# Publicatieblad L 289/2020

| | ISSN 1977-0758 |
| --- | --- |
| Publicatieblad
  van de Europese Unie | L 289 |
| | |
| Uitgave in de Nederlandse taal | Wetgeving | 63e jaargang3 september 2020 |

ISSN 1977-0758

Publicatieblad

van de Europese Unie

L 289

Uitgave in de Nederlandse taal

Wetgeving

63e jaargang3 september 2020

---

| Inhoud | | II   Niet-wetgevingshandelingen | Bladzijde |
| --- | --- | --- | --- |
| | | VERORDENINGEN |
| | * | Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie van 16 oktober 2019 tot aanvulling van Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad betreffende technische reguleringsnormen ter specificatie van de door de initiator, de sponsor en de SSPE beschikbaar te stellen informatie over een securitisatie (
  1
  ) | 1 |
| | * | Uitvoeringsverordening (EU) 2020/1225 van de Commissie van 29 oktober 2019 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot het formaat en gestandaardiseerde templates voor het beschikbaar stellen van de informatie en gegevens over een securitisatie door de initiator, sponsor en SSPE (
  1
  ) | 217 |
| | * | Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1226 van de Commissie van 12 november 2019 tot aanvulling van Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad en tot vaststelling van technische reguleringsnormen tot nadere bepaling van de overeenkomstig de STS-kennisgevingsvereisten te verstrekken informatie (
  1
  ) | 285 |
| | * | Uitvoeringsverordening (EU) 2020/1227 van de Commissie van 12 november 2019 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot templates voor de overeenkomstig de STS-kennisgevingsvereisten te verstrekken informatie (
  1
  ) | 315 |
| | * | Uitvoeringsverordening (EU) 2020/1228 van de Commissie van 29 november 2019 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot het formaat van aanvragen tot registratie als securitisatieregister of tot uitbreiding van een registratie van een transactieregister overeenkomstig Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad (
  1
  ) | 330 |
| | * | Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1229 van de Commissie van 29 november 2019 tot aanvulling van Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad met technische reguleringsnormen betreffende operationele normen van securitisatieregisters voor gegevensverzameling, -aggregatie, -vergelijking, -toegang en -verificatie op het gebied van volledigheid en consistentie (
  1
  ) | 335 |
| | * | Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1230 van de Commissie van 29 november 2019 tot aanvulling van Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad met technische reguleringsnormen tot nadere bepaling van de gegevens die in de registratieaanvraag van een securitisatieregister of in de vereenvoudigde aanvraag tot uitbreiding van de registratie van een transactieregister moeten worden opgenomen (
  1
  ) | 345 |

Inhoud

II   Niet-wetgevingshandelingen

Bladzijde

VERORDENINGEN

*

Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie van 16 oktober 2019 tot aanvulling van Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad betreffende technische reguleringsnormen ter specificatie van de door de initiator, de sponsor en de SSPE beschikbaar te stellen informatie over een securitisatie (
  1
  )

1

1

*

Uitvoeringsverordening (EU) 2020/1225 van de Commissie van 29 oktober 2019 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot het formaat en gestandaardiseerde templates voor het beschikbaar stellen van de informatie en gegevens over een securitisatie door de initiator, sponsor en SSPE (
  1
  )

1

217

*

Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1226 van de Commissie van 12 november 2019 tot aanvulling van Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad en tot vaststelling van technische reguleringsnormen tot nadere bepaling van de overeenkomstig de STS-kennisgevingsvereisten te verstrekken informatie (
  1
  )

1

285

*

Uitvoeringsverordening (EU) 2020/1227 van de Commissie van 12 november 2019 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot templates voor de overeenkomstig de STS-kennisgevingsvereisten te verstrekken informatie (
  1
  )

1

315

*

Uitvoeringsverordening (EU) 2020/1228 van de Commissie van 29 november 2019 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot het formaat van aanvragen tot registratie als securitisatieregister of tot uitbreiding van een registratie van een transactieregister overeenkomstig Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad (
  1
  )

1

330

*

Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1229 van de Commissie van 29 november 2019 tot aanvulling van Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad met technische reguleringsnormen betreffende operationele normen van securitisatieregisters voor gegevensverzameling, -aggregatie, -vergelijking, -toegang en -verificatie op het gebied van volledigheid en consistentie (
  1
  )

1

335

*

Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1230 van de Commissie van 29 november 2019 tot aanvulling van Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad met technische reguleringsnormen tot nadere bepaling van de gegevens die in de registratieaanvraag van een securitisatieregister of in de vereenvoudigde aanvraag tot uitbreiding van de registratie van een transactieregister moeten worden opgenomen (
  1
  )

1

345

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Voor de EER relevante tekst. |

---

(1)   Voor de EER relevante tekst.

1

| NL | Besluiten waarvan de titels mager zijn gedrukt, zijn besluiten van dagelijks beheer die in het kader van het landbouwbeleid zijn genomen en die in het algemeen een beperkte geldigheidsduur hebben.
  Besluiten waarvan de titels vet zijn gedrukt en die worden voorafgegaan door een sterretje, zijn alle andere besluiten. |
| --- | --- |

NL

Besluiten waarvan de titels mager zijn gedrukt, zijn besluiten van dagelijks beheer die in het kader van het landbouwbeleid zijn genomen en die in het algemeen een beperkte geldigheidsduur hebben.

Besluiten waarvan de titels vet zijn gedrukt en die worden voorafgegaan door een sterretje, zijn alle andere besluiten.

---

II Niet-wetgevingshandelingen

VERORDENINGEN

| 3.9.2020 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | L 289/1 |
| --- | --- | --- | --- |

3.9.2020

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

L 289/1

---

GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) 2020/1224 VAN DE COMMISSIE

van 16 oktober 2019

tot aanvulling van Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad betreffende technische reguleringsnormen ter specificatie van de door de initiator, de sponsor en de SSPE beschikbaar te stellen informatie over een securitisatie

(Voor de EER relevante tekst)

DE EUROPESE COMMISSIE,

Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

Gezien Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad van 12 december 2017 tot vaststelling van een algemeen kader voor securitisatie en tot instelling van een specifiek kader voor eenvoudige, transparante en gestandaardiseerde securitisatie, en tot wijziging van de Richtlijnen 2009/65/EG, 2009/138/EG en 2011/61/EU en de Verordeningen (EG) nr. 1060/2009 en (EU) nr. 648/2012 (1), en met name artikel 7, lid 3, en artikel 17, lid 2, onder a),

Overwegende hetgeen volgt:

| (1) | Het toepassingsgebied van artikel 7, lid 3, van Verordening (EU) 2017/2402 omvat alle securitisaties, zowel securitisaties waarvoor een prospectus moet worden opgesteld overeenkomstig Verordening (EU) 2017/1129 van het Europees Parlement en de Raad (2) (gewoonlijk “publieke” securitisaties genoemd) als securitisaties waarvoor geen prospectus hoeft te worden opgesteld (gewoonlijk “particuliere” securitisaties genoemd). Artikel 17, lid 2, onder a), van Verordening (EU) 2017/2402 heeft betrekking op securitisaties waarover informatie moet worden verstrekt aan een securitisatieregister, dat geen particuliere securitisaties omvat. Om recht te doen aan dit onderscheid, zijn de te verstrekken informatie over alle securitisaties en de te verstrekken informatie over alleen publieke securitisaties in deze verordening ondergebracht in afzonderlijke rubrieken. |
| --- | --- |

(1)

Het toepassingsgebied van artikel 7, lid 3, van Verordening (EU) 2017/2402 omvat alle securitisaties, zowel securitisaties waarvoor een prospectus moet worden opgesteld overeenkomstig Verordening (EU) 2017/1129 van het Europees Parlement en de Raad (2) (gewoonlijk “publieke” securitisaties genoemd) als securitisaties waarvoor geen prospectus hoeft te worden opgesteld (gewoonlijk “particuliere” securitisaties genoemd). Artikel 17, lid 2, onder a), van Verordening (EU) 2017/2402 heeft betrekking op securitisaties waarover informatie moet worden verstrekt aan een securitisatieregister, dat geen particuliere securitisaties omvat. Om recht te doen aan dit onderscheid, zijn de te verstrekken informatie over alle securitisaties en de te verstrekken informatie over alleen publieke securitisaties in deze verordening ondergebracht in afzonderlijke rubrieken.

| (2) | De bekendmaking van bepaalde informatie met betrekking tot een securitisatie is noodzakelijk om beleggers en potentiële beleggers in staat te stellen een doeltreffende due diligence uit te voeren en een behoorlijke inschatting te maken van de kredietrisico’s van de onderliggende blootstellingen, het modelrisico, het juridische risico, het operationele risico, het tegenpartijrisico, het servicingrisico, het liquiditeitsrisico en het concentratierisico. Ook moet de bekend te maken informatie voldoende gedetailleerd zijn om de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten in staat te stellen de algehele werking van de securitisatiemarkten, tendensen in pools van onderliggende activa, securitisatiestructuren, de onderlinge verwevenheid van tegenpartijen en de effecten van securitisatie in het bredere macrofinanciële landschap van de Unie effectief te kunnen beoordelen. |
| --- | --- |

(2)

De bekendmaking van bepaalde informatie met betrekking tot een securitisatie is noodzakelijk om beleggers en potentiële beleggers in staat te stellen een doeltreffende due diligence uit te voeren en een behoorlijke inschatting te maken van de kredietrisico’s van de onderliggende blootstellingen, het modelrisico, het juridische risico, het operationele risico, het tegenpartijrisico, het servicingrisico, het liquiditeitsrisico en het concentratierisico. Ook moet de bekend te maken informatie voldoende gedetailleerd zijn om de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten in staat te stellen de algehele werking van de securitisatiemarkten, tendensen in pools van onderliggende activa, securitisatiestructuren, de onderlinge verwevenheid van tegenpartijen en de effecten van securitisatie in het bredere macrofinanciële landschap van de Unie effectief te kunnen beoordelen.

| (3) | Securitisaties kunnen allerlei typen onderliggende blootstellingen omvatten, zoals leningen, leases, schulden, kredieten of andere kasstroomgenererende vorderingen. Daarom is het passend om op maat gemaakte rapportagevereisten vast te stellen voor de typen onderliggende blootstellingen die het meest prominent zijn in de Unie, rekening houdend met zowel de uitstaande bedragen als de aanwezigheid ervan op verschillende plaatsen. Ook moeten er specifieke rapportagevereisten worden vastgesteld voor “esoterische” onderliggende blootstellingen, d.w.z. blootstellingen die niet tot de meest prominente typen kunnen worden gerekend, teneinde te waarborgen dat alle typen onderliggende blootstellingen worden gerapporteerd. |
| --- | --- |

(3)

Securitisaties kunnen allerlei typen onderliggende blootstellingen omvatten, zoals leningen, leases, schulden, kredieten of andere kasstroomgenererende vorderingen. Daarom is het passend om op maat gemaakte rapportagevereisten vast te stellen voor de typen onderliggende blootstellingen die het meest prominent zijn in de Unie, rekening houdend met zowel de uitstaande bedragen als de aanwezigheid ervan op verschillende plaatsen. Ook moeten er specifieke rapportagevereisten worden vastgesteld voor “esoterische” onderliggende blootstellingen, d.w.z. blootstellingen die niet tot de meest prominente typen kunnen worden gerekend, teneinde te waarborgen dat alle typen onderliggende blootstellingen worden gerapporteerd.

| (4) | Een type onderliggende blootstelling kan onder meerdere groepen van rapportagevereisten uit hoofde van deze verordening vallen. In overeenstemming met de huidige marktpraktijk moet informatie over een pool van onderliggende blootstellingen die volledig uit onderliggende blootstellingen aan auto’s bestaat, worden gerapporteerd met behulp van het overeenkomstige template voor onderliggende blootstellingen aan auto’s dat is opgenomen in de bijlagen bij deze verordening, ongeacht of de onderliggende blootstellingen autoleningen of autoleases zijn. Evenzo moet, in overeenstemming met de huidige marktpraktijk, informatie over een pool van onderliggende blootstellingen die volledig uit onderliggende blootstellingen aan leases bestaat, worden gerapporteerd met behulp van het overeenkomstige template voor onderliggende blootstellingen aan leases dat is opgenomen in de bijlagen bij deze verordening, tenzij de pool van onderliggende blootstellingen volledig uit onderliggende blootstellingen aan autoleases bestaat, in welk geval het in de bijlagen bij deze verordening opgenomen template voor onderliggende blootstellingen aan auto’s moet worden gebruikt om de informatie te rapporteren. |
| --- | --- |

(4)

Een type onderliggende blootstelling kan onder meerdere groepen van rapportagevereisten uit hoofde van deze verordening vallen. In overeenstemming met de huidige marktpraktijk moet informatie over een pool van onderliggende blootstellingen die volledig uit onderliggende blootstellingen aan auto’s bestaat, worden gerapporteerd met behulp van het overeenkomstige template voor onderliggende blootstellingen aan auto’s dat is opgenomen in de bijlagen bij deze verordening, ongeacht of de onderliggende blootstellingen autoleningen of autoleases zijn. Evenzo moet, in overeenstemming met de huidige marktpraktijk, informatie over een pool van onderliggende blootstellingen die volledig uit onderliggende blootstellingen aan leases bestaat, worden gerapporteerd met behulp van het overeenkomstige template voor onderliggende blootstellingen aan leases dat is opgenomen in de bijlagen bij deze verordening, tenzij de pool van onderliggende blootstellingen volledig uit onderliggende blootstellingen aan autoleases bestaat, in welk geval het in de bijlagen bij deze verordening opgenomen template voor onderliggende blootstellingen aan auto’s moet worden gebruikt om de informatie te rapporteren.

| (5) | Omwille van de consistentie moet de terminologie met betrekking tot leningen in verband met niet-zakelijk en zakelijk vastgoed van Aanbeveling ESRB/2016/14 van het Europees Comité voor Systeemrisico’s (3) worden gebruikt. In overeenstemming met die aanbeveling moet een onroerend goed met gemengd zakelijk en niet-zakelijk gebruik worden beschouwd als afzonderlijke onroerende goederen indien het haalbaar is om een dergelijke uitsplitsing te maken. Wanneer een dergelijke uitsplitsing niet mogelijk is, moet het onroerend goed worden ingedeeld op basis van het hoofdgebruik ervan. |
| --- | --- |

(5)

Omwille van de consistentie moet de terminologie met betrekking tot leningen in verband met niet-zakelijk en zakelijk vastgoed van Aanbeveling ESRB/2016/14 van het Europees Comité voor Systeemrisico’s (3) worden gebruikt. In overeenstemming met die aanbeveling moet een onroerend goed met gemengd zakelijk en niet-zakelijk gebruik worden beschouwd als afzonderlijke onroerende goederen indien het haalbaar is om een dergelijke uitsplitsing te maken. Wanneer een dergelijke uitsplitsing niet mogelijk is, moet het onroerend goed worden ingedeeld op basis van het hoofdgebruik ervan.

| (6) | Om te zorgen voor continuïteit met bestaande templates voor de bekendmaking van bepaalde informatie, moet de terminologie met betrekking tot kleine, middelgrote en micro-ondernemingen van Aanbeveling 2003/361/EG van de Commissie (4) worden gebruikt. Evenzo moet de terminologie met betrekking tot onderliggende blootstellingen aan auto’s, consumenten, creditcards en leasing van Gedelegeerde Verordening (EU) 2015/3 van de Commissie (5) worden gebruikt. |
| --- | --- |

(6)

Om te zorgen voor continuïteit met bestaande templates voor de bekendmaking van bepaalde informatie, moet de terminologie met betrekking tot kleine, middelgrote en micro-ondernemingen van Aanbeveling 2003/361/EG van de Commissie (4) worden gebruikt. Evenzo moet de terminologie met betrekking tot onderliggende blootstellingen aan auto’s, consumenten, creditcards en leasing van Gedelegeerde Verordening (EU) 2015/3 van de Commissie (5) worden gebruikt.

| (7) | De granulariteit van de bekend te maken informatie over de onderliggende blootstellingen van niet-ABCP-securitisaties moet aansluiten bij het niveau van de informatie per lening/lease in de bestaande bepalingen inzake de verzameling en bekendmaking van gegevens. Gedesaggregeerde gegevens op het niveau van de onderliggende blootstellingen zijn voor beleggers en potentiële beleggers in securitisaties, bevoegde autoriteiten en, met betrekking tot publieke securitisaties, de overige in artikel 17 van Verordening (EU) 2017/2402 genoemde entiteiten van belang voor het uitvoeren van hun due-diligence-, monitoring- en toezichtsactiviteiten. Bovendien zijn gedesaggregeerde gegevens op het niveau van de onderliggende blootstellingen essentieel voor het herstel van het vertrouwen van het publiek en beleggers in de securitisatiemarkten. Met betrekking tot ABCP-securitisaties vermindert zowel het kortlopende karakter van de passiva als de aanwezigheid van aanvullende vormen van steun die verder gaan dan de onderliggende blootstellingen de behoefte aan gegevens op het niveau van de lening/lease. |
| --- | --- |

(7)

De granulariteit van de bekend te maken informatie over de onderliggende blootstellingen van niet-ABCP-securitisaties moet aansluiten bij het niveau van de informatie per lening/lease in de bestaande bepalingen inzake de verzameling en bekendmaking van gegevens. Gedesaggregeerde gegevens op het niveau van de onderliggende blootstellingen zijn voor beleggers en potentiële beleggers in securitisaties, bevoegde autoriteiten en, met betrekking tot publieke securitisaties, de overige in artikel 17 van Verordening (EU) 2017/2402 genoemde entiteiten van belang voor het uitvoeren van hun due-diligence-, monitoring- en toezichtsactiviteiten. Bovendien zijn gedesaggregeerde gegevens op het niveau van de onderliggende blootstellingen essentieel voor het herstel van het vertrouwen van het publiek en beleggers in de securitisatiemarkten. Met betrekking tot ABCP-securitisaties vermindert zowel het kortlopende karakter van de passiva als de aanwezigheid van aanvullende vormen van steun die verder gaan dan de onderliggende blootstellingen de behoefte aan gegevens op het niveau van de lening/lease.

| (8) | Minder nuttig is het voor beleggers, potentiële beleggers, bevoegde autoriteiten en, met betrekking tot publieke securitisaties, de overige in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 genoemde entiteiten om informatie over “inactieve” blootstellingen te blijven ontvangen. De reden hiervoor is dat “inactieve” blootstellingen, zoals leningen waarbij sprake is van wanbetaling en waarvoor geldt dat er geen verdere terugvorderingen te verwachten zijn, of leningen die zijn terugbetaald, geannuleerd, teruggekocht, vervangen of vervroegd ingelost, niet langer bijdragen aan het risicoprofiel van de securitisatie. Daarom is het passend, om redenen van transparantie, dat informatie over inactieve blootstellingen wordt gerapporteerd wanneer deze van de “actieve” status overgaan naar de “inactieve” status, maar is het niet nodig om daarna nog over deze blootstellingen te rapporteren. |
| --- | --- |

(8)

Minder nuttig is het voor beleggers, potentiële beleggers, bevoegde autoriteiten en, met betrekking tot publieke securitisaties, de overige in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 genoemde entiteiten om informatie over “inactieve” blootstellingen te blijven ontvangen. De reden hiervoor is dat “inactieve” blootstellingen, zoals leningen waarbij sprake is van wanbetaling en waarvoor geldt dat er geen verdere terugvorderingen te verwachten zijn, of leningen die zijn terugbetaald, geannuleerd, teruggekocht, vervangen of vervroegd ingelost, niet langer bijdragen aan het risicoprofiel van de securitisatie. Daarom is het passend, om redenen van transparantie, dat informatie over inactieve blootstellingen wordt gerapporteerd wanneer deze van de “actieve” status overgaan naar de “inactieve” status, maar is het niet nodig om daarna nog over deze blootstellingen te rapporteren.

| (9) | De mogelijkheid bestaat dat er overeenkomstig de rapportagevereisten van Verordening (EU) 2017/2402 een substantieel aantal uiteenlopende documenten en andere items beschikbaar moet worden gesteld. Om het in kaart brengen van deze documentatie te vergemakkelijken, moet de initiator, de sponsor of de SSPE een reeks identificatiecodes gebruiken bij het beschikbaar stellen van informatie aan een securitisatieregister. |
| --- | --- |

(9)

De mogelijkheid bestaat dat er overeenkomstig de rapportagevereisten van Verordening (EU) 2017/2402 een substantieel aantal uiteenlopende documenten en andere items beschikbaar moet worden gesteld. Om het in kaart brengen van deze documentatie te vergemakkelijken, moet de initiator, de sponsor of de SSPE een reeks identificatiecodes gebruiken bij het beschikbaar stellen van informatie aan een securitisatieregister.

| (10) | Overeenkomstig de beste praktijken op het gebied van rapportagevereisten en om beleggers, potentiële beleggers, bevoegde autoriteiten en, met betrekking tot publieke securitisaties, de overige in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 genoemde entiteiten te helpen bij het in kaart brengen van de desbetreffende informatie, moeten gestandaardiseerde identificatiecodes aan de verstrekte gegevens worden toegekend. Bovendien moeten die gestandaardiseerde identificatiecodes uniek en permanent zijn, zodat de ontwikkeling van de securitisatie-informatie in de loop van de tijd doeltreffend kan worden gemonitord. |
| --- | --- |

(10)

Overeenkomstig de beste praktijken op het gebied van rapportagevereisten en om beleggers, potentiële beleggers, bevoegde autoriteiten en, met betrekking tot publieke securitisaties, de overige in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 genoemde entiteiten te helpen bij het in kaart brengen van de desbetreffende informatie, moeten gestandaardiseerde identificatiecodes aan de verstrekte gegevens worden toegekend. Bovendien moeten die gestandaardiseerde identificatiecodes uniek en permanent zijn, zodat de ontwikkeling van de securitisatie-informatie in de loop van de tijd doeltreffend kan worden gemonitord.

| (11) | Om beleggers, potentiële beleggers, bevoegde autoriteiten en, met betrekking tot publieke securitisaties, de overige in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 genoemde entiteiten in staat te stellen te voldoen aan hun due-diligence- en andere verplichtingen overeenkomstig die verordening, is het van essentieel belang dat de beschikbaar gestelde informatie volledig, consistent en up-to-date is. Een verandering in de risicokenmerken van de onderliggende blootstellingen of de door die onderliggende blootstellingen gegenereerde geaggregeerde kasstromen, of in andere informatie in het beleggersverslag, kan van wezenlijke invloed zijn op de prestaties van de securitisatie en kan een significant effect hebben op de prijzen van de tranches/obligaties van die securitisatie. Daarom moet, voor publieke securitisaties, informatie over voorwetenschap of belangrijke gebeurtenissen worden verstrekt op het moment dat informatie over de onderliggende blootstellingen en het beleggersverslag via een securitisatieregister beschikbaar wordt gesteld. Bovendien moet, voor publieke securitisaties, de informatie over voorwetenschap of belangrijke gebeurtenissen gedetailleerde informatie bevatten over de niet-ABCP-securitisatie, het ABCP-programma, de ABCP-transactie, de tranches/obligaties, de rekeningen en de tegenpartijen, evenals informatie over kenmerken die relevant zijn voor synthetische securitisaties en/of securitisaties op basis van door onderpand gedekte leningen (Collateralised Loan Obligation (CLO)-securitisaties). |
| --- | --- |

(11)

Om beleggers, potentiële beleggers, bevoegde autoriteiten en, met betrekking tot publieke securitisaties, de overige in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 genoemde entiteiten in staat te stellen te voldoen aan hun due-diligence- en andere verplichtingen overeenkomstig die verordening, is het van essentieel belang dat de beschikbaar gestelde informatie volledig, consistent en up-to-date is. Een verandering in de risicokenmerken van de onderliggende blootstellingen of de door die onderliggende blootstellingen gegenereerde geaggregeerde kasstromen, of in andere informatie in het beleggersverslag, kan van wezenlijke invloed zijn op de prestaties van de securitisatie en kan een significant effect hebben op de prijzen van de tranches/obligaties van die securitisatie. Daarom moet, voor publieke securitisaties, informatie over voorwetenschap of belangrijke gebeurtenissen worden verstrekt op het moment dat informatie over de onderliggende blootstellingen en het beleggersverslag via een securitisatieregister beschikbaar wordt gesteld. Bovendien moet, voor publieke securitisaties, de informatie over voorwetenschap of belangrijke gebeurtenissen gedetailleerde informatie bevatten over de niet-ABCP-securitisatie, het ABCP-programma, de ABCP-transactie, de tranches/obligaties, de rekeningen en de tegenpartijen, evenals informatie over kenmerken die relevant zijn voor synthetische securitisaties en/of securitisaties op basis van door onderpand gedekte leningen (Collateralised Loan Obligation (CLO)-securitisaties).

| (12) | Om redenen van transparantie moet de initiator, de sponsor of de SSPE, wanneer de informatie niet beschikbaar kan worden gesteld of niet van toepassing is, dit aangeven en op gestandaardiseerde wijze toelichten vanwege welke specifieke reden en omstandigheden de gegevens niet kunnen worden gerapporteerd. Voor dit doel moeten opties voor het invullen van het antwoord “Geen gegevens” (No data — ND) worden ontwikkeld, die een afspiegeling vormen van bestaande praktijken voor de bekendmaking van securitisatie-informatie. |
| --- | --- |

(12)

Om redenen van transparantie moet de initiator, de sponsor of de SSPE, wanneer de informatie niet beschikbaar kan worden gesteld of niet van toepassing is, dit aangeven en op gestandaardiseerde wijze toelichten vanwege welke specifieke reden en omstandigheden de gegevens niet kunnen worden gerapporteerd. Voor dit doel moeten opties voor het invullen van het antwoord “Geen gegevens” (No data — ND) worden ontwikkeld, die een afspiegeling vormen van bestaande praktijken voor de bekendmaking van securitisatie-informatie.

| (13) | De “Geen gegevens”-opties mogen alleen worden gebruikt wanneer er om gerechtvaardigde redenen geen informatie beschikbaar is, bijvoorbeeld wanneer een specifiek te rapporteren gegeven niet beschikbaar is vanwege de heterogeniteit van de onderliggende blootstellingen van een gegeven securitisatie. Het gebruik van “Geen gegevens”-opties mag er echter in geen geval toe leiden dat de rapportagevereisten worden omzeild. Het gebruik van de “Geen gegevens”-opties moet daarom op doorlopende basis objectief verifieerbaar zijn, met name door de bevoegde autoriteiten te allen tijde, op verzoek, uitleg te verschaffen over de omstandigheden die aanleiding hebben gegeven tot het gebruik van de ND-waarden. |
| --- | --- |

(13)

De “Geen gegevens”-opties mogen alleen worden gebruikt wanneer er om gerechtvaardigde redenen geen informatie beschikbaar is, bijvoorbeeld wanneer een specifiek te rapporteren gegeven niet beschikbaar is vanwege de heterogeniteit van de onderliggende blootstellingen van een gegeven securitisatie. Het gebruik van “Geen gegevens”-opties mag er echter in geen geval toe leiden dat de rapportagevereisten worden omzeild. Het gebruik van de “Geen gegevens”-opties moet daarom op doorlopende basis objectief verifieerbaar zijn, met name door de bevoegde autoriteiten te allen tijde, op verzoek, uitleg te verschaffen over de omstandigheden die aanleiding hebben gegeven tot het gebruik van de ND-waarden.

| (14) | Om redenen van nauwkeurigheid moet de gerapporteerde informatie up-to-date zijn. Daarom moet de beschikbaar gestelde informatie betrekking hebben op een tijdvak dat zo dicht mogelijk bij de datum van indiening ligt, met inachtneming van de operationele stappen die de initiator, de sponsor of de SSPE moet zetten om de vereiste informatie te verzamelen en in te dienen. |
| --- | --- |

(14)

Om redenen van nauwkeurigheid moet de gerapporteerde informatie up-to-date zijn. Daarom moet de beschikbaar gestelde informatie betrekking hebben op een tijdvak dat zo dicht mogelijk bij de datum van indiening ligt, met inachtneming van de operationele stappen die de initiator, de sponsor of de SSPE moet zetten om de vereiste informatie te verzamelen en in te dienen.

| (15) | De bepalingen van deze verordening houden onderling nauw verband met elkaar, aangezien zij betrekking hebben op de informatie over een securitisatie die de initiator, de sponsor of de SSPE van die securitisatie beschikbaar moet stellen aan diverse partijen, zoals vereist door Verordening (EU) 2017/2402. Om de samenhang tussen die bepalingen te waarborgen, die op hetzelfde moment in werking moeten treden, en om een volledig beeld van een securitisatie te verschaffen en efficiënte toegang tot alle relevante informatie over die securitisatie te bieden, is het noodzakelijk om de technische reguleringsnormen in één enkele verordening onder te brengen. |
| --- | --- |

(15)

De bepalingen van deze verordening houden onderling nauw verband met elkaar, aangezien zij betrekking hebben op de informatie over een securitisatie die de initiator, de sponsor of de SSPE van die securitisatie beschikbaar moet stellen aan diverse partijen, zoals vereist door Verordening (EU) 2017/2402. Om de samenhang tussen die bepalingen te waarborgen, die op hetzelfde moment in werking moeten treden, en om een volledig beeld van een securitisatie te verschaffen en efficiënte toegang tot alle relevante informatie over die securitisatie te bieden, is het noodzakelijk om de technische reguleringsnormen in één enkele verordening onder te brengen.

| (16) | Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische reguleringsnormen die de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) bij de Commissie heeft ingediend. |
| --- | --- |

(16)

Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische reguleringsnormen die de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) bij de Commissie heeft ingediend.

| (17) | De ESMA heeft een openbare raadpleging gehouden over de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, de potentiële daaraan verbonden kosten en baten geanalyseerd en de bij artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (6) opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten om advies verzocht, |
| --- | --- |

(17)

De ESMA heeft een openbare raadpleging gehouden over de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, de potentiële daaraan verbonden kosten en baten geanalyseerd en de bij artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (6) opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten om advies verzocht,

HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:

Artikel 1

Definities

Voor de toepassing van deze verordening wordt verstaan onder:

| 1. | “rapporterende entiteit”: de entiteit die is aangewezen overeenkomstig artikel 7, lid 2, eerste alinea, van Verordening (EU) 2017/2402; |
| --- | --- |

1.

“rapporterende entiteit”: de entiteit die is aangewezen overeenkomstig artikel 7, lid 2, eerste alinea, van Verordening (EU) 2017/2402;

| 2. | “afsluitdatum van de gegevensinzending”: de referentiedatum van de informatie die overeenkomstig deze verordening wordt gerapporteerd; |
| --- | --- |

2.

“afsluitdatum van de gegevensinzending”: de referentiedatum van de informatie die overeenkomstig deze verordening wordt gerapporteerd;

| 3. | “actieve onderliggende blootstelling”: een onderliggende blootstelling waarvan op de afsluitdatum van de gegevensinzending kan worden verwacht dat deze in de toekomst kasinstromen of kasuitstromen zal genereren; |
| --- | --- |

3.

“actieve onderliggende blootstelling”: een onderliggende blootstelling waarvan op de afsluitdatum van de gegevensinzending kan worden verwacht dat deze in de toekomst kasinstromen of kasuitstromen zal genereren;

| 4. | “inactieve onderliggende blootstelling”: een onderliggende blootstelling waarbij sprake is van wanbetaling en waarvoor geldt dat er geen verdere terugvorderingen te verwachten zijn, of die is terugbetaald, geannuleerd, teruggekocht, vervangen of vervroegd ingelost; |
| --- | --- |

4.

“inactieve onderliggende blootstelling”: een onderliggende blootstelling waarbij sprake is van wanbetaling en waarvoor geldt dat er geen verdere terugvorderingen te verwachten zijn, of die is terugbetaald, geannuleerd, teruggekocht, vervangen of vervroegd ingelost;

| 5. | “schuldenaflossing-dekkingratio”: de jaarlijkse door zakelijk onroerend goed gegenereerde huurinkomsten die minstens deels door schuld wordt gefinancierd, minus belastingen en bedrijfskosten voor de instandhouding van de waarde van het onroerend goed, ten opzichte van de jaarlijkse gecombineerde rentebetalingen en kapitaalaflossingen op de totale schuld van de kredietnemer over een gegeven periode van de lening waarvoor het onroerend goed als zekerheid dient; |
| --- | --- |

5.

“schuldenaflossing-dekkingratio”: de jaarlijkse door zakelijk onroerend goed gegenereerde huurinkomsten die minstens deels door schuld wordt gefinancierd, minus belastingen en bedrijfskosten voor de instandhouding van de waarde van het onroerend goed, ten opzichte van de jaarlijkse gecombineerde rentebetalingen en kapitaalaflossingen op de totale schuld van de kredietnemer over een gegeven periode van de lening waarvoor het onroerend goed als zekerheid dient;

| 6. | “rente-dekkingratio”: de bruto jaarlijkse huurinkomsten, vóór bedrijfskosten en belastingen, uit voor verhuur bestemd onroerend goed, of de netto jaarlijkse huurinkomsten uit een zakelijk onroerend goed, of een geheel van onroerend goed, ten opzichte van de jaarlijkse interestkosten van de lening waarvoor het onroerend goed, of het geheel van onroerend goed, tot zekerheid strekt. |
| --- | --- |

6.

“rente-dekkingratio”: de bruto jaarlijkse huurinkomsten, vóór bedrijfskosten en belastingen, uit voor verhuur bestemd onroerend goed, of de netto jaarlijkse huurinkomsten uit een zakelijk onroerend goed, of een geheel van onroerend goed, ten opzichte van de jaarlijkse interestkosten van de lening waarvoor het onroerend goed, of het geheel van onroerend goed, tot zekerheid strekt.

DEEL 1

Informatie die beschikbaar moet worden gesteld voor alle securitisaties

Artikel 2

Informatie over onderliggende blootstellingen

1)   De informatie die beschikbaar moet worden gesteld voor een niet-ABCP-securitisatie overeenkomstig artikel 7, lid 1, onder a), van Verordening (EU) 2017/2402, wordt gespecificeerd in:

| a) | bijlage II voor leningen aan particuliere huishoudens die gedekt zijn door niet-zakelijk onroerend goed, ongeacht het doel van die leningen; |
| --- | --- |

a)

bijlage II voor leningen aan particuliere huishoudens die gedekt zijn door niet-zakelijk onroerend goed, ongeacht het doel van die leningen;

| b) | bijlage III voor leningen die bestemd zijn om te worden gebruikt voor de aankoop van zakelijk onroerend goed of die worden gedekt door zakelijk onroerend goed; |
| --- | --- |

b)

bijlage III voor leningen die bestemd zijn om te worden gebruikt voor de aankoop van zakelijk onroerend goed of die worden gedekt door zakelijk onroerend goed;

| c) | bijlage IV voor onderliggende blootstellingen aan ondernemingen, met inbegrip van onderliggende blootstellingen aan kleine, middelgrote en micro-ondernemingen; |
| --- | --- |

c)

bijlage IV voor onderliggende blootstellingen aan ondernemingen, met inbegrip van onderliggende blootstellingen aan kleine, middelgrote en micro-ondernemingen;

| d) | bijlage V voor onderliggende blootstellingen aan auto’s, met inbegrip van door auto’s gedekte leningen en leases aan natuurlijke of rechtspersonen; |
| --- | --- |

d)

bijlage V voor onderliggende blootstellingen aan auto’s, met inbegrip van door auto’s gedekte leningen en leases aan natuurlijke of rechtspersonen;

| e) | bijlage VI voor onderliggende blootstellingen aan consumenten; |
| --- | --- |

e)

bijlage VI voor onderliggende blootstellingen aan consumenten;

| f) | bijlage VII voor onderliggende blootstellingen aan creditcards; |
| --- | --- |

f)

bijlage VII voor onderliggende blootstellingen aan creditcards;

| g) | bijlage VIII voor onderliggende blootstellingen aan leasing; |
| --- | --- |

g)

bijlage VIII voor onderliggende blootstellingen aan leasing;

| h) | bijlage IX voor onderliggende blootstellingen die niet in een van de onder a) tot en met g) bedoelde categorieën vallen. |
| --- | --- |

h)

bijlage IX voor onderliggende blootstellingen die niet in een van de onder a) tot en met g) bedoelde categorieën vallen.

Voor de toepassing van punt a) wordt onder niet-zakelijk onroerend goed verstaan elk onroerend goed dat beschikbaar is voor bewoning (met inbegrip van voor-verhuur-bestemde woningen of onroerende goederen) en dat is verworven, gebouwd of gerenoveerd door een particulier huishouden en niet in aanmerking komt voor zakelijk onroerend goed.

Voor de toepassing van punt b) wordt onder zakelijk onroerend goed verstaan bestaand onroerend goed of onroerend goed in aanbouw dat inkomen genereert, met uitzondering van sociale huisvesting en onroerend goed dat eigendom is van eindgebruikers;

2)   Wanneer een niet-ABCP-securitisatie meer dan één van de in lid 1 genoemde typen onderliggende blootstellingen omvat, stelt de rapporterende entiteit voor die securitisatie de in de toepasselijke bijlage gespecificeerde informatie beschikbaar voor elk type onderliggende blootstelling.

3)   De rapporterende entiteit voor een securitisatie met niet-renderende blootstellingen verstrekt de informatie die is gespecificeerd in:

| a) | de in lid 1, onder a) tot en met h), bedoelde bijlagen, voor zover relevant voor het type onderliggende blootstelling; |
| --- | --- |

a)

de in lid 1, onder a) tot en met h), bedoelde bijlagen, voor zover relevant voor het type onderliggende blootstelling;

| b) | bijlage X. |
| --- | --- |

b)

bijlage X.

Voor de toepassing van dit lid wordt een “securitisatie met niet-renderende blootstellingen” beschouwd als een niet-ABCP-securitisatie waarvan de meeste actieve onderliggende blootstellingen, gemeten als het uitstaande kapitaalsaldo op de afsluitdatum van de gegevensinzending, in één van de volgende categorieën vallen:

| a) | niet-renderende blootstellingen als bedoeld in de punten 213 tot en met 239 van bijlage V, deel 2, bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014 van de Commissie (7); |
| --- | --- |

a)

niet-renderende blootstellingen als bedoeld in de punten 213 tot en met 239 van bijlage V, deel 2, bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014 van de Commissie (7);

| b) | financiële activa met verminderde kredietwaardigheid zoals gedefinieerd in bijlage A bij internationale standaard voor financiële verslaglegging (International Financial Reporting Standard — IFRS) 9 als vervat in Verordening (EG) nr. 1126/2008 van de Commissie (8) of financiële activa die volgens de nationale voorschriften tot toepassing van de algemeen aanvaarde boekhoudkundige beginselen (Generally Accepted Accounting Principles — GAAP) op grond van Richtlijn 86/635/EEG van de Raad (9) als financiële activa met verminderde kredietwaardigheid worden geboekt. |
| --- | --- |

b)

financiële activa met verminderde kredietwaardigheid zoals gedefinieerd in bijlage A bij internationale standaard voor financiële verslaglegging (International Financial Reporting Standard — IFRS) 9 als vervat in Verordening (EG) nr. 1126/2008 van de Commissie (8) of financiële activa die volgens de nationale voorschriften tot toepassing van de algemeen aanvaarde boekhoudkundige beginselen (Generally Accepted Accounting Principles — GAAP) op grond van Richtlijn 86/635/EEG van de Raad (9) als financiële activa met verminderde kredietwaardigheid worden geboekt.

4)   De rapporterende entiteit voor een ABCP-securitisatie stelt de in bijlage XI gespecificeerde informatie beschikbaar.

5)   Voor de toepassing van dit artikel heeft de overeenkomstig de leden 1 tot en met 4 beschikbaar te stellen informatie betrekking op:

| a) | actieve onderliggende blootstellingen op de afsluitdatum van de gegevensinzending; |
| --- | --- |

a)

actieve onderliggende blootstellingen op de afsluitdatum van de gegevensinzending;

| b) | inactieve onderliggende blootstellingen die op de onmiddellijk voorafgaande afsluitdatum van de gegevensinzending actieve onderliggende blootstellingen waren. |
| --- | --- |

b)

inactieve onderliggende blootstellingen die op de onmiddellijk voorafgaande afsluitdatum van de gegevensinzending actieve onderliggende blootstellingen waren.

Artikel 3

Informatie inzake beleggersverslagen

1)   De rapporterende entiteit voor een niet-ABCP-securitisatie stelt de in bijlage XII gespecificeerde informatie inzake beleggersverslagen beschikbaar.

2)   De rapporterende entiteit voor een ABCP-securitisatie stelt de in bijlage XIII gespecificeerde informatie inzake beleggersverslagen beschikbaar.

Artikel 4

Granulariteit van de informatie

1)   De rapporterende entiteit stelt de in de bijlagen II tot en met X en XII gespecificeerde informatie beschikbaar voor:

| a) | de onderliggende blootstellingen, met betrekking tot elke individuele onderliggende blootstelling; |
| --- | --- |

a)

de onderliggende blootstellingen, met betrekking tot elke individuele onderliggende blootstelling;

| b) | onderpand, wanneer aan een van de volgende voorwaarden is voldaan en met betrekking tot elk onderpand van elke onderliggende blootstelling:






  i) | de onderliggende blootstelling wordt gedekt door een garantie; |
| --- | --- | --- |

b)

onderpand, wanneer aan een van de volgende voorwaarden is voldaan en met betrekking tot elk onderpand van elke onderliggende blootstelling:

i)

de onderliggende blootstelling wordt gedekt door een garantie;

| ii) | de onderliggende blootstelling wordt gedekt door fysiek of financieel onderpand; |
| --- | --- |

ii)

de onderliggende blootstelling wordt gedekt door fysiek of financieel onderpand;

| iii) | de kredietverstrekker kan eenzijdig zekerheid op de onderliggende blootstelling creëren, zonder dat verdere goedkeuring van de debiteur of de garantiegever nodig is; |
| --- | --- |

iii)

de kredietverstrekker kan eenzijdig zekerheid op de onderliggende blootstelling creëren, zonder dat verdere goedkeuring van de debiteur of de garantiegever nodig is;

| c) | huurders, voor elk van de drie grootste huurders die een zakelijk onroerend goed bewonen, gemeten als de totale jaarlijkse huur die elke huurder die het onroerend goed bewoont, is verschuldigd; |
| --- | --- |

c)

huurders, voor elk van de drie grootste huurders die een zakelijk onroerend goed bewonen, gemeten als de totale jaarlijkse huur die elke huurder die het onroerend goed bewoont, is verschuldigd;

| d) | historische inningen, voor elke onderliggende blootstelling en voor elke maand in de periode van 36 maanden vóór de afsluitdatum van de gegevensinzending tot die datum; |
| --- | --- |

d)

historische inningen, voor elke onderliggende blootstelling en voor elke maand in de periode van 36 maanden vóór de afsluitdatum van de gegevensinzending tot die datum;

| e) | kasstromen, voor elk kasinstroom- of kasuitstroomitem in de securitisatie, overeenkomstig de toepasselijke prioriteit van ontvangsten of betalingen op de afsluitdatum van de gegevensinzending; |
| --- | --- |

e)

kasstromen, voor elk kasinstroom- of kasuitstroomitem in de securitisatie, overeenkomstig de toepasselijke prioriteit van ontvangsten of betalingen op de afsluitdatum van de gegevensinzending;

| f) | tests/gebeurtenissen/triggers, voor elke test/gebeurtenis/trigger die aanleiding vormt voor een verandering in de prioriteit van betalingen of de vervanging van een of meer tegenpartijen. |
| --- | --- |

f)

tests/gebeurtenissen/triggers, voor elke test/gebeurtenis/trigger die aanleiding vormt voor een verandering in de prioriteit van betalingen of de vervanging van een of meer tegenpartijen.

Voor de toepassing van de punten a) en d) worden gesecuritiseerde leningonderdelen behandeld als individuele onderliggende blootstellingen.

Voor de toepassing van punt b) wordt elk onroerend goed dat als zekerheid fungeert voor leningen als bedoeld in artikel 2, lid 1, onder a) en b), beschouwd als één enkel onderpand.

2)   De rapporterende entiteit stelt de in de bijlagen XI en XIII gespecificeerde informatie beschikbaar voor:

| a) | ABCP-transacties, voor zo veel ABCP-transacties als er op de afsluitdatum van de gegevensinzending aanwezig zijn in het ABCP-programma; |
| --- | --- |

a)

ABCP-transacties, voor zo veel ABCP-transacties als er op de afsluitdatum van de gegevensinzending aanwezig zijn in het ABCP-programma;

| b) | elk ABCP-programma dat de ABCP-transacties financiert waarover overeenkomstig punt a) informatie beschikbaar wordt gesteld, op de afsluitdatum van de gegevensinzending; |
| --- | --- |

b)

elk ABCP-programma dat de ABCP-transacties financiert waarover overeenkomstig punt a) informatie beschikbaar wordt gesteld, op de afsluitdatum van de gegevensinzending;

| c) | tests/gebeurtenissen/triggers, voor elke test/gebeurtenis/trigger in de ABCP-securitisatie die aanleiding vormt voor een verandering in de prioriteit van betalingen of de vervanging van een of meer tegenpartijen; |
| --- | --- |

c)

tests/gebeurtenissen/triggers, voor elke test/gebeurtenis/trigger in de ABCP-securitisatie die aanleiding vormt voor een verandering in de prioriteit van betalingen of de vervanging van een of meer tegenpartijen;

| d) | de onderliggende blootstellingen voor elke ABCP-transactie waarover overeenkomstig punt a) informatie beschikbaar wordt gesteld, en voor elk type blootstelling dat in die ABCP-transactie aanwezig is op de afsluitdatum van de gegevensinzending, in overeenstemming met de lijst in veld IVAL5 in bijlage XI. |
| --- | --- |

d)

de onderliggende blootstellingen voor elke ABCP-transactie waarover overeenkomstig punt a) informatie beschikbaar wordt gesteld, en voor elk type blootstelling dat in die ABCP-transactie aanwezig is op de afsluitdatum van de gegevensinzending, in overeenstemming met de lijst in veld IVAL5 in bijlage XI.

DEEL 2

Informatie die beschikbaar moet worden gesteld voor securitisaties waarvoor een prospectus moet worden opgesteld (publieke securitisaties)

Artikel 5

Itemcodes

Rapporterende entiteiten wijzen itemcodes toe aan de informatie die beschikbaar wordt gesteld aan securitisatieregisters. Daartoe wijzen de rapporterende entiteiten de in tabel 3 van bijlage I vermelde code toe die het meest passend is voor die informatie.

Artikel 6

Voorwetenschap

1)   De rapporterende entiteit voor een niet-ABCP-securitisatie stelt de in bijlage XIV gespecificeerde informatie over voorwetenschap beschikbaar.

2)   De rapporterende entiteit voor een ABCP-securitisatie stelt de in bijlage XV gespecificeerde informatie over voorwetenschap beschikbaar.

Artikel 7

Informatie over belangrijke gebeurtenissen

1)   De rapporterende entiteit voor een niet-ABCP-securitisatie stelt de in bijlage XIV gespecificeerde informatie over belangrijke gebeurtenissen beschikbaar.

2)   De rapporterende entiteit voor een ABCP-securitisatie stelt de in bijlage XV gespecificeerde informatie over belangrijke gebeurtenissen beschikbaar.

Artikel 8

Granulariteit van de informatie

1)   De rapporterende entiteit stelt de in de bijlagen XIV gespecificeerde informatie beschikbaar voor:

| a) | de tranches/obligaties in de securitisatie, voor elke tranche-uitgifte in de securitisatie of elk ander instrument waaraan een internationaal effectenidentificatienummer is toegewezen, en voor elke achtergestelde lening in de securitisatie; |
| --- | --- |

a)

de tranches/obligaties in de securitisatie, voor elke tranche-uitgifte in de securitisatie of elk ander instrument waaraan een internationaal effectenidentificatienummer is toegewezen, en voor elke achtergestelde lening in de securitisatie;

| b) | rekeningen, voor elke rekening in de securitisatie; |
| --- | --- |

b)

rekeningen, voor elke rekening in de securitisatie;

| c) | tegenpartijen, voor elke tegenpartij in de securitisatie; |
| --- | --- |

c)

tegenpartijen, voor elke tegenpartij in de securitisatie;

| d) | wanneer de securitisatie een synthetische niet-ABCP-securitisatie is:






  i) | synthetische dekking, voor zo veel protectieregelingen als er aanwezig zijn in de securitisatie; |
| --- | --- | --- |

d)

wanneer de securitisatie een synthetische niet-ABCP-securitisatie is:

i)

synthetische dekking, voor zo veel protectieregelingen als er aanwezig zijn in de securitisatie;

| ii) | onderpand van de uitgevende instelling, voor elk afzonderlijk door de SSPE namens beleggers aangehouden onderpand dat bestaat voor de gegeven protectieregeling; |
| --- | --- |

ii)

onderpand van de uitgevende instelling, voor elk afzonderlijk door de SSPE namens beleggers aangehouden onderpand dat bestaat voor de gegeven protectieregeling;

| e) | wanneer de securitisatie een niet-ABCP-securitisatie op basis van door onderpand gedekte leningen (Collateralised Loan Obligation — CLO) is:






  i) | de CLO-beheerder, voor elke CLO-beheerder in de securitisatie; |
| --- | --- | --- |

e)

wanneer de securitisatie een niet-ABCP-securitisatie op basis van door onderpand gedekte leningen (Collateralised Loan Obligation — CLO) is:

i)

de CLO-beheerder, voor elke CLO-beheerder in de securitisatie;

| ii) | De CLO-securitisatie. |
| --- | --- |

ii)

De CLO-securitisatie.

Voor de toepassing van punt d), ii), wordt elk activum waarvoor een internationaal effectenidentificatienummer bestaat, behandeld als een afzonderlijk onderpandactivum, worden in dezelfde valuta luidende contante onderpanden geaggregeerd en behandeld als een afzonderlijk onderpandactivum en worden in verschillende valuta’s luidende contante onderpanden gerapporteerd als afzonderlijke onderpandactiva.

2)   De rapporterende entiteit stelt de in bijlage XV gespecificeerde informatie beschikbaar voor:

| a) | ABCP-transacties, voor zo veel ABCP-transacties als er op de afsluitdatum van de gegevensinzending aanwezig zijn in het ABCP-programma; |
| --- | --- |

a)

ABCP-transacties, voor zo veel ABCP-transacties als er op de afsluitdatum van de gegevensinzending aanwezig zijn in het ABCP-programma;

| b) | ABCP-programma’s, voor zo veel ABCP-programma’s als er, op de afsluitdatum van de gegevensinzending, de ABCP-transacties financieren waarover informatie overeenkomstig punt a) beschikbaar wordt gesteld; |
| --- | --- |

b)

ABCP-programma’s, voor zo veel ABCP-programma’s als er, op de afsluitdatum van de gegevensinzending, de ABCP-transacties financieren waarover informatie overeenkomstig punt a) beschikbaar wordt gesteld;

| c) | de tranches/obligaties in het ABCP-programma, voor elke tranche-uitgifte of uitgifte van commercieel papier in het ABCP-programma of elk ander instrument waaraan een internationaal effectenidentificatienummer is toegewezen, en voor elke achtergestelde lening in het ABCP-programma; |
| --- | --- |

c)

de tranches/obligaties in het ABCP-programma, voor elke tranche-uitgifte of uitgifte van commercieel papier in het ABCP-programma of elk ander instrument waaraan een internationaal effectenidentificatienummer is toegewezen, en voor elke achtergestelde lening in het ABCP-programma;

| d) | rekeningen, voor elke rekening in de ABCP-securitisatie; |
| --- | --- |

d)

rekeningen, voor elke rekening in de ABCP-securitisatie;

| e) | tegenpartijen, voor elke tegenpartij in de ABCP-securitisatie. |
| --- | --- |

e)

tegenpartijen, voor elke tegenpartij in de ABCP-securitisatie.

DEEL 3

Gemeenschappelijke bepalingen

Artikel 9

Volledigheid en consistentie van de informatie

1)   De overeenkomstig deze verordening beschikbaar gestelde informatie is volledig en consistent.

2)   Wanneer de rapporterende entiteit feitelijke fouten ontdekt in informatie die zij op grond van deze verordening beschikbaar heeft gesteld, stelt zij onverwijld een gecorrigeerd verslag met alle door deze verordening vereiste informatie over de securitisatie beschikbaar.

3)   Indien toegestaan in de toepasselijke bijlage, kan de rapporterende entiteit één van de volgende “Geen gegevens”-waarden (“ND”) rapporteren die behoort bij de reden van de niet-beschikbaarheid van de te verstrekken informatie:

| a) | waarde “ND1”, wanneer de vereiste informatie niet is verzameld omdat die bij de initiëring van de onderliggende blootstelling niet was vereist op grond van de kredietverlenings- of underwritingscriteria; |
| --- | --- |

a)

waarde “ND1”, wanneer de vereiste informatie niet is verzameld omdat die bij de initiëring van de onderliggende blootstelling niet was vereist op grond van de kredietverlenings- of underwritingscriteria;

| b) | waarde “ND2”, wanneer de vereiste informatie bij de initiëring van de onderliggende blootstelling is verzameld, maar op de afsluitdatum van de gegevensinzending niet is ingevoerd in het rapportagesysteem van de rapporterende entiteit; |
| --- | --- |

b)

waarde “ND2”, wanneer de vereiste informatie bij de initiëring van de onderliggende blootstelling is verzameld, maar op de afsluitdatum van de gegevensinzending niet is ingevoerd in het rapportagesysteem van de rapporterende entiteit;

| c) | waarde “ND3”, wanneer de vereiste informatie bij de initiëring van de onderliggende blootstelling is verzameld, maar op de afsluitdatum van de gegevensinzending is ingevoerd in een ander systeem dan het rapportagesysteem van de rapporterende entiteit; |
| --- | --- |

c)

waarde “ND3”, wanneer de vereiste informatie bij de initiëring van de onderliggende blootstelling is verzameld, maar op de afsluitdatum van de gegevensinzending is ingevoerd in een ander systeem dan het rapportagesysteem van de rapporterende entiteit;

| d) | waarde “ND4-JJJJ-MM-DD”, wanneer de vereiste informatie is verzameld, maar pas beschikbaar kan worden gesteld op een latere datum dan de afsluitdatum van de gegevensinzending. “JJJJ-MM-DD” verwijst naar respectievelijk het numerieke jaar, de numerieke maand en de numerieke dag die overeenstemmen met de toekomstige datum waarop de vereiste informatie beschikbaar zal worden gesteld; |
| --- | --- |

d)

waarde “ND4-JJJJ-MM-DD”, wanneer de vereiste informatie is verzameld, maar pas beschikbaar kan worden gesteld op een latere datum dan de afsluitdatum van de gegevensinzending. “JJJJ-MM-DD” verwijst naar respectievelijk het numerieke jaar, de numerieke maand en de numerieke dag die overeenstemmen met de toekomstige datum waarop de vereiste informatie beschikbaar zal worden gesteld;

| e) | waarde “ND5”, wanneer de vereiste informatie niet van toepassing is op het gerapporteerde item. |
| --- | --- |

e)

waarde “ND5”, wanneer de vereiste informatie niet van toepassing is op het gerapporteerde item.

Voor de toepassing van dit lid wordt het rapporteren van ND-waarden niet gebruikt om de vereisten in deze verordening te omzeilen.

Op verzoek van de bevoegde autoriteiten verstrekt de rapporterende entiteit nadere bijzonderheden over de omstandigheden die het gebruik van die ND-waarden rechtvaardigen.

Artikel 10

Tijdschema’s voor de informatie

1)   Wanneer een securitisatie geen ABCP-securitisatie is, ligt de afsluitdatum van de gegevensinzending voor de op grond van deze verordening beschikbaar gestelde informatie ten hoogste twee kalendermaanden vóór de datum van indiening.

2)   Wanneer een securitisatie een ABCP-securitisatie is:

| a) | ligt de afsluitdatum van de gegevensinzending voor de in bijlage XI en in de rubriek “informatie over de transactie” in de bijlagen XIII en XV gespecificeerde informatie ten hoogste twee kalendermaanden vóór de datum van indiening; |
| --- | --- |

a)

ligt de afsluitdatum van de gegevensinzending voor de in bijlage XI en in de rubriek “informatie over de transactie” in de bijlagen XIII en XV gespecificeerde informatie ten hoogste twee kalendermaanden vóór de datum van indiening;

| b) | ligt de afsluitdatum van de gegevensinzending voor de in alle rubrieken van de bijlagen XIII en XV gespecificeerde informatie anders dan die in de rubriek “informatie over de transactie” ten hoogste één kalendermaand vóór de datum van indiening. |
| --- | --- |

b)

ligt de afsluitdatum van de gegevensinzending voor de in alle rubrieken van de bijlagen XIII en XV gespecificeerde informatie anders dan die in de rubriek “informatie over de transactie” ten hoogste één kalendermaand vóór de datum van indiening.

Artikel 11

Unieke identificatiecodes

1)   Aan elke securitisatie wordt een unieke identificatiecode toegekend die bestaat uit de volgende elementen, achtereenvolgens:

| a) | de identificatiecode van de juridische entiteit van de rapporterende entiteit; |
| --- | --- |

a)

de identificatiecode van de juridische entiteit van de rapporterende entiteit;

| b) | de letter “A” voor ABCP-securitisatie of de letter “N” voor een niet-ABCP-securitisatie; |
| --- | --- |

b)

de letter “A” voor ABCP-securitisatie of de letter “N” voor een niet-ABCP-securitisatie;

| c) | het jaartal, uitgedrukt in vier cijfers, dat overeenkomt met:






  i) | het jaar waarin de eerste effecten van de securitisatie zijn uitgegeven, wanneer de securitisatie een niet-ABCP-securitisatie is; |
| --- | --- | --- |

c)

het jaartal, uitgedrukt in vier cijfers, dat overeenkomt met:

i)

het jaar waarin de eerste effecten van de securitisatie zijn uitgegeven, wanneer de securitisatie een niet-ABCP-securitisatie is;

| ii) | het jaar waarin de eerste effecten in het ABCP-programma zijn uitgegeven, wanneer de securitisatie een ABCP-securitisatie is; |
| --- | --- |

ii)

het jaar waarin de eerste effecten in het ABCP-programma zijn uitgegeven, wanneer de securitisatie een ABCP-securitisatie is;

| d) | het nummer 01 of, wanneer er meer dan één securitisatie is met dezelfde identificatiecode als bedoeld onder a), b) en c), een tweecijferig volgnummer dat overeenkomt met de volgorde waarin de informatie over elke securitisatie beschikbaar wordt gesteld. De volgorde van gelijktijdige securitisaties is discretionair. |
| --- | --- |

d)

het nummer 01 of, wanneer er meer dan één securitisatie is met dezelfde identificatiecode als bedoeld onder a), b) en c), een tweecijferig volgnummer dat overeenkomt met de volgorde waarin de informatie over elke securitisatie beschikbaar wordt gesteld. De volgorde van gelijktijdige securitisaties is discretionair.

2)   Aan elke ABCP-transactie in een ABCP-programma wordt een unieke identificatiecode toegekend die bestaat uit de volgende elementen, achtereenvolgens:

| a) | de identificatiecode van de juridische entiteit van de rapporterende entiteit; |
| --- | --- |

a)

de identificatiecode van de juridische entiteit van de rapporterende entiteit;

| b) | de letter “T”; |
| --- | --- |

b)

de letter “T”;

| c) | het jaartal, uitgedrukt in vier cijfers, dat overeenkomt met de eerste sluitingsdatum van de ABCP-transactie; |
| --- | --- |

c)

het jaartal, uitgedrukt in vier cijfers, dat overeenkomt met de eerste sluitingsdatum van de ABCP-transactie;

| d) | het nummer 01 of, wanneer er meer dan één ABCP-transactie is met dezelfde identificatiecode als bedoeld onder a), b) en c) van dit lid, een tweecijferig volgnummer dat overeenkomt met de eerste sluitingsdatum van elke ABCP-transactie. De volgorde van gelijktijdige ABCP-transacties is discretionair. |
| --- | --- |

d)

het nummer 01 of, wanneer er meer dan één ABCP-transactie is met dezelfde identificatiecode als bedoeld onder a), b) en c) van dit lid, een tweecijferig volgnummer dat overeenkomt met de eerste sluitingsdatum van elke ABCP-transactie. De volgorde van gelijktijdige ABCP-transacties is discretionair.

3)   Unieke identificatiecodes mogen door de rapporterende entiteit niet worden gewijzigd.

Artikel 12

Rapportage van indelingen

1)   De in Verordening (EU) nr. 549/2013 van het Europees Parlement en de Raad (10) bedoelde informatie over de indeling in het Europees systeem van rekeningen (ESR) 2010 wordt beschikbaar gesteld aan de hand van de codes in tabel 1 van bijlage I.

2)   De informatie over de indelingen in de watchlist van de servicer wordt beschikbaar gesteld aan de hand van de in tabel 2 van bijlage I vermelde codes.

Artikel 13

Inwerkingtreding

Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.

Publicatieblad van de Europese Unie

Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.

Gedaan te Brussel, 16 oktober 2019.

Voor de Commissie

De voorzitter

Jean Claude JUNCKER

---

(1)  
  PB L 347 van 28.12.2017, blz. 35.

1

(2)  Verordening (EU) 2017/1129 van het Europees Parlement en de Raad van 14 juni 2017 betreffende het prospectus dat moet worden gepubliceerd wanneer effecten aan het publiek worden aangeboden of tot de handel op een gereglementeerde markt worden toegelaten en tot intrekking van Richtlijn 2003/71/EG (PB L 168 van 30.6.2017, blz. 12).

2

(3)  Aanbeveling van het Europees Comité voor systeemrisico’s van 31 oktober 2016 betreffende het opvullen van lacunes in onroerendgoedgegevens (ESRB/2016/14) (PB C 31 van 31.1.2017, blz. 1).

3

(4)  Aanbeveling van de Commissie van 6 mei 2003 betreffende de definitie van kleine, middelgrote en micro-ondernemingen (2003/361/EG) (PB L 124 van 20.5.2003, blz. 36).

4

(5)  Gedelegeerde Verordening (EU) 2015/3 van de Commissie van 30 september 2014 tot aanvulling van Verordening (EG) nr. 1060/2009 van het Europees Parlement en de Raad met technische reguleringsnormen betreffende openbaarmakingsvereisten voor gestructureerde financiële instrumenten (PB L 2 van 6.1.2015, blz. 57).

5

(6)  Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/77/EG van de Commissie (PB L 331 van 15.12.2010, blz. 84).

6

(7)  Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014 van de Commissie van 16 april 2014 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen voor wat betreft de rapportage aan de toezichthoudende autoriteit door instellingen overeenkomstig Verordening (EU) nr. 575/2013 van het Europees Parlement en de Raad (PB L 191 van 28.6.2014, blz. 1).

7

(8)  Verordening (EG) nr. 1126/2008 van de Commissie van 3 november 2008 tot goedkeuring van bepaalde internationale standaarden voor jaarrekeningen overeenkomstig Verordening (EG) nr. 1606/2002 van het Europees Parlement en de Raad (PB L 320 van 29.11.2008, blz. 1).

8

(9)  Richtlijn 86/635/EEG van de Raad van 8 december 1986 betreffende de jaarrekening en de geconsolideerde jaarrekening van banken en andere financiële instellingen (PB L 372 van 31.12.1986, blz. 1).

9

(10)  Verordening (EU) nr. 549/2013 van het Europees Parlement en de Raad van 21 mei 2013 betreffende het Europees systeem van nationale en regionale rekeningen in de Europese Unie (PB L 174 van 26.6.2013, blz. 1).

10

---

BIJLAGE I

Tabel 1: Europees rekeningenstelsel (ESR) — Codes

| Sectoren | Subsectoren | ESR-code |
| --- | --- | --- |
| Niet-financiële vennootschappen | Niet-financiële vennootschappen in handen van de overheid | S.11001 |
| Nationale, niet-financiële vennootschappen in handen van de particuliere sector | S.11002 |
| Niet-financiële vennootschappen in handen van het buitenland | S.11003 |
| Monetaire financiële-instellingen (MFI’s) | Centrale bank | S.121 |
| Deposito-instellingen in handen van de overheid, met uitzondering van de centrale bank | S.12201 |
| Nationale deposito-instellingen in handen van de particuliere sector, met uitzondering van de centrale bank | S.12202 |
| Deposito-instellingen in handen van het buitenland, met uitzondering van de centrale bank | S.12203 |
| Geldmarktfondsen (MMF’s) in handen van de overheid | S.12301 |
| Nationale geldmarktfondsen (MMF’s) in handen van de particuliere sector | S.12302 |
| Geldmarktfondsen (MMF’s) in handen van het buitenland | S.12303 |
| Financiële instellingen met uitzondering van MFI’s en verzekeringsinstellingen en pensioenfondsen (VIPF’s) | Beleggingsfondsen, met uitzondering van MMF’s, in handen van de overheid | S.12401 |
| Nationale beleggingsfondsen, met uitzondering van MMF’s, in handen van de particuliere sector | S.12402 |
| Beleggingsfondsen, met uitzondering van MMF’s, in handen van het buitenland | S.12403 |
| Overige financiële intermediairs, met uitzondering van verzekeringsinstellingen en pensioenfondsen, in handen van de overheid | S.12501 |
| Nationale overige financiële intermediairs, met uitzondering van verzekeringsinstellingen en pensioenfondsen, in handen van de particuliere sector | S.12502 |
| Overige financiële intermediairs, met uitzondering van verzekeringsinstellingen en pensioenfondsen, in handen van het buitenland | S.12503 |
| Financiële hulpbedrijven in handen van de overheid | S.12601 |
| Nationale financiële hulpbedrijven in handen van de particuliere sector | S.12602 |
| Financiële hulpbedrijven in handen van het buitenland | S.12603 |
| Financiële instellingen en kredietverstrekkers binnen concernverband in handen van de overheid | S.12701 |
| Nationale financiële instellingen en kredietverstrekkers binnen concernverband in handen van de particuliere sector | S.12702 |
| Financiële instellingen en kredietverstrekkers binnen concernverband in handen van het buitenland | S.12703 |
| VIPF’s | Verzekeringsinstellingen in handen van de overheid | S.12801 |
| Nationale verzekeringsinstellingen in handen van de particuliere sector | S.12802 |
| Verzekeringsinstellingen in handen van het buitenland | S.12803 |
| Pensioenfondsen in handen van de overheid | S.12901 |
| Nationale pensioenfondsen in handen van de particuliere sector | S.12902 |
| Pensioenfondsen in handen van het buitenland | S.12903 |
| Overig | Overheid | S.13 |
| Centrale overheid (met uitzondering van socialeverzekeringsinstellingen) | S.1311 |
| Deelstaatoverheid (met uitzondering van socialeverzekeringsinstellingen) | S.1312 |
| Lagere overheid (met uitzondering van socialeverzekeringsinstellingen) | S.1313 |
| Socialeverzekeringsinstellingen | S.1314 |
| Huishoudens | S.14 |
| Werkgevers en zelfstandigen | S.141 + S.142 |
| Werknemers | S.143 |
| Huishoudens met inkomen uit vermogen en overdrachten | S.144 |
| Huishoudens met inkomen uit vermogen | S.1441 |
| Huishoudens met pensioeninkomen | S.1442 |
| Huishoudens met overige overdrachten | S.1443 |
| Instellingen zonder winstoogmerk t.b.v. huishoudens | S.15 |
| Lidstaten van de Europese Unie | S.211 |
| Instellingen en organen van de Europese Unie | S.212 |
| Niet-lidstaten en internationale organisaties die geen ingezetenen in de Europese Unie zijn | S.22 |

Sectoren

Subsectoren

ESR-code

Niet-financiële vennootschappen

Niet-financiële vennootschappen in handen van de overheid

S.11001

Nationale, niet-financiële vennootschappen in handen van de particuliere sector

S.11002

Niet-financiële vennootschappen in handen van het buitenland

S.11003

Monetaire financiële-instellingen (MFI’s)

Centrale bank

S.121

Deposito-instellingen in handen van de overheid, met uitzondering van de centrale bank

S.12201

Nationale deposito-instellingen in handen van de particuliere sector, met uitzondering van de centrale bank

S.12202

Deposito-instellingen in handen van het buitenland, met uitzondering van de centrale bank

S.12203

Geldmarktfondsen (MMF’s) in handen van de overheid

S.12301

Nationale geldmarktfondsen (MMF’s) in handen van de particuliere sector

S.12302

Geldmarktfondsen (MMF’s) in handen van het buitenland

S.12303

Financiële instellingen met uitzondering van MFI’s en verzekeringsinstellingen en pensioenfondsen (VIPF’s)

Beleggingsfondsen, met uitzondering van MMF’s, in handen van de overheid

S.12401

Nationale beleggingsfondsen, met uitzondering van MMF’s, in handen van de particuliere sector

S.12402

Beleggingsfondsen, met uitzondering van MMF’s, in handen van het buitenland

S.12403

Overige financiële intermediairs, met uitzondering van verzekeringsinstellingen en pensioenfondsen, in handen van de overheid

S.12501

Nationale overige financiële intermediairs, met uitzondering van verzekeringsinstellingen en pensioenfondsen, in handen van de particuliere sector

S.12502

Overige financiële intermediairs, met uitzondering van verzekeringsinstellingen en pensioenfondsen, in handen van het buitenland

S.12503

Financiële hulpbedrijven in handen van de overheid

S.12601

Nationale financiële hulpbedrijven in handen van de particuliere sector

S.12602

Financiële hulpbedrijven in handen van het buitenland

S.12603

Financiële instellingen en kredietverstrekkers binnen concernverband in handen van de overheid

S.12701

Nationale financiële instellingen en kredietverstrekkers binnen concernverband in handen van de particuliere sector

S.12702

Financiële instellingen en kredietverstrekkers binnen concernverband in handen van het buitenland

S.12703

VIPF’s

Verzekeringsinstellingen in handen van de overheid

S.12801

Nationale verzekeringsinstellingen in handen van de particuliere sector

S.12802

Verzekeringsinstellingen in handen van het buitenland

S.12803

Pensioenfondsen in handen van de overheid

S.12901

Nationale pensioenfondsen in handen van de particuliere sector

S.12902

Pensioenfondsen in handen van het buitenland

S.12903

Overig

Overheid

S.13

Centrale overheid (met uitzondering van socialeverzekeringsinstellingen)

S.1311

Deelstaatoverheid (met uitzondering van socialeverzekeringsinstellingen)

S.1312

Lagere overheid (met uitzondering van socialeverzekeringsinstellingen)

S.1313

Socialeverzekeringsinstellingen

S.1314

Huishoudens

S.14

Werkgevers en zelfstandigen

S.141 + S.142

Werknemers

S.143

Huishoudens met inkomen uit vermogen en overdrachten

S.144

Huishoudens met inkomen uit vermogen

S.1441

Huishoudens met pensioeninkomen

S.1442

Huishoudens met overige overdrachten

S.1443

Instellingen zonder winstoogmerk t.b.v. huishoudens

S.15

Lidstaten van de Europese Unie

S.211

Instellingen en organen van de Europese Unie

S.212

Niet-lidstaten en internationale organisaties die geen ingezetenen in de Europese Unie zijn

S.22

Tabel 2: Watchlistcodes van servicer

| Watchlistcode van servicer | Betekenis | Drempel voor opneming | Drempel voor verwijdering |
| --- | --- | --- | --- |
| 1A | Achterstallige betalingen H&R | 2 betalingen achterstallig | Achterstallige betalingen weggewerkt, lening is bij. 2 kwartalen/perioden op watchlist houden |
| 1B | Nagelaten vernieuwing verzekering of afgedwongen dekking | 30 dagen achterstallig | Ontvangst van bewijs voor toereikende verzekering |
| 1C | Rentedekkingsratio onder dividendval | Rentedekkingsratio < vereist in de leningsovereenkomst (cashval of standaardniveau);
  Rentedekkingsratio < 1,00 per individuele lening | Rentedekkingsratio boven drempel |
| 1D | Schuldaflossing-dekkingratio absoluut niveau | Schuldaflossing-dekkingratio < 1,00;
  Schuldaflossing-dekkingratio < 1,20 voor gezondheidszorg en accommodatie;
  of per individuele lening | Schuldaflossing-dekkingratio boven drempel |
| 1E | Schuldaflossing-dekkingratio neemt af vanaf “securitisatiedatum” | Schuldaflossing-dekkingratio < 80 % van de schuldendienstquote op de “securitisatiedatum” | Schuldaflossing-dekkingratio boven drempel. 2 kwartalen/perioden op watchlist houden |
| 1F | Wanbetaling, verval, of ontdekking van eerder niet-gemeld achtergesteld pandrecht, inclusief mezzaninelening | Na ontvangst bericht door servicer | Wanbetaling gecorrigeerd of achtergestelde schuld goedgekeurd door servicer |
| 1G | Ongeplande opname op kredietbrief, schuldendienstreserve, of werkkapitaal voor het betalen van schuldendienst | Elke gebeurtenis per individuele lening. | Na vervanging van middelen of kredietbrief indien vereist door de documenten, anders na twee rentebetalingsdata zonder verdere opnamen |
| 2 A | Absoluut vereiste gereserveerde herstelbedragen op de sluitingsdatum, of op andere wijze meegedeeld aan de servicer, maar niet voltooid op de datum waarop de bedragen verschuldigd worden | Indien het vereiste herstel niet is voltooid binnen 60 dagen na de datum waarop de bedragen verschuldigd worden (inclusief door de servicer goedgekeurde verlengingen) en 10 % van het onbetaalde saldo van de hoofdsom of, indien dit minder is, 250 000 EUR bedraagt | Bevredigende vaststelling dat de compensatie is voltooid |
| 2 B | Tekort aan vereiste uitgavenplan (d.w.z.: kapitaaluitgaven, meubilair, inventaris en uitrusting (FF&E) | Kennis van gebrek dat de prestaties of waarde van het eigendom negatief beïnvloedt; per individuele lening/materieel (> 5 % van het uitstaande saldo van de lening) | Wanneer tekortkomingen in plan zijn verholpen |
| 2C | Plaatsvinden van in documenten inzake de hypothecaire lening omschreven triggergebeurtenis (e.g. vereiste aanbetaling op de lening, vorming van aanvullende reserves, inbreuk op minimumdrempel enz.) | Elke gebeurtenis | Verhelpen van gebeurtenis die op grond van de hypotheekdocumenten actie vereiste |
| 2D | Controle van financiële prestaties. Ontoereikende of niet-geleverde huur- of resultatenoverzichten | Elke tekortkoming die zes maanden of langer duurt | Verhelpen van gebeurtenis die op grond van de hyptheekdocumenten actie vereiste |
| 2E | Wanbetaling op exploitatievergunning of franchiseovereenkomst | Na ontvangst bericht door servicer | Nieuwe franchise of licentie, of wanbetaling is gecorrigeerd — relatieovereenkomst |
| 2F | Faillissement leningnemer/eigenaar/sponsor of soortgelijke gebeurtenis (bv. insolventieovereenkomst, faillissement, ondercuratelestelling, liquidatie, vrijwilligeschikkingsovereenkomst bedrijf/vrijwilligeschikkingsovereenkomst particulier), wordt voorwerp van een afwikkelingsbevel, faillissementsaanvraag of anders. | Na ontvangst bericht door servicer | Op watchlist houden tot volgende rentebetalingsdatum na correctie |
| 3A(i) | Uit inspectie blijkt slechte staat | Elke gebeurtenis op een individuele lening/materieel 5 % > van nettohuurinkomsten (NRI) | Servicer beoordeelt naar eigen inzicht of tekortkomingen in het eigendom zijn verholpen of toegang is toegestaan en inspectie is voltooid |
| 3A(ii) | Uit inspectie blijkt slechte toegankelijkheid | Elke gebeurtenis op een individuele lening/materieel 5 % > van nettohuurinkomsten (NRI) | Servicer beoordeelt naar eigen inzicht of tekortkomingen in het eigendom zijn verholpen of toegang is toegestaan en inspectie is voltooid |
| 3 B | Uit inspectie blijken schadelijke milieueffecten | Elke gebeurtenis | Naar eigen inzicht van servicer zijn tekortkomingen in het eigendom verholpen |
| 3C | Eigendommen getroffen door groot ongeval of onteigeningsprocedure gestart, met gevolgen voor toekomstige kasstromen, waarde/schade door openbare werken/borgsom. | Wanneer servicer kennis neemt van het probleem en dat van invloed is op > 10 % van de waarde of 500 000 EUR | Servicer beoordeelt naar eigen inzicht of alle reparaties naar tevredenheid zijn uitgevoerd dan wel of de gerechtelijke onteigeningsprocedures zijn voltooid en het eigendom goed kan presteren |
| 4 A | Totale afname van de bezettingsgraad van de portefeuille | 20 % minder dan op de “securitisatiedatum”; per individuele lening | Wanneer situatie niet langer bestaat |
| 4 B | Een individuele huurder of combinatie van top 3-huurders (op basis van brutohuur) > 30 % van de huurovereenkomsten loopt binnen de komende twaalf maanden af. | Alleen van toepassing op kantoor-, industriële en retailgebouwen | Wanneer situatie niet langer bestaat of naar eigen inzicht van servicer |
| 4C | Belangrijke huurovereenkomst in wanbetaling, beëindigd of “donker” (niet bezet, maar huur wordt betaald) | > 30 % nettohuurinkomsten | Wanneer situatie niet langer bestaat of naar eigen inzicht van servicer |
| 5 A | Vervaldatum lening nadert | < 180 dagen tot verval | Lening is afbetaald |

Watchlistcode van servicer

Betekenis

Drempel voor opneming

Drempel voor verwijdering

1A

Achterstallige betalingen H&R

2 betalingen achterstallig

Achterstallige betalingen weggewerkt, lening is bij. 2 kwartalen/perioden op watchlist houden

1B

Nagelaten vernieuwing verzekering of afgedwongen dekking

30 dagen achterstallig

Ontvangst van bewijs voor toereikende verzekering

1C

Rentedekkingsratio onder dividendval

Rentedekkingsratio < vereist in de leningsovereenkomst (cashval of standaardniveau);

Rentedekkingsratio < 1,00 per individuele lening

Rentedekkingsratio boven drempel

1D

Schuldaflossing-dekkingratio absoluut niveau

Schuldaflossing-dekkingratio < 1,00;

Schuldaflossing-dekkingratio < 1,20 voor gezondheidszorg en accommodatie;

of per individuele lening

Schuldaflossing-dekkingratio boven drempel

1E

Schuldaflossing-dekkingratio neemt af vanaf “securitisatiedatum”

Schuldaflossing-dekkingratio < 80 % van de schuldendienstquote op de “securitisatiedatum”

Schuldaflossing-dekkingratio boven drempel. 2 kwartalen/perioden op watchlist houden

1F

Wanbetaling, verval, of ontdekking van eerder niet-gemeld achtergesteld pandrecht, inclusief mezzaninelening

Na ontvangst bericht door servicer

Wanbetaling gecorrigeerd of achtergestelde schuld goedgekeurd door servicer

1G

Ongeplande opname op kredietbrief, schuldendienstreserve, of werkkapitaal voor het betalen van schuldendienst

Elke gebeurtenis per individuele lening.

Na vervanging van middelen of kredietbrief indien vereist door de documenten, anders na twee rentebetalingsdata zonder verdere opnamen

2 A

Absoluut vereiste gereserveerde herstelbedragen op de sluitingsdatum, of op andere wijze meegedeeld aan de servicer, maar niet voltooid op de datum waarop de bedragen verschuldigd worden

Indien het vereiste herstel niet is voltooid binnen 60 dagen na de datum waarop de bedragen verschuldigd worden (inclusief door de servicer goedgekeurde verlengingen) en 10 % van het onbetaalde saldo van de hoofdsom of, indien dit minder is, 250 000 EUR bedraagt

Bevredigende vaststelling dat de compensatie is voltooid

2 B

Tekort aan vereiste uitgavenplan (d.w.z.: kapitaaluitgaven, meubilair, inventaris en uitrusting (FF&E)

Kennis van gebrek dat de prestaties of waarde van het eigendom negatief beïnvloedt; per individuele lening/materieel (> 5 % van het uitstaande saldo van de lening)

Wanneer tekortkomingen in plan zijn verholpen

2C

Plaatsvinden van in documenten inzake de hypothecaire lening omschreven triggergebeurtenis (e.g. vereiste aanbetaling op de lening, vorming van aanvullende reserves, inbreuk op minimumdrempel enz.)

Elke gebeurtenis

Verhelpen van gebeurtenis die op grond van de hypotheekdocumenten actie vereiste

2D

Controle van financiële prestaties. Ontoereikende of niet-geleverde huur- of resultatenoverzichten

Elke tekortkoming die zes maanden of langer duurt

Verhelpen van gebeurtenis die op grond van de hyptheekdocumenten actie vereiste

2E

Wanbetaling op exploitatievergunning of franchiseovereenkomst

Na ontvangst bericht door servicer

Nieuwe franchise of licentie, of wanbetaling is gecorrigeerd — relatieovereenkomst

2F

Faillissement leningnemer/eigenaar/sponsor of soortgelijke gebeurtenis (bv. insolventieovereenkomst, faillissement, ondercuratelestelling, liquidatie, vrijwilligeschikkingsovereenkomst bedrijf/vrijwilligeschikkingsovereenkomst particulier), wordt voorwerp van een afwikkelingsbevel, faillissementsaanvraag of anders.

Na ontvangst bericht door servicer

Op watchlist houden tot volgende rentebetalingsdatum na correctie

3A(i)

Uit inspectie blijkt slechte staat

Elke gebeurtenis op een individuele lening/materieel 5 % > van nettohuurinkomsten (NRI)

Servicer beoordeelt naar eigen inzicht of tekortkomingen in het eigendom zijn verholpen of toegang is toegestaan en inspectie is voltooid

3A(ii)

Uit inspectie blijkt slechte toegankelijkheid

Elke gebeurtenis op een individuele lening/materieel 5 % > van nettohuurinkomsten (NRI)

Servicer beoordeelt naar eigen inzicht of tekortkomingen in het eigendom zijn verholpen of toegang is toegestaan en inspectie is voltooid

3 B

Uit inspectie blijken schadelijke milieueffecten

Elke gebeurtenis

Naar eigen inzicht van servicer zijn tekortkomingen in het eigendom verholpen

3C

Eigendommen getroffen door groot ongeval of onteigeningsprocedure gestart, met gevolgen voor toekomstige kasstromen, waarde/schade door openbare werken/borgsom.

Wanneer servicer kennis neemt van het probleem en dat van invloed is op > 10 % van de waarde of 500 000 EUR

Servicer beoordeelt naar eigen inzicht of alle reparaties naar tevredenheid zijn uitgevoerd dan wel of de gerechtelijke onteigeningsprocedures zijn voltooid en het eigendom goed kan presteren

4 A

Totale afname van de bezettingsgraad van de portefeuille

20 % minder dan op de “securitisatiedatum”; per individuele lening

Wanneer situatie niet langer bestaat

4 B

Een individuele huurder of combinatie van top 3-huurders (op basis van brutohuur) > 30 % van de huurovereenkomsten loopt binnen de komende twaalf maanden af.

Alleen van toepassing op kantoor-, industriële en retailgebouwen

Wanneer situatie niet langer bestaat of naar eigen inzicht van servicer

4C

Belangrijke huurovereenkomst in wanbetaling, beëindigd of “donker” (niet bezet, maar huur wordt betaald)

> 30 % nettohuurinkomsten

Wanneer situatie niet langer bestaat of naar eigen inzicht van servicer

5 A

Vervaldatum lening nadert

< 180 dagen tot verval

Lening is afbetaald

Tabel 3: Documenten en documentcodes

| Type document | Artikel(en) van Verordening (EU) 2017/2402 | Documentcode |
| --- | --- | --- |
| Onderliggende blootstellingen of onderliggende kortlopende vorderingen of kredietvorderingen | artikel 7, lid 1, onder a) | 1 |
| Verslag voor belegger | artikel 7, lid 1, onder e) | 2 |
| Document met het definitieve aanbod; prospectus; documenten inzake de afsluiting van de transactie, met uitzondering van juridische adviezen | artikel 7, lid 1, onder b), punt i) | 3 |
| Overeenkomst inzake de verkoop van activa, cessie, novatie of overdracht, en elke toepasselijke trustverklaring | artikel 7, lid 1, onder b), punt ii) | 4 |
| Derivaten- en garantieovereenkomsten; alle relevante documenten inzake zekerheidsstellingsovereenkomsten indien de blootstellingen die worden gesecuritiseerd, blootstellingen van de initiator blijven | artikel 7, lid 1, onder b), punt iii) | 5 |
| Overeenkomsten inzake servicing, backup-servicing, administratie en beheer van liquide middelen | artikel 7, lid 1, onder b), punt iv) | 6 |
| Trustakte, akte van verpanding, agentuurovereenkomst, bankovereenkomst, gegarandeerde beleggingsovereenkomst, opgenomen voorwaarden of trustkaderovereenkomst of kaderovereenkomst met definities of soortgelijke juridische documenten met gelijke juridische waarde | artikel 7, lid 1, onder b), punt v) | 7 |
| Akkoorden tussen kredietverstrekkers, derivatendocumentatie, overeenkomsten inzake achtergestelde leningen, leningsovereenkomsten voor startende bedrijven en liquiditeitsfaciliteitovereenkomsten | artikel 7, lid 1, onder b), punt vi) | 8 |
| Alle onderliggende documentatie die essentieel is voor een goed inzicht in de transactie | artikel 7, lid 1, onder b) | 9 |
| Eenvoudige, transparante en gestandaardiseerde (simple, transparent and standardised, STS) kennisgeving overeenkomstig artikel 27 van Verordening (EU) 2017/2402 | artikel 7, lid 1, onder d) | 10 |
| Voorwetenschap met betrekking tot de securitisatie die door de initiator/sponsor/SSPE verplicht openbaar moet worden gemaakt overeenkomstig artikel 17 van Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad  (1) | Artikel 7, lid 1, onder f) | 11 |
| Een significante gebeurtenis, zoals:






  i) | een materiële inbreuk op de verplichtingen vastgesteld in de documenten die beschikbaar zijn gesteld in overeenstemming met artikel 7, lid 1, onder b), van Verordening (EU) 2017/2402, waaronder remedies, ontheffingen of toestemmingen waarin vervolgens met betrekking tot een dergelijke inbreuk is voorzien; |

Type document

Artikel(en) van Verordening (EU) 2017/2402

Documentcode

Onderliggende blootstellingen of onderliggende kortlopende vorderingen of kredietvorderingen

artikel 7, lid 1, onder a)

1

Verslag voor belegger

artikel 7, lid 1, onder e)

2

Document met het definitieve aanbod; prospectus; documenten inzake de afsluiting van de transactie, met uitzondering van juridische adviezen

artikel 7, lid 1, onder b), punt i)

3

Overeenkomst inzake de verkoop van activa, cessie, novatie of overdracht, en elke toepasselijke trustverklaring

artikel 7, lid 1, onder b), punt ii)

4

Derivaten- en garantieovereenkomsten; alle relevante documenten inzake zekerheidsstellingsovereenkomsten indien de blootstellingen die worden gesecuritiseerd, blootstellingen van de initiator blijven

artikel 7, lid 1, onder b), punt iii)

5

Overeenkomsten inzake servicing, backup-servicing, administratie en beheer van liquide middelen

artikel 7, lid 1, onder b), punt iv)

6

Trustakte, akte van verpanding, agentuurovereenkomst, bankovereenkomst, gegarandeerde beleggingsovereenkomst, opgenomen voorwaarden of trustkaderovereenkomst of kaderovereenkomst met definities of soortgelijke juridische documenten met gelijke juridische waarde

artikel 7, lid 1, onder b), punt v)

7

Akkoorden tussen kredietverstrekkers, derivatendocumentatie, overeenkomsten inzake achtergestelde leningen, leningsovereenkomsten voor startende bedrijven en liquiditeitsfaciliteitovereenkomsten

artikel 7, lid 1, onder b), punt vi)

8

Alle onderliggende documentatie die essentieel is voor een goed inzicht in de transactie

artikel 7, lid 1, onder b)

9

Eenvoudige, transparante en gestandaardiseerde (simple, transparent and standardised, STS) kennisgeving overeenkomstig artikel 27 van Verordening (EU) 2017/2402

artikel 7, lid 1, onder d)

10

Voorwetenschap met betrekking tot de securitisatie die door de initiator/sponsor/SSPE verplicht openbaar moet worden gemaakt overeenkomstig artikel 17 van Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad  (1)

Artikel 7, lid 1, onder f)

11

Een significante gebeurtenis, zoals:

i)

een materiële inbreuk op de verplichtingen vastgesteld in de documenten die beschikbaar zijn gesteld in overeenstemming met artikel 7, lid 1, onder b), van Verordening (EU) 2017/2402, waaronder remedies, ontheffingen of toestemmingen waarin vervolgens met betrekking tot een dergelijke inbreuk is voorzien;

| ii) | een wijziging van de structurele kenmerken die een materiële impact kunnen hebben op de prestaties van de securitisatie; |
| --- | --- |

ii)

een wijziging van de structurele kenmerken die een materiële impact kunnen hebben op de prestaties van de securitisatie;

| iii) | een wijziging van de risicokenmerken van de securitisatie of van de onderliggende blootstellingen die een materiële impact kan hebben op de prestaties van de securitisatie; |
| --- | --- |

iii)

een wijziging van de risicokenmerken van de securitisatie of van de onderliggende blootstellingen die een materiële impact kan hebben op de prestaties van de securitisatie;

| iv) | in geval van STS-securitisaties, indien de securitisatie niet langer voldoet aan de STS-vereisten of indien de bevoegde autoriteiten remediërende of administratieve actie hebben ondernomen; |
| --- | --- |

iv)

in geval van STS-securitisaties, indien de securitisatie niet langer voldoet aan de STS-vereisten of indien de bevoegde autoriteiten remediërende of administratieve actie hebben ondernomen;

| v) | een materiële wijziging van transactiedocumenten. |
| --- | --- |

v)

een materiële wijziging van transactiedocumenten.

artikel 7, lid 1, onder g)

12

---

(1)  Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad van 16 april 2014 betreffende marktmisbruik (Verordening marktmisbruik) en houdende intrekking van Richtlijn 2003/6/EG van het Europees Parlement en de Raad en Richtlijnen 2003/124, 2003/125/EG en 2004/72/EG van de Commissie (PB L 173 van 12.6.2014, blz. 1).

---

BIJLAGE II

INFORMATIE OVER ONDERLIGGENDE BLOOTSTELLINGEN — NIET-ZAKELIJK ONROEREND GOED

| Veldcode | Veldnaam | Te rapporteren inhoud | ND1-ND4 toegestaan? | ND5 toegestaan? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Informatie over onderliggende blootstellingen |
| RREL1 | Unieke identificatiecode | De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie (1). | NEE | NEE |
| RREL2 | Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling | Unieke identificatiecode van de onderliggende blootstelling. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| RREL3 | Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling | Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld RREL2 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld RREL2. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| RREL4 | Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur | Oorspronkelijke unieke identificatiecode van de debiteur. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| RREL5 | Nieuwe identificatiecode van debiteur | Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld RREL4 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld RREL4. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| RREL6 | Afsluitdatum van gegevensinzending | De afsluitdatum van deze gegevensinzending. | NEE | NEE |
| RREL7 | Datum van toevoeging aan pool | De datum waarop de onderliggende blootstelling is overgedragen aan de SSPE. Voor alle onderliggende blootstellingen in de pool per de afsluitdatum zoals vermeld in het eerste bij het securitisatieregister ingediende verslag; indien deze informatie niet beschikbaar is, vul dan de sluitingsdatum van de securitisatie in of, als deze later is, de datum van initiëring van de onderliggende blootstelling. | NEE | JA |
| RREL8 | Datum van terugkoop | Datum waarop de onderliggende blootstelling is teruggekocht uit de pool. | NEE | JA |
| RREL9 | Datum van aflossing | De datum van terugbetaling van de rekening of (voor onderliggende blootstellingen waarop wanbetaling heeft plaatsgevonden) de datum waarop het aflossingsproces is voltooid. | NEE | JA |
| RREL10 | Ingezetene | Is de primaire debiteur een ingezetene van het land waar de zekerheid en de onderliggende blootstelling zich bevinden? | JA | NEE |
| RREL11 | Geografische regio — debiteur | De geografische regio (NUTS3-classificatie) waar de debiteur is gevestigd. Wanneer Eurostat geen NUTS3-classificatie heeft opgesteld (bv. in geval van een rechtsgebied buiten de EU), vul dan de tweecijferige landcode in ({COUNTRYCODE_2}), gevolgd door “ZZZ”. | JA | NEE |
| RREL12 | Geografische regio — classificatie | Vul het jaar van de voor de velden voor de geografische regio gebruikte NUTS3-classificatie in, bv. 2013 voor NUTS3 2013. In alle velden voor de geografische regio moet consequent dezelfde classificatie worden gebruikt voor elke onderliggende blootstelling en voor alle onderliggende blootstellingen in de gegevensinzending. Het gebruik van NUTS3 2006 in sommige velden voor de geografische regio met betrekking tot een gegeven onderliggende blootstelling en NUTS3 2013 in andere velden met betrekking tot dezelfde blootstelling is bijvoorbeeld niet toegestaan. Evenzo is het gebruik van NUTS3 2006 in de velden voor de geografische regio voor sommige onderliggende blootstellingen en NUTS3 2013 voor andere onderliggende blootstellingen in dezelfde gegevensinzending niet toegestaan. | JA | NEE |
| RREL13 | Arbeidsstatus | Arbeidsstatus van de primaire debiteur: | Werkzaam — particuliere sector (EMRS) |

Veldcode

Veldnaam

Te rapporteren inhoud

ND1-ND4 toegestaan?

ND5 toegestaan?

Informatie over onderliggende blootstellingen

RREL1

Unieke identificatiecode

De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie (1).

NEE

NEE

RREL2

Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling

Unieke identificatiecode van de onderliggende blootstelling. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

RREL3

Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld RREL2 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld RREL2. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

RREL4

Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur

Oorspronkelijke unieke identificatiecode van de debiteur. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

RREL5

Nieuwe identificatiecode van debiteur

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld RREL4 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld RREL4. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

RREL6

Afsluitdatum van gegevensinzending

De afsluitdatum van deze gegevensinzending.

NEE

NEE

RREL7

Datum van toevoeging aan pool

De datum waarop de onderliggende blootstelling is overgedragen aan de SSPE. Voor alle onderliggende blootstellingen in de pool per de afsluitdatum zoals vermeld in het eerste bij het securitisatieregister ingediende verslag; indien deze informatie niet beschikbaar is, vul dan de sluitingsdatum van de securitisatie in of, als deze later is, de datum van initiëring van de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

RREL8

Datum van terugkoop

Datum waarop de onderliggende blootstelling is teruggekocht uit de pool.

NEE

JA

RREL9

Datum van aflossing

De datum van terugbetaling van de rekening of (voor onderliggende blootstellingen waarop wanbetaling heeft plaatsgevonden) de datum waarop het aflossingsproces is voltooid.

NEE

JA

RREL10

Ingezetene

Is de primaire debiteur een ingezetene van het land waar de zekerheid en de onderliggende blootstelling zich bevinden?

JA

NEE

RREL11

Geografische regio — debiteur

De geografische regio (NUTS3-classificatie) waar de debiteur is gevestigd. Wanneer Eurostat geen NUTS3-classificatie heeft opgesteld (bv. in geval van een rechtsgebied buiten de EU), vul dan de tweecijferige landcode in ({COUNTRYCODE_2}), gevolgd door “ZZZ”.

JA

NEE

RREL12

Geografische regio — classificatie

Vul het jaar van de voor de velden voor de geografische regio gebruikte NUTS3-classificatie in, bv. 2013 voor NUTS3 2013. In alle velden voor de geografische regio moet consequent dezelfde classificatie worden gebruikt voor elke onderliggende blootstelling en voor alle onderliggende blootstellingen in de gegevensinzending. Het gebruik van NUTS3 2006 in sommige velden voor de geografische regio met betrekking tot een gegeven onderliggende blootstelling en NUTS3 2013 in andere velden met betrekking tot dezelfde blootstelling is bijvoorbeeld niet toegestaan. Evenzo is het gebruik van NUTS3 2006 in de velden voor de geografische regio voor sommige onderliggende blootstellingen en NUTS3 2013 voor andere onderliggende blootstellingen in dezelfde gegevensinzending niet toegestaan.

JA

NEE

RREL13

Arbeidsstatus

Arbeidsstatus van de primaire debiteur:

Werkzaam — particuliere sector (EMRS)

| | Werkzaam — publieke sector (EMBL) |
| --- | --- |

Werkzaam — publieke sector (EMBL)

| | Werkzaam — sector onbekend (EMUK) |
| --- | --- |

Werkzaam — sector onbekend (EMUK)

| | Werkloos (UNEM) |
| --- | --- |

Werkloos (UNEM)

| | Zelfstandig (SFEM) |
| --- | --- |

Zelfstandig (SFEM)

| | Geen arbeidsstatus, debiteur is juridische entiteit (NOEM) |
| --- | --- |

Geen arbeidsstatus, debiteur is juridische entiteit (NOEM)

| | Student (STNT) |
| --- | --- |

Student (STNT)

| | Gepensioneerde (PNNR) |
| --- | --- |

Gepensioneerde (PNNR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

RREL14

Debiteur met aangetaste kredietwaardigheid

Bevestig dat, overeenkomstig artikel 20, lid 11, van Verordening (EU) 2017/2402, deze onderliggende blootstelling op het moment van selectie voor overdracht aan de SSPE geen blootstelling was waarbij sprake was van wanbetaling in de zin van artikel 178, lid 1, van Verordening (EU) nr. 575/2013, of een blootstelling met betrekking tot een debiteur of garantiegever met aangetaste kredietwaardigheid die, voor zover de initiator of de oorspronkelijke kredietverstrekker bekend:

| a) | binnen drie jaar vóór de datum van initiëring insolvent is verklaard of ten aanzien van wie een rechtbank de crediteuren als gevolg van wanbetaling een definitief, niet voor beroep vatbaar recht van afdwinging van naleving van contract of materiële schadevergoeding heeft toegekend, of die in de drie jaar voorafgaand aan de datum van overdracht of cessie van de onderliggende blootstellingen aan de SSPE een schuldherstructureringsproces met betrekking tot zijn niet-renderende blootstellingen heeft ondergaan, tenzij:






  i) | een geherstructureerde onderliggende blootstelling geen nieuwe betalingsachterstand heeft vertoond sinds de datum van de herstructurering, die ten minste één jaar vóór de datum van overdracht of cessie van de onderliggende blootstellingen aan de SSPE moet hebben plaatsgevonden, en |
| --- | --- | --- |

a)

binnen drie jaar vóór de datum van initiëring insolvent is verklaard of ten aanzien van wie een rechtbank de crediteuren als gevolg van wanbetaling een definitief, niet voor beroep vatbaar recht van afdwinging van naleving van contract of materiële schadevergoeding heeft toegekend, of die in de drie jaar voorafgaand aan de datum van overdracht of cessie van de onderliggende blootstellingen aan de SSPE een schuldherstructureringsproces met betrekking tot zijn niet-renderende blootstellingen heeft ondergaan, tenzij:

i)

een geherstructureerde onderliggende blootstelling geen nieuwe betalingsachterstand heeft vertoond sinds de datum van de herstructurering, die ten minste één jaar vóór de datum van overdracht of cessie van de onderliggende blootstellingen aan de SSPE moet hebben plaatsgevonden, en

| ii) | in de informatie die overeenkomstig artikel 7, lid 1, eerste alinea, onder a) en onder e), i), door de initiator, de sponsor en de SSPE is verstrekt, uitdrukkelijk het aandeel geherstructureerde onderliggende blootstellingen, het tijdstip en de details van de herstructurering, alsmede het rendement ervan sinds het tijdstip van de herstructurering zijn vermeld; |
| --- | --- |

ii)

in de informatie die overeenkomstig artikel 7, lid 1, eerste alinea, onder a) en onder e), i), door de initiator, de sponsor en de SSPE is verstrekt, uitdrukkelijk het aandeel geherstructureerde onderliggende blootstellingen, het tijdstip en de details van de herstructurering, alsmede het rendement ervan sinds het tijdstip van de herstructurering zijn vermeld;

| b) | op het moment van initiëring, in voorkomend geval, vermeld staat in een openbaar kredietregister van personen met een ongunstig kredietverleden of, als er geen dergelijk openbaar kredietregister is, in een ander kredietregister dat voor de initiator of de oorspronkelijke kredietverstrekker toegankelijk is, of |
| --- | --- |

b)

op het moment van initiëring, in voorkomend geval, vermeld staat in een openbaar kredietregister van personen met een ongunstig kredietverleden of, als er geen dergelijk openbaar kredietregister is, in een ander kredietregister dat voor de initiator of de oorspronkelijke kredietverstrekker toegankelijk is, of

| c) | een kredietbeoordeling of een kredietscore heeft waaruit blijkt dat het risico dat contractueel overeengekomen betalingen niet worden gedaan significant hoger is dan voor vergelijkbare, niet-gesecuritiseerde blootstellingen in het bezit van de initiator. |
| --- | --- |

c)

een kredietbeoordeling of een kredietscore heeft waaruit blijkt dat het risico dat contractueel overeengekomen betalingen niet worden gedaan significant hoger is dan voor vergelijkbare, niet-gesecuritiseerde blootstellingen in het bezit van de initiator.

Herstructurering heeft betrekking op elke verandering van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling als gevolg van respijt, waaronder aflossingsvrije perioden, kapitalisatie van achterstallige bedragen, wijziging van rentetarieven of marges, vergoedingen, boeten en/of de vervaldatum en/of andere algemeen aanvaarde herstructureringsmaatregelen in het kader van respijt.

NEE

JA

RREL15

Cliënttype

Type cliënt bij initiëring:

| | Nieuwe cliënt en niet een werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CNEO) |
| --- | --- |

Nieuwe cliënt en niet een werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CNEO)

| | Nieuwe cliënt en werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CEMO) |
| --- | --- |

Nieuwe cliënt en werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CEMO)

| | Nieuwe cliënt en niet geregistreerd als werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CNRO) |
| --- | --- |

Nieuwe cliënt en niet geregistreerd als werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CNRO)

| | Bestaande cliënt en niet een werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (ENEO) |
| --- | --- |

Bestaande cliënt en niet een werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (ENEO)

| | Bestaande cliënt en werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (EEMO) |
| --- | --- |

Bestaande cliënt en werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (EEMO)

| | Bestaande cliënt en niet geregistreerd als werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (ENRO) |
| --- | --- |

Bestaande cliënt en niet geregistreerd als werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (ENRO)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

RREL16

Primair inkomen

Primair jaarinkomen van debiteur dat wordt gebruikt bij het overnemen (“underwriting”) van de onderliggende blootstelling op het moment van de initiëring. Wanneer de primaire debiteur een rechtspersoon/juridische entiteit is, voer dan de jaaromzet die debiteur in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

NEE

RREL17

Type primair inkomen

Vermeld welk inkomen wordt weergegeven in RREL16:

| | Brutojaarinkomen (GRAN) |
| --- | --- |

Brutojaarinkomen (GRAN)

| | Nettojaarinkomen (na belastingen en socialezekerheidsbijdragen) (NITS) |
| --- | --- |

Nettojaarinkomen (na belastingen en socialezekerheidsbijdragen) (NITS)

| | Nettojaarinkomen (na belastingen) (NITX) |
| --- | --- |

Nettojaarinkomen (na belastingen) (NITX)

| | Nettojaarinkomen (na socialezekerheidsbijdragen) (NTIN) |
| --- | --- |

Nettojaarinkomen (na socialezekerheidsbijdragen) (NTIN)

| | Geschat nettojaarinkomen (na belastingen en socialezekerheidsbijdragen) (ENIS) |
| --- | --- |

Geschat nettojaarinkomen (na belastingen en socialezekerheidsbijdragen) (ENIS)

| | Geschat nettojaarinkomen (na belastingen) (EITX) |
| --- | --- |

Geschat nettojaarinkomen (na belastingen) (EITX)

| | Geschat nettojaarinkomen (na socialezekerheidsbijdragen) (EISS) |
| --- | --- |

Geschat nettojaarinkomen (na socialezekerheidsbijdragen) (EISS)

| | Beschikbaar inkomen (DSPL) |
| --- | --- |

Beschikbaar inkomen (DSPL)

| | Leningnemer is een juridische entiteit (CORP) |
| --- | --- |

Leningnemer is een juridische entiteit (CORP)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

RREL18

Valuta van primair inkomen

De munteenheid waarin het inkomen of de inkomsten van de primaire debiteur is/zijn uitgedrukt.

JA

NEE

RREL19

Inkomenscontrole voor primair inkomen

Inkomenscontrole voor primair inkomen:

| | Eigen verklaring, geen controle (SCRT) |
| --- | --- |

Eigen verklaring, geen controle (SCRT)

| | Eigen verklaring met bevestiging van betaalbaarheid (SCNF) |
| --- | --- |

Eigen verklaring met bevestiging van betaalbaarheid (SCNF)

| | Gecontroleerd (VRFD) |
| --- | --- |

Gecontroleerd (VRFD)

| | Niet-gecontroleerd inkomen of snelle procedure (NVRF) |
| --- | --- |

Niet-gecontroleerd inkomen of snelle procedure (NVRF)

| | Informatie of kredietscore van kredietbureau (SCRG) |
| --- | --- |

Informatie of kredietscore van kredietbureau (SCRG)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

RREL20

Secundair inkomen

Secundair jaarinkomen van debiteur dat wordt gebruikt voor het overnemen (“underwriting”) van de onderliggende blootstelling op het moment van de initiëring Wanneer de secundaire debiteur een rechtspersoon/juridische entiteit is, voer dan de jaaromzet van die debiteur in. Wanneer er meer dan twee debiteuren zijn in deze onderliggende blootstelling, vermeld in dit veld dan het gecombineerde jaarinkomen van alle debiteuren.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

RREL21

Inkomenscontrole voor secundair inkomen

Inkomenscontrole voor secundair inkomen:

| | Eigen verklaring, geen controle (SCRT) |
| --- | --- |

Eigen verklaring, geen controle (SCRT)

| | Eigen verklaring met bevestiging van betaalbaarheid (SCNF) |
| --- | --- |

Eigen verklaring met bevestiging van betaalbaarheid (SCNF)

| | Gecontroleerd (VRFD) |
| --- | --- |

Gecontroleerd (VRFD)

| | Niet-gecontroleerd inkomen of snelle procedure (NVRF) |
| --- | --- |

Niet-gecontroleerd inkomen of snelle procedure (NVRF)

| | Informatie of kredietscore van kredietbureau (SCRG) |
| --- | --- |

Informatie of kredietscore van kredietbureau (SCRG)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

JA

RREL22

Bijzondere regeling

Indien op de onderliggende blootstelling een bijzondere regeling voor de publieke sector van toepassing is, geef hier dan de volledige naam (zonder afkortingen) van de regeling.

JA

JA

RREL23

Datum van initiëring

Datum van de betaling van het voorschot op de oorspronkelijke onderliggende blootstelling.

JA

NEE

RREL24

Vervaldatum

Datum waarop de onderliggende blootstelling of de lease vervalt.

NEE

JA

RREL25

Oorspronkelijke looptijd

Oorspronkelijke contractuele looptijd (aantal maanden) op de datum van initiëring.

JA

JA

RREL26

Kanaal van initiëring

Kanaal voor de initiëring van de onderliggende blootstelling:

| | Netwerk van (bij)kantoren (BRAN) |
| --- | --- |

Netwerk van (bij)kantoren (BRAN)

| | Centraal of rechtstreeks (DRCT) |
| --- | --- |

Centraal of rechtstreeks (DRCT)

| | Broker (BROK) |
| --- | --- |

Broker (BROK)

| | Internet (WEBI) |
| --- | --- |

Internet (WEBI)

| | Pakket (TPAC) |
| --- | --- |

Pakket (TPAC)

| | Kanaal van derde, maar overneming (“underwriting”) volledig uitgevoerd door de initiator (TPTC) |
| --- | --- |

Kanaal van derde, maar overneming (“underwriting”) volledig uitgevoerd door de initiator (TPTC)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

JA

RREL27

Doel

De reden van de debiteur om de lening te nemen:

| | Aankoop (PURC) |
| --- | --- |

Aankoop (PURC)

| | Herfinanciering van hypotheek (RMRT) |
| --- | --- |

Herfinanciering van hypotheek (RMRT)

| | Renovatie (RENV) |
| --- | --- |

Renovatie (RENV)

| | Vrijmaken van vermogen (EQRE) |
| --- | --- |

Vrijmaken van vermogen (EQRE)

| | Bouw (CNST) |
| --- | --- |

Bouw (CNST)

| | Schuldconsolidatie (DCON) |
| --- | --- |

Schuldconsolidatie (DCON)

| | Herfinanciering van hypotheek met vrijmaking van vermogen (RMEQ) |
| --- | --- |

Herfinanciering van hypotheek met vrijmaking van vermogen (RMEQ)

| | Bedrijfsfinanciering (BSFN) |
| --- | --- |

Bedrijfsfinanciering (BSFN)

| | Combinatiehypotheek (CMRT) |
| --- | --- |

Combinatiehypotheek (CMRT)

| | Beleggingshypotheek (IMRT) |
| --- | --- |

Beleggingshypotheek (IMRT)

| | Kooprecht (RGBY) |
| --- | --- |

Kooprecht (RGBY)

| | Door de overheid gesponsorde lening (GSPL) |
| --- | --- |

Door de overheid gesponsorde lening (GSPL)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

RREL28

Munteenheid

De munteenheid waarin de onderliggende blootstelling is uitgedrukt.

NEE

NEE

RREL29

Oorspronkelijk kapitaalsaldo

Oorspronkelijk saldo van de onderliggende blootstelling (inclusief vergoedingen).

Dit is het saldo van de onderliggende blootstelling op de datum van initiëring van de onderliggende blootstelling, niet de datum van verkoop van de onderliggende blootstelling aan de SSPE of de sluitingsdatum van de securitisatie.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

RREL30

Huidig kapitaalsaldo

Uitstaand bedrag van de onderliggende blootstelling op de afsluitdatum van de gegevensinzending. Dit omvat bedragen waarvoor de hypotheek als zekerheid is gesteld en die in de securitisatie als kapitaal zullen worden aangemerkt. Indien er bijvoorbeeld vergoedingen zijn toegevoegd aan het saldo van de onderliggende blootstelling en die vergoedingen zijn onderdeel van het kapitaal in de securitisatie, dan moeten deze worden toegevoegd. Achterstallige rentebetalingen of boeten vallen hier niet onder.

Het huidige saldo omvat achterstallige aflossingen van het kapitaal. Als er een subdeelneming is, wordt het gespaarde bedrag in mindering gebracht. (d.w.z. saldo van de onderliggende blootstelling = onderliggende blootstelling +/- subdeelneming; +/- 0 als er geen subdeelneming is).

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

RREL31

Eerdere kapitaalsaldo’s

Totale saldo’s met een hogere rangorde dan deze onderliggende blootstelling (met inbegrip van bij andere kredietverstrekkers aangehouden blootstellingen). Indien er geen eerdere saldo’s zijn, vul dan 0 in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

RREL32

Onderliggende blootstellingen met dezelfde rangorde (pari passu)

Totale waarde van onderliggende blootstellingen aan deze debiteur die dezelfde rangorde hebben (pari passu) als deze onderliggende blootstelling (ongeacht of ze al dan niet zijn opgenomen in deze pool). Als er geen pari-passusaldo’s zijn, vul dan 0 in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

RREL33

Totale kredietlimiet

Voor onderliggende blootstellingen die worden gekenmerkt door flexibel herlenen (met inbegrip van revolveerkenmerken) of wanneer het maximumbedrag van de onderliggende blootstelling niet volledig is opgenomen — het maximaal mogelijke uitstaande bedrag van de onderliggende blootstelling.

Dit veld moet alleen worden ingevuld voor onderliggende blootstellingen met flexibele of andere hernieuwingskenmerken.

Dit is niet bedoeld voor gevallen waarin de debiteur kan heronderhandelen over een verhoging van het saldo van een onderliggende blootstelling, maar voor gevallen waarin contractueel is vastgelegd dat de debiteur dit kan doen en de kredietverstrekker de aanvullende financiering kan verstrekken.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

RREL34

Aankoopprijs

De prijs, ten opzichte van de nominale waarde, waartegen de onderliggende blootstelling door de SSPE is gekocht. Vul 100 in indien geen discontering is toegepast.

NEE

JA

RREL35

Aflossingstype

Type aflossing van de onderliggende blootstelling met inbegrip van kapitaal en rente.

Frans — d.w.z. aflossing waarbij het totale bedrag (kapitaal plus rente) dat elke termijn wordt terugbetaald steeds gelijk is. (FRXX)

Duits — d.w.z. aflossing waarbij de eerste aflossingstermijn uitsluitend rente omvat en het bedrag van de overige termijnen constant is, met inbegrip van kapitaalaflossing en rente. (DEXX)

Vast aflossingsschema — d.w.z. aflossing waarbij het af te lossen bedrag van het kapitaal steeds gelijk is. (FIXE)

Bullet — d.w.z. aflossing waarbij het volledige kapitaal in de laatste aflossingstermijn wordt terugbetaald. (BLLT)

Anders (OTHR)

JA

NEE

RREL36

Einddatum van aflossingsvrije periode voor kapitaal

Indien van toepassing per de afsluitdatum van de gegevensinzending, vermeld dan de einddatum van de aflossingsvrije periode voor het kapitaal.

NEE

JA

RREL37

Geplande frequentie van kapitaalaflossingen

Frequentie van de verschuldigde kapitaalaflossingen, d.w.z. de periode tussen de aflossingen:

| | Maandelijks (MNTH) |
| --- | --- |

Maandelijks (MNTH)

| | Driemaandelijks (QUTR) |
| --- | --- |

Driemaandelijks (QUTR)

| | Halfjaarlijks (SEMI) |
| --- | --- |

Halfjaarlijks (SEMI)

| | Jaarlijks (YEAR) |
| --- | --- |

Jaarlijks (YEAR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

RREL38

Geplande frequentie van rentebetalingen

Frequentie van de verschuldigde rentebetalingen, d.w.z. de periode tussen de betalingen:

| | Maandelijks (MNTH) |
| --- | --- |

Maandelijks (MNTH)

| | Driemaandelijks (QUTR) |
| --- | --- |

Driemaandelijks (QUTR)

| | Halfjaarlijks (SEMI) |
| --- | --- |

Halfjaarlijks (SEMI)

| | Jaarlijks (YEAR) |
| --- | --- |

Jaarlijks (YEAR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

RREL39

Verschuldigde betaling

Dit is de volgende contractueel verschuldigde betaling overeenkomstig de betalingsfrequentie van de onderliggende blootstelling.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

RREL40

Schuld/inkomen-ratio

Schuld gedefinieerd als het per de afsluitdatum van de gegevensinzending uitstaande bedrag van de onderliggende blootstelling; dit omvat bedragen waarvoor de hypotheek als zekerheid is gesteld en die in de securitisatie als kapitaal zullen worden aangemerkt. Indien er bijvoorbeeld vergoedingen zijn toegevoegd aan het saldo van de onderliggende blootstelling en die vergoedingen zijn onderdeel van het kapitaal in de securitisatie, dan moeten deze worden toegevoegd. Achterstallige rentebetalingen en boeten zijn hiervan uitgezonderd.

Inkomen gedefinieerd als gecombineerd inkomen: de som van de velden voor primair en secundair inkomen (veldnummers RREL16 en RREL20) en overig inkomen.

JA

JA

RREL41

Ballonbedrag

Totaalbedrag van de op de vervaldag van de onderliggende blootstelling te betalen aflossing van het (gesecuritiseerde) kapitaal.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

RREL42

Rentevoettype

Rentevoettype:

| | Onderliggende blootstelling met variabele rente (gedurende levensduur) (FLIF) |
| --- | --- |

Onderliggende blootstelling met variabele rente (gedurende levensduur) (FLIF)

| | Onderliggende blootstelling met variabele rente gekoppeld aan één index die in de toekomst zal worden vervangen door een andere index (FINX) |
| --- | --- |

Onderliggende blootstelling met variabele rente gekoppeld aan één index die in de toekomst zal worden vervangen door een andere index (FINX)

| | Onderliggende blootstelling met vaste rente (gedurende levensduur) (FXRL) |
| --- | --- |

Onderliggende blootstelling met vaste rente (gedurende levensduur) (FXRL)

| | Vaste rente met periodieke aanpassingen (FXPR) |
| --- | --- |

Vaste rente met periodieke aanpassingen (FXPR)

| | Onderliggende blootstelling met vaste rente met verplichte toekomstige omschakeling naar variabele rente (FLCF) |
| --- | --- |

Onderliggende blootstelling met vaste rente met verplichte toekomstige omschakeling naar variabele rente (FLCF)

| | Onderliggende blootstelling met variabele rente en bodemtarief (FLFL) |
| --- | --- |

Onderliggende blootstelling met variabele rente en bodemtarief (FLFL)

| | Onderliggende blootstelling met variabele rente en plafondtarief (CAPP) |
| --- | --- |

Onderliggende blootstelling met variabele rente en plafondtarief (CAPP)

| | Onderliggende blootstelling met variabele rente en bodem- en plafondtarief (FLCA) |
| --- | --- |

Onderliggende blootstelling met variabele rente en bodem- en plafondtarief (FLCA)

| | Disconto (DISC) |
| --- | --- |

Disconto (DISC)

| | Mogelijkheid tot omschakeling (SWIC) |
| --- | --- |

Mogelijkheid tot omschakeling (SWIC)

| | Debiteurenswap (OBLS) |
| --- | --- |

Debiteurenswap (OBLS)

| | Modulair (MODE) |
| --- | --- |

Modulair (MODE)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

RREL43

Huidige rentevoet

Brutorentevoet per jaar die wordt gebruikt om de voor de huidige periode voorziene rente op de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling te berekenen. Per periode berekende rentevoeten moeten worden geannualiseerd.

NEE

JA

RREL44

Huidige rente-index

De basisreferentie-index die momenteel wordt toegepast (referentierente op basis waarvan de rentevoet wordt vastgesteld):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | Libor (LIBO) |
| --- | --- |

Libor (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Basistarief van de Bank of England (BOER) |
| --- | --- |

Basistarief van de Bank of England (BOER)

| | Basistarief van de Europese Centrale Bank (ECBR) |
| --- | --- |

Basistarief van de Europese Centrale Bank (ECBR)

| | Eigen tarief van kredietverstrekker (LDOR) |
| --- | --- |

Eigen tarief van kredietverstrekker (LDOR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

RREL45

Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index

Looptijd (“tenor”) van de huidige rente-index:

| | Overnight (OVNG) |
| --- | --- |

Overnight (OVNG)

| | IntraDay (INDA) |
| --- | --- |

IntraDay (INDA)

| | één dag (DAIL) |
| --- | --- |

één dag (DAIL)

| | één week (WEEK) |
| --- | --- |

één week (WEEK)

| | twee weken (TOWK) |
| --- | --- |

twee weken (TOWK)

| | één maand (MNTH) |
| --- | --- |

één maand (MNTH)

| | twee maanden (TOMN) |
| --- | --- |

twee maanden (TOMN)

| | drie maanden (QUTR) |
| --- | --- |

drie maanden (QUTR)

| | vier maanden (MNTH) |
| --- | --- |

vier maanden (MNTH)

| | zes maanden (SEMI) |
| --- | --- |

zes maanden (SEMI)

| | twaalf maanden (YEAR) |
| --- | --- |

twaalf maanden (YEAR)

| | Op aanvraag (ONDE) |
| --- | --- |

Op aanvraag (ONDE)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

RREL46

Huidige rentevoetmarge

De huidige rentevoetmarge van de onderliggende blootstelling met variabele rente boven (of onder, in welk geval een negatief getal wordt ingevoerd) het indextarief.

NEE

JA

RREL47

Interval voor herziening van rentevoet

Aantal maanden tussen elke datum waarop de rentevoet op de onderliggende blootstelling wordt aangepast.

NEE

JA

RREL48

Rentevoetplafond

Maximumtarief dat de debiteur moet betalen op een onderliggende blootstelling met variabele rente overeenkomstig de voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

RREL49

Rentevoetbodem

Minimumtarief dat de debiteur moet betalen op een onderliggende blootstelling met variabele rente overeenkomstig de voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

RREL50

Herzieningsmarge 1

De marge voor de onderliggende blootstelling op de eerste herzieningsdatum. Dit heeft uitsluitend betrekking op contractuele wijzigingen van de marge (bv. van +50 bp naar +100 bp) of van de onderliggende index (bv. van 3-maands Euribor naar 1-maands Euribor) die wordt gebruikt voor de berekening van de rentevoet. Dit veld heeft geen betrekking op de datum waarop de index periodiek wordt aangepast (bv. door elke maand 1-maands Euribor vast te stellen).

In dit veld moet de volledige herzieningsmarge worden ingevoerd, niet de verandering van de marge.

JA

JA

RREL51

Renteherzieningsdatum 1

Eerstvolgende datum waarop de rentevoet verandert (bv. discontomarge verandert, vaste periode eindigt, onderliggende blootstelling wordt herschikt enz. Dit is niet de volgende datum waarop de Libor/Euribor/index wordt aangepast).

JA

JA

RREL52

Herzieningsmarge 2

De marge voor de onderliggende blootstelling op de tweede herzieningsdatum. Dit heeft uitsluitend betrekking op contractuele wijzigingen van de marge (bv. van +50 bp naar +100 bp) of van de onderliggende index (bv. van 3-maands Euribor naar 1-maands Euribor) die wordt gebruikt voor de berekening van de rentevoet. Dit veld heeft geen betrekking op de datum waarop de index periodiek wordt aangepast (bv. door elke maand 1-maands Euribor vast te stellen).

In dit veld moet de volledige herzieningsmarge worden ingevoerd, niet de verandering van de marge.

JA

JA

RREL53

Renteherzieningsdatum 2

Datum van de tweede herziening van de rentevoet (bv. discontomarge verandert, vaste periode eindigt, onderliggende blootstelling wordt herschikt enz. Dit is niet de volgende datum waarop de Libor/Euribor/index wordt aangepast).

JA

JA

RREL54

Herzieningsmarge 3

De marge voor de onderliggende blootstelling op de derde herzieningsdatum. Dit heeft uitsluitend betrekking op contractuele wijzigingen van de marge (bv. van +50 bp naar +100 bp) of van de onderliggende index (bv. van 3-maands Euribor naar 1-maands Euribor) die wordt gebruikt voor de berekening van de rentevoet. Dit veld heeft geen betrekking op de datum waarop de index periodiek wordt aangepast (bv. door elke maand 1-maands Euribor vast te stellen).

In dit veld moet de volledige herzieningsmarge worden ingevoerd, niet de verandering van de marge.

JA

JA

RREL55

Renteherzieningsdatum 3

Datum van de derde herziening van de rentevoet (bv. discontomarge verandert, vaste periode eindigt, onderliggende blootstelling wordt herschikt enz. Dit is niet de volgende datum waarop de Libor/Euribor/index wordt aangepast).

JA

JA

RREL56

Herziene rente-index

De volgende rente-index.

MuniAAA (MAAA)

FutureSWAP (FUSW)

LIBID (LIBI)

Libor (LIBO)

SWAP (SWAP)

Treasury (TREA)

Euribor (EURI)

Pfandbriefe (PFAN)

EONIA (EONA)

EONIASwaps (EONS)

EURODOLLAR (EUUS)

EuroSwiss (EUCH)

TIBOR (TIBO)

ISDAFIX (ISDA)

GCFRepo (GCFR)

STIBOR (STBO)

BBSW (BBSW)

JIBAR (JIBA)

BUBOR (BUBO)

CDOR (CDOR)

CIBOR (CIBO)

MOSPRIM (MOSP)

NIBOR (NIBO)

PRIBOR (PRBO)

TELBOR (TLBO)

WIBOR (WIBO)

Basistarief van de Bank of England (BOER)

Basistarief van de Europese Centrale Bank (ECBR)

Eigen tarief van kredietverstrekker (LDOR)

Anders (OTHR)

JA

JA

RREL57

Looptijd herziene rente-index

Looptijd (“tenor”) van de volgende rente-index:

| | Overnight (OVNG) |
| --- | --- |

Overnight (OVNG)

| | IntraDay (INDA) |
| --- | --- |

IntraDay (INDA)

| | één dag (DAIL) |
| --- | --- |

één dag (DAIL)

| | één week (WEEK) |
| --- | --- |

één week (WEEK)

| | twee weken (TOWK) |
| --- | --- |

twee weken (TOWK)

| | één maand (MNTH) |
| --- | --- |

één maand (MNTH)

| | twee maanden (TOMN) |
| --- | --- |

twee maanden (TOMN)

| | drie maanden (QUTR) |
| --- | --- |

drie maanden (QUTR)

| | vier maanden (MNTH) |
| --- | --- |

vier maanden (MNTH)

| | zes maanden (SEMI) |
| --- | --- |

zes maanden (SEMI)

| | twaalf maanden (YEAR) |
| --- | --- |

twaalf maanden (YEAR)

| | Op aanvraag (ONDE) |
| --- | --- |

Op aanvraag (ONDE)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

JA

RREL58

Aantal betalingen vóór securitisatie

Vul het aantal betalingen in dat is verricht vóór de overdracht van de blootstelling aan de securitisatie.

JA

NEE

RREL59

Percentage aan per jaar toegestane vervroegde terugbetalingen

Percentage vervroegde terugbetalingen dat per jaar is toegestaan voor het product. Dit is voor onderliggende blootstellingen waarvoor een bepaalde drempel voor vervroegde terugbetalingen (bv. 10 %) is toegestaan voordat een boete wordt opgelegd.

JA

JA

RREL60

Einddatum verbodsperiode vervroegde terugbetaling

De datum waarna de kredietverstrekker vervroegde terugbetaling van de lening toestaat.

JA

JA

RREL61

Vergoeding voor vervroegde terugbetaling

Van de debiteur geïnd bedrag als vergoeding/boete voor het verrichten van vervroegde betalingen overeenkomstig de voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling. Hierin dienen geen bedragen te worden opgenomen die zijn betaald als “inbreukkosten” ter compensatie van rentebetalingen tot de betalingsdatum voor de onderliggende blootstelling. Dit omvat geïnde bedragen die niet zijn gesecuritiseerd.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

RREL62

Einddatum vergoeding voor vervroegde terugbetaling

De datum waarop de kredietverstrekker vervroegde terugbetaling van de onderliggende blootstelling toestaat zonder te eisen dat een vergoeding voor vervroegde terugbetaling wordt betaald.

JA

JA

RREL63

Datum vervroegde terugbetaling

De meest recente datum waarop een niet-geplande kapitaalbetaling is ontvangen.

JA

JA

RREL64

Cumulatieve vervroegde terugbetalingen

Totale per de afsluitdatum van de gegevensinzending geïnde vervroegde terugbetalingen (vervroegde terugbetalingen gedefinieerd als niet-geplande kapitaalbetalingen) sinds de datum van initiëring van de onderliggende blootstelling.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

RREL65

Herstructureringsdatum

De datum waarop de onderliggende blootstelling is geherstructureerd. Herstructurering heeft betrekking op elke verandering van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling als gevolg van respijt, waaronder aflossingsvrije perioden, kapitalisatie van achterstallige bedragen, wijziging van rentetarieven of marges, vergoedingen, boeten en/of de vervaldatum en/of andere algemeen aanvaarde herstructureringsmaatregelen in het kader van respijt.

Indien er meerdere datums zijn, moeten alle datums worden verstrekt overeenkomstig het XML-schema.

JA

JA

RREL66

Laatste datum betalingsachterstand

Datum waarop er voor het laatst een betalingsachterstand op de onderliggende blootstelling was.

JA

JA

RREL67

Saldo van achterstallige bedragen

Huidig saldo van achterstallige bedragen, gedefinieerd als:

| | Totaal van momenteel verschuldigde betalingen |
| --- | --- |

Totaal van momenteel verschuldigde betalingen

| | PLUS gekapitaliseerde bedragen |
| --- | --- |

PLUS gekapitaliseerde bedragen

| | PLUS op de rekening toegepaste vergoedingen |
| --- | --- |

PLUS op de rekening toegepaste vergoedingen

| | MINUS totaal van tot op heden ontvangen betalingen. |
| --- | --- |

MINUS totaal van tot op heden ontvangen betalingen.

Indien er geen achterstallige betalingen zijn, vul dan 0 in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

RREL68

Aantal dagen achterstallig

Aantal dagen waarop de onderliggende blootstelling achterstallig is (rente of kapitaal, en als deze van elkaar verschillen, de hoogste van de twee aantallen) per de afsluitdatum van de pool.

NEE

NEE

RREL69

Rekeningstatus

Huidige status van de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling:

| | Inbaar (PERF) |
| --- | --- |

Inbaar (PERF)

| | Geherstructureerd — geen achterstallige betalingen (RNAR) |
| --- | --- |

Geherstructureerd — geen achterstallige betalingen (RNAR)

| | Geherstructureerd — achterstallige betalingen (RARR) |
| --- | --- |

Geherstructureerd — achterstallige betalingen (RARR)

| | Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 (DFLT) |
| --- | --- |

Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 (DFLT)

| | Geen wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013, maar aangemerkt als wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (NDFT) |
| --- | --- |

Geen wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013, maar aangemerkt als wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (NDFT)

| | Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 en volgens een andere definitie van wanbetaling (DTCR) |
| --- | --- |

Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 en volgens een andere definitie van wanbetaling (DTCR)

| | Wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (DADB) |
| --- | --- |

Wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (DADB)

| | Achterstallige bedragen (ARRE) |
| --- | --- |

Achterstallige bedragen (ARRE)

| | Teruggekocht door verkoper — schending van verklaringen en garanties (REBR) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — schending van verklaringen en garanties (REBR)

| | Teruggekocht door verkoper — wanbetaling (REDF) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — wanbetaling (REDF)

| | Teruggekocht door verkoper — geherstructureerd (RERE) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — geherstructureerd (RERE)

| | Teruggekocht door verkoper — speciale servicestatus (RESS) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — speciale servicestatus (RESS)

| | Teruggekocht door verkoper — andere reden (REOT) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — andere reden (REOT)

| | Afgelost (RDMD) |
| --- | --- |

Afgelost (RDMD)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

Herstructurering heeft betrekking op elke verandering van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling als gevolg van respijt, waaronder aflossingsvrije perioden, kapitalisatie van achterstallige bedragen, wijziging van rentetarieven of marges, vergoedingen, boeten en/of de vervaldatum en/of andere algemeen aanvaarde herstructureringsmaatregelen in het kader van respijt.

NEE

NEE

RREL70

Reden voor wanbetaling of executie

Indien er met betrekking tot de onderliggende blootstelling sprake is van wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013, selecteer de passende reden:

| | Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk is dat de debiteur zal betalen, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPXX) |
| --- | --- |

Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk is dat de debiteur zal betalen, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPXX)

| | Er is sprake van wanbetaling omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (PDXX) |
| --- | --- |

Er is sprake van wanbetaling omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (PDXX)

| | Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk wordt geacht dat de debiteur zal betalen en omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPPD) |
| --- | --- |

Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk wordt geacht dat de debiteur zal betalen en omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPPD)

JA

JA

RREL71

Bedrag van wanbetaling

Totaal brutobedrag van wanbetaling vóór toepassing van verkoopopbrengsten en terugvorderingen. Als er geen sprake van wanbetaling is, vul dan 0 in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

RREL72

Wanbetalingsdatum

De datum van de wanbetaling.

NEE

JA

RREL73

Toegerekende verliezen

De toegerekende verliezen tot heden, na aftrek van vergoedingen, opgebouwde rente enz. en na toepassing van verkoopopbrengsten en terugvorderingen (met uitzondering van premies op vervroegde betalingen indien achtergesteld bij terugvorderingen van kapitaal). Verkoopwinsten dienen te worden vermeld als negatief getal. Moet de meest recente situatie per de afsluitdatum van de gegevensinzending weergeven, d.w.z. naarmate terugvorderingen worden geïnd en de oplossingsprocedure voortschrijdt.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

RREL74

Cumulatieve terugvorderingen

Totaal aan terugvorderingen (ongeacht de bron ervan) op de schuld (met wanbetaling, als oninbaar geboekt enz.), exclusief kosten. Omvat alle bronnen van terugvorderingen, niet alleen de opbrengsten van de afstoting van onderpand.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

RREL75

Gerechtelijke procedure

Markering die aangeeft dat er een gerechtelijke procedure is aangespannen (indien de terugvordering heeft plaatsgevonden en er niet langer actief wordt geprocedeerd, moet dit op N worden gezet).

NEE

JA

RREL76

Verhaal

Kan er voor deze onderliggende blootstelling (volledig of gedeeltelijk) verhaal worden gehaald via de bezittingen van de debiteur, bovenop de opbrengsten van onderpand?

JA

JA

RREL77

Depositobedrag

De som van alle door de initiator of verkoper aangehouden bedragen van de debiteur die potentieel kunnen worden verrekend met het saldo van de onderliggende blootstelling, met uitzondering van de baten van een nationale schadeloosstellingsregeling voor deposito’s. Om dubbeltelling te voorkomen, kan dit worden gemaximeerd op het laagste van 1) het depositobedrag, en 2) het maximale potentieel verrekenbare bedrag op het niveau van de debiteur (en dus niet op het niveau van de onderliggende blootstelling) binnen de pool.

Het bedrag van de aanbetaling moet luiden in dezelfde valuta als die welke is gebruikt voor de onderliggende blootstelling.

Als een debiteur meer dan één onderliggende blootstelling heeft uitstaan in de pool, moet dit veld worden ingevuld voor elke onderliggende blootstelling, en het is aan de rapporterende entiteit om te besluiten hoe het depositobedrag wordt verdeeld over die onderliggende blootstellingen, met inachtneming van het hierboven bedoelde plafond en zolang de totale posten voor dit veld, voor de diverse onderliggende blootstellingen, optellen tot het juiste bedrag. Als de debiteur bijvoorbeeld een depositosaldo van 100 EUR heeft en twee onderliggende blootstellingen heeft uitstaan in de pool, van respectievelijk 60 en 75 EUR. Dit veld kan worden ingevuld als ofwel onderliggende blootstelling 1 — 60 EUR en onderliggende blootstelling 2 — 40 EUR, ofwel onderliggende blootstelling 1 — 25 EUR en onderliggende blootstelling 2 — 75 EUR (d.w.z. dat het relatieve bedrag dat moet worden ingevuld in dit veld voor elke onderliggende blootstelling wordt gemaximeerd op 60 EUR voor onderliggende blootstelling 1 en op 75 EUR voor onderliggende blootstelling 2 en de som van de waarden voor onderliggende blootstelling 1 en onderliggende blootstelling 2 gelijk moet zijn aan 100 EUR).

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

RREL78

Verzekeraar of aanbieder van belegging

Naam van de verzekeraar of aanbieder van de belegging (d.w.z. voor levensverzekering of aan de belegging onderliggende blootstellingen).

JA

JA

RREL79

Naam van oorspronkelijke kredietverstrekker

De volledige juridische naam van de oorspronkelijke kredietverstrekker. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

JA

JA

RREL80

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van oorspronkelijke kredietverstrekker

LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de oorspronkelijke kredietverstrekker.

Indien er geen LEI beschikbaar is, vul dan ND5 in.

JA

JA

RREL81

Land van vestiging van oorspronkelijke kredietverstrekker

Land waar de oorspronkelijke kredietverstrekker is gevestigd.

JA

JA

RREL82

Naam van initiator

De volledige juridische naam van de initiator van de onderliggende blootstelling. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

NEE

NEE

RREL83

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van initiator

LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de initiator van de onderliggende blootstelling.

NEE

NEE

RREL84

Land van vestiging van initiator

Land waar de initiator van de onderliggende blootstelling is gevestigd.

NEE

NEE

Informatie op het niveau van onderpand

RREC1

Unieke identificatiecode

Vermeld hier dezelfde unieke identificatiecode als in veld RREL1.

NEE

NEE

RREC2

Identificatiecode van onderliggende blootstelling

Unieke identificatiecode voor elke onderliggende blootstelling. Deze code moet gelijk zijn aan die welke is ingevuld in veld RREL3.

NEE

NEE

RREC3

Oorspronkelijke identificatiecode van onderpand

De oorspronkelijk aan het onderpand toegekende identificatiecode. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

RREC4

Nieuwe identificatiecode van onderpand

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld RREC2 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld RREC2. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

RREC5

Onderpandtype

Het (wat waarde betreft) primaire activumtype waar de schuld door wordt gedekt. Wanneer er een door fysiek of financieel onderpand gedekte garantie is, kijk dan door de garantie heen naar een onderpand dat de garantie zou kunnen ondersteunen.

| | Auto (CARX) |
| --- | --- |

Auto (CARX)

| | Industrieel voertuig (INDV) |
| --- | --- |

Industrieel voertuig (INDV)

| | Bedrijfsvrachtwagen (CMTR) |
| --- | --- |

Bedrijfsvrachtwagen (CMTR)

| | Spoorvoertuig (RALV) |
| --- | --- |

Spoorvoertuig (RALV)

| | Nautisch bedrijfsvoertuig (NACM) |
| --- | --- |

Nautisch bedrijfsvoertuig (NACM)

| | Nautisch recreatievoertuig (NALV) |
| --- | --- |

Nautisch recreatievoertuig (NALV)

| | Vliegtuig (AERO) |
| --- | --- |

Vliegtuig (AERO)

| | Werktuigmachine (MCHT) |
| --- | --- |

Werktuigmachine (MCHT)

| | Industriële apparatuur (INDE) |
| --- | --- |

Industriële apparatuur (INDE)

| | Kantooruitrusting (OFEQ) |
| --- | --- |

Kantooruitrusting (OFEQ)

| | IT-apparatuur (ITEQ) |
| --- | --- |

IT-apparatuur (ITEQ)

| | Medische apparatuur (MDEQ) |
| --- | --- |

Medische apparatuur (MDEQ)

| | Energiegerelateerde apparatuur (ENEQ) |
| --- | --- |

Energiegerelateerde apparatuur (ENEQ)

| | Gebouw voor commerciële doeleinden (CBLD) |
| --- | --- |

Gebouw voor commerciële doeleinden (CBLD)

| | Residentieel gebouw (RBLD) |
| --- | --- |

Residentieel gebouw (RBLD)

| | Industrieel gebouw (IBLD) |
| --- | --- |

Industrieel gebouw (IBLD)

| | Ander voertuig (OTHV) |
| --- | --- |

Ander voertuig (OTHV)

| | Andere apparatuur (OTHE) |
| --- | --- |

Andere apparatuur (OTHE)

| | Ander vastgoed (OTRE) |
| --- | --- |

Ander vastgoed (OTRE)

| | Andere goederen of inventaris (OTGI) |
| --- | --- |

Andere goederen of inventaris (OTGI)

| | Effecten (SECU) |
| --- | --- |

Effecten (SECU)

| | Garantie (GUAR) |
| --- | --- |

Garantie (GUAR)

| | Andere financiële activa (OTFA) |
| --- | --- |

Andere financiële activa (OTFA)

| | Gemengde categorieën van zekerheid voor alle bezittingen van de debiteur (MIXD) |
| --- | --- |

Gemengde categorieën van zekerheid voor alle bezittingen van de debiteur (MIXD)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

NEE

RREC6

Geografische regio — onderpand

De geografische regio (NUTS3-classificatie) waar het fysieke onderpand zich bevindt. Wanneer Eurostat geen NUTS3-classificatie heeft opgesteld (bv. in geval van een rechtsgebied buiten de EU), vul dan de tweecijferige landcode in ({COUNTRYCODE_2}), gevolgd door “ZZZ”.

JA

JA

RREC7

Type bewoning

Type bewoning van het gebouw:

| | Bewoning door eigenaar, d.w.z. eigendom van een particulier huishouden dat dient als huisvesting van de eigenaar (FOWN) |
| --- | --- |

Bewoning door eigenaar, d.w.z. eigendom van een particulier huishouden dat dient als huisvesting van de eigenaar (FOWN)

| | Gedeeltelijke bewoning door eigenaar (gedeeltelijk verhuurd gebouw) (POWN) |
| --- | --- |

Gedeeltelijke bewoning door eigenaar (gedeeltelijk verhuurd gebouw) (POWN)

| | Niet bewoond door de eigenaar of huurkoop (TLET) |
| --- | --- |

Niet bewoond door de eigenaar of huurkoop (TLET)

| | Vakantie- of tweede huis (HOLD) |
| --- | --- |

Vakantie- of tweede huis (HOLD)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

Als het gerapporteerde onderpand geen vastgoed is, vul dan ND5 in.

JA

JA

RREC8

Pandrecht

Hoogste pandrechtpositie van de initiator met betrekking tot het onderpand.

Als het gerapporteerde onderpand geen vastgoed is, vul dan ND5 in.

JA

JA

RREC9

Type vastgoed

Type vastgoed:

| | Residentieel (woning, vrijstaand or twee-onder-een-kap) (RHOS) |
| --- | --- |

Residentieel (woning, vrijstaand or twee-onder-een-kap) (RHOS)

| | Residentieel (flat of appartement) (RFLT) |
| --- | --- |

Residentieel (flat of appartement) (RFLT)

| | Residentieel (bungalow) (RBGL) |
| --- | --- |

Residentieel (bungalow) (RBGL)

| | Residentieel (rijtjeshuis) (RTHS) |
| --- | --- |

Residentieel (rijtjeshuis) (RTHS)

| | Meergezinswoning (woongebouw met meer dan vier eenheden dat als zekerheid dient voor één onderliggende blootstelling) (MULF) |
| --- | --- |

Meergezinswoning (woongebouw met meer dan vier eenheden dat als zekerheid dient voor één onderliggende blootstelling) (MULF)

| | Gedeeltelijk commercieel gebruik (gebouw wordt gebruikt als woning en voor commerciële doeleinden, terwijl minder dan 50 % van de waarde ervan is gebaseerd op het commerciële gebruik, bv. een artsenpraktijk annex woning) (PCMM) |
| --- | --- |

Gedeeltelijk commercieel gebruik (gebouw wordt gebruikt als woning en voor commerciële doeleinden, terwijl minder dan 50 % van de waarde ervan is gebaseerd op het commerciële gebruik, bv. een artsenpraktijk annex woning) (PCMM)

| | Commercieel of zakelijk gebruik (BIZZ) |
| --- | --- |

Commercieel of zakelijk gebruik (BIZZ)

| | Alleen grond (LAND) |
| --- | --- |

Alleen grond (LAND)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

Als het gerapporteerde onderpand geen vastgoed is, vul dan ND5 in.

NEE

JA

RREC10

Waarde energieprestatiecertificaat

De waarde van het energieprestatiecertificaat van het onderpand op het moment van initiëring:

| | A (EPCA) |
| --- | --- |

A (EPCA)

| | B (EPCB) |
| --- | --- |

B (EPCB)

| | C (EPCC) |
| --- | --- |

C (EPCC)

| | D (EPCD) |
| --- | --- |

D (EPCD)

| | E (EPCE) |
| --- | --- |

E (EPCE)

| | F (EPCF) |
| --- | --- |

F (EPCF)

| | G (EPCG) |
| --- | --- |

G (EPCG)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

JA

RREC11

Naam van verstrekker van energieprestatiecertificaat

Vul de volledige juridische naam van de verstrekker van het energieprestatiecertificaat in. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

JA

JA

RREC12

Huidige loan-to-value (LTV)

Huidige verhouding tussen lening en waarde (loan-to-value, LTV). Voor leningen met tweede pandrecht is dit de gecombineerde of totale LTV. Wanneer het huidige leningsaldo negatief is, vul dan 0 in.

Als het gerapporteerde onderpand geen vastgoed is, vul dan ND5 in.

JA

JA

RREC13

Huidig taxatiebedrag

De meest recente waarde van het onderpand zoals geschat door een onafhankelijke externe of interne taxateur. Als een dergelijke taxatie niet beschikbaar is, kan de huidige waarde van het onderpand worden geschat met behulp van een voldoende granulaire vastgoedwaarde-index voor de geografische locatie en het onderpandtype; indien er ook geen vastgoedwaarde-index voorhanden is, kan een voldoende granulaire vastgoedprijsindex voor de geografische locatie en het onderpandtype worden gebruikt, na toepassing van een passende korting voor de waardevermindering van het onderpand.

Als het gerapporteerde onderpand geen vastgoed is, vul dan de meest recente waarde van het onderpand in zoals geschat door een onafhankelijke externe of interne taxateur, of, indien die niet beschikbaar is, zoals geschat door de initiator.

Indien het gerapporteerde onderpand een garantie is, vul dan het door dit onderpand ten gunste van de initiator gegarandeerde bedrag van de onderliggende blootstelling in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

RREC14

Huidige taxatiemethode

De gebruikte methode voor het berekenen van de meest recente waarde van het onderpand, zoals ingevuld in veld RREC13:

| | Volledige interne en externe inspectie (FIEI) |
| --- | --- |

Volledige interne en externe inspectie (FIEI)

| | Volledige externe inspectie (FOEI) |
| --- | --- |

Volledige externe inspectie (FOEI)

| | Langsrijden (DRVB) |
| --- | --- |

Langsrijden (DRVB)

| | Geautomatiseerd taxatiemodel (AUVM) |
| --- | --- |

Geautomatiseerd taxatiemodel (AUVM)

| | Geïndexeerd (IDXD) |
| --- | --- |

Geïndexeerd (IDXD)

| | Desktop (DKTP) |
| --- | --- |

Desktop (DKTP)

| | Beheer- of vastgoedagent (MAEA) |
| --- | --- |

Beheer- of vastgoedagent (MAEA)

| | Belastingdienst (TXAT) |
| --- | --- |

Belastingdienst (TXAT)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

RREC15

Huidige taxatiedatum

De datum van de meest recente taxatie, zoals ingevuld in veld RREC13.

JA

JA

RREC16

Oorspronkelijke loan-to-value (LTV)

De oorspronkelijke door de initiator gewaarborgde verhouding tussen de lening en de waarde (LTV). Voor leningen met tweede pandrecht is dit de gecombineerde of totale LTV.

Als het gerapporteerde onderpand geen vastgoed is, vul dan ND5 in.

JA

JA

RREC17

Oorspronkelijk taxatiebedrag

De oorspronkelijke geschatte waarde van het onderpand zoals gebruikt bij de initiëring van de onderliggende blootstelling (d.w.z. vóór securitisatie).

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

NEE

RREC18

Oorspronkelijke taxatiemethode

De gebruikte methode voor het berekenen van de waarde van het onderpand bij de initiëring van de onderliggende blootstelling, zoals ingevuld in veld RREC17:

| | Volledige interne en externe inspectie (FIEI) |
| --- | --- |

Volledige interne en externe inspectie (FIEI)

| | Volledige externe inspectie (FOEI) |
| --- | --- |

Volledige externe inspectie (FOEI)

| | Langsrijden (DRVB) |
| --- | --- |

Langsrijden (DRVB)

| | Geautomatiseerd taxatiemodel (AUVM) |
| --- | --- |

Geautomatiseerd taxatiemodel (AUVM)

| | Geïndexeerd (IDXD) |
| --- | --- |

Geïndexeerd (IDXD)

| | Desktop (DKTP) |
| --- | --- |

Desktop (DKTP)

| | Beheer- of vastgoedagent (MAEA) |
| --- | --- |

Beheer- of vastgoedagent (MAEA)

| | Belastingdienst (TXAT) |
| --- | --- |

Belastingdienst (TXAT)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

RREC19

Oorspronkelijke taxatiedatum

De datum van de oorspronkelijke taxatie van het onderpand, zoals ingevuld in veld RREC17.

JA

NEE

RREC20

Verkoopdatum

De datum van de verkoop van het uitgewonnen onderpand.

JA

JA

RREC21

Verkoopprijs

Prijs die is verkregen bij de verkoop van het onderpand in geval van executie.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

RREC22

Valuta van onderpand

De munteenheid waarin het in veld RREC13 ingevulde bedrag van de waarde is uitgedrukt.

NEE

JA

RREC23

Type garantiegever

Type garantiegever:

| | Geen garantiegever (NGUA) |
| --- | --- |

Geen garantiegever (NGUA)

| | Individueel — familieband (FAML) |
| --- | --- |

Individueel — familieband (FAML)

| | Individueel — anders (IOTH) |
| --- | --- |

Individueel — anders (IOTH)

| | Overheid (GOVE) |
| --- | --- |

Overheid (GOVE)

| | Bank (BANK) |
| --- | --- |

Bank (BANK)

| | Verzekeringsproduct (INSU) |
| --- | --- |

Verzekeringsproduct (INSU)

| | Nationale Hypotheekgarantie (NHGX) |
| --- | --- |

Nationale Hypotheekgarantie (NHGX)

| | Fonds de Garantie de l’Accession Sociale (FGAS) |
| --- | --- |

Fonds de Garantie de l’Accession Sociale (FGAS)

| | Borgsom (CATN) |
| --- | --- |

Borgsom (CATN)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

---

(1)  Gedelegeerde Verordening van de Commissie (EU) 2020/1224 van 16 oktober 2019 tot aanvulling van Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad betreffende technische reguleringsnormen ter specificatie van de door de initiator, sponsor en SSPE beschikbaar te stellen informatie over een securitisatie (PB L 289 van 3.9.2020, blz. 1).

---

BIJLAGE III

INFORMATIE OVER ONDERLIGGENDE BLOOTSTELLINGEN — ZAKELIJK ONROEREND GOED

| Veldcode | Veldnaam | Te rapporteren inhoud | ND1-ND4 toegestaan? | ND5 toegestaan? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Informatie over onderliggende blootstellingen |
| CREL1 | Unieke identificatiecode | De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie . | NEE | NEE |
| CREL2 | Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur | Oorspronkelijke unieke identificatiecode van de debiteur. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| CREL3 | Nieuwe identificatiecode van debiteur | Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld CREL2 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld CREL2. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| CREL4 | Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling | Unieke identificatiecode van de onderliggende blootstelling. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| CREL5 | Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling | Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld CREL4 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld CREL4. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| CREL6 | Afsluitdatum van gegevensinzending | De afsluitdatum van deze gegevensinzending. | NEE | NEE |
| CREL7 | Datum van toevoeging aan pool | De datum waarop de onderliggende blootstelling is overgedragen aan de SSPE. Voor alle onderliggende blootstellingen in de pool per de afsluitdatum zoals vermeld in het eerste bij het securitisatieregister ingediende verslag; indien deze informatie niet beschikbaar is, vul dan de sluitingsdatum van de securitisatie in of, als deze later is, de datum van initiëring van de onderliggende blootstelling. | NEE | JA |
| CREL8 | Herstructureringsdatum | De datum waarop de onderliggende blootstelling is geherstructureerd. Herstructurering heeft betrekking op elke verandering van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling als gevolg van respijt, waaronder aflossingsvrije perioden, kapitalisatie van achterstallige bedragen, wijziging van rentetarieven of marges, vergoedingen, boeten en/of de vervaldatum en/of andere algemeen aanvaarde herstructureringsmaatregelen in het kader van respijt.
  Indien er meerdere datums zijn, moeten alle datums worden verstrekt overeenkomstig het XML-schema. | JA | JA |
| CREL9 | Datum van terugkoop | Datum waarop de onderliggende blootstelling is teruggekocht uit de pool. | NEE | JA |
| CREL10 | Datum van vervanging | Indien de onderliggende blootstelling na de securitisatiedatum is vervangen door andere onderliggende blootstelling, de datum van die vervanging. | NEE | JA |
| CREL11 | Datum van aflossing | De datum van terugbetaling van de rekening of (voor onderliggende blootstellingen waarop wanbetaling heeft plaatsgevonden) de datum waarop het aflossingsproces is voltooid. | NEE | JA |
| CREL12 | Geografische regio — debiteur | De geografische regio (NUTS3-classificatie) waar de debiteur is gevestigd. Wanneer Eurostat geen NUTS3-classificatie heeft opgesteld (bv. in geval van een rechtsgebied buiten de EU), vul dan de tweecijferige landcode in ({COUNTRYCODE_2}), gevolgd door “ZZZ”. | JA | NEE |
| CREL13 | Geografische regio — classificatie | Vul het jaar van de voor de velden voor de geografische regio gebruikte NUTS3-classificatie in, bv. 2013 voor NUTS3 2013. In alle velden voor de geografische regio moet consequent dezelfde classificatie worden gebruikt voor elke onderliggende blootstelling en voor alle onderliggende blootstellingen in de gegevensinzending. Het gebruik van NUTS3 2006 in sommige velden voor de geografische regio met betrekking tot een gegeven onderliggende blootstelling en NUTS3 2013 in andere velden met betrekking tot dezelfde blootstelling is bijvoorbeeld niet toegestaan. Evenzo is het gebruik van NUTS3 2006 in de velden voor de geografische regio voor sommige onderliggende blootstellingen en NUTS3 2013 voor andere onderliggende blootstellingen in dezelfde gegevensinzending niet toegestaan. | JA | NEE |
| CREL14 | Bijzondere regeling | Indien op de onderliggende blootstelling een bijzondere regeling voor de publieke sector van toepassing is, geef hier dan de volledige naam (zonder afkortingen) van de regeling. | JA | JA |
| CREL15 | Datum van initiëring | Datum van de betaling van het voorschot op de oorspronkelijke onderliggende blootstelling. | JA | NEE |
| CREL16 | Begindatum van aflossing | De datum waarop een aanvang wordt gemaakt met de aflossing op de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling (dit kan een datum vóór de securitisatiedatum zijn). | JA | JA |
| CREL17 | Vervaldatum op securitisatiedatum | De vervaldatum van de onderliggende blootstelling zoals bepaald in de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling. Hierbij wordt geen rekening gehouden met een verlengde vervaldatum die eventueel is toegestaan uit hoofde van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling. | NEE | JA |
| CREL18 | Vervaldatum | Datum waarop de onderliggende blootstelling of de lease vervalt. | NEE | JA |
| CREL19 | Oorspronkelijke looptijd | Oorspronkelijke contractuele looptijd (aantal maanden) op de datum van initiëring. | JA | JA |
| CREL20 | Duur van de verlengingsmogelijkheid | Duur in maanden van een beschikbare mogelijkheid om de vervaldatum van de onderliggende blootstelling naar een latere datum te verschuiven. Indien er meerdere mogelijkheden voor het verschuiven van de vervaldatum zijn, de duur van de kortste verlengingsmogelijkheid voor de onderliggende blootstelling. | NEE | JA |
| CREL21 | Aard van de verlengingsmogelijkheid | Referentiedrempels voor de mogelijkheid om de in CREL 20 bedoelde verlengingsmogelijkheid te triggeren/uit te oefenen: | Minimumrentedekkingsratio (MICR) |

Veldcode

Veldnaam

Te rapporteren inhoud

ND1-ND4 toegestaan?

