de Administración 

Ambiental 

Una Plantilla de Manual 

Para Pequeñas Empresas 
Reconocimientos

Este documento fue preparado por Eastern Research Group, Inc. de Lexington, Massachusetts 

como parte de un esfuerzo para demostrar como el trabajo técnico de Diseño Ambiental (DfE) 

puede ser usado para soportar el desarrollo de un Sistema Integrado de Administración 

Ambiental (IEMS). El equipo del proyecto de ERG incluye a David Galbraith, Owen Davis y 

Jeff Cantin. 

Karen Chu es la Oficial de Proyecto de la EPA perteneciente a la Oficina de Prevención de 

Contaminación y Substancias Tóxicas. Bill Hanson es el Director de Programa de la DfE. 

Contribuciones importantes fueron hechas por Ted Cochin y Jenny Fisher del staff del Programa 

DfE. Apoyo adicional fue otorgado por Abt Associates de Cambridge MA. y el Centro Knoxville 

para Productos Limpios y Tecnologías Limpias de la Universidad de Tennessee. El equipo de 

proyecto de Abt incluye a Cheryl Keenan y Libby Parker. El equipo de proyecto de la 

Universidad de Tennessee incluye a Kerry Kelly, Lori Kincaid y Mary Swanson. 

Deseamos reconocer adicionalmente las aportaciones de Marci Kinter de Screen Printing and 

Graphic Imaging Association International (SGIA) de Fairfax, Virginia y de Foster Knight de 

The Lexington Group, Lexington MA. Este documento fue traducido de inglés al español por 

Carlos Alvidrez. 
Prólogo 

¿Por Qué Tener un Manual del Sistema Integrado de Administración 

Ambiental (SIAA) en Su Compañía? 

Para una compañía pequeña o mediana el reto puede ser cómo documentar el sistema al 

desarrollar un manual SIAA. Muchas compañías pequeñas no tienen la experiencia en el 

desarrollo de la documentación de sus procesos administrativos y se preocupan por tener que 

desarrollar documentación extensa para sus SIAA. En el curso del proyecto piloto patrocinado 

por el Programa de Diseño Ambiental y una asociación de empresas pequeñas y medianas 

participantes solicitaron guías adicionales para documentar sus SIAAs en un manual conciso y 

de fácil uso. Deseaban obtener los siguientes beneficios de una documentación efectiva: 

• Habilidad para mantener y mejorar sus SIAA a medida que el personal y 

responsabilidades se modifican (en otras palabras, el sistema no debe ser dependiente de 

una sola persona). 

• Una mejor implementación del sistema: los procedimientos son claros y fáciles de seguir 

y los empleados saben dónde encontrar los procedimientos y registros que necesitan. 

• Mejora en la calidad y sistematización de otros sistemas de administración de la 

compañía. 

Para cumplir este requerimiento y asistir a otras pequeñas y medianas empresas en la 

documentación de sus SIAA, el programa DfE ha desarrollado la presente plantilla de manual. 

La plantilla de manual contiene procedimientos y formatos relativos a un SIAA que se diseña de 

acuerdo a los principios establecidos en el documento “Sistemas Integrados de Administración 

Ambiental: Guía de Implementación (EPA 74-R-00-011). Esta guía está disponible en el sitio del 

DfE http://www.epa.gov/dfe o a través de la Agencia de Información de la Prevención de la 

Contaminación de la EPA en ppic@epa.gov. 

La plantilla en sí contiene una carátula, índice y documentación completa para los SIAAs de la 

ficticia Compañía Smith. Al avanzar a través de la plantilla usted encontrará instrucciones (en 

cursiva) para modificar cada sección de acuerdo a los requerimientos de su pequeña o mediana 

empresa. 

Cómo utilizar esta Plantilla de Manual 

Mantenga en mente los siguientes puntos al hacer uso de esta plantilla de manual. 

• Adapte esta plantilla de manual a su compañía y sus SIAAs. La plantilla en sí contiene 

una carátula, índice y documentación completa para los SIAAs de la ficticia Compañía 

Smith. Al avanzar a través de la plantilla usted se encontrará instrucciones (en cursiva) 

para modificar cada sección de acuerdo a los requerimientos de su pequeña o mediana 
empresa. Las referencias a la Guía de Implementación del SIAA se encuentran entre 

paréntesis y en letra cursiva (ver arriba). Probablemente deseará agregar, eliminar y/o 

modificar los procedimientos y otros elementos del manual de acuerdo a los SIAAs de su 

compañía. 

• Este manual contiene un buen conjunto de procedimientos base. Los procedimientos 

contenidos en esta plantilla representan la base de procedimientos que normalmente se 

documentan como parte de un Sistema de Administración Ambiental (SAA) conforme 

con el ISO 14001. Podrá escoger todos estos procedimientos (sin importar si buscará la 

certificación de su Sistema de Administración Ambiental) o agregar, quitar o modificar 

los procedimientos para que la documentación refleje a su organización y su SAA. 

• Si no es útil, no vale el tiempo invertido. Al estar adaptando esta plantilla de manual, 

diséñelo para que sea utilizado (y adaptado) a través del tiempo. Es mucho más 

importante tener un manual viviente que un manual perfecto que sólo está colocado en un 

librero. 

• Escoja un nivel de detalle adecuado a su empresa. En general, entre más grande es la 

compañía, más detallados son sus procedimientos, pero esto puede variar de acuerdo a la 

cultura de su empresa. 

• Si usted ya tiene un sistema de documentación y control de documentación, desarrolle su 

manual de SIAA de acuerdo a éste. No hay especificaciones o criterios aplicables al 

sistema utilizado para documentar su SIAA. Es práctico utilizar el sistema que usted 

normalmente usa para desarrollar y mantener documentación similar. 

• Su manual debe referenciar hojas de trabajo, plantillas o registros de la compañía donde 

sea aplicable. Este manual hace referencia a plantillas numeradas que siguen 

inmediatamente después de los procedimientos, así como otros registros que se 

mantienen en otros sitios dentro de la empresa. (Para asistirle en localizar estas 

herramientas dentro del manual vea el índice que sigue). Si usted utiliza formatos u hojas 

de trabajo adicionales (en otras palabras, hojas de trabajo presentadas en la Guía de 

Implementación del SIAA), inclúyalos también. 
Manual del Sistema Integrado de Administración Ambiental 

(SIAA) 

Corporación Smith 

Enero 4, 2001 

Revisión 1.0 

Preparado por: ______________________________ 

Representante Gerencial de SIAA 

Aprobado y Autorizado por: ______________________________

Presidente 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rec. 1.0 (4 enero 2001) Pagina i

Indice 

Indice ......................................................................................................................................... i 

Propósito del manual ................................................................................................................1 

Definiciones, abreviaturas y listado de procedimientos ............................................................2 

Descripción de la empresa: Corporación Smith.........................................................................4 

Introducción y alcance de los SIAA de la Corporación Smith ..................................................5 

Política Ambiental ................................................................................................................6 

Responsabilidades del SIAA......................................................................................................7 

Documentación 

RESP-01: Responsabilidades del SIAA...................................................................8 

 Componentes, procedimientos y documentación del SIAA .............................................9 

Identificación de Aspectos Ambientales (P-AA) ...........................................................10 

Documentación 

AA-01a: Operaciones básicas y de apoyo .............................................................11 

AA-01b: Operaciones básicas y de apoyo-Diagramas de flujo de materiales .......12 

 AA-02: Aspectos ambientales................................................................................13 

 AA-03: Inquietudes de salud, seguridad y ambientales.........................................14 

 AA-04: Exposición a substancias químicas y materiales ......................................15 

Identificación de requerimientos legales (P-RL) ...........................................................16 

Documentación 

 RL-01:Requerimientos legales aplicables..............................................................17 

Identificación de aspectos ambientales significativos (P-AAS) ....................................18 

Documentación 

AAS-01 Determinación de aspectos ambientales significativos ...........................20 

Desarrollo de objetivos, metas y planes de acción (P-OMP) .........................................21 

Documentación 

 OMP-01 Objetivos ambientales .............................................................................23 

OMP-02 Plan de administración ambiental ...........................................................24 

