# Eiropas Savienības L 163/2022

| | ISSN 1977-0715 |
| --- | --- |
| Eiropas Savienības
  Oficiālais Vēstnesis | L 163 |
| | |
| Izdevums latviešu valodā | Tiesību akti | 65. gadagājums2022. gada 17. jūnijs |

ISSN 1977-0715

Eiropas Savienības

Oficiālais Vēstnesis

L 163

Izdevums latviešu valodā

Tiesību akti

65. gadagājums2022. gada 17. jūnijs

---

| Saturs | | II   Neleģislatīvi akti | Lappuse |
| --- | --- | --- | --- |
| | | LĒMUMI |
| | * | Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2022/911 (2022. gada 19. aprīlis) par TARGET-ECB noteikumiem un Lēmuma 2007/601/EK (ECB/2007/7) atcelšanu (ECB/2022/22) | 1 |
| | | PAMATNOSTĀDNES |
| | * | Eiropas Centrālās bankas Pamatnostādne (ES) 2022/912 (2022. gada 24. februāris) par jaunas paaudzes Eiropas automatizēto reālā laika bruto norēķinu sistēmu (TARGET) un Pamatnostādnes 2013/47/ES (ECB/2012/27) atcelšanu (ECB/2022/8) | 84 |

Saturs

II   Neleģislatīvi akti

Lappuse

LĒMUMI

*

Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2022/911 (2022. gada 19. aprīlis) par TARGET-ECB noteikumiem un Lēmuma 2007/601/EK (ECB/2007/7) atcelšanu (ECB/2022/22)

(ECB/2022/22)

1

PAMATNOSTĀDNES

*

Eiropas Centrālās bankas Pamatnostādne (ES) 2022/912 (2022. gada 24. februāris) par jaunas paaudzes Eiropas automatizēto reālā laika bruto norēķinu sistēmu (TARGET) un Pamatnostādnes 2013/47/ES (ECB/2012/27) atcelšanu (ECB/2022/8)

(ECB/2022/8)

84

| LV | Tiesību akti, kuru virsraksti ir gaišajā drukā, attiecas uz kārtējiem jautājumiem lauksaimniecības jomā un parasti ir spēkā tikai ierobežotu laika posmu.
  Visu citu tiesību aktu virsraksti ir tumšajā drukā, un pirms tiem ir zvaigznīte. |
| --- | --- |

LV

Tiesību akti, kuru virsraksti ir gaišajā drukā, attiecas uz kārtējiem jautājumiem lauksaimniecības jomā un parasti ir spēkā tikai ierobežotu laika posmu.

Visu citu tiesību aktu virsraksti ir tumšajā drukā, un pirms tiem ir zvaigznīte.

---

II Neleģislatīvi akti

LĒMUMI

| 17.6.2022 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 163/1 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2022

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 163/1

---

EIROPAS CENTRĀLĀS BANKAS LĒMUMS (ES) 2022/911

(2022. gada 19. aprīlis)

par TARGET-ECB noteikumiem un Lēmuma 2007/601/EK (ECB/2007/7) atcelšanu (ECB/2022/22)

EIROPAS CENTRĀLĀS BANKAS VALDE,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību un jo īpaši tā 127. panta 2. punkta pirmo un ceturto ievilkumu,

ņemot vērā Eiropas Centrālo banku sistēmas un Eiropas Centrālās bankas Statūtus un jo īpaši to 3.1. pantu, kā arī 17., 22. un 23. pantu,

tā kā:

| (1) | Eiropas automatizēto reālā laika bruto norēķinu sistēmas (TARGET2) darbību nosaka Eiropas Centrālās bankas Pamatnostādne 2013/47/ES (ECB/2012/27) (1). |
| --- | --- |

(1)

Eiropas automatizēto reālā laika bruto norēķinu sistēmas (TARGET2) darbību nosaka Eiropas Centrālās bankas Pamatnostādne 2013/47/ES (ECB/2012/27) (1).

| (2) | ECB Padome 2017. gada 6. decembrī apstiprināja T2-T2V Konsolidācijas projektu, kura mērķis ir konsolidēt un optimizēt TARGET2 un TARGET2 vērtspapīriem (T2V), izmantojot jaunākās pieejas un tehnoloģiskās inovācijas, ļaujot samazināt to kopējās darbības izmaksas un uzlabojot likviditātes pārvaldību dažādos pakalpojumos. T2-T2V konsolidācijas projekta rezultāts ir jaunās paaudzes Eiropas automatizētā reālā laika bruto norēķinu sistēma, kurā norēķinus veic euro, izmantojot centrālās bankas naudas līdzekļus (TARGET). |
| --- | --- |

(2)

ECB Padome 2017. gada 6. decembrī apstiprināja T2-T2V Konsolidācijas projektu, kura mērķis ir konsolidēt un optimizēt TARGET2 un TARGET2 vērtspapīriem (T2V), izmantojot jaunākās pieejas un tehnoloģiskās inovācijas, ļaujot samazināt to kopējās darbības izmaksas un uzlabojot likviditātes pārvaldību dažādos pakalpojumos. T2-T2V konsolidācijas projekta rezultāts ir jaunās paaudzes Eiropas automatizētā reālā laika bruto norēķinu sistēma, kurā norēķinus veic euro, izmantojot centrālās bankas naudas līdzekļus (TARGET).

| (3) | Ar 2022. gada 21. novembri TARGET2 tiks aizstāta ar TARGET. |
| --- | --- |

(3)

Ar 2022. gada 21. novembri TARGET2 tiks aizstāta ar TARGET.

| (4) | Tāpat kā TARGET2 gadījumā, TARGET juridiski strukturēta kā maksājumu sistēmu kopums, kur visas TARGET komponentsistēmas ir pēc iespējas saskaņotas. |
| --- | --- |

(4)

Tāpat kā TARGET2 gadījumā, TARGET juridiski strukturēta kā maksājumu sistēmu kopums, kur visas TARGET komponentsistēmas ir pēc iespējas saskaņotas.

| (5) | TARGET nodrošina centralizētus likviditātes pārvaldības pakalpojumus, t. sk. centrālo banku operāciju norēķinus, izmantojot galvenos naudas kontus (GNK), liela apjoma reālā laika bruto norēķinus (RTGS) maksājumiem, izmantojot RTGS nodalītos naudas kontus (NNK), naudas maksājumus saistībā ar vērtspapīru norēķiniem, izmantojot T2V nodalītos naudas kontus (T2V NNK), un zibmaksājumu norēķinus, izmantojot TARGET zibmaksājumu norēķinu (TIPS) nodalītos naudas kontus (TIPS NNK), un papildsistēmu (PS) norēķinu pakalpojumus, izmantojot subkontus, RTGS PS tehniskos kontus, PS garantijas līdzekļu kontus un TIPS PS tehniskos kontus. |
| --- | --- |

(5)

TARGET nodrošina centralizētus likviditātes pārvaldības pakalpojumus, t. sk. centrālo banku operāciju norēķinus, izmantojot galvenos naudas kontus (GNK), liela apjoma reālā laika bruto norēķinus (RTGS) maksājumiem, izmantojot RTGS nodalītos naudas kontus (NNK), naudas maksājumus saistībā ar vērtspapīru norēķiniem, izmantojot T2V nodalītos naudas kontus (T2V NNK), un zibmaksājumu norēķinus, izmantojot TARGET zibmaksājumu norēķinu (TIPS) nodalītos naudas kontus (TIPS NNK), un papildsistēmu (PS) norēķinu pakalpojumus, izmantojot subkontus, RTGS PS tehniskos kontus, PS garantijas līdzekļu kontus un TIPS PS tehniskos kontus.

| (6) | TARGET2 komponentsistēmas, kas pieder attiecīgajām Eurosistēmas CB un kuru operatori tās ir, kopīgi identificētas (2) kā sistēmiski nozīmīga maksājumu sistēma (SIPS), uz kuru attiecas Eiropas Centrālās bankas Regula (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) (3). Arī attiecīgās TARGET komponentsistēmas kā maksājumu sistēmas, kas aizstāj minētās TARGET2 komponentsistēmas, ietilpst Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) piemērošanas jomā un ievēro minētajā regulā noteiktās pārraudzības prasības. |
| --- | --- |

(6)

TARGET2 komponentsistēmas, kas pieder attiecīgajām Eurosistēmas CB un kuru operatori tās ir, kopīgi identificētas (2) kā sistēmiski nozīmīga maksājumu sistēma (SIPS), uz kuru attiecas Eiropas Centrālās bankas Regula (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) (3). Arī attiecīgās TARGET komponentsistēmas kā maksājumu sistēmas, kas aizstāj minētās TARGET2 komponentsistēmas, ietilpst Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) piemērošanas jomā un ievēro minētajā regulā noteiktās pārraudzības prasības.

| (7) | TARGET komponentsistēmas ir attiecīgo TARGET2 komponentsistēmu tiesību pārņēmējas. |
| --- | --- |

(7)

TARGET komponentsistēmas ir attiecīgo TARGET2 komponentsistēmu tiesību pārņēmējas.

| (8) | ECB Padome 2022. gada 24. februārī pieņēma Eiropas Centrālās bankas Pamatnostādni (ES) 2022/912 (ECB/2022/8) (4), ar ko atceļ Pamatnostādni 2013/47/ES (ECB/2012/27). |
| --- | --- |

(8)

ECB Padome 2022. gada 24. februārī pieņēma Eiropas Centrālās bankas Pamatnostādni (ES) 2022/912 (ECB/2022/8) (4), ar ko atceļ Pamatnostādni 2013/47/ES (ECB/2012/27).

| (9) | Pamatnostādnes 2013/47/ES (ECB/2012/27) atcelšanas dēļ jāveic izmaiņas TARGET2-ECB noteikumos un nosacījumos. Juridiskās noteiktības dēļ ir lietderīgi pieņemt jaunu lēmumu, lai īstenotu minētās izmaiņas. Tādēļ jāatceļ Eiropas Centrālās bankas Lēmums 2007/601/EK (ECB/2007/7) (5), |
| --- | --- |

(9)

Pamatnostādnes 2013/47/ES (ECB/2012/27) atcelšanas dēļ jāveic izmaiņas TARGET2-ECB noteikumos un nosacījumos. Juridiskās noteiktības dēļ ir lietderīgi pieņemt jaunu lēmumu, lai īstenotu minētās izmaiņas. Tādēļ jāatceļ Eiropas Centrālās bankas Lēmums 2007/601/EK (ECB/2007/7) (5),

| (10) | Lai nodrošinātu Pamatnostādnes (ES) 2022/912 (ECB/2022/8) efektīvu īstenošanu, šim lēmumam būtu jāstājas spēkā bez kavēšanās, |
| --- | --- |

(10)

Lai nodrošinātu Pamatnostādnes (ES) 2022/912 (ECB/2022/8) efektīvu īstenošanu, šim lēmumam būtu jāstājas spēkā bez kavēšanās,

IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.

1. pants

Darbības joma

1.   ECB TARGET komponentsistēma (TARGET-ECB) veic tikai šādas operācijas:

| a) | ECB pašas maksājumu apstrāde; |
| --- | --- |

a)

ECB pašas maksājumu apstrāde;

| b) | ECB klientu maksājumu apstrāde; |
| --- | --- |

b)

ECB klientu maksājumu apstrāde;

| c) | norēķinu pakalpojumu sniegšana papildsistēmu pārvaldības struktūrām, tostarp struktūrām, kas iedibinātas ārpus Eiropas Ekonomikas zonas, ar noteikumu, ka šīs struktūras:






  i) | pakļautas kompetentās iestādes pārraudzībai; |
| --- | --- | --- |

c)

norēķinu pakalpojumu sniegšana papildsistēmu pārvaldības struktūrām, tostarp struktūrām, kas iedibinātas ārpus Eiropas Ekonomikas zonas, ar noteikumu, ka šīs struktūras:

i)

pakļautas kompetentās iestādes pārraudzībai;

| ii) | ievēro ECB interneta vietnē publicētās pārraudzības prasības par tādas infrastruktūras atrašanās vietu, kura sniedz pakalpojumus euro; |
| --- | --- |

ii)

ievēro ECB interneta vietnē publicētās pārraudzības prasības par tādas infrastruktūras atrašanās vietu, kura sniedz pakalpojumus euro;

| iii) | no ECB Padomes saņēmušas atļauju piekļūt TARGET-ECB. |
| --- | --- |

iii)

no ECB Padomes saņēmušas atļauju piekļūt TARGET-ECB.

2.   ECB var apstiprināt tikai šādus klientus, kuru vārdā tā var rīkoties:

| a) | centrālās bankas; |
| --- | --- |

a)

centrālās bankas;

| b) | Eiropas organizācijas; |
| --- | --- |

b)

Eiropas organizācijas;

| c) | starptautiskās organizācijas; |
| --- | --- |

c)

starptautiskās organizācijas;

| d) | dalībvalstu centrālās valdības vai šādu centrālo valdību norīkotas valsts iestādes – saskaņā ar ECB Padomes ad-hoc lēmumu. |
| --- | --- |

d)

dalībvalstu centrālās valdības vai šādu centrālo valdību norīkotas valsts iestādes – saskaņā ar ECB Padomes ad-hoc lēmumu.

2. pants

Definīcijas

Šajā lēmumā piemēro III pielikumā izklāstītās definīcijas.

3. pants

Noteikumi dalībai TARGET-ECB

1.   Dalību TARGET-ECB nosaka vienīgi I pielikumā izklāstītie Noteikumi dalībai TARGET-ECB.

2.   Saskaņā ar Pamatnostādnes (ES) 2022/912 (ECB/2022/8) 9. panta 2. punktu no 2023. gada 20. novembra ECB atver tikai TARGET kontus atbilstīgiem dalībniekiem, lai sniegtu pakalpojumus, uz kuriem attiecas Pamatnostādne (ES) 2022/912 (ECB/2022/8), kā arī kontus, kuri tiek izmantoti, lai turētu konfiscētos līdzekļus vai līdzekļus, kas ieķīlāti trešās personas kreditoram, vai līdzekļus, kas minēti Eiropas Centrālās bankas Regulas (ES) 2021/378 (ECB/2021/1) (6) 3. panta 1. punkta d) apakšpunktā.

3.   Dalību TARGET-ECB attiecīgos gadījumos nosaka arī Pamatnostādnes (ES) 2022/912 (ECB/2022/8) 11. panta noteikumi.

4. pants

Lēmuma 2007/601/EK (ECB/2007/7) atcelšana

Ar 2022. gada 21. novembri tiek atcelts Lēmums 2007/601/EK (ECB/2007/7).

5. pants

Stāšanās spēkā

Šis lēmums stājas spēkā piektajā dienā pēc tā publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī

To piemēro ar 2022. gada 21. novembri.

Frankfurtē pie Mainas, 2022. gada 19. aprīlī

ECB prezidente

Christine LAGARDE

---

(1)  Eiropas Centrālās bankas Pamatnostādne 2013/47/ES (2012. gada 5. decembris) par Eiropas automatizēto reālā laika bruto norēķinu sistēmu (TARGET2) (ECB/2012/27) (OV L 30, 30.1.2013., 1. lpp.).

1

(2)  Eiropas Centrālās bankas Lēmums 2014/533/ES (2014. gada 13. augusts), ar kuru nosaka, ka TARGET2 ir sistēmiski nozīmīga maksājumu sistēma saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 795/2014 par sistēmiski nozīmīgu maksājumu sistēmu pārraudzību (ECB/2014/35) (OV L 245, 20.8.2014., 5. lpp.).

2

(3)  Eiropas Centrālās bankas Regula (ES) Nr. 795/2014 (2014. gada 3. jūlijs) par sistēmiski nozīmīgu maksājumu sistēmu pārraudzību (ECB/2014/28) (OV L 217, 23.7.2014., 16. lpp.).

3

(4)  Eiropas Centrālās bankas Pamatnostādne (ES) 2022/912 (2022. gada 24. februāris) par jaunas paaudzes Eiropas automatizēto reālā laika bruto norēķinu sistēmu (TARGET) un ar ko groza Pamatnostādni 2013/47/ES (ECB/2012/27) (ECB/2022/8) (sk. 84. lpp. Oficiālajā Vēstnesī).

4

Oficiālajā Vēstnesī

(5)  Eiropas Centrālās bankas Lēmums 2007/601/EK (2007. gada 24. jūlijs) par TARGET2-ECB noteikumiem un nosacījumiem (ECB/2007/7) (OV L 237, 8.9.2007., 71. lpp.).

5

(6)  Eiropas Centrālās bankas Regula (ES) 2021/378 (2021. gada 22. janvāris) par obligāto rezervju prasību piemērošanu (ECB/2021/1) (OV L 73, 3.3.2021., 1. lpp.).

6

---

ANNEX I

CONDITIONS FOR PARTICIPATION IN TARGET-ECB

PART I

General terms and conditions

Article 1

Scope

The terms and conditions set out in this Part I govern the relationship between the ECB and its participants in TARGET-ECB. The terms and conditions set out in the following Parts II, III, IV, V, VI and VII apply as far as participants opt for and are granted one or more accounts described in such Parts. The terms and conditions set out in Parts I to VII of this Annex are referred to in this Decision collectively as the ‘Conditions’.

Article 2

Appendices

1.   The following Appendices form an integral part of these Conditions:

| Appendix I: | Technical specifications for the processing of cash transfer orders |
| --- | --- |

Appendix I:

Technical specifications for the processing of cash transfer orders

| Appendix II: | TARGET compensation scheme |
| --- | --- |

Appendix II:

TARGET compensation scheme

| Appendix III: | Terms of reference for capacity and country opinions |
| --- | --- |

Appendix III:

Terms of reference for capacity and country opinions

| Appendix IV: | Business continuity and contingency procedures |
| --- | --- |

Appendix IV:

Business continuity and contingency procedures

| Appendix V: | TARGET operating schedule |
| --- | --- |

Appendix V:

TARGET operating schedule

| Appendix VI: | Fee schedule |
| --- | --- |

Appendix VI:

Fee schedule

| Appendix VII: | Requirements regarding information security management and business continuity management |
| --- | --- |

Appendix VII:

Requirements regarding information security management and business continuity management

2.   In the event of any conflict or inconsistency between the content of any appendix and the content of any other provision in these Conditions, the latter shall prevail.

Article 3

General description of TARGET

1.   TARGET is legally structured as a multiplicity of payment systems composed of all TARGET component systems, each of which is designated as a ‘system’ under the relevant national law implementing Directive 98/26/EC of the European Parleament and of the Council (1). TARGET-ECB is designated as a ‘system’ under § 1(16) of the Kreditwesengesetz (KWG).

2.   TARGET comprises payment systems in euro that settle in central bank money and provide central liquidity management services, real-time gross settlement for payments and services for AS settlement, and enable cash payments in relation to securities settlement and the settlement of instant payments.

3.   TARGET provides:

| (a) | MCAs for the settlement of central bank operations; |
| --- | --- |

(a)

MCAs for the settlement of central bank operations;

| (b) | RTGS DCAs for large value real-time gross settlement of payments and subaccounts if required for AS settlement; |
| --- | --- |

(b)

RTGS DCAs for large value real-time gross settlement of payments and subaccounts if required for AS settlement;

| (c) | T2S DCAs for cash payments in relation to securities settlement; |
| --- | --- |

(c)

T2S DCAs for cash payments in relation to securities settlement;

| (d) | TIPS DCAs for the settlement of instant payments; and |
| --- | --- |

(d)

TIPS DCAs for the settlement of instant payments; and

| (e) | the following accounts for AS settlement: (i) RTGS AS technical accounts; (ii) AS guarantee fund accounts; and (iii) TIPS AS technical accounts. |
| --- | --- |

(e)

the following accounts for AS settlement: (i) RTGS AS technical accounts; (ii) AS guarantee fund accounts; and (iii) TIPS AS technical accounts.

Each account in TARGET-ECB shall be identified by means of a unique account number made up of the elements described in Appendix I, paragraph 2.

Article 4

Access criteria

Entities managing ancillary systems (including entities established outside the European Economic Area (EEA)) and acting in that capacity, whose access to TARGET-ECB has been approved by the Governing Council, shall be the only entities that are eligible for participation in TARGET-ECB.

Article 5

Application procedure

1.   In order to become a participant in TARGET-ECB, an eligible entity as described in Article 4 shall fulfil the following requirements:

| (a) | install, manage, operate, monitor and ensure the security of the necessary IT infrastructure to connect to TARGET-ECB and be able to submit cash transfer orders to it. In doing so, applicant participants may involve third parties but retain sole liability; |
| --- | --- |

(a)

install, manage, operate, monitor and ensure the security of the necessary IT infrastructure to connect to TARGET-ECB and be able to submit cash transfer orders to it. In doing so, applicant participants may involve third parties but retain sole liability;

| (b) | have passed the tests required by the ECB; |
| --- | --- |

(b)

have passed the tests required by the ECB;

| (c) | if it is an applicant for an a RTGS DCA, a T2S DCA or a TIPS DCA it shall also hold or open an MCA with the ECB; |
| --- | --- |

(c)

if it is an applicant for an a RTGS DCA, a T2S DCA or a TIPS DCA it shall also hold or open an MCA with the ECB;

| (d) | provide a capacity opinion in the form specified in Appendix III, unless the information and representations to be provided in such capacity opinion have already been obtained by the ECB in another context; |
| --- | --- |

(d)

provide a capacity opinion in the form specified in Appendix III, unless the information and representations to be provided in such capacity opinion have already been obtained by the ECB in another context;

| (e) | for the entities referred to in Article 4, established outside the EEA, provide a country opinion in the form specified in Appendix III, unless the information and representations to be provided in such country opinion have already been obtained by the ECB in another context; |
| --- | --- |

(e)

for the entities referred to in Article 4, established outside the EEA, provide a country opinion in the form specified in Appendix III, unless the information and representations to be provided in such country opinion have already been obtained by the ECB in another context;

| (f) | if it is an applicant for a TIPS DCA, has adhered to the SCT Inst scheme by signing the SEPA Instant Credit Transfer Adherence Agreement; |
| --- | --- |

(f)

if it is an applicant for a TIPS DCA, has adhered to the SCT Inst scheme by signing the SEPA Instant Credit Transfer Adherence Agreement;

| (g) | if it is an applicant for a TIPS AS technical account, has provided evidence that the disclosure letter showing their intent to be an SCT Inst compliant Clearing and Settlement Mechanism (CSM) has been provided to the European Payments Council (EPC). |
| --- | --- |

(g)

if it is an applicant for a TIPS AS technical account, has provided evidence that the disclosure letter showing their intent to be an SCT Inst compliant Clearing and Settlement Mechanism (CSM) has been provided to the European Payments Council (EPC).

2.   Applicants shall apply to the ECB, as a minimum enclosing the following documents/information:

| (a) | completed reference data collection forms as provided by the ECB; |
| --- | --- |

(a)

completed reference data collection forms as provided by the ECB;

| (b) | the capacity opinion, if required by the ECB, and the country opinion, if required by the ECB; |
| --- | --- |

(b)

the capacity opinion, if required by the ECB, and the country opinion, if required by the ECB;

| (c) | if it is an applicant for a TIPS DCA, evidence of their adherence to the SCT Inst scheme; |
| --- | --- |

(c)

if it is an applicant for a TIPS DCA, evidence of their adherence to the SCT Inst scheme;

| (d) | if the applicant is applying to use the TIPS AS settlement procedure, evidence that they have provided the EPC with the disclosure letter showing their intent to be an SCT Inst compliant CSM; |
| --- | --- |

(d)

if the applicant is applying to use the TIPS AS settlement procedure, evidence that they have provided the EPC with the disclosure letter showing their intent to be an SCT Inst compliant CSM;

| (e) | if the applicant designates a paying agent, the evidence that the paying agent has agreed to act in that role. |
| --- | --- |

(e)

if the applicant designates a paying agent, the evidence that the paying agent has agreed to act in that role.

3.   Applicants which are already TARGET participants and apply for a new account as described in: (i) Part III (RTGS-DCA); (ii) Part IV (T2S DCA); (iii) Part V (TIPS DCA); (iv) Part VI (RTGS AS technical account); and/or (v) Part VII (TIPS AS technical account), shall comply with the provisions of paragraphs 1 and 2 to the extent relevant for the new account applied for.

4.   The ECB may also request any additional information it deems necessary to decide on an application to open a TARGET account.

5.   The ECB shall reject the application to participate if:

| (a) | the applicant is not an eligible entity as described in Article 4; |
| --- | --- |

(a)

the applicant is not an eligible entity as described in Article 4;

| (b) | one or more of the participation requirements referred to in paragraph 1 are not met; and/or |
| --- | --- |

(b)

one or more of the participation requirements referred to in paragraph 1 are not met; and/or

| (c) | according to the ECB’s assessment, such participation would endanger the overall stability, soundness and safety of TARGET-ECB or of any other TARGET component system, or would jeopardise the ECB’s performance of its tasks as described in the Statute of the European System of Central Banks and of the European Central Bank, or poses risks on the grounds of prudence. |
| --- | --- |

(c)

according to the ECB’s assessment, such participation would endanger the overall stability, soundness and safety of TARGET-ECB or of any other TARGET component system, or would jeopardise the ECB’s performance of its tasks as described in the Statute of the European System of Central Banks and of the European Central Bank, or poses risks on the grounds of prudence.

6.   The ECB shall communicate its decision on the application to become a participant in TARGET-ECBto the applicant participant within one month of the ECB’s receipt of the application. Where the ECB requests additional information pursuant to paragraph 4, the decision shall be communicated within one month of the ECB’s receipt of this information from the applicant. Any rejection decision shall contain reasons for the rejection.

Article 6

Participants

AS which use the RTGS AS settlement procedures or the TIPS AS settlement procedure shall be subject to the terms and conditions set out in this Part as well as in Part VI or Part VII, respectively. They may hold one or more MCAs, T2S DCAs and, exceptionally and if approved by the ECB, one or more RTGS DCAs except in relation to the clearing of instant payments pursuant to the SCT Inst scheme. If an AS holds an RTGS DCA or a T2S DCA it shall also hold at least one MCA with the ECB. In the event that an AS holds one or more MCAs or RTGS DCAs or T2S DCAs, the respective Parts of these Conditions shall also apply.

Article 7

Access to a participant’s account by entities other than the participant

1.   To the extent technically possible, a participant may give access to its TARGET accounts to one or more entities it designates, for the purposes of submitting cash transfer orders and performing other actions.

2.   Cash transfer orders submitted or funds received by the entities designated by a participant as referred to in paragraph 1 shall be deemed to have been submitted or received by that participant itself.

3.   The participant shall be bound by such cash transfer orders and any other action taken by the entity or entities referred to in paragraph 1, regardless of the content of, or any non-compliance with, the contractual or other arrangements between that participant and such entity.

Article 8

Billing

1.   The ECB shall identify billable items according to Appendix VI and shall allocate each of them to the participant from which that billable item originates.

2.   Any fee payable in relation to a cash transfer order submitted by or cash transfer received by an AS, irrespective of whether it uses the RTGS AS settlement procedures or an RTGS DCA, shall be exclusively charged to that AS.

3.   Billable items generated by actions taken by the designated entities referred in Article 7, as well as by central banks acting on behalf of a participant, shall be allocated to the participant.

4.   The ECB shall issue separate invoices to the participant for the relevant services described in: (i) Part III (RTGS-DCA); (ii) Part IV (T2S DCA); (iii) Part V (TIPS DCA); (iv) Part VI (RTGS AS settlement procedures); and (v) Part VII (TIPS AS settlement procedure).

5.   The ECB shall settle each invoice by means of a direct debit of an MCA held by the participant, unless the participant has designated another participant in TARGET (which may be in TARGET-ECB or another component system) as a paying agent and instructed the ECB to debit the MCA of that paying agent. Such an instruction shall not release the participant from its obligation to pay each invoice.

6.   Where a paying agent has been designated, the participant will provide the ECB with evidence that the paying agent has agreed to act in that role.

7.   For the purposes of this Article, each AS shall be treated separately, even if two or more of them are operated by the same legal entity, and irrespective of whether or not the AS has been designated under Directive 98/26/EC. In the case of an AS that has not been designated under Directive 98/26/EC, it shall be identified as an AS by reference to the following criteria: (a) it is a formal arrangement, based on a contractual or legislative instrument, e.g. an agreement among the participants and the system operator; (b) it has multiple membership; (c) it has common rules and standardised arrangements; and (d) is for the purpose of clearing, netting and/or settlement of payments and/or securities between the participants.

Article 9

Billing Groups

1.   Upon the request of the participant the ECB shall create a billing group to allow its members to benefit from the degressive pricing applicable to RTGS DCAs. The billing group may only include RTGS DCA holders belonging to the same banking group, from one or more TARGET component systems.

2.   Upon the request of an RTGS DCA holder the ECB shall add that RTGS DCA holder to or delete it from a billing group which may be in TARGET-ECB or in any other TARGET component system. The RTGS DCA holder shall inform all other members of the billing group of such a request prior to making it.

3.   RTGS DCA holders included in a billing group shall be invoiced individually as set out in Article 8.

Article 10

Obligations of the ECB and the participant

1.   The ECB shall offer the services described in Parts II, III, IV, V, VI and VII of these Conditions where a participant has opted for and been granted an account as referred to therein. Save where otherwise provided in these Conditions or required by law, the ECB shall use all reasonable means within its power to perform its obligations under these Conditions, without guaranteeing a result.

2.   The ECB is the provider of services pursuant to these Conditions. Acts and omissions of the Level 3 NCBs shall be considered as acts and omissions of the ECB, for which it shall assume liability in accordance with Article 21. Participation pursuant to these Conditions shall not create a contractual relationship between participants and the Level 3 NCBs when any of the latter acts in its capacity as a Level 3 NCB. Instructions, messages or information which a participant receives from, or sends to, TARGET in relation to the services provided under these Conditions shall be deemed to be received from, or sent to, ECB.

3.   The participant shall pay to the ECB fees in accordance with Article 8.

4.   The participant shall ensure that it is technically connected to TARGET-ECB in accordance with TARGET operating schedule set out in Appendix V. This obligation may be fulfilled through a designated entity referred to in Article 7.

5.   The participant shall represent and warrant to the ECB that the performance of its obligations under these Conditions does not breach any law, regulation or by-law applicable to it or any agreement by which it is bound.

6.   The participant shall pay any applicable stamp duties or other documentary taxes or duties, if applicable, as well as any other costs the participant incurs in opening, maintaining or closing its TARGET account.

Article 11

Cooperation and information exchange

1.   In performing their obligations and exercising their rights under these Conditions, the ECB and participants shall cooperate closely to ensure the stability, soundness and safety of TARGET-ECB. They shall provide each other with any information or documents relevant for the performance of their respective obligations and the exercise of their respective rights under these Conditions, without prejudice to any banking secrecy obligations.

2.   The ECB shall establish and maintain a system support desk to assist participants in relation to difficulties arising in connection with system operations.

3.   Up-to-date information on the operational status of each service shall be available on a TARGET Information System (TIS) on a dedicated webpage on the ECB’s website.

4.   The ECB may communicate system relevant messages to participants by means of a broadcast message or, if this means is not available, by any other appropriate means of communication.

5.   Participants shall update in a timely manner existing reference data collection forms and submit new reference data collection forms to the ECB. Participants shall verify the accuracy of information relating to them that is entered into TARGET-ECB by the ECB.

6.   The participant hereby authorises the ECB to communicate to the Level 3 NCBs any information relating to participants which the Level 3 NCBs may need, in accordance with the agreements between the Level 3 NCBs and the Eurosystem CBs governing the provision of the services to be provided by the Level 3 NCBs.

7.   Participants shall inform the ECB without undue delay about any change in their legal capacity and relevant legislative changes affecting issues covered by the country opinion as set out in the terms of reference given in Appendix III.

8.   The ECB may at any time request an update or renewal of the country or capacity opinions referred to in Article 5(1), points (d) and (e).

9.   Participants shall immediately inform the ECB if an event of default occurs in relation to themselves or if they are subject to crisis prevention measures or crisis management measures within the meaning of Directive 2014/59/EU of the European Parliament and of the Council (2) or any other equivalent applicable legislation.

Article 12

Remuneration of Accounts

1.   MCAs, DCAs and sub-accounts shall either be remunerated at zero per cent or at the deposit facility rate, whichever is lower.

2.   Overnight balances held on a TIPS AS technical account or on an RTGS AS technical account for AS settlement procedure D, and guarantee funds, including those held on an AS guarantee fund account, shall be remunerated at the deposit facility rate.

Article 13

Management of Accounts

1.   Participants shall monitor and manage the liquidity on their accounts in line with the TARGET operating schedule as set out in Appendix V and perform transaction-level reconciliation at least once a day. This obligation may be fulfilled through a designated entity referred to in Article 7.

2.   The participant shall make use of the tools provided by the ECB for the purpose of account reconciliation, in particular the daily statement of account which is made available to each participant. This obligation may be fulfilled through a designated entity referred to in Article 7.

3.   Participants shall immediately inform the ECB in the event that a mismatch occurs in relation to any of their accounts.

Article 14

Floor and ceiling amounts

1.   The participant may set floor and ceiling amounts on its MCA or DCAs.

2.   The participant may choose to receive a notification if the floor or ceiling amount is breached. In addition, for MCAs or RTGS DCAs the participant may opt for the breach to trigger a rule-based liquidity transfer order.

3.   The settlement of a liquidity transfer order shall not trigger a check of whether the floor or ceiling amount has been breached.

Article 15

Account monitoring group

1.   An MCA holder may create one or more account monitoring groups for the purpose of monitoring liquidity on several MCAs or DCAs and will become the leader party for any account monitoring group that it creates.

2.   A participant may add any of its MCAs or DCAs opened within TARGET-ECB or any other TARGET component system to one or more account monitoring groups and thereby become a member of that account monitoring group. A member of an account monitoring group may initiate the removal of its account from that account monitoring group at any time. A participant shall inform the leader party of an account monitoring group prior to adding an account to or removing an account from that account monitoring group.

3.   Only the leader party for an account monitoring group shall be able to view the balances of all accounts included in that account monitoring group.

4.   The leader party may delete the account monitoring group and shall inform the other members of the account monitoring group prior to such deletion.

Article 16

Acceptance and rejection of cash transfer orders

1.   Cash transfer orders submitted by participants shall be deemed accepted by the ECB if:

| (a) | the transfer message complies with the technical requirements of TARGET described in Appendix I; |
| --- | --- |

(a)

the transfer message complies with the technical requirements of TARGET described in Appendix I;

| (b) | the message complies with the formatting rules and conditions described in Appendix I; |
| --- | --- |

(b)

the message complies with the formatting rules and conditions described in Appendix I;

| (c) | the message passes the double-entry check described in Appendix I; |
| --- | --- |

(c)

the message passes the double-entry check described in Appendix I;

| (d) | in cases where a payer has been suspended with regard to debiting its account(s) or a payee has been suspended with regard to crediting its account(s), the suspended participant’s CB’s explicit consent has been obtained; |
| --- | --- |

(d)

in cases where a payer has been suspended with regard to debiting its account(s) or a payee has been suspended with regard to crediting its account(s), the suspended participant’s CB’s explicit consent has been obtained;

| (e) | in cases where the cash transfer order is made as part of an RTGS AS settlement procedure, the participant’s account is included in the settlement bank account group requested by that AS as set out in Part VI, Article 1(7); and |
| --- | --- |

(e)

in cases where the cash transfer order is made as part of an RTGS AS settlement procedure, the participant’s account is included in the settlement bank account group requested by that AS as set out in Part VI, Article 1(7); and

| (f) | in the case of cross-system settlement as part of RTGS AS settlement procedures, the AS concerned is part of a cross-system settlement arrangement as set out in Article 9 of Part VI. |
| --- | --- |

(f)

in the case of cross-system settlement as part of RTGS AS settlement procedures, the AS concerned is part of a cross-system settlement arrangement as set out in Article 9 of Part VI.

2.   The ECB shall immediately reject any cash transfer order that does not fulfil the conditions laid down in paragraph 1. The ECB shall inform the participant of any rejection of a cash transfer order, as specified in Appendix I.

Article 17

Entry of cash transfer orders into the system and their irrevocability

1.   For the purposes of the first sentence of Articles 3(1) and 5 of Directive 98/26/EC and the third sentence of § 116, § 96(2), § 82 and § 340(3) of the Insolvenzordnung (German Insolvency Code) and the sixth sentence of § 46a(1) of the KWG:

| (a) | all cash transfer orders, except as provided for in points b), c) and d) of this paragraph, shall be deemed entered into TARGET-ECB and irrevocable at the moment that the relevant participant’s TARGET account is debited; |
| --- | --- |

(a)

all cash transfer orders, except as provided for in points b), c) and d) of this paragraph, shall be deemed entered into TARGET-ECB and irrevocable at the moment that the relevant participant’s TARGET account is debited;

| (b) | instant payment orders shall be deemed entered into TARGET-ECB and irrevocable at the moment that the relevant funds on the TIPS DCA of the participant or on its TIPS AS technical account are reserved; |
| --- | --- |

(b)

instant payment orders shall be deemed entered into TARGET-ECB and irrevocable at the moment that the relevant funds on the TIPS DCA of the participant or on its TIPS AS technical account are reserved;

| (c) | in the case of transactions that are settled on T2S DCAs and that are subject to matching of two separate transfer orders:






  (i) | such transfer orders, except as provided for in point (ii) of this subparagraph, shall be deemed entered into TARGET-ECB at the moment at which they have been declared compliant with the technical rules of T2S by the T2S Platform and irrevocable at the moment the transaction has been given the status ‘matched’ on the T2S Platform; |
| --- | --- | --- |

(c)

in the case of transactions that are settled on T2S DCAs and that are subject to matching of two separate transfer orders:

(i)

such transfer orders, except as provided for in point (ii) of this subparagraph, shall be deemed entered into TARGET-ECB at the moment at which they have been declared compliant with the technical rules of T2S by the T2S Platform and irrevocable at the moment the transaction has been given the status ‘matched’ on the T2S Platform;

| (ii) | in the case of transactions involving one participating CSD that has a separate matching component where transfer orders are sent directly to that participating CSD to be matched in its separate matching component, such transfer orders shall be deemed entered into TARGET-ECB at the moment at which they have been declared compliant with the technical rules of T2S by that participating CSD and irrevocable from the moment the transaction has been given the status ‘matched’ on the T2S Platform. A list of participating CSDs referred to in this point (ii) is available on the ECB’s website; |
| --- | --- |

(ii)

in the case of transactions involving one participating CSD that has a separate matching component where transfer orders are sent directly to that participating CSD to be matched in its separate matching component, such transfer orders shall be deemed entered into TARGET-ECB at the moment at which they have been declared compliant with the technical rules of T2S by that participating CSD and irrevocable from the moment the transaction has been given the status ‘matched’ on the T2S Platform. A list of participating CSDs referred to in this point (ii) is available on the ECB’s website;

| (d) | cash transfer orders in connection with RTGS AS settlement procedures shall be deemed entered in the TARGET component system of the account to be debited at the moment at which they are accepted by that TARGET component system and irrevocable at that moment. |
| --- | --- |

(d)

cash transfer orders in connection with RTGS AS settlement procedures shall be deemed entered in the TARGET component system of the account to be debited at the moment at which they are accepted by that TARGET component system and irrevocable at that moment.

2.   The provisions of paragraph 1 shall not affect any rules of AS that stipulate a moment of entry into the AS and/or irrevocability of transfer orders submitted to it at a point in time earlier than the moment of entry of the respective AS transfer orders in the relevant TARGET component system.

3.   Cash transfer orders included in an algorithm may not be revoked during the period that the algorithm is running.

Article 18

Business continuity and contingency procedures

1.   In the event of an abnormal external event or any other event which affects transactions on the TARGET accounts, the business continuity and contingency procedures described in Appendix IV shall apply.

2.   In exceptional circumstances the TARGET operating schedule may be changed, in which case participants will be informed by the ECB.

3.   In exceptional circumstances an AS may make a request to the ECB to modify the TARGET operating schedule.

4.   The Eurosystem provides a Contingency Solution for use if the events described in paragraph 1 occur. Connection to and use of the Contingency Solution shall be mandatory for participants considered by the ECB] to be critical and for participants that settle very critical transactions as set out in Appendix IV. Other participants may, on request, connect to the Contingency Solution.

Article 19

Security requirements

1.   Participants shall implement adequate security controls to protect their systems from unauthorised access and use. Participants shall be exclusively responsible for the adequate protection of the confidentiality, integrity and availability of their systems.

2.   Participants shall immediately inform the ECB of any security-related incidents in their technical infrastructure and, where appropriate, security-related incidents that occur in the technical infrastructure of the third-party providers. The ECB may request further information about the incident and, if necessary, request that the participant take appropriate measures to prevent a recurrence of such an event.

3.   The ECB may impose additional security requirements, in particular with regard to cybersecurity or the prevention of fraud, on all participants and/or on participants that are considered critical by the ECB.

4.   Participants shall provide the ECB with: (i) permanent access to their attestation of adherence to their chosen NSP’s endpoint security requirements; and (ii) on an annual basis the TARGET self-certification statement as required for the types of accounts that they hold and as published on the ECB’s website.

5.   The ECB shall assess the participant’s self-certification statement(s) on the participant’s level of compliance with each of the requirements set out in the TARGET selfcertification requirements. These requirements are listed in Appendix VII.

6.   The participant’s level of compliance with the requirements of the TARGET self-certification shall be categorised as follows, in increasing order of severity: ‘full compliance’; ‘minor non-compliance’; or, ‘major non-compliance’. The following criteria apply: full compliance is reached where participants satisfy 100 % of the requirements; minor non-compliance is where a participant satisfies less than 100 % but at least 66 % of the requirements and major non-compliance where a participant satisfies less than 66 % of the requirements. If a participant demonstrates that a specific requirement is not applicable to it, it shall be considered as compliant with the respective requirement for the purposes of the categorisation. A participant which fails to reach ‘full compliance’ shall submit an action plan demonstrating how it intends to reach full compliance. The ECB shall inform the relevant supervisory authorities of the status of such participant’s compliance.

7.   If the participant refuses to grant permanent access to its attestation of adherence to its chosen NSPs endpoint security requirements or does not provide the TARGET self-certification, the participant’s level of compliance shall be categorised as ‘major non-compliance’.

8.   The ECB shall re-assess compliance of participants on an annual basis.

9.   The ECB may impose the following measures of redress on participants whose level of compliance was assessed as minor or major non-compliance, in increasing order of severity:

| (a) | enhanced monitoring: the participant shall provide the ECB with a monthly report, signed by a senior executive, on its progress in addressing the non-compliance. The participant shall additionally incur a monthly penalty charge for each affected account of EUR 1 000. This measure of redress may be imposed in the event the participant receives a second consecutive assessment of minor non-compliance or an assessment of major noncompliance; |
| --- | --- |

(a)

enhanced monitoring: the participant shall provide the ECB with a monthly report, signed by a senior executive, on its progress in addressing the non-compliance. The participant shall additionally incur a monthly penalty charge for each affected account of EUR 1 000. This measure of redress may be imposed in the event the participant receives a second consecutive assessment of minor non-compliance or an assessment of major noncompliance;

| (b) | suspension: participation in TARGET-ECB may be suspended in the circumstances described in Article 24(2), points (b) and/or (c). By way of derogation from Article 24, the participant shall be given three months’ notice of such suspension. The participant shall incur a monthly penalty charge for each suspended account of EUR 2 000. This measure of redress may be imposed in the event the participant receives a second consecutive assessment of major non-compliance; |
| --- | --- |

(b)

suspension: participation in TARGET-ECB may be suspended in the circumstances described in Article 24(2), points (b) and/or (c). By way of derogation from Article 24, the participant shall be given three months’ notice of such suspension. The participant shall incur a monthly penalty charge for each suspended account of EUR 2 000. This measure of redress may be imposed in the event the participant receives a second consecutive assessment of major non-compliance;

| (c) | termination: participation in TARGET-ECB may be terminated in the circumstances described in Article 24(2), points (b) and/or (c). By way of derogation from Article 24, the participant shall be given three months’ notice. The participant shall incur an additional penalty charge of EUR 1 000 for each terminated account. This measure of redress may be imposed if the participant has not addressed the major non-compliance to the satisfaction of the ECB following three months of suspension. |
| --- | --- |

(c)

termination: participation in TARGET-ECB may be terminated in the circumstances described in Article 24(2), points (b) and/or (c). By way of derogation from Article 24, the participant shall be given three months’ notice. The participant shall incur an additional penalty charge of EUR 1 000 for each terminated account. This measure of redress may be imposed if the participant has not addressed the major non-compliance to the satisfaction of the ECB following three months of suspension.

10.   Participants allowing access to their TARGET account by third parties as set out in Article 7 and participants having registered addressable BIC holders as set out in Part III, Article 2, shall address the risk stemming from allowing such access in accordance with the security requirements set out in paragraphs 1 to 9.

Article 20

Compensation Scheme

If a cash transfer order cannot be settled on the same business day on which it was accepted due to a technical malfunction of TARGET, the ECB shall offer to compensate the participant concerned in accordance with the special procedure laid down in Appendix II.

Article 21

Liability regime

1.   In performing their obligations pursuant to these Conditions, the ECB and the participants shall be bound by a general duty of reasonable care in relation to each other.

2.   The ECB shall be liable to its participants in cases of fraud (including but not limited to wilful misconduct) or gross negligence, for any loss arising out of the operation of TARGET-ECB. In cases of ordinary negligence, the ECB’s liability shall be limited to the participant’s direct loss, i.e. the amount of the transaction in question and/or the loss of interest thereon, excluding any consequential loss.

3.   The ECB shall not be liable for any loss that results from any malfunction or failure in the technical infrastructure (including but not limited to the ECB’s computer infrastructure, programmes, data, applications or networks), if such malfunction or failure arises in spite of the ECB having adopted those measures that are reasonably necessary to protect such infrastructure against malfunction or failure, and to resolve the consequences of such malfunction or failure (the latter including but not limited to initiating and completing the business continuity and contingency procedures referred to in Appendix IV).

4.   The ECB shall not be liable:

| (a) | to the extent that the loss is caused by the participant; or |
| --- | --- |

(a)

to the extent that the loss is caused by the participant; or

| (b) | if the loss arises out of external events beyond the ECB’s reasonable control (force majeure). |
| --- | --- |

(b)

if the loss arises out of external events beyond the ECB’s reasonable control (force majeure).

5.   Notwithstanding § § 676a, 676b, 676c, 676e and 676g of the Bürgerliches Gesetzbuch (German Civil Code), paragraphs 1 to 4 shall apply to the extent that the ECB’s liability can be excluded.

6.   The ECB and the participants shall take all reasonable and practicable steps to mitigate any damage or loss referred to in this Article.

7.   In performing some or all of its obligations under these Conditions, the ECB may commission third parties in its own name, particularly telecommunications or other network providers or other entities, if this is necessary to meet the ECB’s obligations or is standard market practice. The ECB’s obligation shall be limited to the due selection and commissioning of any such third parties and the ECB’s liability shall be limited accordingly. For the purposes of this paragraph, the Level 3 NCBs shall not be considered as third parties.

Article 22

Evidence

1.   Unless otherwise provided in these Conditions, all cash transfer orders and related messages, such as confirmations of debits or credits, or statement messages, between the ECB and participants shall be made through the relevant NSP.

2.   Electronic or written records of the messages retained by the ECB or by the relevant NSP shall be accepted as a means of evidence of the payments processed through the ECB. The saved or printed version of the original message of the relevant NSP shall be accepted as a means of evidence, regardless of the form of the original message.

3.   If a participant’s connection to the NSP fails, the participant shall use the alternative means of transmission of messages as agreed with the ECB. In such cases, the saved or printed version of the message produced by the ECB shall have the same evidential value as the original message, regardless of its form.

4.   The ECB shall keep complete records of cash transfer orders submitted and payments received by participants for a period of ten years from the time at which such cash transfer orders are submitted and payments are received.

5.   The ECB’s own books and records shall be accepted as a means of evidence of any obligations of the participants and of any facts and events that the parties rely on.

Article 23

Duration and ordinary termination of participation and closure of accounts

1.   Without prejudice to Article 24, participation in TARGET-ECB shall be for an indefinite period of time.

2.   A participant may terminate any of the following at any time giving 14 business days’ notice thereof, unless it agrees a shorter notice period with the ECB:

| (a) | its entire participation in TARGET-ECB; |
| --- | --- |

(a)

its entire participation in TARGET-ECB;

| (b) | one or more of its DCAs, RTGS AS technical accounts and/or TIPS AS technical accounts; |
| --- | --- |

(b)

one or more of its DCAs, RTGS AS technical accounts and/or TIPS AS technical accounts;

| (c) | one or more of its MCAs, provided that it continues to comply with Article 5. |
| --- | --- |

(c)

one or more of its MCAs, provided that it continues to comply with Article 5.

3.   The ECB may terminate any of the following at any time giving three months’ notice thereof, unless it agrees a different notice period with the relevant participant:

| (a) | a participant’s entire participation in TARGET-ECB; |
| --- | --- |

(a)

a participant’s entire participation in TARGET-ECB;

| (b) | one or more of a participant’s DCAs, RTGS AS technical accounts or TIPS AS technical accounts; |
| --- | --- |

(b)

one or more of a participant’s DCAs, RTGS AS technical accounts or TIPS AS technical accounts;

| (c) | one or more of a participant’s MCAs, provided that the participant continues to hold at least one MCA. |
| --- | --- |

(c)

one or more of a participant’s MCAs, provided that the participant continues to hold at least one MCA.

4.   On termination of participation, the confidentiality duties laid down in Article 27 shall remain in force for a period of five years starting on the date of termination.

5.   On termination of participation, the ECB shall close all TARGET accounts of the participant concerned in accordance with Article 25.

Article 24

Suspension and extraordinary termination of participation

1.   A participant’s participation in TARGET-ECB shall be immediately terminated without prior notice or suspended if one of the following events of default occurs:

| (a) | the opening of insolvency proceedings; and/or |
| --- | --- |

(a)

the opening of insolvency proceedings; and/or

| (b) | the participant no longer meets the access criteria laid down in Article 4. |
| --- | --- |

(b)

the participant no longer meets the access criteria laid down in Article 4.

For the purposes of this paragraph, the taking of crisis prevention measures or crisis management measures within the meaning of Directive 2014/59/EU against a participant shall not automatically qualify as the opening of insolvency proceedings.

2.   The ECB may terminate without prior notice or suspend the participant’s participation in TARGET-ECB if:

| (a) | one or more events of default (other than those referred to in paragraph 1) occur; |
| --- | --- |

(a)

one or more events of default (other than those referred to in paragraph 1) occur;

| (b) | the participant is in material breach of any of these Conditions; |
| --- | --- |

(b)

the participant is in material breach of any of these Conditions;

| (c) | the participant fails to carry out any material obligation to the ECB; |
| --- | --- |

(c)

the participant fails to carry out any material obligation to the ECB;

| (d) | the participant ceases to have a valid agreement with an NSP to provide the necessary connection to TARGET; |
| --- | --- |

(d)

the participant ceases to have a valid agreement with an NSP to provide the necessary connection to TARGET;

| (e) | any other participant-related event occurs which, in the ECB’s assessment, would threaten the overall stability, soundness and safety of TARGET-ECB or of any other TARGET component system, or which would jeopardise the ECB’s performance of its tasks as described in the Statute of the European System of Central Banks and of the European Central Bank, or poses risks on the grounds of prudence; |
| --- | --- |

(e)

any other participant-related event occurs which, in the ECB’s assessment, would threaten the overall stability, soundness and safety of TARGET-ECB or of any other TARGET component system, or which would jeopardise the ECB’s performance of its tasks as described in the Statute of the European System of Central Banks and of the European Central Bank, or poses risks on the grounds of prudence;

| (f) | the ECB suspends or terminates the participant’s access to intraday credit, including auto-collateralisation, pursuant to Part II, Article 13 of Guideline (EU) 2022/912 (ECB/2022/8); and/or |
| --- | --- |

(f)

the ECB suspends or terminates the participant’s access to intraday credit, including auto-collateralisation, pursuant to Part II, Article 13 of Guideline (EU) 2022/912 (ECB/2022/8); and/or

| (g) | the participant is excluded from or otherwise ceases to be a member of one of the NSP Closed Group of Users. |
| --- | --- |

(g)

the participant is excluded from or otherwise ceases to be a member of one of the NSP Closed Group of Users.

3.   In exercising its discretion under paragraph 2, the ECB shall take into account, inter alia, the seriousness of the event of default or events mentioned in points (a) to (c) of paragraph 2.

4.   In the event that the ECB suspends or terminates a participant’s participation in TARGET-ECB under paragraphs 1 or 2, the ECB shall without undue delay inform – by means of a broadcast message or, if that is not available, by any other appropriate means of communication – the respective participant, other CBs and participants in all of the TARGET component systems of such suspension or termination. Such message shall be deemed to have been issued by the home CB of the respective participant.

5.   Once a message issued under paragraph 4 has been received by the participants, they shall be deemed informed of the termination/suspension of a participant’s participation in TARGET-ECB or another TARGET component system. The participants shall bear any losses arising from the submission of a cash transfer order to participants whose participation has been suspended or terminated if such cash transfer order was entered into TARGET-ECB after receipt of the message.

Article 25

Closure of TARGET accounts by the ECB on termination of participation

On termination of a participant’s participation in TARGET-ECB pursuant to either Article 23 or 24, the ECB shall close the TARGET accounts of the participant concerned, after having settled or rejected any queued cash transfer orders, and made use of its rights of pledge and set-off under Article 26.

Article 26

The ECB’s rights of pledge and set-off

1.   The ECB shall have a pledge over the participant’s existing and future credit balances on its TARGET accounts, thereby collateralising any current and future claims arising out of the legal relationship between the parties.

2.   On the occurrence of:

| (a) | an event of default, referred to in Article 24(1); or |
| --- | --- |

(a)

an event of default, referred to in Article 24(1); or

| (b) | any other event of default or event referred to in Article 24(2) that has led to the termination or suspension of the participant’s participation, notwithstanding the commencement of any insolvency proceedings in respect of a participant and notwithstanding any assignment, judicial or other attachment or other disposition of or in respect of the participant’s rights, all obligations of the participant shall be automatically and immediately accelerated, without prior notice and without the need for any prior approval of any authority, so as to be immediately due. In addition, the mutual obligations of the participant and the ECB shall automatically be set off against each other, and the party owing the higher amount shall pay to the other the difference. |
| --- | --- |

(b)

any other event of default or event referred to in Article 24(2) that has led to the termination or suspension of the participant’s participation, notwithstanding the commencement of any insolvency proceedings in respect of a participant and notwithstanding any assignment, judicial or other attachment or other disposition of or in respect of the participant’s rights, all obligations of the participant shall be automatically and immediately accelerated, without prior notice and without the need for any prior approval of any authority, so as to be immediately due. In addition, the mutual obligations of the participant and the ECB shall automatically be set off against each other, and the party owing the higher amount shall pay to the other the difference.

3.   The ECB shall promptly give the participant notice of any set-off pursuant to paragraph 4 after such set-off has taken place.

4.   The ECB may without prior notice debit any participant’s TARGET accounts by any amount which the participant owes the ECB resulting from the legal relationship between the participant and the ECB .

5.   The provisions of this Article shall not create any right, pledge, charge or claim or set-off in respect of the following TARGET accounts used by AS:

| (a) | TARGET accounts used in accordance with the AS settlement procedures under Part VI or Part VII; |
| --- | --- |

(a)

TARGET accounts used in accordance with the AS settlement procedures under Part VI or Part VII;

| (b) | TARGET accounts held by AS under Parts II to V, where funds held on such accounts do not belong to the AS but are held on behalf of their customers or are used to settle cash transfer orders on behalf of their customers. |
| --- | --- |

(b)

TARGET accounts held by AS under Parts II to V, where funds held on such accounts do not belong to the AS but are held on behalf of their customers or are used to settle cash transfer orders on behalf of their customers.

Article 27

Confidentiality

1.   The ECB shall keep confidential all sensitive or secret information, including when such information relates to payment, technical or organisational information belonging to the participant, participants from the same group or the participant's customers, unless the participant or its customer has given its written consent to disclose.

2.   By derogation from paragraph 1, the participant agrees that information on any action taken under Article 24 shall not be considered as confidential.

3.   By derogation from paragraph 1, the participant agrees that the ECB may disclose payment, technical or organisational information regarding the participant, participants from the same banking group or the participant's customers, obtained in the course of the operation of TARGET-ECB to:

| (a) | other CBs or third parties that are involved in the operation of TARGET-ECB, to the extent that this is necessary for the efficient functioning of TARGET or the monitoring of the participant's or its banking group's exposure; |
| --- | --- |

(a)

other CBs or third parties that are involved in the operation of TARGET-ECB, to the extent that this is necessary for the efficient functioning of TARGET or the monitoring of the participant's or its banking group's exposure;

| (b) | other CBs in order to carry out the analyses necessary for market operations, monetary policy functions, financial stability or financial integration; or |
| --- | --- |

(b)

other CBs in order to carry out the analyses necessary for market operations, monetary policy functions, financial stability or financial integration; or

| (c) | supervisory, resolution and oversight authorities of Member States and the Union, including CBs, to the extent that this is necessary for the performance of their public tasks, |
| --- | --- |

(c)

supervisory, resolution and oversight authorities of Member States and the Union, including CBs, to the extent that this is necessary for the performance of their public tasks,

and provided that in all such cases the disclosure is not in conflict with applicable law.

4.   The ECB shall not be liable for the financial and commercial consequences of disclosure made in accordance with paragraph 3.

5.   By derogation from paragraph 1 and provided that this does not make it possible, whether directly or indirectly, to identify the participant or the participant's customers, the ECB may use, disclose or publish payment information regarding the participant or the participant's customers for statistical, historical, scientific or other purposes in the exercise of its public functions or of functions of other public entities to which the information is disclosed.

6.   Information relating to the operation of TARGET-ECB to which participants have had access may only be used for the purposes laid down in these Conditions. Participants shall keep such information confidential, unless the ECB has explicitly given its written consent to disclose. Participants shall ensure that any third parties to whom they outsource, delegate or subcontract tasks which have or may have an impact on the performance of their obligations under these Conditions are bound by the confidentiality requirements in this Article.

7.   The ECB shall be authorised, in order to settle cash transfer orders, to process and transfer the necessary data to the NSP.

Article 28

Data protection, prevention of money laundering, administrative or restrictive measures and related issues

1.   Participants shall be deemed to be aware of, shall comply with, and shall be able to demonstrate that compliance to the relevant competent authorities with all obligations on them relating to legislation on data protection. They shall be deemed to be aware of, and shall comply with all obligations on them relating to legislation on prevention of money laundering and the financing of terrorism, proliferation-sensitive nuclear activities and the development of nuclear weapons delivery systems, in particular in terms of implementing appropriate measures concerning any payments debited or credited on their TARGET accounts. Participants shall ensure that they are informed about their chosen NSP’s data retrieval policy prior to entering into the contractual relationship with the NSP.

2.   Participants authorise the ECB to obtain any information relating to them from any financial or supervisory authority or trade body, whether national or foreign, if such information is necessary for the participant’s participation in TARGET-ECB.

3.   Participants, when acting as the payment service provider of a payer or payee, shall comply with all requirements resulting from administrative or restrictive measures imposed pursuant to Article 75 or 215 of the Treaty to which they are subject, including with respect to notification and/or the obtaining of consent from a competent authority in relation to the processing of transactions. In addition:

| (a) | when the ECB is the payment service provider of a participant that is a payer:






  (i) | the participant shall make the required notification or obtain consent on behalf of the central bank that is primarily required to make notification or obtain consent, and shall provide the ECB with evidence of having made a notification or having received consent; |
| --- | --- | --- |

(a)

when the ECB is the payment service provider of a participant that is a payer:

(i)

the participant shall make the required notification or obtain consent on behalf of the central bank that is primarily required to make notification or obtain consent, and shall provide the ECB with evidence of having made a notification or having received consent;

| (ii) | the participant shall not enter any cash transfer order for the transfer of funds to an account held by an entity different than the participant, into TARGET until it has obtained confirmation from the ECB that the required notification has been made or the consent has been obtained by or on behalf of the payment service provider of the payee; |
| --- | --- |

(ii)

the participant shall not enter any cash transfer order for the transfer of funds to an account held by an entity different than the participant, into TARGET until it has obtained confirmation from the ECB that the required notification has been made or the consent has been obtained by or on behalf of the payment service provider of the payee;

| (b) | when the ECB is a payment service provider of a participant that is a payee, the participant shall make the required notification or obtain consent on behalf of the central bank that is primarily required to make notification or obtain consent, and shall provide the ECB with evidence of having made a notification or having received consent. |
| --- | --- |

(b)

when the ECB is a payment service provider of a participant that is a payee, the participant shall make the required notification or obtain consent on behalf of the central bank that is primarily required to make notification or obtain consent, and shall provide the ECB with evidence of having made a notification or having received consent.

For the purposes of this paragraph, the terms ‘payment service provider’, ‘payer’ and ‘payee’ shall have the meanings ascribed to them in the applicable administrative or restrictive measures.

Article 29

Notices

1.   Except where otherwise provided for in these Conditions, all notices required or permitted pursuant to these Conditions shall be sent by registered post, facsimile or other electronic means if agreed bilaterally, or otherwise in writing. Notices to the ECB shall be submitted to the Director-General of the ECB's Directorate-General Payment Systems and Market Infrastructure, at the European Central Bank, Sonnemannstrasse 22, 60314 Frankfurt am Main, GERMANY or to the BIC address of the ECB, ‘ECBFDEFF’, or to the electronic means bilaterally agreed. Notices to the participant shall be sent to it at the address, facsimile number or other electronic means bilaterally agreedor its BIC address as the participant may from time to time notify to the ECB.

2.   To prove that a notice has been sent, it shall be sufficient to prove that the notice was sent either physically or by electronic means to the relevant addressee.

3.   All notices shall be given in English.

4.   Participants shall be bound by all forms and documents of the ECB that the participants have filled in and/or signed, including but not limited to reference data collection forms, as referred to in Article 5(2), point (a), and information provided under Article 11(5), which were submitted in compliance with paragraphs 1 and 2 and which the ECB reasonably believes to have been received from the participants, their employees or agents.

Article 30

Contractual relationship with a NSP

1.   In order to send to or receive from TARGET instructions and messages, participants shall:

| (a) | conclude a contract with an NSP within the framework of the concession contract with that NSP in order to establish a technical connection to TARGET-ECB; or |
| --- | --- |

(a)

conclude a contract with an NSP within the framework of the concession contract with that NSP in order to establish a technical connection to TARGET-ECB; or

| (b) | connect via another entity which has itself concluded a contract with an NSP within the framework of the concession contract with that NSP. |
| --- | --- |

(b)

connect via another entity which has itself concluded a contract with an NSP within the framework of the concession contract with that NSP.

2.   The legal relationship between a participant and the NSP shall be exclusively governed by the terms and conditions of the contract concluded between them.

3.   The services to be provided by the NSP shall not form part of the services to be performed by the ECB in respect of TARGET.

4.   The ECB shall not be liable for any acts, errors or omissions of the NSP (including its directors, staff and subcontractors), or for any acts, errors or omissions of third parties selected by participants to gain access to the NSP’s network.

Article 31

Amendment procedure

The ECB may at any time unilaterally amend these Conditions, including the Appendices. Amendments to these Conditions, including the Appendices, shall be announced by means of communication in writing to the participants. Amendments shall be deemed to have been accepted unless the participant expressly objects within 14 days of being informed of such amendments. In the event that a participant objects to the amendment, the ECB is entitled immediately to terminate that participant’s participation in TARGET-ECB and close any of its TARGET accounts.

Article 32

Third party rights

1.   Participants shall not transfer, pledge or assign any rights, interests, obligations, responsibilities or claims arising from or relating to these Conditions to any third party without the ECB’s written consent.

2.   These Conditions do not create any rights in favour of or obligations in relation to any entity other than the ECB and participants in TARGET-ECB.

Article 33

Governing law, jurisdiction and place of performance

1.   The bilateral relationship between the ECB and participants in TARGET-ECB shall be governed by the law of the the Federal Republic of Germany.

2.   Without prejudice to the competence of the Court of Justice of the European Union, any dispute arising from a matter relating to the relationship referred to in paragraph 1 falls under the exclusive competence of the competent courts of Frankfurt am Main, Germany.

3.   The place of performance concerning the legal relationship between the ECB and the participants shall be Frankfurt am Main, Germany.

Article 34

Severability

If any provision in these Conditions is or becomes invalid, this shall not prejudice the applicability of all the other provisions of these Conditions.

Article 35

Entry into force and binding nature

1.   These Conditions become effective from 21 November 2022.

2.   By requesting to participate in TARGET- ECB, applicant participants automatically agree to these Conditions between themselves and in relation to the ECB.

PART II

Special terms and conditions for main cash accounts (MCAS)

Special terms and conditions for main cash accounts (MCAS)

Article 1

Opening and management of an MCA

1.   The ECB shall open and operate at least one MCA for each participant, except where the participant is an AS that only uses RTGS or TIPS AS settlement procedures, in which case the use of an MCA shall be at the discretion of the AS.

2.   The primary MCA designated by the participant shall be used for the following purposes:

| (a) | remuneration as set out in Part I, Article 12, unless the participant has designated another participant in TARGET-ECB for that purpose; |
| --- | --- |

(a)

remuneration as set out in Part I, Article 12, unless the participant has designated another participant in TARGET-ECB for that purpose;

| (b) | the granting of intraday credit, where applicable. |
| --- | --- |

(b)

the granting of intraday credit, where applicable.

3.   Any negative balance on a primary MCA shall not be lower than the credit line (if granted). There shall be no debit balance on an MCA that is not a primary MCA.

Article 2

Co-management of an MCA

1.   On the request of an MCA holder the ECBshall allow an MCA held by that MCA holder to be co-managed by one of the following:

| (a) | another MCA holder in TARGET- ECB; |
| --- | --- |

(a)

another MCA holder in TARGET- ECB;

| (b) | an MCA holder in another TARGET component system; |
| --- | --- |

(b)

an MCA holder in another TARGET component system;

If the MCA holder holds more than one MCA, each MCA held may be co-managed by a different comanager. The co-manager shall have the same rights and privileges in relation to an MCA that it co-manages as it has in relation to its own MCA.

2.   The MCA holder shall provide the ECB with evidence of the consent of the co-manager to act in that capacity.

3.   An MCA holder acting as co-manager shall fulfil the obligations of the MCA holder of the co-managed MCA under Part I, Article 5(1), point (a), Part I, Article 10(4), and Part I, Article 30(1).

4.   The MCA holder of a co-managed MCA shall fulfil the obligations of a participant under Part I and Part II in respect of the co-managed MCA. In the event that the MCA holder does not have a direct technical connection to TARGET, Part I, Article 5(1), point (a), Part I, Article 10(4), and Part I Article 30(1) shall not apply.

5.   Part I, Article 7 shall apply to an MCA holder that designates an entity to act as co-manager of an MCA holder’s MCA pursuant to this Article.

6.   The MCA holder shall immediately notify the ECB if the co-manager ceases to act or the co-management arrangement between the MCA holder and the co-manager is terminated.

Article 3

MCA liquidity transfer group

1.   On the request of an MCA holder the ECB shall create an MCA liquidity transfer group, for the purpose of enabling the processing of MCA-to-MCA liquidity transfer orders.

2.   On the request of an MCA holder the ECB shall add one of the MCA holder’s MCAs to or delete it from an existing MCA liquidity transfer group created in TARGET-ECB or another TARGET component system. The MCA holder shall inform all other MCA holders in that MCA liquidity transfer group before making such a request.

Article 4

Transactions processed via an MCA

1.   The following transactions shall be processed via an MCA in TARGET-ECB:

| (a) | central bank operations; |
| --- | --- |

(a)

central bank operations;

| (b) | liquidity transfer orders to and from overnight deposit accounts opened by the ECB in the name of the participant; |
| --- | --- |

(b)

liquidity transfer orders to and from overnight deposit accounts opened by the ECB in the name of the participant;

| (c) | liquidity transfer orders to another MCA within the same MCA liquidity transfer group; |
| --- | --- |

(c)

liquidity transfer orders to another MCA within the same MCA liquidity transfer group;

| (d) | liquidity transfer orders to a T2S DCA, TIPS DCA or RTGS DCA, or to a sub-account thereof. |
| --- | --- |

(d)

liquidity transfer orders to a T2S DCA, TIPS DCA or RTGS DCA, or to a sub-account thereof.

Article 5

Liquidity transfer orders

1.   An MCA holder may submit a liquidity transfer order as one of the following:

| (a) | an immediate liquidity transfer order, which shall be an instruction for execution immediately; |
| --- | --- |

(a)

an immediate liquidity transfer order, which shall be an instruction for execution immediately;

| (b) | a standing liquidity transfer order, which shall be an instruction for the recurring execution of the transfer of a specified amount on the occurrence of a predefined event each business day. |
| --- | --- |

(b)

a standing liquidity transfer order, which shall be an instruction for the recurring execution of the transfer of a specified amount on the occurrence of a predefined event each business day.

Article 6

Rule-based liquidity transfer orders

1.   An MCA holder may specify a floor and/or a ceiling amount for its MCA.

2.   By setting a ceiling and opting for a rule-based liquidity transfer order, if, following the settlement of a payment order, the ceiling is breached, the MCA holder instructs the ECB to execute a rule-based liquidity transfer order that credits an RTGS DCA or another MCA within the same MCA liquidity transfer group designated by that MCA holder. The credited RTGS DCA or MCA may be in TARGET-ECB or another TARGET component system.

3.   By setting a floor and opting for a rule-based liquidity transfer order, if, following the settlement of a payment order, the floor is breached, a rule-based liquidity transfer order is initiated which debits an RTGS DCA or another MCA within the same MCA liquidity transfer group designated by that MCA holder. The debited RTGS DCA or MCA may be in TARGET-ECB or another TARGET component system. The holder of the RTGS DCA or MCA to be debited must authorise its account to be debited in this manner.

4.   An MCA holder may authorise its MCA to be debited in the event that a floor is breached in one or more specified RTGS DCAs or MCAs within the same liquidity transfer group in TARGET-ECB or another TARGET component system. By authorising its account to be debited, the MCA holder instructs the ECB to execute a rule-based liquidity transfer order that credits the RTGS DCA(s) or MCA(s) whenever the floor is breached.

5.   An MCA holder may authorise its MCA to be debited in the event that there is insufficient liquidity on an RTGS DCA designated for the purpose of automated liquidity transfer orders under Part III, Article 1(5) and (6) to settle urgent payment orders, AS transfer orders or high priority payment orders. By authorising its account to be debited, the MCA holder instructs the ECB to execute a rulebased liquidity transfer order that credits its RTGS DCA.

Article 7

Processing of cash transfer orders

1.   Cash transfer orders, once accepted, shall settle immediately provided that there is available liquidity on the payer’s MCA.

2.   In the event that there are insufficient funds on an MCA to effect settlement, the relevant rule as set out in points (a) to (e) shall apply depending on the type of cash transfer order.

| (a) | Payment order on the MCA: the instruction shall be rejected if it is initiated by the ECBand would trigger both a change in the participant’s line of intraday credit and a corresponding debit or credit of its MCA. All other instructions shall be queued. |
| --- | --- |

(a)

Payment order on the MCA: the instruction shall be rejected if it is initiated by the ECBand would trigger both a change in the participant’s line of intraday credit and a corresponding debit or credit of its MCA. All other instructions shall be queued.

| (b) | Immediate liquidity transfer order: the order shall be rejected without partial settlement or any further attempt to settle. |
| --- | --- |

(b)

Immediate liquidity transfer order: the order shall be rejected without partial settlement or any further attempt to settle.

| (c) | Standing liquidity transfer order: the order shall be partially settled without any further attempt to settle. |
| --- | --- |

(c)

Standing liquidity transfer order: the order shall be partially settled without any further attempt to settle.

| (d) | Rule-based liquidity transfer order: the order shall be partially settled without any further attempt to settle. |
| --- | --- |

(d)

Rule-based liquidity transfer order: the order shall be partially settled without any further attempt to settle.

| (e) | Liquidity transfer order to an overnight deposit account: the order shall be rejected without partial settlement or any further attempt to settle. |
| --- | --- |

(e)

Liquidity transfer order to an overnight deposit account: the order shall be rejected without partial settlement or any further attempt to settle.

3.   All cash transfer orders in the queue shall be processed following the ‘first in, first out’ (FIFO) principle without prioritisation or reordering.

4.   Cash transfer orders in the queue at the end of the business day shall be rejected.

Article 8

Liquidity reservation orders

1.   An MCA holder may instruct the ECB to reserve a specified amount of liquidity on its MCA for the purpose of settling central bank operations or liquidity transfer orders to overnight deposit accounts using one of the following:

| (a) | a current liquidity reservation order that shall have immediate effect for the current TARGET business day; |
| --- | --- |

(a)

a current liquidity reservation order that shall have immediate effect for the current TARGET business day;

| (b) | a standing liquidity reservation order to be carried out at the start of every TARGET business day. |
| --- | --- |

(b)

a standing liquidity reservation order to be carried out at the start of every TARGET business day.

2.   In the event that the amount of unreserved liquidity is not sufficient to fulfil the current or standing liquidity reservation order, the ECB shall partially execute the reservation order. The ECB is instructed to execute further reservation orders until the outstanding amount to be reserved is reached. Pending reservation orders shall be rejected at the end of the business day.

3.   Central bank operations shall be settled using the liquidity reserved as set out in paragraph 1 and other cash transfer orders shall only be settled using liquidity available after the amount reserved has been deducted.

4.   Notwithstanding paragraph 3, in the event of insufficient unreserved liquidity on the MCA holder’s primary MCA for the purpose of decreasing the MCA holder’s line of intraday credit the ECBshall use the liquidity reserved.

Article 9

Processing of cash transfer orders in the event of suspension or termination

1.   Upon termination of a participant’s participation in TARGET-ECB, the ECB shall not accept any new cash transfer orders from that participant. Cash transfer orders in the queue, warehoused cash transfer orders or new cash transfer orders in favour of that participant shall be rejected.

2.   If a participant is suspended from TARGET-ECB on grounds other than those specified in Part I, Article 24 (1), point (a), the ECB shall store all of that participant’s incoming and outgoing cash transfer orders on its MCA and only submit them for settlement after they have been explicitly accepted by the suspended participant’s CB.

3.   If a participant is suspended from TARGET-ECB on the grounds specified in Part I, Article 24(1), point (a), any outgoing cash transfer orders from that participant’s MCA shall only be processed on the instructions of its representatives, including those appointed by a competent authority or a court, such as the participant’s insolvency administrator, or pursuant to an enforceable decision of a competent authority or a court providing instructions as to how the cash transfer orders are to be processed. All incoming cash transfer orders shall be processed in accordance with paragraph 2.

Article 10

No intraday credit

No intraday credit is provided to participants in TARGET-ECB.

PART III

Special terms and conditions for real-time gross settlement dedicated cash accounts (RTGS DCAS)

Special terms and conditions for real-time gross settlement dedicated cash accounts (RTGS DCAS)

Article 1

Opening and management of an RTGS DCA

1.   The ECB shall on the request of an MCA holder open and operate one or more RTGS DCAs, and one or more sub-accounts if required for use for AS settlement. If the MCA holder has adhered to the SCT Inst scheme by signing the SEPA Instant Credit Transfer Adherence Agreement, the RTGS DCA(s) (and any sub-accounts) shall not be opened or operated unless the MCA holder is and remains reachable at all times, either as a TIPS DCA holder or as a reachable party via a TIPS DCA holder.

2.   The ECB shall on the request of the holder of an account opened pursuant to paragraph 1 (RTGS DCA holder) add the RTGS DCA or its sub-account to a settlement bank account group for AS settlement. The RTGS DCA holder shall provide the ECB with any relevant documents, duly signed by that RTGS DCA holder and the AS.

3.   There shall be no debit balance on an RTGS DCA or its sub-accounts.

4.   Sub-accounts shall have a zero balance overnight.

5.   An RTGS DCA holder shall designate one of its RTGS DCAs in TARGET-ECB for the purpose of processing automated liquidity transfer orders. By such designation the RTGS DCA holder instructs the ECB to execute an automated liquidity transfer that credits the MCA in the event that there are insufficient funds on its primary MCA for the settlement of payment orders that are central bank operations.

6.   A participant holding two or more RTGS DCAs and two or more MCAs shall designate one of its RTGS DCAs in TARGET-ECB, which is not already designated to its primary MCA, for the purpose of processing automated liquidity transfer orders in the event that there are insufficient funds on one of its other MCAs for the settlement of payment orders that are central bank operations.

Article 2

Addressable BIC holders

1.   RTGS DCA holders that are entities as set out in Part I, Article 4 may only register as an addressable BIC holder, any BIC that belongs to the same legal entity.

2.   An addressable BIC holder may submit cash transfer orders to and receive cash transfer orders via an RTGS DCA holder.

3.   An addressable BIC holder may not be registered by more than one RTGS DCA holder.

4.   Cash transfer orders submitted or cash transfers received by addressable BIC holders shall be deemed to have been submitted or received by the participant itself.

5.   The participant shall be bound by such cash transfer orders and any other action taken by the addressable BIC holders, regardless of the content of, or any non-compliance with, the contractual or other arrangements between that participant and such entity.

Article 3

Multi-addressee access

Multi-addressee access is not offered in TARGET-ECB.

Article 4

RTGS liquidity transfer group

1.   On the request of an RTGS DCA holder the ECB shall create an RTGS liquidity transfer group, for the purpose of enabling the processing of RTGS DCA-to-RTGS DCA liquidity transfer orders.

2.   On the request of an RTGS DCA holder the ECB shall add one of the RTGS DCA holder’s RTGS DCAs to or delete it from an existing RTGS liquidity transfer group created in TARGET-ECB or another TARGET component system. The RTGS DCA holder shall inform all other RTGS DCA holders in that RTGS liquidity transfer group before making such a request.

Article 5

Transactions processed on an RTGS DCA and its sub-accounts

1.   Payment orders to other RTGS DCAs and cash transfer orders to AS guarantee fund accounts shall be processed via an RTGS DCA in TARGET-ECB.

2.   Cash transfer orders related to RTGS AS settlement procedures shall be settled via an RTGS DCA or its sub-accounts in TARGET-ECB.

3.   The following transactions may be processed via an RTGS DCA or its sub-accounts in TARGET-ECB:

| (a) | liquidity transfer orders to another RTGS DCA within the same RTGS liquidity transfer group; |
| --- | --- |

(a)

liquidity transfer orders to another RTGS DCA within the same RTGS liquidity transfer group;

| (b) | liquidity transfer orders to a TIPS DCA or an MCA; |
| --- | --- |

(b)

liquidity transfer orders to a TIPS DCA or an MCA;

| (c) | liquidity transfers to an overnight deposit account. |
| --- | --- |

(c)

liquidity transfers to an overnight deposit account.

4.   Liquidity transfer orders to T2S DCAs may be processed via an RTGS DCA in TARGET-ECB.

Article 6

Liquidity transfer orders

1.   An RTGS DCA holder may submit a liquidity transfer order as one of the following:

| (a) | an immediate liquidity transfer order, which shall be an instruction for execution immediately; |
| --- | --- |

(a)

an immediate liquidity transfer order, which shall be an instruction for execution immediately;

| (b) | a standing liquidity transfer order, which shall be an instruction for the recurring execution of the transfer of a specified amount on the occurrence of a predefined event each business day; |
| --- | --- |

(b)

a standing liquidity transfer order, which shall be an instruction for the recurring execution of the transfer of a specified amount on the occurrence of a predefined event each business day;

2.   A standing liquidity transfer order may be input or modified by the RTGS DCA holder at any time during a business day and shall become effective as of the next business day.

3.   An immediate liquidity transfer order may be input by the RTGS DCA holder at any time during a business day. An immediate liquidity transfer order for processing in accordance with RTGS AS settlement procedures C or D may also be input by the relevant AS on behalf of the settlement bank.

Article 7

Rule-based liquidity transfer orders

1.   An RTGS DCA holder may specify a floor and/or a ceiling amount for its RTGS DCA.

| (a) | By setting a ceiling and opting for a rule-based liquidity transfer order, if, following the settlement of a payment order or AS transfer order, the ceiling is breached, the RTGS DCA holder instructs the ECB to execute a rule-based liquidity transfer order that credits an MCA designated by that RTGS DCA holder. The credited MCA may belong to another participant in TARGET-ECB or in another TARGET component system. |
| --- | --- |

(a)

By setting a ceiling and opting for a rule-based liquidity transfer order, if, following the settlement of a payment order or AS transfer order, the ceiling is breached, the RTGS DCA holder instructs the ECB to execute a rule-based liquidity transfer order that credits an MCA designated by that RTGS DCA holder. The credited MCA may belong to another participant in TARGET-ECB or in another TARGET component system.

| (b) | By setting a floor, and opting for a rule-based liquidity transfer order, if, following the settlement of a payment order or AS transfer order, the floor is breached, a rule-based liquidity transfer order is initiated that debits an MCA authorised by the MCA holder. The debited MCA may belong to another participant in TARGET-ECB or in another TARGET component system. The holder of the debited MCA must authorise its MCA to be debited in this manner. |
| --- | --- |

(b)

By setting a floor, and opting for a rule-based liquidity transfer order, if, following the settlement of a payment order or AS transfer order, the floor is breached, a rule-based liquidity transfer order is initiated that debits an MCA authorised by the MCA holder. The debited MCA may belong to another participant in TARGET-ECB or in another TARGET component system. The holder of the debited MCA must authorise its MCA to be debited in this manner.

2.   An RTGS DCA holder may authorise its RTGS DCA to be debited in the event that a floor is breached in one or more specified MCAs in TARGET-ECB or another TARGET component system. By authorising its RTGS DCA to be debited, the RTGS DCA holder instructs the ECB to execute a rule-based liquidity transfer order that credits the MCA(s) whenever the floor is breached.

3.   An RTGS DCA holder may authorise its MCA designated for the purpose of automated liquidity transfer orders under Article 1(5) and (6) to be debited in the event that there is insufficient liquidity on the RTGS DCA to settle urgent payment orders, AS transfer orders or high priority payment orders on its RTGS DCA.

Article 8

Priority rules

1.   The order of priority for the processing of cash transfer orders, in descending level of urgency, shall be:

| (a) | urgent; |
| --- | --- |

(a)

urgent;

| (b) | high; |
| --- | --- |

(b)

high;

| (c) | normal. |
| --- | --- |

(c)

normal.

2.   The following orders shall automatically be assigned the priority ‘urgent’:

| (a) | AS transfer orders; |
| --- | --- |

(a)

AS transfer orders;

| (b) | liquidity transfer orders including automated liquidity transfer orders; |
| --- | --- |

(b)

liquidity transfer orders including automated liquidity transfer orders;

| (c) | cash transfer orders to an AS technical account for RTGS AS settlement procedure D. |
| --- | --- |

(c)

cash transfer orders to an AS technical account for RTGS AS settlement procedure D.

3.   All cash transfer orders not listed in paragraph 2 shall automatically be assigned the priority ‘normal’, except payment orders to which the RTGS DCA holder has at its discretion assigned the priority ‘high’.

Article 9

Processing of cash transfer orders on RTGS DCAs

1.   Cash transfer orders on RTGS DCAs shall be settled immediately they are accepted, or later as indicated by the RTGS DCA holder in accordance with Article 16 or Article 17, provided in all cases that:

| (a) | there is available liquidity on the payer’s RTGS DCA; |
| --- | --- |

(a)

there is available liquidity on the payer’s RTGS DCA;

| (b) | no cash transfer orders of equal or higher priority are queued; and |
| --- | --- |

(b)

no cash transfer orders of equal or higher priority are queued; and

| (c) | any debit limits set in accordance with Article 15 are observed. |
| --- | --- |

(c)

any debit limits set in accordance with Article 15 are observed.

2.   If any of the conditions set out in points (a) to (c) of paragraph 1 are not met in relation to a cash transfer order, the following shall apply.

| (a) | In the case of an automated liquidity transfer order, the ECB is instructed to execute the instruction partially and to execute further liquidity transfers whenever liquidity is available, up to the amount of the initial automated liquidity transfer order. |
| --- | --- |

(a)

In the case of an automated liquidity transfer order, the ECB is instructed to execute the instruction partially and to execute further liquidity transfers whenever liquidity is available, up to the amount of the initial automated liquidity transfer order.

| (b) | In the case of an immediate liquidity transfer order, the order shall be rejected without partial settlement or any further attempt to settle unless the order is initiated by an AS, in which case it shall be partially settled without any further attempt to settle. |
| --- | --- |

(b)

In the case of an immediate liquidity transfer order, the order shall be rejected without partial settlement or any further attempt to settle unless the order is initiated by an AS, in which case it shall be partially settled without any further attempt to settle.

| (c) | In the case of a standing liquidity transfer order or a rule-based liquidity transfer order, the order shall be partially settled without any further attempt to settle. A standing liquidity transfer order triggered by mandatory RTGS AS settlement procedures C or D and for which there are insufficient funds on the RTGS DCA shall be settled following a pro rata reduction of all orders. A standing liquidity transfer order triggered by optional RTGS AS settlement procedure C and for which there are insufficient funds on the RTGS DCA shall be rejected. |
| --- | --- |

(c)

In the case of a standing liquidity transfer order or a rule-based liquidity transfer order, the order shall be partially settled without any further attempt to settle. A standing liquidity transfer order triggered by mandatory RTGS AS settlement procedures C or D and for which there are insufficient funds on the RTGS DCA shall be settled following a pro rata reduction of all orders. A standing liquidity transfer order triggered by optional RTGS AS settlement procedure C and for which there are insufficient funds on the RTGS DCA shall be rejected.

3.   Cash transfer orders on RTGS DCAs, other than those orders referred to in paragraph 2 shall be queued and processed in accordance with the rules set out in Article 10.

Article 10

Queue management and settlement optimisation

1.   Cash transfer orders on RTGS DCAs that are queued in accordance with Article 9(3) shall be processed according to their priority. Subject to paragraph 2 to 5, the ‘first in, first out' (FIFO) principle shall apply within each category or subcategory of cash transfer orders priority as follows:

| (a) | urgent cash transfer orders: the automated liquidity transfer orders shall be placed first in the queue. AS transfer orders and other urgent cash transfer orders shall be placed next in the queue; |
| --- | --- |

(a)

urgent cash transfer orders: the automated liquidity transfer orders shall be placed first in the queue. AS transfer orders and other urgent cash transfer orders shall be placed next in the queue;

| (b) | high priority cash transfer orders shall not be settled while urgent cash transfer orders are queued; |
| --- | --- |

(b)

high priority cash transfer orders shall not be settled while urgent cash transfer orders are queued;

| (c) | normal priority cash transfer orders shall not be settled while urgent or high priority cash transfer orders are queued. |
| --- | --- |

(c)

normal priority cash transfer orders shall not be settled while urgent or high priority cash transfer orders are queued.

2.   The payer may change the priority of its cash transfer orders other than urgent cash transfer orders.

3.   The payer may change the position of its cash transfer orders in the queue. The payer may move such cash transfer orders either behind the automated liquidity transfer orders in the queue or to the end of the respective queue with immediate effect at any time during the settlement window for customer and interbank payments as specified in Appendix V.

4.   To optimise the settlement of queued cash transfer orders, the ECB may:

| (a) | use the optimisation procedures described in Appendix I; |
| --- | --- |

(a)

use the optimisation procedures described in Appendix I;

| (b) | settle cash transfer orders with a lower priority (or of the same priority but accepted later) before cash transfer orders with a higher priority (or of the same priority accepted earlier), if the cash transfer orders with a lower priority would net out with payments to be received and result on balance in a liquidity increase for the payer; |
| --- | --- |

(b)

settle cash transfer orders with a lower priority (or of the same priority but accepted later) before cash transfer orders with a higher priority (or of the same priority accepted earlier), if the cash transfer orders with a lower priority would net out with payments to be received and result on balance in a liquidity increase for the payer;

| (c) | settle cash transfer orders with normal priority before other queued normal priority payments accepted earlier, provided that sufficient funds are available and notwithstanding that this may contravene the FIFO principle. |
| --- | --- |

(c)

settle cash transfer orders with normal priority before other queued normal priority payments accepted earlier, provided that sufficient funds are available and notwithstanding that this may contravene the FIFO principle.

5.   Queued cash transfer orders shall be rejected if they cannot be settled by the cut-off times for the relevant message type as specified in Appendix V.

6.   The provisions regarding settlement of cash transfer orders as set out in Appendix I shall apply.

Article 11

Liquidity reservation orders

1.   An RTGS DCA holder may instruct the ECB to reserve a specified amount of liquidity on its RTGS DCA using one of the following:

| (a) | a current liquidity reservation order that shall have immediate effect for the current TARGET business day; |
| --- | --- |

(a)

a current liquidity reservation order that shall have immediate effect for the current TARGET business day;

| (b) | a standing liquidity reservation order to be carried out at the start of every TARGET business day. |
| --- | --- |

(b)

a standing liquidity reservation order to be carried out at the start of every TARGET business day.

2.   An RTGS DCA holder shall assign one of the following statuses to a current or standing liquidity reservation order:

| (a) | high priority: allows the usage of the liquidity for urgent or high priority cash transfer orders; |
| --- | --- |

(a)

high priority: allows the usage of the liquidity for urgent or high priority cash transfer orders;

| (b) | urgent priority: allows the usage of the liquidity only for urgent cash transfer orders. |
| --- | --- |

(b)

urgent priority: allows the usage of the liquidity only for urgent cash transfer orders.

3.   In the event that the amount of unreserved liquidity is not sufficient to fulfil the current or standing liquidity reservation order, the ECB shall partially execute the reservation order and is instructed to execute further reservation orders until the outstanding amount to be reserved is reached. Pending reservation orders shall be rejected at the end of the business day.

4.   By requesting the reservation of a specified amount of liquidity for usage for urgent cash transfer orders, the RTGS DCA holder instructs the ECB only to settle high priority and normal priority cash transfer orders if there is available liquidity after the amount reserved for usage for urgent cash transfer orders has been deducted.

5.   By requesting the reservation of a specified amount of liquidity for usage for high priority cash transfer orders, the RTGS DCA holder instructs the ECB only to settle normal priority cash transfer orders if there is available liquidity after the amount reserved for usage for urgent and high priority cash transfer orders has been deducted.

Article 12

Recall request and answer

1.   An RTGS DCA holder may enter a recall request to request the return of a settled payment order.

2.   The recall request shall be forwarded to the payee of the settled payment order which may answer positively or negatively. A positive answer does not initiate a return of the funds.

Article 13

RTGS directory

1.   The RTGS directory is a list of BICs used for the purpose of routing information and comprises the BICs of:

| (a) | RTGS DCA holders; |
| --- | --- |

(a)

RTGS DCA holders;

| (b) | any entity with multi-addressee access; |
| --- | --- |

(b)

any entity with multi-addressee access;

| (c) | addressable BIC holders. |
| --- | --- |

(c)

addressable BIC holders.

2.   The RTGS directory shall be updated daily.

3.   Unless otherwise requested by an RTGS DCA holder, its BICs shall be published in the RTGS directory.

4.   RTGS DCA holders may only distribute the RTGS directory to their branches and entities with multiaddressee access.

5.   RTGS DCA holders acknowledge that the ECB and other CBs may publish RTGS DCA holders’ names and BICs. In addition, names and BICs of addressable BIC holders or entities with multi-addressee access may be published and RTGS DCA holders shall ensure that addressable BIC holders or entities with multi-addressee access have agreed to such publication.

Article 14

Processing of cash transfer orders in the event of suspension or termination

1.   Upon termination of an RTGS DCA holder’s participation in TARGET-ECB, the ECB shall not accept any new cash transfer orders from that RTGS DCA holder. Cash transfer orders in the queue, warehoused cash transfer orders or new cash transfer orders in favour of that RTGS DCA holder shall be rejected.

2.   If an RTGS DCA holder’s participation in TARGET-ECB is suspended on grounds other than those specified in Part I, Article 25(1), point (a), the ECB shall store all of that RTGS DCA holder’s incoming and outgoing cash transfer orders on its RTGS DCA and only submit them for settlement after they have been explicitly accepted by the suspended RTGS DCA holder’s CB.

3.   If an RTGS DCA holder’s participation in TARGET-ECB is suspended on the grounds specified in Part I, Article 25(1), point (a), any outgoing cash transfer orders from that RTGS DCA holder’s RTGS DCA shall only be processed on the instructions of its representatives, including those appointed by a competent authority or a court, such as the RTGS DCA holder’s insolvency administrator, or pursuant to an enforceable decision of a competent authority or a court providing instructions as to how the cash transfer orders are to be processed. All incoming cash transfer orders shall be processed in accordance with paragraph 2.

Article 15

Debit limits

1.   An RTGS DCA holder may limit the use of available liquidity for payment orders on its individual RTGS DCAs in relation to other RTGS DCAs, except any of the CBs, by specifying bilateral or multilateral limits. Such limits may only be defined in relation to normal priority payment orders.

2.   By specifying a bilateral limit, an RTGS DCA holder instructs the ECB that an accepted payment order shall not be settled if the sum of its outgoing normal priority payment orders to another RTGS DCA holder’s RTGS DCA minus the sum of all incoming urgent, high priority and normal priority payments from that RTGS DCA (the net bilateral position) would exceed this bilateral limit.

3.   An RTGS DCA holder may specify a multilateral limit for any relationship that is not subject to a bilateral limit. A multilateral limit may only be specified if the RTGS DCA holder has set at least one bilateral limit. If an RTGS DCA holder specifies a multilateral limit, it instructs the ECB that an accepted payment order shall not be settled if the sum of its outgoing normal priority payment orders to all RTGS DCA holders’ RTGS DCAs in relation to which no bilateral limit has been specified minus the sum of all incoming urgent, high priority and normal priority payments from those RTGS DCAs (the net multilateral position) would exceed this multilateral limit.

4.   Limits may be changed in real time with immediate effect or with effect from the next business day. If a limit is changed to zero, it shall not be possible to change it again on the same business day. The definition of a new bilateral or multilateral limit shall only be effective from the next business day.

Article 16

Participants’ instructions with regard to settlement times

1.   An RTGS DCA holder may indicate the earliest time before which a payment order cannot settle or the latest time after which time the payment order will be rejected by using the earliest debit time indicator or the latest debit time indicator, respectively, or may indicate a time range during which the payment order will settle by using both indicators. An RTGS DCA holder may also use the latest debit time indicator solely as a warning indicator. In such cases, the payment order concerned shall not be rejected.

2.   In the event that 15 minutes prior to the indicated latest debit time the payment order has not been settled, the RTGS DCA holder concerned shall be notified accordingly.

Article 17

Payment orders submitted in advance

1.   Payment orders may be submitted up to 10 calendar days before the specified settlement date (warehoused payment orders).

2.   Warehoused payment orders shall be accepted and submitted for processing on the date specified by the RTGS DCA holder at the start of settlement window on that day for customer and interbank payments, as referred to in Appendix V. They shall be placed in front of payment orders of the same priority.

Article 18

Direct debit

1.   An RTGS DCA holder (payer) may give its authorisation for another RTGS DCA holder (payee) in TARGET-ECB or in another TARGET component system to debit the payer’s RTGS DCA by direct debit.

2.   To enable such arrangement the payer shall provide a prior authorisation to the ECB entitling the ECB to debit the payer’s RTGS DCA upon receipt of a valid direct debit instruction.

3.   If a payee receives the authorisation as described in paragraph 1, it may submit direct debit instructions to debit the payer’s RTGS DCA by the amount specified in the instruction.

4.   An RTGS DCA holder that requests to be added to a settlement bank account group of an AS shall be deemed to have given authorisation to the ECB entitling the ECB to debit the RTGS DCA holder’s RTGS DCA and sub-account upon receipt of a valid direct debit instruction by that AS.

Article 19

Back-up payment functionality

In the event of the failure of its payment infrastructure, an RTGS DCA holder may request the ECB to activate the back-up payment functionality. This allows the RTGS DCA holder to enter certain payment orders using the Graphical User Interface (GUI).

Article 20

Security rights in relation to funds on sub-accounts

1.   The ECB shall have a pledge over the balance on an RTGS DCA holder’s sub-account opened under the arrangements between the relevant AS and its CB for the settlement of AS-related payment instructions in accordance with RTGS AS settlement procedure C. Such balance shall collateralise the RTGS DCA holder’s obligation referred to in paragraph 7 towards the ECB in relation to such settlement.

2.   Upon receipt by the ECB of a ‘start-of-cycle’ message, the ECB shall ensure that the balance on the sub-account of the RTGS DCA holder (including increases or reductions of that balance resulting from crediting or debiting cross-system settlement payments to or from the sub-account, or from crediting liquidity transfers to the sub-account) at the moment the AS starts a cycle can only be used for the settlement of AS transfer orders related to that settlement procedure C. Upon receipt by the ECB of an ‘end-of-cycle’ message the balance on the sub-account shall be available for the use of the RTGS DCA holder.

3.   By confirming the balance on the RTGS DCA holder’s sub-account, the ECB guarantees to the AS payment up to the amount of this particular balance. By confirming, where applicable, the increase or reduction of the balance upon crediting or debiting cross-system settlement payments to or from the sub-account or crediting liquidity transfers to the sub-account, the guarantee is automatically increased or reduced by the amount of the payment. Notwithstanding the abovementioned increase or reduction of the guarantee, the guarantee shall be irrevocable, unconditional and payable on first demand. If the ECB is not the AS’s CB, the ECB shall be deemed instructed to issue the abovementioned guarantee to the AS’s CB.

4.   In the absence of any insolvency proceedings in relation to the RTGS DCA holder, the AS transfer orders for the squaring of the RTGS DCA holder’s settlement obligation shall be settled without drawing on the guarantee and without recourse to the security right over the balance on the RTGS DCA holder’s sub-account.

5.   In the event of the RTGS DCA holder’s insolvency, the AS transfer orders for the squaring of the RTGS DCA holder’s settlement obligation shall be a first demand for payment under the guarantee; the debiting of the instructed amount from the RTGS DCA holder’s sub-account (and crediting of the AS’s RTGS AS technical account) shall therefore equally involve the discharge of the guarantee obligation by the ECB and a realisation of its collateral right over the balance on the RTGS DCA holder’s sub-account.

6.   The guarantee shall expire upon receipt by the ECB of an ‘end-of-cycle’ message confirming that the settlement has been completed.

7.   The RTGS DCA holder shall be obliged to reimburse to the ECB any payment made by the latter under such guarantee.

PART IV

Special terms and conditions for TARGET2-securities dedicated cash accounts (T2S DCAs)

Special terms and conditions for TARGET2-securities dedicated cash accounts (T2S DCAs)

Article 1

Opening and management of a T2S DCA

1.   The ECB shall on the request of an MCA holder open and operate one or more T2S DCAs.

2.   There shall be no debit balance on a T2S DCA.

3.   A T2S DCA holder shall designate one MCA for the purpose of processing liquidity transfer orders between T2S DCAs as referred to in Article 3(1), point (c). The designated MCA may be held in TARGET-ECB or another TARGET component system and may belong to a different participant.

Article 2

Links between securities accounts and T2S DCAs

1.   A T2S DCA holder may request the ECB to link its T2S DCA to one or more securities account(s) held on its own behalf or on behalf of its clients which hold securities accounts in one or more participating CSDs.

2.   T2S DCA holders linking their T2S DCA to securities account(s) on behalf of clients as set out in paragraph 1 are responsible for establishing and maintaining the list of linked securities accounts and, where relevant, the set-up of the client-collateralisation feature.

3.   As a result of the request under paragraph 1, the T2S DCA holder is deemed to have given a mandate to the CSD where such linked securities accounts are maintained to debit the T2S DCA with the amounts resulting from securities transactions taking place on these securities accounts.

4.   Paragraph 3 shall apply regardless of any agreements the T2S DCA holder has with the CSD and/or the securities account holders.

Article 3

Transactions processed on T2S DCAs

1.   The following transactions shall be processed via a T2S DCA in TARGET-ECB:

| (a) | the settlement of cash instructions stemming from T2S provided that the T2S DCA holder has designated the relevant securities account(s), as referred to in Article 2; |
| --- | --- |

(a)

the settlement of cash instructions stemming from T2S provided that the T2S DCA holder has designated the relevant securities account(s), as referred to in Article 2;

| (b) | liquidity transfer orders to an RTGS DCA, a TIPS DCA or an MCA; |
| --- | --- |

(b)

liquidity transfer orders to an RTGS DCA, a TIPS DCA or an MCA;

| (c) | liquidity transfer orders between T2S DCAs belonging to the same participant or in respect of which the same MCA has been designated pursuant to Article 1(3); |
| --- | --- |

(c)

liquidity transfer orders between T2S DCAs belonging to the same participant or in respect of which the same MCA has been designated pursuant to Article 1(3);

| (d) | cash transfer orders between the T2S DCA and the T2S DCA of the ECB in the particular context of Article 10(2) and (3). |
| --- | --- |

(d)

cash transfer orders between the T2S DCA and the T2S DCA of the ECB in the particular context of Article 10(2) and (3).

