### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 1 0

- 5 0 1 9 3

P U B L I C H E A L T H E Q U I P M E N T & S U P P L Y C O

. , I N C

. ,

P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

v

.

C L A R K E M O S Q U I T O C O N T R O L P R O D U C T S

, I N C

. ;

C L A R K E E N V I R O N M E N T A L M O S Q U I T O M A N A G E M E N T

, I N C

. ;

C L A R K E E N G I N E E R I N G T E C H N O L O G I E S

, I N C

. ,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

A p p e a l f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e W e s t e r n D i s t r i c t o f T e x a s

U S D C N o

. 5 : 0 8

- C V

- 8 9 5

- O L G

B e f o r e R E A V L E Y

, B E N A V I D E S

, a n d C L E M E N T

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M : *

A p p e l l a n t P u b l i c H e a l t h E q u i p m e n t & S u p p l y C o

. , I n c

. ( " P u b l i c " ) a p p e a l s

t h e d i s t r i c t c o u r t ' s o r d e r g r a n t i n g A p p e l l e e s ' C l a r k e M o s q u i t o C o n t r o l P r o d u c t s

,

I n c

. ' s

, C l a r k e E n v i r o n m e n t a l M o s q u i t o M a n a g e m e n t

, I n c

. ' s

, a n d C l a r k e

E n g i n e e r i n g T e c h n o l o g i e s

, I n c

. ' s ( c o l l e c t i v e l y " C l a r k e " ) 1 2 ( b ) ( 6 ) m o t i o n t o d i s m i s s

a n d d e n y i n g P u b l i c ' s m o t i o n t o a m e n d

. W e r e v e r s e

. R e v i e w i n g t h e s e c o n d U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

Decem ber 9 , 20 10

Lyle W . Cayce

Clerk

Pursua nt to 5 T H C I R

. R. 47.5

, the cour t has d ete rm ined t hat this op inion s hould not *

be publ ish ed and is not pr ece dent excep t unde r the lim ite d cir cum st ance s se t for th in 5 T H C I R

. R. 47.5 .4. Case: 10-50193 Document: 00511317536 Page: 1 Date Filed: 12/09/2010N o

. 1 0

- 5 0 1 9 3

d e n i a l o f l e a v e t o a m e n d i s m o o t

, b u t w e r e a c h i t o n l y t o f a u l t t h e m a g i s t r a t e

j u d g e ' s h o l d i n g t h a t t h e a m e n d m e n t w o u l d b e f u t i l e

.

I n i t s o r i g i n a l s t a t e c o u r t p e t i t i o n

— t h e l i v e p l e a d i n g

— P u b l i c a l l e g e s t h a t

i t h a d a n e x c l u s i v e d i s t r i b u t i o n a g r e e m e n t w i t h C l a r k e t o d i s t r i b u t e C l a r k e ' s

i n s e c t i c i d e s a n d e q u i p m e n t f o r t h e t e r r i t o r y c o v e r i n g A r i z o n a

, N e w M e x i c o

,

O k l a h o m a

, a n d T e x a s

. P u b l i c a d d e d M e x i c o t o i t s t e r r i t o r y t h r o u g h a n a g e n c y

a g r e e m e n t w i t h F l o r e s L e a l

. P u b l i c a l l e g e s t h a t C l a r k e d e l i b e r a t e l y c u t P u b l i c

o u t o f t h e b u s i n e s s i n M e x i c o b y d e a l i n g d i r e c t l y w i t h L e a l i n v i o l a t i o n o f P u b l i c ' s

e x c l u s i v e d i s t r i b u t i o n a g r e e m e n t w i t h C l a r k e a n d i n t e r f e r i n g w i t h P u b l i c ' s

a g e n c y r e l a t i o n s h i p w i t h L e a l

. P u b l i c a l s o a l l e g e s t h a t C l a r k e m a d e a g r e e m e n t s

j o i n t l y t o p u r s u e b u s i n e s s w i t h P u b l i c i n ( 1 ) J e f f e r s o n C o u n t y

, T e x a s

, a n d ( 2 )

C a m e r o n

, W i l l a c y

, a n d H i d a l g o C o u n t i e s

. D e s p i t e C l a r k e ' s a g r e e m e n t s t o

c o o p e r a t e a n d s h a r e p r o f i t s i n t h e s e e n t e r p r i s e s

, C l a r k e u s e d P u b l i c ' s c o n t a c t s

a n d i n t r o d u c t i o n s t o p r o c u r e t h e s e c o n t r a c t s f o r C l a r k e o n l y

.