ND5 toegestaan?

Informatie over onderliggende blootstellingen

CREL1

Unieke identificatiecode

De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie .

NEE

NEE

CREL2

Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur

Oorspronkelijke unieke identificatiecode van de debiteur. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

CREL3

Nieuwe identificatiecode van debiteur

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld CREL2 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld CREL2. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

CREL4

Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling

Unieke identificatiecode van de onderliggende blootstelling. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

CREL5

Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld CREL4 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld CREL4. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

CREL6

Afsluitdatum van gegevensinzending

De afsluitdatum van deze gegevensinzending.

NEE

NEE

CREL7

Datum van toevoeging aan pool

De datum waarop de onderliggende blootstelling is overgedragen aan de SSPE. Voor alle onderliggende blootstellingen in de pool per de afsluitdatum zoals vermeld in het eerste bij het securitisatieregister ingediende verslag; indien deze informatie niet beschikbaar is, vul dan de sluitingsdatum van de securitisatie in of, als deze later is, de datum van initiëring van de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

CREL8

Herstructureringsdatum

De datum waarop de onderliggende blootstelling is geherstructureerd. Herstructurering heeft betrekking op elke verandering van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling als gevolg van respijt, waaronder aflossingsvrije perioden, kapitalisatie van achterstallige bedragen, wijziging van rentetarieven of marges, vergoedingen, boeten en/of de vervaldatum en/of andere algemeen aanvaarde herstructureringsmaatregelen in het kader van respijt.

Indien er meerdere datums zijn, moeten alle datums worden verstrekt overeenkomstig het XML-schema.

JA

JA

CREL9

Datum van terugkoop

Datum waarop de onderliggende blootstelling is teruggekocht uit de pool.

NEE

JA

CREL10

Datum van vervanging

Indien de onderliggende blootstelling na de securitisatiedatum is vervangen door andere onderliggende blootstelling, de datum van die vervanging.

NEE

JA

CREL11

Datum van aflossing

De datum van terugbetaling van de rekening of (voor onderliggende blootstellingen waarop wanbetaling heeft plaatsgevonden) de datum waarop het aflossingsproces is voltooid.

NEE

JA

CREL12

Geografische regio — debiteur

De geografische regio (NUTS3-classificatie) waar de debiteur is gevestigd. Wanneer Eurostat geen NUTS3-classificatie heeft opgesteld (bv. in geval van een rechtsgebied buiten de EU), vul dan de tweecijferige landcode in ({COUNTRYCODE_2}), gevolgd door “ZZZ”.

JA

NEE

CREL13

Geografische regio — classificatie

Vul het jaar van de voor de velden voor de geografische regio gebruikte NUTS3-classificatie in, bv. 2013 voor NUTS3 2013. In alle velden voor de geografische regio moet consequent dezelfde classificatie worden gebruikt voor elke onderliggende blootstelling en voor alle onderliggende blootstellingen in de gegevensinzending. Het gebruik van NUTS3 2006 in sommige velden voor de geografische regio met betrekking tot een gegeven onderliggende blootstelling en NUTS3 2013 in andere velden met betrekking tot dezelfde blootstelling is bijvoorbeeld niet toegestaan. Evenzo is het gebruik van NUTS3 2006 in de velden voor de geografische regio voor sommige onderliggende blootstellingen en NUTS3 2013 voor andere onderliggende blootstellingen in dezelfde gegevensinzending niet toegestaan.

JA

NEE

CREL14

Bijzondere regeling

Indien op de onderliggende blootstelling een bijzondere regeling voor de publieke sector van toepassing is, geef hier dan de volledige naam (zonder afkortingen) van de regeling.

JA

JA

CREL15

Datum van initiëring

Datum van de betaling van het voorschot op de oorspronkelijke onderliggende blootstelling.

JA

NEE

CREL16

Begindatum van aflossing

De datum waarop een aanvang wordt gemaakt met de aflossing op de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling (dit kan een datum vóór de securitisatiedatum zijn).

JA

JA

CREL17

Vervaldatum op securitisatiedatum

De vervaldatum van de onderliggende blootstelling zoals bepaald in de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling. Hierbij wordt geen rekening gehouden met een verlengde vervaldatum die eventueel is toegestaan uit hoofde van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

CREL18

Vervaldatum

Datum waarop de onderliggende blootstelling of de lease vervalt.

NEE

JA

CREL19

Oorspronkelijke looptijd

Oorspronkelijke contractuele looptijd (aantal maanden) op de datum van initiëring.

JA

JA

CREL20

Duur van de verlengingsmogelijkheid

Duur in maanden van een beschikbare mogelijkheid om de vervaldatum van de onderliggende blootstelling naar een latere datum te verschuiven. Indien er meerdere mogelijkheden voor het verschuiven van de vervaldatum zijn, de duur van de kortste verlengingsmogelijkheid voor de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

CREL21

Aard van de verlengingsmogelijkheid

Referentiedrempels voor de mogelijkheid om de in CREL 20 bedoelde verlengingsmogelijkheid te triggeren/uit te oefenen:

Minimumrentedekkingsratio (MICR)

| | Minimumschuldaflossingdekkingratio (MDSC) |
| --- | --- |

Minimumschuldaflossingdekkingratio (MDSC)

| | Maximumverhouding tussen lening en waarde (loan-to-value) (MLTV) |
| --- | --- |

Maximumverhouding tussen lening en waarde (loan-to-value) (MLTV)

| | Meerdere condities (MLTV) |
| --- | --- |

Meerdere condities (MLTV)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CREL22

Munteenheid

De munteenheid waarin de onderliggende blootstelling is uitgedrukt.

NEE

NEE

CREL23

Huidig kapitaalsaldo

Uitstaande kapitaalsaldo van de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling. Dit omvat bedragen waarvoor de hypotheek als zekerheid is gesteld en die in de securitisatie als kapitaal zullen worden aangemerkt. Indien er bijvoorbeeld vergoedingen zijn toegevoegd aan het saldo van de onderliggende blootstelling en die vergoedingen zijn onderdeel van het kapitaal in de securitisatie, dan moeten deze worden toegevoegd. Achterstallige rentebetalingen of boeten vallen hier niet onder.

Het huidige saldo omvat achterstallige aflossingen van het kapitaal. Als er een subdeelneming is, wordt het gespaarde bedrag in mindering gebracht. (d.w.z. saldo van de onderliggende blootstelling = onderliggende blootstelling +/- subdeelneming; +/- 0 als er geen subdeelneming is).

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CREL24

Oorspronkelijk kapitaalsaldo

Oorspronkelijk saldo van de onderliggende blootstelling (inclusief vergoedingen).

Dit is het saldo van de onderliggende blootstelling op de datum van initiëring van de onderliggende blootstelling, niet de datum van verkoop van de onderliggende blootstelling aan de SSPE of de sluitingsdatum van de securitisatie.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

CREL25

Oorspronkelijk kapitaalsaldo op securitisatiedatum

Oorspronkelijk kapitaalsaldo van de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling op de securitisatiedatum zoals vermeld in het prospectus.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

NEE

CREL26

Gecommitteerd niet-opgenomen saldo van de onderliggende blootstelling

De totale resterende faciliteit van de hele onderliggende blootstelling/het niet-opgenomen saldo aan het einde van de periode. De totale resterende faciliteit van de hele onderliggende blootstelling aan het einde van de vervaldag van de rente die de debiteur nog kan opnemen.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

CREL27

Totaal andere uitstaande bedragen

Cumulatieve op de lening uitstaande bedragen (bv. verzekeringspremie, erfpacht, kapitaaluitgaven) die door de SSPE/servicer zijn uitgegeven. Het cumulatieve bedrag van eventuele voorschotten voor eigendomsbescherming of andere bedragen die als voorschot zijn betaald door de servicer of de SSPE en die nog niet zijn terugbetaald door de debiteur.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CREL28

Aankoopprijs

De prijs, ten opzichte van de nominale waarde, waartegen de onderliggende blootstelling door de SSPE is gekocht. Vul 100 in indien geen discontering is toegepast.

NEE

JA

CREL29

Meest recente datum van benutting

Datum van de meest recente benutting/opneming in het kader van de faciliteit van de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

CREL30

Doel

Doel van de onderliggende blootstelling — in geval van meerdere doelen, rapporteer de mogelijkheid die de regeling het best beschrijft:

| | Verwerving voor belegging (ACQI) |
| --- | --- |

Verwerving voor belegging (ACQI)

| | Verwerving voor vereffening (ACQL) |
| --- | --- |

Verwerving voor vereffening (ACQL)

| | Herfinanciering (RFIN) |
| --- | --- |

Herfinanciering (RFIN)

| | Bouw (CNST) |
| --- | --- |

Bouw (CNST)

| | Herontwikkeling (RDVL) |
| --- | --- |

Herontwikkeling (RDVL)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

CREL31

Structuur

Structuur van de onderliggende blootstelling:

| | Hele lening — niet opgesplitst in achtergestelde posten/notes (LOAN) |
| --- | --- |

Hele lening — niet opgesplitst in achtergestelde posten/notes (LOAN)

| | Hypothecaire onderliggende blootstelling met deelneming en pari-passuschuld buiten het uitgevende vehikel (PMLP) |
| --- | --- |

Hypothecaire onderliggende blootstelling met deelneming en pari-passuschuld buiten het uitgevende vehikel (PMLP)

| | Hypothecaire onderliggende blootstelling met deelneming en achtergestelde schuld buiten het uitgevende vehikel (PMLS) |
| --- | --- |

Hypothecaire onderliggende blootstelling met deelneming en achtergestelde schuld buiten het uitgevende vehikel (PMLS)

| | A-lening; als onderdeel van een A/B-deelnemingsstructuur (AABP) |
| --- | --- |

A-lening; als onderdeel van een A/B-deelnemingsstructuur (AABP)

| | B-lening; als onderdeel van een A/B-deelnemingsstructuur (BABP) |
| --- | --- |

B-lening; als onderdeel van een A/B-deelnemingsstructuur (BABP)

| | A-lening; als onderdeel van een A/B/C-deelnemingsstructuur (AABC) |
| --- | --- |

A-lening; als onderdeel van een A/B/C-deelnemingsstructuur (AABC)

| | B-lening; als onderdeel van een A/B/C-deelnemingsstructuur (BABC) |
| --- | --- |

B-lening; als onderdeel van een A/B/C-deelnemingsstructuur (BABC)

| | C-lening; als onderdeel van een A/B/C-deelnemingsstructuur (CABC) |
| --- | --- |

C-lening; als onderdeel van een A/B/C-deelnemingsstructuur (CABC)

| | Structurele mezzaninefinanciering (MZZD) |
| --- | --- |

Structurele mezzaninefinanciering (MZZD)

| | Achtergestelde schuld met afzonderlijk leningsdocument buiten het uitgevende vehikel (SOBD) |
| --- | --- |

Achtergestelde schuld met afzonderlijk leningsdocument buiten het uitgevende vehikel (SOBD)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

CREL32

Gecascadeerd A-B pre-executieschema voor rentebetalingen

Gecascadeerd pre-executieschema voor rentebetalingen:

| | Sequentieel (SQNL) |
| --- | --- |

Sequentieel (SQNL)

| | B-lening eerst (BLLF) |
| --- | --- |

B-lening eerst (BLLF)

| | Pro rata (PRAT) |
| --- | --- |

Pro rata (PRAT)

| | Pro rata gewijzigd (MPRT) |
| --- | --- |

Pro rata gewijzigd (MPRT)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CREL33

Gecascadeerd A-B pre-executieschema voor kapitaalbetalingen

Gecascadeerd pre-executieschema voor kapitaalbetalingen:

| | Sequentieel (SQNL) |
| --- | --- |

Sequentieel (SQNL)

| | B-lening eerst (BLLF) |
| --- | --- |

B-lening eerst (BLLF)

| | Pro rata (PRAT) |
| --- | --- |

Pro rata (PRAT)

| | Pro rata gewijzigd (MPRT) |
| --- | --- |

Pro rata gewijzigd (MPRT)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CREL34

Toewijzing kapitaalbetaling aan senior lening

Vermeld % van alle periodieke geplande kapitaalbetalingen die naar de senior lening (d.w.z. de A-lening) gaan indien de leningsovereenomst betrekking heeft op meerdere leningen (bijvoorbeeld als veld CREL31 is ingevuld met de waarden PMLS, AABP, BABP, AABC, BABC of CABC).

NEE

JA

CREL35

Cascaderingstype

Type cascadering voor de hele leningsovereenkomst:

| | Rente A, kapitaal A, rente B, kapitaal B (IPIP) |
| --- | --- |

Rente A, kapitaal A, rente B, kapitaal B (IPIP)

| | Rente A, rente B, kapitaal A, kapitaal B (IIPP) |
| --- | --- |

Rente A, rente B, kapitaal A, kapitaal B (IIPP)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CREL36

Aankoopprijs onderliggende blootstelling waarop wanbetaling heeft plaatsgevonden

Indien de houder van de achtergestelde lening (bv. de B-lening) de senior lening kan kopen in geval van wanbetaling, vul dan de aankoopprijs overeenkomstig de toepasselijke overeenkomst tussen de kredietverstrekkers in.

NEE

JA

CREL37

Zuiveringsbetalingen mogelijk?

Kan de houder van de achtergestelde lening (bv. de B-lening) de zuiveringsbetalingen verrichten in plaats van de hypothecaire debiteur? Kies uit de onderstaande lijst:

| | Geen mogelijkheid om zuiveringsbetalingen te verrichten (NCPP) |
| --- | --- |

Geen mogelijkheid om zuiveringsbetalingen te verrichten (NCPP)

| | zuiveringsbetalingen mogelijk tot een vastgesteld aantal gedurende de levensduur van de onderliggende blootstelling (FNLP) |
| --- | --- |

zuiveringsbetalingen mogelijk tot een vastgesteld aantal gedurende de levensduur van de onderliggende blootstelling (FNLP)

| | zuiveringsbetalingen mogelijk zonder limiet gedurende de levensduur van de onderliggende blootstelling (NLCP) |
| --- | --- |

zuiveringsbetalingen mogelijk zonder limiet gedurende de levensduur van de onderliggende blootstelling (NLCP)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

CREL38

Restricties op de verkoop van achtergestelde lening?

Zijn er beperkingen gesteld aan verkoop van een achtergestelde lening (bv. de B-lening) door de houder aan een derde?

NEE

JA

CREL39

Houder van achtergestelde lening verbonden met debiteur?

Is er een rechthebbende houder van een achtergestelde lening (bv. de B-lening) verbonden (d.w.z. onderdeel van dezelfde financiële groep) met de debiteur van een commerciële hypotheek?

NEE

JA

CREL40

Controle van oplossingsproces door houder van achtergestelde lening

Kan de houder van een achtergestelde lening (bv. de B-lening) zeggenschap uitoefenen over het besluit om het onderpand van de lening uit te winnen en te verkopen?

NEE

JA

CREL41

Vormen niet-betalingen op vorderingen met een hogere rangorde een wanbetaling op de onderliggende blootstelling?

Vormen niet-betalingen op vorderingen met een hogere rangorde een wanbetaling op de onderliggende blootstelling?

NEE

JA

CREL42

Vormen niet-betalingen op onderliggende blootstellingen met dezelfde rangorde een wanbetaling op het eigendom?

Vormen niet-betalingen op onderliggende blootstellingen met dezelfde rangorde een wanbetaling op het eigendom?

NEE

JA

CREL43

Toestemming van notehouders

Is de toestemming van de notehouders vereist voor een herstructurering? Herstructurering omvat veranderingen in de betalingsvoorwaarden van gesecuritiseerde onderliggende blootstellingen (met inbegrip van rentevoet, vergoedingen, boeten, vervaldatum, aflossingsschema en/of andere algemeen aanvaarde maatstaven voor betalingsvoorwaarden).

JA

NEE

CREL44

Vergadering met notehouders gepland

Op welke datum is de volgende vergadering met notehouders gepland?

NEE

JA

CREL45

Verstrekking door syndicaat

Is de onderliggende blootstelling verstrekt door een syndicaat?

JA

NEE

CREL46

Deelneming door SSPE

Door de SSPE gebruikte methode voor het verwerven van eigendom in de door een syndicaat verstrekte onderliggende blootstelling:

| | Cessie (ASGN) |
| --- | --- |

Cessie (ASGN)

| | Vernieuwing (NOVA) |
| --- | --- |

Vernieuwing (NOVA)

| | Billijke cessie (EQTB) |
| --- | --- |

Billijke cessie (EQTB)

| | Gefinancierde deelneming (pari-passurente) (PARI) |
| --- | --- |

Gefinancierde deelneming (pari-passurente) (PARI)

| | Junior deelnemingsrente (JUNP) |
| --- | --- |

Junior deelnemingsrente (JUNP)

| | Wettelijke cessie (LGAS) |
| --- | --- |

Wettelijke cessie (LGAS)

| | Meegedeelde cessie (NOTA) |
| --- | --- |

Meegedeelde cessie (NOTA)

| | Subdeelneming (SUBP) |
| --- | --- |

Subdeelneming (SUBP)

| | Risicodeelneming (RSKP) |
| --- | --- |

Risicodeelneming (RSKP)

| | Verkoopgebeurtenis (SALE) |
| --- | --- |

Verkoopgebeurtenis (SALE)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CREL47

Consequentie van inbreuk op financiële convenant

De consequentie van een inbreuk op het financiële convenant:

| | Wanbetaling (EDFT) |
| --- | --- |

Wanbetaling (EDFT)

| | Additionele aflossing (AAMR) |
| --- | --- |

Additionele aflossing (AAMR)

| | Cashvalreserve (CTRS) |
| --- | --- |

Cashvalreserve (CTRS)

| | Beëindiging eigendomsbeheerder (TPRM) |
| --- | --- |

Beëindiging eigendomsbeheerder (TPRM)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CREL48

Boeten i.v.m. niet-indienen van financiële informatie

Staan er geldelijke sancties op verzuim door de debiteur om de overeenkomstig de documenten betreffende de onderliggende blootstelling vereiste financiële informatie (winst-en-verliesrekening, tijdschema enz.) in te dienen?

JA

NEE

CREL49

Verhaal

Kan er voor deze onderliggende blootstelling (volledig of gedeeltelijk) verhaal worden gehaald via de bezittingen van de debiteur, bovenop de opbrengsten van onderpand?

JA

JA

CREL50

Verhaal — derde

Kan er (geheel of gedeeltelijk) verhaal worden gehaald bij een andere partij (bv. de garantiegever) indien de debiteur in gebreke blijft inzake een verplichting uit hoofde van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling?

JA

JA

CREL51

Servicingstandaard

Verleent de servicer voor deze gesecuritiseerde onderliggende blootstelling zijn diensten ook voor de hele onderliggende blootstelling of slechts voor één of meer onderdelen (bv. de A- of B-component) van de hele onderliggende blootstelling, of een van de passi-paruonderdelen?

NEE

NEE

CREL52

Op escrowrekening aangehouden bedragen

Totaal van de wettelijk gedebiteerde reserverekeningen op het niveau van de lening per de afsluitdatum van de gegevensinzending.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CREL53

Inning van bedragen op escrowrekeningen

Vul J (ja) in als er bedragen in de reserverekeningen worden aangehouden voor betaling van de huur van terreinen, verzekeringen of belastingen (niet voor onderhoud, aanpassingen, kapitaaluitgaven enz.) zoals vereist uit hoofde van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling.

JA

NEE

CREL54

Inning van andere reserves

Worden er nog andere bedragen dan erfpachtbelasting of verzekeringen aangehouden in reserverekeningen zoals vereist volgens de bepalingen van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling, voor aanpassingen, huurprovisies en soortgelijke posten met betrekking tot het bijbehorende vastgoed of als aanvullend onderpand voor die onderliggende blootstelling?

NEE

NEE

CREL55

Triggergebeurtenis die tot betalingen op escrowrekening leidt

Soort triggergebeurtenis die leidt tot escrowbetalingen:

| | Geen trigger (NONE) |
| --- | --- |

Geen trigger (NONE)

| | Loan-to-value-trigger (LVTX) |
| --- | --- |

Loan-to-value-trigger (LVTX)

| | Rentedekkingstrigger (ICVR) |
| --- | --- |

Rentedekkingstrigger (ICVR)

| | Trigger schuldaflossing-dekkingratio (DSCT) |
| --- | --- |

Trigger schuldaflossing-dekkingratio (DSCT)

| | Nettobedrijfsresultaattrigger (NOIT) |
| --- | --- |

Nettobedrijfsresultaattrigger (NOIT)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

CREL56

Beoogde escrowbedragen/reserves

Beoogde escrowbedragen/reserves

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CREL57

Voorwaarden voor vrijgave escrowrekening

Voorwaarden die vervuld moeten zijn voor de vrijgave van de escrowrekening. Indien er meerdere voorwaarden zijn, moeten alle voorwaarden worden verstrekt overeenkomstig het XML-schema.

NEE

JA

CREL58

Voorwaarden voor opneming van kasreserve

Wanneer de kasreserve mag worden aangesproken:

| | Inbreuk op het financiële convenant (FICB) |
| --- | --- |

Inbreuk op het financiële convenant (FICB)

| | Triggergebeurtenis (TREV) |
| --- | --- |

Triggergebeurtenis (TREV)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CREL59

Valuta escrowrekening

Munteenheid waarin de escrowrekening is uitgedrukt.

NEE

JA

CREL60

Valuta escrowbetalingen

Valuta van de escrowbetalingen. Velden CREL52 en CREL56.

NEE

JA

CREL61

Totaal saldo aan reserves

Totaal saldo van de reserverekeningen op het niveau van de onderliggende blootstelling op de betalingsdatum van de onderliggende blootstelling. Omvat onderhoud, reparaties, milieu enz. (exclusief reserves voor belastingen en verzekeringen, inclusief huurprovisies voor reserves). Moet worden ingevuld indien het veld CRELL54 (“Inning van andere reserves”) “J” (ja) is.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CREL62

Valuta van reservesaldo

Munteenheid waarin de reserverekening is uitgedrukt.

NEE

JA

CREL63

Triggergebeurtenis die tot escrow leidt

Vul J (ja) in als zich een gebeurtenis heeft voorgedaan die ertoe heeft geleid dat er reservebedragen zijn opgebouwd. Vul N (nee) in als er betalingen worden opgebouwd als normale voorwaarde van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling.

NEE

NEE

CREL64

In huidige periode bij escrows getelde bedragen

Bedrag dat tussen de afsluitdatum van de vorige gegevensinzending en de afsluitdatum van deze gegevensinzending is opgeteld bij eventuele escrows of reserves.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CREL65

Inkomsten

Totale inkomsten uit alle bronnen voor de periode die wordt bestreken door het meest recente financiële overzicht (d.w.z. vanaf het begin van het jaar tot op de dag van vandaag (YTD) of over de voorbije twaalf maanden) voor alle eigendommen. Kan worden genormaliseerd indien vereist door de toepasselijke servicingovereenkomst.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

NEE

CREL66

Operationele kosten op securitisatiedatum

De totale gewaarborgde (“underwritten”) bedrijfskosten voor de eigendommen zoals beschreven in het prospectus. Dit zijn onder meer vastgoedbelastingen, verzekeringen, beheer, nutsvoorzieningen, onderhoud en reparaties en rechtstreekse eigendomskosten voor de eigenaar; exclusief kapitaaluitgaven en huurprovisies. Indien er meerdere eigendommen zijn, de totale operationele kosten van de onderliggende eigendommen.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CREL67

Kapitaaluitgaven op securitisatiedatum

Verwachte kapitaaluitgaven over de levensduur van de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling op de securitisatiedatum (tegenover reparaties en onderhoud) indien vermeld in het prospectus.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CREL68

Valuta van financiële verslaglegging

De munteenheid die wordt gebruikt in de aanvankelijke financiële verslaglegging in de velden CREL65 — CREL66.

JA

NEE

CREL69

Inbreuk op verslaggevingsverplichtingen door debiteur

Pleegt de debiteur inbreuk op zijn verplichting om verslagen in te dienen bij de servicer of de kredietverstrekker van de onderliggende blootstelling? J = ja; N = nee.

JA

NEE

CREL70

Methode voor berekening van de schuldaflossing-dekkingratio

Definieer de berekening van de schuldaflossing-dekkingratio als vereiste van het financiële convenant en de daaruit afgeleide berekeningsmethode. Indien de berekeningsmethode verschilt tussen de hele lening en de A-lening, vul dan de berekeningsmethode voor de A-lening in.

Huidige periode (CRRP)

Projectie — zes maanden vooruit berekend (PRSF)

Projectie — twaalf maanden vooruit berekend (PRTF)

Combo 6 — Huidige periode en zes maanden vooruit berekend (CMSF)

Combo 12 — Huidige periode en twaalf maanden vooruit berekend (CMTF)

Historisch — zes maanden vooruit berekend (HISF)

Historisch — twaalf maanden vooruit berekend (HITF)

Gewijzigd — Omvat een injectie in de reserve of een procentuele huurinkomenswaarschijnlijkheidsberekening (MODI)

Meerdere perioden — Berekening over de opeenvolgende perioden

Anders (OTHR)

JA

NEE

CREL71

Indicator voor schuldaflossing-dekkingratio op securitisatiedatum

Hoe wordt de schuldaflossing-dekkingratio berekend of toegepast wanneer een onderliggende blootstelling betrekking heeft op meerdere eigendommen?

| | Gedeeltelijk — Voor niet alle eigendommen zijn financiële gegevens ontvangen; servicer laat leeg (PRTL) |
| --- | --- |

Gedeeltelijk — Voor niet alle eigendommen zijn financiële gegevens ontvangen; servicer laat leeg (PRTL)

| | Gemiddeld — Voor niet alle eigendommen zijn financiële gegevens ontvangen; servicer wijst schuldendienst alleen toe aan eigendommen waarvoor financiële gegevens zijn ontvangen (AVER) |
| --- | --- |

Gemiddeld — Voor niet alle eigendommen zijn financiële gegevens ontvangen; servicer wijst schuldendienst alleen toe aan eigendommen waarvoor financiële gegevens zijn ontvangen (AVER)

| | Volledig — Alle overzichten verzameld voor alle eigendommen (FULL) |
| --- | --- |

Volledig — Alle overzichten verzameld voor alle eigendommen (FULL)

| | Worst Case — Voor niet alle eigendommen zijn financiële gegevens ontvangen; servicer wijst 100 % van de schuldendienst toe aan alle eigendommen waarvoor financiële gegevens zijn ontvangen (WCAS) |
| --- | --- |

Worst Case — Voor niet alle eigendommen zijn financiële gegevens ontvangen; servicer wijst 100 % van de schuldendienst toe aan alle eigendommen waarvoor financiële gegevens zijn ontvangen (WCAS)

| | Geen overzichten verzameld — Geen financiële gegevens ontvangen (NCOT) |
| --- | --- |

Geen overzichten verzameld — Geen financiële gegevens ontvangen (NCOT)

| | Geconsolideerd — Alle eigendommen in één financieel verzameloverzicht van de debiteur (COND) |
| --- | --- |

Geconsolideerd — Alle eigendommen in één financieel verzameloverzicht van de debiteur (COND)

| | Hele lening gebaseerd op leningsovereenkomsten (WLAG) |
| --- | --- |

Hele lening gebaseerd op leningsovereenkomsten (WLAG)

| | Hele lening gebaseerd op andere methode (WLOT) |
| --- | --- |

Hele lening gebaseerd op andere methode (WLOT)

| | Trust note gebaseerd op leningsovereenkomst (TNAG) |
| --- | --- |

Trust note gebaseerd op leningsovereenkomst (TNAG)

| | Trust note gebaseerd op andere methode (TNOT) |
| --- | --- |

Trust note gebaseerd op andere methode (TNOT)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CREL72

Meest recente indicator voor schuldaflossing-dekkingratio

Hoe wordt de schuldaflossing-dekkingratio berekend of toegepast wanneer een onderliggende blootstelling betrekking heeft op meerdere eigendommen?

| | Gedeeltelijk — Voor niet alle eigendommen zijn financiële gegevens ontvangen; servicer laat leeg (PRTL) |
| --- | --- |

Gedeeltelijk — Voor niet alle eigendommen zijn financiële gegevens ontvangen; servicer laat leeg (PRTL)

| | Gemiddeld — Voor niet alle eigendommen zijn financiële gegevens ontvangen; servicer wijst schuldendienst alleen toe aan eigendommen waarvoor financiële gegevens zijn ontvangen (AVER) |
| --- | --- |

Gemiddeld — Voor niet alle eigendommen zijn financiële gegevens ontvangen; servicer wijst schuldendienst alleen toe aan eigendommen waarvoor financiële gegevens zijn ontvangen (AVER)

| | Volledig — Alle overzichten verzameld voor alle eigendommen (FULL) |
| --- | --- |

Volledig — Alle overzichten verzameld voor alle eigendommen (FULL)

| | Worst Case — Voor niet alle eigendommen zijn financiële gegevens ontvangen; servicer wijst 100 % van de schuldendienst toe aan alle eigendommen waarvoor financiële gegevens zijn ontvangen (WCAS) |
| --- | --- |

Worst Case — Voor niet alle eigendommen zijn financiële gegevens ontvangen; servicer wijst 100 % van de schuldendienst toe aan alle eigendommen waarvoor financiële gegevens zijn ontvangen (WCAS)

| | Geen overzichten verzameld — Geen financiële gegevens ontvangen (NCOT) |
| --- | --- |

Geen overzichten verzameld — Geen financiële gegevens ontvangen (NCOT)

| | Geconsolideerd — Alle eigendommen in één financieel verzameloverzicht van de debiteur (COND) |
| --- | --- |

Geconsolideerd — Alle eigendommen in één financieel verzameloverzicht van de debiteur (COND)

| | Hele lening gebaseerd op leningsovereenkomsten (WLAG) |
| --- | --- |

Hele lening gebaseerd op leningsovereenkomsten (WLAG)

| | Hele lening gebaseerd op andere methode (WLOT) |
| --- | --- |

Hele lening gebaseerd op andere methode (WLOT)

| | Trust note gebaseerd op leningsovereenkomst (TNAG) |
| --- | --- |

Trust note gebaseerd op leningsovereenkomst (TNAG)

| | Trust note gebaseerd op andere methode (TNOT) |
| --- | --- |

Trust note gebaseerd op andere methode (TNOT)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CREL73

Schuldaflossing-dekkingratio op securitisatiedatum

Berekening van de schuldaflossing-dekkingratio voor de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling, op de securitisatiedatum, op basis van de documenten inzake de onderliggende blootstelling.

JA

NEE

CREL74

Huidige schuldaflossing-dekkingratio

Berekening van de huidige schuldaflossing-dekkingratio voor de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling op basis van de documenten inzake de onderliggende blootstelling.

JA

NEE

CREL75

Oorspronkelijke loan-to-value (LTV)

De loan-to-value (LTV)-ratio voor de hele leningsregeling (d.w.z. niet alleen voor het gesecuritiseerde bedrag van de lening) per de securitisatiedatum.

JA

NEE

CREL76

Huidige loan-to-value (LTV)

Huidige loan-to-value (LTV)-ratio voor de hele leningsregeling (d.w.z. niet alleen voor het gesecuritiseerde bedrag van de lening).

JA

NEE

CREL77

Rentedekkingsratio op securitisatiedatum

Berekening van de rentedekkingsratio voor de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling op de securitisatiedatum.

JA

NEE

CREL78

Huidige rentedekkingsratio

De berekening van de huidige rentedekkingsratio voor de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling.

JA

NEE

CREL79

Methode voor berekening van rentedekkingsratio

Definieer de berekening van de rentedekkingsratio als vereiste van het financiële convenant op het niveau van de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling (of de hele onderliggende blootstelling indien niet gespecificeerd voor specifieke regelingen inzake onderliggende blootstellingen binnen de algehele leningsregeling) en de daaruit afgeleide berekeningsmethode:

| | Huidige periode (CRRP) |
| --- | --- |

Huidige periode (CRRP)

| | Projectie — zes maanden vooruit berekend (PRSF) |
| --- | --- |

Projectie — zes maanden vooruit berekend (PRSF)

| | Projectie — twaalf maanden vooruit berekend (PRTF) |
| --- | --- |

Projectie — twaalf maanden vooruit berekend (PRTF)

| | Combo 6 — Huidige periode en zes maanden vooruit berekend (CMSF) |
| --- | --- |

Combo 6 — Huidige periode en zes maanden vooruit berekend (CMSF)

| | Combo 12 — Huidige periode en twaalf maanden vooruit berekend (CMTF) |
| --- | --- |

Combo 12 — Huidige periode en twaalf maanden vooruit berekend (CMTF)

| | Historisch — zes maanden vooruit berekend (HISF) |
| --- | --- |

Historisch — zes maanden vooruit berekend (HISF)

| | Historisch — twaalf maanden vooruit berekend (HITF) |
| --- | --- |

Historisch — twaalf maanden vooruit berekend (HITF)

| | Gewijzigd — Omvat een injectie in de reserve of een procentuele huurinkomenswaarschijnlijkheidsberekening (MODI) |
| --- | --- |

Gewijzigd — Omvat een injectie in de reserve of een procentuele huurinkomenswaarschijnlijkheidsberekening (MODI)

| | Meerdere perioden — Berekening over de opeenvolgende perioden |
| --- | --- |

Meerdere perioden — Berekening over de opeenvolgende perioden

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CREL80

Aantal eigendommen op securitisatiedatum

Het aantal eigendommen dat op de securitisatiedatum dient als zekerheid voor de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

CREL81

Aantal eigendommen op afsluitdatum van gegevensinzending

Het aantal eigendommen dat op de afsluitdatum van de gegevensinzending dient als zekerheid voor de onderliggende blootstelling.

JA

NEE

CREL82

Eigendommen die als onderpand dienen voor de onderliggende blootstelling

Vermeld de unieke identificatiecode van het onderpand (CREC4) van de eigendommen die op de afsluitdatum van de gegevensinzending dienen als zekerheid voor de onderliggende blootstelling. Als er meerdere eigendommen zijn, vul dan alle identificatiecodes als vermeld in het XML-schema in.

NEE

NEE

CREL83

Waarde van eigendommenportefeuille op securitisatiedatum

De taxatie van de eigendommen die als zekerheid dienen voor de onderliggende blootstelling op de securitisatiedatum zoals beschreven in het prospectus. Als er meerdere eigendommen zijn, vul dan de som van de waarden van de eigendommen in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CREL84

Valuta van waarde van eigendommenportefeuille op securitisatiedatum

De munteenheid waarin de in veld CREL83 ingevulde waarde is uitgedrukt.

NEE

JA

CREL85

Status van eigendommen

Status van eigendommen. Wanneer er meerdere situaties van de onderstaande lijst van toepassing zijn, kies dan de situatie die het geheel aan eigendommen het best vertegenwoordigt.

Permanente volmacht (LPOA)

Onder curatele (RCVR)

In executie (FCLS)

Vastgoed in eigendom (REOW)

Beëindigd (defeased) (DFSD)

Gedeeltelijke vrijgave (PRLS)

Vrijgegeven (RLSD)

Zelfde als per de securitisatiedatum (SCDT)

Speciale servicestatus (SSRV)

Anders (OTHR)

NEE

JA

CREL86

Taxatiedatum op securitisatiedatum

De datum waarop de taxatie is opgesteld voor de in het prospectus bekendgemaakte waarden. Voor meerdere eigendommen, als er verschillende datums zijn, de meest recente datum.

NEE

JA

CREL87

Aflossingstype

Type aflossing van de onderliggende blootstelling met inbegrip van kapitaal en rente.

Frans — d.w.z. aflossing waarbij het totale bedrag (kapitaal plus rente) dat elke termijn wordt terugbetaald steeds gelijk is. (FRXX)

Duits — d.w.z. aflossing waarbij de eerste aflossingstermijn uitsluitend rente omvat en het bedrag van de overige termijnen constant is, met inbegrip van kapitaalaflossing en rente. (DEXX)

Vast aflossingsschema — d.w.z. aflossing waarbij het af te lossen bedrag van het kapitaal steeds gelijk is. (FIXE)

Bullet — d.w.z. aflossing waarbij het volledige kapitaal in de laatste aflossingstermijn wordt terugbetaald. (BLLT)

Anders (OTHR)

JA

NEE

CREL88

Einddatum van aflossingsvrije periode voor kapitaal

Indien van toepassing per de afsluitdatum van de gegevensinzending, vermeld dan de einddatum van de aflossingsvrije periode voor het kapitaal.

NEE

JA

CREL89

Toegestane respijtdagen

Het aantal dagen nadat een betaling verschuldigd is dat de kredietverstrekker de gemiste betaling niet als wanbetalingsgebeurtenis beschouwt. Dit heeft betrekking op betalingen die zijn gemist om niet-technische redenen (bv. niet als gevolg van systeemstoringen).

NEE

JA

CREL90

Geplande frequentie van kapitaalaflossingen

Frequentie van de verschuldigde kapitaalaflossingen, d.w.z. de periode tussen de aflossingen:

| | Maandelijks (MNTH) |
| --- | --- |

Maandelijks (MNTH)

| | Driemaandelijks (QUTR) |
| --- | --- |

Driemaandelijks (QUTR)

| | Halfjaarlijks (SEMI) |
| --- | --- |

Halfjaarlijks (SEMI)

| | Jaarlijks (YEAR) |
| --- | --- |

Jaarlijks (YEAR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CREL91

Geplande frequentie van rentebetalingen

Frequentie van de verschuldigde rentebetalingen, d.w.z. de periode tussen de betalingen:

| | Maandelijks (MNTH) |
| --- | --- |

Maandelijks (MNTH)

| | Driemaandelijks (QUTR) |
| --- | --- |

Driemaandelijks (QUTR)

| | Halfjaarlijks (SEMI) |
| --- | --- |

Halfjaarlijks (SEMI)

| | Jaarlijks (YEAR) |
| --- | --- |

Jaarlijks (YEAR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CREL92

Aantal betalingen vóór securitisatie

Vul het aantal betalingen in dat is verricht vóór de overdracht van de blootstelling aan de securitisatie.

JA

NEE

CREL93

Beschrijving van voorwaarden voor vervroegde terugbetaling

Moet de informatie in het prospectus weergeven. Als de voorwaarden voor vervroegde terugbetaling bijvoorbeeld als volgt zijn: een vergoeding van 1 % in jaar één, van 0,5 % in jaar twee en van 0,25 % in jaar drie van de lening, kan dit in het prospectus worden vermeld als: 1 % (12), 0,5 % (24), 0,25 % (36).

JA

JA

CREL94

Einddatum verbodsperiode vervroegde terugbetaling

De datum waarna de kredietverstrekker vervroegde terugbetaling van de lening toestaat.

JA

JA

CREL95

Einddatum rendementsbehoud

De datum waarna de onderliggende blootstelling kan worden terugbetaald zonder rendementsbehoud.

NEE

JA

CREL96

Vergoeding voor vervroegde terugbetaling

Van de debiteur geïnd bedrag als vergoeding/boete voor het verrichten van vervroegde betalingen overeenkomstig de voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling. Hierin dienen geen bedragen te worden opgenomen die zijn betaald als “inbreukkosten” ter compensatie van rentebetalingen tot de betalingsdatum voor de onderliggende blootstelling.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CREL97

Einddatum vergoeding voor vervroegde terugbetaling

De datum waarop de kredietverstrekker vervroegde terugbetaling van de onderliggende blootstelling toestaat zonder te eisen dat een vergoeding voor vervroegde terugbetaling wordt betaald.

JA

JA

CREL98

Ongeplande inningen van kapitaal

Ongeplande aflossingen van het kapitaal die tijdens de huidige periode zijn ontvangen. Andere tijdens de renteperiode ontvangen betalingen van het kapitaal die zullen worden gebruikt om de onderliggende blootstelling af te lossen Daarbij kan het gaan om de opbrengst van verkopen, vrijwillige vervroegde terugbetalingen of vereffeningsbedragen.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CREL99

Datum vereffening/vervroegde terugbetaling

De meest recente datum waarop een niet-geplande betaling van het kapitaal of vereffeningsopbrengsten zijn ontvangen.

NEE

JA

CREL100

Code van vereffening/vervroegde terugbetaling

Code die wordt toegewezen aan niet-geplande kapitaalbetalingen of vereffeningsopbrengsten die tijdens de inningsperiode worden ontvangen.

| | Gedeeltelijke vereffening (inperking) (PTLQ) |
| --- | --- |

Gedeeltelijke vereffening (inperking) (PTLQ)

| | Afbetaling vóór de vervaldatum (PTPY) |
| --- | --- |

Afbetaling vóór de vervaldatum (PTPY)

| | Vereffening of dispositie (LQDP) |
| --- | --- |

Vereffening of dispositie (LQDP)

| | Terugkoop of vervanging (RPSB) |
| --- | --- |

Terugkoop of vervanging (RPSB)

| | Volledige afbetaling op de vervaldatum (FLPY) |
| --- | --- |

Volledige afbetaling op de vervaldatum (FLPY)

| | Afbetaling met korting (DPOX) |
| --- | --- |

Afbetaling met korting (DPOX)

| | Afbetaling met boete (PYPN) |
| --- | --- |

Afbetaling met boete (PYPN)

| | Afbetaling met rendementsbehoud (YLMT) |
| --- | --- |

Afbetaling met rendementsbehoud (YLMT)

| | Inperking met boete (CTPL) |
| --- | --- |

Inperking met boete (CTPL)

| | Inperking met rendementsbehoud (CTYL) |
| --- | --- |

Inperking met rendementsbehoud (CTYL)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CREL101

Teveel/tekort aan rente door vervroegde terugbetaling

Tekort of teveel aan feitelijk betaalde rente in vergelijking met de geplande rentebetaling dat geen verband houdt met een wanbetaling op de onderliggende blootstelling. Resultaten van een vervroegde terugbetaling die is ontvangen op een andere dan een geplande vervaldatum: Tekort — Het negatieve verschil tussen het bedrag van de betaalde rente en de geplande rentebetaling die verschuldigd was op de betalingsdatum voor de onderliggende blootstelling (dit is alleen van toepassing als er een tekort is nadat de debiteur inbreukkosten heeft betaald). Teveel — Geïnde rente voor zover hoger dan de in de renteopbouwperiode voor de onderliggende blootstelling opgebouwde rente. Een negatief getal staat voor een tekort en een positief getal voor een teveel.

Heeft betrekking op de hele leningsregeling (d.w.z. niet alleen op het bedrag van de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling).

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CREL102

Betalingsdatum

De meest recente datum waarop kapitaal en rente is betaald aan de SSPE, per de afsluitdatum van de gegevensinzending; dit is normaliter de datum van de betaling van rente op de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

CREL103

Datum van volgende betalingsaanpassing

Voor onderliggende blootstellingen met variabele rente, de volgende datum waarop het bedrag van het geplande kapitaal en/of de rente zal veranderen. Vul voor onderliggende blootstellingen met vaste rente de volgende betalingsdatum in.

NEE

JA

CREL104

Volgende betalingsdatum

Datum van de volgende betaling op de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

CREL105

Verschuldigde betaling

Dit is de volgende contractueel verschuldigde betaling overeenkomstig de betalingsfrequentie van de onderliggende blootstelling.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CREL106

Oorspronkelijke rentevoet

All-in rentevoet van de onderliggende blootstelling op de datum van initiëring van de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling.

JA

NEE

CREL107

Rentevoet op securitisatiedatum

De totale rentevoet (bv. Euribor + marge) die wordt gebruikt voor de berekening van de verschuldigde rente op de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling die is verschuldigd op de eerste rentebetalingsdatum na de securitisatiedatm.

JA

NEE

CREL108

Datum van eerstvolgende betalingsaanpassing

Voor onderliggende blootstellingen met variabele rente, de eerste datum waarop het bedrag van het geplande kapitaal en/of de rente zal veranderen. Vermeld voor onderliggende blootstellingen met vaste rente de eerste datum waarop het bedrag van het geplande kapitaal en/of de rente verschuldigd is (niet de eerste datum na de securitisatie waarop het zou kunnen veranderen).

JA

JA

CREL109

Rentevoettype

Rentevoettype:

| | Onderliggende blootstelling met variabele rente (gedurende levensduur) (FLIF) |
| --- | --- |

Onderliggende blootstelling met variabele rente (gedurende levensduur) (FLIF)

| | Onderliggende blootstelling met variabele rente gekoppeld aan één index die in de toekomst zal worden vervangen door een andere index (FINX) |
| --- | --- |

Onderliggende blootstelling met variabele rente gekoppeld aan één index die in de toekomst zal worden vervangen door een andere index (FINX)

| | Onderliggende blootstelling met vaste rente (gedurende levensduur) (FXRL) |
| --- | --- |

Onderliggende blootstelling met vaste rente (gedurende levensduur) (FXRL)

| | Vaste rente met periodieke aanpassingen (FXPR) |
| --- | --- |

Vaste rente met periodieke aanpassingen (FXPR)

| | Onderliggende blootstelling met vaste rente met verplichte toekomstige omschakeling naar variabele rente (FLCF) |
| --- | --- |

Onderliggende blootstelling met vaste rente met verplichte toekomstige omschakeling naar variabele rente (FLCF)

| | Onderliggende blootstelling met variabele rente en bodemtarief (FLFL) |
| --- | --- |

Onderliggende blootstelling met variabele rente en bodemtarief (FLFL)

| | Onderliggende blootstelling met variabele rente en plafondtarief (CAPP) |
| --- | --- |

Onderliggende blootstelling met variabele rente en plafondtarief (CAPP)

| | Onderliggende blootstelling met variabele rente en bodem- en plafondtarief (FLCA) |
| --- | --- |

Onderliggende blootstelling met variabele rente en bodem- en plafondtarief (FLCA)

| | Disconto (DISC) |
| --- | --- |

Disconto (DISC)

| | Mogelijkheid tot omschakeling (SWIC) |
| --- | --- |

Mogelijkheid tot omschakeling (SWIC)

| | Debiteurenswap (OBLS) |
| --- | --- |

Debiteurenswap (OBLS)

| | Modulair (MODE) |
| --- | --- |

Modulair (MODE)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CREL110

Huidige rentevoet

Brutorentevoet per jaar die wordt gebruikt om de voor de huidige periode voorziene rente op de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling te berekenen. Per periode berekende rentevoeten moeten worden geannualiseerd.

NEE

JA

CREL111

Huidige rente-index

De basisreferentie-index die momenteel wordt toegepast (referentierente op basis waarvan de rentevoet wordt vastgesteld):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | Libor (LIBO) |
| --- | --- |

Libor (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Basistarief van de Bank of England (BOER) |
| --- | --- |

Basistarief van de Bank of England (BOER)

| | Basistarief van de Europese Centrale Bank (ECBR) |
| --- | --- |

Basistarief van de Europese Centrale Bank (ECBR)

| | Eigen tarief van kredietverstrekker (LDOR) |
| --- | --- |

Eigen tarief van kredietverstrekker (LDOR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CREL112

Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index

Looptijd (“tenor”) van de huidige rente-index:

| | Overnight (OVNG) |
| --- | --- |

Overnight (OVNG)

| | IntraDay (INDA) |
| --- | --- |

IntraDay (INDA)

| | één dag (DAIL) |
| --- | --- |

één dag (DAIL)

| | één week (WEEK) |
| --- | --- |

één week (WEEK)

| | twee weken (TOWK) |
| --- | --- |

twee weken (TOWK)

| | één maand (MNTH) |
| --- | --- |

één maand (MNTH)

| | twee maanden (TOMN) |
| --- | --- |

twee maanden (TOMN)

| | drie maanden (QUTR) |
| --- | --- |

drie maanden (QUTR)

| | vier maanden (MNTH) |
| --- | --- |

vier maanden (MNTH)

| | zes maanden (SEMI) |
| --- | --- |

zes maanden (SEMI)

| | twaalf maanden (YEAR) |
| --- | --- |

twaalf maanden (YEAR)

| | Op aanvraag (ONDE) |
| --- | --- |

Op aanvraag (ONDE)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CREL113

Huidige rentevoetmarge

De huidige rentevoetmarge van de onderliggende blootstelling met variabele rente boven (of onder, in welk geval een negatief getal wordt ingevoerd) het indextarief.

NEE

JA

CREL114

Interval voor herziening van rentevoet

Aantal maanden tussen elke datum waarop de rentevoet op de onderliggende blootstelling wordt aangepast.

NEE

JA

CREL115

Huidig indextarief

Het indextarief dat wordt gebruikt om de huidige rentevoet van de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling te bepalen. De rentevoet (vóór marge) die wordt gebruikt voor het berekenen van de rente die is betaald op de in veld CREL102 vermelde betalingsdatum van de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling.

NEE

JA

CREL116

Datum indexbepaling

Als in de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling wordt bepaald dat de index op specifieke datums moet worden bepaald, wordt hier de volgende datum van de indexbepaling ingevuld.

NEE

JA

CREL117

Afrondingsincrement

Het incrementspercentage waarmee een indextarief moet worden afgerond bij vaststelling van de rentevoet zoals vermeld in de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

CREL118

Rentevoetplafond

Maximumtarief dat de debiteur moet betalen op een onderliggende blootstelling met variabele rente overeenkomstig de voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

CREL119

Rentevoetbodem

Minimumtarief dat de debiteur moet betalen op een onderliggende blootstelling met variabele rente overeenkomstig de voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

CREL120

Huidige standaardrentevoet

De rentevoet die wordt gebruikt voor de berekening van de standaardrente die is betaald op de in veld CREL102 vermelde betalingsdatum van de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling.

NEE

JA

CREL121

Toegestane lopende rente

Is het volgens de documenten van de onderliggende blootstelling toegestaan dat de rente oploopt en wordt gekapitaliseerd?

JA

NEE

CREL122

Dagtellingsconventie

De “dagen”-conventie die wordt gebruikt voor de berekening van de rente:

| | 30/360 (A011) |
| --- | --- |

30/360 (A011)

| | Feitelijk/365 (A005) |
| --- | --- |

Feitelijk/365 (A005)

| | Feitelijk/360 (A004) |
| --- | --- |

Feitelijk/360 (A004)

| | Feitelijk/Feitelijk ICMA (A006) |
| --- | --- |

Feitelijk/Feitelijk ICMA (A006)

| | Feitelijk/Feitelijk ISDA (A008) |
| --- | --- |

Feitelijk/Feitelijk ISDA (A008)

| | Feitelijk/Feitelijk AFB (A010) |
| --- | --- |

Feitelijk/Feitelijk AFB (A010)

| | Feitelijk/366 (A009) |
| --- | --- |

Feitelijk/366 (A009)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CREL123

Totale geplande betaling van kapitaal en rente die is verschuldigd

Geplande betaling van kapitaal en rente die verschuldigd is op de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling op de meest recente betalingsdatum, per de afsluitdatum van de gegevensinzending.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

CREL124

Totale geplande betaling van kapitaal en rente die is betaald

Geplande betaling van kapitaal en rente die is betaald op de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling op de meest recente betalingsdatum, per de afsluitdatum van de gegevensinzending.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

CREL125

Negatieve aflossing

Negatieve aflossing/uitgestelde rente/gekapitaliseerde rente zonder boete. Van negatieve aflossing is sprake wanneer het tijdens een betalingsperiode opgebouwde rentebedrag hoger is dan de geplande betaling en het overschot wordt toegevoegd aan het uitstaande saldo van de onderliggende blootstelling. Heeft betrekking op de hele leningsregeling (d.w.z. niet alleen op het bedrag van de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling).

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

NEE

CREL126

Uitgestelde rente

Uitgestelde rente op de hele lening (d.w.z. de gesecuritiseerde lening en alle andere leningen die onder de leningsregeling met de debiteur vallen). Uitgestelde rente is het bedrag waarbij de rente die een debiteur op een hypothecaire lening moet betalen minder is dan het bedrag van de rente die is opgebouwd op het openstaande kapitaalsaldo.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

NEE

CREL127

Totaal tekorten in uitstaand kapitaal en uitstaande rente

Cumulatief verschuldigde uitstaande kapitaal- en rentebedragen op de hele leningsregeling (d.w.z. niet alleen op de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling), per de afsluitdatum van de gegevensinzending.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CREL128

Laatste datum betalingsachterstand

Datum waarop de debiteur voor het laatst een betalingsachterstand had.

JA

JA

CREL129

Saldo van achterstallige bedragen

Huidig saldo van achterstallige bedragen, gedefinieerd als:

| | Totaal van momenteel verschuldigde betalingen |
| --- | --- |

Totaal van momenteel verschuldigde betalingen

| | PLUS gekapitaliseerde bedragen |
| --- | --- |

PLUS gekapitaliseerde bedragen

| | PLUS op de rekening toegepaste vergoedingen |
| --- | --- |

PLUS op de rekening toegepaste vergoedingen

| | MINUS totaal van tot op heden ontvangen betalingen. |
| --- | --- |

MINUS totaal van tot op heden ontvangen betalingen.

Indien er geen achterstallige betalingen zijn, vul dan 0 in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

CREL130

Aantal dagen achterstallig

Aantal dagen waarop de onderliggende blootstelling achterstallig is (rente of kapitaal, en als deze van elkaar verschillen, de hoogste van de twee aantallen) per de afsluitdatum van de pool.

NEE

NEE

CREL131

Reden voor wanbetaling of executie

Indien er met betrekking tot de onderliggende blootstelling sprake is van wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013, selecteer de passende reden:

| | Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk is dat de debiteur zal betalen, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPXX) |
| --- | --- |

Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk is dat de debiteur zal betalen, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPXX)

| | Er is sprake van wanbetaling omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (PDXX) |
| --- | --- |

Er is sprake van wanbetaling omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (PDXX)

| | Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk wordt geacht dat de debiteur zal betalen en omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPPD) |
| --- | --- |

Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk wordt geacht dat de debiteur zal betalen en omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPPD)

JA

JA

CREL132

Bedrag van wanbetaling

Totaal brutobedrag van de wanbetaling vóór de toepassing van de verkoopopbrengsten en terugvorderingen en inclusief gekapitaliseerde vergoedingen/boeten enz. Als er geen sprake van wanbetaling is, vul dan 0 in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CREL133

Wanbetalingsdatum

De datum van de wanbetaling.

NEE

JA

CREL134

Achterstallige rente

Is er een betalingsachterstand op de op de onderliggende blootstelling opgebouwde rente?

NEE

NEE

CREL135

Feitelijke moratoire rente

Feitelijke moratoire rente die is betaald tussen de vorige afsluitdatum van de gegevensinzending en de afsluitdatum van deze gegevensinzending. Totaalbedrag van moratoire rente die door de debiteur is betaald tijdens de renteperiode of op de betalingsdatum van de onderliggende blootstelling.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CREL136

Rekeningstatus

Huidige status van de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling:

| | Inbaar (PERF) |
| --- | --- |

Inbaar (PERF)

| | Geherstructureerd — geen achterstallige betalingen (RNAR) |
| --- | --- |

Geherstructureerd — geen achterstallige betalingen (RNAR)

| | Geherstructureerd — achterstallige betalingen (RARR) |
| --- | --- |

Geherstructureerd — achterstallige betalingen (RARR)

| | Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 (DFLT) |
| --- | --- |

Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 (DFLT)

| | Geen wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013, maar aangemerkt als wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (NDFT) |
| --- | --- |

Geen wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013, maar aangemerkt als wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (NDFT)

| | Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 en volgens een andere definitie van wanbetaling (DTCR) |
| --- | --- |

Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 en volgens een andere definitie van wanbetaling (DTCR)

| | Wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (DADB) |
| --- | --- |

Wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (DADB)

| | Achterstallige bedragen (ARRE) |
| --- | --- |

Achterstallige bedragen (ARRE)

| | Teruggekocht door verkoper — schending van verklaringen en garanties (REBR) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — schending van verklaringen en garanties (REBR)

| | Teruggekocht door verkoper — wanbetaling (REDF) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — wanbetaling (REDF)

| | Teruggekocht door verkoper — geherstructureerd (RERE) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — geherstructureerd (RERE)

| | Teruggekocht door verkoper — speciale servicestatus (RESS) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — speciale servicestatus (RESS)

| | Teruggekocht door verkoper — andere reden (REOT) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — andere reden (REOT)

| | Afgelost (RDMD) |
| --- | --- |

Afgelost (RDMD)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

Herstructurering heeft betrekking op elke verandering van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling als gevolg van respijt, waaronder aflossingsvrije perioden, kapitalisatie van achterstallige bedragen, wijziging van rentetarieven of marges, vergoedingen, boeten en/of de vervaldatum en/of andere algemeen aanvaarde herstructureringsmaatregelen in het kader van respijt.

NEE

NEE

CREL137

Toegerekende verliezen

De toegerekende verliezen tot heden, na aftrek van vergoedingen, opgebouwde rente enz. en na toepassing van verkoopopbrengsten en terugvorderingen (met uitzondering van premies op vervroegde betalingen indien achtergesteld bij terugvorderingen van kapitaal). Verkoopwinsten dienen te worden vermeld als negatief getal. Moet de meest recente situatie per de afsluitdatum van de gegevensinzending weergeven, d.w.z. naarmate terugvorderingen worden geïnd en de oplossingsprocedure voortschrijdt.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CREL138

Netto-opbrengsten ontvangen bij liquidatie

Bij liquidatie ontvangen netto-opbrengsten die worden aangewend om het verlies voor de SSPE te bepalen volgens de securitisatiedocumenten. Het bedrag van de ontvangen netto opbrengsten van de verkoop zal bepalen of er een verlies of tekort is op de lening.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CREL139

Liquidatiekosten

Kosten in verband met de liquidatie die moeten worden afgetrokken van de andere activa van de uitgevende instelling om het verlies te bepalen volgens de securitisatiedocumenten. Bedrag van liquidatiekosten dat zal worden betaald uit de netto opbrengsten van de verkoop om te bepalen of er een verlies zal zijn.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CREL140

Verwacht tijdschema van invorderingen

Verwacht tijdschema van invorderingen door de servicer voor de onderliggende blootstelling, uitgedrukt in maanden.

NEE

JA

CREL141

Cumulatieve terugvorderingen

Totaal aan terugvorderingen (ongeacht de bron ervan) op de schuld (met wanbetaling, als oninbaar geboekt enz.), exclusief kosten. Omvat alle bronnen van terugvorderingen, niet alleen de opbrengsten van de afstoting van onderpand.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CREL142

Aanvangsdatum van afdwinging

De datum waarop een executie of administratieve procedure of een andere afdwingingsprocedure wordt gestart tegen de debiteur of met diens instemming.

NEE

JA

CREL143

Code van oplossingsstrategie

Oplossingsstrategie:

| | Wijziging (MODI) |
| --- | --- |

Wijziging (MODI)

| | Executie (ENFR) |
| --- | --- |

Executie (ENFR)

| | Onder curatele (RCVR) |
| --- | --- |

Onder curatele (RCVR)

| | Insolventie (NSOL) |
| --- | --- |

Insolventie (NSOL)

| | Verlenging (XTSN) |
| --- | --- |

Verlenging (XTSN)

| | Verkoop lening (LLES) |
| --- | --- |

Verkoop lening (LLES)

| | Verdisconteerde afbetaling (DPFF) |
| --- | --- |

Verdisconteerde afbetaling (DPFF)

| | Eigendommen in bezit (PPOS) |
| --- | --- |

Eigendommen in bezit (PPOS)

| | Afwikkeling (RSLV) |
| --- | --- |

Afwikkeling (RSLV)

| | Hangende teruggave aan servicer (PRTS) |
| --- | --- |

Hangende teruggave aan servicer (PRTS)

| | Akte in plaats van executie (DLFR) |
| --- | --- |

Akte in plaats van executie (DLFR)

| | Volledige afbetaling (FPOF) |
| --- | --- |

Volledige afbetaling (FPOF)

| | Verklaringen en garanties (REWR) |
| --- | --- |

Verklaringen en garanties (REWR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CREL144

Wijziging

Type wijziging:

| | Verschuiving van de vervaldatum (MEXT) |
| --- | --- |

Verschuiving van de vervaldatum (MEXT)

| | Verandering in aflossing (AMMC) |
| --- | --- |

Verandering in aflossing (AMMC)

| | Afschrijving kapitaal (PWOF) |
| --- | --- |

Afschrijving kapitaal (PWOF)

| | Tijdelijke verlaging tarief (TMRR) |
| --- | --- |

Tijdelijke verlaging tarief (TMRR)

| | Kapitalisatie van rente (CINT) |
| --- | --- |

Kapitalisatie van rente (CINT)

| | Kapitalisatie van voorgeschoten kosten (bv. verzekeringen, erfpacht) (CPCA) |
| --- | --- |

Kapitalisatie van voorgeschoten kosten (bv. verzekeringen, erfpacht) (CPCA)

| | Combinatie (COMB) |
| --- | --- |

Combinatie (COMB)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CREL145

Speciale servicestatus

Krijgt de onderliggende blootstelling vanaf de betalingsdatum van de onderliggende blootstelling momenteel een speciale service?

NEE

NEE

CREL146

Meest recente datum van overdracht aan speciale servicer

De datum waarop een onderliggende blootstelling is overgedragen aan de speciale servicer na een triggergebeurtenis die tot servicingoverdracht heeft geleid. Opmerking: Als er verschillende overdrachten zijn voor de onderliggende blootstelling, moet dit de laatste datum zijn waarop de onderliggende blootstelling aan de speciale servicer is overgedragen.

NEE

JA

CREL147

Meest recente datum van teruggave aan primaire servicer

De datum waarop een onderliggende blootstelling een “gecorrigeerde hypothecaire onderliggende blootstelling” wordt, d.w.z. de datum waarop de onderliggende blootstelling door de speciale servicer is teruggegeven aan de belangrijkste/primaire servicer. Opmerking: Als er verschillende overdrachten zijn voor de onderliggende blootstelling, moet dit de laatste datum zijn waarop de onderliggende blootstelling door de speciale servicer is teruggegeven aan de belangrijkste/primaire servicer.

NEE

JA

CREL148

Niet-terugvorderbaarheid vastgesteld

Indicator (ja/nee) of de servicer of speciale servicer heeft vastgesteld dat er een tekort zal optreden bij het terugvorderen van door hem betaalde voorschotten en het uitstaande saldo van de onderliggende blootstelling en andere bedragen die zijn verschuldigd op grond van de onderliggende blootstelling die voortvloeien uit de opbrengsten bij verkoop of liquidatie van het eigendom of de onderliggende blootstelling.

JA

JA

CREL149

Schending van convenant/trigger

Type schending van convenant/trigger:

| | Rentedekkingsratio (ICRX) |
| --- | --- |

Rentedekkingsratio (ICRX)

| | Schuldaflossing-dekkingratio (DSCR) |
| --- | --- |

Schuldaflossing-dekkingratio (DSCR)

| | Loan-to-value (LLTV) |
| --- | --- |

Loan-to-value (LLTV)

| | Rentedekkingsratio of schuldaflossing-dekkingratio (ICDS) |
| --- | --- |

Rentedekkingsratio of schuldaflossing-dekkingratio (ICDS)

| | Rentedekkingsratio of schuldaflossing-dekkingratio of loan-to-value (ICDL) |
| --- | --- |

Rentedekkingsratio of schuldaflossing-dekkingratio of loan-to-value (ICDL)

| | Inbreuk op het niveau van het eigendom (PROP) |
| --- | --- |

Inbreuk op het niveau van het eigendom (PROP)

| | Inbreuk op het niveau van de debiteur (OBLG) |
| --- | --- |

Inbreuk op het niveau van de debiteur (OBLG)

| | Inbreuk op het niveau van de huurder of leegstand (TENT) |
| --- | --- |

Inbreuk op het niveau van de huurder of leegstand (TENT)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CREL150

Datum van inbreuk

De datum waarop een inbreuk op de voorwaarden van de onderliggende blootstelling heeft plaatsgevonden. In geval van meerdere inbreuken, de datum van de eerste inbreuk.

JA

JA

CREL151

Datum van correctie van inbreuk

De datum waarop een in veld CREL150 gerapporteerde inbreuk is gecorrigeerd. In geval van meerdere inbreuken, de datum van de laatst gecorrigeerde inbreuk.

NEE

JA

CREL152

Watchlistcode van servicer

Als de onderliggende blootstelling op de watchlist van de servicer is geplaatst, moet de meest passende bijbehorende code in tabel 2 in bijlage I bij deze verordening worden vermeld. Als er verschillende criteria van toepassing zijn, moet de nadeligste code worden vermeld.

NEE

JA

CREL153

Datum van plaatsing op watchlist van servicer

Datum waarop is besloten een onderliggende blootstelling op de watchlist te plaatsen. Als de onderliggende blootstelling in een voorgaande periode van de watchlist is gehaald en er nu weer op wordt geplaatst, moet de nieuwe datum van opneming in de watchlist worden ingevuld.

NEE

JA

CREL154

Verstrekker van renteswap

Als er een renteswap van toepassing is op de onderliggende blootstelling, vermeld dan de volledige juridische naam van de verstrekker van de renteswap. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

NEE

JA

CREL155

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van verstrekker van renteswap

LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de verstrekker van de renteswap voor de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

CREL156

Vervaldatum van renteswap

Vervaldatum van de renteswap op het niveau van de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

CREL157

Notioneel bedrag van renteswap

Het notionele bedrag van de renteswap op het niveau van de onderliggende blootstelling.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CREL158

Verstrekker van valutawap

Als er een wisselkoersswap van toepassing is op de onderliggende blootstelling, vermeld dan de volledige juridische naam van de verstrekker van de wisselkoersswap. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

NEE

JA

CREL159

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van verstrekker van valutaswap

LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de verstrekker van de valutaswap voor de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

CREL160

Vervaldatum van valutaswap

Vervaldatum van de valutawap op het niveau van de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

CREL161

Notioneel bedrag van valutaswap

Het notionele bedrag van de valutawap op het niveau van de onderliggende blootstelling.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CREL162

Wisselkoers voor swap

De wisselkoers die is vastgesteld voor een valutaswap op het niveau van de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

CREL163

Verstrekker van andere swap

De volledige juridische naam van de verstrekker van de swap voor de onderliggende blootstelling, wanneer de swap noch een renteswap, noch een valutaswap is. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

NEE

JA

CREL164

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van verstrekker van andere swap

LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de verstrekker van de “andere” swap voor de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

CREL165

Debiteur moet verbrekingskosten betalen op een swap

De mate waarin de debiteur verplicht is om verbrekingskosten te betalen aan de verstrekker van de swap op het niveau van de onderliggende blootstelling. Als er meerdere swaps zijn, moet de meest passende waarde worden ingevuld.

Volledige schadeloosstelling door debiteur (TOTL)

Gedeeltelijke schadeloosstelling door debiteur (PINO)

Geen schadeloosstelling door debiteur (NOPE)

JA

NEE

CREL166

Gebeurtenis die leidt tot volledige of gedeeltelijke beëindiging van de swap voor de huidige periode

Als de swap voor de onderliggende blootstelling is beëindigd tussen de vorige afsluitdatum van de gegevensinzending en de afsluitdatum van de huidige rapportageperiode, moet de reden daarvoor worden vermeld. Als er meerdere swaps zijn, moet de meest passende waarde worden ingevuld.

Swap stopgezet wegens verlaging van de rating van de verstrekker van de swap op de onderliggende blootstelling (RTDW)

Swap stopgezet wegens wanbetaling door de verstrekker van de swap op de onderliggende blootstelling (PYMD)

Swap stopgezet wegens ander type wanbetaling door de tegenpartij van de swap op de onderliggende blootstelling (CNTD)

Swap stopgezet wegens volledige of gedeeltelijke vervroegde terugbetaling door de debiteur (PRPY)

Swap stopgezet wegens ander type wanbetaling door de debiteur (OBGD)

Anders (OTHR)

NEE

JA

CREL167

Netto periodieke betaling door de verstrekker van de swap

Nettobedrag van de door de tegenpartij van de swap op de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling verrichte betaling, op de betalingsdatum van de onderliggende blootstelling zoals vereist door de swapovereenkomst. Dit omvat geen verbrekings- of beëindigingskosten. Als er meerdere swaps zijn, moet de som van alle swaps worden ingevuld.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CREL168

Verbrekingskosten verschuldigd aan de verstrekker van de swap op de onderliggende blootstelling

Betaling die de debiteur verschuldigd is aan de tegenpartij van de swap voor de volledige of gedeeltelijke beëindiging van de swap. Als er meerdere swaps zijn, moet de meest passende waarde worden ingevuld.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CREL169

Tekort in de betaling van verbrekingskosten op de swap

Bedrag van een tekort, in voorkomend geval, in de verbrekingskosten ten gevolge van de volledige of gedeeltelijke beëindiging van de swap, betaald door de kredietnemer Als er meerdere swaps zijn, moet de som van alle swaps worden ingevuld.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CREL170

Door de tegenpartij van de swap verschuldigde verbrekingskosten

Het bedrag van eventuele winsten dat door de tegenpartij van de swap wordt betaald aan de debiteur bij volledige of gedeeltelijke beëindiging. Als er meerdere swaps zijn, moet de meest passende waarde worden ingevuld.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CREL171

Volgende herzieningsdatum voor de swap

Datum van de volgende herziening van de swap op het niveau van de onderliggende blootstelling. Als er meerdere swaps zijn, moet de meest passende waarde worden ingevuld.

NEE

JA

CREL172

Sponsor

De naam van de sponsor van de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

CREL173

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van correspondentbank van syndicaat

LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de correspondentbank van het syndicaat, d.w.z. de entiteit die optreedt als intermediair tussen de debiteur en de leninggevende partijen die betrokken zijn bij de door een syndicaat verstrekte onderliggende blootstelling.

NEE

JA

CREL174

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van servicer

LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de servicer van de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

CREL175

Naam van servicer

De volledige juridische naam van de servicer van de onderliggende blootstelling. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

NEE

JA

CREL176

Naam van initiator

De volledige juridische naam van de initiator van de onderliggende blootstelling. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

NEE

NEE

CREL177

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van initiator

LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de initiator van de onderliggende blootstelling.

NEE

NEE

CREL178

Land van vestiging van initiator

Land waar de initiator van de onderliggende blootstelling is gevestigd.

NEE

NEE

CREL179

Naam van oorspronkelijke kredietverstrekker

De volledige juridische naam van de oorspronkelijke kredietverstrekker. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

JA

JA

CREL180

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van oorspronkelijke kredietverstrekker

LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de oorspronkelijke kredietverstrekker.

Indien er geen LEI beschikbaar is, vul dan ND5 in.

JA

JA

CREL181

Land van vestiging van oorspronkelijke kredietverstrekker

Land waar de oorspronkelijke kredietverstrekker is gevestigd.

JA

JA

Informatie op het niveau van onderpand

CREC1

Unieke identificatiecode

Vermeld hier dezelfde unieke identificatiecode als in veld CREL1.

NEE

NEE

CREC2

Identificatiecode van onderliggende blootstelling

Unieke identificatiecode van de onderliggende blootstelling. Deze code moet overeenkomen met de identificatiecode die is ingevuld in veld CREL5. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

CREC3

Oorspronkelijke identificatiecode van onderpand

De oorspronkelijk aan het onderpand toegekende identificatiecode. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

CREC4

Nieuwe identificatiecode van onderpand

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld CREC3 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld CREC3. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

CREC5

Onderpandtype

Het (wat waarde betreft) primaire activumtype waar de schuld door wordt gedekt. Wanneer er een door fysiek of financieel onderpand gedekte garantie is, kijk dan door de garantie heen naar een onderpand dat de garantie zou kunnen ondersteunen.

Auto (CARX)

Industrieel voertuig (INDV)

Bedrijfsvrachtwagen (CMTR)

Spoorvoertuig (RALV)

Nautisch bedrijfsvoertuig (NACM)

Nautisch recreatievoertuig (NALV)

Vliegtuig (AERO)

Werktuigmachine (MCHT)

Industriële apparatuur (INDE)

Kantooruitrusting (OFEQ)

IT-apparatuur (ITEQ)

Medische apparatuur (MDEQ)

Energiegerelateerde apparatuur (ENEQ)

Gebouw voor commerciële doeleinden (CBLD)

Residentieel gebouw (RBLD)

Industrieel gebouw (IBLD)

Ander voertuig (OTHV)

Andere apparatuur (OTHE)

Ander vastgoed (OTRE)

Andere goederen of inventaris (OTGI)

Effecten (SECU)

Garantie (GUAR)

Andere financiële activa (OTFA)

Gemengde categorieën van zekerheid voor alle bezittingen van de debiteur (MIXD)

Anders (OTHR)

NEE

NEE

CREC6

Naam van eigendom

De naam van het eigendom dat dient als zekerheid voor de onderliggende blootstelling.

Als het gerapporteerde onderpand geen vastgoed is, vul dan ND5 in.

NEE

JA

CREC7

Adres van eigendom

Het adres van het eigendom dat dient als zekerheid voor de onderliggende blootstelling.

Als het gerapporteerde onderpand geen vastgoed is, vul dan ND5 in.

NEE

JA

CREC8

Geografische regio — onderpand

De geografische regio (NUTS3-classificatie) waar het fysieke onderpand zich bevindt. Wanneer Eurostat geen NUTS3-classificatie heeft opgesteld (bv. in geval van een rechtsgebied buiten de EU), vul dan de tweecijferige landcode in ({COUNTRYCODE_2}), gevolgd door “ZZZ”.

JA

JA

CREC9

Postcode van eigendom

De postcode van het primaire eigendom.

Als het gerapporteerde onderpand geen vastgoed is, vul dan ND5 in.

NEE

JA

CREC10

Pandrecht

Hoogste pandrechtpositie van de initiator met betrekking tot het onderpand.

JA

JA

CREC11

Status van eigendom

Status van eigendom:

| | Permanente volmacht (LPOA) |
| --- | --- |

Permanente volmacht (LPOA)

| | Onder curatele (RCVR) |
| --- | --- |

Onder curatele (RCVR)

| | In executie (FCLS) |
| --- | --- |

In executie (FCLS)

| | Vastgoed in eigendom (REOW) |
| --- | --- |

Vastgoed in eigendom (REOW)

| | Beëindigd (defeased) (DFSD) |
| --- | --- |

Beëindigd (defeased) (DFSD)

| | Gedeeltelijke vrijgave (PRLS) |
| --- | --- |

Gedeeltelijke vrijgave (PRLS)

| | Vrijgegeven (RLSD) |
| --- | --- |

Vrijgegeven (RLSD)

| | Zelfde als per de securitisatiedatum (SCDT) |
| --- | --- |

Zelfde als per de securitisatiedatum (SCDT)

| | Speciale servicestatus (SSRV) |
| --- | --- |

Speciale servicestatus (SSRV)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

Als het gerapporteerde onderpand geen vastgoed is, vul dan ND5 in.

NEE

JA

CREC12

Type vastgoed

Type vastgoed:

| | Caravanterrein (CRVP) |
| --- | --- |

Caravanterrein (CRVP)

| | Parkeerplaats (CARP) |
| --- | --- |

Parkeerplaats (CARP)

| | Gezondheidszorg (HEAL) |
| --- | --- |

Gezondheidszorg (HEAL)

| | Horeca of hotel (HOTL) |
| --- | --- |

Horeca of hotel (HOTL)

| | Industrieel (IDSR) |
| --- | --- |

Industrieel (IDSR)

| | Alleen grond (LAND) |
| --- | --- |

Alleen grond (LAND)

| | Recreatie (LEIS) |
| --- | --- |

Recreatie (LEIS)

| | Meergezinswoning (MULF) |
| --- | --- |

Meergezinswoning (MULF)

| | Gemengd gebruik (MIXD) |
| --- | --- |

Gemengd gebruik (MIXD)

| | Kantoor (OFFC) |
| --- | --- |

Kantoor (OFFC)

| | Café (PUBX) |
| --- | --- |

Café (PUBX)

| | Retail (RETL) |
| --- | --- |

Retail (RETL)

| | Opslagruimte (SSTR) |
| --- | --- |

Opslagruimte (SSTR)

| | Magazijn (WARE) |
| --- | --- |

Magazijn (WARE)

| | Diverse (VARI) |
| --- | --- |

Diverse (VARI)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

Als het gerapporteerde onderpand geen vastgoed is, vul dan ND5 in.

NEE

JA

CREC13

Eigendomsvorm

De betrokken eigendomsvorm. Alleen een grondpacht, waarbij de debiteur doorgaans eigenaar is van een gebouw of verplicht is te bouwen zoals vermeld in de pachtovereenkomst. Deze vormen zijn doorgaans gebaseerd op langlopende nettopachtovereenkomsten; de rechten en verplichtingen van de debiteur blijven bestaan tot de pacht vervalt of wordt beëindigd wegens wanbetaling:

| | Erfpacht (LESH) |
| --- | --- |

Erfpacht (LESH)

| | Volle eigendom (FREE) |
| --- | --- |

Volle eigendom (FREE)

| | Gemengd (MIXD) |
| --- | --- |

Gemengd (MIXD)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

Als het gerapporteerde onderpand geen vastgoed is, vul dan ND5 in.

NEE

JA

CREC14

Huidige taxatiedatum

De datum van de meest recente taxatie.

JA

JA

CREC15

Huidig taxatiebedrag

De meest recente waarde van het eigendom zoals geschat door een onafhankelijke externe of interne taxateur; als een dergelijke taxatie niet beschikbaar is, kan de huidige waarde van het eigendom worden geschat met behulp van een voldoende granulaire vastgoedwaarde-index voor de geografische locatie en het eigendomstype; indien er ook geen vastgoedwaarde-index voorhanden is, kan een voldoende granulaire vastgoedprijsindex voor de geografische locatie en het eigendomstype worden gebruikt na toepassing van een passende korting voor de waardevermindering van het eigendom.

Als het gerapporteerde onderpand geen vastgoed is, vul dan de meest recente waarde van het onderpand in zoals geschat door een onafhankelijke externe of interne taxateur, of, indien die niet beschikbaar is, zoals geschat door de initiator.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

CREC16

Huidige taxatiemethode

De meest recente methode voor de berekening van de waarde van het onderpand als ingevuld in veld CREC15.

Volledige interne en externe inspectie (FALL)

Volledige externe inspectie (FEXT)

Langsrijden (DRVB)

Geautomatiseerd taxatiemodel (AUVM)

Geïndexeerd (IDXD)

Desktop (DKTP)

Beheer- of vastgoedagent (MAEA)

Belastingdienst (TXAT)

Anders (OTHR)

JA

NEE

CREC17

Huidige taxatiegrondslag

De meest recente taxatiesgrondslag:

| | Open markt (OPEN) |
| --- | --- |

Open markt (OPEN)

| | Leegstaande bezitting (VCNT) |
| --- | --- |

Leegstaande bezitting (VCNT)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

CREC18

Oorspronkelijke taxatiemethode

De gebruikte methode voor het berekenen van de waarde van het onderpand bij de initiëring van de onderliggende blootstelling:

| | Volledige interne en externe inspectie (FALL) |
| --- | --- |

Volledige interne en externe inspectie (FALL)

| | Volledige externe inspectie (FEXT) |
| --- | --- |

Volledige externe inspectie (FEXT)

| | Langsrijden (DRVB) |
| --- | --- |

Langsrijden (DRVB)

| | Geautomatiseerd taxatiemodel (AUVM) |
| --- | --- |

Geautomatiseerd taxatiemodel (AUVM)

| | Geïndexeerd (IDXD) |
| --- | --- |

Geïndexeerd (IDXD)

| | Desktop (DKTP) |
| --- | --- |

Desktop (DKTP)

| | Beheer- of vastgoedagent (MAEA) |
| --- | --- |

Beheer- of vastgoedagent (MAEA)

| | Belastingdienst (TXAT) |
| --- | --- |

Belastingdienst (TXAT)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

CREC19

Datum van securitisatie van onderpand

Datum waarop het eigendom/onderpand als zekerheid is gesteld voor de onderliggende blootstelling. Als dit eigendom/onderpand is vervangen, vul dan de datum van vervanging in. Als het eigendom/onderpand onderdeel van de oorspronkelijke securitisatie was, is dit de datum van securitisatie.

JA

NEE

CREC20

Toegewezen percentage van onderliggende blootstelling op securitisatiedatum

Toegewezen percentage van de onderliggende blootstelling dat op de securitisatiedatum aan het eigendom/onderpand kan worden toegeschreven wanneer meer dan één eigendom/onderpand dient als zekerheid voor de onderliggende blootstelling. Dit kan worden vastgelegd in de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling, en anders kan dit worden bepaald op basis van het nettobedrijfsresultaat.

JA

JA

CREC21

Huidig toegewezen percentage van onderliggende blootstelling

Toegewezen percentage van de onderliggende blootstelling dat op de betalingsdatum voor de onderliggende blootstelling aan het onderpand kan worden toegeschreven. Als er meerdere onderpanden dienen als zekerheid voor de onderliggende blootstelling, is de som van alle percentages 100 %. Dit kan worden vastgelegd in de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling, en anders kan dit worden bepaald op basis van het nettobedrijfsresultaat).

NEE

JA

CREC22

Taxatie bij securitisatie

De taxatie van het eigendom/onderpand dat als zekerheid dient voor de onderliggende blootstelling op de securitisatiedatum zoals beschreven in het prospectus.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CREC23

Naam van taxateur bij securitisatie

Naam van de taxatiefirma die het eigendom/onderpand heeft getaxeerd bij de securitisatie.

NEE

JA

CREC24

Datum van taxatie bij securitisatie

De datum waarop de taxatie is opgesteld voor de in het prospectus bekendgemaakte waarden.

NEE

JA

CREC25

Bouwjaar

Het jaar waarin het eigendom is gebouwd volgens het taxatierapport of prospectus.

JA

JA

CREC26

Jaar van laatste renovatie

Jaar waarin de laatste renovatie/nieuwbouw op het eigendom is voltooid volgens het taxatierapport of het document inzake de onderliggende blootstelling.

JA

JA

CREC27

Aantal eenheden

Voor vastgoedtype meergezinswoning wordt het aantal eenheden ingevuld, voor horeca/hotel/gezondheidszorg het aantal bedden, voor caravanterrein het aantal eenheden, voor accommodatie het aantal kamers, voor opslagruimte het aantal eenheden.

NEE

JA

CREC28

Netto vierkante meter

De totale netto verhuurbare oppervlakte in vierkante meter van het eigendom dat dient als zekerheid voor de onderliggende blootstelling volgens het meest recente taxatierapport.

NEE

JA

CREC29

Ruimte voor commerciële doeleinden

De totale netto verhuurbare oppervlakte voor commerciële doeleinden in vierkante meter van het eigendom dat dient als zekerheid voor de onderliggende blootstelling volgens het meest recente taxatierapport.

NEE

JA

CREC30

Woonruimte

De totale netto verhuurbare woonruimte in vierkante meter van het eigendom dat dient als zekerheid voor de lening volgens het meest recente taxatierapport.

NEE

JA

CREC31

Netto gevalideerde vloeroppervlakte binnen

Heeft de taxateur (in het meest recente taxatierapport) de nettovloeroppervlakte binnen gecontroleerd?

JA

JA

CREC32

Bezettingsgraad op datum

Datum van het laatste ontvangen pachtregister of de laatste ontvangen huurderslijst. Voor horeca (hotels) en gezondheidszorg wordt gebruikgemaakt van de gemiddelde bezettingsgraad over de periode waarvoor de financiële overzichten worden gegeven.

NEE

JA

CREC33

Economische bezettingsgraad bij securitisatie

Het percentage verhuurbare ruimte met ondertekend huurcontract op de securitisatiedatum indien bekendgemaakt in het prospectus (de huurders hoeven het eigendom niet te betrekken maar moeten wel huur betalen).

NEE

JA

CREC34

Fysieke bezettingsgraad bij securitisatie

Het beschikbare percentage verhuurbare ruimte dat effectief bezet is op de securitisatiedatum (d.w.z. waar feitelijk huurders aanwezig zijn, en geen leegstand), indien bekendgemaakt in het prospectus. Moet worden afgeleid van een pachtregister of een ander document waarin de bezettingsgraad wordt aangegeven en dat strookt met de informatie voor het meest recente boekjaar.

NEE

JA

CREC35

Waarde van leegstaande bezittingen op securitisatiedatum

Waarde van leegstaande bezittingen op de securitisatiedatum.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CREC36

Datum van financiële gegevens bij securitisatie

De einddatum van de financiële gegevens voor de informatie die in het prospectus wordt gebruikt (bv. YTD, jaarlijks, driemaandelijks of de voorbije twaalf maanden).

JA

JA

CREC37

Nettobedrijfsresultaat bij securitisatie

Inkomsten minus operationele kosten op securitisatiedatum.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

CREC38

Meest recente financiële gegevens op begindatum

De eerste dag van de periode waarop het meest recente beschikbare financiële overzicht betrekking heeft (bv. maandelijks, driemaandelijks, YTD of de voorbije twaalf maanden).

JA

JA

CREC39

Meest recente financiële gegevens op einddatum

De einddatum van de financiële gegevens die worden gebruikt voor het meest recente financiële overzicht (bv. maandelijks, driemaandelijks, YTD of de voorbije twaalf maanden).

JA

JA

CREC40

Meest recente inkomsten

Totale inkomsten voor de periode waarop het meest recente beschikbare financiële overzicht voor het eigendom betrekking heeft (bv. maandelijks, driemaandelijks, YTD of de voorbije twaalf maanden).

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

CREC41

Meest recente operationele kosten

Totale operationele kosten voor de periode waarop het meest recente beschikbare financiële overzicht voor het eigendom betrekking heeft (bv. maandelijks, driemaandelijks, YTD of de voorbije twaalf maanden). Dit zijn onder meer vastgoedbelastingen, verzekeringen, beheer, nutsvoorzieningen, onderhoud en reparaties en rechtstreekse eigendomskosten voor de eigenaar; exclusief kapitaaluitgaven en huurprovisies.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

CREC42

Meest recente kapitaaluitgaven

Totale kapitaaluitgaven (in tegenstelling tot reparaties en onderhoud) voor de periode waarop het meest recente beschikbare financiële overzicht voor het eigendom betrekking heeft (bv. maandelijks, driemaandelijks, YTD of de voorbije twaalf maanden).

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

CREC43

Verschuldigde erfpacht

Als een eigendom pachtbezit is, vermeld dan het huidige jaarlijkse pachtgeld dat verschuldigd is aan de verhuurder.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CREC44

Gewogen gemiddelde huurtermijnen

Gewogen gemiddelde huurtermijnen uitgedrukt in jaren, waarbij als gewichten de meest recente beschikbare uitstaande huurwaarden worden genomen.

NEE

JA

CREC45

Vervaldatum van pachtbezit

De vroegste datum waarop het pachtbezit vervalt.

NEE

JA

CREC46

Contractuele jaarlijkse huurinkomsten

De contractuele jaarlijkse huurinkomsten zoals afgeleid uit de meest recente huurderslijst van de debiteur.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CREC47

Over 1 tot twaalf maanden vervallende inkomsten

Percentage inkomsten dat over 1 tot twaalf maanden komt te vervallen.

JA

JA

CREC48

Over 13 tot 24 maanden vervallende inkomsten

Percentage inkomsten dat over 13 tot 24 maanden komt te vervallen.

JA

JA

CREC49

Over 25 tot 36 maanden vervallende inkomsten

Percentage inkomsten dat over 25 tot 36 maanden komt te vervallen.

JA

JA

CREC50

Over 37 tot 48 maanden vervallende inkomsten

Percentage inkomsten dat over 37 tot 48 maanden komt te vervallen.

JA

JA

CREC51

Over 49+ maanden vervallende inkomsten

Percentage inkomsten dat over 49 of meer maanden komt te vervallen.

JA

JA

Informatie op het niveau van huurder

CRET1

Unieke identificatiecode

Vermeld hier dezelfde unieke identificatiecode als in veld CREL1.

NEE

NEE

CRET2

Identificatiecode van onderliggende blootstelling

Unieke identificatiecode van de onderliggende blootstelling. Deze code moet overeenkomen met de identificatiecode die is ingevuld in veld CREL5. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

CRET3

Identificatiecode van onderpand

Unieke identificatiecode van het onderpand Om “mapping” mogelijk te maken, moet dit veld overeenkomen met veld CREC4.

NEE

NEE

CRET4

Identificatiecode van huurder

Unieke identificatiecode van de huurder. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

CRET5

Naam van huurder

De naam van de huidige huurder. Als de huurder een natuurlijke persoon is, moet dit veld overeenkomen met veld CRET4.

JA

NEE

CRET6

NACE-sectorcode

NACE-code van de sector verhuur als vermeld in Verordening (EG) nr. 1893/2006 van het Europees Parlement en de Raad  (1).

JA

JA

CRET7

Vervaldatum van huurovereenkomst

Vervaldatum van de huurovereenkomst met de huidige huurder.

NEE

JA

CRET8

Verschuldigde huur

Jaarlijkse huur die door de huidige huurder is verschuldigd.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CRET9

Valuta van huur

De munteenheid waarin de huur is uitgedrukt.

NEE

JA

---

(1)  Verordening (EG) nr. 1893/2006 van het Europees Parlement en de Raad van 20 december 2006 tot vaststelling van de statistische classificatie van economische activiteiten NACE Rev. 2 en tot wijziging van Verordening (EEG) nr. 3037/90 en enkele EG-verordeningen op specifieke statistische gebieden (PB L 393 van 30.12.2006, blz. 1).

---

BIJLAGE IV

INFORMATIE OVER ONDERLIGGENDE BLOOTSTELLINGEN — CORPORATE

| Veldcode | Veldnaam | Te rapporteren inhoud | ND1-ND4 toegestaan? | ND5 toegestaan? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Informatie over onderliggende blootstellingen |
| CRPL1 | Unieke identificatiecode | De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie . | NEE | NEE |
| CRPL2 | Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling | Unieke identificatiecode van de onderliggende blootstelling. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| CRPL3 | Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling | Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld CRPL2 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld CRPL2. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| CRPL4 | Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur | Oorspronkelijke unieke identificatiecode van de debiteur. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| CRPL5 | Nieuwe identificatiecode van debiteur | Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld CRPL4 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld CRPL4. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| CRPL6 | Afsluitdatum van gegevensinzending | De afsluitdatum van deze gegevensinzending. | NEE | NEE |
| CRPL7 | Datum van toevoeging aan pool | De datum waarop de onderliggende blootstelling is overgedragen aan de SSPE. Voor alle onderliggende blootstellingen in de pool per de afsluitdatum zoals vermeld in het eerste bij het securitisatieregister ingediende verslag; indien deze informatie niet beschikbaar is, vul dan de sluitingsdatum van de securitisatie in of, als deze later is, de datum van initiëring van de onderliggende blootstelling. | NEE | JA |
| CRPL8 | Datum van terugkoop | Datum waarop de onderliggende blootstelling is teruggekocht uit de pool. | NEE | JA |
| CRPL9 | Datum van aflossing | De datum van terugbetaling van de rekening of (voor onderliggende blootstellingen waarop wanbetaling heeft plaatsgevonden) de datum waarop het aflossingsproces is voltooid. | NEE | JA |
| CRPL10 | Geografische regio — debiteur | De geografische regio (NUTS3-classificatie) waar de debiteur is gevestigd. Wanneer Eurostat geen NUTS3-classificatie heeft opgesteld (bv. in geval van een rechtsgebied buiten de EU), vul dan de tweecijferige landcode in ({COUNTRYCODE_2}), gevolgd door “ZZZ”. | JA | NEE |
| CRPL11 | Geografische regio — classificatie | Vul het jaar van de voor de velden voor de geografische regio gebruikte NUTS3-classificatie in, bv. 2013 voor NUTS3 2013. In alle velden voor de geografische regio moet consequent dezelfde classificatie worden gebruikt voor elke onderliggende blootstelling en voor alle onderliggende blootstellingen in de gegevensinzending. Het gebruik van NUTS3 2006 in sommige velden voor de geografische regio met betrekking tot een gegeven onderliggende blootstelling en NUTS3 2013 in andere velden met betrekking tot dezelfde blootstelling is bijvoorbeeld niet toegestaan. Evenzo is het gebruik van NUTS3 2006 in de velden voor de geografische regio voor sommige onderliggende blootstellingen en NUTS3 2013 voor andere onderliggende blootstellingen in dezelfde gegevensinzending niet toegestaan. | JA | NEE |
| CRPL12 | Debiteur met aangetaste kredietwaardigheid | Bevestig dat, overeenkomstig artikel 20, lid 11, van Verordening (EU) 2017/2402, deze onderliggende blootstelling op het moment van selectie voor overdracht aan de SSPE geen blootstelling was waarbij sprake was van wanbetaling in de zin van artikel 178, lid 1, van Verordening (EU) nr. 575/2013, of een blootstelling met betrekking tot een debiteur of garantiegever met aangetaste kredietwaardigheid die, voor zover de initiator of de oorspronkelijke kredietverstrekker bekend:






  a) | binnen drie jaar vóór de datum van initiëring insolvent is verklaard of ten aanzien van wie een rechtbank de crediteuren als gevolg van wanbetaling een definitief, niet voor beroep vatbaar recht van afdwinging van naleving van contract of materiële schadevergoeding heeft toegekend, of die in de drie jaar voorafgaand aan de datum van overdracht of cessie van de onderliggende blootstellingen aan de SSPE een schuldherstructureringsproces met betrekking tot zijn niet-renderende blootstellingen heeft ondergaan, tenzij:






  i) | een geherstructureerde onderliggende blootstelling geen nieuwe betalingsachterstand heeft vertoond sinds de datum van de herstructurering, die ten minste één jaar vóór de datum van overdracht of cessie van de onderliggende blootstellingen aan de SSPE moet hebben plaatsgevonden, en |

Veldcode

Veldnaam

Te rapporteren inhoud

ND1-ND4 toegestaan?

ND5 toegestaan?

Informatie over onderliggende blootstellingen

CRPL1

Unieke identificatiecode

De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie .

NEE

NEE

CRPL2

Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling

Unieke identificatiecode van de onderliggende blootstelling. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

CRPL3

Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld CRPL2 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld CRPL2. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

CRPL4

Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur

Oorspronkelijke unieke identificatiecode van de debiteur. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

CRPL5

Nieuwe identificatiecode van debiteur

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld CRPL4 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld CRPL4. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

CRPL6

Afsluitdatum van gegevensinzending

De afsluitdatum van deze gegevensinzending.

NEE

NEE

CRPL7

Datum van toevoeging aan pool

De datum waarop de onderliggende blootstelling is overgedragen aan de SSPE. Voor alle onderliggende blootstellingen in de pool per de afsluitdatum zoals vermeld in het eerste bij het securitisatieregister ingediende verslag; indien deze informatie niet beschikbaar is, vul dan de sluitingsdatum van de securitisatie in of, als deze later is, de datum van initiëring van de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

CRPL8

Datum van terugkoop

Datum waarop de onderliggende blootstelling is teruggekocht uit de pool.

NEE

JA

CRPL9

Datum van aflossing

De datum van terugbetaling van de rekening of (voor onderliggende blootstellingen waarop wanbetaling heeft plaatsgevonden) de datum waarop het aflossingsproces is voltooid.

NEE

JA

CRPL10

Geografische regio — debiteur

De geografische regio (NUTS3-classificatie) waar de debiteur is gevestigd. Wanneer Eurostat geen NUTS3-classificatie heeft opgesteld (bv. in geval van een rechtsgebied buiten de EU), vul dan de tweecijferige landcode in ({COUNTRYCODE_2}), gevolgd door “ZZZ”.

JA

NEE

CRPL11

Geografische regio — classificatie

Vul het jaar van de voor de velden voor de geografische regio gebruikte NUTS3-classificatie in, bv. 2013 voor NUTS3 2013. In alle velden voor de geografische regio moet consequent dezelfde classificatie worden gebruikt voor elke onderliggende blootstelling en voor alle onderliggende blootstellingen in de gegevensinzending. Het gebruik van NUTS3 2006 in sommige velden voor de geografische regio met betrekking tot een gegeven onderliggende blootstelling en NUTS3 2013 in andere velden met betrekking tot dezelfde blootstelling is bijvoorbeeld niet toegestaan. Evenzo is het gebruik van NUTS3 2006 in de velden voor de geografische regio voor sommige onderliggende blootstellingen en NUTS3 2013 voor andere onderliggende blootstellingen in dezelfde gegevensinzending niet toegestaan.

JA

NEE

CRPL12

Debiteur met aangetaste kredietwaardigheid

Bevestig dat, overeenkomstig artikel 20, lid 11, van Verordening (EU) 2017/2402, deze onderliggende blootstelling op het moment van selectie voor overdracht aan de SSPE geen blootstelling was waarbij sprake was van wanbetaling in de zin van artikel 178, lid 1, van Verordening (EU) nr. 575/2013, of een blootstelling met betrekking tot een debiteur of garantiegever met aangetaste kredietwaardigheid die, voor zover de initiator of de oorspronkelijke kredietverstrekker bekend:

a)

binnen drie jaar vóór de datum van initiëring insolvent is verklaard of ten aanzien van wie een rechtbank de crediteuren als gevolg van wanbetaling een definitief, niet voor beroep vatbaar recht van afdwinging van naleving van contract of materiële schadevergoeding heeft toegekend, of die in de drie jaar voorafgaand aan de datum van overdracht of cessie van de onderliggende blootstellingen aan de SSPE een schuldherstructureringsproces met betrekking tot zijn niet-renderende blootstellingen heeft ondergaan, tenzij:

i)

een geherstructureerde onderliggende blootstelling geen nieuwe betalingsachterstand heeft vertoond sinds de datum van de herstructurering, die ten minste één jaar vóór de datum van overdracht of cessie van de onderliggende blootstellingen aan de SSPE moet hebben plaatsgevonden, en

| ii) | in de informatie die overeenkomstig artikel 7, lid 1, eerste alinea, onder a) en onder e), i), door de initiator, de sponsor en de SSPE is verstrekt, uitdrukkelijk het aandeel geherstructureerde onderliggende blootstellingen, het tijdstip en de details van de herstructurering, alsmede het rendement ervan sinds het tijdstip van de herstructurering zijn vermeld; |
| --- | --- |

ii)

in de informatie die overeenkomstig artikel 7, lid 1, eerste alinea, onder a) en onder e), i), door de initiator, de sponsor en de SSPE is verstrekt, uitdrukkelijk het aandeel geherstructureerde onderliggende blootstellingen, het tijdstip en de details van de herstructurering, alsmede het rendement ervan sinds het tijdstip van de herstructurering zijn vermeld;

| b) | op het moment van initiëring, in voorkomend geval, vermeld staat in een openbaar kredietregister van personen met een ongunstig kredietverleden of, als er geen dergelijk openbaar kredietregister is, in een ander kredietregister dat voor de initiator of de oorspronkelijke kredietverstrekker toegankelijk is, of |
| --- | --- |

b)

op het moment van initiëring, in voorkomend geval, vermeld staat in een openbaar kredietregister van personen met een ongunstig kredietverleden of, als er geen dergelijk openbaar kredietregister is, in een ander kredietregister dat voor de initiator of de oorspronkelijke kredietverstrekker toegankelijk is, of

| c) | een kredietbeoordeling of een kredietscore heeft waaruit blijkt dat het risico dat contractueel overeengekomen betalingen niet worden gedaan significant hoger is dan voor vergelijkbare, niet-gesecuritiseerde blootstellingen in het bezit van de initiator. |
| --- | --- |

c)

een kredietbeoordeling of een kredietscore heeft waaruit blijkt dat het risico dat contractueel overeengekomen betalingen niet worden gedaan significant hoger is dan voor vergelijkbare, niet-gesecuritiseerde blootstellingen in het bezit van de initiator.

Herstructurering heeft betrekking op elke verandering van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling als gevolg van respijt, waaronder aflossingsvrije perioden, kapitalisatie van achterstallige bedragen, wijziging van rentetarieven of marges, vergoedingen, boeten en/of de vervaldatum en/of andere algemeen aanvaarde herstructureringsmaatregelen in het kader van respijt.

NEE

JA

CRPL13

Cliënttype

Type cliënt bij initiëring:

| | Nieuwe cliënt en niet een werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CNEO) |
| --- | --- |

Nieuwe cliënt en niet een werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CNEO)

| | Nieuwe cliënt en werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CEMO) |
| --- | --- |

Nieuwe cliënt en werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CEMO)

| | Nieuwe cliënt en niet geregistreerd als werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CNRO) |
| --- | --- |

Nieuwe cliënt en niet geregistreerd als werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CNRO)

| | Bestaande cliënt en niet een werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (ENEO) |
| --- | --- |

Bestaande cliënt en niet een werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (ENEO)

| | Bestaande cliënt en werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (EEMO) |
| --- | --- |

Bestaande cliënt en werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (EEMO)

| | Bestaande cliënt en niet geregistreerd als werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (ENRO) |
| --- | --- |

Bestaande cliënt en niet geregistreerd als werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (ENRO)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

CRPL14

NACE-sectorcode

NACE-code van sector kredietverstrekking als vermeld in Verordening (EG) nr. 1893/2006 van het Europees Parlement en de Raad.

JA

JA

CRPL15

Bazel III-debiteurensegment

Bazel III-debiteurensegment:

| | Corporate (CORP) |
| --- | --- |

Corporate (CORP)

| | Kleine of middelgrote onderneming behandeld als corporate (SMEX) |
| --- | --- |

Kleine of middelgrote onderneming behandeld als corporate (SMEX)

| | Retail (RETL) |
| --- | --- |

Retail (RETL)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

JA

CRPL16

Omvang onderneming

Classificatie van ondernemingen naar omvang, overeenkomstig de bijlage bij Aanbeveling 2003/361/EG van de Commissie:

| | Micro-onderneming (MICE) — minder dan 10 werknemers en jaaromzet en/of jaarlijks balanstotaal is niet hoger dan 2 miljoen EUR |
| --- | --- |

Micro-onderneming (MICE) — minder dan 10 werknemers en jaaromzet en/of jaarlijks balanstotaal is niet hoger dan 2 miljoen EUR

| | Kleine onderneming (SMAE) — minder dan 50 werknemers en jaaromzet en/of jaarlijks balanstotaal is niet hoger dan 10 miljoen EUR |
| --- | --- |

Kleine onderneming (SMAE) — minder dan 50 werknemers en jaaromzet en/of jaarlijks balanstotaal is niet hoger dan 10 miljoen EUR

| | Middelgrote onderneming (MEDE) — minder dan 250 werknemers, jaaromzet is niet hoger dan 50 miljoen EUR en/of jaarlijks balanstotaal is niet hoger dan 43 miljoen EUR |
| --- | --- |

Middelgrote onderneming (MEDE) — minder dan 250 werknemers, jaaromzet is niet hoger dan 50 miljoen EUR en/of jaarlijks balanstotaal is niet hoger dan 43 miljoen EUR

| | Grote onderneming (LARE) — een onderneming die geen kleine, middelgrote of micro-onderneming is. |
| --- | --- |

Grote onderneming (LARE) — een onderneming die geen kleine, middelgrote of micro-onderneming is.

| | Natuurlijke persoon (NATP) |
| --- | --- |

Natuurlijke persoon (NATP)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

CRPL17

Inkomsten

Jaarlijkse omzet na alle kortingen en omzetbelasting van de debiteur overeenkomstig Aanbeveling 2003/361/EG. Equivalent aan het begrip “totale jaaromzet” in artikel 153, lid 4, van Verordening (EU) nr. 575/2013.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

NEE

CRPL18

Totale schuld

Totale brutoschuld van de debiteur, inclusief de financiering die is verstrekt in de onderhavige onderliggende blootstelling.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

NEE

CRPL19

Ebitda

Recurrente bedrijfswinst uit voortgezette bedrijfsactiviteiten plus rente, belastingen, afschrijving en aflossing.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

NEE

CRPL20

Waarde van de onderneming

Waarde van de onderneming, d.w.z. marktkapitalisatie plus schuld, minderheidsbelang en preferente aandelen, minus geldmiddelen en kasequivalenten.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

NEE

CRPL21

Vrije kasstroom

Netto-inkomsten plus mutaties anders dan in geld plus rente (1 — belastingtarief) plus langlopende investeringen minus investeringen in werkkapitaal. Mutaties anders dan in geld omvatten afschrijvingen, aflossing, depletie, op aandelen gebaseerde vergoedingen en bijzondere waardevermindering van activa.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

NEE

CRPL22

Datum financiële overzichten

De datum van de financiële informatie (bv. ebitda) over de debiteur van deze onderliggende blootstelling.

JA

JA

CRPL23

Valuta van financiële verslaglegging

De munteenheid waarin de informatie in de financiële overzichten is uitgedrukt.

JA

NEE

CRPL24

Type schuld

Type schuld:

| | Lening of lease (LOLE) |
| --- | --- |

Lening of lease (LOLE)

| | Garantie (DGAR) |
| --- | --- |

Garantie (DGAR)

| | Promessen (PRMS) |
| --- | --- |

Promessen (PRMS)

| | Participatierechten (PRTR) |
| --- | --- |

Participatierechten (PRTR)

| | Overdispositie (ODFT) |
| --- | --- |

Overdispositie (ODFT)

| | Kredietbrief (LCRE) |
| --- | --- |

Kredietbrief (LCRE)

| | Werkkapitaalfaciliteit (WCFC) |
| --- | --- |

Werkkapitaalfaciliteit (WCFC)

| | Aandelenvermogen (EQUI) |
| --- | --- |

Aandelenvermogen (EQUI)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

NEE

CRPL25

Gesecuritiseerde kortlopende vorderingen

Met deze onderliggende blootstelling verbonden kortlopende vorderingen die zijn gesecuritiseerd:

| | Kapitaal en rente (PRIN) |
| --- | --- |

Kapitaal en rente (PRIN)

| | Alleen kapitaal (PRPL) |
| --- | --- |

Alleen kapitaal (PRPL)

| | Alleen rente (INTR) |
| --- | --- |

Alleen rente (INTR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

NEE

CRPL26

Internationaal effectenidentificatienummer (ISIN)

De ISIN-code die aan deze onderliggende blootstelling is toegekend, indien van toepassing.

NEE

JA

CRPL27

Rangorde

Rangorde van het schuldinstrument:

| | Schuld van hogere rang (SNDB) |
| --- | --- |

Schuld van hogere rang (SNDB)

| | Mezzanine (MZZD) |
| --- | --- |

Mezzanine (MZZD)

| | Schuld van lagere rang (JUND) |
| --- | --- |

Schuld van lagere rang (JUND)

| | Achtergestelde schuld (SBOD) |
| --- | --- |

Achtergestelde schuld (SBOD)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CRPL28

Verstrekking door syndicaat

Is de onderliggende blootstelling verstrekt door een syndicaat?

JA

NEE

CRPL29

Transactie met hefboom

Is de onderliggende blootstelling een transactie met hefboom als gedefinieerd in https://www.bankingsupervision.europa.eu/ecb/pub/pdf/ssm.leveraged_transactions_guidance_201705.en.pdf?

NEE

NEE

CRPL30

Beheerd door Collateralised Loan Obligation (CLO)

Wordt de onderliggende blootstelling ook beheerd door de CLO-beheerder?

NEE

JA

CRPL31

Betaling in natura

Wordt op de onderliggende blootstelling momenteel in natura betaald? (d.w.z. dat de rente wordt betaald in de vorm van gekapitaliseerde hoofdsom)

JA

NEE

CRPL32

Bijzondere regeling

Indien op de onderliggende blootstelling een bijzondere regeling voor de publieke sector van toepassing is, geef hier dan de volledige naam (zonder afkortingen) van de regeling.

JA

JA

CRPL33

Datum van initiëring

Datum van de betaling van het voorschot op de oorspronkelijke onderliggende blootstelling.

JA

NEE

CRPL34

Vervaldatum

Datum waarop de onderliggende blootstelling of de lease vervalt.

NEE

JA

CRPL35

Kanaal van initiëring

Kanaal voor de initiëring van de onderliggende blootstelling:

| | Netwerk van (bij)kantoren (BRAN) |
| --- | --- |

Netwerk van (bij)kantoren (BRAN)

| | Broker (BROK) |
| --- | --- |

Broker (BROK)

| | Internet (WEBI) |
| --- | --- |

Internet (WEBI)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

JA

CRPL36

Doel

Doel van de onderliggende blootstelling:

| | Overdispositie of werkkapitaal (OVRD) |
| --- | --- |

Overdispositie of werkkapitaal (OVRD)

| | Investering in nieuwe installatie en uitrusting (EQPI) |
| --- | --- |

Investering in nieuwe installatie en uitrusting (EQPI)

| | Investering in nieuwe informatietechnologie (INFT) |
| --- | --- |

Investering in nieuwe informatietechnologie (INFT)

| | Renovatie van bestaande installatie, uitrusting of technologie (RFBR) |
| --- | --- |

Renovatie van bestaande installatie, uitrusting of technologie (RFBR)

| | Fusie of overname (MGAQ) |
| --- | --- |

Fusie of overname (MGAQ)

| | Ander uitbreidingsdoel (OEXP) |
| --- | --- |

Ander uitbreidingsdoel (OEXP)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

CRPL37

Munteenheid

De munteenheid waarin de onderliggende blootstelling is uitgedrukt.

NEE

NEE

CRPL38

Oorspronkelijk kapitaalsaldo

Oorspronkelijk saldo van de onderliggende blootstelling (inclusief vergoedingen).

Dit is het saldo van de onderliggende blootstelling op de datum van initiëring van de onderliggende blootstelling, niet de datum van verkoop van de onderliggende blootstelling aan de SSPE of de sluitingsdatum van de securitisatie.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

CRPL39

Huidig kapitaalsaldo

Uitstaand bedrag van de onderliggende blootstelling op de afsluitdatum van de gegevensinzending. Dit omvat bedragen die in de securitisatie als kapitaal worden aangemerkt. Indien er bijvoorbeeld vergoedingen zijn toegevoegd aan het saldo van de onderliggende blootstelling en die vergoedingen zijn onderdeel van het kapitaal in de securitisatie, dan moeten deze worden toegevoegd. Achterstallige rentebetalingen en boeten zijn hiervan uitgezonderd.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CRPL40

Eerdere kapitaalsaldo’s

Totale saldo’s met een hogere rangorde dan deze onderliggende blootstelling (met inbegrip van bij andere kredietverstrekkers aangehouden blootstellingen). Indien er geen eerdere saldo’s zijn, vul dan 0 in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

CRPL41

Marktwaarde

Vul voor CLO-securitisaties de marktwaarde van de zekerheid in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CRPL42

Totale kredietlimiet

Voor onderliggende blootstellingen die worden gekenmerkt door flexibel herlenen (met inbegrip van revolveerkenmerken) of wanneer het maximumbedrag van de onderliggende blootstelling niet volledig is opgenomen — het maximaal mogelijke uitstaande bedrag van de onderliggende blootstelling.

Dit veld moet alleen worden ingevuld voor onderliggende blootstellingen met flexibele of andere hernieuwingskenmerken.

Dit is niet bedoeld voor gevallen waarin de debiteur kan heronderhandelen over een verhoging van het saldo van een onderliggende blootstelling, maar voor gevallen waarin contractueel is vastgelegd dat de debiteur dit kan doen en de kredietverstrekker de aanvullende financiering kan verstrekken.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CRPL43

Aankoopprijs

De prijs, ten opzichte van de nominale waarde, waartegen de onderliggende blootstelling door de SSPE is gekocht. Vul 100 in indien geen discontering is toegepast.

NEE

JA

CRPL44

Datum van putoptie

Als er een optie tot terugverkoop van de onderliggende blootstelling is, vermeld dan de datum waarop de optie kan worden uitgeoefend. Als de datum onbekend is (bv. als de optie een Amerikaanse optie is), vul dan 31 december 2099 in.

NEE

JA

CRPL45

Uitoefenprijs van putoptie

Als er een optie tot terugverkoop van de onderliggende blootstelling is, vermeld dan de uitoefenprijs van de putoptie. Als de uitoefenprijs variabel is (bv. als de optie een lookback-optie is), vermeld dan de beste schatting van de uitoefenprijs op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CRPL46

Aflossingstype

Type aflossing van de onderliggende blootstelling met inbegrip van kapitaal en rente.

Frans — d.w.z. aflossing waarbij het totale bedrag (kapitaal plus rente) dat elke termijn wordt terugbetaald steeds gelijk is. (FRXX)

Duits — d.w.z. aflossing waarbij de eerste aflossingstermijn uitsluitend rente omvat en het bedrag van de overige termijnen constant is, met inbegrip van kapitaalaflossing en rente. (DEXX)

Vast aflossingsschema — d.w.z. aflossing waarbij het af te lossen bedrag van het kapitaal steeds gelijk is. (FIXE)

Bullet — d.w.z. aflossing waarbij het volledige kapitaal in de laatste aflossingstermijn wordt terugbetaald. (BLLT)

Anders (OTHR)

JA

NEE

CRPL47

Einddatum van aflossingsvrije periode voor kapitaal

Indien van toepassing per de afsluitdatum van de gegevensinzending, vermeld dan de einddatum van de aflossingsvrije periode voor het kapitaal.

JA

JA

CRPL48

Geplande frequentie van kapitaalaflossingen

Frequentie van de verschuldigde kapitaalaflossingen, d.w.z. de periode tussen de aflossingen:

| | Maandelijks (MNTH) |
| --- | --- |

Maandelijks (MNTH)

| | Driemaandelijks (QUTR) |
| --- | --- |

Driemaandelijks (QUTR)

| | Halfjaarlijks (SEMI) |
| --- | --- |

Halfjaarlijks (SEMI)

| | Jaarlijks (YEAR) |
| --- | --- |

Jaarlijks (YEAR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CRPL49

Geplande frequentie van rentebetalingen

Frequentie van de verschuldigde rentebetalingen, d.w.z. de periode tussen de betalingen:

| | Maandelijks (MNTH) |
| --- | --- |

Maandelijks (MNTH)

| | Driemaandelijks (QUTR) |
| --- | --- |

Driemaandelijks (QUTR)

| | Halfjaarlijks (SEMI) |
| --- | --- |

Halfjaarlijks (SEMI)

| | Jaarlijks (YEAR) |
| --- | --- |

Jaarlijks (YEAR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CRPL50

Verschuldigde betaling

Dit is de volgende contractueel verschuldigde betaling overeenkomstig de betalingsfrequentie van de onderliggende blootstelling.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CRPL51

Ballonbedrag

Totaalbedrag van de op de vervaldag van de onderliggende blootstelling te betalen aflossing van het (gesecuritiseerde) kapitaal.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

CRPL52

Rentevoettype

Rentevoettype:

| | Onderliggende blootstelling met variabele rente (gedurende levensduur) (FLIF) |
| --- | --- |

Onderliggende blootstelling met variabele rente (gedurende levensduur) (FLIF)

| | Onderliggende blootstelling met variabele rente gekoppeld aan één index die in de toekomst zal worden vervangen door een andere index (FINX) |
| --- | --- |

Onderliggende blootstelling met variabele rente gekoppeld aan één index die in de toekomst zal worden vervangen door een andere index (FINX)

| | Onderliggende blootstelling met vaste rente (gedurende levensduur) (FXRL) |
| --- | --- |

Onderliggende blootstelling met vaste rente (gedurende levensduur) (FXRL)

| | Vaste rente met periodieke aanpassingen (FXPR) |
| --- | --- |

Vaste rente met periodieke aanpassingen (FXPR)

| | Onderliggende blootstelling met vaste rente met verplichte toekomstige omschakeling naar variabele rente (FLCF) |
| --- | --- |

Onderliggende blootstelling met vaste rente met verplichte toekomstige omschakeling naar variabele rente (FLCF)

| | Onderliggende blootstelling met variabele rente en bodemtarief (FLFL) |
| --- | --- |

Onderliggende blootstelling met variabele rente en bodemtarief (FLFL)

| | Onderliggende blootstelling met variabele rente en plafondtarief (CAPP) |
| --- | --- |

Onderliggende blootstelling met variabele rente en plafondtarief (CAPP)

| | Onderliggende blootstelling met variabele rente en bodem- en plafondtarief (FLCA) |
| --- | --- |

Onderliggende blootstelling met variabele rente en bodem- en plafondtarief (FLCA)

| | Disconto (DISC) |
| --- | --- |

Disconto (DISC)

| | Mogelijkheid tot omschakeling (SWIC) |
| --- | --- |

Mogelijkheid tot omschakeling (SWIC)

| | Debiteurenswap (OBLS) |
| --- | --- |

Debiteurenswap (OBLS)

| | Modulair (MODE) |
| --- | --- |

Modulair (MODE)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CRPL53

Huidige rentevoet

Brutorentevoet per jaar die wordt gebruikt om de voor de huidige periode voorziene rente op de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling te berekenen. Per periode berekende rentevoeten moeten worden geannualiseerd.

NEE

JA

CRPL54

Huidige rente-index

De basisreferentie-index die momenteel wordt toegepast (referentierente op basis waarvan de rentevoet wordt vastgesteld):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | Libor (LIBO) |
| --- | --- |

Libor (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Basistarief van de Bank of England (BOER) |
| --- | --- |

Basistarief van de Bank of England (BOER)

| | Basistarief van de Europese Centrale Bank (ECBR) |
| --- | --- |

Basistarief van de Europese Centrale Bank (ECBR)

| | Eigen tarief van kredietverstrekker (LDOR) |
| --- | --- |

Eigen tarief van kredietverstrekker (LDOR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CRPL55

Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index

Looptijd (“tenor”) van de huidige rente-index:

| | Overnight (OVNG) |
| --- | --- |

Overnight (OVNG)

| | IntraDay (INDA) |
| --- | --- |

IntraDay (INDA)

| | één dag (DAIL) |
| --- | --- |

één dag (DAIL)

| | één week (WEEK) |
| --- | --- |

één week (WEEK)

| | twee weken (TOWK) |
| --- | --- |

twee weken (TOWK)

| | één maand (MNTH) |
| --- | --- |

één maand (MNTH)

| | twee maanden (TOMN) |
| --- | --- |

twee maanden (TOMN)

| | drie maanden (QUTR) |
| --- | --- |

drie maanden (QUTR)

| | vier maanden (MNTH) |
| --- | --- |

vier maanden (MNTH)

| | zes maanden (SEMI) |
| --- | --- |

zes maanden (SEMI)

| | twaalf maanden (YEAR) |
| --- | --- |

twaalf maanden (YEAR)

| | Op aanvraag (ONDE) |
| --- | --- |

Op aanvraag (ONDE)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CRPL56

Huidige rentevoetmarge

De huidige rentevoetmarge van de onderliggende blootstelling met variabele rente boven (of onder, in welk geval een negatief getal wordt ingevoerd) het indextarief.

NEE

JA

CRPL57

Interval voor herziening van rentevoet

Aantal maanden tussen elke datum waarop de rentevoet op de onderliggende blootstelling wordt aangepast.

NEE

JA

CRPL58

Rentevoetplafond

Maximumtarief dat de debiteur moet betalen op een onderliggende blootstelling met variabele rente overeenkomstig de voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

CRPL59

Rentevoetbodem

Minimumtarief dat de debiteur moet betalen op een onderliggende blootstelling met variabele rente overeenkomstig de voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

CRPL60

Herzieningsmarge 1

De marge voor de onderliggende blootstelling op de eerste herzieningsdatum. Dit heeft uitsluitend betrekking op contractuele wijzigingen van de marge (bv. van +50 bp naar +100 bp) of van de onderliggende index (bv. van 3-maands Euribor naar 1-maands Euribor) die wordt gebruikt voor de berekening van de rentevoet. Dit veld heeft geen betrekking op de datum waarop de index periodiek wordt aangepast (bv. door elke maand 1-maands Euribor vast te stellen).

In dit veld moet de volledige herzieningsmarge worden ingevoerd, niet de verandering van de marge.

JA

JA

CRPL61

Renteherzieningsdatum 1

Eerstvolgende datum waarop de rentevoet verandert (bv. discontomarge verandert, vaste periode eindigt, onderliggende blootstelling wordt herschikt enz. Dit is niet de volgende datum waarop de Libor/Euribor/index wordt aangepast).

JA

JA

CRPL62

Herzieningsmarge 2

De marge voor de onderliggende blootstelling op de tweede herzieningsdatum. Dit heeft uitsluitend betrekking op contractuele wijzigingen van de marge (bv. van +50 bp naar +100 bp) of van de onderliggende index (bv. van 3-maands Euribor naar 1-maands Euribor) die wordt gebruikt voor de berekening van de rentevoet. Dit veld heeft geen betrekking op de datum waarop de index periodiek wordt aangepast (bv. door elke maand 1-maands Euribor vast te stellen).

In dit veld moet de volledige herzieningsmarge worden ingevoerd, niet de verandering van de marge.

JA

JA

CRPL63

Renteherzieningsdatum 2

Datum van de tweede herziening van de rentevoet (bv. discontomarge verandert, vaste periode eindigt, onderliggende blootstelling wordt herschikt enz. Dit is niet de volgende datum waarop de Libor/Euribor/index wordt aangepast).

JA

JA

CRPL64

Herzieningsmarge 3

De marge voor de onderliggende blootstelling op de derde herzieningsdatum. Dit heeft uitsluitend betrekking op contractuele wijzigingen van de marge (bv. van +50 bp naar +100 bp) of van de onderliggende index (bv. van 3-maands Euribor naar 1-maands Euribor) die wordt gebruikt voor de berekening van de rentevoet. Dit veld heeft geen betrekking op de datum waarop de index periodiek wordt aangepast (bv. door elke maand 1-maands Euribor vast te stellen).

In dit veld moet de volledige herzieningsmarge worden ingevoerd, niet de verandering van de marge.

JA

JA

CRPL65

Renteherzieningsdatum 3

Datum van de derde herziening van de rentevoet (bv. discontomarge verandert, vaste periode eindigt, onderliggende blootstelling wordt herschikt enz. Dit is niet de volgende datum waarop de Libor/Euribor/index wordt aangepast).

JA

JA

CRPL66

Herziene rente-index

De volgende rente-index.

MuniAAA (MAAA)

FutureSWAP (FUSW)

LIBID (LIBI)

Libor (LIBO)

SWAP (SWAP)

Treasury (TREA)

Euribor (EURI)

Pfandbriefe (PFAN)

EONIA (EONA)

EONIASwaps (EONS)

EURODOLLAR (EUUS)

EuroSwiss (EUCH)

TIBOR (TIBO)

ISDAFIX (ISDA)

GCFRepo (GCFR)

STIBOR (STBO)

BBSW (BBSW)

JIBAR (JIBA)

BUBOR (BUBO)

CDOR (CDOR)

CIBOR (CIBO)

MOSPRIM (MOSP)

NIBOR (NIBO)

PRIBOR (PRBO)

TELBOR (TLBO)

WIBOR (WIBO)

Basistarief van de Bank of England (BOER)

Basistarief van de Europese Centrale Bank (ECBR)

Eigen tarief van kredietverstrekker (LDOR)

Anders (OTHR)

JA

JA

CRPL67

Looptijd herziene rente-index

Looptijd (“tenor”) van de volgende rente-index:

| | Overnight (OVNG) |
| --- | --- |

Overnight (OVNG)

| | IntraDay (INDA) |
| --- | --- |

IntraDay (INDA)

| | één dag (DAIL) |
| --- | --- |

één dag (DAIL)

| | één week (WEEK) |
| --- | --- |

één week (WEEK)

| | twee weken (TOWK) |
| --- | --- |

twee weken (TOWK)

| | één maand (MNTH) |
| --- | --- |

één maand (MNTH)

| | twee maanden (TOMN) |
| --- | --- |

twee maanden (TOMN)

| | drie maanden (QUTR) |
| --- | --- |

drie maanden (QUTR)

| | vier maanden (MNTH) |
| --- | --- |

vier maanden (MNTH)

| | zes maanden (SEMI) |
| --- | --- |

zes maanden (SEMI)

| | twaalf maanden (YEAR) |
| --- | --- |

twaalf maanden (YEAR)

| | Op aanvraag (ONDE) |
| --- | --- |

Op aanvraag (ONDE)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

JA

CRPL68

Aantal betalingen vóór securitisatie

Vul het aantal betalingen in dat is verricht vóór de overdracht van de blootstelling aan de securitisatie.

JA

NEE

CRPL69

Percentage aan per jaar toegestane vervroegde terugbetalingen

Percentage vervroegde terugbetalingen dat per jaar is toegestaan voor het product. Dit is voor onderliggende blootstellingen waarvoor een bepaalde drempel voor vervroegde terugbetalingen (bv. 10 %) is toegestaan voordat een boete wordt opgelegd.

JA

JA

CRPL70

Einddatum verbodsperiode vervroegde terugbetaling

De datum waarna de kredietverstrekker vervroegde terugbetaling van de lening toestaat.

JA

JA

CRPL71

Vergoeding voor vervroegde terugbetaling

Van de debiteur geïnd bedrag als vergoeding/boete voor het verrichten van vervroegde betalingen overeenkomstig de voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling. Hierin dienen geen bedragen te worden opgenomen die zijn betaald als “inbreukkosten” ter compensatie van rentebetalingen tot de betalingsdatum voor de onderliggende blootstelling.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CRPL72

Einddatum vergoeding voor vervroegde terugbetaling

De datum waarop de kredietverstrekker vervroegde terugbetaling van de onderliggende blootstelling toestaat zonder te eisen dat een vergoeding voor vervroegde terugbetaling wordt betaald.

JA

JA

CRPL73

Datum vervroegde terugbetaling

De meest recente datum waarop een niet-geplande kapitaalbetaling is ontvangen.

JA

JA

CRPL74

Cumulatieve vervroegde terugbetalingen

Totale per de afsluitdatum van de gegevensinzending geïnde vervroegde terugbetalingen (vervroegde terugbetalingen gedefinieerd als niet-geplande kapitaalbetalingen) sinds de datum van initiëring van de onderliggende blootstelling.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

CRPL75

Herstructureringsdatum

De datum waarop de onderliggende blootstelling is geherstructureerd. Herstructurering heeft betrekking op elke verandering van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling als gevolg van respijt, waaronder aflossingsvrije perioden, kapitalisatie van achterstallige bedragen, wijziging van rentetarieven of marges, vergoedingen, boeten en/of de vervaldatum en/of andere algemeen aanvaarde herstructureringsmaatregelen in het kader van respijt.

Indien er meerdere datums zijn, moeten alle datums worden verstrekt overeenkomstig het XML-schema.

JA

JA

CRPL76

Laatste datum betalingsachterstand

Datum waarop de debiteur voor het laatst een betalingsachterstand had.

JA

JA

CRPL77

Saldo van achterstallige bedragen

Huidig saldo van achterstallige bedragen, gedefinieerd als:

| | Totaal van momenteel verschuldigde betalingen |
| --- | --- |

Totaal van momenteel verschuldigde betalingen

| | PLUS gekapitaliseerde bedragen |
| --- | --- |

PLUS gekapitaliseerde bedragen

| | PLUS op de rekening toegepaste vergoedingen |
| --- | --- |

PLUS op de rekening toegepaste vergoedingen

| | MINUS totaal van tot op heden ontvangen betalingen. |
| --- | --- |

MINUS totaal van tot op heden ontvangen betalingen.

Indien er geen achterstallige betalingen zijn, vul dan 0 in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

CRPL78

Aantal dagen achterstallig

Aantal dagen waarop de onderliggende blootstelling achterstallig is (rente of kapitaal, en als deze van elkaar verschillen, de hoogste van de twee aantallen) per de afsluitdatum van de pool.

NEE

NEE

CRPL79

Rekeningstatus

Huidige status van de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling:

| | Inbaar (PERF) |
| --- | --- |

Inbaar (PERF)

| | Geherstructureerd — geen achterstallige betalingen (RNAR) |
| --- | --- |

Geherstructureerd — geen achterstallige betalingen (RNAR)

| | Geherstructureerd — achterstallige betalingen (RARR) |
| --- | --- |

Geherstructureerd — achterstallige betalingen (RARR)

| | Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 (DFLT) |
| --- | --- |

Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 (DFLT)

| | Geen wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013, maar aangemerkt als wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (NDFT) |
| --- | --- |

Geen wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013, maar aangemerkt als wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (NDFT)

| | Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 en volgens een andere definitie van wanbetaling (DTCR) |
| --- | --- |

Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 en volgens een andere definitie van wanbetaling (DTCR)

| | Wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (DADB) |
| --- | --- |

Wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (DADB)

| | Achterstallige bedragen (ARRE) |
| --- | --- |

Achterstallige bedragen (ARRE)

| | Teruggekocht door verkoper — schending van verklaringen en garanties (REBR) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — schending van verklaringen en garanties (REBR)

| | Teruggekocht door verkoper — wanbetaling (REDF) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — wanbetaling (REDF)

| | Teruggekocht door verkoper — geherstructureerd (RERE) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — geherstructureerd (RERE)

| | Teruggekocht door verkoper — speciale servicestatus (RESS) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — speciale servicestatus (RESS)

| | Teruggekocht door verkoper — andere reden (REOT) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — andere reden (REOT)

| | Afgelost (RDMD) |
| --- | --- |

Afgelost (RDMD)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

Herstructurering heeft betrekking op elke verandering van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling als gevolg van respijt, waaronder aflossingsvrije perioden, kapitalisatie van achterstallige bedragen, wijziging van rentetarieven of marges, vergoedingen, boeten en/of de vervaldatum en/of andere algemeen aanvaarde herstructureringsmaatregelen in het kader van respijt.

NEE

NEE

CRPL80

Reden voor wanbetaling of executie

Indien er met betrekking tot de onderliggende blootstelling sprake is van wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013, selecteer de passende reden:

| | Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk is dat de debiteur zal betalen, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPXX) |
| --- | --- |

Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk is dat de debiteur zal betalen, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPXX)

| | Er is sprake van wanbetaling omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (PDXX) |
| --- | --- |

Er is sprake van wanbetaling omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (PDXX)

| | Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk wordt geacht dat de debiteur zal betalen en omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPPD) |
| --- | --- |

Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk wordt geacht dat de debiteur zal betalen en omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPPD)

JA

JA

CRPL81

Bedrag van wanbetaling

Totaal brutobedrag van wanbetaling vóór toepassing van verkoopopbrengsten en terugvorderingen. Als er geen sprake van wanbetaling is, vul dan 0 in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CRPL82

Wanbetalingsdatum

De datum van de wanbetaling.

NEE

JA

CRPL83

Toegerekende verliezen

De toegerekende verliezen tot heden, na aftrek van vergoedingen, opgebouwde rente enz. en na toepassing van verkoopopbrengsten en terugvorderingen (met uitzondering van premies op vervroegde betalingen indien achtergesteld bij terugvorderingen van kapitaal). Verkoopwinsten dienen te worden vermeld als negatief getal. Moet de meest recente situatie per de afsluitdatum van de gegevensinzending weergeven, d.w.z. naarmate terugvorderingen worden geïnd en de oplossingsprocedure voortschrijdt.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CRPL84

Cumulatieve terugvorderingen

Totaal aan terugvorderingen (ongeacht de bron ervan) op de schuld (met wanbetaling, als oninbaar geboekt enz.), exclusief kosten. Omvat alle bronnen van terugvorderingen, niet alleen de opbrengsten van de afstoting van onderpand.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CRPL85

Terugvorderingsbron

De bron van de terugvorderingen:

| | Uitwinning van zekerheid (LCOL) |
| --- | --- |

Uitwinning van zekerheid (LCOL)

| | Executie van garanties (EGAR) |
| --- | --- |

Executie van garanties (EGAR)

| | Aanvullende lening (ALEN) |
| --- | --- |

Aanvullende lening (ALEN)

| | Terugvorderingen in contanten (CASR) |
| --- | --- |

Terugvorderingen in contanten (CASR)

| | Gemengd (MIXD) |
| --- | --- |

Gemengd (MIXD)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CRPL86

Verhaal

Kan er voor deze onderliggende blootstelling (volledig of gedeeltelijk) verhaal worden gehaald via de bezittingen van de debiteur, bovenop de opbrengsten van onderpand?

JA

JA

CRPL87

Depositobedrag

De som van alle door de initiator of verkoper aangehouden bedragen van de debiteur die potentieel kunnen worden verrekend met het saldo van de onderliggende blootstelling, met uitzondering van de baten van een nationale schadeloosstellingsregeling voor deposito’s. Om dubbeltelling te voorkomen, kan dit worden gemaximeerd op het laagste van 1) het depositobedrag, en 2) het maximale potentieel verrekenbare bedrag op het niveau van de debiteur (en dus niet op het niveau van de onderliggende blootstelling) binnen de pool.

Het bedrag van de aanbetaling moet luiden in dezelfde valuta als die welke is gebruikt voor de onderliggende blootstelling.

Als een debiteur meer dan één onderliggende blootstelling heeft uitstaan in de pool, moet dit veld worden ingevuld voor elke onderliggende blootstelling, en het is aan de rapporterende entiteit om te besluiten hoe het depositobedrag wordt verdeeld over die onderliggende blootstellingen, met inachtneming van het hierboven bedoelde plafond en zolang de totale posten voor dit veld, voor de diverse onderliggende blootstellingen, optellen tot het juiste bedrag. Als de debiteur bijvoorbeeld een depositosaldo van 100 EUR heeft en twee onderliggende blootstellingen heeft uitstaan in de pool, van respectievelijk 60 en 75 EUR. Dit veld kan worden ingevuld als ofwel onderliggende blootstelling 1 - 60 EUR en onderliggende blootstelling 2 - 40 EUR, ofwel onderliggende blootstelling 1 - 25 EUR en onderliggende blootstelling 2 - 75 EUR (d.w.z. dat het relatieve bedrag dat moet worden ingevuld in dit veld voor elke onderliggende blootstelling wordt gemaximeerd op 60 EUR voor onderliggende blootstelling 1 en op 75 EUR voor onderliggende blootstelling 2 en de som van de waarden voor onderliggende blootstelling 1 en onderliggende blootstelling 2 gelijk moet zijn aan 100 EUR).

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CRPL88

Notioneel bedrag van renteswap

Als er een renteswap van toepassing is op de onderliggende blootstelling, vul dan het notionele bedrag van de swap in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CRPL89

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van verstrekker van renteswap

LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de verstrekker van de renteswap voor de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

CRPL90

Verstrekker van renteswap

Als er een renteswap van toepassing is op de onderliggende blootstelling, vermeld dan de volledige juridische naam van de verstrekker van de renteswap. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

NEE

JA

CRPL91

Vervaldatum van renteswap

Als er een renteswap van toepassing is op de onderliggende blootstelling, vul dan de vervaldatum van de swap in.

NEE

JA

CRPL92

Notioneel bedrag van valutaswap

Als er een wisselkoersswap van toepassing is op de onderliggende blootstelling, vul dan het notionele bedrag van de swap in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CRPL93

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van verstrekker van valutaswap

Als er een wisselkoersswap van toepassing is op de onderliggende blootstelling, verstrek dan de LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de verstrekker van de swap.

NEE

JA

CRPL94

Verstrekker van valutawap

Als er een wisselkoersswap van toepassing is op de onderliggende blootstelling, vermeld dan de volledige juridische naam van de verstrekker van de wisselkoersswap. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

NEE

JA

CRPL95

Vervaldatum van valutaswap

Als er een wisselkoersswap van toepassing is op de onderliggende blootstelling, vul dan de vervaldatum van de swap in.

NEE

JA

CRPL96

Naam van oorspronkelijke kredietverstrekker

De volledige juridische naam van de oorspronkelijke kredietverstrekker. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

JA

JA

CRPL97

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van oorspronkelijke kredietverstrekker

LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de oorspronkelijke kredietverstrekker.

Indien er geen LEI beschikbaar is, vul dan ND5 in.

JA

JA

CRPL98

Land van vestiging van oorspronkelijke kredietverstrekker

Land waar de oorspronkelijke kredietverstrekker is gevestigd.

JA

JA

CRPL99

Naam van initiator

De volledige juridische naam van de initiator van de onderliggende blootstelling. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

NEE

NEE

CRPL100

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van initiator

LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de initiator van de onderliggende blootstelling.

NEE

NEE

CRPL101

Land van vestiging van initiator

Land waar de initiator van de onderliggende blootstelling is gevestigd.

NEE

NEE

Informatie op het niveau van onderpand

CRPC1

Unieke identificatiecode

Vermeld hier dezelfde unieke identificatiecode als in veld CRPL1.

NEE

NEE

CRPC2

Identificatiecode van onderliggende blootstelling

Unieke identificatiecode van de onderliggende blootstelling. Deze code moet overeenkomen met de identificatiecode die is ingevuld in veld CRPL3. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

CRPC3

Oorspronkelijke identificatiecode van onderpand

De oorspronkelijk aan het onderpand of de garantie toegekende identificatiecode. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

CRPC4

Nieuwe identificatiecode van onderpand

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld CRPC3 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld CRPC3. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

CRPC5

Geografische regio — onderpand

De geografische regio (NUTS3-classificatie) waar het fysieke onderpand zich bevindt. Wanneer Eurostat geen NUTS3-classificatie heeft opgesteld (bv. in geval van een rechtsgebied buiten de EU), vul dan de tweecijferige landcode in ({COUNTRYCODE_2}), gevolgd door “ZZZ”.

JA

JA

CRPC6

Type zekerheid

Het type zekerheid:

| | Onderpand (COLL) |
| --- | --- |

Onderpand (COLL)

| | Door aanvullend onderpand gedekte garantie (GCOL) |
| --- | --- |

Door aanvullend onderpand gedekte garantie (GCOL)

| | Niet door aanvullend onderpand gedekte garantie (GNCO) |
| --- | --- |

Niet door aanvullend onderpand gedekte garantie (GNCO)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

NEE

CRPC7

Type bezwaring

Type zekerheid dat op het onderpand is gevestigd. Wanneer er een garantie is, heeft dit veld alleen betrekking op elke zekerheid op onderpand dat deze garantie ondersteunt. “Geen bezwaring maar een onherroepelijke volmacht of vergelijkbaar” heeft betrekking op de situatie dat de initiator of de oorspronkelijke kredietverstrekker, naargelang wat van toepassing is, onherroepelijk en onvoorwaardelijk gemachtigd is om het onderpand te allen tijde in de toekomst eenzijdig te bezwaren, zonder dat daarvoor verdere toestemming van de debiteur of de garantiegever nodig is:

| | Vaste bezwaring (FXCH) |
| --- | --- |

Vaste bezwaring (FXCH)

| | Variabele bezwaring (FLCH) |
| --- | --- |

Variabele bezwaring (FLCH)

| | Geen bezwaring (NOCG) |
| --- | --- |

Geen bezwaring (NOCG)

| | Geen bezwaring maar een onherroepelijke volmacht of vergelijkbaar (ATRN) |
| --- | --- |

Geen bezwaring maar een onherroepelijke volmacht of vergelijkbaar (ATRN)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CRPC8

Pandrecht

Hoogste pandrechtpositie van de initiator met betrekking tot het onderpand.

JA

JA

CRPC9

Onderpandtype

Het (wat waarde betreft) primaire activumtype waar de schuld door wordt gedekt. Wanneer er een door fysiek of financieel onderpand gedekte garantie is, kijk dan door de garantie heen naar een onderpand dat de garantie zou kunnen ondersteunen.

Auto (CARX)

Industrieel voertuig (INDV)

Bedrijfsvrachtwagen (CMTR)

Spoorvoertuig (RALV)

Nautisch bedrijfsvoertuig (NACM)

Nautisch recreatievoertuig (NALV)

Vliegtuig (AERO)

Werktuigmachine (MCHT)

Industriële apparatuur (INDE)

Kantooruitrusting (OFEQ)

IT-apparatuur (ITEQ)

Medische apparatuur (MDEQ)

Energiegerelateerde apparatuur (ENEQ)

Gebouw voor commerciële doeleinden (CBLD)

Residentieel gebouw (RBLD)

Industrieel gebouw (IBLD)

Ander voertuig (OTHV)

Andere apparatuur (OTHE)

Ander vastgoed (OTRE)

Andere goederen of inventaris (OTGI)

Effecten (SECU)

Garantie (GUAR)

Andere financiële activa (OTFA)

Gemengde categorieën van zekerheid voor alle bezittingen van de debiteur (MIXD)

Anders (OTHR)

NEE

NEE

CRPC10

Huidig taxatiebedrag

De meest recente waardering van het onderpand. Wanneer er een door fysiek of financieel onderpand gedekte garantie is, kijk dan door de garantie heen naar onderpand dat die garantie ondersteunt.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

CRPC11

Huidige taxatiemethode

De gebruikte methode voor het berekenen van de meest recente waarde van het onderpand, zoals ingevuld in veld CRPC10.

Volledige taxatie (FAPR)

Langsrijden (DRVB)

Geautomatiseerd taxatiemodel (AUVM)

Geïndexeerd (IDXD)

Desktop (DKTP)

Beheer- of vastgoedagent (MAEA)

Aankoopprijs (PPRI)

Haircut (HCUT)

Mark-to-market (MTTM)

Taxatie door debiteur (OBLV)

Anders (OTHR)

JA

JA

CRPC12

Huidige taxatiedatum

De datum van de meest recente taxatie van het onderpand, zoals ingevuld in veld CRPC10.

JA

JA

CRPC13

Oorspronkelijk taxatiebedrag

De oorspronkelijk getaxeerde waarde van het onderpand op de datum van initiëring van de onderliggende blootstelling.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

CRPC14

Oorspronkelijke taxatiemethode

De gebruikte methode voor het berekenen van de waarde van het onderpand bij de initiëring van de onderliggende blootstelling, zoals ingevuld in veld CRPC13.

Volledige taxatie (FAPR)

Langsrijden (DRVB)

Geautomatiseerd taxatiemodel (AUVM)

Geïndexeerd (IDXD)

Desktop (DKTP)

Beheer- of vastgoedagent (MAEA)

Aankoopprijs (PPRI)

Haircut (HCUT)

Mark-to-market (MTTM)

Taxatie door debiteur (OBLV)

Anders (OTHR)

JA

JA

CRPC15

Oorspronkelijke taxatiedatum

De datum van de oorspronkelijk getaxeerde waarde van het fysieke of financiële onderpand, zoals ingevuld in veld CRPC13.

JA

JA

CRPC16

Verkoopdatum

De datum van verkoop van het onderpand.

NEE

JA

CRPC17

Verkoopprijs

Prijs die is verkregen bij de verkoop van het onderpand in geval van executie.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CRPC18

Valuta van onderpand

De munteenheid waarin het in veld CRPC10 ingevulde bedrag van de waarde is uitgedrukt.

NEE

JA

CRPC19

Land van garantiegever

Het rechtsgebied waar de garantiegever is gevestigd.

NEE

JA

CRPC20

ESA-subsector van garantiegever

De ESR 2010-classificatie van de garantiegever overeenkomstig Verordening (EU) nr. 549/2013 van het Europees Parlement en de Raad (“ESA 2010”)  (1). Deze classificatie moet worden vermeld op het niveau van de subsector. Daarvoor dient te worden gebruikgemaakt van één van de waarden in bijlage I bij deze verordening.

NEE

JA

---

(1)  Verordening (EU) nr. 549/2013 van het Europees Parlement en de Raad van 21 mei 2013 betreffende het Europees systeem van nationale en regionale rekeningen in de Europese Unie Voor de EER relevante tekst (PB L 174 van 26.6.2013, blz. 1).

---

BIJLAGE V

INFORMATIE OVER ONDERLIGGENDE BLOOTSTELLINGEN — AUTO’S

| Veldcode | Veldnaam | Te rapporteren inhoud | ND1-ND4 toegestaan? | ND5 toegestaan? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Informatie over onderliggende blootstellingen |
| AUTL1 | Unieke identificatiecode | De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie . | NEE | NEE |
| AUTL2 | Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling | Unieke identificatiecode van de onderliggende blootstelling. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| AUTL3 | Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling | Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld AUTL2 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld AUTL2. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| AUTL4 | Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur | Oorspronkelijke unieke identificatiecode van de debiteur. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| AUTL5 | Nieuwe identificatiecode van debiteur | Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld AUTL4 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld AUTL4. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| AUTL6 | Afsluitdatum van gegevensinzending | De afsluitdatum van deze gegevensinzending. | NEE | NEE |
| AUTL7 | Datum van toevoeging aan pool | De datum waarop de onderliggende blootstelling is overgedragen aan de SSPE. Voor alle onderliggende blootstellingen in de pool per de afsluitdatum zoals vermeld in het eerste bij het securitisatieregister ingediende verslag; indien deze informatie niet beschikbaar is, vul dan de sluitingsdatum van de securitisatie in of, als deze later is, de datum van initiëring van de onderliggende blootstelling. | NEE | JA |
| AUTL8 | Datum van terugkoop | Datum waarop de onderliggende blootstelling is teruggekocht uit de pool. | NEE | JA |
| AUTL9 | Datum van aflossing | De datum van terugbetaling van de rekening of (voor onderliggende blootstellingen waarop wanbetaling heeft plaatsgevonden) de datum waarop het aflossingsproces is voltooid. | NEE | JA |
| AUTL10 | Geografische regio — debiteur | De geografische regio (NUTS3-classificatie) waar de debiteur is gevestigd. Wanneer Eurostat geen NUTS3-classificatie heeft opgesteld (bv. in geval van een rechtsgebied buiten de EU), vul dan de tweecijferige landcode in ({COUNTRYCODE_2}), gevolgd door “ZZZ”. | JA | NEE |
| AUTL11 | Geografische regio — classificatie | Vul het jaar van de voor de velden voor de geografische regio gebruikte NUTS3-classificatie in, bv. 2013 voor NUTS3 2013. In alle velden voor de geografische regio moet consequent dezelfde classificatie worden gebruikt voor elke onderliggende blootstelling en voor alle onderliggende blootstellingen in de gegevensinzending. Het gebruik van NUTS3 2006 in sommige velden voor de geografische regio met betrekking tot een gegeven onderliggende blootstelling en NUTS3 2013 in andere velden met betrekking tot dezelfde blootstelling is bijvoorbeeld niet toegestaan. Evenzo is het gebruik van NUTS3 2006 in de velden voor de geografische regio voor sommige onderliggende blootstellingen en NUTS3 2013 voor andere onderliggende blootstellingen in dezelfde gegevensinzending niet toegestaan. | JA | NEE |
| AUTL12 | Arbeidsstatus | Arbeidsstatus van de primaire debiteur: | Werkzaam — particuliere sector (EMRS) |

Veldcode

Veldnaam

Te rapporteren inhoud

ND1-ND4 toegestaan?

ND5 toegestaan?

Informatie over onderliggende blootstellingen

AUTL1

Unieke identificatiecode

De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie .

NEE

NEE

AUTL2

Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling

Unieke identificatiecode van de onderliggende blootstelling. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

AUTL3

Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld AUTL2 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld AUTL2. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

AUTL4

Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur

Oorspronkelijke unieke identificatiecode van de debiteur. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

AUTL5

Nieuwe identificatiecode van debiteur

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld AUTL4 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld AUTL4. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

AUTL6

Afsluitdatum van gegevensinzending

De afsluitdatum van deze gegevensinzending.

NEE

NEE

AUTL7

Datum van toevoeging aan pool

De datum waarop de onderliggende blootstelling is overgedragen aan de SSPE. Voor alle onderliggende blootstellingen in de pool per de afsluitdatum zoals vermeld in het eerste bij het securitisatieregister ingediende verslag; indien deze informatie niet beschikbaar is, vul dan de sluitingsdatum van de securitisatie in of, als deze later is, de datum van initiëring van de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

AUTL8

Datum van terugkoop

Datum waarop de onderliggende blootstelling is teruggekocht uit de pool.

NEE

JA

AUTL9

Datum van aflossing

De datum van terugbetaling van de rekening of (voor onderliggende blootstellingen waarop wanbetaling heeft plaatsgevonden) de datum waarop het aflossingsproces is voltooid.

NEE

JA

AUTL10

Geografische regio — debiteur

De geografische regio (NUTS3-classificatie) waar de debiteur is gevestigd. Wanneer Eurostat geen NUTS3-classificatie heeft opgesteld (bv. in geval van een rechtsgebied buiten de EU), vul dan de tweecijferige landcode in ({COUNTRYCODE_2}), gevolgd door “ZZZ”.

JA

NEE

AUTL11

Geografische regio — classificatie

Vul het jaar van de voor de velden voor de geografische regio gebruikte NUTS3-classificatie in, bv. 2013 voor NUTS3 2013. In alle velden voor de geografische regio moet consequent dezelfde classificatie worden gebruikt voor elke onderliggende blootstelling en voor alle onderliggende blootstellingen in de gegevensinzending. Het gebruik van NUTS3 2006 in sommige velden voor de geografische regio met betrekking tot een gegeven onderliggende blootstelling en NUTS3 2013 in andere velden met betrekking tot dezelfde blootstelling is bijvoorbeeld niet toegestaan. Evenzo is het gebruik van NUTS3 2006 in de velden voor de geografische regio voor sommige onderliggende blootstellingen en NUTS3 2013 voor andere onderliggende blootstellingen in dezelfde gegevensinzending niet toegestaan.

JA

NEE

AUTL12

Arbeidsstatus

Arbeidsstatus van de primaire debiteur:

Werkzaam — particuliere sector (EMRS)

| | Werkzaam — publieke sector (EMBL) |
| --- | --- |

Werkzaam — publieke sector (EMBL)

| | Werkzaam — sector onbekend (EMUK) |
| --- | --- |

Werkzaam — sector onbekend (EMUK)

| | Werkloos (UNEM) |
| --- | --- |

Werkloos (UNEM)

| | Zelfstandig (SFEM) |
| --- | --- |

Zelfstandig (SFEM)

| | Geen arbeidsstatus, debiteur is juridische entiteit (NOEM) |
| --- | --- |

Geen arbeidsstatus, debiteur is juridische entiteit (NOEM)

| | Student (STNT) |
| --- | --- |

Student (STNT)

| | Gepensioneerde (PNNR) |
| --- | --- |

Gepensioneerde (PNNR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

AUTL13

Debiteur met aangetaste kredietwaardigheid

Bevestig dat, overeenkomstig artikel 20, lid 11, van Verordening (EU) 2017/2402, deze onderliggende blootstelling op het moment van selectie voor overdracht aan de SSPE geen blootstelling was waarbij sprake was van wanbetaling in de zin van artikel 178, lid 1, van Verordening (EU) nr. 575/2013, of een blootstelling met betrekking tot een debiteur of garantiegever met aangetaste kredietwaardigheid die, voor zover de initiator of de oorspronkelijke kredietverstrekker bekend:

| a) | binnen drie jaar vóór de datum van initiëring insolvent is verklaard of ten aanzien van wie een rechtbank de crediteuren als gevolg van wanbetaling een definitief, niet voor beroep vatbaar recht van afdwinging van naleving van contract of materiële schadevergoeding heeft toegekend, of die in de drie jaar voorafgaand aan de datum van overdracht of cessie van de onderliggende blootstellingen aan de SSPE een schuldherstructureringsproces met betrekking tot zijn niet-renderende blootstellingen heeft ondergaan, tenzij:






  i) | een geherstructureerde onderliggende blootstelling geen nieuwe betalingsachterstand heeft vertoond sinds de datum van de herstructurering, die ten minste één jaar vóór de datum van overdracht of cessie van de onderliggende blootstellingen aan de SSPE moet hebben plaatsgevonden, en |
| --- | --- | --- |

a)

binnen drie jaar vóór de datum van initiëring insolvent is verklaard of ten aanzien van wie een rechtbank de crediteuren als gevolg van wanbetaling een definitief, niet voor beroep vatbaar recht van afdwinging van naleving van contract of materiële schadevergoeding heeft toegekend, of die in de drie jaar voorafgaand aan de datum van overdracht of cessie van de onderliggende blootstellingen aan de SSPE een schuldherstructureringsproces met betrekking tot zijn niet-renderende blootstellingen heeft ondergaan, tenzij:

i)

een geherstructureerde onderliggende blootstelling geen nieuwe betalingsachterstand heeft vertoond sinds de datum van de herstructurering, die ten minste één jaar vóór de datum van overdracht of cessie van de onderliggende blootstellingen aan de SSPE moet hebben plaatsgevonden, en

| ii) | in de informatie die overeenkomstig artikel 7, lid 1, eerste alinea, onder a) en onder e), i), door de initiator, de sponsor en de SSPE is verstrekt, uitdrukkelijk het aandeel geherstructureerde onderliggende blootstellingen, het tijdstip en de details van de herstructurering, alsmede het rendement ervan sinds het tijdstip van de herstructurering zijn vermeld; |
| --- | --- |

ii)

in de informatie die overeenkomstig artikel 7, lid 1, eerste alinea, onder a) en onder e), i), door de initiator, de sponsor en de SSPE is verstrekt, uitdrukkelijk het aandeel geherstructureerde onderliggende blootstellingen, het tijdstip en de details van de herstructurering, alsmede het rendement ervan sinds het tijdstip van de herstructurering zijn vermeld;

| b) | op het moment van initiëring, in voorkomend geval, vermeld staat in een openbaar kredietregister van personen met een ongunstig kredietverleden of, als er geen dergelijk openbaar kredietregister is, in een ander kredietregister dat voor de initiator of de oorspronkelijke kredietverstrekker toegankelijk is, of |
| --- | --- |

b)

op het moment van initiëring, in voorkomend geval, vermeld staat in een openbaar kredietregister van personen met een ongunstig kredietverleden of, als er geen dergelijk openbaar kredietregister is, in een ander kredietregister dat voor de initiator of de oorspronkelijke kredietverstrekker toegankelijk is, of

| c) | een kredietbeoordeling of een kredietscore heeft waaruit blijkt dat het risico dat contractueel overeengekomen betalingen niet worden gedaan significant hoger is dan voor vergelijkbare, niet-gesecuritiseerde blootstellingen in het bezit van de initiator. |
| --- | --- |

c)

een kredietbeoordeling of een kredietscore heeft waaruit blijkt dat het risico dat contractueel overeengekomen betalingen niet worden gedaan significant hoger is dan voor vergelijkbare, niet-gesecuritiseerde blootstellingen in het bezit van de initiator.