Conducción de Alternativas de Evaluación (P-AE) ................................................................25 

Documentación 

 AE-01: Identificación de Alternativas ...................................................................27 

AE-02: Evaluación de Alternativas .......................................................................28 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rec. 1.0 (4 enero 2001) Pagina ii

AE-03: Evaluación de Efectos Ambientales..........................................................29 

AE-04: Evaluación de Desempeño ........................................................................30 

 AE-05: Evaluación de Inquietudes Regulatorias ...................................................31 

AE-06: Evaluación de Costos ................................................................................32 

Desarrollo de Controles Operacionales (P-CO) ......................................................................33 

Documentación 

 CO-01: Procedimientos de control operacional del SIAA.....................................35 

Entrenamiento Ambiental (Conciencia y Tarea Específica) (P-EA) ......................................36 

Preparativos de Emergencia (P-PE) ........................................................................................38 

Revisión de Compras Nuevas, Procesos y Productos (P-CNPP) ............................................39 

Documentación y Control de Documentación (P-D) ..............................................................41 

Conducción de una Evaluación de Cumplimiento (P-VC) .....................................................43 

Documentación 

VC-01: Registros de Cumplimiento.......................................................................44 

Conducción de una Evaluación Interna (P-VI) .......................................................................45 

Documentación 

VI-01:Lista de verificación de Evaluación Interna ................................................47 

VI-02: Registro de Evaluación Interna ..................................................................48 

Aplicación de Acciones Correctivas (P-TAC) ........................................................................49 

Documentación 

TAC-01: Formato para Acción Correctiva ............................................................50 

Comunicación con Partes Interesadas (P-CR) ........................................................................51 

Documentación 

CR-01: Partes Interesadas y Aspectos Ambientales ..............................................53 

CR-02: Registro de Comunicación con las Partes Interesadas ..............................54 

Revisión Gerencial (P-RG) .....................................................................................................55 

Documentación 

RG –01: Registro de Revisión Gerencial...............................................................57
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 1 

Propósito del Manual 

[Un o más párrafos describiendo el propósito de este manual dentro del SIAA de su empresa) 

El propósito de este manual es servir como un “mapa de caminos” de alto nivel al SIAA de la 

Corporación Smith y albergar los procedimientos que la Corporación Smith seguirá en la 

implementación y mantenimiento de sus SIAA. 

Este manual y sus revisiones subsecuentes serán distribuidos por el coordinador de SIAA a la 

alta gerencia de la empresa (incluyendo al representante gerencial) y al comité SIAA. Estará a 

disposición de todos los empleados de la Corporación Smith, especialmente a aquellos 

involucrados en realizar trabajos relacionados al SIAA. 

Este manual también sirve como base para la evaluación interna del SIAA de la Corporación 

Smith. 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 2 

Definiciones, Abreviaturas y Listado de Procedimientos 

[Lista de todas las abreviaturas usadas en el manual y las definiciones de términos relevantes. 

Definiciones 

Diseñar para el Medio Ambiente (DfE): Es un enfoque que incorpora oportunidades para la 

reducción de riesgos y recurso útil en la toma de decisiones desarrollado a través de sociedades 

entre la Agencia de Protección Ambiental de los Estados Unidos y la industria, academia y otros 

responsables. 

Aspecto Ambiental(AA): Un elemento de las actividades, productos o servicios de la Corporación 

Smith que interactúa o pueda interactuar con el ambiente (crear un impacto ambiental). 

Impacto Ambienta (IA): Cualquier cambio al medio ambiente ya sea benéfico o adverso 

resultante de las actividades, productos o servicios de la Corporación Smith. 

Aspecto Ambiental Significativo (AAS): Un aspecto ambiental que la Corporación Smith 

determine que pueda o potencialmente tenga un impacto ambiental significativo. 

No-Conformidad: Discrepancia entre las actividades actuales del SIAA de la Corporación Smith 

y los procedimientos establecidos en este procedimiento (en otras palabras, donde las actividades 

no siguieron los procedimientos). 

Indicador: Un parámetro medible o utilizado para predecir el desempeño (en este caso de 

desempeño ambiental). 

Análisis de Causa Raíz: Proceso sistemático para descubrir las causas fundamentales de un 

problema o caso en particular. 

Abreviaturas 

DfE Diseñar para el Medio Ambiente 

AA Aspecto Ambiental 

SAA Sistema de Administración Ambiental 

AAS Aspecto Ambiental Significativo 

Listado de Procedimientos 

(en orden alfabetico) 

P- AA Identificación de Aspectos Ambientales 

P- AAS Identificación de Aspectos Ambientales Significativos 

P- AE Conducción de Alternativas de Evaluación 

P- CNPP Revisión de Compras Nuevas, Procesos y Productos 

P- CO Desarrollo de Controles Operacionales 

P- CR Comunicación con Partes Interesadas 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 3 

P- D Documentación y Control de Documentación 

P- EA Conducción de Alternativas de Evaluación 

P- OMPA Desarrollo de Objetivos, Metas y Planes de Acción 

P- PE Preparativos de Emergencia 

P- RG Revisión Gerencial 

P- RL Identificación de requisitos legales 

P- VC Conducción de una Evaluación de Conformidad 

P- TAC Aplicación de Acciones Correctivas 

P- VI Conducción de una Evaluación Interna 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 4 

Descripción de la Empresa: Corporación Smith 

[Varios párrafos describiendo las actividades de la empresa, su(s) localización(es) y su misión 

y/o valores.] 

La Corporación Smith es una empresa mediana dedicada a la manufactura de una variedad de 

artículos para diversos clientes industriales de gran tamaño. La Corporación Smith es dueña y 

opera dos plantas de manufactura, una en Jonesville, Kentucky y otra en Johnsville Tennessee. 

La Corporación Smith fue fundada en 1956 y desde entonces ha construido y mantiene una 

reputación de ser un proveedor responsable de productos de alta calidad, un buen empleador y un 

buen miembro de la comunidad. 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 5 

SIAA de la Corporación Smith: Introducción y Alcance 

[Dos o tres párrafos que presenten su SIAA y describa su propósito y alcance.] 

La Corporación Smith ha desarrollado y mantiene un SIAA para asegurar que continuará 

proveyendo un producto de alta calidad a nuestros clientes, manteniendo al mismo tiempo un 

lugar de trabajo seguro y saludable para nuestros empleados y actuando de una forma 

responsable dentro de nuestra comunidad. El SIAA de la Corporación Smith está diseñado para 

ayudarnos a entender nuestro impacto en el medio ambiente y, a través de la administración 

proactiva, reducir los riesgos que nuestras operaciones productivas imponen sobre nuestros 

empleados y el medio ambiente. El SIAA también es el medio a través del cual nosotros 

cumplimos nuestros compromisos expresados en nuestra política ambiental. 

Alcance del SIAA de la Corporación Smith 

El SIAA de la Corporación Smith actualmente sólo cubre la planta de Jonesville, KY. Más 

específicamente, el SIAA cubre todas las operaciones que se realizan dentro de la planta, desde 

el punto de entrada de la materia prima y energía, hasta la salida de los productos terminados. 

Además de los procesos de manufactura y las actividades, todas las operaciones auxiliares 

realizadas dentro de la planta caen dentro del alcance del SIAA, incluyendo: mantenimiento, 

jardinería, oficinas y las actividades de contratistas que se realicen dentro de la planta. Los SIAA 

excluyen aspectos ambientales de productos donde la Corporación Smith no tenga influencia 

sobre su diseño o disposición. El SIAA no toma en cuenta los residuos al evaular los impactos 

ambientales de sus operaciones dentro de la planta, aún cuando la Corporación Smith pueda no 

ser la encargada final de sus residuos. 

La Corporación Smith planea extender el SIAA a la planta de Johnsville, TN una vez que haya 

estado operando por algunos años en la planta de Jonesville. 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 6 

Política Ambiental 

[Uno o dos párrafos sobre la importancia de la política ambiental en el SIAA de su empresa. Ver 

Módulo 2 en la Guía de Implementación del SIAA.] 

La base del SIAA de la Corporación Smith es nuestra política ambiental. La política ambiental 

enuncia en términos generales los principales compromisos ambientales de la Corporación 

Smith. Ha sido firmada por nuestro Presidente y ha sido comunicada a todos nuestros empleados. 

