# Επίσημη Εφημερίδα L 151/2022

| | ISSN 1977-0669 |
| --- | --- |
| Επίσημη Εφημερίδα
  της Ευρωπαϊκής Ένωσης | L 151 |
| | |
| Έκδοση στην ελληνική γλώσσα | Νομοθεσία | 65ό έτος2 Ιουνίου 2022 |

ISSN 1977-0669

Επίσημη Εφημερίδα

της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 151

Έκδοση στην ελληνική γλώσσα

Νομοθεσία

65ό έτος2 Ιουνίου 2022

---

| Περιεχόμενα | | I   Νομοθετικές πράξεις | Σελίδα |
| --- | --- | --- | --- |
| | | ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΙ |
| | * | Κανονισμός (ΕΕ) 2022/858 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 30ής Μαΐου 2022, σχετικά με ένα πιλοτικό καθεστώς για υποδομές της αγοράς που βασίζονται σε τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού και την τροποποίηση των κανονισμών (ΕΕ) αριθ. 600/2014 και (ΕΕ) αριθ. 909/2014 και της οδηγίας 2014/65/ΕΕ (
  1
  ) | 1 |

Περιεχόμενα

I   Νομοθετικές πράξεις

Σελίδα

ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΙ

*

Κανονισμός (ΕΕ) 2022/858 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 30ής Μαΐου 2022, σχετικά με ένα πιλοτικό καθεστώς για υποδομές της αγοράς που βασίζονται σε τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού και την τροποποίηση των κανονισμών (ΕΕ) αριθ. 600/2014 και (ΕΕ) αριθ. 909/2014 και της οδηγίας 2014/65/ΕΕ (
  1
  )

1

1

| | | II   Μη νομοθετικές πράξεις |
| --- | --- | --- |
| | | ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΙ |
| | * | Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) 2022/859 της Επιτροπής, της 24ης Μαΐου 2022, σχετικά με την τροποποίηση του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΟΚ) αριθ. 2658/87 του Συμβουλίου για τη δασμολογική και στατιστική ονοματολογία και το κοινό δασμολόγιο | 34 |
| | * | Κανονισμός (ΕΕ) 2022/860 της Επιτροπής, της 1ης Ιουνίου 2022, για την τροποποίηση του παραρτήματος III του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1925/2006 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά τις μονακολίνες ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα (
  1
  ) | 37 |
| | * | Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) 2022/861 της Επιτροπής, της 1ης Ιουνίου 2022, για τη θέσπιση έκτακτων κανόνων για τις δεύτερες αιτήσεις των κρατών μελών για ενωσιακή ενίσχυση για την προώθηση της κατανάλωσης φρούτων και λαχανικών και τη διανομή γάλακτος στα σχολεία και για παρέκκλιση από τον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) 2017/39 όσον αφορά την ανακατανομή της ενωσιακής ενίσχυσης, για την περίοδο από την 1η Αυγούστου 2022 έως τις 31 Ιουλίου 2023 | 42 |
| | * | Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) 2022/862 της Επιτροπής, της 1ης Ιουνίου 2022, σχετικά με την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006 όσον αφορά τον κατάλογο αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας ή σε περιορισμούς λειτουργίας εντός της Ένωσης (
  1
  ) | 45 |
| | | ΑΠΟΦΑΣΕΙΣ |
| | * | Απόφαση (ΕΕ) 2022/863 του Συμβουλίου, της 24ης Μαΐου 2022, για τη θέση που πρέπει να ληφθεί, εξ ονόματος της Ευρωπαϊκής Ένωσης, στο πλαίσιο της μεικτής επιτροπής ΕΕ-ΧΚΔ που έχει συσταθεί δυνάμει της σύμβασης, της 20ής Μαΐου 1987, περί κοινού καθεστώτος διαμετακόμισης, όσον αφορά τροποποιήσεις της εν λόγω σύμβασης | 62 |
| | * | Απόφαση (ΕΕ) 2022/864 του Συμβουλίου, της 24ης Μαΐου 2022, για την τροποποίηση της απόφασης 1999/70/ΕΚ σχετικά με τους εξωτερικούς ελεγκτές των εθνικών κεντρικών τραπεζών, όσον αφορά τους εξωτερικούς ελεγκτές της Lietuvos bankas | 64 |
| | * | Εκτελεστική απόφαση (ΕΕ) 2022/865 του Συμβουλίου, της 24ης Μαΐου 2022, με την οποία επιτρέπεται στην Τσεχική Δημοκρατία να εισαγάγει ειδικό μέτρο παρέκκλισης από το άρθρο 287 της οδηγίας 2006/112/ΕΚ σχετικά με το κοινό σύστημα φόρου προστιθέμενης αξίας | 66 |
| | * | Εκτελεστική απόφαση (ΕΕ) 2022/866 της Επιτροπής, της 25ης Μαΐου 2022, σχετικά με ανεπίλυτες αντιρρήσεις όσον αφορά τους όρους χορήγησης άδειας για το βιοκτόνο Primer PIP σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 528/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου
  [κοινοποιηθείσα υπό τον αριθμό C(2022) 3318]

   (
  1
  ) | 68 |
| | | ΣΥΣΤΑΣΕΙΣ |
| | * | Σύσταση (ΕΕ) 2022/867 της Επιτροπής, της 1ης Ιουνίου 2022, σχετικά με τη διάθεση πετρελαϊκών αποθεμάτων έκτακτης ανάγκης από τα κράτη μέλη μετά την εισβολή στην Ουκρανία | 72 |

II   Μη νομοθετικές πράξεις

ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΙ

*

Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) 2022/859 της Επιτροπής, της 24ης Μαΐου 2022, σχετικά με την τροποποίηση του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΟΚ) αριθ. 2658/87 του Συμβουλίου για τη δασμολογική και στατιστική ονοματολογία και το κοινό δασμολόγιο

34

*

Κανονισμός (ΕΕ) 2022/860 της Επιτροπής, της 1ης Ιουνίου 2022, για την τροποποίηση του παραρτήματος III του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1925/2006 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά τις μονακολίνες ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα (
  1
  )

1

37

*

Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) 2022/861 της Επιτροπής, της 1ης Ιουνίου 2022, για τη θέσπιση έκτακτων κανόνων για τις δεύτερες αιτήσεις των κρατών μελών για ενωσιακή ενίσχυση για την προώθηση της κατανάλωσης φρούτων και λαχανικών και τη διανομή γάλακτος στα σχολεία και για παρέκκλιση από τον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) 2017/39 όσον αφορά την ανακατανομή της ενωσιακής ενίσχυσης, για την περίοδο από την 1η Αυγούστου 2022 έως τις 31 Ιουλίου 2023

42

*

Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) 2022/862 της Επιτροπής, της 1ης Ιουνίου 2022, σχετικά με την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006 όσον αφορά τον κατάλογο αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας ή σε περιορισμούς λειτουργίας εντός της Ένωσης (
  1
  )

1

45

ΑΠΟΦΑΣΕΙΣ

*

Απόφαση (ΕΕ) 2022/863 του Συμβουλίου, της 24ης Μαΐου 2022, για τη θέση που πρέπει να ληφθεί, εξ ονόματος της Ευρωπαϊκής Ένωσης, στο πλαίσιο της μεικτής επιτροπής ΕΕ-ΧΚΔ που έχει συσταθεί δυνάμει της σύμβασης, της 20ής Μαΐου 1987, περί κοινού καθεστώτος διαμετακόμισης, όσον αφορά τροποποιήσεις της εν λόγω σύμβασης

62

*

Απόφαση (ΕΕ) 2022/864 του Συμβουλίου, της 24ης Μαΐου 2022, για την τροποποίηση της απόφασης 1999/70/ΕΚ σχετικά με τους εξωτερικούς ελεγκτές των εθνικών κεντρικών τραπεζών, όσον αφορά τους εξωτερικούς ελεγκτές της Lietuvos bankas

64

*

Εκτελεστική απόφαση (ΕΕ) 2022/865 του Συμβουλίου, της 24ης Μαΐου 2022, με την οποία επιτρέπεται στην Τσεχική Δημοκρατία να εισαγάγει ειδικό μέτρο παρέκκλισης από το άρθρο 287 της οδηγίας 2006/112/ΕΚ σχετικά με το κοινό σύστημα φόρου προστιθέμενης αξίας

66

*

Εκτελεστική απόφαση (ΕΕ) 2022/866 της Επιτροπής, της 25ης Μαΐου 2022, σχετικά με ανεπίλυτες αντιρρήσεις όσον αφορά τους όρους χορήγησης άδειας για το βιοκτόνο Primer PIP σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 528/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου
  [κοινοποιηθείσα υπό τον αριθμό C(2022) 3318]

   (
  1
  )

[κοινοποιηθείσα υπό τον αριθμό C(2022) 3318]

1

68

ΣΥΣΤΑΣΕΙΣ

*

Σύσταση (ΕΕ) 2022/867 της Επιτροπής, της 1ης Ιουνίου 2022, σχετικά με τη διάθεση πετρελαϊκών αποθεμάτων έκτακτης ανάγκης από τα κράτη μέλη μετά την εισβολή στην Ουκρανία

72

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ |

---

(1)   Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ

1

| EL | Οι πράξεις των οποίων οι τίτλοι έχουν τυπωθεί με λευκά στοιχεία αποτελούν πράξεις τρεχούσης διαχειρίσεως που έχουν θεσπισθεί στο πλαίσιο της γεωργικής πολιτικής και είναι γενικά περιορισμένης χρονικής ισχύος.
  Οι τίτλοι όλων των υπολοίπων πράξεων έχουν τυπωθεί με μαύρα στοιχεία και επισημαίνονται με αστερίσκο. |
| --- | --- |

EL

Οι πράξεις των οποίων οι τίτλοι έχουν τυπωθεί με λευκά στοιχεία αποτελούν πράξεις τρεχούσης διαχειρίσεως που έχουν θεσπισθεί στο πλαίσιο της γεωργικής πολιτικής και είναι γενικά περιορισμένης χρονικής ισχύος.

Οι τίτλοι όλων των υπολοίπων πράξεων έχουν τυπωθεί με μαύρα στοιχεία και επισημαίνονται με αστερίσκο.

---

I Νομοθετικές πράξεις

ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΙ

| 2.6.2022 | EL | Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης | L 151/1 |
| --- | --- | --- | --- |

2.6.2022

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 151/1

---

ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) 2022/858 ΤΟΥ ΕΥΡΩΠΑΪΚΟΫ ΚΟΙΝΟΒΟΥΛΙΟΥ ΚΑΙ ΤΟΥ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟΥ

της 30ής Μαΐου 2022

σχετικά με ένα πιλοτικό καθεστώς για υποδομές της αγοράς που βασίζονται σε τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού και την τροποποίηση των κανονισμών (ΕΕ) αριθ. 600/2014 και (ΕΕ) αριθ. 909/2014 και της οδηγίας 2014/65/ΕΕ

(Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)

ΤΟ ΕΥΡΩΠΑΪΚΟ ΚΟΙΝΟΒΟΥΛΙΟ ΚΑΙ ΤΟ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟ ΤΗΣ ΕΥΡΩΠΑΪΚΗΣ ΕΝΩΣΗΣ,

Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης, και ιδίως το άρθρο 114,

Έχοντας υπόψη την πρόταση της Ευρωπαϊκής Επιτροπής,

Κατόπιν διαβίβασης του σχεδίου νομοθετικής πράξης στα εθνικά κοινοβούλια,

Έχοντας υπόψη τη γνώμη της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας (1),

Έχοντας υπόψη τη γνώμη της Ευρωπαϊκής Οικονομικής και Κοινωνικής Επιτροπής (2),

Αποφασίζοντας σύμφωνα με τη συνήθη νομοθετική διαδικασία (3),

Εκτιμώντας τα ακόλουθα:

| (1) | Είναι σημαντικό να εξασφαλιστεί ότι η ενωσιακή νομοθεσία για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες είναι προσαρμοσμένη στην ψηφιακή εποχή και συμβάλλει στη δημιουργία μιας οικονομίας ανθεκτικής στις μελλοντικές εξελίξεις, στην υπηρεσία των πολιτών, μεταξύ άλλων καθιστώντας δυνατή τη χρήση καινοτόμων τεχνολογιών. Η Ένωση έχει πολιτικό συμφέρον να διερευνήσει, να αναπτύξει και να προωθήσει την υιοθέτηση μετασχηματιστικών τεχνολογιών στον χρηματοπιστωτικό τομέα, συμπεριλαμβανομένης της υιοθέτησης της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού (DLT). Τα κρυπτοστοιχεία συνιστούν μία από τις σημαντικότερες εφαρμογές της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού στον χρηματοπιστωτικό τομέα. |
| --- | --- |

(1)

Είναι σημαντικό να εξασφαλιστεί ότι η ενωσιακή νομοθεσία για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες είναι προσαρμοσμένη στην ψηφιακή εποχή και συμβάλλει στη δημιουργία μιας οικονομίας ανθεκτικής στις μελλοντικές εξελίξεις, στην υπηρεσία των πολιτών, μεταξύ άλλων καθιστώντας δυνατή τη χρήση καινοτόμων τεχνολογιών. Η Ένωση έχει πολιτικό συμφέρον να διερευνήσει, να αναπτύξει και να προωθήσει την υιοθέτηση μετασχηματιστικών τεχνολογιών στον χρηματοπιστωτικό τομέα, συμπεριλαμβανομένης της υιοθέτησης της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού (DLT). Τα κρυπτοστοιχεία συνιστούν μία από τις σημαντικότερες εφαρμογές της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού στον χρηματοπιστωτικό τομέα.

| (2) | Τα περισσότερα κρυπτοστοιχεία δεν εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής της ενωσιακής νομοθεσίας για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες και δημιουργούν προκλήσεις όσον αφορά, μεταξύ άλλων, την προστασία των επενδυτών, την ακεραιότητα της αγοράς, την κατανάλωση ενέργειας και τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα. Ως εκ τούτου, για τα εν λόγω κρυπτοστοιχεία απαιτείται να διαμορφωθεί ειδικό κανονιστικό πλαίσιο σε επίπεδο Ένωσης. Αντιθέτως, άλλα κρυπτοστοιχεία χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα κατά την έννοια της οδηγίας 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (4). Στον βαθμό που τα κρυπτοστοιχεία χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα στο πλαίσιο της εν λόγω οδηγίας, για τους εκδότες των εν λόγω κρυπτοστοιχείων και για τις εταιρείες που ασκούν δραστηριότητες σχετικές με τα κρυπτοστοιχεία αυτά, ισχύει δυνητικά ένα πλήρες σύνολο ενωσιακής νομοθεσίας για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες, συμπεριλαμβανομένων των κανονισμών (ΕΕ) αριθ. 236/2012 (5), (ΕΕ) αριθ. 596/2014 (6), (ΕΕ) αριθ. 909/2014 (7) και (ΕΕ) 2017/1129 (8) και των οδηγιών 98/26/ΕΚ (9) και 2013/50/ΕΕ (10) του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου. |
| --- | --- |

(2)

Τα περισσότερα κρυπτοστοιχεία δεν εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής της ενωσιακής νομοθεσίας για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες και δημιουργούν προκλήσεις όσον αφορά, μεταξύ άλλων, την προστασία των επενδυτών, την ακεραιότητα της αγοράς, την κατανάλωση ενέργειας και τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα. Ως εκ τούτου, για τα εν λόγω κρυπτοστοιχεία απαιτείται να διαμορφωθεί ειδικό κανονιστικό πλαίσιο σε επίπεδο Ένωσης. Αντιθέτως, άλλα κρυπτοστοιχεία χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα κατά την έννοια της οδηγίας 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (4). Στον βαθμό που τα κρυπτοστοιχεία χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα στο πλαίσιο της εν λόγω οδηγίας, για τους εκδότες των εν λόγω κρυπτοστοιχείων και για τις εταιρείες που ασκούν δραστηριότητες σχετικές με τα κρυπτοστοιχεία αυτά, ισχύει δυνητικά ένα πλήρες σύνολο ενωσιακής νομοθεσίας για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες, συμπεριλαμβανομένων των κανονισμών (ΕΕ) αριθ. 236/2012 (5), (ΕΕ) αριθ. 596/2014 (6), (ΕΕ) αριθ. 909/2014 (7) και (ΕΕ) 2017/1129 (8) και των οδηγιών 98/26/ΕΚ (9) και 2013/50/ΕΕ (10) του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου.

| (3) | Η επονομαζόμενη μετατροπή χρηματοπιστωτικών μέσων σε «μάρκες» (token), δηλαδή η ψηφιακή αναπαράσταση χρηματοπιστωτικών μέσων σε κατανεμημένα καθολικά ή η έκδοση παραδοσιακών κατηγοριών περιουσιακών στοιχείων υπό μορφή μαρκών που τους επιτρέπει να εκδίδονται, να αποθηκεύονται και να μεταβιβάζονται σε κατανεμημένο καθολικό, αναμένεται να δημιουργήσει ευκαιρίες βελτίωσης της αποτελεσματικότητας στον συναλλακτικό και μετασυναλλακτικό τομέα. Ωστόσο, δεδομένου ότι σε έναν κόσμο όπου χρησιμοποιούνται μάρκες εξακολουθούν να απαντούν βασικοί συμβιβασμοί όσον αφορά τον πιστωτικό κίνδυνο και τη ρευστότητα, η επιτυχία των συστημάτων που βασίζονται σε μάρκες θα εξαρτηθεί από το πόσο καλά αλληλεπιδρούν με τα παραδοσιακά συστήματα που βασίζονται σε λογαριασμούς, τουλάχιστον στο ενδιάμεσο διάστημα. |
| --- | --- |

(3)

Η επονομαζόμενη μετατροπή χρηματοπιστωτικών μέσων σε «μάρκες» (token), δηλαδή η ψηφιακή αναπαράσταση χρηματοπιστωτικών μέσων σε κατανεμημένα καθολικά ή η έκδοση παραδοσιακών κατηγοριών περιουσιακών στοιχείων υπό μορφή μαρκών που τους επιτρέπει να εκδίδονται, να αποθηκεύονται και να μεταβιβάζονται σε κατανεμημένο καθολικό, αναμένεται να δημιουργήσει ευκαιρίες βελτίωσης της αποτελεσματικότητας στον συναλλακτικό και μετασυναλλακτικό τομέα. Ωστόσο, δεδομένου ότι σε έναν κόσμο όπου χρησιμοποιούνται μάρκες εξακολουθούν να απαντούν βασικοί συμβιβασμοί όσον αφορά τον πιστωτικό κίνδυνο και τη ρευστότητα, η επιτυχία των συστημάτων που βασίζονται σε μάρκες θα εξαρτηθεί από το πόσο καλά αλληλεπιδρούν με τα παραδοσιακά συστήματα που βασίζονται σε λογαριασμούς, τουλάχιστον στο ενδιάμεσο διάστημα.

| (4) | Η ενωσιακή νομοθεσία για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες δεν σχεδιάστηκε με γνώμονα την τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού και τα κρυπτοστοιχεία, και περιλαμβάνει διατάξεις που πιθανώς αποκλείουν ή περιορίζουν τη χρήση της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού για την έκδοση, τη διαπραγμάτευση και τον διακανονισμό κρυπτοστοιχείων που χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα. Επί του παρόντος, παρατηρείται επίσης έλλειψη αδειοδοτημένων υποδομών χρηματοπιστωτικής αγοράς που να χρησιμοποιούν τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού με σκοπό να παρέχουν υπηρεσίες διαπραγμάτευσης ή διακανονισμού, ή συνδυασμό των υπηρεσιών αυτών, για κρυπτοστοιχεία που χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα. Η ανάπτυξη μιας δευτερογενούς αγοράς για τα εν λόγω κρυπτοστοιχεία θα μπορούσε να αποφέρει πολλαπλά οφέλη, όπως βελτίωση της αποτελεσματικότητας, της διαφάνειας και του ανταγωνισμού σε σχέση με τις δραστηριότητες διαπραγμάτευσης και διακανονισμού. |
| --- | --- |

(4)

Η ενωσιακή νομοθεσία για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες δεν σχεδιάστηκε με γνώμονα την τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού και τα κρυπτοστοιχεία, και περιλαμβάνει διατάξεις που πιθανώς αποκλείουν ή περιορίζουν τη χρήση της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού για την έκδοση, τη διαπραγμάτευση και τον διακανονισμό κρυπτοστοιχείων που χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα. Επί του παρόντος, παρατηρείται επίσης έλλειψη αδειοδοτημένων υποδομών χρηματοπιστωτικής αγοράς που να χρησιμοποιούν τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού με σκοπό να παρέχουν υπηρεσίες διαπραγμάτευσης ή διακανονισμού, ή συνδυασμό των υπηρεσιών αυτών, για κρυπτοστοιχεία που χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα. Η ανάπτυξη μιας δευτερογενούς αγοράς για τα εν λόγω κρυπτοστοιχεία θα μπορούσε να αποφέρει πολλαπλά οφέλη, όπως βελτίωση της αποτελεσματικότητας, της διαφάνειας και του ανταγωνισμού σε σχέση με τις δραστηριότητες διαπραγμάτευσης και διακανονισμού.

| (5) | Ταυτόχρονα, υφίστανται ρυθμιστικά κενά, λόγω νομικών, τεχνολογικών και λειτουργικών ιδιαιτεροτήτων που αφορούν τη χρήση της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού και τα κρυπτοστοιχεία που χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα. Για παράδειγμα, δεν επιβάλλονται απαιτήσεις διαφάνειας, αξιοπιστίας ή ασφάλειας στα πρωτόκολλα και στα «έξυπνα συμβόλαια» στα οποία βασίζονται τα κρυπτοστοιχεία που χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα. Η υποκείμενη τεχνολογία μπορεί επίσης να οδηγήσει σε ορισμένες νέες μορφές κινδύνου που δεν αντιμετωπίζονται επαρκώς από τους υφιστάμενους κανόνες. Στην Ένωση έχουν αναπτυχθεί αρκετά έργα για τη διαπραγμάτευση κρυπτοστοιχείων που χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα και τις σχετικές μετασυναλλακτικές υπηρεσίες και δραστηριότητες, αλλά λίγα είναι ήδη σε λειτουργία, και εκείνα που βρίσκονται σε λειτουργία είναι περιορισμένης κλίμακας. Επιπλέον, όπως επισημαίνουν η συμβουλευτική ομάδα της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας (ΕΚΤ) για τις υποδομές αγοράς για τίτλους και ασφάλειες, και η συμβουλευτική ομάδα της ΕΚΤ για τις υποδομές αγοράς για πληρωμές, η χρήση της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού συνεπάγεται ενδεχομένως προκλήσεις παρόμοιες με εκείνες με τις οποίες βρίσκονται αντιμέτωπες οι συμβατικές τεχνολογίες, όπως ζητήματα κατακερματισμού και διαλειτουργικότητας, θα μπορούσε δε να δημιουργήσει δυνητικά και νέα ζητήματα, για παράδειγμα όσον αφορά τη νομική ισχύ των μαρκών. Δεδομένης της περιορισμένης εμπειρίας όσον αφορά τη διαπραγμάτευση κρυπτοστοιχείων που χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα και τις σχετικές μετασυναλλακτικές υπηρεσίες και δραστηριότητες, επί του παρόντος είναι πρόωρο να τροποποιηθεί σε σημαντικό βαθμό η ενωσιακή νομοθεσία για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες ώστε να καταστεί δυνατή η πλήρης ανάπτυξη των εν λόγω κρυπτοστοιχείων και της υποκείμενης τεχνολογίας τους. Ταυτόχρονα, η δημιουργία υποδομών χρηματοπιστωτικής αγοράς για κρυπτοστοιχεία που χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα περιορίζεται επί του παρόντος από απαιτήσεις που είναι ενσωματωμένες στην ενωσιακή νομοθεσία για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες, οι οποίες δεν είναι κατάλληλα προσαρμοσμένες στα κρυπτοστοιχεία που χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα ή στη χρήση της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού. Για παράδειγμα, οι πλατφόρμες για τη διαπραγμάτευση κρυπτοστοιχείων παρέχουν συνήθως άμεση πρόσβαση σε ιδιώτες επενδυτές, ενώ οι παραδοσιακοί τόποι διαπραγμάτευσης παρέχουν συνήθως πρόσβαση σε ιδιώτες επενδυτές μόνο μέσω χρηματοπιστωτικών διαμεσολαβητών. |
| --- | --- |

(5)

Ταυτόχρονα, υφίστανται ρυθμιστικά κενά, λόγω νομικών, τεχνολογικών και λειτουργικών ιδιαιτεροτήτων που αφορούν τη χρήση της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού και τα κρυπτοστοιχεία που χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα. Για παράδειγμα, δεν επιβάλλονται απαιτήσεις διαφάνειας, αξιοπιστίας ή ασφάλειας στα πρωτόκολλα και στα «έξυπνα συμβόλαια» στα οποία βασίζονται τα κρυπτοστοιχεία που χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα. Η υποκείμενη τεχνολογία μπορεί επίσης να οδηγήσει σε ορισμένες νέες μορφές κινδύνου που δεν αντιμετωπίζονται επαρκώς από τους υφιστάμενους κανόνες. Στην Ένωση έχουν αναπτυχθεί αρκετά έργα για τη διαπραγμάτευση κρυπτοστοιχείων που χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα και τις σχετικές μετασυναλλακτικές υπηρεσίες και δραστηριότητες, αλλά λίγα είναι ήδη σε λειτουργία, και εκείνα που βρίσκονται σε λειτουργία είναι περιορισμένης κλίμακας. Επιπλέον, όπως επισημαίνουν η συμβουλευτική ομάδα της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας (ΕΚΤ) για τις υποδομές αγοράς για τίτλους και ασφάλειες, και η συμβουλευτική ομάδα της ΕΚΤ για τις υποδομές αγοράς για πληρωμές, η χρήση της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού συνεπάγεται ενδεχομένως προκλήσεις παρόμοιες με εκείνες με τις οποίες βρίσκονται αντιμέτωπες οι συμβατικές τεχνολογίες, όπως ζητήματα κατακερματισμού και διαλειτουργικότητας, θα μπορούσε δε να δημιουργήσει δυνητικά και νέα ζητήματα, για παράδειγμα όσον αφορά τη νομική ισχύ των μαρκών. Δεδομένης της περιορισμένης εμπειρίας όσον αφορά τη διαπραγμάτευση κρυπτοστοιχείων που χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα και τις σχετικές μετασυναλλακτικές υπηρεσίες και δραστηριότητες, επί του παρόντος είναι πρόωρο να τροποποιηθεί σε σημαντικό βαθμό η ενωσιακή νομοθεσία για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες ώστε να καταστεί δυνατή η πλήρης ανάπτυξη των εν λόγω κρυπτοστοιχείων και της υποκείμενης τεχνολογίας τους. Ταυτόχρονα, η δημιουργία υποδομών χρηματοπιστωτικής αγοράς για κρυπτοστοιχεία που χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα περιορίζεται επί του παρόντος από απαιτήσεις που είναι ενσωματωμένες στην ενωσιακή νομοθεσία για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες, οι οποίες δεν είναι κατάλληλα προσαρμοσμένες στα κρυπτοστοιχεία που χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα ή στη χρήση της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού. Για παράδειγμα, οι πλατφόρμες για τη διαπραγμάτευση κρυπτοστοιχείων παρέχουν συνήθως άμεση πρόσβαση σε ιδιώτες επενδυτές, ενώ οι παραδοσιακοί τόποι διαπραγμάτευσης παρέχουν συνήθως πρόσβαση σε ιδιώτες επενδυτές μόνο μέσω χρηματοπιστωτικών διαμεσολαβητών.

| (6) | Προκειμένου να καταστεί δυνατή η ανάπτυξη κρυπτοστοιχείων που χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα και η ανάπτυξη της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού, και παράλληλα να διατηρηθεί υψηλό επίπεδο προστασίας των επενδυτών, ακεραιότητας της αγοράς, χρηματοπιστωτικής σταθερότητας και διαφάνειας, και να αποφευχθούν το ρυθμιστικό αρμπιτράζ και τα ρυθμιστικά κενά, είναι σκόπιμο να δημιουργηθεί ένα πιλοτικό καθεστώς για υποδομές αγοράς που βασίζονται σε τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού (DLT) για να δοκιμαστούν οι εν λόγω υποδομές («πιλοτικό καθεστώς»). Το πιλοτικό καθεστώς θα πρέπει να επιτρέπει την προσωρινή εξαίρεση ορισμένων υποδομών αγοράς DLT από ορισμένες από τις ειδικές απαιτήσεις στο πλαίσιο της ενωσιακής νομοθεσίας για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες, οι οποίες διαφορετικά θα μπορούσαν να εμποδίσουν τους διαχειριστές να αναπτύξουν λύσεις για τη διαπραγμάτευση και τον διακανονισμό συναλλαγών σε κρυπτοστοιχεία που χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα, χωρίς να αποδυναμώνονται οι υφιστάμενες απαιτήσεις και διασφαλίσεις που εφαρμόζονται στις παραδοσιακές υποδομές αγοράς. Οι υποδομές αγοράς DLT και οι διαχειριστές τους θα πρέπει να διαθέτουν επαρκείς διασφαλίσεις όσον αφορά τη χρήση της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού ώστε να εγγυώνται την αποτελεσματική προστασία των επενδυτών, συμπεριλαμβανομένων σαφώς καθορισμένων αλυσίδων ευθύνης έναντι των πελατών για τυχόν απώλειες λόγω λειτουργικών αστοχιών. Το πιλοτικό καθεστώς θα πρέπει επίσης να παρέχει στην Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) που θεσπίστηκε με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (11) (ESMA) και στις αρμόδιες αρχές τη δυνατότητα να αποκομίσουν διδάγματα από το πιλοτικό καθεστώς και εμπειρίες όσον αφορά τις ευκαιρίες και τους ειδικούς κινδύνους που σχετίζονται με τα κρυπτοστοιχεία που χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα, και με τις υποκείμενες τεχνολογίες τους. Η πείρα που θα αποκτηθεί από το πιλοτικό καθεστώς θα πρέπει να συμβάλει στον εντοπισμό πιθανών πρακτικών προτάσεων για ένα κατάλληλο κανονιστικό πλαίσιο, προκειμένου να προσαρμοστεί με στοχευμένο τρόπο η ενωσιακή νομοθεσία σχετικά με την έκδοση, τη φύλαξη και την εξυπηρέτηση περιουσιακών στοιχείων, καθώς και τη διαπραγμάτευση και τον διακανονισμό χρηματοπιστωτικών μέσων DLT. |
| --- | --- |

(6)

Προκειμένου να καταστεί δυνατή η ανάπτυξη κρυπτοστοιχείων που χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα και η ανάπτυξη της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού, και παράλληλα να διατηρηθεί υψηλό επίπεδο προστασίας των επενδυτών, ακεραιότητας της αγοράς, χρηματοπιστωτικής σταθερότητας και διαφάνειας, και να αποφευχθούν το ρυθμιστικό αρμπιτράζ και τα ρυθμιστικά κενά, είναι σκόπιμο να δημιουργηθεί ένα πιλοτικό καθεστώς για υποδομές αγοράς που βασίζονται σε τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού (DLT) για να δοκιμαστούν οι εν λόγω υποδομές («πιλοτικό καθεστώς»). Το πιλοτικό καθεστώς θα πρέπει να επιτρέπει την προσωρινή εξαίρεση ορισμένων υποδομών αγοράς DLT από ορισμένες από τις ειδικές απαιτήσεις στο πλαίσιο της ενωσιακής νομοθεσίας για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες, οι οποίες διαφορετικά θα μπορούσαν να εμποδίσουν τους διαχειριστές να αναπτύξουν λύσεις για τη διαπραγμάτευση και τον διακανονισμό συναλλαγών σε κρυπτοστοιχεία που χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα, χωρίς να αποδυναμώνονται οι υφιστάμενες απαιτήσεις και διασφαλίσεις που εφαρμόζονται στις παραδοσιακές υποδομές αγοράς. Οι υποδομές αγοράς DLT και οι διαχειριστές τους θα πρέπει να διαθέτουν επαρκείς διασφαλίσεις όσον αφορά τη χρήση της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού ώστε να εγγυώνται την αποτελεσματική προστασία των επενδυτών, συμπεριλαμβανομένων σαφώς καθορισμένων αλυσίδων ευθύνης έναντι των πελατών για τυχόν απώλειες λόγω λειτουργικών αστοχιών. Το πιλοτικό καθεστώς θα πρέπει επίσης να παρέχει στην Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) που θεσπίστηκε με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (11) (ESMA) και στις αρμόδιες αρχές τη δυνατότητα να αποκομίσουν διδάγματα από το πιλοτικό καθεστώς και εμπειρίες όσον αφορά τις ευκαιρίες και τους ειδικούς κινδύνους που σχετίζονται με τα κρυπτοστοιχεία που χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα, και με τις υποκείμενες τεχνολογίες τους. Η πείρα που θα αποκτηθεί από το πιλοτικό καθεστώς θα πρέπει να συμβάλει στον εντοπισμό πιθανών πρακτικών προτάσεων για ένα κατάλληλο κανονιστικό πλαίσιο, προκειμένου να προσαρμοστεί με στοχευμένο τρόπο η ενωσιακή νομοθεσία σχετικά με την έκδοση, τη φύλαξη και την εξυπηρέτηση περιουσιακών στοιχείων, καθώς και τη διαπραγμάτευση και τον διακανονισμό χρηματοπιστωτικών μέσων DLT.

| (7) | Για την επίτευξη των στόχων του πιλοτικού καθεστώτος, θα πρέπει να δημιουργηθεί ένα νέο ενωσιακό καθεστώς υποδομών αγοράς DLT, προκειμένου να διασφαλιστεί ότι η Ένωση θα είναι σε θέση να αναλάβει ηγετικό ρόλο όσον αφορά τα χρηματοπιστωτικά μέσα υπό μορφή μαρκών και να συμβάλει στην ανάπτυξη μιας δευτερογενούς αγοράς για τα εν λόγω περιουσιακά στοιχεία. Το καθεστώς υποδομής της αγοράς DLT θα πρέπει να έχει προαιρετικό χαρακτήρα και δεν θα πρέπει να εμποδίζει τις υποδομές των χρηματοπιστωτικών αγορών, όπως οι τόποι διαπραγμάτευσης, τα κεντρικά αποθετήρια τίτλων (ΚΑΤ) και οι κεντρικοί αντισυμβαλλόμενοι (ΚΑ), να αναπτύξουν συναλλακτικές και μετασυναλλακτικές υπηρεσίες και δραστηριότητες για κρυπτοστοιχεία που χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα, ή βασίζονται σε τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού, σύμφωνα με την ισχύουσα ενωσιακή νομοθεσία για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες. |
| --- | --- |

(7)

Για την επίτευξη των στόχων του πιλοτικού καθεστώτος, θα πρέπει να δημιουργηθεί ένα νέο ενωσιακό καθεστώς υποδομών αγοράς DLT, προκειμένου να διασφαλιστεί ότι η Ένωση θα είναι σε θέση να αναλάβει ηγετικό ρόλο όσον αφορά τα χρηματοπιστωτικά μέσα υπό μορφή μαρκών και να συμβάλει στην ανάπτυξη μιας δευτερογενούς αγοράς για τα εν λόγω περιουσιακά στοιχεία. Το καθεστώς υποδομής της αγοράς DLT θα πρέπει να έχει προαιρετικό χαρακτήρα και δεν θα πρέπει να εμποδίζει τις υποδομές των χρηματοπιστωτικών αγορών, όπως οι τόποι διαπραγμάτευσης, τα κεντρικά αποθετήρια τίτλων (ΚΑΤ) και οι κεντρικοί αντισυμβαλλόμενοι (ΚΑ), να αναπτύξουν συναλλακτικές και μετασυναλλακτικές υπηρεσίες και δραστηριότητες για κρυπτοστοιχεία που χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα, ή βασίζονται σε τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού, σύμφωνα με την ισχύουσα ενωσιακή νομοθεσία για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες.

| (8) | Οι υποδομές αγοράς DLT θα πρέπει να εισάγουν προς διαπραγμάτευση ή να καταχωρίζουν χρηματοπιστωτικά μέσα DLT μόνο σε κατανεμημένο καθολικό. Τα χρηματοπιστωτικά μέσα DLT θα πρέπει να είναι κρυπτοστοιχεία που χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα και εκδίδονται, μεταβιβάζονται και αποθηκεύονται σε κατανεμημένο καθολικό. |
| --- | --- |

(8)

Οι υποδομές αγοράς DLT θα πρέπει να εισάγουν προς διαπραγμάτευση ή να καταχωρίζουν χρηματοπιστωτικά μέσα DLT μόνο σε κατανεμημένο καθολικό. Τα χρηματοπιστωτικά μέσα DLT θα πρέπει να είναι κρυπτοστοιχεία που χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα και εκδίδονται, μεταβιβάζονται και αποθηκεύονται σε κατανεμημένο καθολικό.

| (9) | Η νομοθεσία της Ένωσης για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες αποσκοπεί στην ουδετερότητα όσον αφορά τη χρήση των τεχνολογιών, χωρίς να υπάρχει προτίμηση σε μία έναντι των υπολοίπων. Ως εκ τούτου, πρέπει να αποφεύγονται οι αναφορές σε συγκεκριμένο τύπο τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού. Οι διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT θα πρέπει να διασφαλίζουν ότι είναι σε θέση να συμμορφώνονται με όλες τις ισχύουσες απαιτήσεις, ανεξάρτητα από την τεχνολογία που χρησιμοποιούν. |
| --- | --- |

(9)

Η νομοθεσία της Ένωσης για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες αποσκοπεί στην ουδετερότητα όσον αφορά τη χρήση των τεχνολογιών, χωρίς να υπάρχει προτίμηση σε μία έναντι των υπολοίπων. Ως εκ τούτου, πρέπει να αποφεύγονται οι αναφορές σε συγκεκριμένο τύπο τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού. Οι διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT θα πρέπει να διασφαλίζουν ότι είναι σε θέση να συμμορφώνονται με όλες τις ισχύουσες απαιτήσεις, ανεξάρτητα από την τεχνολογία που χρησιμοποιούν.

| (10) | Κατά την εφαρμογή του παρόντος κανονισμού, θα πρέπει να λαμβάνονται υπόψη οι αρχές της τεχνολογικής ουδετερότητας, της αναλογικότητας και των ίσων όρων ανταγωνισμού, καθώς και η αρχή «ίδια δραστηριότητα, ίδιοι κίνδυνοι, ίδιοι κανόνες», ώστε να εξασφαλίζεται ότι οι συμμετέχοντες στην αγορά διαθέτουν το κανονιστικό περιθώριο ώστε να καινοτομούν και να τηρούν τις αξίες της διαφάνειας, της δικαιοσύνης, της σταθερότητας, της προστασίας των επενδυτών, της λογοδοσίας και της ακεραιότητας της αγοράς, και ώστε να διασφαλίζουν την προστασία της ιδιωτικής ζωής και των δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα, όπως κατοχυρώνονται στα άρθρα 7 και 8 του Χάρτη των Θεμελιωδών Δικαιωμάτων της Ευρωπαϊκής Ένωσης. |
| --- | --- |

(10)

Κατά την εφαρμογή του παρόντος κανονισμού, θα πρέπει να λαμβάνονται υπόψη οι αρχές της τεχνολογικής ουδετερότητας, της αναλογικότητας και των ίσων όρων ανταγωνισμού, καθώς και η αρχή «ίδια δραστηριότητα, ίδιοι κίνδυνοι, ίδιοι κανόνες», ώστε να εξασφαλίζεται ότι οι συμμετέχοντες στην αγορά διαθέτουν το κανονιστικό περιθώριο ώστε να καινοτομούν και να τηρούν τις αξίες της διαφάνειας, της δικαιοσύνης, της σταθερότητας, της προστασίας των επενδυτών, της λογοδοσίας και της ακεραιότητας της αγοράς, και ώστε να διασφαλίζουν την προστασία της ιδιωτικής ζωής και των δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα, όπως κατοχυρώνονται στα άρθρα 7 και 8 του Χάρτη των Θεμελιωδών Δικαιωμάτων της Ευρωπαϊκής Ένωσης.

| (11) | Η πρόσβαση στο πιλοτικό καθεστώς δεν θα πρέπει να περιορίζεται στους κατεστημένους φορείς, αλλά θα πρέπει να είναι ανοιχτή και σε νεοεισερχόμενους. Μια οντότητα που δεν έχει λάβει άδεια λειτουργίας δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 ή δυνάμει της οδηγίας 2014/65/ΕΕ θα μπορούσε να υποβάλει αίτηση για άδεια λειτουργίας δυνάμει του εν λόγω κανονισμού ή δυνάμει της εν λόγω οδηγίας, αντίστοιχα, και, ταυτόχρονα, για ειδική άδεια δυνάμει του παρόντος κανονισμού. Στις περιπτώσεις αυτές, η αρμόδια αρχή δεν θα πρέπει να αξιολογεί κατά πόσον μια τέτοια οντότητα πληροί τις απαιτήσεις του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 ή της οδηγίας 2014/65/ΕΕ για τις οποίες έχει ζητηθεί εξαίρεση δυνάμει του παρόντος κανονισμού. Στις εν λόγω οντότητες θα πρέπει να επιτρέπεται να διαχειρίζονται υποδομές αγοράς DLT μόνο σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό, και η άδεια λειτουργίας τους θα πρέπει να ανακαλείται μόλις λήξει η ειδική άδειά τους, εκτός εάν οι οντότητες υποβάλουν πλήρη αίτηση για χορήγηση άδειας λειτουργίας δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 ή δυνάμει της οδηγίας 2014/65/ΕΕ. |
| --- | --- |

(11)

Η πρόσβαση στο πιλοτικό καθεστώς δεν θα πρέπει να περιορίζεται στους κατεστημένους φορείς, αλλά θα πρέπει να είναι ανοιχτή και σε νεοεισερχόμενους. Μια οντότητα που δεν έχει λάβει άδεια λειτουργίας δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 ή δυνάμει της οδηγίας 2014/65/ΕΕ θα μπορούσε να υποβάλει αίτηση για άδεια λειτουργίας δυνάμει του εν λόγω κανονισμού ή δυνάμει της εν λόγω οδηγίας, αντίστοιχα, και, ταυτόχρονα, για ειδική άδεια δυνάμει του παρόντος κανονισμού. Στις περιπτώσεις αυτές, η αρμόδια αρχή δεν θα πρέπει να αξιολογεί κατά πόσον μια τέτοια οντότητα πληροί τις απαιτήσεις του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 ή της οδηγίας 2014/65/ΕΕ για τις οποίες έχει ζητηθεί εξαίρεση δυνάμει του παρόντος κανονισμού. Στις εν λόγω οντότητες θα πρέπει να επιτρέπεται να διαχειρίζονται υποδομές αγοράς DLT μόνο σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό, και η άδεια λειτουργίας τους θα πρέπει να ανακαλείται μόλις λήξει η ειδική άδειά τους, εκτός εάν οι οντότητες υποβάλουν πλήρη αίτηση για χορήγηση άδειας λειτουργίας δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 ή δυνάμει της οδηγίας 2014/65/ΕΕ.

| (12) | Η έννοια της υποδομής αγοράς DLT περιλαμβάνει πολυμερείς μηχανισμούς διαπραγμάτευσης DLT (ΠΜΔ DLT), συστήματα διακανονισμού DLT (ΣΔ DLT) και συστήματα διαπραγμάτευσης και διακανονισμού DLT (ΣΔΔ DLT). Οι υποδομές αγοράς DLT θα πρέπει να μπορούν να συνεργάζονται με άλλους συμμετέχοντες στην αγορά, προκειμένου να δοκιμάζουν καινοτόμες λύσεις που βασίζονται σε τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού σε διάφορα τμήματα της αξιακής αλυσίδας χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών. |
| --- | --- |

(12)

Η έννοια της υποδομής αγοράς DLT περιλαμβάνει πολυμερείς μηχανισμούς διαπραγμάτευσης DLT (ΠΜΔ DLT), συστήματα διακανονισμού DLT (ΣΔ DLT) και συστήματα διαπραγμάτευσης και διακανονισμού DLT (ΣΔΔ DLT). Οι υποδομές αγοράς DLT θα πρέπει να μπορούν να συνεργάζονται με άλλους συμμετέχοντες στην αγορά, προκειμένου να δοκιμάζουν καινοτόμες λύσεις που βασίζονται σε τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού σε διάφορα τμήματα της αξιακής αλυσίδας χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών.