2.   Corporate actions payments may be processed via a T2S DCA.

Article 4

Liquidity transfer orders

A T2S DCA holder may submit liquidity transfer orders as one of the following:

| (a) | an immediate liquidity transfer order, which shall be an instruction for execution immediately; |
| --- | --- |

(a)

an immediate liquidity transfer order, which shall be an instruction for execution immediately;

| (b) | a standing liquidity transfer order, which shall be an instruction for the recurring execution of (i) a transfer of a specified transfer amount or (ii) a transfer to reduce the balance of the T2S DCA to a predefined level with the amount of the reduction being transferred to an RTGS DCA, a TIPS DCA or an MCA, on the occurrence of a predefined event each business day. |
| --- | --- |

(b)

a standing liquidity transfer order, which shall be an instruction for the recurring execution of (i) a transfer of a specified transfer amount or (ii) a transfer to reduce the balance of the T2S DCA to a predefined level with the amount of the reduction being transferred to an RTGS DCA, a TIPS DCA or an MCA, on the occurrence of a predefined event each business day.

| (c) | a predefined liquidity transfer order, which shall be an instruction for the single execution of (i) a transfer of a specified transfer amount or (ii) a transfer to reduce the balance of the T2S DCA to a predefined level with the amount of the reduction being transferred to an RTGS DCA, a TIPS DCA or an MCA, on the occurrence of a predefined event each business day. |
| --- | --- |

(c)

a predefined liquidity transfer order, which shall be an instruction for the single execution of (i) a transfer of a specified transfer amount or (ii) a transfer to reduce the balance of the T2S DCA to a predefined level with the amount of the reduction being transferred to an RTGS DCA, a TIPS DCA or an MCA, on the occurrence of a predefined event each business day.

Article 5

Reservation and blocking of liquidity

1.   Participants may reserve or block liquidity on their T2S DCAs. This does not constitute a settlement guarantee vis-à-vis any third party.

2.   By requesting to reserve or block an amount of liquidity, a participant instructs the ECB to decrease the available liquidity by this amount.

3.   A reservation request is an instruction by which, if the available liquidity is equal to or higher than the amount to be reserved, the reservation is processed. If the available liquidity is lower, it is reserved and the shortfall may be met by incoming liquidity until the full amount of the reservation is available.

4.   A blocking request is an instruction by which, if the available liquidity is equal to or higher than the amount to be blocked, the blocking request is processed. If the available liquidity is lower, no amount is blocked and the blocking request is resubmitted, until the full amount of the blocking request can be met by available liquidity.

5.   The participant may at any time during the business day on which a request to reserve or block liquidity has been processed, instruct the ECB to cancel the reservation or blocking. Partial cancellation shall not be permitted.

6.   All requests for reservation or blocking of liquidity under this article shall expire at the end of the business day.

Article 6

Processing of liquidity transfer orders on T2S DCAs

1.   A timestamp for the processing of liquidity transfer orders is allocated in the sequence of their receipt.

2.   All liquidity transfer orders submitted to TARGET-ECB shall be processed following the ‘first in, first out’ (FIFO) principle without prioritisation or reordering.

3.   After a liquidity transfer order to a TIPS DCA, an MCA, an RTGS DCA or a T2S DCA has been accepted as set out in Part I, Article 16, the TARGET-ECB shall check if sufficient funds are available on the payer’s T2S DCA to effect settlement. If sufficient funds are available, the liquidity transfer order shall be settled immediately. If sufficient funds are not available, the following shall apply:

| (a) | in the case of an immediate liquidity transfer order, the order shall be rejected without partial settlement or any further attempt to settle unless these are initiated by a third party as designated in accordance with Part I, Article 7, in which case they shall be partially settled without any further attempt to settle; |
| --- | --- |

(a)

in the case of an immediate liquidity transfer order, the order shall be rejected without partial settlement or any further attempt to settle unless these are initiated by a third party as designated in accordance with Part I, Article 7, in which case they shall be partially settled without any further attempt to settle;

| (b) | in the case of a predefined or standing liquidity transfer order, the order shall be partially settled without any further attempt to settle. |
| --- | --- |

(b)

in the case of a predefined or standing liquidity transfer order, the order shall be partially settled without any further attempt to settle.

Article 7

Processing of cash transfer orders in the event of suspension or termination

1.   Upon termination of a T2S DCA holder’s participation in TARGET-ECB, the ECB shall not accept any new cash transfer orders from that T2S DCA holder.

2.   If a T2S DCA holder is suspended from TARGET-ECB on grounds other than those specified in Part I, Article 24(1), point (a) , the ECB shall store all of that participant’s incoming and outgoing cash transfer orders on its T2S DCA and only submit them for settlement after they have been explicitly accepted by the suspended T2S DCA holder’s CB.

3.   If a T2S DCA holder is suspended from TARGET- ECB on the grounds specified in Part I, Article 24(1), point (a), any outgoing cash transfer orders from that T2S holder’s T2S DCA shall only be processed on the instructions of its representatives, including those appointed by a competent authority or a court, such as the T2S DCA holder’s insolvency administrator, or pursuant to an enforceable decision of a competent authority or a court providing instructions as to how the cash transfer orders are to be processed. All incoming cash transfer orders shall be processed in accordance with paragraph 2.

Article 8

No auto-collateralisation

No auto-collateralistion is provided to participants in TARGET-ECB.

PART V

Special terms and conditions for TARGET instant payment settlement (TIPS) dedicated cash accounts (TIPS DCAs)

Special terms and conditions for TARGET instant payment settlement (TIPS) dedicated cash accounts (TIPS DCAs)

Article 1

Opening and management of a TIPS DCA

1.   The ECB shall on the request of an MCA holder open and operate one or more TIPS DCAs.

2.   There shall be no debit balance on a TIPS DCA.

Article 2

Sending and receiving messages

1.   A TIPS DCA holder may send messages:

| (a) | directly, and/or |
| --- | --- |

(a)

directly, and/or

| (b) | via one or more instructing parties. |
| --- | --- |

(b)

via one or more instructing parties.

2.   A TIPS DCA holder shall receive messages:

| (a) | directly; or |
| --- | --- |

(a)

directly; or

| (b) | via one instructing party. |
| --- | --- |

(b)

via one instructing party.

3.   Part I, Article 7 shall apply to a TIPS DCA holder that sends or receives messages via an instructing party as though that TIPS DCA holder sends or receives messages directly.

Article 3

Reachable parties

1.   A TIPS DCA holder may designate one or more reachable parties. Reachable parties shall have adhered to the SCT Inst scheme by signing the SEPA Instant Credit Transfer Adherence Agreement.

2.   A TIPS DCA holder shall provide evidence to the ECB of each designated reachable party’s adherence to the SCT Inst scheme.

3.   A TIPS DCA holder shall inform the ECB if any designated reachable party no longer adheres to the SCT Inst scheme and shall, without undue delay, take steps to prevent the reachable party from accessing the TIPS DCA.

4.   A TIPS DCA holder may allow its designated reachable parties access via one or more instructing parties.

5.   Part I, Article 7 shall apply to TIPS DCA holders that designate reachable parties.

6.   A TIPS DCA holder that has designated a reachable party shall ensure that at all times that reachable party is available for the purpose of receiving messages.

Article 4

Transactions processed on TIPS DCAs

1.   The following transactions shall be processed via a TIPS DCA in TARGET-ECB:

| (a) | instant payment orders; |
| --- | --- |

(a)

instant payment orders;

| (b) | positive recall answers; |
| --- | --- |

(b)

positive recall answers;

| (c) | liquidity transfer orders to TIPS AS technical Accounts, MCAs, T2S DCAs or RTGS DCAs; |
| --- | --- |

(c)

liquidity transfer orders to TIPS AS technical Accounts, MCAs, T2S DCAs or RTGS DCAs;

| (d) | liquidity transfer orders to sub-accounts; |
| --- | --- |

(d)

liquidity transfer orders to sub-accounts;

| (e) | Liquidity transfer orders to overnight deposit accounts. |
| --- | --- |

(e)

Liquidity transfer orders to overnight deposit accounts.

Article 5

Immediate liquidity transfer orders

A TIPS DCA holder may submit immediate liquidity transfer orders.

Article 6

Processing of cash transfer orders on TIPS DCAs

1.   A timestamp for the processing of cash transfer orders is allocated in the sequence of their receipt.

2.   All cash transfer orders submitted to TARGET-ECB shall be processed following the ‘first in, first out’ (FIFO) principle without prioritisation or reordering.

3.   After an instant payment order has been accepted as set out in Part I, Article 16, TARGET-ECB shall check if sufficient funds are available on the payer’s TIPS DCA to effect settlement and the following shall apply:

| (a) | if sufficient funds are not available, the instant payment order shall be rejected; |
| --- | --- |

(a)

if sufficient funds are not available, the instant payment order shall be rejected;

| (b) | if sufficient funds are available, the corresponding amount shall be reserved while awaiting the payee’s response. In the event of acceptance by the payee, the instant payment order shall be settled and the reservation shall be simultaneously lifted. In the event of rejection by the payee or the absence of a timely response, within the meaning of the SCT Inst scheme, the instant payment order shall be rejected and the reservation shall be simultaneously lifted. |
| --- | --- |

(b)

if sufficient funds are available, the corresponding amount shall be reserved while awaiting the payee’s response. In the event of acceptance by the payee, the instant payment order shall be settled and the reservation shall be simultaneously lifted. In the event of rejection by the payee or the absence of a timely response, within the meaning of the SCT Inst scheme, the instant payment order shall be rejected and the reservation shall be simultaneously lifted.

4.   Funds reserved in accordance with paragraph 3(b) shall not be available for the settlement of subsequent cash transfer orders.

5.   Without prejudice to paragraph 3(b), the ECB shall reject an instant payment order if the amount of the instant payment order exceeds any applicable credit memorandum balance (CMB).

6.   After an immediate liquidity transfer order has been accepted as set out in Part I, Article 16, TARGET-ECB shall check if sufficient funds are available on the payer’s TIPS DCA. If sufficient funds are not available the liquidity transfer order shall be rejected.

7.   After a positive recall answer has been accepted as set out in Part I, Article 16, TARGET- ECB shall check if sufficient funds are available on the TIPS DCA to be debited. If sufficient funds are not available the positive recall answer shall be rejected. If sufficient funds are available the positive recall answer shall be settled immediately.

8.   Without prejudice to paragraph 7, TARGET-ECB shall reject positive recall answers if the amount of the positive recall answer exceeds any applicable CMB.

Article 7

Recall request

1.   A TIPS DCA holder may submit a recall request.

2.   The recall request shall be forwarded to the payee of the settled instant payment order which may answer with a positive or a negative recall answer.

Article 8

TIPS directory

1.   The TIPS directory is a list of BICs used for the purpose of routing information and comprises the BICs of:

| (a) | TIPS DCA holders; |
| --- | --- |

(a)

TIPS DCA holders;

| (b) | reachable parties. |
| --- | --- |

(b)

reachable parties.

2.   The TIPS directory shall be updated daily.

3.   TIPS DCA holders may only distribute the TIPS directory to their branches, their designated reachable parties and their instructing parties. Reachable parties may only distribute the TIPS directory to their branches.

4.   A specific BIC shall only appear once in the TIPS directory.

5.   TIPS DCA holders acknowledge that the ECB and other CBs may publish their names and BICs. In addition, the ECB and other CBs may publish names and BICs of reachable parties designated by TIPS DCA holders and TIPS DCA holders shall ensure that reachable parties have agreed to such publication.

Article 9

MPL repository

1.   The central Mobile Proxy Lookup (MPL) repository contains the proxy – IBAN mapping table for the purposes of the MPL service.

2.   Each proxy may be linked to only one IBAN. An IBAN may be linked to one or multiple proxies.

3.   Part I, Article 27 shall apply to the data contained in the MPL repository.

Article 10

Processing of cash transfer orders in the event of suspension or extraordinary termination

1.   Upon termination of a TIPS DCA holder’s participation in TARGET-ECB, the ECB shall not accept any new cash transfer orders to or from that TIPS DCA holder.

2.   If a TIPS DCA holder’s participation in TARGET-ECB is suspended on grounds other than those specified in Part I, Article 24(1), point (a), the ECB shall:

| (a) | reject all of its incoming cash transfer orders; |
| --- | --- |

(a)

reject all of its incoming cash transfer orders;

| (b) | reject all of its outgoing cash transfer orders; or |
| --- | --- |

(b)

reject all of its outgoing cash transfer orders; or

| (c) | reject both its incoming and outgoing cash transfer orders. |
| --- | --- |

(c)

reject both its incoming and outgoing cash transfer orders.

3.   If a TIPS DCA holder’s participation in TARGET-ECB is suspended on the grounds specified in Part I, Article 24(1), point (a), the ECB shall reject all of its incoming and outgoing cash transfer orders.

4.   The ECB shall process instant payment orders of a TIPS DCA holder whose participation in TARGET-ECB has been suspended or terminated under Part I, Article 24(1) or (2) and in relation to which the ECB has reserved funds on a TIPS DCA pursuant to Article 6(3), point (b) prior to the suspension or termination.

PART VI

Special terms and conditions for ancillary systems (AS) using real-time gross settlement ancillary system (RTGS AS) settlement procedures

Special terms and conditions for ancillary systems (AS) using real-time gross settlement ancillary system (RTGS AS) settlement procedures

Article 1

Opening and Management of AS technical accounts and use of RTGS AS settlement procedures

1.   The ECB may on the request of an AS open and operate one or more RTGS AS technical accounts to support RTGS AS settlement procedures.

2.   There shall be no debit balance on an RTGS AS technical account.

3.   RTGS AS technical accounts shall not be published in the RTGS directory.

4.   The AS shall select at least one of the following settlement procedures for the purposes of processing AS transfer orders:

| (a) | RTGS AS settlement procedure A; |
| --- | --- |

(a)

RTGS AS settlement procedure A;

| (b) | RTGS AS settlement procedure B; |
| --- | --- |

(b)

RTGS AS settlement procedure B;

| (c) | RTGS AS settlement procedure C; |
| --- | --- |

(c)

RTGS AS settlement procedure C;

| (d) | RTGS AS settlement procedure D; |
| --- | --- |

(d)

RTGS AS settlement procedure D;

| (e) | RTGS AS settlement procedure E. |
| --- | --- |

(e)

RTGS AS settlement procedure E.

5.   The rules set out in Articles 3, 4, 5, 6 and 7 shall apply to RTGS AS settlement procedures A, B, C, D and E, respectively.

6.   The RTGS AS settlement procedures shall be operational during the times set out in Appendix V.

7.   The AS shall request the ECB to create a settlement bank account group.

8.   The AS shall only send AS transfer orders to accounts included in the settlement bank account group referred to in paragraph 7.

Article 2

Priority of AS transfer orders

All AS transfer orders shall automatically be assigned the priority ‘urgent’.

Article 3

RTGS AS settlement procedure A

1.   The AS shall request a dedicated RTGS AS technical account to support the processing of AS transfer orders using settlement procedure A. The balance on such account shall be zero at the end of the day.

2.   The AS may request the opening of an AS guarantee fund account to support settlement in connection with the ‘settlement period’ service. The balances on the AS guarantee fund account shall be used to settle AS transfer orders in the event that there is insufficient available liquidity on a settlement bank's RTGS DCA. The AS guarantee fund account may be held by the ECB, the AS or an eligible participant. The AS guarantee fund account shall not be published in the RTGS directory.

3.   The AS shall submit AS transfer orders as a batch in a single file in which the sum of debits must balance the sum of credits.

4.   The ECB shall first attempt to settle AS transfer orders that debit the RTGS DCAs of settlement banks and crediting the AS's RTGS AS technical account. Only upon settlement of all such AS transfer orders (including possible funding of the RTGS AS technical account from the AS guarantee fund account) the ECB shall attempt to settle AS transfer orders that debit the RTGS AS technical account and that credit the RTGS DCAs of settlement banks.

5.   If an AS transfer order to debit a settlement bank's RTGS DCA is queued, the ECB shall inform the settlement bank by means of a broadcast message.

6.   If an AS guarantee fund account has been opened and a settlement bank has insufficient funds on its RTGS DCA, the AS may instruct the ECB to activate the guarantee fund mechanism by means of a request to debit the AS guarantee fund account and to credit the RTGS AS technical account. If the AS guarantee fund account does not have sufficient funds to complete settlement, the settlement process shall fail.

7.   If the settlement process fails for any reason, including as referred to in paragraph 6, the ECB shall reject all unsettled AS transfer orders in the single file referred to in paragraph 3 and shall reverse any AS transfer orders that have already been settled.

8.   The AS shall be notified on completion or failure of the settlement.

9.   The AS may opt for the following services:

| (a) | the ‘information period’ service, as referred to in Article 8(1); |
| --- | --- |

(a)

the ‘information period’ service, as referred to in Article 8(1);

| (b) | the ‘settlement period’ service, as referred to in Article 8(3). |
| --- | --- |

(b)

the ‘settlement period’ service, as referred to in Article 8(3).

Article 4

RTGS AS settlement procedure B

1.   The AS shall request a dedicated RTGS AS technical account to support the processing of AS transfer orders using settlement procedure B. The balance on such account shall be zero at the end of day.

2.   The AS may request the opening of an AS guarantee fund account to support settlement in connection with the ‘settlement period’ service. The balances on the AS guarantee fund account shall be used to settle the AS transfer orders in the event that there is insufficient available liquidity on a settlement bank's RTGS DCA. The AS guarantee fund account may be held by the ECB, the AS or an eligible participant. The AS guarantee fund account shall not be published in the RTGS directory.

3.   The AS shall submit AS transfer orders as a batch in a single file in which the sum of debits must balance the sum of credits.

4.   Settlement procedure B operates on an ‘all-or-nothing’ basis. The ECB shall attempt to simultaneously settle all AS transfer orders that debit the RTGS DCAs of settlement banks and credit the AS’s RTGS AS technical account, and all AS transfer orders that debit the RTGS AS technical account and credit the RTGS DCAs of settlement banks. If one or more of the AS transfer orders cannot be settled, all AS transfer orders shall be queued and an optimisation algorithm shall be applied, and the settlement banks shall be informed.

5.   If an AS guarantee fund account has been opened and a settlement bank has insufficient funds on its RTGS DCA, the AS may instruct the ECB to activate the guarantee fund mechanism by means of a request to debit the AS guarantee fund account and to credit the RTGS AS technical account. If the AS guarantee fund account does not have sufficient funds to complete settlement, the settlement process shall fail.

6.   If the settlement process fails for any reason, including as referred to in paragraph 5, the ECB shall reject all unsettled AS transfer orders in the single file referred to in paragraph 3.

7.   The AS shall be notified on completion or failure of the settlement.

8.   The AS may opt for the following services:

| (a) | the ‘information period’ service, as referred to in Article 8(1); |
| --- | --- |

(a)

the ‘information period’ service, as referred to in Article 8(1);

| (b) | the ‘settlement period’ service, as referred to in Article 8(3). |
| --- | --- |

(b)

the ‘settlement period’ service, as referred to in Article 8(3).

Article 5

RTGS AS settlement procedure C

1.   Settlement procedure C supports settlement using dedicated liquidity on sub-accounts. The AS shall request a dedicated RTGS AS technical account to support the processing of AS transfer orders using settlement procedure C. The balance on such account shall be zero at the end of the day. This RTGS AS technical account may also be used to support the processing of AS transfer orders using settlement procedure E.

2.   The AS shall ensure that each settlement bank opens at least one sub-account that is only to be used by the AS for the purposes of this settlement procedure.

3.   The ECB shall start a mandatory settlement procedure C automatically on each TARGET business day according to the schedule set out in Appendix V, that shall trigger the settlement of those standing liquidity transfer orders set up for mandatory settlement procedure C by debiting the RTGS DCAs of the settlement banks and crediting the sub-account referred to in paragraph 2.

4.   Settlement procedure C shall close by means of an end-of-procedure message, which may be sent by the AS at any time prior to the cut-off time for interbank payments as set out in Appendix V. If the AS does not send the end-of-procedure message by that cut-off time, the ECB shall close the procedure at that cut-off time.

5.   The closure of the mandatory settlement procedure C leads to an automatic transfer of liquidity from the sub-account referred to in paragraph 2 to the RTGS DCA.

6.   If the mandatory settlement procedure C is closed, the AS may start an optional procedure at any time before the cut-off time for interbank payments as set out in Appendix V, that shall trigger the settlement of those standing liquidity transfer orders set up for optional settlement procedure C by debiting the settlement bank’s RTGS DCA and crediting its RTGS sub-account. The AS may start and close one or several successive optional procedures before the cut-off time for interbank payments. The closure of an optional settlement procedure C leads to an automatic transfer of liquidity from the sub-account referred to in paragraph 2 to the RTGS DCA.

7.   The mandatory settlement procedure C and any subsequent optional settlement procedure C may consist of one or several cycles.

8.   The AS may, at any time after the start of a mandatory or optional settlement procedure C, start a cycle by means of a ‘start-of-cycle’ message. After the start of the cycle, liquidity transfers from the sub-account referred to in paragraph 2 may not be made until an ‘end-of-cycle’ message is sent by the AS. The balance can be changed during the cycle as a result of cross-system settlement payments or if a settlement bank transfers liquidity to its sub-account. The ECB shall notify the AS of the reduction or increase of liquidity on the sub-account as a result of cross-system settlement payments. If the AS so requests, the ECB shall also notify it of the increased liquidity on the sub-account as a result of liquidity transfer orders by the settlement bank.

9.   The AS may submit AS transfer orders as a batch in one or several files while the cycle is open. The cash transfer orders may be for any of the following transactions:

| (a) | the debit of the sub-account of settlement banks and credit of the RTGS AS technical account; |
| --- | --- |

(a)

the debit of the sub-account of settlement banks and credit of the RTGS AS technical account;

| (b) | the debit of the RTGS AS technical account and credit of the sub-accounts of settlement banks; |
| --- | --- |

(b)

the debit of the RTGS AS technical account and credit of the sub-accounts of settlement banks;

| (c) | the debit of the RTGS AS technical account and credit of the RTGS DCAs of settlement banks. |
| --- | --- |

(c)

the debit of the RTGS AS technical account and credit of the RTGS DCAs of settlement banks.

10.   The ECB shall immediately settle those AS transfer orders that can be settled. AS transfer orders that cannot be settled immediately shall be queued and an optimisation algorithm shall be applied. Any AS transfer orders which remain unsettled at the time the cycle is closed shall be rejected.

11.   The AS shall be notified at the latest by the end of the cycle of the status of the individual AS transfer orders.

Article 6

RTGS AS settlement procedure D

1.   RTGS AS Settlement procedure D supports settlement with the use of pre-funding. The AS shall request a dedicated RTGS AS technical account to support the processing of AS transfer orders using settlement procedure D.

2.   The RTGS AS technical accounts shall only have a zero balance or a positive balance. Liquidity may remain on the RTGS AS technical account overnight whereupon it will be subject to remuneration as set out in Part I, Article 12(2).

3.   The ECB shall notify the AS of liquidity transfers debiting the RTGS DCAs of the settlement banks and crediting the RTGS AS technical account. These liquidity transfers may be made on each TARGET business day according to the schedule set out in Appendix V. The AS may input immediate liquidity transfer orders that debit the RTGS AS technical account and credit the RTGS DCAs of the settlement banks.

Article 7

RTGS AS settlement procedure E

1.   RTGS AS Settlement procedure E supports bilateral settlement and the individual processing of AS transfer orders. The AS may use Settlement Procedure E without an RTGS AS technical account for bilateral settlement. The AS shall request an RTGS AS technical account to support the processing of AS transfer orders using settlement procedure E if it opts for the individual processing of AS transfer orders. The balance on this RTGS AS technical account shall be zero at the end of the day. This RTGS AS technical account may also be used for settlement procedure C.

2.   The AS may submit AS transfer orders as a batch in one or several files between:

| (a) | the RTGS DCAs of the settlement banks and the RTGS AS technical account if used; and |
| --- | --- |

(a)

the RTGS DCAs of the settlement banks and the RTGS AS technical account if used; and

| (b) | the RTGS DCAs of the settlement banks. |
| --- | --- |

(b)

the RTGS DCAs of the settlement banks.

The AS shall be responsible for ensuring the correct sequencing of AS transfer orders in the file to ensure smooth settlement.

3.   The ECB shall settle immediately those AS transfer orders that can be settled. AS transfer orders that cannot be settled immediately shall be queued. If an AS transfer order to debit a settlement bank's RTGS DCA is queued, the settlement bank shall be informed via a broadcast message.

4.   The AS may opt for the following services:

| (a) | the ‘information period’ service, as referred to in Article 8(1); |
| --- | --- |

(a)

the ‘information period’ service, as referred to in Article 8(1);

| (b) | the ‘settlement period’ service, as referred to in Article 8(3). |
| --- | --- |

(b)

the ‘settlement period’ service, as referred to in Article 8(3).

5.   The AS shall be notified of the status of the individual AS transfer orders submitted.

Article 8

Information period and settlement period

1.   The ‘information period’ service allows the AS to inform its settlement banks of the liquidity needed to ensure successful settlement. This optional service allows the AS to define a period before the start of the settlement of the AS transfer orders. During that period, and at the request of the settlement bank, the AS may revoke either single AS transfer orders (for RTGS AS settlement procedure E) or files (for RTGS AS settlement procedures A and B). The AS may also request the ECB to perform such revocation on its behalf.

2.   In the event that an AS, or the ECB on its behalf, revokes single AS transfer orders (for RTGS AS settlement Procedure E) or files (for RTGS AS settlement procedures A and B) during the ‘information period’, the processing of the AS transfer orders shall be cancelled.

3.   The ‘settlement period’ service allows the AS to define a period until which the settlement of the AS transfer orders can take place. This service is a prerequisite for the use of a guarantee fund account, and is optional for the use of AS technical accounts.

4.   During the ‘settlement period’ the AS, or the ECB on its behalf, may revoke either single AS transfer orders (for RTGS AS settlement procedure E) or files (for RTGS AS settlement procedures A and B) that do not have a final status and the following shall apply:

| (a) | if RTGS AS settlement procedure E is used for bilateral settlement, the relevant AS transfer orders shall be reversed; |
| --- | --- |

(a)

if RTGS AS settlement procedure E is used for bilateral settlement, the relevant AS transfer orders shall be reversed;

| (b) | if RTGS AS settlement procedure E is not used for bilateral settlement, or if in RTGS AS settlement procedure A the entire settlement fails, any settled AS transfer orders in the file shall be reversed and all settlement banks and the AS shall be informed via a broadcast message. |
| --- | --- |

(b)

if RTGS AS settlement procedure E is not used for bilateral settlement, or if in RTGS AS settlement procedure A the entire settlement fails, any settled AS transfer orders in the file shall be reversed and all settlement banks and the AS shall be informed via a broadcast message.

| (c) | if RTGS AS settlement procedure B is used, the entire settlement fails and all settlement banks and the AS shall be informed via a broadcast message. |
| --- | --- |

(c)

if RTGS AS settlement procedure B is used, the entire settlement fails and all settlement banks and the AS shall be informed via a broadcast message.

Article 9

Cross system settlement

1.   Cross-system settlement allows an AS to credit the RTGS AS technical account of another AS or sub-account of a settlement bank of another AS and is available for AS using RTGS AS settlement procedure C or D.

2.   The ECB shall, on the request of the AS, allow cross-system settlement between that AS and another AS in TARGET-ECB or another TARGET component system. The requesting AS shall provide the ECB with the authorisation of the other AS.

3.   A cross-system settlement may only be initiated if the two AS have opened a settlement procedure. Furthermore, if the cross-system settlement is initiated by an AS using RTGS AS settlement procedure C, a settlement cycle must also be open for that AS.

4.   An AS using RTGS AS settlement procedure C in the context of cross-system settlement shall only submit AS transfer orders individually that debit the sub-account of one of its AS settlement banks. These AS transfer orders would credit the sub-account of the receiving AS settlement bank if that receiving AS is using RTGS AS settlement procedure C, or would credit the RTGS AS technical account of the receiving AS if that AS is using RTGS AS settlement procedure D.

5.   An AS using RTGS AS settlement procedure D in the context of cross-system settlement shall only submit AS transfer orders individually that debit its RTGS AS technical account. These AS transfer orders would credit the sub-account of the receiving AS settlement bank if that receiving AS is using RTGS AS settlement procedure C, or would credit the RTGS AS technical account of the receiving AS if that AS is using RTGS AS settlement procedure D. Both AS using cross-system settlement shall be notified via a broadcast message of the settlement or rejection of the AS transfer orders.

Article 10

Effect of suspension or termination

If the suspension or termination of the use of the AS settlement procedures by an AS occurs during the settlement cycle of AS transfer orders, the ECB may complete the settlement cycle.

PART VII

Special terms and conditions for ancillary systems using the TARGET instant payment settlement (TIPS) ancillary system settlement procedure (TIPS AS settlement procedure)

Special terms and conditions for ancillary systems using the TARGET instant payment settlement (TIPS) ancillary system settlement procedure (TIPS AS settlement procedure)

Article 1

Opening and management of a TIPS AS technical account

1.   The ECB may on the request of an AS that settles instant payments pursuant to the SCT Inst scheme or near instant payments in its own books, open and operate one or more TIPS AS technical accounts.

2.   There shall be no debit balance on a TIPS AS technical account.

3.   The ancillary system shall use a TIPS AS technical account to collect the necessary liquidity set aside by its clearing members to fund their positions.

4.   The ancillary system may opt to receive notifications of the crediting and debiting of its TIPS AS technical account. If the ancillary system opts for this service notification is provided immediately upon the debit or credit of the TIPS AS technical account.

5.   An ancillary system may send instant payment orders, and positive recall answers to any TIPS DCA holder or TIPS AS. A ancillary system shall receive and process instant payment orders, recall requests and positive recall answers from any TIPS DCA holder or TIPS AS.

Article 2

Sending and receiving messages

1.   A TIPS AS technical account holder may send messages:

| (a) | directly; |
| --- | --- |

(a)

directly;

| (b) | via one or more instructing parties. |
| --- | --- |

(b)

via one or more instructing parties.

2.   A TIPS AS technical account holder shall receive messages:

| (a) | directly; or |
| --- | --- |

(a)

directly; or

| (b) | via one instructing party. |
| --- | --- |

(b)

via one instructing party.

Article 7 of Part I shall apply to a TIPS AS technical account holder that sends or receives messages via an instructing party as though that TIPS AS technical holder sends or receives messages directly.

Article 3

Immediate liquidity transfer orders

A TIPS AS technical account holder may submit immediate liquidity transfer orders.

Article 4

Processing of cash transfer orders on TIPS AS technical accounts

1.   A timestamp for the processing of cash transfer orders is allocated in the sequence of their receipt.

2.   All cash transfer orders submitted to TARGET-ECB shall be processed following the ‘first in, first out’ (FIFO) principle without prioritisation or reordering.

3.   After an instant payment order has been accepted as set out in Part I, Article 17(1), the ECB shall check if sufficient funds are available on the payer’s TIPS AS technical account to effect settlement and the following shall apply:

| (a) | if sufficient funds are not available, the instant payment order shall be rejected; |
| --- | --- |

(a)

if sufficient funds are not available, the instant payment order shall be rejected;

| (b) | if sufficient funds are available, the corresponding amount shall be reserved while awaiting the payee’s response. In the event of acceptance by the payee, the instant payment order shall be settled and the reservation shall be simultaneously lifted. In the event of rejection by the payee or the absence of a timely response, within the meaning of the SCT Inst scheme, the instant payment order shall be rejected and the reservation shall be simultaneously lifted. |
| --- | --- |

(b)

if sufficient funds are available, the corresponding amount shall be reserved while awaiting the payee’s response. In the event of acceptance by the payee, the instant payment order shall be settled and the reservation shall be simultaneously lifted. In the event of rejection by the payee or the absence of a timely response, within the meaning of the SCT Inst scheme, the instant payment order shall be rejected and the reservation shall be simultaneously lifted.

4.   Funds reserved in accordance with paragraph 3(b) shall not be available for the settlement of subsequent cash transfer orders.

5.   Without prejudice to paragraph 3(b), the ECB shall reject an instant payment order if the amount of the instant payment order exceeds any applicable credit memorandum balance (CMB).

6.   After a liquidity transfer order from a TIPS AS technical account to a TIPS DCA has been accepted as set out in Part I, Article 17(1), the ECB shall check if sufficient funds are available on the payer’s TIPS AS technical account. If sufficient funds are not available the liquidity transfer order shall be rejected. If sufficient funds are available the liquidity transfer order shall be settled immediately.

7.   After a positive recall answer has been accepted as set out in Part I, Article 17, the ECB shall check if sufficient funds are available on the TIPS AS technical account to be debited. If sufficient funds are not available the positive recall answer shall be rejected. If sufficient funds are available the positive recall answer shall be settled immediately.

8.   Without prejudice to paragraph 7, the ECB shall reject positive recall answers if the amount of the positive recall answer exceeds any applicable CMB.

Article 5

Recall request

1.   A TIPS AS technical account holder may submit a recall request.

2.   The recall request shall be forwarded to the payee of the settled instant payment order which may answer with a positive or negative recall answer.

Article 6

TIPS AS settlement procedure

The TIPS AS settlement procedure shall be operational during the times set out in Appendix V.

Article 7

Reachable parties via a TIPS AS technical account

1.   A TIPS AS technical account holder may designate one or more reachable parties. Reachable parties shall have adhered to the SCT Inst scheme signing the SEPA Instant Credit Transfer Adherence Agreement.

2.   A TIPS AS technical account holder shall provide evidence to the ECB of each designated reachable party’s adherence to the SCT Inst scheme.

3.   A TIPS AS technical account holder shall inform the ECB if any designated reachable party no longer adheres to the SCT Inst scheme and shall, without undue delay, take steps to prevent the reachable party from accessing the TIPS AS technical account.

4.   A TIPS AS technical account holder may allow its designated reachable parties access via one or more instructing parties.

5.   Part I, Article 7 shall apply to an AS that has designated reachable parties.

6.   A TIPS AS technical account holder that has designated a reachable party shall ensure that reachable party is at all times available for the purpose of receiving messages.

Article 8

Transactions processed on TIPS AS technical accounts

1.   The following transactions shall be processed via a TIPS AS technical account in TARGET-ECB:

| (a) | instant payment orders; |
| --- | --- |

(a)

instant payment orders;

| (b) | positive recall answers; |
| --- | --- |

(b)

positive recall answers;

| (c) | liquidity transfer orders to TIPS DCAs. |
| --- | --- |

(c)

liquidity transfer orders to TIPS DCAs.

Article 9

TIPS directory

1.   The TIPS directory is a list of BICs used for the purpose of routing information and comprises the BICS of:

| (a) | TIPS DCA holders; |
| --- | --- |

(a)

TIPS DCA holders;

| (b) | reachable parties; |
| --- | --- |

(b)

reachable parties;

2.   The TIPS directory shall be updated daily.

3.   TIPS AS technical account holders may only distribute the TIPS directory to their designated reachable parties and their instructing parties. Reachable parties may only distribute the TIPS directory to their branches.

4.   A specific BIC shall only appear once in the TIPS directory.

5.   TIPS AS technical account holders acknowledge that the ECB and other CBs may publish names and BICs of reachable parties designated by the TIPS AS technical account holders and TIPS AS technical account holders shall ensure that reachable parties have agreed to such publication.

Article 10

MPL repository

1.   The central Mobile Proxy Lookup (MPL) repository contains the proxy – IBAN mapping table for the purposes of the MPL service.

2.   Each proxy may be linked to only one IBAN. An IBAN may be linked to one or multiple proxies.

3.   Part I, Article 28 shall apply to the data contained in the MPL repository.

Article 11

Processing of cash transfer orders in the event of suspension or extraordinary termination

1.   Upon termination of a TIPS AS technical account holder’s participation in TARGET-ECB, the ECB shall not accept any new cash transfer orders to or from that TIPS AS technical account holder.

2.   If a TIPS AS technical account holders’ participation in TARGET-ECB is suspended on grounds other than those specified in Part I, Article 24(1), point (a), the ECB shall:

| (a) | reject all of its incoming cash transfer orders; |
| --- | --- |

(a)

reject all of its incoming cash transfer orders;

| (b) | reject all of its outgoing cash transfer orders; or |
| --- | --- |

(b)

reject all of its outgoing cash transfer orders; or

| (c) | reject both its incoming and outgoing cash transfer orders. |
| --- | --- |

(c)

reject both its incoming and outgoing cash transfer orders.

3.   If a TIPS AS Technical Account Holder’s participation in TARGET-ECB is suspended on the grounds specified in Part I, Article 24(1), point (a), the suspended TIPS AS technical account holder’s CB shall reject all of its incoming and outgoing sash transfer orders.

4.   The ECB shall process instant payment orders of a TIPS AS technical account holder whose participation in TARGET-ECB has been suspended or terminated under Part I, Article 24(1) or (2) and in relation to which the ECB has reserved funds on a TIPS AS technical account pursuant to Article 4(3), point (b) prior to the suspension or termination.

---

(1)  Directive 98/26/EC of the European Parliament and of the Council of 19 May 1998 on settlement finality in payment and securities settlement systems (OJ L 166, 11.6.1998, p. 45).

1

(2)  Directive 2014/59/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 establishing a framework for the recovery and resolution of credit institutions and investment firms and amending Council Directive 82/891/EEC, and Directives 2001/24/EC, 2002/47/EC, 2004/25/EC, 2005/56/EC, 2007/36/EC, 2011/35/EU, 2012/30/EU and 2013/36/EU, and Regulations (EU) No 1093/2010 and (EU) No 648/2012, of the European Parliament and of the Council (OJ L 173, 12.6.2014, p. 190).

2

---

APPENDIX I

TECHNICAL SPECIFICATIONS FOR THE PROCESSING OF CASH TRANSFER ORDERS

In addition to the Conditions, the following rules shall apply to the processing of cash transfer orders:

1.   Testing requirements for participation in TARGET-ECB

Each participant shall pass a series of tests to prove its technical and operational competence before it may participate in TARGET-ECB.

2.   Account numbers

Each participant’s account shall be identified by a unique account number of up to 34 characters made up of five sections as follows:

| Name | No. of Characters | Content |
| --- | --- | --- |
| Account type | 1 | M = MCA
  R = RTGS DCA
  C = T2S DCA
  I = TIPS DCA
  T = RTGS AS Technical account
  U = Sub-account
  A = TIPS AS Technical account
  G = AS Guarantee funds account
  D = Overnight deposit account
  X = Contingency Account |
| Country Code of Central Bank | 2 | ISO Country code : 3166-1 |
| Currency code | 3 | EUR |
| BIC | 11 | Account holder BIC |
| Account name | Max. 17 | Free text  (1) |

Name

No. of Characters

Content

Account type

1

M = MCA

R = RTGS DCA

C = T2S DCA

I = TIPS DCA

T = RTGS AS Technical account

U = Sub-account

A = TIPS AS Technical account

G = AS Guarantee funds account

D = Overnight deposit account

X = Contingency Account

Country Code of Central Bank

2

ISO Country code : 3166-1

Currency code

3

EUR

BIC

11

Account holder BIC

Account name

Max. 17

Free text  (1)

3.   Messaging rules in TARGET

| (a) | Each participant shall comply with the message structure and field specifications, as defined in Part 3 of the relevant User Detailed Functional Specifications (UDFS). |
| --- | --- |

(a)

Each participant shall comply with the message structure and field specifications, as defined in Part 3 of the relevant User Detailed Functional Specifications (UDFS).

| (b) | Business application headers shall be attached to all message types processed on MCAs, RTGS DCAs (including sub-accounts) RTGS AS technical accounts, AS guarantee fund accounts and T2S DCAs as follows:






  Message Type | Description |
| --- | --- | --- |
| head.001 | Business application header |
| head.002 | Business file header |

(b)

Business application headers shall be attached to all message types processed on MCAs, RTGS DCAs (including sub-accounts) RTGS AS technical accounts, AS guarantee fund accounts and T2S DCAs as follows:

Message Type

Description

head.001

Business application header

head.002

Business file header

4.   Message types processed in TARGET

| (a) | The following message types are processed on MCAs:






  Message Type | Description |
| --- | --- | --- |
| Administration (admi) | |
| admi.004 | SystemEventNotification |
| admi.005 | ReportQueryRequest |
| admi.007 | ReceiptAcknowledgement |
| Cash Management (camt) | |
| camt.003 | GetAccount |
| camt.004 | ReturnAccount |
| camt.005 | GetTransaction |
| camt.006 | ReturnTransaction |
| camt.018 | GetBusinessDayInformation |
| camt.019 | ReturnBusinessDayInformation |
| camt.025 | Receipt |
| camt.046 | GetReservation |
| camt.047 | ReturnReservation |
| camt.048 | ModifyReservation |
| camt.049 | DeleteReservation |
| camt.050 | LiquidityCreditTransfer |
| camt.053 | BankToCustomerStatement |
| camt.054 | BankToCustomerDebitCreditNotification |
| Payments clearing and Settlement (pacs) | |
| pacs.009 | FinancialInstitutionCreditTransfer |
| pacs.010 | FinancialInstitutionDirectDebit |

(a)

The following message types are processed on MCAs:

Message Type

Description

Administration (admi)

admi.004

SystemEventNotification

admi.005

ReportQueryRequest

admi.007

ReceiptAcknowledgement

Cash Management (camt)

camt.003

GetAccount

camt.004

ReturnAccount

camt.005

GetTransaction

camt.006

ReturnTransaction

camt.018

GetBusinessDayInformation

camt.019

ReturnBusinessDayInformation

camt.025

Receipt

camt.046

GetReservation

camt.047

ReturnReservation

camt.048

ModifyReservation

camt.049

DeleteReservation

camt.050

LiquidityCreditTransfer

camt.053

BankToCustomerStatement

camt.054

BankToCustomerDebitCreditNotification

Payments clearing and Settlement (pacs)

pacs.009

FinancialInstitutionCreditTransfer

pacs.010

FinancialInstitutionDirectDebit

| (b) | The following message types are processed on RTGS DCAs, and where relevant on the RTGS AS technical accounts and AS guarantee funds accounts:







  Administration (admi) | |
| --- | --- | --- |
| admi.004 | SystemEventNotification |
| admi.005 | ReportQueryRequest |
| admi.007 | ReceiptAcknowledgement |
| Cash Management (camt) | |
| camt.003 | GetAccount |
| camt.004 | ReturnAccount |
| camt.005 | GetTransaction |
| camt.006 | ReturnTransaction |
| camt.007 | ModifyTransaction |
| camt.009 | GetLimit |
| camt.010 | ReturnLimit |
| camt.011 | ModifyLimit |
| camt.012 | DeleteLimit |
| camt.018 | GetBusinessDayInformation |
| camt.019 | ReturnBusinessDayInformation |
| camt.021 | ReturnGeneralBusinessInformation |
| camt.025 | Receipt |
| camt.029 | ResolutionOfInvestigation |
| camt.046 | GetReservation |
| camt.047 | ReturnReservation |
| camt.048 | ModifyReservation |
| camt.049 | DeleteReservation |
| camt.050 | LiquidityCreditTransfer |
| camt.053 | BankToCustomerStatement |
| camt.054 | BankToCustomerDebitCreditNotification |
| camt.056 | FIToFIPaymentCancellationRequest |
| Payments Clearing and Settlement (pacs) | |
| pacs.002 | PaymentStatusReport |
| pacs.004 | PaymentReturn |
| pacs.008 | CustomerCreditTransfer |
| pacs.009 | FinancialInstitutionCreditTransfer |
| pacs.010 | FinancialInstitutionDirectDebit |
| Payments Initiation (pain) | |
| pain.998 | ASInitiationStatus |
| pain.998 | ASTransferNotice |
| pain.998 | ASTransferInitiation |

(b)

The following message types are processed on RTGS DCAs, and where relevant on the RTGS AS technical accounts and AS guarantee funds accounts:

Administration (admi)

admi.004

SystemEventNotification

admi.005

ReportQueryRequest

admi.007

ReceiptAcknowledgement

Cash Management (camt)

camt.003

GetAccount

camt.004

ReturnAccount

camt.005

GetTransaction

camt.006

ReturnTransaction

camt.007

ModifyTransaction

camt.009

GetLimit

camt.010

ReturnLimit

camt.011

ModifyLimit

camt.012

DeleteLimit

camt.018

GetBusinessDayInformation

camt.019

ReturnBusinessDayInformation

camt.021

ReturnGeneralBusinessInformation

camt.025

Receipt

camt.029

ResolutionOfInvestigation

camt.046

GetReservation

camt.047

ReturnReservation

camt.048

ModifyReservation

camt.049

DeleteReservation

camt.050

LiquidityCreditTransfer

camt.053

BankToCustomerStatement

camt.054

BankToCustomerDebitCreditNotification

camt.056

FIToFIPaymentCancellationRequest

Payments Clearing and Settlement (pacs)

pacs.002

PaymentStatusReport

pacs.004

PaymentReturn

pacs.008

CustomerCreditTransfer

pacs.009

FinancialInstitutionCreditTransfer

pacs.010

FinancialInstitutionDirectDebit

Payments Initiation (pain)

pain.998

ASInitiationStatus

pain.998

ASTransferNotice

pain.998

ASTransferInitiation

| (c) | The following message types are processed on T2S DCAs:






  Message Type | Description |
| --- | --- | --- |
| Administration (admi) | |
| admi.005 | ReportQueryRequest |
| admi.006 | ResendRequestSystemEventNotification |
| admi.007 | ReceiptAcknowledgement |
| Cash Management (camt) | |
| (camt.003) | GetAccount |
| (camt.004) | ReturnAccount |
| (camt.005) | GetTransaction |
| (camt.006) | ReturnTransaction |
| (camt.009) | GetLimit |
| (camt.010) | ReturnLimit |
| (camt.011) | ModifyLimit |
| (camt.012) | DeleteLimit |
| (camt.018) | GetBusinessDayInformation |
| (camt.019) | ReturnBusinessDayInformation |
| (camt.024) | ModifyStandingOrder |
| (camt.025) | Receipt |
| (camt.050) | LiquidityCreditTransfer |
| (camt.051) | LiquidityDebitTransfer |
| (camt.052) | BankToCustomerAccountReport |
| (camt.053) | BankToCustomerStatement |
| (camt.054) | BankToCustomerDebitCreditNotification |
| (camt.064) | LimitUtilisationJournalQuery |
| (camt.065) | LimitUtilisationJournalReport |
| (camt.066) | IntraBalanceMovementInstruction |
| (camt.067) | IntraBalanceMovementStatusAdvice |
| (camt.068) | IntraBalanceMovementConfirmation |
| (camt.069) | GetStandingOrder |
| (camt.070) | ReturnStandingOrder |
| (camt.071) | DeleteStandingOrder |
| (camt.072) | IntraBalanceMovementModificationRequest |
| (camt.073) | IntraBalanceMovementModificationRequestStatusAdvice |
| (camt.074) | IntraBalanceMovementCancellationRequest |
| (camt.075) | IntraBalanceMovementCancellationRequestStatusAdvice |
| (camt.078) | IntraBalanceMovementQuery |
| (camt.079) | IntraBalanceMovementQueryResponse |
| (camt.080) | IntraBalanceModificationQuery |
| (camt.081) | IntraBalanceModificationReport |
| (camt.082) | IntraBalanceCancellationQuery |
| (camt.083) | IntraBalanceCancellationReport |
| (camt.084) | IntraBalanceMovementPostingReport |
| (camt.085) | IntraBalanceMovementPendingReport |

(c)

The following message types are processed on T2S DCAs:

Message Type

Description

Administration (admi)

admi.005

ReportQueryRequest

admi.006

ResendRequestSystemEventNotification

admi.007

ReceiptAcknowledgement

Cash Management (camt)

(camt.003)

GetAccount

(camt.004)

ReturnAccount

(camt.005)

GetTransaction

(camt.006)

ReturnTransaction

(camt.009)

GetLimit

(camt.010)

ReturnLimit

(camt.011)

ModifyLimit

(camt.012)

DeleteLimit

(camt.018)

GetBusinessDayInformation

(camt.019)

ReturnBusinessDayInformation

(camt.024)

ModifyStandingOrder

(camt.025)

Receipt

(camt.050)

LiquidityCreditTransfer

(camt.051)

LiquidityDebitTransfer

(camt.052)

BankToCustomerAccountReport

(camt.053)

BankToCustomerStatement

(camt.054)

BankToCustomerDebitCreditNotification

(camt.064)

LimitUtilisationJournalQuery

(camt.065)

LimitUtilisationJournalReport

(camt.066)

IntraBalanceMovementInstruction

(camt.067)

IntraBalanceMovementStatusAdvice

(camt.068)

IntraBalanceMovementConfirmation

(camt.069)

GetStandingOrder

(camt.070)

ReturnStandingOrder

(camt.071)

DeleteStandingOrder

(camt.072)

IntraBalanceMovementModificationRequest

(camt.073)

IntraBalanceMovementModificationRequestStatusAdvice

(camt.074)

IntraBalanceMovementCancellationRequest

(camt.075)

IntraBalanceMovementCancellationRequestStatusAdvice

(camt.078)

IntraBalanceMovementQuery

(camt.079)

IntraBalanceMovementQueryResponse

(camt.080)

IntraBalanceModificationQuery

(camt.081)

IntraBalanceModificationReport

(camt.082)

IntraBalanceCancellationQuery

(camt.083)

IntraBalanceCancellationReport

(camt.084)

IntraBalanceMovementPostingReport

(camt.085)

IntraBalanceMovementPendingReport

| (d) | The following message types are processed on TIPS DCAs and TIPS AS technical accounts:






  Message Type | Description |
| --- | --- | --- |
| Administration (admi) | |
| Pacs.002 | FIToFIPayment Status Report |
| Pacs.004 | PaymentReturn |
| Pacs.008 | FIToFICustomerCreditTransfer |
| Pacs.028 | FIToFIPaymentStatusRequest |
| Cash Management (camt) | |
| camt.003 | GetAccount |
| camt.004 | ReturnAccount |
| camt.011 | ModifyLimit |
| camt.019 | ReturnBusinessDayInformation |
| camt.025 | Receipt |
| camt.029 | ResolutionOfInvestigation |
| camt.050 | LiquidityCreditTransfer |
| camt.052 | BankToCustomerAccountReport |
| camt.053 | BankToCustomerStatement |
| camt.054 | BankToCustomerDebitCreditNotification |
| camt.056 | FIToFIPaymentCancellationRequest |
| acmt.010 | AccountRequestAcknowledgement |
| acmt.011 | AccountRequestRejection |
| acmt.015 | AccountExcludedMandateMaintenanceRequest |
| Reference data (reda) | |
| reda.016 | PartyStatusAdviceV01 |
| reda.022 | PartyModificationRequestV01 |

(d)

The following message types are processed on TIPS DCAs and TIPS AS technical accounts:

Message Type

Description

Administration (admi)

Pacs.002

FIToFIPayment Status Report

Pacs.004

PaymentReturn

Pacs.008

FIToFICustomerCreditTransfer

Pacs.028

FIToFIPaymentStatusRequest

Cash Management (camt)

camt.003

GetAccount

camt.004

ReturnAccount

camt.011

ModifyLimit

camt.019

ReturnBusinessDayInformation

camt.025

Receipt

camt.029

ResolutionOfInvestigation

camt.050

LiquidityCreditTransfer

camt.052

BankToCustomerAccountReport

camt.053

BankToCustomerStatement

camt.054

BankToCustomerDebitCreditNotification

camt.056

FIToFIPaymentCancellationRequest

acmt.010

AccountRequestAcknowledgement

acmt.011

AccountRequestRejection

acmt.015

AccountExcludedMandateMaintenanceRequest

Reference data (reda)

reda.016

PartyStatusAdviceV01

reda.022

PartyModificationRequestV01

5.   Double-entry check

All cash transfer orders shall pass a double-entry check, the aim of which is to reject orders that have been submitted more than once (duplicated cash transfer orders). Details can be found in Part I, Section 3 of the relevant UDFS.

6.   Validation rules and error codes

Validation of messages is carried out according to High Value Payments Plus (HVPS+) guidelines on message validations specified by the ISO 20022 standard, and TARGET-specific validations. The detailed validation rules and error codes are described in the respective parts of the UDFS as follows:

| (a) | for MCAs, in Chapter 14 of the CLM UDFS; |
| --- | --- |

(a)

for MCAs, in Chapter 14 of the CLM UDFS;

| (b) | for RTGS DCAs, in Chapter 13 of the RTGS UDFS; |
| --- | --- |

(b)

for RTGS DCAs, in Chapter 13 of the RTGS UDFS;

| (c) | for T2S DCAs, in Chapter 4.1 of the T2S UDFS. |
| --- | --- |

(c)

for T2S DCAs, in Chapter 4.1 of the T2S UDFS.

If an instant payment order or a positive recall answer is rejected for any reason, the TIPS DCA holder shall receive a payment status report [pacs.002], as described in Chapter 4.2 of the TIPS UDFS. If a liquidity transfer order is rejected for any reason, the TIPS DCA holder shall receive a rejection [camt.025], as described in Chapter 1.6 of the TIPS UDFS.

7.   Predetermined settlement times and events

RTGS DCAs

| (a) | For payment orders using the Earliest Debit Time Indicator, the message element ‘/FromTime/’ shall be used. |
| --- | --- |

(a)

For payment orders using the Earliest Debit Time Indicator, the message element ‘/FromTime/’ shall be used.

| (b) | For payment orders using the Latest Debit Time Indicator, two options shall be available.






  (i) | Message element ‘RejectTime’: if the payment order cannot be settled by the indicated debit time, the cash transfer order shall be rejected. |
| --- | --- | --- |

(b)

For payment orders using the Latest Debit Time Indicator, two options shall be available.

(i)

Message element ‘RejectTime’: if the payment order cannot be settled by the indicated debit time, the cash transfer order shall be rejected.

| (ii) | Message element ‘TillTime’: if the payment order cannot be settled by the indicated debit time, the cash transfer order shall not be rejected but shall be kept in the relevant queue. |
| --- | --- |

(ii)

Message element ‘TillTime’: if the payment order cannot be settled by the indicated debit time, the cash transfer order shall not be rejected but shall be kept in the relevant queue.

Under both options, if a payment order with a Latest Debit Time Indicator is not settled 15 minutes prior to the time indicated therein, a notification shall automatically be sent via the GUI.

T2S DCAs

| (a) | For immediate liquidity transfer orders, no specific XML tag is required; |
| --- | --- |

(a)

For immediate liquidity transfer orders, no specific XML tag is required;

| (b) | Predefined liquidity transfer orders and standing liquidity transfer orders may be triggered by a specific time or event on the day of settlement:






  (i) | for settlement at a specific time, the XML tag ‘Time(/ExctnTp/Tm/)’ shall be used, |
| --- | --- | --- |

(b)

Predefined liquidity transfer orders and standing liquidity transfer orders may be triggered by a specific time or event on the day of settlement:

(i)

for settlement at a specific time, the XML tag ‘Time(/ExctnTp/Tm/)’ shall be used,

| (ii) | for settlement upon occurrence of a specific event, the XML tag |
| --- | --- |

(ii)

for settlement upon occurrence of a specific event, the XML tag

‘(EventType/ExctnTp/Evt/)’ shall be used.

| (c) | the validity period for standing liquidity transfer orders shall be set by the following XML tags:

  ‘FromDate/VldtyPrd/FrDt/’ and ‘ToDate/VldtyPrd/ToDt/’. |
| --- | --- |

(c)

the validity period for standing liquidity transfer orders shall be set by the following XML tags:

‘FromDate/VldtyPrd/FrDt/’ and ‘ToDate/VldtyPrd/ToDt/’.

8.   Offsetting of cash transfer orders on RTGS DCAs

Offsetting checks and, if appropriate, extended offsetting checks (both terms as defined in subparagraphs a) and b) shall be carried out on cash transfer orders to facilitate the smooth settlement.

| (a) | An offsetting check shall determine whether the payee’s cash transfer orders that are at the front of the queue for cash transfer orders with the priority ‘urgent’ or, if inapplicable, ’high’ are available to be offset against the payer’s cash transfer order (hereinafter ‘offsetting cash transfer orders’). If an offsetting cash transfer order does not provide sufficient funds for the respective payer’s cash transfer order it shall be determined whether there is sufficient available liquidity on the payer’s RTGS DCA. |
| --- | --- |

(a)

An offsetting check shall determine whether the payee’s cash transfer orders that are at the front of the queue for cash transfer orders with the priority ‘urgent’ or, if inapplicable, ’high’ are available to be offset against the payer’s cash transfer order (hereinafter ‘offsetting cash transfer orders’). If an offsetting cash transfer order does not provide sufficient funds for the respective payer’s cash transfer order it shall be determined whether there is sufficient available liquidity on the payer’s RTGS DCA.

| (b) | If the offsetting check fails, the ECB may apply an extended offsetting check. An extended offsetting check determines whether offsetting cash transfer orders are available in any of the payee’s queues regardless of when they joined the queue. However, if in the queue of the payee there are higher priority cash transfer orders addressed to other participants, the FIFO principle may only be breached if settling such an offsetting cash transfer order would result in a liquidity increase for the payee. |
| --- | --- |

(b)

If the offsetting check fails, the ECB may apply an extended offsetting check. An extended offsetting check determines whether offsetting cash transfer orders are available in any of the payee’s queues regardless of when they joined the queue. However, if in the queue of the payee there are higher priority cash transfer orders addressed to other participants, the FIFO principle may only be breached if settling such an offsetting cash transfer order would result in a liquidity increase for the payee.

9.   Optimisation algorithms on RTGS DCAs and sub-accounts

Four algorithms shall be applied to facilitate the smooth settlement of payment flows. Further information is available in the RTGS UDFS Part 2.

| (a) | Under the ‘partial optimisation’
  algorithm the ECB shall:






  (i) | calculate and check the liquidity positions, limits and reservations of each relevant RTGS DCA; and |
| --- | --- | --- |

(a)

Under the ‘partial optimisation’
  algorithm the ECB shall:

(i)

calculate and check the liquidity positions, limits and reservations of each relevant RTGS DCA; and

| (ii) | if the total liquidity position of one or more relevant RTGS DCA is negative, extract single payment orders until the total liquidity position of each relevant RTGS DCA is positive. |
| --- | --- |

(ii)

if the total liquidity position of one or more relevant RTGS DCA is negative, extract single payment orders until the total liquidity position of each relevant RTGS DCA is positive.

Thereafter, the ECB and the other CBs involved shall, provided there are sufficient funds, settle the relevant remaining cash transfer orders (except the extracted payment orders described in point (ii)) simultaneously on the RTGS DCAs of the participants concerned.

When extracting payment orders, the ECB shall start from the participant’s RTGS DCA with the highest negative total liquidity position and from the payment order at the end of the queue with the lowest priority. The selection process shall only run for a short time, to be determined by the ECB at its discretion.

| (b) | Under the ‘multiple optimisation’
  algorithm the ECB shall:






  (i) | compare pairs of participants’ RTGS DCAs to determine whether queued payment orders can be settled within the available liquidity of the two participants’ RTGS DCAs concerned and within the limits set by them (by starting from the pair of RTGS DCAs with the smallest difference between the payment orders addressed to each other), and the CBs involved shall book those payments simultaneously on the two participants’ RTGS DCAs; and |
| --- | --- | --- |

(b)

Under the ‘multiple optimisation’
  algorithm the ECB shall:

(i)

compare pairs of participants’ RTGS DCAs to determine whether queued payment orders can be settled within the available liquidity of the two participants’ RTGS DCAs concerned and within the limits set by them (by starting from the pair of RTGS DCAs with the smallest difference between the payment orders addressed to each other), and the CBs involved shall book those payments simultaneously on the two participants’ RTGS DCAs; and

| (ii) | if, in relation to a pair of RTGS DCAs as described in point (i), liquidity is insufficient to fund the bilateral position, extract single payment orders until there is sufficient liquidity. In this case the CBs involved shall settle the remaining payments, except the extracted ones, simultaneously on the two participants’ RTGS DCAs. |
| --- | --- |

(ii)

if, in relation to a pair of RTGS DCAs as described in point (i), liquidity is insufficient to fund the bilateral position, extract single payment orders until there is sufficient liquidity. In this case the CBs involved shall settle the remaining payments, except the extracted ones, simultaneously on the two participants’ RTGS DCAs.

After performing the checks specified in points (i) to (ii), the ECB shall check the multilateral settlement positions (between a participant’s RTGS DCA and other participants’ RTGS DCAs in relation to which a multilateral limit has been set). For this purpose, the procedure described under subparagraphs (i) to (ii) shall apply mutatis mutandis.

| (c) | Under the algorithm ‘partial optimisation with AS’
  which supports settlement procedure B, the ECB shall follow the same procedure as for the partial optimisation algorithm, but without extracting AS transfer orders (for an AS which settles on a simultaneous multilateral basis i.e. RTGS AS settlement procedure B). |
| --- | --- |

(c)

Under the algorithm ‘partial optimisation with AS’
  which supports settlement procedure B, the ECB shall follow the same procedure as for the partial optimisation algorithm, but without extracting AS transfer orders (for an AS which settles on a simultaneous multilateral basis i.e. RTGS AS settlement procedure B).

| (d) | The algorithm ‘optimisation on sub-accounts’
  is used to optimise the settlement of urgent priority AS transfer orders on participants’ sub-accounts. When using this algorithm the ECB shall calculate the total liquidity position of each participant’s sub-account by establishing whether the aggregate of all outgoing and incoming AS transfer orders pending in the queue is negative or positive. If the outcome of these calculations and checks is positive for each relevant sub-account, the ECB and other CBs involved shall settle all cash transfers simultaneously on the sub-accounts of the participants concerned. If the outcome of these calculations and checks is negative no settlement shall take place. Furthermore, this algorithm does not take account of any limits or reservations. For each settlement bank the total position is calculated and, if the positions for all settlement banks are covered, all transactions shall be settled. Transactions which are not covered are returned to the queue. |
| --- | --- |

(d)

The algorithm ‘optimisation on sub-accounts’
  is used to optimise the settlement of urgent priority AS transfer orders on participants’ sub-accounts. When using this algorithm the ECB shall calculate the total liquidity position of each participant’s sub-account by establishing whether the aggregate of all outgoing and incoming AS transfer orders pending in the queue is negative or positive. If the outcome of these calculations and checks is positive for each relevant sub-account, the ECB and other CBs involved shall settle all cash transfers simultaneously on the sub-accounts of the participants concerned. If the outcome of these calculations and checks is negative no settlement shall take place. Furthermore, this algorithm does not take account of any limits or reservations. For each settlement bank the total position is calculated and, if the positions for all settlement banks are covered, all transactions shall be settled. Transactions which are not covered are returned to the queue.

| (e) | Cash transfer orders entered after the multiple optimisation algorithm, the partial optimisation algorithm or the partial optimisation with AS algorithm has started may nevertheless be settled immediately if the positions and limits of the participants’ RTGS DCAs concerned are compatible with both the settlement of these orders and the settlement of cash transfer orders in the current optimisation procedure. |
| --- | --- |

(e)

Cash transfer orders entered after the multiple optimisation algorithm, the partial optimisation algorithm or the partial optimisation with AS algorithm has started may nevertheless be settled immediately if the positions and limits of the participants’ RTGS DCAs concerned are compatible with both the settlement of these orders and the settlement of cash transfer orders in the current optimisation procedure.

| (f) | The partial optimisation algorithm and the multiple optimisation algorithm shall be run sequentially in that order. They shall not be run if RTGS AS settlement procedure B is running. |
| --- | --- |

(f)

The partial optimisation algorithm and the multiple optimisation algorithm shall be run sequentially in that order. They shall not be run if RTGS AS settlement procedure B is running.

| (g) | The algorithms shall run flexibly by setting a pre-defined time lag between the application of different algorithms to ensure a minimum interval between the running of two algorithms. The time sequence shall be automatically controlled. Manual intervention shall be possible. |
| --- | --- |

(g)

The algorithms shall run flexibly by setting a pre-defined time lag between the application of different algorithms to ensure a minimum interval between the running of two algorithms. The time sequence shall be automatically controlled. Manual intervention shall be possible.

| (h) | While included in a running algorithm, a payment order shall not be reordered (change of the position in a queue) or revoked. Requests for reordering or revocation of a payment order shall be queued until the algorithm is complete. If the payment order concerned is settled while the algorithm is running, any request to reorder or revoke shall be rejected. If the payment order is not settled, the participant’s requests shall be taken into account immediately. |
| --- | --- |

(h)

While included in a running algorithm, a payment order shall not be reordered (change of the position in a queue) or revoked. Requests for reordering or revocation of a payment order shall be queued until the algorithm is complete. If the payment order concerned is settled while the algorithm is running, any request to reorder or revoke shall be rejected. If the payment order is not settled, the participant’s requests shall be taken into account immediately.

10.   Connectivity

Participants shall connect to TARGET using one of the following modes.

| (a) | The user to application (U2A) mode: in the U2A mode, participants connect via a GUI which allows users to perform business functions based on their respective access rights. It allows users to enter and maintain business data as well as to retrieve business information. The relevant User Handbook (UHB) provides exhaustive information on each of the business functions that the respective GUI provides. |
| --- | --- |

(a)

The user to application (U2A) mode: in the U2A mode, participants connect via a GUI which allows users to perform business functions based on their respective access rights. It allows users to enter and maintain business data as well as to retrieve business information. The relevant User Handbook (UHB) provides exhaustive information on each of the business functions that the respective GUI provides.

| (b) | The application to application (A2A) mode: in A2A mode software applications communicate with TARGET by exchanging single messages and files based on their respective access rights and message subscription and routing configuration. The A2A communication relies on XML messages, using the ISO 20022 standard where applicable, for both inbound and outbound communication. |
| --- | --- |

(b)

The application to application (A2A) mode: in A2A mode software applications communicate with TARGET by exchanging single messages and files based on their respective access rights and message subscription and routing configuration. The A2A communication relies on XML messages, using the ISO 20022 standard where applicable, for both inbound and outbound communication.

The modes of connection are described in further detail in the ESMIG UDFS.

11.   The UDFS and the User Handbook

Further details and examples explaining the above rules are contained in the respective UDFS and the User Handbooks for each service, as amended from time to time and published on the ECB’s website in English.

---

(1)  For sub-accounts this section must start with the 3-character AS code as defined by the central bank.

---

APPENDIX II

TARGET COMPENSATION SCHEME

1.   General principles

| (a) | If there is a technical malfunction of TARGET, participants may submit claims for compensation in accordance with the TARGET compensation scheme laid down in this Appendix. |
| --- | --- |

(a)

If there is a technical malfunction of TARGET, participants may submit claims for compensation in accordance with the TARGET compensation scheme laid down in this Appendix.

| (b) | Unless otherwise decided by the ECB’s Governing Council, the TARGET compensation scheme shall not apply if the technical malfunction of TARGET arises out of external events beyond the reasonable control of the CBs concerned or as a result of acts or omissions by third parties. |
| --- | --- |

(b)

Unless otherwise decided by the ECB’s Governing Council, the TARGET compensation scheme shall not apply if the technical malfunction of TARGET arises out of external events beyond the reasonable control of the CBs concerned or as a result of acts or omissions by third parties.

| (c) | Compensation under the TARGET compensation scheme shall be the only compensation procedure offered in the event of a technical malfunction of TARGET. Participants may, however, use other legal means to claim for losses. If a participant accepts a compensation offer under the TARGET compensation scheme, this shall constitute the participant’s irrevocable agreement that it thereby waives all claims in relation to the cash transfer orders concerning which it accepts compensation (including any claims for consequential loss) it may have against any CB, and that the receipt by it of the corresponding compensation payment constitutes full and final settlement of all such claims. The participant shall indemnify the CBs concerned, up to a maximum of the amount received under the TARGET compensation scheme, in respect of any further claims which are raised by any other participant or any other third party in relation to the cash transfer order or cash transfer concerned. |
| --- | --- |

(c)

Compensation under the TARGET compensation scheme shall be the only compensation procedure offered in the event of a technical malfunction of TARGET. Participants may, however, use other legal means to claim for losses. If a participant accepts a compensation offer under the TARGET compensation scheme, this shall constitute the participant’s irrevocable agreement that it thereby waives all claims in relation to the cash transfer orders concerning which it accepts compensation (including any claims for consequential loss) it may have against any CB, and that the receipt by it of the corresponding compensation payment constitutes full and final settlement of all such claims. The participant shall indemnify the CBs concerned, up to a maximum of the amount received under the TARGET compensation scheme, in respect of any further claims which are raised by any other participant or any other third party in relation to the cash transfer order or cash transfer concerned.

| (d) | The making of a compensation offer shall not constitute an admission of liability by the ECB or any other CB in respect of a technical malfunction of TARGET. |
| --- | --- |

(d)

The making of a compensation offer shall not constitute an admission of liability by the ECB or any other CB in respect of a technical malfunction of TARGET.

2.   Conditions for compensation offers

| (a) | A payer may submit a claim for an administration fee and interest compensation if, due to a technical malfunction of TARGET cash transfer order was not settled on the business day on which it was accepted. |
| --- | --- |

(a)

A payer may submit a claim for an administration fee and interest compensation if, due to a technical malfunction of TARGET cash transfer order was not settled on the business day on which it was accepted.

| (b) | A payee may submit a claim for an administration fee if due to a technical malfunction of TARGET it did not receive a cash transfer that it was expecting to receive on a particular business day. The payee may also submit a claim for interest compensation if one or more of the following conditions are met:






  (i) | in the case of participants that have access to the marginal lending facility: due to a technical malfunction of TARGET, a payee had recourse to the marginal lending facility; and/or |
| --- | --- | --- |

(b)

A payee may submit a claim for an administration fee if due to a technical malfunction of TARGET it did not receive a cash transfer that it was expecting to receive on a particular business day. The payee may also submit a claim for interest compensation if one or more of the following conditions are met:

(i)

in the case of participants that have access to the marginal lending facility: due to a technical malfunction of TARGET, a payee had recourse to the marginal lending facility; and/or

| (ii) | in the case of all participants: it was technically impossible to have recourse to the money market or such refinancing was impossible on other, objectively reasonable grounds. |
| --- | --- |

(ii)

in the case of all participants: it was technically impossible to have recourse to the money market or such refinancing was impossible on other, objectively reasonable grounds.

3.   Calculation of compensation

| (a) | With respect to a compensation offer for a payer:






  (i) | the administration fee shall be EUR 50 for the first non-settled cash transfer order, EUR 25 for each of the next four such cash transfer orders and EUR 12,50 for each further such cash transfer order. The administration fee shall be calculated separately in relation to each payee; |
| --- | --- | --- |

(a)

With respect to a compensation offer for a payer:

(i)

the administration fee shall be EUR 50 for the first non-settled cash transfer order, EUR 25 for each of the next four such cash transfer orders and EUR 12,50 for each further such cash transfer order. The administration fee shall be calculated separately in relation to each payee;

| (ii) | interest compensation shall be determined by applying a reference rate to be fixed from day to day. This reference rate shall be the lower of the euro short term reference rate (€STR) rate and the marginal lending facility rate. The reference rate shall be applied to the amount of the cash transfer order not settled as a result of the technical malfunction of TARGET for each day in the period from the date of the actual or, in relation to cash transfer orders referred to in paragraph 2(b)(ii), intended submission of the cash transfer order until the date on which the cash transfer order was or could have been successfully settled. Any interest or charges resulting from the placing of any nonsettled cash transfer orders on deposit with the Eurosystem shall be deducted from, or charged to, the amount of any compensation, as the case may be; |
| --- | --- |

(ii)

interest compensation shall be determined by applying a reference rate to be fixed from day to day. This reference rate shall be the lower of the euro short term reference rate (€STR) rate and the marginal lending facility rate. The reference rate shall be applied to the amount of the cash transfer order not settled as a result of the technical malfunction of TARGET for each day in the period from the date of the actual or, in relation to cash transfer orders referred to in paragraph 2(b)(ii), intended submission of the cash transfer order until the date on which the cash transfer order was or could have been successfully settled. Any interest or charges resulting from the placing of any nonsettled cash transfer orders on deposit with the Eurosystem shall be deducted from, or charged to, the amount of any compensation, as the case may be;

| (iii) | no interest compensation shall be payable if and in so far as funds resulting from nonsettled cash transfer orders were placed in the market or used to fulfil minimum reserve requirements. |
| --- | --- |

(iii)

no interest compensation shall be payable if and in so far as funds resulting from nonsettled cash transfer orders were placed in the market or used to fulfil minimum reserve requirements.

| (b) | With respect to a compensation offer for a payee:






  (i) | the administration fee shall be EUR 50 for the first non-settled cash transfer order, EUR 25 for each of the next four such cash transfer orders and EUR 12,50 for each further such cash transfer order. The administration fee shall be calculated separately in relation to each payer; |
| --- | --- | --- |

(b)

With respect to a compensation offer for a payee:

(i)

the administration fee shall be EUR 50 for the first non-settled cash transfer order, EUR 25 for each of the next four such cash transfer orders and EUR 12,50 for each further such cash transfer order. The administration fee shall be calculated separately in relation to each payer;

| (ii) | the method set out in subparagraph (a)(ii) for calculating interest compensation shall apply except that interest compensation shall be payable at a rate equal to the difference between the marginal lending facility rate and the reference rate, and shall be calculated on the amount of any recourse to the marginal lending facility occurring as a result of the technical malfunction of TARGET. |
| --- | --- |

(ii)

the method set out in subparagraph (a)(ii) for calculating interest compensation shall apply except that interest compensation shall be payable at a rate equal to the difference between the marginal lending facility rate and the reference rate, and shall be calculated on the amount of any recourse to the marginal lending facility occurring as a result of the technical malfunction of TARGET.

4.   Procedural rules

| (a) | A claim for compensation shall be submitted on the claim form available on the website of the ECB (see https://www.ecb.europa.eu). Payers shall submit a separate claim form in respect of each payee and payees shall submit a separate claim form in respect of each payer. Sufficient additional information and documents shall be provided to support the information indicated in the claim form. Only one claim may be submitted in relation to a specific payment or payment order. |
| --- | --- |

(a)

A claim for compensation shall be submitted on the claim form available on the website of the ECB (see https://www.ecb.europa.eu). Payers shall submit a separate claim form in respect of each payee and payees shall submit a separate claim form in respect of each payer. Sufficient additional information and documents shall be provided to support the information indicated in the claim form. Only one claim may be submitted in relation to a specific payment or payment order.

| (b) | Within four weeks of a technical malfunction of TARGET, participants shall submit their claim forms to the ECB. Any additional information and evidence requested by the ECB shall be supplied within two weeks of such request being made. |
| --- | --- |

(b)

Within four weeks of a technical malfunction of TARGET, participants shall submit their claim forms to the ECB. Any additional information and evidence requested by the ECB shall be supplied within two weeks of such request being made.

| (c) | The ECB shall review the claims and forward them to the ECB. Unless otherwise decided by the ECB’s Governing Council and communicated to the participants, all received claims shall be assessed no later than 14 weeks after the technical malfunction of TARGET occurs. |
| --- | --- |

(c)

The ECB shall review the claims and forward them to the ECB. Unless otherwise decided by the ECB’s Governing Council and communicated to the participants, all received claims shall be assessed no later than 14 weeks after the technical malfunction of TARGET occurs.

| (d) | The ECB shall communicate the result of the assessment referred to in subparagraph (c) to the relevant participants. If the assessment entails a compensation offer, the participants concerned shall, within four weeks of the communication of such offer, either accept or reject it, in respect of each cash transfer order comprised within each claim, by signing a standard letter of acceptance (in the form available on the website of the ECB (see https://www.ecb.europa.eu). If such letter has not been received by the ECB within four weeks, the participants concerned shall be deemed to have rejected the compensation offer. |
| --- | --- |

(d)

The ECB shall communicate the result of the assessment referred to in subparagraph (c) to the relevant participants. If the assessment entails a compensation offer, the participants concerned shall, within four weeks of the communication of such offer, either accept or reject it, in respect of each cash transfer order comprised within each claim, by signing a standard letter of acceptance (in the form available on the website of the ECB (see https://www.ecb.europa.eu). If such letter has not been received by the ECB within four weeks, the participants concerned shall be deemed to have rejected the compensation offer.

| (e) | The ECB shall make compensation payments on receipt of a participant’s letter of acceptance of compensation. No interest shall be payable on any compensation payment. |
| --- | --- |

(e)

The ECB shall make compensation payments on receipt of a participant’s letter of acceptance of compensation. No interest shall be payable on any compensation payment.

---

APPENDIX III

TERMS OF REFERENCE FOR CAPACITY AND COUNTRY OPINIONS

Terms of reference for capacity opinions for participants in TARGET

| European Central Bank |
| --- |
| Sonnemannstrasse 20 |
| 60314 Frankfurt am Main |
| GERMANY |

European Central Bank

Sonnemannstrasse 20

60314 Frankfurt am Main

GERMANY

Participation in TARGET-ECB

[location]

[date]

Dear Sir or Madam,

We have been asked to provide this Opinion as [in-house or external] legal advisers to [specify name of Participant or branch of Participant] in respect of issues arising under the laws of [jurisdiction in which the Participant is established; hereinafter the ‘jurisdiction’] in connection with the participation of [specify name of Participant] (hereinafter the ‘Participant’) in TARGET-ECB (hereinafter the ‘System’).

This Opinion is confined to the laws of [jurisdiction] as they exist as on the date of this Opinion. We have made no investigation of the laws of any other jurisdiction as a basis for this Opinion, and do not express or imply any opinion in this regard. Each of the statements and opinions presented below applies with equal accuracy and validity under the laws of [jurisdiction], whether or not the Participant acts through its head office or one or more branches established inside or outside of [jurisdiction] in submitting Cash transfer orders and receiving Cash transfers.

I.   DOCUMENTS EXAMINED

For the purposes of this Opinion, we have examined:

| (1) | a certified copy of the [specify relevant constitutional documents] of the Participant such as is/ar in effect on the date hereof; |
| --- | --- |

(1)

a certified copy of the [specify relevant constitutional documents] of the Participant such as is/ar in effect on the date hereof;

| (2) | [if applicable] an extract from the [specify relevant company register] and [if applicable] [register of credit institutions or analogous register]; |
| --- | --- |

(2)

[if applicable] an extract from the [specify relevant company register] and [if applicable] [register of credit institutions or analogous register];

| (3) | [to the extent applicable] a copy of the Participant’s licence or other proof of authorisation to provide banking, investment, funds transfer or other financial services in line with the access criteria for participation in TARGET in [jurisdiction]; |
| --- | --- |

(3)

[to the extent applicable] a copy of the Participant’s licence or other proof of authorisation to provide banking, investment, funds transfer or other financial services in line with the access criteria for participation in TARGET in [jurisdiction];

| (4) | [if applicable] a copy of a resolution adopted by the board of directors or the relevant governin body of the Participant on [insert date], [insert year], evidencing the Participant’s agreement to adhere to the System Documents, as defined below; and |
| --- | --- |

(4)

[if applicable] a copy of a resolution adopted by the board of directors or the relevant governin body of the Participant on [insert date], [insert year], evidencing the Participant’s agreement to adhere to the System Documents, as defined below; and

| (5) | [specify all powers of attorney and other documents constituting or evidencing the requisite power of the person or persons signing the relevant System Documents (as defined below) on behalf of the Participant]; |
| --- | --- |

(5)

[specify all powers of attorney and other documents constituting or evidencing the requisite power of the person or persons signing the relevant System Documents (as defined below) on behalf of the Participant];

and all other documents relating to the Participant’s constitution, powers, and authorisations necessary or appropriate for the provision of this Opinion (hereinafter the ‘Participant Documents’).

For the purposes of this Opinion, we have also examined:

| (1) | Decision (EU) [YYYY/[XX]] of the European Central Bank of [date Month 2022] concerning the terms and conditions of TARGET-ECB ([ECB/2022/XX]) (1) for the System (hereinafter the ‘Rules’); and |
| --- | --- |

(1)

Decision (EU) [YYYY/[XX]] of the European Central Bank of [date Month 2022] concerning the terms and conditions of TARGET-ECB ([ECB/2022/XX]) (1) for the System (hereinafter the ‘Rules’); and

| (2) | [...]. |
| --- | --- |

(2)

[...].

The Rules and the [...] shall be referred to hereinafter as the ‘System Documents’ (and collectively with the Participant Documents as the ‘Documents’).

II.   ASSUMPTIONS

For the purposes of this Opinion we have assumed in relation to the Documents that:

| (1) | the System Documents with which we have been provided are originals or true copies; |
| --- | --- |

(1)

the System Documents with which we have been provided are originals or true copies;

| (2) | the terms of the System Documents and the rights and obligations created by them are valid and legally binding under the laws of the Federal Republic of Germany by which they are expressed to be governed, and the choice of the laws of the Federal Republic of Germany to govern the System Documents is recognised by the laws of the Federal Republic of Germany; |
| --- | --- |

(2)

the terms of the System Documents and the rights and obligations created by them are valid and legally binding under the laws of the Federal Republic of Germany by which they are expressed to be governed, and the choice of the laws of the Federal Republic of Germany to govern the System Documents is recognised by the laws of the Federal Republic of Germany;

| (3) | the Participant Documents are within the capacity and power of and have been validly authorised, adopted or executed and, where necessary, delivered by the relevant parties; and |
| --- | --- |

(3)

the Participant Documents are within the capacity and power of and have been validly authorised, adopted or executed and, where necessary, delivered by the relevant parties; and

| (4) | the Participant Documents are binding on the parties to which they are addressed, and there has been no breach of any of their terms. |
| --- | --- |

(4)

the Participant Documents are binding on the parties to which they are addressed, and there has been no breach of any of their terms.

III.   OPINIONS REGARDING THE PARTICIPANT

| A. | The Participant is a corporation duly established and registered or otherwise duly incorporated or organised under the laws of [jurisdiction]. |
| --- | --- |

A.

The Participant is a corporation duly established and registered or otherwise duly incorporated or organised under the laws of [jurisdiction].

| B. | The Participant has all the requisite corporate powers to execute and perform the rights and obligations under the System Documents to which it is party. |
| --- | --- |

B.

The Participant has all the requisite corporate powers to execute and perform the rights and obligations under the System Documents to which it is party.

| C. | The adoption or execution and the performance by the Participant of the rights and obligations under the System Documents to which the Participant is party do not in any way breach any provision of the laws or regulations of [jurisdiction] applicable to the Participant or the Participant Documents. |
| --- | --- |

C.

The adoption or execution and the performance by the Participant of the rights and obligations under the System Documents to which the Participant is party do not in any way breach any provision of the laws or regulations of [jurisdiction] applicable to the Participant or the Participant Documents.

| D. | No additional authorisations, approvals, consents, filings, registrations, notarisations or other certifications of or with any court or governmental, judicial or public authority that is competent in [jurisdiction] are required by the Participant in connection with the adoption, validity or enforceability of any of the System Documents or the execution or performance of the rights and obligations thereunder. |
| --- | --- |

D.

No additional authorisations, approvals, consents, filings, registrations, notarisations or other certifications of or with any court or governmental, judicial or public authority that is competent in [jurisdiction] are required by the Participant in connection with the adoption, validity or enforceability of any of the System Documents or the execution or performance of the rights and obligations thereunder.

| E. | The Participant has taken all necessary corporate action and other steps necessary under the law of [jurisdiction] to ensure that its obligations under the System Documents are legal, valid and binding. |
| --- | --- |

E.

The Participant has taken all necessary corporate action and other steps necessary under the law of [jurisdiction] to ensure that its obligations under the System Documents are legal, valid and binding.

This Opinion is stated as of its date and is addressed solely to the ECB and the [Participant]. No other persons may rely on this Opinion, and the contents of this Opinion may not be disclosed to persons other than its intended recipients and their legal counsel without our prior written consent, with the exception of the national central banks of the European System of Central Banks and the relevant regulatory authorities of [jurisdiction].

Yours faithfully,

[signature]

Terms of reference for country opinions for non-EEA participants in TARGET

| European Central Bank |
| --- |
| Sonnemannstrasse 20 |
| 60314 Frankfurt am Main |
| GERMANY |

European Central Bank

Sonnemannstrasse 20

60314 Frankfurt am Main

GERMANY

Participation in TARGET-ECB

[location],

[date]

Dear Sir or Madam,

We have been asked as [external] legal advisers to [specify name of Participant or branch of Participant] (the ‘Participant’) in respect of issues arising under the laws of [jurisdiction in which the Participant is established; hereinafter the ‘jurisdiction’] to provide this Opinion under the laws of [jurisdiction] in connection with the participation of the Participant in TARGET-ECB which is a component system of TARGET (hereinafter the ‘System’). References herein to the laws of [jurisdiction] include all applicable regulations of [jurisdiction]. We express an opinion herein under the law of [jurisdiction], with particular regard to the Participant established outside the Federal Republic of Germany in relation to rights and obligations arising from participation in the System, as presented in the System Documents defined below.

This Opinion is confined to the laws of [jurisdiction] as they exist on the date of this Opinion. We have made no investigation of the laws of any other jurisdiction as a basis for this Opinion, and do not express or imply any opinion in this regard. We have assumed that there is nothing in the laws of another jurisdiction which affects this Opinion.

1.   DOCUMENTS EXAMINED

For the purposes of this Opinion, we have examined the documents listed below and such other documents as we have deemed necessary or appropriate:

| (1) | Decision (EU) [YYYY/[XX]] of the European Central Bank of [date Month 2022] concerning the terms and conditions of TARGET-ECB ([ECB/2022/XX]) (2) for the System (hereinafter the ‘Rules’); and |
| --- | --- |

(1)

Decision (EU) [YYYY/[XX]] of the European Central Bank of [date Month 2022] concerning the terms and conditions of TARGET-ECB ([ECB/2022/XX]) (2) for the System (hereinafter the ‘Rules’); and

| (2) | any other document governing the System and/or the relationship between the Participant and other participants in the System, and between the participants in the System and the ECB. |
| --- | --- |

(2)

any other document governing the System and/or the relationship between the Participant and other participants in the System, and between the participants in the System and the ECB.

The Rules and the [ ... ] shall be referred to hereinafter as the ‘System Documents’.

2.   ASSUMPTIONS

For the purposes of this Opinion we have assumed in relation to the System Documents that:

| (1) | the System Documents are within the capacity and power of and have been validly authorised, adopted or executed and, where necessary, delivered by the relevant parties; |
| --- | --- |

(1)

the System Documents are within the capacity and power of and have been validly authorised, adopted or executed and, where necessary, delivered by the relevant parties;

| (2) | the terms of the System Documents and the rights and obligations created by them are valid and legally binding under the laws of the Federal Republic of Germany, by which they are expressed to be governed, and the choice of the laws of the Federal Republic of Gernany to govern the System Documents is recognised by the laws of the Federal Republic of Gernany; |
| --- | --- |

(2)

the terms of the System Documents and the rights and obligations created by them are valid and legally binding under the laws of the Federal Republic of Germany, by which they are expressed to be governed, and the choice of the laws of the Federal Republic of Gernany to govern the System Documents is recognised by the laws of the Federal Republic of Gernany;

| (3) | the participants in the System through which any Cash transfer orders are sent or Cash transfers are received, or through which any rights or obligations under the System Documents are executed or performed, are licensed to provide funds transfer services, in all relevant jurisdictions; and |
| --- | --- |

(3)

the participants in the System through which any Cash transfer orders are sent or Cash transfers are received, or through which any rights or obligations under the System Documents are executed or performed, are licensed to provide funds transfer services, in all relevant jurisdictions; and

| (4) | the documents submitted to us in copy or as specimens conform to the originals. |
| --- | --- |

(4)

the documents submitted to us in copy or as specimens conform to the originals.

3.   OPINION

Based on and subject to the foregoing, and subject in each case to the points set out below, we are of the opinion that:

3.1.   Country-specific legal aspects [to the extent applicable]

The following characteristics of the legislation of [jurisdiction] are consistent with and in no way set aside the obligations of the Participant arising out of the System Documents: [list of country-specific legal aspects].

3.2.   General insolvency issues

3.2.a.   Types of insolvency proceedings

The only types of insolvency proceedings (including composition or rehabilitation) which, for the purpose of this Opinion, shall include all proceedings in respect of the Participant’s assets or any branch it may have in [jurisdiction] to which the Participant may become subject in [jurisdiction], are the following: [list proceedings in original language and English translation] (together collectively referred to as ‘Insolvency Proceedings’).

In addition to Insolvency Proceedings, the Participant, any of its assets, or any branch it may have in [jurisdiction] may become subject in [jurisdiction] to [list any applicable moratorium, receivership, or any other proceedings as a result of which payments to and/or from the Participant may be suspended, or limitations can be imposed in relation to such payments, or similar proceedings in original language and English translation] (hereinafter collectively referred to as ‘Proceedings’).

3.2.b.   Insolvency treaties

[jurisdiction] or certain political subdivisions within [jurisdiction], as specified, is/are party to the following insolvency treaties: [specify, if applicable which have or may have an impact on this Opinion].

3.3.   Enforceability of System Documents

Subject to the points set out below, all provisions of the System Documents will be binding an enforceable in accordance with their terms under the laws of [jurisdiction], in particular in the event of the opening of any Insolvency Proceedings or Proceedings with respect to the Participant.

In particular, we are of the opinion that:

3.3.a.   Processing of Cash transfer orders

The provisions on processing of Cash transfer orders of the Rules [add the relevant provisions implementing Articles 16 and 17 of Part I of Annex I, Articles 4 to 7 and 9 of Part II of Annex I, Articles 5 to 10 and 14 to 16 of Part III of Annex I, Articles 4 and 6 to 7 of Part IV of Annex I, Articles 6 and 10 of Part V of Annex I] are valid and enforceable. In particular, all Cash transfer orders processed pursuant to such sections will be valid, binding and will be enforceable under the laws of [jurisdiction].

The provision of the Rules which specifies the precise point in time at which Cash transfer orders submitted by the Participant to the System become enforceable and irrevocable [add the relevant provision implementing Article 17 of Annex 1, Part I] is valid, binding and enforceable under the laws of [jurisdiction].

3.3.b.   Authority of the ECB to perform its functions

The opening of Insolvency Proceedings or Proceedings in respect of the Participant will not affect the authority and powers of the ECB arising out of the System Documents. [Specify [to the extent applicable] that: the same opinion is also applicable in respect of any other entity which provides the Participants with services directly and necessarily required for participation in the System, e.g. NSP].

3.3.c.   Remedies in the event of default

[Where applicable to the Participant, the provisions contained in [list of sections] of the Rules regarding accelerated performance of claims which have not yet matured, the set-off of claims for using the deposits of the Participant, the enforcement of a pledge, suspension and termination of participation, claims for default interest, and termination of agreements and transactions ([insert other relevant clauses of the Rules or the System Documents]) are valid and enforceable under the laws of [jurisdiction].]

3.3.d.   Suspension and termination

Where applicable to the Participant, the provisions contained in [list of sections] of the Rules (in respect of suspension and termination of the Participant’s participation in the System on the opening of Insolvency Proceedings or Proceedings or other events of default, as defined in the System Documents, or if the Participant represents any kind of systemic risk or has serious operational problems) are valid and enforceable under the laws of [jurisdiction].

3.3.e.   Penalty regime

Where applicable to the Participant, the provisions contained in [list of sections] of the Rules in respect of penalties imposed on a Participant which is unable to reimburse intraday credit or overnight credit, where applicable, on time are valid and enforceable under the laws of [jurisdiction].

3.3.f.   Assignment of rights and obligations

The rights and obligations of the Participant cannot be assigned, altered or otherwise transferred by the Participant to third parties without the prior written consent of the ECB.

3.3.g.   Choice of governing law and jurisdiction

The provisions contained in [list of sections] of the Rules, and in particular in respect of the governing law, the resolution of a dispute, competent courts, and service of process are valid and enforceable under the laws of [jurisdiction].

3.4.   Voidable preferences

We are of the opinion that no obligation arising out of the System Documents, the performance thereof, or compliance therewith prior to the opening of any Insolvency Proceedings or Proceedings in respect of the Participant may be set aside in any such proceedings as a preference, voidable transaction or otherwise under the laws of [jurisdiction].

In particular, and without limitation to the foregoing, we express this opinion in respect of any Cas transfer orders submitted by any participant in the System. In particular, we are of the opinion that the provisions of [list of sections] of the Rules establishing the enforceability and irrevocability of Cash transfer orders will be valid and enforceable and that a Cash transfer orders submitted by any participant and processed pursuant to [list of sections] of the Rules may not be set aside in any Insolvency Proceedings or Proceedings as a preference, voidable transaction or otherwise under the laws of [jurisdiction].

3.5.   Attachment

If a creditor of the Participant seeks an attachment order (including any freezing order, order for seizure or any other public or private law procedure that is intended to protect the public interest or the rights of the Participant’s creditors) — hereinafter referred to as an ‘Attachment’ — under the laws of [jurisdiction] from a court or governmental, judicial or public authority that is competent in [jurisdiction], we are of the opinion that [insert the analysis and discussion].

3.6.   Collateral [if applicable]

3.6.a.   Assignment of rights or deposit of assets for collateral purposes, pledge and/or repo

Assignments for collateral purposes will be valid and enforceable under the laws of [jurisdiction]. Specifically, the creation and enforcement of a pledge or repo under the [insert reference to the relevant arrangement with the CB] will be valid and enforceable under the laws of [jurisdiction].

3.6.b.   Priority of assignees’, pledgees’ or repo purchasers’ interest over that of other claimants

In the event of Insolvency Proceedings or Proceedings in respect of the Participant, the rights or assets assigned for collateral purposes, or pledged by the Participant in favour of the ECB or other participants in the System, will rank in priority of payment above the claims of all other creditors of the Participant and will not be subject to priority or preferential creditors.

3.6.c.   Enforcing title to security

Even in the event of Insolvency Proceedings or Proceedings in respect of the Participant, other participants in the System and the ECB as [assignees, pledgees or repo purchasers as applicable] will still be free to enforce and collect the Participant’s rights or assets through the action of the ECB pursuant to the Rules.

3.6.d.   Form and registration requirements

There are no form requirements for the assignment for collateral purposes of, or the creation and enforcement of a pledge or repo over the Participant’s rights or assets and it is not necessary for the [assignment for collateral purposes, pledge or repo, as applicable], or any particulars of such [assignment, pledge or repo, as applicable,] to be registered or filed with any court or governmental, judicial or public authority that is competent in [jurisdiction].

3.7.   Branches [to the extent applicable]

3.7.a.   Opinion applies to action through branches

Each of the statements and opinions presented above with regard to the Participant applies with equal accuracy and validity under the laws of [jurisdiction] in situations where the Participant acts through its one or more of its branches established outside [jurisdiction].

3.7.b.   Conformity with law

Neither the execution and performance of the rights and obligations under the System Documents nor the submission, transmission or receipt of Cash transfer orders by a branch of the Participant will in any respect breach the laws of [jurisdiction].

3.7.c.   Required authorisations

Neither the execution and performance of the rights and obligations under the System Documents nor the submission, transmission or receipt of Cash transfer orders by a branch of a Participant will require any additional authorisations, approvals, consents, filings, registrations, notarisations or other certifications of or with any court or governmental, judicial or public authority that is competent in [jurisdiction].

This Opinion is stated as of its date and is addressed solely to the ECB and the [Participant]. No other persons may rely on this Opinion, and the contents of this Opinion may not be disclosed to persons other than its intended recipients and their legal counsel without our prior written consent, with the exception of the European Central Bank and the national central banks of the European System of Central Banks [and [the national central bank/relevant regulatory authorities] of [jurisdiction]].

Yours faithfully,

[signature]

---

(1)  Not yet published in the Official Journal.

(2)  Not yet published in the Official Journal.

---

APPENDIX IV

BUSINESS CONTINUITY AND CONTINGENCY PROCEDURES

1.   GENERAL PROVISIONS

This Appendix sets out the arrangements between the ECB and participants, if TARGET or one or more of the NSPs fail or are affected by an abnormal external event, or if the failure affects any participant.

All references to specific times in this Appendix are to the local time at the seat of the ECB.

Provisions set out in this section 1 shall apply to MCAs, RTGS DCAs and their sub-accounts, RTGS AS technical accounts, T2S DCAs, TIPS DCAs and TIPS AS technical accounts.

1.1.   Measures of business continuity and contingency processing

| (a) | In the event that an abnormal external event occurs and/or there is a failure of TARGET and/or there is a failure of one or more NSPs which affects the normal operation of TARGET, the ECB shall be entitled to adopt business continuity and contingency processing measures. |
| --- | --- |

(a)

In the event that an abnormal external event occurs and/or there is a failure of TARGET and/or there is a failure of one or more NSPs which affects the normal operation of TARGET, the ECB shall be entitled to adopt business continuity and contingency processing measures.

| (b) | The following main business continuity and contingency processing measures shall be available in TARGET:






  (i) | relocating the operation of TARGET to an alternative site; |
| --- | --- | --- |

(b)

The following main business continuity and contingency processing measures shall be available in TARGET:

(i)

relocating the operation of TARGET to an alternative site;

| (ii) | changing the TARGET operating schedule. |
| --- | --- |

(ii)

changing the TARGET operating schedule.

| (c) | In relation to business continuity and contingency processing measures, the ECB shall have full discretion regarding whether and which measures are adopted. |
| --- | --- |

(c)

In relation to business continuity and contingency processing measures, the ECB shall have full discretion regarding whether and which measures are adopted.

1.2.   Incident communication

If an event described under paragraph 1.1(a) occurs, this shall be communicated to participants via the ECB’s website, if available, through the GUI(s) and, if applicable via domestic communication channels. In particular, communications to participants shall include the following information:

| (i) | a description of the event and its impact on TARGET; |
| --- | --- |

(i)

a description of the event and its impact on TARGET;

| (ii) | the time at which resolution of the event is expected (if known); |
| --- | --- |

(ii)

the time at which resolution of the event is expected (if known);

| (iii) | information on the measures already taken (if any); |
| --- | --- |

(iii)

information on the measures already taken (if any);

| (iv) | the advice to participants (if any); |
| --- | --- |

(iv)

the advice to participants (if any);

| (v) | the timestamp of the communication and indication of when an update will be provided. |
| --- | --- |

(v)

the timestamp of the communication and indication of when an update will be provided.

1.3.   Change of operating hours

| (a) | When changing the TARGET operating schedule as provided for in Part I, Article 18(2) of these Conditions, the ECB may delay the cut off times of TARGET for a given business day or delay the start of the following business day, or change the timing of any other event listed in Appendix V. |
| --- | --- |

(a)

When changing the TARGET operating schedule as provided for in Part I, Article 18(2) of these Conditions, the ECB may delay the cut off times of TARGET for a given business day or delay the start of the following business day, or change the timing of any other event listed in Appendix V.

| (b) | The cut off times of TARGET for a given business day may be delayed if a TARGET failure has occurred during that day but has been resolved before 18:00. Such a closing time delay should not normally exceed two hours and shall be announced as early as possible to participants. |
| --- | --- |

(b)

The cut off times of TARGET for a given business day may be delayed if a TARGET failure has occurred during that day but has been resolved before 18:00. Such a closing time delay should not normally exceed two hours and shall be announced as early as possible to participants.

| (c) | Once a delay of the cut off times of TARGET is announced, it may be further delayed but may not be withdrawn. |
| --- | --- |

(c)

Once a delay of the cut off times of TARGET is announced, it may be further delayed but may not be withdrawn.

1.4.   Other provisions

| (a) | In the event of a failure of the ECB, some or all of its technical functions in relation to TARGET-[insert CB/country reference] may be performed by other Eurosystem CBs or by the Level 3 NCBs on its behalf. |
| --- | --- |

(a)

In the event of a failure of the ECB, some or all of its technical functions in relation to TARGET-[insert CB/country reference] may be performed by other Eurosystem CBs or by the Level 3 NCBs on its behalf.

| (b) | The ECB may require that the participants participate in regular or ad hoc testing of business continuity and contingency processing measures, training or any other preventative arrangements, as deemed necessary by the ECB. Any costs incurred by the participants as a result of such testing or other arrangements shall be borne solely by the participants. |
| --- | --- |

(b)

The ECB may require that the participants participate in regular or ad hoc testing of business continuity and contingency processing measures, training or any other preventative arrangements, as deemed necessary by the ECB. Any costs incurred by the participants as a result of such testing or other arrangements shall be borne solely by the participants.

2.   BUSINESS CONTINUITY AND CONTINGENCY PROCEDURES (RTGS DCA AND RTGS AS SETTLEMENT PROCEDURES)

In addition to the provisions set out in section 1, the provisions set out in this section 2 shall apply specifically to RTGS DCA holders and AS that make use of the RTGS AS settlement procedures.

