# T ec hn i c a l S upp o r t D o c u m e n t :

E P A E va l u a t i o n o f A r i z o n a P r ov i s i o n s f o r

S ec t i o n 110 ( a )( 2 )( E )( ii ) / S ec t i o n 12 8

C o n f li c t o f I n t ere s t R e qu i re m e n t s

Ai r Di v i s i o n

U

. S

. E P A R e g i o n 9

J u l y 2

, 2 01 2F o r i n f o r m a t i o n o n t h i s t ec hn i c a l s upp o r t d o c u m e n t

, p l e a s e c o n t ac t :

R o r y M a y s

O ff i c e o f A i r P l a nn i n g

U

. S

. E n v i r o n m e n t a l P r o t ec t i o n A g e n c y

– R e g i o n 9

75 H a w t h o r n e S t r ee t

S a n F r a n c i s c o

, C a l i f

o r n i a 9410 5

( 415 ) 97 2

- 322 7

m a y s

. r o r y @ e p a

. g ov

N o a h S m it h

O ff i c e o f R e g i o n a l C o u n s e l

U

. S

. E n v i r o n m e n t a l P r o t ec t i o n A g e n c y

– R e g i o n 9

75 H a w t h o r n e S t r ee t

S a n F r a n c i s c o

, C a l i f

o r n i a 9410 5

( 415 ) 94 7

- 424 3

s m it h

. n o a h @ e p a

. g ov1

B a c k g r o und

T h i s t ec hn i c a l s upp o r

t d o c u m e n t ( T S D ) s u mm a r i z e s t h e U

. S

. E n v i r o n m e n t a l P r o t e c t i o n A g e n c y ’ s ( E P A )

r e v i e w o f r e v i s i o n s t o t h e A r i z o n a S t a

t e I m p l e m e n t a t i o n P l a n ( S I P ) s ub m itt e d b y t h e A r i z o n a

D e p a r t m e n t o f E nv i r o n m e n t a l Q u a l i t y ( AD E Q ) t o a dd r e ss t h e r e q u i r e m e n t s o f C l e a n A i

r A c t ( C A A )

s ec t i o n s 110 ( a )( 2 )( E )( i i ) a n d 128 f o r t h e 1997 8

- H o u r O z o n e

, a n d 1997 a n d 2006 P M 2

. 5 N a t i o n a l

A m b i e n t A i r Q u a l i t y S t a n d a r d s ( N A A Q S )

.

CAA S ec ti o n 128 R e q u i

r e m e n ts

C A A s ec t i o n 110 ( a )( 2 ) ( E ) ( ii ) r e f e r s t o t h e r e qu i

r e m e n t s o f C A A s ec t i o n 128

, w h i c h a dd r e s s e s p o t e n t i a l

c o n f l i c t s o f i n t e r e s t w i t h r e s p ec t t o b o a r d s

, b o d i e s a n d h ea d s o f e x ec u t i v e a g e n c i e s t h a t a pp r o v e p e r m it s

a n d e n f o r c e m e n t o r d e r s i ss u e d u n d e r t h e C A A

. I n 1978

, E P A i s s u e d a g u i d a n c e m e m o r a n d u m

r ec o mm e n d i ng w a y s S t a

t e s c o u l d m

ee t t h e r e qu i

r e m e n t s o f s ec t i o n 128 ( “ 1978 G u i d a n c e” )

, i n c l u d i n g

s ugg e s t e d i n t e r p r e t a

t i o n s o f ce r t a i n t e r m s i n s ec t i o n 128. 1 E P A h a s n o t i s s u e d f u r t h e r g u i d a n ce o r

r e g u l a t i o n s o f g e n e r a l a p p li ca b i l i t y o n t h e s ub j e c t s i n ce t h a t t im e

. H o w e v e r

, a s p a r t o f o u r p r o p o s a l s o n

o t h e r r ece n t i n f

r a s t r u c t u r e a c t i o n s , E P A h a s p r o p o s e d ce r t a i n i n t e r p r e t a t i o n s o f s ec t i o n 128 a n d i n v it e d

c o mm e n t o n t h e s e i n t e r p r e t a t i o n s

. S ee

, e

. g

. , E P A ’ s p r o p o s e d r u l e o n i n f r a s t r u c t u r e S I P r e qu i

r e m e n t s f o r

H a w a ii ( 77 F R 21913

, A

p r il 12

, 2012 )

. W e a r e n o w p r o p o s i n g t h e s e s a m e i n t e r p r e t a t i o n s i n r e l a t i o n t o

t h e A r i z o n a i n f r a s t r u c t u r e S I P

. 2

C o n g r e ss a dd e d s ec t i o n 128 o f t h e C A A i n t h e 19 7 7 a m e n d m e n t s a s t h e r e s u l

t o f a c o n f

e r e n ce

a g r e e m e n t . T i t l e d “ S t a t e b o a r d s

, ” s ec t i o n 128 p r o v i d e s i n r e l e v a n t p a r t :

( a ) N o t l a t e r t han t h e da t e on e ye a r a f t e r A ugu s t 7

, 1977

, e a c h app li c ab l e i m

p l e m e n t a ti o n p l an

s ha ll c on t a i n r

e qu i r e m e n ts t ha t

— ( 1 ) an y boa r

d o r bod y w h i c h app r o ve s p e r m i t s o r e n f o r ce m e n t o r d e rs und e r

[ t h i s A c t ] s ha ll

ha ve a t l e a s t a m a

j o r it y o f m e m b e rs w

ho r e p r e s e n t t h e pub li c i n t e r

e s t and do no t d e r i ve an y

s i gn i f i c an t po r ti o n o

f t h e i r i n c o m e f

r o m p e rs on s s u b

j ec t t o p e r

m its o r e n f o r ce m e n t o r d e rs

und e r [ t h i s A c t ]

, and

( 2 ) an y po t e n ti a l c o n

f li c ts o f i n t e r e s t b y m e m b e rs o

f s u c h boa r

d o r bod y o r t h e h e a d o

f a n

exec u ti ve ag e n cy w it h s i m il a r p o w e r s b e ad e qua t e l y d i s c l o s e d

.

W e f i r s t n o t e t h a t

, i n t h e c o n f

e r e n c e r e p o r

t

, t h e c o mm itt ee s t a

t e d : “ I t i s t h e r e s p o n s i b il it y o f ea c h S t a t e t o

d e t e r mi n e t h e s p e c i f

i c r e q u i r e m e n t s t o m

ee t t h e g e n e r a l r e q u i r e m e n t s o f [ s ec t i o n 128 ] .” 3 W e t h i n k t h a t

t h i s l e g i s l a t i v e h i s t o r y i n d i ca t e s t h a t C o n g r e ss i n t e n d e d s t a t e s t o h a v e s o m e l a t it ud e i n t h e s p e c i f

i c s o f

i m p l e m e n t i n g s ec t i o n 128

, s o l o n g a s t h e im p l e m e n t a t i o n i s c o n s i s t e n t w it h t h e p l a i n t e x t o f t h e s ec t i o n

. W e a l s o n o t e t h a t C o n g r e ss e x p li c i t l y p r o v i d e d i n s ec t i o n 128 t h a t S t a

t e s c o u l d a d o p t m

o r e s t r i n g e n t

r e q u i r e m e n t s

. A s a r e s u l

t

, w e p r o p o s e f

o u r im p o r t a n t c o n s i d e r a t i o n s f

o r im p l e m e n t i n g s ec t i o n 128

.

1 S ee M e m o

r a ndu m f r o m D a v i d O

. B i c k a

r t t o R e g i o n a l A i r D i r ec t o r s

, “ G u i d a n ce t o S t at e s fo r M ee t i n g C o n f li ct of I n t e

r e s t

R e qu i r e m e n t s of S ec ti o n 12 8

, ” S ugg e s t e d D e f i n i t i o n s

, M a r c h 2

, 19 7 8

. 2 I f E PA f i n al i z e s t h i s a c ti o n

, t

h e p r o p o s e d i n t e

r p r e t a ti o n s w il l s up e r s e d e ( t o t

h e e x t e n t t h a t t h e y a r e i n c o n s i s t e

n t w i t h )

i n t e r p r e t a ti o n s s ugg e s t e d i n t

h e 1 9 78 gu i d a n ce

, a t l e a s t fo r A r iz o n a ’ s S I P.