| (13) | Ένας ΠΜΔ DLT θα πρέπει να είναι ένας πολυμερής μηχανισμός διαπραγμάτευσης που τελεί υπό τη διαχείριση επιχείρησης επενδύσεων ή διαχειριστή αγοράς με άδεια λειτουργίας σύμφωνα με την οδηγία 2014/65/ΕΕ, και ο οποίος έχει λάβει ειδική άδεια βάσει του παρόντος κανονισμού. Μία επιχείρηση επενδύσεων που διαθέτει άδεια δυνάμει της οδηγίας 2013/36/ΕΕ, η οποία παρέχει επενδυτικές υπηρεσίες ή ασκεί επενδυτικές δραστηριότητες, θα πρέπει να επιτρέπεται να διαχειρίζεται μία ΠΜΔ DLT μόνον όταν διαθέτει άδεια λειτουργίας ως επιχείρηση επενδύσεων ή διαχειριστής αγοράς δυνάμει της οδηγίας 2014/65/ΕΕ. Οι ΠΜΔ DLT και οι διαχειριστές τους θα πρέπει να υπόκεινται σε όλες τις απαιτήσεις που ισχύουν για τους πολυμερείς μηχανισμούς διαπραγμάτευσης και τους διαχειριστές τους δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (12), της οδηγίας 2014/65/ΕΕ ή οποιασδήποτε άλλης εφαρμοστέας ενωσιακής νομοθετικής πράξης για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες, εκτός από τις απαιτήσεις για τις οποίες έχει χορηγηθεί εξαίρεση από την αρμόδια αρχή σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό. |
| --- | --- |

(13)

Ένας ΠΜΔ DLT θα πρέπει να είναι ένας πολυμερής μηχανισμός διαπραγμάτευσης που τελεί υπό τη διαχείριση επιχείρησης επενδύσεων ή διαχειριστή αγοράς με άδεια λειτουργίας σύμφωνα με την οδηγία 2014/65/ΕΕ, και ο οποίος έχει λάβει ειδική άδεια βάσει του παρόντος κανονισμού. Μία επιχείρηση επενδύσεων που διαθέτει άδεια δυνάμει της οδηγίας 2013/36/ΕΕ, η οποία παρέχει επενδυτικές υπηρεσίες ή ασκεί επενδυτικές δραστηριότητες, θα πρέπει να επιτρέπεται να διαχειρίζεται μία ΠΜΔ DLT μόνον όταν διαθέτει άδεια λειτουργίας ως επιχείρηση επενδύσεων ή διαχειριστής αγοράς δυνάμει της οδηγίας 2014/65/ΕΕ. Οι ΠΜΔ DLT και οι διαχειριστές τους θα πρέπει να υπόκεινται σε όλες τις απαιτήσεις που ισχύουν για τους πολυμερείς μηχανισμούς διαπραγμάτευσης και τους διαχειριστές τους δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (12), της οδηγίας 2014/65/ΕΕ ή οποιασδήποτε άλλης εφαρμοστέας ενωσιακής νομοθετικής πράξης για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες, εκτός από τις απαιτήσεις για τις οποίες έχει χορηγηθεί εξαίρεση από την αρμόδια αρχή σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό.

| (14) | Η χρήση τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού, με την οποία όλες οι συναλλαγές καταχωρίζονται σε κατανεμημένο καθολικό, μπορεί να επισπεύσει και να συνδυάσει τη διαπραγμάτευση και τον διακανονισμό σε σχεδόν πραγματικό χρόνο, καθώς και να επιτρέψει τον συνδυασμό συναλλακτικών και μετασυναλλακτικών υπηρεσιών και δραστηριοτήτων. Ωστόσο, ο συνδυασμός συναλλακτικών και μετασυναλλακτικών δραστηριοτήτων στο πλαίσιο μιας ενιαίας οντότητας δεν προβλέπεται από τους ισχύοντες κανόνες, ανεξάρτητα από τη χρησιμοποιούμενη τεχνολογία, λόγω επιλογών πολιτικής που αφορούν την εξειδίκευση των κινδύνων και την αποδεσμοποίηση με σκοπό να ενθαρρύνεται ο ανταγωνισμός. Το πιλοτικό καθεστώς δεν θα πρέπει να αποτελέσει προηγούμενο που θα δικαιολογεί την εκ βάθρων αναδιαμόρφωση του διαχωρισμού μεταξύ συναλλακτικών και μετασυναλλακτικών δραστηριοτήτων ή του τοπίου των υποδομών των χρηματοπιστωτικών αγορών. Ωστόσο, δεδομένου ότι η τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού συνεπάγεται δυνητικά οφέλη ως προς τον συνδυασμό διαπραγμάτευσης και διακανονισμού, είναι δικαιολογημένο να προβλεφθεί στο πιλοτικό καθεστώς ειδική υποδομή αγοράς DLT, και συγκεκριμένα το ΣΔΔ DLT, το οποίο συνδυάζει τις δραστηριότητες που εκτελούνται κανονικά από πολυμερείς μηχανισμούς διαπραγμάτευσης και συστήματα διακανονισμού αξιογράφων. |
| --- | --- |

(14)

Η χρήση τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού, με την οποία όλες οι συναλλαγές καταχωρίζονται σε κατανεμημένο καθολικό, μπορεί να επισπεύσει και να συνδυάσει τη διαπραγμάτευση και τον διακανονισμό σε σχεδόν πραγματικό χρόνο, καθώς και να επιτρέψει τον συνδυασμό συναλλακτικών και μετασυναλλακτικών υπηρεσιών και δραστηριοτήτων. Ωστόσο, ο συνδυασμός συναλλακτικών και μετασυναλλακτικών δραστηριοτήτων στο πλαίσιο μιας ενιαίας οντότητας δεν προβλέπεται από τους ισχύοντες κανόνες, ανεξάρτητα από τη χρησιμοποιούμενη τεχνολογία, λόγω επιλογών πολιτικής που αφορούν την εξειδίκευση των κινδύνων και την αποδεσμοποίηση με σκοπό να ενθαρρύνεται ο ανταγωνισμός. Το πιλοτικό καθεστώς δεν θα πρέπει να αποτελέσει προηγούμενο που θα δικαιολογεί την εκ βάθρων αναδιαμόρφωση του διαχωρισμού μεταξύ συναλλακτικών και μετασυναλλακτικών δραστηριοτήτων ή του τοπίου των υποδομών των χρηματοπιστωτικών αγορών. Ωστόσο, δεδομένου ότι η τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού συνεπάγεται δυνητικά οφέλη ως προς τον συνδυασμό διαπραγμάτευσης και διακανονισμού, είναι δικαιολογημένο να προβλεφθεί στο πιλοτικό καθεστώς ειδική υποδομή αγοράς DLT, και συγκεκριμένα το ΣΔΔ DLT, το οποίο συνδυάζει τις δραστηριότητες που εκτελούνται κανονικά από πολυμερείς μηχανισμούς διαπραγμάτευσης και συστήματα διακανονισμού αξιογράφων.

| (15) | Ένα ΣΔΔ DLT θα πρέπει να είναι είτε ένας ΠΜΔ DLT που συνδυάζει τις υπηρεσίες που παρέχουν ένας ΠΜΔ DLT και ένα ΣΔ DLT, και θα πρέπει να τελεί υπό τη διαχείριση επιχείρησης επενδύσεων ή διαχειριστή αγοράς που έχει λάβει ειδική άδεια λειτουργίας ΣΔΔ DLT σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό, είτε ένα ΣΔ DLT που συνδυάζει τις υπηρεσίες που παρέχουν ένας ΠΜΔ DLT και ένα ΣΔ DLT, και θα πρέπει να τελεί υπό τη διαχείριση ΚΑΤ που έχει λάβει ειδική άδεια λειτουργίας ΣΔΔ DLT σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό. Μία επιχείρηση επενδύσεων που διαθέτει άδεια δυνάμει της οδηγίας 2013/36/ΕΕ, η οποία παρέχει επενδυτικές υπηρεσίες ή ασκεί επενδυτικές δραστηριότητες, θα πρέπει να επιτρέπεται να διαχειρίζεται ένα ΣΔΔ DLT μόνον όταν διαθέτει άδεια λειτουργίας ως επιχείρηση επενδύσεων ή διαχειριστής αγοράς δυνάμει της οδηγίας 2014/65/ΕΕ. Μια επιχείρηση επενδύσεων ή ένας διαχειριστής αγοράς που διαχειρίζεται ΣΔΔ DLT θα πρέπει να υπόκειται στις απαιτήσεις που ισχύουν για έναν ΠΜΔ DLT, και ένα ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔΔ DLT θα πρέπει να υπόκειται στις απαιτήσεις που ισχύουν για ένα ΣΔ DLT. Δεδομένου ότι ένα ΣΔΔ DLT θα επέτρεπε σε μια επιχείρηση επενδύσεων ή έναν διαχειριστή αγοράς να παρέχει επίσης υπηρεσίες διακανονισμού, και σε ένα ΚΑΤ να παρέχει επίσης υπηρεσίες διαπραγμάτευσης, είναι απαραίτητο οι επιχειρήσεις επενδύσεων ή οι διαχειριστές αγοράς να συμμορφώνονται επίσης με τις απαιτήσεις που ισχύουν για ένα ΣΔ DLT, και τα ΚΑΤ να συμμορφώνονται με τις απαιτήσεις που ισχύουν για έναν ΠΜΔ DLT. Δεδομένου ότι τα ΚΑΤ δεν υπόκεινται σε ορισμένες απαιτήσεις αδειοδότησης και οργάνωσης δυνάμει της οδηγίας 2014/65/ΕΕ κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών ή δραστηριοτήτων σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 909/2014, είναι σκόπιμο να υιοθετηθεί παρόμοια προσέγγιση στο πιλοτικό καθεστώς τόσο για τις επιχειρήσεις επενδύσεων όσο και για τους διαχειριστές αγοράς και για τα ΚΑΤ που διαχειρίζονται ΣΔΔ DLT. Ως εκ τούτου, μια επιχείρηση επενδύσεων ή ένας διαχειριστής αγοράς που διαχειρίζεται ΣΔΔ DLT θα πρέπει να εξαιρείται από ένα περιορισμένο σύνολο απαιτήσεων αδειοδότησης και οργάνωσης δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, δεδομένου ότι η επιχείρηση επενδύσεων ή ο διαχειριστής αγοράς θα υποχρεούται να συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις αδειοδότησης και οργάνωσης δυνάμει της οδηγίας 2014/65/ΕΕ. Αντιστρόφως, ένα ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔΔ DLT θα πρέπει να εξαιρείται από ένα περιορισμένο σύνολο απαιτήσεων αδειοδότησης και οργάνωσης δυνάμει της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, δεδομένου ότι το ΚΑΤ θα υποχρεούται να συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις αδειοδότησης και οργάνωσης δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014. Οι εν λόγω εξαιρέσεις θα πρέπει να είναι προσωρινές και δεν θα πρέπει να εφαρμόζονται σε υποδομές αγοράς DLT που λειτουργούν εκτός του πιλοτικού καθεστώτος. Η ESMA θα πρέπει να δύναται να αξιολογήσει τα τεχνικά πρότυπα σχετικά με την τήρηση αρχείων και τους λειτουργικούς κινδύνους που εγκρίθηκαν σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 909/2014, προκειμένου να διασφαλιστεί η αναλογική εφαρμογή τους σε επιχειρήσεις επενδύσεων ή διαχειριστές αγοράς που διαχειρίζονται ΣΔΔ DLT. |
| --- | --- |

(15)

Ένα ΣΔΔ DLT θα πρέπει να είναι είτε ένας ΠΜΔ DLT που συνδυάζει τις υπηρεσίες που παρέχουν ένας ΠΜΔ DLT και ένα ΣΔ DLT, και θα πρέπει να τελεί υπό τη διαχείριση επιχείρησης επενδύσεων ή διαχειριστή αγοράς που έχει λάβει ειδική άδεια λειτουργίας ΣΔΔ DLT σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό, είτε ένα ΣΔ DLT που συνδυάζει τις υπηρεσίες που παρέχουν ένας ΠΜΔ DLT και ένα ΣΔ DLT, και θα πρέπει να τελεί υπό τη διαχείριση ΚΑΤ που έχει λάβει ειδική άδεια λειτουργίας ΣΔΔ DLT σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό. Μία επιχείρηση επενδύσεων που διαθέτει άδεια δυνάμει της οδηγίας 2013/36/ΕΕ, η οποία παρέχει επενδυτικές υπηρεσίες ή ασκεί επενδυτικές δραστηριότητες, θα πρέπει να επιτρέπεται να διαχειρίζεται ένα ΣΔΔ DLT μόνον όταν διαθέτει άδεια λειτουργίας ως επιχείρηση επενδύσεων ή διαχειριστής αγοράς δυνάμει της οδηγίας 2014/65/ΕΕ. Μια επιχείρηση επενδύσεων ή ένας διαχειριστής αγοράς που διαχειρίζεται ΣΔΔ DLT θα πρέπει να υπόκειται στις απαιτήσεις που ισχύουν για έναν ΠΜΔ DLT, και ένα ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔΔ DLT θα πρέπει να υπόκειται στις απαιτήσεις που ισχύουν για ένα ΣΔ DLT. Δεδομένου ότι ένα ΣΔΔ DLT θα επέτρεπε σε μια επιχείρηση επενδύσεων ή έναν διαχειριστή αγοράς να παρέχει επίσης υπηρεσίες διακανονισμού, και σε ένα ΚΑΤ να παρέχει επίσης υπηρεσίες διαπραγμάτευσης, είναι απαραίτητο οι επιχειρήσεις επενδύσεων ή οι διαχειριστές αγοράς να συμμορφώνονται επίσης με τις απαιτήσεις που ισχύουν για ένα ΣΔ DLT, και τα ΚΑΤ να συμμορφώνονται με τις απαιτήσεις που ισχύουν για έναν ΠΜΔ DLT. Δεδομένου ότι τα ΚΑΤ δεν υπόκεινται σε ορισμένες απαιτήσεις αδειοδότησης και οργάνωσης δυνάμει της οδηγίας 2014/65/ΕΕ κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών ή δραστηριοτήτων σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 909/2014, είναι σκόπιμο να υιοθετηθεί παρόμοια προσέγγιση στο πιλοτικό καθεστώς τόσο για τις επιχειρήσεις επενδύσεων όσο και για τους διαχειριστές αγοράς και για τα ΚΑΤ που διαχειρίζονται ΣΔΔ DLT. Ως εκ τούτου, μια επιχείρηση επενδύσεων ή ένας διαχειριστής αγοράς που διαχειρίζεται ΣΔΔ DLT θα πρέπει να εξαιρείται από ένα περιορισμένο σύνολο απαιτήσεων αδειοδότησης και οργάνωσης δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, δεδομένου ότι η επιχείρηση επενδύσεων ή ο διαχειριστής αγοράς θα υποχρεούται να συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις αδειοδότησης και οργάνωσης δυνάμει της οδηγίας 2014/65/ΕΕ. Αντιστρόφως, ένα ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔΔ DLT θα πρέπει να εξαιρείται από ένα περιορισμένο σύνολο απαιτήσεων αδειοδότησης και οργάνωσης δυνάμει της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, δεδομένου ότι το ΚΑΤ θα υποχρεούται να συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις αδειοδότησης και οργάνωσης δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014. Οι εν λόγω εξαιρέσεις θα πρέπει να είναι προσωρινές και δεν θα πρέπει να εφαρμόζονται σε υποδομές αγοράς DLT που λειτουργούν εκτός του πιλοτικού καθεστώτος. Η ESMA θα πρέπει να δύναται να αξιολογήσει τα τεχνικά πρότυπα σχετικά με την τήρηση αρχείων και τους λειτουργικούς κινδύνους που εγκρίθηκαν σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 909/2014, προκειμένου να διασφαλιστεί η αναλογική εφαρμογή τους σε επιχειρήσεις επενδύσεων ή διαχειριστές αγοράς που διαχειρίζονται ΣΔΔ DLT.

| (16) | Οι διαχειριστές ΣΔΔ DLT θα πρέπει να μπορούν να ζητούν τις ίδιες εξαιρέσεις με εκείνες που διατίθενται για τους διαχειριστές ΠΜΔ DLT και ΣΔ DLT, υπό την προϋπόθεση ότι συμμορφώνονται με τους όρους που συνοδεύουν τις εξαιρέσεις και με τα τυχόν αντισταθμιστικά μέτρα που απαιτούνται επιβάλλονται από τις αρμόδιες αρχές. Σκεπτικό παρόμοιο με αυτό που ισχύει για τους ΠΜΔ DLT και τα ΣΔ DLT, θα πρέπει να ισχύει για τις εξαιρέσεις που διατίθενται για τα ΣΔΔ DLT, για τυχόν όρους που συνοδεύουν τις εν λόγω εξαιρέσεις και για αντισταθμιστικά μέτρα. |
| --- | --- |

(16)

Οι διαχειριστές ΣΔΔ DLT θα πρέπει να μπορούν να ζητούν τις ίδιες εξαιρέσεις με εκείνες που διατίθενται για τους διαχειριστές ΠΜΔ DLT και ΣΔ DLT, υπό την προϋπόθεση ότι συμμορφώνονται με τους όρους που συνοδεύουν τις εξαιρέσεις και με τα τυχόν αντισταθμιστικά μέτρα που απαιτούνται επιβάλλονται από τις αρμόδιες αρχές. Σκεπτικό παρόμοιο με αυτό που ισχύει για τους ΠΜΔ DLT και τα ΣΔ DLT, θα πρέπει να ισχύει για τις εξαιρέσεις που διατίθενται για τα ΣΔΔ DLT, για τυχόν όρους που συνοδεύουν τις εν λόγω εξαιρέσεις και για αντισταθμιστικά μέτρα.

| (17) | Προκειμένου να εξασφαλιστεί πρόσθετη ευελιξία κατά την εφαρμογή ορισμένων απαιτήσεων του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 σε επιχειρήσεις επενδύσεων ή διαχειριστές αγοράς που διαχειρίζονται ΣΔΔ DLT, και παράλληλα να διασφαλιστούν ισότιμοι όροι ανταγωνισμού με τα ΚΑΤ που παρέχουν υπηρεσίες διακανονισμού στο πλαίσιο του πιλοτικού καθεστώτος, θα πρέπει ορισμένες εξαιρέσεις από τις απαιτήσεις του εν λόγω κανονισμού όσον αφορά μέτρα για την πρόληψη και την αντιμετώπιση περιπτώσεων αδυναμίας διακανονισμού, από τις απαιτήσεις συμμετοχής και διαφάνειας, καθώς και από τις απαιτήσεις χρήσης ορισμένων διαδικασιών επικοινωνίας με συμμετέχοντες και άλλες υποδομές της αγοράς, να είναι διαθέσιμες για τα ΚΑΤ που διαχειρίζονται ΣΔ DLT ή ΣΔΔ DLT, και για τις επιχειρήσεις επενδύσεων ή τους διαχειριστές αγοράς που διαχειρίζονται ΣΔΔ DLT. Οι εν λόγω εξαιρέσεις θα πρέπει να ισχύουν με την επιφύλαξη των όρων που τις συνοδεύουν, μεταξύ άλλων ορισμένων ελάχιστων απαιτήσεων, και τυχόν αντισταθμιστικών μέτρων που απαιτούνται από την αρμόδια αρχή, προκειμένου να επιτευχθούν οι στόχοι των διατάξεων του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 για τις οποίες ζητείται εξαίρεση, ή για τη διασφάλιση της προστασίας των επενδυτών, της ακεραιότητας της αγοράς ή της χρηματοπιστωτικής σταθερότητας. Ο διαχειριστής ΣΔΔ DLT θα πρέπει να αποδεικνύει ότι η αιτούμενη εξαίρεση είναι αναλογική προς τη χρήση τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού και δικαιολογείται από τη χρήση αυτή. |
| --- | --- |

(17)

Προκειμένου να εξασφαλιστεί πρόσθετη ευελιξία κατά την εφαρμογή ορισμένων απαιτήσεων του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 σε επιχειρήσεις επενδύσεων ή διαχειριστές αγοράς που διαχειρίζονται ΣΔΔ DLT, και παράλληλα να διασφαλιστούν ισότιμοι όροι ανταγωνισμού με τα ΚΑΤ που παρέχουν υπηρεσίες διακανονισμού στο πλαίσιο του πιλοτικού καθεστώτος, θα πρέπει ορισμένες εξαιρέσεις από τις απαιτήσεις του εν λόγω κανονισμού όσον αφορά μέτρα για την πρόληψη και την αντιμετώπιση περιπτώσεων αδυναμίας διακανονισμού, από τις απαιτήσεις συμμετοχής και διαφάνειας, καθώς και από τις απαιτήσεις χρήσης ορισμένων διαδικασιών επικοινωνίας με συμμετέχοντες και άλλες υποδομές της αγοράς, να είναι διαθέσιμες για τα ΚΑΤ που διαχειρίζονται ΣΔ DLT ή ΣΔΔ DLT, και για τις επιχειρήσεις επενδύσεων ή τους διαχειριστές αγοράς που διαχειρίζονται ΣΔΔ DLT. Οι εν λόγω εξαιρέσεις θα πρέπει να ισχύουν με την επιφύλαξη των όρων που τις συνοδεύουν, μεταξύ άλλων ορισμένων ελάχιστων απαιτήσεων, και τυχόν αντισταθμιστικών μέτρων που απαιτούνται από την αρμόδια αρχή, προκειμένου να επιτευχθούν οι στόχοι των διατάξεων του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 για τις οποίες ζητείται εξαίρεση, ή για τη διασφάλιση της προστασίας των επενδυτών, της ακεραιότητας της αγοράς ή της χρηματοπιστωτικής σταθερότητας. Ο διαχειριστής ΣΔΔ DLT θα πρέπει να αποδεικνύει ότι η αιτούμενη εξαίρεση είναι αναλογική προς τη χρήση τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού και δικαιολογείται από τη χρήση αυτή.

| (18) | Ένα ΣΔ DLT θα πρέπει να αποτελεί σύστημα διακανονισμού το οποίο τελεί υπό τη διαχείριση ΚΑΤ που διαθέτει άδεια λειτουργίας σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 909/2014 και έχει λάβει ειδική άδεια λειτουργίας ΣΔ DLT βάσει του παρόντος κανονισμού. Ένα ΣΔ DLT, και το ΚΑΤ που το διαχειρίζεται, θα πρέπει να υπόκεινται σε όλες τις σχετικές απαιτήσεις του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, και οποιασδήποτε άλλης εφαρμοστέας ενωσιακής νομοθετικής πράξης για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες, εκτός από τις απαιτήσεις για τις οποίες έχει χορηγηθεί εξαίρεση σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό. |
| --- | --- |

(18)

Ένα ΣΔ DLT θα πρέπει να αποτελεί σύστημα διακανονισμού το οποίο τελεί υπό τη διαχείριση ΚΑΤ που διαθέτει άδεια λειτουργίας σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 909/2014 και έχει λάβει ειδική άδεια λειτουργίας ΣΔ DLT βάσει του παρόντος κανονισμού. Ένα ΣΔ DLT, και το ΚΑΤ που το διαχειρίζεται, θα πρέπει να υπόκεινται σε όλες τις σχετικές απαιτήσεις του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, και οποιασδήποτε άλλης εφαρμοστέας ενωσιακής νομοθετικής πράξης για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες, εκτός από τις απαιτήσεις για τις οποίες έχει χορηγηθεί εξαίρεση σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό.

| (19) | Όταν η ΕΚΤ και οι εθνικές κεντρικές τράπεζες, ή άλλοι φορείς που τελούν υπό τη διαχείριση των κρατών μελών και εκτελούν παρόμοιες λειτουργίες, ή άλλοι δημόσιοι φορείς που είναι επιφορτισμένοι με τη διαχείριση του δημόσιου χρέους στην Ένωση ή παρεμβαίνουν στη διαχείριση αυτή, διαχειρίζονται ΣΔ DLT, δεν θα πρέπει να υποχρεούνται να ζητήσουν ειδική άδεια από αρμόδια αρχή προκειμένου να επωφεληθούν από εξαίρεση δυνάμει του παρόντος κανονισμού, δεδομένου ότι οι εν λόγω οντότητες δεν υποχρεούνται να υποβάλλουν έκθεση στις αρμόδιες αρχές ή να συμμορφώνονται με τις εντολές τους, υπόκεινται δε σε περιορισμένο σύνολο απαιτήσεων βάσει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014. |
| --- | --- |

(19)

Όταν η ΕΚΤ και οι εθνικές κεντρικές τράπεζες, ή άλλοι φορείς που τελούν υπό τη διαχείριση των κρατών μελών και εκτελούν παρόμοιες λειτουργίες, ή άλλοι δημόσιοι φορείς που είναι επιφορτισμένοι με τη διαχείριση του δημόσιου χρέους στην Ένωση ή παρεμβαίνουν στη διαχείριση αυτή, διαχειρίζονται ΣΔ DLT, δεν θα πρέπει να υποχρεούνται να ζητήσουν ειδική άδεια από αρμόδια αρχή προκειμένου να επωφεληθούν από εξαίρεση δυνάμει του παρόντος κανονισμού, δεδομένου ότι οι εν λόγω οντότητες δεν υποχρεούνται να υποβάλλουν έκθεση στις αρμόδιες αρχές ή να συμμορφώνονται με τις εντολές τους, υπόκεινται δε σε περιορισμένο σύνολο απαιτήσεων βάσει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014.

| (20) | Η δημιουργία του πιλοτικού καθεστώτος δεν θα πρέπει να θίγει τα καθήκοντα και τις αρμοδιότητες της ΕΚΤ και των εθνικών κεντρικών τραπεζών στο Ευρωπαϊκό Σύστημα Κεντρικών Τραπεζών, όπως ορίζονται στη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης και στο πρωτόκολλο αριθ. 4 για το καταστατικό του Ευρωπαϊκού Συστήματος Κεντρικών Τραπεζών και της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας, ώστε να προωθείται η ομαλή λειτουργία των συστημάτων πληρωμών και να διασφαλίζονται αποδοτικά και υγιή συστήματα συμψηφισμού και πληρωμών εντός της Ένωσης και με τρίτες χώρες. |
| --- | --- |

(20)

Η δημιουργία του πιλοτικού καθεστώτος δεν θα πρέπει να θίγει τα καθήκοντα και τις αρμοδιότητες της ΕΚΤ και των εθνικών κεντρικών τραπεζών στο Ευρωπαϊκό Σύστημα Κεντρικών Τραπεζών, όπως ορίζονται στη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης και στο πρωτόκολλο αριθ. 4 για το καταστατικό του Ευρωπαϊκού Συστήματος Κεντρικών Τραπεζών και της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας, ώστε να προωθείται η ομαλή λειτουργία των συστημάτων πληρωμών και να διασφαλίζονται αποδοτικά και υγιή συστήματα συμψηφισμού και πληρωμών εντός της Ένωσης και με τρίτες χώρες.

| (21) | Η ανάθεση εποπτικών αρμοδιοτήτων που προβλέπεται στον παρόντα κανονισμό δικαιολογείται από τα ειδικά χαρακτηριστικά και τους κινδύνους του πιλοτικού καθεστώτος. Ως εκ τούτου, η εποπτική αρχιτεκτονική του πιλοτικού καθεστώτος δεν θα πρέπει να θεωρείται ότι δημιουργεί προηγούμενο για οποιαδήποτε μελλοντική πράξη της ενωσιακής νομοθεσίας για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες. |
| --- | --- |

(21)

Η ανάθεση εποπτικών αρμοδιοτήτων που προβλέπεται στον παρόντα κανονισμό δικαιολογείται από τα ειδικά χαρακτηριστικά και τους κινδύνους του πιλοτικού καθεστώτος. Ως εκ τούτου, η εποπτική αρχιτεκτονική του πιλοτικού καθεστώτος δεν θα πρέπει να θεωρείται ότι δημιουργεί προηγούμενο για οποιαδήποτε μελλοντική πράξη της ενωσιακής νομοθεσίας για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες.

| (22) | Οι διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT θα πρέπει να είναι υπεύθυνοι σε περίπτωση απώλειας κεφαλαίων, εξασφαλίσεων ή χρηματοπιστωτικών μέσων DLT. Η ευθύνη του διαχειριστή υποδομής αγοράς DLT θα πρέπει να περιορίζεται στην αγοραία αξία του απολεσθέντος περιουσιακού στοιχείου κατά τον χρόνο της απώλειας. Ο διαχειριστής υποδομής αγοράς DLT δεν θα πρέπει να φέρει ευθύνη για γεγονότα που δεν μπορούν να καταλογιστούν στον διαχειριστή, ιδίως για οποιοδήποτε γεγονός το οποίο ο διαχειριστής αποδεικνύει ότι συνέβη ανεξάρτητα από τις δραστηριότητές του, συμπεριλαμβανομένων προβλημάτων που προκύπτουν ως αποτέλεσμα εξωτερικού γεγονότος που εκφεύγει κάθε εύλογης δυνατότητας ελέγχου του. |
| --- | --- |

(22)

Οι διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT θα πρέπει να είναι υπεύθυνοι σε περίπτωση απώλειας κεφαλαίων, εξασφαλίσεων ή χρηματοπιστωτικών μέσων DLT. Η ευθύνη του διαχειριστή υποδομής αγοράς DLT θα πρέπει να περιορίζεται στην αγοραία αξία του απολεσθέντος περιουσιακού στοιχείου κατά τον χρόνο της απώλειας. Ο διαχειριστής υποδομής αγοράς DLT δεν θα πρέπει να φέρει ευθύνη για γεγονότα που δεν μπορούν να καταλογιστούν στον διαχειριστή, ιδίως για οποιοδήποτε γεγονός το οποίο ο διαχειριστής αποδεικνύει ότι συνέβη ανεξάρτητα από τις δραστηριότητές του, συμπεριλαμβανομένων προβλημάτων που προκύπτουν ως αποτέλεσμα εξωτερικού γεγονότος που εκφεύγει κάθε εύλογης δυνατότητας ελέγχου του.

| (23) | Προκειμένου να καταστεί δυνατή η καινοτομία και η δοκιμαστική χρήση σε ένα υγιές κανονιστικό περιβάλλον, και παράλληλα να διατηρηθούν η προστασία των επενδυτών, η ακεραιότητα της αγοράς και η χρηματοπιστωτική σταθερότητα, τα είδη χρηματοπιστωτικών μέσων που εισάγονται προς διαπραγμάτευση ή καταχωρίζονται σε υποδομή αγοράς DLT, θα πρέπει να περιορίζονται σε μετοχές, ομόλογα και μερίδια οργανισμών συλλογικών επενδύσεων που επωφελούνται από την εξαίρεση περί αποκλειστικής εκτέλεσης δυνάμει της οδηγίας 2014/65/ΕΕ. Ο παρών κανονισμός θα πρέπει να καθορίζει όρια αξίας, τα οποία θα μπορούσαν να μειώνονται σε ορισμένες περιπτώσεις. Ειδικότερα, για να αποφευχθεί οποιοσδήποτε κίνδυνος για τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα, θα πρέπει να περιορίζεται η αθροιστική αγοραία αξία των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT που εισάγονται προς διαπραγμάτευση ή καταχωρίζονται σε υποδομή αγοράς DLT. |
| --- | --- |

(23)

Προκειμένου να καταστεί δυνατή η καινοτομία και η δοκιμαστική χρήση σε ένα υγιές κανονιστικό περιβάλλον, και παράλληλα να διατηρηθούν η προστασία των επενδυτών, η ακεραιότητα της αγοράς και η χρηματοπιστωτική σταθερότητα, τα είδη χρηματοπιστωτικών μέσων που εισάγονται προς διαπραγμάτευση ή καταχωρίζονται σε υποδομή αγοράς DLT, θα πρέπει να περιορίζονται σε μετοχές, ομόλογα και μερίδια οργανισμών συλλογικών επενδύσεων που επωφελούνται από την εξαίρεση περί αποκλειστικής εκτέλεσης δυνάμει της οδηγίας 2014/65/ΕΕ. Ο παρών κανονισμός θα πρέπει να καθορίζει όρια αξίας, τα οποία θα μπορούσαν να μειώνονται σε ορισμένες περιπτώσεις. Ειδικότερα, για να αποφευχθεί οποιοσδήποτε κίνδυνος για τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα, θα πρέπει να περιορίζεται η αθροιστική αγοραία αξία των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT που εισάγονται προς διαπραγμάτευση ή καταχωρίζονται σε υποδομή αγοράς DLT.

| (24) | Προκειμένου να επιτευχθούν πιο ισότιμοι όροι ανταγωνισμού για τα χρηματοπιστωτικά μέσα που εισάγονται προς διαπραγμάτευση σε παραδοσιακούς τόπους διαπραγμάτευσης κατά την έννοια της οδηγίας 2014/65/ΕΕ και προκειμένου να διασφαλιστούν υψηλά επίπεδα προστασίας των επενδυτών, ακεραιότητας της αγοράς και χρηματοπιστωτικής σταθερότητας, τα χρηματοπιστωτικά μέσα DLT που εισάγονται προς διαπραγμάτευση σε ΠΜΔ DLT ή σε ΣΔΔ DLT θα πρέπει πάντα να υπόκεινται στις διατάξεις που απαγορεύουν την κατάχρηση της αγοράς δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 596/2014. |
| --- | --- |

(24)

Προκειμένου να επιτευχθούν πιο ισότιμοι όροι ανταγωνισμού για τα χρηματοπιστωτικά μέσα που εισάγονται προς διαπραγμάτευση σε παραδοσιακούς τόπους διαπραγμάτευσης κατά την έννοια της οδηγίας 2014/65/ΕΕ και προκειμένου να διασφαλιστούν υψηλά επίπεδα προστασίας των επενδυτών, ακεραιότητας της αγοράς και χρηματοπιστωτικής σταθερότητας, τα χρηματοπιστωτικά μέσα DLT που εισάγονται προς διαπραγμάτευση σε ΠΜΔ DLT ή σε ΣΔΔ DLT θα πρέπει πάντα να υπόκεινται στις διατάξεις που απαγορεύουν την κατάχρηση της αγοράς δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 596/2014.

| (25) | Κατόπιν αιτήματος ενός διαχειριστή ΠΜΔ DLT, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να επιτρέπεται να χορηγούν μία ή περισσότερες εξαιρέσεις σε προσωρινή βάση, εάν ο διαχειριστής συμμορφώνεται με τους όρους που συνοδεύουν τις εν λόγω εξαιρέσεις, και με τυχόν πρόσθετες απαιτήσεις που καθορίζονται στον παρόντα κανονισμό για την αντιμετώπιση νέων μορφών κινδύνων που προκύπτουν λόγω της χρήσης της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού. Ένας διαχειριστής ΠΜΔ DLT θα πρέπει επίσης να συμμορφώνεται με κάθε αντισταθμιστικό μέτρο που απαιτείται από την αρμόδια αρχή, προκειμένου να επιτευχθούν οι στόχοι της διάταξης σε σχέση με την οποία έχει ζητηθεί εξαίρεση, ή για να διασφαλιστούν η προστασία των επενδυτών, η ακεραιότητα της αγοράς ή η χρηματοπιστωτική σταθερότητα. |
| --- | --- |

(25)

Κατόπιν αιτήματος ενός διαχειριστή ΠΜΔ DLT, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να επιτρέπεται να χορηγούν μία ή περισσότερες εξαιρέσεις σε προσωρινή βάση, εάν ο διαχειριστής συμμορφώνεται με τους όρους που συνοδεύουν τις εν λόγω εξαιρέσεις, και με τυχόν πρόσθετες απαιτήσεις που καθορίζονται στον παρόντα κανονισμό για την αντιμετώπιση νέων μορφών κινδύνων που προκύπτουν λόγω της χρήσης της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού. Ένας διαχειριστής ΠΜΔ DLT θα πρέπει επίσης να συμμορφώνεται με κάθε αντισταθμιστικό μέτρο που απαιτείται από την αρμόδια αρχή, προκειμένου να επιτευχθούν οι στόχοι της διάταξης σε σχέση με την οποία έχει ζητηθεί εξαίρεση, ή για να διασφαλιστούν η προστασία των επενδυτών, η ακεραιότητα της αγοράς ή η χρηματοπιστωτική σταθερότητα.

| (26) | Κατόπιν αιτήματος ενός διαχειριστή ΠΜΔ DLT οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να επιτρέπεται να χορηγούν εξαίρεση από την υποχρέωση διαμεσολάβησης δυνάμει της οδηγίας 2014/65/ΕΕ. Επί του παρόντος, οι παραδοσιακοί πολυμερείς μηχανισμοί διαπραγμάτευσης επιτρέπεται να δέχονται ως μέλη ή συμμετέχοντες μόνον επιχειρήσεις επενδύσεων, πιστωτικά ιδρύματα και άλλα πρόσωπα τα οποία διαθέτουν επαρκές επίπεδο συναλλακτικής ικανότητας και δεξιοτήτων, και διατηρούν επαρκείς οργανωτικές ρυθμίσεις και πόρους. Αντιθέτως, πολλές πλατφόρμες διαπραγμάτευσης κρυπτοστοιχείων προσφέρουν πρόσβαση χωρίς διαμεσολάβηση και παρέχουν άμεση πρόσβαση για ιδιώτες επενδυτές. Κατά συνέπεια, η υποχρέωση διαμεσολάβησης σύμφωνα με την οδηγία 2014/65/ΕΕ μπορεί να συνιστά ένα πιθανό κανονιστικό εμπόδιο για την ανάπτυξη πολυμερών μηχανισμών διαπραγμάτευσης για χρηματοπιστωτικά μέσα DLT. Κατόπιν αιτήματος ενός διαχειριστή ΠΜΔ DLT η αρμόδια αρχή θα πρέπει επομένως να επιτρέπεται να χορηγεί προσωρινή εξαίρεση από την εν λόγω υποχρέωση διαμεσολάβησης, προκειμένου να παρέχει άμεση πρόσβαση στους ιδιώτες επενδυτές και να τους δίνει τη δυνατότητα να διενεργούν συναλλαγές για ίδιο λογαριασμό, υπό την προϋπόθεση ότι υπάρχουν επαρκείς διασφαλίσεις όσον αφορά την προστασία των επενδυτών, ότι οι εν λόγω ιδιώτες επενδυτές πληρούν ορισμένες προϋποθέσεις και ο εν λόγω διαχειριστής συμμορφώνεται με τυχόν πρόσθετα μέτρα προστασίας των επενδυτών που απαιτεί η αρμόδια αρχή. Οι ιδιώτες επενδυτές που έχουν άμεση πρόσβαση σε ΠΜΔ DLT ως μέλη ή συμμετέχοντες στο πλαίσιο εξαίρεσης από την υποχρέωση διαμεσολάβησης δεν θα πρέπει να θεωρούνται επιχειρήσεις επενδύσεων κατά την έννοια της οδηγίας 2014/65/ΕΕ αποκλειστικά και μόνο επειδή είναι μέλη ΠΜΔ DLT ή συμμετέχοντες σε ΠΜΔ DLT. |
| --- | --- |

(26)

Κατόπιν αιτήματος ενός διαχειριστή ΠΜΔ DLT οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να επιτρέπεται να χορηγούν εξαίρεση από την υποχρέωση διαμεσολάβησης δυνάμει της οδηγίας 2014/65/ΕΕ. Επί του παρόντος, οι παραδοσιακοί πολυμερείς μηχανισμοί διαπραγμάτευσης επιτρέπεται να δέχονται ως μέλη ή συμμετέχοντες μόνον επιχειρήσεις επενδύσεων, πιστωτικά ιδρύματα και άλλα πρόσωπα τα οποία διαθέτουν επαρκές επίπεδο συναλλακτικής ικανότητας και δεξιοτήτων, και διατηρούν επαρκείς οργανωτικές ρυθμίσεις και πόρους. Αντιθέτως, πολλές πλατφόρμες διαπραγμάτευσης κρυπτοστοιχείων προσφέρουν πρόσβαση χωρίς διαμεσολάβηση και παρέχουν άμεση πρόσβαση για ιδιώτες επενδυτές. Κατά συνέπεια, η υποχρέωση διαμεσολάβησης σύμφωνα με την οδηγία 2014/65/ΕΕ μπορεί να συνιστά ένα πιθανό κανονιστικό εμπόδιο για την ανάπτυξη πολυμερών μηχανισμών διαπραγμάτευσης για χρηματοπιστωτικά μέσα DLT. Κατόπιν αιτήματος ενός διαχειριστή ΠΜΔ DLT η αρμόδια αρχή θα πρέπει επομένως να επιτρέπεται να χορηγεί προσωρινή εξαίρεση από την εν λόγω υποχρέωση διαμεσολάβησης, προκειμένου να παρέχει άμεση πρόσβαση στους ιδιώτες επενδυτές και να τους δίνει τη δυνατότητα να διενεργούν συναλλαγές για ίδιο λογαριασμό, υπό την προϋπόθεση ότι υπάρχουν επαρκείς διασφαλίσεις όσον αφορά την προστασία των επενδυτών, ότι οι εν λόγω ιδιώτες επενδυτές πληρούν ορισμένες προϋποθέσεις και ο εν λόγω διαχειριστής συμμορφώνεται με τυχόν πρόσθετα μέτρα προστασίας των επενδυτών που απαιτεί η αρμόδια αρχή. Οι ιδιώτες επενδυτές που έχουν άμεση πρόσβαση σε ΠΜΔ DLT ως μέλη ή συμμετέχοντες στο πλαίσιο εξαίρεσης από την υποχρέωση διαμεσολάβησης δεν θα πρέπει να θεωρούνται επιχειρήσεις επενδύσεων κατά την έννοια της οδηγίας 2014/65/ΕΕ αποκλειστικά και μόνο επειδή είναι μέλη ΠΜΔ DLT ή συμμετέχοντες σε ΠΜΔ DLT.

| (27) | Κατόπιν αιτήματος ενός διαχειριστή ΠΜΔ DLT οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει επίσης να επιτρέπεται να χορηγούν εξαίρεση από τις απαιτήσεις αναφοράς συναλλαγών δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014, υπό την προϋπόθεση ότι ο ΠΜΔ DLT πληροί ορισμένες προϋποθέσεις. |
| --- | --- |

(27)

Κατόπιν αιτήματος ενός διαχειριστή ΠΜΔ DLT οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει επίσης να επιτρέπεται να χορηγούν εξαίρεση από τις απαιτήσεις αναφοράς συναλλαγών δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014, υπό την προϋπόθεση ότι ο ΠΜΔ DLT πληροί ορισμένες προϋποθέσεις.

| (28) | Για να είναι επιλέξιμος για εξαίρεση δυνάμει του παρόντος κανονισμού, ο διαχειριστής ΠΜΔ DLT θα πρέπει να αποδεικνύει ότι η αιτούμενη εξαίρεση είναι αναλογική και περιορίζεται στη χρήση τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού, όπως περιγράφεται στο επιχειρησιακό του σχέδιο, καθώς και ότι η αιτούμενη εξαίρεση περιορίζεται στον ΠΜΔ DLT και δεν επεκτείνεται σε οποιονδήποτε άλλον πολυμερή μηχανισμό διαπραγμάτευσης που τελεί υπό τη διαχείριση της ίδιας επιχείρησης επενδύσεων ή του ίδιου διαχειριστή αγοράς. |
| --- | --- |

(28)

Για να είναι επιλέξιμος για εξαίρεση δυνάμει του παρόντος κανονισμού, ο διαχειριστής ΠΜΔ DLT θα πρέπει να αποδεικνύει ότι η αιτούμενη εξαίρεση είναι αναλογική και περιορίζεται στη χρήση τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού, όπως περιγράφεται στο επιχειρησιακό του σχέδιο, καθώς και ότι η αιτούμενη εξαίρεση περιορίζεται στον ΠΜΔ DLT και δεν επεκτείνεται σε οποιονδήποτε άλλον πολυμερή μηχανισμό διαπραγμάτευσης που τελεί υπό τη διαχείριση της ίδιας επιχείρησης επενδύσεων ή του ίδιου διαχειριστή αγοράς.