La política ambiental se encuentra en tableros de información a través de la planta y está a 

disposición del público, clientes y autoridades. El coordinador del SIAA es responsable de 

asegurar que sólo la versión más reciente de la política ambiental sea la que se encuentre 

publicada y disponible. 

La política ambiental de la Corporación Smith se reproduce a continuación: 

[Insertar la política ambiental.] 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 7 

Responsabilidades del SIAA 

[Varios párrafos que describen cómo la responsabilidad general para mantener el SIAA se 

encuentra distribuida dentro de su empresa. Ver Módulo 1 en la Guía de Implementación del 

SIAA.] 

La Corporación Smith ha establecido un representante gerencial, coordinador y comité con las 

siguientes responsabilidades: 

• Representante Gerencial. El representante gerencial del SIAA es el miembro del grupo 

de la alta gerencia de la planta de la Corporación Smith responsable por el 

funcionamiento del SIAA. Su labor es asegurar que todas las tareas relacionadas al SIAA 

sean identificadas y realizadas a tiempo. También es responsable de reportar el progreso 

y resultados del SIAA periódicamente al grupo de alta gerencia. 

• Coordinador. El coordinador del SIAA es responsable de asignar, programar y proveer el 

apoyo necesario para asegurar el cumplimiento de todas las tareas relacionadas al SIAA. 

El coordinador trabaja de forma cercana con el representante gerencial y con el comité. 

El coordinador del SIAA también es responsable de mantener este manual, bajo el 

liderazgo del representante gerencial. Las funciones del coordinador y el representante 

gerencial pueden ser realizadas por la misma persona. 

• Comité. El comité del SIAA (que también es el comité de seguridad de la planta) esta 

compuesto de 6 a 8 supervisores y empleados de los grupos o áreas más grandes dentro 

de la planta. El comité es responsable de asegurar que las actividades dentro de sus áreas 

se lleven a cabo y por reportar los resultados de estas actividades al comité en pleno. 

Además, el comité toma algunas actividades del SIAA como suyas, tales como la 

selección de aspectos ambientales significativos. El comité se reúne mensualmente para 

discutir el SIAA. 

Registros 

El coordinador del SIAA mantiene una lista actualizada del representante gerencial, coordinador 

y miembros del comité utilizando el formato RESP-01 (Responsabilidades SIAA) 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) 

RESP-01 (Responsabilidades SIAA) 

Página 8 

La siguiente tabla enlista el representante gerencial, coordinador y comité del SIAA de la 

Corporación Smith. 

Función SIAA Nombre Puesto Normal 

Representante Gerencial 

Coordinador SIAA 

Comité SIAA 

Persona a contactar: Fecha de Terminación: 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 9 

Componentes, Procedimientos y Documentación del SIAA 

En las siguientes páginas de este manual se presentan los componentes de la Corporación Smith 

y los procedimientos utilizados para realizarlos. Los siguientes elementos están incluidos para 

cada componente. 

• Una declaración del propósito del componente, en otras palabras, cómo encaja la 

actividad dentro del SIAA. 

• Pasos de los que consta el procedimiento para realizar el componente ordenados y 

numerados cronológicamente. Estos pasos describen qué acciones se deben tomar y 

quién es responsable y donde sea apropiado, hacen referencia a registros o 

documentación (formatos). 

• Menciona la frecuencia con la cual se deben llevar acabo los procedimientos. 

• Sumario de los registros referenciados en el procedimiento y las persona(s) 

responsables de mantenerlos. 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 10 

Identificación de Aspectos Ambientales (P-AA) 

[Ver Módulos 1 y 3 en la Guía de Implementación del SIAA.] 

Propósito 

Para poder entender y administrar sus impactos reales y potenciales, la Corporación Smith 

identifica los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios a medida que son 

cubiertos dentro del alcance del SIAA. Como un subconjunto de esta actividad, la Corporación 

Smith identifica los aspectos relacionados a substancias químicas utilizadas dentro de la planta. 

Procedimiento 

1. Utilizando un procedimiento de mapeo (diagramas de flujo de entrada / salida), el comité 

del SIAA identifica las operaciones de manufactura básicas y de soporte que caen dentro 

del alcance del SIAA. 

2. El coordinador del SIAA hace arreglos para que los aspectos ambientales de estas 

operaciones sean identificados por un equipo de varios empleados de la operación en 

cuestión, utilizando el proceso de mapeo donde sea aplicable y bajo la supervisión del 

coordinador del SIAA o un miembro del comité donde sea apropiado. 

3. Aspectos ambientales y sus impactos reales o potenciales (cuantificados hasta donde sea 

posible), se enumeran por operación utilizando el formato AA-02 (similar a la hoja de 

trabajo 1-5 en la Guía de Implementación). 

4. Si un aspecto ambiental involucra el uso de una sustancia química potencialmente dañina, 

el comité del SIAA es responsable de investigar las preocupaciones de salud y 

ambientales que sean conocidas y enumerarlas utilizando el formato AA-03 (similar a la 

a hoja de trabajo 3-1 en la Guía de Implementación). 

Frecuencia 

Este procedimiento se repetirá anualmente para asegurar que se identifiquen aspectos 

ambientales nuevos. 

Registros 

El Coordinador del SIAA mantiene los formatos AA-01a y AA-01b (Operaciones básicas y de 

apoyo, Diagramas de Flujo), AA-02 (Aspectos Ambientales), y EA-03 (Inquietudes de Salud y 

Ambientales). 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 11 

AA-01a: Operaciones Básicas y de Soporte 

A continuación se encuentran las operaciones básicas (manufactura) y de soporte que caen 

dentro del alcance del SIAA de la Corporación Smith: 

1. 

2. 

3. 

4. 

5. 

6. 

7. 

8. 

9. 

10. 

Persona a contactar: Fecha de Terminación: 
Página 12 

Producto o servicio Componentes 

Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) 

AA-01b: Operaciones Básicas y de Apoyo-Diagramas de Flujo de Materiales 
AA-02: Aspectos Ambientales 

cuadro. 

Operación Entrada / salida Corp. Smith – Manual del SIAA Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Los Aspectos Ambientales de las operaciones básicas y de soporte identificados en el formato AA-01 se enumera

Aspecto Ambiental (cuantificable si realmente es posible) Impacto 

Persona a contactar: Fecha de terminación: 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) 

AA-03: Aspectos de Salud, Seguridad y Potenciales Ambientales 

Datos regulatorios Efectos agudos y 

b ¿Carcinógeno? crónicos en la salud 

¿Nivel permisible humana por las Efectos en vida silvestre y 

de exposición por 

OSHA? 

trayectorias otros efectos ambientales 

Seguridad de 

Aspecto Ambiental 

Fuentes de información ¿Compuesto Orgánico Volátil (VOC)?¿Inventario de Emisiones Operación 

Inhalación 

Cutánea 

Oral

Aire

Agua 

Suelo 

trabajadores 

Tóxicas (TRI)? 

Persona a contactar Fecha de terminación 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) 

AA-04: Exposición a Substancias y Materiales Químicos 

C

Operación 

Aspecto

Cantidad utilizada por periodo 

de tiempo 

Tiempo de exposición 

Equipo de protección personal 

(PPE) 

Trayectoria 

Duración 

Frecuencia

Humana: 

(Inhalación, 

cutánea, oral) 

Ambiental (aire, 

agua, suelo) 

Persona a contactar Fecha de terminación 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 16 

Identificación de Requerimientos Legales (P-RL) 

[Ver Módulo 1 en la Guía de Implementación del SIAA.] 

Propósito 

La Corporación Smith se compromete al cumplimiento de todos los reglamentos ambientales 

aplicables. Este procedimiento describe cómo la Corporación Smith identifica los reglamentos 

aplicables. 

Procedimiento 

1. El representante gerencial del SIAA es responsable de rastrear las leyes y reglamentos 

aplicables y evaluar el impacto que estos tengan sobre las operaciones de la compañía. 