2.1.   Relocation of the operation of TARGET to an alternative site

| (a) | The relocation of the operation of TARGET to an alternative site, as referred to in paragraph 1.1(b)(i), may be to a place within the same region or in another region. |
| --- | --- |

(a)

The relocation of the operation of TARGET to an alternative site, as referred to in paragraph 1.1(b)(i), may be to a place within the same region or in another region.

| (b) | In the event that the operation of TARGET is relocated to another region, the participants shall: (i) refrain from sending new cash transfer orders to TARGET; (ii) at the request of the ECB perform a reconciliation; (iii) resubmit any cash transfer orders identified as missing; and (iv) provide the ECB with all relevant information in this respect. |
| --- | --- |

(b)

In the event that the operation of TARGET is relocated to another region, the participants shall: (i) refrain from sending new cash transfer orders to TARGET; (ii) at the request of the ECB perform a reconciliation; (iii) resubmit any cash transfer orders identified as missing; and (iv) provide the ECB with all relevant information in this respect.

| (c) | The ECB may take any further actions including debiting and crediting participants’ accounts in order to return those participants’ accounts to their status prior to the relocation. |
| --- | --- |

(c)

The ECB may take any further actions including debiting and crediting participants’ accounts in order to return those participants’ accounts to their status prior to the relocation.

2.2.   Change of operating hours

| (a) | If the ECB delays the closing of TARGET as provided for in paragraph 1.3 before 16:50, the minimum period of one hour between the cut-off time for customer and interbank payment orders should normally remain in place. |
| --- | --- |

(a)

If the ECB delays the closing of TARGET as provided for in paragraph 1.3 before 16:50, the minimum period of one hour between the cut-off time for customer and interbank payment orders should normally remain in place.

| (b) | AS shall have established means to cope with cases where the reopening time is delayed due to a TARGET failure on the previous day. |
| --- | --- |

(b)

AS shall have established means to cope with cases where the reopening time is delayed due to a TARGET failure on the previous day.

2.3.   Contingency processing

| (a) | If it deems it necessary to do so, the ECB shall initiate the contingency processing of cash transfer orders using the Contingency Solution of TARGET or other means. In such cases, contingency processing shall be provided on a best efforts basis. The ECB shall inform its participants of the start of contingency processing via any available means of communication. |
| --- | --- |

(a)

If it deems it necessary to do so, the ECB shall initiate the contingency processing of cash transfer orders using the Contingency Solution of TARGET or other means. In such cases, contingency processing shall be provided on a best efforts basis. The ECB shall inform its participants of the start of contingency processing via any available means of communication.

| (b) | In contingency processing using the Contingency Solution of TARGET, cash transfer orders shall be submitted by the RTGS DCA holders and authorised by the ECB. The ECB may, exceptionally, also manually input cash transfer orders on behalf of participants. In addition, the AS may submit files containing payment instructions under RTGS AS settlement procedure A, which the AS authorises the ECB to upload into the Contingency Solution. |
| --- | --- |

(b)

In contingency processing using the Contingency Solution of TARGET, cash transfer orders shall be submitted by the RTGS DCA holders and authorised by the ECB. The ECB may, exceptionally, also manually input cash transfer orders on behalf of participants. In addition, the AS may submit files containing payment instructions under RTGS AS settlement procedure A, which the AS authorises the ECB to upload into the Contingency Solution.

| (c) | The following cash transfer orders shall be considered as ‘very critical’ and the ECB shall use best efforts to process them in a contingency without undue delay:






  (i) | payments related to the settlement of CLS Bank International operations processed on CLSSettlement; |
| --- | --- | --- |

(c)

The following cash transfer orders shall be considered as ‘very critical’ and the ECB shall use best efforts to process them in a contingency without undue delay:

(i)

payments related to the settlement of CLS Bank International operations processed on CLSSettlement;

| (ii) | central counterparty margin calls. |
| --- | --- |

(ii)

central counterparty margin calls.

| (d) | Cash transfer orders other than those listed in point (c) and which are required to avoid systemic risk shall be considered as ‘critical’ and the ECB may decide to initiate contingency processing in relation to them. Critical cash transfer orders shall include but are not limited to:






  (i) | cash transfer orders related to the settlement of other systemically important payment systems as defined in Regulation (EU) No 795/2014 (ECB/2014/28); |
| --- | --- | --- |

(d)

Cash transfer orders other than those listed in point (c) and which are required to avoid systemic risk shall be considered as ‘critical’ and the ECB may decide to initiate contingency processing in relation to them. Critical cash transfer orders shall include but are not limited to:

(i)

cash transfer orders related to the settlement of other systemically important payment systems as defined in Regulation (EU) No 795/2014 (ECB/2014/28);

| (ii) | liquidity transfer orders to T2S DCAs or TIPS DCAs; |
| --- | --- |

(ii)

liquidity transfer orders to T2S DCAs or TIPS DCAs;

| (iii) | liquidity transfer orders that are indispensable to the execution of very critical cash transfer orders as set out in point (c) or to other critical cash transfer orders. |
| --- | --- |

(iii)

liquidity transfer orders that are indispensable to the execution of very critical cash transfer orders as set out in point (c) or to other critical cash transfer orders.

| (e) | Cash transfer orders that have been submitted to TARGET-ECB before the activation of contingency processing, but are queued, may also undergo contingency processing. In such cases the ECB shall endeavour to avoid the double processing of cash transfer orders, but the participants shall bear the risk of such double processing if it occurred. |
| --- | --- |

(e)

Cash transfer orders that have been submitted to TARGET-ECB before the activation of contingency processing, but are queued, may also undergo contingency processing. In such cases the ECB shall endeavour to avoid the double processing of cash transfer orders, but the participants shall bear the risk of such double processing if it occurred.

| (f) | For contingency processing using the Contingency Solution of TARGET, participants shall provide eligible assets as collateral. During contingency processing, incoming cash transfer orders may be used to fund outgoing cash transfer orders. |
| --- | --- |

(f)

For contingency processing using the Contingency Solution of TARGET, participants shall provide eligible assets as collateral. During contingency processing, incoming cash transfer orders may be used to fund outgoing cash transfer orders.

2.4.   Failures linked to participants

| (a) | In the event that a participant has an issue or problem that prevents it from sending cash transfer orders to TARGET, it shall resolve the issue or problem using its own means. In particular, a participant may use any in-house solutions at its disposal, the GUI functionality to process liquidity transfers and payment orders or use the back-up functionality via the GUI. |
| --- | --- |

(a)

In the event that a participant has an issue or problem that prevents it from sending cash transfer orders to TARGET, it shall resolve the issue or problem using its own means. In particular, a participant may use any in-house solutions at its disposal, the GUI functionality to process liquidity transfers and payment orders or use the back-up functionality via the GUI.

| (b) | If the resolution means and/or solutions or functionalities used by the participant as referred to in paragraph (a) are exhausted or if they are insufficient, the participant may then request support from the ECB and the ECB shall provide such support on a best efforts basis. The ECB shall decide what support it offers to the participant. |
| --- | --- |

(b)

If the resolution means and/or solutions or functionalities used by the participant as referred to in paragraph (a) are exhausted or if they are insufficient, the participant may then request support from the ECB and the ECB shall provide such support on a best efforts basis. The ECB shall decide what support it offers to the participant.

| (c) | Insert if applicable, further detailed contingency measures with respect to AS shall be described in additional arrangements between the ECB and the relevant AS. |
| --- | --- |

(c)

Insert if applicable, further detailed contingency measures with respect to AS shall be described in additional arrangements between the ECB and the relevant AS.

3.   BUSINESS CONTINUITY AND CONTINGENCY PROCEDURES (MCA)

In addition to the provisions set out in section 1, the provisions of this section 3 shall apply specifically to MCA holders.

3.1.   Relocation of the operation of TARGET to an alternative site

| (a) | the relocation of the operation of TARGET to an alternative site, as referred to in paragraph 1.1(b)(i), may be to a place within the same region or in another region. |
| --- | --- |

(a)

the relocation of the operation of TARGET to an alternative site, as referred to in paragraph 1.1(b)(i), may be to a place within the same region or in another region.

| (b) | In the event that the operation of TARGET is relocated to another region, the participants shall: (i) refrain from sending new cash transfer orders to TARGET; (ii) at the request of the ECB perform a reconciliation, (iii) resubmit any cash transfer orders identified as missing; and (iv) provide the ECB with all relevant information in this respect. |
| --- | --- |

(b)

In the event that the operation of TARGET is relocated to another region, the participants shall: (i) refrain from sending new cash transfer orders to TARGET; (ii) at the request of the ECB perform a reconciliation, (iii) resubmit any cash transfer orders identified as missing; and (iv) provide the ECB with all relevant information in this respect.

| (c) | The ECB may take any further actions including debiting and crediting participants’ accounts in order to return those participants’ accounts to their status prior to the relocation. |
| --- | --- |

(c)

The ECB may take any further actions including debiting and crediting participants’ accounts in order to return those participants’ accounts to their status prior to the relocation.

3.2.   Contingency processing

| (a) | If it deems it necessary to do so, the ECB shall initiate the contingency processing of cash transfer orders using the Contingency Solution of TARGET or other means. In such cases, contingency processing shall be provided on a best efforts basis. The ECB shall inform its participants of the start of contingency processing via any available means of communication. |
| --- | --- |

(a)

If it deems it necessary to do so, the ECB shall initiate the contingency processing of cash transfer orders using the Contingency Solution of TARGET or other means. In such cases, contingency processing shall be provided on a best efforts basis. The ECB shall inform its participants of the start of contingency processing via any available means of communication.

| (b) | In contingency processing using the Contingency Solution of TARGET, cash transfer orders shall be submitted by the MCA holders and authorised by the ECB. The ECB may, exceptionally, also manually input cash transfer orders on behalf of participants. |
| --- | --- |

(b)

In contingency processing using the Contingency Solution of TARGET, cash transfer orders shall be submitted by the MCA holders and authorised by the ECB. The ECB may, exceptionally, also manually input cash transfer orders on behalf of participants.

| (c) | Cash transfer orders required to avoid systemic risk shall be considered as ‘critical’ and the ECB may decide to initiate contingency processing in relation to them. |
| --- | --- |

(c)

Cash transfer orders required to avoid systemic risk shall be considered as ‘critical’ and the ECB may decide to initiate contingency processing in relation to them.

| (d) | Cash transfer orders that have been submitted to TARGET-ECB before the activation of contingency processing, but are queued, may also undergo contingency processing. In such cases the ECB shall endeavour to avoid the double processing of cash transfer orders, but the participants shall bear the risk of such double processing if it occurred. |
| --- | --- |

(d)

Cash transfer orders that have been submitted to TARGET-ECB before the activation of contingency processing, but are queued, may also undergo contingency processing. In such cases the ECB shall endeavour to avoid the double processing of cash transfer orders, but the participants shall bear the risk of such double processing if it occurred.

| (e) | For contingency processing using the Contingency Solution of TARGET, participants shall provide eligible assets as collateral. During contingency processing, incoming cash transfer orders may be used to fund outgoing cash transfer orders. |
| --- | --- |

(e)

For contingency processing using the Contingency Solution of TARGET, participants shall provide eligible assets as collateral. During contingency processing, incoming cash transfer orders may be used to fund outgoing cash transfer orders.

3.3.   Failures linked to participants

| (a) | In the event that a participant has an issue or problem that prevents it from sending cash transfer orders in TARGET, it shall resolve the issue or problem using its own means. In particular, a participant may use any in-house solutions or the GUI functionality to process liquidity transfers orders. |
| --- | --- |

(a)

In the event that a participant has an issue or problem that prevents it from sending cash transfer orders in TARGET, it shall resolve the issue or problem using its own means. In particular, a participant may use any in-house solutions or the GUI functionality to process liquidity transfers orders.

| (b) | If the resolution means and/or solutions or functionalities used by the participant as referred to in paragraph (a) are exhausted or if they are insufficient, the participant may request support from the ECB and the ECB shall provide such support on a best efforts basis. The ECB shall decide what support it offers to the participant. |
| --- | --- |

(b)

If the resolution means and/or solutions or functionalities used by the participant as referred to in paragraph (a) are exhausted or if they are insufficient, the participant may request support from the ECB and the ECB shall provide such support on a best efforts basis. The ECB shall decide what support it offers to the participant.

4.   BUSINESS CONTINUITY AND CONTINGENCY PROCEDURES (T2S DCA)

In addition to the provisions set out in section 1, the provisions set out in this section 4 shall apply specifically to T2S DCA holders.

4.1.   Relocation of the operation of TARGET to an alternative site

| (a) | The relocation of the operation of TARGET to an alternative site, as set out under paragraph 1.1(b)(i), may be to a place within the same region or in another region (where available). |
| --- | --- |

(a)

The relocation of the operation of TARGET to an alternative site, as set out under paragraph 1.1(b)(i), may be to a place within the same region or in another region (where available).

| (b) | In the event that the operation of TARGET is relocated to another region, the participants shall (i) refrain from sending new cash transfer orders to TARGET; and (ii) at the request of the ECB perform a reconciliation, (iii) resubmit any instructions identified as missing and (iv) provide the ECB with all relevant information in this respect. |
| --- | --- |

(b)

In the event that the operation of TARGET is relocated to another region, the participants shall (i) refrain from sending new cash transfer orders to TARGET; and (ii) at the request of the ECB perform a reconciliation, (iii) resubmit any instructions identified as missing and (iv) provide the ECB with all relevant information in this respect.

| (c) | The ECB shall be allowed to take any further actions including debit and credit on participants’ accounts in order to bring participants’ account balances to the status they had prior to the relocation. |
| --- | --- |

(c)

The ECB shall be allowed to take any further actions including debit and credit on participants’ accounts in order to bring participants’ account balances to the status they had prior to the relocation.

4.2.   Failures linked to participants

| (a) | In the event that a T2S DCA holder has an issue or problem that prevents it from settling cash transfer orders in TARGET-ECB, it shall resolve the issue or problem using its own means. |
| --- | --- |

(a)

In the event that a T2S DCA holder has an issue or problem that prevents it from settling cash transfer orders in TARGET-ECB, it shall resolve the issue or problem using its own means.

| (b) | If the resolution means referred to in paragraph (a) are exhausted or if they are insufficient, the participant may request support from the ECB, and the ECB shall provide such support on a best efforts basis. The ECB shall decide what support it offers to the participant. |
| --- | --- |

(b)

If the resolution means referred to in paragraph (a) are exhausted or if they are insufficient, the participant may request support from the ECB, and the ECB shall provide such support on a best efforts basis. The ECB shall decide what support it offers to the participant.

---

APPENDIX V

TARGET OPERATING SCHEDULE

1.

The value date for transactions settled in TARGET is always the value date on which the system operates.

2.

All days except Saturday, Sunday, New Year’s Day, Good Friday (1), Easter Monday (2), 1 May, Christmas Day, and 26 December are TARGET business days and thus may be value dates for the purpose of settlement in TARGET.

3.

TIPS DCAs and TIPS AS technical accounts are operated on all days. All other types of accounts are operated on all days except for Saturday, Sunday, New Year’s Day, Good Friday (3), Easter Monday (4), 1 May, Christmas Day, and 26 December.

4.

A business day is opened during the evening of the previous business day.

5.

The reference time for the system is the local time at the seat of the ECB.

6.

| HH:MM | MCAs | RTGS DCAs  (7) | T2S DCAs | TIPS DCAs  (8) |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 18:45 (D-1) | Start of business day:
  Change of value date | Start of business day:
  Change of value date | Start of business day:
  Change of value date
  Preparation of the night-time settlement | Processing of instant payment orders and liquidity transfer orders to/from TIPS AS technical accounts.
  No liquidity transfers between TIPS DCAs and other accounts |
| 19:00 (D-1) | Settlement of CBOs
  Reimbursement of marginal lending
  Refunding of overnight deposits
  Processing of automated and rule-based liquidity transfers orders | | Deadline for acceptance of CMS data feeds
  Preparation of the night-time settlement | |
| 19:30 (D-1) | Settlement of CBOs Processing of standing liquidity transfer orders
  Processing of immediate liquidity transfer orders | Settlement of AS transfer orders
  Processing of standing liquidity transfer orders
  Processing of automated, rule-based and immediate liquidity transfer orders | | Processing of instant payment orders and liquidity transfer orders from/to MCAs and RTGS DCAs |
| 20:00 (D-1) | | | Night-time settlement cycles | Processing of liquidity transfer orders from/to T2S DCAs |
| 02:30
  (calendar day following D-1) | Non-optional maintenance window on






  — | business days after closing days including every business day Monday |

HH:MM

MCAs

RTGS DCAs  (7)

T2S DCAs

TIPS DCAs  (8)

18:45 (D-1)

Start of business day:

Change of value date

Start of business day:

Change of value date

Start of business day:

Change of value date

Preparation of the night-time settlement

Processing of instant payment orders and liquidity transfer orders to/from TIPS AS technical accounts.

No liquidity transfers between TIPS DCAs and other accounts

19:00 (D-1)

Settlement of CBOs

Reimbursement of marginal lending

Refunding of overnight deposits

Processing of automated and rule-based liquidity transfers orders

Deadline for acceptance of CMS data feeds

Preparation of the night-time settlement

19:30 (D-1)

Settlement of CBOs Processing of standing liquidity transfer orders

Processing of immediate liquidity transfer orders

Settlement of AS transfer orders

Processing of standing liquidity transfer orders

Processing of automated, rule-based and immediate liquidity transfer orders

Processing of instant payment orders and liquidity transfer orders from/to MCAs and RTGS DCAs

20:00 (D-1)

Night-time settlement cycles

Processing of liquidity transfer orders from/to T2S DCAs

02:30

(calendar day following D-1)

Non-optional maintenance window on

—

business days after closing days including every business day Monday

Optional maintenance window (if needed) from 03:00–05:00 on remaining days

Non-optional maintenance window on

| — | business days after closing days including every business day Monday |
| --- | --- |

—

business days after closing days including every business day Monday

Optional maintenance window (if needed) from 03:00–05:00 on remaining days

Non-optional maintenance window on

| — | business days after closing days including every business day Monday |
| --- | --- |

—

business days after closing days including every business day Monday

Optional maintenance window (if needed) from 03:00–05:00 on remaining days  (9)

Processing of instant payment orders and liquidity transfer orders to/from TIPS AS technical accounts.

No liquidity transfer orders between TIPS DCAs and other accounts

Re-opening time* (D)

Settlement of CBOs

Processing of automated,

rule-based and immediate

liquidity transfer orders

Settlement of AS transfer orders

Processing of automated, rule-based and immediate liquidity transfer orders.

Processing the customer and interbank payment orders

Night-time settlement cycles

Processing of instant payment orders and liquidity transfer orders to/from TIPS AS technical accounts and liquidity transfer orders between TIPS DCAs and other accounts.

05:00 (D)

Day trade/Real-time settlement:

Real-time settlement preparation

Partial settlement windows  (10)

16:00 (D)

Cut-off for DvP orders

16:30 (D)

Automatic auto-collateralisation reimbursement, followed by the optional cash sweep

17:00 (D)

Cut-off for customer payment orders

17:40 (D)

Cut-off for bilaterally agreed treasury management operations (BATM) and CBO cut-off

17:45 (D)

Cut-off for liquidity transfer orders to T2S-DCAs

Cut-off for inbound liquidity transfer orders

Blocking of liquidity transfer orders from TIPS DCAs to T2S DCAs. No liquidity transfer orders between T2S DCAs and TIPS DCAs are processed during this period

18:00 (D)

Cut-off for:

| — | liquidity transfer orders |
| --- | --- |

—

liquidity transfer orders

| — | CBOs, except standing facilities |
| --- | --- |

—

CBOs, except standing facilities

| — | credit line modifications |
| --- | --- |

—

credit line modifications

Cut-off for:

| — | interbank payment orders and |
| --- | --- |

—

interbank payment orders and

| — | liquidity transfer orders |
| --- | --- |

—

liquidity transfer orders

| — | AS transfer orders |
| --- | --- |

—

AS transfer orders

FOP cut-off

End of T2S settlement processing

Recycling and purging

End of day reporting and statements

Processing of instant payment orders and liquidity transfer orders to/from TIPS AS technical accounts.

Blocking of liquidity transfer orders from TIPS DCAs to MCA/RTGS and T2S DCAs. No liquidity transfer orders between TIPS DCAs and other accounts are processed during this period.

Shortly after 18:00:

Change of business day (after receiving the camt.019 message from MCA/RTGS)

Snapshot of TIPS DCAs balances and end-of-day reporting

18:15 (D)

Cut-off for the use of standing facilities

18:40 (D)

Cut-off for use of marginal lending (NCBs only)

End-of-day processing

The operating hours may be changed in the event that business continuity measures are adopted in accordance with Appendix IV. On the last day of the Eurosystem reserve maintenance period, the cut-off times 18:15, 18:40, 18:45, 19:00 and 19:30 for MCAs and RTGS DCAs (as well as RTGS AS technical accounts and sub-accounts and AS guarantee fund accounts) shall occur 15 minutes later.

List of abbreviations and notes to this table:

List of abbreviations and notes to this table:

| * | Re-opening times: may vary according to the situation. The information is provided by the Operator. |
| --- | --- |

*

Re-opening times: may vary according to the situation. The information is provided by the Operator.

| (D-1): | previous business day |
| --- | --- |

(D-1):

previous business day

| (D): | calendar day = business day = value date |
| --- | --- |

(D):

calendar day = business day = value date

| CMS: | Collateral Management System |
| --- | --- |

CMS:

Collateral Management System

| DvP orders: | Delivery versus Payment orders. |
| --- | --- |

DvP orders:

Delivery versus Payment orders.

---

(1)  According to the calendar applicable at the seat of the ECB.

1

(2)  According to the calendar applicable at the seat of the ECB.

2

(3)  According to the calendar applicable at the seat of the ECB.

3

(4)  According to the calendar applicable at the seat of the ECB.

4

(5)  Also applies to RTGS AS technical accounts, sub-accounts and AS guarantee fund accounts.

5

(6)  Also applies to TIPS AS technical accounts.

6

(7)  Also applies to RTGS AS technical accounts, sub-accounts and AS guarantee fund accounts.

7

(8)  Also applies to TIPS AS technical accounts.

8

(9)  For T2S DCAs: for the purpose of the maintenance window, 1 May shall be considered as a business day.

9

(10)  Partial settlement windows take place at 08:00, 10:00, 12:00, 14:00 and 15:30 (or 30 minutes before the beginning of the DvP cut-off time, whichever comes first).

10

---

APPENDIX VI

FEE SCHEDULE

1.   GENERAL

| 1. | The following services are not included in the services offered by the ECB and shall be charged by the relevant service providers in accordance with their terms and conditions:






  (a) | services offered by NSPs; |
| --- | --- | --- |

1.

(a)

services offered by NSPs;

| (b) | non-cash related T2S services. |
| --- | --- |

(b)

non-cash related T2S services.

| 2. | A participant that wishes to change its choice of pricing scheme shall communicate this to the ECB by the twentieth calendar day of the month so that it can be taken into account for the following month. |
| --- | --- |

2.

2.   FEES FOR MCA HOLDERS

MCAs and transactions settled on them shall not incur fees.

3.   FEES FOR RTGS DCA HOLDERS

| 1. | RTGS DCA holders shall choose one of the following two pricing options:






  (a) | a monthly fee, plus a fixed transaction fee per payment order (debit entry).








  Monthly fee | | EUR 150 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Transaction fee per payment order | | EUR 0,80 |

1.

(a)

a monthly fee, plus a fixed transaction fee per payment order (debit entry).

Monthly fee

EUR 150

Transaction fee per payment order

EUR 0,80

| (b) | a monthly fee, plus a transaction fee based on the volume of payment orders (debit entry) and calculated on a cumulative basis as set out in the following table. For participants in a billing group the monthly volume of payment orders (debit entry) for all participants in that group shall be aggregated.









  Monthly fee | | EUR 1 875 |
| --- | --- | --- | --- |
| Monthly volume of payment orders |
| Band | From | To | Transaction fee per payment order (EUR) |
| 1. | 1 | 10 000 | 0,60 |
| 2. | 10 001 | 25 000 | 0,50 |
| 3. | 25 001 | 50 000 | 0,40 |
| 4. | 50 001 | 75 000 | 0,20 |
| 5. | 75 001 | 100 000 | 0,125 |
| 6. | 100 001 | 150 000 | 0,08 |
| 7. | Above 150 000 | | 0,05 |

(b)

a monthly fee, plus a transaction fee based on the volume of payment orders (debit entry) and calculated on a cumulative basis as set out in the following table. For participants in a billing group the monthly volume of payment orders (debit entry) for all participants in that group shall be aggregated.

Monthly fee

EUR 1 875

Monthly volume of payment orders

Band

From

To

Transaction fee per payment order (EUR)

1.

1

10 000

0,60

2.

10 001

25 000

0,50

3.

25 001

50 000

0,40

4.

50 001

75 000

0,20

5.

75 001

100 000

0,125

6.

100 001

150 000

0,08

7.

Above 150 000

0,05

| 2. | Liquidity transfer orders from RTGS DCAs to sub-accounts, to MCAs, to overnight deposit accounts or to RTGS DCAs held by the same participant or by participants within the same banking group shall be free of charge. |
| --- | --- |

2.

| 3. | Liquidity transfer orders from RTGS DCAs to MCAs or to RTGS DCAs held by participants not belonging to the same banking group shall incur a charge of EUR 0.80 per transaction (debit entry). |
| --- | --- |

3.

| 4. | Liquidity transfer orders from RTGS DCAs to T2S DCAs or to TIPS DCAs shall be free of charge. |
| --- | --- |

4.

| 5. | Cash transfer orders from an RTGS DCA to an AS account (1) shall not be charged to the RTGS DCA holder. |
| --- | --- |

5.

| 6. | The following fees shall apply to RTGS DCA holders:






  Service | Monthly fee (EUR) |
| --- | --- | --- |
| Addressable BIC holder (correspondents  (2)) | 20 |
| Unpublished BIC | 30 |
| Multi-addressee access (based on BIC 8) | 80 |

6.

Service

Monthly fee (EUR)

Addressable BIC holder (correspondents  (2))

20

Unpublished BIC

30

Multi-addressee access (based on BIC 8)

80

4.   FEES FOR AS USING RTGS AS SETTLEMENT PROCEDURES

Fees are charged per ancillary system regardless of the number and type of accounts. AS Operators operating more than one system will be charged for each system.

| 1. | AS using RTGS AS settlement procedures or having been granted an exception allowing them to settle on an RTGS DCA shall choose one of the following two pricing options:






  (a) | a monthly fee, plus a fixed transaction fee per cash transfer order.








  Monthly fee | | EUR 300 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Transaction fee per cash transfer order | | EUR 1,60 |

1.

(a)

a monthly fee, plus a fixed transaction fee per cash transfer order.

Monthly fee

EUR 300

Transaction fee per cash transfer order

EUR 1,60

| (b) | a monthly fee, plus a transaction fee based on the volume of cash transfer orders an calculated on a cumulative basis as set out in the following table.









  Monthly fee | | EUR 3 750 |
| --- | --- | --- | --- |
| Monthly volume of cash transfer orders |
| Band | From | To | Transaction fee per cash transfer order (EUR) |
| 1. | 1 | 5 000 | 1,20 |
| 2. | 5 001 | 12 500 | 1,00 |
| 3. | 12 501 | 25 000 | 0,80 |
| 4. | 25 001 | 50 000 | 0,40 |
| 5. | Above 50 000 | | 0,25 |

(b)

a monthly fee, plus a transaction fee based on the volume of cash transfer orders an calculated on a cumulative basis as set out in the following table.

Monthly fee

EUR 3 750

Monthly volume of cash transfer orders

Band

From

To

Transaction fee per cash transfer order (EUR)

1.

1

5 000

1,20

2.

5 001

12 500

1,00

3.

12 501

25 000

0,80

4.

25 001

50 000

0,40

5.

Above 50 000

0,25

Cash transfer orders between an RTGS DCA and an AS account (3) shall be charged to the respective A according to the pricing option that the AS has opted for.

| 2. | In addition to the fees set out above, each AS shall be subject to two fixed fees as set out in the following table.














  A. | Fixed fee I |
| --- | --- | --- |

2.

A.

Fixed fee I

Monthly fee per AS

EUR 2 000

| B. | Fixed fee II (based on gross underlying value
   (4)
  ) |
| --- | --- |

B.

Fixed fee II (based on gross underlying value
   (4)
  )

Size (EUR millions/day)

Annual fee (EUR)

Monthly fee (EUR)

from 0 to 999,99

10 000

833

from 1 000 to 2 499,99

20 000

1 667

from 2 500 to 4 999,99

40 000

3 334

from 5 000 to 9 999,99

60 000

5 000

from 10 000 to 49 999,99

80 000

6 666

from 50 000 to 499 999,99

100 000

8 333

500 000 and above

200 000

16 667

5.   FEES FOR T2S DCA HOLDERS

| 1. | The following fees shall be charged for the operation of T2S DCAs:







  Item | Applied rule | Fee per item (EUR) |
| --- | --- | --- | --- |
| Liquidity transfer orders between T2S DCAs | Per transfer for the debited T2S DCA. | 0,141 |
| Intra-balance movements | Any successfully executed intra-balance movement (i.e. blocking, unblocking, reservation of liquidity, etc.). | 0,094 |
| A2A queries | Per business item within each A2A query generated | 0,007 |
| A2A reports | Per business item within each generated A2A report including A2A reports as a result of U2A queries. | 0,004 |
| Messages bundled into a file | Per message in each file containing bundled messages | 0,004 |
| Transmission | Each transmission per T2S party (both inbound and outbound) will be counted and charged for (except for technical acknowledgement messages). | 0,012 |
| U2A queries | Any executed query search function | 0,100 |
| Fee per T2S DCA | Any T2S DCA existing at any time during the monthly billing period
  Currently free of charge, to be reviewed at regular intervals. | 0,000 |
| Auto-collateralisation | Issue or return of auto-collateralisation | 0,000 |

1.

Item

Applied rule

Fee per item (EUR)

Liquidity transfer orders between T2S DCAs

Per transfer for the debited T2S DCA.

0,141

Intra-balance movements

Any successfully executed intra-balance movement (i.e. blocking, unblocking, reservation of liquidity, etc.).

0,094

A2A queries

Per business item within each A2A query generated

0,007

A2A reports

Per business item within each generated A2A report including A2A reports as a result of U2A queries.

0,004

Messages bundled into a file

Per message in each file containing bundled messages

0,004

Transmission

Each transmission per T2S party (both inbound and outbound) will be counted and charged for (except for technical acknowledgement messages).

0,012

U2A queries

Any executed query search function

0,100

Fee per T2S DCA

Any T2S DCA existing at any time during the monthly billing period

Currently free of charge, to be reviewed at regular intervals.

0,000

Auto-collateralisation

Issue or return of auto-collateralisation

0,000

| 2. | Liquidity transfer orders from a T2S DCA to an RTGS DCA, a TIPS DCA or an MCA shall be free of charge. |
| --- | --- |

2.

6.   FEES FOR TIPS DCA HOLDERS

| 1. | Fees for the operation of TIPS DCAs shall be charged to the party indicated as shown in the following table:







  Item | Rule applied | Fee per item (EUR) |
| --- | --- | --- | --- |
| Settled instant payment order | Party to be charged: the owner of the TIPS DCA to be debited | 0,002 |
| Unsettled instant payment order | Party to be charged: the owner of the TIPS DCA to be debited | 0,002 |
| Settled positive recall answer | Party to be charged: the owner of the TIPS DCA to be credited | 0,002 |
| Unsettled positive recall answer | Party to be charged: the owner of the TIPS DCA to be credited | 0,002 |

1.

Item

Rule applied

Fee per item (EUR)

Settled instant payment order

Party to be charged: the owner of the TIPS DCA to be debited

0,002

Unsettled instant payment order

Party to be charged: the owner of the TIPS DCA to be debited

0,002

Settled positive recall answer

Party to be charged: the owner of the TIPS DCA to be credited

0,002

Unsettled positive recall answer

Party to be charged: the owner of the TIPS DCA to be credited

0,002

| 2. | Liquidity transfer orders from TIPS DCAs to: MCAs; RTGS DCAs; sub-accounts; overnight deposit accounts; TIPS AS technical accounts; and T2S DCAs shall be free of charge. |
| --- | --- |

2.

7.   FEES FOR AS USING TIPS AS SETTLEMENT PROCEDURE

| 1. | Fees for the use by an AS of the TIPS AS settlement procedure shall be charged to the party indicated as shown in the following table:







  Item | Rule applied | Fee per item (EUR) |
| --- | --- | --- | --- |
| Settled instant payment order | Party to be charged: the owner of the TIPS AS technical account to be debited | 0,002 |
| Unsettled instant payment order | Party to be charged: the owner of the TIPS AS technical account to be debited | 0,002 |
| Settled positive recall answer | Party to be charged: the owner of the TIPS AS technical account to be credited | 0,002 |
| Unsettled positive recall answer | Party to be charged: the owner of the TIPS AS technical account to be credited | 0,002 |

1.

Item

Rule applied

Fee per item (EUR)

Settled instant payment order

Party to be charged: the owner of the TIPS AS technical account to be debited

0,002

Unsettled instant payment order

Party to be charged: the owner of the TIPS AS technical account to be debited

0,002

Settled positive recall answer

Party to be charged: the owner of the TIPS AS technical account to be credited

0,002

Unsettled positive recall answer

Party to be charged: the owner of the TIPS AS technical account to be credited

0,002

| 2. | Liquidity transfer orders from TIPS AS technical accounts to TIPS DCAs shall be free of charge. |
| --- | --- |

2.

| 3. | In addition to the fees set out above, each AS shall be subject to a monthly fee based on the gross underlying volume of instant payments, near instant payments and positive recall answers settled in the AS’s own platform and enabled by the pre-funded positions on the TIPS AS technical account. The fee shall be EUR 0,0005 per settled instant payment, near instant payment or settled positive recall answer. For each month, each AS shall report the gross underlying volume of its settled instant payments, near instant payments and settled positive recall answers rounded down to the nearest ten thousand, at the latest by the third business day of the following month. The reported gross underlying volume shall be applied by the ECB to calculate the fee for the following month. |
| --- | --- |

3.

---

(1)  Regardless of whether it is a RTGS DCA, an RTGS AS technical account or an AS guarantee funds account.

(2)  Addressable BIC holders are available for different participant types: Addressable BIC holder – Correspondent; Addressable BIC holder – Branch of Participant; and Addressable BIC holder – Branch of correspondent. Only the Addressable BIC holder – Correspondent participation type shall incur the fee. The fee shall be charged for each different BIC 11.

(3)  Regardless of whether it is a RTGS DCA, an RTGS AS technical account or an AS guarantee funds Account.

(4)  The ‘gross underlying value’ is the total amount of gross monetary obligations that are discharged via an AS after settlement has taken place on an RTGS DCA or sub-account. For CCPs, the gross underlying value is the total notional value of future contracts or the mark-to-market value of the future contracts, at values to be settled when futures contracts expire and commissions are applied.

---

APPENDIX VII

REQUIREMENTS REGARDING INFORMATION SECURITY MANAGEMENT AND BUSINESS CONTINUITY MANAGEMENT

MCA HOLDERS, T2S DCA HOLDERS AND TIPS DCA HOLDERS

These requirements regarding information security management or business continuity management shall not apply to MCA holders, T2S DCA holders and TIPS DCA holders.

RTGS DCA HOLDERS AND AS

The requirements set out in section 1 of this Appendix VII (information security management) shall apply to all RTGS DCA holders and AS, except where an RTGS DCA holder or an AS demonstrates that a specific requirement is not applicable to it. In establishing the scope of application of the requirements within its infrastructure, the participant should identify the elements that are part of the Payment Transaction Chain (PTC). Specifically, the PTC starts at a Point of Entry (PoE), i.e. a system involved in the creation of transactions (e.g. workstations, front-office and back-office applications, middleware), and ends at the system responsible to send the message to the NSP.

The requirements set out in section 2 of this Appendix VII (business continuity management) shall apply to RTGS DCA holders and AS designated by the Eurosystem as being critical for the smooth functioning of the TARGET system on the basis of criteria periodically updated and published on the ECB’s website.

1.   Information security management

Requirement 1.1: Information security policy

The management shall set a clear policy direction in line with business objectives and demonstrate support for and commitment to information security through the issuance, approval and maintenance of an information security policy aiming at managing information security and cyber resilience across the organisation in terms of identification, assessment and treatment of information security and cyber resilience risks. The policy should contain at least the following sections: objectives, scope (including domains such as organisation, human resources, asset management etc.), principles and allocation of responsibilities.

Requirement 1.2: Internal organisation

An information security framework shall be established to implement the information security policy within the organisation. The management shall coordinate and review the establishment of the information security framework to ensure the implementation of the information security policy (as per Requirement 1.1) across the organisation, including the allocation of sufficient resources and assignment of security responsibilities for this purpose.

Requirement 1.3: External parties

The security of the organisation’s information and information processing facilities should not be reduced by the introduction of, and/or the dependence on, an external party/parties or products/services provided by them. Any access to the organisation’s information processing facilities by external parties shall be controlled. When external parties or products/services of external parties are required to access the organisation’s information processing facilities, a risk assessment shall be carried out to determine the security implications and control requirements. Controls shall be agreed and defined in an agreement with each relevant external party.

Requirement 1.4: Asset management

All information assets, the business processes and the underlying information systems, such as operating systems, infrastructures, business applications, off-the-shelf products, services and user-developed applications, in the scope of the Payment Transaction Chain shall be accounted for and have a nominated owner. The responsibility for the maintenance and the operation of appropriate controls in the business processes and the related IT components to safeguard the information assets shall be assigned. Note: the owner can delegate the implementation of specific controls as appropriate, but remains accountable for the proper protection of the assets.

Requirement 1.5: Information assets classification

Information assets shall be classified in terms of their criticality to the smooth delivery of the service by the participant. The classification shall indicate the need, priorities and degree of protection required when handling the information asset in the relevant business processes and shall also take into consideration the underlying IT components. An information asset classification scheme approved by the management shall be used to define an appropriate set of protection controls throughout the information asset lifecycle (including removal and destruction of information assets) and to communicate the need for specific handling measures.

Requirement 1.6: Human resources security

Security responsibilities shall be addressed prior to employment in adequate job descriptions and in terms and conditions of employment. All candidates for employment, contractors and third-party users shall be adequately screened, especially for sensitive jobs. Employees, contractors and third-party users of information processing facilities shall sign an agreement on their security roles and responsibilities.

An adequate level of awareness shall be ensured among all employees, contractors and third-party users, and education and training in security procedures and the correct use of information processing facilities shall be provided to them to minimise possible security risks. A formal disciplinary process for handling security breaches shall be established for employees.

Responsibilities shall be in place to ensure that an employee’s, contractor’s or third-party user’s exit from or transfer within the organisation is managed, and that the return of all equipment and the removal of all access rights are completed.

Requirement 1.7: Physical and environmental security

Critical or sensitive information processing facilities shall be housed in secure areas, protected by defined security perimeters, with appropriate security barriers and entry controls. They shall be physically protected from unauthorised access, damage and interference. Access shall be granted only to individuals who fall within the scope of Requirement 1.6. Procedures and standards shall be established to protect physical media containing information assets when in transit.

Equipment shall be protected from physical and environmental threats. Protection of equipment (including equipment used off-site) and against the removal of property is necessary to reduce the risk of unauthorised access to information and to guard against loss or damage of equipment or information.

Special measures may be required to protect against physical threats and to safeguard supporting facilities such as the electrical supply and cabling infrastructure.

Requirement 1.8: Operations management

Responsibilities and procedures shall be established for the management and operation of information processing facilities covering all the underlying systems in the Payment Transaction Chain end-to-end. As regards operating procedures, including technical administration of IT systems, segregation of duties shall be implemented, where appropriate, to reduce the risk of negligent or deliberate system misuse.

Where segregation of duties cannot be implemented due to documented objective reasons, compensatory controls shall be implemented following a formal risk analysis. Controls shall be established to prevent and detect the introduction of malicious code for systems in the Payment Transaction Chain. Controls shall be also established (including user awareness) to prevent, detect and remove malicious code. Mobile code shall be used only from trusted sources (e.g. signed Microsoft COM components and Java Applets). The configuration of the browser (e.g. the use of extensions and plugins) shall be strictly controlled.

Data backup and recovery policies shall be implemented by the management; those recovery policies shall include a plan of the restoration process which is tested at regular intervals at least annually.

Systems that are critical for the security of payments shall be monitored and events relevant to information security shall be recorded. Operator logs shall be used to ensure that information system problems are identified. Operator logs shall be regularly reviewed on a sample basis, based on the criticality of the operations. System monitoring shall be used to check the effectiveness of controls which are identified as critical for the security of payments and to verify conformity to an access policy model.

Exchanges of information between organisations shall be based on a formal exchange policy, carried out in line with exchange agreements among the involved parties and shall be compliant with any relevant legislation. Third party software components employed in the exchange of information with TARGET (e.g. software received from a Service Bureau) must be used under a formal agreement with the third party.

Requirement 1.9: Access control

Access to information assets shall be justified on the basis of business requirements (need-to-know (1)) and according to the established framework of corporate policies (including the information security policy). Clear access control rules shall be defined based on the principle of least privilege (2) to reflect closely the needs of the corresponding business and IT processes. Where relevant, (e.g. for backup management) logical access control should be consistent with physical access control unless there are adequate compensatory controls in place (e.g. encryption, personal data anonymisation).

Formal and documented procedures shall be in place to control the allocation of access rights to information systems and services that fall within the scope of the Payment Transaction Chain. The procedures shall cover all stages in the lifecycle of user access, from the initial registration of new users to the final deregistration of users that no longer require access.

Special attention shall be given, where appropriate, to the allocation of access rights of such criticality that the abuse of those access rights could lead to a severe adverse impact on the operations of the participant (e.g. access rights allowing system administration, override of system controls, direct access to business data). Appropriate controls shall be put in place to identify, authenticate and authorise users at specific points in the organisation’s network, e.g. for local and remote access to systems in the Payment Transaction Chain. Personal accounts shall not be shared in order to ensure accountability.

For passwords, rules shall be established and enforced by specific controls to ensure that passwords cannot be easily guessed, e.g. complexity rules and limited-time validity. A safe password recovery and/or reset protocol shall be established.

A policy shall be developed and implemented on the use of cryptographic controls to protect the confidentiality, authenticity and integrity of information. A key management policy shall be established to support the use of cryptographic controls.

There shall be policy for viewing confidential information on screen or in print (e.g. a clear screen, a clear desk policy) to reduce the risk of unauthorised access.

When working remotely, the risks of working in an unprotected environment shall be considered and appropriate technical and organisational controls shall be applied.

Requirement 1.10: Information systems acquisition, development and maintenance

Security requirements shall be identified and agreed prior to the development and/or implementation of information systems.

Appropriate controls shall be built into applications, including user-developed applications, to ensure correct processing. These controls shall include the validation of input data, internal processing and output data. Additional controls may be required for systems that process, or have an impact on, sensitive, valuable or critical information. Such controls shall be determined on the basis of security requirements and risk assessment according to the established policies (e.g. information security policy, cryptographic control policy).

The operational requirements of new systems shall be established, documented and tested prior to their acceptance and use. As regards network security, appropriate controls, including segmentation and secure management, should be implemented based on the criticality of data flows and the level of risk of the network zones in the organisation. There shall be specific controls to protect sensitive information passing over public networks.

Access to system files and program source code shall be controlled and IT projects and support activities conducted in a secure manner. Care shall be taken to avoid exposure of sensitive data in test environments. Project and support environments shall be strictly controlled. Deployment of changes in production shall be strictly controlled. A risk assessment of the major changes to be deployed in production shall be conducted.

Regular security testing activities of systems in production shall also be conducted according to a predefined plan based on the outcome of a risk-assessment, and security testing shall include, at least, vulnerability assessments. All of the shortcomings highlighted during the security testing activities shall be assessed and action plans to close any identified gap shall be prepared and followed-up in a timely fashion.

Requirement 1.11: Information security in supplier
   (3)
  relationships

To ensure protection of the participant’s internal information systems that are accessible by suppliers, information security requirements for mitigating the risks associated with supplier’s access shall be documented and formally agreed upon with the supplier.

Requirement 1.12: Management of information security incidents and improvements

To ensure a consistent and effective approach to the management of information security incidents, including communication on security events and weaknesses, roles, responsibilities and procedures, at business and technical level, shall be established and tested to ensure a quick, effective and orderly and safely recover from information security incidents including scenarios related to a cyberrelated cause (e.g. a fraud pursued by an external attacker or by an insider). Personnel involved in these procedures shall be adequately trained.

Requirement 1.13: Technical compliance review

A participant’s internal information systems (e.g. back office systems, internal networks and external network connectivity) shall be regularly assessed for compliance with the organisation’s established framework of policies (e.g. information security policy, cryptographic control policy).

Requirement 1.14: Virtualisation

Guest virtual machines shall comply with all the security controls that are set for physical hardware and systems (e.g. hardening, logging). Controls relating to hypervisors must include: hardening of the hypervisor and the hosting operating system, regular patching, strict separation of different environments (e.g. production and development). Centralised management, logging and monitoring as well as managing of access rights, in particular for high privileged accounts, shall be implemented based on a risk assessment. Guest virtual machines managed by the same hypervisor shall have a similar risk profile.

Requirement 1.15: Cloud computing

The usage of public and/or hybrid cloud solutions in the Payment Transaction Chain must be based on a formal risk assessment, taking into account the technical controls and the contractual clauses related to the cloud solution.

If hybrid cloud solutions are used, it is understood that the criticality level of the overall system is the highest one of the connected systems. All on-premises components of the hybrid solutions must be segregated from the other on-premises systems.

2.   Business Continuity Management

The following requirements relate to business continuity management. Each TARGET participant designated by the Eurosystem as being critical for the smooth functioning of the TARGET system shall have a business continuity strategy in place that complies with the following requirements.

Requirement 2.1:

Business continuity plans shall be developed and procedures for maintaining them are in place.

Requirement 2.2:

An alternate operational site shall be available.

Requirement 2.3:

The risk profile of the alternate site shall be different from that of the primary site, in order to avoid that both sites are affected by the same event at the same time. For example, the alternate site shall be on a different power grid and central telecommunication circuit from those of the primary business location.

Requirement 2.4:

In the event of a major operational disruption rendering the primary site inaccessible and/or critical staff unavailable, the critical participant shall be able to resume normal operations from the alternate site, where it shall be possible to properly close the business day and open the following business day(s).

Requirement 2.5:

Procedures shall be in place to ensure that the processing of transactions is resumed from the alternate site within a reasonable timeframe after the initial disruption of service and commensurate to the criticality of the business that was disrupted.

Requirement 2.6:

The ability to cope with operational disruptions shall be tested at least once a year and critical staff shall be aptly trained. The maximum period between tests shall not exceed one year.

---

(1)  The need-to-know principle refers to the identification of the set of information that an individual needs access to in order to carry out her/his duties.

(2)  The principle of least privilege refers to the tailoring a subject’s access profile to an IT system to match the corresponding business role.

(3)  A supplier in the context of this exercise should be understood as any third party (and its personnel) which is under contract (agreement), with the institution, to provide a service and under the service agreement the third party (and its personnel) is granted access, either remotely or on site, to information and/or information systems and/or information processing facilities of the institution in scope or associated to the scope covered under the exercise of the TARGET self-certification.

---

ANNEX II

TARGET GOVERNANCE ARRANGEMENTS

| Level 1 — Governing Council | Level 2 — Technical and operational management body | Level 3 — Level 3 NCBs |
| --- | --- | --- |
| 1. | General provisions |

Level 1 — Governing Council

Level 2 — Technical and operational management body

Level 3 — Level 3 NCBs

1.

Final competence in relation to all TARGET issues, in particular the rules for the decision making in TARGET, and responsible for safeguarding the public function of TARGET

Conducting technical, functional, operational and financial management tasks in relation to TARGET and implementing the rules on governance decided by Level 1

Taking decisions on the daily running of TARGET based on the service levels defined in the agreement referred to in Article 7(6) of Guideline ECB/2022/8

| 2. | Pricing policy |
| --- | --- |

2.

| — | Deciding on pricing structure/pricing policy |
| --- | --- |

—

Deciding on pricing structure/pricing policy

| — | Deciding on the pricing envelopes |
| --- | --- |

—

Deciding on the pricing envelopes

| — | Regular review of pricing structure/ pricing policy |
| --- | --- |

—

Regular review of pricing structure/ pricing policy

| — | Drafting and monitoring of pricing envelopes |
| --- | --- |

—

Drafting and monitoring of pricing envelopes

(Not applicable)

| 3. | Financing |
| --- | --- |

3.

| — | Deciding on rules for the financial regime of TARGET |
| --- | --- |

—

Deciding on rules for the financial regime of TARGET

| — | Deciding on the financial envelopes |
| --- | --- |

—

Deciding on the financial envelopes

| — | Drafting proposals for the main features of the financial regime as decided by Level 1. |
| --- | --- |

—

Drafting proposals for the main features of the financial regime as decided by Level 1.

| — | Drafting and monitoring of financial envelopes |
| --- | --- |

—

Drafting and monitoring of financial envelopes

| — | Approval and/or initiation of instalments payed by Eurosystem CBs to Level 3 for provision of services |
| --- | --- |

—

Approval and/or initiation of instalments payed by Eurosystem CBs to Level 3 for provision of services

| — | Approval and/or initiation of reimbursement of fees to the Eurosystem CBs |
| --- | --- |

—

Approval and/or initiation of reimbursement of fees to the Eurosystem CBs

Providing cost figures to Level 2 for the service provision

| 4. | Service level |
| --- | --- |

4.

Deciding on the level of service

Verifying that the service was delivered in accordance with the agreed Service level

Delivering the service in accordance with the agreed Service level

| 5. | Operation |
| --- | --- |

5.

| — | Deciding on the rules applicable to incidents and crisis situations |
| --- | --- |

—

Deciding on the rules applicable to incidents and crisis situations

| — | Monitoring business developments |
| --- | --- |

—

Monitoring business developments

Managing the system based on the agreement referred to in Article 7(6) of Guideline ECB/2022/8

| 6. | Change and release management |
| --- | --- |

6.

Deciding in case of escalation

| — | Approving the Change requests |
| --- | --- |

—

Approving the Change requests

| — | Approving the release scoping |
| --- | --- |

—

Approving the release scoping

| — | Approving the release plan and its execution |
| --- | --- |

—

Approving the release plan and its execution

Assessing the Change Requests

Implementing the Change requests in line with the agreed plan

| 7. | Risk management |
| --- | --- |

7.

| — | approving the TARGET Risk Management Framework and the risk tolerance for TARGET as well as accepting remaining risks. |
| --- | --- |

—

approving the TARGET Risk Management Framework and the risk tolerance for TARGET as well as accepting remaining risks.

| — | assuming ultimate responsibility for the activities of the first and second lines of defence. |
| --- | --- |

—

assuming ultimate responsibility for the activities of the first and second lines of defence.

| — | establishing the organisational structure for roles and responsibilities related to risk and control |
| --- | --- |

—

establishing the organisational structure for roles and responsibilities related to risk and control

| — | Conducting the actual risk management |
| --- | --- |

—

Conducting the actual risk management

| — | Conducting risk analysis and follow-up |
| --- | --- |

—

Conducting risk analysis and follow-up

| — | ensuring that all risk management arrangements are maintained and kept-up-to date |
| --- | --- |

—

ensuring that all risk management arrangements are maintained and kept-up-to date

| — | approving and reviewing the business continuity plan as outlined in the relevant operational documentation |
| --- | --- |

—

approving and reviewing the business continuity plan as outlined in the relevant operational documentation

Providing the necessary information for risk analysis according to Level 1/Level 2 requests

| 8. | System rules |
| --- | --- |

8.

| — | Establishing and ensuring adequate implementation of the European System of Central Bank's legal framework for TARGET including the Conditions for participation in TARGET |
| --- | --- |

—

Establishing and ensuring adequate implementation of the European System of Central Bank's legal framework for TARGET including the Conditions for participation in TARGET

(Not applicable)

(Not applicable)

---

ANNEX III

DEFINITIONS

| (1) | ‘account monitoring group’
  means a group of two or more MCAs and/or DCAs in respect of which one participant, the leader party, has a view over the balance on each of the TARGET accounts in the group; |
| --- | --- |

(1)

‘account monitoring group’
  means a group of two or more MCAs and/or DCAs in respect of which one participant, the leader party, has a view over the balance on each of the TARGET accounts in the group;

| (2) | ‘addressable BIC holder’
  means an entity which: (a) holds a Business Identifier Code (BIC); and (b) is a correspondent or customer of a RTGS DCA holder or a branch of a RTGS DCA holder, and is able to submit payment orders to and receive payments from a TARGET component system via that RTGS DCA holder; |
| --- | --- |

(2)

‘addressable BIC holder’
  means an entity which: (a) holds a Business Identifier Code (BIC); and (b) is a correspondent or customer of a RTGS DCA holder or a branch of a RTGS DCA holder, and is able to submit payment orders to and receive payments from a TARGET component system via that RTGS DCA holder;

| (3) | ‘ancillary system’
  (AS) means a system operated by an entity established in the Union or the EEA that is subject to supervision and/or oversight by a competent authority and complies with the oversight requirements for the location of infrastructures offering services in euro, as amended from time to time and published on the ECB's website, in which payments and/or financial instruments are exchanged and/or cleared or recorded with (a) the monetary obligations resulting in cash transfer orders which are settled in TARGET and/or (b) funds held in TARGET, in accordance with Guideline ECB/2022/8; |
| --- | --- |

(3)

‘ancillary system’
  (AS) means a system operated by an entity established in the Union or the EEA that is subject to supervision and/or oversight by a competent authority and complies with the oversight requirements for the location of infrastructures offering services in euro, as amended from time to time and published on the ECB's website, in which payments and/or financial instruments are exchanged and/or cleared or recorded with (a) the monetary obligations resulting in cash transfer orders which are settled in TARGET and/or (b) funds held in TARGET, in accordance with Guideline ECB/2022/8;

| (4) | ‘ancillary system guarantee funds account’
  (AS guarantee funds account) means a technical account used for the purpose of holding guarantee funds to support RTGS AS settlement procedures A and B; |
| --- | --- |

(4)

‘ancillary system guarantee funds account’
  (AS guarantee funds account) means a technical account used for the purpose of holding guarantee funds to support RTGS AS settlement procedures A and B;

| (5) | ‘ancillary system settlement procedure’
  (AS settlement procedure) means any TIPS AS settlement procedure or RTGS AS settlement procedure; |
| --- | --- |

(5)

‘ancillary system settlement procedure’
  (AS settlement procedure) means any TIPS AS settlement procedure or RTGS AS settlement procedure;

| (6) | ‘ancillary system transfer order’
  (AS transfer order) means any cash transfer order that is initiated by an ancillary system for the purpose of an RTGS ancillary system settlement procedure; |
| --- | --- |

(6)

‘ancillary system transfer order’
  (AS transfer order) means any cash transfer order that is initiated by an ancillary system for the purpose of an RTGS ancillary system settlement procedure;

| (7) | ‘auto-collateralisation’
  means intraday credit granted by a euro area national central bank (NCB) in central bank money triggered when a T2S DCA holder has insufficient funds to settle securities transactions, whereby such intraday credit is collateralised either with the securities being purchased (collateral on flow), or with securities held by the T2S DCA holder in favour of the euro area NCB (collateral on stock). An auto collateralisation transaction consists of two distinct transactions, one for the granting of auto-collateralisation and one for its reimbursement. It may also include a third transaction for any eventual relocation of collateral. For the purposes of Annex I, Part I, Article 17 all three transactions are deemed to have been entered into the system and deemed to be irrevocable at the same time as the transaction for the granting of the auto-collateralisation; |
| --- | --- |

(7)

‘auto-collateralisation’
  means intraday credit granted by a euro area national central bank (NCB) in central bank money triggered when a T2S DCA holder has insufficient funds to settle securities transactions, whereby such intraday credit is collateralised either with the securities being purchased (collateral on flow), or with securities held by the T2S DCA holder in favour of the euro area NCB (collateral on stock). An auto collateralisation transaction consists of two distinct transactions, one for the granting of auto-collateralisation and one for its reimbursement. It may also include a third transaction for any eventual relocation of collateral. For the purposes of Annex I, Part I, Article 17 all three transactions are deemed to have been entered into the system and deemed to be irrevocable at the same time as the transaction for the granting of the auto-collateralisation;

| (8) | ‘automated liquidity transfer order’
  means a liquidity transfer order generated automatically to transfer funds from a designated RTGS DCA to the participant’s MCA in the event there are insufficient funds on that MCA for the settlement of central bank operations; |
| --- | --- |

(8)

‘automated liquidity transfer order’
  means a liquidity transfer order generated automatically to transfer funds from a designated RTGS DCA to the participant’s MCA in the event there are insufficient funds on that MCA for the settlement of central bank operations;

| (9) | ‘available liquidity’
  means a credit balance on a participant's account and, if applicable, any intraday credit line granted on the MCA by the relevant euro area NCB in relation to such account but not yet drawn upon, or if applicable, decreased by the amount of any processed reservations of liquidity or blocking of funds on MCAs or DCAs; |
| --- | --- |

(9)

‘available liquidity’
  means a credit balance on a participant's account and, if applicable, any intraday credit line granted on the MCA by the relevant euro area NCB in relation to such account but not yet drawn upon, or if applicable, decreased by the amount of any processed reservations of liquidity or blocking of funds on MCAs or DCAs;

| (10) | ‘banking group’
  means:






  a) | a composition of credit institutions included in the consolidated financial statements of a parent company where the parent company is obliged to present consolidated financial statements under International Accounting Standard 27 (IAS 27), adopted pursuant to Commission Regulation (EC) No 1126/2008 (1) and consisting of either: (i) a parent company and one or more subsidiaries; or (ii) two or more subsidiaries of a parent company; or |
| --- | --- | --- |

(10)

‘banking group’
  means:

a)

a composition of credit institutions included in the consolidated financial statements of a parent company where the parent company is obliged to present consolidated financial statements under International Accounting Standard 27 (IAS 27), adopted pursuant to Commission Regulation (EC) No 1126/2008 (1) and consisting of either: (i) a parent company and one or more subsidiaries; or (ii) two or more subsidiaries of a parent company; or

| b) | a composition of credit institutions as referred to in subparagraph (a)(i) or (ii), where a parent company does not present consolidated financial statements in accordance with IAS 27, but may be able to satisfy the criteria defined in IAS 27 for inclusion in consolidated financial statements, subject to the verification of the CB of the participant; |
| --- | --- |

b)

a composition of credit institutions as referred to in subparagraph (a)(i) or (ii), where a parent company does not present consolidated financial statements in accordance with IAS 27, but may be able to satisfy the criteria defined in IAS 27 for inclusion in consolidated financial statements, subject to the verification of the CB of the participant;

| c) | a bilateral or multilateral network of credit institutions that is: (i) organised through a statutory framework determining the affiliation of credit institutions to such a network; or (ii) characterised by self-organised mechanisms of cooperation (promoting, supporting and representing the business interests of its members) and/or economic solidarity going beyond the ordinary cooperation usual between credit institutions whereby such cooperation and solidarity are permitted by credit institutions’ by-laws or articles of incorporation or established by virtue of separate agreements and in each cases referred to in points (c)(i) and (c)(ii) the ECB’s Governing Council has approved an application to be considered as constituting a banking group; |
| --- | --- |

c)

a bilateral or multilateral network of credit institutions that is: (i) organised through a statutory framework determining the affiliation of credit institutions to such a network; or (ii) characterised by self-organised mechanisms of cooperation (promoting, supporting and representing the business interests of its members) and/or economic solidarity going beyond the ordinary cooperation usual between credit institutions whereby such cooperation and solidarity are permitted by credit institutions’ by-laws or articles of incorporation or established by virtue of separate agreements and in each cases referred to in points (c)(i) and (c)(ii) the ECB’s Governing Council has approved an application to be considered as constituting a banking group;

| (11) | ‘branch’
  means a branch within the meaning of point (17) of Article 4(1) of Regulation (EU) No 575/2013 of the European Parleament and of the Council (2) or point (30) of Article 4(1) of Directive 2014/65/EU of the European Parleament and of the Council (3); |
| --- | --- |

(11)

‘branch’
  means a branch within the meaning of point (17) of Article 4(1) of Regulation (EU) No 575/2013 of the European Parleament and of the Council (2) or point (30) of Article 4(1) of Directive 2014/65/EU of the European Parleament and of the Council (3);

| (12) | ‘broadcast message’
  means information made simultaneously available to all or a selected group of participants; |
| --- | --- |

(12)

‘broadcast message’
  means information made simultaneously available to all or a selected group of participants;

| (13) | ‘business day’ or ‘TARGET business day’
  means any day on which MCAs, RTGS DCAs, or T2S DCAs are available for the settlement of cash transfer orders; |
| --- | --- |

(13)

‘business day’ or ‘TARGET business day’
  means any day on which MCAs, RTGS DCAs, or T2S DCAs are available for the settlement of cash transfer orders;

| (14) | ‘Business Identifier Code’
  (BIC) means a code as defined by ISO Standard No 9362; |
| --- | --- |

(14)

‘Business Identifier Code’
  (BIC) means a code as defined by ISO Standard No 9362;

| (15) | ‘capacity opinion’
  means a participant-specific opinion that contains an assessment of a participant’s legal capacity to enter into and carry out its obligations; |
| --- | --- |

(15)

‘capacity opinion’
  means a participant-specific opinion that contains an assessment of a participant’s legal capacity to enter into and carry out its obligations;

| (16) | ‘cash transfer order’
  means any instruction by a participant or a party acting on its behalf to place at the disposal of a recipient an amount of money from one account by means of a book entry onto another account and which is an ancillary system transfer order, a liquidity transfer order, an instant payment order, a positive recall answer or a payment order; |
| --- | --- |

(16)

‘cash transfer order’
  means any instruction by a participant or a party acting on its behalf to place at the disposal of a recipient an amount of money from one account by means of a book entry onto another account and which is an ancillary system transfer order, a liquidity transfer order, an instant payment order, a positive recall answer or a payment order;

| (17) | ‘central bank’
  (CB) means a Eurosystem CB and/or a connected NCB; |
| --- | --- |

(17)

‘central bank’
  (CB) means a Eurosystem CB and/or a connected NCB;

| (18) | ‘central bank operation’
  means any payment order or liquidity transfer order initiated by a CB on an MCA opened in any TARGET component system; |
| --- | --- |

(18)

‘central bank operation’
  means any payment order or liquidity transfer order initiated by a CB on an MCA opened in any TARGET component system;

| (19) | ‘connected NCB’
  means an NCB, other than a euro area NCB, which is connected to TARGET pursuant to a specific agreement; |
| --- | --- |

(19)

‘connected NCB’
  means an NCB, other than a euro area NCB, which is connected to TARGET pursuant to a specific agreement;

| (20) | ‘Contingency Solution’
  means the functionality that allows CBs and participants to process cash transfer orders in the event that the normal operation of MCAs and/or RTGS DCAs and/or RTGS AS technical accounts is not possible; |
| --- | --- |

(20)

‘Contingency Solution’
  means the functionality that allows CBs and participants to process cash transfer orders in the event that the normal operation of MCAs and/or RTGS DCAs and/or RTGS AS technical accounts is not possible;

| (21) | ‘credit institution’
  means either: (a) a credit institution within the meaning of point (1) of Article 4(1) of Regulation (EU) No 575/2013 (and Article 2(5) of Directive 2013/36/EU of the European Parliament and of the Council (4) as applicable to the credit institution) that is subject to supervision by a competent authority; or (b) another credit institution within the meaning of Article 123(2) of the Treaty that is subject to scrutiny of a standard comparable to supervision by a competent authority; |
| --- | --- |

(21)

‘credit institution’
  means either: (a) a credit institution within the meaning of point (1) of Article 4(1) of Regulation (EU) No 575/2013 (and Article 2(5) of Directive 2013/36/EU of the European Parliament and of the Council (4) as applicable to the credit institution) that is subject to supervision by a competent authority; or (b) another credit institution within the meaning of Article 123(2) of the Treaty that is subject to scrutiny of a standard comparable to supervision by a competent authority;

| (22) | ‘credit memorandum balance’
  (CMB) means a limit set by the TIPS DCA holder for the use of liquidity on the TIPS DCA by a specific reachable party; |
| --- | --- |

(22)

‘credit memorandum balance’
  (CMB) means a limit set by the TIPS DCA holder for the use of liquidity on the TIPS DCA by a specific reachable party;

| (23) | ‘cross-system settlement’
  means the settlement of AS transfer orders debiting the RTGS AS technical account or a sub-account of a settlement bank of one AS using AS settlement procedure C or D and crediting the RTGS AS technical account or a sub-account of a settlement bank of another AS using AS settlement procedure C or D; |
| --- | --- |

(23)

‘cross-system settlement’
  means the settlement of AS transfer orders debiting the RTGS AS technical account or a sub-account of a settlement bank of one AS using AS settlement procedure C or D and crediting the RTGS AS technical account or a sub-account of a settlement bank of another AS using AS settlement procedure C or D;

| (24) | ‘dedicated cash account’
  (DCA) means an RTGS DCA, a T2S DCA or a TIPS DCA; |
| --- | --- |

(24)

‘dedicated cash account’
  (DCA) means an RTGS DCA, a T2S DCA or a TIPS DCA;

| (25) | ‘deposit facility rate’
  means ‘deposit facility rate’ as defined in point (22) of Article 2 of Guideline (EU) 2015/510 (ECB/2014/60); |
| --- | --- |

(25)

‘deposit facility rate’
  means ‘deposit facility rate’ as defined in point (22) of Article 2 of Guideline (EU) 2015/510 (ECB/2014/60);

| (26) | ‘deposit facility’
  means ‘deposit facility’ as defined in point (21) of Article 2 of Guideline (EU) 2015/510 (ECB/2014/60); |
| --- | --- |

(26)

‘deposit facility’
  means ‘deposit facility’ as defined in point (21) of Article 2 of Guideline (EU) 2015/510 (ECB/2014/60);

| (27) | ‘euro area NCB’
  means the national central bank (NCB) of a Member State whose currency is the euro; |
| --- | --- |

(27)

‘euro area NCB’
  means the national central bank (NCB) of a Member State whose currency is the euro;

| (28) | ‘European Payments Council’s SEPA Instant Credit Transfer (SCT Inst) scheme’ or ‘SCT Inst Scheme’
  means an automated, open standards scheme providing a set of interbank rules to be complied with by SCT Inst participants, allowing payment services providers in the Single Euro Payments Area (SEPA) to offer an automated SEPA-wide euro instant credit transfer product; |
| --- | --- |

(28)

‘European Payments Council’s SEPA Instant Credit Transfer (SCT Inst) scheme’ or ‘SCT Inst Scheme’
  means an automated, open standards scheme providing a set of interbank rules to be complied with by SCT Inst participants, allowing payment services providers in the Single Euro Payments Area (SEPA) to offer an automated SEPA-wide euro instant credit transfer product;

| (29) | ‘Eurosystem CB’
  means the ECB or a euro area NCB; |
| --- | --- |

(29)

‘Eurosystem CB’
  means the ECB or a euro area NCB;

| (30) | ‘event of default’
  means any impending or existing event, the occurrence of which may threaten the performance by a participant of its obligations under the Conditions contained in Annex I, Part I or any other rules applying to the relationship between that participant and the participant’s CB or any other CB, including:






  (a) | where the participant no longer meets the access criteria laid down in the national implementation of Part I, Annex I, Article 4 or the requirements laid down in Part I, Annex I, Article 5(1), point (a); |
| --- | --- | --- |

(30)

‘event of default’
  means any impending or existing event, the occurrence of which may threaten the performance by a participant of its obligations under the Conditions contained in Annex I, Part I or any other rules applying to the relationship between that participant and the participant’s CB or any other CB, including:

(a)

where the participant no longer meets the access criteria laid down in the national implementation of Part I, Annex I, Article 4 or the requirements laid down in Part I, Annex I, Article 5(1), point (a);

| (b) | the opening of insolvency proceedings in relation to the participant; |
| --- | --- |

(b)

the opening of insolvency proceedings in relation to the participant;

| (c) | the submission of an application relating to the proceedings referred to in point (b); |
| --- | --- |

(c)

the submission of an application relating to the proceedings referred to in point (b);

| (d) | the issue by the participant of a written declaration of its inability to pay all or any part of its debts or to meet its obligations arising in relation to intraday credit; |
| --- | --- |

(d)

the issue by the participant of a written declaration of its inability to pay all or any part of its debts or to meet its obligations arising in relation to intraday credit;

| (e) | the entry of the participant into a voluntary general agreement or arrangement with its creditors; |
| --- | --- |

(e)

the entry of the participant into a voluntary general agreement or arrangement with its creditors;

| (f) | where the participant is, or is deemed by its CB to be, insolvent or unable to pay its debts; |
| --- | --- |

(f)

where the participant is, or is deemed by its CB to be, insolvent or unable to pay its debts;

| (g) | where the participant's credit balance on any of its TARGET accounts, or all or a substantial part of the participant's assets are subject to a freezing order, attachment, seizure or any other procedure that is intended to protect the public interest or the rights of the participant's creditors; |
| --- | --- |

(g)

where the participant's credit balance on any of its TARGET accounts, or all or a substantial part of the participant's assets are subject to a freezing order, attachment, seizure or any other procedure that is intended to protect the public interest or the rights of the participant's creditors;

| (h) | where participation of the participant in another TARGET component system and/or in an AS has been suspended or terminated; |
| --- | --- |

(h)

where participation of the participant in another TARGET component system and/or in an AS has been suspended or terminated;

| (i) | where any material representation or pre-contractual statement made by the participant or which is implied to have been made by the participant under the applicable law is incorrect or untrue; |
| --- | --- |

(i)

where any material representation or pre-contractual statement made by the participant or which is implied to have been made by the participant under the applicable law is incorrect or untrue;

| (j) | the assignment of all or a substantial part of the participant's assets; |
| --- | --- |

(j)

the assignment of all or a substantial part of the participant's assets;

| (31) | ‘guarantee funds’
  means funds provided by participants of an AS, to be used in the event of the failure, for whatever reason, of one or more participants to meet their payment obligations in the AS; |
| --- | --- |

(31)

‘guarantee funds’
  means funds provided by participants of an AS, to be used in the event of the failure, for whatever reason, of one or more participants to meet their payment obligations in the AS;

| (32) | ‘insolvency proceedings’
  means insolvency proceedings within the meaning of Article 2(j) of Directive 98/26/EC; |
| --- | --- |

(32)

‘insolvency proceedings’
  means insolvency proceedings within the meaning of Article 2(j) of Directive 98/26/EC;

| (33) | ‘instant payment order’
  means, in line with the European Payments Council’s SEPA Instant Credit Transfer (SCT Inst) scheme, a cash transfer order which can be executed 24 hours a day any calendar day of the year, with immediate or close to immediate settlement and notification to the payer, and which includes: (i) TIPS DCA to TIPS DCA instant payment orders; (ii) TIPS DCA to TIPS AS technical account instant payment orders; (iii) TIPS AS technical account to TIPS DCA instant payment orders; and (iv) TIPS AS technical account to TIPS AS technical account instant payment orders; |
| --- | --- |

(33)

‘instant payment order’
  means, in line with the European Payments Council’s SEPA Instant Credit Transfer (SCT Inst) scheme, a cash transfer order which can be executed 24 hours a day any calendar day of the year, with immediate or close to immediate settlement and notification to the payer, and which includes: (i) TIPS DCA to TIPS DCA instant payment orders; (ii) TIPS DCA to TIPS AS technical account instant payment orders; (iii) TIPS AS technical account to TIPS DCA instant payment orders; and (iv) TIPS AS technical account to TIPS AS technical account instant payment orders;

| (34) | ‘instructing party’
  means an entity which has been designated as such by a TIPS DCA holder or the holder of a TIPS AS technical account, and which is allowed to send instant payment orders or liquidity transfer orders and/or receive instant payment orders or liquidity transfer orders on behalf of that account holder or a reachable party of that account holder; |
| --- | --- |

(34)

‘instructing party’
  means an entity which has been designated as such by a TIPS DCA holder or the holder of a TIPS AS technical account, and which is allowed to send instant payment orders or liquidity transfer orders and/or receive instant payment orders or liquidity transfer orders on behalf of that account holder or a reachable party of that account holder;

| (35) | ‘intraday credit’
  means credit extended for a period of less than one business day; |
| --- | --- |

(35)

‘intraday credit’
  means credit extended for a period of less than one business day;

| (36) | ‘investment firm’
  means an investment firm within the meaning of Article 4(1)(1) of Directive 2014/65/EU, excluding the institutions specified in Article 2(1) of Directive 2014/65/EU as applicable to the investment firm, provided that the investment firm in question is:






  a) | authorised and supervised by a recognised competent authority, which has been designated as such under Directive 2014/65/EU; and |
| --- | --- | --- |

(36)

‘investment firm’
  means an investment firm within the meaning of Article 4(1)(1) of Directive 2014/65/EU, excluding the institutions specified in Article 2(1) of Directive 2014/65/EU as applicable to the investment firm, provided that the investment firm in question is:

a)

authorised and supervised by a recognised competent authority, which has been designated as such under Directive 2014/65/EU; and

| b) | entitled to carry out the activities referred to under items 2, 3, 6 and 7 of Section A of Annex I to Directive 2014/65/EU as applicable to the investment firm; |
| --- | --- |

b)

entitled to carry out the activities referred to under items 2, 3, 6 and 7 of Section A of Annex I to Directive 2014/65/EU as applicable to the investment firm;

| (37) | ‘Level 3 NCBs’
  means the Deutsche Bundesbank, the Banque de France, the Banca d’Italia and the Banco de España in their capacity as the CBs developing and operating TARGET for the Eurosystem’s benefit; |
| --- | --- |

(37)

‘Level 3 NCBs’
  means the Deutsche Bundesbank, the Banque de France, the Banca d’Italia and the Banco de España in their capacity as the CBs developing and operating TARGET for the Eurosystem’s benefit;

| (38) | ‘liquidity transfer order’
  means a cash transfer order to transfer a specified amount of funds for the purpose of liquidity management; |
| --- | --- |

(38)

‘liquidity transfer order’
  means a cash transfer order to transfer a specified amount of funds for the purpose of liquidity management;

| (39) | ‘marginal lending facility rate’
  means ‘marginal lending facility rate’ as defined in point (57) of Article 2 of Guideline (EU) 2015/510 (ECB/2014/60); |
| --- | --- |

(39)

‘marginal lending facility rate’
  means ‘marginal lending facility rate’ as defined in point (57) of Article 2 of Guideline (EU) 2015/510 (ECB/2014/60);

| (40) | ‘marginal lending facility’
  means ‘marginal lending facility’ as defined in point (56) of Article 2 of Guideline (EU) 2015/510 (ECB/2014/60); |
| --- | --- |

(40)

‘marginal lending facility’
  means ‘marginal lending facility’ as defined in point (56) of Article 2 of Guideline (EU) 2015/510 (ECB/2014/60);

| (41) | ‘mobile proxy look-up (MPL) service’
  means a service which enables TIPS DCA holders, AS using TIPS AS technical accounts and reachable parties, who receive from their customers a request to execute an instant payment order in favour of a beneficiary identified with a proxy (e.g. a mobile number), to retrieve from the central MPL repository the corresponding beneficiary IBAN and the BIC to be used to credit the relevant TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) account; |
| --- | --- |

(41)

‘mobile proxy look-up (MPL) service’
  means a service which enables TIPS DCA holders, AS using TIPS AS technical accounts and reachable parties, who receive from their customers a request to execute an instant payment order in favour of a beneficiary identified with a proxy (e.g. a mobile number), to retrieve from the central MPL repository the corresponding beneficiary IBAN and the BIC to be used to credit the relevant TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) account;

| (42) | ‘near instant payment’
  means a transfer of cash order which complies with the European Payments Council’s SEPA Credit Transfer Additional Optional Services (SCT AOS) NL Standard for instant processing of SEPA credit transfers; |
| --- | --- |

(42)

‘near instant payment’
  means a transfer of cash order which complies with the European Payments Council’s SEPA Credit Transfer Additional Optional Services (SCT AOS) NL Standard for instant processing of SEPA credit transfers;

| (43) | ‘network service provider’
  (NSP) means an undertaking that has been awarded a concession with the Eurosystem to provide connectivity services via the Eurosystem Single Market Infrastructure Gateway to the TARGET services; |
| --- | --- |

(43)

‘network service provider’
  (NSP) means an undertaking that has been awarded a concession with the Eurosystem to provide connectivity services via the Eurosystem Single Market Infrastructure Gateway to the TARGET services;

| (44) | ‘non-settled cash transfer order’
  means a cash transfer order that is not settled on the business day on which it is accepted; |
| --- | --- |

(44)

‘non-settled cash transfer order’
  means a cash transfer order that is not settled on the business day on which it is accepted;

| (45) | ‘participant’
  means; a) an entity that holds at least one MCA and may additionally hold one or more DCAs in TARGET; or b) an AS; |
| --- | --- |

(45)

‘participant’
  means; a) an entity that holds at least one MCA and may additionally hold one or more DCAs in TARGET; or b) an AS;

| (46) | ‘payee’
  means, except where used in Article 29, Part I of Annex I, a participant whose MCA or DCA, will be credited as a result of a cash transfer order being settled; |
| --- | --- |

(46)

‘payee’
  means, except where used in Article 29, Part I of Annex I, a participant whose MCA or DCA, will be credited as a result of a cash transfer order being settled;

| (47) | ‘payer’
  means, except where used in Article 29, Part I of Annex I, a participant whose MCA or DCA, will be debited as a result of a cash transfer order being settled; |
| --- | --- |

(47)

‘payer’
  means, except where used in Article 29, Part I of Annex I, a participant whose MCA or DCA, will be debited as a result of a cash transfer order being settled;

| (48) | ‘payment order’
  means any instruction by a participant or a party acting on its behalf to place at the disposal of a recipient an amount of money from one account by means of a book entry onto another account and which is not an AS transfer order, a liquidity transfer order, an instant payment order or a positive recall answer; |
| --- | --- |

(48)

‘payment order’
  means any instruction by a participant or a party acting on its behalf to place at the disposal of a recipient an amount of money from one account by means of a book entry onto another account and which is not an AS transfer order, a liquidity transfer order, an instant payment order or a positive recall answer;

| (49) | ‘positive recall answer’
  means, in line with the European Payments Council’s SEPA Instant Credit Transfer (SCT Inst) scheme, a cash transfer order initiated by the receiver of a recall request, in response to a recall request, for the benefit of the sender of that recall request; |
| --- | --- |

(49)

‘positive recall answer’
  means, in line with the European Payments Council’s SEPA Instant Credit Transfer (SCT Inst) scheme, a cash transfer order initiated by the receiver of a recall request, in response to a recall request, for the benefit of the sender of that recall request;

| (50) | ‘public sector body’
  means an entity within the ‘public sector’, the latter term as defined in Article 3 of Council Regulation (EC) No 3603/93 (5); |
| --- | --- |

(50)

‘public sector body’
  means an entity within the ‘public sector’, the latter term as defined in Article 3 of Council Regulation (EC) No 3603/93 (5);

| (51) | ‘reachable party’
  means an entity which: (a) holds a Business Identifier Code (BIC); (b) is designated as such by a TIPS DCA holder or by an ancillary system holding a TIPS AS technical account; (c) is a correspondent, customer, or branch of a TIPS DCA holder or a participant of an ancillary system; or is a correspondent, customer, or branch of a participant of an ancillary system holding a TIPS AS technical account and (d) is addressable through TIPS and is able to submit cash transfer orders and receive cash transfer orders either via the TIPS DCA holder or by an ancillary system holding a TIPS AS technical account, or directly if so authorised by the TIPS DCA holder or by an ancillary system holding a TIPS AS technical account; |
| --- | --- |

(51)

‘reachable party’
  means an entity which: (a) holds a Business Identifier Code (BIC); (b) is designated as such by a TIPS DCA holder or by an ancillary system holding a TIPS AS technical account; (c) is a correspondent, customer, or branch of a TIPS DCA holder or a participant of an ancillary system; or is a correspondent, customer, or branch of a participant of an ancillary system holding a TIPS AS technical account and (d) is addressable through TIPS and is able to submit cash transfer orders and receive cash transfer orders either via the TIPS DCA holder or by an ancillary system holding a TIPS AS technical account, or directly if so authorised by the TIPS DCA holder or by an ancillary system holding a TIPS AS technical account;

| (52) | ‘Real-time gross settlement ancillary system settlement procedure’
  (RTGS AS settlement procedure) means one of the range of special, predefined services for the submission and settlement of AS transfer orders related to settlement of AS on RTGS DCAs, sub-accounts and RTGS AS technical accounts; |
| --- | --- |

(52)

‘Real-time gross settlement ancillary system settlement procedure’
  (RTGS AS settlement procedure) means one of the range of special, predefined services for the submission and settlement of AS transfer orders related to settlement of AS on RTGS DCAs, sub-accounts and RTGS AS technical accounts;

| (53) | ‘Real-time gross settlement ancillary system technical account’
  (RTGS AS technical account) means an account held by an AS or by the CB in its TARGET component system on behalf of the AS and used in the context of an RTGS AS settlement procedure; |
| --- | --- |

(53)

‘Real-time gross settlement ancillary system technical account’
  (RTGS AS technical account) means an account held by an AS or by the CB in its TARGET component system on behalf of the AS and used in the context of an RTGS AS settlement procedure;

| (54) | ‘recall request’
  means a message from an RTGS DCA holder or a TIPS DCA holder requesting reimbursement of a settled payment order or instant payment order respectively; |
| --- | --- |

(54)

‘recall request’
  means a message from an RTGS DCA holder or a TIPS DCA holder requesting reimbursement of a settled payment order or instant payment order respectively;

| (55) | ‘rule-based liquidity transfer order’
  means a liquidity transfer order that is triggered as a result of: (a) the balance on an MCA or RTGS DCA breaching a pre-defined floor or ceiling; or (b) insufficient funds being available to cover queued urgent payment orders, AS transfer orders or high priority payment orders on an RTGS DCA; |
| --- | --- |

(55)

‘rule-based liquidity transfer order’
  means a liquidity transfer order that is triggered as a result of: (a) the balance on an MCA or RTGS DCA breaching a pre-defined floor or ceiling; or (b) insufficient funds being available to cover queued urgent payment orders, AS transfer orders or high priority payment orders on an RTGS DCA;

| (56) | ‘settlement bank account group’
  means a list of RTGS DCAs and/or sub accounts set in the context of the settlement of an ancillary system using RTGS AS settlement procedures; |
| --- | --- |

(56)

‘settlement bank account group’
  means a list of RTGS DCAs and/or sub accounts set in the context of the settlement of an ancillary system using RTGS AS settlement procedures;

| (57) | ‘settlement bank’
  means an RTGS DCA holder whose RTGS DCA or sub-account is used to settle AS transfer orders submitted by an AS using the RTGS AS settlement procedures; |
| --- | --- |

(57)

‘settlement bank’
  means an RTGS DCA holder whose RTGS DCA or sub-account is used to settle AS transfer orders submitted by an AS using the RTGS AS settlement procedures;

| (58) | ‘suspension’
  means the temporary freezing of the rights and obligations of a participant for a period of time to be determined by the participant’s CB; |
| --- | --- |

(58)

‘suspension’
  means the temporary freezing of the rights and obligations of a participant for a period of time to be determined by the participant’s CB;

| (59) | ‘TARGET account’
  means any account opened in a TARGET component system; |
| --- | --- |

(59)

‘TARGET account’
  means any account opened in a TARGET component system;

| (60) | ‘TARGET component system’
  means any of the CBs’ systems that form part of TARGET; |
| --- | --- |

(60)

‘TARGET component system’
  means any of the CBs’ systems that form part of TARGET;

| (61) | ‘TARGET coordinator’
  means a person appointed by the ECB to ensure the daily operational management of TARGET, to manage and coordinate activity in the event of an abnormal situation occurring and to coordinate the dissemination of information to participants; |
| --- | --- |

(61)

‘TARGET coordinator’
  means a person appointed by the ECB to ensure the daily operational management of TARGET, to manage and coordinate activity in the event of an abnormal situation occurring and to coordinate the dissemination of information to participants;

| (62) | ‘TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) ancillary system settlement procedure’
  (TIPS AS settlement procedure) means the predefined service for the submission and settlement of liquidity transfer orders and instant payment orders related to settlement of AS on TIPS DCAs and TIPS AS technical accounts; |
| --- | --- |

(62)

‘TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) ancillary system settlement procedure’
  (TIPS AS settlement procedure) means the predefined service for the submission and settlement of liquidity transfer orders and instant payment orders related to settlement of AS on TIPS DCAs and TIPS AS technical accounts;

| (63) | ‘TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) ancillary system technical account’
  (TIPS AS technical account) means an account held by an AS or by the CB in its TARGET component system on behalf of the AS for use by the AS for the purpose of settling instant payments or near instant payments in its own books; |
| --- | --- |

(63)

‘TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) ancillary system technical account’
  (TIPS AS technical account) means an account held by an AS or by the CB in its TARGET component system on behalf of the AS for use by the AS for the purpose of settling instant payments or near instant payments in its own books;

| (64) | ‘TARGET settlement manager’
  means a person appointed by a Eurosystem CB to monitor the operation of its TARGET component system; |
| --- | --- |

(64)

‘TARGET settlement manager’
  means a person appointed by a Eurosystem CB to monitor the operation of its TARGET component system;

| (65) | ‘TARGET2-Securities’
  (T2S) means the set of hardware, software and other technical infrastructure components through which the Eurosystem provides the services to CSDs and Eurosystem CBs that allow core, neutral and borderless settlement of securities transactions on a delivery-versus-payment basis in central bank money; |
| --- | --- |

(65)

‘TARGET2-Securities’
  (T2S) means the set of hardware, software and other technical infrastructure components through which the Eurosystem provides the services to CSDs and Eurosystem CBs that allow core, neutral and borderless settlement of securities transactions on a delivery-versus-payment basis in central bank money;

| (66) | ‘technical malfunction of TARGET’
  means any defect or failure in the technical infrastructure and/or the computer systems used by the relevant TARGET component system, or any other event that makes it impossible to execute and complete the processing of cash transfer orders according to the relevant parts of this Guideline in the relevant TARGET component system. |
| --- | --- |

(66)

‘technical malfunction of TARGET’
  means any defect or failure in the technical infrastructure and/or the computer systems used by the relevant TARGET component system, or any other event that makes it impossible to execute and complete the processing of cash transfer orders according to the relevant parts of this Guideline in the relevant TARGET component system.

---

(1)  Commission Regulation (EC) No 1126/2008 of 3 November 2008 adopting certain international accounting standards in accordance with Regulation (EC) No 1606/2002 of the European Parliament and of the Council (OJ L 320, 29.11.2008, p. 1).

(2)  Regulation (EU) No 575/2013 of the European Parliament and of the Council of 26 June 2013 on prudential requirements for credit institutions and amending Regulation (EU) No 648/2012 (OJ L 176, 27.6.2013, p. 1).

(3)  Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Directive 2002/92/EC and Directive 2011/61/EU (OJ L 173, 12.6.2014, p. 349).

(4)  Directive 2013/36/EU of the European Parliament and of the Council of 26 June 2013 on access to the activity of credit institutions and the prudential supervision of credit institutions, amending Directive 2002/87/EC and repealing Directives 2006/48/EC and 2006/49/EC (OJ L 176, 27.6.2013, p. 338).

(5)  Council Regulation (EC) No 3603/93 of 13 December 1993 specifying definitions for the application of the prohibitions referred to in Articles 104 and 104b (1) of the Treaty (OJ L 332, 31.12.1993, p. 1).

---

PAMATNOSTĀDNES

| 17.6.2022 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 163/84 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2022

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 163/84

---

EIROPAS CENTRĀLĀS BANKAS PAMATNOSTĀDNE (ES) 2022/912

(2022. gada 24. februāris)

par jaunas paaudzes Eiropas automatizēto reālā laika bruto norēķinu sistēmu (TARGET) un Pamatnostādnes 2013/47/ES (ECB/2012/27) atcelšanu (ECB/2022/8)

EIROPAS CENTRĀLĀS BANKAS PADOME,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību un jo īpaši tā 127. panta 2. punkta pirmo un ceturto ievilkumu,

ņemot vērā Eiropas Centrālo banku sistēmas un Eiropas Centrālās bankas Statūtus un jo īpaši to 3.1. pantu, kā arī 17., 18. un 22. pantu,

tā kā:

| (1) | Eiropas automatizēto reālā laika bruto norēķinu sistēmas (TARGET2) darbību nosaka Eiropas Centrālās bankas Pamatnostādne 2013/47/ES (ECB/2012/27) (1). |
| --- | --- |

(1)

Eiropas automatizēto reālā laika bruto norēķinu sistēmas (TARGET2) darbību nosaka Eiropas Centrālās bankas Pamatnostādne 2013/47/ES (ECB/2012/27) (1).

| (2) | Centrālo banku, kas ir TARGET2 komponentsistēmu operatores, un centrālo vērtspapīru depozitāriju (CVD), kas darbojas TARGET2 vērtspapīriem platformā, parakstītais “Koplīgums” stājās spēkā 2018. gada 20. martā. Šis koplīgums attiecas uz informācijas sniegšanu un atbildību sistēmu dalībnieka maksātnespējas gadījumā un definē šajās sistēmās izpildīto maksājumu un vērtspapīru pārveduma rīkojumu kopējo ievadīšanas brīdi. |
| --- | --- |

(2)

Centrālo banku, kas ir TARGET2 komponentsistēmu operatores, un centrālo vērtspapīru depozitāriju (CVD), kas darbojas TARGET2 vērtspapīriem platformā, parakstītais “Koplīgums” stājās spēkā 2018. gada 20. martā. Šis koplīgums attiecas uz informācijas sniegšanu un atbildību sistēmu dalībnieka maksātnespējas gadījumā un definē šajās sistēmās izpildīto maksājumu un vērtspapīru pārveduma rīkojumu kopējo ievadīšanas brīdi.

| (3) | ECB Padome 2017. gada 6. decembrī apstiprināja T2-T2V Konsolidācijas projektu, kura mērķis ir konsolidēt un optimizēt TARGET2 un TARGET2 vērtspapīriem (T2V), izmantojot jaunākās pieejas un tehnoloģiskās inovācijas, ļaujot samazināt to kopējās darbības izmaksas un uzlabojot likviditātes pārvaldību dažādos pakalpojumos. T2-T2V konsolidācijas projekta rezultāts ir jaunās paaudzes Eiropas automatizētā reālā laika bruto norēķinu sistēma, kurā norēķinus veic euro, izmantojot centrālās bankas naudas līdzekļus (TARGET). |
| --- | --- |

(3)

ECB Padome 2017. gada 6. decembrī apstiprināja T2-T2V Konsolidācijas projektu, kura mērķis ir konsolidēt un optimizēt TARGET2 un TARGET2 vērtspapīriem (T2V), izmantojot jaunākās pieejas un tehnoloģiskās inovācijas, ļaujot samazināt to kopējās darbības izmaksas un uzlabojot likviditātes pārvaldību dažādos pakalpojumos. T2-T2V konsolidācijas projekta rezultāts ir jaunās paaudzes Eiropas automatizētā reālā laika bruto norēķinu sistēma, kurā norēķinus veic euro, izmantojot centrālās bankas naudas līdzekļus (TARGET).

| (4) | Ar 2022. gada 21. novembri TARGET2 jāaizstāj ar TARGET. Tāpēc jāatceļ Pamatnostādne 2013/47/ES (ECB/2012/27). |
| --- | --- |

(4)

Ar 2022. gada 21. novembri TARGET2 jāaizstāj ar TARGET. Tāpēc jāatceļ Pamatnostādne 2013/47/ES (ECB/2012/27).

| (5) | Tāpat kā TARGET2 gadījumā, TARGET juridiski jāstrukturē kā maksājumu sistēmu kopums, kur visas TARGET komponentsistēmas ir pēc iespējas saskaņotas. |
| --- | --- |

(5)

Tāpat kā TARGET2 gadījumā, TARGET juridiski jāstrukturē kā maksājumu sistēmu kopums, kur visas TARGET komponentsistēmas ir pēc iespējas saskaņotas.

| (6) | Tāpat kā TARGET2 gadījumā, TARGET jābūt trim atsevišķiem pārvaldības līmeņiem. Galīgajai kompetencei attiecībā uz TARGET un tās darbības nodrošināšanu jābūt 1. līmenim (ECB Padomei). 2. līmenim (tehniskajai un operatīvajai pārvaldības struktūrai) jābūt papildu kompetencei attiecībā uz TARGET pārvaldību un vadību, savukārt 3. līmenim (pakalpojumu sniedzējām nacionālajām centrālajām bankām) jāizveido un jāekspluatē TARGET sistēmas Eurosistēmas labā. |
| --- | --- |

(6)

Tāpat kā TARGET2 gadījumā, TARGET jābūt trim atsevišķiem pārvaldības līmeņiem. Galīgajai kompetencei attiecībā uz TARGET un tās darbības nodrošināšanu jābūt 1. līmenim (ECB Padomei). 2. līmenim (tehniskajai un operatīvajai pārvaldības struktūrai) jābūt papildu kompetencei attiecībā uz TARGET pārvaldību un vadību, savukārt 3. līmenim (pakalpojumu sniedzējām nacionālajām centrālajām bankām) jāizveido un jāekspluatē TARGET sistēmas Eurosistēmas labā.

| (7) | TARGET jānodrošina centralizēti likviditātes pārvaldības pakalpojumi, t. sk. centrālo banku operāciju norēķini, izmantojot galvenos naudas kontus (GNK), liela apjoma reālā laika bruto norēķini (RTGS) maksājumiem, izmantojot RTGS nodalītos naudas kontus (NNK), naudas maksājumi saistībā ar vērtspapīru norēķiniem, izmantojot T2V nodalītos naudas kontus (T2V NNK), un zibmaksājumu norēķini, izmantojot TARGET zibmaksājumu norēķinu (TIPS) nodalītos naudas kontus (TIPS NNK), un papildsistēmu (PS) norēķinu pakalpojumi, izmantojot subkontus, RTGS PS tehniskos kontus, PS garantijas līdzekļu kontus un TIPS PS tehniskos kontus. |
| --- | --- |

(7)

TARGET jānodrošina centralizēti likviditātes pārvaldības pakalpojumi, t. sk. centrālo banku operāciju norēķini, izmantojot galvenos naudas kontus (GNK), liela apjoma reālā laika bruto norēķini (RTGS) maksājumiem, izmantojot RTGS nodalītos naudas kontus (NNK), naudas maksājumi saistībā ar vērtspapīru norēķiniem, izmantojot T2V nodalītos naudas kontus (T2V NNK), un zibmaksājumu norēķini, izmantojot TARGET zibmaksājumu norēķinu (TIPS) nodalītos naudas kontus (TIPS NNK), un papildsistēmu (PS) norēķinu pakalpojumi, izmantojot subkontus, RTGS PS tehniskos kontus, PS garantijas līdzekļu kontus un TIPS PS tehniskos kontus.

| (8) | Lai nodrošinātu skaidrību un vienlīdzīgu attieksmi, ir lietderīgi, ka šo pakalpojumu sniegšanu reglamentē saskaņoti noteikumi dalībai TARGET, kas jānoslēdz starp katru TARGET dalībnieku un nacionālo centrālo banku (NCB), kas ir attiecīgās TARGET komponentsistēmas operators. |
| --- | --- |

(8)

Lai nodrošinātu skaidrību un vienlīdzīgu attieksmi, ir lietderīgi, ka šo pakalpojumu sniegšanu reglamentē saskaņoti noteikumi dalībai TARGET, kas jānoslēdz starp katru TARGET dalībnieku un nacionālo centrālo banku (NCB), kas ir attiecīgās TARGET komponentsistēmas operators.

| (9) | Lai palielinātu konkurētspēju, TARGET jānodrošina vairāki tīkla pakalpojumu sniedzēji, kas atbild par tehniskā savienojuma ar TARGET izveidi. TARGET dalībniekiem jāļauj veidot līgumattiecības ar TPS atbilstoši koncesijas līgumam, kas noslēgts starp Banca d’Italia kā Eurosistēmas pārstāvi un TPS, vai ar TPS apakšuzņēmēju pēc to izvēles. |
| --- | --- |

(9)

Lai palielinātu konkurētspēju, TARGET jānodrošina vairāki tīkla pakalpojumu sniedzēji, kas atbild par tehniskā savienojuma ar TARGET izveidi. TARGET dalībniekiem jāļauj veidot līgumattiecības ar TPS atbilstoši koncesijas līgumam, kas noslēgts starp Banca d’Italia kā Eurosistēmas pārstāvi un TPS, vai ar TPS apakšuzņēmēju pēc to izvēles.

| (10) | TARGET2 komponentsistēmas, kas pieder attiecīgajām Eurosistēmas CB un kuru operatori tās ir, kopīgi identificētas (2) kā sistēmiski nozīmīga maksājumu sistēma (SIPS), uz kuru attiecas Eiropas Centrālās bankas Regula (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) (3). Arī attiecīgajām TARGET komponentsistēmām kā maksājumu sistēmām, kas aizstāj minētās TARGET2 komponentsistēmas, būtu jāietilpst Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) piemērošanas jomā un jāievēro minētajā regulā noteiktās pārraudzības prasības. |
| --- | --- |

(10)

TARGET2 komponentsistēmas, kas pieder attiecīgajām Eurosistēmas CB un kuru operatori tās ir, kopīgi identificētas (2) kā sistēmiski nozīmīga maksājumu sistēma (SIPS), uz kuru attiecas Eiropas Centrālās bankas Regula (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) (3). Arī attiecīgajām TARGET komponentsistēmām kā maksājumu sistēmām, kas aizstāj minētās TARGET2 komponentsistēmas, būtu jāietilpst Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) piemērošanas jomā un jāievēro minētajā regulā noteiktās pārraudzības prasības.

| (11) | TARGET ir būtiska noteiktu Eurosistēmas pamatuzdevumu izpildei, piem., Eiropas Savienības monetārās politikas īstenošanai un maksājumu sistēmu raitas darbības veicināšanai. |
| --- | --- |

(11)

TARGET ir būtiska noteiktu Eurosistēmas pamatuzdevumu izpildei, piem., Eiropas Savienības monetārās politikas īstenošanai un maksājumu sistēmu raitas darbības veicināšanai.

| (12) | TARGET komponentsistēmas ir attiecīgo TARGET2 komponentsistēmu tiesību pārņēmējas. |
| --- | --- |

(12)

TARGET komponentsistēmas ir attiecīgo TARGET2 komponentsistēmu tiesību pārņēmējas.

IR PIEŅĒMUSI ŠO PAMATNOSTĀDNI.

I IEDAĻA

VISPĀRĪGI NOTEIKUMI

1. pants

Priekšmets un piemērošanas joma

TARGET nodrošina šādus kontus norēķiniem euro, izmantojot centrālās bankas naudas līdzekļus:

| a) | Galvenie naudas konti (GNK), lai veiktu norēķinus par operācijām ar centrālajām bankām; |
| --- | --- |

a)

Galvenie naudas konti (GNK), lai veiktu norēķinus par operācijām ar centrālajām bankām;

| b) | Reālā laika bruto norēķinu nodalītie naudas konti (RTGS NNK) un subkonti reālā laika starpbanku un klientu maksājumiem un papildsistēmu (PS) norēķiniem; |
| --- | --- |

b)

Reālā laika bruto norēķinu nodalītie naudas konti (RTGS NNK) un subkonti reālā laika starpbanku un klientu maksājumiem un papildsistēmu (PS) norēķiniem;

| c) | Reālā laika bruto norēķinu papildsistēmas tehniskie konti (RTGS PS tehniskie konti), TARGET zibmaksājumu norēķinu (TIPS) papildsistēmas tehniskie konti (TIPS PS tehniskie konti) un papildsistēmu garantijas līdzekļu konti (PS garantijas līdzekļu konti) papildsistēmu norēķiniem; |
| --- | --- |

c)

Reālā laika bruto norēķinu papildsistēmas tehniskie konti (RTGS PS tehniskie konti), TARGET zibmaksājumu norēķinu (TIPS) papildsistēmas tehniskie konti (TIPS PS tehniskie konti) un papildsistēmu garantijas līdzekļu konti (PS garantijas līdzekļu konti) papildsistēmu norēķiniem;

| d) | TARGET2 vērtspapīriem nodalītie naudas konti (T2V NNK) naudas maksājumiem saistībā ar vērtspapīru darījumiem; un |
| --- | --- |

d)

TARGET2 vērtspapīriem nodalītie naudas konti (T2V NNK) naudas maksājumiem saistībā ar vērtspapīru darījumiem; un

| e) | TARGET zibmaksājumu norēķinu nodalītie naudas konti (TIPS NNK) zibmaksājumu norēķiniem. |
| --- | --- |

e)

TARGET zibmaksājumu norēķinu nodalītie naudas konti (TIPS NNK) zibmaksājumu norēķiniem.