| (29) | Κατόπιν αιτήματος ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να είναι σε θέση να παράσχουν μία ή περισσότερες εξαιρέσεις σε προσωρινή βάση, εάν το ΚΑΤ συμμορφώνεται με τους όρους που συνοδεύουν τις εν λόγω εξαιρέσεις και με τυχόν πρόσθετες απαιτήσεις που καθορίζονται στον παρόντα κανονισμό για την αντιμετώπιση νέων μορφών κινδύνων που προκύπτουν λόγω της χρήσης της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού. Το ΚΑΤ που διαχειρίζεται το ΣΔ DLT θα πρέπει επίσης να συμμορφώνεται με κάθε αντισταθμιστικό μέτρο που απαιτείται από την αρμόδια αρχή, προκειμένου να επιτευχθούν οι στόχοι της διάταξης σε σχέση με την οποία ζητήθηκε η εξαίρεση, ή για να διασφαλιστούν η προστασία των επενδυτών, η ακεραιότητα της αγοράς ή η χρηματοπιστωτική σταθερότητα. |
| --- | --- |

(29)

Κατόπιν αιτήματος ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να είναι σε θέση να παράσχουν μία ή περισσότερες εξαιρέσεις σε προσωρινή βάση, εάν το ΚΑΤ συμμορφώνεται με τους όρους που συνοδεύουν τις εν λόγω εξαιρέσεις και με τυχόν πρόσθετες απαιτήσεις που καθορίζονται στον παρόντα κανονισμό για την αντιμετώπιση νέων μορφών κινδύνων που προκύπτουν λόγω της χρήσης της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού. Το ΚΑΤ που διαχειρίζεται το ΣΔ DLT θα πρέπει επίσης να συμμορφώνεται με κάθε αντισταθμιστικό μέτρο που απαιτείται από την αρμόδια αρχή, προκειμένου να επιτευχθούν οι στόχοι της διάταξης σε σχέση με την οποία ζητήθηκε η εξαίρεση, ή για να διασφαλιστούν η προστασία των επενδυτών, η ακεραιότητα της αγοράς ή η χρηματοπιστωτική σταθερότητα.

| (30) | Θα πρέπει να επιτρέπεται να εξαιρούνται τα ΚΑΤ που διαχειρίζονται ΣΔ DLT από ορισμένες διατάξεις του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 που ενδέχεται να δημιουργήσουν κανονιστικά εμπόδια για την ανάπτυξη ΣΔ DLT. Για παράδειγμα, θα πρέπει να επιτρέπονται εξαιρέσεις, στον βαθμό που οι κανόνες του εν λόγω κανονισμού που εφαρμόζεται σε ΚΑΤ και οι οποίοι αναφέρονται στους όρους της «άυλης μορφής», του «λογαριασμού αξιογράφων» ή των «εντολών μεταβίβασης» δεν εφαρμόζονται στα ΚΑΤ που διαχειρίζονται ΣΔ DLT, με εξαίρεση τις απαιτήσεις για τις συνδέσεις ΚΑΤ που θα πρέπει να εφαρμόζονται κατ’ αναλογία. Σε σχέση με τον όρο του «λογαριασμού αξιογράφων», η εξαίρεση θα περιλαμβάνει τους κανόνες για την καταχώριση αξιογράφων, την ακεραιότητα της έκδοσης και τον διαχωρισμό των λογαριασμών. Ενώ τα ΚΑΤ διαχειρίζονται συστήματα διακανονισμού αξιογράφων πιστώνοντας και χρεώνοντας τους λογαριασμούς αξιογράφων των συμμετεχόντων σε αυτά, σε ένα ΣΔ DLT ενδέχεται να μην είναι δυνατόν να υπάρχουν πάντοτε λογαριασμοί αξιογράφων τήρησης διπλών ή πολλαπλών λογιστικών εγγράφων. Επομένως, θα πρέπει επίσης να καταστεί δυνατή η χορήγηση εξαίρεσης για ένα ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT από τους κανόνες του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 που αναφέρονται στον όρο «μορφή λογιστικής εγγραφής», σε περίπτωση που η εξαίρεση αυτή είναι αναγκαία για να καταστεί δυνατή η καταχώριση χρηματοπιστωτικών μέσων DLT σε κατανεμημένο καθολικό. Ωστόσο, ένα ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT θα πρέπει να διασφαλίζει την ακεραιότητα της έκδοσης χρηματοπιστωτικών μέσων DLT στο κατανεμημένο καθολικό, και τον διαχωρισμό των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT που ανήκουν στους διάφορους συμμετέχοντες. |
| --- | --- |

(30)

Θα πρέπει να επιτρέπεται να εξαιρούνται τα ΚΑΤ που διαχειρίζονται ΣΔ DLT από ορισμένες διατάξεις του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 που ενδέχεται να δημιουργήσουν κανονιστικά εμπόδια για την ανάπτυξη ΣΔ DLT. Για παράδειγμα, θα πρέπει να επιτρέπονται εξαιρέσεις, στον βαθμό που οι κανόνες του εν λόγω κανονισμού που εφαρμόζεται σε ΚΑΤ και οι οποίοι αναφέρονται στους όρους της «άυλης μορφής», του «λογαριασμού αξιογράφων» ή των «εντολών μεταβίβασης» δεν εφαρμόζονται στα ΚΑΤ που διαχειρίζονται ΣΔ DLT, με εξαίρεση τις απαιτήσεις για τις συνδέσεις ΚΑΤ που θα πρέπει να εφαρμόζονται κατ’ αναλογία. Σε σχέση με τον όρο του «λογαριασμού αξιογράφων», η εξαίρεση θα περιλαμβάνει τους κανόνες για την καταχώριση αξιογράφων, την ακεραιότητα της έκδοσης και τον διαχωρισμό των λογαριασμών. Ενώ τα ΚΑΤ διαχειρίζονται συστήματα διακανονισμού αξιογράφων πιστώνοντας και χρεώνοντας τους λογαριασμούς αξιογράφων των συμμετεχόντων σε αυτά, σε ένα ΣΔ DLT ενδέχεται να μην είναι δυνατόν να υπάρχουν πάντοτε λογαριασμοί αξιογράφων τήρησης διπλών ή πολλαπλών λογιστικών εγγράφων. Επομένως, θα πρέπει επίσης να καταστεί δυνατή η χορήγηση εξαίρεσης για ένα ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT από τους κανόνες του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 που αναφέρονται στον όρο «μορφή λογιστικής εγγραφής», σε περίπτωση που η εξαίρεση αυτή είναι αναγκαία για να καταστεί δυνατή η καταχώριση χρηματοπιστωτικών μέσων DLT σε κατανεμημένο καθολικό. Ωστόσο, ένα ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT θα πρέπει να διασφαλίζει την ακεραιότητα της έκδοσης χρηματοπιστωτικών μέσων DLT στο κατανεμημένο καθολικό, και τον διαχωρισμό των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT που ανήκουν στους διάφορους συμμετέχοντες.

| (31) | Ένα ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT θα πρέπει να εξακολουθεί πάντα να υπόκειται στις διατάξεις του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, σύμφωνα με τον οποίο ένα ΚΑΤ που αναθέτει υπηρεσίες ή δραστηριότητες σε τρίτο μέρος παραμένει πλήρως υπεύθυνο για την εκπλήρωση όλων των υποχρεώσεών του βάσει του εν λόγω κανονισμού και υποχρεούται να διασφαλίζει ότι τυχόν εξωτερική ανάθεση δεν έχει ως αποτέλεσμα τη μετάθεση της ευθύνης του. Ο κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 909/2014 επιτρέπει μόνον σε ΚΑΤ που διαχειρίζονται ΣΔ DLT να αναθέσουν εξωτερικά μια βασική υπηρεσία ή δραστηριότητα μόνον αφότου λάβει άδεια από την αρμόδια αρχή. Ένα ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT θα πρέπει επομένως να μπορεί να ζητήσει εξαίρεση από την εν λόγω απαίτηση αδειοδότησης, εφόσον το ΚΑΤ αποδείξει ότι η απαίτηση δεν συνάδει με τη χρήση της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού, όπως προβλέπεται στο επιχειρησιακό του σχέδιο. Η ανάθεση καθηκόντων που αφορούν τη λειτουργία ενός ΣΔ DLT, ή τη χρήση τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού, για την εκτέλεση διακανονισμού, δεν θα πρέπει να θεωρείται εξωτερική ανάθεση κατά την έννοια του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014. |
| --- | --- |

(31)

Ένα ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT θα πρέπει να εξακολουθεί πάντα να υπόκειται στις διατάξεις του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, σύμφωνα με τον οποίο ένα ΚΑΤ που αναθέτει υπηρεσίες ή δραστηριότητες σε τρίτο μέρος παραμένει πλήρως υπεύθυνο για την εκπλήρωση όλων των υποχρεώσεών του βάσει του εν λόγω κανονισμού και υποχρεούται να διασφαλίζει ότι τυχόν εξωτερική ανάθεση δεν έχει ως αποτέλεσμα τη μετάθεση της ευθύνης του. Ο κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 909/2014 επιτρέπει μόνον σε ΚΑΤ που διαχειρίζονται ΣΔ DLT να αναθέσουν εξωτερικά μια βασική υπηρεσία ή δραστηριότητα μόνον αφότου λάβει άδεια από την αρμόδια αρχή. Ένα ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT θα πρέπει επομένως να μπορεί να ζητήσει εξαίρεση από την εν λόγω απαίτηση αδειοδότησης, εφόσον το ΚΑΤ αποδείξει ότι η απαίτηση δεν συνάδει με τη χρήση της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού, όπως προβλέπεται στο επιχειρησιακό του σχέδιο. Η ανάθεση καθηκόντων που αφορούν τη λειτουργία ενός ΣΔ DLT, ή τη χρήση τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού, για την εκτέλεση διακανονισμού, δεν θα πρέπει να θεωρείται εξωτερική ανάθεση κατά την έννοια του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014.

| (32) | Η υποχρέωση διαμεσολάβησης πιστωτικού ιδρύματος ή επιχείρησης επενδύσεων, με σκοπό να αποτρέπεται η άμεση πρόσβαση ιδιωτών επενδυτών στα συστήματα διακανονισμού και παράδοσης που διαχειρίζεται ένα ΚΑΤ, θα μπορούσε να δημιουργήσει ένα κανονιστικό εμπόδιο για την ανάπτυξη εναλλακτικών μοντέλων διακανονισμού τα οποία βασίζονται σε τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού που επιτρέπει την άμεση πρόσβαση από ιδιώτες επενδυτές. Ως εκ τούτου, θα πρέπει να επιτρέπεται η χορήγηση εξαίρεσης για ΚΑΤ που διαχειρίζονται ΣΔ DLT, υπό την έννοια ότι ο όρος «συμμετέχων» στην οδηγία 98/26/ΕΚ θεωρείται ότι περιλαμβάνει, υπό ορισμένες προϋποθέσεις, άτομα άλλα από αυτά που αναφέρονται στην εν λόγω οδηγία. Όταν ζητείται εξαίρεση από την υποχρέωση διαμεσολάβησης του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, το ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT θα πρέπει να διασφαλίζει ότι τα πρόσωπα που γίνονται δεκτά ως συμμετέχοντες πληρούν ορισμένες προϋποθέσεις. Ένα ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT θα πρέπει να διασφαλίζει ότι οι συμμετέχοντες σε αυτό διαθέτουν επαρκές επίπεδο ικανοτήτων, δεξιοτήτων, πείρας και γνώσεων όσον αφορά τις μετασυναλλακτικές δραστηριότητες και τη λειτουργία της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού. |
| --- | --- |

(32)

Η υποχρέωση διαμεσολάβησης πιστωτικού ιδρύματος ή επιχείρησης επενδύσεων, με σκοπό να αποτρέπεται η άμεση πρόσβαση ιδιωτών επενδυτών στα συστήματα διακανονισμού και παράδοσης που διαχειρίζεται ένα ΚΑΤ, θα μπορούσε να δημιουργήσει ένα κανονιστικό εμπόδιο για την ανάπτυξη εναλλακτικών μοντέλων διακανονισμού τα οποία βασίζονται σε τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού που επιτρέπει την άμεση πρόσβαση από ιδιώτες επενδυτές. Ως εκ τούτου, θα πρέπει να επιτρέπεται η χορήγηση εξαίρεσης για ΚΑΤ που διαχειρίζονται ΣΔ DLT, υπό την έννοια ότι ο όρος «συμμετέχων» στην οδηγία 98/26/ΕΚ θεωρείται ότι περιλαμβάνει, υπό ορισμένες προϋποθέσεις, άτομα άλλα από αυτά που αναφέρονται στην εν λόγω οδηγία. Όταν ζητείται εξαίρεση από την υποχρέωση διαμεσολάβησης του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, το ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT θα πρέπει να διασφαλίζει ότι τα πρόσωπα που γίνονται δεκτά ως συμμετέχοντες πληρούν ορισμένες προϋποθέσεις. Ένα ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT θα πρέπει να διασφαλίζει ότι οι συμμετέχοντες σε αυτό διαθέτουν επαρκές επίπεδο ικανοτήτων, δεξιοτήτων, πείρας και γνώσεων όσον αφορά τις μετασυναλλακτικές δραστηριότητες και τη λειτουργία της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού.

| (33) | Οι οντότητες που είναι επιλέξιμες για συμμετοχή σε ΚΑΤ δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 αντιστοιχούν στις οντότητες που είναι επιλέξιμες για συμμετοχή σε σύστημα διακανονισμού αξιογράφων το οποίο έχει οριστεί και κοινοποιηθεί σύμφωνα με την οδηγία 98/26/ΕΚ, δεδομένου ότι ο κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 909/2014 προϋποθέτει τον ορισμό και την κοινοποίηση των συστημάτων διακανονισμού αξιογράφων που διαχειρίζονται τα ΚΑΤ, σύμφωνα με την οδηγία 98/26/ΕΚ. Επομένως, ένας διαχειριστής συστήματος διακανονισμού αξιογράφων βασιζόμενου σε τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού ο οποίος αιτείται να εξαιρεθεί από τις απαιτήσεις συμμετοχής του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 δεν θα συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις συμμετοχής της οδηγίας 98/26/ΕΚ. Κατά συνέπεια, το εν λόγω σύστημα διακανονισμού αξιογράφων δεν δύναται να οριστεί και να κοινοποιηθεί βάσει της εν λόγω οδηγίας και για τον λόγο αυτό δεν αναφέρεται ως «σύστημα διακανονισμού αξιογράφων DLT» στον παρόντα κανονισμό, αλλά ως ΣΔ DLT. Ο παρών κανονισμός θα πρέπει να επιτρέπει σε ένα ΚΑΤ να διαχειρίζεται ένα ΣΔ DLT το οποίο δεν χαρακτηρίζεται ως σύστημα διακανονισμού αξιογράφων που ορίζεται βάσει της οδηγίας 98/26/ΕΚ, και θα πρέπει, με την επιφύλαξη ορισμένων αντισταθμιστικών μέτρων, να διατίθεται εξαίρεση από τους κανόνες σχετικά με το αμετάκλητο του διακανονισμού του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, συμπεριλαμβανομένων ειδικών αντισταθμιστικών μέτρων για τον μετριασμό των κινδύνων που προκύπτουν από την αφερεγγυότητα, δεδομένου ότι δεν εφαρμόζονται τα μέτρα προστασίας από την αφερεγγυότητα σύμφωνα με την οδηγία 98/26/ΕΚ. Παρά ταύτα, η εξαίρεση αυτή δεν αποκλείει ένα ΣΔ DLT που πληροί όλες τις απαιτήσεις της οδηγίας 98/26/ΕΚ από το να οριστεί και να κοινοποιηθεί ως σύστημα διακανονισμού αξιογράφων σύμφωνα με την εν λόγω οδηγία. |
| --- | --- |

(33)

Οι οντότητες που είναι επιλέξιμες για συμμετοχή σε ΚΑΤ δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 αντιστοιχούν στις οντότητες που είναι επιλέξιμες για συμμετοχή σε σύστημα διακανονισμού αξιογράφων το οποίο έχει οριστεί και κοινοποιηθεί σύμφωνα με την οδηγία 98/26/ΕΚ, δεδομένου ότι ο κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 909/2014 προϋποθέτει τον ορισμό και την κοινοποίηση των συστημάτων διακανονισμού αξιογράφων που διαχειρίζονται τα ΚΑΤ, σύμφωνα με την οδηγία 98/26/ΕΚ. Επομένως, ένας διαχειριστής συστήματος διακανονισμού αξιογράφων βασιζόμενου σε τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού ο οποίος αιτείται να εξαιρεθεί από τις απαιτήσεις συμμετοχής του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 δεν θα συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις συμμετοχής της οδηγίας 98/26/ΕΚ. Κατά συνέπεια, το εν λόγω σύστημα διακανονισμού αξιογράφων δεν δύναται να οριστεί και να κοινοποιηθεί βάσει της εν λόγω οδηγίας και για τον λόγο αυτό δεν αναφέρεται ως «σύστημα διακανονισμού αξιογράφων DLT» στον παρόντα κανονισμό, αλλά ως ΣΔ DLT. Ο παρών κανονισμός θα πρέπει να επιτρέπει σε ένα ΚΑΤ να διαχειρίζεται ένα ΣΔ DLT το οποίο δεν χαρακτηρίζεται ως σύστημα διακανονισμού αξιογράφων που ορίζεται βάσει της οδηγίας 98/26/ΕΚ, και θα πρέπει, με την επιφύλαξη ορισμένων αντισταθμιστικών μέτρων, να διατίθεται εξαίρεση από τους κανόνες σχετικά με το αμετάκλητο του διακανονισμού του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, συμπεριλαμβανομένων ειδικών αντισταθμιστικών μέτρων για τον μετριασμό των κινδύνων που προκύπτουν από την αφερεγγυότητα, δεδομένου ότι δεν εφαρμόζονται τα μέτρα προστασίας από την αφερεγγυότητα σύμφωνα με την οδηγία 98/26/ΕΚ. Παρά ταύτα, η εξαίρεση αυτή δεν αποκλείει ένα ΣΔ DLT που πληροί όλες τις απαιτήσεις της οδηγίας 98/26/ΕΚ από το να οριστεί και να κοινοποιηθεί ως σύστημα διακανονισμού αξιογράφων σύμφωνα με την εν λόγω οδηγία.

| (34) | Ο κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 909/2014 ενθαρρύνει τον διακανονισμό συναλλαγών σε χρήμα κεντρικής τράπεζας. Όταν ο διακανονισμός πληρωμών τοις μετρητοίς σε χρήμα κεντρικής τράπεζας δεν είναι πρακτικός και εφικτός, θα πρέπει να είναι δυνατός ο διακανονισμός μέσω των λογαριασμών του ίδιου του ΚΑΤ σύμφωνα με τον εν λόγω κανονισμό ή μέσω λογαριασμών που ανοίγονται σε πιστωτικό ίδρυμα («χρήμα εμπορικών τραπεζών»). Μπορεί, ωστόσο, να είναι δύσκολο να εφαρμοστεί ο εν λόγω κανόνας για ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT, δεδομένου ότι το ΚΑΤ θα πρέπει να πραγματοποιεί κινήσεις σε λογαριασμούς ταμείου, ταυτόχρονα με την παράδοση αξιογράφων που καταχωρίζονται στο κατανεμημένο καθολικό. Ως εκ τούτου, θα πρέπει να επιτρέπεται η προσωρινή εξαίρεση των ΚΑΤ που διαχειρίζονται ΣΔ DLT από τη διάταξη του εν λόγω κανονισμού σχετικά με τον διακανονισμό σε μετρητά, προκειμένου να αναπτυχθούν καινοτόμες λύσεις στο πλαίσιο του πιλοτικού καθεστώτος, με τη διευκόλυνση της πρόσβασης σε χρήμα εμπορικών τραπεζών ή της χρήσης «μαρκών ηλεκτρονικού χρήματος». Ο διακανονισμός σε χρήμα κεντρικής τράπεζας θα μπορούσε να θεωρείται μη πρακτικός και εφικτός, εάν ο διακανονισμός σε χρήμα κεντρικής τράπεζας δεν είναι διαθέσιμος σε κατανεμημένο καθολικό. |
| --- | --- |

(34)

Ο κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 909/2014 ενθαρρύνει τον διακανονισμό συναλλαγών σε χρήμα κεντρικής τράπεζας. Όταν ο διακανονισμός πληρωμών τοις μετρητοίς σε χρήμα κεντρικής τράπεζας δεν είναι πρακτικός και εφικτός, θα πρέπει να είναι δυνατός ο διακανονισμός μέσω των λογαριασμών του ίδιου του ΚΑΤ σύμφωνα με τον εν λόγω κανονισμό ή μέσω λογαριασμών που ανοίγονται σε πιστωτικό ίδρυμα («χρήμα εμπορικών τραπεζών»). Μπορεί, ωστόσο, να είναι δύσκολο να εφαρμοστεί ο εν λόγω κανόνας για ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT, δεδομένου ότι το ΚΑΤ θα πρέπει να πραγματοποιεί κινήσεις σε λογαριασμούς ταμείου, ταυτόχρονα με την παράδοση αξιογράφων που καταχωρίζονται στο κατανεμημένο καθολικό. Ως εκ τούτου, θα πρέπει να επιτρέπεται η προσωρινή εξαίρεση των ΚΑΤ που διαχειρίζονται ΣΔ DLT από τη διάταξη του εν λόγω κανονισμού σχετικά με τον διακανονισμό σε μετρητά, προκειμένου να αναπτυχθούν καινοτόμες λύσεις στο πλαίσιο του πιλοτικού καθεστώτος, με τη διευκόλυνση της πρόσβασης σε χρήμα εμπορικών τραπεζών ή της χρήσης «μαρκών ηλεκτρονικού χρήματος». Ο διακανονισμός σε χρήμα κεντρικής τράπεζας θα μπορούσε να θεωρείται μη πρακτικός και εφικτός, εάν ο διακανονισμός σε χρήμα κεντρικής τράπεζας δεν είναι διαθέσιμος σε κατανεμημένο καθολικό.

| (35) | Εκτός από τις απαιτήσεις που αποδείχθηκε ότι δεν είναι πρακτικές σε περιβάλλον τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού, οι απαιτήσεις που συνδέονται με τον διακανονισμό τοις μετρητοίς βάσει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 εξακολουθούν να ισχύουν εκτός του πιλοτικού καθεστώτος. Ως εκ τούτου, οι διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT θα πρέπει να περιγράφουν στα επιχειρησιακά τους σχέδια τον τρόπο με τον οποίο προτίθενται να συμμορφωθούν με τον τίτλο IV του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 σε περίπτωση που τελικά αποχωρήσουν από το πιλοτικό καθεστώς. |
| --- | --- |

(35)

Εκτός από τις απαιτήσεις που αποδείχθηκε ότι δεν είναι πρακτικές σε περιβάλλον τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού, οι απαιτήσεις που συνδέονται με τον διακανονισμό τοις μετρητοίς βάσει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 εξακολουθούν να ισχύουν εκτός του πιλοτικού καθεστώτος. Ως εκ τούτου, οι διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT θα πρέπει να περιγράφουν στα επιχειρησιακά τους σχέδια τον τρόπο με τον οποίο προτίθενται να συμμορφωθούν με τον τίτλο IV του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 σε περίπτωση που τελικά αποχωρήσουν από το πιλοτικό καθεστώς.

| (36) | Ο κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 909/2014 προβλέπει ότι το ΚΑΤ πρέπει να παρέχει πρόσβαση σε άλλο ΚΑΤ ή άλλες υποδομές της αγοράς σε αμερόληπτη και διαφανή βάση. Η παροχή πρόσβασης σε ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT μπορεί να είναι πιο απαιτητική από τεχνική άποψη, επαχθής ή δύσκολο να επιτευχθεί, δεδομένου ότι δεν έχει δοκιμαστεί ακόμη η διαλειτουργικότητα των κληροδοτημένων συστημάτων με την τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού. Κατά συνέπεια, θα πρέπει επίσης να μπορεί να χορηγηθεί εξαίρεση από την εν λόγω απαίτηση σε ένα ΣΔ DLT, εάν αποδεικνύει ότι η εφαρμογή της απαίτησης είναι δυσανάλογη προς την κλίμακα των δραστηριοτήτων του ΣΔ DLT. |
| --- | --- |

(36)

Ο κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 909/2014 προβλέπει ότι το ΚΑΤ πρέπει να παρέχει πρόσβαση σε άλλο ΚΑΤ ή άλλες υποδομές της αγοράς σε αμερόληπτη και διαφανή βάση. Η παροχή πρόσβασης σε ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT μπορεί να είναι πιο απαιτητική από τεχνική άποψη, επαχθής ή δύσκολο να επιτευχθεί, δεδομένου ότι δεν έχει δοκιμαστεί ακόμη η διαλειτουργικότητα των κληροδοτημένων συστημάτων με την τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού. Κατά συνέπεια, θα πρέπει επίσης να μπορεί να χορηγηθεί εξαίρεση από την εν λόγω απαίτηση σε ένα ΣΔ DLT, εάν αποδεικνύει ότι η εφαρμογή της απαίτησης είναι δυσανάλογη προς την κλίμακα των δραστηριοτήτων του ΣΔ DLT.

| (37) | Ανεξάρτητα από την απαίτηση σε σχέση με την οποία ζητήθηκε εξαίρεση, το ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT θα πρέπει να αποδεικνύει ότι η αιτούμενη εξαίρεση είναι αναλογική προς τη χρήση τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού και δικαιολογείται από τη χρήση αυτή. Η εξαίρεση θα πρέπει να περιορίζεται στο ΣΔ DLT και δεν θα πρέπει να καλύπτει άλλα συστήματα διακανονισμού που τελούν υπό τη διαχείριση του ιδίου ΚΑΤ. |
| --- | --- |

(37)

Ανεξάρτητα από την απαίτηση σε σχέση με την οποία ζητήθηκε εξαίρεση, το ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT θα πρέπει να αποδεικνύει ότι η αιτούμενη εξαίρεση είναι αναλογική προς τη χρήση τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού και δικαιολογείται από τη χρήση αυτή. Η εξαίρεση θα πρέπει να περιορίζεται στο ΣΔ DLT και δεν θα πρέπει να καλύπτει άλλα συστήματα διακανονισμού που τελούν υπό τη διαχείριση του ιδίου ΚΑΤ.

| (38) | Οι υποδομές αγοράς DLT και οι διαχειριστές τους θα πρέπει να υπόκεινται σε πρόσθετες απαιτήσεις σε σύγκριση με τις παραδοσιακές υποδομές αγοράς. Οι πρόσθετες απαιτήσεις είναι αναγκαίες για την αποφυγή κινδύνων που σχετίζονται με τη χρήση τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού ή τον τρόπο λειτουργίας της υποδομής αγοράς DLT. Επομένως, ένας διαχειριστής υποδομής αγοράς DLT θα πρέπει να καταρτίσει σαφές επιχειρησιακό σχέδιο, στο οποίο να περιγράφει λεπτομερώς τον τρόπο με τον οποίο θα χρησιμοποιείται η τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού και τους νομικούς όρους που θα εφαρμόζονται. |
| --- | --- |

(38)

Οι υποδομές αγοράς DLT και οι διαχειριστές τους θα πρέπει να υπόκεινται σε πρόσθετες απαιτήσεις σε σύγκριση με τις παραδοσιακές υποδομές αγοράς. Οι πρόσθετες απαιτήσεις είναι αναγκαίες για την αποφυγή κινδύνων που σχετίζονται με τη χρήση τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού ή τον τρόπο λειτουργίας της υποδομής αγοράς DLT. Επομένως, ένας διαχειριστής υποδομής αγοράς DLT θα πρέπει να καταρτίσει σαφές επιχειρησιακό σχέδιο, στο οποίο να περιγράφει λεπτομερώς τον τρόπο με τον οποίο θα χρησιμοποιείται η τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού και τους νομικούς όρους που θα εφαρμόζονται.

| (39) | Οι διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT θα πρέπει να καθορίζουν ή να τεκμηριώνουν, κατά περίπτωση, τους κανόνες λειτουργίας της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού που χρησιμοποιούν, μεταξύ των οποίων κανόνες για την πρόσβαση στο κατανεμημένο καθολικό και την εισαγωγή προς διαπραγμάτευση σε αυτό, κανόνες για τη συμμετοχή των κόμβων επαλήθευσης και κανόνες για την αντιμετώπιση πιθανών συγκρούσεων συμφερόντων, καθώς και μέτρα διαχείρισης κινδύνου. |
| --- | --- |

(39)

Οι διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT θα πρέπει να καθορίζουν ή να τεκμηριώνουν, κατά περίπτωση, τους κανόνες λειτουργίας της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού που χρησιμοποιούν, μεταξύ των οποίων κανόνες για την πρόσβαση στο κατανεμημένο καθολικό και την εισαγωγή προς διαπραγμάτευση σε αυτό, κανόνες για τη συμμετοχή των κόμβων επαλήθευσης και κανόνες για την αντιμετώπιση πιθανών συγκρούσεων συμφερόντων, καθώς και μέτρα διαχείρισης κινδύνου.

| (40) | Ένας διαχειριστής υποδομής αγοράς DLT θα πρέπει να είναι υποχρεωμένος να παρέχει πληροφορίες στα μέλη, τους συμμετέχοντες, τους εκδότες και τους πελάτες σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο προτίθεται να εκτελεί τις δραστηριότητές του και σχετικά με τη διαφορά της χρήσης τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού από τον τρόπο με τον οποίο παρέχονται κατά κανόνα οι υπηρεσίες από παραδοσιακό πολυμερή μηχανισμό διαπραγμάτευσης ή από ΚΑΤ που διαχειρίζεται σύστημα διακανονισμού αξιογράφων. |
| --- | --- |

(40)

Ένας διαχειριστής υποδομής αγοράς DLT θα πρέπει να είναι υποχρεωμένος να παρέχει πληροφορίες στα μέλη, τους συμμετέχοντες, τους εκδότες και τους πελάτες σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο προτίθεται να εκτελεί τις δραστηριότητές του και σχετικά με τη διαφορά της χρήσης τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού από τον τρόπο με τον οποίο παρέχονται κατά κανόνα οι υπηρεσίες από παραδοσιακό πολυμερή μηχανισμό διαπραγμάτευσης ή από ΚΑΤ που διαχειρίζεται σύστημα διακανονισμού αξιογράφων.

| (41) | Οι υποδομές αγοράς DLT θα πρέπει να διαθέτουν ειδικές και αξιόπιστες ρυθμίσεις ΤΠ και κυβερνοχώρου σε σχέση με τη χρήση της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού. Οι ρυθμίσεις αυτές θα πρέπει να είναι αναλογικές προς τη φύση, την κλίμακα και την πολυπλοκότητα του επιχειρησιακού σχεδίου του διαχειριστή της υποδομής αγοράς DLT. Οι εν λόγω ρυθμίσεις θα πρέπει επίσης να διασφαλίζουν τη συνέχεια και την αδιάλειπτη διαφάνεια, τη διαθεσιμότητα, την αξιοπιστία και την ασφάλεια των παρεχόμενων υπηρεσιών, συμπεριλαμβανομένης της αξιοπιστίας των τυχόν έξυπνων συμβολαίων που χρησιμοποιούνται, ανεξάρτητα από το αν αυτά τα έξυπνα συμβόλαια δημιουργούνται από την ίδια την υποδομή αγοράς DLT ή από τρίτο μέρος έπειτα από διαδικασίες εξωτερικής ανάθεσης. Οι υποδομές αγοράς DLT θα πρέπει επίσης να διασφαλίζουν την ακεραιότητα, την ασφάλεια, την εμπιστευτικότητα, τη διαθεσιμότητα και την προσβασιμότητα των δεδομένων που αποθηκεύονται στο κατανεμημένο καθολικό. Η αρχή που είναι αρμόδια για μια υποδομή αγοράς DLT θα πρέπει να έχει τη δυνατότητα να απαιτεί τη διενέργεια ελέγχου, προκειμένου να διασφαλίσει ότι οι συνολικές ρυθμίσεις ΤΠ και κυβερνοχώρου της υποδομής αγοράς DLT ενδείκνυνται για τον σκοπό για τον οποίο προορίζονται. Το κόστος του ελέγχου θα πρέπει να βαρύνει τον διαχειριστή της υποδομής αγοράς DLT. |
| --- | --- |

(41)

Οι υποδομές αγοράς DLT θα πρέπει να διαθέτουν ειδικές και αξιόπιστες ρυθμίσεις ΤΠ και κυβερνοχώρου σε σχέση με τη χρήση της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού. Οι ρυθμίσεις αυτές θα πρέπει να είναι αναλογικές προς τη φύση, την κλίμακα και την πολυπλοκότητα του επιχειρησιακού σχεδίου του διαχειριστή της υποδομής αγοράς DLT. Οι εν λόγω ρυθμίσεις θα πρέπει επίσης να διασφαλίζουν τη συνέχεια και την αδιάλειπτη διαφάνεια, τη διαθεσιμότητα, την αξιοπιστία και την ασφάλεια των παρεχόμενων υπηρεσιών, συμπεριλαμβανομένης της αξιοπιστίας των τυχόν έξυπνων συμβολαίων που χρησιμοποιούνται, ανεξάρτητα από το αν αυτά τα έξυπνα συμβόλαια δημιουργούνται από την ίδια την υποδομή αγοράς DLT ή από τρίτο μέρος έπειτα από διαδικασίες εξωτερικής ανάθεσης. Οι υποδομές αγοράς DLT θα πρέπει επίσης να διασφαλίζουν την ακεραιότητα, την ασφάλεια, την εμπιστευτικότητα, τη διαθεσιμότητα και την προσβασιμότητα των δεδομένων που αποθηκεύονται στο κατανεμημένο καθολικό. Η αρχή που είναι αρμόδια για μια υποδομή αγοράς DLT θα πρέπει να έχει τη δυνατότητα να απαιτεί τη διενέργεια ελέγχου, προκειμένου να διασφαλίσει ότι οι συνολικές ρυθμίσεις ΤΠ και κυβερνοχώρου της υποδομής αγοράς DLT ενδείκνυνται για τον σκοπό για τον οποίο προορίζονται. Το κόστος του ελέγχου θα πρέπει να βαρύνει τον διαχειριστή της υποδομής αγοράς DLT.

| (42) | Όταν το επιχειρησιακό σχέδιο ενός διαχειριστή υποδομής αγοράς DLT περιλαμβάνει τη φύλαξη κεφαλαίων των πελατών, όπως μετρητά ή ισοδύναμα μετρητών, ή χρηματοπιστωτικών μέσων DLT, ή των μέσων πρόσβασης σε αυτά τα χρηματοπιστωτικά μέσα DLT, μεταξύ άλλων με τη μορφή κρυπτογραφικών κλειδών, η υποδομή αγοράς DLT θα πρέπει να διαθέτει κατάλληλες ρυθμίσεις για τη διασφάλιση των εν λόγω περιουσιακών στοιχείων. Οι διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT δεν θα πρέπει να χρησιμοποιούν τα περιουσιακά στοιχεία των πελατών για ίδιο λογαριασμό, παρά μόνο με την πρότερη ρητή γραπτή συγκατάθεση των πελατών τους. Οι υποδομές αγοράς DLT θα πρέπει να διαχωρίζουν τα κεφάλαια και τα χρηματοπιστωτικά μέσα DLT των πελατών, καθώς και τα μέσα πρόσβασης στα εν λόγω περιουσιακά στοιχεία, από τα δικά τους περιουσιακά στοιχεία ή από τα περιουσιακά στοιχεία άλλων πελατών. Οι συνολικές ρυθμίσεις ΤΠ και κυβερνοχώρου των υποδομών αγοράς DLT θα πρέπει να διασφαλίζουν ότι τα περιουσιακά στοιχεία των πελατών προστατεύονται από απάτες, κυβερνοεπιθέσεις, κυβερνοαπειλές και άλλες σοβαρές δυσλειτουργίες. |
| --- | --- |

(42)

Όταν το επιχειρησιακό σχέδιο ενός διαχειριστή υποδομής αγοράς DLT περιλαμβάνει τη φύλαξη κεφαλαίων των πελατών, όπως μετρητά ή ισοδύναμα μετρητών, ή χρηματοπιστωτικών μέσων DLT, ή των μέσων πρόσβασης σε αυτά τα χρηματοπιστωτικά μέσα DLT, μεταξύ άλλων με τη μορφή κρυπτογραφικών κλειδών, η υποδομή αγοράς DLT θα πρέπει να διαθέτει κατάλληλες ρυθμίσεις για τη διασφάλιση των εν λόγω περιουσιακών στοιχείων. Οι διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT δεν θα πρέπει να χρησιμοποιούν τα περιουσιακά στοιχεία των πελατών για ίδιο λογαριασμό, παρά μόνο με την πρότερη ρητή γραπτή συγκατάθεση των πελατών τους. Οι υποδομές αγοράς DLT θα πρέπει να διαχωρίζουν τα κεφάλαια και τα χρηματοπιστωτικά μέσα DLT των πελατών, καθώς και τα μέσα πρόσβασης στα εν λόγω περιουσιακά στοιχεία, από τα δικά τους περιουσιακά στοιχεία ή από τα περιουσιακά στοιχεία άλλων πελατών. Οι συνολικές ρυθμίσεις ΤΠ και κυβερνοχώρου των υποδομών αγοράς DLT θα πρέπει να διασφαλίζουν ότι τα περιουσιακά στοιχεία των πελατών προστατεύονται από απάτες, κυβερνοεπιθέσεις, κυβερνοαπειλές και άλλες σοβαρές δυσλειτουργίες.

| (43) | Κατά τη στιγμή της χορήγησης ειδικής άδειας, οι διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT θα πρέπει επίσης να διαθέτουν αξιόπιστη στρατηγική εξόδου σε περίπτωση διακοπής του πιλοτικού καθεστώτος, ανάκλησης της ειδικής άδειας ή ορισμένων από τις χορηγηθείσες εξαιρέσεις, ή υπέρβασης των ορίων αξίας που καθορίζονται στον παρόντα κανονισμό. Η στρατηγική αυτή θα πρέπει να περιλαμβάνει τη μετάβαση ή την επαναφορά των οικείων δραστηριοτήτων τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού σε παραδοσιακές υποδομές αγοράς. Για τον σκοπό αυτό, οι νεοεισερχόμενοι ή οι διαχειριστές ΣΔΔ DLT που δεν διαχειρίζονται παραδοσιακή υποδομή αγοράς στην οποία θα μπορούσαν να μεταβιβάσουν χρηματοπιστωτικά μέσα DLT θα πρέπει να επιδιώκουν τη σύναψη συμφωνιών με διαχειριστές παραδοσιακών υποδομών αγοράς. Αυτό είναι ιδιαίτερα σημαντικό για την καταχώριση χρηματοπιστωτικών μέσων DLT. Κατά συνέπεια, τα ΚΑΤ θα πρέπει να υπόκεινται σε ορισμένες απαιτήσεις για τη σύναψη τέτοιων συμφωνιών. Επιπλέον, τα ΚΑΤ θα πρέπει να συνάπτουν τις εν λόγω συμφωνίες κατά τρόπο που δεν εισάγει διακρίσεις και θα πρέπει να είναι σε θέση να χρεώνουν εύλογη εμπορική προμήθεια με βάση το πραγματικό κόστος. |
| --- | --- |

(43)

Κατά τη στιγμή της χορήγησης ειδικής άδειας, οι διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT θα πρέπει επίσης να διαθέτουν αξιόπιστη στρατηγική εξόδου σε περίπτωση διακοπής του πιλοτικού καθεστώτος, ανάκλησης της ειδικής άδειας ή ορισμένων από τις χορηγηθείσες εξαιρέσεις, ή υπέρβασης των ορίων αξίας που καθορίζονται στον παρόντα κανονισμό. Η στρατηγική αυτή θα πρέπει να περιλαμβάνει τη μετάβαση ή την επαναφορά των οικείων δραστηριοτήτων τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού σε παραδοσιακές υποδομές αγοράς. Για τον σκοπό αυτό, οι νεοεισερχόμενοι ή οι διαχειριστές ΣΔΔ DLT που δεν διαχειρίζονται παραδοσιακή υποδομή αγοράς στην οποία θα μπορούσαν να μεταβιβάσουν χρηματοπιστωτικά μέσα DLT θα πρέπει να επιδιώκουν τη σύναψη συμφωνιών με διαχειριστές παραδοσιακών υποδομών αγοράς. Αυτό είναι ιδιαίτερα σημαντικό για την καταχώριση χρηματοπιστωτικών μέσων DLT. Κατά συνέπεια, τα ΚΑΤ θα πρέπει να υπόκεινται σε ορισμένες απαιτήσεις για τη σύναψη τέτοιων συμφωνιών. Επιπλέον, τα ΚΑΤ θα πρέπει να συνάπτουν τις εν λόγω συμφωνίες κατά τρόπο που δεν εισάγει διακρίσεις και θα πρέπει να είναι σε θέση να χρεώνουν εύλογη εμπορική προμήθεια με βάση το πραγματικό κόστος.

| (44) | Κατά τη χορήγηση ειδικής άδειας σε διαχειριστή υποδομής αγοράς DLT θα πρέπει να ακολουθούνται σε γενικές γραμμές οι ίδιες διαδικασίες με εκείνες που ισχύουν για τη χορήγηση άδειας δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 ή της οδηγίας 2014/65/ΕΕ. Ωστόσο, κατά την υποβολή αίτησης για χορήγηση ειδικής άδειας δυνάμει του παρόντος κανονισμού, ο αιτών θα πρέπει να αναφέρει τις εξαιρέσεις που ζητεί. Πριν από τη χορήγηση ειδικής άδειας σε υποδομή αγοράς DLT, η αρμόδια αρχή θα πρέπει να παρέχει στην ESMA όλες τις σχετικές πληροφορίες. Όταν είναι αναγκαίο, η ESMA θα πρέπει να εκδίδει μη δεσμευτική γνώμη σχετικά με τις αιτούμενες εξαιρέσεις ή σχετικά με την επάρκεια της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού για τους σκοπούς του παρόντος κανονισμού. Η εν λόγω μη δεσμευτική γνώμη δεν θα πρέπει να θεωρείται γνώμη κατά την έννοια του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010. Η ESMA θα πρέπει να διαβουλεύεται με τις αρμόδιες αρχές των λοιπών κρατών μελών κατά την κατάρτιση της γνώμης της. Με τη μη δεσμευτική γνώμη της, η ESMA θα πρέπει να έχει ως στόχο τη διασφάλιση της προστασίας των επενδυτών, της ακεραιότητας της αγοράς και της χρηματοπιστωτικής σταθερότητας. Για να εξασφαλιστεί ισότιμος και θεμιτός ανταγωνισμός σε ολόκληρη την εσωτερική αγορά, η μη δεσμευτική γνώμη και οι κατευθυντήριες γραμμές της ESMA θα πρέπει να έχουν ως στόχο τη διασφάλιση της συνέπειας και της αναλογικότητας των εξαιρέσεων που χορηγούνται από τις διάφορες αρμόδιες αρχές στην Ένωση, μεταξύ άλλων κατά την αξιολόγηση της επάρκειας, για τους σκοπούς του παρόντος κανονισμού, των διαφόρων ειδών τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού που χρησιμοποιούνται από τους διαχειριστές. |
| --- | --- |

(44)