Utilizará varias técnicas para rastrear, identificar y evaluar las leyes y reglamentos 

aplicables. Estas técnicas incluyen bases de datos comerciales, información de 

asociaciones laborales, comunicación directa con agencias gubernamentales federales y 

estatales, y entrenamiento periódico sobre legislación ambiental. 

2. El representante gerencial puede requerir, cuando sea necesario, de recursos externos 

tales como consultores o abogados. 

3. El representante gerencial compila y mantiene actualizadas copias de reglamentos y leyes 

ambientales aplicables. 

4. El representante gerencial, en conjunto con el coordinador del SIAA y el comité, 

correlacionará estos reglamentos a las actividades y aspectos ambientales asociados 

utilizando el formato RL-01 (similar a la hoja de trabajo 1-6 en la Guía de 

Implementación del SIAA). 

Frecuencia 

Periódica: depende de la fuente de información 

Registros 

El coordinador del SIAA mantiene al formato RL-01 (Requerimientos Legales Aplicables). El 

representante gerencial mantiene copias de los reglamentos aplicables. 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) 

RL-01: Requerimientos Legales Aplicables 

El siguiente cuadro enlista los reglamentos ambientales aplicables a las actividades de la Corporación Smith. Tam

operaciones específicas a las cuales cada reglamento aplica. Las operaciones son un subconjunto de los listados e

Dependencia Gubernamental Reglamento y Provisión Específica Operación a la cual ap

Persona a contactar: Fecha de terminación: 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 18 

Identificación de Aspectos Ambientales Significativos (P-AAS) 

[Ver Módulo 3 en la Guía de Implementación del SIAA.] 

Propósito 

La Corporación Smith enfoca sus esfuerzos administrativos en los aspectos ambientales más 

significativos. Para determinar sus AAS la Corporación Smith evalúa sistemáticamente sus 

aspectos ambientales utilizando criterios ambientales y de negocio. 

Procedimiento 

1. El coordinador del SIAA compila una lista maestra de aspectos ambientales en el formato 

AAS-01 basado en las listas entregadas por cada área (que son compilados en el formato 

AA-02). Donde sea apropiado, aspectos individuales se agrupan (por ejemplo, si el 

consumo de energía se enlista como un aspecto ambiental en varias áreas, el coordinador 

puede optar por agrupar estos listados de tal manera que el consumo de energía sólo 

aparezca una vez en la lista maestra). 

2. El comité del SIAA luego evalúa cada aspecto de acuerdo a los siguientes criterios: 

• Reglamentación 

• Contaminación 

• Riesgo, incluyendo efectos de substancias químicas y materiales, impacto sobre 

trabajadores, impacto en la comunidad adjunta, impacto al medio ambiente, 

seguridad y ruido 

• Uso de recursos naturales 

3. Utilizando el AAS-01 (similar a la hoja 3-5a y 3-5b en; la Guía de Implementación del 

SIAA), a cada aspecto se le asigna un valor relativo de B, M-B, M, M-A, o A en cada 

categoría, donde B significa de bajo impacto (o riesgo, o potencial para problemas 

legales), M, para mediano, y A para alto. La información registrada en los formatos AA03 y RL-01 es utilizada para ayudar al comité a calificar cada aspecto dentro de las 

categorías de riesgo y regulatorias respectivamente. 

4. Una “calificación total” se desarrolla para cada aspecto al sumar las calificaciones para 

cada categoría utilizando B=1, M-B=2, M=3, M-A=4, A=5. 

5. Antes de llenar la última columna del formato AAS-01, el comité deberá determinar 

cuáles aspectos se considerarán significativos. Como regla general, los aspectos que 

acumulan la mayor cantidad de puntos son considerados significativos. Sin embargo, el 

comité deberá utilizar su criterio al determinar su significancia. 

6. Los aspectos identificados como significativos serán indicados en el formato AAS-01. 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 19 

7. En este punto, el comité del SIAA puede hacer un corte inicial para desarrollar 

indicadores del AAS (al menos un indicador por AAS). Estos indicadores preliminares 

serán evaluados posteriormente (ver el procedimiento sobre control operativo P-CO), 

pueden ser registrados utilizando formato CO-01. 

Frecuencia 

Este procedimiento se repite anualmente. 

Registros 

El coordinador del SIAA mantiene el formato AAS-01 (determinación de aspectos ambientales 

significativos). 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) 

AAS-01: Determinando Aspectos Ambientales Significativos 

La siguiente tabla muestra la evaluación del comité del SIAA de la Corporación Smith de los aspectos ambientacriterios seleccionados. Los aspectos escogidos como significantes son indicados en la columna final. 

Operación 

Aspecto 

Inquietud Regulatoria Riesgo Material y Químico- Efectos y Exposición 

Trabajador 

Efe/Exp

Comunidad

Efe/Exp

Ambiente 

Efe/Exp 

Seguridad de

trabajadores

Otros aspectos de la 

comunidad 

Recursos Naturales 

Persona a contactar: Fecha de terminación: 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 21 

Desarrollo de Objetivos, Metas y Planes de Acción (P-OMP) 

[Ver Módulos 3 y 5 en la Guía de Implementación del SIAA.] 

Propósito 

La Corporación Smith establece objetivos para la mejora ambiental y desarrolla metas y planes 

de acción para alcanzar estos objetivos. Estos objetivos son generalmente relacionados 

directamente a los aspectos ambientales de la compañía y continúan de sus compromisos de la 

política ambiental. 

Procedimiento 

1. La alta gerencia de la planta establece objetivos ambientales para la Corporación Smith 

de manera tal que la planta tiene más de un objetivo ambiental en cualquier momento. 

Los objetivos ambientales actuales se registran utilizando el formato OMP-01. Cuando es 

posible, los objetivos ambientales se cuantifican y al menos se desarrolla un indicador. 

2. El comité del SIAA es responsable por el desarrollo y recomendación potencial de 

objetivos ambientales a la alta gerencia. Al identificar objetivos potenciales nuevos, el 

comité considera lo siguiente: 

• Política ambiental 

• Los AAS de la compañía, considerando especialmente los AAS que presentan un 

riesgo químico. 

• Leyes y reglamentos aplicables y leyes y reglamentos futuros. 

• Criterios prácticos de negocios, tal como los costos potenciales y beneficios de buscar 

un objetivo ambiental particular. 

• Los puntos de vista de empleados y otros interesados 

3. Una vez que los objetivos ambientales son establecidos por la alta gerencia, el 

coordinador de SIAA asigna la responsabilidad (gerente de operación en cuestión, donde 

sea apropiado) para desarrollar las metas y planes de acción para realizar estos objetivos. 

Las metas y planes de acción que corresponden a cada objetivo son registrados por la 

persona responsable en el formato OMP-02 (similar a las Figuras 7-a y 7-b de la Guía de 

Implementación del SIAA). A veces esto puede requerir evaluación de alternativas como 

la primer meta (o acción). Vea P-EA, “Conducir una evaluación de alternativas”, para 

más detalles. 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 22 

Frecuencia 

Los objetivos ambientales son revisados de forma anual. Las metas y planes de acción son 

desarrollados y revisados por el comité de acuerdo a sus necesidades. 

Registros 

Objetivos ambientales son registrados utilizando el formato OMP-01 (Objetivos Ambientales), y 

las metas y planes de acción que corresponden a cada objetivo se registran utilizando el formato 

OMP-02 (Plan de Acción). El coordinador del SIAA es responsable de mantener estos registros. 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) 

OMP-1: Objetivos Ambientales 

A continuación encontrará una lista de los objetivos ambientales actuales de la Corporación Smith. 

Objetivo AAS Relacionado Provisión correspondiente de la política 

ambiental 

Indicador

d

Persona a contactar: Fecha de terminación: 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 24 

OMP-2: Plan de Administración Ambiental 

Objetivo 

Indicadores 

Meta #1 

Plan de Acción 

Persona Responsable 

Presupuesto 

Agenda 

Ciclo de Revisión 

Meta #2 

Plan de Acción 

Persona Responsable 

Presupuesto 

Agenda 

Ciclo de Revisión 

Meta #3 

Plan de Acción 

Persona Responsable 

Presupuesto 

Agenda 

Ciclo de Revisión 

Persona a contactar: Fecha de terminación: 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 25 

Conducción de una Evaluación de Alternativa (P-EA) 

[Ver Módulo 4 en la Guía de Implementación del SIAA.] 

