelési helye (a dokumentum valamely fejezete, szakasza vagy oldala) vagy az információközlés elmaradásának oka |
| --- | --- | --- | --- |

Az (EU) 2020/1230 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet azon információs követelményt tartalmazó rendelkezése, amelyhez a dokumentum kapcsolódik.

A dokumentum egyedi hivatkozási száma

A dokumentum címe

Az információ fellelési helye (a dokumentum valamely fejezete, szakasza vagy oldala) vagy az információközlés elmaradásának oka

---

(1)  Az (EU) 2020/1230 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendeletben előírt minden információ tekintetében, kivéve annak 2. cikke (2) bekezdésének a)–c), e), f), h) és i) pontját, valamint 7. cikkének (2) bekezdését.

---

II. MELLÉKLET

A kereskedési adattár nyilvántartásba vétel kiterjesztése iránti kérelmének adatlapjai

1. táblázat

Általános információk

| A kérelem kelte |
| --- |
| A kérelmező kereskedési adattárként való nyilvántartásba vételének időpontja |
| Az értékpapírosítási adattár cégneve |
| A Globális Jogalany-azonosító Alapítványnál nyilvántartásba vett jogalany-azonosító (LEI) |
| Az értékpapírosítási adattár hivatalos címe |
| Az értékpapírosítási adattár leányvállalatainak hivatalos címe |
| Az értékpapírosítási adattár fióktelepeinek hivatalos címe |
| Az értékpapírosítási adattár honlapjának egységes forráshely-meghatározója (URL) |
| A Globális Jogalany-azonosító Alapítványnál nyilvántartásba vett jogalany-azonosító (LEI) |
| Az értékpapírosítás típusai, a kockázatátruházási módszerek és az alapul szolgáló kitettségek típusai, amelyek tekintetében a kérelmező adattár a nyilvántartásba vételt kéri |
| Ha a kérelmezőt engedélyezte vagy nyilvántartásba vette illetékes hatóság abban a tagállamban, ahol székhellyel rendelkezik, a hatóság neve és az engedélyezéshez vagy nyilvántartásba vételhez kapcsolódó bármely hivatkozási szám |
| A kérelemért felelős személy(ek) neve |
| A kérelemért felelős személy(ek) elérhetősége |
| Az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások nyújtásával kapcsolatban az értékpapírosítási adattár megfeleléséért felelős személy(ek), vagy egyéb, az értékpapírosítási adattár megfelelésértékeléseiben részt vevő alkalmazottak neve |
| Az értékpapírosítási adattár megfeleléséért felelős személy(ek) elérhetősége (vagy egyéb olyan alkalmazottak elérhetősége, akik az értékpapírosítási adattár megfelelésértékeléseiben részt vesznek) |

A kérelem kelte

A kérelmező kereskedési adattárként való nyilvántartásba vételének időpontja

Az értékpapírosítási adattár cégneve

A Globális Jogalany-azonosító Alapítványnál nyilvántartásba vett jogalany-azonosító (LEI)

Az értékpapírosítási adattár hivatalos címe

Az értékpapírosítási adattár leányvállalatainak hivatalos címe

Az értékpapírosítási adattár fióktelepeinek hivatalos címe

Az értékpapírosítási adattár honlapjának egységes forráshely-meghatározója (URL)

A Globális Jogalany-azonosító Alapítványnál nyilvántartásba vett jogalany-azonosító (LEI)

Az értékpapírosítás típusai, a kockázatátruházási módszerek és az alapul szolgáló kitettségek típusai, amelyek tekintetében a kérelmező adattár a nyilvántartásba vételt kéri

Ha a kérelmezőt engedélyezte vagy nyilvántartásba vette illetékes hatóság abban a tagállamban, ahol székhellyel rendelkezik, a hatóság neve és az engedélyezéshez vagy nyilvántartásba vételhez kapcsolódó bármely hivatkozási szám

A kérelemért felelős személy(ek) neve

A kérelemért felelős személy(ek) elérhetősége

Az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások nyújtásával kapcsolatban az értékpapírosítási adattár megfeleléséért felelős személy(ek), vagy egyéb, az értékpapírosítási adattár megfelelésértékeléseiben részt vevő alkalmazottak neve

Az értékpapírosítási adattár megfeleléséért felelős személy(ek) elérhetősége (vagy egyéb olyan alkalmazottak elérhetősége, akik az értékpapírosítási adattár megfelelésértékeléseiben részt vesznek)

2. táblázat

Dokumentumhivatkozások
   (1)

| Az (EU) 2020/1230 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet azon információs követelményt tartalmazó rendelkezése, amelyhez a dokumentum kapcsolódik. | A dokumentum egyedi hivatkozási száma | A dokumentum címe | Az információ fellelési helye (a dokumentum valamely fejezete, szakasza vagy oldala) vagy az információközlés elmaradásának oka |
| --- | --- | --- | --- |

Az (EU) 2020/1230 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet azon információs követelményt tartalmazó rendelkezése, amelyhez a dokumentum kapcsolódik.

A dokumentum egyedi hivatkozási száma

A dokumentum címe

Az információ fellelési helye (a dokumentum valamely fejezete, szakasza vagy oldala) vagy az információközlés elmaradásának oka

---

(1)  Az (EU) 2020/1230 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendeletben előírt minden információ tekintetében, kivéve annak 2. cikke (2) bekezdésének a)–c), e), f), h) és i) pontját, valamint 7. cikkének (2) bekezdését.

---

| 2020.9.3. | HU | Az Európai Unió Hivatalos Lapja | L 289/335 |
| --- | --- | --- | --- |

2020.9.3.

HU

Az Európai Unió Hivatalos Lapja

L 289/335

---

A BIZOTTSÁG (EU) 2020/1229 FELHATALMAZÁSON ALAPULÓ RENDELETE

(2019. november 29.)

az (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az adatok gyűjtéséről, összesítéséről, összehasonlításáról, az adatokhoz való hozzáférésről, valamint a hiánytalanság és egységesség ellenőrzéséről szóló értékpapírosítási adattári operatív standardokra vonatkozó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről

(EGT-vonatkozású szöveg)

AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,

tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,

tekintettel az értékpapírosítás általános keretrendszerének meghatározásáról, az egyszerű, átlátható és egységesített értékpapírosítás egyedi keretrendszerének létrehozásáról, valamint a 2009/65/EK, a 2009/138/EK és a 2011/61/EU irányelv és az 1060/2009/EK és a 648/2012/EU rendelet módosításáról szóló, 2017. december 12-i (EU) 2017/2402 Európai Parlament és tanácsi rendeletre (1) és különösen annak 10. cikke (7) bekezdésének a) pontjára, valamint 17. cikke (2) bekezdésének b), c) és d) pontjára,

mivel:

| (1) | Az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében említett szervezeteknek képesnek kell lenniük feladataik ellátására, valamint megbízatásuk és kötelezettségeik teljesítésére. Az értékpapírosítási adattárak által ezen szervezetek rendelkezésére bocsátott információnak ezért kiváló minőségűnek, valamint az értékpapírosítási adattárak közötti, időben, strukturált és átfogó módon történő összesítésre és összehasonlításra alkalmasnak kell lennie. Az értékpapírosítási adattáraknak ezért értékelniük kell, hogy az adott információ hiánytalan és egységes-e, mielőtt azt az említett szervezetek rendelkezésére bocsátják, továbbá egy napvégi jelentést és egy átfogó adathiánytalansági pontszámot biztosítanak az említett szervezetek részére. |
| --- | --- |

(1)

Az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében említett szervezeteknek képesnek kell lenniük feladataik ellátására, valamint megbízatásuk és kötelezettségeik teljesítésére. Az értékpapírosítási adattárak által ezen szervezetek rendelkezésére bocsátott információnak ezért kiváló minőségűnek, valamint az értékpapírosítási adattárak közötti, időben, strukturált és átfogó módon történő összesítésre és összehasonlításra alkalmasnak kell lennie. Az értékpapírosítási adattáraknak ezért értékelniük kell, hogy az adott információ hiánytalan és egységes-e, mielőtt azt az említett szervezetek rendelkezésére bocsátják, továbbá egy napvégi jelentést és egy átfogó adathiánytalansági pontszámot biztosítanak az említett szervezetek részére.

| (2) | Az értékpapírosítást kezdeményezők, a szponzorok vagy a különleges célú gazdasági egységek által az értékpapírosítási adattárnak szolgáltatott információk hiánytalanságának és egységességének ellenőrzésére szolgáló eljárásoknak figyelembe kell venniük az értékpapírosítási típusok, jellemzők és gyakorlatok sokféleségét. Helyénvaló ezért előírni, hogy az ellenőrzési eljárások magukban foglalják a hasonló értékpapírosításokra, például ugyanazon vagy kapcsolódó értékpapírosítást kezdeményezővel, alapul szolgáló kitettségtípussal, strukturális vagy földrajzi jellemzővel rendelkező értékpapírosításokra vonatkozóan szolgáltatott információk összehasonlítását. |
| --- | --- |

(2)

Az értékpapírosítást kezdeményezők, a szponzorok vagy a különleges célú gazdasági egységek által az értékpapírosítási adattárnak szolgáltatott információk hiánytalanságának és egységességének ellenőrzésére szolgáló eljárásoknak figyelembe kell venniük az értékpapírosítási típusok, jellemzők és gyakorlatok sokféleségét. Helyénvaló ezért előírni, hogy az ellenőrzési eljárások magukban foglalják a hasonló értékpapírosításokra, például ugyanazon vagy kapcsolódó értékpapírosítást kezdeményezővel, alapul szolgáló kitettségtípussal, strukturális vagy földrajzi jellemzővel rendelkező értékpapírosításokra vonatkozóan szolgáltatott információk összehasonlítását.

| (3) | A szolgáltatott információk minőségének biztosítása érdekében az ellenőrzési eljárásokat alkalmazni kell az említett információkat alátámasztó dokumentáció hiánytalanságára és egységességére is. Mivel azonban viszonylag nehéz a szóban forgó dokumentáció hiánytalanságának és egységességének ellenőrzése, az értékpapírosítási adattáraknak kérniük kell az adatszolgáltató szervezeteket annak írásbeli megerősítésére, hogy az általuk rendelkezésre bocsátott alapul szolgáló értékpapírosítási dokumentáció hiánytalan és egységes. A már benyújtott dokumentáció lényeges frissítése írásbeli megerősítés iránti kérést szükségessé tevő új értékpapírosítási dokumentációnak tekintendő. |
| --- | --- |

(3)

A szolgáltatott információk minőségének biztosítása érdekében az ellenőrzési eljárásokat alkalmazni kell az említett információkat alátámasztó dokumentáció hiánytalanságára és egységességére is. Mivel azonban viszonylag nehéz a szóban forgó dokumentáció hiánytalanságának és egységességének ellenőrzése, az értékpapírosítási adattáraknak kérniük kell az adatszolgáltató szervezeteket annak írásbeli megerősítésére, hogy az általuk rendelkezésre bocsátott alapul szolgáló értékpapírosítási dokumentáció hiánytalan és egységes. A már benyújtott dokumentáció lényeges frissítése írásbeli megerősítés iránti kérést szükségessé tevő új értékpapírosítási dokumentációnak tekintendő.

| (4) | Annak érdekében, hogy az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében említett szervezetek elláthassák feladataikat és teljesíthessék megbízatásaikat és kötelezettségeiket, azon értékpapírosítási adatoknak, amelyekhez az említett szervezeteknek közvetlen és azonnali hozzáféréssel kell rendelkezniük, harmonizált és egységes módon összehasonlíthatóknak kell lenniük az értékpapírosítási adattárak között. Ezeket az adatokat ezért bővíthető jelölőnyelv (XML) formátumban kell megadni, mivel a pénzügyi ágazatban széles körben használják ezt a formátumot. |
| --- | --- |

(4)

Annak érdekében, hogy az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében említett szervezetek elláthassák feladataikat és teljesíthessék megbízatásaikat és kötelezettségeiket, azon értékpapírosítási adatoknak, amelyekhez az említett szervezeteknek közvetlen és azonnali hozzáféréssel kell rendelkezniük, harmonizált és egységes módon összehasonlíthatóknak kell lenniük az értékpapírosítási adattárak között. Ezeket az adatokat ezért bővíthető jelölőnyelv (XML) formátumban kell megadni, mivel a pénzügyi ágazatban széles körben használják ezt a formátumot.

| (5) | Az értékpapírosítási adattárak és az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében említett szervezetek közötti adatcserének minden esetben bizalmas jellegűnek kell lennie. Az ilyen adatcseréket ezért adattitkosítási protokollok alkalmazásával, biztonságos, gépek közötti kapcsolaton keresztül kell végrehajtani. Az egységes minimumkövetelmények biztosítása érdekében SSH fájlátviteli protokollt kell használni. |
| --- | --- |

(5)

Az értékpapírosítási adattárak és az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében említett szervezetek közötti adatcserének minden esetben bizalmas jellegűnek kell lennie. Az ilyen adatcseréket ezért adattitkosítási protokollok alkalmazásával, biztonságos, gépek közötti kapcsolaton keresztül kell végrehajtani. Az egységes minimumkövetelmények biztosítása érdekében SSH fájlátviteli protokollt kell használni.

| (6) | A legutóbbi, az értékpapírosítás alapjául szolgáló kitettségekkel, a befektetői jelentésekkel, a belső információkkal és a jelentős eseményekre vonatkozó információkkal kapcsolatos adatok, valamint az adatok minőségére és időszerűségére vonatkozó mutatók alapvető fontosságúak az értékpapírosítási befektetési pozíciók és a potenciális befektetések, valamint a pénzügyi stabilitás és a rendszerszintű kockázat folyamatos nyomon követéséhez. Az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében említett szervezeteknek ezért eseti jelleggel vagy előre meghatározott időközönként, az adatszükségleteikkel arányosan hozzá kell férniük ezekhez az adatokhoz. |
| --- | --- |

(6)

A legutóbbi, az értékpapírosítás alapjául szolgáló kitettségekkel, a befektetői jelentésekkel, a belső információkkal és a jelentős eseményekre vonatkozó információkkal kapcsolatos adatok, valamint az adatok minőségére és időszerűségére vonatkozó mutatók alapvető fontosságúak az értékpapírosítási befektetési pozíciók és a potenciális befektetések, valamint a pénzügyi stabilitás és a rendszerszintű kockázat folyamatos nyomon követéséhez. Az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében említett szervezeteknek ezért eseti jelleggel vagy előre meghatározott időközönként, az adatszükségleteikkel arányosan hozzá kell férniük ezekhez az adatokhoz.

| (7) | Az értékpapírosítások összetettek és heterogének, az értékpapírosítási adattárakban lévő információkhoz hozzáférő felhasználók pedig sokfélék. Ezért alapvetően fontos könnyített, közvetlen és azonnali hozzáférést biztosítani meghatározott adatkészletekhez és információkhoz. Ezt a hozzáférést adatok esetében géppel olvasható formátumban kell biztosítani, és a hozzáférésnek az adott értékpapírosítás kapcsán egy adattáron belül tárolt összes aktuális és múltbeli információra ki kell terjednie. E célból létre kell hozni egy keretet a meghatározott információkhoz való hozzájutást célzó, kombinálható eseti kérések számára. Az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében említett szervezetek és az értékpapírosítási adattárak általi adatfeldolgozás hatékonyságának növelése érdekében össze kell hangolni azokat a határidőket, ameddig az értékpapírosítási adattáraknak az említett szervezetek rendelkezésére kell bocsátaniuk az adatokat. Ugyanakkor biztosítani kell, hogy az adatokhoz való hozzájutás olyan határidőkön belül valósuljon meg, amelyek lehetővé teszik a kérelmező szervezetek feladatainak hatékony ellátását. |
| --- | --- |

(7)

Az értékpapírosítások összetettek és heterogének, az értékpapírosítási adattárakban lévő információkhoz hozzáférő felhasználók pedig sokfélék. Ezért alapvetően fontos könnyített, közvetlen és azonnali hozzáférést biztosítani meghatározott adatkészletekhez és információkhoz. Ezt a hozzáférést adatok esetében géppel olvasható formátumban kell biztosítani, és a hozzáférésnek az adott értékpapírosítás kapcsán egy adattáron belül tárolt összes aktuális és múltbeli információra ki kell terjednie. E célból létre kell hozni egy keretet a meghatározott információkhoz való hozzájutást célzó, kombinálható eseti kérések számára. Az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében említett szervezetek és az értékpapírosítási adattárak általi adatfeldolgozás hatékonyságának növelése érdekében össze kell hangolni azokat a határidőket, ameddig az értékpapírosítási adattáraknak az említett szervezetek rendelkezésére kell bocsátaniuk az adatokat. Ugyanakkor biztosítani kell, hogy az adatokhoz való hozzájutás olyan határidőkön belül valósuljon meg, amelyek lehetővé teszik a kérelmező szervezetek feladatainak hatékony ellátását.

| (8) | Az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében említett szervezetek az értékpapírosítási adattárak által kezelt adatokra támaszkodnak, többek között a jelenlegi értékpapírosítások és a múltbeli értékpapírosítások összehasonlítása céljából. Célszerű ezért meghatározni, hogy az adattáraknak az értékpapírosítás lezárását követő 10 éven át meg kell őrizniük az adott értékpapírosítás adatait, az (EU) 2017/2402 rendelet 10. cikkének (2) bekezdése és a 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (2) 80. cikkének (3) bekezdése szerint. |
| --- | --- |

(8)

Az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében említett szervezetek az értékpapírosítási adattárak által kezelt adatokra támaszkodnak, többek között a jelenlegi értékpapírosítások és a múltbeli értékpapírosítások összehasonlítása céljából. Célszerű ezért meghatározni, hogy az adattáraknak az értékpapírosítás lezárását követő 10 éven át meg kell őrizniük az adott értékpapírosítás adatait, az (EU) 2017/2402 rendelet 10. cikkének (2) bekezdése és a 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (2) 80. cikkének (3) bekezdése szerint.

| (9) | Az e rendeletben foglalt rendelkezések szorosan kapcsolódnak egymáshoz, mivel az értékpapírosítási adattárak által tartott információk gyűjtéséhez és feldolgozásához, és az ezen információkhoz való hozzáféréshez kapcsolódó standardokat és eljárásokat határozzák meg. Célszerű ezért ezeket a rendelkezéseket egyetlen rendeletbe foglalni. |
| --- | --- |

(9)

Az e rendeletben foglalt rendelkezések szorosan kapcsolódnak egymáshoz, mivel az értékpapírosítási adattárak által tartott információk gyűjtéséhez és feldolgozásához, és az ezen információkhoz való hozzáféréshez kapcsolódó standardokat és eljárásokat határozzák meg. Célszerű ezért ezeket a rendelkezéseket egyetlen rendeletbe foglalni.

| (10) | Ez a rendelet az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (ESMA) által a Bizottsághoz benyújtott szabályozástechnikai standardtervezeteken alapul. |
| --- | --- |

(10)

Ez a rendelet az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (ESMA) által a Bizottsághoz benyújtott szabályozástechnikai standardtervezeteken alapul.

| (11) | Az ESMA nyilvános konzultációt folytatott az e rendelet alapját képező szabályozástechnikai standardtervezetekről, elemezte az esetlegesen kapcsolódó költségeket és hasznot, továbbá kikérte az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (3) 37. cikkével összhangban létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét, |
| --- | --- |

(11)

Az ESMA nyilvános konzultációt folytatott az e rendelet alapját képező szabályozástechnikai standardtervezetekről, elemezte az esetlegesen kapcsolódó költségeket és hasznot, továbbá kikérte az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (3) 37. cikkével összhangban létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét,

ELFOGADTA EZT A RENDELETET:

1. cikk

Fogalommeghatározások

E rendelet alkalmazásában:

| a) | „adatszolgáltató szervezet”: az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkének (2) bekezdése szerinti szervezet; |
| --- | --- |

a)

„adatszolgáltató szervezet”: az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkének (2) bekezdése szerinti szervezet;

| b) | „adatszolgáltatás zárónapja”: az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelettel (4) összhangban szolgáltatott információk vonatkozási időpontja. |
| --- | --- |

b)

„adatszolgáltatás zárónapja”: az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelettel (4) összhangban szolgáltatott információk vonatkozási időpontja.