3 A Le g i s l a

ti v e H i s t o r y o f t

h e C l ea n A i r A ct A m e

n d m e n t s of 1977

, 95 th C o n g r e ss 2 d S e ss i o n

, V o l u m e 3 a t 526- 5 27 ( A ug u s t

1978)

.2

F i r s t

, s e c t i o n 128 m

u s t b e i m p l e m e n t e d t h

r o ug h S I P

- a pp r o v e d

, f

e d e r a ll y e n f

o r ce a b l e p r o v i s i o n s

. S ec t i o n

128 e x p li c i

t l y m a n d a t e s t h a t eac h S I P “ s h a l l c o n t a i n r e q u i r e m e n t s ” t h a t s a

t i s f y s u b s ec t i o n s 128 ( a )( 1 ) a n d

128 ( a )( 2 )

. A m

e r e n a rr a t i v e d e s c r i

p t i o n o f s t a t e s t a

t u t e s o r r u l e s

, o r o f a s t a t e ’ s c u rr e n t o r p a s t p r ac t i c e i n

c o n s t i t u t i n g a b o a r d o r b o d y a n d i n d i s c l o s i ng po t e n t i a l c o n f l i c t s o f i n t e r e s t

, i s n o t a r e qu i r e m e n t

c o n t a i n e d i n t h e S I P a n d t h e r e f o r e d o e s n o t s a

t i s f y t h e p l a i n t e x t o f s ec t i o n 128

.

S ec o n d

, s u b s ec t i o n 128 ( a )( 1 ) a pp li e s o n l y t o s t a t e s t h a t h a v e a b o a r d o r b o d y t h a t i s c o m p o s e d o f

m u l t i p l e i n d i v i du a l s a n d t h a t

, a m o n g i t s du t i e s

, a pp r o v e s p e r m it s o r e n f o r c e m e n t o r d e r s u n d e r t h e C A A

. I t d o e s n o t a pp l y i n s t a t e s t h a t h a v e n o s u c h m u l t i

- m e m b e r b o a r d o r b o d y

, a n d w h e r e i n s t ea d a s i n g l e

h ea d o f a n a g e n c y a pp r o v e s p e r m i t s o r e n f o r c e m e n t o r d e r s u n d e r t h e C A A . T h i s f l o w s f r o m t h e t e x t o f

s ec t i o n 128 i

t s e l f

, f o r t w o r ea s o n s

. F i

r s t

, a s s ec t i o n 128 ( a )( 1 ) r e f e r s t o a m a

j o r it y o f m

e m b e r s i n t h e

p l u r a l

, w e t h i n k i t r ea s o n a b l e t o r ea d s ec t i o n 128 ( a )( 1 ) a s n o t c r e a t i n g a n y r e q u i

r e m e n t s f o r a n i n d i v i d u a l

w i t h s o l e a u t h o r i t y f

o r a pp r o v i n g a p e r m i t o r e n f o r c e m e n t o r d e r u n d e r t h e C A A

. S ec o n d

, s u b s ec t i o n

128 ( a )( 2 ) e x p li c i t l y a p p l i e s t o t h e h ea d o f a n e x ec u t i v e a g e n c y w it h “ s i mi l a r p o w e r s ” t o a b o a r d o r b o d y

t h a t a pp r o v e s p e r m i t s o r e n f o r c e m e n t o r d e r s u n d e r t h e C A A

, w h i l e s u b s ec t i o n 128 ( a )( 1 ) o m it s a n y

r e f e r e n ce t o h ea d s o f e x ec u t i v e a g e n c i e s

. W e i n f e r t h a t s u b s ec t i o n 128 ( a )( 1 ) s h ou l d n o t a p p l y t o h ea d s o f

e x e c u t i v e a g e n c i e s w h o a pp r o v e p e r m i t s o r e n f o r c e m e n t o r d e r s

.

T h i r d

, s u b s ec t i o n 128 ( a )( 2 ) a pp li e s t o a ll s t a t e s

, r e g a r d l e s s o f w h e t h e r t h e s t a t e h a s a m u l t i

- m e m b e r

b o a r d o r b o d y t h a t a pp r o v e s p e r m i t s o r e n f o r c e m e n t o r d e r s u n d e r t h e C A A

. A l t h o ug h t h e t it l e o f s ec t i o n

128 i s “ S t a

t e b o a r d s

, ” t h e l a n gu a g e o f s ec t i o n 128 ( a )( 2 ) e x p li c it l y a p p l i e s w h e r e t h e h e a d o f a n

e x e c u t i v e a g e n c y

, r a t h e r t h a n a b o a r d o r b o d y

, a p p r o v e s p e r m it s o r e n f o r c e m e n t o r d e r s

. I n i n s t a n c e s

w h e r e t h e h e a d o f a n e x ec u t i v e a g e n c y d e l e g a t e s h i s o r h e r p o w e r t o a pp r o v e p e r m it s o r e n f o r c e m e n t

o r d e r s

, o r w h e r e s t a

t u t o r y a u t h o r i t y t o a p p r o v e p e r m it s o r e n f o r ce m e n t o r d e r s i s n o mi n a ll y v e s t e d i n

a n o t h e r s t a

t e o ff i c i a l

, t h e r e q u i

r e m e n t t o d i s c l o s e a d e qu a t e l y p o t e n t i a l c o n f l i c t s o f i n t e r e s t s t i l l a p p l i e s. I n

o t h e r w o r d s, E P A t h i n k s t h a t S I P s f o r a l l s t a t e s

, r e g a r d l e s s o f w h e t h e r a s t a t e b o a r d o r b o d y a pp r o v e s

p e r m i t s o r e n f o r c e m e n t o r d e r s u n d e r t h e C A A

, m u s t c o n t a i n a d e qu a t e p r o v i s i o n s f o r d i s c l o s u r e o f

po t e n t i a l c o n f

l i c t s o f i n t e r e s t

. W e n o t e t h a t m a n y s t a t e s h a v e g e n e r a l d i s c l o s u r e p r o v i s i o n s

, a p p li ca b l e t o

a l l s t a t e e m

p l o y ee s

, t h a t m a y b e a d e qu a t e

, i f s u b mit t e d f o r a d o p t i o n i n t o t h e S I P

, t o s a t i s f y t h e

r e q u i r e m e n t s o f s u b s ec t i o n 128 ( a )( 2 )

.

F i n a ll y

, a s t a t e m a y

s a t i s f y t h e r e q u i

r e m e n t s o f s e c t i o n 128 b y s u b m it t i n g f o r a d o p t i o n i n t o t h e S I P a

p r o v i s i o n o f s t a t e l a w t h a t c l o s e l y t r ac k s o r m i rr o r s t h e l a n gu a g e o f t h e a p p li c a b l e p r o v i s i o n s o f s ec t i o n

128

. A s t a t e m a y d o s o i n t w o w a y s

. F i r s t

, t h e s t a t e m a y a d o p t t h e l a n gu a g e o f s u b s e c t i o n s 128 ( a )( 1 ) a n d

128 ( a )( 2 ) v e r b a t i m

. U n d e r t h i s a pp r o ac h

, t h e s t a t e w i l l b e a b l e t o m

ee t t h e c o n

t i n u i ng r e q u i

r e m e n t s o f

s ec t i o n 128 w i

t h o u t a n y a d d i t i o n a l

, f

u t u r e S I P r e v i s i o n s

, e v e n i f t h e s t a t e a dd s o r r e m o v e s a u t h o r it y

,

e it h e r a t t h e s t a

t e l e v e l o r l o c a l l e v e l

, t o i n d i v i du a l s o r t o b o a r d s o r b o d i e s t o a pp r o v e p e r m it s o r

e n f o r c e m e n t o r d e r s u n d e r t h e C A A

. S ec o n d

, t h e s t a t e m a y m od i f y t h e l a n gu a g e o f s u b s ec t i o n s 128 ( a )( 1 )

( i f a p p l i c a b l e ) a n d 128 ( a )( 2 ) t o n a m e t h e p a r t i c u l a r b o a r d

, b o d y

, o r i n d i v i du a l o f f i c i a l w it h a pp r o v a l

a u t h o r i t y

. I n t h i s ca s e

, i f t h e s t a t e s u b s e qu e n t l y m o d i f i e s t h a t a u t h o r it y

, t h e s t a t e m a y h a v e t o s ub m it a

c o r r e s p o n d i n g S I P r e v i s i o n t o m ee t t h e c o n

t i n u i ng r e q u i

r e m e n t s o f s ec t i o n 128

. W h i l e e it h e r a pp r o ac h

w o u l d m ee t t h e mi n i m

u m r e q u i r e m e n t s o f s ec t i o n 128

, w e n o t e t h a t t h e s t a t u t e e x p li c it l y p e r m it s s t a t e s

t o a d o p t m

o r e s t r i n g e n t r e qu i

r e m e n t s

, f

o r e x a m p l e t h r o ug h p r o v i d i n g m

o r e d e t a il e d d e f

i n it i o n s o f t h e

t e r m s i n s u b s ec t i o n s 128 ( a )( 1 ) a n d 128 ( a )( 2 )

, s u c h a s t h o s e s ugg e s t e d i n t h e 1978 gu i d a n ce

m e m o r a n d u m . T h i s a pp r o ac h g i v e s s t a t e s f l e x i b il it y i n i m

p l e m e n t i n g s ec t i o n 128

, w h il e s t i l l e n s u r i n g

c o n s i s t e n c y w i

t h t h e s t a t u t e

.3

A l t h o ug h t h e y a r e n o t b i n d i ng

, b o t h t h e 1978 G u i d a n c e a n d t h e i n t e r p r e t a t i o n s w e a r e c u rr e n t l y

p r o p o s i n g h a v e i n f

o r m e d o u r e v a l

u a t i o n o f t h e A

r i z o n a S I P i n r e l a t i o n t o t h e r e qu i r e m e n t s o f s ec t i o n

128

.

