N O T R E C O M M E N D E D F O R F U L L

- T E X T P U B L I C A T I O N

F i l e N a m e : 1 2 a 1 2 8 4 n

. 0 6

N o

. 1 1

- 6 3 5 3

U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E S I X T H C I R C U I T

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

, )

) O N A P P E A L F R O M T H E U N I T E D

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

, ) S T A T E S D I S T R I C T C O U R T F O R

) T H E W E S T E R N D I S T R I C T O F

v

. ) K E N T U C K Y

)

T O R E E S I M S

, )

)

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

. )

B E F O R E : C L A Y a n d S T R A N C H

, C i r c u i t J u d g e s ; B E L L

, D i s t r i c t J u d g e *

B E L L

, D i s t r i c t J u d g e

. D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t T o r e e S i m s a p p e a l s a d i s t r i c t c o u r t

o r d e r d e n y i n g h i s m o t i o n s t o s u p p r e s s w i r e t a p e v i d e n c e a n d t o c o m p e l d i s c o v e r y

. F o r t h e

f o l l o w i n g r e a s o n s

, w e A F F I R M

.

B A C K G R O U N D

D e t r o i t D r u g E n f

o r c e m e n t A g e n c y ( “ D E A ” ) a g e n t s b e g a n i n v e s t i g a t i n g a g r o u p

k n o w n a s t h e B l a c k M a f i a F a m i l y i n N o v e m b e r 2 0 0 3

. I n M a y 2 0 0 4

, a j u d g e a u t h o r i z e d t h e

D E A t o i n t e r c e p t p h o n e c a l l s t o a n d f r o m T e r r y F l e n o r y

, w h o w a s b e l i e v e d t o b e t h e h e a d o f

t h e B l a c k M a f

i a F a m i l y

. A g e n t s i n t e r c e p t e d m u l t i p l e c a l l s c o n c e r n i n g t h e s a l e a n d

T h e H o n o r a b l e R o b e r t H o l m e s B e l l

, U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t J u d g e f o r t h e W e s t e r n *

D i s t r i c t o f M i c h i g a n

, s i t t i n g b y d e s i g n a t i o n

.N o

. 1 1

- 6 3 5 3

U n i t e d S t a t e s v

. S i m s

d i s t r i b u t i o n o f c o c a i n e b e t w e e n F l e n o r y a n d a m a n s u s p e c t e d t o b e S i m s

. O n J u n e 1 7

, 2 0 0 4

,

a d r i v e r f o r t h e o r g a n i z a t i o n w a s s t o p p e d b y p o l i c e o n h i s w a y t o L o u i s v i l l e

. D u r i n g a s e a c h

o f t h e v e h i c l e

, t h e p o l i c e r e c o v e r e d t e n k i l o g r a m s o f c o c a i n e a n d a c e l l p h o n e w i t h a r e c o r d

o f a r e c e n t c a l l t o “ Q i a n a T o r e e

. ” T h e p h o n e n u m b e r l i s t e d f o r “ Q u i a n a T o r e e ” w a s t h e s a m e

n u m b e r u s e d b y t h e m a n b e l i e v e d t o b e S i m s w h o s e c a l l s w i t h F l e n o r y h a d b e e n i n t e r c e p t e d

b y t h e D E A

. T h e D e t r o i t D E A n o t i f i e d t h e L o u i s v i l l e D E A a b o u t b o t h t h e c a l l s a n d t h e s t o p

,

a n d

, a s a r e s u l t

, L o u i s v i l l e D E A a g e n t s a p p l i e d f o r c o u r t a u t h o r i t y f

o r a w i r e t a p o f t h e c e l l

p h o n e S i m s u s e d i n t h e c a l l s w i t h F l e n o r y

.

T h e J u n e 2 8

, 2 0 0 4

, a f

f i d a v i t f o r t h e w i r e t a p d e t a i l e d t h e D e t r o i t i n v e s t i g a t i o n a n d h o w

t h a t i n v e s t i g a t i o n h a d i n t e r c e p t e d S i m s ’ s c o n v e r s a t i o n s w i t h F l e n o r y

. I t a l s o d i s c u s s e d h o w

a c o n f i d e n t i a l s o u r c e

, S O I

- 9

, t o l d D E A a g e n t s h e h a d b o u g h t c o c a i n e f r o m S i m s i n l a t e 2 0 0 3

.

A j u d g e i n t h e W e s t e r n D i s t r i c t o f K e n t u c k y i s s u e d a n o r d e r a u t h o r i z i n g t h e t a p

, a n d o n J u l y

3 0

, t h i s s a m e j u d g e o r d e r e d t h e t a p t o b e e x t e n d e d a n a d d i t i o n a l t h i r t y d a y s

. N u m e r o u s c a l l s

c o n c e r n i n g t h e s a l e a n d d i s t r i b u t i o n o f c o c a i n e w e r e i n t e r c e p t e d

, l e a d i n g t o a s e a r c h o f t h e

h o m e o f K a r e n J o h n s o n

, S i m s ’ s g i r l f r i e n d

, w h e r e s c a l e s a n d d r u g l e d g e r s w e r e f o u n d

, a l o n g

w i t h B l a c k M a f

i a i n s i g n i a

. A g r a n d j u r y i n d i c t e d S i m s o n v i o l a t i o n s o f 2 1 U

. S

. C

. § § 8 4 6 a n d

8 4 1 ( a ) ( 1 )

. S i m s m o v e d t o s u p p r e s s t h e e v i d e n c e g a t h e r e d w i t h t h e w i r e t a p a n d t o c o m p e l t h e

g o v e r n m e n t t o p r o v i d e h i m w i t h a n u n r e d a c t e d c o p y o f a w i r e t a p a f f i d a v i t f r o m a s e p a r a t e

2N o

. 1 1

- 6 3 5 3

U n i t e d S t a t e s v

. S i m s

c a s e

. B o t h m o t i o n s w e r e d e n i e d

, a n d f o l l o w i n g a j u r y t r i a l

, S i m s w a s c o n v i c t e d

. S i m s t i m e l y

a p p e a l e d t h e d e n i a l o f t h e s e m o t i o n s

.