Κατά τη χορήγηση ειδικής άδειας σε διαχειριστή υποδομής αγοράς DLT θα πρέπει να ακολουθούνται σε γενικές γραμμές οι ίδιες διαδικασίες με εκείνες που ισχύουν για τη χορήγηση άδειας δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 ή της οδηγίας 2014/65/ΕΕ. Ωστόσο, κατά την υποβολή αίτησης για χορήγηση ειδικής άδειας δυνάμει του παρόντος κανονισμού, ο αιτών θα πρέπει να αναφέρει τις εξαιρέσεις που ζητεί. Πριν από τη χορήγηση ειδικής άδειας σε υποδομή αγοράς DLT, η αρμόδια αρχή θα πρέπει να παρέχει στην ESMA όλες τις σχετικές πληροφορίες. Όταν είναι αναγκαίο, η ESMA θα πρέπει να εκδίδει μη δεσμευτική γνώμη σχετικά με τις αιτούμενες εξαιρέσεις ή σχετικά με την επάρκεια της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού για τους σκοπούς του παρόντος κανονισμού. Η εν λόγω μη δεσμευτική γνώμη δεν θα πρέπει να θεωρείται γνώμη κατά την έννοια του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010. Η ESMA θα πρέπει να διαβουλεύεται με τις αρμόδιες αρχές των λοιπών κρατών μελών κατά την κατάρτιση της γνώμης της. Με τη μη δεσμευτική γνώμη της, η ESMA θα πρέπει να έχει ως στόχο τη διασφάλιση της προστασίας των επενδυτών, της ακεραιότητας της αγοράς και της χρηματοπιστωτικής σταθερότητας. Για να εξασφαλιστεί ισότιμος και θεμιτός ανταγωνισμός σε ολόκληρη την εσωτερική αγορά, η μη δεσμευτική γνώμη και οι κατευθυντήριες γραμμές της ESMA θα πρέπει να έχουν ως στόχο τη διασφάλιση της συνέπειας και της αναλογικότητας των εξαιρέσεων που χορηγούνται από τις διάφορες αρμόδιες αρχές στην Ένωση, μεταξύ άλλων κατά την αξιολόγηση της επάρκειας, για τους σκοπούς του παρόντος κανονισμού, των διαφόρων ειδών τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού που χρησιμοποιούνται από τους διαχειριστές.

| (45) | Η καταχώριση αξιογράφων, η τήρηση λογαριασμών αξιογράφων και η διαχείριση συστημάτων διακανονισμού είναι δραστηριότητες που καλύπτονται από μη εναρμονισμένες διατάξεις του εθνικού δικαίου, όπως το εταιρικό δίκαιο και το δίκαιο περί κινητών αξιών. Κατά συνέπεια, είναι σημαντικό οι διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT να συμμορφώνονται με όλους τους ισχύοντες κανόνες και να δίνουν τη δυνατότητα στους χρήστες τους να κάνουν το ίδιο. |
| --- | --- |

(45)

Η καταχώριση αξιογράφων, η τήρηση λογαριασμών αξιογράφων και η διαχείριση συστημάτων διακανονισμού είναι δραστηριότητες που καλύπτονται από μη εναρμονισμένες διατάξεις του εθνικού δικαίου, όπως το εταιρικό δίκαιο και το δίκαιο περί κινητών αξιών. Κατά συνέπεια, είναι σημαντικό οι διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT να συμμορφώνονται με όλους τους ισχύοντες κανόνες και να δίνουν τη δυνατότητα στους χρήστες τους να κάνουν το ίδιο.

| (46) | Η αρμόδια αρχή που εξετάζει αίτηση που υποβάλλεται από διαχειριστή υποδομής αγοράς DLT θα πρέπει να έχει τη δυνατότητα να αρνηθεί τη χορήγηση ειδικής άδειας, εάν συντρέχουν λόγοι ώστε να θεωρήσει ότι η υποδομή αγοράς DLT δεν θα είναι σε θέση να συμμορφωθεί με τις εφαρμοστέες διατάξεις που προβλέπονται από το ενωσιακό δίκαιο ή με διατάξεις του εθνικού δικαίου που δεν εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής του ενωσιακού δικαίου, εάν συντρέχουν λόγοι ώστε να θεωρήσει ότι η εν λόγω υποδομή αγοράς DLT συνιστά κίνδυνο για την προστασία των επενδυτών, την ακεραιότητα της αγοράς ή τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα, ή εάν η αίτηση συνιστά απόπειρα παράκαμψης των υφιστάμενων απαιτήσεων. |
| --- | --- |

(46)

Η αρμόδια αρχή που εξετάζει αίτηση που υποβάλλεται από διαχειριστή υποδομής αγοράς DLT θα πρέπει να έχει τη δυνατότητα να αρνηθεί τη χορήγηση ειδικής άδειας, εάν συντρέχουν λόγοι ώστε να θεωρήσει ότι η υποδομή αγοράς DLT δεν θα είναι σε θέση να συμμορφωθεί με τις εφαρμοστέες διατάξεις που προβλέπονται από το ενωσιακό δίκαιο ή με διατάξεις του εθνικού δικαίου που δεν εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής του ενωσιακού δικαίου, εάν συντρέχουν λόγοι ώστε να θεωρήσει ότι η εν λόγω υποδομή αγοράς DLT συνιστά κίνδυνο για την προστασία των επενδυτών, την ακεραιότητα της αγοράς ή τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα, ή εάν η αίτηση συνιστά απόπειρα παράκαμψης των υφιστάμενων απαιτήσεων.

| (47) | Στην ειδική άδεια που χορηγείται από αρμόδια αρχή σε διαχειριστή αγοράς DLT θα πρέπει να αναφέρονται οι εξαιρέσεις που χορηγούνται στην εν λόγω υποδομή αγοράς DLT. Η άδεια θα πρέπει να ισχύει σε ολόκληρη την Ένωση, αλλά μόνο για τη διάρκεια του πιλοτικού καθεστώτος. Η ESMA θα πρέπει να δημοσιεύει στον δικτυακό τόπο της κατάλογο με τις υποδομές αγοράς DLT και κατάλογο με τις εξαιρέσεις που χορηγούνται σε καθεμία από αυτές. |
| --- | --- |

(47)

Στην ειδική άδεια που χορηγείται από αρμόδια αρχή σε διαχειριστή αγοράς DLT θα πρέπει να αναφέρονται οι εξαιρέσεις που χορηγούνται στην εν λόγω υποδομή αγοράς DLT. Η άδεια θα πρέπει να ισχύει σε ολόκληρη την Ένωση, αλλά μόνο για τη διάρκεια του πιλοτικού καθεστώτος. Η ESMA θα πρέπει να δημοσιεύει στον δικτυακό τόπο της κατάλογο με τις υποδομές αγοράς DLT και κατάλογο με τις εξαιρέσεις που χορηγούνται σε καθεμία από αυτές.

| (48) | Οι ειδικές άδειες και οι εξαιρέσεις θα πρέπει να χορηγούνται σε προσωρινή βάση, για περίοδο έως έξι ετών από την ημερομηνία χορήγησης της ειδικής άδειας, και θα πρέπει να ισχύουν μόνο κατά τη διάρκεια του πιλοτικού καθεστώτος. Αυτή η περίοδος έξι ετών αναμένεται να δώσει στις υποδομές αγοράς DLT αρκετό χρόνο για να προσαρμόσουν τα επιχειρησιακά μοντέλα τους σε τυχόν τροποποιήσεις του πιλοτικού καθεστώτος και για να λειτουργήσουν στο πλαίσιο του πιλοτικού καθεστώτος με εμπορικά βιώσιμο τρόπο. Θα δώσει επίσης στην ESMA και την Επιτροπή τη δυνατότητα να συγκεντρώσουν ένα χρήσιμο σύνολο δεδομένων σχετικά με τη λειτουργία του πιλοτικού καθεστώτος μετά τη χορήγηση σημαντικού πλήθους ειδικών αδειών και σχετικών εξαιρέσεων, και να υποβάλουν σχετική έκθεση. Τέλος, θα δώσει επίσης στους διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT αρκετό χρόνο για να λάβουν τα αναγκαία μέτρα είτε για την παύση των δραστηριοτήτων τους είτε για τη μετάβαση σε ένα νέο κανονιστικό πλαίσιο, μετά την έκδοση των εκθέσεων της ESMA και της Επιτροπής. |
| --- | --- |

(48)

Οι ειδικές άδειες και οι εξαιρέσεις θα πρέπει να χορηγούνται σε προσωρινή βάση, για περίοδο έως έξι ετών από την ημερομηνία χορήγησης της ειδικής άδειας, και θα πρέπει να ισχύουν μόνο κατά τη διάρκεια του πιλοτικού καθεστώτος. Αυτή η περίοδος έξι ετών αναμένεται να δώσει στις υποδομές αγοράς DLT αρκετό χρόνο για να προσαρμόσουν τα επιχειρησιακά μοντέλα τους σε τυχόν τροποποιήσεις του πιλοτικού καθεστώτος και για να λειτουργήσουν στο πλαίσιο του πιλοτικού καθεστώτος με εμπορικά βιώσιμο τρόπο. Θα δώσει επίσης στην ESMA και την Επιτροπή τη δυνατότητα να συγκεντρώσουν ένα χρήσιμο σύνολο δεδομένων σχετικά με τη λειτουργία του πιλοτικού καθεστώτος μετά τη χορήγηση σημαντικού πλήθους ειδικών αδειών και σχετικών εξαιρέσεων, και να υποβάλουν σχετική έκθεση. Τέλος, θα δώσει επίσης στους διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT αρκετό χρόνο για να λάβουν τα αναγκαία μέτρα είτε για την παύση των δραστηριοτήτων τους είτε για τη μετάβαση σε ένα νέο κανονιστικό πλαίσιο, μετά την έκδοση των εκθέσεων της ESMA και της Επιτροπής.

| (49) | Με την επιφύλαξη του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 και της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να έχουν την εξουσία να ανακαλούν ειδική άδεια ή τυχόν εξαιρέσεις που έχουν χορηγηθεί σε υποδομή αγοράς DLT σε περίπτωση που διαπιστωθεί ελάττωμα στην υποκείμενη τεχνολογία ή στις υπηρεσίες και τις δραστηριότητες που παρέχονται από τον διαχειριστή της υποδομής αγοράς DLT, αν το ελάττωμα αυτό υπερβαίνει τα οφέλη της οικείας υπηρεσίας και των σχετικών δραστηριοτήτων, ή όταν ο διαχειριστής της υποδομής αγοράς DLT έχει παραβιάσει τυχόν υποχρεώσεις που συνοδεύουν τις άδειες ή εξαιρέσεις που χορηγήθηκαν από την αρμόδια αρχή, ή όταν ο διαχειριστής της υποδομής αγοράς DLT έχει καταχωρίσει χρηματοπιστωτικά μέσα τα οποία υπερβαίνουν τα όρια αξίας που καθορίζονται στον παρόντα κανονισμό, ή τα οποία δεν πληρούν άλλες προϋποθέσεις που εφαρμόζονται στα χρηματοπιστωτικά μέσα DLT βάσει του παρόντος κανονισμού. Στην πορεία των δραστηριοτήτων του, ο διαχειριστής υποδομής αγοράς DLT θα πρέπει να έχει τη δυνατότητα να ζητεί πρόσθετες εξαιρέσεις πέραν εκείνων που ζητήθηκαν όταν υποβλήθηκε η αρχική αίτηση. Στην περίπτωση αυτή, οι πρόσθετες εξαιρέσεις θα πρέπει να ζητούνται από την αρμόδια αρχή με τον ίδιο τρόπο με τον οποίο ζητήθηκαν εξαιρέσεις όταν υποβλήθηκε η αρχική αίτηση για υποδομή αγοράς DLT. |
| --- | --- |

(49)

Με την επιφύλαξη του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 και της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να έχουν την εξουσία να ανακαλούν ειδική άδεια ή τυχόν εξαιρέσεις που έχουν χορηγηθεί σε υποδομή αγοράς DLT σε περίπτωση που διαπιστωθεί ελάττωμα στην υποκείμενη τεχνολογία ή στις υπηρεσίες και τις δραστηριότητες που παρέχονται από τον διαχειριστή της υποδομής αγοράς DLT, αν το ελάττωμα αυτό υπερβαίνει τα οφέλη της οικείας υπηρεσίας και των σχετικών δραστηριοτήτων, ή όταν ο διαχειριστής της υποδομής αγοράς DLT έχει παραβιάσει τυχόν υποχρεώσεις που συνοδεύουν τις άδειες ή εξαιρέσεις που χορηγήθηκαν από την αρμόδια αρχή, ή όταν ο διαχειριστής της υποδομής αγοράς DLT έχει καταχωρίσει χρηματοπιστωτικά μέσα τα οποία υπερβαίνουν τα όρια αξίας που καθορίζονται στον παρόντα κανονισμό, ή τα οποία δεν πληρούν άλλες προϋποθέσεις που εφαρμόζονται στα χρηματοπιστωτικά μέσα DLT βάσει του παρόντος κανονισμού. Στην πορεία των δραστηριοτήτων του, ο διαχειριστής υποδομής αγοράς DLT θα πρέπει να έχει τη δυνατότητα να ζητεί πρόσθετες εξαιρέσεις πέραν εκείνων που ζητήθηκαν όταν υποβλήθηκε η αρχική αίτηση. Στην περίπτωση αυτή, οι πρόσθετες εξαιρέσεις θα πρέπει να ζητούνται από την αρμόδια αρχή με τον ίδιο τρόπο με τον οποίο ζητήθηκαν εξαιρέσεις όταν υποβλήθηκε η αρχική αίτηση για υποδομή αγοράς DLT.

| (50) | Δεδομένου ότι, στο πλαίσιο του πιλοτικού καθεστώτος, οι διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT θα μπορούν να λαμβάνουν προσωρινές εξαιρέσεις από ορισμένες διατάξεις της υφιστάμενης ενωσιακής νομοθεσίας, θα πρέπει να συνεργάζονται στενά με τις αρμόδιες αρχές και με την ESMA κατά τη διάρκεια ισχύος της ειδικής τους άδειας. Οι υποδομές αγοράς DLT θα πρέπει να ενημερώνουν τις αρμόδιες αρχές για τυχόν ουσιώδεις αλλαγές των επιχειρησιακών τους σχεδίων και των εργαζομένων τους σε νευραλγικές θέσεις, για τυχόν αποδεικτικά στοιχεία για κυβερνοεπιθέσεις ή άλλες κυβερνοαπειλές, απάτη ή σοβαρές αθέμιτες πρακτικές, για τυχόν αλλαγή στις πληροφορίες που παρασχέθηκαν κατά την αρχική αίτηση για χορήγηση ειδικής άδειας, για τυχόν τεχνικές ή λειτουργικές δυσκολίες, ειδικότερα εκείνες που συνδέονται με τη χρήση της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού, και για τυχόν κινδύνους όσον αφορά την προστασία των επενδυτών, την ακεραιότητα της αγοράς ή τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα, που δεν είχαν προβλεφθεί κατά τον χρόνο χορήγησης της ειδικής άδειας. Προκειμένου να διασφαλιστούν η προστασία των επενδυτών, η ακεραιότητα της αγοράς και η χρηματοπιστωτική σταθερότητα, η αρμόδια αρχή που χορήγησε την ειδική άδεια θα πρέπει, όταν της κοινοποιούνται τέτοιες ουσιώδεις αλλαγές, να είναι σε θέση να απαιτήσει από την υποδομή αγοράς DLT να υποβάλει αίτηση για νέα ειδική άδεια ή εξαίρεση ή να λάβει όποιο διορθωτικό μέτρο κρίνει κατάλληλο η αρμόδια αρχή. Οι διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT θα πρέπει επίσης να παρέχουν κάθε σχετική πληροφορία στην αρμόδια αρχή, όταν τους ζητηθεί. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να διαβιβάζουν στην ESMA τις πληροφορίες που λαμβάνουν από τους διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT και τις πληροφορίες σχετικά με τα διορθωτικά μέτρα. |
| --- | --- |

(50)

Δεδομένου ότι, στο πλαίσιο του πιλοτικού καθεστώτος, οι διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT θα μπορούν να λαμβάνουν προσωρινές εξαιρέσεις από ορισμένες διατάξεις της υφιστάμενης ενωσιακής νομοθεσίας, θα πρέπει να συνεργάζονται στενά με τις αρμόδιες αρχές και με την ESMA κατά τη διάρκεια ισχύος της ειδικής τους άδειας. Οι υποδομές αγοράς DLT θα πρέπει να ενημερώνουν τις αρμόδιες αρχές για τυχόν ουσιώδεις αλλαγές των επιχειρησιακών τους σχεδίων και των εργαζομένων τους σε νευραλγικές θέσεις, για τυχόν αποδεικτικά στοιχεία για κυβερνοεπιθέσεις ή άλλες κυβερνοαπειλές, απάτη ή σοβαρές αθέμιτες πρακτικές, για τυχόν αλλαγή στις πληροφορίες που παρασχέθηκαν κατά την αρχική αίτηση για χορήγηση ειδικής άδειας, για τυχόν τεχνικές ή λειτουργικές δυσκολίες, ειδικότερα εκείνες που συνδέονται με τη χρήση της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού, και για τυχόν κινδύνους όσον αφορά την προστασία των επενδυτών, την ακεραιότητα της αγοράς ή τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα, που δεν είχαν προβλεφθεί κατά τον χρόνο χορήγησης της ειδικής άδειας. Προκειμένου να διασφαλιστούν η προστασία των επενδυτών, η ακεραιότητα της αγοράς και η χρηματοπιστωτική σταθερότητα, η αρμόδια αρχή που χορήγησε την ειδική άδεια θα πρέπει, όταν της κοινοποιούνται τέτοιες ουσιώδεις αλλαγές, να είναι σε θέση να απαιτήσει από την υποδομή αγοράς DLT να υποβάλει αίτηση για νέα ειδική άδεια ή εξαίρεση ή να λάβει όποιο διορθωτικό μέτρο κρίνει κατάλληλο η αρμόδια αρχή. Οι διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT θα πρέπει επίσης να παρέχουν κάθε σχετική πληροφορία στην αρμόδια αρχή, όταν τους ζητηθεί. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να διαβιβάζουν στην ESMA τις πληροφορίες που λαμβάνουν από τους διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT και τις πληροφορίες σχετικά με τα διορθωτικά μέτρα.

| (51) | Οι διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT θα πρέπει να υποβάλλουν τακτικές εκθέσεις στις οικείες αρμόδιες αρχές. Η ESMA θα πρέπει να διοργανώνει συζητήσεις σχετικά με τις εν λόγω εκθέσεις, ώστε να δίνεται η δυνατότητα σε όλες τις αρμόδιες αρχές στην Ένωση να αποκομίζουν πείρα από τον αντίκτυπο της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού και προκειμένου να εξετάζονται τυχόν τροποποιήσεις της ενωσιακής νομοθεσίας για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες, που είναι πιθανώς αναγκαίες ώστε να καταστεί δυνατή η χρήση της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού σε μεγαλύτερη κλίμακα. |
| --- | --- |

(51)

Οι διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT θα πρέπει να υποβάλλουν τακτικές εκθέσεις στις οικείες αρμόδιες αρχές. Η ESMA θα πρέπει να διοργανώνει συζητήσεις σχετικά με τις εν λόγω εκθέσεις, ώστε να δίνεται η δυνατότητα σε όλες τις αρμόδιες αρχές στην Ένωση να αποκομίζουν πείρα από τον αντίκτυπο της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού και προκειμένου να εξετάζονται τυχόν τροποποιήσεις της ενωσιακής νομοθεσίας για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες, που είναι πιθανώς αναγκαίες ώστε να καταστεί δυνατή η χρήση της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού σε μεγαλύτερη κλίμακα.

| (52) | Κατά τη διάρκεια λειτουργίας του πιλοτικού καθεστώτος, είναι σημαντικό να υπόκεινται το πλαίσιο και η λειτουργία του σε συχνή παρακολούθηση και αξιολόγηση, προκειμένου να μεγιστοποιούνται οι πληροφορίες για τους διαχειριστές των υποδομών αγοράς DLT. Η ESMA θα πρέπει να δημοσιεύει ετήσιες εκθέσεις, προκειμένου να παρέχει στους συμμετέχοντες στην αγορά τη δυνατότητα να κατανοήσουν καλύτερα τη λειτουργία και την ανάπτυξη των αγορών, και να παρέχει διευκρινίσεις σχετικά με την εφαρμογή του πιλοτικού καθεστώτος. Οι ετήσιες αυτές εκθέσεις θα πρέπει να περιλαμβάνουν επικαιροποιήσεις σχετικά με τις σημαντικότερες τάσεις και κινδύνους. Οι εν λόγω ετήσιες εκθέσεις θα πρέπει να υποβάλλονται στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο, στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή. |
| --- | --- |

(52)

Κατά τη διάρκεια λειτουργίας του πιλοτικού καθεστώτος, είναι σημαντικό να υπόκεινται το πλαίσιο και η λειτουργία του σε συχνή παρακολούθηση και αξιολόγηση, προκειμένου να μεγιστοποιούνται οι πληροφορίες για τους διαχειριστές των υποδομών αγοράς DLT. Η ESMA θα πρέπει να δημοσιεύει ετήσιες εκθέσεις, προκειμένου να παρέχει στους συμμετέχοντες στην αγορά τη δυνατότητα να κατανοήσουν καλύτερα τη λειτουργία και την ανάπτυξη των αγορών, και να παρέχει διευκρινίσεις σχετικά με την εφαρμογή του πιλοτικού καθεστώτος. Οι ετήσιες αυτές εκθέσεις θα πρέπει να περιλαμβάνουν επικαιροποιήσεις σχετικά με τις σημαντικότερες τάσεις και κινδύνους. Οι εν λόγω ετήσιες εκθέσεις θα πρέπει να υποβάλλονται στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο, στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή.

| (53) | Τρία έτη από την ημερομηνία εφαρμογής του παρόντος κανονισμού, η ESMA θα πρέπει να υποβάλει στην Επιτροπή έκθεση που θα περιλαμβάνει την αξιολόγησή της σχετικά με το πιλοτικό καθεστώς. Βάσει της έκθεσης της ESMA, η Επιτροπή θα πρέπει να υποβάλει έκθεση στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο. Στην εν λόγω έκθεση θα πρέπει να αξιολογούνται το κόστος και τα οφέλη της παράτασης του πιλοτικού καθεστώτος για περαιτέρω χρονική περίοδο, της επέκτασης του πιλοτικού καθεστώτος σε άλλα είδη χρηματοπιστωτικών μέσων, της τυχόν τροποποίησης του πιλοτικού καθεστώτος με άλλο τρόπο, της μονιμοποίησης του πιλοτικού καθεστώτος με την υποβολή κατάλληλων τροποποιήσεων της ενωσιακής νομοθεσίας για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες ή της κατάργησης του πιλοτικού καθεστώτος. Δεν θα ήταν σκόπιμο να υπάρχουν δύο παράλληλα καθεστώτα, ένα για υποδομές αγοράς που βασίζονται σε τεχνολογία DLT και ένα για υποδομές αγοράς που δεν βασίζονται σε τεχνολογία DLT. Εάν το πιλοτικό καθεστώς είναι επιτυχές, θα μπορούσε να μονιμοποιηθεί με την τροποποίηση της σχετικής ενωσιακής νομοθεσίας για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες, ώστε να θεσπιστεί ένα ενιαίο και συνεκτικό πλαίσιο. |
| --- | --- |

(53)

Τρία έτη από την ημερομηνία εφαρμογής του παρόντος κανονισμού, η ESMA θα πρέπει να υποβάλει στην Επιτροπή έκθεση που θα περιλαμβάνει την αξιολόγησή της σχετικά με το πιλοτικό καθεστώς. Βάσει της έκθεσης της ESMA, η Επιτροπή θα πρέπει να υποβάλει έκθεση στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο. Στην εν λόγω έκθεση θα πρέπει να αξιολογούνται το κόστος και τα οφέλη της παράτασης του πιλοτικού καθεστώτος για περαιτέρω χρονική περίοδο, της επέκτασης του πιλοτικού καθεστώτος σε άλλα είδη χρηματοπιστωτικών μέσων, της τυχόν τροποποίησης του πιλοτικού καθεστώτος με άλλο τρόπο, της μονιμοποίησης του πιλοτικού καθεστώτος με την υποβολή κατάλληλων τροποποιήσεων της ενωσιακής νομοθεσίας για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες ή της κατάργησης του πιλοτικού καθεστώτος. Δεν θα ήταν σκόπιμο να υπάρχουν δύο παράλληλα καθεστώτα, ένα για υποδομές αγοράς που βασίζονται σε τεχνολογία DLT και ένα για υποδομές αγοράς που δεν βασίζονται σε τεχνολογία DLT. Εάν το πιλοτικό καθεστώς είναι επιτυχές, θα μπορούσε να μονιμοποιηθεί με την τροποποίηση της σχετικής ενωσιακής νομοθεσίας για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες, ώστε να θεσπιστεί ένα ενιαίο και συνεκτικό πλαίσιο.

| (54) | Έχουν εντοπιστεί ορισμένα πιθανά κενά στην υφιστάμενη ενωσιακή νομοθεσία για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες όσον αφορά την εφαρμογή της σε κρυπτοστοιχεία που χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα. Ειδικότερα, τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα βάσει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 που αφορούν ορισμένες απαιτήσεις αναφοράς δεδομένων και απαιτήσεις προσυναλλακτικής και μετασυναλλακτικής διαφάνειας δεν είναι κατάλληλα προσαρμοσμένα στα χρηματοπιστωτικά μέσα που εκδίδονται με τη χρήση τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού. Οι δευτερογενείς αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων που εκδίδονται με τη χρήση τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού ή παρόμοιας τεχνολογίας βρίσκονται ακόμη σε πολύ πρώιμο στάδιο ανάπτυξης και, συνεπώς, τα χαρακτηριστικά τους ενδέχεται να διαφέρουν από αυτά των αγορών χρηματοπιστωτικών μέσων που χρησιμοποιούν παραδοσιακή τεχνολογία. Οι κανόνες που καθορίζονται στα εν λόγω ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα θα πρέπει να εφαρμόζονται σε όλα τα χρηματοπιστωτικά μέσα, ανεξάρτητα από την τεχνολογία που χρησιμοποιείται. Κατά συνέπεια, στο πλαίσιο των υφιστάμενων εντολών, δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014, για την κατάρτιση σχεδίων ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων, η ESMA θα πρέπει να διενεργήσει ολοκληρωμένη αξιολόγηση των εν λόγω ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων και να προτείνει κάθε αναγκαία τροποποίηση προκειμένου να διασφαλιστεί ότι οι κανόνες που ορίζονται σε αυτά θα μπορούσαν να εφαρμοστούν αποτελεσματικά στα χρηματοπιστωτικά μέσα DLT. Κατά τη διενέργεια της εν λόγω αξιολόγησης, η ESMA θα πρέπει να λάβει υπόψη τα ιδιαίτερα χαρακτηριστικά των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT και το κατά πόσον αυτά καθιστούν αναγκαία την προσαρμογή των προτύπων ώστε να καταστεί δυνατή η ανάπτυξη των εν λόγω χρηματοπιστωτικών μέσων χωρίς να υπονομεύονται οι στόχοι των κανόνων που προβλέπονται στα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα που έχουν εγκριθεί σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 600/2014. |
| --- | --- |

(54)

Έχουν εντοπιστεί ορισμένα πιθανά κενά στην υφιστάμενη ενωσιακή νομοθεσία για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες όσον αφορά την εφαρμογή της σε κρυπτοστοιχεία που χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα. Ειδικότερα, τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα βάσει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 που αφορούν ορισμένες απαιτήσεις αναφοράς δεδομένων και απαιτήσεις προσυναλλακτικής και μετασυναλλακτικής διαφάνειας δεν είναι κατάλληλα προσαρμοσμένα στα χρηματοπιστωτικά μέσα που εκδίδονται με τη χρήση τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού. Οι δευτερογενείς αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων που εκδίδονται με τη χρήση τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού ή παρόμοιας τεχνολογίας βρίσκονται ακόμη σε πολύ πρώιμο στάδιο ανάπτυξης και, συνεπώς, τα χαρακτηριστικά τους ενδέχεται να διαφέρουν από αυτά των αγορών χρηματοπιστωτικών μέσων που χρησιμοποιούν παραδοσιακή τεχνολογία. Οι κανόνες που καθορίζονται στα εν λόγω ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα θα πρέπει να εφαρμόζονται σε όλα τα χρηματοπιστωτικά μέσα, ανεξάρτητα από την τεχνολογία που χρησιμοποιείται. Κατά συνέπεια, στο πλαίσιο των υφιστάμενων εντολών, δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014, για την κατάρτιση σχεδίων ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων, η ESMA θα πρέπει να διενεργήσει ολοκληρωμένη αξιολόγηση των εν λόγω ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων και να προτείνει κάθε αναγκαία τροποποίηση προκειμένου να διασφαλιστεί ότι οι κανόνες που ορίζονται σε αυτά θα μπορούσαν να εφαρμοστούν αποτελεσματικά στα χρηματοπιστωτικά μέσα DLT. Κατά τη διενέργεια της εν λόγω αξιολόγησης, η ESMA θα πρέπει να λάβει υπόψη τα ιδιαίτερα χαρακτηριστικά των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT και το κατά πόσον αυτά καθιστούν αναγκαία την προσαρμογή των προτύπων ώστε να καταστεί δυνατή η ανάπτυξη των εν λόγω χρηματοπιστωτικών μέσων χωρίς να υπονομεύονται οι στόχοι των κανόνων που προβλέπονται στα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα που έχουν εγκριθεί σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 600/2014.

| (55) | Δεδομένου ότι οι στόχοι του παρόντος κανονισμού δεν μπορούν να επιτευχθούν ικανοποιητικά από τα κράτη μέλη, μπορούν όμως να επιτευχθούν καλύτερα σε επίπεδο Ένωσης, δεδομένου ότι στην ενωσιακή νομοθεσία για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες είναι ενσωματωμένα κανονιστικά εμπόδια για την ανάπτυξη υποδομών αγοράς DLT για κρυπτοστοιχεία που χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα, η Ένωση δύναται να λάβει μέτρα σύμφωνα με την αρχή της επικουρικότητας του άρθρου 5 της Συνθήκης για την Ευρωπαϊκή Ένωση. Σύμφωνα με την αρχή της αναλογικότητας του ίδιου άρθρου, ο παρών κανονισμός δεν υπερβαίνει τα αναγκαία για την επίτευξη των στόχων αυτών. |
| --- | --- |

(55)

Δεδομένου ότι οι στόχοι του παρόντος κανονισμού δεν μπορούν να επιτευχθούν ικανοποιητικά από τα κράτη μέλη, μπορούν όμως να επιτευχθούν καλύτερα σε επίπεδο Ένωσης, δεδομένου ότι στην ενωσιακή νομοθεσία για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες είναι ενσωματωμένα κανονιστικά εμπόδια για την ανάπτυξη υποδομών αγοράς DLT για κρυπτοστοιχεία που χαρακτηρίζονται ως χρηματοπιστωτικά μέσα, η Ένωση δύναται να λάβει μέτρα σύμφωνα με την αρχή της επικουρικότητας του άρθρου 5 της Συνθήκης για την Ευρωπαϊκή Ένωση. Σύμφωνα με την αρχή της αναλογικότητας του ίδιου άρθρου, ο παρών κανονισμός δεν υπερβαίνει τα αναγκαία για την επίτευξη των στόχων αυτών.

| (56) | Ο παρών κανονισμός εφαρμόζεται με την επιφύλαξη της οδηγίας (EE) 2019/1937 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (13). Ταυτόχρονα, όσον αφορά τις οντότητες που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας δυνάμει της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, θα πρέπει να χρησιμοποιούνται οι μηχανισμοί για την αναφορά παραβιάσεων του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 ή της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, όπως θεσπίζονται δυνάμει της εν λόγω οδηγίας. Όσον αφορά τις οντότητες που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, θα πρέπει να χρησιμοποιούνται οι μηχανισμοί για την αναφορά παραβιάσεων του εν λόγω κανονισμού, όπως θεσπίζονται δυνάμει του εν λόγω κανονισμού. |
| --- | --- |

(56)

Ο παρών κανονισμός εφαρμόζεται με την επιφύλαξη της οδηγίας (EE) 2019/1937 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (13). Ταυτόχρονα, όσον αφορά τις οντότητες που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας δυνάμει της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, θα πρέπει να χρησιμοποιούνται οι μηχανισμοί για την αναφορά παραβιάσεων του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 ή της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, όπως θεσπίζονται δυνάμει της εν λόγω οδηγίας. Όσον αφορά τις οντότητες που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, θα πρέπει να χρησιμοποιούνται οι μηχανισμοί για την αναφορά παραβιάσεων του εν λόγω κανονισμού, όπως θεσπίζονται δυνάμει του εν λόγω κανονισμού.

| (57) | Η λειτουργία των υποδομών αγοράς DLT θα μπορούσε να περιλαμβάνει την επεξεργασία δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα. Σε περίπτωση που, για τους σκοπούς του παρόντος κανονισμού, κριθεί αναγκαία η επεξεργασία δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα, η εν λόγω επεξεργασία θα πρέπει να πραγματοποιείται σύμφωνα με το εφαρμοστέο ενωσιακό δίκαιο για την προστασία των δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα. Ο παρών κανονισμός δεν θίγει τους κανονισμούς (ΕΕ) 2016/679 (14) και (ΕΕ) 2018/1725 (15) του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου. Ζητήθηκε, σύμφωνα με το άρθρο 42 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2018/1725, η γνώμη του Ευρωπαίου Επόπτη Προστασίας Δεδομένων, ο οποίος και γνωμοδότησε στις 23 Απριλίου 2021. |
| --- | --- |

(57)

Η λειτουργία των υποδομών αγοράς DLT θα μπορούσε να περιλαμβάνει την επεξεργασία δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα. Σε περίπτωση που, για τους σκοπούς του παρόντος κανονισμού, κριθεί αναγκαία η επεξεργασία δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα, η εν λόγω επεξεργασία θα πρέπει να πραγματοποιείται σύμφωνα με το εφαρμοστέο ενωσιακό δίκαιο για την προστασία των δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα. Ο παρών κανονισμός δεν θίγει τους κανονισμούς (ΕΕ) 2016/679 (14) και (ΕΕ) 2018/1725 (15) του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου. Ζητήθηκε, σύμφωνα με το άρθρο 42 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2018/1725, η γνώμη του Ευρωπαίου Επόπτη Προστασίας Δεδομένων, ο οποίος και γνωμοδότησε στις 23 Απριλίου 2021.

| (58) | Ο κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 600/2014 προβλέπει μεταβατική περίοδο κατά τη διάρκεια της οποίας η μη διακριτική πρόσβαση σε CCP ή τόπο διαπραγμάτευσης δυνάμει του εν λόγω κανονισμού δεν ισχύει για τους CCP ή τους τόπους διαπραγμάτευσης που ζήτησαν από τις οικείες αρμόδιες αρχές να επωφεληθούν από μεταβατικές ρυθμίσεις όσον αφορά τα χρηματιστηριακά παράγωγα. Η περίοδος κατά την οποία ένας CCP ή ένας τόπος διαπραγμάτευσης θα μπορούσε να λάβει, από την οικεία αρμόδια αρχή, εξαίρεση από τους κανόνες για τη μη διακριτική πρόσβαση, όσον αφορά τα χρηματιστηριακά παράγωγα, έληξε στις 3 Ιουλίου 2020. Η αυξημένη αβεβαιότητα και μεταβλητότητα των αγορών είχαν αρνητικό αντίκτυπο όσον αφορά τους λειτουργικούς κινδύνους των CCP και των τόπων διαπραγμάτευσης και, κατά συνέπεια, η ημερομηνία εφαρμογής του νέου καθεστώτος ανοικτής πρόσβασης για τους CCP και τους τόπους διαπραγμάτευσης που προσφέρουν υπηρεσίες διαπραγμάτευσης και εκκαθάρισης όσον αφορά τα χρηματιστηριακά παράγωγα μετατέθηκε με το άρθρο 95 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (16) κατά ένα έτος, στις 3 Ιουλίου 2021. Οι λόγοι για τη μετάθεση της ημερομηνίας εφαρμογής του νέου καθεστώτος ανοικτής πρόσβασης εξακολουθούν να υφίστανται. Επιπλέον, το καθεστώς ανοικτής πρόσβασης θα μπορούσε να αντιβαίνει στους παράλληλους στόχους πολιτικής για την προώθηση των συναλλαγών και της καινοτομίας εντός της Ένωσης, δεδομένου ότι θα μπορούσε να αποθαρρύνει την καινοτομία σε διαπραγματεύσιμα σε χρηματιστήριο παράγωγα, καθότι θα επέτρεπε σε ανταγωνιστές που επωφελούνται από την ανοικτή πρόσβαση, να βασίζονται στις υποδομές και τις επενδύσεις των κατεστημένων φορέων προκειμένου να προσφέρουν ανταγωνιστικά προϊόντα με χαμηλό αρχικό κόστος. Η διατήρηση ενός συστήματος βάσει του οποίου η εκκαθάριση και η διαπραγμάτευση παραγώγων πραγματοποιείται σε κάθετα ολοκληρωμένη οντότητα, συνάδει επίσης με τις μακροχρόνιες διεθνείς τάσεις. Κατά συνέπεια, η ημερομηνία εφαρμογής του νέου καθεστώτος ανοικτής πρόσβασης θα πρέπει να μετατεθεί κατά δύο ακόμη έτη, στις 3 Ιουλίου 2023. |
| --- | --- |

(58)

Ο κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 600/2014 προβλέπει μεταβατική περίοδο κατά τη διάρκεια της οποίας η μη διακριτική πρόσβαση σε CCP ή τόπο διαπραγμάτευσης δυνάμει του εν λόγω κανονισμού δεν ισχύει για τους CCP ή τους τόπους διαπραγμάτευσης που ζήτησαν από τις οικείες αρμόδιες αρχές να επωφεληθούν από μεταβατικές ρυθμίσεις όσον αφορά τα χρηματιστηριακά παράγωγα. Η περίοδος κατά την οποία ένας CCP ή ένας τόπος διαπραγμάτευσης θα μπορούσε να λάβει, από την οικεία αρμόδια αρχή, εξαίρεση από τους κανόνες για τη μη διακριτική πρόσβαση, όσον αφορά τα χρηματιστηριακά παράγωγα, έληξε στις 3 Ιουλίου 2020. Η αυξημένη αβεβαιότητα και μεταβλητότητα των αγορών είχαν αρνητικό αντίκτυπο όσον αφορά τους λειτουργικούς κινδύνους των CCP και των τόπων διαπραγμάτευσης και, κατά συνέπεια, η ημερομηνία εφαρμογής του νέου καθεστώτος ανοικτής πρόσβασης για τους CCP και τους τόπους διαπραγμάτευσης που προσφέρουν υπηρεσίες διαπραγμάτευσης και εκκαθάρισης όσον αφορά τα χρηματιστηριακά παράγωγα μετατέθηκε με το άρθρο 95 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (16) κατά ένα έτος, στις 3 Ιουλίου 2021. Οι λόγοι για τη μετάθεση της ημερομηνίας εφαρμογής του νέου καθεστώτος ανοικτής πρόσβασης εξακολουθούν να υφίστανται. Επιπλέον, το καθεστώς ανοικτής πρόσβασης θα μπορούσε να αντιβαίνει στους παράλληλους στόχους πολιτικής για την προώθηση των συναλλαγών και της καινοτομίας εντός της Ένωσης, δεδομένου ότι θα μπορούσε να αποθαρρύνει την καινοτομία σε διαπραγματεύσιμα σε χρηματιστήριο παράγωγα, καθότι θα επέτρεπε σε ανταγωνιστές που επωφελούνται από την ανοικτή πρόσβαση, να βασίζονται στις υποδομές και τις επενδύσεις των κατεστημένων φορέων προκειμένου να προσφέρουν ανταγωνιστικά προϊόντα με χαμηλό αρχικό κόστος. Η διατήρηση ενός συστήματος βάσει του οποίου η εκκαθάριση και η διαπραγμάτευση παραγώγων πραγματοποιείται σε κάθετα ολοκληρωμένη οντότητα, συνάδει επίσης με τις μακροχρόνιες διεθνείς τάσεις. Κατά συνέπεια, η ημερομηνία εφαρμογής του νέου καθεστώτος ανοικτής πρόσβασης θα πρέπει να μετατεθεί κατά δύο ακόμη έτη, στις 3 Ιουλίου 2023.

| (59) | Επί του παρόντος, ο ορισμός του χρηματοπιστωτικού μέσου στην οδηγία 2014/65/ΕΕ δεν περιλαμβάνει ρητά τα χρηματοπιστωτικά μέσα τα οποία εκδίδονται μέσω μιας κατηγορίας τεχνολογιών που υποστηρίζει την κατανεμημένη καταχώριση κρυπτογραφημένων δεδομένων, δηλαδή, της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού. Για να διασφαλιστεί ότι τα εν λόγω χρηματοπιστωτικά μέσα μπορούν να αποτελέσουν αντικείμενο διαπραγμάτευσης στην αγορά σύμφωνα με το ισχύον νομικό πλαίσιο, θα πρέπει να τροποποιηθεί ο ορισμός των χρηματοπιστωτικών μέσων στην οδηγία 2014/65/ΕΕ ώστε να τα συμπεριλάβει. |
| --- | --- |

(59)

Επί του παρόντος, ο ορισμός του χρηματοπιστωτικού μέσου στην οδηγία 2014/65/ΕΕ δεν περιλαμβάνει ρητά τα χρηματοπιστωτικά μέσα τα οποία εκδίδονται μέσω μιας κατηγορίας τεχνολογιών που υποστηρίζει την κατανεμημένη καταχώριση κρυπτογραφημένων δεδομένων, δηλαδή, της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού. Για να διασφαλιστεί ότι τα εν λόγω χρηματοπιστωτικά μέσα μπορούν να αποτελέσουν αντικείμενο διαπραγμάτευσης στην αγορά σύμφωνα με το ισχύον νομικό πλαίσιο, θα πρέπει να τροποποιηθεί ο ορισμός των χρηματοπιστωτικών μέσων στην οδηγία 2014/65/ΕΕ ώστε να τα συμπεριλάβει.

| (60) | Ενώ ο παρών κανονισμός καθορίζει το ρυθμιστικό πλαίσιο για τις υποδομές αγοράς DLT, συμπεριλαμβανομένων εκείνων που παρέχουν υπηρεσίες διακανονισμού, το γενικό ρυθμιστικό πλαίσιο για τα συστήματα διακανονισμού αξιογράφων που τελούν υπό τη διαχείριση ΚΑΤ ορίζεται από τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 909/2014, ο οποίος περιλαμβάνει διατάξεις σχετικά με τη συμμόρφωση προς τη διαδικασία διακανονισμού. Το καθεστώς συμμόρφωσης προς τη διαδικασία διακανονισμού περιλαμβάνει κανόνες για την αναφορά περιπτώσεων αδυναμίας διακανονισμού, για την είσπραξη και διανομή χρηματικών ποινών και για υποχρεωτικές διαδικασίες αγοράς κάλυψης «buy-in». Σύμφωνα με τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα που θεσπίζονται βάσει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, οι διατάξεις σχετικά με τη συμμόρφωση προς τη διαδικασία διακανονισμού εφαρμόζονται από την 1η Φεβρουαρίου 2022. Ωστόσο, τα ενδιαφερόμενα μέρη έχουν παράσχει στοιχεία που αποδεικνύουν ότι οι υποχρεωτικές διαδικασίες αγοράς κάλυψης «buy-in» θα μπορούσαν να αυξήσουν την πίεση ρευστότητας και το κόστος των αξιογράφων που αντιμετωπίζουν κίνδυνο εξαγοράς. Ο αντίκτυπος αυτός θα μπορούσε να επιδεινωθεί περαιτέρω σε περιπτώσεις αστάθειας της αγοράς. Στο πλαίσιο αυτό, η εφαρμογή των κανόνων για τις υποχρεωτικές διαδικασίες αγοράς κάλυψης «buy-in», όπως ορίζονται στον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 909/2014, θα μπορούσε να έχει αρνητικό αντίκτυπο στην αποτελεσματικότητα και την ανταγωνιστικότητα των κεφαλαιαγορών στην Ένωση. Ο αντίκτυπος αυτός θα μπορούσε με τη σειρά του να οδηγήσει σε μεγαλύτερες διαφορές μεταξύ των τιμών πώλησης και αγοράς, να επιφέρει μείωση της αποτελεσματικότητας της αγοράς και να αποθαρρύνει τη δανειοδοσία τίτλων στις αγορές δανειοδοσίας τίτλων και συμφωνιών επαναγοράς, καθώς και τον διακανονισμό συναλλαγών με ΚΑΤ που είναι εγκατεστημένα στην Ένωση. Επομένως, το κόστος της εφαρμογής των κανόνων για υποχρεωτικές διαδικασίες αγοράς κάλυψης «buy-in» αναμένεται να υπερβεί τα δυνητικά οφέλη. Λαμβανομένου υπόψη αυτού του πιθανού αρνητικού αντίκτυπου, ο κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 909/2014 θα πρέπει να τροποποιηθεί ώστε να προβλέπει διαφορετική ημερομηνία εφαρμογής για κάθε μέτρο συμμόρφωσης προς τη διαδικασία διακανονισμού, ώστε να μπορεί να αναβληθεί περαιτέρω η ημερομηνία εφαρμογής των κανόνων για τις υποχρεωτικές διαδικασίες αγοράς κάλυψης «buy-in».Η εν λόγω αναβολή θα επιτρέψει στην Επιτροπή να αξιολογήσει, στο πλαίσιο της επικείμενης νομοθετικής πρότασης για την αναθεώρηση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, τον τρόπο με τον οποίο θα πρέπει να τροποποιηθεί το πλαίσιο της συμμόρφωσης προς τη διαδικασία διακανονισμού, και ιδίως οι κανόνες για τις υποχρεωτικές διαδικασίες αγοράς κάλυψης «buy-in», ώστε να ληφθούν υπόψη και να αντιμετωπιστούν τα προαναφερθέντα ζητήματα. Επιπλέον, με την αναβολή αυτή θα διασφαλιστεί ότι οι συμμετέχοντες στην αγορά, συμπεριλαμβανομένων των υποδομών αγοράς DLT που θα υπόκεινται στο καθεστώς συμμόρφωσης προς τη διαδικασία διακανονισμού, δεν θα επιβαρυνθούν δύο φορές με το κόστος της εφαρμογής σε περίπτωση που τροποποιηθούν οι εν λόγω κανόνες ως αποτέλεσμα της επανεξέτασης του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014. |
| --- | --- |