Propósito 

La Compañía Smith evalúa periódicamente alternativas para identificar enfoques viables para 

alcanzar un objetivo ambiental. Una evaluación de alternativas es una herramienta para 

identificar productos y/o procesos alternativos y evaluarlos comparándolos con la línea base 

aplicando en los criterios de negocios y ambientales. 

Procedimiento 

1. El coordinador de SIAA nombra un grupo pequeño, para identificar y evaluar alternativas 

a una actividad o proceso en particular, supervisado por un miembro del comité o por el 

gerente de operaciones que corresponda, donde la evaluación de alternativas es requerida 

para lograr un objetivo ambiental. 

2. El grupo primero identifica la función que realiza esta actividad o proceso en las 

operaciones de la Corporación Smith. El grupo también caracteriza la línea base, o la 

forma actual en que se realiza. 

3. El grupo entonces conduce una lluvia de ideas para realizar esta función. Las alternativas 

potenciales incluyen la utilización de materiales o sustancias químicas distintas, cambiar 

las prácticas de trabajo y/o cambiar las tecnologías de proceso. Las alternativas se 

registran utilizando el formato EA-01 (similar a la hoja de trabajo 4-1 de la Guía de 

Implementación del SIAA), y las alternativas que prometen más son asignadas a 

miembros individuales del grupo para investigación adicional. 

4. El grupo entonces evalúa la línea base y las alternativas basándose en las siguientes 

consideraciones: desempeño operacional, costo, implicaciones legales e impacto 

ambiental. El grupo utiliza los formatos EA-02 (similar a la hoja de trabajo 4-10 de la 

Guía de Implementación del SIAA) para registrar los resultados (y formatos EA-03 a EA06, como sea necesario). 

5. El grupo hace una recomendación y la presenta al comité del SIAA y a los gerentes de 

operaciones pertinentes. 

Frecuencia 

Tan frecuentemente como sea necesario en el contexto de desarrollo de metas y planes de acción 

para lograr los objetivos ambientales. 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 26 

Registros 

El coordinador del SIAA mantiene los Formatos EA-01 (Identificación de Alternativas) y EA-02 

(Evaluación de Alternativas), así como EA-03 a EA-06 para tener, documentación de apoyo 

como sea requiera. 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 27 

EA-01: Identificación de Alternativas 

Aspectos Ambientales Significativos: 

Función: 

Línea Base Alternativas Potenciales 

Productos 

Tecnologías 

Prácticas de Trabajo 

Reciclado / Reutilización 

Tratamiento 

Disposición Final 

Persona a contactar: Fecha de terminación: 
Función: 

Corp. Smith – Manual del SIAA Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Aspectos Ambientales Significativos: 

EA-02: Evaluación de Alternativas 

Alternativa Desempeño 

Consideraciones 

Regulatorias Costo 

Efectos 

Ambientales 

Línea Base 

Persona a contactar: Fecha de terminación: 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) 

EA-03: Evaluación de Efectos Ambientales 

Aspectos Ambientales Significativos: Función: 

Alternativa 

Riesgo por Químicos y 

Materiales Efectos y Exposición 

Clasificación 

General 

Trabajadores 

Comunidad 

Ambiental 

Línea Base 

Persona a contactar: Fecha de terminación: 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) 

EA-04: Evaluación de Desempeño 

Aspectos Ambientales Significativos: Función: 

Alternativa ¿Que tan bien 

funciona? 

Tiempo Fácil de Usar 

Evalu

Línea Base 

Persona a contactar: Fecha de terminación 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) 

EA-05: Evaluación de Aspectos Regulatorios 

Aspectos Ambientales Significativos: Función: 

Alternativa 

Regulaciones 

Aplicables Controles Requeridos Costo de Cumplimiento 

Ev

de 

Línea Base 

Persona a contactar: Fecha de terminación: 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) 

EA-06 Evaluación de Costos 

Aspectos Ambientales Significativos: Función: 

Alternativa Materia Prima Mano de Obra Disposición Final Costo Total Ahorros Línea Base 

Persona a contactar: Fecha de terminación: 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 33 

Desarrollo de Controles Operacionales (P-CO) 

[Ver Módulo 6 en la Guía de Implementación. Asegúrese de integrar su proceso de desarrollo y 

documentación de controles operacionales para AAS en cualquier proceso que su empresa ya 

esté utilizando como control operacional.] 

Propósito 

Al desarrollar controles operacionales para actividades críticas (es decir, aquellas actividades 

asociadas con AAS), la Corporación Smith intenta mitigar y controlar, hasta donde sea posible, 

los aspectos ambientales asociados con sus AAS. 

Procedimiento 

1. El comité del SIAA, con contribuciones adicionales de otros empleados cuando sea 

necesaria, realiza un análisis de causa raíz de cada AAS para determinar las causa(s) 

fundamental(es) del impacto ambiental. Como parte del análisis causa raíz, el comité tendrá 

que determinar la necesidad de(y qué tan adecuados son, si ya existen) controles 

operacionales para controlar las actividades criticas relacionadas al AAS en cuestión y 

registrar lo que encuentra en el formato CO-01 (similar a la hoja de trabajo 6-1 en la Guía de 

Implementación del SIAA). El comité, con contribuciones de los gerentes de operación, 

cuando sea necesario, también seleccionará uno o más indicadores por AAS con el propósito 

de monitorear el desarrollo del desempeño ambiental relacionado al AAS. 

2. Donde haya necesidad de crear o modificar un procedimiento de control operacional, el 

comité del SIAA asignará a un miembro del comité para redactar el procedimiento de control 

operacional, basado en la consulta con empleados que llevarán a cabo ese procedimiento. En 

muchos casos, un procedimiento de control operacional por separado puede no ser necesario, 

ya que en su lugar se pueden integrar controles ambientales a procedimientos existentes. El 

procedimiento de control operacional debe tomar la forma de una “Instrucción de Trabajo”, 

en forma de una lista de pasos o medidas requeridas. Además de describir los pasos 

necesarios para realizar la actividad particular en una forma ambientalmente aceptable, la 

instrucción de trabajo también debe incluir pasos para conducir el monitoreo donde sea 

aplicable. 

3. Después de que el procedimiento de control operacional se ha desarrollado e implementado, 

su estatus se registra como tal en el formato CO-01. El procedimiento en sí forma parte del 

manual de operador de la Corporación Smith y es colocado en el lugar donde se lleva a cabo 

la actividad en cuestión. 

Frecuencia 

Al ser identificados nuevos AAS. Para AAS existentes, se realiza anualmente una revisión del 

análisis de causa raíz asociada y de los procedimientos de control operacional. 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 34 

Registros 

El coordinador de SIAA mantiene el formato CO-01 (SIAA Procedimientos de Control 

Operacional). Los procedimientos como tales se mantienen en el manual de operador y se 

colocan en el lugar donde se realiza la actividad en cuestión. 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) 

CO-01: Procedimiento de Control Operacional del SIAA 

Aspecto 

Ambiental 

Significativo Indicador(es) 

Funciones De 

Trabajo 

Asociadas 

Procedimientos De 

Control De 

Operación 

Existentes 

Desarrollo De Procedimiento 

Control De Operación / 

Requiere Modificación 

Responsable D

Desarrollarl

Persona a contactar: Fecha de terminación: 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 36 

Entrenamiento Ambiental (de Conciencia y Específico por Tarea) (P-EA) 

[Ver Módulos 6 y 8 en la Guía de Implementación del SIAA; El Módulo 8 ofrece un formato 

muestra para registrar entrenamiento en caso de que su departamento de Recursos Humanos no 

lo haga ya.] 

Propósito 

Para asegurar que sus empleados realicen sus obligaciones en una forma tan ambiental como sea 

posible, la Corporación Smith le otorga a todos sus empleados entrenamiento de conciencia 

ambiental sobre aspectos ambientales y provee entrenamiento específico para las tareas de 

aquellos empleados cuyos trabajos están asociados con aspectos ambientales significativos. 