P u b l i c o r i g i n a l l y f

i l e d s u i t i n s t a t e c o u r t i n B e x a r C o u n t y

. I t b r o u g h t

c l a i m s f o r ( 1 ) t o r t i o u s i n t e r f e r e n c e w i t h c o n t r a c t s a n d b u s i n e s s r e l a t i o n s h i p s

, ( 2 )

c o n s p i r a c y

, a n d ( 3 ) b r e a c h o f c o n t r a c t

. C l a r k e a n s w e r e d

, c o u n t e r c l a i m e d

, a n d

r e m o v e d t h e c a s e p r e d i c a t e d o n d i v e r s i t y

. O n J a n u a r y 5

, 2 0 0 9

, t h e d i s t r i c t c o u r t

e n t e r e d a s c h e d u l i n g o r d e r r e q u i r i n g t h a t a m e n d e d p l e a d i n g s b e f i l e d b y M a r c h

2 3

, 2 0 0 9

, a n d c l o s i n g d i s c o v e r y o n J u n e 8

, 2 0 0 9

. O n J a n u a r y 1 6

, 2 0 0 9

, C l a r k e

f i l e d i t s 1 2 ( b ) ( 6 ) m o t i o n t o d i s m i s s

. O n F e b r u a r y 6

, 2 0 0 9

, P u b l i c r e s p o n d e d a n d

a l t e r n a t i v e l y m o v e d f o r l e a v e t o a m e n d

. F o u r m o n t h s l a t e r

, o n J u n e 5

, 2 0 0 9

, t h e

d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d C l a r k e ' s m o t i o n t o d i s m i s s w i t h o u t a d d r e s s i n g

— a n d

t h e r e b y i m p l i c i t l y d e n y i n g

— P u b l i c ' s m o t i o n f o r l e a v e t o a m e n d

.

O n A u g u s t 3 1

, 2 0 0 9

, P u b l i c r e n e w e d i t s m o t i o n f o r l e a v e t o a m e n d

,

a t t a c h i n g i t s p r o p o s e d a m e n d e d c o m p l a i n t

. O n N o v e m b e r 6

, 2 0 0 9

, t h e

m a g i s t r a t e j u d g e r e c o m m e n d e d d e n y i n g P u b l i c ' s m o t i o n

, a n d o n D e c e m b e r 3

,

2 0 0 9

, t h e d i s t r i c t c o u r t o v e r r u l e d P u b l i c ' s o b j e c t i o n s w i t h o u t c o m m e n t a n d

2 Case: 10-50193 Document: 00511317536 Page: 2 Date Filed: 12/09/2010N o

. 1 0

- 5 0 1 9 3

a d o p t e d t h e m a g i s t r a t e j u d g e ' s r e c o m m e n d a t i o n

. A f t e r r u l i n g o n C l a r k e ' s

c o u n t e r c l a i m

, t h e d i s t r i c t c o u r t e n t e r e d f i n a l j u d g m e n t

. T h i s a p p e a l f o l l o w e d

.

W e r e v i e w a d i s t r i c t c o u r t ' s d i s m i s s a l u n d e r R u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) d e n o v o

,

a c c e p t i n g a l l w e l l

- p l e a d e d f a c t s a s t r u e

. S u l l i v a n v

. L e o r E n e r g y

, L L C

, 6 0 0 F

. 3 d

5 4 2

, 5 4 6 ( 5 t h C i r

. 2 0 1 0 )

. W e m u s t c o n s t r u e t h e c o m p l a i n t i n t h e l i g h t m o s t

f a v o r a b l e t o t h e p l a i n t i f f a n d d r a w a l l r e a s o n a b l e i n f e r e n c e s i n p l a i n t i f f ' s f a v o r

.