2. pants

Definīcijas

Šīs pamatnostādnes vajadzībām šādiem terminiem ir III pielikumā noteiktā nozīme:

| 1) | “kontu monitorēšanas grupa”; |
| --- | --- |

1)

“kontu monitorēšanas grupa”;

| 2) | “adresējama BIC turētājs”; |
| --- | --- |

2)

“adresējama BIC turētājs”;

| 3) | “papildsistēma” (PS); |
| --- | --- |

3)

“papildsistēma” (PS);

| 4) | “papildsistēmas garantijas līdzekļu konts” (PS garantiju līdzekļu konts); |
| --- | --- |

4)

“papildsistēmas garantijas līdzekļu konts” (PS garantiju līdzekļu konts);

| 5) | “papildsistēmas norēķinu procedūra” (PS norēķinu procedūra); |
| --- | --- |

5)

“papildsistēmas norēķinu procedūra” (PS norēķinu procedūra);

| 6) | “papildsistēmas pārveduma rīkojums” (PS pārveduma rīkojums); |
| --- | --- |

6)

“papildsistēmas pārveduma rīkojums” (PS pārveduma rīkojums);

| 7) | “automatizētais nodrošinājums”; |
| --- | --- |

7)

“automatizētais nodrošinājums”;

| 8) | “automatizēts likviditātes pārveduma rīkojums”; |
| --- | --- |

8)

“automatizēts likviditātes pārveduma rīkojums”;

| 9) | “pieejamā likviditāte”; |
| --- | --- |

9)

“pieejamā likviditāte”;

| 10) | “banku grupa”; |
| --- | --- |

10)

“banku grupa”;

| 11) | “filiāle”; |
| --- | --- |

11)

“filiāle”;

| 12) | “apraides ziņojums”; |
| --- | --- |

12)

“apraides ziņojums”;

| 13) | “darbadiena” jeb “TARGET darbadiena”; |
| --- | --- |

13)

“darbadiena” jeb “TARGET darbadiena”;

| 14) | “uzņēmuma identifikācijas kods”; |
| --- | --- |

14)

“uzņēmuma identifikācijas kods”;

| 15) | “tiesībspējas atzinums”; |
| --- | --- |

15)

“tiesībspējas atzinums”;

| 16) | “naudas pārveduma rīkojums”; |
| --- | --- |

16)

“naudas pārveduma rīkojums”;

| 17) | “centrālā banka” (CB); |
| --- | --- |

17)

“centrālā banka” (CB);

| 18) | “centrālās bankas operācija”; |
| --- | --- |

18)

“centrālās bankas operācija”;

| 19) | “pievienotā NCB”; |
| --- | --- |

19)

“pievienotā NCB”;

| 20) | “ārkārtas apstākļu risinājums”; |
| --- | --- |

20)

“ārkārtas apstākļu risinājums”;

| 21) | “kredītiestāde”; |
| --- | --- |

21)

“kredītiestāde”;

| 22) | “atļautais lietošanas apjoms” (CMB); |
| --- | --- |

22)

“atļautais lietošanas apjoms” (CMB);

| 23) | “starpsistēmu norēķini”; |
| --- | --- |

23)

“starpsistēmu norēķini”;

| 24) | “nodalītais naudas konts” (NNK) |
| --- | --- |

24)

“nodalītais naudas konts” (NNK)

| 25) | “noguldījumu iespējas procentu likme”; |
| --- | --- |

25)

“noguldījumu iespējas procentu likme”;

| 26) | “noguldījumu iespēja”; |
| --- | --- |

26)

“noguldījumu iespēja”;

| 27) | “euro zonas NCB” |
| --- | --- |

27)

“euro zonas NCB”

| 28) | “Eiropas Maksājumu padomes SEPA zibmaksājumu (SCT Inst) shēma” jeb “SCT Inst shēma”; |
| --- | --- |

28)

“Eiropas Maksājumu padomes SEPA zibmaksājumu (SCT Inst) shēma” jeb “SCT Inst shēma”;

| 29) | “Eurosistēmas CB”; |
| --- | --- |

29)

“Eurosistēmas CB”;

| 30) | “saistību neizpildes gadījums”: |
| --- | --- |

30)

“saistību neizpildes gadījums”:

| 31) | “garantijas līdzekļi”; |
| --- | --- |

31)

“garantijas līdzekļi”;

| 32) | “maksātnespējas procedūra”; |
| --- | --- |

32)

“maksātnespējas procedūra”;

| 33) | “zibmaksājuma rīkojums”; |
| --- | --- |

33)

“zibmaksājuma rīkojums”;

| 34) | “norādījumus sniedzošā iestāde”; |
| --- | --- |

34)

“norādījumus sniedzošā iestāde”;

| 35) | “dienas kredīts”; |
| --- | --- |

35)

“dienas kredīts”;

| 36) | “ieguldījumu sabiedrība”; |
| --- | --- |

36)

“ieguldījumu sabiedrība”;

| 37) | “3. līmeņa NCB”; |
| --- | --- |

37)

“3. līmeņa NCB”;

| 38) | “likviditātes pārveduma rīkojums”; |
| --- | --- |

38)

“likviditātes pārveduma rīkojums”;

| 39) | “aizdevumu iespējas uz nakti procentu likme”; |
| --- | --- |

39)

“aizdevumu iespējas uz nakti procentu likme”;

| 40) | “aizdevumu iespēja uz nakti”; |
| --- | --- |

40)

“aizdevumu iespēja uz nakti”;

| 41) | “mobilā identifikatora meklēšanas (MIM) pakalpojums”; |
| --- | --- |

41)

“mobilā identifikatora meklēšanas (MIM) pakalpojums”;

| 42) | “gandrīz zibmaksājums”; |
| --- | --- |

42)

“gandrīz zibmaksājums”;

| 43) | “tīkla pakalpojumu sniedzējs”; |
| --- | --- |

43)

“tīkla pakalpojumu sniedzējs”;

| 44) | “neizpildīts naudas pārveduma rīkojums”; |
| --- | --- |

44)

“neizpildīts naudas pārveduma rīkojums”;

| 45) | “dalībnieks”; |
| --- | --- |

45)

“dalībnieks”;

| 46) | “saņēmējs”; |
| --- | --- |

46)

“saņēmējs”;

| 47) | “maksātājs”; |
| --- | --- |

47)

“maksātājs”;

| 48) | “maksājuma rīkojums”; |
| --- | --- |

48)

“maksājuma rīkojums”;

| 49) | “atsaukuma pieprasījuma apstiprinājums”; |
| --- | --- |

49)

“atsaukuma pieprasījuma apstiprinājums”;

| 50) | “valsts sektora struktūra”; |
| --- | --- |

50)

“valsts sektora struktūra”;

| 51) | “sasniedzamā iestāde” |
| --- | --- |

51)

“sasniedzamā iestāde”

| 52) | “reālā laika bruto norēķinu papildsistēmas norēķinu procedūra” (RTGS PS norēķinu procedūra); |
| --- | --- |

52)

“reālā laika bruto norēķinu papildsistēmas norēķinu procedūra” (RTGS PS norēķinu procedūra);

| 53) | “reālā laika bruto norēķinu papildsistēmas tehniskais konts” |
| --- | --- |

53)

“reālā laika bruto norēķinu papildsistēmas tehniskais konts”

| 54) | “atsaukuma pieprasījums” |
| --- | --- |

54)

“atsaukuma pieprasījums”

| 55) | “nosacījumu likviditātes pārveduma rīkojums”; |
| --- | --- |

55)

“nosacījumu likviditātes pārveduma rīkojums”;

| 56) | “norēķinu banku kontu grupa”; |
| --- | --- |

56)

“norēķinu banku kontu grupa”;

| 57) | “norēķinu banka”; |
| --- | --- |

57)

“norēķinu banka”;

| 58) | “apturēšana”; |
| --- | --- |

58)

“apturēšana”;

| 59) | “TARGET konts”; |
| --- | --- |

59)

“TARGET konts”;

| 60) | “TARGET komponentsistēma”; |
| --- | --- |

60)

“TARGET komponentsistēma”;

| 61) | “TARGET koordinators”; |
| --- | --- |

61)

“TARGET koordinators”;

| 62) | “TARGET zibmaksājumu norēķinu (TIPS) papildsistēmas norēķinu procedūra” (TIPS PS norēķinu procedūra); |
| --- | --- |

62)

“TARGET zibmaksājumu norēķinu (TIPS) papildsistēmas norēķinu procedūra” (TIPS PS norēķinu procedūra);

| 63) | “TARGET zibmaksājumu norēķinu (TIPS) papildsistēmas tehniskais konts” (TIPS PS tehniskais konts); |
| --- | --- |

63)

“TARGET zibmaksājumu norēķinu (TIPS) papildsistēmas tehniskais konts” (TIPS PS tehniskais konts);

| 64) | “TARGET norēķinu pārvaldnieks”; |
| --- | --- |

64)

“TARGET norēķinu pārvaldnieks”;

| 65) | “TARGET2 vērtspapīriem” (T2V); |
| --- | --- |

65)

“TARGET2 vērtspapīriem” (T2V);

| 66) | “TARGET tehniskā kļūda”. |
| --- | --- |

66)

“TARGET tehniskā kļūda”.

3. pants

TARGET komponentsistēmas

1.   TARGET juridiski strukturēta kā maksājumu sistēmu kopums, ko veido TARGET komponentsistēmas.

2.   Katra Eurosistēmas CB ir savas TARGET komponentsistēmas operatore.

3.   Katra TARGET komponentsistēma ir sistēma, kas par tādu noteikta attiecīgajos nacionālajos tiesību aktos, ar ko ievieš Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 98/26/EK (4).

4.   TARGET komponentsistēmas nosaukumā ir vienīgi “TARGET” un attiecīgās Eurosistēmas CB nosaukums vai saīsinājums vai šīs Eurosistēmas CB dalībvalsts nosaukums. Eiropas Centrālās bankas TARGET komponentsistēmu sauc TARGET-ECB.

4. pants

Tādu NCB pievienošana, kuru dalībvalstu valūta nav euro

Tādas NCB, kuru dalībvalstu valūta nav euro, var pievienoties TARGET tikai tad, ja tās noslēdz līgumu ar Eurosistēmas CB. Šāds līgums nosaka, ka pievienotā NCB ievēro šo pamatnostādni, ņemot vērā attiecīgus precizējumus un pārveidojumus, par kuriem panākta savstarpēja vienošanās.

5. pants

ECBS iekšējie darījumi

Eiropas Centrālo banku sistēmas (ECBS) iekšējos darījumus euro apstrādā TARGET, izņemot maksājumus, kurus CB attiecīgos gadījumos divpusēji vienojas veikt, izmantojot korespondentkontus.

6. pants

Eurosistēmas iekšējās saistības un prasības

1.   Naudas pārveduma rīkojumu norēķini starp dažādu TARGET komponentsistēmu dalībniekiem tiek automātiski apkopoti un koriģēti, veidojot daļu no katras euro zonas NCB saistībām vai prasībām pret ECB, kā noteikts Eurosistēmas CB līgumā. Euro zonas NCB saistības vai prasības pret ECB katru dienu koriģē uzskaites vajadzībām, izmantojot visu TARGET kontu dienas beigu atlikumu pārmaiņu apjomu attiecīgās euro zonas NCB uzskaitē.

2.   Uzskaites un pārskatu sniegšanas nolūkā katra euro zonas NCB atver kontu, lai reģistrētu savas saistības vai prasības pret ECB, kas izriet no naudas pārveduma rīkojumu izpildes starp tās komponentsistēmu un citām TARGET komponentsistēmām.

3.   ECB katrai euro zonas NCB savā uzskaitē atver kontu, kurā dienas beigās norāda katras euro zonas NCB saistības vai prasības pret ECB.

II IEDAĻA

PĀRVALDE

7. pants

Pārvaldes līmeņi

1.   Neierobežojot Eiropas Centrālo banku sistēmas un Eiropas Centrālās bankas Statūtu (turpmāk – "ECBS Statūti") 8. pantu, TARGET pārvaldības pamatā ir triju līmeņu pārvaldes shēma. ECB Padomei (1. līmenis), 2. līmeņa tehniskās un operacionālās pārvaldības struktūrai un 3. līmeņa NCB uzticētie uzdevumi noteikti II pielikumā.

2.   ECB Padome atbild par TARGET virzību, vadību un kontroli. 1. līmenim noteiktie uzdevumi ir ECB Padomes ekskluzīvā kompetencē.

3.   Saskaņā ar ECBS Statūtu 12.1. panta trešo daļu Eurosistēmas CB atbild par 2. līmenim noteiktajiem uzdevumiem, ņemot vērā ECB Padomes noteikto vispārīgo regulējumu. ECB Padome izveidojusi 2. līmeņa struktūru, kurai Eurosistēmas CB uzticējušas konkrētus ar TARGET saistītus tehniskus un darbības pārvaldības uzdevumus.

4.   Eurosistēmas CB organizē uzdevumu izpildi, noslēdzot attiecīgus līgumus.

5.   Saskaņā ar ECBS Statūtu 12.1. panta trešo daļu 3. līmeņa NCB atbild par 3. līmenim noteiktajiem uzdevumiem, ņemot vērā ECB Padomes noteikto vispārīgo regulējumu.

6.   3. līmeņa NCB slēdz līgumus ar Eurosistēmas CB, kuros reglamentē 3. līmeņa NCB pakalpojumu sniegšanu. Šādi līgumi vajadzības gadījumā ietver arī pievienotās NCB.

7.   Eurosistēma kā T2V pakalpojumu sniedzēja ar Eurosistēmas CB kā attiecīgo valstu TARGET komponentsistēmu operatoriem noslēdz līgumu, kas paredz nosacījumus pakalpojumiem, kurus Eurosistēma sniedz Eurosistēmas CB saistībā ar T2V NNK darbību. Šādus līgumus vajadzības gadījumā noslēdz arī pievienotās NCB.

III IEDAĻA

TARGET DARBĪBA

8. pants

Sistēmas atbalsta dienests

Katra Eurosistēmas CB izveido un uztur sistēmas atbalsta dienestu, kas sniedz atbalstu savas valsts TARGET komponentsistēmas dalībniekiem. Atbalsta dienestu nodrošina vismaz laikā no plkst. 7.00 pēc Viduseiropas laika līdz plkst. 18.15 pēc Viduseiropas laika. Tas tiks pagarināts līdz 18.30 pēc Viduseiropas laika Eurosistēmas rezervju prasību izpildes perioda pēdējā dienā.

9. pants

Saskaņotie noteikumi dalībai TARGET

1.   Katra euro zonas NCB pieņem aktus, ar ko ievieš I pielikumā noteiktos Saskaņotos noteikumus dalībai TARGET, tā, lai tajos izmantotajiem terminiem būtu tāda nozīme, kāda tiem piešķirta III pielikumā. Vienīgi šie akti regulē attiecības starp euro zonas NCB un tās dalībniekiem saistībā ar TARGET kontu atvēršanu un tās darbību.

2.   Ar 2023. gada 20. novembri Eurosistēmas CB atver tikai TARGET kontus dalībniekiem, kuri ir tiesīgi piedalīties TARGET, lai sniegtu pakalpojumus, uz kuriem attiecas šī pamatnostādne, ievērojot šādus izņēmumus:

| a) | tādu dalībnieku konti, kas uzskaitīti Saskaņoto noteikumu dalībai TARGET I pielikuma I daļas 4. panta 2. punkta a) un b) apakšpunktā; |
| --- | --- |

a)

tādu dalībnieku konti, kas uzskaitīti Saskaņoto noteikumu dalībai TARGET I pielikuma I daļas 4. panta 2. punkta a) un b) apakšpunktā;

| b) | konti, kuros naudas līdzekļi tiek turēti dienas laikā tikai un vienīgi naudas iemaksu un izmaksu veikšanai; |
| --- | --- |

b)

konti, kuros naudas līdzekļi tiek turēti dienas laikā tikai un vienīgi naudas iemaksu un izmaksu veikšanai;

| c) | konti, ko izmanto, lai turētu konfiscētos līdzekļus vai līdzekļus, kas ieķīlāti trešās personas kreditoram, vai līdzekļus, kas minēti Eiropas Centrālās bankas Regulas (ES) 2021/378 (ECB/2021/1) (5) 3. panta 1. punkta d) apakšpunktā; |
| --- | --- |

c)

konti, ko izmanto, lai turētu konfiscētos līdzekļus vai līdzekļus, kas ieķīlāti trešās personas kreditoram, vai līdzekļus, kas minēti Eiropas Centrālās bankas Regulas (ES) 2021/378 (ECB/2021/1) (5) 3. panta 1. punkta d) apakšpunktā;

| d) | konti, ko izmanto NCB uzturēto sistēmu dalībnieki un ko izmanto, lai veiktu tādu zibmaksājumu klīringu, kas atbilst SCT Inst shēmai. |
| --- | --- |

d)

konti, ko izmanto NCB uzturēto sistēmu dalībnieki un ko izmanto, lai veiktu tādu zibmaksājumu klīringu, kas atbilst SCT Inst shēmai.

3.   ECB pieņem TARGET-ECB noteikumus, īstenojot I pielikumā noteiktos Saskaņotos noteikumus dalībai TARGET, izņemot to, ka:

| a) | TARGET-ECB sniedz klīringa un norēķinu pakalpojumus tikai klīringa un norēķinu iestādēm, tostarp ārpus Eiropas Ekonomikas zonas (EEZ) iedibinātām iestādēm, ja tās pārrauga kompetentā iestāde un to piekļuvi TARGET-ECB apstiprinājusi ECB Padome; |
| --- | --- |

a)

TARGET-ECB sniedz klīringa un norēķinu pakalpojumus tikai klīringa un norēķinu iestādēm, tostarp ārpus Eiropas Ekonomikas zonas (EEZ) iedibinātām iestādēm, ja tās pārrauga kompetentā iestāde un to piekļuvi TARGET-ECB apstiprinājusi ECB Padome;

| b) | TARGET-ECB nesniedz dienas kredītu vai automatizēto nodrošinājumu. |
| --- | --- |

b)

TARGET-ECB nesniedz dienas kredītu vai automatizēto nodrošinājumu.

4.   Eurosistēmas CB pieņemtie standartizētie akti, ar ko ievieš Saskaņotos noteikumus dalībai TARGET, ir publiskojami.

5.   Eurosistēmas CB, pamatojoties uz nacionālo tiesību aktu ierobežojumiem, var lūgt noteikt atbrīvojumus no Saskaņoto noteikumu prasībām dalībai TARGET. ECB Padome šādus lūgumus izskata, katru izvērtējot atsevišķi, un attiecīgos gadījumos piešķir atbrīvojumu.

6.   Ņemot vērā attiecīgo monetāro līgumu, ECB var noteikt nosacījumus to iestāžu dalībai TARGET, kuras minētas I pielikuma I daļas 4. panta 2. punkta e) apakšpunktā.

7.   Eurosistēmas CB neļauj iestādei būt adresējama BIC turētājam vai sasniedzamajai iestādei savā TARGET komponentsistēmā, ja šī iestāde rīkojas, izmantojot TARGET konta turētāju, kas ir dalībvalsts NCB, bet nav Eurosistēmas CB vai pievienotā NCB.

8.   Eurosistēmas CB nereģistrē adresējama BIC turētājus, kas ir tiesīgi piedalīties TARGET, kā noteikts I pielikuma I daļas 4. pantā, izņemot to filiāles un iestādes, kas uzskaitītas I pielikuma I daļas 4. panta 2. punkta a) un b) apakšpunktā.

9.   Izņemot noteikumus saistībā ar PS, Eurosistēmas CB attiecībā uz dalību TARGET īsteno tikai tos noteikumus, kas izklāstīti Saskaņotajos noteikumos dalībai TARGET. Par TARGET izmantošanu vai saistībā ar to netiek iekasēta komisijas maksa, kas nav maksa, kas noteikta I pielikuma VI papildinājumā, izņemot maksu, ko iekasē par pakalpojumiem, kas saistīti ar NCB, kura līdzpārvalda GNK (kā noteikts I pielikuma II daļas 2. pantā), ja šos pakalpojumus piedāvā Eurosistēmas CB. Eurosistēmas CB, kas piedāvā GNK līdzpārvaldību, nosakot maksu par šiem pakalpojumiem, ievēro pilnīgas izmaksu atgūšanas principu un atgūst vismaz visas izmaksas, kas saistītas ar šiem pakalpojumiem.

10.   Atkāpjoties no 9. punkta, Eurosistēmas CB var noteikt papildu noteikumus attiecībā uz TARGET kontiem, kas atvērti tādu līdzekļu turēšanai, kuri sniegti kā nodrošinājums naudas līdzekļu veidā vai kuri veido seguma kopuma daļu.

10. pants

Dienas kredīts. Automatizētais nodrošinājums

1.   Euro zonas NCB var piešķirt dalībniekiem dienas kredītu. Dienas kredītu var piešķirt tikai tā primārajā GNK un tikai saskaņā ar aktiem, ar kuriem ievieš I pielikuma III daļas noteikumus par dienas kredīta nodrošināšanu. Dienas kredītu nepiešķir dalībniekam, kura Eurosistēmas monetārās politikas operāciju darījuma partnera atbilstība apturēta vai izbeigta.

2.   Pēc dalībnieka, kuram pieejams dienas kredīts, pieprasījuma euro zonas NCB saskaņā ar I pielikuma IV daļā ietvertajiem automatizētā nodrošinājuma operāciju noteikumiem piedāvā automatizētā nodrošinājuma iespēju T2V NNK.

3.   Dalībnieki, uz kuriem attiecas ierobežojošie pasākumi, ko Eiropas Savienības Padome vai dalībvalstis pieņēmušas saskaņā ar Līguma 65. panta 1. punktu, b) apakšpunktu, 75. pantu vai 215. pantu, kuru īstenošana pēc attiecīgās euro zonas NCB domām un pēc ECB informēšanas nav savienojama ar TARGET raitu darbību, nav atbilstīgi dienas kredīta vai automatizētā nodrošinājuma saņemšanai.

4.   Euro zonas NCB var piešķirt PS dienas kredītu, kā noteikts I pielikuma II daļas 10. panta 2. punkta d) apakšpunktā, ar nosacījumu, ka vienošanās ir iepriekš iesniegtas ECB Padomei un ECB Padome tās ir apstiprinājusi.

5.   Euro zonas NCB var izsniegt kredītus uz nakti noteiktiem atbilstošiem centrālajiem darījuma partneriem (CDP) saskaņā ar I pielikuma II daļas 10. panta 5. punkta noteikumiem ar nosacījumu, ka lūgums ir iepriekš iesniegts ECB Padomei un ECB Padome to ir apstiprinājusi.

6.   Padome pēc attiecīgās euro zonas NCB priekšlikuma var atbrīvot I pielikuma II daļas 10. panta 2. punkta b) apakšpunktā minētos finanšu departamentus no pienākuma nodrošināt atbilstīgu nodrošinājumu dienas kredīta saņemšanai.

7.   Ja euro zonas NCB nolemj apturēt, ierobežot vai izbeigt dalībnieka piekļuvi dienas kredītam vai automatizētajam nodrošinājumam piesardzības apsvērumu dēļ, kā izklāstīts attiecīgi I pielikuma II daļas 13. panta 1. punkta c) apakšpunktā vai I pielikuma IV daļas 11. pantā, tā par to nekavējoties rakstiski paziņo ECB un citām euro zonas NCB un pievienotajām NCB. Ja vajadzīgs, ECB Padome lemj par veikto pasākumu vienotu īstenošanu visās TARGET komponentsistēmās.

8.   Ja darījuma partnera piekļuve monetārās politikas instrumentiem ir apturēta, ierobežota vai izbeigta piesardzības apsvērumu dēļ vai citu iemeslu dēļ saskaņā ar nacionālajiem noteikumiem, ar ko īsteno Eiropas Centrālās bankas Pamatnostādnes (ES) 2015/510 (ECB/2014/60) (6) 158. pantu, attiecīgā euro zonas NCB attiecībā uz piekļuvi dienas kredītam īsteno šo lēmumu saskaņā ar attiecīgās euro zonas NCB piemērotajiem līgumiskajiem vai regulējošajiem noteikumiem.

9.   Ja euro zonas NCB nolemj apturēt, ierobežot vai izbeigt Eurosistēmas monetārās politikas darījuma partnera piekļuvi dienas kredīta vai automatizētā nodrošinājuma iespējām saskaņā ar attiecīgi I pielikuma II daļas 13. panta 3. punktu vai I pielikuma IV daļas 11. pantu, šāds lēmums nestājas spēkā, kamēr ECB Padome to nav apstiprinājusi.

10.   Neskatoties uz 9. punktā noteikto, steidzamos gadījumos euro zonas NCB var nekavējoties apturēt Eurosistēmas monetārās politikas darījuma partnera pieeju dienas kredīta un/vai automatizētā nodrošinājuma iespējai. Šādos gadījumos attiecīgā euro zonas NCB nekavējoties rakstiski par to ziņo ECB Padomei. ECB Padomei ir tiesības atcelt euro zonas NCB lēmumu. Tomēr, ja ECB Padome nenosūta euro zonas NCB paziņojumu par šādu atcelšanu 10 darbadienu laikā no dienas, kad ECB saņēmusi ziņojumu no šīs NCB, uzskatāms, ka ECB Padome akceptējusi euro zonas NCB rīcību.

11.   ECB Padome var izlemt neprasīt vai samazināt I pielikuma II daļas 12. panta 4. punktā noteiktos līgumsodus, ja attiecīgajai iestādei debeta atlikums dienas beigās radies force majeure un/vai TARGET tehniskās kļūdas (kura definēta III pielikumā) rezultātā.

11. pants

Papildu nosacījumi papildsistēmām

1.   Papildus 9. panta 1. līdz 9. punkta noteikumiem attiecībām starp attiecīgo Eurosistēmas CB un PS, tostarp Eurosistēmas CB pārvaldītajām PS, piemēro šādus noteikumus.

2.   Eurosistēmas CB sniedz līdzekļu pārveduma pakalpojumus, izmantojot centrālās bankas naudas līdzekļus, PS, kas darbojas šādā statusā. Šos pakalpojumus piedāvā, izmantojot:

| a) | TIPS PS norēķinu procedūru tikai, lai atbalstītu zibmaksājumu norēķinus saskaņā ar SCT Inst shēmu vai gandrīz zibmaksājumus PS uzskaitē; vai |
| --- | --- |

a)

TIPS PS norēķinu procedūru tikai, lai atbalstītu zibmaksājumu norēķinus saskaņā ar SCT Inst shēmu vai gandrīz zibmaksājumus PS uzskaitē; vai

| b) | RTGS PS norēķinu procedūras visiem pārējiem norēķinu veidiem. |
| --- | --- |

b)

RTGS PS norēķinu procedūras visiem pārējiem norēķinu veidiem.

3.   Eurosistēmas CB izņēmuma kārtā un pēc II pielikumā minētās 2. līmeņa struktūras apstiprinājuma var apstiprināt, ka PS izmanto RTGS NNK, izņemot attiecībā uz zibmaksājumu norēķiniem saskaņā ar SCT Inst shēmu. Atļaujas pieteikumam ir vajadzīgs PS pamatots lūgums. Ja lūgums tiek apmierināts, piemēro I pielikuma VI papildinājuma 4. punktu.

4.   Katra Eurosistēmas CB pēc lūguma atver subkontu jebkurai norēķinu bankai, kurai tā tur RTGS NNK, ja norēķinu bankas PS piedalās šīs Eurosistēmas NCB TARGET komponentsistēmā vai citā TARGET komponentsistēmā.

5.   Eurosistēmas CB papildus šiem I pielikuma nosacījumiem var noteikt nosacījumus attiecībā uz PS dalību TARGET, kas saistīti ar:

| a) | darbības nepārtrauktības un ārkārtas apstākļu procedūrām; |
| --- | --- |

a)

darbības nepārtrauktības un ārkārtas apstākļu procedūrām;

| b) | nosacījumiem attiecībā uz tiesībām uz tādiem līdzekļiem, kas tiek turēti TARGET kontā, ja turētie līdzekļi nav daļa no PS īpašuma; |
| --- | --- |

b)

nosacījumiem attiecībā uz tiesībām uz tādiem līdzekļiem, kas tiek turēti TARGET kontā, ja turētie līdzekļi nav daļa no PS īpašuma;

| c) | CB ķīlas un ieskaita tiesībām attiecībā uz TARGET kontiem, ko tur PS vai kas tiek turēti PS vārdā; |
| --- | --- |

c)

CB ķīlas un ieskaita tiesībām attiecībā uz TARGET kontiem, ko tur PS vai kas tiek turēti PS vārdā;

| d) | uzkrāto procentu iekasēšanu un sadali; |
| --- | --- |

d)

uzkrāto procentu iekasēšanu un sadali;

| e) | regulatīvajām prasībām (tostarp pārraudzību) attiecībā uz PS vai PS norēķinu bankām (tostarp tām, ko piemēro ārvalstu regulatori); |
| --- | --- |

e)

regulatīvajām prasībām (tostarp pārraudzību) attiecībā uz PS vai PS norēķinu bankām (tostarp tām, ko piemēro ārvalstu regulatori);

| f) | informācijas apmaiņu, lai pārbaudītu atbilstību Eurosistēmas politikai. |
| --- | --- |

f)

informācijas apmaiņu, lai pārbaudītu atbilstību Eurosistēmas politikai.

6.   Eurosistēmas CB apmainās ar informāciju par jebkuru nozīmīgu notikumu PS norēķinu procesa laikā.

12. pants

Finansēšana un izmaksu metodoloģija

1.   ECB Padome nosaka noteikumus, kurus piemēro TARGET finansēšanai.

2.   ECB Padome nosaka TARGET cenu struktūru, izmantojot vienotu Eurosistēmas izmaksu metodiku.

13. pants

Drošības noteikumi

Eurosistēmas CB ievēro ECB Padomes noteiktos pasākumus, kuros nosaka drošības politiku un drošības prasības, un TARGET piemērojamos kontroles pasākumus, tostarp attiecībā uz kibernoturību un informācijas drošību.

14. pants

Audita noteikumi

Audita novērtējumu veic saskaņā ar principiem un kārtību, kas izklāstīta ECB Padomes ECBS Audita politikā.

15. pants

Pienākumi dalības apturēšanas vai izbeigšanas gadījumā

1.   Eurosistēmas CB nekavējoties bez iepriekšēja brīdinājuma izbeidz vai aptur dalībnieka dalību attiecīgajā TARGET komponentsistēmā, ja:

| a) | attiecībā uz dalībnieku sākta maksātnespējas procedūra; vai |
| --- | --- |

a)

attiecībā uz dalībnieku sākta maksātnespējas procedūra; vai

| b) | dalībnieks vairs neatbilst piekļuves kritērijiem dalībai attiecīgajā TARGET komponentsistēmā. |
| --- | --- |

b)

dalībnieks vairs neatbilst piekļuves kritērijiem dalībai attiecīgajā TARGET komponentsistēmā.

2.   Ja Eurosistēmas CB aptur vai izbeidz dalībnieka dalību TARGET saskaņā ar 1. punktu vai piesardzības apsvērumu dēļ saskaņā ar 17. pantu, tā par to nekavējoties paziņo visām citām Eurosistēmas CB, sniedzot šādas ziņas:

| a) | dalībnieka nosaukums un BIC; |
| --- | --- |

a)

dalībnieka nosaukums un BIC;

| b) | informācija, pamatojoties uz kuru euro zonas NCB pieņēma savu lēmumu, t.sk. jebkura informācija vai atzinums no attiecīgās uzraudzības iestādes; |
| --- | --- |

b)

informācija, pamatojoties uz kuru euro zonas NCB pieņēma savu lēmumu, t.sk. jebkura informācija vai atzinums no attiecīgās uzraudzības iestādes;

| c) | pieņemtais lēmums un ierosinātais termiņš tā piemērošanai. |
| --- | --- |

c)

pieņemtais lēmums un ierosinātais termiņš tā piemērošanai.

Katra Eurosistēmas CB, ja to lūdz cita Eurosistēmas CB, sniedz informāciju par šādu dalībnieku, t.sk. informāciju par tam adresētajiem naudas pārveduma rīkojumiem.

3.   Eurosistēmas CB, kas izbeigusi vai apturējusi dalībnieka dalību tās TARGET komponentsistēmā saskaņā ar 1. punktu, uzņemas atbildību pret citām Eurosistēmas CB, ja tā:

| a) | vēlāk atļauj norēķinus par naudas pārveduma rīkojumiem, kas adresēti dalībniekiem, kuru dalību tā apturējusi vai izbeigusi; vai |
| --- | --- |

a)

vēlāk atļauj norēķinus par naudas pārveduma rīkojumiem, kas adresēti dalībniekiem, kuru dalību tā apturējusi vai izbeigusi; vai

| b) | neievēro 1. un 2. punktā noteiktos pienākumus. |
| --- | --- |

b)

neievēro 1. un 2. punktā noteiktos pienākumus.

4.   Eurosistēmas CB, kas apturējusi dalībnieka dalību tās TARGET komponentsistēmā saskaņā ar 1. punkta a) apakšpunktu, šāda dalībnieka naudas pārveduma rīkojumus apstrādā vienīgi, ievērojot tā pārstāvju norādījumus, t.sk. tādu pārstāvju, kurus iecēlusi kompetentā iestāde vai tiesa, piemēram, dalībnieka maksātnespējas administratora norādījumus, vai izpildot kompetentās iestādes vai tiesas lēmumu, kurā sniegti norādījumi par maksājumu apstrādi. Eurosistēmas CB noraida visus izejošos naudas pārveduma rīkojumus no apturētā dalībnieka TIPS NNK.

16. pants

Procedūras TARGET dalības pieteikuma noraidīšanai piesardzības apsvērumu dēļ

Ja saskaņā ar I pielikuma I daļas 5. panta 5. punkta c) apakšpunktu Eurosistēmas CB piesardzības apsvērumu dēļ noraida pieteikumu pievienoties TARGET, šī Eurosistēmas CB nekavējoties informē pārējās Eurosistēmas CB par šādu noraidījumu.

17. pants

Procedūras, lai piesardzības apsvērumu dēļ apturētu, ierobežotu vai izbeigtu dalību TARGET un piekļuvi dienas kredītam un automatizētajam nodrošinājumam

1.   Ja piesardzības apsvērumu dēļ euro zonas NCB aptur, ierobežo vai izbeidz dalībnieka piekļuvi dienas kredītam saskaņā ar I pielikuma II daļas 13. panta 1. punkta c) apakšpunktu vai automatizētajam nodrošinājumam saskaņā ar I pielikuma IV daļas 11. pantu, vai Eurosistēmas CB aptur vai izbeidz dalībnieka dalību TARGET saskaņā ar I pielikuma I daļas 25. panta 2. punkta e) apakšpunktu, lēmums pēc iespējas stājas spēkā vienlaicīgi visās TARGET komponentsistēmās.

2.   Euro zonas NCB 15. panta 2. punktā noteikto informāciju nekavējoties dara zināmu attiecīgajām uzraudzības iestādēm euro zonas NCB dalībvalstī, lūdzot uzraudzības iestādēm šo informāciju nodot uzraudzības iestādēm citās dalībvalstīs, kurās dalībniekam ir meitasuzņēmums vai filiāle. Ņemot vērā saskaņā ar 1. punktu pieņemto lēmumu, pārējās euro zonas NCB veic pienācīgus pasākumus un informāciju par tiem nekavējoties sniedz ECB.

3.   ECB Valde var ierosināt ECB Padomei pieņemt lēmumus, lai nodrošinātu vienotu saskaņā ar 1. un 2. punktu veikto pasākumu piemērošanu.

4.   Euro zonas NCB dalībvalstīs, kurās jāīsteno šie lēmumi, par lēmumiem informē attiecīgo dalībnieku un veic visus nepieciešamos īstenošanas pasākumus.

18. pants

Procedūras Eurosistēmas CB sadarbībai saistībā ar administratīvajiem vai ierobežojošajiem pasākumiem

Saistībā ar I pielikuma I daļas 29. panta 3. punkta īstenošanu:

| 1) | jebkura Eurosistēmas CB visām CB, uz kurām tas varētu attiekties, nekavējoties sniedz informāciju, ko tā saņēmusi saistībā ar ierosināto naudas pārveduma rīkojumu, izņemot likviditātes pārveduma rīkojumus starp viena dalībnieka dažādiem kontiem; |
| --- | --- |

1)

jebkura Eurosistēmas CB visām CB, uz kurām tas varētu attiekties, nekavējoties sniedz informāciju, ko tā saņēmusi saistībā ar ierosināto naudas pārveduma rīkojumu, izņemot likviditātes pārveduma rīkojumus starp viena dalībnieka dažādiem kontiem;

| 2) | jebkura Eurosistēmas CB, kura no dalībnieka saņem pierādījumus par paziņojuma sniegšanu kompetentajām iestādēm vai piekrišanas saņemšanu no tām, šādus pierādījumus nekavējoties nosūta tai CB, kura ir maksātāja vai, attiecīgā gadījumā, maksājuma saņēmēja maksājumu pakalpojumu sniedzēja. |
| --- | --- |

2)

jebkura Eurosistēmas CB, kura no dalībnieka saņem pierādījumus par paziņojuma sniegšanu kompetentajām iestādēm vai piekrišanas saņemšanu no tām, šādus pierādījumus nekavējoties nosūta tai CB, kura ir maksātāja vai, attiecīgā gadījumā, maksājuma saņēmēja maksājumu pakalpojumu sniedzēja.

| 3) | Eurosistēmas CB, kura ir maksātāja maksājumu pakalpojumu sniedzēja, tad nekavējoties informē maksātāju, ka tas var ievadīt attiecīgo naudas pārveduma rīkojumu TARGET. |
| --- | --- |

3)

Eurosistēmas CB, kura ir maksātāja maksājumu pakalpojumu sniedzēja, tad nekavējoties informē maksātāju, ka tas var ievadīt attiecīgo naudas pārveduma rīkojumu TARGET.

19. pants

Darbības nepārtrauktības un ārkārtas apstākļu procedūras

1.   Notikuma, kurš ietekmē TARGET normālu darbību, gadījumā attiecīgā Eurosistēmas CB nekavējoties to paziņo TARGET koordinatoram, kurš kopā ar attiecīgās Eurosistēmas CB TARGET norēķinu pārvaldnieku lemj par turpmākajiem pasākumiem.

2.   Eurosistēmas CB ziņo TARGET koordinatoram par kļūdu, kas saistīta ar dalībnieku, kā minēts I pielikuma IV papildinājuma 2.4., 3.3. vai 4.2. punktā, ne vēlāk kā 30 minūtes pēc kļūdas sākuma vai pie pirmās izdevības pēc tam, kad konstatēta kļūda, ja šāda kļūda var ietekmēt TARGET darbību vai radīt sistēmisku risku, vai ja Eurosistēmas CB, pamatojoties uz kritērijiem, ko periodiski atjaunina un publicē ECB interneta vietnē, ir noteikušas, ka dalībnieks ir kritiski svarīgs dalībnieks.

3.   Izņēmuma gadījumos Eurosistēmas CB var nolemt mainīt TARGET darba grafiku tādu iemeslu dēļ, kas ietver PS ietekmējošu kļūdu, bet ne tikai to. Šādu lēmumu kopīgi pieņem Eurosistēmas CB.

4.   Citu notikumu gadījumā, kas var ietekmēt TARGET normālu darbību, attiecīgā Eurosistēmas CB monitorē un pārvalda šādus notikumus, lai novērstu jebkādu ietekmi uz TARGET raitu darbību.

5.   Eurosistēmas CB nodrošina savienojumu ar ārkārtas apstākļu risinājumu.

20. pants

Prasības TARGET kompensācijas shēmas ietvaros

1.   Ja ECB Padome nav lēmusi citādi, I pielikuma II papildinājumā noteikto kompensācijas procedūru pārvalda, ievērojot šo pantu.

2.   Dalībnieka, kas iesniedzis kompensācijas prasību, CB provizoriski novērtē kompensācijas prasību un saistībā ar šo novērtējumu sazinās ar dalībnieku. Ja tas vajadzīgs prasību novērtēšanai, šai CB palīdz citas šajā jautājumā iesaistītās CB. Tiklīdz attiecīgajai CB kļūst zināmas iespējamās prasības, tā informē ECB un citas iesaistītās CB.

3.   Deviņu nedēļu laikā pēc TARGET tehniskas kļūdas prasību iesniegušā dalībnieka CB sagatavo sākotnējo novērtējuma ziņojumu, kurā ietverts CB novērtējums par saņemtajām prasībām, un iesniedz to ECB un visām pārējām iesaistītajām CB.

4.   Pēc provizoriskā novērtējuma ziņojuma saņemšanas ECB Padome 5 piecu nedēļu laikā veic visu saņemto prasību galīgo novērtējumu un pieņem lēmumu par kompensācijas piedāvājumu attiecīgajiem dalībniekiem. Pēc galīgā novērtējuma pabeigšanas ECB piecu darbadienu laikā galīgā novērtējuma rezultātu paziņo iesaistītajām CB. Šīs CB saviem dalībniekiem nekavējoties paziņo galīgā novērtējuma rezultātu un, attiecīgos gadījumos, kompensācijas piedāvājumu, pievienojot piedāvājuma pieņemšanas vēstules veidlapu.

5.   Pēc I pielikuma II papildinājuma 4. panta d) apakšpunkta pēdējā teikumā minētā perioda beigām CB divu nedēļu laikā informē ECB un citas iesaistītās CB par to, kuri kompensācijas piedāvājumi pieņemti un kuri kompensācijas piedāvājumi noraidīti.

6.   CB informē ECB par prasībām, kuras tām iesnieguši šo CB dalībnieki, neizmantojot TARGET kompensācijas shēmu, bet kuras saistītas ar TARGET tehnisku kļūdu.

21. pants

TARGET tehniskās kļūdas izraisīti zaudējumi

1.   TARGET tehniskās kļūdas gadījumā:

| a) | jebkura maksātāja puses CB, kurā maksātājs veicis noguldījumu, gūst finansiālu labumu, ko aprēķina kā starpību starp Eurosistēmas galveno refinansēšanas operāciju procentu likmi un noguldījumu procentu likmi, ko TARGET tehniskās kļūdas laikā neizpildīto naudas pārveduma rīkojumu apmērā piemēro palielinātajai Eurosistēmas noguldījumu iespējas izmantošanai. Ja maksātājam paliek pārpalikuma līdzekļi, par kuriem nemaksā atlīdzību, finansiālo guvumu aprēķina, bezprocentu pārpalikuma līdzekļiem piemērojot Eurosistēmas galveno refinansēšanas operāciju procentu likmi TARGET tehniskās kļūdas laikā neizpildīto naudas pārveduma rīkojumu apmērā. |
| --- | --- |

a)

jebkura maksātāja puses CB, kurā maksātājs veicis noguldījumu, gūst finansiālu labumu, ko aprēķina kā starpību starp Eurosistēmas galveno refinansēšanas operāciju procentu likmi un noguldījumu procentu likmi, ko TARGET tehniskās kļūdas laikā neizpildīto naudas pārveduma rīkojumu apmērā piemēro palielinātajai Eurosistēmas noguldījumu iespējas izmantošanai. Ja maksātājam paliek pārpalikuma līdzekļi, par kuriem nemaksā atlīdzību, finansiālo guvumu aprēķina, bezprocentu pārpalikuma līdzekļiem piemērojot Eurosistēmas galveno refinansēšanas operāciju procentu likmi TARGET tehniskās kļūdas laikā neizpildīto naudas pārveduma rīkojumu apmērā.

| b) | jebkura maksājuma saņēmēja puses CB, no kuras maksājuma saņēmējs aizņēmies, izmantojot aizdevumu iespēju uz nakti, gūst finansiālu labumu, ko aprēķina kā starpību starp aizdevumu iespējas uz nakti procentu likmi un Eurosistēmas galveno refinansēšanas operāciju procentu likmi, ko TARGET tehniskās kļūdas laikā neizpildīto naudas pārveduma rīkojumu apmērā piemēro palielinātajai aizdevumu iespējas uz nakti izmantošanai. |
| --- | --- |

b)

jebkura maksājuma saņēmēja puses CB, no kuras maksājuma saņēmējs aizņēmies, izmantojot aizdevumu iespēju uz nakti, gūst finansiālu labumu, ko aprēķina kā starpību starp aizdevumu iespējas uz nakti procentu likmi un Eurosistēmas galveno refinansēšanas operāciju procentu likmi, ko TARGET tehniskās kļūdas laikā neizpildīto naudas pārveduma rīkojumu apmērā piemēro palielinātajai aizdevumu iespējas uz nakti izmantošanai.

2.   ECB finansiālais ieguvums ir:

| a) | ieņēmumi no pievienotajām NCB, kas rodas no atšķirīgās atlīdzības par šo pievienoto NCB dienas beigu atlikumiem attiecībā pret ECB; |
| --- | --- |

a)

ieņēmumi no pievienotajām NCB, kas rodas no atšķirīgās atlīdzības par šo pievienoto NCB dienas beigu atlikumiem attiecībā pret ECB;

| b) | soda procenti, ko ECB saņem no pievienotajām NCB, ja kāda no pievienotajām NCB uzliek sodu dalībniekam par dienas kredīta savlaicīgu neatdošanu, kā tas noteikts Eurosistēmas CB un pievienoto CB līgumā. |
| --- | --- |

b)

soda procenti, ko ECB saņem no pievienotajām NCB, ja kāda no pievienotajām NCB uzliek sodu dalībniekam par dienas kredīta savlaicīgu neatdošanu, kā tas noteikts Eurosistēmas CB un pievienoto CB līgumā.

3.   CB apkopo finansiālos guvumus, ka minēti 1. un 2. punktā, un apkopoto summu izmanto, lai atlīdzinātu tām CB, kuras izmaksājušas kompensācijas saviem dalībniekiem. Atlikušo finansiālo guvumu vai izmaksas, kas CB radušās, izmaksājot kompensāciju to dalībniekiem, sadala Eurosistēmas CB saskaņā ar ECB kapitāla parakstīšanas atslēgu.

22. pants

Nodrošinājuma tiesības attiecībā uz līdzekļiem subkontos un Eurosistēmas iekšējās garantijas

1.   Lai izpildītu PS pārveduma rīkojumus, kas saistīti ar RTGS PS norēķinu procedūru C, jebkura Eurosistēmas CB, kas atvērusi subkontus saviem RTGS NNK turētājiem, nodrošina, ka atlikumus šādos subkontos (t. sk. šā atlikuma palielinājumus vai samazinājumus, kas izriet no starpsistēmu norēķinu maksājumu kreditēšanas vai debetēšanas uz vai no subkonta vai no likviditātes pārvedumu kreditēšanas uz subkontu) brīdī, kad PS sāk norēķinu ciklu, var izmantot tikai, lai izpildītu PS pārveduma rīkojumus, kas saistīti ar minēto RTGS PS norēķinu procedūru C. Tas neierobežo maksātnespējas procedūras attiecībā uz konkrēto RTGS NNK turētāju, kā arī individuālus piespiedu izpildes pasākumus attiecībā uz šī RTGS NNK turētāja subkontu.

2.   Katru reizi, kad likviditāte tiek pārvesta uz RTGS NNK turētāja subkontu un Eurosistēmas CB nav PS CB, šāda Eurosistēmas CB pēc PS paziņojuma (izmantojot “cikla sākuma” paziņojumu) saņemšanas, attiecīgajai PS apstiprina atlikumu subkontā, tādējādi garantējot PS CB maksājumu apmērā, kas nepārsniedz šo atlikumu. PS adresētais atlikuma apstiprinājums ir arī juridiski saistošs PS CB gribas apliecinājums, par to, ka tā PS garantē maksājumu apmērā, kas nepārsniedz apstiprināto atlikumu. Apstiprinot minētā atlikuma palielināšanu vai samazināšanu atbilstoši starpsistēmu norēķinu PS pārveduma rīkojumu ieskaitīšanai subkontā vai norakstīšanai no tā vai atbilstoši likviditātes pārvedumu ieskaitīšanai subkontā, gan Eurosistēmas CB, kas nav PS CB, gan PS CB apliecina garantijas palielināšanu vai samazināšanu maksājuma summas apjomā. Abas garantijas ir neatsaucamas, beznosacījuma un maksājamas pēc pirmā uzaicinājuma. Abas garantijas beidzas pēc PS ziņojuma saņemšanas par to, ka izpilde ir pabeigta (izmantojot “cikla beigu” ziņojumu).

IV IEDAĻA

PĀREJAS NOTEIKUMI UN NOBEIGUMA NOTEIKUMI

23. pants

Strīdu izšķiršana un piemērojamais likums

1.   Ja starp Eurosistēmas CB radies strīds saistībā ar šo pamatnostādni, strīdā iesaistītās puses cenšas strīdu atrisināt saskaņā ar ECBS strīdu izšķiršanas procedūras memorandu.

2.   Neskarot 1. punktu, ja strīdu par uzdevumu sadali starp 2. un 3. līmeni nevar izšķirt iesaistītajām pusēm vienojoties, to izšķir ECB Padome.

3.   Strīda, kas minēts 1. punktā, gadījumā pušu tiesības un pienākumus galvenokārt nosaka šajā pamatnostādnē paredzētie noteikumi un procedūras. Strīdos par naudas pārveduma rīkojumiem starp TARGET komponentsistēmām, papildus piemēro tās dalībvalsts likumus, kurā atrodas maksājuma saņēmēja Eurosistēmas CB mītnes vieta, ja vien tie nav pretrunā šai pamatnostādnei.

24. pants

Pamatnostādnes 2013/47/ES (ECB/2012/27) atcelšana

1.   Ar 2022. gada 21. novembri tiek atcelta Pamatnostādne 2013/47/ES (ECB/2012/27).

2.   Norādes uz atcelto pamatnostādni uzskata par norādēm uz šo pamatnostādni.

25. pants

Stāšanās spēkā un īstenošana

1.   Šī pamatnostādne stājas spēkā dienā, kurā to paziņo nacionālajām centrālajām bankām dalībvalstīs, kuru valūta ir euro.

2.   Eurosistēmas centrālās bankas ievēro šīs pamatnostādnes prasības ar 2022. gada 21. novembri.

3.   Dalībvalstu, kuru valūta ir euro, nacionālās centrālās bankas veic visus vajadzīgos pasākumus, lai atbilstu šīs pamatnostādnes noteikumiem, un piemēro tos ar 2022. gada 21. novembri. Tās ne vēlāk kā 2022. gada 19. aprīlī informē ECB par dokumentiem un līdzekļiem, kas saistīti ar šiem pasākumiem.

26. pants

Citi noteikumi un pārejas noteikumi

1.   Dienā, kas noteikta 25. panta 2. punktā, dalībnieka:

| a) | atlikumus TARGET2 MM kontos pārskaita uz dalībnieka norādītajiem attiecīgajiem GNK; |
| --- | --- |

a)

atlikumus TARGET2 MM kontos pārskaita uz dalībnieka norādītajiem attiecīgajiem GNK;

| b) | TARGET2 TIPS NNK kļūst par TIPS NNK; |
| --- | --- |

b)

TARGET2 TIPS NNK kļūst par TIPS NNK;

| c) | TARGET2 T2V NNK kļūst par T2V NNK; |
| --- | --- |

c)

TARGET2 T2V NNK kļūst par T2V NNK;

| d) | TARGET2 tehniskie konti, TARGET2 TIPS PS tehniskie konti un TARGET2 garantijas fondu konti PS norēķinu procedūrām attiecīgi kļūst par RTGS PS tehniskajiem kontiem, TIPS PS tehniskajiem kontiem un PS garantijas līdzekļu kontiem; |
| --- | --- |

d)

TARGET2 tehniskie konti, TARGET2 TIPS PS tehniskie konti un TARGET2 garantijas fondu konti PS norēķinu procedūrām attiecīgi kļūst par RTGS PS tehniskajiem kontiem, TIPS PS tehniskajiem kontiem un PS garantijas līdzekļu kontiem;

| e) | atlikumus vietējos kontos pārskaita uz dalībnieka norādītajiem attiecīgajiem GNK. |
| --- | --- |

e)

atlikumus vietējos kontos pārskaita uz dalībnieka norādītajiem attiecīgajiem GNK.

2.   Dalībnieki necieš zaudējumus un negūst peļņu, kas izriet no atlikumu pārskaitīšanas saskaņā ar 1. punktu.

3.   Eurosistēmas iekšējās saistības, kas izriet no maksājumu norēķiniem starp dažādu TARGET2 komponentsistēmu dalībniekiem saskaņā ar Pamatnostādnes 2013/47/ES (ECB/2012/27) 6. pantu, turpina uzrādīt TARGET saskaņā ar šīs pamatnostādnes 6. pantu.

4.   Neatkarīgi no I pielikuma I daļas, 5. panta 1. punkta d) un e) apakšpunkta Eurosistēmas CB pieprasītie tiesībspējas un valsts atzinumi attiecīgi saskaņā ar Pamatnostādnes 2013/47/ES (ECB/2012/27) 13. pantu vai saskaņā ar Pamatnostādnes 2013/47/ES (ECB/2012/27) II pielikuma 8. panta 2. punktu, IIA pielikuma 6. panta 2. punktu un IIB pielikuma 6. panta 2. punktu paliek spēkā šīs pamatnostādnes vajadzībām.

5.   Neatkarīgi no I pielikuma II daļas 10. panta 2. punkta d) apakšpunkta, piekļuve dienas kredītam, ko ECB Padome piešķīrusi saskaņā ar Pamatnostādnes 2013/47/ES (ECB/2012/27) III pielikuma 2. punkta e) apakšpunkta noteikumiem, paliek spēkā.

6.   Grupas, ko ECB Padome atzinusi saskaņā ar “grupas” definīciju Pamatnostādnes 2013/47/ES (ECB/2012/27) II pielikuma 1. pantu turpina atzīt un uzskatīt par banku grupām šajā pamatnostādnē.

27. pants

Adresāti, īstenošanas pasākumi un pārskata sniegšana 1. līmenim

1.   Šī pamatnostādne adresēta visām Eurosistēmas centrālajām bankām.

2.   ECB Padome katru gadu saņem 2. līmeņa pārskatu, kurā ietverta informācija, ko ECB Padome pieprasa savu 1. līmeņa pienākumu izpildei.

Frankfurtē pie Mainas, 2022. gada 24. februārī

ECB Padomes vārdā –

ECB prezidente

Christine LAGARDE

---

(1)  Eiropas Centrālās bankas Pamatnostādne 2013/47/ES (2012. gada 5. decembris) par Eiropas automatizēto reālā laika bruto norēķinu sistēmu (TARGET2) (ECB/2012/27) (OV L 30, 30.1.2013., 1. lpp.).

1

(2)  Eiropas Centrālās bankas Lēmums 2014/533/ES (2014. gada 13. augusts), ar kuru nosaka, ka TARGET2 ir sistēmiski nozīmīga maksājumu sistēma saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 795/2014 par sistēmiski nozīmīgu maksājumu sistēmu pārraudzību (ECB/2014/35) (OV L 245, 20.8.2014., 5. lpp.).

2

(3)  Eiropas Centrālās bankas Regula (ES) Nr. 795/2014 (2014. gada 3. jūlijs) par sistēmiski nozīmīgu maksājumu sistēmu pārraudzību (ECB/2014/28) (OV L 217, 23.7.2014., 16. lpp.).

3

(4)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 98/26/EK (1998. gada 19. maijs) par norēķinu galīgumu maksājumu un vērtspapīru norēķinu sistēmās (OV L 166, 11.6.1998., 45. lpp.).

4

(5)  Eiropas Centrālās bankas Regula (ES) 2021/378 (2021. gada 22. janvāris) par obligāto rezervju prasību piemērošanu (ECB/2021/1) (OV L 73, 3.3.2021., 1. lpp.).

5

(6)  Eiropas Centrālās bankas Pamatnostādne (ES) 2015/510 (2014. gada 19. decembris) par Eurosistēmas monetārās politikas regulējuma īstenošanu (Vispārējās dokumentācijas pamatnostādne) (ECB/2014/60) (OV L 91, 2.4.2015., 3. lpp.).

6

---

I PIELIKUMS

SASKAŅOTIE NOTEIKUMI DALĪBAI TARGET

I DAĻA

Vispārīgie noteikumi

1. pants

Piemērošanas joma

Šajā I daļā izklāstītie noteikumi reglamentē attiecības starp [iekļaut CB nosaukumu] un tās dalībniekiem TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti]. Noteikumus, kas izklāstīti šā pielikuma II, III, IV, V, VI un VII daļā, piemēro, ja dalībnieki vēlas atvērt un tiem atver vienu vai vairākus kontus, kas aprakstīti šajās daļās. Uz noteikumiem, kas izklāstīti šā pielikuma I–VII daļā, šajā pamatnostādnē kopā atsaucas kā uz “Saskaņotajiem noteikumiem” vai “Noteikumiem”.

2. pants

Papildinājumi

1.   Noteikumu neatņemama sastāvdaļa ir šādi papildinājumi.

| I papildinājums. | Tehniskās specifikācijas naudas pārveduma rīkojumu apstrādei |
| --- | --- |

I papildinājums.

Tehniskās specifikācijas naudas pārveduma rīkojumu apstrādei

| II papildinājums. | TARGET kompensācijas shēma |
| --- | --- |

II papildinājums.

TARGET kompensācijas shēma

| III papildinājums. | Norādījumi attiecībā uz tiesībspējas un valstu atzinumiem |
| --- | --- |

III papildinājums.

Norādījumi attiecībā uz tiesībspējas un valstu atzinumiem

| IV papildinājums. | Darbības nepārtrauktības un ārkārtas apstākļu procedūras |
| --- | --- |

IV papildinājums.

Darbības nepārtrauktības un ārkārtas apstākļu procedūras

| V papildinājums. | TARGET darba grafiks |
| --- | --- |

V papildinājums.

TARGET darba grafiks

| VI papildinājums. | Komisijas maksa |
| --- | --- |

VI papildinājums.

Komisijas maksa

| VII papildinājums. | Prasības attiecībā uz informācijas drošības pārvaldību un darbības nepārtrauktības pārvaldību |
| --- | --- |

VII papildinājums.

Prasības attiecībā uz informācijas drošības pārvaldību un darbības nepārtrauktības pārvaldību

| [VIII papildinājums. | Vajadzības gadījumā iekļaut: Pamatnostādnes III pielikumā sniegto definīciju saraksts] |
| --- | --- |

[VIII papildinājums.

Vajadzības gadījumā iekļaut: Pamatnostādnes III pielikumā sniegto definīciju saraksts]

2.   Pretrunu vai neatbilstību gadījumā starp jebkuru papildinājumu un jebkuru citu Noteikumu nosacījumu Noteikumiem ir prioritāte.

3. pants

Vispārīgs TARGET apraksts

1.   TARGET juridiski veidots kā maksājumu sistēmu kopums, kas sastāv no visām TARGET komponentsistēmām, kuras par sistēmām atzītas nacionālajos tiesību aktos, ar ko īsteno Direktīvu 98/26/EK.

2.   TARGET ietver euro maksājumu sistēmas, kas veic norēķinus ar centrālās bankas naudas līdzekļiem un sniedz centralizētus likviditātes pārvaldības pakalpojumus, reālā laika bruto norēķinus par maksājumiem un pakalpojumus PS norēķiniem, kā arī ļauj veikt naudas maksājumus saistībā ar vērtspapīru norēķiniem un zibmaksājumu norēķinus.

3.   TARGET nodrošina:

| a) | GNK centrālo banku operāciju norēķiniem; |
| --- | --- |

a)

GNK centrālo banku operāciju norēķiniem;

| b) | RTGS NNK liela apjoma reālā laika bruto maksājumu norēķiniem un subkontus, ja tas nepieciešams PS norēķiniem; |
| --- | --- |

b)

RTGS NNK liela apjoma reālā laika bruto maksājumu norēķiniem un subkontus, ja tas nepieciešams PS norēķiniem;

| c) | T2V NNK naudas maksājumiem saistībā ar vērtspapīru norēķiniem; |
| --- | --- |

c)

T2V NNK naudas maksājumiem saistībā ar vērtspapīru norēķiniem;

| d) | TIPS NNK zibmaksājumu norēķiniem; un |
| --- | --- |

d)

TIPS NNK zibmaksājumu norēķiniem; un

| e) | šādus kontus PS norēķiniem: i) RTGS PS tehniskos kontus; ii) PS garantijas līdzekļu kontus; un iii) TIPS PS tehniskos kontus. |
| --- | --- |

e)

šādus kontus PS norēķiniem: i) RTGS PS tehniskos kontus; ii) PS garantijas līdzekļu kontus; un iii) TIPS PS tehniskos kontus.

Katru TARGET-[iekļaut CB nosaukumu] kontu identificē ar unikālu konta numuru, ko veido I papildinājuma 2. punktā aprakstītie elementi.

4. pants

Piekļuves nosacījumi

1.   Šādām iestādēm pēc to lūguma ir tiesības kļūt par TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] dalībniekiem:

| a) | Eiropas Savienībā vai EEZ iedibinātām kredītiestādēm, t. sk. tām, kas darbojas, izmantojot Eiropas Savienībā vai EEZ iedibinātu filiāli; |
| --- | --- |

a)

Eiropas Savienībā vai EEZ iedibinātām kredītiestādēm, t. sk. tām, kas darbojas, izmantojot Eiropas Savienībā vai EEZ iedibinātu filiāli;

| b) | ārpus EEZ iedibinātām kredītiestādēm, ja tās darbojas, izmantojot Eiropas Savienībā vai EEZ iedibinātu filiāli; |
| --- | --- |

b)

ārpus EEZ iedibinātām kredītiestādēm, ja tās darbojas, izmantojot Eiropas Savienībā vai EEZ iedibinātu filiāli;

| c) | dalībvalstu NCB un ECB |
| --- | --- |

c)

dalībvalstu NCB un ECB

ar nosacījumu, ka uz a) un b) apakšpunktā minētajām iestādēm neattiecas ierobežojošie pasākumi, ko Eiropas Savienības Padome vai dalībvalstis pieņēmušas saskaņā ar Līguma 65. panta 1. punkta b) apakšpunktu, 75. pantu vai 215. pantu, kuru īstenošanu [iekļaut CB nosaukumu], informējot ECB, uzskata par nesavienojamu ar TARGET raitu darbību.

2.   [Iekļaut CB nosaukumu] pēc saviem ieskatiem var atzīt par dalībniekiem arī šādas iestādes:

| a) | dalībvalstu centrālo vai reģionālo valdību finanšu departamenti; |
| --- | --- |

a)

dalībvalstu centrālo vai reģionālo valdību finanšu departamenti;

| b) | dalībvalstu valsts sektora struktūras, kas pilnvarotas turēt klientu kontus; |
| --- | --- |

b)

dalībvalstu valsts sektora struktūras, kas pilnvarotas turēt klientu kontus;

| c) | i) | Savienībā vai EEZ iedibinātas ieguldījumu sabiedrības, t. sk. tās, kas darbojas, izmantojot Savienībā vai EEZ iedibinātu filiāli; un |
| --- | --- | --- |

c)

i)

Savienībā vai EEZ iedibinātas ieguldījumu sabiedrības, t. sk. tās, kas darbojas, izmantojot Savienībā vai EEZ iedibinātu filiāli; un

| ii) | ārpus EEZ iedibinātas ieguldījumu sabiedrības, ja tās darbojas, izmantojot Savienībā vai EEZ iedibinātu filiāli; |
| --- | --- |

ii)

ārpus EEZ iedibinātas ieguldījumu sabiedrības, ja tās darbojas, izmantojot Savienībā vai EEZ iedibinātu filiāli;

| d) | iestādes, kas pārvalda PS un rīkojas šajā statusā; un |
| --- | --- |

d)

iestādes, kas pārvalda PS un rīkojas šajā statusā; un

| e) | kredītiestādes vai jebkuras tāda veida iestādes, kas minētas a)–d) apakšpunktā, ja abos gadījumos tās iedibinātas valstī, ar kuru Eiropas Savienība noslēgusi monetāro nolīgumu, ļaujot jebkurai šādai iestādei piekļūt Eiropas Savienības maksājumu sistēmām saskaņā ar monetārā nolīguma noteikumiem, un ja attiecīgais valstī piemērojamais tiesiskais režīms ir līdzvērtīgs attiecīgajiem Eiropas Savienības tiesību aktiem. |
| --- | --- |

e)

kredītiestādes vai jebkuras tāda veida iestādes, kas minētas a)–d) apakšpunktā, ja abos gadījumos tās iedibinātas valstī, ar kuru Eiropas Savienība noslēgusi monetāro nolīgumu, ļaujot jebkurai šādai iestādei piekļūt Eiropas Savienības maksājumu sistēmām saskaņā ar monetārā nolīguma noteikumiem, un ja attiecīgais valstī piemērojamais tiesiskais režīms ir līdzvērtīgs attiecīgajiem Eiropas Savienības tiesību aktiem.

5. pants

Pieteikšanās procedūra

1.   Lai kļūtu par TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] dalībnieku, iestāde, kas atbilst 4. panta 1. punkta noteikumiem, vai iestāde, ko [iekļaut CB nosaukumu] var atzīt saskaņā ar 4. panta 2. punktu, izpilda šādas prasības:

| a) | instalē, administrē, apkalpo, monitorē un nodrošina tādas IT infrastruktūras drošību, kas nepieciešama, lai pievienotos TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] un spētu iesniegt tai naudas pārveduma rīkojumus. Lai to izpildītu, dalībnieka kandidāti var piesaistīt trešās personas, tomēr paliekot pilnībā atbildīgi; |
| --- | --- |

a)

instalē, administrē, apkalpo, monitorē un nodrošina tādas IT infrastruktūras drošību, kas nepieciešama, lai pievienotos TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] un spētu iesniegt tai naudas pārveduma rīkojumus. Lai to izpildītu, dalībnieka kandidāti var piesaistīt trešās personas, tomēr paliekot pilnībā atbildīgi;

| b) | nokārto testus, ko prasa [iekļaut CB nosaukumu]; |
| --- | --- |

b)

nokārto testus, ko prasa [iekļaut CB nosaukumu];

| c) | pietiekuma iesniedzējs RTGS NNK, T2V NNK vai TIPS NNK atvēršanai – arī tur vai atver GNK [iekļaut CB nosaukumu]; |
| --- | --- |

c)

pietiekuma iesniedzējs RTGS NNK, T2V NNK vai TIPS NNK atvēršanai – arī tur vai atver GNK [iekļaut CB nosaukumu];

| d) | iesniedz tiesībspējas atzinumu III papildinājumā noteiktajā veidā, izņemot gadījumus, ja [iekļaut CB nosaukumu] citā kontekstā jau saņēmusi šādā tiesībspējas atzinumā sniedzamo informāciju un paziņojumus; |
| --- | --- |

d)

iesniedz tiesībspējas atzinumu III papildinājumā noteiktajā veidā, izņemot gadījumus, ja [iekļaut CB nosaukumu] citā kontekstā jau saņēmusi šādā tiesībspējas atzinumā sniedzamo informāciju un paziņojumus;

| e) | attiecībā uz 4. panta 1. punkta b) apakšpunktā un 4. panta 2. punkta c) apakšpunkta ii) punktā minētajām iestādēm iesniedz valsts atzinumu III papildinājumā noteiktajā veidā, izņemot gadījumus, ja [iekļaut CB nosaukumu] citā kontekstā jau saņēmusi šādā valsts atzinumā sniedzamo informāciju un paziņojumus; |
| --- | --- |

e)

attiecībā uz 4. panta 1. punkta b) apakšpunktā un 4. panta 2. punkta c) apakšpunkta ii) punktā minētajām iestādēm iesniedz valsts atzinumu III papildinājumā noteiktajā veidā, izņemot gadījumus, ja [iekļaut CB nosaukumu] citā kontekstā jau saņēmusi šādā valsts atzinumā sniedzamo informāciju un paziņojumus;

| f) | pietiekuma iesniedzējs TIPS NNK atvēršanai – pievienojies SCT Inst shēmai, parakstot SEPA zibmaksājumu pievienošanās nolīgumu (SEPA Instant Credit Transfer Adherence Agreement); |
| --- | --- |

f)

pietiekuma iesniedzējs TIPS NNK atvēršanai – pievienojies SCT Inst shēmai, parakstot SEPA zibmaksājumu pievienošanās nolīgumu (SEPA Instant Credit Transfer Adherence Agreement);

| g) | pietiekuma iesniedzējs TIPS PS tehniskā konta atvēršanai – sniedz pierādījumus, ka Eiropas Maksājumu padomei iesniegta informatīvā vēstule, kurā pausts nolūks kļūt par SCT Inst atbilstošu klīringa un norēķinu mehānismu. |
| --- | --- |

g)

pietiekuma iesniedzējs TIPS PS tehniskā konta atvēršanai – sniedz pierādījumus, ka Eiropas Maksājumu padomei iesniegta informatīvā vēstule, kurā pausts nolūks kļūt par SCT Inst atbilstošu klīringa un norēķinu mehānismu.

2.   Pietiekuma iesniedzēji piesakās [iekļaut CB nosaukumu], pievienojot vismaz šādus dokumentus/informāciju:

| a) | aizpildītu [iekļaut CB nosaukumu] sagatavoto atsauces datu apkopošanas veidlapu; |
| --- | --- |

a)

aizpildītu [iekļaut CB nosaukumu] sagatavoto atsauces datu apkopošanas veidlapu;

| b) | tiesībspējas atzinumu, ja to pieprasa [iekļaut CB nosaukumu], un valsts atzinumu, ja to pieprasa [iekļaut CB nosaukumu]; |
| --- | --- |

b)

tiesībspējas atzinumu, ja to pieprasa [iekļaut CB nosaukumu], un valsts atzinumu, ja to pieprasa [iekļaut CB nosaukumu];

| c) | pietiekuma iesniedzējs TIPS NNK atvēršanai – pierādījumus par pievienošanos SCT Inst shēmai; |
| --- | --- |

c)

pietiekuma iesniedzējs TIPS NNK atvēršanai – pierādījumus par pievienošanos SCT Inst shēmai;

| d) | ja pietiekuma iesniedzējs piesakās izmantot TIPS PS norēķinu procedūru – pierādījumus par to, ka tas Eiropas Maksājumu padomei iesniedzis informatīvo vēstuli, kurā pausts nolūks kļūt par SCT Inst atbilstošu klīringa un norēķinu mehānismu; |
| --- | --- |

d)

ja pietiekuma iesniedzējs piesakās izmantot TIPS PS norēķinu procedūru – pierādījumus par to, ka tas Eiropas Maksājumu padomei iesniedzis informatīvo vēstuli, kurā pausts nolūks kļūt par SCT Inst atbilstošu klīringa un norēķinu mehānismu;

| e) | ja pietiekuma iesniedzējs norādījis pilnvaroto maksātāju – pierādījumus par to, ka pilnvarotais maksātājs piekritis pildīt šādu funkciju. |
| --- | --- |

e)

ja pietiekuma iesniedzējs norādījis pilnvaroto maksātāju – pierādījumus par to, ka pilnvarotais maksātājs piekritis pildīt šādu funkciju.

3.   Pieteikuma iesniedzējiem, kuri jau ir TARGET dalībnieki un kuri piesakās jaunam kontam kā aprakstīts: i) III daļā (RTGS NNK); ii) IV daļā (T2V NNK); iii) V daļā (TIPS NNK); iv) VI daļā (RTGS PS tehniskais konts); un/vai v) VII daļā (TIPS PS tehniskais konts) jāatbilst 1. un 2. punkta noteikumiem, ciktāl tas attiecas uz jauno kontu, par kuru iesniegts pieteikums.

4.   [Iekļaut CB nosaukumu] var pieprasīt arī jebkādu papildu informāciju, ko tā uzskata par nepieciešamu, lai izlemtu jautājumu par pieteikumu TARGET konta atvēršanai.

5.   [iekļaut CB nosaukumu] noraida dalības pieteikumu, ja:

| a) | pieteikuma iesniedzējs nav iestāde, kas atbilst 4. panta 1. punkta noteikumiem, vai iestāde, ko [iekļaut CB nosaukumu] var atzīt saskaņā ar 4. panta 2. punktu; |
| --- | --- |

a)

pieteikuma iesniedzējs nav iestāde, kas atbilst 4. panta 1. punkta noteikumiem, vai iestāde, ko [iekļaut CB nosaukumu] var atzīt saskaņā ar 4. panta 2. punktu;

| b) | nav izpildīta viena vai vairākas 1. punktā minētās dalības prasības; un/vai |
| --- | --- |

b)

nav izpildīta viena vai vairākas 1. punktā minētās dalības prasības; un/vai

| c) | [iekļaut CB nosaukumu] vērtējumā šāda dalība apdraudētu vispārējo TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] vai jebkuras citas TARGET komponentsistēmas stabilitāti un drošību vai [iekļaut CB nosaukumu] to uzdevumu izpildi, kas noteikti [iekļaut attiecīgo nacionālo tiesību aktu] un Eiropas Centrālo banku sistēmas un Eiropas Centrālās bankas Statūtos, vai radītu risku piesardzības apsvērumu dēļ. |
| --- | --- |

c)

[iekļaut CB nosaukumu] vērtējumā šāda dalība apdraudētu vispārējo TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] vai jebkuras citas TARGET komponentsistēmas stabilitāti un drošību vai [iekļaut CB nosaukumu] to uzdevumu izpildi, kas noteikti [iekļaut attiecīgo nacionālo tiesību aktu] un Eiropas Centrālo banku sistēmas un Eiropas Centrālās bankas Statūtos, vai radītu risku piesardzības apsvērumu dēļ.

6.   [Iekļaut CB nosaukumu] paziņo dalībnieka kandidātam savu lēmumu par pieteikumu kļūt par TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] dalībnieku viena mēneša laikā no dienas, kad [iekļaut CB nosaukumu] saņēmusi pieteikumu. Ja [iekļaut CB nosaukumu] pieprasa papildu informāciju saskaņā ar 4. punktu, lēmums jāpaziņo viena mēneša laikā no dienas, kurā [iekļaut CB nosaukumu] saņēmusi šo informāciju no pieteikuma iesniedzēja. Katrā atteikuma lēmumā jāmin atteikuma iemesli.

6. pants

Dalībnieki

1.   Dalībniekiem, kas nav PS, ir vismaz viens GNK [iekļaut CB nosaukumu], un tiem var būt arī viens vai vairāki RTGS NNK, T2V NNK un/vai TIPS NNK [iekļaut CB nosaukumu].

2.   Uz PS, kas izmanto RTGS PS norēķinu procedūras vai TIPS PS norēķinu procedūru, attiecas noteikumi, kas izklāstīti attiecīgi šajā daļā, kā arī VI vai VII daļā. Tām var būt viens vai vairāki GNK, T2V NNK un, izņēmuma kārtā un ja to apstiprinājusi [iekļaut CB nosaukumu], viens vai vairāki RTGS NNK, izņemot attiecībā uz zibmaksājumu klīringu saskaņā ar SCT Inst shēmu. Ja PS ir RTGS NNK vai T2V NNK turētājs, tai ir arī vismaz viens GNK [iekļaut CB nosaukumu]. Ja PS ir viens vai vairāki GNK vai RTGS NNK, vai T2V NNK, piemēro arī šo Noteikumu attiecīgās daļas.

7. pants

Iestāžu, kas nav dalībnieks, piekļuve dalībnieka kontam

1.   Ciktāl tas tehniski iespējams, dalībnieks var dot piekļuvi saviem TARGET kontiem vienai vai vairākām iestādēm, ko tas norādījis, kā iestādi, kas var iesniegt naudas pārveduma rīkojumus un veikt citas darbības.

2.   Uzskata, ka iesniegtos naudas pārveduma rīkojumus vai līdzekļus, ko saņēmušas iestādes, kuras dalībnieks norādījis, kā minēts 1. punktā, iesniedzis vai saņēmis pats dalībnieks.

3.   Šādi naudas pārveduma rīkojumi un jebkuras citas darbības, ko veic 1. punktā minētā iestāde vai iestādes, dalībniekam ir saistošas neatkarīgi no dalībnieka un šādu iestāžu līgumu vai citu vienošanos satura vai līgumu un vienošanos neievērošanas.

8. pants

Rēķinu sagatavošana

1.   [Iekļaut CB nosaukumu] identificē apmaksājamos vienumus saskaņā ar VI papildinājumu un katru no tiem attiecina uz dalībnieku, kas to radījis.

2.   Jebkuru komisijas maksu, kas maksājama par PS iesniegtu naudas pārveduma rīkojumu vai tās saņemtu naudas pārvedumu, neatkarīgi no tā, vai tā izmanto RTGS PS norēķinu procedūras vai RTGS NNK, iekasē vienīgi no šīs PS.

3.   Apmaksājamos vienumus, kas radušies darbībās, kuras veikušas 7. pantā minētās norādītās iestādes, kā arī centrālās bankas, kas rīkojas dalībnieka vārdā, attiecina uz dalībnieku.

4.   [Iekļaut CB nosaukumu] izsniedz dalībniekam atsevišķus rēķinus par attiecīgajiem pakalpojumiem, kas aprakstīti: i) III daļā (RTGS NNK); ii) IV daļā (T2V NNK); iii) V daļā (TIPS NNK); iv) VI daļā (RTGS PS norēķinu procedūras); un v) VII daļā (TIPS PS norēķinu procedūra).

5.   [Iekļaut CB nosaukumu] norēķinu par katru rēķinu veic, izmantojot tiešā debeta rīkojumu dalībnieka GNK, ja vien dalībnieks nav noteicis citu TARGET dalībnieku (kas var būt TARGET- [iekļaut atsauci uz CB/valsti] vai citā komponentsistēmā) par pilnvaroto maksātāju un uzdevis [iekļaut CB nosaukumu] debetēt šā pilnvarotā maksātāja GNK. Šāds norādījums neatbrīvo dalībnieku no pienākuma apmaksāt katru rēķinu.

6.   Ja iecelts pilnvarotais maksātājs, dalībnieks iesniedz [iekļaut CB nosaukumu] pierādījumus, ka pilnvarotais maksātājs ir piekritis pildīt šo funkciju.

7.   Šā panta vajadzībām katru PS aplūko atsevišķi, pat ja divas vai vairākas no tām pārvalda viena un tā pati juridiskā persona, un neatkarīgi no tā, vai PS ir vai nav atzīta saskaņā ar Direktīvu 98/26/EK. Ja PS nav atzīta saskaņā ar Direktīvu 98/26/EK, to identificē kā PS, ņemot vērā šādus kritērijus: a) tai ir oficiāls regulējums, kas balstīts uz līgumtiesisku vai likumdošanas aktu, piem., dalībnieku un sistēmas operatora līgums; b) tai ir vairāki dalībnieki; c) tai ir kopēji noteikumi un standartizētas procedūras; un d) tās mērķis ir maksājumu un/vai vērtspapīru klīrings, ieskaits un/vai norēķini dalībnieku starpā.

9. pants

Rēķinu grupas

1.   Pēc dalībnieka lūguma [iekļaut CB nosaukumu] izveido rēķinu grupu, lai tās dalībnieki varētu gūt labumu no RTGS NNK piemērojamās cenu samazināšanas. Rēķinu grupā var iekļaut tikai RTGS NNK turētājus, kas pieder vienai un tai pašai banku grupai, no vienas vai vairākām TARGET komponentsistēmām.

2.   Pēc RTGS NNK turētāja lūguma [iekļaut CB nosaukumu] pievieno RTGS NNK turētāju rēķinu grupai vai svītro to no rēķinu grupas, kas var būt TARGET-[iekļaut atsauces uz CB/valsti] vai jebkurā citā TARGET komponentsistēmā. RTGS NNK turētājs informē visus pārējos rēķinu grupas dalībniekus par šādu lūgumu pirms tā iesniegšanas.

3.   Rēķinu grupā iekļautajiem RTGS NNK turētājiem izraksta atsevišķus rēķinus, kā noteikts 8. pantā.

10. pants

[Iekļaut CB nosaukumu] un dalībnieku pienākumi

1.   [Iekļaut CB nosaukumu] piedāvā šo noteikumu II, III, IV, V, VI un VII daļā aprakstītos pakalpojumus, ja dalībnieks izvēlējies atvērt un tam atvērts tur minētais konts. Ja vien Noteikumos vai tiesību aktos nav noteikts citādi, [iekļaut CB nosaukumu] izmanto visus tās rīcībā esošos saprātīgos līdzekļus, lai pildītu savus pienākumus saskaņā ar Noteikumiem, negarantējot rezultātu.

2.   Saskaņā ar Noteikumiem pakalpojumu sniedzējs ir [iekļaut CB nosaukumu]. 3. līmeņa NCB darbības un bezdarbības uzskatāmas par [iekļaut CB nosaukumu] darbību un bezdarbību, par ko tā uzņemas atbildību saskaņā ar Noteikumu 22. pantu. Dalība saskaņā ar Noteikumiem neveido līgumiskas attiecības starp dalībniekiem un 3. līmeņa NCB, jebkurai no tām darbojoties kā 3. līmeņa NCB. Rīkojumus, ziņojumus vai informāciju, ko dalībnieks saņem no TARGET vai sūta TARGET saistībā ar pakalpojumiem, kuri sniegti saskaņā ar Noteikumiem, uzskata par rīkojumiem, ziņojumiem vai informāciju, kas saņemta no [iekļaut CB nosaukumu] vai tai nosūtīta.

3.   Dalībnieks maksā [iekļaut CB nosaukumu] komisijas maksu saskaņā ar 8. pantu.

4.   Dalībnieks nodrošina, ka tas ir tehniski pieslēgts TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] saskaņā ar V papildinājumā izklāstīto TARGET darba grafiku. Šo pienākumu var izpildīt ar 7. pantā minētās norādītās iestādes starpniecību.

5.   Dalībnieks paziņo un apliecina [iekļaut CB nosaukumu], ka, pildot savus pienākumus saskaņā ar Noteikumiem, netiek pārkāpts neviens normatīvais vai administratīvais akts, kas uz to attiecas, un neviens līgums, kas tam saistošs.

6.   Dalībnieks apmaksā visas piemērojamās zīmognodevas vai citus ar dokumentiem saistītos nodokļus vai nodevas, kā arī visas citas izmaksas, kas dalībniekam rodas, atverot, uzturot vai slēdzot savu TARGET kontu.

11. pants

Sadarbība un informācijas apmaiņa

1.   Pildot savus pienākumus un izmantojot savas tiesības saskaņā ar Noteikumiem, [iekļaut CB nosaukumu] un dalībnieki cieši sadarbojas, lai nodrošinātu TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] stabilitāti un drošību. Tie nodrošina cits citu ar jebkādu informāciju vai dokumentiem, kas saistīti ar attiecīgo pienākumu izpildi un tiesību izmantošanu saskaņā ar Noteikumiem, neskarot pienākumu saglabāt bankas noslēpumu.

2.   [iekļaut CB nosaukumu] izveido un uztur sistēmas atbalsta nodaļu, lai palīdzētu dalībniekiem grūtībās, kas radušās saistībā ar sistēmas darbību.

3.   Atjaunināta informācija par katra pakalpojuma operacionālo statusu ir pieejama TARGET informācijas sistēmā (TIS) īpašā ECB interneta vietnes lapā.

4.   [Iekļaut CB nosaukumu] var nosūtīt sistēmas attiecīgos ziņojumus dalībniekiem, izmantojot apraides ziņojumu vai, ja šis līdzeklis nav pieejams, jebkuru citu piemērotu saziņas līdzekli.

5.   Dalībnieki laikus atjaunina esošās atsauces datu vākšanas veidlapas un iesniedz [iekļaut CB nosaukumu] jaunas atsauces datu vākšanas veidlapas. Dalībnieki pārbauda tās informācijas pareizību, kura uz tiem attiecas un kuru [iekļaut CB nosaukumu] ievadījusi TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti].

6.   Ar šo dalībnieks atļauj [iekļaut CB nosaukumu] paziņot 3. līmeņa NCB jebkādu informāciju par dalībniekiem, kas 3. līmeņa NCB var būt vajadzīga saskaņā ar līgumiem starp 3. līmeņa NCB un Eurosistēmas CB, kas reglamentē 3. līmeņa NCB sniedzamo pakalpojumu sniegšanu.

7.   Dalībnieki bez liekas kavēšanās informē [iekļaut CB nosaukumu] par jebkurām pārmaiņām to tiesībspējā un jebkurām citām tiesību aktu pārmaiņām, kas ietekmē jautājumus, kuri saistībā ar tiem apskatīti valsts atzinumā, kā izklāstīts III papildinājumā sniegtajos norādījumos.

8.   [iekļaut CB nosaukumu] jebkurā laikā var pieprasīt atjaunināt vai atjaunot 5. panta 1. punkta d) un e) apakšpunktā minētos valsts vai tiesībspējas atzinumus.

9.   Dalībnieki nekavējoties informē [iekļaut CB nosaukumu], ja attiecībā uz tiem iestājas saistību neizpildes gadījums vai ja uz tiem attiecas krīzes novēršanas pasākumi vai krīzes pārvaldības pasākumi Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2014/59/ES (1) vai jebkuru citu līdzvērtīgu piemērojamo tiesību aktu nozīmē.

12. pants

Atlīdzība par kontiem

1.   Par GNK, NNK un subkontiem atlīdzību maksā, piemērojot nulles procentu likmi vai noguldījumu iespējas procentu likmi, atkarībā no tā, kura no tām ir zemāka, izņemot gadījumus, kuros tos izmanto, lai turētu:

| a) | obligātās rezerves; |
| --- | --- |

a)

obligātās rezerves;

| b) | virsrezerves; |
| --- | --- |

b)

virsrezerves;

| c) | valdības noguldījumus, kas definēti Eiropas Centrālās bankas Pamatnostādnes (ES) 2019/671 (ECB/2019/7) (2) 2. panta 5) punktā. |
| --- | --- |

c)

valdības noguldījumus, kas definēti Eiropas Centrālās bankas Pamatnostādnes (ES) 2019/671 (ECB/2019/7) (2) 2. panta 5) punktā.

Obligāto rezervju gadījumā atlīdzības par turējumiem aprēķināšanu un izmaksāšanu nosaka Padomes Regula (EK) Nr. 2531/98 (3) un Regula (ES) 2021/378 (ECB/2021/1).

Virsrezervju gadījumā atlīdzības par turējumiem aprēķināšanu un izmaksāšanu nosaka Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2019/1743 (ECB/2019/31) (4).

Valdības noguldījumu gadījumā atlīdzību par turējumiem regulē ar šādiem valdības noguldījumiem saistītie noteikumi, kas izklāstīti Pamatnostādnes (ES) 2019/671 (ECB/2019/7) 4. pantā.

2.   Par atlikumiem uz nakti, kas tiek turēti TIPS PS tehniskajā kontā vai RTGS PS tehniskajā kontā attiecībā uz PS norēķinu procedūru D, un garantijas līdzekļiem, t. sk. tiem, kas tiek turēti PS garantijas līdzekļu kontā, atlīdzību maksā pēc noguldījumu iespējas likmes.

13. pants

Kontu pārvaldība

1.   Dalībnieki monitorē un pārvalda likviditāti savos kontos saskaņā ar TARGET darba grafiku, kā noteikts V papildinājumā, un veic salīdzināšanu darījumu līmenī vismaz reizi dienā. Šo pienākumu var izpildīt ar 7. pantā minētās norādītās iestādes starpniecību.

2.   Dalībnieks izmanto [iekļaut CB nosaukumu] nodrošinātos rīkus kontu salīdzināšanai, jo īpaši dienas konta izrakstu, kas ir pieejams katram dalībniekam. Šo pienākumu var izpildīt ar 7. pantā minētās norādītās iestādes starpniecību.

3.   Dalībnieki nekavējoties informē [iekļaut CB nosaukumu] gadījumā, ja rodas neatbilstība attiecībā uz kādu no to kontiem.

14. pants

Obligātās rezerves

1.   Pēc dalībnieka, uz kuru attiecas obligāto rezervju prasības, lūguma [iekļaut CB nosaukumu] atzīmē vienu vai vairākus GNK vai NNK, kas šim dalībniekam atvērti TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti], kā turētus obligāto rezervju prasību izpildei.

2.   Obligāto rezervju prasību izpildei, ja tās attiecas uz dalībnieku, ņem vērā visu dalībnieka šādam nolūkam atzīmēto kontu [iekļaut CB nosaukumu] dienas beigu atlikumu summu.

15. pants

Minimālā un maksimālā atlikuma robežas

1.   Dalībnieks savos GNK vai NNK var noteikt minimālā un maksimālā atlikuma robežas.

2.   Dalībnieks var izvēlēties saņemt paziņojumu, ja ir pārsniegta minimālā atlikuma vai maksimālā atlikuma robeža. Turklāt attiecībā uz GNK vai RTGS NNK dalībnieks var noteikt, ka robežas pārsniegšana ierosina nosacījumu likviditātes pārveduma rīkojumu.

3.   Likviditātes pārveduma rīkojuma norēķina rezultātā netiek pārbaudīts, vai ir pārsniegta minimālā atlikuma vai maksimālā atlikuma robeža.

16. pants

Kontu monitorēšanas grupa

1.   GNK turētājs var izveidot vienu vai vairākas kontu monitorēšanas grupas, lai monitorētu likviditāti vairākos GNK vai NNK, un tas kļūs par grupas vadītāju jebkurai kontu monitorēšanas grupai, kuru tas izveidojis.

2.   Dalībnieks var pievienot jebkuru no tā GNK vai NNK, kas atvērti TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] vai jebkurā citā TARGET komponentsistēmā, vienai vai vairākām kontu monitorēšanas grupām un tādējādi kļūt par šādas kontu monitorēšanas grupas dalībnieku. Kontu monitorēšanas grupas dalībnieks jebkurā laikā var iniciēt sava konta izņemšanu no kontu monitorēšanas grupas. Dalībnieks informē kontu monitorēšanas grupas vadītāju pirms konta pievienošanas šai kontu monitorēšanas grupai vai pirms tā izņemšanas no grupas.

3.   Tikai kontu monitorēšanas grupas vadītājam ir pārskats par visu kontu monitorēšanas grupā iekļauto kontu atlikumiem.

4.   Grupas vadītājs var dzēst kontu monitorēšanas grupu, pirms šādas dzēšanas par to informējot pārējos kontu monitorēšanas grupas dalībniekus.

17. pants

Naudas pārveduma rīkojumu akceptēšana un noraidīšana

1.   Dalībnieku iesniegtos naudas pārveduma rīkojumus uzskata par [iekļaut CB nosaukumu] akceptētiem naudas pārveduma rīkojumiem, ja:

| a) | Pārveduma ziņojums atbilst TARGET tehniskajām prasībām, kas aprakstītas I papildinājumā; |
| --- | --- |

a)

Pārveduma ziņojums atbilst TARGET tehniskajām prasībām, kas aprakstītas I papildinājumā;

| b) | ziņojums atbilst I papildinājumā aprakstītajiem formatēšanas noteikumiem un nosacījumiem; |
| --- | --- |

b)

ziņojums atbilst I papildinājumā aprakstītajiem formatēšanas noteikumiem un nosacījumiem;

| c) | ziņojums iztur divkāršā ieraksta pārbaudi, kas aprakstīta I papildinājumā; |
| --- | --- |

c)

ziņojums iztur divkāršā ieraksta pārbaudi, kas aprakstīta I papildinājumā;

| d) | gadījumos, kuros maksātājs ir apturēts attiecībā uz debetēšanu no tā konta(-iem) vai maksājuma saņēmējs ir apturēts attiecībā uz tā konta(-u) kreditēšanu, ir saņemta apturētā dalībnieka CB nepārprotama piekrišana; |
| --- | --- |

d)

gadījumos, kuros maksātājs ir apturēts attiecībā uz debetēšanu no tā konta(-iem) vai maksājuma saņēmējs ir apturēts attiecībā uz tā konta(-u) kreditēšanu, ir saņemta apturētā dalībnieka CB nepārprotama piekrišana;

| e) | gadījumos, kuros naudas pārveduma rīkojums tiek veikts RTGS PS norēķinu procedūras ietvaros, dalībnieka konts ir iekļauts norēķinu bankas kontu grupā, ko lūgusi izveidot minētā PS, kā noteikts VI daļas 1. panta 7. punktā; |
| --- | --- |

e)

gadījumos, kuros naudas pārveduma rīkojums tiek veikts RTGS PS norēķinu procedūras ietvaros, dalībnieka konts ir iekļauts norēķinu bankas kontu grupā, ko lūgusi izveidot minētā PS, kā noteikts VI daļas 1. panta 7. punktā;

| f) | gadījumā, ja starpsistēmu norēķini ir daļa no RTGS PS norēķinu procedūrām, attiecīgā PS ir daļa no starpsistēmu norēķinu mehānisma, kā noteikts VI daļas 9. pantā. |
| --- | --- |

f)

gadījumā, ja starpsistēmu norēķini ir daļa no RTGS PS norēķinu procedūrām, attiecīgā PS ir daļa no starpsistēmu norēķinu mehānisma, kā noteikts VI daļas 9. pantā.

2.   [Iekļaut CB nosaukumu] nekavējoties noraida jebkuru naudas pārveduma rīkojumu, kas neatbilst 1. punktā minētajiem nosacījumiem. [Iekļaut CB nosaukumu] saskaņā ar I papildinājumu informē dalībnieku par jebkuru naudas pārveduma rīkojuma noraidījumu.

18. pants

Naudas pārveduma rīkojumu ievadīšana sistēmā un to neatsaucamība

1.   Direktīvas 98/26/EK 3. panta 1. punkta pirmā teikuma un 5. panta un [iekļaut nacionālo tiesību aktu noteikumus, ar kurām īsteno šos Direktīvas 98/26/EK pantus] mērķiem:

| a) | visus naudas pārveduma rīkojumus, izņemot šā punkta b), c) un d) apakšpunktā noteiktajos gadījumos, uzskata par ievadītiem TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] un neatsaucamiem brīdī, kad tiek debetēts attiecīgā dalībnieka TARGET konts; |
| --- | --- |

a)

visus naudas pārveduma rīkojumus, izņemot šā punkta b), c) un d) apakšpunktā noteiktajos gadījumos, uzskata par ievadītiem TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] un neatsaucamiem brīdī, kad tiek debetēts attiecīgā dalībnieka TARGET konts;

| b) | zibmaksājuma rīkojumus uzskata par ievadītiem TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] un neatsaucamiem no brīža, kad tiek rezervēti attiecīgie līdzekļi dalībnieka TIPS NNK vai tā TIPS PS tehniskajā kontā; |
| --- | --- |

b)

zibmaksājuma rīkojumus uzskata par ievadītiem TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] un neatsaucamiem no brīža, kad tiek rezervēti attiecīgie līdzekļi dalībnieka TIPS NNK vai tā TIPS PS tehniskajā kontā;

| c) | tādu darījumu gadījumā, par kuriem norēķinās T2V NNK un uz kuriem attiecas divu atsevišķu pārveduma rīkojumu saskaņošana:






  i) | šādus pārveduma rīkojumus, izņemot šā punkta ii) apakšpunktā noteiktajos gadījumos, uzskata par ievadītiem TARGET-[ievietot atsauci uz CB/valsti] brīdī, kad T2V platforma tos atzinusi par atbilstošiem T2V tehniskajiem noteikumiem un neatsaucamiem brīdī, kad darījumam T2V platformā piešķirts statuss “saskaņots”; |
| --- | --- | --- |

c)

tādu darījumu gadījumā, par kuriem norēķinās T2V NNK un uz kuriem attiecas divu atsevišķu pārveduma rīkojumu saskaņošana:

i)

šādus pārveduma rīkojumus, izņemot šā punkta ii) apakšpunktā noteiktajos gadījumos, uzskata par ievadītiem TARGET-[ievietot atsauci uz CB/valsti] brīdī, kad T2V platforma tos atzinusi par atbilstošiem T2V tehniskajiem noteikumiem un neatsaucamiem brīdī, kad darījumam T2V platformā piešķirts statuss “saskaņots”;

| ii) | tādu darījumu gadījumā, kuros piedalās viens iesaistītais CVD un kuram ir atsevišķs saskaņošanas komponents, ja pārveduma rīkojumi tiek tieši sūtīti uz šo iesaistīto CVD, lai saskaņotu atsevišķajā saskaņošanas komponentā, pārveduma rīkojumi ir ievadīti TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] ar brīdi, kad šis iesaistītais CVD paziņo par to atbilstību T2V tehniskajiem noteikumiem, un kļūst neatsaucami ar brīdi, kad T2V platformā darījums iegūst statusu “saskaņots”. Šajā ii) apakšpunktā minēto iesaistīto CVD saraksts pieejams ECB interneta vietnē; |
| --- | --- |

ii)

tādu darījumu gadījumā, kuros piedalās viens iesaistītais CVD un kuram ir atsevišķs saskaņošanas komponents, ja pārveduma rīkojumi tiek tieši sūtīti uz šo iesaistīto CVD, lai saskaņotu atsevišķajā saskaņošanas komponentā, pārveduma rīkojumi ir ievadīti TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] ar brīdi, kad šis iesaistītais CVD paziņo par to atbilstību T2V tehniskajiem noteikumiem, un kļūst neatsaucami ar brīdi, kad T2V platformā darījums iegūst statusu “saskaņots”. Šajā ii) apakšpunktā minēto iesaistīto CVD saraksts pieejams ECB interneta vietnē;

| d) | naudas pārveduma rīkojumi saistībā ar RTGS PS norēķinu procedūrām ir ievadīti debetējamā konta TARGET komponentsistēmā un kļūst neatsaucami ar brīdi, kad TARGET komponentsistēma tos akceptējusi. |
| --- | --- |

d)

naudas pārveduma rīkojumi saistībā ar RTGS PS norēķinu procedūrām ir ievadīti debetējamā konta TARGET komponentsistēmā un kļūst neatsaucami ar brīdi, kad TARGET komponentsistēma tos akceptējusi.

2.   Šī panta 1. punkta piemērošana neietekmē jebkurus PS noteikumus, kuri nosaka ievades PS brīdi un/vai to maksājuma rīkojumu neatsaucamību, kas PS iesniegti pirms brīža, kad attiecīgais PS pārveduma rīkojums ievadīts TARGET komponentsistēmā.

3.   Algoritmā iekļautos naudas pārveduma rīkojumus nevar atsaukt algoritma darbības laikā.

19. pants

Darbības nepārtrauktības un ārkārtas apstākļu procedūras

1.   Ārēju ārkārtas apstākļu gadījumā vai jebkurā citā gadījumā, kas ietekmē darījumus TARGET kontos, piemēro IV papildinājumā aprakstītās darbības nepārtrauktības un ārkārtas apstākļu procedūras.

2.   Izņēmuma gadījumos TARGET darba grafiku var mainīt, un šādā gadījumā [iekļaut CB nosaukumu] informēs dalībniekus.

3.   Izņēmuma gadījumos PS var lūgt [iekļaut CB nosaukumu] grozīt TARGET darba grafiku.

4.   Eurosistēma nodrošina ārkārtas apstākļu risinājumu izmantošanai 1. punktā aprakstīto notikumu gadījumā. Dalībnieki, kurus [iekļaut CB nosaukumu] uzskata par kritiski svarīgiem, un dalībnieki, kuri veic ļoti kritiskus darījumus, kā noteikts IV papildinājumā, obligāti pievienojas ārkārtas apstākļu risinājumam un izmanto to. Citi dalībnieki pēc pieprasījuma var pievienoties ārkārtas apstākļu risinājumam.

20. pants

Drošības prasības

1.   Dalībnieki īsteno atbilstošu drošības kontroli, lai aizsargātu savas sistēmas no neatļautas piekļuves un lietošanas. Tikai dalībnieki ir atbildīgi par savu sistēmu konfidencialitātes, integritātes un pieejamības atbilstošu aizsardzību.

2.   Dalībnieki nekavējoties informē [iekļaut CB nosaukumu] par katru ar drošības jautājumiem saistītu atgadījumu to tehniskajā infrastruktūrā un vajadzības gadījumā par atgadījumiem pakalpojumu sniedzēju – trešo personu – tehniskajā infrastruktūrā, kas saistīti ar drošības jautājumiem. [Iekļaut CB nosaukumu] var pieprasīt papildu informāciju par atgadījumu un, ja nepieciešams, pieprasīt dalībniekam īstenot atbilstošus pasākumus, lai novērstu šāda gadījuma atkārtošanos.

3.   [Iekļaut CB nosaukumu] var noteikt papildu drošības prasības, jo īpaši attiecībā uz kiberdrošību vai krāpšanas novēršanu, visiem dalībniekiem un/vai dalībniekiem, kurus [iekļaut CB nosaukumu] uzskata par ļoti nozīmīgiem.

4.   Dalībnieki nodrošina [iekļaut CB nosaukumu]: i) pastāvīgu piekļuvi apliecinājumam par to izvēlētā TPS galalietotāja drošības prasību ievērošanu; un ii) katru gadu – TARGET pašnovērtējuma paziņojumu, kas vajadzīgs to turētajiem kontu veidiem un kas publicēts [iekļaut CB nosaukumu] interneta vietnē un ECB interneta vietnē angļu valodā.

5.   [Iekļaut CB nosaukumu] novērtē dalībnieku pašnovērtējuma paziņojumus par dalībnieku atbilstības līmeni katrai no prasībām, kas noteiktas TARGET pašnovērtējuma prasībās. Šīs prasības uzskaitītas VII papildinājumā.