Procedimiento 

Entrenamiento de conciencia 

1. Todo empleado nuevo recibe una introducción a la política ambiental, aspectos ambientales 

significativos y objetivos ambientales específicos de la Corporación Smith con duración de 

15 minutos. Esta introducción, que incluye una oportunidad para que los empleados nuevos 

hagan preguntas sobre el SIAA, se realiza por un gerente de recursos humanos (RH) como 

parte de la orientación general a los nuevos empleados. El departamento de RH mantiene los 

registros de los empleados que han recibido esta introducción. 

2. Cada año se invita a los empleados al día de campo de la compañía. Uno de los eventos 

programados en este día de campo es una platica de 15 minutos por un miembro del comité 

de implementación del SIAA de la Corporación Smith. Esta persona habla sobre los logros 

ambientales de la Corporación Smith, el estado de sus SIAA y las metas del año entrante. 

Estos comentarios dan una actualización al entrenamiento inicial de conciencia del SIAA 

recibido por los empleados. 

Entrenamiento específico por tarea 

3. Utilizando la herramienta de análisis de causa raíz (ver P-CO y el formato CO-01), el comité 

del SIAA, trabajando en coordinación con los gerentes operación apropiados, identifica las 

funciones que están asociadas significativamente con cada AAS. 

4. El comité del SIAA, en conjunto con el gerente de operaciones relevante, entonces determina 

qué entrenamiento deberán recibir los empleados que realizan dichas funciones para 

controlar en la forma más extensa posible los impactos ambientales. 

5. Los gerentes de operación son responsables de asegurar que sus empleados reciban el 

entrenamiento ambiental específico por tarea apropiado. Cuando sea posible, el 

entrenamiento ambiental se integra con otros tipos de entrenamiento (por ejemplo, operativo) 

que reciben los empleados. El gerente de RH mantiene registros del entrenamiento recibido 

por cada empleado. 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 37 

Frecuencia 

El entrenamiento de conciencia se realiza durante la primera semana de trabajo de un empleado 

en la Corporación Smith. El entrenamiento específico por tarea se da a empleados relevantes al 

tomar una nueva función que esta asociada a un AAS. El entrenamiento específico por tarea se 

actualiza como sea necesario. 

Registros 

El gerente de RH mantiene los registros de entrenamiento de conciencia y específico por tarea 

que recibe cada empleado. Las funciones asociadas con actividades ambientalmente críticas (por 

ejemplo, aquellas funciones que deben recibir entrenamiento específico por tarea) se listan en el 

formato CO-01. 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 38 

Preparativos de Emergencia (P-PE) 

[Nota: este procedimiento asume que su compañía tiene implementado un plan general de 

respuesta a emergencias, dentro del cual se pueden integrar consideraciones ambientales.] 

Propósito 

Como parte de su SIAA, la Corporación Smith se esfuerza para asegurar que los impactos 

ambientales asociados con cualquier situación de emergencia sean minimizados hasta donde sea 

posible. 

Procedimiento 

1. La Corporación Smith tiene un Comité de Respuesta ante Emergencias encargado de la 

identificación de escenarios de emergencia potenciales y de desarrollar y asegurar la 

implementación de procedimientos adecuados, en caso de que surja una situación de 

emergencia. 

2. Con la asistencia del coordinador de SIAA, el Comité de Respuesta ante Emergencias a). 

Identifica impacto ambientales potencialmente negativos asociados con escenarios de 

emergencia potenciales. b). Incorpora medidas en los procedimientos de respuesta ante 

emergencias para minimizar estos impactos y c) asegura que el entrenamiento adecuado 

(incluyendo simulaciones) se otorgue al personal apropiado de la Corporación Smith para 

aplicar estos procedimientos. 

3. El Comité de Respuesta ante Emergencias mantiene registros de los escenarios potenciales de 

emergencia para los cuales se ha preparado, los impactos ambientales asociados a cada 

escenario y los procedimientos establecidos para minimizar estos impactos. El gerente de RH 

mantiene los registros de entrenamiento para implantar procedimientos de emergencia 

recibido por el personal. 

Frecuencia 

El Comité de Respuesta ante Emergencias se reúne trimestralmente para revisar el estatus de su 

trabajo. 

Registros 

El Comité de Respuesta ante Emergencias mantiene registros de escenarios de emergencias, 

impactos ambientales potenciales asociados, y procedimientos para mitigar estos impactos. El 

gerente de RH mantiene registros de entrenamiento. 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 39 

Revisión de Compras Nuevas, Procesos, y Productos (P-CNPP) 

[Nota: Este procedimiento muy probablemente requerirá ser modificado substancialmente para 

poder acomodarse a la situación de su compañía. Por ejemplo, las empresas más pequeñas 

pueden no tener un diseño formal de un nuevo producto, o un grupo de ingeniería de 

instalaciones. La clave es encontrar la forma (que pueda ser documentada y verificada de ser 

posible) de asegurar que cuando se compran sustancias químicas nuevas, cuando se deben 

hacer se desarrollan productos nuevos o cuando una instalación se modifica sustancialmente, 

consideraciones ambientales. Ver Módulo 7, hoja de trabajo 7-1 en la Guía de Implantación del 

SIAA.] 

Propósito 

Al comprar sustancias químicas nuevas, modificar su proceso y fabricar productos nuevos, la 

Corporación Smith hace un gran esfuerzo para asegurar que las consideraciones ambientales, 

particularmente aquellas relacionadas con AAS, se toman en cuenta. 

Procedimiento 

1. Al procesar una orden de compra para una sustancia química nueva o alguna entrada 

potencialmente dañina, el gerente de compras solicita autorización de un miembro del comité 

del SIAA. El miembro del comité del SIAA inicializa un cuadro marcado “aprobación 

ambiental” en el Formato de Aprobación de Compras Nuevas para señalar su aprobación de 

compra. 

2. La Corporación Smith tiene un grupo de desarrollo de producto y un grupo de ingeniería de 

la planta. El grupo de desarrollo de producto desarrolla productos nuevos potenciales que la 

Corporación Smith puede ofrecer (a veces estos son identificados por el grupo de ventas y 

mercadotecnia, a veces estos son identificados internamente). El grupo de ingeniería de la 

planta es responsable por la re-configuración (o, en algunos casos, la expansión) de las líneas 

de producción para producir nuevos productos. 

3. El grupo de desarrollo de producto notifica al miembro del comité del SIAA antes de la 

autorización final del diseño del nuevo producto. El miembro del comité del SIAA revisa el 

diseño bajo la guía de los AAS y objetivos y metas ambientales de la planta. Cuando el 

miembro del comité encuentra que el diseño del producto nuevo satisface las metas 

ambientales de la planta, inicializa el cuadro apropiado en el Formato de Aprobación de 

Diseño que se envía al presidente para su aprobación. 

4. El grupo de ingeniería de la planta es responsable de notificar a un miembro del comité del 

SIAA antes de la aprobación final de cualquier Modificación de Instalaciones o Plan de 

Expansión. (El Plan de Modificación de Instalaciones o Expansión se requiere para cualquier 

trabajo de ingeniería que tenga un costo de más de $20,000.) El miembro de comité de SIAA 

revisa que el plan esté de acuerdo a los objetivos y metas ambientales. Cuando el miembro 

del comité encuentra que el diseño nuevo satisface las metas ambientales de la planta, 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 40 

inicializa el cuadro apropiado en el Plan de Modificación o Expansión de Instalaciones o que 

se envía gerente de operaciones para su aprobación final. 

Frecuencia 

Al comprar sustancias químicas, desarrollar productos nuevos y/o se modifiquen líneas de 

productos. 

Registros 

El gerente de compras mantiene el archivo de Formato de Aprobación de Compras Nuevas. El 

grupo de desarrollo de producto mantiene el archivo de Formato de Aprobación de Diseño. El 

grupo de ingeniería de la planta mantiene el archivo de Plan de Modificación o Expansión de 

Instalaciones. 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 41 

Documentación y Control de Documentación (P-D) 

[Ver Módulo 8 en la Guía de Implementación del SIAA.] 

Propósito 

Para asegurar una operación efectiva del SIAA, la Corporación Smith documenta los 

procedimientos de su SIAA y mantiene los registros del resultado de los procesos del SIAA, y de 

los aspectos ambientales importantes a los que se enfrenta la planta. Este manual del SIAA forma 

parte de esta documentación. La documentación se mantiene actualizada. 