Herstructurering heeft betrekking op elke verandering van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling als gevolg van respijt, waaronder aflossingsvrije perioden, kapitalisatie van achterstallige bedragen, wijziging van rentetarieven of marges, vergoedingen, boeten en/of de vervaldatum en/of andere algemeen aanvaarde herstructureringsmaatregelen in het kader van respijt.

NEE

JA

AUTL14

Rechtsvorm van debiteur

Rechtsvorm van de cliënt:

| | Naamloze vennootschap (PUBL) |
| --- | --- |

Naamloze vennootschap (PUBL)

| | Besloten vennootschap (LLCO) |
| --- | --- |

Besloten vennootschap (LLCO)

| | Personenvennootschap (PNTR) |
| --- | --- |

Personenvennootschap (PNTR)

| | Particulier (INDV) |
| --- | --- |

Particulier (INDV)

| | Overheidsentiteit (GOVT) |
| --- | --- |

Overheidsentiteit (GOVT)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

AUTL15

Cliënttype

Type cliënt bij initiëring:

| | Nieuwe cliënt en niet een werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CNEO) |
| --- | --- |

Nieuwe cliënt en niet een werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CNEO)

| | Nieuwe cliënt en werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CEMO) |
| --- | --- |

Nieuwe cliënt en werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CEMO)

| | Nieuwe cliënt en niet geregistreerd als werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CNRO) |
| --- | --- |

Nieuwe cliënt en niet geregistreerd als werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CNRO)

| | Bestaande cliënt en niet een werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (ENEO) |
| --- | --- |

Bestaande cliënt en niet een werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (ENEO)

| | Bestaande cliënt en werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (EEMO) |
| --- | --- |

Bestaande cliënt en werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (EEMO)

| | Bestaande cliënt en niet geregistreerd als werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (ENRO) |
| --- | --- |

Bestaande cliënt en niet geregistreerd als werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (ENRO)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

AUTL16

Primair inkomen

Primair jaarinkomen van debiteur dat wordt gebruikt bij het overnemen (“underwriting”) van de onderliggende blootstelling op het moment van de initiëring. Wanneer de primaire debiteur een rechtspersoon/juridische entiteit is, voer dan de jaaromzet die debiteur in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

AUTL17

Type primair inkomen

Vermeld welk inkomen wordt weergegeven in AUTL16:

| | Brutojaarinkomen (GRAN) |
| --- | --- |

Brutojaarinkomen (GRAN)

| | Nettojaarinkomen (na belastingen en socialezekerheidsbijdragen) (NITS) |
| --- | --- |

Nettojaarinkomen (na belastingen en socialezekerheidsbijdragen) (NITS)

| | Nettojaarinkomen (na belastingen) (NITX) |
| --- | --- |

Nettojaarinkomen (na belastingen) (NITX)

| | Nettojaarinkomen (na socialezekerheidsbijdragen) (NTIN) |
| --- | --- |

Nettojaarinkomen (na socialezekerheidsbijdragen) (NTIN)

| | Geschat nettojaarinkomen (na belastingen en socialezekerheidsbijdragen) (ENIS) |
| --- | --- |

Geschat nettojaarinkomen (na belastingen en socialezekerheidsbijdragen) (ENIS)

| | Geschat nettojaarinkomen (na belastingen) (EITX) |
| --- | --- |

Geschat nettojaarinkomen (na belastingen) (EITX)

| | Geschat nettojaarinkomen (na socialezekerheidsbijdragen) (EISS) |
| --- | --- |

Geschat nettojaarinkomen (na socialezekerheidsbijdragen) (EISS)

| | Beschikbaar inkomen (DSPL) |
| --- | --- |

Beschikbaar inkomen (DSPL)

| | Leningnemer is een juridische entiteit (CORP) |
| --- | --- |

Leningnemer is een juridische entiteit (CORP)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

AUTL18

Valuta van primair inkomen

De munteenheid waarin het inkomen of de inkomsten van de primaire debiteur is/zijn uitgedrukt. Wanneer de primaire debiteur een rechtspersoon/juridische entiteit is, vul dan de valuta van de inkomsten als vermeld in AUTL20 in.

JA

JA

AUTL19

Inkomenscontrole voor primair inkomen

Inkomenscontrole voor primair inkomen:

| | Eigen verklaring, geen controle (SCRT) |
| --- | --- |

Eigen verklaring, geen controle (SCRT)

| | Eigen verklaring met bevestiging van betaalbaarheid (SCNF) |
| --- | --- |

Eigen verklaring met bevestiging van betaalbaarheid (SCNF)

| | Gecontroleerd (VRFD) |
| --- | --- |

Gecontroleerd (VRFD)

| | Niet-gecontroleerd inkomen of snelle procedure (NVRF) |
| --- | --- |

Niet-gecontroleerd inkomen of snelle procedure (NVRF)

| | Informatie of kredietscore van kredietbureau (SCRG) |
| --- | --- |

Informatie of kredietscore van kredietbureau (SCRG)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

AUTL20

Inkomsten

Jaarlijkse omzet na alle kortingen en omzetbelasting van de debiteur overeenkomstig Aanbeveling 2003/361/EG. Equivalent aan het begrip “totale jaaromzet” in artikel 153, lid 4, van Verordening (EU) nr. 575/2013.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

AUTL21

Valuta van financiële verslaglegging

De munteenheid waarin de informatie in de financiële overzichten is uitgedrukt.

JA

JA

AUTL22

Bijzondere regeling

Indien op de onderliggende blootstelling een bijzondere regeling voor de publieke sector van toepassing is, geef hier dan de volledige naam (zonder afkortingen) van de regeling.

JA

JA

AUTL23

Type product

De classificatie van de lease, volgens de definities van de verhuurder:

| | (Persoonlijk) koopcontract (PPUR) |
| --- | --- |

(Persoonlijk) koopcontract (PPUR)

| | (Persoonlijk) huurcontract (PHIR) |
| --- | --- |

(Persoonlijk) huurcontract (PHIR)

| | Huurkoop (HIRP) |
| --- | --- |

Huurkoop (HIRP)

| | Leasekoop (LEAP) |
| --- | --- |

Leasekoop (LEAP)

| | Financiële lease (FNLS) |
| --- | --- |

Financiële lease (FNLS)

| | Operationele lease (OPLS) |
| --- | --- |

Operationele lease (OPLS)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

AUTL24

Datum van initiëring

Datum van de betaling van het voorschot op de oorspronkelijke onderliggende blootstelling.

JA

NEE

AUTL25

Vervaldatum

Datum waarop de onderliggende blootstelling of de lease vervalt.

NEE

JA

AUTL26

Oorspronkelijke looptijd

Oorspronkelijke contractuele looptijd (aantal maanden) op de datum van initiëring.

JA

JA

AUTL27

Kanaal van initiëring

Kanaal voor de initiëring van de onderliggende blootstelling:

| | Autodealer (ADLR) |
| --- | --- |

Autodealer (ADLR)

| | Broker (BROK) |
| --- | --- |

Broker (BROK)

| | Direct (DIRE) |
| --- | --- |

Direct (DIRE)

| | Indirect (IDRT) |
| --- | --- |

Indirect (IDRT)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

JA

AUTL28

Munteenheid

De munteenheid waarin de onderliggende blootstelling is uitgedrukt.

NEE

NEE

AUTL29

Oorspronkelijk kapitaalsaldo

Kapitaalsaldo van de onderliggende blootstelling of verdisconteerd leasesaldo (inclusief gekapitaliseerde vergoedingen) van de debiteur bij initiëring.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

AUTL30

Huidig kapitaalsaldo

Op de afsluitdatum van de gegevensinzending uitstaand kapitaalsaldo van de onderliggende blootstelling (of het verdisconteerde leasesaldo) van de debiteur. Dit omvat bedragen die als zekerheid voor het voertuig zijn gesteld. Indien er bijvoorbeeld vergoedingen zijn toegevoegd aan het saldo die onderdeel zijn van het kapitaal in de securitisatie, dan moeten deze worden toegevoegd. Achterstallige rentebetalingen en boeten zijn hiervan uitgezonderd.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

AUTL31

Aankoopprijs

De prijs, ten opzichte van de nominale waarde, waartegen de onderliggende blootstelling door de SSPE is gekocht. Vul 100 in indien geen discontering is toegepast.

NEE

JA

AUTL32

Aflossingstype

Type aflossing van de onderliggende blootstelling met inbegrip van kapitaal en rente.

Frans — d.w.z. aflossing waarbij het totale bedrag (kapitaal plus rente) dat elke termijn wordt terugbetaald steeds gelijk is. (FRXX)

Duits — d.w.z. aflossing waarbij de eerste aflossingstermijn uitsluitend rente omvat en het bedrag van de overige termijnen constant is, met inbegrip van kapitaalaflossing en rente. (DEXX)

Vast aflossingsschema — d.w.z. aflossing waarbij het af te lossen bedrag van het kapitaal steeds gelijk is. (FIXE)

Bullet — d.w.z. aflossing waarbij het volledige kapitaal in de laatste aflossingstermijn wordt terugbetaald. (BLLT)

Anders (OTHR)

JA

NEE

AUTL33

Einddatum van aflossingsvrije periode voor kapitaal

Indien van toepassing per de afsluitdatum van de gegevensinzending, vermeld dan de einddatum van de aflossingsvrije periode voor het kapitaal.

NEE

JA

AUTL34

Geplande frequentie van kapitaalaflossingen

Frequentie van de verschuldigde kapitaalaflossingen, d.w.z. de periode tussen de aflossingen:

| | Maandelijks (MNTH) |
| --- | --- |

Maandelijks (MNTH)

| | Driemaandelijks (QUTR) |
| --- | --- |

Driemaandelijks (QUTR)

| | Halfjaarlijks (SEMI) |
| --- | --- |

Halfjaarlijks (SEMI)

| | Jaarlijks (YEAR) |
| --- | --- |

Jaarlijks (YEAR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

AUTL35

Geplande frequentie van rentebetalingen

Frequentie van de verschuldigde rentebetalingen, d.w.z. de periode tussen de betalingen:

| | Maandelijks (MNTH) |
| --- | --- |

Maandelijks (MNTH)

| | Driemaandelijks (QUTR) |
| --- | --- |

Driemaandelijks (QUTR)

| | Halfjaarlijks (SEMI) |
| --- | --- |

Halfjaarlijks (SEMI)

| | Jaarlijks (YEAR) |
| --- | --- |

Jaarlijks (YEAR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

AUTL36

Betalingsmethode

Gebruikelijke betalingsmethode (kan worden gebaseerd op de laatste ontvangen betaling):

| | Automatische afschrijving (CDTX) |
| --- | --- |

Automatische afschrijving (CDTX)

| | Doorlopende betalingsopdracht (SORD) |
| --- | --- |

Doorlopende betalingsopdracht (SORD)

| | Cheque (CHKX) |
| --- | --- |

Cheque (CHKX)

| | Contant (CASH) |
| --- | --- |

Contant (CASH)

| | Bankoverschrijving (geen automatische afschrijving of doorlopende betalingsopdracht) (BTRA) |
| --- | --- |

Bankoverschrijving (geen automatische afschrijving of doorlopende betalingsopdracht) (BTRA)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

AUTL37

Verschuldigde betaling

Dit is de volgende contractueel verschuldigde betaling overeenkomstig de betalingsfrequentie van de onderliggende blootstelling.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

AUTL38

Ballonbedrag

Totaalbedrag van de op de vervaldag van de onderliggende blootstelling te betalen aflossing van het (gesecuritiseerde) kapitaal.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

AUTL39

Bedrag van aanbetaling

Bedrag van deposito/aanbetaling bij initiëring van de onderliggende blootstelling (dit omvat de waarde van ingeruilde voertuigen enz.)

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

AUTL40

Huidige rentevoet

Totale bruto rentevoet of discontovoet die wordt toegepast op de onderliggende blootstelling. Per periode berekende rentevoeten moeten worden geannualiseerd.

NEE

JA

AUTL41

Huidige rente-index

De basisreferentie-index die momenteel wordt toegepast (referentierente op basis waarvan de rentevoet wordt vastgesteld):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | Libor (LIBO) |
| --- | --- |

Libor (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Basistarief van de Bank of England (BOER) |
| --- | --- |

Basistarief van de Bank of England (BOER)

| | Basistarief van de Europese Centrale Bank (ECBR) |
| --- | --- |

Basistarief van de Europese Centrale Bank (ECBR)

| | Eigen tarief van kredietverstrekker (LDOR) |
| --- | --- |

Eigen tarief van kredietverstrekker (LDOR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

AUTL42

Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index

Looptijd (“tenor”) van de huidige rente-index:

| | Overnight (OVNG) |
| --- | --- |

Overnight (OVNG)

| | IntraDay (INDA) |
| --- | --- |

IntraDay (INDA)

| | één dag (DAIL) |
| --- | --- |

één dag (DAIL)

| | één week (WEEK) |
| --- | --- |

één week (WEEK)

| | twee weken (TOWK) |
| --- | --- |

twee weken (TOWK)

| | één maand (MNTH) |
| --- | --- |

één maand (MNTH)

| | twee maanden (TOMN) |
| --- | --- |

twee maanden (TOMN)

| | drie maanden (QUTR) |
| --- | --- |

drie maanden (QUTR)

| | vier maanden (MNTH) |
| --- | --- |

vier maanden (MNTH)

| | zes maanden (SEMI) |
| --- | --- |

zes maanden (SEMI)

| | twaalf maanden (YEAR) |
| --- | --- |

twaalf maanden (YEAR)

| | Op aanvraag (ONDE) |
| --- | --- |

Op aanvraag (ONDE)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

AUTL43

Huidige rentevoetmarge

De huidige rentevoetmarge van de onderliggende blootstelling met variabele rente boven (of onder, in welk geval een negatief getal wordt ingevoerd) het indextarief.

NEE

JA

AUTL44

Interval voor herziening van rentevoet

Aantal maanden tussen elke datum waarop de rentevoet op de onderliggende blootstelling wordt aangepast.

NEE

JA

AUTL45

Rentevoetplafond

Maximumtarief dat de debiteur moet betalen op een onderliggende blootstelling met variabele rente overeenkomstig de voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

AUTL46

Rentevoetbodem

Minimumtarief dat de debiteur moet betalen op een onderliggende blootstelling met variabele rente overeenkomstig de voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

AUTL47

Aantal betalingen vóór securitisatie

Vul het aantal betalingen in dat is verricht vóór de overdracht van de blootstelling aan de securitisatie.

JA

NEE

AUTL48

Percentage aan per jaar toegestane vervroegde terugbetalingen

Percentage vervroegde terugbetalingen dat per jaar is toegestaan voor het product. Dit is voor onderliggende blootstellingen waarvoor een bepaalde drempel voor vervroegde terugbetalingen (bv. 10 %) is toegestaan voordat een boete wordt opgelegd.

JA

JA

AUTL49

Vergoeding voor vervroegde terugbetaling

Van de debiteur geïnd bedrag als vergoeding/boete voor het verrichten van vervroegde betalingen overeenkomstig de voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling. Hierin dienen geen bedragen te worden opgenomen die zijn betaald als “inbreukkosten” ter compensatie van rentebetalingen tot de betalingsdatum voor de onderliggende blootstelling.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

AUTL50

Einddatum vergoeding voor vervroegde terugbetaling

De datum waarop de kredietverstrekker vervroegde terugbetaling van de onderliggende blootstelling toestaat zonder te eisen dat een vergoeding voor vervroegde terugbetaling wordt betaald.

JA

JA

AUTL51

Datum vervroegde terugbetaling

De meest recente datum waarop een niet-geplande kapitaalbetaling is ontvangen.

JA

JA

AUTL52

Cumulatieve vervroegde terugbetalingen

Totale per de afsluitdatum van de gegevensinzending geïnde vervroegde terugbetalingen (vervroegde terugbetalingen gedefinieerd als niet-geplande kapitaalbetalingen) sinds de datum van initiëring van de onderliggende blootstelling.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

AUTL53

Fabrikant

Merknaam van de autofabrikant.

Vul bv. “Skoda” in, niet “Volkswagen”.

JA

NEE

AUTL54

Model

Naam van het automodel.

JA

NEE

AUTL55

Jaar van registratie

Jaar waarin de auto is geregistreerd.

JA

JA

AUTL56

Nieuw of tweedehands

Staat van het voertuig bij initiëring van de onderliggende blootstelling:

| | Nieuw (NEWX) |
| --- | --- |

Nieuw (NEWX)

| | Tweedehands (USED) |
| --- | --- |

Tweedehands (USED)

| | Demo (DEMO) |
| --- | --- |

Demo (DEMO)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

AUTL57

Waarde energieprestatiecertificaat

De waarde van het energieprestatiecertificaat van het onderpand op het moment van initiëring:

| | A (EPCA) |
| --- | --- |

A (EPCA)

| | B (EPCB) |
| --- | --- |

B (EPCB)

| | C (EPCC) |
| --- | --- |

C (EPCC)

| | D (EPCD) |
| --- | --- |

D (EPCD)

| | E (EPCE) |
| --- | --- |

E (EPCE)

| | F (EPCF) |
| --- | --- |

F (EPCF)

| | G (EPCG) |
| --- | --- |

G (EPCG)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

JA

AUTL58

Naam van verstrekker van energieprestatiecertificaat

Vul de volledige juridische naam van de verstrekker van het energieprestatiecertificaat in. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

JA

JA

AUTL59

Oorspronkelijke loan-to-value (LTV)

De verhouding tussen het saldo van de onderliggende blootstelling bij initiëring en de waarde van de auto bij initiëring.

JA

NEE

AUTL60

Oorspronkelijk taxatiebedrag

Catalogusprijs van het voertuig bij initiëring van de onderliggende blootstelling. Voor een niet-nieuwe auto, vul de handelswaarde of de verkoopprijs van de auto in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

NEE

AUTL61

Oorspronkelijke restwaarde van voertuig

De geschatte restwaarde van het activum op de datum van initiëring van de lease.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

AUTL62

Prijs van optie tot koop

Het bedrag dat de kredietnemer op het einde van de lease of de onderliggende blootstelling moet betalen om eigenaar te worden van het voertuig, anders dan het in AUTL63 bedoelde bedrag.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

AUTL63

Gesecuritiseerde restwaarde

Alleen het bedrag van de restwaarde dat gesecuritiseerd is.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

AUTL64

Geactualiseerde restwaarde van voertuig

Als de restwaarde is gesecuritiseerd, vul dan de meest recente geschatte restwaarde van het voertuig aan het eind van het contract in. Als er geen actualisering is verricht, vul dan de datum van de oorspronkelijk geschatte restwaarde in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

AUTL65

Datum van geactualiseerde schatting van de restwaarde van voertuig

Als de restwaarde is gesecuritiseerd, vul dan de datum van berekening van de meest recente geactualiseerde schatting van de restwaarde van het voertuig in. Als er geen actualisering is verricht, vul dan de datum van de oorspronkelijk geschatte restwaarde in.

NEE

JA

AUTL66

Herstructureringsdatum

De datum waarop de onderliggende blootstelling is geherstructureerd. Herstructurering heeft betrekking op elke verandering van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling als gevolg van respijt, waaronder aflossingsvrije perioden, kapitalisatie van achterstallige bedragen, wijziging van rentetarieven of marges, vergoedingen, boeten en/of de vervaldatum en/of andere algemeen aanvaarde herstructureringsmaatregelen in het kader van respijt.

Indien er meerdere datums zijn, moeten alle datums worden verstrekt overeenkomstig het XML-schema.

JA

JA

AUTL67

Laatste datum betalingsachterstand

Datum waarop de debiteur voor het laatst een betalingsachterstand had.

JA

JA

AUTL68

Saldo van achterstallige bedragen

Huidig saldo van achterstallige bedragen, gedefinieerd als:

| | Totaal van momenteel verschuldigde betalingen |
| --- | --- |

Totaal van momenteel verschuldigde betalingen

| | PLUS gekapitaliseerde bedragen |
| --- | --- |

PLUS gekapitaliseerde bedragen

| | PLUS op de rekening toegepaste vergoedingen |
| --- | --- |

PLUS op de rekening toegepaste vergoedingen

| | MINUS totaal van tot op heden ontvangen betalingen. |
| --- | --- |

MINUS totaal van tot op heden ontvangen betalingen.

Indien er geen achterstallige betalingen zijn, vul dan 0 in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

AUTL69

Aantal dagen achterstallig

Aantal dagen waarop de onderliggende blootstelling achterstallig is (rente of kapitaal, en als deze van elkaar verschillen, de hoogste van de twee aantallen) per de afsluitdatum van de pool.

NEE

NEE

AUTL70

Rekeningstatus

Huidige status van de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling:

| | Inbaar (PERF) |
| --- | --- |

Inbaar (PERF)

| | Geherstructureerd — geen achterstallige betalingen (RNAR) |
| --- | --- |

Geherstructureerd — geen achterstallige betalingen (RNAR)

| | Geherstructureerd — achterstallige betalingen (RARR) |
| --- | --- |

Geherstructureerd — achterstallige betalingen (RARR)

| | Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 (DFLT) |
| --- | --- |

Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 (DFLT)

| | Geen wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013, maar aangemerkt als wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (NDFT) |
| --- | --- |

Geen wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013, maar aangemerkt als wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (NDFT)

| | Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 en volgens een andere definitie van wanbetaling (DTCR) |
| --- | --- |

Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 en volgens een andere definitie van wanbetaling (DTCR)

| | Wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (DADB) |
| --- | --- |

Wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (DADB)

| | Achterstallige bedragen (ARRE) |
| --- | --- |

Achterstallige bedragen (ARRE)

| | Teruggekocht door verkoper — schending van verklaringen en garanties (REBR) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — schending van verklaringen en garanties (REBR)

| | Teruggekocht door verkoper — wanbetaling (REDF) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — wanbetaling (REDF)

| | Teruggekocht door verkoper — geherstructureerd (RERE) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — geherstructureerd (RERE)

| | Teruggekocht door verkoper — speciale servicestatus (RESS) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — speciale servicestatus (RESS)

| | Teruggekocht door verkoper — andere reden (REOT) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — andere reden (REOT)

| | Afgelost (RDMD) |
| --- | --- |

Afgelost (RDMD)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

Herstructurering heeft betrekking op elke verandering van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling als gevolg van respijt, waaronder aflossingsvrije perioden, kapitalisatie van achterstallige bedragen, wijziging van rentetarieven of marges, vergoedingen, boeten en/of de vervaldatum en/of andere algemeen aanvaarde herstructureringsmaatregelen in het kader van respijt.

NEE

NEE

AUTL71

Reden voor wanbetaling of executie

Indien er met betrekking tot de onderliggende blootstelling sprake is van wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013, selecteer de passende reden:

| | Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk is dat de debiteur zal betalen, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPXX) |
| --- | --- |

Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk is dat de debiteur zal betalen, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPXX)

| | Er is sprake van wanbetaling omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (PDXX) |
| --- | --- |

Er is sprake van wanbetaling omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (PDXX)

| | Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk wordt geacht dat de debiteur zal betalen en omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPPD) |
| --- | --- |

Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk wordt geacht dat de debiteur zal betalen en omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPPD)

JA

JA

AUTL72

Bedrag van wanbetaling

Totaal brutobedrag van wanbetaling vóór toepassing van verkoopopbrengsten en terugvorderingen. Als er geen sprake van wanbetaling is, vul dan 0 in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

AUTL73

Wanbetalingsdatum

De datum van de wanbetaling.

NEE

JA

AUTL74

Toegerekende verliezen

De toegerekende verliezen tot heden, na aftrek van vergoedingen, opgebouwde rente enz. en na toepassing van verkoopopbrengsten en terugvorderingen (met uitzondering van premies op vervroegde betalingen indien achtergesteld bij terugvorderingen van kapitaal). Verkoopwinsten dienen te worden vermeld als negatief getal. Moet de meest recente situatie per de afsluitdatum van de gegevensinzending weergeven, d.w.z. naarmate terugvorderingen worden geïnd en de oplossingsprocedure voortschrijdt.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

AUTL75

Restwaardeverliezen

Restwaardeverlies dat het gevolg is van het inruilen van een voertuig. Als de restwaarde niet is gesecuritiseerd, vul dan ND5 in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

AUTL76

Cumulatieve terugvorderingen

Totaal aan terugvorderingen (ongeacht de bron ervan) op de schuld (met wanbetaling, als oninbaar geboekt enz.), exclusief kosten. Omvat alle bronnen van terugvorderingen, niet alleen de opbrengsten van de afstoting van onderpand.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

AUTL77

Verkoopprijs

Prijs die is verkregen bij de verkoop van het voertuig in geval van executie.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

AUTL78

Depositobedrag

De som van alle door de initiator of verkoper aangehouden bedragen van de debiteur die potentieel kunnen worden verrekend met het saldo van de onderliggende blootstelling, met uitzondering van de baten van een nationale schadeloosstellingsregeling voor deposito’s. Om dubbeltelling te voorkomen, kan dit worden gemaximeerd op het laagste van 1) het depositobedrag, en 2) het maximale potentieel verrekenbare bedrag op het niveau van de debiteur (en dus niet op het niveau van de onderliggende blootstelling) binnen de pool.

Het bedrag van de aanbetaling moet luiden in dezelfde valuta als die welke is gebruikt voor de onderliggende blootstelling.

Als een debiteur meer dan één onderliggende blootstelling heeft uitstaan in de pool, moet dit veld worden ingevuld voor elke onderliggende blootstelling, en het is aan de rapporterende entiteit om te besluiten hoe het depositobedrag wordt verdeeld over die onderliggende blootstellingen, met inachtneming van het hierboven bedoelde plafond en zolang de totale posten voor dit veld, voor de diverse onderliggende blootstellingen, optellen tot het juiste bedrag. Als de debiteur bijvoorbeeld een depositosaldo van 100 EUR heeft en twee onderliggende blootstellingen heeft uitstaan in de pool, van respectievelijk 60 en 75 EUR. Dit veld kan worden ingevuld als ofwel onderliggende blootstelling 1 — 60 EUR en onderliggende blootstelling 2 — 40 EUR, ofwel onderliggende blootstelling 1 — 25 EUR en onderliggende blootstelling 2 — 75 EUR (d.w.z. dat het relatieve bedrag dat moet worden ingevuld in dit veld voor elke onderliggende blootstelling wordt gemaximeerd op 60 EUR voor onderliggende blootstelling 1 en op 75 EUR voor onderliggende blootstelling 2 en de som van de waarden voor onderliggende blootstelling 1 en onderliggende blootstelling 2 gelijk moet zijn aan 100 EUR).

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

AUTL79

Naam van oorspronkelijke kredietverstrekker

De volledige juridische naam van de oorspronkelijke kredietverstrekker. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

JA

JA

AUTL80

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van oorspronkelijke kredietverstrekker

LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de oorspronkelijke kredietverstrekker.

Indien er geen LEI beschikbaar is, vul dan ND5 in.

JA

JA

AUTL81

Land van vestiging van oorspronkelijke kredietverstrekker

Land waar de oorspronkelijke kredietverstrekker is gevestigd.

JA

JA

AUTL82

Naam van initiator

De volledige juridische naam van de initiator van de onderliggende blootstelling. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

NEE

NEE

AUTL83

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van initiator

LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de initiator van de onderliggende blootstelling.

NEE

NEE

AUTL84

Land van vestiging van initiator

Land waar de initiator van de onderliggende blootstelling is gevestigd.

NEE

NEE

---

BIJLAGE VI

INFORMATIE OVER ONDERLIGGENDE BLOOTSTELLINGEN — CONSUMENT

| Veldcode | Veldnaam | Te rapporteren inhoud | ND1-ND4 toegestaan? | ND5 toegestaan? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Informatie over onderliggende blootstellingen |
| CMRL1 | Unieke identificatiecode | De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie. | NEE | NEE |
| CMRL2 | Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling | Unieke identificatiecode van de onderliggende blootstelling. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| CMRL3 | Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling | Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld CMRL2 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld CMRL2. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| CMRL4 | Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur | Oorspronkelijke unieke identificatiecode van de debiteur. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| CMRL5 | Nieuwe identificatiecode van debiteur | Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld CMRL4 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld CMRL4. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| CMRL6 | Afsluitdatum van gegevensinzending | De afsluitdatum van deze gegevensinzending. | NEE | NEE |
| CMRL7 | Datum van toevoeging aan pool | De datum waarop de onderliggende blootstelling is overgedragen aan de SSPE. Voor alle onderliggende blootstellingen in de pool per de afsluitdatum zoals vermeld in het eerste bij het securitisatieregister ingediende verslag; indien deze informatie niet beschikbaar is, vul dan de sluitingsdatum van de securitisatie in of, als deze later is, de datum van initiëring van de onderliggende blootstelling. | NEE | JA |
| CMRL8 | Datum van terugkoop | Datum waarop de onderliggende blootstelling is teruggekocht uit de pool. | NEE | JA |
| CMRL9 | Datum van aflossing | De datum van terugbetaling van de rekening of (voor onderliggende blootstellingen waarop wanbetaling heeft plaatsgevonden) de datum waarop het aflossingsproces is voltooid. | NEE | JA |
| CMRL10 | Geografische regio — debiteur | De geografische regio (NUTS3-classificatie) waar de debiteur is gevestigd. Wanneer Eurostat geen NUTS3-classificatie heeft opgesteld (bv. in geval van een rechtsgebied buiten de EU), vul dan de tweecijferige landcode in ({COUNTRYCODE_2}), gevolgd door “ZZZ”. | JA | NEE |
| CMRL11 | Geografische regio — classificatie | Vul het jaar van de voor de velden voor de geografische regio gebruikte NUTS3-classificatie in, bv. 2013 voor NUTS3 2013. In alle velden voor de geografische regio moet consequent dezelfde classificatie worden gebruikt voor elke onderliggende blootstelling en voor alle onderliggende blootstellingen in de gegevensinzending. Het gebruik van NUTS3 2006 in sommige velden voor de geografische regio met betrekking tot een gegeven onderliggende blootstelling en NUTS3 2013 in andere velden met betrekking tot dezelfde blootstelling is bijvoorbeeld niet toegestaan. Evenzo is het gebruik van NUTS3 2006 in de velden voor de geografische regio voor sommige onderliggende blootstellingen en NUTS3 2013 voor andere onderliggende blootstellingen in dezelfde gegevensinzending niet toegestaan. | JA | NEE |
| CMRL12 | Arbeidsstatus | Arbeidsstatus van de primaire debiteur: | Werkzaam — particuliere sector (EMRS) |

Veldcode

Veldnaam

Te rapporteren inhoud

ND1-ND4 toegestaan?

ND5 toegestaan?

Informatie over onderliggende blootstellingen

CMRL1

Unieke identificatiecode

De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie.

NEE

NEE

CMRL2

Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling

Unieke identificatiecode van de onderliggende blootstelling. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

CMRL3

Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld CMRL2 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld CMRL2. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

CMRL4

Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur

Oorspronkelijke unieke identificatiecode van de debiteur. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

CMRL5

Nieuwe identificatiecode van debiteur

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld CMRL4 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld CMRL4. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

CMRL6

Afsluitdatum van gegevensinzending

De afsluitdatum van deze gegevensinzending.

NEE

NEE

CMRL7

Datum van toevoeging aan pool

De datum waarop de onderliggende blootstelling is overgedragen aan de SSPE. Voor alle onderliggende blootstellingen in de pool per de afsluitdatum zoals vermeld in het eerste bij het securitisatieregister ingediende verslag; indien deze informatie niet beschikbaar is, vul dan de sluitingsdatum van de securitisatie in of, als deze later is, de datum van initiëring van de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

CMRL8

Datum van terugkoop

Datum waarop de onderliggende blootstelling is teruggekocht uit de pool.

NEE

JA

CMRL9

Datum van aflossing

De datum van terugbetaling van de rekening of (voor onderliggende blootstellingen waarop wanbetaling heeft plaatsgevonden) de datum waarop het aflossingsproces is voltooid.

NEE

JA

CMRL10

Geografische regio — debiteur

De geografische regio (NUTS3-classificatie) waar de debiteur is gevestigd. Wanneer Eurostat geen NUTS3-classificatie heeft opgesteld (bv. in geval van een rechtsgebied buiten de EU), vul dan de tweecijferige landcode in ({COUNTRYCODE_2}), gevolgd door “ZZZ”.

JA

NEE

CMRL11

Geografische regio — classificatie

Vul het jaar van de voor de velden voor de geografische regio gebruikte NUTS3-classificatie in, bv. 2013 voor NUTS3 2013. In alle velden voor de geografische regio moet consequent dezelfde classificatie worden gebruikt voor elke onderliggende blootstelling en voor alle onderliggende blootstellingen in de gegevensinzending. Het gebruik van NUTS3 2006 in sommige velden voor de geografische regio met betrekking tot een gegeven onderliggende blootstelling en NUTS3 2013 in andere velden met betrekking tot dezelfde blootstelling is bijvoorbeeld niet toegestaan. Evenzo is het gebruik van NUTS3 2006 in de velden voor de geografische regio voor sommige onderliggende blootstellingen en NUTS3 2013 voor andere onderliggende blootstellingen in dezelfde gegevensinzending niet toegestaan.

JA

NEE

CMRL12

Arbeidsstatus

Arbeidsstatus van de primaire debiteur:

Werkzaam — particuliere sector (EMRS)

| | Werkzaam — publieke sector (EMBL) |
| --- | --- |

Werkzaam — publieke sector (EMBL)

| | Werkzaam — sector onbekend (EMUK) |
| --- | --- |

Werkzaam — sector onbekend (EMUK)

| | Werkloos (UNEM) |
| --- | --- |

Werkloos (UNEM)

| | Zelfstandig (SFEM) |
| --- | --- |

Zelfstandig (SFEM)

| | Geen arbeidsstatus, debiteur is juridische entiteit (NOEM) |
| --- | --- |

Geen arbeidsstatus, debiteur is juridische entiteit (NOEM)

| | Student (STNT) |
| --- | --- |

Student (STNT)

| | Gepensioneerde (PNNR) |
| --- | --- |

Gepensioneerde (PNNR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

CMRL13

Debiteur met aangetaste kredietwaardigheid

Bevestig dat, overeenkomstig artikel 20, lid 11, van Verordening (EU) 2017/2402, deze onderliggende blootstelling op het moment van selectie voor overdracht aan de SSPE geen blootstelling was waarbij sprake was van wanbetaling in de zin van artikel 178, lid 1, van Verordening (EU) nr. 575/2013, of een blootstelling met betrekking tot een debiteur of garantiegever met aangetaste kredietwaardigheid die, voor zover de initiator of de oorspronkelijke kredietverstrekker bekend:

| a) | binnen drie jaar vóór de datum van initiëring insolvent is verklaard of ten aanzien van wie een rechtbank de crediteuren als gevolg van wanbetaling een definitief, niet voor beroep vatbaar recht van afdwinging van naleving van contract of materiële schadevergoeding heeft toegekend, of die in de drie jaar voorafgaand aan de datum van overdracht of cessie van de onderliggende blootstellingen aan de SSPE een schuldherstructureringsproces met betrekking tot zijn niet-renderende blootstellingen heeft ondergaan, tenzij:






  i) | een geherstructureerde onderliggende blootstelling geen nieuwe betalingsachterstand heeft vertoond sinds de datum van de herstructurering, die ten minste één jaar vóór de datum van overdracht of cessie van de onderliggende blootstellingen aan de SSPE moet hebben plaatsgevonden, en |
| --- | --- | --- |

a)

binnen drie jaar vóór de datum van initiëring insolvent is verklaard of ten aanzien van wie een rechtbank de crediteuren als gevolg van wanbetaling een definitief, niet voor beroep vatbaar recht van afdwinging van naleving van contract of materiële schadevergoeding heeft toegekend, of die in de drie jaar voorafgaand aan de datum van overdracht of cessie van de onderliggende blootstellingen aan de SSPE een schuldherstructureringsproces met betrekking tot zijn niet-renderende blootstellingen heeft ondergaan, tenzij:

i)

een geherstructureerde onderliggende blootstelling geen nieuwe betalingsachterstand heeft vertoond sinds de datum van de herstructurering, die ten minste één jaar vóór de datum van overdracht of cessie van de onderliggende blootstellingen aan de SSPE moet hebben plaatsgevonden, en

| ii) | in de informatie die overeenkomstig artikel 7, lid 1, eerste alinea, onder a) en onder e), i), door de initiator, de sponsor en de SSPE is verstrekt, uitdrukkelijk het aandeel geherstructureerde onderliggende blootstellingen, het tijdstip en de details van de herstructurering, alsmede het rendement ervan sinds het tijdstip van de herstructurering zijn vermeld; |
| --- | --- |

ii)

in de informatie die overeenkomstig artikel 7, lid 1, eerste alinea, onder a) en onder e), i), door de initiator, de sponsor en de SSPE is verstrekt, uitdrukkelijk het aandeel geherstructureerde onderliggende blootstellingen, het tijdstip en de details van de herstructurering, alsmede het rendement ervan sinds het tijdstip van de herstructurering zijn vermeld;

| b) | op het moment van initiëring, in voorkomend geval, vermeld staat in een openbaar kredietregister van personen met een ongunstig kredietverleden of, als er geen dergelijk openbaar kredietregister is, in een ander kredietregister dat voor de initiator of de oorspronkelijke kredietverstrekker toegankelijk is, of |
| --- | --- |

b)

op het moment van initiëring, in voorkomend geval, vermeld staat in een openbaar kredietregister van personen met een ongunstig kredietverleden of, als er geen dergelijk openbaar kredietregister is, in een ander kredietregister dat voor de initiator of de oorspronkelijke kredietverstrekker toegankelijk is, of

| c) | een kredietbeoordeling of een kredietscore heeft waaruit blijkt dat het risico dat contractueel overeengekomen betalingen niet worden gedaan significant hoger is dan voor vergelijkbare, niet-gesecuritiseerde blootstellingen in het bezit van de initiator. |
| --- | --- |

c)

een kredietbeoordeling of een kredietscore heeft waaruit blijkt dat het risico dat contractueel overeengekomen betalingen niet worden gedaan significant hoger is dan voor vergelijkbare, niet-gesecuritiseerde blootstellingen in het bezit van de initiator.

Herstructurering heeft betrekking op elke verandering van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling als gevolg van respijt, waaronder aflossingsvrije perioden, kapitalisatie van achterstallige bedragen, wijziging van rentetarieven of marges, vergoedingen, boeten en/of de vervaldatum en/of andere algemeen aanvaarde herstructureringsmaatregelen in het kader van respijt.

NEE

JA

CMRL14

Cliënttype

Type cliënt bij initiëring:

| | Nieuwe cliënt en niet een werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CNEO) |
| --- | --- |

Nieuwe cliënt en niet een werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CNEO)

| | Nieuwe cliënt en werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CEMO) |
| --- | --- |

Nieuwe cliënt en werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CEMO)

| | Nieuwe cliënt en niet geregistreerd als werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CNRO) |
| --- | --- |

Nieuwe cliënt en niet geregistreerd als werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CNRO)

| | Bestaande cliënt en niet een werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (ENEO) |
| --- | --- |

Bestaande cliënt en niet een werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (ENEO)

| | Bestaande cliënt en werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (EEMO) |
| --- | --- |

Bestaande cliënt en werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (EEMO)

| | Bestaande cliënt en niet geregistreerd als werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (ENRO) |
| --- | --- |

Bestaande cliënt en niet geregistreerd als werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (ENRO)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

CMRL15

Primair inkomen

Primair jaarinkomen van debiteur dat wordt gebruikt bij het overnemen (“underwriting”) van de onderliggende blootstelling op het moment van de initiëring. Wanneer de primaire debiteur een rechtspersoon/juridische entiteit is, voer dan de jaaromzet die debiteur in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

NEE

CMRL16

Type primair inkomen

Vermeld welk inkomen wordt weergegeven in CMRL15:

| | Brutojaarinkomen (GRAN) |
| --- | --- |

Brutojaarinkomen (GRAN)

| | Nettojaarinkomen (na belastingen en socialezekerheidsbijdragen) (NITS) |
| --- | --- |

Nettojaarinkomen (na belastingen en socialezekerheidsbijdragen) (NITS)

| | Nettojaarinkomen (na belastingen) (NITX) |
| --- | --- |

Nettojaarinkomen (na belastingen) (NITX)

| | Nettojaarinkomen (na socialezekerheidsbijdragen) (NTIN) |
| --- | --- |

Nettojaarinkomen (na socialezekerheidsbijdragen) (NTIN)

| | Geschat nettojaarinkomen (na belastingen en socialezekerheidsbijdragen) (ENIS) |
| --- | --- |

Geschat nettojaarinkomen (na belastingen en socialezekerheidsbijdragen) (ENIS)

| | Geschat nettojaarinkomen (na belastingen) (EITX) |
| --- | --- |

Geschat nettojaarinkomen (na belastingen) (EITX)

| | Geschat nettojaarinkomen (na socialezekerheidsbijdragen) (EISS) |
| --- | --- |

Geschat nettojaarinkomen (na socialezekerheidsbijdragen) (EISS)

| | Beschikbaar inkomen (DSPL) |
| --- | --- |

Beschikbaar inkomen (DSPL)

| | Leningnemer is een juridische entiteit (CORP) |
| --- | --- |

Leningnemer is een juridische entiteit (CORP)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

CMRL17

Valuta van primair inkomen

De munteenheid waarin het inkomen of de inkomsten van de primaire debiteur is/zijn uitgedrukt.

JA

NEE

CMRL18

Inkomenscontrole voor primair inkomen

Inkomenscontrole voor primair inkomen:

| | Eigen verklaring, geen controle (SCRT) |
| --- | --- |

Eigen verklaring, geen controle (SCRT)

| | Eigen verklaring met bevestiging van betaalbaarheid (SCNF) |
| --- | --- |

Eigen verklaring met bevestiging van betaalbaarheid (SCNF)

| | Gecontroleerd (VRFD) |
| --- | --- |

Gecontroleerd (VRFD)

| | Niet-gecontroleerd inkomen of snelle procedure (NVRF) |
| --- | --- |

Niet-gecontroleerd inkomen of snelle procedure (NVRF)

| | Informatie of kredietscore van kredietbureau (SCRG) |
| --- | --- |

Informatie of kredietscore van kredietbureau (SCRG)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

CMRL19

Gedekt door salaris/pensioen

Valt de persoonlijke onderliggende blootstelling in de categorie van door salaris of pensioen gedekte onderliggende blootstellingen (d.w.z. cessione del quinto)?

JA

NEE

CMRL20

Bijzondere regeling

Indien op de onderliggende blootstelling een bijzondere regeling voor de publieke sector van toepassing is, geef hier dan de volledige naam (zonder afkortingen) van de regeling.

JA

JA

CMRL21

Datum van initiëring

Datum van de betaling van het voorschot op de oorspronkelijke onderliggende blootstelling.

JA

NEE

CMRL22

Vervaldatum

Datum waarop de onderliggende blootstelling of de lease vervalt.

NEE

JA

CMRL23

Oorspronkelijke looptijd

Oorspronkelijke contractuele looptijd (aantal maanden) op de datum van initiëring.

JA

JA

CMRL24

Kanaal van initiëring

Het kanaal van de initiëring:

| | Internet (WEBI) |
| --- | --- |

Internet (WEBI)

| | Bijkantoor (BRCH) |
| --- | --- |

Bijkantoor (BRCH)

| | Verkoop op afstand (TLSL) |
| --- | --- |

Verkoop op afstand (TLSL)

| | Stand (STND) |
| --- | --- |

Stand (STND)

| | Post (POST) |
| --- | --- |

Post (POST)

| | Witlabel (WLBL) |
| --- | --- |

Witlabel (WLBL)

| | Tijdschrift (MGZN) |
| --- | --- |

Tijdschrift (MGZN)

| | Autodealer (ADLR) |
| --- | --- |

Autodealer (ADLR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

JA

CMRL25

Doel

Doel van de lening:

| | Opleiding (TUIT) |
| --- | --- |

Opleiding (TUIT)

| | Levensonderhoud (LEXP) |
| --- | --- |

Levensonderhoud (LEXP)

| | Medische behandeling (MDCL) |
| --- | --- |

Medische behandeling (MDCL)

| | Woningverbetering (HIMP) |
| --- | --- |

Woningverbetering (HIMP)

| | Huishoudelijke apparatuur of meubilair (APFR) |
| --- | --- |

Huishoudelijke apparatuur of meubilair (APFR)

| | Reis (TRVL) |
| --- | --- |

Reis (TRVL)

| | Schuldconsolidatie (DCON) |
| --- | --- |

Schuldconsolidatie (DCON)

| | Nieuwe auto (NCAR) |
| --- | --- |

Nieuwe auto (NCAR)

| | Tweedehandsauto (UCAR) |
| --- | --- |

Tweedehandsauto (UCAR)

| | Ander voertuig (OTHV) |
| --- | --- |

Ander voertuig (OTHV)

| | Apparatuur (EQUP) |
| --- | --- |

Apparatuur (EQUP)

| | Vastgoed (PROP) |
| --- | --- |

Vastgoed (PROP)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

CMRL26

Munteenheid

De munteenheid waarin de onderliggende blootstelling is uitgedrukt.

NEE

NEE

CMRL27

Oorspronkelijk kapitaalsaldo

Oorspronkelijk kapitaalsaldo van de onderliggende blootstelling (inclusief gekapitaliseerde vergoedingen) bij initiëring. Dit is het saldo van de onderliggende blootstelling op de datum van initiëring van de onderliggende blootstelling, niet de datum van verkoop van de onderliggende blootstelling aan de SSPE of de sluitingsdatum van de securitisatie.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

CMRL28

Huidig kapitaalsaldo

Uitstaand bedrag van de onderliggende blootstelling op de afsluitdatum van de gegevensinzending. Dit omvat bedragen die in de securitisatie als kapitaal worden aangemerkt. Indien er bijvoorbeeld vergoedingen zijn toegevoegd aan het saldo van de onderliggende blootstelling en die premies zijn onderdeel van het kapitaal in de securitisatie, dan moeten deze worden toegevoegd. Achterstallige rentebetalingen en boeten zijn hiervan uitgezonderd.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CMRL29

Totale kredietlimiet

Voor onderliggende blootstellingen die worden gekenmerkt door flexibel herlenen (met inbegrip van revolveerkenmerken) of wanneer het maximumbedrag van de onderliggende blootstelling niet volledig is opgenomen — het maximaal mogelijke uitstaande bedrag van de onderliggende blootstelling.

Dit veld moet alleen worden ingevuld voor onderliggende blootstellingen met flexibele of andere hernieuwingskenmerken.

Dit is niet bedoeld voor gevallen waarin de debiteur kan heronderhandelen over een verhoging van het saldo van een onderliggende blootstelling, maar voor gevallen waarin contractueel is vastgelegd dat de debiteur dit kan doen en de kredietverstrekker de aanvullende financiering kan verstrekken.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CMRL30

Einddatum hernieuwing

Voor onderliggende blootstelling met flexibel herlenen/vernieuwing — de datum waarop de flexibele kenmerken naar verwachting zullen vervallen, d.w.z. wanneer de hernieuwingsperiode zal eindigen.

NEE

JA

CMRL31

Aankoopprijs

De prijs, ten opzichte van de nominale waarde, waartegen de onderliggende blootstelling door de SSPE is gekocht. Vul 100 in indien geen discontering is toegepast.

NEE

JA

CMRL32

Aflossingstype

Type aflossing van de onderliggende blootstelling met inbegrip van kapitaal en rente.

Frans — d.w.z. aflossing waarbij het totale bedrag (kapitaal plus rente) dat elke termijn wordt terugbetaald steeds gelijk is. (FRXX)

Duits — d.w.z. aflossing waarbij de eerste aflossingstermijn uitsluitend rente omvat en het bedrag van de overige termijnen constant is, met inbegrip van kapitaalaflossing en rente. (DEXX)

Vast aflossingsschema — d.w.z. aflossing waarbij het af te lossen bedrag van het kapitaal steeds gelijk is. (FIXE)

Bullet — d.w.z. aflossing waarbij het volledige kapitaal in de laatste aflossingstermijn wordt terugbetaald. (BLLT)

Anders (OTHR)

JA

NEE

CMRL33

Einddatum van aflossingsvrije periode voor kapitaal

Indien van toepassing per de afsluitdatum van de gegevensinzending, vermeld dan de einddatum van de aflossingsvrije periode voor het kapitaal.

NEE

JA

CMRL34

Geplande frequentie van kapitaalaflossingen

Frequentie van de verschuldigde kapitaalaflossingen, d.w.z. de periode tussen de aflossingen:

| | Maandelijks (MNTH) |
| --- | --- |

Maandelijks (MNTH)

| | Driemaandelijks (QUTR) |
| --- | --- |

Driemaandelijks (QUTR)

| | Halfjaarlijks (SEMI) |
| --- | --- |

Halfjaarlijks (SEMI)

| | Jaarlijks (YEAR) |
| --- | --- |

Jaarlijks (YEAR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CMRL35

Geplande frequentie van rentebetalingen

Frequentie van de verschuldigde rentebetalingen, d.w.z. de periode tussen de betalingen:

| | Maandelijks (MNTH) |
| --- | --- |

Maandelijks (MNTH)

| | Driemaandelijks (QUTR) |
| --- | --- |

Driemaandelijks (QUTR)

| | Halfjaarlijks (SEMI) |
| --- | --- |

Halfjaarlijks (SEMI)

| | Jaarlijks (YEAR) |
| --- | --- |

Jaarlijks (YEAR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CMRL36

Verschuldigde betaling

Dit is de volgende contractueel verschuldigde betaling overeenkomstig de betalingsfrequentie van de onderliggende blootstelling.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CMRL37

Huidige rentevoet

Brutorentevoet per jaar die wordt gebruikt om de voor de huidige periode voorziene rente op de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling te berekenen. Per periode berekende rentevoeten moeten worden geannualiseerd.

NEE

JA

CMRL38

Huidige rente-index

De basisreferentie-index die momenteel wordt toegepast (referentierente op basis waarvan de rentevoet wordt vastgesteld):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | Libor (LIBO) |
| --- | --- |

Libor (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Basistarief van de Bank of England (BOER) |
| --- | --- |

Basistarief van de Bank of England (BOER)

| | Basistarief van de Europese Centrale Bank (ECBR) |
| --- | --- |

Basistarief van de Europese Centrale Bank (ECBR)

| | Eigen tarief van kredietverstrekker (LDOR) |
| --- | --- |

Eigen tarief van kredietverstrekker (LDOR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CMRL39

Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index

Looptijd (“tenor”) van de huidige rente-index:

| | Overnight (OVNG) |
| --- | --- |

Overnight (OVNG)

| | IntraDay (INDA) |
| --- | --- |

IntraDay (INDA)

| | één dag (DAIL) |
| --- | --- |

één dag (DAIL)

| | één week (WEEK) |
| --- | --- |

één week (WEEK)

| | twee weken (TOWK) |
| --- | --- |

twee weken (TOWK)

| | één maand (MNTH) |
| --- | --- |

één maand (MNTH)

| | twee maanden (TOMN) |
| --- | --- |

twee maanden (TOMN)

| | drie maanden (QUTR) |
| --- | --- |

drie maanden (QUTR)

| | vier maanden (MNTH) |
| --- | --- |

vier maanden (MNTH)

| | zes maanden (SEMI) |
| --- | --- |

zes maanden (SEMI)

| | twaalf maanden (YEAR) |
| --- | --- |

twaalf maanden (YEAR)

| | Op aanvraag (ONDE) |
| --- | --- |

Op aanvraag (ONDE)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CMRL40

Huidige rentevoetmarge

De huidige rentevoetmarge van de onderliggende blootstelling met variabele rente boven (of onder, in welk geval een negatief getal wordt ingevoerd) het indextarief.

NEE

JA

CMRL41

Interval voor herziening van rentevoet

Aantal maanden tussen elke datum waarop de rentevoet op de onderliggende blootstelling wordt aangepast.

NEE

JA

CMRL42

Rentevoetplafond

Maximumtarief dat de debiteur moet betalen op een onderliggende blootstelling met variabele rente overeenkomstig de voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

CMRL43

Rentevoetbodem

Minimumtarief dat de debiteur moet betalen op een onderliggende blootstelling met variabele rente overeenkomstig de voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

CMRL44

Aantal betalingen vóór securitisatie

Vul het aantal betalingen in dat is verricht vóór de overdracht van de blootstelling aan de securitisatie.

JA

NEE

CMRL45

Percentage aan per jaar toegestane vervroegde terugbetalingen

Percentage vervroegde terugbetalingen dat per jaar is toegestaan voor het product. Dit is voor onderliggende blootstellingen waarvoor een bepaalde drempel voor vervroegde terugbetalingen (bv. 10 %) is toegestaan voordat een boete wordt opgelegd.

JA

JA

CMRL46

Einddatum verbodsperiode vervroegde terugbetaling

De datum waarna de kredietverstrekker vervroegde terugbetaling van de lening toestaat.

JA

JA

CMRL47

Vergoeding voor vervroegde terugbetaling

Van de debiteur geïnd bedrag als vergoeding/boete voor het verrichten van vervroegde betalingen overeenkomstig de voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling. Hierin dienen geen bedragen te worden opgenomen die zijn betaald als “inbreukkosten” ter compensatie van rentebetalingen tot de betalingsdatum voor de onderliggende blootstelling.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CMRL48

Einddatum vergoeding voor vervroegde terugbetaling

De datum waarop de kredietverstrekker vervroegde terugbetaling van de onderliggende blootstelling toestaat zonder te eisen dat een vergoeding voor vervroegde terugbetaling wordt betaald.

JA

JA

CMRL49

Datum vervroegde terugbetaling

De meest recente datum waarop een niet-geplande kapitaalbetaling is ontvangen.

JA

JA

CMRL50

Cumulatieve vervroegde terugbetalingen

Totale per de afsluitdatum van de gegevensinzending geïnde vervroegde terugbetalingen (vervroegde terugbetalingen gedefinieerd als niet-geplande kapitaalbetalingen) sinds de datum van initiëring van de onderliggende blootstelling.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

CMRL51

Herstructureringsdatum

De datum waarop de onderliggende blootstelling is geherstructureerd. Herstructurering heeft betrekking op elke verandering van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling als gevolg van respijt, waaronder aflossingsvrije perioden, kapitalisatie van achterstallige bedragen, wijziging van rentetarieven of marges, vergoedingen, boeten en/of de vervaldatum en/of andere algemeen aanvaarde herstructureringsmaatregelen in het kader van respijt.

Indien er meerdere datums zijn, moeten alle datums worden verstrekt overeenkomstig het XML-schema.

JA

JA

CMRL52

Laatste datum betalingsachterstand

Datum waarop de debiteur voor het laatst een betalingsachterstand had.

JA

JA

CMRL53

Saldo van achterstallige bedragen

Huidig saldo van achterstallige bedragen, gedefinieerd als:

| | Totaal van momenteel verschuldigde betalingen |
| --- | --- |

Totaal van momenteel verschuldigde betalingen

| | PLUS gekapitaliseerde bedragen |
| --- | --- |

PLUS gekapitaliseerde bedragen

| | PLUS op de rekening toegepaste vergoedingen |
| --- | --- |

PLUS op de rekening toegepaste vergoedingen

| | MINUS totaal van tot op heden ontvangen betalingen. |
| --- | --- |

MINUS totaal van tot op heden ontvangen betalingen.

Indien er geen achterstallige betalingen zijn, vul dan 0 in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

CMRL54

Aantal dagen achterstallig

Aantal dagen waarop de onderliggende blootstelling achterstallig is (rente of kapitaal, en als deze van elkaar verschillen, de hoogste van de twee aantallen) per de afsluitdatum van de pool.

NEE

NEE

CMRL55

Rekeningstatus

Huidige status van de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling:

| | Inbaar (PERF) |
| --- | --- |

Inbaar (PERF)

| | Geherstructureerd — geen achterstallige betalingen (RNAR) |
| --- | --- |

Geherstructureerd — geen achterstallige betalingen (RNAR)

| | Geherstructureerd — achterstallige betalingen (RARR) |
| --- | --- |

Geherstructureerd — achterstallige betalingen (RARR)

| | Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 (DFLT) |
| --- | --- |

Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 (DFLT)

| | Geen wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013, maar aangemerkt als wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (NDFT) |
| --- | --- |

Geen wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013, maar aangemerkt als wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (NDFT)

| | Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 en volgens een andere definitie van wanbetaling (DTCR) |
| --- | --- |

Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 en volgens een andere definitie van wanbetaling (DTCR)

| | Wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (DADB) |
| --- | --- |

Wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (DADB)

| | Achterstallige bedragen (ARRE) |
| --- | --- |

Achterstallige bedragen (ARRE)

| | Teruggekocht door verkoper — schending van verklaringen en garanties (REBR) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — schending van verklaringen en garanties (REBR)

| | Teruggekocht door verkoper — wanbetaling (REDF) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — wanbetaling (REDF)

| | Teruggekocht door verkoper — geherstructureerd (RERE) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — geherstructureerd (RERE)

| | Teruggekocht door verkoper — speciale servicestatus (RESS) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — speciale servicestatus (RESS)

| | Teruggekocht door verkoper — andere reden (REOT) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — andere reden (REOT)

| | Afgelost (RDMD) |
| --- | --- |

Afgelost (RDMD)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

Herstructurering heeft betrekking op elke verandering van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling als gevolg van respijt, waaronder aflossingsvrije perioden, kapitalisatie van achterstallige bedragen, wijziging van rentetarieven of marges, vergoedingen, boeten en/of de vervaldatum en/of andere algemeen aanvaarde herstructureringsmaatregelen in het kader van respijt.

NEE

NEE

CMRL56

Reden voor wanbetaling of executie

Indien er met betrekking tot de onderliggende blootstelling sprake is van wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013, selecteer de passende reden:

| | Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk is dat de debiteur zal betalen, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPXX) |
| --- | --- |

Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk is dat de debiteur zal betalen, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPXX)

| | Er is sprake van wanbetaling omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (PDXX) |
| --- | --- |

Er is sprake van wanbetaling omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (PDXX)

| | Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk wordt geacht dat de debiteur zal betalen en omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPPD) |
| --- | --- |

Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk wordt geacht dat de debiteur zal betalen en omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPPD)

JA

JA

CMRL57

Bedrag van wanbetaling

Totaal brutobedrag van wanbetaling vóór toepassing van verkoopopbrengsten en terugvorderingen. Als er geen sprake van wanbetaling is, vul dan 0 in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CMRL58

Wanbetalingsdatum

De datum van de wanbetaling.

NEE

JA

CMRL59

Toegerekende verliezen

De toegerekende verliezen tot heden, na aftrek van vergoedingen, opgebouwde rente enz. en na toepassing van verkoopopbrengsten en terugvorderingen (met uitzondering van premies op vervroegde betalingen indien achtergesteld bij terugvorderingen van kapitaal). Verkoopwinsten dienen te worden vermeld als negatief getal. Moet de meest recente situatie per de afsluitdatum van de gegevensinzending weergeven, d.w.z. naarmate terugvorderingen worden geïnd en de oplossingsprocedure voortschrijdt.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CMRL60

Cumulatieve terugvorderingen

Totaal aan terugvorderingen (ongeacht de bron ervan) op de schuld (met wanbetaling, als oninbaar geboekt enz.), exclusief kosten. Omvat alle bronnen van terugvorderingen, niet alleen de opbrengsten van de afstoting van onderpand.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CMRL61

Depositobedrag

De som van alle door de initiator of verkoper aangehouden bedragen van de debiteur die potentieel kunnen worden verrekend met het saldo van de onderliggende blootstelling, met uitzondering van de baten van een nationale schadeloosstellingsregeling voor deposito’s. Om dubbeltelling te voorkomen, kan dit worden gemaximeerd op het laagste van 1) het depositobedrag, en 2) het maximale potentieel verrekenbare bedrag op het niveau van de debiteur (en dus niet op het niveau van de onderliggende blootstelling) binnen de pool.

Het bedrag van de aanbetaling moet luiden in dezelfde valuta als die welke is gebruikt voor de onderliggende blootstelling.

Als een debiteur meer dan één onderliggende blootstelling heeft uitstaan in de pool, moet dit veld worden ingevuld voor elke onderliggende blootstelling, en het is aan de rapporterende entiteit om te besluiten hoe het depositobedrag wordt verdeeld over die onderliggende blootstellingen, met inachtneming van het hierboven bedoelde plafond en zolang de totale posten voor dit veld, voor de diverse onderliggende blootstellingen, optellen tot het juiste bedrag. Als de debiteur bijvoorbeeld een depositosaldo van 100 EUR heeft en twee onderliggende blootstellingen heeft uitstaan in de pool, van respectievelijk 60 en 75 EUR. Dit veld kan worden ingevuld als ofwel onderliggende blootstelling 1 - 60 EUR en onderliggende blootstelling 2 - 40 EUR, ofwel onderliggende blootstelling 1 - 25 EUR en onderliggende blootstelling 2 - 75 EUR (d.w.z. dat het relatieve bedrag dat moet worden ingevuld in dit veld voor elke onderliggende blootstelling wordt gemaximeerd op 60 EUR voor onderliggende blootstelling 1 en op 75 EUR voor onderliggende blootstelling 2 en de som van de waarden voor onderliggende blootstelling 1 en onderliggende blootstelling 2 gelijk moet zijn aan 100 EUR).

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CMRL62

Naam van oorspronkelijke kredietverstrekker

De volledige juridische naam van de oorspronkelijke kredietverstrekker. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

JA

JA

CMRL63

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van oorspronkelijke kredietverstrekker

LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de oorspronkelijke kredietverstrekker.

Indien er geen LEI beschikbaar is, vul dan ND5 in.

JA

JA

CMRL64

Land van vestiging van oorspronkelijke kredietverstrekker

Land waar de oorspronkelijke kredietverstrekker is gevestigd.

JA

JA

CMRL65

Naam van initiator

De volledige juridische naam van de initiator van de onderliggende blootstelling. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

NEE

NEE

CMRL66

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van initiator

LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de initiator van de onderliggende blootstelling.

NEE

NEE

CMRL67

Land van vestiging van initiator

Land waar de initiator van de onderliggende blootstelling is gevestigd.

NEE

NEE

CMRL68

Waarde energieprestatiecertificaat

De waarde van het energieprestatiecertificaat van het onderpand op het moment van initiëring:

| | A (EPCA) |
| --- | --- |

A (EPCA)

| | B (EPCB) |
| --- | --- |

B (EPCB)

| | C (EPCC) |
| --- | --- |

C (EPCC)

| | D (EPCD) |
| --- | --- |

D (EPCD)

| | E (EPCE) |
| --- | --- |

E (EPCE)

| | F (EPCF) |
| --- | --- |

F (EPCF)

| | G (EPCG) |
| --- | --- |

G (EPCG)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

JA

CMRL69

Naam van verstrekker van energieprestatiecertificaat

Vul de volledige juridische naam van de verstrekker van het energieprestatiecertificaat in. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

JA

JA

---

BIJLAGE VII

INFORMATIE OVER ONDERLIGGENDE BLOOTSTELLINGEN — CREDITCARD

| Veldcode | Veldnaam | Te rapporteren inhoud | ND1-ND4 toegestaan? | ND5 toegestaan? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Informatie over onderliggende blootstellingen |
| CCDL1 | Unieke identificatiecode | De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie. | NEE | NEE |
| CCDL2 | Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling | Unieke identificatiecode van de onderliggende blootstelling. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| CCDL3 | Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling | Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld CCDL2 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld CCDL2. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| CCDL4 | Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur | Oorspronkelijke unieke identificatiecode van de debiteur. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| CCDL5 | Nieuwe identificatiecode van debiteur | Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld CCDL4 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld CCDL4. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| CCDL6 | Afsluitdatum van gegevensinzending | De afsluitdatum van deze gegevensinzending. | NEE | NEE |
| CCDL7 | Datum van toevoeging aan pool | De datum waarop de onderliggende blootstelling is overgedragen aan de SSPE. Voor alle onderliggende blootstellingen in de pool per de afsluitdatum zoals vermeld in het eerste bij het securitisatieregister ingediende verslag; indien deze informatie niet beschikbaar is, vul dan de sluitingsdatum van de securitisatie in of, als deze later is, de datum van initiëring van de onderliggende blootstelling. | NEE | JA |
| CCDL8 | Datum van terugkoop | Datum waarop de onderliggende blootstelling is teruggekocht uit de pool. | NEE | JA |
| CCDL9 | Geografische regio — debiteur | De geografische regio (NUTS3-classificatie) waar de debiteur is gevestigd. Wanneer Eurostat geen NUTS3-classificatie heeft opgesteld (bv. in geval van een rechtsgebied buiten de EU), vul dan de tweecijferige landcode in ({COUNTRYCODE_2}), gevolgd door “ZZZ”. | JA | NEE |
| CCDL10 | Geografische regio — classificatie | Vul het jaar van de voor de velden voor de geografische regio gebruikte NUTS3-classificatie in, bv. 2013 voor NUTS3 2013. In alle velden voor de geografische regio moet consequent dezelfde classificatie worden gebruikt voor elke onderliggende blootstelling en voor alle onderliggende blootstellingen in de gegevensinzending. Het gebruik van NUTS3 2006 in sommige velden voor de geografische regio met betrekking tot een gegeven onderliggende blootstelling en NUTS3 2013 in andere velden met betrekking tot dezelfde blootstelling is bijvoorbeeld niet toegestaan. Evenzo is het gebruik van NUTS3 2006 in de velden voor de geografische regio voor sommige onderliggende blootstellingen en NUTS3 2013 voor andere onderliggende blootstellingen in dezelfde gegevensinzending niet toegestaan. | JA | NEE |
| CCDL11 | Arbeidsstatus | Arbeidsstatus van de primaire debiteur: | Werkzaam — particuliere sector (EMRS) |

Veldcode

Veldnaam

Te rapporteren inhoud

ND1-ND4 toegestaan?

ND5 toegestaan?

Informatie over onderliggende blootstellingen

CCDL1

Unieke identificatiecode

De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie.

NEE

NEE

CCDL2

Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling

Unieke identificatiecode van de onderliggende blootstelling. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

CCDL3

Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld CCDL2 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld CCDL2. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

CCDL4

Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur

Oorspronkelijke unieke identificatiecode van de debiteur. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

CCDL5

Nieuwe identificatiecode van debiteur

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld CCDL4 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld CCDL4. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

CCDL6

Afsluitdatum van gegevensinzending

De afsluitdatum van deze gegevensinzending.

NEE

NEE

CCDL7

Datum van toevoeging aan pool

De datum waarop de onderliggende blootstelling is overgedragen aan de SSPE. Voor alle onderliggende blootstellingen in de pool per de afsluitdatum zoals vermeld in het eerste bij het securitisatieregister ingediende verslag; indien deze informatie niet beschikbaar is, vul dan de sluitingsdatum van de securitisatie in of, als deze later is, de datum van initiëring van de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

CCDL8

Datum van terugkoop

Datum waarop de onderliggende blootstelling is teruggekocht uit de pool.

NEE

JA

CCDL9

Geografische regio — debiteur

De geografische regio (NUTS3-classificatie) waar de debiteur is gevestigd. Wanneer Eurostat geen NUTS3-classificatie heeft opgesteld (bv. in geval van een rechtsgebied buiten de EU), vul dan de tweecijferige landcode in ({COUNTRYCODE_2}), gevolgd door “ZZZ”.

JA

NEE

CCDL10

Geografische regio — classificatie

Vul het jaar van de voor de velden voor de geografische regio gebruikte NUTS3-classificatie in, bv. 2013 voor NUTS3 2013. In alle velden voor de geografische regio moet consequent dezelfde classificatie worden gebruikt voor elke onderliggende blootstelling en voor alle onderliggende blootstellingen in de gegevensinzending. Het gebruik van NUTS3 2006 in sommige velden voor de geografische regio met betrekking tot een gegeven onderliggende blootstelling en NUTS3 2013 in andere velden met betrekking tot dezelfde blootstelling is bijvoorbeeld niet toegestaan. Evenzo is het gebruik van NUTS3 2006 in de velden voor de geografische regio voor sommige onderliggende blootstellingen en NUTS3 2013 voor andere onderliggende blootstellingen in dezelfde gegevensinzending niet toegestaan.

JA

NEE

CCDL11

Arbeidsstatus

Arbeidsstatus van de primaire debiteur:

Werkzaam — particuliere sector (EMRS)

| | Werkzaam — publieke sector (EMBL) |
| --- | --- |

Werkzaam — publieke sector (EMBL)

| | Werkzaam — sector onbekend (EMUK) |
| --- | --- |

Werkzaam — sector onbekend (EMUK)

| | Werkloos (UNEM) |
| --- | --- |

Werkloos (UNEM)

| | Zelfstandig (SFEM) |
| --- | --- |

Zelfstandig (SFEM)

| | Geen arbeidsstatus, debiteur is juridische entiteit (NOEM) |
| --- | --- |

Geen arbeidsstatus, debiteur is juridische entiteit (NOEM)

| | Student (STNT) |
| --- | --- |

Student (STNT)

| | Gepensioneerde (PNNR) |
| --- | --- |

Gepensioneerde (PNNR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

CCDL12

Debiteur met aangetaste kredietwaardigheid

Bevestig dat, overeenkomstig artikel 20, lid 11, van Verordening (EU) 2017/2402, deze onderliggende blootstelling op het moment van selectie voor overdracht aan de SSPE geen blootstelling was waarbij sprake was van wanbetaling in de zin van artikel 178, lid 1, van Verordening (EU) nr. 575/2013, of een blootstelling met betrekking tot een debiteur of garantiegever met aangetaste kredietwaardigheid die, voor zover de initiator of de oorspronkelijke kredietverstrekker bekend:

| a) | binnen drie jaar vóór de datum van initiëring insolvent is verklaard of ten aanzien van wie een rechtbank de crediteuren als gevolg van wanbetaling een definitief, niet voor beroep vatbaar recht van afdwinging van naleving van contract of materiële schadevergoeding heeft toegekend, of die in de drie jaar voorafgaand aan de datum van overdracht of cessie van de onderliggende blootstellingen aan de SSPE een schuldherstructureringsproces met betrekking tot zijn niet-renderende blootstellingen heeft ondergaan, tenzij:






  i) | een geherstructureerde onderliggende blootstelling geen nieuwe betalingsachterstand heeft vertoond sinds de datum van de herstructurering, die ten minste één jaar vóór de datum van overdracht of cessie van de onderliggende blootstellingen aan de SSPE moet hebben plaatsgevonden, en |
| --- | --- | --- |

a)

binnen drie jaar vóór de datum van initiëring insolvent is verklaard of ten aanzien van wie een rechtbank de crediteuren als gevolg van wanbetaling een definitief, niet voor beroep vatbaar recht van afdwinging van naleving van contract of materiële schadevergoeding heeft toegekend, of die in de drie jaar voorafgaand aan de datum van overdracht of cessie van de onderliggende blootstellingen aan de SSPE een schuldherstructureringsproces met betrekking tot zijn niet-renderende blootstellingen heeft ondergaan, tenzij:

i)

een geherstructureerde onderliggende blootstelling geen nieuwe betalingsachterstand heeft vertoond sinds de datum van de herstructurering, die ten minste één jaar vóór de datum van overdracht of cessie van de onderliggende blootstellingen aan de SSPE moet hebben plaatsgevonden, en

| ii) | in de informatie die overeenkomstig artikel 7, lid 1, eerste alinea, onder a) en onder e), i), door de initiator, de sponsor en de SSPE is verstrekt, uitdrukkelijk het aandeel geherstructureerde onderliggende blootstellingen, het tijdstip en de details van de herstructurering, alsmede het rendement ervan sinds het tijdstip van de herstructurering zijn vermeld; |
| --- | --- |

ii)

in de informatie die overeenkomstig artikel 7, lid 1, eerste alinea, onder a) en onder e), i), door de initiator, de sponsor en de SSPE is verstrekt, uitdrukkelijk het aandeel geherstructureerde onderliggende blootstellingen, het tijdstip en de details van de herstructurering, alsmede het rendement ervan sinds het tijdstip van de herstructurering zijn vermeld;

| b) | op het moment van initiëring, in voorkomend geval, vermeld staat in een openbaar kredietregister van personen met een ongunstig kredietverleden of, als er geen dergelijk openbaar kredietregister is, in een ander kredietregister dat voor de initiator of de oorspronkelijke kredietverstrekker toegankelijk is, of |
| --- | --- |

b)

op het moment van initiëring, in voorkomend geval, vermeld staat in een openbaar kredietregister van personen met een ongunstig kredietverleden of, als er geen dergelijk openbaar kredietregister is, in een ander kredietregister dat voor de initiator of de oorspronkelijke kredietverstrekker toegankelijk is, of

| c) | een kredietbeoordeling of een kredietscore heeft waaruit blijkt dat het risico dat contractueel overeengekomen betalingen niet worden gedaan significant hoger is dan voor vergelijkbare, niet-gesecuritiseerde blootstellingen in het bezit van de initiator. |
| --- | --- |

c)

een kredietbeoordeling of een kredietscore heeft waaruit blijkt dat het risico dat contractueel overeengekomen betalingen niet worden gedaan significant hoger is dan voor vergelijkbare, niet-gesecuritiseerde blootstellingen in het bezit van de initiator.

Herstructurering heeft betrekking op elke verandering van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling als gevolg van respijt, waaronder aflossingsvrije perioden, kapitalisatie van achterstallige bedragen, wijziging van rentetarieven of marges, vergoedingen, boeten en/of de vervaldatum en/of andere algemeen aanvaarde herstructureringsmaatregelen in het kader van respijt.

NEE

JA

CCDL13

Cliënttype

Type cliënt bij initiëring:

| | Nieuwe cliënt en niet een werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CNEO) |
| --- | --- |

Nieuwe cliënt en niet een werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CNEO)

| | Nieuwe cliënt en werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CEMO) |
| --- | --- |

Nieuwe cliënt en werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CEMO)

| | Nieuwe cliënt en niet geregistreerd als werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CNRO) |
| --- | --- |

Nieuwe cliënt en niet geregistreerd als werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CNRO)

| | Bestaande cliënt en niet een werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (ENEO) |
| --- | --- |

Bestaande cliënt en niet een werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (ENEO)

| | Bestaande cliënt en werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (EEMO) |
| --- | --- |

Bestaande cliënt en werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (EEMO)

| | Bestaande cliënt en niet geregistreerd als werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (ENRO) |
| --- | --- |

Bestaande cliënt en niet geregistreerd als werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (ENRO)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

CCDL14

Primair inkomen

Primair jaarinkomen van debiteur dat wordt gebruikt bij het overnemen (“underwriting”) van de onderliggende blootstelling op het moment van de initiëring. Wanneer de primaire debiteur een rechtspersoon/juridische entiteit is, voer dan de jaaromzet die debiteur in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

NEE

CCDL15

Type primair inkomen

Vermeld welk inkomen wordt weergegeven in CCDL14:

| | Brutojaarinkomen (GRAN) |
| --- | --- |

Brutojaarinkomen (GRAN)

| | Nettojaarinkomen (na belastingen en socialezekerheidsbijdragen) (NITS) |
| --- | --- |

Nettojaarinkomen (na belastingen en socialezekerheidsbijdragen) (NITS)

| | Nettojaarinkomen (na belastingen) (NITX) |
| --- | --- |

Nettojaarinkomen (na belastingen) (NITX)

| | Nettojaarinkomen (na socialezekerheidsbijdragen) (NTIN) |
| --- | --- |

Nettojaarinkomen (na socialezekerheidsbijdragen) (NTIN)

| | Geschat nettojaarinkomen (na belastingen en socialezekerheidsbijdragen) (ENIS) |
| --- | --- |

Geschat nettojaarinkomen (na belastingen en socialezekerheidsbijdragen) (ENIS)

| | Geschat nettojaarinkomen (na belastingen) (EITX) |
| --- | --- |

Geschat nettojaarinkomen (na belastingen) (EITX)

| | Geschat nettojaarinkomen (na socialezekerheidsbijdragen) (EISS) |
| --- | --- |

Geschat nettojaarinkomen (na socialezekerheidsbijdragen) (EISS)

| | Beschikbaar inkomen (DSPL) |
| --- | --- |

Beschikbaar inkomen (DSPL)

| | Leningnemer is een juridische entiteit (CORP) |
| --- | --- |

Leningnemer is een juridische entiteit (CORP)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

CCDL16

Valuta van primair inkomen

De munteenheid waarin het inkomen of de inkomsten van de primaire debiteur is/zijn uitgedrukt.

JA

NEE

CCDL17

Inkomenscontrole voor primair inkomen

Inkomenscontrole voor primair inkomen:

| | Eigen verklaring, geen controle (SCRT) |
| --- | --- |

Eigen verklaring, geen controle (SCRT)

| | Eigen verklaring met bevestiging van betaalbaarheid (SCNF) |
| --- | --- |

Eigen verklaring met bevestiging van betaalbaarheid (SCNF)

| | Gecontroleerd (VRFD) |
| --- | --- |

Gecontroleerd (VRFD)

| | Niet-gecontroleerd inkomen of snelle procedure (NVRF) |
| --- | --- |

Niet-gecontroleerd inkomen of snelle procedure (NVRF)

| | Informatie of kredietscore van kredietbureau (SCRG) |
| --- | --- |

Informatie of kredietscore van kredietbureau (SCRG)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

CCDL18

Bijzondere regeling

Indien op de onderliggende blootstelling een bijzondere regeling voor de publieke sector van toepassing is, geef hier dan de volledige naam (zonder afkortingen) van de regeling.

JA

JA

CCDL19

Datum van initiëring

De datum waarop de rekening is geopend.

JA

NEE

CCDL20

Kanaal van initiëring

Het kanaal van de initiëring:

| | Internet (WEBI) |
| --- | --- |

Internet (WEBI)

| | Bijkantoor (BRCH) |
| --- | --- |

Bijkantoor (BRCH)

| | Verkoop op afstand (TLSL) |
| --- | --- |

Verkoop op afstand (TLSL)

| | Stand (STND) |
| --- | --- |

Stand (STND)

| | Post (POST) |
| --- | --- |

Post (POST)

| | Witlabel (WLBL) |
| --- | --- |

Witlabel (WLBL)

| | Tijdschrift (MGZN) |
| --- | --- |

Tijdschrift (MGZN)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

JA

CCDL21

Munteenheid

De munteenheid waarin de onderliggende blootstelling is uitgedrukt.

NEE

NEE

CCDL22

Huidig kapitaalsaldo

Vul het huidige totale door de debiteur op de rekening verschuldigde bedrag in (inclusief alle vergoedingen en rente).

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CCDL23

Totale kredietlimiet

Voor onderliggende blootstellingen die worden gekenmerkt door flexibel herlenen (met inbegrip van revolveerkenmerken) of wanneer het maximumbedrag van de onderliggende blootstelling niet volledig is opgenomen — het maximaal mogelijke uitstaande bedrag van de onderliggende blootstelling.

Dit veld moet alleen worden ingevuld voor onderliggende blootstellingen met flexibele of andere hernieuwingskenmerken.

Dit is niet bedoeld voor gevallen waarin de debiteur kan heronderhandelen over een verhoging van het saldo van een onderliggende blootstelling, maar voor gevallen waarin contractueel is vastgelegd dat de debiteur dit kan doen en de kredietverstrekker de aanvullende financiering kan verstrekken.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CCDL24

Aankoopprijs

De prijs, ten opzichte van de nominale waarde, waartegen de onderliggende blootstelling door de SSPE is gekocht. Vul 100 in indien geen discontering is toegepast.

NEE

JA

CCDL25

Einddatum van aflossingsvrije periode voor kapitaal

Indien van toepassing per de afsluitdatum van de gegevensinzending, vermeld dan de einddatum van de aflossingsvrije periode voor het kapitaal.

NEE

JA

CCDL26

Geplande frequentie van kapitaalaflossingen

Frequentie van de verschuldigde kapitaalaflossingen, d.w.z. de periode tussen de aflossingen:

| | Maandelijks (MNTH) |
| --- | --- |

Maandelijks (MNTH)

| | Driemaandelijks (QUTR) |
| --- | --- |

Driemaandelijks (QUTR)

| | Halfjaarlijks (SEMI) |
| --- | --- |

Halfjaarlijks (SEMI)

| | Jaarlijks (YEAR) |
| --- | --- |

Jaarlijks (YEAR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CCDL27

Geplande frequentie van rentebetalingen

Frequentie van de verschuldigde rentebetalingen, d.w.z. de periode tussen de betalingen:

| | Maandelijks (MNTH) |
| --- | --- |

Maandelijks (MNTH)

| | Driemaandelijks (QUTR) |
| --- | --- |

Driemaandelijks (QUTR)

| | Halfjaarlijks (SEMI) |
| --- | --- |

Halfjaarlijks (SEMI)

| | Jaarlijks (YEAR) |
| --- | --- |

Jaarlijks (YEAR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CCDL28

Verschuldigde betaling

De volgende minimale geplande betaling die de debiteur verschuldigd is.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CCDL29

Huidige rentevoet

Totaal gewogen gemiddeld rendement, inclusief alle vergoedingen die van toepassing waren op de meest recente factureringsdatum (d.w.z dat dit is gefactureerd, geen contant rendement).

NEE

JA

CCDL30

Huidige rente-index

De basisreferentie-index die momenteel wordt toegepast (referentierente op basis waarvan de rentevoet wordt vastgesteld):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | Libor (LIBO) |
| --- | --- |

Libor (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Basistarief van de Bank of England (BOER) |
| --- | --- |

Basistarief van de Bank of England (BOER)

| | Basistarief van de Europese Centrale Bank (ECBR) |
| --- | --- |

Basistarief van de Europese Centrale Bank (ECBR)

| | Eigen tarief van kredietverstrekker (LDOR) |
| --- | --- |

Eigen tarief van kredietverstrekker (LDOR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CCDL31

Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index

Looptijd (“tenor”) van de huidige rente-index:

| | Overnight (OVNG) |
| --- | --- |

Overnight (OVNG)

| | IntraDay (INDA) |
| --- | --- |

IntraDay (INDA)

| | één dag (DAIL) |
| --- | --- |

één dag (DAIL)

| | één week (WEEK) |
| --- | --- |

één week (WEEK)

| | twee weken (TOWK) |
| --- | --- |

twee weken (TOWK)

| | één maand (MNTH) |
| --- | --- |

één maand (MNTH)

| | twee maanden (TOMN) |
| --- | --- |

twee maanden (TOMN)

| | drie maanden (QUTR) |
| --- | --- |

drie maanden (QUTR)

| | vier maanden (MNTH) |
| --- | --- |

vier maanden (MNTH)

| | zes maanden (SEMI) |
| --- | --- |

zes maanden (SEMI)

| | twaalf maanden (YEAR) |
| --- | --- |

twaalf maanden (YEAR)

| | Op aanvraag (ONDE) |
| --- | --- |

Op aanvraag (ONDE)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

CCDL32

Aantal betalingen vóór securitisatie

Vul het aantal betalingen in dat is verricht vóór de overdracht van de blootstelling aan de securitisatie.

JA

NEE

CCDL33

Herstructureringsdatum

De datum waarop de onderliggende blootstelling is geherstructureerd. Herstructurering heeft betrekking op elke verandering van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling als gevolg van respijt, waaronder aflossingsvrije perioden, kapitalisatie van achterstallige bedragen, wijziging van rentetarieven of marges, vergoedingen, boeten en/of de vervaldatum en/of andere algemeen aanvaarde herstructureringsmaatregelen in het kader van respijt.

Indien er meerdere datums zijn, moeten alle datums worden verstrekt overeenkomstig het XML-schema.

JA

JA

CCDL34

Laatste datum betalingsachterstand

Datum waarop voor het laatst een betalingsachterstand op de rekening bestond.

JA

JA

CCDL35

Aantal dagen achterstallig

Aantal dagen dat er een betalingsachterstand op de rekening is per de afsluitdatum van de gegevensinzending. Als er geen betalingsachterstand is, vul dan 0 in.

NEE

NEE

CCDL36

Saldo van achterstallige bedragen

Huidig saldo van achterstallige bedragen, gedefinieerd als:

| | Totaal van momenteel verschuldigde betalingen |
| --- | --- |

Totaal van momenteel verschuldigde betalingen

| | PLUS gekapitaliseerde bedragen |
| --- | --- |

PLUS gekapitaliseerde bedragen

| | PLUS op de rekening toegepaste vergoedingen |
| --- | --- |

PLUS op de rekening toegepaste vergoedingen

| | MINUS totaal van tot op heden ontvangen betalingen. |
| --- | --- |

MINUS totaal van tot op heden ontvangen betalingen.

Indien er geen achterstallige betalingen zijn, vul dan 0 in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

CCDL37

Rekeningstatus

Huidige status van de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling:

| | Inbaar (PERF) |
| --- | --- |

Inbaar (PERF)

| | Geherstructureerd — geen achterstallige betalingen (RNAR) |
| --- | --- |

Geherstructureerd — geen achterstallige betalingen (RNAR)

| | Geherstructureerd — achterstallige betalingen (RARR) |
| --- | --- |

Geherstructureerd — achterstallige betalingen (RARR)

| | Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 (DFLT) |
| --- | --- |

Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 (DFLT)

| | Geen wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013, maar aangemerkt als wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (NDFT) |
| --- | --- |

Geen wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013, maar aangemerkt als wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (NDFT)

| | Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 en volgens een andere definitie van wanbetaling (DTCR) |
| --- | --- |

Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 en volgens een andere definitie van wanbetaling (DTCR)

| | Wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (DADB) |
| --- | --- |

Wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (DADB)

| | Achterstallige bedragen (ARRE) |
| --- | --- |

Achterstallige bedragen (ARRE)

| | Teruggekocht door verkoper — schending van verklaringen en garanties (REBR) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — schending van verklaringen en garanties (REBR)

| | Teruggekocht door verkoper — wanbetaling (REDF) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — wanbetaling (REDF)

| | Teruggekocht door verkoper — geherstructureerd (RERE) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — geherstructureerd (RERE)

| | Teruggekocht door verkoper — speciale servicestatus (RESS) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — speciale servicestatus (RESS)

| | Teruggekocht door verkoper — andere reden (REOT) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — andere reden (REOT)

| | Afgelost (RDMD) |
| --- | --- |

Afgelost (RDMD)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

Herstructurering heeft betrekking op elke verandering van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling als gevolg van respijt, waaronder aflossingsvrije perioden, kapitalisatie van achterstallige bedragen, wijziging van rentetarieven of marges, vergoedingen, boeten en/of de vervaldatum en/of andere algemeen aanvaarde herstructureringsmaatregelen in het kader van respijt.

NEE

NEE

CCDL38

Reden voor wanbetaling of executie

Indien er met betrekking tot de onderliggende blootstelling sprake is van wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013, selecteer de passende reden:

| | Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk is dat de debiteur zal betalen, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPXX) |
| --- | --- |

Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk is dat de debiteur zal betalen, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPXX)

| | Er is sprake van wanbetaling omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (PDXX) |
| --- | --- |

Er is sprake van wanbetaling omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (PDXX)

| | Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk wordt geacht dat de debiteur zal betalen en omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPPD) |
| --- | --- |

Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk wordt geacht dat de debiteur zal betalen en omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPPD)

JA

JA

CCDL39

Bedrag van wanbetaling

Totaal brutobedrag van wanbetaling vóór toepassing van verkoopopbrengsten en terugvorderingen. Als er geen sprake van wanbetaling is, vul dan 0 in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CCDL40

Wanbetalingsdatum

De datum van de wanbetaling.

NEE

JA

CCDL41

Cumulatieve terugvorderingen

Totaal aan terugvorderingen (ongeacht de bron ervan) op de schuld (met wanbetaling, als oninbaar geboekt enz.), exclusief kosten. Omvat alle bronnen van terugvorderingen, niet alleen de opbrengsten van de afstoting van onderpand.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

CCDL42

Naam van oorspronkelijke kredietverstrekker

De volledige juridische naam van de oorspronkelijke kredietverstrekker. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

JA

JA

CCDL43

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van oorspronkelijke kredietverstrekker

LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de oorspronkelijke kredietverstrekker.

Indien er geen LEI beschikbaar is, vul dan ND5 in.

JA

JA

CCDL44

Land van vestiging van oorspronkelijke kredietverstrekker

Land waar de oorspronkelijke kredietverstrekker is gevestigd.

JA

JA

CCDL45

Naam van initiator

De volledige juridische naam van de initiator van de onderliggende blootstelling. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

NEE

NEE

CCDL46

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van initiator

LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de initiator van de onderliggende blootstelling.

NEE

NEE

CCDL47

Land van vestiging van initiator

Land waar de initiator van de onderliggende blootstelling is gevestigd.

NEE

NEE

---

BIJLAGE VIII

INFORMATIE OVER ONDERLIGGENDE BLOOTSTELLINGEN — LEASING

| Veldcode | Veldnaam | Te rapporteren inhoud | ND1-ND4 toegestaan? | ND5 toegestaan? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Informatie over onderliggende blootstellingen |
| LESL1 | Unieke identificatiecode | De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie. | NEE | NEE |
| LESL2 | Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling | Unieke identificatiecode van de onderliggende blootstelling. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| LESL3 | Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling | Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld LESL2 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld LESL2. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| LESL4 | Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur | Oorspronkelijke unieke identificatiecode van de debiteur. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| LESL5 | Nieuwe identificatiecode van debiteur | Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld LESL4 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld LESL4. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| LESL6 | Afsluitdatum van gegevensinzending | De afsluitdatum van deze gegevensinzending. | NEE | NEE |
| LESL7 | Datum van toevoeging aan pool | De datum waarop de onderliggende blootstelling is overgedragen aan de SSPE. Voor alle onderliggende blootstellingen in de pool per de afsluitdatum zoals vermeld in het eerste bij het securitisatieregister ingediende verslag; indien deze informatie niet beschikbaar is, vul dan de sluitingsdatum van de securitisatie in of, als deze later is, de datum van initiëring van de onderliggende blootstelling. | NEE | JA |
| LESL8 | Datum van terugkoop | Datum waarop de onderliggende blootstelling is teruggekocht uit de pool. | NEE | JA |
| LESL9 | Datum van aflossing | De datum van terugbetaling van de rekening of (voor onderliggende blootstellingen waarop wanbetaling heeft plaatsgevonden) de datum waarop het aflossingsproces is voltooid. | NEE | JA |
| LESL10 | Geografische regio — debiteur | De geografische regio (NUTS3-classificatie) waar de debiteur is gevestigd. Wanneer Eurostat geen NUTS3-classificatie heeft opgesteld (bv. in geval van een rechtsgebied buiten de EU), vul dan de tweecijferige landcode in ({COUNTRYCODE_2}), gevolgd door “ZZZ”. | JA | NEE |
| LESL11 | Geografische regio — classificatie | Vul het jaar van de voor de velden voor de geografische regio gebruikte NUTS3-classificatie in, bv. 2013 voor NUTS3 2013. In alle velden voor de geografische regio moet consequent dezelfde classificatie worden gebruikt voor elke onderliggende blootstelling en voor alle onderliggende blootstellingen in de gegevensinzending. Het gebruik van NUTS3 2006 in sommige velden voor de geografische regio met betrekking tot een gegeven onderliggende blootstelling en NUTS3 2013 in andere velden met betrekking tot dezelfde blootstelling is bijvoorbeeld niet toegestaan. Evenzo is het gebruik van NUTS3 2006 in de velden voor de geografische regio voor sommige onderliggende blootstellingen en NUTS3 2013 voor andere onderliggende blootstellingen in dezelfde gegevensinzending niet toegestaan. | JA | NEE |
| LESL12 | Debiteur met aangetaste kredietwaardigheid | Bevestig dat, overeenkomstig artikel 20, lid 11, van Verordening (EU) 2017/2402, deze onderliggende blootstelling op het moment van selectie voor overdracht aan de SSPE geen blootstelling was waarbij sprake was van wanbetaling in de zin van artikel 178, lid 1, van Verordening (EU) nr. 575/2013, of een blootstelling met betrekking tot een debiteur of garantiegever met aangetaste kredietwaardigheid die, voor zover de initiator of de oorspronkelijke kredietverstrekker bekend:






  a) | binnen drie jaar vóór de datum van initiëring insolvent is verklaard of ten aanzien van wie een rechtbank de crediteuren als gevolg van wanbetaling een definitief, niet voor beroep vatbaar recht van afdwinging van naleving van contract of materiële schadevergoeding heeft toegekend, of die in de drie jaar voorafgaand aan de datum van overdracht of cessie van de onderliggende blootstellingen aan de SSPE een schuldherstructureringsproces met betrekking tot zijn niet-renderende blootstellingen heeft ondergaan, tenzij:






  i) | een geherstructureerde onderliggende blootstelling geen nieuwe betalingsachterstand heeft vertoond sinds de datum van de herstructurering, die ten minste één jaar vóór de datum van overdracht of cessie van de onderliggende blootstellingen aan de SSPE moet hebben plaatsgevonden, en |

Veldcode

Veldnaam

Te rapporteren inhoud

ND1-ND4 toegestaan?

ND5 toegestaan?

Informatie over onderliggende blootstellingen

LESL1

Unieke identificatiecode

De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie.

NEE

NEE

LESL2

Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling

Unieke identificatiecode van de onderliggende blootstelling. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

LESL3

Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld LESL2 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld LESL2. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

LESL4

Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur

Oorspronkelijke unieke identificatiecode van de debiteur. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

LESL5

Nieuwe identificatiecode van debiteur

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld LESL4 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld LESL4. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

LESL6

Afsluitdatum van gegevensinzending

De afsluitdatum van deze gegevensinzending.

NEE

NEE

LESL7

Datum van toevoeging aan pool

De datum waarop de onderliggende blootstelling is overgedragen aan de SSPE. Voor alle onderliggende blootstellingen in de pool per de afsluitdatum zoals vermeld in het eerste bij het securitisatieregister ingediende verslag; indien deze informatie niet beschikbaar is, vul dan de sluitingsdatum van de securitisatie in of, als deze later is, de datum van initiëring van de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

LESL8

Datum van terugkoop

Datum waarop de onderliggende blootstelling is teruggekocht uit de pool.

NEE

JA

LESL9

Datum van aflossing

De datum van terugbetaling van de rekening of (voor onderliggende blootstellingen waarop wanbetaling heeft plaatsgevonden) de datum waarop het aflossingsproces is voltooid.

NEE

JA

LESL10

Geografische regio — debiteur

De geografische regio (NUTS3-classificatie) waar de debiteur is gevestigd. Wanneer Eurostat geen NUTS3-classificatie heeft opgesteld (bv. in geval van een rechtsgebied buiten de EU), vul dan de tweecijferige landcode in ({COUNTRYCODE_2}), gevolgd door “ZZZ”.

JA

NEE

LESL11

Geografische regio — classificatie

Vul het jaar van de voor de velden voor de geografische regio gebruikte NUTS3-classificatie in, bv. 2013 voor NUTS3 2013. In alle velden voor de geografische regio moet consequent dezelfde classificatie worden gebruikt voor elke onderliggende blootstelling en voor alle onderliggende blootstellingen in de gegevensinzending. Het gebruik van NUTS3 2006 in sommige velden voor de geografische regio met betrekking tot een gegeven onderliggende blootstelling en NUTS3 2013 in andere velden met betrekking tot dezelfde blootstelling is bijvoorbeeld niet toegestaan. Evenzo is het gebruik van NUTS3 2006 in de velden voor de geografische regio voor sommige onderliggende blootstellingen en NUTS3 2013 voor andere onderliggende blootstellingen in dezelfde gegevensinzending niet toegestaan.

JA

NEE

LESL12

Debiteur met aangetaste kredietwaardigheid

Bevestig dat, overeenkomstig artikel 20, lid 11, van Verordening (EU) 2017/2402, deze onderliggende blootstelling op het moment van selectie voor overdracht aan de SSPE geen blootstelling was waarbij sprake was van wanbetaling in de zin van artikel 178, lid 1, van Verordening (EU) nr. 575/2013, of een blootstelling met betrekking tot een debiteur of garantiegever met aangetaste kredietwaardigheid die, voor zover de initiator of de oorspronkelijke kredietverstrekker bekend:

a)

binnen drie jaar vóór de datum van initiëring insolvent is verklaard of ten aanzien van wie een rechtbank de crediteuren als gevolg van wanbetaling een definitief, niet voor beroep vatbaar recht van afdwinging van naleving van contract of materiële schadevergoeding heeft toegekend, of die in de drie jaar voorafgaand aan de datum van overdracht of cessie van de onderliggende blootstellingen aan de SSPE een schuldherstructureringsproces met betrekking tot zijn niet-renderende blootstellingen heeft ondergaan, tenzij:

i)

een geherstructureerde onderliggende blootstelling geen nieuwe betalingsachterstand heeft vertoond sinds de datum van de herstructurering, die ten minste één jaar vóór de datum van overdracht of cessie van de onderliggende blootstellingen aan de SSPE moet hebben plaatsgevonden, en

| ii) | in de informatie die overeenkomstig artikel 7, lid 1, eerste alinea, onder a) en onder e), i), door de initiator, de sponsor en de SSPE is verstrekt, uitdrukkelijk het aandeel geherstructureerde onderliggende blootstellingen, het tijdstip en de details van de herstructurering, alsmede het rendement ervan sinds het tijdstip van de herstructurering zijn vermeld; |
| --- | --- |

ii)

in de informatie die overeenkomstig artikel 7, lid 1, eerste alinea, onder a) en onder e), i), door de initiator, de sponsor en de SSPE is verstrekt, uitdrukkelijk het aandeel geherstructureerde onderliggende blootstellingen, het tijdstip en de details van de herstructurering, alsmede het rendement ervan sinds het tijdstip van de herstructurering zijn vermeld;

| b) | op het moment van initiëring, in voorkomend geval, vermeld staat in een openbaar kredietregister van personen met een ongunstig kredietverleden of, als er geen dergelijk openbaar kredietregister is, in een ander kredietregister dat voor de initiator of de oorspronkelijke kredietverstrekker toegankelijk is, of |
| --- | --- |

b)

op het moment van initiëring, in voorkomend geval, vermeld staat in een openbaar kredietregister van personen met een ongunstig kredietverleden of, als er geen dergelijk openbaar kredietregister is, in een ander kredietregister dat voor de initiator of de oorspronkelijke kredietverstrekker toegankelijk is, of

| c) | een kredietbeoordeling of een kredietscore heeft waaruit blijkt dat het risico dat contractueel overeengekomen betalingen niet worden gedaan significant hoger is dan voor vergelijkbare, niet-gesecuritiseerde blootstellingen in het bezit van de initiator. |
| --- | --- |

c)

een kredietbeoordeling of een kredietscore heeft waaruit blijkt dat het risico dat contractueel overeengekomen betalingen niet worden gedaan significant hoger is dan voor vergelijkbare, niet-gesecuritiseerde blootstellingen in het bezit van de initiator.

Herstructurering heeft betrekking op elke verandering van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling als gevolg van respijt, waaronder aflossingsvrije perioden, kapitalisatie van achterstallige bedragen, wijziging van rentetarieven of marges, vergoedingen, boeten en/of de vervaldatum en/of andere algemeen aanvaarde herstructureringsmaatregelen in het kader van respijt.

NEE

JA

LESL13

Bazel III-debiteurensegment

Bazel III-debiteurensegment:

| | Corporate (CORP) |
| --- | --- |

Corporate (CORP)

| | Kleine of middelgrote onderneming behandeld als corporate (SMEX) |
| --- | --- |

Kleine of middelgrote onderneming behandeld als corporate (SMEX)

| | Retail (RETL) |
| --- | --- |

Retail (RETL)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

JA

LESL14

Cliënttype

Type cliënt bij initiëring:

| | Nieuwe cliënt en niet een werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CNEO) |
| --- | --- |

Nieuwe cliënt en niet een werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CNEO)

| | Nieuwe cliënt en werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CEMO) |
| --- | --- |

Nieuwe cliënt en werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CEMO)

| | Nieuwe cliënt en niet geregistreerd als werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CNRO) |
| --- | --- |

Nieuwe cliënt en niet geregistreerd als werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (CNRO)

| | Bestaande cliënt en niet een werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (ENEO) |
| --- | --- |

Bestaande cliënt en niet een werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (ENEO)

| | Bestaande cliënt en werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (EEMO) |
| --- | --- |

Bestaande cliënt en werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (EEMO)

| | Bestaande cliënt en niet geregistreerd als werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (ENRO) |
| --- | --- |

Bestaande cliënt en niet geregistreerd als werknemer van/verbonden met de groep van de initiator (ENRO)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

LESL15

NACE-sectorcode

NACE-code van leasingsector als vermeld in Verordening (EG) nr. 1893/2006.

JA

JA

LESL16

Omvang onderneming

Classificatie van ondernemingen naar omvang, overeenkomstig de bijlage bij Aanbeveling 2003/361/EG van de Commissie:

| | Micro-onderneming (MICE) — minder dan 10 werknemers en jaaromzet en/of jaarlijks balanstotaal is niet hoger dan 2 miljoen EUR |
| --- | --- |

Micro-onderneming (MICE) — minder dan 10 werknemers en jaaromzet en/of jaarlijks balanstotaal is niet hoger dan 2 miljoen EUR

| | Kleine onderneming (SMAE) — minder dan 50 werknemers en jaaromzet en/of jaarlijks balanstotaal is niet hoger dan 10 miljoen EUR |
| --- | --- |

Kleine onderneming (SMAE) — minder dan 50 werknemers en jaaromzet en/of jaarlijks balanstotaal is niet hoger dan 10 miljoen EUR

| | Middelgrote onderneming (MEDE) — minder dan 250 werknemers, jaaromzet is niet hoger dan 50 miljoen EUR en/of jaarlijks balanstotaal is niet hoger dan 43 miljoen EUR |
| --- | --- |

Middelgrote onderneming (MEDE) — minder dan 250 werknemers, jaaromzet is niet hoger dan 50 miljoen EUR en/of jaarlijks balanstotaal is niet hoger dan 43 miljoen EUR

| | Grote onderneming (LARE) — een onderneming die geen kleine, middelgrote of micro-onderneming is. |
| --- | --- |

Grote onderneming (LARE) — een onderneming die geen kleine, middelgrote of micro-onderneming is.

| | Natuurlijke persoon (NATP) |
| --- | --- |

Natuurlijke persoon (NATP)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

JA

LESL17

Inkomsten

Jaarlijkse omzet na alle kortingen en omzetbelasting van de debiteur overeenkomstig Aanbeveling 2003/361/EG. Equivalent aan het begrip “totale jaaromzet” in artikel 153, lid 4, van Verordening (EU) nr. 575/2013.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

LESL18

Valuta van financiële verslaglegging

De munteenheid waarin de informatie in de financiële overzichten is uitgedrukt.

JA

JA

LESL19

Type product

De classificatie van de onderliggende blootstelling, volgens de definities van de verhuurder:

| | (Persoonlijk) koopcontract (PPUR) |
| --- | --- |

(Persoonlijk) koopcontract (PPUR)

| | (Persoonlijk) huurcontract (PHIR) |
| --- | --- |

(Persoonlijk) huurcontract (PHIR)

| | Huurkoop (HIRP) |
| --- | --- |

Huurkoop (HIRP)

| | Leasekoop (LEAP) |
| --- | --- |

Leasekoop (LEAP)

| | Financiële lease (FNLS) |
| --- | --- |

Financiële lease (FNLS)

| | Operationele lease (OPLS) |
| --- | --- |

Operationele lease (OPLS)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

LESL20

Verstrekking door syndicaat

Is de onderliggende blootstelling verstrekt door een syndicaat?

JA

NEE

LESL21

Bijzondere regeling

Indien op de onderliggende blootstelling een bijzondere regeling voor de publieke sector van toepassing is, geef hier dan de volledige naam (zonder afkortingen) van de regeling.

JA

JA

LESL22

Datum van initiëring

Datum van de betaling van het voorschot op de oorspronkelijke lease.

JA

NEE

LESL23

Vervaldatum

Datum waarop de onderliggende blootstelling of de lease vervalt.

NEE

JA

LESL24

Oorspronkelijke looptijd

Oorspronkelijke contractuele looptijd (aantal maanden) op de datum van initiëring.

JA

JA

LESL25

Kanaal van initiëring

Kanaal voor de initiëring van de onderliggende blootstelling:

| | Netwerk van (bij)kantoren (BRAN) |
| --- | --- |

Netwerk van (bij)kantoren (BRAN)

| | Broker (BROK) |
| --- | --- |

Broker (BROK)

| | Internet (WEBI) |
| --- | --- |

Internet (WEBI)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

JA

LESL26

Munteenheid

De munteenheid waarin de onderliggende blootstelling is uitgedrukt.

NEE

NEE

LESL27

Oorspronkelijk kapitaalsaldo

Oorspronkelijke (of verdisconteerde) kapitaalsaldo van de lease (inclusief gekapitaliseerde vergoedingen) bij initiëring. Dit is het saldo van de lease op de datum van initiëring, niet de datum van verkoop van de onderliggende blootstelling aan de SSPE of de sluitingsdatum van de securitisatie.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

LESL28

Huidig kapitaalsaldo

Op de afsluitdatum van de gegevensinzending uitstaand leasesaldo of verdisconteerd leasesaldo van de debiteur. Dit omvat bedragen die als zekerheid voor het activum zijn gesteld. Indien er bijvoorbeeld vergoedingen zijn toegevoegd aan het saldo die onderdeel zijn van het kapitaal in de securitisatie, dan moeten deze worden toegevoegd. Achterstallige rentebetalingen en boeten zijn hiervan uitgezonderd.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

LESL29

Aankoopprijs

De prijs, ten opzichte van de nominale waarde, waartegen de onderliggende blootstelling door de SSPE is gekocht. Vul 100 in indien geen discontering is toegepast.

NEE

JA

LESL30

Gesecuritiseerde restwaarde

Alleen het bedrag van de restwaarde dat gesecuritiseerd is.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

LESL31

Aflossingstype

Type aflossing van de onderliggende blootstelling met inbegrip van kapitaal en rente.

Frans — d.w.z. aflossing waarbij het totale bedrag (kapitaal plus rente) dat elke termijn wordt terugbetaald steeds gelijk is. (FRXX)

Duits — d.w.z. aflossing waarbij de eerste aflossingstermijn uitsluitend rente omvat en het bedrag van de overige termijnen constant is, met inbegrip van kapitaalaflossing en rente. (DEXX)

Vast aflossingsschema — d.w.z. aflossing waarbij het af te lossen bedrag van het kapitaal steeds gelijk is. (FIXE)

Bullet — d.w.z. aflossing waarbij het volledige kapitaal in de laatste aflossingstermijn wordt terugbetaald. (BLLT)

Anders (OTHR)

JA

NEE

LESL32

Einddatum van aflossingsvrije periode voor kapitaal

Indien van toepassing per de afsluitdatum van de gegevensinzending, vermeld dan de einddatum van de aflossingsvrije periode voor het kapitaal.

NEE

JA

LESL33

Geplande frequentie van kapitaalaflossingen

Frequentie van de verschuldigde kapitaalaflossingen, d.w.z. de periode tussen de aflossingen:

| | Maandelijks (MNTH) |
| --- | --- |

Maandelijks (MNTH)

| | Driemaandelijks (QUTR) |
| --- | --- |

Driemaandelijks (QUTR)

| | Halfjaarlijks (SEMI) |
| --- | --- |

Halfjaarlijks (SEMI)

| | Jaarlijks (YEAR) |
| --- | --- |

Jaarlijks (YEAR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

LESL34

Geplande frequentie van rentebetalingen

Frequentie van de verschuldigde rentebetalingen, d.w.z. de periode tussen de betalingen:

| | Maandelijks (MNTH) |
| --- | --- |

Maandelijks (MNTH)

| | Driemaandelijks (QUTR) |
| --- | --- |

Driemaandelijks (QUTR)

| | Halfjaarlijks (SEMI) |
| --- | --- |

Halfjaarlijks (SEMI)

| | Jaarlijks (YEAR) |
| --- | --- |

Jaarlijks (YEAR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

LESL35

Verschuldigde betaling

Dit is de volgende contractueel verschuldigde betaling overeenkomstig de betalingsfrequentie van de onderliggende blootstelling.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

LESL36

Huidige rentevoet

Totale bruto rentevoet of discontovoet die wordt toegepast op de onderliggende blootstelling. Per periode berekende rentevoeten moeten worden geannualiseerd.

NEE

JA

LESL37

Huidige rente-index

De basisreferentie-index die momenteel wordt toegepast (referentierente op basis waarvan de rentevoet wordt vastgesteld):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | Libor (LIBO) |
| --- | --- |

Libor (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Basistarief van de Bank of England (BOER) |
| --- | --- |

Basistarief van de Bank of England (BOER)

| | Basistarief van de Europese Centrale Bank (ECBR) |
| --- | --- |

Basistarief van de Europese Centrale Bank (ECBR)

| | Eigen tarief van kredietverstrekker (LDOR) |
| --- | --- |

Eigen tarief van kredietverstrekker (LDOR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

LESL38

Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index

Looptijd (“tenor”) van de huidige rente-index:

| | Overnight (OVNG) |
| --- | --- |

Overnight (OVNG)

| | IntraDay (INDA) |
| --- | --- |

IntraDay (INDA)

| | één dag (DAIL) |
| --- | --- |

één dag (DAIL)

| | één week (WEEK) |
| --- | --- |

één week (WEEK)

| | twee weken (TOWK) |
| --- | --- |

twee weken (TOWK)

| | één maand (MNTH) |
| --- | --- |

één maand (MNTH)

| | twee maanden (TOMN) |
| --- | --- |

twee maanden (TOMN)

| | drie maanden (QUTR) |
| --- | --- |

drie maanden (QUTR)

| | vier maanden (MNTH) |
| --- | --- |

vier maanden (MNTH)

| | zes maanden (SEMI) |
| --- | --- |

zes maanden (SEMI)

| | twaalf maanden (YEAR) |
| --- | --- |

twaalf maanden (YEAR)

| | Op aanvraag (ONDE) |
| --- | --- |

Op aanvraag (ONDE)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

LESL39

Huidige rentevoetmarge

De huidige rentevoetmarge van de onderliggende blootstelling met variabele rente boven (of onder, in welk geval een negatief getal wordt ingevoerd) het indextarief.

NEE

JA

LESL40

Interval voor herziening van rentevoet

Aantal maanden tussen elke datum waarop de rentevoet op de onderliggende blootstelling wordt aangepast.

NEE

JA

LESL41

Rentevoetplafond

Maximumtarief dat de debiteur moet betalen op een lease met variabele rente overeenkomstig de voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

LESL42

Rentevoetbodem

Maximumtarief dat de debiteur moet betalen op een lease met variabele rente overeenkomstig de voorwaarden van de leaseovereenkomst.

NEE

JA

LESL43

Aantal betalingen vóór securitisatie

Vul het aantal betalingen in dat is verricht vóór de overdracht van de blootstelling aan de securitisatie.

JA

NEE

LESL44

Percentage aan per jaar toegestane vervroegde terugbetalingen

Percentage vervroegde terugbetalingen dat per jaar is toegestaan voor het product. Dit is voor onderliggende blootstellingen waarvoor een bepaalde drempel voor vervroegde terugbetalingen (bv. 10 %) is toegestaan voordat een boete wordt opgelegd.

JA

JA

LESL45

Einddatum verbodsperiode vervroegde terugbetaling

De datum waarna de kredietverstrekker vervroegde terugbetaling van de lening toestaat.

JA

JA

LESL46

Vergoeding voor vervroegde terugbetaling

Van de debiteur geïnd bedrag als vergoeding/boete voor het verrichten van vervroegde betalingen overeenkomstig de voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling. Hierin dienen geen bedragen te worden opgenomen die zijn betaald als “inbreukkosten” ter compensatie van rentebetalingen tot de betalingsdatum voor de lease.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

LESL47

Einddatum vergoeding voor vervroegde terugbetaling

De datum waarop de kredietverstrekker vervroegde terugbetaling van de onderliggende blootstelling toestaat zonder te eisen dat een vergoeding voor vervroegde terugbetaling wordt betaald.

JA

JA

LESL48

Datum vervroegde terugbetaling

De meest recente datum waarop een niet-geplande kapitaalbetaling is ontvangen.

JA

JA

LESL49

Cumulatieve vervroegde terugbetalingen

Totale per de afsluitdatum van de gegevensinzending geïnde vervroegde terugbetalingen (vervroegde terugbetalingen gedefinieerd als niet-geplande kapitaalbetalingen) sinds de datum van initiëring van de onderliggende blootstelling.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

LESL50

Prijs van optie tot koop

Het bedrag dat de lessee op het einde van de lease moet betalen om eigenaar te worden van het activum, anders dan het in LESL30 bedoelde bedrag.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

LESL51

Bedrag van aanbetaling

Bedrag van deposito/aanbetaling bij initiëring van de onderliggende blootstelling (dit omvat de waarde van ingeruilde uitrusting enz.).

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

LESL52

Huidige restwaarde van activum

Meest recente voorspelde restwaarde van het activum aan het eind van de leasetermijn. Als er geen actualisering is verricht, vul dan de datum van de oorspronkelijk geschatte restwaarde in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

LESL53

Herstructureringsdatum

De datum waarop de onderliggende blootstelling is geherstructureerd. Herstructurering heeft betrekking op elke verandering van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling als gevolg van respijt, waaronder aflossingsvrije perioden, kapitalisatie van achterstallige bedragen, wijziging van rentetarieven of marges, vergoedingen, boeten en/of de vervaldatum en/of andere algemeen aanvaarde herstructureringsmaatregelen in het kader van respijt.

Indien er meerdere datums zijn, moeten alle datums worden verstrekt overeenkomstig het XML-schema.

JA

JA

LESL54

Laatste datum betalingsachterstand

Datum waarop de debiteur voor het laatst een betalingsachterstand had.

JA

JA

LESL55

Saldo van achterstallige bedragen

Huidig saldo van achterstallige bedragen, gedefinieerd als:

| | Totaal van momenteel verschuldigde betalingen |
| --- | --- |

Totaal van momenteel verschuldigde betalingen

| | PLUS gekapitaliseerde bedragen |
| --- | --- |

PLUS gekapitaliseerde bedragen

| | PLUS op de rekening toegepaste vergoedingen |
| --- | --- |

PLUS op de rekening toegepaste vergoedingen

| | MINUS totaal van tot op heden ontvangen betalingen. |
| --- | --- |

MINUS totaal van tot op heden ontvangen betalingen.

Indien er geen achterstallige betalingen zijn, vul dan 0 in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

LESL56

Aantal dagen achterstallig

Aantal dagen waarop de onderliggende blootstelling achterstallig is (rente of kapitaal, en als deze van elkaar verschillen, de hoogste van de twee aantallen) per de afsluitdatum van de pool.

NEE

NEE

LESL57

Rekeningstatus

Huidige status van de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling:

| | Inbaar (PERF) |
| --- | --- |

Inbaar (PERF)

| | Geherstructureerd — geen achterstallige betalingen (RNAR) |
| --- | --- |

Geherstructureerd — geen achterstallige betalingen (RNAR)

| | Geherstructureerd — achterstallige betalingen (RARR) |
| --- | --- |

Geherstructureerd — achterstallige betalingen (RARR)

| | Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 (DFLT) |
| --- | --- |

Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 (DFLT)

| | Geen wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013, maar aangemerkt als wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (NDFT) |
| --- | --- |

Geen wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013, maar aangemerkt als wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (NDFT)

| | Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 en volgens een andere definitie van wanbetaling (DTCR) |
| --- | --- |

Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 en volgens een andere definitie van wanbetaling (DTCR)

| | Wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (DADB) |
| --- | --- |

Wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (DADB)

| | Achterstallige bedragen (ARRE) |
| --- | --- |

Achterstallige bedragen (ARRE)

| | Teruggekocht door verkoper — schending van verklaringen en garanties (REBR) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — schending van verklaringen en garanties (REBR)

| | Teruggekocht door verkoper — wanbetaling (REDF) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — wanbetaling (REDF)

| | Teruggekocht door verkoper — geherstructureerd (RERE) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — geherstructureerd (RERE)

| | Teruggekocht door verkoper — speciale servicestatus (RESS) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — speciale servicestatus (RESS)

| | Teruggekocht door verkoper — andere reden (REOT) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — andere reden (REOT)

| | Afgelost (RDMD) |
| --- | --- |

Afgelost (RDMD)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

Herstructurering heeft betrekking op elke verandering van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling als gevolg van respijt, waaronder aflossingsvrije perioden, kapitalisatie van achterstallige bedragen, wijziging van rentetarieven of marges, vergoedingen, boeten en/of de vervaldatum en/of andere algemeen aanvaarde herstructureringsmaatregelen in het kader van respijt.

NEE

NEE

LESL58

Reden voor wanbetaling of executie

Indien er met betrekking tot de onderliggende blootstelling sprake is van wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013, selecteer de passende reden:

| | Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk is dat de debiteur zal betalen, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPXX) |
| --- | --- |

Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk is dat de debiteur zal betalen, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPXX)

| | Er is sprake van wanbetaling omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (PDXX) |
| --- | --- |

Er is sprake van wanbetaling omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (PDXX)

| | Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk wordt geacht dat de debiteur zal betalen en omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPPD) |
| --- | --- |

Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk wordt geacht dat de debiteur zal betalen en omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPPD)

JA

JA

LESL59

Bedrag van wanbetaling

Totaal brutobedrag van wanbetaling vóór toepassing van verkoopopbrengsten en terugvorderingen. Als er geen sprake van wanbetaling is, vul dan 0 in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

LESL60

Wanbetalingsdatum

De datum van de wanbetaling.

NEE

JA

LESL61

Toegerekende verliezen

De toegerekende verliezen tot heden, na aftrek van vergoedingen, opgebouwde rente enz. en na toepassing van verkoopopbrengsten en terugvorderingen (met uitzondering van premies op vervroegde betalingen indien achtergesteld bij terugvorderingen van kapitaal). Verkoopwinsten dienen te worden vermeld als negatief getal. Moet de meest recente situatie per de afsluitdatum van de gegevensinzending weergeven, d.w.z. naarmate terugvorderingen worden geïnd en de oplossingsprocedure voortschrijdt.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

LESL62

Cumulatieve terugvorderingen

Totaal aan terugvorderingen (ongeacht de bron ervan) op de schuld (met wanbetaling, als oninbaar geboekt enz.), exclusief kosten. Omvat alle bronnen van terugvorderingen, niet alleen de opbrengsten van de afstoting van onderpand.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

LESL63

Terugvorderingsbron

De bron van de terugvorderingen:

| | Uitwinning van zekerheid (LCOL) |
| --- | --- |

Uitwinning van zekerheid (LCOL)

| | Executie van garanties (EGAR) |
| --- | --- |

Executie van garanties (EGAR)

| | Aanvullende lening (ALEN) |
| --- | --- |

Aanvullende lening (ALEN)

| | Terugvorderingen in contanten (CASR) |
| --- | --- |

Terugvorderingen in contanten (CASR)

| | Gemengd (MIXD) |
| --- | --- |

Gemengd (MIXD)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

LESL64

Depositobedrag

De som van alle door de initiator of verkoper aangehouden bedragen van de debiteur die potentieel kunnen worden verrekend met het saldo van de onderliggende blootstelling, met uitzondering van de baten van een nationale schadeloosstellingsregeling voor deposito’s. Om dubbeltelling te voorkomen, kan dit worden gemaximeerd op het laagste van 1) het depositobedrag, en 2) het maximale potentieel verrekenbare bedrag op het niveau van de debiteur (en dus niet op het niveau van de onderliggende blootstelling) binnen de pool.

Het bedrag van de aanbetaling moet luiden in dezelfde valuta als die welke is gebruikt voor de onderliggende blootstelling.

Als een debiteur meer dan één onderliggende blootstelling heeft uitstaan in de pool, moet dit veld worden ingevuld voor elke onderliggende blootstelling, en het is aan de rapporterende entiteit om te besluiten hoe het depositobedrag wordt verdeeld over die onderliggende blootstellingen, met inachtneming van het hierboven bedoelde plafond en zolang de totale posten voor dit veld, voor de diverse onderliggende blootstellingen, optellen tot het juiste bedrag. Als de debiteur bijvoorbeeld een depositosaldo van 100 EUR heeft en twee onderliggende blootstellingen heeft uitstaan in de pool, van respectievelijk 60 en 75 EUR. Dit veld kan worden ingevuld als ofwel onderliggende blootstelling 1 - 60 EUR en onderliggende blootstelling 2 - 40 EUR, ofwel onderliggende blootstelling 1 - 25 EUR en onderliggende blootstelling 2 - 75 EUR (d.w.z. dat het relatieve bedrag dat moet worden ingevuld in dit veld voor elke onderliggende blootstelling wordt gemaximeerd op 60 EUR voor onderliggende blootstelling 1 en op 75 EUR voor onderliggende blootstelling 2 en de som van de waarden voor onderliggende blootstelling 1 en onderliggende blootstelling 2 gelijk moet zijn aan 100 EUR).

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

LESL65

Geografische regio — onderpand

De geografische regio (NUTS3-classificatie) waar het fysieke onderpand zich bevindt. Wanneer Eurostat geen NUTS3-classificatie heeft opgesteld (bv. in geval van een rechtsgebied buiten de EU), vul dan de tweecijferige landcode in ({COUNTRYCODE_2}), gevolgd door “ZZZ”.

JA

JA

LESL66

Fabrikant

Naam van de fabrikant van het activum.

JA

NEE

LESL67

Model

Naam van het activum/model.

JA

NEE

LESL68

Jaar van vervaardiging/bouw

Jaar van vervaardiging.

JA

JA

LESL69

Nieuw of tweedehands

Staat van het activum bij initiëring van de onderliggende blootstelling:

| | Nieuw (NEWX) |
| --- | --- |

Nieuw (NEWX)

| | Tweedehands (USED) |
| --- | --- |

Tweedehands (USED)

| | Demo (DEMO) |
| --- | --- |

Demo (DEMO)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

LESL70

Oorspronkelijke restwaarde van activum

De geschatte restwaarde van het activum op de datum van initiëring van de onderliggende blootstelling.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

LESL71

Onderpandtype

Het (wat waarde betreft) primaire activumtype waar de onderliggende blootstelling door wordt gedekt:

| | Auto (CARX) |
| --- | --- |

Auto (CARX)

| | Industrieel voertuig (INDV) |
| --- | --- |

Industrieel voertuig (INDV)

| | Bedrijfsvrachtwagen (CMTR) |
| --- | --- |

Bedrijfsvrachtwagen (CMTR)

| | Spoorvoertuig (RALV) |
| --- | --- |

Spoorvoertuig (RALV)

| | Nautisch bedrijfsvoertuig (NACM) |
| --- | --- |

Nautisch bedrijfsvoertuig (NACM)

| | Nautisch recreatievoertuig (NALV) |
| --- | --- |

Nautisch recreatievoertuig (NALV)

| | Vliegtuig (AERO) |
| --- | --- |

Vliegtuig (AERO)

| | Werktuigmachine (MCHT) |
| --- | --- |

Werktuigmachine (MCHT)

| | Industriële apparatuur (INDE) |
| --- | --- |

Industriële apparatuur (INDE)

| | Kantooruitrusting (OFEQ) |
| --- | --- |

Kantooruitrusting (OFEQ)

| | Medische apparatuur (MDEQ) |
| --- | --- |

Medische apparatuur (MDEQ)

| | Energiegerelateerde apparatuur (ENEQ) |
| --- | --- |

Energiegerelateerde apparatuur (ENEQ)

| | Gebouw voor commerciële doeleinden (CBLD) |
| --- | --- |

Gebouw voor commerciële doeleinden (CBLD)

| | Residentieel gebouw (RBLD) |
| --- | --- |

Residentieel gebouw (RBLD)

| | Industrieel gebouw (IBLD) |
| --- | --- |

Industrieel gebouw (IBLD)

| | Ander voertuig (OTHV) |
| --- | --- |

Ander voertuig (OTHV)

| | Andere apparatuur (OTHE) |
| --- | --- |

Andere apparatuur (OTHE)

| | Ander vastgoed (OTRE) |
| --- | --- |

Ander vastgoed (OTRE)

| | Andere goederen of inventaris (OTGI) |
| --- | --- |

Andere goederen of inventaris (OTGI)

| | Effecten (SECU) |
| --- | --- |

Effecten (SECU)

| | Garantie (GUAR) |
| --- | --- |

Garantie (GUAR)

| | Andere financiële activa (OTFA) |
| --- | --- |

Andere financiële activa (OTFA)

| | IT-apparatuur (ITEQ) |
| --- | --- |

IT-apparatuur (ITEQ)

| | Gemengde categorieën van zekerheid voor alle bezittingen van de debiteur (MIXD) |
| --- | --- |

Gemengde categorieën van zekerheid voor alle bezittingen van de debiteur (MIXD)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

NEE

LESL72

Oorspronkelijk taxatiebedrag

Waardering van het activum bij initiëring van de onderliggende blootstelling.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

NEE

LESL73

Oorspronkelijke taxatiemethode

De gebruikte methode voor het berekenen van de waarde van het activum bij initiëring van de onderliggende blootstelling:

| | Volledige taxatie (FAPR) |
| --- | --- |

Volledige taxatie (FAPR)

| | Langsrijden (DRVB) |
| --- | --- |

Langsrijden (DRVB)

| | Geautomatiseerd taxatiemodel (AUVM) |
| --- | --- |

Geautomatiseerd taxatiemodel (AUVM)

| | Geïndexeerd (IDXD) |
| --- | --- |

Geïndexeerd (IDXD)

| | Desktop (DKTP) |
| --- | --- |

Desktop (DKTP)

| | Beheer- of vastgoedagent (MAEA) |
| --- | --- |

Beheer- of vastgoedagent (MAEA)

| | Aankoopprijs (PPRI) |
| --- | --- |

Aankoopprijs (PPRI)

| | Haircut (HCUT) |
| --- | --- |

Haircut (HCUT)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

LESL74

Oorspronkelijke taxatiedatum

Datum van taxatie van het activum bij initiëring.

JA

NEE

LESL75

Huidig taxatiebedrag

Meest recente waardering van het activum. Als er sinds de initiëring geen herwaardering heeft plaatsgevonden, vul dan de oorspronkelijke waardering in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

LESL76

Huidige taxatiemethode

De gebruikte methode voor het berekenen van de meest recente waarde van het activum. Als er sinds de initiëring geen herwaardering heeft plaatsgevonden, vul dan het type oorspronkelijke waardering in.

| | Volledige taxatie (FAPR) |
| --- | --- |

Volledige taxatie (FAPR)

| | Langsrijden (DRVB) |
| --- | --- |

Langsrijden (DRVB)

| | Geautomatiseerd taxatiemodel (AUVM) |
| --- | --- |

Geautomatiseerd taxatiemodel (AUVM)

| | Geïndexeerd (IDXD) |
| --- | --- |

Geïndexeerd (IDXD)

| | Desktop (DKTP) |
| --- | --- |

Desktop (DKTP)

| | Beheer- of vastgoedagent (MAEA) |
| --- | --- |

Beheer- of vastgoedagent (MAEA)

| | Aankoopprijs (PPRI) |
| --- | --- |

Aankoopprijs (PPRI)

| | Haircut (HCUT) |
| --- | --- |

Haircut (HCUT)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

NEE

LESL77

Huidige taxatiedatum

Datum van de meest recente taxatie van het activum. Als er sinds de initiëring geen herwaardering heeft plaatsgevonden, vul dan het type oorspronkelijke waardering in.

JA

JA

LESL78

Aantal geleasete objecten

Het aantal individuele activa dat wordt gedekt door deze onderliggende blootstelling.

JA

NEE

LESL79

Naam van oorspronkelijke kredietverstrekker

De volledige juridische naam van de oorspronkelijke kredietverstrekker. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

JA

JA

LESL80

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van oorspronkelijke kredietverstrekker

LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de oorspronkelijke kredietverstrekker.

Indien er geen LEI beschikbaar is, vul dan ND5 in.

JA

JA

LESL81

Land van vestiging van oorspronkelijke kredietverstrekker

Land waar de oorspronkelijke kredietverstrekker is gevestigd.

JA

JA

LESL82

Naam van initiator

De volledige juridische naam van de initiator van de onderliggende blootstelling. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

NEE

NEE

LESL83

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van initiator

LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de initiator van de onderliggende blootstelling.

NEE

NEE

LESL84

Land van vestiging van initiator

Land waar de initiator van de onderliggende blootstelling is gevestigd.

NEE

NEE

---

BIJLAGE IX

INFORMATIE OVER ONDERLIGGENDE BLOOTSTELLINGEN — ESOTERISCH

| Veldcode | Veldnaam | Te rapporteren inhoud | ND1-ND4 toegestaan? | ND5 toegestaan? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Informatie over onderliggende blootstellingen |
| ESTL1 | Unieke identificatiecode | De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie. | NEE | NEE |
| ESTL2 | Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling | Unieke identificatiecode van de onderliggende blootstelling. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| ESTL3 | Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling | Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld ESTL2 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld ESTL2. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| ESTL4 | Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur | Oorspronkelijke unieke identificatiecode van de debiteur. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| ESTL5 | Nieuwe identificatiecode van debiteur | Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld ESTL4 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld ESTL4. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| ESTL6 | Afsluitdatum van gegevensinzending | De afsluitdatum van deze gegevensinzending. | NEE | NEE |
| ESTL7 | Datum van toevoeging aan pool | De datum waarop de onderliggende blootstelling is overgedragen aan de SSPE. Voor alle onderliggende blootstellingen in de pool per de afsluitdatum zoals vermeld in het eerste bij het securitisatieregister ingediende verslag; indien deze informatie niet beschikbaar is, vul dan de sluitingsdatum van de securitisatie in of, als deze later is, de datum van initiëring van de onderliggende blootstelling. | NEE | JA |
| ESTL8 | Datum van terugkoop | Datum waarop de onderliggende blootstelling is teruggekocht uit de pool. | NEE | JA |
| ESTL9 | Datum van aflossing | De datum van terugbetaling van de rekening of (voor onderliggende blootstellingen waarop wanbetaling heeft plaatsgevonden) de datum waarop het aflossingsproces is voltooid. | NEE | JA |
| ESTL10 | Beschrijving | Beschrijf de onderliggende blootstelling in een paar woorden (bv. “Toekomstige te ontvangen elektriciteitstarieven”, “Future Flow”). Alle onderliggende blootstellingen van dit type in de gegevensinzending moeten in dezelfde bewoordingen worden beschreven. | NEE | NEE |
| ESTL11 | Geografische regio — debiteur | De geografische regio (NUTS3-classificatie) waar de debiteur is gevestigd. Wanneer Eurostat geen NUTS3-classificatie heeft opgesteld (bv. in geval van een rechtsgebied buiten de EU), vul dan de tweecijferige landcode in ({COUNTRYCODE_2}), gevolgd door “ZZZ”. | JA | JA |
| ESTL12 | Geografische regio — classificatie | Vul het jaar van de voor de velden voor de geografische regio gebruikte NUTS3-classificatie in, bv. 2013 voor NUTS3 2013. In alle velden voor de geografische regio moet consequent dezelfde classificatie worden gebruikt voor elke onderliggende blootstelling en voor alle onderliggende blootstellingen in de gegevensinzending. Het gebruik van NUTS3 2006 in sommige velden voor de geografische regio met betrekking tot een gegeven onderliggende blootstelling en NUTS3 2013 in andere velden met betrekking tot dezelfde blootstelling is bijvoorbeeld niet toegestaan. Evenzo is het gebruik van NUTS3 2006 in de velden voor de geografische regio voor sommige onderliggende blootstellingen en NUTS3 2013 voor andere onderliggende blootstellingen in dezelfde gegevensinzending niet toegestaan. | JA | JA |
| ESTL13 | Arbeidsstatus | Arbeidsstatus van de primaire debiteur: | Werkzaam — particuliere sector (EMRS) |

Veldcode

Veldnaam

Te rapporteren inhoud

ND1-ND4 toegestaan?

ND5 toegestaan?

Informatie over onderliggende blootstellingen

ESTL1

Unieke identificatiecode

De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie.

NEE

NEE

ESTL2

Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling

Unieke identificatiecode van de onderliggende blootstelling. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

ESTL3

Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld ESTL2 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld ESTL2. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

ESTL4

Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur

Oorspronkelijke unieke identificatiecode van de debiteur. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

ESTL5

Nieuwe identificatiecode van debiteur

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld ESTL4 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld ESTL4. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

ESTL6

Afsluitdatum van gegevensinzending

De afsluitdatum van deze gegevensinzending.

NEE

NEE

ESTL7

Datum van toevoeging aan pool

De datum waarop de onderliggende blootstelling is overgedragen aan de SSPE. Voor alle onderliggende blootstellingen in de pool per de afsluitdatum zoals vermeld in het eerste bij het securitisatieregister ingediende verslag; indien deze informatie niet beschikbaar is, vul dan de sluitingsdatum van de securitisatie in of, als deze later is, de datum van initiëring van de onderliggende blootstelling.

NEE

JA

ESTL8

Datum van terugkoop

Datum waarop de onderliggende blootstelling is teruggekocht uit de pool.

NEE

JA

ESTL9

Datum van aflossing

De datum van terugbetaling van de rekening of (voor onderliggende blootstellingen waarop wanbetaling heeft plaatsgevonden) de datum waarop het aflossingsproces is voltooid.

NEE

JA

ESTL10

Beschrijving

Beschrijf de onderliggende blootstelling in een paar woorden (bv. “Toekomstige te ontvangen elektriciteitstarieven”, “Future Flow”). Alle onderliggende blootstellingen van dit type in de gegevensinzending moeten in dezelfde bewoordingen worden beschreven.

NEE

NEE

ESTL11

Geografische regio — debiteur

De geografische regio (NUTS3-classificatie) waar de debiteur is gevestigd. Wanneer Eurostat geen NUTS3-classificatie heeft opgesteld (bv. in geval van een rechtsgebied buiten de EU), vul dan de tweecijferige landcode in ({COUNTRYCODE_2}), gevolgd door “ZZZ”.

JA

JA

ESTL12

Geografische regio — classificatie

Vul het jaar van de voor de velden voor de geografische regio gebruikte NUTS3-classificatie in, bv. 2013 voor NUTS3 2013. In alle velden voor de geografische regio moet consequent dezelfde classificatie worden gebruikt voor elke onderliggende blootstelling en voor alle onderliggende blootstellingen in de gegevensinzending. Het gebruik van NUTS3 2006 in sommige velden voor de geografische regio met betrekking tot een gegeven onderliggende blootstelling en NUTS3 2013 in andere velden met betrekking tot dezelfde blootstelling is bijvoorbeeld niet toegestaan. Evenzo is het gebruik van NUTS3 2006 in de velden voor de geografische regio voor sommige onderliggende blootstellingen en NUTS3 2013 voor andere onderliggende blootstellingen in dezelfde gegevensinzending niet toegestaan.

JA

JA

ESTL13

Arbeidsstatus

Arbeidsstatus van de primaire debiteur:

Werkzaam — particuliere sector (EMRS)

| | Werkzaam — publieke sector (EMBL) |
| --- | --- |

Werkzaam — publieke sector (EMBL)

| | Werkzaam — sector onbekend (EMUK) |
| --- | --- |

Werkzaam — sector onbekend (EMUK)

| | Werkloos (UNEM) |
| --- | --- |

Werkloos (UNEM)

| | Zelfstandig (SFEM) |
| --- | --- |

Zelfstandig (SFEM)

| | Geen arbeidsstatus, debiteur is juridische entiteit (NOEM) |
| --- | --- |

Geen arbeidsstatus, debiteur is juridische entiteit (NOEM)

| | Student (STNT) |
| --- | --- |

Student (STNT)

| | Gepensioneerde (PNNR) |
| --- | --- |

Gepensioneerde (PNNR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

JA

ESTL14

Debiteur met aangetaste kredietwaardigheid

Bevestig dat, overeenkomstig artikel 20, lid 11, van Verordening (EU) 2017/2402, deze onderliggende blootstelling op het moment van selectie voor overdracht aan de SSPE geen blootstelling was waarbij sprake was van wanbetaling in de zin van artikel 178, lid 1, van Verordening (EU) nr. 575/2013, of een blootstelling met betrekking tot een debiteur of garantiegever met aangetaste kredietwaardigheid die, voor zover de initiator of de oorspronkelijke kredietverstrekker bekend:

| a) | binnen drie jaar vóór de datum van initiëring insolvent is verklaard of ten aanzien van wie een rechtbank de crediteuren als gevolg van wanbetaling een definitief, niet voor beroep vatbaar recht van afdwinging van naleving van contract of materiële schadevergoeding heeft toegekend, of die in de drie jaar voorafgaand aan de datum van overdracht of cessie van de onderliggende blootstellingen aan de SSPE een schuldherstructureringsproces met betrekking tot zijn niet-renderende blootstellingen heeft ondergaan, tenzij:






  i) | een geherstructureerde onderliggende blootstelling geen nieuwe betalingsachterstand heeft vertoond sinds de datum van de herstructurering, die ten minste één jaar vóór de datum van overdracht of cessie van de onderliggende blootstellingen aan de SSPE moet hebben plaatsgevonden, en |
| --- | --- | --- |

a)

binnen drie jaar vóór de datum van initiëring insolvent is verklaard of ten aanzien van wie een rechtbank de crediteuren als gevolg van wanbetaling een definitief, niet voor beroep vatbaar recht van afdwinging van naleving van contract of materiële schadevergoeding heeft toegekend, of die in de drie jaar voorafgaand aan de datum van overdracht of cessie van de onderliggende blootstellingen aan de SSPE een schuldherstructureringsproces met betrekking tot zijn niet-renderende blootstellingen heeft ondergaan, tenzij:

i)

een geherstructureerde onderliggende blootstelling geen nieuwe betalingsachterstand heeft vertoond sinds de datum van de herstructurering, die ten minste één jaar vóór de datum van overdracht of cessie van de onderliggende blootstellingen aan de SSPE moet hebben plaatsgevonden, en

| ii) | in de informatie die overeenkomstig artikel 7, lid 1, eerste alinea, onder a) en onder e), i), door de initiator, de sponsor en de SSPE is verstrekt, uitdrukkelijk het aandeel geherstructureerde onderliggende blootstellingen, het tijdstip en de details van de herstructurering, alsmede het rendement ervan sinds het tijdstip van de herstructurering zijn vermeld; |
| --- | --- |

ii)

in de informatie die overeenkomstig artikel 7, lid 1, eerste alinea, onder a) en onder e), i), door de initiator, de sponsor en de SSPE is verstrekt, uitdrukkelijk het aandeel geherstructureerde onderliggende blootstellingen, het tijdstip en de details van de herstructurering, alsmede het rendement ervan sinds het tijdstip van de herstructurering zijn vermeld;

| b) | op het moment van initiëring, in voorkomend geval, vermeld staat in een openbaar kredietregister van personen met een ongunstig kredietverleden of, als er geen dergelijk openbaar kredietregister is, in een ander kredietregister dat voor de initiator of de oorspronkelijke kredietverstrekker toegankelijk is, of |
| --- | --- |

b)

op het moment van initiëring, in voorkomend geval, vermeld staat in een openbaar kredietregister van personen met een ongunstig kredietverleden of, als er geen dergelijk openbaar kredietregister is, in een ander kredietregister dat voor de initiator of de oorspronkelijke kredietverstrekker toegankelijk is, of

| c) | een kredietbeoordeling of een kredietscore heeft waaruit blijkt dat het risico dat contractueel overeengekomen betalingen niet worden gedaan significant hoger is dan voor vergelijkbare, niet-gesecuritiseerde blootstellingen in het bezit van de initiator. |
| --- | --- |

c)

een kredietbeoordeling of een kredietscore heeft waaruit blijkt dat het risico dat contractueel overeengekomen betalingen niet worden gedaan significant hoger is dan voor vergelijkbare, niet-gesecuritiseerde blootstellingen in het bezit van de initiator.

Herstructurering heeft betrekking op elke verandering van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling als gevolg van respijt, waaronder aflossingsvrije perioden, kapitalisatie van achterstallige bedragen, wijziging van rentetarieven of marges, vergoedingen, boeten en/of de vervaldatum en/of andere algemeen aanvaarde herstructureringsmaatregelen in het kader van respijt.

JA

JA

ESTL15

Rechtsvorm van debiteur

Rechtsvorm van de cliënt:

| | Naamloze vennootschap (PUBL) |
| --- | --- |

Naamloze vennootschap (PUBL)

| | Besloten vennootschap (LLCO) |
| --- | --- |

Besloten vennootschap (LLCO)

| | Personenvennootschap (PNTR) |
| --- | --- |

Personenvennootschap (PNTR)

| | Particulier (INDV) |
| --- | --- |

Particulier (INDV)

| | Overheidsentiteit (GOVT) |
| --- | --- |

Overheidsentiteit (GOVT)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

JA

ESTL16

NACE-sectorcode

NACE-code van sector kredietverstrekking als vermeld in Verordening (EG) nr. 1893/2006 van het Europees Parlement en de Raad.

JA

JA

ESTL17

Primair inkomen

Primair jaarinkomen van debiteur dat wordt gebruikt bij het overnemen (“underwriting”) van de onderliggende blootstelling op het moment van de initiëring. Wanneer de primaire debiteur een rechtspersoon/juridische entiteit is, voer dan de jaaromzet die debiteur in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

ESTL18

Type primair inkomen

Vermeld welk inkomen wordt weergegeven in ESTL17:

| | Brutojaarinkomen (GRAN) |
| --- | --- |

Brutojaarinkomen (GRAN)

| | Nettojaarinkomen (na belastingen en socialezekerheidsbijdragen) (NITS) |
| --- | --- |

Nettojaarinkomen (na belastingen en socialezekerheidsbijdragen) (NITS)

| | Nettojaarinkomen (na belastingen) (NITX) |
| --- | --- |

Nettojaarinkomen (na belastingen) (NITX)

| | Nettojaarinkomen (na socialezekerheidsbijdragen) (NTIN) |
| --- | --- |

Nettojaarinkomen (na socialezekerheidsbijdragen) (NTIN)

| | Geschat nettojaarinkomen (na belastingen en socialezekerheidsbijdragen) (ENIS) |
| --- | --- |

Geschat nettojaarinkomen (na belastingen en socialezekerheidsbijdragen) (ENIS)

| | Geschat nettojaarinkomen (na belastingen) (EITX) |
| --- | --- |

Geschat nettojaarinkomen (na belastingen) (EITX)

| | Geschat nettojaarinkomen (na socialezekerheidsbijdragen) (EISS) |
| --- | --- |

Geschat nettojaarinkomen (na socialezekerheidsbijdragen) (EISS)

| | Beschikbaar inkomen (DSPL) |
| --- | --- |

Beschikbaar inkomen (DSPL)

| | Leningnemer is een juridische entiteit (CORP) |
| --- | --- |

Leningnemer is een juridische entiteit (CORP)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

JA

ESTL19

Valuta van primair inkomen

De munteenheid waarin het inkomen of de inkomsten van de primaire debiteur is/zijn uitgedrukt.

JA

JA

ESTL20

Inkomenscontrole voor primair inkomen

Inkomenscontrole voor primair inkomen:

| | Eigen verklaring, geen controle (SCRT) |
| --- | --- |

Eigen verklaring, geen controle (SCRT)

| | Eigen verklaring met bevestiging van betaalbaarheid (SCNF) |
| --- | --- |

Eigen verklaring met bevestiging van betaalbaarheid (SCNF)

| | Gecontroleerd (VRFD) |
| --- | --- |

Gecontroleerd (VRFD)

| | Niet-gecontroleerd inkomen of snelle procedure (NVRF) |
| --- | --- |

Niet-gecontroleerd inkomen of snelle procedure (NVRF)

| | Informatie of kredietscore van kredietbureau (SCRG) |
| --- | --- |

Informatie of kredietscore van kredietbureau (SCRG)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

JA

ESTL21

Inkomsten

Jaarlijkse omzet na alle kortingen en omzetbelasting van de debiteur overeenkomstig Aanbeveling 2003/361/EG. Equivalent aan het begrip “totale jaaromzet” in artikel 153, lid 4, van Verordening (EU) nr. 575/2013.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

ESTL22

Valuta van financiële verslaglegging

De munteenheid waarin de informatie in de financiële overzichten is uitgedrukt.

JA

JA

ESTL23

Internationaal effectenidentificatienummer (ISIN)

De ISIN-code die aan deze onderliggende blootstelling is toegekend, indien van toepassing.

JA

JA

ESTL24

Datum van initiëring

Datum van de betaling van het voorschot op de oorspronkelijke onderliggende blootstelling.

JA

JA

ESTL25

Vervaldatum

Datum waarop de onderliggende blootstelling of de lease vervalt.

JA

JA

ESTL26

Munteenheid

De munteenheid waarin de onderliggende blootstelling is uitgedrukt.

NEE

JA

ESTL27

Oorspronkelijk kapitaalsaldo

Oorspronkelijk kapitaalsaldo van de onderliggende blootstelling (inclusief gekapitaliseerde vergoedingen) bij initiëring. Dit is het saldo van de onderliggende blootstelling op de datum van initiëring van de onderliggende blootstelling, niet de datum van verkoop van de onderliggende blootstelling aan de SSPE of de sluitingsdatum van de securitisatie.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

ESTL28

Huidig kapitaalsaldo

Uitstaand bedrag van de onderliggende blootstelling op de afsluitdatum van de gegevensinzending. Dit omvat bedragen die in de securitisatie als kapitaal worden aangemerkt. Indien er bijvoorbeeld vergoedingen zijn toegevoegd aan het saldo van de onderliggende blootstelling en die vergoedingen zijn onderdeel van het kapitaal in de securitisatie, dan moeten deze worden toegevoegd. Achterstallige rentebetalingen en boeten zijn hiervan uitgezonderd.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

ESTL29

Totale kredietlimiet

Voor onderliggende blootstellingen die worden gekenmerkt door flexibel herlenen (met inbegrip van revolveerkenmerken) of wanneer het maximumbedrag van de onderliggende blootstelling niet volledig is opgenomen — het maximaal mogelijke uitstaande bedrag van de onderliggende blootstelling.

Dit veld moet alleen worden ingevuld voor onderliggende blootstellingen met flexibele of andere hernieuwingskenmerken.

Dit is niet bedoeld voor gevallen waarin de debiteur kan heronderhandelen over een verhoging van het saldo van een onderliggende blootstelling, maar voor gevallen waarin contractueel is vastgelegd dat de debiteur dit kan doen en de kredietverstrekker de aanvullende financiering kan verstrekken.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

ESTL30

Aankoopprijs

De prijs, ten opzichte van de nominale waarde, waartegen de onderliggende blootstelling door de SSPE is gekocht. Vul 100 in indien geen discontering is toegepast.

NEE

JA

ESTL31

Aflossingstype

Type aflossing van de onderliggende blootstelling met inbegrip van kapitaal en rente.

Frans — d.w.z. aflossing waarbij het totale bedrag (kapitaal plus rente) dat elke termijn wordt terugbetaald steeds gelijk is. (FRXX)

Duits — d.w.z. aflossing waarbij de eerste aflossingstermijn uitsluitend rente omvat en het bedrag van de overige termijnen constant is, met inbegrip van kapitaalaflossing en rente. (DEXX)

Vast aflossingsschema — d.w.z. aflossing waarbij het af te lossen bedrag van het kapitaal steeds gelijk is. (FIXE)

Bullet — d.w.z. aflossing waarbij het volledige kapitaal in de laatste aflossingstermijn wordt terugbetaald. (BLLT)

Anders (OTHR)

JA

NEE

ESTL32

Einddatum van aflossingsvrije periode voor kapitaal

Indien van toepassing per de afsluitdatum van de gegevensinzending, vermeld dan de einddatum van de aflossingsvrije periode voor het kapitaal.

JA

JA

ESTL33

Geplande frequentie van kapitaalaflossingen

Frequentie van de verschuldigde kapitaalaflossingen, d.w.z. de periode tussen de aflossingen:

| | Maandelijks (MNTH) |
| --- | --- |

Maandelijks (MNTH)

| | Driemaandelijks (QUTR) |
| --- | --- |

Driemaandelijks (QUTR)

| | Halfjaarlijks (SEMI) |
| --- | --- |

Halfjaarlijks (SEMI)

| | Jaarlijks (YEAR) |
| --- | --- |

Jaarlijks (YEAR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

JA

ESTL34

Geplande frequentie van rentebetalingen

Frequentie van de verschuldigde rentebetalingen, d.w.z. de periode tussen de betalingen:

| | Maandelijks (MNTH) |
| --- | --- |

Maandelijks (MNTH)

| | Driemaandelijks (QUTR) |
| --- | --- |

Driemaandelijks (QUTR)

| | Halfjaarlijks (SEMI) |
| --- | --- |

Halfjaarlijks (SEMI)

| | Jaarlijks (YEAR) |
| --- | --- |

Jaarlijks (YEAR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

JA

ESTL35

Verschuldigde betaling

Dit is de volgende contractueel verschuldigde betaling overeenkomstig de betalingsfrequentie van de onderliggende blootstelling.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

ESTL36

Schuld/inkomen-ratio

Schuld gedefinieerd als het per de afsluitdatum van de gegevensinzending uitstaande bedrag van de onderliggende blootstelling; dit omvat bedragen waarvoor de hypotheek als zekerheid is gesteld en die in de securitisatie als kapitaal zullen worden aangemerkt. Indien er bijvoorbeeld vergoedingen zijn toegevoegd aan het saldo van de onderliggende blootstelling en die vergoedingen zijn onderdeel van het kapitaal in de securitisatie, dan moeten deze worden toegevoegd. Achterstallige rentebetalingen en boeten zijn hiervan uitgezonderd.

Inkomen gedefinieerd als in de veldcode ESTL17, plus andere relevante inkomsten (bv. secundair inkomen).

JA

JA

ESTL37

Ballonbedrag

Totaalbedrag van de op de vervaldag van de onderliggende blootstelling te betalen aflossing van het (gesecuritiseerde) kapitaal.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

ESTL38

Interval voor herziening van rentevoet

Aantal maanden tussen elke datum waarop de rentevoet op de onderliggende blootstelling wordt aangepast.

JA

JA

ESTL39

Huidige rentevoet

Huidige rentevoet.

JA

JA

ESTL40

Huidige rente-index

De basisreferentie-index die momenteel wordt toegepast (referentierente op basis waarvan de rentevoet wordt vastgesteld):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | Libor (LIBO) |
| --- | --- |

Libor (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Basistarief van de Bank of England (BOER) |
| --- | --- |

Basistarief van de Bank of England (BOER)

| | Basistarief van de Europese Centrale Bank (ECBR) |
| --- | --- |

Basistarief van de Europese Centrale Bank (ECBR)

| | Eigen tarief van kredietverstrekker (LDOR) |
| --- | --- |

Eigen tarief van kredietverstrekker (LDOR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

JA

ESTL41

Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index

Looptijd (“tenor”) van de huidige rente-index:

| | Overnight (OVNG) |
| --- | --- |

Overnight (OVNG)

| | IntraDay (INDA) |
| --- | --- |

IntraDay (INDA)

| | één dag (DAIL) |
| --- | --- |

één dag (DAIL)

| | één week (WEEK) |
| --- | --- |

één week (WEEK)

| | twee weken (TOWK) |
| --- | --- |

twee weken (TOWK)

| | één maand (MNTH) |
| --- | --- |

één maand (MNTH)

| | twee maanden (TOMN) |
| --- | --- |

twee maanden (TOMN)

| | drie maanden (QUTR) |
| --- | --- |

drie maanden (QUTR)

| | vier maanden (MNTH) |
| --- | --- |

vier maanden (MNTH)

| | zes maanden (SEMI) |
| --- | --- |

zes maanden (SEMI)

| | twaalf maanden (YEAR) |
| --- | --- |

twaalf maanden (YEAR)

| | Op aanvraag (ONDE) |
| --- | --- |

Op aanvraag (ONDE)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

JA

ESTL42

Huidige rentevoetmarge

De huidige rentevoetmarge van de onderliggende blootstelling met variabele rente boven (of onder, in welk geval een negatief getal wordt ingevoerd) het indextarief.

JA

JA

ESTL43

Rentevoetplafond

Maximumtarief dat de debiteur moet betalen op een onderliggende blootstelling met variabele rente overeenkomstig de voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling.

JA

JA

ESTL44

Rentevoetbodem

Minimumtarief dat de debiteur moet betalen op een onderliggende blootstelling met variabele rente overeenkomstig de voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling.

JA

JA

ESTL45

Aantal betalingen vóór securitisatie

Vul het aantal betalingen in dat is verricht vóór de overdracht van de blootstelling aan de securitisatie.

JA

JA

ESTL46

Percentage aan per jaar toegestane vervroegde terugbetalingen

Percentage vervroegde terugbetalingen dat per jaar is toegestaan voor het product. Dit is voor onderliggende blootstellingen waarvoor een bepaalde drempel voor vervroegde terugbetalingen (bv. 10 %) is toegestaan voordat een boete wordt opgelegd.

JA

JA

ESTL47

Einddatum verbodsperiode vervroegde terugbetaling

De datum waarna de kredietverstrekker vervroegde terugbetaling van de lening toestaat.