L o v i c k v

. R i t e m o n e y L t d

. , 3 7 8 F

. 3 d 4 3 3

, 4 3 7 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 4 )

. " T o s u r v i v e a

m o t i o n t o d i s m i s s

, a c o m p l a i n t m u s t c o n t a i n s u f f i c i e n t f a c t u a l m a t t e r

, a c c e p t e d

a s t r u e

, t o s t a t e a c l a i m t o r e l i e f t h a t i s p l a u s i b l e o n i t s f a c e

. " A s h c r o f t v

. I q b a l

,

1 2 9 S

. C t

. 1 9 3 7

, 1 9 4 9 ( 2 0 0 9 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n o m i t t e d )

. " A c l a i m h a s f a c i a l

p l a u s i b i l i t y w h e n t h e p l a i n t i f f p l e a d s f a c t u a l c o n t e n t t h a t a l l o w s t h e c o u r t t o

d r a w t h e r e a s o n a b l e i n f e r e n c e t h a t t h e d e f e n d a n t i s l i a b l e f o r t h e m i s c o n d u c t

a l l e g e d

. " I

d

. " T h e c o u r t ' s r e v i e w i s l i m i t e d t o t h e c o m p l a i n t

, a n y d o c u m e n t s

a t t a c h e d t o t h e c o m p l a i n t

, a n d a n y d o c u m e n t s a t t a c h e d t o t h e m o t i o n t o d i s m i s s

t h a t a r e c e n t r a l t o t h e c l a i m a n d r e f e r e n c e d b y t h e c o m p l a i n t

. " L o n e S t a r F u n d

V ( U

. S

. )

, L

. P

. v

. B a r c l a y s B a n k P L C

, 5 9 4 F

. 3 d 3 8 3

, 3 8 7 ( 5 t h C i r

. 2 0 1 0 )

. " T h e

c o u r t ' s t a s k i s t o d e t e r m i n e w h e t h e r t h e p l a i n t i f f h a s s t a t e d a l e g a l l y c o g n i z a b l e

c l a i m t h a t i s p l a u s i b l e

, n o t t o e v a l u a t e t h e p l a i n t i f f ' s l i k e l i h o o d o f s u c c e s s

. " I d

.

W e r e v i e w t h e d i s t r i c t c o u r t ' s d e n i a l o f a m o t i o n t o a m e n d f o r a b u s e o f

d i s c r e t i o n

. F

a h i m v

. M a r r i o t t H o t e l S e r v s

. , I n c

. , 5 5 1 F

. 3 d 3 4 4

, 3 4 7 ( 5 t h C i r

.

2 0 0 8 )

. R u l e 1 5 g o v e r n s m o t i o n s t o a m e n d m a d e b e f o r e t h e e x p i r a t i o n o f a

s c h e d u l i n g o r d e r ' s d e a d l i n e a n d p r o v i d e s t h a t " [ t ] h e c o u r t s h o u l d f r e e l y g i v e

l e a v e w h e n j u s t i c e s o r e q u i r e s

. " F E D

. R

. C I V

. P

. 1 5 ( a ) ( 2 ) ; s e e F a h i m

, 5 5 1 F

. 3 d a t

3 4 7

. P o s t

- d e a d l i n e m o t i o n s t o a m e n d a r e c o v e r e d b y R u l e 1 6 ( b ) ' s m o r e s t r i n g e n t

r e q u i r e m e n t s a n d " m a y b e [ g r a n t e d ] o n l y f o r g o o d c a u s e a n d w i t h t h e j u d g e ' s

c o n s e n t

. " F E D

. R

. C I V

. P

. 1 6 ( b ) ( 4 ) ; F a h i m

, 5 5 1 F

. 3 d a t 3 4 8

.