4

2. cikk

Napvégi jelentés

(1)   Az értékpapírosítási adattárak naponta előállítanak egyetlen összevont napvégi jelentést a nekik bejelentett összes értékpapírosításra vonatkozóan, kivéve az olyan értékpapírosítási adatszolgáltatásokat, amelyeket a 4. cikk (6) bekezdésének megfelelően elutasítottak. A szóban forgó jelentésnek a legfrissebb szolgáltatott információkon kell alapulnia, nem foglalhatja magában a 4. cikk (6) bekezdésének megfelelően elutasított értékpapírosítási adatszolgáltatásokat, és legalább a következő információkat tartalmaznia kell:

| a) | az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet XI. cikkével összhangban kiosztott egyedi azonosító; |
| --- | --- |

a)

az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet XI. cikkével összhangban kiosztott egyedi azonosító;

| b) | az értékpapírosításhoz tartozó ügyletrészsorozatok, kötvények vagy alárendelt hitelek ISIN kódja, ha rendelkezésre áll; |
| --- | --- |

b)

az értékpapírosításhoz tartozó ügyletrészsorozatok, kötvények vagy alárendelt hitelek ISIN kódja, ha rendelkezésre áll;

| c) | az értékpapírosításhoz tartozó összes ügyletrészsorozat, kötvény vagy alárendelt hitel aktuális tőkeegyenlegének összege, EUR-ban, az Európai Központi Bank honlapján az előző munkanapra vonatkozóan közzétett árfolyamok felhasználásával; |
| --- | --- |

c)

az értékpapírosításhoz tartozó összes ügyletrészsorozat, kötvény vagy alárendelt hitel aktuális tőkeegyenlegének összege, EUR-ban, az Európai Központi Bank honlapján az előző munkanapra vonatkozóan közzétett árfolyamok felhasználásával;

| d) | az értékpapírosítás neve; |
| --- | --- |

d)

az értékpapírosítás neve;

| e) | az értékpapírosítás ABCP vagy nem ABCP-értékpapírosítás; |
| --- | --- |

e)

az értékpapírosítás ABCP vagy nem ABCP-értékpapírosítás;

| f) | az értékpapírosítási struktúra típusa: „M” az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet XIV. mellékletének SESS9 mezőjében feltüntetettek szerinti bizalmi vagyonkezelés esetén, vagy „S” minden egyéb értékpapírosítás esetén; |
| --- | --- |

f)

az értékpapírosítási struktúra típusa: „M” az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet XIV. mellékletének SESS9 mezőjében feltüntetettek szerinti bizalmi vagyonkezelés esetén, vagy „S” minden egyéb értékpapírosítás esetén;

| g) | az értékpapírosítás kockázatátruházási módszerének típusa: „T” az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet XII. mellékletének IVSS11 mezőjében feltüntetettek szerinti valós értékesítés esetén, vagy „S” az említett rendelet XIV. mellékletének SESV11 mezőjében feltüntetettek szerinti szintetikus értékpapírosítás esetén, vagy „ABCP” az ABCP-értékpapírosítások esetén; |
| --- | --- |

g)

az értékpapírosítás kockázatátruházási módszerének típusa: „T” az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet XII. mellékletének IVSS11 mezőjében feltüntetettek szerinti valós értékesítés esetén, vagy „S” az említett rendelet XIV. mellékletének SESV11 mezőjében feltüntetettek szerinti szintetikus értékpapírosítás esetén, vagy „ABCP” az ABCP-értékpapírosítások esetén;

| h) | az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység neve és jogalany-azonosítója („LEI”); |
| --- | --- |

h)

az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység neve és jogalany-azonosítója („LEI”);

| i) | a legutóbbi kamatfizetés dátuma ISO 8601 szabvány szerinti dátumformátumban; |
| --- | --- |

i)

a legutóbbi kamatfizetés dátuma ISO 8601 szabvány szerinti dátumformátumban;

| j) | az értékpapírosítási adattárhoz beérkezett legutolsó adatszolgáltatás másodperces pontosságú időbélyegzője az ISO 8601 szabvány szerinti dátum- és időformátumban (UCT), vagy ha ugyanazzal az adatszolgáltatási zárónappal több adatszolgáltatás történt, az ugyanazzal az adatszolgáltatási zárónappal rendelkező legkorábbi és legutolsó adatszolgáltatás időbélyegzője az ISO 8601 szabvány szerinti dátum- és időformátumban (UCT); |
| --- | --- |

j)

az értékpapírosítási adattárhoz beérkezett legutolsó adatszolgáltatás másodperces pontosságú időbélyegzője az ISO 8601 szabvány szerinti dátum- és időformátumban (UCT), vagy ha ugyanazzal az adatszolgáltatási zárónappal több adatszolgáltatás történt, az ugyanazzal az adatszolgáltatási zárónappal rendelkező legkorábbi és legutolsó adatszolgáltatás időbélyegzője az ISO 8601 szabvány szerinti dátum- és időformátumban (UCT);

| k) | az értékpapírosítási adattárhoz beérkezett legutolsó adatszolgáltatás adatszolgáltatási zárónapja, ISO 8601 szabvány szerinti dátumformátumban; |
| --- | --- |

k)

az értékpapírosítási adattárhoz beérkezett legutolsó adatszolgáltatás adatszolgáltatási zárónapja, ISO 8601 szabvány szerinti dátumformátumban;

| l) | az értékpapírosítási adattárhoz beérkezett olyan adatszolgáltatások száma, amelyek ugyanazzal a k) pontban meghatározott adatszolgáltatási zárónappal rendelkeznek; |
| --- | --- |

l)

az értékpapírosítási adattárhoz beérkezett olyan adatszolgáltatások száma, amelyek ugyanazzal a k) pontban meghatározott adatszolgáltatási zárónappal rendelkeznek;

| m) | az értékpapírosítási adattárhoz beérkezett legutolsó adatszolgáltatás 3. cikkben említett adathiánytalansági pontszáma; |
| --- | --- |

m)

az értékpapírosítási adattárhoz beérkezett legutolsó adatszolgáltatás 3. cikkben említett adathiánytalansági pontszáma;

| n) | nem ABCP-értékpapírosítás esetén az értékpapírosítást kezdeményező vagy az eredeti hitelező székhelye szerinti ország; |
| --- | --- |

n)

nem ABCP-értékpapírosítás esetén az értékpapírosítást kezdeményező vagy az eredeti hitelező székhelye szerinti ország;

| o) | ABCP-értékpapírosítás esetén a szponzor székhelye szerinti ország; |
| --- | --- |

o)

ABCP-értékpapírosítás esetén a szponzor székhelye szerinti ország;

| p) | az az ország, ahol az alapul szolgáló kitettségek aktuális tőkeegyenlegét tekintve az alapul szolgáló kitettségek többsége található; |
| --- | --- |

p)

az az ország, ahol az alapul szolgáló kitettségek aktuális tőkeegyenlegét tekintve az alapul szolgáló kitettségek többsége található;

| q) | az aktuális tőkeegyenleget tekintve az értékpapírosításban lévő alapul szolgáló kitettségek leggyakoribb típusa. |
| --- | --- |

q)

az aktuális tőkeegyenleget tekintve az értékpapírosításban lévő alapul szolgáló kitettségek leggyakoribb típusa.

| r) | Az n) pont alkalmazásában, ha az értékpapírosítás alapjául szolgáló kitettségek több értékpapírosítást kezdeményezőtől vagy eredeti hitelezőtől származó kitettségek kombinációjából állnak, akkor az értékpapírosítást kezdeményező vagy az eredeti hitelező székhelye szerinti ország annak az értékpapírosítást kezdeményezőnek vagy eredeti hitelezőnek az országa, amely az aktuális tőkeegyenleget tekintve a legtöbb kitettséggel rendelkezik az értékpapírosításban. |
| --- | --- |

r)

Az n) pont alkalmazásában, ha az értékpapírosítás alapjául szolgáló kitettségek több értékpapírosítást kezdeményezőtől vagy eredeti hitelezőtől származó kitettségek kombinációjából állnak, akkor az értékpapírosítást kezdeményező vagy az eredeti hitelező székhelye szerinti ország annak az értékpapírosítást kezdeményezőnek vagy eredeti hitelezőnek az országa, amely az aktuális tőkeegyenleget tekintve a legtöbb kitettséggel rendelkezik az értékpapírosításban.

(2)   Az értékpapírosítási adattárak a napvégi jelentést XML formátumban bocsátják rendelkezésre.

(3)   Az ebben a cikkben említett időbélyegzők legfeljebb egy másodperccel térhetnek el a Nemzetközi Mérésügyi Irodának az időméréshez kapcsolódó tevékenységekről szóló legutóbbi éves jelentésében felsorolt időzóna-központok egyike által kibocsátott és fenntartott egyeztetett világidőtől (UTC).

3. cikk

Az adatok hiánytalanságának pontozása

4.   Az értékpapírosítási adattárak minden egyes adatszolgáltatás esetében kiszámítják az adathiánytalansági pontszámot a melléklet 1. táblázatában meghatározott pontozási mátrix és a következő inputok felhasználásával:

Image 1

Image 2

ahol:

Image 3
  egy adatszolgáltatáson belül azon mezők teljes száma, amelyek az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 9. cikkének (3) bekezdésével összhangban feltüntetett, vonatkozó „Nincs adat” opció értékeit tartalmazzák.

N egy adatszolgáltatáson belül azon mezők teljes száma, amelyek esetében engedélyezett a „Nincs adat” opció bármely értékének (ND1–ND4) az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 9. cikkének (3) bekezdésével összhangban történő feltüntetése.

Az adathiánytalansági pontszám kiszámítása céljából az „ND4-YYYY-MM-DD” formátum használatával kitöltött mezőket „ND4”-ként kell érteni.

4. cikk

Az információk hiánytalanságának és egységességének ellenőrzése

(1)   Az értékpapírosítási adattárak a következők ellenőrzése révén ellenőrzik a hozzájuk bejelentett információk hiánytalanságát és egységességét:

| a) | az adatszolgáltató szervezet neve, az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet XII. mellékletének IVSS4 mezőjében vagy XIII. mellékletének IVAS3 mezőjében feltüntetettek szerint; |
| --- | --- |

a)

az adatszolgáltató szervezet neve, az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet XII. mellékletének IVSS4 mezőjében vagy XIII. mellékletének IVAS3 mezőjében feltüntetettek szerint;

| b) | az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet I. mellékletének 3. táblázatában feltüntetettek szerinti adatszolgáltatási tételkód helyes-e. |
| --- | --- |

b)

az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet I. mellékletének 3. táblázatában feltüntetettek szerinti adatszolgáltatási tételkód helyes-e.

(2)   Az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikke (1) bekezdésének a), e), f) és g) pontjában említett információk tekintetében az értékpapírosítási adattárak az információk hiánytalanságát és egységességét a következők elvégzésével is ellenőrzik:

| a) | annak ellenőrzése, hogy a szolgáltatott információk megfelelnek-e az (EU) 2020/1225 bizottsági végrehajtási rendelet (5) II–XV. mellékletében meghatározott adatlapok szerkezetének és formátumának; |
| --- | --- |

a)

annak ellenőrzése, hogy a szolgáltatott információk megfelelnek-e az (EU) 2020/1225 bizottsági végrehajtási rendelet (5) II–XV. mellékletében meghatározott adatlapok szerkezetének és formátumának;

| b) | a szolgáltatott információk összehasonlítása:






  i. | különböző mezők között, azonos adatszolgáltatási zárónap és azonos alapul szolgáló kitettség, befektetői jelentés, bennfentes információ vagy jelentős eseményekre vonatkozó információ esetében; |
| --- | --- | --- |

b)

a szolgáltatott információk összehasonlítása:

i.

különböző mezők között, azonos adatszolgáltatási zárónap és azonos alapul szolgáló kitettség, befektetői jelentés, bennfentes információ vagy jelentős eseményekre vonatkozó információ esetében;

| ii. | különböző alapul szolgáló kitettségek, befektetői jelentések, bennfentes információk vagy jelentős eseményekre vonatkozó információk között, azonos mező és azonos adatszolgáltatási zárónap esetében; |
| --- | --- |

ii.

különböző alapul szolgáló kitettségek, befektetői jelentések, bennfentes információk vagy jelentős eseményekre vonatkozó információk között, azonos mező és azonos adatszolgáltatási zárónap esetében;

| iii. | azonos alapul szolgáló kitettségek, befektetői jelentések, bennfentes információk vagy jelentős eseményekre vonatkozó információk között, azonos mező és különböző adatszolgáltatási zárónapok esetében; |
| --- | --- |

iii.

azonos alapul szolgáló kitettségek, befektetői jelentések, bennfentes információk vagy jelentős eseményekre vonatkozó információk között, azonos mező és különböző adatszolgáltatási zárónapok esetében;

| iv. | hasonló értékpapírosítások között; |
| --- | --- |

iv.

hasonló értékpapírosítások között;

| c) | annak ellenőrzése, hogy a szolgáltatott információk adatszolgáltatási zárónapja és az adatszolgáltatás időbélyegzője megfelel-e az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 10. cikkének; |
| --- | --- |

c)

annak ellenőrzése, hogy a szolgáltatott információk adatszolgáltatási zárónapja és az adatszolgáltatás időbélyegzője megfelel-e az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 10. cikkének;

| d) | annak ellenőrzése, hogy az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 9. cikkének (3) bekezdésében meghatározott „Nincs adat” opciókat csak engedélyezett esetben használják, és azok nem gátolják azt, hogy az adatszolgáltatás az értékpapírosításban lévő alapul szolgáló kitettségek tekintetében kellően reprezentatív legyen. |
| --- | --- |

d)

annak ellenőrzése, hogy az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 9. cikkének (3) bekezdésében meghatározott „Nincs adat” opciókat csak engedélyezett esetben használják, és azok nem gátolják azt, hogy az adatszolgáltatás az értékpapírosításban lévő alapul szolgáló kitettségek tekintetében kellően reprezentatív legyen.

ABCP-értékpapírosítás esetén az ebben a bekezdésben az alapul szolgáló kitettségekre való hivatkozásokat alapul szolgáló kitettségtípusokra való hivatkozásként kell értelmezni.

(3)   Az értékpapírosítási adattárak az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikke (1) bekezdésének b) pontja alapján rendelkezésükre bocsátott dokumentáció hiánytalanságát és egységességét úgy ellenőrzik, hogy a következők írásbeli megerősítését kérik az adatszolgáltató szervezetektől:

| a) | az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet I. mellékletének 3. táblázatában említett, és az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikke (1) bekezdése b) pontjának előírása szerint rendelkezésre bocsátandó összes tételt az értékpapírosítási adattár rendelkezésére bocsátották; |
| --- | --- |

a)

az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet I. mellékletének 3. táblázatában említett, és az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikke (1) bekezdése b) pontjának előírása szerint rendelkezésre bocsátandó összes tételt az értékpapírosítási adattár rendelkezésére bocsátották;

| b) | a dokumentáció összhangban van az értékpapírosítás tényleges feltételeivel és jellemzőivel. |
| --- | --- |

b)

a dokumentáció összhangban van az értékpapírosítás tényleges feltételeivel és jellemzőivel.

(4)   A (3) bekezdésben említett írásbeli megerősítést a következő határidőkön belül kell kérni:

| a) | az értékpapírok értékpapírosítás keretében történő első kibocsátását követő öt munkanapon belül, vagy ABCP-értékpapírosítás esetén az értékpapírok ABCP-program keretében történő első kibocsátását követő öt munkanapon belül; |
| --- | --- |

a)

az értékpapírok értékpapírosítás keretében történő első kibocsátását követő öt munkanapon belül, vagy ABCP-értékpapírosítás esetén az értékpapírok ABCP-program keretében történő első kibocsátását követő öt munkanapon belül;

| b) | az a) pontban említett kérelmek dátumától számítva tizenkét havonta; |
| --- | --- |

b)

az a) pontban említett kérelmek dátumától számítva tizenkét havonta;

| c) | egy új dokumentumnak az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikke (1) bekezdésének b) pontja szerinti rendelkezésre bocsátását követő öt munkanapon belül. |
| --- | --- |

c)

egy új dokumentumnak az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikke (1) bekezdésének b) pontja szerinti rendelkezésre bocsátását követő öt munkanapon belül.

Ha az értékpapírosítási adattár az első albekezdésben említett bármely kérelem dátumától számított 14 napon belül nem kap írásbeli megerősítést, akkor felkéri az adatszolgáltató szervezetet, hogy 14 napon belül bocsássa rendelkezésére az írásbeli megerősítést.

(5)   Az értékpapírosítási adattárak ellenőrzik, hogy az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikke (1) bekezdésének d) pontjában említett STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés, amelyet számukra rendelkezésére bocsátottak, megfelel-e a Bizottság (EU) 2020/1227 végrehajtási rendeletének (6) mellékleteiben meghatározott adatlapok szerkezetének és formátumának.

(6)   Az értékpapírosítási adattár elutasítja az olyan adatszolgáltatást, amely az (1), (2) és (5) bekezdés figyelembevételével hiányos vagy nem egységes, a (2) bekezdés b) pontjának iii. és iv. alpontja kivételével. Az értékpapírosítási adattár az e bekezdés alapján elutasított adatszolgáltatásokat hozzárendeli a melléklet 2. táblázatában meghatározott elutasítási kategóriák egyikéhez.

(7)   Az értékpapírosítási adattár indokolatlan késedelem nélkül értesíti az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében említett szervezeteket a következőkről:

| a) | a benyújtott információ hiányos vagy nem egységes a (2) bekezdés b) pontjának iii. és iv. alpontját figyelembe véve; |
| --- | --- |

a)

a benyújtott információ hiányos vagy nem egységes a (2) bekezdés b) pontjának iii. és iv. alpontját figyelembe véve;

| b) | az értékpapírosítási adattár nem kapta meg a (3) bekezdésben említett írásbeli megerősítést. |
| --- | --- |

b)

az értékpapírosítási adattár nem kapta meg a (3) bekezdésben említett írásbeli megerősítést.

(8)   Az értékpapírosítási adattárak az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkében említett információk kézhezvételétől számított egy órán belül részletes visszajelzést adnak az adatszolgáltató szervezeteknek az (1), (2), (3) és (5) bekezdés értelmében végzett ellenőrzések eredményeiről, beleértve a (6) bekezdés szerint hozzárendelt elutasítási kategóriákat is. A visszajelzésnek legalább a következőket kell tartalmaznia::

| a) | az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkével összhangban az értékpapírosításhoz rendelt egyedi azonosító; |
| --- | --- |

a)

az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkével összhangban az értékpapírosításhoz rendelt egyedi azonosító;

| b) | az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet I. mellékletének 3. táblázatában említett tételkód(ok); |
| --- | --- |

b)

az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet I. mellékletének 3. táblázatában említett tételkód(ok);

| c) | a szolgáltatott információk benyújtásának másodperc pontosságú időbélyegzője, az ISO 8601 szabvány szerinti dátum- és időformátumban (UCT). |
| --- | --- |

c)

a szolgáltatott információk benyújtásának másodperc pontosságú időbélyegzője, az ISO 8601 szabvány szerinti dátum- és időformátumban (UCT).

(9)   Az értékpapírosítási adattárak minden hétfőn 19.00.00 UTC-ig jelentést készítenek az általuk az előző hétfőn 19.00.00 UTC óta elutasított minden információról. A jelentésnek legalább a következő tételeket kell tartalmaznia:

| a) | az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkével összhangban az értékpapírosításhoz rendelt egyedi azonosító; |
| --- | --- |

a)

az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet 11. cikkével összhangban az értékpapírosításhoz rendelt egyedi azonosító;

| b) | az értékpapírosítás neve; |
| --- | --- |

b)

az értékpapírosítás neve;

| c) | az értékpapírosításhoz tartozó ügyletrészsorozatok, kötvények vagy alárendelt hitelek ISIN kódja, ha rendelkezésre áll; |
| --- | --- |

c)

az értékpapírosításhoz tartozó ügyletrészsorozatok, kötvények vagy alárendelt hitelek ISIN kódja, ha rendelkezésre áll;

| d) | az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység neve és jogalany-azonosítója; |
| --- | --- |

d)

az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység neve és jogalany-azonosítója;

| e) | a szolgáltatott információk másodperc pontosságú időbélyegzője, az ISO 8601 szabvány szerinti dátum- és időformátumban (UTC); |
| --- | --- |

e)

a szolgáltatott információk másodperc pontosságú időbélyegzője, az ISO 8601 szabvány szerinti dátum- és időformátumban (UTC);

| f) | az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet I. mellékletének 3. táblázatában említett adatszolgáltatási tételkód; |
| --- | --- |

f)

az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet I. mellékletének 3. táblázatában említett adatszolgáltatási tételkód;

| g) | az e rendelet mellékletének 2. táblázatában említett elutasítási kategória és az ennek a kategóriának a hozzárendelésével összefüggő egyedi körülmények; |
| --- | --- |

g)

az e rendelet mellékletének 2. táblázatában említett elutasítási kategória és az ennek a kategóriának a hozzárendelésével összefüggő egyedi körülmények;

| h) | az adatszolgáltató szervezet által a jelentés közzétételének hétfőjén 17.00.00 UTC előtt benyújtott magyarázat(ok) arra, hogy a szolgáltatott információk miért hiányosak vagy nem egységesek, vagy hogy a (3) bekezdésben említett írásbeli megerősítést miért nem nyújtották be. |
| --- | --- |

h)

az adatszolgáltató szervezet által a jelentés közzétételének hétfőjén 17.00.00 UTC előtt benyújtott magyarázat(ok) arra, hogy a szolgáltatott információk miért hiányosak vagy nem egységesek, vagy hogy a (3) bekezdésben említett írásbeli megerősítést miért nem nyújtották be.

5. cikk

Azon részletes információk, amelyekhez hozzáférést kell biztosítani

Az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikke (2) bekezdésének c) pontjában említett részletes információk a következők:

| a) | minden olyan információ, amelyet az értékpapírosítási adattár az (EU) 2017/2402 rendelettel összhangban adatszolgáltató szervezetektől kapott; |
| --- | --- |

a)

minden olyan információ, amelyet az értékpapírosítási adattár az (EU) 2017/2402 rendelettel összhangban adatszolgáltató szervezetektől kapott;

| b) | a 2. cikkben említett napvégi jelentés, a 3. cikkben említett adathiánytalansági pontszám, valamint az e rendelet 4. cikke értelmében elvégzett ellenőrzésekből származó információk; |
| --- | --- |

b)

a 2. cikkben említett napvégi jelentés, a 3. cikkben említett adathiánytalansági pontszám, valamint az e rendelet 4. cikke értelmében elvégzett ellenőrzésekből származó információk;

| c) | az a) és b) pontban említett információk előállításához használt összes képlet, valamint számítási és összesítési módszer. |
| --- | --- |

c)

az a) és b) pontban említett információk előállításához használt összes képlet, valamint számítási és összesítési módszer.

6. cikk

A részletes információkhoz való hozzáférés feltételei

(1)   Az 5. cikkben említett információkhoz való hozzáférést kérésre biztosítani kell. A hozzáférés iránti kérelem az alábbi információkat tartalmazza:

| a) | a kérelmező szervezet neve; |
| --- | --- |

a)

a kérelmező szervezet neve;

| b) | a kapcsolattartó személy a kérelmező szervezetnél; |
| --- | --- |

b)

a kapcsolattartó személy a kérelmező szervezetnél;

| c) | a hozzáférést kérelmező szervezet típusa az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében említettek szerint; |
| --- | --- |

c)

a hozzáférést kérelmező szervezet típusa az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében említettek szerint;

| d) | a kérelmező szervezetnél dolgozó azon személyek neve, akik hozzá fognak férni a kért információkhoz; |
| --- | --- |

d)

a kérelmező szervezetnél dolgozó azon személyek neve, akik hozzá fognak férni a kért információkhoz;

| e) | a biztonságos SSH fájlátviteli protokollhoz szükséges hitelesítő adatok a 7. cikk (2) bekezdésében előírtak szerint; |
| --- | --- |

e)

a biztonságos SSH fájlátviteli protokollhoz szükséges hitelesítő adatok a 7. cikk (2) bekezdésében előírtak szerint;

| f) | a kérelem eseti vagy előre meghatározott időszakos kérelem-e; |
| --- | --- |

f)

a kérelem eseti vagy előre meghatározott időszakos kérelem-e;

| g) | a kért információ azonosítása a (4) bekezdésben szereplő kritériumok bármely kombinációja alapján; |
| --- | --- |

g)

a kért információ azonosítása a (4) bekezdésben szereplő kritériumok bármely kombinációja alapján;

| h) | a kérelmező szervezet hozzáférése szempontjából releváns bármely egyéb technikai információ. |
| --- | --- |

h)

a kérelmező szervezet hozzáférése szempontjából releváns bármely egyéb technikai információ.