A r i z o n a ’ s I n f r a s t r u c t u r e S I P Su b m itt

a l s A dd r e ss i n g CAA S ec ti o n 110 ( a )( 2 ) ( E )( i i )

O n O c t o b e r 14

, 2009

, A D E Q s ub m i tt e d t h e “ A r i z o n a S t a

t e I m p l e m e n t a t i o n P l a n R e v i s i o n u n d e r C l e a n

A i r A c t S ec t i o n 110 ( a )( 1 ) a n d ( 2 ) ; 200 6 PM 2 .5 N AA Q S

, 1997 PM 2 .5 N AA Q S a n d 1997 8

- h o u r O z o n e

NA A Q S

, ” t o a dd r e ss a ll o f t h e C A A s ec t i o n 110 ( a )( 2 ) r e qu i r e m e n t s f o r t h e s e NA A Q S e x ce p t f o r s ec t i o n

110 ( a )( 2 ) ( G) 4 ( “ 2009 I n f r a s t r u c t u r e S ub m itt a l ” )

. S ec t i o n 2

. 5 o f t h i s s u b m itt a l s t a t e d t h e f o l l o w i ng w it h

r e s p ec t t o s ec t i o n 110 ( a )( 2 ) ( E )( i i ) :

P e r m it app r o v a l and e n

f o r ce m e n t o r d e rs a r e p r o v i d e d b y t h e A D E Q D i r

ec t o r and c oun t

y c on t r o l

o f f i ce rs

. A r i z ona l a w

, app li c ab l e t o “ a l l pub li c o f f i ce rs and e m

p l o yee s o f i n c o r po r a t e d c iti e s o r

t o w n s

, o f po liti c a l s ubd i v i s i on s and o f t h e s t a t e a n d an y o

f its d e pa r t m e n t s

, c o mm i ss i on s

,

ag e n c i e s

, bod i e s o r boa r

d s

, ” c on t a i n s p r

o v i s i on s f o r ad e qua t e d i s c l o s u r

e o f an y c o n f li c t o f

i n t e r e s t

. T o m ee t t h e c o n

f li c t o f i n t e r e s t r e qu i r e m e n t s und e r S ec ti on 110 ( a ) ( 2 ) ( E ) ( ii ) , A DE Q i s

c u rr e n tl y s ub m itti ng a s a r

ev i s i on t o t h e S

I P A R S T itl e 38

, C hap t e r 3

, A r ti c l e 8

, C

o n f li c t o f

I n t e r e s t o f O ffi ce rs and

E m p l o yee s ( s ee A

pp e nd i x C )

.

O n J u n e 1

, 2012

, A D E Q s ub m i tt e d t h e “ P r o p o s e d S up p l e m e n t t o t h e A r i z o n a S t a t e I m

p l e m e n t a t i o n P l a n

u n d e r C l e a n A i

r A c t S e c t i o n 110 ( a )( 1 ) a n d ( 2 ) : I m p l e m e n t a t i o n o f [ 1997 PM 2 .5 a n d 8

- h o u r o z o n e

NA A Q S a n d 2006 PM 2 .5 NA A Q S ]

, P a r a ll e l P r o ce ss i n g V e r s i o n ” ( “ 2012 S up p l e m e n t ” )

. S e c t i o n 5

. 5 o f

t h i s s u b m i

tt a l s t a t e d t h e f

o l l o w i n g w i t h r e s p ec t t o s ec t i o n 110 ( a )( 2 )( E )( i i ) :

T h e pu r po s e o f 110 ( a ) ( 2 ) ( E ) ( ii ) i s t o p r o v i d e n ece ss a r

y a ss u r a n ce s t ha t an y boa r

d w h i c h

app r o ve s p e rm its o r e n

f o r ce m e n t o r d e rs r e p r e s e n t s t h e pub li c i n t e r

e s t and an y c o n

f l i c t o f i n t e r e s t

b y boa r d m e m b e rs o r an exec u ti ve ag e n cy h e ad b e ad e qua t e l y d i s c l o s e d

.

P e r m it app r o v a l and e n

f o r ce m e n t o r d e rs a r e p r o v i d e d b y t h e A D E Q D i r

ec t o r and c oun t

y c on t r o l

o f f i ce rs

. A r i z ona l a w

, w h i c h i s app li c ab l e t o "a ll p ub li c o f f i ce rs and e m

p l o yee s o f i n c o r po r a t e d

c iti e s o r t o w

n s

, o f po liti c a l s ubd i v i s i on s and o f t h e s t a t e and an y o

f its d e pa r t m e n t s

, c o mm i ss i on s

,

ag e n c i e s

, bod i e s o r boa r

d s

, " c on t a i n s p r

o v i s i on s f o r ad e qua t e d i s c l o s u r

e o f an y c o n f li c t o f

i n t e r e s t

. I n t h e O c t ob e r 1 4

, 200 9 r ev i s i on t o t h e S

I P , A D E Q s ub m itt e d A R S T itl e 3 8

, C hap t e r 3

, A r ti c l e 8

, C

o n f li c t o f I n t e r e s t o f O f f i ce rs and E m p l o yee s

, i n o r

d e r t o m ee t t h e c o n

f li c t o f i n t e r e s t

r e qu i r e m e n t s und e r S ec ti on 110 ( a ) ( 2 ) ( E ) ( ii ) . A D E Q c o mm its t o s e nd i ng t h e ce r t i f i e d c op i e s o

f

t ho s e s t a t u t e s w it h t h e f

i na l s ub m i ss i on

.

R e l ev an t s ec ti on s o

f A r i z ona R ev i s e d S t a t u t e s f o r S t a t e and C

oun t y P r og r a m s :

38

- 101 D e

f i n iti on s

T itl e 38

, C hap t e r 3

, A r ti c l e 8

, C

o n f li c t o f I n t e r e s t o f O f f i ce rs and E m p l o yee s

4 I n s e p a r a t e r u l em a k

i n g s

, E P A p r o p o s e d t o f

u l l y a p p r o v e A r i z o n a ’ s S I P t o a d d r e ss t h e r e qu i r e m e

n t s r e g a r d i n g ai r p o ll u t

i o n

e m e r g e n c y e p i s o d e s i n C A A s ec ti o n 110 ( a )(2)( G ) fo r t h e 1 9 97 8

- h ou r o z o n e NAAQS ( s ee 77 F R 219 1 1

, A p r i l 12

, 20 1 2) a n d

1997 PM 2 .5 a nd 2 006 PM 2 .5 NAAQS ( s ee 7 7 F R 3823 9

, J u n e 2 7

, 2 0 12)

.4

A pp li c ab ilit

y o f S ec ti o n 12 8

T h e f i r s t s t e p i n o u r a n a l y s i s c o n s i s t s o f i d e n t i f y i n g b o a r d s

, b o d i e s a n d p e r s o n s r e s p o n s i b l e f o r

a pp r o v i n g p e r m i t s a n d e n f o r c e m e n t o r d e r s a n d d e t e r mi n i ng t h e a p p l i c a b il it y o f t h e s ec t i o n 128

r e q u i r e m e n t s t o t h e s e e n t i t i e s

. A r i z o n a h a s f

o u r h ea d s o f e x ec u t i v e a g e n c i e s t h a t a pp r o v e p e r m it s a n d

e n f o r c e m e n t o r d e r s u n d e r t h e C l e a n A i r A c t : t h e D i r ec t o r o f A

r i z o n a D e p a r t m e n t o f

E nv i r o n m e n t a l

Q u a l i t y ( A D E Q )

, a n d t h e C o n t r o l O ff i c e r o f ea c h o f t h e f

o l l o w i ng t h

r ee a g e n c i e s : M a r i c o p a C o u n t y A i r

Q u a l i t y D e p a r t m e n t ( A QD )

, P im a C o u n t y D e p a r t m e n t o f E nv i r o n m e n t a l Q u a l it y ( D E Q )

, a n d P i n a l

C o u n t y A i

r Q u a l i t y C o n t r o l D i s t r i c t ( A Q C D )

. P e r m it a n d e n f o r c e m e n t o r d e r a pp e a l s a t t h e s t a t e l e v e l a r e

h ea r d b y a n a d m i n i s t r a t i v e l a w j udg e i n A r i z o n a ’ s O ff

i c e o f A d m i n i s t r a t i v e H ea r i ng s

, w h i l e t h o s e a t t h e

c o u n t y l e v e l a r e h ea r d b y a n A i r Q u a l i t y H ea r i ng B o a r d i n ea c h r e s p ec t i v e c o u n t y ( M a r i c o p a

, P im a

, a n d

P i n a l ) . T h e b a s e s f

o r t h e s e a u t h o r i t i e s a n d t h e p r o v i s i o n s t h a t g o v e r n c o n f l i c t o f i n t e r e s t f

o r eac h e n t it y

a r e d e s c r i b e d b e l o w . T h e a p p li c a b il i t y o f s ec t i o n 1 28 t o eac h o f t h e s e e n t it i e s i s s u mm a r i ze d i n T a b l e 1

.