T h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d w h e n i t i m p l i c i t l y d e n i e d P u b l i c ' s f i r s t m o t i o n f

o r

l e a v e t o a m e n d

. " D e n i a l o f a m o t i o n t o a m e n d i s w a r r a n t e d f o r u n d u e d e l a y

, b a d

3 Case: 10-50193 Document: 00511317536 Page: 3 Date Filed: 12/09/2010N o

. 1 0

- 5 0 1 9 3

f a i t h o r d i l a t o r y m o t i v e o n t h e p a r t o f t h e m o v a n t

, r e p e a t e d f a i l u r e t o c u r e

d e f i c i e n c i e s b y a m e n d m e n t s p r e v i o u s l y a l l o w e d

, u n d u e p r e j u d i c e t o t h e o p p o s i n g

p a r t y b y v i r t u e o f t h e a l l o w a n c e o f t h e a m e n d m e n t

, [ a n d ] f u t i l i t y o f t h e

a m e n d m e n t

. " R o s e n b l a t t v

. U n i t e d W a y o f G r e a t e r H o u s t o n

, 6 0 7 F

. 3 d 4 1 3

, 4 1 9

( 5 t h C i r

. 2 0 1 0 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n o m i t t e d )

. " W e h a v e h e l d t h a t a d i s t r i c t c o u r t

a b u s e s i t s d i s c r e t i o n

, h o w e v e r

, w h e n i t g i v e s n o r e a s o n s f o r d e n y i n g a t i m e l y

m o t i o n t o a m e n d

, a t l e a s t w h e n t h e d e f e n d a n t w o u l d n o t b e u n d u l y p r e j u d i c e d

b y t h e a m e n d m e n t

. " U n i t e d S t a t e s e x r e l

. S t e u r y v

. C a r d i n a l H e a l t h

, I n c

. ,

_ _ _

F

. 3 d

_ _ _ , 2 0 1 0 W L 4 2 7 6 0 7 3

, * 6 ( 5 t h C i r

. 2 0 1 0 )

.

T h i s w a s P u b l i c ' s f

i r s t m o t i o n t o a m e n d

, m a d e b e f o r e t h e d e a d l i n e t o

a m e n d

, s o b a d f a i t h a n d / o r d i l a t o r y m o t i v e i s n o t a n i s s u e h e r e

. M o r e o v e r

,

P u b l i c ' s m o t i o n w a s n o t m e r e l y a b a r e r e q u e s t t o a m e n d a p p e n d e d t o t h e e n d o f

a r e s p o n s e t o a m o t i o n t o d i s m i s s

, b u t w a s i n s t e a d c l e a r l y s e t o u t a n d t i t l e d i n

a s e c t i o n o f i t s r e s p o n s e

. U n i t e d S t a t e s e x r e l

. W i l l a r d v

. H u m a n a H e a l t h P l a n

o f T e x a s I n c

. , 3 3 6 F

. 3 d 3 7 5

, 3 8 7 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 3 )

. P u b l i c l a i d o u t t h e g r o u n d s o n

w h i c h t h e a m e n d m e n t s h o u l d b e p e r m i t t e d

, e x p l a i n i n g t h a t i t s s t a t e c o u r t

p e t i t i o n w a s d r a f

t e d t o c o m p l y w i t h T e x a s ' s l e n i e n t n o t i c e p l e a d i n g s t a n d a r d s

a n d s o u g h t l e a v e t o r e p l e a d

, i f n e c e s s a r y

. T h e r e f o r e

, P u b l i c m o v e d w i t h

s u f f i c i e n t c l a r i t y t o a l l o w t h e d i s t r i c t c o u r t t o d e t e r m i n e w h e t h e r t o a l l o w t h e

a m e n d m e n t

. T h e d e f e n d a n t s w o u l d n o t h a v e b e e n p r e j u d i c e d h a d t h e d i s t r i c t

c o u r t a l l o w e d t h e a m e n d m e n t a t t h e t i m e

, b e c a u s e t h e p l a i n t i f f m o v e d t o a m e n d

f u l l y f o u r m o n t h s b e f o r e t h e c l o s e o f d i s c o v e r y

. N o r a r e w e c o n v i n c e d t h a t

a l l o w i n g t h e a m e n d m e n t w o u l d b e f u t i l e

.

