# Euroopan unionin L 151/2022

| | ISSN 1977-0812 |
| --- | --- |
| Euroopan unionin
  virallinen lehti | L 151 |
| | |
| Suomenkielinen laitos | Lainsäädäntö | 65. vuosikerta2. kesäkuu 2022 |

ISSN 1977-0812

Euroopan unionin

virallinen lehti

L 151

Suomenkielinen laitos

Lainsäädäntö

65. vuosikerta2. kesäkuu 2022

---

| Sisältö | | I   Lainsäätämisjärjestyksessä hyväksyttävät säädökset | Sivu |
| --- | --- | --- | --- |
| | | ASETUKSET |
| | * | Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2022/858, annettu 30 päivänä toukokuuta 2022, hajautetun tilikirjan teknologiaan perustuvien markkinainfrastruktuurien pilottijärjestelmästä ja asetusten (EU) N:o 600/2014 ja (EU) N:o 909/2014 sekä direktiivin 2014/65/EU muuttamisesta (
  1
  ) | 1 |

Sisältö

I   Lainsäätämisjärjestyksessä hyväksyttävät säädökset

Sivu

ASETUKSET

*

Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2022/858, annettu 30 päivänä toukokuuta 2022, hajautetun tilikirjan teknologiaan perustuvien markkinainfrastruktuurien pilottijärjestelmästä ja asetusten (EU) N:o 600/2014 ja (EU) N:o 909/2014 sekä direktiivin 2014/65/EU muuttamisesta (
  1
  )

1

1

| | | II   Muut kuin lainsäätämisjärjestyksessä hyväksyttävät säädökset |
| --- | --- | --- |
| | | ASETUKSET |
| | * | Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2022/859, annettu 24 päivänä toukokuuta 2022, tariffi- ja tilastonimikkeistöstä ja yhteisestä tullitariffista annetun neuvoston asetuksen (ETY) N:o 2658/87 liitteen I muuttamisesta | 34 |
| | * | Komission asetus (EU) 2022/860, annettu 1 päivänä kesäkuuta 2022, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1925/2006 liitteen III muuttamisesta punariisin monakoliinien osalta (
  1
  ) | 37 |
| | * | Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2022/861, annettu 1 päivänä kesäkuuta 2022, kouluhedelmiä ja -vihanneksia sekä koulumaitoa koskeviin jäsenvaltioiden toisiin pyyntöihin sovellettavista poikkeussäännöistä ja täytäntöönpanoasetuksesta (EU) 2017/39 poikkeamisesta siltä osin kuin on kyse unionin tuen uudelleenjaosta 1 päivän elokuuta 2022 ja 31 päivän heinäkuuta 2023 väliseksi ajaksi | 42 |
| | * | Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2022/862, annettu 1 päivänä kesäkuuta 2022, asetuksen (EY) N:o 474/2006 muuttamisesta unionissa toimintakieltoon asetettujen tai toimintarajoitusten kohteena olevien lentoliikenteen harjoittajien luettelon osalta (
  1
  ) | 45 |
| | | PÄÄTÖKSET |
| | * | Neuvoston päätös (EU) 2022/863, annettu 24 päivänä toukokuuta 2022, yhteisestä passitusmenettelystä 20 päivänä toukokuuta 1987 tehdyllä yleissopimuksella perustetussa EU:n ja yhteistä passitusta soveltavien maiden sekakomiteassa Euroopan unionin puolesta otettavasta kannasta kyseisen yleissopimuksen muutoksiin | 62 |
| | * | Neuvoston päätös (EU) 2022/864, annettu 24 päivänä toukokuuta 2022, kansallisten keskuspankkien ulkopuolisten tilintarkastajien hyväksymisestä tehdyn päätöksen 1999/70/EY muuttamisesta Lietuvos Bankasin ulkopuolisten tilintarkastajien osalta | 64 |
| | * | Neuvoston täytäntöönpanopäätös (EU) 2022/865, annettu 24 päivänä toukokuuta 2022, luvan antamisesta Tšekin tasavallalle ottaa käyttöön yhteisestä arvonlisäverojärjestelmästä annetun direktiivin 2006/112/EY 287 artiklasta poikkeava erityistoimenpide | 66 |
| | * | Komission täytäntöönpanopäätös (EU) 2022/866, annettu 25 päivänä toukokuuta 2022, biosidivalmisteen Primer PIP luvan myöntämisehtoja koskevista ratkaisematta jääneistä vastalauseista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 528/2012 mukaisesti
  (tiedoksiannettu numerolla C(2022) 3318)

   (
  1
  ) | 68 |
| | | SUOSITUKSET |
| | * | Komission suositus (EU) 2022/867, annettu 1 päivänä kesäkuuta 2022, jäsenvaltioiden öljyn varmuusvarastojen liikkeelle laskemisesta Ukrainaan kohdistetun hyökkäyksen seurauksena | 72 |

II   Muut kuin lainsäätämisjärjestyksessä hyväksyttävät säädökset

ASETUKSET

*

Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2022/859, annettu 24 päivänä toukokuuta 2022, tariffi- ja tilastonimikkeistöstä ja yhteisestä tullitariffista annetun neuvoston asetuksen (ETY) N:o 2658/87 liitteen I muuttamisesta

34

*

Komission asetus (EU) 2022/860, annettu 1 päivänä kesäkuuta 2022, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1925/2006 liitteen III muuttamisesta punariisin monakoliinien osalta (
  1
  )

1

37

*

Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2022/861, annettu 1 päivänä kesäkuuta 2022, kouluhedelmiä ja -vihanneksia sekä koulumaitoa koskeviin jäsenvaltioiden toisiin pyyntöihin sovellettavista poikkeussäännöistä ja täytäntöönpanoasetuksesta (EU) 2017/39 poikkeamisesta siltä osin kuin on kyse unionin tuen uudelleenjaosta 1 päivän elokuuta 2022 ja 31 päivän heinäkuuta 2023 väliseksi ajaksi

42

*

Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2022/862, annettu 1 päivänä kesäkuuta 2022, asetuksen (EY) N:o 474/2006 muuttamisesta unionissa toimintakieltoon asetettujen tai toimintarajoitusten kohteena olevien lentoliikenteen harjoittajien luettelon osalta (
  1
  )

1

45

PÄÄTÖKSET

*

Neuvoston päätös (EU) 2022/863, annettu 24 päivänä toukokuuta 2022, yhteisestä passitusmenettelystä 20 päivänä toukokuuta 1987 tehdyllä yleissopimuksella perustetussa EU:n ja yhteistä passitusta soveltavien maiden sekakomiteassa Euroopan unionin puolesta otettavasta kannasta kyseisen yleissopimuksen muutoksiin

62

*

Neuvoston päätös (EU) 2022/864, annettu 24 päivänä toukokuuta 2022, kansallisten keskuspankkien ulkopuolisten tilintarkastajien hyväksymisestä tehdyn päätöksen 1999/70/EY muuttamisesta Lietuvos Bankasin ulkopuolisten tilintarkastajien osalta

64

*

Neuvoston täytäntöönpanopäätös (EU) 2022/865, annettu 24 päivänä toukokuuta 2022, luvan antamisesta Tšekin tasavallalle ottaa käyttöön yhteisestä arvonlisäverojärjestelmästä annetun direktiivin 2006/112/EY 287 artiklasta poikkeava erityistoimenpide

66

*

Komission täytäntöönpanopäätös (EU) 2022/866, annettu 25 päivänä toukokuuta 2022, biosidivalmisteen Primer PIP luvan myöntämisehtoja koskevista ratkaisematta jääneistä vastalauseista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 528/2012 mukaisesti
  (tiedoksiannettu numerolla C(2022) 3318)

   (
  1
  )

(tiedoksiannettu numerolla C(2022) 3318)

1

68

SUOSITUKSET

*

Komission suositus (EU) 2022/867, annettu 1 päivänä kesäkuuta 2022, jäsenvaltioiden öljyn varmuusvarastojen liikkeelle laskemisesta Ukrainaan kohdistetun hyökkäyksen seurauksena

72

| | | Oikaisuja |
| --- | --- | --- |
| | * | Oikaisu Euroopan parlamentin ja neuvoston asetukseen (EU) N:o 528/2012, annettu 22 päivänä toukokuuta 2012, biosidivalmisteiden asettamisesta saataville markkinoilla ja niiden käytöstä ( EUVL L 167, 27.6.2012 ) | 74 |

Oikaisuja

*

Oikaisu Euroopan parlamentin ja neuvoston asetukseen (EU) N:o 528/2012, annettu 22 päivänä toukokuuta 2012, biosidivalmisteiden asettamisesta saataville markkinoilla ja niiden käytöstä ( EUVL L 167, 27.6.2012 )

( EUVL L 167, 27.6.2012 )

74

| | |
| --- | --- |
| | (1)   ETA:n kannalta merkityksellinen teksti. |

---

(1)   ETA:n kannalta merkityksellinen teksti.

1

| FI | Säädökset, joiden otsikot on painettu laihalla kirjasintyypillä, ovat maatalouspolitiikan alaan kuuluvia juoksevien asioiden hoitoon liityviä säädöksiä, joiden voimassaoloaika on yleensä rajoitettu.
  Kaikkien muiden säädösten otsikot on painettu lihavalla kirjasintyypillä ja merkitty tähdellä. |
| --- | --- |

FI

Säädökset, joiden otsikot on painettu laihalla kirjasintyypillä, ovat maatalouspolitiikan alaan kuuluvia juoksevien asioiden hoitoon liityviä säädöksiä, joiden voimassaoloaika on yleensä rajoitettu.

Kaikkien muiden säädösten otsikot on painettu lihavalla kirjasintyypillä ja merkitty tähdellä.

---

I Lainsäätämisjärjestyksessä hyväksyttävät säädökset

ASETUKSET

| 2.6.2022 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 151/1 |
| --- | --- | --- | --- |

2.6.2022

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 151/1

---

EUROOPAN PARLAMENTIN JA NEUVOSTON ASETUS (EU) 2022/858,

annettu 30 päivänä toukokuuta 2022,

hajautetun tilikirjan teknologiaan perustuvien markkinainfrastruktuurien pilottijärjestelmästä ja asetusten (EU) N:o 600/2014 ja (EU) N:o 909/2014 sekä direktiivin 2014/65/EU muuttamisesta

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN PARLAMENTTI JA EUROOPAN UNIONIN NEUVOSTO, jotka

ottavat huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen ja erityisesti sen 114 artiklan,

ottavat huomioon Euroopan komission ehdotuksen,

sen jälkeen kun esitys lainsäätämisjärjestyksessä hyväksyttäväksi säädökseksi on toimitettu kansallisille parlamenteille,

ottavat huomioon Euroopan keskuspankin lausunnon (1),

ottavat huomioon Euroopan talous- ja sosiaalikomitean lausunnon (2),

noudattavat tavallista lainsäätämisjärjestystä (3),

sekä katsovat seuraavaa:

| (1) | On tärkeää varmistaa, että unionin rahoituspalvelulainsäädäntö soveltuu digiaikaan ja että sillä edistetään kansalaisten hyväksi toimivaa tulevaisuuden vaatimukset huomioon ottavaa taloutta muun muassa mahdollistamalla innovatiivisten teknologioiden käyttö. Unionilla on toimintapoliittinen intressi läpimurtoteknologioiden tutkimiseen, kehittämiseen ja käyttöönoton edistämiseen rahoitusalalla, hajautetun tilikirjan teknologian (DLT) käyttöönotto mukaan luettuna. Kryptovarat ovat yksi hajautetun tilikirjan teknologian tärkeimmistä sovelluksista rahoitusalalla. |
| --- | --- |

(1)

On tärkeää varmistaa, että unionin rahoituspalvelulainsäädäntö soveltuu digiaikaan ja että sillä edistetään kansalaisten hyväksi toimivaa tulevaisuuden vaatimukset huomioon ottavaa taloutta muun muassa mahdollistamalla innovatiivisten teknologioiden käyttö. Unionilla on toimintapoliittinen intressi läpimurtoteknologioiden tutkimiseen, kehittämiseen ja käyttöönoton edistämiseen rahoitusalalla, hajautetun tilikirjan teknologian (DLT) käyttöönotto mukaan luettuna. Kryptovarat ovat yksi hajautetun tilikirjan teknologian tärkeimmistä sovelluksista rahoitusalalla.

| (2) | Suurin osa kryptovaroista jää unionin rahoituspalvelulainsäädännön soveltamisalan ulkopuolelle ja ne aiheuttavat haasteita muun muassa sijoittajansuojalle ja markkinoiden luotettavuudelle, energiankulutukselle ja rahoitusvakaudelle. Sen vuoksi tällaiset kryptovarat edellyttävät erityistä unionin tason sääntelykehystä. Sen sijaan osa kryptovaroista voidaan katsoa Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivissä 2014/65/EU (4) määritellyiksi rahoitusvälineiksi. Silloin kun kryptovarat luokitellaan mainitun direktiivin mukaisiksi rahoitusvälineiksi, tällaisten kryptovarojen liikkeeseenlaskijoihin ja niihin liittyvää toimintaa harjoittaviin yrityksiin sovelletaan mahdollisesti kaikkea unionin rahoituspalvelulainsäädäntöä, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetukset (EU) N:o 236/2012 (5), (EU) N:o 596/2014 (6), (EU) N:o 909/2014 (7) ja (EU) 2017/1129 (8) sekä direktiivit 98/26/EY (9) ja 2013/50/EU (10) mukaan luettuina. |
| --- | --- |

(2)

Suurin osa kryptovaroista jää unionin rahoituspalvelulainsäädännön soveltamisalan ulkopuolelle ja ne aiheuttavat haasteita muun muassa sijoittajansuojalle ja markkinoiden luotettavuudelle, energiankulutukselle ja rahoitusvakaudelle. Sen vuoksi tällaiset kryptovarat edellyttävät erityistä unionin tason sääntelykehystä. Sen sijaan osa kryptovaroista voidaan katsoa Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivissä 2014/65/EU (4) määritellyiksi rahoitusvälineiksi. Silloin kun kryptovarat luokitellaan mainitun direktiivin mukaisiksi rahoitusvälineiksi, tällaisten kryptovarojen liikkeeseenlaskijoihin ja niihin liittyvää toimintaa harjoittaviin yrityksiin sovelletaan mahdollisesti kaikkea unionin rahoituspalvelulainsäädäntöä, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetukset (EU) N:o 236/2012 (5), (EU) N:o 596/2014 (6), (EU) N:o 909/2014 (7) ja (EU) 2017/1129 (8) sekä direktiivit 98/26/EY (9) ja 2013/50/EU (10) mukaan luettuina.

| (3) | Rahoitusvälineiden niin kutsutun tokenisaation, joka tarkoittaa digitaalista rahoitusvälineiden arvon kirjausta hajautettuihin tilikirjoihin tai perinteisten omaisuuserien liikkeellelaskua tokenisoidussa muodossa hajautettuun tilikirjaan perustuvaa liikkeeseenlaskua, tallentamista ja siirtämistä varten, odotetaan avaavan mahdollisuuksia parantaa tehokkuutta kaupankäyntiprosessissa ja sen jälkeisessä toiminnassa. Koska luottoriskeihin ja likviditeettiin liittyvät perustavanlaatuiset kompromissit pätevät myös tokenisoituneessa maailmassa, tokeneihin perustuvien järjestelmien menestys on kuitenkin ainakin toistaiseksi riippuvainen siitä, miten hyvin ne sopivat yhteen perinteisten tilipohjaisten järjestelmien kanssa. |
| --- | --- |

(3)

Rahoitusvälineiden niin kutsutun tokenisaation, joka tarkoittaa digitaalista rahoitusvälineiden arvon kirjausta hajautettuihin tilikirjoihin tai perinteisten omaisuuserien liikkeellelaskua tokenisoidussa muodossa hajautettuun tilikirjaan perustuvaa liikkeeseenlaskua, tallentamista ja siirtämistä varten, odotetaan avaavan mahdollisuuksia parantaa tehokkuutta kaupankäyntiprosessissa ja sen jälkeisessä toiminnassa. Koska luottoriskeihin ja likviditeettiin liittyvät perustavanlaatuiset kompromissit pätevät myös tokenisoituneessa maailmassa, tokeneihin perustuvien järjestelmien menestys on kuitenkin ainakin toistaiseksi riippuvainen siitä, miten hyvin ne sopivat yhteen perinteisten tilipohjaisten järjestelmien kanssa.

| (4) | Unionin rahoituspalvelulainsäädäntöä ei suunniteltu hajautetun tilikirjan teknologiaa ja kryptovaroja silmällä pitäen, ja se sisältää säännöksiä, jotka saattavat estää hajautetun tilikirjan teknologian käytön tai rajoittaa sitä rahoitusvälineiksi katsottavien kryptovarojen liikkeeseenlaskussa, kaupankäynnissä ja toimituksessa. Tällä hetkellä ei ole myöskään hajautetun tilikirjan teknologiaa käyttäviä toimiluvan saaneita rahoitusmarkkinainfrastruktuureja, jotka tarjoaisivat kaupankäynti- tai toimituspalveluja taikka tällaisten palvelujen yhdistelmää rahoitusvälineiksi katsottaville kryptovaroille. Tällaisten kryptovarojen jälkimarkkinoiden kehittymisestä voisi koitua monenlaisia etuja, kuten kaupankäynnin ja toimituksen tehostuminen sekä niihin liittyvän avoimuuden ja kilpailun lisääntyminen. |
| --- | --- |

(4)

Unionin rahoituspalvelulainsäädäntöä ei suunniteltu hajautetun tilikirjan teknologiaa ja kryptovaroja silmällä pitäen, ja se sisältää säännöksiä, jotka saattavat estää hajautetun tilikirjan teknologian käytön tai rajoittaa sitä rahoitusvälineiksi katsottavien kryptovarojen liikkeeseenlaskussa, kaupankäynnissä ja toimituksessa. Tällä hetkellä ei ole myöskään hajautetun tilikirjan teknologiaa käyttäviä toimiluvan saaneita rahoitusmarkkinainfrastruktuureja, jotka tarjoaisivat kaupankäynti- tai toimituspalveluja taikka tällaisten palvelujen yhdistelmää rahoitusvälineiksi katsottaville kryptovaroille. Tällaisten kryptovarojen jälkimarkkinoiden kehittymisestä voisi koitua monenlaisia etuja, kuten kaupankäynnin ja toimituksen tehostuminen sekä niihin liittyvän avoimuuden ja kilpailun lisääntyminen.

| (5) | Samaan aikaan sääntelyssä on aukkoja, jotka johtuvat hajautetun tilikirjan teknologian ja rahoitusvälineiksi katsottavien kryptovarojen käyttöön liittyvistä oikeudellisista, teknologisista ja toiminnallisista erityispiirteistä. Esimerkiksi rahoitusvälineiksi katsottavien kryptovarojen perustana oleville protokollille ja älysopimuksille ei ole asetettu avoimuutta, luotettavuutta ja turvallisuutta koskevia vaatimuksia. Taustalla oleva teknologia voi myös aiheuttaa uudenlaisia riskejä, joihin ei puututa riittävän tehokkaasti nykyisissä säännöissä. Unionissa on kehitetty useita hankkeita rahoitusvälineiksi katsottavilla kryptovaroilla käytävää kauppaa ja kaupan jälkeisiä palveluja ja toimintoja varten, mutta vain harvat niistä ovat jo toiminnassa ja nekin ovat kattavuudeltaan rajallisia. Kuten Euroopan keskuspankin (EKP) arvopapereita ja vakuuksia koskevien markkinainfrastruktuurien neuvonantoryhmä ja maksuja koskevien markkinainfrastruktuurien neuvonantoryhmä ovat tuoneet esiin, hajautetun tilikirjan teknologian käyttö toisi myös mukanaan samankaltaisia haasteita kuin mitä perinteinen teknologia kohtaa, kuten pirstaloitumiseen ja yhteentoimivuuteen liittyvät ongelmat, minkä lisäksi se voi luoda uusiakin haasteita esimerkiksi tokenien oikeudellisen pätevyyden suhteen. Koska rahoitusvälineiksi katsottavilla kryptovaroilla käytävästä kaupasta ja kaupan jälkeisistä palveluista ja toiminnoista on saatu vain vähän kokemusta, tällä hetkellä on ennenaikaista tehdä unionin rahoituspalvelulainsäädäntöön merkittäviä muutoksia, jotka mahdollistaisivat kyseisten kryptovarojen ja niiden taustalla olevan teknologian täysimääräisen hyödyntämisen. Samaan aikaan rahoitusvälineiksi katsottavien kryptovarojen rahoitusmarkkinainfrastruktuurin luomista rajoittavat tällä hetkellä unionin rahoituspalvelulainsäädäntöön sisältyvät vaatimukset, jotka eivät sovellu hyvin rahoitusvälineiksi katsottaviin kryptovaroihin tai hajautetun tilikirjan teknologian käyttöön. Esimerkiksi vähittäissijoittajilla on yleensä suora pääsy kryptovarojen kauppapaikoille, kun taas perinteisiä kauppapaikkoja vähittäissijoittajat voivat käyttää yleensä vain rahoituksen välittäjien kautta. |
| --- | --- |

(5)

Samaan aikaan sääntelyssä on aukkoja, jotka johtuvat hajautetun tilikirjan teknologian ja rahoitusvälineiksi katsottavien kryptovarojen käyttöön liittyvistä oikeudellisista, teknologisista ja toiminnallisista erityispiirteistä. Esimerkiksi rahoitusvälineiksi katsottavien kryptovarojen perustana oleville protokollille ja älysopimuksille ei ole asetettu avoimuutta, luotettavuutta ja turvallisuutta koskevia vaatimuksia. Taustalla oleva teknologia voi myös aiheuttaa uudenlaisia riskejä, joihin ei puututa riittävän tehokkaasti nykyisissä säännöissä. Unionissa on kehitetty useita hankkeita rahoitusvälineiksi katsottavilla kryptovaroilla käytävää kauppaa ja kaupan jälkeisiä palveluja ja toimintoja varten, mutta vain harvat niistä ovat jo toiminnassa ja nekin ovat kattavuudeltaan rajallisia. Kuten Euroopan keskuspankin (EKP) arvopapereita ja vakuuksia koskevien markkinainfrastruktuurien neuvonantoryhmä ja maksuja koskevien markkinainfrastruktuurien neuvonantoryhmä ovat tuoneet esiin, hajautetun tilikirjan teknologian käyttö toisi myös mukanaan samankaltaisia haasteita kuin mitä perinteinen teknologia kohtaa, kuten pirstaloitumiseen ja yhteentoimivuuteen liittyvät ongelmat, minkä lisäksi se voi luoda uusiakin haasteita esimerkiksi tokenien oikeudellisen pätevyyden suhteen. Koska rahoitusvälineiksi katsottavilla kryptovaroilla käytävästä kaupasta ja kaupan jälkeisistä palveluista ja toiminnoista on saatu vain vähän kokemusta, tällä hetkellä on ennenaikaista tehdä unionin rahoituspalvelulainsäädäntöön merkittäviä muutoksia, jotka mahdollistaisivat kyseisten kryptovarojen ja niiden taustalla olevan teknologian täysimääräisen hyödyntämisen. Samaan aikaan rahoitusvälineiksi katsottavien kryptovarojen rahoitusmarkkinainfrastruktuurin luomista rajoittavat tällä hetkellä unionin rahoituspalvelulainsäädäntöön sisältyvät vaatimukset, jotka eivät sovellu hyvin rahoitusvälineiksi katsottaviin kryptovaroihin tai hajautetun tilikirjan teknologian käyttöön. Esimerkiksi vähittäissijoittajilla on yleensä suora pääsy kryptovarojen kauppapaikoille, kun taas perinteisiä kauppapaikkoja vähittäissijoittajat voivat käyttää yleensä vain rahoituksen välittäjien kautta.

| (6) | Jotta rahoitusvälineiksi katsottavia kryptovaroja ja hajautetun tilikirjan teknologiaa voitaisiin kehittää siten, että samalla säilytetään sijoittajansuojan, markkinoiden luotettavuuden, rahoitusvakauden ja avoimuuden korkea taso, ja jotta vältetään eri maiden sääntelyerojen hyväksikäyttö ja sääntelyaukot, olisi hyödyllistä luoda hajautetun tilikirjan teknologiaan perustuvien markkinainfrastruktuurien pilottijärjestelmä tällaisten DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien testaamiseksi, jäljempänä ’pilottijärjestelmä’. Pilottijärjestelmän olisi mahdollistettava se, että tietyt DLT-pohjaiset markkinainfrastruktuurit vapautetaan väliaikaisesti joistakin unionin rahoituspalvelulainsäädännön vaatimuksista, jotka saattaisivat muutoin estää ylläpitäjiä kehittämästä ratkaisuja rahoitusvälineiksi katsottavilla kryptovaroilla käytävää kauppaa ja liiketoimien toimitusta varten, heikentämättä mitään perinteisiin markkinainfrastruktuureihin tällä hetkellä sovellettavia vaatimuksia tai suojatoimia. DLT-pohjaisilla markkinainfrastruktuureilla ja niiden ylläpitäjillä olisi oltava käytössä hajautetun tilikirjan teknologian käyttöön liittyvät riittävät suojatoimet tehokkaan sijoittajansuojan varmistamiseksi, mukaan lukien selkeästi määritellyt asiakasvastuuketjut toimintahäiriöistä aiheutuvien menetysten tapauksessa. Pilottijärjestelmän olisi myös tarjottava Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksella (EU) N:o 1095/2010 (11) perustetulle Euroopan valvontaviranomaiselle (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) (ESMA) ja toimivaltaisille viranomaisille mahdollisuus oppia pilottijärjestelmästä ja hankkia kokemusta rahoitusvälineiksi katsottaviin kryptovaroihin ja niiden perustana olevaan teknologiaan liittyvistä mahdollisuuksista ja erityisistä riskeistä. Pilottijärjestelmästä saatujen kokemusten olisi autettava löytämään mahdollisia konkreettisia ehdotuksia sopivaksi sääntelykehykseksi, jotta voidaan tehdä unionin lainsäädäntöön kohdennettuja mukautuksia, jotka koskevat DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden liikkeeseenlaskua, säilyttämistä ja hoitoa, kauppaa ja toimitusta. |
| --- | --- |

(6)

Jotta rahoitusvälineiksi katsottavia kryptovaroja ja hajautetun tilikirjan teknologiaa voitaisiin kehittää siten, että samalla säilytetään sijoittajansuojan, markkinoiden luotettavuuden, rahoitusvakauden ja avoimuuden korkea taso, ja jotta vältetään eri maiden sääntelyerojen hyväksikäyttö ja sääntelyaukot, olisi hyödyllistä luoda hajautetun tilikirjan teknologiaan perustuvien markkinainfrastruktuurien pilottijärjestelmä tällaisten DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien testaamiseksi, jäljempänä ’pilottijärjestelmä’. Pilottijärjestelmän olisi mahdollistettava se, että tietyt DLT-pohjaiset markkinainfrastruktuurit vapautetaan väliaikaisesti joistakin unionin rahoituspalvelulainsäädännön vaatimuksista, jotka saattaisivat muutoin estää ylläpitäjiä kehittämästä ratkaisuja rahoitusvälineiksi katsottavilla kryptovaroilla käytävää kauppaa ja liiketoimien toimitusta varten, heikentämättä mitään perinteisiin markkinainfrastruktuureihin tällä hetkellä sovellettavia vaatimuksia tai suojatoimia. DLT-pohjaisilla markkinainfrastruktuureilla ja niiden ylläpitäjillä olisi oltava käytössä hajautetun tilikirjan teknologian käyttöön liittyvät riittävät suojatoimet tehokkaan sijoittajansuojan varmistamiseksi, mukaan lukien selkeästi määritellyt asiakasvastuuketjut toimintahäiriöistä aiheutuvien menetysten tapauksessa. Pilottijärjestelmän olisi myös tarjottava Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksella (EU) N:o 1095/2010 (11) perustetulle Euroopan valvontaviranomaiselle (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) (ESMA) ja toimivaltaisille viranomaisille mahdollisuus oppia pilottijärjestelmästä ja hankkia kokemusta rahoitusvälineiksi katsottaviin kryptovaroihin ja niiden perustana olevaan teknologiaan liittyvistä mahdollisuuksista ja erityisistä riskeistä. Pilottijärjestelmästä saatujen kokemusten olisi autettava löytämään mahdollisia konkreettisia ehdotuksia sopivaksi sääntelykehykseksi, jotta voidaan tehdä unionin lainsäädäntöön kohdennettuja mukautuksia, jotka koskevat DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden liikkeeseenlaskua, säilyttämistä ja hoitoa, kauppaa ja toimitusta.

| (7) | Pilottijärjestelmän tavoitteiden saavuttamiseksi DLT-pohjaisille markkinainfrastruktuureille olisi luotava oma asema unionin tasolla, jotta varmistetaan, että unioni voi toimia tokenisoidussa muodossa olevien rahoitusvälineiden alalla johtoasemassa ja edistää tällaisten varojen jälkimarkkinoiden kehittymistä. DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin aseman olisi oltava vapaaehtoinen, eikä se saisi estää rahoitusmarkkinoiden infrastruktuureja, kuten kauppapaikkoja, arvopaperikeskuksia ja keskusvastapuolia, kehittämästä kaupankäyntiin liittyviä ja kaupan jälkeisiä palveluja ja toimintoja kryptovaroille, jotka katsotaan rahoitusvälineiksi tai jotka perustuvat hajautetun tilikirjan teknologiaan, unionin voimassa olevan rahoituspalvelulainsäädännön mukaisesti. |
| --- | --- |

(7)

Pilottijärjestelmän tavoitteiden saavuttamiseksi DLT-pohjaisille markkinainfrastruktuureille olisi luotava oma asema unionin tasolla, jotta varmistetaan, että unioni voi toimia tokenisoidussa muodossa olevien rahoitusvälineiden alalla johtoasemassa ja edistää tällaisten varojen jälkimarkkinoiden kehittymistä. DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin aseman olisi oltava vapaaehtoinen, eikä se saisi estää rahoitusmarkkinoiden infrastruktuureja, kuten kauppapaikkoja, arvopaperikeskuksia ja keskusvastapuolia, kehittämästä kaupankäyntiin liittyviä ja kaupan jälkeisiä palveluja ja toimintoja kryptovaroille, jotka katsotaan rahoitusvälineiksi tai jotka perustuvat hajautetun tilikirjan teknologiaan, unionin voimassa olevan rahoituspalvelulainsäädännön mukaisesti.

| (8) | DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien olisi otettava kaupankäynnin kohteeksi tai kirjattava hajautettuun tilikirjaan ainoastaan DLT-pohjaisia rahoitusvälineitä. DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden olisi oltava kryptovaroja, jotka katsotaan rahoitusvälineiksi ja jotka lasketaan liikkeeseen, siirretään ja tallennetaan käyttämällä hajautettua tilikirjaa. |
| --- | --- |

(8)

DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien olisi otettava kaupankäynnin kohteeksi tai kirjattava hajautettuun tilikirjaan ainoastaan DLT-pohjaisia rahoitusvälineitä. DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden olisi oltava kryptovaroja, jotka katsotaan rahoitusvälineiksi ja jotka lasketaan liikkeeseen, siirretään ja tallennetaan käyttämällä hajautettua tilikirjaa.

| (9) | Unionin rahoituspalvelulainsäädännön on tarkoitus olla neutraalia, niin että siinä ei suosita tietyn teknologian käyttöä. Siksi viittauksia tietyntyyppiseen hajautetun tilikirjan teknologiaan on syytä välttää. DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjien olisi varmistettava, että ne pystyvät noudattamaan kaikkia sovellettavia vaatimuksia käytetystä teknologiasta riippumatta. |
| --- | --- |

(9)

Unionin rahoituspalvelulainsäädännön on tarkoitus olla neutraalia, niin että siinä ei suosita tietyn teknologian käyttöä. Siksi viittauksia tietyntyyppiseen hajautetun tilikirjan teknologiaan on syytä välttää. DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjien olisi varmistettava, että ne pystyvät noudattamaan kaikkia sovellettavia vaatimuksia käytetystä teknologiasta riippumatta.

| (10) | Tätä asetusta sovellettaessa olisi otettava huomioon teknologianeutraaliuden, oikeasuhteisuuden, tasapuolisten toimintaedellytysten ja ”sama toiminta, samat riskit, samat säännöt” -periaatteet, jotta varmistetaan, että sääntely-ympäristö antaa markkinatoimijoille mahdollisuuden innovoida, jotta ylläpidetään avoimuutta, tasapuolisuutta, vakautta, sijoittajansuojaa, vastuuvelvollisuutta ja markkinoiden luotettavuutta koskevia arvoja ja jotta varmistetaan yksityiselämän ja henkilötietojen suoja, jotka taataan Euroopan unionin perusoikeuskirjan 7 ja 8 artiklassa. |
| --- | --- |

(10)

Tätä asetusta sovellettaessa olisi otettava huomioon teknologianeutraaliuden, oikeasuhteisuuden, tasapuolisten toimintaedellytysten ja ”sama toiminta, samat riskit, samat säännöt” -periaatteet, jotta varmistetaan, että sääntely-ympäristö antaa markkinatoimijoille mahdollisuuden innovoida, jotta ylläpidetään avoimuutta, tasapuolisuutta, vakautta, sijoittajansuojaa, vastuuvelvollisuutta ja markkinoiden luotettavuutta koskevia arvoja ja jotta varmistetaan yksityiselämän ja henkilötietojen suoja, jotka taataan Euroopan unionin perusoikeuskirjan 7 ja 8 artiklassa.

| (11) | Pilottijärjestelmään pääsyä ei saisi rajoittaa vakiintuneisiin toimijoihin, vaan sen olisi oltava avoin myös uusille toimijoille. Yhteisö, jolla ei ole asetuksen (EU) N:o 909/2014 tai direktiivin 2014/65/EU mukaista toimilupaa, voisi hakea mainitun asetuksen tai mainitun direktiivin mukaista toimilupaa ja samanaikaisesti tämän asetuksen mukaista erityislupaa. Tällaisissa tapauksissa toimivaltainen viranomainen ei saisi arvioida, täyttääkö tällainen yhteisö asetuksen (EU) N:o 909/2014 tai direktiivin 2014/65/EU vaatimukset, joista on haettu poikkeusta tämän asetuksen nojalla. Tällaisten yhteisöjen olisi voitava ylläpitää ainoastaan DLT-pohjaisia markkinainfrastruktuureja tämän asetuksen mukaisesti, ja niiden toimilupa olisi peruutettava niiden erityisluvan voimassaolon päätyttyä, elleivät yhteisöt esitä asetuksen (EU) N:o 909/2014 tai direktiivin 2014/65/EU mukaista kattavaa toimilupapyyntöä. |
| --- | --- |

(11)

Pilottijärjestelmään pääsyä ei saisi rajoittaa vakiintuneisiin toimijoihin, vaan sen olisi oltava avoin myös uusille toimijoille. Yhteisö, jolla ei ole asetuksen (EU) N:o 909/2014 tai direktiivin 2014/65/EU mukaista toimilupaa, voisi hakea mainitun asetuksen tai mainitun direktiivin mukaista toimilupaa ja samanaikaisesti tämän asetuksen mukaista erityislupaa. Tällaisissa tapauksissa toimivaltainen viranomainen ei saisi arvioida, täyttääkö tällainen yhteisö asetuksen (EU) N:o 909/2014 tai direktiivin 2014/65/EU vaatimukset, joista on haettu poikkeusta tämän asetuksen nojalla. Tällaisten yhteisöjen olisi voitava ylläpitää ainoastaan DLT-pohjaisia markkinainfrastruktuureja tämän asetuksen mukaisesti, ja niiden toimilupa olisi peruutettava niiden erityisluvan voimassaolon päätyttyä, elleivät yhteisöt esitä asetuksen (EU) N:o 909/2014 tai direktiivin 2014/65/EU mukaista kattavaa toimilupapyyntöä.

| (12) | DLT-pohjainen markkinainfrastruktuuri käsittää DLT-pohjaiset monenkeskiset kaupankäyntijärjestelmät, DLT-pohjaiset selvitysjärjestelmät ja DLT-pohjaiset kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmät. DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien olisi voitava tehdä yhteistyötä muiden markkinatoimijoiden kanssa hajautetun tilikirjan teknologiaan perustuvien innovatiivisten ratkaisujen testaamiseksi rahoituspalvelujen arvoketjun eri segmenteissä. |
| --- | --- |

(12)

DLT-pohjainen markkinainfrastruktuuri käsittää DLT-pohjaiset monenkeskiset kaupankäyntijärjestelmät, DLT-pohjaiset selvitysjärjestelmät ja DLT-pohjaiset kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmät. DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien olisi voitava tehdä yhteistyötä muiden markkinatoimijoiden kanssa hajautetun tilikirjan teknologiaan perustuvien innovatiivisten ratkaisujen testaamiseksi rahoituspalvelujen arvoketjun eri segmenteissä.

| (13) | DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän olisi oltava monenkeskinen kaupankäyntijärjestelmä, jota ylläpitää sellainen sijoituspalveluyritys tai markkinoiden ylläpitäjä, joka on saanut toimiluvan direktiivin 2014/65/EU mukaisesti ja erityisluvan tämän asetuksen mukaisesti. Luottolaitoksen, jolla on direktiivin 2013/36/EU mukainen toimilupa ja joka tarjoaa sijoituspalveluja tai harjoittaa sijoitustoimintaa, olisi sallittava ylläpitää DLT-pohjaista monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää ainoastaan silloin, kun sillä on direktiivin 2014/65/EU mukainen lupa toimia sijoituspalveluyrityksenä tai markkinoiden ylläpitäjänä. DLT-pohjaisiin monenkeskisiin kaupankäyntijärjestelmiin ja niiden ylläpitäjiin olisi sovellettava kaikkia vaatimuksia, joita sovelletaan monenkeskisiin kaupankäyntijärjestelmiin ja niiden ylläpitäjiin Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 (12), direktiivin 2014/65/EU tai muun sovellettavan unionin rahoituspalvelulainsäädännön mukaisesti, lukuun ottamatta vaatimuksia, joiden osalta toimivaltainen viranomainen on myöntänyt poikkeuksen tämän asetuksen mukaisesti. |
| --- | --- |

(13)

DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän olisi oltava monenkeskinen kaupankäyntijärjestelmä, jota ylläpitää sellainen sijoituspalveluyritys tai markkinoiden ylläpitäjä, joka on saanut toimiluvan direktiivin 2014/65/EU mukaisesti ja erityisluvan tämän asetuksen mukaisesti. Luottolaitoksen, jolla on direktiivin 2013/36/EU mukainen toimilupa ja joka tarjoaa sijoituspalveluja tai harjoittaa sijoitustoimintaa, olisi sallittava ylläpitää DLT-pohjaista monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää ainoastaan silloin, kun sillä on direktiivin 2014/65/EU mukainen lupa toimia sijoituspalveluyrityksenä tai markkinoiden ylläpitäjänä. DLT-pohjaisiin monenkeskisiin kaupankäyntijärjestelmiin ja niiden ylläpitäjiin olisi sovellettava kaikkia vaatimuksia, joita sovelletaan monenkeskisiin kaupankäyntijärjestelmiin ja niiden ylläpitäjiin Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 (12), direktiivin 2014/65/EU tai muun sovellettavan unionin rahoituspalvelulainsäädännön mukaisesti, lukuun ottamatta vaatimuksia, joiden osalta toimivaltainen viranomainen on myöntänyt poikkeuksen tämän asetuksen mukaisesti.

| (14) | Käyttämällä hajautetun tilikirjan teknologiaa, jossa kaikki liiketoimet kirjataan hajautettuun tilikirjaan, voidaan nopeuttaa kaupankäyntiä ja toimitusta ja yhdistää ne lähes reaaliaikaisiksi ja mahdollistaa kaupankäynnin ja kaupankäynnin jälkeisten palvelujen ja toimintojen yhdistäminen. Käytetystä teknologiasta riippumatta kaupankäynnin ja kaupankäynnin jälkeisten toimintojen yhdistäminen yhdessä ainoassa yhteisössä ei kuitenkaan ole mahdollista nykyisten sääntöjen mukaan johtuen politiikkavalinnoista, jotka liittyvät riskeihin erikoistumiseen ja toimintojen eriyttämiseen kilpailun lisäämiseksi. Pilottijärjestelmästä ei saisi tulla ennakkotapausta, jolla perustellaan kaupankäynnin ja kaupankäynnin jälkeisten toimintojen erottamisen tai rahoitusmarkkinoiden infrastruktuurien toimintaympäristön perusteellinen uudistaminen. Kun otetaan huomioon hajautetun tilikirjan teknologian mahdolliset hyödyt kaupankäynnin ja toimituksen yhdistämisessä, on kuitenkin perusteltua sisällyttää pilottijärjestelmään nimenomaan tähän erikoistunut DLT-pohjainen markkinainfrastruktuuri eli DLT-pohjainen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmä, joka yhdistää toimintoja, joita tavallisesti hoitavat sekä monenkeskiset kaupankäyntijärjestelmät että arvopapereiden selvitysjärjestelmät. |
| --- | --- |

(14)

Käyttämällä hajautetun tilikirjan teknologiaa, jossa kaikki liiketoimet kirjataan hajautettuun tilikirjaan, voidaan nopeuttaa kaupankäyntiä ja toimitusta ja yhdistää ne lähes reaaliaikaisiksi ja mahdollistaa kaupankäynnin ja kaupankäynnin jälkeisten palvelujen ja toimintojen yhdistäminen. Käytetystä teknologiasta riippumatta kaupankäynnin ja kaupankäynnin jälkeisten toimintojen yhdistäminen yhdessä ainoassa yhteisössä ei kuitenkaan ole mahdollista nykyisten sääntöjen mukaan johtuen politiikkavalinnoista, jotka liittyvät riskeihin erikoistumiseen ja toimintojen eriyttämiseen kilpailun lisäämiseksi. Pilottijärjestelmästä ei saisi tulla ennakkotapausta, jolla perustellaan kaupankäynnin ja kaupankäynnin jälkeisten toimintojen erottamisen tai rahoitusmarkkinoiden infrastruktuurien toimintaympäristön perusteellinen uudistaminen. Kun otetaan huomioon hajautetun tilikirjan teknologian mahdolliset hyödyt kaupankäynnin ja toimituksen yhdistämisessä, on kuitenkin perusteltua sisällyttää pilottijärjestelmään nimenomaan tähän erikoistunut DLT-pohjainen markkinainfrastruktuuri eli DLT-pohjainen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmä, joka yhdistää toimintoja, joita tavallisesti hoitavat sekä monenkeskiset kaupankäyntijärjestelmät että arvopapereiden selvitysjärjestelmät.

| (15) | DLT-pohjaisen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmän olisi oltava joko DLT-pohjainen monenkeskinen kaupankäyntijärjestelmä, jossa yhdistetään sekä DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän että DLT-pohjaisen selvitysjärjestelmän palvelut ja jota ylläpitää sijoituspalveluyritys tai markkinoiden ylläpitäjä, joka on saanut tämän asetuksen mukaisen erityisluvan ylläpitää DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää, tai DLT-pohjainen selvitysjärjestelmä, jossa yhdistetään sekä DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän että DLT-pohjaisen selvitysjärjestelmän palvelut ja jota ylläpitää sellainen arvopaperikeskus, joka on saanut tämän asetuksen mukaisen erityisluvan ylläpitää DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää. Luottolaitoksen, jolla on direktiivin 2013/36/EU mukainen toimilupa ja joka tarjoaa sijoituspalveluja tai harjoittaa sijoitustoimintaa, olisi sallittava ylläpitää DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ainoastaan silloin, kun sillä on direktiivin 2014/65/EU mukainen lupa toimia sijoituspalveluyrityksenä tai markkinoiden ylläpitäjänä. DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ylläpitävään sijoituspalveluyritykseen tai markkinoiden ylläpitäjään olisi sovellettava kaikkia DLT-pohjaisiin monenkeskisiin kaupankäyntijärjestelmiin sovellettavia vaatimuksia, ja DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ylläpitävään arvopaperikeskukseen olisi sovellettava kaikkia DLT-pohjaiseen selvitysjärjestelmään sovellettavia vaatimuksia. Koska DLT-pohjainen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmä antaisi sijoituspalveluyritykselle tai markkinoiden ylläpitäjälle mahdollisuuden tarjota myös toimituspalveluja ja arvopaperikeskukselle mahdollisuuden tarjota myös kaupankäyntipalveluja, on tarpeen, että myös sijoituspalveluyritykset ja markkinoiden ylläpitäjät noudattavat DLT-pohjaiseen selvitysjärjestelmään sovellettavia vaatimuksia ja arvopaperikeskukset noudattavat DLT-pohjaiseen monenkeskiseen kaupankäyntijärjestelmään sovellettavia vaatimuksia. Koska arvopaperikeskuksiin ei sovelleta tiettyjä direktiivin 2014/65/EU mukaisia toimilupaa ja toiminnan järjestämistä koskevia vaatimuksia niiden tarjotessa sijoituspalveluja tai harjoittaessa sijoitustoimintaa asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisesti, pilottijärjestelmässä on aiheellista omaksua samanlainen lähestymistapa sekä sijoituspalveluyritysten ja markkinoiden ylläpitäjien että DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ylläpitävien arvopaperikeskusten osalta. Sen vuoksi DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ylläpitävä sijoituspalveluyritys tai markkinoiden ylläpitäjä olisi vapautettava joistakin asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisista toimilupaa ja toiminnan järjestämistä koskevista vaatimuksista, sillä sijoituspalveluyrityksen tai markkinoiden ylläpitäjän edellytetään noudattavan direktiivin 2014/65/EU mukaisia toimilupaa ja toiminnan järjestämistä koskevia vaatimuksia. Käänteisesti DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ylläpitävä arvopaperikeskus olisi vapautettava joistakin direktiivin 2014/65/EU mukaisista toimilupaa ja toiminnan järjestämistä koskevista vaatimuksista, sillä arvopaperikeskuksen edellytetään noudattavan asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisia toimilupaa ja toiminnan järjestämistä koskevia vaatimuksia. Tällaisten poikkeusten olisi oltava väliaikaisia, ja niitä ei saisi soveltaa pilottijärjestelmän ulkopuolella toimivaan DLT-pohjaiseen markkinainfrastruktuuriin. ESMAn olisi voitava arvioida asetuksen (EU) N:o 909/2014 nojalla hyväksyttyjä tietojen säilyttämistä ja operatiivisia riskejä koskevia teknisiä standardeja sen varmistamiseksi, että niitä sovelletaan oikeasuhteisesti sijoituspalveluyrityksiin ja markkinoiden ylläpitäjiin, jotka ylläpitävät DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää. |
| --- | --- |

(15)

DLT-pohjaisen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmän olisi oltava joko DLT-pohjainen monenkeskinen kaupankäyntijärjestelmä, jossa yhdistetään sekä DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän että DLT-pohjaisen selvitysjärjestelmän palvelut ja jota ylläpitää sijoituspalveluyritys tai markkinoiden ylläpitäjä, joka on saanut tämän asetuksen mukaisen erityisluvan ylläpitää DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää, tai DLT-pohjainen selvitysjärjestelmä, jossa yhdistetään sekä DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän että DLT-pohjaisen selvitysjärjestelmän palvelut ja jota ylläpitää sellainen arvopaperikeskus, joka on saanut tämän asetuksen mukaisen erityisluvan ylläpitää DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää. Luottolaitoksen, jolla on direktiivin 2013/36/EU mukainen toimilupa ja joka tarjoaa sijoituspalveluja tai harjoittaa sijoitustoimintaa, olisi sallittava ylläpitää DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ainoastaan silloin, kun sillä on direktiivin 2014/65/EU mukainen lupa toimia sijoituspalveluyrityksenä tai markkinoiden ylläpitäjänä. DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ylläpitävään sijoituspalveluyritykseen tai markkinoiden ylläpitäjään olisi sovellettava kaikkia DLT-pohjaisiin monenkeskisiin kaupankäyntijärjestelmiin sovellettavia vaatimuksia, ja DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ylläpitävään arvopaperikeskukseen olisi sovellettava kaikkia DLT-pohjaiseen selvitysjärjestelmään sovellettavia vaatimuksia. Koska DLT-pohjainen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmä antaisi sijoituspalveluyritykselle tai markkinoiden ylläpitäjälle mahdollisuuden tarjota myös toimituspalveluja ja arvopaperikeskukselle mahdollisuuden tarjota myös kaupankäyntipalveluja, on tarpeen, että myös sijoituspalveluyritykset ja markkinoiden ylläpitäjät noudattavat DLT-pohjaiseen selvitysjärjestelmään sovellettavia vaatimuksia ja arvopaperikeskukset noudattavat DLT-pohjaiseen monenkeskiseen kaupankäyntijärjestelmään sovellettavia vaatimuksia. Koska arvopaperikeskuksiin ei sovelleta tiettyjä direktiivin 2014/65/EU mukaisia toimilupaa ja toiminnan järjestämistä koskevia vaatimuksia niiden tarjotessa sijoituspalveluja tai harjoittaessa sijoitustoimintaa asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisesti, pilottijärjestelmässä on aiheellista omaksua samanlainen lähestymistapa sekä sijoituspalveluyritysten ja markkinoiden ylläpitäjien että DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ylläpitävien arvopaperikeskusten osalta. Sen vuoksi DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ylläpitävä sijoituspalveluyritys tai markkinoiden ylläpitäjä olisi vapautettava joistakin asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisista toimilupaa ja toiminnan järjestämistä koskevista vaatimuksista, sillä sijoituspalveluyrityksen tai markkinoiden ylläpitäjän edellytetään noudattavan direktiivin 2014/65/EU mukaisia toimilupaa ja toiminnan järjestämistä koskevia vaatimuksia. Käänteisesti DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ylläpitävä arvopaperikeskus olisi vapautettava joistakin direktiivin 2014/65/EU mukaisista toimilupaa ja toiminnan järjestämistä koskevista vaatimuksista, sillä arvopaperikeskuksen edellytetään noudattavan asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisia toimilupaa ja toiminnan järjestämistä koskevia vaatimuksia. Tällaisten poikkeusten olisi oltava väliaikaisia, ja niitä ei saisi soveltaa pilottijärjestelmän ulkopuolella toimivaan DLT-pohjaiseen markkinainfrastruktuuriin. ESMAn olisi voitava arvioida asetuksen (EU) N:o 909/2014 nojalla hyväksyttyjä tietojen säilyttämistä ja operatiivisia riskejä koskevia teknisiä standardeja sen varmistamiseksi, että niitä sovelletaan oikeasuhteisesti sijoituspalveluyrityksiin ja markkinoiden ylläpitäjiin, jotka ylläpitävät DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää.

| (16) | DLT-pohjaisten kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmien ylläpitäjien olisi voitava hakea samoja poikkeuksia, jotka ovat DLT-pohjaisten monenkeskisten kaupankäyntijärjestelmien ja DLT-pohjaisten selvitysjärjestelmien ylläpitäjien saatavilla, edellyttäen, että ne noudattavat poikkeuksiin liitettyjä ehtoja ja mahdollisia toimivaltaisten viranomaisten edellyttämiä korvaavia toimenpiteitä. DLT-pohjaisten kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmien saatavilla oleviin poikkeuksiin, kyseisiin poikkeuksiin liittyviin ehtoihin ja korvaaviin toimenpiteisiin olisi sovellettava samankaltaisia näkökohtia kuin DLT-pohjaisiin monenkeskisiin kaupankäyntijärjestelmiin ja DLT-pohjaisiin selvitysjärjestelmiin sovellettaviin poikkeuksiin ja niihin liittyviin ehtoihin ja korvaaviin toimenpiteisiin. |
| --- | --- |

(16)

DLT-pohjaisten kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmien ylläpitäjien olisi voitava hakea samoja poikkeuksia, jotka ovat DLT-pohjaisten monenkeskisten kaupankäyntijärjestelmien ja DLT-pohjaisten selvitysjärjestelmien ylläpitäjien saatavilla, edellyttäen, että ne noudattavat poikkeuksiin liitettyjä ehtoja ja mahdollisia toimivaltaisten viranomaisten edellyttämiä korvaavia toimenpiteitä. DLT-pohjaisten kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmien saatavilla oleviin poikkeuksiin, kyseisiin poikkeuksiin liittyviin ehtoihin ja korvaaviin toimenpiteisiin olisi sovellettava samankaltaisia näkökohtia kuin DLT-pohjaisiin monenkeskisiin kaupankäyntijärjestelmiin ja DLT-pohjaisiin selvitysjärjestelmiin sovellettaviin poikkeuksiin ja niihin liittyviin ehtoihin ja korvaaviin toimenpiteisiin.

| (17) | Jotta voidaan lisätä joustoa asetuksen (EU) N:o 909/2014 tiettyjen vaatimusten soveltamisessa DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ylläpitäviin sijoituspalveluyrityksiin tai markkinoiden ylläpitäjiin ja samalla varmistaa tasapuoliset toimintaedellytykset sellaisten arvopaperikeskusten kanssa, jotka tarjoavat toimituspalveluja pilottijärjestelmän puitteissa, DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää tai DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ylläpitäville arvopaperikeskuksille sekä DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ylläpitäville sijoituspalveluyrityksille tai markkinoiden ylläpitäjille olisi voitava myöntää tiettyjä poikkeuksia mainitun asetuksen sellaisten vaatimusten soveltamisesta, jotka koskevat toimituspuutteiden ehkäisemistä ja korjaamista, osallistumista ja avoimuutta koskevia vaatimuksia ja vaatimuksia käyttää tiettyjä tietoliikennemenettelyjä osallistujien ja muiden markkinainfrastruktuurien kanssa. Kyseisten poikkeusten myöntämiseen olisi liitettävä ehtoja, mukaan lukien tiettyjä vähimmäisvaatimuksia ja mahdollisia toimivaltaisen viranomaisen edellyttämiä korvaavia toimenpiteitä, jotta täytettäisiin niiden asetuksen (EU) N:o 909/2014 säännösten tavoitteet, joiden osalta poikkeusta haetaan, tai jotta turvattaisiin sijoittajansuoja, markkinoiden luotettavuus tai rahoitusvakaus. DLT-pohjaisen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmän ylläpitäjän olisi osoitettava, että haettu poikkeus on oikeasuhteinen ja perusteltavissa hajautetun tilikirjan teknologian käytöllä. |
| --- | --- |

(17)

Jotta voidaan lisätä joustoa asetuksen (EU) N:o 909/2014 tiettyjen vaatimusten soveltamisessa DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ylläpitäviin sijoituspalveluyrityksiin tai markkinoiden ylläpitäjiin ja samalla varmistaa tasapuoliset toimintaedellytykset sellaisten arvopaperikeskusten kanssa, jotka tarjoavat toimituspalveluja pilottijärjestelmän puitteissa, DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää tai DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ylläpitäville arvopaperikeskuksille sekä DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ylläpitäville sijoituspalveluyrityksille tai markkinoiden ylläpitäjille olisi voitava myöntää tiettyjä poikkeuksia mainitun asetuksen sellaisten vaatimusten soveltamisesta, jotka koskevat toimituspuutteiden ehkäisemistä ja korjaamista, osallistumista ja avoimuutta koskevia vaatimuksia ja vaatimuksia käyttää tiettyjä tietoliikennemenettelyjä osallistujien ja muiden markkinainfrastruktuurien kanssa. Kyseisten poikkeusten myöntämiseen olisi liitettävä ehtoja, mukaan lukien tiettyjä vähimmäisvaatimuksia ja mahdollisia toimivaltaisen viranomaisen edellyttämiä korvaavia toimenpiteitä, jotta täytettäisiin niiden asetuksen (EU) N:o 909/2014 säännösten tavoitteet, joiden osalta poikkeusta haetaan, tai jotta turvattaisiin sijoittajansuoja, markkinoiden luotettavuus tai rahoitusvakaus. DLT-pohjaisen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmän ylläpitäjän olisi osoitettava, että haettu poikkeus on oikeasuhteinen ja perusteltavissa hajautetun tilikirjan teknologian käytöllä.

| (18) | DLT-pohjaisen selvitysjärjestelmän olisi oltava sellainen selvitysjärjestelmä, jota ylläpitää asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisesti toimiluvan saanut arvopaperikeskus, joka on saanut erityisluvan ylläpitää DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää tämän asetuksen mukaisesti. DLT-pohjaiseen selvitysjärjestelmään ja sitä ylläpitävään arvopaperikeskukseen olisi sovellettava asetuksen (EU) N:o 909/2014 ja muun sovellettavan unionin rahoituspalvelulainsäädännön kaikkia asiaankuuluvia vaatimuksia, lukuun ottamatta vaatimuksia, joiden osalta on myönnetty poikkeus tämän asetuksen mukaisesti. |
| --- | --- |

(18)

DLT-pohjaisen selvitysjärjestelmän olisi oltava sellainen selvitysjärjestelmä, jota ylläpitää asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisesti toimiluvan saanut arvopaperikeskus, joka on saanut erityisluvan ylläpitää DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää tämän asetuksen mukaisesti. DLT-pohjaiseen selvitysjärjestelmään ja sitä ylläpitävään arvopaperikeskukseen olisi sovellettava asetuksen (EU) N:o 909/2014 ja muun sovellettavan unionin rahoituspalvelulainsäädännön kaikkia asiaankuuluvia vaatimuksia, lukuun ottamatta vaatimuksia, joiden osalta on myönnetty poikkeus tämän asetuksen mukaisesti.

| (19) | Jos EKP ja kansalliset keskuspankit tai muut vastaavanlaista toimintaa harjoittavat jäsenvaltioiden instituutiot tai muut julkiset elimet, joiden vastuulla on julkisen velan hoitaminen tai jotka osallistuvat sen hoitoon unionissa, ylläpitävät DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää, niitä ei olisi velvoitettava hakemaan toimivaltaiselta viranomaiselta erityislupaa, jotta niille myönnettäisiin tämän asetuksen mukainen poikkeus, koska tällaisten yhteisöjen ei tarvitse raportoida toimivaltaisille viranomaisille tai noudattaa niiden ohjeita ja niihin sovelletaan vain joitakin asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisia vaatimuksia. |
| --- | --- |

(19)

Jos EKP ja kansalliset keskuspankit tai muut vastaavanlaista toimintaa harjoittavat jäsenvaltioiden instituutiot tai muut julkiset elimet, joiden vastuulla on julkisen velan hoitaminen tai jotka osallistuvat sen hoitoon unionissa, ylläpitävät DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää, niitä ei olisi velvoitettava hakemaan toimivaltaiselta viranomaiselta erityislupaa, jotta niille myönnettäisiin tämän asetuksen mukainen poikkeus, koska tällaisten yhteisöjen ei tarvitse raportoida toimivaltaisille viranomaisille tai noudattaa niiden ohjeita ja niihin sovelletaan vain joitakin asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisia vaatimuksia.

| (20) | Pilottijärjestelmän luominen ei saisi vaikuttaa EKP:n ja Euroopan keskuspankkijärjestelmän kansallisten keskuspankkien tehtäviin ja vastuisiin, jotka on vahvistettu Euroopan unionin toiminnasta tehdyssä sopimuksessa ja Euroopan keskuspankkijärjestelmän ja Euroopan keskuspankin perussäännöstä tehdyssä pöytäkirjassa N:o 4 ja joita ovat maksujärjestelmien moitteettoman toiminnan edistäminen sekä selvitys- ja maksujärjestelmien tehokkuuden ja vakauden varmistaminen unionissa ja kolmansien maiden kanssa. |
| --- | --- |

(20)

Pilottijärjestelmän luominen ei saisi vaikuttaa EKP:n ja Euroopan keskuspankkijärjestelmän kansallisten keskuspankkien tehtäviin ja vastuisiin, jotka on vahvistettu Euroopan unionin toiminnasta tehdyssä sopimuksessa ja Euroopan keskuspankkijärjestelmän ja Euroopan keskuspankin perussäännöstä tehdyssä pöytäkirjassa N:o 4 ja joita ovat maksujärjestelmien moitteettoman toiminnan edistäminen sekä selvitys- ja maksujärjestelmien tehokkuuden ja vakauden varmistaminen unionissa ja kolmansien maiden kanssa.

| (21) | Tässä asetuksessa säädetystä valvonnasta vastuussa olevien tahojen nimeäminen on perusteltua pilottijärjestelmän erityispiirteiden ja riskien vuoksi. Sen vuoksi pilottijärjestelmän valvontarakennetta ei olisi pidettävä ennakkotapauksena mahdollisille unionin rahoituspalvelulainsäädännön tuleville säädöksille. |
| --- | --- |

(21)

Tässä asetuksessa säädetystä valvonnasta vastuussa olevien tahojen nimeäminen on perusteltua pilottijärjestelmän erityispiirteiden ja riskien vuoksi. Sen vuoksi pilottijärjestelmän valvontarakennetta ei olisi pidettävä ennakkotapauksena mahdollisille unionin rahoituspalvelulainsäädännön tuleville säädöksille.

| (22) | DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjien olisi oltava vastuussa, jos menetetään varoja, vakuuksia tai DLT-pohjainen rahoitusväline. DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjän vastuu olisi rajoitettava menetetyn omaisuuserän markkina-arvoon menetyksen aiheutumisajankohtana. DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjän ei olisi oltava vastuussa tapahtumista, jotka eivät johdu ylläpitäjästä, erityisesti tapahtumista, joista ylläpitäjä osoittaa, että ne eivät liity sen toimintaan, mukaan lukien ongelmat, jotka ovat seurausta ulkoisesta tapahtumasta, johon se ei ole voinut kohtuudella vaikuttaa. |
| --- | --- |

(22)

DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjien olisi oltava vastuussa, jos menetetään varoja, vakuuksia tai DLT-pohjainen rahoitusväline. DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjän vastuu olisi rajoitettava menetetyn omaisuuserän markkina-arvoon menetyksen aiheutumisajankohtana. DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjän ei olisi oltava vastuussa tapahtumista, jotka eivät johdu ylläpitäjästä, erityisesti tapahtumista, joista ylläpitäjä osoittaa, että ne eivät liity sen toimintaan, mukaan lukien ongelmat, jotka ovat seurausta ulkoisesta tapahtumasta, johon se ei ole voinut kohtuudella vaikuttaa.

| (23) | Jotta voitaisiin mahdollistaa innovointi ja kokeilut vakaassa sääntely-ympäristössä vaarantamatta sijoittajansuojaa, markkinoiden luotettavuutta ja rahoitusvakautta, DLT-pohjaisessa markkinainfrastruktuurissa kaupankäynnin kohteeksi otettavien tai kirjattavien rahoitusvälineiden tyypit olisi rajoitettava osakkeisiin, joukkovelkakirjoihin ja sellaisten yhteissijoitusyritysten osuuksiin, joihin sovelletaan pelkkien toteutuspalvelujen suorittamista koskevaa poikkeusta direktiivin 2014/65/EU mukaisesti. Tässä asetuksessa olisi asetettava raja-arvoja, joita voitaisiin alentaa tietyissä tilanteissa. Jotta erityisesti vältetään rahoitusvakauteen kohdistuvat riskit, DLT-pohjaisessa markkinainfrastruktuurissa kaupankäynnin kohteeksi otettujen tai kirjattujen DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden yhteenlaskettua markkina-arvoa olisi rajoitettava. |
| --- | --- |

(23)

Jotta voitaisiin mahdollistaa innovointi ja kokeilut vakaassa sääntely-ympäristössä vaarantamatta sijoittajansuojaa, markkinoiden luotettavuutta ja rahoitusvakautta, DLT-pohjaisessa markkinainfrastruktuurissa kaupankäynnin kohteeksi otettavien tai kirjattavien rahoitusvälineiden tyypit olisi rajoitettava osakkeisiin, joukkovelkakirjoihin ja sellaisten yhteissijoitusyritysten osuuksiin, joihin sovelletaan pelkkien toteutuspalvelujen suorittamista koskevaa poikkeusta direktiivin 2014/65/EU mukaisesti. Tässä asetuksessa olisi asetettava raja-arvoja, joita voitaisiin alentaa tietyissä tilanteissa. Jotta erityisesti vältetään rahoitusvakauteen kohdistuvat riskit, DLT-pohjaisessa markkinainfrastruktuurissa kaupankäynnin kohteeksi otettujen tai kirjattujen DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden yhteenlaskettua markkina-arvoa olisi rajoitettava.

| (24) | Jotta voidaan päästä lähemmäksi tasapuolisia toimintaedellytyksiä direktiivissä 2014/65/EU tarkoitetussa perinteisessä kauppapaikassa kaupankäynnin kohteeksi otettujen rahoitusvälineiden kanssa ja varmistaa sijoittajansuojan, markkinoiden luotettavuuden ja rahoitusvakauden korkea taso, kaupankäynnin kohteeksi DLT-pohjaisessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä tai DLT-pohjaisessa kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmässä otettuihin DLT-pohjaisiin rahoitusvälineisiin olisi sovellettava asetuksen (EU) N:o 596/2014 säännöksiä, joilla kielletään markkinoiden väärinkäyttö. |
| --- | --- |

(24)

Jotta voidaan päästä lähemmäksi tasapuolisia toimintaedellytyksiä direktiivissä 2014/65/EU tarkoitetussa perinteisessä kauppapaikassa kaupankäynnin kohteeksi otettujen rahoitusvälineiden kanssa ja varmistaa sijoittajansuojan, markkinoiden luotettavuuden ja rahoitusvakauden korkea taso, kaupankäynnin kohteeksi DLT-pohjaisessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä tai DLT-pohjaisessa kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmässä otettuihin DLT-pohjaisiin rahoitusvälineisiin olisi sovellettava asetuksen (EU) N:o 596/2014 säännöksiä, joilla kielletään markkinoiden väärinkäyttö.

| (25) | DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjän hakemuksesta toimivaltaisten viranomaisten olisi voitava myöntää yksi tai useampi väliaikainen poikkeus, jos ylläpitäjä täyttää tällaisille poikkeuksille asetetut ehdot sekä tässä asetuksessa säädetyt lisävaatimukset hajautetun tilikirjan teknologian käytöstä aiheutuvien uusien riskien huomioon ottamiseksi. DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjän olisi myös noudatettava kaikkia toimivaltaisen viranomaisen edellyttämiä korvaavia toimenpiteitä sen säännöksen tavoitteiden saavuttamiseksi, jonka soveltamisesta on haettu poikkeusta, tai sijoittajansuojan, markkinoiden luotettavuuden tai rahoitusvakauden turvaamiseksi. |
| --- | --- |

(25)

DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjän hakemuksesta toimivaltaisten viranomaisten olisi voitava myöntää yksi tai useampi väliaikainen poikkeus, jos ylläpitäjä täyttää tällaisille poikkeuksille asetetut ehdot sekä tässä asetuksessa säädetyt lisävaatimukset hajautetun tilikirjan teknologian käytöstä aiheutuvien uusien riskien huomioon ottamiseksi. DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjän olisi myös noudatettava kaikkia toimivaltaisen viranomaisen edellyttämiä korvaavia toimenpiteitä sen säännöksen tavoitteiden saavuttamiseksi, jonka soveltamisesta on haettu poikkeusta, tai sijoittajansuojan, markkinoiden luotettavuuden tai rahoitusvakauden turvaamiseksi.

| (26) | DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjän hakemuksesta toimivaltaisten viranomaisten olisi voitava myöntää poikkeus direktiivin 2014/65/EU mukaisesta välittämisvelvoitteesta. Perinteiset monenkeskiset kaupankäyntijärjestelmät voivat hyväksyä jäseniksi tai osallistujiksi ainoastaan sijoituspalveluyrityksiä, luottolaitoksia ja muita henkilöitä, joilla on riittävät kaupankäyntivalmiudet ja kaupankäyntitaidot ja jotka huolehtivat asianmukaisista toimintajärjestelyistä ja resursseista. Sitä vastoin monille kryptovarojen kauppapaikoille pääsee ilman välittäjää ja monet niistä tarjoavat vähittäisasiakkaille suoran pääsyn. Niinpä yksi mahdollinen sääntelyeste DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden monenkeskisten kaupankäyntijärjestelmien kehittämiselle voi olla direktiivin 2014/65/EU mukainen välittämisvelvoite. DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjän hakemuksesta toimivaltaisen viranomaisen olisi siksi voitava myöntää väliaikainen poikkeus kyseisestä välittämisvelvoitteesta tarjotakseen vähittäissijoittajille suoran pääsyn kauppapaikalle ja antaakseen näille mahdollisuuden käydä kauppaa omaan lukuunsa edellyttäen, että käytössä on riittävät sijoittajansuojaa koskevat suojatoimet, että kyseiset vähittäissijoittajat täyttävät tietyt ehdot ja että ylläpitäjä noudattaa kaikkia mahdollisia toimivaltaisen viranomaisen vaatimia täydentäviä sijoittajansuojatoimenpiteitä. Vähittäissijoittajien, joilla on suora pääsy DLT-pohjaiseen monenkeskiseen kaupankäyntijärjestelmään jäseninä tai osallistujina välittämisvelvoitetta koskevan poikkeuksen nojalla, ei olisi katsottava olevan direktiivissä 2014/65/EU tarkoitettuja sijoituspalveluyrityksiä ainoastaan sen perusteella, että nämä ovat DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän jäseniä tai osallistujia. |
| --- | --- |

(26)

DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjän hakemuksesta toimivaltaisten viranomaisten olisi voitava myöntää poikkeus direktiivin 2014/65/EU mukaisesta välittämisvelvoitteesta. Perinteiset monenkeskiset kaupankäyntijärjestelmät voivat hyväksyä jäseniksi tai osallistujiksi ainoastaan sijoituspalveluyrityksiä, luottolaitoksia ja muita henkilöitä, joilla on riittävät kaupankäyntivalmiudet ja kaupankäyntitaidot ja jotka huolehtivat asianmukaisista toimintajärjestelyistä ja resursseista. Sitä vastoin monille kryptovarojen kauppapaikoille pääsee ilman välittäjää ja monet niistä tarjoavat vähittäisasiakkaille suoran pääsyn. Niinpä yksi mahdollinen sääntelyeste DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden monenkeskisten kaupankäyntijärjestelmien kehittämiselle voi olla direktiivin 2014/65/EU mukainen välittämisvelvoite. DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjän hakemuksesta toimivaltaisen viranomaisen olisi siksi voitava myöntää väliaikainen poikkeus kyseisestä välittämisvelvoitteesta tarjotakseen vähittäissijoittajille suoran pääsyn kauppapaikalle ja antaakseen näille mahdollisuuden käydä kauppaa omaan lukuunsa edellyttäen, että käytössä on riittävät sijoittajansuojaa koskevat suojatoimet, että kyseiset vähittäissijoittajat täyttävät tietyt ehdot ja että ylläpitäjä noudattaa kaikkia mahdollisia toimivaltaisen viranomaisen vaatimia täydentäviä sijoittajansuojatoimenpiteitä. Vähittäissijoittajien, joilla on suora pääsy DLT-pohjaiseen monenkeskiseen kaupankäyntijärjestelmään jäseninä tai osallistujina välittämisvelvoitetta koskevan poikkeuksen nojalla, ei olisi katsottava olevan direktiivissä 2014/65/EU tarkoitettuja sijoituspalveluyrityksiä ainoastaan sen perusteella, että nämä ovat DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän jäseniä tai osallistujia.