S T A N D A R D O F R E V I E W

W h e n e v a l u a t i n g a d e c i s i o n o n a m o t i o n t o s u p p r e s s a w i r e t a p

, t h e C o u r t r e v i e w s t h e

d i s t r i c t c o u r t ’ s f

i n d i n g s o f f

a c t f o r c l e a r e r r o r a n d q u e s t i o n s o f l a w d e n o v o

. U n i t e d S t a t e s

v

. S t e w a r t

, 3 0 6 F

. 3 d 2 9 5

, 3 0 4 ( 6 t h C i r

. 2 0 0 2 )

. I n r e v i e w i n g t h e v a l i d i t y o f a w i r e t a p o r d e r

,

t h e C o u r t a f

f o r d s “ g r e a t d e f

e r e n c e ” t o t h e i s s u i n g j u d g e

. U n i t e d S t a t e s v

. C o r r a d o

, 2 2 7 F

. 3 d

5 2 8

, 5 3 9 ( 6 t h C i r

. 2 0 0 0 )

.

“ A d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n o n a d i s c o v e r y m a t t e r i s r e v i e w e d f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

. ”

U n i t e d S t a t e s v

. W

a r s h a k

, 6 3 1 F

. 3 d 2 6 6

, 2 9 6 ( 6 t h C i r

. 2 0 1 0 )

.

A N A L Y S I S

I

. W i r e t a p

S i m s a l l e g e s f

o u r e r r o r s i n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f h i s m o t i o n t o s u p p r e s s t h e

w i r e t a p : ( 1 ) t h e J u n e 2 8 a f f i d a v i t i n s u p p o r t o f

t h e w i r e t a p m a d e a n i n s u f f i c i e n t s h o w i n g o f

n e c e s s i t y ; ( 2 ) i n c o n s i s t e n c i e s i n t h i s a f f i d a v i t m e r i t e d a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g ; ( 3 ) t h i s

a f f i d a v i t f a i l e d t o e s t a b l i s h p r o b a b l e c a u s e ; a n d ( 4 ) t h e J u l y 3 0 a f f i d a v i t i n s u p p o r t o f t h e

e x t e n s i o n o f t h e w i r e t a p f a i l e d t o e s t a b l i s h p r o b a b l e c a u s e

.

A

. N e c e s s i t y

3N o

. 1 1

- 6 3 5 3

U n i t e d S t a t e s v

. S i m s

T h e w i r e t a p s t a t u t e

, 1 8 U

. S

. C

. § 2 5 1 8 ( 1 ) ( c )

, r e q u i r e s t h a t “ [ e ] a c h a p p l i c a t i o n f o r a n

o r d e r a u t h o r i z i n g o r a p p r o v i n g t h e i n t e r c e p t i o n o f a w i r e

. . . c o m m u n i c a t i o n ” i n c l u d e “ a f u l l

a n d c o m p l e t e s t a t e m e n t a s t o w h e t h e r o r n o t o t h e r i n v e s t i g a t i v e p r o c e d u r e s h a v e b e e n t r i e d

a n d f a i l e d o r w h y t h e y r e a s o n a b l y a p p e a r t o b e u n l i k e l y t o s u c c e e d i f t r i e d o r t o b e t o o

d a n g e r o u s

. ” T h e r e a s o n f o r t h i s “ n e c e s s i t y ” r e q u i r e m e n t i s “ t o a s s u r e t h a t w i r e t a p p i n g i s n o t

r e s o r t e d t o i n s i t u a t i o n s w h e r e t r a d i t i o n a l i n v e s t i g a t i v e t e c h n i q u e s w o u l d s u f f i c e t o e x p o s e

t h e c r i m e ” a n d t o p r e v e n t w i r e t a p p i n g f r o m b e i n g “ r o u t i n e l y e m p l o y e d a s t h e i n i t i a l s t e p i n

c r i m i n a l i n v e s t i g a t i o n

. ” U n i t e d S t a t e s v

. L a n d m e s s e r

, 5 5 3 F

. 2 d 1 7

, 1 9

- 2 0 ( 6 t h C i r

. 1 9 7 7 )

( q u o t e d c a s e s o m i t t e d )

. “ A l l t h a t i s r e q u i r e d i s t h a t t h e i n v e s t i g a t o r s g i v e s e r i o u s

c o n s i d e r a t i o n t o t h e n o n

- w i r e t a p t e c h n i q u e s p r i o r t o a p p l y i n g f o r w i r e t a p a u t h o r i t y a n d t h a t

t h e c o u r t b e i n f

o r m e d o f t h e r e a s o n s f o r t h e i n v e s t i g a t o r s ’ b e l i e f t h a t s u c h n o n

- w i r e t a p

t e c h n i q u e s h a v e b e e n o r w i l l l i k e l y b e i n a d e q u a t e

. ” U n i t e d S t a t e s v

. A l

f a n o

, 8 3 8 F

. 2 d 1 5 8

,

1 6 3 ( 6 t h C i r

. 1 9 8 8 ) ( q u o t e d c a s e o m i t t e d )

.

S i m s r a i s e s t h r e e r e a s o n s t h e d i s t r i c t c o u r t c o m m i t t e d e r r o r i n f i n d i n g t h a t t h e

n e c e s s i t y r e q u i r e m e n t w a s m e t : ( a ) t h e g o v e r n m e n t u s e d t h e t a p a s a n i n i t i a l i n v e s t i g a t i o n

t e c h n i q u e ; ( b ) t h e a f

f i d a v i t f a i l e d t o a l l e g e s p e c i f

i c f a c t u a l c i r c u m s t a n c e s t o s u p p o r t i t s

c o n c l u s i o n t h a t n o r m a l i n v e s t i g a t i v e t e c h n i q u e s w o u l d b e p a r t i c u l a r l y i n e f f e c t i v e f o r S i m s ;

a n d ( c ) i n a d i f

f e r e n t c a s e

, a s i m i l a r a f

f i d a v i t r e g a r d i n g S i m s ’ s c o

- c o n s p i r a t o r

, R e g i n a l d R i c e

,

w a s f o u n d t o h a v e f

a i l e d t h e n e c e s s i t y r e q u i r e m e n t

. T h e s e a r g u m e n t s a r e n o t p e r s u a s i v e

.