F i r s t

, i n o r d e r f

o r d i s m i s s a l t o b e a p p r o p r i a t e o n t h e b a s i s o f a s u c c e s s f

u l

a f f i r m a t i v e d e f

e n s e

, t h a t d e f e n s e m u s t a p p e a r o n t h e f a c e o f t h e c o m p l a i n t

.

E P C O C a r b o n D i o x i d e P r o d s

. , I n c

. v

. J P M o r g a n C h a s e B a n k

, N

. A

. , 4 6 7 F

. 3 d

4 6 6

, 4 7 0 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 6 )

. T h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d C l a r k e ' s m o t i o n t o d i s m i s s

b e c a u s e i t f

o u n d t h a t t h e d i s t r i b u t o r s h i p a g r e e m e n t w a s u n e n f o r c e a b l e u n d e r

4 Case: 10-50193 Document: 00511317536 Page: 4 Date Filed: 12/09/2010N o

. 1 0

- 5 0 1 9 3

t h e s t a t u t e o f

f r a u d s

. T h e s t a t u t e o f f r a u d s r e q u i r e s t h a t a g r e e m e n t s m e e t i n g 1

c e r t a i n c r i t e r i a m u s t b e i n w r i t i n g

. T h e d i s t r i c t c o u r t b a s e d i t s f i n d i n g t h a t t h e

a g r e e m e n t v i o l a t e d t h e s t a t u t e o f f r a u d s n o t o n t h e f a c e o f t h e p e t i t i o n b u t o n

C l a r k e ' s m o t i o n t o d i s m i s s w h i c h a r g u e d t h a t t h e a g r e e m e n t

— i f a n y

— w a s o r a l

.

I n i t s p e t i t i o n

, P u b l i c a l l e g e d t h a t i t h a d a n e x c l u s i v e d i s t r i b u t i o n a g r e e m e n t

w i t h C l a r k e

. T h e l a w d o e s n o t r e q u i r e t h a t p l a i n t i f f s p l e a d a f

f i r m a t i v e l y t h a t a

c o n t r a c t i s w r i t t e n

. I d

. ( " [ P ] l e a d i n g s n e e d n o t i d e n t i f y e v e r y e l e m e n t o f [ a ] c l a i m

,

p a r t i c u l a r l y w h e r e t h e c o n t e s t e d e l e m e n t s r e l a t e t o t h e a f f i r m a t i v e d e f

e n s e o f t h e

s t a t u t e o f f

r a u d s

. " )

. I n o r d e r f

o r a n a g r e e m e n t t o v i o l a t e t h e s t a t u t e o f f r a u d s o n

t h e f a c e o f t h e c o m p l a i n t

, t h e p l a i n t i f f m u s t i n d i c a t e t h a t t h e a g r e e m e n t i s n o t

w r i t t e n

. A c o u r t m a y n o t a s s u m e t h a t e v e r y c o n t r a c t i s o r a l a b s e n t a l l e g a t i o n s

o f a w r i t i n g

. A b s e n t a n a m e n d m e n t a l l e g i n g a n o r a l c o n t r a c t

— w h i c h t h e c o u r t

c o u l d n o t a n t i c i p a t e

— P u b l i c ' s m o t i o n t o a m e n d w o u l d n o t b e f u t i l e b a s e d o n t h e

s t a t u t e o f f

r a u d s

.