| (27) | DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjän hakemuksesta toimivaltaisten viranomaisten olisi myös voitava myöntää poikkeus asetuksen (EU) N:o 600/2014 liiketoimista ilmoitettavia tietoja koskevista vaatimuksista edellyttäen, että DLT-pohjainen monenkeskinen kaupankäyntijärjestelmä täyttää tietyt edellytykset. |
| --- | --- |

(27)

DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjän hakemuksesta toimivaltaisten viranomaisten olisi myös voitava myöntää poikkeus asetuksen (EU) N:o 600/2014 liiketoimista ilmoitettavia tietoja koskevista vaatimuksista edellyttäen, että DLT-pohjainen monenkeskinen kaupankäyntijärjestelmä täyttää tietyt edellytykset.

| (28) | Jotta DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjälle voidaan myöntää poikkeus tämän asetuksen nojalla, sen olisi osoitettava, että haettu poikkeus on oikeasuhteinen ja rajoittuu hajautetun tilikirjan teknologian käyttöön sen liiketoimintasuunnitelmassa kuvatulla tavalla ja että haettu poikkeus koskee ainoastaan DLT-pohjaista monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää eikä sitä laajenneta muihin saman sijoituspalveluyrityksen tai markkinoiden ylläpitäjän ylläpitämiin monenkeskisiin kaupankäyntijärjestelmiin. |
| --- | --- |

(28)

Jotta DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjälle voidaan myöntää poikkeus tämän asetuksen nojalla, sen olisi osoitettava, että haettu poikkeus on oikeasuhteinen ja rajoittuu hajautetun tilikirjan teknologian käyttöön sen liiketoimintasuunnitelmassa kuvatulla tavalla ja että haettu poikkeus koskee ainoastaan DLT-pohjaista monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää eikä sitä laajenneta muihin saman sijoituspalveluyrityksen tai markkinoiden ylläpitäjän ylläpitämiin monenkeskisiin kaupankäyntijärjestelmiin.

| (29) | DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen hakemuksesta toimivaltaisten viranomaisten olisi voitava myöntää yksi tai useampi väliaikainen poikkeus, jos se täyttää tällaisten poikkeusten myöntämiselle asetetut ehdot sekä tässä asetuksessa säädetyt lisävaatimukset hajautetun tilikirjan teknologian käytöstä aiheutuvien uusien riskien huomioon ottamiseksi. DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen olisi myös noudatettava kaikkia toimivaltaisen viranomaisen edellyttämiä korvaavia toimenpiteitä sen säännöksen tavoitteiden saavuttamiseksi, jonka soveltamisesta poikkeusta haettiin, tai sijoittajansuojan, markkinoiden luotettavuuden tai rahoitusvakauden turvaamiseksi. |
| --- | --- |

(29)

DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen hakemuksesta toimivaltaisten viranomaisten olisi voitava myöntää yksi tai useampi väliaikainen poikkeus, jos se täyttää tällaisten poikkeusten myöntämiselle asetetut ehdot sekä tässä asetuksessa säädetyt lisävaatimukset hajautetun tilikirjan teknologian käytöstä aiheutuvien uusien riskien huomioon ottamiseksi. DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen olisi myös noudatettava kaikkia toimivaltaisen viranomaisen edellyttämiä korvaavia toimenpiteitä sen säännöksen tavoitteiden saavuttamiseksi, jonka soveltamisesta poikkeusta haettiin, tai sijoittajansuojan, markkinoiden luotettavuuden tai rahoitusvakauden turvaamiseksi.

| (30) | DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitäville arvopaperikeskuksille olisi voitava myöntää poikkeuksia tietyistä asetuksen (EU) N:o 909/2014 säännöksistä, jotka todennäköisesti luovat sääntelyesteitä DLT-pohjaisten selvitysjärjestelmien kehittämiselle. Poikkeusten olisi oltava mahdollisia esimerkiksi siltä osin, että arvopaperikeskuksiin sovellettavia mainitun asetuksen sääntöjä, joissa viitataan ’aineettoman muodon’, ’arvopaperitilin’ tai ’siirtomääräyksen’ käsitteisiin, ei sovelleta DLT-pohjaisia selvitysjärjestelmiä ylläpitäviin arvopaperikeskuksiin, pois lukien arvopaperikeskusten välisiä linkkejä koskevat vaatimukset, joita olisi sovellettava soveltuvin osin. ’Arvopaperitilin’ käsitteen osalta poikkeus kattaisi arvopapereiden kirjaamista, liikkeeseenlaskun jatkuvaa eheyttä ja tilien erottelua koskevat säännöt. Arvopaperikeskukset ylläpitävät arvopapereiden selvitysjärjestelmää hyvittämällä ja veloittamalla osallistujiensa arvopaperitilejä. Kahdenkertaisen tai moninkertaisen kirjanpidon arvopaperitilit eivät kuitenkaan aina ole mahdollisia DLT-pohjaisessa selvitysjärjestelmässä. DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävälle arvopaperikeskukselle olisi sen vuoksi voitava myöntää poikkeus asetuksen (EU) N:o 909/2014 säännöistä, joissa viitataan ’arvo-osuusmuodon’ käsitteeseen, jos tällainen poikkeus on tarpeen DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden kirjaamiseksi hajautettuun tilikirjaan. DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen olisi kuitenkin varmistettava DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden liikkeeseenlaskun eheys hajautetussa tilikirjassa ja eri osallistujille kuuluvien DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden erottelu. |
| --- | --- |

(30)

DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitäville arvopaperikeskuksille olisi voitava myöntää poikkeuksia tietyistä asetuksen (EU) N:o 909/2014 säännöksistä, jotka todennäköisesti luovat sääntelyesteitä DLT-pohjaisten selvitysjärjestelmien kehittämiselle. Poikkeusten olisi oltava mahdollisia esimerkiksi siltä osin, että arvopaperikeskuksiin sovellettavia mainitun asetuksen sääntöjä, joissa viitataan ’aineettoman muodon’, ’arvopaperitilin’ tai ’siirtomääräyksen’ käsitteisiin, ei sovelleta DLT-pohjaisia selvitysjärjestelmiä ylläpitäviin arvopaperikeskuksiin, pois lukien arvopaperikeskusten välisiä linkkejä koskevat vaatimukset, joita olisi sovellettava soveltuvin osin. ’Arvopaperitilin’ käsitteen osalta poikkeus kattaisi arvopapereiden kirjaamista, liikkeeseenlaskun jatkuvaa eheyttä ja tilien erottelua koskevat säännöt. Arvopaperikeskukset ylläpitävät arvopapereiden selvitysjärjestelmää hyvittämällä ja veloittamalla osallistujiensa arvopaperitilejä. Kahdenkertaisen tai moninkertaisen kirjanpidon arvopaperitilit eivät kuitenkaan aina ole mahdollisia DLT-pohjaisessa selvitysjärjestelmässä. DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävälle arvopaperikeskukselle olisi sen vuoksi voitava myöntää poikkeus asetuksen (EU) N:o 909/2014 säännöistä, joissa viitataan ’arvo-osuusmuodon’ käsitteeseen, jos tällainen poikkeus on tarpeen DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden kirjaamiseksi hajautettuun tilikirjaan. DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen olisi kuitenkin varmistettava DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden liikkeeseenlaskun eheys hajautetussa tilikirjassa ja eri osallistujille kuuluvien DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden erottelu.

| (31) | DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävään arvopaperikeskukseen olisi aina sovellettava asetuksen (EU) N:o 909/2014 säännöksiä, joiden mukaan arvopaperikeskus, joka ulkoistaa palveluja tai toimintoja kolmannelle osapuolelle, on yhä täysimääräisesti vastuussa kaikkien kyseisessä asetuksessa säädettyjen velvollisuuksiensa täyttämisestä ja sen on varmistettava, ettei mahdollinen ulkoistaminen johda sen vastuun siirtämiseen. Asetuksessa (EU) N:o 909/2014 sallitaan ainoastaan se, että DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävät arvopaperikeskukset ulkoistavat ydinpalvelun tai -toiminnon niiden saatua siihen luvan toimivaltaiselta viranomaiselta. DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen olisi siksi voitava hakea vapautusta tästä lupavaatimuksesta, jos se kykenee osoittamaan, että vaatimus on ristiriidassa sen liiketoimintasuunnitelmassa esitetyn hajautetun tilikirjan teknologian käytön kanssa. DLT-pohjaisen selvitysjärjestelmän toimintaan tai hajautetun tilikirjan teknologian käyttöön toimitusten suorittamisessa liittyvien tehtävien siirtämistä ei olisi pidettävä asetuksessa (EU) N:o 909/2014 tarkoitettuna ulkoistamisena. |
| --- | --- |

(31)

DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävään arvopaperikeskukseen olisi aina sovellettava asetuksen (EU) N:o 909/2014 säännöksiä, joiden mukaan arvopaperikeskus, joka ulkoistaa palveluja tai toimintoja kolmannelle osapuolelle, on yhä täysimääräisesti vastuussa kaikkien kyseisessä asetuksessa säädettyjen velvollisuuksiensa täyttämisestä ja sen on varmistettava, ettei mahdollinen ulkoistaminen johda sen vastuun siirtämiseen. Asetuksessa (EU) N:o 909/2014 sallitaan ainoastaan se, että DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävät arvopaperikeskukset ulkoistavat ydinpalvelun tai -toiminnon niiden saatua siihen luvan toimivaltaiselta viranomaiselta. DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen olisi siksi voitava hakea vapautusta tästä lupavaatimuksesta, jos se kykenee osoittamaan, että vaatimus on ristiriidassa sen liiketoimintasuunnitelmassa esitetyn hajautetun tilikirjan teknologian käytön kanssa. DLT-pohjaisen selvitysjärjestelmän toimintaan tai hajautetun tilikirjan teknologian käyttöön toimitusten suorittamisessa liittyvien tehtävien siirtämistä ei olisi pidettävä asetuksessa (EU) N:o 909/2014 tarkoitettuna ulkoistamisena.

| (32) | Velvoite käyttää luottolaitosta tai sijoituspalveluyritystä välittäjänä, jotta estettäisiin vähittäissijoittajien suora pääsy arvopaperikeskuksen ylläpitämiin selvitys- ja toimitusjärjestelmiin, voi luoda sääntelyesteen sellaisten vaihtoehtoisten selvitysmallien kehittämiselle, jotka perustuvat hajautetun tilikirjan teknologiaan ja mahdollistavat vähittäisasiakkaiden suoran pääsyn järjestelmään. DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitäville arvopaperikeskuksille olisi sen vuoksi voitava myöntää poikkeus siten, että direktiiviin 98/26/EY sisältyvän käsitteen ”osallistuja” katsotaan tietyin edellytyksin pitävän sisällään muita kuin kyseisessä direktiivissä tarkoitettuja henkilöitä. Kun DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävä arvopaperikeskus hakee poikkeusta asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisesta välittämisvelvoitteesta, sen olisi varmistettava, että henkilöt, jotka hyväksytään osallistujiksi, täyttävät tietyt edellytykset. DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen olisi varmistettava, että sen osallistujilla on riittävät valmiudet sekä riittävä pätevyys, kokemus ja tietämys kaupankäynnin jälkeisestä toiminnasta ja hajautetun tilikirjan teknologian toiminnasta. |
| --- | --- |

(32)

Velvoite käyttää luottolaitosta tai sijoituspalveluyritystä välittäjänä, jotta estettäisiin vähittäissijoittajien suora pääsy arvopaperikeskuksen ylläpitämiin selvitys- ja toimitusjärjestelmiin, voi luoda sääntelyesteen sellaisten vaihtoehtoisten selvitysmallien kehittämiselle, jotka perustuvat hajautetun tilikirjan teknologiaan ja mahdollistavat vähittäisasiakkaiden suoran pääsyn järjestelmään. DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitäville arvopaperikeskuksille olisi sen vuoksi voitava myöntää poikkeus siten, että direktiiviin 98/26/EY sisältyvän käsitteen ”osallistuja” katsotaan tietyin edellytyksin pitävän sisällään muita kuin kyseisessä direktiivissä tarkoitettuja henkilöitä. Kun DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävä arvopaperikeskus hakee poikkeusta asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisesta välittämisvelvoitteesta, sen olisi varmistettava, että henkilöt, jotka hyväksytään osallistujiksi, täyttävät tietyt edellytykset. DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen olisi varmistettava, että sen osallistujilla on riittävät valmiudet sekä riittävä pätevyys, kokemus ja tietämys kaupankäynnin jälkeisestä toiminnasta ja hajautetun tilikirjan teknologian toiminnasta.

| (33) | Yhteisöt, jotka voivat osallistua asetuksen (EU) N:o 909/2014 soveltamisalaan kuuluvaan arvopaperikeskukseen, rinnastetaan yhteisöihin, jotka voivat osallistua direktiivin 98/26/EY mukaisesti nimettyyn ja ilmoitettuun arvopapereiden selvitysjärjestelmään, koska asetuksessa (EU) N:o 909/2014 edellytetään arvopaperikeskusten ylläpitämien arvopapereiden selvitysjärjestelmien nimeämistä ja ilmoittamista direktiivin 98/26/EY mukaisesti. Tämän mukaisesti hajautetun tilikirjan teknologiaan perustuvan arvopapereiden selvitysjärjestelmän ylläpitäjä, joka hakee vapautusta asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisista osallistumista koskevista vaatimuksista, ei olisi direktiivin 98/26/EY mukaisten osallistumista koskevien vaatimusten mukainen. Näin ollen tällaista arvopapereiden selvitysjärjestelmää ei voida nimetä eikä ilmoittaa kyseisen direktiivin mukaisesti, ja tämän vuoksi siihen ei tässä asetuksessa viitata ’DLT-pohjaisena arvopapereiden selvitysjärjestelmänä’, vaan DLT-pohjaisena selvitysjärjestelmänä. Tässä asetuksessa olisi annettava arvopaperikeskukselle mahdollisuus ylläpitää DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää, jota ei katsota direktiivin 98/26/EY mukaisesti nimetyksi arvopapereiden selvitysjärjestelmäksi, ja asetuksen (EU) N:o 909/2014 selvityksen lopullisuutta koskevista säännöistä olisi voitava poiketa, jos sovelletaan tiettyjä korvaavia toimenpiteitä, mukaan lukien erityiset korvaavat toimenpiteet maksukyvyttömyydestä aiheutuvien riskien vähentämiseksi, kun direktiivin 98/26/EY mukaisia maksukyvyttömyyssuojaan liittyviä toimenpiteitä ei sovelleta. Tällainen poikkeus ei kuitenkaan estäisi nimeämästä ja ilmoittamasta DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää, joka täyttää kaikki direktiivin 98/26/EY vaatimukset, arvopapereiden selvitysjärjestelmäksi kyseisen direktiivin mukaisesti. |
| --- | --- |

(33)

Yhteisöt, jotka voivat osallistua asetuksen (EU) N:o 909/2014 soveltamisalaan kuuluvaan arvopaperikeskukseen, rinnastetaan yhteisöihin, jotka voivat osallistua direktiivin 98/26/EY mukaisesti nimettyyn ja ilmoitettuun arvopapereiden selvitysjärjestelmään, koska asetuksessa (EU) N:o 909/2014 edellytetään arvopaperikeskusten ylläpitämien arvopapereiden selvitysjärjestelmien nimeämistä ja ilmoittamista direktiivin 98/26/EY mukaisesti. Tämän mukaisesti hajautetun tilikirjan teknologiaan perustuvan arvopapereiden selvitysjärjestelmän ylläpitäjä, joka hakee vapautusta asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisista osallistumista koskevista vaatimuksista, ei olisi direktiivin 98/26/EY mukaisten osallistumista koskevien vaatimusten mukainen. Näin ollen tällaista arvopapereiden selvitysjärjestelmää ei voida nimetä eikä ilmoittaa kyseisen direktiivin mukaisesti, ja tämän vuoksi siihen ei tässä asetuksessa viitata ’DLT-pohjaisena arvopapereiden selvitysjärjestelmänä’, vaan DLT-pohjaisena selvitysjärjestelmänä. Tässä asetuksessa olisi annettava arvopaperikeskukselle mahdollisuus ylläpitää DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää, jota ei katsota direktiivin 98/26/EY mukaisesti nimetyksi arvopapereiden selvitysjärjestelmäksi, ja asetuksen (EU) N:o 909/2014 selvityksen lopullisuutta koskevista säännöistä olisi voitava poiketa, jos sovelletaan tiettyjä korvaavia toimenpiteitä, mukaan lukien erityiset korvaavat toimenpiteet maksukyvyttömyydestä aiheutuvien riskien vähentämiseksi, kun direktiivin 98/26/EY mukaisia maksukyvyttömyyssuojaan liittyviä toimenpiteitä ei sovelleta. Tällainen poikkeus ei kuitenkaan estäisi nimeämästä ja ilmoittamasta DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää, joka täyttää kaikki direktiivin 98/26/EY vaatimukset, arvopapereiden selvitysjärjestelmäksi kyseisen direktiivin mukaisesti.

| (34) | Asetuksessa (EU) N:o 909/2014 kannustetaan toimittamaan liiketoimet keskuspankkirahassa. Jos käteissuoritus keskuspankkirahassa ei ole käytännöllinen ja mahdollinen, toimitus olisi voitava toteuttaa arvopaperikeskuksen omien tilien kautta mainitun asetuksen mukaisesti tai luottolaitoksessa avattujen tilien kautta, jäljempänä ’liikepankkirahassa’. Tätä säännöstä voi kuitenkin olla vaikea soveltaa DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävään arvopaperikeskukseen, koska arvopaperikeskuksen olisi tehtävä siirtoja käteistileillä samalla kun arvopapereiden luovutus kirjataan hajautettuun tilikirjaan. DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitäville arvopaperikeskuksille olisi sen vuoksi myönnettävä väliaikainen vapautus mainitun asetuksen maksujen toteutusta koskevasta säännöksestä, jotta voidaan kehittää pilottijärjestelmän puitteissa innovatiivisia ratkaisuja helpottamalla liikepankkirahan saatavuutta tai ’sähköisen rahan tokenien’ käyttöä. Voitaisiin katsoa, että käteissuoritus keskuspankkirahassa ei ole käytännöllinen eikä mahdollinen, jos käteissuoritus keskuspankkirahassa ei ole mahdollinen hajautetussa tilikirjassa. |
| --- | --- |

(34)

Asetuksessa (EU) N:o 909/2014 kannustetaan toimittamaan liiketoimet keskuspankkirahassa. Jos käteissuoritus keskuspankkirahassa ei ole käytännöllinen ja mahdollinen, toimitus olisi voitava toteuttaa arvopaperikeskuksen omien tilien kautta mainitun asetuksen mukaisesti tai luottolaitoksessa avattujen tilien kautta, jäljempänä ’liikepankkirahassa’. Tätä säännöstä voi kuitenkin olla vaikea soveltaa DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävään arvopaperikeskukseen, koska arvopaperikeskuksen olisi tehtävä siirtoja käteistileillä samalla kun arvopapereiden luovutus kirjataan hajautettuun tilikirjaan. DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitäville arvopaperikeskuksille olisi sen vuoksi myönnettävä väliaikainen vapautus mainitun asetuksen maksujen toteutusta koskevasta säännöksestä, jotta voidaan kehittää pilottijärjestelmän puitteissa innovatiivisia ratkaisuja helpottamalla liikepankkirahan saatavuutta tai ’sähköisen rahan tokenien’ käyttöä. Voitaisiin katsoa, että käteissuoritus keskuspankkirahassa ei ole käytännöllinen eikä mahdollinen, jos käteissuoritus keskuspankkirahassa ei ole mahdollinen hajautetussa tilikirjassa.

| (35) | Asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisia maksujen toteutukseen liittyviä vaatimuksia sovelletaan edelleen pilottijärjestelmän ulkopuolella, lukuun ottamatta vaatimuksia, jotka ovat osoittautuneet sellaisiksi, että niitä ei voida toteuttaa hajautetun tilikirjan teknologiaa käytettäessä. DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjien olisi siksi kuvailtava liiketoimintasuunnitelmissaan, miten ne aikovat noudattaa asetuksen (EU) N:o 909/2014 IV osaston säännöksiä, jos ne jossain vaiheessa jättävät pilottijärjestelmän. |
| --- | --- |

(35)

Asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisia maksujen toteutukseen liittyviä vaatimuksia sovelletaan edelleen pilottijärjestelmän ulkopuolella, lukuun ottamatta vaatimuksia, jotka ovat osoittautuneet sellaisiksi, että niitä ei voida toteuttaa hajautetun tilikirjan teknologiaa käytettäessä. DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjien olisi siksi kuvailtava liiketoimintasuunnitelmissaan, miten ne aikovat noudattaa asetuksen (EU) N:o 909/2014 IV osaston säännöksiä, jos ne jossain vaiheessa jättävät pilottijärjestelmän.

| (36) | Asetuksessa (EU) N:o 909/2014 edellytetään, että arvopaperikeskus tarjoaa pääsyn toisille arvopaperikeskuksille ja muille markkinainfrastruktuureille syrjimättömästi ja avoimesti. Pääsyn tarjoaminen DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävään arvopaperikeskukseen voi aiheuttaa enemmän teknisiä hankaluuksia, rasitteita tai vaikeuksia, koska perinteisten järjestelmien yhteentoimivuutta hajautetun tilikirjan teknologian kanssa ei ole vielä testattu. DLT-pohjaiselle selvitysjärjestelmälle olisi siksi myös voitava myöntää poikkeus kyseisestä vaatimuksesta, jos se osoittaa, että tällaisen vaatimuksen soveltaminen on suhteetonta DLT-pohjaisen selvitysjärjestelmän toiminnan laajuuteen nähden. |
| --- | --- |

(36)

Asetuksessa (EU) N:o 909/2014 edellytetään, että arvopaperikeskus tarjoaa pääsyn toisille arvopaperikeskuksille ja muille markkinainfrastruktuureille syrjimättömästi ja avoimesti. Pääsyn tarjoaminen DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävään arvopaperikeskukseen voi aiheuttaa enemmän teknisiä hankaluuksia, rasitteita tai vaikeuksia, koska perinteisten järjestelmien yhteentoimivuutta hajautetun tilikirjan teknologian kanssa ei ole vielä testattu. DLT-pohjaiselle selvitysjärjestelmälle olisi siksi myös voitava myöntää poikkeus kyseisestä vaatimuksesta, jos se osoittaa, että tällaisen vaatimuksen soveltaminen on suhteetonta DLT-pohjaisen selvitysjärjestelmän toiminnan laajuuteen nähden.

| (37) | Riippumatta vaatimuksesta, jota koskevaa poikkeusta haetaan, DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen olisi osoitettava, että haettu poikkeus on oikeasuhteinen ja perusteltavissa hajautetun tilikirjan teknologian käytöllä. Poikkeus olisi rajattava DLT-pohjaiseen selvitysjärjestelmään, eikä se saisi kattaa muita saman arvopaperikeskuksen ylläpitämiä selvitysjärjestelmiä. |
| --- | --- |

(37)

Riippumatta vaatimuksesta, jota koskevaa poikkeusta haetaan, DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen olisi osoitettava, että haettu poikkeus on oikeasuhteinen ja perusteltavissa hajautetun tilikirjan teknologian käytöllä. Poikkeus olisi rajattava DLT-pohjaiseen selvitysjärjestelmään, eikä se saisi kattaa muita saman arvopaperikeskuksen ylläpitämiä selvitysjärjestelmiä.

| (38) | DLT-pohjaisiin markkinainfrastruktuureihin ja niiden ylläpitäjiin olisi sovellettava lisävaatimuksia perinteisiin markkinainfrastruktuureihin verrattuna. Lisävaatimukset ovat tarpeen, jotta voidaan välttää riskit, jotka liittyvät hajautetun tilikirjan teknologian käyttöön tai DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin toimintatapaan. Siksi DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjän olisi laadittava selkeä liiketoimintasuunnitelma, jossa esitetään yksityiskohtaisesti, miten hajautetun tilikirjan teknologiaa käytetään ja mitä oikeudellisia ehtoja sovelletaan. |
| --- | --- |

(38)

DLT-pohjaisiin markkinainfrastruktuureihin ja niiden ylläpitäjiin olisi sovellettava lisävaatimuksia perinteisiin markkinainfrastruktuureihin verrattuna. Lisävaatimukset ovat tarpeen, jotta voidaan välttää riskit, jotka liittyvät hajautetun tilikirjan teknologian käyttöön tai DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin toimintatapaan. Siksi DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjän olisi laadittava selkeä liiketoimintasuunnitelma, jossa esitetään yksityiskohtaisesti, miten hajautetun tilikirjan teknologiaa käytetään ja mitä oikeudellisia ehtoja sovelletaan.

| (39) | DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjien olisi tapauksen mukaan laadittava tai dokumentoitava käyttämänsä hajautetun tilikirjan teknologian toimintaa koskevat säännöt, mukaan lukien säännöt, jotka koskevat pääsyä hajautettuun tilikirjaan ja kaupankäynnin kohteeksi ottamista siinä, validointisolmujen osallistumista ja mahdollisiin eturistiriitoihin puuttumista, sekä riskinhallintatoimenpiteet. |
| --- | --- |

(39)

DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjien olisi tapauksen mukaan laadittava tai dokumentoitava käyttämänsä hajautetun tilikirjan teknologian toimintaa koskevat säännöt, mukaan lukien säännöt, jotka koskevat pääsyä hajautettuun tilikirjaan ja kaupankäynnin kohteeksi ottamista siinä, validointisolmujen osallistumista ja mahdollisiin eturistiriitoihin puuttumista, sekä riskinhallintatoimenpiteet.

| (40) | DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjä olisi velvoitettava tiedottamaan jäsenille, osallistujille, liikkeeseenlaskijoille ja asiakkaille siitä, miten se aikoo harjoittaa toimintaansa ja miten hajautetun tilikirjan teknologian käyttö eroaa siitä, miten perinteinen monenkeskinen kaupankäyntijärjestelmä tai arvopapereiden selvitysjärjestelmää ylläpitävä arvopaperikeskus tavallisesti tarjoaa palveluja. |
| --- | --- |

(40)

DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjä olisi velvoitettava tiedottamaan jäsenille, osallistujille, liikkeeseenlaskijoille ja asiakkaille siitä, miten se aikoo harjoittaa toimintaansa ja miten hajautetun tilikirjan teknologian käyttö eroaa siitä, miten perinteinen monenkeskinen kaupankäyntijärjestelmä tai arvopapereiden selvitysjärjestelmää ylläpitävä arvopaperikeskus tavallisesti tarjoaa palveluja.

| (41) | DLT-pohjaisissa markkinainfrastruktuureissa olisi käytettävä hajautetun tilikirjan teknologian käyttöön liittyviä erikoistuneita ja luotettavia tietotekniikka- ja kyberjärjestelyjä. Tällaisten järjestelyjen olisi oltava oikeassa suhteessa DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjän liiketoimintasuunnitelman luonteeseen, laajuuteen ja monitahoisuuteen. Kyseisillä järjestelyillä olisi myös varmistettava tarjottujen palvelujen jatkuvuus ja jatkuva avoimuus, saatavuus, luotettavuus ja turvallisuus, mukaan lukien käytettävien älysopimusten luotettavuus, riippumatta siitä, onko DLT-pohjainen markkinainfrastruktuuri luonut ne itse vai onko ne luonut kolmas osapuoli ulkoistamismenettelyjen seurauksena. DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien olisi myös varmistettava hajautettuun tilikirjaan tallennettujen tietojen eheys, turvallisuus, luottamuksellisuus, saatavuus ja käytettävyys. DLT-pohjaisesta markkinainfrastruktuurista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen olisi voitava vaatia tarkastusta sen varmistamiseksi, että DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin tietotekniikka- ja kyberjärjestelyt ovat kokonaisuudessaan tarkoituksenmukaiset. DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjän olisi vastattava tarkastuksen kustannuksista. |
| --- | --- |

(41)

DLT-pohjaisissa markkinainfrastruktuureissa olisi käytettävä hajautetun tilikirjan teknologian käyttöön liittyviä erikoistuneita ja luotettavia tietotekniikka- ja kyberjärjestelyjä. Tällaisten järjestelyjen olisi oltava oikeassa suhteessa DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjän liiketoimintasuunnitelman luonteeseen, laajuuteen ja monitahoisuuteen. Kyseisillä järjestelyillä olisi myös varmistettava tarjottujen palvelujen jatkuvuus ja jatkuva avoimuus, saatavuus, luotettavuus ja turvallisuus, mukaan lukien käytettävien älysopimusten luotettavuus, riippumatta siitä, onko DLT-pohjainen markkinainfrastruktuuri luonut ne itse vai onko ne luonut kolmas osapuoli ulkoistamismenettelyjen seurauksena. DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien olisi myös varmistettava hajautettuun tilikirjaan tallennettujen tietojen eheys, turvallisuus, luottamuksellisuus, saatavuus ja käytettävyys. DLT-pohjaisesta markkinainfrastruktuurista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen olisi voitava vaatia tarkastusta sen varmistamiseksi, että DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin tietotekniikka- ja kyberjärjestelyt ovat kokonaisuudessaan tarkoituksenmukaiset. DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjän olisi vastattava tarkastuksen kustannuksista.

| (42) | Jos DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjän liiketoimintasuunnitelmaan sisältyy asiakkaiden varojen, kuten käteisen tai muiden rahavarojen, tai DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden tai tällaisiin DLT-pohjaisiin rahoitusvälineisiin pääsykeinon, muun muassa salausavainten muodossa, säilyttäminen, DLT-pohjaisella markkinainfrastruktuurilla olisi oltava asianmukaiset järjestelyt kyseisten varojen suojaamiseksi. DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjät eivät saisi käyttää asiakkaiden varoja omaan lukuunsa muutoin kuin asiakkaiden etukäteen antamalla nimenomaisella kirjallisella suostumuksella. DLT-pohjaisessa markkinainfrastruktuurissa olisi erotettava asiakkaiden varat ja DLT-pohjaiset rahoitusvälineet sekä keinot päästä käsiksi kyseisiin varoihin sen omista ja muiden asiakkaiden varoista. DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien yleisillä tietotekniikka- ja kyberjärjestelyillä olisi varmistettava, että asiakkaiden varat ovat suojassa petoksilta, kyberhyökkäyksiltä ja muilta vakavilta toimintahäiriöiltä. |
| --- | --- |

(42)

Jos DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjän liiketoimintasuunnitelmaan sisältyy asiakkaiden varojen, kuten käteisen tai muiden rahavarojen, tai DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden tai tällaisiin DLT-pohjaisiin rahoitusvälineisiin pääsykeinon, muun muassa salausavainten muodossa, säilyttäminen, DLT-pohjaisella markkinainfrastruktuurilla olisi oltava asianmukaiset järjestelyt kyseisten varojen suojaamiseksi. DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjät eivät saisi käyttää asiakkaiden varoja omaan lukuunsa muutoin kuin asiakkaiden etukäteen antamalla nimenomaisella kirjallisella suostumuksella. DLT-pohjaisessa markkinainfrastruktuurissa olisi erotettava asiakkaiden varat ja DLT-pohjaiset rahoitusvälineet sekä keinot päästä käsiksi kyseisiin varoihin sen omista ja muiden asiakkaiden varoista. DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien yleisillä tietotekniikka- ja kyberjärjestelyillä olisi varmistettava, että asiakkaiden varat ovat suojassa petoksilta, kyberhyökkäyksiltä ja muilta vakavilta toimintahäiriöiltä.

| (43) | Erityisluvan saadessaan DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjillä olisi myös oltava valmiina uskottava irtautumisstrategia siltä varalta, että pilottijärjestelmä lakkautetaan, erityislupa tai jotkin myönnetyistä poikkeuksista peruutetaan tai tässä asetuksessa säädetyt raja-arvot ylittyvät. Tähän strategiaan olisi sisällyttävä niiden hajautettuun tilikirjaan perustuvan toiminnan siirtäminen tai palauttaminen perinteisiin markkinainfrastruktuureihin. Tätä tarkoitusta varten uusien toimijoiden tai DLT-pohjaisten kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmien ylläpitäjien, jotka eivät ylläpidä perinteistä markkinainfrastruktuuria, johon ne voisivat siirtää DLT-pohjaisia rahoitusvälineitä, olisi pyrittävä sopimaan järjestelyistä perinteisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjien kanssa. Tämä on erityisen tärkeää DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden kirjaamisen suhteen. Arvopaperikeskuksiin olisi sen vuoksi sovellettava tiettyjä vaatimuksia tällaisten järjestelyjen käyttöön ottamiseksi. Lisäksi arvopaperikeskusten olisi sovittava järjestelyistä syrjimättömästi ja niiden olisi voitava periä kohtuullinen kaupallinen maksu todellisten kustannusten perusteella. |
| --- | --- |

(43)

Erityisluvan saadessaan DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjillä olisi myös oltava valmiina uskottava irtautumisstrategia siltä varalta, että pilottijärjestelmä lakkautetaan, erityislupa tai jotkin myönnetyistä poikkeuksista peruutetaan tai tässä asetuksessa säädetyt raja-arvot ylittyvät. Tähän strategiaan olisi sisällyttävä niiden hajautettuun tilikirjaan perustuvan toiminnan siirtäminen tai palauttaminen perinteisiin markkinainfrastruktuureihin. Tätä tarkoitusta varten uusien toimijoiden tai DLT-pohjaisten kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmien ylläpitäjien, jotka eivät ylläpidä perinteistä markkinainfrastruktuuria, johon ne voisivat siirtää DLT-pohjaisia rahoitusvälineitä, olisi pyrittävä sopimaan järjestelyistä perinteisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjien kanssa. Tämä on erityisen tärkeää DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden kirjaamisen suhteen. Arvopaperikeskuksiin olisi sen vuoksi sovellettava tiettyjä vaatimuksia tällaisten järjestelyjen käyttöön ottamiseksi. Lisäksi arvopaperikeskusten olisi sovittava järjestelyistä syrjimättömästi ja niiden olisi voitava periä kohtuullinen kaupallinen maksu todellisten kustannusten perusteella.

| (44) | Erityisluvan myöntämisessä DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjälle olisi noudatettava yleisesti ottaen samoja menettelyjä kuin myönnettäessä toimilupaa asetuksen (EU) N:o 909/2014 tai direktiivin 2014/65/EU nojalla. Hakijan olisi kuitenkin hakiessaan erityislupaa tämän asetuksen nojalla ilmoitettava, mitä poikkeuksia se aikoo hakea. Toimivaltaisen viranomaisen olisi annettava ESMAlle kaikki asiaankuuluvat tiedot ennen kuin se myöntää erityisluvan DLT-pohjaiselle markkinainfrastruktuurille. ESMAn olisi tarvittaessa annettava ei-sitova lausunto haetuista poikkeuksista tai hajautetun tilikirjan teknologian asianmukaisuudesta tämän asetuksen soveltamiseksi. Tällaista ei-sitovaa lausuntoa ei olisi pidettävä asetuksessa (EU) N:o 1095/2010 tarkoitettuna lausuntona. ESMAn olisi lausuntoa valmistellessaan kuultava muiden jäsenvaltioiden toimivaltaisia viranomaisia. ESMAn olisi ei-sitovalla lausunnollaan pyrittävä sijoittajansuojan, markkinoiden luotettavuuden ja rahoitusvakauden varmistamiseen. Tasapuolisten toimintaedellytysten ja terveen kilpailun varmistamiseksi sisämarkkinoilla ESMAn olisi ei-sitovalla lausunnollaan ja ohjeillaan pyrittävä varmistamaan eri toimivaltaisten viranomaisten myöntämien poikkeusten johdonmukaisuus ja oikeasuhteisuus unionissa, mukaan lukien arvioitaessa ylläpitäjien tämän asetuksen soveltamiseksi käyttämien erityyppisten hajautetun tilikirjan teknologioiden asianmukaisuutta. |
| --- | --- |

(44)

Erityisluvan myöntämisessä DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjälle olisi noudatettava yleisesti ottaen samoja menettelyjä kuin myönnettäessä toimilupaa asetuksen (EU) N:o 909/2014 tai direktiivin 2014/65/EU nojalla. Hakijan olisi kuitenkin hakiessaan erityislupaa tämän asetuksen nojalla ilmoitettava, mitä poikkeuksia se aikoo hakea. Toimivaltaisen viranomaisen olisi annettava ESMAlle kaikki asiaankuuluvat tiedot ennen kuin se myöntää erityisluvan DLT-pohjaiselle markkinainfrastruktuurille. ESMAn olisi tarvittaessa annettava ei-sitova lausunto haetuista poikkeuksista tai hajautetun tilikirjan teknologian asianmukaisuudesta tämän asetuksen soveltamiseksi. Tällaista ei-sitovaa lausuntoa ei olisi pidettävä asetuksessa (EU) N:o 1095/2010 tarkoitettuna lausuntona. ESMAn olisi lausuntoa valmistellessaan kuultava muiden jäsenvaltioiden toimivaltaisia viranomaisia. ESMAn olisi ei-sitovalla lausunnollaan pyrittävä sijoittajansuojan, markkinoiden luotettavuuden ja rahoitusvakauden varmistamiseen. Tasapuolisten toimintaedellytysten ja terveen kilpailun varmistamiseksi sisämarkkinoilla ESMAn olisi ei-sitovalla lausunnollaan ja ohjeillaan pyrittävä varmistamaan eri toimivaltaisten viranomaisten myöntämien poikkeusten johdonmukaisuus ja oikeasuhteisuus unionissa, mukaan lukien arvioitaessa ylläpitäjien tämän asetuksen soveltamiseksi käyttämien erityyppisten hajautetun tilikirjan teknologioiden asianmukaisuutta.

| (45) | Arvopapereiden kirjaaminen, arvopaperitilien hoito ja selvitysjärjestelmien hallinnointi ovat toimintoja, joihin sovelletaan kansallisen lainsäädännön, kuten yhtiöoikeuden ja arvopaperilainsäädännön, säännöksiä, joita ei ole yhdenmukaistettu. Sen vuoksi on tärkeää, että DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjät noudattavat kaikkia sovellettavia sääntöjä ja antavat myös käyttäjilleen mahdollisuuden tehdä niin. |
| --- | --- |

(45)

Arvopapereiden kirjaaminen, arvopaperitilien hoito ja selvitysjärjestelmien hallinnointi ovat toimintoja, joihin sovelletaan kansallisen lainsäädännön, kuten yhtiöoikeuden ja arvopaperilainsäädännön, säännöksiä, joita ei ole yhdenmukaistettu. Sen vuoksi on tärkeää, että DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjät noudattavat kaikkia sovellettavia sääntöjä ja antavat myös käyttäjilleen mahdollisuuden tehdä niin.

| (46) | DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjän jättämän hakemuksen tutkivalla toimivaltaisella viranomaisella olisi oltava mahdollisuus evätä erityislupa, jos on aihetta olettaa, että DLT-pohjainen markkinainfrastruktuuri ei pysty noudattamaan unionin lainsäädännössä säädettyjä sovellettavia säännöksiä tai unionin lainsäädännön soveltamisalan ulkopuolelle jäävän kansallisen lainsäädännön säännöksiä, tai jos on aihetta olettaa, että DLT-pohjainen markkinainfrastruktuuri olisi uhka sijoittajansuojalle, markkinoiden luotettavuudelle tai rahoitusvakaudelle, tai jos hakemus on yritys kiertää voimassa olevia vaatimuksia. |
| --- | --- |

(46)

DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjän jättämän hakemuksen tutkivalla toimivaltaisella viranomaisella olisi oltava mahdollisuus evätä erityislupa, jos on aihetta olettaa, että DLT-pohjainen markkinainfrastruktuuri ei pysty noudattamaan unionin lainsäädännössä säädettyjä sovellettavia säännöksiä tai unionin lainsäädännön soveltamisalan ulkopuolelle jäävän kansallisen lainsäädännön säännöksiä, tai jos on aihetta olettaa, että DLT-pohjainen markkinainfrastruktuuri olisi uhka sijoittajansuojalle, markkinoiden luotettavuudelle tai rahoitusvakaudelle, tai jos hakemus on yritys kiertää voimassa olevia vaatimuksia.

| (47) | Toimivaltaisen viranomaisen DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjälle myöntämässä erityisluvassa olisi ilmoitettava kyseiselle DLT-pohjaiselle markkinainfrastruktuurille myönnetyt poikkeukset. Tällaisen luvan olisi oltava voimassa koko unionin alueella mutta ainoastaan pilottijärjestelmän toiminnan ajan. ESMAn olisi julkaistava verkkosivustollaan luettelo DLT-pohjaisista markkinainfrastruktuureista ja luettelo kullekin niistä myönnetyistä poikkeuksista. |
| --- | --- |

(47)

Toimivaltaisen viranomaisen DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjälle myöntämässä erityisluvassa olisi ilmoitettava kyseiselle DLT-pohjaiselle markkinainfrastruktuurille myönnetyt poikkeukset. Tällaisen luvan olisi oltava voimassa koko unionin alueella mutta ainoastaan pilottijärjestelmän toiminnan ajan. ESMAn olisi julkaistava verkkosivustollaan luettelo DLT-pohjaisista markkinainfrastruktuureista ja luettelo kullekin niistä myönnetyistä poikkeuksista.

| (48) | Erityisluvat ja poikkeukset olisi myönnettävä väliaikaisesti enintään kuudeksi vuodeksi erityisluvan myöntämispäivästä, ja niiden olisi oltava voimassa ainoastaan pilottijärjestelmän toiminnan ajan. Tämän kuuden vuoden ajanjakson olisi annettava DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjille riittävästi aikaa mukauttaa liiketoimintamallinsa pilottijärjestelmän mahdollisiin muutoksiin ja toimia pilottijärjestelmän puitteissa kaupallisesti kannattavalla tavalla. Se antaisi myös ESMAlle ja komissiolle mahdollisuuden kerätä hyödyllisiä tietoja pilottijärjestelmän toiminnasta sen jälkeen, kun erityislupien ja niihin liittyvien poikkeuksien myöntämisessä on saavutettu kriittinen massa, ja raportoida niistä. Se antaisi lisäksi DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjille aikaa toteuttaa tarvittavat toimet joko toimintansa lopettamiseksi tai siirtymiseksi uuteen sääntelykehykseen ESMAn ja komission julkaisemien kertomusten jälkeen. |
| --- | --- |

(48)

Erityisluvat ja poikkeukset olisi myönnettävä väliaikaisesti enintään kuudeksi vuodeksi erityisluvan myöntämispäivästä, ja niiden olisi oltava voimassa ainoastaan pilottijärjestelmän toiminnan ajan. Tämän kuuden vuoden ajanjakson olisi annettava DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjille riittävästi aikaa mukauttaa liiketoimintamallinsa pilottijärjestelmän mahdollisiin muutoksiin ja toimia pilottijärjestelmän puitteissa kaupallisesti kannattavalla tavalla. Se antaisi myös ESMAlle ja komissiolle mahdollisuuden kerätä hyödyllisiä tietoja pilottijärjestelmän toiminnasta sen jälkeen, kun erityislupien ja niihin liittyvien poikkeuksien myöntämisessä on saavutettu kriittinen massa, ja raportoida niistä. Se antaisi lisäksi DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjille aikaa toteuttaa tarvittavat toimet joko toimintansa lopettamiseksi tai siirtymiseksi uuteen sääntelykehykseen ESMAn ja komission julkaisemien kertomusten jälkeen.

| (49) | Rajoittamatta asetuksen (EU) N:o 909/2014 ja direktiivin 2014/65/EU soveltamista toimivaltaisilla viranomaisilla olisi oltava valtuudet peruuttaa DLT-pohjaiselle markkinainfrastruktuurille myönnetty erityislupa tai mahdolliset poikkeukset, jos perustana olevassa teknologiassa tai DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjän tarjoamissa palveluissa ja toiminnoissa on havaittu virhe, jos kyseinen virhe on merkittävämpi kuin kyseisten palvelujen ja toimintojen tuottama hyöty tai jos DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjä on rikkonut toimivaltaisen viranomaisen myöntämiin lupiin tai poikkeuksiin liitettyjä velvoitteita tai jos DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjä on kirjannut rahoitusvälineitä, jotka ylittävät tässä asetuksessa säädetyt raja-arvot tai jotka eivät täytä muita DLT-pohjaisiin rahoitusvälineisiin tämän asetuksen nojalla sovellettavia vaatimuksia. DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjällä olisi toimintansa aikana oltava mahdollisuus hakea lisäpoikkeuksia alkuperäisen lupahakemuksen ajankohtana haettujen poikkeusten lisäksi. Tällaisessa tapauksessa lisäpoikkeuksia olisi haettava toimivaltaiselta viranomaiselta samalla tavoin kuin DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin alkuperäisen lupahakemuksen ajankohtana haettuja poikkeuksia. |
| --- | --- |

(49)

Rajoittamatta asetuksen (EU) N:o 909/2014 ja direktiivin 2014/65/EU soveltamista toimivaltaisilla viranomaisilla olisi oltava valtuudet peruuttaa DLT-pohjaiselle markkinainfrastruktuurille myönnetty erityislupa tai mahdolliset poikkeukset, jos perustana olevassa teknologiassa tai DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjän tarjoamissa palveluissa ja toiminnoissa on havaittu virhe, jos kyseinen virhe on merkittävämpi kuin kyseisten palvelujen ja toimintojen tuottama hyöty tai jos DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjä on rikkonut toimivaltaisen viranomaisen myöntämiin lupiin tai poikkeuksiin liitettyjä velvoitteita tai jos DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjä on kirjannut rahoitusvälineitä, jotka ylittävät tässä asetuksessa säädetyt raja-arvot tai jotka eivät täytä muita DLT-pohjaisiin rahoitusvälineisiin tämän asetuksen nojalla sovellettavia vaatimuksia. DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjällä olisi toimintansa aikana oltava mahdollisuus hakea lisäpoikkeuksia alkuperäisen lupahakemuksen ajankohtana haettujen poikkeusten lisäksi. Tällaisessa tapauksessa lisäpoikkeuksia olisi haettava toimivaltaiselta viranomaiselta samalla tavoin kuin DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin alkuperäisen lupahakemuksen ajankohtana haettuja poikkeuksia.

| (50) | Koska pilottijärjestelmässä DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjät voisivat saada väliaikaisia poikkeuksia voimassa olevan unionin lainsäädännön tietyistä säännöksistä, niiden olisi tehtävä tiivistä yhteistyötä toimivaltaisten viranomaisten ja ESMAn kanssa saamansa erityisluvan voimassaoloaikana. DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjien olisi ilmoitettava toimivaltaisille viranomaisille kaikista olennaisista muutoksista liiketoimintasuunnitelmaansa ja kriittiseen henkilöstöönsä, mahdollisista kyberhyökkäyksiä tai muita kyberuhkia, petoksia tai vakavia väärinkäytöksiä koskevista todisteista, kaikista muutoksista alkuperäisen erityislupahakemuksen yhteydessä toimitettuihin tietoihin, mahdollisista teknisistä tai toiminnallisista ongelmista, erityisesti hajautetun tilikirjan teknologian käyttöön liittyvistä ongelmista, sekä sijoittajansuojaan, markkinoiden luotettavuuteen tai rahoitusvakauteen kohdistuvista riskeistä, joita ei ollut ennakoitu erityisluvan myöntämisajankohtana. Jotta voidaan varmistaa sijoittajansuoja, markkinoiden luotettavuus ja rahoitusvakaus, kun erityisluvan myöntänyt toimivaltainen viranomainen saa ilmoituksen tällaisesta olennaisesta muutoksesta, sen olisi voitava vaatia DLT-pohjaista markkinainfrastruktuuria hakemaan uutta erityislupaa tai poikkeusta tai toteuttamaan aiheellisiksi katsomansa korjaavat toimenpiteet. DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjien olisi lisäksi annettava pyynnöstä kaikki asiaankuuluvat tiedot toimivaltaiselle viranomaiselle. Toimivaltaisten viranomaisten olisi toimitettava DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjiltä saamansa tiedot ja korjaavia toimenpiteitä koskevat tiedot ESMAlle. |
| --- | --- |

(50)

Koska pilottijärjestelmässä DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjät voisivat saada väliaikaisia poikkeuksia voimassa olevan unionin lainsäädännön tietyistä säännöksistä, niiden olisi tehtävä tiivistä yhteistyötä toimivaltaisten viranomaisten ja ESMAn kanssa saamansa erityisluvan voimassaoloaikana. DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjien olisi ilmoitettava toimivaltaisille viranomaisille kaikista olennaisista muutoksista liiketoimintasuunnitelmaansa ja kriittiseen henkilöstöönsä, mahdollisista kyberhyökkäyksiä tai muita kyberuhkia, petoksia tai vakavia väärinkäytöksiä koskevista todisteista, kaikista muutoksista alkuperäisen erityislupahakemuksen yhteydessä toimitettuihin tietoihin, mahdollisista teknisistä tai toiminnallisista ongelmista, erityisesti hajautetun tilikirjan teknologian käyttöön liittyvistä ongelmista, sekä sijoittajansuojaan, markkinoiden luotettavuuteen tai rahoitusvakauteen kohdistuvista riskeistä, joita ei ollut ennakoitu erityisluvan myöntämisajankohtana. Jotta voidaan varmistaa sijoittajansuoja, markkinoiden luotettavuus ja rahoitusvakaus, kun erityisluvan myöntänyt toimivaltainen viranomainen saa ilmoituksen tällaisesta olennaisesta muutoksesta, sen olisi voitava vaatia DLT-pohjaista markkinainfrastruktuuria hakemaan uutta erityislupaa tai poikkeusta tai toteuttamaan aiheellisiksi katsomansa korjaavat toimenpiteet. DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjien olisi lisäksi annettava pyynnöstä kaikki asiaankuuluvat tiedot toimivaltaiselle viranomaiselle. Toimivaltaisten viranomaisten olisi toimitettava DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjiltä saamansa tiedot ja korjaavia toimenpiteitä koskevat tiedot ESMAlle.

| (51) | DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjien olisi toimitettava säännöllisesti kertomuksia toimivaltaisille viranomaisilleen. ESMAn olisi järjestettävä keskusteluja kyseisistä kertomuksista, jotta kaikki toimivaltaiset viranomaiset kaikkialla unionissa saisivat kokemusta hajautetun tilikirjan teknologian käytön vaikutuksista ja jotta voidaan arvioida, onko unionin rahoituspalvelulainsäädäntöön tehtävä mukautuksia, jotka voivat olla tarpeen hajautetun tilikirjan teknologian laajemman käytön mahdollistamiseksi. |
| --- | --- |

(51)

DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjien olisi toimitettava säännöllisesti kertomuksia toimivaltaisille viranomaisilleen. ESMAn olisi järjestettävä keskusteluja kyseisistä kertomuksista, jotta kaikki toimivaltaiset viranomaiset kaikkialla unionissa saisivat kokemusta hajautetun tilikirjan teknologian käytön vaikutuksista ja jotta voidaan arvioida, onko unionin rahoituspalvelulainsäädäntöön tehtävä mukautuksia, jotka voivat olla tarpeen hajautetun tilikirjan teknologian laajemman käytön mahdollistamiseksi.

| (52) | Pilottijärjestelmän aikana on tärkeää, että kehystä ja sen toimintaa seurataan ja arvioidaan usein, jotta DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjille voidaan antaa mahdollisimman paljon tietoa. ESMAn olisi julkaistava vuosittain kertomuksia, jotta markkinatoimijat saavat paremman käsityksen markkinoiden toiminnasta ja kehityksestä ja jotta voidaan selkeyttää pilottijärjestelmän soveltamista. Näissä vuotuisissa kertomuksissa olisi esitettävä ajantasaiset tiedot merkittävimmistä suuntauksista ja riskeistä. Kyseiset vuotuiset kertomukset olisi toimitettava Euroopan parlamentille, neuvostolle ja komissiolle. |
| --- | --- |

(52)

Pilottijärjestelmän aikana on tärkeää, että kehystä ja sen toimintaa seurataan ja arvioidaan usein, jotta DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjille voidaan antaa mahdollisimman paljon tietoa. ESMAn olisi julkaistava vuosittain kertomuksia, jotta markkinatoimijat saavat paremman käsityksen markkinoiden toiminnasta ja kehityksestä ja jotta voidaan selkeyttää pilottijärjestelmän soveltamista. Näissä vuotuisissa kertomuksissa olisi esitettävä ajantasaiset tiedot merkittävimmistä suuntauksista ja riskeistä. Kyseiset vuotuiset kertomukset olisi toimitettava Euroopan parlamentille, neuvostolle ja komissiolle.

| (53) | ESMAn olisi annettava komissiolle kolmen vuoden kuluttua tämän asetuksen soveltamispäivästä kertomus, joka sisältää arvioinnin pilottijärjestelmästä. Komission olisi ESMAn kertomuksen perusteella laadittava kertomus neuvostolle ja Euroopan parlamentille. Tässä kertomuksessa olisi arvioitava kustannuksia ja hyötyjä, joita aiheutuisi pilottijärjestelmän voimassaoloajan jatkamisesta, pilottijärjestelmän laajentamisesta muun tyyppisiin rahoitusvälineisiin, pilottijärjestelmän muuttamisesta muulla tavoin, pilottijärjestelmän muuttamisesta pysyväksi ehdottamalla asiaa koskevia muutoksia unionin rahoituspalvelulainsäädäntöön tai pilottijärjestelmän lakkauttamisesta. Kahden rinnakkaisen järjestelmän soveltaminen DLT-pohjaisiin ja muihin kuin DLT-pohjaisiin markkinainfrastruktuureihin ei ole toivottavaa. Jos pilottijärjestelmä on onnistunut, siitä voitaisiin tehdä pysyvä muuttamalla asiaa koskevaa unionin rahoituspalvelulainsäädäntöä siten, että luodaan yksi yhtenäinen kehys. |
| --- | --- |

(53)

ESMAn olisi annettava komissiolle kolmen vuoden kuluttua tämän asetuksen soveltamispäivästä kertomus, joka sisältää arvioinnin pilottijärjestelmästä. Komission olisi ESMAn kertomuksen perusteella laadittava kertomus neuvostolle ja Euroopan parlamentille. Tässä kertomuksessa olisi arvioitava kustannuksia ja hyötyjä, joita aiheutuisi pilottijärjestelmän voimassaoloajan jatkamisesta, pilottijärjestelmän laajentamisesta muun tyyppisiin rahoitusvälineisiin, pilottijärjestelmän muuttamisesta muulla tavoin, pilottijärjestelmän muuttamisesta pysyväksi ehdottamalla asiaa koskevia muutoksia unionin rahoituspalvelulainsäädäntöön tai pilottijärjestelmän lakkauttamisesta. Kahden rinnakkaisen järjestelmän soveltaminen DLT-pohjaisiin ja muihin kuin DLT-pohjaisiin markkinainfrastruktuureihin ei ole toivottavaa. Jos pilottijärjestelmä on onnistunut, siitä voitaisiin tehdä pysyvä muuttamalla asiaa koskevaa unionin rahoituspalvelulainsäädäntöä siten, että luodaan yksi yhtenäinen kehys.

| (54) | Unionin nykyisessä rahoituspalvelulainsäädännössä on havaittu joitakin mahdollisia puutteita, jotka liittyvät sen soveltamiseen rahoitusvälineiksi katsottaviin kryptovaroihin. Etenkään asetuksen (EU) N:o 600/2014 mukaiset tekniset sääntelystandardit, jotka liittyvät tiettyihin tiedonantovaatimuksiin sekä kauppaa edeltäviin ja kaupan jälkeisiin avoimuusvaatimuksiin, eivät sovellu hyvin rahoitusvälineisiin, jotka on laskettu liikkeeseen käyttämällä hajautetun tilikirjan teknologiaa. Hajautetun tilikirjan teknologiaa tai muuta vastaavaa teknologiaa käyttämällä liikkeeseen laskettujen rahoitusvälineiden jälkimarkkinat ovat vasta kehittymässä, minkä vuoksi ne voivat poiketa ominaisuuksiltaan perinteistä teknologiaa käyttävien rahoitusvälineiden markkinoista. Kyseisissä teknisissä sääntelystandardeissa vahvistettuja sääntöjä olisi sovellettava kaikkiin rahoitusvälineisiin käytetystä teknologiasta riippumatta. Sen vuoksi ESMAn olisi teknisten sääntelystandardien luonnosten laatimista koskevien asetuksessa (EU) N:o 600/2014 annettujen olemassa olevien valtuuksien nojalla tehtävä kattava arviointi kyseisistä teknisistä sääntelystandardeista ja ehdotettava tarvittavia muutoksia sen varmistamiseksi, että niissä vahvistettuja sääntöjä voidaan soveltaa tehokkaasti DLT-pohjaisiin rahoitusvälineisiin. Tätä arviointia tehdessään ESMAn olisi otettava huomioon DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden erityispiirteet ja se, edellyttävätkö ne standardien mukauttamista, jotta mahdollistetaan tällaisten rahoitusvälineiden kehittäminen vaarantamatta asetuksen (EU) N:o 600/2014 nojalla hyväksytyissä teknisissä sääntelystandardeissa vahvistettujen sääntöjen tavoitteita. |
| --- | --- |

(54)

Unionin nykyisessä rahoituspalvelulainsäädännössä on havaittu joitakin mahdollisia puutteita, jotka liittyvät sen soveltamiseen rahoitusvälineiksi katsottaviin kryptovaroihin. Etenkään asetuksen (EU) N:o 600/2014 mukaiset tekniset sääntelystandardit, jotka liittyvät tiettyihin tiedonantovaatimuksiin sekä kauppaa edeltäviin ja kaupan jälkeisiin avoimuusvaatimuksiin, eivät sovellu hyvin rahoitusvälineisiin, jotka on laskettu liikkeeseen käyttämällä hajautetun tilikirjan teknologiaa. Hajautetun tilikirjan teknologiaa tai muuta vastaavaa teknologiaa käyttämällä liikkeeseen laskettujen rahoitusvälineiden jälkimarkkinat ovat vasta kehittymässä, minkä vuoksi ne voivat poiketa ominaisuuksiltaan perinteistä teknologiaa käyttävien rahoitusvälineiden markkinoista. Kyseisissä teknisissä sääntelystandardeissa vahvistettuja sääntöjä olisi sovellettava kaikkiin rahoitusvälineisiin käytetystä teknologiasta riippumatta. Sen vuoksi ESMAn olisi teknisten sääntelystandardien luonnosten laatimista koskevien asetuksessa (EU) N:o 600/2014 annettujen olemassa olevien valtuuksien nojalla tehtävä kattava arviointi kyseisistä teknisistä sääntelystandardeista ja ehdotettava tarvittavia muutoksia sen varmistamiseksi, että niissä vahvistettuja sääntöjä voidaan soveltaa tehokkaasti DLT-pohjaisiin rahoitusvälineisiin. Tätä arviointia tehdessään ESMAn olisi otettava huomioon DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden erityispiirteet ja se, edellyttävätkö ne standardien mukauttamista, jotta mahdollistetaan tällaisten rahoitusvälineiden kehittäminen vaarantamatta asetuksen (EU) N:o 600/2014 nojalla hyväksytyissä teknisissä sääntelystandardeissa vahvistettujen sääntöjen tavoitteita.

| (55) | Jäsenvaltiot eivät voi riittävällä tavalla saavuttaa tämän asetuksen tavoitteita, vaan ne voidaan saavuttaa paremmin unionin tasolla, koska rahoituspalveluja koskeva unionin lainsäädäntö sisältää rahoitusvälineiksi katsottaville kryptovaroille tarkoitettujen DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien kehittämistä haittaavia sääntelyesteitä. Sen vuoksi unioni voi toteuttaa toimenpiteitä Euroopan unionista tehdyn sopimuksen 5 artiklassa vahvistetun toissijaisuusperiaatteen mukaisesti. Mainitussa artiklassa vahvistetun suhteellisuusperiaatteen mukaisesti tässä asetuksessa ei ylitetä sitä, mikä on tarpeen näiden tavoitteiden saavuttamiseksi. |
| --- | --- |

(55)

Jäsenvaltiot eivät voi riittävällä tavalla saavuttaa tämän asetuksen tavoitteita, vaan ne voidaan saavuttaa paremmin unionin tasolla, koska rahoituspalveluja koskeva unionin lainsäädäntö sisältää rahoitusvälineiksi katsottaville kryptovaroille tarkoitettujen DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien kehittämistä haittaavia sääntelyesteitä. Sen vuoksi unioni voi toteuttaa toimenpiteitä Euroopan unionista tehdyn sopimuksen 5 artiklassa vahvistetun toissijaisuusperiaatteen mukaisesti. Mainitussa artiklassa vahvistetun suhteellisuusperiaatteen mukaisesti tässä asetuksessa ei ylitetä sitä, mikä on tarpeen näiden tavoitteiden saavuttamiseksi.

| (56) | Tällä asetuksella ei rajoiteta Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin (EU) 2019/1937 (13) soveltamista. Samaan aikaan direktiivin 2014/65/EU nojalla toimiluvan saaneiden yhteisöjen osalta olisi käytettävä mainitun direktiivin nojalla perustettuja mekanismeja asetuksen (EU) N:o 600/2014 tai direktiivin 2014/65/EU rikkomisista ilmoittamiseksi. Asetuksen (EU) N:o 909/2014 nojalla toimiluvan saaneiden yhteisöjen osalta olisi käytettävä mainitun asetuksen nojalla perustettuja mekanismeja mainitun asetuksen rikkomisista ilmoittamiseksi. |
| --- | --- |

(56)

Tällä asetuksella ei rajoiteta Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin (EU) 2019/1937 (13) soveltamista. Samaan aikaan direktiivin 2014/65/EU nojalla toimiluvan saaneiden yhteisöjen osalta olisi käytettävä mainitun direktiivin nojalla perustettuja mekanismeja asetuksen (EU) N:o 600/2014 tai direktiivin 2014/65/EU rikkomisista ilmoittamiseksi. Asetuksen (EU) N:o 909/2014 nojalla toimiluvan saaneiden yhteisöjen osalta olisi käytettävä mainitun asetuksen nojalla perustettuja mekanismeja mainitun asetuksen rikkomisista ilmoittamiseksi.

| (57) | DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien toimintaan voi liittyä henkilötietojen käsittelyä. Jos tämän asetuksen soveltamiseksi on tarpeen käsitellä henkilötietoja, kyseinen käsittely olisi suoritettava sovellettavan henkilötietojen suojaa koskevan unionin oikeuden mukaisesti. Tämä asetus ei rajoita Euroopan parlamentin ja neuvoston asetusten (EU) 2016/679 (14) ja (EU) 2018/1725 (15) soveltamista. Euroopan tietosuojavaltuutettua on kuultu asetuksen (EU) 2018/1725 42 artiklan 1 kohdan mukaisesti, ja hän on antanut lausunnon 23 päivänä huhtikuuta 2021. |
| --- | --- |

(57)

DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien toimintaan voi liittyä henkilötietojen käsittelyä. Jos tämän asetuksen soveltamiseksi on tarpeen käsitellä henkilötietoja, kyseinen käsittely olisi suoritettava sovellettavan henkilötietojen suojaa koskevan unionin oikeuden mukaisesti. Tämä asetus ei rajoita Euroopan parlamentin ja neuvoston asetusten (EU) 2016/679 (14) ja (EU) 2018/1725 (15) soveltamista. Euroopan tietosuojavaltuutettua on kuultu asetuksen (EU) 2018/1725 42 artiklan 1 kohdan mukaisesti, ja hän on antanut lausunnon 23 päivänä huhtikuuta 2021.

| (58) | Asetuksessa (EU) N:o 600/2014 säädetään siirtymäkaudesta, jonka aikana mainitun asetuksen mukaista syrjimätöntä pääsyä keskusvastapuoleen tai kauppapaikkaan ei sovelleta keskusvastapuoliin tai kauppapaikkoihin, jotka ovat hakeneet toimivaltaisilta viranomaisiltaan lupaa soveltaa siirtymäjärjestelyjä pörssilistattujen johdannaisten osalta. Siirtymäkausi, jonka aikana toimivaltainen viranomainen voi vapauttaa keskusvastapuolen tai kauppapaikan pörssilistattujen johdannaisten osalta syrjimätöntä pääsyä koskevien sääntöjen noudattamisesta, päättyi 3 päivänä heinäkuuta 2020. Markkinoiden lisääntynyt epävarmuus ja volatiliteetti vaikuttivat kielteisesti keskusvastapuolten ja kauppapaikkojen operatiivisiin riskeihin, ja sen vuoksi päivämäärää, josta alkaen uutta avoimen pääsyn järjestelmää sovelletaan pörssilistattuja johdannaisia koskevia kaupankäynti- ja määrityspalveluja tarjoaviin keskusvastapuoliin ja kauppapaikkoihin, lykättiin Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2021/23 (16) 95 artiklalla yhdellä vuodella eli 3 päivään heinäkuuta 2021 asti. Uuden avoimen pääsyn järjestelmän soveltamispäivän lykkäämiseen johtaneet syyt ovat edelleen olemassa. Lisäksi avoimen pääsyn järjestelmä voisi haitata kaupankäynnin ja innovoinnin edistämistä unionissa koskevien rinnakkaisten toimintapoliittisten tavoitteiden saavuttamista, sillä se voisi estää pörssilistattuja johdannaisia koskevaa innovointia antamalla kilpailijoille, jotka hyötyvät avoimesta pääsystä, mahdollisuuden turvautua vakiintuneiden toimijoiden infrastruktuuriin ja investointeihin ja tarjota kilpailevia tuotteita alemmilla alkuvaiheen kustannuksilla. Sellaisen järjestelmän säilyttäminen, jossa johdannaiset määritetään ja niillä käydään kauppaa vertikaalisesti integroidussa yhteisössä, on myös pitkäaikaisten kansainvälisten suuntausten mukaista. Uuden avoimen pääsyn järjestelmän soveltamispäivää olisi sen vuoksi lykättävä vielä kahdella vuodella 3 päivään heinäkuuta 2023. |
| --- | --- |

(58)

Asetuksessa (EU) N:o 600/2014 säädetään siirtymäkaudesta, jonka aikana mainitun asetuksen mukaista syrjimätöntä pääsyä keskusvastapuoleen tai kauppapaikkaan ei sovelleta keskusvastapuoliin tai kauppapaikkoihin, jotka ovat hakeneet toimivaltaisilta viranomaisiltaan lupaa soveltaa siirtymäjärjestelyjä pörssilistattujen johdannaisten osalta. Siirtymäkausi, jonka aikana toimivaltainen viranomainen voi vapauttaa keskusvastapuolen tai kauppapaikan pörssilistattujen johdannaisten osalta syrjimätöntä pääsyä koskevien sääntöjen noudattamisesta, päättyi 3 päivänä heinäkuuta 2020. Markkinoiden lisääntynyt epävarmuus ja volatiliteetti vaikuttivat kielteisesti keskusvastapuolten ja kauppapaikkojen operatiivisiin riskeihin, ja sen vuoksi päivämäärää, josta alkaen uutta avoimen pääsyn järjestelmää sovelletaan pörssilistattuja johdannaisia koskevia kaupankäynti- ja määrityspalveluja tarjoaviin keskusvastapuoliin ja kauppapaikkoihin, lykättiin Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2021/23 (16) 95 artiklalla yhdellä vuodella eli 3 päivään heinäkuuta 2021 asti. Uuden avoimen pääsyn järjestelmän soveltamispäivän lykkäämiseen johtaneet syyt ovat edelleen olemassa. Lisäksi avoimen pääsyn järjestelmä voisi haitata kaupankäynnin ja innovoinnin edistämistä unionissa koskevien rinnakkaisten toimintapoliittisten tavoitteiden saavuttamista, sillä se voisi estää pörssilistattuja johdannaisia koskevaa innovointia antamalla kilpailijoille, jotka hyötyvät avoimesta pääsystä, mahdollisuuden turvautua vakiintuneiden toimijoiden infrastruktuuriin ja investointeihin ja tarjota kilpailevia tuotteita alemmilla alkuvaiheen kustannuksilla. Sellaisen järjestelmän säilyttäminen, jossa johdannaiset määritetään ja niillä käydään kauppaa vertikaalisesti integroidussa yhteisössä, on myös pitkäaikaisten kansainvälisten suuntausten mukaista. Uuden avoimen pääsyn järjestelmän soveltamispäivää olisi sen vuoksi lykättävä vielä kahdella vuodella 3 päivään heinäkuuta 2023.

| (59) | Direktiivissä 2014/65/EU oleva rahoitusvälineen määritelmä ei tällä hetkellä nimenomaisesti kata sellaisia rahoitusvälineitä, jotka on laskettu liikkeeseen käyttäen teknologiaa, joka tukee salattujen tietojen hajautettua tallentamista, eli hajautetun tilikirjan teknologiaa. Jotta voidaan varmistaa, että tällaisilla rahoitusvälineillä voidaan käydä kauppaa markkinoilla voimassa olevan oikeudellisen kehyksen mukaisesti, direktiivissä 2014/65/EU olevaa rahoitusvälineen määritelmää olisi muutettava niiden sisällyttämiseksi siihen. |
| --- | --- |

(59)

Direktiivissä 2014/65/EU oleva rahoitusvälineen määritelmä ei tällä hetkellä nimenomaisesti kata sellaisia rahoitusvälineitä, jotka on laskettu liikkeeseen käyttäen teknologiaa, joka tukee salattujen tietojen hajautettua tallentamista, eli hajautetun tilikirjan teknologiaa. Jotta voidaan varmistaa, että tällaisilla rahoitusvälineillä voidaan käydä kauppaa markkinoilla voimassa olevan oikeudellisen kehyksen mukaisesti, direktiivissä 2014/65/EU olevaa rahoitusvälineen määritelmää olisi muutettava niiden sisällyttämiseksi siihen.

| (60) | Tässä asetuksessa vahvistetaan sääntelykehys DLT-pohjaisille markkinainfrastruktuureille, toimituspalveluja tarjoavat infrastruktuurit mukaan luettuina, mutta arvopaperikeskusten ylläpitämien arvopapereiden selvitysjärjestelmien yleisestä sääntelykehyksestä säädetään asetuksessa (EU) N:o 909/2014, johon sisältyy toimituskuria koskevia säännöksiä. Toimituskurijärjestelmä sisältää sääntöjä toimituspuutteista raportoinnista, rahaluonteisten seuraamusten keräämisestä ja jakamisesta sekä pakollisista korvausostoista. Asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisesti hyväksyttyjen teknisten sääntelystandardien nojalla toimituskuria koskevia säännöksiä sovelletaan 1 päivästä helmikuuta 2022. Sidosryhmät ovat kuitenkin esittäneet näyttöä, että pakolliset korvausostot voivat lisätä likviditeettipaineita ja nostaa niiden arvopapereiden hintaa, joihin kohdistuu korvausostoriski. Markkinoiden ollessa epävakaat tällaiset vaikutukset voivat lisääntyä entisestään. Tätä taustaa vasten asetuksessa (EU) N:o 909/2014 säädettyjen pakollisia korvausostoja koskevien sääntöjen soveltamisella voisi olla kielteinen vaikutus unionin pääomamarkkinoiden tehokkuuteen ja kilpailukykyyn. Tämä voisi puolestaan johtaa suurempiin osto- ja myyntitarjousten eroihin, vähentää markkinoiden toimivuutta ja vähentää kannustimia arvopapereiden lainaksiantamiseen arvopapereiden lainaus- ja repomarkkinoilla ja liiketoimien toimittamiseen unioniin sijoittautuneiden arvopaperikeskusten kanssa. Pakollisia korvausostoja koskevien sääntöjen soveltamisesta aiheutuvien kustannusten odotetaan sen vuoksi ylittävän mahdolliset hyödyt. Kun otetaan huomioon kyseiset mahdolliset kielteiset vaikutukset, asetusta (EU) N:o 909/2014 olisi muutettava siten, että kullekin toimituskuritoimenpiteelle voidaan vahvistaa eri soveltamispäivä, jotta pakollisia korvausostoja koskevien sääntöjen soveltamispäivää voidaan edelleen lykätä. Kyseisen lykkäyksen ansiosta komissio voisi asetuksen (EU) N:o 909/2014 tarkistamista koskevan tulevan lainsäädäntöehdotuksen yhteydessä arvioida, kuinka toimituskurikehystä ja erityisesti pakollisia korvausostoja koskevia sääntöjä olisi muutettava edellä mainittujen kysymysten huomioon ottamiseksi ja niiden ratkaisemiseksi. Lisäksi tällaisella lykkäyksellä varmistettaisiin, että markkinatoimijoille, mukaan lukien ne DLT-pohjaiset markkinainfrastruktuurit, joihin toimituskurijärjestelmää sovellettaisiin, ei koituisi kaksinkertaisia täytäntöönpanokustannuksia, jos kyseisiä sääntöjä muutetaan asetuksen (EU) N:o 909/2014 tarkistamisen seurauksena. |
| --- | --- |

(60)

Tässä asetuksessa vahvistetaan sääntelykehys DLT-pohjaisille markkinainfrastruktuureille, toimituspalveluja tarjoavat infrastruktuurit mukaan luettuina, mutta arvopaperikeskusten ylläpitämien arvopapereiden selvitysjärjestelmien yleisestä sääntelykehyksestä säädetään asetuksessa (EU) N:o 909/2014, johon sisältyy toimituskuria koskevia säännöksiä. Toimituskurijärjestelmä sisältää sääntöjä toimituspuutteista raportoinnista, rahaluonteisten seuraamusten keräämisestä ja jakamisesta sekä pakollisista korvausostoista. Asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisesti hyväksyttyjen teknisten sääntelystandardien nojalla toimituskuria koskevia säännöksiä sovelletaan 1 päivästä helmikuuta 2022. Sidosryhmät ovat kuitenkin esittäneet näyttöä, että pakolliset korvausostot voivat lisätä likviditeettipaineita ja nostaa niiden arvopapereiden hintaa, joihin kohdistuu korvausostoriski. Markkinoiden ollessa epävakaat tällaiset vaikutukset voivat lisääntyä entisestään. Tätä taustaa vasten asetuksessa (EU) N:o 909/2014 säädettyjen pakollisia korvausostoja koskevien sääntöjen soveltamisella voisi olla kielteinen vaikutus unionin pääomamarkkinoiden tehokkuuteen ja kilpailukykyyn. Tämä voisi puolestaan johtaa suurempiin osto- ja myyntitarjousten eroihin, vähentää markkinoiden toimivuutta ja vähentää kannustimia arvopapereiden lainaksiantamiseen arvopapereiden lainaus- ja repomarkkinoilla ja liiketoimien toimittamiseen unioniin sijoittautuneiden arvopaperikeskusten kanssa. Pakollisia korvausostoja koskevien sääntöjen soveltamisesta aiheutuvien kustannusten odotetaan sen vuoksi ylittävän mahdolliset hyödyt. Kun otetaan huomioon kyseiset mahdolliset kielteiset vaikutukset, asetusta (EU) N:o 909/2014 olisi muutettava siten, että kullekin toimituskuritoimenpiteelle voidaan vahvistaa eri soveltamispäivä, jotta pakollisia korvausostoja koskevien sääntöjen soveltamispäivää voidaan edelleen lykätä. Kyseisen lykkäyksen ansiosta komissio voisi asetuksen (EU) N:o 909/2014 tarkistamista koskevan tulevan lainsäädäntöehdotuksen yhteydessä arvioida, kuinka toimituskurikehystä ja erityisesti pakollisia korvausostoja koskevia sääntöjä olisi muutettava edellä mainittujen kysymysten huomioon ottamiseksi ja niiden ratkaisemiseksi. Lisäksi tällaisella lykkäyksellä varmistettaisiin, että markkinatoimijoille, mukaan lukien ne DLT-pohjaiset markkinainfrastruktuurit, joihin toimituskurijärjestelmää sovellettaisiin, ei koituisi kaksinkertaisia täytäntöönpanokustannuksia, jos kyseisiä sääntöjä muutetaan asetuksen (EU) N:o 909/2014 tarkistamisen seurauksena.

| (61) | DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin toiminta ei saisi haitata jäsenvaltioiden ilmastopolitiikkaa. Siksi on tärkeää edistää edelleen vähäpäästöisten tai päästöttömien hajautetun tilikirjan teknologioiden kehittämistä ja niihin investoimista, |
| --- | --- |

(61)

DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin toiminta ei saisi haitata jäsenvaltioiden ilmastopolitiikkaa. Siksi on tärkeää edistää edelleen vähäpäästöisten tai päästöttömien hajautetun tilikirjan teknologioiden kehittämistä ja niihin investoimista,

OVAT HYVÄKSYNEET TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Kohde ja soveltamisala

Tässä asetuksessa vahvistetaan DLT-pohjaisia markkinainfrastruktuureja ja niiden ylläpitäjiä koskevat vaatimukset seuraavien osalta:

| a) | erityislupien myöntäminen ja peruuttaminen DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitämiseksi tämän asetuksen mukaisesti; |
| --- | --- |

a)

erityislupien myöntäminen ja peruuttaminen DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitämiseksi tämän asetuksen mukaisesti;

| b) | erityislupiin liittyvien poikkeusten myöntäminen, muuttaminen ja peruuttaminen; |
| --- | --- |

b)

erityislupiin liittyvien poikkeusten myöntäminen, muuttaminen ja peruuttaminen;

| c) | poikkeuksiin liitettyjen ehtojen määrääminen, muuttaminen ja peruuttaminen sekä korvaavien tai korjaavien toimenpiteiden määrääminen, muuttaminen ja peruuttaminen; |
| --- | --- |

c)

poikkeuksiin liitettyjen ehtojen määrääminen, muuttaminen ja peruuttaminen sekä korvaavien tai korjaavien toimenpiteiden määrääminen, muuttaminen ja peruuttaminen;

| d) | DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpito; |
| --- | --- |

d)

DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpito;

| e) | DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien valvominen; ja |
| --- | --- |

e)

DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien valvominen; ja

| f) | yhteistyö DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjien, toimivaltaisten viranomaisten ja asetuksella (EU) N:o 1095/2010 perustetun Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) (ESMA) välillä. |
| --- | --- |

f)

yhteistyö DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjien, toimivaltaisten viranomaisten ja asetuksella (EU) N:o 1095/2010 perustetun Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) (ESMA) välillä.