4N o

. 1 1

- 6 3 5 3

U n i t e d S t a t e s v

. S i m s

F i r s t

, t h e a f

f i d a v i t c l e a r l y d e m o n s t r a t e d t h a t o t h e r t e c h n i q u e s w e r e u s e d b e f o r e t h e

w i r e t a p

. T h e a f

f i d a v i t s h o w e d t h a t t h e L o u i s v i l l e i n v e s t i g a t i o n o f S i m s e x i s t e d b e f o r e t h e

L o u i s v i l l e D E A l e a r n e d o f t h e D e t r o i t D E A ’ s i n t e r c e p t e d c o n v e r s a t i o n s o f t h e p e r s o n

b e l i e v e d t o b e S i m s

. T h e a f f i a n t

, D E A A g e n t F i t z g e r a l d

, d i s c l o s e d i n t h e a f f i d a v i t t h a t o n

F e b r u a r y 9

, 2 0 0 4

, S O I

- 9 h a d t o l d a g e n t s t h a t S i m s s o l d o u n c e a n d k i l o g r a m q u a n t i t i e s o f

c o c a i n e

. M o r e o v e r

, d u r i n g s u r v e i l l a n c e i n F e b r u a r y

, D E A a g e n t s s a w S i m s e n t e r a C i n g u l a r

W i r e l e s s f

a c i l i t y i n I n d i a n a

. A g e n t s s e r v e d a s u b p o e n a o n C i n g u l a r a n d o b t a i n e d t h e r e c o r d s

o f t e l e p h o n e a c c o u n t s i n S i m s ’ s n a m e

. S u b s e q u e n t l y

, o n A p r i l 8

, 2 0 0 4

, a g e n t s o b t a i n e d a n

o r d e r a u t h o r i z i n g t h e i n s t a l l a t i o n o f a p e n r e g i s t e r a n d a t r a p / t r a c e d e v i c e

. A d d i t i o n a l l y

, f r o m

m i d

- F e b r u a r y u n t i l J u n e

, a g e n t s w e n t t o S i m s ’ s h o m e n u m e r o u s t i m e s t o a t t e m p t a t r a s h p u l l

.

T h i s w a s s i g n i f

i c a n t e v i d e n c e o f a n o n

- g o i n g i n v e s t i g a t i o n

, a n d S i m s ’ s c l a i m s t h a t t h e

g o v e r n m e n t d i d n o t h a v e s u c h a n i n v e s t i g a t i o n d e v o t e d t o S i m s b e f o r e t h e J u n e c a l l

i n t e r c e p t i o n s a r e u n f

o u n d e d

.

S e c o n d

, t h e J u n e a f

f i d a v i t p r o v i d e d s u f

f i c i e n t d e t a i l a b o u t t h e t e c h n i q u e s t h e

g o v e r n m e n t d i d n o t a t t e m p t

, d e s p i t e S i m s ’ s c l a i m s a b o u t “ b o i l e r p l a t e ” l a n g u a g e a n d

p a r a g r a p h s c o p i e d n e a r l y v e r b a t i m f r o m o t h e r a f

f i d a v i t s u s e d i n d i f

f e r e n t c a s e s

. “ [ T ] h e m e r e

f a c t t h a t t h e a f

f i d a v i t

. . . r e s t e d i n p a r t o n s t a t e m e n t s t h a t w o u l d b e e q u a l l y a p p l i c a b l e t o

a l m o s t a n y

. . . c a s e [ o f t h a t v a r i e t y ] d o e s n o t r e n d e r t h e a f f i d a v i t i n s u f

f i c i e n t ” p r o v i d e d t h a t

t h e r e i s a l s o “ i n f

o r m a t i o n a b o u t p a r t i c u l a r f a c t s o f t h e c a s e a t h a n d w h i c h w o u l d i n d i c a t e t h a t

5N o

. 1 1

- 6 3 5 3

U n i t e d S t a t e s v

. S i m s

w i r e t a p s a r e n o t b e i n g r o u t i n e l y e m p l o y e d a s t h e i n i t i a l s t e p i n c r i m i n a l i n v e s t i g a t i o n

. ”

L a n d m e s s e r

, 5 5 3 F

. 2 d a t 2 0 ( q u o t e d c a s e s o m i t t e d )

. “ C o n g r e s s i n t e n d e d t h a t t h e s h o w i n g

e n v i s i o n e d b y § 2 5 1 8 ( 1 ) ( c ) b e t e s t e d i n a p r a c t i c a l a n d c o m m o n s e n s e f a s h i o n

. ” I

d

. ( c i t a t i o n

a n d q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

. T h e J u n e a f f i d a v i t d e t a i l e d t h e i n v e s t i g a t i v e t e c h n i q u e s

p r e v i o u s l y u s e d i n t h i s c a s e a n d i n c l u d e d a t h o r o u g h d i s c u s s i o n o f t h e r e a s o n s t h e a f f i a n t d i d

n o t b e l i e v e t h a t s p e c i f

i c u n a t t e m p t e d i n v e s t i g a t i v e t e c h n i q u e s – s u c h a s u n d e r c o v e r a g e n t s

,

s e a r c h w a r r a n t s

, t r a c k i n g d e v i c e s

, g r a n d j u r y s u b p o e n a s

, a n d i n t e r v i e w s o f s u b j e c t s

– w o u l d

b e s u c c e s s f

u l i n t h i s p a r t i c u l a r c a s e

.