6.   Dalībnieka atbilstības līmeni TARGET pašnovērtējuma prasībām pieaugošā nozīmīguma secībā klasificē šādi: “pilnīga atbilstība”, “neliela neatbilstība”; vai arī “būtiska neatbilstība”. Tiek piemēroti šādi kritēriji: pilnīga atbilstība ir panākta, ja dalībnieki atbilst 100 % prasību; neliela neatbilstība ir tad, ja dalībnieks atbilst mazāk nekā 100 %, bet vismaz 66 % prasību, un būtiska neatbilstība tad, ja dalībnieks atbilst mazāk nekā 66 % prasību. Ja dalībnieks pierāda, ka uz viņu neattiecas kāda konkrēta prasība, klasificēšanas vajadzībām to uzskata par atbilstošu attiecīgajai prasībai. Dalībnieks, kurš nespēj panākt pilnīgu atbilstību, iesniedz rīcības plānu, kurā parādīts, kā tas plāno panākt pilnīgu atbilstību. [Iekļaut CB nosaukumu] informē attiecīgās uzraudzības iestādes par šāda dalībnieka atbilstības statusu.

7.   Ja dalībnieks atsakās piešķirt pastāvīgu piekļuvi apliecinājumam par sava izvēlētā NSP galalietotāja drošības prasību ievērošanu vai neiesniedz TARGET pašnovērtējumu, dalībnieka atbilstības līmeni klasificē kā “būtiska neatbilstība”.

8.   [Iekļaut CB nosaukumu] katru gadu atkārtoti izvērtē dalībnieku atbilstību.

9.   Dalībniekiem, kuru atbilstības līmenis novērtēts kā “neliela neatbilstība” vai “būtiska neatbilstība”, [Iekļaut CB nosaukumu] pieaugošā nozīmīguma secībā var piemērot šādus koriģējošos pasākumus:

| a) | pastiprināta monitorēšana – dalībnieks iesniedz [iekļaut CB nosaukumu] augstākā līmeņa amatpersonas parakstītu ikmēneša pārskatu par savu progresu neatbilstības novēršanā. Dalībniekam papildus jāmaksā ikmēneša soda nauda par katru skarto kontu 1 000 EUR apmērā. Šo koriģējošo pasākumu var piemērot gadījumā, ja dalībnieks otro reizi pēc kārtas saņem novērtējumu “neliela neatbilstība” vai novērtējumu “būtiska neatbilstība”; |
| --- | --- |

a)

pastiprināta monitorēšana – dalībnieks iesniedz [iekļaut CB nosaukumu] augstākā līmeņa amatpersonas parakstītu ikmēneša pārskatu par savu progresu neatbilstības novēršanā. Dalībniekam papildus jāmaksā ikmēneša soda nauda par katru skarto kontu 1 000 EUR apmērā. Šo koriģējošo pasākumu var piemērot gadījumā, ja dalībnieks otro reizi pēc kārtas saņem novērtējumu “neliela neatbilstība” vai novērtējumu “būtiska neatbilstība”;

| b) | apturēšana – dalību TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] var apturēt 25. panta 2. punkta b) un/vai c) apakšpunktā aprakstītajos apstākļos. Atkāpjoties no 25. panta noteikumiem, dalībniekam par šādu apturēšanu paziņo trīs mēnešus iepriekš. Dalībniekam jāmaksā ikmēneša soda nauda par katru apturēto kontu 2 000 EUR apmērā. Šo koriģējošo pasākumu var piemērot gadījumā, ja dalībnieks otro reizi pēc kārtas saņem novērtējumu par būtisku neatbilstību; |
| --- | --- |

b)

apturēšana – dalību TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] var apturēt 25. panta 2. punkta b) un/vai c) apakšpunktā aprakstītajos apstākļos. Atkāpjoties no 25. panta noteikumiem, dalībniekam par šādu apturēšanu paziņo trīs mēnešus iepriekš. Dalībniekam jāmaksā ikmēneša soda nauda par katru apturēto kontu 2 000 EUR apmērā. Šo koriģējošo pasākumu var piemērot gadījumā, ja dalībnieks otro reizi pēc kārtas saņem novērtējumu par būtisku neatbilstību;

| c) | izbeigšana – dalību TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] var izbeigt 25. panta 2. punkta b) un/vai c) apakšpunktā aprakstītajos apstākļos. Atkāpjoties no 25. panta noteikumiem, dalībniekam par to paziņo trīs mēnešus iepriekš. Dalībniekam jāmaksā papildu soda nauda 1 000 EUR apmērā par katru kontu, kura darbība izbeigta. Šo koriģējošo pasākumu var piemērot, ja dalībnieks trīs mēnešus pēc dalības apturēšanas [iekļaut CB nosaukumu] pieņemamā veidā nav novērsis būtisko neatbilstību. |
| --- | --- |

c)

izbeigšana – dalību TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] var izbeigt 25. panta 2. punkta b) un/vai c) apakšpunktā aprakstītajos apstākļos. Atkāpjoties no 25. panta noteikumiem, dalībniekam par to paziņo trīs mēnešus iepriekš. Dalībniekam jāmaksā papildu soda nauda 1 000 EUR apmērā par katru kontu, kura darbība izbeigta. Šo koriģējošo pasākumu var piemērot, ja dalībnieks trīs mēnešus pēc dalības apturēšanas [iekļaut CB nosaukumu] pieņemamā veidā nav novērsis būtisko neatbilstību.

10.   Dalībnieki, kas ļauj trešām personām piekļūt savam TARGET kontam, kā noteikts 7. pantā, un dalībnieki, kuriem ir reģistrēti adresējama BIC turētāji, kā noteikts III daļas 2. pantā, novērš risku, kas saistīts ar šādas piekļuves atļaušanu, saskaņā ar 1.–9. punktā noteiktajām drošības prasībām.

21. pants

Kompensācijas shēma

Ja naudas pārveduma rīkojumu TARGET tehniskās kļūdas dēļ nevar izpildīt tajā pašā darbadienā, kurā tas akceptēts, [iekļaut CB nosaukumu] piedāvā dalībniekam kompensāciju saskaņā ar II papildinājumā noteikto īpašo procedūru.

22. pants

Atbildības regulējums

1.   Pildot savus pienākumus saskaņā ar šiem Noteikumiem, [iekļaut CB nosaukumu] un dalībniekiem ir vispārējs pienākums savstarpējās attiecībās ievērot atbilstošu rūpību.

2.   [Iekļaut CB nosaukumu] ir atbildīga par zaudējumiem, kas tās dalībniekiem radušies no TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] darbības, ja zaudējumi radušies krāpšanas (t.sk. tīši izdarītu nodarījumu, bet neaprobežojoties ar tiem) vai rupjas neuzmanības gadījumā. Vieglas neuzmanības gadījumā [iekļaut CB nosaukumu] atbildība aprobežojas ar atbildību par tiešiem dalībnieku zaudējumiem, t. i., ar attiecīgā darījuma summu un/vai ar to saistītiem procentu zaudējumiem, neskaitot turpmākus zaudējumus.

3.   [Iekļaut CB nosaukumu] nav atbildīga par zaudējumiem, kas rodas no nepareizas darbības vai kļūdas tehniskajā infrastruktūrā (ieskaitot, bet neaprobežojoties ar [iekļaut CB nosaukumu] datoru infrastruktūru, programmām, datiem, lietojumprogrammām un tīkliem), ja šāda nepareiza darbība vai kļūda radusies, lai gan [iekļaut CB nosaukumu] veikusi pasākumus, kas pamatoti nepieciešami, lai aizsargātu šādu infrastruktūru no nepareizas darbības vai kļūdas un novērstu šādas nepareizas darbības vai kļūdas sekas (ieskaitot, bet neaprobežojoties ar IV papildinājumā minēto darbības nepārtrauktības un ārkārtas apstākļu procedūru iniciēšanu un īstenošanu).

4.   [Iekļaut CB nosaukumu] nav atbildīga:

| a) | par tiem zaudējumiem, ko radījis dalībnieks; vai |
| --- | --- |

a)

par tiem zaudējumiem, ko radījis dalībnieks; vai

| b) | ja zaudējumi rodas tādu ārēju apstākļu dēļ, kuri nav [iekļaut CB nosaukumu] saprātīgā kontrolē (force majeure). |
| --- | --- |

b)

ja zaudējumi rodas tādu ārēju apstākļu dēļ, kuri nav [iekļaut CB nosaukumu] saprātīgā kontrolē (force majeure).

5.   Neraugoties uz [iekļaut piemērojamos nacionālo tiesību aktu noteikumus], 1.–4. punktu piemēro tiktāl, ciktāl tie izslēdz [iekļaut CB nosaukumu] atbildību.

6.   [iekļaut CB nosaukumu] un dalībnieki veic visus saprātīgi iespējamos pasākumus, lai mazinātu šajā pantā minēto kaitējumu vai zaudējumu.

7.   Atsevišķu vai visu savu pienākumu izpildē saskaņā ar šiem Noteikumiem [iekļaut CB nosaukumu] var savā vārdā nolīgt trešās personas, īpaši telekomunikāciju un citu tīklu pakalpojumu nodrošinātājus vai citus subjektus, ja tas nepieciešams, lai [iekļaut CB nosaukumu] pildītu savus pienākumus, kā arī gadījumos, kad tā ir standarta tirgus prakse. [Iekļaut CB nosaukumu] pienākums aprobežojas ar šādas trešās personas atbilstošu izvēli un nolīgšanu, un attiecīgi tam ir ierobežota [iekļaut CB nosaukumu] atbildība. Šajā punktā par trešajām personām netiek uzskatītas 3. līmeņa NCB.

23. pants

Pierādījumi

1.   Ja vien Noteikumi neparedz citādi, visi naudas pārveduma rīkojumi un saistītie ziņojumi, tādi kā debeta un kredīta apstiprinājumi vai konta izrakstu ziņojumi, starp [iekļaut CB nosaukumu] un dalībniekiem tiek veikti, izmantojot attiecīgo TPS.

2.   Elektroniski vai rakstiski ziņojumu ieraksti, kas glabājas pie [iekļaut CB nosaukumu] vai attiecīgā TPS, ir pierādījums maksājumiem, kas apstrādāti [iekļaut CB nosaukumu]. Attiecīgā TPS oriģinālo ziņojumu saglabātās vai izdrukātās versijas ir pierādījums neatkarīgi no tā, kāds bijis oriģinālā ziņojuma veids.

3.   Ja dalībnieka savienojums ar TPS ir traucēts, dalībnieks izmanto ar [iekļaut CB nosaukumu] saskaņotos alternatīvos ziņojumu nosūtīšanas līdzekļus. Šādos gadījumos [iekļaut CB nosaukumu] ziņojuma saglabātajai vai izdrukātajai versijai ir tāds pats pierādījuma spēks kā oriģinālajam ziņojumam (neatkarīgi no tā veida).

4.   [Iekļaut CB nosaukumu] glabā dalībnieku iesniegto naudas pārveduma rīkojumu un dalībnieku saņemto maksājumu pilnus ierakstus par periodu [iekļaut nacionālajā tiesību aktā noteikto periodu], skaitot ar brīdi, kad šie naudas pārveduma rīkojumi iesniegti un šie maksājumi saņemti, ar nosacījumu, ka šādi pilnīgi ieraksti aptver vismaz piecu gadu periodu attiecībā uz TARGET dalībniekiem, kuriem piemēro nepārtrauktu uzraudzību saskaņā ar ierobežojošiem pasākumiem, ko pieņēmusi Eiropas Savienības Padome vai dalībvalstis, vai ilgāku periodu, ja tas noteikts tiesību aktos.

5.   [Iekļaut CB nosaukumu] uzskaites dokumentus un ierakstus pieņem kā pierādījumu jebkādiem dalībnieku pienākumiem un jebkādiem faktiem un notikumiem, uz kuriem atsaucas puses.

24. pants

Dalības ilgums, vienkārša dalības izbeigšana un kontu slēgšana

1.   Neierobežojot 25. pantā noteikto, dalība TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] ir spēkā nenoteiktu laiku.

2.   Dalībnieks var jebkurā laikā izbeigt jebko no turpmāk norādītā, paziņojot par to 14 darbadienu iepriekš, ja vien tas nevienojas ar [iekļaut CB nosaukumu] par īsāku paziņošanas termiņu:

| a) | dalība TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] pilnībā; |
| --- | --- |

a)

dalība TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] pilnībā;

| b) | viens vai vairāki tā NNK, RTGS PS tehniskie konti un/vai TIPS PS tehniskie konti; |
| --- | --- |

b)

viens vai vairāki tā NNK, RTGS PS tehniskie konti un/vai TIPS PS tehniskie konti;

| c) | viens vai vairāki tā GNK ar noteikumu, ka tas joprojām atbilst 5. pantam. |
| --- | --- |

c)

viens vai vairāki tā GNK ar noteikumu, ka tas joprojām atbilst 5. pantam.

3.   [Iekļaut CB nosaukumu] jebkurā laikā var veikt jebkuru no turpmāk norādītajām darbībām, paziņojot par to trīs mēnešus iepriekš, ja vien tā ar attiecīgo dalībnieku nevienojas par citu paziņošanas termiņu:

| a) | izbeigt dalībnieka dalību TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] pilnībā; |
| --- | --- |

a)

izbeigt dalībnieka dalību TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] pilnībā;

| b) | slēgt vienu vai vairākus dalībnieka NNK, RTGS PS tehniskos kontus vai TIPS PS tehniskos kontus; |
| --- | --- |

b)

slēgt vienu vai vairākus dalībnieka NNK, RTGS PS tehniskos kontus vai TIPS PS tehniskos kontus;

| c) | slēgt vienu vai vairākus dalībnieka GNK ar noteikumu, ka dalībniekam joprojām ir vismaz viens GNK. |
| --- | --- |

c)

slēgt vienu vai vairākus dalībnieka GNK ar noteikumu, ka dalībniekam joprojām ir vismaz viens GNK.

4.   Izbeidzot dalību, konfidencialitātes pienākums, kas minēts 28. pantā, paliek spēkā piecus gadus no dalības izbeigšanas dienas.

5.   Izbeidzot dalību, [iekļaut CB nosaukumu] slēdz visus attiecīgā dalībnieka TARGET kontus saskaņā ar 26. pantu.

25. pants

Dalības apturēšana un ārkārtas izbeigšana

1.   Dalībnieka dalība TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] tiek nekavējoties izbeigta bez iepriekšēja brīdinājuma vai apturēta, ja iestājas viens no šādiem saistību neizpildes gadījumiem:

| a) | uzsākta maksātnespējas procedūra; un/vai |
| --- | --- |

a)

uzsākta maksātnespējas procedūra; un/vai

| b) | dalībnieks vairs nepilda 4. pantā noteiktos piekļuves nosacījumus. |
| --- | --- |

b)

dalībnieks vairs nepilda 4. pantā noteiktos piekļuves nosacījumus.

Šā punkta mērķiem krīzes novēršanas pasākumu vai krīzes vadības pasākumu veikšana Direktīvas 2014/59/ES izpratnē attiecībā uz dalībnieku nav automātiski kvalificējama kā maksātnespējas procedūras uzsākšana.

2.   [iekļaut CB nosaukumu] bez iepriekšēja brīdinājuma var izbeigt vai apturēt dalībnieka dalību TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti], ja:

| a) | iestājas viens vai vairāki saistību neizpildes gadījumi (kuri nav 1. pantā minētie saistību neizpildes gadījumi); |
| --- | --- |

a)

iestājas viens vai vairāki saistību neizpildes gadījumi (kuri nav 1. pantā minētie saistību neizpildes gadījumi);

| b) | dalībnieks būtiski pārkāpis šos Noteikumus; |
| --- | --- |

b)

dalībnieks būtiski pārkāpis šos Noteikumus;

| c) | dalībnieks neizpilda jebkuru būtisku pienākumu attiecībā pret [iekļaut CB nosaukumu]; |
| --- | --- |

c)

dalībnieks neizpilda jebkuru būtisku pienākumu attiecībā pret [iekļaut CB nosaukumu];

| d) | dalībniekam vairs nav spēkā esošs līgums ar TPS, lai nodrošinātu nepieciešamo savienojumu ar TARGET; |
| --- | --- |

d)

dalībniekam vairs nav spēkā esošs līgums ar TPS, lai nodrošinātu nepieciešamo savienojumu ar TARGET;

| e) | iestājas jebkurš ar dalībnieku saistīts gadījums, kas [iekļaut CB nosaukumu] vērtējumā varētu apdraudēt vispārējo TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] vai jebkuras citas TARGET komponentsistēmas stabilitāti un drošību, vai kas varētu apdraudēt [iekļaut CB nosaukumu] to uzdevumu izpildi, kas noteikti [atsaukties uz attiecīgo nacionālo tiesību aktu] un Eiropas Centrālo banku sistēmas un Eiropas Centrālās bankas Statūtos, vai kas radītu risku piesardzības apsvērumu dēļ; |
| --- | --- |

e)

iestājas jebkurš ar dalībnieku saistīts gadījums, kas [iekļaut CB nosaukumu] vērtējumā varētu apdraudēt vispārējo TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] vai jebkuras citas TARGET komponentsistēmas stabilitāti un drošību, vai kas varētu apdraudēt [iekļaut CB nosaukumu] to uzdevumu izpildi, kas noteikti [atsaukties uz attiecīgo nacionālo tiesību aktu] un Eiropas Centrālo banku sistēmas un Eiropas Centrālās bankas Statūtos, vai kas radītu risku piesardzības apsvērumu dēļ;

| f) | NCB aptur vai izbeidz dalībnieka piekļuvi dienas kredītam, t. sk. automatizētajam nodrošinājumam, saskaņā ar II daļas 13. pantu; un/vai |
| --- | --- |

f)

NCB aptur vai izbeidz dalībnieka piekļuvi dienas kredītam, t. sk. automatizētajam nodrošinājumam, saskaņā ar II daļas 13. pantu; un/vai

| g) | Dalībnieks izslēgts no kādas TPS Slēgtās lietotāju grupas (Closed Group of Users) vai citādi pārtrauc dalību tajā. |
| --- | --- |

g)

Dalībnieks izslēgts no kādas TPS Slēgtās lietotāju grupas (Closed Group of Users) vai citādi pārtrauc dalību tajā.

3.   Īstenojot savas 2. punktā noteiktās pilnvaras, [iekļaut CB nosaukumu] ņem vērā arī 2. punkta a)–c) apakšpunktā minēto saistību neizpildes gadījumu vai citu gadījumu nopietnību.

4.   Ja [iekļaut CB nosaukumu] aptur vai izbeidz dalībnieka dalību TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] saskaņā ar 1. vai 2. punktu, [iekļaut CB nosaukumu] nekavējoties , izmantojot apraides ziņojumu vai, ja tas nav pieejams, izmantojot citu piemērotu saziņas līdzekli, informē attiecīgo dalībnieku, citas CB un visu TARGET komponentsistēmu dalībniekus par šādu apturēšanu vai izbeigšanu. Uzskatāms, ka šādu ziņojumu nosūtījusi dalībnieka, kurš saņēmis ziņojumu, vietējā CB.

5.   Ja dalībnieki saņēmuši saskaņā ar 4. punktu nosūtīto apraides ziņojumu, uzskatāms, ka tie informēti par dalībnieka dalības TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] vai citā TARGET komponentsistēmā izbeigšanu/apturēšanu. Dalībnieki uzņemas zaudējumus, ko rada naudas pārveduma rīkojuma iesniegšana dalībniekiem, kuru dalība apturēta vai izbeigta, ja šāds naudas pārveduma rīkojums nokļuvis TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] pēc ziņojuma saņemšanas.

26. pants

TARGET kontu slēgšana, ko [iekļaut CB nosaukumu] veic pēc dalības izbeigšanas

Izbeidzot dalībnieka dalību TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] saskaņā ar 24. vai 25. pantu, [iekļaut CB nosaukumu] slēdz attiecīgā dalībnieka TARGET kontus pēc tam, kad ir izpildīti vai noraidīti naudas pārveduma rīkojumi rindā un izlietotas ķīlas un ieskaita tiesības saskaņā ar 27. pantu.

27. pants

[Iekļaut CB nosaukumu] ķīlas un ieskaita tiesības

1.   [Iekļaut, ja attiecas: [Iekļaut CB nosaukumu] labā ir nodibināta ķīla uz dalībnieka esošo un nākotnes kredīta atlikumu dalībnieka TARGET kontos, ieķīlājot visus esošos un nākotnes prasījumus, kuri izriet no pušu tiesiskām attiecībām.]

| a) | [Iekļaut, ja attiecas: Dalībnieka esošās un nākotnes prasības pret [iekļaut CB nosaukumu], kas izriet no TARGET kontu kredīta atlikuma, pārskaita uz [iekļaut CB nosaukumu] kā nodrošinājumu, t.i., kā fiduciāru pārvedumu, [iekļaut CB nosaukumu] esošajām vai nākotnes prasībām pret dalībnieku, kas izriet no [iekļaut atsauci uz aktu, ar ko ievieš šos Noteikumus]. Lai noteiktu nodrošinājuma statusu, pietiek ar to, ka līdzekļi kreditēti dalībnieka TARGET kontos.] |
| --- | --- |

a)

[Iekļaut, ja attiecas: Dalībnieka esošās un nākotnes prasības pret [iekļaut CB nosaukumu], kas izriet no TARGET kontu kredīta atlikuma, pārskaita uz [iekļaut CB nosaukumu] kā nodrošinājumu, t.i., kā fiduciāru pārvedumu, [iekļaut CB nosaukumu] esošajām vai nākotnes prasībām pret dalībnieku, kas izriet no [iekļaut atsauci uz aktu, ar ko ievieš šos Noteikumus]. Lai noteiktu nodrošinājuma statusu, pietiek ar to, ka līdzekļi kreditēti dalībnieka TARGET kontos.]

| b) | [Iekļaut, ja attiecas: [iekļaut CB nosaukumu] labā ir nodibināts mainīgais nodrošinājums uz dalībnieka esošo un nākotnes kredīta atlikumu dalībnieka TARGET kontos, ieķīlājot visus esošos un nākotnes prasījumus, kuri izriet no pušu tiesiskajām attiecībām.] |
| --- | --- |

b)

[Iekļaut, ja attiecas: [iekļaut CB nosaukumu] labā ir nodibināts mainīgais nodrošinājums uz dalībnieka esošo un nākotnes kredīta atlikumu dalībnieka TARGET kontos, ieķīlājot visus esošos un nākotnes prasījumus, kuri izriet no pušu tiesiskajām attiecībām.]

2.   [Iekļaut, ja attiecas: [iekļaut CB nosaukumu] ir 1. punktā noteiktās tiesības pat tad, ja prasījumi ir tikai nosacīti vai tiem vēl nav pienācis termiņš.

3.   [Iekļaut, ja attiecas: Dalībnieks, kurš rīkojas kā TARGET konta turētājs, ar šo apliecina ķīlas nodibināšanu par labu [iekļaut CB nosaukumu], kur šis konts atvērts. Šis apliecinājums nodibina tādu ķīlu uz aktīviem par labu [iekļaut CB nosaukumu], kas minēta [iekļaut attiecīgās valsts procesuālo tiesību aktu]. Jebkura summa, ko iemaksā TARGET kontos, kura atlikums ieķīlāts, uzskatāma par liettiesisku nodrošinājumu, kas neatsaucami un bez jebkāda ierobežojuma ieķīlāts jau ar to vien, ka šī summa iemaksāta šajā kontā, un tā nodrošina visu nodrošināto saistību izpildi.

4.   Ja iestājas:

| a) | saistību neizpildes gadījums, kas minēts 25. panta 1. punktā; vai |
| --- | --- |

a)

saistību neizpildes gadījums, kas minēts 25. panta 1. punktā; vai

| b) | jebkurš cits saistību neizpildes gadījums vai 25. panta 2. punktā minētais gadījums, kura dēļ izbeigta vai apturēta dalībnieka dalība, lai gan sākta maksātnespējas procedūra attiecībā uz dalībnieku, neraugoties uz jebkādu dalībnieka tiesību cesiju, tiesas vai cita veida arestu vai dalībnieka tiesību citādu atņemšanu, |
| --- | --- |

b)

jebkurš cits saistību neizpildes gadījums vai 25. panta 2. punktā minētais gadījums, kura dēļ izbeigta vai apturēta dalībnieka dalība, lai gan sākta maksātnespējas procedūra attiecībā uz dalībnieku, neraugoties uz jebkādu dalībnieka tiesību cesiju, tiesas vai cita veida arestu vai dalībnieka tiesību citādu atņemšanu,

visiem dalībnieka pienākumiem automātiski un nekavējoties iestājas izpildes termiņš bez iepriekšēja brīdinājuma un vajadzības saņemt kādas iestādes apstiprinājumu, un tie izpildāmi nekavējoties. Papildus tam automātiski tiek veikts dalībnieka un [iekļaut CB nosaukumu] savstarpējo saistību ieskaits, un tā puse, kura ir parādā lielāku summu, maksā otrai pusei starpību.

5.   [iekļaut CB nosaukumu] nekavējoties ziņo dalībniekam par katru ieskaitu saskaņā ar 4. punktu pēc tam, kad šis ieskaits veikts.

6.   [iekļaut CB nosaukumu] var bez iepriekšēja brīdinājuma debetēt jebkuru dalībnieka TARGET kontu par jebkuru summu, ko dalībnieks ir parādā [iekļaut CB nosaukumu] un kas izriet no dalībnieka un [iekļaut CB nosaukumu] tiesiskajām attiecībām.

7.   Šā panta noteikumi nerada tiesības, ķīlas, maksas vai prasījumus, vai ieskaitu attiecībā uz šādiem PS izmantotajiem TARGET kontiem:

| a) | TARGET konti, ko izmanto atbilstoši PS norēķinu procedūrām saskaņā ar VI vai VII daļu; |
| --- | --- |

a)

TARGET konti, ko izmanto atbilstoši PS norēķinu procedūrām saskaņā ar VI vai VII daļu;

| b) | TARGET konti, ko PS tur saskaņā ar II–V daļu, ja šādos kontos turētie līdzekļi nepieder PS, bet tiek turēti to klientu vārdā vai tiek izmantoti, lai veiktu naudas pārveduma rīkojumu norēķinus savu klientu vārdā. |
| --- | --- |

b)

TARGET konti, ko PS tur saskaņā ar II–V daļu, ja šādos kontos turētie līdzekļi nepieder PS, bet tiek turēti to klientu vārdā vai tiek izmantoti, lai veiktu naudas pārveduma rīkojumu norēķinus savu klientu vārdā.

28. pants

Konfidencialitāte

1.   [iekļaut CB nosaukumu] ievēro konfidencialitāti attiecībā uz jebkuru sensitīvu vai slepenu informāciju, t. sk., ja šāda informācija attiecas dalībnieka, citu tās pašas grupas dalībnieku vai dalībnieka klientu maksājumu, tehnisko vai organizatorisko informāciju, ja vien dalībnieks vai tā klients nav devis rakstisku piekrišanu to izpaust [ja tas izriet no nacionālajiem tiesību aktiem, iekļaut šādu frāzi: vai šāda izpaušana ir atļauta, vai to nosaka [iekļaut attiecīgās valsts nosaukumu] tiesību akti].

2.   Atkāpjoties no 1. punkta, dalībnieks piekrīt, ka informāciju par jebkuru saskaņā ar 25. pantu veiktu darbību neuzskata par konfidenciālu.

3.   Atkāpjoties no 1. punkta, dalībnieks piekrīt, ka [iekļaut CB nosaukumu] var izpaust TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] darbības laikā iegūto maksājuma rīkojumu, tehnisku vai organizatorisku informāciju par dalībnieku, tās pašas banku grupas dalībniekiem vai dalībnieka klientiem:

| a) | citām CB vai TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] darbībā iesaistītām trešām personām tādā apjomā, cik tas nepieciešams TARGET efektīvai funkcionēšanai vai dalībnieka vai tā banku grupas riska darījumu monitorēšanai; |
| --- | --- |

a)

citām CB vai TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] darbībā iesaistītām trešām personām tādā apjomā, cik tas nepieciešams TARGET efektīvai funkcionēšanai vai dalībnieka vai tā banku grupas riska darījumu monitorēšanai;

| b) | citām CB, lai tās varētu veikt analīzi, kas nepieciešama tirgus operāciju veikšanai, monetārās politikas funkciju izpildei, finanšu stabilitātei vai finanšu integrācijai; vai |
| --- | --- |

b)

citām CB, lai tās varētu veikt analīzi, kas nepieciešama tirgus operāciju veikšanai, monetārās politikas funkciju izpildei, finanšu stabilitātei vai finanšu integrācijai; vai

| c) | dalībvalstu un Savienības uzraudzības, noregulējuma un pārraudzības iestādēm, tostarp CB, ciktāl tas ir nepieciešams to publisko uzdevumu veikšanai,
  ar noteikumu, ka visos šādos gadījumos izpaušana nav pretrunā piemērojamiem tiesību aktiem. |
| --- | --- |

c)

dalībvalstu un Savienības uzraudzības, noregulējuma un pārraudzības iestādēm, tostarp CB, ciktāl tas ir nepieciešams to publisko uzdevumu veikšanai,

ar noteikumu, ka visos šādos gadījumos izpaušana nav pretrunā piemērojamiem tiesību aktiem.

4.   [Iekļaut CB nosaukumu] nav atbildīga par finanšu un komerciālajām sekām, ko rada informācijas atklāšana saskaņā ar 3. punktu.

5.   Atkāpjoties no 1. punkta, un ar nosacījumu, ka nav iespējams tieši vai netieši identificēt dalībnieku vai dalībnieka klientus, [iekļaut CB nosaukumu] var lietot, izpaust vai publicēt maksājumu informāciju saistībā ar dalībnieku vai dalībnieka klientiem statistikas, vēstures, zinātnes vai citiem mērķiem, veicot savas sabiedriskās funkcijas vai savas funkcijas veicot citām tādām valsts iestādēm, kurām informācija izpausta.

6.   Dalībniekiem pieejamo ar TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] darbību saistīto informāciju var izmantot vienīgi šajos Noteikumos paredzētajiem mērķiem. Dalībnieki attiecībā uz šādu informāciju ievēro konfidencialitāti, ja vien [iekļaut CB nosaukumu] nav nepārprotami rakstiski piekritusi informācijas izpaušanai. Dalībnieki nodrošina, ka jebkurai trešajai personai, kas piesaistīta kā ārējs uzdevumu veicēja, kam deleģēts uzdevums vai kas kā apakšuzņēmums veic uzdevumus, kuri var ietekmēt dalībnieku pienākumu izpildi saskaņā ar šiem Noteikumiem, ir saistošas šajā punktā noteiktās konfidencialitātes prasības.

7.   [iekļaut CB nosaukumu] ir pilnvarota apstrādāt un nodot vajadzīgos datus TPS, lai izpildītu naudas pārveduma rīkojumus.

29. pants

Datu aizsardzība, noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršana, administratīvie vai ierobežojošie pasākumi un saistītie jautājumi

1.   Uzskata, ka dalībnieki apzinās visus pienākumus, kas tiem jāveic saskaņā ar tiesību aktiem par datu aizsardzību, dalībnieki pilda tos un spēj attiecīgajām kompetentajām iestādēm to pierādīt. Uzskata, ka dalībnieki apzinās visus pienākumus, kas tiem jāveic saskaņā ar tiesību aktiem par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanu un terorisma finansēšanu, kodoldarbībām, ar kurām veicina kodolieroču izplatīšanas risku, vai kodolieroču piegādes sistēmu izstrādi, un pilda tos, jo īpaši tādējādi, ka tie veic atbilstošus pasākumus saistībā ar jebkuru debetētu vai kreditētu maksājumu šo dalībnieku TARGET kontos. Dalībnieki nodrošina, ka tie ir informēti par viņu izvēlētā TPS datu izguves politiku pirms līgumtiesisko attiecību nodibināšanas ar šo TPS.

2.   Dalībnieki pilnvaro [iekļaut CB nosaukumu] saņemt jebkuru informāciju, kas ar tiem saistīta, no jebkuras nacionālās vai ārvalstu finanšu, uzraudzības institūcijas vai tirdzniecības struktūras, ja šāda informācija vajadzīga dalībnieka dalībai TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti].

3.   Dalībnieki, rīkojoties kā maksātāja vai saņēmēja maksājumu pakalpojumu sniedzēji, ievēro visas uz tiem attiecināmās prasības, kas izriet no administratīvajiem vai ierobežojošajiem pasākumiem, kuri noteikti saskaņā ar Līguma 75. vai 215. pantu, t.sk. prasības attiecībā uz paziņošanu un/vai kompetentās iestādes piekrišanas saņemšanu darījumu apstrādei. Turklāt:

| a) | ja [iekļaut CB nosaukumu] ir maksājumu pakalpojumu sniedzējs dalībniekam, kas ir maksātājs:






  i) | dalībnieks veic prasīto paziņošanu vai saņem piekrišanu tās centrālās bankas vārdā, kurai tiek prasīts veikt paziņošanu vai saņemt piekrišanu, un iesniedz [iekļaut CB nosaukumu] pierādījumus par paziņojuma sniegšanu vai piekrišanas saņemšanu; |
| --- | --- | --- |

a)

ja [iekļaut CB nosaukumu] ir maksājumu pakalpojumu sniedzējs dalībniekam, kas ir maksātājs:

i)

dalībnieks veic prasīto paziņošanu vai saņem piekrišanu tās centrālās bankas vārdā, kurai tiek prasīts veikt paziņošanu vai saņemt piekrišanu, un iesniedz [iekļaut CB nosaukumu] pierādījumus par paziņojuma sniegšanu vai piekrišanas saņemšanu;

| ii) | dalībnieks neievada TARGET naudas pārveduma rīkojumu līdzekļu pārvedumam uz kontu, kura turētājs ir iestāde, kas nav šis dalībnieks, kamēr tas nav saņēmis apstiprinājumu no [iekļaut CB nosaukumu], ka saņēmēja maksājumu pakalpojumu sniedzējs sniedzis prasīto paziņojumu vai saņēmis piekrišanu, vai tas izdarīts tā vārdā; |
| --- | --- |

ii)

dalībnieks neievada TARGET naudas pārveduma rīkojumu līdzekļu pārvedumam uz kontu, kura turētājs ir iestāde, kas nav šis dalībnieks, kamēr tas nav saņēmis apstiprinājumu no [iekļaut CB nosaukumu], ka saņēmēja maksājumu pakalpojumu sniedzējs sniedzis prasīto paziņojumu vai saņēmis piekrišanu, vai tas izdarīts tā vārdā;

| b) | ja [iekļaut CB nosaukumu] ir maksājumu pakalpojumu sniedzējs dalībniekam, kas ir saņēmējs, dalībnieks veic prasīto paziņošanu vai saņem piekrišanu tās centrālās bankas vārdā, kurai tiek prasīts veikt paziņošanu vai saņemt piekrišanu, un iesniedz [iekļaut CB nosaukumu] pierādījumus par paziņojuma sniegšanu vai piekrišanas saņemšanu. |
| --- | --- |

b)

ja [iekļaut CB nosaukumu] ir maksājumu pakalpojumu sniedzējs dalībniekam, kas ir saņēmējs, dalībnieks veic prasīto paziņošanu vai saņem piekrišanu tās centrālās bankas vārdā, kurai tiek prasīts veikt paziņošanu vai saņemt piekrišanu, un iesniedz [iekļaut CB nosaukumu] pierādījumus par paziņojuma sniegšanu vai piekrišanas saņemšanu.

Šajā punktā terminiem „maksājumu pakalpojumu sniedzējs”, „maksātājs” un „saņēmējs” ir tāda nozīme, kāda tiem noteikta piemērojamos administratīvajos vai ierobežojošajos pasākumos.

30. pants

Paziņojumi

1.   Ja vien šajos noteikumos nav noteikts citādi, visus paziņojumus, kas prasīti vai atļauti šajos noteikumos, sūta ar ierakstītu vēstuli, [attiecīgos gadījumos – pa faksu] vai citā elektroniskā veidā, ja par to panākta divpusēja vienošanās, vai citā rakstiskā veidā. Paziņojumus [iekļaut CB nosaukumu] iesniedz [iekļaut CB nosaukumu] [maksājumu sistēmu pārvaldes vai attiecīgās CB nodaļas] vadītājam [iekļaut CB attiecīgo adresi] vai [iekļaut CB BIC adresi], vai [iekļaut attiecīgos elektroniskos līdzekļus, par kuriem panākta divpusēja vienošanās]. Paziņojumus dalībniekam sūta uz adresi, [attiecīgos gadījumos – faksa numuru] vai [iekļaut attiecīgo informāciju, ja panākta divpusēja vienošanās par citu elektronisku veidu], vai BIC adresi, ko dalībnieks periodiski dara zināmu [iekļaut CB nosaukumu].

2.   Lai pierādītu, ka paziņojums nosūtīts, pietiek pierādīt, ka paziņojums ir fiziski vai elektroniski nosūtīts attiecīgajam adresātam.

3.   Visus paziņojumus sniedz [iekļaut atbilstošo valsts valodu un/vai "angļu valodā"].

4.   Dalībniekiem ir saistošas visas [iekļaut CB nosaukumu] veidlapas un dokumenti, kurus dalībnieks aizpildījis un/vai parakstījis, ieskaitot, bet neaprobežojoties ar 5. panta 2. punkta a) apakšpunktā minēto atsauces datu apkopošanas veidlapu un 11. panta 5. punktā minēto informāciju, kas iesniegta saskaņā ar 1. un 2. punktu un ko [iekļaut CB nosaukumu] uzskata par saņemtu no dalībniekiem, to darbiniekiem vai pārstāvjiem.

31. pants

Līgumtiesiskās attiecības ar TPS

1.   Lai nosūtītu un saņemtu TARGET norādījumus un ziņojumus, dalībnieki:

| a) | ievērojot koncesijas līguma ar TPS ietvaru, noslēdz līgumu ar TPS, lai izveidotu tehnisko savienojumu ar TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti]; vai |
| --- | --- |

a)

ievērojot koncesijas līguma ar TPS ietvaru, noslēdz līgumu ar TPS, lai izveidotu tehnisko savienojumu ar TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti]; vai

| b) | pievienojas, izmantojot citu iestādi, kas koncesijas līguma ar TPS ietvaros noslēgusi līgumu ar TPS. |
| --- | --- |

b)

pievienojas, izmantojot citu iestādi, kas koncesijas līguma ar TPS ietvaros noslēgusi līgumu ar TPS.

2.   Tiesiskās attiecības starp dalībnieku un TPS reglamentē vienīgi to noslēgtā līguma noteikumi.

3.   Pakalpojumi, kurus nodrošina TPS, nav daļa no pakalpojumiem, kurus saistībā ar TARGET nodrošina [iekļaut CB nosaukumu].

4.   [Iekļaut CB nosaukumu] nav atbildīga par jebkuru TPS (ieskaitot tā direktoru, personāla un apakšuzņēmumu) darbību, kļūdu vai bezdarbību, kā arī jebkuru tādu trešo personu darbību, kļūdu vai bezdarbību, kuras dalībnieki izvēlējušies, lai piekļūtu TPS tīklam.

32. pants

Grozījumu procedūra

[Iekļaut CB nosaukumu] var jebkurā brīdī vienpusēji grozīt noteikumus, kā arī to papildinājumus. Šo noteikumu un to papildinājumu grozījumus paziņo [iekļaut attiecīgo paziņošanas veidu]. Uzskatāms, ka grozījumi ir akceptēti, ja dalībnieks nav nepārprotami izteicis iebildumus 14 dienu laikā no dienas, kad ticis informēts par šādiem grozījumiem. Ja dalībnieks izteicis iebildumus pret grozījumiem, [iekļaut CB nosaukumu] ir tiesīga nekavējoties izbeigt dalībnieka dalību TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] un slēgt jebkuru tā TARGET kontu.

33. pants

Trešo personu tiesības

1.   Dalībnieki nevar nodot, ieķīlāt vai cedēt trešai personai jebkuras tiesības, intereses, pienākumus, atbildību vai prasījumus, kas izriet no šiem noteikumiem vai ir saistībā ar tiem, bez [iekļaut CB nosaukumu] rakstiskas piekrišanas.

2.   Noteikumi nerada nekādas tiesības un pienākumus nevienai iestādei, kā vienīgi tikai [iekļaut CB nosaukumu] un TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] dalībniekiem.

34. pants

Piemērojamais likums, jurisdikcija un izpildes vieta

1.   Divpusējām attiecībām starp [iekļaut CB nosaukumu] un TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] dalībniekiem piemēro [iekļaut attiecīgās valsts nosaukumu] tiesību aktus.

2.   Neierobežojot Eiropas Savienības Tiesas kompetenci, jebkurš strīds, ko rada ar 1. punktā minētajām attiecībām saistīti jautājumi, ir vienīgi [iekļaut vietu, kur atrodas CB] kompetento tiesu kompetencē.

3.   Izpildes vieta saistībā ar tiesiskām attiecībām starp [iekļaut atsauci uz CB] un dalībniekiem ir [iekļaut vietu, kur atrodas CB].

35. pants

Normu spēkā esamības nošķirtība

Ja kāda šo noteikumu norma kļūst spēkā neesoša, tas neietekmē citu Noteikumu normu piemērojamību.

36. pants

Spēkā stāšanās un saistošais raksturs

1.   Šie noteikumi stājas spēkā ar [iekļaut attiecīgo datumu].

2.   [Iekļaut, ja vajadzīgs saskaņā ar attiecīgo nacionālo tiesību aktu: Lūdzot dalību TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti], dalībnieka kandidāti automātiski piekrīt šiem Noteikumiem attiecībās starp pašiem dalībniekiem un attiecībās ar [iekļaut CB nosaukumu].

II DAĻA

Galveno naudas kontu (GNK) īpašie noteikumi

Galveno naudas kontu (GNK) īpašie noteikumi

1. pants

GNK atvēršana un pārvaldīšana

1.   [Iekļaut CB nosaukumu] atver vismaz vienu GNK katram dalībniekam un ir tā operators, izņemot gadījumus, kuros dalībnieks ir PS, kas izmanto tikai RTGS vai TIPS PS norēķinu procedūras, un šādā gadījumā GNK izmantošana ir PS izvēle.

2.   Lai veiktu norēķinus par monetārās politikas operācijām, kā noteikts [iekļaut atsauci uz vispārējo dokumentāciju], un lai veiktu norēķinus par šādu operāciju procentu maksājumiem, dalībnieks nosaka primāro GNK, kas tiek turēts [iekļaut CB nosaukumu].

3.   Primāro GNK, kas noteikts saskaņā ar 2. punktu, izmanto arī šādiem mērķiem:

| a) | atlīdzība, kas noteikta I daļas 12. pantā, ja vien dalībnieks šim nolūkam nav noteicis citu TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] dalībnieku; |
| --- | --- |

a)

atlīdzība, kas noteikta I daļas 12. pantā, ja vien dalībnieks šim nolūkam nav noteicis citu TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] dalībnieku;

| b) | vajadzības gadījumā – dienas kredīta piešķiršana. |
| --- | --- |

b)

vajadzības gadījumā – dienas kredīta piešķiršana.

4.   Negatīvs primārā GNK atlikums nedrīkst būt mazāks par kredītlīniju (ja tā piešķirta). GNK, kas nav primārie GNK, nav debeta atlikuma.

2. pants

GNK līdzpārvaldība

1.   Pēc GNK turētāja lūguma [iekļaut CB nosaukumu] atļauj šā GNK turētāja GNK līdzpārvaldīt kādam no sekojošiem:

| a) | cits GNK turētājs TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti]; |
| --- | --- |

a)

cits GNK turētājs TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti];

| b) | GNK turētājs citā TARGET komponentsistēmā; |
| --- | --- |

b)

GNK turētājs citā TARGET komponentsistēmā;

| c) | [attiecīgā gadījumā [iekļaut CB nosaukumu]]. |
| --- | --- |

c)

[attiecīgā gadījumā [iekļaut CB nosaukumu]].

Ja GNK turētājam ir vairāk nekā viens GNK, katru GNK var līdzpārvaldīt cits līdzvadītājs.

Līdzpārvaldītājam attiecībā uz GNK ir tādas pašas tiesības un privilēģijas, kādas tam ir attiecībā uz savu GNK.

2.   GNK turētājs sniedz [iekļaut CB nosaukumu] pierādījumus par līdzpārvaldītāja piekrišanu rīkoties šajā statusā. [iekļauj, ja izmanto 1. punkta c) apakšpunktu –] Šādi pierādījumi par piekrišanu rīkoties netiek prasīti, ja līdzvadītājs ir [iekļaut CB nosaukumu.]

3.   GNK turētājs, kas darbojas kā līdzpārvaldītājs, pilda kopīgi pārvaldītās GNK turētāja pienākumus saskaņā ar I daļas, 5. panta 1. punkta a) apakšpunktu, I daļas, 10. panta 4. punktu un I daļas 31. panta 1. punktu.

4.   Līdzpārvaldīta GNK turētājs pilda dalībnieka pienākumus saskaņā ar I un II daļu attiecībā uz kopīgi pārvaldīto GNK. Ja GNK turētājam nav tiešas tehniskas saiknes ar TARGET, nepiemēro I daļas, 5. panta 1. punkta a) apakšpunktu, I daļas, 10. panta 4. punktu un I daļas 31. panta 1. punktu.

5.   I daļas 7. pantu piemēro GNK turētājam, kas norīko iestādi, kura darbojas kā GNK turētāja GNK līdzpārvaldītājs saskaņā ar šo pantu.

6.   GNK turētājs [nekavējoties] paziņo [iekļaut CB nosaukumu] par to, ka līdzpārvaldītājs pārtrauc darbību vai tiek izbeigta vienošanās par līdzpārvaldību starp GNK turētāju un līdzpārvaldītāju.

3. pants

GNK likviditātes pārvedumu grupa

1.   Pēc GNK turētāja lūguma [iekļaut CB nosaukumu] izveido GNK likviditātes pārvedumu grupu, lai varētu apstrādāt likviditātes pārveduma rīkojumus no GNK uz GNK.

2.   Pēc GNK turētāja lūguma [iekļaut CB nosaukumu] pievieno kādu no GNK turētāja GNK esošai GNK likviditātes pārvedumu grupai vai svītro to no GNK likviditātes pārvedumu grupas, kas izveidota TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] vai citā TARGET komponentsistēmā. GNK turētājs pirms šāda lūguma iesniegšanas informē visus pārējos GNK turētājus šajā GNK likviditātes pārvedumu grupā.

4. pants

GNK apstrādātie darījumi

1.   TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] GNK apstrādā šādus darījumus:

| a) | centrālo bankas operācijas; |
| --- | --- |

a)

centrālo bankas operācijas;

| b) | likviditātes pārveduma rīkojumi uz un no noguldījumu uz nakti kontiem, ko dalībnieka vārdā atvērusi [iekļaut CB nosaukumu]; |
| --- | --- |

b)

likviditātes pārveduma rīkojumi uz un no noguldījumu uz nakti kontiem, ko dalībnieka vārdā atvērusi [iekļaut CB nosaukumu];

| c) | likviditātes pārveduma rīkojumi uz citu GNK tajā pašā GNK likviditātes pārvedumu grupā; |
| --- | --- |

c)

likviditātes pārveduma rīkojumi uz citu GNK tajā pašā GNK likviditātes pārvedumu grupā;

| d) | likviditātes pārveduma rīkojumi uz T2V NNK, TIPS NNK vai RTGS NNK, vai uz to subkontiem. |
| --- | --- |

d)

likviditātes pārveduma rīkojumi uz T2V NNK, TIPS NNK vai RTGS NNK, vai uz to subkontiem.

2.   TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] GNK var apstrādāt šādus darījumus:

| a) | [iekļaut, ja nepieciešams, [naudas pārveduma rīkojumus, kas izriet no skaidras naudas iemaksām un izmaksām.]] |
| --- | --- |

a)

[iekļaut, ja nepieciešams, [naudas pārveduma rīkojumus, kas izriet no skaidras naudas iemaksām un izmaksām.]]

5. pants

Likviditātes pārveduma rīkojumi

1.   GNK turētājs var iesniegt šādus likviditātes pārveduma rīkojumus:

| a) | tūlītējs likviditātes pārveduma rīkojums, kas ir rīkojums par tūlītēju izpildi; |
| --- | --- |

a)

tūlītējs likviditātes pārveduma rīkojums, kas ir rīkojums par tūlītēju izpildi;

| b) | pastāvīgs likviditātes pārveduma rīkojums, kas ir norādījums par noteiktas summas pārveduma atkārtotu izpildi iepriekš noteikta notikuma gadījumā katru darbadienu. |
| --- | --- |

b)

pastāvīgs likviditātes pārveduma rīkojums, kas ir norādījums par noteiktas summas pārveduma atkārtotu izpildi iepriekš noteikta notikuma gadījumā katru darbadienu.

6. pants

Nosacījumu likviditātes pārveduma rīkojumi

1.   GNK turētājs var norādīt sava GNK minimālā un/vai maksimālā atlikuma robežu.

2.   Nosakot maksimālā atlikuma robežu un izvēloties nosacījumu likviditātes pārveduma rīkojumu, ja pēc maksājuma rīkojuma izpildes tiek pārsniegta maksimālā atlikuma robeža, GNK turētājs uzdod [iekļaut CB nosaukumu] izpildīt nosacījumu likviditātes pārveduma rīkojumu, ar ko kreditē RTGS NNK vai citu GNK tās pašas GNK likviditātes pārvedumu grupas ietvaros, ko noteicis minētais GNK turētājs. Kreditētais RTGS NNK vai GNK var būt TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] vai citā TARGET komponentsistēmā.

3.   Nosakot minimālā atlikuma robežu un izvēloties nosacījumu likviditātes pārveduma rīkojumu, ja pēc maksājuma rīkojuma izpildes tiek pārkāpta minimālā atlikuma robeža, tiek ierosināts nosacījumu likviditātes pārveduma rīkojums, ar ko debetē RTGS NNK vai citu GNK tās pašas GNK likviditātes pārvedumu grupas ietvaros, ko noteicis minētais GNK turētājs. Debetētais RTGS NNK vai GNK var būt TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] vai citā TARGET komponentsistēmā. Debetējamā RTGS NNK vai GNK turētājam ir jāatļauj debetēt tā kontu šādā veidā.

4.   GNK turētājs var atļaut debetēt savu GNK, ja vienā vai vairākos noteiktos RTGS NNK vai GNK tajā pašā likviditātes pārvedumu grupā TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] vai citā TARGET komponentsistēmā ir pārsniegta minimālā atlikuma robeža. Atļaujot debetēt savu kontu, GNK turētājs uzdod [iekļaut CB nosaukumu] izpildīt nosacījumu likviditātes pārveduma rīkojumu, kas kreditē RTGS NNK vai GNK, ja tiek pārkāpta minimālā atlikuma robeža.

5.   GNK turētājs var atļaut debetēt savu GNK, ja RTGS NNK, kas noteikts automatizētu likviditātes pārveduma rīkojumu izpildei saskaņā ar III daļas 1. panta 5. un 6. punktu, nav pietiekamas likviditātes, lai izpildītu steidzamus maksājuma rīkojumus, PS pārveduma rīkojumus vai augstas prioritātes maksājuma rīkojumus. Atļaujot debetēt tā kontu, GNK turētājs uzdod [iekļaut CB nosaukumu] izpildīt nosacījumu likviditātes pārveduma rīkojumu, ar kuru kreditē tā RTGS NNK.

7. pants

Naudas pārveduma rīkojumu apstrāde

1.   Naudas pārveduma rīkojumus, tiklīdz tie pieņemti, izpilda nekavējoties ar nosacījumu, ka maksātāja GNK ir pieejama likviditāte.

2.   Ja GNK nav pietiekamu līdzekļu norēķinu veikšanai, piemēro attiecīgo noteikumu, kas izklāstīts a)–e) apakšpunktā [atkarībā no naudas pārveduma rīkojuma veida]:

| a) | maksājuma rīkojums GNK – norādījumu noraida, ja to ierosinājusi [iekļaut CB nosaukumu] un ja tas izraisītu gan izmaiņas dalībnieka dienas kredītlīnijā, gan atbilstošu GNK debetēšanu vai kreditēšanu. Visus pārējos norādījumus iekļauj rindā; |
| --- | --- |

a)

maksājuma rīkojums GNK – norādījumu noraida, ja to ierosinājusi [iekļaut CB nosaukumu] un ja tas izraisītu gan izmaiņas dalībnieka dienas kredītlīnijā, gan atbilstošu GNK debetēšanu vai kreditēšanu. Visus pārējos norādījumus iekļauj rindā;

| b) | tūlītēja likviditātes pārveduma rīkojums – rīkojumu noraida bez daļēja norēķina vai bez jebkādiem turpmākiem mēģinājumiem veikt norēķinu; |
| --- | --- |

b)

tūlītēja likviditātes pārveduma rīkojums – rīkojumu noraida bez daļēja norēķina vai bez jebkādiem turpmākiem mēģinājumiem veikt norēķinu;

| c) | pastāvīga likviditātes pārveduma rīkojums – rīkojumu daļēji izpilda, nemēģinot atkārtoti veikt norēķinu; |
| --- | --- |

c)

pastāvīga likviditātes pārveduma rīkojums – rīkojumu daļēji izpilda, nemēģinot atkārtoti veikt norēķinu;

| d) | nosacījumu likviditātes pārveduma rīkojums – rīkojumu daļēji izpilda, nemēģinot atkārtoti veikt norēķinu; |
| --- | --- |

d)

nosacījumu likviditātes pārveduma rīkojums – rīkojumu daļēji izpilda, nemēģinot atkārtoti veikt norēķinu;

| e) | likviditātes pārveduma rīkojums uz noguldījumu uz nakti kontu – rīkojumu noraida bez daļēja norēķina vai bez jebkādiem turpmākiem mēģinājumiem veikt norēķinu. |
| --- | --- |

e)

likviditātes pārveduma rīkojums uz noguldījumu uz nakti kontu – rīkojumu noraida bez daļēja norēķina vai bez jebkādiem turpmākiem mēģinājumiem veikt norēķinu.

3.   Visus rindā esošos naudas pārveduma rīkojumus apstrādā, ievērojot principu “pirmais iekšā – pirmais ārā” (FIFO) bez prioritātes noteikšanas vai pārkārtošanas.

4.   Rindā esoši naudas pārveduma rīkojumi darbadienas beigās tiek noraidīti.

8. pants

Likviditātes rezervēšanas rīkojumi

1.   GNK turētājs var dot rīkojumu [iekļaut CB nosaukumu] rezervēt noteiktu likviditātes apjomu savā GNK, lai veiktu centrālās bankas operācijas vai likviditātes pārveduma rīkojumus uz noguldījumu uz nakti kontiem, izmantojot:

| a) | kārtējo likviditātes rezervēšanas rīkojumu, kas nekavējoties stājas spēkā kārtējā TARGET darbadienā; |
| --- | --- |

a)

kārtējo likviditātes rezervēšanas rīkojumu, kas nekavējoties stājas spēkā kārtējā TARGET darbadienā;

| b) | pastāvīgu likviditātes rezervēšanas rīkojumu, kas jāveic katras TARGET darbadienas sākumā. |
| --- | --- |

b)

pastāvīgu likviditātes rezervēšanas rīkojumu, kas jāveic katras TARGET darbadienas sākumā.

2.   Ja nerezervētās likviditātes apjoms nav pietiekams, lai izpildītu kārtējo vai pastāvīgo likviditātes rezervēšanas rīkojumu, [iekļaut CB nosaukumu] rezervēšanas rīkojumu izpilda daļēji. [Iekļaut CB nosaukumu] tiek uzdots izpildīt turpmākus rezervēšanas rīkojumus, līdz tiek sasniegta rezervējamā summa. Neizpildītos rezervēšanas rīkojumus noraida darbadienas beigās.

3.   Centrālās bankas operāciju norēķinus veic, izmantojot 1. punktā noteikto rezervēto likviditāti, un citus naudas pārveduma rīkojumus izpilda tikai izmantojot likviditāti, kas pieejama pēc rezervētās summas atskaitīšanas.

4.   Neatkarīgi no 3. punkta, ja GNK turētāja primārajā GNK nav pietiekama nerezervētā likviditāte, lai samazinātu GNK turētāja dienas kredītlīniju, [iekļaut CB nosaukumu] izmanto rezervēto likviditāti.

9. pants

Naudas pārveduma rīkojumu apstrāde dalības apturēšanas vai izbeigšanas gadījumā

1.   Ja izbeigta dalībnieka dalība TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti], [iekļaut CB nosaukumu] vairs neakceptē nevienu jaunu naudas pārveduma rīkojumu šim dalībniekam vai no šā dalībnieka. Rindā esošie naudas pārveduma rīkojumi, uzglabātie naudas pārveduma rīkojumi un jaunie naudas pārveduma rīkojumi par labu šim dalībniekam tiek noraidīti.

2.   Ja dalībnieka dalība TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] apturēta tādu iemeslu dēļ, kas nav minēti I daļas 25. panta 1. punkta a) apakšpunktā, [iekļaut CB nosaukumu] glabā visus šā dalībnieka ienākošos un izejošos naudas pārveduma rīkojumus tā GNK un iesniedz tos norēķiniem tikai pēc tam, kad tos nepārprotami akceptējusi apturētā dalībnieka CB.

3.   Ja dalībnieka dalība TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] apturēta, pamatojoties uz 1. daļas 25. panta 1. punktu a) apakšpunktu, no šāda dalībnieka GNK nosūtītos naudas pārveduma rīkojumus apstrādā vienīgi, ievērojot tā pārstāvju norādījumus, t.sk. tādu pārstāvju, kurus iecēlusi kompetentā iestāde vai tiesa, piem., dalībnieka maksātnespējas administratora norādījumus, vai izpildot kompetentās iestādes vai tiesas lēmumu, kurā sniegti norādījumi par naudas pārvedumu apstrādi. Visus saņemtos naudas pārveduma rīkojumus apstrādā saskaņā ar 2. punktu.

10. pants

Iestādes, kurām ir tiesības uz dienas kredītu

1.   [Iekļaut CB nosaukumu] nodrošina dienas kredītu Eiropas Savienībā vai EEZ iedibinātām kredītiestādēm, kuras ir atbilstoši darījuma partneri Eurosistēmas monetārās politikas operāciju veikšanai un kurām ir piekļuve aizdevumu iespējai uz nakti, t. sk. kredītiestādēm, kuras darbojas, izmantojot Eiropas Savienībā vai EEZ iedibinātu filiāli, un Eiropas Savienībā vai EEZ iedibinātām filiālēm, kas ir ārpus EEZ iedibinātu kredītiestāžu filiāles, ja šīs filiāles iedibinātas tajā pašā euro zonas valstī, kurā iedibināta attiecīgā NCB. Dienas kredītu nevar piešķirt iestādēm, uz kurām attiecas ierobežojošie pasākumi, ko Eiropas Savienības Padome vai dalībvalstis pieņēmušas saskaņā ar Līguma 65. panta 1. punkta b) apakšpunktu, 75. pantu vai 215. pantu, kura īstenošanu [iekļaut CB nosaukumu], uzskata par nesavietojamu ar TARGET raitu darbību.

2.   [Iekļaut NCB nosaukumu] dienas kredītu var piešķirt arī šādām iestādēm:

| a) | Eiropas Savienībā vai EEZ iedibinātām kredītiestādēm, kuras nav atbilstoši darījuma partneri Eurosistēmas monetārās politikas operāciju veikšanai un/vai kurām nav pieejama aizdevumu iespēja uz nakti, t. sk. kredītiestādēm, kuras darbojas, izmantojot Eiropas Savienībā vai EEZ iedibinātu filiāli, un Eiropas Savienībā vai EEZ iedibinātām filiālēm, kas ir ārpus EEZ iedibinātu kredītiestāžu filiāles; |
| --- | --- |

a)

Eiropas Savienībā vai EEZ iedibinātām kredītiestādēm, kuras nav atbilstoši darījuma partneri Eurosistēmas monetārās politikas operāciju veikšanai un/vai kurām nav pieejama aizdevumu iespēja uz nakti, t. sk. kredītiestādēm, kuras darbojas, izmantojot Eiropas Savienībā vai EEZ iedibinātu filiāli, un Eiropas Savienībā vai EEZ iedibinātām filiālēm, kas ir ārpus EEZ iedibinātu kredītiestāžu filiāles;

| b) | to dalībvalstu centrālo vai reģionālo valdību finanšu departamentiem un publiskā sektora struktūrām, kuras pilnvarotas turēt klientu kontus; |
| --- | --- |

b)

to dalībvalstu centrālo vai reģionālo valdību finanšu departamentiem un publiskā sektora struktūrām, kuras pilnvarotas turēt klientu kontus;

| c) | Eiropas Savienībā vai EEZ izveidotām ieguldījumu sabiedrībām, ja tās noslēgušas vienošanos ar dalībnieku ar piekļuvi dienas kredītam, kā izklāstīts 1. punktā, lai nodrošinātu, ka tiek segts debeta atlikums attiecīgās dienas beigās; un |
| --- | --- |

c)

Eiropas Savienībā vai EEZ izveidotām ieguldījumu sabiedrībām, ja tās noslēgušas vienošanos ar dalībnieku ar piekļuvi dienas kredītam, kā izklāstīts 1. punktā, lai nodrošinātu, ka tiek segts debeta atlikums attiecīgās dienas beigās; un

| d) | iestādēm, kas nav a) apakšpunktā minētās iestādes, kuras pārvalda PS un rīkojas šajā statusā; |
| --- | --- |

d)

iestādēm, kas nav a) apakšpunktā minētās iestādes, kuras pārvalda PS un rīkojas šajā statusā;

ar nosacījumu, ka a)–d) punktā minētajos gadījumos dienas kredītu saņemošā iestāde iedibināta tajā pašā jurisdikcijā kā [iekļaut CB nosaukumu].

3.   Dienas kredītu piešķir tikai TARGET darbadienās.

4.   Iestādēm, kuras minētas 2. punkta a)–d) apakšpunktā, un saskaņā ar [iekļaut nacionālos noteikumus, kas īsteno Pamatnostādnes (ES) 2015/510 (ECB/2014/60) 19. pantu] dienas kredītu piešķir tikai konkrētajā dienā, un tā pagarināšana par kredītu uz nakti nav iespējama.

5.   [Iekļaut CB nosaukumu] dažiem atbilstīgiem CDP var nodrošināt piekļuvi kredīta uz nakti iespējai saskaņā ar Līguma 139. panta 2. punkta c) apakšpunktu saistībā ar ECBS Statūtu 18. un 42. pantu un [iekļaut nacionālos noteikumus, kas īsteno Pamatnostādnes (ES) 2015/510 (ECB/2014/60) 1. panta 1. punktu]. Šādi atbilstīgie CDP ir CDP, kuri(-iem) jebkurā attiecīgajā brīdī ir:

| a) | atbilstīgās iestādes 2. punkta d) apakšpunkta mērķiem – ar nosacījumu, ka šīm atbilstīgajām iestādēm saskaņā ar piemērojamiem Savienības vai nacionālajiem tiesību aktiem ir atļauta arī CDP darbība; |
| --- | --- |

a)

atbilstīgās iestādes 2. punkta d) apakšpunkta mērķiem – ar nosacījumu, ka šīm atbilstīgajām iestādēm saskaņā ar piemērojamiem Savienības vai nacionālajiem tiesību aktiem ir atļauta arī CDP darbība;

| b) | iedibināti euro zonā; |
| --- | --- |

b)

iedibināti euro zonā;

| c) | piekļuve dienas kredītam. |
| --- | --- |

c)

piekļuve dienas kredītam.

6.   Uz visiem kredītiem uz nakti, kas piešķirti atbilstīgiem CDP, attiecas šā 10. panta un 11. un 12. panta noteikumi (tostarp noteikumi par atbilstošu nodrošinājumu).

7.   Sankcijas, kas noteiktas 12. un 13. pantā, piemēro, ja atbilstīgie CDP neatmaksā kredītu uz nakti, ko tiem piešķīrušas attiecīgās NCB.

11. pants

Dienas kredīta atbilstīgais nodrošinājums

Dienas kredīta pamatā ir atbilstīgs nodrošinājums. Atbilstīgs nodrošinājums ir aktīvi, kuri ir atbilstīgi aktīvi Eurosistēmas monetārās politikas operācijām un pakļauti tādai pašai novērtēšanai un riska kontrolei, kāda noteikta [iekļaut nacionālo tiesību aktu noteikumus, ar kuriem īsteno Pamatnostādnes (ES) 2015/510 (ECB/2014/60) ceturto daļu].

12. pants

Dienas kredīta pagarināšanas procedūra

1.   Dienas kredīts ir bezprocentu kredīts.

2.   Ja 10. panta 1. punktā minētā iestāde neatmaksā dienas kredītu dienas beigās, tas automātiski uzskatāms par šīs iestādes lūgumu piešķirt aizdevuma iespēju uz nakti. Ja 10. panta 1. punktā minētajai iestādei ir NNK, lai aprēķinātu summu, ko iestāde izmanto automātiskajai aizdevumu iespējai uz nakti, ņem vērā tās NNK dienas beigu atlikumu. Tas nav pamats, lai attiecīgi varētu atbrīvot aktīvus, kas iepriekš mobilizēti kā nodrošinājums attiecīgajam neatmaksātajam dienas kredītam.

3.   Ja 10. panta 2. punkta a), c) vai d) apakšpunktā minētā iestāde kāda iemesla dēļ neatmaksā dienas kredītu dienas beigās, tas uzliek šai iestādei pienākumu maksāt šādus līgumsodus:

| a) | ja attiecīgajai iestādei pirmo reizi jebkuru 12 mēnešu periodā kontā dienas beigās ir debeta atlikums, šī iestāde maksā līgumsoda procentus, kurus aprēķina par šādu debeta atlikumu atbilstoši procentu likmei, kas vienāda ar aizdevumu iespējas uz nakti procentu likmi, pieskaitot tai 5 procentu punktus; |
| --- | --- |

a)

ja attiecīgajai iestādei pirmo reizi jebkuru 12 mēnešu periodā kontā dienas beigās ir debeta atlikums, šī iestāde maksā līgumsoda procentus, kurus aprēķina par šādu debeta atlikumu atbilstoši procentu likmei, kas vienāda ar aizdevumu iespējas uz nakti procentu likmi, pieskaitot tai 5 procentu punktus;

| b) | ja attiecīgajai iestādei vismaz otro reizi šo pašu 12 mēnešu periodā kontā dienas beigās ir debeta atlikums, a) apakšpunktā minētie līgumsoda procenti tiek palielināti par 2,5 procentu punktiem katru reizi, kas seko pēc tam, kad šo 12 mēnešu periodā pirmo reizi bija debeta atlikums. |
| --- | --- |

b)

ja attiecīgajai iestādei vismaz otro reizi šo pašu 12 mēnešu periodā kontā dienas beigās ir debeta atlikums, a) apakšpunktā minētie līgumsoda procenti tiek palielināti par 2,5 procentu punktiem katru reizi, kas seko pēc tam, kad šo 12 mēnešu periodā pirmo reizi bija debeta atlikums.

4.   ECB Padome var izlemt neprasīt vai samazināt līgumsodus, kuri uzlikti saskaņā ar 3. punktu, ja attiecīgajam dalībniekam debeta atlikums dienas beigās radies force majeure un/vai TARGET tehniskās kļūdas (kura definēta [iekļaut atsauci uz pasākumiem ar kuriem ievieš III pielikumu]) rezultātā.

13. pants

Dienas kredīta apturēšana, ierobežošana vai izbeigšana

1.   [Iekļaut NCB nosaukumu] aptur vai izbeidz pieeju dienas kredītam, ja iestājas viens no šādiem saistību neizpildes gadījumiem:

| a) | apturēts vai izbeigts dalībnieka primārais GNK [iekļaut NCB nosaukumu]; |
| --- | --- |

a)

apturēts vai izbeigts dalībnieka primārais GNK [iekļaut NCB nosaukumu];

| b) | attiecīgais dalībnieks pārtrauc pildīt kādu 10. pantā minēto nosacījumu dienas kredīta saņemšanai; |
| --- | --- |

b)

attiecīgais dalībnieks pārtrauc pildīt kādu 10. pantā minēto nosacījumu dienas kredīta saņemšanai;

| c) | tiesu iestāde vai cita kompetenta iestāde pieņem lēmumu sākt dalībnieka likvidācijas procesu vai norīkot dalībnieka likvidatoru vai līdzīgu amatpersonu, vai sākt citu līdzīgu procedūru; |
| --- | --- |

c)

tiesu iestāde vai cita kompetenta iestāde pieņem lēmumu sākt dalībnieka likvidācijas procesu vai norīkot dalībnieka likvidatoru vai līdzīgu amatpersonu, vai sākt citu līdzīgu procedūru;

| d) | dalībniekam tiek piemērota līdzekļu iesaldēšana un/vai citi Savienības noteikti pasākumi, kas ierobežo dalībnieka spēju rīkoties ar saviem līdzekļiem; |
| --- | --- |

d)

dalībniekam tiek piemērota līdzekļu iesaldēšana un/vai citi Savienības noteikti pasākumi, kas ierobežo dalībnieka spēju rīkoties ar saviem līdzekļiem;

| e) | apturēta vai izbeigta dalībnieka kā Eurosistēmas monetārās politikas operāciju darījuma partnera atbilstība. |
| --- | --- |

e)

apturēta vai izbeigta dalībnieka kā Eurosistēmas monetārās politikas operāciju darījuma partnera atbilstība.

2.   [iekļaut NCB nosaukumu] var apturēt vai izbeigt piekļuvi dienas kredītam, ja NCB aptur vai izbeidz dalībnieka dalību TARGET saskaņā ar šīs NCB veikto I daļas 25. panta 2. punkta īstenošanu.

3.   [Iekļaut CB nosaukumu] var nolemt apturēt, ierobežot vai izbeigt dalībnieka piekļuvi dienas kredītam, ja tiek uzskatīts, ka dalībnieks rada risku piesardzības apsvērumu dēļ.

III DAĻA

Reālā laika bruto norēķinu nodalīto naudas kontu (RTGS NNK) īpašie noteikumi

Reālā laika bruto norēķinu nodalīto naudas kontu (RTGS NNK) īpašie noteikumi

1. pants

RTGS NNK atvēršana un pārvaldīšana

1.   [Iekļaut CB nosaukumu] pēc GNK turētāja lūguma atver vienu vai vairākus RTGS NNK un vienu vai vairākus subkontus, ja tas nepieciešams PS norēķinu veikšanai, un ir to operators. Ja GNK turētājs pievienojies SCT Inst shēmai, parakstot SEPA zibmaksājumu pievienošanās nolīgumu, RTGS NNK (un jebkurus subkontus) neatver vai neizmanto, ja vien GNK turētājs nav sasniedzams un nepaliek sasniedzams jebkurā laikā vai nu kā TIPS NNK turētājs, vai arī kā sasniedzamā iestāde ar TIPS NNK turētāja starpniecību.

2.   [Iekļaut CB nosaukumu] pēc tāda konta turētāja lūguma, kas atvērts saskaņā ar 1. punktu (RTGS NNK turētājs), pievieno RTGS NNK vai tā subkontu norēķinu bankas kontu grupai PS norēķinu vajadzībām. RTGS NNK turētājs iesniedz [iekļaut CB nosaukumu] visus attiecīgos dokumentus, ko pienācīgi parakstījis RTGS NNK turētājs un PS.

3.   RTGS NNK vai tā subkontos nav debeta atlikuma.

4.   Subkontiem uz nakti ir nulles atlikums.

5.   Lai apstrādātu automatizētos likviditātes pārveduma rīkojumus, RTGS NNK turētājs norāda vienu [no saviem RTGS NNK TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti]. Izdarot šādu izvēli, RTGS NNK turētājs uzdod [iekļaut CB nosaukumu] veikt automatizētu likviditātes pārvedumu, kas kreditē GNK gadījumā, ja primārajā GNK nav pietiekamu līdzekļu, lai izpildītu maksājuma rīkojumus, kas ir centrālās bankas operācijas.

6.   Dalībnieks, kam ir divi vai vairāki RTGS NNK un divi vai vairāki GNK, TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] norāda vienu no saviem RTGS NNK, kas vēl nav izvēlēts tā primārajam GNK, lai apstrādātu automatizētus likviditātes pārveduma rīkojumus gadījumā, ja kādā no citiem tā GNK nav pietiekamu līdzekļu maksājuma rīkojumu izpildei, kas ir centrālās bankas operācijas.

2. pants

Adresējama BIC turētāji

1.   RTGS NNK turētāji, kas ir kredītiestādes, kā noteikts I daļas 4. panta 1. punkta a) vai b) apakšpunktā vai I daļas 4. panta 2. punkta e) apakšpunktā, var reģistrēt adresējama BIC turētājus. RTGS NNK turētāji var reģistrēt adresējama BIC turētājus, kas pievienojušies SCT Inst shēmai, parakstot SEPA zibmaksājumu pievienošanās nolīgumu, tikai tad, ja šādas iestādes ir sasniedzamas kā TIPS NNK turētāji vai kā sasniedzamie lietotāji ar TIPS NNK turētāja palīdzību.

2.   RTGS NNK turētāji, kas ir I daļas 4. panta 2. punkta a) līdz d) apakšpunktā minētās iestādes, kā adresējamu BIC var reģistrēt tikai tādu BIC, kas pieder tai pašai juridiskajai personai.

3.   Adresējama BIC turētājs var iesniegt naudas pārveduma rīkojumus un saņemt naudas pārveduma rīkojumus ar RTGS NNK turētāja starpniecību.

4.   Adresējama BIC turētāju nedrīkst reģistrēt vairāk kā viens RTGS NNK turētājs.

5.   Adresējama BIC turētāju iesniegtos naudas pārveduma rīkojumus vai saņemtos naudas pārveduma rīkojumus uzskata par tādiem, ko iesniedzis vai saņēmis pats dalībnieks.

6.   Šādi naudas pārveduma rīkojumi un jebkuras citas darbības, ko veic adresējama BIC turētāji, dalībniekam ir saistošas neatkarīgi no dalībnieka un šādu iestāžu līgumu vai citu vienošanos satura vai līgumu un vienošanos neievērošanas.

3. pants

Daudzadresātu pieeja

1.   RTGS NNK turētājs, kas ir kredītiestāde, kā noteikts I daļas 4. panta 1. punkta a) vai b) apakšpunktā, var dot atļauju šādām kredītiestādēm un filiālēm izmantot savu RTGS NNK, lai iesniegtu un/vai saņemtu naudas pārveduma rīkojumus tieši, izmantojot daudzadresātu piekļuvi:

| a) | kredītiestādes, kā noteikts I daļas 4. panta 1. punkta a) vai b) apakšpunktā, kas pieder tai pašai banku grupai, kurā ir RTGS NNK turētājs; |
| --- | --- |

a)

kredītiestādes, kā noteikts I daļas 4. panta 1. punkta a) vai b) apakšpunktā, kas pieder tai pašai banku grupai, kurā ir RTGS NNK turētājs;

| b) | minētā RTGS NNK turētāja filiāles; |
| --- | --- |

b)

minētā RTGS NNK turētāja filiāles;

| c) | citas tās pašas juridiskās personas filiāles vai galvenais birojs, kas ir RTGS NNK turētājs. |
| --- | --- |

c)

citas tās pašas juridiskās personas filiāles vai galvenais birojs, kas ir RTGS NNK turētājs.

2.   Atļauju izmantot RTGS NNK, izmantojot daudzadresātu piekļuvi, kā noteikts 1. punktā, piešķir 1. punkta a) apakšpunktā minētajām iestādēm, kas pievienojušās SCT Inst shēmai, parakstot SEPA zibmaksājumu pievienošanās nolīgumu, tikai tad, ja šādas iestādes ir sasniedzamas vai nu kā TIPS NNK turētājs, vai kā sasniedzamā iestāde, izmantojot TIPS NNK turētāju.

3.   RTGS NNK turētājiem, kas nodrošina piekļuvi saviem RTGS NNK, izmantojot daudzadresātu piekļuvi, piemēro I daļas 7. pantu.

4. pants

RTGS likviditātes pārvedumu grupa

1.   Pēc RTGS NNK turētāja lūguma [iekļaut CB nosaukumu] izveido RTGS likviditātes pārvedumu grupu, lai varētu apstrādāt likviditātes pārveduma rīkojumus no RTGS NNK uz RTGS NNK.

2.   Pēc RTGS NNK turētāja lūguma [iekļaut CB nosaukumu] pievieno kādu no RTGS NNK turētāja RTGS NNK esošai RTGS likviditātes pārvedumu grupai vai svītro to no RTGS likviditātes pārveduma grupas, kas izveidota TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] vai citā TARGET komponentsistēmā. RTGS NNK turētājs pirms šāda lūguma iesniegšanas informē visus pārējos RTGS NNK turētājus šajā RTGS likviditātes pārvedumu grupā.

5. pants

RTGS NNK un tā subkontos apstrādātie darījumi

1.   Maksājuma rīkojumus uz citiem RTGS NNK un naudas pārveduma rīkojumus uz PS garantijas līdzekļu kontiem apstrādā TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] RTGS NNK.

2.   Naudas pārveduma rīkojumus, kas saistīti ar RTGS PS norēķinu procedūrām, izpilda, izmantojot RTGS NNK vai tās subkontus TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti].

3.   TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] RTGS NNK vai tā subkontos var apstrādāt šādus darījumus:

| a) | [iekļaut, ja nepieciešams, [naudas pārveduma rīkojumi, kas izriet no skaidras naudas iemaksām un izmaksām]]; |
| --- | --- |

a)

[iekļaut, ja nepieciešams, [naudas pārveduma rīkojumi, kas izriet no skaidras naudas iemaksām un izmaksām]];

| b) | likviditātes pārveduma rīkojumi uz citu RTGS NNK tajā pašā RTGS likviditātes pārvedumu grupā; |
| --- | --- |

b)

likviditātes pārveduma rīkojumi uz citu RTGS NNK tajā pašā RTGS likviditātes pārvedumu grupā;

| c) | likviditātes pārveduma rīkojumi uz TIPS NNK vai GNK; |
| --- | --- |

c)

likviditātes pārveduma rīkojumi uz TIPS NNK vai GNK;

| d) | likviditātes pārvedumi uz noguldījumu uz nakti kontu. |
| --- | --- |

d)

likviditātes pārvedumi uz noguldījumu uz nakti kontu.

4.   Likviditātes pārveduma rīkojumus uz T2V NNK var apstrādāt, izmantojot RTGS NNK TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti].

6. pants

Likviditātes pārveduma rīkojumi

1.   RTGS NNK turētājs var iesniegt šādus likviditātes pārveduma rīkojumus:

| a) | tūlītējs likviditātes pārveduma rīkojums, kas ir rīkojums par tūlītēju izpildi; |
| --- | --- |

a)

tūlītējs likviditātes pārveduma rīkojums, kas ir rīkojums par tūlītēju izpildi;

| b) | pastāvīgs likviditātes pārveduma rīkojums, kas ir norādījums par noteiktas summas pārveduma atkārtotu izpildi iepriekš noteikta notikuma gadījumā katru darbadienu. |
| --- | --- |

b)

pastāvīgs likviditātes pārveduma rīkojums, kas ir norādījums par noteiktas summas pārveduma atkārtotu izpildi iepriekš noteikta notikuma gadījumā katru darbadienu.

2.   RTGS NNK turētājs var ievadīt vai grozīt pastāvīgu likviditātes pārveduma rīkojumu jebkurā darbadienas laikā, un tas stājas spēkā nākamajā darbadienā.

3.   RTGS NNK turētājs var ievadīt tūlītēju likviditātes pārveduma rīkojumu jebkurā darbadienas laikā. Attiecīgā PS norēķinu bankas vārdā var ievadīt arī tūlītēju likviditātes pārveduma rīkojumu apstrādei saskaņā ar RTGS PS norēķinu procedūru C vai D.

7. pants

Nosacījumu likviditātes pārveduma rīkojumi

1.   RTGS NNK turētājs var noteikt sava RTGS NNK minimālā un/vai maksimālā atlikuma robežas:

| a) | nosakot maksimālā atlikuma robežu un izvēloties nosacījumu likviditātes pārveduma rīkojumu, ja pēc maksājuma rīkojuma vai PS pārveduma rīkojuma izpildes tiek pārsniegta maksimālā atlikuma robeža, RTGS NNK turētājs uzdod [iekļaut CB nosaukumu] izpildīt nosacījumu likviditātes pārveduma rīkojumu, ar ko kreditē šā RTGS NNK turētāja norādīto GNK. Kreditētais GNK var piederēt citam TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] dalībniekam vai citas TARGET komponentsistēmas dalībniekam. |
| --- | --- |

a)

nosakot maksimālā atlikuma robežu un izvēloties nosacījumu likviditātes pārveduma rīkojumu, ja pēc maksājuma rīkojuma vai PS pārveduma rīkojuma izpildes tiek pārsniegta maksimālā atlikuma robeža, RTGS NNK turētājs uzdod [iekļaut CB nosaukumu] izpildīt nosacījumu likviditātes pārveduma rīkojumu, ar ko kreditē šā RTGS NNK turētāja norādīto GNK. Kreditētais GNK var piederēt citam TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] dalībniekam vai citas TARGET komponentsistēmas dalībniekam.

| b) | nosakot minimālā atlikuma robežu un izvēloties nosacījumu likviditātes pārveduma rīkojumu, ja pēc maksājuma rīkojuma vai PS pārveduma rīkojuma izpildes tiek pārkāpta minimālā atlikuma robeža, tiek ierosināts nosacījumu likviditātes pārveduma rīkojums, kas debetē GNK turētāja autorizētu GNK. Debetētais GNK var piederēt citam TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] dalībniekam vai citas TARGET komponentsistēmas dalībniekam. Debetējamā GNK turētājam ir jāatļauj debetēt tā GNK šādā veidā. |
| --- | --- |

b)

nosakot minimālā atlikuma robežu un izvēloties nosacījumu likviditātes pārveduma rīkojumu, ja pēc maksājuma rīkojuma vai PS pārveduma rīkojuma izpildes tiek pārkāpta minimālā atlikuma robeža, tiek ierosināts nosacījumu likviditātes pārveduma rīkojums, kas debetē GNK turētāja autorizētu GNK. Debetētais GNK var piederēt citam TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] dalībniekam vai citas TARGET komponentsistēmas dalībniekam. Debetējamā GNK turētājam ir jāatļauj debetēt tā GNK šādā veidā.

2.   RTGS NNK turētājs var atļaut debetēt savu RTGS NNK, ja vienā vai vairākos noteiktos GNK TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] vai citā TARGET komponentsistēmā ir pārsniegta minimālā atlikuma robeža. Atļaujot debetēt savu RTGS NNK, RTGS NNK turētājs uzdod [iekļaut CB nosaukumu] izpildīt nosacījumu likviditātes pārveduma rīkojumu, kas kreditē GNK, ja tiek pārsniegta minimālā atlikuma robežvērtība.

3.   RTGS NNK turētājs var atļaut debetēt savu GNK, kas saskaņā ar 1. panta 5. un 6. punktu norīkots automatizētu likviditātes pārveduma rīkojumu izpildei, ja RTGS NNK nav pietiekamas likviditātes, lai izpildītu steidzamus maksājuma rīkojumus, PS pārveduma rīkojumus vai augstas prioritātes maksājuma rīkojumus RTGS NNK.

8. pants

Prioritātes noteikumi

1.   Naudas pārveduma rīkojumu apstrādes prioritātes secība dilstošā steidzamības pakāpē ir šāda:

| a) | steidzami; |
| --- | --- |

a)

steidzami;

| b) | augstas prioritātes; |
| --- | --- |

b)

augstas prioritātes;

| c) | parastas prioritātes. |
| --- | --- |

c)

parastas prioritātes.

2.   Prioritāte “steidzami” tiek automātiski piešķirta šādiem rīkojumiem:

| a) | PS pārveduma rīkojumi; |
| --- | --- |

a)

PS pārveduma rīkojumi;

| b) | likviditātes pārveduma rīkojumi, tostarp automatizēti likviditātes pārveduma rīkojumi; |
| --- | --- |

b)

likviditātes pārveduma rīkojumi, tostarp automatizēti likviditātes pārveduma rīkojumi;

| c) | naudas pārveduma rīkojumi uz PS tehnisko kontu RTGS PS norēķinu procedūrai D. |
| --- | --- |

c)

naudas pārveduma rīkojumi uz PS tehnisko kontu RTGS PS norēķinu procedūrai D.

3.   Visiem naudas pārveduma rīkojumiem, kas nav uzskaitīti 2. punktā, automātiski piešķir prioritāti “parasta prioritāte”, izņemot maksājuma rīkojumus, kuriem RTGS NNK turētājs pēc saviem ieskatiem piešķīris prioritāti “augsta prioritāte”.

9. pants

Naudas pārveduma rīkojumu apstrāde RTGS NNK

1.   Naudas pārveduma rīkojumi RTGS NNK tiek izpildīti nekavējoties vai vēlāk, ja to norādījis RTGS NNK turētājs saskaņā ar 16. vai 17. pantu, ar noteikumu, ka visos gadījumos:

| a) | maksātāja RTGS NNK ir pieejama likviditāte; |
| --- | --- |

a)

maksātāja RTGS NNK ir pieejama likviditāte;

| b) | rindā negaida vienādas vai augstākas prioritātes naudas pārveduma rīkojumi; un |
| --- | --- |

b)

rindā negaida vienādas vai augstākas prioritātes naudas pārveduma rīkojumi; un

| c) | tiek ievēroti visi debeta ierobežojumi, kas noteikti saskaņā ar 15. pantu. |
| --- | --- |

c)

tiek ievēroti visi debeta ierobežojumi, kas noteikti saskaņā ar 15. pantu.

2.   Ja attiecībā uz naudas pārveduma rīkojumu nav izpildīts kāds no 1. punkta a)–c) apakšpunktā minētajiem nosacījumiem, piemēro šādus noteikumus:

| a) | automatizēta likviditātes pārveduma rīkojuma gadījumā [iekļaut CB nosaukumu] tiek uzdots izpildīt rīkojumu daļēji un veikt turpmākus likviditātes pārvedumus, kad vien ir pieejama likviditāte, līdz sākotnējā automatizētā likviditātes pārveduma rīkojuma summai. |
| --- | --- |

a)

automatizēta likviditātes pārveduma rīkojuma gadījumā [iekļaut CB nosaukumu] tiek uzdots izpildīt rīkojumu daļēji un veikt turpmākus likviditātes pārvedumus, kad vien ir pieejama likviditāte, līdz sākotnējā automatizētā likviditātes pārveduma rīkojuma summai.

| b) | tūlītēja likviditātes pārveduma rīkojuma gadījumā rīkojumu noraida bez daļēja norēķina vai jebkādiem turpmākiem mēģinājumiem veikt norēķinu, ja vien rīkojumu nav iniciējusi PS, tādā gadījumā to izpildot daļēji bez jebkādiem turpmākiem mēģinājumiem veikt norēķinu. |
| --- | --- |

b)

tūlītēja likviditātes pārveduma rīkojuma gadījumā rīkojumu noraida bez daļēja norēķina vai jebkādiem turpmākiem mēģinājumiem veikt norēķinu, ja vien rīkojumu nav iniciējusi PS, tādā gadījumā to izpildot daļēji bez jebkādiem turpmākiem mēģinājumiem veikt norēķinu.

| c) | pastāvīga likviditātes pārveduma rīkojuma vai nosacījumu likviditātes pārveduma rīkojuma gadījumā rīkojumu izpilda daļēji bez jebkādiem turpmākiem mēģinājumiem veikt norēķinu. Pastāvīgu likviditātes pārveduma rīkojumu, ko ierosinājušas obligātās RTGS PS norēķinu procedūras C vai D un kura veikšanai RTGS NNK nav pietiekamu līdzekļu, izpilda, proporcionāli samazinot visus rīkojumus. Pastāvīgu likviditātes pārveduma rīkojumu, ko ierosinājusi izvēles RTGS PS norēķinu procedūra C un attiecībā uz kuru RTGS NNK nav pietiekamu līdzekļu, noraida. |
| --- | --- |

c)

pastāvīga likviditātes pārveduma rīkojuma vai nosacījumu likviditātes pārveduma rīkojuma gadījumā rīkojumu izpilda daļēji bez jebkādiem turpmākiem mēģinājumiem veikt norēķinu. Pastāvīgu likviditātes pārveduma rīkojumu, ko ierosinājušas obligātās RTGS PS norēķinu procedūras C vai D un kura veikšanai RTGS NNK nav pietiekamu līdzekļu, izpilda, proporcionāli samazinot visus rīkojumus. Pastāvīgu likviditātes pārveduma rīkojumu, ko ierosinājusi izvēles RTGS PS norēķinu procedūra C un attiecībā uz kuru RTGS NNK nav pietiekamu līdzekļu, noraida.

3.   Naudas pārveduma rīkojumus RTGS NNK, kas nav 2. punktā minētie rīkojumi, iekļauj rindā un apstrādā saskaņā ar 10. pantā izklāstītajiem noteikumiem.

10. pants

Rindas pārvaldība un norēķinu optimizācija

1.   Naudas pārveduma rīkojumi RTGS NNK, kas ir rindā saskaņā ar 9. panta 3. punktu, tiek apstrādāti atbilstoši to prioritātei. Ievērojot 2. līdz 5. punktu, “pirmais iekšā – pirmais ārā” (FIFO) principu katrā naudas pārvedumu rīkojumu kategorijā vai apakškategorijā piemēro šādi:

| a) | steidzami naudas pārveduma rīkojumi – automatizētā likviditātes pārveduma rīkojumus ievieto rindas sākumā. PS pārveduma rīkojumus un citus steidzamus naudas pārveduma rīkojumus ievieto rindā kā nākošos; |
| --- | --- |

a)

steidzami naudas pārveduma rīkojumi – automatizētā likviditātes pārveduma rīkojumus ievieto rindas sākumā. PS pārveduma rīkojumus un citus steidzamus naudas pārveduma rīkojumus ievieto rindā kā nākošos;

| b) | augstas prioritātes naudas pārveduma rīkojumi netiek izpildīti, kamēr rindā ir steidzami naudas pārveduma rīkojumi; |
| --- | --- |

b)

augstas prioritātes naudas pārveduma rīkojumi netiek izpildīti, kamēr rindā ir steidzami naudas pārveduma rīkojumi;

| c) | parastas prioritātes naudas pārveduma rīkojumi netiek izpildīti, kamēr rindā ir steidzami vai augstas prioritātes naudas pārveduma rīkojumi. |
| --- | --- |

c)

parastas prioritātes naudas pārveduma rīkojumi netiek izpildīti, kamēr rindā ir steidzami vai augstas prioritātes naudas pārveduma rīkojumi.

2.   Maksātājs var mainīt savu naudas pārveduma rīkojumu prioritāti, izņemot steidzamus naudas pārveduma rīkojumus.

3.   Maksātājs var mainīt naudas pārveduma rīkojumu pozīciju rindā. Maksātājs šādus maksājuma rīkojumus var pārvietot rindā aiz automatizētā likviditātes pārveduma rīkojumiem vai uz attiecīgās rindas beigām, tam nekavējoties stājoties spēkā jebkurā brīdī norēķinu perioda laikā attiecībā uz klientu un starpbanku maksājumiem, kā norādīts V papildinājumā.

4.   Lai optimizētu rindā esošo naudas pārveduma rīkojumu izpildi, [iekļaut CB nosaukumu] var:

| a) | izmantot optimizācijas procedūras, kas aprakstītas I papildinājumā; |
| --- | --- |

a)

izmantot optimizācijas procedūras, kas aprakstītas I papildinājumā;

| b) | naudas pārveduma rīkojumus ar zemāku prioritātes līmeni (vai ar tādu pašu prioritātes līmeni, bet pieņemtus vēlāk) izpildīt pirms naudas pārveduma rīkojumiem ar augstāku prioritātes līmeni (vai ar tādu pašu prioritātes līmeni, bet pieņemtus agrāk), ja naudas pārveduma rīkojumus ar zemāku prioritātes līmeni var savstarpēji ieskaitīt ar ienākošiem maksājumiem un tā rezultātā var palielināties maksātāja likviditātes atlikums. |
| --- | --- |

b)

naudas pārveduma rīkojumus ar zemāku prioritātes līmeni (vai ar tādu pašu prioritātes līmeni, bet pieņemtus vēlāk) izpildīt pirms naudas pārveduma rīkojumiem ar augstāku prioritātes līmeni (vai ar tādu pašu prioritātes līmeni, bet pieņemtus agrāk), ja naudas pārveduma rīkojumus ar zemāku prioritātes līmeni var savstarpēji ieskaitīt ar ienākošiem maksājumiem un tā rezultātā var palielināties maksātāja likviditātes atlikums.

| c) | naudas pārveduma rīkojumus ar parastu prioritāti izpildīt pirms citiem rindā esošiem parastas prioritātes maksājumiem, kas pieņemti agrāk, ar nosacījumu, ka ir pieejami pietiekami līdzekļi, un neatkarīgi no tā, ka tas var būt pretrunā FIFO principam. |
| --- | --- |

c)

naudas pārveduma rīkojumus ar parastu prioritāti izpildīt pirms citiem rindā esošiem parastas prioritātes maksājumiem, kas pieņemti agrāk, ar nosacījumu, ka ir pieejami pietiekami līdzekļi, un neatkarīgi no tā, ka tas var būt pretrunā FIFO principam.

5.   Rindā esošus naudas pārveduma rīkojumus noraida, ja tos nevar izpildīt laikā, kas attiecīgajam ziņojuma veidam noteikts saskaņā ar V papildinājumu.

6.   Piemēro I papildinājumā izklāstītos noteikumus par naudas pārveduma rīkojumu izpildi.

11. pants

Likviditātes rezervēšanas rīkojumi

1.   RTGS NNK turētājs var dot rīkojumu [iekļaut CB nosaukumu] rezervēt noteiktu likviditātes apjomu savā RTGS NNK, izmantojot:

| a) | kārtējo likviditātes rezervēšanas rīkojumu, kas nekavējoties stājas spēkā kārtējā TARGET darbadienā; |
| --- | --- |

a)

kārtējo likviditātes rezervēšanas rīkojumu, kas nekavējoties stājas spēkā kārtējā TARGET darbadienā;

| b) | pastāvīgu likviditātes rezervēšanas rīkojumu, kas jāveic katras TARGET darbadienas sākumā. |
| --- | --- |

b)

pastāvīgu likviditātes rezervēšanas rīkojumu, kas jāveic katras TARGET darbadienas sākumā.

2.   RTGS NNK turētājs kārtējam vai pastāvīgam likviditātes rezervēšanas rīkojumam piešķir vienu no šādiem statusiem:

| a) | augstas prioritātes – ļauj izmantot likviditāti steidzamiem vai augstas prioritātes naudas pārveduma rīkojumiem; |
| --- | --- |

a)

augstas prioritātes – ļauj izmantot likviditāti steidzamiem vai augstas prioritātes naudas pārveduma rīkojumiem;

| b) | steidzamas prioritātes – ļauj izmantot likviditāti tikai steidzamiem naudas pārveduma rīkojumiem. |
| --- | --- |

b)

steidzamas prioritātes – ļauj izmantot likviditāti tikai steidzamiem naudas pārveduma rīkojumiem.

3.   Ja nerezervētās likviditātes apjoms nav pietiekams, lai izpildītu kārtējo vai pastāvīgo likviditātes rezervēšanas rīkojumu, [iekļaut CB nosaukumu] rezervēšanas rīkojumu izpilda daļēji, un tai tiek uzdots izpildīt papildu rezervēšanas rīkojumus, līdz tiek sasniegta rezervējamā summa. Neizpildītos rezervēšanas rīkojumus noraida darbadienas beigās.

4.   Pieprasot rezervēt noteiktu likviditātes apjomu izmantošanai steidzamiem naudas pārveduma rīkojumiem, RTGS NNK turētājs uzdod [iekļaut CB nosaukumu] izpildīt augstas prioritātes un parastas prioritātes naudas pārveduma rīkojumus tikai tad, ja ir pieejama likviditāte pēc tam, kad atskaitīta summa, kas rezervēta steidzamu naudas pārveduma rīkojumu izpildei.

5.   Pieprasot rezervēt noteiktu likviditātes apjomu izmantošanai augstas prioritātes naudas pārveduma rīkojumiem, RTGS NNK turētājs uzdod [iekļaut CB nosaukumu] izpildīt parastas prioritātes naudas pārveduma rīkojumus tikai tad, ja ir pieejama likviditāte pēc tam, kad atskaitīta summa, kas rezervēta augstas prioritātes naudas pārveduma rīkojumu izpildei.

12. pants

Atsaukuma pieprasījums un atsaukuma pieprasījuma apstiprinājums vai noraidījums

1.   RTGS NNK turētājs var ievadīt atsaukuma pieprasījumu, lai pieprasītu atmaksāt izpildītu maksājuma rīkojumu.

2.   Atsaukuma pieprasījumu nosūta maksājuma rīkojuma, par kuru veikts norēķins, saņēmējam, kurš var atbildēt ar atsaukuma pieprasījuma apstiprinājumu vai atsaukuma pieprasījuma noraidījumu. Atsaukuma pieprasījuma apstiprinājums neierosina līdzekļu atgriešanu.

13. pants

RTGS direktorijs

1.   RTGS direktorijs ir BIC saraksts, ko izmanto maršrutēšanas informācijai un kurā iekļauti:

| a) | RTGS NNK turētāju BIC; |
| --- | --- |

a)

RTGS NNK turētāju BIC;

| b) | jebkuras iestādes BIC, kurai ir daudzadresātu piekļuve; |
| --- | --- |

b)

jebkuras iestādes BIC, kurai ir daudzadresātu piekļuve;

| c) | adresējama BIC turētāju BIC. |
| --- | --- |

c)

adresējama BIC turētāju BIC.

2.   RTGS direktoriju atjaunina katru dienu.

3.   Ja RTGS NNK turētājs nav lūdzis rīkoties citādi, tā BIC tiek publiskots TARGET direktorijā.

4.   RTGS NNK turētāji var nodot RTGS direktoriju tikai savām filiālēm un iestādēm ar daudzadresātu pieeju.

5.   RTGS NNK turētāji apzinās, ka [iekļaut CB nosaukumu] un citas CB var publicēt RTGS NNK turētāju nosaukumus un BIC. Turklāt var publicēt adresējama BIC turētāju vai iestāžu, kurām ir daudzadresātu piekļuve, nosaukumus un BIC, un RTGS NNK turētāji nodrošina, ka adresējama BIC turētāji vai iestādes, kurām ir daudzadresātu piekļuve, ir piekritušas šādai publikācijai.

14. pants

Naudas pārveduma rīkojumu apstrāde dalības apturēšanas vai izbeigšanas gadījumā

1.   Izbeidzot RTGS NNK turētāja dalību TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti], [iekļaut CB nosaukumu] nepieņem jaunus šā RTGS NNK turētāja naudas pārveduma rīkojumus. Rindā esošie naudas pārveduma rīkojumi, uzglabātie naudas pārveduma rīkojumi un jaunie naudas pārveduma rīkojumi tiek noraidīti.

2.   Ja RTGS NNK turētāja dalība TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] apturēta tādu iemeslu dēļ, kas nav minēti I daļas 25. panta 1. punkta a) apakšpunktā, [iekļaut CB nosaukumu] glabā visus šā RTGS NNK turētāja ienākošos un izejošos naudas pārveduma rīkojumus tā RTGS NNK un iesniedz tos norēķiniem tikai pēc tam, kad tos nepārprotami akceptējusi apturētā RTGS NNK turētāja CB.

3.   Ja RTGS NNK turētāja dalība TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] apturēta, pamatojoties uz 1. daļas 25. panta 1. punktu a) apakšpunktu, no šāda RTGS NNK turētāja RTGS NNK nosūtītos naudas pārveduma rīkojumus apstrādā vienīgi, ievērojot tā pārstāvju norādījumus, t.sk. tādu pārstāvju, kurus iecēlusi kompetentā iestāde vai tiesa, piem., RTGS NNK turētāja maksātnespējas administratora norādījumus, vai izpildot kompetentās iestādes vai tiesas lēmumu, kurā sniegti norādījumi par naudas pārvedumu apstrādi. Visus saņemtos naudas pārveduma rīkojumus apstrādā saskaņā ar 2. punktu.

15. pants

Debeta limiti

1.   RTGS NNK turētājs var ierobežot pieejamās likviditātes izmantošanu maksājuma rīkojumiem tā individuālajos RTGS NNK attiecībā uz citiem RTGS NNK, izņemot jebkuru CB, norādot divpusējus vai daudzpusējus limitus. Šādus limitus var noteikt tikai attiecībā uz parastas prioritātes maksājuma rīkojumiem.

2.   Nosakot divpusēju limitu, RTGS NNK turētājs norāda [iekļaut CB nosaukumu], ka pieņemtais maksājuma rīkojums nav izpildāms, ja tā izejošo parastas prioritātes maksājumu rīkojumu summa uz cita RTGS NNK turētāja RTGS NNK, no kuras atņemta visu no šā RTGS NNK saņemto steidzamo, augstas prioritātes un parastas prioritātes maksājumu summa (tīrā divpusējā pozīcija), pārsniegtu šo divpusējo limitu.