JA

JA

ESTL48

Vergoeding voor vervroegde terugbetaling

Van de debiteur geïnd bedrag als vergoeding/boete voor het verrichten van vervroegde betalingen overeenkomstig de voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling. Hierin dienen geen bedragen te worden opgenomen die zijn betaald als “inbreukkosten” ter compensatie van rentebetalingen tot de betalingsdatum voor de onderliggende blootstelling.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

ESTL49

Einddatum vergoeding voor vervroegde terugbetaling

De datum waarop de kredietverstrekker vervroegde terugbetaling van de onderliggende blootstelling toestaat zonder te eisen dat een vergoeding voor vervroegde terugbetaling wordt betaald.

JA

JA

ESTL50

Datum vervroegde terugbetaling

De meest recente datum waarop een niet-geplande kapitaalbetaling is ontvangen.

JA

JA

ESTL51

Cumulatieve vervroegde terugbetalingen

Totale per de afsluitdatum van de gegevensinzending geïnde vervroegde terugbetalingen (vervroegde terugbetalingen gedefinieerd als niet-geplande kapitaalbetalingen) sinds de datum van initiëring van de onderliggende blootstelling.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

ESTL52

Laatste datum betalingsachterstand

Datum waarop de debiteur voor het laatst een betalingsachterstand had.

JA

JA

ESTL53

Saldo van achterstallige bedragen

Huidig saldo van achterstallige bedragen, gedefinieerd als:

| | Totaal van momenteel verschuldigde betalingen |
| --- | --- |

Totaal van momenteel verschuldigde betalingen

| | PLUS gekapitaliseerde bedragen |
| --- | --- |

PLUS gekapitaliseerde bedragen

| | PLUS op de rekening toegepaste vergoedingen |
| --- | --- |

PLUS op de rekening toegepaste vergoedingen

| | MINUS totaal van tot op heden ontvangen betalingen. |
| --- | --- |

MINUS totaal van tot op heden ontvangen betalingen.

Indien er geen achterstallige betalingen zijn, vul dan 0 in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

ESTL54

Aantal dagen achterstallig

Aantal dagen waarop de onderliggende blootstelling achterstallig is (rente of kapitaal, en als deze van elkaar verschillen, de hoogste van de twee aantallen) per de afsluitdatum van de pool.

JA

JA

ESTL55

Rekeningstatus

Huidige status van de gesecuritiseerde onderliggende blootstelling:

| | Inbaar (PERF) |
| --- | --- |

Inbaar (PERF)

| | Geherstructureerd — geen achterstallige betalingen (RNAR) |
| --- | --- |

Geherstructureerd — geen achterstallige betalingen (RNAR)

| | Geherstructureerd — achterstallige betalingen (RARR) |
| --- | --- |

Geherstructureerd — achterstallige betalingen (RARR)

| | Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 (DFLT) |
| --- | --- |

Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 (DFLT)

| | Geen wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013, maar aangemerkt als wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (NDFT) |
| --- | --- |

Geen wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013, maar aangemerkt als wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (NDFT)

| | Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 en volgens een andere definitie van wanbetaling (DTCR) |
| --- | --- |

Wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013 en volgens een andere definitie van wanbetaling (DTCR)

| | Wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (DADB) |
| --- | --- |

Wanbetaling volgens een andere definitie van wanbetaling (DADB)

| | Achterstallige bedragen (ARRE) |
| --- | --- |

Achterstallige bedragen (ARRE)

| | Teruggekocht door verkoper — schending van verklaringen en garanties (REBR) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — schending van verklaringen en garanties (REBR)

| | Teruggekocht door verkoper — wanbetaling (REDF) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — wanbetaling (REDF)

| | Teruggekocht door verkoper — geherstructureerd (RERE) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — geherstructureerd (RERE)

| | Teruggekocht door verkoper — speciale servicestatus (RESS) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — speciale servicestatus (RESS)

| | Teruggekocht door verkoper — andere reden (REOT) |
| --- | --- |

Teruggekocht door verkoper — andere reden (REOT)

| | Afgelost (RDMD) |
| --- | --- |

Afgelost (RDMD)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

Herstructurering heeft betrekking op elke verandering van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling als gevolg van respijt, waaronder aflossingsvrije perioden, kapitalisatie van achterstallige bedragen, wijziging van rentetarieven of marges, vergoedingen, boeten en/of de vervaldatum en/of andere algemeen aanvaarde herstructureringsmaatregelen in het kader van respijt.

NEE

NEE

ESTL56

Reden voor wanbetaling of executie

Indien er met betrekking tot de onderliggende blootstelling sprake is van wanbetaling overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013, selecteer de passende reden:

| | Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk is dat de debiteur zal betalen, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPXX) |
| --- | --- |

Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk is dat de debiteur zal betalen, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPXX)

| | Er is sprake van wanbetaling omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (PDXX) |
| --- | --- |

Er is sprake van wanbetaling omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (PDXX)

| | Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk wordt geacht dat de debiteur zal betalen en omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPPD) |
| --- | --- |

Er is sprake van wanbetaling omdat het onwaarschijnlijk wordt geacht dat de debiteur zal betalen en omdat de debiteur meer dan 90/180 dagen achterstallig is, overeenkomstig artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013. (UPPD)

JA

JA

ESTL57

Bedrag van wanbetaling

Totaal brutobedrag van wanbetaling vóór toepassing van verkoopopbrengsten en terugvorderingen. Als er geen sprake van wanbetaling is, vul dan 0 in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

ESTL58

Wanbetalingsdatum

De datum van de wanbetaling.

JA

JA

ESTL59

Toegerekende verliezen

De toegerekende verliezen tot heden, na aftrek van vergoedingen, opgebouwde rente enz. en na toepassing van verkoopopbrengsten en terugvorderingen (met uitzondering van premies op vervroegde betalingen indien achtergesteld bij terugvorderingen van kapitaal). Verkoopwinsten dienen te worden vermeld als negatief getal. Moet de meest recente situatie per de afsluitdatum van de gegevensinzending weergeven, d.w.z. naarmate terugvorderingen worden geïnd en de oplossingsprocedure voortschrijdt.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

ESTL60

Cumulatieve terugvorderingen

Totaal aan terugvorderingen (ongeacht de bron ervan) op de schuld (met wanbetaling, als oninbaar geboekt enz.), exclusief kosten. Omvat alle bronnen van terugvorderingen, niet alleen de opbrengsten van de afstoting van onderpand.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

ESTL61

Naam van initiator

De volledige juridische naam van de initiator van de onderliggende blootstelling. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

NEE

NEE

ESTL62

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van initiator

LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de initiator van de onderliggende blootstelling.

NEE

NEE

ESTL63

Land van vestiging van initiator

Land waar de initiator van de onderliggende blootstelling is gevestigd.

NEE

NEE

ESTL64

Naam van oorspronkelijke kredietverstrekker

De volledige juridische naam van de oorspronkelijke kredietverstrekker. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

JA

JA

ESTL65

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van oorspronkelijke kredietverstrekker

LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de oorspronkelijke kredietverstrekker.

Indien er geen LEI beschikbaar is, vul dan ND5 in.

JA

JA

ESTL66

Land van vestiging van oorspronkelijke kredietverstrekker

Land waar de oorspronkelijke kredietverstrekker is gevestigd.

JA

JA

Informatie op het niveau van onderpand

ESTC1

Unieke identificatiecode

Vermeld hier dezelfde unieke identificatiecode als in veld ESTL1.

NEE

NEE

ESTC2

Identificatiecode van onderliggende blootstelling

Unieke identificatiecode van de onderliggende blootstelling. Deze code moet overeenkomen met de identificatiecode die is ingevuld in veld ESTL3. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

ESTC3

Oorspronkelijke identificatiecode van onderpand

De oorspronkelijk aan het onderpand of de garantie toegekende identificatiecode. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

ESTC4

Nieuwe identificatiecode van onderpand

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld ESTC3 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld ESTC3. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

ESTC5

Geografische regio — onderpand

De geografische regio (NUTS3-classificatie) waar het fysieke onderpand zich bevindt. Wanneer Eurostat geen NUTS3-classificatie heeft opgesteld (bv. in geval van een rechtsgebied buiten de EU), vul dan de tweecijferige landcode in ({COUNTRYCODE_2}), gevolgd door “ZZZ”.

JA

JA

ESTC6

Type zekerheid

Het type zekerheid:

| | Onderpand (COLL) |
| --- | --- |

Onderpand (COLL)

| | Door aanvullend onderpand gedekte garantie (GCOL) |
| --- | --- |

Door aanvullend onderpand gedekte garantie (GCOL)

| | Niet door aanvullend onderpand gedekte garantie (GNCO) |
| --- | --- |

Niet door aanvullend onderpand gedekte garantie (GNCO)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

NEE

ESTC7

Type bezwaring

Type zekerheid dat op het onderpand is gevestigd. Wanneer er een garantie is, heeft dit veld alleen betrekking op elke zekerheid op onderpand dat deze garantie ondersteunt. “Geen bezwaring maar een onherroepelijke volmacht of vergelijkbaar” heeft betrekking op de situatie dat de initiator of de oorspronkelijke kredietverstrekker, naargelang wat van toepassing is, onherroepelijk en onvoorwaardelijk gemachtigd is om het onderpand te allen tijde in de toekomst eenzijdig te bezwaren, zonder dat daarvoor verdere toestemming van de debiteur of de garantiegever nodig is:

| | Vaste bezwaring (FXCH) |
| --- | --- |

Vaste bezwaring (FXCH)

| | Variabele bezwaring (FLCH) |
| --- | --- |

Variabele bezwaring (FLCH)

| | Geen bezwaring (NOCG) |
| --- | --- |

Geen bezwaring (NOCG)

| | Geen bezwaring maar een onherroepelijke volmacht of vergelijkbaar (ATRN) |
| --- | --- |

Geen bezwaring maar een onherroepelijke volmacht of vergelijkbaar (ATRN)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

JA

ESTC8

Pandrecht

Hoogste pandrechtpositie van de initiator met betrekking tot het onderpand.

JA

JA

ESTC9

Onderpandtype

Het (wat waarde betreft) primaire activumtype waar de schuld door wordt gedekt. Wanneer er een door fysiek of financieel onderpand gedekte garantie is, kijk dan door de garantie heen naar een onderpand dat de garantie zou kunnen ondersteunen.

Auto (CARX)

Industrieel voertuig (INDV)

Bedrijfsvrachtwagen (CMTR)

Spoorvoertuig (RALV)

Nautisch bedrijfsvoertuig (NACM)

Nautisch recreatievoertuig (NALV)

Vliegtuig (AERO)

Werktuigmachine (MCHT)

Industriële apparatuur (INDE)

Kantooruitrusting (OFEQ)

IT-apparatuur (ITEQ)

Medische apparatuur (MDEQ)

Energiegerelateerde apparatuur (ENEQ)

Gebouw voor commerciële doeleinden (CBLD)

Residentieel gebouw (RBLD)

Industrieel gebouw (IBLD)

Ander voertuig (OTHV)

Andere apparatuur (OTHE)

Ander vastgoed (OTRE)

Andere goederen of inventaris (OTGI)

Effecten (SECU)

Garantie (GUAR)

Andere financiële activa (OTFA)

Gemengde categorieën van zekerheid voor alle bezittingen van de debiteur (MIXD)

Anders (OTHR)

NEE

NEE

ESTC10

Huidig taxatiebedrag

De meest recente waardering van het onderpand. Wanneer er een door fysiek of financieel onderpand gedekte garantie is, kijk dan door de garantie heen naar onderpand dat die garantie ondersteunt.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

ESTC11

Huidige taxatiemethode

De gebruikte methode voor het berekenen van de meest recente waarde van het onderpand, zoals ingevuld in veld ESTC10.

Volledige taxatie (FAPR)

Langsrijden (DRVB)

Geautomatiseerd taxatiemodel (AUVM)

Geïndexeerd (IDXD)

Desktop (DKTP)

Beheer- of vastgoedagent (MAEA)

Aankoopprijs (PPRI)

Haircut (HCUT)

Mark-to-market (MTTM)

Taxatie door debiteur (OBLV)

Anders (OTHR)

JA

JA

ESTC12

Huidige taxatiedatum

De datum van de meest recente taxatie van het onderpand, zoals ingevuld in veld ESTC10.

JA

JA

ESTC13

Huidige loan-to-value (LTV)

Huidige verhouding tussen lening en waarde (loan-to-value, LTV). Voor leningen met tweede pandrecht is dit de gecombineerde of totale LTV. Wanneer het huidige leningsaldo negatief is, vul dan 0 in.

JA

JA

ESTC14

Oorspronkelijk taxatiebedrag

De oorspronkelijk getaxeerde waarde van het onderpand op de datum van initiëring van de onderliggende blootstelling.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

ESTC15

Oorspronkelijke taxatiemethode

De gebruikte methode voor het berekenen van de in veld ESTC14 vermelde waarde van het onderpand bij initiëring van de onderliggende blootstelling:

| | Volledige taxatie (FAPR) |
| --- | --- |

Volledige taxatie (FAPR)

| | Langsrijden (DRVB) |
| --- | --- |

Langsrijden (DRVB)

| | Geautomatiseerd taxatiemodel (AUVM) |
| --- | --- |

Geautomatiseerd taxatiemodel (AUVM)

| | Geïndexeerd (IDXD) |
| --- | --- |

Geïndexeerd (IDXD)

| | Desktop (DKTP) |
| --- | --- |

Desktop (DKTP)

| | Beheer- of vastgoedagent (MAEA) |
| --- | --- |

Beheer- of vastgoedagent (MAEA)

| | Aankoopprijs (PPRI) |
| --- | --- |

Aankoopprijs (PPRI)

| | Haircut (HCUT) |
| --- | --- |

Haircut (HCUT)

| | Mark-to-market (MTTM) |
| --- | --- |

Mark-to-market (MTTM)

| | Taxatie door debiteur (OBLV) |
| --- | --- |

Taxatie door debiteur (OBLV)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

JA

ESTC16

Oorspronkelijke taxatiedatum

De datum van de oorspronkelijk getaxeerde waarde van het fysieke of financiële onderpand, zoals ingevuld in veld ESTC14.

JA

JA

ESTC17

Oorspronkelijke loan-to-value (LTV)

De oorspronkelijke door de initiator gewaarborgde verhouding tussen de lening en de waarde (LTV). Voor leningen met tweede pandrecht is dit de gecombineerde of totale LTV.

JA

JA

ESTC18

Verkoopdatum

De datum van verkoop van het onderpand.

NEE

JA

ESTC19

Verkoopprijs

Prijs die is verkregen bij de verkoop van het onderpand in geval van executie.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

ESTC20

Valuta van onderpand

De munteenheid waarin het in veld ESTC10 ingevulde bedrag van de waarde is uitgedrukt.

NEE

JA

---

BIJLAGE X

INFORMATIE OVER ONDERLIGGENDE BLOOTSTELLINGEN — OPSLAG VOOR NIET-RENDERENDE BLOOTSTELLINGEN

| Veldcode | Veldnaam | Te rapporteren inhoud | ND1-ND4 toegestaan? | ND5 toegestaan? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Informatie over onderliggende blootstellingen |
| NPEL1 | Unieke identificatiecode | De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de. Deze identificatiecode moet overeenkomen met de unieke identificatiecode in het template voor de bijbehorende onderliggende blootstellingen dat is ingevuld voor deze specifieke onderliggende blootstelling. | NEE | NEE |
| NPEL2 | Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling | Unieke identificatiecode van de onderliggende blootstelling. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. Deze identificatiecode moet overeenkomen met de oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling in het template voor de bijbehorende onderliggende blootstellingen (bijlagen II-IX bij deze verordening) dat is ingevuld voor deze specifieke onderliggende blootstelling. | NEE | NEE |
| NPEL3 | Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling | Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld NPEL2 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in (die moet overeenkomen met de nieuwe identificatiecode in het template voor de bijbehorende onderliggende blootstellingen (bijlagen II-IX bij deze verordening) dat is ingevuld voor deze specifieke onderliggende blootstelling. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld NPEL2. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| NPEL4 | Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur | Oorspronkelijke unieke identificatiecode van de debiteur. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. Deze identificatiecode moet overeenkomen met de unieke identificatiecode van debiteur in het template voor de bijbehorende onderliggende blootstellingen (bijlagen II-IX bij deze verordening) dat is ingevuld voor deze specifieke onderliggende blootstelling. | NEE | NEE |
| NPEL5 | Nieuwe identificatiecode van debiteur | Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld NPEL4 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in (die moet overeenkomen met de nieuwe identificatiecode van debiteur in het template voor de bijbehorende onderliggende blootstellingen (bijlagen II-IX bij deze verordening) dat is ingevuld voor deze specifieke onderliggende blootstelling. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld NPEL4. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| NPEL6 | Afsluitdatum van gegevensinzending | De afsluitdatum van deze gegevensinzending. | NEE | NEE |
| NPEL7 | Onder curatele | Geeft aan of de debiteur onder curatele is gesteld. | JA | JA |
| NPEL8 | Datum van laatste contact | Datum waarop er voor het laatst rechtstreeks contact met de debiteur is geweest. | JA | JA |
| NPEL9 | Overleden | Geeft aan of de debiteur is overleden. | JA | JA |
| NPEL10 | Juridische status | Het type juridische status van de debiteur.
  Beursgenoteerde onderneming: onderneming waarvan de aandelen een notering hebben en worden verhandeld op een effectenbeurs (LCRP).
  Niet-beursgenoteerde onderneming: onderneming waarvan de aandelen geen notering hebben en niet worden verhandeld op een effectenbeurs; een niet-beursgenoteerde onderneming kan echter een onbeperkt aantal aandeelhouders hebben om kapitaal bij op te halen voor een bedrijfsactiviteit (UCRP).
  Beursgenoteerd fonds: fonds waarvan de aandelen een notering hebben en worden verhandeld op een effectenbeurs (LFND)
  Niet-beursgenoteerd fonds: fonds waarvan de aandelen geen notering hebben en niet worden verhandeld op een effectenbeurs (UFND).
  Personenvennootschap: sponsor bestaande uit een groep van personen die een juridische vennootschap vormen, waarbinnen winsten en verplichtingen worden gedeeld (PSHP).
  Particulier (INDV). | JA | JA |
| NPEL11 | Type juridische procedure | Type insolventieprocedure waarin de debiteur zich momenteel bevindt: | Herstructureringsprocedure voor ondernemingen, met inbegrip van fondsen (CPRR) |

Veldcode

Veldnaam

Te rapporteren inhoud

ND1-ND4 toegestaan?

ND5 toegestaan?

Informatie over onderliggende blootstellingen

NPEL1

Unieke identificatiecode

De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de. Deze identificatiecode moet overeenkomen met de unieke identificatiecode in het template voor de bijbehorende onderliggende blootstellingen dat is ingevuld voor deze specifieke onderliggende blootstelling.

NEE

NEE

NPEL2

Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling

Unieke identificatiecode van de onderliggende blootstelling. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. Deze identificatiecode moet overeenkomen met de oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling in het template voor de bijbehorende onderliggende blootstellingen (bijlagen II-IX bij deze verordening) dat is ingevuld voor deze specifieke onderliggende blootstelling.

NEE

NEE

NPEL3

Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld NPEL2 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in (die moet overeenkomen met de nieuwe identificatiecode in het template voor de bijbehorende onderliggende blootstellingen (bijlagen II-IX bij deze verordening) dat is ingevuld voor deze specifieke onderliggende blootstelling. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld NPEL2. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

NPEL4

Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur

Oorspronkelijke unieke identificatiecode van de debiteur. De identificatiecode moet verschillen van externe identificatiecodes teneinde de anonimiteit van de debiteur te garanderen. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. Deze identificatiecode moet overeenkomen met de unieke identificatiecode van debiteur in het template voor de bijbehorende onderliggende blootstellingen (bijlagen II-IX bij deze verordening) dat is ingevuld voor deze specifieke onderliggende blootstelling.

NEE

NEE

NPEL5

Nieuwe identificatiecode van debiteur

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld NPEL4 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in (die moet overeenkomen met de nieuwe identificatiecode van debiteur in het template voor de bijbehorende onderliggende blootstellingen (bijlagen II-IX bij deze verordening) dat is ingevuld voor deze specifieke onderliggende blootstelling. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld NPEL4. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

NPEL6

Afsluitdatum van gegevensinzending

De afsluitdatum van deze gegevensinzending.

NEE

NEE

NPEL7

Onder curatele

Geeft aan of de debiteur onder curatele is gesteld.

JA

JA

NPEL8

Datum van laatste contact

Datum waarop er voor het laatst rechtstreeks contact met de debiteur is geweest.

JA

JA

NPEL9

Overleden

Geeft aan of de debiteur is overleden.

JA

JA

NPEL10

Juridische status

Het type juridische status van de debiteur.

Beursgenoteerde onderneming: onderneming waarvan de aandelen een notering hebben en worden verhandeld op een effectenbeurs (LCRP).

Niet-beursgenoteerde onderneming: onderneming waarvan de aandelen geen notering hebben en niet worden verhandeld op een effectenbeurs; een niet-beursgenoteerde onderneming kan echter een onbeperkt aantal aandeelhouders hebben om kapitaal bij op te halen voor een bedrijfsactiviteit (UCRP).

Beursgenoteerd fonds: fonds waarvan de aandelen een notering hebben en worden verhandeld op een effectenbeurs (LFND)

Niet-beursgenoteerd fonds: fonds waarvan de aandelen geen notering hebben en niet worden verhandeld op een effectenbeurs (UFND).

Personenvennootschap: sponsor bestaande uit een groep van personen die een juridische vennootschap vormen, waarbinnen winsten en verplichtingen worden gedeeld (PSHP).

Particulier (INDV).

JA

JA

NPEL11

Type juridische procedure

Type insolventieprocedure waarin de debiteur zich momenteel bevindt:

Herstructureringsprocedure voor ondernemingen, met inbegrip van fondsen (CPRR)

| | Insolventieprocedure voor ondernemingen, met inbegrip van fondsen (CPRI) |
| --- | --- |

Insolventieprocedure voor ondernemingen, met inbegrip van fondsen (CPRI)

| | Schuldsaneringsprocedure voor particuliere debiteuren (individuele personen) (PRCM) |
| --- | --- |

Schuldsaneringsprocedure voor particuliere debiteuren (individuele personen) (PRCM)

| | Insolventieprocedure voor debiteuren (individuele personen) (PRIP) |
| --- | --- |

Insolventieprocedure voor debiteuren (individuele personen) (PRIP)

| | Herstructureringsprocedure voor personenvennootschappen (PRTR) |
| --- | --- |

Herstructureringsprocedure voor personenvennootschappen (PRTR)

| | Insolventieprocedure voor personenvennootschappen (PRIS) |
| --- | --- |

Insolventieprocedure voor personenvennootschappen (PRIS)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

JA

NPEL12

Naam van juridische procedure

Naam van de juridische procedure, als indicatie van de fase waarin de procedure zich bevindt, afhankelijk van het land waar de debiteur is gevestigd.

JA

JA

NPEL13

Voltooide juridische procedures

Beschrijving van de ten aanzien van de debiteur voltooide juridische procedures.

JA

JA

NPEL14

Begindatum van huidige juridische procedure

Datum waarop de debiteur de lopende juridische procedure is gestart.

JA

JA

NPEL15

Datum benoeming insolventiefunctionaris

Datum waarop de insolventiefunctionaris is benoemd.

JA

JA

NPEL16

Huidig aantal gerechtelijke bevelen

Aantal uitstaande gerechtelijke executiebevelen ten aanzien van de debiteur.

JA

JA

NPEL17

Aantal gewezen vonnissen

Aantal gewezen gerechtelijke executiebevelen ten aanzien van de debiteur.

JA

JA

NPEL18

Datum van indiening externe vordering

Datum waarop een vordering door de advocaat is ingediend namens de instelling.

JA

JA

NPEL19

Datum van verzending van brief inzake voorbehoud van rechten

Datum waarop de brief inzake voorbehoud van rechten door de instelling is verzonden.

JA

JA

NPEL20

Jurisdictie van de rechtbank

Locatie van de rechtbank die de zaak behandelt.

JA

JA

NPEL21

Datum van verkrijging bevel tot inbezitstelling

Datum waarop het bevel tot inbezitstelling door de rechtbank wordt verleend.

JA

JA

NPEL22

Opmerkingen over andere rechtsgedingen

Nadere toelichting op/gegevens over eventuele andere rechtsgedingen.

JA

JA

NPEL23

Toepasselijk recht

Rechtsgebied waaronder de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling valt. Dit is niet noodzakelijkerwijs het land waar de onderliggende blootstelling is geïnitieerd.

JA

JA

NPEL24

Beschrijving van specifieke terugbetaling

Beschrijving van het specifieke terugbetalingsprofiel wanneer in het veld “Aflossingstype” de optie “Anders” is geselecteerd.

JA

JA

NPEL25

Begindatum van “alleen rente”-periode

Datum waarop de huidige periode van “alleen rente” betalen begint.

JA

JA

NPEL26

Einddatum van “alleen rente”-periode

Datum waarop de huidige periode van “alleen rente” betalen eindigt.

JA

JA

NPEL27

Begindatum van huidige periode met vaste rente

Datum waarop de huidige periode met vaste rente begint.

JA

JA

NPEL28

Einddatum van huidige periode met vaste rente

Datum waarop de huidige periode met vaste rente eindigt.

JA

JA

NPEL29

Huidige rentevoet na omzetting

Huidige hoogte van de rentevoet na omzetting van rentetype overeenkomstig de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling.

JA

JA

NPEL30

Meest recente betalingsdatum

Datum van de meest recente betaling.

JA

JA

NPEL31

Door syndicaat verstrekte portie

Percentage van de door de instelling aangehouden portie wanneer in het veld “Verstrekking door syndicaat” in de toepasselijke bijlage voor de niet-renderende blootstelling “Ja” is ingevuld.

JA

JA

NPEL32

Datum van verkrijging MARP-status

Datum waarop de onderliggende blootstelling de huidige MARP-status heeft verkregen.

JA

JA

NPEL33

MARP-status

De status in het huidige Mortgage Arrears Resolution Process (MARP):

| | Niet in MARP (NMRP) |
| --- | --- |

Niet in MARP (NMRP)

| | Uit MARP (EMRP) |
| --- | --- |

Uit MARP (EMRP)

| | Bepaling 23, 31 dagen achterstallig (MP23) |
| --- | --- |

Bepaling 23, 31 dagen achterstallig (MP23)

| | Bepaling 24, in financiële moeilijkheden (MP24) |
| --- | --- |

Bepaling 24, in financiële moeilijkheden (MP24)

| | Bepaling 28, niet meewerkend, waarschuwing (MP28) |
| --- | --- |

Bepaling 28, niet meewerkend, waarschuwing (MP28)

| | Bepaling 29, niet meewerkend (MP29) |
| --- | --- |

Bepaling 29, niet meewerkend (MP29)

| | Bepaling 42, herstructureringsaanbod (MP42) |
| --- | --- |

Bepaling 42, herstructureringsaanbod (MP42)

| | Bepaling 45, herstructurering afgewezen door verkoper (MP45) |
| --- | --- |

Bepaling 45, herstructurering afgewezen door verkoper (MP45)

| | Bepaling 47, herstructurering afgewezen door leningnemer (MP47) |
| --- | --- |

Bepaling 47, herstructurering afgewezen door leningnemer (MP47)

| | Zelfcorrectie (MPSC) |
| --- | --- |

Zelfcorrectie (MPSC)

| | Alternatieve terugbetalingsregeling (MPAR) |
| --- | --- |

Alternatieve terugbetalingsregeling (MPAR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

JA

JA

NPEL34

Niveau van externe incasso

Geeft aan of externe incasso is voorbereid op het niveau van debiteur of op het niveau van de onderliggende blootstelling.

JA

JA

NPEL35

Terugbetalingsplan

Geeft aan of er een terugbetalingsplan is overeengekomen met het externe incassobureau.

JA

JA

NPEL36

Niveau van respijt

Geeft aan of er respijt is voorbereid op het niveau van debiteur of op het niveau van de onderliggende blootstelling.

JA

JA

NPEL37

Datum van eerste respijt

Datum waarop het eerste respijt is verleend.

JA

JA

NPEL38

Aantal historische respijtgebeurtenissen

Aantal keer dat in het verleden respijt is verleend.

JA

JA

NPEL39

Kwijtschelding kapitaal

Bedrag van het kapitaal dat is kwijtgescholden in het kader van het huidige respijt, inclusief met extern incassobureau overeengekomen kwijtgescholden kapitaal.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

NPEL40

Datum van kwijtschelding kapitaal

Datum waarop het kapitaal is kwijtgescholden.

JA

JA

NPEL41

Einddatum respijt

Datum waarop de huidige respijtregeling eindigt.

JA

JA

NPEL42

Bedrag van de terugbetaling bij respijt

Periodieke terugbetaling die de instelling en de debiteur zijn overeengekomen onder de huidige respijtvoorwaarden.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

Informatie op het niveau van onderpand

NPEC1

Unieke identificatiecode

Vermeld hier dezelfde unieke identificatiecode als in veld NPEL1.

NEE

NEE

NPEC2

Identificatiecode van onderliggende blootstelling

Unieke identificatiecode van de onderliggende blootstelling. Deze code moet overeenkomen met de identificatiecode die is ingevuld in veld NPEL3. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

NPEC3

Oorspronkelijke identificatiecode van onderpand

De oorspronkelijk aan het onderpand of de garantie toegekende identificatiecode. Wanneer het type onderliggende blootstelling vereist dat bijlage II, III, IV of IX moet worden ingevuld, moet dit veld overeenkomen met de oorspronkelijke onderpandcode in het desbetreffende template dat is ingevuld voor dit specifieke onderpand (d.w.z. dat dit veld moet overeenkomen met de velden RREC3, CREC3, CRPC3 en ESTC3, voor zover van toepassing).

De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

NPEC4

Nieuwe identificatiecode van onderpand

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld NPEC3 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Wanneer het type onderliggende blootstelling vereist dat bijlage II, III, IV of IX moet worden ingevuld, moet dit veld overeenkomen met de nieuwe onderpandcode in het desbetreffende template dat is ingevuld voor dit specifieke onderpand (d.w.z. dat dit veld moet overeenkomen met de velden RREC4, CREC4, CRPC4 en ESTC4, voor zover van toepassing).

Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld NPEC3. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

NPEC5

Verschuldigde btw

Verschuldigde btw bij verkoop van de eenheid.

JA

JA

NPEC6

Percentage voltooid

Het percentage van de ontwikkeling dat is voltooid sinds de aanvang van de bouw.

JA

JA

NPEC7

Uitwinningsstatus

Status van het uitwinningsproces waarin het onderpand zich momenteel bevindt, per de afsluitdatum van de gegevensinzending, bv. indien het onder curatele is gesteld.

JA

JA

NPEC8

Uitwinningsstatus derden

Hebben andere crediteuren voor wie zekerheid is gesteld stappen ondernomen om de zekerheid op het activum uit te winnen?

JA

JA

NPEC9

Toegekend hypotheekbedrag

Totaalbedrag van de hypotheek dat is toegewezen aan het onderpand.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

NPEC10

Onderliggende blootstelling met hogere rangorde

Bedrag van de onderliggende blootstellingen met hogere rangorde/pandrecht die worden gedekt door het onderpand dat niet door de instelling wordt aangehouden en niet deel uitmaakt van de portefeuille.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

NPEC11

Beschrijving van uitwinning

Opmerkingen over of beschrijving van de uitwinningsfase.

JA

JA

NPEC12

Bedrag gerechtelijke taxatie

Bedrag van de gerechtelijke taxatie van het eigendom/onderpand

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

NPEC13

Datum gerechtelijke taxatie

Datum waarop de gerechtelijke taxatie is verricht.

JA

JA

NPEC14

Marktprijs

Marktprijs van het eigendom/onderpand.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

NPEC15

Biedprijs

De hoogste door potentiële kopers geboden prijs.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

NPEC16

Datum in verkoop doen van eigendom

Datum waarop het eigendom/onderpand in de verkoop is gedaan.

JA

JA

NPEC17

Datum eigendom op de markt

Datum waarop het eigendom/onderpand te koop wordt aangeboden op de markt.

JA

JA

NPEC18

Datum bod uit de markt

Datum waarop een bod op het eigendom/onderpand is ontvangen.

JA

JA

NPEC19

Datum van overeengekomen verkoop

Datum waarop de verkoop is overeengekomen.

JA

JA

NPEC20

Contractuele verkoopdatum

Contractuele verkoopdatum

JA

JA

NPEC21

Eerste veilingsdatum

Datum van de eerste veiling van het eigendom/onderpand.

JA

JA

NPEC22

Gerechtelijke minimumbiedprijs voor eerste veiling

Door de rechtbank vastgestelde minimumbiedprijs voor de eerste veiling.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

NPEC23

Volgende veilingsdatum

Datum van de volgende veiling van het eigendom/onderpand.

JA

JA

NPEC24

Gerechtelijke minimumbiedprijs voor volgende veiling

Door de rechtbank vastgestelde minumumprijs voor de volgende veiling.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

NPEC25

Meest recente veilingsdatum

Datum van de meest recente veiling van het eigendom/onderpand.

JA

JA

NPEC26

Gerechtelijke minimumbiedprijs voor meest recente veiling

Door de rechtbank vastgesteld minumumprijs voor de meest recente veiling.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

NPEC27

Aantal mislukte veilingen

Aantal eerder mislukte veilingen voor het eigendom/onderpand.

JA

JA

Informatie over historische incasso’s

NPEH1

Unieke identificatiecode

Vermeld hier dezelfde unieke identificatiecode als in veld NPEL1.

NEE

NEE

NPEH2

Identificatiecode van onderliggende blootstelling

Unieke identificatiecode van de onderliggende blootstelling. Deze code moet overeenkomen met de identificatiecode die is ingevuld in veld NPEL3. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

NPEH[3-38]

Saldo van niet-betaalde juridische kosten in maand n

Geschiedenis van het totale saldo van niet-betaalde juridische kosten in de 36 maanden voorafgaand aan de afsluitdatum van de gegevensinzending, elk maandelijks bedrag gerapporteerd in een apart veld. Begin met de meest recente maand in veld NPEH3 en eindig met de oudste maand in veld NPEH38.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

NPEH[39-74]

Geschiedenis van achterstallige saldi in maand n

Geschiedenis van het totale saldo van achterstallige bedragen in de 36 maanden voorafgaand aan de afsluitdatum van de gegevensinzending, elk maandelijks bedrag gerapporteerd in een apart veld. Begin met de meest recente maand in veld NPEH39 en eindig met de oudste maand in veld NPEH74.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

NPEH[75-110]

Geschiedenis van terugbetalingen — niet uit opbrengsten van de verkoop van onderpand — in maand n

Door de debiteur verrichte terugbetalingen in de 36 maanden voorafgaand aan de afsluitdatum van de gegevensinzending (maar niet uit de opbrengsten van de verkoop van onderpand), met inbegrip van incasso’s door externe incassobureaus, elk maandelijks bedrag gerapporteerd in een apart veld. Begin met de meest recente maand in veld NPEH75 en eindig met de oudste maand in veld NPEH110.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

NPEH[111-146]

Geschiedenis van terugbetalingen — uit opbrengsten van de verkoop van onderpand — in maand n

Terugbetalingen uit de opbrengsten van de verkoop van onderpand in de 36 maanden voorafgaand aan de afsluitdatum van de gegevensinzending, elk maandelijks bedrag gerapporteerd in een apart veld. Begin met de meest recente maand in veld NPEH111 en eindig met de oudste maand in veld NPEH146.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

---

BIJLAGE XI

INFORMATIE OVER ONDERLIGGENDE BLOOTSTELLINGEN — ASSET-BACKED COMMERCIAL PAPER

| Veldcode | Veldnaam | Te rapporteren inhoud | ND1-ND4 toegestaan? | ND5 toegestaan? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Informatie over onderliggende blootstellingen |
| IVAL1 | Unieke identificatiecode — ABCP-programma | De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie. | NEE | NEE |
| IVAL2 | Unieke identificatiecode — ABCP-transactie | De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 2, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie. | NEE | NEE |
| IVAL3 | Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling | Unieke identificatiecode van onderliggende blootstelling. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| IVAL4 | Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling | Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld IVAL3 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld IVAL3. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen. | NEE | NEE |
| IVAL5 | Type onderliggende blootstelling | Selecteer het type onderliggende blootstelling binnen deze transactie: | Handelsdebiteuren (TREC) |

Veldcode

Veldnaam

Te rapporteren inhoud

ND1-ND4 toegestaan?

ND5 toegestaan?

Informatie over onderliggende blootstellingen

IVAL1

Unieke identificatiecode — ABCP-programma

De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie.

NEE

NEE

IVAL2

Unieke identificatiecode — ABCP-transactie

De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 2, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie.

NEE

NEE

IVAL3

Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling

Unieke identificatiecode van onderliggende blootstelling. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

IVAL4

Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld IVAL3 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld IVAL3. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

IVAL5

Type onderliggende blootstelling

Selecteer het type onderliggende blootstelling binnen deze transactie:

Handelsdebiteuren (TREC)

| | Autoleningen of -leases (ALOL) |
| --- | --- |

Autoleningen of -leases (ALOL)

| | Consumentenleningen (CONL) |
| --- | --- |

Consumentenleningen (CONL)

| | Lease van apparatuur (EQPL) |
| --- | --- |

Lease van apparatuur (EQPL)

| | Gefinancierd bouwplan (FLRF) |
| --- | --- |

Gefinancierd bouwplan (FLRF)

| | Verzekeringspremie (INSU) |
| --- | --- |

Verzekeringspremie (INSU)

| | Creditcardvorderingen (CCRR) |
| --- | --- |

Creditcardvorderingen (CCRR)

| | Woninghypotheken (RMRT) |
| --- | --- |

Woninghypotheken (RMRT)

| | Zakelijke hypotheken (CMRT) |
| --- | --- |

Zakelijke hypotheken (CMRT)

| | Leningen aan kleine en middelgrote ondernemingen (SMEL) |
| --- | --- |

Leningen aan kleine en middelgrote ondernemingen (SMEL)

| | Leningen aan niet-kleine of -middelgrote ondernemingen (NSML) |
| --- | --- |

Leningen aan niet-kleine of -middelgrote ondernemingen (NSML)

| | Future Flow (FUTR) |
| --- | --- |

Future Flow (FUTR)

| | Hedgefonds (LVRG) |
| --- | --- |

Hedgefonds (LVRG)

| | Collateralised Bond Obligation (CBOB) |
| --- | --- |

Collateralised Bond Obligation (CBOB)

| | Collateralised Loan Obligation (CLOB) |
| --- | --- |

Collateralised Loan Obligation (CLOB)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

NEE

IVAL6

Afsluitdatum van gegevensinzending

De afsluitdatum van deze gegevensinzending.

NEE

NEE

IVAL7

Geografische regio — grootste blootstellingsconcentratie 1

De geografische regio van het grootste bedrag aan onderliggende blootstellingen (gemeten op basis van de huidige waarde van de blootstellingen op de afsluitdatum van de gegevensinzending) van dit type, in de zin van de locatie van het onderpand (voor gedekte onderliggende blootstellingen) of van de debiteur (voor niet-gedekte onderliggende blootstellingen). Wanneer Eurostat geen NUTS3-classificatie heeft opgesteld (bv. in geval van een rechtsgebied buiten de EU), vul dan de tweecijferige landcode in ({COUNTRYCODE_2}), gevolgd door “ZZZ”.

JA

JA

IVAL8

Geografische regio — grootste blootstellingsconcentratie 2

De geografische regio van het op één na grootste bedrag aan onderliggende blootstellingen (gemeten op basis van de huidige waarde van de blootstellingen op de afsluitdatum van de gegevensinzending) van dit type, in de zin van de locatie van het onderpand (voor gedekte onderliggende blootstellingen) of van de debiteur (voor niet-gedekte onderliggende blootstellingen). Wanneer Eurostat geen NUTS3-classificatie heeft opgesteld (bv. in geval van een rechtsgebied buiten de EU), vul dan de tweecijferige landcode in ({COUNTRYCODE_2}), gevolgd door “ZZZ”.

JA

JA

IVAL9

Geografische regio — grootste blootstellingsconcentratie 3

De geografische regio van het op twee na grootste bedrag aan onderliggende blootstellingen (gemeten op basis van de huidige waarde van de blootstellingen op de afsluitdatum van de gegevensinzending) van dit type, in de zin van de locatie van het onderpand (voor gedekte onderliggende blootstellingen) of van de debiteur (voor niet-gedekte onderliggende blootstellingen). Wanneer Eurostat geen NUTS3-classificatie heeft opgesteld (bv. in geval van een rechtsgebied buiten de EU), vul dan de tweecijferige landcode in ({COUNTRYCODE_2}), gevolgd door “ZZZ”.

JA

JA

IVAL10

Geografische regio — classificatie

Vul het jaar van de voor de velden voor de geografische regio gebruikte NUTS3-classificatie in, bv. 2013 voor NUTS3 2013. In alle velden voor de geografische regio moet consequent dezelfde classificatie worden gebruikt voor elke onderliggende blootstelling en voor alle onderliggende blootstellingen in de gegevensinzending. Het gebruik van NUTS3 2006 in sommige velden voor de geografische regio met betrekking tot een gegeven onderliggende blootstelling en NUTS3 2013 in andere velden met betrekking tot dezelfde blootstelling is bijvoorbeeld niet toegestaan. Evenzo is het gebruik van NUTS3 2006 in de velden voor de geografische regio voor sommige onderliggende blootstellingen en NUTS3 2013 voor andere onderliggende blootstellingen in dezelfde gegevensinzending niet toegestaan.

JA

JA

IVAL11

Huidig kapitaalsaldo

Het totale uitstaande kapitaalsaldo op de afsluitdatum van deze gegevensinzending voor dit type onderliggende blootstelling. Dit omvat bedragen die in de securitisatie als kapitaal worden aangemerkt. Indien er bijvoorbeeld vergoedingen zijn toegevoegd aan het saldo van de onderliggende blootstelling en die vergoedingen zijn onderdeel van het kapitaal in de securitisatie, dan moeten deze worden toegevoegd. Achterstallige rentebetalingen en boeten zijn hiervan uitgezonderd.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

IVAL12

Aantal onderliggende blootstellingen

Aantal onderliggende blootstellingen van dit type onderliggende blootstelling dat wordt gesecuritiseerd.

JA

NEE

IVAL13

Blootstellingen in EUR

Het totale uitstaande kapitaalsaldo van blootstellingen van dit type luidend in EUR op de afsluitdatum van deze gegevensinzending.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

IVAL14

Blootstellingen in GBP

Het totale uitstaande kapitaalsaldo van blootstellingen van dit type luidend in GBP op de afsluitdatum van deze gegevensinzending.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

IVAL15

Blootstellingen in USD

Het totale uitstaande kapitaalsaldo van blootstellingen van dit type luidend in USD op de afsluitdatum van deze gegevensinzending.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

IVAL16

Blootstellingen in andere valuta’s

Het totale uitstaande kapitaalsaldo van blootstellingen van dit type luidend in andere valuta’s dan EUR, GBP of USD op de afsluitdatum van deze gegevensinzending.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

IVAL17

Langste restlooptijd

De langste restlooptijd in maanden, op de afsluitdatum van deze gegevensinzending, van een blootstelling van dit type.

JA

JA

IVAL18

Gemiddelde restlooptijd

De gemiddelde restlooptijd in maanden, op de afsluitdatum van deze gegevensinzending en gewogen op basis van het huidige saldo op de afsluitdatum van deze gegevensinzending, van alle blootstellingen van dit type.

JA

JA

IVAL19

Huidige loan-to-value (LTV)

Gewogen gemiddelde, op basis van het huidige saldo van alle blootstellingen van dit type op de afsluitdatum van deze gegevensinzending, van de huidige verhouding tussen lening en waarde (LTV). Voor leningen met tweede pandrecht is dit de gecombineerde of totale LTV.

JA

JA

IVAL20

Schuld/inkomen-ratio

Gewogen gemiddelde, op basis van het huidige saldo van alle blootstellingen van dit type op de afsluitdatum van deze gegevensinzending, van de verhouding tussen de schuld en het inkomen van de debiteur. Schuld gedefinieerd als het totale uitstaande kapitaalsaldo van de uitstaande onderliggende blootstellingen op de afsluitdatum van deze gegevensinzending. Dit omvat bedragen die in de securitisatie als kapitaal worden aangemerkt. Indien er bijvoorbeeld vergoedingen zijn toegevoegd aan het saldo van de onderliggende blootstelling en die vergoedingen zijn onderdeel van het kapitaal in de securitisatie, dan moeten deze worden toegevoegd. Achterstallige rentebetalingen en boeten zijn hiervan uitgezonderd.

Inkomen gedefinieerd als gecombineerd inkomen; som van primair en (indien van toepassing) secundair inkomen.

JA

JA

IVAL21

Aflossingstype

Het totale uitstaande kapitaalsaldo van blootstellingen van dit type wanneer de aflossing een bullet-, ballon- of andere vorm van aflossing is, of enige andere regeling behalve Franse, Duitse amortisatie of een vast aflossingsschema. Voor de doeleinden van dit veld wordt verstaan onder:

| — | Franse aflossing: aflossing waarbij het totale bedrag (kapitaal plus rente) dat elke termijn wordt terugbetaald steeds gelijk is. |
| --- | --- |

—

Franse aflossing: aflossing waarbij het totale bedrag (kapitaal plus rente) dat elke termijn wordt terugbetaald steeds gelijk is.

| — | Duitse aflossing: aflossing waarbij de eerste aflossingstermijn uitsluitend rente omvat en het bedrag van de overige termijnen constant is, met inbegrip van kapitaalaflossing en rente. |
| --- | --- |

—

Duitse aflossing: aflossing waarbij de eerste aflossingstermijn uitsluitend rente omvat en het bedrag van de overige termijnen constant is, met inbegrip van kapitaalaflossing en rente.

| — | Vast aflossingsschema: aflossing waarbij het af te lossen bedrag van het kapitaal steeds gelijk is. |
| --- | --- |

—

Vast aflossingsschema: aflossing waarbij het af te lossen bedrag van het kapitaal steeds gelijk is.

| — | Bullet-aflossing: aflossing waarbij het volledige kapitaal in de laatste aflossingstermijn wordt terugbetaald. |
| --- | --- |

—

Bullet-aflossing: aflossing waarbij het volledige kapitaal in de laatste aflossingstermijn wordt terugbetaald.

| — | Ballon-aflossing: aflossing bestaande uit gedeeltelijke kapitaalaflossingen gevolgd door een groter aflossingsbedrag, en |
| --- | --- |

—

Ballon-aflossing: aflossing bestaande uit gedeeltelijke kapitaalaflossingen gevolgd door een groter aflossingsbedrag, en

| — | Ander aflossingsschema: elk ander aflossingstype dat niet onder een van bovengenoemde categorieën valt. |
| --- | --- |

—

Ander aflossingsschema: elk ander aflossingstype dat niet onder een van bovengenoemde categorieën valt.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

IVAL22

Geplande frequentie van kapitaalaflossingen — minder vaak dan maandelijks

Het totale uitstaande kapitaalsaldo van blootstellingen van dit type wanneer de frequentie van de verschuldigde kapitaalaflossingen, d.w.z. de periode tussen betalingen, lager is dan maandelijks (bv. driemaandelijks, halfjaarlijks, jaarlijks, bullet, zero-coupon, anders).

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

IVAL23

Geplande frequentie van rentebetalingen — minder vaak dan maandelijks

Het totale uitstaande kapitaalsaldo van blootstellingen van dit type wanneer de frequentie van de verschuldigde kapitaalaflossingen, d.w.z. de periode tussen betalingen, lager is dan maandelijks (bv. driemaandelijks, halfjaarlijks, jaarlijks, bullet, zero-coupon, anders).

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

IVAL24

Kortlopende vorderingen met variabele rente

Het totale uitstaande kapitaalsaldo van blootstellingen van dit type, op de afsluitdatum van de gegevensinzending, wanneer de rentevoet algemeen wordt beschouwd als variabel. De term “variabel” heeft betrekking op een tarief dat is gekoppeld aan een van de volgende indexen: Libor (elke valuta en “tenor”), Euribor (elke valuta en “tenor”), elk basistarief van een centrale bank (BoE, ECB enz.), het standaard variabele tarief van de initiator, of een soortgelijke regeling.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

IVAL25

Gefinancierd bedrag

Bedrag van in deze transactie van de initiator gekochte onderliggende blootstellingen die zijn gefinancierd door middel van commercial paper, tussen de vorige afsluitdatum van de gegevensinzending en de afsluitdatum van de onderhavige gegevensinzending.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

IVAL26

Verwateringen

Totale kapitaalverminderingen in onderliggende blootstellingen van dit type tijdens de periode.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

IVAL27

Teruggekochte blootstellingen

Het totale uitstaande kapitaalsaldo van blootstellingen van dit type die zijn teruggekocht (d.w.z. verwijderd uit de pool van onderliggende blootstellingen door terugkoop) door de initiator/sponsor tussen de vorige afsluitdatum en de afsluitdatum van de onderhavige gegevensinzending.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

IVAL28

Blootstellingen waarop wanbetaling heeft plaatsgevonden of met verminderde kredietwaardigheid

Overeenkomstig artikel 24, lid 9, van Verordening (EU) 2017/2402, vermeld het totale uitstaande kapitaalsaldo van blootstellingen van dit type die, bij securitisatie, ofwel blootstellingen waren waarbij sprake is van wanbetaling, ofwel blootstellingen met betrekking tot een debiteur of garantiegever met aangetaste kredietwaardigheid in de zin van dat artikel.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

IVAL29

Blootstellingen ten aanzien waarvan zich wanbetaling heeft voorgedaan

Het totale uitstaande kapitaalsaldo van blootstellingen van dit type op de afsluitdatum van de gegevensinzending, op basis van de definitie van wanbetaling in de securitisatiedocumenten.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

IVAL30

Blootstellingen ten aanzien waarvan zich CRR-wanbetaling heeft voorgedaan

Het totale uitstaande kapitaalsaldo van blootstellingen van dit type op de afsluitdatum van de gegevensinzending, op basis van de definitie van wanbetaling in artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

IVAL31

Bruto oninbare schulden in de periode

Nominale waarde van bruto oninbare schulden aan kapitaal (d.w.z. vóór terugvorderingen) voor de periode. Oninbare schuld volgens de securitisatiedefinitie, of anders volgens de gebruikelijke praktijk van de kredietverstrekker.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

IVAL32

Achterstallige betalingen 1-29 dagen

Percentage blootstellingen van dit type waarvoor geldt dat er 1-29 dagen achterstalligheid is bij kapitaalaflossingen en/of rentebetalingen op de afsluitdatum van de gegevensinzending. Het percentage wordt berekend als het totale uitstaande kapitaalsaldo van blootstellingen van dit type en in deze categorie achterstalligheid op de afsluitdatum van de gegevensinzending, in verhouding tot het totale uitstaande kapitaalsaldo van alle blootstellingen van dit type op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

JA

JA

IVAL33

Achterstallige betalingen 30-59 dagen

Percentage blootstellingen van dit type waarvoor geldt dat er 30-59 dagen achterstalligheid is bij kapitaalaflossingen en/of rentebetalingen op de afsluitdatum van de gegevensinzending. Het percentage wordt berekend als het totale uitstaande kapitaalsaldo van blootstellingen van dit type en in deze categorie achterstalligheid op de afsluitdatum van de gegevensinzending, in verhouding tot het totale uitstaande kapitaalsaldo van alle blootstellingen van dit type op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

JA

JA

IVAL34

Achterstallige betalingen 60-89 dagen

Percentage blootstellingen van dit type waarvoor geldt dat er 60-89 dagen achterstalligheid is bij kapitaalaflossingen en/of rentebetalingen op de afsluitdatum van de gegevensinzending. Het percentage wordt berekend als het totale uitstaande kapitaalsaldo van blootstellingen van dit type en in deze categorie achterstalligheid op de afsluitdatum van de gegevensinzending, in verhouding tot het totale uitstaande kapitaalsaldo van alle blootstellingen van dit type op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

JA

JA

IVAL35

Achterstallige betalingen 90-119 dagen

Percentage blootstellingen van dit type waarvoor geldt dat er 90-119 dagen achterstalligheid is bij kapitaalaflossingen en/of rentebetalingen op de afsluitdatum van de gegevensinzending. Het percentage wordt berekend als het totale uitstaande kapitaalsaldo van blootstellingen van dit type en in deze categorie achterstalligheid op de afsluitdatum van de gegevensinzending, in verhouding tot het totale uitstaande kapitaalsaldo van alle blootstellingen van dit type op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

JA

JA

IVAL36

Achterstallige betalingen 120-149 dagen

Percentage blootstellingen van dit type waarvoor geldt dat er 120-149 dagen achterstalligheid is bij kapitaalaflossingen en/of rentebetalingen op de afsluitdatum van de gegevensinzending. Het percentage wordt berekend als het totale uitstaande kapitaalsaldo van blootstellingen van dit type en in deze categorie achterstalligheid op de afsluitdatum van de gegevensinzending, in verhouding tot het totale uitstaande kapitaalsaldo van alle blootstellingen van dit type op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

JA

JA

IVAL37

Achterstallige betalingen 150-179 dagen

Percentage blootstellingen van dit type waarvoor geldt dat er 150-179 dagen achterstalligheid is bij kapitaalaflossingen en/of rentebetalingen op de afsluitdatum van de gegevensinzending. Het percentage wordt berekend als het totale uitstaande kapitaalsaldo van blootstellingen van dit type en in deze categorie achterstalligheid op de afsluitdatum van de gegevensinzending, in verhouding tot het totale uitstaande kapitaalsaldo van alle blootstellingen van dit type op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

JA

JA

IVAL38

Achterstallige betalingen 180+ dagen

Percentage blootstellingen van dit type waarvoor geldt dat er 180 of meer dagen achterstalligheid is bij kapitaalaflossingen en/of rentebetalingen op de afsluitdatum van de gegevensinzending. Het percentage wordt berekend als het totale uitstaande kapitaalsaldo van blootstellingen van dit type en in deze categorie achterstalligheid op de afsluitdatum van de gegevensinzending, in verhouding tot het totale uitstaande kapitaalsaldo van alle blootstellingen van dit type op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

JA

JA

IVAL39

Geherstructureerde blootstellingen

Vermeld het percentage blootstellingen van dit type die ooit door de initiator/sponsor zijn geherstructureerd, zoals bedoeld in artikel 24, lid 9, onder a), van Verordening (EU) 2017/2402.

Herstructurering heeft betrekking op elke verandering van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling als gevolg van respijt, waaronder aflossingsvrije perioden, kapitalisatie van achterstallige bedragen, wijziging van rentetarieven of marges, vergoedingen, boeten en/of de vervaldatum en/of andere algemeen aanvaarde herstructureringsmaatregelen in het kader van respijt.

Bereken het percentage als het totale huidige saldo van deze blootstellingen gedeeld door het totale huidige saldo van de blootstellingen van dit type op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

JA

JA

IVAL40

Geherstructureerde blootstellingen (0-één jaar vóór de overdracht)

Vermeld het totale uitstaande kapitaalsaldo van de blootstellingen van dit type die ooit door de initiator/sponsor zijn geherstructureerd sinds één jaar vóór de datum van overdracht of cessie aan de SSPE, zoals bedoeld in artikel 24, lid 9, onder a), van Verordening (EU) 2017/2402.

Herstructurering heeft betrekking op elke verandering van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling als gevolg van respijt, waaronder aflossingsvrije perioden, kapitalisatie van achterstallige bedragen, wijziging van rentetarieven of marges, vergoedingen, boeten en/of de vervaldatum en/of andere algemeen aanvaarde herstructureringsmaatregelen in het kader van respijt.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

IVAL41

Geherstructureerde blootstellingen (1-3 jaar vóór de overdracht)

Vermeld het totale uitstaande kapitaalsaldo van de blootstellingen van dit type die ooit door de initiator/sponsor zijn geherstructureerd tussen 3 en één jaar vóór de datum van overdracht of cessie aan de SSPE, zoals bedoeld in artikel 24, lid 9, onder a), van Verordening (EU) 2017/2402.

Herstructurering heeft betrekking op elke verandering van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling als gevolg van respijt, waaronder aflossingsvrije perioden, kapitalisatie van achterstallige bedragen, wijziging van rentetarieven of marges, vergoedingen, boeten en/of de vervaldatum en/of andere algemeen aanvaarde herstructureringsmaatregelen in het kader van respijt.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

IVAL42

Geherstructureerde blootstellingen (> 3 jaar vóór de overdracht)

Vermeld het totale uitstaande kapitaalsaldo van de blootstellingen van dit type die ooit door de initiator/sponsor zijn geherstructureerd vanaf 3 jaar vóór de datum van overdracht of cessie aan de SSPE, zoals bedoeld in artikel 24, lid 9, onder a), van Verordening (EU) 2017/2402.

Herstructurering heeft betrekking op elke verandering van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling als gevolg van respijt, waaronder aflossingsvrije perioden, kapitalisatie van achterstallige bedragen, wijziging van rentetarieven of marges, vergoedingen, boeten en/of de vervaldatum en/of andere algemeen aanvaarde herstructureringsmaatregelen in het kader van respijt.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

IVAL43

Geherstructureerde blootstellingen (rentevoet)

Vermeld het totale uitstaande kapitaalsaldo van de blootstellingen van dit type waarvan de rentevoet ooit door de initiator/sponsor is geherstructureerd, zoals bedoeld in artikel 24, lid 9, onder a), van Verordening (EU) 2017/2402.

Herstructurering van de rentevoet heeft betrekking op elke wijziging van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling betreffende de rentevoet als gevolg van respijt, waaronder wijziging van de grondslag of de marge van de rentevoet, vergoedingen, boeten en/of algemeen aanvaarde maatregelen voor de herstructurering van de rentevoet in het kader van respijt.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

IVAL44

Geherstructureerde blootstellingen (aflossingsschema)

Vermeld het totale uitstaande kapitaalsaldo van de blootstellingen van dit type waarvan het aflossingssschema ooit door de initiator/sponsor is geherstructureerd, zoals bedoeld in artikel 24, lid 9, onder a), van Verordening (EU) 2017/2402.

Herstructurering van het aflossingsschema heeft betrekking op elke wijziging van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling betreffende het aflossingsschema, waaronder betalingsvrije perioden, wijziging van het tijdschema van de betalingen en/of algemeen aanvaarde maatregelen voor de herstructurering van het aflossingsschema in het kader van respijt.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

IVAL45

Geherstructureerde blootstellingen (vervaldatum)

Vermeld het totale uitstaande kapitaalsaldo van de blootstellingen van dit type waarvan het looptijdprofiel ooit door de initiator/sponsor is geherstructureerd, zoals bedoeld in artikel 24, lid 9, onder a), van Verordening (EU) 2017/2402.

Herstructurering van de vervaldatum heeft betrekking op elke wijziging van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling betreffende de vervaldatum als gevolg van respijt, waaronder verschuiving van de vervaldatum en/of algemeen aanvaarde maatregelen voor de herstructurering van de vervaldatum in het kader van respijt.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

IVAL46

Geherstructureerde blootstellingen (0-één jaar vóór de overdracht en geen nieuwe achterstalligheid)

Vermeld het totale uitstaande kapitaalsaldo van de blootstellingen van dit type die één jaar of eerder vóór de datum van overdracht of cessie aan de SSPE door de initiator/sponsor zijn geherstructureerd EN waarvoor geldt dat er sinds de datum van herstructurering geen achterstallige betalingen (bij de aflossing van kapitaal of de betaling van rente) zijn geweest, zoals bedoeld in artikel 24, lid 9, onder a), van Verordening (EU) 2017/2402.

Herstructurering heeft betrekking op elke verandering van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling als gevolg van respijt, waaronder aflossingsvrije perioden, kapitalisatie van achterstallige bedragen, wijziging van rentetarieven of marges, vergoedingen, boeten en/of de vervaldatum en/of andere algemeen aanvaarde herstructureringsmaatregelen in het kader van respijt.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

IVAL47

Geherstructureerde blootstellingen (geen nieuwe achterstalligheid)

Vermeld het totale uitstaande kapitaalsaldo van de blootstellingen van dit type die ooit door de initiator/sponsor zijn geherstructureerd EN waarvoor geldt dat er sinds de datum van herstructurering geen achterstallige betalingen (bij de aflossing van kapitaal of de betaling van rente) zijn geweest, zoals bedoeld in artikel 24, lid 9, onder a), van Verordening (EU) 2017/2402.

Herstructurering heeft betrekking op elke verandering van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling als gevolg van respijt, waaronder aflossingsvrije perioden, kapitalisatie van achterstallige bedragen, wijziging van rentetarieven of marges, vergoedingen, boeten en/of de vervaldatum en/of andere algemeen aanvaarde herstructureringsmaatregelen in het kader van respijt.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

IVAL48

Geherstructureerde blootstellingen (nieuwe achterstalligheid)

Vermeld het totale uitstaande kapitaalsaldo van de blootstellingen van dit type die ooit door de initiator/sponsor zijn geherstructureerd EN waarvoor geldt dat er sinds de datum van de herstructurering achterstallige betalingen (bij de aflossing van kapitaal of de betaling van rente) zijn geweest, zoals bedoeld in artikel 24, lid 9, onder a), van Verordening (EU) 2017/2402.

Herstructurering heeft betrekking op elke verandering van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling als gevolg van respijt, waaronder aflossingsvrije perioden, kapitalisatie van achterstallige bedragen, wijziging van rentetarieven of marges, vergoedingen, boeten en/of de vervaldatum en/of andere algemeen aanvaarde herstructureringsmaatregelen in het kader van respijt.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

IVAL49

Geherstructureerde blootstellingen (anders)

Vermeld het totale uitstaande kapitaalsaldo van de blootstellingen van dit type die ooit door de initiator/sponsor zijn geherstructureerd, met uitzondering van reeds in de velden IVAL43, IVAL44 en IVAL45 vermelde herstructureringen, zoals bedoeld in artikel 24, lid 9, onder a), van Verordening (EU) 2017/2402.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

---

BIJLAGE XII

INFORMATIE IN VERSLAG VOOR BELEGGERS — NIET-ABCP-SECURITISATIE

| Veldcode | Veldnaam | Te rapporteren inhoud | ND1-ND4 toegestaan? | ND5 toegestaan? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Informatie over securitisatie |
| IVSS1 | Unieke identificatiecode | De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie. | NEE | NEE |
| IVSS2 | Afsluitdatum van gegevensinzending | De afsluitdatum van deze gegevensinzending. Deze moet overeenkomen met de afsluitdatum van de gegevensinzending in de ingediende templates voor toepasselijke onderliggende blootstellingen. | NEE | NEE |
| IVSS3 | Naam securitisatie | Vul de naam van de securitisatie in. | NEE | NEE |
| IVSS4 | Naam van rapporterende entiteit | De volledige juridische naam van de op grond van artikel 7, lid 2, van Verordening (EU) 2017/2402 aangewezen entiteit; deze naam moet overeenkomen met de naam van die entiteit die is ingevuld in veld SESP3 in het deel met Informatie op het niveau van tegenpartij. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF). | NEE | NEE |
| IVSS5 | Contactpersoon van rapporterende entiteit | Voor- en achternaam van de contactperso(o)n(en) die verantwoordelijk is/zijn voor de indiening van deze securisitatiegegevensinzending en tot wie vragen over deze gegevensinzending dienen te worden gericht. | NEE | NEE |
| IVSS6 | Telefoonnummer van rapporterende entiteit | Rechtstreeks(e) telefoonnummer(s) van de contactperso(o)n(en) die verantwoordelijk is/zijn voor de indiening van deze securisitatiegegevensinzending en tot wie vragen over deze gegevensinzending dienen te worden gericht. | NEE | NEE |
| IVSS7 | E-mailadres van rapporterende entiteit | Rechtstreeks(e) e-mailadres(sen) van de contactperso(o)n(en) die verantwoordelijk is/zijn voor de indiening van deze securisitatiegegevensinzending en tot wie vragen over deze gegevensinzending dienen te worden gericht. | NEE | NEE |
| IVSS8 | Risicobehoudmethode | Methode die is gebruikt om te voldoen aan vereiste van risicobehoud in de EU (bv. artikel 6 van Verordening (EU) 2017/2402, of, tot de inwerkingtreding daarvan, artikel 405 van Verordening (EU) 575/2013): | Vertical slice — artikel 6, lid 3, onder a) (VSLC) |

Veldcode

Veldnaam

Te rapporteren inhoud

ND1-ND4 toegestaan?

ND5 toegestaan?

Informatie over securitisatie

IVSS1

Unieke identificatiecode

De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie.

NEE

NEE

IVSS2

Afsluitdatum van gegevensinzending

De afsluitdatum van deze gegevensinzending. Deze moet overeenkomen met de afsluitdatum van de gegevensinzending in de ingediende templates voor toepasselijke onderliggende blootstellingen.

NEE

NEE

IVSS3

Naam securitisatie

Vul de naam van de securitisatie in.

NEE

NEE

IVSS4

Naam van rapporterende entiteit

De volledige juridische naam van de op grond van artikel 7, lid 2, van Verordening (EU) 2017/2402 aangewezen entiteit; deze naam moet overeenkomen met de naam van die entiteit die is ingevuld in veld SESP3 in het deel met Informatie op het niveau van tegenpartij. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

NEE

NEE

IVSS5

Contactpersoon van rapporterende entiteit

Voor- en achternaam van de contactperso(o)n(en) die verantwoordelijk is/zijn voor de indiening van deze securisitatiegegevensinzending en tot wie vragen over deze gegevensinzending dienen te worden gericht.

NEE

NEE

IVSS6

Telefoonnummer van rapporterende entiteit

Rechtstreeks(e) telefoonnummer(s) van de contactperso(o)n(en) die verantwoordelijk is/zijn voor de indiening van deze securisitatiegegevensinzending en tot wie vragen over deze gegevensinzending dienen te worden gericht.

NEE

NEE

IVSS7

E-mailadres van rapporterende entiteit

Rechtstreeks(e) e-mailadres(sen) van de contactperso(o)n(en) die verantwoordelijk is/zijn voor de indiening van deze securisitatiegegevensinzending en tot wie vragen over deze gegevensinzending dienen te worden gericht.

NEE

NEE

IVSS8

Risicobehoudmethode

Methode die is gebruikt om te voldoen aan vereiste van risicobehoud in de EU (bv. artikel 6 van Verordening (EU) 2017/2402, of, tot de inwerkingtreding daarvan, artikel 405 van Verordening (EU) 575/2013):

Vertical slice — artikel 6, lid 3, onder a) (VSLC)

| | Belang van de verkoper — artikel 6, lid 3, onder b) (SLLS) |
| --- | --- |

Belang van de verkoper — artikel 6, lid 3, onder b) (SLLS)

| | Willekeurig gekozen blootstellingen die op de balans worden gehouden — artikel 6, lid 3, onder c) (RSEX) |
| --- | --- |

Willekeurig gekozen blootstellingen die op de balans worden gehouden — artikel 6, lid 3, onder c) (RSEX)

| | Eersteverliestranche — artikel 6, lid 3, onder d) (FLTR) |
| --- | --- |

Eersteverliestranche — artikel 6, lid 3, onder d) (FLTR)

| | Eersteverliesblootstelling in elk activum — artikel 6, lid 3, onder e) (FLEX) |
| --- | --- |

Eersteverliesblootstelling in elk activum — artikel 6, lid 3, onder e) (FLEX)

| | Geen vervulling van vereiste van risicobehoud (NCOM) |
| --- | --- |

Geen vervulling van vereiste van risicobehoud (NCOM)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

NEE

IVSS9

Houder van het behouden risico

Entiteit die het materiële netto economisch belang behoudt, zoals gespecificeerd in artikel 6 van Verordening (EU) 2017/2402, of, tot de inwerkingtreding daarvan, artikel 405 van Verordening (EU) 575/2013:

| | Initiator (ORIG) |
| --- | --- |

Initiator (ORIG)

| | Sponsor (SPON) |
| --- | --- |

Sponsor (SPON)

| | Oorspronkelijke kredietverstrekker (OLND) |
| --- | --- |

Oorspronkelijke kredietverstrekker (OLND)

| | Verkoper (SELL) |
| --- | --- |

Verkoper (SELL)

| | Geen vervulling van vereiste van risicobehoud (NCOM) |
| --- | --- |

Geen vervulling van vereiste van risicobehoud (NCOM)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

NEE

IVSS10

Type onderliggende blootstelling

Vul het type onderliggende blootstelling van de securitisatie in. Als er meerdere typen van onderstaande lijst aanwezig zijn, vul dan “Gemengd” in (met uitzondering van de securitisaties waarvan de onderliggende blootstellingen uitsluitend bestaan uit een combinatie van consumentenleningen en autoleningen of -leases — voor deze securitisaties dient de in het veld “Consumentenleningen” vermelde waarde worden ingevuld):

| | Autoleningen of -leases (ALOL) |
| --- | --- |

Autoleningen of -leases (ALOL)

| | Consumentenkrediet (CONL) |
| --- | --- |

Consumentenkrediet (CONL)

| | Zakelijke hypotheken (CMRT) |
| --- | --- |

Zakelijke hypotheken (CMRT)

| | Creditcardvorderingen (CCRR) |
| --- | --- |

Creditcardvorderingen (CCRR)

| | Lease (LEAS) |
| --- | --- |

Lease (LEAS)

| | Woninghypotheken (RMRT) |
| --- | --- |

Woninghypotheken (RMRT)

| | Gemengd (MIXD) |
| --- | --- |

Gemengd (MIXD)

| | Kleine en middelgrote ondernemingen (SMEL) |
| --- | --- |

Kleine en middelgrote ondernemingen (SMEL)

| | Niet-kleine of -middelgrote ondernemingen (NSML) |
| --- | --- |

Niet-kleine of -middelgrote ondernemingen (NSML)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

NEE

IVSS11

Risico-overdrachtsmethode

In overeenstemming met artikel 242, leden 13 en 14, van Verordening (EU) nr. 575/2013, is de methode voor de overdracht van het securitisatierisico “traditioneel” (d.w.z. “echte verkoop”).

NEE

NEE

IVSS12

Triggermetingen/triggerratio’s

Heeft er een triggergebeurtenis voor de onderliggende blootstelling plaatsgevonden? Deze omvatten betalingsachterstanden, verwatering, wanbetaling, verlies, stop-vervanging, stop-revolverend, of soortgelijke blootstellingsgerelateerde gebeurtenissen die van invloed zijn op de securitisatie op de afsluitdatum van de gegevensinzending. Dit omvat ook een eventueel debetsaldo in een PDL of een activumtekort.

NEE

NEE

IVSS13

Einddatum revolveer-/aanloopperiode

De datum waarop de revolveer-/aanloopperiode volgens de planning ophoudt. Vul de vervaldatum van de securitisatie in als er een revolveerperiode zonder geplande einddatum is.

NEE

JA

IVSS14

Kapitaalterugvorderingen in de periode

Brutokapitaalterugvorderingen die in de periode zijn ontvangen.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

IVSS15

Renteterugvorderingen in de periode

Brutorenteterugvorderingen die in de periode zijn ontvangen.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

IVSS16

Inningen van kapitaal in de periode

Inningen die in de periode als kapitaal zijn behandeld.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

IVSS17

Inningen van rente in de periode

Inningen die in de periode als inkomsten zijn behandeld.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

IVSS18

Opnemingen uit hoofde van liquiditeitsfaciliteit

Als er bij de securitisatie een liquiditeitsfaciliteit hoort, bevestig dan of er uit hoofde van de liquiditeitsfaciliteit al dan niet opnemingen hebben plaatsgevonden in de periode die eindigde op de laatste vervaldag van de rente.

NEE

JA

IVSS19

Overgebleven rentemarge van securitisatie

Het bedrag dat overblijft na toepassing van alle momenteel van toepassing zijnde fasen van de cascadering, doorgaans “overgebleven rentemarge” (excess spread) genoemd.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

IVSS20

Vangmechanisme voor overgebleven rentemarge

De overgebleven rentemarge is momenteel “gevangen” in de securitisatie (d.w.z. geaccumuleerd in een afzonderlijke reserverekening).

NEE

NEE

IVSS21

Huidige overpanding

Huidige overpanding van de securitisatie, berekend als de verhouding tussen (de som van de uitstaande kapitaalsaldo’s van alle onderliggende blootstellingen, uitgezonderd onderliggende blootstellingen waarop wanbetaling is vastgesteld, op de afsluitdatum van de gegevensinzending) en (de som van de uitstaande kapitaalsaldo’s van alle tranches/obligaties op de afsluitdatum van de gegevensinzending).

NEE

NEE

IVSS22

Geannualiseerd constant ritme van vervroegde aflossingen

Geannualiseerd constant ritme van vervroegde aflossingen (Constant Prepayment Rate, CPR) van de onderliggende blootstellingen op basis van het meest recente periodieke CPR. Het periodieke CPR is gelijk aan het totale ongeplande kapitaal dat is ontvangen in de meest recente inningperiode gedeeld door het saldo van het kapitaal aan het begin van de periode. Het periodieke CPR wordt als volgt geannualiseerd:

| | 100*(1-((1-periodieke CPR)^aantal inningperioden in een jaar)) |
| --- | --- |

100*(1-((1-periodieke CPR)^aantal inningperioden in een jaar))

| | “Periodieke CPR” heeft betrekking op het CPR tijdens de meest recente inningperiode, d.w.z. dat dit voor een securitisatie met per kwartaal uitbetalende obligaties doorgaans de voorgaande periode van drie maanden zal zijn. |
| --- | --- |

“Periodieke CPR” heeft betrekking op het CPR tijdens de meest recente inningperiode, d.w.z. dat dit voor een securitisatie met per kwartaal uitbetalende obligaties doorgaans de voorgaande periode van drie maanden zal zijn.

NEE

NEE

IVSS23

Verwateringen

Totale vermindering in voornaamste posities tijdens de periode.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

IVSS24

Bruto oninbare schulden in de periode

Totaalbedrag van bruto oninbare schulden aan kapitaal (d.w.z. vóór terugvorderingen) voor de periode. Oninbare schuld volgens de securitisatiedefinitie, of anders volgens de gebruikelijke praktijk van de kredietverstrekker.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

IVSS25

Teruggekochte blootstellingen

Het totale uitstaande kapitaalsaldo van onderliggende blootstellingen die zijn teruggekocht door de initiator/sponsor tussen de vorige afsluitdatum en de afsluitdatum van de onderhavige gegevensinzending.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

IVSS26

Geherstructureerde blootstellingen

Het totale uitstaande kapitaalsaldo van onderliggende blootstellingen die zijn geherstructureerd door de initiator/sponsor tussen de vorige afsluitdatum en de afsluitdatum van de onderhavige gegevensinzending. Herstructurering heeft betrekking op elke verandering van de contractuele voorwaarden van de overeenkomst inzake de onderliggende blootstelling als gevolg van respijt, waaronder aflossingsvrije perioden, kapitalisatie van achterstallige bedragen, wijziging van rentetarieven of marges, vergoedingen, boeten en/of de vervaldatum en/of andere algemeen aanvaarde herstructureringsmaatregelen in het kader van respijt.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

IVSS27

Geannualiseerde constante wanbetalingsgraad

Geannualiseerde constante wanbetalingsgraad (Constant Default Rate, CDR) van de onderliggende blootstellingen op basis van het meest recente periodieke CDR. Het periodieke CPR is gelijk aan het totale huidige saldo van onderliggende blootstellingen waarop wanbetaling is vastgesteld tijdens de periode gedeeld door het totale huidige saldo van onderliggende blootstellingen waarop geen wanbetaling is vastgesteld aan het begin van de periode. Deze waarde wordt dan als volgt geannualiseerd:

| | 100*(1-((1-periodieke CDR)^aantal inningperioden in een jaar)) |
| --- | --- |

100*(1-((1-periodieke CDR)^aantal inningperioden in een jaar))

| | “Periodieke CDR” heeft betrekking op het CDR tijdens de meest recente inningperiode, d.w.z. dat dit voor een securitisatie met per kwartaal uitbetalende obligaties doorgaans de voorgaande periode van drie maanden zal zijn. |
| --- | --- |

“Periodieke CDR” heeft betrekking op het CDR tijdens de meest recente inningperiode, d.w.z. dat dit voor een securitisatie met per kwartaal uitbetalende obligaties doorgaans de voorgaande periode van drie maanden zal zijn.

NEE

NEE

IVSS28

Blootstellingen ten aanzien waarvan zich wanbetaling heeft voorgedaan

Het totale uitstaande kapitaalsaldo op de afsluitdatum van de gegevensinzending van blootstellingen waarbij op de afsluitdatum van de gegevensinzending sprake was van wanbetaling, op basis van de definitie van wanbetaling in de securitisatiedocumenten.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

IVSS29

Blootstellingen ten aanzien waarvan zich CRR-wanbetaling heeft voorgedaan

Het totale uitstaande kapitaalsaldo op de afsluitdatum van de gegevensinzending van blootstellingen waarbij op de afsluitdatum van de gegevensinzending sprake was van wanbetaling, op basis van de definitie van wanbetaling in artikel 178 van Verordening (EU) nr. 575/2013.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

IVSS30

Risicowegingsbenadering

De benadering van de risicoweging die door de initiator is gebruikt om het risicogewicht van de onderliggende blootstellingen, in overeenstemming met Verordening (EU) nr. 575/2013.

Standaardbenadering (STND)

Elementaire interne-ratingbenadering (FIRB)

Geavanceerde interne-ratingbenadering (ADIR)

NEE

JA

IVSS31

Kans op wanbetaling door debiteur van 0,00 % - 0,10 %

Het totale uitstaande bedrag aan onderliggende blootstellingen waarbij de kans op wanbetaling binnen een jaar is beoordeeld als 0,00 % <= x < 0,10 %. Deze schatting kan ofwel van de initiator ofwel van de betrokken nationale centrale bank zijn.

Wanneer er geen wettelijke vereiste is om de kans op wanbetaling te berekenen, vul dan ND5 in.

NEE

JA

IVSS32

Kans op wanbetaling door debiteur van 0,10 % - 0,25 %

Het totale uitstaande bedrag aan onderliggende blootstellingen waarbij de kans op wanbetaling binnen een jaar is beoordeeld als 0,10 % <= x < 0,25 %. Deze schatting kan ofwel van de initiator ofwel van de betrokken nationale centrale bank zijn.

Wanneer er geen wettelijke vereiste is om de kans op wanbetaling te berekenen, vul dan ND5 in.

NEE

JA

IVSS33

Kans op wanbetaling door debiteur van 0,25 % - 1,00 %

Het totale uitstaande bedrag aan onderliggende blootstellingen waarbij de kans op wanbetaling binnen een jaar is beoordeeld als 0,25 % <= x < 1,00 %. Deze schatting kan ofwel van de initiator ofwel van de betrokken nationale centrale bank zijn.

Wanneer er geen wettelijke vereiste is om de kans op wanbetaling te berekenen, vul dan ND5 in.

NEE

JA

IVSS34

Kans op wanbetaling door debiteur van 1,00 % - 7,50 %

Het totale uitstaande bedrag aan onderliggende blootstellingen waarbij de kans op wanbetaling binnen een jaar is beoordeeld als 1,00 % <= x < 7,50 %. Deze schatting kan ofwel van de initiator ofwel van de betrokken nationale centrale bank zijn.

Wanneer er geen wettelijke vereiste is om de kans op wanbetaling te berekenen, vul dan ND5 in.

NEE

JA

IVSS35

Kans op wanbetaling door debiteur van 7,50 % - 20,00 %

Het totale uitstaande bedrag aan onderliggende blootstellingen waarbij de kans op wanbetaling binnen een jaar is beoordeeld als 7,50 % <= x < 20,00 %. Deze schatting kan ofwel van de initiator ofwel van de betrokken nationale centrale bank zijn.

Wanneer er geen wettelijke vereiste is om de kans op wanbetaling te berekenen, vul dan ND5 in.

NEE

JA

IVSS36

Kans op wanbetaling door debiteur van 20,00 % - 100,00 %

Het totale uitstaande bedrag aan onderliggende blootstellingen waarbij de kans op wanbetaling binnen een jaar is beoordeeld als 20,00 % <= x < 100,00 %. Deze schatting kan ofwel van de initiator ofwel van de betrokken nationale centrale bank zijn.

Wanneer er geen wettelijke vereiste is om de kans op wanbetaling te berekenen, vul dan ND5 in.

NEE

JA

IVSS37

Geschatte intern verlies bij wanbetaling

De meest recente schatting van de initiator van het intern verlies bij wanbetaling voor de onderliggende blootstelling in een ongunstig scenario, gewogen op basis van het totale uitstaande kapitaalsaldo van de onderliggende blootstellingen op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

Wanneer er geen wettelijke vereiste is om de kans op wanbetaling te berekenen, vul dan ND5 in.

NEE

JA

IVSS38

Achterstallige betalingen 1-29 dagen

Percentage blootstellingen van dit type waarvoor geldt dat er 1-29 dagen achterstalligheid is bij kapitaalaflossingen en/of rentebetalingen op de afsluitdatum van de gegevensinzending. Het percentage wordt berekend als het totale uitstaande kapitaalsaldo van blootstellingen van dit type en in deze categorie achterstalligheid op de afsluitdatum van de gegevensinzending, in verhouding tot het totale uitstaande kapitaalsaldo van alle blootstellingen van dit type op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

NEE

NEE

IVSS39

Achterstallige betalingen 30-59 dagen

Percentage blootstellingen waarvoor geldt dat er 30-59 dagen achterstalligheid is bij kapitaalaflossingen en/of rentebetalingen op de afsluitdatum van de gegevensinzending. Het percentage wordt berekend als het totale uitstaande kapitaalsaldo van blootstellingen in deze categorie achterstalligheid op de afsluitdatum van de gegevensinzending, in verhouding tot het totale uitstaande kapitaalsaldo van alle blootstellingen op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

NEE

NEE

IVSS40

Achterstallige betalingen 60-89 dagen

Percentage blootstellingen waarvoor geldt dat er 60-89 dagen achterstalligheid is bij kapitaalaflossingen en/of rentebetalingen op de afsluitdatum van de gegevensinzending. Het percentage wordt berekend als het totale uitstaande kapitaalsaldo van blootstellingen in deze categorie achterstalligheid op de afsluitdatum van de gegevensinzending, in verhouding tot het totale uitstaande kapitaalsaldo van alle blootstellingen op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

NEE

NEE

IVSS41

Achterstallige betalingen 90-119 dagen

Percentage blootstellingen waarvoor geldt dat er 90-119 dagen achterstalligheid is bij kapitaalaflossingen en/of rentebetalingen op de afsluitdatum van de gegevensinzending. Het percentage wordt berekend als het totale uitstaande kapitaalsaldo van blootstellingen in deze categorie achterstalligheid op de afsluitdatum van de gegevensinzending, in verhouding tot het totale uitstaande kapitaalsaldo van alle blootstellingen op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

NEE

NEE

IVSS42

Achterstallige betalingen 120-149 dagen

Percentage blootstellingen waarvoor geldt dat er 120-149 dagen achterstalligheid is bij kapitaalaflossingen en/of rentebetalingen op de afsluitdatum van de gegevensinzending. Het percentage wordt berekend als het totale uitstaande kapitaalsaldo van blootstellingen in deze categorie achterstalligheid op de afsluitdatum van de gegevensinzending, in verhouding tot het totale uitstaande kapitaalsaldo van alle blootstellingen op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

NEE

NEE

IVSS43

Achterstallige betalingen 150-179 dagen

Percentage blootstellingen waarvoor geldt dat er 150-179 dagen achterstalligheid is bij kapitaalaflossingen en/of rentebetalingen op de afsluitdatum van de gegevensinzending. Het percentage wordt berekend als het totale uitstaande kapitaalsaldo van blootstellingen in deze categorie achterstalligheid op de afsluitdatum van de gegevensinzending, in verhouding tot het totale uitstaande kapitaalsaldo van alle blootstellingen op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

NEE

NEE

IVSS44

Achterstallige betalingen 180+ dagen

Percentage blootstellingen waarvoor geldt dat er 180 of meer dagen achterstalligheid is bij kapitaalaflossingen en/of rentebetalingen op de afsluitdatum van de gegevensinzending. Het percentage wordt berekend als het totale uitstaande kapitaalsaldo van blootstellingen in deze categorie achterstalligheid op de afsluitdatum van de gegevensinzending, in verhouding tot het totale uitstaande kapitaalsaldo van alle blootstellingen op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

NEE

NEE

Informatie over tests/gebeurtenissen/triggers

IVSR1

Unieke identificatiecode

Vermeld hier dezelfde unieke identificatiecode als in veld IVSS1.

NEE

NEE

IVSR2

Oorspronkelijke identificatiecode van test/gebeurtenis/trigger

De oorspronkelijke unieke identificatiecode van de test/gebeurtenis/trigger. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

IVSR3

Nieuwe identificatiecode van test/gebeurtenis/trigger

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld IVSR2 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld IVSR2. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

IVSR4

Beschrijving

Beschrijving van de test/gebeurtenis/trigger, met inbegrip van eventuele formules. Dit is een vrijetekstveld; de beschrijving van de test/gebeurtenis/trigger omvat echter eventuele formules en essentiële definities teneinde een (potentiële) belegger in staat te stellen zich een redelijk beeld te vormen van de test/gebeurtenis/trigger en daaraan verbonden voorwaarden en consequenties.

NEE

NEE

IVSR5

Drempelwaarde

De drempel waarboven de test geacht wordt gehaald te zijn, de trigger geacht wordt te zijn geactiveerd, of enige andere gebeurtenis geacht wordt te hebben plaatsgevonden, voor zover van toepassing gegeven het type gerapporteerde test/gebeurtenis/trigger. In het geval van niet-numerieke tests/gebeurtenissen/triggers, vul ND5 in.

NEE

JA

IVSR6

Daadwerkelijke waarde

De huidige waarde van de meting ten opzichte van de drempelwaarde. In het geval van niet-numerieke tests/gebeurtenissen/triggers, vul ND5 in. De percentages dienen te worden ingevuld als procentpunten, bv. 99,50 voor 99,50 % en. 0,006 voor 0,006 %.

NEE

JA

IVSR7

Status

Is de status van de test/gebeurtenis/trigger “Inbreuk” (d.w.z. dat de test niet is gehaald of dat de voorwaarden van de trigger zijn vervuld) op de afsluitdatum van de gegevensinzending?

NEE

NEE

IVSR8

Zuiveringsperiode

Het maximum aantal dagen dat voor deze test/trigger is verleend om weer in overeenstemming met het vereiste niveau te worden. Als er geen tijd is verleend (d.w.z. dat er geen zuiveringsperiode is), vul dan 0 in.

NEE

JA

IVSR9

Berekeningsfrequentie

Het interval in kalenderdagen voor de berekening van de test. Daarbij dienen ronde getallen te worden gebruikt, bv. 7 voor wekelijks, 30 voor maandelijks, 90 voor driemaandelijks, en 365 voor jaarlijks.

NEE

JA

IVSR10

Consequentie van inbreuk

De consequentie, volgens de securitisatiedocumentatie, van het niet-slagen voor de test/het optreden van een gebeurtenis/het activeren van een trigger:

| | Verandering in de prioriteit van de betalingen (CHPP) |
| --- | --- |

Verandering in de prioriteit van de betalingen (CHPP)

| | Vervanging van een tegenpartij (CHCP) |
| --- | --- |

Vervanging van een tegenpartij (CHCP)

| | Een verandering in de prioriteit van de vervanging van een tegenpartij (BOTH) |
| --- | --- |

Een verandering in de prioriteit van de vervanging van een tegenpartij (BOTH)

| | Andere consequentie (OTHR) |
| --- | --- |

Andere consequentie (OTHR)

NEE

NEE

Informatie over kasstroom

IVSF1

Unieke identificatiecode

Vermeld hier dezelfde unieke identificatiecode als in veld IVSS1.

NEE

NEE

IVSF2

Oorspronkelijke identificatiecode van kasstroompost

De unieke oorspronkelijke identificatiecode van de kasstroompost. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

IVSF3

Nieuwe identificatiecode van kasstroompost

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld IVSF2 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld IVSF2. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

IVSF4

Kasstroompost

Vermeld de kasstroompost. Dit veld moet worden ingevuld in de toepasselijke volgorde van prioriteit van ontvangsten en betalingen op de afsluitdatum van de gegevensinzending. Dat wil zeggen dat alle bron van kasinstromen na elkaar moet worden ingevuld, waarna de bronnen van kasuitstromen moeten worden vermeld.

NEE

NEE

IVSF5

Tijdens periode betaald bedrag

Wat zijn de uitbetaalde fondsmiddelen op basis van de prioriteit van de betalingen voor deze post? Vul negatieve waarden in voor uitbetaalde fondsmiddelen en positieve waarden voor ontvangen middelen. Let op dat de in een gegeven regel (bv. in regel B) ingevulde waarde van “Tijdens periode betaald bedrag” plus de op de voorgaande regel (bv. regel A) ingevulde waarde voor “beschikbare fondspost” gelijk is aan de op deze regel (bv. regel B) ingevulde waarde voor “beschikbare fondspost”.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

IVSF6

Beschikbare middelen na

Welke middelen zijn beschikbaar overeenkomstig de prioriteit van de betalingen na de toepassing van de kasstroompost? Let op dat de in een gegeven regel (bv. in regel B) ingevulde waarde van “Tijdens periode betaald bedrag” plus de op de voorgaande regel (bv. regel A) ingevulde waarde voor “beschikbare fondspost” gelijk is aan de op deze regel (bv. regel B) ingevulde waarde voor “beschikbare fondspost”.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

---

BIJLAGE XIII

INFORMATIE IN VERSLAG VOOR BELEGGERS — ABCP-SECURITISATIE

| Veldcode | Veldnaam | Te rapporteren inhoud | ND1-ND4 toegestaan? | ND5 toegestaan? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Informatie over programma |
| IVAS1 | Unieke identificatiecode — ABCP-programma | De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie. | NEE | NEE |
| IVAS2 | Afsluitdatum van gegevensinzending | De afsluitdatum van deze gegevensinzending. | NEE | NEE |
| IVAS3 | Naam van rapporterende entiteit | De volledige juridische naam van de op grond van artikel 7, lid 2, van Verordening (EU) 2017/2402 aangewezen entiteit; deze naam moet overeenkomen met de naam van die entiteit die is ingevuld in veld SEAP3 in het deel met Informatie op het niveau van tegenpartij. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF). | NEE | NEE |
| IVAS4 | Contactpersoon van rapporterende entiteit | Voor- en achternaam van de contactperso(o)n(en) die verantwoordelijk is/zijn voor de indiening van deze securisitatiegegevensinzending en tot wie vragen over deze gegevensinzending dienen te worden gericht. | NEE | NEE |
| IVAS5 | Telefoonnummer van rapporterende entiteit | Rechtstreeks(e) telefoonnummer(s) van de contactperso(o)n(en) die verantwoordelijk is/zijn voor de indiening van deze securisitatiegegevensinzending en tot wie vragen over deze gegevensinzending dienen te worden gericht. | NEE | NEE |
| IVAS6 | E-mailadres van rapporterende entiteit | Rechtstreeks(e) e-mailadres(sen) van de contactperso(o)n(en) die verantwoordelijk is/zijn voor de indiening van deze securisitatiegegevensinzending en tot wie vragen over deze gegevensinzending dienen te worden gericht. | NEE | NEE |
| IVAS7 | Triggermetingen/triggerratio’s | Heeft er een triggergebeurtenis voor de onderliggende blootstelling plaatsgevonden? Deze omvatten betalingsachterstanden, verwatering, wanbetaling, verlies, stop-vervanging, stop-revolverend, of soortgelijke blootstellingsgerelateerde gebeurtenissen die van invloed zijn op de securitisatie op de afsluitdatum van de gegevensinzending. Dit omvat ook een eventueel debetsaldo in een Principal Deficiency Ledger (PDL) of een activumtekort. | NEE | JA |
| IVAS8 | Blootstellingen die niet voldoen aan de vereisten | Vermeld, overeenkomstig artikel 26, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402, de totale waarde van blootstellingen, op basis van de huidige balans op de afsluitdatum van de gegevensinzending, die niet voldoen aan de vereisten van artikel 24, leden 9, 10 en 11, van Verordening (EU) 2017/2402.
  Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat. | JA | JA |
| IVAS9 | Gewogen gemiddelde looptijd | Vul de resterende gewogen gemiddelde levensduur in van de pool van onderliggende blootstellingen van dit ABCP-programma, uitgedrukt in jaren. | JA | JA |
| IVAS10 | Risicobehoudmethode | Methode die is gebruikt om te voldoen aan vereiste van risicobehoud in de EU (bv. artikel 6 van Verordening (EU) 2017/2402, of, tot de inwerkingtreding daarvan, artikel 405 van Verordening (EU) 575/2013): | Vertical slice — artikel 6, lid 3, onder a) (VSLC) |

Veldcode

Veldnaam

Te rapporteren inhoud

ND1-ND4 toegestaan?

ND5 toegestaan?

Informatie over programma

IVAS1

Unieke identificatiecode — ABCP-programma

De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie.

NEE

NEE

IVAS2

Afsluitdatum van gegevensinzending

De afsluitdatum van deze gegevensinzending.

NEE

NEE

IVAS3

Naam van rapporterende entiteit

De volledige juridische naam van de op grond van artikel 7, lid 2, van Verordening (EU) 2017/2402 aangewezen entiteit; deze naam moet overeenkomen met de naam van die entiteit die is ingevuld in veld SEAP3 in het deel met Informatie op het niveau van tegenpartij. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

NEE

NEE

IVAS4

Contactpersoon van rapporterende entiteit

Voor- en achternaam van de contactperso(o)n(en) die verantwoordelijk is/zijn voor de indiening van deze securisitatiegegevensinzending en tot wie vragen over deze gegevensinzending dienen te worden gericht.

NEE

NEE

IVAS5

Telefoonnummer van rapporterende entiteit

Rechtstreeks(e) telefoonnummer(s) van de contactperso(o)n(en) die verantwoordelijk is/zijn voor de indiening van deze securisitatiegegevensinzending en tot wie vragen over deze gegevensinzending dienen te worden gericht.

NEE

NEE

IVAS6

E-mailadres van rapporterende entiteit

Rechtstreeks(e) e-mailadres(sen) van de contactperso(o)n(en) die verantwoordelijk is/zijn voor de indiening van deze securisitatiegegevensinzending en tot wie vragen over deze gegevensinzending dienen te worden gericht.

NEE

NEE

IVAS7

Triggermetingen/triggerratio’s

Heeft er een triggergebeurtenis voor de onderliggende blootstelling plaatsgevonden? Deze omvatten betalingsachterstanden, verwatering, wanbetaling, verlies, stop-vervanging, stop-revolverend, of soortgelijke blootstellingsgerelateerde gebeurtenissen die van invloed zijn op de securitisatie op de afsluitdatum van de gegevensinzending. Dit omvat ook een eventueel debetsaldo in een Principal Deficiency Ledger (PDL) of een activumtekort.

NEE

JA

IVAS8

Blootstellingen die niet voldoen aan de vereisten

Vermeld, overeenkomstig artikel 26, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402, de totale waarde van blootstellingen, op basis van de huidige balans op de afsluitdatum van de gegevensinzending, die niet voldoen aan de vereisten van artikel 24, leden 9, 10 en 11, van Verordening (EU) 2017/2402.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

JA

JA

IVAS9

Gewogen gemiddelde looptijd

Vul de resterende gewogen gemiddelde levensduur in van de pool van onderliggende blootstellingen van dit ABCP-programma, uitgedrukt in jaren.

JA

JA

IVAS10

Risicobehoudmethode

Methode die is gebruikt om te voldoen aan vereiste van risicobehoud in de EU (bv. artikel 6 van Verordening (EU) 2017/2402, of, tot de inwerkingtreding daarvan, artikel 405 van Verordening (EU) 575/2013):

Vertical slice — artikel 6, lid 3, onder a) (VSLC)

| | Belang van de verkoper — artikel 6, lid 3, onder b) (SLLS) |
| --- | --- |

Belang van de verkoper — artikel 6, lid 3, onder b) (SLLS)

| | Willekeurig gekozen blootstellingen die op de balans worden gehouden — artikel 6, lid 3, onder c) (RSEX) |
| --- | --- |

Willekeurig gekozen blootstellingen die op de balans worden gehouden — artikel 6, lid 3, onder c) (RSEX)

| | Eersteverliestranche — artikel 6, lid 3, onder d) (FLTR) |
| --- | --- |

Eersteverliestranche — artikel 6, lid 3, onder d) (FLTR)

| | Eersteverliesblootstelling in elk activum — artikel 6, lid 3, onder e) (FLEX) |
| --- | --- |

Eersteverliesblootstelling in elk activum — artikel 6, lid 3, onder e) (FLEX)

| | Geen vervulling van vereiste van risicobehoud (NCOM) |
| --- | --- |

Geen vervulling van vereiste van risicobehoud (NCOM)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

IVAS11

Houder van het behouden risico

Entiteit die het materiële netto economisch belang behoudt, zoals gespecificeerd in artikel 6 van Verordening (EU) 2017/2402, of, tot de inwerkingtreding daarvan, artikel 405 van Verordening (EU) 575/2013:

| | Initiator (ORIG) |
| --- | --- |

Initiator (ORIG)

| | Sponsor (SPON) |
| --- | --- |

Sponsor (SPON)

| | Oorspronkelijke kredietverstrekker (OLND) |
| --- | --- |

Oorspronkelijke kredietverstrekker (OLND)

| | Verkoper (SELL) |
| --- | --- |

Verkoper (SELL)

| | Geen vervulling van vereiste van risicobehoud (NCOM) |
| --- | --- |

Geen vervulling van vereiste van risicobehoud (NCOM)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

Informatie over transactie

IVAN1

Unieke identificatiecode — ABCP-programma

Vermeld hier dezelfde unieke identificatiecode van het ABCP-programma als in veld IVAS1.

NEE

NEE

IVAN2

Unieke identificatiecode — ABCP-transactie

De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 2, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie.

NEE

NEE

IVAN3

Afsluitdatum van gegevensinzending

De afsluitdatum van deze gegevensinzending. Deze moet overeenkomen met de afsluitdatum van de gegevensinzending in de ingediende templates voor de onderliggende blootstellingen in bijlage XI.

NEE

NEE

IVAN4

NACE-sectorcode

NACE-code van de initiatorsector als vermeld in Verordening (EG) nr. 1893/2006.

NEE

JA

IVAN5

Risicobehoudmethode

Methode die is gebruikt om te voldoen aan vereiste van risicobehoud in de EU (bv. artikel 6 van Verordening (EU) 2017/2402, of, tot de inwerkingtreding daarvan, artikel 405 van Verordening (EU) 575/2013):

| | Vertical slice — artikel 6, lid 3, onder a) (VSLC) |
| --- | --- |

Vertical slice — artikel 6, lid 3, onder a) (VSLC)

| | Belang van de verkoper — artikel 6, lid 3, onder b) (SLLS) |
| --- | --- |

Belang van de verkoper — artikel 6, lid 3, onder b) (SLLS)

| | Willekeurig gekozen blootstellingen die op de balans worden gehouden — artikel 6, lid 3, onder c) (RSEX) |
| --- | --- |

Willekeurig gekozen blootstellingen die op de balans worden gehouden — artikel 6, lid 3, onder c) (RSEX)

| | Eersteverliestranche — artikel 6, lid 3, onder d) (FLTR) |
| --- | --- |

Eersteverliestranche — artikel 6, lid 3, onder d) (FLTR)

| | Eersteverliesblootstelling in elk activum — artikel 6, lid 3, onder e) (FLEX) |
| --- | --- |

Eersteverliesblootstelling in elk activum — artikel 6, lid 3, onder e) (FLEX)

| | Geen vervulling van vereiste van risicobehoud (NCOM) |
| --- | --- |

Geen vervulling van vereiste van risicobehoud (NCOM)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

IVAN6

Houder van het behouden risico

Entiteit die het materiële netto economisch belang behoudt, zoals gespecificeerd in artikel 6 van Verordening (EU) 2017/2402, of, tot de inwerkingtreding daarvan, artikel 405 van Verordening (EU) 575/2013:

| | Initiator (ORIG) |
| --- | --- |

Initiator (ORIG)

| | Sponsor (SPON) |
| --- | --- |

Sponsor (SPON)

| | Oorspronkelijke kredietverstrekker (OLND) |
| --- | --- |

Oorspronkelijke kredietverstrekker (OLND)

| | Verkoper (SELL) |
| --- | --- |

Verkoper (SELL)

| | Geen vervulling van vereiste van risicobehoud (NCOM) |
| --- | --- |

Geen vervulling van vereiste van risicobehoud (NCOM)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

IVAN7

Gewogen gemiddelde looptijd

Vul de resterende gewogen gemiddelde looptijd in van de pool van onderliggende blootstellingen van deze transactie, uitgedrukt in jaren.

JA

JA

Informatie over tests/gebeurtenissen/triggers

IVAR1

Unieke identificatiecode — ABCP-transactie

Vermeld hier dezelfde unieke identificatiecode van het ABCP-programma als in veld IVAN2.

NEE

NEE

IVAR2

Oorspronkelijke identificatiecode van test/gebeurtenis/trigger

De oorspronkelijke unieke identificatiecode van de test/gebeurtenis/trigger. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

IVAR3

Nieuwe identificatiecode van test/gebeurtenis/trigger

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld IVAR2 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld IVAR2. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

IVAR4

Beschrijving

Beschrijving van de test/gebeurtenis/trigger, met inbegrip van eventuele formules. Dit is een vrijetekstveld; de beschrijving van de test/gebeurtenis/trigger omvat echter eventuele formules en essentiële definities teneinde een (potentiële) belegger in staat te stellen zich een redelijk beeld te vormen van de test/gebeurtenis/trigger en daaraan verbonden voorwaarden en consequenties.

NEE

NEE

IVAR5

Status

Is de test gehaald op de afsluitdatum van de gegevensinzending? In geval van een trigger, zijn de voorwaarden van de trigger niet vervuld?

NEE

NEE

IVAR6

Consequentie van inbreuk

De consequentie, volgens de securitisatiedocumentatie, van het niet-slagen voor de test/het optreden van een gebeurtenis/het activeren van een trigger:

| | Verandering in de prioriteit van de betalingen (CHPP) |
| --- | --- |

Verandering in de prioriteit van de betalingen (CHPP)

| | Vervanging van een tegenpartij (CHCP) |
| --- | --- |

Vervanging van een tegenpartij (CHCP)

| | Een verandering in de prioriteit van de vervanging van een tegenpartij (BOTH) |
| --- | --- |

Een verandering in de prioriteit van de vervanging van een tegenpartij (BOTH)

| | Andere consequentie (OTHR) |
| --- | --- |

Andere consequentie (OTHR)

NEE

NEE

---

BIJLAGE XIV

VOORKENNIS OF SIGNIFICANTE INFORMATIE OVER GEBEURTENIS — NIET-ABCP-SECURITISATIE

| Veldcode | Veldnaam | Te rapporteren inhoud | ND1-ND4 toegestaan? | ND5 toegestaan? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Informatie over securitisatie |
| SESS1 | Unieke identificatiecode | De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie. | NEE | NEE |
| SESS2 | Afsluitdatum van gegevensinzending | De afsluitdatum van deze gegevensinzending. Wanneer dit wordt ingediend samen met een gegevensinzending voor een onderliggende blootstelling en een beleggersverslag, moet deze datum overeenkomen met de afsluitdatum die is vermeld in de ingediende templates voor de toepasselijke onderliggende blootstelling en de beleggersinformatie. | NEE | NEE |
| SESS3 | Niet langer STS | Is de securitisatie niet langer eenvoudig, transparant en gestandaardiseerd (simple, transparent and standardised — STS)? Als de securitisatie nooit de STS-status heeft gehad, vul dan ND5 in. | NEE | JA |
| SESS4 | Corrigerende maatregelen | Hebben de bevoegde instanties corrigerende maatregelen ondernomen voor deze securitisatie? Als de securitisatie geen STS-securitisatie is, vul dan ND5 in. | NEE | JA |
| SESS5 | Administratieve maatregelen | Hebben de bevoegde instanties administratieve maatregelen ondernomen voor deze securitisatie? Als de securitisatie geen STS-securitisatie is, vul dan ND5 in. | NEE | JA |
| SESS6 | Materiële wijziging in transactiedocumenten | Beschrijving van materiële wijzigingen in transactiedocumenten, met inbegrip van de naam en de identificatiecode (overeenkomstig tabel 3 in bijlage I) van het document, en een gedetailleerde beschrijving van de wijzigingen. | NEE | JA |
| SESS7 | Voltooiing van verkoop | Heeft de overdracht van onderliggende blootstellingen aan de SSPE (d.w.z. de voltooiing van de verkoop) plaatsgevonden in overeenstemming met artikel 20, lid 5, van Verordening (EU) 2017/2402? | NEE | JA |
| SESS8 | Huidig cascaderingstype | Kies uit onderstaande lijst de cascaderingsregeling die het dichtst bij de momenteel op de securitisatie toepasselijke regeling ligt: | Turbocascadering (TRWT) |

Veldcode

Veldnaam

Te rapporteren inhoud

ND1-ND4 toegestaan?

ND5 toegestaan?

Informatie over securitisatie

SESS1

Unieke identificatiecode

De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie.

NEE

NEE

SESS2

Afsluitdatum van gegevensinzending

De afsluitdatum van deze gegevensinzending. Wanneer dit wordt ingediend samen met een gegevensinzending voor een onderliggende blootstelling en een beleggersverslag, moet deze datum overeenkomen met de afsluitdatum die is vermeld in de ingediende templates voor de toepasselijke onderliggende blootstelling en de beleggersinformatie.

NEE

NEE

SESS3

Niet langer STS

Is de securitisatie niet langer eenvoudig, transparant en gestandaardiseerd (simple, transparent and standardised — STS)? Als de securitisatie nooit de STS-status heeft gehad, vul dan ND5 in.

NEE

JA

SESS4

Corrigerende maatregelen

Hebben de bevoegde instanties corrigerende maatregelen ondernomen voor deze securitisatie? Als de securitisatie geen STS-securitisatie is, vul dan ND5 in.

NEE

JA

SESS5

Administratieve maatregelen

Hebben de bevoegde instanties administratieve maatregelen ondernomen voor deze securitisatie? Als de securitisatie geen STS-securitisatie is, vul dan ND5 in.

NEE

JA

SESS6

Materiële wijziging in transactiedocumenten

Beschrijving van materiële wijzigingen in transactiedocumenten, met inbegrip van de naam en de identificatiecode (overeenkomstig tabel 3 in bijlage I) van het document, en een gedetailleerde beschrijving van de wijzigingen.

NEE

JA

SESS7

Voltooiing van verkoop

Heeft de overdracht van onderliggende blootstellingen aan de SSPE (d.w.z. de voltooiing van de verkoop) plaatsgevonden in overeenstemming met artikel 20, lid 5, van Verordening (EU) 2017/2402?

NEE

JA

SESS8

Huidig cascaderingstype

Kies uit onderstaande lijst de cascaderingsregeling die het dichtst bij de momenteel op de securitisatie toepasselijke regeling ligt:

Turbocascadering (TRWT)

| | Sequentiële cascadering (SQWT) |
| --- | --- |

Sequentiële cascadering (SQWT)

| | Pro-ratacascadering (PRWT) |
| --- | --- |

Pro-ratacascadering (PRWT)

| | Momenteel sequentieel, met de mogelijkheid om in de toekomst over te schakelen op pro-ratacascadering (SQPR) |
| --- | --- |

Momenteel sequentieel, met de mogelijkheid om in de toekomst over te schakelen op pro-ratacascadering (SQPR)

| | Momenteel pro rata, met de mogelijkheid om in de toekomst over te schakelen op sequentiële cascadering (PRSQ) |
| --- | --- |

Momenteel pro rata, met de mogelijkheid om in de toekomst over te schakelen op sequentiële cascadering (PRSQ)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

NEE

SESS9

Mastertrust

Als de securitisatie een mastertruststructuur heeft, kies dan de meest passende beschrijving van de structuur:

| | Elke SSPE is onafhankelijk van andere SSPE’s met betrekking tot de uitgifte van notes en de kasstroomverdeling (ook bekend als “kapitalistische structuur”) (CSTR) |
| --- | --- |

Elke SSPE is onafhankelijk van andere SSPE’s met betrekking tot de uitgifte van notes en de kasstroomverdeling (ook bekend als “kapitalistische structuur”) (CSTR)

| | Verliezen worden gedeeld door alle SSPE’s en individuele klassen van notes worden onafhankelijk van klassen met een hogere of lagere rangorde uitgegeven (ook bekend als “socialistische structuur” of”ontkoppelde mastertrust”) (SSTR) |
| --- | --- |

Verliezen worden gedeeld door alle SSPE’s en individuele klassen van notes worden onafhankelijk van klassen met een hogere of lagere rangorde uitgegeven (ook bekend als “socialistische structuur” of”ontkoppelde mastertrust”) (SSTR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

SESS10

Waarde van SSPE

Als de securitisatie een mastertruststructuur heeft, vermeld dan de nominale waarde van alle onderliggende blootstellingen (kapitaal en kosten) waarin de trust of de SSPE een belang heeft op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

SESS11

Kapitaalwaarde van SSPE

Als de securitisatie een mastertruststructuur heeft, vermeld dan de nominale waarde van alle onderliggende blootstellingen (alleen kapitaal) waarin de trust een belang had op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

SESS12

Aantal rekeningen van SSPE

Als de securitisatie een mastertruststructuur heeft, vermeld dan het aantal rekeningen waarin de trust of de SSPE een belang heeft op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

NEE

JA

SESS13

Kapitaalsaldo notes

Als de securitisatie een mastertruststructuur heeft, vermeld dan de nominale waarde van alle door activa gedekte notes waarvoor de onderliggende blootstellingen in de trust als zekerheid zijn gesteld.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

SESS14

Aandeel van verkoper

Als de securitisatie een mastertruststructuur heeft, vermeld dan het belang van de initiator in de trust, uitgedrukt als percentage. Als er meerdere initiators zijn, vul dan het geaggregeerde belang van alle initiators in.

NEE

JA

SESS15

Aandeel in financiering

Als de securitisatie een mastertruststructuur heeft, vermeld dan het belang van de SSPE’s voor deze reeks in de trust op de afsluitdatum van de gegevensinzending, uitgedrukt als percentage.

NEE

JA

SESS16

Aan deze reeks toegewezen opbrengsten

Als de securitisatie een mastertruststructuur heeft, vermeld dan de bedragen van de inkomsten die aan deze reeks zijn toegewezen uit de trust.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

SESS17

Benchmark van renteswap

Beschrijf het type benchmark dat aan de betalerspoot van de swap is gehecht:

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | Libor (LIBO) |
| --- | --- |

Libor (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Basistarief van de Bank of England (BOER) |
| --- | --- |

Basistarief van de Bank of England (BOER)

| | Basistarief van de Europese Centrale Bank (ECBR) |
| --- | --- |

Basistarief van de Europese Centrale Bank (ECBR)

| | Eigen tarief van kredietverstrekker (LDOR) |
| --- | --- |

Eigen tarief van kredietverstrekker (LDOR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

SESS18

Vervaldatum van renteswap

Vervaldatum van de renteswap.

NEE

JA

SESS19

Notioneel bedrag van renteswap

Het notionele bedrag van de renteswap op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

SESS20

Valuta van betalerspoot van valutaswap

De munteenheid waarin de betalingen door de betalerspoot van de swap zijn uitgedrukt.

NEE

JA

SESS21

Valuta van ontvangerspoot van valutaswap

De munteenheid waarin de betalingen door de ontvangerspoot van de swap zijn uitgedrukt.

NEE

JA

SESS22

Wisselkoers voor valutaswap

De wisselkoers die is vastgesteld voor een valutaswap.

NEE

JA

SESS23

Vervaldatum van valutaswap

Vervaldatum van de valutaswap.

NEE

JA

SESS24

Notioneel bedrag van valutaswap

Het notionele bedrag van de valutaswap op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

Informatie op het niveau van tranche/obligatie

SEST1

Unieke identificatiecode

Vermeld hier dezelfde unieke identificatiecode als in veld SESS1.

NEE

NEE

SEST2

Oorspronkelijke identificatiecode van tranche

De oorspronkelijk aan het instrument toegekende identificatiecode. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

SEST3

Nieuwe identificatiecode van tranche

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld SEST2 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld SEST2. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

SEST4

Internationaal effectenidentificatienummer (ISIN)

De ISIN-code die aan deze tranche is toegekend, indien van toepassing.

NEE

JA

SEST5

Naam van tranche

De benaming (doorgaans een letter en/of cijfer) die is gegeven aan deze tranche van obligaties (of klasse van securitisaties) met dezelfde rechten, prioriteiten en kenmerken als omschreven in het prospectus, bv. Reeks 1, klasse A1 enz.

NEE

JA

SEST6

Type tranche/obligatie

Kies de meest passende optie om het aflossingsprofiel van het instrument te beschrijven:

| | Harde bullet (d.w.z. vaste vervaldatum) (HBUL) |
| --- | --- |

Harde bullet (d.w.z. vaste vervaldatum) (HBUL)

| | Zachte bullet (d.w.z. dat de geplande vervaldatum kan worden verschoven naar de wettelijke vervaldatum) (SBUL) |
| --- | --- |

Zachte bullet (d.w.z. dat de geplande vervaldatum kan worden verschoven naar de wettelijke vervaldatum) (SBUL)

| | Geplande aflossing (d.w.z. aflossing op kapitaal op geplande aflossingsdatums) (SAMO) |
| --- | --- |

Geplande aflossing (d.w.z. aflossing op kapitaal op geplande aflossingsdatums) (SAMO)

| | Gecontroleerde aflossing (d.w.z. aflossing op kapitaal begint in een gespecificeerde periode) (CAMM) |
| --- | --- |

Gecontroleerde aflossing (d.w.z. aflossing op kapitaal begint in een gespecificeerde periode) (CAMM)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

NEE

SEST7

Valuta

De munteenheid waarin dit instrument wordt uitgedrukt.

NEE

NEE

SEST8

Oorspronkelijk kapitaalsaldo

Het oorspronkelijke kapitaalsaldo van deze tranche bij uitgifte.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

SEST9

Huidig kapitaalsaldo

Het nominale of notionele saldo van deze tranche na de huidige datum van de vervaldag van het kapitaal.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

SEST10

Frequentie van rentebetalingen

De frequentie van de betalingen van rente op dit instrument:

| | Maandelijks (MNTH) |
| --- | --- |

Maandelijks (MNTH)

| | Driemaandelijks (QUTR) |
| --- | --- |

Driemaandelijks (QUTR)

| | Halfjaarlijks (SEMI) |
| --- | --- |

Halfjaarlijks (SEMI)

| | Jaarlijks (YEAR) |
| --- | --- |

Jaarlijks (YEAR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

NEE

SEST11

Vervaldag van rente

De eerste dag, na de afsluitdatum van de gegevensinzending waarover nu verslag wordt uitgebracht, waarop volgens planning rentebetalingen zullen worden uitgekeerd aan obligatiehouders van deze tranche.

NEE

JA

SEST12

Vervaldag van kapitaal

De eerste dag, na de afsluitdatum van de gegevensinzending waarover nu verslag wordt uitgebracht, waarop volgens planning kapitaalbetalingen zullen worden uitgekeerd aan obligatiehouders van deze tranche.

NEE

JA

SEST13

Huidige coupon

De coupon op het instrument in basispunten.

NEE

NEE

SEST14

Huidige rentevoetmarge/spread

De couponspread die wordt toegepast op de referentierente-index als beschreven in het prospectus voor het specifieke instrument, in basispunten.

NEE

JA

SEST15

Minimale coupon

De minimale coupon van het instrument.

NEE

JA

SEST16

Maximale coupon

De maximale coupon van het instrument.

NEE

JA

SEST17

Waarde van step-up-/step-downcoupon

In voorkomend geval, wat is de waarde van de step-up-/step-downcoupon volgens de voorwaarden van de securitisatie/het programma?

NEE

JA

SEST18

Datum van step-up-/step-downcoupon

In voorkomend geval, wat is de datum waarop de omschrijving van de coupon zal veranderen overeenkomstig de voorwaarden van de securitisatie/het programma?

NEE

JA

SEST19

Conventie werkdagen

Conventie inzake werkdagen die wordt gebruikt voor de berekening van de verschuldigde rente:

| | Volgende (FWNG) |
| --- | --- |

Volgende (FWNG)

| | Gewijzigd volgende (MODF) |
| --- | --- |

Gewijzigd volgende (MODF)

| | Eerstvolgende (NEAR) |
| --- | --- |

Eerstvolgende (NEAR)

| | Voorafgaande (PREC) |
| --- | --- |

Voorafgaande (PREC)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

SEST20

Huidige rente-index

De basisreferentie-index die momenteel wordt toegepast (referentierente op basis waarvan de rentevoet wordt vastgesteld):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | Libor (LIBO) |
| --- | --- |

Libor (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Basistarief van de Bank of England (BOER) |
| --- | --- |

Basistarief van de Bank of England (BOER)

| | Basistarief van de Europese Centrale Bank (ECBR) |
| --- | --- |

Basistarief van de Europese Centrale Bank (ECBR)

| | Eigen tarief van kredietverstrekker (LDOR) |
| --- | --- |

Eigen tarief van kredietverstrekker (LDOR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

SEST21

Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index

Looptijd (“tenor”) van de huidige rente-index:

| | Overnight (OVNG) |
| --- | --- |

Overnight (OVNG)

| | IntraDay (INDA) |
| --- | --- |

IntraDay (INDA)

| | één dag (DAIL) |
| --- | --- |

één dag (DAIL)

| | één week (WEEK) |
| --- | --- |

één week (WEEK)

| | twee weken (TOWK) |
| --- | --- |

twee weken (TOWK)

| | één maand (MNTH) |
| --- | --- |

één maand (MNTH)

| | twee maanden (TOMN) |
| --- | --- |

twee maanden (TOMN)

| | drie maanden (QUTR) |
| --- | --- |

drie maanden (QUTR)

| | vier maanden (MNTH) |
| --- | --- |

vier maanden (MNTH)

| | zes maanden (SEMI) |
| --- | --- |

zes maanden (SEMI)

| | twaalf maanden (YEAR) |
| --- | --- |

twaalf maanden (YEAR)

| | Op aanvraag (ONDE) |
| --- | --- |

Op aanvraag (ONDE)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

SEST22

Datum van uitgifte

Datum waarop het instrument is uitgegeven.

NEE

NEE

SEST23

Datum uitkering

Eerste datum vanaf welke het bedrag van de verschuldigde rente op het instrument wordt berekend.

NEE

JA

SEST24

Wettelijke vervaldatum

De datum waarop dit instrument moet worden terugbetaald om geen wanbetaling te veroorzaken.

NEE

JA

SEST25

Verlengingsclausule

Kies de meest passende optie om te beschrijven welke partij het recht heeft om de vervaldatum van het instrument te verschuiven, overeenkomstig de voorwaarden van de securitisatie/het programma.

| | Alleen SSPE (ISUR) |
| --- | --- |

Alleen SSPE (ISUR)

| | Notehouder (NHLD) |
| --- | --- |

Notehouder (NHLD)

| | SSPE of notehouder (ISNH) |
| --- | --- |

SSPE of notehouder (ISNH)

| | Geen optie (NOPT) |
| --- | --- |

Geen optie (NOPT)

NEE

JA

SEST26

Volgende calldatum

Wat is de volgende datum waarop een call op het instrument kan worden uitgeoefend overeenkomstig de voorwaarden van de securitisatie/het programma? Dit omvat geen restantaankoopregelingen.

NEE

JA

SEST27

Drempel voor restantaankoopoptie

Wat is de drempel voor een restantaankoopoptie volgens de voorwaarden van de securitisatie/het programma?

NEE

JA

SEST28

Volgende putdatum

Wat is de drempel voor een restantaankoopoptie volgens de voorwaarden van de securitisatie/het programma?

NEE

JA

SEST29

Dagtellingsconventie

De “dagen”-conventie die wordt gebruikt voor de berekening van de rente:

| | 30/360 (A011) |
| --- | --- |

30/360 (A011)

| | Feitelijk/365 (A005) |
| --- | --- |

Feitelijk/365 (A005)

| | Feitelijk/360 (A004) |
| --- | --- |

Feitelijk/360 (A004)

| | Feitelijk/Feitelijk ICMA (A006) |
| --- | --- |

Feitelijk/Feitelijk ICMA (A006)

| | Feitelijk/Feitelijk ISDA (A008) |
| --- | --- |

Feitelijk/Feitelijk ISDA (A008)

| | Feitelijk/Feitelijk AFB (A010) |
| --- | --- |

Feitelijk/Feitelijk AFB (A010)

| | Feitelijk/366 (A009) |
| --- | --- |

Feitelijk/366 (A009)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

SEST30

Vereffeningsconventie

Gebruikelijke wijze van vereffening voor de tranche:

| | T Plus één (TONE) |
| --- | --- |

T Plus één (TONE)

| | T Plus twee (TTWO) |
| --- | --- |

T Plus twee (TTWO)

| | T Plus drie (TTRE) |
| --- | --- |

T Plus drie (TTRE)

| | Zo spoedig mogelijk (ASAP) |
| --- | --- |

Zo spoedig mogelijk (ASAP)

| | Aan het eind van het contract (ENDC) |
| --- | --- |

Aan het eind van het contract (ENDC)

| | Eind van de maand (MONT) |
| --- | --- |

Eind van de maand (MONT)

| | Toekomst (FUTU) |
| --- | --- |

Toekomst (FUTU)

| | Volgende dag (NXTD) |
| --- | --- |

Volgende dag (NXTD)

| | Regelmatig (REGU) |
| --- | --- |

Regelmatig (REGU)

| | T Plus vijf (TTRE) |
| --- | --- |

T Plus vijf (TTRE)

| | T Plus vier (TFOR) |
| --- | --- |

T Plus vier (TFOR)

| | Wanneer en indien uitgegeven (WHIF) |
| --- | --- |

Wanneer en indien uitgegeven (WHIF)

| | Wanneer gedistribueerd (WDIS) |
| --- | --- |

Wanneer gedistribueerd (WDIS)

| | Wanneer uitgegeven (WISS) |
| --- | --- |

Wanneer uitgegeven (WISS)

| | Wanneer uitgegeven of gedistribueerd (WHID) |
| --- | --- |

Wanneer uitgegeven of gedistribueerd (WHID)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

SEST31

Huidig aanhechtingspunt

Het huidige aanhechtingspunt overeenkomstig artikel 256 van Verordening (EU) nr. 575/2013, vermenigvuldigd met 100.

NEE

NEE

SEST32

Oorspronkelijk aanhechtingspunt

Het aanhechtingspunt van de tranche bij de uitgifte van de tranche notes, berekend overeenkomstig artikel 256 van Verordening (EU) nr. 575/2013, vermenigvuldigd met 100.

NEE

JA

SEST33

Huidige kredietverbetering

De huidige kredietverbetering van de tranche, berekend volgens de definitie van de initiator/sponsor/SSPE.

NEE

NEE

SEST34

Oorspronkelijke kredietverbetering

De oorspronkelijke kredietverbetering bij de uitgifte van de tranche notes, berekend volgens de definitie van de initiator/sponsor/SSPE.

NEE

JA

SEST35

Formule van kredietverbetering

Beschrijving van de formule voor de berekening van de kredietverbetering van de tranche.

NEE

NEE

SEST36

Pari-passu tranches

Vul de ISIN’s van alle tranches in (inclusief deze) die op de afsluitdatum van de gegevensinzending dezelfde rangorde hebben als de huidige tranche volgens de prioriteit van betalingen van de securitisatie op de afsluitdatum van de gegevensinzending. Indien er meerdere ISIN’s zijn, moeten alle ISIN’s worden verstrekt overeenkomstig het XML-schema.

NEE

JA

SEST37

Senior tranches

Vul de ISIN’s van alle tranches in (inclusief deze) die op de afsluitdatum van de gegevensinzending een hogere rangorde hebben dan de huidige tranche volgens de prioriteit van betalingen van de securitisatie op de afsluitdatum van de gegevensinzending. Indien er meerdere ISIN’s zijn, moeten alle ISIN’s worden verstrekt overeenkomstig het XML-schema.

NEE

JA

SEST38

Uitstaand saldo in Principal Deficiency Ledger

Het niet-betaalde saldo van de tranche in kwestie in de Principal Deficiency Ledger.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

SEST39

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van garantiegever

Als de tranche is gegarandeerd, vermeld dan de LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF) van de garantiegever. Als de tranche niet is gegarandeerd, vul dan ND5 in.

NEE

JA

SEST40

Naam garantiegever

De volledige juridische naam van de garantiegever. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF). Als de tranche niet is gegarandeerd, vul dan ND5 in.

NEE

JA

SEST41

ESA-subsector van garantiegever

De ESR 2010-classificatie van de garantiegever overeenkomstig Verordening (EU) nr. 549/2013 van het Europees Parlement en de Raad (“ESA 2010”). Deze classificatie moet worden vermeld op het niveau van de subsector. Daarvoor dient te worden gebruikgemaakt van één van de waarden in bijlage I bij deze verordening. Als de tranche niet is gegarandeerd, vul dan ND5 in.

NEE

JA

SEST42

Type protectie

Vermeld het type protectie-instrument dat is gebruikt:

| | Credit Default Swap (CDSX) |
| --- | --- |

Credit Default Swap (CDSX)

| | Credit-Linked Note (CLKN) |
| --- | --- |

Credit-Linked Note (CLKN)

| | Total Return Swap (TRES) |
| --- | --- |

Total Return Swap (TRES)

| | Financiële garantie (ook bekend als niet-gefinancierde kredietrisicolimitering) (FGUA) |
| --- | --- |

Financiële garantie (ook bekend als niet-gefinancierde kredietrisicolimitering) (FGUA)

| | Kredietverzekering (CINS) |
| --- | --- |

Kredietverzekering (CINS)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

Informatie op het niveau van rekening

SESA1

Unieke identificatiecode

Vermeld hier dezelfde unieke identificatiecode als in veld SESS1.

NEE

NEE

SESA2

Oorspronkelijke identificatiecode van rekening

De unieke oorspronkelijke identificatiecode van de rekening. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

SESA3

Nieuwe identificatiecode van rekening

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld SESA2 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld SESA2. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

SESA4

Rekeningtype

Het type rekening:

| | Kasreserverekening (CARE) |
| --- | --- |

Kasreserverekening (CARE)

| | Combinatiereserverekening (CORE) |
| --- | --- |

Combinatiereserverekening (CORE)

| | Compensatiereserverekening (SORE) |
| --- | --- |

Compensatiereserverekening (SORE)

| | Liquiditeitsfaciliteit (LQDF) |
| --- | --- |

Liquiditeitsfaciliteit (LQDF)

| | Margerekening (MGAC) |
| --- | --- |

Margerekening (MGAC)

| | Andere rekening (OTHR) |
| --- | --- |

Andere rekening (OTHR)

NEE

NEE

SESA5

Streefsaldo van rekening

Het bedrag dat op de rekening in kwestie zou staan wanneer die volledig is gefinancierd overeenkomstig de securitisatiedocumentatie.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

SESA6

Daadwerkelijk saldo van rekening

Het saldo op de rekening in kwestie op de einddatum van de aanwas.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

SESA7

Amortisatierekening

Vindt er amortisatie vanaf de rekening plaats gedurende de levensduur van de securitisatie?

NEE

NEE

Informatie op het niveau van tegenpartij

SESP1

Unieke identificatiecode

Vermeld hier dezelfde unieke identificatiecode als in veld SESS1.

NEE

NEE

SESP2

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van tegenpartij

LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de tegenpartij.

NEE

NEE

SESP3

Naam tegenpartij

De volledige juridische naam van de tegenpartij. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

NEE

NEE

SESP4

Type tegenpartij

Het type tegenpartij:

| | Bank (ABNK) |
| --- | --- |

Bank (ABNK)

| | Back-upbank (BABN) |
| --- | --- |

Back-upbank (BABN)

| | Bankfacilitator (ABFC) |
| --- | --- |

Bankfacilitator (ABFC)

| | Garantiegevende bank (ABGR) |
| --- | --- |

Garantiegevende bank (ABGR)

| | Onderpandagent (CAGT) |
| --- | --- |

Onderpandagent (CAGT)

| | Betalingsagent (PAYA) |
| --- | --- |

Betalingsagent (PAYA)

| | Berekeningsagent (CALC) |
| --- | --- |

Berekeningsagent (CALC)

| | Administratieagent (ADMI) |
| --- | --- |

Administratieagent (ADMI)

| | Administratiesubagent (ADSA) |
| --- | --- |

Administratiesubagent (ADSA)

| | Overdrachtsagent (RANA) |
| --- | --- |

Overdrachtsagent (RANA)

| | Verificatieagent (VERI) |
| --- | --- |

Verificatieagent (VERI)

| | Zekerheidagent (SECU) |
| --- | --- |

Zekerheidagent (SECU)

| | Verstrekker van cashvoorschot (CAPR) |
| --- | --- |

Verstrekker van cashvoorschot (CAPR)

| | Verstrekker van onderpand (COLL) |
| --- | --- |

Verstrekker van onderpand (COLL)

| | Verstrekker van gegarandeerd beleggingscontract (GICP) |
| --- | --- |

Verstrekker van gegarandeerd beleggingscontract (GICP)

| | Verstrekker van kredietverzekeringspolis (IPCP) |
| --- | --- |

Verstrekker van kredietverzekeringspolis (IPCP)

| | Verstrekker van liquiditeitsfaciliteit (LQFP) |
| --- | --- |

Verstrekker van liquiditeitsfaciliteit (LQFP)

| | Verstrekker van back-upliquiditeitsfaciliteit (BLQP) |
| --- | --- |

Verstrekker van back-upliquiditeitsfaciliteit (BLQP)

| | Deelnemer spaarhypotheek (SVMP) |
| --- | --- |

Deelnemer spaarhypotheek (SVMP)

| | Uitgevende instelling (ISSR) |
| --- | --- |

Uitgevende instelling (ISSR)

| | Initiator (ORIG) |
| --- | --- |

Initiator (ORIG)

| | Verkoper (SELL) |
| --- | --- |

Verkoper (SELL)

| | Sponsor van de Securitisation Special Purpose Entity (SSPE) |
| --- | --- |

Sponsor van de Securitisation Special Purpose Entity (SSPE)

| | Servicer (SERV) |
| --- | --- |

Servicer (SERV)

| | Back-upservicer (BSER) |
| --- | --- |

Back-upservicer (BSER)

| | Facilitator voor de vervanging van de servicer (BSRF) |
| --- | --- |

Facilitator voor de vervanging van de servicer (BSRF)

| | Speciale servicer (SSRV) |
| --- | --- |

Speciale servicer (SSRV)

| | Inschrijver (SUBS) |
| --- | --- |

Inschrijver (SUBS)

| | Verstrekker van renteswap (IRSP) |
| --- | --- |

Verstrekker van renteswap (IRSP)

| | Back-upverstrekker van renteswap (BIPR) |
| --- | --- |

Back-upverstrekker van renteswap (BIPR)

| | Verstrekker van valutawap (CSPR) |
| --- | --- |

Verstrekker van valutawap (CSPR)

| | Back-upverstrekker van valutawap (BCSP) |
| --- | --- |

Back-upverstrekker van valutawap (BCSP)

| | Auditor (AUDT) |
| --- | --- |

Auditor (AUDT)

| | Adviseur (CNSL) |
| --- | --- |

Adviseur (CNSL)

| | Trustee (TRUS) |
| --- | --- |

Trustee (TRUS)

| | Vertegenwoordiger van notehouders (REPN) |
| --- | --- |

Vertegenwoordiger van notehouders (REPN)

| | Underwriter (UNDR) |
| --- | --- |

Underwriter (UNDR)

| | Arranger (ARRG) |
| --- | --- |

Arranger (ARRG)

| | Dealer (DEAL) |
| --- | --- |

Dealer (DEAL)

| | Beheerder (MNGR) |
| --- | --- |

Beheerder (MNGR)

| | Verstrekker van kredietbrief (LCRE) |
| --- | --- |

Verstrekker van kredietbrief (LCRE)

| | Multi-Seller Conduit (MSCD) |
| --- | --- |

Multi-Seller Conduit (MSCD)

| | Securitisation Special Purpose Entity (SSPE) |
| --- | --- |

Securitisation Special Purpose Entity (SSPE)

| | Liquiditeits- of liquidatieagent (LQAG) |
| --- | --- |

Liquiditeits- of liquidatieagent (LQAG)

| | Eigenaar aandelen conduit/SSPE (EQOC) |
| --- | --- |

Eigenaar aandelen conduit/SSPE (EQOC)

| | Verstrekker van swinglinefaciliteit (SWNG) |
| --- | --- |

Verstrekker van swinglinefaciliteit (SWNG)

| | Verstrekker van leningen of leases aan startende bedrijven (SULP) |
| --- | --- |

Verstrekker van leningen of leases aan startende bedrijven (SULP)

| | Tegenpartij in een repo-overeenkomst (RAGC) |
| --- | --- |

Tegenpartij in een repo-overeenkomst (RAGC)

| | Cash Manager (CASM) |
| --- | --- |

Cash Manager (CASM)

| | Innende bank (BABN) |
| --- | --- |

Innende bank (BABN)

| | Onderpandbank (BABN) |
| --- | --- |

Onderpandbank (BABN)

| | Verstrekker van achtergestelde lening (SBLP) |
| --- | --- |

Verstrekker van achtergestelde lening (SBLP)

| | CLO-beheerder (CLOM) |
| --- | --- |

CLO-beheerder (CLOM)

| | Portefeuilleadviseur (PRTA) |
| --- | --- |

Portefeuilleadviseur (PRTA)

| | Vervangingsagent (SUBA) |
| --- | --- |

Vervangingsagent (SUBA)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

NEE

SESP5

Land van vestiging van tegenpartij

Land waar de tegenpartij is gevestigd.

NEE

NEE

SESP6

Ratingdrempel voor tegenpartij

Als er een op rating gebaseerde drempel is gespecificeerd voor de door deze tegenpartij verrichte dienst in de securitisatie, vermeld dan de drempelrating voor de tegenpartij op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

Als er meerdere ratings zijn, dienen alle ratings te worden vermeld overeenkomstig het XML-schema. Als er geen ratingdrempel is, vul dan ND5 in.

NEE

JA

SESP7

Rating van tegenpartij

Als er een op rating gebaseerde drempel is gespecificeerd voor de door deze tegenpartij verrichte dienst in de securitisatie, vermeld dan de rating van de tegenpartij op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

Als er meerdere ratingdrempels zijn, dienen alle ratings te worden vermeld overeenkomstig het XML-schema. Als er geen ratingdrempel is, vul dan ND5 in.

NEE

JA

SESP8

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van bron rating tegenpartij

Als er een op rating gebaseerde drempel is gespecificeerd voor de door deze tegenpartij verrichte dienst in de securitisatie, vermeld dan de LEI van de verstrekker van de rating van de tegenpartij (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF) op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

Als er meerdere ratings zijn, dienen alle LEI’s van ratingverstrekkers te worden vermeld overeenkomstig het XML-schema. Als er geen ratingdrempel is, vul dan ND5 in.

NEE

JA

SESP9

Naam van bron rating tegenpartij

Als er een op rating gebaseerde drempel is gespecificeerd voor de door deze tegenpartij verrichte dienst in de securitisatie, vermeld dan de volledige naam van de verstrekker van de rating van de tegenpartij op de afsluitdatum van de gegevensinzending. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

Als er meerdere ratings zijn, dienen alle LEI’s van ratingverstrekkers te worden vermeld overeenkomstig het XML-schema. Als er geen ratingdrempel is, vul dan ND5 in.

NEE

JA

Informatie over CLO-securitisatie

SESC1

Unieke identificatiecode

Vermeld hier dezelfde unieke identificatiecode als in veld SESS1.

NEE

NEE

SESC2

Einddatum niet-callperiode

Dat datum waarop een eventuele niet-callperiode eindigt (bv. wanneer tranchehouders de SSPE niet kunnen vragen om de portefeuille te liquideren en alle tranches af te lossen, of om de tranches te herschikken of te herfinancieren enz.).

NEE

JA

SESC3

CLO-type

Het type CLO dat deze transactie het best beschrijft:

| | Balance Sheet Collateralized Loan Obligation (BCLO) |
| --- | --- |

Balance Sheet Collateralized Loan Obligation (BCLO)

| | Arbitrage Collateralized Loan Obligation (ACLO) |
| --- | --- |

Arbitrage Collateralized Loan Obligation (ACLO)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

SESC4

Huidige periode

De huidige periodestatus van de CLO:

| | Warehouse (WRHS) |
| --- | --- |

Warehouse (WRHS)

| | Ramp-up (RMUP) |
| --- | --- |

Ramp-up (RMUP)

| | Herbelegging (RINV) |
| --- | --- |

Herbelegging (RINV)

| | Na herbelegging (PORI) |
| --- | --- |

Na herbelegging (PORI)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

NEE

SESC5

Begindatum huidige periode

De datum waarop de huidige periode is begonnen.

NEE

JA

SESC6

Einddatum huidige periode

De datum waarop de huidige periode naar verwachting zal eindigen.

NEE

JA

SESC7

Concentratielimiet

Vul de concentratielimiet in, als percentage van de nominale waarde van de portefeuille, die van toepassing is op tegenpartijen/debiteuren, zoals beschreven in de transactiedocumentatie. Als er meerdere limieten zijn, vul dan de maximumlimiet in (als er bv. twee limieten zijn, afhankelijk van de rating, van respectievelijk 10 % en 20 %, vul dan 20 % in).

NEE

JA

SESC8

Restricties — Wettelijke vervaldatum

Toegestaan percentage (vs. nominaal saldo van portefeuille) aan blootstellingen met wettelijke eindvervaldatum die verder in de tijd ligt dan de kortste wettelijke eindvervaldatum van de tranches. (Aangenomen dat restantaankoopoptie wordt uitgeoefend)

NEE

JA

SESC9

Restricties — Achtergestelde blootstellingen

Toegestaan percentage (vs. nominaal saldo van portefeuille) aan blootstellingen met tweede pandrecht die kunnen worden gekocht.

NEE

JA

SESC10

Restricties — Niet-renderende blootstellingen

Toegestaan percentage (vs. nominaal saldo van de portefeuille) aan niet-renderende blootstellingen die kunnen worden gekocht.

NEE

JA

SESC11

Restricties — Betaling-in-naturablootstellingen

Toegestaan percentage (vs. nominaal saldo van portefeuille) aan betaling-in-naturablootstellingen die op enig moment kunnen worden aangehouden.

NEE

JA

SESC12

Restricties — Zero-couponblootstellingen

Toegestaan percentage (vs. nominaal saldo van portefeuille) aan zero-couponblootstellingen die op enig moment kunnen worden aangehouden.

NEE

JA

SESC13

Restricties — Aandelenblootstellingen

Toegestaan percentage (vs. nominaal saldo van portefeuille) aan aandelen of in aandelen converteerbare schuld dat kan worden gekocht.

NEE

JA

SESC14

Restricties — Participatieblootstellingen

Toegestaan percentage (vs. nominaal saldo van de portefeuille) aan leningparticipaties die kunnen worden gekocht.

NEE

JA

SESC15

Restricties — Discretionaire verkopen

Toegestaan percentage (vs. nominaal saldo van portefeuille) aan discretionaire verkopen per jaar.

NEE

JA

SESC16

Discretionaire verkopen

Feitelijke discretionaire verkopen tot op heden in dit jaar.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

SESC17

Herbeleggingen

Herbelegd bedrag, tot op heden in dit jaar.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

SESC18

Restricties — Kredietverbetering

Kan de CLO-beheerder een kredietverbeteringsoverschot intrekken of monetiseren?

NEE

NEE

SESC19

Restricties — Prijsopgaven

Kan de CLO-beheerder prijsopgaven verkrijgen van andere dealers dan de arranger?

NEE

NEE

SESC20

Restricties — Handel

Kan de CLO-beheerder handelen met anderen dan de arranger?

NEE

NEE

SESC21

Restricties — Uitgiften

Zijn er beperkingen gesteld aan de additionele uitgifte van notes?

NEE

NEE

SESC22

Restricties — Aflossingen

Zijn er beperkingen gesteld aan de oorsprong van de gelden die worden gebruikt voor het selectief terugkopen/aflossen van notes? (bv.: kapitaalopbrengsten mogen niet worden gebruikt om een aflossing te verrichten; aflossingen moeten plaatsvinden in de volgorde van betalingsprioriteit voor de notes; OC (overpandings)-testratio’s moeten gelijkblijven of verbeteren na aankoop)

NEE

NEE

SESC23

Restricties — Herfinanciering

Zijn er beperkingen gesteld aan de herfinanciering van notes?

NEE

NEE

SESC24

Restricties — Remuneratie op note

Kunnen notehouders hun notes inleveren bij de trustee voor annulering zonder in ruil daarvoor een betaling te ontvangen?

NEE

NEE

SESC25

Restricties — Kredietprotectie

Kan de CLO-beheerder kredietprotectie van onderliggende activa kopen of verkopen?

NEE

NEE

SESC26

Onderpanduitwinningsperiode

Het aantal kalenderdagen waarna het onderpand moet worden uitgewonnen. Als er meerdere mogelijke perioden zijn, vul dan het laagste aantal kalenderdagen in.

NEE

JA

SESC27

Onderpanduitwinning — Afstand

Kunnen enkele of alle notehouders afstand doen van de onderpanduitwinningsperiode?

NEE

NEE

Informatie over CLO-beheerder

SESL1

Unieke identificatiecode

Vermeld hier dezelfde unieke identificatiecode als in veld SESS1.

NEE

NEE

SESL2

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van CLO-beheerder

LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de CLO-beheerder.

NEE

NEE

SESL3

Naam beheerder

De volledige juridische naam van de CLO-beheerder. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

NEE

NEE

SESL4

Oprichtingsdatum

Datum van oprichting van de CLO-beheerder.

NEE

JA

SESL5

Registratiedatum

Datum van registratie binnen de EU als beleggingsadviseur.

NEE

JA

SESL6

Werknemers

Totaal aantal werknemers.

NEE

NEE

SESL7

Werknemers — CLO’s

Totaal aantal werknemers dat zich bezighoudt met handel in leningen en beheer van CLO-portefeuilles.

NEE

NEE

SESL8

Werknemers — Oplossingen

Totaal aantal werknemers dat zich bezighoudt met het vinden van oplossingen voor problematische leningen.

NEE

NEE

SESL9

Beheerd vermogen

Beheerd vermogen.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

SESL10

Beheerd vermogen — Leningen met hefboomwerking

Totaal beheerd vermogen in de vorm van leningen met hefboomwerking.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

SESL11

Beheerd vermogen — CLO’s

Totaal beheerd vermogen in de vorm van CLO’s.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

SESL12

Beheerd vermogen — EU

Totaal beheerd vermogen in de vorm van EU-activa.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

SESL13

Beheerd vermogen — EU-CLO’s

Totaal beheerd vermogen in de vorm van EU-CLO’s

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

SESL14

Aantal EU-CLO’s

Aantal beheerde EU-CLO’s.

NEE

NEE

SESL15

Kapitaal

Totaal kapitaal

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

SESL16

Kapitaal — Risicobehoud

Kapitaal voor de financiering van risicobehoud.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

SESL17

Afwikkelingstijd

Gemiddelde tijd, in kalenderdagen, die nodig is voor de afwikkeling van transacties.

NEE

NEE

SESL18

Prijsstellingsfrequentie

Frequentie (in aantal dagen) van de (her)prijsstelling van portefeuilles. Als er verschillende frequenties worden toegepast, vermeld dan de gewogen gemiddelde frequentie, waarbij het beheerd vermogen van elke categorie zijn, afgerond op de dichtstbijzijnde dag, als gewicht dient.

NEE

NEE

SESL19

Wanbetalingsgraad — één jaar

Gemiddelde geannualiseerde wanbetalingsgraad op het aan de CLO-securitisatie gerelateerde door de CLO-beheerder beheerd vermogen, over het afgesloten één jaar.

NEE

NEE

SESL20

Wanbetalingsgraad — 5 jaar

Gemiddelde geannualiseerde wanbetalingsgraad op het aan de CLO-securitisatie gerelateerde door de CLO-beheerder beheerd vermogen, over de afgesloten 5 jaar.

NEE

NEE

SESL21

Wanbetalingsgraad — 10 jaar

Gemiddelde geannualiseerde wanbetalingsgraad op het aan de CLO-securitisatie gerelateerde door de CLO-beheerder beheerd vermogen, over de afgesloten 10 jaar.

NEE

NEE

Informatie over synthetische dekking

SESV1

Unieke identificatiecode

Vermeld hier dezelfde unieke identificatiecode als in veld SESS1.

NEE

NEE

SESV2

Identificatiecode van protectie-instrument

De unieke identificatiecode van het protectie-instrument. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

SESV3

Type protectie

Vermeld het type protectie-instrument dat is gebruikt:

| | Credit Default Swap (CDSX) |
| --- | --- |

Credit Default Swap (CDSX)

| | Credit-Linked Note (CLKN) |
| --- | --- |

Credit-Linked Note (CLKN)

| | Total Return Swap (TRES) |
| --- | --- |

Total Return Swap (TRES)

| | Financiële garantie (ook bekend als niet-gefinancierde kredietrisicolimitering) (FGUA) |
| --- | --- |

Financiële garantie (ook bekend als niet-gefinancierde kredietrisicolimitering) (FGUA)

| | Kredietverzekering (CINS) |
| --- | --- |

Kredietverzekering (CINS)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

NEE

SESV4

Internationaal effectenidentificatienummer (ISIN) protectie-instrument

De ISIN-code van het protectie-instrument, indien van toepassing.

NEE

JA

SESV5

Naam verstrekker van protectie-instrument

De volledige juridische naam van de verstrekker van het protectie-instrument. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

NEE

NEE

SESV6

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van verstrekker van protectie-instrument

LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de verstrekker van het protectie-instrument.

NEE

NEE

SESV7

Publiekrechtelijk lichaam met risicogewicht nul

Is de verstrekker van de protectie een publiekrechtelijk lichaam als bedoeld in artikel 113, lid 4, artikel 117, lid 2, of artikel 118 van Verordening (EU) 575/2013 (of als anderszins gewijzigd)?

NEE

NEE

SESV8

Toepasselijk recht

Rechtsgebied waaronder de protectieovereenkomst valt.

NEE

NEE

SESV9

ISDA-masterovereenkomst

Grondslag voor protectiedocumentatie:

| | ISDA-overeenkomst 2002 (ISDA) |
| --- | --- |

ISDA-overeenkomst 2002 (ISDA)

| | ISDA-overeenkomst 2014 (IS14) |
| --- | --- |

ISDA-overeenkomst 2014 (IS14)

| | ISDA-overeenkomst anders (ISOT) |
| --- | --- |

ISDA-overeenkomst anders (ISOT)

| | Rhamenvertrag (DERV) |
| --- | --- |

Rhamenvertrag (DERV)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

NEE

SESV10

Wanbetalings- en beëindigingsgebeurtenissen

Waar worden de wanbetalings- en beëindigingsgebeurtenissen van de protectieregeling vermeld?

Bijlage bij de ISDA 2002 (ISDA)

Bijlage bij de ISDA 2014 (IS14)

Anders — Op maat (OTHR)

NEE

JA

SESV11

Type synthetische securitisatie

Is dit een “balance sheet” synthetische securitisatie?

NEE

NEE

SESV12

Protectievaluta

De munteenheid waarin de protectie is uitgedrukt.

NEE

NEE

SESV13

Huidige notionele protectie

Totaalbedrag van de door de protectieovereenkomst geboden dekking op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

SESV14

Maximale notionele protectie

Maximumbedrag van de door de protectieovereenkomst geboden dekking.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

SESV15

Aanhechtingspunt van protectie

Met betrekking tot het kapitaal van de pool, vermeld het aanhechtingspunt (percentage), d.w.z. waar de protectiedekking begint.

NEE

JA

SESV16

Onthechtingspunt van protectie

Met betrekking tot het kapitaal van de pool, vermeld het onthechtingspunt (percentage), d.w.z. waar de protectiedekking eindigt.

NEE

JA

SESV17

Internationaal effectenidentificatienummer (ISIN) van gedekte notes

Als er protectie wordt verstrekt om specifieke tranches te dekken (bv. een garantie), vermeld dan de ISIN-code van elke door de specifieke protectieovereenkomst gedekte tranche. Indien er meerdere ISIN’s zijn, moeten alle ISIN’s worden verstrekt overeenkomstig het XML-schema.

NEE

JA

SESV18

Protectiedekking

Vermeld de optie die de protectiedekking het best beschrijft:

| | Alleen kapitaalverlies (PRNC) |
| --- | --- |

Alleen kapitaalverlies (PRNC)

| | Kapitaalverlies, verlies van opgebouwde rente (PACC) |
| --- | --- |

Kapitaalverlies, verlies van opgebouwde rente (PACC)

| | Kapitaalverlies, verlies van opgebouwde rente, renteboeten (PAPE) |
| --- | --- |

Kapitaalverlies, verlies van opgebouwde rente, renteboeten (PAPE)

| | Kapitaalverlies, verlies van opgebouwde rente, executiekosten (PINF) |
| --- | --- |

Kapitaalverlies, verlies van opgebouwde rente, executiekosten (PINF)

| | Kapitaalverlies, verlies van opgebouwde rente, renteboeten, executiekosten (PIPF) |
| --- | --- |

Kapitaalverlies, verlies van opgebouwde rente, renteboeten, executiekosten (PIPF)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

SESV19

Einddatum protectie

De contractuele datum waarop de protectie zal vervallen/worden beëindigd.

NEE

JA

SESV20

Materialiteitsdrempels

Zijn er materialiteitsdrempels voordat protectie-uitbetalingen kunnen worden verricht? Is er bijvoorbeeld een minimumbedrag aan kredietverslechtering in de kasstroom genererende activa waarboven pas een uitbetaling van de protectieverkoper kan worden gevorderd?

NEE

NEE

SESV21

Voorwaarden voor vrijgave betalingen

De voorwaarden voor de vrijgave van de uitbetalingen door de protectieverkoper:

| | Onmiddellijk na een kredietgebeurtenis voor het volledige bedrag van het activum waarbij sprake is van wanbetaling (IFAM) |
| --- | --- |

Onmiddellijk na een kredietgebeurtenis voor het volledige bedrag van het activum waarbij sprake is van wanbetaling (IFAM)

| | Onmiddellijk na een kredietgebeurtenis voor het volledige bedrag van de activa waarbij sprake is van wanbetaling, na aftrek van de verwachte terugvorderingen (IFAR) |
| --- | --- |

Onmiddellijk na een kredietgebeurtenis voor het volledige bedrag van de activa waarbij sprake is van wanbetaling, na aftrek van de verwachte terugvorderingen (IFAR)

| | Na een vooraf vastgestelde periode voor inning (ACOL) |
| --- | --- |

Na een vooraf vastgestelde periode voor inning (ACOL)

| | Na een vooraf vastgestelde periode voor inning, voor een bedrag dat gelijk is aan het daadwerkelijke verlies minus de verwachte terugvorderingen (APCR) |
| --- | --- |

Na een vooraf vastgestelde periode voor inning, voor een bedrag dat gelijk is aan het daadwerkelijke verlies minus de verwachte terugvorderingen (APCR)

| | Na een volledige oplossing van het verlies, voor het daadwerkelijke verlies (AWRK) |
| --- | --- |

Na een volledige oplossing van het verlies, voor het daadwerkelijke verlies (AWRK)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

SESV22

Aanpassingsbetalingen mogelijk

Voorzien de voorwaarden van de kredietprotectieovereenkomst in de betaling van aanpassingsbetalingen aan de koper van de protectie (bv. als er na het verval van de kredietprotectieovereenkomst discrepanties zijn in eerder geschatte en uitgewisselde bedragen)?

NEE

NEE

SESV23

Duur van de periode voor het vinden van een oplossing

Als er, wat betreft het tijdschema van de betalingen, een vooraf vastgestelde periode is toegestaan voor het uitvoeren van inningsactiviteiten en er aanpassingen moeten worden verricht voor de initiële verliesverrekening, vul dan het aantal dagen in dat deze periode volgens de kredietprotectieovereenkomst duurt.

NEE

JA

SESV24

Terugbetalingsverplichting

Heeft de koper van de protectie een verplichting tot terugbetaling van eerder ontvangen protectiebetalingen (naast beëindiging van het derivaat, of als gevolg van een kredietgebeurtenistrigger, of wegens inbreuk van een garantie in verband met de referentieverplichtingen)?

NEE

NEE

SESV25

Onderpand vervangbaar

Als er onderpand is, kunnen de activa in de onderpandportefeuille dan worden vervangen? Dit veld moet worden ingevuld voor gefinancierde synthetische regelingen, of indien het anderszins van toepassing is (bv. wanneer er geldmiddelen worden aangehouden als onderpand voor protectiebetalingen).

NEE

NEE

SESV26

Vereisten inzake onderpanddekking

Wanneer er onderpand wordt aangehouden, vermeld de vereiste dekking in % (aan notionele protectie) zoals bepaald in de securitisatiedocumentatie. Dit veld moet worden ingevuld voor gefinancierde synthetische regelingen, of indien het anderszins van toepassing is (bv. wanneer er geldmiddelen worden aangehouden als onderpand voor protectiebetalingen).

NEE

JA

SESV27

Initiële marge voor onderpand

Als er een repo wordt gebruikt, vermeld dan de initiële marge voor het onderpand die wordt vereist voor in aanmerking komende beleggingen (onderpand), zoals bepaald in de securitisatiedocumentatie. Dit veld moet worden ingevuld voor gefinancierde synthetische regelingen, of indien het anderszins van toepassing is (bv. wanneer er geldmiddelen worden aangehouden als onderpand voor protectiebetalingen).