T h i r d

, t h e a f

f i d a v i t i n t h i s c a s e i s d i s t i n g u i s h a b l e f r o m t h e a f

f i d a v i t t o w h i c h S i m s

r e f e r s

. I n U n i t e d S t a t e s v

. R i c e

, 4 7 8 F

. 3 d 7 0 4 ( 6 t h C i r

. 2 0 0 7 )

, t h i s C o u r t u p h e l d t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s g r a n t o f a m o t i o n t o s u p p r e s s a w i r e t a p

. H o w e v e r

, t h e d i s t r i c t c o u r t i n R i c e

d e t e r m i n e d t h a t n e c e s s i t y w a s n o t s h o w n b e c a u s e t h e a f f i a n t i n c l u d e d a “ r e c k l e s s [ ] ”

“ m i s l e a d i n g s t a t e m e n t ” a b o u t t h e g e n e r a l i n e f f e c t i v e n e s s o f p h y s i c a l s u r v e i l l a n c e

– s t a t i n g

t h a t m e m b e r s o f t h e c r i m i n a l o r g a n i z a t i o n i n q u e s t i o n r o u t i n e l y m a d e t h r e a t s o f v i o l e n c e

,

c a r r i e d f i r e a r m s

, a n d w o r e b u l l e t

- p r o o f v e s t s

– d e s p i t e p r o v i d i n g n o s u p p o r t t h a t s u c h a

d a n g e r o f v i o l e n c e p e r t a i n e d t o p h y s i c a l s u r v e i l l a n c e o f t h e s p e c i f i c t a r g e t h i m s e l f

. 4 7 8 F

. 3 d

a t 7 0 7

- 0 9

. T h e d i s t r i c t c o u r t f u r t h e r f o u n d t h a t “ [ o ] t h e r t h a n s o m e u n c o r r o b o r a t e d t h o u g h t s

a n d o p i n i o n s t h e r e i s n o e v i d e n c e t h a t a n y o t h e r i n v e s t i g a t i v e t e c h n i q u e w a s e v e r u s e d o r

e v e n s e r i o u s l y c o n s i d e r e d

. ” I d

. ( C i t a t i o n a n d q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

.

6N o

. 1 1

- 6 3 5 3

U n i t e d S t a t e s v

. S i m s

T h e k e y d i f

f e r e n c e b e t w e e n R i c e a n d t h e p r e s e n t c a s e i s t h a t t h e a f f i d a v i t h e r e

d i s c u s s e d m u l t i p l e e x a m p l e s o f a c t u a l i n v e s t i g a t i v e t e c h n i q u e s t h a t h a d a l r e a d y b e e n u s e d

f o r S i m s

, s u c h a s t h e u s e o f c o n f i d e n t i a l s o u r c e s

, a p e n r e g i s t e r

, t r a p a n d t r a c e i n f o r m a t i o n

,

p h y s i c a l s u r v e i l l a n c e

, a t t e m p t s a t t r a s h p u l l s

, a n d t h e i n t e r c e p t i o n o f p h o n e c a l l s o n F l e n o r y ’ s

p h o n e

. T h e a f

f i d a v i t p r o v i d e d s p e c i f

i c r e a s o n s w h y t h e s e a l r e a d y

- u s e d t e c h n i q u e s w e r e o f

l i m i t e d v a l u e g o i n g f

o r w a r d

. T h e g o v e r n m e n t i s n o t r e q u i r e d t o e x h a u s t e v e r y a v e n u e

.

L a n d m e s s e r

, 5 5 3 F

. 2 d a t 1 9

- 2 0

. A c c o r d i n g l y

, S i m s ’ s a r g u m e n t s t h a t t h e g o v e r n m e n t n e v e r

d i s c u s s e d c e r t a i n m e t h o d s

, s u c h a s d e v e l o p i n g a n e w s o u r c e o r u s i n g a n o t h e r s u s p e c t

, T o r i a n

V a u g h n

, t o o b t a i n e v i d e n c e a g a i n s t S i m s

, a r e n o t s u f f i c i e n t t o u n d e r m i n e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

n e c e s s i t y f

i n d i n g

.

T h e i s s u i n g j u d g e i s o w e d “ g r e a t d e f e r e n c e ” i n a r e v i e w o f t h e v a l i d i t y o f a w i r e t a p

o r d e r

. C o r r a d o

, 2 2 7 F

. 3 d a t 5 3 9

. I n l i g h t o f t h a t d e f e r e n c e

, a n d t h e a f

f i d a v i t ’ s s i g n i f

i c a n t

d i s c u s s i o n o f o t h e r i n v e s t i g a t i v e t e c h n i q u e s p r e v i o u s l y u s e d a n d t h e i r l i m i t a t i o n s g o i n g

f o r w a r d

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t c o m m i t c l e a r e r r o r i n f i n d i n g t h e n e c e s s i t y r e q u i r e m e n t

s a t i s f i e d

.

B

. E v i d e n t i a r y H e a r i n g

S i m s ’ s s e c o n d a r g u m e n t i s t h a t i t w a s e r r o r f o r t h e d i s t r i c t c o u r t t o d e n y a n e v i d e n t i a r y

h e a r i n g a f

t e r h e m a d e a s u f

f i c i e n t p r e l i m i n a r y s h o w i n g o f f a l s e o r m i s l e a d i n g r e p r e s e n t a t i o n s

.

“ [ W ] h e r e t h e d e f

e n d a n t m a k e s a s u b s t a n t i a l p r e l i m i n a r y s h o w i n g t h a t a f a l s e s t a t e m e n t

7N o

. 1 1

- 6 3 5 3

U n i t e d S t a t e s v

. S i m s

k n o w i n g l y a n d i n t e n t i o n a l l y

, o r w i t h r e c k l e s s d i s r e g a r d f o r t h e t r u t h

, w a s i n c l u d e d b y t h e

a f f i a n t i n t h e w a r r a n t a f

f i d a v i t

, a n d i f t h e a l l e g e d l y f a l s e s t a t e m e n t i s n e c e s s a r y t o t h e f i n d i n g

o f p r o b a b l e c a u s e

, t h e F o u r t h A m e n d m e n t r e q u i r e s t h a t a h e a r i n g b e h e l d a t t h e d e f e n d a n t ’ s

r e q u e s t

. ” F r a n k

s v

. D e l a w a r e

, 4 3 8 U

. S

. 1 5 4

, 1 5 5

- 5 6 ( 1 9 7 8 )

. T h e s a m e s t a n d a r d a p p l i e s t o

w a r r a n t s f

o r w i r e t a p s

. U

n i t e d S t a t e s v

. G i a c a l o n e

, 8 5 3 F

. 2 d 4 7 0

, 4 7 4

- 7 5 ( 6 t h C i r

. 1 9 8 8 )

.