(2)   Az (1) bekezdés alkalmazásában az értékpapírosítási adattárak:

| a) | kijelölik az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében említett szervezetekkel való kapcsolattartásért felelős személyt vagy személyeket; |
| --- | --- |

a)

kijelölik az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében említett szervezetekkel való kapcsolattartásért felelős személyt vagy személyeket;

| b) | közzéteszik honlapjukon az információkhoz való hozzáférés feltételeit és az információhoz való hozzáférés iránti kérelem benyújtására vonatkozó utasításokat; |
| --- | --- |

b)

közzéteszik honlapjukon az információkhoz való hozzáférés feltételeit és az információhoz való hozzáférés iránti kérelem benyújtására vonatkozó utasításokat;

| c) | kizárólag a hozzáférés iránti kérelemben meghatározott információkhoz biztosítanak hozzáférést; |
| --- | --- |

c)

kizárólag a hozzáférés iránti kérelemben meghatározott információkhoz biztosítanak hozzáférést;

| d) | amint lehetséges, de legkésőbb az adott információhoz való hozzáférés kialakítása iránti kérelmet követő 30 napon belül megteszik az ahhoz szükséges technikai intézkedéseket, hogy az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében említett szervezetek be tudják nyújtani az adott információhoz való hozzáférés iránti kérelmeiket. |
| --- | --- |

d)

amint lehetséges, de legkésőbb az adott információhoz való hozzáférés kialakítása iránti kérelmet követő 30 napon belül megteszik az ahhoz szükséges technikai intézkedéseket, hogy az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében említett szervezetek be tudják nyújtani az adott információhoz való hozzáférés iránti kérelmeiket.

(3)   Az 5. cikkben említett információkhoz való hozzáférést a következő határidőkön belül kell biztosítani:

| a) | a 2. cikkben említett napvégi jelentés iránti eseti vagy előre meghatározott időszakos kérelem esetén legkésőbb 19.00.00 UTC azon a napon, amelyre a jelentés vonatkozik; |
| --- | --- |

a)

a 2. cikkben említett napvégi jelentés iránti eseti vagy előre meghatározott időszakos kérelem esetén legkésőbb 19.00.00 UTC azon a napon, amelyre a jelentés vonatkozik;

| b) | legkésőbb 12.00.00 UTC a hozzáférés iránti kérelem kézhezvételét követő első napon, ha az információ olyan értékpapírosításra vonatkozik, amelyre még nem állapítottak meg árat vagy amely még nem járt le vagy a kérelem benyújtásának dátuma előtt kevesebb mint egy évvel járt le; |
| --- | --- |

b)

legkésőbb 12.00.00 UTC a hozzáférés iránti kérelem kézhezvételét követő első napon, ha az információ olyan értékpapírosításra vonatkozik, amelyre még nem állapítottak meg árat vagy amely még nem járt le vagy a kérelem benyújtásának dátuma előtt kevesebb mint egy évvel járt le;

| c) | legkésőbb három munkanappal a hozzáférés iránti kérelem kézhezvételét követően, ha az információ olyan értékpapírosításra vonatkozik, amely a kérelem benyújtásának dátuma előtt több mint egy évvel járt le; |
| --- | --- |

c)

legkésőbb három munkanappal a hozzáférés iránti kérelem kézhezvételét követően, ha az információ olyan értékpapírosításra vonatkozik, amely a kérelem benyújtásának dátuma előtt több mint egy évvel járt le;

| d) | legkésőbb három munkanappal a hozzáférés iránti kérelem kézhezvételének napját követően, ha az információ a b) és c) pont alá is tartozó több értékpapírosításra vonatkozik. |
| --- | --- |

d)

legkésőbb három munkanappal a hozzáférés iránti kérelem kézhezvételének napját követően, ha az információ a b) és c) pont alá is tartozó több értékpapírosításra vonatkozik.

(4)   Az értékpapírosítási adattárak az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében említett szervezeteknek a következő kritériumok bármilyen kombinációja alapján hozzáférést biztosítanak az 5. cikkben említett információkhoz:

| a) | az értékpapírosítás típusa: nem ABCP vagy ABCP; |
| --- | --- |

a)

az értékpapírosítás típusa: nem ABCP vagy ABCP;

| b) | az értékpapírosítás szerkezetének típusa: vagy „M” az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet XIV. mellékletének SESS9 mezőjében feltüntetettek szerinti bizalmi vagyonkezelés esetén, vagy „S” minden egyéb értékpapírosítás esetén; |
| --- | --- |

b)

az értékpapírosítás szerkezetének típusa: vagy „M” az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet XIV. mellékletének SESS9 mezőjében feltüntetettek szerinti bizalmi vagyonkezelés esetén, vagy „S” minden egyéb értékpapírosítás esetén;

| c) | az értékpapírosítás kockázatátruházási módszere: „Y” az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet XII. mellékletének IVSS11 mezőjében feltüntetettek szerinti valós értékesítés esetén, „Y” az említett rendelet XIV. mellékletének SESV11 mezőjében feltüntetettek szerinti szintetikus értékpapírosítás esetén, vagy „ABCP” az ABCP-értékpapírosítások esetén; |
| --- | --- |

c)

az értékpapírosítás kockázatátruházási módszere: „Y” az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelet XII. mellékletének IVSS11 mezőjében feltüntetettek szerinti valós értékesítés esetén, „Y” az említett rendelet XIV. mellékletének SESV11 mezőjében feltüntetettek szerinti szintetikus értékpapírosítás esetén, vagy „ABCP” az ABCP-értékpapírosítások esetén;

| d) | az értékpapírosítás tételkódja; |
| --- | --- |

d)

az értékpapírosítás tételkódja;

| e) | az értékpapírosítás alapjául szolgáló kitettség típusa; |
| --- | --- |

e)

az értékpapírosítás alapjául szolgáló kitettség típusa;

| f) | az adatlap értékpapírosítás alapjául szolgáló kitettségre vonatkozó szakasza; |
| --- | --- |

f)

az adatlap értékpapírosítás alapjául szolgáló kitettségre vonatkozó szakasza;

| g) | az adatlap értékpapírosítási befektetői jelentésre vonatkozó szakasza; |
| --- | --- |

g)

az adatlap értékpapírosítási befektetői jelentésre vonatkozó szakasza;

| h) | az adatlap értékpapírosítási bennfentes információkra vagy jelentős eseményekre vonatkozó információkra vonatkozó szakasza; |
| --- | --- |

h)

az adatlap értékpapírosítási bennfentes információkra vagy jelentős eseményekre vonatkozó információkra vonatkozó szakasza;

| i) | azonosító:






  i. | egyedi azonosító; |
| --- | --- | --- |

i)

azonosító:

i.

egyedi azonosító;

| ii. | ügyletazonosító; |
| --- | --- |

ii.

ügyletazonosító;

| iii. | nemzetközi értékpapír-azonosító szám; |
| --- | --- |

iii.

nemzetközi értékpapír-azonosító szám;

| iv. | új vagy eredeti ügyletrészsorozat/kötvény azonosítója; |
| --- | --- |

iv.

új vagy eredeti ügyletrészsorozat/kötvény azonosítója;

| v. | új vagy eredeti alapul szolgáló kitettség azonosítója; |
| --- | --- |

v.

új vagy eredeti alapul szolgáló kitettség azonosítója;

| vi. | új vagy eredeti kötelezett azonosítója; |
| --- | --- |

vi.

új vagy eredeti kötelezett azonosítója;

| vii. | az értékpapírosítást kezdeményező jogalany-azonosítója; |
| --- | --- |

vii.

az értékpapírosítást kezdeményező jogalany-azonosítója;

| viii. | a szponzor jogalany-azonosítója; |
| --- | --- |

viii.

a szponzor jogalany-azonosítója;

| ix. | a különleges célú gazdasági egység jogalany-azonosítója; |
| --- | --- |

ix.

a különleges célú gazdasági egység jogalany-azonosítója;

| x. | az eredeti hitelező jogalany-azonosítója; |
| --- | --- |

x.

az eredeti hitelező jogalany-azonosítója;

| xi. | a CLO-kezelő jogalany-azonosítója; |
| --- | --- |

xi.

a CLO-kezelő jogalany-azonosítója;

| j) | földrajzi jellemzők:






  i. | földrajzi régió; |
| --- | --- | --- |

j)

földrajzi jellemzők:

i.

földrajzi régió;

| ii. | irányadó jog; |
| --- | --- |

ii.

irányadó jog;

| k) | dátum és idő:






  i. | a benyújtás időbélyegzője; |
| --- | --- | --- |

k)

dátum és idő:

i.

a benyújtás időbélyegzője;

| ii. | az adatszolgáltatás zárónapja; |
| --- | --- |

ii.

az adatszolgáltatás zárónapja;

| iii. | az ügyletrészsorozat/kötvény kibocsátásának időpontja; |
| --- | --- |

iii.

az ügyletrészsorozat/kötvény kibocsátásának időpontja;

| iv. | az ügyletrészsorozat/kötvény jogszerű lejárata; |
| --- | --- |

iv.

az ügyletrészsorozat/kötvény jogszerű lejárata;

| v. | az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének időpontja; |
| --- | --- |

v.

az alapul szolgáló kitettség kihelyezésének időpontja;

| vi. | az alapul szolgáló kitettség lejáratának napja; |
| --- | --- |

vi.

az alapul szolgáló kitettség lejáratának napja;

| l) | pénznem:






  i. | ügyletrészsorozat/kötvény pénzneme; |
| --- | --- | --- |

l)

pénznem:

i.

ügyletrészsorozat/kötvény pénzneme;

| ii. | az alapul szolgáló kitettség pénznemének denominációja. |
| --- | --- |

ii.

az alapul szolgáló kitettség pénznemének denominációja.

(5)   Az értékpapírosítási adattárak a következő információkat XML formátumban bocsátják rendelkezésre:

| a) | az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikke (1) bekezdésének a) pontjában, valamint d)–g) pontjában említett információk; |
| --- | --- |

a)

az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikke (1) bekezdésének a) pontjában, valamint d)–g) pontjában említett információk;

| b) | az értékpapírosítási adattárak által az e rendelet 2. és 4. cikkének megfelelően előállított információk, a 4. cikk (3) bekezdése értelmében kapott írásbeli megerősítések kivételével. |
| --- | --- |

b)

az értékpapírosítási adattárak által az e rendelet 2. és 4. cikkének megfelelően előállított információk, a 4. cikk (3) bekezdése értelmében kapott írásbeli megerősítések kivételével.

7. cikk

Az adatgyűjtésre és az adatokhoz való hozzáférésre vonatkozó standardok

(1)   Az értékpapírosítási adattárak elektronikus aláírást és adattitkosítási protokollokat használnak az adatszolgáltató szervezetektől vagy más értékpapírosítási adattáraktól származó adatok fogadásához, valamint az adatok az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében említett szervezetek részére történő továbbításához.

(2)   Az (1) bekezdés alkalmazásában az értékpapírosítási adattárak gépek közötti biztonságos interfészt hoznak létre és tartanak fenn, és ezt az interfészt hozzáférhetővé teszik az adatszolgáltató szervezetek és az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében említett szervezetek számára. Az interfész SSH fájlátviteli protokollt használ.

(3)   Az értékpapírosítási adattárak szabványos XML-üzeneteket használnak a (2) bekezdésben említett interfészen keresztüli kommunikációhoz, és az e rendelet 6. cikkének (5) bekezdésében meghatározott információknak az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében említett szervezetek részére történő rendelkezésre bocsátásához.

8. cikk

Nyilvántartás

(1)   Az értékpapírosítási adattárak nyilvántartják a következőket:

| a) | az e rendelet szerinti ellenőrzések, és az értékpapírosítási adattár által elvégzett bármely egyéb validálás; |
| --- | --- |

a)

az e rendelet szerinti ellenőrzések, és az értékpapírosítási adattár által elvégzett bármely egyéb validálás;

| b) | a 4. cikk (3) bekezdésében említettek szerint az értékpapírosítási adattárhoz beérkezett írásbeli megerősítések; |
| --- | --- |

b)

a 4. cikk (3) bekezdésében említettek szerint az értékpapírosítási adattárhoz beérkezett írásbeli megerősítések;

| c) | a 4. cikk (6) bekezdése szerint az értékpapírosítási adattár által az adatszolgáltató szervezet rendelkezésére bocsátott eredmények; |
| --- | --- |

c)

a 4. cikk (6) bekezdése szerint az értékpapírosítási adattár által az adatszolgáltató szervezet rendelkezésére bocsátott eredmények;

| d) | a 4. cikk (7) bekezdésében említettek szerint az adatszolgáltató szervezet által arra vonatkozóan adott magyarázat, hogy a szolgáltatott információ miért hiányos vagy nem egységes, vagy hogy miért nem nyújtott be írásbeli megerősítést; |
| --- | --- |

d)

a 4. cikk (7) bekezdésében említettek szerint az adatszolgáltató szervezet által arra vonatkozóan adott magyarázat, hogy a szolgáltatott információ miért hiányos vagy nem egységes, vagy hogy miért nem nyújtott be írásbeli megerősítést;

| e) | az adatszolgáltató szervezet által benyújtott korrekciók vagy törlések részleteit tartalmazó változásnapló; |
| --- | --- |

e)

az adatszolgáltató szervezet által benyújtott korrekciók vagy törlések részleteit tartalmazó változásnapló;

| f) | az e rendelet alapján előállított vagy benyújtott bármely egyéb információ. |
| --- | --- |

f)

az e rendelet alapján előállított vagy benyújtott bármely egyéb információ.

(2)   Minden rögzített adatot az annak az értékpapírosításnak a lezárását követő 10 éven keresztül meg kell őrizni, amelyre az adott adat vonatkozik.

(3)   Az (1) bekezdés d) pontjában említett változásnapló tartalmazza az értékpapírosítás egyedi azonosítóját, a tételkódot, az érintett adatszolgáltatás időbélyegzőjét, a változtatások időbélyegzőjét és a szolgáltatott információban tett változtatások egyértelmű leírását, beleértve az adott információ korábbi és új tartalmát.

9. cikk

Hatálybalépés

Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.

Európai Unió Hivatalos Lapjában

Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.

Kelt Brüsszelben, 2019. november 29-én.

a Bizottság részéről

az elnök

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  HL L 347., 2017.12.28., 35. o.

1

(2)  Az Európai Parlament és a Tanács 648/2012/EU rendelete (2012. július 4.) a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról (HL L 201., 2012.7.27., 1. o.).

2

(3)  Az Európai Parlament és a Tanács 1095/2010/EU rendelete (2010. november 24.) az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról, a 716/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/77/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről (HL L 331., 2010.12.15., 84. o.).

3

(4)  A Bizottság (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelete (2019. október 16.) az (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység által az értékpapírosítással kapcsolatosan rendelkezésre bocsátandó információkat és adatokat meghatározó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (lásd e Hivatalos Lap 1 oldalát).

4

(5)  A Bizottság (EU) 2020/1225 végrehajtási rendelete (2019. október 29.) az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység által az értékpapírosítással kapcsolatosan rendelkezésre bocsátandó információk és adatok formátumára és egységesített adatlapjaira vonatkozó végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról (lásd e Hivatalos Lap 217. oldalát).

5

(6)  A Bizottság (EU) 2020/1227 végrehajtási rendelete az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés követelményeivel összhangban az információk közlésére szolgáló adatlapok tekintetében végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról (lásd e Hivatalos Lap 315. oldalát).

6

---

MELLÉKLET

Adathiánytalansági pontozási mátrix és elutasítási kategóriák

1. táblázat

Adathiánytalansági pontozási mátrix

| | | |
| --- | --- | --- |
| | | 1. input: „ND1” jelzésű mezők százalékos aránya |
| | | 1. input = 0 % | 0 % < 1. input ≤ 10 % | 10 % < 1. input ≤ 30 % | 1. input > 30 % |
| 2. input: „ND2”, „ND3”, vagy „ND4-YYYY-MM-DD” jelzésű mezők százalékos aránya | 2. input = 0 % | A1 | B1 | C1 | D1 |
| 0 % < 2. input ≤ 20 % | A2 | B2 | C2 | D2 |
| 20 % < 2. input ≤ 40 % | A3 | B3 | C3 | D3 |
| 2. input > 40 % | A4 | B4 | C4 | D4 |

1. input: „ND1” jelzésű mezők százalékos aránya

1. input = 0 %

0 % < 1. input ≤ 10 %

10 % < 1. input ≤ 30 %

1. input > 30 %

2. input: „ND2”, „ND3”, vagy „ND4-YYYY-MM-DD” jelzésű mezők százalékos aránya

2. input = 0 %

A1

B1

C1

D1

0 % < 2. input ≤ 20 %

A2

B2

C2

D2

20 % < 2. input ≤ 40 %

A3

B3

C3

D3

2. input > 40 %

A4

B4

C4

D4

2. táblázat

Elutasítási kategóriák

| Elutasítási kategóriák | Indok |
| --- | --- |
| Séma | Az adatszolgáltatást azért utasították el, mert a séma nem felel meg az előírásoknak. |
| Jogosultság | Az adatszolgáltatást azért utasították el, mert az adatszolgáltató szervezet nem kapott engedélyt arra, hogy az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor vagy a különleges célú gazdasági egység nevében szolgáltasson adatot. |
| Logika | Az adatszolgáltatást azért utasították el, mert a tételkód nem felel meg az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 1. mellékletének 3. táblázatában szereplő rendelkezésre álló értékeknek; |
| Tevékenység | Az adatszolgáltatást azért utasították el, mert az adatszolgáltatás tartalmilag egy vagy több ponton nem felel meg az előírásoknak. |
| Reprezentativitás | Az adatszolgáltatást a 4. cikk (6) bekezdése alapján utasították el. |

Elutasítási kategóriák

Indok

Séma

Az adatszolgáltatást azért utasították el, mert a séma nem felel meg az előírásoknak.

Jogosultság

Az adatszolgáltatást azért utasították el, mert az adatszolgáltató szervezet nem kapott engedélyt arra, hogy az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor vagy a különleges célú gazdasági egység nevében szolgáltasson adatot.

Logika

Az adatszolgáltatást azért utasították el, mert a tételkód nem felel meg az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 1. mellékletének 3. táblázatában szereplő rendelkezésre álló értékeknek;

Tevékenység

Az adatszolgáltatást azért utasították el, mert az adatszolgáltatás tartalmilag egy vagy több ponton nem felel meg az előírásoknak.

Reprezentativitás

Az adatszolgáltatást a 4. cikk (6) bekezdése alapján utasították el.

---

| 2020.9.3. | HU | Az Európai Unió Hivatalos Lapja | L 289/345 |
| --- | --- | --- | --- |

2020.9.3.

HU

Az Európai Unió Hivatalos Lapja

L 289/345

---

A BIZOTTSÁG (EU) 2020/1230 FELHATALMAZÁSON ALAPULÓ RENDELETE

(2019. november 29.)

az (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vétel iránti kérelem részleteit, és a kereskedési adattár nyilvántartásba vételének kiterjesztése iránti egyszerűsített kérelem részleteit meghatározó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről

(EGT-vonatkozású szöveg)

AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,

tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,

tekintettel az értékpapírosítás általános keretrendszerének meghatározásáról, az egyszerű, átlátható és egységesített értékpapírosítás egyedi keretrendszerének létrehozásáról, valamint a 2009/65/EK, a 2009/138/EK és a 2011/61/EU irányelv és az 1060/2009/EK és a 648/2012/EU rendelet módosításáról szóló, 2017. december 12-i (EU) 2017/2402 Európai Parlament és tanácsi rendeletre (1) és különösen annak 10. cikke (7) bekezdésének harmadik albekezdésére, amennyiben az az említett bekezdés első albekezdésének b) és c) pontjához kapcsolódik,

mivel:

| (1) | Az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkének (2) bekezdése előírja, hogy az értékpapírosítási ügylet információit egy értékpapírosítási adattár segítségével, vagy ha nem kerül sor az említett rendelet 10. cikkével összhangban ilyen adattár nyilvántartásba vételére, akkor egy bizonyos követelményeknek megfelelő honlap segítségével kell rendelkezésre bocsátani. Az (EU) 2017/2402 rendelet 10. cikke meghatározza az értékpapírosítási adattárak nyilvántartásba vételének feltételeit és eljárásait, köztük azt a követelményt, hogy vagy egy nyilvántartásba vétel iránti kérelmet, vagy a 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (2) VI. címének 1. fejezete vagy az (EU) 2015/2365 európai parlamenti és tanácsi rendelet (3) III. fejezete szerint már nyilvántartásba vett kereskedési adattárak esetében a nyilvántartásba vétel kiterjesztése iránti kérelmet kell benyújtani az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkének alkalmazása céljából. |
| --- | --- |

(1)

Az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkének (2) bekezdése előírja, hogy az értékpapírosítási ügylet információit egy értékpapírosítási adattár segítségével, vagy ha nem kerül sor az említett rendelet 10. cikkével összhangban ilyen adattár nyilvántartásba vételére, akkor egy bizonyos követelményeknek megfelelő honlap segítségével kell rendelkezésre bocsátani. Az (EU) 2017/2402 rendelet 10. cikke meghatározza az értékpapírosítási adattárak nyilvántartásba vételének feltételeit és eljárásait, köztük azt a követelményt, hogy vagy egy nyilvántartásba vétel iránti kérelmet, vagy a 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (2) VI. címének 1. fejezete vagy az (EU) 2015/2365 európai parlamenti és tanácsi rendelet (3) III. fejezete szerint már nyilvántartásba vett kereskedési adattárak esetében a nyilvántartásba vétel kiterjesztése iránti kérelmet kell benyújtani az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkének alkalmazása céljából.

| (2) | A piaci szereplők további működési költségeinek minimalizálása érdekében az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkének alkalmazásában az értékpapírosítási adattárak nyilvántartásba vételére vonatkozó szabályoknak, köztük a nyilvántartásba vétel kiterjesztése révén történő nyilvántartásba vételre vonatkozó szabályoknak azokra a meglévő infrastruktúrákra, működési folyamatokra és formátumokra kell épülniük, amelyek az értékpapír-finanszírozási ügyletekre és a származtatott ügyletekre vonatkozó adatszolgáltatással kapcsolatban kerültek bevezetésre. A nyilvántartásba vétel szabályainak azonban tükrözniük kell az értékpapírosítások sajátosságait is, beleértve az értékpapírosítási adatok és dokumentáció tárolásának összetettségét, valamint tükrözniük kell a legújabb piaci fejleményeket, például a jogalany-azonosítók általános használatát, amely javítja a kérelemben a jogalanyokra vonatkozóan megadandó információk rendszerezését és osztályozását. A kérelmezők számára az egyértelműség és a könnyebb eligazodás érdekében kívánatos, hogy a nyilvántartásba vétel szabályai kövessék az (EU) 2017/2402 rendelet vonatkozó követelményeinek sorrendjét. |
| --- | --- |

(2)