(60)

Ενώ ο παρών κανονισμός καθορίζει το ρυθμιστικό πλαίσιο για τις υποδομές αγοράς DLT, συμπεριλαμβανομένων εκείνων που παρέχουν υπηρεσίες διακανονισμού, το γενικό ρυθμιστικό πλαίσιο για τα συστήματα διακανονισμού αξιογράφων που τελούν υπό τη διαχείριση ΚΑΤ ορίζεται από τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 909/2014, ο οποίος περιλαμβάνει διατάξεις σχετικά με τη συμμόρφωση προς τη διαδικασία διακανονισμού. Το καθεστώς συμμόρφωσης προς τη διαδικασία διακανονισμού περιλαμβάνει κανόνες για την αναφορά περιπτώσεων αδυναμίας διακανονισμού, για την είσπραξη και διανομή χρηματικών ποινών και για υποχρεωτικές διαδικασίες αγοράς κάλυψης «buy-in». Σύμφωνα με τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα που θεσπίζονται βάσει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, οι διατάξεις σχετικά με τη συμμόρφωση προς τη διαδικασία διακανονισμού εφαρμόζονται από την 1η Φεβρουαρίου 2022. Ωστόσο, τα ενδιαφερόμενα μέρη έχουν παράσχει στοιχεία που αποδεικνύουν ότι οι υποχρεωτικές διαδικασίες αγοράς κάλυψης «buy-in» θα μπορούσαν να αυξήσουν την πίεση ρευστότητας και το κόστος των αξιογράφων που αντιμετωπίζουν κίνδυνο εξαγοράς. Ο αντίκτυπος αυτός θα μπορούσε να επιδεινωθεί περαιτέρω σε περιπτώσεις αστάθειας της αγοράς. Στο πλαίσιο αυτό, η εφαρμογή των κανόνων για τις υποχρεωτικές διαδικασίες αγοράς κάλυψης «buy-in», όπως ορίζονται στον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 909/2014, θα μπορούσε να έχει αρνητικό αντίκτυπο στην αποτελεσματικότητα και την ανταγωνιστικότητα των κεφαλαιαγορών στην Ένωση. Ο αντίκτυπος αυτός θα μπορούσε με τη σειρά του να οδηγήσει σε μεγαλύτερες διαφορές μεταξύ των τιμών πώλησης και αγοράς, να επιφέρει μείωση της αποτελεσματικότητας της αγοράς και να αποθαρρύνει τη δανειοδοσία τίτλων στις αγορές δανειοδοσίας τίτλων και συμφωνιών επαναγοράς, καθώς και τον διακανονισμό συναλλαγών με ΚΑΤ που είναι εγκατεστημένα στην Ένωση. Επομένως, το κόστος της εφαρμογής των κανόνων για υποχρεωτικές διαδικασίες αγοράς κάλυψης «buy-in» αναμένεται να υπερβεί τα δυνητικά οφέλη. Λαμβανομένου υπόψη αυτού του πιθανού αρνητικού αντίκτυπου, ο κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 909/2014 θα πρέπει να τροποποιηθεί ώστε να προβλέπει διαφορετική ημερομηνία εφαρμογής για κάθε μέτρο συμμόρφωσης προς τη διαδικασία διακανονισμού, ώστε να μπορεί να αναβληθεί περαιτέρω η ημερομηνία εφαρμογής των κανόνων για τις υποχρεωτικές διαδικασίες αγοράς κάλυψης «buy-in».Η εν λόγω αναβολή θα επιτρέψει στην Επιτροπή να αξιολογήσει, στο πλαίσιο της επικείμενης νομοθετικής πρότασης για την αναθεώρηση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, τον τρόπο με τον οποίο θα πρέπει να τροποποιηθεί το πλαίσιο της συμμόρφωσης προς τη διαδικασία διακανονισμού, και ιδίως οι κανόνες για τις υποχρεωτικές διαδικασίες αγοράς κάλυψης «buy-in», ώστε να ληφθούν υπόψη και να αντιμετωπιστούν τα προαναφερθέντα ζητήματα. Επιπλέον, με την αναβολή αυτή θα διασφαλιστεί ότι οι συμμετέχοντες στην αγορά, συμπεριλαμβανομένων των υποδομών αγοράς DLT που θα υπόκεινται στο καθεστώς συμμόρφωσης προς τη διαδικασία διακανονισμού, δεν θα επιβαρυνθούν δύο φορές με το κόστος της εφαρμογής σε περίπτωση που τροποποιηθούν οι εν λόγω κανόνες ως αποτέλεσμα της επανεξέτασης του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014.

| (61) | Η λειτουργία μιας υποδομής αγοράς DLT δεν θα πρέπει να υπονομεύει τις κλιματικές πολιτικές των κρατών μελών. Ως εκ τούτου, είναι σημαντικό να ενθαρρυνθούν περαιτέρω η ανάπτυξη τεχνολογιών κατανεμημένου καθολικού χαμηλών ή μηδενικών εκπομπών και οι επενδύσεις στις τεχνολογίες αυτές, |
| --- | --- |

(61)

Η λειτουργία μιας υποδομής αγοράς DLT δεν θα πρέπει να υπονομεύει τις κλιματικές πολιτικές των κρατών μελών. Ως εκ τούτου, είναι σημαντικό να ενθαρρυνθούν περαιτέρω η ανάπτυξη τεχνολογιών κατανεμημένου καθολικού χαμηλών ή μηδενικών εκπομπών και οι επενδύσεις στις τεχνολογίες αυτές,

ΕΞΕΔΩΣΑΝ ΤΟΝ ΠΑΡΟΝΤΑ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟ:

Άρθρο 1

Αντικείμενο και πεδίο εφαρμογής

Ο παρών κανονισμός θεσπίζει απαιτήσεις σχετικά με τις υποδομές αγοράς DLT και τους διαχειριστές τους όσον αφορά:

| α) | τη χορήγηση και την ανάκληση ειδικών αδειών λειτουργίας υποδομών αγοράς DLT σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό· |
| --- | --- |

α)

τη χορήγηση και την ανάκληση ειδικών αδειών λειτουργίας υποδομών αγοράς DLT σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό·

| β) | τη χορήγηση, την τροποποίηση και την άρση εξαιρέσεων σε σχέση με ειδικές άδειες· |
| --- | --- |

β)

τη χορήγηση, την τροποποίηση και την άρση εξαιρέσεων σε σχέση με ειδικές άδειες·

| γ) | την επιβολή, την τροποποίηση και την άρση των όρων που συνοδεύουν τις εξαιρέσεις, και την επιβολή, την τροποποίηση και την άρση αντισταθμιστικών ή διορθωτικών μέτρων· |
| --- | --- |

γ)

την επιβολή, την τροποποίηση και την άρση των όρων που συνοδεύουν τις εξαιρέσεις, και την επιβολή, την τροποποίηση και την άρση αντισταθμιστικών ή διορθωτικών μέτρων·

| δ) | τη λειτουργία υποδομών αγοράς DLΤ· |
| --- | --- |

δ)

τη λειτουργία υποδομών αγοράς DLΤ·

| ε) | την εποπτεία υποδομών αγοράς DLΤ· και |
| --- | --- |

ε)

την εποπτεία υποδομών αγοράς DLΤ· και

| στ) | τη συνεργασία μεταξύ των διαχειριστών υποδομών αγοράς DLT, των αρμόδιων αρχών και της Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) που θεσπίστηκε με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 (ESMA). |
| --- | --- |

στ)

τη συνεργασία μεταξύ των διαχειριστών υποδομών αγοράς DLT, των αρμόδιων αρχών και της Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) που θεσπίστηκε με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 (ESMA).

Άρθρο 2

Ορισμοί

Για τους σκοπούς του παρόντος κανονισμού, ισχύουν οι ακόλουθοι ορισμοί:

| 1) | «τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού» ή «τεχνολογία DLT»: τεχνολογία που καθιστά δυνατή τη λειτουργία και τη χρήση κατανεμημένων καθολικών· |
| --- | --- |

1)

«τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού» ή «τεχνολογία DLT»: τεχνολογία που καθιστά δυνατή τη λειτουργία και τη χρήση κατανεμημένων καθολικών·

| 2) | «κατανεμημένο καθολικό»: αποθετήριο πληροφοριών που τηρεί αρχεία συναλλαγών και το οποίο διαμοιράζεται και συγχρονίζεται μεταξύ ενός συνόλου κόμβων δικτύου DLT, με τη χρήση μηχανισμού συναίνεσης· |
| --- | --- |

2)

«κατανεμημένο καθολικό»: αποθετήριο πληροφοριών που τηρεί αρχεία συναλλαγών και το οποίο διαμοιράζεται και συγχρονίζεται μεταξύ ενός συνόλου κόμβων δικτύου DLT, με τη χρήση μηχανισμού συναίνεσης·

| 3) | «μηχανισμός συναίνεσης»: κανόνες και διαδικασίες με τα οποία επιτυγχάνεται συμφωνία, μεταξύ κόμβων δικτύου DLT, για την επικύρωση συναλλαγής· |
| --- | --- |

3)

«μηχανισμός συναίνεσης»: κανόνες και διαδικασίες με τα οποία επιτυγχάνεται συμφωνία, μεταξύ κόμβων δικτύου DLT, για την επικύρωση συναλλαγής·

| 4) | «κόμβος δικτύου DLT»: συσκευή ή εφαρμογή λογισμικού που αποτελεί μέρος δικτύου και κατέχει πλήρες ή μερικό αντίγραφο των αρχείων όλων των συναλλαγών σε κατανεμημένο καθολικό· |
| --- | --- |

4)

«κόμβος δικτύου DLT»: συσκευή ή εφαρμογή λογισμικού που αποτελεί μέρος δικτύου και κατέχει πλήρες ή μερικό αντίγραφο των αρχείων όλων των συναλλαγών σε κατανεμημένο καθολικό·

| 5) | «υποδομή αγοράς DLT»: πολυμερής μηχανισμός διαπραγμάτευσης DLT, σύστημα διακανονισμού DLT ή σύστημα διαπραγμάτευσης και διακανονισμού DLΤ· |
| --- | --- |

5)

«υποδομή αγοράς DLT»: πολυμερής μηχανισμός διαπραγμάτευσης DLT, σύστημα διακανονισμού DLT ή σύστημα διαπραγμάτευσης και διακανονισμού DLΤ·

| 6) | «πολυμερής μηχανισμός διαπραγμάτευσης DLT» ή «ΠΜΔ DLT»: πολυμερής μηχανισμός διαπραγμάτευσης ο οποίος εισάγει προς διαπραγμάτευση μόνο χρηματοπιστωτικά μέσα DLΤ· |
| --- | --- |

6)

«πολυμερής μηχανισμός διαπραγμάτευσης DLT» ή «ΠΜΔ DLT»: πολυμερής μηχανισμός διαπραγμάτευσης ο οποίος εισάγει προς διαπραγμάτευση μόνο χρηματοπιστωτικά μέσα DLΤ·

| 7) | «σύστημα διακανονισμού DLT» ή «ΣΔ DLT»: σύστημα διακανονισμού που διακανονίζει συναλλαγές σε χρηματοπιστωτικά μέσα DLT έναντι πληρωμής ή έναντι παράδοσης, ανεξάρτητα από το αν το εν λόγω σύστημα διακανονισμού έχει οριστεί και κοινοποιηθεί σύμφωνα με την οδηγία 98/26/ΕΚ, και το οποίο επιτρέπει την αρχική καταχώριση χρηματοπιστωτικών μέσων DLT ή επιτρέπει την παροχή υπηρεσιών φύλαξης σε σχέση με χρηματοπιστωτικά μέσα DLΤ· |
| --- | --- |

7)

«σύστημα διακανονισμού DLT» ή «ΣΔ DLT»: σύστημα διακανονισμού που διακανονίζει συναλλαγές σε χρηματοπιστωτικά μέσα DLT έναντι πληρωμής ή έναντι παράδοσης, ανεξάρτητα από το αν το εν λόγω σύστημα διακανονισμού έχει οριστεί και κοινοποιηθεί σύμφωνα με την οδηγία 98/26/ΕΚ, και το οποίο επιτρέπει την αρχική καταχώριση χρηματοπιστωτικών μέσων DLT ή επιτρέπει την παροχή υπηρεσιών φύλαξης σε σχέση με χρηματοπιστωτικά μέσα DLΤ·

| 8) | «διακανονισμός»: ο διακανονισμός όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 σημείο 7) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014· |
| --- | --- |

8)

«διακανονισμός»: ο διακανονισμός όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 σημείο 7) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·

| 9) | «αδυναμία διακανονισμού»: η αδυναμία διακανονισμού όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 σημείο 15) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014· |
| --- | --- |

9)

«αδυναμία διακανονισμού»: η αδυναμία διακανονισμού όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 σημείο 15) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·

| 10) | «σύστημα διαπραγμάτευσης και διακανονισμού DLT» ή «ΣΔΔ DLT»: ΠΜΔ DLT ή ΣΔ DLT που συνδυάζει τις υπηρεσίες που παρέχονται από έναν ΠΜΔ DLT και ένα ΣΔ DLΤ· |
| --- | --- |

10)

«σύστημα διαπραγμάτευσης και διακανονισμού DLT» ή «ΣΔΔ DLT»: ΠΜΔ DLT ή ΣΔ DLT που συνδυάζει τις υπηρεσίες που παρέχονται από έναν ΠΜΔ DLT και ένα ΣΔ DLΤ·

| 11) | «χρηματοπιστωτικό μέσο DLT»: χρηματοπιστωτικό μέσο που εκδίδεται, καταχωρίζεται, μεταβιβάζεται και αποθηκεύεται με τη χρήση τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού· |
| --- | --- |

11)

«χρηματοπιστωτικό μέσο DLT»: χρηματοπιστωτικό μέσο που εκδίδεται, καταχωρίζεται, μεταβιβάζεται και αποθηκεύεται με τη χρήση τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού·

| 12) | «χρηματοπιστωτικό μέσο»: το χρηματοπιστωτικό μέσο όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 15) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ· |
| --- | --- |

12)

«χρηματοπιστωτικό μέσο»: το χρηματοπιστωτικό μέσο όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 15) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ·

| 13) | «πολυμερής μηχανισμός διαπραγμάτευσης»: ο πολυμερής μηχανισμός διαπραγμάτευσης όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 22) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ· |
| --- | --- |

13)

«πολυμερής μηχανισμός διαπραγμάτευσης»: ο πολυμερής μηχανισμός διαπραγμάτευσης όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 22) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ·

| 14) | «κεντρικό αποθετήριο τίτλων» ή «ΚΑΤ»: το κεντρικό αποθετήριο τίτλων όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 σημείο 1) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014· |
| --- | --- |

14)

«κεντρικό αποθετήριο τίτλων» ή «ΚΑΤ»: το κεντρικό αποθετήριο τίτλων όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 σημείο 1) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·

| 15) | «σύστημα διακανονισμού αξιογράφων»: το σύστημα διακανονισμού αξιογράφων όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 σημείο 10) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014· |
| --- | --- |

15)

«σύστημα διακανονισμού αξιογράφων»: το σύστημα διακανονισμού αξιογράφων όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 σημείο 10) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·

| 16) | «εργάσιμη ημέρα»: η εργάσιμη ημέρα όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 σημείο 14) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014· |
| --- | --- |

16)

«εργάσιμη ημέρα»: η εργάσιμη ημέρα όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 σημείο 14) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·

| 17) | «παράδοση έναντι πληρωμής»: η παράδοση έναντι πληρωμής όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 σημείο 27) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014· |
| --- | --- |

17)

«παράδοση έναντι πληρωμής»: η παράδοση έναντι πληρωμής όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 σημείο 27) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·

| 18) | «πιστωτικό ίδρυμα»: το πιστωτικό ίδρυμα όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 1) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (17)· |
| --- | --- |

18)

«πιστωτικό ίδρυμα»: το πιστωτικό ίδρυμα όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 1) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (17)·

17

| 19) | «επιχείρηση επενδύσεων»: η επιχείρηση επενδύσεων όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 1) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ· |
| --- | --- |

19)

«επιχείρηση επενδύσεων»: η επιχείρηση επενδύσεων όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 1) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ·

| 20) | «διαχειριστής αγοράς»: ο διαχειριστής αγοράς όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 18) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ· |
| --- | --- |

20)

«διαχειριστής αγοράς»: ο διαχειριστής αγοράς όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 18) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ·

| 21) | «αρμόδια αρχή»: μία ή περισσότερες αρμόδιες αρχές που:






  α) | ορίζονται σύμφωνα με το άρθρο 67 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ· |
| --- | --- | --- |

21)

«αρμόδια αρχή»: μία ή περισσότερες αρμόδιες αρχές που:

α)

ορίζονται σύμφωνα με το άρθρο 67 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ·

| β) | ορίζονται σύμφωνα με το άρθρο 11 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014· ή |
| --- | --- |

β)

ορίζονται σύμφωνα με το άρθρο 11 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014· ή

| γ) | ορίζονται διαφορετικά από έκαστο κράτος μέλος για την εποπτεία της εφαρμογής του παρόντος κανονισμού. |
| --- | --- |

γ)

ορίζονται διαφορετικά από έκαστο κράτος μέλος για την εποπτεία της εφαρμογής του παρόντος κανονισμού.

Άρθρο 3

Περιορισμοί στα χρηματοπιστωτικά μέσα που εισάγονται προς διαπραγμάτευση ή καταχωρίζονται σε υποδομή αγοράς DLT

1.   Τα χρηματοπιστωτικά μέσα DLT εισάγονται προς διαπραγμάτευση σε υποδομή αγοράς DLT ή καταχωρίζονται σε υποδομή αγοράς DLT μόνον εάν, κατά τη στιγμή της εισαγωγής προς διαπραγμάτευση ή της καταχώρισης σε κατανεμημένο καθολικό, τα χρηματοπιστωτικά μέσα DLT είναι:

| α) | μετοχές, ο εκδότης των οποίων έχει χρηματιστηριακή αξία ή ενδεικτική χρηματιστηριακή αξία που δεν υπερβαίνει τα 500 εκατομμύρια EUR· |
| --- | --- |

α)

μετοχές, ο εκδότης των οποίων έχει χρηματιστηριακή αξία ή ενδεικτική χρηματιστηριακή αξία που δεν υπερβαίνει τα 500 εκατομμύρια EUR·

| β) | ομόλογα, άλλες μορφές τιτλοποιημένου χρέους, συμπεριλαμβανομένων των αποθετηρίων εγγράφων για τους εν λόγω τίτλους ή μέσα χρηματαγοράς με όριο έκδοσης έως 1 δισεκατομμύριο EUR μη συμπεριλαμβανομένων μέσων που ενσωματώνουν παράγωγο ή που ενσωματώνουν δομή που καθιστά δύσκολη για τον πελάτη την κατανόηση του σχετικού κινδύνου· ή |
| --- | --- |

β)

ομόλογα, άλλες μορφές τιτλοποιημένου χρέους, συμπεριλαμβανομένων των αποθετηρίων εγγράφων για τους εν λόγω τίτλους ή μέσα χρηματαγοράς με όριο έκδοσης έως 1 δισεκατομμύριο EUR μη συμπεριλαμβανομένων μέσων που ενσωματώνουν παράγωγο ή που ενσωματώνουν δομή που καθιστά δύσκολη για τον πελάτη την κατανόηση του σχετικού κινδύνου· ή

| γ) | μερίδια οργανισμών συλλογικών επενδύσεων που καλύπτονται από το άρθρο 25 παράγραφος 4 στοιχείο α) σημείο iv) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, των οποίων τα υπό διαχείριση περιουσιακά στοιχεία έχουν αγοραία αξία μικρότερη από 500 εκατομμύρια EUR. |
| --- | --- |

γ)

μερίδια οργανισμών συλλογικών επενδύσεων που καλύπτονται από το άρθρο 25 παράγραφος 4 στοιχείο α) σημείο iv) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, των οποίων τα υπό διαχείριση περιουσιακά στοιχεία έχουν αγοραία αξία μικρότερη από 500 εκατομμύρια EUR.

Τα εταιρικά ομόλογα που εκδίδονται από εκδότες των οποίων η χρηματιστηριακή αξία δεν υπερβαίνει τα 200 εκατομμύρια EUR κατά τη στιγμή της έκδοσής τους εξαιρούνται από τον υπολογισμό του ορίου που αναφέρεται στο πρώτο εδάφιο στοιχείο β).

2.   Η αθροιστική αγοραία αξία όλων των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT που εισάγονται προς διαπραγμάτευση σε υποδομή αγοράς DLT ή που καταχωρίζονται σε υποδομή αγοράς DLT δεν υπερβαίνει τα 6 δισεκατομμύρια EUR κατά τη στιγμή της εισαγωγής προς διαπραγμάτευση ή της αρχικής καταχώρισης ενός νέου χρηματοπιστωτικού μέσου DLT.

Όταν η εισαγωγή προς διαπραγμάτευση ή η αρχική καταχώριση ενός νέου χρηματοπιστωτικού μέσου DLT θα είχε ως αποτέλεσμα η αθροιστική αγοραία αξία που αναφέρεται στο πρώτο εδάφιο να φτάνει τα 6 δισεκατομμύρια EUR, η υποδομή αγοράς DLT δεν εισάγει προς διαπραγμάτευση το εν λόγω χρηματοπιστωτικό μέσο DLT ούτε το καταχωρίζει.

3.   Όταν η αθροιστική αγοραία αξία όλων των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT που εισάγονται προς διαπραγμάτευση σε υποδομή αγοράς DLT ή που καταχωρίζονται σε υποδομή αγοράς DLT φτάνει τα 9 δισεκατομμύρια EUR, ο διαχειριστής της υποδομής αγοράς DLT ενεργοποιεί τη στρατηγική μετάβασης που αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 7. Ο διαχειριστής της υποδομής αγοράς DLT κοινοποιεί στην αρμόδια αρχή την ενεργοποίηση της στρατηγικής μετάβασης και του χρονοδιαγράμματος για τη μετάβαση στη μηνιαία έκθεση που προβλέπεται στην παράγραφο 5.

4.   Ο διαχειριστής υποδομής αγοράς DLT υπολογίζει τη μηνιαία μέση αθροιστική αγοραία αξία όλων των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT που αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης ή καταχωρίζονται στην εν λόγω υποδομή αγοράς DLT για κάθε μήνα. Ο εν λόγω μηνιαίος μέσος όρος υπολογίζεται ως ο μέσος όρος των ημερήσιων τιμών κλεισίματος κάθε χρηματοπιστωτικού μέσου DLT, επί τον αριθμό των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT που αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης ή καταχωρίζονται στην εν λόγω υποδομή αγοράς DLT με τον ίδιο διεθνή αριθμό αναγνώρισης τίτλων (ISIN).

Ο διαχειριστής της υποδομής αγοράς DLT χρησιμοποιεί τον εν λόγω μηνιαίο μέσο όρο:

| α) | κατά την αξιολόγηση του κατά πόσον η εισαγωγή προς διαπραγμάτευση ή καταχώριση ενός νέου χρηματοπιστωτικού μέσου DLT τον επόμενο μήνα θα είχε ως αποτέλεσμα η αθροιστική αγοραία αξία όλων των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT να φτάνει το όριο που αναφέρεται στην παράγραφο 2 του παρόντος άρθρου· και |
| --- | --- |

α)

κατά την αξιολόγηση του κατά πόσον η εισαγωγή προς διαπραγμάτευση ή καταχώριση ενός νέου χρηματοπιστωτικού μέσου DLT τον επόμενο μήνα θα είχε ως αποτέλεσμα η αθροιστική αγοραία αξία όλων των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT να φτάνει το όριο που αναφέρεται στην παράγραφο 2 του παρόντος άρθρου· και

| β) | κατά τη λήψη απόφασης για την ενεργοποίηση της στρατηγικής μετάβασης που αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 7. |
| --- | --- |

β)

κατά τη λήψη απόφασης για την ενεργοποίηση της στρατηγικής μετάβασης που αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 7.

5.   Ο διαχειριστής υποδομής αγοράς DLT υποβάλλει μηνιαίες εκθέσεις στην αρμόδια αρχή του, οι οποίες αποδεικνύουν ότι όλα τα χρηματοπιστωτικά μέσα DLT που εισάγονται προς διαπραγμάτευση ή είναι καταχωρισμένα στην υποδομή αγοράς DLT δεν υπερβαίνουν τα όρια που αναφέρονται στις παραγράφους 2 και 3.

6.   Μια αρμόδια αρχή μπορεί να ορίζει χαμηλότερα όρια από τις αξίες που καθορίζονται στις παραγράφους 1 και 2. Εάν μια αρμόδια αρχή μειώσει το όριο που αναφέρεται στην παράγραφο 2, αντιστοίχως θεωρείται ότι μειώνεται και η αξία που ορίζεται στην παράγραφο 3.

Για τους σκοπούς του πρώτου εδαφίου της παρούσας παραγράφου, η αρμόδια αρχή λαμβάνει υπόψη το μέγεθος της αγοράς και τη μέση κεφαλαιοποίηση των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT ενός συγκεκριμένου είδους που έχουν εισαχθεί σε πλατφόρμες διαπραγμάτευσης στα κράτη μέλη στα οποία θα παρέχονται οι υπηρεσίες και θα ασκούνται οι δραστηριότητες, και εξετάζει τους κινδύνους που σχετίζονται με τους εκδότες, το είδος της χρησιμοποιούμενης τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού και τις υπηρεσίες και τις δραστηριότητες της υποδομής αγοράς DLT.

7.   Ο κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 596/2014 εφαρμόζεται στα χρηματοπιστωτικά μέσα DLT που εισάγονται προς διαπραγμάτευση σε ΠΜΔ DLT ή σε ΣΔΔ DLT.

Άρθρο 4

Απαιτήσεις και εξαιρέσεις όσον αφορά τους ΠΜΔ DLT

1.   Ένας ΠΜΔ DLT υπόκειται στις απαιτήσεις που ισχύουν για πολυμερή μηχανισμό διαπραγμάτευσης δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 και της οδηγίας 2014/65/ΕΕ.

Το πρώτο εδάφιο δεν εφαρμόζεται όσον αφορά τις απαιτήσεις σε σχέση με τις οποίες η επιχείρηση επενδύσεων ή ο διαχειριστής αγοράς που διαχειρίζεται τον ΠΜΔ DLT έχει λάβει εξαίρεση σύμφωνα με τις παραγράφους 2 και 3 του παρόντος άρθρου, με την προϋπόθεση ότι η επιχείρηση επενδύσεων ή ο διαχειριστής αγοράς συμμορφώνεται με:

| α) | το άρθρο 7· |
| --- | --- |

α)

το άρθρο 7·

| β) | τις παραγράφους 2, 3 και 4 του παρόντος άρθρου· και |
| --- | --- |

β)

τις παραγράφους 2, 3 και 4 του παρόντος άρθρου· και

| γ) | τυχόν αντισταθμιστικά μέτρα τα οποία κρίνει σκόπιμα η αρμόδια αρχή, προκειμένου να επιτευχθούν οι στόχοι των διατάξεων σε σχέση με τις οποίες έχει ζητηθεί εξαίρεση, ή προκειμένου να διασφαλιστεί η προστασία των επενδυτών, η ακεραιότητα της αγοράς ή η χρηματοπιστωτική σταθερότητα. |
| --- | --- |

γ)

τυχόν αντισταθμιστικά μέτρα τα οποία κρίνει σκόπιμα η αρμόδια αρχή, προκειμένου να επιτευχθούν οι στόχοι των διατάξεων σε σχέση με τις οποίες έχει ζητηθεί εξαίρεση, ή προκειμένου να διασφαλιστεί η προστασία των επενδυτών, η ακεραιότητα της αγοράς ή η χρηματοπιστωτική σταθερότητα.

2.   Εκτός από τα πρόσωπα που προσδιορίζονται στο άρθρο 53 παράγραφος 3 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, εφόσον ζητηθεί από διαχειριστή ΠΜΔ DLT, η αρμόδια αρχή μπορεί να επιτρέψει στον εν λόγω διαχειριστή να δεχθεί ως μέλη ή συμμετέχοντες φυσικά και νομικά πρόσωπα που θα πραγματοποιούν συναλλαγές για ίδιο λογαριασμό, υπό την προϋπόθεση ότι τα εν λόγω πρόσωπα πληρούν τις ακόλουθες απαιτήσεις:

| α) | διαθέτουν επαρκώς καλή φήμη· |
| --- | --- |

α)

διαθέτουν επαρκώς καλή φήμη·

| β) | διαθέτουν επαρκές επίπεδο συναλλακτικών ικανοτήτων, δεξιοτήτων και πείρας, συμπεριλαμβανομένων γνώσεων όσον αφορά τη λειτουργία της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού· |
| --- | --- |

β)

διαθέτουν επαρκές επίπεδο συναλλακτικών ικανοτήτων, δεξιοτήτων και πείρας, συμπεριλαμβανομένων γνώσεων όσον αφορά τη λειτουργία της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού·

| γ) | δεν είναι ειδικοί διαπραγματευτές στον ΠΜΔ DLΤ· |
| --- | --- |

γ)

δεν είναι ειδικοί διαπραγματευτές στον ΠΜΔ DLΤ·

| δ) | δεν χρησιμοποιούν τεχνική κατάρτισης αλγοριθμικών συναλλαγών σε υψηλή συχνότητα στον ΠΜΔ DLΤ· |
| --- | --- |

δ)

δεν χρησιμοποιούν τεχνική κατάρτισης αλγοριθμικών συναλλαγών σε υψηλή συχνότητα στον ΠΜΔ DLΤ·

| ε) | δεν παρέχουν σε άλλα πρόσωπα άμεση ηλεκτρονική πρόσβαση στον ΠΜΔ DLΤ· |
| --- | --- |

ε)

δεν παρέχουν σε άλλα πρόσωπα άμεση ηλεκτρονική πρόσβαση στον ΠΜΔ DLΤ·

| στ) | δεν διενεργούν συναλλαγές για ίδιο λογαριασμό όταν εκτελούν εντολές πελατών στην υποδομή αγοράς DLΤ· και |
| --- | --- |

στ)

δεν διενεργούν συναλλαγές για ίδιο λογαριασμό όταν εκτελούν εντολές πελατών στην υποδομή αγοράς DLΤ· και

| ζ) | έχουν δώσει εν επιγνώσει συγκατάθεση για τη διαπραγμάτευση στον ΠΜΔ DLT ως μέλη ή συμμετέχοντες και έχουν ενημερωθεί από τον ΠΜΔ DLT σχετικά με τους πιθανούς κινδύνους της χρήσης των συστημάτων του για τη διαπραγμάτευση χρηματοπιστωτικών μέσων DLT. |
| --- | --- |

ζ)

έχουν δώσει εν επιγνώσει συγκατάθεση για τη διαπραγμάτευση στον ΠΜΔ DLT ως μέλη ή συμμετέχοντες και έχουν ενημερωθεί από τον ΠΜΔ DLT σχετικά με τους πιθανούς κινδύνους της χρήσης των συστημάτων του για τη διαπραγμάτευση χρηματοπιστωτικών μέσων DLT.

Σε περίπτωση που η αρμόδια αρχή χορηγήσει την εξαίρεση που αναφέρεται στο πρώτο εδάφιο της παρούσας παραγράφου, μπορεί να απαιτήσει πρόσθετα μέτρα για την προστασία των φυσικών προσώπων που γίνονται δεκτά στον ΠΜΔ DLT ως μέλη ή συμμετέχοντες. Τα μέτρα αυτά είναι αναλογικά προς το προφίλ κινδύνου των εν λόγω μελών ή συμμετεχόντων.

3.   Κατόπιν αιτήματος διαχειριστή ΠΜΔ DLT, η αρμόδια αρχή μπορεί να εξαιρέσει τον εν λόγω διαχειριστή ή τα μέλη του ή τους συμμετέχοντες σε αυτόν από την εφαρμογή του άρθρου 26 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014.

Όταν η αρμόδια αρχή χορηγεί εξαίρεση όπως αναφέρεται στο πρώτο εδάφιο της παρούσας παραγράφου, ο ΠΜΔ DLT τηρεί αρχεία όλων των συναλλαγών που εκτελούνται μέσω των συστημάτων του. Τα αρχεία αυτά περιέχουν όλα τα σχετικά λεπτομερή στοιχεία που προσδιορίζονται στο άρθρο 26 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014, τα οποία αφορούν το σύστημα που χρησιμοποιείται από τον ΠΜΔ DLT και το μέλος ή τον συμμετέχοντα που εκτελεί τη συναλλαγή. Ο ΠΜΔ DLT διασφαλίζει επίσης ότι οι αρμόδιες αρχές που έχουν εξουσιοδοτηθεί να λαμβάνουν τα δεδομένα απευθείας από τον πολυμερή μηχανισμό διαπραγμάτευσης σύμφωνα με το άρθρο 26 του εν λόγω κανονισμού έχουν απευθείας και άμεση πρόσβαση στα εν λόγω λεπτομερή στοιχεία. Προκειμένου να έχει πρόσβαση στα εν λόγω αρχεία, αυτή η αρμόδια αρχή γίνεται δεκτή στον ΠΜΔ DLT ως συμμετέχων ρυθμιστικός παρατηρητής.

Η αρμόδια αρχή θέτει στη διάθεση της ESMA, χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση, κάθε πληροφορία στην οποία είχε πρόσβαση σύμφωνα με το παρόν άρθρο.

4.   Όταν ένας διαχειριστής ΠΜΔ DLT αιτείται εξαίρεση δυνάμει της παραγράφου 2 ή 3, αποδεικνύει ότι η αιτούμενη εξαίρεση:

| α) | είναι αναλογική προς τη χρήση τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού και δικαιολογείται από τη χρήση αυτή· και |
| --- | --- |

α)

είναι αναλογική προς τη χρήση τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού και δικαιολογείται από τη χρήση αυτή· και

| β) | περιορίζεται στον ΠΜΔ DLT και δεν επεκτείνεται σε κανέναν άλλο πολυμερή μηχανισμό διαπραγμάτευσης που τελεί υπό τη διαχείριση του εν λόγω διαχειριστή. |
| --- | --- |

β)

περιορίζεται στον ΠΜΔ DLT και δεν επεκτείνεται σε κανέναν άλλο πολυμερή μηχανισμό διαπραγμάτευσης που τελεί υπό τη διαχείριση του εν λόγω διαχειριστή.

5.   Οι παράγραφοι 2, 3 και 4 του παρόντος άρθρου εφαρμόζονται, τηρουμένων των αναλογιών, σε ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔΔ DLT σύμφωνα με το άρθρο 6 παράγραφος 2.

6.   Η ESMA καταρτίζει κατευθυντήριες γραμμές σχετικά με τα αντισταθμιστικά μέτρα που αναφέρονται στην παράγραφο 1 δεύτερο εδάφιο στοιχείο γ).

Άρθρο 5

Απαιτήσεις και εξαιρέσεις όσον αφορά τα ΣΔ DLT

1.   Ένα ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT υπόκειται στις απαιτήσεις που ισχύουν για ΚΑΤ που διαχειρίζεται σύστημα διακανονισμού αξιογράφων δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014.

Το πρώτο εδάφιο δεν εφαρμόζεται όσον αφορά τις απαιτήσεις σε σχέση με τις οποίες το KAT που διαχειρίζεται το ΣΔ DLT έχει λάβει εξαίρεση δυνάμει των παραγράφων 2 έως 9 του παρόντος άρθρου, με την προϋπόθεση ότι το ΚΑΤ συμμορφώνεται με:

| α) | το άρθρο 7· |
| --- | --- |

α)

το άρθρο 7·

| β) | τις παραγράφους 2 έως 10 του παρόντος άρθρου· και |
| --- | --- |

β)

τις παραγράφους 2 έως 10 του παρόντος άρθρου· και

| γ) | τυχόν πρόσθετα αντισταθμιστικά μέτρα τα οποία κρίνει σκόπιμα η αρμόδια αρχή, προκειμένου να επιτευχθούν οι στόχοι των διατάξεων σε σχέση με τις οποίες έχει ζητηθεί εξαίρεση, ή προκειμένου να διασφαλιστεί η προστασία των επενδυτών, η ακεραιότητα της αγοράς ή η χρηματοπιστωτική σταθερότητα. |
| --- | --- |

γ)

τυχόν πρόσθετα αντισταθμιστικά μέτρα τα οποία κρίνει σκόπιμα η αρμόδια αρχή, προκειμένου να επιτευχθούν οι στόχοι των διατάξεων σε σχέση με τις οποίες έχει ζητηθεί εξαίρεση, ή προκειμένου να διασφαλιστεί η προστασία των επενδυτών, η ακεραιότητα της αγοράς ή η χρηματοπιστωτική σταθερότητα.

2.   Κατόπιν αιτήματος ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT, η αρμόδια αρχή μπορεί να εξαιρέσει το εν λόγω ΚΑΤ από την εφαρμογή του άρθρου 2 παράγραφος 1 σημεία 4, 9 ή 28, ή του άρθρου 3, 37 ή 38 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, υπό την προϋπόθεση ότι το εν λόγω ΚΑΤ:

| α) | αποδεικνύει ότι η χρήση «λογαριασμού αξιογράφων», όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 σημείο 28) του εν λόγω κανονισμού, ή η χρήση λογιστικής εγγραφής όπως προβλέπεται στο άρθρο 3 του εν λόγω κανονισμού δεν συνάδει με τη χρήση της ειδικής τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού· |
| --- | --- |

α)

αποδεικνύει ότι η χρήση «λογαριασμού αξιογράφων», όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 σημείο 28) του εν λόγω κανονισμού, ή η χρήση λογιστικής εγγραφής όπως προβλέπεται στο άρθρο 3 του εν λόγω κανονισμού δεν συνάδει με τη χρήση της ειδικής τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού·

| β) | προτείνει αντισταθμιστικά μέτρα για την επίτευξη των στόχων των διατάξεων σε σχέση με τις οποίες ζητήθηκε εξαίρεση, και διασφαλίζει τουλάχιστον ότι:






  i) | τα χρηματοπιστωτικά μέσα DLT καταχωρίζονται στο κατανεμημένο καθολικό· |
| --- | --- | --- |

β)

προτείνει αντισταθμιστικά μέτρα για την επίτευξη των στόχων των διατάξεων σε σχέση με τις οποίες ζητήθηκε εξαίρεση, και διασφαλίζει τουλάχιστον ότι:

i)

τα χρηματοπιστωτικά μέσα DLT καταχωρίζονται στο κατανεμημένο καθολικό·

| ii) | ο αριθμός των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT μιας έκδοσης ή μέρους μιας έκδοσης που καταχωρεί το ΚΑΤ που διαχειρίζεται το ΣΔ DLT, ισούται με τον συνολικό αριθμό των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT που αποτελούν την εν λόγω έκδοση ή μέρος της έκδοσης και τα οποία καταχωρίζονται στο κατανεμημένο καθολικό ανά πάσα δεδομένη στιγμή· |
| --- | --- |

ii)

ο αριθμός των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT μιας έκδοσης ή μέρους μιας έκδοσης που καταχωρεί το ΚΑΤ που διαχειρίζεται το ΣΔ DLT, ισούται με τον συνολικό αριθμό των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT που αποτελούν την εν λόγω έκδοση ή μέρος της έκδοσης και τα οποία καταχωρίζονται στο κατανεμημένο καθολικό ανά πάσα δεδομένη στιγμή·

| iii) | τηρεί αρχεία που επιτρέπουν στο ΚΑΤ που διαχειρίζεται το ΣΔ DLT να διαχωρίζει, ανά πάσα δεδομένη στιγμή, τα χρηματοπιστωτικά μέσα DLT ενός μέλους, συμμετέχοντος, εκδότη ή πελάτη από εκείνα οποιουδήποτε άλλου μέλους, συμμετέχοντος, εκδότη ή πελάτη, χωρίς καθυστέρηση· και |
| --- | --- |

iii)

τηρεί αρχεία που επιτρέπουν στο ΚΑΤ που διαχειρίζεται το ΣΔ DLT να διαχωρίζει, ανά πάσα δεδομένη στιγμή, τα χρηματοπιστωτικά μέσα DLT ενός μέλους, συμμετέχοντος, εκδότη ή πελάτη από εκείνα οποιουδήποτε άλλου μέλους, συμμετέχοντος, εκδότη ή πελάτη, χωρίς καθυστέρηση· και

| iv) | δεν επιτρέπει υπεραναλήψεις αξιογράφων, χρεωστικά υπόλοιπα ή την αθέμιτη δημιουργία ή διαγραφή αξιογράφων. |
| --- | --- |

iv)

δεν επιτρέπει υπεραναλήψεις αξιογράφων, χρεωστικά υπόλοιπα ή την αθέμιτη δημιουργία ή διαγραφή αξιογράφων.

3.   Κατόπιν αιτήματος ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT, η αρμόδια αρχή μπορεί να εξαιρέσει το εν λόγω ΚΑΤ από την εφαρμογή του άρθρου 6 ή 7 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, υπό την προϋπόθεση ότι το εν λόγω ΚΑΤ διασφαλίζει τουλάχιστον, μέσω αξιόπιστων διαδικασιών και ρυθμίσεων, ότι το ΣΔ DLT:

| α) | καθιστά δυνατή τη σαφή, ακριβή και έγκαιρη επιβεβαίωση των στοιχείων των συναλλαγών σε χρηματοπιστωτικά μέσα DLT, συμπεριλαμβανομένων τυχόν πληρωμών που πραγματοποιούνται σε σχέση με τα εν λόγω μέσα, καθώς και της αποδέσμευσης οποιασδήποτε εξασφάλισης σε σχέση με τα χρηματοπιστωτικά μέσα DLT ή της απαίτησης παροχής τυχόν εξασφάλισης σε σχέση με τα χρηματοπιστωτικά μέσα DLΤ· και |
| --- | --- |

α)

καθιστά δυνατή τη σαφή, ακριβή και έγκαιρη επιβεβαίωση των στοιχείων των συναλλαγών σε χρηματοπιστωτικά μέσα DLT, συμπεριλαμβανομένων τυχόν πληρωμών που πραγματοποιούνται σε σχέση με τα εν λόγω μέσα, καθώς και της αποδέσμευσης οποιασδήποτε εξασφάλισης σε σχέση με τα χρηματοπιστωτικά μέσα DLT ή της απαίτησης παροχής τυχόν εξασφάλισης σε σχέση με τα χρηματοπιστωτικά μέσα DLΤ· και

| β) | είτε αποτρέπει τις περιπτώσεις αδυναμίας διακανονισμού είτε αντιμετωπίζει τις περιπτώσεις αδυναμίας διακανονισμού, εάν δεν είναι δυνατή η αποτροπή τους. |
| --- | --- |

β)

είτε αποτρέπει τις περιπτώσεις αδυναμίας διακανονισμού είτε αντιμετωπίζει τις περιπτώσεις αδυναμίας διακανονισμού, εάν δεν είναι δυνατή η αποτροπή τους.