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

SESV28

Termijn voor levering onderpand

Als er een repo wordt gebruikt, vermeld dan de termijn (in dagen), zoals bepaald in de securitisatiedocumentatie, waarbinnen het onderpand moet worden geleverd ingeval het moet worden vrijgegeven. Dit veld moet worden ingevuld voor gefinancierde synthetische regelingen, of indien het anderszins van toepassing is (bv. wanneer er geldmiddelen worden aangehouden als onderpand voor protectiebetalingen).

NEE

JA

SESV29

Vereffening

Te betalen compensatie:

| | Contant (CASH) |
| --- | --- |

Contant (CASH)

| | Fysieke vereffening (PHYS) |
| --- | --- |

Fysieke vereffening (PHYS)

NEE

JA

SESV30

Uiterste toegestane vervaldatum

In geval van fysieke vereffening, vermeld de uiterste vervaldatum zoals bepaald in de securitisatiedocumentatie voor effecten die kunnen worden geleverd.

NEE

JA

SESV31

Huidige index voor betalingen aan protectiekoper

Huidige rente-index (de referentierentevoet voor betalingen aan de protectiekoper). Dit veld moet met name worden ingevuld wanneer er protectieregelingen worden verstrekt via een swap:

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | Libor (LIBO) |
| --- | --- |

Libor (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Basistarief van de Bank of England (BOER) |
| --- | --- |

Basistarief van de Bank of England (BOER)

| | Basistarief van de Europese Centrale Bank (ECBR) |
| --- | --- |

Basistarief van de Europese Centrale Bank (ECBR)

| | Eigen tarief van kredietverstrekker (LDOR) |
| --- | --- |

Eigen tarief van kredietverstrekker (LDOR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

SESV32

Looptijd (“tenor”) van huidige index voor betalingen aan protectiekoper

Looptijd van de rente-index die wordt gebruikt voor betalingen aan de protectiekoper:

| | Overnight (OVNG) |
| --- | --- |

Overnight (OVNG)

| | IntraDay (INDA) |
| --- | --- |

IntraDay (INDA)

| | één dag (DAIL) |
| --- | --- |

één dag (DAIL)

| | één week (WEEK) |
| --- | --- |

één week (WEEK)

| | twee weken (TOWK) |
| --- | --- |

twee weken (TOWK)

| | één maand (MNTH) |
| --- | --- |

één maand (MNTH)

| | twee maanden (TOMN) |
| --- | --- |

twee maanden (TOMN)

| | drie maanden (QUTR) |
| --- | --- |

drie maanden (QUTR)

| | vier maanden (MNTH) |
| --- | --- |

vier maanden (MNTH)

| | zes maanden (SEMI) |
| --- | --- |

zes maanden (SEMI)

| | twaalf maanden (YEAR) |
| --- | --- |

twaalf maanden (YEAR)

| | Op aanvraag (ONDE) |
| --- | --- |

Op aanvraag (ONDE)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

SESV33

Frequentie herziening betalingen — aan protectiekoper

Frequentie waarmee betalingen aan de protectiekoper worden herzien volgens de kredietprotectieovereenkomst:

| | Maandelijks (MNTH) |
| --- | --- |

Maandelijks (MNTH)

| | Driemaandelijks (QUTR) |
| --- | --- |

Driemaandelijks (QUTR)

| | Halfjaarlijks (SEMI) |
| --- | --- |

Halfjaarlijks (SEMI)

| | Jaarlijks (YEAR) |
| --- | --- |

Jaarlijks (YEAR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

SESV34

Huidige rentevoetmarge voor betalingen aan protectiekoper

Huidige rentevoetmarge die wordt toegepast op betalingen met variabele rente aan de protectiekoper boven (of, indien de marge eronder ligt, als negatieve waarde) de indexrentevoet die wordt gebruikt als referentie voor betalingen aan de protectiekoper. Dit veld moet met name worden ingevuld wanneer er protectieregelingen worden verstrekt via een swap.

NEE

JA

SESV35

Huidige rentevoet voor betalingen aan protectiekoper

Huidige rentevoet die wordt toegepast op betalingen aan de protectiekoper. Dit veld moet met name worden ingevuld wanneer er protectieregelingen worden verstrekt via een swap.

NEE

JA

SESV36

Huidige index voor betalingen aan protectieverkoper

Huidige rente-index (de referentierentevoet voor betalingen aan de protectieverkoper):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | Libor (LIBO) |
| --- | --- |

Libor (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Basistarief van de Bank of England (BOER) |
| --- | --- |

Basistarief van de Bank of England (BOER)

| | Basistarief van de Europese Centrale Bank (ECBR) |
| --- | --- |

Basistarief van de Europese Centrale Bank (ECBR)

| | Eigen tarief van kredietverstrekker (LDOR) |
| --- | --- |

Eigen tarief van kredietverstrekker (LDOR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

SESV37

Looptijd (“tenor”) van huidige index voor betalingen aan protectieverkoper

Looptijd van de rente-index die wordt gebruikt voor betalingen aan de protectieverkoper:

| | Overnight (OVNG) |
| --- | --- |

Overnight (OVNG)

| | IntraDay (INDA) |
| --- | --- |

IntraDay (INDA)

| | één dag (DAIL) |
| --- | --- |

één dag (DAIL)

| | één week (WEEK) |
| --- | --- |

één week (WEEK)

| | twee weken (TOWK) |
| --- | --- |

twee weken (TOWK)

| | één maand (MNTH) |
| --- | --- |

één maand (MNTH)

| | twee maanden (TOMN) |
| --- | --- |

twee maanden (TOMN)

| | drie maanden (QUTR) |
| --- | --- |

drie maanden (QUTR)

| | vier maanden (MNTH) |
| --- | --- |

vier maanden (MNTH)

| | zes maanden (SEMI) |
| --- | --- |

zes maanden (SEMI)

| | twaalf maanden (YEAR) |
| --- | --- |

twaalf maanden (YEAR)

| | Op aanvraag (ONDE) |
| --- | --- |

Op aanvraag (ONDE)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

SESV38

Frequentie herziening betalingen — aan protectieverkoper

Frequentie waarmee betalingen aan de protectieverkoper worden herzien volgens de kredietprotectieovereenkomst:

| | Maandelijks (MNTH) |
| --- | --- |

Maandelijks (MNTH)

| | Driemaandelijks (QUTR) |
| --- | --- |

Driemaandelijks (QUTR)

| | Halfjaarlijks (SEMI) |
| --- | --- |

Halfjaarlijks (SEMI)

| | Jaarlijks (YEAR) |
| --- | --- |

Jaarlijks (YEAR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

SESV39

Huidige rentevoetmarge voor betalingen aan protectieverkoper

Huidige rentevoetmarge die wordt toegepast op betalingen met variabele rente aan de protectieverkoper boven (of, indien de marge eronder ligt, als negatieve waarde) de indexrentevoet die wordt gebruikt als referentie voor betalingen aan de protectiekoper. Dit veld moet met name worden ingevuld wanneer er protectieregelingen worden verstrekt via een swap.

NEE

JA

SESV40

Huidige rentevoet voor betalingen aan protectieverkoper

Huidige rentevoet die wordt toegepast op betalingen aan de protectieverkoper.

NEE

JA

SESV41

Ondersteuning door overgebleven rentemarge

Wordt de overgebleven rentemarge gebruikt als kredietverbetering van noteklassen met de laagste rangorde?

NEE

NEE

SESV42

Definitie van overgebleven rentemarge

Volgens de securitisatiedocumentatie kan de overgebleven rentemarge het best worden beschreven als een vaste overgebleven rentemarge (het bedrag van de beschikbare overgebleven rentemarge is bv. van tevoren bepaald, doorgaans in de vorm van een vast percentage).

NEE

NEE

SESV43

Huidige protectiestatus

De huidige status van de protectie op de afsluitdatum van de gegevensinzending:

Actief (ACTI)

Geannuleerd (CANC)

Gedeactiveerd (DEAC)

Vervallen (EXPI)

Inactief (INAC)

Ingetrokken (WITH)

Anders (OTHR)

NEE

NEE

SESV44

Faillissement is kredietgebeurtenis

Is faillissement van de referentielening/debiteur opgenomen in de definitie van kredietgebeurtenissen in de protectieovereenkomst?

NEE

NEE

SESV45

Betalingsverzuim is kredietgebeurtenis

Is 90 dagen verzuim door de debiteur om te betalen opgenomen in de definitie van kredietgebeurtenissen in de protectieovereenkomst?

NEE

NEE

SESV46

Herstructurering is kredietgebeurtenis

Is herstructurering van de referentielening/debiteur opgenomen in de definitie van kredietgebeurtenissen in de protectieovereenkomst?

NEE

NEE

SESV47

Kredietgebeurtenis

Is er mededeling gedaan van een kredietgebeurtenis?

NEE

NEE

SESV48

Cumulatieve betalingen aan protectiekoper

Totaalbedrag van de door de protectieverkoper aan de protectiekoper verrichte betalingen, op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

SESV49

Cumulatieve aanpassingsbetalingen aan protectiekoper

Totaalbedrag van de door de protectieverkoper aan de protectiekoper verrichte aanpassingsbetalingen, op de afsluitdatum van de gegevensinzending (bv. om te compenseren voor het verschil tussen de initiële betalingen voor verwachte verliezen en de daaropvolgende daadwerkelijke verliezen die zijn gerealiseerd op kasstroom genererende activa met bijzondere waardevermindering).

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

SESV50

Cumulatieve betalingen aan protectieverkoper

Totaalbedrag van de door de protectiekoper aan de protectieverkoper verrichte betalingen, op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

SESV51

Cumulatieve aanpassingsbetalingen aan protectieverkoper

Totaalbedrag van de door de protectiekoper aan de protectieverkoper verrichte aanpassingsbetalingen, op de afsluitdatum van de gegevensinzending (bv. om te compenseren voor het verschil tussen de initiële betalingen voor verwachte verliezen en de daaropvolgende daadwerkelijke verliezen die zijn gerealiseerd op kasstroom genererende activa met bijzondere waardevermindering).

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

SESV52

Geboekt bedrag van de synthetische overgebleven rentemarge

Totaal geboekt bedrag van de synthetische overgebleven rentemarge, op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

Informatie over uitgever van onderpand

SESI1

Unieke identificatiecode

Vermeld hier dezelfde unieke identificatiecode als in veld SESS1.

NEE

NEE

SESI2

Identificatiecode van protectie-instrument

Vermeld hier dezelfde unieke identificatiecode als in veld SESV1.

NEE

NEE

SESI3

Oorspronkelijke identificatiecode van onderpandinstrument

De oorspronkelijk aan het onderpandinstrument toegekende identificatiecode. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

SESI4

Nieuwe identificatiecode van onderpand

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld SESI3 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld SESI3. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

SESI5

Internationaal effectenidentificatienummer (ISIN) van onderpandinstrument

De ISIN-code van het onderpandinstrument, indien van toepassing.

NEE

JA

SESI6

Type onderpandinstrument

Type onderpandinstrument:

| | Contant (CASH) |
| --- | --- |

Contant (CASH)

| | Overheidsobligatie (GBND) |
| --- | --- |

Overheidsobligatie (GBND)

| | Commercial Paper (CPAP) |
| --- | --- |

Commercial Paper (CPAP)

| | Niet-zekergestelde bankschuld (UBDT) |
| --- | --- |

Niet-zekergestelde bankschuld (UBDT)

| | Senior niet-zekergestelde bedrijfsschuld (SUCD) |
| --- | --- |

Senior niet-zekergestelde bedrijfsschuld (SUCD)

| | Junior niet-zekergestelde bedrijfsschuld (JUCD) |
| --- | --- |

Junior niet-zekergestelde bedrijfsschuld (JUCD)

| | Covered Bond (CBND) |
| --- | --- |

Covered Bond (CBND)

| | Asset Backed Security (ABSE) |
| --- | --- |

Asset Backed Security (ABSE)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

NEE

SESI7

ESA-subsector van verstrekker van onderpand

De ESR 2010-classificatie van het onderpand overeenkomstig Verordening (EU) nr. 549/2013 van het Europees Parlement en de Raad (“ESA 2010”). Deze classificatie moet worden vermeld op het niveau van de subsector. Daarvoor dient te worden gebruikgemaakt van één van de waarden in bijlage I bij deze verordening.

NEE

JA

SESI8

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van verstrekker van onderpand

LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de verstrekker van het onderpand.

NEE

NEE

SESI9

Uitgever van onderpand verbonden met initiator?

Hebben de uitgever van het onderpand en de initiator dezelfde uiteindelijkemoederentiteit?

NEE

NEE

SESI10

Huidig uitstaand saldo

Totaal uitstaand kapitaalsaldo van het onderpand, op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

SESI11

Valuta van instrument

Munteenheid waarin het instrument is uitgedrukt.

NEE

NEE

SESI12

Vervaldatum

Vervaldatum van het onderpand.

NEE

JA

SESI13

Haircut

Vermeld het % haircut (toegepast op het huidige uitstaande kapitaalsaldo) op dit onderpand, zoals bepaald in de securitisatiedocumentatie.

NEE

JA

SESI14

Huidige rente-index

De basisreferentie-index die momenteel wordt toegepast (referentierente op basis waarvan de rentevoet wordt vastgesteld):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | Libor (LIBO) |
| --- | --- |

Libor (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Basistarief van de Bank of England (BOER) |
| --- | --- |

Basistarief van de Bank of England (BOER)

| | Basistarief van de Europese Centrale Bank (ECBR) |
| --- | --- |

Basistarief van de Europese Centrale Bank (ECBR)

| | Eigen tarief van kredietverstrekker (LDOR) |
| --- | --- |

Eigen tarief van kredietverstrekker (LDOR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

SESI15

Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index

Looptijd (“tenor”) van de huidige rente-index:

| | Overnight (OVNG) |
| --- | --- |

Overnight (OVNG)

| | IntraDay (INDA) |
| --- | --- |

IntraDay (INDA)

| | één dag (DAIL) |
| --- | --- |

één dag (DAIL)

| | één week (WEEK) |
| --- | --- |

één week (WEEK)

| | twee weken (TOWK) |
| --- | --- |

twee weken (TOWK)

| | één maand (MNTH) |
| --- | --- |

één maand (MNTH)

| | twee maanden (TOMN) |
| --- | --- |

twee maanden (TOMN)

| | drie maanden (QUTR) |
| --- | --- |

drie maanden (QUTR)

| | vier maanden (MNTH) |
| --- | --- |

vier maanden (MNTH)

| | zes maanden (SEMI) |
| --- | --- |

zes maanden (SEMI)

| | twaalf maanden (YEAR) |
| --- | --- |

twaalf maanden (YEAR)

| | Op aanvraag (ONDE) |
| --- | --- |

Op aanvraag (ONDE)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

SESI16

Huidige rentevoet op deposito’s in contanten

Wanneer het type onderpand deposito’s in contanten is, vul dan de huidige rentevoet op die deposito’s in. Als er meerdere depositorekeningen zijn per valuta, vermeld dan de gewogen gemiddelde huidige rentevoet, op basis van het huidige saldo van de deposito’s in contanten in de respectieve rekeningen als gewichten.

NEE

JA

SESI17

Naam tegenpartij repo

Als het onderpand onderdeel van een repo is, vermeld dan de volledige juridische naam van de tegenpartij van de securitisatie. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

NEE

JA

SESI18

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van tegenpartij van repo

Als het onderpand onderdeel van een repo is, vermeld dan de LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de tegenpartij waarbij de contanten zijn gedeponeerd.

NEE

JA

SESI19

Vervaldatum van repo

Als het onderpand onderdeel van een repo is, vermeld dan de vervaldatum van de securitisatie.

NEE

JA

Overige informatie

SESO1

Unieke identificatiecode

De unieke identificatiecode die is ingevuld in veld SESS1.

NEE

NEE

SESO2

Regelnummer van overige informatie

Vul het regelnummer van de overige informatie in.

NEE

NEE

SESO3

Overige informatie

De overige informatie, per regel.

NEE

NEE

---

BIJLAGE XV

VOORKENNIS OF SIGNIFICANTE INFORMATIE OVER GEBEURTENIS — ABCP-SECURITISATIE

| Veldcode | Veldnaam | Te rapporteren inhoud | ND1-ND4 toegestaan? | ND5 toegestaan? |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Informatie over programma |
| SEAS1 | Unieke identificatiecode — ABCP-programma | De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie. | NEE | NEE |
| SEAS2 | Afsluitdatum van gegevensinzending | De afsluitdatum van deze gegevensinzending. Wanneer dit wordt ingediend samen met een gegevensinzending voor een onderliggende blootstelling en een beleggersverslag, moet deze datum overeenkomen met de afsluitdatum die is vermeld in de ingediende templates voor de toepasselijke onderliggende blootstelling en de beleggersinformatie. | NEE | NEE |
| SEAS3 | Niet langer STS | Is het ABCP-programma niet langer eenvoudig, transparant en gestandaardiseerd (simple, transparent and standardised — STS)? Als het ABCP-programma nooit de STS-status heeft gehad, vul dan ND5 in. | NEE | JA |
| SEAS4 | Corrigerende maatregelen | Hebben de bevoegde instanties corrigerende maatregelen ondernomen voor deze securitisatie? Als de securitisatie geen STS-securitisatie is, vul dan ND5 in. | NEE | JA |
| SEAS5 | Administratieve maatregelen | Hebben de bevoegde instanties administratieve maatregelen ondernomen voor deze securitisatie? Als de securitisatie geen STS-securitisatie is, vul dan ND5 in. | NEE | JA |
| SEAS6 | Materiële wijziging in transactiedocumenten | Beschrijving van materiële wijzigingen in transactiedocumenten, met inbegrip van de naam en de identificatiecode (overeenkomstig tabel 3 in bijlage I) van het document, en een gedetailleerde beschrijving van de wijzigingen. | NEE | JA |
| SEAS7 | Toepasselijk recht | Jurisdictie van het programma. | NEE | NEE |
| SEAS8 | Duur van de liquiditeitsfaciliteit | Periode gedurende welke de liquiditeitsfaciliteit op het niveau van het programma dekking biedt aan het programma (in dagen). | NEE | JA |
| SEAS9 | Liquiditeitsfaciliteitsdekking | Maximumfinancieringsbedrag (als percentage van de onderliggende blootstellingen van het programma) dat door de liquiditeitsfaciliteit op het niveau van het programma wordt gedekt. | NEE | JA |
| SEAS10 | Interval van liquiditeitsfaciliteitsdekking | Maximumaantal dagen voordat wordt begonnen met de financiering van de transactie uit de liquiditeitsfaciliteit op het niveau van het programma, na een triggergebeurtenis die leidt tot uitbetalingen uit de liquiditeitsfaciliteit. | NEE | JA |
| SEAS11 | Vervaldatum liquiditeitsfaciliteit | Datum waarop de liquiditeitsfaciliteit op het niveau van het programma zal vervallen. | NEE | JA |
| SEAS12 | Opnemingen uit hoofde van liquiditeitsfaciliteit | Als er bij de securitisatie een liquiditeitsfaciliteit op het niveau van het programma hoort, bevestig dan of er uit hoofde van de liquiditeitsfaciliteit al dan niet opnemingen hebben plaatsgevonden in de periode die eindigde op de laatste vervaldag van de rente. | NEE | JA |
| SEAS13 | Totale uitgiften | Totale in het kader van het programma uitstaande uitgiften, geconverteerd in EUR.
  Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat. | NEE | NEE |
| SEAS14 | Maximumbedrag van uitgiften | Als er een maximum is gesteld aan het bedrag dat op enig moment in het kader van het ABCP-programma mag zijn uitgegeven, vul dat maximum dan hier in.
  Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat. | NEE | JA |
| Informatie over transactie |
| SEAR1 | Unieke identificatiecode — ABCP-programma | Vermeld hier dezelfde unieke identificatiecode van het ABCP-programma als in veld SEAS1. | NEE | NEE |
| SEAR2 | Unieke identificatiecode — ABCP-transactie | De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 2, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie. | NEE | NEE |
| SEAR3 | Aantal programma’s waaruit de transactie wordt gefinancierd | Aantal ABCP-programma’s waaruit deze transactie wordt gefinancierd. | NEE | NEE |
| SEAR4 | Niet langer STS | Is de ABCP-transactie niet langer eenvoudig, transparant en gestandaardiseerd (simple, transparent and standardised — STS)? Als de ABCP-transactie nooit de STS-status heeft gehad, vul dan ND5 in. | NEE | JA |
| SEAR5 | Initiator cliënt van de sponsor van het programma | Bestond er bij de overdracht van de activa een cliëntrelatie tussen de initiator en de sponsor van het programma? | NEE | NEE |
| SEAR6 | Zekerheidsbelang verleend | Verleent de betrokken SSPE/tegen faillissement beschermde dochter van de initiator zekerheidsrecht op haar activa aan de koper (SSPE)? | NEE | NEE |
| SEAR7 | Inkomsten | Totale inkomsten van de initiator voor de periode die wordt bestreken door het meest recente financiële overzicht (d.w.z. vanaf het begin van het jaar tot op heden (YTD) of over de voorbije twaalf maanden).
  Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat. | NEE | JA |
| SEAR8 | Operationele kosten | Totale operationele kosten van de initiator voor de periode die wordt bestreken door het meest recente financiële overzicht (d.w.z. vanaf het begin van het jaar tot op heden (YTD) of over de voorbije twaalf maanden).
  Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat. | NEE | JA |
| SEAR9 | Vlottende activa | Vlottende activa van de initiator (die binnen de komende twaalf maanden of overeenkomstig de toepasselijke boekhoudnorm komen te vervallen), volgens het meest recente financiële overzicht.
  Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat. | NEE | JA |
| SEAR10 | Contanten | Door de initiator aangehouden contanten, volgens het meest recente financiële overzicht.
  Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat. | NEE | JA |
| SEAR11 | Verhandelbare effecten | Door de initiator aangehouden verhandelbare effecten, volgens het meest recente financiële overzicht.
  Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat. | NEE | JA |
| SEAR12 | Vorderingen | Door de initiator aangehouden vorderingen, volgens het meest recente financiële overzicht.
  Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat. | NEE | JA |
| SEAR13 | Vlottende passiva | Vlottende passiva van de initiator (die binnen de komende twaalf maanden of overeenkomstig de toepasselijke boekhoudnorm komen te vervallen), volgens het meest recente financiële overzicht.
  Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat. | NEE | JA |
| SEAR14 | Totale schuld | Totale schuld van de initiator, volgens het meest recente financiële overzicht.
  Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat. | NEE | JA |
| SEAR15 | Totaal eigen vermogen | Totale eigen vermogen van de initiator, volgens het meest recente financiële overzicht.
  Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat. | NEE | JA |
| SEAR16 | Valuta van financiële verslaglegging | De munteenheid die wordt gebruikt in de financiële verslaglegging in de velden SEAR7 — SEAR15. | NEE | JA |
| SEAR17 | Transactieondersteuning door sponsor | Op welk niveau biedt de sponsor ondersteuning? | Transactieniveau (TRXN) |

Veldcode

Veldnaam

Te rapporteren inhoud

ND1-ND4 toegestaan?

ND5 toegestaan?

Informatie over programma

SEAS1

Unieke identificatiecode — ABCP-programma

De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie.

NEE

NEE

SEAS2

Afsluitdatum van gegevensinzending

De afsluitdatum van deze gegevensinzending. Wanneer dit wordt ingediend samen met een gegevensinzending voor een onderliggende blootstelling en een beleggersverslag, moet deze datum overeenkomen met de afsluitdatum die is vermeld in de ingediende templates voor de toepasselijke onderliggende blootstelling en de beleggersinformatie.

NEE

NEE

SEAS3

Niet langer STS

Is het ABCP-programma niet langer eenvoudig, transparant en gestandaardiseerd (simple, transparent and standardised — STS)? Als het ABCP-programma nooit de STS-status heeft gehad, vul dan ND5 in.

NEE

JA

SEAS4

Corrigerende maatregelen

Hebben de bevoegde instanties corrigerende maatregelen ondernomen voor deze securitisatie? Als de securitisatie geen STS-securitisatie is, vul dan ND5 in.

NEE

JA

SEAS5

Administratieve maatregelen

Hebben de bevoegde instanties administratieve maatregelen ondernomen voor deze securitisatie? Als de securitisatie geen STS-securitisatie is, vul dan ND5 in.

NEE

JA

SEAS6

Materiële wijziging in transactiedocumenten

Beschrijving van materiële wijzigingen in transactiedocumenten, met inbegrip van de naam en de identificatiecode (overeenkomstig tabel 3 in bijlage I) van het document, en een gedetailleerde beschrijving van de wijzigingen.

NEE

JA

SEAS7

Toepasselijk recht

Jurisdictie van het programma.

NEE

NEE

SEAS8

Duur van de liquiditeitsfaciliteit

Periode gedurende welke de liquiditeitsfaciliteit op het niveau van het programma dekking biedt aan het programma (in dagen).

NEE

JA

SEAS9

Liquiditeitsfaciliteitsdekking

Maximumfinancieringsbedrag (als percentage van de onderliggende blootstellingen van het programma) dat door de liquiditeitsfaciliteit op het niveau van het programma wordt gedekt.

NEE

JA

SEAS10

Interval van liquiditeitsfaciliteitsdekking

Maximumaantal dagen voordat wordt begonnen met de financiering van de transactie uit de liquiditeitsfaciliteit op het niveau van het programma, na een triggergebeurtenis die leidt tot uitbetalingen uit de liquiditeitsfaciliteit.

NEE

JA

SEAS11

Vervaldatum liquiditeitsfaciliteit

Datum waarop de liquiditeitsfaciliteit op het niveau van het programma zal vervallen.

NEE

JA

SEAS12

Opnemingen uit hoofde van liquiditeitsfaciliteit

Als er bij de securitisatie een liquiditeitsfaciliteit op het niveau van het programma hoort, bevestig dan of er uit hoofde van de liquiditeitsfaciliteit al dan niet opnemingen hebben plaatsgevonden in de periode die eindigde op de laatste vervaldag van de rente.

NEE

JA

SEAS13

Totale uitgiften

Totale in het kader van het programma uitstaande uitgiften, geconverteerd in EUR.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

SEAS14

Maximumbedrag van uitgiften

Als er een maximum is gesteld aan het bedrag dat op enig moment in het kader van het ABCP-programma mag zijn uitgegeven, vul dat maximum dan hier in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

Informatie over transactie

SEAR1

Unieke identificatiecode — ABCP-programma

Vermeld hier dezelfde unieke identificatiecode van het ABCP-programma als in veld SEAS1.

NEE

NEE

SEAR2

Unieke identificatiecode — ABCP-transactie

De unieke identificatiecode die door de rapporterende entiteit is toegekend overeenkomstig artikel 11, lid 2, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie.

NEE

NEE

SEAR3

Aantal programma’s waaruit de transactie wordt gefinancierd

Aantal ABCP-programma’s waaruit deze transactie wordt gefinancierd.

NEE

NEE

SEAR4

Niet langer STS

Is de ABCP-transactie niet langer eenvoudig, transparant en gestandaardiseerd (simple, transparent and standardised — STS)? Als de ABCP-transactie nooit de STS-status heeft gehad, vul dan ND5 in.

NEE

JA

SEAR5

Initiator cliënt van de sponsor van het programma

Bestond er bij de overdracht van de activa een cliëntrelatie tussen de initiator en de sponsor van het programma?

NEE

NEE

SEAR6

Zekerheidsbelang verleend

Verleent de betrokken SSPE/tegen faillissement beschermde dochter van de initiator zekerheidsrecht op haar activa aan de koper (SSPE)?

NEE

NEE

SEAR7

Inkomsten

Totale inkomsten van de initiator voor de periode die wordt bestreken door het meest recente financiële overzicht (d.w.z. vanaf het begin van het jaar tot op heden (YTD) of over de voorbije twaalf maanden).

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

SEAR8

Operationele kosten

Totale operationele kosten van de initiator voor de periode die wordt bestreken door het meest recente financiële overzicht (d.w.z. vanaf het begin van het jaar tot op heden (YTD) of over de voorbije twaalf maanden).

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

SEAR9

Vlottende activa

Vlottende activa van de initiator (die binnen de komende twaalf maanden of overeenkomstig de toepasselijke boekhoudnorm komen te vervallen), volgens het meest recente financiële overzicht.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

SEAR10

Contanten

Door de initiator aangehouden contanten, volgens het meest recente financiële overzicht.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

SEAR11

Verhandelbare effecten

Door de initiator aangehouden verhandelbare effecten, volgens het meest recente financiële overzicht.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

SEAR12

Vorderingen

Door de initiator aangehouden vorderingen, volgens het meest recente financiële overzicht.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

SEAR13

Vlottende passiva

Vlottende passiva van de initiator (die binnen de komende twaalf maanden of overeenkomstig de toepasselijke boekhoudnorm komen te vervallen), volgens het meest recente financiële overzicht.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

SEAR14

Totale schuld

Totale schuld van de initiator, volgens het meest recente financiële overzicht.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

SEAR15

Totaal eigen vermogen

Totale eigen vermogen van de initiator, volgens het meest recente financiële overzicht.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

SEAR16

Valuta van financiële verslaglegging

De munteenheid die wordt gebruikt in de financiële verslaglegging in de velden SEAR7 — SEAR15.

NEE

JA

SEAR17

Transactieondersteuning door sponsor

Op welk niveau biedt de sponsor ondersteuning?

Transactieniveau (TRXN)

| | Programmaniveau (PRGM) |
| --- | --- |

Programmaniveau (PRGM)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

SEAR18

Type ondersteuning door sponsor

Biedt de sponsor volledige ondersteuning aan de transactie?

NEE

JA

SEAR19

Duur van de liquiditeitsfaciliteit

Periode gedurende welke de liquiditeitsfaciliteit op het niveau van de transactie dekking biedt aan de transactie (in dagen).

NEE

JA

SEAR20

Op de liquiditeitsfaciliteit opgenomen bedrag

Op de liquiditeitsfaciliteit opgenomen bedrag tussen de vorige afsluitdatum van de gegevensinzending en de afsluitdatum van de onderhavige gegevensinzending.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

SEAR21

Liquiditeitsfaciliteitsdekking

Maximumfinancieringsbedrag (als percentage van de onderliggende blootstellingen van de transactie) dat door de liquiditeitsfaciliteit op het niveau van de transactie wordt gedekt.

NEE

JA

SEAR22

Interval van liquiditeitsfaciliteitsdekking

Maximumaantal dagen voordat wordt begonnen met financiering van de transactie uit de liquiditeitsfaciliteit, na een triggergebeurtenis die leidt tot uitbetalingen uit de liquiditeitsfaciliteit.

NEE

JA

SEAR23

Type liquiditeitsfaciliteit

Type liquiditeitsfaciliteit op het niveau van de transactie:

| | Activa-aankoop (ASPR) |
| --- | --- |

Activa-aankoop (ASPR)

| | Repo (RPAG) |
| --- | --- |

Repo (RPAG)

| | Leningsfaciliteit (LOFA) |
| --- | --- |

Leningsfaciliteit (LOFA)

| | Participatieovereenkomst (PAGR) |
| --- | --- |

Participatieovereenkomst (PAGR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

SEAR24

Vervaldatum van de liquiditeitsfaciliteit van de repo-overeenkomst

Als in de liquiditeitsfaciliteit op het niveau van de transactie wordt gebruikgemaakt van de repo-overeenkomsten, de datum waarop de repo-overeenkomst zal aflopen.

NEE

JA

SEAR25

Valuta liquiditeitsfaciliteit

De valuta van de bedragen die kunnen worden opgenomen uit de liquiditeitsfaciliteit op het niveau van de transactie.

NEE

JA

SEAR26

Vervaldatum liquiditeitsfaciliteit

Datum waarop de liquiditeitsfaciliteit op het niveau van de transactie zal vervallen.

NEE

JA

SEAR27

Naam verstrekker liquiditeitsfaciliteit

De volledige juridische naam van de verstrekker van liquiditeitsfaciliteit. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

NEE

JA

SEAR28

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van verstrekker van liquiditeitsfaciliteit

LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de verstrekker van de liquiditeitsfaciliteit op het niveau van de transactie.

NEE

JA

SEAR29

Overpanding/achtergestelde rente

Het percentage aan achtergestelde rente dat door de verkoper wordt aangehouden in de onderliggende blootstellingen (alternatief: de door de verkoper verleende korting op de aankoopprijs van de onderliggende blootstelling). Wanneer het percentage aan achtergestelde rente verschilt tussen de onderliggende blootstellingen, de minimumoverpanding voor alle onderliggende blootstellingen.

NEE

NEE

SEAR30

Overgebleven rentemarge van transactie

Het bedrag dat overblijft na toepassing van alle momenteel van toepassing zijnde betalingen, kosten, vergoedingen, doorgaans “overgebleven rentemarge” genoemd.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

SEAR31

Naam verstrekker kredietbrief

De volledige juridische naam van de verstrekker van de kredietbrief. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

NEE

JA

SEAR32

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van verstrekker van kredietbrief

LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de verstrekker van de kredietbrief.

NEE

JA

SEAR33

Valuta van kredietbrief

Munteenheid waarin de kredietbrief luidt.

NEE

JA

SEAR34

Maximumprotectie van kredietbrief

Maximumbedrag van de door de kredietbrief geboden dekking, uitgedrukt als percentage van de onderliggende blootstellingen van de transactie.

NEE

JA

SEAR35

Naam garantiegever

De volledige juridische naam van de garantiegever; dit geldt ook voor regelingen waarbij een instelling zich ertoe verbindt om kortlopende vorderingen waarbij sprake is van wanbetaling, te kopen van de verkoper. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

NEE

JA

SEAR36

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van garantiegever

LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de garantiegever; dit geldt ook voor regelingen waarbij een instelling zich ertoe verbindt om vorderingen waarbij sprake is van wanbetaling, te kopen van de verkoper.

NEE

JA

SEAR37

Maximumdekking van garantie

Maximumbedrag van de door de garantie/koopovereenkomst geboden dekking.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

SEAR38

Valuta van garantie

De munteenheid waarin de garantie is uitgedrukt.

NEE

JA

SEAR39

Vervaldatum van garantie

Datum waarop de garantie zal aflopen.

NEE

JA

SEAR40

Type overdracht van kortlopende vorderingen

Hoe heeft de overdracht van onderliggende blootstellingen aan de koper plaatsgevonden?

Echte verkoop (1)

Gedekte lening (2)

Anders (3)

NEE

NEE

SEAR41

Vervaldatum van repo

Datum waarop een repo-overeenkomst die van toepassing is op de overdracht van onderliggende blootstellingen aan de koper, zal aflopen.

NEE

JA

SEAR42

Bedrag van aankoop

Bedrag van in deze transactie van de initiator gekochte onderliggende blootstellingen tussen de vorige afsluitdatum van de gegevensinzending en de afsluitdatum van de onderhavige gegevensinzending.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

SEAR43

Maximumfinancieringslimiet

Maximumfinancieringslimiet die aan de initiator kan worden geboden in de transactie, op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

SEAR44

Benchmark van renteswap

Beschrijf het type benchmark dat aan de betalerspoot van de swap is gehecht. Als er meerdere swaps in deze transactie zijn, moet dit verwijzen naar het type van de meest recentelijk gecontracteerde renteswap.

MuniAAA (MAAA)

FutureSWAP (FUSW)

LIBID (LIBI)

Libor (LIBO)

SWAP (SWAP)

Treasury (TREA)

Euribor (EURI)

Pfandbriefe (PFAN)

EONIA (EONA)

EONIASwaps (EONS)

EURODOLLAR (EUUS)

EuroSwiss (EUCH)

TIBOR (TIBO)

ISDAFIX (ISDA)

GCFRepo (GCFR)

STIBOR (STBO)

BBSW (BBSW)

JIBAR (JIBA)

BUBOR (BUBO)

CDOR (CDOR)

CIBOR (CIBO)

MOSPRIM (MOSP)

NIBOR (NIBO)

PRIBOR (PRBO)

TELBOR (TLBO)

WIBOR (WIBO)

Basistarief van de Bank of England (BOER)

Basistarief van de Europese Centrale Bank (ECBR)

Eigen tarief van kredietverstrekker (LDOR)

Anders (OTHR)

NEE

JA

SEAR45

Vervaldatum van renteswap

Vervaldatum van de renteswap op het niveau van de transactie.

Als er meerdere swaps in deze transactie zijn, vul dan de vervaldatum van de meest recente swap in.

NEE

JA

SEAR46

Notioneel bedrag van renteswap

Het notionele bedrag van de renteswap op het niveau van de transactie.

Als er meerdere swaps in deze transactie zijn, vul dan de vervaldatum van de meest recente swap in.

NEE

JA

SEAR47

Valuta van betalerspoot van valutaswap

De munteenheid waarin de betalingen door de betalerspoot van de swap zijn uitgedrukt. Als er meerdere swaps in deze transactie zijn, moet dit verwijzen naar het type van de meest recentelijk gecontracteerde valutaswap.

NEE

JA

SEAR48

Valuta van ontvangerspoot van valutaswap

De munteenheid waarin de betalingen door de ontvangerspoot van de swap zijn uitgedrukt. Als er meerdere swaps in deze transactie zijn, moet dit verwijzen naar het type van de meest recentelijk gecontracteerde valutaswap.

NEE

JA

SEAR49

Wisselkoers voor valutaswap

De wisselkoers die is vastgesteld voor een valutaswap op het niveau van de transactie.

Als er meerdere swaps in deze transactie zijn, vul dan de wisselkoers van de meest recente swap in.

NEE

JA

SEAR50

Vervaldatum van valutaswap

Vervaldatum van de valutawap op het niveau van de transactie.

Als er meerdere swaps in deze transactie zijn, vul dan de vervaldatum van de meest recent afgesloten swap in.

NEE

JA

SEAR51

Notioneel bedrag van valutaswap

Het notionele bedrag van de valutaswap op het niveau van de transactie.

Als er meerdere swaps in deze transactie zijn, vul dan het bedrag van de meest recent afgesloten swap in.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

Informatie op het niveau van tranche/obligatie

SEAT1

Unieke identificatiecode — ABCP-programma

Vermeld hier dezelfde unieke identificatiecode van het ABCP-programma als in veld SEAS1.

NEE

NEE

SEAT2

Oorspronkelijke identificatiecode van obligatie

De oorspronkelijk aan het instrument toegekende identificatiecode. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

SEAT3

Nieuwe identificatiecode van obligatie

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld SEAT2 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld SEAT2. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

SEAT4

Internationaal effectenidentificatienummer (ISIN)

De ISIN-code die aan het instrument is toegekend, indien van toepassing.

NEE

JA

SEAT5

Type tranche/obligatie

Kies de meest passende optie om het aflossingsprofiel van het instrument te beschrijven:

| | Harde bullet (d.w.z. vaste vervaldatum) (HBUL) |
| --- | --- |

Harde bullet (d.w.z. vaste vervaldatum) (HBUL)

| | Zachte bullet (d.w.z. dat de geplande vervaldatum kan worden verschoven naar de wettelijke vervaldatum) (SBUL) |
| --- | --- |

Zachte bullet (d.w.z. dat de geplande vervaldatum kan worden verschoven naar de wettelijke vervaldatum) (SBUL)

| | Geplande aflossing (d.w.z. aflossing op kapitaal op geplande aflossingsdatums) (SAMO) |
| --- | --- |

Geplande aflossing (d.w.z. aflossing op kapitaal op geplande aflossingsdatums) (SAMO)

| | Gecontroleerde aflossing (d.w.z. aflossing op kapitaal begint in een gespecificeerde periode) (CAMM) |
| --- | --- |

Gecontroleerde aflossing (d.w.z. aflossing op kapitaal begint in een gespecificeerde periode) (CAMM)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

NEE

SEAT6

Datum van uitgifte

Datum waarop het instrument is uitgegeven.

NEE

NEE

SEAT7

Wettelijke vervaldatum

De datum waarop dit instrument moet worden terugbetaald om geen wanbetaling te veroorzaken.

NEE

JA

SEAT8

Valuta

De munteenheid waarin dit instrument wordt uitgedrukt.

NEE

NEE

SEAT9

Huidig kapitaalsaldo

Het nominale of notionele saldo van het instrument na de huidige datum van de betalingsdag van het kapitaal.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

SEAT10

Huidige coupon

De coupon op het instrument in basispunten.

NEE

NEE

SEAT11

Huidige rente-index

De basisreferentie-index die momenteel wordt toegepast (referentierente op basis waarvan de rentevoet wordt vastgesteld):

| | MuniAAA (MAAA) |
| --- | --- |

MuniAAA (MAAA)

| | FutureSWAP (FUSW) |
| --- | --- |

FutureSWAP (FUSW)

| | LIBID (LIBI) |
| --- | --- |

LIBID (LIBI)

| | Libor (LIBO) |
| --- | --- |

Libor (LIBO)

| | SWAP (SWAP) |
| --- | --- |

SWAP (SWAP)

| | Treasury (TREA) |
| --- | --- |

Treasury (TREA)

| | Euribor (EURI) |
| --- | --- |

Euribor (EURI)

| | Pfandbriefe (PFAN) |
| --- | --- |

Pfandbriefe (PFAN)

| | EONIA (EONA) |
| --- | --- |

EONIA (EONA)

| | EONIASwaps (EONS) |
| --- | --- |

EONIASwaps (EONS)

| | EURODOLLAR (EUUS) |
| --- | --- |

EURODOLLAR (EUUS)

| | EuroSwiss (EUCH) |
| --- | --- |

EuroSwiss (EUCH)

| | TIBOR (TIBO) |
| --- | --- |

TIBOR (TIBO)

| | ISDAFIX (ISDA) |
| --- | --- |

ISDAFIX (ISDA)

| | GCFRepo (GCFR) |
| --- | --- |

GCFRepo (GCFR)

| | STIBOR (STBO) |
| --- | --- |

STIBOR (STBO)

| | BBSW (BBSW) |
| --- | --- |

BBSW (BBSW)

| | JIBAR (JIBA) |
| --- | --- |

JIBAR (JIBA)

| | BUBOR (BUBO) |
| --- | --- |

BUBOR (BUBO)

| | CDOR (CDOR) |
| --- | --- |

CDOR (CDOR)

| | CIBOR (CIBO) |
| --- | --- |

CIBOR (CIBO)

| | MOSPRIM (MOSP) |
| --- | --- |

MOSPRIM (MOSP)

| | NIBOR (NIBO) |
| --- | --- |

NIBOR (NIBO)

| | PRIBOR (PRBO) |
| --- | --- |

PRIBOR (PRBO)

| | TELBOR (TLBO) |
| --- | --- |

TELBOR (TLBO)

| | WIBOR (WIBO) |
| --- | --- |

WIBOR (WIBO)

| | Basistarief van de Bank of England (BOER) |
| --- | --- |

Basistarief van de Bank of England (BOER)

| | Basistarief van de Europese Centrale Bank (ECBR) |
| --- | --- |

Basistarief van de Europese Centrale Bank (ECBR)

| | Eigen tarief van kredietverstrekker (LDOR) |
| --- | --- |

Eigen tarief van kredietverstrekker (LDOR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

SEAT12

Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index

Looptijd (“tenor”) van de huidige rente-index:

| | Overnight (OVNG) |
| --- | --- |

Overnight (OVNG)

| | IntraDay (INDA) |
| --- | --- |

IntraDay (INDA)

| | één dag (DAIL) |
| --- | --- |

één dag (DAIL)

| | één week (WEEK) |
| --- | --- |

één week (WEEK)

| | twee weken (TOWK) |
| --- | --- |

twee weken (TOWK)

| | één maand (MNTH) |
| --- | --- |

één maand (MNTH)

| | twee maanden (TOMN) |
| --- | --- |

twee maanden (TOMN)

| | drie maanden (QUTR) |
| --- | --- |

drie maanden (QUTR)

| | vier maanden (MNTH) |
| --- | --- |

vier maanden (MNTH)

| | zes maanden (SEMI) |
| --- | --- |

zes maanden (SEMI)

| | twaalf maanden (YEAR) |
| --- | --- |

twaalf maanden (YEAR)

| | Op aanvraag (ONDE) |
| --- | --- |

Op aanvraag (ONDE)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

JA

SEAT13

Frequentie van rentebetalingen

De frequentie van de betalingen van rente op dit instrument:

| | Maandelijks (MNTH) |
| --- | --- |

Maandelijks (MNTH)

| | Driemaandelijks (QUTR) |
| --- | --- |

Driemaandelijks (QUTR)

| | Halfjaarlijks (SEMI) |
| --- | --- |

Halfjaarlijks (SEMI)

| | Jaarlijks (YEAR) |
| --- | --- |

Jaarlijks (YEAR)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

NEE

SEAT14

Huidige kredietverbetering

De huidige kredietverbetering van het instrument, berekend volgens de definitie van de initiator/sponsor/SSPE.

NEE

NEE

SEAT15

Formule van kredietverbetering

Beschrijving van de formule voor de berekening van de kredietverbetering op het niveau van de obligatie.

NEE

JA

Informatie op het niveau van rekening

SEAA1

Unieke identificatiecode — ABCP-transactie

Vermeld hier dezelfde unieke identificatiecode van het ABCP-programma als in veld SEAR2.

NEE

NEE

SEAA2

Oorspronkelijke identificatiecode van rekening

De unieke oorspronkelijke identificatiecode van de rekening. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

SEAA3

Nieuwe identificatiecode van rekening

Indien de oorspronkelijke identificatiecode in veld SEAA2 niet in dit veld kan worden overgenomen, vul hier dan de nieuwe identificatiecode in. Indien de identificatiecode niet is veranderd, vul dan dezelfde identificatiecode in als in veld SEAA2. De rapporterende entiteit mag deze unieke identificatiecode niet wijzigen.

NEE

NEE

SEAA4

Rekeningtype

Het type rekening:

| | Kasreserverekening (CARE) |
| --- | --- |

Kasreserverekening (CARE)

| | Combinatiereserverekening (CORE) |
| --- | --- |

Combinatiereserverekening (CORE)

| | Compensatiereserverekening (SORE) |
| --- | --- |

Compensatiereserverekening (SORE)

| | Liquiditeitsfaciliteit (LQDF) |
| --- | --- |

Liquiditeitsfaciliteit (LQDF)

| | Margerekening (MGAC) |
| --- | --- |

Margerekening (MGAC)

| | Andere rekening (OTHR) |
| --- | --- |

Andere rekening (OTHR)

NEE

NEE

SEAA5

Streefsaldo van rekening

Het bedrag dat op de rekening in kwestie zou staan wanneer die volledig is gefinancierd overeenkomstig de securitisatiedocumentatie.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

JA

SEAA6

Daadwerkelijk saldo van rekening

Het saldo op de rekening in kwestie op de einddatum van de aanwas.

Vermeld de valuta waarin het bedrag luidt in het {CURRENCYCODE_3}-formaat.

NEE

NEE

SEAA7

Amortisatierekening

Vindt er amortisatie vanaf de rekening plaats gedurende de levensduur van de securitisatie?

NEE

NEE

Informatie op het niveau van tegenpartij

SEAP1

Unieke identificatiecode — ABCP-transactie

Vermeld hier dezelfde unieke identificatiecode van het ABCP-programma als in veld SEAR2.

NEE

NEE

SEAP2

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van tegenpartij

LEI (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF)) van de tegenpartij.

NEE

NEE

SEAP3

Naam tegenpartij

De volledige juridische naam van de tegenpartij. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

NEE

NEE

SEAP4

Type tegenpartij

Het type tegenpartij:

| | Bank (ABNK) |
| --- | --- |

Bank (ABNK)

| | Back-upbank (BABN) |
| --- | --- |

Back-upbank (BABN)

| | Bankfacilitator (ABFC) |
| --- | --- |

Bankfacilitator (ABFC)

| | Garantiegevende bank (ABGR) |
| --- | --- |

Garantiegevende bank (ABGR)

| | Onderpandagent (CAGT) |
| --- | --- |

Onderpandagent (CAGT)

| | Betalingsagent (PAYA) |
| --- | --- |

Betalingsagent (PAYA)

| | Berekeningsagent (CALC) |
| --- | --- |

Berekeningsagent (CALC)

| | Administratieagent (ADMI) |
| --- | --- |

Administratieagent (ADMI)

| | Administratiesubagent (ADSA) |
| --- | --- |

Administratiesubagent (ADSA)

| | Overdrachtsagent (RANA) |
| --- | --- |

Overdrachtsagent (RANA)

| | Verificatieagent (VERI) |
| --- | --- |

Verificatieagent (VERI)

| | Zekerheidagent (SECU) |
| --- | --- |

Zekerheidagent (SECU)

| | Verstrekker van cashvoorschot (CAPR) |
| --- | --- |

Verstrekker van cashvoorschot (CAPR)

| | Verstrekker van onderpand (COLL) |
| --- | --- |

Verstrekker van onderpand (COLL)

| | Verstrekker van gegarandeerd beleggingscontract (GICP) |
| --- | --- |

Verstrekker van gegarandeerd beleggingscontract (GICP)

| | Verstrekker van kredietverzekeringspolis (IPCP) |
| --- | --- |

Verstrekker van kredietverzekeringspolis (IPCP)

| | Verstrekker van liquiditeitsfaciliteit (LQFP) |
| --- | --- |

Verstrekker van liquiditeitsfaciliteit (LQFP)

| | Verstrekker van back-upliquiditeitsfaciliteit (BLQP) |
| --- | --- |

Verstrekker van back-upliquiditeitsfaciliteit (BLQP)

| | Deelnemer spaarhypotheek (SVMP) |
| --- | --- |

Deelnemer spaarhypotheek (SVMP)

| | Uitgevende instelling (ISSR) |
| --- | --- |

Uitgevende instelling (ISSR)

| | Initiator (ORIG) |
| --- | --- |

Initiator (ORIG)

| | Verkoper (SELL) |
| --- | --- |

Verkoper (SELL)

| | Sponsor van de Securitisation Special Purpose Entity (SSPE) |
| --- | --- |

Sponsor van de Securitisation Special Purpose Entity (SSPE)

| | Servicer (SERV) |
| --- | --- |

Servicer (SERV)

| | Back-upservicer (BSER) |
| --- | --- |

Back-upservicer (BSER)

| | Facilitator voor de vervanging van de servicer (BSRF) |
| --- | --- |

Facilitator voor de vervanging van de servicer (BSRF)

| | Speciale servicer (SSRV) |
| --- | --- |

Speciale servicer (SSRV)

| | Inschrijver (SUBS) |
| --- | --- |

Inschrijver (SUBS)

| | Verstrekker van renteswap (IRSP) |
| --- | --- |

Verstrekker van renteswap (IRSP)

| | Back-upverstrekker van renteswap (BIPR) |
| --- | --- |

Back-upverstrekker van renteswap (BIPR)

| | Verstrekker van valutawap (CSPR) |
| --- | --- |

Verstrekker van valutawap (CSPR)

| | Back-upverstrekker van valutawap (BCSP) |
| --- | --- |

Back-upverstrekker van valutawap (BCSP)

| | Auditor (AUDT) |
| --- | --- |

Auditor (AUDT)

| | Adviseur (CNSL) |
| --- | --- |

Adviseur (CNSL)

| | Trustee (TRUS) |
| --- | --- |

Trustee (TRUS)

| | Vertegenwoordiger van notehouders (REPN) |
| --- | --- |

Vertegenwoordiger van notehouders (REPN)

| | Underwriter (UNDR) |
| --- | --- |

Underwriter (UNDR)

| | Arranger (ARRG) |
| --- | --- |

Arranger (ARRG)

| | Dealer (DEAL) |
| --- | --- |

Dealer (DEAL)

| | Beheerder (MNGR) |
| --- | --- |

Beheerder (MNGR)

| | Verstrekker van kredietbrief (LCRE) |
| --- | --- |

Verstrekker van kredietbrief (LCRE)

| | Multi-Seller Conduit (MSCD) |
| --- | --- |

Multi-Seller Conduit (MSCD)

| | Securitisation Special Purpose Entity (SSPE) |
| --- | --- |

Securitisation Special Purpose Entity (SSPE)

| | Liquiditeits- of liquidatieagent (LQAG) |
| --- | --- |

Liquiditeits- of liquidatieagent (LQAG)

| | Eigenaar aandelen conduit/SSPE (EQOC) |
| --- | --- |

Eigenaar aandelen conduit/SSPE (EQOC)

| | Verstrekker van swinglinefaciliteit (SWNG) |
| --- | --- |

Verstrekker van swinglinefaciliteit (SWNG)

| | Verstrekker van leningen of leases aan startende bedrijven (SULP) |
| --- | --- |

Verstrekker van leningen of leases aan startende bedrijven (SULP)

| | Tegenpartij in een repo-overeenkomst (RAGC) |
| --- | --- |

Tegenpartij in een repo-overeenkomst (RAGC)

| | Cash Manager (CASM) |
| --- | --- |

Cash Manager (CASM)

| | Innende bank (BABN) |
| --- | --- |

Innende bank (BABN)

| | Onderpandbank (BABN) |
| --- | --- |

Onderpandbank (BABN)

| | Verstrekker van achtergestelde lening (SBLP) |
| --- | --- |

Verstrekker van achtergestelde lening (SBLP)

| | CLO-beheerder (CLOM) |
| --- | --- |

CLO-beheerder (CLOM)

| | Portefeuilleadviseur (PRTA) |
| --- | --- |

Portefeuilleadviseur (PRTA)

| | Vervangingsagent (SUBA) |
| --- | --- |

Vervangingsagent (SUBA)

| | Anders (OTHR) |
| --- | --- |

Anders (OTHR)

NEE

NEE

SEAP5

Land van vestiging van tegenpartij

Land waar de tegenpartij is gevestigd.

NEE

NEE

SEAP6

Ratingdrempel voor tegenpartij

Als er een op rating gebaseerde drempel is gespecificeerd voor de door deze tegenpartij verrichte dienst in de securitisatie, vermeld dan de drempelrating voor de tegenpartij op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

Als er meerdere ratings zijn, dienen alle ratings te worden vermeld overeenkomstig het XML-schema. Als er geen ratingdrempel is, vul dan ND5 in.

NEE

JA

SEAP7

Rating van tegenpartij

Als er een op rating gebaseerde drempel is gespecificeerd voor de door deze tegenpartij verrichte dienst in de securitisatie, vermeld dan de rating van de tegenpartij op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

Als er meerdere ratingdrempels zijn, dienen alle ratings te worden vermeld overeenkomstig het XML-schema. Als er geen ratingdrempel is, vul dan ND5 in.

NEE

JA

SEAP8

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van bron rating tegenpartij

Als er een op rating gebaseerde drempel is gespecificeerd voor de door deze tegenpartij verrichte dienst in de securitisatie, vermeld dan de LEI van de verstrekker van de rating van de tegenpartij (zoals vermeld in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF) op de afsluitdatum van de gegevensinzending.

Als er meerdere ratings zijn, dienen alle LEI’s van ratingverstrekkers te worden vermeld overeenkomstig het XML-schema. Als er geen ratingdrempel is, vul dan ND5 in.

NEE

JA

SEAP9

Naam van bron rating tegenpartij

Als er een op rating gebaseerde drempel is gespecificeerd voor de door deze tegenpartij verrichte dienst in de securitisatie, vermeld dan de volledige naam van de verstrekker van de rating van de tegenpartij op de afsluitdatum van de gegevensinzending. De ingevulde naam moet overeenkomen met de naam die is verbonden aan de LEI in de databank van de Global Legal Entity Foundation (GLEIF).

Als er meerdere ratings zijn, dienen alle LEI’s van ratingverstrekkers te worden vermeld overeenkomstig het XML-schema. Als er geen ratingdrempel is, vul dan ND5 in.

NEE

JA

Overige informatie

SEAO1

Unieke identificatiecode

De unieke identificatiecode die is ingevuld in veld SEAS1.

NEE

NEE

SEAO2

Regelnummer van overige informatie

Vul het regelnummer van de overige informatie in.

NEE

NEE

SEAO3

Overige informatie

De overige informatie, per regel.

NEE

NEE

---

| 3.9.2020 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | L 289/217 |
| --- | --- | --- | --- |

3.9.2020

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

L 289/217

---

UITVOERINGSVERORDENING (EU) 2020/1225 VAN DE COMMISSIE

van 29 oktober 2019

tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot het formaat en gestandaardiseerde templates voor het beschikbaar stellen van de informatie en gegevens over een securitisatie door de initiator, sponsor en SSPE

(Voor de EER relevante tekst)

DE EUROPESE COMMISSIE,

Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

Gezien Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad van 12 december 2017 tot vaststelling van een algemeen kader voor securitisatie en tot instelling van een specifiek kader voor eenvoudige, transparante en gestandaardiseerde securitisatie, en tot wijziging van de Richtlijnen 2009/65/EG, 2009/138/EG en 2011/61/EU en de Verordeningen (EG) nr. 1060/2009 en (EU) nr. 648/2012 (1), en met name artikel 7, lid 4, en artikel 17, lid 3,

Overwegende hetgeen volgt:

| (1) | Het toepassingsgebied van artikel 7, lid 4, van Verordening (EU) 2017/2402 omvat alle securitisaties, zowel securitisaties waarvoor een prospectus moet worden opgesteld overeenkomstig Verordening (EU) 2017/1129 (2) (gewoonlijk “publieke” securitisaties genoemd) als securitisaties waarvoor geen prospectus hoeft te worden opgesteld (gewoonlijk “particuliere” securitisaties genoemd). Artikel 17, lid 3, van Verordening (EU) 2017/2402 heeft betrekking op securitisaties waarover informatie moet worden verstrekt aan een securitisatieregister, dat geen particuliere securitisaties omvat. |
| --- | --- |

(1)

Het toepassingsgebied van artikel 7, lid 4, van Verordening (EU) 2017/2402 omvat alle securitisaties, zowel securitisaties waarvoor een prospectus moet worden opgesteld overeenkomstig Verordening (EU) 2017/1129 (2) (gewoonlijk “publieke” securitisaties genoemd) als securitisaties waarvoor geen prospectus hoeft te worden opgesteld (gewoonlijk “particuliere” securitisaties genoemd). Artikel 17, lid 3, van Verordening (EU) 2017/2402 heeft betrekking op securitisaties waarover informatie moet worden verstrekt aan een securitisatieregister, dat geen particuliere securitisaties omvat.

| (2) | Securitisaties zijn complexe financiële instrumenten die heterogeen van aard zijn. Om beleggers, potentiële beleggers, bevoegde autoriteiten en, voor publieke securitisaties, de overige in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 vermelde entiteiten in staat te stellen op efficiënte wijze gegevens te verzamelen en te beoordelen, moet de in artikel 7, lid 1, onder a) en e), en in artikel 17, lid 2, onder a), van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde informatie beschikbaar worden gesteld in een geharmoniseerd formaat. Wanneer de informatie beschikbaar moet worden gesteld via een securitisatieregister, vergemakkelijkt een geharmoniseerd formaat tevens naadloze aggregatie van de gegevens en onderlinge vergelijking van registers. |
| --- | --- |

(2)

Securitisaties zijn complexe financiële instrumenten die heterogeen van aard zijn. Om beleggers, potentiële beleggers, bevoegde autoriteiten en, voor publieke securitisaties, de overige in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 vermelde entiteiten in staat te stellen op efficiënte wijze gegevens te verzamelen en te beoordelen, moet de in artikel 7, lid 1, onder a) en e), en in artikel 17, lid 2, onder a), van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde informatie beschikbaar worden gesteld in een geharmoniseerd formaat. Wanneer de informatie beschikbaar moet worden gesteld via een securitisatieregister, vergemakkelijkt een geharmoniseerd formaat tevens naadloze aggregatie van de gegevens en onderlinge vergelijking van registers.

| (3) | De kosten voor de marktdeelnemers moeten worden geminimaliseerd. Daarom moet het rapportageformaat voor securitisaties voor zover mogelijk overeenkomen met het formaat voor de rapportage van derivatencontracten overeenkomstig artikel 9 van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad (3) en met de rapportage van de gegevens over effectenfinancieringstransacties (securities financing transactions, SFT’s) overeenkomstig artikel 4 van Verordening (EU) 2015/2365 van het Europees Parlement en de Raad (4). Wanneer de informatie beschikbaar wordt gesteld via een securitisatieregister, moet in het rapportageformaat bovendien rekening worden gehouden met door bestaande verzamelaars van securitisatiegegevens ontwikkelde oplossingen. Bijgevolg is het passend om ook in het kader van de rapportage van securitisaties het gebruik van het XML-formaat, dat algemeen wordt gebruikt voor de rapportage van informatie over leningen en andere, soortgelijke onderliggende blootstellingen, verplicht te stellen. |
| --- | --- |

(3)

De kosten voor de marktdeelnemers moeten worden geminimaliseerd. Daarom moet het rapportageformaat voor securitisaties voor zover mogelijk overeenkomen met het formaat voor de rapportage van derivatencontracten overeenkomstig artikel 9 van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad (3) en met de rapportage van de gegevens over effectenfinancieringstransacties (securities financing transactions, SFT’s) overeenkomstig artikel 4 van Verordening (EU) 2015/2365 van het Europees Parlement en de Raad (4). Wanneer de informatie beschikbaar wordt gesteld via een securitisatieregister, moet in het rapportageformaat bovendien rekening worden gehouden met door bestaande verzamelaars van securitisatiegegevens ontwikkelde oplossingen. Bijgevolg is het passend om ook in het kader van de rapportage van securitisaties het gebruik van het XML-formaat, dat algemeen wordt gebruikt voor de rapportage van informatie over leningen en andere, soortgelijke onderliggende blootstellingen, verplicht te stellen.

| (4) | De bepalingen van deze verordening zijn onderling nauw met elkaar verbonden, aangezien daarin het formaat en de templates worden vastgesteld waarin de initiator, de sponsor of de SSPE van een securitisatie informatie over die securitisatie beschikbaar moet stellen zoals vereist overeenkomstig Verordening (EU) 2017/2402. Om de samenhang tussen de bepalingen te waarborgen, die op hetzelfde moment in werking moeten treden, en om een volledig beeld van een securitisatie te verschaffen en efficiënte toegang tot alle relevante informatie over die securitisatie te bieden, is het noodzakelijk om deze technische reguleringsnormen onder te brengen in één enkele verordening. |
| --- | --- |

(4)

De bepalingen van deze verordening zijn onderling nauw met elkaar verbonden, aangezien daarin het formaat en de templates worden vastgesteld waarin de initiator, de sponsor of de SSPE van een securitisatie informatie over die securitisatie beschikbaar moet stellen zoals vereist overeenkomstig Verordening (EU) 2017/2402. Om de samenhang tussen de bepalingen te waarborgen, die op hetzelfde moment in werking moeten treden, en om een volledig beeld van een securitisatie te verschaffen en efficiënte toegang tot alle relevante informatie over die securitisatie te bieden, is het noodzakelijk om deze technische reguleringsnormen onder te brengen in één enkele verordening.

| (5) | Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen die door de Europese Autoriteit voor Effecten en Markten (ESMA) bij de Commissie zijn ingediend. |
| --- | --- |

(5)

Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen die door de Europese Autoriteit voor Effecten en Markten (ESMA) bij de Commissie zijn ingediend.

| (6) | De ESMA heeft een openbare publieksraadpleging gehouden over de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, de potentiële daaraan verbonden kosten en baten geanalyseerd en de bij artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (5) opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten om advies verzocht, |
| --- | --- |

(6)

De ESMA heeft een openbare publieksraadpleging gehouden over de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, de potentiële daaraan verbonden kosten en baten geanalyseerd en de bij artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (5) opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten om advies verzocht,

HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:

DEEL 1

TEMPLATES VOOR ALLE SECURITISATIES

Artikel 1

Templates voor de rapportage van onderliggende blootstellingen

1.   De informatie als bedoeld in artikel 2, leden 1 en 2, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie (6) wordt beschikbaar gesteld met behulp van de volgende templates:

| a) | het template dat is opgenomen in bijlage II bij deze verordening voor leningen aan particuliere huishoudens die gedekt zijn door niet-zakelijk onroerend goed, ongeacht het doel van die leningen; |
| --- | --- |

a)

het template dat is opgenomen in bijlage II bij deze verordening voor leningen aan particuliere huishoudens die gedekt zijn door niet-zakelijk onroerend goed, ongeacht het doel van die leningen;

| b) | het template dat is opgenomen in bijlage III bij deze verordening voor leningen die bestemd zijn om te worden gebruikt voor de aankoop van zakelijk onroerend goed of die worden gedekt door zakelijk onroerend goed; |
| --- | --- |

b)

het template dat is opgenomen in bijlage III bij deze verordening voor leningen die bestemd zijn om te worden gebruikt voor de aankoop van zakelijk onroerend goed of die worden gedekt door zakelijk onroerend goed;

| c) | het template dat is opgenomen in bijlage IV bij deze verordening voor onderliggende blootstellingen aan ondernemingen, met inbegrip van onderliggende blootstellingen aan kleine, middelgrote en micro-ondernemingen; |
| --- | --- |

c)

het template dat is opgenomen in bijlage IV bij deze verordening voor onderliggende blootstellingen aan ondernemingen, met inbegrip van onderliggende blootstellingen aan kleine, middelgrote en micro-ondernemingen;

| d) | het template dat is opgenomen in bijlage V bij deze verordening voor onderliggende blootstellingen aan auto’s, met inbegrip van leningen en leasing aan natuurlijke of rechtspersonen die worden gedekt door auto’s; |
| --- | --- |

d)

het template dat is opgenomen in bijlage V bij deze verordening voor onderliggende blootstellingen aan auto’s, met inbegrip van leningen en leasing aan natuurlijke of rechtspersonen die worden gedekt door auto’s;

| e) | het template dat is opgenomen in bijlage VI bij deze verordening voor onderliggende blootstellingen aan consumenten; |
| --- | --- |

e)

het template dat is opgenomen in bijlage VI bij deze verordening voor onderliggende blootstellingen aan consumenten;

| f) | het template dat is opgenomen in bijlage VII bij deze verordening voor onderliggende blootstellingen aan creditcards; |
| --- | --- |

f)

het template dat is opgenomen in bijlage VII bij deze verordening voor onderliggende blootstellingen aan creditcards;

| g) | het template dat is opgenomen in bijlage VIII bij deze verordening onderliggende blootstellingen aan leasing; |
| --- | --- |

g)

het template dat is opgenomen in bijlage VIII bij deze verordening onderliggende blootstellingen aan leasing;

| h) | het template dat is opgenomen in bijlage IX bij deze verordening voor onderliggende blootstellingen die niet in een van de onder a) tot en met g) bedoelde categorieën vallen. |
| --- | --- |

h)

het template dat is opgenomen in bijlage IX bij deze verordening voor onderliggende blootstellingen die niet in een van de onder a) tot en met g) bedoelde categorieën vallen.

2.   De informatie als bedoeld in artikel 2, lid 3, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 wordt beschikbaar gesteld met behulp van de volgende templates:

| a) | de templates zoals vermeld in lid 1 van dit artikel, voor zover relevant voor het type onderliggende blootstelling; |
| --- | --- |

a)

de templates zoals vermeld in lid 1 van dit artikel, voor zover relevant voor het type onderliggende blootstelling;

| b) | het template dat is opgenomen in bijlage X voor securitisaties met niet-renderende blootstellingen als bedoeld in de tweede alinea van artikel 2, lid 3, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224. |
| --- | --- |

b)

het template dat is opgenomen in bijlage X voor securitisaties met niet-renderende blootstellingen als bedoeld in de tweede alinea van artikel 2, lid 3, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224.

3.   De informatie als bedoeld in artikel 2, lid 4, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 wordt beschikbaar gesteld met behulp van het template dat is opgenomen in bijlage XI.

Artikel 2

Rapportagetemplates voor beleggers

1.   De informatie als bedoeld in artikel 3, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 wordt beschikbaar gesteld met behulp van het template dat is opgenomen in bijlage XII.

2.   De informatie als bedoeld in artikel 3, lid 2, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 wordt beschikbaar gesteld met behulp van het template dat is opgenomen in bijlage XIII.

DEEL 2

TEMPLATES VOOR SECURITISATIES WAARVOOR EEN PROSPECTUS MOET WORDEN OPGESTELD (PUBLIEKE SECURITISATIES)

Artikel 3

Templates voor voorkennis

1.   De informatie als bedoeld in artikel 6, lid 1, Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 wordt beschikbaar gesteld met behulp van het template dat is opgenomen in bijlage XIV.

2.   De informatie als bedoeld in artikel 6, lid 2, Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 wordt beschikbaar gesteld met behulp van het template dat is opgenomen in bijlage XV.

Artikel 4

Templates voor belangrijke gebeurtenissen

1.   De informatie als bedoeld in artikel 7, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 wordt beschikbaar gesteld met behulp van het template dat is opgenomen in bijlage XIV.

2.   De informatie als bedoeld in artikel 7, lid 2, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 wordt beschikbaar gesteld met behulp van het template dat is opgenomen in bijlage XV.

DEEL 3

GEMEENSCHAPPELIJKE BEPALINGEN

Artikel 5

Formaat van de informatie

1.   Het formaat van de in de bijlagen I tot en met XV opgenomen templates komt overeen met het formaat in tabel 1 van bijlage I.

2.   De informatie wordt beschikbaar gesteld in een elektronische en machineleesbare vorm via gemeenschappelijke XML-templates.

Artikel 6

Inwerkingtreding

Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.

Publicatieblad van de Europese Unie

Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.

Gedaan te Brussel, 29 oktober 2019.

Voor de Commissie

De voorzitter

Jean Claude JUNCKER

---

(1)  
  PB L 347 van 28.12.2017, blz. 35.

1

(2)  Verordening (EU) 2017/1129 van het Europees Parlement en de Raad van 14 juni 2017 betreffende het prospectus dat moet worden gepubliceerd wanneer effecten aan het publiek worden aangeboden of tot de handel op een gereglementeerde markt worden toegelaten en tot intrekking van Richtlijn 2003/71/EG (PB L 168 van 30.6.2017, blz. 12).

2

(3)  Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad van 4 juli 2012 betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters (PB L 201 van 27.7.2012, blz. 1).

3

(4)  Verordening (EU) 2015/2365 van het Europees Parlement en de Raad van 25 november 2015 betreffende de transparantie van effectenfinancieringstransacties en van hergebruik en tot wijziging van Verordening (EU) nr. 648/2012 (PB L 337 van 23.12.2015, blz. 1).

4

(5)  Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/77/EG van de Commissie (PB L 331 van 15.12.2010, blz. 84).

5

(6)  Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie van 16 oktober 2019 tot aanvulling van Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad betreffende technische reguleringsnormen ter specificatie van de door de initiator, sponsor en SSPE beschikbaar te stellen informatie over een securitisatie (zie bladzijde 1 van dit Publicatieblad).

6

---

BIJLAGE I

Veldformaten

| SYMBOOL | TYPE GEGEVENS | DEFINITIE |
| --- | --- | --- |
| {ALPHANUM-n} | Maximaal n alfanumerieke tekens | Veld voor vrije tekst. In te vullen in ASCII-formaat in hoofdletters (geen accenten gebruiken). |
| {COUNTRYCODE_2} | 2 alfanumerieke tekens | Tweeletterige landcode volgens ISO 3166-1 alpha-2 landcode. In te vullen in ASCII-formaat in hoofdletters (geen accenten gebruiken). |
| {CURRENCYCODE_3} | 3 alfanumerieke tekens | Drieletterige valutacode volgens ISO 4217 valutacodes. In te vullen in ASCII-formaat in hoofdletters (geen accenten gebruiken). |
| {YEAR} | Jaarformaat volgens ISO 8601 | Jaren in het volgende formaat: JJJJ |
| {DATEFORMAT} | Datumformaat volgens ISO 8601 | Datums in het volgende formaat: JJJJ-MM-DD |
| {MONETARY} | 0-18 numerieke tekens, waarvan maximaal 5 decimalen | Een aantal monetaire eenheden uitgedrukt in een valuta, waarbij de munteenheid expliciet is en voldoet aan ISO 4217. |
| {NUMERIC} | 0-18 numerieke tekens, waarvan maximaal 5 decimalen | Maximaal 18 numerieke tekens, waarvan maximaal 5 decimalen. Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken geteld. Als een decimaalteken wordt ingevuld, moet daarvoor een punt worden gebruikt. |
| {INTEGER-n} | Geheel getal van maximaal n cijfers | Numeriek veld voor zowel positieve als negatieve gehele waarden. |
| {Y/N} | Eén alfanumeriek teken | “waar”— J
  “niet waar”— N |
| {ISIN} | 12 alfanumerieke tekens | ISIN-code volgens ISO 6166 |
| {LEI} | 20 alfanumerieke tekens | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) volgens ISO 17442 |
| {LIST} | | Zoals vermeld in de specifieke veldbeschrijving |
| {NUTS} | 5 alfanumerieke tekens | Verwijst naar de nomenclatuur van territoriale eenheden voor statistieken die door Eurostat worden bijgehouden. De informatie moet beschikbaar worden gesteld op NUTS3-niveau. http://ec.europa.eu/eurostat/web/nuts/ |
| {NACE} | 7 alfanumerieke tekens | Verwijst naar de statistische classificatie van economische activiteiten in de Europese Unie, die wordt bijgehouden op de in dit definitievak genoemde website, en zoals vastgelegd in Verordening (EG) nr. 1893/2006 van het Europees Parlement en de Raad  (1).
  Voor elke economische activiteit moet het meest gedetailleerde classificatieniveau beschikbaar worden gesteld (d.w.z. de volledige code van 6 of 7 tekens, inclusief decimalen).http://ec.europa.eu/competition/mergers/cases/index/nace_all.html |
| {PERCENTAGE} | 0-11 numerieke tekens, waarvan maximaal 10 decimalen | Percentage, uitgedrukt in honderdsten; bv. 0.7 is 7/10 van een procent, en 7.0 is 7 %. |
| {TELEPHONE} | Een “+” gevolgd door de landcode (van 1 tot 3 tekens), dan een “-” en ten slotte elke combinatie van getallen, “(“,”)”, “+” en “-” (maximaal 30 tekens). | De verzameling informatie die een specifiek telefoonnummer (zoals gedefinieerd door telecomdiensten) identificeert. |
| {ESA} | 7 alfanumerieke tekens | De sector in het Europees rekeningenstelsel (2010), aan de hand van de codes in tabel 1 van bijlage I bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie  (2). http://ec.europa.eu/eurostat/cache/metadata/Annexes/nasa_10_f_esms_an1.pdf |
| {WATCHLIST} | 2 alfanumerieke tekens | De watchlistcode van de servicer, aan de hand van de codes in tabel 2 van bijlage I bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 |

SYMBOOL

TYPE GEGEVENS

DEFINITIE

{ALPHANUM-n}

Maximaal n alfanumerieke tekens

Veld voor vrije tekst. In te vullen in ASCII-formaat in hoofdletters (geen accenten gebruiken).

{COUNTRYCODE_2}

2 alfanumerieke tekens

Tweeletterige landcode volgens ISO 3166-1 alpha-2 landcode. In te vullen in ASCII-formaat in hoofdletters (geen accenten gebruiken).

{CURRENCYCODE_3}

3 alfanumerieke tekens

Drieletterige valutacode volgens ISO 4217 valutacodes. In te vullen in ASCII-formaat in hoofdletters (geen accenten gebruiken).

{YEAR}

Jaarformaat volgens ISO 8601

Jaren in het volgende formaat: JJJJ

{DATEFORMAT}

Datumformaat volgens ISO 8601

Datums in het volgende formaat: JJJJ-MM-DD

{MONETARY}

0-18 numerieke tekens, waarvan maximaal 5 decimalen

Een aantal monetaire eenheden uitgedrukt in een valuta, waarbij de munteenheid expliciet is en voldoet aan ISO 4217.

{NUMERIC}

0-18 numerieke tekens, waarvan maximaal 5 decimalen

Maximaal 18 numerieke tekens, waarvan maximaal 5 decimalen. Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken geteld. Als een decimaalteken wordt ingevuld, moet daarvoor een punt worden gebruikt.

{INTEGER-n}

Geheel getal van maximaal n cijfers

Numeriek veld voor zowel positieve als negatieve gehele waarden.

{Y/N}

Eén alfanumeriek teken

“waar”— J

“niet waar”— N

{ISIN}

12 alfanumerieke tekens

ISIN-code volgens ISO 6166

{LEI}

20 alfanumerieke tekens

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) volgens ISO 17442

{LIST}

Zoals vermeld in de specifieke veldbeschrijving

{NUTS}

5 alfanumerieke tekens

Verwijst naar de nomenclatuur van territoriale eenheden voor statistieken die door Eurostat worden bijgehouden. De informatie moet beschikbaar worden gesteld op NUTS3-niveau. http://ec.europa.eu/eurostat/web/nuts/

{NACE}

7 alfanumerieke tekens

Verwijst naar de statistische classificatie van economische activiteiten in de Europese Unie, die wordt bijgehouden op de in dit definitievak genoemde website, en zoals vastgelegd in Verordening (EG) nr. 1893/2006 van het Europees Parlement en de Raad  (1).

Voor elke economische activiteit moet het meest gedetailleerde classificatieniveau beschikbaar worden gesteld (d.w.z. de volledige code van 6 of 7 tekens, inclusief decimalen).http://ec.europa.eu/competition/mergers/cases/index/nace_all.html

{PERCENTAGE}

0-11 numerieke tekens, waarvan maximaal 10 decimalen

Percentage, uitgedrukt in honderdsten; bv. 0.7 is 7/10 van een procent, en 7.0 is 7 %.

{TELEPHONE}

Een “+” gevolgd door de landcode (van 1 tot 3 tekens), dan een “-” en ten slotte elke combinatie van getallen, “(“,”)”, “+” en “-” (maximaal 30 tekens).

De verzameling informatie die een specifiek telefoonnummer (zoals gedefinieerd door telecomdiensten) identificeert.

{ESA}

7 alfanumerieke tekens

De sector in het Europees rekeningenstelsel (2010), aan de hand van de codes in tabel 1 van bijlage I bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie  (2). http://ec.europa.eu/eurostat/cache/metadata/Annexes/nasa_10_f_esms_an1.pdf

{WATCHLIST}

2 alfanumerieke tekens

De watchlistcode van de servicer, aan de hand van de codes in tabel 2 van bijlage I bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224

---

(1)  Verordening (EG) nr. 1893/2006 van het Europees Parlement en de Raad van 20 december 2006 tot vaststelling van de statistische classificatie van economische activiteiten NACE Rev. 2 en tot wijziging van Verordening (EEG) nr. 3037/90 en enkele EG-verordeningen op specifieke statistische gebieden (PB L 393 van 30.12.2006, blz. 1).

(2)  Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie van 16 oktober 2019 tot aanvulling van Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad betreffende technische reguleringsnormen ter specificatie van de door de initiator, sponsor en SSPE beschikbaar te stellen informatie over een securitisatie (zie bladzijde 1 van dit Publicatieblad).

---

BIJLAGE II:

Template over onderliggende blootstellingen — Niet-zakelijk onroerend goed

| VELDCODE | VELDNAAM | FORMAAT |
| --- | --- | --- |
| Informatie over onderliggende blootstellingen |
| RREL1 | Unieke identificatiecode | {ALPHANUM-28} |
| RREL2 | Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling | {ALPHANUM-1000} |
| RREL3 | Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling | {ALPHANUM-1000} |
| RREL4 | Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur | {ALPHANUM-1000} |
| RREL5 | Nieuwe identificatiecode van debiteur | {ALPHANUM-1000} |
| RREL6 | Afsluitdatum van gegevensinzending | {DATEFORMAT} |
| RREL7 | Datum van toevoeging aan pool | {DATEFORMAT} |
| RREL8 | Datum van terugkoop | {DATEFORMAT} |
| RREL9 | Datum van aflossing | {DATEFORMAT} |
| RREL10 | Ingezetene | {Y/N} |
| RREL11 | Geografische regio — debiteur | {NUTS} |
| RREL12 | Geografische regio — classificatie | {YEAR} |
| RREL13 | Arbeidsstatus | {LIST} |
| RREL14 | Debiteur met aangetaste kredietwaardigheid | {Y/N} |
| RREL15 | Cliënttype | {LIST} |
| RREL16 | Primair inkomen | {MONETARY} |
| RREL17 | Type primair inkomen | {LIST} |
| RREL18 | Valuta van primair inkomen | {CURRENCYCODE_3} |
| RREL19 | Inkomenscontrole voor primair inkomen | {LIST} |
| RREL20 | Secundair inkomen | {MONETARY} |
| RREL21 | Inkomenscontrole voor secundair inkomen | {LIST} |
| RREL22 | Bijzondere regeling | {ALPHANUM-10000} |
| RREL23 | Datum van initiëring | {DATEFORMAT} |
| RREL24 | Vervaldatum | {DATEFORMAT} |
| RREL25 | Oorspronkelijke looptijd | {INTEGER-9999} |
| RREL26 | Kanaal van initiëring | {LIST} |
| RREL27 | Doel | {LIST} |
| RREL28 | Munteenheid | {CURRENCYCODE_3} |
| RREL29 | Oorspronkelijk kapitaalsaldo | {MONETARY} |
| RREL30 | Huidig kapitaalsaldo | {MONETARY} |
| RREL31 | Eerdere kapitaalsaldo’s | {MONETARY} |
| RREL32 | Onderliggende blootstellingen met dezelfde rangorde (pari passu) | {MONETARY} |
| RREL33 | Totale kredietlimiet | {MONETARY} |
| RREL34 | Aankoopprijs | {PERCENTAGE} |
| RREL35 | Aflossingstype | {LIST} |
| RREL36 | Einddatum van aflossingsvrije periode voor kapitaal | {DATEFORMAT} |
| RREL37 | Geplande frequentie van kapitaalaflossingen | {LIST} |
| RREL38 | Geplande frequentie van rentebetalingen | {LIST} |
| RREL39 | Verschuldigde betaling | {MONETARY} |
| RREL40 | Schuld/inkomen-ratio | {PERCENTAGE} |
| RREL41 | Ballonbedrag | {MONETARY} |
| RREL42 | Rentevoettype | {LIST} |
| RREL43 | Huidige rentevoet | {PERCENTAGE} |
| RREL44 | Huidige rente-index | {LIST} |
| RREL45 | Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index | {LIST} |
| RREL46 | Huidige rentevoetmarge | {PERCENTAGE} |
| RREL47 | Interval voor herziening van rentevoet | {INTEGER-9999} |
| RREL48 | Rentevoetplafond | {PERCENTAGE} |
| RREL49 | Rentevoetbodem | {PERCENTAGE} |
| RREL50 | Herzieningsmarge 1 | {PERCENTAGE} |
| RREL51 | Renteherzieningsdatum 1 | {DATEFORMAT} |
| RREL52 | Herzieningsmarge 2 | {PERCENTAGE} |
| RREL53 | Renteherzieningsdatum 2 | {DATEFORMAT} |
| RREL54 | Herzieningsmarge 3 | {PERCENTAGE} |
| RREL55 | Renteherzieningsdatum 3 | {DATEFORMAT} |
| RREL56 | Herziene rente-index | {LIST} |
| RREL57 | Looptijd herziene rente-index | {LIST} |
| RREL58 | Aantal betalingen vóór securitisatie | {INTEGER-9999} |
| RREL59 | Percentage aan per jaar toegestane vervroegde terugbetalingen | {PERCENTAGE} |
| RREL60 | Einddatum verbodsperiode vervroegde terugbetaling | {DATEFORMAT} |
| RREL61 | Vergoeding voor vervroegde terugbetaling | {MONETARY} |
| RREL62 | Einddatum vergoeding voor vervroegde terugbetaling | {DATEFORMAT} |
| RREL63 | Datum vervroegde terugbetaling | {DATEFORMAT} |
| RREL64 | Cumulatieve vervroegde terugbetalingen | {MONETARY} |
| RREL65 | Herstructureringsdatum | {DATEFORMAT} |
| RREL66 | Laatste datum betalingsachterstand | {DATEFORMAT} |
| RREL67 | Saldo van achterstallige bedragen | {MONETARY} |
| RREL68 | Aantal dagen achterstallig | {INTEGER-9999} |
| RREL69 | Rekeningstatus | {LIST} |
| RREL70 | Reden voor wanbetaling of executie | {LIST} |
| RREL71 | Bedrag van wanbetaling | {MONETARY} |
| RREL72 | Wanbetalingsdatum | {DATEFORMAT} |
| RREL73 | Toegerekende verliezen | {MONETARY} |
| RREL74 | Cumulatieve terugvorderingen | {MONETARY} |
| RREL75 | Gerechtelijke procedure | {Y/N} |
| RREL76 | Verhaal | {Y/N} |
| RREL77 | Depositobedrag | {MONETARY} |
| RREL78 | Verzekeraar of aanbieder van belegging | {ALPHANUM-1000} |
| RREL79 | Naam van oorspronkelijke kredietverstrekker | {ALPHANUM-100} |
| RREL80 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van oorspronkelijke kredietverstrekker | {LEI} |
| RREL81 | Land van vestiging van oorspronkelijke kredietverstrekker | {COUNTRYCODE_2} |
| RREL82 | Naam van initiator | {ALPHANUM-100} |
| RREL83 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van initiator | {LEI} |
| RREL84 | Land van vestiging van initiator | {COUNTRYCODE_2} |
| Informatie op het niveau van onderpand |
| RREC1 | Unieke identificatiecode | {ALPHANUM-28} |
| RREC2 | Identificatiecode van onderliggende blootstelling | {ALPHANUM-1000} |
| RREC3 | Oorspronkelijke identificatiecode van onderpand | {ALPHANUM-1000} |
| RREC4 | Nieuwe identificatiecode van onderpand | {ALPHANUM-1000} |
| RREC5 | Onderpandtype | {LIST} |
| RREC6 | Geografische regio — onderpand | {NUTS} |
| RREC7 | Type bewoning | {LIST} |
| RREC8 | Pandrecht | {INTEGER-9999} |
| RREC9 | Type vastgoed | {LIST} |
| RREC10 | Waarde energieprestatiecertificaat | {LIST} |
| RREC11 | Naam van verstrekker van energieprestatiecertificaat | {ALPHANUM-100} |
| RREC12 | Huidige loan-to-value (LTV) | {PERCENTAGE} |
| RREC13 | Huidig taxatiebedrag | {MONETARY} |
| RREC14 | Huidige taxatiemethode | {LIST} |
| RREC15 | Huidige taxatiedatum | {DATEFORMAT} |
| RREC16 | Oorspronkelijke loan-to-value (LTV) | {PERCENTAGE} |
| RREC17 | Oorspronkelijk taxatiebedrag | {MONETARY} |
| RREC18 | Oorspronkelijke taxatiemethode | {LIST} |
| RREC19 | Oorspronkelijke taxatiedatum | {DATEFORMAT} |
| RREC20 | Verkoopdatum | {DATEFORMAT} |
| RREC21 | Verkoopprijs | {MONETARY} |
| RREC22 | Valuta van onderpand | {CURRENCYCODE_3} |
| RREC23 | Type garantiegever | {LIST} |

VELDCODE

VELDNAAM

FORMAAT

Informatie over onderliggende blootstellingen

RREL1

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-28}

RREL2

Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling

{ALPHANUM-1000}

RREL3

Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling

{ALPHANUM-1000}

RREL4

Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur

{ALPHANUM-1000}

RREL5

Nieuwe identificatiecode van debiteur

{ALPHANUM-1000}

RREL6

Afsluitdatum van gegevensinzending

{DATEFORMAT}

RREL7

Datum van toevoeging aan pool

{DATEFORMAT}

RREL8

Datum van terugkoop

{DATEFORMAT}

RREL9

Datum van aflossing

{DATEFORMAT}

RREL10

Ingezetene

{Y/N}

RREL11

Geografische regio — debiteur

{NUTS}

RREL12

Geografische regio — classificatie

{YEAR}

RREL13

Arbeidsstatus

{LIST}

RREL14

Debiteur met aangetaste kredietwaardigheid

{Y/N}

RREL15

Cliënttype

{LIST}

RREL16

Primair inkomen

{MONETARY}

RREL17

Type primair inkomen

{LIST}

RREL18

Valuta van primair inkomen

{CURRENCYCODE_3}

RREL19

Inkomenscontrole voor primair inkomen

{LIST}

RREL20

Secundair inkomen

{MONETARY}

RREL21

Inkomenscontrole voor secundair inkomen

{LIST}

RREL22

Bijzondere regeling

{ALPHANUM-10000}

RREL23

Datum van initiëring

{DATEFORMAT}

RREL24

Vervaldatum

{DATEFORMAT}

RREL25

Oorspronkelijke looptijd

{INTEGER-9999}

RREL26

Kanaal van initiëring

{LIST}

RREL27

Doel

{LIST}

RREL28

Munteenheid

{CURRENCYCODE_3}

RREL29

Oorspronkelijk kapitaalsaldo

{MONETARY}

RREL30

Huidig kapitaalsaldo

{MONETARY}

RREL31

Eerdere kapitaalsaldo’s

{MONETARY}

RREL32

Onderliggende blootstellingen met dezelfde rangorde (pari passu)

{MONETARY}

RREL33

Totale kredietlimiet

{MONETARY}

RREL34

Aankoopprijs

{PERCENTAGE}

RREL35

Aflossingstype

{LIST}

RREL36

Einddatum van aflossingsvrije periode voor kapitaal

{DATEFORMAT}

RREL37

Geplande frequentie van kapitaalaflossingen

{LIST}

RREL38

Geplande frequentie van rentebetalingen

{LIST}

RREL39

Verschuldigde betaling

{MONETARY}

RREL40

Schuld/inkomen-ratio

{PERCENTAGE}

RREL41

Ballonbedrag

{MONETARY}

RREL42

Rentevoettype

{LIST}

RREL43

Huidige rentevoet

{PERCENTAGE}

RREL44

Huidige rente-index

{LIST}

RREL45

Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index

{LIST}

RREL46

Huidige rentevoetmarge

{PERCENTAGE}

RREL47

Interval voor herziening van rentevoet

{INTEGER-9999}

RREL48

Rentevoetplafond

{PERCENTAGE}

RREL49

Rentevoetbodem

{PERCENTAGE}

RREL50

Herzieningsmarge 1

{PERCENTAGE}

RREL51

Renteherzieningsdatum 1

{DATEFORMAT}

RREL52

Herzieningsmarge 2

{PERCENTAGE}

RREL53

Renteherzieningsdatum 2

{DATEFORMAT}

RREL54

Herzieningsmarge 3

{PERCENTAGE}

RREL55

Renteherzieningsdatum 3

{DATEFORMAT}

RREL56

Herziene rente-index

{LIST}

RREL57

Looptijd herziene rente-index

{LIST}

RREL58

Aantal betalingen vóór securitisatie

{INTEGER-9999}

RREL59

Percentage aan per jaar toegestane vervroegde terugbetalingen

{PERCENTAGE}

RREL60

Einddatum verbodsperiode vervroegde terugbetaling

{DATEFORMAT}

RREL61

Vergoeding voor vervroegde terugbetaling

{MONETARY}

RREL62

Einddatum vergoeding voor vervroegde terugbetaling

{DATEFORMAT}

RREL63

Datum vervroegde terugbetaling

{DATEFORMAT}

RREL64

Cumulatieve vervroegde terugbetalingen

{MONETARY}

RREL65

Herstructureringsdatum

{DATEFORMAT}

RREL66

Laatste datum betalingsachterstand

{DATEFORMAT}

RREL67

Saldo van achterstallige bedragen

{MONETARY}

RREL68

Aantal dagen achterstallig

{INTEGER-9999}

RREL69

Rekeningstatus

{LIST}

RREL70

Reden voor wanbetaling of executie

{LIST}

RREL71

Bedrag van wanbetaling

{MONETARY}

RREL72

Wanbetalingsdatum

{DATEFORMAT}

RREL73

Toegerekende verliezen

{MONETARY}

RREL74

Cumulatieve terugvorderingen

{MONETARY}

RREL75

Gerechtelijke procedure

{Y/N}

RREL76

Verhaal

{Y/N}

RREL77

Depositobedrag

{MONETARY}

RREL78

Verzekeraar of aanbieder van belegging

{ALPHANUM-1000}

RREL79

Naam van oorspronkelijke kredietverstrekker

{ALPHANUM-100}

RREL80

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van oorspronkelijke kredietverstrekker

{LEI}

RREL81

Land van vestiging van oorspronkelijke kredietverstrekker

{COUNTRYCODE_2}

RREL82

Naam van initiator

{ALPHANUM-100}

RREL83

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van initiator

{LEI}

RREL84

Land van vestiging van initiator

{COUNTRYCODE_2}

Informatie op het niveau van onderpand

RREC1

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-28}

RREC2

Identificatiecode van onderliggende blootstelling

{ALPHANUM-1000}

RREC3

Oorspronkelijke identificatiecode van onderpand

{ALPHANUM-1000}

RREC4

Nieuwe identificatiecode van onderpand

{ALPHANUM-1000}

RREC5

Onderpandtype

{LIST}

RREC6

Geografische regio — onderpand

{NUTS}

RREC7

Type bewoning

{LIST}

RREC8

Pandrecht

{INTEGER-9999}

RREC9

Type vastgoed

{LIST}

RREC10

Waarde energieprestatiecertificaat

{LIST}

RREC11

Naam van verstrekker van energieprestatiecertificaat

{ALPHANUM-100}

RREC12

Huidige loan-to-value (LTV)

{PERCENTAGE}

RREC13

Huidig taxatiebedrag

{MONETARY}

RREC14

Huidige taxatiemethode

{LIST}

RREC15

Huidige taxatiedatum

{DATEFORMAT}

RREC16

Oorspronkelijke loan-to-value (LTV)

{PERCENTAGE}

RREC17

Oorspronkelijk taxatiebedrag

{MONETARY}

RREC18

Oorspronkelijke taxatiemethode

{LIST}

RREC19

Oorspronkelijke taxatiedatum

{DATEFORMAT}

RREC20

Verkoopdatum

{DATEFORMAT}

RREC21

Verkoopprijs

{MONETARY}

RREC22

Valuta van onderpand

{CURRENCYCODE_3}

RREC23

Type garantiegever

{LIST}

---

BIJLAGE III:

Template over onderliggende blootstellingen — Zakelijk onroerend goed

| VELDCODE | VELDNAAM | FORMAAT |
| --- | --- | --- |
| Informatie over onderliggende blootstellingen |
| CREL1 | Unieke identificatiecode | {ALPHANUM-28} |
| CREL2 | Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur | {ALPHANUM-1000} |
| CREL3 | Nieuwe identificatiecode van debiteur | {ALPHANUM-1000} |
| CREL4 | Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling | {ALPHANUM-1000} |
| CREL5 | Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling | {ALPHANUM-1000} |
| CREL6 | Afsluitdatum van gegevensinzending | {DATEFORMAT} |
| CREL7 | Datum van toevoeging aan pool | {DATEFORMAT} |
| CREL8 | Herstructureringsdatum | {DATEFORMAT} |
| CREL9 | Datum van terugkoop | {DATEFORMAT} |
| CREL10 | Datum van vervanging | {DATEFORMAT} |
| CREL11 | Datum van aflossing | {DATEFORMAT} |
| CREL12 | Geografische regio — debiteur | {NUTS} |
| CREL13 | Geografische regio — classificatie | {YEAR} |
| CREL14 | Bijzondere regeling | {ALPHANUM-10000} |
| CREL15 | Datum van initiëring | {DATEFORMAT} |
| CREL16 | Begindatum van aflossing | {DATEFORMAT} |
| CREL17 | Vervaldatum op securitisatiedatum | {DATEFORMAT} |
| CREL18 | Vervaldatum | {DATEFORMAT} |
| CREL19 | Oorspronkelijke looptijd | {INTEGER-9999} |
| CREL20 | Duur van de verlengingsmogelijkheid | {INTEGER-9999} |
| CREL21 | Aard van de verlengingsmogelijkheid | {LIST} |
| CREL22 | Munteenheid | {CURRENCYCODE_3} |
| CREL23 | Huidig kapitaalsaldo | {MONETARY} |
| CREL24 | Oorspronkelijk kapitaalsaldo | {MONETARY} |
| CREL25 | Oorspronkelijk kapitaalsaldo op securitisatiedatum | {MONETARY} |
| CREL26 | Gecommitteerd niet-opgenomen saldo van de onderliggende blootstelling | {MONETARY} |
| CREL27 | Totaal andere uitstaande bedragen | {MONETARY} |
| CREL28 | Aankoopprijs | {PERCENTAGE} |
| CREL29 | Meest recente datum van benutting | {DATEFORMAT} |
| CREL30 | Doel | {LIST} |
| CREL31 | Structuur | {LIST} |
| CREL32 | Gecascadeerd A-B pre-executieschema voor rentebetalingen | {LIST} |
| CREL33 | Gecascadeerd A-B pre-executieschema voor kapitaalbetalingen | {LIST} |
| CREL34 | Toewijzing kapitaalbetaling aan senior lening | {PERCENTAGE} |
| CREL35 | Cascaderingstype | {LIST} |
| CREL36 | Aankoopprijs onderliggende blootstelling waarop wanbetaling heeft plaatsgevonden | {PERCENTAGE} |
| CREL37 | Zuiveringsbetalingen mogelijk? | {LIST} |
| CREL38 | Restricties op de verkoop van achtergestelde lening? | {Y/N} |
| CREL39 | Houder van achtergestelde lening verbonden met debiteur? | {Y/N} |
| CREL40 | Controle van oplossingsproces door houder van achtergestelde lening | {Y/N} |
| CREL41 | Vormen niet-betalingen op vorderingen met een hogere rangorde een wanbetaling op de onderliggende blootstelling? | {Y/N} |
| CREL42 | Vormen niet-betalingen op onderliggende blootstellingen met dezelfde rangorde een wanbetaling op het eigendom? | {Y/N} |
| CREL43 | Toestemming van notehouders | {Y/N} |
| CREL44 | Vergadering met notehouders gepland | {DATEFORMAT} |
| CREL45 | Verstrekking door syndicaat | {Y/N} |
| CREL46 | Deelneming door SSPE | {LIST} |
| CREL47 | Consequentie van inbreuk op financiële convenant | {LIST} |
| CREL48 | Boeten i.v.m. niet-indienen van financiële informatie | {Y/N} |
| CREL49 | Verhaal | {Y/N} |
| CREL50 | Verhaal — derde | {Y/N} |
| CREL51 | Servicingstandaard | {Y/N} |
| CREL52 | Op escrowrekening aangehouden bedragen | {MONETARY} |
| CREL53 | Inning van bedragen op escrowrekeningen | {Y/N} |
| CREL54 | Inning van andere reserves | {Y/N} |
| CREL55 | Triggergebeurtenis die tot betalingen op escrowrekening leidt | {LIST} |
| CREL56 | Beoogde escrowbedragen/reserves | {MONETARY} |
| CREL57 | Voorwaarden voor vrijgave escrowrekening | {ALPHANUM-1000} |
| CREL58 | Voorwaarden voor opneming van kasreserve | {LIST} |
| CREL59 | Valuta escrowrekening | {CURRENCYCODE_3} |
| CREL60 | Valuta escrowbetalingen | {CURRENCYCODE_3} |
| CREL61 | Totaal saldo aan reserves | {MONETARY} |
| CREL62 | Valuta van reservesaldo | {CURRENCYCODE_3} |
| CREL63 | Triggergebeurtenis die tot escrow leidt | {Y/N} |
| CREL64 | In huidige periode bij escrows getelde bedragen | {MONETARY} |
| CREL65 | Inkomsten | {MONETARY} |
| CREL66 | Operationele kosten op securitisatiedatum | {MONETARY} |
| CREL67 | Kapitaaluitgaven op securitisatiedatum | {MONETARY} |
| CREL68 | Valuta van financiële verslaglegging | {CURRENCYCODE_3} |
| CREL69 | Inbreuk op verslaggevingsverplichtingen door debiteur | {Y/N} |
| CREL70 | Methode voor berekening van de schuldaflossing-dekkingratio | {LIST} |
| CREL71 | Indicator voor schuldaflossing-dekkingratio op securitisatiedatum | {LIST} |
| CREL72 | Meest recente indicator voor schuldaflossing-dekkingratio | {LIST} |
| CREL73 | Schuldaflossing-dekkingratio op securitisatiedatum | {PERCENTAGE} |
| CREL74 | Huidige schuldaflossing-dekkingratio | {PERCENTAGE} |
| CREL75 | Oorspronkelijke loan-to-value (LTV) | {PERCENTAGE} |
| CREL76 | Huidige loan-to-value (LTV) | {PERCENTAGE} |
| CREL77 | Rentedekkingsratio op securitisatiedatum | {PERCENTAGE} |
| CREL78 | Huidige rentedekkingsratio | {PERCENTAGE} |
| CREL79 | Methode voor berekening van rentedekkingsratio | {LIST} |
| CREL80 | Aantal eigendommen op securitisatiedatum | {INTEGER-9999} |
| CREL81 | Aantal eigendommen op afsluitdatum van gegevensinzending | {INTEGER-9999} |
| CREL82 | Eigendommen die als onderpand dienen voor de onderliggende blootstelling | {ALPHANUM-1000} |
| CREL83 | Waarde van eigendommenportefeuille op securitisatiedatum | {MONETARY} |
| CREL84 | Valuta van waarde van eigendommenportefeuille op securitisatiedatum | {CURRENCYCODE_3} |
| CREL85 | Status van eigendommen | {LIST} |
| CREL86 | Taxatiedatum op securitisatiedatum | {DATEFORMAT} |
| CREL87 | Aflossingstype | {LIST} |
| CREL88 | Einddatum van aflossingsvrije periode voor kapitaal | {DATEFORMAT} |
| CREL89 | Toegestane respijtdagen | {INTEGER-9999} |
| CREL90 | Geplande frequentie van kapitaalaflossingen | {LIST} |
| CREL91 | Geplande frequentie van rentebetalingen | {LIST} |
| CREL92 | Aantal betalingen vóór securitisatie | {INTEGER-9999} |
| CREL93 | Beschrijving van voorwaarden voor vervroegde terugbetaling | {ALPHANUM-100} |
| CREL94 | Einddatum verbodsperiode vervroegde terugbetaling | {DATEFORMAT} |
| CREL95 | Einddatum rendementsbehoud | {DATEFORMAT} |
| CREL96 | Vergoeding voor vervroegde terugbetaling | {MONETARY} |
| CREL97 | Einddatum vergoeding voor vervroegde terugbetaling | {DATEFORMAT} |
| CREL98 | Ongeplande inningen van kapitaal | {MONETARY} |
| CREL99 | Datum vereffening/vervroegde terugbetaling | {DATEFORMAT} |
| CREL100 | Code van vereffening/vervroegde terugbetaling | {LIST} |
| CREL101 | Teveel/tekort aan rente door vervroegde terugbetaling | {MONETARY} |
| CREL102 | Betalingsdatum | {DATEFORMAT} |
| CREL103 | Datum van volgende betalingsaanpassing | {DATEFORMAT} |
| CREL104 | Volgende betalingsdatum | {DATEFORMAT} |
| CREL105 | Verschuldigde betaling | {MONETARY} |
| CREL106 | Oorspronkelijke rentevoet | {PERCENTAGE} |
| CREL107 | Rentevoet op securitisatiedatum | {PERCENTAGE} |
| CREL108 | Datum van eerstvolgende betalingsaanpassing | {DATEFORMAT} |
| CREL109 | Rentevoettype | {LIST} |
| CREL110 | Huidige rentevoet | {PERCENTAGE} |
| CREL111 | Huidige rente-index | {LIST} |
| CREL112 | Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index | {LIST} |
| CREL113 | Huidige rentevoetmarge | {PERCENTAGE} |
| CREL114 | Interval voor herziening van rentevoet | {INTEGER-9999} |
| CREL115 | Huidig indextarief | {PERCENTAGE} |
| CREL116 | Datum indexbepaling | {DATEFORMAT} |
| CREL117 | Afrondingsincrement | {PERCENTAGE} |
| CREL118 | Rentevoetplafond | {PERCENTAGE} |
| CREL119 | Rentevoetbodem | {PERCENTAGE} |
| CREL120 | Huidige standaardrentevoet | {PERCENTAGE} |
| CREL121 | Toegestane lopende rente | {Y/N} |
| CREL122 | Dagtellingsconventie | {LIST} |
| CREL123 | Totale geplande betaling van kapitaal en rente die is verschuldigd | {MONETARY} |
| CREL124 | Totale geplande betaling van kapitaal en rente die is betaald | {MONETARY} |
| CREL125 | Negatieve aflossing | {MONETARY} |
| CREL126 | Uitgestelde rente | {MONETARY} |
| CREL127 | Totaal tekorten in uitstaand kapitaal en uitstaande rente | {MONETARY} |
| CREL128 | Laatste datum betalingsachterstand | {DATEFORMAT} |
| CREL129 | Saldo van achterstallige bedragen | {MONETARY} |
| CREL130 | Aantal dagen achterstallig | {INTEGER-9999} |
| CREL131 | Reden voor wanbetaling of executie | {LIST} |
| CREL132 | Bedrag van wanbetaling | {MONETARY} |
| CREL133 | Wanbetalingsdatum | {DATEFORMAT} |
| CREL134 | Achterstallige rente | {Y/N} |
| CREL135 | Feitelijke moratoire rente | {MONETARY} |
| CREL136 | Rekeningstatus | {LIST} |
| CREL137 | Toegerekende verliezen | {MONETARY} |
| CREL138 | Netto-opbrengsten ontvangen bij liquidatie | {MONETARY} |
| CREL139 | Liquidatiekosten | {MONETARY} |
| CREL140 | Verwacht tijdschema van invorderingen | {INTEGER-9999} |
| CREL141 | Cumulatieve terugvorderingen | {MONETARY} |
| CREL142 | Aanvangsdatum van afdwinging | {DATEFORMAT} |
| CREL143 | Code van oplossingsstrategie | {LIST} |
| CREL144 | Wijziging | {LIST} |
| CREL145 | Speciale servicestatus | {Y/N} |
| CREL146 | Meest recente datum van overdracht aan speciale servicer | {DATEFORMAT} |
| CREL147 | Meest recente datum van teruggave aan primaire servicer | {DATEFORMAT} |
| CREL148 | Niet-terugvorderbaarheid vastgesteld | {Y/N} |
| CREL149 | Schending van convenant/trigger | {LIST} |
| CREL150 | Datum van inbreuk | {DATEFORMAT} |
| CREL151 | Datum van correctie van inbreuk | {DATEFORMAT} |
| CREL152 | Watchlistcode van servicer | {WATCHLIST} |
| CREL153 | Datum van plaatsing op watchlist van servicer | {DATEFORMAT} |
| CREL154 | Verstrekker van renteswap | {ALPHANUM-1000} |
| CREL155 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van verstrekker van renteswap | {LEI} |
| CREL156 | Vervaldatum van renteswap | {DATEFORMAT} |
| CREL157 | Notioneel bedrag van renteswap | {MONETARY} |
| CREL158 | Verstrekker van valutawap | {ALPHANUM-1000} |
| CREL159 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van verstrekker van valutaswap | {LEI} |
| CREL160 | Vervaldatum van valutaswap | {DATEFORMAT} |
| CREL161 | Notioneel bedrag van valutaswap | {MONETARY} |
| CREL162 | Wisselkoers voor swap | {PERCENTAGE} |
| CREL163 | Verstrekker van andere swap | {ALPHANUM-1000} |
| CREL164 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van verstrekker van andere swap | {LEI} |
| CREL165 | Debiteur moet verbrekingskosten betalen op een swap | {LIST} |
| CREL166 | Gebeurtenis die leidt tot volledige of gedeeltelijke beëindiging van de swap voor de huidige periode | {LIST} |
| CREL167 | Netto periodieke betaling door de verstrekker van de swap | {MONETARY} |
| CREL168 | Verbrekingskosten verschuldigd aan de verstrekker van de swap op de onderliggende blootstelling | {MONETARY} |
| CREL169 | Tekort in de betaling van verbrekingskosten op de swap | {MONETARY} |
| CREL170 | Door de tegenpartij van de swap verschuldigde verbrekingskosten | {MONETARY} |
| CREL171 | Volgende herzieningsdatum voor de swap | {DATEFORMAT} |
| CREL172 | Sponsor | {ALPHANUM-100} |
| CREL173 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van correspondentbank van syndicaat | {LEI} |
| CREL174 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van servicer | {LEI} |
| CREL175 | Naam van servicer | {ALPHANUM-100} |
| CREL176 | Naam van initiator | {ALPHANUM-100} |
| CREL177 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van initiator | {LEI} |
| CREL178 | Land van vestiging van initiator | {COUNTRYCODE_2} |
| CREL179 | Naam van oorspronkelijke kredietverstrekker | {ALPHANUM-100} |
| CREL180 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van oorspronkelijke kredietverstrekker | {LEI} |
| CREL181 | Land van vestiging van oorspronkelijke kredietverstrekker | {COUNTRYCODE_2} |
| Informatie op het niveau van onderpand |
| CREC1 | Unieke identificatiecode | {ALPHANUM-28} |
| CREC2 | Identificatiecode van onderliggende blootstelling | {ALPHANUM-1000} |
| CREC3 | Oorspronkelijke identificatiecode van onderpand | {ALPHANUM-1000} |
| CREC4 | Nieuwe identificatiecode van onderpand | {ALPHANUM-1000} |
| CREC5 | Onderpandtype | {LIST} |
| CREC6 | Naam van eigendom | {ALPHANUM-100} |
| CREC7 | Adres van eigendom | {ALPHANUM-1000} |
| CREC8 | Geografische regio — onderpand | {NUTS} |
| CREC9 | Postcode van eigendom | {ALPHANUM-100} |
| CREC10 | Pandrecht | {INTEGER-9999} |
| CREC11 | Status van eigendom | {LIST} |
| CREC12 | Type vastgoed | {LIST} |
| CREC13 | Eigendomsvorm | {LIST} |
| CREC14 | Huidige taxatiedatum | {DATEFORMAT} |
| CREC15 | Huidig taxatiebedrag | {MONETARY} |
| CREC16 | Huidige taxatiemethode | {LIST} |
| CREC17 | Huidige taxatiegrondslag | {LIST} |
| CREC18 | Oorspronkelijke taxatiemethode | {LIST} |
| CREC19 | Datum van securitisatie van onderpand | {DATEFORMAT} |
| CREC20 | Toegewezen percentage van onderliggende blootstelling op securitisatiedatum | {PERCENTAGE} |
| CREC21 | Huidig toegewezen percentage van onderliggende blootstelling | {PERCENTAGE} |
| CREC22 | Taxatie bij securitisatie | {MONETARY} |
| CREC23 | Naam van taxateur bij securitisatie | {ALPHANUM-100} |
| CREC24 | Datum van taxatie bij securitisatie | {DATEFORMAT} |
| CREC25 | Bouwjaar | {YEAR} |
| CREC26 | Jaar van laatste renovatie | {YEAR} |
| CREC27 | Aantal eenheden | {INTEGER-999999999} |
| CREC28 | Netto vierkante meter | {INTEGER-999999999} |
| CREC29 | Ruimte voor commerciële doeleinden | {INTEGER-999999999} |
| CREC30 | Woonruimte | {INTEGER-999999999} |
| CREC31 | Netto gevalideerde vloeroppervlakte binnen | {Y/N} |
| CREC32 | Bezettingsgraad op datum | {DATEFORMAT} |
| CREC33 | Economische bezettingsgraad bij securitisatie | {PERCENTAGE} |
| CREC34 | Fysieke bezettingsgraad bij securitisatie | {PERCENTAGE} |
| CREC35 | Waarde van leegstaande bezittingen op securitisatiedatum | {MONETARY} |
| CREC36 | Datum van financiële gegevens bij securitisatie | {DATEFORMAT} |
| CREC37 | Nettobedrijfsresultaat bij securitisatie | {MONETARY} |
| CREC38 | Meest recente financiële gegevens op begindatum | {DATEFORMAT} |
| CREC39 | Meest recente financiële gegevens op einddatum | {DATEFORMAT} |
| CREC40 | Meest recente inkomsten | {MONETARY} |
| CREC41 | Meest recente operationele kosten | {MONETARY} |
| CREC42 | Meest recente kapitaaluitgaven | {MONETARY} |
| CREC43 | Verschuldigde erfpacht | {MONETARY} |
| CREC44 | Gewogen gemiddelde huurtermijnen | {INTEGER-9999} |
| CREC45 | Vervaldatum van pachtbezit | {DATEFORMAT} |
| CREC46 | Contractuele jaarlijkse huurinkomsten | {MONETARY} |
| CREC47 | Over 1 tot twaalf maanden vervallende inkomsten | {PERCENTAGE} |
| CREC48 | Over 13 tot 24 maanden vervallende inkomsten | {PERCENTAGE} |
| CREC49 | Over 25 tot 36 maanden vervallende inkomsten | {PERCENTAGE} |
| CREC50 | Over 37 tot 48 maanden vervallende inkomsten | {PERCENTAGE} |
| CREC51 | Over 49+ maanden vervallende inkomsten | {PERCENTAGE} |
| Informatie op het niveau van huurder |
| CRET1 | Unieke identificatiecode | {ALPHANUM-28} |
| CRET2 | Identificatiecode van onderliggende blootstelling | {ALPHANUM-1000} |
| CRET3 | Identificatiecode van onderpand | {ALPHANUM-1000} |
| CRET4 | Identificatiecode van huurder | {ALPHANUM-1000} |
| CRET5 | Naam van huurder | {ALPHANUM-100} |
| CRET6 | NACE-sectorcode | {NACE} |
| CRET7 | Vervaldatum van huurovereenkomst | {DATEFORMAT} |
| CRET8 | Verschuldigde huur | {MONETARY} |
| CRET9 | Valuta van huur | {CURRENCYCODE_3} |

VELDCODE

VELDNAAM

FORMAAT

Informatie over onderliggende blootstellingen

CREL1

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-28}

CREL2

Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur

{ALPHANUM-1000}

CREL3

Nieuwe identificatiecode van debiteur

{ALPHANUM-1000}

CREL4

Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling

{ALPHANUM-1000}

CREL5

Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling

{ALPHANUM-1000}

CREL6

Afsluitdatum van gegevensinzending

{DATEFORMAT}

CREL7

Datum van toevoeging aan pool

{DATEFORMAT}

CREL8

Herstructureringsdatum

{DATEFORMAT}

CREL9

Datum van terugkoop

{DATEFORMAT}

CREL10

Datum van vervanging

{DATEFORMAT}

CREL11

Datum van aflossing

{DATEFORMAT}

CREL12

Geografische regio — debiteur

{NUTS}

CREL13

Geografische regio — classificatie

{YEAR}

CREL14

Bijzondere regeling

{ALPHANUM-10000}

CREL15

Datum van initiëring

{DATEFORMAT}

CREL16

Begindatum van aflossing

{DATEFORMAT}

CREL17

Vervaldatum op securitisatiedatum

{DATEFORMAT}

CREL18

Vervaldatum

{DATEFORMAT}

CREL19

Oorspronkelijke looptijd

{INTEGER-9999}

CREL20

Duur van de verlengingsmogelijkheid

{INTEGER-9999}

CREL21

Aard van de verlengingsmogelijkheid

{LIST}

CREL22

Munteenheid

{CURRENCYCODE_3}

CREL23

Huidig kapitaalsaldo

{MONETARY}

CREL24

Oorspronkelijk kapitaalsaldo

{MONETARY}

CREL25

Oorspronkelijk kapitaalsaldo op securitisatiedatum

{MONETARY}

CREL26

Gecommitteerd niet-opgenomen saldo van de onderliggende blootstelling

{MONETARY}

CREL27

Totaal andere uitstaande bedragen

{MONETARY}

CREL28

Aankoopprijs

{PERCENTAGE}

CREL29

Meest recente datum van benutting

{DATEFORMAT}

CREL30

Doel

{LIST}

CREL31

Structuur

{LIST}

CREL32

Gecascadeerd A-B pre-executieschema voor rentebetalingen

{LIST}

CREL33

Gecascadeerd A-B pre-executieschema voor kapitaalbetalingen

{LIST}

CREL34

Toewijzing kapitaalbetaling aan senior lening

{PERCENTAGE}

CREL35

Cascaderingstype

{LIST}

CREL36

Aankoopprijs onderliggende blootstelling waarop wanbetaling heeft plaatsgevonden

{PERCENTAGE}

CREL37

Zuiveringsbetalingen mogelijk?

{LIST}

CREL38

Restricties op de verkoop van achtergestelde lening?

{Y/N}

CREL39

Houder van achtergestelde lening verbonden met debiteur?

{Y/N}

CREL40

Controle van oplossingsproces door houder van achtergestelde lening

{Y/N}

CREL41

Vormen niet-betalingen op vorderingen met een hogere rangorde een wanbetaling op de onderliggende blootstelling?

{Y/N}

CREL42

Vormen niet-betalingen op onderliggende blootstellingen met dezelfde rangorde een wanbetaling op het eigendom?

{Y/N}

CREL43

Toestemming van notehouders

{Y/N}

CREL44

Vergadering met notehouders gepland

{DATEFORMAT}

CREL45

Verstrekking door syndicaat

{Y/N}

CREL46

Deelneming door SSPE

{LIST}

CREL47

Consequentie van inbreuk op financiële convenant

{LIST}

CREL48

Boeten i.v.m. niet-indienen van financiële informatie

{Y/N}

CREL49

Verhaal

{Y/N}

CREL50

Verhaal — derde

{Y/N}

CREL51

Servicingstandaard

{Y/N}

CREL52

Op escrowrekening aangehouden bedragen

{MONETARY}

CREL53

Inning van bedragen op escrowrekeningen

{Y/N}

CREL54

Inning van andere reserves

{Y/N}

CREL55

Triggergebeurtenis die tot betalingen op escrowrekening leidt

{LIST}

CREL56

Beoogde escrowbedragen/reserves

{MONETARY}

CREL57

Voorwaarden voor vrijgave escrowrekening

{ALPHANUM-1000}

CREL58

Voorwaarden voor opneming van kasreserve

{LIST}

CREL59

Valuta escrowrekening

{CURRENCYCODE_3}

CREL60

Valuta escrowbetalingen

{CURRENCYCODE_3}

CREL61

Totaal saldo aan reserves

{MONETARY}

CREL62

Valuta van reservesaldo

{CURRENCYCODE_3}

CREL63

Triggergebeurtenis die tot escrow leidt

{Y/N}

CREL64

In huidige periode bij escrows getelde bedragen

{MONETARY}

CREL65

Inkomsten

{MONETARY}

CREL66

Operationele kosten op securitisatiedatum

{MONETARY}

CREL67

Kapitaaluitgaven op securitisatiedatum

{MONETARY}

CREL68

Valuta van financiële verslaglegging

{CURRENCYCODE_3}

CREL69

Inbreuk op verslaggevingsverplichtingen door debiteur

{Y/N}

CREL70

Methode voor berekening van de schuldaflossing-dekkingratio

{LIST}

CREL71

Indicator voor schuldaflossing-dekkingratio op securitisatiedatum

{LIST}

CREL72

Meest recente indicator voor schuldaflossing-dekkingratio

{LIST}

CREL73

Schuldaflossing-dekkingratio op securitisatiedatum

{PERCENTAGE}

CREL74

Huidige schuldaflossing-dekkingratio

{PERCENTAGE}

CREL75

Oorspronkelijke loan-to-value (LTV)

{PERCENTAGE}

CREL76

Huidige loan-to-value (LTV)

{PERCENTAGE}

CREL77

Rentedekkingsratio op securitisatiedatum

{PERCENTAGE}

CREL78

Huidige rentedekkingsratio

{PERCENTAGE}

CREL79

Methode voor berekening van rentedekkingsratio

{LIST}

CREL80

Aantal eigendommen op securitisatiedatum

{INTEGER-9999}

CREL81

Aantal eigendommen op afsluitdatum van gegevensinzending

{INTEGER-9999}

CREL82

Eigendommen die als onderpand dienen voor de onderliggende blootstelling

{ALPHANUM-1000}

CREL83

Waarde van eigendommenportefeuille op securitisatiedatum

{MONETARY}

CREL84

Valuta van waarde van eigendommenportefeuille op securitisatiedatum

{CURRENCYCODE_3}

CREL85

Status van eigendommen

{LIST}

CREL86

Taxatiedatum op securitisatiedatum

{DATEFORMAT}

CREL87

Aflossingstype

{LIST}

CREL88

Einddatum van aflossingsvrije periode voor kapitaal

{DATEFORMAT}

CREL89

Toegestane respijtdagen

{INTEGER-9999}

CREL90

Geplande frequentie van kapitaalaflossingen

{LIST}

CREL91

Geplande frequentie van rentebetalingen

{LIST}

CREL92

Aantal betalingen vóór securitisatie

{INTEGER-9999}

CREL93

Beschrijving van voorwaarden voor vervroegde terugbetaling

{ALPHANUM-100}

CREL94

Einddatum verbodsperiode vervroegde terugbetaling

{DATEFORMAT}

CREL95

Einddatum rendementsbehoud

{DATEFORMAT}

CREL96

Vergoeding voor vervroegde terugbetaling

{MONETARY}

CREL97

Einddatum vergoeding voor vervroegde terugbetaling

{DATEFORMAT}

CREL98

Ongeplande inningen van kapitaal

{MONETARY}

CREL99

Datum vereffening/vervroegde terugbetaling

{DATEFORMAT}

CREL100

Code van vereffening/vervroegde terugbetaling

{LIST}

CREL101

Teveel/tekort aan rente door vervroegde terugbetaling

{MONETARY}

CREL102

Betalingsdatum

{DATEFORMAT}

CREL103

Datum van volgende betalingsaanpassing

{DATEFORMAT}

CREL104

Volgende betalingsdatum

{DATEFORMAT}

CREL105

Verschuldigde betaling

{MONETARY}

CREL106

Oorspronkelijke rentevoet

{PERCENTAGE}

CREL107

Rentevoet op securitisatiedatum

{PERCENTAGE}

CREL108

Datum van eerstvolgende betalingsaanpassing

{DATEFORMAT}

CREL109

Rentevoettype

{LIST}

CREL110

Huidige rentevoet

{PERCENTAGE}

CREL111

Huidige rente-index

{LIST}

CREL112

Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index

{LIST}

CREL113

Huidige rentevoetmarge

{PERCENTAGE}

CREL114

Interval voor herziening van rentevoet

{INTEGER-9999}

CREL115

Huidig indextarief

{PERCENTAGE}

CREL116

Datum indexbepaling

{DATEFORMAT}

CREL117

Afrondingsincrement

{PERCENTAGE}

CREL118

Rentevoetplafond

{PERCENTAGE}

CREL119

Rentevoetbodem

{PERCENTAGE}

CREL120

Huidige standaardrentevoet

{PERCENTAGE}

CREL121

Toegestane lopende rente

{Y/N}

CREL122

Dagtellingsconventie

{LIST}

CREL123

Totale geplande betaling van kapitaal en rente die is verschuldigd

{MONETARY}

CREL124

Totale geplande betaling van kapitaal en rente die is betaald

{MONETARY}

CREL125

Negatieve aflossing

{MONETARY}

CREL126

Uitgestelde rente

{MONETARY}

CREL127

Totaal tekorten in uitstaand kapitaal en uitstaande rente

{MONETARY}

CREL128

Laatste datum betalingsachterstand

{DATEFORMAT}

CREL129

Saldo van achterstallige bedragen

{MONETARY}

CREL130

Aantal dagen achterstallig

{INTEGER-9999}

CREL131

Reden voor wanbetaling of executie

{LIST}

CREL132

Bedrag van wanbetaling

{MONETARY}

CREL133

Wanbetalingsdatum

{DATEFORMAT}

CREL134

Achterstallige rente

{Y/N}

CREL135

Feitelijke moratoire rente

{MONETARY}

CREL136

Rekeningstatus

{LIST}

CREL137

Toegerekende verliezen

{MONETARY}

CREL138

Netto-opbrengsten ontvangen bij liquidatie

{MONETARY}

CREL139

Liquidatiekosten

{MONETARY}

CREL140

Verwacht tijdschema van invorderingen

{INTEGER-9999}

CREL141

Cumulatieve terugvorderingen

{MONETARY}

CREL142

Aanvangsdatum van afdwinging

{DATEFORMAT}

CREL143

Code van oplossingsstrategie

{LIST}

CREL144

Wijziging

{LIST}

CREL145

Speciale servicestatus

{Y/N}

CREL146

Meest recente datum van overdracht aan speciale servicer

{DATEFORMAT}

CREL147

Meest recente datum van teruggave aan primaire servicer

{DATEFORMAT}

CREL148

Niet-terugvorderbaarheid vastgesteld

{Y/N}

CREL149

Schending van convenant/trigger

{LIST}

CREL150

Datum van inbreuk

{DATEFORMAT}

CREL151

Datum van correctie van inbreuk

{DATEFORMAT}

CREL152

Watchlistcode van servicer

{WATCHLIST}

CREL153

Datum van plaatsing op watchlist van servicer

{DATEFORMAT}

CREL154

Verstrekker van renteswap

{ALPHANUM-1000}

CREL155

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van verstrekker van renteswap

{LEI}

CREL156

Vervaldatum van renteswap

{DATEFORMAT}

CREL157

Notioneel bedrag van renteswap

{MONETARY}

CREL158

Verstrekker van valutawap

{ALPHANUM-1000}

CREL159

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van verstrekker van valutaswap

{LEI}

CREL160

Vervaldatum van valutaswap

{DATEFORMAT}

CREL161

Notioneel bedrag van valutaswap

{MONETARY}

CREL162

Wisselkoers voor swap

{PERCENTAGE}

CREL163

Verstrekker van andere swap

{ALPHANUM-1000}

CREL164

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van verstrekker van andere swap

{LEI}

CREL165

Debiteur moet verbrekingskosten betalen op een swap

{LIST}

CREL166

Gebeurtenis die leidt tot volledige of gedeeltelijke beëindiging van de swap voor de huidige periode

{LIST}

CREL167

Netto periodieke betaling door de verstrekker van de swap

{MONETARY}

CREL168

Verbrekingskosten verschuldigd aan de verstrekker van de swap op de onderliggende blootstelling

{MONETARY}

CREL169

Tekort in de betaling van verbrekingskosten op de swap

{MONETARY}

CREL170

Door de tegenpartij van de swap verschuldigde verbrekingskosten

{MONETARY}

CREL171

Volgende herzieningsdatum voor de swap

{DATEFORMAT}

CREL172

Sponsor

{ALPHANUM-100}

CREL173

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van correspondentbank van syndicaat

{LEI}

CREL174

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van servicer

{LEI}

CREL175

Naam van servicer

{ALPHANUM-100}

CREL176

Naam van initiator

{ALPHANUM-100}

CREL177

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van initiator

{LEI}

CREL178

Land van vestiging van initiator

{COUNTRYCODE_2}

CREL179

Naam van oorspronkelijke kredietverstrekker

{ALPHANUM-100}

CREL180

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van oorspronkelijke kredietverstrekker

{LEI}

CREL181

Land van vestiging van oorspronkelijke kredietverstrekker

{COUNTRYCODE_2}

Informatie op het niveau van onderpand

CREC1

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-28}

CREC2

Identificatiecode van onderliggende blootstelling

{ALPHANUM-1000}

CREC3

Oorspronkelijke identificatiecode van onderpand

{ALPHANUM-1000}

CREC4

Nieuwe identificatiecode van onderpand

{ALPHANUM-1000}

CREC5

Onderpandtype

{LIST}

CREC6

Naam van eigendom

{ALPHANUM-100}

CREC7

Adres van eigendom

{ALPHANUM-1000}

CREC8

Geografische regio — onderpand

{NUTS}

CREC9

Postcode van eigendom

{ALPHANUM-100}

CREC10

Pandrecht

{INTEGER-9999}

CREC11

Status van eigendom

{LIST}

CREC12

Type vastgoed

{LIST}

CREC13

Eigendomsvorm

{LIST}

CREC14

Huidige taxatiedatum

{DATEFORMAT}

CREC15

Huidig taxatiebedrag

{MONETARY}

CREC16

Huidige taxatiemethode

{LIST}

CREC17

Huidige taxatiegrondslag

{LIST}

CREC18

Oorspronkelijke taxatiemethode

{LIST}

CREC19

Datum van securitisatie van onderpand

{DATEFORMAT}

CREC20

Toegewezen percentage van onderliggende blootstelling op securitisatiedatum

{PERCENTAGE}

CREC21

Huidig toegewezen percentage van onderliggende blootstelling

{PERCENTAGE}

CREC22

Taxatie bij securitisatie

{MONETARY}

CREC23

Naam van taxateur bij securitisatie

{ALPHANUM-100}

CREC24

Datum van taxatie bij securitisatie

{DATEFORMAT}

CREC25

Bouwjaar

{YEAR}

CREC26

Jaar van laatste renovatie

{YEAR}

CREC27

Aantal eenheden

{INTEGER-999999999}

CREC28

Netto vierkante meter

{INTEGER-999999999}

CREC29

Ruimte voor commerciële doeleinden

{INTEGER-999999999}

CREC30

Woonruimte

{INTEGER-999999999}

CREC31

Netto gevalideerde vloeroppervlakte binnen

{Y/N}

CREC32

Bezettingsgraad op datum

{DATEFORMAT}

CREC33

Economische bezettingsgraad bij securitisatie

{PERCENTAGE}

CREC34

Fysieke bezettingsgraad bij securitisatie

{PERCENTAGE}

CREC35

Waarde van leegstaande bezittingen op securitisatiedatum

{MONETARY}

CREC36

Datum van financiële gegevens bij securitisatie

{DATEFORMAT}

CREC37

Nettobedrijfsresultaat bij securitisatie

{MONETARY}

CREC38

Meest recente financiële gegevens op begindatum

{DATEFORMAT}

CREC39

Meest recente financiële gegevens op einddatum

{DATEFORMAT}

CREC40

Meest recente inkomsten

{MONETARY}

CREC41

Meest recente operationele kosten

{MONETARY}

CREC42

Meest recente kapitaaluitgaven

{MONETARY}

CREC43

Verschuldigde erfpacht

{MONETARY}

CREC44

Gewogen gemiddelde huurtermijnen

{INTEGER-9999}

CREC45

Vervaldatum van pachtbezit

{DATEFORMAT}

CREC46

Contractuele jaarlijkse huurinkomsten

{MONETARY}

CREC47

Over 1 tot twaalf maanden vervallende inkomsten

{PERCENTAGE}

CREC48

Over 13 tot 24 maanden vervallende inkomsten

{PERCENTAGE}

CREC49

Over 25 tot 36 maanden vervallende inkomsten

{PERCENTAGE}

CREC50

Over 37 tot 48 maanden vervallende inkomsten

{PERCENTAGE}

CREC51

Over 49+ maanden vervallende inkomsten

{PERCENTAGE}

Informatie op het niveau van huurder

CRET1

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-28}

CRET2

Identificatiecode van onderliggende blootstelling

{ALPHANUM-1000}

CRET3

Identificatiecode van onderpand

{ALPHANUM-1000}

CRET4

Identificatiecode van huurder

{ALPHANUM-1000}

CRET5

Naam van huurder

{ALPHANUM-100}

CRET6

NACE-sectorcode

{NACE}

CRET7

Vervaldatum van huurovereenkomst

{DATEFORMAT}

CRET8

Verschuldigde huur

{MONETARY}

CRET9

Valuta van huur

{CURRENCYCODE_3}

---

BIJLAGE IV:

Template over onderliggende blootstellingen — Corporate

| VELDCODE | VELDNAAM | FORMAAT |
| --- | --- | --- |
| Informatie over onderliggende blootstellingen |
| CRPL1 | Unieke identificatiecode | {ALPHANUM-28} |
| CRPL2 | Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling | {ALPHANUM-1000} |
| CRPL3 | Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling | {ALPHANUM-1000} |
| CRPL4 | Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur | {ALPHANUM-1000} |
| CRPL5 | Nieuwe identificatiecode van debiteur | {ALPHANUM-1000} |
| CRPL6 | Afsluitdatum van gegevensinzending | {DATEFORMAT} |
| CRPL7 | Datum van toevoeging aan pool | {DATEFORMAT} |
| CRPL8 | Datum van terugkoop | {DATEFORMAT} |
| CRPL9 | Datum van aflossing | {DATEFORMAT} |
| CRPL10 | Geografische regio — debiteur | {NUTS} |
| CRPL11 | Geografische regio — classificatie | {YEAR} |
| CRPL12 | Debiteur met aangetaste kredietwaardigheid | {Y/N} |
| CRPL13 | Cliënttype | {LIST} |
| CRPL14 | NACE-sectorcode | {NACE} |
| CRPL15 | Bazel III-debiteurensegment | {LIST} |
| CRPL16 | Omvang onderneming | {LIST} |
| CRPL17 | Inkomsten | {MONETARY} |
| CRPL18 | Totale schuld | {MONETARY} |
| CRPL19 | Ebitda | {MONETARY} |
| CRPL20 | Waarde van de onderneming | {MONETARY} |
| CRPL21 | Vrije kasstroom | {MONETARY} |
| CRPL22 | Datum financiële overzichten | {DATEFORMAT} |
| CRPL23 | Valuta van financiële verslaglegging | {CURRENCYCODE_3} |
| CRPL24 | Type schuld | {LIST} |
| CRPL25 | Gesecuritiseerde kortlopende vorderingen | {LIST} |
| CRPL26 | Internationaal effectenidentificatienummer (ISIN) | {ISIN} |
| CRPL27 | Rangorde | {LIST} |
| CRPL28 | Verstrekking door syndicaat | {Y/N} |
| CRPL29 | Transactie met hefboom | {Y/N} |
| CRPL30 | Beheerd door Collateralised Loan Obligation (CLO) | {Y/N} |
| CRPL31 | Betaling in natura | {Y/N} |
| CRPL32 | Bijzondere regeling | {ALPHANUM-10000} |
| CRPL33 | Datum van initiëring | {DATEFORMAT} |
| CRPL34 | Vervaldatum | {DATEFORMAT} |
| CRPL35 | Kanaal van initiëring | {LIST} |
| CRPL36 | Doel | {LIST} |
| CRPL37 | Munteenheid | {CURRENCYCODE_3} |
| CRPL38 | Oorspronkelijk kapitaalsaldo | {MONETARY} |
| CRPL39 | Huidig kapitaalsaldo | {MONETARY} |
| CRPL40 | Eerdere kapitaalsaldo’s | {MONETARY} |
| CRPL41 | Marktwaarde | {MONETARY} |
| CRPL42 | Totale kredietlimiet | {MONETARY} |
| CRPL43 | Aankoopprijs | {PERCENTAGE} |
| CRPL44 | Datum van putoptie | {DATEFORMAT} |
| CRPL45 | Uitoefenprijs van putoptie | {MONETARY} |
| CRPL46 | Aflossingstype | {LIST} |
| CRPL47 | Einddatum van aflossingsvrije periode voor kapitaal | {DATEFORMAT} |
| CRPL48 | Geplande frequentie van kapitaalaflossingen | {LIST} |
| CRPL49 | Geplande frequentie van rentebetalingen | {LIST} |
| CRPL50 | Verschuldigde betaling | {MONETARY} |
| CRPL51 | Ballonbedrag | {MONETARY} |
| CRPL52 | Rentevoettype | {LIST} |
| CRPL53 | Huidige rentevoet | {PERCENTAGE} |
| CRPL54 | Huidige rente-index | {LIST} |
| CRPL55 | Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index | {LIST} |
| CRPL56 | Huidige rentevoetmarge | {PERCENTAGE} |
| CRPL57 | Interval voor herziening van rentevoet | {INTEGER-9999} |
| CRPL58 | Rentevoetplafond | {PERCENTAGE} |
| CRPL59 | Rentevoetbodem | {PERCENTAGE} |
| CRPL60 | Herzieningsmarge 1 | {PERCENTAGE} |
| CRPL61 | Renteherzieningsdatum 1 | {DATEFORMAT} |
| CRPL62 | Herzieningsmarge 2 | {PERCENTAGE} |
| CRPL63 | Renteherzieningsdatum 2 | {DATEFORMAT} |
| CRPL64 | Herzieningsmarge 3 | {PERCENTAGE} |
| CRPL65 | Renteherzieningsdatum 3 | {DATEFORMAT} |
| CRPL66 | Herziene rente-index | {LIST} |
| CRPL67 | Looptijd herziene rente-index | {LIST} |
| CRPL68 | Aantal betalingen vóór securitisatie | {INTEGER-9999} |
| CRPL69 | Percentage aan per jaar toegestane vervroegde terugbetalingen | {PERCENTAGE} |
| CRPL70 | Einddatum verbodsperiode vervroegde terugbetaling | {DATEFORMAT} |
| CRPL71 | Vergoeding voor vervroegde terugbetaling | {MONETARY} |
| CRPL72 | Einddatum vergoeding voor vervroegde terugbetaling | {DATEFORMAT} |
| CRPL73 | Datum vervroegde terugbetaling | {DATEFORMAT} |
| CRPL74 | Cumulatieve vervroegde terugbetalingen | {MONETARY} |
| CRPL75 | Herstructureringsdatum | {DATEFORMAT} |
| CRPL76 | Laatste datum betalingsachterstand | {DATEFORMAT} |
| CRPL77 | Saldo van achterstallige bedragen | {MONETARY} |
| CRPL78 | Aantal dagen achterstallig | {INTEGER-9999} |
| CRPL79 | Rekeningstatus | {LIST} |
| CRPL80 | Reden voor wanbetaling of executie | {LIST} |
| CRPL81 | Bedrag van wanbetaling | {MONETARY} |
| CRPL82 | Wanbetalingsdatum | {DATEFORMAT} |
| CRPL83 | Toegerekende verliezen | {MONETARY} |
| CRPL84 | Cumulatieve terugvorderingen | {MONETARY} |
| CRPL85 | Terugvorderingsbron | {LIST} |
| CRPL86 | Verhaal | {Y/N} |
| CRPL87 | Depositobedrag | {MONETARY} |
| CRPL88 | Notioneel bedrag van renteswap | {MONETARY} |
| CRPL89 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van verstrekker van renteswap | {LEI} |
| CRPL90 | Verstrekker van renteswap | {ALPHANUM-1000} |
| CRPL91 | Vervaldatum van renteswap | {DATEFORMAT} |
| CRPL92 | Notioneel bedrag van valutaswap | {MONETARY} |
| CRPL93 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van verstrekker van valutaswap | {LEI} |
| CRPL94 | Verstrekker van valutawap | {ALPHANUM-1000} |
| CRPL95 | Vervaldatum van valutaswap | {DATEFORMAT} |
| CRPL96 | Naam van oorspronkelijke kredietverstrekker | {ALPHANUM-100} |
| CRPL97 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van oorspronkelijke kredietverstrekker | {LEI} |
| CRPL98 | Land van vestiging van oorspronkelijke kredietverstrekker | {COUNTRYCODE_2} |
| CRPL99 | Naam van initiator | {ALPHANUM-100} |
| CRPL100 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van initiator | {LEI} |
| CRPL101 | Land van vestiging van initiator | {COUNTRYCODE_2} |
| Informatie op het niveau van onderpand |
| CRPC1 | Unieke identificatiecode | {ALPHANUM-28} |
| CRPC2 | Identificatiecode van onderliggende blootstelling | {ALPHANUM-1000} |
| CRPC3 | Oorspronkelijke identificatiecode van onderpand | {ALPHANUM-1000} |
| CRPC4 | Nieuwe identificatiecode van onderpand | {ALPHANUM-1000} |
| CRPC5 | Geografische regio — onderpand | {NUTS} |
| CRPC6 | Type zekerheid | {LIST} |
| CRPC7 | Type bezwaring | {LIST} |
| CRPC8 | Pandrecht | {INTEGER-9999} |
| CRPC9 | Onderpandtype | {LIST} |
| CRPC10 | Huidig taxatiebedrag | {MONETARY} |
| CRPC11 | Huidige taxatiemethode | {LIST} |
| CRPC12 | Huidige taxatiedatum | {DATEFORMAT} |
| CRPC13 | Oorspronkelijk taxatiebedrag | {MONETARY} |
| CRPC14 | Oorspronkelijke taxatiemethode | {LIST} |
| CRPC15 | Oorspronkelijke taxatiedatum | {DATEFORMAT} |
| CRPC16 | Verkoopdatum | {DATEFORMAT} |
| CRPC17 | Verkoopprijs | {MONETARY} |
| CRPC18 | Valuta van onderpand | {CURRENCYCODE_3} |
| CRPC19 | Land van garantiegever | {COUNTRYCODE_2} |
| CRPC20 | ESA-subsector van garantiegever | {ESA} |

VELDCODE

VELDNAAM

FORMAAT

Informatie over onderliggende blootstellingen

CRPL1

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-28}

CRPL2

Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling

{ALPHANUM-1000}

CRPL3

Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling

{ALPHANUM-1000}

CRPL4

Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur

{ALPHANUM-1000}

CRPL5

Nieuwe identificatiecode van debiteur

{ALPHANUM-1000}

CRPL6

Afsluitdatum van gegevensinzending

{DATEFORMAT}

CRPL7

Datum van toevoeging aan pool

{DATEFORMAT}

CRPL8

Datum van terugkoop

{DATEFORMAT}

CRPL9

Datum van aflossing

{DATEFORMAT}

CRPL10

Geografische regio — debiteur

{NUTS}

CRPL11

Geografische regio — classificatie

{YEAR}

CRPL12

Debiteur met aangetaste kredietwaardigheid

{Y/N}

CRPL13

Cliënttype

{LIST}

CRPL14

NACE-sectorcode

{NACE}

CRPL15

Bazel III-debiteurensegment

{LIST}

CRPL16

Omvang onderneming

{LIST}

CRPL17

Inkomsten

{MONETARY}

CRPL18

Totale schuld

{MONETARY}

CRPL19

Ebitda

{MONETARY}

CRPL20

Waarde van de onderneming

{MONETARY}

CRPL21

Vrije kasstroom

{MONETARY}

CRPL22

Datum financiële overzichten

{DATEFORMAT}

CRPL23

Valuta van financiële verslaglegging

{CURRENCYCODE_3}

CRPL24

Type schuld

{LIST}

CRPL25

Gesecuritiseerde kortlopende vorderingen

{LIST}

CRPL26

Internationaal effectenidentificatienummer (ISIN)

{ISIN}

CRPL27

Rangorde

{LIST}

CRPL28

Verstrekking door syndicaat

{Y/N}

CRPL29

Transactie met hefboom

{Y/N}

CRPL30

Beheerd door Collateralised Loan Obligation (CLO)

{Y/N}

CRPL31

Betaling in natura

{Y/N}

CRPL32

Bijzondere regeling

{ALPHANUM-10000}

CRPL33

Datum van initiëring

{DATEFORMAT}

CRPL34

Vervaldatum

{DATEFORMAT}

CRPL35

Kanaal van initiëring

{LIST}

CRPL36

Doel

{LIST}

CRPL37

Munteenheid

{CURRENCYCODE_3}

CRPL38

Oorspronkelijk kapitaalsaldo

{MONETARY}

CRPL39

Huidig kapitaalsaldo

{MONETARY}

CRPL40

Eerdere kapitaalsaldo’s

{MONETARY}

CRPL41

Marktwaarde

{MONETARY}

CRPL42

Totale kredietlimiet

{MONETARY}

CRPL43

Aankoopprijs

{PERCENTAGE}

CRPL44

Datum van putoptie

{DATEFORMAT}

CRPL45

Uitoefenprijs van putoptie

{MONETARY}

CRPL46

Aflossingstype

{LIST}

CRPL47

Einddatum van aflossingsvrije periode voor kapitaal

{DATEFORMAT}

CRPL48

Geplande frequentie van kapitaalaflossingen

{LIST}

CRPL49

Geplande frequentie van rentebetalingen

{LIST}

CRPL50

Verschuldigde betaling

{MONETARY}

CRPL51

Ballonbedrag

{MONETARY}

CRPL52

Rentevoettype

{LIST}

CRPL53

Huidige rentevoet

{PERCENTAGE}

CRPL54

Huidige rente-index

{LIST}

CRPL55

Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index

{LIST}

CRPL56

Huidige rentevoetmarge

{PERCENTAGE}

CRPL57

Interval voor herziening van rentevoet

{INTEGER-9999}

CRPL58

Rentevoetplafond

{PERCENTAGE}

CRPL59

Rentevoetbodem

{PERCENTAGE}

CRPL60

Herzieningsmarge 1

{PERCENTAGE}

CRPL61

Renteherzieningsdatum 1

{DATEFORMAT}

CRPL62

Herzieningsmarge 2

{PERCENTAGE}

CRPL63

Renteherzieningsdatum 2

{DATEFORMAT}

CRPL64

Herzieningsmarge 3

{PERCENTAGE}

CRPL65

Renteherzieningsdatum 3

{DATEFORMAT}

CRPL66

Herziene rente-index

{LIST}

CRPL67

Looptijd herziene rente-index

{LIST}

CRPL68

Aantal betalingen vóór securitisatie

{INTEGER-9999}

CRPL69

Percentage aan per jaar toegestane vervroegde terugbetalingen

{PERCENTAGE}

CRPL70

Einddatum verbodsperiode vervroegde terugbetaling

{DATEFORMAT}

CRPL71

Vergoeding voor vervroegde terugbetaling

{MONETARY}

CRPL72

Einddatum vergoeding voor vervroegde terugbetaling

{DATEFORMAT}

CRPL73

Datum vervroegde terugbetaling

{DATEFORMAT}

CRPL74

Cumulatieve vervroegde terugbetalingen

{MONETARY}

CRPL75

Herstructureringsdatum

{DATEFORMAT}

CRPL76

Laatste datum betalingsachterstand

{DATEFORMAT}

CRPL77

Saldo van achterstallige bedragen

{MONETARY}

CRPL78

Aantal dagen achterstallig

{INTEGER-9999}

CRPL79

Rekeningstatus

{LIST}

CRPL80

Reden voor wanbetaling of executie

{LIST}

CRPL81

Bedrag van wanbetaling

{MONETARY}

CRPL82

Wanbetalingsdatum

{DATEFORMAT}

CRPL83

Toegerekende verliezen

{MONETARY}

CRPL84

Cumulatieve terugvorderingen

{MONETARY}

CRPL85

Terugvorderingsbron

{LIST}

CRPL86

Verhaal

{Y/N}

CRPL87

Depositobedrag

{MONETARY}

CRPL88

Notioneel bedrag van renteswap

{MONETARY}

CRPL89

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van verstrekker van renteswap

{LEI}

CRPL90

Verstrekker van renteswap

{ALPHANUM-1000}

CRPL91

Vervaldatum van renteswap

{DATEFORMAT}

CRPL92

Notioneel bedrag van valutaswap

{MONETARY}

CRPL93

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van verstrekker van valutaswap

{LEI}

CRPL94

Verstrekker van valutawap

{ALPHANUM-1000}

CRPL95

Vervaldatum van valutaswap

{DATEFORMAT}

CRPL96

Naam van oorspronkelijke kredietverstrekker

{ALPHANUM-100}

CRPL97

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van oorspronkelijke kredietverstrekker

{LEI}

CRPL98

Land van vestiging van oorspronkelijke kredietverstrekker

{COUNTRYCODE_2}

CRPL99

Naam van initiator

{ALPHANUM-100}

CRPL100

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van initiator

{LEI}

CRPL101

Land van vestiging van initiator

{COUNTRYCODE_2}

Informatie op het niveau van onderpand

CRPC1

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-28}

CRPC2

Identificatiecode van onderliggende blootstelling

{ALPHANUM-1000}

CRPC3

Oorspronkelijke identificatiecode van onderpand

{ALPHANUM-1000}

CRPC4

Nieuwe identificatiecode van onderpand

{ALPHANUM-1000}

CRPC5

Geografische regio — onderpand

{NUTS}

CRPC6

Type zekerheid

{LIST}

CRPC7

Type bezwaring

{LIST}

CRPC8

Pandrecht

{INTEGER-9999}

CRPC9

Onderpandtype

{LIST}

CRPC10

Huidig taxatiebedrag

{MONETARY}

CRPC11

Huidige taxatiemethode

{LIST}

CRPC12

Huidige taxatiedatum

{DATEFORMAT}

CRPC13

Oorspronkelijk taxatiebedrag

{MONETARY}

CRPC14

Oorspronkelijke taxatiemethode

{LIST}

CRPC15

Oorspronkelijke taxatiedatum

{DATEFORMAT}

CRPC16

Verkoopdatum

{DATEFORMAT}

CRPC17

Verkoopprijs

{MONETARY}

CRPC18

Valuta van onderpand

{CURRENCYCODE_3}

CRPC19

Land van garantiegever

{COUNTRYCODE_2}

CRPC20

ESA-subsector van garantiegever

{ESA}

---

BIJLAGE V:

Template over onderliggende blootstellingen — Auto’s

| VELDCODE | VELDNAAM | FORMAAT |
| --- | --- | --- |
| Informatie over onderliggende blootstellingen |
| AUTL1 | Unieke identificatiecode | {ALPHANUM-28} |
| AUTL2 | Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling | {ALPHANUM-1000} |
| AUTL3 | Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling | {ALPHANUM-1000} |
| AUTL4 | Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur | {ALPHANUM-1000} |
| AUTL5 | Nieuwe identificatiecode van debiteur | {ALPHANUM-1000} |
| AUTL6 | Afsluitdatum van gegevensinzending | {DATEFORMAT} |
| AUTL7 | Datum van toevoeging aan pool | {DATEFORMAT} |
| AUTL8 | Datum van terugkoop | {DATEFORMAT} |
| AUTL9 | Datum van aflossing | {DATEFORMAT} |
| AUTL10 | Geografische regio — debiteur | {NUTS} |
| AUTL11 | Geografische regio — classificatie | {YEAR} |
| AUTL12 | Arbeidsstatus | {LIST} |
| AUTL13 | Debiteur met aangetaste kredietwaardigheid | {Y/N} |
| AUTL14 | Rechtsvorm van debiteur | {LIST} |
| AUTL15 | Cliënttype | {LIST} |
| AUTL16 | Primair inkomen | {MONETARY} |
| AUTL17 | Type primair inkomen | {LIST} |
| AUTL18 | Valuta van primair inkomen | {CURRENCYCODE_3} |
| AUTL19 | Inkomenscontrole voor primair inkomen | {LIST} |
| AUTL20 | Inkomsten | {MONETARY} |
| AUTL21 | Valuta van financiële verslaglegging | {CURRENCYCODE_3} |
| AUTL22 | Bijzondere regeling | {ALPHANUM-10000} |
| AUTL23 | Type product | {LIST} |
| AUTL24 | Datum van initiëring | {DATEFORMAT} |
| AUTL25 | Vervaldatum | {DATEFORMAT} |
| AUTL26 | Oorspronkelijke looptijd | {INTEGER-9999} |
| AUTL27 | Kanaal van initiëring | {LIST} |
| AUTL28 | Munteenheid | {CURRENCYCODE_3} |
| AUTL29 | Oorspronkelijk kapitaalsaldo | {MONETARY} |
| AUTL30 | Huidig kapitaalsaldo | {MONETARY} |
| AUTL31 | Aankoopprijs | {PERCENTAGE} |
| AUTL32 | Aflossingstype | {LIST} |
| AUTL33 | Einddatum van aflossingsvrije periode voor kapitaal | {DATEFORMAT} |
| AUTL34 | Geplande frequentie van kapitaalaflossingen | {LIST} |
| AUTL35 | Geplande frequentie van rentebetalingen | {LIST} |
| AUTL36 | Betalingsmethode | {LIST} |
| AUTL37 | Verschuldigde betaling | {MONETARY} |
| AUTL38 | Ballonbedrag | {MONETARY} |
| AUTL39 | Bedrag van aanbetaling | {MONETARY} |
| AUTL40 | Huidige rentevoet | {PERCENTAGE} |
| AUTL41 | Huidige rente-index | {LIST} |
| AUTL42 | Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index | {LIST} |
| AUTL43 | Huidige rentevoetmarge | {PERCENTAGE} |
| AUTL44 | Interval voor herziening van rentevoet | {INTEGER-9999} |
| AUTL45 | Rentevoetplafond | {PERCENTAGE} |
| AUTL46 | Rentevoetbodem | {PERCENTAGE} |
| AUTL47 | Aantal betalingen vóór securitisatie | {INTEGER-9999} |
| AUTL48 | Percentage aan per jaar toegestane vervroegde terugbetalingen | {PERCENTAGE} |
| AUTL49 | Vergoeding voor vervroegde terugbetaling | {MONETARY} |
| AUTL50 | Einddatum vergoeding voor vervroegde terugbetaling | {DATEFORMAT} |
| AUTL51 | Datum vervroegde terugbetaling | {DATEFORMAT} |
| AUTL52 | Cumulatieve vervroegde terugbetalingen | {MONETARY} |
| AUTL53 | Fabrikant | {ALPHANUM-100} |
| AUTL54 | Model | {ALPHANUM-100} |
| AUTL55 | Jaar van registratie | {YEAR} |
| AUTL56 | Nieuw of tweedehands | {LIST} |
| AUTL57 | Waarde energieprestatiecertificaat | {LIST} |
| AUTL58 | Naam van verstrekker van energieprestatiecertificaat | {ALPHANUM-100} |
| AUTL59 | Oorspronkelijke loan-to-value (LTV) | {PERCENTAGE} |
| AUTL60 | Oorspronkelijk taxatiebedrag | {MONETARY} |
| AUTL61 | Oorspronkelijke restwaarde van voertuig | {MONETARY} |
| AUTL62 | Prijs van optie tot koop | {MONETARY} |
| AUTL63 | Gesecuritiseerde restwaarde | {MONETARY} |
| AUTL64 | Geactualiseerde restwaarde van voertuig | {MONETARY} |
| AUTL65 | Datum van geactualiseerde schatting van de restwaarde van voertuig | {DATEFORMAT} |
| AUTL66 | Herstructureringsdatum | {DATEFORMAT} |
| AUTL67 | Laatste datum betalingsachterstand | {DATEFORMAT} |
| AUTL68 | Saldo van achterstallige bedragen | {MONETARY} |
| AUTL69 | Aantal dagen achterstallig | {INTEGER-9999} |
| AUTL70 | Rekeningstatus | {LIST} |
| AUTL71 | Reden voor wanbetaling of executie | {LIST} |
| AUTL72 | Bedrag van wanbetaling | {MONETARY} |
| AUTL73 | Wanbetalingsdatum | {DATEFORMAT} |
| AUTL74 | Toegerekende verliezen | {MONETARY} |
| AUTL75 | Restwaardeverliezen | {MONETARY} |
| AUTL76 | Cumulatieve terugvorderingen | {MONETARY} |
| AUTL77 | Verkoopprijs | {MONETARY} |
| AUTL78 | Depositobedrag | {MONETARY} |
| AUTL79 | Naam van oorspronkelijke kredietverstrekker | {ALPHANUM-100} |
| AUTL80 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van oorspronkelijke kredietverstrekker | {LEI} |
| AUTL81 | Land van vestiging van oorspronkelijke kredietverstrekker | {COUNTRYCODE_2} |
| AUTL82 | Naam van initiator | {ALPHANUM-100} |
| AUTL83 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van initiator | {LEI} |
| AUTL84 | Land van vestiging van initiator | {COUNTRYCODE_2} |