T a b l e 1 : A

p p l i c a b il it y o f S ec t i o n 128

J u ri sd ic t i on E n t i ty Sub j ec t t o 1 28(a)( 1 ) f

o r: Sub

j ec t t o 1 28(a)( 2 ) f

o r :

AD E Q S t at e w i d e ( e x ce p t

M a r i c o p a

, P i m a

, a n d

P i n a l c o u n t

i e s ) AD E Q D i r ec t or n /a P e r m i t s & e n fo r ce m e n t o r d e

rs

A d m i n i s t r ati v e L a w J udg e

, O f f i ce o f A d m i n i s t

r ati v e

H e a r i ng s

- a

pp e al s n /a P e r m i t s & e n fo r ce m e n t o r d e

rs

M a r i c o p a

, P i m a

, a n d

P i n a l C ou n t

i e s C o n t

r o l O ff i cer n /a P e r m i t s & e n fo r ce m e n t o r d e

rs

A i r Q u al i t y H e a r i ng Bo a r d

i n e a c h C o un t y

– a pp e al s P e r m i t s & e n fo r ce m e n t

o r d e r s P e r m i t s & e n fo r ce m e n t o r d e

rs

a. S t a t e L e v e l

A t t h e S t a t e l e v e l

, A R S 49

- 402 ( A ) e s t a b li s h e s A D E Q ’ s o r i g i n a l j u r i s d i c t i o n o v e r s p e c i f i c ca t e g o r i e s o f

“ s o u r ce s

, p e r m i t s

, a n d v i o l a t i o n s ” a n d

, w i t h i n A D E Q

, t h e D i r ec t o r i s g r a n t e d a u t h o r it y t o a pp r o v e

p e r m i t s a n d e n f o r c e m e n t o r d e r s. F o r e x a m p l e

, A R S 49

- 42 6 e s t a b li s h e s t h e D i r ec t o r ’ s a u t h o r it y t o i s s u e

p e r m i t s a n d A R S 49

- 461 e s t a b li s h e s t h e D i r ec t o r ’ s a u t h o r it y t o i s s u e a b a t e m e n t o r d e r s. T h e D i

r ec t o r ’ s

d e c i s i o n s o n p e r m i t s a n d e n f o r c e m e n t o r d e r s ca n b e a pp e a l e d t o t h e s t a t e

- w i d e O f

f i ce o f A d m i n i s t r a t i v e

H ea r i n g s

. S ee

, e

. g

. , A R S 49

- 422 ( f o r b o t h p e r m it s a n d e n f

o r c e m e n t o r d e r s )

, A R S 49

- 42 8 ( f o r p e r m it s )

,

a n d A R S 49

- 435 ( f

o r e n f o r c e m e n t o r d e r s )

. W it h i n t h e O f f i ce o f A d m i n i s t r a t i v e H ea r i n g s

, a n

a d mi n i s t r a t i v e l a w j udg e w il l i s s u e a w r i tt e n d e c i s i o n t h a t i s s e n t t o t h e r e l e v a n t e n t it y ( t h e D i r ec t o r o f

A D E Q i n t h i s ca s e )

, pu r s u a n t t o A R S 41

- 1092

. 08

. A . T h e D i r ec t o r o f A D E Q m a y acce p t

, r e j ec t

, o r

m od i f y t h e d e c i s i o n w i t h i n 30 d a y s

, a s p e r A R S 41

- 1092

. 08

. B

. I f t h e D i r ec t o r o f A D E Q d o e s n o t d o s o

,

t h e n t h e O ff

i c e o f A d mi n i s t r a t i v e H ea r i ng s w il l ce r t i f y t h e d e c i s i o n a s t h e f

i n a l a d mi n i s t r a t i v e d e c i s i o n

,

a s p e r A R S 41

- 1092

. 08 ( D )

.

T h u s

, f o r p u r p o s e s o f C A A s ec t i o n 128 a t t h e s t a t e l e v e l

, t h e D i

r ec t o r o f A D E Q a n d t h e a d mi n i s t r a t i v e

l a w j udg e s o f t h e O f

f i ce o f A d m i n i s t r a t i v e H ea r i n g s m a y a pp r o v e p e r m it s a n d e n f o r c e m e n t o r d e r s a n d

a r e s ub j ec t t o t h e r e qu i

r e m e n t s o f s ec t i o n 128

. B eca u s e t h e b o a r d m e m b e r s h i p r e q u i

r e m e n t s o f s ec t i o n

128 ( a )( 1 ) d o n o t a pp l y t o t h e h ea d o f a n e x ec u t i v e a g e n c y

, t h e D i r ec t o r o f AD E Q a n d t h e a d mi n i s t r a t i v e

l a w j udg e s a r e s u b

j ec t o n l y t o t h e d i s c l o s u r e r e q u i r e m e n t s o f s ec t i o n 128 ( a )( 2 )

.5

a. C o un t y L e v e l

F o r c o u n t y pu r p o s e s

, A R S 49

- 107 a l l o w s t h e D i r e c t o r o f AD E Q t o d e l e g a t e s t a t e a u t h o r it y ( i n c l u d i n g

t h e a u t h o r i

t y t o a pp r o v e p e r m i t s a n d e n f o r c e m e n t o r d e r s ) t o l o c a l e nv i r o n m e n t a l a g e n c i e s . T h e D i r ec t o r

o f A D E Q h a s d e l e g a t e d s u c h a u t h o r i t y t o M a r i c o p a

, P im a

, a n d P i n a l c o u n t i e s

. N o t w it h s t a n d i ng t h i s

d e l e g a t i o n

, A D E Q r e t a i n s s o l e a u t h o r i t y t o i s s u e p e r m it s f o r ce r t a i n t y p e s o f s o u r ce s

, a s p e r A R S 49-

402

. A

. I n ca rr y i ng o u t t h e r e qu i r e m e n t s o f A R S 49

- 473

, t h e B o a r d o f S up e r v i s o r s f

o r eac h o f t h e s e

c o u n t i e s h a s d e s i g n a t e d t h e f o l l o w i n g a g e n c i e s

, r e s p ec t i v e l y

, t o s e r v e a s t h e l o c a l e nv i r o n m e n t a l

a g e n c i e s : M a r i c o p a C o u n t y A Q D

, P im a C o u n t y D E Q

, a n d P i n a l C o u n t y AQ C D

. W it h i n e a c h a g e n c y

,

t h e C o n t r o l O f

f i ce r h a s b e e n g r a n t e d a u t h o r it y t o a pp r o v e p e r m it s a n d e n f o r c e m e n t o r d e r s

. T h e C o n t r o l

O ff i c e r ’ s d e c i s i o n s o n p e r m i t s a n d e n f o r c e m e n t o r d e r s ca n b e a pp e a l e d t o eac h c o u n t y ’ s A i r Q u a l it y

H ea r i n g B o a r d

. F o r e x a m p l e

, A R S 49

- 482 e s t a b li s h e s t h e H ea r i n g B o a r d ’ s a u t h o r it y t o “ s u s t a i n

, m o d i f y

o r r e v e r s e t h e ac t i o n o f t h e c o n t r o l o ff i c e r ” w it h r e s p ec t t o p e r m it s a n d A R S 49

- 490 e s t a b li s h e s t h e

H ea r i n g B o a r d ’ s a u t h o r i t y t o “ a ff i r m o r m od i f y t h e o r d e r f

o r a b a t e m e n t ” w it h r e s p ec t t o e n f

o r c e m e n t

o r d e r s

.

T h u s

, f o r p u r p o s e s o f C A A s ec t i o n 128 a t t h e c o u n t y l e v e l

, t h e C o n t r o l O f f i ce r s o f M a r i c o p a C o u n t y

A QD

, P im a C o u n t y D E Q

, a n d P i n a l C o u n t y A Q C D

, a n d t h e A i r Q u a l it y H ea r i ng B o a r d f o r eac h o f

t h e s e t h r ee c o u n t i e s ( M a r i c o p a

, P im a

, a n d P i n a l ) m a y a pp r o v e p e r m it s a n d e n f o r c e m e n t o r d e r s

, a n d a r e

t h e r e f o r e s ub j e c t t o t h e r e q u i

r e m e n t s o f s ec t i o n 1 2 8

. T h e C o n t r o l O ff i c e r s a r e s ub

j ec t o n l y t o t h e

d i s c l o s u r e r e q u i

r e m e n t s o f s ec t i o n 128 ( a )( 2 )

, w h il e t h e h ea r i ng b o a r d s a r e s ub j ec t t o b o t h t h e

c o m p o s i t i o n a l r e q u i

r e m e n t s 128 ( a )( 1 ) a n d t h e d i s c l o s u r e r e q u i r e m e n t s o f 128 ( a )( 2 )

.