A piaci szereplők további működési költségeinek minimalizálása érdekében az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkének alkalmazásában az értékpapírosítási adattárak nyilvántartásba vételére vonatkozó szabályoknak, köztük a nyilvántartásba vétel kiterjesztése révén történő nyilvántartásba vételre vonatkozó szabályoknak azokra a meglévő infrastruktúrákra, működési folyamatokra és formátumokra kell épülniük, amelyek az értékpapír-finanszírozási ügyletekre és a származtatott ügyletekre vonatkozó adatszolgáltatással kapcsolatban kerültek bevezetésre. A nyilvántartásba vétel szabályainak azonban tükrözniük kell az értékpapírosítások sajátosságait is, beleértve az értékpapírosítási adatok és dokumentáció tárolásának összetettségét, valamint tükrözniük kell a legújabb piaci fejleményeket, például a jogalany-azonosítók általános használatát, amely javítja a kérelemben a jogalanyokra vonatkozóan megadandó információk rendszerezését és osztályozását. A kérelmezők számára az egyértelműség és a könnyebb eligazodás érdekében kívánatos, hogy a nyilvántartásba vétel szabályai kövessék az (EU) 2017/2402 rendelet vonatkozó követelményeinek sorrendjét.

| (3) | Az értékpapírosítások nagyon összetett eszközök, amelyek sok különböző típusú információt tartalmaznak, többek között az alapul szolgáló kitettségek jellemzőire, a pénzforgalmukra, az értékpapírosítás szerkezetére, valamint a harmadik felekkel kötött jogi és működési megállapodásokra vonatkozó információkat. Lényeges tehát, hogy a leendő értékpapírosítási adattár az értékpapírosítással kapcsolatos kellő ismereteket és munkatapasztalatot tudjon bizonyítani, valamint azt, hogy képes az (EU) 2017/2402 rendeletben meghatározott releváns információk fogadására, feldolgozására és rendelkezésre bocsátására. A leendő értékpapírosítási adattáraknak továbbá képeseknek kell lenniük annak bizonyítására is, hogy személyzetük, rendszereik, kontrolljaik és eljárásaik megfelelőek az (EU) 2017/2402 rendeletben meghatározott követelményeknek való megfelelés biztosításához. |
| --- | --- |

(3)

Az értékpapírosítások nagyon összetett eszközök, amelyek sok különböző típusú információt tartalmaznak, többek között az alapul szolgáló kitettségek jellemzőire, a pénzforgalmukra, az értékpapírosítás szerkezetére, valamint a harmadik felekkel kötött jogi és működési megállapodásokra vonatkozó információkat. Lényeges tehát, hogy a leendő értékpapírosítási adattár az értékpapírosítással kapcsolatos kellő ismereteket és munkatapasztalatot tudjon bizonyítani, valamint azt, hogy képes az (EU) 2017/2402 rendeletben meghatározott releváns információk fogadására, feldolgozására és rendelkezésre bocsátására. A leendő értékpapírosítási adattáraknak továbbá képeseknek kell lenniük annak bizonyítására is, hogy személyzetük, rendszereik, kontrolljaik és eljárásaik megfelelőek az (EU) 2017/2402 rendeletben meghatározott követelményeknek való megfelelés biztosításához.

| (4) | Az értékpapírosítási adattárak nyújthatnak olyan, „kiegészítő értékpapírosítási szolgáltatásoknak” nevezett szolgáltatásokat, amelyek az (EU) 2017/2402 rendelet értelmében értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vételt megkövetelő („alapvető értékpapírosítási szolgáltatásoknak” nevezett) szolgáltatások nyújtásához közvetlenül kapcsolódnak, vagy abból erednek. Az értékpapírosítási adattárak például olyan kutatási vagy tanácsadói szolgáltatásokat nyújthatnak egy leendő értékpapírosítási kibocsátónak, amelyek során az értékpapírosítási adattár rendelkezésére álló értékpapírosítási adatokat használják fel. Az értékpapírosítási adattárak olyan kiegészítő szolgáltatásokat is nyújthatnak, amelyek nem kapcsolódnak közvetlenül az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások nyújtásához, és nem is abból erednek (kiegészítő nem értékpapírosítási szolgáltatások). Mindazonáltal az, ha az értékpapírosítási adattáron belül közös erőforrásokat használnak az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások és a kiegészítő értékpapírosítási szolgáltatások, illetve kiegészítő nem értékpapírosítási szolgáltatások nyújtása során, a működési kockázatok ezen szolgáltatások közötti átterjedéséhez vezethet. Az információk validálását, egyeztetését, feldolgozását vagy nyilvántartását magukban foglaló szolgáltatások ezért az ilyen átterjedés elkerülése érdekében az operatív elkülönítés hatékony módját tehetik szükségessé. Másrészről az olyan gyakorlatok, mint a rendszerek közös felhasználói felülete, a közös információhozzáférési pont, vagy ugyanazon személyzet alkalmazása az értékesítés, megfelelés vagy ügyfélszolgálat területén, tekinthetők úgy, hogy kevésbé vannak kitéve az átterjedés veszélyének, ezért nem szükségszerűen igényelnek operatív elkülönítést. Az értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vételt kérelmezők számára ezért elő kell írni annak bizonyítását, hogy megfelelő szintű operatív elkülönítést alakítottak ki az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások nyújtásában részt vevő üzletágakban használt erőforrások, rendszerek és eljárások, valamint a kiegészítő szolgáltatások nyújtásában részt vevő egyéb üzletágakban használt erőforrások, rendszerek és eljárások között, tekintet nélkül arra, hogy a szóban forgó egyéb üzletágakat az értékpapírosítási adattár, kapcsolt szervezet vagy más szervezet működteti-e. |
| --- | --- |

(4)

Az értékpapírosítási adattárak nyújthatnak olyan, „kiegészítő értékpapírosítási szolgáltatásoknak” nevezett szolgáltatásokat, amelyek az (EU) 2017/2402 rendelet értelmében értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vételt megkövetelő („alapvető értékpapírosítási szolgáltatásoknak” nevezett) szolgáltatások nyújtásához közvetlenül kapcsolódnak, vagy abból erednek. Az értékpapírosítási adattárak például olyan kutatási vagy tanácsadói szolgáltatásokat nyújthatnak egy leendő értékpapírosítási kibocsátónak, amelyek során az értékpapírosítási adattár rendelkezésére álló értékpapírosítási adatokat használják fel. Az értékpapírosítási adattárak olyan kiegészítő szolgáltatásokat is nyújthatnak, amelyek nem kapcsolódnak közvetlenül az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások nyújtásához, és nem is abból erednek (kiegészítő nem értékpapírosítási szolgáltatások). Mindazonáltal az, ha az értékpapírosítási adattáron belül közös erőforrásokat használnak az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások és a kiegészítő értékpapírosítási szolgáltatások, illetve kiegészítő nem értékpapírosítási szolgáltatások nyújtása során, a működési kockázatok ezen szolgáltatások közötti átterjedéséhez vezethet. Az információk validálását, egyeztetését, feldolgozását vagy nyilvántartását magukban foglaló szolgáltatások ezért az ilyen átterjedés elkerülése érdekében az operatív elkülönítés hatékony módját tehetik szükségessé. Másrészről az olyan gyakorlatok, mint a rendszerek közös felhasználói felülete, a közös információhozzáférési pont, vagy ugyanazon személyzet alkalmazása az értékesítés, megfelelés vagy ügyfélszolgálat területén, tekinthetők úgy, hogy kevésbé vannak kitéve az átterjedés veszélyének, ezért nem szükségszerűen igényelnek operatív elkülönítést. Az értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vételt kérelmezők számára ezért elő kell írni annak bizonyítását, hogy megfelelő szintű operatív elkülönítést alakítottak ki az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások nyújtásában részt vevő üzletágakban használt erőforrások, rendszerek és eljárások, valamint a kiegészítő szolgáltatások nyújtásában részt vevő egyéb üzletágakban használt erőforrások, rendszerek és eljárások között, tekintet nélkül arra, hogy a szóban forgó egyéb üzletágakat az értékpapírosítási adattár, kapcsolt szervezet vagy más szervezet működteti-e.

| (5) | Az (EU) 2017/2402 rendelet 10. cikkének (5) bekezdése a nyilvántartásba vétel kiterjesztése iránti egyszerűsített kérelmet irányoz elő abban az esetben, ha a 648/2012/EU rendelet vagy az (EU) 2015/2365 rendelet alapján már nyilvántartásba vett kereskedési adattárak kérelmezik kereskedési adattárként meglévő nyilvántartásba vételüknek az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkének alkalmazásában történő kiterjesztését. A párhuzamos követelmények elkerülése érdekében ezért a nyilvántartásba vétel kiterjesztését kérelmező kereskedési adattár által benyújtandó információkat az (EU) 2017/2402 rendeletnek való megfelelés biztosításához szükséges kiigazításokra vonatkozó részletekre kell korlátozni. |
| --- | --- |

(5)

Az (EU) 2017/2402 rendelet 10. cikkének (5) bekezdése a nyilvántartásba vétel kiterjesztése iránti egyszerűsített kérelmet irányoz elő abban az esetben, ha a 648/2012/EU rendelet vagy az (EU) 2015/2365 rendelet alapján már nyilvántartásba vett kereskedési adattárak kérelmezik kereskedési adattárként meglévő nyilvántartásba vételüknek az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkének alkalmazásában történő kiterjesztését. A párhuzamos követelmények elkerülése érdekében ezért a nyilvántartásba vétel kiterjesztését kérelmező kereskedési adattár által benyújtandó információkat az (EU) 2017/2402 rendeletnek való megfelelés biztosításához szükséges kiigazításokra vonatkozó részletekre kell korlátozni.

| (6) | Ez a rendelet az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (ESMA) által a Bizottsághoz benyújtott szabályozástechnikai standardtervezeteken alapul. |
| --- | --- |

(6)

Ez a rendelet az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (ESMA) által a Bizottsághoz benyújtott szabályozástechnikai standardtervezeteken alapul.

| (7) | Az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (4) 10. cikkének megfelelően az ESMA nyilvános konzultációt folytatott az e rendelet alapját képező szabályozástechnikai standardtervezetről, elemezte az ezekkel összefüggésben felmerülő, esetleges költségeket és hasznot, és kikérte az említett rendelet 37. cikke alapján létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét, |
| --- | --- |

(7)

Az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (4) 10. cikkének megfelelően az ESMA nyilvános konzultációt folytatott az e rendelet alapját képező szabályozástechnikai standardtervezetről, elemezte az ezekkel összefüggésben felmerülő, esetleges költségeket és hasznot, és kikérte az említett rendelet 37. cikke alapján létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét,

ELFOGADTA EZT A RENDELETET:

1. cikk

Fogalommeghatározások

E rendelet alkalmazásában:

| 1. | „felhasználó”: az értékpapírosítási adattár vonatkozásában a következők bármelyike:






  a) | az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében felsorolt szervezet; |
| --- | --- | --- |

1.

„felhasználó”: az értékpapírosítási adattár vonatkozásában a következők bármelyike:

a)

az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében felsorolt szervezet;

| b) | az értékpapírosítási adattárhoz kapcsolódó bármely adatszolgáltató szervezet; |
| --- | --- |

b)

az értékpapírosítási adattárhoz kapcsolódó bármely adatszolgáltató szervezet;

| c) | az értékpapírosítási adattár bármely egyéb ügyfele, aki az értékpapírosítási adattár által nyújtott alapvető értékpapírosítási szolgáltatásokat vesz igénybe; |
| --- | --- |

c)

az értékpapírosítási adattár bármely egyéb ügyfele, aki az értékpapírosítási adattár által nyújtott alapvető értékpapírosítási szolgáltatásokat vesz igénybe;

| 2. | „adatszolgáltató szervezet”: az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikke (2) bekezdésének első albekezdése szerinti szervezet; |
| --- | --- |

2.

„adatszolgáltató szervezet”: az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikke (2) bekezdésének első albekezdése szerinti szervezet;

| 3. | „alapvető értékpapírosítási szolgáltatások”: olyan szolgáltatások, amelyek esetében értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vételre van szükség az (EU) 2017/2402 rendelet értelmében; |
| --- | --- |

3.

„alapvető értékpapírosítási szolgáltatások”: olyan szolgáltatások, amelyek esetében értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vételre van szükség az (EU) 2017/2402 rendelet értelmében;

| 4. | „kiegészítő értékpapírosítási szolgáltatások”: értékpapírosítási adattár által nyújtott olyan szolgáltatások, amelyek közvetlenül kapcsolódnak az adott értékpapírosítási adattár által nyújtott alapvető értékpapírosítási szolgáltatásokhoz, és azok nyújtásából erednek; |
| --- | --- |

4.

„kiegészítő értékpapírosítási szolgáltatások”: értékpapírosítási adattár által nyújtott olyan szolgáltatások, amelyek közvetlenül kapcsolódnak az adott értékpapírosítási adattár által nyújtott alapvető értékpapírosítási szolgáltatásokhoz, és azok nyújtásából erednek;

| 5. | „kiegészítő nem értékpapírosítási szolgáltatások”: olyan szolgáltatások, amelyek nem alapvető értékpapírosítási szolgáltatások, és nem is kiegészítő értékpapírosítási szolgáltatások; |
| --- | --- |

5.

„kiegészítő nem értékpapírosítási szolgáltatások”: olyan szolgáltatások, amelyek nem alapvető értékpapírosítási szolgáltatások, és nem is kiegészítő értékpapírosítási szolgáltatások;

| 6. | a következő kifejezések a 648/2012/EU rendelet 2. cikkében meghatározott értelemben szerepelnek:






  a) | „csoport”; |
| --- | --- | --- |

6.

a következő kifejezések a 648/2012/EU rendelet 2. cikkében meghatározott értelemben szerepelnek:

a)

„csoport”;

| b) | „anyavállalat”; |
| --- | --- |

b)

„anyavállalat”;

| c) | „leányvállalat”; |
| --- | --- |

c)

„leányvállalat”;

| d) | „tőke”; |
| --- | --- |

d)

„tőke”;

| e) | „szoros kapcsolatok”; |
| --- | --- |

e)

„szoros kapcsolatok”;

| f) | „igazgatóság”; |
| --- | --- |

f)

„igazgatóság”;

| 7. | „felső vezetés”: az értékpapírosítási adattár üzleti tevékenységét ténylegesen irányító személy vagy személyek, valamint az igazgatóságának ügyvezető tagja vagy tagjai. |
| --- | --- |

7.

„felső vezetés”: az értékpapírosítási adattár üzleti tevékenységét ténylegesen irányító személy vagy személyek, valamint az igazgatóságának ügyvezető tagja vagy tagjai.

2. cikk

Azonosítás, jogállás és az értékpapírosítás típusa

(1)   Az értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vétel iránti kérelem azonosítja a kérelmezőt és a kérelmező által folytatni kívánt azon tevékenységeket, amelyek esetében értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vételre van szükség.

(2)   Az (1) bekezdés alkalmazásában a kérelem mindenekelőtt a következőket tartalmazza:

| a) | a kérelmező cégneve, hivatalos címe az Unión belül, valamint a kérelmező esetleges leányvállalatainak és fióktelepeinek cégneve és hivatalos címe; |
| --- | --- |

a)

a kérelmező cégneve, hivatalos címe az Unión belül, valamint a kérelmező esetleges leányvállalatainak és fióktelepeinek cégneve és hivatalos címe;

| b) | a kérelmezőnek a Globális Jogalany-azonosító Alapítványnál nyilvántartásba vett jogalany-azonosítója (LEI); |
| --- | --- |

b)

a kérelmezőnek a Globális Jogalany-azonosító Alapítványnál nyilvántartásba vett jogalany-azonosítója (LEI);

| c) | a kérelmező honlapjának egységes forráshely-meghatározója (URL); |
| --- | --- |

c)

a kérelmező honlapjának egységes forráshely-meghatározója (URL);

| d) | a kérelmező cégbejegyzésének helyét és üzlet tevékenységi körét ismertető, a vonatkozó cégnyilvántartásból vagy bírósági nyilvántartásból származó cégkivonat vagy a kérelmező cégbejegyzésének helyét, valamint üzleti tevékenységi körét bizonyító, más formájú hiteles igazolás, amely mindkét esetben az értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vétel iránti kérelem napján érvényes; |
| --- | --- |

d)

a kérelmező cégbejegyzésének helyét és üzlet tevékenységi körét ismertető, a vonatkozó cégnyilvántartásból vagy bírósági nyilvántartásból származó cégkivonat vagy a kérelmező cégbejegyzésének helyét, valamint üzleti tevékenységi körét bizonyító, más formájú hiteles igazolás, amely mindkét esetben az értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vétel iránti kérelem napján érvényes;

| e) | az értékpapírosítás típusai (ABCP-ügylet vagy nem ABCP-ügylet), a kockázatátruházási módszerek (hagyományos értékpapírosítás vagy szintetikus értékpapírosítás) és az alapul szolgáló kitettségek típusai (lakóingatlan, kereskedelmi ingatlan, vállalati, lízing, fogyasztói, gépjármű, hitelkártya, egyéb), amelyek vonatkozásában a kérelmező nyilvántartásba vételét kéri; |
| --- | --- |

e)

az értékpapírosítás típusai (ABCP-ügylet vagy nem ABCP-ügylet), a kockázatátruházási módszerek (hagyományos értékpapírosítás vagy szintetikus értékpapírosítás) és az alapul szolgáló kitettségek típusai (lakóingatlan, kereskedelmi ingatlan, vállalati, lízing, fogyasztói, gépjármű, hitelkártya, egyéb), amelyek vonatkozásában a kérelmező nyilvántartásba vételét kéri;

| f) | a kérelmezőt engedélyezte-e vagy nyilvántartásba vette-e illetékes hatóság abban a tagállamban, ahol székhellyel rendelkezik, és ha igen, az illetékes hatóság neve és az engedélyezéshez vagy nyilvántartásba vételhez kapcsolódó bármely hivatkozási szám; |
| --- | --- |

f)

a kérelmezőt engedélyezte-e vagy nyilvántartásba vette-e illetékes hatóság abban a tagállamban, ahol székhellyel rendelkezik, és ha igen, az illetékes hatóság neve és az engedélyezéshez vagy nyilvántartásba vételhez kapcsolódó bármely hivatkozási szám;

| g) | a létesítő okirat vagy azzal egyenértékű alapszabályzat és amennyiben szükséges, egyéb alapító dokumentum, amelyből kiderül, hogy a kérelmező alapvető értékpapírosítási szolgáltatásokat fog nyújtani; |
| --- | --- |

g)

a létesítő okirat vagy azzal egyenértékű alapszabályzat és amennyiben szükséges, egyéb alapító dokumentum, amelyből kiderül, hogy a kérelmező alapvető értékpapírosítási szolgáltatásokat fog nyújtani;

| h) | az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások kérelmező általi nyújtásával kapcsolatban a megfelelésért felelős személy(ek), vagy egyéb, a kérelmező megfelelésértékeléseiben részt vevő személyzet neve és elérhetősége; |
| --- | --- |

h)

az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások kérelmező általi nyújtásával kapcsolatban a megfelelésért felelős személy(ek), vagy egyéb, a kérelmező megfelelésértékeléseiben részt vevő személyzet neve és elérhetősége;

| i) | a kérelem céljából kapcsolatot tartó személy neve és elérhetősége; |
| --- | --- |

i)

a kérelem céljából kapcsolatot tartó személy neve és elérhetősége;

| j) | az üzleti terv, ideértve a kérelmező fő üzleti tevékenységeinek helyét; |
| --- | --- |

j)

az üzleti terv, ideértve a kérelmező fő üzleti tevékenységeinek helyét;

| k) | a kérelmező által nyújtott vagy nyújtani tervezett kiegészítő értékpapírosítási vagy kiegészítő nem értékpapírosítási szolgáltatások; |
| --- | --- |

k)

a kérelmező által nyújtott vagy nyújtani tervezett kiegészítő értékpapírosítási vagy kiegészítő nem értékpapírosítási szolgáltatások;

| l) | függőben lévő bírósági, közigazgatási, döntőbírósági vagy bármely egyéb peres eljárás – típusától függetlenül –, amelynek a kérelmező részes fele lehet, különösen adó- és fizetésképtelenségi ügyekben és amennyiben jelentős pénzügyi költségek keletkezhetnek vagy hírnévromlás következhet be, illetőleg bármely olyan, már nem függőben lévő eljárás, amely a későbbiekben lényeges hatással lehet az értékpapírosítási adattári költségekre. |
| --- | --- |

l)

függőben lévő bírósági, közigazgatási, döntőbírósági vagy bármely egyéb peres eljárás – típusától függetlenül –, amelynek a kérelmező részes fele lehet, különösen adó- és fizetésképtelenségi ügyekben és amennyiben jelentős pénzügyi költségek keletkezhetnek vagy hírnévromlás következhet be, illetőleg bármely olyan, már nem függőben lévő eljárás, amely a későbbiekben lényeges hatással lehet az értékpapírosítási adattári költségekre.

(3)   A nyilvántartásba vétel iránti kérelem elbírálása során az ESMA kérésére a kérelmező további információkkal szolgál, amennyiben azokra szükség van annak értékeléséhez, hogy a kérelmező képes-e megfelelni az (EU) 2017/2402 rendelet alkalmazandó követelményeinek, valamint ahhoz, hogy az ESMA alaposan értelmezze és elemezze a benyújtandó vagy a már benyújtott dokumentumokat.

(4)   Amennyiben a kérelmező úgy ítéli meg, hogy e rendelet valamely követelménye rá nem alkalmazandó, kérelmében egyértelműen meg kell neveznie azt a követelményt és meg kell indokolnia, hogy a szóban forgó követelmény miért nem alkalmazandó.

3. cikk

Szervezeti ábra

(1)   Az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmaz egy ábrát, amely részletezi a kérelmező szervezeti felépítését, beleértve az esetleges kiegészítő értékpapírosítási szolgáltatások és kiegészítő nem értékpapírosítási szolgáltatások felépítését.

(2)   Az (1) bekezdésben említett ábrán szerepelnek minden egyes jelentős feladat esetében a felelős személy személyazonosságára vonatkozó információk, beleértve felső vezetése minden tagjának, valamint azon személyeknek a személyazonosságát, akik az esetleges leányvállalatok és fióktelepek üzleti tevékenységét ténylegesen irányítják.

4. cikk

Vállalatirányítás

(1)   Az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza a kérelmező belső vállalatirányítási politikáira és eljárásaira, valamint a felső vezetés, így többek között az igazgatóság, annak nem ügyvezető funkciót betöltő tagjai, továbbá az esetleges bizottságok hatásköreire vonatkozó információkat.

(2)   Az (1) bekezdésben említett információk magukban foglalják a felső vezetésre vonatkozó kiválasztási eljárás, kinevezés, teljesítményértékelés és elbocsátás leírását.

(3)   Valamely elismert vállalatirányítási magatartási kódex alkalmazása esetén a kérelmező az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelemben megnevezi az adott magatartási kódexet, valamint megindokolja azokat a helyzeteket, amikor eltér az említett magatartási kódextől.

5. cikk

Belső kontroll

(1)   Az értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vétel iránti kérelem a kérelmező belső kontrollrendszerére vonatkozó részletes információkat tartalmaz, többek között a megfelelési funkciójára, kockázatértékelésére, a belső kontrollmechanizmusaira és a belső ellenőri feladatkör szabályozására vonatkozó információkat.