VELDCODE

VELDNAAM

FORMAAT

Informatie over onderliggende blootstellingen

AUTL1

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-28}

AUTL2

Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling

{ALPHANUM-1000}

AUTL3

Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling

{ALPHANUM-1000}

AUTL4

Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur

{ALPHANUM-1000}

AUTL5

Nieuwe identificatiecode van debiteur

{ALPHANUM-1000}

AUTL6

Afsluitdatum van gegevensinzending

{DATEFORMAT}

AUTL7

Datum van toevoeging aan pool

{DATEFORMAT}

AUTL8

Datum van terugkoop

{DATEFORMAT}

AUTL9

Datum van aflossing

{DATEFORMAT}

AUTL10

Geografische regio — debiteur

{NUTS}

AUTL11

Geografische regio — classificatie

{YEAR}

AUTL12

Arbeidsstatus

{LIST}

AUTL13

Debiteur met aangetaste kredietwaardigheid

{Y/N}

AUTL14

Rechtsvorm van debiteur

{LIST}

AUTL15

Cliënttype

{LIST}

AUTL16

Primair inkomen

{MONETARY}

AUTL17

Type primair inkomen

{LIST}

AUTL18

Valuta van primair inkomen

{CURRENCYCODE_3}

AUTL19

Inkomenscontrole voor primair inkomen

{LIST}

AUTL20

Inkomsten

{MONETARY}

AUTL21

Valuta van financiële verslaglegging

{CURRENCYCODE_3}

AUTL22

Bijzondere regeling

{ALPHANUM-10000}

AUTL23

Type product

{LIST}

AUTL24

Datum van initiëring

{DATEFORMAT}

AUTL25

Vervaldatum

{DATEFORMAT}

AUTL26

Oorspronkelijke looptijd

{INTEGER-9999}

AUTL27

Kanaal van initiëring

{LIST}

AUTL28

Munteenheid

{CURRENCYCODE_3}

AUTL29

Oorspronkelijk kapitaalsaldo

{MONETARY}

AUTL30

Huidig kapitaalsaldo

{MONETARY}

AUTL31

Aankoopprijs

{PERCENTAGE}

AUTL32

Aflossingstype

{LIST}

AUTL33

Einddatum van aflossingsvrije periode voor kapitaal

{DATEFORMAT}

AUTL34

Geplande frequentie van kapitaalaflossingen

{LIST}

AUTL35

Geplande frequentie van rentebetalingen

{LIST}

AUTL36

Betalingsmethode

{LIST}

AUTL37

Verschuldigde betaling

{MONETARY}

AUTL38

Ballonbedrag

{MONETARY}

AUTL39

Bedrag van aanbetaling

{MONETARY}

AUTL40

Huidige rentevoet

{PERCENTAGE}

AUTL41

Huidige rente-index

{LIST}

AUTL42

Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index

{LIST}

AUTL43

Huidige rentevoetmarge

{PERCENTAGE}

AUTL44

Interval voor herziening van rentevoet

{INTEGER-9999}

AUTL45

Rentevoetplafond

{PERCENTAGE}

AUTL46

Rentevoetbodem

{PERCENTAGE}

AUTL47

Aantal betalingen vóór securitisatie

{INTEGER-9999}

AUTL48

Percentage aan per jaar toegestane vervroegde terugbetalingen

{PERCENTAGE}

AUTL49

Vergoeding voor vervroegde terugbetaling

{MONETARY}

AUTL50

Einddatum vergoeding voor vervroegde terugbetaling

{DATEFORMAT}

AUTL51

Datum vervroegde terugbetaling

{DATEFORMAT}

AUTL52

Cumulatieve vervroegde terugbetalingen

{MONETARY}

AUTL53

Fabrikant

{ALPHANUM-100}

AUTL54

Model

{ALPHANUM-100}

AUTL55

Jaar van registratie

{YEAR}

AUTL56

Nieuw of tweedehands

{LIST}

AUTL57

Waarde energieprestatiecertificaat

{LIST}

AUTL58

Naam van verstrekker van energieprestatiecertificaat

{ALPHANUM-100}

AUTL59

Oorspronkelijke loan-to-value (LTV)

{PERCENTAGE}

AUTL60

Oorspronkelijk taxatiebedrag

{MONETARY}

AUTL61

Oorspronkelijke restwaarde van voertuig

{MONETARY}

AUTL62

Prijs van optie tot koop

{MONETARY}

AUTL63

Gesecuritiseerde restwaarde

{MONETARY}

AUTL64

Geactualiseerde restwaarde van voertuig

{MONETARY}

AUTL65

Datum van geactualiseerde schatting van de restwaarde van voertuig

{DATEFORMAT}

AUTL66

Herstructureringsdatum

{DATEFORMAT}

AUTL67

Laatste datum betalingsachterstand

{DATEFORMAT}

AUTL68

Saldo van achterstallige bedragen

{MONETARY}

AUTL69

Aantal dagen achterstallig

{INTEGER-9999}

AUTL70

Rekeningstatus

{LIST}

AUTL71

Reden voor wanbetaling of executie

{LIST}

AUTL72

Bedrag van wanbetaling

{MONETARY}

AUTL73

Wanbetalingsdatum

{DATEFORMAT}

AUTL74

Toegerekende verliezen

{MONETARY}

AUTL75

Restwaardeverliezen

{MONETARY}

AUTL76

Cumulatieve terugvorderingen

{MONETARY}

AUTL77

Verkoopprijs

{MONETARY}

AUTL78

Depositobedrag

{MONETARY}

AUTL79

Naam van oorspronkelijke kredietverstrekker

{ALPHANUM-100}

AUTL80

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van oorspronkelijke kredietverstrekker

{LEI}

AUTL81

Land van vestiging van oorspronkelijke kredietverstrekker

{COUNTRYCODE_2}

AUTL82

Naam van initiator

{ALPHANUM-100}

AUTL83

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van initiator

{LEI}

AUTL84

Land van vestiging van initiator

{COUNTRYCODE_2}

---

BIJLAGE VI:

Template over onderliggende blootstellingen — Consument

| VELDCODE | VELDNAAM | FORMAAT |
| --- | --- | --- |
| Informatie over onderliggende blootstellingen |
| CMRL1 | Unieke identificatiecode | {ALPHANUM-28} |
| CMRL2 | Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling | {ALPHANUM-1000} |
| CMRL3 | Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling | {ALPHANUM-1000} |
| CMRL4 | Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur | {ALPHANUM-1000} |
| CMRL5 | Nieuwe identificatiecode van debiteur | {ALPHANUM-1000} |
| CMRL6 | Afsluitdatum van gegevensinzending | {DATEFORMAT} |
| CMRL7 | Datum van toevoeging aan pool | {DATEFORMAT} |
| CMRL8 | Datum van terugkoop | {DATEFORMAT} |
| CMRL9 | Datum van aflossing | {DATEFORMAT} |
| CMRL10 | Geografische regio — debiteur | {NUTS} |
| CMRL11 | Geografische regio — classificatie | {YEAR} |
| CMRL12 | Arbeidsstatus | {LIST} |
| CMRL13 | Debiteur met aangetaste kredietwaardigheid | {Y/N} |
| CMRL14 | Cliënttype | {LIST} |
| CMRL15 | Primair inkomen | {MONETARY} |
| CMRL16 | Type primair inkomen | {LIST} |
| CMRL17 | Valuta van primair inkomen | {CURRENCYCODE_3} |
| CMRL18 | Inkomenscontrole voor primair inkomen | {LIST} |
| CMRL19 | Gedekt door salaris/pensioen | {Y/N} |
| CMRL20 | Bijzondere regeling | {ALPHANUM-10000} |
| CMRL21 | Datum van initiëring | {DATEFORMAT} |
| CMRL22 | Vervaldatum | {DATEFORMAT} |
| CMRL23 | Oorspronkelijke looptijd | {INTEGER-9999} |
| CMRL24 | Kanaal van initiëring | {LIST} |
| CMRL25 | Doel | {LIST} |
| CMRL26 | Munteenheid | {CURRENCYCODE_3} |
| CMRL27 | Oorspronkelijk kapitaalsaldo | {MONETARY} |
| CMRL28 | Huidig kapitaalsaldo | {MONETARY} |
| CMRL29 | Totale kredietlimiet | {MONETARY} |
| CMRL30 | Einddatum hernieuwing | {DATEFORMAT} |
| CMRL31 | Aankoopprijs | {PERCENTAGE} |
| CMRL32 | Aflossingstype | {LIST} |
| CMRL33 | Einddatum van aflossingsvrije periode voor kapitaal | {DATEFORMAT} |
| CMRL34 | Geplande frequentie van kapitaalaflossingen | {LIST} |
| CMRL35 | Geplande frequentie van rentebetalingen | {LIST} |
| CMRL36 | Verschuldigde betaling | {MONETARY} |
| CMRL37 | Huidige rentevoet | {PERCENTAGE} |
| CMRL38 | Huidige rente-index | {LIST} |
| CMRL39 | Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index | {LIST} |
| CMRL40 | Huidige rentevoetmarge | {PERCENTAGE} |
| CMRL41 | Interval voor herziening van rentevoet | {INTEGER-9999} |
| CMRL42 | Rentevoetplafond | {PERCENTAGE} |
| CMRL43 | Rentevoetbodem | {PERCENTAGE} |
| CMRL44 | Aantal betalingen vóór securitisatie | {INTEGER-9999} |
| CMRL45 | Percentage aan per jaar toegestane vervroegde terugbetalingen | {PERCENTAGE} |
| CMRL46 | Einddatum verbodsperiode vervroegde terugbetaling | {DATEFORMAT} |
| CMRL47 | Vergoeding voor vervroegde terugbetaling | {MONETARY} |
| CMRL48 | Einddatum vergoeding voor vervroegde terugbetaling | {DATEFORMAT} |
| CMRL49 | Datum vervroegde terugbetaling | {DATEFORMAT} |
| CMRL50 | Cumulatieve vervroegde terugbetalingen | {MONETARY} |
| CMRL51 | Herstructureringsdatum | {DATEFORMAT} |
| CMRL52 | Laatste datum betalingsachterstand | {DATEFORMAT} |
| CMRL53 | Saldo van achterstallige bedragen | {MONETARY} |
| CMRL54 | Aantal dagen achterstallig | {INTEGER-9999} |
| CMRL55 | Rekeningstatus | {LIST} |
| CMRL56 | Reden voor wanbetaling of executie | {LIST} |
| CMRL57 | Bedrag van wanbetaling | {MONETARY} |
| CMRL58 | Wanbetalingsdatum | {DATEFORMAT} |
| CMRL59 | Toegerekende verliezen | {MONETARY} |
| CMRL60 | Cumulatieve terugvorderingen | {MONETARY} |
| CMRL61 | Depositobedrag | {MONETARY} |
| CMRL62 | Naam van oorspronkelijke kredietverstrekker | {ALPHANUM-100} |
| CMRL63 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van oorspronkelijke kredietverstrekker | {LEI} |
| CMRL64 | Land van vestiging van oorspronkelijke kredietverstrekker | {COUNTRYCODE_2} |
| CMRL65 | Naam van initiator | {ALPHANUM-100} |
| CMRL66 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van initiator | {LEI} |
| CMRL67 | Land van vestiging van initiator | {COUNTRYCODE_2} |
| CMRL68 | Waarde energieprestatiecertificaat | {LIST} |
| CMRL69 | Naam van verstrekker van energieprestatiecertificaat | {ALPHANUM-100} |

VELDCODE

VELDNAAM

FORMAAT

Informatie over onderliggende blootstellingen

CMRL1

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-28}

CMRL2

Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling

{ALPHANUM-1000}

CMRL3

Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling

{ALPHANUM-1000}

CMRL4

Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur

{ALPHANUM-1000}

CMRL5

Nieuwe identificatiecode van debiteur

{ALPHANUM-1000}

CMRL6

Afsluitdatum van gegevensinzending

{DATEFORMAT}

CMRL7

Datum van toevoeging aan pool

{DATEFORMAT}

CMRL8

Datum van terugkoop

{DATEFORMAT}

CMRL9

Datum van aflossing

{DATEFORMAT}

CMRL10

Geografische regio — debiteur

{NUTS}

CMRL11

Geografische regio — classificatie

{YEAR}

CMRL12

Arbeidsstatus

{LIST}

CMRL13

Debiteur met aangetaste kredietwaardigheid

{Y/N}

CMRL14

Cliënttype

{LIST}

CMRL15

Primair inkomen

{MONETARY}

CMRL16

Type primair inkomen

{LIST}

CMRL17

Valuta van primair inkomen

{CURRENCYCODE_3}

CMRL18

Inkomenscontrole voor primair inkomen

{LIST}

CMRL19

Gedekt door salaris/pensioen

{Y/N}

CMRL20

Bijzondere regeling

{ALPHANUM-10000}

CMRL21

Datum van initiëring

{DATEFORMAT}

CMRL22

Vervaldatum

{DATEFORMAT}

CMRL23

Oorspronkelijke looptijd

{INTEGER-9999}

CMRL24

Kanaal van initiëring

{LIST}

CMRL25

Doel

{LIST}

CMRL26

Munteenheid

{CURRENCYCODE_3}

CMRL27

Oorspronkelijk kapitaalsaldo

{MONETARY}

CMRL28

Huidig kapitaalsaldo

{MONETARY}

CMRL29

Totale kredietlimiet

{MONETARY}

CMRL30

Einddatum hernieuwing

{DATEFORMAT}

CMRL31

Aankoopprijs

{PERCENTAGE}

CMRL32

Aflossingstype

{LIST}

CMRL33

Einddatum van aflossingsvrije periode voor kapitaal

{DATEFORMAT}

CMRL34

Geplande frequentie van kapitaalaflossingen

{LIST}

CMRL35

Geplande frequentie van rentebetalingen

{LIST}

CMRL36

Verschuldigde betaling

{MONETARY}

CMRL37

Huidige rentevoet

{PERCENTAGE}

CMRL38

Huidige rente-index

{LIST}

CMRL39

Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index

{LIST}

CMRL40

Huidige rentevoetmarge

{PERCENTAGE}

CMRL41

Interval voor herziening van rentevoet

{INTEGER-9999}

CMRL42

Rentevoetplafond

{PERCENTAGE}

CMRL43

Rentevoetbodem

{PERCENTAGE}

CMRL44

Aantal betalingen vóór securitisatie

{INTEGER-9999}

CMRL45

Percentage aan per jaar toegestane vervroegde terugbetalingen

{PERCENTAGE}

CMRL46

Einddatum verbodsperiode vervroegde terugbetaling

{DATEFORMAT}

CMRL47

Vergoeding voor vervroegde terugbetaling

{MONETARY}

CMRL48

Einddatum vergoeding voor vervroegde terugbetaling

{DATEFORMAT}

CMRL49

Datum vervroegde terugbetaling

{DATEFORMAT}

CMRL50

Cumulatieve vervroegde terugbetalingen

{MONETARY}

CMRL51

Herstructureringsdatum

{DATEFORMAT}

CMRL52

Laatste datum betalingsachterstand

{DATEFORMAT}

CMRL53

Saldo van achterstallige bedragen

{MONETARY}

CMRL54

Aantal dagen achterstallig

{INTEGER-9999}

CMRL55

Rekeningstatus

{LIST}

CMRL56

Reden voor wanbetaling of executie

{LIST}

CMRL57

Bedrag van wanbetaling

{MONETARY}

CMRL58

Wanbetalingsdatum

{DATEFORMAT}

CMRL59

Toegerekende verliezen

{MONETARY}

CMRL60

Cumulatieve terugvorderingen

{MONETARY}

CMRL61

Depositobedrag

{MONETARY}

CMRL62

Naam van oorspronkelijke kredietverstrekker

{ALPHANUM-100}

CMRL63

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van oorspronkelijke kredietverstrekker

{LEI}

CMRL64

Land van vestiging van oorspronkelijke kredietverstrekker

{COUNTRYCODE_2}

CMRL65

Naam van initiator

{ALPHANUM-100}

CMRL66

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van initiator

{LEI}

CMRL67

Land van vestiging van initiator

{COUNTRYCODE_2}

CMRL68

Waarde energieprestatiecertificaat

{LIST}

CMRL69

Naam van verstrekker van energieprestatiecertificaat

{ALPHANUM-100}

---

BIJLAGE VII:

Template over onderliggende blootstellingen — creditcard

| VELDCODE | VELDNAAM | FORMAAT |
| --- | --- | --- |
| Informatie over onderliggende blootstellingen |
| CCDL1 | Unieke identificatiecode | {ALPHANUM-28} |
| CCDL2 | Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling | {ALPHANUM-1000} |
| CCDL3 | Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling | {ALPHANUM-1000} |
| CCDL4 | Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur | {ALPHANUM-1000} |
| CCDL5 | Nieuwe identificatiecode van debiteur | {ALPHANUM-1000} |
| CCDL6 | Afsluitdatum van gegevensinzending | {DATEFORMAT} |
| CCDL7 | Datum van toevoeging aan pool | {DATEFORMAT} |
| CCDL8 | Datum van terugkoop | {DATEFORMAT} |
| CCDL9 | Geografische regio — debiteur | {NUTS} |
| CCDL10 | Geografische regio — classificatie | {YEAR} |
| CCDL11 | Arbeidsstatus | {LIST} |
| CCDL12 | Debiteur met aangetaste kredietwaardigheid | {Y/N} |
| CCDL13 | Cliënttype | {LIST} |
| CCDL14 | Primair inkomen | {MONETARY} |
| CCDL15 | Type primair inkomen | {LIST} |
| CCDL16 | Valuta van primair inkomen | {CURRENCYCODE_3} |
| CCDL17 | Inkomenscontrole voor primair inkomen | {LIST} |
| CCDL18 | Bijzondere regeling | {ALPHANUM-10000} |
| CCDL19 | Datum van initiëring | {DATEFORMAT} |
| CCDL20 | Kanaal van initiëring | {LIST} |
| CCDL21 | Munteenheid | {CURRENCYCODE_3} |
| CCDL22 | Huidig kapitaalsaldo | {MONETARY} |
| CCDL23 | Totale kredietlimiet | {MONETARY} |
| CCDL24 | Aankoopprijs | {PERCENTAGE} |
| CCDL25 | Einddatum van aflossingsvrije periode voor kapitaal | {DATEFORMAT} |
| CCDL26 | Geplande frequentie van kapitaalaflossingen | {LIST} |
| CCDL27 | Geplande frequentie van rentebetalingen | {LIST} |
| CCDL28 | Verschuldigde betaling | {MONETARY} |
| CCDL29 | Huidige rentevoet | {PERCENTAGE} |
| CCDL30 | Huidige rente-index | {LIST} |
| CCDL31 | Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index | {LIST} |
| CCDL32 | Aantal betalingen vóór securitisatie | {INTEGER-9999} |
| CCDL33 | Herstructureringsdatum | {DATEFORMAT} |
| CCDL34 | Laatste datum betalingsachterstand | {DATEFORMAT} |
| CCDL35 | Aantal dagen achterstallig | {INTEGER-9999} |
| CCDL36 | Saldo van achterstallige bedragen | {MONETARY} |
| CCDL37 | Rekeningstatus | {LIST} |
| CCDL38 | Reden voor wanbetaling of executie | {LIST} |
| CCDL39 | Bedrag van wanbetaling | {MONETARY} |
| CCDL40 | Wanbetalingsdatum | {DATEFORMAT} |
| CCDL41 | Cumulatieve terugvorderingen | {MONETARY} |
| CCDL42 | Naam van oorspronkelijke kredietverstrekker | {ALPHANUM-100} |
| CCDL43 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van oorspronkelijke kredietverstrekker | {LEI} |
| CCDL44 | Land van vestiging van oorspronkelijke kredietverstrekker | {COUNTRYCODE_2} |
| CCDL45 | Naam van initiator | {ALPHANUM-100} |
| CCDL46 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van initiator | {LEI} |
| CCDL47 | Land van vestiging van initiator | {COUNTRYCODE_2} |

VELDCODE

VELDNAAM

FORMAAT

Informatie over onderliggende blootstellingen

CCDL1

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-28}

CCDL2

Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling

{ALPHANUM-1000}

CCDL3

Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling

{ALPHANUM-1000}

CCDL4

Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur

{ALPHANUM-1000}

CCDL5

Nieuwe identificatiecode van debiteur

{ALPHANUM-1000}

CCDL6

Afsluitdatum van gegevensinzending

{DATEFORMAT}

CCDL7

Datum van toevoeging aan pool

{DATEFORMAT}

CCDL8

Datum van terugkoop

{DATEFORMAT}

CCDL9

Geografische regio — debiteur

{NUTS}

CCDL10

Geografische regio — classificatie

{YEAR}

CCDL11

Arbeidsstatus

{LIST}

CCDL12

Debiteur met aangetaste kredietwaardigheid

{Y/N}

CCDL13

Cliënttype

{LIST}

CCDL14

Primair inkomen

{MONETARY}

CCDL15

Type primair inkomen

{LIST}

CCDL16

Valuta van primair inkomen

{CURRENCYCODE_3}

CCDL17

Inkomenscontrole voor primair inkomen

{LIST}

CCDL18

Bijzondere regeling

{ALPHANUM-10000}

CCDL19

Datum van initiëring

{DATEFORMAT}

CCDL20

Kanaal van initiëring

{LIST}

CCDL21

Munteenheid

{CURRENCYCODE_3}

CCDL22

Huidig kapitaalsaldo

{MONETARY}

CCDL23

Totale kredietlimiet

{MONETARY}

CCDL24

Aankoopprijs

{PERCENTAGE}

CCDL25

Einddatum van aflossingsvrije periode voor kapitaal

{DATEFORMAT}

CCDL26

Geplande frequentie van kapitaalaflossingen

{LIST}

CCDL27

Geplande frequentie van rentebetalingen

{LIST}

CCDL28

Verschuldigde betaling

{MONETARY}

CCDL29

Huidige rentevoet

{PERCENTAGE}

CCDL30

Huidige rente-index

{LIST}

CCDL31

Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index

{LIST}

CCDL32

Aantal betalingen vóór securitisatie

{INTEGER-9999}

CCDL33

Herstructureringsdatum

{DATEFORMAT}

CCDL34

Laatste datum betalingsachterstand

{DATEFORMAT}

CCDL35

Aantal dagen achterstallig

{INTEGER-9999}

CCDL36

Saldo van achterstallige bedragen

{MONETARY}

CCDL37

Rekeningstatus

{LIST}

CCDL38

Reden voor wanbetaling of executie

{LIST}

CCDL39

Bedrag van wanbetaling

{MONETARY}

CCDL40

Wanbetalingsdatum

{DATEFORMAT}

CCDL41

Cumulatieve terugvorderingen

{MONETARY}

CCDL42

Naam van oorspronkelijke kredietverstrekker

{ALPHANUM-100}

CCDL43

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van oorspronkelijke kredietverstrekker

{LEI}

CCDL44

Land van vestiging van oorspronkelijke kredietverstrekker

{COUNTRYCODE_2}

CCDL45

Naam van initiator

{ALPHANUM-100}

CCDL46

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van initiator

{LEI}

CCDL47

Land van vestiging van initiator

{COUNTRYCODE_2}

---

BIJLAGE VIII:

Template over onderliggende blootstellingen — Leasing

| VELDCODE | VELDNAAM | FORMAAT |
| --- | --- | --- |
| Informatie over onderliggende blootstellingen |
| LESL1 | Unieke identificatiecode | {ALPHANUM-28} |
| LESL2 | Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling | {ALPHANUM-1000} |
| LESL3 | Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling | {ALPHANUM-1000} |
| LESL4 | Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur | {ALPHANUM-1000} |
| LESL5 | Nieuwe identificatiecode van debiteur | {ALPHANUM-1000} |
| LESL6 | Afsluitdatum van gegevensinzending | {DATEFORMAT} |
| LESL7 | Datum van toevoeging aan pool | {DATEFORMAT} |
| LESL8 | Datum van terugkoop | {DATEFORMAT} |
| LESL9 | Datum van aflossing | {DATEFORMAT} |
| LESL10 | Geografische regio — debiteur | {NUTS} |
| LESL11 | Geografische regio — classificatie | {YEAR} |
| LESL12 | Debiteur met aangetaste kredietwaardigheid | {Y/N} |
| LESL13 | Bazel III-debiteurensegment | {LIST} |
| LESL14 | Cliënttype | {LIST} |
| LESL15 | NACE-sectorcode | {NACE} |
| LESL16 | Omvang onderneming | {LIST} |
| LESL17 | Inkomsten | {MONETARY} |
| LESL18 | Valuta van financiële verslaglegging | {CURRENCYCODE_3} |
| LESL19 | Type product | {LIST} |
| LESL20 | Verstrekking door syndicaat | {Y/N} |
| LESL21 | Bijzondere regeling | {ALPHANUM-10000} |
| LESL22 | Datum van initiëring | {DATEFORMAT} |
| LESL23 | Vervaldatum | {DATEFORMAT} |
| LESL24 | Oorspronkelijke looptijd | {INTEGER-9999} |
| LESL25 | Kanaal van initiëring | {LIST} |
| LESL26 | Munteenheid | {CURRENCYCODE_3} |
| LESL27 | Oorspronkelijk kapitaalsaldo | {MONETARY} |
| LESL28 | Huidig kapitaalsaldo | {MONETARY} |
| LESL29 | Aankoopprijs | {PERCENTAGE} |
| LESL30 | Gesecuritiseerde restwaarde | {MONETARY} |
| LESL31 | Aflossingstype | {LIST} |
| LESL32 | Einddatum van aflossingsvrije periode voor kapitaal | {DATEFORMAT} |
| LESL33 | Geplande frequentie van kapitaalaflossingen | {LIST} |
| LESL34 | Geplande frequentie van rentebetalingen | {LIST} |
| LESL35 | Verschuldigde betaling | {MONETARY} |
| LESL36 | Huidige rentevoet | {PERCENTAGE} |
| LESL37 | Huidige rente-index | {LIST} |
| LESL38 | Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index | {LIST} |
| LESL39 | Huidige rentevoetmarge | {PERCENTAGE} |
| LESL40 | Interval voor herziening van rentevoet | {INTEGER-9999} |
| LESL41 | Rentevoetplafond | {PERCENTAGE} |
| LESL42 | Rentevoetbodem | {PERCENTAGE} |
| LESL43 | Aantal betalingen vóór securitisatie | {INTEGER-9999} |
| LESL44 | Percentage aan per jaar toegestane vervroegde terugbetalingen | {PERCENTAGE} |
| LESL45 | Einddatum verbodsperiode vervroegde terugbetaling | {DATEFORMAT} |
| LESL46 | Vergoeding voor vervroegde terugbetaling | {MONETARY} |
| LESL47 | Einddatum vergoeding voor vervroegde terugbetaling | {DATEFORMAT} |
| LESL48 | Datum vervroegde terugbetaling | {DATEFORMAT} |
| LESL49 | Cumulatieve vervroegde terugbetalingen | {MONETARY} |
| LESL50 | Prijs van optie tot koop | {MONETARY} |
| LESL51 | Bedrag van aanbetaling | {MONETARY} |
| LESL52 | Huidige restwaarde van activum | {MONETARY} |
| LESL53 | Herstructureringsdatum | {DATEFORMAT} |
| LESL54 | Laatste datum betalingsachterstand | {DATEFORMAT} |
| LESL55 | Saldo van achterstallige bedragen | {MONETARY} |
| LESL56 | Aantal dagen achterstallig | {INTEGER-9999} |
| LESL57 | Rekeningstatus | {LIST} |
| LESL58 | Reden voor wanbetaling of executie | {LIST} |
| LESL59 | Bedrag van wanbetaling | {MONETARY} |
| LESL60 | Wanbetalingsdatum | {DATEFORMAT} |
| LESL61 | Toegerekende verliezen | {MONETARY} |
| LESL62 | Cumulatieve terugvorderingen | {MONETARY} |
| LESL63 | Terugvorderingsbron | {LIST} |
| LESL64 | Depositobedrag | {MONETARY} |
| LESL65 | Geografische regio — onderpand | {NUTS} |
| LESL66 | Fabrikant | {ALPHANUM-100} |
| LESL67 | Model | {ALPHANUM-100} |
| LESL68 | Jaar van vervaardiging/bouw | {YEAR} |
| LESL69 | Nieuw of tweedehands | {LIST} |
| LESL70 | Oorspronkelijke restwaarde van activum | {MONETARY} |
| LESL71 | Onderpandtype | {LIST} |
| LESL72 | Oorspronkelijk taxatiebedrag | {MONETARY} |
| LESL73 | Oorspronkelijke taxatiemethode | {LIST} |
| LESL74 | Oorspronkelijke taxatiedatum | {DATEFORMAT} |
| LESL75 | Huidig taxatiebedrag | {MONETARY} |
| LESL76 | Huidige taxatiemethode | {LIST} |
| LESL77 | Huidige taxatiedatum | {DATEFORMAT} |
| LESL78 | Aantal geleasete objecten | {INTEGER-9999} |
| LESL79 | Naam van oorspronkelijke kredietverstrekker | {ALPHANUM-100} |
| LESL80 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van oorspronkelijke kredietverstrekker | {LEI} |
| LESL81 | Land van vestiging van oorspronkelijke kredietverstrekker | {COUNTRYCODE_2} |
| LESL82 | Naam van initiator | {ALPHANUM-100} |
| LESL83 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van initiator | {LEI} |
| LESL84 | Land van vestiging van initiator | {COUNTRYCODE_2} |

VELDCODE

VELDNAAM

FORMAAT

Informatie over onderliggende blootstellingen

LESL1

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-28}

LESL2

Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling

{ALPHANUM-1000}

LESL3

Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling

{ALPHANUM-1000}

LESL4

Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur

{ALPHANUM-1000}

LESL5

Nieuwe identificatiecode van debiteur

{ALPHANUM-1000}

LESL6

Afsluitdatum van gegevensinzending

{DATEFORMAT}

LESL7

Datum van toevoeging aan pool

{DATEFORMAT}

LESL8

Datum van terugkoop

{DATEFORMAT}

LESL9

Datum van aflossing

{DATEFORMAT}

LESL10

Geografische regio — debiteur

{NUTS}

LESL11

Geografische regio — classificatie

{YEAR}

LESL12

Debiteur met aangetaste kredietwaardigheid

{Y/N}

LESL13

Bazel III-debiteurensegment

{LIST}

LESL14

Cliënttype

{LIST}

LESL15

NACE-sectorcode

{NACE}

LESL16

Omvang onderneming

{LIST}

LESL17

Inkomsten

{MONETARY}

LESL18

Valuta van financiële verslaglegging

{CURRENCYCODE_3}

LESL19

Type product

{LIST}

LESL20

Verstrekking door syndicaat

{Y/N}

LESL21

Bijzondere regeling

{ALPHANUM-10000}

LESL22

Datum van initiëring

{DATEFORMAT}

LESL23

Vervaldatum

{DATEFORMAT}

LESL24

Oorspronkelijke looptijd

{INTEGER-9999}

LESL25

Kanaal van initiëring

{LIST}

LESL26

Munteenheid

{CURRENCYCODE_3}

LESL27

Oorspronkelijk kapitaalsaldo

{MONETARY}

LESL28

Huidig kapitaalsaldo

{MONETARY}

LESL29

Aankoopprijs

{PERCENTAGE}

LESL30

Gesecuritiseerde restwaarde

{MONETARY}

LESL31

Aflossingstype

{LIST}

LESL32

Einddatum van aflossingsvrije periode voor kapitaal

{DATEFORMAT}

LESL33

Geplande frequentie van kapitaalaflossingen

{LIST}

LESL34

Geplande frequentie van rentebetalingen

{LIST}

LESL35

Verschuldigde betaling

{MONETARY}

LESL36

Huidige rentevoet

{PERCENTAGE}

LESL37

Huidige rente-index

{LIST}

LESL38

Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index

{LIST}

LESL39

Huidige rentevoetmarge

{PERCENTAGE}

LESL40

Interval voor herziening van rentevoet

{INTEGER-9999}

LESL41

Rentevoetplafond

{PERCENTAGE}

LESL42

Rentevoetbodem

{PERCENTAGE}

LESL43

Aantal betalingen vóór securitisatie

{INTEGER-9999}

LESL44

Percentage aan per jaar toegestane vervroegde terugbetalingen

{PERCENTAGE}

LESL45

Einddatum verbodsperiode vervroegde terugbetaling

{DATEFORMAT}

LESL46

Vergoeding voor vervroegde terugbetaling

{MONETARY}

LESL47

Einddatum vergoeding voor vervroegde terugbetaling

{DATEFORMAT}

LESL48

Datum vervroegde terugbetaling

{DATEFORMAT}

LESL49

Cumulatieve vervroegde terugbetalingen

{MONETARY}

LESL50

Prijs van optie tot koop

{MONETARY}

LESL51

Bedrag van aanbetaling

{MONETARY}

LESL52

Huidige restwaarde van activum

{MONETARY}

LESL53

Herstructureringsdatum

{DATEFORMAT}

LESL54

Laatste datum betalingsachterstand

{DATEFORMAT}

LESL55

Saldo van achterstallige bedragen

{MONETARY}

LESL56

Aantal dagen achterstallig

{INTEGER-9999}

LESL57

Rekeningstatus

{LIST}

LESL58

Reden voor wanbetaling of executie

{LIST}

LESL59

Bedrag van wanbetaling

{MONETARY}

LESL60

Wanbetalingsdatum

{DATEFORMAT}

LESL61

Toegerekende verliezen

{MONETARY}

LESL62

Cumulatieve terugvorderingen

{MONETARY}

LESL63

Terugvorderingsbron

{LIST}

LESL64

Depositobedrag

{MONETARY}

LESL65

Geografische regio — onderpand

{NUTS}

LESL66

Fabrikant

{ALPHANUM-100}

LESL67

Model

{ALPHANUM-100}

LESL68

Jaar van vervaardiging/bouw

{YEAR}

LESL69

Nieuw of tweedehands

{LIST}

LESL70

Oorspronkelijke restwaarde van activum

{MONETARY}

LESL71

Onderpandtype

{LIST}

LESL72

Oorspronkelijk taxatiebedrag

{MONETARY}

LESL73

Oorspronkelijke taxatiemethode

{LIST}

LESL74

Oorspronkelijke taxatiedatum

{DATEFORMAT}

LESL75

Huidig taxatiebedrag

{MONETARY}

LESL76

Huidige taxatiemethode

{LIST}

LESL77

Huidige taxatiedatum

{DATEFORMAT}

LESL78

Aantal geleasete objecten

{INTEGER-9999}

LESL79

Naam van oorspronkelijke kredietverstrekker

{ALPHANUM-100}

LESL80

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van oorspronkelijke kredietverstrekker

{LEI}

LESL81

Land van vestiging van oorspronkelijke kredietverstrekker

{COUNTRYCODE_2}

LESL82

Naam van initiator

{ALPHANUM-100}

LESL83

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van initiator

{LEI}

LESL84

Land van vestiging van initiator

{COUNTRYCODE_2}

---

BIJLAGE IX:

Template over onderliggende blootstellingen — esoterisch

| VELDCODE | VELDNAAM | FORMAAT |
| --- | --- | --- |
| Informatie over onderliggende blootstellingen |
| ESTL1 | Unieke identificatiecode | {ALPHANUM-28} |
| ESTL2 | Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling | {ALPHANUM-1000} |
| ESTL3 | Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling | {ALPHANUM-1000} |
| ESTL4 | Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur | {ALPHANUM-1000} |
| ESTL5 | Nieuwe identificatiecode van debiteur | {ALPHANUM-1000} |
| ESTL6 | Afsluitdatum van gegevensinzending | {DATEFORMAT} |
| ESTL7 | Datum van toevoeging aan pool | {DATEFORMAT} |
| ESTL8 | Datum van terugkoop | {DATEFORMAT} |
| ESTL9 | Datum van aflossing | {DATEFORMAT} |
| ESTL10 | Beschrijving | {ALPHANUM-1000} |
| ESTL11 | Geografische regio — debiteur | {NUTS} |
| ESTL12 | Geografische regio — classificatie | {YEAR} |
| ESTL13 | Arbeidsstatus | {LIST} |
| ESTL14 | Debiteur met aangetaste kredietwaardigheid | {Y/N} |
| ESTL15 | Rechtsvorm van debiteur | {LIST} |
| ESTL16 | NACE-sectorcode | {NACE} |
| ESTL17 | Primair inkomen | {MONETARY} |
| ESTL18 | Type primair inkomen | {LIST} |
| ESTL19 | Valuta van primair inkomen | {CURRENCYCODE_3} |
| ESTL20 | Inkomenscontrole voor primair inkomen | {LIST} |
| ESTL21 | Inkomsten | {MONETARY} |
| ESTL22 | Valuta van financiële verslaglegging | {CURRENCYCODE_3} |
| ESTL23 | Internationaal effectenidentificatienummer (ISIN) | {ISIN} |
| ESTL24 | Datum van initiëring | {DATEFORMAT} |
| ESTL25 | Vervaldatum | {DATEFORMAT} |
| ESTL26 | Munteenheid | {CURRENCYCODE_3} |
| ESTL27 | Oorspronkelijk kapitaalsaldo | {MONETARY} |
| ESTL28 | Huidig kapitaalsaldo | {MONETARY} |
| ESTL29 | Totale kredietlimiet | {MONETARY} |
| ESTL30 | Aankoopprijs | {PERCENTAGE} |
| ESTL31 | Aflossingstype | {LIST} |
| ESTL32 | Einddatum van aflossingsvrije periode voor kapitaal | {DATEFORMAT} |
| ESTL33 | Geplande frequentie van kapitaalaflossingen | {LIST} |
| ESTL34 | Geplande frequentie van rentebetalingen | {LIST} |
| ESTL35 | Verschuldigde betaling | {MONETARY} |
| ESTL36 | Schuld/inkomen-ratio | {PERCENTAGE} |
| ESTL37 | Ballonbedrag | {MONETARY} |
| ESTL38 | Interval voor herziening van rentevoet | {INTEGER-9999} |
| ESTL39 | Huidige rentevoet | {PERCENTAGE} |
| ESTL40 | Huidige rente-index | {LIST} |
| ESTL41 | Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index | {LIST} |
| ESTL42 | Huidige rentevoetmarge | {PERCENTAGE} |
| ESTL43 | Rentevoetplafond | {PERCENTAGE} |
| ESTL44 | Rentevoetbodem | {PERCENTAGE} |
| ESTL45 | Aantal betalingen vóór securitisatie | {INTEGER-9999} |
| ESTL46 | Percentage aan per jaar toegestane vervroegde terugbetalingen | {PERCENTAGE} |
| ESTL47 | Einddatum verbodsperiode vervroegde terugbetaling | {DATEFORMAT} |
| ESTL48 | Vergoeding voor vervroegde terugbetaling | {MONETARY} |
| ESTL49 | Einddatum vergoeding voor vervroegde terugbetaling | {DATEFORMAT} |
| ESTL50 | Datum vervroegde terugbetaling | {DATEFORMAT} |
| ESTL51 | Cumulatieve vervroegde terugbetalingen | {MONETARY} |
| ESTL52 | Laatste datum betalingsachterstand | {DATEFORMAT} |
| ESTL53 | Saldo van achterstallige bedragen | {MONETARY} |
| ESTL54 | Aantal dagen achterstallig | {INTEGER-9999} |
| ESTL55 | Rekeningstatus | {LIST} |
| ESTL56 | Reden voor wanbetaling of executie | {LIST} |
| ESTL57 | Bedrag van wanbetaling | {MONETARY} |
| ESTL58 | Wanbetalingsdatum | {DATEFORMAT} |
| ESTL59 | Toegerekende verliezen | {MONETARY} |
| ESTL60 | Cumulatieve terugvorderingen | {MONETARY} |
| ESTL61 | Naam van initiator | {ALPHANUM-100} |
| ESTL62 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van initiator | {LEI} |
| ESTL63 | Land van vestiging van initiator | {COUNTRYCODE_2} |
| ESTL64 | Naam van oorspronkelijke kredietverstrekker | {ALPHANUM-100} |
| ESTL65 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van oorspronkelijke kredietverstrekker | {LEI} |
| ESTL66 | Land van vestiging van oorspronkelijke kredietverstrekker | {COUNTRYCODE_2} |
| Informatie op het niveau van onderpand |
| ESTC1 | Unieke identificatiecode | {ALPHANUM-28} |
| ESTC2 | Identificatiecode van onderliggende blootstelling | {ALPHANUM-1000} |
| ESTC3 | Oorspronkelijke identificatiecode van onderpand | {ALPHANUM-1000} |
| ESTC4 | Nieuwe identificatiecode van onderpand | {ALPHANUM-1000} |
| ESTC5 | Geografische regio — onderpand | {NUTS} |
| ESTC6 | Type zekerheid | {LIST} |
| ESTC7 | Type bezwaring | {LIST} |
| ESTC8 | Pandrecht | {INTEGER-9999} |
| ESTC9 | Onderpandtype | {LIST} |
| ESTC10 | Huidig taxatiebedrag | {MONETARY} |
| ESTC11 | Huidige taxatiemethode | {LIST} |
| ESTC12 | Huidige taxatiedatum | {DATEFORMAT} |
| ESTC13 | Huidige loan-to-value (LTV) | {PERCENTAGE} |
| ESTC14 | Oorspronkelijk taxatiebedrag | {MONETARY} |
| ESTC15 | Oorspronkelijke taxatiemethode | {LIST} |
| ESTC16 | Oorspronkelijke taxatiedatum | {DATEFORMAT} |
| ESTC17 | Oorspronkelijke loan-to-value (LTV) | {PERCENTAGE} |
| ESTC18 | Verkoopdatum | {DATEFORMAT} |
| ESTC19 | Verkoopprijs | {MONETARY} |
| ESTC20 | Valuta van onderpand | {CURRENCYCODE_3} |

VELDCODE

VELDNAAM

FORMAAT

Informatie over onderliggende blootstellingen

ESTL1

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-28}

ESTL2

Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling

{ALPHANUM-1000}

ESTL3

Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling

{ALPHANUM-1000}

ESTL4

Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur

{ALPHANUM-1000}

ESTL5

Nieuwe identificatiecode van debiteur

{ALPHANUM-1000}

ESTL6

Afsluitdatum van gegevensinzending

{DATEFORMAT}

ESTL7

Datum van toevoeging aan pool

{DATEFORMAT}

ESTL8

Datum van terugkoop

{DATEFORMAT}

ESTL9

Datum van aflossing

{DATEFORMAT}

ESTL10

Beschrijving

{ALPHANUM-1000}

ESTL11

Geografische regio — debiteur

{NUTS}

ESTL12

Geografische regio — classificatie

{YEAR}

ESTL13

Arbeidsstatus

{LIST}

ESTL14

Debiteur met aangetaste kredietwaardigheid

{Y/N}

ESTL15

Rechtsvorm van debiteur

{LIST}

ESTL16

NACE-sectorcode

{NACE}

ESTL17

Primair inkomen

{MONETARY}

ESTL18

Type primair inkomen

{LIST}

ESTL19

Valuta van primair inkomen

{CURRENCYCODE_3}

ESTL20

Inkomenscontrole voor primair inkomen

{LIST}

ESTL21

Inkomsten

{MONETARY}

ESTL22

Valuta van financiële verslaglegging

{CURRENCYCODE_3}

ESTL23

Internationaal effectenidentificatienummer (ISIN)

{ISIN}

ESTL24

Datum van initiëring

{DATEFORMAT}

ESTL25

Vervaldatum

{DATEFORMAT}

ESTL26

Munteenheid

{CURRENCYCODE_3}

ESTL27

Oorspronkelijk kapitaalsaldo

{MONETARY}

ESTL28

Huidig kapitaalsaldo

{MONETARY}

ESTL29

Totale kredietlimiet

{MONETARY}

ESTL30

Aankoopprijs

{PERCENTAGE}

ESTL31

Aflossingstype

{LIST}

ESTL32

Einddatum van aflossingsvrije periode voor kapitaal

{DATEFORMAT}

ESTL33

Geplande frequentie van kapitaalaflossingen

{LIST}

ESTL34

Geplande frequentie van rentebetalingen

{LIST}

ESTL35

Verschuldigde betaling

{MONETARY}

ESTL36

Schuld/inkomen-ratio

{PERCENTAGE}

ESTL37

Ballonbedrag

{MONETARY}

ESTL38

Interval voor herziening van rentevoet

{INTEGER-9999}

ESTL39

Huidige rentevoet

{PERCENTAGE}

ESTL40

Huidige rente-index

{LIST}

ESTL41

Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index

{LIST}

ESTL42

Huidige rentevoetmarge

{PERCENTAGE}

ESTL43

Rentevoetplafond

{PERCENTAGE}

ESTL44

Rentevoetbodem

{PERCENTAGE}

ESTL45

Aantal betalingen vóór securitisatie

{INTEGER-9999}

ESTL46

Percentage aan per jaar toegestane vervroegde terugbetalingen

{PERCENTAGE}

ESTL47

Einddatum verbodsperiode vervroegde terugbetaling

{DATEFORMAT}

ESTL48

Vergoeding voor vervroegde terugbetaling

{MONETARY}

ESTL49

Einddatum vergoeding voor vervroegde terugbetaling

{DATEFORMAT}

ESTL50

Datum vervroegde terugbetaling

{DATEFORMAT}

ESTL51

Cumulatieve vervroegde terugbetalingen

{MONETARY}

ESTL52

Laatste datum betalingsachterstand

{DATEFORMAT}

ESTL53

Saldo van achterstallige bedragen

{MONETARY}

ESTL54

Aantal dagen achterstallig

{INTEGER-9999}

ESTL55

Rekeningstatus

{LIST}

ESTL56

Reden voor wanbetaling of executie

{LIST}

ESTL57

Bedrag van wanbetaling

{MONETARY}

ESTL58

Wanbetalingsdatum

{DATEFORMAT}

ESTL59

Toegerekende verliezen

{MONETARY}

ESTL60

Cumulatieve terugvorderingen

{MONETARY}

ESTL61

Naam van initiator

{ALPHANUM-100}

ESTL62

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van initiator

{LEI}

ESTL63

Land van vestiging van initiator

{COUNTRYCODE_2}

ESTL64

Naam van oorspronkelijke kredietverstrekker

{ALPHANUM-100}

ESTL65

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van oorspronkelijke kredietverstrekker

{LEI}

ESTL66

Land van vestiging van oorspronkelijke kredietverstrekker

{COUNTRYCODE_2}

Informatie op het niveau van onderpand

ESTC1

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-28}

ESTC2

Identificatiecode van onderliggende blootstelling

{ALPHANUM-1000}

ESTC3

Oorspronkelijke identificatiecode van onderpand

{ALPHANUM-1000}

ESTC4

Nieuwe identificatiecode van onderpand

{ALPHANUM-1000}

ESTC5

Geografische regio — onderpand

{NUTS}

ESTC6

Type zekerheid

{LIST}

ESTC7

Type bezwaring

{LIST}

ESTC8

Pandrecht

{INTEGER-9999}

ESTC9

Onderpandtype

{LIST}

ESTC10

Huidig taxatiebedrag

{MONETARY}

ESTC11

Huidige taxatiemethode

{LIST}

ESTC12

Huidige taxatiedatum

{DATEFORMAT}

ESTC13

Huidige loan-to-value (LTV)

{PERCENTAGE}

ESTC14

Oorspronkelijk taxatiebedrag

{MONETARY}

ESTC15

Oorspronkelijke taxatiemethode

{LIST}

ESTC16

Oorspronkelijke taxatiedatum

{DATEFORMAT}

ESTC17

Oorspronkelijke loan-to-value (LTV)

{PERCENTAGE}

ESTC18

Verkoopdatum

{DATEFORMAT}

ESTC19

Verkoopprijs

{MONETARY}

ESTC20

Valuta van onderpand

{CURRENCYCODE_3}

---

BIJLAGE X:

Template over onderliggende blootstellingen — Opslag voor niet-renderende blootstellingen

| VELDCODE | VELDNAAM | FORMAAT |
| --- | --- | --- |
| Informatie over onderliggende blootstellingen |
| NPEL1 | Unieke identificatiecode | {ALPHANUM-28} |
| NPEL2 | Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL3 | Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL4 | Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL5 | Nieuwe identificatiecode van debiteur | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL6 | Afsluitdatum van gegevensinzending | {DATEFORMAT} |
| NPEL7 | Onder curatele | {Y/N} |
| NPEL8 | Datum van laatste contact | {DATEFORMAT} |
| NPEL9 | Overleden | {Y/N} |
| NPEL10 | Juridische status | {LIST} |
| NPEL11 | Type juridische procedure | {LIST} |
| NPEL12 | Naam van juridische procedure | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL13 | Voltooide juridische acties | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL14 | Begindatum van huidige juridische procedure | {DATEFORMAT} |
| NPEL15 | Datum benoeming insolventiefunctionaris | {DATEFORMAT} |
| NPEL16 | Huidig aantal gerechtelijke bevelen | {INTEGER-9999} |
| NPEL17 | Aantal gewezen vonnissen | {INTEGER-9999} |
| NPEL18 | Datum van indiening externe vordering | {DATEFORMAT} |
| NPEL19 | Datum van verzending van brief inzake voorbehoud van rechten | {DATEFORMAT} |
| NPEL20 | Jurisdictie van de rechtbank | {COUNTRYCODE_2} |
| NPEL21 | Datum van verkrijging bevel tot inbezitstelling | {DATEFORMAT} |
| NPEL22 | Opmerkingen over andere rechtsgedingen | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL23 | Toepasselijk recht | {COUNTRYCODE_2} |
| NPEL24 | Beschrijving van specifieke terugbetaling | {ALPHANUM-1000} |
| NPEL25 | Begindatum van “alleen rente”-periode | {DATEFORMAT} |
| NPEL26 | Einddatum van “alleen rente”-periode | {DATEFORMAT} |
| NPEL27 | Begindatum van huidige periode met vaste rente | {DATEFORMAT} |
| NPEL28 | Einddatum van huidige periode met vaste rente | {DATEFORMAT} |
| NPEL29 | Huidige rentevoet na omzetting | {PERCENTAGE} |
| NPEL30 | Meest recente betalingsdatum | {DATEFORMAT} |
| NPEL31 | Door syndicaat verstrekte portie | {PERCENTAGE} |
| NPEL32 | Datum van verkrijging MARP-status | {DATEFORMAT} |
| NPEL33 | MARP-status | {LIST} |
| NPEL34 | Niveau van externe incasso | {Y/N} |
| NPEL35 | Terugbetalingsplan | {Y/N} |
| NPEL36 | Niveau van respijt | {Y/N} |
| NPEL37 | Datum van eerste respijt | {DATEFORMAT} |
| NPEL38 | Aantal historische respijtgebeurtenissen | {INTEGER-9999} |
| NPEL39 | Kwijtschelding kapitaal | {MONETARY} |
| NPEL40 | Datum van kwijtschelding kapitaal | {DATEFORMAT} |
| NPEL41 | Einddatum respijt | {DATEFORMAT} |
| NPEL42 | Bedrag van de terugbetaling bij respijt | {MONETARY} |
| Informatie op het niveau van onderpand |
| NPEC1 | Unieke identificatiecode | {ALPHANUM-28} |
| NPEC2 | Identificatiecode van onderliggende blootstelling | {ALPHANUM-1000} |
| NPEC3 | Oorspronkelijke identificatiecode van onderpand | {ALPHANUM-1000} |
| NPEC4 | Nieuwe identificatiecode van onderpand | {ALPHANUM-1000} |
| NPEC5 | Verschuldigde btw | {PERCENTAGE} |
| NPEC6 | Percentage voltooid | {PERCENTAGE} |
| NPEC7 | Uitwinningsstatus | {Y/N} |
| NPEC8 | Uitwinningsstatus derden | {Y/N} |
| NPEC9 | Toegekend hypotheekbedrag | {MONETARY} |
| NPEC10 | Onderliggende blootstelling met hogere rangorde | {MONETARY} |
| NPEC11 | Beschrijving van uitwinning | {ALPHANUM-1000} |
| NPEC12 | Bedrag gerechtelijke taxatie | {MONETARY} |
| NPEC13 | Datum gerechtelijke taxatie | {DATEFORMAT} |
| NPEC14 | Marktprijs | {MONETARY} |
| NPEC15 | Biedprijs | {MONETARY} |
| NPEC16 | Datum in verkoop doen van eigendom | {DATEFORMAT} |
| NPEC17 | Datum eigendom op de markt | {DATEFORMAT} |
| NPEC18 | Datum bod uit de markt | {DATEFORMAT} |
| NPEC19 | Datum van overeengekomen verkoop | {DATEFORMAT} |
| NPEC20 | Contractuele verkoopdatum | {DATEFORMAT} |
| NPEC21 | Eerste veilingsdatum | {DATEFORMAT} |
| NPEC22 | Gerechtelijke minimumbiedprijs voor eerste veiling | {MONETARY} |
| NPEC23 | Volgende veilingsdatum | {DATEFORMAT} |
| NPEC24 | Gerechtelijke minimumbiedprijs voor volgende veiling | {MONETARY} |
| NPEC25 | Meest recente veilingsdatum | {DATEFORMAT} |
| NPEC26 | Gerechtelijke minimumbiedprijs voor meest recente veiling | {MONETARY} |
| NPEC27 | Aantal mislukte veilingen | {INTEGER-9999} |
| Informatie over historische incasso’s |
| NPEH1 | Unieke identificatiecode | {ALPHANUM-28} |
| NPEH2 | Identificatiecode van onderliggende blootstelling | {ALPHANUM-1000} |
| NPEH[3-38] | Saldo van niet-betaalde juridische kosten in maand n | {MONETARY} |
| NPEH[39-74] | Geschiedenis van achterstallige saldi in maand n | {MONETARY} |
| NPEH[75-110] | Geschiedenis van terugbetalingen — niet uit opbrengsten van de verkoop van onderpand — in maand n | {MONETARY} |
| NPEH[111-146] | Geschiedenis van terugbetalingen — uit opbrengsten van de verkoop van onderpand — in maand n | {MONETARY} |

VELDCODE

VELDNAAM

FORMAAT

Informatie over onderliggende blootstellingen

NPEL1

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-28}

NPEL2

Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling

{ALPHANUM-1000}

NPEL3

Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling

{ALPHANUM-1000}

NPEL4

Oorspronkelijke identificatiecode van debiteur

{ALPHANUM-1000}

NPEL5

Nieuwe identificatiecode van debiteur

{ALPHANUM-1000}

NPEL6

Afsluitdatum van gegevensinzending

{DATEFORMAT}

NPEL7

Onder curatele

{Y/N}

NPEL8

Datum van laatste contact

{DATEFORMAT}

NPEL9

Overleden

{Y/N}

NPEL10

Juridische status

{LIST}

NPEL11

Type juridische procedure

{LIST}

NPEL12

Naam van juridische procedure

{ALPHANUM-1000}

NPEL13

Voltooide juridische acties

{ALPHANUM-1000}

NPEL14

Begindatum van huidige juridische procedure

{DATEFORMAT}

NPEL15

Datum benoeming insolventiefunctionaris

{DATEFORMAT}

NPEL16

Huidig aantal gerechtelijke bevelen

{INTEGER-9999}

NPEL17

Aantal gewezen vonnissen

{INTEGER-9999}

NPEL18

Datum van indiening externe vordering

{DATEFORMAT}

NPEL19

Datum van verzending van brief inzake voorbehoud van rechten

{DATEFORMAT}

NPEL20

Jurisdictie van de rechtbank

{COUNTRYCODE_2}

NPEL21

Datum van verkrijging bevel tot inbezitstelling

{DATEFORMAT}

NPEL22

Opmerkingen over andere rechtsgedingen

{ALPHANUM-1000}

NPEL23

Toepasselijk recht

{COUNTRYCODE_2}

NPEL24

Beschrijving van specifieke terugbetaling

{ALPHANUM-1000}

NPEL25

Begindatum van “alleen rente”-periode

{DATEFORMAT}

NPEL26

Einddatum van “alleen rente”-periode

{DATEFORMAT}

NPEL27

Begindatum van huidige periode met vaste rente

{DATEFORMAT}

NPEL28

Einddatum van huidige periode met vaste rente

{DATEFORMAT}

NPEL29

Huidige rentevoet na omzetting

{PERCENTAGE}

NPEL30

Meest recente betalingsdatum

{DATEFORMAT}

NPEL31

Door syndicaat verstrekte portie

{PERCENTAGE}

NPEL32

Datum van verkrijging MARP-status

{DATEFORMAT}

NPEL33

MARP-status

{LIST}

NPEL34

Niveau van externe incasso

{Y/N}

NPEL35

Terugbetalingsplan

{Y/N}

NPEL36

Niveau van respijt

{Y/N}

NPEL37

Datum van eerste respijt

{DATEFORMAT}

NPEL38

Aantal historische respijtgebeurtenissen

{INTEGER-9999}

NPEL39

Kwijtschelding kapitaal

{MONETARY}

NPEL40

Datum van kwijtschelding kapitaal

{DATEFORMAT}

NPEL41

Einddatum respijt

{DATEFORMAT}

NPEL42

Bedrag van de terugbetaling bij respijt

{MONETARY}

Informatie op het niveau van onderpand

NPEC1

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-28}

NPEC2

Identificatiecode van onderliggende blootstelling

{ALPHANUM-1000}

NPEC3

Oorspronkelijke identificatiecode van onderpand

{ALPHANUM-1000}

NPEC4

Nieuwe identificatiecode van onderpand

{ALPHANUM-1000}

NPEC5

Verschuldigde btw

{PERCENTAGE}

NPEC6

Percentage voltooid

{PERCENTAGE}

NPEC7

Uitwinningsstatus

{Y/N}

NPEC8

Uitwinningsstatus derden

{Y/N}

NPEC9

Toegekend hypotheekbedrag

{MONETARY}

NPEC10

Onderliggende blootstelling met hogere rangorde

{MONETARY}

NPEC11

Beschrijving van uitwinning

{ALPHANUM-1000}

NPEC12

Bedrag gerechtelijke taxatie

{MONETARY}

NPEC13

Datum gerechtelijke taxatie

{DATEFORMAT}

NPEC14

Marktprijs

{MONETARY}

NPEC15

Biedprijs

{MONETARY}

NPEC16

Datum in verkoop doen van eigendom

{DATEFORMAT}

NPEC17

Datum eigendom op de markt

{DATEFORMAT}

NPEC18

Datum bod uit de markt

{DATEFORMAT}

NPEC19

Datum van overeengekomen verkoop

{DATEFORMAT}

NPEC20

Contractuele verkoopdatum

{DATEFORMAT}

NPEC21

Eerste veilingsdatum

{DATEFORMAT}

NPEC22

Gerechtelijke minimumbiedprijs voor eerste veiling

{MONETARY}

NPEC23

Volgende veilingsdatum

{DATEFORMAT}

NPEC24

Gerechtelijke minimumbiedprijs voor volgende veiling

{MONETARY}

NPEC25

Meest recente veilingsdatum

{DATEFORMAT}

NPEC26

Gerechtelijke minimumbiedprijs voor meest recente veiling

{MONETARY}

NPEC27

Aantal mislukte veilingen

{INTEGER-9999}

Informatie over historische incasso’s

NPEH1

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-28}

NPEH2

Identificatiecode van onderliggende blootstelling

{ALPHANUM-1000}

NPEH[3-38]

Saldo van niet-betaalde juridische kosten in maand n

{MONETARY}

NPEH[39-74]

Geschiedenis van achterstallige saldi in maand n

{MONETARY}

NPEH[75-110]

Geschiedenis van terugbetalingen — niet uit opbrengsten van de verkoop van onderpand — in maand n

{MONETARY}

NPEH[111-146]

Geschiedenis van terugbetalingen — uit opbrengsten van de verkoop van onderpand — in maand n

{MONETARY}

---

BIJLAGE XI:

Template over onderliggende blootstellingen — Asset-backed commercial paper

| VELDCODE | VELDNAAM | FORMAAT |
| --- | --- | --- |
| Informatie over onderliggende blootstellingen |
| IVAL1 | Unieke identificatiecode — ABCP-programma | {ALPHANUM-28} |
| IVAL2 | Unieke identificatiecode — ABCP-transactie | {ALPHANUM-36} |
| IVAL3 | Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling | {ALPHANUM-1000} |
| IVAL4 | Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling | {ALPHANUM-1000} |
| IVAL5 | Type onderliggende blootstelling | {LIST} |
| IVAL6 | Afsluitdatum van gegevensinzending | {DATEFORMAT} |
| IVAL7 | Geografische regio — grootste blootstellingsconcentratie 1 | {NUTS} |
| IVAL8 | Geografische regio — grootste blootstellingsconcentratie 2 | {NUTS} |
| IVAL9 | Geografische regio — grootste blootstellingsconcentratie 3 | {NUTS} |
| IVAL10 | Geografische regio — classificatie | {YEAR} |
| IVAL11 | Huidig kapitaalsaldo | {MONETARY} |
| IVAL12 | Aantal onderliggende blootstellingen | {INTEGER-999999999} |
| IVAL13 | Blootstellingen in EUR | {MONETARY} |
| IVAL14 | Blootstellingen in GBP | {MONETARY} |
| IVAL15 | Blootstellingen in USD | {MONETARY} |
| IVAL16 | Blootstellingen in andere valuta’s | {MONETARY} |
| IVAL17 | Langste restlooptijd | {INTEGER-9999} |
| IVAL18 | Gemiddelde restlooptijd | {INTEGER-9999} |
| IVAL19 | Huidige loan-to-value (LTV) | {PERCENTAGE} |
| IVAL20 | Schuld/inkomen-ratio | {PERCENTAGE} |
| IVAL21 | Aflossingstype | {MONETARY} |
| IVAL22 | Geplande frequentie van kapitaalaflossingsen — minder vaak dan maandelijks | {MONETARY} |
| IVAL23 | Geplande frequentie van rentebetalingen — minder vaak dan maandelijks | {MONETARY} |
| IVAL24 | Kortlopende vorderingen met variabele rente | {MONETARY} |
| IVAL25 | Gefinancierd bedrag | {MONETARY} |
| IVAL26 | Verwateringen | {MONETARY} |
| IVAL27 | Teruggekochte blootstellingen | {MONETARY} |
| IVAL28 | Blootstellingen waarop wanbetaling heeft plaatsgevonden of met verminderde kredietwaardigheid | {MONETARY} |
| IVAL29 | Blootstellingen ten aanzien waarvan zich wanbetaling heeft voorgedaan | {MONETARY} |
| IVAL30 | Blootstellingen ten aanzien waarvan zich CRR-wanbetaling heeft voorgedaan | {MONETARY} |
| IVAL31 | Bruto oninbare schulden in de periode | {MONETARY} |
| IVAL32 | Achterstallige betalingen 1-29 dagen | {PERCENTAGE} |
| IVAL33 | Achterstallige betalingen 30-59 dagen | {PERCENTAGE} |
| IVAL34 | Achterstallige betalingen 60-89 dagen | {PERCENTAGE} |
| IVAL35 | Achterstallige betalingen 90-119 dagen | {PERCENTAGE} |
| IVAL36 | Achterstallige betalingen 120-149 dagen | {PERCENTAGE} |
| IVAL37 | Achterstallige betalingen 150-179 dagen | {PERCENTAGE} |
| IVAL38 | Achterstallige betalingen 180+ dagen | {PERCENTAGE} |
| IVAL39 | Geherstructureerde blootstellingen | {PERCENTAGE} |
| IVAL40 | Geherstructureerde blootstellingen (0-één jaar vóór de overdracht) | {MONETARY} |
| IVAL41 | Geherstructureerde blootstellingen (1-3 jaar vóór de overdracht) | {MONETARY} |
| IVAL42 | Geherstructureerde blootstellingen (> 3 jaar vóór de overdracht) | {MONETARY} |
| IVAL43 | Geherstructureerde blootstellingen (rentevoet) | {MONETARY} |
| IVAL44 | Geherstructureerde blootstellingen (aflossingsschema) | {MONETARY} |
| IVAL45 | Geherstructureerde blootstellingen (vervaldatum) | {MONETARY} |
| IVAL46 | Geherstructureerde blootstellingen (0-één jaar vóór de overdracht en geen nieuwe achterstalligheid) | {MONETARY} |
| IVAL47 | Geherstructureerde blootstellingen (geen nieuwe achterstalligheid) | {MONETARY} |
| IVAL48 | Geherstructureerde blootstellingen (nieuwe achterstalligheid) | {MONETARY} |
| IVAL49 | Geherstructureerde blootstellingen (anders) | {MONETARY} |

VELDCODE

VELDNAAM

FORMAAT

Informatie over onderliggende blootstellingen

IVAL1

Unieke identificatiecode — ABCP-programma

{ALPHANUM-28}

IVAL2

Unieke identificatiecode — ABCP-transactie

{ALPHANUM-36}

IVAL3

Oorspronkelijke identificatiecode van onderliggende blootstelling

{ALPHANUM-1000}

IVAL4

Nieuwe identificatiecode van onderliggende blootstelling

{ALPHANUM-1000}

IVAL5

Type onderliggende blootstelling

{LIST}

IVAL6

Afsluitdatum van gegevensinzending

{DATEFORMAT}

IVAL7

Geografische regio — grootste blootstellingsconcentratie 1

{NUTS}

IVAL8

Geografische regio — grootste blootstellingsconcentratie 2

{NUTS}

IVAL9

Geografische regio — grootste blootstellingsconcentratie 3

{NUTS}

IVAL10

Geografische regio — classificatie

{YEAR}

IVAL11

Huidig kapitaalsaldo

{MONETARY}

IVAL12

Aantal onderliggende blootstellingen

{INTEGER-999999999}

IVAL13

Blootstellingen in EUR

{MONETARY}

IVAL14

Blootstellingen in GBP

{MONETARY}

IVAL15

Blootstellingen in USD

{MONETARY}

IVAL16

Blootstellingen in andere valuta’s

{MONETARY}

IVAL17

Langste restlooptijd

{INTEGER-9999}

IVAL18

Gemiddelde restlooptijd

{INTEGER-9999}

IVAL19

Huidige loan-to-value (LTV)

{PERCENTAGE}

IVAL20

Schuld/inkomen-ratio

{PERCENTAGE}

IVAL21

Aflossingstype

{MONETARY}

IVAL22

Geplande frequentie van kapitaalaflossingsen — minder vaak dan maandelijks

{MONETARY}

IVAL23

Geplande frequentie van rentebetalingen — minder vaak dan maandelijks

{MONETARY}

IVAL24

Kortlopende vorderingen met variabele rente

{MONETARY}

IVAL25

Gefinancierd bedrag

{MONETARY}

IVAL26

Verwateringen

{MONETARY}

IVAL27

Teruggekochte blootstellingen

{MONETARY}

IVAL28

Blootstellingen waarop wanbetaling heeft plaatsgevonden of met verminderde kredietwaardigheid

{MONETARY}

IVAL29

Blootstellingen ten aanzien waarvan zich wanbetaling heeft voorgedaan

{MONETARY}

IVAL30

Blootstellingen ten aanzien waarvan zich CRR-wanbetaling heeft voorgedaan

{MONETARY}

IVAL31

Bruto oninbare schulden in de periode

{MONETARY}

IVAL32

Achterstallige betalingen 1-29 dagen

{PERCENTAGE}

IVAL33

Achterstallige betalingen 30-59 dagen

{PERCENTAGE}

IVAL34

Achterstallige betalingen 60-89 dagen

{PERCENTAGE}

IVAL35

Achterstallige betalingen 90-119 dagen

{PERCENTAGE}

IVAL36

Achterstallige betalingen 120-149 dagen

{PERCENTAGE}

IVAL37

Achterstallige betalingen 150-179 dagen

{PERCENTAGE}

IVAL38

Achterstallige betalingen 180+ dagen

{PERCENTAGE}

IVAL39

Geherstructureerde blootstellingen

{PERCENTAGE}

IVAL40

Geherstructureerde blootstellingen (0-één jaar vóór de overdracht)

{MONETARY}

IVAL41

Geherstructureerde blootstellingen (1-3 jaar vóór de overdracht)

{MONETARY}

IVAL42

Geherstructureerde blootstellingen (> 3 jaar vóór de overdracht)

{MONETARY}

IVAL43

Geherstructureerde blootstellingen (rentevoet)

{MONETARY}

IVAL44

Geherstructureerde blootstellingen (aflossingsschema)

{MONETARY}

IVAL45

Geherstructureerde blootstellingen (vervaldatum)

{MONETARY}

IVAL46

Geherstructureerde blootstellingen (0-één jaar vóór de overdracht en geen nieuwe achterstalligheid)

{MONETARY}

IVAL47

Geherstructureerde blootstellingen (geen nieuwe achterstalligheid)

{MONETARY}

IVAL48

Geherstructureerde blootstellingen (nieuwe achterstalligheid)

{MONETARY}

IVAL49

Geherstructureerde blootstellingen (anders)

{MONETARY}

---

BIJLAGE XII:

Template over verslag voor beleggers — niet-abcp-securitisatie

| VELDCODE | VELDNAAM | FORMAAT |
| --- | --- | --- |
| Informatie over securitisatie |
| IVSS1 | Unieke identificatiecode | {ALPHANUM-28} |
| IVSS2 | Afsluitdatum van gegevensinzending | {DATEFORMAT} |
| IVSS3 | Naam securitisatie | {ALPHANUM-100} |
| IVSS4 | Naam van rapporterende entiteit | {ALPHANUM-100} |
| IVSS5 | Contactpersoon van rapporterende entiteit | {ALPHANUM-256} |
| IVSS6 | Telefoonnummer van rapporterende entiteit | {TELEPHONE} |
| IVSS7 | E-mailadres van rapporterende entiteit | {ALPHANUM-256} |
| IVSS8 | Risicobehoudmethode | {LIST} |
| IVSS9 | Houder van het behouden risico | {LIST} |
| IVSS10 | Type onderliggende blootstelling | {LIST} |
| IVSS11 | Risico-overdrachtsmethode | {Y/N} |
| IVSS12 | Triggermetingen/triggerratio’s | {Y/N} |
| IVSS13 | Einddatum revolveer-/aanloopperiode | {DATEFORMAT} |
| IVSS14 | Kapitaalterugvorderingen in de periode | {MONETARY} |
| IVSS15 | Renteterugvorderingen in de periode | {MONETARY} |
| IVSS16 | Inningen van kapitaal in de periode | {MONETARY} |
| IVSS17 | Inningen van rente in de periode | {MONETARY} |
| IVSS18 | Opnemingen uit hoofde van liquiditeitsfaciliteit | {Y/N} |
| IVSS19 | Overgebleven rentemarge van securitisatie | {MONETARY} |
| IVSS20 | Vangmechanisme voor overgebleven rentemarge | {Y/N} |
| IVSS21 | Huidige overpanding | {PERCENTAGE} |
| IVSS22 | Geannualiseerd constant ritme van vervroegde aflossingen | {PERCENTAGE} |
| IVSS23 | Verwateringen | {MONETARY} |
| IVSS24 | Bruto oninbare schulden in de periode | {MONETARY} |
| IVSS25 | Teruggekochte blootstellingen | {MONETARY} |
| IVSS26 | Geherstructureerde blootstellingen | {MONETARY} |
| IVSS27 | Geannualiseerde constante wanbetalingsgraad | {PERCENTAGE} |
| IVSS28 | Blootstellingen ten aanzien waarvan zich wanbetaling heeft voorgedaan | {MONETARY} |
| IVSS29 | Blootstellingen ten aanzien waarvan zich CRR-wanbetaling heeft voorgedaan | {MONETARY} |
| IVSS30 | Risicowegingsbenadering | {LIST} |
| IVSS31 | Kans op wanbetaling door debiteur van 0,00 % -0,10 % | {PERCENTAGE} |
| IVSS32 | Kans op wanbetaling door debiteur van 0,10 % -0,25 % | {PERCENTAGE} |
| IVSS33 | Kans op wanbetaling door debiteur van 0,25 % -1,00 % | {PERCENTAGE} |
| IVSS34 | Kans op wanbetaling door debiteur van 1,00 % -7,50 % | {PERCENTAGE} |
| IVSS35 | Kans op wanbetaling door debiteur van 7,50 % -20,00 % | {PERCENTAGE} |
| IVSS36 | Kans op wanbetaling door debiteur van 20,00 % - 100,00 % | {PERCENTAGE} |
| IVSS37 | Raming intern verlies bank bij wanbetaling | {PERCENTAGE} |
| IVSS38 | Achterstallige betalingen 1-29 dagen | {PERCENTAGE} |
| IVSS39 | Achterstallige betalingen 30-59 dagen | {PERCENTAGE} |
| IVSS40 | Achterstallige betalingen 60-89 dagen | {PERCENTAGE} |
| IVSS41 | Achterstallige betalingen 90-119 dagen | {PERCENTAGE} |
| IVSS42 | Achterstallige betalingen 120-149 dagen | {PERCENTAGE} |
| IVSS43 | Achterstallige betalingen 150-179 dagen | {PERCENTAGE} |
| IVSS44 | Achterstallige betalingen 180+ dagen | {PERCENTAGE} |
| Informatie over tests/gebeurtenissen/triggers |
| IVSR1 | Unieke identificatiecode | {ALPHANUM-28} |
| IVSR2 | Oorspronkelijke identificatiecode van test/gebeurtenis/trigger | {ALPHANUM-1000} |
| IVSR3 | Nieuwe identificatiecode van test/gebeurtenis/trigger | {ALPHANUM-1000} |
| IVSR4 | Beschrijving | {ALPHANUM-100000} |
| IVSR5 | Drempelwaarde | {NUMERIC} |
| IVSR6 | Daadwerkelijke waarde | {NUMERIC} |
| IVSR7 | Status | {Y/N} |
| IVSR8 | Zuiveringsperiode | {INTEGER-9999} |
| IVSR9 | Berekeningsfrequentie | {INTEGER-9999} |
| IVSR10 | Consequentie van inbreuk | {LIST} |
| Informatie over kasstroom |
| IVSF1 | Unieke identificatiecode | {ALPHANUM-28} |
| IVSF2 | Oorspronkelijke identificatiecode van kasstroompost | {ALPHANUM-1000} |
| IVSF3 | Nieuwe identificatiecode van kasstroompost | {ALPHANUM-1000} |
| IVSF4 | Kasstroompost | {ALPHANUM-1000} |
| IVSF5 | Tijdens periode betaald bedrag | {MONETARY} |
| IVSF6 | Beschikbare middelen na | {MONETARY} |

VELDCODE

VELDNAAM

FORMAAT

Informatie over securitisatie

IVSS1

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-28}

IVSS2

Afsluitdatum van gegevensinzending

{DATEFORMAT}

IVSS3

Naam securitisatie

{ALPHANUM-100}

IVSS4

Naam van rapporterende entiteit

{ALPHANUM-100}

IVSS5

Contactpersoon van rapporterende entiteit

{ALPHANUM-256}

IVSS6

Telefoonnummer van rapporterende entiteit

{TELEPHONE}

IVSS7

E-mailadres van rapporterende entiteit

{ALPHANUM-256}

IVSS8

Risicobehoudmethode

{LIST}

IVSS9

Houder van het behouden risico

{LIST}

IVSS10

Type onderliggende blootstelling

{LIST}

IVSS11

Risico-overdrachtsmethode

{Y/N}

IVSS12

Triggermetingen/triggerratio’s

{Y/N}

IVSS13

Einddatum revolveer-/aanloopperiode

{DATEFORMAT}

IVSS14

Kapitaalterugvorderingen in de periode

{MONETARY}

IVSS15

Renteterugvorderingen in de periode

{MONETARY}

IVSS16

Inningen van kapitaal in de periode

{MONETARY}

IVSS17

Inningen van rente in de periode

{MONETARY}

IVSS18

Opnemingen uit hoofde van liquiditeitsfaciliteit

{Y/N}

IVSS19

Overgebleven rentemarge van securitisatie

{MONETARY}

IVSS20

Vangmechanisme voor overgebleven rentemarge

{Y/N}

IVSS21

Huidige overpanding

{PERCENTAGE}

IVSS22

Geannualiseerd constant ritme van vervroegde aflossingen

{PERCENTAGE}

IVSS23

Verwateringen

{MONETARY}

IVSS24

Bruto oninbare schulden in de periode

{MONETARY}

IVSS25

Teruggekochte blootstellingen

{MONETARY}

IVSS26

Geherstructureerde blootstellingen

{MONETARY}

IVSS27

Geannualiseerde constante wanbetalingsgraad

{PERCENTAGE}

IVSS28

Blootstellingen ten aanzien waarvan zich wanbetaling heeft voorgedaan

{MONETARY}

IVSS29

Blootstellingen ten aanzien waarvan zich CRR-wanbetaling heeft voorgedaan

{MONETARY}

IVSS30

Risicowegingsbenadering

{LIST}

IVSS31

Kans op wanbetaling door debiteur van 0,00 % -0,10 %

{PERCENTAGE}

IVSS32

Kans op wanbetaling door debiteur van 0,10 % -0,25 %

{PERCENTAGE}

IVSS33

Kans op wanbetaling door debiteur van 0,25 % -1,00 %

{PERCENTAGE}

IVSS34

Kans op wanbetaling door debiteur van 1,00 % -7,50 %

{PERCENTAGE}

IVSS35

Kans op wanbetaling door debiteur van 7,50 % -20,00 %

{PERCENTAGE}

IVSS36

Kans op wanbetaling door debiteur van 20,00 % - 100,00 %

{PERCENTAGE}

IVSS37

Raming intern verlies bank bij wanbetaling

{PERCENTAGE}

IVSS38

Achterstallige betalingen 1-29 dagen

{PERCENTAGE}

IVSS39

Achterstallige betalingen 30-59 dagen

{PERCENTAGE}

IVSS40

Achterstallige betalingen 60-89 dagen

{PERCENTAGE}

IVSS41

Achterstallige betalingen 90-119 dagen

{PERCENTAGE}

IVSS42

Achterstallige betalingen 120-149 dagen

{PERCENTAGE}

IVSS43

Achterstallige betalingen 150-179 dagen

{PERCENTAGE}

IVSS44

Achterstallige betalingen 180+ dagen

{PERCENTAGE}

Informatie over tests/gebeurtenissen/triggers

IVSR1

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-28}

IVSR2

Oorspronkelijke identificatiecode van test/gebeurtenis/trigger

{ALPHANUM-1000}

IVSR3

Nieuwe identificatiecode van test/gebeurtenis/trigger

{ALPHANUM-1000}

IVSR4

Beschrijving

{ALPHANUM-100000}

IVSR5

Drempelwaarde

{NUMERIC}

IVSR6

Daadwerkelijke waarde

{NUMERIC}

IVSR7

Status

{Y/N}

IVSR8

Zuiveringsperiode

{INTEGER-9999}

IVSR9

Berekeningsfrequentie

{INTEGER-9999}

IVSR10

Consequentie van inbreuk

{LIST}

Informatie over kasstroom

IVSF1

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-28}

IVSF2

Oorspronkelijke identificatiecode van kasstroompost

{ALPHANUM-1000}

IVSF3

Nieuwe identificatiecode van kasstroompost

{ALPHANUM-1000}

IVSF4

Kasstroompost

{ALPHANUM-1000}

IVSF5

Tijdens periode betaald bedrag

{MONETARY}

IVSF6

Beschikbare middelen na

{MONETARY}

---

BIJLAGE XIII:

Template over verslag voor beleggers — abcp-securitisatie

| VELDCODE | VELDNAAM | FORMAAT |
| --- | --- | --- |
| Informatie over programma |
| IVAS1 | Unieke identificatiecode — ABCP-programma | {ALPHANUM-28} |
| IVAS2 | Afsluitdatum van gegevensinzending | {DATEFORMAT} |
| IVAS3 | Naam van rapporterende entiteit | {ALPHANUM-100} |
| IVAS4 | Contactpersoon van rapporterende entiteit | {ALPHANUM-256} |
| IVAS5 | Telefoonnummer van rapporterende entiteit | {TELEPHONE} |
| IVAS6 | E-mailadres van rapporterende entiteit | {ALPHANUM-256} |
| IVAS7 | Triggermetingen/triggerratio’s | {Y/N} |
| IVAS8 | Blootstellingen die niet voldoen aan de vereisten | {MONETARY} |
| IVAS9 | Gewogen gemiddelde looptijd | {INTEGER-9999} |
| IVAS10 | Risicobehoudmethode | {LIST} |
| IVAS11 | Houder van het behouden risico | {LIST} |
| Informatie over transactie |
| IVAN1 | Unieke identificatiecode — ABCP-programma | {ALPHANUM-28} |
| IVAN2 | Unieke identificatiecode — ABCP-transactie | {ALPHANUM-36} |
| IVAN3 | Afsluitdatum van gegevensinzending | {DATEFORMAT} |
| IVAN4 | NACE-sectorcode | {NACE} |
| IVAN5 | Risicobehoudmethode | {LIST} |
| IVAN6 | Houder van het behouden risico | {LIST} |
| IVAN7 | Gewogen gemiddelde looptijd | {INTEGER-9999} |
| Informatie over tests/gebeurtenissen/triggers |
| IVAR1 | Unieke identificatiecode — ABCP-transactie | {ALPHANUM-36} |
| IVAR2 | Oorspronkelijke identificatiecode van test/gebeurtenis/trigger | {ALPHANUM-1000} |
| IVAR3 | Nieuwe identificatiecode van test/gebeurtenis/trigger | {ALPHANUM-1000} |
| IVAR4 | Beschrijving | {ALPHANUM-100000} |
| IVAR5 | Status | {Y/N} |
| IVAR6 | Consequentie van inbreuk | {LIST} |

VELDCODE

VELDNAAM

FORMAAT

Informatie over programma

IVAS1

Unieke identificatiecode — ABCP-programma

{ALPHANUM-28}

IVAS2

Afsluitdatum van gegevensinzending

{DATEFORMAT}

IVAS3

Naam van rapporterende entiteit

{ALPHANUM-100}

IVAS4

Contactpersoon van rapporterende entiteit

{ALPHANUM-256}

IVAS5

Telefoonnummer van rapporterende entiteit

{TELEPHONE}

IVAS6

E-mailadres van rapporterende entiteit

{ALPHANUM-256}

IVAS7

Triggermetingen/triggerratio’s

{Y/N}

IVAS8

Blootstellingen die niet voldoen aan de vereisten

{MONETARY}

IVAS9

Gewogen gemiddelde looptijd

{INTEGER-9999}

IVAS10

Risicobehoudmethode

{LIST}

IVAS11

Houder van het behouden risico

{LIST}

Informatie over transactie

IVAN1

Unieke identificatiecode — ABCP-programma

{ALPHANUM-28}

IVAN2

Unieke identificatiecode — ABCP-transactie

{ALPHANUM-36}

IVAN3

Afsluitdatum van gegevensinzending

{DATEFORMAT}

IVAN4

NACE-sectorcode

{NACE}

IVAN5

Risicobehoudmethode

{LIST}

IVAN6

Houder van het behouden risico

{LIST}

IVAN7

Gewogen gemiddelde looptijd

{INTEGER-9999}

Informatie over tests/gebeurtenissen/triggers

IVAR1

Unieke identificatiecode — ABCP-transactie

{ALPHANUM-36}

IVAR2

Oorspronkelijke identificatiecode van test/gebeurtenis/trigger

{ALPHANUM-1000}

IVAR3

Nieuwe identificatiecode van test/gebeurtenis/trigger

{ALPHANUM-1000}

IVAR4

Beschrijving

{ALPHANUM-100000}

IVAR5

Status

{Y/N}

IVAR6

Consequentie van inbreuk

{LIST}

---

BIJLAGE XIV:

Template over voorkennis of significante gebeurtenis — Niet-abcp-securitisatie

| VELDCODE | VELDNAAM | FORMAAT |
| --- | --- | --- |
| Informatie over securitisatie |
| SESS1 | Unieke identificatiecode | {ALPHANUM-28} |
| SESS2 | Afsluitdatum van gegevensinzending | {DATEFORMAT} |
| SESS3 | Niet langer STS | {Y/N} |
| SESS4 | Corrigerende maatregelen | {Y/N} |
| SESS5 | Administratieve maatregelen | {Y/N} |
| SESS6 | Materiële wijziging in transactiedocumenten | {ALPHANUM-1000000} |
| SESS7 | Voltooiing van verkoop | {Y/N} |
| SESS8 | Huidig cascaderingstype | {LIST} |
| SESS9 | Mastertrust | {LIST} |
| SESS10 | Waarde van SSPE | {MONETARY} |
| SESS11 | Kapitaalwaarde van SSPE | {MONETARY} |
| SESS12 | Aantal rekeningen van SSPE | {INTEGER-999999999} |
| SESS13 | Kapitaalsaldo notes | {MONETARY} |
| SESS14 | Aandeel van verkoper | {PERCENTAGE} |
| SESS15 | Aandeel in financiering | {PERCENTAGE} |
| SESS16 | Aan deze reeks toegewezen opbrengsten | {MONETARY} |
| SESS17 | Benchmark van renteswap | {LIST} |
| SESS18 | Vervaldatum van renteswap | {DATEFORMAT} |
| SESS19 | Notioneel bedrag van renteswap | {MONETARY} |
| SESS20 | Valuta van betalerspoot van valutaswap | {CURRENCYCODE_3} |
| SESS21 | Valuta van ontvangerspoot van valutaswap | {CURRENCYCODE_3} |
| SESS22 | Wisselkoers voor valutaswap | {PERCENTAGE} |
| SESS23 | Vervaldatum van valutaswap | {DATEFORMAT} |
| SESS24 | Notioneel bedrag van valutaswap | {MONETARY} |
| Informatie op het niveau van tranche/obligatie |
| SEST1 | Unieke identificatiecode | {ALPHANUM-28} |
| SEST2 | Oorspronkelijke identificatiecode van tranche | {ALPHANUM-1000} |
| SEST3 | Nieuwe identificatiecode van tranche | {ALPHANUM-1000} |
| SEST4 | Internationaal effectenidentificatienummer (ISIN) | {ISIN} |
| SEST5 | Naam van tranche | {ALPHANUM-100} |
| SEST6 | Type tranche/obligatie | {LIST} |
| SEST7 | Valuta | {CURRENCYCODE_3} |
| SEST8 | Oorspronkelijk kapitaalsaldo | {MONETARY} |
| SEST9 | Huidig kapitaalsaldo | {MONETARY} |
| SEST10 | Frequentie van rentebetalingen | {LIST} |
| SEST11 | Vervaldag van rente | {DATEFORMAT} |
| SEST12 | Vervaldag van kapitaal | {DATEFORMAT} |
| SEST13 | Huidige coupon | {PERCENTAGE} |
| SEST14 | Huidige rentevoetmarge/spread | {PERCENTAGE} |
| SEST15 | Minimale coupon | {PERCENTAGE} |
| SEST16 | Maximale coupon | {PERCENTAGE} |
| SEST17 | Waarde van step-up-/step-downcoupon | {PERCENTAGE} |
| SEST18 | Datum van step-up-/step-downcoupon | {DATEFORMAT} |
| SEST19 | Conventie werkdagen | {LIST} |
| SEST20 | Huidige rente-index | {LIST} |
| SEST21 | Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index | {LIST} |
| SEST22 | Datum van uitgifte | {DATEFORMAT} |
| SEST23 | Datum uitkering | {DATEFORMAT} |
| SEST24 | Wettelijke vervaldatum | {DATEFORMAT} |
| SEST25 | Verlengingsclausule | {LIST} |
| SEST26 | Volgende calldatum | {DATEFORMAT} |
| SEST27 | Drempel voor restantaankoopoptie | {ALPHANUM-1000} |
| SEST28 | Volgende putdatum | {DATEFORMAT} |
| SEST29 | Dagtellingsconventie | {LIST} |
| SEST30 | Vereffeningsconventie | {LIST} |
| SEST31 | Huidig aanhechtingspunt | {PERCENTAGE} |
| SEST32 | Oorspronkelijk aanhechtingspunt | {PERCENTAGE} |
| SEST33 | Huidige kredietverbetering | {PERCENTAGE} |
| SEST34 | Oorspronkelijke kredietverbetering | {PERCENTAGE} |
| SEST35 | Formule van kredietverbetering | {ALPHANUM-1000} |
| SEST36 | Pari-passu tranches | {ISIN} |
| SEST37 | Senior tranches | {ISIN} |
| SEST38 | Uitstaand saldo in Principal Deficiency Ledger | {MONETARY} |
| SEST39 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van garantiegever | {LEI} |
| SEST40 | Naam garantiegever | {ALPHANUM-1000} |
| SEST41 | ESA-subsector van garantiegever | {ESA} |
| SEST42 | Type protectie | {LIST} |
| Informatie op het niveau van rekening |
| SESA1 | Unieke identificatiecode | {ALPHANUM-28} |
| SESA2 | Oorspronkelijke identificatiecode van rekening | {ALPHANUM-1000} |
| SESA3 | Nieuwe identificatiecode van rekening | {ALPHANUM-1000} |
| SESA4 | Rekeningtype | {LIST} |
| SESA5 | Streefsaldo van rekening | {MONETARY} |
| SESA6 | Daadwerkelijk saldo van rekening | {MONETARY} |
| SESA7 | Amortisatierekening | {Y/N} |
| Informatie op het niveau van tegenpartij |
| SESP1 | Unieke identificatiecode | {ALPHANUM-28} |
| SESP2 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van tegenpartij | {LEI} |
| SESP3 | Naam tegenpartij | {ALPHANUM-100} |
| SESP4 | Type tegenpartij | {LIST} |
| SESP5 | Land van vestiging van tegenpartij | {COUNTRYCODE_2} |
| SESP6 | Ratingdrempel voor tegenpartij | {ALPHANUM-100000} |
| SESP7 | Rating van tegenpartij | {ALPHANUM-100000} |
| SESP8 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van bron rating tegenpartij | {LEI} |
| SESP9 | Naam van bron rating tegenpartij | {ALPHANUM-100} |
| Informatie over CLO-securitisatie |
| SESC1 | Unieke identificatiecode | {ALPHANUM-28} |
| SESC2 | Einddatum niet-callperiode | {DATEFORMAT} |
| SESC3 | CLO-type | {LIST} |
| SESC4 | Huidige periode | {LIST} |
| SESC5 | Begindatum huidige periode | {DATEFORMAT} |
| SESC6 | Einddatum huidige periode | {DATEFORMAT} |
| SESC7 | Concentratielimiet | {PERCENTAGE} |
| SESC8 | Restricties — Wettelijke vervaldatum | {PERCENTAGE} |
| SESC9 | Restricties — Achtergestelde blootstellingen | {PERCENTAGE} |
| SESC10 | Restricties — Niet-renderende blootstellingen | {PERCENTAGE} |
| SESC11 | Restricties — Betaling-in-naturablootstellingen | {PERCENTAGE} |
| SESC12 | Restricties — Zero-couponblootstellingen | {PERCENTAGE} |
| SESC13 | Restricties — Aandelenblootstellingen | {PERCENTAGE} |
| SESC14 | Restricties — Participatieblootstellingen | {PERCENTAGE} |
| SESC15 | Restricties — Discretionaire verkopen | {PERCENTAGE} |
| SESC16 | Discretionaire verkopen | {MONETARY} |
| SESC17 | Herbeleggingen | {MONETARY} |
| SESC18 | Restricties — Kredietverbetering | {Y/N} |
| SESC19 | Restricties — Prijsopgaven | {Y/N} |
| SESC20 | Restricties — Handel | {Y/N} |
| SESC21 | Restricties — Uitgiften | {Y/N} |
| SESC22 | Restricties — Aflossingen | {Y/N} |
| SESC23 | Restricties — Herfinanciering | {Y/N} |
| SESC24 | Restricties — Remuneratie op note | {Y/N} |
| SESC25 | Restricties — Kredietprotectie | {Y/N} |
| SESC26 | Onderpanduitwinningsperiode | {INTEGER-9999} |
| SESC27 | Onderpanduitwinning — Afstand | {Y/N} |
| Informatie over CLO-beheerder |
| SESL1 | Unieke identificatiecode | {ALPHANUM-28} |
| SESL2 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van CLO-beheerder | {LEI} |
| SESL3 | Naam beheerder | {ALPHANUM-1000} |
| SESL4 | Oprichtingsdatum | {DATEFORMAT} |
| SESL5 | Registratiedatum | {DATEFORMAT} |
| SESL6 | Werknemers | {INTEGER-9999} |
| SESL7 | Werknemers — CLO’s | {INTEGER-9999} |
| SESL8 | Werknemers — Oplossingen | {INTEGER-9999} |
| SESL9 | Beheerd vermogen | {MONETARY} |
| SESL10 | Beheerd vermogen — Hefboomleningen | {MONETARY} |
| SESL11 | Beheerd vermogen — CLO’s | {MONETARY} |
| SESL12 | Beheerd vermogen — EU | {MONETARY} |
| SESL13 | Beheerd vermogen — EU-CLO’s | {MONETARY} |
| SESL14 | Aantal EU-CLO’s | {INTEGER-9999} |
| SESL15 | Kapitaal | {MONETARY} |
| SESL16 | Kapitaal — Risicobehoud | {MONETARY} |
| SESL17 | Afwikkelingstijd | {INTEGER-9999} |
| SESL18 | Prijsstellingsfrequentie | {INTEGER-9999} |
| SESL19 | Wanbetalingsgraad — één jaar | {PERCENTAGE} |
| SESL20 | Wanbetalingsgraad — 5 jaar | {PERCENTAGE} |
| SESL21 | Wanbetalingsgraad — 10 jaar | {PERCENTAGE} |
| Informatie over synthetische dekking |
| SESV1 | Unieke identificatiecode | {ALPHANUM-28} |
| SESV2 | Identificatiecode van protectie-instrument | {ALPHANUM-1000} |
| SESV3 | Type protectie | {LIST} |
| SESV4 | Internationaal effectenidentificatienummer (ISIN) protectie-instrument | {ISIN} |
| SESV5 | Naam verstrekker van protectie-instrument | {ALPHANUM-100} |
| SESV6 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van verstrekker van protectie-instrument | {LEI} |
| SESV7 | Publiekrechtelijk lichaam met risicogewicht nul | {Y/N} |
| SESV8 | Toepasselijk recht | {COUNTRYCODE_2} |
| SESV9 | ISDA-masterovereenkomst | {LIST} |
| SESV10 | Wanbetalings- en beëindigingsgebeurtenissen | {LIST} |
| SESV11 | Type synthetische securitisatie | {Y/N} |
| SESV12 | Protectievaluta | {CURRENCYCODE_3} |
| SESV13 | Huidige notionele protectie | {MONETARY} |
| SESV14 | Maximale notionele protectie | {MONETARY} |
| SESV15 | Aanhechtingspunt van protectie | {PERCENTAGE} |
| SESV16 | Onthechtingspunt van protectie | {PERCENTAGE} |
| SESV17 | Internationaal effectenidentificatienummer (ISIN) van gedekte notes | {ISIN} |
| SESV18 | Protectiedekking | {LIST} |
| SESV19 | Einddatum protectie | {DATEFORMAT} |
| SESV20 | Materialiteitsdrempels | {Y/N} |
| SESV21 | Voorwaarden voor vrijgave betalingen | {LIST} |
| SESV22 | Aanpassingsbetalingen mogelijk | {Y/N} |
| SESV23 | Duur van de periode voor het vinden van een oplossing | {INTEGER-9999} |
| SESV24 | Terugbetalingsverplichting | {Y/N} |
| SESV25 | Onderpand vervangbaar | {Y/N} |
| SESV26 | Vereisten inzake onderpanddekking | {PERCENTAGE} |
| SESV27 | Initiële marge voor onderpand | {MONETARY} |
| SESV28 | Termijn voor levering onderpand | {INTEGER-9999} |
| SESV29 | Vereffening | {LIST} |
| SESV30 | Uiterste toegestane vervaldatum | {DATEFORMAT} |
| SESV31 | Huidige index voor betalingen aan protectiekoper | {LIST} |
| SESV32 | Looptijd (“tenor”) van huidige index voor betalingen aan protectiekoper | {LIST} |
| SESV33 | Frequentie herziening betalingen — aan protectiekoper | {LIST} |
| SESV34 | Huidige rentevoetmarge voor betalingen aan protectiekoper | {PERCENTAGE} |
| SESV35 | Huidige rentevoet voor betalingen aan protectiekoper | {PERCENTAGE} |
| SESV36 | Huidige index voor betalingen aan protectieverkoper | {LIST} |
| SESV37 | Looptijd (“tenor”) van huidige index voor betalingen aan protectieverkoper | {LIST} |
| SESV38 | Frequentie herziening betalingen — aan protectieverkoper | {LIST} |
| SESV39 | Huidige rentevoetmarge voor betalingen aan protectieverkoper | {PERCENTAGE} |
| SESV40 | Huidige rentevoet voor betalingen aan protectieverkoper | {PERCENTAGE} |
| SESV41 | Ondersteuning door overgebleven rentemarge | {Y/N} |
| SESV42 | Definitie van overgebleven rentemarge | {Y/N} |
| SESV43 | Huidige protectiestatus | {LIST} |
| SESV44 | Faillissement is kredietgebeurtenis | {Y/N} |
| SESV45 | Betalingsverzuim is kredietgebeurtenis | {Y/N} |
| SESV46 | Herstructurering is kredietgebeurtenis | {Y/N} |
| SESV47 | Kredietgebeurtenis | {Y/N} |
| SESV48 | Cumulatieve betalingen aan protectiekoper | {MONETARY} |
| SESV49 | Cumulatieve aanpassingsbetalingen aan protectiekoper | {MONETARY} |
| SESV50 | Cumulatieve betalingen aan protectieverkoper | {MONETARY} |
| SESV51 | Cumulatieve aanpassingsbetalingen aan protectieverkoper | {MONETARY} |
| SESV52 | Geboekt bedrag van de synthetische overgebleven rentemarge | {MONETARY} |
| Informatie over uitgever van onderpand |
| SESI1 | Unieke identificatiecode | {ALPHANUM-28} |
| SESI2 | Identificatiecode van protectie-instrument | {ALPHANUM-1000} |
| SESI3 | Oorspronkelijke identificatiecode van onderpandinstrument | {ALPHANUM-1000} |
| SESI4 | Nieuwe identificatiecode van onderpand | {ALPHANUM-1000} |
| SESI5 | Internationaal effectenidentificatienummer (ISIN) van onderpandinstrument | {ISIN} |
| SESI6 | Type onderpandinstrument | {LIST} |
| SESI7 | ESA-subsector van verstrekker van onderpand | {ESA} |
| SESI8 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van verstrekker van onderpand | {LEI} |
| SESI9 | Uitgever van onderpand verbonden met initiator? | {Y/N} |
| SESI10 | Huidig uitstaand saldo | {MONETARY} |
| SESI11 | Valuta van instrument | {CURRENCYCODE_3} |
| SESI12 | Vervaldatum | {DATEFORMAT} |
| SESI13 | Haircut | {PERCENTAGE} |
| SESI14 | Huidige rente-index | {LIST} |
| SESI15 | Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index | {LIST} |
| SESI16 | Huidige rentevoet op deposito’s in contanten | {PERCENTAGE} |
| SESI17 | Naam tegenpartij repo | {ALPHANUM-100} |
| SESI18 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van tegenpartij van repo | {LEI} |
| SESI19 | Vervaldatum van repo | {DATEFORMAT} |
| Overige informatie |
| SESO1 | Unieke identificatiecode | {ALPHANUM-28} |
| SESO2 | Regelnummer van overige informatie | {INTEGER-9999} |
| SESO3 | Overige informatie | {ALPHANUM-1000} |

VELDCODE

VELDNAAM

FORMAAT

Informatie over securitisatie

SESS1

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-28}

SESS2

Afsluitdatum van gegevensinzending

{DATEFORMAT}

SESS3

Niet langer STS

{Y/N}

SESS4

Corrigerende maatregelen

{Y/N}

SESS5

Administratieve maatregelen

{Y/N}

SESS6

Materiële wijziging in transactiedocumenten

{ALPHANUM-1000000}

SESS7

Voltooiing van verkoop

{Y/N}

SESS8

Huidig cascaderingstype

{LIST}

SESS9

Mastertrust

{LIST}

SESS10

Waarde van SSPE

{MONETARY}

SESS11

Kapitaalwaarde van SSPE

{MONETARY}

SESS12

Aantal rekeningen van SSPE

{INTEGER-999999999}

SESS13

Kapitaalsaldo notes

{MONETARY}

SESS14

Aandeel van verkoper

{PERCENTAGE}

SESS15

Aandeel in financiering

{PERCENTAGE}

SESS16

Aan deze reeks toegewezen opbrengsten

{MONETARY}

SESS17

Benchmark van renteswap

{LIST}

SESS18

Vervaldatum van renteswap

{DATEFORMAT}

SESS19

Notioneel bedrag van renteswap

{MONETARY}

SESS20

Valuta van betalerspoot van valutaswap

{CURRENCYCODE_3}

SESS21

Valuta van ontvangerspoot van valutaswap

{CURRENCYCODE_3}

SESS22

Wisselkoers voor valutaswap

{PERCENTAGE}

SESS23

Vervaldatum van valutaswap

{DATEFORMAT}

SESS24

Notioneel bedrag van valutaswap

{MONETARY}

Informatie op het niveau van tranche/obligatie

SEST1

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-28}

SEST2

Oorspronkelijke identificatiecode van tranche

{ALPHANUM-1000}

SEST3

Nieuwe identificatiecode van tranche

{ALPHANUM-1000}

SEST4

Internationaal effectenidentificatienummer (ISIN)

{ISIN}

SEST5

Naam van tranche

{ALPHANUM-100}

SEST6

Type tranche/obligatie

{LIST}

SEST7

Valuta

{CURRENCYCODE_3}

SEST8

Oorspronkelijk kapitaalsaldo

{MONETARY}

SEST9

Huidig kapitaalsaldo

{MONETARY}

SEST10

Frequentie van rentebetalingen

{LIST}

SEST11

Vervaldag van rente

{DATEFORMAT}

SEST12

Vervaldag van kapitaal

{DATEFORMAT}

SEST13

Huidige coupon

{PERCENTAGE}

SEST14

Huidige rentevoetmarge/spread

{PERCENTAGE}

SEST15

Minimale coupon

{PERCENTAGE}

SEST16

Maximale coupon

{PERCENTAGE}

SEST17

Waarde van step-up-/step-downcoupon

{PERCENTAGE}

SEST18

Datum van step-up-/step-downcoupon

{DATEFORMAT}

SEST19

Conventie werkdagen

{LIST}

SEST20

Huidige rente-index

{LIST}

SEST21

Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index

{LIST}

SEST22

Datum van uitgifte

{DATEFORMAT}

SEST23

Datum uitkering

{DATEFORMAT}

SEST24

Wettelijke vervaldatum

{DATEFORMAT}

SEST25

Verlengingsclausule

{LIST}

SEST26

Volgende calldatum

{DATEFORMAT}

SEST27

Drempel voor restantaankoopoptie

{ALPHANUM-1000}

SEST28

Volgende putdatum

{DATEFORMAT}

SEST29

Dagtellingsconventie

{LIST}

SEST30

Vereffeningsconventie

{LIST}

SEST31

Huidig aanhechtingspunt

{PERCENTAGE}

SEST32

Oorspronkelijk aanhechtingspunt

{PERCENTAGE}

SEST33

Huidige kredietverbetering

{PERCENTAGE}

SEST34

Oorspronkelijke kredietverbetering

{PERCENTAGE}

SEST35

Formule van kredietverbetering

{ALPHANUM-1000}

SEST36

Pari-passu tranches

{ISIN}

SEST37

Senior tranches

{ISIN}

SEST38

Uitstaand saldo in Principal Deficiency Ledger

{MONETARY}

SEST39

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van garantiegever

{LEI}

SEST40

Naam garantiegever

{ALPHANUM-1000}

SEST41

ESA-subsector van garantiegever

{ESA}

SEST42

Type protectie

{LIST}

Informatie op het niveau van rekening

SESA1

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-28}

SESA2

Oorspronkelijke identificatiecode van rekening

{ALPHANUM-1000}

SESA3

Nieuwe identificatiecode van rekening

{ALPHANUM-1000}

SESA4

Rekeningtype

{LIST}

SESA5

Streefsaldo van rekening

{MONETARY}

SESA6

Daadwerkelijk saldo van rekening

{MONETARY}

SESA7

Amortisatierekening

{Y/N}

Informatie op het niveau van tegenpartij

SESP1

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-28}

SESP2

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van tegenpartij

{LEI}

SESP3

Naam tegenpartij

{ALPHANUM-100}

SESP4

Type tegenpartij

{LIST}

SESP5

Land van vestiging van tegenpartij

{COUNTRYCODE_2}

SESP6

Ratingdrempel voor tegenpartij

{ALPHANUM-100000}

SESP7

Rating van tegenpartij

{ALPHANUM-100000}

SESP8

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van bron rating tegenpartij

{LEI}

SESP9

Naam van bron rating tegenpartij

{ALPHANUM-100}

Informatie over CLO-securitisatie

SESC1

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-28}

SESC2

Einddatum niet-callperiode

{DATEFORMAT}

SESC3

CLO-type

{LIST}

SESC4

Huidige periode

{LIST}

SESC5

Begindatum huidige periode

{DATEFORMAT}

SESC6

Einddatum huidige periode

{DATEFORMAT}

SESC7

Concentratielimiet

{PERCENTAGE}

SESC8

Restricties — Wettelijke vervaldatum

{PERCENTAGE}

SESC9

Restricties — Achtergestelde blootstellingen

{PERCENTAGE}

SESC10

Restricties — Niet-renderende blootstellingen

{PERCENTAGE}

SESC11

Restricties — Betaling-in-naturablootstellingen

{PERCENTAGE}

SESC12

Restricties — Zero-couponblootstellingen

{PERCENTAGE}

SESC13

Restricties — Aandelenblootstellingen

{PERCENTAGE}

SESC14

Restricties — Participatieblootstellingen

{PERCENTAGE}

SESC15

Restricties — Discretionaire verkopen

{PERCENTAGE}

SESC16

Discretionaire verkopen

{MONETARY}

SESC17

Herbeleggingen

{MONETARY}

SESC18

Restricties — Kredietverbetering

{Y/N}

SESC19

Restricties — Prijsopgaven

{Y/N}

SESC20

Restricties — Handel

{Y/N}

SESC21

Restricties — Uitgiften

{Y/N}

SESC22

Restricties — Aflossingen

{Y/N}

SESC23

Restricties — Herfinanciering

{Y/N}

SESC24

Restricties — Remuneratie op note

{Y/N}

SESC25

Restricties — Kredietprotectie

{Y/N}

SESC26

Onderpanduitwinningsperiode

{INTEGER-9999}

SESC27

Onderpanduitwinning — Afstand

{Y/N}

Informatie over CLO-beheerder

SESL1

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-28}

SESL2

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van CLO-beheerder

{LEI}

SESL3

Naam beheerder

{ALPHANUM-1000}

SESL4

Oprichtingsdatum

{DATEFORMAT}

SESL5

Registratiedatum

{DATEFORMAT}

SESL6

Werknemers

{INTEGER-9999}

SESL7

Werknemers — CLO’s

{INTEGER-9999}

SESL8

Werknemers — Oplossingen

{INTEGER-9999}

SESL9

Beheerd vermogen

{MONETARY}

SESL10

Beheerd vermogen — Hefboomleningen

{MONETARY}

SESL11

Beheerd vermogen — CLO’s

{MONETARY}

SESL12

Beheerd vermogen — EU

{MONETARY}

SESL13

Beheerd vermogen — EU-CLO’s

{MONETARY}

SESL14

Aantal EU-CLO’s

{INTEGER-9999}

SESL15

Kapitaal

{MONETARY}

SESL16

Kapitaal — Risicobehoud

{MONETARY}

SESL17

Afwikkelingstijd

{INTEGER-9999}

SESL18

Prijsstellingsfrequentie

{INTEGER-9999}

SESL19

Wanbetalingsgraad — één jaar

{PERCENTAGE}

SESL20

Wanbetalingsgraad — 5 jaar

{PERCENTAGE}

SESL21

Wanbetalingsgraad — 10 jaar

{PERCENTAGE}

Informatie over synthetische dekking

SESV1

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-28}

SESV2

Identificatiecode van protectie-instrument

{ALPHANUM-1000}

SESV3

Type protectie

{LIST}

SESV4

Internationaal effectenidentificatienummer (ISIN) protectie-instrument

{ISIN}

SESV5

Naam verstrekker van protectie-instrument

{ALPHANUM-100}

SESV6

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van verstrekker van protectie-instrument

{LEI}

SESV7

Publiekrechtelijk lichaam met risicogewicht nul

{Y/N}

SESV8

Toepasselijk recht

{COUNTRYCODE_2}

SESV9

ISDA-masterovereenkomst

{LIST}

SESV10

Wanbetalings- en beëindigingsgebeurtenissen

{LIST}

SESV11

Type synthetische securitisatie

{Y/N}

SESV12

Protectievaluta

{CURRENCYCODE_3}

SESV13

Huidige notionele protectie

{MONETARY}

SESV14

Maximale notionele protectie

{MONETARY}

SESV15

Aanhechtingspunt van protectie

{PERCENTAGE}

SESV16

Onthechtingspunt van protectie

{PERCENTAGE}

SESV17

Internationaal effectenidentificatienummer (ISIN) van gedekte notes

{ISIN}

SESV18

Protectiedekking

{LIST}

SESV19

Einddatum protectie

{DATEFORMAT}

SESV20

Materialiteitsdrempels

{Y/N}

SESV21

Voorwaarden voor vrijgave betalingen

{LIST}

SESV22

Aanpassingsbetalingen mogelijk

{Y/N}

SESV23

Duur van de periode voor het vinden van een oplossing

{INTEGER-9999}

SESV24

Terugbetalingsverplichting

{Y/N}

SESV25

Onderpand vervangbaar

{Y/N}

SESV26

Vereisten inzake onderpanddekking

{PERCENTAGE}

SESV27

Initiële marge voor onderpand

{MONETARY}

SESV28

Termijn voor levering onderpand

{INTEGER-9999}

SESV29

Vereffening

{LIST}

SESV30

Uiterste toegestane vervaldatum

{DATEFORMAT}

SESV31

Huidige index voor betalingen aan protectiekoper

{LIST}

SESV32

Looptijd (“tenor”) van huidige index voor betalingen aan protectiekoper

{LIST}

SESV33

Frequentie herziening betalingen — aan protectiekoper

{LIST}

SESV34

Huidige rentevoetmarge voor betalingen aan protectiekoper

{PERCENTAGE}

SESV35

Huidige rentevoet voor betalingen aan protectiekoper

{PERCENTAGE}

SESV36

Huidige index voor betalingen aan protectieverkoper

{LIST}

SESV37

Looptijd (“tenor”) van huidige index voor betalingen aan protectieverkoper

{LIST}

SESV38

Frequentie herziening betalingen — aan protectieverkoper

{LIST}

SESV39

Huidige rentevoetmarge voor betalingen aan protectieverkoper

{PERCENTAGE}

SESV40

Huidige rentevoet voor betalingen aan protectieverkoper

{PERCENTAGE}

SESV41

Ondersteuning door overgebleven rentemarge

{Y/N}

SESV42

Definitie van overgebleven rentemarge

{Y/N}

SESV43

Huidige protectiestatus

{LIST}

SESV44

Faillissement is kredietgebeurtenis

{Y/N}

SESV45

Betalingsverzuim is kredietgebeurtenis

{Y/N}

SESV46

Herstructurering is kredietgebeurtenis

{Y/N}

SESV47

Kredietgebeurtenis

{Y/N}

SESV48

Cumulatieve betalingen aan protectiekoper

{MONETARY}

SESV49

Cumulatieve aanpassingsbetalingen aan protectiekoper

{MONETARY}

SESV50

Cumulatieve betalingen aan protectieverkoper

{MONETARY}

SESV51

Cumulatieve aanpassingsbetalingen aan protectieverkoper

{MONETARY}

SESV52

Geboekt bedrag van de synthetische overgebleven rentemarge

{MONETARY}

Informatie over uitgever van onderpand

SESI1

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-28}

SESI2

Identificatiecode van protectie-instrument

{ALPHANUM-1000}

SESI3

Oorspronkelijke identificatiecode van onderpandinstrument

{ALPHANUM-1000}

SESI4

Nieuwe identificatiecode van onderpand

{ALPHANUM-1000}

SESI5

Internationaal effectenidentificatienummer (ISIN) van onderpandinstrument

{ISIN}

SESI6

Type onderpandinstrument

{LIST}

SESI7

ESA-subsector van verstrekker van onderpand

{ESA}

SESI8

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van verstrekker van onderpand

{LEI}

SESI9

Uitgever van onderpand verbonden met initiator?

{Y/N}

SESI10

Huidig uitstaand saldo

{MONETARY}

SESI11

Valuta van instrument

{CURRENCYCODE_3}

SESI12

Vervaldatum

{DATEFORMAT}

SESI13

Haircut

{PERCENTAGE}

SESI14

Huidige rente-index

{LIST}

SESI15

Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index

{LIST}

SESI16

Huidige rentevoet op deposito’s in contanten

{PERCENTAGE}

SESI17

Naam tegenpartij repo

{ALPHANUM-100}

SESI18

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van tegenpartij van repo

{LEI}

SESI19

Vervaldatum van repo

{DATEFORMAT}

Overige informatie

SESO1

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-28}

SESO2

Regelnummer van overige informatie

{INTEGER-9999}

SESO3

Overige informatie

{ALPHANUM-1000}

---

BIJLAGE XV:

Template over voorkennis of significante gebeurtenis — Abcp-securitisatie

| VELDCODE | VELDNAAM | FORMAAT |
| --- | --- | --- |
| Informatie over programma |
| SEAS1 | Unieke identificatiecode — ABCP-programma | {ALPHANUM-28} |
| SEAS2 | Afsluitdatum van gegevensinzending | {DATEFORMAT} |
| SEAS3 | Niet langer STS | {Y/N} |
| SEAS4 | Corrigerende maatregelen | {Y/N} |
| SEAS5 | Administratieve maatregelen | {Y/N} |
| SEAS6 | Materiële wijziging in transactiedocumenten | {ALPHANUM-100000} |
| SEAS7 | Toepasselijk recht | {COUNTRYCODE_2} |
| SEAS8 | Duur van de liquiditeitsfaciliteit | {INTEGER-9999} |
| SEAS9 | Liquiditeitsfaciliteitsdekking | {PERCENTAGE} |
| SEAS10 | Interval van liquiditeitsfaciliteitsdekking | {INTEGER-9999} |
| SEAS11 | Vervaldatum liquiditeitsfaciliteit | {DATEFORMAT} |
| SEAS12 | Opnemingen uit hoofde van liquiditeitsfaciliteit | {Y/N} |
| SEAS13 | Totale uitgiften | {MONETARY} |
| SEAS14 | Maximumbedrag van uitgiften | {MONETARY} |
| Informatie over transactie |
| SEAR1 | Unieke identificatiecode — ABCP-programma | {ALPHANUM-28} |
| SEAR2 | Unieke identificatiecode — ABCP-transactie | {ALPHANUM-36} |
| SEAR3 | Aantal programma’s waaruit de transactie wordt gefinancierd | {INTEGER-9999} |
| SEAR4 | Niet langer STS | {Y/N} |
| SEAR5 | Initiator cliënt van de sponsor van het programma | {Y/N} |
| SEAR6 | Zekerheidsbelang verleend | {Y/N} |
| SEAR7 | Inkomsten | {MONETARY} |
| SEAR8 | Operationele kosten | {MONETARY} |
| SEAR9 | Vlottende activa | {MONETARY} |
| SEAR10 | Contanten | {MONETARY} |
| SEAR11 | Verhandelbare effecten | {MONETARY} |
| SEAR12 | Vorderingen | {MONETARY} |
| SEAR13 | Vlottende passiva | {MONETARY} |
| SEAR14 | Totale schuld | {MONETARY} |
| SEAR15 | Totaal eigen vermogen | {MONETARY} |
| SEAR16 | Valuta van financiële verslaglegging | {CURRENCYCODE_3} |
| SEAR17 | Transactieondersteuning door sponsor | {LIST} |
| SEAR18 | Type ondersteuning door sponsor | {Y/N} |
| SEAR19 | Duur van de liquiditeitsfaciliteit | {INTEGER-9999} |
| SEAR20 | Op de liquiditeitsfaciliteit opgenomen bedrag | {MONETARY} |
| SEAR21 | Liquiditeitsfaciliteitsdekking | {PERCENTAGE} |
| SEAR22 | Interval van liquiditeitsfaciliteitsdekking | {INTEGER-9999} |
| SEAR23 | Type liquiditeitsfaciliteit | {LIST} |
| SEAR24 | Vervaldatum van de liquiditeitsfaciliteit van de repo-overeenkomst | {DATEFORMAT} |
| SEAR25 | Valuta liquiditeitsfaciliteit | {CURRENCYCODE_3} |
| SEAR26 | Vervaldatum liquiditeitsfaciliteit | {DATEFORMAT} |
| SEAR27 | Naam verstrekker liquiditeitsfaciliteit | {ALPHANUM-100} |
| SEAR28 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van verstrekker van liquiditeitsfaciliteit | {LEI} |
| SEAR29 | Overpanding/achtergestelde rente | {PERCENTAGE} |
| SEAR30 | Overgebleven rentemarge van transactie | {MONETARY} |
| SEAR31 | Naam verstrekker kredietbrief | {ALPHANUM-100} |
| SEAR32 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van verstrekker van kredietbrief | {LEI} |
| SEAR33 | Valuta van kredietbrief | {CURRENCYCODE_3} |
| SEAR34 | Maximumprotectie van kredietbrief | {PERCENTAGE} |
| SEAR35 | Naam garantiegever | {ALPHANUM-100} |
| SEAR36 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van garantiegever | {LEI} |
| SEAR37 | Maximumdekking van garantie | {MONETARY} |
| SEAR38 | Valuta van garantie | {CURRENCYCODE_3} |
| SEAR39 | Vervaldatum van garantie | {DATEFORMAT} |
| SEAR40 | Type overdracht van kortlopende vorderingen | {LIST} |
| SEAR41 | Vervaldatum van repo | {DATEFORMAT} |
| SEAR42 | Bedrag van aankoop | {MONETARY} |
| SEAR43 | Maximumfinancieringslimiet | {MONETARY} |
| SEAR44 | Benchmark van renteswap | {LIST} |
| SEAR45 | Vervaldatum van renteswap | {DATEFORMAT} |
| SEAR46 | Notioneel bedrag van renteswap | {MONETARY} |
| SEAR47 | Valuta van betalerspoot van valutaswap | {CURRENCYCODE_3} |
| SEAR48 | Valuta van ontvangerspoot van valutaswap | {CURRENCYCODE_3} |
| SEAR49 | Wisselkoers voor valutaswap | {PERCENTAGE} |
| SEAR50 | Vervaldatum van valutaswap | {DATEFORMAT} |
| SEAR51 | Notioneel bedrag van valutaswap | {MONETARY} |
| Informatie op het niveau van tranche/obligatie |
| SEAT1 | Unieke identificatiecode — ABCP-programma | {ALPHANUM-28} |
| SEAT2 | Oorspronkelijke identificatiecode van obligatie | {ALPHANUM-1000} |
| SEAT3 | Nieuwe identificatiecode van obligatie | {ALPHANUM-1000} |
| SEAT4 | Internationaal effectenidentificatienummer (ISIN) | {ISIN} |
| SEAT5 | Type tranche/obligatie | {LIST} |
| SEAT6 | Datum van uitgifte | {DATEFORMAT} |
| SEAT7 | Wettelijke vervaldatum | {DATEFORMAT} |
| SEAT8 | Valuta | {CURRENCYCODE_3} |
| SEAT9 | Huidig kapitaalsaldo | {MONETARY} |
| SEAT10 | Huidige coupon | {PERCENTAGE} |
| SEAT11 | Huidige rente-index | {LIST} |
| SEAT12 | Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index | {LIST} |
| SEAT13 | Frequentie van rentebetalingen | {LIST} |
| SEAT14 | Huidige kredietverbetering | {PERCENTAGE} |
| SEAT15 | Formule van kredietverbetering | {ALPHANUM-1000} |
| Informatie op het niveau van rekening |
| SEAA1 | Unieke identificatiecode — ABCP-transactie | {ALPHANUM-36} |
| SEAA2 | Oorspronkelijke identificatiecode van rekening | {ALPHANUM-1000} |
| SEAA3 | Nieuwe identificatiecode van rekening | {ALPHANUM-1000} |
| SEAA4 | Rekeningtype | {LIST} |
| SEAA5 | Streefsaldo van rekening | {MONETARY} |
| SEAA6 | Daadwerkelijk saldo van rekening | {MONETARY} |
| SEAA7 | Amortisatierekening | {Y/N} |
| Informatie op het niveau van tegenpartij |
| SEAP1 | Unieke identificatiecode — ABCP-transactie | {ALPHANUM-36} |
| SEAP2 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van tegenpartij | {LEI} |
| SEAP3 | Naam tegenpartij | {ALPHANUM-100} |
| SEAP4 | Type tegenpartij | {LIST} |
| SEAP5 | Land van vestiging van tegenpartij | {COUNTRYCODE_2} |
| SEAP6 | Ratingdrempel voor tegenpartij | {ALPHANUM-100000} |
| SEAP7 | Rating van tegenpartij | {ALPHANUM-100000} |
| SEAP8 | Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van bron rating tegenpartij | {LEI} |
| SEAP9 | Naam van bron rating tegenpartij | {ALPHANUM-100} |
| Overige informatie |
| SEAO1 | Unieke identificatiecode | {ALPHANUM-28} |
| SEAO2 | Regelnummer van overige informatie | {INTEGER-9999} |
| SEAO3 | Overige informatie | {ALPHANUM-1000} |

VELDCODE

VELDNAAM

FORMAAT

Informatie over programma

SEAS1

Unieke identificatiecode — ABCP-programma

{ALPHANUM-28}

SEAS2

Afsluitdatum van gegevensinzending

{DATEFORMAT}

SEAS3

Niet langer STS

{Y/N}

SEAS4

Corrigerende maatregelen

{Y/N}

SEAS5

Administratieve maatregelen

{Y/N}

SEAS6

Materiële wijziging in transactiedocumenten

{ALPHANUM-100000}

SEAS7

Toepasselijk recht

{COUNTRYCODE_2}

SEAS8

Duur van de liquiditeitsfaciliteit

{INTEGER-9999}

SEAS9

Liquiditeitsfaciliteitsdekking

{PERCENTAGE}

SEAS10

Interval van liquiditeitsfaciliteitsdekking

{INTEGER-9999}

SEAS11

Vervaldatum liquiditeitsfaciliteit

{DATEFORMAT}

SEAS12

Opnemingen uit hoofde van liquiditeitsfaciliteit

{Y/N}

SEAS13

Totale uitgiften

{MONETARY}

SEAS14

Maximumbedrag van uitgiften

{MONETARY}

Informatie over transactie

SEAR1

Unieke identificatiecode — ABCP-programma

{ALPHANUM-28}

SEAR2

Unieke identificatiecode — ABCP-transactie

{ALPHANUM-36}

SEAR3

Aantal programma’s waaruit de transactie wordt gefinancierd

{INTEGER-9999}

SEAR4

Niet langer STS

{Y/N}

SEAR5

Initiator cliënt van de sponsor van het programma

{Y/N}

SEAR6

Zekerheidsbelang verleend

{Y/N}

SEAR7

Inkomsten

{MONETARY}

SEAR8

Operationele kosten

{MONETARY}

SEAR9

Vlottende activa

{MONETARY}

SEAR10

Contanten

{MONETARY}

SEAR11

Verhandelbare effecten

{MONETARY}

SEAR12

Vorderingen

{MONETARY}

SEAR13

Vlottende passiva

{MONETARY}

SEAR14

Totale schuld

{MONETARY}

SEAR15

Totaal eigen vermogen

{MONETARY}

SEAR16

Valuta van financiële verslaglegging

{CURRENCYCODE_3}

SEAR17

Transactieondersteuning door sponsor

{LIST}

SEAR18

Type ondersteuning door sponsor

{Y/N}

SEAR19

Duur van de liquiditeitsfaciliteit

{INTEGER-9999}

SEAR20

Op de liquiditeitsfaciliteit opgenomen bedrag

{MONETARY}

SEAR21

Liquiditeitsfaciliteitsdekking

{PERCENTAGE}

SEAR22

Interval van liquiditeitsfaciliteitsdekking

{INTEGER-9999}

SEAR23

Type liquiditeitsfaciliteit

{LIST}

SEAR24

Vervaldatum van de liquiditeitsfaciliteit van de repo-overeenkomst

{DATEFORMAT}

SEAR25

Valuta liquiditeitsfaciliteit

{CURRENCYCODE_3}

SEAR26

Vervaldatum liquiditeitsfaciliteit

{DATEFORMAT}

SEAR27

Naam verstrekker liquiditeitsfaciliteit

{ALPHANUM-100}

SEAR28

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van verstrekker van liquiditeitsfaciliteit

{LEI}

SEAR29

Overpanding/achtergestelde rente

{PERCENTAGE}

SEAR30

Overgebleven rentemarge van transactie

{MONETARY}

SEAR31

Naam verstrekker kredietbrief

{ALPHANUM-100}

SEAR32

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van verstrekker van kredietbrief

{LEI}

SEAR33

Valuta van kredietbrief

{CURRENCYCODE_3}

SEAR34

Maximumprotectie van kredietbrief

{PERCENTAGE}

SEAR35

Naam garantiegever

{ALPHANUM-100}

SEAR36

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van garantiegever

{LEI}

SEAR37

Maximumdekking van garantie

{MONETARY}

SEAR38

Valuta van garantie

{CURRENCYCODE_3}

SEAR39

Vervaldatum van garantie

{DATEFORMAT}

SEAR40

Type overdracht van kortlopende vorderingen

{LIST}

SEAR41

Vervaldatum van repo

{DATEFORMAT}

SEAR42

Bedrag van aankoop

{MONETARY}

SEAR43

Maximumfinancieringslimiet

{MONETARY}

SEAR44

Benchmark van renteswap

{LIST}

SEAR45

Vervaldatum van renteswap

{DATEFORMAT}

SEAR46

Notioneel bedrag van renteswap

{MONETARY}

SEAR47

Valuta van betalerspoot van valutaswap

{CURRENCYCODE_3}

SEAR48

Valuta van ontvangerspoot van valutaswap

{CURRENCYCODE_3}

SEAR49

Wisselkoers voor valutaswap

{PERCENTAGE}

SEAR50

Vervaldatum van valutaswap

{DATEFORMAT}

SEAR51

Notioneel bedrag van valutaswap

{MONETARY}

Informatie op het niveau van tranche/obligatie

SEAT1

Unieke identificatiecode — ABCP-programma

{ALPHANUM-28}

SEAT2

Oorspronkelijke identificatiecode van obligatie

{ALPHANUM-1000}

SEAT3

Nieuwe identificatiecode van obligatie

{ALPHANUM-1000}

SEAT4

Internationaal effectenidentificatienummer (ISIN)

{ISIN}

SEAT5

Type tranche/obligatie

{LIST}

SEAT6

Datum van uitgifte

{DATEFORMAT}

SEAT7

Wettelijke vervaldatum

{DATEFORMAT}

SEAT8

Valuta

{CURRENCYCODE_3}

SEAT9

Huidig kapitaalsaldo

{MONETARY}

SEAT10

Huidige coupon

{PERCENTAGE}

SEAT11

Huidige rente-index

{LIST}

SEAT12

Looptijd (“tenor”) van huidige rente-index

{LIST}

SEAT13

Frequentie van rentebetalingen

{LIST}

SEAT14

Huidige kredietverbetering

{PERCENTAGE}

SEAT15

Formule van kredietverbetering

{ALPHANUM-1000}

Informatie op het niveau van rekening

SEAA1

Unieke identificatiecode — ABCP-transactie

{ALPHANUM-36}

SEAA2

Oorspronkelijke identificatiecode van rekening

{ALPHANUM-1000}

SEAA3

Nieuwe identificatiecode van rekening

{ALPHANUM-1000}

SEAA4

Rekeningtype

{LIST}

SEAA5

Streefsaldo van rekening

{MONETARY}

SEAA6

Daadwerkelijk saldo van rekening

{MONETARY}

SEAA7

Amortisatierekening

{Y/N}

Informatie op het niveau van tegenpartij

SEAP1

Unieke identificatiecode — ABCP-transactie

{ALPHANUM-36}

SEAP2

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van tegenpartij

{LEI}

SEAP3

Naam tegenpartij

{ALPHANUM-100}

SEAP4

Type tegenpartij

{LIST}

SEAP5

Land van vestiging van tegenpartij

{COUNTRYCODE_2}

SEAP6

Ratingdrempel voor tegenpartij

{ALPHANUM-100000}

SEAP7

Rating van tegenpartij

{ALPHANUM-100000}

SEAP8

Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van bron rating tegenpartij

{LEI}

SEAP9

Naam van bron rating tegenpartij

{ALPHANUM-100}

Overige informatie

SEAO1

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-28}

SEAO2

Regelnummer van overige informatie

{INTEGER-9999}

SEAO3

Overige informatie

{ALPHANUM-1000}

---

| 3.9.2020 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | L 289/285 |
| --- | --- | --- | --- |

3.9.2020

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

L 289/285

---

GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) 2020/1226 VAN DE COMMISSIE

van 12 november 2019

tot aanvulling van Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad en tot vaststelling van technische reguleringsnormen tot nadere bepaling van de overeenkomstig de STS-kennisgevingsvereisten te verstrekken informatie

(Voor de EER relevante tekst)

DE EUROPESE COMMISSIE,

Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

Gezien Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad van 12 december 2017 tot vaststelling van een algemeen kader voor securitisatie en tot instelling van een specifiek kader voor eenvoudige, transparante en gestandaardiseerde securitisatie, en tot wijziging van de Richtlijnen 2009/65/EG, 2009/138/EG en 2011/61/EU en de Verordeningen (EG) nr. 1060/2009 en (EU) nr. 648/2012 (1), en met name artikel 27, lid 6,

Overwegende hetgeen volgt:

| (1) | Krachtens Verordening (EU) 2017/2402 moeten initiators en sponsors de Europese Autoriteit voor effecten en markten (hierna “ESMA” genoemd) bepaalde informatie verschaffen wanneer zij van oordeel zijn dat een securitisatie voldoet aan de vereisten met betrekking tot criteria voor eenvoudige, transparante en gestandaardiseerde securitisaties (hierna “STS” genoemd) zoals die zijn uiteengezet in de artikelen 19 tot en met 22 en de artikelen 23 tot en met 26 van die verordening. De te verschaffen informatie verschilt naargelang het soort securitisaties waarvan kennis wordt gegeven. |
| --- | --- |

(1)

Krachtens Verordening (EU) 2017/2402 moeten initiators en sponsors de Europese Autoriteit voor effecten en markten (hierna “ESMA” genoemd) bepaalde informatie verschaffen wanneer zij van oordeel zijn dat een securitisatie voldoet aan de vereisten met betrekking tot criteria voor eenvoudige, transparante en gestandaardiseerde securitisaties (hierna “STS” genoemd) zoals die zijn uiteengezet in de artikelen 19 tot en met 22 en de artikelen 23 tot en met 26 van die verordening. De te verschaffen informatie verschilt naargelang het soort securitisaties waarvan kennis wordt gegeven.

| (2) | Om bevoegde autoriteiten in staat te stellen hun taken te verrichten en beleggers en potentiële beleggers in staat te stellen hun due diligence uit te voeren, is voldoende gedetailleerde informatie, die relevant is voor de STS-kennisgeving, vereist om te bepalen of aan de STS-criteria is voldaan. Meer bepaald dienen de redenen om een homogeniteitsfactor te selecteren en andere factoren uit te sluiten in de kennisgeving te worden opgenomen, om de beoordeling van het homogeniteitscriterium te kunnen schragen. Voor bepaalde STS-criteria kan met een eenvoudige bevestiging van inachtneming worden volstaan, terwijl andere criteria verdere informatie vereisen. Daarom moet een onderscheid worden gemaakt tussen vereisten waarvoor een eenvoudige bevestiging voldoende is, en vereisten waarvoor een beknopte toelichting of een nadere toelichting noodzakelijk is. |
| --- | --- |

(2)

Om bevoegde autoriteiten in staat te stellen hun taken te verrichten en beleggers en potentiële beleggers in staat te stellen hun due diligence uit te voeren, is voldoende gedetailleerde informatie, die relevant is voor de STS-kennisgeving, vereist om te bepalen of aan de STS-criteria is voldaan. Meer bepaald dienen de redenen om een homogeniteitsfactor te selecteren en andere factoren uit te sluiten in de kennisgeving te worden opgenomen, om de beoordeling van het homogeniteitscriterium te kunnen schragen. Voor bepaalde STS-criteria kan met een eenvoudige bevestiging van inachtneming worden volstaan, terwijl andere criteria verdere informatie vereisen. Daarom moet een onderscheid worden gemaakt tussen vereisten waarvoor een eenvoudige bevestiging voldoende is, en vereisten waarvoor een beknopte toelichting of een nadere toelichting noodzakelijk is.

| (3) | Bij securitisaties waarvoor in overeenstemming met Verordening (EU) 2017/1129 van het Europees Parlement en de Raad (2) geen prospectus hoeft te worden opgesteld (particuliere securitisaties), mogen partijen securitisatietransacties aangaan zonder dat zij commercieel gevoelige informatie hoeven vrij te geven. Daarom is het passend om de informatie die bij de STS-kennisgeving van dit soort securitisaties wordt gepubliceerd, te beperken tot niet-gevoelige commerciële informatie. |
| --- | --- |

(3)

Bij securitisaties waarvoor in overeenstemming met Verordening (EU) 2017/1129 van het Europees Parlement en de Raad (2) geen prospectus hoeft te worden opgesteld (particuliere securitisaties), mogen partijen securitisatietransacties aangaan zonder dat zij commercieel gevoelige informatie hoeven vrij te geven. Daarom is het passend om de informatie die bij de STS-kennisgeving van dit soort securitisaties wordt gepubliceerd, te beperken tot niet-gevoelige commerciële informatie.

| (4) | Om de toegang te vergemakkelijken tot informatie die voor de STS-vereisten relevant is, moet het voor initiators en sponsors mogelijk zijn om te verwijzen naar het desbetreffende prospectus dat voor die securitisatie is opgesteld in overeenstemming met Verordening (EU) 2017/1129, naar andere relevante onderliggende documentatie als genoemd in artikel 7, lid 1, onder b), van Verordening (EU) 2017/2402 of naar ieder ander document met informatie die voor de STS-kennisgeving relevant is. |
| --- | --- |

(4)

Om de toegang te vergemakkelijken tot informatie die voor de STS-vereisten relevant is, moet het voor initiators en sponsors mogelijk zijn om te verwijzen naar het desbetreffende prospectus dat voor die securitisatie is opgesteld in overeenstemming met Verordening (EU) 2017/1129, naar andere relevante onderliggende documentatie als genoemd in artikel 7, lid 1, onder b), van Verordening (EU) 2017/2402 of naar ieder ander document met informatie die voor de STS-kennisgeving relevant is.

| (5) | Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische reguleringsnormen die ESMA aan de Commissie heeft voorgelegd. |
| --- | --- |

(5)

Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische reguleringsnormen die ESMA aan de Commissie heeft voorgelegd.

| (6) | ESMA heeft open publieke consultaties gehouden over de ontwerpen van technische reguleringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, heeft de mogelijke daaraan verbonden kosten en baten geanalyseerd, en heeft het advies van de bij artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (3) opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten ingewonnen, |
| --- | --- |

(6)

ESMA heeft open publieke consultaties gehouden over de ontwerpen van technische reguleringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, heeft de mogelijke daaraan verbonden kosten en baten geanalyseerd, en heeft het advies van de bij artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (3) opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten ingewonnen,

HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:

Artikel 1

In de STS-kennisgeving op te nemen informatie

1.   De informatie die overeenkomstig artikel 27 van Verordening (EU) 2017/2402 in de STS-kennisgeving moet worden opgenomen, is:

| a) | wanneer de securitisatie een niet-ABCP-securitisatie is: de in bijlage I bij deze verordening genoemde informatie; |
| --- | --- |

a)

wanneer de securitisatie een niet-ABCP-securitisatie is: de in bijlage I bij deze verordening genoemde informatie;

| b) | wanneer de securitisatie een ABCP-securitisatie is: de in bijlage II bij deze verordening genoemde informatie; |
| --- | --- |

b)

wanneer de securitisatie een ABCP-securitisatie is: de in bijlage II bij deze verordening genoemde informatie;

| c) | voor een ABCP-programma: de in bijlage III bij deze verordening genoemde informatie. |
| --- | --- |

c)

voor een ABCP-programma: de in bijlage III bij deze verordening genoemde informatie.

2.   Voor securitisaties waarvoor overeenkomstig Verordening (EU) 2017/1129 geen prospectus hoeft te worden opgesteld, dient de overeenkomstig lid 1 in de STS-kennisgeving op te nemen informatie vergezeld te gaan van het volgende:

| a) | wanneer de securitisatie een niet-ABCP-securitisatie is: de in de velden STSS9 and STSS10 van bijlage I bij deze verordening genoemde informatie; |
| --- | --- |

a)

wanneer de securitisatie een niet-ABCP-securitisatie is: de in de velden STSS9 and STSS10 van bijlage I bij deze verordening genoemde informatie;

| b) | wanneer de securitisatie een ABCP-securitisatie is: de in de velden STSAT9 and STSAT10 van bijlage II bij deze verordening genoemde informatie; |
| --- | --- |

b)

wanneer de securitisatie een ABCP-securitisatie is: de in de velden STSAT9 and STSAT10 van bijlage II bij deze verordening genoemde informatie;

| c) | voor een ABCP-programma: de in veld STSAP9 van bijlage III bij deze verordening genoemde informatie. |
| --- | --- |

c)

voor een ABCP-programma: de in veld STSAP9 van bijlage III bij deze verordening genoemde informatie.

Voor de toepassing van artikel 27, lid 1, derde alinea, van Verordening (EU) 2017/2402 blijft de bekendmaking van de STS-kennisgeving voor die securitisaties beperkt tot de in dit lid bedoelde informatie.

Artikel 2

Aanvullende informatie

Wanneer de volgende documenten informatie bevatten die voor de STS-kennisgeving relevant is, mag een verwijzing naar de desbetreffende delen van die documenten worden gegeven in de kolom “Aanvullende informatie” in bijlage I, II of III bij deze verordening en, wanneer die informatie wordt verstrekt, wordt die documentatie duidelijk geïdentificeerd:

| a) | een overeenkomstig Verordening (EU) 2017/1129 opgesteld prospectus; |
| --- | --- |

a)

een overeenkomstig Verordening (EU) 2017/1129 opgesteld prospectus;

| b) | andere in artikel 7, lid 1, onder b), van Verordening (EU) 2017/2402 genoemde onderliggende documentatie; |
| --- | --- |

b)

andere in artikel 7, lid 1, onder b), van Verordening (EU) 2017/2402 genoemde onderliggende documentatie;

| c) | alle overige documenten met informatie die voor de STS-kennisgeving relevant is. |
| --- | --- |

c)

alle overige documenten met informatie die voor de STS-kennisgeving relevant is.

Artikel 3

Inwerkingtreding

Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.

Publicatieblad van de Europese Unie

Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.

Gedaan te Brussel, 12 november 2019.

Voor de Commissie

De voorzitter

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  PB L 347 van 28.12.2017, blz. 35.

1

(2)  Verordening (EU) 2017/1129 van het Europees Parlement en de Raad van 14 juni 2017 betreffende het prospectus dat moet worden gepubliceerd wanneer effecten aan het publiek worden aangeboden of tot de handel op een gereglementeerde markt worden toegelaten en tot intrekking van Richtlijn 2003/71/EG (PB L 168 van 30.6.2017, blz. 12).

2

(3)  Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/77/EG van de Commissie (PB L 331 van 15.12.2010, blz. 4).

3

---

BIJLAGE I

Met betrekking tot niet-ABCP-securitisaties bij ESMA overeenkomstig de artikelen 19 tot en met 22 van Verordening (EU) 2017/2402 in te dienen informatie

Algemene informatie

| Veldnummer | Artikel van Verordening (EU) 2017/2402 | VELDNAAM | TE RAPPORTEREN INHOUD  (1) | AANVULLENDE INFORMATIE |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| STSS0 | Artikel 27, lid 1 | Eerste aanspreekpunt | Identificatiecode voor rechtspersonen (Legal Entity Identifier — LEI) van de als eerste aanspreekpunt aangewezen entiteit en naam van de betrokken bevoegde autoriteit. | Rubriek 3.2 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 van de Commissie  (2) |
| STSS1 | N.v.t. | Identificatiecode instrument | Internationa(a)l(e) effectenidentificatienummer(s) (ISIN) (voor zover beschikbaar). Indien geen ISIN beschikbaar, dan andere unieke effectenidentificatiecode toegekend aan deze securitisatie. | Wanneer beschikbaar op grond van rubriek 3.1 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 van de Commissie |
| STSS2 | N.v.t. | Legal Entity Identifier (LEI) | De identificatiecode voor rechtspersonen (Legal Entity Identifier — LEI) van de initator(s) en sponsor(s) en, voor zover beschikbaar, de oorspronkelijke kredietverstrekker(s). | Rubriek 4.2 van bijlage 9 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 |
| STSS3 | N.v.t. | Identificatiecode kennisgeving | Bij het rapporteren van een bijwerking het unieke referentienummer dat door ESMA aan de vorige STS-kennisgeving is toegekend. | N.v.t. |
| STSS4 | N.v.t. | Unieke identificatiecode | De unieke door de rapporterende entiteit in overeenstemming met artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie  (3) toegekende identificatiecode. | N.v.t. |
| STSS5 | N.v.t. | Identificatiecode prospectus | De door de betrokken bevoegde autoriteit toegekende identificatiecode van het prospectus (voor zover beschikbaar). | N.v.t. |
| STSS6 | N.v.t. | Securitisatieregister | De naam van het geregistreerde securitisatieregister (voor zover beschikbaar). | N.v.t. |
| STSS7 | N.v.t. | Naam securitisatie | De naam van de securitisatie. | Afdeling 4 van bijlage 9 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 |
| STSS8 | Artikel 18 en artikel 27, lid 3 | Land van vestiging | Het land van vestiging van de initator(s), sponsor(s), SSPE(“s) en oorspronkelijke kredietverstrekker(s) (voor zover beschikbaar). | N.v.t. |
| STSS9 | N.v.t. | Indeling securitisatie | Soort securitisatie:






  — | niet-ABCP-securitisatie, |

Veldnummer

Artikel van Verordening (EU) 2017/2402

VELDNAAM

TE RAPPORTEREN INHOUD  (1)

AANVULLENDE INFORMATIE

STSS0

Artikel 27, lid 1

Eerste aanspreekpunt

Identificatiecode voor rechtspersonen (Legal Entity Identifier — LEI) van de als eerste aanspreekpunt aangewezen entiteit en naam van de betrokken bevoegde autoriteit.

Rubriek 3.2 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 van de Commissie  (2)

STSS1

N.v.t.

Identificatiecode instrument

Internationa(a)l(e) effectenidentificatienummer(s) (ISIN) (voor zover beschikbaar). Indien geen ISIN beschikbaar, dan andere unieke effectenidentificatiecode toegekend aan deze securitisatie.

Wanneer beschikbaar op grond van rubriek 3.1 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 van de Commissie

STSS2

N.v.t.

Legal Entity Identifier (LEI)

De identificatiecode voor rechtspersonen (Legal Entity Identifier — LEI) van de initator(s) en sponsor(s) en, voor zover beschikbaar, de oorspronkelijke kredietverstrekker(s).

Rubriek 4.2 van bijlage 9 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS3

N.v.t.

Identificatiecode kennisgeving

Bij het rapporteren van een bijwerking het unieke referentienummer dat door ESMA aan de vorige STS-kennisgeving is toegekend.

N.v.t.

STSS4

N.v.t.

Unieke identificatiecode

De unieke door de rapporterende entiteit in overeenstemming met artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie  (3) toegekende identificatiecode.

N.v.t.

STSS5

N.v.t.

Identificatiecode prospectus

De door de betrokken bevoegde autoriteit toegekende identificatiecode van het prospectus (voor zover beschikbaar).

N.v.t.

STSS6

N.v.t.

Securitisatieregister

De naam van het geregistreerde securitisatieregister (voor zover beschikbaar).

N.v.t.

STSS7

N.v.t.

Naam securitisatie

De naam van de securitisatie.

Afdeling 4 van bijlage 9 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS8

Artikel 18 en artikel 27, lid 3

Land van vestiging

Het land van vestiging van de initator(s), sponsor(s), SSPE(“s) en oorspronkelijke kredietverstrekker(s) (voor zover beschikbaar).

N.v.t.

STSS9

N.v.t.

Indeling securitisatie

Soort securitisatie:

—

niet-ABCP-securitisatie,

| — | ABCP-securitisatie, |
| --- | --- |

—

ABCP-securitisatie,

| — | ABCP-programma. |
| --- | --- |

—

ABCP-programma.

N.v.t.

STSS10

N.v.t.

Indeling onderliggende blootstellingen

Het soort onderliggende blootstellingen, waaronder:

| 1) | woningkredieten die gedekt zijn door een of meer hypotheken op voor bewoning bestemde onroerende goederen of die volledig worden gegarandeerd door een van de in artikel 201, lid 1, van Verordening (EU) nr. 575/2013 bedoelde in aanmerking komende protectiegevers en waaraan kredietkwalitietscategorie 2 of hoger kan worden toegekend, zoals bepaald in deel drie, titel II, hoofdstuk 2, van die verordening; |
| --- | --- |

1)

woningkredieten die gedekt zijn door een of meer hypotheken op voor bewoning bestemde onroerende goederen of die volledig worden gegarandeerd door een van de in artikel 201, lid 1, van Verordening (EU) nr. 575/2013 bedoelde in aanmerking komende protectiegevers en waaraan kredietkwalitietscategorie 2 of hoger kan worden toegekend, zoals bepaald in deel drie, titel II, hoofdstuk 2, van die verordening;

| 2) | zakelijke leningen die gedekt zijn door een of meer hypotheken op zakelijk onroerend goed, met inbegrip van kantoren of andere handelspanden; |
| --- | --- |

2)

zakelijke leningen die gedekt zijn door een of meer hypotheken op zakelijk onroerend goed, met inbegrip van kantoren of andere handelspanden;

| 3) | kredietfaciliteiten aan particulieren voor persoonlijke, familiale of huishoudelijke consumptieve doeleinden; |
| --- | --- |

3)

kredietfaciliteiten aan particulieren voor persoonlijke, familiale of huishoudelijke consumptieve doeleinden;

| 4) | kredietfaciliteiten, met inbegrip van leningen en leases, aan alle typen ondernemingen of vennootschappen; |
| --- | --- |

4)

kredietfaciliteiten, met inbegrip van leningen en leases, aan alle typen ondernemingen of vennootschappen;

| 5) | autoleningen/‐leases; |
| --- | --- |

5)

autoleningen/‐leases;

| 6) | kredietkaartvorderingen; |
| --- | --- |

6)

kredietkaartvorderingen;

| 7) | handelsvorderingen; |
| --- | --- |

7)

handelsvorderingen;

| 8) | andere onderliggende blootstellingen die door de initiator of sponsor op basis van interne methodologieën en parameters als een afzonderlijke activatype worden beschouwd. |
| --- | --- |

8)

andere onderliggende blootstellingen die door de initiator of sponsor op basis van interne methodologieën en parameters als een afzonderlijke activatype worden beschouwd.

N.v.t.

STSS11

N.v.t.

Uitgiftedatum

Wanneer een prospectus in overeenstemming met Richtlijn (EU) 2017/1129  (4) is opgesteld, de datum waarop het prospectus is goedgekeurd.

In alle overige gevallen de datum van de closing van de recentste transactie.

N.v.t.

STSS12

N.v.t.

Kennisgevingsdatum

Datum kennisgeving aan ESMA.

N.v.t.

STSS13

Artikel 27, lid 2

Vergunninghoudende derde partij

Wanneer een vergunninghoudende derde partij STS-controlediensten heeft verricht in overeenstemming met artikel 27, lid 2, van Verordening (EU) 2017/2402, een verklaring dat de inachtneming van de STS-criteria is bevestigd door die vergunninghoudende derde partij.

N.v.t.

STSS14

Artikel 27, lid 2

Vergunninghoudende derde partij

Wanneer een vergunninghoudende derde partij STS-controlediensten heeft verricht in overeenstemming met artikel 27, lid 2, van Verordening (EU) 2017/2402, de naam van die derde partij en haar land van vestiging.

N.v.t.

STSS15

Artikel 27, lid 2

Vergunninghoudende derde partij

Wanneer een vergunninghoudende derde partij STS-controlediensten heeft verricht in overeenstemming met artikel 27, lid 2, van Verordening (EU) 2017/2402, de naam van de bevoegde autoriteit die haar de vergunning heeft afgegeven.

N.v.t.

STSS16

Artikel 27, lid 5

STS-status

Een met redenen omklede kennisgeving van de originator en sponsor dat de securitisatie niet langer als STS geldt.

N.v.t.

STSS17

Artikel 27, lid 3

Initiator (of oorspronkelijke kredietverstrekker) niet zijnde een kredietinstelling

Een “ja”- of “neen”-verklaring over de vraag of de initiator of oorspronkelijke kredietverstrekker een in de Unie gevestigde kredietinstelling of beleggingsonderneming is.

N.v.t.

STSS18

Artikel 27, lid 3

Bevestiging kredietverleningscriteria

Wanneer het antwoord in veld STSS17 “neen” is, bevestiging dat de kredietverleningscriteria, processen en systemen bij de initiator of de oorspronkelijke kredietverstrekker zijn uitgevoerd in overeenstemming met artikel 9 van Verordening (EU) 2017/2402.

N.v.t.

STSS19

Artikel 27, lid 3

Bevestiging dat op de kredietverlening toezicht wordt uitgeoefend

Wanneer het antwoord in veld STSS17 “neen” is, bevestiging dat de kredietverlening als bedoeld in artikel 27, lid 3, onder a), van Verordening (EU) 2017/2402 toezicht wordt uitgeoefend.

N.v.t.

Specifieke informatie

| Veldnummer | Artikel van Verordening (EU) 2017/2402 | VELDNAAM | Bevestiging | Beknopte toelichting | Nadere toelichting | TE RAPPORTEREN INHOUD  (5) | AANVULLENDE INFORMATIE |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| STSS20 | Artikel 20, lid 1 | Overdracht onderliggende blootstellingen via true sale of cessie | | √ | | Een beknopte toelichting over de wijze waarop de overdracht van de onderliggende blootstellingen via true sale of cessie heeft plaatsgevonden met dezelfde rechtsgevolgen op een wijze die afdwingbaar is tegenover de verkoper of een andere derde partij. | Rubriek 3.3 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 |
| STSS21 | Artikel 20, lid 2 | Geen strenge terugvordering | | √ | | Een beknopte toelichting over de vraag of de in artikel 20, lid 2, onder a) of b), van Verordening (EU) 2017/2402 genoemde bepalingen inzake strenge terugvordering, in de securitisatie te vinden zijn, en een verklaring of het bepaalde in artikel 20, lid 3, van Verordening (EU) 2017/2402 al dan niet van toepassing is. | Rubriek 3.3 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 |
| STSS22 | Artikel 20, lid 3 | Vrijstelling van terugvorderingsbepalingen uit nationale insolventiewetgeving | √ | | | In samenhang met STSS21, in voorkomend geval, een bevestiging dat er geen omstandigheden zijn die aanleiding kunnen geven tot terugvorderingsbepalingen in overeenstemming met artikel 20, leden 1 en 2, van Verordening (EU) 2017/2402. | Rubriek 3.3 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 |
| STSS23 | Artikel 20, lid 4 | Overdracht waarbij verkoper niet oorspronkelijke kredietverstrekker is. | √ | | | Wanneer de verkoper niet de oorspronkelijke kredietverstrekker is, een bevestiging dat met de securitisatie artikel 20, leden 1 tot en met 3, van Verordening (EU) 2017/2402 in acht wordt genomen. | Rubriek 3.3 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 |
| STSS24 | Artikel 20, lid 5 | Overdracht door middel van cessie en in een later stadium voltooid | | √ | | Wanneer de overdracht van de onderliggende blootstellingen plaatsvindt door middel van een cessie en wordt voltooid in een later stadium dan bij de closing van de transactie, een beknopte toelichting over de vraag hoe en of die voltooiing is uitgevoerd via de vereiste minimale vooraf bepaalde event triggers die in artikel 20, lid 5, van Verordening (EU) 2017/2402 zijn opgesomd.
  Wanneer van alternatieve overdrachtmechanismen wordt gebruikgemaakt, een bevestiging dat een insolventie van de initiator de SSPE niet zou schaden of verhinderen haar rechten af te dwingen. | Rubriek 3.3 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 |
| STSS25 | Artikel 20, lid 6 | Verklaringen en garanties | | √ | | Een beknopte toelichting over de vraag hoe en of door de verkoper verklaringen en garanties worden verstrekt dat de onderliggende blootstellingen die de securitisatie omvat, niet bezwaard zijn of anderszins in een toestand verkeren waarvan te voorzien is dat deze een negatieve invloed zal hebben op de afdwingbaarheid van de true sale, cessie of overdracht met dezelfde rechtsgevolgen. | Rubriek 2.2.8 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 van de Commissie |
| STSS26 | Artikel 20, lid 7 | Toelaatbaarheidscriteria die geen ruimte laten voor actief portefeuillebeheer van de onderliggende blootstellingen op discretionaire basis. | | √ | | Een beknopte toelichting over de volgende punten:






  — | hoe de onderliggende blootstellingen die de verkoper overdraagt of cedeert aan de SSPE, voldoen aan vooraf vastgestelde, duidelijke en gedocumenteerde toelaatbaarheidscriteria die geen ruimte laten voor actief portefeuillebeheer van die blootstellingen op discretionaire basis; |

Veldnummer

Artikel van Verordening (EU) 2017/2402

VELDNAAM

Bevestiging

Beknopte toelichting

Nadere toelichting

TE RAPPORTEREN INHOUD  (5)

AANVULLENDE INFORMATIE

STSS20

Artikel 20, lid 1

Overdracht onderliggende blootstellingen via true sale of cessie

√

Een beknopte toelichting over de wijze waarop de overdracht van de onderliggende blootstellingen via true sale of cessie heeft plaatsgevonden met dezelfde rechtsgevolgen op een wijze die afdwingbaar is tegenover de verkoper of een andere derde partij.