E v a l u a ti o n o

f P r o v i s i o n s G o ve r

n i n g B oa r

d M e m b e rs h i p f o r CAA S ec ti o n 128 (

a )( 1 )

T h e 2009 I n f

r a s t r u c t u r e S ub m i tt a l a n d 2012 S up p l e m e n t d i d n o t s p e c i f

i c a ll y a dd r e ss t h e b o a r d

m e m b e r s h i p r e q u i

r e m e n t s o f 128 ( a )( 1 ) w i t h r e s p ec t t o t h e c o u n t i e s ’ a pp e a l s b o a r d s

. H o w e v e r

, a s

d e s c r i b e d i n t h e s ec t i o n a b o v e

, t h e o n l y b o a r d s i n A r i z o n a t h a t a pp r o v e p e r m it s a n d e n f o r c e m e n t o r d e r s

a r e t h e A i r Q u a l i t y H ea r i ng B o a r d s i n M a r i c o p a

, P i m a

, a n d P i n a l C o u n t i e s

, w h i c h m a y h ea r p e r m it a n d

e n f o r c e m e n t o r d e r a pp e a l s a n d t a k e a c t i o n s t o s u s t a i n

, m od i f y

, o r r e v e r s e ( f

o r p e r m it s ) o r a ff

i r m o r

m od i f y ( f o r e n f o r c e m e n t o r d e r s ) t h e ac t i o n s o f ea c h c o u n t y ’ s r e s p ec t i v e C o n t r o l O f f i ce r . T h e s e b o a r d s

a r e s ub j ec t t o t h e b o a r d m

e m b e r s h i p r e q u i

r e m e n t s o f s ec t i o n 128 ( a )( 1 )

. P r o v i s i o n s a p p l i c a b l e t o t h e

P im a C o u n t y A i r Q u a l i t y H ea r i ng B o a r d w o u l d s a t i s f y t h e s e r e q u i

r e m e n t s

, b u t t h e r e l e v a n t l o c a l

r e g u l a t i o n h a s n o t b ee n s u b m i tt e d f o r i n c o r po r a

t i o n i n t o t h e S I P

. P r o v i s i o n s a p p li ca b l e t o t h e A i r Q u a l it y

H ea r i n g B o a r d s i n M a r i c o p a a n d P i n a l c o u n t i e s h a v e n a rr o w d e f i c i e n c i e s w it h r e s p ec t t o i n t e r e s t s i n

p e r s o n s s u b

j ec t t o e n f

o r ce m e n t o r d e r

. F o r t h e s e r e s p ec t i v e r ea s o n s

, A r i z o n a ’ s S I P d o e s n o t s a

t i s f y t h e

s ec t i o n 128 ( a )( 1 ) b o a r d m e m b e r s h i p r e q u i

r e m e n t s . T h e a n a l y s i s l e a d i n g t o t h e s e c o n c l u s i o n s a pp ea r s

b e l o w

.

i

. R e p r e s e n t i n g t h e P ub li c I n t e r e s t

A R S 49

- 478 ( B ) e s t a b li s h e s t h e c o m p o s i t i o n a l r e q u i r e m e n t s o f t h e c o u n t y A i r Q u a l it y H ea r i ng B o a r d s

,

n a m e l y t h a t t h e y c o n s i s t o f f i v e m e m b e r s a n d t h a t “ [ a ] t l e a s t t h r ee m e m b e r s s h a l l n o t h a v e a s u b s t a n t i a l

i n t e r e s t

, a s d e f

i n e d i n s ec t i o n 38

- 502

, i n a n y p e r s o n r e q u i r e d t o o b t a i n a p e r m it pu r s u a n t t o [ T it l e 49

, C h a p t e r 3 ( “ A i r Q u a l i t y ” )

, A r t i c l e 3 ( “ C o u n t y A i r P o ll u t i o n C o n t r o l ” )]

. ” I t i s im p o r t a n t t o n o t e t h a t

w h i l e t h i s s t a t u t e e x p li c i t l y a dd r e s s e s i n t e r e s t s i n p e r s o n s r e q u i r e d t o o b t a i n p e r m it s

, it d o e s n o t a dd r e ss

“ s u b s t a n t i a l i n t e r e s t ” w i t h r e s p ec t t o i n t e r e s t s i n p e r s o n s s ub j e c t t o e n f

o r c e m e n t o r d e r s.6

P im a C o u n t y C o d e 17

. 04

. 19 0 ( “ C o m p o s i t i o n ” ) g e n e r a ll y m i rr o r s t h e l a n gu a g e o r A R S 49

- 47 8 b u t a l s o

i n c l ud e s t h e f

o l l o w i ng r e q u i

r e m e n t i n s u b s ec t i o n B : “ A t l e a s t a m a j o r it y o f t h e h ea r i n g b o a r d m e m b e r s

s h a ll n o t i n d i v i du a ll y h a v e a s ub s t a n t i a l i n t e r e s t i n a n e m i ss i o n s o u r ce s ub j e c t t o p e r m it s o r e n

f o r ce m e n t

o r d e rs i s s u e d pu r s u a n t t o t h i s t i t l e

. S u b s t a n t i a l i n t e r e s t m e a n s a n y i n t e r e s t o t h e r t h a n a r e m o t e i n t e r e s t a s

d e f i n e d i n A R S 38

- 502

, p a r a g r a p h 10

. ” ( e m p h a s i s a dd e d ) T h u s

, t h i s l o c a l r e g u l a t i o n e x t e n d s t h e

m a j o r i t y m e m b e r s h i p r e q u i

r e m e n t o f A R S 49

- 478 t o i n t e r e s t s i n p e r s o n s s u b j ec t t o e n f

o r c e m e n t o r d e r s

. H o w e v e r

, t h i s r e g u l a t i o n h a s n o t b ee n s u b m itt e d f o r i n c o r p o r a

t i o n i n t o t h e A

r i z o n a S I P

.

M a r i c o p a C o u n t y A i

r P o l l u t i o n C o n t r o l R e g u l a t i o n

, R u l e 100

, S ec t i o n 108 a l s o m i rr o r s t h e l a n gu a g e o f

A R S 49

- 478 b u t i t s m a

j o r i t y m e m

b e r s h i p r e q u i

r e m e n t i s l im it e d t o s u b s t a n t i a l i n t e r e s t s “ i n a n y p e r s o n

r e q u i r e d t o o b t a i n a n a i

r p o ll u t i o n p e r m i t ” ( i

. e

., it d o e s n o t a d d r e ss p e r s o n s s u b

j ec t t o e n f

o r c e m e n t

o r d e r s )

. W e h a v e n o t b ee n a b l e t o l o ca t e c o m p a r a b l e r e g u l a t i o n s f

o r P i n a l C o u n t y a n d A

r i z o n a ’ s 2009

I n f r a s t r u c t u r e S ub m i tt a l a n d 2012 S upp l e m e n t d i d n o t c it e a n y s u c h p r o v i s i o n

.

U n d e r A R S T i

t l e 38

, C h a p t e r 3 ( “ C o n du c t o f O ff i c e” )

, A r t i c l e 8 ( “ C o n f

li c t o f I n t e r e s t o f O f

f i ce r s a n d

E m p l o y e e s ” )

, w h i c h A D E Q s ub m i tt e d a s a r e v i s i o n t o t h e A r i z o n a S I P

, A R S 38

- 502 ( 11 ) d e f i n e s

“ s u b s t a n t i a l i n t e r e s t ” a s “ a n y p ec u n i a r y o r p r o p r i e t a r y i n t e r e s t

, e it h e r d i r ec t o r i n d i r ec t

, o t h e r t h a n a

r e m o t e i n t e r e s t

. ” B eca u s e “ s u b s t a n t i a l i n t e r e s t ” i s d e f i n e d i n t h e n e g a t i v e

, it r e qu i r e s a ca r e f

u l r ea d i n g o f

A R S 38

- 502 ( 10 )

, w h i c h d e f i n e s “ r e m o t e i n t e r e s t

. ”

F o r i n s t a n ce

, A R S 38

- 502 ( 10 )( e ) d e f i n e s o n e k i n d o f “ r e m

o t e i n t e r e s t ” a s f

o l l o w s :

T h e o w n e r s h i p o f l e ss t han t h r

ee p e r ce n t o

f t h e s h a r e s o f a c o r po r a ti on f o r p r o f i t

, p r o v i d e d t h e

t o t a l annua l i n c o m e f

r o m d i v i d e nd

s

, i n c l ud i n g t h e v a l u e o

f s t o ck d i v i d e nd

s

, f r o m t h e c o r

po r a ti on

do e s no t excee d f

i ve p e r ce n t o

f t h e t o t a l annu a l i n c o m e o f s u c h o f f i ce r o r e m p l o yee and an y

o t h e r pa y m e n ts m ad e t o h i m b y t h e c o r po r a ti on do no t excee d f

i ve p e r ce n t o

f h i s t o t a l annua l

i n c o m e

.