(2)   Az (1) bekezdésben említett részletes információk magukban foglalják a következőket:

| a) | a kérelmező belső kontrollra vonatkozó politikái és az azok következetes és eredményes végrehajtását biztosító eljárások; |
| --- | --- |

a)

a kérelmező belső kontrollra vonatkozó politikái és az azok következetes és eredményes végrehajtását biztosító eljárások;

| b) | a kérelmező rendszerei megfelelőségének és hatékonyságának nyomon követésére és értékelésére vonatkozó politikák, eljárások és kézikönyvek; |
| --- | --- |

b)

a kérelmező rendszerei megfelelőségének és hatékonyságának nyomon követésére és értékelésére vonatkozó politikák, eljárások és kézikönyvek;

| c) | a kérelmező információfeldolgozási rendszereinek ellenőrzésére és védelmére vonatkozó politikák, eljárások és kézikönyvek; |
| --- | --- |

c)

a kérelmező információfeldolgozási rendszereinek ellenőrzésére és védelmére vonatkozó politikák, eljárások és kézikönyvek;

| d) | a belső kontroll eredményeinek értékeléséért felelős belső szervezeti egységek azonosítása. |
| --- | --- |

d)

a belső kontroll eredményeinek értékeléséért felelős belső szervezeti egységek azonosítása.

(3)   Az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem a kérelmező belső ellenőrzési tevékenységeire vonatkozóan az alábbi információkat tartalmazza:

| a) | belső ellenőrzési bizottság megléte esetén annak összetétele, hatáskörei és feladatkörei; |
| --- | --- |

a)

belső ellenőrzési bizottság megléte esetén annak összetétele, hatáskörei és feladatkörei;

| b) | a belső ellenőrzési funkciójára vonatkozó szabályzat, módszertan, standardok és eljárások; |
| --- | --- |

b)

a belső ellenőrzési funkciójára vonatkozó szabályzat, módszertan, standardok és eljárások;

| c) | annak kifejtése, hogy belső ellenőrzési funkciójának szabályzatát, módszertanát és eljárásait hogyan dolgozzák ki és alkalmazzák, figyelemmel a kérelmező tevékenységeinek, összetettségének és kockázatainak jellegére és mértékére; |
| --- | --- |

c)

annak kifejtése, hogy belső ellenőrzési funkciójának szabályzatát, módszertanát és eljárásait hogyan dolgozzák ki és alkalmazzák, figyelemmel a kérelmező tevékenységeinek, összetettségének és kockázatainak jellegére és mértékére;

| d) | a kérelem dátumát követő három évet felölelő, a belső ellenőrzési bizottságra vonatkozó munkaterv, amely figyelembe veszi a kérelmező tevékenységeinek, összetettségének és kockázatainak jellegét és mértékét. |
| --- | --- |

d)

a kérelem dátumát követő három évet felölelő, a belső ellenőrzési bizottságra vonatkozó munkaterv, amely figyelembe veszi a kérelmező tevékenységeinek, összetettségének és kockázatainak jellegét és mértékét.

6. cikk

Összeférhetetlenség

(1)   Az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem a kérelmező által az összeférhetetlenségek kezelése céljából bevezetett politikákat és eljárásokat illetően tartalmazza a következő információkat:

| a) | az összeférhetetlenségek haladéktalan azonosítására, kezelésére, felszámolására, enyhítésére és közzétételére vonatkozó politikák és eljárások; |
| --- | --- |

a)

az összeférhetetlenségek haladéktalan azonosítására, kezelésére, felszámolására, enyhítésére és közzétételére vonatkozó politikák és eljárások;

| b) | azon eljárás leírása, amelynek segítségével biztosítják, hogy az érintett személyek tisztában legyenek az a) pontban említett politikákkal és eljárásokkal; |
| --- | --- |

b)

azon eljárás leírása, amelynek segítségével biztosítják, hogy az érintett személyek tisztában legyenek az a) pontban említett politikákkal és eljárásokkal;

| c) | a kérelmező szervezetén belül a különböző üzleti funkciók között meglévő elkülönítés szintjének és formájának leírása, beleértve a következők leírását:






  i. | a funkciók közötti információcsere megakadályozása vagy ellenőrzése céljából hozott intézkedések, amennyiben összeférhetetlenség kockázata merülhet fel; |
| --- | --- | --- |

c)

a kérelmező szervezetén belül a különböző üzleti funkciók között meglévő elkülönítés szintjének és formájának leírása, beleértve a következők leírását:

i.

a funkciók közötti információcsere megakadályozása vagy ellenőrzése céljából hozott intézkedések, amennyiben összeférhetetlenség kockázata merülhet fel;

| ii. | azok felügyelete, akiknek fő feladatai olyan érdekeket érintenek, amelyek potenciálisan ütköznek valamely ügyfél érdekeivel; |
| --- | --- |

ii.

azok felügyelete, akiknek fő feladatai olyan érdekeket érintenek, amelyek potenciálisan ütköznek valamely ügyfél érdekeivel;

| d) | az összeférhetetlenségek kezelésére vonatkozóan az a) pontban említett politikák és eljárások, valamint a b) pontban említett eljárás követésének biztosítása céljából bevezetett egyéb intézkedések és kontrollok. |
| --- | --- |

d)

az összeférhetetlenségek kezelésére vonatkozóan az a) pontban említett politikák és eljárások, valamint a b) pontban említett eljárás követésének biztosítása céljából bevezetett egyéb intézkedések és kontrollok.

(2)   Az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem a kérelem benyújtásának időpontjában naprakész jegyzéket tartalmaz a kérelmező által nyújtott vagy kapott alapvető vagy kiegészítő értékpapírosítási szolgáltatások, valamint kiegészítő nem értékpapírosítási szolgáltatások kapcsán fennálló vagy potenciális lényeges összeférhetetlenségekről, és egy leírást arról, hogy ezeket az összeférhetetlenségeket hogyan kezelik vagy fogják kezelni. A jegyzék tartalmazza a következő helyzetekből eredő összeférhetetlenségeket:

| a) | azok a helyzetek, amelyekben a kérelmező az ügyfél kárára pénzügyi nyereséghez juthat vagy pénzügyi veszteséget kerülhet el; |
| --- | --- |

a)

azok a helyzetek, amelyekben a kérelmező az ügyfél kárára pénzügyi nyereséghez juthat vagy pénzügyi veszteséget kerülhet el;

| b) | azok a helyzetek, amelyekben a kérelmező érdekelt lehet az ügyfélnek nyújtott szolgáltatás eredményében, és ez az érdek különbözik az ügyfél eredményhez fűződő érdekétől; |
| --- | --- |

b)

azok a helyzetek, amelyekben a kérelmező érdekelt lehet az ügyfélnek nyújtott szolgáltatás eredményében, és ez az érdek különbözik az ügyfél eredményhez fűződő érdekétől;

| c) | azok a helyzetek, amelyekben a kérelmező ösztönzéssel rendelkezhet arra, hogy a saját érdekét vagy egy másik felhasználó vagy felhasználói csoport érdekét a szolgáltatást igénybe vevő ügyfél érdekei elé helyezze; |
| --- | --- |

c)

azok a helyzetek, amelyekben a kérelmező ösztönzéssel rendelkezhet arra, hogy a saját érdekét vagy egy másik felhasználó vagy felhasználói csoport érdekét a szolgáltatást igénybe vevő ügyfél érdekei elé helyezze;

| d) | azok a helyzetek, amelyekben a kérelmező az ügyféltől eltérő személytől az ügyfélnek nyújtott szolgáltatással kapcsolatban pénz, termékek vagy szolgáltatások formájában ösztönzőket kap vagy kaphat, kivéve a szolgáltatásért kapott jutalék vagy díj által nyújtott ösztönzőket. |
| --- | --- |

d)

azok a helyzetek, amelyekben a kérelmező az ügyféltől eltérő személytől az ügyfélnek nyújtott szolgáltatással kapcsolatban pénz, termékek vagy szolgáltatások formájában ösztönzőket kap vagy kaphat, kivéve a szolgáltatásért kapott jutalék vagy díj által nyújtott ösztönzőket.

(3)   Amennyiben a kérelmező egy csoport részét képezi, a jegyzék tartalmazza az ehhez a csoporthoz tartozó más vállalkozások kapcsán fennálló vagy potenciális összeférhetetlenségeket és azok kezelésének és enyhítésének módját is.

7. cikk

Az értékpapírosítási adattár tulajdonlása

(1)   Az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza a következőket:

| a) | azon személyek vagy szervezetek nevének a jegyzéke, amelyek közvetlenül vagy közvetve a kérelmező tőkéje vagy szavazati jogai legalább 5 %-át birtokolják, illetve akik részesedésük által a kérelmező irányítására jelentős befolyást gyakorolhatnak; |
| --- | --- |

a)

azon személyek vagy szervezetek nevének a jegyzéke, amelyek közvetlenül vagy közvetve a kérelmező tőkéje vagy szavazati jogai legalább 5 %-át birtokolják, illetve akik részesedésük által a kérelmező irányítására jelentős befolyást gyakorolhatnak;

| b) | azoknak a vállalkozásoknak a jegyzéke, amelyekben az a) pontban említett személyek a tőke vagy a szavazati jogok legalább 5 %-át birtokolják, illetve amely vállalkozások irányítására ezek a személyek jelentős befolyást gyakorolnak. |
| --- | --- |

b)

azoknak a vállalkozásoknak a jegyzéke, amelyekben az a) pontban említett személyek a tőke vagy a szavazati jogok legalább 5 %-át birtokolják, illetve amely vállalkozások irányítására ezek a személyek jelentős befolyást gyakorolnak.

(2)   Amennyiben a kérelmező anyavállalattal vagy legfelső szintű anyavállalattal rendelkezik:

| a) | megadja az anyavállalat vagy legfelső szintű anyavállalat Globális Jogalany-azonosító Alapítványnál nyilvántartásba vett jogalany-azonosító kódját, valamint a hivatalos címét; |
| --- | --- |

a)

megadja az anyavállalat vagy legfelső szintű anyavállalat Globális Jogalany-azonosító Alapítványnál nyilvántartásba vett jogalany-azonosító kódját, valamint a hivatalos címét;

| b) | feltünteti, hogy az anyavállalat vagy legfelső szintű anyavállalat rendelkezik-e engedéllyel, szerepel-e a nyilvántartásban és felügyelet alá tartozik-e, és amennyiben igen, megadja az esetleges hivatkozási számokat és a felelős felügyeleti hatóság nevét. |
| --- | --- |

b)

feltünteti, hogy az anyavállalat vagy legfelső szintű anyavállalat rendelkezik-e engedéllyel, szerepel-e a nyilvántartásban és felügyelet alá tartozik-e, és amennyiben igen, megadja az esetleges hivatkozási számokat és a felelős felügyeleti hatóság nevét.

8. cikk

A tulajdonosi kapcsolatokat bemutató ábra

(1)   Az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza a kérelmező csoportján belüli tulajdonosi kapcsolatokat bemutató ábrát, beleértve a legfelső szintű anyavállalat, az anyavállalat, a leányvállalatok és az esetleges kapcsolt szervezetek vagy fióktelepek közötti kapcsolatokat.

(2)   Az (1) bekezdésben említett ábrán a vállalkozások teljes nevük, jogállásuk, hivatalos címük és a Globális Jogalany-azonosító Alapítványnál nyilvántartásba vett jogalany-azonosítójuk megadásával szerepelnek.

9. cikk

Politikák és eljárások

Az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem részeként benyújtandó politikák és eljárások tartalmazzák a következőket:

| a) | bizonyíték arra, hogy az igazgatóság jóváhagyja a politikákat, a felső vezetés pedig jóváhagyja az eljárásokat, és felelős az említett politikák és eljárások végrehajtásáért és fenntartásáért; |
| --- | --- |

a)

bizonyíték arra, hogy az igazgatóság jóváhagyja a politikákat, a felső vezetés pedig jóváhagyja az eljárásokat, és felelős az említett politikák és eljárások végrehajtásáért és fenntartásáért;

| b) | annak leírása, hogy a kérelmező szervezetén belül hogyan adnak tájékoztatást az említett politikákról és eljárásokról, hogyan biztosítják a politikáknak és eljárásoknak való megfelelést és követik azt nyomon napi szinten, valamint ki felelős az említett politikáknak és eljárásoknak való megfelelésért; |
| --- | --- |

b)

annak leírása, hogy a kérelmező szervezetén belül hogyan adnak tájékoztatást az említett politikákról és eljárásokról, hogyan biztosítják a politikáknak és eljárásoknak való megfelelést és követik azt nyomon napi szinten, valamint ki felelős az említett politikáknak és eljárásoknak való megfelelésért;

| c) | bármilyen feljegyzés, amelyből kiderül, hogy a személyzet tagjai és a személyzet kiszervezési megállapodás keretében tevékenykedő tagjai tisztában vannak az említett politikákkal és eljárásokkal; |
| --- | --- |

c)

bármilyen feljegyzés, amelyből kiderül, hogy a személyzet tagjai és a személyzet kiszervezési megállapodás keretében tevékenykedő tagjai tisztában vannak az említett politikákkal és eljárásokkal;

| d) | az említett politikák és eljárások megsértésekor alkalmazandó intézkedések leírása; |
| --- | --- |

d)

az említett politikák és eljárások megsértésekor alkalmazandó intézkedések leírása;

| e) | a politikák vagy eljárások lényeges, adott esetben a nyilvántartásba vételhez kapcsolódó feltételek teljesülésének meghiúsulását eredményező esetleges megsértése esetén az ESMA értesítésére szolgáló eljárás leírása; |
| --- | --- |

e)

a politikák vagy eljárások lényeges, adott esetben a nyilvántartásba vételhez kapcsolódó feltételek teljesülésének meghiúsulását eredményező esetleges megsértése esetén az ESMA értesítésére szolgáló eljárás leírása;

| f) | a kérelmező információtechnológiai rendszereinek bármely tervezett lényeges változtatása esetén az ESMA azonnali, a változtatás végrehajtását megelőző értesítésére szolgáló intézkedések leírása. |
| --- | --- |

f)

a kérelmező információtechnológiai rendszereinek bármely tervezett lényeges változtatása esetén az ESMA azonnali, a változtatás végrehajtását megelőző értesítésére szolgáló intézkedések leírása.

10. cikk

A jogszabályi rendelkezések tiszteletben tartása

Az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem a kérelmezőnek az (EU) 2017/2402 rendeletnek való megfelelés biztosítására irányuló politikáira és eljárásaira vonatkozóan tartalmazza a következőket:

| a) | a megfeleléséért felelős személyek vagy egyéb, a megfelelésértékelésekben részt vevő személyzet szerepének leírása, egyebek mellett annak leírása, miként biztosított a megfelelési funkció függetlensége a tevékenység többi részétől; |
| --- | --- |

a)

a megfeleléséért felelős személyek vagy egyéb, a megfelelésértékelésekben részt vevő személyzet szerepének leírása, egyebek mellett annak leírása, miként biztosított a megfelelési funkció függetlensége a tevékenység többi részétől;

| b) | a belső politikák és eljárások, amelyek azt hivatottak biztosítani, hogy a kérelmező, a vezetőket és alkalmazottakat is beleértve, megfeleljen az (EU) 2017/2402 rendeletnek, egyebek mellett az igazgatóság és a felső vezetés szerepének leírása; |
| --- | --- |

b)

a belső politikák és eljárások, amelyek azt hivatottak biztosítani, hogy a kérelmező, a vezetőket és alkalmazottakat is beleértve, megfeleljen az (EU) 2017/2402 rendeletnek, egyebek mellett az igazgatóság és a felső vezetés szerepének leírása;

| c) | amennyiben rendelkezésre áll, az (EU) 2017/2402 rendeletnek való megfelelésről szóló legfrissebb belső jelentés, amelyet a kérelmező szervezetén belül az ilyen megfeleléséért felelős személyek vagy egyéb, az ilyen megfelelésértékelésekben részt vevő személyzet készítettek. |
| --- | --- |

c)

amennyiben rendelkezésre áll, az (EU) 2017/2402 rendeletnek való megfelelésről szóló legfrissebb belső jelentés, amelyet a kérelmező szervezetén belül az ilyen megfeleléséért felelős személyek vagy egyéb, az ilyen megfelelésértékelésekben részt vevő személyzet készítettek.

11. cikk

Személyzeti politika és eljárások

Az értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza a következőket:

| a) | a felső vezetésre, az igazgatósági tagokra és a kérelmező kockázati és kontrollfunkcióiban alkalmazott személyzetre vonatkozó javadalmazási politika másolata; |
| --- | --- |

a)

a felső vezetésre, az igazgatósági tagokra és a kérelmező kockázati és kontrollfunkcióiban alkalmazott személyzetre vonatkozó javadalmazási politika másolata;

| b) | az egyes munkavállalóktól való túlzott függéssel összefüggő kockázatok csökkentésére irányuló, a kérelmező által bevezetett intézkedések leírása. |
| --- | --- |

b)

az egyes munkavállalóktól való túlzott függéssel összefüggő kockázatok csökkentésére irányuló, a kérelmező által bevezetett intézkedések leírása.

12. cikk

A kérelmező személyzetének az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások nyújtásában részt vevő tagjaira vonatkozó információk

Az értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vétel iránti kérelem a kérelmező személyzetének az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások nyújtásában részt vevő tagjaira vonatkozóan tartalmazza a következő információkat:

| a) | a személyzet kérelmező által közvetlenül alkalmazott tagjainak általános jegyzéke, egyebek mellett a feladataikkal és az adott feladathoz tartozó képesítésekkel; |
| --- | --- |

a)

a személyzet kérelmező által közvetlenül alkalmazott tagjainak általános jegyzéke, egyebek mellett a feladataikkal és az adott feladathoz tartozó képesítésekkel;

| b) | az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások nyújtása céljából közvetlenül alkalmazott információtechnológiai személyzet részletes ismertetése, ideértve az egyes személyek feladatait és képesítéseit; |
| --- | --- |

b)

az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások nyújtása céljából közvetlenül alkalmazott információtechnológiai személyzet részletes ismertetése, ideértve az egyes személyek feladatait és képesítéseit;

| c) | a belső ellenőrzésért, belső kontrollokért, a megfelelésért, kockázatértékelésért és a belső felülvizsgálatért felelős minden egyes személy feladatainak és képesítéseinek leírása; |
| --- | --- |

c)

a belső ellenőrzésért, belső kontrollokért, a megfelelésért, kockázatértékelésért és a belső felülvizsgálatért felelős minden egyes személy feladatainak és képesítéseinek leírása;

| d) | a személyzet tagjainak és a személyzet kiszervezési megállapodás keretében tevékenykedő tagjainak személyazonossága; |
| --- | --- |

d)

a személyzet tagjainak és a személyzet kiszervezési megállapodás keretében tevékenykedő tagjainak személyazonossága;

| e) | a kérelmező politikáira és eljárásaira, valamint az értékpapírosítási adattári tevékenységére vonatkozóan a személyzet tagjainak tartott képzés ismertetése, ideértve az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások nyújtása tekintetében a személyzet tagjaitól megkövetelt bármely vizsgát vagy egyéb formális értékelést. |
| --- | --- |

e)

a kérelmező politikáira és eljárásaira, valamint az értékpapírosítási adattári tevékenységére vonatkozóan a személyzet tagjainak tartott képzés ismertetése, ideértve az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások nyújtása tekintetében a személyzet tagjaitól megkövetelt bármely vizsgát vagy egyéb formális értékelést.

Az első bekezdés b) pontjában említett leírás írásos bizonyítékot tartalmaz az információtechnológiai ügyekért felelős személyzet legalább egy tagjának információtechnológiai tapasztalatáról.

13. cikk

Pénzügyi beszámolók és üzleti tervek

(1)   Az értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza a következő pénzügyi információkat:

| a) | a kérelmező teljes pénzügyi kimutatásai, amelyek a következők valamelyikével összhangban készültek:






  i. | az 1606/2002/EK európai parlamenti és tanácsi rendelet (5) 3. cikkének megfelelően elfogadott nemzetközi standardok; |
| --- | --- | --- |

a)

a kérelmező teljes pénzügyi kimutatásai, amelyek a következők valamelyikével összhangban készültek:

i.

az 1606/2002/EK európai parlamenti és tanácsi rendelet (5) 3. cikkének megfelelően elfogadott nemzetközi standardok;

| ii. | a kérelmező székhelye szerinti tagállam nemzeti számviteli standardjai a 2013/34/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvben (6) előírtak szerint; |
| --- | --- |

ii.

a kérelmező székhelye szerinti tagállam nemzeti számviteli standardjai a 2013/34/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvben (6) előírtak szerint;

| b) | ha a kérelmező pénzügyi kimutatásai a 2006/43/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv (7) 2. cikkének 1. pontja értelmében vett jogszabály szerint engedélyezett könyvvizsgálat hatálya alá tartoznak, a pénzügyi kimutatásoknak az éves és konszolidált pénzügyi kimutatásokra vonatkozó könyvvizsgálói jelentést is tartalmazniuk kell; |
| --- | --- |

b)

ha a kérelmező pénzügyi kimutatásai a 2006/43/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv (7) 2. cikkének 1. pontja értelmében vett jogszabály szerint engedélyezett könyvvizsgálat hatálya alá tartoznak, a pénzügyi kimutatásoknak az éves és konszolidált pénzügyi kimutatásokra vonatkozó könyvvizsgálói jelentést is tartalmazniuk kell;

| c) | ha a kérelmező könyvvizsgálat alatt áll, a külső könyvvizsgáló neve és nemzeti nyilvántartási száma. |
| --- | --- |

c)

ha a kérelmező könyvvizsgálat alatt áll, a külső könyvvizsgáló neve és nemzeti nyilvántartási száma.

(2)   Amennyiben nem állnak rendelkezésre az (1) bekezdésben említett pénzügyi információk, az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem a kérelmezőre vonatkozóan tartalmazza a következő információkat:

| a) | a megfelelő forrásokat és az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vételt követő hat hónapon belül várt üzleti helyzetet bemutató pro forma nyilatkozat; |
| --- | --- |

a)

a megfelelő forrásokat és az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vételt követő hat hónapon belül várt üzleti helyzetet bemutató pro forma nyilatkozat;

| b) | évközi pénzügyi beszámoló, amennyiben a pénzügyi kimutatások még nem állnak rendelkezésre az (1) bekezdésben meghatározott jogi aktusok keretében előírt időszak vonatkozásában; |
| --- | --- |

b)

évközi pénzügyi beszámoló, amennyiben a pénzügyi kimutatások még nem állnak rendelkezésre az (1) bekezdésben meghatározott jogi aktusok keretében előírt időszak vonatkozásában;

| c) | a pénzügyi helyzetre vonatkozó kimutatás, például mérleg, eredménykimutatás, a saját tőke és a pénzforgalom változásai, a számviteli politikák összefoglalása és egyéb magyarázó megjegyzések, amelyeket az (1) bekezdésben meghatározott jogi aktusok előírnak. |
| --- | --- |

c)

a pénzügyi helyzetre vonatkozó kimutatás, például mérleg, eredménykimutatás, a saját tőke és a pénzforgalom változásai, a számviteli politikák összefoglalása és egyéb magyarázó megjegyzések, amelyeket az (1) bekezdésben meghatározott jogi aktusok előírnak.