2 artikla

Määritelmät

Tässä asetuksessa tarkoitetaan:

| 1) | ’hajautetun tilikirjan teknologialla’ tai ’DLT:llä’ teknologiaa, jolla mahdollistetaan hajautettujen tilikirjojen toiminta ja käyttö; |
| --- | --- |

1)

’hajautetun tilikirjan teknologialla’ tai ’DLT:llä’ teknologiaa, jolla mahdollistetaan hajautettujen tilikirjojen toiminta ja käyttö;

| 2) | ’hajautetulla tilikirjalla’ tietorekisteriä, jossa säilytetään tiedot liiketoimista ja joka jaetaan joukolle DLT-verkon solmuja ja synkronoidaan niiden välillä konsensusmekanismia käyttäen; |
| --- | --- |

2)

’hajautetulla tilikirjalla’ tietorekisteriä, jossa säilytetään tiedot liiketoimista ja joka jaetaan joukolle DLT-verkon solmuja ja synkronoidaan niiden välillä konsensusmekanismia käyttäen;

| 3) | ’konsensusmekanismilla’ sääntöjä ja menettelyjä, joita soveltaen saavutetaan DLT-verkon solmujen välinen yhteisymmärrys liiketoimen validoinnista; |
| --- | --- |

3)

’konsensusmekanismilla’ sääntöjä ja menettelyjä, joita soveltaen saavutetaan DLT-verkon solmujen välinen yhteisymmärrys liiketoimen validoinnista;

| 4) | ’DLT-verkon solmulla’ laitetta tai prosessia, joka on osa verkkoa ja jolla on täydellinen tai osittainen kopio kaikista hajautetun tilikirjan liiketoimia koskevista tiedoista; |
| --- | --- |

4)

’DLT-verkon solmulla’ laitetta tai prosessia, joka on osa verkkoa ja jolla on täydellinen tai osittainen kopio kaikista hajautetun tilikirjan liiketoimia koskevista tiedoista;

| 5) | ’DLT-pohjaisella markkinainfrastruktuurilla’ DLT-pohjaista monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää, DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää tai DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää; |
| --- | --- |

5)

’DLT-pohjaisella markkinainfrastruktuurilla’ DLT-pohjaista monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää, DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää tai DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää;

| 6) | ’DLT-pohjaisella monenkeskisellä kaupankäyntijärjestelmällä’ monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää, jossa otetaan kaupankäynnin kohteeksi ainoastaan DLT-pohjaisia rahoitusvälineitä; |
| --- | --- |

6)

’DLT-pohjaisella monenkeskisellä kaupankäyntijärjestelmällä’ monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää, jossa otetaan kaupankäynnin kohteeksi ainoastaan DLT-pohjaisia rahoitusvälineitä;

| 7) | ’DLT-pohjaisella selvitysjärjestelmällä’ selvitysjärjestelmää, jolla toimitetaan DLT-pohjaisilla rahoitusvälineillä toteutettuja liiketoimia maksua tai luovutusta vastaan, riippumatta siitä, onko kyseinen selvitysjärjestelmä nimetty ja ilmoitettu direktiivin 98/26/EY mukaisesti, ja joka mahdollistaa DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden ensimmäisen kirjaamisen tai DLT-pohjaisiin rahoitusvälineisiin liittyvien säilytyspalvelujen tarjoamisen; |
| --- | --- |

7)

’DLT-pohjaisella selvitysjärjestelmällä’ selvitysjärjestelmää, jolla toimitetaan DLT-pohjaisilla rahoitusvälineillä toteutettuja liiketoimia maksua tai luovutusta vastaan, riippumatta siitä, onko kyseinen selvitysjärjestelmä nimetty ja ilmoitettu direktiivin 98/26/EY mukaisesti, ja joka mahdollistaa DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden ensimmäisen kirjaamisen tai DLT-pohjaisiin rahoitusvälineisiin liittyvien säilytyspalvelujen tarjoamisen;

| 8) | ’toimituksella’ asetuksen (EU) N:o 909/2014 2 artiklan 1 kohdan 7 alakohdassa määriteltyä toimitusta; |
| --- | --- |

8)

’toimituksella’ asetuksen (EU) N:o 909/2014 2 artiklan 1 kohdan 7 alakohdassa määriteltyä toimitusta;

| 9) | ’toimituspuutteella’ asetuksen (EU) N:o 909/2014 2 artiklan 1 kohdan 15 alakohdassa määriteltyä toimituspuutetta; |
| --- | --- |

9)

’toimituspuutteella’ asetuksen (EU) N:o 909/2014 2 artiklan 1 kohdan 15 alakohdassa määriteltyä toimituspuutetta;

| 10) | ’DLT-pohjaisella kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmällä’ DLT-pohjaista monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää tai DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää, jossa yhdistetään sekä DLT-pohjaisessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä että DLT-pohjaisessa selvitysjärjestelmässä toteutetut palvelut; |
| --- | --- |

10)

’DLT-pohjaisella kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmällä’ DLT-pohjaista monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää tai DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää, jossa yhdistetään sekä DLT-pohjaisessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä että DLT-pohjaisessa selvitysjärjestelmässä toteutetut palvelut;

| 11) | ’DLT-pohjaisella rahoitusvälineellä’ rahoitusvälinettä, joka lasketaan liikkeeseen, kirjataan, siirretään ja tallennetaan käyttämällä hajautetun tilikirjan teknologiaa; |
| --- | --- |

11)

’DLT-pohjaisella rahoitusvälineellä’ rahoitusvälinettä, joka lasketaan liikkeeseen, kirjataan, siirretään ja tallennetaan käyttämällä hajautetun tilikirjan teknologiaa;

| 12) | ’rahoitusvälineellä’ direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 15 alakohdassa määriteltyä rahoitusvälinettä; |
| --- | --- |

12)

’rahoitusvälineellä’ direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 15 alakohdassa määriteltyä rahoitusvälinettä;

| 13) | ’monenkeskisellä kaupankäyntijärjestelmällä’ direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 22 alakohdassa määriteltyä monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää; |
| --- | --- |

13)

’monenkeskisellä kaupankäyntijärjestelmällä’ direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 22 alakohdassa määriteltyä monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää;

| 14) | ’arvopaperikeskuksella’ asetuksen (EU) N:o 909/2014 2 artiklan 1 kohdan 1 alakohdassa määriteltyä arvopaperikeskusta; |
| --- | --- |

14)

’arvopaperikeskuksella’ asetuksen (EU) N:o 909/2014 2 artiklan 1 kohdan 1 alakohdassa määriteltyä arvopaperikeskusta;

| 15) | ’arvopapereiden selvitysjärjestelmällä’ asetuksen (EU) N:o 909/2014 2 artiklan 1 kohdan 10 alakohdassa määriteltyä arvopapereiden selvitysjärjestelmää; |
| --- | --- |

15)

’arvopapereiden selvitysjärjestelmällä’ asetuksen (EU) N:o 909/2014 2 artiklan 1 kohdan 10 alakohdassa määriteltyä arvopapereiden selvitysjärjestelmää;

| 16) | ’pankkipäivällä’ asetuksen (EU) N:o 909/2014 2 artiklan 1 kohdan 14 alakohdassa määriteltyä pankkipäivää; |
| --- | --- |

16)

’pankkipäivällä’ asetuksen (EU) N:o 909/2014 2 artiklan 1 kohdan 14 alakohdassa määriteltyä pankkipäivää;

| 17) | ’toimituksella maksua vastaan’ asetuksen (EU) N:o 909/2014 2 artiklan 1 kohdan 27 alakohdassa määriteltyä toimitusta maksua vastaan; |
| --- | --- |

17)

’toimituksella maksua vastaan’ asetuksen (EU) N:o 909/2014 2 artiklan 1 kohdan 27 alakohdassa määriteltyä toimitusta maksua vastaan;

| 18) | ’luottolaitoksella’ Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 575/2013 (17) 4 artiklan 1 kohdan 1 alakohdassa määriteltyä luottolaitosta; |
| --- | --- |

18)

’luottolaitoksella’ Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 575/2013 (17) 4 artiklan 1 kohdan 1 alakohdassa määriteltyä luottolaitosta;

17

| 19) | ’sijoituspalveluyrityksellä’ direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 1 alakohdassa määriteltyä sijoituspalveluyritystä; |
| --- | --- |

19)

’sijoituspalveluyrityksellä’ direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 1 alakohdassa määriteltyä sijoituspalveluyritystä;

| 20) | ’markkinoiden ylläpitäjällä’ direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 18 alakohdassa määriteltyä markkinoiden ylläpitäjää; |
| --- | --- |

20)

’markkinoiden ylläpitäjällä’ direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 18 alakohdassa määriteltyä markkinoiden ylläpitäjää;

| 21) | ’toimivaltaisella viranomaisella’ yhtä tai useampaa toimivaltaista viranomaista,






  a) | jotka on nimetty direktiivin 2014/65/EU 67 artiklan mukaisesti; |
| --- | --- | --- |

21)

’toimivaltaisella viranomaisella’ yhtä tai useampaa toimivaltaista viranomaista,

a)

jotka on nimetty direktiivin 2014/65/EU 67 artiklan mukaisesti;

| b) | jotka on nimetty asetuksen (EU) N:o 909/2014 11 artiklan mukaisesti; tai |
| --- | --- |

b)

jotka on nimetty asetuksen (EU) N:o 909/2014 11 artiklan mukaisesti; tai

| c) | jotka jäsenvaltio on muutoin nimennyt valvomaan tämän asetuksen soveltamista. |
| --- | --- |

c)

jotka jäsenvaltio on muutoin nimennyt valvomaan tämän asetuksen soveltamista.

3 artikla

DLT-pohjaisessa markkinainfrastruktuurissa kaupankäynnin kohteeksi otettuja tai kirjattuja rahoitusvälineitä koskevat rajoitukset

1.   DLT-pohjaiset rahoitusvälineet on otettava kaupankäynnin kohteeksi DLT-pohjaisessa markkinainfrastruktuurissa tai kirjattava siinä ainoastaan, jos DLT-pohjaiset rahoitusvälineet ovat kaupankäynnin kohteeksi ottamisen tai hajautettuun tilikirjaan kirjaamisen ajankohtana

| a) | osakkeita, joiden liikkeeseenlaskijan markkina-arvo tai alustava markkina-arvo on alle 500 miljoonaa euroa; |
| --- | --- |

a)

osakkeita, joiden liikkeeseenlaskijan markkina-arvo tai alustava markkina-arvo on alle 500 miljoonaa euroa;

| b) | joukkovelkakirjoja, muita arvopaperistettuja velan muotoja, mukaan lukien tällaisten arvopapereiden talletustodistukset, tai rahamarkkinavälineitä, joiden liikkeeseenlaskun koko on alle 1 miljardi, lukuun ottamatta niitä, joihin sisältyy johdannainen tai joiden rakenne tekee asiakkaalle vaikeaksi ymmärtää niihin liittyvää riskiä; tai |
| --- | --- |

b)

joukkovelkakirjoja, muita arvopaperistettuja velan muotoja, mukaan lukien tällaisten arvopapereiden talletustodistukset, tai rahamarkkinavälineitä, joiden liikkeeseenlaskun koko on alle 1 miljardi, lukuun ottamatta niitä, joihin sisältyy johdannainen tai joiden rakenne tekee asiakkaalle vaikeaksi ymmärtää niihin liittyvää riskiä; tai

| c) | direktiivin 2014/65/EU 25 artiklan 4 kohdan a alakohdan iv alakohdan soveltamisalaan kuuluvia yhteissijoitusyritysten osuuksia, kun niiden hoidettavina olevien varojen markkina-arvo on alle 500 miljoonaa euroa. |
| --- | --- |

c)

direktiivin 2014/65/EU 25 artiklan 4 kohdan a alakohdan iv alakohdan soveltamisalaan kuuluvia yhteissijoitusyritysten osuuksia, kun niiden hoidettavina olevien varojen markkina-arvo on alle 500 miljoonaa euroa.

Yritysten joukkovelkakirjalainoja, joiden liikkeeseenlaskijan markkina-arvo oli enintään 200 miljoonaa euroa liikkeeseenlaskun hetkellä, ei oteta huomioon laskettaessa ensimmäisen alakohdan b alakohdassa tarkoitettua raja-arvoa.

2.   Kaikkien DLT-pohjaisessa markkinainfrastruktuurissa kaupankäynnin kohteeksi otettujen tai kirjattujen DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden yhteenlaskettu markkina-arvo saa olla enintään 6 miljardia euroa uuden DLT-pohjaisen rahoitusvälineen kaupankäynnin kohteeksi ottamisen tai ensimmäisen kirjaamisen ajankohtana.

Jos uuden DLT-pohjaisen rahoitusvälineen kaupankäynnin kohteeksi ottaminen tai ensimmäinen kirjaaminen johtaisi siihen, että ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettu yhteenlaskettu markkina-arvo saavuttaa 6 miljardia euroa, DLT-pohjaisessa markkinainfrastruktuurissa ei saa ottaa tätä DLT-pohjaista rahoitusvälinettä kaupankäynnin kohteeksi tai kirjata sitä.

3.   Jos kaikkien DLT-pohjaisessa markkinainfrastruktuurissa kaupankäynnin kohteeksi otettujen tai kirjattujen DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden yhteenlaskettu markkina-arvo on saavuttanut 9 miljardia euroa, DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjän on käynnistettävä 7 artiklan 7 kohdassa tarkoitettu siirtymästrategia. DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjän on ilmoitettava toimivaltaiselle viranomaiselle siirtymästrategian käynnistämisestä ja siirtymän aikataulusta 5 kohdassa säädetyssä kuukausittaisessa raportissaan.

4.   DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjän on laskettava kyseisessä DLT-pohjaisessa markkinainfrastruktuurissa kaupankäynnin kohteeksi otettujen tai kirjattujen DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden kuukausittainen keskimääräinen yhteenlaskettu markkina-arvo. Kyseinen kuukausittainen keskiarvo lasketaan kertomalla kunkin DLT-pohjaisen rahoitusvälineen päivittäisten sulkemishintojen keskiarvo niiden DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden lukumäärällä, jotka on otettu kaupankäynnin kohteeksi tai kirjattu kyseisessä DLT-pohjaisessa markkinainfrastruktuurissa samalla ISIN-koodilla (International Securities Identification Number).

DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjä käyttää tätä kuukausittaista keskiarvoa

| a) | arvioidessaan, johtaisiko uuden DLT-pohjaisen rahoitusvälineen kaupankäynnin kohteeksi ottaminen tai kirjaaminen seuraavan kuukauden aikana siihen, että DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden yhteenlaskettu markkina-arvo saavuttaa tämän artiklan 2 kohdassa tarkoitetun raja-arvon; ja |
| --- | --- |

a)

arvioidessaan, johtaisiko uuden DLT-pohjaisen rahoitusvälineen kaupankäynnin kohteeksi ottaminen tai kirjaaminen seuraavan kuukauden aikana siihen, että DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden yhteenlaskettu markkina-arvo saavuttaa tämän artiklan 2 kohdassa tarkoitetun raja-arvon; ja

| b) | päättäessään, käynnistetäänkö 7 artiklan 7 kohdassa tarkoitettu siirtymästrategia. |
| --- | --- |

b)

päättäessään, käynnistetäänkö 7 artiklan 7 kohdassa tarkoitettu siirtymästrategia.

5.   DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjän on toimitettava kuukausittain toimivaltaiselle viranomaiselle raportit, joissa osoitetaan, että mitkään DLT-pohjaisessa markkinainfrastruktuurissa kaupankäynnin kohteeksi otetuista tai kirjatuista DLT-pohjaisista rahoitusvälineistä eivät ylitä 2 ja 3 kohdassa säädettyjä raja-arvoja.

6.   Toimivaltainen viranomainen voi asettaa 1 ja 2 kohdassa vahvistettuja arvoja alhaisemmat raja-arvot. Jos toimivaltainen viranomainen alentaa 2 kohdassa tarkoitettua raja-arvoa, 3 kohdassa vahvistetun arvon katsotaan alentuneen vastaavasti.

Sovellettaessa tämän kohdan ensimmäistä alakohtaa toimivaltaisen viranomaisen on otettava huomioon sellaisten tietyntyyppisten DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden markkinoiden koko ja keskimääräinen markkina-arvo, jotka on otettu kaupankäynnin kohteeksi kauppapaikoilla jäsenvaltioissa, joissa palvelut ja toiminnot toteutetaan, ja sen on otettava huomioon riskit, jotka liittyvät liikkeeseenlaskijoihin, käytetyn hajautetun tilikirjan teknologian tyyppiin sekä DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin palveluihin ja toimintoihin.

7.   DLT-pohjaisessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä tai DLT-pohjaisessa kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmässä kaupankäynnin kohteeksi otettuihin DLT-pohjaisiin rahoitusvälineisiin sovelletaan asetusta (EU) N:o 596/2014.

4 artikla

DLT-pohjaisia monenkeskisiä kaupankäyntijärjestelmiä koskevat vaatimukset ja poikkeukset

1.   DLT-pohjaiseen monenkeskiseen kaupankäyntijärjestelmään on sovellettava asetuksen (EU) N:o 600/2014 ja direktiivin 2014/65/EU mukaisia monenkeskiseen kaupankäyntijärjestelmään sovellettavia vaatimuksia.

Ensimmäistä alakohtaa ei sovelleta kyseisiin vaatimuksiin, joista DLT-pohjaista monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää ylläpitävä sijoituspalveluyritys tai markkinoiden ylläpitäjä on vapautettu tämän artiklan 2 ja 3 kohdan mukaisesti, edellyttäen että kyseinen sijoituspalveluyritys tai markkinoiden ylläpitäjä noudattaa seuraavia:

| a) | 7 artikla; |
| --- | --- |

a)

7 artikla;

| b) | tämän artiklan 2, 3 ja 4 kohta; ja |
| --- | --- |

b)

tämän artiklan 2, 3 ja 4 kohta; ja

| c) | mahdolliset korvaavat toimenpiteet, joita toimivaltainen viranomainen pitää aiheellisina niiden säännösten tavoitteiden saavuttamiseksi, joita koskevaa poikkeusta on haettu, tai sijoittajansuojan, markkinoiden luotettavuuden tai rahoitusvakauden varmistamiseksi. |
| --- | --- |

c)

mahdolliset korvaavat toimenpiteet, joita toimivaltainen viranomainen pitää aiheellisina niiden säännösten tavoitteiden saavuttamiseksi, joita koskevaa poikkeusta on haettu, tai sijoittajansuojan, markkinoiden luotettavuuden tai rahoitusvakauden varmistamiseksi.

2.   Direktiivin 2014/65/EU 53 artiklan 3 kohdassa tarkoitettujen henkilöiden lisäksi toimivaltainen viranomainen voi DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjän hakemuksesta antaa ylläpitäjälle luvan sallia luonnollisten henkilöiden ja oikeushenkilöiden käydä kauppaa omaan lukuunsa jäseninä tai osallistujina edellyttäen, että tällaiset henkilöt täyttävät seuraavat vaatimukset:

| a) | henkilöt ovat riittävän hyvämaineisia; |
| --- | --- |

a)

henkilöt ovat riittävän hyvämaineisia;

| b) | henkilöillä on riittävät kaupankäyntivalmiudet, riittävä pätevyys ja kokemus, mukaan lukien tietämys hajautetun tilikirjan teknologian toiminnasta; |
| --- | --- |

b)

henkilöillä on riittävät kaupankäyntivalmiudet, riittävä pätevyys ja kokemus, mukaan lukien tietämys hajautetun tilikirjan teknologian toiminnasta;

| c) | henkilöt eivät ole markkinatakaajia DLT-pohjaisessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä; |
| --- | --- |

c)

henkilöt eivät ole markkinatakaajia DLT-pohjaisessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä;

| d) | henkilöt eivät käytä huippunopeaa algoritmista kaupankäyntimenetelmää DLT-pohjaisessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä; |
| --- | --- |

d)

henkilöt eivät käytä huippunopeaa algoritmista kaupankäyntimenetelmää DLT-pohjaisessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä;

| e) | henkilöt eivät tarjoa muille henkilöille suoraa sähköistä pääsyä DLT-pohjaiseen monenkeskiseen kaupankäyntijärjestelmään; |
| --- | --- |

e)

henkilöt eivät tarjoa muille henkilöille suoraa sähköistä pääsyä DLT-pohjaiseen monenkeskiseen kaupankäyntijärjestelmään;

| f) | henkilöt eivät käy kauppaa omaan lukuunsa toteuttaessaan asiakastoimeksiantoja DLT-pohjaisessa markkinainfrastruktuurissa; ja |
| --- | --- |

f)

henkilöt eivät käy kauppaa omaan lukuunsa toteuttaessaan asiakastoimeksiantoja DLT-pohjaisessa markkinainfrastruktuurissa; ja

| g) | henkilöt ovat antaneet tietoon perustuvan suostumuksen kaupankäyntiin DLT-pohjaisessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä jäseninä tai osallistujina ja DLT-pohjainen monenkeskinen kaupankäyntijärjestelmä on ilmoittanut henkilöille mahdollisista riskeistä, joita liittyy sen järjestelmien käyttämiseen DLT-pohjaisilla rahoitusvälineillä käytävässä kaupassa. |
| --- | --- |

g)

henkilöt ovat antaneet tietoon perustuvan suostumuksen kaupankäyntiin DLT-pohjaisessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä jäseninä tai osallistujina ja DLT-pohjainen monenkeskinen kaupankäyntijärjestelmä on ilmoittanut henkilöille mahdollisista riskeistä, joita liittyy sen järjestelmien käyttämiseen DLT-pohjaisilla rahoitusvälineillä käytävässä kaupassa.

Jos toimivaltainen viranomainen myöntää tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetun poikkeuksen, se voi vaatia ylimääräisiä toimenpiteitä sellaisten luonnollisten henkilöiden suojelemiseksi, jotka on hyväksytty DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän jäseniksi tai osallistujiksi. Tällaisten toimenpiteiden on oltava oikeassa suhteessa kyseisten jäsenten tai osallistujien riskiprofiiliin.

3.   Toimivaltainen viranomainen voi DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjän hakemuksesta vapauttaa kyseisen ylläpitäjän tai sen jäsenet tai osallistujat asetuksen (EU) N:o 600/2014 26 artiklan soveltamisesta.

Jos toimivaltainen viranomainen myöntää tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetun poikkeuksen, DLT-pohjaisessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä on säilytettävä tiedot kaikista sen järjestelmien kautta toteutetuista liiketoimista. Kyseisiin tietoihin on sisällyttävä kaikki asetuksen (EU) N:o 600/2014 26 artiklan 3 kohdassa määritetyt yksityiskohtaiset tiedot, jotka ovat olennaisia DLT-pohjaisessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä käytetyn järjestelmän ja liiketoimen toteuttavan jäsenen tai osallistujan kannalta. DLT-pohjaisessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä on myös varmistettava, että toimivaltaisilla viranomaisilla, joilla on oikeus vastaanottaa tiedot suoraan monenkeskisestä kaupankäyntijärjestelmästä kyseisen asetuksen 26 artiklan mukaisesti, on suora ja välitön pääsy kyseisiin tietoihin. Jotta tällainen toimivaltainen viranomainen saa pääsyn kyseisiin tietoihin, se on hyväksyttävä DLT-pohjaiseen monenkeskiseen kaupankäyntijärjestelmään osallistujana, joka toimii sääntömääräisenä tarkkailijana.

Toimivaltaisen viranomaisen on asetettava tiedot, joihin sillä on ollut pääsy tämän artiklan mukaisesti, ilman aiheetonta viivytystä ESMAn saataville.

4.   Jos DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjä hakee 2 tai 3 kohdan mukaista poikkeusta, sen on osoitettava, että haettu poikkeus

| a) | on oikeasuhtainen ja perusteltu hajautetun tilikirjan teknologian käytön vuoksi; ja |
| --- | --- |

a)

on oikeasuhtainen ja perusteltu hajautetun tilikirjan teknologian käytön vuoksi; ja

| b) | rajoittuu DLT-pohjaiseen monenkeskiseen kaupankäyntijärjestelmään eikä ulotu mihinkään muuhun kyseisen ylläpitäjän ylläpitämään monenkeskiseen kaupankäyntijärjestelmään. |
| --- | --- |

b)

rajoittuu DLT-pohjaiseen monenkeskiseen kaupankäyntijärjestelmään eikä ulotu mihinkään muuhun kyseisen ylläpitäjän ylläpitämään monenkeskiseen kaupankäyntijärjestelmään.

5.   Tämän artiklan 2, 3 ja 4 kohtaa sovelletaan soveltuvin osin DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ylläpitävään arvopaperikeskukseen 6 artiklan 2 kohdan mukaisesti.

6.   ESMA laatii ohjeet 1 kohdan toisen alakohdan c alakohdassa tarkoitetuista korvaavista toimenpiteistä.

5 artikla

DLT-pohjaisia selvitysjärjestelmiä koskevat vaatimukset ja poikkeukset

1.   DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävään arvopaperikeskukseen sovelletaan asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisia arvopapereiden selvitysjärjestelmää ylläpitävään arvopaperikeskukseen sovellettavia vaatimuksia.

Ensimmäistä alakohtaa ei sovelleta kyseisiin vaatimuksiin, joista DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävä arvopaperikeskus on vapautettu tämän artiklan 2–9 kohdan mukaisesti, edellyttäen että kyseinen arvopaperikeskus noudattaa seuraavia:

| a) | 7 artikla; |
| --- | --- |

a)

7 artikla;

| b) | tämän artiklan 2–10 kohta; ja |
| --- | --- |

b)

tämän artiklan 2–10 kohta; ja

| c) | mahdolliset korvaavat toimenpiteet, joita toimivaltainen viranomainen pitää aiheellisina niiden säännösten tavoitteiden saavuttamiseksi, joita koskevaa poikkeusta on haettu, tai sijoittajansuojan, markkinoiden luotettavuuden tai rahoitusvakauden varmistamiseksi. |
| --- | --- |

c)

mahdolliset korvaavat toimenpiteet, joita toimivaltainen viranomainen pitää aiheellisina niiden säännösten tavoitteiden saavuttamiseksi, joita koskevaa poikkeusta on haettu, tai sijoittajansuojan, markkinoiden luotettavuuden tai rahoitusvakauden varmistamiseksi.

2.   Toimivaltainen viranomainen voi DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen hakemuksesta vapauttaa kyseisen arvopaperikeskuksen asetuksen (EU) N:o 909/2014 2 artiklan 1 kohdan 4, 9 tai 28 alakohdan taikka 3 artiklan, 37 artiklan tai 38 artiklan soveltamisesta edellyttäen, että kyseinen arvopaperikeskus

| a) | osoittaa, että mainitun asetuksen 2 artiklan 1 kohdan 28 alakohdassa määritellyn ’arvopaperitilin’ tai mainitun asetuksen 3 artiklassa säädetyn arvo-osuusmuodon käyttö ei sovi yhteen tietyn hajautetun tilikirjan teknologian käytön kanssa; |
| --- | --- |

a)

osoittaa, että mainitun asetuksen 2 artiklan 1 kohdan 28 alakohdassa määritellyn ’arvopaperitilin’ tai mainitun asetuksen 3 artiklassa säädetyn arvo-osuusmuodon käyttö ei sovi yhteen tietyn hajautetun tilikirjan teknologian käytön kanssa;

| b) | ehdottaa korvaavia toimenpiteitä niiden säännösten tavoitteiden saavuttamiseksi, joita koskevaa poikkeusta on haettu, ja varmistaa vähintään, että






  i) | DLT-pohjaiset rahoitusvälineet kirjataan hajautettuun tilikirjaan; |
| --- | --- | --- |

b)

ehdottaa korvaavia toimenpiteitä niiden säännösten tavoitteiden saavuttamiseksi, joita koskevaa poikkeusta on haettu, ja varmistaa vähintään, että

i)

DLT-pohjaiset rahoitusvälineet kirjataan hajautettuun tilikirjaan;

| ii) | DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen kirjaamien liikkeeseenlaskuun tai liikkeeseenlaskun osaan sisältyvien DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden lukumäärä on kaikkina ajankohtina yhtä suuri kuin tällaisen liikkeeseenlaskun tai liikkeeseenlaskun osan muodostavien DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden kokonaismäärä, jotka kirjataan hajautettuun tilikirjaan; |
| --- | --- |

ii)

DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen kirjaamien liikkeeseenlaskuun tai liikkeeseenlaskun osaan sisältyvien DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden lukumäärä on kaikkina ajankohtina yhtä suuri kuin tällaisen liikkeeseenlaskun tai liikkeeseenlaskun osan muodostavien DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden kokonaismäärä, jotka kirjataan hajautettuun tilikirjaan;

| iii) | se säilyttää tietoja, joiden avulla DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävä arvopaperikeskus pystyy milloin tahansa viipymättä erottamaan jonkin jäsenen, osallistujan, liikkeeseenlaskijan tai asiakkaan DLT-pohjaiset rahoitusvälineet minkä tahansa muun jäsenen, osallistujan, liikkeeseenlaskijan tai asiakkaan DLT-pohjaisista rahoitusvälineistä; ja |
| --- | --- |

iii)

se säilyttää tietoja, joiden avulla DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävä arvopaperikeskus pystyy milloin tahansa viipymättä erottamaan jonkin jäsenen, osallistujan, liikkeeseenlaskijan tai asiakkaan DLT-pohjaiset rahoitusvälineet minkä tahansa muun jäsenen, osallistujan, liikkeeseenlaskijan tai asiakkaan DLT-pohjaisista rahoitusvälineistä; ja

| iv) | se ei salli arvopaperitilin ylityksiä, debetsaldoja tai arvopapereiden epäasianmukaista luomista tai poistamista. |
| --- | --- |

iv)

se ei salli arvopaperitilin ylityksiä, debetsaldoja tai arvopapereiden epäasianmukaista luomista tai poistamista.

3.   Toimivaltainen viranomainen voi DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen hakemuksesta vapauttaa kyseisen arvopaperikeskuksen asetuksen (EU) N:o 909/2014 6 tai 7 artiklan soveltamisesta edellyttäen, että kyseinen arvopaperikeskus varmistaa luotettavien menettelyjen ja järjestelyjen avulla vähintään, että DLT-pohjaisessa selvitysjärjestelmässä

| a) | mahdollistetaan DLT-pohjaisilla rahoitusvälineillä toteutettuja liiketoimia koskevien yksityiskohtaisten tietojen selkeä, tarkka ja oikea-aikainen vahvistaminen, mukaan lukien kaikki DLT-pohjaisiin rahoitusvälineisiin liittyvät maksut, sekä kaikki kyseisiin välineisiin liittyvät vakuuksista vapauttamiset tai DLT-pohjaisiin rahoitusvälineisiin liittyvät vakuusvaatimukset; ja |
| --- | --- |

a)

mahdollistetaan DLT-pohjaisilla rahoitusvälineillä toteutettuja liiketoimia koskevien yksityiskohtaisten tietojen selkeä, tarkka ja oikea-aikainen vahvistaminen, mukaan lukien kaikki DLT-pohjaisiin rahoitusvälineisiin liittyvät maksut, sekä kaikki kyseisiin välineisiin liittyvät vakuuksista vapauttamiset tai DLT-pohjaisiin rahoitusvälineisiin liittyvät vakuusvaatimukset; ja

| b) | joko estetään toimituspuutteet tai, jos se ei ole mahdollista, korjataan ne. |
| --- | --- |

b)

joko estetään toimituspuutteet tai, jos se ei ole mahdollista, korjataan ne.

4.   Toimivaltainen viranomainen voi DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen hakemuksesta vapauttaa kyseisen arvopaperikeskuksen asetuksen (EU) N:o 909/2014 19 artiklan soveltamisesta vain siltä osin kuin on kyse jonkin ydinpalvelun ulkoistamisesta kolmannelle osapuolelle edellyttäen, että kyseisen artiklan soveltaminen ei ole yhteensopivaa kyseisen arvopaperikeskuksen ylläpitämässä DLT-pohjaisessa selvitysjärjestelmässä suunnitellun hajautetun tilikirjan teknologian käytön kanssa.

5.   Toimivaltainen viranomainen voi DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen hakemuksesta antaa kyseiselle arvopaperikeskukselle luvan hyväksyä DLT-pohjaisen selvitysjärjestelmän osallistujiksi luonnollisia henkilöitä ja oikeushenkilöitä direktiivin 98/26/EY 2 artiklan f alakohdassa lueteltujen luonnollisten henkilöiden ja oikeushenkilöiden lisäksi edellyttäen, että

| a) | henkilöt ovat riittävän hyvämaineisia; |
| --- | --- |

a)

henkilöt ovat riittävän hyvämaineisia;

| b) | henkilöillä on riittävät valmiudet sekä riittävä pätevyys, kokemus ja tietämys toimituksista, hajautetun tilikirjan teknologian toiminnasta ja riskinarvioinnista; ja |
| --- | --- |

b)

henkilöillä on riittävät valmiudet sekä riittävä pätevyys, kokemus ja tietämys toimituksista, hajautetun tilikirjan teknologian toiminnasta ja riskinarvioinnista; ja

| c) | henkilöt ovat antaneet tietoon perustuvan suostumuksen tulla sisällytetyiksi tässä asetuksessa säädettyyn pilottijärjestelmään ja henkilöille on annettu riittävät tiedot järjestelmän kokeiluluonteesta ja siihen mahdollisesti liittyvistä riskeistä. |
| --- | --- |

c)

henkilöt ovat antaneet tietoon perustuvan suostumuksen tulla sisällytetyiksi tässä asetuksessa säädettyyn pilottijärjestelmään ja henkilöille on annettu riittävät tiedot järjestelmän kokeiluluonteesta ja siihen mahdollisesti liittyvistä riskeistä.

6.   Toimivaltainen viranomainen voi DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen hakemuksesta vapauttaa kyseisen arvopaperikeskuksen asetuksen (EU) N:o 909/2014 33, 34 tai 35 artiklan soveltamisesta edellyttäen, että kyseinen arvopaperikeskus ehdottaa korvaavia toimenpiteitä kyseisten artiklojen tavoitteiden saavuttamiseksi ja varmistaa vähintään, että

| a) | DLT-pohjaisessa selvitysjärjestelmässä julkistetaan osallistumiskriteerit, jotka mahdollistavat tasapuolisen ja avoimen pääsyn kaikille henkilöille, jotka aikovat tulla osallistujiksi, ja että kyseiset kriteerit ovat avoimia, objektiivisia ja syrjimättömiä; ja |
| --- | --- |

a)

DLT-pohjaisessa selvitysjärjestelmässä julkistetaan osallistumiskriteerit, jotka mahdollistavat tasapuolisen ja avoimen pääsyn kaikille henkilöille, jotka aikovat tulla osallistujiksi, ja että kyseiset kriteerit ovat avoimia, objektiivisia ja syrjimättömiä; ja

| b) | DLT-pohjaisessa selvitysjärjestelmässä julkistetaan siinä tarjottuihin toimituspalveluihin liittyvät hinnat ja maksut. |
| --- | --- |

b)

DLT-pohjaisessa selvitysjärjestelmässä julkistetaan siinä tarjottuihin toimituspalveluihin liittyvät hinnat ja maksut.

7.   Toimivaltainen viranomainen voi DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen hakemuksesta vapauttaa kyseisen arvopaperikeskuksen asetuksen (EU) N:o 909/2014 39 artiklan soveltamisesta edellyttäen, että kyseinen arvopaperikeskus ehdottaa korvaavia toimenpiteitä tämän artiklan tavoitteiden saavuttamiseksi ja varmistaa luotettavien menettelyjen ja järjestelyjen avulla vähintään, että

| a) | DLT-pohjaisessa selvitysjärjestelmässä toimitetaan DLT-pohjaisilla rahoitusvälineillä toteutetut liiketoimet lähes reaaliaikaisesti tai päivänsisäisesti ja joka tapauksessa viimeistään kaupanteon jälkeisenä toisena pankkipäivänä; |
| --- | --- |

a)

DLT-pohjaisessa selvitysjärjestelmässä toimitetaan DLT-pohjaisilla rahoitusvälineillä toteutetut liiketoimet lähes reaaliaikaisesti tai päivänsisäisesti ja joka tapauksessa viimeistään kaupanteon jälkeisenä toisena pankkipäivänä;

| b) | DLT-pohjaisessa selvitysjärjestelmässä julkistetaan selvitysjärjestelmää koskevat säännöt; ja |
| --- | --- |

b)

DLT-pohjaisessa selvitysjärjestelmässä julkistetaan selvitysjärjestelmää koskevat säännöt; ja

| c) | DLT-pohjaisessa selvitysjärjestelmässä vähennetään mahdollisia riskejä, jotka aiheutuvat siitä, että DLT-pohjainen selvitysjärjestelmä jätetään nimeämättä direktiivissä 98/26/EY tarkoitetuksi järjestelmäksi, erityisesti maksukyvyttömyysmenettelyjen osalta. |
| --- | --- |

c)

DLT-pohjaisessa selvitysjärjestelmässä vähennetään mahdollisia riskejä, jotka aiheutuvat siitä, että DLT-pohjainen selvitysjärjestelmä jätetään nimeämättä direktiivissä 98/26/EY tarkoitetuksi järjestelmäksi, erityisesti maksukyvyttömyysmenettelyjen osalta.

Kun on kyse DLT-pohjaisen selvitysjärjestelmän ylläpitämisestä, asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukainen arvopaperikeskuksen määritelmä oikeushenkilönä, joka ylläpitää arvopapereiden selvitysjärjestelmää, ei saa johtaa siihen, että jäsenvaltioiden on nimettävä ja ilmoitettava DLT-pohjainen selvitysjärjestelmä arvopapereiden selvitysjärjestelmäksi direktiivin 98/26/EY mukaisesti. Jäsenvaltioita ei kuitenkaan estetä nimeämästä ja ilmoittamasta DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää direktiivin 98/26/EY mukaiseksi arvopapereiden selvitysjärjestelmäksi, jos DLT-pohjainen selvitysjärjestelmä täyttää kaikki mainitun direktiivin vaatimukset.

Jos DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ei ole nimetty eikä ilmoitettu direktiivin 98/26/EY mukaisesti arvopapereiden selvitysjärjestelmäksi, kyseistä DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen on ehdotettava korvaavia toimenpiteitä maksukyvyttömyydestä aiheutuvien riskien vähentämiseksi.

8.   Toimivaltainen viranomainen voi DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen hakemuksesta vapauttaa kyseisen arvopaperikeskuksen asetuksen (EU) N:o 909/2014 40 artiklan soveltamisesta edellyttäen, että arvopaperikeskus suorittaa toimituksen toimitus maksua vastaan -periaatteella.

Maksut on toteutettava keskuspankkirahassa, myös tokenisoidussa muodossa, jos se on käytännöllistä ja mahdollista, tai muussa tapauksessa asetuksen (EU) N:o 909/2014 IV osaston mukaisesti arvopaperikeskuksen tilin kautta tai liikepankkirahassa, myös tokenisoidussa muodossa, mainitun osaston mukaisesti, tai ’sähköisen rahan tokeneita’ käyttäen.

Poiketen siitä, mitä tämän kohdan toisessa alakohdassa säädetään, asetuksen (EU) N:o 909/2014 IV osastoa ei sovelleta luottolaitokseen, kun se toteuttaa maksut liikepankkirahassa DLT-pohjaiselle markkinainfrastruktuurille, joka kirjaa DLT-pohjaisia rahoitusvälineitä, joiden yhteenlaskettu markkina-arvo uuden DLT-pohjaisen rahoitusvälineen ensimmäisen kirjaamisen ajankohtana on enintään 6 miljardia euroa laskettuna tämän asetuksen 3 artiklan 4 kohdan mukaisesti.

Jos maksujen toteutus tapahtuu liikepankkirahassa, jonka tarjoaa luottolaitos, johon ei tämän kohdan kolmannen alakohdan nojalla sovelleta asetuksen (EU) N:o 909/2014 IV osastoa, tai jos maksujen toteutus tapahtuu ’sähköisen rahan tokeneita’ käyttäen, DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen on tunnistettava, mitattava, seurattava, hallittava ja minimoitava tällaisten keinojen käytöstä aiheutuvia riskejä.

’Sähköisen rahan tokeneihin’ liittyvät palvelut, jotka vastaavat asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevan C jakson b ja c kohdassa lueteltuja palveluja, tarjoaa DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävä arvopaperikeskus asetuksen (EU) N:o 909/2014 IV osaston mukaisesti tai luottolaitos.

9.   Toimivaltainen viranomainen voi DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen hakemuksesta vapauttaa kyseisen arvopaperikeskuksen asetuksen (EU) N:o 909/2014 50, 51 tai 53 artiklan soveltamisesta edellyttäen, että arvopaperikeskus osoittaa, että hajautetun tilikirjan teknologian käyttö ei ole yhteensopivaa muiden arvopaperikeskusten tai markkinainfrastruktuurien perinteisten järjestelmien kanssa tai että pääsyn myöntäminen toiselle arvopaperikeskukselle tai pääsyn myöntäminen perinteisiä järjestelmiä käyttävälle toiselle markkinainfrastruktuurille aiheuttaisi suhteettomia kustannuksia, kun otetaan huomioon DLT-pohjaisen selvitysjärjestelmän toiminnan laajuus.

Jos DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävälle arvopaperikeskukselle on myönnetty tämän kohdan ensimmäisen alakohdan mukainen poikkeus, sen on myönnettävä muille DLT-pohjaisten selvitysjärjestelmien ylläpitäjille tai muille DLT-pohjaisten kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmien ylläpitäjille pääsy DLT-pohjaiseen selvitysjärjestelmäänsä. DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen on ilmoitettava toimivaltaiselle viranomaiselle aikomuksestaan myöntää tällainen pääsy. Toimivaltainen viranomainen voi evätä tällaisen pääsyn siltä osin kuin tällainen pääsy horjuttaisi unionin rahoitusjärjestelmän tai asianomaisen jäsenvaltion rahoitusjärjestelmän vakautta.

10.   Jos DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävä arvopaperikeskus hakee 2–9 kohdan mukaista poikkeusta, sen on osoitettava, että haettu poikkeus

| a) | on oikeasuhtainen ja perusteltu hajautetun tilikirjan teknologian käytön vuoksi; ja |
| --- | --- |

a)

on oikeasuhtainen ja perusteltu hajautetun tilikirjan teknologian käytön vuoksi; ja

| b) | rajoittuu DLT-pohjaiseen selvitysjärjestelmään eikä ulotu saman arvopaperikeskuksen ylläpitämään arvopapereiden selvitysjärjestelmään. |
| --- | --- |

b)

rajoittuu DLT-pohjaiseen selvitysjärjestelmään eikä ulotu saman arvopaperikeskuksen ylläpitämään arvopapereiden selvitysjärjestelmään.

11.   Tämän artiklan 2–10 kohtaa sovelletaan soveltuvin osin DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ylläpitävään sijoituspalveluyritykseen tai markkinoiden ylläpitäjään 6 artiklan 1 kohdan mukaisesti.

12.   ESMA laatii ohjeet tämän artiklan 1 kohdan toisen alakohdan c alakohdassa tarkoitetuista korvaavista toimenpiteistä.

6 artikla

DLT-pohjaisia kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmiä koskevat vaatimukset ja poikkeukset

1.   DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ylläpitävään sijoituspalveluyritykseen tai markkinoiden ylläpitäjään sovelletaan seuraavia:

| a) | asetuksen (EU) N:o 600/2014 ja direktiivin 2014/65/EU nojalla monenkeskiseen kaupankäyntijärjestelmään sovellettavat vaatimukset; ja |
| --- | --- |

a)

asetuksen (EU) N:o 600/2014 ja direktiivin 2014/65/EU nojalla monenkeskiseen kaupankäyntijärjestelmään sovellettavat vaatimukset; ja

| b) | soveltuvin osin asetuksen (EU) N:o 909/2014 nojalla arvopaperikeskukseen sovellettavat vaatimukset, lukuun ottamatta mainitun asetuksen 9, 16, 17, 18, 20, 26, 27, 28, 31, 42, 43, 44, 46 ja 47 artiklaa. |
| --- | --- |

b)

soveltuvin osin asetuksen (EU) N:o 909/2014 nojalla arvopaperikeskukseen sovellettavat vaatimukset, lukuun ottamatta mainitun asetuksen 9, 16, 17, 18, 20, 26, 27, 28, 31, 42, 43, 44, 46 ja 47 artiklaa.

Ensimmäistä alakohtaa ei sovelleta kyseisiin vaatimuksiin, joista DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ylläpitävä sijoituspalveluyritys tai markkinoiden ylläpitäjä on vapautettu 4 artiklan 2 ja 3 kohdan sekä 5 artiklan 2–9 kohdan mukaisesti, edellyttäen että kyseinen sijoituspalveluyritys tai markkinoiden ylläpitäjä noudattaa seuraavia:

| a) | 7 artikla; |
| --- | --- |

a)

7 artikla;

| b) | 4 artiklan 2, 3 ja 4 kohta sekä 5 artiklan 2–10 kohta; ja |
| --- | --- |

b)

4 artiklan 2, 3 ja 4 kohta sekä 5 artiklan 2–10 kohta; ja

| c) | mahdolliset korvaavat toimenpiteet, joita toimivaltainen viranomainen pitää aiheellisina niiden säännösten tavoitteiden saavuttamiseksi, joita koskevaa poikkeusta on haettu, tai sijoittajansuojan, markkinoiden luotettavuuden tai rahoitusvakauden varmistamiseksi. |
| --- | --- |

c)

mahdolliset korvaavat toimenpiteet, joita toimivaltainen viranomainen pitää aiheellisina niiden säännösten tavoitteiden saavuttamiseksi, joita koskevaa poikkeusta on haettu, tai sijoittajansuojan, markkinoiden luotettavuuden tai rahoitusvakauden varmistamiseksi.

2.   DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ylläpitävään arvopaperikeskukseen sovelletaan seuraavia:

| a) | asetuksen (EU) N:o 909/2014 nojalla arvopaperikeskukseen sovellettavat vaatimukset; ja |
| --- | --- |

a)

asetuksen (EU) N:o 909/2014 nojalla arvopaperikeskukseen sovellettavat vaatimukset; ja

| b) | soveltuvin osin asetuksen (EU) N:o 600/2014 ja direktiivin 2014/65/EU nojalla monenkeskiseen kaupankäyntijärjestelmään sovellettavat vaatimukset, lukuun ottamatta mainitun direktiivin 5–13 artiklaa. |
| --- | --- |

b)

soveltuvin osin asetuksen (EU) N:o 600/2014 ja direktiivin 2014/65/EU nojalla monenkeskiseen kaupankäyntijärjestelmään sovellettavat vaatimukset, lukuun ottamatta mainitun direktiivin 5–13 artiklaa.

Ensimmäistä alakohtaa ei sovelleta kyseisiin vaatimuksiin, joista DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ylläpitävä arvopaperikeskus on vapautettu 4 artiklan 2 ja 3 kohdan sekä 5 artiklan 2–9 kohdan mukaisesti, edellyttäen että kyseinen arvopaperikeskus noudattaa seuraavia:

| a) | 7 artikla; |
| --- | --- |

a)

7 artikla;

| b) | 4 artiklan 2, 3 ja 4 kohta sekä 5 artiklan 2–10 kohta; ja |
| --- | --- |

b)

4 artiklan 2, 3 ja 4 kohta sekä 5 artiklan 2–10 kohta; ja

| c) | mahdolliset korvaavat toimenpiteet, joita toimivaltainen viranomainen pitää aiheellisina niiden säännösten tavoitteiden saavuttamiseksi, joita koskevaa poikkeusta on haettu, tai sijoittajansuojan, markkinoiden luotettavuuden tai rahoitusvakauden varmistamiseksi. |
| --- | --- |

c)

mahdolliset korvaavat toimenpiteet, joita toimivaltainen viranomainen pitää aiheellisina niiden säännösten tavoitteiden saavuttamiseksi, joita koskevaa poikkeusta on haettu, tai sijoittajansuojan, markkinoiden luotettavuuden tai rahoitusvakauden varmistamiseksi.

7 artikla

DLT-pohjaisia markkinainfrastruktuureja koskevat lisävaatimukset

1.   DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjien on laadittava selkeät ja yksityiskohtaiset liiketoimintasuunnitelmat, joissa kuvataan, miten ne aikovat suorittaa palvelunsa ja toimintansa, ja joihin sisältyy kuvaus niiden kriittisestä henkilöstöstä, teknisistä näkökohdista ja hajautetun tilikirjan teknologian käytöstä, sekä 3 kohdan nojalla edellytetyt tiedot.

DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjien on myös asetettava julkisesti saataville ajantasaiset, selkeät ja yksityiskohtaiset kirjalliset asiakirjat, joissa määritellään säännöt, joiden mukaisesti DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ja niiden ylläpitäjien on toimittava, mukaan lukien oikeudelliset ehdot, joissa määritellään DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjien sekä niiden DLT-pohjaista markkinainfrastruktuuria käyttävien jäsenten, osallistujien, liikkeeseenlaskijoiden ja asiakkaiden oikeudet, velvollisuudet ja vastuut. Tällaisissa oikeudellisissa ehdoissa on täsmennettävä sovellettava laki, mahdolliset kanteen nostamista edeltävät riitojenratkaisumenettelyt, mahdolliset direktiivin 98/26/EY mukaiset maksukyvyttömyyssuojaan liittyvät toimenpiteet ja oikeudenkäyttöalueet, joilla kanne voidaan nostaa. DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjät voivat asettaa kirjalliset asiakirjansa saataville sähköisesti.

2.   DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjien on tapauksen mukaan laadittava tai dokumentoitava käyttämänsä hajautetun tilikirjan teknologian toimintaa koskevat säännöt, mukaan lukien säännöt, jotka koskevat pääsyä hajautettuun tilikirjaan, validointisolmujen osallistumista, mahdollisiin eturistiriitoihin puuttumista sekä riskinhallintaa, mukaan lukien riskien vähentämistä koskevat toimenpiteet sijoittajansuojan, markkinoiden luotettavuuden ja rahoitusvakauden varmistamiseksi.

3.   DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjien on annettava jäsenilleen, osallistujilleen, liikkeeseenlaskijoilleen ja asiakkailleen verkkosivustollaan selkeät ja yksiselitteiset tiedot siitä, miten ylläpitäjät hoitavat toimintojaan, palvelujaan ja toimintaansa ja miten kyseisten toimintojen, palvelujen ja toiminnan hoito poikkeaa sellaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän tai arvopapereiden selvitysjärjestelmän toimintojen, palvelujen ja toiminnan hoitamisesta, joka ei perustu hajautetun tilikirjan teknologiaan. Tietoihin on sisällyttävä käytetyn hajautetun tilikirjan teknologian tyyppi.

4.   DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjien on varmistettava, että niiden hajautetun tilikirjan teknologian käyttöön liittyvät yleiset tietotekniikka- ja kyberjärjestelyt ovat oikeassa suhteessa niiden liiketoiminnan luonteeseen, laajuuteen ja monimutkaisuuteen. Kyseisillä järjestelyillä on varmistettava niiden palvelujen ja toimintojen jatkuvuus ja jatkuva avoimuus, saatavuus, luotettavuus ja turvallisuus, mukaan lukien DLT-pohjaisessa markkinainfrastruktuurissa käytettyjen älysopimusten luotettavuus. Kyseisillä järjestelyillä on myös varmistettava kyseisten ylläpitäjien tallentamien tietojen eheys, turvallisuus ja luottamuksellisuus ja se, että kyseiset tiedot ovat saatavilla ja käytettävissä.

DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjillä on oltava käytössä erityiset operatiivisten riskien hallintaa koskevat menettelyt hajautetun tilikirjan teknologian ja kryptovarojen käytön aiheuttamien riskien varalta sekä sen osalta, mihin toimenpiteisiin ryhdytään, jos kyseiset riskit toteutuvat.

Toimivaltainen viranomainen voi vaatia kyseisten järjestelyjen tarkastusta DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin yleisten tietotekniikka- ja kyberjärjestelyjen luotettavuuden arvioimiseksi. Jos toimivaltainen viranomainen vaatii tarkastusta, sen on nimettävä riippumaton tarkastaja suorittamaan se. DLT-pohjainen markkinainfrastruktuuri vastaa tarkastuksen kustannuksista.

5.   Jos DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjä varmistaa jäsenten, osallistujien, liikkeeseenlaskijoiden tai asiakkaiden varojen, vakuuksien tai DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden säilyttämisen sekä keinot päästä käsiksi tällaisiin varoihin, muun muassa salausavainten muodossa, kyseisellä ylläpitäjällä on oltava käytössä asianmukaiset järjestelyt, jotka estävät kyseisten varojen käytön ylläpitäjän omaan lukuun ilman asianomaisen jäsenen, osallistujan, liikkeeseenlaskijan tai asiakkaan etukäteen antamaa nimenomaista kirjallista suostumusta, jonka tämä voi antaa sähköisesti.

DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjien on ylläpidettävä turvallisia, tarkkoja, luotettavia ja haettavissa olevia tietoja DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurinsa hallussa olevista jäsentensä, osallistujiensa, liikkeeseenlaskijoidensa tai asiakkaidensa varoista, vakuuksista ja DLT-pohjaisista rahoitusvälineistä sekä keinoista päästä käsiksi kyseisiin varoihin, vakuuksiin ja DLT-pohjaisiin rahoitusvälineisiin.

DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjien on erotettava DLT-pohjaisia markkinainfrastruktuureita käyttävien jäsenten, osallistujien, liikkeeseenlaskijoiden tai asiakkaiden varat, vakuudet ja DLT-pohjaiset rahoitusvälineet sekä keinot päästä käsiksi tällaisiin varoihin ylläpitäjän varoista, vakuuksista ja DLT-pohjaisista rahoitusvälineistä sekä keinoista päästä käsiksi tällaisiin varoihin ja muiden jäsenten, osallistujien, liikkeeseenlaskijoiden ja asiakkaiden varoista, vakuuksista ja DLT-pohjaisista rahoitusvälineistä sekä keinoista päästä käsiksi tällaisiin varoihin.

Edellä 4 kohdassa tarkoitetuilla yleisillä tietotekniikka- ja kyberjärjestelyillä on varmistettava, että kyseiset DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin hallussa olevat jäsenten, osallistujien, liikkeeseenlaskijoiden tai asiakkaiden varat, vakuudet ja DLT-pohjaiset rahoitusvälineet sekä keinot päästä käsiksi niihin suojataan luvattoman käytön, hakkeroinnin, rappeutumisen, menetyksen, kyberhyökkäyksen, varkauden, petoksen, laiminlyönnin ja muiden vakavien toimintahäiriöiden riskeiltä.

6.   Jos varat, vakuudet tai DLT-pohjainen rahoitusväline menetetään, varat, vakuudet tai DLT-pohjaisen rahoitusvälineen menettänyt DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjä on vastuussa menetyksestä menetettyjen varojen markkina-arvoon saakka. DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjä ei ole vastuussa menetyksestä, jos se osoittaa, että menetys on seurausta sellaisesta ulkoisesta tapahtumasta, johon se ei ole kohtuudella voinut vaikuttaa ja jonka seurauksia ei olisi voitu välttää kaikista kohtuullisiksi katsottavista toimista huolimatta.

DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjien on otettava käyttöön avoimet ja asianmukaiset järjestelyt, joilla varmistetaan sijoittajansuoja, ja otettava käyttöön mekanismit asiakkaiden valitusten käsittelyä varten sekä korvaus- ja muutoksenhakumenettelyt tapauksissa, joissa sijoittajille aiheutuneet menetykset ovat seurausta tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetuista olosuhteista tai toiminnan lopettamisesta 8 artiklan 13 kohdassa, 9 artiklan 11 kohdassa tai 10 artiklan 10 kohdassa tarkoitettujen olosuhteiden johdosta.

Toimivaltainen viranomainen voi päättää tapauskohtaisesti vaatia DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjältä täydentäviä omien varojen tai vakuutuksen muodossa annettavia vakavaraisuustakeita, jos toimivaltainen viranomainen katsoo, että asetuksessa (EU) N:o 909/2014, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksessa (EU) 2019/2033 (18), direktiivissä 2014/65/EU tai Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivissä (EU) 2019/2034 (19) säädetyt vakavaraisuusvaatimukset eivät kata sijoittajansuojan varmistamisen kannalta riittävällä tavalla mahdollista korvausvastuuta DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin asiakkaille tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettujen olosuhteiden tuloksena aiheutuneista vahingoista.

7.   DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjän on laadittava ja asetettava julkisesti saataville selkeä ja yksityiskohtainen strategia tietyn DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin toiminnan vähentämiseksi tai tietyn DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin käytöstä poistamiseksi tai toiminnan lopettamiseksi, jäljempänä ’siirtymästrategia’, mukaan lukien hajautettuun tilikirjaan perustuvan toiminnan siirtäminen tai palauttaminen perinteisiin markkinainfrastruktuureihin seuraavissa tapauksissa:

| a) | 3 artiklan 3 kohdassa tarkoitettu raja-arvo on ylittynyt; |
| --- | --- |

a)

3 artiklan 3 kohdassa tarkoitettu raja-arvo on ylittynyt;

| b) | erityislupa tai tämän asetuksen mukaisesti myönnetty poikkeus on peruutettava tai muulla tavoin lakkautettava, mukaan lukien tapaukset, joissa erityislupa tai poikkeus lakkautetaan 14 artiklan 2 kohdassa säädetyn tapahtuman seurauksena; tai |
| --- | --- |

b)

erityislupa tai tämän asetuksen mukaisesti myönnetty poikkeus on peruutettava tai muulla tavoin lakkautettava, mukaan lukien tapaukset, joissa erityislupa tai poikkeus lakkautetaan 14 artiklan 2 kohdassa säädetyn tapahtuman seurauksena; tai

| c) | DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin toiminta lopetetaan vapaaehtoisesti tai joudutaan muuten lopettamaan. |
| --- | --- |

c)

DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin toiminta lopetetaan vapaaehtoisesti tai joudutaan muuten lopettamaan.

Siirtymästrategian on oltava valmis otettavaksi käyttöön viipymättä.

Siirtymästrategiassa on esitettävä, miten jäseniä, osallistujia, liikkeeseenlaskijoita ja asiakkaita on kohdeltava tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetun erityisluvan peruuttamisen tai lakkauttamisen taikka toiminnan lopettamisen yhteydessä. Siirtymästrategiassa on esitettävä, kuinka asiakkaita, erityisesti vähittäissijoittajia, on suojeltava erityisluvan peruuttamisen tai lakkauttamisen taikka toiminnan lopettamisen suhteettomilta vaikutuksilta. Siirtymästrategia on pidettävä jatkuvasti ajan tasalla, edellyttäen, että tälle on kulloinkin toimivaltaisen viranomaisen etukäteen antama hyväksyntä.

Siirtymästrategiassa on täsmennettävä, mitä on tehtävä, jos 3 artiklan 3 kohdassa tarkoitettu raja-arvo ylittyy.

8.   Sijoituspalveluyritysten tai markkinoiden ylläpitäjien, joilla on ainoastaan lupa ylläpitää DLT-pohjaista monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää tämän asetuksen 8 artiklan 2 kohdan nojalla ja jotka eivät ilmoita siirtymästrategioissaan aikovansa hankkia toimiluvan ylläpitää monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää direktiivin 2014/65/EU nojalla, sekä DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ylläpitävien arvopaperikeskusten on pyrittävä parhaansa mukaan sopimaan järjestelyistä toimintansa jatkamiseksi direktiivin 2014/65/EU mukaista monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää ylläpitävien sijoituspalveluyritysten tai markkinoiden ylläpitäjien kanssa ja täsmennettävä kyseiset järjestelyt siirtymästrategioissaan.

9.   DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävien arvopaperikeskusten, joilla on ainoastaan lupa ylläpitää DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää tämän asetuksen 9 artiklan 2 kohdan nojalla ja jotka eivät ilmoita siirtymästrategioissaan aikovansa hankkia toimiluvan ylläpitää arvopapereiden selvitysjärjestelmää asetuksen (EU) N:o 909/2014 nojalla, ja DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ylläpitävien sijoituspalveluyritysten tai markkinoiden ylläpitäjien on pyrittävä parhaansa mukaan sopimaan järjestelyistä toimintansa jatkamiseksi arvopapereiden selvitysjärjestelmää ylläpitävien arvopaperikeskusten kanssa ja täsmennettävä kyseiset järjestelyt siirtymästrategioissaan.

Arvopapereiden selvitysjärjestelmää ylläpitävien arvopaperikeskusten, jotka saavat pyynnön sopia tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetuista järjestelyistä, on vastattava pyyntöön kolmen kuukauden kuluessa pyynnön vastaanottamisesta. Arvopapereiden selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen on sovittava järjestelyistä syrjimättömästi, ja se voi periä kohtuullisen kaupallisen maksun todellisten kustannusten perusteella. Se voi evätä tällaisen pyynnön ainoastaan, jos se katsoo, että järjestelyt vaikuttaisivat rahoitusmarkkinoiden moitteettomaan ja asianmukaiseen toimintaan tai aiheuttaisivat järjestelmäriskin. Se ei saa evätä pyyntöä markkinaosuuden menettämisen perusteella. Jos se evää pyynnön, sen on ilmoitettava perustelunsa kirjallisesti pyynnön esittäneelle DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjälle.

10.   Edellä 8 ja 9 kohdassa tarkoitettujen järjestelyjen on oltava käytössä viimeistään viiden vuoden kuluttua erityisluvan myöntämispäivästä tai niiden on oltava käytössä aikaisemmin, jos toimivaltainen viranomainen sitä vaatii erityisluvan ennenaikaisen päättämisen riskin torjumiseksi.

8 artikla

Erityislupa ylläpitää DLT-pohjaista monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää

1.   Oikeushenkilö, jolla on direktiivin 2014/65/EU nojalla lupa toimia sijoituspalveluyrityksenä tai ylläpitää säänneltyä markkinaa, voi hakea erityislupaa ylläpitää DLT-pohjaista monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää tämän asetuksen mukaisesti.

2.   Jos oikeushenkilö hakee direktiivin 2014/65/EU mukaista lupaa toimia sijoituspalveluyrityksenä tai lupaa ylläpitää säänneltyä markkinaa ja hakee samanaikaisesti tämän artiklan mukaista erityislupaa ainoana tarkoituksenaan DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäminen, toimivaltainen viranomainen ei arvioi, täyttääkö hakija direktiivin 2014/65/EU vaatimukset, joista hakija on hakenut poikkeusta tämän asetuksen 4 artiklan mukaisesti.

3.   Jos oikeushenkilö tämän artiklan 2 kohdan mukaisesti hakee samanaikaisesti lupaa toimia sijoituspalveluyrityksenä tai lupaa ylläpitää säänneltyä markkinaa ja erityislupaa, sen on toimitettava hakemuksessaan direktiivin 2014/65/EU 7 artiklassa vaaditut tiedot, lukuun ottamatta tietoja, jotka olisivat tarpeen niiden vaatimusten noudattamisen osoittamiseksi, joiden osalta hakija on hakenut poikkeusta tämän asetuksen 4 artiklan mukaisesti.