3.   RTGS NNK turētājs var noteikt daudzpusēju limitu jebkurām attiecībām, kas nav pakļautas divpusējam limitam. Daudzpusēju limitu var noteikt tikai tad, ja RTGS NNK turētājs noteicis vismaz vienu divpusēju limitu. Ja RTGS NNK turētājs nosaka daudzpusēju limitu, tas norāda [iekļaut CB nosaukumu], ka pieņemtais maksājuma rīkojums nav izpildāms, ja tā izejošo parastas prioritātes maksājuma rīkojumu summa uz visiem RTGS NNK turētāju RTGS NNK, attiecībā uz kuriem nav noteikts divpusējs limits, no kuras atņemta visu no šiem RTGS NNK ienākošo steidzamo, augstas prioritātes un parastas prioritātes maksājumu summa (tīrā daudzpusējā pozīcija) pārsniegtu šo daudzpusējo limitu.

4.   Limitus var mainīt reālā laikā, tiem stājoties spēkā nekavējoties, vai no nākamās darbadienas. Ja limits tiek mainīts uz nulli, to nevar mainīt atkal tajā pašā darbadienā. No jauna noteikti divpusēji un daudzpusēji limiti ir spēkā tikai ar nākamo darbadienu.

16. pants

Dalībnieku norādījumi attiecībā uz norēķinu laikiem

1.   RTGS NNK turētājs var norādīt agrāko laiku, pirms kura nav veicama maksājuma rīkojuma izpilde, vai vēlāko laiku, pēc kura maksājuma rīkojums tiks noraidīts, attiecīgi izmantojot agrākā debeta laika indikatoru vai vēlāka debeta laika indikatoru, vai var norādīt laika diapazonu, kurā maksājuma rīkojums tiks izpildīts, izmantojot abus indikatorus. RTGS NNK turētājs vēlākā debeta laika indikatoru var izmantot arī tikai kā brīdinājuma indikatoru. Šādos gadījumos attiecīgais maksājuma rīkojums netiek noraidīts.

2.   Ja 15 minūtes pirms norādītā vēlākā debeta laika maksājuma rīkojums nav izpildīts, par to informē attiecīgo RTGS NNK turētāju.

17. pants

Iepriekš iesniegti maksājuma rīkojumi

1.   Maksājuma rīkojumus var iesniegt līdz 10 kalendārajām dienām pirms norādītā to izpildes datuma (uzglabāti maksājuma rīkojumi).

2.   Uzglabātie maksājuma rīkojumi tiek pieņemti un iesniegti apstrādei RTGS NNK turētāja norādītajā dienā klientu un starpbanku maksājumu norēķinu loga sākumā, kā minēts V papildinājumā. Tos izvieto pirms tādas pašas prioritātes maksājuma rīkojumiem.

18. pants

Tiešais debets

1.   RTGS NNK turētājs (maksātājs) var atļaut citam RTGS NNK turētājam (maksājuma saņēmējam) TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] vai citā TARGET komponentsistēmā debetēt maksātāja RTGS NNK ar tiešo debetu.

2.   Lai nodrošinātu šādu vienošanos, maksātājs sniedz iepriekšēju atļauju [iekļaut CB nosaukumu], ar kuru tas dod [iekļaut CB nosaukumu] tiesības debetēt maksātāja RTGS NNK pēc derīga tiešā debeta rīkojuma saņemšanas.

3.   Ja maksājuma saņēmējs saņem 1. punktā aprakstīto atļauju, tas var iesniegt tiešā debeta rīkojumus, lai debetētu maksātāja RTGS NNK par norādīto summu.

4.   Uzskata, ka RTGS NNK turētājs, kas lūdz pievienošanu PS norēķinu banku kontu grupai, devis atļauju [iekļaut CB nosaukumu], dodot [iekļaut CB nosaukumu] tiesības debetēt RTGS NNK turētāja RTGS NNK un subkontu pēc tam, kad saņemts derīgs šīs PS tiešā debeta rīkojums.

19. pants

Rezerves maksājuma iespēja

Ja tā maksājumu infrastruktūra nedarbojas, RTGS NNK turētājs var lūgt [iekļaut CB nosaukumu] aktivizēt rezerves maksājumu iespēju. Tas ļauj RTGS NNK turētājam ievadīt noteiktus maksājuma rīkojumus, izmantojot grafisko lietotāja interfeisu (GUI).

20. pants

Nodrošinājuma tiesības attiecībā uz līdzekļiem subkontos

1.   [Iekļaut CB nosaukumu] ir [iekļaut atsauci uz nodrošinājuma metodi saskaņā ar piemērojamo tiesību sistēmu] attiecībā uz RTGS NNK turētāja subkonta atlikumu, kas atvērts saskaņā ar vienošanos starp attiecīgo PS un tās CB, lai izpildītu ar PS saistītus maksājuma norādījumus saskaņā ar RTGS PS norēķinu procedūru C. Šāds atlikums nodrošina 7. punktā minētās RTGS NNK turētāja saistības pret [iekļaut CB nosaukumu] attiecībā uz šādiem norēķiniem.

2.   Pēc tam, kad [iekļaut CB nosaukumu] saņēmusi cikla sākuma ziņojumu, [iekļaut CB nosaukumu] nodrošina, ka atlikumu RTGS NNK turētāja subkontā (t. sk. šā atlikuma palielinājumu vai samazinājumu, kas rodas, kreditējot vai debetējot starpsistēmu norēķinu maksājumus uz subkontu vai no tā, vai kreditējot likviditātes pārvedumus uz subkontu) PS cikla sākšanas brīdī var izmantot tikai PS pārveduma rīkojumu izpildei saistībā ar šo norēķinu procedūru C. Pēc tam, kad [iekļaut CB nosaukumu] saņēmusi “cikla beigu” ziņojumu, subkonta atlikums ir pieejams RTGS NNK turētājam tālākai izmantošanai.

3.   Apstiprinot atlikumu RTGS NNK turētāja subkontā, [iekļaut CB nosaukumu] garantē PS maksājumu šā konkrētā atlikuma apmērā. Atbilstošos gadījumos apstiprinot atlikuma palielināšanu vai samazināšanu tad, kad starpsistēmu norēķinu maksājumi tiek ieskaitīti subkontā vai norakstīti no tā vai likviditātes pārvedumi tiek ieskaitīti subkontā, garantija automātiski tiek palielināta vai samazināta par maksājuma summu. Neierobežojot minēto garantijas palielināšanos vai samazināšanos, garantija ir neatsaucama, beznosacījuma un maksājama pēc pirmā uzaicinājuma. Ja [iekļaut CB nosaukumu] nav PS CB, uzskata, ka [iekļaut CB nosaukumu] devusi norādījumu izsniegt minēto garantiju PS CB.

4.   Ja attiecībā uz RTGS NNK turētāju nav uzsākta maksātnespējas procedūra, par PS pārveduma rīkojumiem RTGS NNK turētāja norēķinu saistību izpildei norēķinās, neizmantojot garantiju un neizmantojot nodrošinājuma tiesības uz RTGS NNK turētāja subkonta atlikumu.

5.   RTGS NNK turētāja maksātnespējas gadījumā PS pārveduma rīkojumi RTGS NNK turētāja norēķinu saistību izpildei ir pirmais maksājuma pieprasījums saskaņā ar garantiju; tādējādi norādītās summas debetēšana no RTGS NNK turētāja subkonta (un papildsistēmas RTGS PS tehniskā konta kreditēšana) ietver arī [iekļaut CB nosaukumu] garantijas saistību izpildi un nodrošinājuma tiesību uz atlikumu RTGS NNK turētāja subkontā realizāciju.

6.   Garantija zaudē spēku, [iekļaut CB nosaukumu] saņemot “cikla beigu” ziņojumu, kas apstiprina, ka norēķins ir pabeigts.

7.   RTGS NNK turētājam ir pienākums atlīdzināt [iekļaut CB nosaukumu] jebkuru maksājumu, ko tā veikusi saskaņā ar garantiju.

IV DAĻA

TARGET2 vērtspapīriem nodalīto naudas kontu (T2V NNK) īpašie noteikumi

TARGET2 vērtspapīriem nodalīto naudas kontu (T2V NNK) īpašie noteikumi

1. pants

T2V NNK atvēršana un pārvaldīšana

1.   [Iekļaut CB nosaukumu] pēc GNK turētāja lūguma atver vienu vai vairākus T2V NNK, un ir to operators.

2.   T2V NNK nav debeta atlikuma.

3.   T2V NNK turētājs izraugās vienu GNK, lai apstrādātu likviditātes pārveduma rīkojumus starp T2V NNK, kā minēts 3. panta 1. punkta c) apakšpunktā. Izraudzīto GNK var turēt TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] vai citā TARGET komponentsistēmā, un tā var piederēt citam dalībniekam.

2. pants

Saiknes starp vērtspapīru kontiem un T2V NNK

1.   T2V NNK turētājs var pieprasīt [iekļaut CB nosaukumu] piesaistīt tā T2V NNK vienam vai vairākiem vērtspapīru kontiem, ko tas tur savā vārdā vai tādu savu klientu vārdā, kuriem ir vērtspapīru konti vienā vai vairākos iesaistītajos CVD.

2.   T2V NNK turētāji, kas klientu vārdā piesaista savus T2V NNK vērtspapīru kontiem saskaņā ar 1. punktu, ir atbildīgi par piesaistīto vērtspapīru kontu izveidošanu un uzturēšanu un (attiecīgā gadījumā) par klienta nodrošinājuma risinājuma izveidošanu.

3.   Šī panta 1. punktā minētā pieprasījuma rezultātā tiek uzskatīts, ka T2V NNK turētājs ir pilnvarojis CVD, kurā tiek turēti šādi piesaistītie vērtspapīru konti, debetēt no T2V NNK summas, kas rodas šajos vērtspapīru kontos notiekošo vērtspapīru darījumu rezultātā.

4.   Šī panta 3. punktu piemēro neatkarīgi no līgumiem, kas T2V NNK turētājam var būt noslēgti ar CVD un/vai vērtspapīru kontu turētājiem.

3. pants

T2V NNK apstrādātie darījumi

1.   TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] T2V NNK apstrādā šādus darījumus:

| a) | no T2V izrietošo naudas rīkojumu izpilde ar nosacījumu, ka T2V NNK turētājs ir norādījis attiecīgo(-os) vērtspapīru kontu(-us), kā minēts 2. pantā; |
| --- | --- |

a)

no T2V izrietošo naudas rīkojumu izpilde ar nosacījumu, ka T2V NNK turētājs ir norādījis attiecīgo(-os) vērtspapīru kontu(-us), kā minēts 2. pantā;

| b) | likviditātes pārveduma rīkojumi uz RTGS NNK, TIPS NNK vai GNK; |
| --- | --- |

b)

likviditātes pārveduma rīkojumi uz RTGS NNK, TIPS NNK vai GNK;

| c) | likviditātes pārveduma rīkojumi starp T2V NNK, kas pieder vienam dalībniekam vai attiecībā uz kuriem saskaņā ar 1. panta 3. punktu noteikts viens GNK; |
| --- | --- |

c)

likviditātes pārveduma rīkojumi starp T2V NNK, kas pieder vienam dalībniekam vai attiecībā uz kuriem saskaņā ar 1. panta 3. punktu noteikts viens GNK;

| d) | naudas pārveduma rīkojumi starp T2V NNK un [iekļaut CB nosaukumu] T2V NNK īpaši 10. panta 2. un 3. punkta kontekstā. |
| --- | --- |

d)

naudas pārveduma rīkojumi starp T2V NNK un [iekļaut CB nosaukumu] T2V NNK īpaši 10. panta 2. un 3. punkta kontekstā.

2.   Vērtspapīru notikumu maksājumi var tikt apstrādāti T2V NNK.

4. pants

Likviditātes pārveduma rīkojumi

T2V NNK turētājs var iesniegt šādus likviditātes pārveduma rīkojumus:

| a) | tūlītējs likviditātes pārveduma rīkojums, kas ir rīkojums par tūlītēju izpildi; |
| --- | --- |

a)

tūlītējs likviditātes pārveduma rīkojums, kas ir rīkojums par tūlītēju izpildi;

| b) | pastāvīgs likviditātes pārveduma rīkojums, kas ir norādījums atkārtoti veikt i) konkrētas pārveduma summas pārvedumu vai ii) pārvedumu, ar kuru samazina T2V NNK bilanci līdz iepriekš noteiktam līmenim, samazinājuma summu pārvedot uz RTGS NNK, TIPS NNK vai GNK, ja iestājas iepriekš noteikts notikums katru darba dienu; |
| --- | --- |

b)

pastāvīgs likviditātes pārveduma rīkojums, kas ir norādījums atkārtoti veikt i) konkrētas pārveduma summas pārvedumu vai ii) pārvedumu, ar kuru samazina T2V NNK bilanci līdz iepriekš noteiktam līmenim, samazinājuma summu pārvedot uz RTGS NNK, TIPS NNK vai GNK, ja iestājas iepriekš noteikts notikums katru darba dienu;

| c) | iepriekšnoteikts likviditātes pārveduma rīkojums, kas ir norādījums vienreizēji veikt i) konkrētas pārveduma summas pārvedumu vai ii) pārvedumu, ar kuru samazina T2V NNK bilanci līdz iepriekš noteiktam līmenim, samazinājuma summu pārvedot uz RTGS NNK, TIPS NNK vai GNK, ja iestājas iepriekš noteikts notikums darba dienā. |
| --- | --- |

c)

iepriekšnoteikts likviditātes pārveduma rīkojums, kas ir norādījums vienreizēji veikt i) konkrētas pārveduma summas pārvedumu vai ii) pārvedumu, ar kuru samazina T2V NNK bilanci līdz iepriekš noteiktam līmenim, samazinājuma summu pārvedot uz RTGS NNK, TIPS NNK vai GNK, ja iestājas iepriekš noteikts notikums darba dienā.

5. pants

Likviditātes rezervēšana vai bloķēšana

1.   Dalībnieki var rezervēt vai bloķēt likviditāti savos T2V NNK. Tas negarantē norēķinus ar trešām personām.

2.   Pieprasot rezervēt vai bloķēt likviditātes apjomu, dalībnieks dod [iekļaut CB nosaukumu] rīkojumu samazināt pieejamo likviditāti par šādu apjomu.

3.   Rezervēšanas pieprasījums ir rīkojums, saskaņā ar kuru, ja pieejamās likviditātes apjoms ir vienāds ar rezervējamo apjomu vai lielāks par to, tiek veikta rezervēšana. Ja pieejamās likviditātes apjoms ir mazāks, to rezervē un iztrūkuma summu iegūst no saņemtās likviditātes, līdz kļūst pieejams pilns rezervēšanas pieprasījuma apjoms.

4.   Bloķēšanas pieprasījums ir rīkojums, saskaņā ar kuru, ja pieejamās likviditātes apjoms ir vienāds ar bloķējamo apjomu vai lielāks par to, tiek veikta bloķēšana. Ja pieejamās likviditātes apjoms ir mazāks, bloķēšanu neveic, un bloķēšanas pieprasījumu iesniedz atkārtoti, līdz pieejamā likviditāte atbilst bloķēšanas pieprasījuma summai.

5.   Jebkurā tās darbadienas laikā, kurā apstrādāts likviditātes rezervēšanas vai bloķēšanas pieprasījums, dalībnieks var dot [iekļaut CB nosaukumu] rīkojumu atcelt rezervēšanu vai bloķēšanu. Daļēja atcelšana netiek pieļauta.

6.   Visi saskaņā ar šo pantu veiktie likviditātes rezervēšanas vai bloķēšanas pieprasījumi darbadienas beigās zaudē spēku.

6. pants

Likviditātes pārveduma rīkojumu apstrāde T2V NNK

1.   Likviditātes pārveduma rīkojumu apstrādes laika zīmogu piešķir to saņemšanas secībā.

2.   Visus likviditātes pārveduma rīkojumus, kas iesniegti TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti], apstrādā, ievērojot principu “pirmais iekšā – pirmais ārā” (FIFO) bez prioritātes noteikšanas vai pārkārtošanas.

3.   Pēc tam, kad likviditātes pārveduma rīkojums uz TIPS NNK, GNK, RTGS NNK vai T2V NNK ir pieņemts, kā noteikts I daļas 17. pantā, TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] pārbauda, vai maksātāja T2V NNK ir pietiek līdzekļu norēķinu veikšanai. Ja līdzekļu pietiek, likviditātes pārveduma rīkojuma norēķinu veic nekavējoties. Ja līdzekļu nepietiek, piemēro šādus noteikumus:

| a) | tūlītēja likviditātes pārveduma rīkojuma gadījumā rīkojumu noraida bez daļēja norēķina vai jebkādiem turpmākiem mēģinājumiem veikt norēķinu, ja vien to neierosina trešā persona, kas norādīta saskaņā ar I daļas 7. pantu, tādā gadījumā to izpildot daļēji bez jebkādiem turpmākiem mēģinājumiem veikt norēķinu; |
| --- | --- |

a)

tūlītēja likviditātes pārveduma rīkojuma gadījumā rīkojumu noraida bez daļēja norēķina vai jebkādiem turpmākiem mēģinājumiem veikt norēķinu, ja vien to neierosina trešā persona, kas norādīta saskaņā ar I daļas 7. pantu, tādā gadījumā to izpildot daļēji bez jebkādiem turpmākiem mēģinājumiem veikt norēķinu;

| b) | iepriekšnoteikta vai pastāvīga likviditātes pārveduma rīkojuma gadījumā rīkojumu izpilda daļēji bez jebkādiem turpmākiem mēģinājumiem veikt norēķinu. |
| --- | --- |

b)

iepriekšnoteikta vai pastāvīga likviditātes pārveduma rīkojuma gadījumā rīkojumu izpilda daļēji bez jebkādiem turpmākiem mēģinājumiem veikt norēķinu.

7. pants

Naudas pārveduma rīkojumu apstrāde dalības apturēšanas vai izbeigšanas gadījumā

1.   Ja izbeigta T2V NNK turētāja dalība TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti], [iekļaut CB nosaukumu] vairs neakceptē nevienu jaunu naudas pārveduma rīkojumu šim T2V NNK turētājam vai no šā T2V NNK turētāja.

2.   Ja T2V NNK turētāja dalība TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] apturēta tādu iemeslu dēļ, kas nav minēti I daļas 25. panta 1. punkta a) apakšpunktā, [iekļaut CB nosaukumu] glabā visus šā dalībnieka ienākošos un izejošos naudas pārveduma rīkojumus tā T2V NNK un iesniedz tos norēķiniem tikai pēc tam, kad tos nepārprotami akceptējusi apturētā T2V NNK turētāja CB.

3.   Ja T2V NNK turētāja dalība TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] apturēta, pamatojoties uz 1. daļas 25. panta 1. punktu a) apakšpunktu, no šāda T2V NNK turētāja T2V NNK nosūtītos naudas pārveduma rīkojumus apstrādā vienīgi, ievērojot tā pārstāvju norādījumus, t.sk. tādu pārstāvju, kurus iecēlusi kompetentā iestāde vai tiesa, piem., T2V NNK turētāja maksātnespējas administratora norādījumus, vai izpildot kompetentās iestādes vai tiesas lēmumu, kurā sniegti norādījumi par naudas pārvedumu apstrādi. Visus saņemtos naudas pārveduma rīkojumus apstrādā saskaņā ar 2. punktu.

8. pants

Iestādes, kurām ir tiesības uz automatizētā nodrošinājuma iespējām

1.   [Iekļaut CB nosaukumu] piedāvā automatizētā nodrošinājuma iespējas T2V NNK turētājam, kuram tā izsniedz dienas kredītu saskaņā ar II daļas 10. pantu, ja to lūdz šis T2V NNK turētājs un ar nosacījumu, ka uz šādu dalībnieku neattiecas ierobežojoši pasākumi, ko Eiropas Savienības Padome vai dalībvalstis noteikušas saskaņā ar Līguma 65. panta 1. punkta b) apakšpunktu, 75. vai 215. pantu, kuru īstenošana, pēc [iekļaut CB nosaukumu] viedokļa, nav savienojama ar TARGET raitu darbību.

2.   Automatizēto nodrošinājumu piešķir tikai TARGET darbadienā, to ierobežo līdz minētajai dienai, un nav iespējams pagarināt par kredītu uz nakti.

9. pants

Automatizētā nodrošinājuma atbilstīgais nodrošinājums

1.   Automatizētā nodrošinājuma pamatā ir atbilstīgs nodrošinājums. Atbilstīgs nodrošinājums ir aktīvi, kuri ir atbilstīgi aktīvi Eurosistēmas monetārās politikas operācijām un pakļauti tādai pašai novērtēšanai un riska kontrolei, kāda noteikta [iekļaut nacionālo tiesību aktu noteikumus, ar kuriem īsteno Pamatnostādnes (ES) 2015/510 (ECB/2014/60) ceturto daļu].

2.   Turklāt automatizētā nodrošinājuma atbilstīgais nodrošinājums:

| a) | [iekļaut attiecīgo: var tikt ierobežots, [iekļaut CB nosaukumu] ex ante izslēdzot nodrošinājumu, kuram, iespējams, ir ciešas saiknes risks]; |
| --- | --- |

a)

[iekļaut attiecīgo: var tikt ierobežots, [iekļaut CB nosaukumu] ex ante izslēdzot nodrošinājumu, kuram, iespējams, ir ciešas saiknes risks];

| b) | ir atkarīgs no konkrētas patstāvīgas izvēles par atbilstīga nodrošinājuma izslēgšanu, kuras tiesības euro zonas NCB piešķirtas saskaņā ar ECB Padomes lēmumu. |
| --- | --- |

b)

ir atkarīgs no konkrētas patstāvīgas izvēles par atbilstīga nodrošinājuma izslēgšanu, kuras tiesības euro zonas NCB piešķirtas saskaņā ar ECB Padomes lēmumu.

10. pants

Kredīta piešķiršanas un atmaksas procedūra

1.   Kredīts, kas saņemts, izmantojot automatizēto nodrošinājumu, ir bezprocentu kredīts.

2.   T2V NNK turētājs jebkurā dienas laikā var atmaksāt automatizēto nodrošinājumu.

3.   Automatizēto nodrošinājumu atmaksā vēlākais V papildinājumā noteiktajā laikā un saskaņā ar šādu procedūru:

| a) | [iekļaut CB nosaukumu] sniedz atmaksas norādījumu, ko izpilda atkarībā no tā, vai neatmaksāta automatizētā nodrošinājuma atmaksai ir pieejami naudas līdzekļi; |
| --- | --- |

a)

[iekļaut CB nosaukumu] sniedz atmaksas norādījumu, ko izpilda atkarībā no tā, vai neatmaksāta automatizētā nodrošinājuma atmaksai ir pieejami naudas līdzekļi;

| b) | ja pēc a) apakšpunktā minētā soļa veikšanas T2V NNK atlikums ir nepietiekams, lai atmaksātu neatmaksāto automatizēto nodrošinājumu, [iekļaut CB nosaukumu] pārbauda citus tam pašam T2V NNK turētājam atvērtos T2V NNK un pārskaita naudas līdzekļus no jebkura no šiem T2V NNK uz to T2V NNK, kurā jāizpilda atmaksas norādījumi; |
| --- | --- |

b)

ja pēc a) apakšpunktā minētā soļa veikšanas T2V NNK atlikums ir nepietiekams, lai atmaksātu neatmaksāto automatizēto nodrošinājumu, [iekļaut CB nosaukumu] pārbauda citus tam pašam T2V NNK turētājam atvērtos T2V NNK un pārskaita naudas līdzekļus no jebkura no šiem T2V NNK uz to T2V NNK, kurā jāizpilda atmaksas norādījumi;

| c) | ja pēc a) un b) apakšpunktā minēto soļu veikšanas T2V NNK atlikums ir nepietiekams, lai atmaksātu neatmaksāto automatizēto nodrošinājumu, uzskata, ka T2V NNK turētājs ir devis [iekļaut CB nosaukumu] norādījumu pārskaitīt nodrošinājumu, kas izmantots neatmaksātā automatizētā nodrošinājuma iegūšanai, uz [iekļaut CB nosaukumu] nodrošinājuma kontu. Pēc tam [iekļaut CB nosaukumu] nodrošina likviditāti neatmaksātā automatizētā nodrošinājuma atmaksai un nekavējoties debetē T2V NNK turētāja primāro GNK; |
| --- | --- |

c)

ja pēc a) un b) apakšpunktā minēto soļu veikšanas T2V NNK atlikums ir nepietiekams, lai atmaksātu neatmaksāto automatizēto nodrošinājumu, uzskata, ka T2V NNK turētājs ir devis [iekļaut CB nosaukumu] norādījumu pārskaitīt nodrošinājumu, kas izmantots neatmaksātā automatizētā nodrošinājuma iegūšanai, uz [iekļaut CB nosaukumu] nodrošinājuma kontu. Pēc tam [iekļaut CB nosaukumu] nodrošina likviditāti neatmaksātā automatizētā nodrošinājuma atmaksai un nekavējoties debetē T2V NNK turētāja primāro GNK;

| d) | [iekļaut CB nosaukumu] piemēro soda naudu 1 000 EUR apjomā par katru darbadienu, kurā tiek izmantoti viens vai vairāki c) apakšpunktā minētie nodrošinājuma pārvedumi. Soda naudu debetē no c) apakšpunktā minētā T2V NNK turētāja primārā GNK. |
| --- | --- |

d)

[iekļaut CB nosaukumu] piemēro soda naudu 1 000 EUR apjomā par katru darbadienu, kurā tiek izmantoti viens vai vairāki c) apakšpunktā minētie nodrošinājuma pārvedumi. Soda naudu debetē no c) apakšpunktā minētā T2V NNK turētāja primārā GNK.

11. pants

Automatizētā nodrošinājuma iespēju apturēšana, ierobežošana vai izbeigšana

1.   [iekļaut CB nosaukumu] aptur vai izbeidz T2V NNK turētāja piekļuvi automatizētā nodrošinājuma iespējai, ja tā aptur vai izbeidz minētā T2V NNK turētāja piekļuvi dienas kredītam saskaņā ar II daļas 13. pantu.

2.   [iekļaut CB nosaukumu] ierobežo T2V NNK turētāja piekļuvi automatizētā nodrošinājuma iespējām, ja tā ierobežo T2V NNK turētāja piekļuvi dienas kredītam saskaņā ar II daļas 13. pantu. Šādā gadījumā noteikto ierobežojumu piemēro kopējai automatizētā nodrošinājuma un dienas kredīta iespēju summai, nevis katrai atsevišķi.

V DAĻA

TARGET zibmaksājumu norēķinu (TIPS) nodalīto naudas kontu (TIPS NNK) īpašie noteikumi

TARGET zibmaksājumu norēķinu (TIPS) nodalīto naudas kontu (TIPS NNK) īpašie noteikumi

1. pants

TIPS NNK atvēršana un pārvaldīšana

1.   [Iekļaut CB nosaukumu] pēc GNK turētāja lūguma atver vienu vai vairākus TIPS NNK, un ir to operators.

2.   TIPS NNK nav debeta atlikuma.

2. pants

Ziņojumu sūtīšana un saņemšana

1.   TIPS NNK turētājs var sūtīt ziņojumus:

| a) | tieši; un/vai |
| --- | --- |

a)

tieši; un/vai

| b) | izmantojot vienu vai vairākas norādījumus sniedzošās iestādes. |
| --- | --- |

b)

izmantojot vienu vai vairākas norādījumus sniedzošās iestādes.

2.   TIPS NNK turētājs saņem ziņojumus:

| a) | tieši; vai |
| --- | --- |

a)

tieši; vai

| b) | izmantojot vienu norādījumus sniedzošo iestādi. |
| --- | --- |

b)

izmantojot vienu norādījumus sniedzošo iestādi.

3.   I daļas 7. pants attiecas uz TIPS NNK turētāju, kas sūta vai saņem ziņojumus, izmantojot norādījumus sniedzošo iestādi, tā, it kā TIPS NNK turētājs tieši nosūtītu vai saņemtu ziņojumus.

3. pants

Sasniedzamās iestādes

1.   TIPS NNK turētājs drīkst norādīt vienu vai vairākas sasniedzamās iestādes. Sasniedzamās iestādes ievēro SCT Inst shēmas noteikumus, parakstot SEPA zibmaksājumu pievienošanās nolīgumu.

2.   TIPS NNK turētājs sniedz pierādījumus [iekļaut CB nosaukumu] par to, ka katra norādītā sasniedzamā iestāde ir pievienojusies SCT Inst shēmai.

3.   TIPS NNK turētājs informē [iekļaut CB nosaukumu] gadījumā, ja kāda no noradītajām sasniedzamajām iestādēm vairs nav pievienojusies SCT Inst shēmai, un bez kavēšanas veic pasākumus, lai liegtu sasniedzamajai iestādei piekļuvi TIPS NNK.

4.   TIPS NNK turētājs var atļaut savām norādītajām sasniedzamajām iestādēm piekļūt ar vienas vai vairāku norādījumus sniedzošo iestāžu palīdzību.

5.   I daļas 7. pantu piemēro TIPS NNK turētājiem, kas norāda sasniedzamās iestādes.

6.   TIPS NNK turētājs, kas norādījis sasniedzamo iestādi, nodrošina, ka sasniedzamā iestāde ir vienmēr pieejama ziņojumu saņemšanas vajadzībām.

4. pants

TIPS NNK apstrādātie darījumi

1.   TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] TIPS NNK apstrādā šādus darījumus:

| a) | zibmaksājuma rīkojumi; |
| --- | --- |

a)

zibmaksājuma rīkojumi;

| b) | atsaukuma pieprasījuma apstiprinājumi; |
| --- | --- |

b)

atsaukuma pieprasījuma apstiprinājumi;

| c) | likviditātes pārveduma rīkojumi uz TIPS PS tehniskajiem kontiem, GNK, T2V NNK vai RTGS NNK; |
| --- | --- |

c)

likviditātes pārveduma rīkojumi uz TIPS PS tehniskajiem kontiem, GNK, T2V NNK vai RTGS NNK;

| d) | likviditātes pārveduma rīkojumi uz subkontiem; |
| --- | --- |

d)

likviditātes pārveduma rīkojumi uz subkontiem;

| e) | likviditātes pārveduma rīkojumi uz noguldījumu uz nakti kontiem. |
| --- | --- |

e)

likviditātes pārveduma rīkojumi uz noguldījumu uz nakti kontiem.

5. pants

Tūlītēji likviditātes pārveduma rīkojumi

TIPS NNK turētājs var iesniegt tūlītējus likviditātes pārveduma rīkojumus.

6. pants

Naudas pārveduma rīkojumu apstrāde TIPS NNK

1.   Naudas pārveduma rīkojumu apstrādes laika zīmogu piešķir to saņemšanas secībā.

2.   Visus naudas pārveduma rīkojumus, kas iesniegti TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti], apstrādā, ievērojot principu “pirmais iekšā – pirmais ārā” (FIFO) bez prioritātes noteikšanas vai pārkārtošanas.

3.   Pēc tam, kad zibmaksājuma rīkojums pieņemts saskaņā ar I daļas 17. pantu, TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] pārbauda, vai maksātāja TIPS NNK pietiek līdzekļu norēķinu veikšanai, un piemēro šādus nosacījumus:

| a) | ja līdzekļu nepietiek, zibmaksājuma rīkojumu noraida; |
| --- | --- |

a)

ja līdzekļu nepietiek, zibmaksājuma rīkojumu noraida;

| b) | ja līdzekļu pietiek, attiecīgo summu rezervē, kamēr tiek gaidīta saņēmēja atbilde. Saņēmēja akcepta gadījumā veic zibmaksājuma rīkojuma norēķinu un vienlaikus atceļ rezervāciju. Saņēmēja noraidījuma vai savlaicīgas (SCT Inst shēmas izpratnē) atbildes nesaņemšanas gadījumā atceļ zibmaksājuma rīkojumu un vienlaikus atceļ rezervāciju. |
| --- | --- |

b)

ja līdzekļu pietiek, attiecīgo summu rezervē, kamēr tiek gaidīta saņēmēja atbilde. Saņēmēja akcepta gadījumā veic zibmaksājuma rīkojuma norēķinu un vienlaikus atceļ rezervāciju. Saņēmēja noraidījuma vai savlaicīgas (SCT Inst shēmas izpratnē) atbildes nesaņemšanas gadījumā atceļ zibmaksājuma rīkojumu un vienlaikus atceļ rezervāciju.

4.   Saskaņā ar 3. punkta b) apakšpunktu rezervētie līdzekļi nav pieejami turpmāko naudas pārveduma rīkojumu norēķiniem.

5.   Neierobežojot 3. punkta b) apakšpunktu, [iekļaut CB nosaukumu] noraida zibmaksājuma rīkojumu, ja zibmaksājuma rīkojums ir lielāks par piemērojamo atļauto lietošanas apjomu (CMB).

6.   Pēc tam, kad tūlītējs likviditātes pārveduma rīkojums pieņemts saskaņā ar I daļas 17. pantu, TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] pārbauda, vai maksātāja TIPS NNK pietiek līdzekļu. Ja līdzekļu nepietiek, likviditātes pārveduma rīkojumu noraida.

7.   Pēc tam, kad atsaukuma pieprasījuma apstiprinājums pieņemts saskaņā ar I daļas 17. pantu, TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] pārbauda, vai TIPS NNK, no kura tiks veikts debets, pietiek līdzekļu. Ja līdzekļu nepietiek, atsaukuma pieprasījuma apstiprinājumu noraida. Ja līdzekļu pietiek, atsaukuma pieprasījuma apstiprinājuma norēķinu veic nekavējoties.

8.   Neierobežojot 7. punktu, TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] noraida atsaukuma pieprasījuma apstiprinājumu, ja atsaukuma pieprasījuma apstiprinājums ir lielāks par jebkuru piemērojamo CMB.

7. pants

Atsaukuma pieprasījums

1.   TIPS NNK turētājs var iesniegt atsaukuma apstiprinājumu.

2.   Atsaukuma pieprasījumu nosūta zibmaksājuma rīkojuma, par kuru veikts norēķins, saņēmējam, kurš var sniegt atsaukuma pieprasījuma apstiprinājumu vai atsaukuma pieprasījuma noraidījumu.

8. pants

TIPS direktorijs

1.   TIPS direktorijs ir BIC saraksts, ko izmanto maršrutēšanas informācijai un kurā iekļauti:

| a) | TIPS NNK turētāju BIC; |
| --- | --- |

a)

TIPS NNK turētāju BIC;

| b) | sasniedzamo iestāžu BIC. |
| --- | --- |

b)

sasniedzamo iestāžu BIC.

2.   TIPS direktoriju atjaunina katru dienu.

3.   TIPS NNK turētāji var nodot TIPS direktoriju tikai savām filiālēm, norādītajām sasniedzamajām iestādēm un norādījumus sniedzošajiem lietotājiem. Sasniedzamās iestādes var nodot TIPS direktoriju tikai savām filiālēm.

4.   Konkrēts BIC TIPS direktorijā tiek iekļauts tikai vienu reizi.

5.   TIPS NNK turētāji apzinās, ka [iekļaut atsauci uz CB] un citas CB var publicēt TIPS NNK turētāju nosaukumus un BIC. Turklāt [iekļaut CB nosaukumu] un pārējās CB var publicēt sasniedzamās iestādes, kuras norādījuši TIPS NNK turētāji, to nosaukumus un BIC, un TIPS NNK turētāji nodrošina, ka sasniedzamās iestādes ir piekritušas šādai publicēšanai.

9. pants

MIM repozitorijs

1.   Centrālais mobilā identifikatora meklēšanas (MIM) repozitorijs satur aizstājējvērtības – IBAN kartēšanas tabulu MIM pakalpojuma vajadzībām.

2.   Katra aizstājējvērtība var būt saistīta tikai ar vienu IBAN. IBAN var būt saistīts ar vienu vai vairākām aizstājējvērtībām.

3.   Uz MIM repozitorijā iekļautajiem datiem attiecas I daļas 28. pants.

10. pants

Naudas pārveduma rīkojumu apstrāde dalības apturēšanas vai ārkārtas izbeigšanas gadījumā

1.   Ja izbeigta TIPS NNK turētāja dalība TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti], [iekļaut CB nosaukumu] vairs neakceptē nevienu jaunu naudas pārveduma rīkojumu šim TIPS NNK turētājam vai no šā TIPS NNK turētāja.

2.   Ja TIPS NNK turētāja dalība TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] apturēta tādu iemeslu dēļ, kas nav minēti I daļas 25. panta 1. punkta a) apakšpunktā, [iekļaut CB nosaukumu]:

| a) | noraida visus tā ienākošos naudas pārveduma rīkojumus; |
| --- | --- |

a)

noraida visus tā ienākošos naudas pārveduma rīkojumus;

| b) | noraida visus tā izejošos naudas pārveduma rīkojumus; vai |
| --- | --- |

b)

noraida visus tā izejošos naudas pārveduma rīkojumus; vai

| c) | noraida gan tā ienākošos, gan izejošos naudas pārveduma rīkojumus. |
| --- | --- |

c)

noraida gan tā ienākošos, gan izejošos naudas pārveduma rīkojumus.

3.   Ja TIPS NNK turētāja dalība TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] apturēta I daļas 25. panta 1. punkta a) apakšpunktā norādīto iemeslu dēļ, [iekļaut CB nosaukumu] noraida visus tā ienākošos un izejošos naudas pārveduma rīkojumus.

4.   [Iekļaut CB nosaukumu] apstrādā tāda TIPS NNK turētāja zibmaksājuma rīkojumus, kura dalība TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] apturēta vai izbeigta saskaņā ar I daļas 25. panta 1. vai 2. punktu un attiecībā uz kuru [iekļaut CB nosaukumu] saskaņā ar 6. panta 3. punkta b) apakšpunktu rezervējusi līdzekļus TIPS NNK pirms apturēšanas vai izbeigšanas.

VI DAĻA

Īpaši noteikumi papildsistēmām (PS), kas izmanto reālā laika bruto norēķinu papildsistēmas (RTGS PS) norēķinu procedūras

Īpaši noteikumi papildsistēmām (PS), kas izmanto reālā laika bruto norēķinu papildsistēmas (RTGS PS) norēķinu procedūras

1. pants

PS tehnisko kontu atvēršana un pārvaldība un RTGS PS norēķinu procedūru izmantošana

1.   [Iekļaut CB nosaukumu] pēc PS lūguma var atvērt vienu vai vairākus RTGS PS tehniskos kontus, lai atbalstītu RTGS PS norēķinu procedūras, un būt to operators.

2.   RTGS PS tehniskajos kontos nav debeta atlikuma.

3.   RTGS PS tehniskos kontus nepublicē RTGS direktorijā.

4.   PS pārveduma rīkojumu apstrādes vajadzībām PS izvēlas vismaz vienu no šādām norēķinu procedūrām:

| a) | RTGS PS norēķinu procedūra A; |
| --- | --- |

a)

RTGS PS norēķinu procedūra A;

| b) | RTGS PS norēķinu procedūra B; |
| --- | --- |

b)

RTGS PS norēķinu procedūra B;

| c) | RTGS PS norēķinu procedūra C; |
| --- | --- |

c)

RTGS PS norēķinu procedūra C;

| d) | RTGS PS norēķinu procedūra D; |
| --- | --- |

d)

RTGS PS norēķinu procedūra D;

| e) | RTGS PS norēķinu procedūra E. |
| --- | --- |

e)

RTGS PS norēķinu procedūra E.

5.   Noteikumus, kas izklāstīti 3., 4., 5., 6. un 7. pantā, piemēro attiecīgi RTGS PS norēķinu procedūrām A, B, C, D un E.

6.   RTGS PS norēķinu procedūras darbojas V papildinājumā noteiktajos laikos.

7.   PS lūdz [iekļaut CB nosaukumu] izveidot norēķinu banku kontu grupu.

8.   PS nosūta PS pārveduma rīkojumus tikai uz kontiem, kas iekļauti 7. punktā minētajā norēķinu banku kontu grupā.

2. pants

PS pārveduma rīkojumu prioritāte

Visiem PS pārveduma rīkojumiem automātiski piešķir prioritāti “steidzami”.

3. pants

RTGS PS A norēķinu procedūra

1.   PS lūdz atvērt speciālu RTGS PS tehnisko kontu, lai atbalstītu PS pārveduma rīkojumu apstrādi, izmantojot norēķinu procedūru A. Šā konta atlikums dienas beigās ir nulle.

2.   PS var lūgt PS garantijas līdzekļu konta atvēršanu, lai atbalstītu norēķinus saistībā ar norēķinu perioda pakalpojumu. Atlikumus PS garantijas līdzekļu kontā izmanto PS pārveduma rīkojumu izpildei gadījumā, ja norēķinu bankas RTGS NNK pieejamā likviditāte ir nepietiekama. PS garantijas līdzekļu kontu var turēt [iekļaut CB nosaukumu], PS vai atbilstošs dalībnieks. PS garantijas līdzekļu kontu nepublicē RTGS direktorijā.

3.   PS iesniedz PS pārveduma rīkojumus kā kopumu vienā datnē, kurā debetu summa sakrīt ar kredītu summu.

4.   [Iekļaut CB nosaukumu] vispirms mēģina izpildīt PS pārveduma rīkojumus, kas debetē norēķinu banku RTGS NNK un kreditē papildsistēmas RTGS PS tehnisko kontu. Tikai pēc visu iepriekš minēto PS pārveduma rīkojumu izpildes (t. sk. RTGS PS tehniskā konta finansējuma saņemšanas no PS garantijas līdzekļu konta) [iekļaut CB nosaukumu] mēģina izpildīt PS pārveduma rīkojumus, kas debetē RTGS PS tehnisko kontu un kas kreditē norēķinu banku RTGS NNK.

5.   Ja PS pārveduma rīkojums debetēt norēķinu bankas RTGS NNK tiek iekļauts rindā, [iekļaut CB nosaukumu] informē norēķinu banku, izmantojot apraides ziņojumu.

6.   Ja PS garantijas līdzekļu konts ir atvērts un norēķinu bankai nav pietiekamu līdzekļu tās RTGS NNK, PS var dot rīkojumu [iekļaut CB nosaukumu] aktivizēt garantijas līdzekļu mehānismu, lūdzot debetēt PS garantijas līdzekļu kontu un kreditēt RTGS PS tehnisko kontu. Ja PS garantijas līdzekļu kontam nav pietiekamu līdzekļu norēķinu pabeigšanai, norēķinu process nenotiek.

7.   Ja norēķinu process nenotiek jebkāda iemesla dēļ, t. sk. 6. punktā minētā iemesla dēļ, [iekļaut CB nosaukumu] noraida visus datnes, kas minēta 3. punktā, neizpildītos PS pārveduma rīkojumus un atmaksā visus PS pārveduma rīkojumus, kas jau izpildīti.

8.   PS saņem paziņojumu par norēķina pabeigšanu vai kļūdu, veicot norēķinu.

9.   PS var izvēlēties šādus pakalpojumus:

| a) | “informācijas perioda” pakalpojumu, kas minēts 8. panta 1. punktā; |
| --- | --- |

a)

“informācijas perioda” pakalpojumu, kas minēts 8. panta 1. punktā;

| b) | “norēķinu perioda” pakalpojumu, kas minēts 8. panta 3. punktā. |
| --- | --- |

b)

“norēķinu perioda” pakalpojumu, kas minēts 8. panta 3. punktā.

4. pants

RTGS PS B norēķinu procedūra

1.   PS lūdz atvērt speciālu RTGS PS tehnisko kontu, lai atbalstītu PS pārveduma rīkojumu apstrādi, izmantojot norēķinu procedūru B. Šā konta atlikums dienas beigās ir nulle.

2.   PS var lūgt PS garantijas līdzekļu konta atvēršanu, lai atbalstītu norēķinus saistībā ar norēķinu perioda pakalpojumu. Atlikumus PS garantijas līdzekļu kontā izmanto PS pārveduma rīkojumu izpildei gadījumā, ja norēķinu bankas RTGS NNK pieejamā likviditāte ir nepietiekama. PS garantijas līdzekļu kontu var turēt [iekļaut CB nosaukumu], PS vai atbilstošs dalībnieks. PS garantijas līdzekļu kontu nepublicē RTGS direktorijā.

3.   PS iesniedz PS pārveduma rīkojumus kā kopumu vienā datnē, kurā debetu summa sakrīt ar kredītu summu.

4.   Norēķinu procedūra B darbojas saskaņā ar principu “visu vai neko”. [Iekļaut CB nosaukumu] mēģina vienlaikus izpildīt visus PS pārveduma rīkojumus, kas debetē norēķinu banku RTGS NNK un kreditē papildsistēmas RTGS PS tehnisko kontu, un visus PS pārveduma rīkojumus, kas debetē RTGS PS tehnisko kontu un kreditē norēķinu banku RTGS NNK. Ja vienu vai vairākus PS pārveduma rīkojumus nav iespējams izpildīt, visus PS pārveduma rīkojumus iekļauj rindā un piemēro optimizācijas algoritmu, un informē norēķinu bankas.

5.   Ja PS garantijas līdzekļu konts ir atvērts un norēķinu bankai nav pietiekamu līdzekļu tās RTGS NNK, PS var dot rīkojumu [iekļaut CB nosaukumu] aktivizēt garantijas līdzekļu mehānismu, lūdzot debetēt PS garantijas līdzekļu kontu un kreditēt RTGS PS tehnisko kontu. Ja PS garantijas līdzekļu kontam nav pietiekamu līdzekļu norēķinu pabeigšanai, norēķinu process nenotiek.

6.   Ja norēķinu process nenotiek jebkāda iemesla dēļ, t. sk. 5. punktā minētā iemesla dēļ, [iekļaut CB nosaukumu] noraida visus datnes, kas minētas 3. punktā, neizpildītos PS pārveduma rīkojumus .

7.   PS saņem paziņojumu par norēķina pabeigšanu vai kļūdu, veicot norēķinu.

8.   PS var izvēlēties šādus pakalpojumus:

| a) | “informācijas perioda” pakalpojumu, kas minēts 8. panta 1. punktā; |
| --- | --- |

a)

“informācijas perioda” pakalpojumu, kas minēts 8. panta 1. punktā;

| b) | “norēķinu perioda” pakalpojumu, kas minēts 8. panta 3. punktā. |
| --- | --- |

b)

“norēķinu perioda” pakalpojumu, kas minēts 8. panta 3. punktā.

5. pants

RTGS PS C norēķinu procedūra

1.   Norēķinu procedūra C atbalsta norēķinus, izmantojot nodalīto likviditāti subkontos. PS lūdz atvērt speciālu RTGS PS tehnisko kontu, lai atbalstītu PS pārveduma rīkojumu apstrādi, izmantojot norēķinu procedūru C. Šā konta atlikums dienas beigās ir nulle. Šo RTGS PS tehnisko kontu var izmantot arī PS pārveduma rīkojumu apstrādes atbalstam, izmantojot norēķinu procedūru E.

2.   PS nodrošina, ka katra norēķinu banka atver vismaz vienu subkontu, kuru PS izmanto tikai šīs norēķinu procedūras vajadzībām.

3.   [Iekļaut CB nosaukumu] katrā TARGET darbadienā automātiski sāk obligāto norēķinu procedūru C saskaņā ar V papildinājumā izklāstīto grafiku, kas ierosina to regulāro likviditātes pārveduma rīkojumu izpildi, kuri izveidoti obligātajai norēķinu procedūrai C, debetējot norēķinu banku RTGS NNK un kreditējot 2. punktā minēto subkontu.

4.   Norēķinu procedūru C slēdz, izmantojot procedūras beigu ziņojumu, ko PS var nosūtīt jebkurā laikā pirms V papildinājumā noteiktā starpbanku maksājumu noslēgšanas laika. Ja PS nenosūta procedūras beigu ziņojumu līdz minētajam noslēgšanas laikam, [iekļaut CB nosaukumu] procedūru slēdz šajā noslēgšanas laikā.

5.   Obligāto norēķinu procedūras C slēgšana izraisa automātisku likviditātes pārvedumu no 2. punktā minētā subkonta uz RTGS NNK.

6.   Ja obligātā norēķinu procedūra C ir slēgta, PS var sākt izvēles procedūru jebkurā laikā pirms starpbanku maksājumu noslēgšanas laika, kā noteikts V papildinājumā, kas ierosina to regulāro likviditātes pārveduma rīkojumu izpildi, kuri izveidoti izvēles norēķinu procedūrai C, debetējot norēķinu bankas RTGS NNK un kreditējot tās RTGS subkontu. PS var sākt un slēgt vienu vai vairākas secīgas izvēles procedūras pirms starpbanku maksājumu noslēgšanas laika. Izvēles norēķinu procedūras C slēgšana izraisa automātisku likviditātes pārvedumu no 2. punktā minētā subkonta uz RTGS NNK.

7.   Obligātā norēķinu procedūra C un jebkura turpmāka izvēles norēķinu procedūra C var sastāvēt no viena vai vairākiem cikliem.

8.   PS jebkurā laikā pēc obligātās vai izvēles norēķinu procedūras C sākuma var sākt ciklu, izmantojot “cikla sākuma” ziņojumu. Pēc cikla sākuma likviditātes pārvedumus no 2. punktā minētā subkonta nedrīkst veikt, kamēr PS nav nosūtījusi cikla beigu ziņojumu. Cikla laikā atlikums var tikt mainīts starpsistēmu norēķinu maksājumu rezultātā vai ja norēķinu banka veic likviditātes pārvedumus uz tās subkontu. [Iekļaut CB nosaukumu] paziņo PS par starpsistēmu norēķinu maksājumu radīto likviditātes samazināšanos vai palielināšanos subkontā. Pēc PS pieprasījuma [iekļaut CB nosaukumu] paziņo arī par likviditātes palielināšanos subkontā norēķinu bankas likviditātes pārveduma rīkojuma rezultātā.

9.   PS var iesniegt PS pārveduma rīkojumus kā kopumu vienā vai vairākās datnēs, kamēr cikls ir atvērts. Naudas pārveduma rīkojumi var attiekties uz jebkuru no šādiem darījumiem:

| a) | norēķinu banku subkontu debets un RTGS PS tehniskā konta kredīts; |
| --- | --- |

a)

norēķinu banku subkontu debets un RTGS PS tehniskā konta kredīts;

| b) | RTGS PS tehniskā konta debets un norēķinu banku subkontu kredīts; |
| --- | --- |

b)

RTGS PS tehniskā konta debets un norēķinu banku subkontu kredīts;

| c) | RTGS PS tehniskā konta debets un norēķinu banku RTGS NNK kredīts; |
| --- | --- |

c)

RTGS PS tehniskā konta debets un norēķinu banku RTGS NNK kredīts;

10.   [Iekļaut CB nosaukumu] nekavējoties izpilda tos PS pārveduma rīkojumus, kurus var izpildīt. PS pārveduma rīkojumus, kurus nevar izpildīt nekavējoties, ievieto rindā un piemēro optimizācijas algoritmu. Visus PS pārveduma rīkojumus, kas cikla slēgšanas brīdī nav izpildīti, noraida.

11.   Papildsistēmai vēlākais līdz cikla beigām paziņo par individuālu PS pārveduma rīkojumu statusu.

6. pants

RTGS PS D norēķinu procedūra

1.   RTGS PS norēķinu procedūra D atbalsta norēķinus, izmantojot priekšfinansējumu. PS lūdz atvērt speciālu RTGS PS tehnisko kontu, lai atbalstītu PS pārveduma rīkojumu apstrādi, izmantojot norēķinu procedūru D.

2.   RTGS PS tehniskajiem kontiem ir tikai nulles atlikums vai pozitīvs atlikums. Likviditāte var palikt RTGS PS tehniskajā kontā uz nakti, un par to saņem atlīdzību, kā noteikts I daļas 12. panta 2. punktā.

3.   [Iekļaut CB nosaukumu] paziņo PS par likviditātes pārvedumiem, kas debetē norēķinu banku RTGS NNK un kreditē RTGS PS tehnisko kontu. Šos likviditātes pārvedumus var veikt katrā TARGET darbadienā saskaņā ar V papildinājumā noteikto grafiku. PS var ievadīt tūlītējus likviditātes pārveduma rīkojumus, kas debetē RTGS PS tehnisko kontu un kreditē norēķinu banku RTGS NNK.

7. pants

RTGS PS E norēķinu procedūra

1.   RTGS PS norēķinu procedūra E atbalsta divpusēju norēķinu un PS pārveduma rīkojumu individuālu apstrādi. PS var izmantot norēķinu procedūru E bez RTGS PS tehniskā konta divpusējiem norēķiniem. PS lūdz atvērt speciālu RTGS PS tehnisko kontu, lai atbalstītu PS pārveduma rīkojumu apstrādi, izmantojot norēķinu procedūru E, ja tā izvēlas PS pārveduma rīkojumu individuālu apstrādi. Šā RTGS PS tehniskā konta atlikums dienas beigās ir nulle. Šo RTGS PS tehnisko kontu var izmantot arī norēķinu procedūrai C.

2.   PS kā kopumu vienā vai vairākās datnēs var iesniegt PS pārveduma rīkojumus starp:

| a) | norēķinu banku RTGS NNK un RTGS PS tehnisko kontu, ja tādu izmanto; un |
| --- | --- |

a)

norēķinu banku RTGS NNK un RTGS PS tehnisko kontu, ja tādu izmanto; un

| b) | norēķinu banku RTGS NNK. |
| --- | --- |

b)

norēķinu banku RTGS NNK.

PS ir atbildīga par datnē iekļauto PS pārveduma rīkojumu pareizas secības nodrošināšanu, lai nodrošinātu raitus norēķinus.

3.   [Iekļaut CB nosaukumu] nekavējoties izpilda tos PS pārveduma rīkojumus, kurus var izpildīt. PS pārveduma rīkojumus, kurus nevar izpildīt nekavējoties, ievieto rindā. Ja PS pārveduma rīkojums debetēt norēķinu bankas RTGS NNK ir rindā, norēķinu banku informē, izmantojot apraides ziņojumu.

4.   PS var izvēlēties šādus pakalpojumus:

| a) | “informācijas perioda” pakalpojumu, kas minēts 8. panta 1. punktā; |
| --- | --- |

a)

“informācijas perioda” pakalpojumu, kas minēts 8. panta 1. punktā;

| b) | “norēķinu perioda” pakalpojumu, kas minēts 8. panta 3. punktā. |
| --- | --- |

b)

“norēķinu perioda” pakalpojumu, kas minēts 8. panta 3. punktā.

5.   PS paziņo par iesniegto individuālo PS pārveduma rīkojumu statusu.

8. pants

Informācijas periods un norēķinu periods

1.   “Informācijas perioda” pakalpojums ļauj PS informēt savas norēķinu bankas par likviditāti, kas nepieciešama, lai nodrošinātu veiksmīgu norēķinu. Šis izvēles pakalpojums ļauj PS noteikt periodu pirms RTGS PS pārveduma rīkojumu izpildes sākuma. Šajā periodā un pēc norēķinu bankas lūguma PS var atsaukt vai nu atsevišķus PS pārveduma rīkojumus (attiecībā uz RTGS PS norēķinu procedūru E), vai datnes (attiecībā uz RTGS PS norēķinu procedūrām A un B). PS var arī lūgt [iekļaut CB nosaukumu] veikt šādu atsaukšanu tās vārdā.

2.   Ja PS vai [iekļaut CB nosaukumu] tās vārdā “informācijas periodā” atsauc atsevišķus PS pārveduma rīkojumus (attiecībā uz RTGS PS norēķinu procedūru E) vai datnes (attiecībā uz RTGS PS norēķinu procedūrām A un B), PS pārveduma rīkojumu apstrādi anulē.

3.   “Norēķinu perioda” pakalpojums ļauj PS noteikt laikposmu, līdz kuram var veikt PS pārveduma rīkojumu izpildi. Šis pakalpojums ir garantijas līdzekļu konta izmantošanas priekšnoteikums, un tas nav obligāts citu PS tehnisko kontu izmantošanai.

4.   
  “Norēķinu perioda” laikā PS vai [iekļaut CB nosaukumu] tās vārdā var atsaukt vai nu atsevišķus PS pārveduma rīkojumus (attiecībā uz RTGS PS norēķinu procedūru E), vai datnes (attiecībā uz RTGS PS norēķinu procedūrām A un B), kurām nav galīgā statusa, un piemēro šādus noteikumus:

| a) | ja divpusējiem norēķiniem izmanto RTGS PS norēķinu procedūru E, attiecīgos PS pārveduma rīkojumus atmaksā; |
| --- | --- |

a)

ja divpusējiem norēķiniem izmanto RTGS PS norēķinu procedūru E, attiecīgos PS pārveduma rīkojumus atmaksā;

| b) | ja divpusējiem norēķiniem neizmanto RTGS PS norēķinu procedūru E vai ja RTGS PS norēķinu procedūrā A nav izpildīti visi norēķini, visus datnē iekļautos PS pārveduma rīkojumus atmaksā un visas norēķinu bankas un PS informē, izmantojot apraides ziņojumu; |
| --- | --- |

b)

ja divpusējiem norēķiniem neizmanto RTGS PS norēķinu procedūru E vai ja RTGS PS norēķinu procedūrā A nav izpildīti visi norēķini, visus datnē iekļautos PS pārveduma rīkojumus atmaksā un visas norēķinu bankas un PS informē, izmantojot apraides ziņojumu;

| c) | ja izmanto RTGS PS norēķinu procedūru B, visi norēķinu netiek izpildīti un visas norēķinu bankas un PS informē, izmantojot apraides ziņojumu. |
| --- | --- |

c)

ja izmanto RTGS PS norēķinu procedūru B, visi norēķinu netiek izpildīti un visas norēķinu bankas un PS informē, izmantojot apraides ziņojumu.

9. pants

Starpsistēmu norēķini

1.   Starpsistēmu norēķini ļauj PS kreditēt citas PS RTGS PS tehnisko kontu vai citas PS norēķinu bankas subkontu, un tie pieejami PS, kas izmanto RTGS PS norēķinu procedūru C vai D.

2.   [Iekļaut CB nosaukumu] pēc PS lūguma ļauj veikt starpsistēmu norēķinus starp šo PS un citu PS TARGET-[iekļaut atsauci uz valsti/CB nosaukumu] vai citā TARGET komponentsistēmā. Pieteikuma iesniedzēja PS iesniedz [iekļaut CB nosaukumu] otras PS atļauju.

3.   Starpsistēmu norēķinus var uzsākt tikai tad, ja abas PS uzsākušas norēķinu procedūru. Turklāt, ja starpsistēmu norēķinus iniciē PS, kas izmanto RTGS PS norēķinu procedūru C, šai PS jābūt atvērtam arī norēķinu ciklam.

4.   PS, kas izmanto RTGS PS norēķinu procedūru C starpsistēmu norēķinu kontekstā, iesniedz tikai PS pārveduma rīkojumus, kas debetē vienas no tās PS norēķinu bankām subkontu. Šie PS pārveduma rīkojumi kreditētu saņēmējas PS norēķinu bankas subkontu, ja saņēmēja PS izmanto RTGS PS norēķinu procedūru C, vai kreditētu saņēmējas PS RTGS PS tehnisko kontu, ja šī PS izmanto RTGS PS norēķinu procedūru D.

5.   PS, kas izmanto RTGS PS norēķinu procedūru D starpsistēmu norēķinu kontekstā, iesniedz tikai individuālus pārveduma rīkojumus, kas debetē RTGS PS tehnisko kontu. Šie PS pārveduma rīkojumi kreditētu saņēmējas PS norēķinu bankas subkontu, ja saņēmēja PS izmanto RTGS PS norēķinu procedūru C, vai kreditētu saņēmējas PS RTGS PS tehnisko kontu, ja šī PS izmanto RTGS PS norēķinu procedūru D.

Abas PS, kas izmanto starpsistēmu norēķinus, apraides ziņojuma veidā saņem paziņojumu par PS pārveduma rīkojumu norēķinu vai noraidīšanu.

10. pants

Apturēšanas vai izbeigšanas sekas

Ja PS veiktās PS norēķinu procedūru izmantošanas apturēšana vai izbeigšana notiek PS pārveduma rīkojumu norēķinu cikla laikā, [iekļaut CB nosaukumu] var pabeigt norēķinu ciklu.

VII DAĻA

Īpaši noteikumi papildsistēmām, kas izmanto target zibmaksājumu norēķinu (TIPS) papildsistēmas norēķinu procedūru (TIPS PS norēķinu procedūra)

Īpaši noteikumi papildsistēmām, kas izmanto target zibmaksājumu norēķinu (TIPS) papildsistēmas norēķinu procedūru (TIPS PS norēķinu procedūra)

1. pants

TIPS PS tehniskā konta atvēršana un pārvaldīšana

1.   [Iekļaut CB nosaukumu] pēc tādas PS lūguma, kas veic zibmaksājumu norēķinus saskaņā ar SCT Inst shēmu vai gandrīz zibmaksājumu norēķinus savā uzskaitē, var atvērt un vienu vai vairākus TIPS PS tehniskos kontus un būt to operatore.

2.   TIPS PS tehniskajos kontos nav debeta atlikuma.

3.   Papildsistēma izmanto TIPS PS tehnisko kontu, lai apkopotu vajadzīgo likviditāti, ko to klīringa dalībnieki rezervējuši savu pozīciju finansēšanai.

4.   Papildsistēma var izvēlēties saņemt paziņojumus par TIPS PS tehniskā konta kreditēšanu un debetēšanu. Ja papildsistēma izvēlas šo pakalpojumu, paziņojums tiek sniegts nekavējoties pēc TIPS PS tehniskā konta debeta vai kredīta.

5.   Papildsistēma var nosūtīt zibmaksājuma rīkojumus un atsaukuma pieprasījuma apstiprinājumus jebkuram TIPS NNK turētājam vai TIPS PS. Papildsistēma saņem un apstrādā zibmaksājuma rīkojumus, atsaukuma pieprasījumus un atsaukuma pieprasījuma apstiprinājumus no jebkura TIPS NNK turētāja vai TIPS PS.

2. pants

Ziņojumu sūtīšana un saņemšana

1.   TIPS PS tehniskā konta turētājs var sūtīt ziņojumus:

| a) | tieši; |
| --- | --- |

a)

tieši;

| b) | izmantojot vienu vai vairākas norādījumus sniedzošās iestādes. |
| --- | --- |

b)

izmantojot vienu vai vairākas norādījumus sniedzošās iestādes.

2.   TIPS PS tehniskā konta turētājs saņem ziņojumus:

| a) | tieši; vai |
| --- | --- |

a)

tieši; vai

| b) | izmantojot vienu norādījumus sniedzošo iestādi. |
| --- | --- |

b)

izmantojot vienu norādījumus sniedzošo iestādi.

3.   I daļas 7. pants attiecas uz TIPS PS tehniskā konta turētāju, kas sūta vai saņem ziņojumus, izmantojot norādījumus sniedzošo iestādi, tā, it kā TIPS PS tehniskā konta turētājs tieši nosūtītu vai saņemtu ziņojumus.

3. pants

Tūlītēji likviditātes pārveduma rīkojumi

TIPS PS tehniskā konta turētājs var iesniegt tūlītējus likviditātes pārveduma rīkojumus.

4. pants

Naudas pārveduma rīkojumu apstrāde TIPS PS tehniskajos kontos

1.   Naudas pārveduma rīkojumu apstrādes laika zīmogu piešķir to saņemšanas secībā.

2.   Visus naudas pārveduma rīkojumus, kas iesniegti TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti], apstrādā, ievērojot principu “pirmais iekšā – pirmais ārā” (FIFO) bez prioritātes noteikšanas vai pārkārtošanas.

3.   Pēc tam, kad zibmaksājuma rīkojums pieņemts saskaņā ar I daļas 17. panta 1. punktu, [iekļaut CB nosaukumu] pārbauda, vai maksātāja TIPS PS tehniskajā kontā pietiek līdzekļu norēķinu veikšanai, un piemēro šādus nosacījumus:

| a) | ja līdzekļu nepietiek, zibmaksājuma rīkojumu noraida; |
| --- | --- |

a)

ja līdzekļu nepietiek, zibmaksājuma rīkojumu noraida;

| b) | ja līdzekļu pietiek, attiecīgo summu rezervē, kamēr tiek gaidīta saņēmēja atbilde. Saņēmēja akcepta gadījumā veic zibmaksājuma rīkojuma norēķinu un vienlaikus atceļ rezervāciju. Saņēmēja noraidījuma vai savlaicīgas (SCT Inst shēmas izpratnē) atbildes nesaņemšanas gadījumā noraida zibmaksājuma rīkojumu un vienlaikus atceļ rezervāciju. |
| --- | --- |

b)

ja līdzekļu pietiek, attiecīgo summu rezervē, kamēr tiek gaidīta saņēmēja atbilde. Saņēmēja akcepta gadījumā veic zibmaksājuma rīkojuma norēķinu un vienlaikus atceļ rezervāciju. Saņēmēja noraidījuma vai savlaicīgas (SCT Inst shēmas izpratnē) atbildes nesaņemšanas gadījumā noraida zibmaksājuma rīkojumu un vienlaikus atceļ rezervāciju.

4.   Saskaņā ar 3. punkta b) apakšpunktu rezervētie līdzekļi nav pieejami turpmāko naudas pārveduma rīkojumu norēķiniem.

5.   Neierobežojot 3. punkta b) apakšpunktu, [iekļaut CB nosaukumu] noraida zibmaksājuma rīkojumu, ja zibmaksājuma rīkojums ir lielāks par piemērojamo atļauto lietošanas apjomu (CMB).

6.   Pēc tam, kad likviditātes pārveduma rīkojums no TIPS PS tehniskā konta uz TIPS NNK ir pieņemts saskaņā ar I daļas 17. panta 1. punktu, [iekļaut CB nosaukumu] pārbauda, vai maksātāja TIPS PS tehniskajā kontā pietiek līdzekļu. Ja līdzekļu nepietiek, likviditātes pārveduma rīkojumu noraida. Ja līdzekļu pietiek, likviditātes pārveduma rīkojuma norēķinu veic nekavējoties.

7.   Pēc tam, kad atsaukuma pieprasījuma apstiprinājums pieņemts saskaņā ar I daļas 17. pantu, [iekļaut CB nosaukumu] pārbauda, vai TIPS PS tehniskajā kontā, no kura tiks veikts debets, pietiek līdzekļu. Ja līdzekļu nepietiek, atsaukuma pieprasījuma apstiprinājumu noraida. Ja līdzekļu pietiek, atsaukuma pieprasījuma apstiprinājuma norēķinu veic nekavējoties.

8.   Neierobežojot 7. punktu, [iekļaut CB nosaukumu] noraida atsaukuma pieprasījuma apstiprinājumu, ja atsaukuma pieprasījuma apstiprinājums ir lielāks par piemērojamo CMB.

5. pants

Atsaukuma pieprasījums

1.   TIPS PS tehniskā konta turētājs var iesniegt atsaukuma pieprasījumu.

2.   Atsaukuma pieprasījumu nosūta zibmaksājuma rīkojuma, par kuru veikts norēķins, saņēmējam, kurš var sniegt atsaukuma pieprasījuma apstiprinājumu vai atsaukuma pieprasījuma noraidījumu.

6. pants

TIPS PS norēķinu procedūra

TIPS PS norēķinu procedūra darbojas V papildinājumā noteiktajos laikos.

7. pants

Ar TIPS PS tehniskā konta palīdzību sasniedzamās iestādes

1.   TIPS PS tehniskā konta turētājs drīkst norādīt vienu vai vairākas sasniedzamās iestādes. Sasniedzamās iestādes ievēro SCT Inst shēmas noteikumus, parakstot SEPA zibmaksājumu pievienošanās nolīgumu.

2.   TIPS PS tehniskā konta turētājs sniedz pierādījumus [iekļaut CB nosaukumu] par to, ka katra norādītā sasniedzamā iestāde pievienojusies SCT Inst shēmai.

3.   TIPS PS tehniskā konta turētājs informē [iekļaut CB nosaukumu] gadījumā, ja kāda no norādītajām sasniedzamajām iestādēm vairs nav pievienojusies SCT Inst shēmai, un bez kavēšanas veic pasākumus, lai liegtu sasniedzamajai iestādei piekļuvi TIPS PS tehniskajam kontam.

4.   TIPS PS tehniskā konta turētājs var atļaut savām norādītajām sasniedzamajām iestādēm piekļūt ar vienas vai vairāku norādījumus sniedzošo iestāžu palīdzību.

5.   I daļas 7. pantu piemēro PS, kas norādījusi sasniedzamās iestādes.

6.   TIPS PS tehniskā konta turētājs, kas norādījis sasniedzamo iestādi, nodrošina, ka sasniedzamā iestāde ir vienmēr pieejama ziņojumu saņemšanas vajadzībām.

8. pants

TIPS PS tehniskajos kontos apstrādātie darījumi

1.   TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] TIPS PS tehniskajā kontā apstrādā šādus darījumus:

| a) | zibmaksājuma rīkojumi; |
| --- | --- |

a)

zibmaksājuma rīkojumi;

| b) | atsaukuma pieprasījuma apstiprinājumi; |
| --- | --- |

b)

atsaukuma pieprasījuma apstiprinājumi;

| c) | likviditātes pārveduma rīkojumi uz TIPS NNK. |
| --- | --- |

c)

likviditātes pārveduma rīkojumi uz TIPS NNK.

9. pants

TIPS direktorijs

1.   TIPS direktorijs ir BIC saraksts, ko izmanto maršrutēšanas informācijai un kurā iekļauti:

| (a) | TIPS NNK turētāju BIC; |
| --- | --- |

(a)

TIPS NNK turētāju BIC;

| (b) | sasniedzamo iestāžu BIC. |
| --- | --- |

(b)

sasniedzamo iestāžu BIC.

2.   TIPS direktoriju atjaunina katru dienu.

3.   TIPS PS tehniskā konta turētāji var nodot TIPS direktoriju tikai savām norādītajām sasniedzamajām iestādēm un norādījumus sniedzošajām iestādēm. Sasniedzamās iestādes var nodot TIPS direktoriju tikai savām filiālēm.

4.   Konkrēts BIC TIPS direktorijā tiek iekļauts tikai vienu reizi.

5.   TIPS PS tehnisko kontu turētāji apzinās, ka [iekļaut CB nosaukumu] un citas CB var publicēt TIPS PS tehnisko kontu turētāju norādīto sasniedzamo iestāžu nosaukumus un BIC, un TIPS PS tehnisko kontu turētāju nodrošina, ka sasniedzamās iestādes ir piekritušas šādai publicēšanai.

10. pants

MIM repozitorijs

1.   Centrālais mobilā identifikatora meklēšanas (MIM) repozitorijs satur aizstājējvērtības – IBAN kartēšanas tabulu MIM pakalpojuma vajadzībām.

2.   Katra aizstājējvērtība var būt saistīta tikai ar vienu IBAN. IBAN var būt saistīts ar vienu vai vairākām aizstājējvērtībām.

3.   Uz MIM repozitorijā iekļautajiem datiem attiecas I daļas 28. pants.

11. pants

Naudas pārveduma rīkojumu apstrāde dalības apturēšanas vai ārkārtas izbeigšanas gadījumā

1.   Ja izbeigta TIPS PS tehniskā konta turētāja dalība TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti], [iekļaut CB nosaukumu] vairs neakceptē nevienu jaunu naudas pārveduma rīkojumu šim TIPS PS tehniskā konta turētājam vai no šā TIPS PS tehniskā konta turētāja.

2.   Ja TIPS PS tehniskā konta turētāja dalība TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] apturēta tādu iemeslu dēļ, kas nav minēti I daļas 25. panta 1. punkta a) apakšpunktā, [iekļaut CB nosaukumu]:

| a) | noraida visus tā ienākošos naudas pārveduma rīkojumus; |
| --- | --- |

a)

noraida visus tā ienākošos naudas pārveduma rīkojumus;

| b) | noraida visus tā izejošos naudas pārveduma rīkojumus; vai |
| --- | --- |

b)

noraida visus tā izejošos naudas pārveduma rīkojumus; vai

| c) | noraida gan tā ienākošos, gan izejošos naudas pārveduma rīkojumus. |
| --- | --- |

c)

noraida gan tā ienākošos, gan izejošos naudas pārveduma rīkojumus.

3.   Ja TIPS PS tehniskā konta turētāja dalība TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] tiek apturēta I daļas 25. panta 1. punkta a) apakšpunktā norādīto iemeslu dēļ, apturētā TIPS PS tehniskā konta turētāja CB noraida visus tā ienākošos un izejošos naudas pārveduma rīkojumus.

4.   [Iekļaut CB nosaukumu] apstrādā tāda TIPS PS tehniskā konta turētāja zibmaksājuma rīkojumus, kura dalība TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] apturēta vai izbeigta saskaņā ar I daļas 25. panta 1. vai 2. punktu un attiecībā uz kuru [iekļaut CB nosaukumu] saskaņā ar 4. panta 3. punkta b) apakšpunktu rezervējusi līdzekļus TIPS PS tehniskajā kontā pirms apturēšanas vai izbeigšanas.

---

(1)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/59/ES (2014. gada 15. maijs), ar ko izveido kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību atveseļošanas un noregulējuma režīmu un groza Padomes Direktīvu 82/891/EEK un Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2001/24/EK, 2002/47/EK, 2004/25/EK, 2005/56/EK, 2007/36/EK, 2011/35/ES, 2012/30/ES un 2013/36/ES, un Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1093/2010 un (ES) Nr. 648/2012 (OV L 173, 12.6.2014., 190. lpp.).

1

(2)  Eiropas Centrālās bankas Pamatnostādne (ES) 2019/671 (2019. gada 9. aprīlis) par nacionālo centrālo banku iekšzemes aktīvu un pasīvu pārvaldības operācijām (ECB/2019/7) (OV L 113, 29.4.2019., 11. lpp.).

2

(3)  Padomes Regula (EK) Nr. 2531/98 (1998. gada 23. novembris) par obligāto rezervju piemērošanu, ko veic Eiropas Centrālā banka (OV L 318, 27.11.1998., 1. lpp.).

3

(4)  Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2019/1743 (2019. gada 15. oktobris) par virsrezervju turējumu un noteiktu noguldījumu atlīdzību (ECB/2019/31) (OV L 267, 21.10.2019., 12. lpp.).

4

---

I PAPILDINĀJUMS

TEHNISKĀS SPECIFIKĀCIJAS NAUDAS PĀRVEDUMA RĪKOJUMU APSTRĀDEI

Papildus Saskaņotajiem noteikumiem naudas pārveduma rīkojumu apstrādei piemēro šādus noteikumus.

1.   Testēšanas prasības dalībai TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti]

Katram dalībniekam, pirms tas var piedalīties TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti], jāiztur testi, kas apliecina tā tehnisko un operacionālo gatavību.

2.   Konta numuri

Katra dalībnieka kontu identificē ar unikālu konta numuru, kurā ir līdz 34 zīmēm un kuru veido piecas šādas iedaļas:

| Nosaukums | Zīmju skaits | Saturs |
| --- | --- | --- |
| Konta veids | 1 | M = GNK
  R = RTGS NNK
  C = T2V NNK
  I = TIPS NNK
  T = RTGS PS tehniskais konts
  U = subkonts
  A = TIPS PS tehniskais konts
  G = PS garantijas līdzekļu konts
  D = noguldījumu uz nakti konts
  X = ārkārtas apstākļu konts |
| Centrālās bankas valsts kods | 2 | ISO valsts kods: 3166-1 |
| Valūtas kods | 3 | EUR |
| BIC | 11 | Konta turētāja BIC |
| Konta nosaukums | Ne vairāk kā 17 | Teksts brīvā formā (1) |

Nosaukums

Zīmju skaits

Saturs

Konta veids

1

M = GNK

R = RTGS NNK

C = T2V NNK

I = TIPS NNK

T = RTGS PS tehniskais konts

U = subkonts

A = TIPS PS tehniskais konts

G = PS garantijas līdzekļu konts

D = noguldījumu uz nakti konts

X = ārkārtas apstākļu konts

Centrālās bankas valsts kods

2

ISO valsts kods: 3166-1

Valūtas kods

3

EUR

BIC

11

Konta turētāja BIC

Konta nosaukums

Ne vairāk kā 17

Teksts brīvā formā (1)

3.   TARGET ziņojumu noteikumi

| a) | Dalībnieki izmanto ziņojumu struktūru un ziņojumu lauku specifikācijas, kas noteiktas Lietotāju detalizēto darbības specifikāciju (User Detailed Functional Specifications; UDFS) 3. daļā. |
| --- | --- |

a)

Dalībnieki izmanto ziņojumu struktūru un ziņojumu lauku specifikācijas, kas noteiktas Lietotāju detalizēto darbības specifikāciju (User Detailed Functional Specifications; UDFS) 3. daļā.

| b) | Šādas lietojumprogrammu darbības galvenes pievieno visiem ziņojumu veidiem, ko apstrādā GNK, RTGS NNK (ieskaitot subkontus), RTGS PS tehniskajos kontos, PS garantijas līdzekļu kontos un T2V NNK:






  Ziņojuma veids | Apraksts |
| --- | --- | --- |
| head.001 | Lietojumprogrammu darbības galvene |
| head.002 | Lietojumprogrammu darbības datņu galvene |

b)

Šādas lietojumprogrammu darbības galvenes pievieno visiem ziņojumu veidiem, ko apstrādā GNK, RTGS NNK (ieskaitot subkontus), RTGS PS tehniskajos kontos, PS garantijas līdzekļu kontos un T2V NNK:

Ziņojuma veids

Apraksts

head.001

Lietojumprogrammu darbības galvene

head.002

Lietojumprogrammu darbības datņu galvene

4.   TARGET apstrādāto ziņojumu veidi

| a) | Šādi ziņojumu veidi tiek apstrādāti GNK:






  Ziņojuma veids | Apraksts |
| --- | --- | --- |
| Administrācija (admi) | |
| admi.004 | SystemEventNotification |
| admi.005 | ReportQueryRequest |
| admi.007 | ReceiptAcknowledgement |
| Naudas pārvaldība (camt) | |
| camt.003 | GetAccount |
| camt.004 | ReturnAccount |
| camt.005 | GetTransaction |
| camt.006 | ReturnTransaction |
| camt.018 | GetBusinessDayInformation |
| camt.019 | ReturnBusinessDayInformation |
| camt.025 | Receipt |
| camt.046 | GetReservation |
| camt.047 | ReturnReservation |
| camt.048 | ModifyReservation |
| camt.049 | DeleteReservation |
| camt.050 | LiquidityCreditTransfer |
| camt.053 | BankToCustomerStatement |
| camt.054 | BankToCustomerDebitCreditNotification |
| Maksājumu klīrings un norēķini (pacs) | |
| pacs.009 | FinancialInstitutionCreditTransfer |
| pacs.010 | FinancialInstitutionDirectDebit |

a)

Šādi ziņojumu veidi tiek apstrādāti GNK:

Ziņojuma veids

Apraksts

Administrācija (admi)

admi.004

SystemEventNotification

admi.005

ReportQueryRequest

admi.007

ReceiptAcknowledgement

Naudas pārvaldība (camt)

camt.003

GetAccount

camt.004

ReturnAccount

camt.005

GetTransaction

camt.006

ReturnTransaction

camt.018

GetBusinessDayInformation

camt.019

ReturnBusinessDayInformation

camt.025

Receipt

camt.046

GetReservation

camt.047

ReturnReservation

camt.048

ModifyReservation

camt.049

DeleteReservation

camt.050

LiquidityCreditTransfer

camt.053

BankToCustomerStatement

camt.054

BankToCustomerDebitCreditNotification

Maksājumu klīrings un norēķini (pacs)

pacs.009

FinancialInstitutionCreditTransfer

pacs.010

FinancialInstitutionDirectDebit

| b) | Šādi ziņojumu veidi tiek apstrādāti RTGS NNK, kā arī attiecīgos gadījumos RTGS PS tehniskajos kontos un PS garantijas līdzekļu kontos:







  Administrācija (admi) | |
| --- | --- | --- |
| admi.004 | SystemEventNotification |
| admi.005 | ReportQueryRequest |
| admi.007 | ReceiptAcknowledgement |
| Naudas pārvaldība (camt) | |
| camt.003 | GetAccount |
| camt.004 | ReturnAccount |
| camt.005 | GetTransaction |
| camt.006 | ReturnTransaction |
| camt.007 | ModifyTransaction |
| camt.009 | GetLimit |
| camt.010 | ReturnLimit |
| camt.011 | ModifyLimit |
| camt.012 | DeleteLimit |
| camt.018 | GetBusinessDayInformation |
| camt.019 | ReturnBusinessDayInformation |
| camt.021 | ReturnGeneralBiznesainformācija |
| camt.025 | Receipt |
| camt.029 | ResolutionOfInvestigation |
| camt.046 | GetReservation |
| camt.047 | ReturnReservation |
| camt.048 | ModifyReservation |
| camt.049 | DeleteReservation |
| camt.050 | LiquidityCreditTransfer |
| camt.053 | BankToCustomerStatement |
| camt.054 | BankToCustomerDebitCreditNotification |
| camt.056 | FIToFIPaymentCancellationRequest |
| | |
| Maksājumu klīrings un norēķini (pacs) | |
| pacs.002 | PaymentStatusReport |
| pacs.004 | PaymentReturn |
| pacs.008 | CustomerCreditTransfer |
| pacs.009 | FinancialInstitutionCreditTransfer |
| pacs.010 | FinancialInstitutionDirectDebit |
| Maksājumu ierosināšana (pain) | |
| pain.998 | ASInitiationStatus |
| pain.998 | ASTransferNotice |
| pain.998 | ASTransferInitiation |

b)

Šādi ziņojumu veidi tiek apstrādāti RTGS NNK, kā arī attiecīgos gadījumos RTGS PS tehniskajos kontos un PS garantijas līdzekļu kontos:

Administrācija (admi)

admi.004

SystemEventNotification

admi.005

ReportQueryRequest

admi.007

ReceiptAcknowledgement

Naudas pārvaldība (camt)

camt.003

GetAccount

camt.004

ReturnAccount

camt.005

GetTransaction

camt.006

ReturnTransaction

camt.007

ModifyTransaction

camt.009

GetLimit

camt.010

ReturnLimit

camt.011

ModifyLimit

camt.012

DeleteLimit

camt.018

GetBusinessDayInformation

camt.019

ReturnBusinessDayInformation

camt.021

ReturnGeneralBiznesainformācija

camt.025

Receipt

camt.029

ResolutionOfInvestigation

camt.046

GetReservation

camt.047

ReturnReservation

camt.048

ModifyReservation

camt.049

DeleteReservation

camt.050

LiquidityCreditTransfer

camt.053

BankToCustomerStatement

camt.054

BankToCustomerDebitCreditNotification

camt.056

FIToFIPaymentCancellationRequest

Maksājumu klīrings un norēķini (pacs)

pacs.002

PaymentStatusReport

pacs.004

PaymentReturn

pacs.008

CustomerCreditTransfer

pacs.009

FinancialInstitutionCreditTransfer

pacs.010

FinancialInstitutionDirectDebit

Maksājumu ierosināšana (pain)

pain.998

ASInitiationStatus

pain.998

ASTransferNotice

pain.998

ASTransferInitiation

| c) | Šādi ziņojumu veidi tiek apstrādāti T2V NNK:






  Ziņojuma veids | Apraksts |
| --- | --- | --- |
| Administrācija (admi) | |
| admi.005 | ReportQueryRequest |
| admi.006 | ResendRequestSystemEventNotification |
| admi.007 | ReceiptAcknowledgement |
| Naudas pārvaldība (camt) | |
| camt.003 | GetAccount |
| camt.004 | ReturnAccount |
| camt.005 | GetTransaction |
| camt.006 | ReturnTransaction |
| camt.009 | GetLimit |
| camt.010 | ReturnLimit |
| camt.011 | ModifyLimit |
| camt.012 | DeleteLimit |
| camt.018 | GetBusinessDayInformation |
| camt.019 | ReturnBusinessDayInformation |
| camt.024 | ModifyStandingOrder |
| camt.025 | Receipt |
| camt.050 | LiquidityCreditTransfer |
| camt.051 | LiquidityDebitTransfer |
| camt.052 | BankToCustomerAccountReport |
| camt.053 | BankToCustomerStatement |
| camt.054 | BankToCustomerDebitCreditNotification |
| camt.064 | LimitUtilisationJournalQuery |
| camt.065 | LimitUtilisationJournalReport |
| camt.066 | IntraBalanceMovementInstruction |
| camt.067 | IntraBalanceMovementStatusAdvice |
| camt.068 | IntraBalanceMovementConfirmation |
| camt.069 | GetStandingOrder |
| camt.070 | ReturnStandingOrder |
| camt.071 | DeleteStandingOrder |
| camt.072 | IntraBalanceMovementModificationRequest |
| camt.073 | IntraBalanceMovementModificationRequestStatusAdvice |
| camt.074 | IntraBalanceMovementCancellationRequest |
| camt.075 | IntraBalanceMovementCancellationRequestStatusAdvice |
| camt.078 | IntraBalanceMovementQuery |
| camt.079 | IntraBalanceMovementQueryResponse |
| camt.080 | IntraBalanceModificationQuery |
| camt.081 | IntraBalanceModificationReport |
| camt.082 | IntraBalanceCancellationQuery |
| camt.083 | IntraBalanceCancellationReport |
| camt.084 | IntraBalanceMovementPostingReport |
| camt.085 | IntraBalanceMovementPendingReport |

c)

Šādi ziņojumu veidi tiek apstrādāti T2V NNK:

Ziņojuma veids

Apraksts

Administrācija (admi)

admi.005

ReportQueryRequest

admi.006

ResendRequestSystemEventNotification

admi.007

ReceiptAcknowledgement

Naudas pārvaldība (camt)

camt.003

GetAccount

camt.004

ReturnAccount

camt.005

GetTransaction

camt.006

ReturnTransaction

camt.009

GetLimit

camt.010

ReturnLimit

camt.011

ModifyLimit

camt.012

DeleteLimit

camt.018

GetBusinessDayInformation

camt.019

ReturnBusinessDayInformation

camt.024

ModifyStandingOrder

camt.025

Receipt

camt.050

LiquidityCreditTransfer

camt.051

LiquidityDebitTransfer

camt.052

BankToCustomerAccountReport

camt.053

BankToCustomerStatement

camt.054

BankToCustomerDebitCreditNotification

camt.064

LimitUtilisationJournalQuery

camt.065

LimitUtilisationJournalReport

camt.066

IntraBalanceMovementInstruction

camt.067

IntraBalanceMovementStatusAdvice

camt.068

IntraBalanceMovementConfirmation

camt.069

GetStandingOrder

camt.070

ReturnStandingOrder

camt.071

DeleteStandingOrder

camt.072

IntraBalanceMovementModificationRequest

camt.073

IntraBalanceMovementModificationRequestStatusAdvice

camt.074

IntraBalanceMovementCancellationRequest

camt.075

IntraBalanceMovementCancellationRequestStatusAdvice

camt.078

IntraBalanceMovementQuery

camt.079

IntraBalanceMovementQueryResponse

camt.080

IntraBalanceModificationQuery

camt.081

IntraBalanceModificationReport

camt.082

IntraBalanceCancellationQuery

camt.083

IntraBalanceCancellationReport

camt.084

IntraBalanceMovementPostingReport

camt.085

IntraBalanceMovementPendingReport

| d) | Šādi ziņojumu veidi tiek apstrādāti TIPS NNK un TIPS PS tehniskajos kontos:






  Ziņojuma veids | Apraksts |
| --- | --- | --- |
| Administrācija (admi) | |
| pacs.002 | FIToFIPayment Status Report |
| pacs.004 | PaymentReturn |
| pacs.008 | FIToFICustomerCreditTransfer |
| pacs.028 | FIToFIPaymentStatusRequest |
| Naudas pārvaldība (camt) | |
| camt.003 | GetAccount |
| camt.004 | ReturnAccount |
| camt.011 | ModifyLimit |
| camt.019 | ReturnBusinessDayInformation |
| camt.025 | Receipt |
| camt.029 | ResolutionOfInvestigation |
| camt.050 | LiquidityCreditTransfer |
| camt.052 | BankToCustomerAccountReport |
| camt.053 | BankToCustomerStatement |
| camt.054 | BankToCustomerDebitCreditNotification |
| camt.056 | FIToFIPaymentCancellationRequest |
| acmt.010 | AccountRequestAcknowledgement |
| acmt.011 | AccountRequestRejection |
| acmt.015 | AccountExcludedMandateMaintenanceRequest |
| Atsauces dati (reda) | |
| reda.016 | PartyStatusAdviceV01 |
| reda.022 | PartyModificationRequestV01 |

d)

Šādi ziņojumu veidi tiek apstrādāti TIPS NNK un TIPS PS tehniskajos kontos:

Ziņojuma veids

Apraksts

Administrācija (admi)

pacs.002

FIToFIPayment Status Report

pacs.004

PaymentReturn

pacs.008

FIToFICustomerCreditTransfer

pacs.028

FIToFIPaymentStatusRequest

Naudas pārvaldība (camt)

camt.003

GetAccount

camt.004

ReturnAccount

camt.011

ModifyLimit

camt.019

ReturnBusinessDayInformation

camt.025

Receipt

camt.029

ResolutionOfInvestigation

camt.050

LiquidityCreditTransfer

camt.052

BankToCustomerAccountReport

camt.053

BankToCustomerStatement

camt.054

BankToCustomerDebitCreditNotification

camt.056

FIToFIPaymentCancellationRequest

acmt.010

AccountRequestAcknowledgement

acmt.011

AccountRequestRejection

acmt.015

AccountExcludedMandateMaintenanceRequest

Atsauces dati (reda)

reda.016

PartyStatusAdviceV01

reda.022

PartyModificationRequestV01

5.   Dubultā ieraksta pārbaude

Visiem naudas pārveduma rīkojumiem veic dubultā ieraksta pārbaudi, kuras mērķis ir noraidīt rīkojumus, kas iesniegti vairāk nekā vienu reizi (dublēti naudas pārveduma rīkojumi). Sīkāka informācija atrodama attiecīgo UDFS I daļas 3. iedaļā.

6.   Validācijas noteikumi un kļūdu kodi

Ziņojumu validāciju veic saskaņā ar Lielas vērtības maksājumu Plus (High Value Payments Plus; HVPS+) vadlīnijām par ziņojumu validēšanu, kas noteiktas ISO 20022 standartā, un TARGET specifiskām validācijām. Sīki izstrādāti validācijas noteikumi un kļūdu kodi attiecīgajās UDFS daļās ir aprakstīti šādi:

| a) | attiecībā uz GNK – CLM UDFS 14. nodaļā; |
| --- | --- |

a)

attiecībā uz GNK – CLM UDFS 14. nodaļā;

| b) | attiecībā uz RTGS NNK – RTGS UDFS 13. nodaļā; |
| --- | --- |

b)

attiecībā uz RTGS NNK – RTGS UDFS 13. nodaļā;

| c) | attiecībā uz T2V NNK – T2V UDFS 4.1. nodaļā. |
| --- | --- |

c)

attiecībā uz T2V NNK – T2V UDFS 4.1. nodaļā.

Ja tiek noraidīts zibmaksājuma rīkojums vai atsaukuma pieprasījuma apstiprinājums, TIPS NNK turētājs saņem maksājuma statusa ziņojumu (pacs.002), kā aprakstīts TIPS UDFS 4.2. nodaļā. Ja tiek noraidīts likviditātes pārveduma rīkojums, TIPS NNK turētājs saņem noraidījumu (camt.025), kā aprakstīts TIPS UDFS 1.6. nodaļā.

7.   Iepriekš noteikti norēķinu laiki un notikumi

RTGS NNK

| a) | Maksājuma rīkojumiem, kas izmanto Agrākā debeta laika indikatoru, izmanto ziņojuma elementu "/FromTime/". |
| --- | --- |

a)

Maksājuma rīkojumiem, kas izmanto Agrākā debeta laika indikatoru, izmanto ziņojuma elementu "/FromTime/".

| b) | Maksājuma rīkojumiem, kas izmanto Vēlākā debeta laika indikatoru, ir pieejamas divas izvēles iespējas.






  i) | Ziņojuma elementu “RejectTime” – gadījumiem, kuros naudas pārveduma rīkojumu noraida, ja to nevar izpildīt līdz norādītajam debeta laikam. |
| --- | --- | --- |

b)

Maksājuma rīkojumiem, kas izmanto Vēlākā debeta laika indikatoru, ir pieejamas divas izvēles iespējas.

i)

Ziņojuma elementu “RejectTime” – gadījumiem, kuros naudas pārveduma rīkojumu noraida, ja to nevar izpildīt līdz norādītajam debeta laikam.

| ii) | Ziņojuma elementu “TillTime” – gadījumiem, kuros naudas pārveduma rīkojumu nenoraida un iekļauj attiecīgajā rindā, ja to nevar izpildīt līdz norādītajam debeta laikam. |
| --- | --- |

ii)

Ziņojuma elementu “TillTime” – gadījumiem, kuros naudas pārveduma rīkojumu nenoraida un iekļauj attiecīgajā rindā, ja to nevar izpildīt līdz norādītajam debeta laikam.

Abos gadījumos, ja 15 minūtes pirms norādītā laika maksājuma rīkojums ar Vēlākā debeta laika indikatoru nav izpildīts, automātiski nosūta paziņojumu ar GUI palīdzību.

T2V NNK

| a) | Tūlītējiem likviditātes pārveduma rīkojumiem nav nepieciešams īpašs XML elements. |
| --- | --- |

a)

Tūlītējiem likviditātes pārveduma rīkojumiem nav nepieciešams īpašs XML elements.

| b) | Iepriekš noteikto likviditātes pārveduma rīkojumu un pastāvīgu likviditātes pārveduma rīkojumu izpildi var uzsākt norēķinu dienā, iestājoties konkrētam laikam vai notikumam:






  i) | norēķiniem konkrētā laikā izmanto XML elementu “Time(/ExctnTp/Tm/)”, |
| --- | --- | --- |

b)

Iepriekš noteikto likviditātes pārveduma rīkojumu un pastāvīgu likviditātes pārveduma rīkojumu izpildi var uzsākt norēķinu dienā, iestājoties konkrētam laikam vai notikumam:

i)

norēķiniem konkrētā laikā izmanto XML elementu “Time(/ExctnTp/Tm/)”,

| ii) | norēķiniem pēc noteikta notikuma izmanto XML elementu “(EventType/ExctnTp/Evt/)”. |
| --- | --- |

ii)

norēķiniem pēc noteikta notikuma izmanto XML elementu “(EventType/ExctnTp/Evt/)”.

| c) | pastāvīgu likviditātes pārveduma rīkojumu derīguma laiku nosaka ar šādiem XML elementiem: “FromDate/VldtyPrd/FrDt/” un “ToDate/VldtyPrd/ToDt/”. |
| --- | --- |

c)

pastāvīgu likviditātes pārveduma rīkojumu derīguma laiku nosaka ar šādiem XML elementiem: “FromDate/VldtyPrd/FrDt/” un “ToDate/VldtyPrd/ToDt/”.

8.   Naudas pārveduma rīkojumu ieskaits RTGS NNK

Ieskaita pārbaudes un attiecīgā gadījumā paplašinātas ieskaita pārbaudes (abi termini, kā definēts a) un b) apakšpunktā) veic naudas pārveduma rīkojumiem, lai atvieglotu raitu norēķinu.

| a) | Ieskaita pārbaudē nosaka, vai maksājuma saņēmēja naudas pārveduma rīkojumi, kas atrodas rindas priekšā attiecībā uz naudas pārveduma rīkojumiem ar prioritāti “steidzami” vai, ja tas nav piemērojams, “augstas prioritātes”, ir pieejami ieskaitam pret maksātāja naudas pārveduma rīkojumu (turpmāk – “ieskaita naudas pārveduma rīkojumi”). Ja ieskaita naudas pārveduma rīkojums nenodrošina pietiekami daudz līdzekļu attiecīgajam maksātāja naudas pārveduma rīkojumam, nosaka, vai ir pietiekama pieejamā likviditāte maksātāja RTGS NNK. |
| --- | --- |

a)

Ieskaita pārbaudē nosaka, vai maksājuma saņēmēja naudas pārveduma rīkojumi, kas atrodas rindas priekšā attiecībā uz naudas pārveduma rīkojumiem ar prioritāti “steidzami” vai, ja tas nav piemērojams, “augstas prioritātes”, ir pieejami ieskaitam pret maksātāja naudas pārveduma rīkojumu (turpmāk – “ieskaita naudas pārveduma rīkojumi”). Ja ieskaita naudas pārveduma rīkojums nenodrošina pietiekami daudz līdzekļu attiecīgajam maksātāja naudas pārveduma rīkojumam, nosaka, vai ir pietiekama pieejamā likviditāte maksātāja RTGS NNK.

| b) | Ja ieskaita pārbaudes rezultāts ir negatīvs, [iekļaut CB nosaukumu] var piemērot paplašināto ieskaita pārbaudi. Pagarinātajā ieskaita pārbaudē nosaka, vai ieskaita naudas pārveduma rīkojumi pieejami jebkurā no maksājuma saņēmēja rindām neatkarīgi no tā, kad tie iekļauti rindā. Tomēr, ja maksājuma saņēmēja rindā ir augstākas prioritātes naudas pārveduma rīkojumi, kas adresēti citiem TARGET dalībniekiem, FIFO principu var neievērot vienīgi tad, ja šāda ieskaita naudas pārveduma rīkojuma izpilde palielinās maksājuma saņēmēja likviditāti. |
| --- | --- |

b)

Ja ieskaita pārbaudes rezultāts ir negatīvs, [iekļaut CB nosaukumu] var piemērot paplašināto ieskaita pārbaudi. Pagarinātajā ieskaita pārbaudē nosaka, vai ieskaita naudas pārveduma rīkojumi pieejami jebkurā no maksājuma saņēmēja rindām neatkarīgi no tā, kad tie iekļauti rindā. Tomēr, ja maksājuma saņēmēja rindā ir augstākas prioritātes naudas pārveduma rīkojumi, kas adresēti citiem TARGET dalībniekiem, FIFO principu var neievērot vienīgi tad, ja šāda ieskaita naudas pārveduma rīkojuma izpilde palielinās maksājuma saņēmēja likviditāti.

9.   RTGS NNK un subkontu optimizācijas algoritmi

Lai atvieglotu maksājumu plūsmu raitu norēķinu, piemēro četrus algoritmus. Papildu informācija pieejama RTGS UDFS 2. daļā.

| a) | Saskaņā ar “daļējas optimizācijas” algoritmu [iekļaut CB nosaukumu]:






  i) | aprēķina un pārbauda katra attiecīgā RTGS NNK likviditātes pozīcijas, limitus un rezervētās summas; un |
| --- | --- | --- |

a)

Saskaņā ar “daļējas optimizācijas” algoritmu [iekļaut CB nosaukumu]:

i)

aprēķina un pārbauda katra attiecīgā RTGS NNK likviditātes pozīcijas, limitus un rezervētās summas; un

| ii) | ja viena vai vairāku attiecīgo RTGS NNK likviditātes pozīcija ir negatīva, nodala atsevišķus maksājuma rīkojumus līdz brīdim, kad katra attiecīgā RTGS NNK kopējā likviditātes pozīcija ir pozitīva. |
| --- | --- |

ii)

ja viena vai vairāku attiecīgo RTGS NNK likviditātes pozīcija ir negatīva, nodala atsevišķus maksājuma rīkojumus līdz brīdim, kad katra attiecīgā RTGS NNK kopējā likviditātes pozīcija ir pozitīva.

Pēc tam [iekļaut CB nosaukumu] un citas iesaistītās CB, ņemot vērā nosacījumu, ka pietiek līdzekļu, attiecīgo dalībnieku RTGS NNK vienlaikus izpilda attiecīgos atlikušos naudas pārvedumus (izņemot ii) punktā aprakstītos nodalītos maksājuma rīkojumus).