(3)   Az értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmaz egy pénzügyi üzleti tervet, amely az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások tekintetében különböző üzleti forgatókönyveket foglal magában egy legalább hároméves referencia-időszakra vonatkozóan, és az egyes forgatókönyvek tekintetében tartalmazza a következő információkat:

| a) | a kérelmező által nyújtott szolgáltatások következő kategóriáiból várt bevétel, az egyes kategóriák szerint külön feltüntetve:






  i. | alapvető értékpapírosítási szolgáltatások; |
| --- | --- | --- |

a)

a kérelmező által nyújtott szolgáltatások következő kategóriáiból várt bevétel, az egyes kategóriák szerint külön feltüntetve:

i.

alapvető értékpapírosítási szolgáltatások;

| ii. | kiegészítő értékpapírosítási szolgáltatások; |
| --- | --- |

ii.

kiegészítő értékpapírosítási szolgáltatások;

| iii. | a származtatott ügyletek adatainak központosított gyűjtését és kezelését célzó alapvető kereskedési adattári szolgáltatások a 648/2012/EU rendelet értelmében; |
| --- | --- |

iii.

a származtatott ügyletek adatainak központosított gyűjtését és kezelését célzó alapvető kereskedési adattári szolgáltatások a 648/2012/EU rendelet értelmében;

| iv. | a származtatott ügyletek adatainak központosított gyűjtéséhez és kezeléséhez közvetlenül kapcsolódó, és abból eredő kiegészítő kereskedési adattári szolgáltatások a 648/2012/EU rendelet értelmében; |
| --- | --- |

iv.

a származtatott ügyletek adatainak központosított gyűjtéséhez és kezeléséhez közvetlenül kapcsolódó, és abból eredő kiegészítő kereskedési adattári szolgáltatások a 648/2012/EU rendelet értelmében;

| v. | az értékpapír-finanszírozási ügyletek adatainak központosított gyűjtését és kezelését célzó alapvető kereskedési adattári szolgáltatások az (EU) 2015/2365 rendelet értelmében; |
| --- | --- |

v.

az értékpapír-finanszírozási ügyletek adatainak központosított gyűjtését és kezelését célzó alapvető kereskedési adattári szolgáltatások az (EU) 2015/2365 rendelet értelmében;

| vi. | az értékpapír-finanszírozási ügyletek adatainak központosított gyűjtéséhez és kezeléséhez közvetlenül kapcsolódó, és abból eredő kiegészítő kereskedési adattári szolgáltatások az (EU) 2015/2365 rendelet értelmében; |
| --- | --- |

vi.

az értékpapír-finanszírozási ügyletek adatainak központosított gyűjtéséhez és kezeléséhez közvetlenül kapcsolódó, és abból eredő kiegészítő kereskedési adattári szolgáltatások az (EU) 2015/2365 rendelet értelmében;

| vii. | kombinált kiegészítő szolgáltatások, amelyek a szolgáltatások következő kombinációihoz közvetlenül kapcsolódnak és azokból erednek:






  — | mind alapvető értékpapírosítási szolgáltatások, mind a származtatott ügyletek adatainak központosított gyűjtését és kezelését célzó alapvető kereskedési adattári szolgáltatások a 648/2012/EU rendelet értelmében; |
| --- | --- | --- |

vii.

kombinált kiegészítő szolgáltatások, amelyek a szolgáltatások következő kombinációihoz közvetlenül kapcsolódnak és azokból erednek:

—

mind alapvető értékpapírosítási szolgáltatások, mind a származtatott ügyletek adatainak központosított gyűjtését és kezelését célzó alapvető kereskedési adattári szolgáltatások a 648/2012/EU rendelet értelmében;

| — | mind alapvető értékpapírosítási szolgáltatások, mind az értékpapír-finanszírozási ügyletek adatainak központosított gyűjtését és kezelését célzó alapvető kereskedési adattári szolgáltatások az (EU) 2015/2365 rendelet értelmében; |
| --- | --- |

—

mind alapvető értékpapírosítási szolgáltatások, mind az értékpapír-finanszírozási ügyletek adatainak központosított gyűjtését és kezelését célzó alapvető kereskedési adattári szolgáltatások az (EU) 2015/2365 rendelet értelmében;

| — | mind a származtatott ügyletek adatainak központosított gyűjtését és kezelését célzó alapvető kereskedési adattári szolgáltatások a 648/2012/EU rendelet értelmében, mind az értékpapír-finanszírozási ügyletek adatainak központosított gyűjtését és kezelését célzó alapvető kereskedési adattári szolgáltatások az (EU) 2015/2365 rendelet értelmében; |
| --- | --- |

—

mind a származtatott ügyletek adatainak központosított gyűjtését és kezelését célzó alapvető kereskedési adattári szolgáltatások a 648/2012/EU rendelet értelmében, mind az értékpapír-finanszírozási ügyletek adatainak központosított gyűjtését és kezelését célzó alapvető kereskedési adattári szolgáltatások az (EU) 2015/2365 rendelet értelmében;

| viii. | azok az – akár az Unióban, akár nem ott nyújtott – kiegészítő nem értékpapírosítási szolgáltatások, amelyek hatóság általi nyilvántartásba vétel és felügyelet hatálya alá tartoznak; |
| --- | --- |

viii.

azok az – akár az Unióban, akár nem ott nyújtott – kiegészítő nem értékpapírosítási szolgáltatások, amelyek hatóság általi nyilvántartásba vétel és felügyelet hatálya alá tartoznak;

| b) | azon értékpapírosítási ügyletek száma, amelyeket a kérelmező várakozásai szerint az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében felsorolt felhasználók rendelkezésére bocsátanak; |
| --- | --- |

b)

azon értékpapírosítási ügyletek száma, amelyeket a kérelmező várakozásai szerint az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében felsorolt felhasználók rendelkezésére bocsátanak;

| c) | az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások nyújtásának állandó és változó költségei. |
| --- | --- |

c)

az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások nyújtásának állandó és változó költségei.

A pénzügyi üzleti tervben felvázolt különböző üzleti forgatókönyvek tartalmaznak egy bevételi alapforgatókönyvet, a bevételi alapforgatókönyvtől való legalább 20 %-os pozitív és negatív eltérést, valamint az értékpapírosítási ügyletek pénzügyi üzleti tervben megjelölt, alapként várt számától való legalább 20 %-os pozitív és negatív eltérést.

(4)   Az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza az esetleges anyavállalat auditált éves pénzügyi kimutatásait a kérelem dátumát megelőző három pénzügyi év vonatkozásában, ha rendelkezésre állnak.

(5)   Az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem a kérelmezővel kapcsolatban tartalmazza a következő információkat:

| a) | leányvállalatok jövőbeni alapítására vonatkozó tervek ismertetése, a leányvállalatok helyszíneinek megjelölésével; |
| --- | --- |

a)

leányvállalatok jövőbeni alapítására vonatkozó tervek ismertetése, a leányvállalatok helyszíneinek megjelölésével;

| b) | a tervezett üzleti tevékenységek leírása, beleértve az esetleges leányvállalatok vagy fióktelepek üzleti tevékenységét. |
| --- | --- |

b)

a tervezett üzleti tevékenységek leírása, beleértve az esetleges leányvállalatok vagy fióktelepek üzleti tevékenységét.

14. cikk

Információtechnológiai erőforrások

Az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem a következő információkat tartalmazza az információtechnológiai erőforrásokról:

| a) | a kérelmező által az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások nyújtásához használt információtechnológiai rendszer részletes leírása, beleértve annak leírását, hogy a 2. cikk (2) bekezdésének e) pontjában említett értékpapírosítások és alapul szolgáló kitettségek mely típusához mely információtechnológiai rendszert fogják használni; |
| --- | --- |

a)

a kérelmező által az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások nyújtásához használt információtechnológiai rendszer részletes leírása, beleértve annak leírását, hogy a 2. cikk (2) bekezdésének e) pontjában említett értékpapírosítások és alapul szolgáló kitettségek mely típusához mely információtechnológiai rendszert fogják használni;

| b) | a vonatkozó üzleti követelmények, a funkcionális és technikai specifikációk, a tárolókapacitás, a rendszer méretezhetősége (mind a funkciói ellátása, mind a feldolgozandó információk és a hozzáférési kérelmek megnövekedésének kezelése tekintetében), az (EU) 2020/1229 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendeletnek (8) megfelelően benyújtott adatok nagyságának maximális határai, a rendszer felépítése és technikai kialakítása, az adatmodellek és adatáramlások, valamint a műveletek, adminisztratív eljárások és a kézikönyvek; |
| --- | --- |

b)

a vonatkozó üzleti követelmények, a funkcionális és technikai specifikációk, a tárolókapacitás, a rendszer méretezhetősége (mind a funkciói ellátása, mind a feldolgozandó információk és a hozzáférési kérelmek megnövekedésének kezelése tekintetében), az (EU) 2020/1229 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendeletnek (8) megfelelően benyújtott adatok nagyságának maximális határai, a rendszer felépítése és technikai kialakítása, az adatmodellek és adatáramlások, valamint a műveletek, adminisztratív eljárások és a kézikönyvek;

8

| c) | a kérelmező által a felhasználóknak történő szolgáltatásnyújtás érdekében kifejlesztett felhasználói eszközök részletes leírása; |
| --- | --- |

c)

a kérelmező által a felhasználóknak történő szolgáltatásnyújtás érdekében kifejlesztett felhasználói eszközök részletes leírása;

| d) | a kérelmező információtechnológiai erőforrásaival kapcsolatos beruházási és megújítási politikák és eljárások, beleértve a kérelmező rendszereinek felülvizsgálati és fejlesztési ciklusát, valamint a verziószámozási és tesztelési politikákat; |
| --- | --- |

d)

a kérelmező információtechnológiai erőforrásaival kapcsolatos beruházási és megújítási politikák és eljárások, beleértve a kérelmező rendszereinek felülvizsgálati és fejlesztési ciklusát, valamint a verziószámozási és tesztelési politikákat;

| e) | azt részletesen kifejtő dokumentum, hogy a kérelmező hogyan alkalmazta XML (bővíthető jelölőnyelv) séma segítségével az (EU) 2020/1225 bizottsági végrehajtási rendelet (9) mellékleteiben, az (EU) 2020/1227 végrehajtási rendelet (10) mellékleteiben meghatározott adatszolgáltatási adatlapokat vagy bármely további XML-üzenetet, az ESMA által rendelkezésre bocsátott specifikációk felhasználásával; |
| --- | --- |

e)

azt részletesen kifejtő dokumentum, hogy a kérelmező hogyan alkalmazta XML (bővíthető jelölőnyelv) séma segítségével az (EU) 2020/1225 bizottsági végrehajtási rendelet (9) mellékleteiben, az (EU) 2020/1227 végrehajtási rendelet (10) mellékleteiben meghatározott adatszolgáltatási adatlapokat vagy bármely további XML-üzenetet, az ESMA által rendelkezésre bocsátott specifikációk felhasználásával;

9

10

| f) | az (EU) 2020/1225 végrehajtási rendelet mellékleteiben meghatározott adatszolgáltatási adatlapok változásainak kezelésére szolgáló politikák és eljárások. |
| --- | --- |

f)

az (EU) 2020/1225 végrehajtási rendelet mellékleteiben meghatározott adatszolgáltatási adatlapok változásainak kezelésére szolgáló politikák és eljárások.

15. cikk

Az információk gyűjtését és rendelkezésre állását szolgáló mechanizmusok

(1)   Az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza a következőket:

| a) | azon eljárás, valamint erőforrások, módszerek és csatornák részletes leírása, amelyeket a kérelmező alkalmazni fog annak biztosítására, hogy az adatokat időben, strukturált és átfogó módon összegyűjtse az adatszolgáltató szervezetektől, ideértve adott esetben az adatszolgáltató szervezetek rendelkezésére bocsátandó adatszolgáltatási kézikönyv másolatát; |
| --- | --- |

a)

azon eljárás, valamint erőforrások, módszerek és csatornák részletes leírása, amelyeket a kérelmező alkalmazni fog annak biztosítására, hogy az adatokat időben, strukturált és átfogó módon összegyűjtse az adatszolgáltató szervezetektől, ideértve adott esetben az adatszolgáltató szervezetek rendelkezésére bocsátandó adatszolgáltatási kézikönyv másolatát;

| b) | azon erőforrások, módszerek és csatornák leírása, amelyeket a kérelmező alkalmazni fog, hogy biztosítsa az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet (11) 2–8. cikkében említett információkhoz való közvetlen és azonnali hozzáférést az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében felsorolt szervezetek számára, ideértve adott esetben az ilyen hozzáférés megszerzéséhez szükséges felhasználói kézikönyv és belső eljárások másolatát; |
| --- | --- |

b)

azon erőforrások, módszerek és csatornák leírása, amelyeket a kérelmező alkalmazni fog, hogy biztosítsa az (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet (11) 2–8. cikkében említett információkhoz való közvetlen és azonnali hozzáférést az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében felsorolt szervezetek számára, ideértve adott esetben az ilyen hozzáférés megszerzéséhez szükséges felhasználói kézikönyv és belső eljárások másolatát;

| c) | azon eljárások leírása, amelyeket a kérelmező az (EU) 2020/1229 felhatalmazáson alapuló rendelet 3. cikkében említett, az adatok hiánytalanságára vonatkozó pontszám kiszámításához alkalmazni fog, valamint azon erőforrások, módszerek és csatornák leírása, amelyeket a kérelmező alkalmazni fog, hogy biztosítsa az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében felsorolt szervezetek számára az említett adathiánytalansági pontszámokhoz való közvetlen és azonnali hozzáférést az említett rendeletnek megfelelően, ideértve adott esetben az ilyen hozzáférés megszerzéséhez szükséges felhasználói kézikönyv és belső eljárások másolatát. |
| --- | --- |

c)

azon eljárások leírása, amelyeket a kérelmező az (EU) 2020/1229 felhatalmazáson alapuló rendelet 3. cikkében említett, az adatok hiánytalanságára vonatkozó pontszám kiszámításához alkalmazni fog, valamint azon erőforrások, módszerek és csatornák leírása, amelyeket a kérelmező alkalmazni fog, hogy biztosítsa az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében felsorolt szervezetek számára az említett adathiánytalansági pontszámokhoz való közvetlen és azonnali hozzáférést az említett rendeletnek megfelelően, ideértve adott esetben az ilyen hozzáférés megszerzéséhez szükséges felhasználói kézikönyv és belső eljárások másolatát.

(2)   Az (1) bekezdés a) pontjában említett részletes leírás:

| a) | különbséget tesz az automatizált és a manuális erőforrások, módszerek és csatornák között; |
| --- | --- |

a)

különbséget tesz az automatizált és a manuális erőforrások, módszerek és csatornák között;

| b) | ha az erőforrások, módszerek vagy csatornák bármelyike manuális:






  i. | leírja, hogy a szóban forgó erőforrások, módszerek vagy csatornák hogyan méretezhetők az e rendelet 14. cikkének b) pontjában említetteknek megfelelően; |
| --- | --- | --- |

b)

ha az erőforrások, módszerek vagy csatornák bármelyike manuális:

i.

leírja, hogy a szóban forgó erőforrások, módszerek vagy csatornák hogyan méretezhetők az e rendelet 14. cikkének b) pontjában említetteknek megfelelően;

| ii. | leírja a kérelmező által annak biztosítása érdekében bevezetett konkrét eljárásokat, hogy a szóban forgó erőforrások, módszerek és csatornák megfeleljenek e rendelet 24. cikkének. |
| --- | --- |

ii.

leírja a kérelmező által annak biztosítása érdekében bevezetett konkrét eljárásokat, hogy a szóban forgó erőforrások, módszerek és csatornák megfeleljenek e rendelet 24. cikkének.

16. cikk

Kiegészítő szolgáltatások

Amennyiben az értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vételt kérelmező, a kérelmező csoportján belüli vállalkozás vagy egy olyan vállalkozás, amellyel a kérelmező megállapodást kötött alapvető értékpapírosítási szolgáltatásokkal kapcsolatban, kiegészítő értékpapírosítási szolgáltatásokat vagy kiegészítő nem értékpapírosítási szolgáltatásokat nyújt, vagy nyújtását tervezi, a nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza a következőket:

| a) | azon kiegészítő értékpapírosítási szolgáltatások vagy kiegészítő nem értékpapírosítási szolgáltatások leírása, amelyeket a kérelmező vagy a csoportján belüli vállalkozás nyújt vagy nyújtani tervez, valamint azon megállapodások leírása, amelyeket a kérelmező adott esetben ilyen szolgáltatásokat nyújtó vállalkozásokkal kötött, továbbá e megállapodások másolatai; |
| --- | --- |

a)

azon kiegészítő értékpapírosítási szolgáltatások vagy kiegészítő nem értékpapírosítási szolgáltatások leírása, amelyeket a kérelmező vagy a csoportján belüli vállalkozás nyújt vagy nyújtani tervez, valamint azon megállapodások leírása, amelyeket a kérelmező adott esetben ilyen szolgáltatásokat nyújtó vállalkozásokkal kötött, továbbá e megállapodások másolatai;

| b) | azon eljárások és politikák, amelyek az erőforrások, rendszerek, információk és eljárások tekintetében biztosítják a kérelmező alapvető értékpapírosítási szolgáltatásai és esetleges kiegészítő értékpapírosítási vagy kiegészítő nem értékpapírosítási szolgáltatásai közötti operatív elkülönítés szükséges szintjét, tekintet nélkül arra, hogy a szolgáltatást a kérelmező, a csoportján belüli vállalkozás vagy bármely olyan vállalkozás nyújtja, amellyel megállapodást kötött. |
| --- | --- |

b)

azon eljárások és politikák, amelyek az erőforrások, rendszerek, információk és eljárások tekintetében biztosítják a kérelmező alapvető értékpapírosítási szolgáltatásai és esetleges kiegészítő értékpapírosítási vagy kiegészítő nem értékpapírosítási szolgáltatásai közötti operatív elkülönítés szükséges szintjét, tekintet nélkül arra, hogy a szolgáltatást a kérelmező, a csoportján belüli vállalkozás vagy bármely olyan vállalkozás nyújtja, amellyel megállapodást kötött.

17. cikk

Felső vezetés és igazgatósági tagok

Az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem a felső vezetés minden egyes tagjára vonatkozóan tartalmazza a következő információkat:

| a) | a tag önéletrajzának másolata, beleértve a következő információkat, amennyiben azok relevánsak annak értékeléséhez, hogy a tag tapasztalatai és ismeretei megfelelőek-e a feladatai ellátásához:






  i. | a tag felsőfokú tanulmányainak áttekintése; |
| --- | --- | --- |

a)

a tag önéletrajzának másolata, beleértve a következő információkat, amennyiben azok relevánsak annak értékeléséhez, hogy a tag tapasztalatai és ismeretei megfelelőek-e a feladatai ellátásához:

i.

a tag felsőfokú tanulmányainak áttekintése;

| ii. | a tag munkatapasztalata a dátumokkal, a betöltött pozíciók megnevezése és az ellátott feladatkör ismertetése; |
| --- | --- |

ii.

a tag munkatapasztalata a dátumokkal, a betöltött pozíciók megnevezése és az ellátott feladatkör ismertetése;

| iii. | a tag által megszerzett szakmai képesítések, beleértve az adott képesítés megszerzésének időpontját és adott esetben a releváns szakmai testületekben való tagságot; |
| --- | --- |

iii.

a tag által megszerzett szakmai képesítések, beleértve az adott képesítés megszerzésének időpontját és adott esetben a releváns szakmai testületekben való tagságot;

| b) | értékpapírosítási ügyek, valamint az információtechnológiai irányítás, műveletek és fejlesztés terén meglévő ismeretekre és tapasztalatra vonatkozó részletes információk; |
| --- | --- |

b)

értékpapírosítási ügyek, valamint az információtechnológiai irányítás, műveletek és fejlesztés terén meglévő ismeretekre és tapasztalatra vonatkozó részletes információk;

| c) | pénzügyi vagy adatszolgáltatások nyújtásával vagy csalással, illetve sikkasztással kapcsolatban hozott, esetleges büntetőjogi felelősséget megállapító ítélet részletes leírása, mindenekelőtt hivatalos okmány formájában, amennyiben létezik ilyen az adott tagállamban; |
| --- | --- |

c)

pénzügyi vagy adatszolgáltatások nyújtásával vagy csalással, illetve sikkasztással kapcsolatban hozott, esetleges büntetőjogi felelősséget megállapító ítélet részletes leírása, mindenekelőtt hivatalos okmány formájában, amennyiben létezik ilyen az adott tagállamban;

| d) | a tag által aláírt nyilatkozat arról, hogy:






  i. | hoztak-e már ellene pénzügyi vagy adatszolgáltatások nyújtásával, illetőleg csalással vagy sikkasztással kapcsolatos bűncselekmény miatti, jogerős ítéletet; |
| --- | --- | --- |

d)

a tag által aláírt nyilatkozat arról, hogy:

i.

hoztak-e már ellene pénzügyi vagy adatszolgáltatások nyújtásával, illetőleg csalással vagy sikkasztással kapcsolatos bűncselekmény miatti, jogerős ítéletet;

| ii. | hoztak-e ellene elmarasztaló ítéletet szabályozó hatóság vagy kormányzati szerv, illetve ügynökség által indított fegyelmi eljárásban, vagy van-e ellene folyamatban ilyen eljárás; |
| --- | --- |

ii.

hoztak-e ellene elmarasztaló ítéletet szabályozó hatóság vagy kormányzati szerv, illetve ügynökség által indított fegyelmi eljárásban, vagy van-e ellene folyamatban ilyen eljárás;

| iii. | hoztak-e ellene elmarasztaló ítéletet pénzügyi vagy adatszolgáltatások nyújtásával, szabálytalansággal vagy valamely vállalkozás irányítását érintő csalással kapcsolatban indított polgári jogi eljárásban; |
| --- | --- |

iii.

hoztak-e ellene elmarasztaló ítéletet pénzügyi vagy adatszolgáltatások nyújtásával, szabálytalansággal vagy valamely vállalkozás irányítását érintő csalással kapcsolatban indított polgári jogi eljárásban;

| iv. | részt vett-e olyan vállalkozás igazgatóságában vagy felső vezetésében, amelynek nyilvántartásba vételét vagy engedélyét valamely szabályozó hatóság visszavonta; |
| --- | --- |

iv.

részt vett-e olyan vállalkozás igazgatóságában vagy felső vezetésében, amelynek nyilvántartásba vételét vagy engedélyét valamely szabályozó hatóság visszavonta;

| v. | utasították-e el a valamely szabályozó hatóság általi nyilvántartásba vételhez vagy engedélyezéshez kötött tevékenység folytatására vonatkozó kérelmét; |
| --- | --- |

v.

utasították-e el a valamely szabályozó hatóság általi nyilvántartásba vételhez vagy engedélyezéshez kötött tevékenység folytatására vonatkozó kérelmét;

| vi. | részt vett-e olyan vállalkozás igazgatóságában vagy felső vezetésében, amely ellen a tag és a vállalkozás között fennálló kapcsolat idején, vagy a tag és a vállalkozás között fennálló kapcsolat megszűnését követő egy éven belül fizetésképtelenségi vagy felszámolási eljárás indult; |
| --- | --- |

vi.

részt vett-e olyan vállalkozás igazgatóságában vagy felső vezetésében, amely ellen a tag és a vállalkozás között fennálló kapcsolat idején, vagy a tag és a vállalkozás között fennálló kapcsolat megszűnését követő egy éven belül fizetésképtelenségi vagy felszámolási eljárás indult;

| vii. | részt vett-e olyan vállalkozás igazgatóságában vagy felső vezetésében, amely ellen valamely szabályozó hatóság elmarasztaló ítéletet hozott vagy szankciót vezetett be; |
| --- | --- |

vii.

részt vett-e olyan vállalkozás igazgatóságában vagy felső vezetésében, amely ellen valamely szabályozó hatóság elmarasztaló ítéletet hozott vagy szankciót vezetett be;

| viii. | sújtotta-e valamely kormányzati szerv, szabályozó hatóság vagy szakmai szervezet egyéb büntetéssel, felfüggesztéssel, kizárással vagy esetleges egyéb szankcióval csalással, sikkasztással, illetőleg pénzügyi vagy adatszolgáltatások nyújtásával kapcsolatos esetek miatt; |
| --- | --- |

viii.

sújtotta-e valamely kormányzati szerv, szabályozó hatóság vagy szakmai szervezet egyéb büntetéssel, felfüggesztéssel, kizárással vagy esetleges egyéb szankcióval csalással, sikkasztással, illetőleg pénzügyi vagy adatszolgáltatások nyújtásával kapcsolatos esetek miatt;

| ix. | mulasztás vagy jogsértés következtében eltiltották-e a tagot igazgatói vagy bármely vezetői tevékenység gyakorlásától, vagy elbocsátották-e a vállalkozással fennálló munkaviszonyából vagy felmentették-e egyéb tisztségéből; |
| --- | --- |

ix.

mulasztás vagy jogsértés következtében eltiltották-e a tagot igazgatói vagy bármely vezetői tevékenység gyakorlásától, vagy elbocsátották-e a vállalkozással fennálló munkaviszonyából vagy felmentették-e egyéb tisztségéből;

| e) | nyilatkozat az esetleges összeférhetetlenségekről, amelyet a tag feladatai ellátása során tapasztalhat, valamint azok kezelésének módja. |
| --- | --- |

e)

nyilatkozat az esetleges összeférhetetlenségekről, amelyet a tag feladatai ellátása során tapasztalhat, valamint azok kezelésének módja.