4.   Hakemuksen, joka koskee erityislupaa ylläpitää DLT-pohjaista monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää tämän asetuksen mukaisesti, on sisällettävä seuraavat tiedot:

| a) | 7 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut hakijan liiketoimintasuunnitelma, DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän säännöt ja mahdolliset oikeudelliset ehdot ja 7 artiklan 3 kohdassa tarkoitetut tiedot DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän toiminnasta, palveluista ja toiminnoista; |
| --- | --- |

a)

7 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut hakijan liiketoimintasuunnitelma, DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän säännöt ja mahdolliset oikeudelliset ehdot ja 7 artiklan 3 kohdassa tarkoitetut tiedot DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän toiminnasta, palveluista ja toiminnoista;

| b) | kuvaus 7 artiklan 2 kohdassa tarkoitetun käytetyn hajautetun tilikirjan teknologian toiminnasta; |
| --- | --- |

b)

kuvaus 7 artiklan 2 kohdassa tarkoitetun käytetyn hajautetun tilikirjan teknologian toiminnasta;

| c) | kuvaus 7 artiklan 4 kohdassa tarkoitetuista hakijan yleisistä tietotekniikka- ja kyberjärjestelyistä; |
| --- | --- |

c)

kuvaus 7 artiklan 4 kohdassa tarkoitetuista hakijan yleisistä tietotekniikka- ja kyberjärjestelyistä;

| d) | näyttö siitä, että hakijalla on käytössään 7 artiklan 6 kohdan kolmannessa alakohdassa tarkoitetut riittävät vakavaraisuustakeet vastuidensa kattamiseksi ja vahinkojen korvaamiseksi asiakkailleen; |
| --- | --- |

d)

näyttö siitä, että hakijalla on käytössään 7 artiklan 6 kohdan kolmannessa alakohdassa tarkoitetut riittävät vakavaraisuustakeet vastuidensa kattamiseksi ja vahinkojen korvaamiseksi asiakkailleen;

| e) | 7 artiklan 5 kohdassa tarkoitettujen, asiakkaiden DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden säilytysjärjestelyjen kuvaus tapauksen mukaan; |
| --- | --- |

e)

7 artiklan 5 kohdassa tarkoitettujen, asiakkaiden DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden säilytysjärjestelyjen kuvaus tapauksen mukaan;

| f) | 7 artiklan 6 kohdan toisessa alakohdassa tarkoitettujen sijoittajansuojan varmistamiseksi tehtyjen järjestelyjen sekä asiakkaiden valitusten käsittelyä ja muutoksenhakua varten luotujen mekanismien kuvaus; |
| --- | --- |

f)

7 artiklan 6 kohdan toisessa alakohdassa tarkoitettujen sijoittajansuojan varmistamiseksi tehtyjen järjestelyjen sekä asiakkaiden valitusten käsittelyä ja muutoksenhakua varten luotujen mekanismien kuvaus;

| g) | hakijan siirtymästrategia; ja |
| --- | --- |

g)

hakijan siirtymästrategia; ja

| h) | hakijan 4 artiklan mukaisesti hakemat poikkeukset, kunkin haetun poikkeuksen perustelut ja mahdollisesti ehdotetut korvaavat toimenpiteet sekä keinot, joiden avulla se aikoo täyttää tällaisille poikkeuksille asetetut ehdot. |
| --- | --- |

h)

hakijan 4 artiklan mukaisesti hakemat poikkeukset, kunkin haetun poikkeuksen perustelut ja mahdollisesti ehdotetut korvaavat toimenpiteet sekä keinot, joiden avulla se aikoo täyttää tällaisille poikkeuksille asetetut ehdot.

5.   ESMA laatii 23 päivään maaliskuuta 2023 mennessä ohjeet vakiolomakkeiden, esitysmuotojen ja mallipohjien laatimiseksi 4 kohdan soveltamista varten.

6.   Toimivaltainen viranomainen arvioi 30 työpäivän kuluessa siitä, kun se on vastaanottanut hakemuksen, joka koskee erityislupaa ylläpitää DLT-pohjaista monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää, onko hakemus täydellinen. Jos hakemus on puutteellinen, toimivaltaisen viranomaisen on asetettava määräaika, johon mennessä hakijan on annettava puuttuvat tiedot tai mahdolliset lisätiedot. Toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava hakijalle, kun se katsoo hakemuksen olevan täydellinen.

Heti kun toimivaltainen viranomainen katsoo hakemuksen olevan täydellinen, sen on lähetettävä jäljennös hakemuksesta ESMAlle.

7.   Kun se on tarpeen poikkeusten johdonmukaisuuden ja oikeasuhteisuuden edistämiseksi tai sijoittajansuojan, markkinoiden luotettavuuden ja rahoitusvakauden varmistamiseksi, ESMA antaa toimivaltaiselle viranomaiselle 30 kalenteripäivän kuluessa hakemuksen jäljennöksen vastaanottamisesta ei-sitovan lausunnon haetuista poikkeuksista tai tämän asetuksen soveltamiseksi käytetyn hajautetun tilikirjan teknologian tyypin asianmukaisuudesta.

Ennen ei-sitovan lausunnon antamista ESMA kuulee muiden jäsenvaltioiden toimivaltaisia viranomaisia ja ottaa niiden näkemykset mahdollisimman tarkasti huomioon antaessaan lausunnon.

Kun ESMA antaa ei-sitovan lausunnon, toimivaltaisen viranomaisen on otettava mainittu lausunto asianmukaisesti huomioon ja annettava ESMAlle sen pyynnöstä lausuma, jos mainitusta lausunnosta poiketaan merkittävästi. ESMAn lausuntoa ja toimivaltaisen viranomaisen lausumaa ei julkisteta.

8.   ESMA laatii 24 päivään maaliskuuta 2025 mennessä ohjeet, joilla edistetään seuraavien johdonmukaisuutta ja oikeasuhteisuutta:

| a) | DLT-pohjaisten monenkeskisten kaupankäyntijärjestelmien ylläpitäjille kaikkialla unionissa myönnetyt poikkeukset, myös arvioitaessa DLT-pohjaisten monenkeskisten kaupankäyntijärjestelmien ylläpitäjien tämän asetuksen soveltamiseksi käyttämien erityyppisten hajautetun tilikirjan teknologioiden asianmukaisuutta; ja |
| --- | --- |

a)

DLT-pohjaisten monenkeskisten kaupankäyntijärjestelmien ylläpitäjille kaikkialla unionissa myönnetyt poikkeukset, myös arvioitaessa DLT-pohjaisten monenkeskisten kaupankäyntijärjestelmien ylläpitäjien tämän asetuksen soveltamiseksi käyttämien erityyppisten hajautetun tilikirjan teknologioiden asianmukaisuutta; ja

| b) | 3 artiklan 6 kohdassa säädetyn mahdollisuuden hyödyntäminen. |
| --- | --- |

b)

3 artiklan 6 kohdassa säädetyn mahdollisuuden hyödyntäminen.

Kyseisillä ohjeilla on varmistettava sijoittajansuoja, markkinoiden luotettavuus ja rahoitusvakaus.

ESMA saattaa kyseiset ohjeet säännöllisesti ajan tasalle.

9.   Toimivaltainen viranomainen arvioi hakemuksen, joka koskee erityislupaa ylläpitää DLT-pohjaista monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää, 90 työpäivän kuluessa siitä, kun se on vastaanottanut täydellisen hakemuksen, ja päättää, myöntääkö se erityisluvan. Jos hakija hakee samanaikaisesti direktiivin 2014/65/EU mukaista lupaa ja tämän asetuksen mukaista erityislupaa, arviointijaksoa voidaan jatkaa enintään direktiivin 2014/65/EU 7 artiklan 3 kohdassa määritetyn ajanjakson pituiseksi.

10.   Rajoittamatta direktiivin 2014/65/EU 7 ja 44 artiklan soveltamista toimivaltaisen viranomaisen on evättävä erityislupa ylläpitää DLT-pohjaista monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää, jos on perusteltua olettaa, että

| a) | sijoittajansuojaan, markkinoiden luotettavuuteen tai rahoitusvakauteen kohdistuu merkittäviä riskejä eikä hakija asianmukaisesti puutu niihin eikä vähennä niitä; |
| --- | --- |

a)

sijoittajansuojaan, markkinoiden luotettavuuteen tai rahoitusvakauteen kohdistuu merkittäviä riskejä eikä hakija asianmukaisesti puutu niihin eikä vähennä niitä;

| b) | erityisluvalla ylläpitää DLT-pohjaista monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää ja haetuilla poikkeuksilla pyritään kiertämään oikeudellisia tai sääntelyvaatimuksia; tai |
| --- | --- |

b)

erityisluvalla ylläpitää DLT-pohjaista monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää ja haetuilla poikkeuksilla pyritään kiertämään oikeudellisia tai sääntelyvaatimuksia; tai

| c) | DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjä ei pysty noudattamaan tai ei anna käyttäjilleen mahdollisuutta noudattaa unionin lainsäädännön sovellettavia säännöksiä tai unionin lainsäädännön soveltamisalan ulkopuolelle jäävän kansallisen lainsäädännön säännöksiä. |
| --- | --- |

c)

DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjä ei pysty noudattamaan tai ei anna käyttäjilleen mahdollisuutta noudattaa unionin lainsäädännön sovellettavia säännöksiä tai unionin lainsäädännön soveltamisalan ulkopuolelle jäävän kansallisen lainsäädännön säännöksiä.

11.   Erityislupa on voimassa koko unionissa enintään kuusi vuotta myöntämispäivästä. Erityisluvassa on täsmennettävä 4 artiklan mukaisesti myönnetyt poikkeukset, mahdolliset korvaavat toimenpiteet ja toimivaltaisen viranomaisen 3 artiklan 6 kohdan mukaisesti mahdollisesti asettamat alemmat raja-arvot.

Toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava viipymättä ESMAlle tämän artiklan mukaisen erityisluvan myöntämisestä, epäämisestä tai peruuttamisesta, mukaan lukien kaikki tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa täsmennetyt tiedot.

ESMA julkaisee verkkosivustollaan

| a) | luettelon DLT-pohjaisista monenkeskisistä kaupankäyntijärjestelmistä, niiden erityislupien alkamis- ja päättymispäivät, luettelon kullekin niistä myönnetyistä poikkeuksista ja toimivaltaisten viranomaisten kullekin niistä mahdollisesti asettamat alemmat raja-arvot; ja |
| --- | --- |

a)

luettelon DLT-pohjaisista monenkeskisistä kaupankäyntijärjestelmistä, niiden erityislupien alkamis- ja päättymispäivät, luettelon kullekin niistä myönnetyistä poikkeuksista ja toimivaltaisten viranomaisten kullekin niistä mahdollisesti asettamat alemmat raja-arvot; ja

| b) | 4 artiklan nojalla tehtyjen poikkeuksia koskevien pyyntöjen kokonaismäärän, josta käy ilmi myönnettyjen tai evättyjen poikkeusten lukumäärä ja tyypit, sekä epäämisten perustelut. |
| --- | --- |

b)

4 artiklan nojalla tehtyjen poikkeuksia koskevien pyyntöjen kokonaismäärän, josta käy ilmi myönnettyjen tai evättyjen poikkeusten lukumäärä ja tyypit, sekä epäämisten perustelut.

Kolmannen alakohdan b alakohdassa tarkoitetut tiedot on julkaistava nimettöminä.

12.   Rajoittamatta direktiivin 2014/65/EU 8 ja 44 artiklan soveltamista toimivaltaisen viranomaisen on peruutettava erityislupa tai siihen liittyvät poikkeukset, jos

| a) | käytetyn hajautetun tilikirjan teknologian toiminnassa tai DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjän tarjoamissa palveluissa ja toiminnoissa on havaittu virhe, joka aiheuttaa sijoittajansuojaan, markkinoiden luotettavuuteen tai rahoitusvakauteen kohdistuvan riskin, joka on suurempi kuin kokeiltavien palvelujen tai toimintojen hyödyt; |
| --- | --- |

a)

käytetyn hajautetun tilikirjan teknologian toiminnassa tai DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjän tarjoamissa palveluissa ja toiminnoissa on havaittu virhe, joka aiheuttaa sijoittajansuojaan, markkinoiden luotettavuuteen tai rahoitusvakauteen kohdistuvan riskin, joka on suurempi kuin kokeiltavien palvelujen tai toimintojen hyödyt;

| b) | DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjä on rikkonut poikkeuksiin liittyviä ehtoja; |
| --- | --- |

b)

DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjä on rikkonut poikkeuksiin liittyviä ehtoja;

| c) | DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjä on ottanut kaupankäynnin kohteeksi rahoitusvälineitä, jotka eivät täytä 3 artiklan 1 kohdassa säädettyjä edellytyksiä; |
| --- | --- |

c)

DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjä on ottanut kaupankäynnin kohteeksi rahoitusvälineitä, jotka eivät täytä 3 artiklan 1 kohdassa säädettyjä edellytyksiä;

| d) | DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjä on ylittänyt 3 artiklan 2 kohdassa tarkoitetun raja-arvon; |
| --- | --- |

d)

DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjä on ylittänyt 3 artiklan 2 kohdassa tarkoitetun raja-arvon;

| e) | DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjä on ylittänyt 3 artiklan 3 kohdassa tarkoitetun raja-arvon eikä ole käynnistänyt siirtymästrategiaa; tai |
| --- | --- |

e)

DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjä on ylittänyt 3 artiklan 3 kohdassa tarkoitetun raja-arvon eikä ole käynnistänyt siirtymästrategiaa; tai

| f) | DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjä on saanut erityisluvan tai siihen liittyviä poikkeuksia harhaanjohtavien tietojen perusteella tai jättämällä mainitsematta olennaisia tietoja. |
| --- | --- |

f)

DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjä on saanut erityisluvan tai siihen liittyviä poikkeuksia harhaanjohtavien tietojen perusteella tai jättämällä mainitsematta olennaisia tietoja.

13.   Jos DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjä aikoo tehdä sellaisen olennaisen muutoksen käyttämänsä hajautetun tilikirjan teknologian toimintaan tai palveluihinsa tai toimintoihinsa, joka edellyttää uutta erityislupaa, uutta poikkeusta tai sille jo myönnetyn yhden tai useamman voimassa olevan poikkeuksen tai tällaiseen poikkeukseen liittyvän ehdon muuttamista, DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjän on haettava uutta erityislupaa, poikkeusta tai muutosta.

Jos DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjä hakee uutta erityislupaa, poikkeusta tai muutosta, sovelletaan 4 artiklassa säädettyä menettelyä. Toimivaltaisen viranomaisen on käsiteltävä tämä hakemus tämän artiklan mukaisesti.

9 artikla

Erityislupa ylläpitää DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää

1.   Oikeushenkilö, joka on saanut asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisen luvan toimia arvopaperikeskuksena, voi hakea erityislupaa ylläpitää DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää tämän asetuksen mukaisesti.

2.   Jos oikeushenkilö hakee asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaista lupaa toimia arvopaperikeskuksena ja hakee samanaikaisesti tämän artiklan mukaista erityislupaa ainoana tarkoituksenaan DLT-pohjaisen selvitysjärjestelmän ylläpitäminen, toimivaltainen viranomainen ei arvioi, täyttääkö hakija sellaiset asetuksen (EU) N:o 909/2014 vaatimukset, joista hakija on hakenut poikkeusta tämän asetuksen 5 artiklan mukaisesti.

3.   Jos oikeushenkilö tämän artiklan 2 kohdan mukaisesti hakee samanaikaisesti lupaa toimia arvopaperikeskuksena ja erityislupaa, sen on toimitettava hakemuksessaan asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan 2 kohdassa tarkoitetut tiedot, lukuun ottamatta tietoja, jotka olisivat tarpeen niiden vaatimusten noudattamisen osoittamiseksi, joiden osalta hakija on hakenut poikkeusta tämän asetuksen 5 artiklan mukaisesti.

4.   Hakemuksen, joka koskee erityislupaa ylläpitää DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää tämän asetuksen mukaisesti, on sisällettävä seuraavat tiedot:

| a) | 7 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut hakijan liiketoimintasuunnitelma, DLT-pohjaisen selvitysjärjestelmän säännöt ja mahdolliset oikeudelliset ehdot ja 7 artiklan 3 kohdassa tarkoitetut tiedot DLT-pohjaisen selvitysjärjestelmän toiminnasta, palveluista ja toiminnoista; |
| --- | --- |

a)

7 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut hakijan liiketoimintasuunnitelma, DLT-pohjaisen selvitysjärjestelmän säännöt ja mahdolliset oikeudelliset ehdot ja 7 artiklan 3 kohdassa tarkoitetut tiedot DLT-pohjaisen selvitysjärjestelmän toiminnasta, palveluista ja toiminnoista;

| b) | kuvaus 7 artiklan 2 kohdassa tarkoitetun käytetyn hajautetun tilikirjan teknologian toiminnasta; |
| --- | --- |

b)

kuvaus 7 artiklan 2 kohdassa tarkoitetun käytetyn hajautetun tilikirjan teknologian toiminnasta;

| c) | kuvaus 7 artiklan 4 kohdassa tarkoitetuista hakijan yleisistä tietotekniikka- ja kyberjärjestelyistä; |
| --- | --- |

c)

kuvaus 7 artiklan 4 kohdassa tarkoitetuista hakijan yleisistä tietotekniikka- ja kyberjärjestelyistä;

| d) | näyttö siitä, että hakijalla on käytössään 7 artiklan 6 kohdan kolmannessa alakohdassa tarkoitetut riittävät vakavaraisuustakeet vastuidensa kattamiseksi ja vahinkojen korvaamiseksi asiakkailleen; |
| --- | --- |

d)

näyttö siitä, että hakijalla on käytössään 7 artiklan 6 kohdan kolmannessa alakohdassa tarkoitetut riittävät vakavaraisuustakeet vastuidensa kattamiseksi ja vahinkojen korvaamiseksi asiakkailleen;

| e) | 7 artiklan 5 kohdassa tarkoitettujen, asiakkaiden DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden säilytysjärjestelyjen kuvaus tapauksen mukaan; |
| --- | --- |

e)

7 artiklan 5 kohdassa tarkoitettujen, asiakkaiden DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden säilytysjärjestelyjen kuvaus tapauksen mukaan;

| f) | 7 artiklan 6 kohdan toisessa alakohdassa tarkoitettujen sijoittajansuojan varmistamiseksi tehtyjen järjestelyjen sekä asiakkaiden valitusten käsittelyä ja muutoksenhakua varten luotujen mekanismien kuvaus; |
| --- | --- |

f)

7 artiklan 6 kohdan toisessa alakohdassa tarkoitettujen sijoittajansuojan varmistamiseksi tehtyjen järjestelyjen sekä asiakkaiden valitusten käsittelyä ja muutoksenhakua varten luotujen mekanismien kuvaus;

| g) | hakijan siirtymästrategia; ja |
| --- | --- |

g)

hakijan siirtymästrategia; ja

| h) | hakijan 5 artiklan mukaisesti hakemat poikkeukset, kunkin haetun poikkeuksen perustelut ja mahdollisesti ehdotetut korvaavat toimenpiteet sekä keinot, joiden avulla se aikoo täyttää tällaisille poikkeuksille asetetut ehdot. |
| --- | --- |

h)

hakijan 5 artiklan mukaisesti hakemat poikkeukset, kunkin haetun poikkeuksen perustelut ja mahdollisesti ehdotetut korvaavat toimenpiteet sekä keinot, joiden avulla se aikoo täyttää tällaisille poikkeuksille asetetut ehdot.

5.   ESMA laatii 23 päivään maaliskuuta 2023 mennessä ohjeet vakiolomakkeiden, esitysmuotojen ja mallipohjien laatimiseksi 4 kohdan soveltamista varten.

6.   Toimivaltainen viranomainen arvioi 30 työpäivän kuluessa siitä, kun se on vastaanottanut hakemuksen, joka koskee erityislupaa ylläpitää DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää, onko hakemus täydellinen. Jos hakemus on puutteellinen, toimivaltaisen viranomaisen on asetettava määräaika, johon mennessä hakijan on annettava puuttuvat tiedot tai mahdolliset lisätiedot. Toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava hakijalle, kun se katsoo hakemuksen olevan täydellinen.

Heti kun toimivaltainen viranomainen katsoo hakemuksen olevan täydellinen, sen on lähetettävä jäljennös hakemuksesta

| a) | ESMAlle; ja |
| --- | --- |

a)

ESMAlle; ja

| b) | asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklassa tarkoitetuille asiaan liittyville viranomaisille. |
| --- | --- |

b)

asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklassa tarkoitetuille asiaan liittyville viranomaisille.

7.   Kun se on tarpeen poikkeusten johdonmukaisuuden ja oikeasuhteisuuden edistämiseksi tai sijoittajansuojan, markkinoiden luotettavuuden ja rahoitusvakauden varmistamiseksi, ESMA antaa toimivaltaiselle viranomaiselle 30 kalenteripäivän kuluessa hakemuksen jäljennöksen vastaanottamisesta ei-sitovan lausunnon haetuista poikkeuksista tai tämän asetuksen soveltamiseksi käytetyn hajautetun tilikirjan teknologian tyypin asianmukaisuudesta.

Ennen ei-sitovan lausunnon antamista ESMA kuulee muiden jäsenvaltioiden toimivaltaisia viranomaisia ja ottaa niiden näkemykset mahdollisimman tarkasti huomioon antaessaan lausunnon.

Kun ESMA antaa ei-sitovan lausunnon, toimivaltaisen viranomaisen on otettava lausunto asianmukaisesti huomioon ja sen on annettava ESMAlle sen pyynnöstä lausuma, jos sen lausunnosta poiketaan merkittävästi. ESMAn lausuntoa ja toimivaltaisen viranomaisen lausumaa ei julkisteta.

Asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklassa tarkoitettujen asiaan liittyvien viranomaisten on annettava toimivaltaiselle viranomaiselle ei-sitova lausunto hakijan ylläpitämän DLT-pohjaisen selvitysjärjestelmän ominaisuuksista 30 kalenteripäivän kuluessa hakemuksen jäljennöksen vastaanottamisesta.

8.   ESMA laatii 24 päivään maaliskuuta 2025 mennessä ohjeet, joilla edistetään seuraavien johdonmukaisuutta ja oikeasuhteisuutta:

| a) | DLT-pohjaisia selvitysjärjestelmiä ylläpitäville arvopaperikeskuksille kaikkialla unionissa myönnetyt poikkeukset, mukaan lukien arvioitaessa markkinoiden ylläpitäjien tämän asetuksen soveltamiseksi käyttämien erityyppisten hajautetun tilikirjan teknologioiden asianmukaisuutta; ja |
| --- | --- |

a)

DLT-pohjaisia selvitysjärjestelmiä ylläpitäville arvopaperikeskuksille kaikkialla unionissa myönnetyt poikkeukset, mukaan lukien arvioitaessa markkinoiden ylläpitäjien tämän asetuksen soveltamiseksi käyttämien erityyppisten hajautetun tilikirjan teknologioiden asianmukaisuutta; ja

| b) | 3 artiklan 6 kohdassa säädetyn mahdollisuuden hyödyntäminen. |
| --- | --- |

b)

3 artiklan 6 kohdassa säädetyn mahdollisuuden hyödyntäminen.

Kyseisillä ohjeilla on varmistettava sijoittajansuoja, markkinoiden luotettavuus ja rahoitusvakaus.

ESMA saattaa kyseiset ohjeet säännöllisesti ajan tasalle.

9.   Toimivaltainen viranomainen arvioi hakemuksen, joka koskee erityislupaa ylläpitää DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää, 90 työpäivän kuluessa siitä, kun se on vastaanottanut täydellisen hakemuksen, ja päättää, myöntääkö se erityisluvan. Jos hakija hakee samanaikaisesti asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaista lupaa toimia arvopaperikeskuksena ja tämän asetuksen mukaista erityislupaa, arviointijaksoa voidaan jatkaa enintään asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan 8 kohdassa määritetyn ajanjakson pituiseksi.

10.   Rajoittamatta asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan soveltamista toimivaltaisen viranomaisen on evättävä hakijalta erityislupa ylläpitää DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää, jos on perusteltua olettaa, että

| a) | sijoittajansuojaan, markkinoiden luotettavuuteen tai rahoitusvakauteen kohdistuu merkittäviä riskejä eikä hakija asianmukaisesti puutu niihin eikä vähennä niitä; |
| --- | --- |

a)

sijoittajansuojaan, markkinoiden luotettavuuteen tai rahoitusvakauteen kohdistuu merkittäviä riskejä eikä hakija asianmukaisesti puutu niihin eikä vähennä niitä;

| b) | erityisluvalla ylläpitää DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ja haetuilla poikkeuksilla pyritään kiertämään oikeudellisia tai sääntelyvaatimuksia; tai |
| --- | --- |

b)

erityisluvalla ylläpitää DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ja haetuilla poikkeuksilla pyritään kiertämään oikeudellisia tai sääntelyvaatimuksia; tai

| c) | arvopaperikeskus ei pysty noudattamaan tai ei anna käyttäjilleen mahdollisuutta noudattaa unionin oikeuden sovellettavia säännöksiä tai unionin oikeuden soveltamisalan ulkopuolelle jäävän kansallisen lainsäädännön säännöksiä. |
| --- | --- |

c)

arvopaperikeskus ei pysty noudattamaan tai ei anna käyttäjilleen mahdollisuutta noudattaa unionin oikeuden sovellettavia säännöksiä tai unionin oikeuden soveltamisalan ulkopuolelle jäävän kansallisen lainsäädännön säännöksiä.

11.   Erityislupa on voimassa koko unionissa enintään kuusi vuotta myöntämispäivästä. Erityisluvassa on täsmennettävä 5 artiklan mukaisesti myönnetyt poikkeukset, mahdolliset korvaavat toimenpiteet ja toimivaltaisen viranomaisen 3 artiklan 6 kohdan mukaisesti mahdollisesti asettamat alemmat raja-arvot.

Toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava viipymättä ESMAlle ja tämän artiklan 7 kohdassa tarkoitetuille asiaankuuluville viranomaisille tämän artiklan mukaisen erityisluvan myöntämisestä, epäämisestä tai peruuttamisesta, mukaan lukien kaikki tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa täsmennetyt tiedot.

ESMA julkaisee verkkosivustollaan

| a) | luettelon DLT-pohjaisista selvitysjärjestelmistä, niiden erityislupien alkamis- ja päättymispäivät, luettelon kullekin niistä myönnetyistä poikkeuksista ja toimivaltaisten viranomaisten kullekin niistä mahdollisesti asettamat alemmat raja-arvot; ja |
| --- | --- |

a)

luettelon DLT-pohjaisista selvitysjärjestelmistä, niiden erityislupien alkamis- ja päättymispäivät, luettelon kullekin niistä myönnetyistä poikkeuksista ja toimivaltaisten viranomaisten kullekin niistä mahdollisesti asettamat alemmat raja-arvot; ja

| b) | 5 artiklan nojalla tehtyjen poikkeuksia koskevien pyyntöjen kokonaismäärän, josta käy ilmi myönnettyjen tai evättyjen poikkeusten lukumäärä ja tyypit, sekä epäämisten perustelut. |
| --- | --- |

b)

5 artiklan nojalla tehtyjen poikkeuksia koskevien pyyntöjen kokonaismäärän, josta käy ilmi myönnettyjen tai evättyjen poikkeusten lukumäärä ja tyypit, sekä epäämisten perustelut.

Kolmannen alakohdan b alakohdassa tarkoitetut tiedot on julkaistava nimettöminä.

12.   Rajoittamatta asetuksen (EU) N:o 909/2014 20 artiklan soveltamista toimivaltaisen viranomaisen on peruutettava erityislupa tai siihen liittyvät poikkeukset, jos

| a) | käytetyn hajautetun tilikirjan teknologian toiminnassa tai DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen tarjoamissa palveluissa ja toiminnoissa on havaittu virhe, joka aiheuttaa sijoittajansuojaan, markkinoiden luotettavuuteen tai rahoitusvakauteen kohdistuvan riskin, joka on suurempi kuin kokeiltavien palvelujen tai toimintojen hyödyt; |
| --- | --- |

a)

käytetyn hajautetun tilikirjan teknologian toiminnassa tai DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen tarjoamissa palveluissa ja toiminnoissa on havaittu virhe, joka aiheuttaa sijoittajansuojaan, markkinoiden luotettavuuteen tai rahoitusvakauteen kohdistuvan riskin, joka on suurempi kuin kokeiltavien palvelujen tai toimintojen hyödyt;

| b) | DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävä arvopaperikeskus on rikkonut poikkeuksiin liittyviä ehtoja; |
| --- | --- |

b)

DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävä arvopaperikeskus on rikkonut poikkeuksiin liittyviä ehtoja;

| c) | DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävä arvopaperikeskus on kirjannut rahoitusvälineitä, jotka eivät täytä 3 artiklan 1 kohdassa säädettyjä edellytyksiä; |
| --- | --- |

c)

DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävä arvopaperikeskus on kirjannut rahoitusvälineitä, jotka eivät täytä 3 artiklan 1 kohdassa säädettyjä edellytyksiä;

| d) | DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävä arvopaperikeskus on ylittänyt 3 artiklan 2 kohdassa tarkoitetun raja-arvon; |
| --- | --- |

d)

DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävä arvopaperikeskus on ylittänyt 3 artiklan 2 kohdassa tarkoitetun raja-arvon;

| e) | DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävä arvopaperikeskus on ylittänyt 3 artiklan 3 kohdassa tarkoitetun raja-arvon eikä ole käynnistänyt siirtymästrategiaa; tai |
| --- | --- |

e)

DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävä arvopaperikeskus on ylittänyt 3 artiklan 3 kohdassa tarkoitetun raja-arvon eikä ole käynnistänyt siirtymästrategiaa; tai

| f) | DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävä arvopaperikeskus on saanut erityisluvan tai siihen liittyviä poikkeuksia harhaanjohtavien tietojen perusteella tai jättämällä mainitsematta olennaisia tietoja. |
| --- | --- |

f)

DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävä arvopaperikeskus on saanut erityisluvan tai siihen liittyviä poikkeuksia harhaanjohtavien tietojen perusteella tai jättämällä mainitsematta olennaisia tietoja.

13.   Jos DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävä arvopaperikeskus aikoo tehdä sellaisen olennaisen muutoksen käyttämänsä hajautetun tilikirjan teknologian toimintaan tai palveluihinsa tai toimintoihinsa, joka edellyttää uutta erityislupaa, uutta poikkeusta tai sille jo myönnetyn yhden tai useamman voimassa olevan poikkeuksen tai tällaiseen poikkeukseen liittyvän ehdon muuttamista, DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen on haettava uutta erityislupaa, poikkeusta tai muutosta.

Jos DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävä arvopaperikeskus hakee uutta erityislupaa, poikkeusta tai muutosta, sovelletaan 5 artiklassa säädettyä menettelyä. Toimivaltaisen viranomaisen on käsiteltävä kyseinen hakemus tämän artiklan mukaisesti.

10 artikla

Erityislupa ylläpitää DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää

1.   Oikeushenkilö, jolla on direktiivin 2014/65/EU mukainen lupa toimia sijoituspalveluyrityksenä tai ylläpitää säänneltyä markkinaa tai asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukainen lupa toimia arvopaperikeskuksena, voi hakea erityislupaa ylläpitää DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää tämän asetuksen mukaisesti.

2.   Jos oikeushenkilö hakee direktiivin 2014/65/EU mukaista lupaa toimia sijoituspalveluyrityksenä tai lupaa ylläpitää säänneltyä markkinaa taikka asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaista lupaa toimia arvopaperikeskuksena ja hakee samanaikaisesti tämän artiklan mukaista erityislupaa ainoana tarkoituksenaan DLT-pohjaisen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmän ylläpitäminen, toimivaltainen viranomainen ei arvioi, täyttääkö hakija direktiivin 2014/65/EU tai asetuksen (EU) N:o 909/2014 ne vaatimukset, joista hakija on hakenut poikkeusta tämän asetuksen 6 artiklan mukaisesti.

3.   Jos oikeushenkilö tämän artiklan 2 kohdan mukaisesti hakee samanaikaisesti lupaa toimia sijoituspalveluyrityksenä tai lupaa ylläpitää säänneltyä markkinaa taikka lupaa toimia arvopaperikeskuksena ja erityislupaa, sen on toimitettava hakemuksessaan direktiivin 2014/65/EU 7 artiklan tai asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan nojalla vaaditut tiedot, lukuun ottamatta tietoja, jotka ovat tarpeen niiden vaatimusten noudattamisen osoittamiseksi, joiden osalta hakija on hakenut poikkeusta tämän asetuksen 6 artiklan mukaisesti.

4.   Hakemuksen, joka koskee erityislupaa ylläpitää DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää tämän asetuksen mukaisesti, on sisällettävä seuraavat tiedot:

| a) | 7 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut hakijan liiketoimintasuunnitelma, DLT-pohjaisen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmän säännöt ja mahdolliset oikeudelliset ehdot ja 7 artiklan 3 kohdassa tarkoitetut tiedot DLT-pohjaisen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmän toiminnasta, palveluista ja toiminnoista; |
| --- | --- |

a)

7 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut hakijan liiketoimintasuunnitelma, DLT-pohjaisen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmän säännöt ja mahdolliset oikeudelliset ehdot ja 7 artiklan 3 kohdassa tarkoitetut tiedot DLT-pohjaisen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmän toiminnasta, palveluista ja toiminnoista;

| b) | kuvaus 7 artiklan 2 kohdassa tarkoitetun käytetyn hajautetun tilikirjan teknologian toiminnasta; |
| --- | --- |

b)

kuvaus 7 artiklan 2 kohdassa tarkoitetun käytetyn hajautetun tilikirjan teknologian toiminnasta;

| c) | kuvaus 7 artiklan 4 kohdassa tarkoitetuista hakijan yleisistä tietotekniikka- ja kyberjärjestelyistä; |
| --- | --- |

c)

kuvaus 7 artiklan 4 kohdassa tarkoitetuista hakijan yleisistä tietotekniikka- ja kyberjärjestelyistä;

| d) | näyttö siitä, että hakijalla on käytössään 7 artiklan 6 kohdan kolmannessa alakohdassa tarkoitetut riittävät vakavaraisuustakeet vastuidensa kattamiseksi ja vahinkojen korvaamiseksi asiakkailleen; |
| --- | --- |

d)

näyttö siitä, että hakijalla on käytössään 7 artiklan 6 kohdan kolmannessa alakohdassa tarkoitetut riittävät vakavaraisuustakeet vastuidensa kattamiseksi ja vahinkojen korvaamiseksi asiakkailleen;

| e) | 7 artiklan 5 kohdassa tarkoitettujen, asiakkaiden DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden säilytysjärjestelyjen kuvaus tapauksen mukaan; |
| --- | --- |

e)

7 artiklan 5 kohdassa tarkoitettujen, asiakkaiden DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden säilytysjärjestelyjen kuvaus tapauksen mukaan;

| f) | 7 artiklan 6 kohdan toisessa alakohdassa tarkoitettujen sijoittajansuojan varmistamiseksi tehtyjen järjestelyjen sekä asiakkaiden valitusten käsittelyä ja muutoksenhakua varten luotujen mekanismien kuvaus; |
| --- | --- |

f)

7 artiklan 6 kohdan toisessa alakohdassa tarkoitettujen sijoittajansuojan varmistamiseksi tehtyjen järjestelyjen sekä asiakkaiden valitusten käsittelyä ja muutoksenhakua varten luotujen mekanismien kuvaus;

| g) | hakijan siirtymästrategia; ja |
| --- | --- |

g)

hakijan siirtymästrategia; ja

| h) | hakijan 6 artiklan nojalla hakemat poikkeukset, kunkin haetun poikkeuksen perustelut ja mahdollisesti ehdotetut korvaavat toimenpiteet sekä keinot, joiden avulla se aikoo täyttää tällaisille poikkeuksille asetetut ehdot. |
| --- | --- |

h)

hakijan 6 artiklan nojalla hakemat poikkeukset, kunkin haetun poikkeuksen perustelut ja mahdollisesti ehdotetut korvaavat toimenpiteet sekä keinot, joiden avulla se aikoo täyttää tällaisille poikkeuksille asetetut ehdot.

5.   Hakijan, joka aikoo ylläpitää DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää sijoituspalveluyrityksenä tai markkinoiden ylläpitäjänä, on tämän artiklan 4 kohdassa tarkoitettujen tietojen lisäksi toimitettava tiedot siitä, miten se aikoo noudattaa tämän asetuksen 6 artiklan 1 kohdassa tarkoitettuja asetuksen (EU) N:o 909/2014 sovellettavia vaatimuksia, lukuun ottamatta tietoja, jotka olisivat tarpeen sellaisten vaatimusten noudattamisen osoittamiseksi, joiden osalta hakija on hakenut poikkeusta mainitun artiklan mukaisesti.

Hakijan, joka aikoo ylläpitää DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää arvopaperikeskuksena, on tämän artiklan 4 kohdassa tarkoitettujen tietojen lisäksi toimitettava tiedot siitä, miten se aikoo noudattaa tämän asetuksen 6 artiklan 2 kohdassa tarkoitettuja direktiivin 2014/65/EU sovellettavia vaatimuksia, lukuun ottamatta tietoja, jotka olisivat tarpeen sellaisten vaatimusten noudattamisen osoittamiseksi, joiden osalta hakija on hakenut poikkeusta mainitun artiklan mukaisesti.

6.   ESMA laatii 23 päivään maaliskuuta 2023 mennessä ohjeet vakiolomakkeiden, esitysmuotojen ja mallipohjien laatimiseksi 4 kohdan soveltamista varten.

7.   Toimivaltainen viranomainen arvioi 30 työpäivän kuluessa siitä, kun se on vastaanottanut hakemuksen, joka koskee erityislupaa ylläpitää DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää, onko hakemus täydellinen. Jos hakemus on puutteellinen, toimivaltaisen viranomaisen on asetettava määräaika, johon mennessä hakijan on annettava puuttuvat tiedot tai mahdolliset lisätiedot. Toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava hakijalle, kun se katsoo hakemuksen olevan täydellinen.

Heti kun kotijäsenvaltion toimivaltainen viranomainen katsoo hakemuksen olevan täydellinen, sen on lähetettävä jäljennös hakemuksesta

| a) | ESMAlle; ja |
| --- | --- |

a)

ESMAlle; ja

| b) | asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklassa tarkoitetuille asiaan liittyville viranomaisille. |
| --- | --- |

b)

asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklassa tarkoitetuille asiaan liittyville viranomaisille.

8.   Kun se on tarpeen poikkeusten johdonmukaisuuden ja oikeasuhteisuuden edistämiseksi tai sijoittajansuojan, markkinoiden luotettavuuden ja rahoitusvakauden varmistamiseksi, ESMA antaa toimivaltaiselle viranomaiselle 30 kalenteripäivän kuluessa hakemuksen jäljennöksen vastaanottamisesta ei-sitovan lausunnon haetuista poikkeuksista tai tämän asetuksen soveltamiseksi käytetyn hajautetun tilikirjan teknologian tyypin asianmukaisuudesta.

Ennen ei-sitovan lausunnon antamista ESMA kuulee muiden jäsenvaltioiden toimivaltaisia viranomaisia ja ottaa niiden näkemykset mahdollisimman tarkasti huomioon antaessaan lausunnon.

Kun ESMA antaa ei-sitovan lausunnon, toimivaltaisen viranomaisen on otettava lausunto asianmukaisesti huomioon ja annettava ESMAlle sen pyynnöstä lausuma, jos sen lausunnosta poiketaan merkittävästi. ESMAn lausuntoa ja toimivaltaisen viranomaisen lausumaa ei julkisteta.

Asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklassa tarkoitettujen asiaan liittyvien viranomaisten on annettava toimivaltaiselle viranomaiselle ei-sitova lausunto hakijan ylläpitämän DLT-pohjaisen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmän ominaisuuksista 30 kalenteripäivän kuluessa hakemuksen jäljennöksen vastaanottamisesta.

9.   Toimivaltainen viranomainen arvioi hakemuksen, joka koskee erityislupaa ylläpitää DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää, 90 työpäivän kuluessa siitä, kun se on vastaanottanut täydellisen hakemuksen, ja päättää, myöntääkö se erityisluvan. Jos hakija hakee samanaikaisesti direktiivin 2014/65/EU tai asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaista toimilupaa ja tämän asetuksen mukaista erityislupaa, arviointijaksoa voidaan jatkaa enintään direktiivin 2014/65/EU 7 artiklan 3 kohdassa tai asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan 8 kohdassa määritetyn ajanjakson pituiseksi.

10.   Rajoittamatta direktiivin 2014/65/EU 7 ja 44 artiklan ja asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan soveltamista toimivaltaisen viranomaisen on evättävä hakijalta erityislupa ylläpitää DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää, jos on perusteltua olettaa, että

| a) | sijoittajansuojaan, markkinoiden luotettavuuteen tai rahoitusvakauteen kohdistuu merkittäviä riskejä eikä hakija asianmukaisesti puutu niihin eikä vähennä niitä; |
| --- | --- |

a)

sijoittajansuojaan, markkinoiden luotettavuuteen tai rahoitusvakauteen kohdistuu merkittäviä riskejä eikä hakija asianmukaisesti puutu niihin eikä vähennä niitä;

| b) | erityisluvalla ylläpitää DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ja haetuilla poikkeuksilla pyritään kiertämään oikeudellisia tai sääntelyvaatimuksia; tai |
| --- | --- |

b)

erityisluvalla ylläpitää DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ja haetuilla poikkeuksilla pyritään kiertämään oikeudellisia tai sääntelyvaatimuksia; tai

| c) | DLT-pohjaisen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmän ylläpitäjä ei pysty noudattamaan tai ei anna käyttäjilleen mahdollisuutta noudattaa unionin lainsäädännön sovellettavia säännöksiä tai unionin lainsäädännön soveltamisalan ulkopuolelle jäävän kansallisen lainsäädännön säännöksiä. |
| --- | --- |

c)

DLT-pohjaisen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmän ylläpitäjä ei pysty noudattamaan tai ei anna käyttäjilleen mahdollisuutta noudattaa unionin lainsäädännön sovellettavia säännöksiä tai unionin lainsäädännön soveltamisalan ulkopuolelle jäävän kansallisen lainsäädännön säännöksiä.

11.   Erityislupa on voimassa koko unionissa enintään kuusi vuotta myöntämispäivästä. Erityisluvassa on täsmennettävä 6 artiklan mukaisesti myönnetyt poikkeukset, mahdolliset korvaavat toimenpiteet ja toimivaltaisen viranomaisen 3 artiklan 6 kohdan mukaisesti mahdollisesti asettamat alemmat raja-arvot.

Toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava viipymättä ESMAlle ja asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklassa tarkoitetuille asiaan liittyville viranomaisille tämän artiklan mukaisen erityisluvan myöntämisestä, epäämisestä tai peruuttamisesta, mukaan lukien kaikki tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa täsmennetyt tiedot.

ESMA julkaisee verkkosivullaan

| a) | luettelon DLT-pohjaisista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmistä, niiden erityislupien alkamis- ja päättymispäivät, luettelon kullekin niistä myönnetyistä poikkeuksista ja toimivaltaisten viranomaisten kullekin niistä mahdollisesti asettamat alemmat raja-arvot; ja |
| --- | --- |

a)

luettelon DLT-pohjaisista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmistä, niiden erityislupien alkamis- ja päättymispäivät, luettelon kullekin niistä myönnetyistä poikkeuksista ja toimivaltaisten viranomaisten kullekin niistä mahdollisesti asettamat alemmat raja-arvot; ja

| b) | 6 artiklan nojalla tehtyjen poikkeuksia koskevien pyyntöjen kokonaismäärän, josta käy ilmi myönnettyjen tai evättyjen poikkeusten lukumäärä ja tyypit, sekä epäämisten perustelut. |
| --- | --- |

b)

6 artiklan nojalla tehtyjen poikkeuksia koskevien pyyntöjen kokonaismäärän, josta käy ilmi myönnettyjen tai evättyjen poikkeusten lukumäärä ja tyypit, sekä epäämisten perustelut.

Kolmannen alakohdan b alakohdassa tarkoitetut tiedot on julkaistava nimettöminä.

12.   Rajoittamatta direktiivin 2014/65/EU 8 ja 44 artiklan ja asetuksen (EU) N:o 909/2014 20 artiklan soveltamista toimivaltaisen viranomaisen on peruutettava erityislupa tai siihen liittyvät poikkeukset, jos

| a) | käytetyn hajautetun tilikirjan teknologian toiminnassa tai DLT-pohjaisen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmän ylläpitäjän tarjoamissa palveluissa ja toiminnoissa on havaittu virhe, joka aiheuttaa sijoittajansuojaan, markkinoiden luotettavuuteen tai rahoitusvakauteen kohdistuvan riskin, joka on suurempi kuin kokeiltavien palvelujen tai toimintojen hyödyt; |
| --- | --- |

a)

käytetyn hajautetun tilikirjan teknologian toiminnassa tai DLT-pohjaisen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmän ylläpitäjän tarjoamissa palveluissa ja toiminnoissa on havaittu virhe, joka aiheuttaa sijoittajansuojaan, markkinoiden luotettavuuteen tai rahoitusvakauteen kohdistuvan riskin, joka on suurempi kuin kokeiltavien palvelujen tai toimintojen hyödyt;

| b) | DLT-pohjaisen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmän ylläpitäjä on rikkonut poikkeuksiin liittyviä ehtoja; |
| --- | --- |

b)

DLT-pohjaisen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmän ylläpitäjä on rikkonut poikkeuksiin liittyviä ehtoja;

| c) | DLT-pohjaisen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmän ylläpitäjä on ottanut kaupankäynnin kohteeksi tai kirjannut rahoitusvälineitä, jotka eivät täytä 3 artiklan 1 kohdassa säädettyjä edellytyksiä; |
| --- | --- |

c)

DLT-pohjaisen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmän ylläpitäjä on ottanut kaupankäynnin kohteeksi tai kirjannut rahoitusvälineitä, jotka eivät täytä 3 artiklan 1 kohdassa säädettyjä edellytyksiä;

| d) | DLT-pohjaisen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmän ylläpitäjä on ylittänyt 3 artiklan 2 kohdassa tarkoitetun raja-arvon; |
| --- | --- |

d)

DLT-pohjaisen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmän ylläpitäjä on ylittänyt 3 artiklan 2 kohdassa tarkoitetun raja-arvon;

| e) | DLT-pohjaisen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmän ylläpitäjä on ylittänyt 3 artiklan 3 kohdassa tarkoitetun raja-arvon eikä ole käynnistänyt siirtymästrategiaa; tai |
| --- | --- |

e)

DLT-pohjaisen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmän ylläpitäjä on ylittänyt 3 artiklan 3 kohdassa tarkoitetun raja-arvon eikä ole käynnistänyt siirtymästrategiaa; tai

| f) | DLT-pohjaisen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmän ylläpitäjä on saanut erityisluvan tai siihen liittyviä poikkeuksia harhaanjohtavien tietojen perusteella tai jättämällä mainitsematta olennaisia tietoja. |
| --- | --- |

f)

DLT-pohjaisen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmän ylläpitäjä on saanut erityisluvan tai siihen liittyviä poikkeuksia harhaanjohtavien tietojen perusteella tai jättämällä mainitsematta olennaisia tietoja.

13.   Jos DLT-pohjaisen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmän ylläpitäjä aikoo tehdä sellaisen olennaisen muutoksen käyttämänsä hajautetun tilikirjan teknologian toimintaan tai palveluihinsa tai toimintoihinsa, joka edellyttää uutta erityislupaa, uutta poikkeusta tai sille jo myönnetyn yhden tai useamman voimassa olevan poikkeuksen tai tällaiseen poikkeukseen liittyvän ehdon muuttamista, DLT-pohjaisen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmän ylläpitäjän on haettava uutta erityislupaa, poikkeusta tai muutosta.

Jos DLT-pohjaisen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmän ylläpitäjä hakee uutta erityislupaa, poikkeusta tai muutosta, sovelletaan 6 artiklassa säädettyä menettelyä. Toimivaltaisen viranomaisen on käsiteltävä kyseinen hakemus tämän artiklan mukaisesti.

11 artikla

Yhteistyö DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjien, toimivaltaisten viranomaisten ja ESMAn välillä

1.   Rajoittamatta asetuksen (EU) N:o 909/2014 ja direktiivin 2014/65/EU soveltamista DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjien on tehtävä yhteistyötä toimivaltaisten viranomaisten kanssa.

DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjien on erityisesti saatuaan tiedon jostakin jäljempänä luetelluista asioista ilmoitettava tästä viipymättä toimivaltaisille viranomaisilleen:

| a) | kaikki ehdotetut olennaiset muutokset liiketoimintasuunnitelmaan, mukaan lukien muutokset kriittiseen henkilöstöön, DLT-pohjaista markkinainfrastruktuuria koskeviin sääntöihin ja oikeudellisiin ehtoihin; |
| --- | --- |

a)

kaikki ehdotetut olennaiset muutokset liiketoimintasuunnitelmaan, mukaan lukien muutokset kriittiseen henkilöstöön, DLT-pohjaista markkinainfrastruktuuria koskeviin sääntöihin ja oikeudellisiin ehtoihin;

| b) | kaikki todisteet DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjään kohdistuneista luvattomista pääsyistä, olennaisista toimintahäiriöistä, menetyksistä, kyberhyökkäyksistä tai muista kyberuhkista, petoksista, varkauksista tai muista vakavista väärinkäytöksistä; |
| --- | --- |

b)

kaikki todisteet DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjään kohdistuneista luvattomista pääsyistä, olennaisista toimintahäiriöistä, menetyksistä, kyberhyökkäyksistä tai muista kyberuhkista, petoksista, varkauksista tai muista vakavista väärinkäytöksistä;

| c) | kaikki olennaiset muutokset toimivaltaiselle viranomaiselle toimitettuihin tietoihin; |
| --- | --- |

c)

kaikki olennaiset muutokset toimivaltaiselle viranomaiselle toimitettuihin tietoihin;

| d) | kaikki tekniset tai toiminnalliset ongelmat, jotka liittyvät erityisluvan kohteena olevien toimintojen toteuttamiseen tai palvelujen tarjoamiseen, mukaan lukien hajautetun tilikirjan teknologian ja DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden kehittämiseen tai käyttöön liittyvät ongelmat; tai |
| --- | --- |

d)

kaikki tekniset tai toiminnalliset ongelmat, jotka liittyvät erityisluvan kohteena olevien toimintojen toteuttamiseen tai palvelujen tarjoamiseen, mukaan lukien hajautetun tilikirjan teknologian ja DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden kehittämiseen tai käyttöön liittyvät ongelmat; tai

| e) | kaikki sijoittajansuojaan, markkinoiden luotettavuuteen tai rahoitusvakauteen vaikuttavat riskit, joita on tullut esiin ja joita ei ennakoitu erityislupaa koskevassa hakemuksessa tai joita ei ennakoitu erityisluvan myöntämisajankohtana. |
| --- | --- |

e)

kaikki sijoittajansuojaan, markkinoiden luotettavuuteen tai rahoitusvakauteen vaikuttavat riskit, joita on tullut esiin ja joita ei ennakoitu erityislupaa koskevassa hakemuksessa tai joita ei ennakoitu erityisluvan myöntämisajankohtana.

Toisen alakohdan a alakohdassa tarkoitetuista muutoksista on ilmoitettava vähintään neljä kuukautta ennen suunniteltua muutosta riippumatta siitä, edellyttääkö ehdotettu olennainen muutos muutosta erityislupaan tai siihen liittyviin poikkeuksiin tai tällaisille poikkeuksille asetettuihin ehtoihin 8, 9 tai 10 artiklan mukaisesti.

Kun toisen alakohdan a–e alakohdassa luetelluista asioista on ilmoitettu toimivaltaiselle viranomaiselle, tämä voi vaatia DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjää tekemään 8 artiklan 13 kohdan, 9 artiklan 13 kohdan tai 10 artiklan 13 kohdan mukaisesti hakemuksen tai toteuttamaan tämän artiklan 3 kohdassa tarkoitettuja korjaavia toimenpiteitä.

2.   DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjän on toimitettava toimivaltaiselle viranomaiselle kaikki asiaankuuluvat tiedot, joita se tarvitsee.

3.   Toimivaltainen viranomainen voi vaatia DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjän liiketoimintasuunnitelmaan, DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin sääntöihin ja oikeudellisiin ehtoihin korjaavia toimenpiteitä sijoittajansuojan, markkinoiden luotettavuuden tai rahoitusvakauden varmistamiseksi. DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjän on raportoitava 4 kohdassa tarkoitetuissa raporteissaan toimivaltaisen viranomaisen vaatimien korjaavien toimenpiteiden täytäntöönpanosta.

4.   DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjän on erityisluvan myöntämispäivästä alkaen kuuden kuukauden välein toimitettava raportti toimivaltaiselle viranomaiselle. Raportin on sisällettävä

| a) | yhteenveto 1 kohdan toisessa alakohdassa luetelluista tiedoista; |
| --- | --- |

a)

yhteenveto 1 kohdan toisessa alakohdassa luetelluista tiedoista;

| b) | DLT-pohjaisessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä tai DLT-pohjaisessa kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmässä kaupankäynnin kohteeksi otettujen DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden lukumäärä ja arvo ja DLT-pohjaisen selvitysjärjestelmän tai DLT-pohjaisen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmän ylläpitäjän kirjaamien DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden lukumäärä ja arvo; |
| --- | --- |

b)

DLT-pohjaisessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä tai DLT-pohjaisessa kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmässä kaupankäynnin kohteeksi otettujen DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden lukumäärä ja arvo ja DLT-pohjaisen selvitysjärjestelmän tai DLT-pohjaisen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmän ylläpitäjän kirjaamien DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden lukumäärä ja arvo;

| c) | sellaisten liiketoimien lukumäärä ja arvo, jotka toteutetaan DLT-pohjaisessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä tai DLT-pohjaisessa kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmässä ja jotka DLT-pohjaisen selvitysjärjestelmän tai DLT-pohjaisen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmän ylläpitäjä toimittaa; |
| --- | --- |

c)

sellaisten liiketoimien lukumäärä ja arvo, jotka toteutetaan DLT-pohjaisessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä tai DLT-pohjaisessa kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmässä ja jotka DLT-pohjaisen selvitysjärjestelmän tai DLT-pohjaisen kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmän ylläpitäjä toimittaa;

| d) | perusteltu arvio mahdollisista ongelmista rahoituspalveluja koskevan unionin lainsäädännön tai kansallisen lainsäädännön soveltamisessa; ja |
| --- | --- |

d)

perusteltu arvio mahdollisista ongelmista rahoituspalveluja koskevan unionin lainsäädännön tai kansallisen lainsäädännön soveltamisessa; ja

| e) | poikkeuksiin liitettyjen ehtojen täytäntöönpanemiseksi tai toimivaltaisen viranomaisen vaatimien korvaavien tai korjaavien toimenpiteiden täytäntöönpanemiseksi toteutetut toimet. |
| --- | --- |

e)

poikkeuksiin liitettyjen ehtojen täytäntöönpanemiseksi tai toimivaltaisen viranomaisen vaatimien korvaavien tai korjaavien toimenpiteiden täytäntöönpanemiseksi toteutetut toimet.

5.   ESMAn tehtävänä on koordinoida toimivaltaisten viranomaisten toimintaa, jotta hajautetun tilikirjan teknologiasta ja DLT-pohjaisesta markkinainfrastruktuurista päästään yhteisymmärrykseen, pystytään luomaan yhteinen valvontakulttuuri ja yhtenäistämään valvontakäytännöt ja varmistetaan johdonmukaiset lähestymistavat ja valvontatulosten yhtenäisyys.

Toimivaltaisten viranomaisten on toimitettava ESMAlle DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjiltä tämän artiklan 1, 2 ja 4 kohdan mukaisesti saadut tiedot ja raportit oikea-aikaisesti, ja niiden on ilmoitettava ESMAlle kaikista tämän artiklan 3 kohdan nojalla toteutetuista toimenpiteistä.

ESMA ilmoittaa säännöllisesti toimivaltaisille viranomaisille

| a) | tämän artiklan 4 kohdan mukaisesti toimitetuista raporteista; |
| --- | --- |

a)

tämän artiklan 4 kohdan mukaisesti toimitetuista raporteista;

| b) | tämän asetuksen mukaisesti myönnetyistä erityisluvista ja poikkeuksista sekä tällaisille poikkeuksille asetetuista ehdoista; |
| --- | --- |

b)

tämän asetuksen mukaisesti myönnetyistä erityisluvista ja poikkeuksista sekä tällaisille poikkeuksille asetetuista ehdoista;

| c) | toimivaltaisen viranomaisen epäämistä erityisluvista tai poikkeuksista, erityislupien tai poikkeusten peruuttamisesta ja DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien toiminnan lopettamisista. |
| --- | --- |

c)

toimivaltaisen viranomaisen epäämistä erityisluvista tai poikkeuksista, erityislupien tai poikkeusten peruuttamisesta ja DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien toiminnan lopettamisista.

6.   ESMA seuraa erityislupien ja niihin liittyvien poikkeusten sekä tällaisille poikkeuksille asetettujen ehtojen soveltamista sekä toimivaltaisten viranomaisten vaatimien korvaavien tai korjaavien toimenpiteiden toteuttamista. ESMA antaa komissiolle vuosittain kertomuksen siitä, miten erityislupia, poikkeuksia, ehtoja ja korvaavia tai korjaavia toimenpiteitä sovelletaan käytännössä.

12 artikla

Toimivaltaisten viranomaisten nimeäminen

1.   Toimivaltainen viranomainen DLT-pohjaista monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää tai DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ylläpitävän sijoituspalveluyrityksen tapauksessa on jäsenvaltion nimeämä direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 55 alakohdan a alakohdan ii ja iii alakohdan mukaisesti määritetty toimivaltainen viranomainen.

2.   Toimivaltainen viranomainen DLT-pohjaista monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää tai DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ylläpitävän markkinoiden ylläpitäjän tapauksessa on sen jäsenvaltion nimeämä toimivaltainen viranomainen, jossa DLT-pohjaista monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää tai DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ylläpitävän markkinoiden ylläpitäjän sääntömääräinen kotipaikka sijaitsee, tai, jos markkinoiden ylläpitäjällä ei kyseisen jäsenvaltion lainsäädännön mukaan ole sääntömääräistä kotipaikkaa, sen jäsenvaltion nimeämä toimivaltainen viranomainen, jossa DLT-pohjaista monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää tai DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ylläpitävän markkinoiden ylläpitäjän päätoimipaikka sijaitsee.

3.   DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää tai DLT-pohjaista kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen tapauksessa toimivaltainen viranomainen on jäsenvaltion nimeämä asetuksen (EU) N:o 909/2014 2 artiklan 1 kohdan 23 alakohdan mukaisesti määritetty toimivaltainen viranomainen.

13 artikla

Toimivaltaisten viranomaisten ilmoittaminen

Jäsenvaltioiden on ilmoitettava 2 artiklan 21 kohdan c alakohdassa tarkoitetut toimivaltaiset viranomaiset ESMAlle ja komissiolle. ESMA julkaisee verkkosivustollaan luettelon kyseisistä toimivaltaisista viranomaisista.

14 artikla

Kertomus ja tarkistaminen

1.   ESMA antaa komissiolle viimeistään 24 päivänä maaliskuuta 2026 kertomuksen

| a) | DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien toiminnasta koko unionissa; |
| --- | --- |

a)

DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien toiminnasta koko unionissa;

| b) | DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien lukumäärästä; |
| --- | --- |

b)

DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien lukumäärästä;

| c) | DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien hakemien poikkeusten tyypeistä ja myönnettyjen poikkeusten tyypeistä; |
| --- | --- |

c)

DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien hakemien poikkeusten tyypeistä ja myönnettyjen poikkeusten tyypeistä;

| d) | DLT-pohjaisissa markkinainfrastruktuureissa kaupankäynnin kohteeksi otettujen ja kirjattujen DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden lukumäärästä ja arvosta; |
| --- | --- |

d)

DLT-pohjaisissa markkinainfrastruktuureissa kaupankäynnin kohteeksi otettujen ja kirjattujen DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden lukumäärästä ja arvosta;

| e) | DLT-pohjaisissa markkinainfrastruktuureissa toteutettujen tai toimitettujen liiketoimien lukumäärästä ja arvosta; |
| --- | --- |

e)

DLT-pohjaisissa markkinainfrastruktuureissa toteutettujen tai toimitettujen liiketoimien lukumäärästä ja arvosta;

| f) | käytetyn hajautetun tilikirjan teknologian tyypeistä ja hajautetun tilikirjan teknologian käyttöön liittyvistä teknisistä ongelmista, mukaan lukien 11 artiklan 1 kohdan toisen alakohdan b alakohdassa mainitut asiat, ja hajautetun tilikirjan teknologian käytön vaikutuksesta unionin ilmastopoliittisiin tavoitteisiin; |
| --- | --- |

f)

käytetyn hajautetun tilikirjan teknologian tyypeistä ja hajautetun tilikirjan teknologian käyttöön liittyvistä teknisistä ongelmista, mukaan lukien 11 artiklan 1 kohdan toisen alakohdan b alakohdassa mainitut asiat, ja hajautetun tilikirjan teknologian käytön vaikutuksesta unionin ilmastopoliittisiin tavoitteisiin;

| g) | DLT-pohjaisten selvitysjärjestelmien tai DLT-pohjaisten kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmien ylläpitäjien 5 artiklan 3 kohdan b alakohdan mukaisesti käyttöön ottamista menettelyistä; |
| --- | --- |

g)

DLT-pohjaisten selvitysjärjestelmien tai DLT-pohjaisten kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmien ylläpitäjien 5 artiklan 3 kohdan b alakohdan mukaisesti käyttöön ottamista menettelyistä;

| h) | kaikista hajautetun tilikirjan teknologian käytöstä sijoittajansuojalle, markkinoiden luotettavuudelle tai rahoitusvakaudelle aiheutuneista riskeistä, haavoittuvuuksista tai tehottomuudesta, mukaan lukien uudenlaiset oikeudelliset riskit, järjestelmäriskit ja operatiiviset riskit, joita ei ole otettu riittävästi huomioon unionin rahoituspalvelulainsäädännössä, sekä muut likviditeettiin, volatiliteettiin, sijoittajansuojaan, markkinoiden luotettavuuteen tai rahoitusvakauteen kohdistuvat tahattomat vaikutukset; |
| --- | --- |

h)

kaikista hajautetun tilikirjan teknologian käytöstä sijoittajansuojalle, markkinoiden luotettavuudelle tai rahoitusvakaudelle aiheutuneista riskeistä, haavoittuvuuksista tai tehottomuudesta, mukaan lukien uudenlaiset oikeudelliset riskit, järjestelmäriskit ja operatiiviset riskit, joita ei ole otettu riittävästi huomioon unionin rahoituspalvelulainsäädännössä, sekä muut likviditeettiin, volatiliteettiin, sijoittajansuojaan, markkinoiden luotettavuuteen tai rahoitusvakauteen kohdistuvat tahattomat vaikutukset;

| i) | kaikista eri maiden sääntelyerojen hyväksikäytön riskeistä tai mahdollisista ongelmista, jotka vaikuttavat tasapuolisiin toimintaedellytyksiin tämän asetuksen mukaiseen pilottijärjestelmään kuuluvien DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien välillä sekä DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ja perinteisiä järjestelmiä käyttävien muiden markkinainfrastruktuurien välillä; |
| --- | --- |

i)

kaikista eri maiden sääntelyerojen hyväksikäytön riskeistä tai mahdollisista ongelmista, jotka vaikuttavat tasapuolisiin toimintaedellytyksiin tämän asetuksen mukaiseen pilottijärjestelmään kuuluvien DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien välillä sekä DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ja perinteisiä järjestelmiä käyttävien muiden markkinainfrastruktuurien välillä;

| j) | kaikista DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ja perinteisiä järjestelmiä käyttävien muiden infrastruktuurien väliseen yhteentoimivuuteen liittyvistä ongelmista; |
| --- | --- |

j)

kaikista DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ja perinteisiä järjestelmiä käyttävien muiden infrastruktuurien väliseen yhteentoimivuuteen liittyvistä ongelmista;

| k) | kaikista hajautetun tilikirjan teknologian käytöstä saatavista hyödyistä ja siitä aiheutuvista kustannuksista, jotka ilmenevät likviditeetin sekä startup-yrityksille ja pienille ja keskisuurille yrityksille annettavan rahoituksen lisääntymisenä, turvallisuuden ja tehokkuuden parantumisena, energiankulutuksen ja riskien vähenemisenä koko kaupankäyntiketjussa ja kaupan jälkeisessä ketjussa, mukaan lukien kun on kyse DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden kirjaamisesta ja säilyttämisestä, liiketoimien jäljitettävyydestä ja asiakkaan tuntemisvelvollisuuteen ja rahanpesun torjuntaan liittyvien menettelyjen paremmasta noudattamisesta, yhtiötapahtumista ja sijoittajien oikeuksien suorasta harjoittamisesta älysopimusten avulla, sekä raportointi- ja valvontatoiminnoista DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin tasolla; |
| --- | --- |

k)

kaikista hajautetun tilikirjan teknologian käytöstä saatavista hyödyistä ja siitä aiheutuvista kustannuksista, jotka ilmenevät likviditeetin sekä startup-yrityksille ja pienille ja keskisuurille yrityksille annettavan rahoituksen lisääntymisenä, turvallisuuden ja tehokkuuden parantumisena, energiankulutuksen ja riskien vähenemisenä koko kaupankäyntiketjussa ja kaupan jälkeisessä ketjussa, mukaan lukien kun on kyse DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden kirjaamisesta ja säilyttämisestä, liiketoimien jäljitettävyydestä ja asiakkaan tuntemisvelvollisuuteen ja rahanpesun torjuntaan liittyvien menettelyjen paremmasta noudattamisesta, yhtiötapahtumista ja sijoittajien oikeuksien suorasta harjoittamisesta älysopimusten avulla, sekä raportointi- ja valvontatoiminnoista DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin tasolla;

| l) | kaikista evätyistä erityisluvista tai poikkeuksista, tällaisten erityislupien tai poikkeusten muuttamisista tai peruuttamisista sekä mahdollisista korvaavista tai korjaavista toimenpiteistä; |
| --- | --- |

l)

kaikista evätyistä erityisluvista tai poikkeuksista, tällaisten erityislupien tai poikkeusten muuttamisista tai peruuttamisista sekä mahdollisista korvaavista tai korjaavista toimenpiteistä;

| m) | kaikista DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien mahdollisesti toteuttamista toiminnan lopettamisista ja lopettamisen syistä; |
| --- | --- |

m)

kaikista DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien mahdollisesti toteuttamista toiminnan lopettamisista ja lopettamisen syistä;

| n) | 3 artiklassa ja 5 artiklan 8 kohdassa tarkoitettujen raja-arvojen tarkoituksenmukaisuudesta, mukaan lukien mahdolliset vaikutukset, jotka johtuvat kyseisten raja-arvojen korottamisesta, ottaen huomioon erityisesti järjestelmänäkökohdat ja hajautetun tilikirjan teknologian eri tyypit; ja |
| --- | --- |

n)

3 artiklassa ja 5 artiklan 8 kohdassa tarkoitettujen raja-arvojen tarkoituksenmukaisuudesta, mukaan lukien mahdolliset vaikutukset, jotka johtuvat kyseisten raja-arvojen korottamisesta, ottaen huomioon erityisesti järjestelmänäkökohdat ja hajautetun tilikirjan teknologian eri tyypit; ja

| o) | tässä asetuksessa säädetyn pilottijärjestelmän kustannuksia ja hyötyjä koskevasta kokonaisarviosta ja suosituksesta siitä, kannattaako pilottijärjestelmää jatkaa ja millä ehdoin. |
| --- | --- |

o)

tässä asetuksessa säädetyn pilottijärjestelmän kustannuksia ja hyötyjä koskevasta kokonaisarviosta ja suosituksesta siitä, kannattaako pilottijärjestelmää jatkaa ja millä ehdoin.

2.   Komissio esittää 1 kohdassa tarkoitetun kertomuksen perusteella kolmen kuukauden kuluessa sen vastaanottamisesta Euroopan parlamentille ja neuvostolle kertomuksen. Tämä kertomus sisältää kustannus-hyötyanalyysin siitä, olisiko tämän asetuksen mukaisen pilottijärjestelmän osalta meneteltävä jollakin seuraavista tavoista:

| a) | jatkettava sen voimassaoloaikaa enintään kolmella vuodella; |
| --- | --- |

a)

jatkettava sen voimassaoloaikaa enintään kolmella vuodella;

| b) | laajennettava se koskemaan muita rahoitusvälinetyyppejä, jotka voidaan laskea liikkeeseen, kirjata, siirtää tai tallentaa käyttämällä hajautetun tilikirjan teknologiaa; |
| --- | --- |

b)

laajennettava se koskemaan muita rahoitusvälinetyyppejä, jotka voidaan laskea liikkeeseen, kirjata, siirtää tai tallentaa käyttämällä hajautetun tilikirjan teknologiaa;

| c) | muutettava sitä; |
| --- | --- |

c)

muutettava sitä;

| d) | tehtävä siitä pysyvä muuttamalla asiaa koskevaa unionin rahoituspalvelulainsäädäntöä asianmukaisesti; tai |
| --- | --- |

d)

tehtävä siitä pysyvä muuttamalla asiaa koskevaa unionin rahoituspalvelulainsäädäntöä asianmukaisesti; tai

| e) | lakkautettava se, mukaan lukien kaikki tämän asetuksen mukaisesti myönnetyt erityisluvat. |
| --- | --- |

e)

lakkautettava se, mukaan lukien kaikki tämän asetuksen mukaisesti myönnetyt erityisluvat.

Komissio voi kertomuksessaan ehdottaa sellaisia unionin rahoituspalvelulainsäädäntöön tehtäviä asianmukaisia muutoksia tai sellaisia kansallisten lakien yhdenmukaistamistoimia, joilla helpotettaisiin hajautetun tilikirjan teknologian käyttöä rahoitusalalla, sekä toimenpiteitä, jotka ovat tarpeen DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien siirtämiseksi pois tämän asetuksen mukaisesta pilottijärjestelmästä.

Jos pilottijärjestelmän voimassaoloaikaa jatketaan tämän kohdan ensimmäisen alakohdan a alakohdan mukaisesti, komissio pyytää ESMAa toimittamaan viimeistään kolme kuukautta ennen jatketun voimassaoloajan päättymistä täydentävän kertomuksen 1 kohdan mukaisesti. Saatuaan mainitun kertomuksen komissio toimittaa Euroopan parlamentille ja neuvostolle tämän kohdan mukaisesti täydentävän kertomuksen.

15 artikla

Välikertomukset

ESMA julkaisee vuosittain välikertomuksia, joiden tarkoituksena on antaa markkinatoimijoille tietoa markkinoiden toiminnasta, puuttua DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjien virheelliseen toimintaan, selventää tämän asetuksen soveltamista ja saattaa ajan tasalle aiempia tietoja hajautetun tilikirjan teknologian kehityksen perusteella. Kyseisissä kertomuksissa esitetään myös yleiskuvaus tässä asetuksessa säädetyn pilottijärjestelmän soveltamisesta, erityisesti sen suuntauksista ja uusista riskeistä, ja ne toimitetaan Euroopan parlamentille, neuvostolle ja komissiolle. Ensimmäinen tällainen kertomus julkaistaan viimeistään 24 päivänä maaliskuuta 2024.