T h u s

, o w n e r s h i p o f t h

r ee p e r c e n t o r m

o r e o f a c o r p o r a

t i o n f o r p r o f it ( w it h t h e f

u r t h e r ca v ea t s ) w o u l d b e

c o n s i d e r e d a s ub s t a n t i a l i n t e r e s t

. S i mi l a r l y

, a “ r e m o t e i n t e r e s t ” i s a l s o “ t h a t o f a n o n s a l a r i e d o f f i ce r o f a

n o np r o f i t c o r p o r a t i o n

, ” a s p e r A R S 38

- 502 ( 10 )( a )

. S o

, a s a l a r i ed o ff i ce r o f a n o np r o f

it c o r p o r a t i o n

w o u l d b e c o n s i d e r e d t o h a v e a s u b s t a n t i a l i n t e r e s t i n t h a t n o np r o f it c o r p o r a t i o n

. A R S 38

- 502 ( 10 )(

j )

d e f i n e s “ r e m o t e i n t e r e s t ” f

o r a t r a d e

, b u s i n e ss

, e t c

. i n a s e n s e r e l a t i v e t o t r a d e s

, b u s i n e s s e s

, e t c

. a s a

w h o l e :

T ha t o f a m e m b e r o

f a t r ad e

, bu s i n e ss

, o cc upa ti on

, p r o f e ss i on o r c l a ss o

f p e rs on s c on s i s ti ng o

f a t

l e a s t t e n m e m b e rs w h i c h i s no g r e a t e r t han t h e i n t e r

e s t o f t h e o t h e r m e m b e rs o

f t ha t t r ad e

, bu s i n e ss

, o cc upa ti on

, p r

o f e ss i on o r c l a ss o

f p e rs on s

.

T h i s p r o v i s i o n s ugg e s t s t h a t a b u s i n e ss o r t r a d e s h o u l d n o t r ec e i v e p r e f e r e n t i a l t r ea t m

e n t r e l a t i v e t o o t h e r

m e m b e r s o f t h a t b u s i n e s s o r t r a d e

. W h il e t h e ca t e g o r i e s o f “ r e m o t e i n t e r e s t s ” i n t h e A

r i z o n a s t a t u t e d o

n o t m a t c h w o r d

- f

o r- w o r d t h e s ugg e s t e d d e f i n it i o n o f “ r e p r e s e n t t h e pub li c i n t e r e s t ” i n o u r 1978

G u i d a n c e

, t h e A

r i z o n a s t a t u t e d o e s b a r a n u m b e r o f i n t e r e s t s o t h e r t h a n d e r i v a t i o n o f s i g n i f i c a n t i n c o m e

f r o m a p a r t y b e f

o r e t h e b o a r d a n d t h u s s e r v e s t h e s a m e pu r p o s e a s t h e s ugg e s t e d d e f i n it i o n i n t h e 19 7 8

G u i d a n c e

.7

I n s u m

, t h e p r o v i s i o n s o f A R S 38

- 502

, i n c l u d i ng t h o s e d i s c u s s e d a b o v e ( i

. e

., a dd r e s s i n g o w n e r s h i p i n a

c o m p a n y

, s a l a r i e d l ea d e r s h i p i n a n o n p r o f it

, f a i r n e ss a m

o n g e n t it i e s i n a g i v e n t y

p e o f b u s i n e s s o r t r a d e )

,

s a t i s f y t h e C A A s ec t i o n 128 ( a )( 1 ) r e qu i r e m e n t t h a t s u c h b o a r d s s h a l l h a v e “a m a j o r it y o f m

e m b e r s w h o

r e p r e s e n t t h e pub li c i n t e r e s t

. ”

i i

. S i g n i f

i c a n t I n c o m

e

W i t h r e s p ec t t o t h e C A A s ec t i o n 128 ( a )( 1 ) r e qu i r e m e n t t h a t s u c h b o a r d s h a v e “ a m a j o r it y o f m e m

b e r s

w h o

... do n o t d e r i v e a n y s i g n i f i ca n t p o r t i o n o f t h e i r i n c o m

e f r o m p e r s o n s s u b

j ec t t o p e r m it s o r

e n f o r c e m e n t o r d e r s u n d e r [ t h i s A c t ]

, ” A R S 38

- 502 i s a l s o r e l e v a n t

. F o r i n s t a n ce

, a s c it e d a b o v e

, A R S

38

- 502 ( 10 )( e ) d e f

i n e s a k i n d o f “ r e m

o t e i n t e r e s t ” a s t h e o w n e r s h i p o f l e ss t h a n t h r ee p e r ce n t o f a

c o r p o r a t i o n f

o r p r o f i t p r o v i d e d t h a t a nn u a l i n c o m e f r o m d i v i d e n d s a n d a n y o t h e r p a y m e n t s f r o m t h a t

c o r p o r a t i o n do n o t e x cee d f i v e p e r ce n t o f t h e b o a r d m e m b e r ’ s a n n u a l i n c o m

e

. ” T h u s

, a b o a r d m

e m b e r

o w n i n g l e ss t h a n t h

r ee p e r ce n t o f t h e c o r p o r a t i o n w o u l d h a v e a “ s u b s t a n t i a l i n t e r e s t ” i n t h e c o r p o r a t i o n i f

h e o r s h e d e r i v e d m

o r e t h a n f i v e p e r c e n t o f h i s o r h e r i n c o m e f r o m t h e c o r p o r a

t i o n

. A n d a b o a r d m

e m b e r

h a v i ng n o o w n e r s h i p i n a c o r po r a t i o n w ou l d h a v e a “ s u b s t a n t i a l i n t e r e s t ” i n t h e c o r p o r a t i o n i f h e o r s h e

r ec e i v e d any i n c o m e f

r o m t h e c o r p o r a

t i o n

. S u c h i n c o m

e p r o h i b it i o n s w it h r e s p ec t t o c o r p o r a t i o n s f o r

p r o f i t a r e ec h o e d i n A R S 38

- 502 ( 10 )( a ) f o r n o n

- p r o f

it c o r p o r a t i o n s

, a s d i s c u s s e d a b o v e

.

A R S 38

- 502 ( 10 )( b ) a n d ( c ) d e f i n e f u r t h e r “ r e m

o t e i n t e r e s t s ” a s t h o s e o f a l a n d l o r d o r t e n a n t

, o r a tt o r n e y

o f a c o n t r a c t i n g p a r t y

, r e s p ec t i v e l y

. W e d o n o t i n t e r p r e t p e r m it s a n d e n f o r c e m e n t o r d e r s t o b e c o n t r a c t s

b e t w e e n a p a r

t y a n d t h e S t a

t e o r C o u n t y

, s o t h e s e d e f i n it i o n s o f “ r e m

o t e i n t e r e s t s ” f

it w it h i n t h e

s i g n i f i c a n t i n c o m e r e q u i

r e m e n t o f C A A s ec t i o n 128 ( a )( 1 )

. W it h r e s p ec t t o e x p e n s e r e im bu r s e m e n t

, A R S

38

- 502 ( 10 )( f

) w o u l d a l l o w a b o a r d m

e m b e r t o b e r e im

bu r s e d “ f o r h i s ac t u a l a n d n e c e s s a r y e x p e n s e s

i n c u rr e d i n t h e p e r f

o r m a n c e o f o ff

i c i a l du t y

, ” w h i c h i s a n acce p t a b l e r e im bu r s e m e n t p r o v i s i o n

. W it h

r e s p ec t t o i n t e r e s t s w i t h o t h e r p o l i t i c a l s u b d i v i s i o n s a n d t h e i r p u b l i c a g e n c i e s

, A R S 38

- 502 ( 10 )( i )

e s t a b li s h e s a n o t h e r k i n d o f “ r e m o t e i n t e r e s t ” a s t h a t o f a pub l i c o f f i ce r o r e m

p l o y ee ( o r h i s r e l a t i v e )

“ u n l e ss t h e c o n t r a c t o f d e c i s i o n i n v o l v e d w o u l d c o n f e r a d i r ec t e c o n o mi c b e n e f

it o r d e t r im e n t u p o n t h e

o ff i c e r

, e m p l o y e e o r h i s r e l a t i v e

. ” W h i l e t h i s s u b s e c t i o n d i s c u s s e s i n t e r e s t s i n p u b li c o ff i c e r s o r

e m p l o y e e s , E P A ’ s 1978 g u i d a n ce s ugg e s t e d a d e f i n it i o n o f “ p e r s o n s s u b

j ec t t o p e r m it s o r e n f

o r c e m e n t

o r d e r s ” t h a t w o u l d e x c l ud e “ a n y d e p a r t m e n t o r a g e n c y o f a s t a t e