Rubriek 3.3 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS21

Artikel 20, lid 2

Geen strenge terugvordering

√

Een beknopte toelichting over de vraag of de in artikel 20, lid 2, onder a) of b), van Verordening (EU) 2017/2402 genoemde bepalingen inzake strenge terugvordering, in de securitisatie te vinden zijn, en een verklaring of het bepaalde in artikel 20, lid 3, van Verordening (EU) 2017/2402 al dan niet van toepassing is.

Rubriek 3.3 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS22

Artikel 20, lid 3

Vrijstelling van terugvorderingsbepalingen uit nationale insolventiewetgeving

√

In samenhang met STSS21, in voorkomend geval, een bevestiging dat er geen omstandigheden zijn die aanleiding kunnen geven tot terugvorderingsbepalingen in overeenstemming met artikel 20, leden 1 en 2, van Verordening (EU) 2017/2402.

Rubriek 3.3 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS23

Artikel 20, lid 4

Overdracht waarbij verkoper niet oorspronkelijke kredietverstrekker is.

√

Wanneer de verkoper niet de oorspronkelijke kredietverstrekker is, een bevestiging dat met de securitisatie artikel 20, leden 1 tot en met 3, van Verordening (EU) 2017/2402 in acht wordt genomen.

Rubriek 3.3 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS24

Artikel 20, lid 5

Overdracht door middel van cessie en in een later stadium voltooid

√

Wanneer de overdracht van de onderliggende blootstellingen plaatsvindt door middel van een cessie en wordt voltooid in een later stadium dan bij de closing van de transactie, een beknopte toelichting over de vraag hoe en of die voltooiing is uitgevoerd via de vereiste minimale vooraf bepaalde event triggers die in artikel 20, lid 5, van Verordening (EU) 2017/2402 zijn opgesomd.

Wanneer van alternatieve overdrachtmechanismen wordt gebruikgemaakt, een bevestiging dat een insolventie van de initiator de SSPE niet zou schaden of verhinderen haar rechten af te dwingen.

Rubriek 3.3 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS25

Artikel 20, lid 6

Verklaringen en garanties

√

Een beknopte toelichting over de vraag hoe en of door de verkoper verklaringen en garanties worden verstrekt dat de onderliggende blootstellingen die de securitisatie omvat, niet bezwaard zijn of anderszins in een toestand verkeren waarvan te voorzien is dat deze een negatieve invloed zal hebben op de afdwingbaarheid van de true sale, cessie of overdracht met dezelfde rechtsgevolgen.

Rubriek 2.2.8 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 van de Commissie

STSS26

Artikel 20, lid 7

Toelaatbaarheidscriteria die geen ruimte laten voor actief portefeuillebeheer van de onderliggende blootstellingen op discretionaire basis.

√

Een beknopte toelichting over de volgende punten:

—

hoe de onderliggende blootstellingen die de verkoper overdraagt of cedeert aan de SSPE, voldoen aan vooraf vastgestelde, duidelijke en gedocumenteerde toelaatbaarheidscriteria die geen ruimte laten voor actief portefeuillebeheer van die blootstellingen op discretionaire basis;

| — | hoe de selectie en overdracht van de onderliggende blootstellingen in de securitisatie is gebaseerd op duidelijke processen die het mogelijk maken te identificeren welke blootstellingen zijn geselecteerd voor of worden overgedragen naar de securitisatie en die geen ruimte laten voor actief portefeuillebeheer van die blootstellingen op discretionaire basis. |
| --- | --- |

—

hoe de selectie en overdracht van de onderliggende blootstellingen in de securitisatie is gebaseerd op duidelijke processen die het mogelijk maken te identificeren welke blootstellingen zijn geselecteerd voor of worden overgedragen naar de securitisatie en die geen ruimte laten voor actief portefeuillebeheer van die blootstellingen op discretionaire basis.

Afdeling 2 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS27

Artikel 20, lid 8

Homogeniteit activa

√

Een nadere toelichting wat betreft de homogeniteit van de pool onderliggende activa die de securitisatie afdekken. Daartoe een verwijzing opnemen naar de homogeniteit-RTS van EBA (Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/1851 van de Commissie  (6) en toelichten hoe aan elk van de in artikel 1 van die gedelegeerde verordening genoemde voorwaarden wordt voldaan.

Rubriek 2.2.7 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS28

Artikel 20, lid 9

Verplichtingen onderliggende blootstellingen: geen hersecuritisatie

√

Een bevestiging dat de onderliggende blootstellingen geen securitisatieposities bevatten en dat de securitisatie waarvan wordt kennis gegeven, dus geen hersecuritisatie is.

Rubriek 2.2 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS29

Artikel 20, lid 10

Gedegenheid afsluitstandaard

√

Een nadere toelichting over de volgende punten:

| — | de vraag of de onderliggende blootstellingen zijn geïnitieerd in het kader van de normale bedrijfsuitoefening van de kredietverstrekker en of de toegepaste afsluitstandaarden niet minder streng waren dan die welke zijn gehanteerd op hetzelfde moment van initiëring als voor blootstellingen die niet waren gesecuritiseerd; |
| --- | --- |

—

de vraag of de onderliggende blootstellingen zijn geïnitieerd in het kader van de normale bedrijfsuitoefening van de kredietverstrekker en of de toegepaste afsluitstandaarden niet minder streng waren dan die welke zijn gehanteerd op hetzelfde moment van initiëring als voor blootstellingen die niet waren gesecuritiseerd;

| — | de vraag of over de afsluitstandaarden en eventuele materiële wijzigingen van eerdere afsluitstandaarden aan potentiële beleggers alle informatie is verschaft of onverwijld zal worden verschaft; |
| --- | --- |

—

de vraag of over de afsluitstandaarden en eventuele materiële wijzigingen van eerdere afsluitstandaarden aan potentiële beleggers alle informatie is verschaft of onverwijld zal worden verschaft;

| — | de vraag of bij securitisaties waarvan de onderliggende blootstellingen woonkredieten zijn, de pool van onderliggende blootstellingen aan het vereiste van artikel 20, lid 10, tweede alinea, van Verordening (EU) 2017/2402 voldoet; |
| --- | --- |

—

de vraag of bij securitisaties waarvan de onderliggende blootstellingen woonkredieten zijn, de pool van onderliggende blootstellingen aan het vereiste van artikel 20, lid 10, tweede alinea, van Verordening (EU) 2017/2402 voldoet;

| — | de vraag of een beoordeling van de kredietwaardigheid van de kredietnemer voldoet aan de vereisten van artikel 8 van Richtlijn 2008/48/EG  (7) of van artikel 18, leden 1 tot en met 4, artikel 18, lid 5, onder a), en artikel 18, lid 6, van Richtlijn 2014/17/EU  (8) of, indien van toepassing, aan gelijkwaardige vereisten in derde landen. |
| --- | --- |

—

de vraag of een beoordeling van de kredietwaardigheid van de kredietnemer voldoet aan de vereisten van artikel 8 van Richtlijn 2008/48/EG  (7) of van artikel 18, leden 1 tot en met 4, artikel 18, lid 5, onder a), en artikel 18, lid 6, van Richtlijn 2014/17/EU  (8) of, indien van toepassing, aan gelijkwaardige vereisten in derde landen.

Rubriek 2.2.7 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS30

Artikel 20, lid 10

Expertise initiator/kredietverstrekker

√

Een nadere toelichting over de vraag of de initiator of de oorspronkelijke kredietverstrekker beschikt over expertise in het initiëren van blootstellingen die vergelijkbaar zijn met die welke worden gesecuritiseerd.

Rubriek 2.2.7 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS31

Artikel 20, lid 11

Overgedragen onderliggende blootstellingen zonder blootstellingen in wanbetaling

√

Een nadere toelichting over de vraag of:

| — | de overgedragen onderliggende blootstellingen, op het tijdstip van selectie, geen blootstellingen in wanbetaling (of geherstructureerde blootstellingen) in de zin van artikel 20, lid 11, van Verordening (EU) 2017/2402 bevatten; |
| --- | --- |

—

de overgedragen onderliggende blootstellingen, op het tijdstip van selectie, geen blootstellingen in wanbetaling (of geherstructureerde blootstellingen) in de zin van artikel 20, lid 11, van Verordening (EU) 2017/2402 bevatten;

| — | aan de vereisten van artikel 20, lid 11, onder a), i) en ii), van Verordening (EU) 2017/2402 is voldaan; |
| --- | --- |

—

aan de vereisten van artikel 20, lid 11, onder a), i) en ii), van Verordening (EU) 2017/2402 is voldaan;

| — | aan de vereisten van artikel 20, lid 11, onder b), van Verordening (EU) 2017/2402 is voldaan; |
| --- | --- |

—

aan de vereisten van artikel 20, lid 11, onder b), van Verordening (EU) 2017/2402 is voldaan;

| — | aan de vereisten van artikel 20, lid 11, onder c), van Verordening (EU) 2017/2402 is voldaan. |
| --- | --- |

—

aan de vereisten van artikel 20, lid 11, onder c), van Verordening (EU) 2017/2402 is voldaan.

Rubriek 2.2.8 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS32

Artikel 20, lid 12

Ten minste één betaling op tijdstip overdracht

√

Een bevestiging dat, op het tijdstip van overdracht van de blootstellingen, de debiteuren ten minste één betaling hebben gedaan.

Een bevestiging of de vrijstelling op grond van artikel 20, lid 12, van Verordening (EU) 2017/2402 van toepassing is.

Rubrieken 3.3 en 3.4.6 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS33

Artikel 20, lid 13

De structuur van de terugbetaling van de houders is niet van dien aard dat de terugbetaling overwegend afhankelijk is van de verkoop van activa.

√

Een nadere toelichting bij de mate waarin de terugbetalingen van de houders van de securitisatiepositie afhankelijk is van de verkoop van activa die onderliggende blootstellingen afdekken.

Rubriek 3.4.1 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS34

Artikel 21, lid 1

Inachtneming risicobehoudvereisten

√

Een beknopte toelichting over de vraag hoe de initiator, sponsor of oorspronkelijke kredietverstrekker van een niet-ABCP-securitisatie het risicobehoudvereiste van artikel 6 van Verordening (EU) 2017/2402 in acht neemt.

Een indicatie welke entiteit het materiële netto economisch belang behoudt en welke optie wordt gebruikt om het risico te behouden:

| 1) | vertical slice overeenkomstig artikel 6, lid 3, onder a), van Verordening (EU) 2017/2402; |
| --- | --- |

1)

vertical slice overeenkomstig artikel 6, lid 3, onder a), van Verordening (EU) 2017/2402;

| 2) | aandeel van de verkoper overeenkomstig artikel 6, lid 3, onder b), van Verordening (EU) 2017/2402; |
| --- | --- |

2)

aandeel van de verkoper overeenkomstig artikel 6, lid 3, onder b), van Verordening (EU) 2017/2402;

| 3) | willekeurig gekozen blootstellingen die op de balans worden gehouden, overeenkomstig artikel 6, lid 3, onder c), van Verordening (EU) 2017/2402; |
| --- | --- |

3)

willekeurig gekozen blootstellingen die op de balans worden gehouden, overeenkomstig artikel 6, lid 3, onder c), van Verordening (EU) 2017/2402;

| 4) | eersteverliestranche overeenkomstig artikel 6, lid 3, onder d), van Verordening (EU) 2017/2402; |
| --- | --- |

4)

eersteverliestranche overeenkomstig artikel 6, lid 3, onder d), van Verordening (EU) 2017/2402;

| 5) | eersteverliesblootstelling bij elk actief overeenkomstig artikel 6, lid 3, onder e), van Verordening (EU) 2017/2402; |
| --- | --- |

5)

eersteverliesblootstelling bij elk actief overeenkomstig artikel 6, lid 3, onder e), van Verordening (EU) 2017/2402;

| 6) | niet-inachtneming van de in artikel 6, lid 3, van Verordening (EU) 2017/2402 bepaalde risicobehoudvereisten; |
| --- | --- |

6)

niet-inachtneming van de in artikel 6, lid 3, van Verordening (EU) 2017/2402 bepaalde risicobehoudvereisten;

| 7) | andere gebruikte opties. |
| --- | --- |

7)

andere gebruikte opties.

Rubriek 3.1 van bijlage 9 en rubriek 3.4.3 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS35

Artikel 21, lid 2

Limitering rente- (IR) en valutarisico’s (FX)

√

Een beknopte toelichting over de vraag hoe rente- en valutarisico’s passend worden gelimiteerd en over maatregelen die worden genomen om dergelijke risico’s te limiteren, samen met een bevestiging dat dergelijke maatregelen voor beleggers beschikbaar zijn.

Rubrieken 3.4.2 en 3.8 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS36

Artikel 21, lid 2

Door SSPE gekochte/verkochte derivaten

√

Een beknopte verklaring dat de SSPE geen derivatencontracten heeft gesloten behalve in de in artikel 21, lid 2, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde gevallen.

Rubrieken 3.4.2 en 3.8 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS37

Artikel 21, lid 2

Derivaten waarvoor gebruikelijke normen worden gebruikt.

√

Een beknopte toelichting over de vraag of gebruikte hedginginstrumenten volgens breed aanvaarde normen zijn overgenomen en gedocumenteerd.

Rubrieken 3.4.2 en 3.8 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS38

Artikel 21, lid 3

Referentierentebetalingen op basis van algemeen gebruikelijke rentevoeten

√

Een beknopte toelichting over de vraag hoe en of referentierentebetalingen in het kader van de activa en verplichtingen van de securitisatietransactie zijn berekend op basis van algemeen gebruikelijke marktrentevoeten, of op in de sector doorgaans gehanteerde rentevoeten die een weerspiegeling van de financieringskosten vormen.

Rubrieken 2.2.2 en 2.2.13 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS39

Artikel 21, lid 4

Geen insluiting van contanten na een sommatie tot nakoming of een sommatie tot vervroegde betaling.

√

Een verklaring in algemene termen dat aan elk van de vereisten van artikel 21, lid 4, van Verordening (EU) 2017/2402 is voldaan.

Rubriek 3.4.5 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS40

Artikel 21, lid 4

a)Geen insluiting van een bedrag aan contanten.

√

Bevestiging dat geen contanten ingesloten raken na afgifte van een sommatie tot nakoming of een sommatie tot vervroegde betaling.

Rubriek 3.4.5 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS41

Artikel 21, lid 4

b)Ontvangen hoofdsommen moeten worden doorgegeven aan beleggers.

√

Bevestiging dat uit hoofde van de onderliggende blootstellingen ontvangen hoofdsommen via sequentiële aflossing van de securitisatieposities, als bepaald door de rangorde van de securitisatiepositie, aan de beleggers worden doorgegeven.

Rubriek 3.4.5 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS42

Artikel 21, lid 4

c)Rangorde terugbetaling securitisatieposities mag niet worden herzien.

√

Bevestiging dat de rangorde van de terugbetaling van de securitisatieposities niet wordt herzien.

Rubriek 3.4.5 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS43

Artikel 21, lid 4

d)Geen bepalingen die automatische liquidatie onderliggende blootstellingen tegen marktwaarde vergen.

√

Bevestiging dat geen bepalingen automatische liquidatie onderliggende blootstellingen tegen marktwaarde vergen.

Rubriek 3.4.5 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS44

Artikel 21, lid 5

Securitisaties met een niet-sequentiële rangorde van betalingen

√

Bevestiging dat transacties waarbij in een niet-sequentiële rangorde van betalingen is voorzien, triggers bevatten die verbonden zijn aan de prestaties van de onderliggende blootstellingen waardoor de rangorde van de betalingen terugvalt in sequentiële betalingen volgens hun rangorde.

Bevestiging dat dergelijke triggers ten minste de verslechtering van de kredietkwaliteit van de onderliggende blootstellingen beneden een vooraf bepaalde drempel omvatten.

Rubriek 3.4.5 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS45

Artikel 21, lid 6

Revolverende securitisatie met tot vervroegde aflossing aanleiding gevende gebeurtenissen voor beëindiging doorroltermijn op basis van voorgeschreven triggers

√

In voorkomend geval een beknopte toelichting over de vraag hoe het bepaalde in artikel 21, lid 6, onder a), van Verordening (EU) 2017/2402 zijn neerslag vindt in de transactiedocumentatie.

Rubrieken 2.3 en 2.4 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS46

Artikel 21, lid 6, onder a)

a)Achteruitgang kredietkwaliteit onderliggende blootstellingen

√

In voorkomend geval een beknopte toelichting over de vraag hoe het bepaalde in artikel 21, lid 6, onder a), van Verordening (EU) 2017/2402 zijn neerslag vindt in de transactiedocumentatie.

Rubrieken 2.3 en 2.4 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS47

Artikel 21, lid 6, onder b)

b)Intreden insolventiegerelateerde gebeurtenis met betrekking tot de initiator of de servicer

√

In voorkomend geval een beknopte toelichting over de vraag hoe de bepalingen of triggers uit artikel 21, lid 6, onder b), van Verordening (EU) 2017/2402 hun neerslag vinden in de transactiedocumentatie.

Rubrieken 2.3 en 2.4 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS48

Artikel 21, lid 6, onder c)

c)Waarde van de onderliggende blootstellingen in bezit van SSPE onderschrijdt een vooraf bepaalde drempel.

√

In voorkomend geval een beknopte toelichting over de vraag hoe het bepaalde in artikel 21, lid 6, onder c), van Verordening (EU) 2017/2402 zijn neerslag vindt in de transactiedocumentatie, gebruikmakend van kruisverwijzingen naar de betrokken onderdelen van de onderliggende documentatie (voor zover die informatie beschikbaar is).

Rubrieken 2.3 en 2.4 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS49

Artikel 21, lid 6, onder d)

d)Niet-genereren voldoende nieuwe onderliggende blootstellingen die voldoen aan vooraf bepaalde kredietkwaliteit (trigger voor beëindiging doorroltermijn).

√

In voorkomend geval een beknopte toelichting over de vraag hoe het bepaalde in artikel 21, lid 6, onder d), van Verordening (EU) 2017/2402 zijn neerslag vindt in de transactiedocumentatie.

Rubrieken 2.3 en 2.4 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS50

Artikel 21, lid 7, onder a)

a)Informatie over contractuele verplichtingen servicer, trustee en andere aanbieders van verwante diensten

√

Bevestiging dat de transactiedocumentatie alle vereisten van artikel 21, lid 7, onder a), van Verordening (EU) 2017/2402 specificeert.

Rubriek 3.2 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS51

Artikel 21, lid 7, onder b)

b)Continuïteitsbepalingen servicing

√

Bevestiging dat de transactiedocumentatie alle vereisten van artikel 21, lid 7, onder b), van Verordening (EU) 2017/2402 specificeert.

Rubriek 3.2 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS52

Artikel 21, lid 7, onder c)

c)Continuïteitsbepalingen tegenpartijen derivaten

√

Bevestiging dat de transactiedocumentatie aan alle in artikel 21, lid 7, onder c), van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde informatie voldoet.

Rubriek 3.8 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS53

Artikel 21, lid 7, onder c)

c)Continuïteitsbepalingen liquiditeitsverschaffers en rekeninghoudende bank

√

Bevestiging dat de transactiedocumentatie aan alle in artikel 21, lid 7, onder c), van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde informatie voldoet.

Rubriek 3.8 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS54

Artikel 21, lid 8

Vereiste expertise servicer en beleidslijnen, adequate procedures en risicobeheercontroles zijn voorhanden.

√

Een nadere toelichting over de vraag hoe aan de vereisten van artikel 21, lid 8, van Verordening (EU) 2017/2402 wordt voldaan. Bij de toelichting verwijzingen opnemen naar beleidslijnen en procedures die de inachtneming van deze vereisten moeten borgen.

Rubriek 3.4.6 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS55

Artikel 21, lid 9

Duidelijke en consistente definities met betrekking tot de behandeling van probleemleningen

√

Bevestiging dat in de onderliggende documentatie duidelijke en consistente definities, remedies en maatregelen met betrekking tot de in artikel 21, lid 9, Verordening (EU) 2017/2402 genoemde schuldsituaties worden gegeven.

Rubriek 2.2.2 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS56

Artikel 21, lid 9

Betalingsrangorde en trigger-events

√

Bevestiging dat de securitisatiedocumentatie de betalingsrangorde en trigger-events overeenkomstig artikel 21, lid 9, van Verordening (EU) 2017/2402 geeft.

Rubriek 3.4.7 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS57

Artikel 21, lid 10

Tijdige oplossing conflicten tussen klassen beleggers en verantwoordelijkheden trustees

√

Bevestiging dat is voldaan aan het in artikel 21, lid 10, van Verordening (EU) 2017/2402 met betrekking tot tijdige oplossing van conflicten bepaalde.

Rubrieken 3.4.7 en 3.4.8 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS58

Artikel 22, lid 1

Gegevens historische wanbetalings- en verliesprestaties

√

Bevestiging dat de op grond van artikel 22, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 verplicht beschikbaar te stellen gegevens beschikbaar zijn, met de duidelijke vermelding waar de informatie te vinden is.

Rubriek 2.2.2 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSS59

Artikel 22, lid 2

Steekproef van de aan externe controles onderworpen onderliggende blootstellingen

√

Bevestiging dat een steekproef van de onderliggende blootstellingen vóór de uitgifte van de effecten uit hoofde van de securitisatie is onderworpen aan externe verificatie door een passende en onafhankelijke partij.

N.v.t.

STSS60

Artikel 22, lid 3

Beschikbaarheid liability cash-flow-model voor potentiële beleggers

√

Bevestiging dat een liability cash-flow-model voor potentiële beleggers beschikbaar is vóór beprijzing en een duidelijke verklaring waar die informatie beschikbaar is. Na beprijzing bevestiging dat die informatie op verzoek aan potentiële beleggers beschikbaar is gesteld.

N.v.t.

STSS61

Artikel 22, lid 4

Bekendmaking informatie over milieuprestaties van uit woonkredieten of autoleningen of ‐leases bestaande onderliggende activa

√

Een beknopte toelichting over de vraag of de informatie over de milieuprestatie van de met woonkredieten of autoleningen of ‐leases gefinancierde activa overeenkomstig artikel 7, lid 1, eerste alinea, onder a), van Verordening (EU) 2017/2402 beschikbaar is, en een verklaring waar die informatie te vinden is.

N.v.t.

STSS62

Artikel 22, lid 5

Initiator en sponsor verantwoordelijk voor naleving artikel 7.

√

Bevestiging dat:

| — | de initiator en de sponsor verantwoordelijk zijn voor de inachtneming van artikel 7 van Verordening (EU) 2017/2402; |
| --- | --- |

—

de initiator en de sponsor verantwoordelijk zijn voor de inachtneming van artikel 7 van Verordening (EU) 2017/2402;

| — | de krachtens artikel 7, lid 1, onder a), vereiste informatie op verzoek vóór de beprijzing aan potentiële beleggers beschikbaar is gesteld; |
| --- | --- |

—

de krachtens artikel 7, lid 1, onder a), vereiste informatie op verzoek vóór de beprijzing aan potentiële beleggers beschikbaar is gesteld;

| — | de krachtens artikel 7, lid 1, onder b) tot en met d), vóór de beprijzing ten minste in ontwerpvorm of in initiële vorm beschikbaar is gesteld. |
| --- | --- |

—

de krachtens artikel 7, lid 1, onder b) tot en met d), vóór de beprijzing ten minste in ontwerpvorm of in initiële vorm beschikbaar is gesteld.

N.v.t.

---

(1)  In voorkomend geval een verwijzing opnemen naar de desbetreffende onderdelen van de onderliggende documentatie (voor zover die informatie beschikbaar is).

(2)  Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 van de Commissie van 14 maart 2019 tot aanvulling van Verordening (EU) 2017/1129 van het Europees Parlement en de Raad wat betreft de vorm, de inhoud, de controle en de goedkeuring van het prospectus dat moet worden gepubliceerd wanneer effecten aan het publiek worden aangeboden of tot de handel op een gereglementeerde markt worden toegelaten, en tot intrekking van Verordening (EG) nr. 809/2004 van de Commissie (PB L 166 van 21.6.2019, blz. 26).

(3)  Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie van 16 oktober 2019 tot aanvulling van Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad betreffende technische reguleringsnormen ter specificatie van de door de initiator, de sponsor en de SSPE beschikbaar te stellen informatie over een securitisatie (zie PB L 289 van 3.9.2020, blz. 1).

(4)  Verordening (EU) 2017/1129 van het Europees Parlement en de Raad van 14 juni 2017 betreffende het prospectus dat moet worden gepubliceerd wanneer effecten aan het publiek worden aangeboden of tot de handel op een gereglementeerde markt worden toegelaten en tot intrekking van Richtlijn 2003/71/EG (PB L 168 van 30.6.2017, blz. 12).

(5)  In voorkomend geval een verwijzing opnemen naar de desbetreffende onderdelen van de onderliggende documentatie (voor zover die informatie beschikbaar is).

(6)  Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/1851 van de Commissie van 28 mei 2019 tot aanvulling van Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad ten aanzien van technische reguleringsnormen inzake de homogeniteit van de onderliggende blootstellingen in de securitisatie (PB L 280 van 6.11.2019, blz. 1).

(7)  Richtlijn 2008/48/EG van het Europees Parlement en de Raad van 23 april 2008 inzake kredietovereenkomsten voor consumenten en tot intrekking van Richtlijn 87/102/EEG van de Raad (PB L 133 van 22.5.2008, blz. 66).

(8)  Richtlijn 2014/17/ЕU van het Europees Parlement en de Raad van 4 februari 2014 inzake kredietovereenkomsten voor consumenten met betrekking tot voor bewoning bestemde onroerende goederen en tot wijziging van de Richtlijnen 2008/48/EG en 2013/36/EU en Verordening (EU) nr. 1093/2010 (PB L 60 van 28.2.2014, blz. 34).

---

BIJLAGE II

Met betrekking tot ABCP-securitisaties bij ESMA overeenkomstig de artikel 24 van Verordening (EU) 2017/2402 in te dienen informatie

Algemene informatie

| Veldnummer | Artikel van Verordening (EU) 2017/2402 | VELDNAAM | TE RAPPORTEREN INHOUD  (1) | AANVULLENDE INFORMATIE |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| STSAT0 | Artikel 27, lid 1 | Eerste aanspreekpunt | Identificatiecode voor rechtspersonen (Legal Entity Identifier — LEI) van de als eerste aanspreekpunt aangewezen entiteit en naam van de betrokken bevoegde autoriteit. | Rubriek 3.2 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 |
| STSAT1 | N.v.t. | Identificatiecode instrument | Internationa(a)l(e) effectenidentificatienummer(s) (ISIN) (voor zover beschikbaar). Indien geen ISIN beschikbaar, dan andere unieke effectenidentificatiecode toegekend aan de ABCP-securitisatie. | Wanneer beschikbaar op grond van rubriek 3.1 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 |
| STSAT2 | N.v.t. | Legal Entity Identifier (LEI) | De identificatiecode voor rechtspersonen (LEI) van de initator(s) en/of sponsor(s) (voor zover beschikbaar). | Rubriek 4.2 van bijlage 9 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 |
| STSAT3 | N.v.t. | Identificatiecode kennisgeving | Bij het rapporteren van een bijwerking het unieke referentienummer dat door ESMA aan de vorige STS-kennisgeving is toegekend. | N.v.t. |
| STSAT4 | N.v.t. | Unieke identificatiecode | De unieke door de rapporterende entiteit in overeenstemming met artikel 11, lid 2, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 aan deze ABCP-transactie toegekende identificatiecode. | N.v.t. |
| STSAT5 | N.v.t. | Identificatiecode prospectus | De door de betrokken bevoegde autoriteit toegekende identificatiecode van het prospectus (voor zover beschikbaar). | N.v.t. |
| STSAT6 | N.v.t. | Securitisatieregister | De naam van het geregistreerde securitisatieregister (voor zover beschikbaar). | N.v.t. |
| STSAT7 | N.v.t. | Naam securitisatie | De naam van de securitisatie (voor zover beschikbaar) of, bij gebreke daarvan, de naam van de code en de gebruikte naam. | Afdeling 4 van bijlage 9 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 |
| STSAT8 | Artikel 18 en artikel 27, lid 3 | Land van vestiging | Het land van vestiging van de initator(s), sponsor(s) en SSPE(“s) (voor zover beschikbaar). | N.v.t. |
| STSAT9 | N.v.t. | Indeling securitisatie | Soort securitisatie:






  — | niet-ABCP, |

Veldnummer

Artikel van Verordening (EU) 2017/2402

VELDNAAM

TE RAPPORTEREN INHOUD  (1)

AANVULLENDE INFORMATIE

STSAT0

Artikel 27, lid 1

Eerste aanspreekpunt

Identificatiecode voor rechtspersonen (Legal Entity Identifier — LEI) van de als eerste aanspreekpunt aangewezen entiteit en naam van de betrokken bevoegde autoriteit.

Rubriek 3.2 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT1

N.v.t.

Identificatiecode instrument

Internationa(a)l(e) effectenidentificatienummer(s) (ISIN) (voor zover beschikbaar). Indien geen ISIN beschikbaar, dan andere unieke effectenidentificatiecode toegekend aan de ABCP-securitisatie.

Wanneer beschikbaar op grond van rubriek 3.1 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT2

N.v.t.

Legal Entity Identifier (LEI)

De identificatiecode voor rechtspersonen (LEI) van de initator(s) en/of sponsor(s) (voor zover beschikbaar).

Rubriek 4.2 van bijlage 9 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT3

N.v.t.

Identificatiecode kennisgeving

Bij het rapporteren van een bijwerking het unieke referentienummer dat door ESMA aan de vorige STS-kennisgeving is toegekend.

N.v.t.

STSAT4

N.v.t.

Unieke identificatiecode

De unieke door de rapporterende entiteit in overeenstemming met artikel 11, lid 2, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 aan deze ABCP-transactie toegekende identificatiecode.

N.v.t.

STSAT5

N.v.t.

Identificatiecode prospectus

De door de betrokken bevoegde autoriteit toegekende identificatiecode van het prospectus (voor zover beschikbaar).

N.v.t.

STSAT6

N.v.t.

Securitisatieregister

De naam van het geregistreerde securitisatieregister (voor zover beschikbaar).

N.v.t.

STSAT7

N.v.t.

Naam securitisatie

De naam van de securitisatie (voor zover beschikbaar) of, bij gebreke daarvan, de naam van de code en de gebruikte naam.

Afdeling 4 van bijlage 9 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT8

Artikel 18 en artikel 27, lid 3

Land van vestiging

Het land van vestiging van de initator(s), sponsor(s) en SSPE(“s) (voor zover beschikbaar).

N.v.t.

STSAT9

N.v.t.

Indeling securitisatie

Soort securitisatie:

—

niet-ABCP,

| — | ABCP, |
| --- | --- |

—

ABCP,

| — | ABCP-programma. |
| --- | --- |

—

ABCP-programma.

N.v.t.

STSAT10

N.v.t.

Indeling onderliggende blootstellingen

Het soort onderliggende blootstellingen, waaronder:

| 1. | woningkredieten die gedekt zijn door een of meer hypotheken op voor bewoning bestemde onroerende goederen of die volledig worden gegarandeerd door een van de in artikel 201, lid 1, van Verordening (EU) nr. 575/2013 bedoelde in aanmerking komende protectiegevers en waaraan kredietkwalitietscategorie 2 of hoger kan worden toegekend, zoals bepaald in deel drie, titel II, hoofdstuk 2, van die verordening; |
| --- | --- |

1.

woningkredieten die gedekt zijn door een of meer hypotheken op voor bewoning bestemde onroerende goederen of die volledig worden gegarandeerd door een van de in artikel 201, lid 1, van Verordening (EU) nr. 575/2013 bedoelde in aanmerking komende protectiegevers en waaraan kredietkwalitietscategorie 2 of hoger kan worden toegekend, zoals bepaald in deel drie, titel II, hoofdstuk 2, van die verordening;

| 2. | zakelijke leningen die gedekt zijn door een of meer hypotheken op zakelijk onroerend goed, met inbegrip van kantoren of andere handelspanden; |
| --- | --- |

2.

zakelijke leningen die gedekt zijn door een of meer hypotheken op zakelijk onroerend goed, met inbegrip van kantoren of andere handelspanden;

| 3. | kredietfaciliteiten aan particulieren voor persoonlijke, familiale of huishoudelijke consumptieve doeleinden; |
| --- | --- |

3.

kredietfaciliteiten aan particulieren voor persoonlijke, familiale of huishoudelijke consumptieve doeleinden;

| 4. | kredietfaciliteiten, met inbegrip van leningen en leases, aan alle typen ondernemingen of vennootschappen; |
| --- | --- |

4.

kredietfaciliteiten, met inbegrip van leningen en leases, aan alle typen ondernemingen of vennootschappen;

| 5. | autoleningen/‐leases; |
| --- | --- |

5.

autoleningen/‐leases;

| 6. | kredietkaartvorderingen; |
| --- | --- |

6.

kredietkaartvorderingen;

| 7. | handelsvorderingen; |
| --- | --- |

7.

handelsvorderingen;

| 8. | andere onderliggende blootstellingen die door de initiator of sponsor op basis van interne methodologieën en parameters als een afzonderlijke activatype worden beschouwd. |
| --- | --- |

8.

andere onderliggende blootstellingen die door de initiator of sponsor op basis van interne methodologieën en parameters als een afzonderlijke activatype worden beschouwd.

N.v.t.

STSAT11

N.v.t.

Uitgiftedatum

Wanneer een prospectus in overeenstemming met Richtlijn (EU) 2017/1129 is opgesteld, de datum waarop het prospectus is goedgekeurd.

Anders, de datum van uitgifte van de ABCP-securitisatie.

N.v.t.

STSAT12

N.v.t.

Kennisgevingsdatum

Datum kennisgeving aan ESMA.

N.v.t.

STSAT13

Artikel 27, lid 2

Vergunninghoudende derde partij

Wanneer een vergunninghoudende derde partij STS-controlediensten heeft verricht in overeenstemming met artikel 27, lid 2, van Verordening (EU) 2017/2402, een verklaring dat de inachtneming van de STS-criteria is bevestigd door die vergunninghoudende derde partij.

N.v.t.

STSAT14

Artikel 27, lid 2

Vergunninghoudende derde partij

Wanneer een vergunninghoudende derde partij STS-controlediensten heeft verricht in overeenstemming met artikel 27, lid 2, van Verordening (EU) 2017/2402, de naam van die derde partij en haar land van vestiging.

N.v.t.

STSAT15

Artikel 27, lid 2

Vergunninghoudende derde partij

Wanneer een vergunninghoudende derde partij STS-controlediensten heeft verricht in overeenstemming met artikel 27, lid 2, van Verordening (EU) 2017/2402, de naam van de bevoegde autoriteit die haar de vergunning heeft afgegeven.

N.v.t.

STSAT16

Artikel 27, lid 5

STS-status

Wanneer de originator en/of sponsor heeft kennis gegeven dat de ABCP-securitisatie niet langer als STS geldt, en de redenen voor die kennisgeving.

N.v.t.

STSAT17

Artikel 27, lid 3

Initiator (of oorspronkelijke kredietverstrekker) niet zijnde een kredietinstelling

Een “ja”- of “neen”-verklaring over de vraag of de initiator of oorspronkelijke kredietverstrekker een in de Unie gevestigde kredietinstelling of beleggingsonderneming is.

N.v.t.

STSAT18

Artikel 27, lid 3

Bevestiging kredietverleningscriteria

Wanneer het antwoord in veld STSS17 “neen” is, bevestiging dat de kredietverleningscriteria, processen en systemen bij de initiator of de oorspronkelijke kredietverstrekker zijn uitgevoerd in overeenstemming met artikel 9 van Verordening (EU) 2017/2402.

N.v.t.

STSAT19

Artikel 27, lid 3

Bevestiging dat op de kredietverlening toezicht wordt uitgeoefend.

Wanneer het antwoord in veld STSS17 “neen” is, bevestiging dat de kredietverlening als bedoeld in artikel 27, lid 3, onder a), van Verordening (EU) 2017/2402 toezicht wordt uitgeoefend.

N.v.t.

Specifieke informatie

| Veldnummer | Artikel van Verordening (EU) 2017/2402 | VELDNAAM | Bevestiging | Beknopte toelichting | Nadere toelichting | TE RAPPORTEREN INHOUD  (2) | AANVULLENDE INFORMATIE |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| STSAT20 | Artikel 24, lid 1 | Onderliggende activa verworven via true sale | | √ | | Een beknopte toelichting over de wijze waarop de overdracht van de onderliggende blootstellingen via true sale of cessie heeft plaatsgevonden met dezelfde rechtsgevolgen op een wijze die afdwingbaar is tegenover de verkoper of een andere derde partij. | Rubriek 3.3 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 |
| STSAT21 | Artikel 24, lid 2 | Geen strenge terugvordering | | √ | | Een beknopte toelichting over de vraag of de in artikel 24, lid 2, onder a) of b), van Verordening (EU) 2017/2402 genoemde bepalingen inzake strenge terugvordering, in de securitisatie te vinden zijn, en een verklaring of het bepaalde in artikel 24, lid 3, van Verordening (EU) 2017/2402 van toepassing is. | Rubriek 3.3 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 |
| STSAT22 | Artikel 24, lid 3 | Vrijstelling van terugvorderingsbepalingen uit nationale insolventiewetgeving | √ | | | In samenhang met STSS21, in voorkomend geval, een bevestiging dat er geen omstandigheden zijn die aanleiding kunnen geven tot terugvorderingsbepalingen in overeenstemming met artikel 24, leden 1 en 2, van Verordening (EU) 2017/2402. | Rubriek 3.3 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 |
| STSAT23 | Artikel 24, lid 4 | Overdracht waarbij verkoper niet oorspronkelijke kredietverstrekker is. | √ | | | Wanneer de verkoper niet de oorspronkelijke kredietverstrekker is, een bevestiging dat met de securitisatie artikel 24, leden 1 tot en met 3, van Verordening (EU) 2017/2402 in acht wordt genomen. | Rubriek 3.3 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 |
| STSAT24 | Artikel 24, lid 5 | Overdracht door middel van cessie en in een later stadium voltooid | | √ | | Wanneer de overdracht van de onderliggende blootstellingen plaatsvindt door middel van een cessie en wordt voltooid in een later stadium dan bij de closing van de transactie, een beknopte toelichting geven over de vraag hoe en of die voltooiing is uitgevoerd via de vereiste minimale vooraf bepaalde event triggers die in artikel 24, lid 5, van Verordening (EU) 2017/2402 zijn opgesomd. | Rubriek 3.3 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 |
| STSAT25 | Artikel 24, lid 6 | Verklaringen en garanties | | √ | | Een beknopte toelichting over de vraag of door de verkoper verklaringen en garanties worden verstrekt dat de activa die de securitisatie omvat, niet bezwaard zijn of anderszins in een toestand verkeren waarvan te voorzien is dat deze een negatieve invloed zal hebben op de afdwingbaarheid van de true sale, cessie of overdracht met dezelfde rechtsgevolgen. | Rubriek 2.2.8 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 |
| STSAT26 | Artikel 24, lid 7 | Toelaatbaarheidscriteria die geen ruimte laten voor actief portefeuillebeheer van de onderliggende blootstellingen op discretionaire basis. | | √ | | Een beknopte toelichting over de volgende punten:






  — | hoe de onderliggende blootstellingen die de verkoper overdraagt of cedeert aan de SSPE, voldoen aan vooraf vastgestelde, duidelijke en gedocumenteerde toelaatbaarheidscriteria die geen ruimte laten voor actief portefeuillebeheer van die blootstellingen op discretionaire basis; |

Veldnummer

Artikel van Verordening (EU) 2017/2402

VELDNAAM

Bevestiging

Beknopte toelichting

Nadere toelichting

TE RAPPORTEREN INHOUD  (2)

AANVULLENDE INFORMATIE

STSAT20

Artikel 24, lid 1

Onderliggende activa verworven via true sale

√

Een beknopte toelichting over de wijze waarop de overdracht van de onderliggende blootstellingen via true sale of cessie heeft plaatsgevonden met dezelfde rechtsgevolgen op een wijze die afdwingbaar is tegenover de verkoper of een andere derde partij.

Rubriek 3.3 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT21

Artikel 24, lid 2

Geen strenge terugvordering

√

Een beknopte toelichting over de vraag of de in artikel 24, lid 2, onder a) of b), van Verordening (EU) 2017/2402 genoemde bepalingen inzake strenge terugvordering, in de securitisatie te vinden zijn, en een verklaring of het bepaalde in artikel 24, lid 3, van Verordening (EU) 2017/2402 van toepassing is.

Rubriek 3.3 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT22

Artikel 24, lid 3

Vrijstelling van terugvorderingsbepalingen uit nationale insolventiewetgeving

√

In samenhang met STSS21, in voorkomend geval, een bevestiging dat er geen omstandigheden zijn die aanleiding kunnen geven tot terugvorderingsbepalingen in overeenstemming met artikel 24, leden 1 en 2, van Verordening (EU) 2017/2402.

Rubriek 3.3 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT23

Artikel 24, lid 4

Overdracht waarbij verkoper niet oorspronkelijke kredietverstrekker is.

√

Wanneer de verkoper niet de oorspronkelijke kredietverstrekker is, een bevestiging dat met de securitisatie artikel 24, leden 1 tot en met 3, van Verordening (EU) 2017/2402 in acht wordt genomen.

Rubriek 3.3 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT24

Artikel 24, lid 5

Overdracht door middel van cessie en in een later stadium voltooid

√

Wanneer de overdracht van de onderliggende blootstellingen plaatsvindt door middel van een cessie en wordt voltooid in een later stadium dan bij de closing van de transactie, een beknopte toelichting geven over de vraag hoe en of die voltooiing is uitgevoerd via de vereiste minimale vooraf bepaalde event triggers die in artikel 24, lid 5, van Verordening (EU) 2017/2402 zijn opgesomd.

Rubriek 3.3 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT25

Artikel 24, lid 6

Verklaringen en garanties

√

Een beknopte toelichting over de vraag of door de verkoper verklaringen en garanties worden verstrekt dat de activa die de securitisatie omvat, niet bezwaard zijn of anderszins in een toestand verkeren waarvan te voorzien is dat deze een negatieve invloed zal hebben op de afdwingbaarheid van de true sale, cessie of overdracht met dezelfde rechtsgevolgen.

Rubriek 2.2.8 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT26

Artikel 24, lid 7

Toelaatbaarheidscriteria die geen ruimte laten voor actief portefeuillebeheer van de onderliggende blootstellingen op discretionaire basis.

√

Een beknopte toelichting over de volgende punten:

—

hoe de onderliggende blootstellingen die de verkoper overdraagt of cedeert aan de SSPE, voldoen aan vooraf vastgestelde, duidelijke en gedocumenteerde toelaatbaarheidscriteria die geen ruimte laten voor actief portefeuillebeheer van die blootstellingen op discretionaire basis;

| — | hoe de selectie en overdracht van de onderliggende blootstellingen in de securitisatie is gebaseerd op duidelijke processen die het mogelijk maken te identificeren welke blootstellingen zijn geselecteerd voor of worden overgedragen naar de securitisatie en die geen ruimte laten voor actief portefeuillebeheer van die blootstellingen op discretionaire basis. |
| --- | --- |

—

hoe de selectie en overdracht van de onderliggende blootstellingen in de securitisatie is gebaseerd op duidelijke processen die het mogelijk maken te identificeren welke blootstellingen zijn geselecteerd voor of worden overgedragen naar de securitisatie en die geen ruimte laten voor actief portefeuillebeheer van die blootstellingen op discretionaire basis.

Afdeling 2 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT27

Artikel 24, lid 8

Geen hersecuritisatie

√

Bevestiging dat de onderliggende blootstellingen geen securitisatieposities bevatten en dat de securitisatie waarvan wordt kennisgegeven, dus geen hersecuritisatie is.

Rubriek 2.2.2 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT28

Artikel 24, lid 9

Overgedragen onderliggende blootstellingen zonder blootstellingen in wanbetaling

√

Een nadere toelichting over de vraag hoe de overgedragen onderliggende blootstellingen, op het tijdstip van selectie, geen blootstellingen in wanbetaling (of geherstructureerde blootstellingen) in de zin van artikel 24, lid 9, van Verordening (EU) 2017/2402 bevatten, voor zover van toepassing. In voorkomend geval een duidelijke verklaring of de securitisatie enige verminderde kredietwaardigheid bevat op het tijdstip van securitisatie zoals genoemd in artikel 24, lid 9, onder a), i) van Verordening (EU) 2017/2402.

Bevestiging dat:

| — | op het tijdstip van initiëring aan de vereisten van artikel 24, lid 9, onder b), van Verordening (EU) 2017/2402 is voldaan; |
| --- | --- |

—

op het tijdstip van initiëring aan de vereisten van artikel 24, lid 9, onder b), van Verordening (EU) 2017/2402 is voldaan;

| — | op het tijdstip van selectie aan de vereisten van artikel 24, lid 9, onder c), van Verordening (EU) 2017/2402 is voldaan. |
| --- | --- |

—

op het tijdstip van selectie aan de vereisten van artikel 24, lid 9, onder c), van Verordening (EU) 2017/2402 is voldaan.

Rubriek 2.2.8 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT29

Artikel 24, lid 10

Ten minste één betaling op tijdstip overdracht

√

Bevestiging dat, op het tijdstip van overdracht van de blootstellingen, de debiteuren ten minste één betaling hebben gedaan.

Wanneer geen betaling is gedaan, een verklaring waarom dit het geval is, samen met een verklaring over de vraag of het bij de redenen daarvoor gaat om een van de op grond van artikel 20, lid 12, van Verordening (EU) 2017/2402 toegestane uitzonderingen gaat.

Rubrieken 3.3 en 3.4.6 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT30

Artikel 24, lid 11

De structuur van de terugbetaling van de houders is niet van dien aard dat de terugbetaling overwegend afhankelijk is van de verkoop van activa.

√

Een nadere toelichting bij de mate waarin de terugbetalingen van de houders van de securitisatiepositie afhankelijk is van de verkoop van activa die onderliggende blootstellingen afdekken. In voorkomend geval, een nadere verklaring over de vraag of terugbetalingen van de beleggers niet afhankelijk geacht worden van de verkoop van activa, zoals gespecificeerd in artikel 24, lid 11, tweede alinea, van Verordening (EU) 2017/2402.

Rubriek 3.4.1 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT31

Artikel 24, lid 12

Limitering rente- (IR) en valutarisico’s (FX)

√

Een beknopte toelichting over de vraag of en hoe rente- en valutarisico’s passend worden gelimiteerd en een bevestiging dat over de daartoe genomen maatregelen informatie wordt verschaft.

Een beknopte toelichting over de vraag of gebruikte hedginginstrumenten volgens breed aanvaarde normen zijn overgenomen en gedocumenteerd.

Rubrieken 3.4.2 en 3.8 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT32

Artikel 24, lid 12

Door SSPE gekochte/verkochte derivaten

√

Tenzij voor het afdekken van rente- of valutarisico, een beknopte toelichting over de vraag of de SSPE geen derivatencontracten heeft gesloten.

Rubrieken 3.4.2 en 3.8 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT33

Artikel 24, lid 12

Derivaten in onderliggende blootstellingen

√

Een beknopte toelichting over de aanwezigheid van derivaten in de pool onderliggende blootstellingen.

Rubrieken 3.4.2 en 3.8 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT34

Artikel 24, lid 12

Derivaten waarvoor gebruikelijke normen worden gebruikt.

√

Een beknopte verklaring over de vraag of op grond van artikel 24, lid 12, toegelaten derivaten worden overgenomen en gedocumenteerd volgens de in de internationale financiële wereld gebruikelijke normen.

Rubrieken 3.4.7 en 3.8 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT35

Artikel 24, lid 13

Duidelijke en consistente definities met betrekking tot de behandeling van probleemleningen

√

Bevestiging dat in de onderliggende documentatie duidelijke en consistente definities, remedies en maatregelen met betrekking tot de in artikel 24, lid 13, Verordening (EU) 2017/2402 genoemde schuldsituaties worden gegeven.

Rubriek 2.2.2 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT36

Artikel 24, lid 13

Betalingsrangorde en trigger-events

√

Bevestiging dat de transactiedocumentatie de betalingsrangorde en trigger-events overeenkomstig artikel 24, lid 13, van Verordening (EU) 2017/2402 geeft.

Rubrieken 3.4.7 en 3.4.8 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT37

Artikel 24, lid 14

Gegevens historische wanbetalings- en verliesprestaties

√

Bevestiging dat de op grond van artikel 24, lid 14, van Verordening (EU) 2017/2402 verplicht beschikbaar te stellen gegevens beschikbaar zijn, met de duidelijke vermelding waar de informatie vóór de beprijzing voor potentiële beleggers beschikbaar is.

Wanneer de sponsor geen toegang tot die gegevens heeft, bevestiging dat de verkoper toegang heeft gegeven tot gegevens overeenkomstig artikel 24, lid 14, van Verordening (EU) 2017/2402.

Bevestiging dat de gegevens beschikbaar zijn en duidelijk vermelden of de informatie beschikbaar is en dat de gegevens een termijn van ten minste vijf jaar bestrijken, met uitzondering van gegevens met betrekking tot handelsvorderingen en andere kortlopende vorderingen, waarvoor de gegevensreeks ten minste drie jaar beslaat.

Rubriek 2.2.2 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT38

Artikel 24, lid 15

Homogeniteit activa

√

Een nadere toelichting over de vraag hoe de securitisatie wordt gedekt door een pool van onderliggende blootstellingen die homogeen zijn, rekening houdende met de kenmerken die verband houden met de kasstromen van verschillende types activa, waaronder de contractuele, kredietrisico- en vervroegdeaflossingskenmerken ervan.

Rubriek 2.2.7 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT39

Artikel 24, lid 15

Verplichtingen onderliggende blootstellingen

√

Bevestiging dat de pool van onderliggende blootstellingen een gewogen gemiddelde overblijvende looptijd heeft van niet meer dan één jaar en dat geen van de onderliggende blootstellingen een resterende looptijd van meer dan drie jaar heeft.

Bevestiging of de afwijking met betrekking tot pools van autoleningen, autoleases en materieel-leasetransacties van toepassing is, overeenkomstig artikel 24, lid 15, derde alinea, van Verordening (EU) 2017/2402.

Rubriek 2.2.7 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT40

Artikel 24, lid 15

Verplichtingen onderliggende blootstellingen

√

In voorkomend geval bevestiging dat de onderliggende activa:

| — | geen leningen bevatten die gedekt zijn door hypothecaire leningen voor woondoeleinden of zakelijke doeleinden of volledig gedekte woonkredieten als bedoeld in Verordening (EU) nr. 575/2013, artikel 129, lid 1, eerste alinea, onder e)  (3); |
| --- | --- |

—

geen leningen bevatten die gedekt zijn door hypothecaire leningen voor woondoeleinden of zakelijke doeleinden of volledig gedekte woonkredieten als bedoeld in Verordening (EU) nr. 575/2013, artikel 129, lid 1, eerste alinea, onder e)  (3);

| — | verplichtingen bevatten die contractueel bindend en afdwingbaar zijn, met volledig verhaalsrecht op debiteuren en met welomschreven betalingsstromen in verband met huur, hoofdsom, rente, of met betrekking tot een ander recht om baten te ontvangen uit hoofde van activa die dergelijke betalingen rechtvaardigen; |
| --- | --- |

—

verplichtingen bevatten die contractueel bindend en afdwingbaar zijn, met volledig verhaalsrecht op debiteuren en met welomschreven betalingsstromen in verband met huur, hoofdsom, rente, of met betrekking tot een ander recht om baten te ontvangen uit hoofde van activa die dergelijke betalingen rechtvaardigen;

| — | geen andere effecten, in de zin van artikel 4, lid 1, punt 44, van Richtlijn 2014/65/EU  (4), bevatten dan bedrijfsobligaties die niet op een handelsplatform zijn genoteerd. |
| --- | --- |

—

geen andere effecten, in de zin van artikel 4, lid 1, punt 44, van Richtlijn 2014/65/EU  (4), bevatten dan bedrijfsobligaties die niet op een handelsplatform zijn genoteerd.

Rubriek 2.2.7 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT41

Artikel 24, lid 16

Referentierentebetalingen op basis van algemeen gebruikelijke rentevoeten

√

Een beknopte toelichting over de vraag hoe en of referentierentebetalingen in het kader van de activa en verplichtingen van de ABCP-securitisatie zijn berekend op basis van algemeen gebruikelijke marktrentevoeten, of op in de sector doorgaans gehanteerde rentevoeten die een weerspiegeling van de financieringskosten vormen.

Rubrieken 2.2.2 en 2.2.13 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT42

Artikel 24, lid 17

Geen insluiting van contanten na een sommatie tot nakoming of een sommatie tot vervroegde betaling

√

Een beknopte toelichting over de vraag of aan elk van de vereisten van artikel 24, lid 17, van Verordening (EU) 2017/2402 is voldaan, met inbegrip van een beknopte toelichting bij gevallen van insluiting van contanten.

Rubriek 3.4.5 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT43

Artikel 24, lid 17

| a) | Geen insluiting van contanten na een sommatie tot nakoming of tot vervroegde betaling |
| --- | --- |

a)

Geen insluiting van contanten na een sommatie tot nakoming of tot vervroegde betaling

√

Bevestiging dat geen contanten ingesloten raken na een sommatie tot nakoming of een sommatie tot vervroegde betaling.

Rubriek 3.4.5 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT44

Artikel 24, lid 17

| b) | Ontvangen hoofdsommen moeten worden doorgegeven aan beleggers. |
| --- | --- |

b)

Ontvangen hoofdsommen moeten worden doorgegeven aan beleggers.

√

Bevestiging dat uit hoofde van de onderliggende blootstellingen ontvangen hoofdsommen via sequentiële aflossing van de securitisatieposities, als bepaald door de rangorde van de securitisatiepositie, aan beleggers worden doorgegeven.

Rubriek 3.4.5 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT45

Artikel 24, lid 17

| c) | Geen bepalingen die automatische liquidatie van de onderliggende blootstellingen tegen marktwaarde vergen. |
| --- | --- |

c)

Geen bepalingen die automatische liquidatie van de onderliggende blootstellingen tegen marktwaarde vergen.

√

Bevestiging dat geen bepalingen automatische liquidatie onderliggende blootstellingen tegen marktwaarde vergen.

Rubriek 3.4.5 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT46

Artikel 24, lid 18

Gedegenheid afsluitstandaarden

√

Een nadere toelichting over de vraag of de onderliggende blootstellingen zijn geïnitieerd in het kader van de normale bedrijfsuitoefening van de verkoper, waarbij wordt gespecificeerd of de toegepaste afsluitstandaarden niet minder streng zijn dan die welke zijn gehanteerd voor blootstellingen die niet waren gesecuritiseerd.

Een nadere toelichting over de vraag of aan de sponsor en aan andere rechtstreeks aan de ABCP-securitisatie blootgestelde partijen alle informatie over materiële wijzigingen van eerdere afsluitstandaarden is verschaft.

Rubriek 2.2.7 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT47

Artikel 24, lid 18

Expertise verkoper

√

Een nadere toelichting over de vraag of de verkoper beschikt over expertise in het initiëren van blootstellingen die vergelijkbaar zijn met die welke worden gesecuritiseerd.

Rubriek 2.2.7 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT48

Artikel 24, lid 19

Revolverende ABCP-transactie/trigger kredietkwaliteit

√

Een beknopte toelichting over de vraag hoe de bepalingen of triggers uit artikel 24, lid 19, van Verordening (EU) 2017/2402 is opgenomen in de securitisatiedocumentatie.

Rubrieken 2.3 en 2.4 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT49

Artikel 24, lid 20

Taken deelnemer securitisatie

√

Bevestiging dat de securitisatiedocumenten de contractuele verplichtingen, taken en verantwoordelijkheden van de sponsor, de servicer en de eventuele trustee, en van andere aanbieders van verwante diensten bevat.

Rubriek 3.2 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT50

Artikel 24, lid 20

Continuïteitsbepalingen servicing

√

Bevestiging dat de securitisatiedocumentatie de processen en verantwoordelijkheden bevat die noodzakelijk zijn om ervoor te zorgen dat een wanbetaling of insolventie van de servicer niet in een beëindiging van de servicing resulteert.

Rubriek 3.7 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT51

Artikel 24, lid 20

Continuïteitsbpalingen tegenpartijen derivaten en rekeninghoudende bank

√

Bevestiging dat de securitisatiedocumentatie bepalingen bevat die, in voorkomend geval, zorgen voor de vervanging van tegenpartijen bij derivaten en de rekeninghoudende bank bij wanbetaling, insolventie en andere vermelde gebeurtenissen.

Rubriek 3.8 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAT52

Artikel 24, lid 20

Robuustheid sponsor

√

Bevestiging dat de securitisatiedocumentatie bepalingen bevat over de wijze waarop de sponsor aan de vereisten van artikel 25, lid 3, van Verordening (EU) 2017/2402 voldoet.

Rubriek 3.2 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

---

(1)  In voorkomend geval een verwijzing opnemen naar de desbetreffende onderdelen van de onderliggende documentatie (voor zover die informatie beschikbaar is).

(2)  In voorkomend geval een verwijzing opnemen naar de desbetreffende onderdelen van de onderliggende documentatie (voor zover die informatie beschikbaar is).

(3)  Verordening (EU) nr. 575/2013 van het Europees Parlement en de Raad van 26 juni 2013 betreffende prudentiële vereisten voor kredietinstellingen en beleggingsondernemingen en tot wijziging van Verordening (EU) nr. 648/2012 (PB L 176 van 27.6.2013, blz. 1).

(4)  Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad van 15 mei 2014 betreffende markten voor financiële instrumenten en tot wijziging van Richtlijn 2002/92/EG en Richtlijn 2011/61/EU (PB L 173 van 12.6.2014 blz. 349).

---

BIJLAGE III

Met betrekking tot ABCP-programma’s bij ESMA overeenkomstig de artikelen 25 en 26 van Verordening (EU) 2017/2402 in te dienen informatie

Algemene informatie

| Veldnummer | Artikel van Verordening (EU) 2017/2402 | VELDNAAM | TE RAPPORTEREN INHOUD  (1) | AANVULLENDE INFORMATIE |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| STSAP0 | Artikel 27, lid 1 | Eerste aanspreekpunt | Identificatiecode voor rechtspersonen (Legal Entity Identifier — LEI) van de als eerste aanspreekpunt aangewezen entiteit en naam van de betrokken bevoegde autoriteit. | Rubriek 3.2 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 |
| STSAP1 | N.v.t. | Identificatiecode instrument | Aan de ABCP-programma’s toegekende internationa(a)l(e) effectenidentificatienummer(s) (ISIN) (voor zover beschikbaar). | Wanneer beschikbaar op grond van rubriek 3.1 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 |
| STSAP2 | N.v.t. | Legal Entity Identifier (LEI) | De identificatiecode voor rechtspersonen (LEI) van de sponsor(s) en/of ABCP-programma(‘s) (voor zover beschikbaar). | Rubriek 4.2 van bijlage 9 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 |
| STSAP3 | N.v.t. | Identificatiecode kennisgeving | Bij het rapporteren van een bijwerking het unieke referentienummer dat door ESMA aan de vorige STS-kennisgeving is toegekend. | N.v.t. |
| STSAP4 | N.v.t. | Unieke identificatiecode | De unieke door de rapporterende entiteit in overeenstemming met artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 aan dit ABCP-programma toegekende identificatiecode. | N.v.t. |
| STSAP5 | N.v.t. | Identificatiecode prospectus | De door de betrokken bevoegde autoriteit toegekende identificatiecode van het prospectus (voor zover beschikbaar). | N.v.t. |
| STSAP6 | N.v.t. | Securitisatieregister | De naam van het geregistreerde securitisatieregister (voor zover beschikbaar). | N.v.t. |
| STSAP7 | N.v.t. | Naam securitisatie | De naam van het ABCP-programma. | Afdeling 4 van bijlage 9 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 |
| STSAP8 | Artikel 18 en artikel 27, lid 3 | Land van vestiging | Het land van vestiging van de sponsor(s). | Rubriek 4.3 van bijlage 9 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 |
| STSAP9 | N.v.t. | Indeling securitisatie | Het soort securitisatie (niet-ABCP, ABCP, ABCP-programma). | N.v.t. |
| STSAP10 | N.v.t. | Uitgiftedatum | Datum van de eerste uitgifte van het ABCP-programma. | Rubriek 4 van bijlage 9 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 |
| STSAP11 | N.v.t. | Kennisgevingsdatum | Datum STS-kennisgeving aan ESMA. | N.v.t. |
| STSAP12 | Artikel 27, lid 2 | Vergunninghoudende derde partij | Wanneer een vergunninghoudende derde partij STS-controlediensten heeft verricht in overeenstemming met artikel 27, lid 2, van Verordening (EU) 2017/2402, een verklaring dat de inachtneming van de STS-criteria is bevestigd door die vergunninghoudende derde partij. | N.v.t. |
| STSAP13 | Artikel 27, lid 2 | Vergunninghoudende derde partij | Wanneer een vergunninghoudende derde partij STS-controlediensten heeft verricht in overeenstemming met artikel 27, lid 2, van Verordening (EU) 2017/2402, de naam van die derde partij en haar plaats van vestiging. | N.v.t. |
| STSAP14 | Artikel 27, lid 2 | Vergunninghoudende derde partij | Wanneer een vergunninghoudende derde partij STS-controlediensten heeft verricht in overeenstemming met artikel 27, lid 2, van Verordening (EU) 2017/2402, de naam van de bevoegde autoriteit die haar de vergunning heeft afgegeven. | N.v.t. |
| STSAP15 | Artikel 27, lid 5 | STS-status | Kennisgeving van de sponsor dat het ABCP-programma niet langer als STS geldt en de redenen voor die verandering. | N.v.t. |

Veldnummer

Artikel van Verordening (EU) 2017/2402

VELDNAAM

TE RAPPORTEREN INHOUD  (1)

AANVULLENDE INFORMATIE

STSAP0

Artikel 27, lid 1

Eerste aanspreekpunt

Identificatiecode voor rechtspersonen (Legal Entity Identifier — LEI) van de als eerste aanspreekpunt aangewezen entiteit en naam van de betrokken bevoegde autoriteit.

Rubriek 3.2 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAP1

N.v.t.

Identificatiecode instrument

Aan de ABCP-programma’s toegekende internationa(a)l(e) effectenidentificatienummer(s) (ISIN) (voor zover beschikbaar).

Wanneer beschikbaar op grond van rubriek 3.1 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAP2

N.v.t.

Legal Entity Identifier (LEI)

De identificatiecode voor rechtspersonen (LEI) van de sponsor(s) en/of ABCP-programma(‘s) (voor zover beschikbaar).

Rubriek 4.2 van bijlage 9 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAP3

N.v.t.

Identificatiecode kennisgeving

Bij het rapporteren van een bijwerking het unieke referentienummer dat door ESMA aan de vorige STS-kennisgeving is toegekend.

N.v.t.

STSAP4

N.v.t.

Unieke identificatiecode

De unieke door de rapporterende entiteit in overeenstemming met artikel 11, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 aan dit ABCP-programma toegekende identificatiecode.

N.v.t.

STSAP5

N.v.t.

Identificatiecode prospectus

De door de betrokken bevoegde autoriteit toegekende identificatiecode van het prospectus (voor zover beschikbaar).

N.v.t.

STSAP6

N.v.t.

Securitisatieregister

De naam van het geregistreerde securitisatieregister (voor zover beschikbaar).

N.v.t.

STSAP7

N.v.t.

Naam securitisatie

De naam van het ABCP-programma.

Afdeling 4 van bijlage 9 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAP8

Artikel 18 en artikel 27, lid 3

Land van vestiging

Het land van vestiging van de sponsor(s).

Rubriek 4.3 van bijlage 9 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAP9

N.v.t.

Indeling securitisatie

Het soort securitisatie (niet-ABCP, ABCP, ABCP-programma).

N.v.t.

STSAP10

N.v.t.

Uitgiftedatum

Datum van de eerste uitgifte van het ABCP-programma.

Rubriek 4 van bijlage 9 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAP11

N.v.t.

Kennisgevingsdatum

Datum STS-kennisgeving aan ESMA.

N.v.t.

STSAP12

Artikel 27, lid 2

Vergunninghoudende derde partij

Wanneer een vergunninghoudende derde partij STS-controlediensten heeft verricht in overeenstemming met artikel 27, lid 2, van Verordening (EU) 2017/2402, een verklaring dat de inachtneming van de STS-criteria is bevestigd door die vergunninghoudende derde partij.

N.v.t.

STSAP13

Artikel 27, lid 2

Vergunninghoudende derde partij

Wanneer een vergunninghoudende derde partij STS-controlediensten heeft verricht in overeenstemming met artikel 27, lid 2, van Verordening (EU) 2017/2402, de naam van die derde partij en haar plaats van vestiging.

N.v.t.

STSAP14

Artikel 27, lid 2

Vergunninghoudende derde partij

Wanneer een vergunninghoudende derde partij STS-controlediensten heeft verricht in overeenstemming met artikel 27, lid 2, van Verordening (EU) 2017/2402, de naam van de bevoegde autoriteit die haar de vergunning heeft afgegeven.

N.v.t.

STSAP15

Artikel 27, lid 5

STS-status

Kennisgeving van de sponsor dat het ABCP-programma niet langer als STS geldt en de redenen voor die verandering.

N.v.t.

Specifieke informatie

| Veldnummer | Artikel van Verordening (EU) 2017/2402 | VELDNAAM | Bevestiging | Beknopte toelichting | Nadere toelichting | TE RAPPORTEREN INHOUD  (2) | AANVULLENDE INFORMATIE |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| STSAP16 | Artikel 25, lid 1 | Sponsor is onder toezicht vallende kredietinstelling | √ | | | Bevestiging dat de sponsor van het programma een onder toezicht vallende kredietinstelling is en link naar een document dat die status staaft. | N.v.t. |
| STSAP17 | Artikel 25, lid 2 | Ondersteuning door sponsor als liquiditeitsverschaffer | √ | | | Bevestiging dat de sponsor van het ABCP-programma een liquiditeitsfaciliteit aanbiedt en dat hij alle securitisatieposities op het ABCP-programma ondersteunt, alsmede een beschrijving van de liquiditeitsfaciliteit en een link naar een document waaruit blijkt dat die faciliteit wordt aangeboden. | N.v.t. |
| STSAP18 | Artikel 25, lid 3 | Bewijsvoering ten genoegen van bevoegde autoriteit kredietinstelling | √ | | | Bevestiging dat de kredietinstelling, wat haar rol als sponsor betreft, haar solvabiliteit en liquiditeit niet in gevaar brengt, en (voor zover beschikbaar) een link naar het document waaruit blijkt dat zij deze positie ten genoegen van haar bevoegde autoriteit heeft aangetoond. | N.v.t. |
| STSAP19 | Artikel 25, lid 4 | Inachtneming due diligence-vereisten sponsor | √ | | | Bevestiging dat de sponsor de due diligenceverplichtingen van, naargelang het geval, artikel 5, leden 1 en 3, van Verordening (EU) 2017/2402 in acht neemt. Bevestiging dat de sponsor is nagegaan dat de verkoper beschikt over de vereiste servicingcapaciteiten en inningsprocessen die voldoen aan de vereisten van artikel 265, lid 2, onder i) tot en met p), van Verordening (EU) nr. 575/2013, of aan gelijkwaardige vereisten in derde landen. | N.v.t. |
| STSAP20 | Artikel 25, lid 5 | De verkoper (op transactieniveau) of de sponsor (op ABCP-programmaniveau) voldoet aan de in artikel 6 bepaalde risicobehoudvereisten. | | √ | | Een beknopte toelichting bij de vraag hoe de verkoper (ABCP-securitisatie) of de sponsor (ABCP-programma) voldoet aan de in artikel 6 van Verordening (EU) 2017/2402 bepaalde risicobehoudvereisten, met vermelding van de optie die voor het risicobehoud is gebruikt, waaronder:






  1) | vertical slice — d.w.z. artikel 6, lid 3, onder a), van Verordening (EU) 2017/2402; |

Veldnummer

Artikel van Verordening (EU) 2017/2402

VELDNAAM

Bevestiging

Beknopte toelichting

Nadere toelichting

TE RAPPORTEREN INHOUD  (2)

AANVULLENDE INFORMATIE

STSAP16

Artikel 25, lid 1

Sponsor is onder toezicht vallende kredietinstelling

√

Bevestiging dat de sponsor van het programma een onder toezicht vallende kredietinstelling is en link naar een document dat die status staaft.

N.v.t.

STSAP17

Artikel 25, lid 2

Ondersteuning door sponsor als liquiditeitsverschaffer

√

Bevestiging dat de sponsor van het ABCP-programma een liquiditeitsfaciliteit aanbiedt en dat hij alle securitisatieposities op het ABCP-programma ondersteunt, alsmede een beschrijving van de liquiditeitsfaciliteit en een link naar een document waaruit blijkt dat die faciliteit wordt aangeboden.

N.v.t.

STSAP18

Artikel 25, lid 3

Bewijsvoering ten genoegen van bevoegde autoriteit kredietinstelling

√

Bevestiging dat de kredietinstelling, wat haar rol als sponsor betreft, haar solvabiliteit en liquiditeit niet in gevaar brengt, en (voor zover beschikbaar) een link naar het document waaruit blijkt dat zij deze positie ten genoegen van haar bevoegde autoriteit heeft aangetoond.

N.v.t.

STSAP19

Artikel 25, lid 4

Inachtneming due diligence-vereisten sponsor

√

Bevestiging dat de sponsor de due diligenceverplichtingen van, naargelang het geval, artikel 5, leden 1 en 3, van Verordening (EU) 2017/2402 in acht neemt. Bevestiging dat de sponsor is nagegaan dat de verkoper beschikt over de vereiste servicingcapaciteiten en inningsprocessen die voldoen aan de vereisten van artikel 265, lid 2, onder i) tot en met p), van Verordening (EU) nr. 575/2013, of aan gelijkwaardige vereisten in derde landen.

N.v.t.

STSAP20

Artikel 25, lid 5

De verkoper (op transactieniveau) of de sponsor (op ABCP-programmaniveau) voldoet aan de in artikel 6 bepaalde risicobehoudvereisten.

√

Een beknopte toelichting bij de vraag hoe de verkoper (ABCP-securitisatie) of de sponsor (ABCP-programma) voldoet aan de in artikel 6 van Verordening (EU) 2017/2402 bepaalde risicobehoudvereisten, met vermelding van de optie die voor het risicobehoud is gebruikt, waaronder:

1)

vertical slice — d.w.z. artikel 6, lid 3, onder a), van Verordening (EU) 2017/2402;

| 2) | aandeel van de verkoper — d.w.z. artikel 6, lid 3, onder b), van Verordening (EU) 2017/2402; |
| --- | --- |

2)

aandeel van de verkoper — d.w.z. artikel 6, lid 3, onder b), van Verordening (EU) 2017/2402;

| 3) | willekeurig gekozen blootstellingen die op de balans worden gehouden — d.w.z. artikel 6, lid 3, onder c), van Verordening (EU) 2017/2402; |
| --- | --- |

3)

willekeurig gekozen blootstellingen die op de balans worden gehouden — d.w.z. artikel 6, lid 3, onder c), van Verordening (EU) 2017/2402;

| 4) | eersteverliestranche — d.w.z. artikel 6, lid 3, onder d), van Verordening (EU) 2017/2402; |
| --- | --- |

4)

eersteverliestranche — d.w.z. artikel 6, lid 3, onder d), van Verordening (EU) 2017/2402;

| 5) | eersteverliesblootstelling bij elk actief — artikel 6, lid 3, onder e), van Verordening (EU) 2017/2402; |
| --- | --- |

5)

eersteverliesblootstelling bij elk actief — artikel 6, lid 3, onder e), van Verordening (EU) 2017/2402;

| 6) | niet-inachtneming van risicobehoudvereisten van Verordening (EU) 2017/2402; |
| --- | --- |

6)

niet-inachtneming van risicobehoudvereisten van Verordening (EU) 2017/2402;

| 7) | andere. |
| --- | --- |

7)

andere.

Rubriek 3.4.3 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

STSAP21

Artikel 25, lid 6

Inachtneming artikel 7 van Verordening (EU) 2017/2402 op niveau ABCP-programma

√

Bevestiging dat:

| — | de sponsor verantwoordelijk is voor de inachtneming van artikel 7 Verordening (EU) 2017/2402; |
| --- | --- |

—

de sponsor verantwoordelijk is voor de inachtneming van artikel 7 Verordening (EU) 2017/2402;

| — | de sponsor artikel 7 in acht neemt op het niveau van het ABCP-programma; |
| --- | --- |

—

de sponsor artikel 7 in acht neemt op het niveau van het ABCP-programma;

| — | de sponsor aan potentiële beleggers vóór beprijzing en op hun verzoek heeft beschikbaar gesteld: de krachtens artikel 7, lid 1, eerste alinea, onder a), van Verordening (EU) 2017/2402 vereiste geaggregeerde informatie, en de krachtens artikel 7, lid 1, eerste alinea, onder b) tot en met e), van Verordening (EU) 2017/2402 vereiste informatie, ten minste in ontwerpvorm of in initiële vorm. |
| --- | --- |

—

de sponsor aan potentiële beleggers vóór beprijzing en op hun verzoek heeft beschikbaar gesteld: de krachtens artikel 7, lid 1, eerste alinea, onder a), van Verordening (EU) 2017/2402 vereiste geaggregeerde informatie, en de krachtens artikel 7, lid 1, eerste alinea, onder b) tot en met e), van Verordening (EU) 2017/2402 vereiste informatie, ten minste in ontwerpvorm of in initiële vorm.

N.v.t.

STSAP22

Artikel 25, lid 7

Opname liquiditeitsfaciliteit, wanneer financieringstoezeggingen van de liquiditeitsfaciliteit niet door de sponsor worden verlengd.

√

Een beknopte verklaring van de sponsor over de vraag of de liquiditeitsfaciliteit wordt opgenomen en de vervallen effecten worden terugbetaald ingeval de sponsor de financieringstoezegging van de liquiditeitsfaciliteit niet vóór het verstrijken ervan verlengt.

N.v.t.

STSAP23

Artikel 26, lid 1

Inachtneming door ABCP-securitisaties binnen een ABCP-programma van artikel 24, leden 1 t/m 8 en leden 12 t/m 20.

√

Bevestiging dat alle ABCP-securitisaties binnen het programma aan de volgende vereisten voldoen:

| — | artikel 24, leden 1 tot en met 8, van Verordening (EU) 2017/2402; |
| --- | --- |

—

artikel 24, leden 1 tot en met 8, van Verordening (EU) 2017/2402;

| — | artikel 24, leden 12 tot en met 20, van Verordening (EU) 2017/2402. |
| --- | --- |

—

artikel 24, leden 12 tot en met 20, van Verordening (EU) 2017/2402.

N.v.t.

STSAP24

Artikel 26, lid 1, tweede en derde alinea

Max. 5 % geaggregeerde bedrag onderliggende blootstellingen van de ABCP mag tijdelijk niet aan bepaalde vereisten voldoen.

√

Een nader toelichting over de vraag of en zo ja welke van de vereisten van artikel 24, lid 9, 10 of 11, van Verordening (EU) 2017/2402 tijdelijk niet in acht worden genomen en het percentage van het geaggregeerde bedrag van de onderliggende blootstellingen van de ABCP-securitisaties die dat vertegenwoordigt, en de redenen waarom het programma tijdelijk die vereisten heeft overtreden. Bevestiging dat een steekproef van de onderliggende blootstellingen regelmatig wordt onderworpen aan een externe verificatie door een passende en onafhankelijke partij op de naleving.

N.v.t.

STSAP25

Artikel 26, lid 2

Gewogen gemiddelde overblijvende looptijd (WAL) van de onderliggende blootstellingen van een ABCP-programma is niet meer dan twee jaar.

√

Bevestiging dat de maximale gewogen gemiddelde overblijvende looptijd van de onderliggende blootstellingen van een ABCP-programma niet meer dan twee jaar beloopt.

N.v.t.

STSAP26

Artikel 26, lid 3

Volledig ondersteund ABCP-programma (ondersteuning sponsor)

√

Een beknopte toelichting bij de vraag of het ABCP-programma al dan niet volledig door een sponsor wordt ondersteund overeenkomstig artikel 25, lid 2, van Verordening (EU) 2017/2402.

N.v.t.

STSAP27

Artikel 26, lid 4

Geen hersecuritisaties en geen kredietverbetering doet eeen tweede laag van onderverdeling in tranches ontstaan op het niveau van het ABCP-programma.

√

Bevestiging dat het ABCP-programma geen hersecuritisaties bevat en dat de kredietverbetering geen tweede laag van onderverdeling in tranches op het niveau van het programma doet ontstaan.

N.v.t.

STSAP28

Artikel 26, lid 5

Geen callopties

√

Bevestiging dat het ABCP-programma geen calloptie of andere clausules met effect op de eindvervaldag van effecten, die naar eigen goeddunken van de verkoper, sponsor of SSPE kunnen worden uitgeoefend of uitgevoerd.

N.v.t.

STSAP29

Artikel 26, lid 6

Rente- en valutarisico’s op niveau ABCP-programma afdoende gelimiteerd en gedocumenteerd

√

Een nadere toelichting bij de vraag of en hoe de rente- en valutarisico’s die op het niveau van het ABCP-programma ontstaan, afdoende worden gelimiteerd en over alle daartoe genomen maatregelen, met inbegrip van de vraag of de SSPE derivatencontracten heeft afgesloten om andere redenen dan die welke in artikel 26, lid 6, van Verordening (EU) 2017/2402 worden genoemd, en een beschrijving van de wijze waarop die derivaten worden overgenomen en gedocumenteerd, en met name of dit in overeenstemming met in de internationale financiële wereld gebruikelijke normen gebeurt.

N.v.t.

STSAP30

Artikel 26, lid 7, onder a)

Vereisten voor documentatie ABCP-programma (verantwoordelijkheden trustee t.o.v. beleggers)

√

Bevestiging dat de verantwoordelijkheden van de eventuele trustee en eventuele andere entiteiten met fiduciaire verplichtingen tegenover de beleggers duidelijk in de documentatie ABCP-programma zijn vermeld.

N.v.t.

STSAP31

Artikel 26, lid 7, onder b)

Vereisten voor documentatie ABCP-programma (contractuele verplichtingen sponsor)

√

Bevestiging dat de contractuele verplichtingen, taken en verantwoordelijkheden van de sponsor, de eventuele trustee en andere aanbieders van verwante diensten duidelijk zijn vermeld in de documentatie van het ABCP-programma.

N.v.t.

STSAP32

Artikel 26, lid 7, onder c)

Vereisten voor documentatie ABCP-programma (processen en verantwoordelijkheid in geval van servicer in wanbetaling)

√

Bevestiging dat de documentatie van het ABCP-programma processen en verantwoordelijkheden bevat die noodzakelijk zijn om ervoor te zorgen dat een wanbetaling of insolventie van de servicer niet in een beëindiging van de servicing resulteert.

N.v.t.

STSAP33

Artikel 26, lid 7, onder d)

Vereisten voor documentatie ABCP-programma (bepalingen m.b.t. vervanging tegenpartijen derivaten en rekeninghoudende bank)

√

Bevestiging dat de vereisten op grond van artikel 26, lid 7, onder d), van Verordening (EU) 2017/2402 in acht zijn genomen wat betreft de bepalingen met betrekking tot de vervanging van tegenpartijen bij derivaten en de rekeninghoudende bank op ABCP-programmaniveau bij wanbetaling, insolventie en andere gespecificeerde gebeurtenissen, indien de liquiditeitsfaciliteit deze gebeurtenissen niet dekt.

N.v.t.

STSAP34

Artikel 26, lid 7, onder e)

Vereisten voor documentatie ABCP-programma (procedures om zekerheidsstelling financieringstoezegging veilig te stellen)

√

Bevestiging dat de documentatie van het ABCP-programma procedures bevat die garanderen dat bij gespecificeerde gebeurtenissen, wanbetaling of insolventie van de sponsor, in remediërende stappen wordt voorzien om, al naargelang, tot zekerheidsstelling voor de financieringstoezegging of vervanging van de aanbieder van een liquiditeitsfaciliteit te komen.

Een verklaring met vermelding van de desbetreffende bladzijden van het prospectus of andere onderliggende documentatie die de voor de vereisten van artikel 26, lid 7, onder e), van Verordening (EU) 2017/2402 relevante informatie bevatten.

N.v.t.

STSAP35

Artikel 26, lid 7, onder f)

Vereisten voor documentatie ABCP-programma (liquiditeitsfaciliteit en vervallen effecten worden terugbetaald indien sponsor financieringstoezegging liquiditeitsfaciliteit niet vóór het verstrijken ervan verlengt)

√

Bevestiging dat de documentatie van het ABCP-programma bepalingen bevat die garanderen dat de liquiditeitsfaciliteit wordt opgenomen en de vervallen effecten worden terugbetaald indien de sponsor de financieringstoezegging van de liquiditeitsfaciliteit niet vóór het verstrijken ervan verlengt.

Een verklaring met vermelding van de desbetreffende bladzijden van het prospectus of andere onderliggende documentatie die de voor de vereisten van artikel 26, lid 7, onder f), van Verordening (EU) 2017/2402 relevante informatie bevatten.

N.v.t.

STSAP36

Artikel 26, lid 8

Expertise servicer

√

Een nadere toelichting over de vraag hoe aan de vereisten van artikel 26, lid 8, van Verordening (EU) 2017/2402 wordt voldaan, met inbegrip van de beleidslijnen en procedures die de inachtneming van deze vereisten moeten borgen.

Een verklaring met vermelding van de desbetreffende bladzijden van het prospectus of andere onderliggende documentatie met de toepasselijke toelichting om te voldoen aan de vereisten van artikel 26, lid 8, van Verordening (EU) 2017/2402 (al naargelang) (“expertise servicer, beleidslijnen, procedures en risicobeheer”).

Rubriek 3.2 van bijlage 19 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980

---

(1)  In voorkomend geval een verwijzing opnemen naar de desbetreffende onderdelen van de onderliggende documentatie (voor zover die informatie beschikbaar is).

(2)  In voorkomend geval een verwijzing opnemen naar de desbetreffende onderdelen van de onderliggende documentatie (voor zover die informatie beschikbaar is).

---

| 3.9.2020 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | L 289/315 |
| --- | --- | --- | --- |

3.9.2020

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

L 289/315

---

UITVOERINGSVERORDENING (EU) 2020/1227 VAN DE COMMISSIE

van 12 november 2019

tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot templates voor de overeenkomstig de STS-kennisgevingsvereisten te verstrekken informatie

(Voor de EER relevante tekst)

DE EUROPESE COMMISSIE,

Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

Gezien Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad van 12 december 2017 tot vaststelling van een algemeen kader voor securitisatie en tot instelling van een specifiek kader voor eenvoudige, transparante en gestandaardiseerde securitisatie, en tot wijziging van de Richtlijnen 2009/65/EG, 2009/138/EG en 2011/61/EU en de Verordeningen (EG) nr. 1060/2009 en (EU) nr. 648/2012 (1), en met name artikel 27, lid 7,

Overwegende hetgeen volgt:

| (1) | Om effectieve en geharmoniseerde kennisgevingen te faciliteren, dient informatie over securitisaties die voldoen aan criteria voor eenvoudige, transparante en gestandaardiseerde securitisatie (hierna “STS” genoemd) zoals die zijn uiteengezet in de artikelen 19 tot en met 22 en de artikelen 23 tot en met 26 van Verordening (EU) 2017/2402, in een consistent format en volgens eenvormige normen te worden gerapporteerd aan de Europese Autoriteit voor effecten en markten (hierna “ESMA” genoemd). |
| --- | --- |

(1)

Om effectieve en geharmoniseerde kennisgevingen te faciliteren, dient informatie over securitisaties die voldoen aan criteria voor eenvoudige, transparante en gestandaardiseerde securitisatie (hierna “STS” genoemd) zoals die zijn uiteengezet in de artikelen 19 tot en met 22 en de artikelen 23 tot en met 26 van Verordening (EU) 2017/2402, in een consistent format en volgens eenvormige normen te worden gerapporteerd aan de Europese Autoriteit voor effecten en markten (hierna “ESMA” genoemd).

| (2) | Door gegevens in een geharmoniseerd format te verschaffen, kan ESMA efficiënt gegevens verzamelen en wordt het voor beleggers en bevoegde autoriteiten gemakkelijker om te controleren op volledigheid en een beoordeling te maken van de volledigheid. Het format voor elk van de in een STS-kennisgeving te rapporteren velden moet dus nader worden bepaald en informatie moet elektronisch bij ESMA worden ingediend. |
| --- | --- |

(2)

Door gegevens in een geharmoniseerd format te verschaffen, kan ESMA efficiënt gegevens verzamelen en wordt het voor beleggers en bevoegde autoriteiten gemakkelijker om te controleren op volledigheid en een beoordeling te maken van de volledigheid. Het format voor elk van de in een STS-kennisgeving te rapporteren velden moet dus nader worden bepaald en informatie moet elektronisch bij ESMA worden ingediend.

| (3) | Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen die door ESMA aan de Commissie zijn voorgelegd in overeenstemming met artikel 15 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (2). |
| --- | --- |

(3)

Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen die door ESMA aan de Commissie zijn voorgelegd in overeenstemming met artikel 15 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (2).

| (4) | ESMA heeft open publieke consultaties gehouden over de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, de potentiële hieraan gerelateerde kosten en baten geanalyseerd en het advies van de bij artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten ingewonnen, |
| --- | --- |

(4)

ESMA heeft open publieke consultaties gehouden over de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, de potentiële hieraan gerelateerde kosten en baten geanalyseerd en het advies van de bij artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten ingewonnen,

HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:

Artikel 1

Templates voor STS-kennisgeving

1.   De in artikel 1, lid 1, onder a), en artikel 1, lid 2, onder a), van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1226 van de Commissie (3) bedoelde gegevens worden verschaft door middel van de in bijlage I bij deze verordening gegeven template.

2.   De in artikel 1, lid 1, onder b), en artikel 1, lid 2, onder b), van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1226 bedoelde gegevens worden verschaft door middel van de in bijlage II bij deze verordening gegeven template.

3.   De in artikel 1, lid 1, onder c), en artikel 1, lid 2, onder c), van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1226 bedoelde gegevens worden verschaft door middel van de in bijlage III bij deze verordening gegeven template.

4.   Wanneer de overeenkomstig dit artikel te verschaffen gegevens niet beschikbaar zijn of worden verlangd als gevolg van de toepassing van de overgangsbepalingen in artikel 43 van Verordening (EU) 2017/2402, wordt in de kennisgeving in het betrokken veld of de betrokken velden van de bijlagen bij deze verordening vermeld “Niet van toepassing als gevolg van de toepassing van overgangsbepalingen”.

5.   De in dit artikel bedoelde gegevens worden in elektronische en machineleesbare vorm ingediend.

6.   De in artikel 2 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1226 bedoelde “Aanvullende informatie” wordt ingevuld in het veld “In te vullen vak” van de bijlagen I tot en met III bij deze verordening.

Artikel 2

Inwerkingtreding

Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.

Publicatieblad van de Europese Unie

Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.

Gedaan te Brussel, 12 november 2019.

Voor de Commissie

De voorzitter

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  PB L 347 van 28.12.2017, blz. 35.

1

(2)  Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/77/EG van de Commissie (PB L 331 van 15.12.2010, blz. 84).

2

(3)  Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1226 van de Commissie van 12 november 2019 tot aanvulling van Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad en tot vaststelling van technische reguleringsnormen tot nadere bepaling van de overeenkomstig de STS-kennisgevingsvereisten te verstrekken informatie (zie bladzijde 285 van dit Publicatieblad).

3

---

BIJLAGE I

In het STS-kennisgevingsformulier te gebruiken formaat velden

| SYMBOOL | TYPE GEGEVENS | DEFINITIE |
| --- | --- | --- |
| {ALPHANUM-n} | Maximaal n alfanumerieke tekens | Veld voor vrije tekst. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten) |
| {COUNTRYCODE_2} | 2 alfanumerieke tekens | Tweeletterige landencode overeenkomstig de ISO 3166‐1 alpha‐2-landcode. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten) |
| {CURRENCYCODE_3} | 3 alfanumerieke tekens | Drieletterige valutacode volgens ISO 4217 valutacodes. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten) |
| {DATEFORMAT} | Datumformaat volgens ISO 8601 | Data worden weergegeven in het volgende formaat: JJJJ-MM-DD |
| {Y/N} | 1 alfanumeriek teken | “waar” —Y
  “onwaar” — N |
| {ISIN} | 12 alfanumerieke tekens | ISIN-code volgens ISO 6166 |
| {LEI} | 20 alfanumerieke tekens | Identificatiecode voor rechtspersonen (LEI) volgens ISO 17442 |

SYMBOOL

TYPE GEGEVENS

DEFINITIE

{ALPHANUM-n}

Maximaal n alfanumerieke tekens

Veld voor vrije tekst. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten)

{COUNTRYCODE_2}

2 alfanumerieke tekens

Tweeletterige landencode overeenkomstig de ISO 3166‐1 alpha‐2-landcode. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten)

{CURRENCYCODE_3}

3 alfanumerieke tekens

Drieletterige valutacode volgens ISO 4217 valutacodes. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten)

{DATEFORMAT}

Datumformaat volgens ISO 8601

Data worden weergegeven in het volgende formaat: JJJJ-MM-DD

{Y/N}

1 alfanumeriek teken

“waar” —Y

“onwaar” — N

{ISIN}

12 alfanumerieke tekens

ISIN-code volgens ISO 6166

{LEI}

20 alfanumerieke tekens

Identificatiecode voor rechtspersonen (LEI) volgens ISO 17442

STS-kennisgevingsformulier voor niet-ABCP-securitisaties

| VELDCODE | VELDNAAM | IN TE VULLEN VAK | FORMAAT VELD |
| --- | --- | --- | --- |
| STSS0 | Eerste aanspreekpunt | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS1 | Identificatiecode instrument | | {ISIN} |
| STSS2 | LEI initiator, sponsor of oorspronkelijke kredietverstrekker | | {LEI} |
| STSS3 | Identificatiecode kennisgeving | | {ALPHANUM-100} |
| STSS4 | Unieke identificatiecode | | {ALPHANUM-100} |
| STSS5 | Identificatiecode prospectus | | {ALPHANUM-100} |
| STSS6 | Securitisatieregister | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS7 | Naam securitisatie | | {ALPHANUM-100} |
| STSS8 | Land van vestiging | | {COUNTRYCODE_2} |
| STSS9 | Indeling securitisatie | | {LIST} |
| STSS10 | Type onderliggende blootstellingen | | {LIST} |
| STSS11 | Uitgiftedatum | | {DATEFORMAT} |
| STSS12 | Kennisgevingsdatum | | {DATEFORMAT} |
| STSS13 | Vergunninghoudende derde partij | | {ALPHANUM-100} |
| STSS14 | Vergunninghoudende derde partij (naam en land van vestiging) | | {ALPHANUM-1000}
  {COUNTRYCODE_2} |
| STSS15 | Bevoegde autoriteit die de derde partij een vergunning heeft verleend | | {ALPHANUM-100} |
| STSS16 | STS-status | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS17 | Initiator (of oorspronkelijke kredietverstrekker) niet zijnde een EU-kredietinstelling | | {Y/N} |
| STSS18 | Bevestiging kredietverleningscriteria | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS19 | Verklaring dat op de kredietverleningscriteria toezicht wordt uitgeoefend | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS20 | Onderliggende activa verworven via true sale | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS21 | Geen strenge terugvordering | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS22 | Vrijstelling van terugvorderingsbepalingen uit nationale insolventiewetgeving | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS23 | Overdracht waarbij verkoper niet oorspronkelijke kredietverstrekker is | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS24 | Overdracht door middel van cessie en in een later stadium voltooid | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS25 | Verklaringen en garanties | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS26 | Criteria voor actief portefeuillebeheer | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS27 | Homogeniteit activa | | {LIST} |
| STSS28 | Verplichtingen onderliggende blootstellingen/geen hersecuritisatie | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS29 | Gedegenheid afsluitstandaard | | {LIST} |
| STSS30 | Expertise initiator/kredietverstrekker | | {LIST} |
| STSS31 | Activa in wanbetaling | | {LIST} |
| STSS32 | Ten minste één betaling op tijdstip overdracht | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS33 | Terugbetaling houders/verkoop activa | | {LIST} |
| STSS34 | Inachtneming risicobehoudvereisten | | {LIST} |
| STSS35 | Limitering rente- (IR) en valutarisico’s (FX) | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS36 | Door SSPE gekochte/verkochte derivaten | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS37 | Derivaten waarvoor gebruikelijke normen worden gebruikt | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS38 | Referentierentebetalingen op basis van algemeen gebruikelijke rentevoeten | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS39 | Geen insluiting van contanten na een sommatie tot nakoming of een sommatie tot vervroegde betaling | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS40 | Geen insluiting van een bedrag aan contanten | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS41 | Ontvangen hoofdsommen moeten worden doorgegeven aan beleggers | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS42 | Rangorde terugbetaling securitisatieposities mag niet worden herzien | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS43 | Geen bepalingen die automatische liquidatie onderliggende blootstellingen tegen marktwaarde vergen | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS44 | Securitisaties met een niet-sequentiële rangorde van betalingen | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS45 | Revolverende securitisatie met tot vervroegde aflossing aanleiding gevende gebeurtenissen voor beëindiging doorroltermijn op basis van voorgeschreven triggers | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS46 | Achteruitgang kredietkwaliteit onderliggende blootstellingen | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS47 | Intreden insolventiegerelateerde gebeurtenis met betrekking tot de initiator of de servicer | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS48 | Waarde van onderliggende blootstellingen in bezit van SSPE onderschrijdt een vooraf bepaalde drempel | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS49 | Niet-genereren voldoende nieuwe onderliggende blootstellingen die voldoen aan vooraf bepaalde kredietkwaliteit (trigger voor beëindiging doorroltermijn) | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS50 | Informatie over contractuele verplichtingen servicer, trustee en andere aanbieders van verwante diensten | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS51 | Continuïteitsbepalingen servicing | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS52 | Continuïteitsbepalingen tegenpartijen derivaten | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS53 | Continuïteitsbepalingen liquiditeitsverschaffers en rekeninghoudende bank | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS54 | Vereiste expertise servicer en beleidslijnen, adequate procedures en risicobeheercontroles zijn voorhanden | | {LIST} |
| STSS55 | Duidelijke en consistente definities (probleemleningen) | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS56 | Betalingsrangorde en trigger-events | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS57 | Tijdige oplossing conflicten tussen klassen beleggers en verantwoordelijkheden trustees | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS58 | Gegevens historische wanbetalings- en verliesprestaties | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS59 | Steekproef van de aan externe controles onderworpen onderliggende blootstellingen | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS60 | Beschikbaarheid liability cash-flow-model voor potentiële beleggers | | {ALPHANUM-1000} |
| STSS61 | Milieuprestaties/woonkredieten of autoleningen of ‐leases | | {ALPHANUM-10000} |
| STSS62 | Initiator en sponsor verantwoordelijk voor inachtneming artikel 7 Verordening (EU) 2017/2402 | | {ALPHANUM-1000} |

VELDCODE

VELDNAAM

IN TE VULLEN VAK

FORMAAT VELD

STSS0

Eerste aanspreekpunt

{ALPHANUM-1000}

STSS1

Identificatiecode instrument

{ISIN}

STSS2

LEI initiator, sponsor of oorspronkelijke kredietverstrekker

{LEI}

STSS3

Identificatiecode kennisgeving

{ALPHANUM-100}

STSS4

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-100}

STSS5

Identificatiecode prospectus

{ALPHANUM-100}

STSS6

Securitisatieregister

{ALPHANUM-1000}

STSS7

Naam securitisatie

{ALPHANUM-100}

STSS8

Land van vestiging

{COUNTRYCODE_2}

STSS9

Indeling securitisatie

{LIST}

STSS10

Type onderliggende blootstellingen

{LIST}

STSS11

Uitgiftedatum

{DATEFORMAT}

STSS12

Kennisgevingsdatum

{DATEFORMAT}

STSS13

Vergunninghoudende derde partij

{ALPHANUM-100}

STSS14

Vergunninghoudende derde partij (naam en land van vestiging)

{ALPHANUM-1000}

{COUNTRYCODE_2}

STSS15

Bevoegde autoriteit die de derde partij een vergunning heeft verleend

{ALPHANUM-100}

STSS16

STS-status

{ALPHANUM-1000}

STSS17

Initiator (of oorspronkelijke kredietverstrekker) niet zijnde een EU-kredietinstelling

{Y/N}

STSS18

Bevestiging kredietverleningscriteria

{ALPHANUM-1000}

STSS19

Verklaring dat op de kredietverleningscriteria toezicht wordt uitgeoefend

{ALPHANUM-1000}

STSS20

Onderliggende activa verworven via true sale

{ALPHANUM-10000}

STSS21

Geen strenge terugvordering

{ALPHANUM-10000}

STSS22

Vrijstelling van terugvorderingsbepalingen uit nationale insolventiewetgeving

{ALPHANUM-1000}

STSS23

Overdracht waarbij verkoper niet oorspronkelijke kredietverstrekker is

{ALPHANUM-1000}

STSS24

Overdracht door middel van cessie en in een later stadium voltooid

{ALPHANUM-10000}

STSS25

Verklaringen en garanties

{ALPHANUM-10000}

STSS26

Criteria voor actief portefeuillebeheer

{ALPHANUM-10000}

STSS27

Homogeniteit activa

{LIST}

STSS28

Verplichtingen onderliggende blootstellingen/geen hersecuritisatie

{ALPHANUM-1000}

STSS29

Gedegenheid afsluitstandaard

{LIST}

STSS30

Expertise initiator/kredietverstrekker

{LIST}

STSS31

Activa in wanbetaling

{LIST}

STSS32

Ten minste één betaling op tijdstip overdracht

{ALPHANUM-1000}

STSS33

Terugbetaling houders/verkoop activa

{LIST}

STSS34

Inachtneming risicobehoudvereisten

{LIST}

STSS35

Limitering rente- (IR) en valutarisico’s (FX)

{ALPHANUM-10000}

STSS36

Door SSPE gekochte/verkochte derivaten

{ALPHANUM-10000}

STSS37

Derivaten waarvoor gebruikelijke normen worden gebruikt

{ALPHANUM-10000}

STSS38

Referentierentebetalingen op basis van algemeen gebruikelijke rentevoeten

{ALPHANUM-10000}

STSS39

Geen insluiting van contanten na een sommatie tot nakoming of een sommatie tot vervroegde betaling

{ALPHANUM-10000}

STSS40

Geen insluiting van een bedrag aan contanten

{ALPHANUM-1000}

STSS41

Ontvangen hoofdsommen moeten worden doorgegeven aan beleggers

{ALPHANUM-1000}

STSS42

Rangorde terugbetaling securitisatieposities mag niet worden herzien

{ALPHANUM-1000}

STSS43

Geen bepalingen die automatische liquidatie onderliggende blootstellingen tegen marktwaarde vergen

{ALPHANUM-1000}

STSS44

Securitisaties met een niet-sequentiële rangorde van betalingen

{ALPHANUM-1000}

STSS45

Revolverende securitisatie met tot vervroegde aflossing aanleiding gevende gebeurtenissen voor beëindiging doorroltermijn op basis van voorgeschreven triggers

{ALPHANUM-10000}

STSS46

Achteruitgang kredietkwaliteit onderliggende blootstellingen

{ALPHANUM-10000}

STSS47

Intreden insolventiegerelateerde gebeurtenis met betrekking tot de initiator of de servicer

{ALPHANUM-10000}

STSS48

Waarde van onderliggende blootstellingen in bezit van SSPE onderschrijdt een vooraf bepaalde drempel

{ALPHANUM-10000}

STSS49

Niet-genereren voldoende nieuwe onderliggende blootstellingen die voldoen aan vooraf bepaalde kredietkwaliteit (trigger voor beëindiging doorroltermijn)

{ALPHANUM-10000}

STSS50

Informatie over contractuele verplichtingen servicer, trustee en andere aanbieders van verwante diensten

{ALPHANUM-1000}

STSS51

Continuïteitsbepalingen servicing

{ALPHANUM-1000}

STSS52

Continuïteitsbepalingen tegenpartijen derivaten

{ALPHANUM-1000}

STSS53

Continuïteitsbepalingen liquiditeitsverschaffers en rekeninghoudende bank

{ALPHANUM-1000}

STSS54

Vereiste expertise servicer en beleidslijnen, adequate procedures en risicobeheercontroles zijn voorhanden

{LIST}

STSS55

Duidelijke en consistente definities (probleemleningen)

{ALPHANUM-1000}

STSS56

Betalingsrangorde en trigger-events

{ALPHANUM-1000}

STSS57

Tijdige oplossing conflicten tussen klassen beleggers en verantwoordelijkheden trustees

{ALPHANUM-1000}

STSS58

Gegevens historische wanbetalings- en verliesprestaties

{ALPHANUM-1000}

STSS59

Steekproef van de aan externe controles onderworpen onderliggende blootstellingen

{ALPHANUM-1000}

STSS60

Beschikbaarheid liability cash-flow-model voor potentiële beleggers

{ALPHANUM-1000}

STSS61

Milieuprestaties/woonkredieten of autoleningen of ‐leases

{ALPHANUM-10000}

STSS62

Initiator en sponsor verantwoordelijk voor inachtneming artikel 7 Verordening (EU) 2017/2402

{ALPHANUM-1000}

---

BIJLAGE II

In het STS-kennisgevingsformulier te gebruiken formaat velden

| SYMBOOL | TYPE GEGEVENS | DEFINITIE |
| --- | --- | --- |
| {ALPHANUM-n} | Maximaal n alfanumerieke tekens | Veld voor vrije tekst. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten) |
| {COUNTRYCODE_2} | 2 alfanumerieke tekens | Tweeletterige landencode overeenkomstig de ISO 3166‐1 alpha‐2-landcode. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten) |
| {CURRENCYCODE_3} | 3 alfanumerieke tekens | Drieletterige valutacode volgens ISO 4217 valutacodes. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten) |
| {DATEFORMAT} | Datumformaat volgens ISO 8601 | Data worden weergegeven in het volgende formaat: JJJJ-MM-DD |
| {Y/N} | 1 alfanumeriek teken | “waar” —Y
  “onwaar” — N |
| {ISIN} | 12 alfanumerieke tekens | ISIN-code volgens ISO 6166 |
| {LEI} | 20 alfanumerieke tekens | Identificatiecode voor rechtspersonen (LEI) volgens ISO 17442 |

SYMBOOL

TYPE GEGEVENS

DEFINITIE

{ALPHANUM-n}

Maximaal n alfanumerieke tekens

Veld voor vrije tekst. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten)

{COUNTRYCODE_2}

2 alfanumerieke tekens

Tweeletterige landencode overeenkomstig de ISO 3166‐1 alpha‐2-landcode. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten)

{CURRENCYCODE_3}

3 alfanumerieke tekens

Drieletterige valutacode volgens ISO 4217 valutacodes. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten)

{DATEFORMAT}

Datumformaat volgens ISO 8601

Data worden weergegeven in het volgende formaat: JJJJ-MM-DD

{Y/N}

1 alfanumeriek teken

“waar” —Y

“onwaar” — N

{ISIN}

12 alfanumerieke tekens

ISIN-code volgens ISO 6166

{LEI}

20 alfanumerieke tekens

Identificatiecode voor rechtspersonen (LEI) volgens ISO 17442

STS-kennisgevingsformulier voor ABCP-securitisaties

| VELDCODE | VELDNAAM | IN TE VULLEN VAK | FORMAAT VELD |
| --- | --- | --- | --- |
| STSAT0 | Eerste aanspreekpunt | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT1 | Identificatiecode instrument | | {ISIN} |
| STSAT2 | LEI initiator, sponsor of oorspronkelijke kredietverstrekker | | {LEI} |
| STSAT3 | Identificatiecode kennisgeving | | {ALPHANUM-100} |
| STSAT4 | Unieke identificatiecode | | {ALPHANUM-100} |
| STSAT5 | Identificatiecode prospectus | | {ALPHANUM-100} |
| STSAT6 | Securitisatieregister | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT7 | Naam securitisatie | | {ALPHANUM-100} |
| STSAT8 | Plaats van vestiging | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT9 | Soort securitisatie | | {LIST} |
| STSAT10 | Type onderliggende blootstellingen | | {LIST} |
| STSAT11 | Uitgiftedatum | | {DATEFORMAT} |
| STSAT12 | Kennisgevingsdatum | | {DATEFORMAT} |
| STSAT13 | Vergunninghoudende derde partij | | {ALPHANUM-100} |
| STSAT14 | Vergunninghoudende derde partij (naam en land van vestiging) | | {ALPHANUM-1000}
  {COUNTRYCODE_2} |
| STSAT15 | Bevoegde autoriteit die de derde partij een vergunning heeft verleend | | {ALPHANUM-100} |
| STSAT16 | STS-status | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT17 | Initiator (of oorspronkelijke kredietverstrekker) niet zijnde een EU-kredietinstelling | | {Y/N} |
| STSAT18 | Bevestiging kredietverleningscriteria | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT19 | Verklaring dat op kredietverleningscriteria toezicht wordt uitgeoefend | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT20 | Onderliggende activa verworven via true sale | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT21 | Geen strenge terugvordering | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT22 | Vrijstelling van terugvorderingsbepalingen uit nationale insolventiewetgeving | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT23 | Overdracht waarbij verkoper niet oorspronkelijke kredietverstrekker is | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT24 | Overdracht door middel van cessie en in een later stadium voltooid | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT25 | Verklaringen en garanties | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT26 | Criteria voor actief portefeuillebeheer | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT27 | Geen hersecuritisatie | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT28 | Overgedragen onderliggende blootstellingen zonder blootstellingen in wanbetaling | | {LIST} |
| STSAT29 | Ten minste één betaling op tijdstip overdracht | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT30 | Terugbetaling houders/verkoop activa | | {LIST} |
| STSAT31 | Limitering rente- (IR) en valutarisico’s (FX) | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT32 | Door SSPE gekochte/verkochte derivaten | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT33 | Derivaten in onderliggende blootstellingen | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT34 | Derivaten waarvoor gebruikelijke normen worden gebruikt | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT35 | Duidelijke en consistente definities met betrekking tot de behandeling van probleemleningen | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT36 | Betalingsrangorde en trigger-events | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT37 | Gegevens historische wanbetalings- en verliesprestaties | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT38 | Homogeniteit activa | | {LIST} |
| STSAT39 | Verplichtingen onderliggende blootstellingen | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT40 | Verplichtingen onderliggende blootstellingen | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT41 | Referentierentebetalingen op basis van algemeen gebruikelijke rentevoeten | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT42 | Geen insluiting van contanten na een sommatie tot nakoming of een sommatie tot vervroegde betaling | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAT43 | Geen insluiting van contanten/nakoming of vervroegde betaling | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT44 | Ontvangen hoofdsommen moeten worden doorgegeven aan beleggers | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT45 | Geen bepalingen die automatische liquidatie onderliggende blootstellingen tegen marktwaarde vergen | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT46 | Gedegenheid afsluitstandaarden | | {ALPHANUM} |
| STSAT47 | Expertise verkoper | | {ALPHANUM} |
| STSAT48 | Revolverende ABCP-transactie/trigger kredietkwaliteit | | {ALPHANUM} |
| STSAT49 | Taken deelnemer securitisatie | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT50 | Continuïteitsbepalingen servicing | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT51 | Continuïteitsbepalingen tegenpartijen derivaten en rekeninghoudende bank | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAT52 | Robustheid sponsor | | {ALPHANUM-1000} |

VELDCODE

VELDNAAM

IN TE VULLEN VAK

FORMAAT VELD

STSAT0

Eerste aanspreekpunt

{ALPHANUM-1000}

STSAT1

Identificatiecode instrument

{ISIN}

STSAT2

LEI initiator, sponsor of oorspronkelijke kredietverstrekker

{LEI}

STSAT3

Identificatiecode kennisgeving

{ALPHANUM-100}

STSAT4

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-100}

STSAT5

Identificatiecode prospectus

{ALPHANUM-100}

STSAT6

Securitisatieregister

{ALPHANUM-1000}

STSAT7

Naam securitisatie

{ALPHANUM-100}

STSAT8

Plaats van vestiging

{ALPHANUM-1000}

STSAT9

Soort securitisatie

{LIST}

STSAT10

Type onderliggende blootstellingen

{LIST}

STSAT11

Uitgiftedatum

{DATEFORMAT}

STSAT12

Kennisgevingsdatum

{DATEFORMAT}

STSAT13

Vergunninghoudende derde partij

{ALPHANUM-100}

STSAT14

Vergunninghoudende derde partij (naam en land van vestiging)

{ALPHANUM-1000}

{COUNTRYCODE_2}

STSAT15

Bevoegde autoriteit die de derde partij een vergunning heeft verleend

{ALPHANUM-100}

STSAT16

STS-status

{ALPHANUM-1000}

STSAT17

Initiator (of oorspronkelijke kredietverstrekker) niet zijnde een EU-kredietinstelling

{Y/N}

STSAT18

Bevestiging kredietverleningscriteria

{ALPHANUM-1000}

STSAT19

Verklaring dat op kredietverleningscriteria toezicht wordt uitgeoefend

{ALPHANUM-1000}

STSAT20

Onderliggende activa verworven via true sale

{ALPHANUM-10000}

STSAT21

Geen strenge terugvordering

{ALPHANUM-10000}

STSAT22

Vrijstelling van terugvorderingsbepalingen uit nationale insolventiewetgeving

{ALPHANUM-1000}

STSAT23

Overdracht waarbij verkoper niet oorspronkelijke kredietverstrekker is

{ALPHANUM-1000}

STSAT24

Overdracht door middel van cessie en in een later stadium voltooid

{ALPHANUM-10000}

STSAT25

Verklaringen en garanties

{ALPHANUM-10000}

STSAT26

Criteria voor actief portefeuillebeheer

{ALPHANUM-10000}

STSAT27

Geen hersecuritisatie

{ALPHANUM-1000}

STSAT28

Overgedragen onderliggende blootstellingen zonder blootstellingen in wanbetaling

{LIST}

STSAT29

Ten minste één betaling op tijdstip overdracht

{ALPHANUM-1000}

STSAT30

Terugbetaling houders/verkoop activa

{LIST}

STSAT31

Limitering rente- (IR) en valutarisico’s (FX)

{ALPHANUM-10000}

STSAT32

Door SSPE gekochte/verkochte derivaten

{ALPHANUM-10000}

STSAT33

Derivaten in onderliggende blootstellingen

{ALPHANUM-10000}

STSAT34

Derivaten waarvoor gebruikelijke normen worden gebruikt

{ALPHANUM-10000}

STSAT35

Duidelijke en consistente definities met betrekking tot de behandeling van probleemleningen

{ALPHANUM-1000}

STSAT36

Betalingsrangorde en trigger-events

{ALPHANUM-1000}

STSAT37

Gegevens historische wanbetalings- en verliesprestaties

{ALPHANUM-1000}

STSAT38

Homogeniteit activa

{LIST}

STSAT39

Verplichtingen onderliggende blootstellingen

{ALPHANUM-1000}

STSAT40

Verplichtingen onderliggende blootstellingen

{ALPHANUM-1000}

STSAT41

Referentierentebetalingen op basis van algemeen gebruikelijke rentevoeten

{ALPHANUM-10000}

STSAT42

Geen insluiting van contanten na een sommatie tot nakoming of een sommatie tot vervroegde betaling

{ALPHANUM-10000}

STSAT43

Geen insluiting van contanten/nakoming of vervroegde betaling

{ALPHANUM-1000}

STSAT44

Ontvangen hoofdsommen moeten worden doorgegeven aan beleggers

{ALPHANUM-1000}

STSAT45

Geen bepalingen die automatische liquidatie onderliggende blootstellingen tegen marktwaarde vergen

{ALPHANUM-1000}

STSAT46

Gedegenheid afsluitstandaarden

{ALPHANUM}

STSAT47

Expertise verkoper

{ALPHANUM}

STSAT48

Revolverende ABCP-transactie/trigger kredietkwaliteit

{ALPHANUM}

STSAT49

Taken deelnemer securitisatie

{ALPHANUM-1000}

STSAT50

Continuïteitsbepalingen servicing

{ALPHANUM-1000}

STSAT51

Continuïteitsbepalingen tegenpartijen derivaten en rekeninghoudende bank

{ALPHANUM-1000}

STSAT52

Robustheid sponsor

{ALPHANUM-1000}

---

BIJLAGE III

In het STS-kennisgevingsformulier te gebruiken formaat velden

| SYMBOOL | TYPE GEGEVENS | DEFINITIE |
| --- | --- | --- |
| {ALPHANUM-n} | Maximaal n alfanumerieke tekens | Veld voor vrije tekst. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten) |
| {COUNTRYCODE_2} | 2 alfanumerieke tekens | Tweeletterige landencode overeenkomstig de ISO 3166‐1 alpha‐2-landcode. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten) |
| {CURRENCYCODE_3} | 3 alfanumerieke tekens | Drieletterige valutacode volgens ISO 4217 valutacodes. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten) |
| {DATEFORMAT} | Datumformaat volgens ISO 8601 | Data worden weergegeven in het volgende formaat: JJJJ-MM-DD |
| {Y/N} | 1 alfanumeriek teken | “waar” —Y
  “onwaar” — N |
| {ISIN} | 12 alfanumerieke tekens | ISIN-code volgens ISO 6166 |
| {LEI} | 20 alfanumerieke tekens | Identificatiecode voor rechtspersonen (LEI) volgens ISO 17442 |

SYMBOOL

TYPE GEGEVENS

DEFINITIE

{ALPHANUM-n}

Maximaal n alfanumerieke tekens

Veld voor vrije tekst. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten)

{COUNTRYCODE_2}

2 alfanumerieke tekens

Tweeletterige landencode overeenkomstig de ISO 3166‐1 alpha‐2-landcode. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten)

{CURRENCYCODE_3}

3 alfanumerieke tekens

Drieletterige valutacode volgens ISO 4217 valutacodes. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten)

{DATEFORMAT}

Datumformaat volgens ISO 8601

Data worden weergegeven in het volgende formaat: JJJJ-MM-DD

{Y/N}

1 alfanumeriek teken

“waar” —Y

“onwaar” — N

{ISIN}

12 alfanumerieke tekens

ISIN-code volgens ISO 6166

{LEI}

20 alfanumerieke tekens

Identificatiecode voor rechtspersonen (LEI) volgens ISO 17442

STS-kennisgevingsformulier voor ABCP-programma

| VELDCODE | VELDNAAM | IN TE VULLEN VAK | FORMAAT VELD |
| --- | --- | --- | --- |
| STSAP0 | Eerste aanspreekpunt | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP1 | Identificatiecode instrument | | {ISIN} |
| STSAP2 | LEI sponsor | | {LEI} |
| STSAP3 | Identificatiecode kennisgeving | | {ALPHANUM-100} |
| STSAP4 | Unieke identificatiecode | | {ALPHANUM-100} |
| STSAP5 | Identificatiecode prospectus | | {ALPHANUM-100} |
| STSAP6 | Securitisatieregister | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP7 | Naam ABCP-programma | | {ALPHANUM-100} |
| STSAP8 | Land van vestiging | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP9 | Indeling instrument | | {LIST} |
| STSAP10 | Uitgiftedatum | | {DATEFORMAT} |
| STSAP11 | Kennisgevingsdatum | | {DATEFORMAT} |
| STSAP12 | Vergunninghoudende derde partij | | {ALPHANUM-100} |
| STSAP13 | Vergunninghoudende derde partij (naam en land van vestiging) | | {ALPHANUM-1000}
  {COUNTRYCODE_2} |
| STSAP14 | Bevoegde autoriteit die de derde partij een vergunning heeft verleend | | {ALPHANUM-100} |
| STSAP15 | STS-status | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP16 | Sponsor is onder toezicht vallende kredietinstelling | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP17 | Ondersteuning door sponsor als liquiditeitsverschaffer | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP18 | Bewijsvoering ten genoegen van bevoegde autoriteit kredietinstelling | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP19 | Inachtneming due diligence-vereisten sponsor | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP20 | Inachtneming risiciobehoudvereisten (transactieniveau/programmaniveau) | | {LIST} |
| STSAP21 | Inachtneming artikel 7 van Verordening (EU) 2017/2402 op niveau ABCP-programma | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP22 | Opname liquiditeit wanneer liquiditeitsfaciliteit niet wordt verlengd | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAP23 | Inachtneming door ABCP-transacties binnen ABCP-programma van artikel 24, leden 1 t/m 8 en leden 12 t/m 20, van Verordening (EU) 2017/2402 | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP24 | Max. 5 % geaggregeerde bedrag onderliggende blootstelling voldoet tijdelijk niet | | {ALPHANUM} |
| STSAP25 | Gewogen gemiddelde overblijvende looptijd (WAL) niet meer dan twee jaar | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP26 | Volledig ondersteund ABCP-programma (ondersteuning sponsor) | | {ALPHANUM-10000} |
| STSAP27 | Geen hersecuritisaties en kredietverbetering doet geen tweede laag van onderverdeling in tranches ontstaan op het niveau van het ABCP-programma | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP28 | Geen callopties | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP29 | Rente- en valutarisico’s op niveau ABCP-programma afdoende gelimiteerd en gedocumenteerd | | {ALPHANUM} |
| STSAP30 | Vereisten voor documentatie ABCP-programma (verantwoordelijkheden trustee t.o.v. beleggers) | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP31 | Vereisten voor documentatie ABCP-programma (contractuele verplichtingen sponsor) | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP32 | Vereisten voor documentatie ABCP-programma (processen en verantwoordelijkheid in geval van servicer in wanbetaling) | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP33 | Vereisten voor documentatie ABCP-programma (bepalingen m.b.t. vervanging tegenpartijen derivaten en rekeninghoudende bank) | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP34 | Vereisten voor documentatie ABCP-programma (procedures om zekerheidsstelling financieringstoezegging veilig te stellen) | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP35 | Vereisten voor documentatie ABCP-programma (liquiditeitsfaciliteit en vervallen effecten worden terugbetaald indien sponsor financieringstoezegging liquiditeitsfaciliteit niet vóór het verstrijken ervan verlengt) | | {ALPHANUM-1000} |
| STSAP36 | Expertise servicer | | {ALPHANUM} |

VELDCODE

VELDNAAM

IN TE VULLEN VAK

FORMAAT VELD

STSAP0

Eerste aanspreekpunt

{ALPHANUM-1000}

STSAP1

Identificatiecode instrument

{ISIN}

STSAP2

LEI sponsor

{LEI}

STSAP3

Identificatiecode kennisgeving

{ALPHANUM-100}

STSAP4

Unieke identificatiecode

{ALPHANUM-100}

STSAP5

Identificatiecode prospectus

{ALPHANUM-100}

STSAP6

Securitisatieregister

{ALPHANUM-1000}

STSAP7

Naam ABCP-programma

{ALPHANUM-100}

STSAP8

Land van vestiging

{ALPHANUM-1000}

STSAP9

Indeling instrument

{LIST}

STSAP10

Uitgiftedatum

{DATEFORMAT}

STSAP11

Kennisgevingsdatum

{DATEFORMAT}

STSAP12

Vergunninghoudende derde partij

{ALPHANUM-100}

STSAP13

Vergunninghoudende derde partij (naam en land van vestiging)

{ALPHANUM-1000}

{COUNTRYCODE_2}

STSAP14

Bevoegde autoriteit die de derde partij een vergunning heeft verleend

{ALPHANUM-100}

STSAP15

STS-status

{ALPHANUM-1000}

STSAP16

Sponsor is onder toezicht vallende kredietinstelling

{ALPHANUM-1000}

STSAP17

Ondersteuning door sponsor als liquiditeitsverschaffer

{ALPHANUM-1000}

STSAP18

Bewijsvoering ten genoegen van bevoegde autoriteit kredietinstelling

{ALPHANUM-1000}

STSAP19

Inachtneming due diligence-vereisten sponsor

{ALPHANUM-1000}

STSAP20

Inachtneming risiciobehoudvereisten (transactieniveau/programmaniveau)

{LIST}

STSAP21

Inachtneming artikel 7 van Verordening (EU) 2017/2402 op niveau ABCP-programma

{ALPHANUM-1000}

STSAP22

Opname liquiditeit wanneer liquiditeitsfaciliteit niet wordt verlengd

{ALPHANUM-10000}

STSAP23

Inachtneming door ABCP-transacties binnen ABCP-programma van artikel 24, leden 1 t/m 8 en leden 12 t/m 20, van Verordening (EU) 2017/2402

{ALPHANUM-1000}

STSAP24

Max. 5 % geaggregeerde bedrag onderliggende blootstelling voldoet tijdelijk niet

{ALPHANUM}

STSAP25

Gewogen gemiddelde overblijvende looptijd (WAL) niet meer dan twee jaar

{ALPHANUM-1000}

STSAP26

Volledig ondersteund ABCP-programma (ondersteuning sponsor)

{ALPHANUM-10000}

STSAP27

Geen hersecuritisaties en kredietverbetering doet geen tweede laag van onderverdeling in tranches ontstaan op het niveau van het ABCP-programma

{ALPHANUM-1000}

STSAP28

Geen callopties

{ALPHANUM-1000}

STSAP29

Rente- en valutarisico’s op niveau ABCP-programma afdoende gelimiteerd en gedocumenteerd

{ALPHANUM}

STSAP30

Vereisten voor documentatie ABCP-programma (verantwoordelijkheden trustee t.o.v. beleggers)

{ALPHANUM-1000}

STSAP31

Vereisten voor documentatie ABCP-programma (contractuele verplichtingen sponsor)

{ALPHANUM-1000}

STSAP32

Vereisten voor documentatie ABCP-programma (processen en verantwoordelijkheid in geval van servicer in wanbetaling)

{ALPHANUM-1000}

STSAP33

Vereisten voor documentatie ABCP-programma (bepalingen m.b.t. vervanging tegenpartijen derivaten en rekeninghoudende bank)

{ALPHANUM-1000}

STSAP34

Vereisten voor documentatie ABCP-programma (procedures om zekerheidsstelling financieringstoezegging veilig te stellen)

{ALPHANUM-1000}

STSAP35

Vereisten voor documentatie ABCP-programma (liquiditeitsfaciliteit en vervallen effecten worden terugbetaald indien sponsor financieringstoezegging liquiditeitsfaciliteit niet vóór het verstrijken ervan verlengt)

{ALPHANUM-1000}

STSAP36

Expertise servicer

{ALPHANUM}

---

| 3.9.2020 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | L 289/330 |
| --- | --- | --- | --- |

3.9.2020

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

L 289/330

---

UITVOERINGSVERORDENING (EU) 2020/1228 VAN DE COMMISSIE

van 29 november 2019

tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot het formaat van aanvragen tot registratie als securitisatieregister of tot uitbreiding van een registratie van een transactieregister overeenkomstig Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad

(Voor de EER relevante tekst)

DE EUROPESE COMMISSIE,

Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

Gezien Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad van 12 december 2017 tot vaststelling van een algemeen kader voor securitisatie en tot instelling van een specifiek kader voor eenvoudige, transparante en gestandaardiseerde securitisatie (1), en met name artikel 10, lid 8,

Overwegende hetgeen volgt:

| (1) | Een uniform formaat voor tot de Europese Autoriteit voor effecten en markten (European Securities and Markets Authority, ESMA) gerichte aanvragen tot registratie als securitisatieregister of tot uitbreiding van een registratie van een transactieregister moet ervoor zorgen dat alle informatie die overeenkomstig Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1230 van de Commissie (2) is vereist, wordt verstrekt aan en gemakkelijk te identificeren is door de ESMA. |
| --- | --- |

(1)

Een uniform formaat voor tot de Europese Autoriteit voor effecten en markten (European Securities and Markets Authority, ESMA) gerichte aanvragen tot registratie als securitisatieregister of tot uitbreiding van een registratie van een transactieregister moet ervoor zorgen dat alle informatie die overeenkomstig Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1230 van de Commissie (2) is vereist, wordt verstrekt aan en gemakkelijk te identificeren is door de ESMA.

| (2) | Het is belangrijk dat de in die aanvragen vervatte informatie wordt ingediend in een formaat dat de mogelijkheid biedt deze informatie voor toekomstig gebruik en reproductie op te slaan. Daarom moeten deze aanvragen op een duurzame drager worden ingediend. |
| --- | --- |

(2)

Het is belangrijk dat de in die aanvragen vervatte informatie wordt ingediend in een formaat dat de mogelijkheid biedt deze informatie voor toekomstig gebruik en reproductie op te slaan. Daarom moeten deze aanvragen op een duurzame drager worden ingediend.

| (3) | Om de in die aanvragen verstrekte informatie gemakkelijker te kunnen identificeren, moet aan elk document van dergelijke aanvragen een uniek referentienummer en een titel worden gegeven. Om dezelfde reden moet van de aanvrager worden verlangd dat hij alle ingediende informatie identificeert door verwijzing naar de bepaling van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1230 waarmee deze informatie verband houdt. |
| --- | --- |

(3)

Om de in die aanvragen verstrekte informatie gemakkelijker te kunnen identificeren, moet aan elk document van dergelijke aanvragen een uniek referentienummer en een titel worden gegeven. Om dezelfde reden moet van de aanvrager worden verlangd dat hij alle ingediende informatie identificeert door verwijzing naar de bepaling van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1230 waarmee deze informatie verband houdt.

| (4) | Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen die de ESMA aan de Commissie heeft voorgelegd. |
| --- | --- |

(4)

Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen die de ESMA aan de Commissie heeft voorgelegd.

| (5) | Overeenkomstig artikel 15 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (3) heeft de ESMA een openbare raadpleging gehouden over de ontwerpen van de technische uitvoeringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, de mogelijke daaraan verbonden kosten en voordelen geanalyseerd en de bij artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten om advies verzocht, |
| --- | --- |

(5)

Overeenkomstig artikel 15 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (3) heeft de ESMA een openbare raadpleging gehouden over de ontwerpen van de technische uitvoeringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, de mogelijke daaraan verbonden kosten en voordelen geanalyseerd en de bij artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten om advies verzocht,

HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:

Artikel 1

Formaat van de aanvraag tot registratie en tot uitbreiding van de registratie

1.   Aanvragers van een registratie als securitisatieregister op grond van artikel 10, lid 5, onder a), van Verordening (EU) 2017/2402 dienen hun aanvraag in in het in bijlage I bij deze verordening omschreven formaat.

2.   Transactieregisters die op grond van artikel 10, lid 5, onder b), van Verordening (EU) 2017/2402 een uitbreiding van de registratie aanvragen, dienen hun aanvraag in in het in bijlage II bij deze verordening omschreven formaat.

3.   Voor de toepassing van de leden 1 en 2 worden de aanvragen ingediend:

| a) | op een duurzame drager in de zin van artikel 2, lid 1, onder m), van Richtlijn 2009/65/EG van het Europees Parlement en de Raad (4); |
| --- | --- |

a)

op een duurzame drager in de zin van artikel 2, lid 1, onder m), van Richtlijn 2009/65/EG van het Europees Parlement en de Raad (4);

| b) | met toekenning van een uniek referentienummer aan elk bij de aanvraag gevoegd document. |
| --- | --- |

b)

met toekenning van een uniek referentienummer aan elk bij de aanvraag gevoegd document.

Artikel 2

Inwerkingtreding

Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.

Publicatieblad van de Europese Unie

Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.

Gedaan te Brussel, 29 november 2019.

Voor de Commissie

De voorzitter

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  PB L 347 van 28.12.2017, blz. 35.

1

(2)  Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1230 van de Commissie van 29 november 2019 tot aanvulling van Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad met technische reguleringsnormen tot nadere bepaling van de gegevens die in de registratieaanvraag van een securitisatieregister of in de vereenvoudigde aanvraag tot uitbreiding van de registratie van een transactieregister moeten worden opgenomen (zie bladzijde345 van dit Publicatieblad).

2

(3)  Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten), tot wijziging van Besluit nr. 176/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/77/EG van de Commissie (PB L 331 van 15.12.2010, blz. 84).

3

(4)  Richtlijn 2009/65/EG van het Europees Parlement en de Raad van 13 juli 2009 tot coördinatie van de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen betreffende bepaalde instellingen voor collectieve belegging in effecten (icbe’s) (PB L 302 van 17.11.2009, blz. 32).

4

---

BIJLAGE I

Formaat van een aanvraag tot registratie als securitisatieregister

Tabel 1

Algemene informatie

| Datum van de aanvraag |
| --- |
| Bedrijfsnaam van het securitisatieregister |
| Plaats van oprichting en reikwijdte van de bedrijfsactiviteiten |
| Bij de Global Legal Entity Identifier Foundation geregistreerde identificatiecode voor juridische entiteiten (Legal Entity Identifier, LEI-code) |
| Officieel adres van het securitisatieregister |
| Officieel adres van eventuele dochterondernemingen van het securitisatieregister |
| Officieel adres van eventuele bijkantoren van het securitisatieregister |
| Internetadres (Uniform Resource Locator, URL) van de website van het securitisatieregister |
| Soorten securitisatie, risico-overdrachtmethoden en soorten onderliggende blootstellingen waarvoor het aanvragende register om registratie verzoekt |
| Indien een bevoegde autoriteit in de lidstaat waar de aanvrager is gevestigd hem een vergunning heeft verleend dan wel hem heeft geregistreerd, de naam van de autoriteit en elk referentienummer dat op de vergunning of registratie betrekking heeft |
| Naam van de voor de aanvraag verantwoordelijke perso(o)n(en) |
| Contactgegevens van de voor de aanvraag verantwoordelijke perso(o)n(en) |
| Naam van de bij het securitisatieregister voor de compliance verantwoordelijke perso(o)n(en) (of van andere bij compliancebeoordelingen betrokken personeelsleden van het securitisatieregister) |
| Contactgegevens van de bij het securitisatieregister voor de compliance verantwoordelijke perso(o)n(en), of van andere bij compliancebeoordelingen betrokken personeelsleden van het securitisatieregister, in verband met de door het register verleende kerndiensten op securitisatiegebied |
| Naam van een eventuele moederonderneming |
| Bij de Global Legal Entity Identifier Foundation geregistreerde LEI-code van een eventuele moederonderneming |
| Officieel adres van een eventuele moederonderneming |
| Naam van de voor een eventuele moederonderneming verantwoordelijke toezichthoudende autoriteit |
| Referentienummer van de voor een eventuele moederonderneming verantwoordelijke toezichthoudende autoriteit |
| Naam van een eventuele uiteindelijke moederonderneming |
| Bij de Global Legal Entity Identifier Foundation geregistreerde LEI-code van een eventuele uiteindelijke moederonderneming |
| Officieel adres van een eventuele uiteindelijke moederonderneming |
| Naam van de voor een eventuele uiteindelijke moederonderneming verantwoordelijke toezichthoudende autoriteit |
| Referentienummer van de voor een eventuele uiteindelijke moederonderneming verantwoordelijke toezichthoudende autoriteit |

Datum van de aanvraag

Bedrijfsnaam van het securitisatieregister

Plaats van oprichting en reikwijdte van de bedrijfsactiviteiten

Bij de Global Legal Entity Identifier Foundation geregistreerde identificatiecode voor juridische entiteiten (Legal Entity Identifier, LEI-code)

Officieel adres van het securitisatieregister

Officieel adres van eventuele dochterondernemingen van het securitisatieregister

Officieel adres van eventuele bijkantoren van het securitisatieregister

Internetadres (Uniform Resource Locator, URL) van de website van het securitisatieregister

Soorten securitisatie, risico-overdrachtmethoden en soorten onderliggende blootstellingen waarvoor het aanvragende register om registratie verzoekt

Indien een bevoegde autoriteit in de lidstaat waar de aanvrager is gevestigd hem een vergunning heeft verleend dan wel hem heeft geregistreerd, de naam van de autoriteit en elk referentienummer dat op de vergunning of registratie betrekking heeft

Naam van de voor de aanvraag verantwoordelijke perso(o)n(en)

Contactgegevens van de voor de aanvraag verantwoordelijke perso(o)n(en)

Naam van de bij het securitisatieregister voor de compliance verantwoordelijke perso(o)n(en) (of van andere bij compliancebeoordelingen betrokken personeelsleden van het securitisatieregister)

Contactgegevens van de bij het securitisatieregister voor de compliance verantwoordelijke perso(o)n(en), of van andere bij compliancebeoordelingen betrokken personeelsleden van het securitisatieregister, in verband met de door het register verleende kerndiensten op securitisatiegebied

Naam van een eventuele moederonderneming

Bij de Global Legal Entity Identifier Foundation geregistreerde LEI-code van een eventuele moederonderneming

Officieel adres van een eventuele moederonderneming

Naam van de voor een eventuele moederonderneming verantwoordelijke toezichthoudende autoriteit

Referentienummer van de voor een eventuele moederonderneming verantwoordelijke toezichthoudende autoriteit

Naam van een eventuele uiteindelijke moederonderneming

Bij de Global Legal Entity Identifier Foundation geregistreerde LEI-code van een eventuele uiteindelijke moederonderneming

Officieel adres van een eventuele uiteindelijke moederonderneming

Naam van de voor een eventuele uiteindelijke moederonderneming verantwoordelijke toezichthoudende autoriteit

Referentienummer van de voor een eventuele uiteindelijke moederonderneming verantwoordelijke toezichthoudende autoriteit

Tabel 2

Documentreferenties
   (1):

| Bepaling van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1230 van de Commissie die het informatievereiste bevat waarop het document betrekking heeft | Uniek referentienummer van het document | Titel van het document | Hoofdstuk, afdeling of bladzijde van het document waar de informatie wordt verstrekt of reden waarom de informatie niet wordt verstrekt |
| --- | --- | --- | --- |

Bepaling van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1230 van de Commissie die het informatievereiste bevat waarop het document betrekking heeft

Uniek referentienummer van het document

Titel van het document

Hoofdstuk, afdeling of bladzijde van het document waar de informatie wordt verstrekt of reden waarom de informatie niet wordt verstrekt

---

(1)  Voor alle informatie die is vereist bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1230 van de Commissie, met uitzondering van artikel 2, lid 2, onder a), b), c), e), f), h) en i), en artikel 7, lid 2, daarvan.

---

BIJLAGE II

Formaat van een aanvraag van een transactieregister tot uitbreiding van de registratie

Tabel 1

Algemene informatie

| Datum van de aanvraag |
| --- |
| Datum van de registratie van de aanvrager als transactieregister |
| Bedrijfsnaam van het securitisatieregister |
| Bij de Global Legal Entity Identifier Foundation geregistreerde identificatiecode voor juridische entiteiten (Legal Entity Identifier, LEI-code) |
| Officieel adres van het securitisatieregister |
| Officieel adres van eventuele dochterondernemingen van het securitisatieregister |
| Officieel adres van eventuele bijkantoren van het securitisatieregister |
| Internetadres (Uniform Resource Locator, URL) van de website van het securitisatieregister |
| Bij de Global Legal Entity Identifier Foundation geregistreerde identificatiecode voor juridische entiteiten (Legal Entity Identifier, LEI-code) |
| Soorten securitisatie, risico-overdrachtmethoden en soorten onderliggende blootstellingen waarvoor het aanvragende register om registratie verzoekt |
| Indien een bevoegde autoriteit in de lidstaat waar de aanvrager is gevestigd hem een vergunning heeft verleend dan wel hem heeft geregistreerd, de naam van de autoriteit en elk referentienummer dat op de vergunning of registratie betrekking heeft |
| Naam van de voor de aanvraag verantwoordelijke perso(o)n(en) |
| Contactgegevens van de voor de aanvraag verantwoordelijke perso(o)n(en) |
| Naam van de bij het securitisatieregister voor de compliance verantwoordelijke perso(o)n(en), of van andere bij compliancebeoordelingen betrokken personeelsleden van het securitisatieregister, in verband met de door het register verleende kerndiensten op securitisatiegebied |
| Contactgegevens van de bij het securitisatieregister voor de compliance verantwoordelijke perso(o)n(en) (of van andere bij compliancebeoordelingen betrokken personeelsleden van het securitisatieregister) |

Datum van de aanvraag

Datum van de registratie van de aanvrager als transactieregister

Bedrijfsnaam van het securitisatieregister

Bij de Global Legal Entity Identifier Foundation geregistreerde identificatiecode voor juridische entiteiten (Legal Entity Identifier, LEI-code)

Officieel adres van het securitisatieregister

Officieel adres van eventuele dochterondernemingen van het securitisatieregister

Officieel adres van eventuele bijkantoren van het securitisatieregister

Internetadres (Uniform Resource Locator, URL) van de website van het securitisatieregister

Bij de Global Legal Entity Identifier Foundation geregistreerde identificatiecode voor juridische entiteiten (Legal Entity Identifier, LEI-code)

Soorten securitisatie, risico-overdrachtmethoden en soorten onderliggende blootstellingen waarvoor het aanvragende register om registratie verzoekt

Indien een bevoegde autoriteit in de lidstaat waar de aanvrager is gevestigd hem een vergunning heeft verleend dan wel hem heeft geregistreerd, de naam van de autoriteit en elk referentienummer dat op de vergunning of registratie betrekking heeft

Naam van de voor de aanvraag verantwoordelijke perso(o)n(en)

Contactgegevens van de voor de aanvraag verantwoordelijke perso(o)n(en)

Naam van de bij het securitisatieregister voor de compliance verantwoordelijke perso(o)n(en), of van andere bij compliancebeoordelingen betrokken personeelsleden van het securitisatieregister, in verband met de door het register verleende kerndiensten op securitisatiegebied

Contactgegevens van de bij het securitisatieregister voor de compliance verantwoordelijke perso(o)n(en) (of van andere bij compliancebeoordelingen betrokken personeelsleden van het securitisatieregister)

Tabel 2

Documentreferenties
   (1):

| Bepaling van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1230 van de Commissie die het informatievereiste bevat waarop het document betrekking heeft | Uniek referentienummer van het document | Titel van het document | Hoofdstuk, afdeling of bladzijde van het document waar de informatie wordt verstrekt of reden waarom de informatie niet wordt verstrekt |
| --- | --- | --- | --- |

Bepaling van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1230 van de Commissie die het informatievereiste bevat waarop het document betrekking heeft

Uniek referentienummer van het document

Titel van het document

Hoofdstuk, afdeling of bladzijde van het document waar de informatie wordt verstrekt of reden waarom de informatie niet wordt verstrekt

---

(1)  Voor alle informatie die is vereist bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1230 van de Commissie, met uitzondering van artikel 2, lid 2, onder a), b), c), e), f), h) en i), en artikel 7, lid 2, daarvan.

---

| 3.9.2020 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | L 289/335 |
| --- | --- | --- | --- |

3.9.2020

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

L 289/335

---

GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) 2020/1229 VAN DE COMMISSIE

van 29 november 2019

tot aanvulling van Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad met technische reguleringsnormen betreffende operationele normen van securitisatieregisters voor gegevensverzameling, -aggregatie, -vergelijking, -toegang en -verificatie op het gebied van volledigheid en consistentie

(Voor de EER relevante tekst)

DE EUROPESE COMMISSIE,

Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

Gezien Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad van 12 december 2017 tot vaststelling van een algemeen kader voor securitisatie en tot instelling van een specifiek kader voor eenvoudige, transparante en gestandaardiseerde securitisatie, en tot wijziging van de Richtlijnen 2009/65/EG, 2009/138/EG en 2011/61/EU en de Verordeningen (EG) nr. 1060/2009 en (EU) nr. 648/2012 (1), en met name artikel 10, lid 7, onder a), en artikel 17, lid 2, onder b), c) en d),

Overwegende hetgeen volgt:

| (1) | De in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten moeten hun respectieve taken, opdrachten en verplichtingen kunnen vervullen. De door securitisatieregisters aan die entiteiten verstrekte informatie moet daarom van hoge kwaliteit zijn en moet zich lenen voor het tijdig, gestructureerd en alomvattend aggregeren en vergelijken van gegevens van verschillende securitisatieregisters. Securitisatieregisters moeten daarom beoordelen of die informatie volledig en consistent is voordat zij aan die entiteiten beschikbaar wordt gesteld, en zij moeten die entiteiten een eindedagrapport en een algemene gegevensvolledigheidsscore verstrekken. |
| --- | --- |

(1)

De in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten moeten hun respectieve taken, opdrachten en verplichtingen kunnen vervullen. De door securitisatieregisters aan die entiteiten verstrekte informatie moet daarom van hoge kwaliteit zijn en moet zich lenen voor het tijdig, gestructureerd en alomvattend aggregeren en vergelijken van gegevens van verschillende securitisatieregisters. Securitisatieregisters moeten daarom beoordelen of die informatie volledig en consistent is voordat zij aan die entiteiten beschikbaar wordt gesteld, en zij moeten die entiteiten een eindedagrapport en een algemene gegevensvolledigheidsscore verstrekken.

| (2) | De procedures om te verifiëren of de door initiators, sponsors of SSPE’s aan securitisatieregisters gerapporteerde informatie volledig en consistent is, moeten rekening houden met de verscheidenheid van securitisatiesoorten, -kenmerken en -praktijken. Er moet derhalve worden voorzien in verificatieprocedures die vergelijking van de gerapporteerde informatie met betrekking tot soortgelijke securitisaties omvatten, zoals securitisaties die dezelfde/hetzelfde of een gerelateerd(e) initiator, type onderliggende blootstelling, structureel kenmerk of geografie hebben. |
| --- | --- |

(2)

De procedures om te verifiëren of de door initiators, sponsors of SSPE’s aan securitisatieregisters gerapporteerde informatie volledig en consistent is, moeten rekening houden met de verscheidenheid van securitisatiesoorten, -kenmerken en -praktijken. Er moet derhalve worden voorzien in verificatieprocedures die vergelijking van de gerapporteerde informatie met betrekking tot soortgelijke securitisaties omvatten, zoals securitisaties die dezelfde/hetzelfde of een gerelateerd(e) initiator, type onderliggende blootstelling, structureel kenmerk of geografie hebben.

| (3) | Om de kwaliteit van de gerapporteerde informatie te waarborgen, moeten de verificatieprocedures ook gelden voor de volledigheid en consistentie van de documentatie ter staving van die informatie. Omdat het relatief moeilijk is de volledigheid en consistentie van die documentatie te verifiëren, moeten securitisatieregisters de rapporterende entiteiten verzoeken schriftelijk te bevestigen dat de door hen ter beschikking gestelde onderliggende securitisatiedocumentatie volledig en consistent is. Materiële actualiseringen van reeds gerapporteerde documentatie moeten worden beschouwd als een nieuw securitisatiedocument dat een verzoek om schriftelijke bevestiging vereist. |
| --- | --- |

(3)

Om de kwaliteit van de gerapporteerde informatie te waarborgen, moeten de verificatieprocedures ook gelden voor de volledigheid en consistentie van de documentatie ter staving van die informatie. Omdat het relatief moeilijk is de volledigheid en consistentie van die documentatie te verifiëren, moeten securitisatieregisters de rapporterende entiteiten verzoeken schriftelijk te bevestigen dat de door hen ter beschikking gestelde onderliggende securitisatiedocumentatie volledig en consistent is. Materiële actualiseringen van reeds gerapporteerde documentatie moeten worden beschouwd als een nieuw securitisatiedocument dat een verzoek om schriftelijke bevestiging vereist.

| (4) | Om de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten in staat te stellen hun respectieve taken, opdrachten en verplichtingen te vervullen, moeten de nadere gegevens van securitisaties waartoe die entiteiten rechtstreeks en onmiddellijk toegang moeten hebben, op geharmoniseerde en consistente wijze vergelijkbaar zijn tussen securitisatieregisters. Die nadere gegevens moeten daarom in Extensible Markup Language (XML)-formaat worden verstrekt, aangezien dit formaat in de financiële sector gangbaar is. |
| --- | --- |

(4)

Om de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten in staat te stellen hun respectieve taken, opdrachten en verplichtingen te vervullen, moeten de nadere gegevens van securitisaties waartoe die entiteiten rechtstreeks en onmiddellijk toegang moeten hebben, op geharmoniseerde en consistente wijze vergelijkbaar zijn tussen securitisatieregisters. Die nadere gegevens moeten daarom in Extensible Markup Language (XML)-formaat worden verstrekt, aangezien dit formaat in de financiële sector gangbaar is.

| (5) | De vertrouwelijkheid van elk soort tussen securitisatieregisters en de in artikel 17, lid 1, van de Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten uitgewisselde gegevens moet worden gewaarborgd. Dergelijke uitwisselingen moeten daarom plaatsvinden via een beveiligde machine-to-machine verbinding met gebruikmaking van gegevensversleutelingsprotocollen. Om te zorgen voor gemeenschappelijke minimumnormen moet een SSH File Transfer Protocol worden gebruikt. |
| --- | --- |

(5)

De vertrouwelijkheid van elk soort tussen securitisatieregisters en de in artikel 17, lid 1, van de Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten uitgewisselde gegevens moet worden gewaarborgd. Dergelijke uitwisselingen moeten daarom plaatsvinden via een beveiligde machine-to-machine verbinding met gebruikmaking van gegevensversleutelingsprotocollen. Om te zorgen voor gemeenschappelijke minimumnormen moet een SSH File Transfer Protocol worden gebruikt.

| (6) | Gegevens over de meest recente onderliggende blootstellingen van een securitisatie, beleggersverslagen, informatie over voorwetenschap en belangrijke gebeurtenissen, alsook indicatoren van de kwaliteit en tijdigheid van die gegevens, zijn van essentieel belang voor een permanente monitoring van beleggingsposities en potentiële beleggingen in securitisaties, alsook voor de financiële stabiliteit en systeemrisico. De in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten moeten daarom, naargelang van hun behoefte, op ad-hocbasis of van tevoren vastgestelde periodieke basis toegang hebben tot deze gegevens. |
| --- | --- |

(6)

Gegevens over de meest recente onderliggende blootstellingen van een securitisatie, beleggersverslagen, informatie over voorwetenschap en belangrijke gebeurtenissen, alsook indicatoren van de kwaliteit en tijdigheid van die gegevens, zijn van essentieel belang voor een permanente monitoring van beleggingsposities en potentiële beleggingen in securitisaties, alsook voor de financiële stabiliteit en systeemrisico. De in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten moeten daarom, naargelang van hun behoefte, op ad-hocbasis of van tevoren vastgestelde periodieke basis toegang hebben tot deze gegevens.

| (7) | Securitisaties zijn complex en heterogeen en de gebruikers die toegang hebben tot informatie uit securitisatieregisters, zijn divers. Het is daarom van essentieel belang dat de rechtstreekse en onmiddellijke toegang tot specifieke datasets en informatie wordt vergemakkelijkt. Hierbij moet het onder meer gaan om toegang tot informatie in een machineleesbaar formaat die bestaat uit gegevens en alle actuele en historische informatie over een securitisatie die in een register is opgeslagen. Voor dat doel moet een kader worden gecreëerd voor ad-hocverzoeken die kunnen worden gecombineerd om specifieke informatie te verkrijgen. De termijnen waarbinnen securitisatieregisters gegevens aan de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten moeten verstrekken, moeten worden geharmoniseerd om een efficiënte gegevensverwerking door die entiteiten en de securitisatieregisters te vergemakkelijken. Tegelijkertijd moet ervoor worden gezorgd dat de gegevens worden verkregen binnen termijnen die de verzoekende entiteiten in staat stellen hun taken doeltreffend te vervullen. |
| --- | --- |

(7)

Securitisaties zijn complex en heterogeen en de gebruikers die toegang hebben tot informatie uit securitisatieregisters, zijn divers. Het is daarom van essentieel belang dat de rechtstreekse en onmiddellijke toegang tot specifieke datasets en informatie wordt vergemakkelijkt. Hierbij moet het onder meer gaan om toegang tot informatie in een machineleesbaar formaat die bestaat uit gegevens en alle actuele en historische informatie over een securitisatie die in een register is opgeslagen. Voor dat doel moet een kader worden gecreëerd voor ad-hocverzoeken die kunnen worden gecombineerd om specifieke informatie te verkrijgen. De termijnen waarbinnen securitisatieregisters gegevens aan de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten moeten verstrekken, moeten worden geharmoniseerd om een efficiënte gegevensverwerking door die entiteiten en de securitisatieregisters te vergemakkelijken. Tegelijkertijd moet ervoor worden gezorgd dat de gegevens worden verkregen binnen termijnen die de verzoekende entiteiten in staat stellen hun taken doeltreffend te vervullen.

| (8) | De in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten vertrouwen op de door securitisatieregisters bewaarde gegevens, onder meer voor het vergelijken van actuele securitisaties met vroegere securitisaties. Daarom is het passend te specificeren dat registers de vastleggingen van een securitisatie tien jaar na de beëindiging van de securitisatie moeten bewaren, overeenkomstig artikel 10, lid 2, van Verordening (EU) 2017/2402 en artikel 80, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad (2). |
| --- | --- |

(8)

De in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten vertrouwen op de door securitisatieregisters bewaarde gegevens, onder meer voor het vergelijken van actuele securitisaties met vroegere securitisaties. Daarom is het passend te specificeren dat registers de vastleggingen van een securitisatie tien jaar na de beëindiging van de securitisatie moeten bewaren, overeenkomstig artikel 10, lid 2, van Verordening (EU) 2017/2402 en artikel 80, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad (2).

| (9) | De bepalingen van deze verordening houden nauw verband met elkaar, aangezien zij betrekking hebben op normen en procedures voor het verzamelen en verwerken van door securitisatieregisters bewaarde informatie en toegang tot die informatie. Daarom is het passend die bepalingen in één verordening op te nemen. |
| --- | --- |

(9)

De bepalingen van deze verordening houden nauw verband met elkaar, aangezien zij betrekking hebben op normen en procedures voor het verzamelen en verwerken van door securitisatieregisters bewaarde informatie en toegang tot die informatie. Daarom is het passend die bepalingen in één verordening op te nemen.

| (10) | Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische reguleringsnormen die de Europese Autoriteit voor effecten en markten (European Securities and Markets Authority, ESMA) bij de Commissie heeft ingediend. |
| --- | --- |

(10)

Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische reguleringsnormen die de Europese Autoriteit voor effecten en markten (European Securities and Markets Authority, ESMA) bij de Commissie heeft ingediend.

| (11) | De ESMA heeft een open publieke raadpleging gehouden over de ontwerpen van technische reguleringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, heeft de mogelijke daaraan verbonden kosten en baten geanalyseerd en heeft de bij artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten om advies verzocht (3), |
| --- | --- |

(11)

De ESMA heeft een open publieke raadpleging gehouden over de ontwerpen van technische reguleringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, heeft de mogelijke daaraan verbonden kosten en baten geanalyseerd en heeft de bij artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten om advies verzocht (3),

HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:

Artikel 1

Definities

Voor de toepassing van deze verordening gelden de volgende definities:

| a) | “rapporterende entiteit”: de overeenkomstig artikel 7, lid 2, van Verordening (EU) 2017/2402 aangewezen entiteit; |
| --- | --- |

a)

“rapporterende entiteit”: de overeenkomstig artikel 7, lid 2, van Verordening (EU) 2017/2402 aangewezen entiteit;

| b) | “afsluitdatum van de gegevensinzending”: de referentiedatum van de informatie die wordt gerapporteerd overeenkomstig Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie (4). |
| --- | --- |

b)

“afsluitdatum van de gegevensinzending”: de referentiedatum van de informatie die wordt gerapporteerd overeenkomstig Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie (4).