16 artikla

Asetuksen (EU) N:o 600/2014 muuttaminen

Korvataan asetuksen (EU) N:o 600/2014 54 artiklan 2 kohdan ensimmäinen alakohta seuraavasti:

”Jos komissio katsoo, että pörssilistattuja johdannaisia ei ole tarpeen jättää 35 ja 36 artiklan soveltamisalan ulkopuolelle 52 artiklan 12 kohdan mukaisesti, keskusvastapuoli tai kauppapaikka voi ennen 22 päivää kesäkuuta 2022 hakea toimivaltaiselta viranomaiseltaan lupaa siirtymäjärjestelyjen käyttämiseen. Ottaen huomioon riskit, jotka aiheutuvat 35 tai 36 artiklan mukaisten pääsyoikeuksien soveltamisesta asianomaisen keskusvastapuolen tai kauppapaikan moitteettomaan toimintaan pörssilistattujen johdannaisten osalta, toimivaltainen viranomainen voi päättää, että 35 tai 36 artiklaa ei sovelleta asianomaiseen keskusvastapuoleen tai kauppapaikkaan pörssilistattujen johdannaisten osalta siirtymäkautena, joka päättyy 3 päivänä heinäkuuta 2023. Jos toimivaltainen viranomainen päättää hyväksyä tällaisen siirtymäkauden, keskusvastapuoli tai kauppapaikka ei saa kyseisen siirtymäkauden aikana hyödyntää 35 tai 36 artiklan mukaisia pääsyoikeuksia pörssilistattujen johdannaisten osalta. Toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava ESMAlle ja keskusvastapuolen tapauksessa kyseisen keskusvastapuolen toimivaltaisten viranomaisten kollegiolle aina, kun se hyväksyy siirtymäkauden.”

17 artikla

Asetuksen (EU) N:o 909/2014 muuttaminen

Korvataan asetuksen (EU) N:o 909/2014 76 artiklan 5 kohdan ensimmäinen alakohta seuraavasti:

”Kutakin 7 artiklan 1–13 kohdassa tarkoitettua toimituskuria koskevaa toimenpidettä sovelletaan komission 7 artiklan 15 kohdan nojalla antamassa delegoidussa säädöksessä kullekin toimituskuria koskevalle toimenpiteelle vahvistetusta soveltamispäivästä alkaen.”

18 artikla

Direktiivin 2014/65/EU muuttaminen

Muutetaan direktiivi 2014/65/EU seuraavasti:

| 1) | korvataan 4 artiklan 1 kohdan 15 alakohta seuraavasti:






  ”15) | ’rahoitusvälineellä’ liitteessä I olevassa C osassa eriteltyjä välineitä, mukaan lukien hajautetun tilikirjan teknologiaa käyttäen liikkeeseen lasketut välineet;”; |
| --- | --- | --- |

1)

korvataan 4 artiklan 1 kohdan 15 alakohta seuraavasti:

”15)

’rahoitusvälineellä’ liitteessä I olevassa C osassa eriteltyjä välineitä, mukaan lukien hajautetun tilikirjan teknologiaa käyttäen liikkeeseen lasketut välineet;”;

| 2) | lisätään 93 artiklaan kohta seuraavasti:

  ”3 a.   Jäsenvaltioiden on annettava ja julkaistava 4 artiklan 1 kohdan 15 alakohdan noudattamisen edellyttämät säännökset viimeistään 23 päivänä maaliskuuta 2023 sekä toimitettava ne komissiolle. Jäsenvaltioiden on sovellettava näitä säännöksiä 23 päivästä maaliskuuta 2023.
  Poiketen siitä, mitä ensimmäisessä alakohdassa säädetään, jäsenvaltiot, jotka eivät voi antaa 4 artiklan 1 kohdan 15 alakohdan noudattamisen edellyttämiä säännöksiä viimeistään 23 päivänä maaliskuuta 2023, koska niiden kansalliset lainsäädäntömenettelyt kestävät yli yhdeksän kuukautta, saavat lisäaikaa enintään kuusi kuukautta 23 päivästä maaliskuuta 2023 edellyttäen, että ne ilmoittavat komissiolle tarpeestaan tähän lisäaikaan viimeistään 23 päivänä maaliskuuta 2023.” |
| --- | --- |

2)

lisätään 93 artiklaan kohta seuraavasti:

”3 a.   Jäsenvaltioiden on annettava ja julkaistava 4 artiklan 1 kohdan 15 alakohdan noudattamisen edellyttämät säännökset viimeistään 23 päivänä maaliskuuta 2023 sekä toimitettava ne komissiolle. Jäsenvaltioiden on sovellettava näitä säännöksiä 23 päivästä maaliskuuta 2023.

Poiketen siitä, mitä ensimmäisessä alakohdassa säädetään, jäsenvaltiot, jotka eivät voi antaa 4 artiklan 1 kohdan 15 alakohdan noudattamisen edellyttämiä säännöksiä viimeistään 23 päivänä maaliskuuta 2023, koska niiden kansalliset lainsäädäntömenettelyt kestävät yli yhdeksän kuukautta, saavat lisäaikaa enintään kuusi kuukautta 23 päivästä maaliskuuta 2023 edellyttäen, että ne ilmoittavat komissiolle tarpeestaan tähän lisäaikaan viimeistään 23 päivänä maaliskuuta 2023.”

19 artikla

Voimaantulo ja soveltaminen

1.   Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

2.   Sitä sovelletaan 23 päivästä maaliskuuta 2023, lukuun ottamatta

| a) | 8 artiklan 5 kohtaa, 9 artiklan 5 kohtaa, 10 artiklan 6 kohtaa ja 17 artiklaa, joita sovelletaan 22 päivästä kesäkuuta 2022; ja |
| --- | --- |

a)

8 artiklan 5 kohtaa, 9 artiklan 5 kohtaa, 10 artiklan 6 kohtaa ja 17 artiklaa, joita sovelletaan 22 päivästä kesäkuuta 2022; ja

| b) | 16 artiklaa, jota sovelletaan 4 päivästä heinäkuuta 2021. |
| --- | --- |

b)

16 artiklaa, jota sovelletaan 4 päivästä heinäkuuta 2021.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 30 päivänä toukokuuta 2022.

Euroopan parlamentin puolesta

Puhemies

R. METSOLA

Neuvoston puolesta

Puheenjohtaja

B. LE MAIRE

---

(1)  
  EUVL C 244, 22.6.2021, s. 4.

1

(2)  
  EUVL C 155, 30.4.2021, s. 31.

2

(3)  Euroopan parlamentin kanta, vahvistettu 24. maaliskuuta 2022 (ei vielä julkaistu virallisessa lehdessä), ja neuvoston päätös, tehty 12. huhtikuuta 2022.

3

(4)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/65/EU, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 349).

4

(5)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 236/2012, annettu 14 päivänä maaliskuuta 2012, lyhyeksimyynnistä ja tietyistä luottoriskinvaihtosopimuksiin liittyvistä kysymyksistä (EUVL L 86, 24.3.2012, s. 1).

5

(6)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 596/2014, annettu 16 päivänä huhtikuuta 2014, markkinoiden väärinkäytöstä (markkinoiden väärinkäyttöasetus) sekä Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2003/6/EY ja komission direktiivien 2003/124/EY, 2003/125/EY ja 2004/72/EY kumoamisesta (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 1).

6

(7)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 909/2014, annettu 23 päivänä heinäkuuta 2014, arvopaperitoimituksen parantamisesta Euroopan unionissa sekä arvopaperikeskuksista ja direktiivien 98/26/EY ja 2014/65/EU sekä asetuksen (EU) N:o 236/2012 muuttamisesta (EUVL L 257, 28.8.2014, s. 1).

7

(8)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2017/1129, annettu 14 päivänä kesäkuuta 2017, arvopapereiden yleisölle tarjoamisen tai kaupankäynnin kohteeksi säännellyllä markkinalla ottamisen yhteydessä julkaistavasta esitteestä ja direktiivin 2003/71/EY kumoamisesta (EUVL L 168, 30.6.2017, s. 12).

8

(9)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 98/26/EY, annettu 19 päivänä toukokuuta 1998, selvityksen lopullisuudesta maksujärjestelmissä ja arvopaperien selvitysjärjestelmissä (EYVL L 166, 11.6.1998, s. 45).

9

(10)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2013/50/EU, annettu 22 päivänä lokakuuta 2013, säännellyillä markkinoilla kaupankäynnin kohteeksi otettavien arvopaperien liikkeeseenlaskijoita koskeviin tietoihin liittyvien avoimuusvaatimusten yhdenmukaistamisesta annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2004/109/EY, arvopapereiden yleisölle tarjoamisen tai kaupankäynnin kohteeksi ottamisen yhteydessä julkistettavasta esitteestä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2003/71/EY ja direktiivin 2004/109/EY tiettyjen säännösten täytäntöönpanoa koskevista yksityiskohtaisista säännöistä annetun komission direktiivin 2007/14/EY muuttamisesta (EUVL L 294, 6.11.2013, s. 13).

10

(11)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).

11

(12)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 600/2014, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 84).

12

(13)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi (EU) 2019/1937, annettu 23 päivänä lokakuuta 2019, unionin oikeuden rikkomisesta ilmoittavien henkilöiden suojelusta (EUVL L 305, 26.11.2019, s. 17).

13

(14)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2016/679, annettu 27 päivänä huhtikuuta 2016, luonnollisten henkilöiden suojelusta henkilötietojen käsittelyssä sekä näiden tietojen vapaasta liikkuvuudesta ja direktiivin 95/46/EY kumoamisesta (yleinen tietosuoja-asetus) (EUVL L 119, 4.5.2016, s. 1).

14

(15)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2018/1725, annettu 23 päivänä lokakuuta 2018, luonnollisten henkilöiden suojelusta unionin toimielinten, elinten ja laitosten suorittamassa henkilötietojen käsittelyssä ja näiden tietojen vapaasta liikkuvuudesta sekä asetuksen (EY) N:o 45/2001 ja päätöksen N:o 1247/2002/EY kumoamisesta (EUVL L 295, 21.11.2018, s. 39).

15

(16)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2021/23, annettu 16 päivänä joulukuuta 2020, keskusvastapuolten elvytys- ja kriisinratkaisukehyksestä sekä asetusten (EU) N:o 1095/2010, (EU) N:o 648/2012, (EU) N:o 600/2014, (EU) N:o 806/2014 ja (EU) 2015/2365 sekä direktiivien 2002/47/EY, 2004/25/EY, 2007/36/EY, 2014/59/EU ja (EU) 2017/1132 muuttamisesta (EUVL L 22, 22.1.2021, s. 1).

16

(17)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 575/2013, annettu 26 päivänä kesäkuuta 2013, luottolaitosten vakavaraisuusvaatimuksista ja asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta (EUVL L 176, 27.6.2013, s. 1).

17

(18)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2019/2033, annettu 27 päivänä marraskuuta 2019, sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvaatimuksista sekä asetusten (EU) N:o 1093/2010, (EU) N:o 575/2013, (EU) N:o 600/2014 ja (EU) N:o 806/2014 muuttamisesta (EUVL L 314, 5.12.2019, s. 1).

18

(19)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi (EU) 2019/2034, annettu 27 päivänä marraskuuta 2019, sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvalvonnasta ja direktiivien 2002/87/EY, 2009/65/EY, 2011/61/EU 2013/36/EU, 2014/59/EU ja 2014/65/EU muuttamisesta (EUVL L 314, 5.12.2019, s. 64).

19

---

II Muut kuin lainsäätämisjärjestyksessä hyväksyttävät säädökset

ASETUKSET

| 2.6.2022 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 151/34 |
| --- | --- | --- | --- |

2.6.2022

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 151/34

---

KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2022/859,

annettu 24 päivänä toukokuuta 2022,

tariffi- ja tilastonimikkeistöstä ja yhteisestä tullitariffista annetun neuvoston asetuksen (ETY) N:o 2658/87 liitteen I muuttamisesta

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon tariffi- ja tilastonimikkeistöstä ja yhteisestä tullitariffista 23 päivänä heinäkuuta 1987 annetun neuvoston asetuksen (ETY) N:o 2658/87 (1) ja erityisesti sen 9 artiklan 1 kohdan ja 12 artiklan,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Asetuksella (ETY) N:o 2658/87 otetaan käyttöön yhdistetty tavaranimikkeistö, jäljempänä ’CN’, joka on yhtä aikaa yhteisen tullitariffin, unionin ulkomaankaupan tilastoinnin ja muiden tavaroiden tuontia tai vientiä koskevien unionin politiikkojen vaatimusten mukainen. |
| --- | --- |

(1)

Asetuksella (ETY) N:o 2658/87 otetaan käyttöön yhdistetty tavaranimikkeistö, jäljempänä ’CN’, joka on yhtä aikaa yhteisen tullitariffin, unionin ulkomaankaupan tilastoinnin ja muiden tavaroiden tuontia tai vientiä koskevien unionin politiikkojen vaatimusten mukainen.

| (2) | CN perustuu Maailman tullijärjestön harmonoidun järjestelmän, jäljempänä ’HS’, nimikkeistöön, jota on muutettu tulliyhteistyöneuvoston 28 päivänä kesäkuuta 2019 antamalla suosituksella, jäljempänä ’vuoden 2022 HS’. Kyseiset muutokset pantiin täytäntöön yhdistetyn nimikkeistön vuoden 2022 versiossa, jäljempänä ’vuoden 2022 CN’, komission täytäntöönpanoasetuksella (EU) 2021/1832 (2), jolla asetuksen (ETY) N:o 2658/87 liite I korvattiin 1 päivästä tammikuuta 2022. |
| --- | --- |

(2)

CN perustuu Maailman tullijärjestön harmonoidun järjestelmän, jäljempänä ’HS’, nimikkeistöön, jota on muutettu tulliyhteistyöneuvoston 28 päivänä kesäkuuta 2019 antamalla suosituksella, jäljempänä ’vuoden 2022 HS’. Kyseiset muutokset pantiin täytäntöön yhdistetyn nimikkeistön vuoden 2022 versiossa, jäljempänä ’vuoden 2022 CN’, komission täytäntöönpanoasetuksella (EU) 2021/1832 (2), jolla asetuksen (ETY) N:o 2658/87 liite I korvattiin 1 päivästä tammikuuta 2022.

| (3) | Vuoden 2022 HS:ään luotiin erillinen alanimike 4421 20 00”ruumisarkkuja” varten. Vuoden 2021 CN:ssä ”ruumisarkut, kuitulevyä” luokiteltiin CN-koodiin 4421 99 10, jonka tulli oli 4 prosenttia, kun taas muusta materiaalista valmistetut ruumisarkut luokiteltiin CN-koodiin 4421 99 91, jonka tulli oli ”vapaa”. Vuoden 2022 HS:ään tehtyjen muutosten takia vuoden 2022 CN:ssä kuitulevystä valmistetut ruumisarkut siirrettiin uuteen CN-koodiin 4421 99 10, jonka tulli on ”vapaa”. |
| --- | --- |

(3)

Vuoden 2022 HS:ään luotiin erillinen alanimike 4421 20 00”ruumisarkkuja” varten. Vuoden 2021 CN:ssä ”ruumisarkut, kuitulevyä” luokiteltiin CN-koodiin 4421 99 10, jonka tulli oli 4 prosenttia, kun taas muusta materiaalista valmistetut ruumisarkut luokiteltiin CN-koodiin 4421 99 91, jonka tulli oli ”vapaa”. Vuoden 2022 HS:ään tehtyjen muutosten takia vuoden 2022 CN:ssä kuitulevystä valmistetut ruumisarkut siirrettiin uuteen CN-koodiin 4421 99 10, jonka tulli on ”vapaa”.

| (4) | Jotta vuonna 2022 voidaan määrätä sama tullikohtelu kuin vuoden 2021 CN:ssä, on tarpeen muuttaa vuoden 2022 CN:ää, jotta voidaan ottaa huomioon vuoden 2022 HS:ään tehdyt muutokset ja säätää kuitulevystä valmisteluille ruumisarkuille erillinen alajaottelu. |
| --- | --- |

(4)

Jotta vuonna 2022 voidaan määrätä sama tullikohtelu kuin vuoden 2021 CN:ssä, on tarpeen muuttaa vuoden 2022 CN:ää, jotta voidaan ottaa huomioon vuoden 2022 HS:ään tehdyt muutokset ja säätää kuitulevystä valmisteluille ruumisarkuille erillinen alajaottelu.

| (5) | Vuoden 2022 HS:ssä otettiin käyttöön erillinen nimike 8485 ”Koneet materiaalia lisäävää valmistusta varten” koneille, joista käytetään myös nimitystä ”3D-tulostimet”. Nimike jaettiin edelleen eri luokkiin käytettävän materiaalin mukaan (esimerkiksi ”metallimateriaalia käyttävät”, ”kipsi-, sementti-, keraami- tai lasimateriaalia käyttävät” jne.). Nimikkeen 8485 käyttöönotto merkitsi kyseisten koneiden siirtämistä vuoden 2021 CN:n (3) eri alanimikkeistä ja uusien CN-koodien käyttöönottoa, jotta voitiin myöntää sama tullikohtelu kuin vuoden 2021 CN:ssä. |
| --- | --- |

(5)

Vuoden 2022 HS:ssä otettiin käyttöön erillinen nimike 8485 ”Koneet materiaalia lisäävää valmistusta varten” koneille, joista käytetään myös nimitystä ”3D-tulostimet”. Nimike jaettiin edelleen eri luokkiin käytettävän materiaalin mukaan (esimerkiksi ”metallimateriaalia käyttävät”, ”kipsi-, sementti-, keraami- tai lasimateriaalia käyttävät” jne.). Nimikkeen 8485 käyttöönotto merkitsi kyseisten koneiden siirtämistä vuoden 2021 CN:n (3) eri alanimikkeistä ja uusien CN-koodien käyttöönottoa, jotta voitiin myöntää sama tullikohtelu kuin vuoden 2021 CN:ssä.

| (6) | Vuoden 2021 CN:ssä ”hiekkaa, betonia tai muita kivennäistuotteita käyttävät koneet materiaalia lisäävää valmistusta varten” luokiteltiin alanimikkeeseen 8474 80 90”muut”, ja niiden tulli oli ”vapaa”. Vuoden 2022 HS:ään tehtyjen muutosten jälkeen kyseiset tuotteet luokitellaan vuoden 2022 CN:ssä uuteen alanimikkeeseen 8485 80 00, jonka tulli on 1,7 prosenttia. |
| --- | --- |

(6)

Vuoden 2021 CN:ssä ”hiekkaa, betonia tai muita kivennäistuotteita käyttävät koneet materiaalia lisäävää valmistusta varten” luokiteltiin alanimikkeeseen 8474 80 90”muut”, ja niiden tulli oli ”vapaa”. Vuoden 2022 HS:ään tehtyjen muutosten jälkeen kyseiset tuotteet luokitellaan vuoden 2022 CN:ssä uuteen alanimikkeeseen 8485 80 00, jonka tulli on 1,7 prosenttia.

| (7) | Jotta ”hiekkaa, betonia tai muita kivennäistuotteita käyttäville koneille materiaalia lisäävää valmistusta varten” voidaan edelleen myöntää sama tullikohtelu kuin vuonna 2021, on tarpeen muuttaa vuoden 2022 CN:ää säätämällä erillisestä tullittomasta alajaottelusta. |
| --- | --- |

(7)

Jotta ”hiekkaa, betonia tai muita kivennäistuotteita käyttäville koneille materiaalia lisäävää valmistusta varten” voidaan edelleen myöntää sama tullikohtelu kuin vuonna 2021, on tarpeen muuttaa vuoden 2022 CN:ää säätämällä erillisestä tullittomasta alajaottelusta.

| (8) | Lisäksi myös näiden koneiden osiin olisi vuoden 2022 CN:ssä sovellettava samaa tullikohtelua kuin vuonna 2021. Sen vuoksi on aiheellista muuttaa CN-koodin 8485 90 10 kuvausta siten, että siihen sisällytetään ”hiekkaa, betonia tai muita kivennäistuotteita käyttävien, materiaalia lisäävää valmistusta varten tarkoitettujen koneiden osat”. |
| --- | --- |

(8)

Lisäksi myös näiden koneiden osiin olisi vuoden 2022 CN:ssä sovellettava samaa tullikohtelua kuin vuonna 2021. Sen vuoksi on aiheellista muuttaa CN-koodin 8485 90 10 kuvausta siten, että siihen sisällytetään ”hiekkaa, betonia tai muita kivennäistuotteita käyttävien, materiaalia lisäävää valmistusta varten tarkoitettujen koneiden osat”.

| (9) | Sen vuoksi asetusta (ETY) N:o 2658/87 olisi muutettava. |
| --- | --- |

(9)

Sen vuoksi asetusta (ETY) N:o 2658/87 olisi muutettava.

| (10) | Sen varmistamiseksi, että 3D-tulostimiin ja niiden osiin sovelletaan vuonna 2022 samaa tullikohtelua kuin vuonna 2021, vastaavia muutoksia olisi sovellettava 1 päivästä tammikuuta 2022. |
| --- | --- |

(10)

Sen varmistamiseksi, että 3D-tulostimiin ja niiden osiin sovelletaan vuonna 2022 samaa tullikohtelua kuin vuonna 2021, vastaavia muutoksia olisi sovellettava 1 päivästä tammikuuta 2022.

| (11) | Tässä asetuksessa säädetyt toimenpiteet ovat tullikoodeksikomitean lausunnon mukaiset, |
| --- | --- |

(11)

Tässä asetuksessa säädetyt toimenpiteet ovat tullikoodeksikomitean lausunnon mukaiset,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Muutetaan asetuksen (ETY) N:o 2658/87 liite I tämän asetuksen liitteen mukaisesti.

2 artikla

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Liitteessä olevaa 2 kohtaa sovelletaan 1 päivästä tammikuuta 2022.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 24 päivänä toukokuuta 2022.

Komission puolesta,

puheenjohtajan nimissä

Gerassimos THOMAS

Pääjohtaja

Verotuksen ja tulliliiton pääosasto

---

(1)  
  EYVL L 256, 7.9.1987, s. 1.

1

(2)  Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2021/1832, annettu 12 päivänä lokakuuta 2021, tariffi- ja tilastonimikkeistöstä ja yhteisestä tullitariffista annetun neuvoston asetuksen (ETY) N:o 2658/87 liitteen I muuttamisesta (EUVL L 385, 29.10.2021, s. 1).

2

(3)  Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2020/1577, annettu 21 päivänä syyskuuta 2020, tariffi- ja tilastonimikkeistöstä ja yhteisestä tullitariffista annetun neuvoston asetuksen (ETY) N:o 2658/87 liitteen I muuttamisesta (EUVL L 361, 30.10.2020, s. 1).

3

---

LIITE

| 1) | Korvataan asetuksen (ETY) N:o 2658/87 liitteessä I olevassa toisessa osassa koodia
  4421 20 00
  koskeva kohta seuraavasti:








  CN-koodi | Tavaran kuvaus | Sopimustulli (%) | Paljousyksikkö |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| ”4421 20 00 | – ruumisarkut | vapaa (1) | p/st |

1)

Korvataan asetuksen (ETY) N:o 2658/87 liitteessä I olevassa toisessa osassa koodia
  4421 20 00
  koskeva kohta seuraavasti:

CN-koodi

Tavaran kuvaus

Sopimustulli (%)

Paljousyksikkö

”4421 20 00

– ruumisarkut

vapaa (1)

p/st

| 2) | Korvataan asetuksen (ETY) N:o 2658/87 liitteessä I olevassa toisessa osassa koodeja
  8485 80 00
  –
  8485 90 90
  koskevat kohdat seuraavasti:








  CN-koodi | Tavaran kuvaus | Sopimustulli (%) | Paljousyksikkö |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| ”8485 80 00 | muut |

2)

Korvataan asetuksen (ETY) N:o 2658/87 liitteessä I olevassa toisessa osassa koodeja
  8485 80 00
  –
  8485 90 90
  koskevat kohdat seuraavasti:

CN-koodi

Tavaran kuvaus

Sopimustulli (%)

Paljousyksikkö

1

2

3

4

”8485 80 00

muut

1,7  (2)

p/st

8485 90

| osat: |
| --- |

osat:

8485 90 10

| – – | alanimikkeen 8485 30 10 koneiden osat; hiekkaa, betonia tai muita kivennäistuotteita käyttävien, materiaalia lisäävää valmistusta varten tarkoitettujen koneiden osat |
| --- | --- |

– –

alanimikkeen 8485 30 10 koneiden osat; hiekkaa, betonia tai muita kivennäistuotteita käyttävien, materiaalia lisäävää valmistusta varten tarkoitettujen koneiden osat

vapaa

p/st

8485 90 90

| – – | muu |
| --- | --- |

– –

muu

1,7

p/st

---

(1)  Kuitulevyä: 4.”

(2)  Hiekkaa, betonia tai muita kivennäistuotteita käyttävät, materiaalia lisäävää valmistusta varten tarkoitetut koneet: vapaa.”

---

| 2.6.2022 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 151/37 |
| --- | --- | --- | --- |

2.6.2022

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 151/37

---

KOMISSION ASETUS (EU) 2022/860,

annettu 1 päivänä kesäkuuta 2022,

Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1925/2006 liitteen III muuttamisesta punariisin monakoliinien osalta

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon vitamiinien, kivennäisaineiden ja eräiden muiden aineiden lisäämisestä elintarvikkeisiin 20 päivänä joulukuuta 2006 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1925/2006 (1) ja erityisesti sen 8 artiklan 2 kohdan a alakohdan ii alakohdan ja b alakohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Asetuksen (EY) N:o 1925/2006 8 artiklan 2 kohdan mukaisesti komissio voi omasta aloitteestaan tai jäsenvaltioiden toimittamien tietojen perusteella käynnistää menettelyn muuta ainetta kuin vitamiineja ja kivennäisaineita sisältävän aineen tai ainesosan sisällyttämiseksi kyseisen asetuksen liitteeseen III, jossa luetellaan aineet, joiden käyttö elintarvikkeissa on kiellettyä, rajoitettua tai unionin valvonnan alaista, mikäli kyseiseen aineeseen liittyy asetuksen (EY) N:o 1925/2006 8 artiklan 1 kohdassa tarkoitettu kuluttajiin kohdistuva mahdollinen riski. |
| --- | --- |

(1)

Asetuksen (EY) N:o 1925/2006 8 artiklan 2 kohdan mukaisesti komissio voi omasta aloitteestaan tai jäsenvaltioiden toimittamien tietojen perusteella käynnistää menettelyn muuta ainetta kuin vitamiineja ja kivennäisaineita sisältävän aineen tai ainesosan sisällyttämiseksi kyseisen asetuksen liitteeseen III, jossa luetellaan aineet, joiden käyttö elintarvikkeissa on kiellettyä, rajoitettua tai unionin valvonnan alaista, mikäli kyseiseen aineeseen liittyy asetuksen (EY) N:o 1925/2006 8 artiklan 1 kohdassa tarkoitettu kuluttajiin kohdistuva mahdollinen riski.

| (2) | Euroopan elintarviketurvallisuusviranomaista, jäljempänä ’elintarviketurvallisuusviranomainen’, pyydettiin vuonna 2010 antamaan lausunto Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1924/2006 (2) 13 artiklan nojalla esitetyn monakoliini K:hon liittyvän terveysväitteen tieteellisistä perusteluista. Elintarviketurvallisuusviranomainen antoi 30 päivänä kesäkuuta 2011 tieteellisen lausunnon (3) perusteluista terveysväitteelle, joka liittyy punariisin monakoliini K:hon ja veren LDL-kolesterolipitoisuuden normaalina pysymiseen. Elintarviketurvallisuusviranomainen totesi päätelmänään, että punariisin monakoliini K:n nauttimisen ja veren LDL-kolesterolipitoisuuden normaalina pysymisen välinen syy-seuraussuhde on osoitettu todeksi 10 mg:n päiväannoksella. |
| --- | --- |

(2)

Euroopan elintarviketurvallisuusviranomaista, jäljempänä ’elintarviketurvallisuusviranomainen’, pyydettiin vuonna 2010 antamaan lausunto Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1924/2006 (2) 13 artiklan nojalla esitetyn monakoliini K:hon liittyvän terveysväitteen tieteellisistä perusteluista. Elintarviketurvallisuusviranomainen antoi 30 päivänä kesäkuuta 2011 tieteellisen lausunnon (3) perusteluista terveysväitteelle, joka liittyy punariisin monakoliini K:hon ja veren LDL-kolesterolipitoisuuden normaalina pysymiseen. Elintarviketurvallisuusviranomainen totesi päätelmänään, että punariisin monakoliini K:n nauttimisen ja veren LDL-kolesterolipitoisuuden normaalina pysymisen välinen syy-seuraussuhde on osoitettu todeksi 10 mg:n päiväannoksella.

| (3) | Elintarviketurvallisuusviranomaista pyydettiin vuonna 2012 antamaan lausunto tieteellisistä perusteluista asetuksen (EY) N:o 1924/2006 14 artiklan nojalla esitetylle terveysväitteelle, joka liittyy ainesosien yhdistelmään, johon sisältyy punariisin monakoliini K. Elintarviketurvallisuusviranomainen antoi 12 päivänä heinäkuuta 2013 tieteellisen lausunnon (4), jossa vahvistettiin syy-seuraussuhde punariisin monakoliini K:ta 2 mg yhdessä muiden ainesosien kanssa sisältävän tuotteen nauttimisen ja veren LDL-kolesterolipitoisuuden alenemisen välillä. |
| --- | --- |

(3)

Elintarviketurvallisuusviranomaista pyydettiin vuonna 2012 antamaan lausunto tieteellisistä perusteluista asetuksen (EY) N:o 1924/2006 14 artiklan nojalla esitetylle terveysväitteelle, joka liittyy ainesosien yhdistelmään, johon sisältyy punariisin monakoliini K. Elintarviketurvallisuusviranomainen antoi 12 päivänä heinäkuuta 2013 tieteellisen lausunnon (4), jossa vahvistettiin syy-seuraussuhde punariisin monakoliini K:ta 2 mg yhdessä muiden ainesosien kanssa sisältävän tuotteen nauttimisen ja veren LDL-kolesterolipitoisuuden alenemisen välillä.

| (4) | Edellä mainituissa tieteellisissä lausunnoissa elintarviketurvallisuusviranomainen viittasi käyttörajoitusten osalta unionin markkinoilla saatavilla olevien lovastatiinia sisältävien lääkkeiden valmisteyhteenvetoon, sillä elintarviketurvallisuusviranomainen katsoi, että laktonimuodossa oleva monakoliini K on identtistä lovastatiinin kanssa. Valmisteyhteenvedossa annetaan terveydenhoidon ammattilaisille tietoa näiden lääkkeiden turvallisesta ja tehokkaasta käytöstä. Lovastatiinia sisältävien lääkkeiden valmisteyhteenvedossa kuvaillaan niiden ominaisuudet ja niiden virallisesti hyväksytyt käyttöedellytykset, ja siihen sisältyy erityisiä käyttöön liittyviä varoituksia ja varotoimia, joissa viitataan myopatian/rabdomyolyysin riskiin, jota lovastatiinin käyttö samanaikaisesti tiettyjen muiden lääkkeiden kanssa kasvattaa, ja siinä kehotetaan raskaana olevia ja imettäviä naisia välttämään lovastatiinin käyttöä. |
| --- | --- |

(4)

Edellä mainituissa tieteellisissä lausunnoissa elintarviketurvallisuusviranomainen viittasi käyttörajoitusten osalta unionin markkinoilla saatavilla olevien lovastatiinia sisältävien lääkkeiden valmisteyhteenvetoon, sillä elintarviketurvallisuusviranomainen katsoi, että laktonimuodossa oleva monakoliini K on identtistä lovastatiinin kanssa. Valmisteyhteenvedossa annetaan terveydenhoidon ammattilaisille tietoa näiden lääkkeiden turvallisesta ja tehokkaasta käytöstä. Lovastatiinia sisältävien lääkkeiden valmisteyhteenvedossa kuvaillaan niiden ominaisuudet ja niiden virallisesti hyväksytyt käyttöedellytykset, ja siihen sisältyy erityisiä käyttöön liittyviä varoituksia ja varotoimia, joissa viitataan myopatian/rabdomyolyysin riskiin, jota lovastatiinin käyttö samanaikaisesti tiettyjen muiden lääkkeiden kanssa kasvattaa, ja siinä kehotetaan raskaana olevia ja imettäviä naisia välttämään lovastatiinin käyttöä.

| (5) | Edellä mainituista tieteellisistä lausunnoista käydyissä ravitsemus- ja terveysväitteitä käsittelevän työryhmän keskusteluissa jäsenvaltiot toivat esiin punariisin monakoliineja sisältävien elintarvikkeiden kulutukseen liittyviä mahdollisia turvallisuusriskejä. |
| --- | --- |

(5)

Edellä mainituista tieteellisistä lausunnoista käydyissä ravitsemus- ja terveysväitteitä käsittelevän työryhmän keskusteluissa jäsenvaltiot toivat esiin punariisin monakoliineja sisältävien elintarvikkeiden kulutukseen liittyviä mahdollisia turvallisuusriskejä.

| (6) | Punariisi valmistetaan käyttämällä riisiä hiivojen, pääasiassa Monascus purpureus -hiivan, kanssa, minkä tuloksena syntyy monakoliineja, määrältään eniten monakoliini K:ta. Punariisiä käytetään Kiinassa perinteisesti elintarvikkeiden väriaineena ja perinteisenä keinona edistää ruoansulatusta ja verenkiertoa. Sen käyttö elintarvikkeiden väriaineena ei ole sallittua EU:ssa, eikä se sisälly elintarvikelisäaineista annetussa Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksessa (EY) N:o 1333/2008 (5) olevaan unionin luetteloon. Punariisivalmisteita sisältäviä ravintolisiä on pidetty kaupan ja kulutettu merkittävässä määrin ennen 15 päivää toukokuuta 1997, ja siksi niihin ei sovelleta uuselintarvikkeista annettua Euroopan parlamentin ja neuvoston asetusta (EU) 2015/2283 (6). Punariisivalmisteiden käyttö muissa elintarvikeryhmissä edellyttää uuselintarvikkeista annetun asetuksen (EU) 2015/2283 mukaista hyväksyntää. Tämän asetuksen säännösten soveltaminen ei rajoita asetusten (EU) 2015/2283 ja (EY) N:o 1333/2008 soveltamista. |
| --- | --- |

(6)

Punariisi valmistetaan käyttämällä riisiä hiivojen, pääasiassa Monascus purpureus -hiivan, kanssa, minkä tuloksena syntyy monakoliineja, määrältään eniten monakoliini K:ta. Punariisiä käytetään Kiinassa perinteisesti elintarvikkeiden väriaineena ja perinteisenä keinona edistää ruoansulatusta ja verenkiertoa. Sen käyttö elintarvikkeiden väriaineena ei ole sallittua EU:ssa, eikä se sisälly elintarvikelisäaineista annetussa Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksessa (EY) N:o 1333/2008 (5) olevaan unionin luetteloon. Punariisivalmisteita sisältäviä ravintolisiä on pidetty kaupan ja kulutettu merkittävässä määrin ennen 15 päivää toukokuuta 1997, ja siksi niihin ei sovelleta uuselintarvikkeista annettua Euroopan parlamentin ja neuvoston asetusta (EU) 2015/2283 (6). Punariisivalmisteiden käyttö muissa elintarvikeryhmissä edellyttää uuselintarvikkeista annetun asetuksen (EU) 2015/2283 mukaista hyväksyntää. Tämän asetuksen säännösten soveltaminen ei rajoita asetusten (EU) 2015/2283 ja (EY) N:o 1333/2008 soveltamista.

| (7) | Komissio käynnisti omasta aloitteestaan asetuksen (EY) N:o 1925/2006 8 artiklan mukaisen menettelyn punariisin monakoliinien osalta, sillä se katsoi, että niiden käytettävissä olevien tietojen perusteella, joita jäsenvaltiot toimittivat punariisin monakoliinien turvallisuutta koskeneen kuulemisen aikana, mainitun asetuksen 8 artiklassa ja komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 307/2012 (7) 3 ja 4 artiklassa säädetyt tarvittavat edellytykset ja vaatimukset täyttyivät. Näihin käytettävissä oleviin tietoihin sisältyi Ranskan elintarvike-, ympäristö- sekä työterveys- ja työturvallisuusasioista vastaavan viranomaisen (ANSES) lausunto riskeistä, joita liittyy punariisin esiintymiseen ravintolisissä (8). Kyseisessä lausunnossa todettiin, että punariisin koostumuksen vuoksi ja erityisesti siksi, että se sisältää monakoliini K:ta (josta käytetään myös nimeä lovastatiini, kun sitä pidetään kaupan lääkkeenä), jolla on samat haittavaikutukset kuin statiineilla, sekä erilaisia määriä muita monakoliineja, jotka ovat yhdisteitä, joiden turvallisuutta ei ole vahvistettu, punariisin nauttiminen altistaa jotkin kuluttajat terveysriskille. Käytettävissä oleviin tietoihin sisältyi myös Belgian ylimmän terveyslautakunnan (Conseil Supérieur de la Santé) 13 päivänä helmikuuta 2016 antama neuvoa antava tieteellinen raportti (9), jossa arvioitiin punariisiin perustuvien ravintolisien oletettuja hyödyllisiä vaikutuksia ja mahdollista myrkyllisyyttä Belgian väestössä. Kyseisessä raportissa viitattiin riskiin, joka liittyy monakoliinien ja erityisesti monakoliini K:n esiintymiseen punariisissä ja koskee vastaavanlaisia haittavaikutuksia kuin ne, joita on havaittu statiinilääkkeitä käyttävillä potilailla. Siinä viitattiin myös myrkkyvaikutusten suurempaan riskiin tietyillä riskiryhmillä, kuten raskaana olevilla naisilla, maksa-, munuais- ja lihasvaivoista kärsivillä henkilöillä, yli 70-vuotiailla sekä lapsilla ja nuorilla. Myös saksalainen tutkimusrahoitusorganisaatio DFG teki vuonna 2013 asiaan liittyvän tieteellisen arvioinnin (10), jonka päätelmänä oli, että punariisi ei ole turvallista elintarvikkeena/ravintolisänä. |
| --- | --- |

(7)

Komissio käynnisti omasta aloitteestaan asetuksen (EY) N:o 1925/2006 8 artiklan mukaisen menettelyn punariisin monakoliinien osalta, sillä se katsoi, että niiden käytettävissä olevien tietojen perusteella, joita jäsenvaltiot toimittivat punariisin monakoliinien turvallisuutta koskeneen kuulemisen aikana, mainitun asetuksen 8 artiklassa ja komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 307/2012 (7) 3 ja 4 artiklassa säädetyt tarvittavat edellytykset ja vaatimukset täyttyivät. Näihin käytettävissä oleviin tietoihin sisältyi Ranskan elintarvike-, ympäristö- sekä työterveys- ja työturvallisuusasioista vastaavan viranomaisen (ANSES) lausunto riskeistä, joita liittyy punariisin esiintymiseen ravintolisissä (8). Kyseisessä lausunnossa todettiin, että punariisin koostumuksen vuoksi ja erityisesti siksi, että se sisältää monakoliini K:ta (josta käytetään myös nimeä lovastatiini, kun sitä pidetään kaupan lääkkeenä), jolla on samat haittavaikutukset kuin statiineilla, sekä erilaisia määriä muita monakoliineja, jotka ovat yhdisteitä, joiden turvallisuutta ei ole vahvistettu, punariisin nauttiminen altistaa jotkin kuluttajat terveysriskille. Käytettävissä oleviin tietoihin sisältyi myös Belgian ylimmän terveyslautakunnan (Conseil Supérieur de la Santé) 13 päivänä helmikuuta 2016 antama neuvoa antava tieteellinen raportti (9), jossa arvioitiin punariisiin perustuvien ravintolisien oletettuja hyödyllisiä vaikutuksia ja mahdollista myrkyllisyyttä Belgian väestössä. Kyseisessä raportissa viitattiin riskiin, joka liittyy monakoliinien ja erityisesti monakoliini K:n esiintymiseen punariisissä ja koskee vastaavanlaisia haittavaikutuksia kuin ne, joita on havaittu statiinilääkkeitä käyttävillä potilailla. Siinä viitattiin myös myrkkyvaikutusten suurempaan riskiin tietyillä riskiryhmillä, kuten raskaana olevilla naisilla, maksa-, munuais- ja lihasvaivoista kärsivillä henkilöillä, yli 70-vuotiailla sekä lapsilla ja nuorilla. Myös saksalainen tutkimusrahoitusorganisaatio DFG teki vuonna 2013 asiaan liittyvän tieteellisen arvioinnin (10), jonka päätelmänä oli, että punariisi ei ole turvallista elintarvikkeena/ravintolisänä.

| (8) | Edellisen vuoksi komissio pyysi asetuksen (EY) N:o 1925/2006 8 artiklan mukaisesti elintarviketurvallisuusviranomaista antamaan tieteellisen lausunnon punariisin monakoliinien turvallisuusarvioinnista. |
| --- | --- |

(8)

Edellisen vuoksi komissio pyysi asetuksen (EY) N:o 1925/2006 8 artiklan mukaisesti elintarviketurvallisuusviranomaista antamaan tieteellisen lausunnon punariisin monakoliinien turvallisuusarvioinnista.

| (9) | Elintarviketurvallisuusviranomainen antoi 25 päivänä kesäkuuta 2018 tieteellisen lausunnon (11) punariisissä olevien monakoliinien turvallisuudesta. Elintarviketurvallisuusviranomainen katsoi, että laktonimuodossa oleva monakoliini K on täysin samanlaista kuin lovastatiini, joka on useissa hyperkolesterolemian hoitoon EU:ssa hyväksytyissä lääkkeissä oleva tehoaine. Punariisin monakoliini K:ta, joka vaikuttaa veren LDL-kolesterolipitoisuuden pysymiseen normaalina, on saatavilla ravintolisissä erilaisilla suositelluilla päiväannoksilla. Elintarviketurvallisuusviranomainen päätteli käytettävissä olevien tietojen perusteella, että punariisin monakoliinien saanti ravintolisien kautta voisi johtaa arviolta vastaavaan altistumiseen monakoliini K:lle kuin lovastatiinin terapeuttisilla annoksilla. Elintarviketurvallisuusviranomainen totesi, että punariisillä on samanlainen haittavaikutusprofiili kuin lovastatiinilla. Neljästä lähteestä (12) saamiensa tapauskertomusten tarkastelun perusteella se raportoi, että elimet, joihin haitalliset vaikutukset eniten kohdistuvat, ovat alenevassa tärkeysjärjestyksessä luusto, lihakset ja sidekudos (mukaan lukien rabdomyolyysi), maksa, hermosto, ruoansulatuskanava, iho ja ihonalainen kudos. Elintarviketurvallisuusviranomainen katsoi, että saatavilla olevia tietoja ilmoitetuista haitallisista vaikutuksista ihmisiin voidaan pitää riittävinä tukemaan päätelmää, jonka mukaan ravintolisinä käytettävät punariisin monakoliinit aiheuttavat merkittävän turvallisuusriskin 10 mg:n päivittäisenä annoksena. Lisäksi elintarviketurvallisuusviranomainen totesi, että punariisin monakoliinien käytön vakavista haittavaikutuksista on raportoitu yksittäistapauksia jopa 3 mg:n päivittäisellä saannilla kahdesta viikosta yhteen vuoteen kestäneen jakson aikana, ja että on esiintynyt sairaalahoitoa vaatineita rabdomyolyysi- ja hepatiittitapauksia sekä ihosairauksia. |
| --- | --- |

(9)

Elintarviketurvallisuusviranomainen antoi 25 päivänä kesäkuuta 2018 tieteellisen lausunnon (11) punariisissä olevien monakoliinien turvallisuudesta. Elintarviketurvallisuusviranomainen katsoi, että laktonimuodossa oleva monakoliini K on täysin samanlaista kuin lovastatiini, joka on useissa hyperkolesterolemian hoitoon EU:ssa hyväksytyissä lääkkeissä oleva tehoaine. Punariisin monakoliini K:ta, joka vaikuttaa veren LDL-kolesterolipitoisuuden pysymiseen normaalina, on saatavilla ravintolisissä erilaisilla suositelluilla päiväannoksilla. Elintarviketurvallisuusviranomainen päätteli käytettävissä olevien tietojen perusteella, että punariisin monakoliinien saanti ravintolisien kautta voisi johtaa arviolta vastaavaan altistumiseen monakoliini K:lle kuin lovastatiinin terapeuttisilla annoksilla. Elintarviketurvallisuusviranomainen totesi, että punariisillä on samanlainen haittavaikutusprofiili kuin lovastatiinilla. Neljästä lähteestä (12) saamiensa tapauskertomusten tarkastelun perusteella se raportoi, että elimet, joihin haitalliset vaikutukset eniten kohdistuvat, ovat alenevassa tärkeysjärjestyksessä luusto, lihakset ja sidekudos (mukaan lukien rabdomyolyysi), maksa, hermosto, ruoansulatuskanava, iho ja ihonalainen kudos. Elintarviketurvallisuusviranomainen katsoi, että saatavilla olevia tietoja ilmoitetuista haitallisista vaikutuksista ihmisiin voidaan pitää riittävinä tukemaan päätelmää, jonka mukaan ravintolisinä käytettävät punariisin monakoliinit aiheuttavat merkittävän turvallisuusriskin 10 mg:n päivittäisenä annoksena. Lisäksi elintarviketurvallisuusviranomainen totesi, että punariisin monakoliinien käytön vakavista haittavaikutuksista on raportoitu yksittäistapauksia jopa 3 mg:n päivittäisellä saannilla kahdesta viikosta yhteen vuoteen kestäneen jakson aikana, ja että on esiintynyt sairaalahoitoa vaatineita rabdomyolyysi- ja hepatiittitapauksia sekä ihosairauksia.

| (10) | Elintarviketurvallisuusviranomainen ei pystynyt käytettävissään olleiden tietojen perusteella ja lausunnossaan esiin tuomiensa useiden epävarmuustekijöiden vuoksi antamaan komission pyytämää ohjetta punariisin monakoliinien päivittäisestä saannista, joka ei herättäisi huolta terveyteen liittyvistä haitoista koko väestössä sekä tapauksen mukaan herkissä väestöryhmissä. Elintarviketurvallisuusviranomainen selitti, että punariisiä sisältävien ravintolisien koostumuksesta ja monakoliinipitoisuudesta on epävarmuutta ja että punariisin monakoliineja käytetään useita ainesosia sisältävissä tuotteissa, joiden kaikkia aineosia ei ole arvioitu täydellisesti erikseen eikä yhdistelminä. Lisäksi tiettyjen herkkien kuluttajaryhmien turvallista monakoliinien käyttöä ei voida arvioida puuttuvien tietojen vuoksi, eikä ole varmuutta siitä, mitä vaikutuksia liittyy punariisipohjaisten ravintolisien nauttimiseen samanaikaisesti sellaisten elintarvikkeiden tai lääkkeiden kanssa, jotka estävät monakoliinien aineenvaihduntaan osallistuvan entsyymin (CYP3A4) toimintaa. |
| --- | --- |

(10)

Elintarviketurvallisuusviranomainen ei pystynyt käytettävissään olleiden tietojen perusteella ja lausunnossaan esiin tuomiensa useiden epävarmuustekijöiden vuoksi antamaan komission pyytämää ohjetta punariisin monakoliinien päivittäisestä saannista, joka ei herättäisi huolta terveyteen liittyvistä haitoista koko väestössä sekä tapauksen mukaan herkissä väestöryhmissä. Elintarviketurvallisuusviranomainen selitti, että punariisiä sisältävien ravintolisien koostumuksesta ja monakoliinipitoisuudesta on epävarmuutta ja että punariisin monakoliineja käytetään useita ainesosia sisältävissä tuotteissa, joiden kaikkia aineosia ei ole arvioitu täydellisesti erikseen eikä yhdistelminä. Lisäksi tiettyjen herkkien kuluttajaryhmien turvallista monakoliinien käyttöä ei voida arvioida puuttuvien tietojen vuoksi, eikä ole varmuutta siitä, mitä vaikutuksia liittyy punariisipohjaisten ravintolisien nauttimiseen samanaikaisesti sellaisten elintarvikkeiden tai lääkkeiden kanssa, jotka estävät monakoliinien aineenvaihduntaan osallistuvan entsyymin (CYP3A4) toimintaa.

| (11) | Sen jälkeen, kun elintarviketurvallisuusviranomainen oli julkaissut punariisin monakoliineja koskevan lausuntonsa, komissio sai asianomaisilta osapuolilta huomautuksia elintarviketurvallisuusviranomaisen suorittamasta tieteellisestä riskinarvioinnista täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 307/2012 4 artiklan 5 kohdan mukaisesti. Asianomaiset osapuolet toimittivat myös lausuntoja, jotka tukevat punariisin monakoliinien käytön turvallisuutta, sekä asianmukaisia kuluttajatietoja aineen turvallisesta käytöstä. |
| --- | --- |

(11)

Sen jälkeen, kun elintarviketurvallisuusviranomainen oli julkaissut punariisin monakoliineja koskevan lausuntonsa, komissio sai asianomaisilta osapuolilta huomautuksia elintarviketurvallisuusviranomaisen suorittamasta tieteellisestä riskinarvioinnista täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 307/2012 4 artiklan 5 kohdan mukaisesti. Asianomaiset osapuolet toimittivat myös lausuntoja, jotka tukevat punariisin monakoliinien käytön turvallisuutta, sekä asianmukaisia kuluttajatietoja aineen turvallisesta käytöstä.

| (12) | Elintarviketurvallisuusviranomainen selvensi tieteellisluonteisia huomautuksia lausunnon hyväksymisen jälkeen asianomaisten osapuolten kanssa pidetyissä etäkokouksissa. Elintarviketurvallisuusviranomainen selvensi, mistä lähteistä sen tieteellisen lausunnon perustana oleva näyttö on peräisin, ja selitti, miksi tiettyjä asianomaisten osapuolten yleisen tietopyynnön johdosta toimittamia tutkimuksia ei pidetty riittävän luotettavina ja tieteellisesti varmoina, jotta ne olisi voitu sisällyttää turvallisuusarviointiin. Elintarviketurvallisuusviranomainen selosti tieteelliset perustelut sille, miksi se katsoo lovastatiinia koskevien turvallisuustietojen olevan merkityksellisiä monakoliinien turvallisuusarvioinnin kannalta, ja selvensi, millä tavalla se käytti asianomaisten osapuolten toimittamia markkinoille saattamisen jälkeisiä tietoja haittatapahtumista asiaa tukevana näyttönä arvioinnissaan. |
| --- | --- |

(12)

Elintarviketurvallisuusviranomainen selvensi tieteellisluonteisia huomautuksia lausunnon hyväksymisen jälkeen asianomaisten osapuolten kanssa pidetyissä etäkokouksissa. Elintarviketurvallisuusviranomainen selvensi, mistä lähteistä sen tieteellisen lausunnon perustana oleva näyttö on peräisin, ja selitti, miksi tiettyjä asianomaisten osapuolten yleisen tietopyynnön johdosta toimittamia tutkimuksia ei pidetty riittävän luotettavina ja tieteellisesti varmoina, jotta ne olisi voitu sisällyttää turvallisuusarviointiin. Elintarviketurvallisuusviranomainen selosti tieteelliset perustelut sille, miksi se katsoo lovastatiinia koskevien turvallisuustietojen olevan merkityksellisiä monakoliinien turvallisuusarvioinnin kannalta, ja selvensi, millä tavalla se käytti asianomaisten osapuolten toimittamia markkinoille saattamisen jälkeisiä tietoja haittatapahtumista asiaa tukevana näyttönä arvioinnissaan.

| (13) | Komissio pyysi elintarviketurvallisuusviranomaiselta teknistä apua liittyen kahteen tieteelliseen tutkimukseen (ruokavaliota täydentävän punariisin turvallisuutta koskeva järjestelmällinen katsaus ja meta-analyysi (13) sekä ruokavaliota täydentävän punariisin merkitystä plasman kolesterolipitoisuuden hallinnassa koskeva tarkastelu ja asiantuntijalausunto (14)), jotka eräs asianomainen osapuoli toimitti komissiolle sen jälkeen, kun elintarviketurvallisuusviranomainen oli antanut tieteellisen lausuntonsa. Elintarviketurvallisuusviranomainen totesi, että riippumatta kaikkien ruokavaliota täydentävän punariisin turvallisuutta koskevien interventiotutkimusten tai meta-analyysien tuloksista on olemassa raportteja punariisin käyttöön ihmisillä liittyvistä haittavaikutuksista ja että laktonimuodossa oleva monakoliini K on täysin samanlaista kuin lovastatiini, jonka haittavaikutukset on hyvin dokumentoitu. Siksi kyseisiä toimitettuja tutkimuksia olisi tarkasteltava yhdessä kaiken muun näytön kanssa yleisen päätelmän tekemistä varten. Elintarviketurvallisuusviranomainen selitti, että haittavaikutuksia koskevien raporttien olemassaoloa ei voida jättää huomiotta eivätkä niitä mitätöi tulokset suhteellisen pienimuotoisista kokeista, joita ei ole suunniteltu kyseisten vaikutusten havaitsemiseen. Se selitti myös, että tutkimukset (kuten toimitetut tarkastelut ja asiantuntijalausunto), joissa esitetään punariisiä sisältävien tuotteiden vertailevia hyöty-riskisuhteita, eivät ole relevantteja arvioitaessa elintarvikkeisiin tarkoituksellisesti lisättävien aineiden turvallisuutta. |
| --- | --- |

(13)

Komissio pyysi elintarviketurvallisuusviranomaiselta teknistä apua liittyen kahteen tieteelliseen tutkimukseen (ruokavaliota täydentävän punariisin turvallisuutta koskeva järjestelmällinen katsaus ja meta-analyysi (13) sekä ruokavaliota täydentävän punariisin merkitystä plasman kolesterolipitoisuuden hallinnassa koskeva tarkastelu ja asiantuntijalausunto (14)), jotka eräs asianomainen osapuoli toimitti komissiolle sen jälkeen, kun elintarviketurvallisuusviranomainen oli antanut tieteellisen lausuntonsa. Elintarviketurvallisuusviranomainen totesi, että riippumatta kaikkien ruokavaliota täydentävän punariisin turvallisuutta koskevien interventiotutkimusten tai meta-analyysien tuloksista on olemassa raportteja punariisin käyttöön ihmisillä liittyvistä haittavaikutuksista ja että laktonimuodossa oleva monakoliini K on täysin samanlaista kuin lovastatiini, jonka haittavaikutukset on hyvin dokumentoitu. Siksi kyseisiä toimitettuja tutkimuksia olisi tarkasteltava yhdessä kaiken muun näytön kanssa yleisen päätelmän tekemistä varten. Elintarviketurvallisuusviranomainen selitti, että haittavaikutuksia koskevien raporttien olemassaoloa ei voida jättää huomiotta eivätkä niitä mitätöi tulokset suhteellisen pienimuotoisista kokeista, joita ei ole suunniteltu kyseisten vaikutusten havaitsemiseen. Se selitti myös, että tutkimukset (kuten toimitetut tarkastelut ja asiantuntijalausunto), joissa esitetään punariisiä sisältävien tuotteiden vertailevia hyöty-riskisuhteita, eivät ole relevantteja arvioitaessa elintarvikkeisiin tarkoituksellisesti lisättävien aineiden turvallisuutta.

| (14) | Koska punariisin monakoliineille ei voitu vahvistaa sellaista päiväsaantia, joka ei antaisi aihetta ihmisten terveyteen liittyvään huoleen, ja koska punariisin monakoliinien käyttöön 10 mg:n päivittäisellä annoksella liittyy merkittävä kielteinen vaikutus terveyteen ja yksittäistapauksissa on todettu vakavia terveyshaittoja jopa 3 mg:n päivittäisellä annoksella, punariisin monakoliinien käyttö olisi kiellettävä 3 mg:n ja sitä suurempana määränä tuotteen suositeltavaa päiväannosta kohti. Sen vuoksi kyseinen aine olisi sisällytettävä asetuksen (EY) N:o 1925/2006 liitteessä III olevaan B osaan, ja sen lisääminen elintarvikkeisiin tai käyttö elintarvikkeiden valmistuksessa olisi sallittava ainoastaan kyseisessä liitteessä esitetyin edellytyksin. |
| --- | --- |

(14)

Koska punariisin monakoliineille ei voitu vahvistaa sellaista päiväsaantia, joka ei antaisi aihetta ihmisten terveyteen liittyvään huoleen, ja koska punariisin monakoliinien käyttöön 10 mg:n päivittäisellä annoksella liittyy merkittävä kielteinen vaikutus terveyteen ja yksittäistapauksissa on todettu vakavia terveyshaittoja jopa 3 mg:n päivittäisellä annoksella, punariisin monakoliinien käyttö olisi kiellettävä 3 mg:n ja sitä suurempana määränä tuotteen suositeltavaa päiväannosta kohti. Sen vuoksi kyseinen aine olisi sisällytettävä asetuksen (EY) N:o 1925/2006 liitteessä III olevaan B osaan, ja sen lisääminen elintarvikkeisiin tai käyttö elintarvikkeiden valmistuksessa olisi sallittava ainoastaan kyseisessä liitteessä esitetyin edellytyksin.

| (15) | Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2002/46/EY (15) 6 artiklan mukaan ravintolisien pakkausmerkinnöissä on mainittava tuotteen päivittäiseen kulutukseen suositeltu annos sekä varoitus, jonka mukaan ilmoitettua suositeltua päivittäistä annosta ei saa ylittää. Koska punariisin monakoliineja sisältäviä eri elintarvikkeita tai ravintolisiä voidaan nauttia samanaikaisesti, asetuksen (EY) N:o 1925/2006 liitteessä III vahvistettu raja-arvo on mahdollista ylittää, ja siksi on tarpeen säätää asianmukaisista merkintävaatimuksista kaikkien punariisin monakoliineja sisältävien elintarvikkeiden osalta. |
| --- | --- |

(15)

Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2002/46/EY (15) 6 artiklan mukaan ravintolisien pakkausmerkinnöissä on mainittava tuotteen päivittäiseen kulutukseen suositeltu annos sekä varoitus, jonka mukaan ilmoitettua suositeltua päivittäistä annosta ei saa ylittää. Koska punariisin monakoliineja sisältäviä eri elintarvikkeita tai ravintolisiä voidaan nauttia samanaikaisesti, asetuksen (EY) N:o 1925/2006 liitteessä III vahvistettu raja-arvo on mahdollista ylittää, ja siksi on tarpeen säätää asianmukaisista merkintävaatimuksista kaikkien punariisin monakoliineja sisältävien elintarvikkeiden osalta.

| (16) | Jotta punariisin monakoliineja sisältävien elintarvikkeiden pakkausmerkinnöissä esitettäisiin täydelliset tiedot niiden monakoliinipitoisuudesta, on tarpeen säätää asianmukaisista merkintävaatimuksista kaikkien punariisin monakoliineja sisältävien elintarvikkeiden osalta. |
| --- | --- |

(16)

Jotta punariisin monakoliineja sisältävien elintarvikkeiden pakkausmerkinnöissä esitettäisiin täydelliset tiedot niiden monakoliinipitoisuudesta, on tarpeen säätää asianmukaisista merkintävaatimuksista kaikkien punariisin monakoliineja sisältävien elintarvikkeiden osalta.

| (17) | Koska elintarviketurvallisuusviranomainen määritti haittavaikutusriskin, joka johtuu yhteisvaikutuksista lääkkeiden kanssa, on tarpeen varoittaa kolesterolia alentavaa lääkitystä käyttäviä henkilöitä käyttämästä samanaikaisesti punariisin monakoliineja sisältäviä elintarvikkeita. Elintarviketurvallisuusviranomainen totesi, että punariisillä on samanlainen haittavaikutusprofiili kuin lovastatiinilla, ja siksi on aiheellista kehottaa henkilöitä hakemaan lääketieteellistä neuvontaa, jos heillä ilmenee terveydellisiä ongelmia. Koska elintarviketurvallisuusviranomainen ei puutteellisten tietojen vuoksi voinut myöskään arvioida, mikä olisi tietyille herkille kuluttajaryhmille turvallinen monakoliinien käyttötaso, eli punariisin monakoliinien käytöllä saattaa olla haitallisia vaikutuksia terveyteen, on aiheellista suositella, etteivät raskaana olevat tai imettävät naiset, yli 70-vuotiaat henkilöt, lapset tai nuoret käyttäisi punariisin monakoliineja sisältäviä elintarvikkeita. Edellä esitetyn perusteella on tarpeen säätää asianmukaisista merkintävaatimuksista kaikkien punariisin monakoliineja sisältävien elintarvikkeiden osalta. |
| --- | --- |

(17)

Koska elintarviketurvallisuusviranomainen määritti haittavaikutusriskin, joka johtuu yhteisvaikutuksista lääkkeiden kanssa, on tarpeen varoittaa kolesterolia alentavaa lääkitystä käyttäviä henkilöitä käyttämästä samanaikaisesti punariisin monakoliineja sisältäviä elintarvikkeita. Elintarviketurvallisuusviranomainen totesi, että punariisillä on samanlainen haittavaikutusprofiili kuin lovastatiinilla, ja siksi on aiheellista kehottaa henkilöitä hakemaan lääketieteellistä neuvontaa, jos heillä ilmenee terveydellisiä ongelmia. Koska elintarviketurvallisuusviranomainen ei puutteellisten tietojen vuoksi voinut myöskään arvioida, mikä olisi tietyille herkille kuluttajaryhmille turvallinen monakoliinien käyttötaso, eli punariisin monakoliinien käytöllä saattaa olla haitallisia vaikutuksia terveyteen, on aiheellista suositella, etteivät raskaana olevat tai imettävät naiset, yli 70-vuotiaat henkilöt, lapset tai nuoret käyttäisi punariisin monakoliineja sisältäviä elintarvikkeita. Edellä esitetyn perusteella on tarpeen säätää asianmukaisista merkintävaatimuksista kaikkien punariisin monakoliineja sisältävien elintarvikkeiden osalta.

| (18) | Elintarviketurvallisuusviranomainen ei pystynyt määrittämään punariisin monakoliineille sellaista saantimäärää, joka ei herättäisi huolta terveyteen liittyvistä haitoista koko väestössä sekä tapauksen mukaan herkissä väestöryhmissä. Koska punariisin monakoliinien käyttö saattaa aiheuttaa haitallisia vaikutuksia terveyteen, vaikka asiaan liittyykin edelleen tieteellistä epävarmuutta, ja koska punariisin monakoliineja saa käyttää ainoastaan ravintolisissä eikä elintarviketurvallisuusviranomainen ole pystynyt määrittämään tällaisten ravintolisien käytön laajuutta, punariisin monakoliinien käyttö ravintolisissä olisi asetettava unionin valvonnan alaiseksi ja sitä varten sisällytettävä asetuksen (EY) N:o 1925/2006 liitteessä III olevaan C osaan. Elintarviketurvallisuusviranomaisen tieteellisessä lausunnossaan esiin tuomat epävarmuustekijät ja asianomaisten osapuolten antamat lausunnot punariisin monakoliinien turvallisuusprofiilista huomioon ottaen kyseisillä asianomaisilla osapuolilla on asetuksen (EY) N:o 1925/2006 8 artiklan 4 kohdan nojalla mahdollisuus toimittaa elintarviketurvallisuusviranomaiselle täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 307/2012 5 artiklan mukaisesti tietoja, jotka osoittavat punariisin monakoliinien turvallisuuden. Asetuksen (EY) N:o 1925/2006 8 artiklan 5 kohdan mukaisesti komissio tekee neljän vuoden kuluessa tämän asetuksen voimaantulosta päätöksen siitä, sisällytetäänkö punariisin monakoliinit liitteessä III olevaan A tai B osaan, tarpeen mukaan, ottaen huomioon elintarviketurvallisuusviranomaisen lausunnon mahdollisesti toimitettavista tiedoista. |
| --- | --- |

(18)

Elintarviketurvallisuusviranomainen ei pystynyt määrittämään punariisin monakoliineille sellaista saantimäärää, joka ei herättäisi huolta terveyteen liittyvistä haitoista koko väestössä sekä tapauksen mukaan herkissä väestöryhmissä. Koska punariisin monakoliinien käyttö saattaa aiheuttaa haitallisia vaikutuksia terveyteen, vaikka asiaan liittyykin edelleen tieteellistä epävarmuutta, ja koska punariisin monakoliineja saa käyttää ainoastaan ravintolisissä eikä elintarviketurvallisuusviranomainen ole pystynyt määrittämään tällaisten ravintolisien käytön laajuutta, punariisin monakoliinien käyttö ravintolisissä olisi asetettava unionin valvonnan alaiseksi ja sitä varten sisällytettävä asetuksen (EY) N:o 1925/2006 liitteessä III olevaan C osaan. Elintarviketurvallisuusviranomaisen tieteellisessä lausunnossaan esiin tuomat epävarmuustekijät ja asianomaisten osapuolten antamat lausunnot punariisin monakoliinien turvallisuusprofiilista huomioon ottaen kyseisillä asianomaisilla osapuolilla on asetuksen (EY) N:o 1925/2006 8 artiklan 4 kohdan nojalla mahdollisuus toimittaa elintarviketurvallisuusviranomaiselle täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 307/2012 5 artiklan mukaisesti tietoja, jotka osoittavat punariisin monakoliinien turvallisuuden. Asetuksen (EY) N:o 1925/2006 8 artiklan 5 kohdan mukaisesti komissio tekee neljän vuoden kuluessa tämän asetuksen voimaantulosta päätöksen siitä, sisällytetäänkö punariisin monakoliinit liitteessä III olevaan A tai B osaan, tarpeen mukaan, ottaen huomioon elintarviketurvallisuusviranomaisen lausunnon mahdollisesti toimitettavista tiedoista.

| (19) | Sen vuoksi asetusta (EY) N:o 1925/2006 olisi muutettava. |
| --- | --- |

(19)

Sen vuoksi asetusta (EY) N:o 1925/2006 olisi muutettava.

| (20) | Tässä asetuksessa säädetyt toimenpiteet ovat pysyvän kasvi-, eläin-, elintarvike- ja rehukomitean lausunnon mukaiset, |
| --- | --- |

(20)

Tässä asetuksessa säädetyt toimenpiteet ovat pysyvän kasvi-, eläin-, elintarvike- ja rehukomitean lausunnon mukaiset,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Muutetaan asetuksen (EY) N:o 1925/2006 liite III seuraavasti:

| 1) | Lisätään B osassa ”Aineet, joihin sovelletaan rajoituksia” olevaan taulukkoon aakkosjärjestystä noudattaen kohta seuraavasti:







  Aine, johon sovelletaan rajoituksia | Käyttöä koskevat edellytykset | Lisävaatimukset |
| --- | --- | --- | --- |
| ”Punariisin monakoliinit | Tuotteen päivittäiseen kulutukseen tarkoitetusta yksittäisestä annoksesta saatavan punariisin monakoliinien määrän on oltava pienempi kuin 3 mg. | Pakkausmerkinnöissä on ilmoitettava päivittäisen enimmäiskulutuksen täyttymiseen tarvittavien yksittäisten tuoteannosten lukumäärä sekä varoitus, jonka mukaan punariisin monakoliinin päiväannoksen on oltava alle 3 mg.
  Pakkausmerkinnöissä on ilmoitettava monakoliinipitoisuus tuoteannosta kohti.
  Seuraavien varoitusten on sisällyttävä pakkausmerkintöihin:
  ”Tuotetta ei suositella raskaana oleville tai imettäville naisille, alle 18-vuotiaille lapsille ja yli 70-vuotiaille”;
  ”Kysy lääkäriltä neuvoa tuotteen käytöstä, jos sinulla ilmenee terveyteen liittyviä ongelmia”;
  ”Jos käytät kolesterolia alentavaa lääkitystä, sinun ei pitäisi käyttää tätä tuotetta”;
  ”Jos käytät jo muita punariisiä sisältäviä tuotteita, sinun ei pitäisi käyttää tätä tuotetta”.” |

1)

Lisätään B osassa ”Aineet, joihin sovelletaan rajoituksia” olevaan taulukkoon aakkosjärjestystä noudattaen kohta seuraavasti:

Aine, johon sovelletaan rajoituksia

Käyttöä koskevat edellytykset

Lisävaatimukset

”Punariisin monakoliinit

Tuotteen päivittäiseen kulutukseen tarkoitetusta yksittäisestä annoksesta saatavan punariisin monakoliinien määrän on oltava pienempi kuin 3 mg.

Pakkausmerkinnöissä on ilmoitettava päivittäisen enimmäiskulutuksen täyttymiseen tarvittavien yksittäisten tuoteannosten lukumäärä sekä varoitus, jonka mukaan punariisin monakoliinin päiväannoksen on oltava alle 3 mg.

Pakkausmerkinnöissä on ilmoitettava monakoliinipitoisuus tuoteannosta kohti.

Seuraavien varoitusten on sisällyttävä pakkausmerkintöihin:

”Tuotetta ei suositella raskaana oleville tai imettäville naisille, alle 18-vuotiaille lapsille ja yli 70-vuotiaille”;

”Kysy lääkäriltä neuvoa tuotteen käytöstä, jos sinulla ilmenee terveyteen liittyviä ongelmia”;

”Jos käytät kolesterolia alentavaa lääkitystä, sinun ei pitäisi käyttää tätä tuotetta”;

”Jos käytät jo muita punariisiä sisältäviä tuotteita, sinun ei pitäisi käyttää tätä tuotetta”.”

| 2) | Lisätään C osassa ”Yhteisön valvonnan alaiset aineet” olevaan taulukkoon aakkosjärjestystä noudattaen kohta seuraavasti:

  ”Punariisin monakoliinit” |
| --- | --- |

2)

Lisätään C osassa ”Yhteisön valvonnan alaiset aineet” olevaan taulukkoon aakkosjärjestystä noudattaen kohta seuraavasti:

”Punariisin monakoliinit”

2 artikla

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 1 päivänä kesäkuuta 2022.

Komission puolesta

Puheenjohtaja

Ursula VON DER LEYEN

---

(1)  
  EUVL L 404, 30.12.2006, s. 26.

1

(2)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EY) N:o 1924/2006, annettu 20 päivänä joulukuuta 2006, elintarvikkeita koskevista ravitsemus- ja terveysväitteistä (EUVL L 404, 30.12.2006, s. 9).

2

(3)  EFSA Journal 2011;9(7):2304.

3

(4)  EFSA Journal 2013;11(7):3327.

4

(5)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EY) N:o 1333/2008, annettu 16 päivänä joulukuuta 2008, elintarvikelisäaineista (EUVL L 354, 31.12.2008, s. 16).

5

(6)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2015/2283, annettu 25 päivänä marraskuuta 2015, uuselintarvikkeista, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1169/2011 muuttamisesta sekä Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 258/97 ja komission asetuksen (EY) N:o 1852/2001 kumoamisesta (EUVL L 327, 11.12.2015, s. 1).

6

(7)  Komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 307/2012, annettu 11 päivänä huhtikuuta 2012, vitamiinien, kivennäisaineiden ja eräiden muiden aineiden lisäämisestä elintarvikkeisiin annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1925/2006 8 artiklan soveltamista koskevista täytäntöönpanosäännöistä (EUVL L 102, 12.4.2012, s. 2).

7

(8)  ANSES, lausuntopyyntö nro 2012-SA-0228: Ranskan elintarvike-, ympäristö- sekä työterveys- ja työturvallisuusasioista vastaavan viranomaisen lausunto punariisin esiintymiseen ravinnelisissä liittyvistä riskeistä, 14. helmikuuta 2014.