4.   Κατόπιν αιτήματος ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT, η αρμόδια αρχή μπορεί να εξαιρέσει το εν λόγω ΚΑΤ από την εφαρμογή του άρθρου 19 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 αποκλειστικά όσον αφορά την εξωτερική ανάθεση βασικής υπηρεσίας σε τρίτο μέρος, υπό την προϋπόθεση ότι η εφαρμογή του εν λόγω άρθρου δεν συνάδει με τη χρήση τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού, όπως προβλέπεται από το ΣΔ DLT που τελεί υπό τη διαχείριση του εν λόγω ΚΑΤ.

5.   Κατόπιν αιτήματος ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT, η αρμόδια αρχή μπορεί να επιτρέψει στο εν λόγω ΚΑΤ να δεχθεί ως συμμετέχοντες στο ΣΔ DLT φυσικά και νομικά πρόσωπα πέρα από εκείνα που αναφέρονται στο άρθρο 2 στοιχείο στ) της οδηγίας 98/26/ΕΚ, υπό την προϋπόθεση ότι τα εν λόγω πρόσωπα:

| α) | διαθέτουν επαρκώς καλή φήμη · |
| --- | --- |

α)

διαθέτουν επαρκώς καλή φήμη ·

| β) | διαθέτουν επαρκές επίπεδο ικανοτήτων, δεξιοτήτων, πείρας και γνώσεων όσον αφορά τον διακανονισμό, τη λειτουργία της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού και την εκτίμηση κινδύνου· και |
| --- | --- |

β)

διαθέτουν επαρκές επίπεδο ικανοτήτων, δεξιοτήτων, πείρας και γνώσεων όσον αφορά τον διακανονισμό, τη λειτουργία της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού και την εκτίμηση κινδύνου· και

| γ) | έχουν δώσει εν επιγνώσει συγκατάθεση να συμπεριληφθούν στο πιλοτικό καθεστώς που προβλέπεται στον παρόντα κανονισμό, και έχουν ενημερωθεί επαρκώς για τον πειραματικό χαρακτήρα του και τους σχετικούς με αυτόν δυνητικούς κινδύνους. |
| --- | --- |

γ)

έχουν δώσει εν επιγνώσει συγκατάθεση να συμπεριληφθούν στο πιλοτικό καθεστώς που προβλέπεται στον παρόντα κανονισμό, και έχουν ενημερωθεί επαρκώς για τον πειραματικό χαρακτήρα του και τους σχετικούς με αυτόν δυνητικούς κινδύνους.

6.   Κατόπιν αιτήματος ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT, η αρμόδια αρχή μπορεί να εξαιρέσει το εν λόγω ΚΑΤ από την εφαρμογή του άρθρου 33, 34 ή 35 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, υπό την προϋπόθεση ότι το εν λόγω ΚΑΤ προτείνει αντισταθμιστικά μέτρα για την επίτευξη των στόχων των εν λόγω άρθρων και διασφαλίζει, τουλάχιστον, ότι:

| α) | το ΣΔ DLT δημοσιοποιεί κριτήρια συμμετοχής που επιτρέπουν δίκαιη και ανοικτή πρόσβαση για όλα τα πρόσωπα που προτίθενται να γίνουν συμμετέχοντες, και τα εν λόγω κριτήρια είναι διαφανή, αντικειμενικά και δεν εισάγουν διακρίσεις· και |
| --- | --- |

α)

το ΣΔ DLT δημοσιοποιεί κριτήρια συμμετοχής που επιτρέπουν δίκαιη και ανοικτή πρόσβαση για όλα τα πρόσωπα που προτίθενται να γίνουν συμμετέχοντες, και τα εν λόγω κριτήρια είναι διαφανή, αντικειμενικά και δεν εισάγουν διακρίσεις· και

| β) | το ΣΔ DLT δημοσιεύει τις σχετικές τιμές και τέλη για τις υπηρεσίες διακανονισμού που παρέχει. |
| --- | --- |

β)

το ΣΔ DLT δημοσιεύει τις σχετικές τιμές και τέλη για τις υπηρεσίες διακανονισμού που παρέχει.

7.   Κατόπιν αιτήματος ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT, η αρμόδια αρχή μπορεί να εξαιρέσει το εν λόγω ΚΑΤ από την εφαρμογή του άρθρου 39 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, υπό την προϋπόθεση ότι το εν λόγω ΚΑΤ προτείνει αντισταθμιστικά μέτρα για την επίτευξη των στόχων του εν λόγω άρθρου και διασφαλίζει τουλάχιστον, μέσω αξιόπιστων διαδικασιών και ρυθμίσεων, ότι:

| α) | το ΣΔ DLT διακανονίζει συναλλαγές σε χρηματοπιστωτικά μέσα DLT σχεδόν σε πραγματικό χρόνο ή κατά τη διάρκεια μίας ημέρας και, σε κάθε περίπτωση, το αργότερο κατά τη δεύτερη εργάσιμη ημέρα μετά την ολοκλήρωση της συναλλαγής· |
| --- | --- |

α)

το ΣΔ DLT διακανονίζει συναλλαγές σε χρηματοπιστωτικά μέσα DLT σχεδόν σε πραγματικό χρόνο ή κατά τη διάρκεια μίας ημέρας και, σε κάθε περίπτωση, το αργότερο κατά τη δεύτερη εργάσιμη ημέρα μετά την ολοκλήρωση της συναλλαγής·

| β) | το ΣΔ DLT δημοσιοποιεί τους κανόνες που διέπουν το σύστημα διακανονισμού· και |
| --- | --- |

β)

το ΣΔ DLT δημοσιοποιεί τους κανόνες που διέπουν το σύστημα διακανονισμού· και

| γ) | το ΣΔ DLT μετριάζει κάθε κίνδυνο που απορρέει από τον μη χαρακτηρισμό του ΣΔ DLT ως συστήματος για τους σκοπούς της οδηγίας 98/26/ΕΚ, ιδίως όσον αφορά τις διαδικασίες αφερεγγυότητας. |
| --- | --- |

γ)

το ΣΔ DLT μετριάζει κάθε κίνδυνο που απορρέει από τον μη χαρακτηρισμό του ΣΔ DLT ως συστήματος για τους σκοπούς της οδηγίας 98/26/ΕΚ, ιδίως όσον αφορά τις διαδικασίες αφερεγγυότητας.

Για τους σκοπούς της διαχείρισης ενός ΣΔ DLT, ο ορισμός του ΚΑΤ στον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 909/2014 ως νομικού προσώπου που διαχειρίζεται σύστημα διακανονισμού αξιογράφων δεν συνεπάγεται υποχρέωση των κρατών μελών να ορίζουν και να κοινοποιούν ένα ΣΔ DLT ως σύστημα διακανονισμού αξιογράφων σύμφωνα με την οδηγία 98/26/ΕΚ. Ωστόσο, δεν απαγορεύεται στα κράτη μέλη να ορίζουν και να κοινοποιούν ένα ΣΔ DLT ως σύστημα διακανονισμού αξιογράφων σύμφωνα με την οδηγία 98/26/ΕΚ, εφόσον το ΣΔ DLT πληροί όλες τις απαιτήσεις της εν λόγω οδηγίας.

Σε περίπτωση που ένα ΣΔ DLT δεν έχει οριστεί και κοινοποιηθεί ως σύστημα διακανονισμού αξιογράφων σύμφωνα με την οδηγία 98/26/ΕΚ, το ΚΑΤ που διαχειρίζεται το εν λόγω ΣΔ DLT προτείνει αντισταθμιστικά μέτρα για τον μετριασμό των κινδύνων που απορρέουν από την αφερεγγυότητα.

8.   Κατόπιν αιτήματος ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT, η αρμόδια αρχή μπορεί να εξαιρέσει το εν λόγω ΚΑΤ από την εφαρμογή του άρθρου 40 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, υπό την προϋπόθεση ότι το εν λόγω ΚΑΤ διακανονίζει συναλλαγές με βάση την παράδοση έναντι πληρωμής.

Ο διακανονισμός των πληρωμών πραγματοποιείται μέσω χρήματος κεντρικής τράπεζας, μεταξύ άλλων υπό μορφή μαρκών, εφόσον η επιλογή αυτή είναι πρακτική και εφικτή ή, όταν δεν είναι πρακτική και εφικτή, μέσω του λογαριασμού του ΚΑΤ σύμφωνα με τον τίτλο IV του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 ή μέσω χρήματος εμπορικών τραπεζών, μεταξύ άλλων υπό μορφή μαρκών, σύμφωνα με τον εν λόγω τίτλο, ή με τη χρήση «μαρκών ηλεκτρονικού χρήματος».

Κατά παρέκκλιση από το δεύτερο εδάφιο της παρούσας παραγράφου, ο τίτλος IV του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 δεν εφαρμόζεται σε πιστωτικό ίδρυμα όταν αυτό παρέχει διακανονισμό πληρωμών με χρήμα εμπορικών τραπεζών σε υποδομή αγοράς DLT που καταχωρίζει χρηματοπιστωτικά μέσα DLT των οποίων η αθροιστική αγοραία αξία, κατά τον χρόνο της αρχικής καταχώρισης νέου χρηματοπιστωτικού μέσου DLT, δεν υπερβαίνει τα 6 δισεκατομμύρια EUR, όπως υπολογίζεται σύμφωνα με το άρθρο 3 παράγραφος 4 του παρόντος κανονισμού.

Όταν ο διακανονισμός πραγματοποιείται με χρήμα εμπορικών τραπεζών που παρέχεται από πιστωτικό ίδρυμα στο οποίο δεν εφαρμόζεται ο τίτλος IV του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 δυνάμει του τρίτου εδαφίου της παρούσας παραγράφου, ή όταν ο διακανονισμός πληρωμών πραγματοποιείται με «μάρκες ηλεκτρονικού χρήματος», το ΚΑΤ που διαχειρίζεται το ΣΔ DLT εντοπίζει, μετρά, παρακολουθεί, διαχειρίζεται και ελαχιστοποιεί τυχόν κινδύνους που απορρέουν από τη χρήση των εν λόγω μέσων.

Οι υπηρεσίες που σχετίζονται με «μάρκες ηλεκτρονικού χρήματος» και είναι ισοδύναμες με τις υπηρεσίες που παρατίθενται στο τμήμα Γ στοιχεία β) και γ) του παραρτήματος του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, παρέχονται από το ΚΑΤ που διαχειρίζεται το ΣΔ DLT σύμφωνα με τον τίτλο IV του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 ή από πιστωτικό ίδρυμα.

9.   Κατόπιν αιτήματος ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT, η αρμόδια αρχή μπορεί να εξαιρέσει το εν λόγω ΚΑΤ από την εφαρμογή του άρθρου 50, 51 ή 53 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, υπό την προϋπόθεση ότι το εν λόγω ΚΑΤ αποδεικνύει ότι η χρήση της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού είναι ασύμβατη με κληροδοτημένα συστήματα άλλων ΚΑΤ ή άλλων υποδομών αγοράς ή ότι η παροχή πρόσβασης σύνδεσης σε άλλο ΚΑΤ ή πρόσβασης σε άλλη υποδομή αγοράς που χρησιμοποιεί κληροδοτημένα συστήματα θα προκαλούσε δυσανάλογες δαπάνες, δεδομένης της κλίμακας δραστηριοτήτων του ΣΔ DLT.

Όταν ένα ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT έχει λάβει εξαίρεση σύμφωνα με το πρώτο εδάφιο της παρούσας παραγράφου, παρέχει σε άλλους διαχειριστές ΣΔ DLT ή σε άλλους διαχειριστές ΣΔΔ DLT πρόσβαση στο ΣΔ DLT που διαχειρίζεται. Το ΚΑΤ που διαχειρίζεται το ΣΔ DLT ενημερώνει την αρμόδια αρχή για την πρόθεσή του να παράσχει την εν λόγω πρόσβαση. Η αρμόδια αρχή μπορεί να απαγορεύσει την πρόσβαση αυτή στον βαθμό που η πρόσβαση αυτή θα ήταν επιζήμια για τη σταθερότητα του χρηματοπιστωτικού συστήματος της Ένωσης ή του χρηματοπιστωτικού συστήματος του οικείου κράτους μέλους.

10.   Όταν ένα ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT αιτείται εξαίρεση δυνάμει των παραγράφων 2 έως 9, αποδεικνύει ότι η αιτούμενη εξαίρεση:

| α) | είναι αναλογική προς τη χρήση της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού και δικαιολογείται από τη χρήση αυτή· και |
| --- | --- |

α)

είναι αναλογική προς τη χρήση της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού και δικαιολογείται από τη χρήση αυτή· και

| β) | περιορίζεται στο ΣΔ DLT και δεν επεκτείνεται σε σύστημα διακανονισμού αξιογράφων που τελεί υπό τη διαχείριση του ίδιου ΚΑΤ. |
| --- | --- |

β)

περιορίζεται στο ΣΔ DLT και δεν επεκτείνεται σε σύστημα διακανονισμού αξιογράφων που τελεί υπό τη διαχείριση του ίδιου ΚΑΤ.

11.   Οι παράγραφοι 2 έως 10 του παρόντος άρθρου εφαρμόζονται, τηρουμένων των αναλογιών, σε επιχείρηση επενδύσεων ή διαχειριστή αγοράς που διαχειρίζεται ΣΔΔ DLT σύμφωνα με το άρθρο 6 παράγραφος 1.

12.   Η ESMA καταρτίζει κατευθυντήριες γραμμές σχετικά με τα αντισταθμιστικά μέτρα που αναφέρονται στην παράγραφο 1 δεύτερο εδάφιο στοιχείο γ) του παρόντος άρθρου.

Άρθρο 6

Απαιτήσεις και εξαιρέσεις όσον αφορά τα ΣΔΔ DLT

1.   Μια επιχείρηση επενδύσεων ή ένας διαχειριστής αγοράς που διαχειρίζεται ΣΔΔ DLT υπόκειται:

| α) | στις απαιτήσεις που ισχύουν για πολυμερή μηχανισμό διαπραγμάτευσης δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 και της οδηγίας 2014/65/ΕΕ· και |
| --- | --- |

α)

στις απαιτήσεις που ισχύουν για πολυμερή μηχανισμό διαπραγμάτευσης δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 και της οδηγίας 2014/65/ΕΕ· και

| β) | τηρουμένων των αναλογιών, στις απαιτήσεις που ισχύουν για ΚΑΤ δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, εξαιρουμένων των άρθρων 9, 16, 17, 18, 20, 26, 27, 28, 31, 42, 43, 44, 46 και 47 του εν λόγω κανονισμού. |
| --- | --- |

β)

τηρουμένων των αναλογιών, στις απαιτήσεις που ισχύουν για ΚΑΤ δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, εξαιρουμένων των άρθρων 9, 16, 17, 18, 20, 26, 27, 28, 31, 42, 43, 44, 46 και 47 του εν λόγω κανονισμού.

Το πρώτο εδάφιο δεν εφαρμόζεται όσον αφορά τις απαιτήσεις σε σχέση με τις οποίες η επιχείρηση επενδύσεων ή ο διαχειριστής αγοράς που διαχειρίζεται το ΣΔΔ DLT έχει λάβει εξαίρεση δυνάμει του άρθρου 4 παράγραφοι 2 και 3 και του άρθρου 5 παράγραφοι 2 έως 9, υπό την προϋπόθεση ότι η εν λόγω επιχείρηση επενδύσεων ή ο εν λόγω διαχειριστής αγοράς συμμορφώνεται με:

| α) | το άρθρο 7· |
| --- | --- |

α)

το άρθρο 7·

| β) | το άρθρο 4 παράγραφοι 2, 3 και 4, και το άρθρο 5 παράγραφοι 2 έως 10· και |
| --- | --- |

β)

το άρθρο 4 παράγραφοι 2, 3 και 4, και το άρθρο 5 παράγραφοι 2 έως 10· και

| γ) | τυχόν αντισταθμιστικά μέτρα τα οποία κρίνει σκόπιμα η αρμόδια αρχή, προκειμένου να επιτευχθούν οι στόχοι των διατάξεων σε σχέση με τις οποίες έχει ζητηθεί εξαίρεση, ή προκειμένου να διασφαλιστεί η προστασία των επενδυτών, η ακεραιότητα της αγοράς ή η χρηματοπιστωτική σταθερότητα. |
| --- | --- |

γ)

τυχόν αντισταθμιστικά μέτρα τα οποία κρίνει σκόπιμα η αρμόδια αρχή, προκειμένου να επιτευχθούν οι στόχοι των διατάξεων σε σχέση με τις οποίες έχει ζητηθεί εξαίρεση, ή προκειμένου να διασφαλιστεί η προστασία των επενδυτών, η ακεραιότητα της αγοράς ή η χρηματοπιστωτική σταθερότητα.

2.   Ένα ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔΔ DLT υπόκειται:

| α) | στις απαιτήσεις που ισχύουν για ΚΑΤ δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014· και |
| --- | --- |

α)

στις απαιτήσεις που ισχύουν για ΚΑΤ δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014· και

| β) | τηρουμένων των αναλογιών, στις απαιτήσεις που ισχύουν για πολυμερή μηχανισμό διαπραγμάτευσης δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 και της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, εξαιρουμένων των άρθρων 5 έως 13 της εν λόγω οδηγίας. |
| --- | --- |

β)

τηρουμένων των αναλογιών, στις απαιτήσεις που ισχύουν για πολυμερή μηχανισμό διαπραγμάτευσης δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 και της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, εξαιρουμένων των άρθρων 5 έως 13 της εν λόγω οδηγίας.

Το πρώτο εδάφιο δεν εφαρμόζεται όσον αφορά τις απαιτήσεις σε σχέση με τις οποίες το KAT που διαχειρίζεται το ΣΔΔ DLT έχει λάβει εξαίρεση δυνάμει του άρθρου 4 παράγραφοι 2 και 3 και του άρθρου 5 παράγραφοι 2 έως 9, υπό την προϋπόθεση ότι το εν λόγω ΚΑΤ συμμορφώνεται με:

| α) | το άρθρο 7· |
| --- | --- |

α)

το άρθρο 7·

| β) | το άρθρο 4 παράγραφος 2, το άρθρο 4 παράγραφος 3 και το άρθρο 4 παράγραφος 4, και το άρθρο 5 παράγραφοι 2 έως 10· και |
| --- | --- |

β)

το άρθρο 4 παράγραφος 2, το άρθρο 4 παράγραφος 3 και το άρθρο 4 παράγραφος 4, και το άρθρο 5 παράγραφοι 2 έως 10· και

| γ) | τυχόν αντισταθμιστικά μέτρα τα οποία κρίνει σκόπιμα η αρμόδια αρχή, προκειμένου να επιτευχθούν οι στόχοι των διατάξεων σε σχέση με τις οποίες έχει ζητηθεί εξαίρεση, ή προκειμένου να διασφαλιστούν η προστασία των επενδυτών, η ακεραιότητα της αγοράς ή η χρηματοπιστωτική σταθερότητα. |
| --- | --- |

γ)

τυχόν αντισταθμιστικά μέτρα τα οποία κρίνει σκόπιμα η αρμόδια αρχή, προκειμένου να επιτευχθούν οι στόχοι των διατάξεων σε σχέση με τις οποίες έχει ζητηθεί εξαίρεση, ή προκειμένου να διασφαλιστούν η προστασία των επενδυτών, η ακεραιότητα της αγοράς ή η χρηματοπιστωτική σταθερότητα.

Άρθρο 7

Πρόσθετες απαιτήσεις για υποδομές αγοράς DLT

1.   Οι διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT καταρτίζουν σαφή και λεπτομερή επιχειρησιακά σχέδια, στα οποία περιγράφεται ο τρόπος με τον οποίο προτίθενται να εκτελούν τις υπηρεσίες και τις δραστηριότητές τους, και τα οποία περιλαμβάνουν περιγραφή των εργαζομένων τους σε νευραλγικές θέσεις, των τεχνικών πτυχών και της χρήσης της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού, καθώς και τις πληροφορίες που απαιτούνται δυνάμει της παραγράφου 3.

Οι διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT δημοσιοποιούν επίσης επικαιροποιημένη, σαφή και λεπτομερή έγγραφη τεκμηρίωση στην οποία καθορίζονται οι κανόνες βάσει των οποίων λειτουργούν οι υποδομές αγοράς DLT και οι διαχειριστές τους, συμπεριλαμβανομένων των νομικών όρων που ορίζουν τα δικαιώματα, τις υποχρεώσεις, τις αρμοδιότητες και τις ευθύνες των διαχειριστών των υποδομών αγοράς DLT, καθώς και των μελών, συμμετεχόντων, εκδοτών και πελατών που χρησιμοποιούν τις υποδομές αγοράς DLT τους. Οι εν λόγω νομικοί όροι προσδιορίζουν το εφαρμοστέο δίκαιο, τυχόν μηχανισμούς επίλυσης διαφορών πριν από την άσκηση της προσφυγής, τυχόν μέτρα προστασίας από την αφερεγγυότητα σύμφωνα με την οδηγία 98/26/ΕΚ, και τις δικαιοδοσίες στις οποίες μπορεί να ασκηθεί αγωγή. Οι διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT μπορούν να καθιστούν διαθέσιμη την έγγραφη τεκμηρίωσή τους με ηλεκτρονικά μέσα.

2.   Οι διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT καθιερώνουν ή τεκμηριώνουν, κατά περίπτωση, κανόνες για τη λειτουργία της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού που χρησιμοποιούν, συμπεριλαμβανομένων κανόνων για την πρόσβαση στο κατανεμημένο καθολικό, τη συμμετοχή των κόμβων επαλήθευσης, την αντιμετώπιση πιθανών συγκρούσεων συμφερόντων και τη διαχείριση κινδύνων, συμπεριλαμβανομένων τυχόν μέτρων μετριασμού, προκειμένου να διασφαλίζονται η προστασία των επενδυτών, η ακεραιότητα της αγοράς και η χρηματοπιστωτική σταθερότητα.

3.   Οι διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT παρέχουν στα μέλη, τους συμμετέχοντες, τους εκδότες και τους πελάτες τους σαφείς πληροφορίες, μη επιδεχόμενες παρανοήσεις, στον δικτυακό τόπο τους σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο οι διαχειριστές εκτελούν τις λειτουργίες, τις υπηρεσίες και τις δραστηριότητές τους, καθώς και τον τρόπο με τον οποίο η εκτέλεση των εν λόγω λειτουργιών, υπηρεσιών και δραστηριοτήτων αποκλίνει από την εκτέλεση από έναν πολυμερή μηχανισμό διαπραγμάτευσης ή ένα σύστημα διακανονισμού αξιογράφων που δεν βασίζονται σε τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού. Οι πληροφορίες αυτές περιλαμβάνουν το είδος της χρησιμοποιούμενης τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού.

4.   Οι διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT διασφαλίζουν ότι οι συνολικές ρυθμίσεις ΤΠ και κυβερνοχώρου που έχουν σχέση με τη χρήση της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού είναι αναλογικές προς τη φύση, την κλίμακα και την πολυπλοκότητα των δραστηριοτήτων τους. Οι εν λόγω ρυθμίσεις διασφαλίζουν τη συνέχεια και την αδιάλειπτη διαφάνεια, τη διαθεσιμότητα, την αξιοπιστία και την ασφάλεια των υπηρεσιών και των δραστηριοτήτων τους, συμπεριλαμβανομένης της αξιοπιστίας των έξυπνων συμβολαίων που χρησιμοποιούνται στην υποδομή αγοράς DLT. Οι εν λόγω ρυθμίσεις διασφαλίζουν επίσης την ακεραιότητα, την ασφάλεια και την εμπιστευτικότητα των δεδομένων που αποθηκεύονται από τους εν λόγω διαχειριστές, καθώς και ότι τα εν λόγω δεδομένα είναι διαθέσιμα και προσβάσιμα.

Οι διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT διαθέτουν ειδικές διαδικασίες διαχείρισης λειτουργικού κινδύνου για τους κινδύνους που ενέχει η χρήση της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού και των κρυπτοστοιχείων, και τον τρόπο με τον οποίο θα αντιμετωπιστούν οι εν λόγω κίνδυνοι εάν επέλθουν.

Για την αξιολόγηση της αξιοπιστίας του συνόλου των ρυθμίσεων ΤΠ και κυβερνοχώρου μιας υποδομής αγοράς DLT, η αρμόδια αρχή δύναται να ζητήσει να διενεργηθεί έλεγχος των εν λόγω ρυθμίσεων. Εάν η αρμόδια αρχή ζητήσει έλεγχο, διορίζει ανεξάρτητο ελεγκτή για τη διενέργειά του. Η υποδομή αγοράς DLT βαρύνεται με το κόστος του ελέγχου.

5.   Όταν ένας διαχειριστής υποδομής αγοράς DLT διασφαλίζει τη φύλαξη κεφαλαίων, εξασφαλίσεων ή χρηματοπιστωτικών μέσων DLT των μελών, των συμμετεχόντων, των εκδοτών ή των πελατών, και διασφαλίζει τα μέσα πρόσβασής τους στα εν λόγω μέσα, μεταξύ άλλων με τη μορφή κρυπτογραφικών κλειδών, ο εν λόγω διαχειριστής διαθέτει επαρκείς ρυθμίσεις για την αποτροπή της χρήσης των εν λόγω μέσων για λογαριασμό του διαχειριστή χωρίς την πρότερη ρητή γραπτή συγκατάθεση του οικείου μέλους, συμμετέχοντος, εκδότη ή πελάτη, η οποία μπορεί να παραχωρηθεί με ηλεκτρονικά μέσα.

Οι διαχειριστές υποδομής αγοράς DLT τηρούν ασφαλή, ακριβή, αξιόπιστα και ανακτήσιμα αρχεία των κεφαλαίων, των εξασφαλίσεων και των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT που τηρούνται στην οικεία υποδομή αγοράς DLT για τα μέλη, τους συμμετέχοντες, τους εκδότες ή τους πελάτες τους, καθώς και των μέσων πρόσβασης στα εν λόγω κεφάλαια, εξασφαλίσεις και χρηματοπιστωτικά μέσα DLT.

Οι διαχειριστές υποδομής αγοράς DLT διαχωρίζουν τα κεφάλαια, τις εξασφαλίσεις και τα χρηματοπιστωτικά μέσα DLT των μελών, συμμετεχόντων, εκδοτών ή πελατών που χρησιμοποιούν την υποδομή αγοράς DLT, και τα μέσα πρόσβασης στα εν λόγω κεφάλαια, από εκείνα του διαχειριστή, καθώς και από εκείνα άλλων μελών, συμμετεχόντων, εκδοτών και πελατών.

Το σύνολο των ρυθμίσεων ΤΠ και κυβερνοχώρου που αναφέρονται στην παράγραφο 4 διασφαλίζει ότι τα εν λόγω κεφάλαια, εξασφαλίσεις και χρηματοπιστωτικά μέσα DLT που τηρούνται σε υποδομή αγοράς DLT για μέλη, συμμετέχοντες, εκδότες ή πελάτες, καθώς και τα μέσα πρόσβασης σε αυτά, προστατεύονται από τους κινδύνους μη εξουσιοδοτημένης πρόσβασης, δικτυοπαραβίασης, υποβάθμισης, απώλειας, κυβερνοεπίθεσης, κλοπής, απάτης, αμέλειας και άλλης σοβαρής δυσλειτουργίας.

6.   Σε περίπτωση απώλειας κεφαλαίων, απώλειας εξασφάλισης ή απώλειας χρηματοπιστωτικού μέσου DLT, ο διαχειριστής υποδομής αγοράς DLT που απώλεσε τα κεφάλαια, την εξασφάλιση ή το χρηματοπιστωτικό μέσο DLT φέρει ευθύνη για την απώλεια έως την αγοραία αξία του απολεσθέντος περιουσιακού στοιχείου. Ο διαχειριστής της υποδομής αγοράς DLT δεν φέρει ευθύνη για την απώλεια εάν αποδείξει ότι η απώλεια οφείλεται σε εξωτερικό γεγονός που εκφεύγει κάθε εύλογης δυνατότητας ελέγχου του, οι συνέπειες του οποίου ήταν αναπόφευκτες παρά κάθε εύλογη προσπάθεια για την αποτροπή του.

Οι διαχειριστές υποδομής αγοράς DLT καθιερώνουν διαφανείς και κατάλληλες ρυθμίσεις ώστε να εξασφαλίζεται η προστασία των επενδυτών, και θεσπίζουν μηχανισμούς χειρισμού των καταγγελιών των πελατών και διαδικασίες αποζημίωσης ή επανόρθωσης σε περίπτωση που ένας επενδυτής υποστεί απώλειες ως αποτέλεσμα οποιασδήποτε από τις περιστάσεις που αναφέρονται στο πρώτο εδάφιο της παρούσας παραγράφου ή ως αποτέλεσμα της παύσης των δραστηριοτήτων λόγω οποιασδήποτε από τις περιστάσεις που αναφέρονται στο άρθρο 8 παράγραφος 13, στο άρθρο 9 παράγραφος 11 και στο άρθρο 10 παράγραφος 10.

Μια αρμόδια αρχή μπορεί να αποφασίσει, κατά περίπτωση, να απαιτήσει πρόσθετες διασφαλίσεις προληπτικής εποπτείας από τον διαχειριστή υποδομής αγοράς DLT υπό μορφή ιδίων κεφαλαίων ή ασφαλιστηρίων, εάν η αρμόδια αρχή διαπιστώσει ότι οι δυνητικές υποχρεώσεις για ζημίες που προκαλούνται σε πελάτες του διαχειριστή υποδομής αγοράς DLT ως αποτέλεσμα οποιασδήποτε από τις περιστάσεις που αναφέρονται στο πρώτο εδάφιο της παρούσας παραγράφου δεν καλύπτονται επαρκώς από τις απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας που προβλέπονται στον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 909/2014, στον κανονισμό (ΕΕ) 2019/2033 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (18), στην οδηγία 2014/65/ΕΕ ή στην οδηγία (ΕΕ) 2019/2034 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (19), προκειμένου να διασφαλίζεται η προστασία των επενδυτών.

7.   Ο διαχειριστής υποδομής αγοράς DLT καταρτίζει και δημοσιοποιεί σαφή και λεπτομερή στρατηγική για τη μείωση της δραστηριότητας συγκεκριμένης υποδομής αγοράς DLT ή για τη μετάβαση ή τη διακοπή λειτουργίας συγκεκριμένης υποδομής αγοράς DLT («στρατηγική μετάβασης»), συμπεριλαμβανομένης της μετάβασης ή επαναφοράς των οικείων δραστηριοτήτων τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού σε παραδοσιακές υποδομές αγοράς, σε περίπτωση:

| α) | που υπάρξει υπέρβαση του ορίου που αναφέρεται στο άρθρο 3 παράγραφος 3· |
| --- | --- |

α)

που υπάρξει υπέρβαση του ορίου που αναφέρεται στο άρθρο 3 παράγραφος 3·

| β) | που μια ειδική άδεια ή εξαίρεση που έχει χορηγηθεί σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό πρόκειται να ανακληθεί ή να διακοπεί με άλλο τρόπο, συμπεριλαμβανομένης της περίπτωσης κατά την οποία η ειδική άδεια ή εξαίρεση διακόπτεται ως συνέπεια των γεγονότων που προβλέπονται στο άρθρο 14 παράγραφος 2· ή |
| --- | --- |

β)

που μια ειδική άδεια ή εξαίρεση που έχει χορηγηθεί σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό πρόκειται να ανακληθεί ή να διακοπεί με άλλο τρόπο, συμπεριλαμβανομένης της περίπτωσης κατά την οποία η ειδική άδεια ή εξαίρεση διακόπτεται ως συνέπεια των γεγονότων που προβλέπονται στο άρθρο 14 παράγραφος 2· ή

| γ) | οποιασδήποτε εκούσιας ή ακούσιας παύσης των δραστηριοτήτων της υποδομής αγοράς DLT. |
| --- | --- |

γ)

οποιασδήποτε εκούσιας ή ακούσιας παύσης των δραστηριοτήτων της υποδομής αγοράς DLT.

Η στρατηγική μετάβασης είναι έτοιμη να εφαρμοστεί εγκαίρως.

Η στρατηγική μετάβασης καθορίζει τον τρόπο με τον οποίο αντιμετωπίζονται τα μέλη, οι συμμετέχοντες, οι εκδότες και οι πελάτες, στην περίπτωση ανάκλησης ή διακοπής ειδικής άδειας ή της παύσης των δραστηριοτήτων όπως αναφέρεται στο πρώτο εδάφιο της παρούσας παραγράφου. Η στρατηγική μετάβασης καθορίζει τον τρόπο με τον οποίο οι πελάτες, ιδίως οι ιδιώτες επενδυτές, προστατεύονται από τυχόν δυσανάλογες επιπτώσεις λόγω της ανάκλησης ή διακοπής ειδικής άδειας ή της παύσης των δραστηριοτήτων. Η στρατηγική μετάβασης επικαιροποιείται σε συνεχή βάση, με την επιφύλαξη της πρότερης έγκρισης της αρμόδιας αρχής.

Η στρατηγική μετάβασης προσδιορίζει τι πρέπει να γίνει σε περίπτωση υπέρβασης του ορίου που αναφέρεται στο άρθρο 3 παράγραφος 3.

8.   Οι επιχειρήσεις επενδύσεων ή οι διαχειριστές αγοράς που επιτρέπεται να διαχειρίζονται ΠΜΔ DLT μόνο σύμφωνα με το άρθρο 8 παράγραφος 2 του παρόντος κανονισμού και δεν αναφέρουν στις στρατηγικές μετάβασής τους ότι προτίθενται να λάβουν άδεια λειτουργίας πολυμερούς μηχανισμού διαπραγμάτευσης δυνάμει της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, καθώς και τα ΚΑΤ που διαχειρίζονται ΣΔΔ DLT, καταβάλλουν κάθε δυνατή προσπάθεια να συνάψουν συμφωνίες, όσον αφορά την ανάληψη των δραστηριοτήτων τους, με επιχειρήσεις επενδύσεων ή διαχειριστές αγοράς που διαχειρίζονται πολυμερή μηχανισμό διαπραγμάτευσης δυνάμει της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, και προσδιορίζουν τις εν λόγω συμφωνίες στις στρατηγικές μετάβασής τους.

9.   Τα ΚΑΤ που διαχειρίζονται ΣΔ DLT, και τα οποία επιτρέπεται να διαχειρίζονται ΣΔ DLT μόνο σύμφωνα με το άρθρο 9 παράγραφος 2 του παρόντος κανονισμού και δεν αναφέρουν στις στρατηγικές μετάβασής τους ότι προτίθενται να λάβουν άδεια λειτουργίας συστήματος διακανονισμού αξιογράφων δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, καθώς και οι επιχειρήσεις επενδύσεων ή οι διαχειριστές αγοράς που διαχειρίζονται ΣΔΔ DLT, καταβάλλουν κάθε δυνατή προσπάθεια να συνάψουν συμφωνίες, όσον αφορά την ανάληψη των δραστηριοτήτων τους, με ΚΑΤ που διαχειρίζονται σύστημα διακανονισμού αξιογράφων, και προσδιορίζουν τις εν λόγω συμφωνίες στις στρατηγικές μετάβασής τους.

Τα ΚΑΤ που διαχειρίζονται σύστημα διακανονισμού αξιογράφων τα οποία λαμβάνουν αίτημα για τη σύναψη των συμφωνιών που αναφέρονται στο πρώτο εδάφιο της παρούσας παραγράφου, απαντούν εντός τριών μηνών από την ημερομηνία παραλαβής του αιτήματος. Το ΚΑΤ που διαχειρίζεται το σύστημα διακανονισμού αξιογράφων συνάπτει τη συμφωνία κατά τρόπο που δεν εισάγει διακρίσεις, και μπορεί να χρεώνει εύλογη εμπορική προμήθεια με βάση το πραγματικό κόστος. Απορρίπτει αίτημα αυτού του είδους μόνον εφόσον κρίνει ότι η συμφωνία θα επηρέαζε την ομαλή και εύρυθμη λειτουργία των χρηματοπιστωτικών αγορών ή θα εγκυμονούσε συστημικό κίνδυνο. Δεν δύναται να απορρίψει ένα αίτημα για λόγους απώλειας μεριδίου αγοράς. Εάν απορρίψει ένα αίτημα, κοινοποιεί γραπτώς τους λόγους της απόρριψης στον διαχειριστή της υποδομής αγοράς DLT που υπέβαλε το αίτημα.

10.   Οι συμφωνίες που αναφέρονται στις παραγράφους 8 και 9 τίθενται σε εφαρμογή το αργότερο πέντε έτη από την ημερομηνία χορήγησης της ειδικής άδειας, ή τίθενται σε εφαρμογή νωρίτερα, εάν κάτι τέτοιο απαιτείται από την αρμόδια αρχή προκειμένου να αντιμετωπιστεί τυχόν κίνδυνος πρόωρης λήξης της ειδικής άδειας.

Άρθρο 8

Ειδική άδεια λειτουργίας ΠΜΔ DLT

1.   Νομικό πρόσωπο που έχει λάβει άδεια λειτουργίας ως επιχείρηση επενδύσεων ή άδεια για να διαχειρίζεται ρυθμιζόμενη αγορά, βάσει της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, μπορεί να υποβάλει αίτηση χορήγησης ειδικής άδειας λειτουργίας ΠΜΔ DLT βάσει του παρόντος κανονισμού.

2.   Όταν ένα νομικό πρόσωπο υποβάλλει αίτηση για άδεια λειτουργίας ως επιχείρηση επενδύσεων ή άδεια για να διαχειρίζεται ρυθμιζόμενη αγορά σύμφωνα με την οδηγία 2014/65/ΕΕ και, ταυτόχρονα, υποβάλλει αίτηση για ειδική άδεια βάσει του παρόντος άρθρου, με αποκλειστικό σκοπό τη διαχείριση ενός ΠΜΔ DLT, η αρμόδια αρχή δεν αξιολογεί κατά πόσον ο αιτών πληροί τις απαιτήσεις της οδηγίας 2014/65/ΕΕ σε σχέση με τις οποίες ο αιτών έχει ζητήσει εξαίρεση σύμφωνα με το άρθρο 4 του παρόντος κανονισμού.

3.   Όταν, όπως αναφέρεται στην παράγραφο 2 του παρόντος άρθρου, ένα νομικό πρόσωπο υποβάλλει ταυτόχρονα αίτηση για άδεια λειτουργίας ως επιχείρηση επενδύσεων, ή άδεια για να διαχειρίζεται ρυθμιζόμενη αγορά, και για ειδική άδεια, περιλαμβάνει στην αίτησή του τις πληροφορίες που απαιτούνται βάσει του άρθρου 7 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, εξαιρουμένων των πληροφοριών που θα ήταν αναγκαίες για να αποδείξουν τη συμμόρφωση με τις απαιτήσεις σε σχέση με τις οποίες ο αιτών έχει ζητήσει εξαίρεση σύμφωνα με το άρθρο 4 του παρόντος κανονισμού.

4.   Η αίτηση για χορήγηση ειδικής άδειας λειτουργίας ΠΜΔ DLT βάσει του παρόντος κανονισμού συνοδεύεται από τις ακόλουθες πληροφορίες:

| α) | το επιχειρησιακό σχέδιο του αιτούντος, τους κανόνες του ΠΜΔ DLT και τυχόν νομικούς όρους, όπως αναφέρονται στο άρθρο 7 παράγραφος 1, καθώς και τις πληροφορίες σχετικά με τη λειτουργία, τις υπηρεσίες και τις δραστηριότητες του ΠΜΔ DLT, όπως αναφέρονται στο άρθρο 7 παράγραφος 3· |
| --- | --- |

α)

το επιχειρησιακό σχέδιο του αιτούντος, τους κανόνες του ΠΜΔ DLT και τυχόν νομικούς όρους, όπως αναφέρονται στο άρθρο 7 παράγραφος 1, καθώς και τις πληροφορίες σχετικά με τη λειτουργία, τις υπηρεσίες και τις δραστηριότητες του ΠΜΔ DLT, όπως αναφέρονται στο άρθρο 7 παράγραφος 3·

| β) | περιγραφή της λειτουργίας της χρησιμοποιούμενης τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού, όπως αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 2· |
| --- | --- |

β)

περιγραφή της λειτουργίας της χρησιμοποιούμενης τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού, όπως αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 2·

| γ) | περιγραφή του συνόλου των ρυθμίσεων ΤΠ και κυβερνοχώρου που διαθέτει ο αιτών, όπως αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 4· |
| --- | --- |

γ)

περιγραφή του συνόλου των ρυθμίσεων ΤΠ και κυβερνοχώρου που διαθέτει ο αιτών, όπως αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 4·

| δ) | αποδεικτικά στοιχεία ότι ο αιτών διαθέτει επαρκείς διασφαλίσεις προληπτικής εποπτείας για να τηρήσει τις υποχρεώσεις του και να αποζημιώσει τους πελάτες του, όπως αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 6 τρίτο εδάφιο· |
| --- | --- |

δ)

αποδεικτικά στοιχεία ότι ο αιτών διαθέτει επαρκείς διασφαλίσεις προληπτικής εποπτείας για να τηρήσει τις υποχρεώσεις του και να αποζημιώσει τους πελάτες του, όπως αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 6 τρίτο εδάφιο·

| ε) | ανάλογα με την περίπτωση, περιγραφή των ρυθμίσεων φύλαξης των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT για τους πελάτες, όπως αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 5· |
| --- | --- |

ε)

ανάλογα με την περίπτωση, περιγραφή των ρυθμίσεων φύλαξης των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT για τους πελάτες, όπως αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 5·

| στ) | περιγραφή των ρυθμίσεων για την εξασφάλιση της προστασίας των επενδυτών, και περιγραφή των μηχανισμών για τον χειρισμό των καταγγελιών των πελατών και των διαδικασιών επανόρθωσης, όπως αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 6 δεύτερο εδάφιο· |
| --- | --- |

στ)

περιγραφή των ρυθμίσεων για την εξασφάλιση της προστασίας των επενδυτών, και περιγραφή των μηχανισμών για τον χειρισμό των καταγγελιών των πελατών και των διαδικασιών επανόρθωσης, όπως αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 6 δεύτερο εδάφιο·

| ζ) | τη στρατηγική μετάβασης του αιτούντος· και |
| --- | --- |

ζ)

τη στρατηγική μετάβασης του αιτούντος· και

| η) | τις εξαιρέσεις για τις οποίες ο αιτών υποβάλλει αίτηση δυνάμει του άρθρου 4, την αιτιολόγηση κάθε αιτούμενης εξαίρεσης και τα τυχόν προτεινόμενα αντισταθμιστικά μέτρα, καθώς και τα μέσα με τα οποία προτίθεται να συμμορφωθεί με τους όρους που συνοδεύουν τις εν λόγω εξαιρέσεις. |
| --- | --- |

η)

τις εξαιρέσεις για τις οποίες ο αιτών υποβάλλει αίτηση δυνάμει του άρθρου 4, την αιτιολόγηση κάθε αιτούμενης εξαίρεσης και τα τυχόν προτεινόμενα αντισταθμιστικά μέτρα, καθώς και τα μέσα με τα οποία προτίθεται να συμμορφωθεί με τους όρους που συνοδεύουν τις εν λόγω εξαιρέσεις.

5.   Έως τις 23 Μαρτίου 2023, η ESMA καταρτίζει κατευθυντήριες γραμμές για τον καθορισμό τυποποιημένων εντύπων, μορφοτύπων και προτύπων για τους σκοπούς της παραγράφου 4.

6.   Εντός 30 εργάσιμων ημερών από την ημερομηνία παραλαβής της αίτησης για ειδική άδεια λειτουργίας ΠΜΔ DLT, η αρμόδια αρχή κρίνει αν η αίτηση είναι πλήρης. Εάν η αίτηση δεν είναι πλήρης, η αρμόδια αρχή ορίζει προθεσμία εντός της οποίας ο αιτών οφείλει να παράσχει τις πληροφορίες που λείπουν ή πρόσθετες πληροφορίες. Όταν η αρμόδια αρχή θεωρήσει ότι είναι πλήρης η αίτηση, ενημερώνει τον αιτούντα.

Μόλις η αρμόδια αρχή θεωρήσει ότι είναι πλήρης η αίτηση, αποστέλλει αντίγραφο της εν λόγω αίτησης στην ESMA.