Procedimiento 

1. El coordinador del SIAA documenta los procedimientos son definidor por el SIAA de la 

Corporación Smith en este manual. El comité del SIAA lo revisa formalmente y de ser 

necesario, modifica el manual anualmente. A los manuales modificados se les asigna un 

número de revisión nuevo (un conjunto de revisiones menores puede modificar el número de 

1.1 a 1.2, una modificación mayor puede cambiar el número de 1.1 a 2.0). Finalmente, el 

coordinador del SIAA asegura que ningún empleado o gerente utilice versiones atrasadas de 

este manual. 

2. El coordinador de SIAA mantiene actualizados los registros de los siguientes resultados del 

SIAA actualmente en función. 

• Política ambiental 

• Aspectos ambientales (AA-01, AA-02, AA-03) 

• Requisitos legales aplicables a AA (RL-01); nota: copias de los reglamentos se mantienen 

por el representante de gerencial del SIAA. 

• AAS (AAS-01) 

• Objetivos, metas, y planes de acción para programas de administración ambiental (OMP01, OMP-02). 

• Resultados de evaluación de alternativas (EA-01, EA-02, EA-03, EA-06) 

• Lista de procedimientos de control operacional relacionados al SIAA (CO-01) 

• Resultados de evaluaciones internas (EI-01 y EI-02) 

• Acciones correctivas tomadas (ACT-01) 

• Revisión gerencial (RG-01) 

Estos artículos son descritos con más detalle en los procedimientos correspondientes de este 

manual. 

3. El coordinador del SIAA no es responsable de mantener los archivos de entrenamiento 

ambiental y preparativos y respuesta a emergencias; los procedimientos de control 

operacional propiamente; o el Formato de Aprobación de Compras Nuevas, el Formato de 

Aprobación de Diseño, el Plan de Modificación de Instalaciones o Expansión. Estos archivos 

se mantienen por la persona o grupo apropiado, como se especifica en el procedimiento 

relevante de este manual. 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 42 

Frecuencia 

Revisiones y modificaciones anualmente. 

Registros 

Se mantienen como se describe en cada procedimiento. 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 43 

Conducción de una Evaluación de Cumplimiento (P-EC) 

[Ver Módulo 7 en la Guía de Implementación del SIAA.] 

Propósito 

La Corporación Smith conduce una evaluación de cumplimiento para asegurar que cumple con 

las leyes y reglamentos ambientales locales, estatales y federales aplicables. 

Procedimiento 

1. El representante gerencial del SIAA mantiene copias de los reglamentos aplicables, que se 

sumarizan en el formato RL-01. Basado en estas regulaciones, el representante gerencial de 

SIAA y el coordinador compilan una lista de preguntas para ser utilizada como protocolo de 

evaluación. Estas preguntas pretenden ser suficientes para el estatus de cumplimiento de la 

Corporación Smith con respecto a los reglamentos ambientales aplicables (tanto los trámites 

como los requisitos de desempeño). 

2. El coordinador y otros gerentes operacionales llevan a cabo la evaluación determinando y 

registrando las respuestas al protocolo de evaluación. Cuando han terminado con la 

evaluación de cumplimiento, anotan cualquier aspecto real o potencial en el formato EC-01 

(Bitácora de cumplimiento). Cada concepto de cumplimiento real o potencial activa 

inmediatamente el proceso para tomar acción correctiva. (ver el procedimiento de Aplicación 

de Acción Correctiva, P-TAC). 

Frecuencia 

Mensual 

Registros 

El equipo de evaluación interno registra los resultados de conformidad utilizando el protocolo de 

evaluación y utilizando el formato EC-01. Estos registros se mantienen por el coordinador del 

SIAA. 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) 

VC-01: Registros de Cumplimiento 

Persona 

Responsable Regulación Causa Raíz 

Fecha de 

Revisión de 

Cumplimiento Resultados 

Acción 

Correctiva/ 

Fecha 

Ve

Cu
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 45 

Conducción de una Evaluación Interna (P-EI) 

[Ver Módulo 9 en la Guía de Implementación del SIAA.] 

Propósito 

La Corporación Smith conduce evaluaciones internas periódicas de su SIAA para asegurar que 

se está implementando y opera de acuerdo a los procedimientos establecidos en este manual. 

Procedimiento 

1. A intervalos, un equipo de dos o tres gerentes de operación o empleados, que no son 

miembros del comité del SIAA, conducen una evaluación interna del SIAA de la 

Corporación Smith. El equipo de evaluación utiliza este manual como una base para su 

evaluación. En particular, el equipo de evaluación busca asegurar que: 

• Cada procedimiento se lleva a cabo como está indicado en este manual 

• Política ambiental de la Corporación Smith se mantiene. 

• Se ha avanzado en el logro de los objetivos ambientales. 

El equipo de evaluación basa su evaluación en evidencias objetivas, incluyendo 

documentación y registros (por ejemplo, aquellos citados en este manual), entrevistas con 

empleados clave, y observaciones. Nota: esta no es una auditoría de cumplimiento. 

2. El equipo de evaluación completa la lista de revisión en el formato EI-01 y redacta los 

resultados utilizando el formato EI-02. Una “no-conformidad mayor” ocurre cuando un 

procedimiento del SIAA no se está implementando, cuando uno de los compromisos en la 

política no se está llevando a cabo, o cuando no hay progreso en el logro de un objetivo 

ambiental; Una “no-conformidad menor” ocurre cuando un procedimiento se está 

implementando inconsistentemente, sin causar fallas mayores en el SIAA como un todo. 

3. Cada no-conformidad se refiere inmediatamente para una acción correctiva (vea el 

procedimiento de Toma de Acción Correctiva, P-TAC). 

4. El coordinador del SIAA mantiene los registros de cada evaluación (por ejemplo, formatos 

EI-01 y EI-02). 

Frecuencia 

Al menos dos por año. 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 46 

Registros 

Los resultados de las evaluaciones son registrados por el equipo de evaluación interna utilizando 

los formatos EI-01 y EI-02 (Lista de Verificación para Evaluación Interna y Registro de 

Evaluación Interna). El coordinador del SIAA mantiene los registros. 
__ 

__ 

__ 

__ 

__ 

__ 

__ 

__ 

__ 

__ 

__ 

__ 

__ 

__ 

__ 

__ 

__ 

Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 47 

EI-01: Lista de Verificación Para Evaluación Interna 

Equipo de Evaluación Interna: 

Fecha de Evaluación Interna: 

Firma:______________________ 

Procedimientos del SIAA: 

Marque cada aspecto evaluado (incluye auditoría de registros, donde sea aplicable) 

Política ambiental (adhesión a los compromisos de la política 

Objetivos ambientales (avances; implantación de planes de acción) 

Responsabilidades del SIAA (RESP-01) 

Identificación de Aspectos Ambientales (P-AA) 

Identificación de Requerimientos Legales (P-RL) 

Identificación de Aspectos Ambientales Significativos (P-AAS) 

Desarrollo de Objetivos, Metas y Planes de Acción (P-OMP) 

Conducción de una Evaluación de Alternativas (P-EA) 

Desarrollo de Controles Operacionales (P-OC) 

Entrenamiento Ambiental (de Conciencia y Específico por Tarea)( P-EA) 

Preparativos ante emergencias (P-PE) 

Revisión de Nuevos Productos y Procesos (P-RNPP) 

Documentación (P-D) 

Conducción de una Evaluación de Cumplimiento (P-EC) 

Conducción de una Evaluación Interna (P-EI) 

Aplicación de Acción Correctiva (P-TAC) 

Revisión Gerencial (P-RG) 

Desempeño del SIAA 

__ Objetivo 1 logrado 

__ Objetivo 2 logrado 

__ Objetivo 3 logrado 

Persona a contactar: Fecha de Terminación: 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 48 

EI-02: Registro de Evaluación Interna 

Equipo de Evaluación Interno 

Fecha de la Evaluación Interna 

Firma 

No conformidades mayores observadas: 

1. 

2. 

3. 

No conformidades menores observadas: 

1. 

2. 

3. 