8

(9)  Avis du Conseil Supérieur de la Santé N° 9312: Compléments alimentaires à base de ”levure de riz rouge”, 3. helmikuuta 2016.

9

(10)  Stellungnahme der Gemeinsamen Experten kommission BVL/BfArM: Einstufung von Rotschimmelreisprodukten, 8.2.2016.

10

(11)  EFSA Journal 2019;16(8):5368.

11

(12)  Maailman terveysjärjestö, Ranskan elintarvike-, ympäristö- sekä työterveys- ja työturvallisuusasioista vastaava viranomainen, luontaistuotteita koskeva Italian valvontajärjestelmä, Yhdysvaltojen elintarvike- ja lääkevirasto.

12

(13)  Fogacci F, Banach M, Mikhailidis DP et al. Safety of red yeast rice supplementation: A systematic review and meta-analysis of randomized controlled trials. Pharmacological Research 143 (2019) 1–16.

13

(14)  Banach M, Bruckert E, Descamps OS et al. The role of red yeast rice (RYR) supplementation in plasma cholesterol control: A review and expert opinion. Atheroscler Suppl. 2019 Aug 17.

14

(15)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2002/46/EY, annettu 10 päivänä kesäkuuta 2002, ravintolisiä koskevan jäsenvaltioiden lainsäädännön lähentämisestä (EYVL L 183, 12.7.2002, s. 51).

15

---

| 2.6.2022 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 151/42 |
| --- | --- | --- | --- |

2.6.2022

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 151/42

---

KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2022/861,

annettu 1 päivänä kesäkuuta 2022,

kouluhedelmiä ja -vihanneksia sekä koulumaitoa koskeviin jäsenvaltioiden toisiin pyyntöihin sovellettavista poikkeussäännöistä ja täytäntöönpanoasetuksesta (EU) 2017/39 poikkeamisesta siltä osin kuin on kyse unionin tuen uudelleenjaosta 1 päivän elokuuta 2022 ja 31 päivän heinäkuuta 2023 väliseksi ajaksi

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon maataloustuotteiden yhteisestä markkinajärjestelystä ja neuvoston asetusten (ETY) N:o 922/72, (ETY) N:o 234/79, (EY) N:o 1037/2001 ja (EY) N:o 1234/2007 kumoamisesta 17 päivänä joulukuuta 2013 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1308/2013 (1) ja erityisesti sen 25 artiklan ensimmäisen kohdan d alakohdan,

ottaa huomioon maataloustuotteiden yhteiseen markkinajärjestelyyn liittyvien tiettyjen tukien ja vientitukien vahvistamista koskevien toimenpiteiden määrittämisestä 16 päivänä joulukuuta 2013 annetun neuvoston asetuksen (EU) N:o 1370/2013 (2) ja erityisesti sen 5 artiklan 5 kohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Venäjän 24 päivänä helmikuuta 2022 Ukrainaan kohdistama sotilaallinen hyökkäys on aiheuttanut siirtymään joutuneiden henkilöiden, joista suurin osa on naisia ja lapsia, joukoittaisen maahantulon Ukrainasta unionin alueelle. Useat jäsenvaltiot vastaavat ennennäkemättömiin haasteisiin integroidakseen Ukrainasta siirtymään joutuneet lapset nopeasti koulutusjärjestelmiinsä. |
| --- | --- |

(1)

Venäjän 24 päivänä helmikuuta 2022 Ukrainaan kohdistama sotilaallinen hyökkäys on aiheuttanut siirtymään joutuneiden henkilöiden, joista suurin osa on naisia ja lapsia, joukoittaisen maahantulon Ukrainasta unionin alueelle. Useat jäsenvaltiot vastaavat ennennäkemättömiin haasteisiin integroidakseen Ukrainasta siirtymään joutuneet lapset nopeasti koulutusjärjestelmiinsä.

| (2) | Asetuksella (EU) N:o 1308/2013 perustettu hedelmien ja vihannesten sekä maidon ja maitotuotteiden toimittamista oppilaitoksiin koskeva tukijärjestelmä, jäljempänä ’koulujakelujärjestelmä’, on tarkoitettu lapsille, jotka käyvät säännöllisesti päiväkodeissa, esikouluissa ja ensimmäisen ja toisen asteen oppilaitoksissa jäsenvaltioissa. Jäsenvaltioiden koulutusjärjestelmiin integroidut Ukrainasta siirtymään joutuneet lapset ovat näin ollen oikeutettuja osallistumaan koulujakelujärjestelmään. Koska tukeen oikeutettujen lasten määrä on kasvanut absoluuttisesti mitattuna tai prosenttiosuutena väestöstä, useilla jäsenvaltioilla, jotka ovat eturintamassa toteuttamassa toimia Venäjän Ukrainaan kohdistaman hyökkäyksen johdosta, voi olla vaikeuksia panna täytäntöön koulujakelujärjestelmä suunnitellulla tavalla, ellei niille myönnetä lisää unionin tukea. |
| --- | --- |

(2)

Asetuksella (EU) N:o 1308/2013 perustettu hedelmien ja vihannesten sekä maidon ja maitotuotteiden toimittamista oppilaitoksiin koskeva tukijärjestelmä, jäljempänä ’koulujakelujärjestelmä’, on tarkoitettu lapsille, jotka käyvät säännöllisesti päiväkodeissa, esikouluissa ja ensimmäisen ja toisen asteen oppilaitoksissa jäsenvaltioissa. Jäsenvaltioiden koulutusjärjestelmiin integroidut Ukrainasta siirtymään joutuneet lapset ovat näin ollen oikeutettuja osallistumaan koulujakelujärjestelmään. Koska tukeen oikeutettujen lasten määrä on kasvanut absoluuttisesti mitattuna tai prosenttiosuutena väestöstä, useilla jäsenvaltioilla, jotka ovat eturintamassa toteuttamassa toimia Venäjän Ukrainaan kohdistaman hyökkäyksen johdosta, voi olla vaikeuksia panna täytäntöön koulujakelujärjestelmä suunnitellulla tavalla, ellei niille myönnetä lisää unionin tukea.

| (3) | Jäsenvaltiot toimittivat komissiolle 31 päivään tammikuuta 2022 mennessä komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2017/39 (3) 3 artiklan ensimmäisen kohdan a alakohdan mukaiset pyynnöt kouluhedelmiä ja -vihanneksia sekä koulumaitoa koskevasta unionin tuesta lukuvuodeksi 2022/2023, joka alkaa 1 päivänä elokuuta 2022 ja päättyy 31 päivänä heinäkuuta 2023. Komissio vahvisti unionin tuen lopulliset jäsenvaltiokohtaiset määrärahat komission täytäntöönpanopäätöksessä (EU) 2022/493 (4) näiden pyyntöjen perusteella, jotka toimitettiin ennen Venäjän hyökkäystä Ukrainaan. Käytettävissä olevat tiedot siitä, missä määrin jotkin jäsenvaltiot ovat käyttäneet unionin tuen lopullisia määrärahoja aiempina lukuvuosina, osoittavat, että jotkin jäsenvaltiot eivät välttämättä pysty käyttämään lopullisia määrärahojaan täysimääräisesti. |
| --- | --- |

(3)

Jäsenvaltiot toimittivat komissiolle 31 päivään tammikuuta 2022 mennessä komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2017/39 (3) 3 artiklan ensimmäisen kohdan a alakohdan mukaiset pyynnöt kouluhedelmiä ja -vihanneksia sekä koulumaitoa koskevasta unionin tuesta lukuvuodeksi 2022/2023, joka alkaa 1 päivänä elokuuta 2022 ja päättyy 31 päivänä heinäkuuta 2023. Komissio vahvisti unionin tuen lopulliset jäsenvaltiokohtaiset määrärahat komission täytäntöönpanopäätöksessä (EU) 2022/493 (4) näiden pyyntöjen perusteella, jotka toimitettiin ennen Venäjän hyökkäystä Ukrainaan. Käytettävissä olevat tiedot siitä, missä määrin jotkin jäsenvaltiot ovat käyttäneet unionin tuen lopullisia määrärahoja aiempina lukuvuosina, osoittavat, että jotkin jäsenvaltiot eivät välttämättä pysty käyttämään lopullisia määrärahojaan täysimääräisesti.

| (4) | Ottaen huomioon uudet tarpeet ja osoituksena unionin ja jäsenvaltioiden solidaarisuudesta Ukrainaa kohtaan on aiheellista vahvistaa poikkeussäännöt, joiden nojalla jäsenvaltiot voivat toimittaa toisen pyynnön kouluhedelmiä ja -vihanneksia sekä koulumaitoa koskevasta unionin tuesta 1 päivän elokuuta 2022 ja 31 päivän heinäkuuta 2023 väliseksi ajaksi viimeistään 15 päivänä kesäkuuta 2022. Tämä mahdollisuus olisi kytkettävä tarpeeseen huolehtia Ukrainasta siirtymään joutuneista lapsista, jotka ovat oppilaina jäsenvaltioiden oppilaitoksissa kyseisenä ajanjaksona. Jäsenvaltioiden olisi voitava ilmoittaa joko halukkuutensa käyttää enemmän unionin tukea kuin mitä niiden lopullisiksi määrärahoiksi on vahvistettu täytäntöönpanopäätöksen (EU) 2022/493 liitteessä I tai se lopullisten määrärahojen osuus, jota ne eivät pyydä, jos kyseistä määrärahaa ei haluta käyttää kokonaisuudessaan. Ensin mainittu mahdollisuus olisi rajattava niille jäsenvaltioille, jotka ovat hyödyntäneet unionin tuen lopullisia määrärahojaan riittävissä määrin, kun tarkastellaan rahoituksen toteuttamista lukuvuonna 2018/2019, joka oli viimeinen lukuvuosi ennen covid-19-pandemiaa. Jäsenvaltioiden pyyntöjen olisi perustuttava yksinomaan niiden Ukrainasta siirtymään joutuneiden lasten määrään, jotka kuuluvat täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2017/39 2 artiklan 1 kohdan f alakohdan mukaisesti jäsenvaltioiden strategioissa määriteltyyn kohderyhmään, ja näille määrille olisi annettava asianmukaiset perustelut saatavilla olevien tietojen perusteella. Jäsenvaltioiden, jotka eivät esitä toista pyyntöä, olisi katsottava vahvistaneen täytäntöönpanopäätöksen (EU) 2022/493 liitteessä I vahvistetut lopulliset määrärahat. |
| --- | --- |

(4)

Ottaen huomioon uudet tarpeet ja osoituksena unionin ja jäsenvaltioiden solidaarisuudesta Ukrainaa kohtaan on aiheellista vahvistaa poikkeussäännöt, joiden nojalla jäsenvaltiot voivat toimittaa toisen pyynnön kouluhedelmiä ja -vihanneksia sekä koulumaitoa koskevasta unionin tuesta 1 päivän elokuuta 2022 ja 31 päivän heinäkuuta 2023 väliseksi ajaksi viimeistään 15 päivänä kesäkuuta 2022. Tämä mahdollisuus olisi kytkettävä tarpeeseen huolehtia Ukrainasta siirtymään joutuneista lapsista, jotka ovat oppilaina jäsenvaltioiden oppilaitoksissa kyseisenä ajanjaksona. Jäsenvaltioiden olisi voitava ilmoittaa joko halukkuutensa käyttää enemmän unionin tukea kuin mitä niiden lopullisiksi määrärahoiksi on vahvistettu täytäntöönpanopäätöksen (EU) 2022/493 liitteessä I tai se lopullisten määrärahojen osuus, jota ne eivät pyydä, jos kyseistä määrärahaa ei haluta käyttää kokonaisuudessaan. Ensin mainittu mahdollisuus olisi rajattava niille jäsenvaltioille, jotka ovat hyödyntäneet unionin tuen lopullisia määrärahojaan riittävissä määrin, kun tarkastellaan rahoituksen toteuttamista lukuvuonna 2018/2019, joka oli viimeinen lukuvuosi ennen covid-19-pandemiaa. Jäsenvaltioiden pyyntöjen olisi perustuttava yksinomaan niiden Ukrainasta siirtymään joutuneiden lasten määrään, jotka kuuluvat täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2017/39 2 artiklan 1 kohdan f alakohdan mukaisesti jäsenvaltioiden strategioissa määriteltyyn kohderyhmään, ja näille määrille olisi annettava asianmukaiset perustelut saatavilla olevien tietojen perusteella. Jäsenvaltioiden, jotka eivät esitä toista pyyntöä, olisi katsottava vahvistaneen täytäntöönpanopäätöksen (EU) 2022/493 liitteessä I vahvistetut lopulliset määrärahat.

| (5) | Täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2017/39 7 artiklan 1 kohdassa vahvistetaan unionin tuen uudelleenjakoa koskevat säännöt. Komissio vahvistaa tuen lopullisen määrän jakamalla uudelleen alustavia määrärahoja tai niiden osia, joita ei ole haettu. On aiheellista poiketa näistä säännöistä, jotta komissio voi ottaa huomioon myös uudet pyynnöt, jotka liittyvät Venäjän hyökkäykseen Ukrainaan, ja jotta unionin tuen tarkistetut lopulliset määrärahat voidaan vahvistaa 1 päivän elokuuta 2022 ja 31 päivän heinäkuuta 2023 väliseksi ajaksi. Unionin tuesta hakematta jääneiden lopullisten määrärahojen uudelleenjakamisen on asetuksen (EU) N:o 1370/2013 5 artiklan 5 kohdan toisen alakohdan mukaisesti perustuttava 6–10-vuotiaiden lasten lukumäärään jäsenvaltioissa. |
| --- | --- |

(5)

Täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2017/39 7 artiklan 1 kohdassa vahvistetaan unionin tuen uudelleenjakoa koskevat säännöt. Komissio vahvistaa tuen lopullisen määrän jakamalla uudelleen alustavia määrärahoja tai niiden osia, joita ei ole haettu. On aiheellista poiketa näistä säännöistä, jotta komissio voi ottaa huomioon myös uudet pyynnöt, jotka liittyvät Venäjän hyökkäykseen Ukrainaan, ja jotta unionin tuen tarkistetut lopulliset määrärahat voidaan vahvistaa 1 päivän elokuuta 2022 ja 31 päivän heinäkuuta 2023 väliseksi ajaksi. Unionin tuesta hakematta jääneiden lopullisten määrärahojen uudelleenjakamisen on asetuksen (EU) N:o 1370/2013 5 artiklan 5 kohdan toisen alakohdan mukaisesti perustuttava 6–10-vuotiaiden lasten lukumäärään jäsenvaltioissa.

| (6) | Koska kouluhedelmiä ja -vihanneksia sekä koulumaitoa koskevan 1 päivän elokuuta 2022 ja 31 päivän heinäkuuta 2023 väliseksi ajaksi tarkoitetun unionin tuen lopulliset määrärahat, joissa otetaan huomioon unionin tukea koskevat toiset pyynnöt, olisi vahvistettava mahdollisimman pian, jotta jäsenvaltiot voivat suunnitella ja toteuttaa tarvittavat valmistelutoimet ajoissa koulujakelujärjestelmän täytäntöönpanoa varten, tämän asetuksen olisi tultava voimaan seuraavana päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä. |
| --- | --- |

(6)

Koska kouluhedelmiä ja -vihanneksia sekä koulumaitoa koskevan 1 päivän elokuuta 2022 ja 31 päivän heinäkuuta 2023 väliseksi ajaksi tarkoitetun unionin tuen lopulliset määrärahat, joissa otetaan huomioon unionin tukea koskevat toiset pyynnöt, olisi vahvistettava mahdollisimman pian, jotta jäsenvaltiot voivat suunnitella ja toteuttaa tarvittavat valmistelutoimet ajoissa koulujakelujärjestelmän täytäntöönpanoa varten, tämän asetuksen olisi tultava voimaan seuraavana päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

| (7) | Tässä asetuksessa säädetyt toimenpiteet ovat maatalouden yhteisen markkinajärjestelyn komitean lausunnon mukaiset, |
| --- | --- |

(7)

Tässä asetuksessa säädetyt toimenpiteet ovat maatalouden yhteisen markkinajärjestelyn komitean lausunnon mukaiset,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Jäsenvaltiot voivat toimittaa viimeistään 15 päivänä kesäkuuta 2022 toisen pyynnön, joka koskee unionin tukea 1 päivän elokuuta 2022 ja 31 päivän heinäkuuta 2023 väliseksi ajaksi ja jossa ilmoitetaan

| a) | halukkuus käyttää enemmän kouluhedelmiä ja -vihanneksia ja/tai koulumaitoa koskevaa unionin tukea kuin mitä täytäntöönpanopäätöksen (EU) 2022/493 liitteessä I on vahvistettu lopulliseksi määrärahaksi sekä pyydetty lisäsumma, jos lisämäärärahoja on käytettävissä; tai |
| --- | --- |

a)

halukkuus käyttää enemmän kouluhedelmiä ja -vihanneksia ja/tai koulumaitoa koskevaa unionin tukea kuin mitä täytäntöönpanopäätöksen (EU) 2022/493 liitteessä I on vahvistettu lopulliseksi määrärahaksi sekä pyydetty lisäsumma, jos lisämäärärahoja on käytettävissä; tai

| b) | määrä, jota ei pyydetä täytäntöönpanopäätöksen (EU) 2022/493 liitteessä I vahvistetusta kouluhedelmiä ja -vihanneksia ja/tai koulumaitoa koskevan unionin tuen lopullisesta määrärahasta, jos kyseistä määrärahaa ei haluta käyttää kokonaisuudessaan. |
| --- | --- |

b)

määrä, jota ei pyydetä täytäntöönpanopäätöksen (EU) 2022/493 liitteessä I vahvistetusta kouluhedelmiä ja -vihanneksia ja/tai koulumaitoa koskevan unionin tuen lopullisesta määrärahasta, jos kyseistä määrärahaa ei haluta käyttää kokonaisuudessaan.

Jäsenvaltiot voivat pyytää unionin lisätukea ensimmäisen kohdan a alakohdan nojalla ainoastaan, jos lukuvuodeksi 2018/2019, joka alkoi 1 päivänä elokuuta 2018 ja päättyi 31 päivänä heinäkuuta 2019, myönnetyistä unionin tuen lopullisista määrärahoista käytettiin vähintään 75 prosenttia, kun otetaan huomioon komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 908/2014 (5) 10 artiklan mukaisesti komissiolle toimitetut menoilmoitukset, jotka koskevat 31 päivään joulukuuta 2021 mennessä toteutuneita menoja. Jäsenvaltioiden pyyntöjen on perustuttava niiden Ukrainasta siirtymään joutuneiden lasten määrään, jotka kuuluvat täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2017/39 2 artiklan 1 kohdan f alakohdan mukaisesti jäsenvaltioiden strategioissa määriteltyyn kohderyhmään pyynnön toimittamisen aikaan, ja näille määrille on annettava asianmukaiset perustelut saatavilla olevien tietojen perusteella.

Jos jäsenvaltio ei esitä ensimmäisen kohdan mukaista pyyntöä unionin tuesta, sen on katsottava vahvistaneen täytäntöönpanopäätöksen (EU) 2022/493 liitteessä I vahvistetut lopulliset määrärahat.

2 artikla

Poiketen siitä, mitä täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2017/39 7 artiklan 1 kohdassa säädetään, komissio voi viimeistään 15 päivänä heinäkuuta 2022 päättää ottaa huomioon myös tämän asetuksen 1 artiklan nojalla toimitetut unionin tukea koskevat toiset pyynnöt vahvistaessaan unionin tuen lopulliset määrärahat 1 päivän elokuuta 2022 ja 31 päivän heinäkuuta 2023 väliseksi ajaksi.

3 artikla

Tämä asetus tulee voimaan seuraavana päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 1 päivänä kesäkuuta 2022.

Komission puolesta

Puheenjohtaja

Ursula VON DER LEYEN

---

(1)  
  EUVL L 347, 20.12.2013, s. 671.

1

(2)  
  EUVL L 346, 20.12.2013, s. 12.

2

(3)  Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2017/39, annettu 3 päivänä marraskuuta 2016, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1308/2013 soveltamissäännöistä hedelmien ja vihannesten, banaanien ja maidon toimittamisesta oppilaitoksiin myönnettävän unionin tuen osalta (EUVL L 5, 10.1.2017, s. 1).

3

(4)  Komission täytäntöönpanopäätös (EU) 2022/493, annettu 21 päivänä maaliskuuta 2022, kouluhedelmiä ja kouluvihanneksia sekä koulumaitoa varten jäsenvaltioille myönnettävän unionin tuen lopullisten määrärahojen vahvistamisesta 1 päivän elokuuta 2022 ja 31 päivän heinäkuuta 2023 väliseksi ajaksi sekä täytäntöönpanopäätöksen (EU) 2021/462 muuttamisesta (EUVL L 100, 28.3.2022, s. 55).

4

(5)  Komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 908/2014, annettu 6 päivänä elokuuta 2014, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1306/2013 soveltamissäännöistä maksajavirastojen ja muiden elinten, varainhoidon, tilien tarkastamisen ja hyväksymisen, tarkastuksia koskevien sääntöjen, vakuuksien ja avoimuuden osalta (EUVL L 255, 28.8.2014, s. 59).

5

---

| 2.6.2022 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 151/45 |
| --- | --- | --- | --- |

2.6.2022

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 151/45

---

KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2022/862,

annettu 1 päivänä kesäkuuta 2022,

asetuksen (EY) N:o 474/2006 muuttamisesta unionissa toimintakieltoon asetettujen tai toimintarajoitusten kohteena olevien lentoliikenteen harjoittajien luettelon osalta

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon yhteisössä toimintakieltoon asetettuja lentoliikenteen harjoittajia koskevan yhteisön luettelon laatimisesta ja lennon suorittavan lentoliikenteen harjoittajan ilmoittamisesta lentomatkustajille sekä direktiivin 2004/36/EY 9 artiklan kumoamisesta 14 päivänä joulukuuta 2005 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 2111/2005 (1) ja erityisesti sen 4 artiklan 2 kohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Komission asetuksessa (EY) N:o 474/2006 (2) vahvistetaan luettelo lentoliikenteen harjoittajista, jotka on asetettu unionissa toimintakieltoon. |
| --- | --- |

(1)

Komission asetuksessa (EY) N:o 474/2006 (2) vahvistetaan luettelo lentoliikenteen harjoittajista, jotka on asetettu unionissa toimintakieltoon.

| (2) | Eräät jäsenvaltiot ja Euroopan unionin lentoturvallisuusvirasto, jäljempänä ’virasto’, ovat toimittaneet komissiolle asetuksen (EY) N:o 2111/2005 4 artiklan 3 kohdan mukaisesti tietoja luettelon saattamiseksi ajan tasalle. Olennaisia tietoja on saatu myös kolmansilta mailta ja kansainvälisiltä organisaatioilta. Toimitettujen tietojen perusteella luettelo olisi saatettava ajan tasalle. |
| --- | --- |

(2)

Eräät jäsenvaltiot ja Euroopan unionin lentoturvallisuusvirasto, jäljempänä ’virasto’, ovat toimittaneet komissiolle asetuksen (EY) N:o 2111/2005 4 artiklan 3 kohdan mukaisesti tietoja luettelon saattamiseksi ajan tasalle. Olennaisia tietoja on saatu myös kolmansilta mailta ja kansainvälisiltä organisaatioilta. Toimitettujen tietojen perusteella luettelo olisi saatettava ajan tasalle.

| (3) | Komissio on ilmoittanut asianomaisille lentoliikenteen harjoittajille suoraan tai niiden valvonnasta vastaavien viranomaisten välityksellä ne olennaiset tosiseikat ja näkemykset, joiden perusteella tehdään päätös lentoliikenteen harjoittajien asettamisesta toimintakieltoon unionissa tai asetuksen (EY) N:o 474/2006 liitteessä A tai B olevaan luetteloon sisällytetylle lentoliikenteen harjoittajalle asetetun toimintakiellon ehtojen muuttamisesta. |
| --- | --- |

(3)

Komissio on ilmoittanut asianomaisille lentoliikenteen harjoittajille suoraan tai niiden valvonnasta vastaavien viranomaisten välityksellä ne olennaiset tosiseikat ja näkemykset, joiden perusteella tehdään päätös lentoliikenteen harjoittajien asettamisesta toimintakieltoon unionissa tai asetuksen (EY) N:o 474/2006 liitteessä A tai B olevaan luetteloon sisällytetylle lentoliikenteen harjoittajalle asetetun toimintakiellon ehtojen muuttamisesta.

| (4) | Komissio on antanut asianomaisille lentoliikenteen harjoittajille tilaisuuden tutustua kaikkiin asiaankuuluviin asiakirjoihin sekä toimittaa kirjallisia huomautuksia ja esittää kantansa suullisesti komissiolle ja asetuksen (EY) N:o 2111/2005 15 artiklalla perustetulle komitealle, jäljempänä ’EU:n lentoturvallisuuskomitea’. |
| --- | --- |

(4)

Komissio on antanut asianomaisille lentoliikenteen harjoittajille tilaisuuden tutustua kaikkiin asiaankuuluviin asiakirjoihin sekä toimittaa kirjallisia huomautuksia ja esittää kantansa suullisesti komissiolle ja asetuksen (EY) N:o 2111/2005 15 artiklalla perustetulle komitealle, jäljempänä ’EU:n lentoturvallisuuskomitea’.

| (5) | EU:n lentoturvallisuuskomitea on saanut komissiolta tiedot asetuksen (EY) N:o 2111/2005 ja komission asetuksen (EY) N:o 473/2006 (3) mukaisista yhteisistä kuulemisista, joita käydään parhaillaan seuraavien valtioiden toimivaltaisten viranomaisten ja lentoliikenteen harjoittajien kanssa: Armenia, Irak, Kazakstan, Moldova, Pakistan, Venäjä ja Etelä-Sudan. Komissio on tiedottanut EU:n lentoturvallisuuskomitealle myös Kongon tasavallan, Päiväntasaajan Guinean, Madagaskarin ja Surinamin lentoturvallisuustilanteesta. |
| --- | --- |

(5)

EU:n lentoturvallisuuskomitea on saanut komissiolta tiedot asetuksen (EY) N:o 2111/2005 ja komission asetuksen (EY) N:o 473/2006 (3) mukaisista yhteisistä kuulemisista, joita käydään parhaillaan seuraavien valtioiden toimivaltaisten viranomaisten ja lentoliikenteen harjoittajien kanssa: Armenia, Irak, Kazakstan, Moldova, Pakistan, Venäjä ja Etelä-Sudan. Komissio on tiedottanut EU:n lentoturvallisuuskomitealle myös Kongon tasavallan, Päiväntasaajan Guinean, Madagaskarin ja Surinamin lentoturvallisuustilanteesta.

| (6) | Virasto on ilmoittanut komissiolle ja EU:n lentoturvallisuuskomitealle teknisistä arvioinneista, jotka on tehty komission asetuksen (EU) N:o 452/2014 (4) mukaisesti myönnettyjen kolmansien maiden lentotoiminnan harjoittajien hyväksyntöjen, jäljempänä ’TCO-hyväksyntä’, alustavaa arviointia ja jatkuvaa seurantaa varten. |
| --- | --- |

(6)

Virasto on ilmoittanut komissiolle ja EU:n lentoturvallisuuskomitealle teknisistä arvioinneista, jotka on tehty komission asetuksen (EU) N:o 452/2014 (4) mukaisesti myönnettyjen kolmansien maiden lentotoiminnan harjoittajien hyväksyntöjen, jäljempänä ’TCO-hyväksyntä’, alustavaa arviointia ja jatkuvaa seurantaa varten.

| (7) | Lisäksi virasto on antanut komissiolle ja EU:n lentoturvallisuuskomitealle tiedoksi ulkomaisten ilma-alusten turvallisuuden arviointiohjelmassa, jäljempänä ’SAFA’, tehtyjen asematasotarkastusten tulokset komission asetuksen (EU) N:o 965/2012 (5) mukaisesti. |
| --- | --- |

(7)

Lisäksi virasto on antanut komissiolle ja EU:n lentoturvallisuuskomitealle tiedoksi ulkomaisten ilma-alusten turvallisuuden arviointiohjelmassa, jäljempänä ’SAFA’, tehtyjen asematasotarkastusten tulokset komission asetuksen (EU) N:o 965/2012 (5) mukaisesti.

| (8) | Virasto on myös tiedottanut komissiolle ja EU:n lentoturvallisuuskomitealle teknisen avun hankkeista, joita on toteutettu asetuksen (EY) N:o 474/2006 mukaisen toimintakiellon vaikutuspiiriin kuuluvissa kolmansissa maissa. Virasto on antanut tietoja suunnitelmista ja pyynnöistä, jotka koskevat teknistä lisäapua ja yhteistyötä kolmansien maiden siviili-ilmailuviranomaisten hallinnollisten ja teknisten valmiuksien parantamiseksi, jotta kyseisiä viranomaisia voidaan auttaa ratkaisemaan sovellettavien siviili-ilmailun kansainvälisten turvallisuusstandardien noudattamiseen liittyvät ongelmat. Jäsenvaltioita on kehotettu vastaamaan tällaisiin pyyntöihin kahdenväliseltä pohjalta yhteistoiminnassa komission ja viraston kanssa. Tältä osin komissio on jälleen todennut, että on hyödyllistä antaa kansainväliselle ilmailuyhteisölle tietoja – erityisesti kansainvälisen siviili-ilmailujärjestön, jäljempänä ’ICAO’, lentoturvallisuuden täytäntöönpanoa avustavan kumppanuuden ASIAP-välineellä (Aviation Safety Implementation Assistance Partnership) – teknisestä avusta, jota unioni ja sen jäsenvaltiot antavat kolmansille maille ilmailun turvallisuuden parantamiseksi koko maailmassa. |
| --- | --- |

(8)

Virasto on myös tiedottanut komissiolle ja EU:n lentoturvallisuuskomitealle teknisen avun hankkeista, joita on toteutettu asetuksen (EY) N:o 474/2006 mukaisen toimintakiellon vaikutuspiiriin kuuluvissa kolmansissa maissa. Virasto on antanut tietoja suunnitelmista ja pyynnöistä, jotka koskevat teknistä lisäapua ja yhteistyötä kolmansien maiden siviili-ilmailuviranomaisten hallinnollisten ja teknisten valmiuksien parantamiseksi, jotta kyseisiä viranomaisia voidaan auttaa ratkaisemaan sovellettavien siviili-ilmailun kansainvälisten turvallisuusstandardien noudattamiseen liittyvät ongelmat. Jäsenvaltioita on kehotettu vastaamaan tällaisiin pyyntöihin kahdenväliseltä pohjalta yhteistoiminnassa komission ja viraston kanssa. Tältä osin komissio on jälleen todennut, että on hyödyllistä antaa kansainväliselle ilmailuyhteisölle tietoja – erityisesti kansainvälisen siviili-ilmailujärjestön, jäljempänä ’ICAO’, lentoturvallisuuden täytäntöönpanoa avustavan kumppanuuden ASIAP-välineellä (Aviation Safety Implementation Assistance Partnership) – teknisestä avusta, jota unioni ja sen jäsenvaltiot antavat kolmansille maille ilmailun turvallisuuden parantamiseksi koko maailmassa.

| (9) | Eurocontrol on toimittanut komissiolle ja EU:n lentoturvallisuuskomitealle ajantasaiset tiedot SAFA- ja TCO-ohjelmiin sisältyvien hälytystoimintojen nykytilanteesta sekä tilastot toimintakieltoon asetettuja lentoliikenteen harjoittajia koskevista varoitusviesteistä. |
| --- | --- |

(9)

Eurocontrol on toimittanut komissiolle ja EU:n lentoturvallisuuskomitealle ajantasaiset tiedot SAFA- ja TCO-ohjelmiin sisältyvien hälytystoimintojen nykytilanteesta sekä tilastot toimintakieltoon asetettuja lentoliikenteen harjoittajia koskevista varoitusviesteistä.

Unionin lentoliikenteen harjoittajat

Unionin lentoliikenteen harjoittajat

| (10) | Virasto on laatinut analyysin unionin lentoliikenteen harjoittajien ilma-aluksille tehtyjen asematasotarkastusten ja viraston toteuttamien standardointitarkastusten tuloksista, joita on lisäksi täydennetty tiedoilla kansallisten ilmailuviranomaisten suorittamista erityistarkastuksista ja auditoinneista, minkä jälkeen useat jäsenvaltiot ja virasto, kun ne toimivat toimivaltaisina viranomaisina, ovat toteuttaneet korjaavia toimenpiteitä ja täytäntöönpanon varmistamistoimenpiteitä sekä ilmoittaneet niistä komissiolle ja EU:n lentoturvallisuuskomitealle. |
| --- | --- |

(10)

Virasto on laatinut analyysin unionin lentoliikenteen harjoittajien ilma-aluksille tehtyjen asematasotarkastusten ja viraston toteuttamien standardointitarkastusten tuloksista, joita on lisäksi täydennetty tiedoilla kansallisten ilmailuviranomaisten suorittamista erityistarkastuksista ja auditoinneista, minkä jälkeen useat jäsenvaltiot ja virasto, kun ne toimivat toimivaltaisina viranomaisina, ovat toteuttaneet korjaavia toimenpiteitä ja täytäntöönpanon varmistamistoimenpiteitä sekä ilmoittaneet niistä komissiolle ja EU:n lentoturvallisuuskomitealle.

| (11) | Jäsenvaltiot ja virasto, kun ne toimivat toimivaltaisina viranomaisina, totesivat jälleen olevansa valmiita toimimaan tarpeen mukaan, jos merkitykselliset turvallisuustiedot viittaavat välittömiin turvallisuusriskeihin, jotka johtuvat siitä, että unionin lentoliikenteen harjoittajat eivät noudata asianmukaisia turvallisuusstandardeja. |
| --- | --- |

(11)

Jäsenvaltiot ja virasto, kun ne toimivat toimivaltaisina viranomaisina, totesivat jälleen olevansa valmiita toimimaan tarpeen mukaan, jos merkitykselliset turvallisuustiedot viittaavat välittömiin turvallisuusriskeihin, jotka johtuvat siitä, että unionin lentoliikenteen harjoittajat eivät noudata asianmukaisia turvallisuusstandardeja.

Armeniasta tulevat lentoliikenteen harjoittajat

Armeniasta tulevat lentoliikenteen harjoittajat

| (12) | Armeniassa lentotoimintaluvan saaneet lentoliikenteen harjoittajat lisättiin kesäkuussa 2020 komission täytäntöönpanoasetuksella (EU) 2020/736 (6) asetuksen (EY) N:o 474/2006 liitteeseen A. |
| --- | --- |

(12)

Armeniassa lentotoimintaluvan saaneet lentoliikenteen harjoittajat lisättiin kesäkuussa 2020 komission täytäntöönpanoasetuksella (EU) 2020/736 (6) asetuksen (EY) N:o 474/2006 liitteeseen A.

6

| (13) | Komissio, virasto, jäsenvaltiot ja Armenian siviili-ilmailukomitea, jäljempänä ’CAC’, pitivät 29 päivänä huhtikuuta 2022 teknisen kokouksen, jossa CAC antoi ajantasaiset tiedot 3 päivänä marraskuuta 2021 pidetyn teknisen kokouksen jälkeen toteutetuista toimista havaittujen turvallisuuspuutteiden korjaamiseksi. Tärkeimpiä näistä ovat Armenian siviili-ilmailulainsäädännön ja -määräysten muuttaminen, CAC:n rakenteelliset ja henkilöstöön liittyvät parannukset, tarkastajien koulutuksen ja kelpoisuuden hallintajärjestelmän päivittäminen, mukaan lukien sen tarkastajien perus-, määräaikais- ja työpaikkakoulutus. Lisäksi CAC selitti, että se kehitti uusia valvontamenettelyjä ja tarkistuslistoja eri aloilla ja laati kansallisen lentoturvallisuussuunnitelman sekä poikkeamien ilmoittamista koskevan asetuksen, jotka molemmat on määrä hyväksyä vuonna 2022. Komissio ja virasto tarkastelevat huolellisesti kaikkea tätä aineistoa. |
| --- | --- |

(13)

Komissio, virasto, jäsenvaltiot ja Armenian siviili-ilmailukomitea, jäljempänä ’CAC’, pitivät 29 päivänä huhtikuuta 2022 teknisen kokouksen, jossa CAC antoi ajantasaiset tiedot 3 päivänä marraskuuta 2021 pidetyn teknisen kokouksen jälkeen toteutetuista toimista havaittujen turvallisuuspuutteiden korjaamiseksi. Tärkeimpiä näistä ovat Armenian siviili-ilmailulainsäädännön ja -määräysten muuttaminen, CAC:n rakenteelliset ja henkilöstöön liittyvät parannukset, tarkastajien koulutuksen ja kelpoisuuden hallintajärjestelmän päivittäminen, mukaan lukien sen tarkastajien perus-, määräaikais- ja työpaikkakoulutus. Lisäksi CAC selitti, että se kehitti uusia valvontamenettelyjä ja tarkistuslistoja eri aloilla ja laati kansallisen lentoturvallisuussuunnitelman sekä poikkeamien ilmoittamista koskevan asetuksen, jotka molemmat on määrä hyväksyä vuonna 2022. Komissio ja virasto tarkastelevat huolellisesti kaikkea tätä aineistoa.

| (14) | CAC toimitti päivitetyn version toimenpiteistä, jotka se on toteuttanut korjaustoimenpidesuunnitelmansa yhteydessä unionin vuoden 2020 arviointikäynnin aikana esitettyjen huomautusten suhteen. Näitä toimenpiteitä olivat muun muassa henkilöstöresurssien suunnittelun ja koulutuksen, useiden menettelyjen ja tarkistuslistojen päivittäminen sen turvallisuusvalvonnan parantamiseksi, sähköisen tietokannan käyttöönotto valvonnan tukemiseksi sekä poikkeamien ilmoittamista koskevan järjestelmän kehittäminen. |
| --- | --- |

(14)

CAC toimitti päivitetyn version toimenpiteistä, jotka se on toteuttanut korjaustoimenpidesuunnitelmansa yhteydessä unionin vuoden 2020 arviointikäynnin aikana esitettyjen huomautusten suhteen. Näitä toimenpiteitä olivat muun muassa henkilöstöresurssien suunnittelun ja koulutuksen, useiden menettelyjen ja tarkistuslistojen päivittäminen sen turvallisuusvalvonnan parantamiseksi, sähköisen tietokannan käyttöönotto valvonnan tukemiseksi sekä poikkeamien ilmoittamista koskevan järjestelmän kehittäminen.

| (15) | Lisäksi osana unionin pyrkimyksiä auttaa CAC:tä vastaamaan sen lentoturvallisuuden parantamistarpeisiin virasto käynnisti maaliskuussa 2022 erityisen teknisen hankkeen, jonka tarkoituksena on vahvistaa CAC:n turvallisuusvalvontaa lentotoiminnan ja lentokelpoisuuden osa-alueilla. |
| --- | --- |

(15)

Lisäksi osana unionin pyrkimyksiä auttaa CAC:tä vastaamaan sen lentoturvallisuuden parantamistarpeisiin virasto käynnisti maaliskuussa 2022 erityisen teknisen hankkeen, jonka tarkoituksena on vahvistaa CAC:n turvallisuusvalvontaa lentotoiminnan ja lentokelpoisuuden osa-alueilla.

| (16) | Kaikkien saatavilla olevien tietojen perusteella katsotaan, että CAC on tehnyt joitakin merkittäviä parannuksia turvallisuusvalvontavalmiuksiinsa. Lisäksi todetaan, että CAC näyttää olevan sitoutunut jatkamaan toimiaan, joiden tarkoituksena on kehittää edelleen sen valvontavalmiuksia ja ratkaista yksilöidyt turvallisuusongelmat. Myönteisestä kehityksestä huolimatta ei ole riittävästi perusteltua näyttöä siitä, että CAC olisi puuttunut tehokkaasti kaikkiin helmikuussa 2020 toteutetun unionin arviointikäynnin aikana havaittuihin turvallisuuspuutteisiin, jotka johtivat päätökseen asettaa toimintakielto täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2020/736 nojalla. Mahdollisista parannuksista annetut tiedot edellyttävät lisätarkistuksia ylimääräisten teknisten kokousten ja mahdollisesti paikalla tehtävän vahvistuksen avulla. |
| --- | --- |

(16)

Kaikkien saatavilla olevien tietojen perusteella katsotaan, että CAC on tehnyt joitakin merkittäviä parannuksia turvallisuusvalvontavalmiuksiinsa. Lisäksi todetaan, että CAC näyttää olevan sitoutunut jatkamaan toimiaan, joiden tarkoituksena on kehittää edelleen sen valvontavalmiuksia ja ratkaista yksilöidyt turvallisuusongelmat. Myönteisestä kehityksestä huolimatta ei ole riittävästi perusteltua näyttöä siitä, että CAC olisi puuttunut tehokkaasti kaikkiin helmikuussa 2020 toteutetun unionin arviointikäynnin aikana havaittuihin turvallisuuspuutteisiin, jotka johtivat päätökseen asettaa toimintakielto täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2020/736 nojalla. Mahdollisista parannuksista annetut tiedot edellyttävät lisätarkistuksia ylimääräisten teknisten kokousten ja mahdollisesti paikalla tehtävän vahvistuksen avulla.

| (17) | Asetuksen (EY) N:o 2111/2005 liitteessä vahvistettujen yhteisten perusteiden mukaisesti komissio katsoo, ettei Armeniasta tulevien lentoliikenteen harjoittajien osalta ole tällä hetkellä perusteita muuttaa luetteloa niistä lentoliikenteen harjoittajista, jotka on asetettu toimintakieltoon unionissa. |
| --- | --- |

(17)

Asetuksen (EY) N:o 2111/2005 liitteessä vahvistettujen yhteisten perusteiden mukaisesti komissio katsoo, ettei Armeniasta tulevien lentoliikenteen harjoittajien osalta ole tällä hetkellä perusteita muuttaa luetteloa niistä lentoliikenteen harjoittajista, jotka on asetettu toimintakieltoon unionissa.

| (18) | Jäsenvaltioiden olisi jatkossakin tarkastettava, että Armeniassa lentotoimintaluvan saaneet lentoliikenteen harjoittajat noudattavat asianmukaisia kansainvälisiä turvallisuusstandardeja, ja siksi näihin lentoliikenteen harjoittajiin olisi asetuksen (EU) N:o 965/2012 nojalla kohdennettava ensisijaisia asematasotarkastuksia. |
| --- | --- |

(18)

Jäsenvaltioiden olisi jatkossakin tarkastettava, että Armeniassa lentotoimintaluvan saaneet lentoliikenteen harjoittajat noudattavat asianmukaisia kansainvälisiä turvallisuusstandardeja, ja siksi näihin lentoliikenteen harjoittajiin olisi asetuksen (EU) N:o 965/2012 nojalla kohdennettava ensisijaisia asematasotarkastuksia.

Irakista tulevat lentoliikenteen harjoittajat

Irakista tulevat lentoliikenteen harjoittajat

| (19) | Lentoliikenteen harjoittaja Iraqi Airways lisättiin joulukuussa 2015 komission täytäntöönpanoasetuksella (EU) 2015/2322 (7) asetuksen (EY) N:o 474/2006 liitteeseen A. |
| --- | --- |

(19)

Lentoliikenteen harjoittaja Iraqi Airways lisättiin joulukuussa 2015 komission täytäntöönpanoasetuksella (EU) 2015/2322 (7) asetuksen (EY) N:o 474/2006 liitteeseen A.

7

| (20) | Irakin siviili-ilmailuviranomainen, jäljempänä ’ICAA’, sekä Iraqi Airways toimittivat komissiolle helmikuussa 2022 tietoja toimenpiteistä, joita oli toteutettu niiden turvallisuusvalvonta- ja hallintojärjestelmien ja -valmiuksien parantamiseksi. Komissio toteaa saamiensa tietojen perusteella, että havaittujen turvallisuusongelmien ratkaisemisessa on edistytty jonkin verran. Joitakin puutteita havaittiin kuitenkin muun muassa niiden tarkistuslistojen laadussa, joita ICAA:n tarkastajat käyttävät sekä sertifiointi- että valvontaprosesseissa, sekä ICAA:n koulutussuunnitelmassa ja sen täytäntöönpanossa. ICAA:n valvontatulosten arvioinnissa tuli esiin useita puutteita erityisesti sen osalta, miten valvontahavainnot merkitään ja miten niiden jatkotoimet varmistetaan. Tältä osin pantiin merkille myös, etteivät ICAA:n tarkastajat toteuttaneet tarvittaessa asianmukaisia täytäntöönpanotoimenpiteitä, kun niitä olisi tarvittu. |
| --- | --- |

(20)

Irakin siviili-ilmailuviranomainen, jäljempänä ’ICAA’, sekä Iraqi Airways toimittivat komissiolle helmikuussa 2022 tietoja toimenpiteistä, joita oli toteutettu niiden turvallisuusvalvonta- ja hallintojärjestelmien ja -valmiuksien parantamiseksi. Komissio toteaa saamiensa tietojen perusteella, että havaittujen turvallisuusongelmien ratkaisemisessa on edistytty jonkin verran. Joitakin puutteita havaittiin kuitenkin muun muassa niiden tarkistuslistojen laadussa, joita ICAA:n tarkastajat käyttävät sekä sertifiointi- että valvontaprosesseissa, sekä ICAA:n koulutussuunnitelmassa ja sen täytäntöönpanossa. ICAA:n valvontatulosten arvioinnissa tuli esiin useita puutteita erityisesti sen osalta, miten valvontahavainnot merkitään ja miten niiden jatkotoimet varmistetaan. Tältä osin pantiin merkille myös, etteivät ICAA:n tarkastajat toteuttaneet tarvittaessa asianmukaisia täytäntöönpanotoimenpiteitä, kun niitä olisi tarvittu.

| (21) | Iraqi Airwaysin toimittamien tietojen arviointi osoitti, että lentoliikenteen harjoittaja on edistynyt huomattavasti eri osa-alueilla. Merkille pantiin, että lentoliikenteen harjoittaja oli palkannut ulkopuolisen konsultin lentoliikenteen harjoittajan tarkastamiseksi ja laatinut korjaustoimenpidesuunnitelman, jota ollaan parhaillaan toteuttamassa. |
| --- | --- |

(21)

Iraqi Airwaysin toimittamien tietojen arviointi osoitti, että lentoliikenteen harjoittaja on edistynyt huomattavasti eri osa-alueilla. Merkille pantiin, että lentoliikenteen harjoittaja oli palkannut ulkopuolisen konsultin lentoliikenteen harjoittajan tarkastamiseksi ja laatinut korjaustoimenpidesuunnitelman, jota ollaan parhaillaan toteuttamassa.

| (22) | Lentotietojen seurantaohjelma käynnistettiin turvallisuutta parantavien toimenpiteiden kehittämiseksi analysoitavien tietojen määrän lisäämiseksi. Lisäksi perustettiin sisäinen raportointijärjestelmä, käynnistettiin turvallisuuskokouksia eri strategisilla tasoilla ja joitakin organisaation käsikirjoja tarkistettiin. |
| --- | --- |

(22)

Lentotietojen seurantaohjelma käynnistettiin turvallisuutta parantavien toimenpiteiden kehittämiseksi analysoitavien tietojen määrän lisäämiseksi. Lisäksi perustettiin sisäinen raportointijärjestelmä, käynnistettiin turvallisuuskokouksia eri strategisilla tasoilla ja joitakin organisaation käsikirjoja tarkistettiin.

| (23) | Edellä esitetystä edistyksestä huolimatta jäljellä on vielä useita haasteita, kuten useiden ylläpitoon, lentotoimintaan ja asiakirjahallintoon liittyvien sovellusten asentaminen. Lentoliikenteen harjoittajan on myös parannettava toimintojaan ja menetelmiään ICAA:n esiin tuomien valvontahavaintojen korjaamiseksi. Lisäksi vaikka Iraqi Airways on kehittänyt laadunhallintajärjestelmän, vaikuttaa siltä, ettei se pysty toteuttamaan asianmukaisia jatkotoimia kaikkien tässä järjestelmässä tehtyjen havaintojen osalta. |
| --- | --- |

(23)

Edellä esitetystä edistyksestä huolimatta jäljellä on vielä useita haasteita, kuten useiden ylläpitoon, lentotoimintaan ja asiakirjahallintoon liittyvien sovellusten asentaminen. Lentoliikenteen harjoittajan on myös parannettava toimintojaan ja menetelmiään ICAA:n esiin tuomien valvontahavaintojen korjaamiseksi. Lisäksi vaikka Iraqi Airways on kehittänyt laadunhallintajärjestelmän, vaikuttaa siltä, ettei se pysty toteuttamaan asianmukaisia jatkotoimia kaikkien tässä järjestelmässä tehtyjen havaintojen osalta.

| (24) | Irakin pyynnöstä ja osana komission jatkuvia seurantatoimia komissio, virasto, jäsenvaltiot ja ICAA sekä Iraqi Airways pitivät kaksi teknistä kokousta 14 päivänä joulukuuta 2021 ja 4 päivänä toukokuuta 2022. Molemmissa yhteyksissä ICAA esitteli edistymistään niiden turvallisuusongelmien ratkaisemisessa, jotka liittyvät sen valmiuksiin varmistaa tehokas turvallisuusvalvonta maassa, erityisesti Iraqi Airwaysin valvonnan osalta. Iraqi Airways esitteli saavutettua edistymistä niiden aiemmin havaittujen turvallisuuspuutteiden korjaamiseksi, jotka viime kädessä johtivat viraston tekemään kielteiseen TCO-päätökseen, sekä muita asiaan liittyviä turvallisuusparannuksia. |
| --- | --- |

(24)

Irakin pyynnöstä ja osana komission jatkuvia seurantatoimia komissio, virasto, jäsenvaltiot ja ICAA sekä Iraqi Airways pitivät kaksi teknistä kokousta 14 päivänä joulukuuta 2021 ja 4 päivänä toukokuuta 2022. Molemmissa yhteyksissä ICAA esitteli edistymistään niiden turvallisuusongelmien ratkaisemisessa, jotka liittyvät sen valmiuksiin varmistaa tehokas turvallisuusvalvonta maassa, erityisesti Iraqi Airwaysin valvonnan osalta. Iraqi Airways esitteli saavutettua edistymistä niiden aiemmin havaittujen turvallisuuspuutteiden korjaamiseksi, jotka viime kädessä johtivat viraston tekemään kielteiseen TCO-päätökseen, sekä muita asiaan liittyviä turvallisuusparannuksia.

| (25) | ICAA ja Iraqi Airways ovat osoittaneet selkeästi, että niillä on visiota ja kunnianhimoa parantaa sääntelyn noudattamista sekä turvallisuustasoaan. Lisäparannuksia tarvitaan kuitenkin vielä. Komissio jatkaa yhteistyötä ICAA:n ja Iraqi Airwaysin kanssa seuratakseen ja edistääkseen niiden pyrkimyksiä tehostaa turvallisuusvalvontaansa ja hallintovalmiuksiaan. Tässä yhteydessä todettiin, että virasto käynnistää vuoden 2022 aikana teknisen avun hankkeen, jolla tuetaan ICAA:a sen pyrkimyksissä parantaa ilmailun turvallisuusvalvontaa Irakissa. |
| --- | --- |

(25)

ICAA ja Iraqi Airways ovat osoittaneet selkeästi, että niillä on visiota ja kunnianhimoa parantaa sääntelyn noudattamista sekä turvallisuustasoaan. Lisäparannuksia tarvitaan kuitenkin vielä. Komissio jatkaa yhteistyötä ICAA:n ja Iraqi Airwaysin kanssa seuratakseen ja edistääkseen niiden pyrkimyksiä tehostaa turvallisuusvalvontaansa ja hallintovalmiuksiaan. Tässä yhteydessä todettiin, että virasto käynnistää vuoden 2022 aikana teknisen avun hankkeen, jolla tuetaan ICAA:a sen pyrkimyksissä parantaa ilmailun turvallisuusvalvontaa Irakissa.

| (26) | Asetuksen (EY) N:o 2111/2005 liitteessä vahvistettujen yhteisten perusteiden mukaisesti komissio katsoo, ettei Irakista tulevien lentoliikenteen harjoittajien osalta ole tällä hetkellä perusteita muuttaa luetteloa niistä lentoliikenteen harjoittajista, jotka on asetettu toimintakieltoon unionissa. |
| --- | --- |

(26)

Asetuksen (EY) N:o 2111/2005 liitteessä vahvistettujen yhteisten perusteiden mukaisesti komissio katsoo, ettei Irakista tulevien lentoliikenteen harjoittajien osalta ole tällä hetkellä perusteita muuttaa luetteloa niistä lentoliikenteen harjoittajista, jotka on asetettu toimintakieltoon unionissa.

| (27) | Jäsenvaltioiden olisi jatkossakin tarkastettava, että Irakissa lentotoimintaluvan saaneet lentoliikenteen harjoittajat noudattavat asianmukaisia kansainvälisiä turvallisuusstandardeja, ja siksi näihin lentoliikenteen harjoittajiin olisi asetuksen (EU) N:o 965/2012 nojalla kohdennettava ensisijaisia asematasotarkastuksia. |
| --- | --- |

(27)

Jäsenvaltioiden olisi jatkossakin tarkastettava, että Irakissa lentotoimintaluvan saaneet lentoliikenteen harjoittajat noudattavat asianmukaisia kansainvälisiä turvallisuusstandardeja, ja siksi näihin lentoliikenteen harjoittajiin olisi asetuksen (EU) N:o 965/2012 nojalla kohdennettava ensisijaisia asematasotarkastuksia.

| (28) | Jos turvallisuustiedoista käy ilmi välittömiä turvallisuusriskejä, jotka johtuvat asianmukaisten kansainvälisten turvallisuusstandardien noudattamatta jättämisestä, komissio joutuu mahdollisesti toteuttamaan lisätoimia asetuksen (EY) N:o 2111/2005 mukaisesti. |
| --- | --- |

(28)

Jos turvallisuustiedoista käy ilmi välittömiä turvallisuusriskejä, jotka johtuvat asianmukaisten kansainvälisten turvallisuusstandardien noudattamatta jättämisestä, komissio joutuu mahdollisesti toteuttamaan lisätoimia asetuksen (EY) N:o 2111/2005 mukaisesti.

Kazakstanista tulevat lentoliikenteen harjoittajat

Kazakstanista tulevat lentoliikenteen harjoittajat

| (29) | Kazakstanissa lentotoimintaluvan saaneet lentoliikenteen harjoittajat poistettiin joulukuussa 2016 komission täytäntöönpanoasetuksella (EU) 2016/2214 (8) asetuksen (EY) N:o 474/2006 liitteestä A, lukuun ottamatta Air Astanaa, joka poistettiin liitteestä B vuonna 2015 täytäntöönpanoasetuksella (EU) 2015/2322. |
| --- | --- |

(29)

Kazakstanissa lentotoimintaluvan saaneet lentoliikenteen harjoittajat poistettiin joulukuussa 2016 komission täytäntöönpanoasetuksella (EU) 2016/2214 (8) asetuksen (EY) N:o 474/2006 liitteestä A, lukuun ottamatta Air Astanaa, joka poistettiin liitteestä B vuonna 2015 täytäntöönpanoasetuksella (EU) 2015/2322.

8

| (30) | Osana komission jatkuvaa Kazakstanin turvallisuusvalvontajärjestelmän seurantaa komission, viraston ja jäsenvaltioiden asiantuntijat, jäljempänä ’arviointiryhmä’, tekivät lokakuussa 2021 unionin arviointikäynnin Kazakstaniin Kazakstanin siviili-ilmailukomitean, jäljempänä ’CAC KZ’, ja Kazakstanin ilmailuhallinnon, jäljempänä ’AAK’, sekä kolmen Kazakstanissa lentotoimintaluvan saaneen lentoliikenteen harjoittajan (Air Astana, Jupiter Jet ja Qazaq Air) toimitiloissa. |
| --- | --- |

(30)

Osana komission jatkuvaa Kazakstanin turvallisuusvalvontajärjestelmän seurantaa komission, viraston ja jäsenvaltioiden asiantuntijat, jäljempänä ’arviointiryhmä’, tekivät lokakuussa 2021 unionin arviointikäynnin Kazakstaniin Kazakstanin siviili-ilmailukomitean, jäljempänä ’CAC KZ’, ja Kazakstanin ilmailuhallinnon, jäljempänä ’AAK’, sekä kolmen Kazakstanissa lentotoimintaluvan saaneen lentoliikenteen harjoittajan (Air Astana, Jupiter Jet ja Qazaq Air) toimitiloissa.

| (31) | AAK toimitti komissiolle 2 päivänä helmikuuta 2022 korjaustoimenpidesuunnitelman, jonka mukaan arviointiryhmän havaitsemat ja ilmoittamat puutteet aiotaan korjata. Komissio arvioi yhdessä viraston kanssa korjaustoimenpidesuunnitelman ja esitti CAC KZ:lle ja AAK:lle huomioita sekä mukautusehdotuksia. |
| --- | --- |

(31)

AAK toimitti komissiolle 2 päivänä helmikuuta 2022 korjaustoimenpidesuunnitelman, jonka mukaan arviointiryhmän havaitsemat ja ilmoittamat puutteet aiotaan korjata. Komissio arvioi yhdessä viraston kanssa korjaustoimenpidesuunnitelman ja esitti CAC KZ:lle ja AAK:lle huomioita sekä mukautusehdotuksia.

| (32) | Komissio, virasto, jäsenvaltiot sekä CAC KZ:n ja AAK:n edustajat pitivät 27 ja 28 päivänä huhtikuuta 2022 teknisen kokouksen. Kokouksen tarkoituksena oli tarkastella CAC KZ:n ja AAK:n korjaustoimenpidesuunnitelman laatimista ja toteuttamista sekä asiaan liittyviä toimia, joita ne toteuttavat sen varmistamiseksi, että niiden turvallisuusvalvontajärjestelmä on asianmukaisten kansainvälisten turvallisuusstandardien mukainen. |
| --- | --- |

(32)

Komissio, virasto, jäsenvaltiot sekä CAC KZ:n ja AAK:n edustajat pitivät 27 ja 28 päivänä huhtikuuta 2022 teknisen kokouksen. Kokouksen tarkoituksena oli tarkastella CAC KZ:n ja AAK:n korjaustoimenpidesuunnitelman laatimista ja toteuttamista sekä asiaan liittyviä toimia, joita ne toteuttavat sen varmistamiseksi, että niiden turvallisuusvalvontajärjestelmä on asianmukaisten kansainvälisten turvallisuusstandardien mukainen.

| (33) | Teknisen kokouksen aikana toimitetun korjaustoimenpidesuunnitelman ja näytön sekä käytyjen keskustelujenperusteella pantiin merkille, että paikalle tehdyn arviointikäynnin aikana tehtyjen havaintojen käsittelyssä on edistytty. On ilmeistä, että kaikkia havaintoja on käsitelty jossain määrin ja että joitakin niistä voidaan pitää loppuun käsiteltyinä. |
| --- | --- |

(33)

Teknisen kokouksen aikana toimitetun korjaustoimenpidesuunnitelman ja näytön sekä käytyjen keskustelujenperusteella pantiin merkille, että paikalle tehdyn arviointikäynnin aikana tehtyjen havaintojen käsittelyssä on edistytty. On ilmeistä, että kaikkia havaintoja on käsitelty jossain määrin ja että joitakin niistä voidaan pitää loppuun käsiteltyinä.

| (34) | Kokouksessa ilmeni, että CAC KZ:n ja AAK:n on vielä toimitettava komissiolle lisäselvityksiä ja -näyttöä tietyistä toteutetuista toimista. Komissio pyysi myös CAC KZ:aa ja AAK:ta tarkastelemaan uudestaan korjaustoimenpidesuunnitelman tarkentamalla unionin paikalla tekemän arviointikäynnin aikana havaittujen turvallisuuspuutteiden perimmäisen syyn analyysiä, jotta siitä voitaisiin keskustella seuraavassa teknisessä kokouksessa. |
| --- | --- |

(34)

Kokouksessa ilmeni, että CAC KZ:n ja AAK:n on vielä toimitettava komissiolle lisäselvityksiä ja -näyttöä tietyistä toteutetuista toimista. Komissio pyysi myös CAC KZ:aa ja AAK:ta tarkastelemaan uudestaan korjaustoimenpidesuunnitelman tarkentamalla unionin paikalla tekemän arviointikäynnin aikana havaittujen turvallisuuspuutteiden perimmäisen syyn analyysiä, jotta siitä voitaisiin keskustella seuraavassa teknisessä kokouksessa.

| (35) | EU:n lentoturvallisuuskomitean marraskuussa 2021 käymien ja huhtikuussa 2022 pidetyssä teknisessä kokouksessa vahvistettujen keskustelujen jatkotoimena komissio kutsui CAC KZ:n, AAK:n ja lentoliikenteen harjoittajan Air Astanan EU:n lentoturvallisuuskomitean kuultaviksi 17 päivänä toukokuuta 2022. |
| --- | --- |

(35)

EU:n lentoturvallisuuskomitean marraskuussa 2021 käymien ja huhtikuussa 2022 pidetyssä teknisessä kokouksessa vahvistettujen keskustelujen jatkotoimena komissio kutsui CAC KZ:n, AAK:n ja lentoliikenteen harjoittajan Air Astanan EU:n lentoturvallisuuskomitean kuultaviksi 17 päivänä toukokuuta 2022.

| (36) | Kuulemisessa CAC KZ ja AAK esittivät komissiolle ja EU:n lentoturvallisuuskomitealle selvityksen käyttöön otetusta järjestelmästä, jolla varmistetaan Kazakstanissa lentotoimintaluvan saaneiden lentoliikenteen harjoittajien turvallisuusvalvonta. Ne selittivät Kazakstanin kansallista turvallisuuskehityssuunnitelmaa, johon kuuluu toimenpiteitä Kazakstanin lentoliikenteen tehostamiseksi, mukaan lukien asianmukaisten kansainvälisten turvallisuusstandardien tehokas täytäntöönpano. Lisäksi AAK raportoi organisaatiorakenteensa viimeaikaisesta kehityksestä, Kazakstanin ilmailualan koosta sekä elokuussa 2021 tehdyn ICAOn koordinoidun varmistuskäynnin tuloksista. |
| --- | --- |

(36)

Kuulemisessa CAC KZ ja AAK esittivät komissiolle ja EU:n lentoturvallisuuskomitealle selvityksen käyttöön otetusta järjestelmästä, jolla varmistetaan Kazakstanissa lentotoimintaluvan saaneiden lentoliikenteen harjoittajien turvallisuusvalvonta. Ne selittivät Kazakstanin kansallista turvallisuuskehityssuunnitelmaa, johon kuuluu toimenpiteitä Kazakstanin lentoliikenteen tehostamiseksi, mukaan lukien asianmukaisten kansainvälisten turvallisuusstandardien tehokas täytäntöönpano. Lisäksi AAK raportoi organisaatiorakenteensa viimeaikaisesta kehityksestä, Kazakstanin ilmailualan koosta sekä elokuussa 2021 tehdyn ICAOn koordinoidun varmistuskäynnin tuloksista.

| (37) | CAC KZ ja AAK korostivat olevansa sitoutuneita jatkuvaan parantamiseen ja toimittivat komissiolle ja EU:n lentoturvallisuuskomitealle kattavan ja yksityiskohtaisen selvityksen lokakuussa 2021 tehdyn unionin arviointikäynnin tulosten perusteella laaditun korjaustoimenpidesuunnitelman täytäntöönpanosta. Tähän sisältyi tulevaisuutta varten määritellyt strategiset tavoitteet, kuten Kazakstanin oikeudellisen kehyksen muutokset, AAK:n käsikirjat ja menettelyt, sen laadunhallintajärjestelmän parantamisen jatkaminen ja asianmukaisten kansainvälisten turvallisuusstandardien tehokkaan täytäntöönpanon tehostaminen edelleen. |
| --- | --- |

(37)

CAC KZ ja AAK korostivat olevansa sitoutuneita jatkuvaan parantamiseen ja toimittivat komissiolle ja EU:n lentoturvallisuuskomitealle kattavan ja yksityiskohtaisen selvityksen lokakuussa 2021 tehdyn unionin arviointikäynnin tulosten perusteella laaditun korjaustoimenpidesuunnitelman täytäntöönpanosta. Tähän sisältyi tulevaisuutta varten määritellyt strategiset tavoitteet, kuten Kazakstanin oikeudellisen kehyksen muutokset, AAK:n käsikirjat ja menettelyt, sen laadunhallintajärjestelmän parantamisen jatkaminen ja asianmukaisten kansainvälisten turvallisuusstandardien tehokkaan täytäntöönpanon tehostaminen edelleen.

| (38) | Kuulemisessa CAC KZ ja AAK sitoutuivat pitämään komission ajan tasalla tulevista toimista, jotka on määrä toteuttaa unionin vuoden 2021 arviointikäynnin aikana esitettyjen jäljellä olevien huomautusten johdosta. Ne sitoutuivat myös jatkamaan vuoropuhelua turvallisuudesta muun muassa toimittamalla asiaankuuluvia turvallisuustietoja ja osallistumalla ylimääräisiin kokouksiin, vähintään kahdesti vuodessa, tai jos ja kun komissio katsoo sen tarpeelliseksi. |
| --- | --- |

(38)

Kuulemisessa CAC KZ ja AAK sitoutuivat pitämään komission ajan tasalla tulevista toimista, jotka on määrä toteuttaa unionin vuoden 2021 arviointikäynnin aikana esitettyjen jäljellä olevien huomautusten johdosta. Ne sitoutuivat myös jatkamaan vuoropuhelua turvallisuudesta muun muassa toimittamalla asiaankuuluvia turvallisuustietoja ja osallistumalla ylimääräisiin kokouksiin, vähintään kahdesti vuodessa, tai jos ja kun komissio katsoo sen tarpeelliseksi.

| (39) | On näyttöä siitä, että CAC KZ:n ja AAK:n toteuttamat toimenpiteet vahvistavat jo nyt niiden valmiuksia valvoa ilmailutoimintaa Kazakstanissa. Lisäparannuksia tarvitaan kuitenkin siltä osin kuin on kyse niiden kyvystä valvoa, että Kazakstanissa lentotoimintaluvan saaneiden lentoliikenteen harjoittajien toiminta tapahtuu asianmukaisten kansainvälisten turvallisuusstandardien mukaisesti, muun muassa varmistamalla asianmukaiset resurssit tällaista turvallisuusvalvontaa varten. |
| --- | --- |

(39)

On näyttöä siitä, että CAC KZ:n ja AAK:n toteuttamat toimenpiteet vahvistavat jo nyt niiden valmiuksia valvoa ilmailutoimintaa Kazakstanissa. Lisäparannuksia tarvitaan kuitenkin siltä osin kuin on kyse niiden kyvystä valvoa, että Kazakstanissa lentotoimintaluvan saaneiden lentoliikenteen harjoittajien toiminta tapahtuu asianmukaisten kansainvälisten turvallisuusstandardien mukaisesti, muun muassa varmistamalla asianmukaiset resurssit tällaista turvallisuusvalvontaa varten.

| (40) | Esitettyjen tietojen perusteella vaikuttaa siltä, että CAC KZ ja AAK ovat lokakuusta 2021 lähtien edistyneet merkittävästi asianmukaisten kansainvälisten turvallisuusstandardien täytäntöönpanossa. Komissio ja virasto toivat esiin aikomuksensa tukea edelleen CAC KZ:aa ja AAK:ta niiden pyrkimyksissä vahvistaa edelleen ilmailun turvallisuusjärjestelmää Kazakstanissa. |
| --- | --- |

(40)

Esitettyjen tietojen perusteella vaikuttaa siltä, että CAC KZ ja AAK ovat lokakuusta 2021 lähtien edistyneet merkittävästi asianmukaisten kansainvälisten turvallisuusstandardien täytäntöönpanossa. Komissio ja virasto toivat esiin aikomuksensa tukea edelleen CAC KZ:aa ja AAK:ta niiden pyrkimyksissä vahvistaa edelleen ilmailun turvallisuusjärjestelmää Kazakstanissa.

| (41) | Kuulemisen aikana lentoliikenteen harjoittaja Air Astana esitti selvityksen sen nykyisestä kalustosta sekä käytettävissä olevista resursseista ja tiloista. Se kuvaili vakaata ja pitkälle kehitettyä turvallisuudenhallinta- ja laadunhallintajärjestelmää. Lentoliikenteen harjoittaja totesi käyttävänsä useita ohjelmistotyökaluja turvallisuus-, laatu- ja riskinhallintatietojen yhdistämiseksi, mukaan lukien väsymisriskien hallintajärjestelmä. |
| --- | --- |

(41)

Kuulemisen aikana lentoliikenteen harjoittaja Air Astana esitti selvityksen sen nykyisestä kalustosta sekä käytettävissä olevista resursseista ja tiloista. Se kuvaili vakaata ja pitkälle kehitettyä turvallisuudenhallinta- ja laadunhallintajärjestelmää. Lentoliikenteen harjoittaja totesi käyttävänsä useita ohjelmistotyökaluja turvallisuus-, laatu- ja riskinhallintatietojen yhdistämiseksi, mukaan lukien väsymisriskien hallintajärjestelmä.

| (42) | EU:n lentoturvallisuuskomitean tiedusteltua asiaa lentoliikenteen harjoittaja kertoi myös valvontatoimista, joita AAK oli toteuttanut Air Astanan osalta vuosina 2021–2022 ja vahvisti, että sen vuorovaikutus CAC KZ:n ja AAK:n kanssa oli parantunut. |
| --- | --- |

(42)

EU:n lentoturvallisuuskomitean tiedusteltua asiaa lentoliikenteen harjoittaja kertoi myös valvontatoimista, joita AAK oli toteuttanut Air Astanan osalta vuosina 2021–2022 ja vahvisti, että sen vuorovaikutus CAC KZ:n ja AAK:n kanssa oli parantunut.

| (43) | Selvitystensä perusteella EU:n lentoturvallisuuskomitea teki päätelmän, että erityistä huomiota olisi kiinnitettävä turvallisuustilanteen ja -kehityksen jatkuvaan seurantaan Kazakstanissa muun muassa CAC KZ:n ja AAK:n säännöllisen raportoinnin avulla sekä mahdollisuuteen kutsua ne toiseen kuulemistilaisuuteen EU:n lentoturvallisuuskomitean tulevassa kokouksessa. |
| --- | --- |

(43)

Selvitystensä perusteella EU:n lentoturvallisuuskomitea teki päätelmän, että erityistä huomiota olisi kiinnitettävä turvallisuustilanteen ja -kehityksen jatkuvaan seurantaan Kazakstanissa muun muassa CAC KZ:n ja AAK:n säännöllisen raportoinnin avulla sekä mahdollisuuteen kutsua ne toiseen kuulemistilaisuuteen EU:n lentoturvallisuuskomitean tulevassa kokouksessa.

| (44) | Asetuksen (EY) N:o 2111/2005 liitteessä vahvistettujen yhteisten perusteiden mukaisesti komissio katsoo, ettei Kazakstanista tulevien lentoliikenteen harjoittajien osalta ole tällä hetkellä perusteita muuttaa luetteloa niistä lentoliikenteen harjoittajista, jotka on asetettu toimintakieltoon unionissa. |
| --- | --- |

(44)

Asetuksen (EY) N:o 2111/2005 liitteessä vahvistettujen yhteisten perusteiden mukaisesti komissio katsoo, ettei Kazakstanista tulevien lentoliikenteen harjoittajien osalta ole tällä hetkellä perusteita muuttaa luetteloa niistä lentoliikenteen harjoittajista, jotka on asetettu toimintakieltoon unionissa.

| (45) | Jäsenvaltioiden olisi jatkossakin tarkastettava, että Kazakstanissa lentotoimintaluvan saaneet lentoliikenteen harjoittajat noudattavat asianmukaisia kansainvälisiä turvallisuusstandardeja, ja kohdennettava siksi asematasotarkastuksia ensisijaisesti näihin lentoliikenteen harjoittajiin asetuksen (EU) N:o 965/2012 nojalla. |
| --- | --- |

(45)

Jäsenvaltioiden olisi jatkossakin tarkastettava, että Kazakstanissa lentotoimintaluvan saaneet lentoliikenteen harjoittajat noudattavat asianmukaisia kansainvälisiä turvallisuusstandardeja, ja kohdennettava siksi asematasotarkastuksia ensisijaisesti näihin lentoliikenteen harjoittajiin asetuksen (EU) N:o 965/2012 nojalla.

| (46) | Jos turvallisuustiedoista käy ilmi välittömiä turvallisuusriskejä, jotka johtuvat asianmukaisten kansainvälisten turvallisuusstandardien noudattamatta jättämisestä, komissio joutuu mahdollisesti toteuttamaan lisätoimia asetuksen (EY) N:o 2111/2005 mukaisesti. |
| --- | --- |

(46)

Jos turvallisuustiedoista käy ilmi välittömiä turvallisuusriskejä, jotka johtuvat asianmukaisten kansainvälisten turvallisuusstandardien noudattamatta jättämisestä, komissio joutuu mahdollisesti toteuttamaan lisätoimia asetuksen (EY) N:o 2111/2005 mukaisesti.