S i m s d e p e n d s o n a l l e g e d c o n t r a d i c t i o n s i n t h e a f f i d a v i t

. F i r s t

, i n p a r a g r a p h 6 0

, A g e n t

F i t z g e r a l d s t a t e d t h a t a w i r e t a p w a s n e c e s s a r y “ t o i d e n t i f y a n d p r o s e c u t e t h e O r g a n i z a t i o n ’ s

s o u r c e ( s ) o f s u p p l y

. ” B u t i n p a r a g r a p h 5 8 h e i d e n t i f i e d S i m s a s t h e “ c e l l h e a d f o r t h i s

d i s t r i b u t i o n o r g a n i z a t i o n i n t h e L o u i s v i l l e a r e a

, r e c e i v i n g c o c a i n e f r o m T E R R A N C E

F L E N O R Y

, ” i n d i c a t i n g h e a l r e a d y k n e w S i m s ’ s s o u r c e o f s u p p l y

. H o w e v e r

, t h i s i s n o t a n

i n c o n s i s t e n c y

. P a r a g r a p h 5 8 i n d i c a t e d t h a t t h e s o u r c e s i n q u e s t i o n w e r e s o u r c e s o f s u p p l y

i n C a l i f o r n i a a n d T e x a s f

r o m w h i c h u n k n o w n m e m b e r s o f t h e o r g a n i z a t i o n o b t a i n e d c o c a i n e

,

n o t S i m s ’ s s o u r c e o f s u p p l y

. T h e f a c t t h a t t h e D E A k n e w t h a t S i m s r e c e i v e d c o c a i n e f r o m

F l e n o r y d i d n o t u n d e r m i n e t h e D E A ’ s g o a l o f i d e n t i f y i n g s o u r c e s

, n o r d i d i t m a k e t h a t s t a t e d

g o a l m i s l e a d i n g

.

S e c o n d

, S i m s p o i n t s o u t t h a t A g e n t F i t z g e r a l d s t a t e d i n p a r a g r a p h 6 3 t h a t t h e

g o v e r n m e n t w o u l d n o t b e a b l e t o g a t h e r i n f o r m a t i o n b y u s i n g a c o n f i d e n t i a l s o u r c e

, b u t t h e n

a l s o s t a t e d i n p a r a g r a p h 6 4 t h a t t h e g o v e r n m e n t a l r e a d y h a d a s o u r c e

, S O I

- 9

, w h o c l a i m e d

t o h a v e b o u g h t c o c a i n e f r o m S i m s

. S i m s ’ s a r g u m e n t t a k e s t h e s t a t e m e n t s o u t o f c o n t e x t

.

8N o

. 1 1

- 6 3 5 3

U n i t e d S t a t e s v

. S i m s

T h e s e p a r a g r a p h s e x p l a i n e d t h a t S O I

- 9 w a s n o l o n g e r u s e f u l b e c a u s e ( a ) h e h a d n o t b o u g h t

c o c a i n e f r o m S i m s f

o r s i x m o n t h s a n d ( b ) h e w a s a l o w e r

- l e v e l d i s t r i b u t o r w h o c o u l d n o t

p o s s i b l y g a t h e r t h e h i g h

- l e v e l i n f o r m a t i o n i n v e s t i g a t o r s s o u g h t

. T h u s

, A g e n t F i t z g e r a l d ’ s

s t a t e m e n t t h a t t h e g o v e r n m e n t c o u l d n o t g a t h e r t h e i n f o r m a t i o n i t n e e d e d t h r o u g h t h e u s e o f

a c o n f i d e n t i a l s o u r c e w a s n o t m i s l e a d i n g o r c o n t r a d i c t o r y

.

T h i r d

, S i m s h i g h l i g h t s A g e n t F i t z g e r a l d ’ s s t a t e m e n t i n p a r a g r a p h 6 7 t h a t p h y s i c a l

s u r v e i l l a n c e w a s u n l i k e l y t o b e u s e f u l

, w h e n t h e a f

f i d a v i t m a d e i t c l e a r i n p a r a g r a p h 4 6 t h a t

t h e o n e t i m e t h e g o v e r n m e n t t r i e d t h i s t e c h n i q u e ( i

. e

. a t t h e C i n g u l a r s t o r e ) i t s u c c e e d e d i n

o b t a i n i n g u s e f

u l i n f o r m a t i o n

. B u t t h e s e p a r a g r a p h s s t a t e d t h a t t h i s p h y s i c a l s u r v e i l l a n c e

,

w h i l e u s e f

u l i n t h e o n e i n s t a n c e

, h a d r e a c h e d t h e e n d s o f i t s u s e f u l n e s s

. N o t a b l y

, t h e

a f f i d a v i t s p e c i f

i e d t h a t s u c h s u r v e i l l a n c e d i d n o t p r o v i d e i n f o r m a t i o n a b o u t t h e s c o p e o f t h e

o r g a n i z a t i o n

, i n f

o r m a t i o n a b o u t t h e i d e n t i t y o f c o

- c o n s p i r a t o r s o r t h e i r r o l e s

, o r i n f o r m a t i o n

a b o u t c u s t o m e r s o r s o u r c e s o f s u p p l y

.