18. cikk

A hozzáférési szabályok átláthatósága

(1)   Az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza a következőket:

| a) | azok a politikák és eljárások, amelyek alapján a különböző típusú felhasználók jelentik és elérik az értékpapírosítási adattárban központosítva gyűjtött, előállított és kezelt információkat, beleértve azokat a folyamatokat, amelyekkel a felhasználók elérhetik, megtekinthetik, lekérhetik vagy módosíthatják az értékpapírosítási adattár által kezelt információkat, valamint ideértve az értékpapírosítási adattárhoz hozzáférő felhasználók személyazonosságának hitelesítésére használt eljárásokat; |
| --- | --- |

a)

azok a politikák és eljárások, amelyek alapján a különböző típusú felhasználók jelentik és elérik az értékpapírosítási adattárban központosítva gyűjtött, előállított és kezelt információkat, beleértve azokat a folyamatokat, amelyekkel a felhasználók elérhetik, megtekinthetik, lekérhetik vagy módosíthatják az értékpapírosítási adattár által kezelt információkat, valamint ideértve az értékpapírosítási adattárhoz hozzáférő felhasználók személyazonosságának hitelesítésére használt eljárásokat;

| b) | a különböző típusú felhasználók értékpapírosítási adattár által kezelt információkkal kapcsolatos jogait és kötelezettségeit meghatározó feltételek másolata; |
| --- | --- |

b)

a különböző típusú felhasználók értékpapírosítási adattár által kezelt információkkal kapcsolatos jogait és kötelezettségeit meghatározó feltételek másolata;

| c) | a felhasználók rendelkezésére álló különböző hozzáférési kategóriák leírása; |
| --- | --- |

c)

a felhasználók rendelkezésére álló különböző hozzáférési kategóriák leírása;

| d) | azon hozzáférési politikák és eljárások részletes leírása, amelyek biztosítják, hogy a felhasználók megkülönböztetésmentes hozzáféréssel rendelkezzenek az értékpapírosítási adattár által kezelt információkhoz, beleértve:






  i. | az esetleges hozzáférési korlátozásokat; |
| --- | --- | --- |

d)

azon hozzáférési politikák és eljárások részletes leírása, amelyek biztosítják, hogy a felhasználók megkülönböztetésmentes hozzáféréssel rendelkezzenek az értékpapírosítási adattár által kezelt információkhoz, beleértve:

i.

az esetleges hozzáférési korlátozásokat;

| ii. | a különböző adatszolgáltató szervezetekre és az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében felsorolt különböző szervezetekre vonatkozó hozzáférési feltételek vagy korlátozások eltéréseit; |
| --- | --- |

ii.

a különböző adatszolgáltató szervezetekre és az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében felsorolt különböző szervezetekre vonatkozó hozzáférési feltételek vagy korlátozások eltéréseit;

| iii. | azt, hogy a hozzáférési politikák és eljárások hogyan biztosítják, hogy a hozzáférés a lehető legkevésbé legyen korlátozott, és mely eljárások léteznek a korlátozások vagy a hozzáférés megtagadásának megkérdőjelezésére és visszafordítására; |
| --- | --- |

iii.

azt, hogy a hozzáférési politikák és eljárások hogyan biztosítják, hogy a hozzáférés a lehető legkevésbé legyen korlátozott, és mely eljárások léteznek a korlátozások vagy a hozzáférés megtagadásának megkérdőjelezésére és visszafordítására;

| e) | a hozzáférésre vonatkozó politikák és eljárások részletes leírása, amelyek alapján egyéb szolgáltatók megkülönböztetésmentes hozzáféréssel rendelkeznek az értékpapírosítási adattár által kezelt információkhoz, amennyiben az érintett adatszolgáltató szervezet ahhoz írásbeli, önkéntes és visszavonható hozzájárulását adta, beleértve;






  i. | az esetleges hozzáférési korlátozásokat; |
| --- | --- | --- |

e)

a hozzáférésre vonatkozó politikák és eljárások részletes leírása, amelyek alapján egyéb szolgáltatók megkülönböztetésmentes hozzáféréssel rendelkeznek az értékpapírosítási adattár által kezelt információkhoz, amennyiben az érintett adatszolgáltató szervezet ahhoz írásbeli, önkéntes és visszavonható hozzájárulását adta, beleértve;

i.

az esetleges hozzáférési korlátozásokat;

| ii. | a hozzáférési feltételek és korlátozások eltéréseit; |
| --- | --- |

ii.

a hozzáférési feltételek és korlátozások eltéréseit;

| iii. | azt, hogy a hozzáférési politikák és eljárások hogyan biztosítják, hogy a hozzáférés a lehető legkevésbé legyen korlátozott, és mely eljárások léteznek a korlátozások vagy a hozzáférés megtagadásának megkérdőjelezésére és visszafordítására; |
| --- | --- |

iii.

azt, hogy a hozzáférési politikák és eljárások hogyan biztosítják, hogy a hozzáférés a lehető legkevésbé legyen korlátozott, és mely eljárások léteznek a korlátozások vagy a hozzáférés megtagadásának megkérdőjelezésére és visszafordítására;

| f) | azon csatornák és mechanizmusok leírása, amelyek azoknak az eljárásoknak a potenciális és tényleges felhasználók számára való nyilvánosságra hozatalára szolgálnak, amelyek révén ezek a felhasználók végső soron hozzáférhetnek az értékpapírosítási adattár által kezelt információkhoz, továbbá azoknak az eljárásoknak a potenciális és tényleges adatszolgáltató szervezetek számára való nyilvánosságra hozatalára szolgálnak, amelyek révén végső soron rendelkezésre bocsáthatják az információkat a kérelmezőn keresztül. |
| --- | --- |

f)

azon csatornák és mechanizmusok leírása, amelyek azoknak az eljárásoknak a potenciális és tényleges felhasználók számára való nyilvánosságra hozatalára szolgálnak, amelyek révén ezek a felhasználók végső soron hozzáférhetnek az értékpapírosítási adattár által kezelt információkhoz, továbbá azoknak az eljárásoknak a potenciális és tényleges adatszolgáltató szervezetek számára való nyilvánosságra hozatalára szolgálnak, amelyek révén végső soron rendelkezésre bocsáthatják az információkat a kérelmezőn keresztül.

(2)   Az (1) bekezdés a)–d) pontjában említett információkat a következő felhasználókategóriák mindegyikére vonatkozóan meg kell adni:

| a) | személyzet és a kérelmezőhöz kapcsolódó egyéb alkalmazottak, ugyanazon a csoporton belül is; |
| --- | --- |

a)

személyzet és a kérelmezőhöz kapcsolódó egyéb alkalmazottak, ugyanazon a csoporton belül is;

| b) | értékpapírosítást kezdeményezők, szponzorok és különleges célú gazdasági egységek (egyetlen kategóriaként); |
| --- | --- |

b)

értékpapírosítást kezdeményezők, szponzorok és különleges célú gazdasági egységek (egyetlen kategóriaként);

| c) | az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében felsorolt szervezetek; |
| --- | --- |

c)

az (EU) 2017/2402 rendelet 17. cikkének (1) bekezdésében felsorolt szervezetek;

| d) | egyéb szolgáltatók; |
| --- | --- |

d)

egyéb szolgáltatók;

| e) | a kérelmező által meghatározott minden egyéb felhasználókategória (minden egyes ilyen kategóriára külön kell megadni az információkat). |
| --- | --- |

e)

a kérelmező által meghatározott minden egyéb felhasználókategória (minden egyes ilyen kategóriára külön kell megadni az információkat).

19. cikk

Az árpolitika átláthatósága

Az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza a következők leírását:

| a) | a kérelmező árpolitikája, ideértve a meglévő árengedményeket, kedvezményeket, valamint e csökkentések igénybevételének feltételeit; |
| --- | --- |

a)

a kérelmező árpolitikája, ideértve a meglévő árengedményeket, kedvezményeket, valamint e csökkentések igénybevételének feltételeit;

| b) | a kérelmező alapvető és kiegészítő értékpapírosítási szolgáltatások nyújtásáért felszámolt díjainak szerkezete, beleértve az egyes szolgáltatások becsült költségét, továbbá a kérelmezőnél az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások és a kiegészítő értékpapírosítási szolgáltatások nyújtása során esetleg felmerülő külön költségek elszámolására alkalmazott módszerek részleteit, valamint a kérelmező által az információknak másik értékpapírosítási adattárhoz való továbbításáért és másik értékpapírosítási adattárból továbbított információk fogadásáért felszámított díjak; |
| --- | --- |

b)

a kérelmező alapvető és kiegészítő értékpapírosítási szolgáltatások nyújtásáért felszámolt díjainak szerkezete, beleértve az egyes szolgáltatások becsült költségét, továbbá a kérelmezőnél az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások és a kiegészítő értékpapírosítási szolgáltatások nyújtása során esetleg felmerülő külön költségek elszámolására alkalmazott módszerek részleteit, valamint a kérelmező által az információknak másik értékpapírosítási adattárhoz való továbbításáért és másik értékpapírosítási adattárból továbbított információk fogadásáért felszámított díjak;

| c) | a kérelmező által az a) és b) pontban említett információk nyilvánosan elérhetővé tételéhez használt módszerek, beleértve az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások és – ha nyújtanak ilyeneket – kiegészítő értékpapírosítási szolgáltatások szerint elkülönített díjszerkezet másolatát. |
| --- | --- |

c)

a kérelmező által az a) és b) pontban említett információk nyilvánosan elérhetővé tételéhez használt módszerek, beleértve az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások és – ha nyújtanak ilyeneket – kiegészítő értékpapírosítási szolgáltatások szerint elkülönített díjszerkezet másolatát.

20. cikk

Működési kockázat

(1)   Az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza a következőket:

| a) | a működési kockázat és bármely egyéb, a kérelmezőt érintő lényeges kockázat azonosítására és csökkentésére rendelkezésre álló erőforrások és kialakított eljárások részletes leírása, ideértve a vonatkozó politikák, módszerek, belső eljárások és e célból összeállított kézikönyvek másolatát is; |
| --- | --- |

a)

a működési kockázat és bármely egyéb, a kérelmezőt érintő lényeges kockázat azonosítására és csökkentésére rendelkezésre álló erőforrások és kialakított eljárások részletes leírása, ideértve a vonatkozó politikák, módszerek, belső eljárások és e célból összeállított kézikönyvek másolatát is;

| b) | az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások nyújtásának folyamatos működés melletti folytatása érdekében a potenciális általános üzleti veszteségek fedezésére saját tőkéből finanszírozott likvid nettó eszközök leírása; |
| --- | --- |

b)

az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások nyújtásának folyamatos működés melletti folytatása érdekében a potenciális általános üzleti veszteségek fedezésére saját tőkéből finanszírozott likvid nettó eszközök leírása;

| c) | annak értékelése, hogy elegendőek-e a kérelmező pénzügyi forrásai a felszámolás vagy a kritikus működési folyamatok és szolgáltatások átszervezése során felmerülő működési költségek legalább kilenc hónapig tartó fedezésére; |
| --- | --- |

c)

annak értékelése, hogy elegendőek-e a kérelmező pénzügyi forrásai a felszámolás vagy a kritikus működési folyamatok és szolgáltatások átszervezése során felmerülő működési költségek legalább kilenc hónapig tartó fedezésére;

| d) | a kérelmező üzletmenet-folytonossági terve és a terv frissítésére vonatkozó politika leírása, beleértve a következőket:






  i. | valamennyi üzleti folyamat, erőforrás, eszkalációs eljárás és kapcsolódó rendszer, amely elengedhetetlen a kérelmező alapvető értékpapírosítási szolgáltatásainak biztosításához, ideértve bármely releváns kiszervezett szolgáltatást, valamint a kérelmező e folyamatok folytonosságára irányuló stratégiája, politikája és célkitűzései; |
| --- | --- | --- |

d)

a kérelmező üzletmenet-folytonossági terve és a terv frissítésére vonatkozó politika leírása, beleértve a következőket:

i.

valamennyi üzleti folyamat, erőforrás, eszkalációs eljárás és kapcsolódó rendszer, amely elengedhetetlen a kérelmező alapvető értékpapírosítási szolgáltatásainak biztosításához, ideértve bármely releváns kiszervezett szolgáltatást, valamint a kérelmező e folyamatok folytonosságára irányuló stratégiája, politikája és célkitűzései;

| ii. | az egyéb pénzügyi piaci infrastruktúra-szolgáltatókkal, többek között egyéb értékpapírosítási adattárakkal fennálló megállapodások; |
| --- | --- |

ii.

az egyéb pénzügyi piaci infrastruktúra-szolgáltatókkal, többek között egyéb értékpapírosítási adattárakkal fennálló megállapodások;

| iii. | a kritikus funkciók vonatkozásában a minimális szolgáltatási szint biztosítását szolgáló intézkedések és e funkciók helyreállításának becsült időigénye; |
| --- | --- |

iii.

a kritikus funkciók vonatkozásában a minimális szolgáltatási szint biztosítását szolgáló intézkedések és e funkciók helyreállításának becsült időigénye;

| iv. | az üzleti folyamatok és rendszerek elfogadható maximális helyreállítási ideje, figyelembe véve az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkének (1) bekezdésében meghatározott adatszolgáltatási határidőket és azon információmennyiséget, amelyet a kérelmezőnek az adott negyedéves időszakon belül fel kell dolgoznia; |
| --- | --- |

iv.

az üzleti folyamatok és rendszerek elfogadható maximális helyreállítási ideje, figyelembe véve az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkének (1) bekezdésében meghatározott adatszolgáltatási határidőket és azon információmennyiséget, amelyet a kérelmezőnek az adott negyedéves időszakon belül fel kell dolgoznia;

| v. | az események rögzítésére és a felülvizsgálatokra vonatkozó eljárások; |
| --- | --- |

v.

az események rögzítésére és a felülvizsgálatokra vonatkozó eljárások;

| vi. | periodikus tesztprogram, amely biztosítja, hogy többek között a rendszerhibákat, a természeti katasztrófákat, a kommunikációs zavarokat, a kulcsfontosságú alkalmazottak hiányát és a szokásosan használt telephelyek hozzáférhetetlenségét lefedő rövid és középtávú lehetséges forgatókönyvek megfelelően széles skálájára kiterjedő, elegendő számú tesztet végezzenek, és amely előírja a tesztek során annak azonosítását, hogy milyen módon reagál a hardver-, szoftver- és kommunikációs rendszer a potenciális veszélyekre, emellett a tesztekből eredő eredmények és nyomonkövetési intézkedések, valamint azon rendszerek, amelyekről kiderült, hogy bizonyos tesztelt forgatókönyvekkel nem tudnak megbirkózni; |
| --- | --- |

vi.

periodikus tesztprogram, amely biztosítja, hogy többek között a rendszerhibákat, a természeti katasztrófákat, a kommunikációs zavarokat, a kulcsfontosságú alkalmazottak hiányát és a szokásosan használt telephelyek hozzáférhetetlenségét lefedő rövid és középtávú lehetséges forgatókönyvek megfelelően széles skálájára kiterjedő, elegendő számú tesztet végezzenek, és amely előírja a tesztek során annak azonosítását, hogy milyen módon reagál a hardver-, szoftver- és kommunikációs rendszer a potenciális veszélyekre, emellett a tesztekből eredő eredmények és nyomonkövetési intézkedések, valamint azon rendszerek, amelyekről kiderült, hogy bizonyos tesztelt forgatókönyvekkel nem tudnak megbirkózni;

| vii. | a rendelkezésre álló alternatív technikai és operatív helyszínek száma, azok elhelyezkedése, a helyszínek erőforrásai a központtal összehasonlítva, valamint az arra az esetre bevezetett üzletmenet-folytonossági eljárások, amikor az alternatív helyszíneket kell igénybe venni; |
| --- | --- |

vii.

a rendelkezésre álló alternatív technikai és operatív helyszínek száma, azok elhelyezkedése, a helyszínek erőforrásai a központtal összehasonlítva, valamint az arra az esetre bevezetett üzletmenet-folytonossági eljárások, amikor az alternatív helyszíneket kell igénybe venni;

| viii. | azon másodlagos üzleti helyszínhez való hozzáféréssel kapcsolatos információk, amely révén a személyzet biztosítani tudja az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások folytonosságát, amennyiben az elsődleges üzleti helyszín nem elérhető; |
| --- | --- |

viii.

azon másodlagos üzleti helyszínhez való hozzáféréssel kapcsolatos információk, amely révén a személyzet biztosítani tudja az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások folytonosságát, amennyiben az elsődleges üzleti helyszín nem elérhető;

| ix. | a vészhelyzetek kezelésére és a személyzet biztonságának biztosítására vonatkozó tervek, eljárások és intézkedések; |
| --- | --- |

ix.

a vészhelyzetek kezelésére és a személyzet biztonságának biztosítására vonatkozó tervek, eljárások és intézkedések;

| x. | a válságok kezelésére, az általános üzletmenet-folytonossági erőfeszítések koordinálására, és azok időben (a kérelmező által célként kitűzött helyreállítási időn belül) és hatékonyan történő aktiválási, mobilizálási és eszkalációs képességének meghatározására irányuló tervek, eljárások és intézkedések; |
| --- | --- |

x.

a válságok kezelésére, az általános üzletmenet-folytonossági erőfeszítések koordinálására, és azok időben (a kérelmező által célként kitűzött helyreállítási időn belül) és hatékonyan történő aktiválási, mobilizálási és eszkalációs képességének meghatározására irányuló tervek, eljárások és intézkedések;

| xi. | a kérelmező rendszerének, alkalmazási és infrastruktúra-komponenseinek a kérelmező által célként kitűzött helyreállítási időn belül történő helyreállítására vonatkozó tervek, eljárások és intézkedések; |
| --- | --- |

xi.

a kérelmező rendszerének, alkalmazási és infrastruktúra-komponenseinek a kérelmező által célként kitűzött helyreállítási időn belül történő helyreállítására vonatkozó tervek, eljárások és intézkedések;

| xii. | a személyzet üzletmenet-folytonossági mechanizmusok alkalmazásával és az egyének, köztük a szolgáltatások működési zavarai esetén azonnal reagáló különleges biztonsági alkalmazottak e tekintetben betöltött szerepével kapcsolatos képzésének részletei; |
| --- | --- |

xii.

a személyzet üzletmenet-folytonossági mechanizmusok alkalmazásával és az egyének, köztük a szolgáltatások működési zavarai esetén azonnal reagáló különleges biztonsági alkalmazottak e tekintetben betöltött szerepével kapcsolatos képzésének részletei;

| e) | a kérelmező alapvető értékpapírosítási szolgáltatásainak fennakadás esetén történő biztosítására irányuló intézkedések, valamint a felhasználóinak és egyéb harmadik feleknek az intézkedésekben való részvételének a leírása; |
| --- | --- |

e)

a kérelmező alapvető értékpapírosítási szolgáltatásainak fennakadás esetén történő biztosítására irányuló intézkedések, valamint a felhasználóinak és egyéb harmadik feleknek az intézkedésekben való részvételének a leírása;

| f) | a kérelmező arra szolgáló intézkedéseinek leírása, hogy honlapján tájékoztatást tegyen közzé és az ESMA-át és a többi felhasználót azonnal értesítse a szolgáltatás vagy a kapcsolat működését érintő minden zavarról, valamint a rendes szolgáltatás helyreállításának várható idejéről; |
| --- | --- |

f)

a kérelmező arra szolgáló intézkedéseinek leírása, hogy honlapján tájékoztatást tegyen közzé és az ESMA-át és a többi felhasználót azonnal értesítse a szolgáltatás vagy a kapcsolat működését érintő minden zavarról, valamint a rendes szolgáltatás helyreállításának várható idejéről;

| g) | a kérelmező azon intézkedéseinek leírása, amelyek lehetővé teszik személyzete számára információtechnológiai rendszereinek valós időben történő folyamatos nyomon követését. |
| --- | --- |

g)

a kérelmező azon intézkedéseinek leírása, amelyek lehetővé teszik személyzete számára információtechnológiai rendszereinek valós időben történő folyamatos nyomon követését.