Moldovasta tulevat lentoliikenteen harjoittajat

Moldovasta tulevat lentoliikenteen harjoittajat

| (47) | Moldovasta tulevat lentoliikenteen harjoittajat poistettiin marraskuussa 2021 komission täytäntöönpanoasetuksella (EU) 2021/2070 (9) asetuksen (EY) N:o 474/2006 liitteestä A, lukuun ottamatta lentoliikenteen harjoittajia Air Moldova, Aerotranscargo ja Fly One, joita ei ole koskaan sisällytetty liitteeseen A tai B. |
| --- | --- |

(47)

Moldovasta tulevat lentoliikenteen harjoittajat poistettiin marraskuussa 2021 komission täytäntöönpanoasetuksella (EU) 2021/2070 (9) asetuksen (EY) N:o 474/2006 liitteestä A, lukuun ottamatta lentoliikenteen harjoittajia Air Moldova, Aerotranscargo ja Fly One, joita ei ole koskaan sisällytetty liitteeseen A tai B.

9

| (48) | Moldovan siviili-ilmailukomitean, jäljempänä ’CAAM’, toimitti 31 päivänä maaliskuuta 2022 päivätyllä kirjeellä päivitetyt tiedot turvallisuusvalvonnasta marraskuusta 2021 maaliskuuhun 2022. Sen lisäksi, että CAAM esitteli syyskuussa 2021 tehdyn unionin arviointikäynnin perusteella laaditun korjaustoimenpidesuunnitelman nykytilannetta, se antoi päivitetyt tiedot myös Moldovan kansallisen ilmailulainsäädännön viimeisimmistä muutoksista. |
| --- | --- |

(48)

Moldovan siviili-ilmailukomitean, jäljempänä ’CAAM’, toimitti 31 päivänä maaliskuuta 2022 päivätyllä kirjeellä päivitetyt tiedot turvallisuusvalvonnasta marraskuusta 2021 maaliskuuhun 2022. Sen lisäksi, että CAAM esitteli syyskuussa 2021 tehdyn unionin arviointikäynnin perusteella laaditun korjaustoimenpidesuunnitelman nykytilannetta, se antoi päivitetyt tiedot myös Moldovan kansallisen ilmailulainsäädännön viimeisimmistä muutoksista.

| (49) | Tutkittuaan vastaanotetut tiedot ja asiakirjat komissio katsoo, että syyskuun 2021 arviointikäynnillä esitetyistä puutteista edelleen avoinna olleet on korjattu asianmukaisesti ja niitä koskevat huomautukset voidaan sulkea. CAAM:n aikaansaaman edistyksen vuoksi komissio pitää riittävänä, että CAAM lähettää yhden vuosittaisen päivityksen, kunnes asiasta voidaan tehdä toisenlainen päätös. |
| --- | --- |

(49)

Tutkittuaan vastaanotetut tiedot ja asiakirjat komissio katsoo, että syyskuun 2021 arviointikäynnillä esitetyistä puutteista edelleen avoinna olleet on korjattu asianmukaisesti ja niitä koskevat huomautukset voidaan sulkea. CAAM:n aikaansaaman edistyksen vuoksi komissio pitää riittävänä, että CAAM lähettää yhden vuosittaisen päivityksen, kunnes asiasta voidaan tehdä toisenlainen päätös.

| (50) | Asetuksen (EY) N:o 2111/2005 liitteessä vahvistettujen yhteisten perusteiden mukaisesti komissio katsoo, ettei Moldovasta tulevien lentoliikenteen harjoittajien osalta ole tällä hetkellä perusteita muuttaa luetteloa niistä lentoliikenteen harjoittajista, jotka on asetettu toimintakieltoon unionissa. |
| --- | --- |

(50)

Asetuksen (EY) N:o 2111/2005 liitteessä vahvistettujen yhteisten perusteiden mukaisesti komissio katsoo, ettei Moldovasta tulevien lentoliikenteen harjoittajien osalta ole tällä hetkellä perusteita muuttaa luetteloa niistä lentoliikenteen harjoittajista, jotka on asetettu toimintakieltoon unionissa.

| (51) | Jäsenvaltioiden olisi jatkossakin tarkastettava, että Moldovassa lentotoimintaluvan saaneet lentoliikenteen harjoittajat noudattavat asianmukaisia kansainvälisiä turvallisuusstandardeja, ja siksi näihin lentoliikenteen harjoittajiin olisi asetuksen (EU) N:o 965/2012 nojalla kohdennettava ensisijaisia asematasotarkastuksia. |
| --- | --- |

(51)

Jäsenvaltioiden olisi jatkossakin tarkastettava, että Moldovassa lentotoimintaluvan saaneet lentoliikenteen harjoittajat noudattavat asianmukaisia kansainvälisiä turvallisuusstandardeja, ja siksi näihin lentoliikenteen harjoittajiin olisi asetuksen (EU) N:o 965/2012 nojalla kohdennettava ensisijaisia asematasotarkastuksia.

| (52) | Jos turvallisuustiedoista käy ilmi välittömiä turvallisuusriskejä, jotka johtuvat asianmukaisten kansainvälisten turvallisuusstandardien noudattamatta jättämisestä, komissio joutuu mahdollisesti toteuttamaan lisätoimia asetuksen (EY) N:o 2111/2005 mukaisesti. |
| --- | --- |

(52)

Jos turvallisuustiedoista käy ilmi välittömiä turvallisuusriskejä, jotka johtuvat asianmukaisten kansainvälisten turvallisuusstandardien noudattamatta jättämisestä, komissio joutuu mahdollisesti toteuttamaan lisätoimia asetuksen (EY) N:o 2111/2005 mukaisesti.

Pakistanista tulevat lentoliikenteen harjoittajat

Pakistanista tulevat lentoliikenteen harjoittajat

| (53) | Pakistan International Airlines sisällytettiin asetuksen (EY) N:o 474/2006 liitteeseen B komission asetuksella (EY) N:o 235/2007 (10) maaliskuussa 2007 ja poistettiin siitä marraskuussa 2007 komission asetuksella (EY) N:o 1400/2007 (11). |
| --- | --- |

(53)

Pakistan International Airlines sisällytettiin asetuksen (EY) N:o 474/2006 liitteeseen B komission asetuksella (EY) N:o 235/2007 (10) maaliskuussa 2007 ja poistettiin siitä marraskuussa 2007 komission asetuksella (EY) N:o 1400/2007 (11).

10

11

| (54) | Pakistanin liittovaltion ilmailuministerin 24 päivänä kesäkuuta 2020 antamasta lausunnosta kävi ilmi, että suuri osa Pakistanin siviili-ilmailuviranomaisen, jäljempänä ’PCAA’, myöntämistä lentäjien lupakirjoista oli saatu petollisin keinoin. |
| --- | --- |

(54)

Pakistanin liittovaltion ilmailuministerin 24 päivänä kesäkuuta 2020 antamasta lausunnosta kävi ilmi, että suuri osa Pakistanin siviili-ilmailuviranomaisen, jäljempänä ’PCAA’, myöntämistä lentäjien lupakirjoista oli saatu petollisin keinoin.

| (55) | Tämän vuoksi, ja koska PCAA:lta selvästi puuttuu tehokas turvallisuusvalvonta, virasto on keskeyttänyt lentoliikenteen harjoittajien Pakistan International Airlines ja Vision Air TCO-hyväksynnät 1 päivästä heinäkuuta 2020 alkaen. |
| --- | --- |

(55)

Tämän vuoksi, ja koska PCAA:lta selvästi puuttuu tehokas turvallisuusvalvonta, virasto on keskeyttänyt lentoliikenteen harjoittajien Pakistan International Airlines ja Vision Air TCO-hyväksynnät 1 päivästä heinäkuuta 2020 alkaen.

| (56) | Komissio päätti kuitenkin 1 päivänä heinäkuuta 2020 asetuksen (EY) N:o 473/2006 3 artiklan 2 kohdan mukaisesti käynnistää neuvottelut PCAA:n kanssa. Tässä yhteydessä komissio on yhteistoiminnassa viraston ja jäsenvaltioiden kanssa järjestänyt useita teknisiä kokouksia PCAA:n kanssa 9 päivänä heinäkuuta ja 25 päivänä syyskuuta 2020, 15 ja 16 päivänä maaliskuuta 2021, 15 päivänä lokakuuta 2021 ja 16 päivänä maaliskuuta 2022. |
| --- | --- |

(56)

Komissio päätti kuitenkin 1 päivänä heinäkuuta 2020 asetuksen (EY) N:o 473/2006 3 artiklan 2 kohdan mukaisesti käynnistää neuvottelut PCAA:n kanssa. Tässä yhteydessä komissio on yhteistoiminnassa viraston ja jäsenvaltioiden kanssa järjestänyt useita teknisiä kokouksia PCAA:n kanssa 9 päivänä heinäkuuta ja 25 päivänä syyskuuta 2020, 15 ja 16 päivänä maaliskuuta 2021, 15 päivänä lokakuuta 2021 ja 16 päivänä maaliskuuta 2022.

| (57) | Kokouksissa keskusteltiin useista kysymyksistä, erityisesti Pakistanissa lentotoimintaluvan saaneiden lentoliikenteen harjoittajien valvonnasta sekä niiden turvallisuudenhallintajärjestelmistä. Komissio pyysi tietoja ja näyttöä varmistaakseen, ettei samanlainen tilanne vallitse muillakin osa-alueilla, kuten matkustamomiehistön ja huoltomekaanikkojen hyväksynnässä tai lentoliikenteen harjoittajien lentotoimintalupien antamisessa. |
| --- | --- |

(57)

Kokouksissa keskusteltiin useista kysymyksistä, erityisesti Pakistanissa lentotoimintaluvan saaneiden lentoliikenteen harjoittajien valvonnasta sekä niiden turvallisuudenhallintajärjestelmistä. Komissio pyysi tietoja ja näyttöä varmistaakseen, ettei samanlainen tilanne vallitse muillakin osa-alueilla, kuten matkustamomiehistön ja huoltomekaanikkojen hyväksynnässä tai lentoliikenteen harjoittajien lentotoimintalupien antamisessa.

| (58) | PCAA:n kanssa 16 päivänä maaliskuuta 2022 vaihdetuissa tiedoissa keskityttiin ICAOn yleisen turvallisuusvalvonnan arviointiohjelman (USOAP) äskettäisen tarkastuskäynnin tuloksiin Komissio korosti, että auditointiraportin sisältö otetaan asianmukaisesti huomioon sen oman lentoturvallisuusluetteloon liittyvän kuulemisprosessin seuraavien vaiheiden määrittämiseksi. Kokouksen aikana PCAA esitti yleiskuvan raportin keskeisistä näkökohdista ja sitoutui toimittamaan raportin komissiolle, kun se on valmis. |
| --- | --- |

(58)

PCAA:n kanssa 16 päivänä maaliskuuta 2022 vaihdetuissa tiedoissa keskityttiin ICAOn yleisen turvallisuusvalvonnan arviointiohjelman (USOAP) äskettäisen tarkastuskäynnin tuloksiin Komissio korosti, että auditointiraportin sisältö otetaan asianmukaisesti huomioon sen oman lentoturvallisuusluetteloon liittyvän kuulemisprosessin seuraavien vaiheiden määrittämiseksi. Kokouksen aikana PCAA esitti yleiskuvan raportin keskeisistä näkökohdista ja sitoutui toimittamaan raportin komissiolle, kun se on valmis.

| (59) | Raportin saatuaan komissio on voinut todeta, ettei se sisällä minkäänlaisia viitteitä osa-alueista, jotka edellyttäisivät välittömiä korjaavia toimia. Vaikka raportissa todetaan, että PCAA:n pystyy suurilta osin hoitamaan tehtävänsä, siinä pannaan merkille, että PCAA:n on muutettava, täydennettävä tai parannettava ohjeita ja menettelyjä erityisesti lentäjien lupakirjojen osalta. Lisäksi siinä todetaan, että Pakistanin kansallista lainsäädäntöä on parannettava sisällyttämällä siihen määräyksiä täytäntöönpanopolitiikasta ja tarkastuksesta vastaavan henkilöstön rajoittamattomasta pääsystä tehokkaan valvonnan varmistamiseksi. |
| --- | --- |

(59)

Raportin saatuaan komissio on voinut todeta, ettei se sisällä minkäänlaisia viitteitä osa-alueista, jotka edellyttäisivät välittömiä korjaavia toimia. Vaikka raportissa todetaan, että PCAA:n pystyy suurilta osin hoitamaan tehtävänsä, siinä pannaan merkille, että PCAA:n on muutettava, täydennettävä tai parannettava ohjeita ja menettelyjä erityisesti lentäjien lupakirjojen osalta. Lisäksi siinä todetaan, että Pakistanin kansallista lainsäädäntöä on parannettava sisällyttämällä siihen määräyksiä täytäntöönpanopolitiikasta ja tarkastuksesta vastaavan henkilöstön rajoittamattomasta pääsystä tehokkaan valvonnan varmistamiseksi.

| (60) | Käytettävissä olevien tietojen ja PCAA:n kanssa käydyn yhteydenpidon perusteella komissio antaa tunnustusta PCAA:n pyrkimyksille toteuttaa korjaustoimenpidesuunnitelman havaittujen turvallisuuspuutteiden korjaamiseksi. Komissio panee viraston ja jäsenvaltioiden avustuksella merkille, että ICAOn USOAP-vierailun jälkeen Pakistanissa on käynnistynyt merkittävä kehitysprosessi, johon sisältyy myös muutoksia sen ilmailualan primaarilainsäädäntöön. |
| --- | --- |

(60)

Käytettävissä olevien tietojen ja PCAA:n kanssa käydyn yhteydenpidon perusteella komissio antaa tunnustusta PCAA:n pyrkimyksille toteuttaa korjaustoimenpidesuunnitelman havaittujen turvallisuuspuutteiden korjaamiseksi. Komissio panee viraston ja jäsenvaltioiden avustuksella merkille, että ICAOn USOAP-vierailun jälkeen Pakistanissa on käynnistynyt merkittävä kehitysprosessi, johon sisältyy myös muutoksia sen ilmailualan primaarilainsäädäntöön.

| (61) | Sen määrittämiseksi, tarvitaanko asetuksen (EY) N:o 2111/2005 nojalla lisätoimia, komissio jatkaa tältä pohjalta yhteistyötä PCAA:n kanssa ja seuraa Pakistanin turvallisuusvalvontatilanteen korjaamisessa saavutettua edistystä. Näiden jatkuvien seurantatoimien avulla päätetään, milloin unionin arviointikäynti tehdään. |
| --- | --- |

(61)

Sen määrittämiseksi, tarvitaanko asetuksen (EY) N:o 2111/2005 nojalla lisätoimia, komissio jatkaa tältä pohjalta yhteistyötä PCAA:n kanssa ja seuraa Pakistanin turvallisuusvalvontatilanteen korjaamisessa saavutettua edistystä. Näiden jatkuvien seurantatoimien avulla päätetään, milloin unionin arviointikäynti tehdään.

| (62) | Asetuksen (EY) N:o 2111/2005 liitteessä vahvistettujen yhteisten perusteiden mukaisesti komissio katsoo, ettei Pakistanista tulevien lentoliikenteen harjoittajien osalta ole tällä hetkellä perusteita muuttaa luetteloa niistä lentoliikenteen harjoittajista, jotka on asetettu toimintakieltoon unionissa. |
| --- | --- |

(62)

Asetuksen (EY) N:o 2111/2005 liitteessä vahvistettujen yhteisten perusteiden mukaisesti komissio katsoo, ettei Pakistanista tulevien lentoliikenteen harjoittajien osalta ole tällä hetkellä perusteita muuttaa luetteloa niistä lentoliikenteen harjoittajista, jotka on asetettu toimintakieltoon unionissa.

| (63) | Jäsenvaltioiden olisi jatkossakin tarkastettava, että Pakistanissa lentotoimintaluvan saaneet lentoliikenteen harjoittajat noudattavat asianmukaisia kansainvälisiä turvallisuusstandardeja, ja siksi näihin lentoliikenteen harjoittajiin olisi asetuksen (EU) N:o 965/2012 nojalla kohdennettava ensisijaisia asematasotarkastuksia. |
| --- | --- |

(63)

Jäsenvaltioiden olisi jatkossakin tarkastettava, että Pakistanissa lentotoimintaluvan saaneet lentoliikenteen harjoittajat noudattavat asianmukaisia kansainvälisiä turvallisuusstandardeja, ja siksi näihin lentoliikenteen harjoittajiin olisi asetuksen (EU) N:o 965/2012 nojalla kohdennettava ensisijaisia asematasotarkastuksia.

| (64) | Jos turvallisuustiedoista käy ilmi välittömiä turvallisuusriskejä, jotka johtuvat asianmukaisten kansainvälisten turvallisuusstandardien noudattamatta jättämisestä, komissio joutuu mahdollisesti toteuttamaan lisätoimia asetuksen (EY) N:o 2111/2005 mukaisesti. |
| --- | --- |

(64)

Jos turvallisuustiedoista käy ilmi välittömiä turvallisuusriskejä, jotka johtuvat asianmukaisten kansainvälisten turvallisuusstandardien noudattamatta jättämisestä, komissio joutuu mahdollisesti toteuttamaan lisätoimia asetuksen (EY) N:o 2111/2005 mukaisesti.

Venäjältä tulevat lentoliikenteen harjoittajat

Venäjältä tulevat lentoliikenteen harjoittajat

| (65) | Venäjältä tulevat lentoliikenteen harjoittajat, jotka olivat käyttäneet yhtä tai useampaa komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/594 (12) johdanto-osan 4 tai 5 kappaleessa mainittua ilma-alusta, sisällytettiin 8 päivänä huhtikuuta 2022 asetuksen (EY) N:o 474/2006 liitteeseen A täytäntöönpanoasetuksella (EU) 2022/594. |
| --- | --- |

(65)

Venäjältä tulevat lentoliikenteen harjoittajat, jotka olivat käyttäneet yhtä tai useampaa komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/594 (12) johdanto-osan 4 tai 5 kappaleessa mainittua ilma-alusta, sisällytettiin 8 päivänä huhtikuuta 2022 asetuksen (EY) N:o 474/2006 liitteeseen A täytäntöönpanoasetuksella (EU) 2022/594.

12

| (66) | Venäjän federaation lentoliikenneviraston, jäljempänä ’FATA’, ilmoitti komissiolle 28 päivänä huhtikuuta 2022, että se katsoo perusteettomiksi kaikki kansainvälisten siviili-ilmailustandardien rikkomista koskevat väitteet samoin kuin täytäntöönpanoasetuksessa (EU) 2022/594 mainitut turvallisuusongelmat FATA ei kuitenkaan toimittanut mitään tietoja lausuntojensa tueksi. |
| --- | --- |

(66)

Venäjän federaation lentoliikenneviraston, jäljempänä ’FATA’, ilmoitti komissiolle 28 päivänä huhtikuuta 2022, että se katsoo perusteettomiksi kaikki kansainvälisten siviili-ilmailustandardien rikkomista koskevat väitteet samoin kuin täytäntöönpanoasetuksessa (EU) 2022/594 mainitut turvallisuusongelmat FATA ei kuitenkaan toimittanut mitään tietoja lausuntojensa tueksi.

| (67) | Osana jatkuvia seurantatoimiaan komissio on todennut näyttöä siitä, että lentoliikenteen harjoittaja I Fly on kirjannut täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/594 johdanto-osan 5 kappaleessa mainittuja ilma-aluksia Venäjän ilma-alusrekisteriin ja että se on tietoisesti käyttänyt näitä ilma-aluksia asianmukaisten kansainvälisten turvallisuusstandardien vastaisesti. Ilma-alukset on merkitty Venäjän rekisteriin ilman omistajien suostumusta ja sen jälkeistä turvallisuusalan yhteistoimintaa Irlannin ilmailuviranomaisen kanssa (Irlanti on kyseisten ilma-alusten tunnustettu rekisteröintivaltio). |
| --- | --- |

(67)

Osana jatkuvia seurantatoimiaan komissio on todennut näyttöä siitä, että lentoliikenteen harjoittaja I Fly on kirjannut täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/594 johdanto-osan 5 kappaleessa mainittuja ilma-aluksia Venäjän ilma-alusrekisteriin ja että se on tietoisesti käyttänyt näitä ilma-aluksia asianmukaisten kansainvälisten turvallisuusstandardien vastaisesti. Ilma-alukset on merkitty Venäjän rekisteriin ilman omistajien suostumusta ja sen jälkeistä turvallisuusalan yhteistoimintaa Irlannin ilmailuviranomaisen kanssa (Irlanti on kyseisten ilma-alusten tunnustettu rekisteröintivaltio).

| (68) | Täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/594 ja asetuksen (EY) N:o 2111/2005 liitteessä vahvistettujen yhteisten perusteiden mukaisesti komissio katsoo, että luetteloa lentoliikenteen harjoittajista, jotka on asetettu unionissa toimintakieltoon, olisi muutettava Venäjältä tulevien lentoliikenteen harjoittajien osalta lisäämällä I Fly asetuksen (EY) N:o 474/2006 liitteeseen A. |
| --- | --- |

(68)

Täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/594 ja asetuksen (EY) N:o 2111/2005 liitteessä vahvistettujen yhteisten perusteiden mukaisesti komissio katsoo, että luetteloa lentoliikenteen harjoittajista, jotka on asetettu unionissa toimintakieltoon, olisi muutettava Venäjältä tulevien lentoliikenteen harjoittajien osalta lisäämällä I Fly asetuksen (EY) N:o 474/2006 liitteeseen A.

| (69) | Jäsenvaltioiden olisi jatkossakin tarkastettava, että FATAlta lentotoimintaluvan saaneet lentoliikenteen harjoittajat tosiasiallisesti noudattavat asianmukaisia kansainvälisiä turvallisuusstandardeja, ja siksi näihin lentoliikenteen harjoittajiin olisi asetuksen (EU) N:o 965/2012 nojalla kohdennettava ensisijaisia asematasotarkastuksia. |
| --- | --- |

(69)

Jäsenvaltioiden olisi jatkossakin tarkastettava, että FATAlta lentotoimintaluvan saaneet lentoliikenteen harjoittajat tosiasiallisesti noudattavat asianmukaisia kansainvälisiä turvallisuusstandardeja, ja siksi näihin lentoliikenteen harjoittajiin olisi asetuksen (EU) N:o 965/2012 nojalla kohdennettava ensisijaisia asematasotarkastuksia.

Etelä-Sudanista tulevat lentoliikenteen harjoittajat

Etelä-Sudanista tulevat lentoliikenteen harjoittajat

| (70) | Etelä-Sudanissa lentotoimintaluvan saaneita lentoliikenteen harjoittajia ei ole koskaan lisätty asetuksen (EY) N:o 474/2006 liitteeseen A tai B. |
| --- | --- |

(70)

Etelä-Sudanissa lentotoimintaluvan saaneita lentoliikenteen harjoittajia ei ole koskaan lisätty asetuksen (EY) N:o 474/2006 liitteeseen A tai B.

| (71) | Etelä-Sudanissa on viimeisten neljän vuoden aikana sattunut neljä kuolemaan johtanutta onnettomuutta ja useita muita onnettomuuksia ja vakavia vaaratilanteita, joihin on usein liittynyt ilma-aluksia, joiden rekisteröintitunnukset ovat olleet epäilyttäviä. |
| --- | --- |

(71)

Etelä-Sudanissa on viimeisten neljän vuoden aikana sattunut neljä kuolemaan johtanutta onnettomuutta ja useita muita onnettomuuksia ja vakavia vaaratilanteita, joihin on usein liittynyt ilma-aluksia, joiden rekisteröintitunnukset ovat olleet epäilyttäviä.

| (72) | Komissio aloitti kuitenkin 26 päivänä maaliskuuta 2021 asetuksen (EY) N:o 473/2006 3 artiklan 2 kohdan mukaisesti neuvottelut Etelä-Sudanin siviili-ilmailuviranomaisen, jäljempänä ’SSCAA’, kanssa. |
| --- | --- |

(72)

Komissio aloitti kuitenkin 26 päivänä maaliskuuta 2021 asetuksen (EY) N:o 473/2006 3 artiklan 2 kohdan mukaisesti neuvottelut Etelä-Sudanin siviili-ilmailuviranomaisen, jäljempänä ’SSCAA’, kanssa.

| (73) | Tätä seuranneessa kirjeenvaihdossa SSCAA ilmoitti, että ihmishenkiä vaatineessa onnettomuudessa mukana olleen South Sudan Supreme Airlinesin lentotoimintaluvan voimassaolo oli keskeytetty ja että mainittuun onnettomuuteen osallisena olleen ilma-aluksen rekisteröintiä koskevien epäilyjen vuoksi SSCAA tarkasteli uudelleen kaikkia maan ilma-alusten käyttäjiä ja lentotoimintalupia. Lisäksi SSCAA ilmoitti, että parannustoimia on käynnissä määräysten, käsikirjojen ja koulutuksen laatimisessa ja uudelleen tarkastelussa. Asiakirjat, jotka sisälsivät tietoja SSCAA:n tarkastus-, valvonta- ja auditointiohjelmasta sekä raportit tiettyjen lentoliikenteen harjoittajien ja Etelä-Sudanissa liikennöivien ulkomailla rekisteröityjen ilma-alusten tarkasteluista, toimitettiin 5 päivänä marraskuuta 2021. |
| --- | --- |

(73)

Tätä seuranneessa kirjeenvaihdossa SSCAA ilmoitti, että ihmishenkiä vaatineessa onnettomuudessa mukana olleen South Sudan Supreme Airlinesin lentotoimintaluvan voimassaolo oli keskeytetty ja että mainittuun onnettomuuteen osallisena olleen ilma-aluksen rekisteröintiä koskevien epäilyjen vuoksi SSCAA tarkasteli uudelleen kaikkia maan ilma-alusten käyttäjiä ja lentotoimintalupia. Lisäksi SSCAA ilmoitti, että parannustoimia on käynnissä määräysten, käsikirjojen ja koulutuksen laatimisessa ja uudelleen tarkastelussa. Asiakirjat, jotka sisälsivät tietoja SSCAA:n tarkastus-, valvonta- ja auditointiohjelmasta sekä raportit tiettyjen lentoliikenteen harjoittajien ja Etelä-Sudanissa liikennöivien ulkomailla rekisteröityjen ilma-alusten tarkasteluista, toimitettiin 5 päivänä marraskuuta 2021.

| (74) | SSCAA toimitti 28 päivänä maaliskuuta 2022 vastauksensa komission 26 päivänä maaliskuuta 2021 lähettämään kyselyyn. Sen mukaan SSCAA ei ole vielä kehittänyt ja ottanut käyttöön tehokasta valvontajärjestelmää. SSCAA toteaa myös, että vaikka se ei ole myöntänyt lupakirjoja tai lentotoimintalupia eikä maassa ole rekisteröity ilma-aluksia, se on myöntänyt lentolupia ulkomailla rekisteröidyille ilma-aluksille Etelä-Sudanissa tapahtuvaan liikennöintiin. Tällaisten lupien myöntämiseen johtavista valvontatoimista tai asiaankuuluvasta jatkuvasta seurannasta ei ole näyttöä. |
| --- | --- |

(74)

SSCAA toimitti 28 päivänä maaliskuuta 2022 vastauksensa komission 26 päivänä maaliskuuta 2021 lähettämään kyselyyn. Sen mukaan SSCAA ei ole vielä kehittänyt ja ottanut käyttöön tehokasta valvontajärjestelmää. SSCAA toteaa myös, että vaikka se ei ole myöntänyt lupakirjoja tai lentotoimintalupia eikä maassa ole rekisteröity ilma-aluksia, se on myöntänyt lentolupia ulkomailla rekisteröidyille ilma-aluksille Etelä-Sudanissa tapahtuvaan liikennöintiin. Tällaisten lupien myöntämiseen johtavista valvontatoimista tai asiaankuuluvasta jatkuvasta seurannasta ei ole näyttöä.

| (75) | Komissio ilmoitti 22 päivänä helmikuuta 2022 SSCAA:lle aikomuksestaan ottaa Etelä-Sudanin siviili-ilmailun valvontatilanteen uudelleentarkastelu EU:n lentoturvallisuuskomitean seuraavan kokouksen esityslistalle ja kutsui SSCAA:n EU:n lentoturvallisuuskomitean kuultavaksi 18 päivänä toukokuuta 2022. |
| --- | --- |

(75)

Komissio ilmoitti 22 päivänä helmikuuta 2022 SSCAA:lle aikomuksestaan ottaa Etelä-Sudanin siviili-ilmailun valvontatilanteen uudelleentarkastelu EU:n lentoturvallisuuskomitean seuraavan kokouksen esityslistalle ja kutsui SSCAA:n EU:n lentoturvallisuuskomitean kuultavaksi 18 päivänä toukokuuta 2022.

| (76) | Kuulemisessa SSCAA toimitti komissiolle ja EU:n lentoturvallisuuskomitealle selvityksen sen organisaatiorakenteesta sekä tietoja Etelä-Sudanin ilmailualan koosta. Se kuvaili SSCAA:n eri osastojen tehtäviä ja vastuualueita ja antoi yleistä tietoa viranomaisen henkilöstöstä. Se selitti, että SSCAA on edelleen erittäin riippuvainen Itä-Afrikan yhteisön siviili-ilmailun turvallisuus- ja valvontavirastosta (East African Community Civil Aviation Safety and Security Oversight Agency, EAC-CASSOA) siviili-ilmailua koskevien määräysten antamisessa sekä tehokkaan valvontaprosessin kehittämisessä. Tältä osin SSCAA totesi, että kaikenlainen apu ja tuki sen toimille olisivat tervetulleita. |
| --- | --- |

(76)

Kuulemisessa SSCAA toimitti komissiolle ja EU:n lentoturvallisuuskomitealle selvityksen sen organisaatiorakenteesta sekä tietoja Etelä-Sudanin ilmailualan koosta. Se kuvaili SSCAA:n eri osastojen tehtäviä ja vastuualueita ja antoi yleistä tietoa viranomaisen henkilöstöstä. Se selitti, että SSCAA on edelleen erittäin riippuvainen Itä-Afrikan yhteisön siviili-ilmailun turvallisuus- ja valvontavirastosta (East African Community Civil Aviation Safety and Security Oversight Agency, EAC-CASSOA) siviili-ilmailua koskevien määräysten antamisessa sekä tehokkaan valvontaprosessin kehittämisessä. Tältä osin SSCAA totesi, että kaikenlainen apu ja tuki sen toimille olisivat tervetulleita.

| (77) | SSCAA vahvisti, ettei se ole myöntänyt lentotoimintalupia eikä se ole vielä perustanut ilma-alusrekisteriä. SSCAA kuitenkin ilmoitti, että EAC-CASSOAn 23 päivästä toukokuuta 2022 antaman koulutuksen jälkeen se odottaa saavuttavansa ilma-alusrekisterin perustamista koskevan tavoitteen sekä valmiudet myöntää lentotoimintalupia lentoliikenteen harjoittajille ICAOn ohjeiden mukaisella viisivaiheisella sertifiointiprosessilla. |
| --- | --- |

(77)

SSCAA vahvisti, ettei se ole myöntänyt lentotoimintalupia eikä se ole vielä perustanut ilma-alusrekisteriä. SSCAA kuitenkin ilmoitti, että EAC-CASSOAn 23 päivästä toukokuuta 2022 antaman koulutuksen jälkeen se odottaa saavuttavansa ilma-alusrekisterin perustamista koskevan tavoitteen sekä valmiudet myöntää lentotoimintalupia lentoliikenteen harjoittajille ICAOn ohjeiden mukaisella viisivaiheisella sertifiointiprosessilla.

| (78) | SSCAA ilmoitti komissiolle ja EU:n lentoturvallisuuskomitealle, että se on myöntänyt 24 lentolupaa ulkomaisille lentoliikenteen harjoittajille ja että osa näistä luvan saaneista lentoliikenteen harjoittajista suorittaa maassa kotimaanlentoja. Vaikuttaa siltä, että tämä on ainoa SSCAA:n toteuttama sertifiointitoimi. SSCA kuvaili tällaisten lupien myöntämisprosessia lentotoimintalupien validoinniksi, joka kattaa asiakirjojen tarkastuksen ja ilma-alusten fyysisen tarkastuksen. Nämä tiedot toimitettiin kuitenkin ainoastaan kuulemisen aikana, eikä validointiprosessin kulkua ollut mahdollista todentaa. |
| --- | --- |

(78)

SSCAA ilmoitti komissiolle ja EU:n lentoturvallisuuskomitealle, että se on myöntänyt 24 lentolupaa ulkomaisille lentoliikenteen harjoittajille ja että osa näistä luvan saaneista lentoliikenteen harjoittajista suorittaa maassa kotimaanlentoja. Vaikuttaa siltä, että tämä on ainoa SSCAA:n toteuttama sertifiointitoimi. SSCA kuvaili tällaisten lupien myöntämisprosessia lentotoimintalupien validoinniksi, joka kattaa asiakirjojen tarkastuksen ja ilma-alusten fyysisen tarkastuksen. Nämä tiedot toimitettiin kuitenkin ainoastaan kuulemisen aikana, eikä validointiprosessin kulkua ollut mahdollista todentaa.

| (79) | Kuulemisen aikana SSCAA antoi myös esimerkin ulkomaista lentoliikenteen harjoittajaa vastaan toteutetusta täytäntöönpanotoimesta, jossa lentotoimintalupa peruutettiin, kun SSCAA havaitsi, että luvan suhteen toimivaltainen viranomainen oli peruuttanut lentotoimintaluvan. |
| --- | --- |

(79)

Kuulemisen aikana SSCAA antoi myös esimerkin ulkomaista lentoliikenteen harjoittajaa vastaan toteutetusta täytäntöönpanotoimesta, jossa lentotoimintalupa peruutettiin, kun SSCAA havaitsi, että luvan suhteen toimivaltainen viranomainen oli peruuttanut lentotoimintaluvan.

| (80) | Komissio ja EU:n lentoturvallisuuskomitea panivat merkille, ettei SSCAA:lla ole viranomaisvalvontavastuuta minkään lentoliikenteen harjoittajan osalta, koska se ei ole myöntänyt lentotoimintalupia, ja että kaikkea lentotoimintaa maassa harjoittavat lentoliikenteen harjoittajat, joiden lentotoimintalupa on ulkomaisten viranomaisten myöntämä. Näin ollen, kun otetaan huomioon asetuksen (EY) N:o 2111/2005 liitteessä vahvistetut yhteiset perusteet, ei ole yhtäkään SSCAA:lta lentotoimintalupansa saanutta lentoliikenteen harjoittajaa, joka voisi olla kelpuutettu toimimaan unionin tasolla. |
| --- | --- |

(80)

Komissio ja EU:n lentoturvallisuuskomitea panivat merkille, ettei SSCAA:lla ole viranomaisvalvontavastuuta minkään lentoliikenteen harjoittajan osalta, koska se ei ole myöntänyt lentotoimintalupia, ja että kaikkea lentotoimintaa maassa harjoittavat lentoliikenteen harjoittajat, joiden lentotoimintalupa on ulkomaisten viranomaisten myöntämä. Näin ollen, kun otetaan huomioon asetuksen (EY) N:o 2111/2005 liitteessä vahvistetut yhteiset perusteet, ei ole yhtäkään SSCAA:lta lentotoimintalupansa saanutta lentoliikenteen harjoittajaa, joka voisi olla kelpuutettu toimimaan unionin tasolla.

| (81) | Lisäksi komissio ja EU:n lentoturvallisuuskomitea panivat merkille SSCAA:n ilmoitukset siitä, ettei se aio myöntää lentotoimintalupia ennen kuin se on saavuttanut sellaiset sertifiointi- ja valvontavalmiudet, joiden mukaisesti se voi panna täytäntöön asianomaisen kansainvälisen turvallisuusstandardin ja valvoa sen noudattamista. |
| --- | --- |

(81)

Lisäksi komissio ja EU:n lentoturvallisuuskomitea panivat merkille SSCAA:n ilmoitukset siitä, ettei se aio myöntää lentotoimintalupia ennen kuin se on saavuttanut sellaiset sertifiointi- ja valvontavalmiudet, joiden mukaisesti se voi panna täytäntöön asianomaisen kansainvälisen turvallisuusstandardin ja valvoa sen noudattamista.

| (82) | Asetuksen (EY) N:o 2111/2005 liitteessä vahvistettujen yhteisten perusteiden mukaisesti komissio katsoo, ettei Etelä-Sudanista tulevien lentoliikenteen harjoittajien osalta ole perusteita muuttaa luetteloa niistä lentoliikenteen harjoittajista, jotka on asetettu toimintakieltoon unionissa. |
| --- | --- |

(82)

Asetuksen (EY) N:o 2111/2005 liitteessä vahvistettujen yhteisten perusteiden mukaisesti komissio katsoo, ettei Etelä-Sudanista tulevien lentoliikenteen harjoittajien osalta ole perusteita muuttaa luetteloa niistä lentoliikenteen harjoittajista, jotka on asetettu toimintakieltoon unionissa.

| (83) | Osana jatkuvia seurantatoimiaan komissio seuraa edelleen tiiviisti Etelä-Sudanin turvallisuustilannetta. EU:n lentoturvallisuuskomitea tuli siihen tulokseen, että Etelä-Sudanin turvallisuustilanteeseen ja -kehitykseen olisi kiinnitettävä erityistä huomiota ja SSCAA:ta olisi pyydettävä toimittamaan säännöllisesti raportteja edistymisestä siviili-ilmailua koskevien määräysten antamisessa, tehokkaan turvallisuusvalvonnan kehittämisessä sekä lentotoimintalupien myöntämisvalmiudessa. Jos komissio saa tiedon välittömästä turvallisuusriskistä, joka johtuu asianmukaisten kansainvälisten turvallisuusstandardien noudattamatta jättämisestä, kuten lentotoimintaluvan antaminen, jos SSCAA:lla ei ole riittäviä sertifiointi- ja valvontavalmiuksia, komission voi olla tarpeen toteuttaa lisätoimia asetuksen (EY) N:o 2111/2005 mukaisesti, kuten asianomaisten lentoliikenteen harjoittajien asettaminen toimintakieltoon ja niiden sisällyttämien asetuksen (EY) N:o 474/2006 liitteeseen A. |
| --- | --- |

(83)

Osana jatkuvia seurantatoimiaan komissio seuraa edelleen tiiviisti Etelä-Sudanin turvallisuustilannetta. EU:n lentoturvallisuuskomitea tuli siihen tulokseen, että Etelä-Sudanin turvallisuustilanteeseen ja -kehitykseen olisi kiinnitettävä erityistä huomiota ja SSCAA:ta olisi pyydettävä toimittamaan säännöllisesti raportteja edistymisestä siviili-ilmailua koskevien määräysten antamisessa, tehokkaan turvallisuusvalvonnan kehittämisessä sekä lentotoimintalupien myöntämisvalmiudessa. Jos komissio saa tiedon välittömästä turvallisuusriskistä, joka johtuu asianmukaisten kansainvälisten turvallisuusstandardien noudattamatta jättämisestä, kuten lentotoimintaluvan antaminen, jos SSCAA:lla ei ole riittäviä sertifiointi- ja valvontavalmiuksia, komission voi olla tarpeen toteuttaa lisätoimia asetuksen (EY) N:o 2111/2005 mukaisesti, kuten asianomaisten lentoliikenteen harjoittajien asettaminen toimintakieltoon ja niiden sisällyttämien asetuksen (EY) N:o 474/2006 liitteeseen A.

| (84) | Sen vuoksi asetusta (EY) N:o 474/2006 olisi muutettava. |
| --- | --- |

(84)

Sen vuoksi asetusta (EY) N:o 474/2006 olisi muutettava.

| (85) | Asetuksen (EY) N:o 2111/2005 5 artiklan 6 kohdassa todetaan, että päätöksiä on tarpeen tehdä nopeasti ja tarvittaessa kiireellisesti ottaen huomioon turvallisuusvaikutukset. Sen vuoksi on olennaisen tärkeää arkaluonteisten tietojen ja matkustajien suojaamiseksi, että päätökset, joilla päivitetään luetteloa lentoliikenteen harjoittajista, jotka on asetettu unionissa toimintakieltoon tai joiden toimintaa on rajoitettu, julkaistaan ja että ne tulevat voimaan heti hyväksymisen jälkeen. |
| --- | --- |

(85)

Asetuksen (EY) N:o 2111/2005 5 artiklan 6 kohdassa todetaan, että päätöksiä on tarpeen tehdä nopeasti ja tarvittaessa kiireellisesti ottaen huomioon turvallisuusvaikutukset. Sen vuoksi on olennaisen tärkeää arkaluonteisten tietojen ja matkustajien suojaamiseksi, että päätökset, joilla päivitetään luetteloa lentoliikenteen harjoittajista, jotka on asetettu unionissa toimintakieltoon tai joiden toimintaa on rajoitettu, julkaistaan ja että ne tulevat voimaan heti hyväksymisen jälkeen.

| (86) | Tässä asetuksessa säädetyt toimenpiteet ovat asetuksen (EY) N:o 2111/2005 15 artiklalla perustetun EU:n lentoturvallisuuskomitean lausunnon mukaiset, |
| --- | --- |

(86)

Tässä asetuksessa säädetyt toimenpiteet ovat asetuksen (EY) N:o 2111/2005 15 artiklalla perustetun EU:n lentoturvallisuuskomitean lausunnon mukaiset,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Muutetaan asetus (EY) N:o 474/2006 seuraavasti:

| 1) | Korvataan liite A tämän asetuksen liitteessä I olevalla tekstillä. |
| --- | --- |

1)

Korvataan liite A tämän asetuksen liitteessä I olevalla tekstillä.

| 2) | Korvataan liite B tämän asetuksen liitteessä II olevalla tekstillä. |
| --- | --- |

2)

Korvataan liite B tämän asetuksen liitteessä II olevalla tekstillä.

2 artikla

Tämä asetus tulee voimaan seuraavana päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 1 päivänä kesäkuuta 2022.

Komission puolesta,

puheenjohtajan nimissä

Adina VĂLEAN

Komission jäsen

---

(1)  
  EUVL L 344, 27.12.2005, s. 15.

1

(2)  Komission asetus (EY) N:o 474/2006, annettu 22 päivänä maaliskuuta 2006, yhteisössä toimintakieltoon asetettuja lentoliikenteen harjoittajia koskevasta Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 2111/2005 luvussa II tarkoitetusta yhteisön luettelosta (EUVL L 84, 23.3.2006, s. 14).

2

(3)  Komission asetus (EY) N:o 473/2006, annettu 22 päivänä maaliskuuta 2006, yhteisössä toimintakieltoon asetettuja lentoliikenteen harjoittajia koskevan Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 2111/2005 II luvussa tarkoitetun yhteisön luettelon laatimissäännöistä (EUVL L 84, 23.3.2006, s. 8).

3

(4)  Komission asetus (EU) N:o 452/2014, annettu 29 päivänä huhtikuuta 2014, kolmansien maiden lentotoiminnan harjoittajien lentotoimintaan liittyvien teknisten vaatimusten ja hallinnollisten menettelyjen vahvistamisesta Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 216/2008 mukaisesti (EUVL L 133, 6.5.2014, s. 12).

4

(5)  Komission asetus (EU) N:o 965/2012, annettu 5 päivänä lokakuuta 2012, lentotoimintaan liittyvistä teknisistä vaatimuksista ja hallinnollisista menettelyistä Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 216/2008 mukaisesti (EUVL L 296, 25.10.2012, s. 1).

5

(6)  Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2020/736, annettu 2 päivänä kesäkuuta 2020, asetuksen (EY) N:o 474/2006 muuttamisesta unionissa toimintakieltoon asetettujen tai toimintarajoitusten kohteena olevien lentoliikenteen harjoittajien luettelon osalta (EUVL L 172, 3.6.2020, s. 7).

6

(7)  Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2015/2322, annettu 10 päivänä joulukuuta 2015, yhteisössä toimintakieltoon asetettuja lentoliikenteen harjoittajia koskevasta yhteisön luettelosta annetun asetuksen (EY) N:o 474/2006 muuttamisesta (EUVL L 328, 12.12.2015, s. 67).

7

(8)  Komission asetus (EU) 2016/2214, annettu 8 päivänä joulukuuta 2016, yhteisössä toimintakieltoon asetettuja lentoliikenteen harjoittajia koskevasta yhteisön luettelosta annetun asetuksen (EY) N:o 474/2006 muuttamisesta (EUVL L 334, 9.12.2016, s. 6).

8

(9)  Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2021/2070, annettu 25 päivänä marraskuuta 2021, asetuksen (EY) N:o 474/2006 muuttamisesta unionissa toimintakieltoon asetettujen tai toimintarajoitusten kohteena olevien lentoliikenteen harjoittajien luettelon osalta (EUVL L 421, 26.11.2021, s. 31).

9

(10)  Komission asetus (EY) N:o 235/2007, annettu 5 päivänä maaliskuuta 2007, yhteisössä toimintakieltoon asetettuja lentoliikenteen harjoittajia koskevasta yhteisön luettelosta annetun asetuksen (EY) N:o 474/2006 muuttamisesta (EUVL L 66, 6.3.2007, s. 3).

10

(11)  Komission asetus (EY) N:o 1400/2007, annettu 28 päivänä marraskuuta 2007, yhteisössä toimintakieltoon asetettuja lentoliikenteen harjoittajia koskevasta yhteisön luettelosta annetun asetuksen (EY) N:o 474/2006 muuttamisesta (EUVL L 311, 29.11.2007, s. 12).

11

(12)  Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2022/594, annettu 8 päivänä huhtikuuta 2022, asetuksen (EY) N:o 474/2006 muuttamisesta unionissa toimintakieltoon asetettujen tai toimintarajoitusten kohteena olevien lentoliikenteen harjoittajien luettelon osalta (EUVL L 114, 12.4.2022, s. 49).

12

---

LIITE I

”LIITE A

LUETTELO UNIONISSA TOIMINTAKIELLOSSA OLEVISTA LENTOLIIKENTEEN HARJOITTAJISTA, TIETYIN POIKKEUKSIN
   (1)

| Lentoliikenteen harjoittajan virallinen nimi sellaisena kuin se ilmoitetaan lentotoimintaluvassa (ja toiminimi, jos se on muu kuin virallinen nimi) | Lentotoimintaluvan (AOC) tai liikenneluvan numero | Kolmikirjaiminen ICAO-tunnus | Ilma-aluksen käyttäjän kotivaltio |
| --- | --- | --- | --- |
| AVIOR AIRLINES | ROI-RNR-011 | ROI | Venezuela |
| BLUE WING AIRLINES | SRBWA-01/2002 | BWI | Surinam |
| IRAN ASEMAN AIRLINES | FS-102 | IRC | Iran |
| IRAQI AIRWAYS | 001 | IAW | Irak |
| MED-VIEW AIRLINE | MVA/AOC/10-12/05 | MEV | Nigeria |
| AIR ZIMBABWE (PVT) | 177/04 | AZW | Zimbabwe |
| Kaikki lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintaluvan niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta Afganistanin viranomaisilta, mukaan lukien: | | | Afganistan |
| ARIANA AFGHAN AIRLINES | AOC 009 | AFG | Afganistan |
| KAM AIR | AOC 001 | KMF | Afganistan |
| Kaikki lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintaluvan niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta Angolan viranomaisilta, lukuun ottamatta lentoliikenteen harjoittajia TAAG Angola Airlines ja Heli Malongo, mukaan lukien: | | | Angola |
| AEROJET | AO-008/11-07/17 TEJ | TEJ | Angola |
| GUICANGO | AO-009/11-06/17 YYY | Ei tiedossa | Angola |
| AIR JET | AO-006/11-08/18 MBC | MBC | Angola |
| BESTFLYA AIRCRAFT MANAGEMENT | AO-015/15-06/17 YYY | Ei tiedossa | Angola |
| HELIANG | AO 007/11-08/18 YYY | Unknown | Angola |
| SJL | AO-014/13-08/18 YYY | Unknown | Angola |
| SONAIR | AO-002/11-08/17 SOR | SOR | Angola |
| Kaikki lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintaluvan niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta Armenian viranomaisilta, mukaan lukien: | | | Armenia |
| AIRCOMPANY ARMENIA | AM AOC 065 | NGT | Armenia |
| ARMENIA AIRWAYS | AM AOC 063 | AMW | Armenia |
| ARMENIAN HELICOPTERS | AM AOC 067 | KAV | Armenia |
| FLYONE ARMENIA | AM AOC 074 | | Armenia |
| NOVAIR | AM AOC 071 | NAI | Armenia |
| SHIRAK AVIA | AM AOC 072 | SHS | Armenia |
| SKYBALL | AM AOC 073 | Ei sovelleta | Armenia |
| Kaikki lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintaluvan niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta Kongon tasavallan viranomaisilta, mukaan lukien: | | | Kongon tasavalta |
| CANADIAN AIRWAYS CONGO | CG-CTA 006 | TWC | Kongon tasavalta |
| EQUAFLIGHT SERVICES | CG-CTA 002 | EKA | Kongon tasavalta |
| EQUAJET | RAC06-007 | EKJ | Kongon tasavalta |
| TRANS AIR CONGO | CG-CTA 001 | TSG | Kongon tasavalta |
| SOCIETE NOUVELLE AIR CONGO | CG-CTA 004 | Ei tiedossa | Kongon tasavalta |
| Kaikki lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintalupansa niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta Kongon demokraattisen tasavallan viranomaisilta, mukaan lukien: | | | Kongon demokraattinen tasavalta |
| AIR FAST CONGO | AAC/DG/OPS-09/03 | Ei tiedossa | Kongon demokraattinen tasavalta |
| AIR KATANGA | AAC/DG/OPS-09/08 | Ei tiedossa | Kongon demokraattinen tasavalta |
| BUSY BEE CONGO | AAC/DG/OPS-09/04 | Ei tiedossa | Kongon demokraattinen tasavalta |
| COMPAGNIE AFRICAINE D’AVIATION (CAA) | AAC/DG/OPS-09/02 | Ei tiedossa | Kongon demokraattinen tasavalta |
| CONGO AIRWAYS | AAC/DG/OPS-09/01 | Ei tiedossa | Kongon demokraattinen tasavalta |
| KIN AVIA | AAC/DG/OPS-09/10 | Ei tiedossa | Kongon demokraattinen tasavalta |
| MALU AVIATION | AAC/DG/OPS-09/05 | Ei tiedossa | Kongon demokraattinen tasavalta |
| SERVE AIR CARGO | AAC/DG/OPS-09/07 | Ei tiedossa | Kongon demokraattinen tasavalta |
| SWALA AVIATION | AAC/DG/OPS-09/06 | Ei tiedossa | Kongon demokraattinen tasavalta |
| MWANT JET | AAC/DG/OPS-09/09 | Ei tiedossa | Kongon demokraattinen tasavalta |
| Kaikki lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintaluvan niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta Djiboutin viranomaisilta, mukaan lukien: | | | Djibouti |
| DAALLO AIRLINES | Ei tiedossa | DAO | Djibouti |
| Kaikki lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintaluvan niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta Päiväntasaajan Guinean viranomaisilta, mukaan lukien: | | | Päiväntasaajan Guinea |
| CEIBA INTERCONTINENTAL | 2011/0001/MTTCT/DGAC/SOPS | CEL | Päiväntasaajan Guinea |
| CRONOS AIRLINES | 2011/0004/MTTCT/DGAC/SOPS | Ei tiedossa | Päiväntasaajan Guinea |
| Kaikki lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintaluvan niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta Eritrean viranomaisilta, mukaan lukien: | | | Eritrea |
| ERITREAN AIRLINES | AOC No 004 | ERT | Eritrea |
| NASAIR ERITREA | AOC No 005 | NAS | Eritrea |
| Kaikki lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintaluvan niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta Kirgisian viranomaisilta, mukaan lukien: | | | Kirgisia |
| AEROSTAN | 08 | BSC | Kirgisia |
| AIR COMPANY AIR KG | 50 | Ei tiedossa | Kirgisia |
| AIR MANAS | 17 | MBB | Kirgisia |
| AVIA TRAFFIC COMPANY | 23 | AVJ | Kirgisia |
| FLYSKY AIRLINES | 53 | FSQ | Kirgisia |
| HELI SKY | 47 | HAC | Kirgisia |
| KAP.KG AIRCOMPANY | 52 | KGS | Kirgisia |
| SKY KG AIRLINES | 41 | KGK | Kirgisia |
| TEZ JET | 46 | TEZ | Kirgisia |
| VALOR AIR | 07 | VAC | Kirgisia |
| Kaikki lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintaluvan niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta Liberian viranomaisilta. | | | Liberia |
| Kaikki lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintaluvan niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta Libyan viranomaisilta, mukaan lukien: | | | Libya |
| AFRIQIYAH AIRWAYS | 007/01 | AAW | Libya |
| AIR LIBYA | 004/01 | TLR | Libya |
| AL MAHA AVIATION | 030/18 | Ei tiedossa | Libya |
| BERNIQ AIRWAYS | 032/21 | BNL | Libya |
| BURAQ AIR | 002/01 | BRQ | Libya |
| GLOBAL AIR TRANSPORT | 008/05 | GAK | Libya |
| HALA AIRLINES | 033/21 | HTP | Libya |
| LIBYAN AIRLINES | 001/01 | LAA | Libya |
| LIBYAN WINGS AIRLINES | 029/15 | LWA | Libya |
| PETRO AIR | 025/08 | PEO | Libya |
| Kaikki lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintaluvan niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta Nepalin viranomaisilta, mukaan lukien: | | | Nepal |
| AIR DYNASTY HELI. S. | 035/2001 | Ei tiedossa | Nepal |
| ALTITUDE AIR | 085/2016 | Ei tiedossa | Nepal |
| BUDDHA AIR | 014/1996 | BHA | Nepal |
| FISHTAIL AIR | 017/2001 | Ei tiedossa | Nepal |
| SUMMIT AIR | 064/2010 | Ei tiedossa | Nepal |
| HELI EVEREST | 086/2016 | Ei tiedossa | Nepal |
| HIMALAYA AIRLINES | 084/2015 | HIM | Nepal |
| KAILASH HELICOPTER SERVICES | 087/2018 | Ei tiedossa | Nepal |
| MAKALU AIR | 057A/2009 | Ei tiedossa | Nepal |
| MANANG AIR PVT | 082/2014 | Ei tiedossa | Nepal |
| MOUNTAIN HELICOPTERS | 055/2009 | Ei tiedossa | Nepal |
| PRABHU HELICOPTERS | 081/2013 | Ei tiedossa | Nepal |
| NEPAL AIRLINES CORPORATION | 003/2000 | RNA | Nepal |
| SAURYA AIRLINES | 083/2014 | Ei tiedossa | Nepal |
| SHREE AIRLINES | 030/2002 | SHA | Nepal |
| SIMRIK AIR | 034/2000 | Ei tiedossa | Nepal |
| SIMRIK AIRLINES | 052/2009 | RMK | Nepal |
| SITA AIR | 033/2000 | Ei tiedossa | Nepal |
| TARA AIR | 053/2009 | Ei tiedossa | Nepal |
| YETI AIRLINES | 037/2004 | NYT | Nepal |
| Seuraavat lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintaluvan niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta Venäjän viranomaisilta: | | | Venäjä |
| AURORA AIRLINES | 486 | SHU | Venäjä |
| AVIACOMPANY ”AVIASTAR-TU” CO. LTD | 458 | TUP | Venäjä |
| IZHAVIA | 479 | IZA | Venäjä |
| JOINT STOCK COMPANY ”AIR COMPANY YAKUTIA” | 464 | SYL | Venäjä |
| JOINT STOCK COMPANY ”RUSJET” | 498 | RSJ | Venäjä |
| JOINT STOCK COMPANY ”UVT AERO” | 567 | UVT | Venäjä |
| JOINT STOCK COMPANY SIBERIA AIRLINES | 31 | SBI | Venäjä |
| JOINT STOCK COMPANY SMARTAVIA AIRLINES | 466 | AUL | Venäjä |
| JOINT-STOCK COMPANY ”IRAERO” AIRLINES | 480 | IAE | Venäjä |
| JOINT-STOCK COMPANY ”URAL AIRLINES” | 18 | SVR | Venäjä |
| JOINT–STOCK COMPANY ALROSA AIR COMPANY | 230 | DRU | Venäjä |
| JOINT-STOCK COMPANY NORDSTAR AIRLINES | 452 | TYA | Venäjä |
| JS AVIATION COMPANY ”RUSLINE” | 225 | RLU | Venäjä |
| JSC YAMAL AIRLINES | 142 | LLM | Venäjä |
| LLC ”NORD WIND” | 516 | NWS | Venäjä |
| LLC ”AIRCOMPANY IKAR” | 36 | KAR | Venäjä |
| LTD. I FLY | 533 | RSY | Venäjä |
| POBEDA AIRLINES LIMITED LIABILITY COMPANY | 562 | PBD | Venäjä |
| PUBLIC JOINT STOCK COMPANY ”AEROFLOT – RUSSIAN AIRLINES” | 1 | AFL | Venäjä |
| ROSSIYA AIRLINES, JOINT STOCK COMPANY | 2 | SDM | Venäjä |
| SKOL AIRLINE LLC | 228 | CDV | Venäjä |
| UTAIR AVIATION, JOINT-STOCK COMPANY | 6 | UTA | Venäjä |
| Kaikki lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintaluvan niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta São Tomén ja Príncipen viranomaisilta, mukaan lukien | | | São Tomé ja Príncipe |
| AFRICA’S CONNECTION | 10/AOC/2008 | ACH | São Tomé ja Príncipe |
| STP AIRWAYS | 03/AOC/2006 | STP | São Tomé ja Príncipe |
| Kaikki lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintaluvan niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta Sierra Leonen viranomaisilta | | | Sierra Leone |
| Kaikki lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintaluvan niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta Sudanin viranomaisilta, mukaan lukien: | | | Sudan |
| ALFA AIRLINES SD | 54 | AAJ | Sudan |
| BADR AIRLINES | 35 | BDR | Sudan |
| BLUE BIRD AVIATION | 11 | BLB | Sudan |
| ELDINDER AVIATION | 8 | DND | Sudan |
| GREEN FLAG AVIATION | 17 | GNF | Sudan |
| HELEJETIC AIR | 57 | HJT | Sudan |
| KATA AIR TRANSPORT | 9 | KTV | Sudan |
| KUSH AVIATION CO. | 60 | KUH | Sudan |
| NOVA AIRWAYS | 46 | NOV | Sudan |
| SUDAN AIRWAYS CO. | 1 | SUD | Sudan |
| SUN AIR | 51 | SNR | Sudan |
| TARCO AIR | 56 | TRQ | Sudan |

Lentoliikenteen harjoittajan virallinen nimi sellaisena kuin se ilmoitetaan lentotoimintaluvassa (ja toiminimi, jos se on muu kuin virallinen nimi)

Lentotoimintaluvan (AOC) tai liikenneluvan numero

Kolmikirjaiminen ICAO-tunnus

Ilma-aluksen käyttäjän kotivaltio

AVIOR AIRLINES

ROI-RNR-011

ROI

Venezuela

BLUE WING AIRLINES

SRBWA-01/2002

BWI

Surinam

IRAN ASEMAN AIRLINES

FS-102

IRC

Iran

IRAQI AIRWAYS

001

IAW

Irak

MED-VIEW AIRLINE

MVA/AOC/10-12/05

MEV

Nigeria

AIR ZIMBABWE (PVT)

177/04

AZW

Zimbabwe

Kaikki lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintaluvan niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta Afganistanin viranomaisilta, mukaan lukien:

Afganistan

ARIANA AFGHAN AIRLINES

AOC 009

AFG

Afganistan

KAM AIR

AOC 001

KMF

Afganistan

Kaikki lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintaluvan niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta Angolan viranomaisilta, lukuun ottamatta lentoliikenteen harjoittajia TAAG Angola Airlines ja Heli Malongo, mukaan lukien:

Angola

AEROJET

AO-008/11-07/17 TEJ

TEJ

Angola

GUICANGO

AO-009/11-06/17 YYY

Ei tiedossa

Angola

AIR JET

AO-006/11-08/18 MBC

MBC

Angola

BESTFLYA AIRCRAFT MANAGEMENT

AO-015/15-06/17 YYY

Ei tiedossa

Angola

HELIANG

AO 007/11-08/18 YYY

Unknown

Angola

SJL

AO-014/13-08/18 YYY

Unknown

Angola

SONAIR

AO-002/11-08/17 SOR

SOR

Angola

Kaikki lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintaluvan niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta Armenian viranomaisilta, mukaan lukien:

Armenia

AIRCOMPANY ARMENIA

AM AOC 065

NGT

Armenia

ARMENIA AIRWAYS

AM AOC 063

AMW

Armenia

ARMENIAN HELICOPTERS

AM AOC 067

KAV

Armenia

FLYONE ARMENIA

AM AOC 074

Armenia

NOVAIR

AM AOC 071

NAI

Armenia

SHIRAK AVIA

AM AOC 072

SHS

Armenia

SKYBALL

AM AOC 073

Ei sovelleta

Armenia

Kaikki lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintaluvan niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta Kongon tasavallan viranomaisilta, mukaan lukien:

Kongon tasavalta

CANADIAN AIRWAYS CONGO

CG-CTA 006

TWC

Kongon tasavalta

EQUAFLIGHT SERVICES

CG-CTA 002

EKA

Kongon tasavalta

EQUAJET

RAC06-007

EKJ

Kongon tasavalta

TRANS AIR CONGO

CG-CTA 001

TSG

Kongon tasavalta

SOCIETE NOUVELLE AIR CONGO

CG-CTA 004

Ei tiedossa

Kongon tasavalta

Kaikki lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintalupansa niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta Kongon demokraattisen tasavallan viranomaisilta, mukaan lukien:

Kongon demokraattinen tasavalta

AIR FAST CONGO

AAC/DG/OPS-09/03

Ei tiedossa

Kongon demokraattinen tasavalta

AIR KATANGA

AAC/DG/OPS-09/08

Ei tiedossa

Kongon demokraattinen tasavalta

BUSY BEE CONGO

AAC/DG/OPS-09/04

Ei tiedossa

Kongon demokraattinen tasavalta

COMPAGNIE AFRICAINE D’AVIATION (CAA)

AAC/DG/OPS-09/02

Ei tiedossa

Kongon demokraattinen tasavalta

CONGO AIRWAYS

AAC/DG/OPS-09/01

Ei tiedossa

Kongon demokraattinen tasavalta

KIN AVIA

AAC/DG/OPS-09/10

Ei tiedossa

Kongon demokraattinen tasavalta

MALU AVIATION

AAC/DG/OPS-09/05

Ei tiedossa

Kongon demokraattinen tasavalta

SERVE AIR CARGO

AAC/DG/OPS-09/07

Ei tiedossa

Kongon demokraattinen tasavalta

SWALA AVIATION

AAC/DG/OPS-09/06

Ei tiedossa

Kongon demokraattinen tasavalta

MWANT JET

AAC/DG/OPS-09/09

Ei tiedossa

Kongon demokraattinen tasavalta

Kaikki lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintaluvan niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta Djiboutin viranomaisilta, mukaan lukien:

Djibouti

DAALLO AIRLINES

Ei tiedossa

DAO

Djibouti

Kaikki lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintaluvan niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta Päiväntasaajan Guinean viranomaisilta, mukaan lukien:

Päiväntasaajan Guinea

CEIBA INTERCONTINENTAL

2011/0001/MTTCT/DGAC/SOPS

CEL

Päiväntasaajan Guinea

CRONOS AIRLINES

2011/0004/MTTCT/DGAC/SOPS

Ei tiedossa

Päiväntasaajan Guinea

Kaikki lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintaluvan niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta Eritrean viranomaisilta, mukaan lukien:

Eritrea

ERITREAN AIRLINES

AOC No 004

ERT

Eritrea

NASAIR ERITREA

AOC No 005

NAS

Eritrea

Kaikki lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintaluvan niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta Kirgisian viranomaisilta, mukaan lukien:

Kirgisia

AEROSTAN

08

BSC

Kirgisia

AIR COMPANY AIR KG

50

Ei tiedossa

Kirgisia

AIR MANAS

17

MBB

Kirgisia

AVIA TRAFFIC COMPANY

23

AVJ

Kirgisia

FLYSKY AIRLINES

53

FSQ

Kirgisia

HELI SKY

47

HAC

Kirgisia

KAP.KG AIRCOMPANY

52

KGS

Kirgisia

SKY KG AIRLINES

41

KGK

Kirgisia

TEZ JET

46

TEZ

Kirgisia

VALOR AIR

07

VAC

Kirgisia

Kaikki lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintaluvan niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta Liberian viranomaisilta.

Liberia

Kaikki lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintaluvan niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta Libyan viranomaisilta, mukaan lukien:

Libya

AFRIQIYAH AIRWAYS

007/01

AAW

Libya

AIR LIBYA

004/01

TLR

Libya

AL MAHA AVIATION

030/18

Ei tiedossa

Libya

BERNIQ AIRWAYS

032/21

BNL

Libya

BURAQ AIR

002/01

BRQ

Libya

GLOBAL AIR TRANSPORT

008/05

GAK

Libya

HALA AIRLINES

033/21

HTP

Libya

LIBYAN AIRLINES

001/01

LAA

Libya

LIBYAN WINGS AIRLINES

029/15

LWA

Libya

PETRO AIR

025/08

PEO

Libya

Kaikki lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintaluvan niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta Nepalin viranomaisilta, mukaan lukien:

Nepal

AIR DYNASTY HELI. S.

035/2001

Ei tiedossa

Nepal

ALTITUDE AIR

085/2016

Ei tiedossa

Nepal

BUDDHA AIR

014/1996

BHA

Nepal

FISHTAIL AIR

017/2001

Ei tiedossa

Nepal

SUMMIT AIR

064/2010

Ei tiedossa

Nepal

HELI EVEREST

086/2016

Ei tiedossa

Nepal

HIMALAYA AIRLINES

084/2015

HIM

Nepal

KAILASH HELICOPTER SERVICES

087/2018

Ei tiedossa

Nepal

MAKALU AIR

057A/2009

Ei tiedossa

Nepal

MANANG AIR PVT

082/2014

Ei tiedossa

Nepal

MOUNTAIN HELICOPTERS

055/2009

Ei tiedossa

Nepal

PRABHU HELICOPTERS

081/2013

Ei tiedossa

Nepal

NEPAL AIRLINES CORPORATION

003/2000

RNA

Nepal

SAURYA AIRLINES

083/2014

Ei tiedossa

Nepal

SHREE AIRLINES

030/2002

SHA

Nepal

SIMRIK AIR

034/2000

Ei tiedossa

Nepal

SIMRIK AIRLINES

052/2009

RMK

Nepal

SITA AIR

033/2000

Ei tiedossa

Nepal

TARA AIR

053/2009

Ei tiedossa

Nepal

YETI AIRLINES

037/2004

NYT

Nepal

Seuraavat lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintaluvan niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta Venäjän viranomaisilta:

Venäjä

AURORA AIRLINES

486

SHU

Venäjä

AVIACOMPANY ”AVIASTAR-TU” CO. LTD

458

TUP

Venäjä

IZHAVIA

479

IZA

Venäjä

JOINT STOCK COMPANY ”AIR COMPANY YAKUTIA”

464

SYL

Venäjä

JOINT STOCK COMPANY ”RUSJET”

498

RSJ

Venäjä

JOINT STOCK COMPANY ”UVT AERO”

567

UVT

Venäjä

JOINT STOCK COMPANY SIBERIA AIRLINES

31

SBI

Venäjä

JOINT STOCK COMPANY SMARTAVIA AIRLINES

466

AUL

Venäjä

JOINT-STOCK COMPANY ”IRAERO” AIRLINES

480

IAE

Venäjä

JOINT-STOCK COMPANY ”URAL AIRLINES”

18

SVR

Venäjä

JOINT–STOCK COMPANY ALROSA AIR COMPANY

230

DRU

Venäjä

JOINT-STOCK COMPANY NORDSTAR AIRLINES

452

TYA

Venäjä

JS AVIATION COMPANY ”RUSLINE”

225

RLU

Venäjä

JSC YAMAL AIRLINES

142

LLM

Venäjä

LLC ”NORD WIND”

516

NWS

Venäjä

LLC ”AIRCOMPANY IKAR”

36

KAR

Venäjä

LTD. I FLY

533

RSY

Venäjä

POBEDA AIRLINES LIMITED LIABILITY COMPANY

562

PBD

Venäjä

PUBLIC JOINT STOCK COMPANY ”AEROFLOT – RUSSIAN AIRLINES”

1

AFL

Venäjä

ROSSIYA AIRLINES, JOINT STOCK COMPANY

2

SDM

Venäjä

SKOL AIRLINE LLC

228

CDV

Venäjä

UTAIR AVIATION, JOINT-STOCK COMPANY

6

UTA

Venäjä

Kaikki lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintaluvan niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta São Tomén ja Príncipen viranomaisilta, mukaan lukien

São Tomé ja Príncipe

AFRICA’S CONNECTION

10/AOC/2008

ACH

São Tomé ja Príncipe

STP AIRWAYS

03/AOC/2006

STP

São Tomé ja Príncipe

Kaikki lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintaluvan niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta Sierra Leonen viranomaisilta

Sierra Leone

Kaikki lentoliikenteen harjoittajat, jotka ovat saaneet lentotoimintaluvan niiden toiminnan valvonnasta vastaavilta Sudanin viranomaisilta, mukaan lukien:

Sudan

ALFA AIRLINES SD

54

AAJ

Sudan

BADR AIRLINES

35

BDR

Sudan

BLUE BIRD AVIATION

11

BLB

Sudan

ELDINDER AVIATION

8

DND

Sudan

GREEN FLAG AVIATION

17

GNF

Sudan

HELEJETIC AIR

57

HJT

Sudan

KATA AIR TRANSPORT

9

KTV

Sudan

KUSH AVIATION CO.