F o u r t h

, S i m s a l l e g e s m i s r e p r e s e n t a t i o n s i n r e g a r d t o A g e n t F i t z g e r a l d ’ s i n t e r p r e t a t i o n s

i n p a r a g r a p h 4 9 o f t h e w o r d s u s e d i n t h e c o n v e r s a t i o n s o v e r h e a r d

. T h e r e i s n o b a s i s f o r t h i s

a l l e g a t i o n

. T h e a f

f i d a v i t s t a t e d e x a c t l y w h a t w o r d s w e r e s a i d a n d w h a t A g e n t F i t z g e r a l d ’ s

i n t e r p r e t a t i o n o f t h o s e w o r d s w a s

, b a s e d o n h i s e x p e r i e n c e

. T h e l a t e r c o n f u s i o n a t t r i a l o v e r

w h e t h e r “ p i n k s l i p ” w a s s a i d o r “ p i n k s u i t ” ( S i m s ’ s n i c k n a m e ) d o e s n o t c h a n g e t h e f a c t t h a t

t h e a g e n t s r e a s o n a b l y i n t e r p r e t e d t h e p h r a s i n g

, i n c o n j u n c t i o n w i t h S i m s s a y i n g h e w a s

9N o

. 1 1

- 6 3 5 3

U n i t e d S t a t e s v

. S i m s

“ d o n e ” a n d “ a b o u t f

i n i s h e d

, ” a s c o d e t h a t m e a n t S i m s w a s o u t o f c o c a i n e

. T h e f a c t t h a t t h e s e

p h r a s e s c o u l d b e i n t e r p r e t e d a s i n n o c u o u s d o e s n o t s u g g e s t t h a t t h e a g e n t m i s i n t e r p r e t e d

t h e m ; t h e p u r p o s e o f h a v i n g a c o d e i s t o t a l k a b o u t d r u g s u s i n g i n n o c u o u s

- s o u n d i n g

l a n g u a g e

.

F i f t h

, S i m s a g a i n t a k e s i s s u e w i t h t h e f a c t t h a t s o m e l a n g u a g e u s e d i n t h e a f f i d a v i t s

f o r t h e D e t r o i t w i r e t a p s w a s a d o p t e d n e a r l y v e r b a t i m h e r e

. A s d i s c u s s e d e a r l i e r

, t h e r e i s

n o t h i n g w r o n g w i t h t h i s p r a c t i c e

. B e c a u s e t h e s a m e o p e r a t i o n w a s b e i n g r u n o u t o f D e t r o i t

,

i t i s r e a s o n a b l e t h a t t h e s u r v e i l l a n c e t e c h n i q u e s t h a t w e r e d e e m e d n o t t o b e u s e f u l i n r e g a r d

t o t h e c e l l l e a d e r s f

r o m D e t r o i t w o u l d a l s o b e d e e m e d n o n

- u s e f u l f o r t h e s a m e o r s i m i l a r

r e a s o n s f o r S i m s

, t h e c e l l l e a d e r i n L o u i s v i l l e

.

S i x t h

, S i m s p o i n t s t o p a r a g r a p h 6 1 w h e r e A g e n t F i t z g e r a l d s t a t e d h i s b e l i e f t h a t i t w a s

“ h i g h l y d o u b t f

u l ” t h a t S i m s w a s c o n d u c t i n g c o c a i n e d i s t r i b u t i o n h i m s e l f

, a n d t h a t i t w a s

m o r e l i k e l y t h a t S i m s w a s m a n a g i n g a n d d i r e c t i n g

. H e a r g u e s t h i s c o n t r a d i c t s p a r a g r a p h 4 5

i n w h i c h A g e n t F i t z g e r a l d s t a t e s t h a t S O I

- 9 b o u g h t c o c a i n e f r o m S i m s

. T h e s e t w o

p a r a g r a p h s a r e n o t c o n t r a d i c t o r y b e c a u s e t h e y r e f e r t o d i f f e r e n t t i m e p e r i o d s

. P a r a g r a p h 6 1

r e f e r s t o A g e n t F i t z g e r a l d ’ s b e l i e f a t t h e t i m e t h e a f f i d a v i t w a s w r i t t e n

, J u n e 2 8

, 2 0 0 4

.

P a r a g r a p h 4 5 r e f

e r r e d t o p u r c h a s e s a l l e g e d l y m a d e b y a n u n c o r r o b o r a t e d s o u r c e s e v e r a l

m o n t h s p r i o r

.

10N o

. 1 1

- 6 3 5 3

U n i t e d S t a t e s v

. S i m s

S e v e n t h

, S i m s c l a i m s p a r a g r a p h 7 1 i s m i s l e a d i n g

. I n t h i s p a r a g r a p h

, A g e n t F i t z g e r a l d

d e s c r i b e d t h e s h o r t c o m i n g s o f t r a c k i n g d e v i c e s

. S i m s c o m p a r e s t h i s p a r a g r a p h t o a p a r a l l e l

p a r a g r a p h i n a n a f

f i d a v i t f o r a w i r e t a p f

r o m a d i f f e r e n t i n v e s t i g a t i o n

, w h i c h a l s o f o u n d t h a t

t r a c k i n g d e v i c e s w o u l d b e u n s u c c e s s f u l

. I t i s S i m s ’ s c o n t e n t i o n t h a t b e c a u s e t h e o t h e r c a s e

n o t e d t h a t t h e s u s p e c t c h a n g e d c a r s f r e q u e n t l y ( w h i c h S i m s d i d n o t d o )

, i t w a s m i s l e a d i n g f o r

A g e n t F i t z g e r a l d t o r e a c h t h e s a m e c o n c l u s i o n i n t h i s c a s e

. A g e n t F i t z g e r a l d ’ s c o n c l u s i o n

w a s n o t m i s l e a d i n g

. A g e n t F i t z g e r a l d ’ s c o n c l u s i o n t h a t t r a c k i n g d e v i c e s w o u l d b e

u n s u c c e s s f

u l “ i n t h i s c a s e ” w a s s u p p o r t e d b y f a c t s t h a t d i d n o t i n c l u d e c h a n g i n g c a r s

f r e q u e n t l y

.