S e c o n d

, P u b l i c ' s a n s w e r t o C l a r k e ' s s t a t u t e o f f r a u d s a r g u m e n t m a k e s i t

c l e a r t h a t a n y d e t e r m i n a t i o n r e g a r d i n g t h e v a l i d i t y o f t h e c o n t r a c t w o u l d b e a

q u e s t i o n o f f a c t a n d t h u s n o t a p p r o p r i a t e f o r d i s m i s s a l o n 1 2 ( b ) ( 6 )

. I n i t s

r e s p o n s e t o t h e m o t i o n t o d i s m i s s

, P u b l i c a r g u e d t h a t t h e a g r e e m e n t w a s

e v i d e n c e d i n m u l t i p l e d o c u m e n t s s p a n n i n g t h e y e a r s o f t h e a g r e e m e n t a s a l l o w e d

b y t h e m e r c h a n t ' s e x c e p t i o n t o t h e s t a t u t e o f f r a u d s

. T h e U C C p r o v i d e s t h a t

w r i t i n g s c o n f

i r m i n g s a l e s b e t w e e n m e r c h a n t s m a y s e r v e t o s a t i s f y t h e s t a t u t e o f

f r a u d s

. T E X

. B U S

. & C O M

. C O D E § 2

. 2 0 1 ( b )

. W h i l e t h e q u e s t i o n o f w h e t h e r a

c o n t r a c t f a l l s i n t o t h e s t a t u t e o f f r a u d s i s a q u e s t i o n o f l a w

, B e v e r i c k v

. K o c h

P o w e r

, I n c

. , 1 8 6 S

. W

. 3 d 1 4 5

, 1 4 9 ( T e x

. A p p

. – H o u s t o n [ 1 s t D i s t

. ] 2 0 0 5

, p e t

.

d e n i e d )

, " [ w ] h e t h e r t h e c i r c u m s t a n c e s o f a p a r t i c u l a r c a s e f a l l w i t h i n a n

Texas cour ts have he ld that a dis tri buto rs hip is a cont rac t for the sal e of good s and 1

ther efo re sub ject to the st atut e of fr auds

. See Con' t Casi ng Corp

. v. Side rca Corp

. , 38 S. W.3 d

782, 788 ( Tex. App .–H ous ton [14t h D ist .] 200 1, no pet .)

.

5 Case: 10-50193 Document: 00511317536 Page: 5 Date Filed: 12/09/2010N o

. 1 0

- 5 0 1 9 3

e x c e p t i o n t o t h e s t a t u t e o f f r a u d s i s g e n e r a l l y a q u e s t i o n o f f a c t

. " A d a m s v

.

P e t r a d e I

n t ' l

, 7 5 4 S

. W

. 2 d 6 9 6

, 7 0 6 ( T e x

. A p p

. – H o u s t o n [ 1 s t D i s t

. ] 1 9 8 8

, w r i t

d e n i e d )

. S o

, e v e n i f P u b l i c a m e n d e d a n d a l l e g e d t h a t t h e c o n t r a c t m e t t h e

s t a t u t e o f f

r a u d s u n d e r t h e m e r c h a n t ' s e x c e p t i o n

, t h e d i s t r i c t c o u r t c o u l d n o t

h a v e u s e d R u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) t o m a k e t h e d e t e r m i n a t i o n r e g a r d i n g t h e e n f o r c e a b i l i t y

o f t h e a g r e e m e n t

. T h e r e f o r e

, a l l o w i n g P u b l i c t o a m e n d w o u l d n o t h a v e b e e n

f u t i l e

. A c c o r d i n g l y

, t h e c o u r t e r r e d w h e n i t i m p l i c i t l y d e n i e d P u b l i c ' s f i r s t

m o t i o n f

o r l e a v e t o a m e n d

.

T h e d i s m i s s a l i s r e v e r s e d

. B e c a u s e t h e f i r s t m o t i o n t o a m e n d s h o u l d h a v e

b e e n g r a n t e d a n d i t i s n o w a p p a r e n t t h a t a p l a u s i b l e c o m p l a i n t c a n b e f i l e d

,

w h e n t h a t i s d o n e t h e c o u r t c a n m o v e b e y o n d t h e p l e a d i n g s s t a g e

.

R E V E R S E D a n d R E M A N D E D

.

6 Case: 10-50193 Document: 00511317536 Page: 6 Date Filed: 12/09/2010