7.   Όταν είναι αναγκαίο για την προώθηση της συνέπειας και της αναλογικότητας των εξαιρέσεων, ή όταν είναι αναγκαίο για τη διασφάλιση της προστασίας των επενδυτών, της ακεραιότητας της αγοράς και της χρηματοπιστωτικής σταθερότητας, η ESMA παρέχει στην αρμόδια αρχή μη δεσμευτική γνώμη σχετικά με τις αιτούμενες εξαιρέσεις ή σχετικά με την επάρκεια του είδους της χρησιμοποιούμενης τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού για τους σκοπούς του παρόντος κανονισμού, εντός 30 ημερολογιακών ημερών από την παραλαβή του αντιγράφου της εν λόγω αίτησης.

Πριν από την έκδοση μη δεσμευτικής γνώμης, η ESMA διαβουλεύεται με τις αρμόδιες αρχές των λοιπών κρατών μελών και λαμβάνει ιδιαιτέρως υπόψη τις απόψεις τους κατά την έκδοση της γνώμης της.

Όταν η ESMA εκδίδει μη δεσμευτική γνώμη, η αρμόδια αρχή λαμβάνει δεόντως υπόψη τη γνώμη αυτή και υποβάλλει στην ESMA δήλωση σχετικά με τυχόν σημαντικές αποκλίσεις από την εν λόγω γνώμη, εάν το ζητήσει η ESMA. Η γνώμη της ESMA και η δήλωση της αρμόδιας αρχής δεν δημοσιοποιούνται.

8.   Έως τις 24 Μαρτίου 2025, η ESMA καταρτίζει κατευθυντήριες γραμμές για την προώθηση της συνέπειας και της αναλογικότητας όσον αφορά:

| α) | τις εξαιρέσεις που χορηγούνται σε διαχειριστές ΠΜΔ DLT σε ολόκληρη την Ένωση, μεταξύ άλλων στο πλαίσιο της αξιολόγησης της επάρκειας, για τους σκοπούς του παρόντος κανονισμού, των διαφόρων ειδών τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού που χρησιμοποιούν οι διαχειριστές ΠΜΔ DLΤ· και |
| --- | --- |

α)

τις εξαιρέσεις που χορηγούνται σε διαχειριστές ΠΜΔ DLT σε ολόκληρη την Ένωση, μεταξύ άλλων στο πλαίσιο της αξιολόγησης της επάρκειας, για τους σκοπούς του παρόντος κανονισμού, των διαφόρων ειδών τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού που χρησιμοποιούν οι διαχειριστές ΠΜΔ DLΤ· και

| β) | τη χρήση της επιλογής που προβλέπεται στο άρθρο 3 παράγραφος 6. |
| --- | --- |

β)

τη χρήση της επιλογής που προβλέπεται στο άρθρο 3 παράγραφος 6.

Οι εν λόγω κατευθυντήριες γραμμές διασφαλίζουν την προστασία των επενδυτών, την ακεραιότητα της αγοράς και τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα.

Η ESMA επικαιροποιεί περιοδικά τις εν λόγω κατευθυντήριες γραμμές.

9.   Εντός 90 εργάσιμων ημερών από την ημερομηνία παραλαβής πλήρους αίτησης για ειδική άδεια λειτουργίας ΠΜΔ DLT, η αρμόδια αρχή διενεργεί αξιολόγηση της αίτησης και αποφασίζει εάν θα χορηγήσει την ειδική άδεια. Όταν ο αιτών υποβάλλει ταυτόχρονα αίτηση για άδεια λειτουργίας σύμφωνα με την οδηγία 2014/65/ΕΕ και για ειδική άδεια σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό, η περίοδος αξιολόγησης μπορεί να παραταθεί μέχρι και την προθεσμία που ορίζεται στο άρθρο 7 παράγραφος 3 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ.

10.   Με την επιφύλαξη των άρθρων 7 και 44 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, η αρμόδια αρχή αρνείται να χορηγήσει ειδικά άδεια λειτουργίας ΠΜΔ DLT, εάν υφίστανται λόγοι που επιτρέπουν να θεωρηθεί ότι:

| α) | υφίστανται σημαντικοί κίνδυνοι για την προστασία των επενδυτών, την ακεραιότητα της αγοράς ή τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα, οι οποίοι δεν αντιμετωπίζονται δεόντως ούτε μετριάζονται από τον αιτούντα· |
| --- | --- |

α)

υφίστανται σημαντικοί κίνδυνοι για την προστασία των επενδυτών, την ακεραιότητα της αγοράς ή τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα, οι οποίοι δεν αντιμετωπίζονται δεόντως ούτε μετριάζονται από τον αιτούντα·

| β) | η ειδική άδεια λειτουργίας ΠΜΔ DLT και οι αιτούμενες εξαιρέσεις επιδιώκονται με σκοπό την καταστρατήγηση νομικών ή κανονιστικών απαιτήσεων· ή |
| --- | --- |

β)

η ειδική άδεια λειτουργίας ΠΜΔ DLT και οι αιτούμενες εξαιρέσεις επιδιώκονται με σκοπό την καταστρατήγηση νομικών ή κανονιστικών απαιτήσεων· ή

| γ) | ο διαχειριστής του ΠΜΔ DLT δεν θα είναι σε θέση να συμμορφωθεί, ή δεν θα επιτρέψει στους χρήστες του να συμμορφωθούν, με τις εφαρμοστέες διατάξεις του ενωσιακού δικαίου ή με διατάξεις του εθνικού δικαίου που δεν εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής του ενωσιακού δικαίου. |
| --- | --- |

γ)

ο διαχειριστής του ΠΜΔ DLT δεν θα είναι σε θέση να συμμορφωθεί, ή δεν θα επιτρέψει στους χρήστες του να συμμορφωθούν, με τις εφαρμοστέες διατάξεις του ενωσιακού δικαίου ή με διατάξεις του εθνικού δικαίου που δεν εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής του ενωσιακού δικαίου.

11.   Η ειδική άδεια ισχύει σε ολόκληρη την Ένωση για περίοδο έως έξι ετών από την ημερομηνία έκδοσης. Η ειδική άδεια προσδιορίζει τις εξαιρέσεις που χορηγούνται σύμφωνα με το άρθρο 4, τυχόν αντισταθμιστικά μέτρα και τυχόν χαμηλότερα όρια που καθορίζονται από την αρμόδια αρχή σύμφωνα με το άρθρο 3 παράγραφος 6.

Η αρμόδια αρχή ενημερώνει χωρίς καθυστέρηση την ESMA σχετικά με τη χορήγηση, την άρνηση χορήγησης ή την ανάκληση ειδικής άδειας δυνάμει του παρόντος άρθρου, συμπεριλαμβανομένων τυχόν πληροφοριών που προσδιορίζονται στο πρώτο εδάφιο της παρούσας παραγράφου.

Η ESMA δημοσιεύει στον δικτυακό τόπο της:

| α) | τον κατάλογο των ΠΜΔ DLT, τις ημερομηνίες έναρξης και λήξης των ειδικών αδειών τους, τον κατάλογο των εξαιρέσεων που χορηγούνται σε καθέναν από αυτούς, και κάθε χαμηλότερο όριο που ορίζεται από τις αρμόδιες αρχές για καθέναν από αυτούς· και |
| --- | --- |

α)

τον κατάλογο των ΠΜΔ DLT, τις ημερομηνίες έναρξης και λήξης των ειδικών αδειών τους, τον κατάλογο των εξαιρέσεων που χορηγούνται σε καθέναν από αυτούς, και κάθε χαμηλότερο όριο που ορίζεται από τις αρμόδιες αρχές για καθέναν από αυτούς· και

| β) | τον συνολικό αριθμό αιτήσεων για εξαιρέσεις που έχουν υποβληθεί δυνάμει του άρθρου 4, αναφέροντας τον αριθμό και τα είδη των εξαιρέσεων που χορηγήθηκαν ή απορρίφθηκαν, μαζί με τις αιτιολογήσεις για τυχόν απορρίψεις. |
| --- | --- |

β)

τον συνολικό αριθμό αιτήσεων για εξαιρέσεις που έχουν υποβληθεί δυνάμει του άρθρου 4, αναφέροντας τον αριθμό και τα είδη των εξαιρέσεων που χορηγήθηκαν ή απορρίφθηκαν, μαζί με τις αιτιολογήσεις για τυχόν απορρίψεις.

Οι πληροφορίες που αναφέρονται στο τρίτο εδάφιο στοιχείο β) δημοσιεύονται ανώνυμα.

12.   Με την επιφύλαξη των άρθρων 8 και 44 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, η αρμόδια αρχή ανακαλεί ειδική άδεια ή οποιεσδήποτε σχετικές εξαιρέσεις εάν:

| α) | διαπιστωθεί ελάττωμα στη λειτουργία του είδους της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού που χρησιμοποιείται ή στις υπηρεσίες και τις δραστηριότητες που παρέχει ο διαχειριστής του ΠΜΔ DLT, το οποίο ενέχει κίνδυνο για την προστασία των επενδυτών, την ακεραιότητα της αγοράς ή τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα, και ο κίνδυνος υπερβαίνει τα οφέλη των υπηρεσιών και των δραστηριοτήτων που δοκιμάζονται· |
| --- | --- |

α)

διαπιστωθεί ελάττωμα στη λειτουργία του είδους της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού που χρησιμοποιείται ή στις υπηρεσίες και τις δραστηριότητες που παρέχει ο διαχειριστής του ΠΜΔ DLT, το οποίο ενέχει κίνδυνο για την προστασία των επενδυτών, την ακεραιότητα της αγοράς ή τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα, και ο κίνδυνος υπερβαίνει τα οφέλη των υπηρεσιών και των δραστηριοτήτων που δοκιμάζονται·

| β) | ο διαχειριστής του ΠΜΔ DLT παραβίασε τους συνοδευτικούς όρους των εξαιρέσεων· |
| --- | --- |

β)

ο διαχειριστής του ΠΜΔ DLT παραβίασε τους συνοδευτικούς όρους των εξαιρέσεων·

| γ) | ο διαχειριστής του ΠΜΔ DLT έχει εισαγάγει προς διαπραγμάτευση χρηματοπιστωτικά μέσα που δεν πληρούν τις προϋποθέσεις που καθορίζονται στο άρθρο 3 παράγραφος 1 · |
| --- | --- |

γ)

ο διαχειριστής του ΠΜΔ DLT έχει εισαγάγει προς διαπραγμάτευση χρηματοπιστωτικά μέσα που δεν πληρούν τις προϋποθέσεις που καθορίζονται στο άρθρο 3 παράγραφος 1 ·

| δ) | ο διαχειριστής του ΠΜΔ DLT έχει υπερβεί το όριο που αναφέρεται στο άρθρο 3 παράγραφος 2· |
| --- | --- |

δ)

ο διαχειριστής του ΠΜΔ DLT έχει υπερβεί το όριο που αναφέρεται στο άρθρο 3 παράγραφος 2·

| ε) | ο διαχειριστής του ΠΜΔ DLT έχει υπερβεί το όριο που αναφέρεται στο άρθρο 3 παράγραφος 3 και δεν έχει ενεργοποιήσει τη στρατηγική μετάβασης· ή |
| --- | --- |

ε)

ο διαχειριστής του ΠΜΔ DLT έχει υπερβεί το όριο που αναφέρεται στο άρθρο 3 παράγραφος 3 και δεν έχει ενεργοποιήσει τη στρατηγική μετάβασης· ή

| στ) | ο διαχειριστής του ΠΜΔ DLT έλαβε την ειδική άδεια ή τις σχετικές εξαιρέσεις βάσει παραπλανητικών πληροφοριών ή ουσιώδους παράλειψης. |
| --- | --- |

στ)

ο διαχειριστής του ΠΜΔ DLT έλαβε την ειδική άδεια ή τις σχετικές εξαιρέσεις βάσει παραπλανητικών πληροφοριών ή ουσιώδους παράλειψης.

13.   Όταν ένας διαχειριστής ΠΜΔ DLT προτίθεται να πραγματοποιήσει ουσιώδη αλλαγή στη λειτουργία της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού που χρησιμοποιείται ή στις υπηρεσίες ή τις δραστηριότητες του εν λόγω διαχειριστή, και για την εν λόγω ουσιώδη αλλαγή απαιτείται νέα ειδική άδεια, νέα εξαίρεση ή τροποποίηση μίας ή περισσότερων υφιστάμενων εξαιρέσεων του διαχειριστή ή τυχόν όρων που συνοδεύουν μια εξαίρεση, ο διαχειριστής του ΠΜΔ DLT ζητεί νέα ειδική άδεια, εξαίρεση ή τροποποίηση.

Όταν ένας διαχειριστής ΠΜΔ DLT αιτηθεί νέα ειδική άδεια, εξαίρεση ή τροποποίηση, εφαρμόζεται η διαδικασία που καθορίζεται στο άρθρο 4. Η αρμόδια αρχή επεξεργάζεται το εν λόγω αίτημα σύμφωνα το παρόν άρθρο.

Άρθρο 9

Ειδική άδεια λειτουργίας ΣΔ DLT

1.   Νομικό πρόσωπο που έχει λάβει άδεια λειτουργίας ως ΚΑΤ, βάσει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, μπορεί να υποβάλει αίτηση χορήγησης ειδικής άδειας λειτουργίας ΣΔ DLT βάσει του παρόντος κανονισμού.

2.   Όταν ένα νομικό πρόσωπο υποβάλλει αίτηση για άδεια λειτουργίας ως ΚΑΤ σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 909/2014 και, ταυτόχρονα, υποβάλλει αίτηση για ειδική άδεια βάσει του παρόντος άρθρου, με αποκλειστικό σκοπό τη διαχείριση ενός ΣΔ DLT, η αρμόδια αρχή δεν αξιολογεί κατά πόσον ο αιτών πληροί τις απαιτήσεις του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 σε σχέση με τις οποίες ο αιτών έχει ζητήσει εξαίρεση σύμφωνα με το άρθρο 5 του παρόντος κανονισμού.

3.   Όταν, όπως αναφέρεται στην παράγραφο 2 του παρόντος άρθρου, ένα νομικό πρόσωπο υποβάλλει ταυτόχρονα αίτηση για άδεια λειτουργίας ως ΚΑΤ και για ειδική άδεια, περιλαμβάνει στην αίτησή του τις πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 17 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, εξαιρουμένων των πληροφοριών που θα ήταν αναγκαίες για την απόδειξη της συμμόρφωσης με τις απαιτήσεις σε σχέση με τις οποίες ο αιτών έχει ζητήσει εξαίρεση σύμφωνα με το άρθρο 5 του παρόντος κανονισμού.

4.   Η αίτηση για χορήγηση ειδικής άδειας λειτουργίας ΣΔ DLT βάσει του παρόντος κανονισμού συνοδεύεται από τις ακόλουθες πληροφορίες:

| α) | το επιχειρησιακό σχέδιο του αιτούντος, τους κανόνες του ΣΔ DLT και τυχόν νομικούς όρους, όπως αναφέρονται στο άρθρο 7 παράγραφος 1, καθώς και τις πληροφορίες σχετικά με τη λειτουργία, τις υπηρεσίες και τις δραστηριότητες του ΣΔ DLT, όπως αναφέρονται στο άρθρο 7 παράγραφος 3· |
| --- | --- |

α)

το επιχειρησιακό σχέδιο του αιτούντος, τους κανόνες του ΣΔ DLT και τυχόν νομικούς όρους, όπως αναφέρονται στο άρθρο 7 παράγραφος 1, καθώς και τις πληροφορίες σχετικά με τη λειτουργία, τις υπηρεσίες και τις δραστηριότητες του ΣΔ DLT, όπως αναφέρονται στο άρθρο 7 παράγραφος 3·

| β) | περιγραφή της λειτουργίας της χρησιμοποιούμενης τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού, όπως αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 2· |
| --- | --- |

β)

περιγραφή της λειτουργίας της χρησιμοποιούμενης τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού, όπως αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 2·

| γ) | περιγραφή του συνόλου των ρυθμίσεων ΤΠ και κυβερνοχώρου που διαθέτει ο αιτών, όπως αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 4· |
| --- | --- |

γ)

περιγραφή του συνόλου των ρυθμίσεων ΤΠ και κυβερνοχώρου που διαθέτει ο αιτών, όπως αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 4·

| δ) | αποδεικτικά στοιχεία ότι ο αιτών διαθέτει επαρκείς διασφαλίσεις προληπτικής εποπτείας για να τηρήσει τις υποχρεώσεις του και να αποζημιώσει τους πελάτες του, όπως αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 6 τρίτο εδάφιο· |
| --- | --- |

δ)

αποδεικτικά στοιχεία ότι ο αιτών διαθέτει επαρκείς διασφαλίσεις προληπτικής εποπτείας για να τηρήσει τις υποχρεώσεις του και να αποζημιώσει τους πελάτες του, όπως αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 6 τρίτο εδάφιο·

| ε) | ανάλογα με την περίπτωση, περιγραφή των ρυθμίσεων φύλαξης των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT για τους πελάτες, όπως αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 5· |
| --- | --- |

ε)

ανάλογα με την περίπτωση, περιγραφή των ρυθμίσεων φύλαξης των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT για τους πελάτες, όπως αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 5·

| στ) | περιγραφή των ρυθμίσεων για την εξασφάλιση της προστασίας των επενδυτών, και περιγραφή των μηχανισμών για τον χειρισμό των καταγγελιών των πελατών και των διαδικασιών επανόρθωσης, όπως αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 6 δεύτερο εδάφιο· |
| --- | --- |

στ)

περιγραφή των ρυθμίσεων για την εξασφάλιση της προστασίας των επενδυτών, και περιγραφή των μηχανισμών για τον χειρισμό των καταγγελιών των πελατών και των διαδικασιών επανόρθωσης, όπως αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 6 δεύτερο εδάφιο·

| ζ) | τη στρατηγική μετάβασης του αιτούντος· και |
| --- | --- |

ζ)

τη στρατηγική μετάβασης του αιτούντος· και

| η) | τις εξαιρέσεις για τις οποίες ο αιτών υποβάλλει αίτηση δυνάμει του άρθρου 5, την αιτιολόγηση κάθε αιτούμενης εξαίρεσης και τα τυχόν προτεινόμενα αντισταθμιστικά μέτρα, καθώς και τα μέσα με τα οποία προτίθεται να συμμορφωθεί με τους όρους που συνοδεύουν τις εν λόγω εξαιρέσεις. |
| --- | --- |

η)

τις εξαιρέσεις για τις οποίες ο αιτών υποβάλλει αίτηση δυνάμει του άρθρου 5, την αιτιολόγηση κάθε αιτούμενης εξαίρεσης και τα τυχόν προτεινόμενα αντισταθμιστικά μέτρα, καθώς και τα μέσα με τα οποία προτίθεται να συμμορφωθεί με τους όρους που συνοδεύουν τις εν λόγω εξαιρέσεις.

5.   Έως τις 23 Μαρτίου 2023, η ESMA καταρτίζει κατευθυντήριες γραμμές για τον καθορισμό τυποποιημένων εντύπων, μορφοτύπων και προτύπων για τους σκοπούς της παραγράφου 4.

6.   Εντός 30 εργάσιμων ημερών από την ημερομηνία παραλαβής της αίτησης για ειδική άδεια λειτουργίας ΣΔ DLT, η αρμόδια αρχή κρίνει αν η αίτηση είναι πλήρης. Εάν η αίτηση δεν είναι πλήρης, η αρμόδια αρχή ορίζει προθεσμία εντός της οποίας ο αιτών οφείλει να παράσχει τις πληροφορίες που λείπουν ή πρόσθετες πληροφορίες. Όταν η αρμόδια αρχή θεωρήσει ότι είναι πλήρης η αίτηση, ενημερώνει τον αιτούντα.

Μόλις η αρμόδια αρχή θεωρήσει ότι είναι πλήρης η αίτηση, αποστέλλει αντίγραφο της εν λόγω αίτησης:

| α) | στην ESΜΑ· και |
| --- | --- |

α)

στην ESΜΑ· και

| β) | στις σχετικές αρχές που ορίζονται στο άρθρο 12 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014. |
| --- | --- |

β)

στις σχετικές αρχές που ορίζονται στο άρθρο 12 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014.

7.   Όταν είναι αναγκαίο για την προώθηση της συνέπειας και της αναλογικότητας των εξαιρέσεων, ή όταν είναι αναγκαίο για τη διασφάλιση της προστασίας των επενδυτών, της ακεραιότητας της αγοράς και της χρηματοπιστωτικής σταθερότητας, η ESMA παρέχει στην αρμόδια αρχή μη δεσμευτική γνώμη σχετικά με τις αιτηθείσες εξαιρέσεις ή σχετικά με την επάρκεια του είδους της χρησιμοποιούμενης τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού για τους σκοπούς του παρόντος κανονισμού, εντός 30 ημερολογιακών ημερών από την παραλαβή αντιγράφου της εν λόγω αίτησης.

Πριν από την έκδοση μη δεσμευτικής γνώμης, η ESMA διαβουλεύεται με τις αρμόδιες αρχές των λοιπών κρατών μελών και λαμβάνει ιδιαιτέρως υπόψη τις απόψεις τους κατά την έκδοση της γνώμης της.

Όταν η ESMA εκδίδει μη δεσμευτική γνώμη, η αρμόδια αρχή λαμβάνει δεόντως υπόψη τη γνώμη αυτή και υποβάλλει στην ESMA δήλωση σχετικά με τυχόν σημαντικές αποκλίσεις από την εν λόγω γνώμη, εάν το ζητήσει η ESMA. Η γνώμη της ESMA και η δήλωση της αρμόδιας αρχής δεν δημοσιοποιούνται.

Οι σχετικές αρχές που ορίζονται στο άρθρο 12 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 παρέχουν στην αρμόδια αρχή μη δεσμευτική γνώμη σχετικά με τα χαρακτηριστικά του ΣΔ DLT που διαχειρίζεται ο αιτών εντός 30 ημερολογιακών ημερών από την παραλαβή αντιγράφου της εν λόγω αίτησης.

8.   Έως τις 24 Μαρτίου 2025, η ESMA καταρτίζει κατευθυντήριες γραμμές για την προώθηση της συνέπειας και της αναλογικότητας όσον αφορά:

| α) | τις εξαιρέσεις που χορηγούνται σε ΚΑΤ που διαχειρίζονται ΣΔ DLT σε ολόκληρη την Ένωση, μεταξύ άλλων στο πλαίσιο της αξιολόγησης της επάρκειας, για τους σκοπούς του παρόντος κανονισμού, των διαφόρων ειδών τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού που χρησιμοποιούν οι διαχειριστές αγοράς· και |
| --- | --- |

α)

τις εξαιρέσεις που χορηγούνται σε ΚΑΤ που διαχειρίζονται ΣΔ DLT σε ολόκληρη την Ένωση, μεταξύ άλλων στο πλαίσιο της αξιολόγησης της επάρκειας, για τους σκοπούς του παρόντος κανονισμού, των διαφόρων ειδών τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού που χρησιμοποιούν οι διαχειριστές αγοράς· και

| β) | τη χρήση της επιλογής που προβλέπεται στο άρθρο 3 παράγραφος 6. |
| --- | --- |

β)

τη χρήση της επιλογής που προβλέπεται στο άρθρο 3 παράγραφος 6.

Οι εν λόγω κατευθυντήριες γραμμές διασφαλίζουν την προστασία των επενδυτών, την ακεραιότητα της αγοράς και τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα.

Η ESMA επικαιροποιεί περιοδικά τις εν λόγω κατευθυντήριες γραμμές.

9.   Εντός 90 εργάσιμων ημερών από την ημερομηνία παραλαβής πλήρους αίτησης για ειδική άδεια λειτουργίας ΣΔ DLT, η αρμόδια αρχή διενεργεί αξιολόγηση της αίτησης και αποφασίζει εάν θα χορηγήσει την ειδική άδεια. Όταν ο αιτών υποβάλλει ταυτόχρονα αίτηση για άδεια λειτουργίας ως ΚΑΤ σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 909/2014 και για ειδική άδεια σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό, η περίοδος αξιολόγησης μπορεί να παραταθεί μέχρι και την προθεσμία που ορίζεται στο άρθρο 17 παράγραφος 8 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014.

10.   Με την επιφύλαξη του άρθρου 17 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, η αρμόδια αρχή αρνείται να χορηγήσει ειδική άδεια λειτουργίας ΣΔ DLT, εάν υφίστανται λόγοι που επιτρέπουν να θεωρηθεί ότι:

| α) | υφίστανται σημαντικοί κίνδυνοι για την προστασία των επενδυτών, την ακεραιότητα της αγοράς ή τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα, οι οποίοι δεν αντιμετωπίζονται δεόντως ούτε μετριάζονται από τον αιτούντα· |
| --- | --- |

α)

υφίστανται σημαντικοί κίνδυνοι για την προστασία των επενδυτών, την ακεραιότητα της αγοράς ή τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα, οι οποίοι δεν αντιμετωπίζονται δεόντως ούτε μετριάζονται από τον αιτούντα·

| β) | η ειδική άδεια λειτουργίας ΣΔ DLT και οι αιτούμενες εξαιρέσεις επιδιώκονται με σκοπό την καταστρατήγηση νομικών ή κανονιστικών απαιτήσεων· ή |
| --- | --- |

β)

η ειδική άδεια λειτουργίας ΣΔ DLT και οι αιτούμενες εξαιρέσεις επιδιώκονται με σκοπό την καταστρατήγηση νομικών ή κανονιστικών απαιτήσεων· ή

| γ) | το ΚΑΤ δεν θα είναι σε θέση να συμμορφωθεί, ή δεν θα επιτρέψει στους χρήστες του να συμμορφωθούν, με τις εφαρμοστέες διατάξεις του ενωσιακού δικαίου ή με διατάξεις του εθνικού δικαίου που δεν εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής του ενωσιακού δικαίου. |
| --- | --- |

γ)

το ΚΑΤ δεν θα είναι σε θέση να συμμορφωθεί, ή δεν θα επιτρέψει στους χρήστες του να συμμορφωθούν, με τις εφαρμοστέες διατάξεις του ενωσιακού δικαίου ή με διατάξεις του εθνικού δικαίου που δεν εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής του ενωσιακού δικαίου.

11.   Η ειδική άδεια ισχύει σε ολόκληρη την Ένωση για περίοδο έως έξι ετών από την ημερομηνία έκδοσης. Η ειδική άδεια προσδιορίζει τις εξαιρέσεις που χορηγούνται σύμφωνα με το άρθρο 5, τυχόν αντισταθμιστικά μέτρα και τυχόν χαμηλότερα όρια που καθορίζονται από την αρμόδια αρχή σύμφωνα με το άρθρο 3 παράγραφος 6.

Η αρμόδια αρχή ενημερώνει χωρίς καθυστέρηση την ESMA και τις σχετικές αρχές που ορίζονται στην παράγραφο 7 του παρόντος άρθρου σχετικά με τη χορήγηση, την άρνηση χορήγησης ή την ανάκληση ειδικής άδειας δυνάμει του παρόντος άρθρου, συμπεριλαμβανομένων τυχόν πληροφοριών που προσδιορίζονται στο πρώτο εδάφιο της παρούσας παραγράφου.

Η ESMA δημοσιεύει στον δικτυακό τόπο της:

| α) | τον κατάλογο των ΣΔ DLT, τις ημερομηνίες έναρξης και λήξης των ειδικών αδειών τους, τον κατάλογο των εξαιρέσεων που χορηγούνται σε καθένα από αυτά, και τυχόν χαμηλότερα όρια που ορίζονται από τις αρμόδιες αρχές για καθένα από αυτά· και |
| --- | --- |

α)

τον κατάλογο των ΣΔ DLT, τις ημερομηνίες έναρξης και λήξης των ειδικών αδειών τους, τον κατάλογο των εξαιρέσεων που χορηγούνται σε καθένα από αυτά, και τυχόν χαμηλότερα όρια που ορίζονται από τις αρμόδιες αρχές για καθένα από αυτά· και

| β) | τον συνολικό αριθμό αιτήσεων για εξαιρέσεις που έχουν υποβληθεί δυνάμει του άρθρου 5, αναφέροντας τον αριθμό και τα είδη των εξαιρέσεων που χορηγήθηκαν ή απορρίφθηκαν, μαζί με τις αιτιολογήσεις για τυχόν απορρίψεις. |
| --- | --- |

β)

τον συνολικό αριθμό αιτήσεων για εξαιρέσεις που έχουν υποβληθεί δυνάμει του άρθρου 5, αναφέροντας τον αριθμό και τα είδη των εξαιρέσεων που χορηγήθηκαν ή απορρίφθηκαν, μαζί με τις αιτιολογήσεις για τυχόν απορρίψεις.

Οι πληροφορίες που αναφέρονται στο τρίτο εδάφιο στοιχείο β) δημοσιεύονται ανώνυμα.

12.   Με την επιφύλαξη του άρθρου 20 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, η αρμόδια αρχή ανακαλεί την ειδική άδεια ή οποιεσδήποτε σχετικές εξαιρέσεις εάν:

| α) | διαπιστωθεί ελάττωμα στη λειτουργία της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού που χρησιμοποιείται ή στις υπηρεσίες και τις δραστηριότητες που παρέχει το ΚΑΤ που διαχειρίζεται το ΣΔ DLT, το οποίο ενέχει κίνδυνο για την προστασία των επενδυτών, την ακεραιότητα της αγοράς ή τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα, και ο κίνδυνος υπερβαίνει τα οφέλη των υπηρεσιών και των δραστηριοτήτων που δοκιμάζονται· |
| --- | --- |

α)

διαπιστωθεί ελάττωμα στη λειτουργία της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού που χρησιμοποιείται ή στις υπηρεσίες και τις δραστηριότητες που παρέχει το ΚΑΤ που διαχειρίζεται το ΣΔ DLT, το οποίο ενέχει κίνδυνο για την προστασία των επενδυτών, την ακεραιότητα της αγοράς ή τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα, και ο κίνδυνος υπερβαίνει τα οφέλη των υπηρεσιών και των δραστηριοτήτων που δοκιμάζονται·

| β) | το ΚΑΤ που διαχειρίζεται το ΣΔ DLT παραβίασε τους συνοδευτικούς όρους των εξαιρέσεων· |
| --- | --- |

β)

το ΚΑΤ που διαχειρίζεται το ΣΔ DLT παραβίασε τους συνοδευτικούς όρους των εξαιρέσεων·

| γ) | το ΚΑΤ που διαχειρίζεται το ΣΔ DLT έχει καταχωρήσει χρηματοπιστωτικά μέσα που δεν πληρούν τις προϋποθέσεις που καθορίζονται στο άρθρο 3 παράγραφος 1 · |
| --- | --- |

γ)

το ΚΑΤ που διαχειρίζεται το ΣΔ DLT έχει καταχωρήσει χρηματοπιστωτικά μέσα που δεν πληρούν τις προϋποθέσεις που καθορίζονται στο άρθρο 3 παράγραφος 1 ·

| δ) | το ΚΑΤ που διαχειρίζεται το ΣΔ DLT έχει υπερβεί το όριο που αναφέρεται στο άρθρο 3 παράγραφος 2 · |
| --- | --- |

δ)

το ΚΑΤ που διαχειρίζεται το ΣΔ DLT έχει υπερβεί το όριο που αναφέρεται στο άρθρο 3 παράγραφος 2 ·

| ε) | το ΚΑΤ που διαχειρίζεται το ΣΔ DLT έχει υπερβεί το όριο που αναφέρεται στο άρθρο 3 παράγραφος 3 και δεν έχει ενεργοποιήσει τη στρατηγική μετάβασης· ή |
| --- | --- |

ε)

το ΚΑΤ που διαχειρίζεται το ΣΔ DLT έχει υπερβεί το όριο που αναφέρεται στο άρθρο 3 παράγραφος 3 και δεν έχει ενεργοποιήσει τη στρατηγική μετάβασης· ή

| στ) | το ΚΑΤ που διαχειρίζεται το ΣΔ DLT έλαβε την ειδική άδεια ή τις σχετικές εξαιρέσεις βάσει παραπλανητικών πληροφοριών ή ουσιώδους παράλειψης. |
| --- | --- |

στ)

το ΚΑΤ που διαχειρίζεται το ΣΔ DLT έλαβε την ειδική άδεια ή τις σχετικές εξαιρέσεις βάσει παραπλανητικών πληροφοριών ή ουσιώδους παράλειψης.

13.   Όταν ένα ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT προτίθεται να πραγματοποιήσει ουσιώδη αλλαγή στη λειτουργία της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού που χρησιμοποιείται ή στις υπηρεσίες ή τις δραστηριότητες του εν λόγω ΚΑΤ, και για την εν λόγω ουσιώδη αλλαγή απαιτείται νέα ειδική άδεια, νέα εξαίρεση ή τροποποίηση μίας ή περισσότερων υφιστάμενων εξαιρέσεων του εν λόγω ΚΑΤ ή τυχόν όρων που συνοδεύουν μια εξαίρεση, το ΚΑΤ που διαχειρίζεται το ΣΔ DLT ζητεί νέα ειδική άδεια, εξαίρεση ή τροποποίηση.

Όταν ένα ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT αιτηθεί νέα ειδική άδεια, εξαίρεση ή τροποποίηση, εφαρμόζεται η διαδικασία του άρθρου 5. Η αρμόδια αρχή επεξεργάζεται το εν λόγω αίτημα σύμφωνα το παρόν άρθρο.

Άρθρο 10

Ειδική άδεια λειτουργίας ΣΔΔ DLT

1.   Νομικό πρόσωπο που έχει λάβει άδεια λειτουργίας ως επιχείρηση επενδύσεων ή άδεια για να διαχειρίζεται ρυθμιζόμενη αγορά βάσει της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, ή το οποίο έχει λάβει άδεια λειτουργίας ως ΚΑΤ βάσει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, μπορεί να υποβάλει αίτηση χορήγησης ειδικής άδειας λειτουργίας ΣΔΔ DLT βάσει του παρόντος κανονισμού.

2.   Όταν ένα νομικό πρόσωπο υποβάλλει αίτηση για άδεια λειτουργίας ως επιχείρηση επενδύσεων ή άδεια για να διαχειρίζεται ρυθμιζόμενη αγορά σύμφωνα με την οδηγία 2014/65/ΕΕ ή άδεια ως ΚΑΤ σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 909/2014 και, ταυτόχρονα, υποβάλλει αίτηση για ειδική άδεια βάσει του παρόντος άρθρου, με αποκλειστικό σκοπό τη διαχείριση ενός ΣΔΔ DLT, η αρμόδια αρχή δεν αξιολογεί κατά πόσον ο αιτών πληροί τις απαιτήσεις αυτές της οδηγίας 2014/65/ΕΕ ή αυτές του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 σε σχέση με τις οποίες ο αιτών έχει ζητήσει εξαίρεση σύμφωνα με το άρθρο 6 του παρόντος κανονισμού.

3.   Όταν, όπως αναφέρεται στην παράγραφο 2 του παρόντος άρθρου, ένα νομικό πρόσωπο υποβάλλει ταυτόχρονα αίτηση για άδεια λειτουργίας ως επιχείρηση επενδύσεων ή άδεια για να διαχειρίζεται ρυθμιζόμενη αγορά, ή άδεια ως ΚΑΤ, και για ειδική άδεια, περιλαμβάνει στην αίτησή του τις πληροφορίες που απαιτούνται βάσει του άρθρου 7 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ ή του άρθρου 17 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, αντίστοιχα, εξαιρουμένων των πληροφοριών που θα ήταν αναγκαία για την απόδειξη της συμμόρφωσης με τις απαιτήσεις σε σχέση με τις οποίες ο αιτών έχει ζητήσει εξαίρεση σύμφωνα με το άρθρο 6 του παρόντος κανονισμού.

4.   Η αίτηση για χορήγηση ειδικής άδειας λειτουργίας ΣΔΔ DLT βάσει του παρόντος κανονισμού συνοδεύεται από τις ακόλουθες πληροφορίες:

| α) | το επιχειρησιακό σχέδιο του αιτούντος, τους κανόνες του ΣΔΔ DLT και τυχόν νομικούς όρους, όπως αναφέρονται στο άρθρο 7 παράγραφος 1, καθώς και τις πληροφορίες σχετικά με τη λειτουργία, τις υπηρεσίες και τις δραστηριότητες του ΣΔΔ DLT, όπως αναφέρονται στο άρθρο 7 παράγραφος 3· |
| --- | --- |

α)

το επιχειρησιακό σχέδιο του αιτούντος, τους κανόνες του ΣΔΔ DLT και τυχόν νομικούς όρους, όπως αναφέρονται στο άρθρο 7 παράγραφος 1, καθώς και τις πληροφορίες σχετικά με τη λειτουργία, τις υπηρεσίες και τις δραστηριότητες του ΣΔΔ DLT, όπως αναφέρονται στο άρθρο 7 παράγραφος 3·

| β) | περιγραφή της λειτουργίας της χρησιμοποιούμενης τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού, όπως αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 2· |
| --- | --- |

β)

περιγραφή της λειτουργίας της χρησιμοποιούμενης τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού, όπως αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 2·

| γ) | περιγραφή του συνόλου των ρυθμίσεων ΤΠ και κυβερνοχώρου που διαθέτει ο αιτών, όπως αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 4· |
| --- | --- |

γ)

περιγραφή του συνόλου των ρυθμίσεων ΤΠ και κυβερνοχώρου που διαθέτει ο αιτών, όπως αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 4·

| δ) | αποδεικτικά στοιχεία ότι ο αιτών διαθέτει επαρκείς διασφαλίσεις προληπτικής εποπτείας για να τηρήσει τις υποχρεώσεις του και να αποζημιώσει τους πελάτες του, όπως αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 6 τρίτο εδάφιο· |
| --- | --- |

δ)

αποδεικτικά στοιχεία ότι ο αιτών διαθέτει επαρκείς διασφαλίσεις προληπτικής εποπτείας για να τηρήσει τις υποχρεώσεις του και να αποζημιώσει τους πελάτες του, όπως αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 6 τρίτο εδάφιο·

| ε) | ανάλογα με την περίπτωση, περιγραφή των ρυθμίσεων φύλαξης των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT για τους πελάτες, όπως αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 5· |
| --- | --- |

ε)

ανάλογα με την περίπτωση, περιγραφή των ρυθμίσεων φύλαξης των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT για τους πελάτες, όπως αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 5·

| στ) | περιγραφή των ρυθμίσεων για την εξασφάλιση της προστασίας των επενδυτών, και περιγραφή των μηχανισμών για τον χειρισμό των καταγγελιών των πελατών και των διαδικασιών επανόρθωσης, όπως αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 6 δεύτερο εδάφιο· |
| --- | --- |

στ)

περιγραφή των ρυθμίσεων για την εξασφάλιση της προστασίας των επενδυτών, και περιγραφή των μηχανισμών για τον χειρισμό των καταγγελιών των πελατών και των διαδικασιών επανόρθωσης, όπως αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφος 6 δεύτερο εδάφιο·

| ζ) | τη στρατηγική μετάβασης του αιτούντος· και |
| --- | --- |

ζ)

τη στρατηγική μετάβασης του αιτούντος· και

| η) | τις εξαιρέσεις για τις οποίες ο αιτών υποβάλλει αίτηση δυνάμει του άρθρου 6, την αιτιολόγηση κάθε αιτούμενης εξαίρεσης και τα τυχόν προτεινόμενα αντισταθμιστικά μέτρα, καθώς και τα μέσα με τα οποία προτίθεται να συμμορφωθεί με τους όρους που συνοδεύουν τις εν λόγω εξαιρέσεις. |
| --- | --- |

η)

τις εξαιρέσεις για τις οποίες ο αιτών υποβάλλει αίτηση δυνάμει του άρθρου 6, την αιτιολόγηση κάθε αιτούμενης εξαίρεσης και τα τυχόν προτεινόμενα αντισταθμιστικά μέτρα, καθώς και τα μέσα με τα οποία προτίθεται να συμμορφωθεί με τους όρους που συνοδεύουν τις εν λόγω εξαιρέσεις.

5.   Εκτός από τις πληροφορίες που αναφέρονται στην παράγραφο 4 του παρόντος άρθρου, ο αιτών που προτίθεται να διαχειρίζεται ΣΔΔ DLT ως επιχείρηση επενδύσεων ή διαχειριστής αγοράς, υποβάλλει τις πληροφορίες σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο προτίθεται να συμμορφωθεί με τις εφαρμοστέες απαιτήσεις του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, όπως αναφέρεται στο άρθρο 6 παράγραφος 1 του παρόντος κανονισμού, εξαιρουμένων των πληροφοριών που θα ήταν αναγκαίες για την απόδειξη της συμμόρφωσης με απαιτήσεις σε σχέση με τις οποίες ο αιτών έχει ζητήσει εξαίρεση σύμφωνα με το εν λόγω άρθρο.

Εκτός από τις πληροφορίες που αναφέρονται στην παράγραφο 4 του παρόντος άρθρου, ο αιτών που προτίθεται να διαχειρίζεται ΣΔΔ DLT ως ΚΑΤ υποβάλλει τις πληροφορίες σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο προτίθεται να συμμορφωθεί με τις εφαρμοστέες απαιτήσεις της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, όπως αναφέρεται στο άρθρο 6 παράγραφος 2 του παρόντος κανονισμού, εξαιρουμένων των πληροφοριών που θα ήταν αναγκαίες για την απόδειξη της συμμόρφωσης με απαιτήσεις σε σχέση με τις οποίες ο αιτών έχει ζητήσει εξαίρεση σύμφωνα με το εν λόγω άρθρο.

6.   Έως τις 23 Μαρτίου 2023, η ESMA καταρτίζει κατευθυντήριες γραμμές για τον καθορισμό τυποποιημένων εντύπων, μορφοτύπων και προτύπων για τους σκοπούς της παραγράφου 4.

7.   Εντός 30 εργάσιμων ημερών από την ημερομηνία παραλαβής της αίτησης για ειδική άδεια λειτουργίας ΣΔΔ DLT, η αρμόδια αρχή κρίνει αν η αίτηση είναι πλήρης. Εάν η αίτηση δεν είναι πλήρης, η αρμόδια αρχή ορίζει προθεσμία εντός της οποίας ο αιτών οφείλει να παράσχει τις πληροφορίες που λείπουν ή πρόσθετες πληροφορίες. Όταν η αρμόδια αρχή θεωρήσει ότι είναι πλήρης η αίτηση, ενημερώνει τον αιτούντα.

Μόλις η αρμόδια αρχή του κράτους μέλους καταγωγής θεωρήσει ότι είναι πλήρης η αίτηση, αποστέλλει αντίγραφο της εν λόγω αίτησης:

| α) | στην ESΜΑ· και |
| --- | --- |

α)

στην ESΜΑ· και

| β) | στις σχετικές αρχές που ορίζονται στο άρθρο 12 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014. |
| --- | --- |

β)

στις σχετικές αρχές που ορίζονται στο άρθρο 12 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014.

8.   Όταν είναι αναγκαίο για την προώθηση της συνέπειας και της αναλογικότητας των εξαιρέσεων, ή όταν είναι αναγκαίο για τη διασφάλιση της προστασίας των επενδυτών, της ακεραιότητας της αγοράς και της χρηματοπιστωτικής σταθερότητας, η ESMA παρέχει στην αρμόδια αρχή μη δεσμευτική γνώμη σχετικά με τις αιτηθείσες εξαιρέσεις ή σχετικά με την επάρκεια του είδους της χρησιμοποιούμενης τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού για τους σκοπούς του παρόντος κανονισμού, εντός 30 ημερολογιακών ημερών από την παραλαβή αντιγράφου της εν λόγω αίτησης.

Πριν από την έκδοση μη δεσμευτικής γνώμης, η ESMA διαβουλεύεται με τις αρμόδιες αρχές των λοιπών κρατών μελών και λαμβάνει ιδιαιτέρως υπόψη τις απόψεις τους κατά την έκδοση της γνώμης της.

Όταν η ESMA εκδίδει μη δεσμευτική γνώμη, η αρμόδια αρχή λαμβάνει δεόντως υπόψη τη γνώμη αυτή και υποβάλλει στην ESMA δήλωση σχετικά με τυχόν σημαντικές αποκλίσεις από την εν λόγω γνώμη, εάν το ζητήσει η ESMA. Η γνώμη της ESMA και η δήλωση της αρμόδιας αρχής δεν δημοσιοποιούνται.