60

KUH

Sudan

NOVA AIRWAYS

46

NOV

Sudan

SUDAN AIRWAYS CO.

1

SUD

Sudan

SUN AIR

51

SNR

Sudan

TARCO AIR

56

TRQ

Sudan

---

(1)  Liitteessä A mainituille lentoliikenteen harjoittajille voidaan sallia liikennöintioikeuksien käyttäminen, jos ne käyttävät sellaiselta lentoliikenteen harjoittajalta miehistöineen vuokrattua konetta, jota ei ole asetettu toimintakieltoon, edellyttäen että asiaankuuluvia turvallisuusstandardeja noudatetaan.

1

---

LIITE II

”LIITE B

LUETTELO LENTOLIIKENTEEN HARJOITTAJISTA, JOIDEN TOIMINTAA UNIONISSA RAJOITETAAN
   (1)

| Lentoliikenteen harjoittajan virallinen nimi sellaisena kuin se ilmoitetaan lentotoimintaluvassa (ja toiminimi, jos se on muu kuin virallinen nimi) | Lentotoimintaluvan (AOC) numero | Kolmikirjaiminen ICAO-tunnus | Ilma-aluksen käyttäjän kotivaltio | Ilma-alustyyppi, johon sovelletaan rajoituksia | Ilma-aluksen rekisteritunnus/-tunnukset ja, jos saatavilla, sarjanumero/-numerot | Rekisterijäsenvaltio |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| IRAN AIR | FS100 | IRA | Iran | Kaikki Fokker F100- ja Boeing B747 -tyypin ilma-alukset | Lentotoimintaluvassa mainitut Fokker F100 -tyypin ilma-alukset; lentotoimintaluvassa mainitut B747-tyypin ilma-alukset | Iran |
| AIR KORYO | GAC-AOC/KOR-01 | KOR | Pohjois-Korea | Koko kalusto, paitsi: 2 TU 204 -tyypin ilma-alusta | Koko kalusto, paitsi: P-632, P-633 | Pohjois-Korea |

Lentoliikenteen harjoittajan virallinen nimi sellaisena kuin se ilmoitetaan lentotoimintaluvassa (ja toiminimi, jos se on muu kuin virallinen nimi)

Lentotoimintaluvan (AOC) numero

Kolmikirjaiminen ICAO-tunnus

Ilma-aluksen käyttäjän kotivaltio

Ilma-alustyyppi, johon sovelletaan rajoituksia

Ilma-aluksen rekisteritunnus/-tunnukset ja, jos saatavilla, sarjanumero/-numerot

Rekisterijäsenvaltio

IRAN AIR

FS100

IRA

Iran

Kaikki Fokker F100- ja Boeing B747 -tyypin ilma-alukset

Lentotoimintaluvassa mainitut Fokker F100 -tyypin ilma-alukset; lentotoimintaluvassa mainitut B747-tyypin ilma-alukset

Iran

AIR KORYO

GAC-AOC/KOR-01

KOR

Pohjois-Korea

Koko kalusto, paitsi: 2 TU 204 -tyypin ilma-alusta

Koko kalusto, paitsi: P-632, P-633

Pohjois-Korea

---

(1)  Liitteessä B mainituille lentoliikenteen harjoittajille voidaan sallia liikennöintioikeuksien käyttäminen, jos ne käyttävät sellaiselta lentoliikenteen harjoittajalta miehistöineen vuokrattua konetta, jota ei ole asetettu toimintakieltoon, edellyttäen että asiaankuuluvia turvallisuusstandardeja noudatetaan.

1

---

PÄÄTÖKSET

| 2.6.2022 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 151/62 |
| --- | --- | --- | --- |

2.6.2022

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 151/62

---

NEUVOSTON PÄÄTÖS (EU) 2022/863,

annettu 24 päivänä toukokuuta 2022,

yhteisestä passitusmenettelystä 20 päivänä toukokuuta 1987 tehdyllä yleissopimuksella perustetussa EU:n ja yhteistä passitusta soveltavien maiden sekakomiteassa Euroopan unionin puolesta otettavasta kannasta kyseisen yleissopimuksen muutoksiin

EUROOPAN UNIONIN NEUVOSTO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen ja erityisesti sen 207 artiklan 4 kohdan ensimmäisen alakohdan yhdessä sen 218 artiklan 9 kohdan kanssa,

ottaa huomioon Euroopan komission ehdotuksen,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Unioni teki yhteistä passitusmenettelyä koskevan yleissopimuksen (1), jäljempänä ’yleissopimus’, neuvoston päätöksellä 87/415/ETY (2), ja se tuli voimaan 1 päivänä tammikuuta 1988. |
| --- | --- |

(1)

Unioni teki yhteistä passitusmenettelyä koskevan yleissopimuksen (1), jäljempänä ’yleissopimus’, neuvoston päätöksellä 87/415/ETY (2), ja se tuli voimaan 1 päivänä tammikuuta 1988.

| (2) | Yleissopimuksen 14 artiklan 1 kohdan nojalla perustettu sekakomitea, jäljempänä ’EU:n ja yhteistä passitusta soveltavien maiden sekakomitea’ voi yleissopimuksen 15 artiklan 3 kohdan a alakohdan nojalla hyväksyä päätöksillään muutoksia yleissopimuksen liitteisiin. |
| --- | --- |

(2)

Yleissopimuksen 14 artiklan 1 kohdan nojalla perustettu sekakomitea, jäljempänä ’EU:n ja yhteistä passitusta soveltavien maiden sekakomitea’ voi yleissopimuksen 15 artiklan 3 kohdan a alakohdan nojalla hyväksyä päätöksillään muutoksia yleissopimuksen liitteisiin.

| (3) | EU:n ja yhteistä passitusta soveltavien maiden sekakomitean on määrä tehdä vuoden 2022 alussa päätös yleissopimuksen liitteiden I, III a ja IV muuttamisesta. |
| --- | --- |

(3)

EU:n ja yhteistä passitusta soveltavien maiden sekakomitean on määrä tehdä vuoden 2022 alussa päätös yleissopimuksen liitteiden I, III a ja IV muuttamisesta.

| (4) | On aiheellista määrittää kanta, joka otetaan unionin puolesta EU:n ja yhteistä passitusta soveltavien maiden sekakomiteassa, koska päätöksellä tulee olemaan unionia koskevia oikeusvaikutuksia. Koska EU:n ja yhteistä passitusta soveltavien maiden sekakomitea kokoontuu yleensä vain kerran vuodessa, on aiheellista sallia unionin kannan esittäminen joko jossain tulevassa kokouksessa tai kirjallisella menettelyllä. |
| --- | --- |

(4)

On aiheellista määrittää kanta, joka otetaan unionin puolesta EU:n ja yhteistä passitusta soveltavien maiden sekakomiteassa, koska päätöksellä tulee olemaan unionia koskevia oikeusvaikutuksia. Koska EU:n ja yhteistä passitusta soveltavien maiden sekakomitea kokoontuu yleensä vain kerran vuodessa, on aiheellista sallia unionin kannan esittäminen joko jossain tulevassa kokouksessa tai kirjallisella menettelyllä.

| (5) | Komission delegoidun asetuksen (EU) 2015/2446 (3) liitettä B ja komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2015/2447 (4) liitettä B on muutettu komission delegoidulla asetuksella (EU) 2021/234 (5) ja komission täytäntöönpanoasetuksella (EU) 2021/235 (6). Mainituissa liitteissä vahvistetaan passitusilmoituksen yhteiset tietovaatimukset, muodot ja koodit, jotta tietojen tallentamisessa sekä tulliviranomaisten keskinäisessä ja tulliviranomaisten ja talouden toimijoiden välisessä tietojenvaihdossa käytettävät yhteiset tietoelementit olisivat yhdenmukaisemmat. Kyseiset muutokset olivat tarpeen erityyppisissä ilmoituksissa käytettävien sähköisten tullijärjestelmien yhteentoimivuuden varmistamiseksi. Sen vuoksi yleissopimuksen liitettä III a, joka vastaa delegoidun asetuksen (EU) 2015/2446 liitettä B ja täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2015/2447 liitettä B, olisi muutettava vastaavasti. |
| --- | --- |

(5)

Komission delegoidun asetuksen (EU) 2015/2446 (3) liitettä B ja komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2015/2447 (4) liitettä B on muutettu komission delegoidulla asetuksella (EU) 2021/234 (5) ja komission täytäntöönpanoasetuksella (EU) 2021/235 (6). Mainituissa liitteissä vahvistetaan passitusilmoituksen yhteiset tietovaatimukset, muodot ja koodit, jotta tietojen tallentamisessa sekä tulliviranomaisten keskinäisessä ja tulliviranomaisten ja talouden toimijoiden välisessä tietojenvaihdossa käytettävät yhteiset tietoelementit olisivat yhdenmukaisemmat. Kyseiset muutokset olivat tarpeen erityyppisissä ilmoituksissa käytettävien sähköisten tullijärjestelmien yhteentoimivuuden varmistamiseksi. Sen vuoksi yleissopimuksen liitettä III a, joka vastaa delegoidun asetuksen (EU) 2015/2446 liitettä B ja täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2015/2447 liitettä B, olisi muutettava vastaavasti.

| (6) | Yleissopimuksen liitteeseen III a tehdyt muutokset edellyttävät kohtien ja jaksojen uudelleennumeroimista. Sen vuoksi yleissopimuksen liitteessä I olevat viittaukset liitteeseen III a olisi yhdenmukaistettava uuden numeroinnin kanssa. |
| --- | --- |

(6)

Yleissopimuksen liitteeseen III a tehdyt muutokset edellyttävät kohtien ja jaksojen uudelleennumeroimista. Sen vuoksi yleissopimuksen liitteessä I olevat viittaukset liitteeseen III a olisi yhdenmukaistettava uuden numeroinnin kanssa.

| (7) | Yleissopimuksen liitteessä IV vahvistetaan säännöt keskinäisestä avunannosta saatavien perinnässä. Kyseiset säännöt ovat tärkeitä, koska niillä turvataan yhteistä passitusta soveltavien maiden, unionin ja jäsenvaltioiden taloudelliset edut. Kyseiset säännöt olisi tarkistettava, jotta ne olisivat yhdenmukaiset vastaavien unionin sääntöjen kanssa, |
| --- | --- |

(7)

Yleissopimuksen liitteessä IV vahvistetaan säännöt keskinäisestä avunannosta saatavien perinnässä. Kyseiset säännöt ovat tärkeitä, koska niillä turvataan yhteistä passitusta soveltavien maiden, unionin ja jäsenvaltioiden taloudelliset edut. Kyseiset säännöt olisi tarkistettava, jotta ne olisivat yhdenmukaiset vastaavien unionin sääntöjen kanssa,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN PÄÄTÖKSEN:

1 artikla

EU:n ja yhteistä passitusta soveltavien maiden sekakomitean tulevassa kokouksessa tai kirjallisella menettelyllä unionin puolesta otettava kanta perustuu tähän päätökseen liitettyyn EU:n ja yhteistä passitusta soveltavien maiden sekakomitean päätösluonnokseen (7).

2 artikla

Tämä päätös tulee voimaan päivänä, jona se hyväksytään.

Tehty Brysselissä 24 päivänä toukokuuta 2022.

Neuvoston puolesta

Puheenjohtaja

B. LE MAIRE

---

(1)  
  EYVL L 226, 13.8.1987, s. 2.

1

(2)  Neuvoston päätös 87/415/ETY, annettu 15 päivänä kesäkuuta 1987, Euroopan yhteisön, Itävallan tasavallan, Suomen tasavallan, Islannin tasavallan, Norjan kuningaskunnan, Ruotsin kuningaskunnan ja Sveitsin valaliiton välisestä yhteistä passitusmenettelyä koskevasta yleissopimuksesta (EYVL L 226, 13.8.1987, s. 1).

2

(3)  Komission delegoitu asetus (EU) 2015/2446, annettu 28 päivänä heinäkuuta 2015, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 952/2013 täydentämisestä tiettyjä unionin tullikoodeksin säännöksiä koskevien yksityiskohtaisten sääntöjen osalta (EUVL L 343, 29.12.2015, s. 1).

3

(4)  Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2015/2447, annettu 24 päivänä marraskuuta 2015, unionin tullikoodeksista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 952/2013 tiettyjen säännösten täytäntöönpanoa koskevista yksityiskohtaisista säännöistä (EUVL L 343, 29.12.2015, s. 558).

4

(5)  Komission delegoitu asetus (EU) 2021/234, annettu 7 päivänä joulukuuta 2020, delegoidun asetuksen (EU) 2015/2446 muuttamisesta yhteisten tietovaatimusten osalta ja delegoidun asetuksen (EU) 2016/341 muuttamisesta tietyissä lomakkeissa käytettävien koodien osalta (EUVL L 63, 23.2.2021, s. 1).

5

(6)  Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2021/235, annettu 8 päivänä helmikuuta 2021, täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2015/2447 muuttamisesta yhteisten tietovaatimusten muotojen ja koodien, tiettyjen valvontasääntöjen ja tavaroiden tullimenettelyyn asettamiseen toimivaltaisen tullitoimipaikan osalta (EUVL L 63, 23.2.2021, s. 386).

6

(7)  Ks. asiakirja ST 7680/22 ADD 1 (https://www.consilium.europa.eu/en/documents-publications/public-register/).

7

---

| 2.6.2022 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 151/64 |
| --- | --- | --- | --- |

2.6.2022

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 151/64

---

NEUVOSTON PÄÄTÖS (EU) 2022/864,

annettu 24 päivänä toukokuuta 2022,

kansallisten keskuspankkien ulkopuolisten tilintarkastajien hyväksymisestä tehdyn päätöksen 1999/70/EY muuttamisesta Lietuvos Bankasin ulkopuolisten tilintarkastajien osalta

EUROOPAN UNIONIN NEUVOSTO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionista tehtyyn sopimukseen ja Euroopan unionin toiminnasta tehtyyn sopimukseen liitetyn, Euroopan keskuspankkijärjestelmän ja Euroopan keskuspankin perussäännöstä tehdyn pöytäkirjan N:o 4 ja erityisesti sen 27.1 artiklan,

ottaa huomioon Euroopan unionin neuvostolle Lietuvos bankasin ulkopuolisista tilintarkastajista 29 päivänä maaliskuuta 2022 annetun Euroopan keskuspankin suosituksen (EKP/2022/15) (1),

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Euroopan keskuspankin (EKP) neuvoston suosittelemat ja Euroopan unionin neuvoston hyväksymät riippumattomat ulkopuoliset tilintarkastajat tarkastavat EKP:n ja niiden jäsenvaltioiden kansallisten keskuspankkien tilit, joiden rahayksikkö on euro. |
| --- | --- |

(1)

Euroopan keskuspankin (EKP) neuvoston suosittelemat ja Euroopan unionin neuvoston hyväksymät riippumattomat ulkopuoliset tilintarkastajat tarkastavat EKP:n ja niiden jäsenvaltioiden kansallisten keskuspankkien tilit, joiden rahayksikkö on euro.

| (2) | Lietuvos bankasin nykyisten ulkopuolisten tilintarkastajien, Ernst & Young Baltic UAB:n, toimikausi päättyi tilikauden 2021 tilintarkastuksen jälkeen. Sen vuoksi on tarpeen nimittää ulkopuoliset tilintarkastajat tilikaudesta 2022 alkaen. |
| --- | --- |

(2)

Lietuvos bankasin nykyisten ulkopuolisten tilintarkastajien, Ernst & Young Baltic UAB:n, toimikausi päättyi tilikauden 2021 tilintarkastuksen jälkeen. Sen vuoksi on tarpeen nimittää ulkopuoliset tilintarkastajat tilikaudesta 2022 alkaen.

| (3) | Lietuvos bankas on valinnut UAB ROSK Consultingin ulkopuolisiksi tilintarkastajikseen tilikausiksi 2022–2024. |
| --- | --- |

(3)

Lietuvos bankas on valinnut UAB ROSK Consultingin ulkopuolisiksi tilintarkastajikseen tilikausiksi 2022–2024.

| (4) | EKP:n neuvosto on suosittanut, että UAB ROSK Consulting nimitetään Lietuvos bankasin ulkopuolisiksi tilintarkastajiksi tilikausiksi 2022–2024. |
| --- | --- |

(4)

EKP:n neuvosto on suosittanut, että UAB ROSK Consulting nimitetään Lietuvos bankasin ulkopuolisiksi tilintarkastajiksi tilikausiksi 2022–2024.

| (5) | EKP:n neuvoston suosituksen johdosta neuvoston päätös 1999/70/EY (2) olisi muutettava vastaavasti, |
| --- | --- |

(5)

EKP:n neuvoston suosituksen johdosta neuvoston päätös 1999/70/EY (2) olisi muutettava vastaavasti,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN PÄÄTÖKSEN:

1 artikla

Korvataan päätöksen 1999/70/EY 1 artiklan 19 kohta seuraavasti:

”19.   UAB ROSK Consulting hyväksytään Lietuvos bankasin ulkopuolisiksi tilintarkastajiksi tilikausiksi 2022–2024.”

2 artikla

Tämä päätös tulee voimaan päivänä, jona se annetaan tiedoksi.

3 artikla

Tämä päätös on osoitettu Euroopan keskuspankille.

Tehty Brysselissä 24 päivänä toukokuuta 2022.

Neuvoston puolesta

Puheenjohtaja

B. LE MAIRE

---

(1)  
  EUVL C 153, 7.4.2022, s. 7.

1

(2)  Neuvoston päätös 1999/70/EY, tehty 25 päivänä tammikuuta 1999, kansallisten keskuspankkien ulkopuolisten tilintarkastajien hyväksymisestä (EYVL L 22, 29.1.1999, s. 69).

2

---

| 2.6.2022 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 151/66 |
| --- | --- | --- | --- |

2.6.2022

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 151/66

---

NEUVOSTON TÄYTÄNTÖÖNPANOPÄÄTÖS (EU) 2022/865,

annettu 24 päivänä toukokuuta 2022,

luvan antamisesta Tšekin tasavallalle ottaa käyttöön yhteisestä arvonlisäverojärjestelmästä annetun direktiivin 2006/112/EY 287 artiklasta poikkeava erityistoimenpide

EUROOPAN UNIONIN NEUVOSTO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon yhteisestä arvonlisäverojärjestelmästä 28 päivänä marraskuuta 2006 annetun neuvoston direktiivin 2006/112/EY (1) ja erityisesti sen 395 artiklan 1 kohdan,

ottaa huomioon Euroopan komission ehdotuksen,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Direktiivin 2006/112/EY 287 artiklan 7 alakohdan mukaan Tšekin tasavalta (Tšekki) voi myöntää vapautuksen arvonlisäverosta sellaisille verovelvollisille, joiden vuosittainen liikevaihto on kansallisena valuuttana Tšekin liittymispäivänä voimassa olleen muuntokurssin mukaan enintään 35 000 euroa. |
| --- | --- |

(1)

Direktiivin 2006/112/EY 287 artiklan 7 alakohdan mukaan Tšekin tasavalta (Tšekki) voi myöntää vapautuksen arvonlisäverosta sellaisille verovelvollisille, joiden vuosittainen liikevaihto on kansallisena valuuttana Tšekin liittymispäivänä voimassa olleen muuntokurssin mukaan enintään 35 000 euroa.

| (2) | Tšekki pyysi 23 päivänä marraskuuta 2021 komissioon saapuneeksi kirjatulla kirjeellä lupaa ottaa käyttöön direktiivin 2006/112/EY 287 artiklan 7 alakohdasta poikkeava erityistoimenpide ja siten myöntää vapautus arvonlisäverosta sellaisille verovelvollisille, joiden vuosittainen liikevaihto on kansallisena valuuttana Tšekin liittymispäivänä voimassa olleen muuntokurssin mukaan enintään 85 000 euroa, jäljempänä ’erityistoimenpide’. Erityistoimenpidettä sovellettaisiin 31 päivään joulukuuta 2024 saakka eli siihen päivään saakka, johon mennessä jäsenvaltioiden on saatettava neuvoston direktiivi (EU) 2020/285 (2) osaksi kansallista lainsäädäntöään. Kyseisestä direktiivistä seuraa, että jäsenvaltiot voivat 1 päivästä tammikuuta 2025 alkaen vapauttaa arvonlisäverosta sellaisten verovelvollisten suorittamat tavaroiden luovutukset ja palvelujen suoritukset, joiden vuosittainen liikevaihto tietyssä jäsenvaltiossa ei ylitä 85 000 euron raja-arvoa tai sen vasta-arvoa kansallisena valuuttana. |
| --- | --- |

(2)

Tšekki pyysi 23 päivänä marraskuuta 2021 komissioon saapuneeksi kirjatulla kirjeellä lupaa ottaa käyttöön direktiivin 2006/112/EY 287 artiklan 7 alakohdasta poikkeava erityistoimenpide ja siten myöntää vapautus arvonlisäverosta sellaisille verovelvollisille, joiden vuosittainen liikevaihto on kansallisena valuuttana Tšekin liittymispäivänä voimassa olleen muuntokurssin mukaan enintään 85 000 euroa, jäljempänä ’erityistoimenpide’. Erityistoimenpidettä sovellettaisiin 31 päivään joulukuuta 2024 saakka eli siihen päivään saakka, johon mennessä jäsenvaltioiden on saatettava neuvoston direktiivi (EU) 2020/285 (2) osaksi kansallista lainsäädäntöään. Kyseisestä direktiivistä seuraa, että jäsenvaltiot voivat 1 päivästä tammikuuta 2025 alkaen vapauttaa arvonlisäverosta sellaisten verovelvollisten suorittamat tavaroiden luovutukset ja palvelujen suoritukset, joiden vuosittainen liikevaihto tietyssä jäsenvaltiossa ei ylitä 85 000 euron raja-arvoa tai sen vasta-arvoa kansallisena valuuttana.

| (3) | Komissio toimitti direktiivin 2006/112/EY 395 artiklan 2 kohdan toisen alakohdan mukaisesti Tšekin tekemän pyynnön muille jäsenvaltioille 16 päivänä joulukuuta 2021 päivätyllä kirjeellä. Komissio ilmoitti Tšekille 20 päivänä joulukuuta 2021 päivätyllä kirjeellä saaneensa kaikki hakemuksen arviointiin tarvittavat tiedot. |
| --- | --- |

(3)

Komissio toimitti direktiivin 2006/112/EY 395 artiklan 2 kohdan toisen alakohdan mukaisesti Tšekin tekemän pyynnön muille jäsenvaltioille 16 päivänä joulukuuta 2021 päivätyllä kirjeellä. Komissio ilmoitti Tšekille 20 päivänä joulukuuta 2021 päivätyllä kirjeellä saaneensa kaikki hakemuksen arviointiin tarvittavat tiedot.

| (4) | Erityistoimenpide noudattaa direktiiviä (EU) 2020/285, jolla pyritään vähentämään pienille yrityksille säännösten noudattamisesta aiheutuvaa rasitusta sekä ehkäisemään kilpailun vääristymistä sisämarkkinoilla. |
| --- | --- |

(4)

Erityistoimenpide noudattaa direktiiviä (EU) 2020/285, jolla pyritään vähentämään pienille yrityksille säännösten noudattamisesta aiheutuvaa rasitusta sekä ehkäisemään kilpailun vääristymistä sisämarkkinoilla.

| (5) | Erityistoimenpide säilyy vapaaehtoisena verovelvollisille, sillä ne voivat edelleen valita tavallisen arvonlisäverojärjestelmän direktiivin 2006/112/EY 290 artiklan mukaisesti. |
| --- | --- |

(5)

Erityistoimenpide säilyy vapaaehtoisena verovelvollisille, sillä ne voivat edelleen valita tavallisen arvonlisäverojärjestelmän direktiivin 2006/112/EY 290 artiklan mukaisesti.

| (6) | Tšekin toimittamista tiedoista ilmenee, että erityistoimenpiteellä on vain vähäinen vaikutus Tšekissä lopullisessa kulutusvaiheessa kannettavien verotulojen kokonaismäärään. |
| --- | --- |

(6)

Tšekin toimittamista tiedoista ilmenee, että erityistoimenpiteellä on vain vähäinen vaikutus Tšekissä lopullisessa kulutusvaiheessa kannettavien verotulojen kokonaismäärään.

| (7) | Neuvoston asetuksen (EU, Euratom) 2021/769 (3) tultua voimaan Tšekki ei tee kompensaatiolaskelmaa arvonlisäveroperusteisista omista varoista varainhoitovuoden 2022 selvityksestä alkaen. |
| --- | --- |

(7)

Neuvoston asetuksen (EU, Euratom) 2021/769 (3) tultua voimaan Tšekki ei tee kompensaatiolaskelmaa arvonlisäveroperusteisista omista varoista varainhoitovuoden 2022 selvityksestä alkaen.

| (8) | Koska Tšekki odottaa erityistoimenpiteen vähentävän arvonlisäverovelvollisuuksia ja siten pienentävän sekä pienyritysten että veroviranomaisten hallinnollista rasitusta ja säännösten noudattamisesta aiheutuvia kustannuksia, ja koska erityistoimenpide ei vaikuta suuresti arvonlisäverotulojen kokonaiskertymään, Tšekille olisi annettava lupa ottaa käyttöön erityistoimenpide. |
| --- | --- |

(8)

Koska Tšekki odottaa erityistoimenpiteen vähentävän arvonlisäverovelvollisuuksia ja siten pienentävän sekä pienyritysten että veroviranomaisten hallinnollista rasitusta ja säännösten noudattamisesta aiheutuvia kustannuksia, ja koska erityistoimenpide ei vaikuta suuresti arvonlisäverotulojen kokonaiskertymään, Tšekille olisi annettava lupa ottaa käyttöön erityistoimenpide.

| (9) | Erityistoimenpiteen soveltamista olisi rajoitettava ajallisesti. Aikarajan olisi oltava riittävä, jotta komissio voi arvioida raja-arvon vaikuttavuuden ja asianmukaisuuden. Lisäksi direktiivin (EU) 2020/285 3 artiklan 1 kohdan mukaan jäsenvaltioiden on annettava ja julkaistava kyseisen direktiivin 1 artiklan, jolla muutetaan direktiiviä 2006/112/EY ja säädetään pieniä yrityksiä koskevista yksinkertaisemmista arvonlisäverosäännöistä, noudattamisen edellyttämät lait, asetukset ja hallinnolliset määräykset 31 päivään joulukuuta 2024 mennessä ja sovellettava kyseisiä säännöksiä 1 päivästä tammikuuta 2025. Sen vuoksi on aiheellista antaa Tšekille lupa soveltaa erityistoimenpidettä 31 päivään joulukuuta 2024 saakka, |
| --- | --- |

(9)

Erityistoimenpiteen soveltamista olisi rajoitettava ajallisesti. Aikarajan olisi oltava riittävä, jotta komissio voi arvioida raja-arvon vaikuttavuuden ja asianmukaisuuden. Lisäksi direktiivin (EU) 2020/285 3 artiklan 1 kohdan mukaan jäsenvaltioiden on annettava ja julkaistava kyseisen direktiivin 1 artiklan, jolla muutetaan direktiiviä 2006/112/EY ja säädetään pieniä yrityksiä koskevista yksinkertaisemmista arvonlisäverosäännöistä, noudattamisen edellyttämät lait, asetukset ja hallinnolliset määräykset 31 päivään joulukuuta 2024 mennessä ja sovellettava kyseisiä säännöksiä 1 päivästä tammikuuta 2025. Sen vuoksi on aiheellista antaa Tšekille lupa soveltaa erityistoimenpidettä 31 päivään joulukuuta 2024 saakka,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN PÄÄTÖKSEN:

1 artikla

Poiketen siitä, mitä direktiivin 2006/112/EY 287 artiklan 7 alakohdassa säädetään, Tšekille annetaan lupa vapauttaa arvonlisäverosta verovelvolliset, joiden vuosittainen liikevaihto on kansallisena valuuttana Tšekin liittymispäivänä voimassa olleen muuntokurssin mukaan enintään 85 000 euroa.

2 artikla

Tämä päätös tulee voimaan päivänä, jona se annetaan tiedoksi.

Sitä sovelletaan 31 päivään joulukuuta 2024.

3 artikla

Tämä päätös on osoitettu Tšekin tasavallalle.

Tehty Brysselissä 24 päivänä toukokuuta 2022.

Neuvoston puolesta

Puheenjohtaja

B. LE MAIRE

---

(1)  
  EUVL L 347, 11.12.2006, s. 1.

1

(2)  Neuvoston direktiivi (EU) 2020/285, annettu 18 päivänä helmikuuta 2020, yhteisestä arvonlisäverojärjestelmästä annetun direktiivin 2006/112/EY muuttamisesta pienten yritysten erityisjärjestelmän osalta ja asetuksen (EU) N:o 904/2010 muuttamisesta pienten yritysten erityisjärjestelmän asianmukaisen soveltamisen valvomiseksi tehtävän hallinnollisen yhteistyön ja tietojenvaihdon osalta (EUVL L 62, 2.3.2020, s. 13).

2

(3)  Neuvoston asetus (EU, Euratom) 2021/769, annettu 30 päivänä huhtikuuta 2021, arvonlisäverosta kertyvien omien varojen lopullisesta yhdenmukaisesta kantomenettelystä annetun asetuksen (ETY, Euratom) N:o 1553/89 muuttamisesta (EUVL L 165, 11.5.2021, s. 9).

3

---

| 2.6.2022 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 151/68 |
| --- | --- | --- | --- |

2.6.2022

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 151/68

---

KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOPÄÄTÖS (EU) 2022/866,

annettu 25 päivänä toukokuuta 2022,

biosidivalmisteen Primer PIP luvan myöntämisehtoja koskevista ratkaisematta jääneistä vastalauseista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 528/2012 mukaisesti

(tiedoksiannettu numerolla C(2022) 3318)

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon biosidivalmisteiden asettamisesta saataville markkinoilla ja niiden käytöstä 22 päivänä toukokuuta 2012 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 528/2012 (1) ja erityisesti sen 36 artiklan 3 kohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Yritys Lanxess Deutschland GmbH, jäljempänä ’hakija’, toimitti 11 päivänä maaliskuuta 2016 asetuksen (EU) N:o 528/2012 34 artiklan mukaisesti Ranskalle vastavuoroista rinnakkaista tunnustamista koskevan hakemuksen, joka koskee biosidivalmistetta Primer PIP, jäljempänä ’biosidivalmiste’. Kyseinen biosidivalmiste on valmisteryhmään 8 kuuluva puunsuoja-aine, joka on tarkoitettu käytettäväksi puun ennaltaehkäisevässä käsittelyssä puuta värjääviä sieniä, puuta lahottavia sieniä sekä puuta tuhoavia kovakuoriaisia (toukkia) vastaan. Biosidivalmisteen käyttötapoja ovat manuaalinen tai automatisoitu kastaminen ja automatisoitu ruiskutus, ja se sisältää tehoaineina propikonatsolia, IPBC:tä ja permetriiniä. Asetuksen (EU) N:o 528/2012 34 artiklan 1 kohdassa tarkoitettu hakemuksen arvioinnista vastaava viitejäsenvaltio on Saksa. |
| --- | --- |

(1)

Yritys Lanxess Deutschland GmbH, jäljempänä ’hakija’, toimitti 11 päivänä maaliskuuta 2016 asetuksen (EU) N:o 528/2012 34 artiklan mukaisesti Ranskalle vastavuoroista rinnakkaista tunnustamista koskevan hakemuksen, joka koskee biosidivalmistetta Primer PIP, jäljempänä ’biosidivalmiste’. Kyseinen biosidivalmiste on valmisteryhmään 8 kuuluva puunsuoja-aine, joka on tarkoitettu käytettäväksi puun ennaltaehkäisevässä käsittelyssä puuta värjääviä sieniä, puuta lahottavia sieniä sekä puuta tuhoavia kovakuoriaisia (toukkia) vastaan. Biosidivalmisteen käyttötapoja ovat manuaalinen tai automatisoitu kastaminen ja automatisoitu ruiskutus, ja se sisältää tehoaineina propikonatsolia, IPBC:tä ja permetriiniä. Asetuksen (EU) N:o 528/2012 34 artiklan 1 kohdassa tarkoitettu hakemuksen arvioinnista vastaava viitejäsenvaltio on Saksa.

| (2) | Ranska siirsi 9 päivänä maaliskuuta 2020 asetuksen (EU) N:o 528/2012 35 artiklan 2 kohdan nojalla vastalauseita koordinointiryhmän käsiteltäviksi ja ilmoitti, että Saksan asettamilla luvan edellytyksillä ei varmisteta, että biosidivalmiste täyttää mainitun asetuksen 19 artiklan 1 kohdan b alakohdan iii alakohdassa säädetyn vaatimuksen. Ranska katsoo, että biosidivalmisteen turvallisen käsittelyn varmistamiseksi on manuaalisen kastamisen ja automatisoidun ruiskutuksen yhteydessä käytettävä henkilönsuojaimia eli kemikaaleja läpäisemättömiä eurooppalaisen standardin EN 374 vaatimukset täyttäviä suojakäsineitä (luvanhaltija määrittelee käsineiden materiaalin valmistetiedoissa) ja suojahaalaria, joka on vähintään eurooppalaisessa standardissa EN 13034 määriteltyä tyyppiä 6, automatisoidun kastamisen yhteydessä henkilönsuojaimia eli kemikaaleja läpäisemättömiä eurooppalaisen standardin EN 374 vaatimukset täyttäviä suojakäsineitä (luvanhaltija määrittelee käsineiden materiaalin valmistetiedoissa) ja vastakäsitellyn puutavaran manuaalisen jatkokäsittelyn yhteydessä kemikaaleja läpäisemättömiä eurooppalaisen standardin EN 374 vaatimukset täyttäviä suojakäsineitä. Ranskan mukaan neuvoston direktiivin 98/24/EY (2) mukaisten teknisten ja järjestelyihin liittyvien toimenpiteiden soveltaminen henkilönsuojainten käytön mahdollisena korvaajana ei varmista riittävää suojaa, jos kyseisiä toimenpiteitä ei täsmennetä eikä arvioida biosidivalmisteen arvioinnissa. |
| --- | --- |

(2)

Ranska siirsi 9 päivänä maaliskuuta 2020 asetuksen (EU) N:o 528/2012 35 artiklan 2 kohdan nojalla vastalauseita koordinointiryhmän käsiteltäviksi ja ilmoitti, että Saksan asettamilla luvan edellytyksillä ei varmisteta, että biosidivalmiste täyttää mainitun asetuksen 19 artiklan 1 kohdan b alakohdan iii alakohdassa säädetyn vaatimuksen. Ranska katsoo, että biosidivalmisteen turvallisen käsittelyn varmistamiseksi on manuaalisen kastamisen ja automatisoidun ruiskutuksen yhteydessä käytettävä henkilönsuojaimia eli kemikaaleja läpäisemättömiä eurooppalaisen standardin EN 374 vaatimukset täyttäviä suojakäsineitä (luvanhaltija määrittelee käsineiden materiaalin valmistetiedoissa) ja suojahaalaria, joka on vähintään eurooppalaisessa standardissa EN 13034 määriteltyä tyyppiä 6, automatisoidun kastamisen yhteydessä henkilönsuojaimia eli kemikaaleja läpäisemättömiä eurooppalaisen standardin EN 374 vaatimukset täyttäviä suojakäsineitä (luvanhaltija määrittelee käsineiden materiaalin valmistetiedoissa) ja vastakäsitellyn puutavaran manuaalisen jatkokäsittelyn yhteydessä kemikaaleja läpäisemättömiä eurooppalaisen standardin EN 374 vaatimukset täyttäviä suojakäsineitä. Ranskan mukaan neuvoston direktiivin 98/24/EY (2) mukaisten teknisten ja järjestelyihin liittyvien toimenpiteiden soveltaminen henkilönsuojainten käytön mahdollisena korvaajana ei varmista riittävää suojaa, jos kyseisiä toimenpiteitä ei täsmennetä eikä arvioida biosidivalmisteen arvioinnissa.

| (3) | Saksa katsoo, että direktiivissä 98/24/EY vahvistetaan eri riskinhallintatoimenpiteiden tärkeysjärjestys työntekijöiden suojelemiseksi ja asetetaan teknisten ja järjestelyihin liittyvien toimenpiteiden soveltaminen etusijalle henkilönsuojainten käyttöön nähden biosidivalmisteen käytön osalta. Saksan mukaan työnantajan on kyseisen direktiivin mukaan päätettävä, mitä teknisiä ja järjestelyihin liittyviä toimenpiteitä on sovellettava, ja koska tällaisia toimenpiteitä on paljon, niitä ei ole mahdollista kuvata ja arvioida biosidivalmisteen luvassa. |
| --- | --- |

(3)

Saksa katsoo, että direktiivissä 98/24/EY vahvistetaan eri riskinhallintatoimenpiteiden tärkeysjärjestys työntekijöiden suojelemiseksi ja asetetaan teknisten ja järjestelyihin liittyvien toimenpiteiden soveltaminen etusijalle henkilönsuojainten käyttöön nähden biosidivalmisteen käytön osalta. Saksan mukaan työnantajan on kyseisen direktiivin mukaan päätettävä, mitä teknisiä ja järjestelyihin liittyviä toimenpiteitä on sovellettava, ja koska tällaisia toimenpiteitä on paljon, niitä ei ole mahdollista kuvata ja arvioida biosidivalmisteen luvassa.

| (4) | Koordinointiryhmässä ei päästy yhteisymmärrykseen, joten Saksa siirsi ratkaisematta jääneen vastalauseen 28 päivänä lokakuuta 2020 komission käsiteltäväksi asetuksen (EU) N:o 528/2012 36 artiklan 1 kohdan nojalla. Se toimitti komissiolle yksityiskohtaisen selvityksen kysymyksestä, josta jäsenvaltiot eivät olleet päässeet yhteisymmärrykseen, ja niiden erimielisyyden syistä. Kyseinen selvitys toimitettiin asianomaisille jäsenvaltioille ja hakijalle. |
| --- | --- |

(4)

Koordinointiryhmässä ei päästy yhteisymmärrykseen, joten Saksa siirsi ratkaisematta jääneen vastalauseen 28 päivänä lokakuuta 2020 komission käsiteltäväksi asetuksen (EU) N:o 528/2012 36 artiklan 1 kohdan nojalla. Se toimitti komissiolle yksityiskohtaisen selvityksen kysymyksestä, josta jäsenvaltiot eivät olleet päässeet yhteisymmärrykseen, ja niiden erimielisyyden syistä. Kyseinen selvitys toimitettiin asianomaisille jäsenvaltioille ja hakijalle.

| (5) | Asetuksen (EU) N:o 528/2012 2 artiklan 3 kohdan b ja c alakohdassa säädetään, että kyseinen asetus ei rajoita neuvoston direktiivin 89/391/ETY (3) ja direktiivin 98/24/EY soveltamista. |
| --- | --- |

(5)

Asetuksen (EU) N:o 528/2012 2 artiklan 3 kohdan b ja c alakohdassa säädetään, että kyseinen asetus ei rajoita neuvoston direktiivin 89/391/ETY (3) ja direktiivin 98/24/EY soveltamista.

| (6) | Asetuksen (EU) N:o 528/2012 19 artiklan 1 kohdan b alakohdan iii alakohdassa mainitaan yhtenä luvan myöntämiskriteerinä, että biosidivalmiste ei itse eikä jäämiensä välityksellä aiheuta ihmisten terveyteen vaikutuksia, joita ei voida hyväksyä. |
| --- | --- |

(6)

Asetuksen (EU) N:o 528/2012 19 artiklan 1 kohdan b alakohdan iii alakohdassa mainitaan yhtenä luvan myöntämiskriteerinä, että biosidivalmiste ei itse eikä jäämiensä välityksellä aiheuta ihmisten terveyteen vaikutuksia, joita ei voida hyväksyä.

| (7) | Asetuksen (EU) N:o 528/2012 liitteessä VI olevassa 9 kohdassa todetaan, että toimivaltaiset viranomaiset päättävät tai komissio päättää, voidaanko biosidivalmisteelle antaa lupa, soveltamalla kyseisessä liitteessä vahvistettuja, kyseisen asetuksen 19 artiklan 1 kohdan b alakohdassa tarkoitettujen biosidivalmisteista toimitettavien asiakirja-aineistojen arviointia koskevia yleisiä periaatteita yhdessä 19 artiklassa säädettyjen muiden edellytysten kanssa. Tällaiseen lupaan voi sisältyä biosidivalmisteen käyttöä koskevia rajoituksia tai muita edellytyksiä. |
| --- | --- |

(7)

Asetuksen (EU) N:o 528/2012 liitteessä VI olevassa 9 kohdassa todetaan, että toimivaltaiset viranomaiset päättävät tai komissio päättää, voidaanko biosidivalmisteelle antaa lupa, soveltamalla kyseisessä liitteessä vahvistettuja, kyseisen asetuksen 19 artiklan 1 kohdan b alakohdassa tarkoitettujen biosidivalmisteista toimitettavien asiakirja-aineistojen arviointia koskevia yleisiä periaatteita yhdessä 19 artiklassa säädettyjen muiden edellytysten kanssa. Tällaiseen lupaan voi sisältyä biosidivalmisteen käyttöä koskevia rajoituksia tai muita edellytyksiä.

| (8) | Asetuksen (EU) N:o 528/2012 liitteessä VI olevan 18 kohdan d alakohdassa todetaan, että valmisteen riskinarvioinnissa on määritettävä tarvittavat toimenpiteet ihmisten, eläinten ja ympäristön suojelemiseksi sekä biosidivalmisteen ehdotetun tavanomaisen käytön että realistisen pahimman tilanteen aikana. |
| --- | --- |

(8)

Asetuksen (EU) N:o 528/2012 liitteessä VI olevan 18 kohdan d alakohdassa todetaan, että valmisteen riskinarvioinnissa on määritettävä tarvittavat toimenpiteet ihmisten, eläinten ja ympäristön suojelemiseksi sekä biosidivalmisteen ehdotetun tavanomaisen käytön että realistisen pahimman tilanteen aikana.

| (9) | Asetuksen (EU) N:o 528/2012 liitteessä VI olevan 56 kohdan 2 alakohdassa todetaan, että yksi päätelmistä, jotka arviointielimen on tehtävä määrittäessään vaatimustenmukaisuutta kyseisen asetuksen 19 artiklan 1 kohdan b alakohdassa säädettyjen kriteerien suhteen, on että tietyin erityisedellytyksin/-rajoituksin biosidivalmiste voi olla kriteerien mukainen. |
| --- | --- |

(9)

Asetuksen (EU) N:o 528/2012 liitteessä VI olevan 56 kohdan 2 alakohdassa todetaan, että yksi päätelmistä, jotka arviointielimen on tehtävä määrittäessään vaatimustenmukaisuutta kyseisen asetuksen 19 artiklan 1 kohdan b alakohdassa säädettyjen kriteerien suhteen, on että tietyin erityisedellytyksin/-rajoituksin biosidivalmiste voi olla kriteerien mukainen.

| (10) | Asetuksen (EU) N:o 528/2012 liitteessä VI olevassa 62 kohdassa todetaan, että arviointielimen on tapauksen mukaan tehtävä päätelmä, jonka mukaan 19 artiklan 1 kohdan b alakohdan iii alakohdan kriteeriä voidaan noudattaa vain soveltamalla ennalta ehkäiseviä ja suojaavia toimenpiteitä, mukaan luettuina työprosessien suunnittelu ja tekniset ratkaisut, asianmukaisten laitteiden ja materiaalien käyttö, kollektiivisten suojaavien toimenpiteiden soveltaminen, ja, kun altistumista ei voida estää muilla keinoin, henkilökohtaisten suojatoimenpiteiden soveltaminen, kuten henkilösuojainten käyttö (hengityssuojaimet, -maskit, haalarit, käsineet ja suojalasit), ammattikäyttäjien altistumisen välttämiseksi. |
| --- | --- |

(10)

Asetuksen (EU) N:o 528/2012 liitteessä VI olevassa 62 kohdassa todetaan, että arviointielimen on tapauksen mukaan tehtävä päätelmä, jonka mukaan 19 artiklan 1 kohdan b alakohdan iii alakohdan kriteeriä voidaan noudattaa vain soveltamalla ennalta ehkäiseviä ja suojaavia toimenpiteitä, mukaan luettuina työprosessien suunnittelu ja tekniset ratkaisut, asianmukaisten laitteiden ja materiaalien käyttö, kollektiivisten suojaavien toimenpiteiden soveltaminen, ja, kun altistumista ei voida estää muilla keinoin, henkilökohtaisten suojatoimenpiteiden soveltaminen, kuten henkilösuojainten käyttö (hengityssuojaimet, -maskit, haalarit, käsineet ja suojalasit), ammattikäyttäjien altistumisen välttämiseksi.

| (11) | Asetuksen (EU) N:o 528/2012 liitteessä VI olevassa 62 kohdassa ei kuitenkaan säädetä, että arviointi, jonka perusteella voidaan päätellä, että kyseisen asetuksen 19 artiklan 1 kohdan b alakohdan iii alakohdan mukainen kriteeri voidaan täyttää vain soveltamalla ennalta ehkäiseviä ja suojaavia toimenpiteitä, on tehtävä direktiivin 98/24/EY mukaisesti. Siinä ei myöskään nimenomaisesti säädetä, että kyseistä direktiiviä ei sovellettaisi. Sen vuoksi kyseisistä säännöksistä ei pitäisi päätellä, että direktiiviä 98/24/EY ei sovelleta. Lisäksi direktiivin 98/24/EY mukaiset asiaa koskevat velvoitteet on asetettu työnantajille eikä jäsenvaltioiden viranomaisille. |
| --- | --- |

(11)

Asetuksen (EU) N:o 528/2012 liitteessä VI olevassa 62 kohdassa ei kuitenkaan säädetä, että arviointi, jonka perusteella voidaan päätellä, että kyseisen asetuksen 19 artiklan 1 kohdan b alakohdan iii alakohdan mukainen kriteeri voidaan täyttää vain soveltamalla ennalta ehkäiseviä ja suojaavia toimenpiteitä, on tehtävä direktiivin 98/24/EY mukaisesti. Siinä ei myöskään nimenomaisesti säädetä, että kyseistä direktiiviä ei sovellettaisi. Sen vuoksi kyseisistä säännöksistä ei pitäisi päätellä, että direktiiviä 98/24/EY ei sovelleta. Lisäksi direktiivin 98/24/EY mukaiset asiaa koskevat velvoitteet on asetettu työnantajille eikä jäsenvaltioiden viranomaisille.

| (12) | Direktiivin 98/24/EY 4 artiklassa säädetään, että kemiallisten tekijöiden esiintymisestä työntekijöiden turvallisuudelle ja terveydelle mahdollisesti aiheutuvien riskien arvioimiseksi työnantajien on hankittava tarvittavat lisätiedot tavarantoimittajalta tai muista helposti saatavilla olevista lähteistä ja että kyseisiin tietoihin on tarvittaessa sisällyttävä erityinen arviointi käyttäjille aiheutuvasta riskistä, sellaisena kuin se on määritelty kemiallisia tekijöitä koskevassa unionin lainsäädännössä. |
| --- | --- |

(12)

Direktiivin 98/24/EY 4 artiklassa säädetään, että kemiallisten tekijöiden esiintymisestä työntekijöiden turvallisuudelle ja terveydelle mahdollisesti aiheutuvien riskien arvioimiseksi työnantajien on hankittava tarvittavat lisätiedot tavarantoimittajalta tai muista helposti saatavilla olevista lähteistä ja että kyseisiin tietoihin on tarvittaessa sisällyttävä erityinen arviointi käyttäjille aiheutuvasta riskistä, sellaisena kuin se on määritelty kemiallisia tekijöitä koskevassa unionin lainsäädännössä.

| (13) | Direktiivin 98/24/EY 6 artiklassa säädetään niiden toimenpiteiden tärkeysjärjestyksestä, jotka työnantajan on toteutettava työntekijöiden suojelemiseksi kemiallisiin tekijöihin työssä liittyviltä riskeiltä. Etusijalle on asetettava vaarallisen aineen korvaaminen, ja jos se ei ole mahdollista, vaarallisesta kemiallisesta tekijästä työntekijöiden turvallisuudelle ja terveydelle työssä aiheutuva riski on vähennettävä minimiin toteuttamalla suojelu- ja ehkäisytoimenpiteitä. Jos altistumista vaaralliselle aineelle ei ole mahdollista estää muilla tavoin, työntekijöiden suojelu on varmistettava toteuttamalla henkilökohtaisia suojelutoimenpiteitä, mukaan lukien henkilönsuojainten käyttö. |
| --- | --- |

(13)

Direktiivin 98/24/EY 6 artiklassa säädetään niiden toimenpiteiden tärkeysjärjestyksestä, jotka työnantajan on toteutettava työntekijöiden suojelemiseksi kemiallisiin tekijöihin työssä liittyviltä riskeiltä. Etusijalle on asetettava vaarallisen aineen korvaaminen, ja jos se ei ole mahdollista, vaarallisesta kemiallisesta tekijästä työntekijöiden turvallisuudelle ja terveydelle työssä aiheutuva riski on vähennettävä minimiin toteuttamalla suojelu- ja ehkäisytoimenpiteitä. Jos altistumista vaaralliselle aineelle ei ole mahdollista estää muilla tavoin, työntekijöiden suojelu on varmistettava toteuttamalla henkilökohtaisia suojelutoimenpiteitä, mukaan lukien henkilönsuojainten käyttö.

| (14) | Kun otetaan huomioon biosidivalmisteen käyttömenetelmät ja arviointielimeltä saatavilla olevat tiedot, biosidivalmisteen lupahakemuksessa tai hakemuksen arvioinnin aikana ei ole yksilöity tällaisia teknisiä tai järjestelyihin liittyviä toimenpiteitä. |
| --- | --- |

(14)

Kun otetaan huomioon biosidivalmisteen käyttömenetelmät ja arviointielimeltä saatavilla olevat tiedot, biosidivalmisteen lupahakemuksessa tai hakemuksen arvioinnin aikana ei ole yksilöity tällaisia teknisiä tai järjestelyihin liittyviä toimenpiteitä.

| (15) | Sen vuoksi komissio katsoo, että biosidivalmiste täyttää asetuksen (EU) N:o 528/2012 19 artiklan 1 kohdan b alakohdan iii alakohdassa säädetyn kriteerin edellyttäen, että biosidivalmisteen lupaan ja merkintöihin sisältyy sen käyttöä koskeva seuraava edellytys: ”Manuaalisen kastamisen ja automatisoidun ruiskutuksen yhteydessä on käytettävä kemikaaleja läpäisemättömiä eurooppalaisen standardin EN 374 vaatimukset täyttäviä suojakäsineitä (luvanhaltija määrittelee käsineiden materiaalin valmistetiedoissa) ja suojahaalaria, joka on vähintään eurooppalaisessa standardissa EN 13034 määriteltyä tyyppiä 6, automatisoidun kastamisen yhteydessä on käytettävä kemikaaleja läpäisemättömiä eurooppalaisen standardin EN 374 vaatimukset täyttäviä suojakäsineitä (luvanhaltija määrittelee käsineiden materiaalin valmistetiedoissa), ja vastakäsitellyn puutavaran manuaalisen jatkokäsittelyn yhteydessä on käytettävä kemikaaleja läpäisemättömiä eurooppalaisen standardin EN 374 vaatimukset täyttäviä käsineitä (luvanhaltija määrittelee käsineiden materiaalin valmistetiedoissa). Tämä ei estä työnantajia soveltamasta neuvoston direktiiviä 98/24/EY ja muuta työterveyttä ja -turvallisuutta koskevaa unionin lainsäädäntöä.” |
| --- | --- |

(15)

Sen vuoksi komissio katsoo, että biosidivalmiste täyttää asetuksen (EU) N:o 528/2012 19 artiklan 1 kohdan b alakohdan iii alakohdassa säädetyn kriteerin edellyttäen, että biosidivalmisteen lupaan ja merkintöihin sisältyy sen käyttöä koskeva seuraava edellytys: ”Manuaalisen kastamisen ja automatisoidun ruiskutuksen yhteydessä on käytettävä kemikaaleja läpäisemättömiä eurooppalaisen standardin EN 374 vaatimukset täyttäviä suojakäsineitä (luvanhaltija määrittelee käsineiden materiaalin valmistetiedoissa) ja suojahaalaria, joka on vähintään eurooppalaisessa standardissa EN 13034 määriteltyä tyyppiä 6, automatisoidun kastamisen yhteydessä on käytettävä kemikaaleja läpäisemättömiä eurooppalaisen standardin EN 374 vaatimukset täyttäviä suojakäsineitä (luvanhaltija määrittelee käsineiden materiaalin valmistetiedoissa), ja vastakäsitellyn puutavaran manuaalisen jatkokäsittelyn yhteydessä on käytettävä kemikaaleja läpäisemättömiä eurooppalaisen standardin EN 374 vaatimukset täyttäviä käsineitä (luvanhaltija määrittelee käsineiden materiaalin valmistetiedoissa). Tämä ei estä työnantajia soveltamasta neuvoston direktiiviä 98/24/EY ja muuta työterveyttä ja -turvallisuutta koskevaa unionin lainsäädäntöä.”

| (16) | Jos luvanhakija yksilöi tehokkaita teknisiä tai järjestelyihin liittyviä toimenpiteitä ja lupaviranomainen katsoo, että nämä toimenpiteet vähentävät altistumista saman verran tai enemmän, tai lupaviranomainen yksilöi itse toimenpiteitä, jotka vähentävät altistumista saman verran tai enemmän, näillä toimenpiteillä olisi kuitenkin korvattava henkilönsuojainten käyttö ja ne olisi täsmennettävä biosidivalmisteen luvassa ja merkinnöissä. |
| --- | --- |

(16)

Jos luvanhakija yksilöi tehokkaita teknisiä tai järjestelyihin liittyviä toimenpiteitä ja lupaviranomainen katsoo, että nämä toimenpiteet vähentävät altistumista saman verran tai enemmän, tai lupaviranomainen yksilöi itse toimenpiteitä, jotka vähentävät altistumista saman verran tai enemmän, näillä toimenpiteillä olisi kuitenkin korvattava henkilönsuojainten käyttö ja ne olisi täsmennettävä biosidivalmisteen luvassa ja merkinnöissä.

| (17) | Komissio antoi 15 päivänä helmikuuta 2021 hakijalle asetuksen (EU) N:o 528/2012 36 artiklan 2 kohdan mukaisesti mahdollisuuden esittää kirjallisia huomautuksia. Hakija ei esittänyt huomautuksia. |
| --- | --- |

(17)

Komissio antoi 15 päivänä helmikuuta 2021 hakijalle asetuksen (EU) N:o 528/2012 36 artiklan 2 kohdan mukaisesti mahdollisuuden esittää kirjallisia huomautuksia. Hakija ei esittänyt huomautuksia.

| (18) | Tässä päätöksessä säädetyt toimenpiteet ovat pysyvän biosidivalmistekomitean lausunnon mukaiset, |
| --- | --- |

(18)

Tässä päätöksessä säädetyt toimenpiteet ovat pysyvän biosidivalmistekomitean lausunnon mukaiset,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN PÄÄTÖKSEN:

1 artikla

Biosidivalmisterekisterissä tapausnumerolla BC-XP022475-16 yksilöity biosidivalmiste täyttää asetuksen (EU) N:o 528/2012 19 artiklan 1 kohdan b alakohdan iii alakohdassa säädetyn ehdon sillä edellytyksellä, että biosidivalmisteen lupaan ja merkintöihin sisältyy sen käyttöä koskeva seuraava edellytys: ”Manuaalisen kastamisen ja automatisoidun ruiskutuksen yhteydessä on käytettävä kemikaaleja läpäisemättömiä eurooppalaisen standardin EN 374 vaatimukset täyttäviä suojakäsineitä (luvanhaltija määrittelee käsineiden materiaalin valmistetiedoissa) ja suojahaalaria, joka on vähintään eurooppalaisessa standardissa EN 13034 määriteltyä tyyppiä 6, automatisoidun kastamisen yhteydessä on käytettävä kemikaaleja läpäisemättömiä eurooppalaisen standardin EN 374 vaatimukset täyttäviä suojakäsineitä (luvanhaltija määrittelee käsineiden materiaalin valmistetiedoissa), ja vastakäsitellyn puutavaran manuaalisen jatkokäsittelyn yhteydessä on käytettävä kemikaaleja läpäisemättömiä eurooppalaisen standardin EN 374 vaatimukset täyttäviä käsineitä (luvanhaltija määrittelee käsineiden materiaalin valmistetiedoissa). Tämä ei estä työnantajia soveltamasta neuvoston direktiiviä 98/24/EY ja muuta työterveyttä ja -turvallisuutta koskevaa unionin lainsäädäntöä.”

Jos luvanhakija yksilöi teknisiä tai järjestelyihin liittyviä toimenpiteitä ja lupaviranomainen katsoo, että niillä saavutetaan sellainen altistumisen vähennys, joka on yhtä suuri tai suurempi kuin ensimmäisessä kohdassa tarkoitettuja suojavarusteita käyttämällä saavutettu vähennys, tai lupaviranomainen yksilöi itse toimenpiteitä, joilla saavutetaan sellainen altistumisen vähennys, joka on yhtä suuri tai suurempi kuin ensimmäisessä kohdassa tarkoitettuja suojavarusteita käyttämällä saavutettu vähennys, kyseisiä toimenpiteitä on kuitenkin käytettävä kyseisten henkilönsuojainten sijasta ja ne on täsmennettävä biosidivalmisteen luvassa ja merkinnöissä. Siinä tapauksessa ei sovelleta velvoitetta sisällyttää tietoihin ensimmäisessä kohdassa säädetty biosidivalmisteen käyttöä koskeva edellytys.

2 artikla

Tämä päätös on osoitettu kaikille jäsenvaltioille.

Tehty Brysselissä 25 päivänä toukokuuta 2022.

Komission puolesta

Stella KYRIAKIDES

Komission jäsen

---

(1)  
  EUVL L 167, 27.6.2012, s. 1.

1

(2)  Neuvoston direktiivi 98/24/EY, annettu 7 päivänä huhtikuuta 1998, työntekijöiden terveyden ja turvallisuuden suojelemisesta työpaikalla esiintyviin kemiallisiin tekijöihin liittyviltä riskeiltä (neljästoista direktiivin 89/391/ETY 16 artiklan 1 kohdassa tarkoitettu erityisdirektiivi) (EYVL L 131, 5.5.1998, s. 11).

2

(3)  Neuvoston direktiivi 89/391/ETY, annettu 12 päivänä kesäkuuta 1989, toimenpiteistä työntekijöiden turvallisuuden ja terveyden parantamisen edistämiseksi työssä (EYVL L 183, 29.6.1989, s. 1).

3

---

SUOSITUKSET

| 2.6.2022 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 151/72 |
| --- | --- | --- | --- |

2.6.2022

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 151/72

---

KOMISSION SUOSITUS (EU) 2022/867,

annettu 1 päivänä kesäkuuta 2022,

jäsenvaltioiden öljyn varmuusvarastojen liikkeelle laskemisesta Ukrainaan kohdistetun hyökkäyksen seurauksena

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen ja erityisesti sen 292 artiklan,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Neuvoston direktiivin 2009/119/EY (1) tavoitteena on pitää öljyn toimitusvarmuus unionissa korkealla tasolla jäsenvaltioiden keskinäiseen solidaarisuuteen perustuvien luotettavien ja avoimien mekanismien avulla. Siinä vahvistetaan erityisesti säännöt ja menettelyt, joita sovelletaan hätätilanteissa. IEA:n hallintoneuvosto päätti 1 päivänä maaliskuuta 2022 60 miljoonan öljybarrelin ja 1 päivänä huhtikuuta 2022 120 miljoonan öljybarrelin liikkeelle laskemisesta koordinoitua öljyn varmuusvarastojen käyttöä koskevan suunnitelman puitteissa (2). |
| --- | --- |

(1)

Neuvoston direktiivin 2009/119/EY (1) tavoitteena on pitää öljyn toimitusvarmuus unionissa korkealla tasolla jäsenvaltioiden keskinäiseen solidaarisuuteen perustuvien luotettavien ja avoimien mekanismien avulla. Siinä vahvistetaan erityisesti säännöt ja menettelyt, joita sovelletaan hätätilanteissa. IEA:n hallintoneuvosto päätti 1 päivänä maaliskuuta 2022 60 miljoonan öljybarrelin ja 1 päivänä huhtikuuta 2022 120 miljoonan öljybarrelin liikkeelle laskemisesta koordinoitua öljyn varmuusvarastojen käyttöä koskevan suunnitelman puitteissa (2).

| (2) | Komissio ja jäsenvaltiot keskustelivat IEA:n kollektiivisten toimien mahdollisuudesta, odotetuista hyödyistä ja vaikutuksista öljyalan koordinointiryhmän neljässä kokouksessa (22 ja 25 päivänä helmikuuta sekä 2 ja 31 päivänä maaliskuuta). Komission yksiköt muistuttivat jäsenvaltioita unionin lainsäädännön nojalla asiaan sovellettavista säännöksistä ja velvoitteista öljyalan koordinointiryhmälle osoitetuilla 4 päivänä maaliskuuta ja 5 päivänä huhtikuuta 2022 päivätyillä kirjeillä. |
| --- | --- |

(2)

Komissio ja jäsenvaltiot keskustelivat IEA:n kollektiivisten toimien mahdollisuudesta, odotetuista hyödyistä ja vaikutuksista öljyalan koordinointiryhmän neljässä kokouksessa (22 ja 25 päivänä helmikuuta sekä 2 ja 31 päivänä maaliskuuta). Komission yksiköt muistuttivat jäsenvaltioita unionin lainsäädännön nojalla asiaan sovellettavista säännöksistä ja velvoitteista öljyalan koordinointiryhmälle osoitetuilla 4 päivänä maaliskuuta ja 5 päivänä huhtikuuta 2022 päivätyillä kirjeillä.

| (3) | Kahdeksantoista jäsenvaltiota (mukaan lukien kaksi IEA:n ulkopuolista jäsenvaltiota) osallistui IEA:n kollektiivisiin toimiin ja sitoutui vapaaehtoisesti laskemaan liikkeelle noin 40 miljoonaa barrelia raakaöljyekvivalenttina vastaavan määrän. |
| --- | --- |

(3)

Kahdeksantoista jäsenvaltiota (mukaan lukien kaksi IEA:n ulkopuolista jäsenvaltiota) osallistui IEA:n kollektiivisiin toimiin ja sitoutui vapaaehtoisesti laskemaan liikkeelle noin 40 miljoonaa barrelia raakaöljyekvivalenttina vastaavan määrän.

| (4) | Unionin nykyiset öljyn varmuusvarastot ovat alhaisimmillaan sitten vuoden 2013. Direktiivin 2009/119/EY 3 artiklan mukaisesti ne perustuvat raakaöljyn ja öljytuotteiden vuoden 2020 nettotuontiin, joka oli poikkeuksellisen alhaista covid-19-pandemian torjumiseen tähtäävistä terveystoimenpiteistä (sulkutoimet ja liikkumisrajoitukset) johtuneen kulutuksen vähenemisen vuoksi. Heinäkuun 1 päivästä 2022 alkavalla 12 kuukauden jaksolla sovellettavan uuden vuotuisen varastointivelvoitteen täyttämiseksi vaadittavan raakaöljyn ja öljytuotteiden määrän odotetaan kasvavan joidenkin jäsenvaltioiden osalta jopa 30 prosenttia. |
| --- | --- |

(4)

Unionin nykyiset öljyn varmuusvarastot ovat alhaisimmillaan sitten vuoden 2013. Direktiivin 2009/119/EY 3 artiklan mukaisesti ne perustuvat raakaöljyn ja öljytuotteiden vuoden 2020 nettotuontiin, joka oli poikkeuksellisen alhaista covid-19-pandemian torjumiseen tähtäävistä terveystoimenpiteistä (sulkutoimet ja liikkumisrajoitukset) johtuneen kulutuksen vähenemisen vuoksi. Heinäkuun 1 päivästä 2022 alkavalla 12 kuukauden jaksolla sovellettavan uuden vuotuisen varastointivelvoitteen täyttämiseksi vaadittavan raakaöljyn ja öljytuotteiden määrän odotetaan kasvavan joidenkin jäsenvaltioiden osalta jopa 30 prosenttia.

| (5) | Nykytilanteessa, jossa Ukrainan sodan kehittymisestä vallitsee epävarmuus, on äärimmäisen tärkeää rajoittaa raakaöljyn ja öljytuotteiden kysyntää mahdollisimman paljon ja välttää aiheuttamasta ylimääräisiä paineita öljymarkkinoille. Sen vuoksi ei ole suotavaa, että jäsenvaltiot täydentäisivät lyhyellä aikavälillä direktiivin 2009/119/EY 20 artiklan mukaisesti nyt tai tulevaisuudessa liikkeelle laskettavia öljyn varmuusvarastoja, paitsi jos kyseisten jäsenvaltioiden toimitusvarmuutta koskeva valmius on vaarassa. On kuitenkin ennenaikaista asettaa tarkkaa aikataulua liikkeelle laskettujen varastojen täydentämiselle. |
| --- | --- |

(5)

Nykytilanteessa, jossa Ukrainan sodan kehittymisestä vallitsee epävarmuus, on äärimmäisen tärkeää rajoittaa raakaöljyn ja öljytuotteiden kysyntää mahdollisimman paljon ja välttää aiheuttamasta ylimääräisiä paineita öljymarkkinoille. Sen vuoksi ei ole suotavaa, että jäsenvaltiot täydentäisivät lyhyellä aikavälillä direktiivin 2009/119/EY 20 artiklan mukaisesti nyt tai tulevaisuudessa liikkeelle laskettavia öljyn varmuusvarastoja, paitsi jos kyseisten jäsenvaltioiden toimitusvarmuutta koskeva valmius on vaarassa. On kuitenkin ennenaikaista asettaa tarkkaa aikataulua liikkeelle laskettujen varastojen täydentämiselle.

| (6) | Jäsenvaltioiden olisi vältettävä ostamasta lisää raakaöljyä ja öljytuotteita heinäkuusta 2022 alkavaan uuteen vuotuiseen varastointivelvoitteeseen valmistautumista varten, sillä tämä lisäisi väistämättä näiden hyödykkeiden nykyistä kysyntää. Komissio tarkastelee direktiivin 2009/119/EY 20 artiklan 6 kohdan mukaisesti ja nykyisen kriisin kehittymisen perusteella aikaa, jonka kuluessa jäsenvaltioiden on palautettava varastonsa pakollisten vähimmäisvaatimusten mukaisiksi. |
| --- | --- |

(6)

Jäsenvaltioiden olisi vältettävä ostamasta lisää raakaöljyä ja öljytuotteita heinäkuusta 2022 alkavaan uuteen vuotuiseen varastointivelvoitteeseen valmistautumista varten, sillä tämä lisäisi väistämättä näiden hyödykkeiden nykyistä kysyntää. Komissio tarkastelee direktiivin 2009/119/EY 20 artiklan 6 kohdan mukaisesti ja nykyisen kriisin kehittymisen perusteella aikaa, jonka kuluessa jäsenvaltioiden on palautettava varastonsa pakollisten vähimmäisvaatimusten mukaisiksi.

| (7) | Komissio kuuli öljyalan koordinointiryhmää tästä suosituksesta 14 päivänä maaliskuuta 2021 pidetyssä kokouksessa, johon osallistui IEA:n sihteeristön edustajia, |
| --- | --- |

(7)

Komissio kuuli öljyalan koordinointiryhmää tästä suosituksesta 14 päivänä maaliskuuta 2021 pidetyssä kokouksessa, johon osallistui IEA:n sihteeristön edustajia,

SUOSITTAA:

| 1) | Jäsenvaltioiden ei pitäisi palauttaa öljyn varmuusvarastojaan direktiivissä 2009/119/EY edellytettyjen vähimmäisvaatimusten mukaisiksi ennen 1 päivää marraskuuta 2022, ellei tämä vaaranna niiden toimitusvarmuutta koskevaa valmiutta. |
| --- | --- |

1)

| 2) | Komissio tarkastelee tätä suositusta öljyalan koordinointiryhmää kuullen ja yhteistyössä Kansainvälisen energiajärjestön kanssa voidakseen vahvistaa määräajan varastointivelvoitteen soveltamiselle ottaen huomioon nykyisen kriisin kehittymisen. |
| --- | --- |

2)

Tehty Brysselissä 1 päivänä kesäkuuta 2022.

Komission puolesta

Kadri SIMSON

Komission jäsen

---

(1)  Neuvoston direktiivi 2009/119/EY, annettu 14 päivänä syyskuuta 2009, jäsenvaltioiden velvollisuudesta ylläpitää raakaöljy- ja/tai öljytuotevarastojen vähimmäistasoa (EUVL L 265, 9.10.2009, s. 9).

1

(2)  Hallintoneuvoston 277. ja 279. ylimääräinen kokous.

2

---

Oikaisuja

| 2.6.2022 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 151/74 |
| --- | --- | --- | --- |

2.6.2022

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 151/74

---

Oikaisu Euroopan parlamentin ja neuvoston asetukseen (EU) N:o 528/2012, annettu 22 päivänä toukokuuta 2012, biosidivalmisteiden asettamisesta saataville markkinoilla ja niiden käytöstä

(
  Euroopan unionin virallinen lehti L 167, 27. kesäkuuta 2012
  )

Sivulla 35, 58 artiklan 2 kohdassa:

on:

”Käsiteltyä esinettä ei saa saattaa markkinoille, ellei niihin biosidivalmisteisiin, joilla se on käsitelty tai joita se sisältää, sisältyviä kaikkia tehoaineita ole sisällytetty 9 artiklan 2 kohdan mukaisesti laadittuun luetteloon kyseisen valmisteryhmän ja käytön osalta tai liitteeseen I ja elleivät kaikki siinä säädetyt ehdot tai rajoitukset täyty.”

pitää olla:

”Käsiteltyä esinettä ei saa saattaa markkinoille, ellei niihin biosidivalmisteisiin, joilla se on käsitelty tai joita se sisältää, sisältyviä kaikkia tehoaineita ole sisällytetty 9 artiklan 2 kohdan mukaisesti laadittuun luetteloon kyseisen valmisteryhmän ja käytön osalta tai liitteeseen I ja elleivät kaikki niissä säädetyt ehdot tai rajoitukset täyty.”

---