, l o c a l

, o r r e g i o n a l g o v e r n m e n t

. ” T h u s

,

t o t h e e x t e n t t h a t a b o a r d m e m b e r

, o r h i s r e l a t i v e

, w o u l d r ec e i v e i n c o m e f r o m a n o t h e r p o l it i c a l

s u b d i v i s i o n o f t h e s t a

t e

, o r i t s a g e n c i e s

, t h a t a r e s ub j ec t t o p e r m it s o r e n f

o r c e m e n t o r d e r s

, s u c h e n t it i e s

w o u l d b e e x c l

u d e d f r o m t h e b o a r d m

e m b e r s h i p r e q u i

r e m e n t s o f C A A s e c t i o n 128 ( a )( 1 )

, a n d a r e

t h e r e f o r e p e r mi s s i b l e

. A cc o r d i n g l y

, t h e i n c o m e p r oh i b it i o n s e m

b od i e d i n A R S 38

- 502 a r e a s a t i s f a c t o r y

m e a n s o f d e f

i n i ng “ s i g n i f

i ca n t i n c o m

e” pu r s u a n t t o t h e r e q u i

r e m e n t s o f C A A s e c t i o n 128 ( a )( 1 )

.

I n c o n c l u s i o n

, A R S 49

- 478 i n c o n j u n c t i o n w it h t h e d e f

i n it i o n s o f “ s u b s t a n t i a l i n t e r e s t ” a n d “ r e m o t e

i n t e r e s t ” i n A R S 38

- 502

, w h i c h w e p r o p o s e t o a p p r o v e i n t o t h e A r i z o n a S I P

, s a

t i s f y t h e “ p u b li c i n t e r e s t ”

a n d “ s i g n i f

i c a n t i n c o m e” r e q u i

r e m e n t s o f C A A

s e c t i o n 128 ( a )( 1 )

, b u t o n l y w it h r e s p ec t t o i n t e r e s t s i n

p e r s o n s s u b

j ec t t o p e r m i t s

. F o r e n f

o r c e m e n t o r d e r s

, P im a C o u n t y h a s a l o c a l p r o v i s i o n ( C o d e 17

. 0 4

. 1 90 )

t h a t e x t e n d s t h e “ s u b s t a n t i a l i n t e r e s t ” r e qu i r e m e n t o f A R S 38

- 502 t o i n t e r e s t s i n e m i ss i o n s o u r ce s

s ub j e c t t o e n f

o r c e m e n t o r d e r s

. H o w e v e r

, t h i s p r o v i s i o n h a s n o t b e e n s u b m itt e d f o r i n c o r p o r a

t i o n i n t o t h e

A r i z o n a S I P

. W e h a v e n o t f o u n d c o m p a r a b l e l o c a l p r o v i s i o n s i n M a r i c o p a a n d P i n a l c o u n t i e s t o a d d r e ss

t h e C A A s ec t i o n 128 ( a )( 1 ) b o a r d m e m b e r s h i p r e q u i r e m e n t s w it h r e s p ec t t o i n t e r e s t s i n p e r s o n s s u b j e c t

t o e n f o r c e m e n t o r d e r s

. N o n e t h e l e ss

, P im a C o u n t y C o d e 17

. 0 4

. 19 0 s e r v e s a s a n i n d i ca t i o n t h a t s t a t e l a w8

m a y a l l o w M a r i c o p a a n d P i n a l C o u n t i e s t o r e v i s e t h e i r r e g u l a t i o n s t o e x t e n d t h e e x i s t i n g b o a r d

m e m b e r s h i p r e q u i

r e m e n t s t o i n t e r e s t s i n p e r s o n s s ub j ec t t o e n f

o r c e m e n t o r d e r s.

E v a l u a ti o n o

f P r o v i s i o n s G o ve r

n i n g D i s c l o s u r e f o r CAA S ec ti o n 128 (

a )( 2)

A r i z o n a ’ s s t a t u t e s g o v e r n i ng d i s c l o s u r e o f i n t e r e s t s a r e f o u n d i n A R S T it l e 38

, C h a p t e r 3

, A r t i c l e 8

,

w h i c h A D E Q s ub m i tt e d a s a r e v i s i o n t o t h e A r i z o n a S I P

. W e a g r ee w it h A D E Q ’ s a s s e r t i o n t h a t t h e

p r o v i s i o n s o f A

r t i c l e 8 s a t i s f

i e s t h e d i s c l o s u r e r e qu i r e m e n t s o f C A A s e c t i o n 128 ( a )( 2 )

, a s e x p l a i n e d

b e l o w

.

A R S 38

- 501 ( A ) a dd r e ss e s t h e a p p li c a b il i t y o f t h e c o n f li c t o f i n t e r e s t p r o v i s i o n s i n A r t i c l e 8 a n d r ea d s a s

f o l l o w s :

T h i s a r ti c l e s ha ll app l

y t o a ll pu b li c o

f f i ce rs and e m

p l o yee s o f i n c o r po r a t e d c iti e s o r t o w

n s

, o f

po liti c a l s ubd i v i s i on s and o f t h e s t a t e and an y o

f i t s d e pa r t m e n t s

, c o mm i ss i o n s

, ag e n c i e s

, bod i e s

o r boa r d s

.

A R S 38

- 502 d e f

i n e s “ e m p l o y ee” a n d “ p u b l i c o ff

i c e r

, ” r e s p ec t i v e l y

, a s f

o l l o w s :

( 2 ) “ E m p l o yee " m e an s a ll p e rs on s w ho a r e no t pub li c o

f f i ce rs and w

ho a r e e m p l o ye d on a f

u llti m e

, pa r t

- ti m e o r c on t r

a c t ba s i s b y a n i n c o r

po r a t e d c it y o r t o w n

, a po liti c a l s ubd i v i s i on o r t h e

s t a t e o r an y o

f its d e pa r t m e n ts

, c o mm i ss i on s

, ag e n c i e s

, bod i e s o r boa r d s f o r r e m un e r a ti on

... ( 8 ) “ P ub li c o

f f i ce r " m e an s a ll e l ec t e d and app o i n t e d o ffi ce rs o f a pub li c ag e n cy e s t ab li s h e d b y

c ha r t e r

, o r d i nan ce

, r

e s o l u ti on

, s t a t e c on s tit u ti on o r s t a t u t e

.

T h e D i r ec t o r o f A D E Q i s a pub l i c o f f i ce r o f a d e p a r t m

e n t o f t h e s t a

t e s i n c e h e i s a n a pp o i n t e d o ff i ce r o f

a pub li c a g e n c y e s t a b l i s h e d b y s t a t e s t a t u t e

. E ac h a d mi n i s t r a t i v e l a w j udg e o f t h e O f f i ce o f

A d m i n i s t r a t i v e H ea r i n g s i s h i r e d b y t h e D i r e c t o r o f t h e O ff

i c e o f A d m i n i s t r a t i v e H ea r i ng s

, a s p e r A R S

41

- 1092

. 01

. C

. 3

, a n d i s t h e r e f o r e a n e m p l o y ee o f a b od y o f t h e s t a t e

. E ac h C o u n t y ’ s A i r P o ll u t i o n

C o n t r o l O f

f i ce r ( A P C O ) i s a pub l i c o ff i c e r o f a p o l it i c a l s u b d i v i s i o n o f t h e s t a t e ( a c o u n t y ) a n d i s

s i mi l a r l y a n a pp o i n t e d o ff i ce r o f a pub l i c a g e n c y e s t a b li s h e d b y s t a t e s t a t u t e

. L a s t l y , s i n ce t h e m

e m b e r s

o f t h e A i r Q u a l it y H ea r i n g B o a r d i n ea c h c o u n t y a r e a pp o i n t e d b y t h e i r r e s p e c t i v e C o u n t y B o a r d o f

S up e r v i s o r s

, a n d b eca u s e t h e A i r Q u a l i t y H ea r i ng B o a r d s a r e e s t a b li s h e d b y s t a t e s t a t u t e

, t h e y t oo a r e

pub l i c o f f i ce r s u n d e r t h e d e f

i n i t i o n o f A

r t i c l e 8 . T h u s

, t h e c o n f

l i c t o f i n t e r e s t r e qu i

r e m e n t s u n d e r A

r t i c l e

8 a p p l y t o a l l t h o s e i n d i v i du a l s t h a t a pp r o v e p e r m it s a n d e n f o r c e m e n t o r d e r s i n t h e f

i r s t i n s t a n ce o r o n

a pp e a l

, i n c l

u d i ng t h e D i

r ec t o r o f A D E Q

, t h e a d m i n i s t r a t i v e l a w j udg e s o f t h e s t a t e O ff i c e o f

A d m i n i s t r a t i v e H ea r i n g s

, t h e A P C O s o f t h e t h r ee r e l e v a n t c o u n t i e s ( M a r i c o p a

, P im a

, a n d P i n a l )

, a n d t h e

m e m b e r s o f t h e A i

r Q u a l i t y H e a r i n g B o a r d s i n ea c h o f t h e t h r ee c o u n t i e s

.