4

Artikel 2

Eindedagrapport

1.   Securitisatieregisters stellen dagelijks één geaggregeerd eindedagrapport op voor alle aan hen gerapporteerde securitisaties, met uitzondering van gerapporteerde securitisaties die zijn afgewezen overeenkomstig artikel 4, lid 6. Dat rapport is gebaseerd op de meest recente gerapporteerde informatie, omvat geen gerapporteerde securitisaties die zijn afgewezen overeenkomstig artikel 4, lid 6, en omvat ten minste de volgende informatie:

| a) | de in overeenstemming met artikel 11 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 toegekende unieke identificatiecode; |
| --- | --- |

a)

de in overeenstemming met artikel 11 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 toegekende unieke identificatiecode;

| b) | de ISIN-codes van de tranches, obligaties of achtergestelde leningen van de securitisatie, indien beschikbaar; |
| --- | --- |

b)

de ISIN-codes van de tranches, obligaties of achtergestelde leningen van de securitisatie, indien beschikbaar;

| (c) | de som van de huidige kapitaalsaldo’s van alle tranches, obligaties of achtergestelde leningen van de securitisatie, in EUR, met gebruikmaking van de wisselkoersen die voor de vorige werkdag op de website van de Europese Centrale Bank zijn gepubliceerd; |
| --- | --- |

(c)

de som van de huidige kapitaalsaldo’s van alle tranches, obligaties of achtergestelde leningen van de securitisatie, in EUR, met gebruikmaking van de wisselkoersen die voor de vorige werkdag op de website van de Europese Centrale Bank zijn gepubliceerd;

| (d) | de naam van de securitisatie; |
| --- | --- |

(d)

de naam van de securitisatie;

| e) | of de securitisatie een ABCP- of een niet-ABCP-securitisatie is; |
| --- | --- |

e)

of de securitisatie een ABCP- of een niet-ABCP-securitisatie is;

| f) | of de securitisatiestructuur van het type “M” is voor een mastertrust zoals gerapporteerd in veld SESS9 van bijlage XIV bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 of van het type “S” voor alle andere securitisaties; |
| --- | --- |

f)

of de securitisatiestructuur van het type “M” is voor een mastertrust zoals gerapporteerd in veld SESS9 van bijlage XIV bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 of van het type “S” voor alle andere securitisaties;

| g) | of de methode voor de overdracht van het securitisatierisico “T” is voor een echte verkoop zoals gerapporteerd in veld IVSS11 van bijlage XII bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 dan wel “S” voor een synthetische securitisatie zoals gerapporteerd in veld SESV11 van bijlage XIV bij die verordening, of “ABCP” voor ABCP-securitisaties; |
| --- | --- |

g)

of de methode voor de overdracht van het securitisatierisico “T” is voor een echte verkoop zoals gerapporteerd in veld IVSS11 van bijlage XII bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 dan wel “S” voor een synthetische securitisatie zoals gerapporteerd in veld SESV11 van bijlage XIV bij die verordening, of “ABCP” voor ABCP-securitisaties;

| h) | de naam en identificatiecode voor juridische entiteiten (legal entity identifier — “LEI”) van de initiator, de sponsor en de SSPE; |
| --- | --- |

h)

de naam en identificatiecode voor juridische entiteiten (legal entity identifier — “LEI”) van de initiator, de sponsor en de SSPE;

| i) | de meest recente rentebetalingsdatum in datumformaat volgens ISO 8601; |
| --- | --- |

i)

de meest recente rentebetalingsdatum in datumformaat volgens ISO 8601;

| j) | het tijdstempel, in datum- en tijdformaat volgens ISO 8601 (UTC), tot op de dichtstbijzijnde seconde, van de meest recente door het securitisatieregister ontvangen gegevensinzending of, wanneer er verschillende gegevensinzendingen met dezelfde afsluitdatum zijn, de tijdstempels, in datum- en tijdformaat volgens ISO 8601 (UTC), van de eerste en van de meest recente gegevensinzending met dezelfde afsluitdatum; |
| --- | --- |

j)

het tijdstempel, in datum- en tijdformaat volgens ISO 8601 (UTC), tot op de dichtstbijzijnde seconde, van de meest recente door het securitisatieregister ontvangen gegevensinzending of, wanneer er verschillende gegevensinzendingen met dezelfde afsluitdatum zijn, de tijdstempels, in datum- en tijdformaat volgens ISO 8601 (UTC), van de eerste en van de meest recente gegevensinzending met dezelfde afsluitdatum;

| k) | de afsluitdatum, in datumformaat volgens ISO 8601, van de meest recente door het securitisatieregister ontvangen gegevensinzending; |
| --- | --- |

k)

de afsluitdatum, in datumformaat volgens ISO 8601, van de meest recente door het securitisatieregister ontvangen gegevensinzending;

| l) | het aantal door het securitisatieregister ontvangen gegevensinzendingen met dezelfde afsluitdatum als bedoeld onder k); |
| --- | --- |

l)

het aantal door het securitisatieregister ontvangen gegevensinzendingen met dezelfde afsluitdatum als bedoeld onder k);

| m) | de in artikel 3 bedoelde gegevensvolledigheidsscore van de meest recente door het securitisatieregister ontvangen gegevensinzending; |
| --- | --- |

m)

de in artikel 3 bedoelde gegevensvolledigheidsscore van de meest recente door het securitisatieregister ontvangen gegevensinzending;

| n) | voor niet-ABCP-securitisaties, het land van vestiging van de initiator of oorspronkelijke kredietverstrekker; |
| --- | --- |

n)

voor niet-ABCP-securitisaties, het land van vestiging van de initiator of oorspronkelijke kredietverstrekker;

| o) | voor ABCP-securitisaties, het land van vestiging van de sponsor; |
| --- | --- |

o)

voor ABCP-securitisaties, het land van vestiging van de sponsor;

| p) | het land waar het grootste deel van de onderliggende blootstellingen zich bevindt, qua huidig kapitaalsaldo van de onderliggende blootstellingen; |
| --- | --- |

p)

het land waar het grootste deel van de onderliggende blootstellingen zich bevindt, qua huidig kapitaalsaldo van de onderliggende blootstellingen;

| q) | het meest voorkomende type van de onderliggende blootstellingen in de securitisatie, qua huidig kapitaalsaldo. |
| --- | --- |

q)

het meest voorkomende type van de onderliggende blootstellingen in de securitisatie, qua huidig kapitaalsaldo.

| r) | Voor de toepassing van punt n) is het land van vestiging van de initiator of oorspronkelijke kredietverstrekker, wanneer de onderliggende blootstellingen van de securitisatie een combinatie van blootstellingen van meerdere initiators of oorspronkelijke kredietverstrekkers zijn, het land van de initiator of oorspronkelijke kredietverstrekker die qua huidig kapitaalsaldo het grootste bedrag aan blootstellingen in de securitisatie heeft. |
| --- | --- |

r)

Voor de toepassing van punt n) is het land van vestiging van de initiator of oorspronkelijke kredietverstrekker, wanneer de onderliggende blootstellingen van de securitisatie een combinatie van blootstellingen van meerdere initiators of oorspronkelijke kredietverstrekkers zijn, het land van de initiator of oorspronkelijke kredietverstrekker die qua huidig kapitaalsaldo het grootste bedrag aan blootstellingen in de securitisatie heeft.

2.   Securitisatieregisters stellen het eindedagrapport beschikbaar in XML-formaat.

3.   De in dit artikel bedoelde tijdstempels mogen niet meer dan één seconde afwijken van de UTC die wordt vastgesteld en bijgehouden door een van de centra voor tijdmeetkunde die zijn vermeld in het laatste “Annual Report on Time Activities” van het Internationaal Bureau voor maten en gewichten (BIPM, Bureau International des Poids et Mesures).

Artikel 3

Gegevensvolledigheidsscore

4.   Securitisatieregisters berekenen voor elke gegevensinzending een gegevensvolledigheidsscore met gebruikmaking van de in tabel 1 van de bijlage beschreven scorematrix en de volgende inputs:

Image 1

Image 2

Waarbij:

Image 3
  het totale aantal velden in een gegevensinzending aangeeft dat de respectieve “Geen gegevens”-waarden bevat die worden gerapporteerd in overeenstemming met artikel 9, lid 3, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224;

N het totale aantal velden in een gegevensinzending aangeeft waar “Geen gegevens”-waarden (ND1 tot en met ND4) mogen worden gerapporteerd in overeenstemming met artikel 9, lid 3, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224.

Voor de berekening van de gegevensvolledigheidsscore worden velden die zijn ingevuld met behulp van het formaat “ND4-JJJJ-MM-DD” beschouwd als “ND4”.

Artikel 4

Verificatie van de volledigheid en consistentie van informatie

1.   Securitisatieregisters verifiëren de volledigheid en consistentie van de aan hen verstrekte informatie door het volgende te verifiëren:

| a) | de naam van de rapporterende entiteit, zoals gerapporteerd in veld IVSS4 van bijlage XII of in veld IVAS3 van bijlage XIII bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224; |
| --- | --- |

a)

de naam van de rapporterende entiteit, zoals gerapporteerd in veld IVSS4 van bijlage XII of in veld IVAS3 van bijlage XIII bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224;

| b) | of de documentcode van de inzending zoals gerapporteerd in tabel 3 van bijlage I bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 juist is. |
| --- | --- |

b)

of de documentcode van de inzending zoals gerapporteerd in tabel 3 van bijlage I bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 juist is.

2.   Met betrekking tot de in artikel 7, lid 1, onder a), e), f) en g), van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde informatie verifiëren securitisatieregisters ook de volledigheid en consistentie van de informatie door:

| a) | na te gaan of de gerapporteerde informatie voldoet aan de structuur en het formaat van de templates beschreven in de bijlagen II tot en met XV bij Uitvoeringsverordening (EU) 2020/1225 van de Commissie (5). |
| --- | --- |

a)

na te gaan of de gerapporteerde informatie voldoet aan de structuur en het formaat van de templates beschreven in de bijlagen II tot en met XV bij Uitvoeringsverordening (EU) 2020/1225 van de Commissie (5).

| b) | de gerapporteerde informatie te vergelijken:






  i) | tussen verschillende velden voor dezelfde afsluitdatum en dezelfde onderliggende blootstelling, hetzelfde beleggersverslag, dezelfde voorwetenschap of belangrijke gebeurtenissen; |
| --- | --- | --- |

b)

de gerapporteerde informatie te vergelijken:

i)

tussen verschillende velden voor dezelfde afsluitdatum en dezelfde onderliggende blootstelling, hetzelfde beleggersverslag, dezelfde voorwetenschap of belangrijke gebeurtenissen;

| ii) | tussen verschillende onderliggende blootstellingen, beleggersverslagen, voorwetenschap of belangrijke gebeurtenissen voor hetzelfde veld en dezelfde afsluitdatum; |
| --- | --- |

ii)

tussen verschillende onderliggende blootstellingen, beleggersverslagen, voorwetenschap of belangrijke gebeurtenissen voor hetzelfde veld en dezelfde afsluitdatum;

| iii) | tussen verschillende afsluitdata voor dezelfde onderliggende blootstelling, hetzelfde beleggersverslag, dezelfde voorwetenschap of belangrijke gebeurtenissen en voor hetzelfde veld; |
| --- | --- |

iii)

tussen verschillende afsluitdata voor dezelfde onderliggende blootstelling, hetzelfde beleggersverslag, dezelfde voorwetenschap of belangrijke gebeurtenissen en voor hetzelfde veld;

| iv) | tussen soortgelijke securitisaties; |
| --- | --- |

iv)

tussen soortgelijke securitisaties;

| c) | na te gaan of de afsluitdatum van de gerapporteerde informatie en het tijdstempel van de gegevensinzending in overeenstemming zijn met artikel 10 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224; |
| --- | --- |

c)

na te gaan of de afsluitdatum van de gerapporteerde informatie en het tijdstempel van de gegevensinzending in overeenstemming zijn met artikel 10 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224;

| d) | na te gaan of de in artikel 9, lid 3, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 beschreven “Geen gegevens”-opties alleen worden gebruikt waar dat is toegestaan en niet beletten dat de gegevensinzending representatief genoeg is voor de onderliggende blootstellingen in de securitisatie. |
| --- | --- |

d)

na te gaan of de in artikel 9, lid 3, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 beschreven “Geen gegevens”-opties alleen worden gebruikt waar dat is toegestaan en niet beletten dat de gegevensinzending representatief genoeg is voor de onderliggende blootstellingen in de securitisatie.

Voor ABCP-securitisaties worden verwijzingen in dit lid naar onderliggende blootstellingen opgevat als verwijzingen naar types onderliggende blootstellingen.

3.   Securitisatieregisters verifiëren de volledigheid en consistentie van de documentatie die hun op grond van artikel 7, lid 1, onder b), van Verordening (EU) 2017/2402 ter beschikking wordt gesteld, door de rapporterende entiteiten te verzoeken om schriftelijke bevestiging:

| a) | dat alle in tabel 3 van bijlage I bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 bedoelde documenten die overeenkomstig artikel 7, lid 1, onder b), van Verordening (EU) 2017/2402 ter beschikking moeten worden gesteld, aan het securitisatieregister zijn verstrekt; |
| --- | --- |

a)

dat alle in tabel 3 van bijlage I bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 bedoelde documenten die overeenkomstig artikel 7, lid 1, onder b), van Verordening (EU) 2017/2402 ter beschikking moeten worden gesteld, aan het securitisatieregister zijn verstrekt;

| b) | dat de documentatie strookt met de werkelijke regelingen en kenmerken van de securitisatie. |
| --- | --- |

b)

dat de documentatie strookt met de werkelijke regelingen en kenmerken van de securitisatie.

4.   Om schriftelijke bevestiging in de zin van lid 3 wordt binnen de volgende termijnen verzocht:

| a) | binnen vijf werkdagen na de eerste uitgifte van effecten in het kader van de securitisatie of, voor ABCP-securitisaties, binnen vijf werkdagen na de eerste uitgifte van effecten in het kader van het ABCP-programma; |
| --- | --- |

a)

binnen vijf werkdagen na de eerste uitgifte van effecten in het kader van de securitisatie of, voor ABCP-securitisaties, binnen vijf werkdagen na de eerste uitgifte van effecten in het kader van het ABCP-programma;

| b) | om de twaalf maanden na de data van de onder a) bedoelde verzoeken; |
| --- | --- |

b)

om de twaalf maanden na de data van de onder a) bedoelde verzoeken;

| c) | binnen vijf werkdagen nadat een nieuw document ter beschikking is gesteld overeenkomstig artikel 7, lid 1, onder b), van Verordening (EU) 2017/2402. |
| --- | --- |

c)

binnen vijf werkdagen nadat een nieuw document ter beschikking is gesteld overeenkomstig artikel 7, lid 1, onder b), van Verordening (EU) 2017/2402.

Een securitisatieregister dat binnen 14 dagen na de datum van een verzoek als bedoeld in de eerste alinea geen schriftelijke bevestiging heeft ontvangen, verzoekt de rapporterende entiteit nogmaals deze bevestiging binnen 14 dagen te verstrekken.

5.   Securitisatieregisters verifiëren of de in artikel 7, lid 1, onder d), van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde STS-kennisgeving die aan het betrokken securitisatieregister ter beschikking is gesteld, voldoet aan de structuur en het formaat van de templates die zijn beschreven in de bijlagen bij Uitvoeringsverordening (EU) 2020/1227 van de Commissie (6).

6.   Een securitisatieregister wijst een inzending van informatie af als die onvolledig of inconsistent is in de zin van de leden 1, 2 en 5, met uitzondering van lid 2, onder b), punten iii) en iv). Het securitisatieregister kent aan de overeenkomstig dit lid afgewezen inzendingen een van de in tabel 2 van de bijlage beschreven afwijzingscategorieën toe.

7.   Het securitisatieregister deelt de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten onverwijld mede:

| a) | dat de ingezonden informatie onvolledig of inconsistent is in de zin van lid 2, onder b) iii) en iv); |
| --- | --- |

a)

dat de ingezonden informatie onvolledig of inconsistent is in de zin van lid 2, onder b) iii) en iv);

| b) | dat het securitisatieregister de in lid 3 bedoelde schriftelijke bevestiging niet heeft ontvangen. |
| --- | --- |

b)

dat het securitisatieregister de in lid 3 bedoelde schriftelijke bevestiging niet heeft ontvangen.

8.   Binnen één uur na ontvangst van de in artikel 7 van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde informatie geven securitisatieregisters de rapporterende entiteiten gedetailleerde feedback over de resultaten van de krachtens de leden 1, 2, 3 en 5 verrichte verificaties, inclusief eventuele overeenkomstig lid 6 toegekende afwijzingscategorieën. Die feedback omvat voorts ten minste de volgende gegevens:

| a) | de in overeenstemming met artikel 11, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 toegekende unieke identificatiecode van de securitisatie; |
| --- | --- |

a)

de in overeenstemming met artikel 11, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 toegekende unieke identificatiecode van de securitisatie;

| b) | de documentcode(s) als bedoeld in tabel 3 van bijlage I bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224; |
| --- | --- |

b)

de documentcode(s) als bedoeld in tabel 3 van bijlage I bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224;

| c) | het tijdstempel van de inzending, in datum- en tijdformaat volgens ISO 8601 (UTC), tot op de dichtstbijzijnde seconde, van de gerapporteerde informatie. |
| --- | --- |

c)

het tijdstempel van de inzending, in datum- en tijdformaat volgens ISO 8601 (UTC), tot op de dichtstbijzijnde seconde, van de gerapporteerde informatie.

9.   Securitisatieregisters stellen elke maandag om 19.00.00 UTC een rapport op over alle informatie die sinds 19.00.00 UTC op de vorige maandag door hen is afgewezen. Dat rapport moet ten minste de volgende elementen bevatten:

| a) | de in overeenstemming met artikel 11 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 toegekende unieke identificatiecode van de securitisatie; |
| --- | --- |

a)

de in overeenstemming met artikel 11 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 toegekende unieke identificatiecode van de securitisatie;

| b) | de naam van de securitisatie; |
| --- | --- |

b)

de naam van de securitisatie;

| c) | de ISIN-codes van de tranches, obligaties of achtergestelde leningen van de securitisatie, indien beschikbaar; |
| --- | --- |

c)

de ISIN-codes van de tranches, obligaties of achtergestelde leningen van de securitisatie, indien beschikbaar;

| d) | de naam en LEI van de initiator, de sponsor en de SSPE; |
| --- | --- |

d)

de naam en LEI van de initiator, de sponsor en de SSPE;

| e) | het tijdstempel, in datum- en tijdformaat volgens ISO 8601 (UTC), tot op de dichtstbijzijnde seconde, van de ingezonden informatie; |
| --- | --- |

e)

het tijdstempel, in datum- en tijdformaat volgens ISO 8601 (UTC), tot op de dichtstbijzijnde seconde, van de ingezonden informatie;

| f) | de documentcode van de inzending als bedoeld in tabel 3 van bijlage I bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224; |
| --- | --- |

f)

de documentcode van de inzending als bedoeld in tabel 3 van bijlage I bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224;

| g) | de in tabel 2 van de bijlage bij deze verordening bedoelde afwijzingscategorie en de specifieke omstandigheden voor de toekenning van die afwijzingscategorie; |
| --- | --- |

g)

de in tabel 2 van de bijlage bij deze verordening bedoelde afwijzingscategorie en de specifieke omstandigheden voor de toekenning van die afwijzingscategorie;

| h) | eventuele uitleg die de rapporterende entiteit vóór 17.00.00 UTC op de maandag van de publicatiedatum van het rapport geeft over de reden waarom de gerapporteerde informatie onvolledig of inconsistent is, of over de reden waarom de in lid 3 bedoelde schriftelijke bevestiging niet is verstrekt. |
| --- | --- |

h)

eventuele uitleg die de rapporterende entiteit vóór 17.00.00 UTC op de maandag van de publicatiedatum van het rapport geeft over de reden waarom de gerapporteerde informatie onvolledig of inconsistent is, of over de reden waarom de in lid 3 bedoelde schriftelijke bevestiging niet is verstrekt.

Artikel 5

Nadere omschrijving van de informatie waartoe toegang moet worden verleend

De in artikel 17, lid 2, onder c), van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde informatie omvat het volgende:

| a) | alle overeenkomstig Verordening (EU) 2017/2402 door het securitisatieregister van de rapporterende entiteiten ontvangen informatie; |
| --- | --- |

a)

alle overeenkomstig Verordening (EU) 2017/2402 door het securitisatieregister van de rapporterende entiteiten ontvangen informatie;

| b) | het in artikel 2 bedoelde eindedagrapport, de in artikel 3 bedoelde gegevensvolledigheidsscore en alle informatie die voortvloeit uit de krachtens artikel 4 van deze verordening verrichte verificaties; |
| --- | --- |

b)

het in artikel 2 bedoelde eindedagrapport, de in artikel 3 bedoelde gegevensvolledigheidsscore en alle informatie die voortvloeit uit de krachtens artikel 4 van deze verordening verrichte verificaties;

| c) | alle formules en berekenings- en aggregatiemethoden die worden gebruikt om de onder a) en b) bedoelde informatie te produceren. |
| --- | --- |

c)

alle formules en berekenings- en aggregatiemethoden die worden gebruikt om de onder a) en b) bedoelde informatie te produceren.

Artikel 6

Voorwaarden voor toegang tot informatie

1.   Toegang tot de in artikel 5 bedoelde informatie wordt op verzoek verleend. Het verzoek om toegang bevat de volgende informatie:

| a) | de naam van de verzoekende entiteit; |
| --- | --- |

a)

de naam van de verzoekende entiteit;

| b) | de contactpersoon bij de verzoekende entiteit; |
| --- | --- |

b)

de contactpersoon bij de verzoekende entiteit;

| c) | het soort verzoekende entiteit in de zin van artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402; |
| --- | --- |

c)

het soort verzoekende entiteit in de zin van artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402;

| d) | de namen van de personen bij de verzoekende entiteit die toegang zullen hebben tot de gevraagde informatie; |
| --- | --- |

d)

de namen van de personen bij de verzoekende entiteit die toegang zullen hebben tot de gevraagde informatie;

| e) | de toegangsgegevens voor een beveiligde SSH File Transfer Protocol-verbinding zoals voorgeschreven door artikel 7, lid 2; |
| --- | --- |

e)

de toegangsgegevens voor een beveiligde SSH File Transfer Protocol-verbinding zoals voorgeschreven door artikel 7, lid 2;

| f) | of het verzoek een ad-hocverzoek dan wel een van tevoren vastgesteld periodiek verzoek is; |
| --- | --- |

f)

of het verzoek een ad-hocverzoek dan wel een van tevoren vastgesteld periodiek verzoek is;

| g) | de identificatie van de informatie waarom wordt verzocht op basis van een combinatie van de criteria in lid 4; |
| --- | --- |

g)

de identificatie van de informatie waarom wordt verzocht op basis van een combinatie van de criteria in lid 4;

| h) | alle andere voor de toegang van de verzoekende entiteit relevante technische informatie. |
| --- | --- |

h)

alle andere voor de toegang van de verzoekende entiteit relevante technische informatie.

2.   Voor de toepassing van lid 1:

| a) | wijzen securitisatieregisters een of meer personen aan die belast zijn met de contacten met de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten; |
| --- | --- |

a)

wijzen securitisatieregisters een of meer personen aan die belast zijn met de contacten met de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten;

| b) | publiceren securitisatieregisters op hun website de voorwaarden voor toegang tot informatie en de instructies voor het indienen van een verzoek om toegang tot die informatie; |
| --- | --- |

b)

publiceren securitisatieregisters op hun website de voorwaarden voor toegang tot informatie en de instructies voor het indienen van een verzoek om toegang tot die informatie;

| c) | verlenen securitisatieregisters uitsluitend toegang tot de in het verzoek om toegang genoemde informatie; |
| --- | --- |

c)

verlenen securitisatieregisters uitsluitend toegang tot de in het verzoek om toegang genoemde informatie;

| d) | treffen securitisatieregisters zo spoedig mogelijk, maar uiterlijk 30 dagen na het verzoek om toegang tot die informatie, de technische regelingen die nodig zijn om de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten in staat te stellen verzoeken om toegang tot die informatie in te dienen. |
| --- | --- |

d)

treffen securitisatieregisters zo spoedig mogelijk, maar uiterlijk 30 dagen na het verzoek om toegang tot die informatie, de technische regelingen die nodig zijn om de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten in staat te stellen verzoeken om toegang tot die informatie in te dienen.

3.   Toegang tot de in artikel 5 bedoelde informatie wordt binnen de volgende termijnen verleend:

| a) | niet later dan 19.00.00 UTC van de dag waarop het rapport betrekking heeft voor een ad-hocverzoek of een van tevoren vastgesteld periodiek verzoek om een eindedagrapport als bedoeld in artikel 2; |
| --- | --- |

a)

niet later dan 19.00.00 UTC van de dag waarop het rapport betrekking heeft voor een ad-hocverzoek of een van tevoren vastgesteld periodiek verzoek om een eindedagrapport als bedoeld in artikel 2;

| b) | niet later dan 12.00.00 UTC op de eerste dag na de dag van ontvangst van het verzoek om toegang wanneer de informatie betrekking heeft op een securitisatie die nog niet is geprijsd of nog niet is vervallen of die minder dan één jaar vóór de datum waarop het verzoek is ingediend, is vervallen; |
| --- | --- |

b)

niet later dan 12.00.00 UTC op de eerste dag na de dag van ontvangst van het verzoek om toegang wanneer de informatie betrekking heeft op een securitisatie die nog niet is geprijsd of nog niet is vervallen of die minder dan één jaar vóór de datum waarop het verzoek is ingediend, is vervallen;

| c) | niet later dan drie werkdagen na de dag van ontvangst van het verzoek om toegang wanneer de informatie betrekking heeft op een securitisatie die meer dan één jaar vóór de datum waarop het verzoek is ingediend, is vervallen; |
| --- | --- |

c)

niet later dan drie werkdagen na de dag van ontvangst van het verzoek om toegang wanneer de informatie betrekking heeft op een securitisatie die meer dan één jaar vóór de datum waarop het verzoek is ingediend, is vervallen;

| d) | niet later dan drie werkdagen na de dag van ontvangst van het verzoek om toegang wanneer de informatie betrekking heeft op meerdere securitisaties die onder de punten b) en c) vallen. |
| --- | --- |

d)

niet later dan drie werkdagen na de dag van ontvangst van het verzoek om toegang wanneer de informatie betrekking heeft op meerdere securitisaties die onder de punten b) en c) vallen.

4.   Securitisatieregisters verlenen de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten toegang tot de in artikel 5 bedoelde informatie op basis van eender welke combinatie van de volgende criteria:

| a) | soort securitisatie: niet-ABCP of ABCP; |
| --- | --- |

a)

soort securitisatie: niet-ABCP of ABCP;

| b) | soort securitisatiestructuur: ofwel “M” voor een mastertrust zoals gerapporteerd in veld SESS9 van bijlage XIV bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224, ofwel “S” voor alle andere securitisaties; |
| --- | --- |

b)

soort securitisatiestructuur: ofwel “M” voor een mastertrust zoals gerapporteerd in veld SESS9 van bijlage XIV bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224, ofwel “S” voor alle andere securitisaties;

| c) | methode voor de overdracht van het securitisatierisico: type “Y” voor echte verkoop zoals gerapporteerd in veld IVSS11 in bijlage XII bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224, “Y” voor synthetische securitisaties zoals gerapporteerd in veld SESV11 in bijlage XIV bij die verordening, of “ABCP” voor ABCP-securitisaties; |
| --- | --- |

c)

methode voor de overdracht van het securitisatierisico: type “Y” voor echte verkoop zoals gerapporteerd in veld IVSS11 in bijlage XII bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224, “Y” voor synthetische securitisaties zoals gerapporteerd in veld SESV11 in bijlage XIV bij die verordening, of “ABCP” voor ABCP-securitisaties;

| d) | documentcode van de securitisatie; |
| --- | --- |

d)

documentcode van de securitisatie;

| e) | type onderliggende blootstelling van de securitisatie; |
| --- | --- |

e)

type onderliggende blootstelling van de securitisatie;

| f) | afdeling van de onderliggende blootstelling van de securitisatie; |
| --- | --- |

f)

afdeling van de onderliggende blootstelling van de securitisatie;

| g) | afdeling van de template over het beleggersverslag van de securitisatie; |
| --- | --- |

g)

afdeling van de template over het beleggersverslag van de securitisatie;

| h) | afdeling van de template over voorwetenschap of belangrijke gebeurtenissen van de securitisatie; |
| --- | --- |

h)

afdeling van de template over voorwetenschap of belangrijke gebeurtenissen van de securitisatie;

| i) | identificatiecode:






  i) | unieke identificatiecode; |
| --- | --- | --- |

i)

identificatiecode:

i)

unieke identificatiecode;

| ii) | transactie-identificatiecode; |
| --- | --- |

ii)

transactie-identificatiecode;

| iii) | internationaal effectenidentificatienummer (ISIN) |
| --- | --- |

iii)

internationaal effectenidentificatienummer (ISIN)

| iv) | identificatiecode van de nieuwe of oorspronkelijke tranche/obligatie; |
| --- | --- |

iv)

identificatiecode van de nieuwe of oorspronkelijke tranche/obligatie;

| v) | identificatiecode van de nieuwe of oorspronkelijke onderliggende blootstelling; |
| --- | --- |

v)

identificatiecode van de nieuwe of oorspronkelijke onderliggende blootstelling;

| vi) | identificatiecode van de nieuwe of oorspronkelijke debiteur; |
| --- | --- |

vi)

identificatiecode van de nieuwe of oorspronkelijke debiteur;

| vii) | identificatiecode voor juridische entiteiten van de initiator; |
| --- | --- |

vii)

identificatiecode voor juridische entiteiten van de initiator;

| viii) | identificatiecode voor juridische entiteiten van de sponsor; |
| --- | --- |

viii)

identificatiecode voor juridische entiteiten van de sponsor;

| ix) | identificatiecode voor juridische entiteiten van de SSPE; |
| --- | --- |

ix)

identificatiecode voor juridische entiteiten van de SSPE;

| x) | identificatiecode voor juridische entiteiten van de oorspronkelijke kredietverstrekker; |
| --- | --- |

x)

identificatiecode voor juridische entiteiten van de oorspronkelijke kredietverstrekker;

| xi) | identificatiecode voor juridische entiteiten van de CLO-beheerder; |
| --- | --- |

xi)

identificatiecode voor juridische entiteiten van de CLO-beheerder;

| j) | geografie:






  i) | geografische regio; |
| --- | --- | --- |

j)

geografie:

i)

geografische regio;

| ii) | toepasselijk recht; |
| --- | --- |

ii)

toepasselijk recht;

| k) | datum en tijd:






  i) | tijdstempel van de inzending; |
| --- | --- | --- |

k)

datum en tijd:

i)

tijdstempel van de inzending;

| ii) | afsluitdatum van de gegevensinzending; |
| --- | --- |

ii)

afsluitdatum van de gegevensinzending;

| iii) | uitgiftedatum van de tranche/obligatie; |
| --- | --- |

iii)

uitgiftedatum van de tranche/obligatie;

| iv) | wettelijke vervaldatum van de tranche/obligatie; |
| --- | --- |

iv)

wettelijke vervaldatum van de tranche/obligatie;

| v) | datum van initiëring van de onderliggende blootstelling; |
| --- | --- |

v)

datum van initiëring van de onderliggende blootstelling;

| vi) | vervaldatum van de onderliggende blootstelling; |
| --- | --- |

vi)

vervaldatum van de onderliggende blootstelling;

| l) | valuta:






  i) | valuta van de tranche/obligatie; |
| --- | --- | --- |

l)

valuta:

i)

valuta van de tranche/obligatie;

| ii) | munteenheid waarin de onderliggende blootstelling is uitgedrukt. |
| --- | --- |

ii)

munteenheid waarin de onderliggende blootstelling is uitgedrukt.

5.   Securitisatieregisters stellen de volgende informatie beschikbaar met gebruikmaking van het XML-formaat:

| a) | de in artikel 7, lid 1, onder a) en d) tot en met g), van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde informatie; |
| --- | --- |

a)

de in artikel 7, lid 1, onder a) en d) tot en met g), van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde informatie;

| b) | de overeenkomstig de artikelen 2 en 4 van deze verordening door de securitisatieregisters verstrekte informatie, met uitzondering van de uit hoofde van artikel 4, lid 3, ontvangen schriftelijke bevestigingen. |
| --- | --- |

b)

de overeenkomstig de artikelen 2 en 4 van deze verordening door de securitisatieregisters verstrekte informatie, met uitzondering van de uit hoofde van artikel 4, lid 3, ontvangen schriftelijke bevestigingen.

Artikel 7

Normen voor gegevensverzameling en toegang

1.   Securitisatieregisters gebruiken elektronische ondertekenings- en gegevensversleutelingsprotocollen om gegevens van rapporterende entiteiten of andere securitisatieregisters te ontvangen en om gegevens aan de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten te verstrekken.

2.   Voor de toepassing van lid 1 brengen securitisatieregisters een beveiligde machine-to-machine interface tot stand die zij onderhouden en ter beschikking stellen aan de rapporterende entiteiten en de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten. Die interface maakt gebruik van het SSH File Transfer Protocol.

3.   Securitisatieregisters gebruiken gestandaardiseerde XML-berichten om via de in lid 2 bedoelde interface te communiceren en de in artikel 6, lid 5, van deze verordening bedoelde informatie ter beschikking te stellen aan de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten.

Artikel 8

Bewaren van gegevens

1.   Securitisatieregisters leggen het volgende vast:

| a) | verificaties uit hoofde van deze verordening en andere door het securitisatieregister verrichte valideringen; |
| --- | --- |

a)

verificaties uit hoofde van deze verordening en andere door het securitisatieregister verrichte valideringen;

| b) | de door het securitisatieregister ontvangen schriftelijke bevestigingen als bedoeld in artikel 4, lid 3; |
| --- | --- |

b)

de door het securitisatieregister ontvangen schriftelijke bevestigingen als bedoeld in artikel 4, lid 3;

| c) | de door het securitisatieregister aan de rapporterende entiteit verstrekte resultaten uit hoofde van artikel 4, lid 6; |
| --- | --- |

c)

de door het securitisatieregister aan de rapporterende entiteit verstrekte resultaten uit hoofde van artikel 4, lid 6;

| d) | eventuele uitleg die de rapporterende entiteit geeft over de reden waarom de ingediende informatie onvolledig of inconsistent is, of over de reden waarom er geen schriftelijke bevestiging is als bedoeld in artikel 4, lid 7; |
| --- | --- |

d)

eventuele uitleg die de rapporterende entiteit geeft over de reden waarom de ingediende informatie onvolledig of inconsistent is, of over de reden waarom er geen schriftelijke bevestiging is als bedoeld in artikel 4, lid 7;

| e) | in een rapportagelogboek, de details van door de rapporterende entiteit ingediende correcties of annuleringen; |
| --- | --- |

e)

in een rapportagelogboek, de details van door de rapporterende entiteit ingediende correcties of annuleringen;

| f) | alle andere krachtens deze verordening overgelegde of ingezonden informatie. |
| --- | --- |

f)

alle andere krachtens deze verordening overgelegde of ingezonden informatie.

2.   Alle gegevens worden tien jaar bewaard na de beëindiging van de securitisatie waarop zij betrekking hebben.

3.   Het in lid 1, onder d), bedoelde rapportagelogboek omvat de unieke identificatiecode van de securitisatie, de documentcode, het tijdstempel van de betrokken inzending, het tijdstempel van de wijzigingen en een duidelijke beschrijving van de wijzigingen in de ingezonden informatie, inclusief de vorige en de nieuwe inhoud van die informatie.

Artikel 9

Inwerkingtreding

Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.

Publicatieblad van de Europese Unie

Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.

Gedaan te Brussel, 29 november 2019.

Voor de Commissie

De voorzitter

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  PB L 347 van 28.12.2017, blz. 35.

1

(2)  Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad van 4 juli 2012 betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters (PB L 201 van 27.7.2012, blz. 1).

2

(3)  Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/77/EG van de Commissie (PB L 331 van 15.12.2010, blz. 84).

3

(4)  Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie van 16 oktober 2019 tot aanvulling van Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad betreffende technische reguleringsnormen ter specificatie van de door de initiator, de sponsor en de SSPE beschikbaar te stellen informatie over een securitisatie (zie bladzijde 1 van dit Publicatieblad).

4

(5)  Uitvoeringsverordening (EU) 2020/1225 van de Commissie van 29 oktober 2019 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot het formaat en gestandaardiseerde templates voor het beschikbaar stellen van de informatie en gegevens over een securitisatie door de initiator, sponsor en SSPE (zie bladzijde 217 van dit Publicatieblad).

5

(6)  Uitvoeringsverordening (EU) 2020/1227 van de Commissie van 12 november 2019 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot templates voor de overeenkomstig de STS-kennisgevingsvereisten te verstrekken informatie (zie bladzijde 315 van dit Publicatieblad).

6

---

BIJLAGE

Matrix voor de gegevensvolledigheidsscore en afwijzingscategorieën

Tabel 1

Matrix voor de gegevensvolledigheidsscore

| | | |
| --- | --- | --- |
| | | Input 1: Percentage velden ingevuld als “ND1” |
| | | Input 1 = 0 % | 0 % < Input 1 ≤ 10 % | 10 % < Input 1 ≤ 30 % | Input 1 > 30 % |
| Input 2: Percentage velden ingevuld als “ND2”, “ND3”, of “ND4-YYYY-MM-DD” | Input 2 = 0 % | A1 | B1 | C1 | D1 |
| 0 % < Input 2 ≤ 20 % | A2 | B2 | C2 | D2 |
| 20 % < Input 2 ≤ 40 % | A3 | B3 | C3 | D3 |
| Input 2 > 40 % | A4 | B4 | C4 | D4 |

Input 1: Percentage velden ingevuld als “ND1”

Input 1 = 0 %

0 % < Input 1 ≤ 10 %

10 % < Input 1 ≤ 30 %

Input 1 > 30 %

Input 2: Percentage velden ingevuld als “ND2”, “ND3”, of “ND4-YYYY-MM-DD”

Input 2 = 0 %

A1

B1

C1

D1

0 % < Input 2 ≤ 20 %

A2

B2

C2

D2

20 % < Input 2 ≤ 40 %

A3

B3

C3

D3

Input 2 > 40 %

A4

B4

C4

D4

Tabel 2

Afwijzingscategorieën

| Afwijzingscategorieën | Reden |
| --- | --- |
| Schema | De inzending van informatie is afgewezen wegens een niet-conform schema. |
| Toestemming | De inzending van informatie is afgewezen omdat de rapporterende entiteit geen toestemming heeft gekregen om namens de initiator, de sponsor of de SSPE te rapporteren. |
| Logisch | De inzending van informatie is afgewezen omdat de documentcode niet strookt met de beschikbare waarden in tabel 3 van bijlage 1 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224. |
| Bedrijfsmatig | De inzending van informatie is afgewezen omdat de gegevensinzending niet strookt met een of meer inhoudsvalideringen. |
| Representativiteit | De inzending van informatie is afgewezen op grond van artikel 4, lid 6. |

Afwijzingscategorieën

Reden

Schema

De inzending van informatie is afgewezen wegens een niet-conform schema.

Toestemming

De inzending van informatie is afgewezen omdat de rapporterende entiteit geen toestemming heeft gekregen om namens de initiator, de sponsor of de SSPE te rapporteren.

Logisch

De inzending van informatie is afgewezen omdat de documentcode niet strookt met de beschikbare waarden in tabel 3 van bijlage 1 bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224.

Bedrijfsmatig

De inzending van informatie is afgewezen omdat de gegevensinzending niet strookt met een of meer inhoudsvalideringen.

Representativiteit

De inzending van informatie is afgewezen op grond van artikel 4, lid 6.

---

| 3.9.2020 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | L 289/345 |
| --- | --- | --- | --- |

3.9.2020

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

L 289/345

---

GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) 2020/1230 VAN DE COMMISSIE

van 29 november 2019

tot aanvulling van Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad met technische reguleringsnormen tot nadere bepaling van de gegevens die in de registratieaanvraag van een securitisatieregister of in de vereenvoudigde aanvraag tot uitbreiding van de registratie van een transactieregister moeten worden opgenomen

(Voor de EER relevante tekst)

DE EUROPESE COMMISSIE,

Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

Gezien Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad van 12 december 2017 tot vaststelling van een algemeen kader voor securitisatie en tot instelling van een specifiek kader voor eenvoudige, transparante en gestandaardiseerde securitisatie, en tot wijziging van de Richtlijnen 2009/65/EG, 2009/138/EG en 2011/61/EU en de Verordeningen (EG) nr. 1060/2009 en (EU) nr. 648/2012 (1), en met name artikel 10, lid 7, derde alinea, voor zover het de punten b) en c) van de eerste alinea van genoemd lid betreft,

Overwegende hetgeen volgt:

| (1) | Overeenkomstig artikel 7, lid 2, van Verordening (EU) 2017/2402 moet de informatie over een securitisatietransactie door middel van een securitisatieregister beschikbaar worden gesteld, dan wel, indien er geen securitisatieregister overeenkomstig artikel 10 van genoemde verordening is geregistreerd, door middel van een website die aan bepaalde vereisten voldoet. In artikel 10 van Verordening (EU) 2017/2402 worden de voorwaarden en de procedure voor de registratie van securitisatieregisters beschreven, waarbij onder meer wordt voorgeschreven dat ofwel een registratieaanvraag moet worden ingediend, ofwel een aanvraag tot uitbreiding van de registratie voor de toepassing van artikel 7 van Verordening (EU) 2017/2402 indien het een transactieregister betreft dat reeds uit hoofde van titel VI, hoofdstuk 1, van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad (2) of uit hoofde van hoofdstuk III van Verordening (EU) 2015/2365 van het Europees Parlement en de Raad (3) is geregistreerd. |
| --- | --- |

(1)

Overeenkomstig artikel 7, lid 2, van Verordening (EU) 2017/2402 moet de informatie over een securitisatietransactie door middel van een securitisatieregister beschikbaar worden gesteld, dan wel, indien er geen securitisatieregister overeenkomstig artikel 10 van genoemde verordening is geregistreerd, door middel van een website die aan bepaalde vereisten voldoet. In artikel 10 van Verordening (EU) 2017/2402 worden de voorwaarden en de procedure voor de registratie van securitisatieregisters beschreven, waarbij onder meer wordt voorgeschreven dat ofwel een registratieaanvraag moet worden ingediend, ofwel een aanvraag tot uitbreiding van de registratie voor de toepassing van artikel 7 van Verordening (EU) 2017/2402 indien het een transactieregister betreft dat reeds uit hoofde van titel VI, hoofdstuk 1, van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad (2) of uit hoofde van hoofdstuk III van Verordening (EU) 2015/2365 van het Europees Parlement en de Raad (3) is geregistreerd.

| (2) | Teneinde de extra operationele kosten voor marktdeelnemers tot een minimum te beperken, moeten de regels voor de registratie van securitisatieregisters, met inbegrip van de regels voor de registratie door middel van een uitbreiding van de registratie voor de toepassing van artikel 7 van Verordening (EU) 2017/2402, voortbouwen op bestaande infrastructuren, operationele processen en formaten die zijn ingevoerd in verband met de rapportage van effectenfinancieringstransacties en derivatencontracten. De registratieregels moeten echter ook met de specifieke kenmerken van securitisaties rekening houden, zoals onder meer de complexiteit van het ter beschikking stellen van securitisatiegegevens en ‐documentatie, en dienen tevens de recente marktontwikkelingen te weerspiegelen, zoals het algemeen gebruik van identificatiecodes voor juridische entiteiten (Legal Entity Identifiers), hetgeen in een verbetering van de in de aanvraag te beschrijven organisatie en classificatie van informatie over juridische entiteiten resulteert. Omwille van de duidelijkheid en voor het gemak van de aanvragers is het ook wenselijk dat in de registratieregels dezelfde volgorde wordt aangehouden als die van de desbetreffende vereisten van Verordening (EU) 2017/2402. |
| --- | --- |

(2)

Teneinde de extra operationele kosten voor marktdeelnemers tot een minimum te beperken, moeten de regels voor de registratie van securitisatieregisters, met inbegrip van de regels voor de registratie door middel van een uitbreiding van de registratie voor de toepassing van artikel 7 van Verordening (EU) 2017/2402, voortbouwen op bestaande infrastructuren, operationele processen en formaten die zijn ingevoerd in verband met de rapportage van effectenfinancieringstransacties en derivatencontracten. De registratieregels moeten echter ook met de specifieke kenmerken van securitisaties rekening houden, zoals onder meer de complexiteit van het ter beschikking stellen van securitisatiegegevens en ‐documentatie, en dienen tevens de recente marktontwikkelingen te weerspiegelen, zoals het algemeen gebruik van identificatiecodes voor juridische entiteiten (Legal Entity Identifiers), hetgeen in een verbetering van de in de aanvraag te beschrijven organisatie en classificatie van informatie over juridische entiteiten resulteert. Omwille van de duidelijkheid en voor het gemak van de aanvragers is het ook wenselijk dat in de registratieregels dezelfde volgorde wordt aangehouden als die van de desbetreffende vereisten van Verordening (EU) 2017/2402.

| (3) | Securitisaties zijn zeer complexe instrumenten waarbij heel wat verschillende soorten informatie een rol spelen, zoals onder meer informatie over de kenmerken van onderliggende blootstellingen, informatie over de kasstromen daarvan, informatie over de structuur van de securitisatie en informatie over de met derden getroffen juridische en operationele regelingen. Daarom is het belangrijk dat een aspirant-securitisatieregister kan aantonen dat het over voldoende kennis van en werkervaring met securitisaties beschikt en dat het in staat is de in Verordening (EU) 2017/2402 beschreven relevante informatie te ontvangen, te verwerken en beschikbaar te stellen. Aspirant-securitisatieregisters moeten ook kunnen aantonen dat zij over geschikte personeelsleden, systemen, controles en procedures beschikken om de naleving van de vereisten van Verordening (EU) 2017/2402 te waarborgen. |
| --- | --- |

(3)

Securitisaties zijn zeer complexe instrumenten waarbij heel wat verschillende soorten informatie een rol spelen, zoals onder meer informatie over de kenmerken van onderliggende blootstellingen, informatie over de kasstromen daarvan, informatie over de structuur van de securitisatie en informatie over de met derden getroffen juridische en operationele regelingen. Daarom is het belangrijk dat een aspirant-securitisatieregister kan aantonen dat het over voldoende kennis van en werkervaring met securitisaties beschikt en dat het in staat is de in Verordening (EU) 2017/2402 beschreven relevante informatie te ontvangen, te verwerken en beschikbaar te stellen. Aspirant-securitisatieregisters moeten ook kunnen aantonen dat zij over geschikte personeelsleden, systemen, controles en procedures beschikken om de naleving van de vereisten van Verordening (EU) 2017/2402 te waarborgen.

| (4) | Securitisatieregisters mogen diensten (hierna “nevendiensten op securitisatiegebied” genoemd) aanbieden die rechtstreeks verband houden met en voortvloeien uit het leveren van diensten waarvoor uit hoofde van Verordening (EU) 2017/2402 registratie als securitisatieregister is vereist (hierna “kerndiensten op securitisatiegebied” genoemd). Zo mogen securitisatieregisters aan een kandidaat-emittent van securitisaties onderzoeks- en consultancydiensten aanbieden waarbij wordt gebruikgemaakt van de securitisatiegegevens waarover het securitisatieregister beschikt. Securitisatieregisters mogen ook nevendiensten aanbieden die noch rechtstreeks verband houden met, noch voortvloeien uit het leveren van kerndiensten op securitisatiegebied (hierna “nevendiensten op niet-securitisatiegebied” genoemd). Het gebruik van gemeenschappelijke hulpmiddelen binnen een securitisatieregister voor het verlenen van zowel kern- als nevendiensten op securitisatiegebied, of ook nevendiensten op niet-securitisatiegebied kan echter leiden tot besmetting van operationele risico’s tussen deze diensten onderling. Diensten die met de validering, aansluiting, verwerking of vastlegging van informatie verband houden, kunnen derhalve een effectieve operationele scheiding vereisen om een dergelijke besmetting te vermijden. Daartegenover staat dat bepaalde praktijken, zoals gemeenschappelijke front-endsystemen, een gemeenschappelijk toegangspunt tot informatie of het gebruik van hetzelfde personeel dat werkzaam is bij de verkoop, compliance of een helpdesk voor cliëntendiensten, als minder besmettingsgevoelig kunnen worden aangemerkt en dus niet noodzakelijkerwijs een operationele scheiding zullen vereisen. Aanvragers van registratie als securitisatieregister moeten er derhalve toe worden verplicht aan te tonen dat zij een passende operationele scheiding hebben aangebracht tussen, enerzijds, de hulpmiddelen, systemen en procedures die worden gebruikt in het kader van de bedrijfslijnen die bij het aanbieden van kerndiensten op securitisatiegebied betrokken zijn en, anderzijds, de hulpmiddelen, systemen en procedures die worden gebruikt in het kader van andere bedrijfslijnen die bij het aanbieden van nevendiensten betrokken zijn, ongeacht of die andere bedrijfslijnen door het securitisatieregister, een verbonden entiteit of een andere entiteit worden beheerd. |
| --- | --- |

(4)

Securitisatieregisters mogen diensten (hierna “nevendiensten op securitisatiegebied” genoemd) aanbieden die rechtstreeks verband houden met en voortvloeien uit het leveren van diensten waarvoor uit hoofde van Verordening (EU) 2017/2402 registratie als securitisatieregister is vereist (hierna “kerndiensten op securitisatiegebied” genoemd). Zo mogen securitisatieregisters aan een kandidaat-emittent van securitisaties onderzoeks- en consultancydiensten aanbieden waarbij wordt gebruikgemaakt van de securitisatiegegevens waarover het securitisatieregister beschikt. Securitisatieregisters mogen ook nevendiensten aanbieden die noch rechtstreeks verband houden met, noch voortvloeien uit het leveren van kerndiensten op securitisatiegebied (hierna “nevendiensten op niet-securitisatiegebied” genoemd). Het gebruik van gemeenschappelijke hulpmiddelen binnen een securitisatieregister voor het verlenen van zowel kern- als nevendiensten op securitisatiegebied, of ook nevendiensten op niet-securitisatiegebied kan echter leiden tot besmetting van operationele risico’s tussen deze diensten onderling. Diensten die met de validering, aansluiting, verwerking of vastlegging van informatie verband houden, kunnen derhalve een effectieve operationele scheiding vereisen om een dergelijke besmetting te vermijden. Daartegenover staat dat bepaalde praktijken, zoals gemeenschappelijke front-endsystemen, een gemeenschappelijk toegangspunt tot informatie of het gebruik van hetzelfde personeel dat werkzaam is bij de verkoop, compliance of een helpdesk voor cliëntendiensten, als minder besmettingsgevoelig kunnen worden aangemerkt en dus niet noodzakelijkerwijs een operationele scheiding zullen vereisen. Aanvragers van registratie als securitisatieregister moeten er derhalve toe worden verplicht aan te tonen dat zij een passende operationele scheiding hebben aangebracht tussen, enerzijds, de hulpmiddelen, systemen en procedures die worden gebruikt in het kader van de bedrijfslijnen die bij het aanbieden van kerndiensten op securitisatiegebied betrokken zijn en, anderzijds, de hulpmiddelen, systemen en procedures die worden gebruikt in het kader van andere bedrijfslijnen die bij het aanbieden van nevendiensten betrokken zijn, ongeacht of die andere bedrijfslijnen door het securitisatieregister, een verbonden entiteit of een andere entiteit worden beheerd.

| (5) | Artikel 10, lid 5, van Verordening (EU) 2017/2402 voorziet in een vereenvoudigde aanvraag tot uitbreiding van de registratie wanneer transactieregisters die reeds krachtens Verordening (EU) nr. 648/2012 of Verordening (EU) 2015/2365 zijn geregistreerd, een aanvraag indienen tot uitbreiding van hun bestaande registratie als transactieregister voor de toepassing van artikel 7 van Verordening (EU) 2017/2402. Om dubbele vereisten te vermijden, moet de informatie die moet worden verstrekt door een transactieregister dat een uitbreiding van de registratie aanvraagt, worden beperkt tot nadere gegevens over de aanpassingen die nodig zijn om ervoor te zorgen dat Verordening (EU) 2017/2402 wordt nageleefd. |
| --- | --- |

(5)

Artikel 10, lid 5, van Verordening (EU) 2017/2402 voorziet in een vereenvoudigde aanvraag tot uitbreiding van de registratie wanneer transactieregisters die reeds krachtens Verordening (EU) nr. 648/2012 of Verordening (EU) 2015/2365 zijn geregistreerd, een aanvraag indienen tot uitbreiding van hun bestaande registratie als transactieregister voor de toepassing van artikel 7 van Verordening (EU) 2017/2402. Om dubbele vereisten te vermijden, moet de informatie die moet worden verstrekt door een transactieregister dat een uitbreiding van de registratie aanvraagt, worden beperkt tot nadere gegevens over de aanpassingen die nodig zijn om ervoor te zorgen dat Verordening (EU) 2017/2402 wordt nageleefd.

| (6) | Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische reguleringsnormen die de Europese Autoriteit voor effecten en markten (European Securities and Markets Authority, ESMA) bij de Commissie heeft ingediend. |
| --- | --- |

(6)

Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische reguleringsnormen die de Europese Autoriteit voor effecten en markten (European Securities and Markets Authority, ESMA) bij de Commissie heeft ingediend.

| (7) | Overeenkomstig artikel 10 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (4) heeft de ESMA een openbare raadpleging gehouden over de ontwerpen van de technische reguleringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, de mogelijke daaraan verbonden kosten en voordelen geanalyseerd en de bij artikel 37 van genoemde verordening opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten om advies verzocht, |
| --- | --- |

(7)

Overeenkomstig artikel 10 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (4) heeft de ESMA een openbare raadpleging gehouden over de ontwerpen van de technische reguleringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, de mogelijke daaraan verbonden kosten en voordelen geanalyseerd en de bij artikel 37 van genoemde verordening opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten om advies verzocht,

HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:

Artikel 1

Definities

Voor de toepassing van deze verordening gelden de volgende definities:

| 1. | “gebruiker” in verband met een securitisatieregister:






  a) | een in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 genoemde entiteit; |
| --- | --- | --- |

1.

“gebruiker” in verband met een securitisatieregister:

a)

een in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 genoemde entiteit;

| b) | een rapporterende entiteit in verband met het betrokken securitisatieregister; |
| --- | --- |

b)

een rapporterende entiteit in verband met het betrokken securitisatieregister;

| c) | een andere cliënt van het securitisatieregister die gebruikmaakt van door het securitisatieregister aangeboden kerndiensten op securitisatiegebied; |
| --- | --- |

c)

een andere cliënt van het securitisatieregister die gebruikmaakt van door het securitisatieregister aangeboden kerndiensten op securitisatiegebied;

| 2. | “rapporterende entiteit”: de overeenkomstig artikel 7, lid 2, eerste alinea, van Verordening (EU) 2017/2402 aangewezen entiteit; |
| --- | --- |

2.

“rapporterende entiteit”: de overeenkomstig artikel 7, lid 2, eerste alinea, van Verordening (EU) 2017/2402 aangewezen entiteit;

| 3. | “kerndiensten op securitisatiegebied”: diensten waarvoor uit hoofde van Verordening (EU) 2017/2402 registratie als securitisatieregister is vereist; |
| --- | --- |

3.

“kerndiensten op securitisatiegebied”: diensten waarvoor uit hoofde van Verordening (EU) 2017/2402 registratie als securitisatieregister is vereist;

| 4. | “nevendiensten op securitisatiegebied”: door een securitisatieregister aangeboden diensten die rechtstreeks verband houden met en voortvloeien uit het leveren van door het betrokken securitisatieregister aangeboden kerndiensten op securitisatiegebied; |
| --- | --- |

4.

“nevendiensten op securitisatiegebied”: door een securitisatieregister aangeboden diensten die rechtstreeks verband houden met en voortvloeien uit het leveren van door het betrokken securitisatieregister aangeboden kerndiensten op securitisatiegebied;

| 5. | “nevendiensten op niet-securitisatiegebied”: diensten die noch kerndiensten op securitisatiegebied, noch nevendiensten op securitisatiegebied zijn; |
| --- | --- |

5.

“nevendiensten op niet-securitisatiegebied”: diensten die noch kerndiensten op securitisatiegebied, noch nevendiensten op securitisatiegebied zijn;

| 6. | de volgende begrippen hebben dezelfde betekenis als in artikel 2 van Verordening (EU) nr. 648/2012:






  a) | “groep”, |
| --- | --- | --- |

6.

de volgende begrippen hebben dezelfde betekenis als in artikel 2 van Verordening (EU) nr. 648/2012:

a)

“groep”,

| b) | “moederonderneming”, |
| --- | --- |

b)

“moederonderneming”,

| c) | “dochteronderneming”, |
| --- | --- |

c)

“dochteronderneming”,

| d) | “kapitaal”, |
| --- | --- |

d)

“kapitaal”,

| e) | “nauwe banden”, |
| --- | --- |

e)

“nauwe banden”,

| f) | “raad”; |
| --- | --- |

f)

“raad”;

| 7. | “directie”: de persoon of de personen die het bedrijf van het securitisatieregister feitelijk leiden en het bij het dagelijkse bestuur betrokken lid of de bij het dagelijkse bestuur betrokken leden van de raad. |
| --- | --- |

7.

“directie”: de persoon of de personen die het bedrijf van het securitisatieregister feitelijk leiden en het bij het dagelijkse bestuur betrokken lid of de bij het dagelijkse bestuur betrokken leden van de raad.

Artikel 2

Identificatie, rechtspositie en soort securitisatie

1.   In een aanvraag tot registratie als securitisatieregister wordt de aanvrager geïdentificeerd en wordt vermeld welke activiteiten de aanvrager voornemens is uit te oefenen waarvoor registratie als securitisatieregister is vereist.

2.   Voor de toepassing van lid 1 bevat de aanvraag in het bijzonder de volgende informatie:

| a) | de bedrijfsnaam van de aanvrager, zijn officieel adres binnen de Unie en de bedrijfsnaam en het officieel adres van alle dochterondernemingen en bijkantoren van de aanvrager; |
| --- | --- |

a)

de bedrijfsnaam van de aanvrager, zijn officieel adres binnen de Unie en de bedrijfsnaam en het officieel adres van alle dochterondernemingen en bijkantoren van de aanvrager;

| b) | de bij de Global Legal Entity Identifier Foundation geregistreerde identificatiecode voor juridische entiteiten (Legal Entity Identifier, LEI-code) van de aanvrager; |
| --- | --- |

b)

de bij de Global Legal Entity Identifier Foundation geregistreerde identificatiecode voor juridische entiteiten (Legal Entity Identifier, LEI-code) van de aanvrager;

| c) | het internetadres (Uniform Resource Locator, URL) van de website van de aanvrager; |
| --- | --- |

c)

het internetadres (Uniform Resource Locator, URL) van de website van de aanvrager;

| d) | een uittreksel uit het toepasselijke handelsregister waarin de plaats van oprichting en de reikwijdte van de bedrijfsactiviteiten van de aanvrager zijn vermeld, dan wel een ander officieel bewijsstuk van de plaats van oprichting en de reikwijdte van de bedrijfsactiviteiten van de aanvrager, in beide gevallen op de datum van de aanvraag tot registratie als securitisatieregister; |
| --- | --- |

d)

een uittreksel uit het toepasselijke handelsregister waarin de plaats van oprichting en de reikwijdte van de bedrijfsactiviteiten van de aanvrager zijn vermeld, dan wel een ander officieel bewijsstuk van de plaats van oprichting en de reikwijdte van de bedrijfsactiviteiten van de aanvrager, in beide gevallen op de datum van de aanvraag tot registratie als securitisatieregister;

| e) | de soorten securitisaties (ABCP-transactie of niet-ABCP-transactie), risico-overdrachtmethoden (traditionele securitisatie of synthetische securitisatie) en soorten onderliggende blootstellingen (niet-zakelijk onroerend goed, zakelijk onroerend goed, bedrijfsleningen, leases, consumptieve kredieten, autoleningen, kredietkaarten enz.) waarvoor de aanvrager wenst te worden geregistreerd; |
| --- | --- |

e)

de soorten securitisaties (ABCP-transactie of niet-ABCP-transactie), risico-overdrachtmethoden (traditionele securitisatie of synthetische securitisatie) en soorten onderliggende blootstellingen (niet-zakelijk onroerend goed, zakelijk onroerend goed, bedrijfsleningen, leases, consumptieve kredieten, autoleningen, kredietkaarten enz.) waarvoor de aanvrager wenst te worden geregistreerd;

| f) | of een bevoegde autoriteit in de lidstaat waar de aanvrager is gevestigd hem een vergunning heeft verleend dan wel hem heeft geregistreerd en zo ja, de naam van de bevoegde autoriteit en elk referentienummer met betrekking tot de vergunning of registratie; |
| --- | --- |

f)

of een bevoegde autoriteit in de lidstaat waar de aanvrager is gevestigd hem een vergunning heeft verleend dan wel hem heeft geregistreerd en zo ja, de naam van de bevoegde autoriteit en elk referentienummer met betrekking tot de vergunning of registratie;

| g) | de statuten of gelijkwaardige oprichtingsvoorwaarden en, in voorkomend geval, andere wettelijke documenten waarin staat dat de aanvrager voornemens is kerndiensten op securitisatiegebied aan te bieden; |
| --- | --- |

g)

de statuten of gelijkwaardige oprichtingsvoorwaarden en, in voorkomend geval, andere wettelijke documenten waarin staat dat de aanvrager voornemens is kerndiensten op securitisatiegebied aan te bieden;

| h) | de naam en contactgegevens van de voor de compliance verantwoordelijke perso(o)n(en), of van andere bij compliancebeoordelingen betrokken personeelsleden van de aanvrager, in verband met de door hem verleende kerndiensten op securitisatiegebied; |
| --- | --- |

h)

de naam en contactgegevens van de voor de compliance verantwoordelijke perso(o)n(en), of van andere bij compliancebeoordelingen betrokken personeelsleden van de aanvrager, in verband met de door hem verleende kerndiensten op securitisatiegebied;

| i) | de naam en contactgegevens van de contactpersoon voor de aanvraag; |
| --- | --- |

i)

de naam en contactgegevens van de contactpersoon voor de aanvraag;

| j) | het programma van werkzaamheden, waarin wordt aangegeven waar de belangrijkste bedrijfsactiviteiten van de aanvrager zullen worden verricht; |
| --- | --- |

j)

het programma van werkzaamheden, waarin wordt aangegeven waar de belangrijkste bedrijfsactiviteiten van de aanvrager zullen worden verricht;

| k) | alle nevendiensten op securitisatie- en niet-securitisatiegebied die de aanvrager aanbiedt of voornemens is aan te bieden; |
| --- | --- |

k)

alle nevendiensten op securitisatie- en niet-securitisatiegebied die de aanvrager aanbiedt of voornemens is aan te bieden;

| l) | alle informatie over aanhangige gerechtelijke, administratieve, arbitrage- of andere geschilprocedures van gelijk welke aard waarin de aanvrager partij kan zijn, en met name die welke op fiscale en insolventiekwesties betrekking hebben en waarmee aanzienlijke financiële of reputatiekosten gemoeid kunnen zijn, dan wel enigerlei niet-aanhangige procedures die wel nog grote gevolgen voor de kosten van het securitisatieregister kunnen hebben. |
| --- | --- |

l)

alle informatie over aanhangige gerechtelijke, administratieve, arbitrage- of andere geschilprocedures van gelijk welke aard waarin de aanvrager partij kan zijn, en met name die welke op fiscale en insolventiekwesties betrekking hebben en waarmee aanzienlijke financiële of reputatiekosten gemoeid kunnen zijn, dan wel enigerlei niet-aanhangige procedures die wel nog grote gevolgen voor de kosten van het securitisatieregister kunnen hebben.

3.   Op verzoek verstrekt de aanvrager de ESMA tijdens het onderzoek van de registratieaanvraag aanvullende informatie indien dergelijke informatie nodig is om te beoordelen of de aanvrager in staat is aan de toepasselijke vereisten van Verordening (EU) 2017/2402 te voldoen, en opdat de ESMA de in te dienen of reeds ingediende documenten naar behoren kan interpreteren en analyseren.

4.   Indien een aanvrager oordeelt dat een vereiste van deze verordening niet op hem van toepassing is, vermeldt hij het desbetreffende vereiste duidelijk in zijn aanvraag en legt hij uit waarom dat vereiste niet van toepassing is.

Artikel 3

Organisatieschema

1.   Een aanvraag tot registratie als securitisatieregister bevat een schema met een gedetailleerde beschrijving van de organisatiestructuur van de aanvrager, met inbegrip van een beschrijving van alle nevendiensten op securitisatie- en niet-securitisatiegebied.

2.   Het in lid 1 bedoelde schema bevat informatie over de identiteit van de persoon die voor elke significante taak verantwoordelijk is, met inbegrip van de identiteit van elk lid van de directie en van de personen die het bedrijf van eventuele dochterondernemingen en bijkantoren feitelijk leiden.

Artikel 4

Corporate governance

1.   Een aanvraag tot registratie als securitisatieregister bevat informatie over de interne gedragsregels inzake corporate governance van de aanvrager en de procedures en mandaten die gelden voor zijn directie, met inbegrip van de raad, de niet bij het dagelijkse bestuur betrokken leden ervan en eventuele comités.

2.   De in lid 1 bedoelde informatie bevat een beschrijving van het selectieproces, de benoeming, de prestatiebeoordeling en het ontslag van de directie.

3.   Indien de aanvrager zich houdt aan een erkende gedragscode inzake corporate governance, wordt in de aanvraag tot registratie als securitisatieregister de code vermeld en wordt een toelichting gegeven voor alle situaties waarin de aanvrager van die code afwijkt.

Artikel 5

Interne controle

1.   Een aanvraag tot registratie als securitisatieregister bevat gedetailleerde informatie over het internecontrolesysteem van de aanvrager, met inbegrip van informatie over zijn compliancefunctie, risicobeoordeling, internecontrolemechanismen en regelingen voor zijn interneauditfunctie.

2.   De in lid 1 bedoelde gedetailleerde informatie omvat:

| a) | de gedragsregels voor interne controle en de procedures van de aanvrager welke de consistente en effectieve implementatie van deze gedragsregels waarborgen; |
| --- | --- |

a)

de gedragsregels voor interne controle en de procedures van de aanvrager welke de consistente en effectieve implementatie van deze gedragsregels waarborgen;

| b) | alle gedragsregels, procedures en handleidingen voor de monitoring en evaluatie van de adequaatheid en effectiviteit van de systemen van de aanvrager; |
| --- | --- |

b)

alle gedragsregels, procedures en handleidingen voor de monitoring en evaluatie van de adequaatheid en effectiviteit van de systemen van de aanvrager;

| c) | alle gedragsregels, procedures en handleidingen voor de controle en beveiliging van de informatieverwerkingssystemen van de aanvrager; |
| --- | --- |

c)

alle gedragsregels, procedures en handleidingen voor de controle en beveiliging van de informatieverwerkingssystemen van de aanvrager;

| d) | de identiteit van de interne organen die met de evaluatie van internecontrolebevindingen zijn belast. |
| --- | --- |

d)

de identiteit van de interne organen die met de evaluatie van internecontrolebevindingen zijn belast.

3.   Een aanvraag tot registratie als securitisatieregister bevat de volgende informatie over de interneauditactiviteiten van de aanvrager:

| a) | ingeval er een interneauditcomité bestaat, de samenstelling, bevoegdheden en verantwoordelijkheden ervan; |
| --- | --- |

a)

ingeval er een interneauditcomité bestaat, de samenstelling, bevoegdheden en verantwoordelijkheden ervan;

| b) | zijn handvest voor de interneauditfunctie en zijn interneauditmethoden, ‐normen en ‐procedures; |
| --- | --- |

b)

zijn handvest voor de interneauditfunctie en zijn interneauditmethoden, ‐normen en ‐procedures;

| c) | een toelichting over de wijze waarop zijn handvest voor de interneauditfunctie en zijn interneauditmethoden en ‐procedures worden ontwikkeld en toegepast, rekening houdend met de aard en omvang van de activiteiten, complexiteit en risico’s van de aanvrager; |
| --- | --- |

c)

een toelichting over de wijze waarop zijn handvest voor de interneauditfunctie en zijn interneauditmethoden en ‐procedures worden ontwikkeld en toegepast, rekening houdend met de aard en omvang van de activiteiten, complexiteit en risico’s van de aanvrager;

| d) | een werkplan voor het interneauditcomité voor een periode van drie jaar na de aanvraagdatum, waarin de aard en omvang van de activiteiten, complexiteit en risico’s van de aanvrager centraal staan. |
| --- | --- |

d)

een werkplan voor het interneauditcomité voor een periode van drie jaar na de aanvraagdatum, waarin de aard en omvang van de activiteiten, complexiteit en risico’s van de aanvrager centraal staan.

Artikel 6

Belangenconflicten

1.   Een aanvraag tot registratie als securitisatieregister bevat de volgende informatie over de door de aanvrager ingevoerde gedragsregels en procedures voor het beheer van belangenconflicten:

| a) | gedragsregels en procedures voor het onverwijld vaststellen, beheren, elimineren, limiteren en openbaar maken van belangenconflicten; |
| --- | --- |

a)

gedragsregels en procedures voor het onverwijld vaststellen, beheren, elimineren, limiteren en openbaar maken van belangenconflicten;

| b) | een beschrijving van de gevolgde procedure om ervoor te zorgen dat de relevante personen van de onder a) bedoelde gedragsregels en procedures op de hoogte zijn; |
| --- | --- |

b)

een beschrijving van de gevolgde procedure om ervoor te zorgen dat de relevante personen van de onder a) bedoelde gedragsregels en procedures op de hoogte zijn;

| c) | een beschrijving van de omvang en vorm van de bestaande scheiding tussen de diverse bedrijfsfuncties binnen de organisatie van de aanvrager, met een beschrijving van:






  i) | de maatregelen ter voorkoming of ter controle van de uitwisseling van informatie tussen functies waarbij er een risico op een belangenconflict kan ontstaan; |
| --- | --- | --- |

c)

een beschrijving van de omvang en vorm van de bestaande scheiding tussen de diverse bedrijfsfuncties binnen de organisatie van de aanvrager, met een beschrijving van:

i)

de maatregelen ter voorkoming of ter controle van de uitwisseling van informatie tussen functies waarbij er een risico op een belangenconflict kan ontstaan;

| ii) | het toezicht op de personen wier belangen bij de uitvoering van hun hoofdtaken strijdig kunnen zijn met die van een cliënt; |
| --- | --- |

ii)

het toezicht op de personen wier belangen bij de uitvoering van hun hoofdtaken strijdig kunnen zijn met die van een cliënt;

| d) | alle andere ingevoerde maatregelen en controles om te waarborgen dat de onder a) bedoelde gedragsregels en procedures met betrekking tot het beheer van belangenconflicten, en de onder b) bedoelde procedure worden gevolgd. |
| --- | --- |

d)

alle andere ingevoerde maatregelen en controles om te waarborgen dat de onder a) bedoelde gedragsregels en procedures met betrekking tot het beheer van belangenconflicten, en de onder b) bedoelde procedure worden gevolgd.

2.   Een aanvraag tot registratie als securitisatieregister bevat een ten tijde van de aanvraag actueel overzicht van bestaande en potentiële materiële belangenconflicten in verband met zowel alle kern- of nevendiensten op securitisatiegebied als nevendiensten op niet-securitisatiegebied die door of ten behoeve van de aanvrager worden verleend, alsook een beschrijving van de wijze waarop deze belangenconflicten worden of zullen worden beheerd. Het overzicht omvat belangenconflicten die zich voordoen in de volgende situaties:

| a) | een situatie waarin de aanvrager financieel gewin kan behalen of een financieel verlies kan vermijden ten koste van een cliënt; |
| --- | --- |

a)

een situatie waarin de aanvrager financieel gewin kan behalen of een financieel verlies kan vermijden ten koste van een cliënt;

| b) | een situatie waarin de aanvrager een belang kan hebben bij het resultaat van een aan cliënt verleende dienst, dat verschilt van het belang van de cliënt bij dit resultaat; |
| --- | --- |

b)

een situatie waarin de aanvrager een belang kan hebben bij het resultaat van een aan cliënt verleende dienst, dat verschilt van het belang van de cliënt bij dit resultaat;

| c) | een situatie waarin de aanvrager een drijfveer kan hebben om zijn eigen belang of het belang van een andere gebruiker of groep gebruikers te laten primeren op het belang van de cliënt aan wie de dienst wordt verleend; |
| --- | --- |

c)

een situatie waarin de aanvrager een drijfveer kan hebben om zijn eigen belang of het belang van een andere gebruiker of groep gebruikers te laten primeren op het belang van de cliënt aan wie de dienst wordt verleend;

| d) | een situatie waarin de aanvrager van een andere persoon dan de cliënt voor een aan de cliënt verleende dienst een prestatiebeloning in de vorm van geld, goederen of diensten ontvangt of kan ontvangen die verschilt van de prestatiebeloningen die als provisie of vergoeding voor deze dienst worden ontvangen. |
| --- | --- |

d)

een situatie waarin de aanvrager van een andere persoon dan de cliënt voor een aan de cliënt verleende dienst een prestatiebeloning in de vorm van geld, goederen of diensten ontvangt of kan ontvangen die verschilt van de prestatiebeloningen die als provisie of vergoeding voor deze dienst worden ontvangen.

3.   Indien een aanvrager deel uitmaakt van een groep, bevat het overzicht alle bestaande en potentiële materiële belangenconflicten die aan andere ondernemingen binnen de groep toe te schrijven zijn, alsook een beschrijving van de wijze waarop deze conflicten worden beheerd en gelimiteerd.

Artikel 7

Eigendom van het securitisatieregister

1.   Een aanvraag tot registratie als securitisatieregister bevat het volgende:

| a) | een lijst met de naam van elke persoon of entiteit die direct of indirect ten minste 5 % van het kapitaal of van de stemrechten van de aanvrager in handen heeft of waarvan de deelneming het mogelijk maakt invloed van betekenis op de leiding van de aanvrager uit te oefenen; |
| --- | --- |

a)

een lijst met de naam van elke persoon of entiteit die direct of indirect ten minste 5 % van het kapitaal of van de stemrechten van de aanvrager in handen heeft of waarvan de deelneming het mogelijk maakt invloed van betekenis op de leiding van de aanvrager uit te oefenen;

| b) | een lijst van alle ondernemingen waarin een onder a) bedoelde persoon ten minste 5 % van het kapitaal of de stemrechten bezit of op de leiding waarvan hij invloed van betekenis uitoefent. |
| --- | --- |

b)

een lijst van alle ondernemingen waarin een onder a) bedoelde persoon ten minste 5 % van het kapitaal of de stemrechten bezit of op de leiding waarvan hij invloed van betekenis uitoefent.

2.   Indien de aanvrager een moederonderneming of een uiteindelijke moederonderneming heeft, vermeldt hij het volgende:

| a) | de bij de Global Legal Entity Identifier Foundation geregistreerde LEI-code en het officieel adres van de moederonderneming of de uiteindelijke moederonderneming; |
| --- | --- |

a)

de bij de Global Legal Entity Identifier Foundation geregistreerde LEI-code en het officieel adres van de moederonderneming of de uiteindelijke moederonderneming;

| b) | of de moederonderneming of uiteindelijke moederonderneming een vergunning heeft of geregistreerd is en onder toezicht staat, en zo ja, elk desbetreffend referentienummer en de naam van de verantwoordelijke toezichthoudende autoriteit. |
| --- | --- |

b)

of de moederonderneming of uiteindelijke moederonderneming een vergunning heeft of geregistreerd is en onder toezicht staat, en zo ja, elk desbetreffend referentienummer en de naam van de verantwoordelijke toezichthoudende autoriteit.

Artikel 8

Eigendomsschema

1.   Een aanvraag tot registratie als securitisatieregister bevat een schema waarin de binnen de groep van de aanvrager bestaande eigendomsverhoudingen worden weergegeven, waaronder die tussen de uiteindelijke moederonderneming, de moederonderneming, dochterondernemingen en andere verbonden entiteiten of bijkantoren.

2.   De ondernemingen die in het in lid 1 bedoelde schema worden vermeld, worden geïdentificeerd aan de hand van hun volledige naam, rechtspositie, officieel adres en bij de Global Legal Entity Identifier Foundation geregistreerde LEI-code.

Artikel 9

Gedragsregels en procedures

De gedragsregels en procedures die als onderdeel van een aanvraag tot registratie als securitisatieregister moeten worden verstrekt, bevatten het volgende:

| a) | een bewijsstuk waaruit blijkt dat de raad de gedragsregels goedkeurt en dat de directie de procedures goedkeurt en verantwoordelijk is voor de uitvoering en handhaving van die gedragsregels en procedures; |
| --- | --- |

a)

een bewijsstuk waaruit blijkt dat de raad de gedragsregels goedkeurt en dat de directie de procedures goedkeurt en verantwoordelijk is voor de uitvoering en handhaving van die gedragsregels en procedures;

| b) | een beschrijving van hoe deze gedragsregels en procedures binnen de organisatie van de aanvrager worden gecommuniceerd, hoe de naleving van deze gedragsregels en procedures dagelijks wordt gewaarborgd en gemonitord, en wie voor de naleving van deze gedragsregels en procedures verantwoordelijk is; |
| --- | --- |

b)

een beschrijving van hoe deze gedragsregels en procedures binnen de organisatie van de aanvrager worden gecommuniceerd, hoe de naleving van deze gedragsregels en procedures dagelijks wordt gewaarborgd en gemonitord, en wie voor de naleving van deze gedragsregels en procedures verantwoordelijk is;

| c) | bewijsstukken waaruit blijkt dat eigen personeel en personeelsleden die in het kader van een uitbestedingsregeling werkzaam zijn, van deze gedragsregels en procedures op de hoogte zijn; |
| --- | --- |

c)

bewijsstukken waaruit blijkt dat eigen personeel en personeelsleden die in het kader van een uitbestedingsregeling werkzaam zijn, van deze gedragsregels en procedures op de hoogte zijn;

| d) | een beschrijving van de te nemen maatregelen in geval van een inbreuk op die gedragsregels en procedures; |
| --- | --- |

d)

een beschrijving van de te nemen maatregelen in geval van een inbreuk op die gedragsregels en procedures;

| e) | een beschrijving van de procedure voor de rapportage aan de ESMA van een op de gedragsregels of procedures gepleegde materiële inbreuk die in een schending van de registratievoorwaarden kan resulteren; |
| --- | --- |

e)

een beschrijving van de procedure voor de rapportage aan de ESMA van een op de gedragsregels of procedures gepleegde materiële inbreuk die in een schending van de registratievoorwaarden kan resulteren;

| f) | een beschrijving van de regelingen om de ESMA onverwijld van alle geplande wezenlijke wijzigingen in de IT-systemen van de aanvrager in kennis te stellen voordat deze worden geïmplementeerd. |
| --- | --- |

f)

een beschrijving van de regelingen om de ESMA onverwijld van alle geplande wezenlijke wijzigingen in de IT-systemen van de aanvrager in kennis te stellen voordat deze worden geïmplementeerd.

Artikel 10

Naleving van de regelgeving

Een aanvraag tot registratie als securitisatieregister bevat de volgende informatie over de gedragsregels en procedures van de aanvrager voor het waarborgen van de naleving van Verordening (EU) 2017/2402:

| a) | een beschrijving van de rol van de voor de compliance verantwoordelijke personen en van alle andere bij compliancebeoordelingen betrokken personeelsleden, met inbegrip van een beschrijving van de wijze waarop de onafhankelijkheid van de compliancefunctie ten opzichte van de rest van de bedrijfsactiviteiten is gegarandeerd; |
| --- | --- |

a)

een beschrijving van de rol van de voor de compliance verantwoordelijke personen en van alle andere bij compliancebeoordelingen betrokken personeelsleden, met inbegrip van een beschrijving van de wijze waarop de onafhankelijkheid van de compliancefunctie ten opzichte van de rest van de bedrijfsactiviteiten is gegarandeerd;

| b) | de interne gedragsregels en procedures die ervoor moeten zorgen dat de aanvrager, met inbegrip van zijn managers en werknemers, Verordening (EU) 2017/2402 naleeft, met inbegrip van een beschrijving van de rol van de raad en de directie; |
| --- | --- |

b)

de interne gedragsregels en procedures die ervoor moeten zorgen dat de aanvrager, met inbegrip van zijn managers en werknemers, Verordening (EU) 2017/2402 naleeft, met inbegrip van een beschrijving van de rol van de raad en de directie;

| c) | indien beschikbaar, het meest recente interne verslag over de naleving van Verordening (EU) 2017/2402 dat is opgesteld door de voor deze compliance verantwoordelijke personen of door andere personeelsleden die binnen de organisatie van de aanvrager bij dergelijke compliancebeoordelingen betrokken zijn. |
| --- | --- |

c)

indien beschikbaar, het meest recente interne verslag over de naleving van Verordening (EU) 2017/2402 dat is opgesteld door de voor deze compliance verantwoordelijke personen of door andere personeelsleden die binnen de organisatie van de aanvrager bij dergelijke compliancebeoordelingen betrokken zijn.

Artikel 11

Gedragsregels en procedures voor het personeel

Een aanvraag tot registratie als securitisatieregister bevat het volgende:

| a) | een beschrijving van het gevoerde beloningsbeleid voor de directie, de leden van de raad en het in risico- en controlefuncties werkzame personeel van de aanvrager; |
| --- | --- |

a)

een beschrijving van het gevoerde beloningsbeleid voor de directie, de leden van de raad en het in risico- en controlefuncties werkzame personeel van de aanvrager;

| b) | een beschrijving van de door de aanvrager getroffen maatregelen om het risico van een te grote afhankelijkheid van een individuele werknemer te limiteren. |
| --- | --- |

b)

een beschrijving van de door de aanvrager getroffen maatregelen om het risico van een te grote afhankelijkheid van een individuele werknemer te limiteren.

Artikel 12

Informatie over de personeelsleden van de aanvrager die bij het verlenen van kerndiensten op securitisatiegebied betrokken zijn

Een aanvraag tot registratie als securitisatieregister bevat de volgende informatie over de personeelsleden van de aanvrager die bij het verlenen van kerndiensten op securitisatiegebied betrokken zijn:

| a) | een algemene lijst van de personeelsleden die rechtstreeks bij de aanvrager in dienst zijn, met vermelding van hun taak en kwalificaties per taak; |
| --- | --- |

a)

een algemene lijst van de personeelsleden die rechtstreeks bij de aanvrager in dienst zijn, met vermelding van hun taak en kwalificaties per taak;

| b) | een specifieke beschrijving van het IT-personeel dat rechtstreeks betrokken is bij het verlenen van kerndiensten op securitisatiegebied, met vermelding van de taak en de kwalificaties van elke persoon; |
| --- | --- |

b)

een specifieke beschrijving van het IT-personeel dat rechtstreeks betrokken is bij het verlenen van kerndiensten op securitisatiegebied, met vermelding van de taak en de kwalificaties van elke persoon;

| c) | een beschrijving van de taken en kwalificaties van iedere persoon die verantwoordelijk is voor interne audit, interne controles, compliance, risicobeoordeling en interne toetsing; |
| --- | --- |

c)

een beschrijving van de taken en kwalificaties van iedere persoon die verantwoordelijk is voor interne audit, interne controles, compliance, risicobeoordeling en interne toetsing;

| d) | de identiteit van de eigen personeelsleden en de identiteit van de personeelsleden die in het kader van een uitbestedingsregeling werkzaam zijn; |
| --- | --- |

d)

de identiteit van de eigen personeelsleden en de identiteit van de personeelsleden die in het kader van een uitbestedingsregeling werkzaam zijn;

| e) | nadere gegevens over de aan het personeel verstrekte opleiding betreffende de gedragsregels en procedures van de aanvrager en betreffende de bedrijfsactiviteiten van het securitisatieregister, met inbegrip van enigerlei onderzoek of ander type formele beoordeling waaraan het personeel met betrekking tot de uitvoering van kerndiensten op securitisatiegebied wordt onderworpen. |
| --- | --- |

e)

nadere gegevens over de aan het personeel verstrekte opleiding betreffende de gedragsregels en procedures van de aanvrager en betreffende de bedrijfsactiviteiten van het securitisatieregister, met inbegrip van enigerlei onderzoek of ander type formele beoordeling waaraan het personeel met betrekking tot de uitvoering van kerndiensten op securitisatiegebied wordt onderworpen.

De onder b) bedoelde beschrijving omvat schriftelijke bewijsstukken van de ervaring met informatietechnologie van ten minste één met IT-zaken belast personeelslid.

Artikel 13

Financiële verslagen en bedrijfsplannen

1.   Een aanvraag tot registratie als securitisatieregister bevat de volgende financiële informatie:

| a) | een volledige jaarrekening van de aanvrager, opgesteld conform:






  i) | ofwel de internationale standaarden die overeenkomstig artikel 3 van Verordening (EG) nr. 1606/2002 van het Europees Parlement en de Raad (5) zijn vastgesteld; |
| --- | --- | --- |

a)

een volledige jaarrekening van de aanvrager, opgesteld conform:

i)

ofwel de internationale standaarden die overeenkomstig artikel 3 van Verordening (EG) nr. 1606/2002 van het Europees Parlement en de Raad (5) zijn vastgesteld;

| ii) | ofwel de nationale standaarden voor jaarrekeningen van de lidstaat waar de aanvrager is gevestigd, zoals voorgeschreven bij Richtlijn 2013/34/EU van het Europees Parlement en de Raad (6); |
| --- | --- |

ii)

ofwel de nationale standaarden voor jaarrekeningen van de lidstaat waar de aanvrager is gevestigd, zoals voorgeschreven bij Richtlijn 2013/34/EU van het Europees Parlement en de Raad (6);

| b) | indien de jaarrekening van de aanvrager aan wettelijke controle in de zin van artikel 2, punt 1, van Richtlijn 2006/43/EG van het Europees Parlement en de Raad (7) is onderworpen, bevat de jaarrekening het verslag over de controle van de jaarrekening en de geconsolideerde jaarrekening; |
| --- | --- |

b)

indien de jaarrekening van de aanvrager aan wettelijke controle in de zin van artikel 2, punt 1, van Richtlijn 2006/43/EG van het Europees Parlement en de Raad (7) is onderworpen, bevat de jaarrekening het verslag over de controle van de jaarrekening en de geconsolideerde jaarrekening;

| c) | indien de aanvrager wordt geaudit, de naam en het nationale registratienummer van de externe auditor. |
| --- | --- |

c)

indien de aanvrager wordt geaudit, de naam en het nationale registratienummer van de externe auditor.

2.   Wanneer de in lid 1 bedoelde financiële informatie niet beschikbaar is, bevat een aanvraag tot registratie als securitisatieregister de volgende informatie over de aanvrager:

| a) | een pro-formajaarrekening waaruit de beschikbaarheid van voldoende middelen en de verwachte status van het bedrijf in de zes maanden na de registratie als securitisatieregister blijkt; |
| --- | --- |

a)

een pro-formajaarrekening waaruit de beschikbaarheid van voldoende middelen en de verwachte status van het bedrijf in de zes maanden na de registratie als securitisatieregister blijkt;

| b) | een tussentijds financieel verslag indien de jaarrekening voor de periode die krachtens de in lid 1 genoemde wetgevingshandelingen is vereist, nog niet beschikbaar is; |
| --- | --- |

b)

een tussentijds financieel verslag indien de jaarrekening voor de periode die krachtens de in lid 1 genoemde wetgevingshandelingen is vereist, nog niet beschikbaar is;

| c) | een overzicht van de financiële positie, zoals een balans, een winst-en-verliesrekening, een overzicht van vermogensmutaties, een kasstroomoverzicht, een samenvatting van de grondslagen voor financiële verslaggeving en andere toelichtingen die krachtens de in lid 1 genoemde wetgevingshandelingen zijn vereist. |
| --- | --- |

c)

een overzicht van de financiële positie, zoals een balans, een winst-en-verliesrekening, een overzicht van vermogensmutaties, een kasstroomoverzicht, een samenvatting van de grondslagen voor financiële verslaggeving en andere toelichtingen die krachtens de in lid 1 genoemde wetgevingshandelingen zijn vereist.

3.   Een aanvraag tot registratie als securitisatieregister bevat een financieel bedrijfsplan met verschillende bedrijfsscenario’s voor het aanbieden van kerndiensten op securitisatiegebied over een referentieperiode van ten minste drie jaar en met de volgende informatie voor elk scenario:

| a) | de voor elke categorie afzonderlijk vermelde verwachte inkomsten uit de volgende categorieën diensten die door de aanvrager worden verleend:






  i) | kerndiensten op securitisatiegebied; |
| --- | --- | --- |

a)

de voor elke categorie afzonderlijk vermelde verwachte inkomsten uit de volgende categorieën diensten die door de aanvrager worden verleend:

i)

kerndiensten op securitisatiegebied;

| ii) | nevendiensten op securitisatiegebied; |
| --- | --- |

ii)

nevendiensten op securitisatiegebied;

| iii) | kerntransactieregisterdiensten inzake het centraal verzamelen en bewaren van vastleggingen van derivaten uit hoofde van Verordening (EU) nr. 648/2012; |
| --- | --- |

iii)

kerntransactieregisterdiensten inzake het centraal verzamelen en bewaren van vastleggingen van derivaten uit hoofde van Verordening (EU) nr. 648/2012;

| iv) | neventransactieregisterdiensten die rechtstreeks verband houden met en voortvloeien uit het centraal verzamelen en bewaren van vastleggingen van derivaten uit hoofde van Verordening (EU) nr. 648/2012; |
| --- | --- |

iv)

neventransactieregisterdiensten die rechtstreeks verband houden met en voortvloeien uit het centraal verzamelen en bewaren van vastleggingen van derivaten uit hoofde van Verordening (EU) nr. 648/2012;

| v) | kerntransactieregisterdiensten inzake het centraal verzamelen en bewaren van vastleggingen van effectenfinancieringstransacties uit hoofde van Verordening (EU) 2015/2365; |
| --- | --- |

v)

kerntransactieregisterdiensten inzake het centraal verzamelen en bewaren van vastleggingen van effectenfinancieringstransacties uit hoofde van Verordening (EU) 2015/2365;

| vi) | neventransactieregisterdiensten die rechtstreeks verband houden met en voortvloeien uit het centraal verzamelen en bewaren van vastleggingen van effectenfinancieringstransacties uit hoofde van Verordening (EU) 2015/2365; |
| --- | --- |

vi)

neventransactieregisterdiensten die rechtstreeks verband houden met en voortvloeien uit het centraal verzamelen en bewaren van vastleggingen van effectenfinancieringstransacties uit hoofde van Verordening (EU) 2015/2365;

| vii) | gecombineerde nevendiensten die rechtstreeks verband houden met en voortvloeien uit elk van de volgende dienstencombinaties:






  — | zowel kerndiensten op securitisatiegebied als kerntransactieregisterdiensten inzake het centraal verzamelen en bewaren van vastleggingen van derivaten uit hoofde van Verordening (EU) nr. 648/2012; |
| --- | --- | --- |

vii)

gecombineerde nevendiensten die rechtstreeks verband houden met en voortvloeien uit elk van de volgende dienstencombinaties:

—

zowel kerndiensten op securitisatiegebied als kerntransactieregisterdiensten inzake het centraal verzamelen en bewaren van vastleggingen van derivaten uit hoofde van Verordening (EU) nr. 648/2012;

| — | zowel kerndiensten op securitisatiegebied als kerntransactieregisterdiensten inzake het centraal verzamelen en bewaren van vastleggingen van effectenfinancieringstransacties uit hoofde van Verordening (EU) 2015/2365; |
| --- | --- |

—

zowel kerndiensten op securitisatiegebied als kerntransactieregisterdiensten inzake het centraal verzamelen en bewaren van vastleggingen van effectenfinancieringstransacties uit hoofde van Verordening (EU) 2015/2365;

| — | zowel kerntransactieregisterdiensten inzake het centraal verzamelen en bewaren van vastleggingen van derivaten uit hoofde van Verordening (EU) nr. 648/2012 als kerntransactieregisterdiensten inzake het centraal verzamelen en bewaren van vastleggingen van effectenfinancieringstransacties uit hoofde van Verordening (EU) 2015/2365; |
| --- | --- |

—

zowel kerntransactieregisterdiensten inzake het centraal verzamelen en bewaren van vastleggingen van derivaten uit hoofde van Verordening (EU) nr. 648/2012 als kerntransactieregisterdiensten inzake het centraal verzamelen en bewaren van vastleggingen van effectenfinancieringstransacties uit hoofde van Verordening (EU) 2015/2365;

| viii) | alle nevendiensten op niet-securitisatiegebied, ongeacht of deze al dan niet in de Unie worden aangeboden, die aan registratie en toezicht door een publieke autoriteit onderworpen zijn; |
| --- | --- |

viii)

alle nevendiensten op niet-securitisatiegebied, ongeacht of deze al dan niet in de Unie worden aangeboden, die aan registratie en toezicht door een publieke autoriteit onderworpen zijn;

| b) | het aantal securitisatietransacties dat de aanvrager verwacht beschikbaar te stellen aan in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 genoemde gebruikers; |
| --- | --- |

b)

het aantal securitisatietransacties dat de aanvrager verwacht beschikbaar te stellen aan in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 genoemde gebruikers;

| c) | de vaste en variabele kosten van het verlenen van kerndiensten op securitisatiegebied. |
| --- | --- |

c)

de vaste en variabele kosten van het verlenen van kerndiensten op securitisatiegebied.

De verschillende bedrijfsscenario’s die in het financieel bedrijfsplan zijn vermeld, omvatten een basisscenario voor de inkomsten, positieve en negatieve afwijkingen van ten minste 20 % van dat basisscenario voor de inkomsten, en positieve en negatieve afwijkingen van ten minste 20 % van het volgens het financieel bedrijfsplan verwachte basisaantal securitisatietransacties.

4.   Een aanvraag tot registratie als securitisatieregister bevat de geaudite jaarrekening van elke moederonderneming voor de drie aan de datum van de aanvraag voorafgaande boekjaren, indien beschikbaar.

5.   Een aanvraag tot registratie als securitisatieregister bevat de volgende informatie over de aanvrager:

| a) | een beschrijving van alle toekomstige plannen voor de oprichting van dochterondernemingen en de locatie daarvan; |
| --- | --- |

a)

een beschrijving van alle toekomstige plannen voor de oprichting van dochterondernemingen en de locatie daarvan;

| b) | een beschrijving van de geplande bedrijfsactiviteiten, met vermelding van de bedrijfsactiviteiten van alle dochterondernemingen of bijkantoren. |
| --- | --- |

b)

een beschrijving van de geplande bedrijfsactiviteiten, met vermelding van de bedrijfsactiviteiten van alle dochterondernemingen of bijkantoren.

Artikel 14

IT-hulpmiddelen

Een aanvraag tot registratie als securitisatieregister bevat de volgende informatie over IT-hulpmiddelen:

| a) | een gedetailleerde beschrijving van het IT-systeem dat door de aanvrager wordt gebruikt om kerndiensten op securitisatiegebied te verlenen, waarbij ook wordt beschreven welk IT-systeem zal worden gebruikt voor welk soort securitisatie en welk soort onderliggende blootstelling als bedoeld in artikel 2, lid 2, onder e); |
| --- | --- |

a)

een gedetailleerde beschrijving van het IT-systeem dat door de aanvrager wordt gebruikt om kerndiensten op securitisatiegebied te verlenen, waarbij ook wordt beschreven welk IT-systeem zal worden gebruikt voor welk soort securitisatie en welk soort onderliggende blootstelling als bedoeld in artikel 2, lid 2, onder e);

| b) | de relevante zakelijke vereisten, de functionele en technische specificaties, de opslagcapaciteit, de schaalbaarheid van het systeem (zowel voor de uitoefening van de functies ervan als voor het omgaan met een toename van de te verwerken informatie en van de toegangsverzoeken), de maximumlimieten die gelden voor de omvang van gegevensindieningen overeenkomstig Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1229 van de Commissie (8), het architectonisch en technisch ontwerp van het systeem, het gegevensmodel en de gegevensstromen, en de operationele en administratieve procedures en handleidingen; |
| --- | --- |

b)

de relevante zakelijke vereisten, de functionele en technische specificaties, de opslagcapaciteit, de schaalbaarheid van het systeem (zowel voor de uitoefening van de functies ervan als voor het omgaan met een toename van de te verwerken informatie en van de toegangsverzoeken), de maximumlimieten die gelden voor de omvang van gegevensindieningen overeenkomstig Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1229 van de Commissie (8), het architectonisch en technisch ontwerp van het systeem, het gegevensmodel en de gegevensstromen, en de operationele en administratieve procedures en handleidingen;

8

| c) | een gedetailleerde beschrijving van de door de aanvrager ontwikkelde gebruikersfaciliteiten voor het verlenen van diensten aan gebruikers; |
| --- | --- |

c)

een gedetailleerde beschrijving van de door de aanvrager ontwikkelde gebruikersfaciliteiten voor het verlenen van diensten aan gebruikers;

| d) | het investerings- en vernieuwingsbeleid en de investerings- en vernieuwingsprocedures ten aanzien van IT-hulpmiddelen van de aanvrager, met inbegrip van de toetsings- en ontwikkelingscyclus van de systemen en het versie- en testbeleid van de aanvrager; |
| --- | --- |

d)

het investerings- en vernieuwingsbeleid en de investerings- en vernieuwingsprocedures ten aanzien van IT-hulpmiddelen van de aanvrager, met inbegrip van de toetsings- en ontwikkelingscyclus van de systemen en het versie- en testbeleid van de aanvrager;

| e) | een document waarin in detail wordt uiteengezet hoe de aanvrager de rapportagetemplates heeft toegepast via een Extensible Markup Language (XML‐)schema, zoals beschreven in de bijlagen bij Uitvoeringsverordening (EU) 2020/1225 van de Commissie (9), de bijlagen bij Uitvoeringsverordening (EU) 2020/1227 van de Commissie (10) en enigerlei aanvullende XML-berichten, met gebruikmaking van de door de ESMA beschikbaar gestelde specificaties; |
| --- | --- |

e)

een document waarin in detail wordt uiteengezet hoe de aanvrager de rapportagetemplates heeft toegepast via een Extensible Markup Language (XML‐)schema, zoals beschreven in de bijlagen bij Uitvoeringsverordening (EU) 2020/1225 van de Commissie (9), de bijlagen bij Uitvoeringsverordening (EU) 2020/1227 van de Commissie (10) en enigerlei aanvullende XML-berichten, met gebruikmaking van de door de ESMA beschikbaar gestelde specificaties;

9

10

| f) | de gedragsregels en procedures voor het omgaan met wijzigingen in de rapportagetemplates beschreven in de bijlagen bij Uitvoeringsverordening (EU) 2020/1225. |
| --- | --- |

f)

de gedragsregels en procedures voor het omgaan met wijzigingen in de rapportagetemplates beschreven in de bijlagen bij Uitvoeringsverordening (EU) 2020/1225.

Artikel 15

Mechanismen voor de verzameling en beschikbaarstelling van informatie

1.   Een aanvraag tot registratie als securitisatieregister bevat het volgende:

| a) | een gedetailleerde beschrijving van de procedure en van de hulpmiddelen, methoden en kanalen die de aanvrager zal gebruiken om de tijdige, gestructureerde en algehele verzameling van gegevens bij rapporterende entiteiten te waarborgen, met inbegrip van een exemplaar van een eventueel aan de rapporterende entiteiten beschikbaar te stellen rapportagehandleiding; |
| --- | --- |

a)

een gedetailleerde beschrijving van de procedure en van de hulpmiddelen, methoden en kanalen die de aanvrager zal gebruiken om de tijdige, gestructureerde en algehele verzameling van gegevens bij rapporterende entiteiten te waarborgen, met inbegrip van een exemplaar van een eventueel aan de rapporterende entiteiten beschikbaar te stellen rapportagehandleiding;

| b) | een beschrijving van de hulpmiddelen, methoden en kanalen die de aanvrager zal gebruiken om de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 genoemde entiteiten rechtstreekse en onmiddellijke toegang te verlenen tot de in de artikelen 2 tot en met 8 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie (11) bedoelde informatie, met inbegrip van een exemplaar van alle handleidingen en interne procedures die noodzakelijk zijn om deze toegang te verkrijgen; |
| --- | --- |

b)

een beschrijving van de hulpmiddelen, methoden en kanalen die de aanvrager zal gebruiken om de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 genoemde entiteiten rechtstreekse en onmiddellijke toegang te verlenen tot de in de artikelen 2 tot en met 8 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie (11) bedoelde informatie, met inbegrip van een exemplaar van alle handleidingen en interne procedures die noodzakelijk zijn om deze toegang te verkrijgen;

| c) | een beschrijving van de procedures die de aanvrager zal hanteren voor de berekening van de in artikel 3 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1229 bedoelde gegevensvolledigheidsscores en een beschrijving van de hulpmiddelen, methoden en kanalen die de aanvrager zal gebruiken om de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 genoemde entiteiten overeenkomstig genoemde verordening rechtstreekse en onmiddellijke toegang tot die gegevensvolledigheidsscores te verlenen, met inbegrip van een exemplaar van alle handleidingen en interne procedures die noodzakelijk zijn om deze toegang te verkrijgen. |
| --- | --- |

c)

een beschrijving van de procedures die de aanvrager zal hanteren voor de berekening van de in artikel 3 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1229 bedoelde gegevensvolledigheidsscores en een beschrijving van de hulpmiddelen, methoden en kanalen die de aanvrager zal gebruiken om de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 genoemde entiteiten overeenkomstig genoemde verordening rechtstreekse en onmiddellijke toegang tot die gegevensvolledigheidsscores te verlenen, met inbegrip van een exemplaar van alle handleidingen en interne procedures die noodzakelijk zijn om deze toegang te verkrijgen.

2.   In de in lid 1, onder a), bedoelde gedetailleerde beschrijving wordt:

| a) | een onderscheid gemaakt tussen geautomatiseerde en handmatige hulpmiddelen, methoden en kanalen; |
| --- | --- |

a)

een onderscheid gemaakt tussen geautomatiseerde en handmatige hulpmiddelen, methoden en kanalen;

| b) | ingeval enigerlei van de hulpmiddelen, methoden of kanalen handmatig zijn:






  i) | beschreven hoe deze hulpmiddelen, methoden of kanalen schaalbaar zijn als bedoeld in artikel 14, onder b), van deze verordening; |
| --- | --- | --- |

b)

ingeval enigerlei van de hulpmiddelen, methoden of kanalen handmatig zijn:

i)

beschreven hoe deze hulpmiddelen, methoden of kanalen schaalbaar zijn als bedoeld in artikel 14, onder b), van deze verordening;

| ii) | beschreven over welke specifieke procedures de aanvrager beschikt om te waarborgen dat deze hulpmiddelen, methoden en kanalen aan artikel 24 van deze verordening voldoen. |
| --- | --- |

ii)

beschreven over welke specifieke procedures de aanvrager beschikt om te waarborgen dat deze hulpmiddelen, methoden en kanalen aan artikel 24 van deze verordening voldoen.

Artikel 16

Nevendiensten

Indien een aanvrager van registratie als securitisatieregister, een onderneming binnen de groep van de aanvrager, dan wel een onderneming waarmee de aanvrager een overeenkomst betreffende kerndiensten op securitisatiegebied heeft gesloten, nevendiensten op securitisatie- of niet-securitisatiegebied aanbiedt of voornemens is aan te bieden, bevat de aanvraag tot registratie het volgende:

| a) | een beschrijving van de nevendiensten op securitisatie- of niet-securitisatiegebied die de aanvrager of de onderneming binnen zijn groep aanbiedt of voornemens is aan te bieden, en een beschrijving van elke overeenkomst die de aanvrager mogelijk heeft gesloten met ondernemingen die dergelijke diensten aanbieden, alsook een exemplaar van deze overeenkomsten; |
| --- | --- |

a)

een beschrijving van de nevendiensten op securitisatie- of niet-securitisatiegebied die de aanvrager of de onderneming binnen zijn groep aanbiedt of voornemens is aan te bieden, en een beschrijving van elke overeenkomst die de aanvrager mogelijk heeft gesloten met ondernemingen die dergelijke diensten aanbieden, alsook een exemplaar van deze overeenkomsten;

| b) | de procedures en gedragsregels die de noodzakelijke mate van operationele scheiding in termen van hulpmiddelen, systemen, informatie en procedures garanderen tussen de kerndiensten op securitisatiegebied van de aanvrager en alle nevendiensten op securitisatie- of niet-securitisatiegebied, ongeacht of die dienst wordt verleend door de aanvrager, een onderneming binnen zijn groep, dan wel enige andere onderneming waarmee hij een overeenkomst heeft gesloten. |
| --- | --- |

b)

de procedures en gedragsregels die de noodzakelijke mate van operationele scheiding in termen van hulpmiddelen, systemen, informatie en procedures garanderen tussen de kerndiensten op securitisatiegebied van de aanvrager en alle nevendiensten op securitisatie- of niet-securitisatiegebied, ongeacht of die dienst wordt verleend door de aanvrager, een onderneming binnen zijn groep, dan wel enige andere onderneming waarmee hij een overeenkomst heeft gesloten.

Artikel 17

Directie en leden van de raad

Een aanvraag tot registratie als securitisatieregister bevat de volgende informatie over ieder lid van de directie:

| a) | een exemplaar van het curriculum vitae van het lid met de volgende informatie, voor zover deze relevant is voor de beoordeling van de toereikendheid van de ervaring en kennis van het lid voor de uitoefening van zijn verantwoordelijkheden:






  i) | een overzicht van de postsecundaire opleiding die het lid genoten heeft; |
| --- | --- | --- |

a)

een exemplaar van het curriculum vitae van het lid met de volgende informatie, voor zover deze relevant is voor de beoordeling van de toereikendheid van de ervaring en kennis van het lid voor de uitoefening van zijn verantwoordelijkheden:

i)

een overzicht van de postsecundaire opleiding die het lid genoten heeft;

| ii) | het arbeidsverleden van het lid, met data, de benaming van de beklede posities en een beschrijving van de uitgeoefende functies; |
| --- | --- |

ii)

het arbeidsverleden van het lid, met data, de benaming van de beklede posities en een beschrijving van de uitgeoefende functies;

| iii) | de beroepskwalificaties van het lid, de datum van verwerving van die kwalificaties en de status van elk lidmaatschap van een relevante beroepsorganisatie; |
| --- | --- |

iii)

de beroepskwalificaties van het lid, de datum van verwerving van die kwalificaties en de status van elk lidmaatschap van een relevante beroepsorganisatie;

| b) | gedetailleerde informatie over de kennis van en ervaring met securitisatiezaken en IT-beheer, ‐activiteiten en ‐ontwikkeling; |
| --- | --- |

b)

gedetailleerde informatie over de kennis van en ervaring met securitisatiezaken en IT-beheer, ‐activiteiten en ‐ontwikkeling;

| c) | bijzonderheden over veroordelingen voor een strafbaar feit in verband met het aanbieden van financiële of datadiensten of in verband met fraude of verduistering, met name in de vorm van een officieel attest als dit in de betrokken lidstaat beschikbaar is; |
| --- | --- |

c)

bijzonderheden over veroordelingen voor een strafbaar feit in verband met het aanbieden van financiële of datadiensten of in verband met fraude of verduistering, met name in de vorm van een officieel attest als dit in de betrokken lidstaat beschikbaar is;

| d) | een door het lid ondertekende verklaring, waarin het aangeeft of het:






  i) | voor een strafbaar feit in verband met het aanbieden van financiële of datadiensten of in verband met fraude of verduistering is veroordeeld; |
| --- | --- | --- |

d)

een door het lid ondertekende verklaring, waarin het aangeeft of het:

i)

voor een strafbaar feit in verband met het aanbieden van financiële of datadiensten of in verband met fraude of verduistering is veroordeeld;

| ii) | het voorwerp heeft uitgemaakt van een negatieve beslissing in het kader van een door een toezichthoudende autoriteit of overheidsinstantie of ‐agentschap ingeleide procedure van disciplinaire aard of onderworpen is aan een dergelijke procedure die nog niet is afgesloten; |
| --- | --- |

ii)

het voorwerp heeft uitgemaakt van een negatieve beslissing in het kader van een door een toezichthoudende autoriteit of overheidsinstantie of ‐agentschap ingeleide procedure van disciplinaire aard of onderworpen is aan een dergelijke procedure die nog niet is afgesloten;

| iii) | bij een civiele procedure voor een rechtbank in verband met het aanbieden van financiële of datadiensten, dan wel wegens ongeoorloofd gedrag of fraude bij het beheer van een onderneming het voorwerp is geweest van een ongunstige gerechtelijke uitspraak; |
| --- | --- |

iii)

bij een civiele procedure voor een rechtbank in verband met het aanbieden van financiële of datadiensten, dan wel wegens ongeoorloofd gedrag of fraude bij het beheer van een onderneming het voorwerp is geweest van een ongunstige gerechtelijke uitspraak;

| iv) | deel heeft uitgemaakt van de raad of de directie van een onderneming waarvan de registratie of vergunning door een toezichthoudende autoriteit is ingetrokken; |
| --- | --- |

iv)

deel heeft uitgemaakt van de raad of de directie van een onderneming waarvan de registratie of vergunning door een toezichthoudende autoriteit is ingetrokken;

| v) | het recht is ontzegd om activiteiten uit te oefenen waarvoor de registratie of de verlening van een vergunning door een toezichthoudende autoriteit is vereist; |
| --- | --- |

v)

het recht is ontzegd om activiteiten uit te oefenen waarvoor de registratie of de verlening van een vergunning door een toezichthoudende autoriteit is vereist;

| vi) | deel heeft uitgemaakt van de raad of de directie van een onderneming die insolvent is geworden of in liquidatie is gegaan terwijl het lid met de onderneming verbonden was, of binnen een jaar nadat het lid niet langer met de onderneming verbonden was; |
| --- | --- |

vi)

deel heeft uitgemaakt van de raad of de directie van een onderneming die insolvent is geworden of in liquidatie is gegaan terwijl het lid met de onderneming verbonden was, of binnen een jaar nadat het lid niet langer met de onderneming verbonden was;

| vii) | deel heeft uitgemaakt van de raad of de directie van een onderneming die het voorwerp is geweest van een negatieve beslissing of straf door een toezichthoudende autoriteit; |
| --- | --- |

vii)

deel heeft uitgemaakt van de raad of de directie van een onderneming die het voorwerp is geweest van een negatieve beslissing of straf door een toezichthoudende autoriteit;

| viii) | anderszins door een overheidsorgaan, toezichthoudende autoriteit of beroepsorganisatie is beboet, geschorst, gediskwalificeerd, of onderworpen is geweest aan enige andere sanctie, in verband met fraude, verduistering of het aanbieden van financiële of datadiensten; |
| --- | --- |

viii)

anderszins door een overheidsorgaan, toezichthoudende autoriteit of beroepsorganisatie is beboet, geschorst, gediskwalificeerd, of onderworpen is geweest aan enige andere sanctie, in verband met fraude, verduistering of het aanbieden van financiële of datadiensten;

| ix) | zijn bevoegdheid heeft verloren om als directeur of bestuurder op te treden, dan wel als gevolg van ernstige fouten of onregelmatigheden als werknemer of uit een andere functie bij een onderneming is ontslagen; |
| --- | --- |

ix)

zijn bevoegdheid heeft verloren om als directeur of bestuurder op te treden, dan wel als gevolg van ernstige fouten of onregelmatigheden als werknemer of uit een andere functie bij een onderneming is ontslagen;

| e) | een beschrijving van alle potentiële belangenconflicten waarmee het lid bij de uitvoering van zijn taken kan worden geconfronteerd en van de wijze waarop deze conflicten worden beheerd. |
| --- | --- |

e)

een beschrijving van alle potentiële belangenconflicten waarmee het lid bij de uitvoering van zijn taken kan worden geconfronteerd en van de wijze waarop deze conflicten worden beheerd.

Artikel 18

Transparantie van toegangsregels

1.   Een aanvraag tot registratie als securitisatieregister bevat het volgende:

| a) | de gedragsregels en procedures volgens welke verschillende soorten gebruikers de in het securitisatieregister centraal verzamelde, geproduceerde en bewaarde informatie rapporteren en er toegang toe verkrijgen, met inbegrip van alle processen opdat gebruikers toegang kunnen verkrijgen tot de door het securitisatieregister bewaarde informatie en deze kunnen inzien, raadplegen of wijzigen, alsmede de procedures voor de authenticatie van de identiteit van gebruikers die toegang verkrijgen tot het securitisatieregister; |
| --- | --- |

a)

de gedragsregels en procedures volgens welke verschillende soorten gebruikers de in het securitisatieregister centraal verzamelde, geproduceerde en bewaarde informatie rapporteren en er toegang toe verkrijgen, met inbegrip van alle processen opdat gebruikers toegang kunnen verkrijgen tot de door het securitisatieregister bewaarde informatie en deze kunnen inzien, raadplegen of wijzigen, alsmede de procedures voor de authenticatie van de identiteit van gebruikers die toegang verkrijgen tot het securitisatieregister;

| b) | een exemplaar van de voorwaarden die gelden voor de rechten en verplichtingen van de verschillende soorten gebruikers met betrekking tot de door het securitisatieregister bewaarde informatie; |
| --- | --- |

b)

een exemplaar van de voorwaarden die gelden voor de rechten en verplichtingen van de verschillende soorten gebruikers met betrekking tot de door het securitisatieregister bewaarde informatie;

| c) | een beschrijving van de verschillende bestaande categorieën van gebruikerstoegang; |
| --- | --- |

c)

een beschrijving van de verschillende bestaande categorieën van gebruikerstoegang;

| d) | een gedetailleerde beschrijving van het toegangsbeleid en de toegangsprocedures om te waarborgen dat gebruikers op niet-discriminerende basis toegang tot de door het securitisatieregister bewaarde informatie wordt verleend, met vermelding van:






  i) | eventuele toegangsbeperkingen; |
| --- | --- | --- |

d)

een gedetailleerde beschrijving van het toegangsbeleid en de toegangsprocedures om te waarborgen dat gebruikers op niet-discriminerende basis toegang tot de door het securitisatieregister bewaarde informatie wordt verleend, met vermelding van:

i)

eventuele toegangsbeperkingen;

| ii) | verschillen in toegangsvoorwaarden of ‐beperkingen naargelang van de rapporterende entiteiten en naargelang van de verschillende entiteiten die in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 worden genoemd; |
| --- | --- |

ii)

verschillen in toegangsvoorwaarden of ‐beperkingen naargelang van de rapporterende entiteiten en naargelang van de verschillende entiteiten die in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 worden genoemd;

| iii) | hoe het toegangsbeleid en de toegangsprocedures ervoor zorgen dat de toegang zo min mogelijk wordt beperkt en welke procedures er bestaan om een toegangsbeperking of ‐weigering in vraag te stellen en ongedaan te maken; |
| --- | --- |

iii)

hoe het toegangsbeleid en de toegangsprocedures ervoor zorgen dat de toegang zo min mogelijk wordt beperkt en welke procedures er bestaan om een toegangsbeperking of ‐weigering in vraag te stellen en ongedaan te maken;

| e) | een gedetailleerde beschrijving van het toegangsbeleid en de toegangsprocedures volgens welke aan andere dienstverleners op niet-discriminerende basis toegang tot de door het securitisatieregister bewaarde informatie wordt verleend, mits de betrokken rapporterende entiteit daarvoor haar schriftelijke, vrijwillige en herroepbare toestemming heeft verleend, met vermelding van:






  i) | eventuele toegangsbeperkingen; |
| --- | --- | --- |

e)

een gedetailleerde beschrijving van het toegangsbeleid en de toegangsprocedures volgens welke aan andere dienstverleners op niet-discriminerende basis toegang tot de door het securitisatieregister bewaarde informatie wordt verleend, mits de betrokken rapporterende entiteit daarvoor haar schriftelijke, vrijwillige en herroepbare toestemming heeft verleend, met vermelding van:

i)

eventuele toegangsbeperkingen;

| ii) | verschillen in toegangsvoorwaarden of ‐beperkingen; |
| --- | --- |

ii)

verschillen in toegangsvoorwaarden of ‐beperkingen;

| iii) | hoe het toegangsbeleid en de toegangsprocedures ervoor zorgen dat de toegang zo min mogelijk wordt beperkt en welke procedures er bestaan om een toegangsbeperking of ‐weigering in vraag te stellen en ongedaan te maken; |
| --- | --- |

iii)

hoe het toegangsbeleid en de toegangsprocedures ervoor zorgen dat de toegang zo min mogelijk wordt beperkt en welke procedures er bestaan om een toegangsbeperking of ‐weigering in vraag te stellen en ongedaan te maken;

| f) | een beschrijving van de kanalen en mechanismen om potentiële en bestaande gebruikers in te lichten over de procedures volgens welke deze gebruikers uiteindelijk toegang tot de door het securitisatieregister bewaarde informatie kunnen verkrijgen en om potentiële en bestaande rapporterende entiteiten in te lichten over de procedures volgens welke deze entiteiten uiteindelijk informatie via de aanvrager beschikbaar kunnen stellen. |
| --- | --- |

f)

een beschrijving van de kanalen en mechanismen om potentiële en bestaande gebruikers in te lichten over de procedures volgens welke deze gebruikers uiteindelijk toegang tot de door het securitisatieregister bewaarde informatie kunnen verkrijgen en om potentiële en bestaande rapporterende entiteiten in te lichten over de procedures volgens welke deze entiteiten uiteindelijk informatie via de aanvrager beschikbaar kunnen stellen.

2.   De in lid 1, onder a) tot en met d), bedoelde informatie wordt gespecificeerd voor elk van de volgende gebruikerscategorieën:

| a) | personeelsleden en ander met de aanvrager gelieerd personeel, inclusief binnen dezelfde groep; |
| --- | --- |

a)

personeelsleden en ander met de aanvrager gelieerd personeel, inclusief binnen dezelfde groep;

| b) | initiators, sponsors en SSPE’s (te beschouwen als één enkele categorie); |
| --- | --- |

b)

initiators, sponsors en SSPE’s (te beschouwen als één enkele categorie);

| c) | de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 genoemde entiteiten; |
| --- | --- |

c)

de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 genoemde entiteiten;

| d) | andere dienstverleners; |
| --- | --- |

d)

andere dienstverleners;

| e) | alle andere door de aanvrager onderscheiden gebruikerscategorieën (met afzonderlijke vermelding van de informatie gespecificeerd voor elk van deze categorieën). |
| --- | --- |

e)

alle andere door de aanvrager onderscheiden gebruikerscategorieën (met afzonderlijke vermelding van de informatie gespecificeerd voor elk van deze categorieën).

Artikel 19

Transparantie van het prijsbeleid

De aanvraag tot registratie als securitisatieregister bevat een beschrijving van het volgende:

| a) | het prijsbeleid van de aanvrager, met inbegrip van alle bestaande kortingen en rabatten en de voorwaarden om van deze prijsreducties te profiteren; |
| --- | --- |

a)

het prijsbeleid van de aanvrager, met inbegrip van alle bestaande kortingen en rabatten en de voorwaarden om van deze prijsreducties te profiteren;

| b) | de vergoedingenstructuur van de aanvrager voor het aanbieden van kern- en nevendiensten op securitisatiegebied, met inbegrip van de geraamde kosten van elk van deze diensten, samen met nadere gegevens over de gehanteerde methoden om de aparte kosten te berekenen die door de aanvrager kunnen worden gemaakt wanneer hij kern- en nevendiensten op securitisatiegebied aanbiedt, alsmede de vergoedingen die de aanvrager in rekening brengt voor de overdracht van informatie aan een ander securitisatieregister en voor de ontvangst van door een ander securitisatieregister overgedragen informatie; |
| --- | --- |

b)

de vergoedingenstructuur van de aanvrager voor het aanbieden van kern- en nevendiensten op securitisatiegebied, met inbegrip van de geraamde kosten van elk van deze diensten, samen met nadere gegevens over de gehanteerde methoden om de aparte kosten te berekenen die door de aanvrager kunnen worden gemaakt wanneer hij kern- en nevendiensten op securitisatiegebied aanbiedt, alsmede de vergoedingen die de aanvrager in rekening brengt voor de overdracht van informatie aan een ander securitisatieregister en voor de ontvangst van door een ander securitisatieregister overgedragen informatie;

| c) | de door de aanvrager gebruikte methoden om de onder a) en b) bedoelde informatie openbaar te maken, met inbegrip van een kopie van de vergoedingenstructuur waarin kerndiensten op securitisatiegebied en, ingeval deze worden aangeboden, nevendiensten op securitisatiegebied zijn ontbundeld. |
| --- | --- |

c)

de door de aanvrager gebruikte methoden om de onder a) en b) bedoelde informatie openbaar te maken, met inbegrip van een kopie van de vergoedingenstructuur waarin kerndiensten op securitisatiegebied en, ingeval deze worden aangeboden, nevendiensten op securitisatiegebied zijn ontbundeld.

Artikel 20

Operationeel risico

1.   Een aanvraag tot registratie als securitisatieregister bevat het volgende:

| a) | een gedetailleerde beschrijving van de beschikbare hulpmiddelen en ingestelde procedures voor het onderkennen en limiteren van het operationele risico en van elk ander wezenlijk risico waaraan de aanvrager is blootgesteld, met inbegrip van een exemplaar van alle daartoe opgestelde relevante gedragsregels, methoden, interne procedures en handleidingen; |
| --- | --- |

a)

een gedetailleerde beschrijving van de beschikbare hulpmiddelen en ingestelde procedures voor het onderkennen en limiteren van het operationele risico en van elk ander wezenlijk risico waaraan de aanvrager is blootgesteld, met inbegrip van een exemplaar van alle daartoe opgestelde relevante gedragsregels, methoden, interne procedures en handleidingen;

| b) | een beschrijving van de met eigen vermogen gefinancierde liquide nettoactiva ter dekking van potentiële algemene bedrijfsverliezen teneinde kerndiensten op securitisatiegebied continu te kunnen blijven aanbieden; |
| --- | --- |

b)

een beschrijving van de met eigen vermogen gefinancierde liquide nettoactiva ter dekking van potentiële algemene bedrijfsverliezen teneinde kerndiensten op securitisatiegebied continu te kunnen blijven aanbieden;

| c) | een beoordeling van de toereikendheid van de financiële middelen van de aanvrager om over een periode van ten minste negen maanden de operationele kosten van een liquidatie of sanering van de kritieke activiteiten en diensten te kunnen dekken; |
| --- | --- |

c)

een beoordeling van de toereikendheid van de financiële middelen van de aanvrager om over een periode van ten minste negen maanden de operationele kosten van een liquidatie of sanering van de kritieke activiteiten en diensten te kunnen dekken;

| d) | het bedrijfscontinuïteitsplan van de aanvrager en een beschrijving van het beleid voor de actualisering daarvan, met inbegrip van het volgende:






  i) | alle bedrijfsprocessen, hulpmiddelen, escalatieprocedures en daarmee samenhangende systemen die van kritiek belang zijn voor het verzekeren van de verlening van de kerndiensten op securitisatiegebied van de aanvrager, met inbegrip van alle desbetreffende uitbestede diensten en met inbegrip van de strategie, het beleid en de doelstellingen van de aanvrager met het oog op het waarborgen van de continuïteit van deze processen en procedures; |
| --- | --- | --- |

d)

het bedrijfscontinuïteitsplan van de aanvrager en een beschrijving van het beleid voor de actualisering daarvan, met inbegrip van het volgende:

i)

alle bedrijfsprocessen, hulpmiddelen, escalatieprocedures en daarmee samenhangende systemen die van kritiek belang zijn voor het verzekeren van de verlening van de kerndiensten op securitisatiegebied van de aanvrager, met inbegrip van alle desbetreffende uitbestede diensten en met inbegrip van de strategie, het beleid en de doelstellingen van de aanvrager met het oog op het waarborgen van de continuïteit van deze processen en procedures;

| ii) | alle regelingen die samen met andere aanbieders van infrastructuur van de financiële markten, zoals onder meer andere securitisatieregisters, zijn getroffen; |
| --- | --- |

ii)

alle regelingen die samen met andere aanbieders van infrastructuur van de financiële markten, zoals onder meer andere securitisatieregisters, zijn getroffen;

| iii) | de regelingen om een minimumniveau van dienstverlening van de kritieke functies te verzekeren en de tijd die het volledige herstel van deze functies naar verwachting in beslag zal nemen; |
| --- | --- |

iii)

de regelingen om een minimumniveau van dienstverlening van de kritieke functies te verzekeren en de tijd die het volledige herstel van deze functies naar verwachting in beslag zal nemen;

| iv) | de maximaal aanvaardbare hersteltijd voor bedrijfsprocessen en ‐systemen, rekening houdend met de in artikel 7, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 vastgestelde rapportagetermijn en de hoeveelheid informatie die de aanvrager binnen de driemaandelijkse periode moet verwerken; |
| --- | --- |

iv)

de maximaal aanvaardbare hersteltijd voor bedrijfsprocessen en ‐systemen, rekening houdend met de in artikel 7, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 vastgestelde rapportagetermijn en de hoeveelheid informatie die de aanvrager binnen de driemaandelijkse periode moet verwerken;

| v) | de procedures voor de registratie en evaluatie van incidenten; |
| --- | --- |

v)

de procedures voor de registratie en evaluatie van incidenten;

| vi) | een periodiek testprogramma dat garandeert dat voldoende tests zullen worden uitgevoerd om een passend gamma van mogelijke scenario’s voor de korte en de middellange termijn te bestrijken, waaronder maar niet uitsluitend systeemstoringen, natuurrampen, communicatiestoringen, vertrek van personeel op sleutelposities en onbeschikbaarheid van doorgaans gebruikte bedrijfsruimten, en dat voorziet in tests om na te gaan hoe hardware, software en communicatievoorzieningen op mogelijke dreigingen reageren, samen met de resultaten van alle tests en de naar aanleiding daarvan genomen follow-upmaatregelen en de systemen waarvan is gebleken dat zij niet tegen de specifieke geteste scenario’s bestand zijn; |
| --- | --- |

vi)

een periodiek testprogramma dat garandeert dat voldoende tests zullen worden uitgevoerd om een passend gamma van mogelijke scenario’s voor de korte en de middellange termijn te bestrijken, waaronder maar niet uitsluitend systeemstoringen, natuurrampen, communicatiestoringen, vertrek van personeel op sleutelposities en onbeschikbaarheid van doorgaans gebruikte bedrijfsruimten, en dat voorziet in tests om na te gaan hoe hardware, software en communicatievoorzieningen op mogelijke dreigingen reageren, samen met de resultaten van alle tests en de naar aanleiding daarvan genomen follow-upmaatregelen en de systemen waarvan is gebleken dat zij niet tegen de specifieke geteste scenario’s bestand zijn;

| vii) | het beschikbare aantal alternatieve technische en operationele locaties, de plaats waar deze zich bevinden, de op deze locaties beschikbare hulpmiddelen in vergelijking met de hoofdlocatie en de procedures ter verzekering van de continuïteit van de bedrijfsuitoefening waarin is voorzien indien van alternatieve locaties moet worden gebruikgemaakt; |
| --- | --- |

vii)

het beschikbare aantal alternatieve technische en operationele locaties, de plaats waar deze zich bevinden, de op deze locaties beschikbare hulpmiddelen in vergelijking met de hoofdlocatie en de procedures ter verzekering van de continuïteit van de bedrijfsuitoefening waarin is voorzien indien van alternatieve locaties moet worden gebruikgemaakt;

| viii) | informatie over de toegang tot een secundaire bedrijfslocatie die het personeel in staat moet stellen de continuïteit van de verlening van kerndiensten op securitisatiegebied te verzekeren indien een hoofdlocatie niet beschikbaar is; |
| --- | --- |

viii)

informatie over de toegang tot een secundaire bedrijfslocatie die het personeel in staat moet stellen de continuïteit van de verlening van kerndiensten op securitisatiegebied te verzekeren indien een hoofdlocatie niet beschikbaar is;

| ix) | plannen, procedures en regelingen voor het omgaan met noodsituaties en voor het waarborgen van de veiligheid van het personeel; |
| --- | --- |

ix)

plannen, procedures en regelingen voor het omgaan met noodsituaties en voor het waarborgen van de veiligheid van het personeel;

| x) | plannen, procedures en regelingen om crises te beheren, de algemene bedrijfscontinuïteitsinspanningen te coördineren en de tijdige (binnen de door de aanvrager vastgestelde hersteltermijndoelstelling) en effectieve activerings-, mobilisatie- en escalatiemogelijkheden ervan te bepalen; |
| --- | --- |

x)

plannen, procedures en regelingen om crises te beheren, de algemene bedrijfscontinuïteitsinspanningen te coördineren en de tijdige (binnen de door de aanvrager vastgestelde hersteltermijndoelstelling) en effectieve activerings-, mobilisatie- en escalatiemogelijkheden ervan te bepalen;

| xi) | plannen, procedures en regelingen om de systeem-, applicatie- en infrastructuurcomponenten van de aanvrager binnen de door de aanvrager vastgestelde hersteltermijndoelstelling te herstellen; |
| --- | --- |

xi)

plannen, procedures en regelingen om de systeem-, applicatie- en infrastructuurcomponenten van de aanvrager binnen de door de aanvrager vastgestelde hersteltermijndoelstelling te herstellen;

| xii) | nadere gegevens over de opleiding van personeel om met de bedrijfscontinuïteitsregelingen te werken, en over de rol van elke medewerker in dit verband, met vermelding van het personeel dat belast is met specifieke beveiligingswerkzaamheden en dat klaarstaat om onmiddellijk op elke verstoring van de dienstverlening te reageren; |
| --- | --- |

xii)

nadere gegevens over de opleiding van personeel om met de bedrijfscontinuïteitsregelingen te werken, en over de rol van elke medewerker in dit verband, met vermelding van het personeel dat belast is met specifieke beveiligingswerkzaamheden en dat klaarstaat om onmiddellijk op elke verstoring van de dienstverlening te reageren;

| e) | een beschrijving van de regelingen om de kerndiensten op securitisatiegebied van de aanvrager in geval van verstoring te waarborgen, en van de betrokkenheid van zijn gebruikers en van andere derden bij deze regelingen; |
| --- | --- |

e)

een beschrijving van de regelingen om de kerndiensten op securitisatiegebied van de aanvrager in geval van verstoring te waarborgen, en van de betrokkenheid van zijn gebruikers en van andere derden bij deze regelingen;

| f) | een beschrijving van de door de aanvrager getroffen regelingen om op zijn website zowel elke onderbreking van de dienstverlening of verbreking van de verbinding als de naar verwachting benodigde tijd voor het herstel van de reguliere dienstverlening te publiceren, en om de ESMA en andere gebruikers daarvan onverwijld in kennis te stellen; |
| --- | --- |

f)

een beschrijving van de door de aanvrager getroffen regelingen om op zijn website zowel elke onderbreking van de dienstverlening of verbreking van de verbinding als de naar verwachting benodigde tijd voor het herstel van de reguliere dienstverlening te publiceren, en om de ESMA en andere gebruikers daarvan onverwijld in kennis te stellen;

| g) | een beschrijving van de door de aanvrager getroffen regelingen om zijn personeel in staat te stellen doorlopend en in realtime toezicht op de prestaties van zijn IT-systemen te houden. |
| --- | --- |

g)

een beschrijving van de door de aanvrager getroffen regelingen om zijn personeel in staat te stellen doorlopend en in realtime toezicht op de prestaties van zijn IT-systemen te houden.

2.   Een aanvraag tot registratie als securitisatieregister bevat een exemplaar van de gedragsregels en procedures om de ordelijke overdracht van informatie aan andere securitisatieregisters en de omleiding van rapportagestromen naar andere securitisatieregisters te waarborgen.

Artikel 21

Uitbesteding

1.   In een aanvraag tot registratie als securitisatieregister wordt aangetoond dat indien een aanvrager activiteiten voor zijn rekening laat uitvoeren door derden, met inbegrip van ondernemingen waarmee hij nauwe banden heeft, hij ervoor zorgt dat de derde de nodige bekwaamheid en capaciteit bezit om die activiteiten op betrouwbare en professionele wijze uit te voeren.

2.   De aanvraag tot registratie als securitisatieregister preciseert of bevat al het volgende:

| a) | een beschrijving van de reikwijdte van de activiteiten die zullen worden uitbesteed, en van in hoeverre en in welke mate deze activiteiten worden uitbesteed; |
| --- | --- |

a)

een beschrijving van de reikwijdte van de activiteiten die zullen worden uitbesteed, en van in hoeverre en in welke mate deze activiteiten worden uitbesteed;

| b) | een exemplaar van de relevante overeenkomsten inzake dienstverleningsniveau met duidelijke taken en verantwoordelijkheden, maatstaven en doelstellingen voor elk sleutelvereiste van de aanvrager dat wordt uitbesteed, de methoden die worden gebruikt om het dienstverleningsniveau van de uitbestede functies te monitoren en de noodzakelijke maatregelen of acties bij het niet halen van doelstellingen inzake dienstverleningsniveau; |
| --- | --- |

b)

een exemplaar van de relevante overeenkomsten inzake dienstverleningsniveau met duidelijke taken en verantwoordelijkheden, maatstaven en doelstellingen voor elk sleutelvereiste van de aanvrager dat wordt uitbesteed, de methoden die worden gebruikt om het dienstverleningsniveau van de uitbestede functies te monitoren en de noodzakelijke maatregelen of acties bij het niet halen van doelstellingen inzake dienstverleningsniveau;

| c) | een exemplaar van de contracten die op deze overeenkomsten inzake dienstverleningsniveau van toepassing zijn, met vermelding van de identiteit van de derde dienstverlener; |
| --- | --- |

c)

een exemplaar van de contracten die op deze overeenkomsten inzake dienstverleningsniveau van toepassing zijn, met vermelding van de identiteit van de derde dienstverlener;

| d) | een exemplaar van alle externe verslagen over de uitbestede activiteiten, indien beschikbaar; |
| --- | --- |

d)

een exemplaar van alle externe verslagen over de uitbestede activiteiten, indien beschikbaar;

| e) | nadere gegevens over de organisatorische maatregelen en gedragsregels inzake de uitbesteding en de daaraan verbonden risico’s als bedoeld in lid 4. |
| --- | --- |

e)

nadere gegevens over de organisatorische maatregelen en gedragsregels inzake de uitbesteding en de daaraan verbonden risico’s als bedoeld in lid 4.

3.   In de registratieaanvraag wordt aangetoond dat de uitbesteding niet ten koste gaat van het vermogen van de aanvrager om leidinggevende of directiefuncties uit te voeren.

4.   De aanvraag tot registratie als securitisatieregister bevat voldoende informatie om aan te tonen hoe de aanvrager verantwoordelijk blijft voor elke uitbestede activiteit, alsmede een beschrijving van de door de aanvrager genomen organisatorische maatregelen om te waarborgen dat:

| a) | de derde dienstverlener de uitbestede activiteiten doeltreffend en met inachtneming van de toepasselijke wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen uitvoert en dat de derde dienstverlener vastgestelde tekortkomingen op adequate wijze aanpakt; |
| --- | --- |

a)

de derde dienstverlener de uitbestede activiteiten doeltreffend en met inachtneming van de toepasselijke wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen uitvoert en dat de derde dienstverlener vastgestelde tekortkomingen op adequate wijze aanpakt;

| b) | de risico’s met betrekking tot uitbestede activiteiten door de aanvrager kunnen worden onderkend en naar behoren periodiek kunnen worden gemonitord; |
| --- | --- |

b)

de risico’s met betrekking tot uitbestede activiteiten door de aanvrager kunnen worden onderkend en naar behoren periodiek kunnen worden gemonitord;

| c) | er adequate controleprocedures met betrekking tot uitbestede activiteiten zijn ingesteld, welke onder meer een effectief toezicht op die activiteiten en op de daaraan verbonden risico’s binnen de aanvrager waarborgen; |
| --- | --- |

c)

er adequate controleprocedures met betrekking tot uitbestede activiteiten zijn ingesteld, welke onder meer een effectief toezicht op die activiteiten en op de daaraan verbonden risico’s binnen de aanvrager waarborgen;

| d) | de bedrijfscontinuïteit van uitbestede activiteiten op adequate wijze wordt verzekerd. |
| --- | --- |

d)

de bedrijfscontinuïteit van uitbestede activiteiten op adequate wijze wordt verzekerd.

Voor de toepassing van het bepaalde onder d) verstrekt de aanvrager informatie over de bedrijfscontinuïteitsregelingen van de derde dienstverlener, met inbegrip van een beoordeling door de aanvrager van de kwaliteit van deze bedrijfscontinuïteitsregelingen en, waar nodig, alle verbeteringen in deze bedrijfscontinuïteitsregelingen waarom de aanvrager heeft verzocht.

5.   Indien de derde dienstverlener onder toezicht staat van een toezichthoudende autoriteit, bevat de registratieaanvraag ook informatie die aantoont dat de derde dienstverlener in verband met de uitbestede activiteiten met die autoriteit samenwerkt.

Artikel 22

Beveiliging

1.   Een aanvraag tot registratie als securitisatieregister bevat bewijsstukken waaruit het volgende blijkt:

| a) | dat de IT-systemen van de aanvrager tegen misbruik en ongeoorloofde toegang zijn beschermd; |
| --- | --- |

a)

dat de IT-systemen van de aanvrager tegen misbruik en ongeoorloofde toegang zijn beschermd;

| b) | dat de informatiesystemen van de aanvrager in de zin van artikel 2, onder a), van Richtlijn 2013/40/EU van het Europees Parlement en de Raad (12) tegen aanvallen zijn beschermd; |
| --- | --- |

b)

dat de informatiesystemen van de aanvrager in de zin van artikel 2, onder a), van Richtlijn 2013/40/EU van het Europees Parlement en de Raad (12) tegen aanvallen zijn beschermd;

| c) | dat ongeoorloofde bekendmaking van vertrouwelijke informatie wordt voorkomen; |
| --- | --- |

c)

dat ongeoorloofde bekendmaking van vertrouwelijke informatie wordt voorkomen;

| d) | dat de veiligheid en integriteit zijn gewaarborgd van de informatie die de aanvrager uit hoofde van Verordening (EU) 2017/2402 ontvangt. |
| --- | --- |

d)

dat de veiligheid en integriteit zijn gewaarborgd van de informatie die de aanvrager uit hoofde van Verordening (EU) 2017/2402 ontvangt.

2.   De aanvraag bevat bewijsstukken waaruit blijkt dat de aanvrager regelingen heeft getroffen om de in lid 1 bedoelde risico’s prompt en tijdig te onderkennen en te beheersen.

3.   Wat schendingen van de in leden 1 en 2 bedoelde fysieke en elektronische beveiliging betreft, bevat de aanvraag bewijsstukken waaruit blijkt dat de aanvrager regelingen heeft getroffen om prompt en tijdig:

| a) | de ESMA in kennis te stellen van het incident dat tot de schending aanleiding heeft gegeven; |
| --- | --- |

a)

de ESMA in kennis te stellen van het incident dat tot de schending aanleiding heeft gegeven;

| b) | de ESMA een incidentverslag te overleggen met opgave van de aard en bijzonderheden van het incident, van de maatregelen die zijn getroffen om het incident aan te pakken, en van de initiatieven die zijn genomen om soortgelijke incidenten te voorkomen; |
| --- | --- |

b)

de ESMA een incidentverslag te overleggen met opgave van de aard en bijzonderheden van het incident, van de maatregelen die zijn getroffen om het incident aan te pakken, en van de initiatieven die zijn genomen om soortgelijke incidenten te voorkomen;

| c) | zijn gebruikers van het incident in kennis te stellen ingeval zij negatieve gevolgen van de schending hebben ondervonden. |
| --- | --- |

c)

zijn gebruikers van het incident in kennis te stellen ingeval zij negatieve gevolgen van de schending hebben ondervonden.

Artikel 23

Verificatieprocedures

1.   Een aanvraag tot registratie als securitisatieregister bevat een beschrijving van de door de aanvrager ingevoerde gedragsregels en procedures om:

| a) | de identiteit te authenticeren van de gebruiker die toegang verkrijgt tot de systemen van de aanvrager; |
| --- | --- |

a)

de identiteit te authenticeren van de gebruiker die toegang verkrijgt tot de systemen van de aanvrager;

| b) | de vastlegging van uit hoofde van Verordening (EU) 2017/2402 door de aanvrager ontvangen informatie over de desbetreffende securitisatie toe te staan en mogelijk te maken; |
| --- | --- |

b)

de vastlegging van uit hoofde van Verordening (EU) 2017/2402 door de aanvrager ontvangen informatie over de desbetreffende securitisatie toe te staan en mogelijk te maken;

| c) | de artikelen 2, 3 en 4 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1229 na te leven; |
| --- | --- |

c)

de artikelen 2, 3 en 4 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1229 na te leven;

| d) | dubbele indieningen te verifiëren en te signaleren; |
| --- | --- |

d)

dubbele indieningen te verifiëren en te signaleren;

| e) | aan te geven dat hij informatie niet heeft ontvangen wanneer het op grond van artikel 7, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 verplicht is die informatie beschikbaar te stellen. |
| --- | --- |

e)

aan te geven dat hij informatie niet heeft ontvangen wanneer het op grond van artikel 7, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 verplicht is die informatie beschikbaar te stellen.

2.   De aanvraag bevat ook documentatie met verschillende gedetailleerde voorbeelden van testcases, inclusief grafische voorstellingen, die aantonen dat de aanvrager in staat is de verplichtingen van lid 1 na te leven. Wat lid 1, onder c), betreft, worden voor elke van de verificaties die in artikel 4 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1229 worden genoemd, diverse gedetailleerde voorbeelden van testcases verstrekt.

Artikel 24

Kwaliteit van de geproduceerde informatie

Wat de informatie betreft die de aanvrager overeenkomstig Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1229 produceert, geldt dat een aanvraag tot registratie als securitisatieregister een gedetailleerde beschrijving bevat van de procedures waarin de aanvrager heeft voorzien om te waarborgen dat hij de van rapporterende entiteiten ontvangen informatie correct beschikbaar stelt, zonder zelf fouten in te voeren of informatie weg te laten.

Artikel 25

Vertrouwelijkheid

1.   Een aanvraag tot registratie als securitisatieregister bevat een gedetailleerde beschrijving van de interne gedragsregels, procedures en mechanismen ter voorkoming van:

| a) | elk gebruik van de door de aanvrager bewaarde informatie voor onrechtmatige doeleinden; |
| --- | --- |

a)

elk gebruik van de door de aanvrager bewaarde informatie voor onrechtmatige doeleinden;

| b) | de openbaarmaking van vertrouwelijke informatie; |
| --- | --- |

b)

de openbaarmaking van vertrouwelijke informatie;

| c) | het gebruik van de door de aanvrager bewaarde informatie voor commerciële doeleinden in gevallen waarin een dergelijk gebruik verboden is. |
| --- | --- |

c)

het gebruik van de door de aanvrager bewaarde informatie voor commerciële doeleinden in gevallen waarin een dergelijk gebruik verboden is.

2.   De in lid 1 bedoelde beschrijving bevat een beschrijving van de interne procedures voor de personeelsmachtigingen voor het gebruik van wachtwoorden om toegang te verkrijgen tot de informatie, met specificatie van het doel waarvoor het personeel de informatie mag gebruiken, de reikwijdte van de informatie waartoe toegang wordt verleend en alle beperkingen waaraan het gebruik van de informatie onderworpen is.

3.   De aanvrager bezorgt de ESMA informatie over de processen voor het bijhouden van een logboek waarin het volgende wordt vermeld: ieder personeelslid dat toegang verkrijgt tot de door de aanvrager bewaarde informatie, het tijdstip waarop toegang is verkregen, de aard van de informatie waartoe toegang is verkregen en de bedoeling waarmee toegang tot de informatie is verkregen.

Artikel 26

Beleid inzake het bewaren van vastleggingen van informatie

1.   Een aanvraag tot registratie als securitisatieregister bevat de volgende informatie:

| a) | de systemen, gedragsregels en procedures inzake het bewaren van vastleggingen waarvan wordt gebruikgemaakt om te garanderen dat de informatie die een rapporterende entiteit uit hoofde van Verordening (EU) 2017/2402 via de aanvrager beschikbaar stelt, door de aanvrager wordt vastgelegd en bewaard overeenkomstig artikel 80, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012, zoals toegepast bij artikel 10, lid 2, van Verordening (EU) 2017/2402; |
| --- | --- |

a)

de systemen, gedragsregels en procedures inzake het bewaren van vastleggingen waarvan wordt gebruikgemaakt om te garanderen dat de informatie die een rapporterende entiteit uit hoofde van Verordening (EU) 2017/2402 via de aanvrager beschikbaar stelt, door de aanvrager wordt vastgelegd en bewaard overeenkomstig artikel 80, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012, zoals toegepast bij artikel 10, lid 2, van Verordening (EU) 2017/2402;

| b) | een gedetailleerde beschrijving van de systemen, gedragsregels en procedures inzake het bewaren van vastleggingen waarvan wordt gebruikgemaakt om te garanderen dat informatie die een rapporterende entiteit uit hoofde van Verordening (EU) 2017/2402 via de aanvrager beschikbaar stelt, op gepaste wijze en in overeenstemming met relevante wet- en regelgevingsvereisten wordt gewijzigd; |
| --- | --- |

b)

een gedetailleerde beschrijving van de systemen, gedragsregels en procedures inzake het bewaren van vastleggingen waarvan wordt gebruikgemaakt om te garanderen dat informatie die een rapporterende entiteit uit hoofde van Verordening (EU) 2017/2402 via de aanvrager beschikbaar stelt, op gepaste wijze en in overeenstemming met relevante wet- en regelgevingsvereisten wordt gewijzigd;

| c) | informatie over de ontvangst en het beheer van informatie die een rapporterende entiteit uit hoofde van Verordening (EU) 2017/2402 via de aanvrager beschikbaar stelt, met een beschrijving van alle gedragsregels en procedures waarin de aanvrager heeft voorzien om het volgende te garanderen:






  i) | de tijdige en nauwkeurige vastlegging van de ontvangen informatie; |
| --- | --- | --- |

c)

informatie over de ontvangst en het beheer van informatie die een rapporterende entiteit uit hoofde van Verordening (EU) 2017/2402 via de aanvrager beschikbaar stelt, met een beschrijving van alle gedragsregels en procedures waarin de aanvrager heeft voorzien om het volgende te garanderen:

i)

de tijdige en nauwkeurige vastlegging van de ontvangen informatie;

| ii) | de vastlegging van alle ontvangen informatie die betrekking heeft op de ontvangst, wijziging of beëindiging van een securitisatietransactie in een rapportagelogboek; |
| --- | --- |

ii)

de vastlegging van alle ontvangen informatie die betrekking heeft op de ontvangst, wijziging of beëindiging van een securitisatietransactie in een rapportagelogboek;

| iii) | dat de informatie zowel online als offline wordt bewaard; |
| --- | --- |

iii)

dat de informatie zowel online als offline wordt bewaard;

| iv) | dat de informatie adequaat worden gekopieerd om voor bedrijfscontinuïteitsdoeleinden te kunnen worden gebruikt. |
| --- | --- |

iv)

dat de informatie adequaat worden gekopieerd om voor bedrijfscontinuïteitsdoeleinden te kunnen worden gebruikt.

2.   De registratieaanvraag bevat ook de gedragsregels en procedures van de aanvrager om de verificaties, de validaties en de informatie die de aanvrager overeenkomstig Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1229 heeft geproduceerd, terstond vast te leggen en gedurende ten minste tien jaar na de beëindiging van de securitisatie te bewaren.

Artikel 27

Betaling van vergoedingen

Een aanvraag tot registratie als securitisatieregister bevat het bewijs van betaling van de in artikel 16 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde registratievergoedingen.

Artikel 28

Verificatie van de juistheid en volledigheid van de aanvraag

1.   Alle informatie die tijdens het registratieproces bij de ESMA wordt ingediend, gaat vergezeld van een brief die door een lid van de raad van de aanvrager en door een lid van de directie van de aanvrager is ondertekend en waarin wordt verklaard dat de ingediende informatie, voor zover hun bekend, op de datum van indiening juist en volledig is.

2.   De informatie gaat ook vergezeld van de relevante juridische documentatie van het bedrijf waaruit de juistheid van de in de aanvraag verstrekte informatie blijkt, voor zover deze documentatie relevant en beschikbaar is.

Artikel 29

Informatievereisten die gelden voor een geregistreerd transactieregister dat kerndiensten op securitisatiegebied wil aanbieden

1.   Een op grond van artikel 10, lid 5, onder b), van Verordening (EU) 2017/2402 ingediende aanvraag tot uitbreiding van de registratie voor de toepassing van artikel 7 van genoemde verordening bevat de krachtens de volgende bepalingen van deze verordening vereiste informatie en documentatie:

| a) | artikel 2, met uitzondering van lid 2, onder d), |
| --- | --- |

a)

artikel 2, met uitzondering van lid 2, onder d),

| b) | artikel 3, |
| --- | --- |

b)

artikel 3,

| c) | artikel 5, met uitzondering van lid 2, onder d), |
| --- | --- |

c)

artikel 5, met uitzondering van lid 2, onder d),

| d) | artikel 6, |
| --- | --- |

d)

artikel 6,

| e) | artikel 9, |
| --- | --- |

e)

artikel 9,

| f) | artikel 10, onder b), |
| --- | --- |

f)

artikel 10, onder b),

| g) | artikel 12, |
| --- | --- |

g)

artikel 12,

| h) | artikel 13, lid 2, |
| --- | --- |

h)

artikel 13, lid 2,

| i) | de artikelen 14, 15 en 16, |
| --- | --- |

i)

de artikelen 14, 15 en 16,

| j) | artikel 17, onder b), en artikel 17, onder e), |
| --- | --- |

j)

artikel 17, onder b), en artikel 17, onder e),

| k) | de artikelen 18 tot en met 24, |
| --- | --- |

k)

de artikelen 18 tot en met 24,

| l) | artikel 25, lid 2, |
| --- | --- |

l)

artikel 25, lid 2,

| m) | de artikelen 26, 27 en 28. |
| --- | --- |

m)

de artikelen 26, 27 en 28.

2.   Krachtens bepalingen van deze verordening vereiste, maar niet door lid 1 bestreken informatie of documentatie wordt enkel in een aanvraag opgenomen voor zover de inhoud van die specifieke informatie of documentatie op de datum van indiening van de aanvraag verschilt van de inhoud die op de meest recente datum vóór die datum van indiening het laatst aan de ESMA is meegedeeld uit hoofde van titel VI, hoofdstuk 1, van Verordening (EU) nr. 648/2012 of uit hoofde van hoofdstuk III van Verordening (EU) 2015/2365, naargelang van het geval.

3.   Voor de toepassing van dit artikel worden de in artikel 2, leden 3 en 4, en in de artikelen 3 tot en met 28 vervatte verwijzingen naar een registratieaanvraag ook geacht te verwijzen naar een aanvraag tot uitbreiding van de registratie.

Artikel 30

Inwerkingtreding

Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.

Publicatieblad van de Europese Unie

Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.

Gedaan te Brussel, 29 november 2019.

Voor de Commissie

De voorzitter

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  PB L 347 van 28.12.2017, blz. 35.

1

(2)  Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad van 4 juli 2012 betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters (PB L 201 van 27.7.2012, blz. 1).

2

(3)  Verordening (EU) 2015/2365 van het Europees Parlement en de Raad van 25 november 2015 betreffende de transparantie van effectenfinancieringstransacties en van hergebruik en tot wijziging van Verordening (EU) nr. 648/2012 (PB L 337 van 23.12.2015, blz. 1)

3

(4)  Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/77/EG van de Commissie (PB L 331 van 15.12.2010, blz. 84).

4

(5)  Verordening (EG) nr. 1606/2002 van het Europees Parlement en de Raad van 19 juli 2002 betreffende de toepassing van internationale standaarden voor jaarrekeningen (PB L 243 van 11.9.2002, blz. 1).

5

(6)  Richtlijn 2013/34/EU van het Europees Parlement en de Raad van 26 juni 2013 betreffende de jaarlijkse financiële overzichten, geconsolideerde financiële overzichten en aanverwante verslagen van bepaalde ondernemingsvormen, tot wijziging van Richtlijn 2006/43/EG van het Europees Parlement en de Raad en tot intrekking van Richtlijnen 78/660/EEG en 83/349/EEG van de Raad (PB L 182 van 29.6.2013, blz. 19).

6

(7)  Richtlijn 2006/43/EG van het Europees Parlement en de Raad van 17 mei 2006 betreffende de wettelijke controles van jaarrekeningen en geconsolideerde jaarrekeningen, tot wijziging van de Richtlijnen 78/660/EEG en 83/349/EEG van de Raad en houdende intrekking van Richtlijn 84/253/EEG van de Raad (PB L 157 van 9.6.2006, blz. 87).

7

(8)  Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1229 van de Commissie van 29 november 2019 tot aanvulling van Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad met technische reguleringsnormen betreffende operationele normen van securitisatieregisters voor gegevensverzameling, ‐aggregatie, ‐vergelijking, ‐toegang en ‐verificatie op het gebied van volledigheid en consistentie (zie bladzijde 335 van dit Publicatieblad).

8

(9)  Uitvoeringsverordening (EU) 2020/1225 van de Commissie van 29 oktober 2019 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot het formaat en gestandaardiseerde templates voor het beschikbaar stellen van de informatie en gegevens over een securitisatie door de initiator, sponsor en SSPE (zie bladzijde 217 van dit Publicatieblad).

9

(10)  Uitvoeringsverordening (EU) 2020/1227 van de Commissie van 12 november 2019 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot templates voor de overeenkomstig de STS-kennisgevingsvereisten te verstrekken informatie (zie bladzijde 315 van dit Publicatieblad).

10

(11)  Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie van 16 oktober 2019 tot aanvulling van Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad betreffende technische reguleringsnormen ter specificatie van de door de initiator, de sponsor en de SSPE beschikbaar te stellen informatie over een securitisatie (zie bladzijde 1 van dit Publicatieblad).

11

(12)  Richtlijn 2013/40/EU van het Europees Parlement en de Raad van 12 augustus 2013 over aanvallen op informatiesystemen en ter vervanging van Kaderbesluit 2005/222/JBZ van de Raad (PB L 218 van 14.8.2013, blz. 8).

12

---