L a s t

, S i m s a l l e g e s t h a t p a r a g r a p h s 6 0 a n d 6 8 B o f t h e J u l y a f f i d a v i t u s e d f

o r t h e

w i r e t a p e x t e n s i o n a r e c o n t r a d i c t o r y

. I n p a r a g r a p h 6 0

, A g e n t F i t z g e r a l d s t a t e d t h a t

, b a s e d o n

n u m e r o u s i n t e r c e p t e d c a l l s

, S i m s w a s c o n t i n u a l l y r e c e i v i n g s h i p m e n t s o f c o c a i n e f r o m

D e t r o i t

. I n 6 8 B

, A g e n t F i t z g e r a l d s t a t e d t h a t o n o n e o c c a s i o n S i m s t o l d m e m b e r s o f h i s

o r g a n i z a t i o n t h a t h e h a d n o t r e c e i v e d a s h i p m e n t f o r t h r e e t o f

o u r w e e k s

. T h e s e p a r a g r a p h s

a r e n o t c o n t r a d i c t o r y b e c a u s e t h e y a r e b a s e d o n s t a t e m e n t s S i m s m a d e d u r i n g i n t e r c e p t e d

c a l l s

. T h e r e i s n o e v i d e n c e t h a t S i m s w a s t e l l i n g t h e t r u t h w h e n h e s t a t e d h e h a d n o t r e c e i v e d

a s h i p m e n t f

o r a f e w w e e k s

. M o r e o v e r

, e v e n i f S i m s h a d n o t r e c e i v e d a s h i p m e n t i n a f e w

w e e k s

, t h e i n t e r c e p t e d c a l l s d e s c r i b e d i n p a r a g r a p h s 1 3 t o 5 2 s h o w t h a t t h e o r g a n i z a t i o n

c o n t i n u e d t o p a r t i c i p a t e i n d r u g d i s t r i b u t i o n a c t i v i t i e s

. C o n s i d e r e d i n l i g h t o f t h e e n t i r e

11N o

. 1 1

- 6 3 5 3

U n i t e d S t a t e s v

. S i m s

a f f i d a v i t ( a n d c o n s i d e r i n g t h e d e f e r e n c e o w e d t o t h e i s s u i n g j u d g e )

, t h e r e c i t a t i o n s i n

p a r a g r a p h s 6 0 a n d 6 8 B a r e n o t c o n t r a d i c t o r y o r m i s l e a d i n g

.

I n c o n c l u s i o n

, n o n e o f t h e h i g h l i g h t e d p a r a g r a p h s i n t h e a f f i d a v i t w e r e m i s l e a d i n g n o r

d o t h e y e v i d e n c e i n t e r n a l c o n t r a d i c t i o n s

. M o r e o v e r

, e v e n i f s o m e o f t h e m w e r e m i s l e a d i n g

,

S i m s h a s n o t s h o w n t h a t t h e o t h e r e l e m e n t s o f t h e p r e l i m i n a r y s h o w i n g n e c e s s a r y f o r a

F r a n k s h e a r i n g a r e p r e s e n t ; t h e r e i s n o e v i d e n c e t h a t A g e n t F i t z g e r a l d m a d e a f a l s e s t a t e m e n t

“ k n o w i n g l y a n d i n t e n t i o n a l l y ” o r t h a t a n y s u c h s t a t e m e n t w a s “ n e c e s s a r y ” o n i t s o w n t o t h e

f i n d i n g o f p r o b a b l e c a u s e

. S e e F r a n k s

, 4 3 8 U

. S

. a t 1 5 5

- 5 6

. T h u s

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t

c o m m i t c l e a r e r r o r i n r e f u s i n g t o g r a n t a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g

.

C

. P r o b a b l e C a u s e

- J u n e A f f i d a v i t

S i m s c o n t e n d s i t w a s e r r o r f o r t h e d i s t r i c t c o u r t t o f

i n d t h a t p r o b a b l e c a u s e e x i s t e d f o r

t h e i n i t i a l w i r e t a p

. “ T h e b a s i c s t a n d a r d s f o r a w i r e t a p a r e s i m i l a r t o t h o s e f o r a s e a r c h

w a r r a n t

. . . . U n d e r t h i s s t a n d a r d

, t h e q u e s t i o n t h a t m u s t b e d e c i d e d i n i s s u i n g a w a r r a n t i s

w h e t h e r t h e r e i s p r o b a b l e c a u s e t o b e l i e v e t h a t e v i d e n c e o f a c r i m e w i l l b e u n c o v e r e d

. ”

A l f a n o

, 8 3 8 F

. 2 d a t 1 6 1

- 6 2

.

T h e m a i n b a s i s f

o r S i m s ’ s a r g u m e n t i s t h a t t h e c e l l p h o n e w a s r e g i s t e r e d t o Q i a n a

L a w s o n n o t t o S i m s

. H o w e v e r

, a s w i t h c o d e l a n g u a g e

, i t i s c o m m o n f o r d r u g c o n s p i r a t o r s

t o r e g i s t e r t h e i r p h o n e s u n d e r d i f f e r e n t n a m e s

, a n d t h a t f

a c t c a n n o t o n i t s o w n d e f e a t p r o b a b l e

c a u s e

. T h e o n l y p r o b a b l e c a u s e n e c e s s a r y i s t h a t t h e p h o n e i t s e l f i s b e i n g u s e d i n c o n n e c t i o n

12N o

. 1 1

- 6 3 5 3

U n i t e d S t a t e s v

. S i m s

w i t h a n o f

f e n s e o r c o m m o n l y u s e d b y s o m e o n e c o m m i t t i n g t h e o f f e n s e

. S e e U

n i t e d S t a t e s

v

. G i a c a l o n e

, 8 5 3 F

. 2 d 4 7 0

, 4 7 8 ( 6 C i r

. 1 9 8 8 )

. T h e r e w e r e m a n y f a c t s i n t h e a f

f i d a v i t t h a t t h

s u p p o r t e d a f

i n d i n g o f p r o b a b l e c a u s e t h a t t h e p h o n e w a s u s e d i n t h e d r u g c o n s p i r a c y a n d t h a t