(2)   Az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza azon politikák és eljárások másolatát, amelyek biztosítják az információk más értékpapírosítási adattárakhoz történő szabályos továbbítását, és az adatbejelentések más értékpapírosítási adattárakhoz való átirányítását.

21. cikk

Kiszervezés

(1)   Az értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vétel iránti kérelem bizonyítja, hogy ha a kérelmező harmadik felekkel végeztet el tevékenységeket, köztük olyan vállalkozásokkal, amelyekkel szoros kapcsolatban áll, biztosítja, hogy a harmadik fél rendelkezik a szóban forgó tevékenységek megbízható és szakmai szintű elvégzéséhez szükséges képességgel és kapacitással.

(2)   Az értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vétel iránti kérelem részletezi vagy tartalmazza a következők mindegyikét:

| a) | a kiszervezendő tevékenységek körének leírása, valamint a tevékenységek kiszervezésének részletei és mértéke; |
| --- | --- |

a)

a kiszervezendő tevékenységek körének leírása, valamint a tevékenységek kiszervezésének részletei és mértéke;

| b) | az egyértelmű szerepeket és feladatköröket magukban foglaló, szolgáltatási szintre vonatkozó releváns megállapodások másolata, a kérelmező minden kulcsfontosságú kiszervezett követelményére vonatkozó mérőszámok és célok, a kiszervezett funkciók szolgáltatási szintjének nyomon követésére alkalmazott módszerek, valamint az abban az esetben megteendő intézkedések vagy fellépések, ha a szolgáltatási szintre vonatkozó célok nem teljesülnek; |
| --- | --- |

b)

az egyértelmű szerepeket és feladatköröket magukban foglaló, szolgáltatási szintre vonatkozó releváns megállapodások másolata, a kérelmező minden kulcsfontosságú kiszervezett követelményére vonatkozó mérőszámok és célok, a kiszervezett funkciók szolgáltatási szintjének nyomon követésére alkalmazott módszerek, valamint az abban az esetben megteendő intézkedések vagy fellépések, ha a szolgáltatási szintre vonatkozó célok nem teljesülnek;

| c) | az említett szolgáltatási szintre vonatkozó megállapodásokra irányadó szerződések másolata, beleértve a harmadik fél szolgáltató azonosítását; |
| --- | --- |

c)

az említett szolgáltatási szintre vonatkozó megállapodásokra irányadó szerződések másolata, beleértve a harmadik fél szolgáltató azonosítását;

| d) | a kiszervezett tevékenységekre vonatkozó külső jelentések másolata, ha rendelkezésre áll; |
| --- | --- |

d)

a kiszervezett tevékenységekre vonatkozó külső jelentések másolata, ha rendelkezésre áll;

| e) | a kiszervezéssel és a kiszervezés okozta kockázatokkal kapcsolatos, a (4) bekezdés szerinti szervezeti intézkedések és politikák részletei. |
| --- | --- |

e)

a kiszervezéssel és a kiszervezés okozta kockázatokkal kapcsolatos, a (4) bekezdés szerinti szervezeti intézkedések és politikák részletei.

(3)   A nyilvántartásba vétel iránti kérelem bizonyítja, hogy a kiszervezés nem csökkenti a felső vezetői vagy vezető testületi funkciók végrehajtására irányuló képességét.

(4)   Az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem elegendő információt tartalmaz annak bizonyítására, hogy továbbra is a kérelmező felelős a kiszervezett tevékenységekért, és tartalmazza a kérelmező által a következők biztosítására hozott szervezeti intézkedések leírását:

| a) | a harmadik fél szolgáltató a kiszervezett tevékenységeket hatékonyan, az alkalmazandó jogszabályoknak és szabályozói követelményeknek megfelelően végzi, és a harmadik fél szolgáltató megfelelően kezeli az azonosított hiányosságokat; |
| --- | --- |

a)

a harmadik fél szolgáltató a kiszervezett tevékenységeket hatékonyan, az alkalmazandó jogszabályoknak és szabályozói követelményeknek megfelelően végzi, és a harmadik fél szolgáltató megfelelően kezeli az azonosított hiányosságokat;

| b) | a kérelmező azonosítja a kiszervezett tevékenységekhez kapcsolódó kockázatokat és megfelelően, rendszeresen nyomon követi e kockázatokat; |
| --- | --- |

b)

a kérelmező azonosítja a kiszervezett tevékenységekhez kapcsolódó kockázatokat és megfelelően, rendszeresen nyomon követi e kockázatokat;

| c) | a kiszervezett tevékenységek megfelelő ellenőrzését biztosító eljárások állnak rendelkezésre, beleértve a tevékenységek és azon kockázatok hatékony felügyeletét, amelyet e tevékenységek a kérelmező számára jelentenek; |
| --- | --- |

c)

a kiszervezett tevékenységek megfelelő ellenőrzését biztosító eljárások állnak rendelkezésre, beleértve a tevékenységek és azon kockázatok hatékony felügyeletét, amelyet e tevékenységek a kérelmező számára jelentenek;

| d) | a kiszervezett tevékenységek megfelelő üzletmenet-folytonossága. |
| --- | --- |

d)

a kiszervezett tevékenységek megfelelő üzletmenet-folytonossága.

Az első albekezdés d) pontjának alkalmazásában a kérelmező információt szolgáltat a harmadik fél szolgáltató üzletmenet-folytonossági intézkedéseiről, beleértve ezen üzletmenet-folytonossági intézkedések minőségének kérelmező általi értékelését, és ha szükséges, a kérelmező által az üzletmenet-folytonossági intézkedésekben kért javításokat.

(5)   Ha a harmadik fél szolgáltatót szabályozó hatóság felügyeli, a nyilvántartásba vétel iránti kérelem azt bizonyító információt is tartalmaz, hogy a harmadik fél szolgáltató a kiszervezett tevékenységekkel kapcsolatban együttműködik a szóban forgó hatósággal.

22. cikk

Biztonság

(1)   Az értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza a következők bizonyítékát:

| a) | információtechnológiai rendszerei védettek a visszaéléssel vagy jogosulatlan hozzáféréssel szemben; |
| --- | --- |

a)

információtechnológiai rendszerei védettek a visszaéléssel vagy jogosulatlan hozzáféréssel szemben;

| b) | a 2013/40/EU európai parlamenti és tanácsi irányelv (12) 2. cikkének a) pontjában meghatározott információs rendszerei védettek a támadásokkal szemben; |
| --- | --- |

b)

a 2013/40/EU európai parlamenti és tanácsi irányelv (12) 2. cikkének a) pontjában meghatározott információs rendszerei védettek a támadásokkal szemben;

| c) | a bizalmas információk illetéktelenek számára történő közlése megakadályozott; |
| --- | --- |

c)

a bizalmas információk illetéktelenek számára történő közlése megakadályozott;

| d) | az általa az (EU) 2017/2402 rendelet értelmében kapott információk biztonsága és védelme biztosított. |
| --- | --- |

d)

az általa az (EU) 2017/2402 rendelet értelmében kapott információk biztonsága és védelme biztosított.

(2)   A kérelem bizonyítékot tartalmaz arra vonatkozóan, hogy a kérelmező intézkedéseket vezetett be az (1) bekezdésben említett kockázatok azonnali és időben történő azonosítására és kezelésére.

(3)   Az (1) és (2) bekezdésben említett fizikai és elektronikus biztonsági intézkedések megsértése tekintetében a kérelem bizonyítékot tartalmaz arra vonatkozóan, hogy a kérelmező intézkedéseket vezetett be a következők azonnali és időben történő elvégzésére:

| a) | az ESMA értesítése a megsértést kiváltó esetről; |
| --- | --- |

a)

az ESMA értesítése a megsértést kiváltó esetről;

| b) | az ESMA részére esetjelentés benyújtása, amely feltünteti az eset jellegét és részleteit, az eset kezelése érdekében foganatosított intézkedéseket és a hasonló esetek elkerülése érdekében tett kezdeményezéseket; |
| --- | --- |

b)

az ESMA részére esetjelentés benyújtása, amely feltünteti az eset jellegét és részleteit, az eset kezelése érdekében foganatosított intézkedéseket és a hasonló esetek elkerülése érdekében tett kezdeményezéseket;

| c) | felhasználói értesítése az esetről, amennyiben azokat érinti az intézkedések megsértése. |
| --- | --- |

c)

felhasználói értesítése az esetről, amennyiben azokat érinti az intézkedések megsértése.

23. cikk

Ellenőrzési eljárások

(1)   Az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza a kérelmező által a következők céljából bevezetett politikák és eljárások leírását:

| a) | a kérelmező rendszereihez hozzáférő felhasználó személyazonosságának hitelesítése; |
| --- | --- |

a)

a kérelmező rendszereihez hozzáférő felhasználó személyazonosságának hitelesítése;

| b) | a kérelmező által az (EU) 2017/2402 rendelet alapján az érintett értékpapírosítás tekintetében kapott információk rögzítésének engedélyezése és lehetővé tétele; |
| --- | --- |

b)

a kérelmező által az (EU) 2017/2402 rendelet alapján az érintett értékpapírosítás tekintetében kapott információk rögzítésének engedélyezése és lehetővé tétele;

| c) | az (EU) 2020/1229 felhatalmazáson alapuló rendelet 2–4. cikkének való megfelelés; |
| --- | --- |

c)

az (EU) 2020/1229 felhatalmazáson alapuló rendelet 2–4. cikkének való megfelelés;

| d) | a párhuzamos adatbenyújtások ellenőrzése és kiemelése; |
| --- | --- |

d)

a párhuzamos adatbenyújtások ellenőrzése és kiemelése;

| e) | a meg nem kapott információk azonosítása, ha az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkének (1) bekezdése alapján kötelező rendelkezésre bocsátani az adott információt. |
| --- | --- |

e)

a meg nem kapott információk azonosítása, ha az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkének (1) bekezdése alapján kötelező rendelkezésre bocsátani az adott információt.

(2)   A kérelem emellett több részletes tesztelt példaesetet magában foglaló dokumentációt tartalmaz, ábrákat is beleértve, amelyek bizonyítják, hogy a kérelmező képes megfelelni az (1) bekezdésben meghatározott kötelezettségeknek. Az (1) bekezdés c) pontja tekintetében az (EU) 2020/1229 felhatalmazáson alapuló rendelet 4. cikkében felsorolt ellenőrzések mindegyikéhez több részletes tesztelt példaesetet kell megadni.

24. cikk

Az előállított információk minősége

A kérelmező által az (EU) 2020/1229 felhatalmazáson alapuló rendeletnek megfelelően előállított információk tekintetében az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza a kérelmező által annak biztosítása érdekében bevezetett eljárások részletes leírását, hogy pontosan bocsássa rendelkezésre az adatszolgáltató szervezetektől kapott információkat, anélkül, hogy maga vezetne be hibákat, vagy kihagyna információkat.

25. cikk

Titoktartás

(1)   Az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza a következőket megakadályozó belső politikák, eljárások és mechanizmusok részletes leírását:

| a) | a kérelmező által kezelt információk törvénytelen célokra való felhasználása; |
| --- | --- |

a)

a kérelmező által kezelt információk törvénytelen célokra való felhasználása;

| b) | bizalmas információk közzététele; |
| --- | --- |

b)

bizalmas információk közzététele;

| c) | a kérelmező által kezelt információk kereskedelmi célú felhasználása, ha az ilyen felhasználás tilos. |
| --- | --- |

c)

a kérelmező által kezelt információk kereskedelmi célú felhasználása, ha az ilyen felhasználás tilos.

(2)   Az (1) bekezdésben említett leírás magában foglalja az információkhoz való hozzáféréshez szükséges jelszóhasználattal kapcsolatos személyzeti engedélyekre vonatkozó belső eljárások leírását, meghatározva a személyzeti célokat, a megtekintett információk körét, valamint az információ felhasználására vonatkozó esetleges korlátozásokat.

(3)   A kérelmezők az ESMA rendelkezésére bocsátják az azon folyamatokra vonatkozó információkat, amelyekkel rögzítik a kérelmező által kezelt információkat lekérdező személyzet minden tagjának személyazonosságát, a hozzáférés időpontját, a lekérdezett információk jellemzőit és a lekérdezés célját.

26. cikk

Nyilvántartási politika

(1)   Az értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza a következő információkat:

| a) | annak biztosítására használt nyilvántartási rendszerek, politikák és eljárások, hogy az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2017/2402 rendelet alapján a kérelmező útján rendelkezésre bocsátott információkat a kérelmező a 648/2012/EU rendelet 80. cikke (3) bekezdésének megfelelően, az (EU) 2017/2402 rendelet 10. cikke (2) bekezdésének alkalmazásában rögzíti és kezeli; |
| --- | --- |

a)

annak biztosítására használt nyilvántartási rendszerek, politikák és eljárások, hogy az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2017/2402 rendelet alapján a kérelmező útján rendelkezésre bocsátott információkat a kérelmező a 648/2012/EU rendelet 80. cikke (3) bekezdésének megfelelően, az (EU) 2017/2402 rendelet 10. cikke (2) bekezdésének alkalmazásában rögzíti és kezeli;

| b) | az annak biztosítására használt nyilvántartási rendszerek, politikák és eljárások részletes leírása, hogy az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2017/2402 rendelet alapján a kérelmező útján rendelkezésre bocsátott információkat megfelelően és a vonatkozó jogszabályi vagy szabályozói követelményekkel összhangban módosítják; |
| --- | --- |

b)

az annak biztosítására használt nyilvántartási rendszerek, politikák és eljárások részletes leírása, hogy az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2017/2402 rendelet alapján a kérelmező útján rendelkezésre bocsátott információkat megfelelően és a vonatkozó jogszabályi vagy szabályozói követelményekkel összhangban módosítják;

| c) | az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2017/2402 rendelet alapján a kérelmező útján rendelkezésre bocsátott információk fogadására és adminisztrációjára vonatkozó információk, beleértve a kérelmező által a következők biztosítása érdekében bevezetett politikák és eljárások leírását:






  i. | a kapott információk időben és pontosan történő rögzítése; |
| --- | --- | --- |

c)

az adatszolgáltató szervezet által az (EU) 2017/2402 rendelet alapján a kérelmező útján rendelkezésre bocsátott információk fogadására és adminisztrációjára vonatkozó információk, beleértve a kérelmező által a következők biztosítása érdekében bevezetett politikák és eljárások leírását:

i.

a kapott információk időben és pontosan történő rögzítése;

| ii. | egy értékpapírosítási ügylet fogadásával, módosításával vagy megszüntetésével kapcsolatos minden kapott információt változásnaplóban tartanak nyilván; |
| --- | --- |

ii.

egy értékpapírosítási ügylet fogadásával, módosításával vagy megszüntetésével kapcsolatos minden kapott információt változásnaplóban tartanak nyilván;

| iii. | az információkat online és offline módon is tárolják; |
| --- | --- |

iii.

az információkat online és offline módon is tárolják;

| iv. | az információkról üzletmenet-folytonossági célokból megfelelő másolatokat készítenek. |
| --- | --- |

iv.

az információkról üzletmenet-folytonossági célokból megfelelő másolatokat készítenek.

(2)   A nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza továbbá a kérelmező arra vonatkozó politikáit és eljárásait, hogy azonnal rögzítse, és az értékpapírosítás lezárását követően legalább 10 évig megőrizze az ellenőrzéseket, validálásokat és a kérelmező által az (EU) 2020/1229 felhatalmazáson alapuló rendelet alapján előállított információkat.

27. cikk

A díjak megfizetése

Az értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza az (EU) 2017/2402 rendelet 16. cikkében említett nyilvántartásba vételi díj kifizetésének igazolását.

28. cikk

A kérelem pontosságának és teljességének ellenőrzése

(1)   A nyilvántartásba vételi eljárás során az ESMA részére benyújtott valamennyi információhoz a kérelmező igazgatóságának és felső vezetésének egy-egy tagja által aláírt kísérőlevelet kell mellékelni, amely igazolja, hogy a közölt adatok a benyújtás napján legjobb tudomásuk szerint pontosak és teljesek voltak.

(2)   Az információkhoz szükség esetén a kérelemben szereplő információk pontosságát igazoló, vonatkozó társasági jogi dokumentációt kell mellékelni, ha rendelkezésre áll.

29. cikk

Alapvető értékpapírosítási szolgáltatásokat nyújtani kívánó, nyilvántartásba vett kereskedési adattárra vonatkozó információs követelmények

(1)   Az (EU) 2017/2402 rendelet 10. cikke (5) bekezdésének b) pontja szerinti, az említett rendelet 7. cikkének alkalmazásában a nyilvántartásba vétel kiterjesztése iránti kérelem az e rendelet következő rendelkezéseiben előírt információkat tartalmazza:

| a) | 2. cikk, a (2) bekezdés d) pontja kivételével; |
| --- | --- |

a)

2. cikk, a (2) bekezdés d) pontja kivételével;

| b) | 3. cikk; |
| --- | --- |

b)

3. cikk;

| c) | 5. cikk, a (2) bekezdés d) pontja kivételével; |
| --- | --- |

c)

5. cikk, a (2) bekezdés d) pontja kivételével;

| d) | 6. cikk; |
| --- | --- |

d)

6. cikk;

| e) | 9. cikk; |
| --- | --- |

e)

9. cikk;

| f) | 10. cikk b) pont; |
| --- | --- |

f)

10. cikk b) pont;

| g) | 12. cikk; |
| --- | --- |

g)

12. cikk;

| h) | 13. cikk (2) bekezdés; |
| --- | --- |

h)

13. cikk (2) bekezdés;

| i) | 14., 15. és 16. cikk; |
| --- | --- |

i)

14., 15. és 16. cikk;

| j) | 17. cikk b) pont és 17. cikk e) pont; |
| --- | --- |

j)

17. cikk b) pont és 17. cikk e) pont;

| k) | 18–24. cikk; |
| --- | --- |

k)

18–24. cikk;

| l) | 25. cikk (2) bekezdés; |
| --- | --- |

l)

25. cikk (2) bekezdés;

| m) | 26., 27. és 28. cikk. |
| --- | --- |

m)

26., 27. és 28. cikk.

(2)   Az ennek a rendeletnek az (1) bekezdésben nem említett rendelkezéseiben előírt információkat és dokumentációt csak akkor kell a kérelemnek tartalmaznia, ha az adott információ vagy dokumentáció tartalma a kérelem benyújtásának időpontjában eltér attól a tartalomtól, amelyet ezt az időpontot megelőzően legutóbb az ESMA-hoz benyújtottak a 648/2012/EU rendelet VI. címének 1. fejezete, vagy adott esetben az (EU) 2015/2365 rendelet III. fejezete alapján.

(3)   E cikk alkalmazásában a 2. cikk (3) és (4) bekezdésében és a 3–28. cikkben a nyilvántartásba vétel iránti kérelemre való hivatkozásokat a nyilvántartásba vétel kiterjesztése iránti kérelemre való hivatkozásként is kell érteni.

30. cikk

Hatálybalépés

Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.

Európai Unió Hivatalos Lapjában

Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.

Kelt Brüsszelben, 2019. november 29-én.

a Bizottság részéről

az elnök

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  HL L 347., 2017.12.28., 35. o.

1

(2)  Az Európai Parlament és a Tanács 648/2012/EU rendelete (2012. július 4.) a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról (HL L 201., 2012.7.27., 1. o.).

2

(3)  Az Európai Parlament és a Tanács (EU) 2015/2365 rendelete (2015. november 25.) az értékpapír-finanszírozási ügyletek és az újrafelhasználás átláthatóságáról, valamint a 648/2012/EU rendelet módosításáról (HL L 337., 2015.12.23., 1. o.).

3

(4)  Az Európai Parlament és a Tanács 1095/2010/EU rendelete (2010. november 24.) az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról, a 716/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/77/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről (HL L 331., 2010.12.15., 84. o.).

4

(5)  Az Európai Parlament és a Tanács 1606/2002/EK rendelete (2002. július 19.) a nemzetközi számviteli standardok alkalmazásáról (HL L 243., 2002.9.11., 1. o.).

5

(6)  Az Európai Parlament és a Tanács 2013/34/EU irányelve (2013. június 26.) a meghatározott típusú vállalkozások éves pénzügyi kimutatásairól, összevont (konszolidált) éves pénzügyi kimutatásairól és a kapcsolódó beszámolókról, a 2006/43/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv módosításáról, valamint a 78/660/EGK és a 83/349/EGK tanácsi irányelv hatályon kívül helyezéséről (HL L 182., 2013.6.29., 19. o.).

6

(7)  Az Európai Parlament és a Tanács 2006/43/EK irányelve (2006. május 17.) az éves és összevont (konszolidált) éves beszámolók jog szerinti könyvvizsgálatáról, a 78/660/EGK és a 83/349/EGK tanácsi irányelv módosításáról, valamint a 84/253/EGK tanácsi irányelv hatályon kívül helyezéséről (HL L 157., 2006.6.9., 87. o.).

7

(8)  A Bizottság (EU) 2020/1229 felhatalmazáson alapuló rendelete (2019. november 29.) az (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az adatok gyűjtéséről, összesítéséről, összehasonlításáról, az adatokhoz való hozzáférésről, valamint a hiánytalanság és egységesség ellenőrzéséről szóló értékpapírosítási adattári operatív standardokra vonatkozó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (lásd e Hivatalos Lap 335. oldalát).

8

(9)  A Bizottság (EU) 2020/1225 végrehajtási rendelet (2019. október 29.) az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység által az értékpapírosítással kapcsolatosan rendelkezésre bocsátandó információk és adatok formátumára és egységesített adatlapjaira vonatkozó végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról (lásd e Hivatalos Lap 217. oldalát).

9

(10)  A Bizottság (EU) 2020/1227 végrehajtási rendelete (2019. november 12.) az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés követelményeivel összhangban az információk közlésére szolgáló adatlapok tekintetében végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról (lásd e Hivatalos Lap 315. oldalát).

10

(11)  A Bizottság (EU) 2020/1224 felhatalmazáson alapuló rendelete (2019. október 16.) az (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az értékpapírosítást kezdeményező, a szponzor és a különleges célú gazdasági egység által az értékpapírosítással kapcsolatosan rendelkezésre bocsátandó információkat és adatokat meghatározó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (lásd e Hivatalos Lap 1. oldalát).

11

(12)  Az Európai Parlament és a Tanács 2013/40/EU irányelve (2013. augusztus 12.) az információs rendszerek elleni támadásokról és a 2005/222/IB tanácsi kerethatározat felváltásáról (HL L 218., 2013.8.14., 8. o.).

12

---