Nodalot maksājuma rīkojumus, [iekļaut CB nosaukumu] sāk ar TARGET dalībnieka RTGS NNK ar vislielāko negatīvo kopējo likviditātes pozīciju un maksājuma rīkojumu, kas ir zemākās prioritātes rindas beigās. Šī izlases procedūra darbojas tikai īsu laiku, ko pēc savas izvēles nosaka [iekļaut CB nosaukumu].

| b) | Saskaņā ar “daudzpusējās optimizācijas” algoritmu [iekļaut CB nosaukumu]:






  i) | salīdzina TARGET dalībnieku RTGS NNK pārus, lai noteiktu, vai rindās esošos maksājuma rīkojumus var izpildīt, izmantojot šiem diviem dalībnieku RTGS NNK pieejamo likviditāti un ievērojot to noteiktos limitus (sākot ar RTGS NNK pāri, kam ir vismazākā savstarpēji adresēto maksājuma rīkojumu starpība), un iesaistītās CB vienlaikus iegrāmato šos maksājumus abu dalībnieku RTGS NNK; un |
| --- | --- | --- |

b)

Saskaņā ar “daudzpusējās optimizācijas” algoritmu [iekļaut CB nosaukumu]:

i)

salīdzina TARGET dalībnieku RTGS NNK pārus, lai noteiktu, vai rindās esošos maksājuma rīkojumus var izpildīt, izmantojot šiem diviem dalībnieku RTGS NNK pieejamo likviditāti un ievērojot to noteiktos limitus (sākot ar RTGS NNK pāri, kam ir vismazākā savstarpēji adresēto maksājuma rīkojumu starpība), un iesaistītās CB vienlaikus iegrāmato šos maksājumus abu dalībnieku RTGS NNK; un

| ii) | ja i) punktā aprakstītā RTGS NNK pāra likviditāte nav pietiekama, lai nodrošinātu līdzekļus divpusējai likviditātei, nodala atsevišķus maksājuma rīkojumus līdz brīdim, kad likviditātes pietiek. Pēc tam iesaistītās CB abu dalībnieku RTGS NNK vienlaikus izpilda atlikušos maksājumus, izņemot nodalītos maksājuma rīkojumus. |
| --- | --- |

ii)

ja i) punktā aprakstītā RTGS NNK pāra likviditāte nav pietiekama, lai nodrošinātu līdzekļus divpusējai likviditātei, nodala atsevišķus maksājuma rīkojumus līdz brīdim, kad likviditātes pietiek. Pēc tam iesaistītās CB abu dalībnieku RTGS NNK vienlaikus izpilda atlikušos maksājumus, izņemot nodalītos maksājuma rīkojumus.

Pēc i) un ii) punktā norādīto pārbaužu veikšanas [iekļaut CB nosaukumu] pārbauda daudzpusējo norēķinu pozīcijas (starp dalībnieka RTGS NNK un citu dalībnieku RTGS NNK, saistībā ar kuriem noteikts daudzpusējs limits). Šajā nolūkā mutatis mutandis piemēro i) un ii) punktā aprakstīto procedūru.

| c) | Saskaņā ar algoritmu “daļēja optimizācija ar PS”, kas atbalsta norēķinu procedūru B, [iekļaut CB nosaukumu] ievēro tādu pašu procedūru kā daļējas optimizācijas algoritmam, bet nenodala PS pārveduma rīkojumus (attiecībā uz PS, kas norēķinus vienlaicīgi veic daudzpusēji, t. i., RTGS PS norēķinu procedūra B). |
| --- | --- |

c)

Saskaņā ar algoritmu “daļēja optimizācija ar PS”, kas atbalsta norēķinu procedūru B, [iekļaut CB nosaukumu] ievēro tādu pašu procedūru kā daļējas optimizācijas algoritmam, bet nenodala PS pārveduma rīkojumus (attiecībā uz PS, kas norēķinus vienlaicīgi veic daudzpusēji, t. i., RTGS PS norēķinu procedūra B).

| d) | Algoritmu “optimizācija subkontos” izmanto, lai optimizētu steidzamu prioritāro PS pārveduma rīkojumu izpildi dalībnieku subkontos. Izmantojot šo algoritmu, [iekļaut CB nosaukumu] aprēķina katra dalībnieka subkonta kopējo likviditātes pozīciju, nosakot, vai visu rindā neizpildīto izejošo un ienākošo PS pārveduma rīkojumu kopsumma ir negatīva vai pozitīva. Ja šo aprēķinu un pārbaužu rezultāts ir pozitīvs katram attiecīgajam subkontam, [iekļaut CB nosaukumu] un citas iesaistītās CB visus naudas pārvedumus veic vienlaicīgi attiecīgo dalībnieku subkontos. Ja šo aprēķinu un pārbaužu rezultāts ir negatīvs, norēķini netiek veikti. Turklāt šim algoritmam nav jāņem vērā ierobežojumi vai rezervēšana. Katrai norēķinu bankai aprēķina kopējo pozīciju un, ja ir segtas visu norēķinu banku pozīcijas, veic norēķinus par visiem darījumiem. Nesegtos darījumus iekļauj atpakaļ rindā. |
| --- | --- |

d)

Algoritmu “optimizācija subkontos” izmanto, lai optimizētu steidzamu prioritāro PS pārveduma rīkojumu izpildi dalībnieku subkontos. Izmantojot šo algoritmu, [iekļaut CB nosaukumu] aprēķina katra dalībnieka subkonta kopējo likviditātes pozīciju, nosakot, vai visu rindā neizpildīto izejošo un ienākošo PS pārveduma rīkojumu kopsumma ir negatīva vai pozitīva. Ja šo aprēķinu un pārbaužu rezultāts ir pozitīvs katram attiecīgajam subkontam, [iekļaut CB nosaukumu] un citas iesaistītās CB visus naudas pārvedumus veic vienlaicīgi attiecīgo dalībnieku subkontos. Ja šo aprēķinu un pārbaužu rezultāts ir negatīvs, norēķini netiek veikti. Turklāt šim algoritmam nav jāņem vērā ierobežojumi vai rezervēšana. Katrai norēķinu bankai aprēķina kopējo pozīciju un, ja ir segtas visu norēķinu banku pozīcijas, veic norēķinus par visiem darījumiem. Nesegtos darījumus iekļauj atpakaļ rindā.

| e) | Naudas pārveduma rīkojumus, kas ievadīti pēc tam, kad sācies vairākkārtējas optimizācijas algoritms, daļējas optimizācijas algoritms vai daļējas optimizācijas ar PS algoritms, tomēr var izpildīt nekavējoties, ja attiecīgo dalībnieku RTGS NNK pozīcijas un ierobežojumi ir saderīgi gan ar šo rīkojumu izpildi, gan ar naudas pārveduma rīkojumu izpildi aktuālajā optimizācijas procedūrā. |
| --- | --- |

e)

Naudas pārveduma rīkojumus, kas ievadīti pēc tam, kad sācies vairākkārtējas optimizācijas algoritms, daļējas optimizācijas algoritms vai daļējas optimizācijas ar PS algoritms, tomēr var izpildīt nekavējoties, ja attiecīgo dalībnieku RTGS NNK pozīcijas un ierobežojumi ir saderīgi gan ar šo rīkojumu izpildi, gan ar naudas pārveduma rīkojumu izpildi aktuālajā optimizācijas procedūrā.

| f) | Daļējas optimizācijas algoritmu un vairākkārtējas optimizācijas algoritmu īsteno secīgi šādā kārtībā. Tos neizmanto, ja tiek īstenota RTGS PS norēķinu procedūra B. |
| --- | --- |

f)

Daļējas optimizācijas algoritmu un vairākkārtējas optimizācijas algoritmu īsteno secīgi šādā kārtībā. Tos neizmanto, ja tiek īstenota RTGS PS norēķinu procedūra B.

| g) | Algoritmu izpilde ir elastīga, nosakot iepriekš noteiktu laika nobīdi starp dažādu algoritmu piemērošanu, lai nodrošinātu to, ka divu algoritmu izpildi nošķir minimāls laika posms. Algoritmu izpildes secību kontrolē automātiski. Manuāla iejaukšanās ir iespējama. |
| --- | --- |

g)

Algoritmu izpilde ir elastīga, nosakot iepriekš noteiktu laika nobīdi starp dažādu algoritmu piemērošanu, lai nodrošinātu to, ka divu algoritmu izpildi nošķir minimāls laika posms. Algoritmu izpildes secību kontrolē automātiski. Manuāla iejaukšanās ir iespējama.

| h) | Laikā, kad maksājuma rīkojums iekļauts algoritma darbībā, to nevar atsaukt vai mainīt tā atrašanās vietu rindā. Lūgumus mainīt atrašanās vietu rindā vai atsaukt maksājuma rīkojumu līdz algoritma izpildes pabeigšanai iekļauj rindā. Ja attiecīgais maksājuma rīkojums algoritma darbības laikā tiek izpildīts, lūgumus tam mainīt vietu rindā vai to atsaukt noraida. Ja maksājuma rīkojums netiek izpildīts, dalībnieka lūgumu ņem vērā nekavējoties. |
| --- | --- |

h)

Laikā, kad maksājuma rīkojums iekļauts algoritma darbībā, to nevar atsaukt vai mainīt tā atrašanās vietu rindā. Lūgumus mainīt atrašanās vietu rindā vai atsaukt maksājuma rīkojumu līdz algoritma izpildes pabeigšanai iekļauj rindā. Ja attiecīgais maksājuma rīkojums algoritma darbības laikā tiek izpildīts, lūgumus tam mainīt vietu rindā vai to atsaukt noraida. Ja maksājuma rīkojums netiek izpildīts, dalībnieka lūgumu ņem vērā nekavējoties.

10.   Savienojums

Dalībnieki pievienojas TARGET, izmantojot vienu no šādiem režīmiem.

| a) | Lietotājs – lietojumprogrammai (U2A) režīmā: U2A režīmā dalībnieki pievienojas, izmantojot GUI, kas ļauj lietotājiem veikt darbības funkcijas, pamatojoties uz savām attiecīgajām piekļuves tiesībām. Tas ļauj lietotājiem ievadīt un uzturēt darbības datus, kā arī iegūt darbības informāciju. Attiecīgā lietotāja rokasgrāmata sniedz izsmeļošu informāciju par katru no darbības funkcijām, ko sniedz attiecīgā GUI. |
| --- | --- |

a)

Lietotājs – lietojumprogrammai (U2A) režīmā: U2A režīmā dalībnieki pievienojas, izmantojot GUI, kas ļauj lietotājiem veikt darbības funkcijas, pamatojoties uz savām attiecīgajām piekļuves tiesībām. Tas ļauj lietotājiem ievadīt un uzturēt darbības datus, kā arī iegūt darbības informāciju. Attiecīgā lietotāja rokasgrāmata sniedz izsmeļošu informāciju par katru no darbības funkcijām, ko sniedz attiecīgā GUI.

| b) | Lietojumprogramma – lietojumprogrammai (A2A) režīmā: A2A režīmā lietojumprogrammas sazinās ar TARGET, apmainoties ar atsevišķiem ziņojumiem un datnēm, pamatojoties uz to attiecīgajām piekļuves tiesībām un ziņojumu abonēšanas un maršrutēšanas konfigurāciju. A2A saziņa balstās uz XML ziņojumiem, attiecīgā gadījumā izmantojot ISO 20022 standartu, gan ienākošajiem, gan izejošajiem ziņojumiem.
  Pieslēguma veidi sīkāk aprakstīti ESMIG UDFS. |
| --- | --- |

b)

Lietojumprogramma – lietojumprogrammai (A2A) režīmā: A2A režīmā lietojumprogrammas sazinās ar TARGET, apmainoties ar atsevišķiem ziņojumiem un datnēm, pamatojoties uz to attiecīgajām piekļuves tiesībām un ziņojumu abonēšanas un maršrutēšanas konfigurāciju. A2A saziņa balstās uz XML ziņojumiem, attiecīgā gadījumā izmantojot ISO 20022 standartu, gan ienākošajiem, gan izejošajiem ziņojumiem.

Pieslēguma veidi sīkāk aprakstīti ESMIG UDFS.

11.   UDFS un Lietotāja rokasgrāmata

Sīkāk izstrādāti norādījumi un piemēri, kas paskaidro minētos noteikumus, ir katra pakalpojuma attiecīgajās UDFS un Lietotāja rokasgrāmatā, kas angļu valodā kopā ar tās grozījumiem tiek publicēta [iekļaut, ja nepieciešams [iekļaut CB nosaukumu] interneta vietnē un] ECB interneta vietnē.

---

(1)  Subkontiem šī iedaļa sākas ar centrālās bankas definēto trīs zīmju PS kodu.

---

II PAPILDINĀJUMS

TARGET KOMPENSĀCIJAS SHĒMA

1.   Vispārīgie principi

| a) | TARGET tehniskās kļūdas gadījumā dalībnieki var pieprasīt kompensāciju saskaņā ar šajā papildinājumā noteikto TARGET kompensācijas shēmu. |
| --- | --- |

a)

TARGET tehniskās kļūdas gadījumā dalībnieki var pieprasīt kompensāciju saskaņā ar šajā papildinājumā noteikto TARGET kompensācijas shēmu.

| b) | Ja ECB Padome nav lēmusi citādi, TARGET kompensācijas shēmu nepiemēro gadījumos, ja TARGET tehniskā kļūda radusies tādu ārējo notikumu rezultātā, kurus attiecīgā CB nevar ietekmēt, vai trešo personu darbības vai bezdarbības rezultātā. |
| --- | --- |

b)

Ja ECB Padome nav lēmusi citādi, TARGET kompensācijas shēmu nepiemēro gadījumos, ja TARGET tehniskā kļūda radusies tādu ārējo notikumu rezultātā, kurus attiecīgā CB nevar ietekmēt, vai trešo personu darbības vai bezdarbības rezultātā.

| c) | Kompensācija saskaņā ar TARGET kompensācijas shēmu ir vienīgā kompensācijas procedūra, kas pieejama TARGET tehniskās kļūdas gadījumā. Tomēr dalībnieki var izmantot citus juridiskos līdzekļus, lai prasītu zaudējumu atlīdzināšanu. Ja dalībnieks pieņem kompensācijas piedāvājumu saskaņā ar TARGET kompensācijas shēmu, tiek uzskatīts, ka dalībnieks neatsaucami piekritis atteikties no visām prasībām saistībā ar naudas pārveduma rīkojumiem, attiecībā uz kuriem tas pieņem kompensāciju (t. sk. prasībām par turpmākiem zaudējumiem), kas tam var būt pret jebkuru CB, un ka attiecīgā kompensācijas maksājuma pieņemšana ir visu šādu prasību pilnīga un galīga izpilde. Ņemot vērā saskaņā ar TARGET kompensācijas shēmu saņemtās summas apjomu, dalībnieks attiecīgajām CB atlīdzina jebkuras turpmākas citu dalībnieku vai trešo personu prasības saistībā ar attiecīgo naudas pārveduma rīkojumu vai naudas pārvedumu. |
| --- | --- |

c)

Kompensācija saskaņā ar TARGET kompensācijas shēmu ir vienīgā kompensācijas procedūra, kas pieejama TARGET tehniskās kļūdas gadījumā. Tomēr dalībnieki var izmantot citus juridiskos līdzekļus, lai prasītu zaudējumu atlīdzināšanu. Ja dalībnieks pieņem kompensācijas piedāvājumu saskaņā ar TARGET kompensācijas shēmu, tiek uzskatīts, ka dalībnieks neatsaucami piekritis atteikties no visām prasībām saistībā ar naudas pārveduma rīkojumiem, attiecībā uz kuriem tas pieņem kompensāciju (t. sk. prasībām par turpmākiem zaudējumiem), kas tam var būt pret jebkuru CB, un ka attiecīgā kompensācijas maksājuma pieņemšana ir visu šādu prasību pilnīga un galīga izpilde. Ņemot vērā saskaņā ar TARGET kompensācijas shēmu saņemtās summas apjomu, dalībnieks attiecīgajām CB atlīdzina jebkuras turpmākas citu dalībnieku vai trešo personu prasības saistībā ar attiecīgo naudas pārveduma rīkojumu vai naudas pārvedumu.

| d) | Kompensācijas piedāvājuma izteikšanu neuzskata par [iekļaut CB nosaukumu] vai citas CB atbildības atzīšanu par TARGET tehnisko kļūdu. |
| --- | --- |

d)

Kompensācijas piedāvājuma izteikšanu neuzskata par [iekļaut CB nosaukumu] vai citas CB atbildības atzīšanu par TARGET tehnisko kļūdu.

2.   Kompensācijas piedāvājumu nosacījumi

| a) | Maksātājs var iesniegt prasību par administrēšanas maksu un procentu kompensāciju, ja TARGET tehniskas kļūdas dēļ naudas pārveduma rīkojums nav ticis izpildīts tā akceptēšanas darbadienā. |
| --- | --- |

a)

Maksātājs var iesniegt prasību par administrēšanas maksu un procentu kompensāciju, ja TARGET tehniskas kļūdas dēļ naudas pārveduma rīkojums nav ticis izpildīts tā akceptēšanas darbadienā.

| b) | Maksājuma saņēmējs var iesniegt prasību par administrēšanas maksu, ja TARGET tehnisko kļūdu dēļ tas nav saņēmis naudas pārvedumu, kas bija gaidāms konkrētajā darbadienā. Maksājuma saņēmējs var iesniegt prasību arī par procentu kompensāciju, ja ir kāds no šiem nosacījumiem vai vairāki no tiem:






  i) | attiecībā uz dalībniekiem, kam pieejama aizdevumu iespēja uz nakti, – TARGET tehniskas kļūdas dēļ maksājuma saņēmējam bija jāizmanto aizdevumu iespēja uz nakti; un/vai |
| --- | --- | --- |

b)

Maksājuma saņēmējs var iesniegt prasību par administrēšanas maksu, ja TARGET tehnisko kļūdu dēļ tas nav saņēmis naudas pārvedumu, kas bija gaidāms konkrētajā darbadienā. Maksājuma saņēmējs var iesniegt prasību arī par procentu kompensāciju, ja ir kāds no šiem nosacījumiem vai vairāki no tiem:

i)

attiecībā uz dalībniekiem, kam pieejama aizdevumu iespēja uz nakti, – TARGET tehniskas kļūdas dēļ maksājuma saņēmējam bija jāizmanto aizdevumu iespēja uz nakti; un/vai

| ii) | attiecībā uz visiem dalībniekiem – tehniski nebija iespējams izmantot naudas tirgu vai refinansēšana nebija iespējama citu pamatotu iemeslu dēļ. |
| --- | --- |

ii)

attiecībā uz visiem dalībniekiem – tehniski nebija iespējams izmantot naudas tirgu vai refinansēšana nebija iespējama citu pamatotu iemeslu dēļ.

3.   Kompensācijas aprēķināšana

| a) | Attiecībā uz kompensācijas piedāvājumu maksātājam:






  i) | administrēšanas maksa ir 50 EUR par pirmo neizpildīto naudas pārveduma rīkojumu, 25 EUR par katru no četriem nākamajiem šādiem naudas pārveduma rīkojumiem un 12,50 EUR par katru turpmāko šādu naudas pārveduma rīkojumu. Administrēšanas maksu aprēķina atsevišķi par katru saņēmēju; |
| --- | --- | --- |

a)

Attiecībā uz kompensācijas piedāvājumu maksātājam:

i)

administrēšanas maksa ir 50 EUR par pirmo neizpildīto naudas pārveduma rīkojumu, 25 EUR par katru no četriem nākamajiem šādiem naudas pārveduma rīkojumiem un 12,50 EUR par katru turpmāko šādu naudas pārveduma rīkojumu. Administrēšanas maksu aprēķina atsevišķi par katru saņēmēju;

| ii) | procentu kompensāciju nosaka, piemērojot katru dienu noteiktu atsauces procentu likmi. Atsauces procentu likme ir euro īstermiņa procentu likme (€STR) vai aizdevumu iespējas uz nakti procentu likme atkarībā no tā, kura ir zemāka. Atsauces procentu likmi tāda naudas pārveduma rīkojuma summai, kurš nav izpildīts TARGET tehniskas kļūdas dēļ, piemēro par katru dienu laika posmā, kas sākas naudas pārveduma rīkojuma iesniegšanas faktiskajā vai – saistībā ar 2. punkta b) apakšpunkta ii) daļā minētajiem naudas pārveduma rīkojumiem – paredzētajā dienā un beidzas dienā, kurā naudas pārveduma rīkojums veiksmīgi izpildīts vai varēja tikt izpildīts. Procentu maksājumus vai maksu par neizpildītu naudas pārveduma rīkojumu rezultātā Eurosistēmā veiktiem noguldījumiem attiecīgi atskaita no kompensācijas summas vai pieskaita tai; |
| --- | --- |

ii)

procentu kompensāciju nosaka, piemērojot katru dienu noteiktu atsauces procentu likmi. Atsauces procentu likme ir euro īstermiņa procentu likme (€STR) vai aizdevumu iespējas uz nakti procentu likme atkarībā no tā, kura ir zemāka. Atsauces procentu likmi tāda naudas pārveduma rīkojuma summai, kurš nav izpildīts TARGET tehniskas kļūdas dēļ, piemēro par katru dienu laika posmā, kas sākas naudas pārveduma rīkojuma iesniegšanas faktiskajā vai – saistībā ar 2. punkta b) apakšpunkta ii) daļā minētajiem naudas pārveduma rīkojumiem – paredzētajā dienā un beidzas dienā, kurā naudas pārveduma rīkojums veiksmīgi izpildīts vai varēja tikt izpildīts. Procentu maksājumus vai maksu par neizpildītu naudas pārveduma rīkojumu rezultātā Eurosistēmā veiktiem noguldījumiem attiecīgi atskaita no kompensācijas summas vai pieskaita tai;

| iii) | procentu kompensāciju nemaksā, ja un tik lielā apjomā, kādā neizpildīto naudas pārveduma rīkojumu līdzekļi izvietoti tirgū vai izmantoti, lai pildītu obligāto rezervju prasības. |
| --- | --- |

iii)

procentu kompensāciju nemaksā, ja un tik lielā apjomā, kādā neizpildīto naudas pārveduma rīkojumu līdzekļi izvietoti tirgū vai izmantoti, lai pildītu obligāto rezervju prasības.

| b) | Attiecībā uz kompensācijas piedāvājumu maksājuma saņēmējam:






  i) | administrēšanas maksa ir 50 EUR par pirmo neizpildīto naudas pārveduma rīkojumu, 25 EUR par katru no četriem nākamajiem šādiem naudas pārveduma rīkojumiem un 12,50 EUR par katru turpmāko šādu naudas pārveduma rīkojumu. Administrēšanas maksu aprēķina atsevišķi par katru maksātāju; |
| --- | --- | --- |

b)

Attiecībā uz kompensācijas piedāvājumu maksājuma saņēmējam:

i)

administrēšanas maksa ir 50 EUR par pirmo neizpildīto naudas pārveduma rīkojumu, 25 EUR par katru no četriem nākamajiem šādiem naudas pārveduma rīkojumiem un 12,50 EUR par katru turpmāko šādu naudas pārveduma rīkojumu. Administrēšanas maksu aprēķina atsevišķi par katru maksātāju;

| ii) | piemēro a) apakšpunkta ii) daļā izklāstīto procentu kompensācijas metodi, izņemot to, ka procentu kompensāciju maksā pēc likmes, kas atbilst aizdevumu iespējas uz nakti procentu likmes un atsauces likmes starpībai, un aprēķina par summu, kas atbilst TARGET tehniskās kļūdas dēļ izmantotajai aizdevumu iespējai uz nakti. |
| --- | --- |

ii)

piemēro a) apakšpunkta ii) daļā izklāstīto procentu kompensācijas metodi, izņemot to, ka procentu kompensāciju maksā pēc likmes, kas atbilst aizdevumu iespējas uz nakti procentu likmes un atsauces likmes starpībai, un aprēķina par summu, kas atbilst TARGET tehniskās kļūdas dēļ izmantotajai aizdevumu iespējai uz nakti.

4.   Procedūras noteikumi

| a) | Kompensācijas prasību iesniedz, izmantojot prasības veidlapu, kas angļu valodā pieejama [iekļaut CB nosaukumu] interneta vietnē (sk. [iekļaut atsauci uz CB interneta vietni]). Maksātāji attiecībā uz katru maksājuma saņēmēju iesniedz atsevišķu prasības veidlapu, un maksājuma saņēmēji iesniedz atsevišķu prasības veidlapu attiecībā uz katru maksātāju. Lai pamatotu prasības veidlapā norādīto informāciju, iesniedz pietiekamu papildu informāciju un dokumentus. Saistībā ar attiecīgo maksājumu vai maksājuma rīkojumu var iesniegt tikai vienu prasību. |
| --- | --- |

a)

Kompensācijas prasību iesniedz, izmantojot prasības veidlapu, kas angļu valodā pieejama [iekļaut CB nosaukumu] interneta vietnē (sk. [iekļaut atsauci uz CB interneta vietni]). Maksātāji attiecībā uz katru maksājuma saņēmēju iesniedz atsevišķu prasības veidlapu, un maksājuma saņēmēji iesniedz atsevišķu prasības veidlapu attiecībā uz katru maksātāju. Lai pamatotu prasības veidlapā norādīto informāciju, iesniedz pietiekamu papildu informāciju un dokumentus. Saistībā ar attiecīgo maksājumu vai maksājuma rīkojumu var iesniegt tikai vienu prasību.

| b) | Dalībnieki prasības veidlapas [iekļaut CB nosaukumu] iesniedz četru nedēļu laikā no TARGET tehniskās kļūdas dienas. [Iekļaut CB nosaukumu] lūgto papildu informāciju un pierādījumus iesniedz divu nedēļu laikā no prasības izteikšanas. |
| --- | --- |

b)

Dalībnieki prasības veidlapas [iekļaut CB nosaukumu] iesniedz četru nedēļu laikā no TARGET tehniskās kļūdas dienas. [Iekļaut CB nosaukumu] lūgto papildu informāciju un pierādījumus iesniedz divu nedēļu laikā no prasības izteikšanas.

| c) | [Iekļaut CB nosaukumu] izskata prasības un nosūta tās ECB. Ja vien ECB Padome nav lēmusi citādi un paziņojusi par to dalībniekiem, visas saņemtās prasības izskata ne vēlāk kā 14 nedēļas pēc tam, kad notikusi TARGET tehniskā kļūda. |
| --- | --- |

c)

[Iekļaut CB nosaukumu] izskata prasības un nosūta tās ECB. Ja vien ECB Padome nav lēmusi citādi un paziņojusi par to dalībniekiem, visas saņemtās prasības izskata ne vēlāk kā 14 nedēļas pēc tam, kad notikusi TARGET tehniskā kļūda.

| d) | [iekļaut CB nosaukumu] attiecīgajiem dalībniekiem paziņo c) apakšpunktā minētā novērtējuma rezultātu. Ja novērtējuma rezultātā izteikts kompensācijas piedāvājums, attiecīgie dalībnieki četru nedēļu laikā no šāda piedāvājuma paziņošanas pieņem piedāvājumu vai atsakās no tā attiecībā uz katru prasībā iekļauto naudas pārveduma rīkojumu, parakstot standartizēto piedāvājuma pieņemšanas vēstuli (izmantojot veidlapu, kas pieejama [iekļaut CB nosaukumu] interneta lapā (sk. [iekļaut atsauci uz CB interneta lapu])). Ja [iekļaut CB nosaukumu] četru nedēļu laikā šādu vēstuli nav saņēmusi, uzskata, ka attiecīgais dalībnieks kompensācijas piedāvājumu ir noraidījis. |
| --- | --- |

d)

[iekļaut CB nosaukumu] attiecīgajiem dalībniekiem paziņo c) apakšpunktā minētā novērtējuma rezultātu. Ja novērtējuma rezultātā izteikts kompensācijas piedāvājums, attiecīgie dalībnieki četru nedēļu laikā no šāda piedāvājuma paziņošanas pieņem piedāvājumu vai atsakās no tā attiecībā uz katru prasībā iekļauto naudas pārveduma rīkojumu, parakstot standartizēto piedāvājuma pieņemšanas vēstuli (izmantojot veidlapu, kas pieejama [iekļaut CB nosaukumu] interneta lapā (sk. [iekļaut atsauci uz CB interneta lapu])). Ja [iekļaut CB nosaukumu] četru nedēļu laikā šādu vēstuli nav saņēmusi, uzskata, ka attiecīgais dalībnieks kompensācijas piedāvājumu ir noraidījis.

| e) | [iekļaut CB nosaukumu] kompensācijas maksājumus izdara pēc tam, kad saņēmusi dalībnieka vēstuli par kompensācijas pieņemšanu. Par kompensācijas maksājumiem procentus nemaksā. |
| --- | --- |

e)

[iekļaut CB nosaukumu] kompensācijas maksājumus izdara pēc tam, kad saņēmusi dalībnieka vēstuli par kompensācijas pieņemšanu. Par kompensācijas maksājumiem procentus nemaksā.

---

III PAPILDINĀJUMS

NORĀDĪJUMI PAR TIESĪBSPĒJAS UN VALSTU ATZINUMIEM

Norādījumi attiecībā uz TARGET dalībnieku tiesībspējas atzinumiem

[CB nosaukums]

[adrese]

Dalība [sistēmas nosaukums]

[vieta]

[datums]

A. god. k-gs /Ļ. cien. k-dze!

Mums kā [dalībnieka vai dalībnieka filiāles nosaukums] [iekšējiem vai ārējiem] juridiskajiem konsultantiem lūgts sniegt šo atzinumu par [jurisdikcija, kurā dalībnieks iedibināts – (turpmāk tekstā jurisdikcija)] tiesību jautājumiem saistībā ar [dalībnieka nosaukums] (turpmāk tekstā – Dalībnieks) dalību [TARGET komponentsistēmas nosaukums] (turpmāk tekstā – Sistēma).

Šis atzinums balstīts uz [jurisdikcija] likumiem, kas ir spēkā šā atzinuma sagatavošanas dienā. Šis atzinums nebalstās uz citu jurisdikciju likumu izvērtējumu, un mēs ne tieši, ne netieši nepaužam savu viedokli šajā sakarā. Katrs tālāk tekstā paustais apgalvojums un viedoklis saskaņā ar [jurisdikcija] likumiem ir vienlīdz pareizs un pamatots neatkarīgi no tā, vai Dalībnieks, iesniedzot naudas pārveduma rīkojumus un saņemot naudas pārvedumus, rīkojas, izmantojot savu galveno biroju vai vienu vai vairākas filiāles, kas iedibinātas [jurisdikcija] vai ārpus tās.

I.   IZVĒRTĒTIE DOKUMENTI

Lai sniegtu šo atzinumu, mēs esam izvērtējuši:

| 1) | atzinuma sastādīšanas dienā spēkā esošo Dalībnieka [attiecīgie dibināšanas dokumenti] apliecinātu kopiju; |
| --- | --- |

1)

atzinuma sastādīšanas dienā spēkā esošo Dalībnieka [attiecīgie dibināšanas dokumenti] apliecinātu kopiju;

| 2) | [ja piemērojams] izrakstu no [attiecīgais uzņēmumu reģistrs] un [ja piemērojams] [kredītiestāžu reģistrs vai cits atbilstošs reģistrs]; |
| --- | --- |

2)

[ja piemērojams] izrakstu no [attiecīgais uzņēmumu reģistrs] un [ja piemērojams] [kredītiestāžu reģistrs vai cits atbilstošs reģistrs];

| 3) | [ciktāl piemērojams] Dalībnieka licences kopiju vai citus pierādījumus par atļauju sniegt banku, ieguldījumu, līdzekļu pārveduma vai citus finanšu pakalpojumus saskaņā ar piekļuves kritērijiem dalībai TARGET [jurisdikcija]; |
| --- | --- |

3)

[ciktāl piemērojams] Dalībnieka licences kopiju vai citus pierādījumus par atļauju sniegt banku, ieguldījumu, līdzekļu pārveduma vai citus finanšu pakalpojumus saskaņā ar piekļuves kritērijiem dalībai TARGET [jurisdikcija];

| 4) | [ja piemērojams] dalībnieka padomes vai citas attiecīgās pārvaldes struktūras [datums] pieņemtā lēmuma kopiju, kas apliecina Dalībnieka piekrišanu ievērot turpmāk tekstā noteikto Sistēmas dokumentu prasības; un |
| --- | --- |

4)

[ja piemērojams] dalībnieka padomes vai citas attiecīgās pārvaldes struktūras [datums] pieņemtā lēmuma kopiju, kas apliecina Dalībnieka piekrišanu ievērot turpmāk tekstā noteikto Sistēmas dokumentu prasības; un

| 5) | [pilnvaras un citi dokumenti, kas rada vai apliecina nepieciešamo pilnvarojumu personai vai personām, kas Dalībnieka vārdā paraksta turpmāk tekstā definētos Sistēmas dokumentus];
  un visus citus ar Dalībnieka dibināšanu, pilnvarām un atļaujām saistītos dokumentus, kas vajadzīgi šā atzinuma sniegšanai (turpmāk tekstā – Dalībnieka dokumenti). |
| --- | --- |

5)

[pilnvaras un citi dokumenti, kas rada vai apliecina nepieciešamo pilnvarojumu personai vai personām, kas Dalībnieka vārdā paraksta turpmāk tekstā definētos Sistēmas dokumentus];

un visus citus ar Dalībnieka dibināšanu, pilnvarām un atļaujām saistītos dokumentus, kas vajadzīgi šā atzinuma sniegšanai (turpmāk tekstā – Dalībnieka dokumenti).

Lai sniegtu šo atzinumu, mēs esam izvērtējuši arī:

| 1) | [datums] [atsauce uz aktiem, ar ko ievieš Saskaņotos noteikumus dalībai TARGET] (turpmāk tekstā – Noteikumi); un |
| --- | --- |

1)

[datums] [atsauce uz aktiem, ar ko ievieš Saskaņotos noteikumus dalībai TARGET] (turpmāk tekstā – Noteikumi); un

| 2) | [...].
  Noteikumi un [...] turpmāk tekstā tiek saukti par Sistēmas dokumentiem (un kopā ar Dalībnieka dokumentiem par Dokumentiem). |
| --- | --- |

2)

[...].

Noteikumi un [...] turpmāk tekstā tiek saukti par Sistēmas dokumentiem (un kopā ar Dalībnieka dokumentiem par Dokumentiem).

II.   PIEŅĒMUMI

Sniedzot šo atzinumu, attiecībā uz Dokumentiem mēs esam pieņēmuši, ka:

| 1) | mums iesniegtie Sistēmas dokumenti ir oriģināli vai to apliecinātas kopijas; |
| --- | --- |

1)

mums iesniegtie Sistēmas dokumenti ir oriģināli vai to apliecinātas kopijas;

| 2) | Sistēmas dokumentu noteikumi un to radītās tiesības un pienākumi ir spēkā esoši un juridiski saistoši saskaņā ar tiem piemērojamiem [iekļaut atsauci uz sistēmas dalībvalsti] likumiem un ka [iekļaut atsauci uz sistēmas dalībvalsti] likumi atzīst tiesības noteikt, ka [iekļaut atsauci uz sistēmas dalībvalsti] likumi piemērojami Sistēmas dokumentiem; |
| --- | --- |

2)

Sistēmas dokumentu noteikumi un to radītās tiesības un pienākumi ir spēkā esoši un juridiski saistoši saskaņā ar tiem piemērojamiem [iekļaut atsauci uz sistēmas dalībvalsti] likumiem un ka [iekļaut atsauci uz sistēmas dalībvalsti] likumi atzīst tiesības noteikt, ka [iekļaut atsauci uz sistēmas dalībvalsti] likumi piemērojami Sistēmas dokumentiem;

| 3) | Dalībnieka dokumenti atbilst attiecīgo personu tiesībspējai un pilnvarām un ka tās likumīgi tos apstiprinājušas, pieņēmušas vai izpildījušas, kā arī vajadzības gadījumā iesniegušas; |
| --- | --- |

3)

Dalībnieka dokumenti atbilst attiecīgo personu tiesībspējai un pilnvarām un ka tās likumīgi tos apstiprinājušas, pieņēmušas vai izpildījušas, kā arī vajadzības gadījumā iesniegušas;

| 4) | Dalībnieka dokumenti ir saistoši to adresātiem un ka neviens to noteikums nav pārkāpts. |
| --- | --- |

4)

Dalībnieka dokumenti ir saistoši to adresātiem un ka neviens to noteikums nav pārkāpts.

III.   ATZINUMI PAR DALĪBNIEKU

| A. | Dalībnieks ir sabiedrība, kas pienācīgi iedibināta un reģistrēta vai citā veidā pienācīgi izveidota vai organizēta saskaņā ar [jurisdikcija] likumiem. |
| --- | --- |

A.

Dalībnieks ir sabiedrība, kas pienācīgi iedibināta un reģistrēta vai citā veidā pienācīgi izveidota vai organizēta saskaņā ar [jurisdikcija] likumiem.

| B. | Dalībniekam ir visas vajadzīgās pilnvaras, lai realizētu tiesības un pildītu pienākumus saskaņā ar Sistēmas dokumentiem, kuros tas ir līgumslēdzēja puse. |
| --- | --- |

B.

Dalībniekam ir visas vajadzīgās pilnvaras, lai realizētu tiesības un pildītu pienākumus saskaņā ar Sistēmas dokumentiem, kuros tas ir līgumslēdzēja puse.

| C. | Ja Dalībnieks pieņem vai realizē tiesības un uzņemas vai pilda pienākumus saskaņā ar Sistēmas dokumentiem, kuros tas ir līgumslēdzēja puse, tas nav Dalībniekam vai Dalībnieka dokumentiem piemērojamo [jurisdikcija] normatīvo vai administratīvo aktu normu pārkāpums. |
| --- | --- |

C.

Ja Dalībnieks pieņem vai realizē tiesības un uzņemas vai pilda pienākumus saskaņā ar Sistēmas dokumentiem, kuros tas ir līgumslēdzēja puse, tas nav Dalībniekam vai Dalībnieka dokumentiem piemērojamo [jurisdikcija] normatīvo vai administratīvo aktu normu pārkāpums.

| D. | Dalībniekam saistībā ar Sistēmas dokumentu pieņemšanu, spēkā esamību vai izpildāmību vai no tiem izrietošo tiesību īstenošanu un pienākumu izpildi nav vajadzīgas papildu atļaujas, apstiprināšana, piekrišana, grāmatošana, reģistrācija, notariāla apliecināšana vai cita apstiprināšana [jurisdikcija] kompetentajās tiesās vai valsts, tiesu vai publiskās varas iestādēs. |
| --- | --- |

D.

Dalībniekam saistībā ar Sistēmas dokumentu pieņemšanu, spēkā esamību vai izpildāmību vai no tiem izrietošo tiesību īstenošanu un pienākumu izpildi nav vajadzīgas papildu atļaujas, apstiprināšana, piekrišana, grāmatošana, reģistrācija, notariāla apliecināšana vai cita apstiprināšana [jurisdikcija] kompetentajās tiesās vai valsts, tiesu vai publiskās varas iestādēs.

| E. | Dalībnieks veicis visas vajadzīgās korporatīvās darbības un citus pasākumus, kas jāveic saskaņā ar [jurisdikcija] likumiem, lai nodrošinātu, ka tā no Sistēmas dokumentiem izrietošie pienākumi ir likumīgi, spēkā esoši un saistoši. |
| --- | --- |

E.

Dalībnieks veicis visas vajadzīgās korporatīvās darbības un citus pasākumus, kas jāveic saskaņā ar [jurisdikcija] likumiem, lai nodrošinātu, ka tā no Sistēmas dokumentiem izrietošie pienākumi ir likumīgi, spēkā esoši un saistoši.

Šis atzinums pausts tā sastādīšanas datumā un adresēts vienīgi [iekļaut CB nosaukumu] un [Dalībnieks]. Citas personas nevar atsaukties uz šo atzinumu, un šā atzinuma saturs bez mūsu iepriekšējas rakstiskas piekrišanas nevar tikt izpausts personām, kas nav tā saņēmējas un to juristi, izņemot Eiropas Centrālo banku un Eiropas Centrālo banku sistēmas nacionālās centrālās bankas [un [jurisdikcija] [nacionālā centrālā banka/attiecīgais regulators]].

Ar cieņu,

[paraksts]

Norādījumi attiecībā uz ārpus EEZ esošo TARGET dalībnieku valstu atzinumiem

[CB nosaukums]

[adrese]

[sistēmas nosaukums]

[vieta]

[datums]

A. god. k-gs /Ļ. cien. k-dze!

Mums kā [dalībnieka vai dalībnieka filiāles nosaukums] (turpmāk tekstā – Dalībnieks) [ārējiem] juridiskajiem konsultantiem lūgts saskaņā ar [jurisdikcija, kurā dalībnieks iedibināts (turpmāk tekstā – jurisdikcija)] likumiem sniegt šo atzinumu par [jurisdikcija] tiesību jautājumiem saistībā ar Dalībnieka dalību sistēmā, kas ir TARGET komponents (turpmāk tekstā – Sistēma). Atsauces šajā atzinumā uz [jurisdikcija] likumiem aptver visus [jurisdikcija] piemērojamos tiesību aktus. Mēs šo atzinumu sniedzam saskaņā ar [jurisdikcija] likumiem, īpaši attiecībā uz dalībnieku, kas iedibināts ārpus [iekļaut atsauci uz Sistēmas dalībvalsti], saistībā ar tiesībām un pienākumiem, kas izriet no dalības Sistēmā un kas izklāstīti turpmāk tekstā definētajos Sistēmas dokumentos.

Šis atzinums balstīts uz [jurisdikcija] likumiem, kas ir spēkā šā atzinuma sagatavošanas dienā. Šis atzinums nebalstās uz citu jurisdikciju likumu izvērtējumu, un mēs ne tieši, ne netieši nepaužam savu viedokli šajā sakarā. Mēs esam pieņēmuši, ka citu jurisdikciju likumos nav nekā tāda, kas ietekmētu šo atzinumu.

1.   IZVĒRTĒTIE DOKUMENTI

Lai sniegtu šo atzinumu mēs esam izvērtējuši tālāk tekstā uzskaitītos dokumentus un citus, pēc mūsu ieskatiem, vajadzīgus vai atbilstošus dokumentus:

| 1) | [datums] [atsauce uz aktiem, ar ko ievieš Saskaņotos noteikumus dalībai TARGET] (turpmāk tekstā – Noteikumi); un |
| --- | --- |

1)

[datums] [atsauce uz aktiem, ar ko ievieš Saskaņotos noteikumus dalībai TARGET] (turpmāk tekstā – Noteikumi); un

| 2) | jebkuru citu dokumentu, kas regulē Sistēmu un/vai attiecības starp Dalībnieku un citiem Sistēmas Dalībniekiem, kā arī attiecības starp Sistēmas dalībniekiem un [iekļaut CB nosaukumu]. |
| --- | --- |

2)

jebkuru citu dokumentu, kas regulē Sistēmu un/vai attiecības starp Dalībnieku un citiem Sistēmas Dalībniekiem, kā arī attiecības starp Sistēmas dalībniekiem un [iekļaut CB nosaukumu].

Noteikumi un [...] tālāk tekstā tiek saukti par Sistēmas dokumentiem.

2.   PIEŅĒMUMI

Sniedzot šo atzinumu, attiecībā uz Sistēmas dokumentiem mēs esam pieņēmuši, ka:

| 1) | Sistēmas dokumenti atbilst attiecīgo personu tiesībspējai un pilnvarām un ka tās likumīgi tos apstiprinājušas, pieņēmušas vai izpildījušas, kā arī vajadzības gadījumā iesniegušas; |
| --- | --- |

1)

Sistēmas dokumenti atbilst attiecīgo personu tiesībspējai un pilnvarām un ka tās likumīgi tos apstiprinājušas, pieņēmušas vai izpildījušas, kā arī vajadzības gadījumā iesniegušas;

| 2) | Sistēmas dokumentu noteikumi un to radītās tiesības un pienākumi ir spēkā esoši un juridiski saistoši saskaņā ar tiem piemērojamiem [iekļaut atsauci uz Sistēmas dalībvalsti] likumiem un ka [iekļaut atsauci uz Sistēmas dalībvalsti] likumi atzīst tiesības noteikt, ka [iekļaut atsauci uz Sistēmas dalībvalsti] likumi piemērojami Sistēmas dokumentiem; |
| --- | --- |

2)

Sistēmas dokumentu noteikumi un to radītās tiesības un pienākumi ir spēkā esoši un juridiski saistoši saskaņā ar tiem piemērojamiem [iekļaut atsauci uz Sistēmas dalībvalsti] likumiem un ka [iekļaut atsauci uz Sistēmas dalībvalsti] likumi atzīst tiesības noteikt, ka [iekļaut atsauci uz Sistēmas dalībvalsti] likumi piemērojami Sistēmas dokumentiem;

| 3) | Sistēmas dalībnieki, ar kuru palīdzību tiek sūtīti naudas pārveduma rīkojumi vai saņemti naudas pārvedumi vai ar kuru palīdzību tiek īstenotas no Sistēmas dokumentiem izrietošās tiesības vai pildīti pienākumi, ir licencēti sniegt līdzekļu pārveduma pakalpojumus visās attiecīgajās jurisdikcijās; un |
| --- | --- |

3)

Sistēmas dalībnieki, ar kuru palīdzību tiek sūtīti naudas pārveduma rīkojumi vai saņemti naudas pārvedumi vai ar kuru palīdzību tiek īstenotas no Sistēmas dokumentiem izrietošās tiesības vai pildīti pienākumi, ir licencēti sniegt līdzekļu pārveduma pakalpojumus visās attiecīgajās jurisdikcijās; un

| 4) | mums iesniegtās dokumentu kopijas vai noraksti atbilst oriģināliem. |
| --- | --- |

4)

mums iesniegtās dokumentu kopijas vai noraksti atbilst oriģināliem.

3.   ATZINUMS

Pamatojoties uz tālāk tekstā izklāstīto un saskaņā ar to, un katrā gadījumā saskaņā ar tālāk izklāstītajiem punktiem, mēs uzskatām, ka:

3.1.   Valstij raksturīgi juridiskie aspekti [ciktāl tas iespējams]

Šādi [jurisdikcija] likumdošanas aspekti atbilst un nav pretrunā Dalībnieka no Sistēmas dokumentiem izrietošajiem pienākumiem: [valstij raksturīgu juridisko aspektu uzskaitījums].

3.2.   Vispārīgie maksātnespējas jautājumi

3.2.a   Maksātnespējas procedūru veidi

Vienīgās maksātnespējas procedūras (t. sk. mierizlīgums vai sanācija), kuras šajā atzinumā aptver visas procedūras attiecībā uz Dalībnieka aktīviem vai filiālēm, kas tam ir [jurisdikcija], un kuras uz Dalībnieku var attiekties [jurisdikcija], ir: [procedūru saraksts oriģinālvalodā un tulkojums angļu valodā] (kopā sauktas par Maksātnespējas procedūru).

Papildus maksātnespējas procedūrai uz Dalībnieku, tā aktīviem vai [jurisdikcijas] filiālēm [jurisdikcijā] var attiekties [piemērojamais moratorijs, administratora iecelšana vai citas procedūras, kuru rezultātā maksājumi Dalībniekam un/vai Dalībnieka maksājumi var tikt apturēti vai attiecībā uz šādiem maksājumiem var tikt noteikti ierobežojumi, vai līdzīgu procedūru saraksts oriģinālvalodā un tulkojums angļu valodā] (turpmāk tekstā kopā sauktas par Procedūrām).

3.2.b   Maksātnespējas līgumi

[Jurisdikcija] vai dažas norādītās [jurisdikcijas] politiskā iedalījuma sastāvdaļas ir līgumslēdzējas puses šādos maksātnespējas līgumos: [vajadzības gadījumā norādīt tos, kuriem ir vai varētu būt ietekme uz šo atzinumu].

3.3.   Sistēmas dokumentu izpildāmība

Ievērojot turpmāk tekstā izklāstītos punktus, visas Sistēmas dokumentu normas būs saistošas un izpildāmas atbilstoši to noteikumiem saskaņā ar [jurisdikcija] likumiem, īpaši gadījumā, ja pret Dalībnieku uzsākta Maksātnespējas procedūra vai Procedūras.

Mūsu viedoklis ir šāds.

3.3.a   Naudas pārveduma rīkojumu apstrāde

Noteikumos paredzētās normas par naudas pārvedumu rīkojumu apstrādi [pievieno attiecīgos noteikumus, ar ko īsteno I pielikuma I daļas 17. un 18. pantu, I pielikuma II daļas 4.–7. pantu un 9. pantu, I pielikuma III daļas 5.–10. pantu un 14.–17. pantu, I pielikuma IV daļas 4. un 6.–7. pantu, I pielikuma V daļas 6. un 10. pantu] ir spēkā esošas un izpildāmas. Visi saskaņā ar šiem punktiem apstrādātie naudas pārveduma rīkojumi būs spēkā esoši, saistoši un izpildāmi saskaņā ar [jurisdikcija] likumiem. Noteikumu norma, kas nosaka precīzu laiku, kurā Sistēmai iesniegtie dalībnieka naudas pārveduma rīkojumi kļūst izpildāmi un neatsaucami ([pievienot attiecīgo noteikumu no 1. pielikuma I daļas 18. panta]), ir spēkā esoša, saistoša un izpildāma saskaņā ar [jurisdikcija] likumiem.

3.3.b   [CB nosaukums] funkciju izpildes kompetence

Maksātnespējas procedūras vai Procedūru sākšana pret Dalībnieku neietekmēs no Sistēmas dokumentiem izrietošo [CB nosaukums] kompetenci un pilnvaras. [Norādīt [ciktāl tas iespējams], ka: to pašu var atzīt arī attiecībā uz jebkuru citu struktūru, kas sniedz pakalpojumus tieši Dalībniekiem un ir vajadzīga dalībai Sistēmā, piem., TARGET TPS].

3.3.c   Tiesiskās aizsardzības līdzekļi saistību neizpildes gadījumā

[Gadījumos, kad tās attiecināmas uz Dalībnieku, Noteikumu normas [pantu uzskaitījums] par paātrinātu tādu prasību izpildi, kuru termiņš vēl nav iestājies; prasību par Dalībnieka noguldījumu izmantošanu, ieskaitu, ķīlas realizāciju, dalības apturēšanu vai izbeigšanu; prasību par saistību neizpildes procentu maksājumiem un līgumu un darījumu izbeigšanu ir spēkā esošas un izpildāmas saskaņā ar [jurisdikcija] likumiem.]

3.3.d   Apturēšana un izbeigšana

Gadījumos, kad tās attiecināmas uz Dalībnieku, Noteikumu normas [pantu uzskaitījums] (attiecībā uz gadījumiem, ja Dalībnieka dalība sistēmā pārtraukta un izbeigta, jo uzsākta Maksātnespējas procedūra vai Procedūra vai iestājušies citi saistību neizpildes gadījumi, kas definēti Sistēmas noteikumos, vai ja Dalībnieks rada jebkāda veida sistēmiskus risku vai tam ir nopietnas operacionālas problēmas) ir spēkā esošas un izpildāmas saskaņā ar [jurisdikcija] likumiem.

3.3.e   Sodu režīms

Gadījumos, kuros tās attiecināmas uz Dalībnieku, Noteikumu normas [pantu uzskaitījums] par līgumsodu uzlikšanu Dalībniekam, kurš nevar laikā atlīdzināt attiecīgi vai nu dienas kredītu, vai kredītu uz nakti, ir spēkā esošas un izpildāmas saskaņā ar [jurisdikcija] likumiem.

3.3.f   Tiesību un pienākumu cesija

Dalībnieka tiesības un pienākumi nevar tikt cedēti, grozīti vai citādi nodoti trešām personām bez [CB nosaukums] iepriekšējas rakstiskas piekrišanas.

3.3.g   Piemērojamā likuma un piemērojamās jurisdikcijas izvēle

Noteikumu normas [punktu uzskaitījums], īpaši jautājumos par piemērojamo likumu, strīdu izšķiršanu, kompetentajām tiesām un tiesas pavēstēm, ir spēkā esošas un izpildāmas saskaņā ar [jurisdikcija] likumiem.

3.4.   Par spēkā neesošiem atzīstami darījumi

Mēs uzskatām, ka neviena Sistēmas dokumentos noteiktā prasība, tās izpilde vai ievērošana pirms Maksātnespējas procedūras vai Procedūru uzsākšanas pret Dalībnieku saskaņā ar [jurisdikcija] likumiem šādās procedūrās nevar tikt noraidīta kā tāda, kas ir par labu vienam kreditoram, vai kā par spēkā neesošu atzīstams darījums vai kādā citā veidā.

Neierobežojot minēto, mēs īpaši tā uzskatām attiecībā uz Sistēmā iesniegtajiem jebkura dalībnieka naudas pārveduma rīkojumiem. Mēs uzskatām, ka Noteikumu normas [punktu uzskaitījums], kas nosaka naudas pārveduma rīkojumu izpildāmību un neatsaucamību, ir spēkā esošas un izpildāmas un ka jebkura dalībnieka iesniegtais un saskaņā ar Noteikumu [punktu uzskaitījums] apstrādātais naudas pārveduma rīkojums Maksātnespējas procedūrā vai Procedūrās nevar tikt noraidīts kā tāds, kas ir par labu vienam kreditoram, vai kā par spēkā neesošu atzīstams darījums, vai kādā citā veidā.

3.5.   Arests

Ja Dalībnieka kreditors saskaņā ar [jurisdikcija] likumiem lūdz [jurisdikcija] kompetentajai tiesai vai valsts, tiesu varas vai publiskajai iestādei aresta uzlikšanu (t.sk. rīkojumu par līdzekļu iesaldēšanu, apķīlāšanu vai citu publisko vai privāto tiesību procedūru, kuras mērķis ir sabiedrības interešu vai Dalībnieka kreditoru tiesību aizsardzība) – turpmāk tekstā sauktu par arestu, – mēs uzskatām, ka [iekļaut analīzi un problēmu vērtējumu].

3.6   Nodrošinājums [ja piemērojams)]

3.6.a   Tiesību cesija vai noguldītie aktīvi nodrošinājuma mērķiem, ķīla un/vai repo

Cesija nodrošinājuma mērķiem ir spēkā esoša un izpildāma saskaņā ar [jurisdikcija] likumiem. Ķīlas vai repo nodibināšana un realizēšana saskaņā ar [iekļaut atsauci uz attiecīgo vienošanos ar CB] ir spēkā esoša un izpildāma saskaņā ar [jurisdikcija] likumiem.

3.6.b   Cesionāru, ķīlas ņēmēju vai repo pircēju tiesību prioritāte attiecībā pret citu prasītāju tiesībām

Maksātnespējas procedūras vai Procedūru pret Dalībnieku gadījumā nodrošinājuma mērķiem cedētās tiesības vai aktīvi vai [atsauce uz CB] vai citu Sistēmas dalībnieku labā ieķīlātās tiesības vai aktīvi ir prioritāri attiecībā pret citu Dalībnieka kreditoru prasībām, un uz tiem neattiecas prioritāro vai priekšrocību kreditoru prasības.

3.6.c   Īpašuma tiesību īstenošana attiecībā uz aktīviem

Maksātnespējas procedūras vai Procedūru pret Dalībnieku gadījumā citi Sistēmas Dalībnieki un [CB nosaukums] kā [cesionāri, ķīlas ņēmēji, repo pircēji] saskaņā ar Noteikumiem var brīvi iegūt Dalībnieka tiesības vai aktīvus ar [CB nosaukums] palīdzību.

3.6.d   Darījuma veidi un reģistrācijas prasības

Attiecībā uz cesiju nodrošinājuma mērķiem vai Dalībnieka tiesību vai aktīvu ķīlas vai repo nodibināšanai un realizēšanai nav darījuma formas prasību, un [cesija nodrošinājuma mērķiem, ķīla vai repo] vai dati par šādu [cesiju, ķīlu vai repo] nav jāreģistrē [jurisdikcija] kompetentās tiesās vai valdības, tiesu varas vai publiskās varas iestādēs.

3.7.   Filiāles [ciktāl tas piemērojams]

3.7.a   Atzinums attiecas uz darbībām, izmantojot filiāles

Saskaņā ar [jurisdikcija] likumiem katrs minētais paziņojums un atzinums par Dalībnieku ir tikpat pareizs un spēkā esošs arī gadījumos, ja Dalībnieks rīkojas, izmantojot vienu vai vairākas savas filiāles, kuras iedibinātas ārpus [jurisdikcija].

3.7.b   Atbilstība likumam

Ne tiesību īstenošana, ne pienākumu izpilde saskaņā ar Sistēmas dokumentiem, ne naudas pārveduma rīkojumu iesniegšana, pārraide vai saņemšana, ko veic Dalībnieka filiāle, nav pretrunā ar [jurisdikcija] likumiem.

3.7.c   Vajadzīgās atļaujas

Ne tiesību īstenošanai, ne pienākumu izpildei saskaņā ar Sistēmas dokumentiem, ne naudas pārveduma rīkojumu iesniegšanai, pārraidei vai saņemšanai, ko veic Dalībnieka filiāle, nav vajadzīgas papildu atļaujas, apstiprināšanas, piekrišanas, grāmatošanas, reģistrācijas, notariālas apliecināšanas vai citas apstiprināšanas [jurisdikcija] tiesās vai valdības, tiesu varas vai publiskās varas iestādēs, kas ir kompetentas [jurisdikcija].

Šis atzinums pausts tā sagatavošanas datumā un adresēts vienīgi [iekļaut CB nosaukumu] un [Dalībnieks]. Citas personas nevar atsaukties uz šo atzinumu, un šā atzinuma saturs bez mūsu iepriekšējas rakstiskas piekrišanas nevar tikt izpausts personām, kas nav tā saņēmējas un to juristi, izņemot Eiropas Centrālo banku un Eiropas Centrālo banku sistēmas nacionālās centrālās bankas [un [jurisdikcija] [nacionālā centrālā banka/attiecīgais regulators]].

Ar cieņu,

[paraksts]

---

IV PAPILDINĀJUMS

DARBĪBAS NEPĀRTRAUKTĪBAS UN ĀRKĀRTAS APSTĀKĻU PROCEDŪRAS

1.   VISPĀRĪGIE NOTEIKUMI

Šis papildinājums izklāsta [iekļaut CB nosaukumu] un dalībnieku rīcību gadījumos, ja TARGET vai viens vai vairāki TPS nedarbojas vai tos ietekmē ārkārtēji ārēji notikumi, vai arī, ja darbības pārtraukums skar kādu dalībnieku.

Visas šā papildinājuma atsauces uz konkrētu laiku ir atsauces uz vietējo laiku ECB mītnes vietā.

Šajā 1. iedaļā izklāstītos noteikumus piemēro GNK, RTGS NNK un to subkontiem, RTGS PS tehniskajiem kontiem, T2V NNK, TIPS NNK un TIPS PS tehniskajiem kontiem.

1.1.   Darbības nepārtrauktības un ārkārtas apstākļu apstrādes pasākumi

| a) | Ārkārtas ārēju notikumu gadījumā un/vai TARGET darbības pārtraukuma vai viena vai vairāku TPS darbības pārtraukuma gadījumā, kas ietekmē TARGET normālu darbību, gadījumā [iekļaut CB nosaukumu] ir tiesības veikt darbības nepārtrauktības un ārkārtas apstākļu apstrādes pasākumus. |
| --- | --- |

a)

Ārkārtas ārēju notikumu gadījumā un/vai TARGET darbības pārtraukuma vai viena vai vairāku TPS darbības pārtraukuma gadījumā, kas ietekmē TARGET normālu darbību, gadījumā [iekļaut CB nosaukumu] ir tiesības veikt darbības nepārtrauktības un ārkārtas apstākļu apstrādes pasākumus.

| b) | TARGET pieejami šādi galvenie darbības nepārtrauktības un ārkārtas apstākļu apstrādes pasākumi:






  i) | TARGET darbības pārcelšana uz alternatīvu darbības vietu; |
| --- | --- | --- |

b)

TARGET pieejami šādi galvenie darbības nepārtrauktības un ārkārtas apstākļu apstrādes pasākumi:

i)

TARGET darbības pārcelšana uz alternatīvu darbības vietu;

| ii) | TARGET darba grafika izmaiņas. |
| --- | --- |

ii)

TARGET darba grafika izmaiņas.

| c) | Saistībā ar darbības nepārtrauktības un ārkārtas apstākļu apstrādes pasākumiem [iekļaut CB nosaukumu] ir tiesības neierobežoti lemt par to, kādi pasākumi jāveic. |
| --- | --- |

c)

Saistībā ar darbības nepārtrauktības un ārkārtas apstākļu apstrādes pasākumiem [iekļaut CB nosaukumu] ir tiesības neierobežoti lemt par to, kādi pasākumi jāveic.

1.2.   Paziņošana par darbības traucējumiem

Ja notiek 1.1. punkta a) apakšpunktā aprakstītais notikums, par to paziņo dalībniekiem ECB interneta vietnē, ja tāda ir pieejama, izmantojot GUI un, ja piemērojams, izmantojot iekšzemes sakaru kanālus. Paziņojumi dalībniekiem īpaši ietver šādu informāciju:

| i) | notikuma apraksts un tā ietekme uz TARGET; |
| --- | --- |

i)

notikuma apraksts un tā ietekme uz TARGET;

| ii) | kad gaidāma notikuma novēršana (ja zināms); |
| --- | --- |

ii)

kad gaidāma notikuma novēršana (ja zināms);

| iii) | informācija par jau veiktajiem pasākumiem (ja tādi notikuši); |
| --- | --- |

iii)

informācija par jau veiktajiem pasākumiem (ja tādi notikuši);

| iv) | padomi dalībniekiem (ja tādi ir); |
| --- | --- |

iv)

padomi dalībniekiem (ja tādi ir);

| v) | paziņojuma laika zīmogs un norāde par to, kad tiks sniegts atjauninājums. |
| --- | --- |

v)

paziņojuma laika zīmogs un norāde par to, kad tiks sniegts atjauninājums.

1.3.   Darba laika maiņa

| a) | Mainot TARGET darba grafiku, kā noteikts šo noteikumu I daļas 19. panta 2. punktā, [iekļaut CB nosaukumu] var aizkavēt TARGET slēgšanas laiku attiecīgajā darbadienā vai aizkavēt nākamās darbadienas sākumu, vai mainīt jebkura cita V papildinājumā uzskaitīta notikuma laiku. |
| --- | --- |

a)

Mainot TARGET darba grafiku, kā noteikts šo noteikumu I daļas 19. panta 2. punktā, [iekļaut CB nosaukumu] var aizkavēt TARGET slēgšanas laiku attiecīgajā darbadienā vai aizkavēt nākamās darbadienas sākumu, vai mainīt jebkura cita V papildinājumā uzskaitīta notikuma laiku.

| b) | TARGET noslēguma laiki attiecīgajai darbadienai var tikt atlikti, ja šajā dienā radies TARGET darbības pārtraukums, bet tā ir novērsta pirms plkst. 18.00. Šāda slēgšanas laika aizkavēšana parastos apstākļos nav ilgāka par divām stundām, un par to pēc iespējas ātrāk paziņo dalībniekiem. |
| --- | --- |

b)

TARGET noslēguma laiki attiecīgajai darbadienai var tikt atlikti, ja šajā dienā radies TARGET darbības pārtraukums, bet tā ir novērsta pirms plkst. 18.00. Šāda slēgšanas laika aizkavēšana parastos apstākļos nav ilgāka par divām stundām, un par to pēc iespējas ātrāk paziņo dalībniekiem.

| c) | Pēc tam, kad ir paziņots par TARGET slēgšanas laika aizkavēšanu, tas var tikt papildus aizkavēts, bet to nevar atsaukt. |
| --- | --- |

c)

Pēc tam, kad ir paziņots par TARGET slēgšanas laika aizkavēšanu, tas var tikt papildus aizkavēts, bet to nevar atsaukt.

1.4.   Citi noteikumi

| a) | [Iekļaut CB nosaukumu] darbības pārtraukuma gadījumā dažas vai visas tās tehniskās funkcijas saistībā ar TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] var veikt cita Eurosistēmas CB vai 3. līmeņa NCB tās vārdā. |
| --- | --- |

a)

[Iekļaut CB nosaukumu] darbības pārtraukuma gadījumā dažas vai visas tās tehniskās funkcijas saistībā ar TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] var veikt cita Eurosistēmas CB vai 3. līmeņa NCB tās vārdā.

| b) | [iekļaut CB nosaukumu] var likt dalībniekiem piedalīties regulāros vai speciālās darbības nepārtrauktības un ārkārtas apstākļu apstrādes pasākumu testos, mācībās vai citos preventīvos pasākumos, kurus [iekļaut CB nosaukumu] uzskata par nepieciešamiem. Izmaksas, kas dalībniekam radušās šādu testu vai citu pasākumu dēļ, sedz dalībnieks. |
| --- | --- |

b)

[iekļaut CB nosaukumu] var likt dalībniekiem piedalīties regulāros vai speciālās darbības nepārtrauktības un ārkārtas apstākļu apstrādes pasākumu testos, mācībās vai citos preventīvos pasākumos, kurus [iekļaut CB nosaukumu] uzskata par nepieciešamiem. Izmaksas, kas dalībniekam radušās šādu testu vai citu pasākumu dēļ, sedz dalībnieks.

2.   DARBĪBAS NEPĀRTRAUKTĪBAS UN ĀRKĀRTAS APSTĀKĻU PROCEDŪRAS (RTGS NNK UN RTGS PS NORĒĶINU PROCEDŪRAS)

Papildus 1. iedaļā izklāstītajiem noteikumiem šajā 2. iedaļā izklāstītos noteikumus piemēro īpaši RTGS NNK turētājiem un PS, kas izmanto RTGS PS norēķinu procedūras.

2.1.   TARGET darbības pārcelšana uz alternatīvu darbības vietu

| a) | TARGET darbības pārcelšana uz alternatīvu darbības vietu, kā minēts 1.1. punkta b) apakšpunkta i) punktā un kas var būt vieta tajā pašā reģionā vai citā reģionā. |
| --- | --- |

a)

TARGET darbības pārcelšana uz alternatīvu darbības vietu, kā minēts 1.1. punkta b) apakšpunkta i) punktā un kas var būt vieta tajā pašā reģionā vai citā reģionā.

| b) | Ja TARGET darbība tiek pārcelta uz citu reģionu, dalībnieki: i) atturas no jaunu naudas pārvedumu rīkojumu nosūtīšanas uz TARGET; ii) pēc [iekļaut CB nosaukumu] pieprasījuma veic salīdzināšanu; iii) atkārtoti iesniedz visus naudas pārvedumu rīkojumus, kas atzīti par trūkstošiem; un iv) sniedz [iekļaut CB nosaukumu] visu attiecīgo informāciju šajā sakarā. |
| --- | --- |

b)

Ja TARGET darbība tiek pārcelta uz citu reģionu, dalībnieki: i) atturas no jaunu naudas pārvedumu rīkojumu nosūtīšanas uz TARGET; ii) pēc [iekļaut CB nosaukumu] pieprasījuma veic salīdzināšanu; iii) atkārtoti iesniedz visus naudas pārvedumu rīkojumus, kas atzīti par trūkstošiem; un iv) sniedz [iekļaut CB nosaukumu] visu attiecīgo informāciju šajā sakarā.

| c) | [Iekļaut CB nosaukumu] var veikt jebkādas turpmākas darbības, tostarp dalībnieku kontu debetēšanu un kreditēšanu, lai atjaunotu šo dalībnieku kontus to statusā pirms darbības pārvietošanas. |
| --- | --- |

c)

[Iekļaut CB nosaukumu] var veikt jebkādas turpmākas darbības, tostarp dalībnieku kontu debetēšanu un kreditēšanu, lai atjaunotu šo dalībnieku kontus to statusā pirms darbības pārvietošanas.

2.2.   Darba laika maiņa

| a) | Ja [iekļaut CB nosaukumu] aizkavē TARGET slēgšanu, kā paredzēts 1.3. punktā, pirms plkst. 16.50, parasti paliek spēkā minimālais vienas stundas periods starp klientu un starpbanku maksājuma rīkojumu slēgšanas laiku. |
| --- | --- |

a)

Ja [iekļaut CB nosaukumu] aizkavē TARGET slēgšanu, kā paredzēts 1.3. punktā, pirms plkst. 16.50, parasti paliek spēkā minimālais vienas stundas periods starp klientu un starpbanku maksājuma rīkojumu slēgšanas laiku.

| b) | PS ir izveidojušas risinājumus, lai turpinātu to darbību, kad darbības atsākšanas laiks ir aizkavējies TARGET darbības pārtraukuma dēļ iepriekšējā dienā. |
| --- | --- |

b)

PS ir izveidojušas risinājumus, lai turpinātu to darbību, kad darbības atsākšanas laiks ir aizkavējies TARGET darbības pārtraukuma dēļ iepriekšējā dienā.

2.3.   Ārkārtas apstrāde

| a) | Ja tas tiek uzskatīts par vajadzīgu, [iekļaut CB nosaukumu] iniciē naudas pārveduma rīkojumu ārkārtas apstrādi, izmantojot TARGET ārkārtas apstākļu risinājumu vai citā veidā. Šādos gadījumos ārkārtas apstrādi veic, darot visu iespējamo. [iekļaut CB nosaukumu] dalībniekus informē par ārkārtas apstrādes sākumu, izmantojot jebkurus tai pieejamos komunikāciju līdzekļus. |
| --- | --- |

a)

Ja tas tiek uzskatīts par vajadzīgu, [iekļaut CB nosaukumu] iniciē naudas pārveduma rīkojumu ārkārtas apstrādi, izmantojot TARGET ārkārtas apstākļu risinājumu vai citā veidā. Šādos gadījumos ārkārtas apstrādi veic, darot visu iespējamo. [iekļaut CB nosaukumu] dalībniekus informē par ārkārtas apstrādes sākumu, izmantojot jebkurus tai pieejamos komunikāciju līdzekļus.

| b) | Ja ārkārtas apstrādi veic, izmantojot TARGET ārkārtas apstākļu risinājumu, naudas pārveduma rīkojumus iesniedz RTGS NNK turētāji, un tos apstiprina [iekļaut CB nosaukumu]. [Iekļaut CB nosaukumu] izņēmuma kārtā var veikt arī naudas pārveduma rīkojumu manuālu ievadi dalībnieku vārdā. Turklāt PS var iesniegt datnes, kurās ir maksājuma norādījumi saskaņā ar RTGS PS norēķinu procedūru A, kuras PS pilnvaro [iekļaut CB nosaukumu] augšupielādēt ārkārtas apstākļu risinājumā. |
| --- | --- |

b)

Ja ārkārtas apstrādi veic, izmantojot TARGET ārkārtas apstākļu risinājumu, naudas pārveduma rīkojumus iesniedz RTGS NNK turētāji, un tos apstiprina [iekļaut CB nosaukumu]. [Iekļaut CB nosaukumu] izņēmuma kārtā var veikt arī naudas pārveduma rīkojumu manuālu ievadi dalībnieku vārdā. Turklāt PS var iesniegt datnes, kurās ir maksājuma norādījumi saskaņā ar RTGS PS norēķinu procedūru A, kuras PS pilnvaro [iekļaut CB nosaukumu] augšupielādēt ārkārtas apstākļu risinājumā.

| c) | Par ļoti kritiski svarīgiem uzskata turpmāk uzskaitītos naudas pārveduma rīkojumus, un [iekļaut CB nosaukumu] dara visu iespējamo, lai tos bez liekas kavēšanās apstrādātu ārkārtas situācijās:






  i) | maksājumi, kas saistīti ar CLS Bank International operāciju norēķiniem, ko apstrādā CLSSettlement; |
| --- | --- | --- |

c)

Par ļoti kritiski svarīgiem uzskata turpmāk uzskaitītos naudas pārveduma rīkojumus, un [iekļaut CB nosaukumu] dara visu iespējamo, lai tos bez liekas kavēšanās apstrādātu ārkārtas situācijās:

i)

maksājumi, kas saistīti ar CLS Bank International operāciju norēķiniem, ko apstrādā CLSSettlement;

| ii) | centrālo darījuma partneru papildu nodrošinājuma pieprasījumi. |
| --- | --- |

ii)

centrālo darījuma partneru papildu nodrošinājuma pieprasījumi.

| d) | Naudas pārveduma rīkojumus, kas nav c) apakšpunktā uzskaitītie un kas vajadzīgi, lai izvairītos no sistēmiska riska, uzskata par “kritiski svarīgiem”, un [iekļaut CB nosaukumu] var nolemt uzsākt to ārkārtas apstrādi. Kritiski svarīgie naudas pārveduma rīkojumi ietver, bet neaprobežojas ar šādiem:






  i) | naudas pārveduma rīkojumi, kas saistīti ar citu sistēmiski nozīmīgu maksājumu sistēmu norēķiniem, kā definēts Regulā (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28); |
| --- | --- | --- |

d)

Naudas pārveduma rīkojumus, kas nav c) apakšpunktā uzskaitītie un kas vajadzīgi, lai izvairītos no sistēmiska riska, uzskata par “kritiski svarīgiem”, un [iekļaut CB nosaukumu] var nolemt uzsākt to ārkārtas apstrādi. Kritiski svarīgie naudas pārveduma rīkojumi ietver, bet neaprobežojas ar šādiem:

i)

naudas pārveduma rīkojumi, kas saistīti ar citu sistēmiski nozīmīgu maksājumu sistēmu norēķiniem, kā definēts Regulā (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28);

| ii) | likviditātes pārveduma rīkojumi uz T2V NNK vai TIPS NNK; |
| --- | --- |

ii)

likviditātes pārveduma rīkojumi uz T2V NNK vai TIPS NNK;

| iii) | likviditātes pārveduma rīkojumi, kas nepieciešami ļoti kritiski svarīgu naudas pārvedumu rīkojumu izpildei, kā noteikts c) apakšpunktā, vai citiem kritiski svarīgiem naudas pārveduma rīkojumiem. |
| --- | --- |

iii)

likviditātes pārveduma rīkojumi, kas nepieciešami ļoti kritiski svarīgu naudas pārvedumu rīkojumu izpildei, kā noteikts c) apakšpunktā, vai citiem kritiski svarīgiem naudas pārveduma rīkojumiem.

| e) | Naudas pārveduma rīkojumiem, kas iesniegti TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] pirms ārkārtas apstrādes aktivizēšanas, bet kas iekļauti rindā, arī var tikt veikta ārkārtas apstrāde. Šādos gadījumos [iekļaut CB nosaukumu] cenšas novērst naudas pārveduma rīkojumu divkāršu apstrādi, bet, ja tāda notikusi, par divkāršās apstrādes risku atbild dalībnieki. |
| --- | --- |

e)

Naudas pārveduma rīkojumiem, kas iesniegti TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] pirms ārkārtas apstrādes aktivizēšanas, bet kas iekļauti rindā, arī var tikt veikta ārkārtas apstrāde. Šādos gadījumos [iekļaut CB nosaukumu] cenšas novērst naudas pārveduma rīkojumu divkāršu apstrādi, bet, ja tāda notikusi, par divkāršās apstrādes risku atbild dalībnieki.

| f) | Ārkārtas apstrādei, izmantojot TARGET ārkārtas apstākļu risinājumu, dalībnieki kā nodrošinājumu sniedz atbilstošos aktīvus. Ārkārtas apstrādes laikā ienākošos naudas pārveduma rīkojumus var izmantot, lai nodrošinātu līdzekļus izejošajiem naudas pārveduma rīkojumiem. |
| --- | --- |

f)

Ārkārtas apstrādei, izmantojot TARGET ārkārtas apstākļu risinājumu, dalībnieki kā nodrošinājumu sniedz atbilstošos aktīvus. Ārkārtas apstrādes laikā ienākošos naudas pārveduma rīkojumus var izmantot, lai nodrošinātu līdzekļus izejošajiem naudas pārveduma rīkojumiem.

2.4.   Ar dalībniekiem saistītie darbības pārtraukumi

| a) | Ja dalībniekam ir sarežģījumi vai problēmas, kas neļauj tam nosūtīt naudas pārveduma rīkojumus TARGET, tas šos sarežģījumus vai problēmas atrisina, izmantojot savus līdzekļus. Jo īpaši dalībnieks var izmantot jebkādus tā rīcībā esošos iekšējos risinājumus, GUI funkcionalitāti, lai apstrādātu likviditātes pārvedumus un maksājuma rīkojumus, vai izmantot rezerves funkcionalitāti GUI. |
| --- | --- |

a)

Ja dalībniekam ir sarežģījumi vai problēmas, kas neļauj tam nosūtīt naudas pārveduma rīkojumus TARGET, tas šos sarežģījumus vai problēmas atrisina, izmantojot savus līdzekļus. Jo īpaši dalībnieks var izmantot jebkādus tā rīcībā esošos iekšējos risinājumus, GUI funkcionalitāti, lai apstrādātu likviditātes pārvedumus un maksājuma rīkojumus, vai izmantot rezerves funkcionalitāti GUI.

| b) | Ja novēršanas līdzekļi un/vai dalībnieka izmantotie risinājumi vai funkcijas, kā minēts a) apakšpunktā, ir izsmelti vai ja tie ir nepietiekami, dalībnieks var lūgt atbalstu [iekļaut CB nosaukumu], un [iekļaut CB nosaukumu] sniedz šādu atbalstu, darot visu iespējamo. [Iekļaut CB nosaukumu] lemj par atbalstu, kuru tā piedāvā dalībniekam. |
| --- | --- |

b)

Ja novēršanas līdzekļi un/vai dalībnieka izmantotie risinājumi vai funkcijas, kā minēts a) apakšpunktā, ir izsmelti vai ja tie ir nepietiekami, dalībnieks var lūgt atbalstu [iekļaut CB nosaukumu], un [iekļaut CB nosaukumu] sniedz šādu atbalstu, darot visu iespējamo. [Iekļaut CB nosaukumu] lemj par atbalstu, kuru tā piedāvā dalībniekam.

| c) | [Ja nepieciešams, papildu ārkārtas pasākumus attiecībā uz PS apraksta papildu vienošanās starp [iekļaut CB nosaukumu] un attiecīgo PS.] |
| --- | --- |

c)

[Ja nepieciešams, papildu ārkārtas pasākumus attiecībā uz PS apraksta papildu vienošanās starp [iekļaut CB nosaukumu] un attiecīgo PS.]

3.   DARBĪBAS NEPĀRTRAUKTĪBAS UN ĀRKĀRTAS APSTĀKĻU PROCEDŪRAS (GNK)

Papildus 1. iedaļā izklāstītajiem noteikumiem šīs 3. iedaļas noteikumus piemēro īpaši GNK turētājiem.

3.1.   TARGET darbības pārcelšana uz alternatīvu darbības vietu

| a) | TARGET darbības pārcelšana uz alternatīvu darbības vietu, kā minēts 1.1. punkta b) apakšpunkta i) punktā un kas var būt vieta tajā pašā reģionā vai citā reģionā. |
| --- | --- |

a)

TARGET darbības pārcelšana uz alternatīvu darbības vietu, kā minēts 1.1. punkta b) apakšpunkta i) punktā un kas var būt vieta tajā pašā reģionā vai citā reģionā.

| b) | Ja TARGET darbība tiek pārcelta uz citu reģionu, dalībnieki: i) atturas no jaunu naudas pārvedumu rīkojumu nosūtīšanas uz TARGET; ii) pēc [iekļaut CB nosaukumu] pieprasījuma veic salīdzināšanu; iii) atkārtoti iesniedz visus naudas pārvedumu rīkojumus, kas atzīti par trūkstošiem; un iv) sniedz [iekļaut CB nosaukumu] visu attiecīgo informāciju šajā sakarā. |
| --- | --- |

b)

Ja TARGET darbība tiek pārcelta uz citu reģionu, dalībnieki: i) atturas no jaunu naudas pārvedumu rīkojumu nosūtīšanas uz TARGET; ii) pēc [iekļaut CB nosaukumu] pieprasījuma veic salīdzināšanu; iii) atkārtoti iesniedz visus naudas pārvedumu rīkojumus, kas atzīti par trūkstošiem; un iv) sniedz [iekļaut CB nosaukumu] visu attiecīgo informāciju šajā sakarā.

| c) | [Iekļaut CB nosaukumu] var veikt jebkādas turpmākas darbības, tostarp dalībnieku kontu debetēšanu un kreditēšanu, lai atjaunotu šo dalībnieku kontus to statusā pirms darbības pārvietošanas. |
| --- | --- |

c)

[Iekļaut CB nosaukumu] var veikt jebkādas turpmākas darbības, tostarp dalībnieku kontu debetēšanu un kreditēšanu, lai atjaunotu šo dalībnieku kontus to statusā pirms darbības pārvietošanas.

3.2.   Ārkārtas apstrāde

| a) | Ja tas tiek uzskatīts par vajadzīgu, [iekļaut CB nosaukumu] iniciē naudas pārveduma rīkojumu ārkārtas apstrādi, izmantojot TARGET ārkārtas apstākļu risinājumu vai citā veidā. Šādos gadījumos ārkārtas apstrādi veic, darot visu iespējamo. [Iekļaut CB nosaukumu] dalībniekus informē par ārkārtas apstrādes sākumu, izmantojot jebkurus tai pieejamos komunikācijas līdzekļus. |
| --- | --- |

a)

Ja tas tiek uzskatīts par vajadzīgu, [iekļaut CB nosaukumu] iniciē naudas pārveduma rīkojumu ārkārtas apstrādi, izmantojot TARGET ārkārtas apstākļu risinājumu vai citā veidā. Šādos gadījumos ārkārtas apstrādi veic, darot visu iespējamo. [Iekļaut CB nosaukumu] dalībniekus informē par ārkārtas apstrādes sākumu, izmantojot jebkurus tai pieejamos komunikācijas līdzekļus.

| b) | Ja ārkārtas apstrādi veic, izmantojot TARGET ārkārtas apstākļu risinājumu, naudas pārveduma rīkojumus iesniedz GNK turētāji, un tos apstiprina [iekļaut CB nosaukumu]. [Iekļaut CB nosaukumu] izņēmuma kārtā var veikt arī naudas pārveduma rīkojumu manuālu ievadi dalībnieku vārdā. |
| --- | --- |

b)

Ja ārkārtas apstrādi veic, izmantojot TARGET ārkārtas apstākļu risinājumu, naudas pārveduma rīkojumus iesniedz GNK turētāji, un tos apstiprina [iekļaut CB nosaukumu]. [Iekļaut CB nosaukumu] izņēmuma kārtā var veikt arī naudas pārveduma rīkojumu manuālu ievadi dalībnieku vārdā.

| c) | Naudas pārveduma rīkojumus, kas nepieciešami sistēmiska riska novēršanai, uzskata par "kritiskiem", un [iekļaut CB nosaukumu] var lemt uzsākt to ārkārtas apstrādi. |
| --- | --- |

c)

Naudas pārveduma rīkojumus, kas nepieciešami sistēmiska riska novēršanai, uzskata par "kritiskiem", un [iekļaut CB nosaukumu] var lemt uzsākt to ārkārtas apstrādi.

| d) | Naudas pārveduma rīkojumiem, kas iesniegti TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] pirms ārkārtas apstrādes aktivizēšanas, bet kas iekļauti rindā, arī var tikt veikta ārkārtas apstrāde. Šādos gadījumos [iekļaut CB nosaukumu] cenšas novērst naudas pārveduma rīkojumu divkāršu apstrādi, bet, ja tāda notikusi, par divkāršās apstrādes risku atbild dalībnieki. |
| --- | --- |

d)

Naudas pārveduma rīkojumiem, kas iesniegti TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti] pirms ārkārtas apstrādes aktivizēšanas, bet kas iekļauti rindā, arī var tikt veikta ārkārtas apstrāde. Šādos gadījumos [iekļaut CB nosaukumu] cenšas novērst naudas pārveduma rīkojumu divkāršu apstrādi, bet, ja tāda notikusi, par divkāršās apstrādes risku atbild dalībnieki.

| e) | Ārkārtas apstrādei, izmantojot TARGET ārkārtas apstākļu risinājumu, dalībnieki kā nodrošinājumu sniedz atbilstošos aktīvus. Ārkārtas apstrādes laikā ienākošos naudas pārveduma rīkojumus var izmantot, lai nodrošinātu līdzekļus izejošajiem naudas pārveduma rīkojumiem. |
| --- | --- |

e)

Ārkārtas apstrādei, izmantojot TARGET ārkārtas apstākļu risinājumu, dalībnieki kā nodrošinājumu sniedz atbilstošos aktīvus. Ārkārtas apstrādes laikā ienākošos naudas pārveduma rīkojumus var izmantot, lai nodrošinātu līdzekļus izejošajiem naudas pārveduma rīkojumiem.

3.3.   Ar dalībniekiem saistītie darbības pārtraukumi

| a) | Ja dalībniekam ir sarežģījumi vai problēmas, kas neļauj tam nosūtīt naudas pārveduma rīkojumus TARGET, tas šos sarežģījumus vai problēmas atrisina, izmantojot savus līdzekļus. Jo īpaši, lai apstrādātu likviditātes pārveduma rīkojumus, dalībnieks var izmantot jebkādus iekšējos risinājumus vai GUI funkcionalitāti. |
| --- | --- |

a)

Ja dalībniekam ir sarežģījumi vai problēmas, kas neļauj tam nosūtīt naudas pārveduma rīkojumus TARGET, tas šos sarežģījumus vai problēmas atrisina, izmantojot savus līdzekļus. Jo īpaši, lai apstrādātu likviditātes pārveduma rīkojumus, dalībnieks var izmantot jebkādus iekšējos risinājumus vai GUI funkcionalitāti.

| b) | Ja novēršanas līdzekļi un/vai dalībnieka izmantotie risinājumi vai funkcijas, kā minēts a) apakšpunktā, ir izsmelti vai ja tie ir nepietiekami, dalībnieks var lūgt atbalstu [iekļaut CB nosaukumu], un [iekļaut CB nosaukumu] sniedz šādu atbalstu, darot visu iespējamo. [Iekļaut CB nosaukumu] lemj par atbalstu, kuru tā piedāvā dalībniekam. |
| --- | --- |

b)

Ja novēršanas līdzekļi un/vai dalībnieka izmantotie risinājumi vai funkcijas, kā minēts a) apakšpunktā, ir izsmelti vai ja tie ir nepietiekami, dalībnieks var lūgt atbalstu [iekļaut CB nosaukumu], un [iekļaut CB nosaukumu] sniedz šādu atbalstu, darot visu iespējamo. [Iekļaut CB nosaukumu] lemj par atbalstu, kuru tā piedāvā dalībniekam.

4.   DARBĪBAS NEPĀRTRAUKTĪBAS UN ĀRKĀRTAS APSTĀKĻU PROCEDŪRAS (T2V NNK)

Papildus 1. iedaļā izklāstītajiem noteikumiem šīs 4. iedaļas noteikumus piemēro īpaši T2V NNK turētājiem.

4.1.   TARGET darbības pārcelšana uz alternatīvu darbības vietu

| a) | TARGET darbības pārvietošana uz alternatīvu darbības vietu, kā minēts 1.1. punkta b) apakšpunkta i) punktā un kas var būt vieta tajā pašā reģionā vai citā reģionā (ja pieejams). |
| --- | --- |

a)

TARGET darbības pārvietošana uz alternatīvu darbības vietu, kā minēts 1.1. punkta b) apakšpunkta i) punktā un kas var būt vieta tajā pašā reģionā vai citā reģionā (ja pieejams).

| b) | Ja TARGET darbība tiek pārcelta uz citu reģionu, dalībnieki i) atturas no jaunu naudas pārvedumu rīkojumu nosūtīšanas uz TARGET; ii) pēc [iekļaut CB nosaukumu] pieprasījuma veic salīdzināšanu; iii) atkārtoti iesniedz visus norādījumus, kas atzīti par trūkstošiem; un iv) sniedz [iekļaut CB nosaukumu] visu attiecīgo informāciju šajā sakarā. |
| --- | --- |

b)

Ja TARGET darbība tiek pārcelta uz citu reģionu, dalībnieki i) atturas no jaunu naudas pārvedumu rīkojumu nosūtīšanas uz TARGET; ii) pēc [iekļaut CB nosaukumu] pieprasījuma veic salīdzināšanu; iii) atkārtoti iesniedz visus norādījumus, kas atzīti par trūkstošiem; un iv) sniedz [iekļaut CB nosaukumu] visu attiecīgo informāciju šajā sakarā.

| c) | [Iekļaut CB nosaukumu] ir atļauts veikt jebkādas turpmākas darbības, tostarp debetēšanu un kreditēšanu dalībnieku kontos, lai dalībnieku kontu atlikumus atjaunotu statusā, kāds tiem bija pirms pārcelšanas. |
| --- | --- |

c)

[Iekļaut CB nosaukumu] ir atļauts veikt jebkādas turpmākas darbības, tostarp debetēšanu un kreditēšanu dalībnieku kontos, lai dalībnieku kontu atlikumus atjaunotu statusā, kāds tiem bija pirms pārcelšanas.

4.2.   Ar dalībniekiem saistītie darbības pārtraukumi

| a) | Ja T2V NNK turētājam ir sarežģījumi vai problēmas, kas neļauj tam izpildīt naudas pārveduma rīkojumus TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti], tas šos sarežģījumus vai problēmas atrisina, izmantojot savus līdzekļus. |
| --- | --- |

a)

Ja T2V NNK turētājam ir sarežģījumi vai problēmas, kas neļauj tam izpildīt naudas pārveduma rīkojumus TARGET-[iekļaut atsauci uz CB/valsti], tas šos sarežģījumus vai problēmas atrisina, izmantojot savus līdzekļus.

| b) | Ja novēršanas līdzekļi, kā minēts a) apakšpunktā, ir izsmelti vai ja tie ir nepietiekami, dalībnieks var lūgt atbalstu [iekļaut CB nosaukumu], un [iekļaut CB nosaukumu] sniedz šādu atbalstu, darot visu iespējamo. [Iekļaut CB nosaukumu] lemj par atbalstu, kuru tā piedāvā dalībniekam. |
| --- | --- |

b)

Ja novēršanas līdzekļi, kā minēts a) apakšpunktā, ir izsmelti vai ja tie ir nepietiekami, dalībnieks var lūgt atbalstu [iekļaut CB nosaukumu], un [iekļaut CB nosaukumu] sniedz šādu atbalstu, darot visu iespējamo. [Iekļaut CB nosaukumu] lemj par atbalstu, kuru tā piedāvā dalībniekam.

---

V PAPILDINĀJUMS

TARGET DARBA GRAFIKS

1.

Valutēšanas datums darījumiem, par kuriem norēķinu veic TARGET, vienmēr ir valutēšanas datums, kurā sistēma darbojas.

2.

Visas dienas, izņemot sestdienu, svētdienu, Jaungada dienu, Lielo piektdienu (1), otro Lieldienu dienu (2), 1. maiju, pirmo Ziemassvētku dienu un 26. decembri, ir TARGET darbadienas, un tādējādi tās var būt valutēšanas datumi TARGET norēķinu vajadzībām.

3.

TIPS NNK un TIPS PS tehniskie konti darbojas visās dienās. Visu citu veidu konti darbojas visās dienās, izņemot sestdienu, svētdienu, Jaungada dienu, Lielo piektdienu (3), otro Lieldienu dienu (4), 1. maiju, pirmo Ziemassvētku dienu un 26. decembri.

4.

Darbadiena tiek sākta iepriekšējās darbadienas vakarā.

5.

Sistēmas atsauces laiks ir ECB mītnes vietas vietējais laiks.

6.

| SS.MM | GNK | RTGS NNK (7) | T2V NNK | TIPS NNK (8) |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 18.45 (D–1) | Darbadienas sākums:
  Valutēšanas datuma maiņa | Darbadienas sākums:
  Valutēšanas datuma maiņa | Darbadienas sākums:
  Valutēšanas datuma maiņa
  Nakts norēķinu sagatavošana | Zibmaksājuma rīkojumu un likviditātes pārveduma rīkojumu uz/no TIPS PS tehniskajiem kontiem apstrāde.
  Likviditātes pārvedumi starp TIPS NNK un citiem kontiem nenotiek |
| 19.00 (D–1) | CBO norēķini
  Aizdevumu uz nakti atmaksāšana
  Noguldījumu uz nakti atmaksāšana
  Automatizēto un nosacījumu likviditātes pārveduma rīkojumu apstrāde | | Jaunāko datu pieņemšanas beigas no CMS
  Nakts norēķinu sagatavošana | |
| 19.30 (D–1) | CBO norēķini Pastāvīgo likviditātes pārveduma rīkojumu apstrāde
  Tūlītējo likviditātes pārveduma rīkojumu apstrāde | PS pārveduma rīkojumu norēķini
  Pastāvīgo likviditātes pārveduma rīkojumu apstrāde
  Automatizēto, nosacījumu un tūlītējo likviditātes pārveduma rīkojumu apstrāde | | Zibmaksājuma rīkojumu un likviditātes pārveduma rīkojumu apstrāde no/uz GNK un RTGS NNK |
| 20.00 (D–1) | | Nakts norēķinu cikli | Likviditātes pārveduma rīkojumu apstrāde no/uz T2V NNK |
| 02.30
  (kalendārā diena pēc D–1) | Obligāts tehniskās apkopes periods






  — | darbadienās pēc slēgšanas dienām, ieskaitot katru darbadienu pirmdienās |

SS.MM

GNK

RTGS NNK (7)

T2V NNK

TIPS NNK (8)

18.45 (D–1)

Darbadienas sākums:

Valutēšanas datuma maiņa

Darbadienas sākums:

Valutēšanas datuma maiņa

Darbadienas sākums:

Valutēšanas datuma maiņa

Nakts norēķinu sagatavošana

Zibmaksājuma rīkojumu un likviditātes pārveduma rīkojumu uz/no TIPS PS tehniskajiem kontiem apstrāde.

Likviditātes pārvedumi starp TIPS NNK un citiem kontiem nenotiek

19.00 (D–1)

CBO norēķini

Aizdevumu uz nakti atmaksāšana

Noguldījumu uz nakti atmaksāšana

Automatizēto un nosacījumu likviditātes pārveduma rīkojumu apstrāde

Jaunāko datu pieņemšanas beigas no CMS

Nakts norēķinu sagatavošana

19.30 (D–1)

CBO norēķini Pastāvīgo likviditātes pārveduma rīkojumu apstrāde

Tūlītējo likviditātes pārveduma rīkojumu apstrāde

PS pārveduma rīkojumu norēķini

Pastāvīgo likviditātes pārveduma rīkojumu apstrāde

Automatizēto, nosacījumu un tūlītējo likviditātes pārveduma rīkojumu apstrāde

Zibmaksājuma rīkojumu un likviditātes pārveduma rīkojumu apstrāde no/uz GNK un RTGS NNK

20.00 (D–1)

Nakts norēķinu cikli

Likviditātes pārveduma rīkojumu apstrāde no/uz T2V NNK

02.30

(kalendārā diena pēc D–1)

Obligāts tehniskās apkopes periods

—

darbadienās pēc slēgšanas dienām, ieskaitot katru darbadienu pirmdienās

Izvēles tehniskās apkopes periods (ja vajadzīgs) no plkst. 03.00–05.00 pārējās dienās

Obligāts tehniskās apkopes periods

| — | darbadienās pēc slēgšanas dienām, ieskaitot katru darbadienu pirmdienās |
| --- | --- |

—

darbadienās pēc slēgšanas dienām, ieskaitot katru darbadienu pirmdienās

Izvēles tehniskās apkopes periods (ja vajadzīgs) no plkst. 03.00–05.00 pārējās dienās

Obligāts tehniskās apkopes periods

| — | darbadienās pēc slēgšanas dienām, ieskaitot katru darbadienu pirmdienās |
| --- | --- |

—

darbadienās pēc slēgšanas dienām, ieskaitot katru darbadienu pirmdienās

Izvēles tehniskās apkopes periods (ja vajadzīgs) no plkst. 03.00–05.00 pārējās dienās (9)

Zibmaksājuma rīkojumu un likviditātes pārveduma rīkojumu uz/no TIPS PS tehniskajiem kontiem apstrāde.

Likviditātes pārvedumi starp TIPS NNK un citiem kontiem nenotiek

Atkalatvēršanas laiks* (D)

CBO norēķini

Automatizēto,

nosacījumu un tūlītējo

likviditātes pārveduma rīkojumu apstrāde

PS pārveduma rīkojumu norēķini

Automatizēto, nosacījumu un tūlītējo likviditātes pārveduma rīkojumu apstrāde

Klientu un starpbanku maksājuma rīkojumu apstrāde

Nakts norēķinu cikli

Zibmaksājuma rīkojumu un likviditātes pārveduma rīkojumu uz/no TIPS PS tehniskajiem kontiem un likviditātes pārveduma rīkojumu apstrāde starp TIPS NNK un citiem kontiem.

05.00 (D)

Dienas tirdzniecība / Reālā laika norēķini:

Reālā laika norēķinu sagatavošana

Daļēju norēķinu periodi (10)

16.00 (D)

DvP rīkojumu noslēgšana

16.30 (D)

Automatizētā nodrošinājuma automātiska atmaksa, kurai pēc izvēles seko naudas līdzekļu atmaksa

17.00 (D)

Klientu maksājumu rīkojumu noslēgšana

17.40 (D)

Divpusējas finanšu līdzekļu pārvaldības operāciju (bilaterally agreed treasury management operations; BATM) un CBO beigu laiks

17.45 (D)

likviditātes pārveduma rīkojumu uz T2V NNK beigu laiks

Ienākošo likviditātes pārveduma rīkojumu noslēgšana

Likviditātes pārveduma rīkojumu no TIPS NNK uz T2V NNK bloķēšana. Šajā periodā netiek apstrādāti likviditātes pārveduma rīkojumi starp T2V NNK un TIPS NNK

18.00 (D)

Noslēgšanas laiks attiecībā uz:

| — | likviditātes pārveduma rīkojumiem |
| --- | --- |

—

likviditātes pārveduma rīkojumiem

| — | CBO, izņemot pastāvīgas iespējas |
| --- | --- |

—

CBO, izņemot pastāvīgas iespējas

| — | kredītlīniju grozījumiem |
| --- | --- |

—

kredītlīniju grozījumiem

Noslēgšanas laiks attiecībā uz:

| — | starpbanku maksājuma rīkojumiem un |
| --- | --- |

—

starpbanku maksājuma rīkojumiem un

| — | likviditātes pārveduma rīkojumiem |
| --- | --- |

—

likviditātes pārveduma rīkojumiem

| — | PS pārveduma rīkojumiem |
| --- | --- |

—

PS pārveduma rīkojumiem

FOP noslēgšanas laiks

T2V norēķinu apstrādes beigas

Sagatavošana atkārtotai izmantošanai un attīrīšana

Dienas beigu pārskati un izraksti

Zibmaksājuma rīkojumu un likviditātes pārveduma rīkojumu uz/no TIPS PS tehniskajiem kontiem apstrāde.

Likviditātes pārveduma rīkojumu no TIPS NNK uz GNK/RTGS un T2V NNK bloķēšana. Šajā periodā netiek apstrādāti likviditātes pārveduma rīkojumi starp TIPS NNK un citiem kontiem.

Īsu brīdi pēc 18.00

Darbadienas maiņa (pēc camt.019 ziņojuma saņemšanas no GNK/RTGS)

TIPS NNK atlikumu fiksēšana un dienas beigu ziņošanas

18.15 (D)

Pastāvīgo iespēju izmantošanas beigu laiks

18.40 (D)

Aizdevumu uz nakti izmantošanas beigu laiks (tikai NCB)

Dienas beigu apstrāde

Ja tiek veikti darbības nepārtrauktības nodrošināšanas pasākumi, darba laiku var mainīt saskaņā ar IV papildinājumu. Eurosistēmas rezervju prasību izpildes perioda pēdējā dienā noslēgšanas darbības plkst. 18.15, 18.40, 18.45, 19.00 un 19.30 attiecībā uz GNK un RTGS NNK (kā arī RTGS PS tehnisko kontu un subkontu un PS garantijas līdzekļu kontu) notiek 15 minūtes vēlāk.

Šīs tabulas saīsinājumu un piezīmju saraksts:

Šīs tabulas saīsinājumu un piezīmju saraksts:

| * | Atkalatvēršanas laiki – var atšķirties atkarībā no situācijas. Informāciju sniedz operators. |
| --- | --- |

*

Atkalatvēršanas laiki – var atšķirties atkarībā no situācijas. Informāciju sniedz operators.

| (D–1) | : | iepriekšējā darbadiena |
| --- | --- | --- |
| (D) | : | kalendārā diena = darbadiena = valutēšanas datums |
| CMS | : | nodrošinājuma pārvaldības sistēma |
| DvP rīkojumi | : | piegādes pret samaksu rīkojumi. |

(D–1)

:

iepriekšējā darbadiena

(D)

:

kalendārā diena = darbadiena = valutēšanas datums

CMS

:

nodrošinājuma pārvaldības sistēma

DvP rīkojumi

:

piegādes pret samaksu rīkojumi.

---

(1)  Saskaņā ar ECB mītnes vietā piemērojamo kalendāru.

1

(2)  Saskaņā ar ECB mītnes vietā piemērojamo kalendāru.

2

(3)  Saskaņā ar ECB mītnes vietā piemērojamo kalendāru.

3

(4)  Saskaņā ar ECB mītnes vietā piemērojamo kalendāru.

4

(5)  Attiecas arī uz RTGS PS tehniskajiem kontiem, subkontiem un PS garantijas līdzekļu kontiem.

5

(6)  Attiecas arī uz TIPS PS tehniskajiem kontiem.

6

(7)  Attiecas arī uz RTGS PS tehniskajiem kontiem, subkontiem un PS garantijas līdzekļu kontiem.

7

(8)  Attiecas arī uz TIPS PS tehniskajiem kontiem.

8

(9)  Attiecībā uz T2V NNK – tehniskās apkopes perioda vajadzībām 1. maiju uzskata par darbadienu.

9

(10)  Daļēju norēķinu periodi ir 08.00, 10.00, 12.00, 14.00 un 15.30 (vai 30 minūtes pirms DvP noslēgšanas laika sākuma, atkarībā no tā, kas notiek vispirms).