A R S 38

- 503 i s t h e h e a r t o f t h e d i s c l o s u r e p r o v i s i o n s i n A r t i c l e 8

. I n p a r

t i c u l a r

, A R S 38

- 503 ( B ) r ea d s a s

f o l l o w s :

A n y pub li c o

ffi ce r o r e m

p l o yee w ho ha s

, o r w

h o s e r e l a ti ve ha s

, a s ub s t an ti a l i n t e r e s t i n an y

d ec i s i on o f a pub li c ag e n cy s ha ll m a ke k n o w n s u c h i n t e r

e s t i n t h e o

f f i c i a l r ec o r d s o f s u c h pub li c

ag e n cy and s ha ll r

e f r a i n f r o m pa r ti c i

pa ti n g i n an y m ann e r a s an o ffi ce r o r e m

p l o yee i n s u c h

d ec i s i on

.9

W e i n t e r p r e t “ a n y d e c i s i o n o f a pub l i c a g e n c y ” t o i n c l ud e b o t h p e r m it a n d e n f o r c e m e n t o r d e r a pp r o v a l s

. A R S 38

- 502 ( 3 ) d e f

i n e s “ m a k e k n o w n ” a s f

il i ng a p a p e r o r a c o p y o f r e l e v a n t m ee t i n g mi nu t e s t h a t f

u ll y

d i s c l o s e s a s ub s t a n t i a l i n t e r e s t a n d s u c h f il i ng s m u s t b e m a i n t a i n e d i n a s p e c i a l f i l e o p e n t o pub li c

i n s p ec t i o n pu r s u a n t t o A R S 38

- 509

.

A s n o t e d a b o v e i n o u r e v a l u a t i o n o f A

r i z o n a ’ s p r ov i s i o n s f

o r t h e C A A s ec t i o n 128 ( a )( 1 ) r e qu i r e m e n t s

,

“ s u b s t a n t i a l i n t e r e s t ” i s d e f i n e d i n t h e n e g a t i v e a n d r e qu i r e s a ca r e f

u l r ea d i ng o f A R S 38

- 502 ( 10 )

, w h i c h

d e f i n e s “ r e m o t e i n t e r e s t

. ” T h e d i s c l o s u r e o f “ a s u b s t a n t i a l i n t e r e s t i n a n y d e c i s i o n o f a p u b li c a g e n c y ”

c o v e r s a w i d e a rr a y o f p o t e n t i a l c o n f l i c t s

, b eca u s e “ r e m

o t e i n t e r e s t ” i s n a rr o w l y d e f i n e d

, a n d A

r t i c l e 8

a p p li e s t o a l l i n d i v i du a l s t h a t a pp r o v e p e r m it s a n d e n f o r c e m e n t o r d e r s u n d e r t h e C A A . T h u s

, up o n

A r t i c l e 8 b e i ng a pp r o v e d i n t o t h e A r i z o n a S I P

, t h e S t a

t e a n d c o u n t i e s o f A

r i z o n a w il l m ee t t h e C A A

s ec t i o n 128 ( a )( 2 ) r e qu i

r e m e n t t h a t “ a n y p o t e n t i a l c o n f li c t s o f i n t e r e s t

... b e a d e qu a t e l y d i s c l o s e d

. ”

C o n c l u s i o n s

W e r ec o mm e n d p r o p o s i n g a pp r o v a l o f t h e f o l l o w i n g p r o v i s i o n s f

r o m A r i z o n a ’ s 2009 I n f

r a s t r u c t u r e

S ub m i tt a l a n d 2012 S up p l e m e n t i n t o t h e A r i z o n a S I P a s t h e y s t r e n g t h e n t h e S I P a n d a dd r e ss 128

r e q u i r e m e n t s :

• A R S T i

t l e 38

, C h a p t e r 3

, A

r t i c l e 8 ( “ C o n f

l i c t o f I n t e r e s t o f O ff

i c e r s a n d E m

p l o y e e s ” )

• A R S 49

- 435 ( “ H ea r i ng s o n o r d e r s o f a b a t e m e n t ” )

• A R S 49

- 461 ( “ V i o l a t i o n s ; o r d e r o f a b a t e m e n t ” )

• A R S 49

- 478 ( “ H ea r i ng b o a r d ” )

• A R S 49

- 482 ( “ A

pp e a l s t o h ea r i n g b o a r d ” )

• A R S 49

- 490 ( “ H ea r i ng s o n o r d e r s o f a b a t e m e n t ” )

E P A h a s a l

r ea d y p r o p o s e d a pp r o v i n g t h e f o l l o w i n g p r o v i s i o n s i n t o t h e A r i z o n a S I P ( s ee 77 F R 38239

, J un e 27

, 2012 ) :

• A R S 49

- 107 ( “ L o c a l d e l e g a t i o n o f s t a t e a u t h o r it y

. ” )

• A R S 49

- 422 ( “ P o w e r s a n d du t i e s ” )

• A R S 49

- 473 ( “ B o a r d o f s up e r v i s o r s ” )

O n t h e b a s i s o f t h e s e p r o v i s i o n s b e i ng i n c o r p o r a t e d i n t o t h e S I P

, a s r e li e d up o n i n t h e a n a l y s i s a b o v e

, t h e

A r i z o n a S I P w i l l m ee t t h e b o a r d m e m b e r s h i p r e q u i r e m

e n t s o f C A A

s ec t i o n 128 ( a )( 1 ) w it h r e s p ec t t o

i n t e r e s t s i n p e r s o n s s u b

j ec t t o p e r m i t s

. H o w e v e r

, t h e A r i z o n a S I P w i l l n o t m

ee t t h e b o a r d m

e m b e r s h i p

r e q u i r e m e n t s o f s ec t i o n 128 ( a )( 1 ) w i t h r e s p ec t t o i n t e r e s t s i n p e r s o n s s u b j e c t t o e n f

o r c e m e n t o r d e r s

, du e

t o t h e n a rr o w d e f

i c i e n c i e s i n t h e p r o v i s i o n s g o v e r n i ng t h e A i r Q u a l it y H ea r i ng B o a r d s i n M a r i c o p a

, P im a

, a n d P i n a l c o u n t i e s

.

B y i n c o r po r a

t i n g t h e s e p r o v i s i o n s i n t o t h e S I P

, p a r t i c u l a r l y b y v i

r t u e o f t h e a pp li ca b i l it y a n d

r e q u i r e m e n t s o f A R S T i t l e 38

, C h a p t e r 3

, A r t i c l e 8

, t h e A

r i z o n a S I P w i l l m ee t t h e d i s c l o s u r e

r e q u i r e m e n t s o f C A A s ec t i o n 128 ( a )( 2 )

.

F o r i n f r a s t r u c t u r e S I P pu r p o s e s f o r s ec t i o n 110 ( a )( 2 )( E )( ii )

, c o n t i n g e n t o n t h e a pp r o v a l o f t h e p r o v i s i o n s

c it e d a b o v e i n t o t h e A

r i z o n a S I P

, a n d du e t o t h e n a r r o w d e f i c i e n c i e s i n t h e A

r i z o n a S I P w it h r e s p ec t t o

t h e A i r Q u a l i t y H e a r i n g B o a r d s i n M a r i c o p a

, P i m a

, a n d P i n a l C o u n t i e s

, w e p r o p o s e t h e f o l l o w i ng w it h10

r e s p ec t t o A

r i z o n a ’ s 2009 I n f

r a s t r u c t u r e S ub m itt a l a n d 2012 S up p l e m e n t f o r t h e 1997 o z o n e

, 199 7

PM 2 .5 , a n d 2006 PM 2 .5 NA A Q S :

• A pp r o v e t h e A D E Q p o r

t i o n o f t h e S I P a s m

ee t i n g t h e r e q u i

r e m e n t s o f s ec t i o n 128 ( a )( 1 ) a n d

128 ( a )( 2 )

,

• D i s a pp r o v e t h e M a r i c o p a

, P im a

, a n d P i n a l C o u n t i e s p o r t i o n s o f t h e S I P f

o r t h e r e qu i

r e m e n t s o f

s ec t i o n 128 ( a )( 1 )

, a n d

• A pp r o v e t h e M a r i c o p a

, P im a

, a n d P i n a l C o u n t i e s p o r t i o n s o f t h e S I P a s m

ee t i n g t h e r e q u i

r e m e n t s

o f s ec t i o n 128 ( a )( 2 )

.