¿Está progresando la Compañía Smith en el logro de sus objetivos de SIAA? 

¿Se está apegando la Compañía Smith a los compromisos de su política ambiental? 

Sugerencias para mejorar el SIAA: 

Persona a contactar: Fecha de terminación: 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 49 

Aplicación de Acción Correctiva (P-TAC) 

[Ver Módulo 9 en la Guía de Implementación del SIAA.] 

Propósito 

La Corporación Smith utiliza un proceso formal de acción correctiva para asegurar que los 

conceptos de cumplimiento reales o potenciales y no-conformidades del SIAA se revisen rápida 

y de una forma efectiva. 

Procedimiento 

1. El representante gerencial asigna la responsabilidad para aplicar acciones para corregir cada 

concepto de cumplimiento real o potencial o no-conformidad identificada en la evaluación de 

cumplimiento o evaluación interna (ver P-EC y P-EI respectivamente) al gerente o empleado 

apropiado. Juntos pueden llenar la parte de la “Declaración del Problema” de la Notificación 

de Acción Correctiva (formato TAC-01; similar a la hoja de trabajo 7-7 en la Guía de 

Implementación del SIAA). 

2. La persona responsable entonces lleva acabo la acción correctiva requerida, pidiendo 

asistencia del representante gerencial, comité del SIAA, y a cualquier otra persona en caso de 

ser necesario. 

3. La persona responsable y el representante gerencial llena la parte de “Acción Correctiva 

Terminada” de la Notificación de Acción Correctiva cuando se termine la acción correctiva. 

Frecuencia 

Cuando se detectan problemas significativos en el funcionamiento del SIAA, principalmente a 

través del proceso de evaluación interna. 

Registros 

La acción correctiva se registra utilizando el formato TAC-01; el coordinador del SIAA 

mantiene los registros del SIAA. 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 50 

TAC-01: Formato de Acción Correctiva 

Fecha 

Descripción de posible solución 

Persona Responsable de Acción Correctiva 

Acción Correctiva Terminada 

Acción Tomada 

Resultados 

Fecha 

Declaración del Problema 

Descripción de concepto de cumplimiento real o potencial o no-conformidad 

Fecha de Terminación de Acción Correctiva 

Firmado: _______________________ ________________________ 

Representante Gerencial Persona Responsable 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 51 

Comunicación con Responsables (P-CR) 

[Ver Módulo 8 en la Guía de Implementación del SIAA.] 

Propósito 

Para asegurar que las partes interesadas externas reciban la información apropiada sobre las 

actividades de la compañía, la Corporación Smith ha desarrollado una política para considerar y, 

donde sea apropiado, responder a sus preguntas, comentarios o quejas. 

Procedimiento 

1. El comité del SIAA identifica a las partes interesadas y sus inquietudes potenciales sobre el 

desempeño de la Corporación Smith utilizando el formato CR-01, partes interesadas y 

aspectos ambientales. Si el comité decide que una comunicación proactiva sobre los aspectos 

ambientales es necesaria con cualquier grupo, la decisión se registra en la forma CR-01 y se 

designa la responsabilidad. 

2. Cuando se recibe cualquier forma de comunicación de una Parte Interesada referente al 

desempeño ó administración ambiental de la Corporación Smith, esa comunicación 

inmediatamente es enviada al representante gerencial del SIAA. 

3. El representante gerencial del SIAA considera la naturaleza de las comunicaciones y toma 

una decisión sobre si responder ó no y, en su caso, cómo responder a ella basada en la guía 

que se encuentra abajo y en las guías más específicas CR-01. El representante gerencial del 

SIAA es responsable de mantener los archivos de cada comunicación y responder utilizando 

el formato CR-02, Registro de Comunicación con Partes Interesadas. Si se requieren 

acciones internas para llevar acabo la comunicación, esto se anota en la CR-02 y se inicia una 

Forma de Acción Correctiva (TAC-01), 

Guía para comunicaciones con responsables sobre aspectos ambientales: La política 

ambiental de la Corporación Smith esta a disposición de todos las partes interesadas a 

solicitud. La Corporación Smith hará su mejor esfuerzo, para responder adecuadamente toda 

comunicación de buena fe sobre aspectos ambientales, incluyendo quejas, comentarios y 

solicitudes de información. Sin embargo, la Corporación Smith puede escoger no responder 

en todos los casos, particularmente si la solicitud es hecha de mala fe o si requiere 

información sensible. 

Frecuencia 

De acuerdo a comunicación ambiental. 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 52 

Registros 

El representante gerencial mantiene archivos de comunicación ambiental con las partes 

interesadas y las respuestas de la Corporación Smith y se mantiene una bitácora utilizando el 

formato CR-02. Una versión actualizada el CR-01, Responsables y Aspectos Ambientales, se 

mantiene junto con este manual. 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) 

CR-01: Partes Interesadas y Aspectos Ambientales 

Parte Interesada Inquietud Ambiental Potencial 

Plan de Comunicación Proactiva 

(si se desea) 

R

Persona a Contactar: Fecha de terminación: 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 54 

CR-02: Registros De Comunicación Con Partes Interesadas 

Fecha de recepción de la comunicación 

Tipo de comunicación: 

Forma recibida: 

Domicilio / número de teléfono / email: 

Contenido de la comunicación (adjuntar una copia si es posible): 

Responderá la Corporación Smith? SI NO 

Fecha de respuesta: 

Persona que responde: 

Naturaleza de la respuesta (adjuntar una copia si es posible) 

¿Son necesarias acciones internas? (En caso de contestar sí, llenar la forma de acción 

correctiva) 

Persona a contactar: Fecha de terminación 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 55 

Revisión Gerencial (P-RG) 

[Ver Módulo 9 en la Guía de Implementación del SIAA.] 

Propósito 

Para asegurar la efectividad del SIAA y su mejora continua, la alta gerencia de la Corporación 

Smith periódicamente revisa elementos importantes y resultados del SIAA. 

Procedimiento 

1. En preparación para una revisión gerencial, el representante gerencial recolecta la siguiente 

información y la hace disponible a la alta gerencia de la planta, incluyendo el dueño y 

presidente de la Corporación Smith y al gerente de planta. 

• Política ambiental 

• Una lista de los miembros del comité del SIAA y otros responsables de las partes 

principales del SIAA (RESP-01) 

• Lista de aspectos ambientales significativos y criterios significativos (AAS-01) 

• Un estatus de conformidad de la planta y de cualquier reglamento potencial a cercano a 

implementarse que requiera una estrategia por avanzado. 

• Lista de objetivos y metas ambientales (OMP-01 y OMP-02) 

• Resultados de desempeño ambiental (del monitoreo y mediciones de los indicadores del 

AAS e indicadores de avance de objetivos y metas). 

• Puntos principales describiendo otros logros del SIAA (por ejemplo, número de personal 

entrenado, etc.) 

• Resultados de la última evaluación interna del SIAA (EI-02, evaluación de cumplimiento 

(VC-01) y acciones correctivas tomadas. 

• Descripción y documentación de retroalimentación de partes interesadas (si se recibió) 

• Análisis de costos y beneficios del SIAA (cuantificable donde sea posible) 

2. La alta gerencia se reúne para revisar y discutir la información presentada. El representante 

gerencial y coordinador del SIAA también estarán presentes. Dependiendo de su revisión, la 

alta gerencia puede dirigir cambios específicos y/o significativos en la escala y dirección del 

SIAA para poder mejorar su efectividad y valor al negocio. Las conclusiones y directrices 

que resultan de la revisión de la gerencia se registrarán utilizando la forma RG-01 y quedan 

en custodia del coordinador del SIAA. 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 56 

Frecuencia 

Trimestralmente 

Registros 

Los resultados de la revisión gerencial se registran utilizando el formato RG-01. El coordinador 

del SIAA mantiene los registros. 
Corp. Smith – Manual del SIAA 

Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Página 57 

RG-01 Registro de Revisión Gerencial 

Fecha de Reunión de Revisión 

Asistentes a la Reunión 

Nombre Puesto 

Conclusiones 

Acciones planeadas Persona(s) Responsables 

Firmas: _________________________ ________________________ 

 Representante Gerencial Gerente de Planta