10

---

VI PAPILDINĀJUMS

KOMISIJAS MAKSA

1.   VISPĀRĪGIE NOTEIKUMI

| 1. | [Iekļaut CB nosaukumu] piedāvātajos pakalpojumos nav iekļauti šādi pakalpojumi, un attiecīgie pakalpojumu sniedzēji par tiem iekasē maksu saskaņā ar saviem noteikumiem:






  a) | TPS piedāvātie pakalpojumi; |
| --- | --- | --- |

1.

a)

TPS piedāvātie pakalpojumi;

| b) | ar naudu nesaistīti T2V pakalpojumi. |
| --- | --- |

b)

ar naudu nesaistīti T2V pakalpojumi.

| 2. | Dalībnieks, kas vēlas mainīt cenu noteikšanas shēmas izvēli, paziņo to [iekļaut CB nosaukumu] līdz mēneša divdesmitajai kalendārajai dienai, lai to varētu ņemt vērā nākamajā mēnesī. |
| --- | --- |

2.

2.   KOMISIJAS MAKSA GNK TURĒTĀJIEM

| 1. | Par GNK un par tajos vektajiem norēķiniem, komisijas maksa nav jāmaksā. |
| --- | --- |

1.

| 2. | [Iekļaut, ja attiecas: Komisijas maksa par līdzpārvaldītiem GNK] |
| --- | --- |

2.

3.   KOMISIJAS MAKSA RTGS NNK TURĒTĀJIEM

| 1. | RTGS NNK turētāji izvēlas vienu no šādām divām cenu noteikšanas iespējām:






  a) | mēneša maksa, kā arī fiksēta darījuma maksa par katru maksājuma rīkojumu (debeta ieraksts).








  Mēneša maksa | | 150  EUR |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Darījuma maksa par katru maksājuma rīkojumu | | 0,80  EUR |

1.

a)

mēneša maksa, kā arī fiksēta darījuma maksa par katru maksājuma rīkojumu (debeta ieraksts).

Mēneša maksa

150  EUR

Darījuma maksa par katru maksājuma rīkojumu

0,80  EUR

| b) | mēneša maksa, kam pieskaitīta darījuma maksa, kuras pamatā ir maksājuma rīkojumu skaits (debeta ieraksts) un kuru aprēķina kumulatīvā veidā, kā norādīts tālāk norādītajā tabulā. Attiecībā uz rēķinu grupas dalībniekiem maksājuma rīkojumu mēneša skaitu (debeta ierakstus) apkopo visiem šīs grupas dalībniekiem.









  Mēneša maksa | | 1 875  EUR |
| --- | --- | --- | --- |
| Ikmēneša maksājuma rīkojumu skaits |
| Kategorija | No | Līdz | Darījuma maksa par katru maksājuma rīkojumu (EUR) |
| 1. | 1 | 10 000 | 0,60 |
| 2. | 10 001 | 25 000 | 0,50 |
| 3. | 25 001 | 50 000 | 0,40 |
| 4. | 50 001 | 75 000 | 0,20 |
| 5. | 75 001 | 100 000 | 0,125 |
| 6. | 100 001 | 150 000 | 0,08 |
| 7. | Vairāk par 150 000 | | 0,05 |

b)

mēneša maksa, kam pieskaitīta darījuma maksa, kuras pamatā ir maksājuma rīkojumu skaits (debeta ieraksts) un kuru aprēķina kumulatīvā veidā, kā norādīts tālāk norādītajā tabulā. Attiecībā uz rēķinu grupas dalībniekiem maksājuma rīkojumu mēneša skaitu (debeta ierakstus) apkopo visiem šīs grupas dalībniekiem.

Mēneša maksa

1 875  EUR

Ikmēneša maksājuma rīkojumu skaits

Kategorija

No

Līdz

Darījuma maksa par katru maksājuma rīkojumu (EUR)

1.

1

10 000

0,60

2.

10 001

25 000

0,50

3.

25 001

50 000

0,40

4.

50 001

75 000

0,20

5.

75 001

100 000

0,125

6.

100 001

150 000

0,08

7.

Vairāk par 150 000

0,05

| 2. | Likviditātes pārveduma rīkojumi no RTGS NNK uz subkontiem, GNK, noguldījumu kontiem uz nakti vai RTGS NNK, kas ir tā paša dalībnieka vai tās pašas banku grupas dalībnieku turējumā, ir bez maksas. |
| --- | --- |

2.

| 3. | Par likviditātes pārveduma rīkojumiem no RTGS NNK uz GNK vai RTGS NNK, kurus tur dalībnieki, kas nepieder pie tās pašas banku grupas, jāmaksā 0,80 EUR par darījumu (debeta ieraksts). |
| --- | --- |

3.

| 4. | Likviditātes pārveduma rīkojumi no RTGS NNK uz T2V NNK vai TIPS NNK ir bez maksas. |
| --- | --- |

4.

| 5. | Maksa par naudas pārveduma rīkojumiiem no RTGS NNK uz PS kontu (1) netiek iekasēta no RTGS NNK turētāja. |
| --- | --- |

5.

| 6. | RTGS NNK turētājiem piemēro šādas maksas:






  Pakalpojums | Mēneša maksa (EUR) |
| --- | --- | --- |
| Adresējama BIC turētājs (korespondenti
   (2)) | 20 |
| Nepublicēts BIC | 30 |
| Daudzadresātu pieeja (pamatojoties uz BIC 8) | 80 |

6.

Pakalpojums

Mēneša maksa (EUR)

Adresējama BIC turētājs (korespondenti
   (2))

20

Nepublicēts BIC

30

Daudzadresātu pieeja (pamatojoties uz BIC 8)

80

4.   KOMISIJAS MAKSA PS, KURAS IZMANTO RTGS PS NORĒĶINU PROCEDŪRAS

Maksu iekasē par katru papildsistēmu neatkarīgi no kontu skaita un veida. No PS operatoriem, kas ir vairāk nekā vienas sistēmas operatori, maksa tiks iekasēta par katru sistēmu.

| 1. | PS, kas izmanto RTGS PS norēķinu procedūras vai kurām ir piešķirts izņēmums, kas ļauj tām veikt norēķinus RTGS NNK, izvēlas vienu no šādām divām cenu noteikšanas iespējām:






  a) | mēneša maksa, kā arī fiksēta darījuma maksa par naudas pārskaitījumu.








  Mēneša maksa (EUR) | | 300  EUR |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Darījuma maksa par naudas pārskaitījumu | | 1,60  EUR |

1.

a)

mēneša maksa, kā arī fiksēta darījuma maksa par naudas pārskaitījumu.

Mēneša maksa (EUR)

300  EUR

Darījuma maksa par naudas pārskaitījumu

1,60  EUR

| b) | mēneša maksa, kā arī darījuma maksa, kuras pamatā ir naudas pārveduma rīkojumu skaits un kuru aprēķina kumulatīvā veidā, kā norādīts tālāk norādītajā tabulā.









  Mēneša maksa (EUR) | | 3 750  EUR |
| --- | --- | --- | --- |
| Naudas pārveduma rīkojumu skaits mēnesī |
| Kategorija | No | Līdz | Darījuma maksa par naudas pārveduma rīkojumu (EUR) |
| 1. | 1 | 5 000 | 1,20 |
| 2. | 5 001 | 12 500 | 1,00 |
| 3. | 12 501 | 25 000 | 0,80 |
| 4. | 25 001 | 50 000 | 0,40 |
| 5. | virs 50 000 | | 0,25 |

b)

mēneša maksa, kā arī darījuma maksa, kuras pamatā ir naudas pārveduma rīkojumu skaits un kuru aprēķina kumulatīvā veidā, kā norādīts tālāk norādītajā tabulā.

Mēneša maksa (EUR)

3 750  EUR

Naudas pārveduma rīkojumu skaits mēnesī

Kategorija

No

Līdz

Darījuma maksa par naudas pārveduma rīkojumu (EUR)

1.

1

5 000

1,20

2.

5 001

12 500

1,00

3.

12 501

25 000

0,80

4.

25 001

50 000

0,40

5.

virs 50 000

0,25

Maksu par naudas pārveduma rīkojumiem starp RTGS NNK un PS kontu (3) iekasē no attiecīgās PS saskaņā ar PS izvēlēto cenu noteikšanas iespēju.

| 2. | Papildus iepriekš minētajām maksām katrai PS piemēro divas fiksētas maksas, kā norādīts šajā tabulā.














  A. | Fiksētā maksa I |
| --- | --- | --- |

2.

A.

Fiksētā maksa I

Mēneša maksa katrai PS

2 000  EUR

| B. | Fiksētā maksa II (pamatojoties uz norēķinu darījumu bruto vērtību
   (4)) |
| --- | --- |

B.

Fiksētā maksa II (pamatojoties uz norēķinu darījumu bruto vērtību
   (4))

Lielums (milj. EUR/dienā)

Gada maksa (EUR)

Mēneša maksa (EUR)

0 –999,99

10 000

833

1 000 –2 499,99

20 000

1 667

2 500 –4 999,99

40 000

3 334

5 000 –9 999,99

60 000

5 000

10 000 –49 999,99

80 000

6 666

50 000 –499 999,99

100 000

8 333

500 000 un vairāk

200 000

16 667

5.   KOMISIJAS MAKSA T2V NNK TURĒTĀJIEM

| 1. | Par T2V NNK darbību iekasē šādas maksas:







  Vienums | Piemērotais noteikums | Maksa par vienumu (EUR) |
| --- | --- | --- | --- |
| Likviditātes pārveduma rīkojumi starp T2V NNK | Par katru pārvedumu debetētajā T2V NNK. | 0,141 |
| Pārmaiņas atlikumu ietvaros | Visas veiksmīgi izpildītās pārmaiņas atlikumu ietvaros (t. i., bloķēšana, atbloķēšana, likviditātes rezervēšana utt.). | 0,094 |
| A2A pieprasījumi | Par katru vienību sagatavotajā A2A pieprasījumā | 0,007 |
| A2A pārskati | Par katru vienību sagatavotajā A2A pārskatā eskaitot A2A ziņojumus U2A pieprasījumu rezultātā. | 0,004 |
| Datnē apvienoti ziņojumi | Par ziņojumu katrā datnē, kurā apvienoti ziņojumi | 0,004 |
| Nosūtīšana | Uzskaita nosūtījumus katrai T2V iestādei (gan ienākošos, gan izejošos) un par tiem iekasē maksu (izņemot tehniskos apstiprinājuma ziņojumus). | 0,012 |
| U2A pieprasījumi | Jebkura izpildīta pieprasījuma meklēšanas funkcija | 0,100 |
| Maksa par T2V NNK | Jebkurš T2V NNK, kas pastāv jebkurā mēneša norēķinu perioda laikā
  Pašlaik bez maksas, tiks regulāri pārskatīts. | 0,000 |
| Automatizētais nodrošinājums | Automatizētā nodrošinājuma izsniegšana vai atdošana | 0,000 |

1.

Vienums

Piemērotais noteikums

Maksa par vienumu (EUR)

Likviditātes pārveduma rīkojumi starp T2V NNK

Par katru pārvedumu debetētajā T2V NNK.

0,141

Pārmaiņas atlikumu ietvaros

Visas veiksmīgi izpildītās pārmaiņas atlikumu ietvaros (t. i., bloķēšana, atbloķēšana, likviditātes rezervēšana utt.).

0,094

A2A pieprasījumi

Par katru vienību sagatavotajā A2A pieprasījumā

0,007

A2A pārskati

Par katru vienību sagatavotajā A2A pārskatā eskaitot A2A ziņojumus U2A pieprasījumu rezultātā.

0,004

Datnē apvienoti ziņojumi

Par ziņojumu katrā datnē, kurā apvienoti ziņojumi

0,004

Nosūtīšana

Uzskaita nosūtījumus katrai T2V iestādei (gan ienākošos, gan izejošos) un par tiem iekasē maksu (izņemot tehniskos apstiprinājuma ziņojumus).

0,012

U2A pieprasījumi

Jebkura izpildīta pieprasījuma meklēšanas funkcija

0,100

Maksa par T2V NNK

Jebkurš T2V NNK, kas pastāv jebkurā mēneša norēķinu perioda laikā

Pašlaik bez maksas, tiks regulāri pārskatīts.

0,000

Automatizētais nodrošinājums

Automatizētā nodrošinājuma izsniegšana vai atdošana

0,000

| 2. | Likviditātes pārveduma rīkojumi no T2V NNK uz RTGS NNK, TIPS NNK vai GNK ir bez maksas. |
| --- | --- |

2.

6.   KOMISIJAS MAKSA TIPS NNK TURĒTĀJIEM

| 1. | Maksu par TIPS NNK darbību iekasē no iestādes, kā norādīts šajā tabulā:







  Vienums | Piemērotais noteikums | Maksa par vienumu (EUR) |
| --- | --- | --- | --- |
| Izpildīts zibmaksājuma rīkojums | Iestāde, no kuras iekasē: debetējamā TIPS NNK īpašnieks | 0,002 |
| Neizpildīts zibmaksājuma rīkojums | Iestāde, no kuras iekasē: debetējamā TIPS NNK īpašnieks | 0,002 |
| Izpildīts atsaukuma pieprasījuma apstiprinājums | Iestāde, no kuras iekasē: kreditējamā TIPS NNK īpašnieks | 0,002 |
| Neizpildīts atsaukuma pieprasījuma apstiprinājums | Iestāde, no kuras iekasē: kreditējamā TIPS NNK īpašnieks | 0,002 |

1.

Vienums

Piemērotais noteikums

Maksa par vienumu (EUR)

Izpildīts zibmaksājuma rīkojums

Iestāde, no kuras iekasē: debetējamā TIPS NNK īpašnieks

0,002

Neizpildīts zibmaksājuma rīkojums

Iestāde, no kuras iekasē: debetējamā TIPS NNK īpašnieks

0,002

Izpildīts atsaukuma pieprasījuma apstiprinājums

Iestāde, no kuras iekasē: kreditējamā TIPS NNK īpašnieks

0,002

Neizpildīts atsaukuma pieprasījuma apstiprinājums

Iestāde, no kuras iekasē: kreditējamā TIPS NNK īpašnieks

0,002

| 2. | Likviditātes pārveduma rīkojumi no TIPS NNK uz: GNK; RTGS NNK; subkontiem; noguldījumu uz nakti kontiem; TIPS PS tehniskajiem kontiem; un T2V NNK ir bez maksas. |
| --- | --- |

2.

7.   KOMISIJAS MAKSA PS, KURAS IZMANTO TIPS PS NORĒĶINU PROCEDŪRU

| 1. | Maksu par PS izmantotu TIPS PS norēķinu procedūru iekasē no iestādes, kā norādīts šajā tabulā:







  Vienums | Piemērotais noteikums | Maksa par vienumu (EUR) |
| --- | --- | --- | --- |
| Izpildīts zibmaksājuma rīkojums | Iestāde, no kuras iekasē: debetējamā TIPS PS tehniskā konta īpašnieks | 0,002 |
| Neizpildīts zibmaksājuma rīkojums | Iestāde, no kuras iekasē: debetējamā TIPS PS tehniskā konta īpašnieks | 0,002 |
| Izpildīts atsaukuma pieprasījuma apstiprinājums | Iestāde, no kuras iekasē: kreditējamā TIPS PS tehniskā konta īpašnieks | 0,002 |
| Neizpildīts atsaukuma pieprasījuma apstiprinājums | Iestāde, no kuras iekasē: kreditējamā TIPS PS tehniskā konta īpašnieks | 0,002 |

1.

Vienums

Piemērotais noteikums

Maksa par vienumu (EUR)

Izpildīts zibmaksājuma rīkojums

Iestāde, no kuras iekasē: debetējamā TIPS PS tehniskā konta īpašnieks

0,002

Neizpildīts zibmaksājuma rīkojums

Iestāde, no kuras iekasē: debetējamā TIPS PS tehniskā konta īpašnieks

0,002

Izpildīts atsaukuma pieprasījuma apstiprinājums

Iestāde, no kuras iekasē: kreditējamā TIPS PS tehniskā konta īpašnieks

0,002

Neizpildīts atsaukuma pieprasījuma apstiprinājums

Iestāde, no kuras iekasē: kreditējamā TIPS PS tehniskā konta īpašnieks

0,002

| 2. | Likviditātes pārveduma rīkojumi no TIPS PS tehniskajiem kontiem uz TIPS NNK ir bez maksas |
| --- | --- |

2.

| 3. | Papildus iepriekš minētajām maksām katrai PS piemēro mēneša maksu, kuras pamatā ir zibmaksājumu, gandrīz zibmaksājumu un atsaukuma pieprasījuma apstiprinājumu bruto skaits, kas izpildīti PS platformā un ko nodrošina priekšfinansētās pozīcijas TIPS PS tehniskajā kontā. Maksa ir 0,0005 EUR par katru izpildīto zibmaksājumu, gandrīz zibmaksājumu vai atsaukuma pieprasījuma apstiprinājumu. Par katru mēnesi katra PS ne vēlāk kā līdz nākamā mēneša trešajai darbadienai paziņo tās veikto zibmaksājumu, gandrīz zibmaksājumu un izpildīto atsaukuma pieprasījuma apstiprinājumu bruto skaitu, kas noapaļots uz leju līdz tuvākajiem 10 tūkstošiem. Lai aprēķinātu maksu nākamajam mēnesim, [iekļaut CB nosaukumu] piemēro paziņoto bruto skaitu. |
| --- | --- |

3.

---

(1)  Neatkarīgi no tā, vai tas ir RTGS NNK, RTGS PS tehniskais konts vai PS garantijas līdzekļu konts.

(2)  Iespējami šādi adresējama BIC koda turētāju veidi: adresējama BIC koda turētājs – korespondents; adresējama BIC koda turētājs – dalībnieka filiāle; un adresējama BIC koda turētājs – korespondenta filiāle. Maksa tiek iekasēta tikai par adresējama BIC koda turētājiem – korespondentiem. Maksu iekasē par katru atsevišķo 11 zīmju BIC kodu.

(3)  Neatkarīgi no tā, vai tas ir RTGS NNK, RTGS PS tehniskais konts vai PS garantijas līdzekļu konts.

(4)  
  “Norēķinu darījumu bruto vērtība” ir bruto monetāro saistību kopsumma, kas tiek izpildītas ar PS starpniecību pēc tam, kad RTGS NNK vai subkontā ir veikts norēķins. Attiecībā uz CDP bruto pamatā esošā vērtība ir nākotnes līgumu kopējā nosacītā vērtība vai tirgus cenās novērtētā vērtība, par kurām norēķinās, kad regulētā tirgū tirgoto nākotnes līgumu termiņš beidzas un tiek piemērotas komisijas maksas.

---

VII PAPILDINĀJUMS

PRASĪBAS ATTIECĪBĀ UZ INFORMĀCIJAS DROŠĪBAS PĀRVALDĪBU UN DARBĪBAS NEPĀRTRAUKTĪBAS PĀRVALDĪBU

GNK TURĒTĀJI, T2V NNK TURĒTĀJI UN TIPS NNK TURĒTĀJI

Šīs prasības attiecībā uz informācijas drošības pārvaldību vai darbības nepārtrauktības pārvaldību nepiemēro GNK turētājiem, T2V NNK turētājiem un TIPS NNK turētājiem.

RTGS NNK TURĒTĀJI UN PS

Prasības, kas izklāstītas VII papildinājuma 1. iedaļā (Informācijas drošības pārvaldība), piemēro visiem RTGS NNK turētājiem un visām PS, izņemot gadījumus, kad RTGS NNK turētājs vai PS pierāda, ka konkrēta prasība tai nav piemērojama. Nosakot prasību piemērošanas jomu savā infrastruktūrā, dalībniekam būtu jāidentificē elementi, kas ir daļa no maksājuma darījuma ķēdes (MDĶ). Konkrētāk, MDĶ sākas ar ieejas punktu, t. i., sistēmu, kas iesaistīta darījumu radīšanā (piem., darbstacijas, operāciju (front-office) un atbalsta (back-office) lietojumprogrammas, starpprogrammatūra), un beidzas sistēmā, kura atbild par paziņojuma nosūtīšanu TPS.

Šā VII papildinājuma 2. sadaļā noteiktās prasības (darbības nepārtrauktības pārvaldība) attiecas uz RTGS NNK turētājiem un PS, ko Eurosistēma noteikusi par kritiski svarīgām TARGET sistēmas netraucētai darbībai, pamatojoties uz kritērijiem, ko regulāri atjaunina un publicē ECB interneta vietnē.

1.   Informācijas drošības pārvaldība

1.1. prasība. Informācijas drošības politika

Vadība nosaka skaidras politikas pamatnostādnes, kas atbilst darbības mērķiem, un apliecina atbalstu informācijas drošībai un apņemšanos to ievērot, izdodot, apstiprinot un uzturot informācijas drošības politiku, kuras mērķis ir pārvaldīt informācijas drošību un kibernoturību visā organizācijā attiecībā uz informācijas drošības un kibernoturības risku identificēšanu, novērtēšanu un apstrādi. Politikai būtu jāietver vismaz šādas sadaļas: mērķi, piemērošanas joma (tostarp tādas jomas kā organizācija, cilvēkresursi, aktīvu pārvaldība utt.), principi un pienākumu sadale.

1.2. prasība. Iekšējā organizācija

Tiek izveidota informācijas drošības sistēma, lai īstenotu informācijas drošības politiku organizācijas ietvaros. Vadība koordinē un pārskata informācijas drošības sistēmas izveidi, lai nodrošinātu informācijas drošības politikas (kā noteikts 1.1. prasībā) īstenošanu visā organizācijā, tostarp pietiekamu resursu piešķiršanu un pienākumu drošības jomā noteikšanu šim nolūkam.

1.3. prasība. Ārpakalpojumu sniedzēji

Organizācijas informācijas un informācijas apstrādes iekārtu drošība nebūtu jāmazina, piesaistot ārpakalpojumu sniedzējus un/vai atkarību no tām vai to nodrošinātiem produktiem/pakalpojumiem. Tiek kontrolēta ārpakalpojumu sniedzēju piekļuve organizācijas informācijas apstrādes iekārtām. Ja, lai piekļūtu organizācijas informācijas apstrādes iekārtām, nepieciešami ārpakalpojumu sniedzēji vai ārpakalpojumu snidzēju produkti/pakalpojumi, veic riska novērtējumu, nosakot ietekmi uz drošību un kontroles prasības. Par kontroli vienojas un nosaka to nolīgumā ar katru attiecīgo ārējo personu.

1.4. prasība. Resursu pārvaldība

Visus informācijas aktīvus, darbības procesus un pamatā esošās informācijas sistēmas, piem., operētājsistēmas, infrastruktūras, darbības lietojumprogrammas, standarta produktus, pakalpojumus un lietotāju izstrādātas lietojumprogrammas, kas ietilpst maksājumu darījumu ķēdes darbības jomā, uzskaita un tiem ir noteikts īpašnieks. Lai aizsargātu informācijas aktīvus, tiek noteikti pienākumi attiecībā uz pienācīgu kontroles pasākumu uzturēšanu un darbību darbības procesos un ar tiem saistītajos IT komponentos. Piezīme: īpašnieks vajadzības gadījumā var deleģēt noteiktu kontroles pasākumu īstenošanu, bet tas joprojām ir atbildīgs par aktīvu pienācīgu aizsardzību.

1.5. prasība. Informācijas aktīvu klasifikācija

Informācijas aktīvus klasificē pēc tā, cik tie ir kritiski svarīgi, lai dalībnieks varētu netraucēti sniegt pakalpojumus. Klasifikācijā norāda vajadzību, prioritātes un aizsardzības līmeni, kas nepieciešams, apstrādājot informācijas aktīvu attiecīgajos darbības procesos, un ņem vērā arī pamatā esošos IT komponentus. Vadības apstiprinātu informācijas aktīvu klasifikācijas sistēmu izmanto, lai noteiktu piemērotu aizsardzības kontroles pasākumu kopumu visā informācijas aktīvu aprites ciklā (tostarp informācijas aktīvu izņemšanu un iznīcināšanu) un paziņotu par vajadzību veikt īpašus apstrādes pasākumus.

1.6. prasība. Cilvēkresursu drošība

Pienākumus drošības jomā pirms stāšanās darbā nosaka, tos iekļaujot atbilstīgos darba aprakstos un nodarbinātības noteikumos un nosacījumos. Visus pretendentus uz nodarbinātību, darbuzņēmējus un trešo personu lietotājus pienācīgi pārbauda, jo īpaši attiecībā uz sensitīviem amatiem. Darbinieki, darbuzņēmēji un informācijas apstrādes iekārtu lietotāji, kas ir trešās personas, paraksta vienošanos par viņu funkcijām un pienākumiem drošības jomā. Lai samazinātu iespējamos drošības riskus, tiek nodrošināts pienācīgs visu darbinieku, līgumslēdzēju un trešo personu lietotāju informētības līmenis, kā arī tiek nodrošināta to izglītošana un apmācība attiecībā uz drošības procedūrām un informācijas apstrādes iekārtu pareizu izmantošanu. Attiecībā uz darbiniekiem tiek noteikta oficiāla disciplināra procedūra drošības pārkāpumu izskatīšanai. Tiek noteikti pienākumi, kas nodrošina, ka tiek pārvaldīta darbinieku, darbuzņēmēju vai trešo personu lietotāju pāreja uz citām organizācijām vai organizācijas iekšienē un ka tiek pabeigta visa aprīkojuma atdošana un visu piekļuves tiesību atcelšana.

1.7. prasība. Fiziskā drošība un vides drošība

Kritiski svarīgās vai sensitīvās informācijas apstrādes iekārtas izvieto drošās zonās, ko aizsargā skaidri noteikti drošības perimetri, kas ietver atbilstīgas drošības barjeras un piekļuves kontroli. Tās ir fiziski aizsargātas pret neatļautu piekļuvi, bojājumiem un traucējumiem. Piekļuvi piešķir tikai personām, uz kurām attiecas 1.6. prasības piemērošanas joma. Nosaka procedūras un standartus, lai pārvietošanas laikā aizsargātu fiziskos informācijas nesējus, kas satur informācijas aktīvus.

Iekārtas aizsargā pret fiziskiem un vides apdraudējumiem. Iekārtu (tostarp iekārtu, ko izmanto ārpus objekta) aizsardzība pret īpašumtiesību zaudēšanu vajadzīga, lai samazinātu neatļautas piekļuves informācijai risku un lai pasargātu iekārtu vai informāciju no nozaudēšanas vai bojāšanas. Var būt vajadzīgi īpaši pasākumi, lai aizsargātu pret fiziskiem apdraudējumiem un pasargātu atbalsta iekārtas, piem., elektroapgādes un kabeļu infrastruktūru.

1.8. prasība. Darbības pārvaldība

Nosaka pienākumus un procedūras informācijas apstrādes iekārtu pārvaldībai un ekspluatācijai, kas pilnībā aptver visas maksājumu darījumu ķēdes pamatā esošās sistēmas.

Attiecībā uz darbības procedūrām, tostarp IT sistēmu tehnisko administrēšanu, vajadzības gadījumā īsteno pienākumu nošķiršanu, lai samazinātu sistēmas ļaunprātīgas izmantošanas risku nolaidības dēļ vai apzināti. Ja pienākumu nošķiršanu nevar veikt dokumentētu objektīvu iemeslu dēļ, pēc oficiālas riska analīzes īsteno kompensējošus kontroles pasākumus. Nosaka kontroles pasākumus, lai novērstu un konstatētu ļaunprātīgu datorkodu ievadīšanu maksājumu darījumu ķēdes sistēmās. Nosaka arī kontroles pasākumus (tostarp lietotāju informētību) ļaunprātīgu datorkodu novēršanai, atklāšanai un dzēšanai. Mobilo datorkodu izmanto tikai no uzticamiem avotiem (piem., parakstītiem Microsoft COM komponentiem un Java Applets). Pārlūkprogrammas konfigurāciju (piem., paplašinājumu un spraudņu izmantošanu) stingri kontrolē.

Vadība īsteno datu dublēšanas un atjaunošanas politiku; minētajā atjaunošanas politikā iekļauj atjaunošanas procesa plānu, ko regulāri testē vismaz reizi gadā.

Maksājumu drošībai kritiski svarīgas sistēmas monitorē un reģistrē notikumus, kas saistīti ar informācijas drošību. Izmanto auditācijas pierakstus, lai nodrošinātu, ka tiek identificētas informācijas sistēmu problēmas. Auditācijas pierakstus regulāri pārskata izlases veidā, pamatojoties uz darbību kritisko svarīgumu. Izmanto sistēmu monitoringu, lai pārbaudītu tādu kontroles pasākumu efektivitāti, kas atzīti par kritiski svarīgiem maksājumu drošībai, un lai pārbaudītu atbilstību piekļuves politikas modelim.

Informācijas apmaiņa starp organizācijām notiek, pamatojoties uz oficiālu informācijas apmaiņas politiku, to veic saskaņā ar informācijas apmaiņas nolīgumiem starp iesaistītajām personām un tā atbilst visiem attiecīgajiem tiesību aktiem. Trešo personu programmatūras komponentus, ko izmanto informācijas apmaiņai ar TARGET (piem., programmatūru, kas saņemta no Pakalpojumu biroja), izmanto saskaņā ar oficiālu nolīgumu ar trešo personu.

1.9. prasība. Piekļuves kontrole

Piekļuves informācijas aktīviem pamatā ir darbības vajadzības (ievērojot “vajadzības zināt” principu (1)), un tā notiek saskaņā ar noteiktu korporatīvo politiku (tostarp informācijas drošības politiku). Skaidrus piekļuves kontroles noteikumus nosaka, pamatojoties uz vismazāko privilēģiju principu (2), lai precīzi atspoguļotu attiecīgo darbības un IT procesu vajadzības. Attiecīgos gadījumos (piem., rezerves pārvaldībai) loģiskajai piekļuves kontrolei vajadzētu būt saskaņotai ar fiziskās piekļuves kontroli, ja vien nav ieviesti atbilstoši kompensējošie kontroles pasākumi (t. i., šifrēšana, personas datu anonimizācija).

Tiek ieviestas oficiālas un dokumentētas procedūras, lai kontrolētu piekļuves tiesību piešķiršanu informācijas sistēmām un pakalpojumiem, kas ietilpst maksājumu darījumu ķēdes darbības jomā. Procedūras aptver visus lietotāju piekļuves aprites cikla posmus, sākot no jaunu lietotāju sākotnējās reģistrācijas līdz to lietotāju galīgai atsaukšanai, kuriem piekļuve vairs nav vajadzīga.

Vajadzības gadījumā īpašu uzmanību pievērš tik kritiski svarīgu piekļuves tiesību piešķiršanai, ka šo piekļuves tiesību izmantošana varētu radīt nopietnu negatīvu ietekmi uz dalībnieka darbību (piem., piekļuves tiesības, kas atļauj sistēmas administrēšanu, sistēmas kontroles pārņemšana, tieša piekļuve darbības datiem).

Ievieš atbilstošus kontroles pasākumus, lai identificētu, autentificētu un pilnvarotu lietotājus konkrētos organizācijas tīkla punktos, piem., attiecībā uz lokālu un attālinātu piekļuvi maksājumu darījumu ķēdes sistēmām. Lai nodrošinātu iespēju noteikt atbildīgo, personiskie konti netiek koplietoti.

Attiecībā uz parolēm izstrādā un piemēro noteikumus, kuros paredzēti īpaši kontroles pasākumi, lai nodrošinātu, ka paroles nevar viegli uzminēt, piem., noteikumi attiecībā uz sarežģītību un ierobežots derīguma termiņš. Izveido drošu paroles atgūšanas un/vai atiestatīšanas protokolu.

Lai aizsargātu informācijas konfidencialitāti, autentiskumu un integritāti, izstrādā un īsteno kriptogrāfisku kontroles pasākumu izmantošanas politiku. Lai atbalstītu kriptogrāfisku kontroles pasākumu izmantošanu, izstrādā kodu pārvaldības politiku.

Lai samazinātu neatļautas piekļuves risku, nosaka politiku konfidenciālas informācijas aplūkošanai uz ekrāna vai drukātā veidā (piem., tīra ekrāna, tīra galda politika).

Strādājot attālināti, ņem vērā riskus, kas saistīti ar darbu neaizsargātā vidē, un piemēro attiecīgus tehniskos un organizatoriskos kontroles pasākumus.

1.10. prasība. Informācijas sistēmu iegāde, izstrāde un uzturēšana

Drošības prasības identificē un saskaņo pirms informācijas sistēmu izstrādes un/vai ieviešanas.

Lai nodrošinātu pareizu apstrādi, lietojumprogrammās, tostarp lietotāju izstrādātās lietojumprogrammās, tiek iestrādāti atbilstoši kontroles pasākumi. Šie kontroles pasākumi ietver ievades datu validāciju, iekšējo apstrādi un izvades datus. Sistēmām, kas apstrādā vai ietekmē sensitīvu, vērtīgu vai kritiski svarīgu informāciju, var būt nepieciešami papildu kontroles pasākumi. Šādus kontroles pasākumus nosaka, pamatojoties uz drošības prasībām un riska novērtējumu saskaņā ar noteiktu politiku (piem., informācijas drošības politiku, kriptogrāfiskās kontroles politiku).

Jaunu sistēmu ekspluatācijas prasības nosaka, dokumentē un testē pirms to pieņemšanas un izmantošanas. Būtu jāīsteno atbilstoši kontroles pasākumi attiecībā uz tīkla drošību, tostarp segmentācija un droša pārvaldība, pamatojoties uz datu plūsmu kritisko svarīgumu un riska līmeni organizācijas tīkla zonās. Tiek veikti īpaši kontroles pasākumi, lai aizsargātu sensitīvu informāciju, kas tiek nodota ar publisku tīklu palīdzību.

Piekļuve sistēmas datnēm un programmu pirmkodam tiek kontrolēta, un IT projekti un atbalsta darbības tiek veiktas drošā veidā. Pievērš uzmanību tam, lai izvairītos no sensitīvu datu izpaušanas testēšanas vidēs. Stingri kontrolē projektu un atbalsta vides. Stingri kontrolē izmaiņu ieviešanu izlaides posmā. Veic būtisku izlaides posmā ieviešamo izmaiņu riska novērtējumu.

Veic arī izlaides posmā esošo sistēmu regulāras drošības testēšanas darbības saskaņā ar iepriekš noteiktu plānu, kura pamatā ir riska novērtējuma rezultāti, un drošības testēšanā iekļauj vismaz ievainojamības novērtējumus. Visas drošības testēšanas darbībās atklātās nepilnības novērtē un laikus sagatavo rīcības plānus konstatēto nepilnību novēršanai, kā arī kontrolē to izpildi.

1.11. prasība. Informācijas drošība piegādātāju
   (3)
  attiecībās

Lai nodrošinātu dalībnieku tādu iekšējo informācijas sistēmu aizsardzību, kurām var piekļūt piegādātāji, dokumentē informācijas drošības prasības ar piegādātāja piekļuvi saistīto risku mazināšanai un par tām oficiāli vienojas ar piegādātāju.

1.12. prasība. Informācijas drošības incidentu pārvaldība un uzlabojumi

Lai nodrošinātu konsekventu un efektīvu pieeju informācijas drošības incidentu pārvaldībai, tostarp komunikācijai par drošības notikumiem un trūkumiem, darbības un tehniskā līmenī nosaka un pārbauda lomas, pienākumus un procedūras, lai nodrošinātu ātru, efektīvu, sakārtotu un drošu atgūšanos no informācijas drošības incidentiem, tostarp ar kiberdrošību saistītiem scenārijiem (piem., krāpšanu, ko veic ārējs uzbrucējs vai iekšējās personas). Šajās procedūrās iesaistītajam personālam jābūt pienācīgi apmācītam.

1.13. prasība. Tehniskās atbilstības izvērtēšana

Regulāri izvērtē dalībnieka iekšējo informācijas sistēmu (piem., atbalsta sistēmu, iekšējo tīklu un ārējā tīkla savienojumu) atbilstību organizācijas noteiktajām politikas pamatnostādnēm (piem., informācijas drošības politikai, kriptogrāfiskās kontroles politikai).

1.14. prasība. Virtualizācija

Viesu virtuālās mašīnas atbilst visiem fiziskās aparatūras un sistēmu drošības kontroles pasākumiem (piem., ievainojamības mazināšanai, reģistrācijai). Kontroles pasākumiem attiecībā uz hipervizoriem jāietver: hipervizora un mitināšanas operētājsistēmas ievainojamības mazināšana, regulāra lāpīšana, stingra dažādu vides apstākļu nodalīšana (piem., izlaide un izstrāde). Centralizēto pārvaldību, reģistrāciju un monitorēšanu, kā arī piekļuves tiesību pārvaldību, jo īpaši attiecībā uz augsti privileģētiem kontiem, īsteno, pamatojoties uz riska novērtējumu. Viesu virtuālajām mašīnām, ko pārvalda viens un tas pats hipervizors, ir līdzīgs riska profils.

1.15. prasība. Mākoņdatošana

Publisku un/vai hibrīda mākoņdatošanas risinājumu izmantošanai maksājumu darījumu ķēdē jābalstās uz oficiālu riska novērtējumu, ņemot vērā tehniskos kontroles pasākumus un līgumu normas, kas saistītas ar mākoņdatošanas risinājumu.

Ja tiek izmantoti hibrīdi mākoņdatošanas risinājumi, tiek uzskatīts, ka vispārējās sistēmas kritiskā svarīguma līmenis atbilst tās savienotās sistēmas līmenim, kurai tas ir augstākais. Visi hibrīda risinājumu iekšējie komponenti jānošķir no pārējām iekšējām sistēmām.

2.   Darbības nepārtrauktības pārvaldība

Uz darbības nepārtrauktības pārvaldību attiecas šādas prasības. Katrs TARGET dalībnieks, kuru Eurosistēma apstiprinājusi kā kritiski svarīgu TARGET sistēmas raitai darbībai, īsteno darbības nepārtrauktības stratēģiju, kas atbilst šādām prasībām:

2.1. prasība

Tiek izstrādāti darbības nepārtrauktības plāni un ieviestas to īstenošanas procedūras.

2.2. prasība

Ir pieejama alternatīva darbības vieta.

2.3. prasība

Alternatīvās darbības vietas riska profilam jāatšķiras no primārās darbības vietas riska profila, lai izvairītos no tā, ka abas vietas vienlaikus skar viens un tas pats notikums. Piemēram, alternatīvajai darbības vietai jāatrodas no primārās darbības vietas atšķirīgā elektrotīklā un centrālajā telekomunikāciju sistēmā.

2.4. prasība

Ja rodas būtiski darbības traucējumi, kuru dēļ nav pieejama primārā darbības vieta un/vai nav pieejams kritiski svarīgs personāls, kritiski svarīgais dalībnieks spēj atsākt normālu darbību no alternatīvās darbības vietas, kur ir iespējams pienācīgi beigt darbadienu un sākt nākamo darbadienu.

2.5. prasība

Tiek īstenotas procedūras, kuras nodrošina, ka darījumu apstrāde no alternatīvās darbības vietas tiek atsākta saprātīgā termiņā pēc sākotnējā pakalpojumu sniegšanas pārtraukuma, kas ir samērīgs ar traucētās darbības kritisko svarīgumu.

2.6. prasība

Vismaz reizi gadā pārbauda spēju tikt galā ar darbības traucējumiem un pienācīgi apmāca kritiski svarīgo personālu. Maksimālais laika periods starp pārbaudēm nepārsniedz vienu gadu.

---

(1)  
  “Vajadzības zināt” princips attiecas uz tāda informācijas kopuma noteikšanu, kas personai vajadzīgs savu pienākumu veikšanai.

(2)  Vismazāko privilēģiju princips attiecas uz subjekta piekļuves profila pielāgošanu IT sistēmai, lai tā atbilstu attiecīgajai darbības lomai.

(3)  Ar piegādātāju šajā kontekstā jāsaprot jebkura trešā persona (un tās personāls), uz kuru attiecas līgums (nolīgums) ar iestādi par pakalpojumu sniegšanu, un saskaņā ar pakalpojumu līgumu trešai personai (un tās personālam) vai nu attālināti, vai uz vietas tiek piešķirta piekļuve iestādes informācijai un/vai informācijas sistēmām, un/vai informācijas apstrādes iekārtām, uz kurām attiecas TARGET pašnovērtējuma piemērošanas joma vai kuras saistītas ar šo darbības jomu.

---

II PIELIKUMS

TARGET PĀRVALDES KĀRTĪBA

| 1. līmenis – ECB Padome | 2. līmenis – Tehniskās un operacionālās pārvaldības struktūra | 3. līmenis – 3. līmeņa NCB |
| --- | --- | --- |
| 1. | Vispārīgie noteikumi |

1. līmenis – ECB Padome

2. līmenis – Tehniskās un operacionālās pārvaldības struktūra

3. līmenis – 3. līmeņa NCB

1.

Galīgā kompetence attiecībā uz visiem TARGET jautājumiem, jo īpaši lēmumu pieņemšanas noteikumiem TARGET, un atbildība par TARGET publiskās funkcijas nodrošināšanu

Tehnisko, funkcionālo, darbības un finanšu pārvaldības uzdevumu veikšana saistībā ar TARGET un 1. līmeņa pieņemto pārvaldības noteikumu īstenošana

Lēmumu pieņemšana par TARGET ikdienas darbību, pamatojoties uz pakalpojumu līmeņiem, kas noteikti šīs pamatnostādnes 7. panta 6. punktā minētajā līgumā

| 2. | Cenu politika |
| --- | --- |

2.

| — | Lēmumu pieņemšana par cenu struktūru/cenu noteikšanas politiku |
| --- | --- |

—

Lēmumu pieņemšana par cenu struktūru/cenu noteikšanas politiku

| — | Lēmumu pieņemšana par cenu ietvaru |
| --- | --- |

—

Lēmumu pieņemšana par cenu ietvaru

| — | Cenu struktūras/cenu noteikšanas politikas regulāra pārskatīšana |
| --- | --- |

—

Cenu struktūras/cenu noteikšanas politikas regulāra pārskatīšana

| — | Cenu ietvara sagatavošana un monitorēšana |
| --- | --- |

—

Cenu ietvara sagatavošana un monitorēšana

(nav piemērojams)

| 3. | Finansējums |
| --- | --- |

3.

| — | Lēmumu pieņemšana par TARGET finanšu režīma noteikumiem |
| --- | --- |

—

Lēmumu pieņemšana par TARGET finanšu režīma noteikumiem

| — | Lēmumu pieņemšana par finansējuma ietvaru |
| --- | --- |

—

Lēmumu pieņemšana par finansējuma ietvaru

| — | Priekšlikumu izstrādāšana par finanšu režīma galvenajām iezīmēm, kā nolemts 1. līmenī. |
| --- | --- |

—

Priekšlikumu izstrādāšana par finanšu režīma galvenajām iezīmēm, kā nolemts 1. līmenī.

| — | Finansējuma ietvara sagatavošana un monitorēšana |
| --- | --- |

—

Finansējuma ietvara sagatavošana un monitorēšana

| — | To maksājumu apstiprināšana un/vai ierosināšana, ko Eurosistēmas CB maksā 3. līmenim par pakalpojumu sniegšanu |
| --- | --- |

—

To maksājumu apstiprināšana un/vai ierosināšana, ko Eurosistēmas CB maksā 3. līmenim par pakalpojumu sniegšanu

| — | Eurosistēmas CB finansēšanas iemaksu atlīdzināšanas apstiprināšana un/vai ierosināšana |
| --- | --- |

—

Eurosistēmas CB finansēšanas iemaksu atlīdzināšanas apstiprināšana un/vai ierosināšana

Izmaksu aprēķinu sniegšana 2. līmenim par pakalpojumu sniegšanu

| 4. | Pakalpojumu līmenis |
| --- | --- |

4.

Lēmumu pieņemšana par pakalpojuma līmeni

Pārbaude, vai pakalpojums sniegts atbilstoši saskaņotajam pakalpojuma līmenim

Pakalpojuma sniegšana atbilstoši saskaņotajam pakalpojuma līmenim

| 5. | Darbība |
| --- | --- |

5.

| — | Lēmumu pieņemšana par noteikumiem, kas piemērojami incidentiem un krīzes situācijām |
| --- | --- |

—

Lēmumu pieņemšana par noteikumiem, kas piemērojami incidentiem un krīzes situācijām

| — | Darbības norišu monitorēšana |
| --- | --- |

—

Darbības norišu monitorēšana

Sistēmas pārvaldība, balstoties uz šīs pamatnostādnes 7. panta 6. punktā minētajiem līgumiem

| 6. | Izmaiņu un versiju pārvaldība |
| --- | --- |

6.

Lēmumu pieņemšana eskalācijas gadījumā

| — | Izmaiņu pieprasījumu apstiprināšana |
| --- | --- |

—

Izmaiņu pieprasījumu apstiprināšana

| — | Versiju tvēruma noteikšanas apstiprināšana |
| --- | --- |

—

Versiju tvēruma noteikšanas apstiprināšana

| — | Versiju plāna un to ieviešanas apstiprināšana |
| --- | --- |

—

Versiju plāna un to ieviešanas apstiprināšana

Izmaiņu pieprasījumu novērtēšana

Izmaiņu pieprasījumu ieviešana saskaņā ar apstiprināto plānu

| 7. | Risku pārvaldība |
| --- | --- |

7.

| — | TARGET riska pārvaldības ietvara un TARGET riska pielaides apstiprināšana, kā arī atlikušā riska līmeņa apstiprināšana. |
| --- | --- |

—

TARGET riska pārvaldības ietvara un TARGET riska pielaides apstiprināšana, kā arī atlikušā riska līmeņa apstiprināšana.

| — | galīgās atbildības uzņemšanās par pirmās un otrās aizsardzības līnijas darbībām. |
| --- | --- |

—

galīgās atbildības uzņemšanās par pirmās un otrās aizsardzības līnijas darbībām.

| — | ar risku un kontroli saistīto funkciju un pienākumu organizatoriskās struktūras izveide |
| --- | --- |

—

ar risku un kontroli saistīto funkciju un pienākumu organizatoriskās struktūras izveide

| — | Risku pārvaldīšanas faktiskā veikšana |
| --- | --- |

—

Risku pārvaldīšanas faktiskā veikšana

| — | Risku analīzes veikšana un turpmākās darbības |
| --- | --- |

—

Risku analīzes veikšana un turpmākās darbības

| — | visu riska pārvaldības pasākumu uzturēšanas un atjaunināšanas nodrošināšana |
| --- | --- |

—

visu riska pārvaldības pasākumu uzturēšanas un atjaunināšanas nodrošināšana

| — | darbības nepārtrauktības plāna apstiprināšana un pārskatīšana, kā izklāstīts attiecīgajā darbības dokumentācijā |
| --- | --- |

—

darbības nepārtrauktības plāna apstiprināšana un pārskatīšana, kā izklāstīts attiecīgajā darbības dokumentācijā

Risku analīzei vajadzīgās informācijas sniegšana atbilstoši 1. līmeņa / 2. līmeņa lūgumiem

| 8. | Sistēmas noteikumi |
| --- | --- |

8.

| — | Eiropas Centrālo banku sistēmas TARGET tiesiskā regulējuma, tostarp Saskaņoto noteikumu dalībai TARGET, pieņemšana un pienācīgas īstenošanas nodrošināšana |
| --- | --- |

—

Eiropas Centrālo banku sistēmas TARGET tiesiskā regulējuma, tostarp Saskaņoto noteikumu dalībai TARGET, pieņemšana un pienācīgas īstenošanas nodrošināšana

(nav piemērojams)

(nav piemērojams)

---

III PIELIKUMS

DEFINĪCIJAS

| 1. | Kontu monitorēšanas grupa (account monitoring group) ir divu vai vairāku GNK un/vai NNK grupa, attiecībā uz kuru vienam dalībniekam, grupas vadītājam, ir pārskats par visu grupas dalībnieku TARGET kontu atlikumiem. |
| --- | --- |

1.

Kontu monitorēšanas grupa (account monitoring group) ir divu vai vairāku GNK un/vai NNK grupa, attiecībā uz kuru vienam dalībniekam, grupas vadītājam, ir pārskats par visu grupas dalībnieku TARGET kontu atlikumiem.

| 2. | Adresējama BIC turētājs (addressable BIC holder) ir iestāde: a) kurai ir uzņēmuma identifikācijas kods (BIC); un b) kura ir RTGS NNK turētāja korespondentiestāde vai klients, vai arī RTGS NNK turētāja filiāle, un kura var iesniegt maksājuma rīkojumus un saņemt maksājumus TARGET komponentsistēmā, ar šī RTGS NNK turētāja palīdzību. |
| --- | --- |

2.

Adresējama BIC turētājs (addressable BIC holder) ir iestāde: a) kurai ir uzņēmuma identifikācijas kods (BIC); un b) kura ir RTGS NNK turētāja korespondentiestāde vai klients, vai arī RTGS NNK turētāja filiāle, un kura var iesniegt maksājuma rīkojumus un saņemt maksājumus TARGET komponentsistēmā, ar šī RTGS NNK turētāja palīdzību.

| 3. | Papildsistēma (ancillary system; PS) ir sistēma, kuras operators ir Eiropas Savienībā vai EEZ iedibināta iestāde, ko uzrauga un/vai pārrauga kompetentā iestāde un kas atbilst ECB interneta vietnē kopā ar grozījumiem publicētajām pārraudzības prasībām par tādas infrastruktūras atrašanās vietu, kas sniedz pakalpojumus euro, kurā notiek maksājumu un/vai finanšu instrumentu apmaiņa un/vai klīrings, vai reģistrēšana, un kurā a) no monetārajām saistībām izrietošo naudas pārveduma rīkojumu norēķini tik veikti TARGET, un/vai b) TARGET tiek turēti naudas līdzekļi saskaņā ar Pamatnostādni ECB/2022/8. |
| --- | --- |

3.

Papildsistēma (ancillary system; PS) ir sistēma, kuras operators ir Eiropas Savienībā vai EEZ iedibināta iestāde, ko uzrauga un/vai pārrauga kompetentā iestāde un kas atbilst ECB interneta vietnē kopā ar grozījumiem publicētajām pārraudzības prasībām par tādas infrastruktūras atrašanās vietu, kas sniedz pakalpojumus euro, kurā notiek maksājumu un/vai finanšu instrumentu apmaiņa un/vai klīrings, vai reģistrēšana, un kurā a) no monetārajām saistībām izrietošo naudas pārveduma rīkojumu norēķini tik veikti TARGET, un/vai b) TARGET tiek turēti naudas līdzekļi saskaņā ar Pamatnostādni ECB/2022/8.

| 4. | Papildsistēmas garantijas līdzekļu konts (ancillary system guarantee funds account) ir tehniskais konts, ko izmanto garantijas līdzekļu turēšanai, lai atbalstītu RTGS PS norēķinu A un B procedūru. |
| --- | --- |

4.

Papildsistēmas garantijas līdzekļu konts (ancillary system guarantee funds account) ir tehniskais konts, ko izmanto garantijas līdzekļu turēšanai, lai atbalstītu RTGS PS norēķinu A un B procedūru.

| 5. | Papildsistēmas norēķinu procedūra (ancillary system settlement procedure) ir jebkura TIPS PS norēķinu procedūra vai RTGS PS norēķinu procedūra. |
| --- | --- |

5.

Papildsistēmas norēķinu procedūra (ancillary system settlement procedure) ir jebkura TIPS PS norēķinu procedūra vai RTGS PS norēķinu procedūra.

| 6. | Papildsistēmas pārveduma rīkojums (ancillary system transfer order) ir jebkurš naudas pārveduma rīkojums, ko papildsistēma ierosina RTGS papildsistēmas norēķinu procedūras vajadzībām. |
| --- | --- |

6.

Papildsistēmas pārveduma rīkojums (ancillary system transfer order) ir jebkurš naudas pārveduma rīkojums, ko papildsistēma ierosina RTGS papildsistēmas norēķinu procedūras vajadzībām.

| 7. | Automatizētais nodrošinājums (auto-collateralisation) ir dienas kredīts, ko euro zonas NCB piešķir, izmantojot centrālās bankas naudas līdzekļus, un ko sāk izmantot, ja T2V NNK turētājam nepietiek naudas līdzekļu vērtspapīru darījumu norēķiniem, tādējādi nodrošinot šādu dienas kredītu ar iegādātajiem vērtspapīriem (plūsmas nodrošinājums) vai ar T2V NNK turētāja turētajiem vērtspapīriem euro zonas NCB labā (krājumu nodrošinājums). Automatizētā nodrošinājuma darījums sastāv no diviem atsevišķiem darījumiem (viens automatizētā nodrošinājuma piešķiršanai un otrs tā atmaksai). Tas var ietvert arī trešo darījumu, ja ir paredzēts nodrošinājuma pārvedums. I pielikuma I daļas 18. panta mērķiem uzskatāms, ka visi trīs darījumi ir ievadīti sistēmā un kļūst neatsaucami no tā paša brīža, kad notika automatizētā nodrošinājuma piešķiršanas darījums. |
| --- | --- |

7.

Automatizētais nodrošinājums (auto-collateralisation) ir dienas kredīts, ko euro zonas NCB piešķir, izmantojot centrālās bankas naudas līdzekļus, un ko sāk izmantot, ja T2V NNK turētājam nepietiek naudas līdzekļu vērtspapīru darījumu norēķiniem, tādējādi nodrošinot šādu dienas kredītu ar iegādātajiem vērtspapīriem (plūsmas nodrošinājums) vai ar T2V NNK turētāja turētajiem vērtspapīriem euro zonas NCB labā (krājumu nodrošinājums). Automatizētā nodrošinājuma darījums sastāv no diviem atsevišķiem darījumiem (viens automatizētā nodrošinājuma piešķiršanai un otrs tā atmaksai). Tas var ietvert arī trešo darījumu, ja ir paredzēts nodrošinājuma pārvedums. I pielikuma I daļas 18. panta mērķiem uzskatāms, ka visi trīs darījumi ir ievadīti sistēmā un kļūst neatsaucami no tā paša brīža, kad notika automatizētā nodrošinājuma piešķiršanas darījums.

| 8. | Automatizēts likviditātes pārveduma rīkojums (automated liquidity transfer order) ir likviditātes pārveduma rīkojums, kas automātiski ģenerēts, lai pārskaitītu līdzekļus no noteikta RTGS NNK uz dalībnieka GNK gadījumā, ja šajā GNK nav pietiekami daudz līdzekļu centrālo banku operāciju norēķiniem. |
| --- | --- |

8.

Automatizēts likviditātes pārveduma rīkojums (automated liquidity transfer order) ir likviditātes pārveduma rīkojums, kas automātiski ģenerēts, lai pārskaitītu līdzekļus no noteikta RTGS NNK uz dalībnieka GNK gadījumā, ja šajā GNK nav pietiekami daudz līdzekļu centrālo banku operāciju norēķiniem.

| 9. | Pieejamā likviditāte (available liquidity) ir dalībnieka konta kredīta atlikums un, ja piemērojams, GNK piešķirtā, bet vēl neizmantotā dienas kredītlīnija, ko saistībā ar šo kontu piešķīrusi attiecīgā euro zonas NCB, vai (attiecīgā gadījumā) kas samazināta par apstrādātās rezervētās likviditātes vai bloķēto naudas līdzekļu summu GNK vai NNK. |
| --- | --- |

9.

Pieejamā likviditāte (available liquidity) ir dalībnieka konta kredīta atlikums un, ja piemērojams, GNK piešķirtā, bet vēl neizmantotā dienas kredītlīnija, ko saistībā ar šo kontu piešķīrusi attiecīgā euro zonas NCB, vai (attiecīgā gadījumā) kas samazināta par apstrādātās rezervētās likviditātes vai bloķēto naudas līdzekļu summu GNK vai NNK.

| 10. | Banku grupa (banking group) ir:






  a) | kredītiestāžu kopums, kas iekļauts mātesuzņēmuma konsolidētajos finanšu pārskatos, ja mātesuzņēmumam ir pienākums iesniegt konsolidētos finanšu pārskatus atbilstoši 27. Starptautiskajam grāmatvedības standartam (IAS 27), kurš pieņemts saskaņā ar Komisijas Regulu (EK) Nr. 1126/2008 (1), un kas sastāv no: i) mātesuzņēmuma un viena vai vairākiem meitasuzņēmumiem, vai ii) diviem vai vairākiem mātesuzņēmuma meitasuzņēmumiem; vai |
| --- | --- | --- |

10.

Banku grupa (banking group) ir:

a)

kredītiestāžu kopums, kas iekļauts mātesuzņēmuma konsolidētajos finanšu pārskatos, ja mātesuzņēmumam ir pienākums iesniegt konsolidētos finanšu pārskatus atbilstoši 27. Starptautiskajam grāmatvedības standartam (IAS 27), kurš pieņemts saskaņā ar Komisijas Regulu (EK) Nr. 1126/2008 (1), un kas sastāv no: i) mātesuzņēmuma un viena vai vairākiem meitasuzņēmumiem, vai ii) diviem vai vairākiem mātesuzņēmuma meitasuzņēmumiem; vai

| b) | kredītiestāžu kopums, kas minēts a) apakšpunkta i) vai ii) punktā, kura mātesuzņēmums neiesniedz konsolidētos finanšu pārskatus saskaņā ar 27. SGS, bet kas varētu atbilst 27. SGS nosacījumiem attiecībā uz iekļaušanu konsolidētajos finanšu pārskatos, ja to apliecinājusi dalībnieka CB; |
| --- | --- |

b)

kredītiestāžu kopums, kas minēts a) apakšpunkta i) vai ii) punktā, kura mātesuzņēmums neiesniedz konsolidētos finanšu pārskatus saskaņā ar 27. SGS, bet kas varētu atbilst 27. SGS nosacījumiem attiecībā uz iekļaušanu konsolidētajos finanšu pārskatos, ja to apliecinājusi dalībnieka CB;

| c) | divu vai vairāku kredītiestāžu tīkls: i) kas regulēts ar likumu, nosakot kredītiestādes piederību šādam tīklam, vai ii) kam raksturīgi pašu kredītiestāžu organizēti sadarbības mehānismi (veicinot, atbalstot un pārstāvot tā dalībnieku ekonomiskās intereses) un/vai ekonomiska solidaritāte, kas ir vairāk nekā parasta sadarbība, kāda mēdz būt starp kredītiestādēm, turklāt šāda sadarbība un solidaritāte atļauta saskaņā ar kredītiestāžu iekšējās kārtības noteikumiem vai statūtiem vai noteikta atsevišķos līgumos, un visos c) apakšpunkta i) punktā un c) apakšpunkta ii) punktā minētajos gadījumos ECB Padome apstiprinājusi pieteikumu, lai to uzskatītu par banku grupu. |
| --- | --- |

c)

divu vai vairāku kredītiestāžu tīkls: i) kas regulēts ar likumu, nosakot kredītiestādes piederību šādam tīklam, vai ii) kam raksturīgi pašu kredītiestāžu organizēti sadarbības mehānismi (veicinot, atbalstot un pārstāvot tā dalībnieku ekonomiskās intereses) un/vai ekonomiska solidaritāte, kas ir vairāk nekā parasta sadarbība, kāda mēdz būt starp kredītiestādēm, turklāt šāda sadarbība un solidaritāte atļauta saskaņā ar kredītiestāžu iekšējās kārtības noteikumiem vai statūtiem vai noteikta atsevišķos līgumos, un visos c) apakšpunkta i) punktā un c) apakšpunkta ii) punktā minētajos gadījumos ECB Padome apstiprinājusi pieteikumu, lai to uzskatītu par banku grupu.

| 11. | Filiāle (branch) ir filiāle Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 575/2013 (2) 4. panta 1. punkta 17) apakšpunkta vai Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2014/65/ES (3) 4. panta 1. punkta 30) apakšpunkta izpratnē. |
| --- | --- |

11.

Filiāle (branch) ir filiāle Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 575/2013 (2) 4. panta 1. punkta 17) apakšpunkta vai Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2014/65/ES (3) 4. panta 1. punkta 30) apakšpunkta izpratnē.

| 12. | Apraides ziņojums (broadcast message) ir informācija, kas vienlaicīgi kļūst pieejama visiem dalībniekiem vai atsevišķai dalībnieku grupai. |
| --- | --- |

12.

Apraides ziņojums (broadcast message) ir informācija, kas vienlaicīgi kļūst pieejama visiem dalībniekiem vai atsevišķai dalībnieku grupai.

| 13. | Darbadiena (business day) jeb TARGET darbadiena (TARGET business day) ir jebkura diena, kurā GNK, RTGS NNK vai T2V NNK ir pieejami naudas pārveduma rīkojumu izpildei. |
| --- | --- |

13.

Darbadiena (business day) jeb TARGET darbadiena (TARGET business day) ir jebkura diena, kurā GNK, RTGS NNK vai T2V NNK ir pieejami naudas pārveduma rīkojumu izpildei.

| 14. | Uzņēmuma identifikācijas kods (Business Identifier Code; BIC) ir kods, kas definēts ISO Standartā Nr. 9362. |
| --- | --- |

14.

Uzņēmuma identifikācijas kods (Business Identifier Code; BIC) ir kods, kas definēts ISO Standartā Nr. 9362.

| 15. | Tiesībspējas atzinums (capacity opinion) ir atzinums par konkrētu dalībnieku, kas ietver vērtējumu par dalībnieka tiesībspēju uzņemties un pildīt savas saistības. |
| --- | --- |

15.

Tiesībspējas atzinums (capacity opinion) ir atzinums par konkrētu dalībnieku, kas ietver vērtējumu par dalībnieka tiesībspēju uzņemties un pildīt savas saistības.

| 16. | Naudas pārveduma rīkojums (cash transfer order) ir jebkurš dalībnieka vai iestādes, kura rīkojas tā vārdā, rīkojums nodot saņēmēja rīcībā naudas summu no viena konta, veicot grāmatojumu citā kontā, un kas ir papildsistēmas pārveduma rīkojums, likviditātes pārveduma rīkojums, zibmaksājuma rīkojums, atsaukuma pieprasījuma apstiprinājums vai maksājuma rīkojums. |
| --- | --- |

16.

Naudas pārveduma rīkojums (cash transfer order) ir jebkurš dalībnieka vai iestādes, kura rīkojas tā vārdā, rīkojums nodot saņēmēja rīcībā naudas summu no viena konta, veicot grāmatojumu citā kontā, un kas ir papildsistēmas pārveduma rīkojums, likviditātes pārveduma rīkojums, zibmaksājuma rīkojums, atsaukuma pieprasījuma apstiprinājums vai maksājuma rīkojums.

| 17. | Centrālā banka (central bank; CB) ir Eurosistēmas CB un/vai pievienotā NCB. |
| --- | --- |

17.

Centrālā banka (central bank; CB) ir Eurosistēmas CB un/vai pievienotā NCB.

| 18. | Centrālās bankas operācija (central bank operation) ir jebkurš maksājuma rīkojums vai likviditātes pārveduma rīkojums, ko CB ierosina GNK, kas atvērts jebkurā TARGET komponentsistēmā. |
| --- | --- |

18.

Centrālās bankas operācija (central bank operation) ir jebkurš maksājuma rīkojums vai likviditātes pārveduma rīkojums, ko CB ierosina GNK, kas atvērts jebkurā TARGET komponentsistēmā.

| 19. | Pievienotā NCB (connected NCB) ir NCB, kas nav euro zonas NCB un kas pievienota TARGET saskaņā ar īpašu līgumu. |
| --- | --- |

19.

Pievienotā NCB (connected NCB) ir NCB, kas nav euro zonas NCB un kas pievienota TARGET saskaņā ar īpašu līgumu.

| 20. | Ārkārtas apstākļu risinājums (contingency solution) ir funkcionalitāte, kas ļauj CB un dalībniekiem apstrādāt naudas pārveduma rīkojumus gadījumā, ja GNK un/vai RTGS NNK un/vai RTGS PS tehnisko kontu normāla darbība nav iespējama. |
| --- | --- |

20.

Ārkārtas apstākļu risinājums (contingency solution) ir funkcionalitāte, kas ļauj CB un dalībniekiem apstrādāt naudas pārveduma rīkojumus gadījumā, ja GNK un/vai RTGS NNK un/vai RTGS PS tehnisko kontu normāla darbība nav iespējama.

| 21. | Kredītiestāde (credit institution) ir: a) kredītiestāde Regulas (ES) Nr. 575/2013 4. panta 1. punkta 1) apakšpunkta izpratnē (un nacionālo tiesību aktu normu izpratnē, ar kurām īsteno Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2013/36/ES (4) 2. panta 5. punktu, ciktāl tas attiecas uz kredītiestādi), uz kuru attiecas kompetentās iestādes uzraudzība; vai b) cita kredītiestāde Līguma 123. panta 2. punkta izpratnē, uz kuru attiecas kontrole, kas līdzvērtīga kompetentās iestādes veiktajai uzraudzībai. |
| --- | --- |

21.

Kredītiestāde (credit institution) ir: a) kredītiestāde Regulas (ES) Nr. 575/2013 4. panta 1. punkta 1) apakšpunkta izpratnē (un nacionālo tiesību aktu normu izpratnē, ar kurām īsteno Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2013/36/ES (4) 2. panta 5. punktu, ciktāl tas attiecas uz kredītiestādi), uz kuru attiecas kompetentās iestādes uzraudzība; vai b) cita kredītiestāde Līguma 123. panta 2. punkta izpratnē, uz kuru attiecas kontrole, kas līdzvērtīga kompetentās iestādes veiktajai uzraudzībai.

| 22. | Atļautais lietošanas apjoms (credit memorandum balance; CMB) ir TIPS NNK turētāja noteikts ierobežojums apjomam, kādā konkrēta sasniedzamā iestāde drīkst izmantot TIPS NNK likviditāti. |
| --- | --- |

22.

Atļautais lietošanas apjoms (credit memorandum balance; CMB) ir TIPS NNK turētāja noteikts ierobežojums apjomam, kādā konkrēta sasniedzamā iestāde drīkst izmantot TIPS NNK likviditāti.

| 23. | Starpsistēmu norēķini (cross-system settlement) ir tādu PS pārveduma rīkojumu norēķini, ar kuriem debetē RTGS PS tehnisko kontu vai vienas PS norēķinu bankas subkontu, izmantojot PS norēķinu C vai D procedūru, un kreditē RTGS PS tehnisko kontu vai citas PS norēķinu bankas subkontu, izmantojot PS norēķinu C vai D procedūru. |
| --- | --- |

23.

Starpsistēmu norēķini (cross-system settlement) ir tādu PS pārveduma rīkojumu norēķini, ar kuriem debetē RTGS PS tehnisko kontu vai vienas PS norēķinu bankas subkontu, izmantojot PS norēķinu C vai D procedūru, un kreditē RTGS PS tehnisko kontu vai citas PS norēķinu bankas subkontu, izmantojot PS norēķinu C vai D procedūru.

| 24. | Nodalītais naudas konts (dedicated cash account; NNK) ir RTGS NNK, T2V NNK vai TIPS NNK; |
| --- | --- |

24.

Nodalītais naudas konts (dedicated cash account; NNK) ir RTGS NNK, T2V NNK vai TIPS NNK;

| 25. | Noguldījumu iespējas procentu likme (deposit facility rate) ir noguldījumu iespējas procentu likme, kas definēta Pamatnostādnes (ES) 2015/510 (ECB/2014/60) 2. panta 22) punktā. |
| --- | --- |

25.

Noguldījumu iespējas procentu likme (deposit facility rate) ir noguldījumu iespējas procentu likme, kas definēta Pamatnostādnes (ES) 2015/510 (ECB/2014/60) 2. panta 22) punktā.

| 26. | Noguldījumu iespēja (deposit facility) ir noguldījumu iespēja, kas definēta Pamatnostādnes (ES) 2015/510 (ECB/2014/60) 2. panta 21) punktā. |
| --- | --- |

26.

Noguldījumu iespēja (deposit facility) ir noguldījumu iespēja, kas definēta Pamatnostādnes (ES) 2015/510 (ECB/2014/60) 2. panta 21) punktā.

| 27. | Euro zonas NCB (euro area NCB) ir tādas dalībvalsts nacionālā centrālā banka (NCB), kuras valūta ir euro. |
| --- | --- |

27.

Euro zonas NCB (euro area NCB) ir tādas dalībvalsts nacionālā centrālā banka (NCB), kuras valūta ir euro.

| 28. | Eiropas Maksājumu padomes SEPA zibmaksājumu (SCT Inst) shēma (European Payments Council's SEPA Instant Credit Transfer (SCT Inst) scheme) jeb SCT Inst shēma (SCT Inst scheme) ir automatizēta, atvērtu standartu shēma, kura nodrošina starpbanku noteikumu kopumu, kas jāievēro SCT Inst dalībniekiem, ļaujot Vienotās euro maksājumu telpas (SEPA) maksājumu pakalpojumu sniedzējiem piedāvāt automatizētu SEPA mēroga euro zibmaksājumu produktu. |
| --- | --- |

28.

Eiropas Maksājumu padomes SEPA zibmaksājumu (SCT Inst) shēma (European Payments Council's SEPA Instant Credit Transfer (SCT Inst) scheme) jeb SCT Inst shēma (SCT Inst scheme) ir automatizēta, atvērtu standartu shēma, kura nodrošina starpbanku noteikumu kopumu, kas jāievēro SCT Inst dalībniekiem, ļaujot Vienotās euro maksājumu telpas (SEPA) maksājumu pakalpojumu sniedzējiem piedāvāt automatizētu SEPA mēroga euro zibmaksājumu produktu.

| 29. | Eurosistēmas CB (Eurosystem CB) ir ECB vai euro zonas NCB. |
| --- | --- |

29.

Eurosistēmas CB (Eurosystem CB) ir ECB vai euro zonas NCB.

| 30. | Saistību neizpildes gadījums (event of default) ir jebkurš pastāvošs vai nākotnē iespējams gadījums, kura iestāšanās var apdraudēt dalībnieka to saistību izpildi, kas paredzētas I pielikuma I daļas Noteikumos vai jebkuros citos noteikumos, kuri piemērojami attiecībām starp šo dalībnieku un dalībnieka CB vai jebkuru citu CB, ieskaitot gadījumus, kuros:






  a) | dalībnieks vairs neatbilst piekļuves kritērijiem, kas noteikti I pielikuma I daļas 4. panta nacionālajos īstenošanas tiesību aktos, vai prasībām, kas noteiktas I pielikuma I daļas 5. panta 1. punkta a) apakšpunkta attiecīgajos nacionālās īstenošanas tiesību aktos; |
| --- | --- | --- |

30.

Saistību neizpildes gadījums (event of default) ir jebkurš pastāvošs vai nākotnē iespējams gadījums, kura iestāšanās var apdraudēt dalībnieka to saistību izpildi, kas paredzētas I pielikuma I daļas Noteikumos vai jebkuros citos noteikumos, kuri piemērojami attiecībām starp šo dalībnieku un dalībnieka CB vai jebkuru citu CB, ieskaitot gadījumus, kuros:

a)

dalībnieks vairs neatbilst piekļuves kritērijiem, kas noteikti I pielikuma I daļas 4. panta nacionālajos īstenošanas tiesību aktos, vai prasībām, kas noteiktas I pielikuma I daļas 5. panta 1. punkta a) apakšpunkta attiecīgajos nacionālās īstenošanas tiesību aktos;

| b) | uzsākta dalībnieka maksātnespējas procedūra; |
| --- | --- |

b)

uzsākta dalībnieka maksātnespējas procedūra;

| c) | iesniegts pieteikums saistībā ar b) apakšpunktā minēto procedūru; |
| --- | --- |

c)

iesniegts pieteikums saistībā ar b) apakšpunktā minēto procedūru;

| d) | dalībnieks rakstiski paziņojis, ka tas nespēj pilnībā vai daļēji samaksāt parādus vai pildīt pienākumus saistībā ar dienas kredītu; |
| --- | --- |

d)

dalībnieks rakstiski paziņojis, ka tas nespēj pilnībā vai daļēji samaksāt parādus vai pildīt pienākumus saistībā ar dienas kredītu;

| e) | dalībnieks brīvprātīgi noslēdzis vispārēju līgumu vai vienošanos ar kreditoriem; |
| --- | --- |

e)

dalībnieks brīvprātīgi noslēdzis vispārēju līgumu vai vienošanos ar kreditoriem;

| f) | dalībnieks ir maksātnespējīgs vai saskaņā ar dalībnieka CB viedokli var tikt uzskatīts par maksātnespējīgu vai tādu, kas nespēj samaksāt parādus; |
| --- | --- |

f)

dalībnieks ir maksātnespējīgs vai saskaņā ar dalībnieka CB viedokli var tikt uzskatīts par maksātnespējīgu vai tādu, kas nespēj samaksāt parādus;

| g) | ja dalībnieka kredīta atlikums jebkurā tā TARGET kontā vai visa vai būtiska dalībnieka aktīvu daļa ir pakļauta rīkojumam par līdzekļu iesaldēšanu, aresta uzlikšanu, apķīlāšanu vai jebkādai citai procedūrai nolūkā aizsargāt publiskās intereses vai dalībnieka kreditoru tiesības; |
| --- | --- |

g)

ja dalībnieka kredīta atlikums jebkurā tā TARGET kontā vai visa vai būtiska dalībnieka aktīvu daļa ir pakļauta rīkojumam par līdzekļu iesaldēšanu, aresta uzlikšanu, apķīlāšanu vai jebkādai citai procedūrai nolūkā aizsargāt publiskās intereses vai dalībnieka kreditoru tiesības;

| h) | apturēta vai izbeigta dalībnieka dalība citā TARGET komponentsistēmā un/vai PS; |
| --- | --- |

h)

apturēta vai izbeigta dalībnieka dalība citā TARGET komponentsistēmā un/vai PS;

| i) | jebkurš būtisks paziņojums vai pirmslīguma paziņojums, kuru sniedzis dalībnieks vai kuru saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem var uzskatīt par tādu, ko sniedzis dalībnieks, ir nepatiess vai nepilnīgs; |
| --- | --- |

i)

jebkurš būtisks paziņojums vai pirmslīguma paziņojums, kuru sniedzis dalībnieks vai kuru saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem var uzskatīt par tādu, ko sniedzis dalībnieks, ir nepatiess vai nepilnīgs;

| j) | cedēti visi dalībnieka aktīvi vai nozīmīga to daļa. |
| --- | --- |

j)

cedēti visi dalībnieka aktīvi vai nozīmīga to daļa.

| 31. | Garantijas līdzekļi (guarantee funds) ir līdzekļi, kurus PS dalībnieki paredz izmantošanai gadījumos, kuros kādu iemeslu dēļ viens vai vairāki dalībnieki nepilda savus maksājumu pienākumus PS. |
| --- | --- |

31.

Garantijas līdzekļi (guarantee funds) ir līdzekļi, kurus PS dalībnieki paredz izmantošanai gadījumos, kuros kādu iemeslu dēļ viens vai vairāki dalībnieki nepilda savus maksājumu pienākumus PS.

| 32. | Maksātnespējas procedūra (insolvency proceedings) ir maksātnespējas procedūra Direktīvas 98/26/EK 2. panta j) punkta izpratnē. |
| --- | --- |

32.

Maksātnespējas procedūra (insolvency proceedings) ir maksātnespējas procedūra Direktīvas 98/26/EK 2. panta j) punkta izpratnē.

| 33. | Zibmaksājuma rīkojums (instant payment order) atbilstoši Eiropas Maksājumu padomes SEPA zibmaksājumu (SCT Inst) shēmai ir naudas pārveduma rīkojums, kuru var izpildīt jebkurā no 24 dienas stundām jebkurā gada kalendārajā dienā un par kuru veic norēķinus un paziņo maksātājam tūlīt vai gandrīz tūlīt, un kas var būt: i) zibmaksājuma no TIPS NNK uz TIPS NNK rīkojums, ii) zibmaksājuma no TIPS NNK uz TIPS PS tehnisko kontu rīkojums, iii) zibmaksājuma no TIPS PS tehniskā konta uz TIPS NNK rīkojums un iv) zibmaksājuma no TIPS PS tehniskā konta uz TIPS PS tehnisko kontu rīkojums. |
| --- | --- |

33.

Zibmaksājuma rīkojums (instant payment order) atbilstoši Eiropas Maksājumu padomes SEPA zibmaksājumu (SCT Inst) shēmai ir naudas pārveduma rīkojums, kuru var izpildīt jebkurā no 24 dienas stundām jebkurā gada kalendārajā dienā un par kuru veic norēķinus un paziņo maksātājam tūlīt vai gandrīz tūlīt, un kas var būt: i) zibmaksājuma no TIPS NNK uz TIPS NNK rīkojums, ii) zibmaksājuma no TIPS NNK uz TIPS PS tehnisko kontu rīkojums, iii) zibmaksājuma no TIPS PS tehniskā konta uz TIPS NNK rīkojums un iv) zibmaksājuma no TIPS PS tehniskā konta uz TIPS PS tehnisko kontu rīkojums.

| 34. | Norādījumus sniedzošā iestāde (instructing party) ir iestāde, kuru kā norādījumus sniedzošo iestādi noteicis TIPS NNK turētājs vai TIPS PS tehniskā konta turētājs un kurai atļauts nosūtīt zibmaksājuma rīkojumus vai likviditātes pārveduma rīkojumus un/vai saņemt zibmaksājuma rīkojumus vai likviditātes pārveduma rīkojumus minētā konta turētāja vai konta turētāja sasniedzamās iestādes vārdā. |
| --- | --- |

34.

Norādījumus sniedzošā iestāde (instructing party) ir iestāde, kuru kā norādījumus sniedzošo iestādi noteicis TIPS NNK turētājs vai TIPS PS tehniskā konta turētājs un kurai atļauts nosūtīt zibmaksājuma rīkojumus vai likviditātes pārveduma rīkojumus un/vai saņemt zibmaksājuma rīkojumus vai likviditātes pārveduma rīkojumus minētā konta turētāja vai konta turētāja sasniedzamās iestādes vārdā.

| 35. | Dienas kredīts (intraday credit) ir kredīts, kas izsniegts uz laiku, kas nepārsniedz vienu darbadienu. |
| --- | --- |

35.

Dienas kredīts (intraday credit) ir kredīts, kas izsniegts uz laiku, kas nepārsniedz vienu darbadienu.

| 36. | Ieguldījumu sabiedrība (investment firm) ir ieguldījumu sabiedrība [iekļaut nacionālo tiesību aktu normas, ar kurām īsteno Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 1. apakšpunktu] izpratnē, izņemot iestādes, kas norādītas nacionālo tiesību aktu normās, ar kurām īsteno Direktīvas 2014/65/ES 2. panta 1. punktu, ciktāl tas attiecas uz ieguldījumu sabiedrību, ja attiecīgā ieguldījumu sabiedrība ir:






  a) | licencēta un to uzrauga atzīta kompetentā iestāde, kas par tādu noteikta saskaņā ar Direktīvu 2014/65/ES; un |
| --- | --- | --- |

36.

Ieguldījumu sabiedrība (investment firm) ir ieguldījumu sabiedrība [iekļaut nacionālo tiesību aktu normas, ar kurām īsteno Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 1. apakšpunktu] izpratnē, izņemot iestādes, kas norādītas nacionālo tiesību aktu normās, ar kurām īsteno Direktīvas 2014/65/ES 2. panta 1. punktu, ciktāl tas attiecas uz ieguldījumu sabiedrību, ja attiecīgā ieguldījumu sabiedrība ir:

a)

licencēta un to uzrauga atzīta kompetentā iestāde, kas par tādu noteikta saskaņā ar Direktīvu 2014/65/ES; un

| b) | tiesīga veikt darbības, kas minētas [iekļaut nacionālo tiesību aktu normas, ar kurām īsteno Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A daļas 2., 3., 6. un 7. punktu], ciktāl tas attiecas uz ieguldījumu sabiedrību. |
| --- | --- |

b)

tiesīga veikt darbības, kas minētas [iekļaut nacionālo tiesību aktu normas, ar kurām īsteno Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A daļas 2., 3., 6. un 7. punktu], ciktāl tas attiecas uz ieguldījumu sabiedrību.

| 37. | 3. līmeņa NCB (Level 3 NCB) ir Deutsche Bundesbank, Banque de France, Banca d'Italia un Banco de España – centrālās bankas, kad tās Eurosistēmas vajadzībām izveido TARGET un ir tās operatores. |
| --- | --- |

37.

3. līmeņa NCB (Level 3 NCB) ir Deutsche Bundesbank, Banque de France, Banca d'Italia un Banco de España – centrālās bankas, kad tās Eurosistēmas vajadzībām izveido TARGET un ir tās operatores.

| 38. | Likviditātes pārveduma rīkojums (liquidity transfer order) ir naudas pārveduma rīkojums, lai likviditātes pārvaldības nolūkā pārskaitītu noteiktu naudas līdzekļu summu. |
| --- | --- |

38.

Likviditātes pārveduma rīkojums (liquidity transfer order) ir naudas pārveduma rīkojums, lai likviditātes pārvaldības nolūkā pārskaitītu noteiktu naudas līdzekļu summu.

| 39. | Aizdevumu iespējas uz nakti procentu likme (marginal lending facility rate) ir aizdevumu iespējas uz nakti procentu likme, kas definēta Pamatnostādnes (ES) 2015/510 (ECB/2014/60) 2. panta 57) punktā. |
| --- | --- |

39.

Aizdevumu iespējas uz nakti procentu likme (marginal lending facility rate) ir aizdevumu iespējas uz nakti procentu likme, kas definēta Pamatnostādnes (ES) 2015/510 (ECB/2014/60) 2. panta 57) punktā.

| 40. | Aizdevumu iespēja uz nakti (marginal lending facility) ir aizdevumu iespēja uz nakti, kas definēta Pamatnostādnes (ES) 2015/510 (ECB/2014/60) 2. panta 56) punktā. |
| --- | --- |

40.

Aizdevumu iespēja uz nakti (marginal lending facility) ir aizdevumu iespēja uz nakti, kas definēta Pamatnostādnes (ES) 2015/510 (ECB/2014/60) 2. panta 56) punktā.

| 41. | Mobilā identifikatora meklēšanas (MIM) pakalpojums (mobile proxy look-up (MPL) service) ir pakalpojums, kas TIPS NNK turētājiem, PS, kuras izmanto TIPS PS tehniskos kontus, un sasniedzamajiem lietotājiem, kas saņem no saviem klientiem pieprasījumu izpildīt zibmaksājuma rīkojumu par labu saņēmējam, kurš identificēts ar identifikatoru (piem., mobilā tālruņa numuru), ļauj no centrālā MIM repozitorija iegūt attiecīgā saņēmēja IBAN un BIC, lai kreditētu attiecīgo TARGET ātro maksājumu norēķinu (TIPS) kontu. |
| --- | --- |

41.

Mobilā identifikatora meklēšanas (MIM) pakalpojums (mobile proxy look-up (MPL) service) ir pakalpojums, kas TIPS NNK turētājiem, PS, kuras izmanto TIPS PS tehniskos kontus, un sasniedzamajiem lietotājiem, kas saņem no saviem klientiem pieprasījumu izpildīt zibmaksājuma rīkojumu par labu saņēmējam, kurš identificēts ar identifikatoru (piem., mobilā tālruņa numuru), ļauj no centrālā MIM repozitorija iegūt attiecīgā saņēmēja IBAN un BIC, lai kreditētu attiecīgo TARGET ātro maksājumu norēķinu (TIPS) kontu.

| 42. | Gandrīz zibmaksājums (near instant payment) ir naudas pārvedums, kas atbilst Eiropas Maksājumu padomes SEPA kredīta pārveduma papildu izvēles pakalpojumu (SCT AOS) NL standartam attiecībā uz SEPA kredīta pārvedumu tūlītēju apstrādi. |
| --- | --- |

42.

Gandrīz zibmaksājums (near instant payment) ir naudas pārvedums, kas atbilst Eiropas Maksājumu padomes SEPA kredīta pārveduma papildu izvēles pakalpojumu (SCT AOS) NL standartam attiecībā uz SEPA kredīta pārvedumu tūlītēju apstrādi.

| 43. | Tīkla pakalpojumu sniedzējs
  (network service provider; TPS)) ir uzņēmums, kam piešķirta koncesija Eurosistēmā, lai tas nodrošinātu savienojumu ar TARGET pakalpojumiem, izmantojot Eurosistēmas Vienoto tirgus infrastruktūras vārteju. |
| --- | --- |

43.

Tīkla pakalpojumu sniedzējs
  (network service provider; TPS)) ir uzņēmums, kam piešķirta koncesija Eurosistēmā, lai tas nodrošinātu savienojumu ar TARGET pakalpojumiem, izmantojot Eurosistēmas Vienoto tirgus infrastruktūras vārteju.

| 44. | Neizpildīts naudas pārveduma rīkojums (non-settled cash transfer order) ir naudas pārveduma rīkojums, kas nav izpildīts darbadienā, kurā tas akceptēts. |
| --- | --- |

44.

Neizpildīts naudas pārveduma rīkojums (non-settled cash transfer order) ir naudas pārveduma rīkojums, kas nav izpildīts darbadienā, kurā tas akceptēts.

| 45. | Dalībnieks (participant) ir: a) iestāde, kurai TARGET ir vismaz viens GNK un kurai papildus var būt viens vai vairāki NNK; vai b) PS. |
| --- | --- |

45.

Dalībnieks (participant) ir: a) iestāde, kurai TARGET ir vismaz viens GNK un kurai papildus var būt viens vai vairāki NNK; vai b) PS.

| 46. | Saņēmējs (payee), izņemot I pielikuma I daļas 29. pantu, ir dalībnieks, kura GNK vai NNK tiks kreditēts, izpildot naudas pārveduma rīkojumu. |
| --- | --- |

46.

Saņēmējs (payee), izņemot I pielikuma I daļas 29. pantu, ir dalībnieks, kura GNK vai NNK tiks kreditēts, izpildot naudas pārveduma rīkojumu.

| 47. | Maksātājs (payer), izņemot I pielikuma I daļas 29. pantu, ir dalībnieks, kura GNK vai NNK tiks debetēts, izpildot naudas pārveduma rīkojumu. |
| --- | --- |

47.

Maksātājs (payer), izņemot I pielikuma I daļas 29. pantu, ir dalībnieks, kura GNK vai NNK tiks debetēts, izpildot naudas pārveduma rīkojumu.

| 48. | Maksājuma rīkojums (payment order) ir jebkurš dalībnieka vai iestādes, kas rīkojas tā vārdā, rīkojums nodot saņēmēja rīcībā naudas summu no viena konta, veicot grāmatojumu citā kontā, un kas nav PS pārveduma rīkojums, likviditātes pārveduma rīkojums, zibmaksājuma rīkojums vai atsaukuma pieprasījuma apstiprinājums. |
| --- | --- |

48.

Maksājuma rīkojums (payment order) ir jebkurš dalībnieka vai iestādes, kas rīkojas tā vārdā, rīkojums nodot saņēmēja rīcībā naudas summu no viena konta, veicot grāmatojumu citā kontā, un kas nav PS pārveduma rīkojums, likviditātes pārveduma rīkojums, zibmaksājuma rīkojums vai atsaukuma pieprasījuma apstiprinājums.

| 49. | Atsaukuma pieprasījuma apstiprinājums (positive recall answer) saskaņā ar Eiropas Maksājumu padomes SEPA zibmaksājumu (SCT Inst) shēmu ir naudas pārveduma rīkojums, kuru, reaģējot uz atsaukuma pieprasījumu, atsaukuma pieprasījuma saņēmējs ierosina attiecīgā atsaukuma pieprasījuma nosūtītāja labā. |
| --- | --- |

49.

Atsaukuma pieprasījuma apstiprinājums (positive recall answer) saskaņā ar Eiropas Maksājumu padomes SEPA zibmaksājumu (SCT Inst) shēmu ir naudas pārveduma rīkojums, kuru, reaģējot uz atsaukuma pieprasījumu, atsaukuma pieprasījuma saņēmējs ierosina attiecīgā atsaukuma pieprasījuma nosūtītāja labā.

| 50. | Valsts sektora struktūra (public sector body) ir valsts sektora iestāde, kas definēta Padomes Regulas (EK) Nr. 3603/93 (5) 3. pantā. |
| --- | --- |

50.

Valsts sektora struktūra (public sector body) ir valsts sektora iestāde, kas definēta Padomes Regulas (EK) Nr. 3603/93 (5) 3. pantā.

| 51. | Sasniedzamā iestāde (reachable party) ir iestāde: a) kurai ir uzņēmuma identifikācijas kods (BIC); b) kuru kā sasniedzamo iestādi noteicis TIPS NNK turētājs vai papildsistēma, kurai ir TIPS PS tehniskais konts; c) kura ir TIPS NNK turētāja korespondents, klients vai filiāle, vai papildsistēmas dalībnieks, vai papildsistēmas, kurai ir TIPS PS tehniskais konts, dalībnieka korespondents, klients vai filiāle; un d) kura ir adresējama, izmantojot TIPS, un var iesniegt naudas pārveduma rīkojumus un saņemt naudas pārveduma rīkojumus ar TIPS NNK turētāja vai papildsistēmas, kurai ir TIPS PS tehniskais konts, palīdzību vai tieši, ja to pilnvarojis TIPS NNK turētājs vai papildsistēma, kurai ir TIPS PS tehniskais konts. |
| --- | --- |

51.

Sasniedzamā iestāde (reachable party) ir iestāde: a) kurai ir uzņēmuma identifikācijas kods (BIC); b) kuru kā sasniedzamo iestādi noteicis TIPS NNK turētājs vai papildsistēma, kurai ir TIPS PS tehniskais konts; c) kura ir TIPS NNK turētāja korespondents, klients vai filiāle, vai papildsistēmas dalībnieks, vai papildsistēmas, kurai ir TIPS PS tehniskais konts, dalībnieka korespondents, klients vai filiāle; un d) kura ir adresējama, izmantojot TIPS, un var iesniegt naudas pārveduma rīkojumus un saņemt naudas pārveduma rīkojumus ar TIPS NNK turētāja vai papildsistēmas, kurai ir TIPS PS tehniskais konts, palīdzību vai tieši, ja to pilnvarojis TIPS NNK turētājs vai papildsistēma, kurai ir TIPS PS tehniskais konts.

| 52. | Reālā laika bruto norēķinu papildsistēmas norēķinu procedūra (real-time gross settlement ancillary system settlement procedure) jeb RTGS PS norēķinu procedūra (RTGS AS settlement procedure) ir viens no īpašiem, iepriekš noteiktiem pakalpojumiem PS pārveduma rīkojumu iesniegšanai un izpildei saistībā ar PS norēķiniem RTGS NNK, subkontos un RTGS PS tehniskajos kontos. |
| --- | --- |

52.

Reālā laika bruto norēķinu papildsistēmas norēķinu procedūra (real-time gross settlement ancillary system settlement procedure) jeb RTGS PS norēķinu procedūra (RTGS AS settlement procedure) ir viens no īpašiem, iepriekš noteiktiem pakalpojumiem PS pārveduma rīkojumu iesniegšanai un izpildei saistībā ar PS norēķiniem RTGS NNK, subkontos un RTGS PS tehniskajos kontos.

| 53. | Reālā laika bruto norēķinu papildsistēmas tehniskais konts (real-time gross settlement ancillary system technical account) jeb RTGS PS tehniskais konts (RTGS AS technical account) ir konts, ko tur PS vai ko PS vārdā savā TARGET komponentsistēmā tur CB, un ko izmanto saistībā ar RTGS PS norēķinu procedūru. |
| --- | --- |

53.

Reālā laika bruto norēķinu papildsistēmas tehniskais konts (real-time gross settlement ancillary system technical account) jeb RTGS PS tehniskais konts (RTGS AS technical account) ir konts, ko tur PS vai ko PS vārdā savā TARGET komponentsistēmā tur CB, un ko izmanto saistībā ar RTGS PS norēķinu procedūru.

| 54. | Atsaukuma pieprasījums (recall request) ir RTGS NNK turētāja vai TIPS NNK turētāja ziņojums, kurā pieprasīts atmaksāt izpildītu maksājuma rīkojumu vai izpildītu zibmaksājuma rīkojumu. |
| --- | --- |

54.

Atsaukuma pieprasījums (recall request) ir RTGS NNK turētāja vai TIPS NNK turētāja ziņojums, kurā pieprasīts atmaksāt izpildītu maksājuma rīkojumu vai izpildītu zibmaksājuma rīkojumu.

| 55. | Nosacījumu likviditātes pārveduma rīkojums (rule-based liquidity transfer order) ir likviditātes pārveduma rīkojums, ko izraisa tas, ka: a) GNK vai RTGS NNK atlikums samazinās zem iepriekš noteiktas minimālās robežas vai pārsniedz iepriekš noteiktu maksimālo robežu; vai b) nepietiek līdzekļu, lai segtu rindā gaidošos steidzamos maksājuma rīkojumus, PS pārveduma rīkojumus vai augstas prioritātes maksājuma rīkojumus RTGS NNK. |
| --- | --- |

55.

Nosacījumu likviditātes pārveduma rīkojums (rule-based liquidity transfer order) ir likviditātes pārveduma rīkojums, ko izraisa tas, ka: a) GNK vai RTGS NNK atlikums samazinās zem iepriekš noteiktas minimālās robežas vai pārsniedz iepriekš noteiktu maksimālo robežu; vai b) nepietiek līdzekļu, lai segtu rindā gaidošos steidzamos maksājuma rīkojumus, PS pārveduma rīkojumus vai augstas prioritātes maksājuma rīkojumus RTGS NNK.

| 56. | Norēķinu banku kontu grupa (settlement bank account group) ir RTGS NNK un/vai subkontu saraksts, kas izveidots papildsistēmas, kura izmanto RTGS PS norēķinu procedūras, norēķinu vajadzībām. |
| --- | --- |

56.

Norēķinu banku kontu grupa (settlement bank account group) ir RTGS NNK un/vai subkontu saraksts, kas izveidots papildsistēmas, kura izmanto RTGS PS norēķinu procedūras, norēķinu vajadzībām.

| 57. | Norēķinu banka (settlement bank) ir RTGS NNK turētājs, kura RTGS NNK vai subkontu izmanto, lai izpildītu PS, kura izmanto RTGS PS norēķinu procedūras, iesniegtos PS pārveduma rīkojumus. |
| --- | --- |

57.

Norēķinu banka (settlement bank) ir RTGS NNK turētājs, kura RTGS NNK vai subkontu izmanto, lai izpildītu PS, kura izmanto RTGS PS norēķinu procedūras, iesniegtos PS pārveduma rīkojumus.

| 58. | Apturēšana (suspension) ir īslaicīga dalībnieka tiesību un pienākumu ierobežošana uz laiku, ko nosaka dalībnieka CB. |
| --- | --- |

58.

Apturēšana (suspension) ir īslaicīga dalībnieka tiesību un pienākumu ierobežošana uz laiku, ko nosaka dalībnieka CB.

| 59. | TARGET konts (TARGET account) ir jebkurš TARGET komponentsistēmā atvērts konts. |
| --- | --- |

59.

TARGET konts (TARGET account) ir jebkurš TARGET komponentsistēmā atvērts konts.

| 60. | TARGET komponentsistēma (TARGET component system) ir jebkura CB sistēma, kas ir TARGET sastāvdaļa. |
| --- | --- |

60.

TARGET komponentsistēma (TARGET component system) ir jebkura CB sistēma, kas ir TARGET sastāvdaļa.

| 61. | TARGET koordinators (TARGET coordinator) ir persona, ko ieceļ ECB, lai katru dienu nodrošinātu TARGET operacionālo pārvaldīšanu, veiktu un koordinētu aktivitātes ārkārtas situācijās un koordinētu informācijas izplatīšanu dalībniekiem. |
| --- | --- |

61.

TARGET koordinators (TARGET coordinator) ir persona, ko ieceļ ECB, lai katru dienu nodrošinātu TARGET operacionālo pārvaldīšanu, veiktu un koordinētu aktivitātes ārkārtas situācijās un koordinētu informācijas izplatīšanu dalībniekiem.

| 62. | TARGET zibmaksājumu norēķinu (TIPS) papildsistēmas norēķinu procedūra (TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) ancillary system settlement procedure) jeb TIPS PS norēķinu procedūra (TIPS PS settlement procedure) ir iepriekš noteikts pakalpojums likviditātes pārveduma rīkojumu un zibmaksājuma rīkojumu iesniegšanai un izpildei saistībā ar PS norēķiniem TIPS NNK un TIPS PS tehniskajos kontos. |
| --- | --- |

62.

TARGET zibmaksājumu norēķinu (TIPS) papildsistēmas norēķinu procedūra (TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) ancillary system settlement procedure) jeb TIPS PS norēķinu procedūra (TIPS PS settlement procedure) ir iepriekš noteikts pakalpojums likviditātes pārveduma rīkojumu un zibmaksājuma rīkojumu iesniegšanai un izpildei saistībā ar PS norēķiniem TIPS NNK un TIPS PS tehniskajos kontos.

| 63. | TARGET zibmaksājumu norēķinu (TIPS) papildsistēmas tehniskais konts (TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) ancillary system technical account) jeb TIPS PS tehniskais konts (TIPS PS technical account) ir konts, ko tur PS vai ko PS vārdā savā TARGET komponentsistēmā tur CB, un ko PS izmanto zibmaksājumu vai gandrīz zibmaksājumu veikšanai savā uzskaitē. |
| --- | --- |

63.

TARGET zibmaksājumu norēķinu (TIPS) papildsistēmas tehniskais konts (TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) ancillary system technical account) jeb TIPS PS tehniskais konts (TIPS PS technical account) ir konts, ko tur PS vai ko PS vārdā savā TARGET komponentsistēmā tur CB, un ko PS izmanto zibmaksājumu vai gandrīz zibmaksājumu veikšanai savā uzskaitē.

| 64. | TARGET norēķinu pārvaldnieks (TARGET settlement manager) ir Eurosistēmas CB iecelta persona, kas pārrauga šīs CB TARGET komponentsistēmas darbību. |
| --- | --- |

64.

TARGET norēķinu pārvaldnieks (TARGET settlement manager) ir Eurosistēmas CB iecelta persona, kas pārrauga šīs CB TARGET komponentsistēmas darbību.

| 65. | TARGET2 vērtspapīriem (TARGET2-Securities; T2V) ir aparatūra, programmatūra un visi pārējie tehniskās infrastruktūras komponenti, ar kuru palīdzību Eurosistēma sniedz CVD un Eurosistēmas CB pakalpojumus, kas nepieciešami, lai neitrāli un bez robežām veiktu vērtspapīru norēķinus saskaņā ar piegādes pret samaksu principu, izmantojot centrālās bankas naudas līdzekļus. |
| --- | --- |

65.

TARGET2 vērtspapīriem (TARGET2-Securities; T2V) ir aparatūra, programmatūra un visi pārējie tehniskās infrastruktūras komponenti, ar kuru palīdzību Eurosistēma sniedz CVD un Eurosistēmas CB pakalpojumus, kas nepieciešami, lai neitrāli un bez robežām veiktu vērtspapīru norēķinus saskaņā ar piegādes pret samaksu principu, izmantojot centrālās bankas naudas līdzekļus.

| 66. | TARGET tehniskā kļūda (technical malfunction of TARGET) ir jebkāds bojājums vai kļūda tehniskajā infrastruktūrā un/vai datorsistēmās, kuras izmanto attiecīgā TARGET komponentsistēma, vai jebkurš cits notikums, kas liedz izpildīt un pabeigt naudas pārveduma rīkojumu apstrādi attiecīgajā TARGET komponentsistēmā saskaņā ar šīs pamatnostādnes attiecīgajām daļām. |
| --- | --- |

66.

TARGET tehniskā kļūda (technical malfunction of TARGET) ir jebkāds bojājums vai kļūda tehniskajā infrastruktūrā un/vai datorsistēmās, kuras izmanto attiecīgā TARGET komponentsistēma, vai jebkurš cits notikums, kas liedz izpildīt un pabeigt naudas pārveduma rīkojumu apstrādi attiecīgajā TARGET komponentsistēmā saskaņā ar šīs pamatnostādnes attiecīgajām daļām.

---

(1)  Komisijas Regula (EK) Nr. 1126/2008 (2008. gada 3. novembris), ar ko pieņem vairākus starptautiskos grāmatvedības standartus saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 1606/2002 (OV L 320, 29.11.2008., 1. lpp.).

(2)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 575/2013 (2013. gada 26. jūnijs) par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm, un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (OV L 176, 27.6.2013., 1. lpp.).

(3)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/65/ES (2014. gada 15. maijs) par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Direktīvu 2002/92/ES un Direktīvu 2011/61/ES (OV L 173, 12.6.2014., 349. lpp.).

(4)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2013/36/ES (2013. gada 26. jūnijs) par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK (OV L 176, 27.6.2013., 338. lpp.).

(5)  Padomes Regula (EK) Nr. 3603/93 (1993. gada 13. decembris), ar ko precizē definīcijas, lai piemērotu Līguma 104. pantā un 104.b panta 1. unktā minētos aizliegumus (OV L 332, 31.12.1993., 1. lpp.).

---