S i m s w a s u s i n g i t

. T h e s e f a c t s i n c l u d e d : ( a ) i n f

o r m a t i o n g a t h e r e d f

r o m t h e D e t r o i t w i r e

,

i n c l u d i n g c o n v e r s a t i o n s b y a n u n k n o w n m a l e b e l i e v e d t o b e S i m s ; ( b ) V a u g h n ’ s c e l l

- p h o n e

c o n t a c t l i s t w h i c h i n d i c a t e d t h e p h o n e n u m b e r i n q u e s t i o n b e l o n g e d t o S i m s ; ( c ) i n f o r m a t i o n

f r o m S O I

- 9 t h a t S i m s w a s i n v o l v e d i n d i s t r i b u t i n g c o c a i n e ; ( d ) d e t a i l e d i n f o r m a t i o n f

r o m t o l l

r e c o r d s a n d t h e p e n r e g i s t e r c o n n e c t i n g S i m s t o t h e c o c a i n e o r g a n i z a t i o n ; a n d ( e ) o v e r 2 0 0

c a l l s u s i n g t h e p h o n e i n J u n e 2 0 0 4 t o a n d f r o m o t h e r s k n o w n t o b e i n v o l v e d i n t h e c o c a i n e

o r g a n i z a t i o n

, i n c l u d i n g F l e n o r y

. G i v e n a l l o f t h e s e f a c t s

, a n d t h e d e f

e r e n c e o w e d t o t h e

i s s u i n g j u d g e

, i t w a s n o t c l e a r e r r o r f o r t h e d i s t r i c t c o u r t t o f

i n d p r o b a b l e c a u s e

.

D

. P r o b a b l e C a u s e

- J u l y A f f i d a v i t

S i m s a l s o c o n t e s t s t h e p r o b a b l e c a u s e f i n d i n g f o r t h e e x t e n s i o n o f t h e w i r e t a p

. B u t

h i s m a i n j u s t i f

i c a t i o n i s t h a t t h i s e x t e n s i o n w a s t a i n t e d b y t h e a l l e g e d i n s u f f i c i e n c y o f t h e

J u n e a f f i d a v i t

. M o r e o v e r

, t h e J u l y a f f i d a v i t s h o w e d t h a t S i m s u s e d t h e t e l e p h o n e t o d i s c u s s

a n d c a r r y o u t d r u g t r a n s a c t i o n s

. I t a l s o n o t e d t h a t a l t h o u g h t h e c a l l s a l r e a d y i n t e r c e p t e d m a d e

i t c l e a r t h a t d r u g t r a n s a c t i o n s w e r e g o i n g f o r w a r d

, i t w a s s t i l l u n c l e a r a t w h a t l o c a t i o n s t h e s e

t r a n s a c t i o n s w o u l d t a k e p l a c e a n d w i t h w h a t p e o p l e

. T h u s

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t c o m m i t

c l e a r e r r o r i n f

i n d i n g p r o b a b l e c a u s e f o r t h e e x t e n s i o n

.

13N o

. 1 1

- 6 3 5 3

U n i t e d S t a t e s v

. S i m s

I I

. U n r e d a c t e d A f

f i d a v i t f r o m R i c e

L a s t

, S i m s c o n t e n d s t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d b y r e f u s i n g t o e n t e r a n o r d e r c o m p e l l i n g

t h e g o v e r n m e n t t o p r o v i d e a n u n r e d a c t e d a f f i d a v i t t h a t w a s s u b m i t t e d i n U n i t e d S t a t e s v

.

R i c e

, N o

. 3 : 0 4

- C R

- 8 3

- R

. S i m s a r g u e s t h a t t h i s i n f o r m a t i o n w a s n e c e s s a r y f o r h i m t o m a k e

t h e s h o w i n g r e q u i r e d t o s u p p r e s s t h e w i r e t a p a n d / o r h a v e a F r a n k s h e a r i n g

. T h i s r e q u e s t h a s

n o b a s i s i n a n y d i s c o v e r y r u l e

. F e d e r a l R u l e o f C r i m i n a l P r o c e d u r e 1 6 ( a ) ( 1 ) ( E ) ( i ) m a k e s

d o c u m e n t s d i s c o v e r a b l e t h a t w o u l d b e m a t e r i a l t o p r e p a r i n g a d e f e n s e

. S i m s h a s m a d e n o

s u c h s h o w i n g t h a t t h i s a f f i d a v i t w o u l d b e m a t e r i a l

. T h e R i c e a f f i d a v i t w a s n o t i n c o r p o r a t e d

b y r e f e r e n c e i n t h e a f

f i d a v i t s i n S i m s ’ s c a s e

, n o r w e r e a n y o f t h e i n t e r c e p t e d c o m m u n i c a t i o n s

o b t a i n e d f

r o m t h e R i c e c a s e i n c l u d e d

. S i m s m e r e l y s t a t e s t h a t h e s h o u l d b e a b l e t o s e e i t

b e c a u s e h e w a s a t a r g e t i n t h a t i n v e s t i g a t i o n

. A s t h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d

, S i m s m e r e l y

“ p r o p o s e d a s e r i e s o f g e n e r a l i t i e s b a s e d u p o n a n u n s u b s t a n t i a t e d p o s s i b i l i t y

. ” T h e d i s t r i c t

c o u r t c o n d u c t e d a n i n c a m e r a r e v i e w o f t h e u n r e d a c t e d a f f i d a v i t a n d f

o u n d n o t h i n g i n i t t h a t

w a s m a t e r i a l t o S i m s ’ s a r g u m e n t s

. G i v e n t h e s e f a c t s

, i t c a n n o t b e s a i d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t

a b u s e d i t s d i s c r e t i o n

.

C O N C L U S I O N

F o r t h e s e r e a s o n s

, w e A F F I R M t h e j u d g m e n t o f t h e d i s t r i c t c o u r t

.

14