Οι σχετικές αρχές που ορίζονται στο άρθρο 12 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 παρέχουν στην αρμόδια αρχή μη δεσμευτική γνώμη σχετικά με τα χαρακτηριστικά του ΣΔΔ DLT που διαχειρίζεται ο αιτών εντός 30 ημερολογιακών ημερών από την παραλαβή αντιγράφου της εν λόγω αίτησης.

9.   Εντός 90 εργάσιμων ημερών από την ημερομηνία παραλαβής πλήρους αίτησης για ειδική άδεια λειτουργίας ΣΔΔ DLT, η αρμόδια αρχή διενεργεί αξιολόγηση της αίτησης και αποφασίζει εάν θα χορηγήσει την ειδική άδεια. Όταν ο αιτών υποβάλλει ταυτόχρονα αίτηση για άδεια λειτουργίας σύμφωνα με την οδηγία 2014/65/ΕΕ ή σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 909/2014 και για ειδική άδεια σύμφωνα με το παρόν άρθρο, η περίοδος αξιολόγησης μπορεί να παραταθεί μέχρι και την προθεσμία που ορίζεται στο άρθρο 7 παράγραφος 3 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ ή στο άρθρο 17 παράγραφος 8 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, αντίστοιχα.

10.   Με την επιφύλαξη των άρθρων 7 και 44 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ και του άρθρου 17 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, η αρμόδια αρχή αρνείται να χορηγήσει ειδική άδεια λειτουργίας ΣΔΔ DLT, εάν υφίστανται λόγοι που επιτρέπουν να θεωρηθεί ότι:

| α) | υφίστανται σημαντικοί κίνδυνοι για την προστασία των επενδυτών, την ακεραιότητα της αγοράς ή τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα, οι οποίοι δεν αντιμετωπίζονται δεόντως ούτε μετριάζονται από τον αιτούντα· |
| --- | --- |

α)

υφίστανται σημαντικοί κίνδυνοι για την προστασία των επενδυτών, την ακεραιότητα της αγοράς ή τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα, οι οποίοι δεν αντιμετωπίζονται δεόντως ούτε μετριάζονται από τον αιτούντα·

| β) | η ειδική άδεια λειτουργίας ΣΔΔ DLT και οι αιτούμενες εξαιρέσεις επιδιώκονται με σκοπό την καταστρατήγηση νομικών ή κανονιστικών απαιτήσεων· ή |
| --- | --- |

β)

η ειδική άδεια λειτουργίας ΣΔΔ DLT και οι αιτούμενες εξαιρέσεις επιδιώκονται με σκοπό την καταστρατήγηση νομικών ή κανονιστικών απαιτήσεων· ή

| γ) | ο διαχειριστής ΣΔΔ DLT δεν θα είναι σε θέση να συμμορφωθεί, ή δεν θα επιτρέψει στους χρήστες του να συμμορφωθούν, με τις εφαρμοστέες διατάξεις του ενωσιακού δικαίου ή με διατάξεις του εθνικού δικαίου που δεν εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής του ενωσιακού δικαίου. |
| --- | --- |

γ)

ο διαχειριστής ΣΔΔ DLT δεν θα είναι σε θέση να συμμορφωθεί, ή δεν θα επιτρέψει στους χρήστες του να συμμορφωθούν, με τις εφαρμοστέες διατάξεις του ενωσιακού δικαίου ή με διατάξεις του εθνικού δικαίου που δεν εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής του ενωσιακού δικαίου.

11.   Η ειδική άδεια ισχύει σε ολόκληρη την Ένωση για περίοδο έως έξι ετών από την ημερομηνία έκδοσης. Η ειδική άδεια προσδιορίζει τις εξαιρέσεις που χορηγούνται σύμφωνα με το άρθρο 6, τυχόν αντισταθμιστικά μέτρα και τυχόν χαμηλότερα όρια που καθορίζονται από την αρμόδια αρχή σύμφωνα με το άρθρο 3 παράγραφος 6.

Η αρμόδια αρχή ενημερώνει χωρίς καθυστέρηση την ESMA και τις σχετικές αρχές που ορίζονται στο άρθρο 12 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 σχετικά με τη χορήγηση, την άρνηση χορήγησης ή την ανάκληση ειδικής άδειας δυνάμει του παρόντος άρθρου, συμπεριλαμβανομένων τυχόν πληροφοριών που προσδιορίζονται στο πρώτο εδάφιο της παρούσας παραγράφου.

Η ESMA δημοσιεύει στον δικτυακό τόπο της:

| α) | τον κατάλογο των ΣΔΔ DLT, τις ημερομηνίες έναρξης και λήξης των ειδικών αδειών τους, τον κατάλογο των εξαιρέσεων που χορηγούνται σε καθένα από αυτά, και τυχόν χαμηλότερα όρια που ορίζονται από τις αρμόδιες αρχές για καθένα από αυτά· και |
| --- | --- |

α)

τον κατάλογο των ΣΔΔ DLT, τις ημερομηνίες έναρξης και λήξης των ειδικών αδειών τους, τον κατάλογο των εξαιρέσεων που χορηγούνται σε καθένα από αυτά, και τυχόν χαμηλότερα όρια που ορίζονται από τις αρμόδιες αρχές για καθένα από αυτά· και

| β) | τον συνολικό αριθμό αιτήσεων για εξαιρέσεις που έχουν υποβληθεί δυνάμει του άρθρου 6, αναφέροντας τον αριθμό και τα είδη των εξαιρέσεων που χορηγήθηκαν ή απορρίφθηκαν, μαζί με τις αιτιολογήσεις για τυχόν απορρίψεις. |
| --- | --- |

β)

τον συνολικό αριθμό αιτήσεων για εξαιρέσεις που έχουν υποβληθεί δυνάμει του άρθρου 6, αναφέροντας τον αριθμό και τα είδη των εξαιρέσεων που χορηγήθηκαν ή απορρίφθηκαν, μαζί με τις αιτιολογήσεις για τυχόν απορρίψεις.

Οι πληροφορίες που αναφέρονται στο τρίτο εδάφιο στοιχείο β) δημοσιεύονται ανώνυμα.

12.   Με την επιφύλαξη των άρθρων 8 και 44 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ και του άρθρου 20 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, η αρμόδια αρχή ανακαλεί την ειδική άδεια ή οποιεσδήποτε σχετικές εξαιρέσεις εάν:

| α) | διαπιστωθεί ελάττωμα στη λειτουργία του είδους της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού που χρησιμοποιείται ή στις υπηρεσίες και τις δραστηριότητες που παρέχει ο διαχειριστής του ΣΔΔ DLT, το οποίο ενέχει κίνδυνο για την προστασία των επενδυτών, την ακεραιότητα της αγοράς ή τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα, και ο κίνδυνος υπερβαίνει τα οφέλη των υπηρεσιών και των δραστηριοτήτων που δοκιμάζονται· |
| --- | --- |

α)

διαπιστωθεί ελάττωμα στη λειτουργία του είδους της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού που χρησιμοποιείται ή στις υπηρεσίες και τις δραστηριότητες που παρέχει ο διαχειριστής του ΣΔΔ DLT, το οποίο ενέχει κίνδυνο για την προστασία των επενδυτών, την ακεραιότητα της αγοράς ή τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα, και ο κίνδυνος υπερβαίνει τα οφέλη των υπηρεσιών και των δραστηριοτήτων που δοκιμάζονται·

| β) | ο διαχειριστής του ΣΔΔ DLT παραβίασε τους συνοδευτικούς όρους των εξαιρέσεων· |
| --- | --- |

β)

ο διαχειριστής του ΣΔΔ DLT παραβίασε τους συνοδευτικούς όρους των εξαιρέσεων·

| γ) | ο διαχειριστής του ΣΔΔ DLT έχει εισαγάγει προς διαπραγμάτευση ή καταχωρήσει χρηματοπιστωτικά μέσα που δεν πληρούν τις προϋποθέσεις που καθορίζονται στο άρθρο 3 παράγραφος 1· |
| --- | --- |

γ)

ο διαχειριστής του ΣΔΔ DLT έχει εισαγάγει προς διαπραγμάτευση ή καταχωρήσει χρηματοπιστωτικά μέσα που δεν πληρούν τις προϋποθέσεις που καθορίζονται στο άρθρο 3 παράγραφος 1·

| δ) | ο διαχειριστής του ΣΔΔ DLT έχει υπερβεί το όριο που αναφέρεται στο άρθρο 3 παράγραφος 2· |
| --- | --- |

δ)

ο διαχειριστής του ΣΔΔ DLT έχει υπερβεί το όριο που αναφέρεται στο άρθρο 3 παράγραφος 2·

| ε) | ο διαχειριστής του ΣΔΔ DLT έχει υπερβεί το όριο που αναφέρεται στο άρθρο 3 παράγραφος 3 και δεν έχει ενεργοποιήσει τη στρατηγική μετάβασης · ή |
| --- | --- |

ε)

ο διαχειριστής του ΣΔΔ DLT έχει υπερβεί το όριο που αναφέρεται στο άρθρο 3 παράγραφος 3 και δεν έχει ενεργοποιήσει τη στρατηγική μετάβασης · ή

| στ) | ο διαχειριστής του ΣΔΔ DLT έλαβε την ειδική άδεια ή τις σχετικές εξαιρέσεις βάσει παραπλανητικών πληροφοριών ή ουσιώδους παράλειψης. |
| --- | --- |

στ)

ο διαχειριστής του ΣΔΔ DLT έλαβε την ειδική άδεια ή τις σχετικές εξαιρέσεις βάσει παραπλανητικών πληροφοριών ή ουσιώδους παράλειψης.

13.   Όταν ένας διαχειριστής ΣΔΔ DLT προτίθεται να πραγματοποιήσει ουσιώδη αλλαγή στη λειτουργία της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού που χρησιμοποιείται ή στις υπηρεσίες ή τις δραστηριότητες του εν λόγω διαχειριστή, και για την εν λόγω ουσιώδη αλλαγή απαιτείται νέα ειδική άδεια, νέα εξαίρεση ή τροποποίηση μίας ή περισσότερων υφιστάμενων εξαιρέσεων του διαχειριστή ή τυχόν όρων που συνοδεύουν μια εξαίρεση, ο διαχειριστής του ΣΔΔ DLT ζητεί νέα ειδική άδεια, εξαίρεση ή τροποποίηση.

Όταν ένας διαχειριστής ΣΔΔ DLT αιτηθεί νέα ειδική άδεια, εξαίρεση ή τροποποίηση, εφαρμόζεται η διαδικασία του άρθρου 6. Η αρμόδια αρχή επεξεργάζεται το εν λόγω αίτημα σύμφωνα το παρόν άρθρο.

Άρθρο 11

Συνεργασία μεταξύ των διαχειριστών υποδομών αγοράς DLT, των αρμόδιων αρχών και της ESMA

1.   Με την επιφύλαξη του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 και της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, οι διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT συνεργάζονται με τις αρμόδιες αρχές.

Ειδικότερα, οι διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT ενημερώνουν χωρίς καθυστέρηση τις αρμόδιες αρχές τους, αμέσως μόλις λάβουν γνώση οποιουδήποτε εκ των ακόλουθων ζητημάτων:

| α) | τυχόν προτεινόμενης ουσιώδους αλλαγής στο επιχειρησιακό τους σχέδιο, συμπεριλαμβανομένων αλλαγών σε σχέση με τους εργαζομένους σε νευραλγικές θέσεις, τους κανόνες της υποδομής αγοράς DLT και τους νομικούς όρους· |
| --- | --- |

α)

τυχόν προτεινόμενης ουσιώδους αλλαγής στο επιχειρησιακό τους σχέδιο, συμπεριλαμβανομένων αλλαγών σε σχέση με τους εργαζομένους σε νευραλγικές θέσεις, τους κανόνες της υποδομής αγοράς DLT και τους νομικούς όρους·

| β) | τυχόν αποδεικτικού στοιχείου μη εξουσιοδοτημένης πρόσβασης, σημαντικής δυσλειτουργίας, απώλειας, κυβερνοεπιθέσεων ή άλλων κυβερνοαπειλών, απάτης, κλοπής ή άλλης σοβαρής αθέμιτης πρακτικής που υπέστη ο διαχειριστής της υποδομής αγοράς DLΤ· |
| --- | --- |

β)

τυχόν αποδεικτικού στοιχείου μη εξουσιοδοτημένης πρόσβασης, σημαντικής δυσλειτουργίας, απώλειας, κυβερνοεπιθέσεων ή άλλων κυβερνοαπειλών, απάτης, κλοπής ή άλλης σοβαρής αθέμιτης πρακτικής που υπέστη ο διαχειριστής της υποδομής αγοράς DLΤ·

| γ) | τυχόν ουσιώδους αλλαγής στις πληροφορίες που παρασχέθηκαν στην αρμόδια αρχή· |
| --- | --- |

γ)

τυχόν ουσιώδους αλλαγής στις πληροφορίες που παρασχέθηκαν στην αρμόδια αρχή·

| δ) | τυχόν τεχνικών ή λειτουργικών δυσκολιών στην άσκηση των δραστηριοτήτων ή στην παροχή των υπηρεσιών που υπόκεινται στην ειδική άδεια, συμπεριλαμβανομένων δυσκολιών που έχουν σχέση με την ανάπτυξη ή τη χρήση της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού και των χρηματοπιστωτικών μέσων DLΤ· ή |
| --- | --- |

δ)

τυχόν τεχνικών ή λειτουργικών δυσκολιών στην άσκηση των δραστηριοτήτων ή στην παροχή των υπηρεσιών που υπόκεινται στην ειδική άδεια, συμπεριλαμβανομένων δυσκολιών που έχουν σχέση με την ανάπτυξη ή τη χρήση της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού και των χρηματοπιστωτικών μέσων DLΤ· ή

| ε) | τυχόν κινδύνων για την προστασία των επενδυτών, την ακεραιότητα της αγοράς ή τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα που έχουν προκύψει και δεν είχαν προβλεφθεί στην αίτηση με την οποία ζητήθηκε η ειδική άδεια ή δεν είχαν προβλεφθεί κατά τη στιγμή της χορήγησης της ειδικής άδειας. |
| --- | --- |

ε)

τυχόν κινδύνων για την προστασία των επενδυτών, την ακεραιότητα της αγοράς ή τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα που έχουν προκύψει και δεν είχαν προβλεφθεί στην αίτηση με την οποία ζητήθηκε η ειδική άδεια ή δεν είχαν προβλεφθεί κατά τη στιγμή της χορήγησης της ειδικής άδειας.

Οι αλλαγές που αναφέρονται στο δεύτερο εδάφιο, στοιχείο α) κοινοποιούνται τουλάχιστον τέσσερις μήνες πριν από τον προγραμματισμό της αλλαγής, ανεξάρτητα από το αν η προτεινόμενη ουσιώδης αλλαγή απαιτεί αλλαγή της ειδικής άδειας ή των σχετικών εξαιρέσεων ή όρων που συνοδεύουν τις εν λόγω εξαιρέσεις σύμφωνα με τα άρθρα 8, 9 ή 10.

Όταν κοινοποιούνται τα ζητήματα που αναφέρονται στο δεύτερο εδάφιο στοιχεία α) έως ε), η αρμόδια αρχή μπορεί να ζητήσει από τον διαχειριστή της υποδομής αγοράς DLT να υποβάλει αίτηση σύμφωνα με το άρθρο 8 παράγραφος 13, το άρθρο 9 παράγραφος 13 ή το άρθρο 10 παράγραφος 13, ή μπορεί να ζητήσει από τον διαχειριστή της υποδομής αγοράς DLT να λάβει διορθωτικά μέτρα, όπως αναφέρεται στην παράγραφο 3 του παρόντος άρθρου.

2.   Ο διαχειριστής της υποδομής αγοράς DLT παρέχει στην αρμόδια αρχή κάθε σχετική πληροφορία που αυτή ζητεί.

3.   Η αρμόδια αρχή μπορεί να ζητήσει τη λήψη τυχόν διορθωτικών μέτρων όσον αφορά το επιχειρησιακό σχέδιο του διαχειριστή της υποδομής αγοράς DLT, τους κανόνες της υποδομής αγοράς DLT και τους νομικούς όρους, προκειμένου να διασφαλίζεται η προστασία των επενδυτών, η ακεραιότητα της αγοράς ή η χρηματοπιστωτική σταθερότητα. Ο διαχειριστής της υποδομής αγοράς DLT παρέχει ενημέρωση σχετικά με την εφαρμογή των τυχόν διορθωτικών μέτρων που ζητεί η αρμόδια αρχή, στις εκθέσεις του όπως αναφέρονται στην παράγραφο 4.

4.   Κάθε έξι μήνες από την ημερομηνία χορήγησης της ειδικής άδειας, ο διαχειριστής υποδομής αγοράς DLT υποβάλλει έκθεση στην αρμόδια αρχή. Η εν λόγω έκθεση περιλαμβάνει:

| α) | συνοπτική περιγραφή των πληροφοριών που απαριθμούνται στην παράγραφο 1 δεύτερο εδάφιο· |
| --- | --- |

α)

συνοπτική περιγραφή των πληροφοριών που απαριθμούνται στην παράγραφο 1 δεύτερο εδάφιο·

| β) | το πλήθος και την αξία των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT που εισάγονται προς διαπραγμάτευση στον ΠΜΔ DLT ή στο ΣΔΔ DLT και το πλήθος και την αξία των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT που καταχωρίζονται από τον διαχειριστή του ΣΔ DLT ή του ΣΔΔ DLΤ· |
| --- | --- |

β)

το πλήθος και την αξία των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT που εισάγονται προς διαπραγμάτευση στον ΠΜΔ DLT ή στο ΣΔΔ DLT και το πλήθος και την αξία των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT που καταχωρίζονται από τον διαχειριστή του ΣΔ DLT ή του ΣΔΔ DLΤ·

| γ) | το πλήθος και την αξία των συναλλαγών που αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε ΠΜΔ DLT ή ΣΔΔ DLT και διακανονίζονται από τον διαχειριστή του ΣΔ DLT ή του ΣΔΔ DLΤ· |
| --- | --- |

γ)

το πλήθος και την αξία των συναλλαγών που αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε ΠΜΔ DLT ή ΣΔΔ DLT και διακανονίζονται από τον διαχειριστή του ΣΔ DLT ή του ΣΔΔ DLΤ·

| δ) | τεκμηριωμένη αξιολόγηση τυχόν δυσχερειών κατά την εφαρμογή της ενωσιακής νομοθεσίας για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες ή του εθνικού δικαίου· και |
| --- | --- |

δ)

τεκμηριωμένη αξιολόγηση τυχόν δυσχερειών κατά την εφαρμογή της ενωσιακής νομοθεσίας για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες ή του εθνικού δικαίου· και

| ε) | τυχόν ενέργειες που λαμβάνονται για την εφαρμογή των όρων που συνοδεύουν τις εξαιρέσεις ή για την εφαρμογή τυχόν αντισταθμιστικών ή διορθωτικών μέτρων που απαιτούνται από την αρμόδια αρχή. |
| --- | --- |

ε)

τυχόν ενέργειες που λαμβάνονται για την εφαρμογή των όρων που συνοδεύουν τις εξαιρέσεις ή για την εφαρμογή τυχόν αντισταθμιστικών ή διορθωτικών μέτρων που απαιτούνται από την αρμόδια αρχή.

5.   Η ESMA αναλαμβάνει συντονιστικό ρόλο έναντι των αρμόδιων αρχών, με σκοπό να διαμορφώσει κοινή αντίληψη για την τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού και την υποδομή αγοράς DLT, να καθιερώσει κοινή εποπτική νοοτροπία και σύγκλιση των εποπτικών πρακτικών, και να διασφαλίσει συνεπείς προσεγγίσεις και σύγκλιση των εποπτικών αποτελεσμάτων.

Οι αρμόδιες αρχές διαβιβάζουν εγκαίρως στην ESMA τις πληροφορίες και τις εκθέσεις που λαμβάνουν από τους διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT σύμφωνα με τις παραγράφους 1, 2 και 4 του παρόντος άρθρου, και ενημερώνουν την ESMA σχετικά με τυχόν μέτρα που λαμβάνονται σύμφωνα με την παράγραφο 3 του παρόντος άρθρου.

Η ESMA ενημερώνει τακτικά τις αρμόδιες αρχές σχετικά με:

| α) | τυχόν εκθέσεις οι οποίες υποβάλλονται σύμφωνα με την παράγραφο 4 του παρόντος άρθρου· |
| --- | --- |

α)

τυχόν εκθέσεις οι οποίες υποβάλλονται σύμφωνα με την παράγραφο 4 του παρόντος άρθρου·

| β) | τυχόν ειδικές άδειες και εξαιρέσεις οι οποίες χορηγούνται δυνάμει του παρόντος κανονισμού, καθώς και τους όρους που συνοδεύουν τις εν λόγω εξαιρέσεις· |
| --- | --- |

β)

τυχόν ειδικές άδειες και εξαιρέσεις οι οποίες χορηγούνται δυνάμει του παρόντος κανονισμού, καθώς και τους όρους που συνοδεύουν τις εν λόγω εξαιρέσεις·

| γ) | τυχόν άρνηση αρμόδιας αρχής να χορηγήσει ειδική άδεια ή εξαίρεση, τυχόν ανάκληση ειδικής άδειας ή εξαίρεσης, και τυχόν παύση δραστηριοτήτων υποδομής αγοράς DLT. |
| --- | --- |

γ)

τυχόν άρνηση αρμόδιας αρχής να χορηγήσει ειδική άδεια ή εξαίρεση, τυχόν ανάκληση ειδικής άδειας ή εξαίρεσης, και τυχόν παύση δραστηριοτήτων υποδομής αγοράς DLT.

6.   Η ESMA παρακολουθεί την εφαρμογή των ειδικών αδειών, και τυχόν σχετικών εξαιρέσεων και των όρων που συνοδεύουν τις εν λόγω εξαιρέσεις, καθώς και τυχόν αντισταθμιστικών ή διορθωτικών μέτρων που ζητούνται από τις αρμόδιες αρχές. Η ESMA υποβάλλει στην Επιτροπή ετήσια έκθεση σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο εφαρμόζονται στην πράξη οι εν λόγω ειδικές άδειες, εξαιρέσεις, όροι και αντισταθμιστικά ή διορθωτικά μέτρα.

Άρθρο 12

Ορισμός των αρμόδιων αρχών

1.   Η αρμόδια αρχή για μια επιχείρηση επενδύσεων που διαχειρίζεται ΠΜΔ DLT ή ΣΔΔ DLT είναι η αρμόδια αρχή που ορίζεται από το κράτος μέλος που προσδιορίζεται σύμφωνα με το άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 55) στοιχείο α) ii) και iii) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ.

2.   Η αρμόδια αρχή για έναν διαχειριστή αγοράς που διαχειρίζεται ΠΜΔ DLT ή ΣΔΔ DLT είναι η αρμόδια αρχή που ορίζεται από το κράτος μέλος στο οποίο βρίσκεται η καταστατική έδρα του διαχειριστή αγοράς που διαχειρίζεται τον ΠΜΔ DLT ή το ΣΔΔ DLT ή, εάν σύμφωνα με το δίκαιο του εν λόγω κράτους μέλους ο διαχειριστής αγοράς δεν έχει καταστατική έδρα, το κράτος μέλος στο οποίο βρίσκονται τα κεντρικά γραφεία του διαχειριστή αγοράς που διαχειρίζεται τον ΠΜΔ DLT ή το ΣΔΔ DLT.

3.   Η αρμόδια αρχή για ένα ΚΑΤ που διαχειρίζεται ΣΔ DLT ή ΣΔΔ DLT είναι η αρμόδια αρχή που ορίζεται από το κράτος μέλος που καθορίζεται σύμφωνα με το άρθρο 2 παράγραφος 1 σημείο 23) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014.

Άρθρο 13

Κοινοποίηση αρμόδιων αρχών

Τα κράτη μέλη κοινοποιούν στην ESMA και στην Επιτροπή τυχόν αρμόδιες αρχές κατά την έννοια του άρθρου 2 σημείο 21) στοιχείο γ). Η ESMA δημοσιεύει κατάλογο με τις εν λόγω αρμόδιες αρχές στον δικτυακό τόπο της.

Άρθρο 14

Έκθεση και επανεξέταση

1.   Έως τις 24 Μαρτίου 2026, η ESMA υποβάλλει στην Επιτροπή έκθεση σχετικά με:

| α) | τη λειτουργία των υποδομών αγοράς DLT σε ολόκληρη την Ένωση· |
| --- | --- |

α)

τη λειτουργία των υποδομών αγοράς DLT σε ολόκληρη την Ένωση·

| β) | τον αριθμό των υποδομών αγοράς DLΤ· |
| --- | --- |

β)

τον αριθμό των υποδομών αγοράς DLΤ·

| γ) | τα είδη εξαίρεσης που αιτούνται οι υποδομές αγοράς DLT και τα είδη εξαίρεσης που χορηγούνται· |
| --- | --- |

γ)

τα είδη εξαίρεσης που αιτούνται οι υποδομές αγοράς DLT και τα είδη εξαίρεσης που χορηγούνται·

| δ) | το πλήθος και την αξία των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT που εισάγονται προς διαπραγμάτευση και τα οποία καταχωρίζονται σε υποδομές αγοράς DLΤ· |
| --- | --- |

δ)

το πλήθος και την αξία των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT που εισάγονται προς διαπραγμάτευση και τα οποία καταχωρίζονται σε υποδομές αγοράς DLΤ·

| ε) | το πλήθος και την αξία των συναλλαγών που αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης ή διακανονισμού σε υποδομές αγοράς DLΤ· |
| --- | --- |

ε)

το πλήθος και την αξία των συναλλαγών που αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης ή διακανονισμού σε υποδομές αγοράς DLΤ·

| στ) | τα είδη της χρησιμοποιούμενης τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού και τα τεχνικά ζητήματα που σχετίζονται με τη χρήση της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού, συμπεριλαμβανομένων των ζητημάτων που απαριθμούνται στο άρθρο 11 παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο στοιχείο β), και σχετικά με τον αντίκτυπο της χρήσης της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού στους στόχους της πολιτικής της Ένωσης για το κλίμα· |
| --- | --- |

στ)

τα είδη της χρησιμοποιούμενης τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού και τα τεχνικά ζητήματα που σχετίζονται με τη χρήση της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού, συμπεριλαμβανομένων των ζητημάτων που απαριθμούνται στο άρθρο 11 παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο στοιχείο β), και σχετικά με τον αντίκτυπο της χρήσης της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού στους στόχους της πολιτικής της Ένωσης για το κλίμα·

| ζ) | τις διαδικασίες που καθιερώθηκαν από τους διαχειριστές ΣΔ DLT ή ΣΔΔ DLT σύμφωνα με το άρθρο 5 παράγραφος 3 στοιχείο β)· |
| --- | --- |

ζ)

τις διαδικασίες που καθιερώθηκαν από τους διαχειριστές ΣΔ DLT ή ΣΔΔ DLT σύμφωνα με το άρθρο 5 παράγραφος 3 στοιχείο β)·

| η) | τυχόν κινδύνους, τρωτά σημεία ή ανεπάρκειες που παρουσιάζει η χρήση της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού όσον αφορά την προστασία των επενδυτών, την ακεραιότητα της αγοράς ή τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα, συμπεριλαμβανομένων τυχόν νέων ειδών νομικών, συστημικών και λειτουργικών κινδύνων, οι οποίοι δεν αντιμετωπίζονται επαρκώς από την ενωσιακή νομοθεσία για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες, και τυχόν άλλων ακούσιων επιπτώσεων στη ρευστότητα, τη μεταβλητότητα, την προστασία των επενδυτών, την ακεραιότητα της αγοράς ή τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα· |
| --- | --- |

η)

τυχόν κινδύνους, τρωτά σημεία ή ανεπάρκειες που παρουσιάζει η χρήση της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού όσον αφορά την προστασία των επενδυτών, την ακεραιότητα της αγοράς ή τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα, συμπεριλαμβανομένων τυχόν νέων ειδών νομικών, συστημικών και λειτουργικών κινδύνων, οι οποίοι δεν αντιμετωπίζονται επαρκώς από την ενωσιακή νομοθεσία για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες, και τυχόν άλλων ακούσιων επιπτώσεων στη ρευστότητα, τη μεταβλητότητα, την προστασία των επενδυτών, την ακεραιότητα της αγοράς ή τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα·

| θ) | τυχόν κινδύνους ρυθμιστικού αρμπιτράζ ή ζητήματα που επηρεάζουν τους ισότιμους όρους ανταγωνισμού μεταξύ υποδομών αγοράς DLT στο πλαίσιο του πιλοτικού καθεστώτος που προβλέπεται στον παρόντα κανονισμό, και μεταξύ υποδομών αγοράς DLT και άλλων υποδομών αγοράς που χρησιμοποιούν κληροδοτημένα συστήματα· |
| --- | --- |

θ)

τυχόν κινδύνους ρυθμιστικού αρμπιτράζ ή ζητήματα που επηρεάζουν τους ισότιμους όρους ανταγωνισμού μεταξύ υποδομών αγοράς DLT στο πλαίσιο του πιλοτικού καθεστώτος που προβλέπεται στον παρόντα κανονισμό, και μεταξύ υποδομών αγοράς DLT και άλλων υποδομών αγοράς που χρησιμοποιούν κληροδοτημένα συστήματα·

| ι) | τυχόν ζητήματα που σχετίζονται με τη διαλειτουργικότητα μεταξύ υποδομών αγοράς DLT και άλλων υποδομών που χρησιμοποιούν κληροδοτημένα συστήματα· |
| --- | --- |

ι)

τυχόν ζητήματα που σχετίζονται με τη διαλειτουργικότητα μεταξύ υποδομών αγοράς DLT και άλλων υποδομών που χρησιμοποιούν κληροδοτημένα συστήματα·

| ια) | τυχόν οφέλη και κόστος που προκύπτουν από τη χρήση τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού, όσον αφορά την πρόσθετη ρευστότητα και χρηματοδότηση για νεοφυείς επιχειρήσεις και μικρές και μεσαίες επιχειρήσεις, τις βελτιώσεις της ασφάλειας και της αποτελεσματικότητας, την κατανάλωση ενέργειας και τον μετριασμό του κινδύνου σε ολόκληρη την αλυσίδα συναλλακτικών και μετασυναλλακτικών δραστηριοτήτων, μεταξύ άλλων όσον αφορά την καταχώριση και τη φύλαξη χρηματοπιστωτικών μέσων DLT, την ιχνηλασιμότητα των συναλλαγών και την αυξημένη συμμόρφωση με τις διαδικασίες πληροφόρησης σχετικά με τους πελάτες και καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, τις εταιρικές πράξεις και την άμεση άσκηση δικαιωμάτων των επενδυτών μέσω έξυπνων συμβολαίων, και τις λειτουργίες υποβολής εκθέσεων και εποπτείας στο επίπεδο της υποδομής αγοράς DLΤ· |
| --- | --- |

ια)

τυχόν οφέλη και κόστος που προκύπτουν από τη χρήση τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού, όσον αφορά την πρόσθετη ρευστότητα και χρηματοδότηση για νεοφυείς επιχειρήσεις και μικρές και μεσαίες επιχειρήσεις, τις βελτιώσεις της ασφάλειας και της αποτελεσματικότητας, την κατανάλωση ενέργειας και τον μετριασμό του κινδύνου σε ολόκληρη την αλυσίδα συναλλακτικών και μετασυναλλακτικών δραστηριοτήτων, μεταξύ άλλων όσον αφορά την καταχώριση και τη φύλαξη χρηματοπιστωτικών μέσων DLT, την ιχνηλασιμότητα των συναλλαγών και την αυξημένη συμμόρφωση με τις διαδικασίες πληροφόρησης σχετικά με τους πελάτες και καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, τις εταιρικές πράξεις και την άμεση άσκηση δικαιωμάτων των επενδυτών μέσω έξυπνων συμβολαίων, και τις λειτουργίες υποβολής εκθέσεων και εποπτείας στο επίπεδο της υποδομής αγοράς DLΤ·

| ιβ) | τυχόν αρνήσεις για χορήγηση ειδικών αδειών ή εξαιρέσεων, τυχόν τροποποιήσεις ή ανακλήσεις των εν λόγω ειδικών αδειών ή εξαιρέσεων, καθώς και τυχόν αντισταθμιστικά ή διορθωτικά μέτρα· |
| --- | --- |

ιβ)

τυχόν αρνήσεις για χορήγηση ειδικών αδειών ή εξαιρέσεων, τυχόν τροποποιήσεις ή ανακλήσεις των εν λόγω ειδικών αδειών ή εξαιρέσεων, καθώς και τυχόν αντισταθμιστικά ή διορθωτικά μέτρα·

| ιγ) | τυχόν παύση δραστηριοτήτων από υποδομή αγοράς DLT και τους λόγους της εν λόγω παύσης δραστηριοτήτων· |
| --- | --- |

ιγ)

τυχόν παύση δραστηριοτήτων από υποδομή αγοράς DLT και τους λόγους της εν λόγω παύσης δραστηριοτήτων·

| ιδ) | την καταλληλότητα των ορίων που αναφέρονται στο άρθρο 3 και στο άρθρο 5 παράγραφος 8, συμπεριλαμβανομένων των επιπτώσεων που ενδέχεται να προκύψουν από την αύξηση των εν λόγω ορίων, λαμβανομένων ιδίως υπόψη συστημικών παραμέτρων και διαφόρων ειδών τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού· και |
| --- | --- |

ιδ)

την καταλληλότητα των ορίων που αναφέρονται στο άρθρο 3 και στο άρθρο 5 παράγραφος 8, συμπεριλαμβανομένων των επιπτώσεων που ενδέχεται να προκύψουν από την αύξηση των εν λόγω ορίων, λαμβανομένων ιδίως υπόψη συστημικών παραμέτρων και διαφόρων ειδών τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού· και

| ιε) | μια συνολική εκτίμηση του κόστους και των οφελών του πιλοτικού καθεστώτος που προβλέπεται στον παρόντα κανονισμό και μια σύσταση για το αν πρέπει να συνεχιστεί το εν λόγω πιλοτικό καθεστώς και υπό ποιες προϋποθέσεις. |
| --- | --- |

ιε)

μια συνολική εκτίμηση του κόστους και των οφελών του πιλοτικού καθεστώτος που προβλέπεται στον παρόντα κανονισμό και μια σύσταση για το αν πρέπει να συνεχιστεί το εν λόγω πιλοτικό καθεστώς και υπό ποιες προϋποθέσεις.

2.   Με βάση την έκθεση που αναφέρεται στην παράγραφο 1, εντός τριών μηνών από την παραλαβή της εν λόγω έκθεσης, η Επιτροπή υποβάλλει έκθεση στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και στο Συμβούλιο. Η εν λόγω έκθεση περιλαμβάνει ανάλυση κόστους-οφέλους σχετικά με το κατά πόσον το πιλοτικό καθεστώς που προβλέπεται στον παρόντα κανονισμό θα πρέπει:

| α) | να παραταθεί για περαιτέρω περίοδο έως και τριών ετών· |
| --- | --- |

α)

να παραταθεί για περαιτέρω περίοδο έως και τριών ετών·

| β) | να επεκταθεί σε άλλα είδη χρηματοπιστωτικού μέσου που μπορούν να εκδοθούν, να καταχωριστούν, να μεταβιβαστούν ή να αποθηκευτούν με τη χρήση τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού· |
| --- | --- |

β)

να επεκταθεί σε άλλα είδη χρηματοπιστωτικού μέσου που μπορούν να εκδοθούν, να καταχωριστούν, να μεταβιβαστούν ή να αποθηκευτούν με τη χρήση τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού·

| γ) | να τροποποιηθεί· |
| --- | --- |

γ)

να τροποποιηθεί·

| δ) | να καταστεί μόνιμο μέσω κατάλληλων τροποποιήσεων της σχετικής ενωσιακής νομοθεσίας για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες· ή |
| --- | --- |

δ)

να καταστεί μόνιμο μέσω κατάλληλων τροποποιήσεων της σχετικής ενωσιακής νομοθεσίας για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες· ή

| ε) | να τερματιστεί, συμπεριλαμβανομένων όλων των ειδικών αδειών που έχουν χορηγηθεί δυνάμει του παρόντος κανονισμού. |
| --- | --- |

ε)

να τερματιστεί, συμπεριλαμβανομένων όλων των ειδικών αδειών που έχουν χορηγηθεί δυνάμει του παρόντος κανονισμού.

Στην έκθεσή της, η Επιτροπή μπορεί να προτείνει τυχόν κατάλληλη τροποποίηση στην ενωσιακή νομοθεσία για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες ή τυχόν εναρμόνιση των εθνικών νομοθεσιών, ώστε να διευκολυνθεί η χρήση της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού στον χρηματοπιστωτικό τομέα, καθώς και τυχόν μέτρα που απαιτούνται για τη μετάβαση των υποδομών αγοράς DLT από το πιλοτικό καθεστώς που προβλέπεται στον παρόντα κανονισμό.

Σε περίπτωση παράτασης του παρόντος πιλοτικού καθεστώτος για περαιτέρω περίοδο, όπως προβλέπεται στο στοιχείο α) του πρώτου εδαφίου της παρούσας παραγράφου, η Επιτροπή ζητεί από την ESMA να υποβάλει πρόσθετη έκθεση σύμφωνα με την παράγραφο 1, το αργότερο τρεις μήνες πριν από τη λήξη της περιόδου παράτασης. Μόλις λάβει την εν λόγω έκθεση, η Επιτροπή υποβάλλει πρόσθετη έκθεση στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και στο Συμβούλιο σύμφωνα με την παρούσα παράγραφο.

Άρθρο 15

Ενδιάμεσες εκθέσεις

Η ESMA δημοσιεύει ετήσιες ενδιάμεσες εκθέσεις προκειμένου να παρέχει στους συμμετέχοντες στην αγορά πληροφορίες σχετικά με τη λειτουργία των αγορών, να αντιμετωπίζει τυχόν εσφαλμένη συμπεριφορά των διαχειριστών υποδομών αγοράς DLT, να παρέχει διευκρινίσεις όσον αφορά την εφαρμογή του παρόντος κανονισμού, και να επικαιροποιεί προηγούμενες υποδείξεις με βάση την εξέλιξη της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού. Οι εν λόγω εκθέσεις περιλαμβάνουν επίσης συνολική περιγραφή της εφαρμογής του προβλεπόμενου στον παρόντα κανονισμό πιλοτικού καθεστώτος, που εστιάζει στις τάσεις και τους αναδυόμενους κινδύνους, και υποβάλλονται στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο, στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή. Η πρώτη έκθεση αυτού του είδους δημοσιεύεται έως τις 24 Μαρτίου 2024.

Άρθρο 16

Τροποποίηση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014

Στο άρθρο 54 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014, το πρώτο εδάφιο αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο:

«Εάν η Επιτροπή καταλήξει στο συμπέρασμα ότι δεν υπάρχει ανάγκη να αποκλειστούν τα χρηματιστηριακά παράγωγα από το πεδίο εφαρμογής των άρθρων 35 και 36 κατά το άρθρο 52 παράγραφος 12, ένας CCP ή ένας τόπος διαπραγμάτευσης μπορεί, πριν από τις 22 Ιουνίου 2022, να ζητήσει από την αρμόδια αρχή του άδεια να κάνει χρήση των μεταβατικών ρυθμίσεων. Η αρμόδια αρχή, λαμβάνοντας υπόψη τους κινδύνους για την ομαλή λειτουργία του σχετικού CCP ή τόπου διαπραγμάτευσης που απορρέουν από την εφαρμογή των δικαιωμάτων πρόσβασης βάσει του άρθρου 35 ή 36 όσον αφορά τα χρηματιστηριακά παράγωγα, μπορεί να αποφασίσει ότι το άρθρο 35 ή 36 δεν έχει εφαρμογή στον σχετικό CCP ή τόπο διαπραγμάτευσης, αντίστοιχα, όσον αφορά τα χρηματιστηριακά παράγωγα, για μεταβατική περίοδο έως τις 3 Ιουλίου 2023. Όταν η αρμόδια αρχή αποφασίζει να εγκρίνει μια τέτοια μεταβατική περίοδο, ο CCP ή ο τόπος διαπραγμάτευσης δεν επωφελείται από τα δικαιώματα πρόσβασης βάσει του άρθρου 35 ή 36 όσον αφορά τα χρηματιστηριακά παράγωγα για τη διάρκεια της μεταβατικής περιόδου. Η αρμόδια αρχή, όποτε εγκρίνει μεταβατική περίοδο, κοινοποιεί τη σχετική απόφαση στην ESMA και, στην περίπτωση ενός CCP, στο σώμα των αρμοδίων αρχών για τον εν λόγω CCP.».

Άρθρο 17

Τροποποίηση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014

Στο άρθρο 76 παράγραφος 5 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, το πρώτο εδάφιο αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο:

«Κάθε μέτρο συμμόρφωσης προς τη διαδικασία διακανονισμού που αναφέρεται στο άρθρο 7 παράγραφοι 1 έως 13 εφαρμόζεται από την ημερομηνία εφαρμογής που ορίζεται για κάθε μέτρο συμμόρφωσης προς τη διαδικασία διακανονισμού στην κατ’ εξουσιοδότηση πράξη την οποία εκδίδει η Επιτροπή δυνάμει του άρθρου 7 παράγραφος 15.».

Άρθρο 18

Τροποποιήσεις της οδηγίας 2014/65/ΕΕ

Η οδηγία 2014/65/ΕΕ τροποποιείται ως εξής:

| 1) | Στο άρθρο 4 παράγραφος 1, το σημείο 15) αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο:






  «15) | “χρηματοπιστωτικό μέσο”: τα μέσα που προσδιορίζονται στο τμήμα Γ του παραρτήματος I, συμπεριλαμβανομένων των μέσων που εκδίδονται με τη χρήση τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού·». |
| --- | --- | --- |

1)

Στο άρθρο 4 παράγραφος 1, το σημείο 15) αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο:

«15)

“χρηματοπιστωτικό μέσο”: τα μέσα που προσδιορίζονται στο τμήμα Γ του παραρτήματος I, συμπεριλαμβανομένων των μέσων που εκδίδονται με τη χρήση τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού·».

| 2) | Στο άρθρο 93, παρεμβάλλεται η ακόλουθη παράγραφος:

  «3α.   Έως τις 23 Μαρτίου 2023, τα κράτη μέλη εγκρίνουν, δημοσιεύουν και κοινοποιούν στην Επιτροπή τις διατάξεις που απαιτούνται για τη συμμόρφωση προς το άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 15). Εφαρμόζουν τις διατάξεις αυτές από τις 23 Μαρτίου 2023.
  Κατά παρέκκλιση από το πρώτο εδάφιο, τα κράτη μέλη που δεν μπορούν να εγκρίνουν τις διατάξεις που απαιτούνται για τη συμμόρφωση με το άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 15) έως τις 23 Μαρτίου 2023, επειδή οι νομοθετικές τους διαδικασίες διαρκούν πάνω από εννέα μήνες, επωφελούνται από παράταση έξι μηνών κατ’ ανώτατο όριο από τις 23 Μαρτίου 2023, υπό την προϋπόθεση ότι ενημερώνουν την Επιτροπή έως τις 23 Μαρτίου 2023 ότι χρειάζεται να κάνουν χρήση αυτής της παράτασης.». |
| --- | --- |

2)

Στο άρθρο 93, παρεμβάλλεται η ακόλουθη παράγραφος:

«3α.   Έως τις 23 Μαρτίου 2023, τα κράτη μέλη εγκρίνουν, δημοσιεύουν και κοινοποιούν στην Επιτροπή τις διατάξεις που απαιτούνται για τη συμμόρφωση προς το άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 15). Εφαρμόζουν τις διατάξεις αυτές από τις 23 Μαρτίου 2023.

Κατά παρέκκλιση από το πρώτο εδάφιο, τα κράτη μέλη που δεν μπορούν να εγκρίνουν τις διατάξεις που απαιτούνται για τη συμμόρφωση με το άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 15) έως τις 23 Μαρτίου 2023, επειδή οι νομοθετικές τους διαδικασίες διαρκούν πάνω από εννέα μήνες, επωφελούνται από παράταση έξι μηνών κατ’ ανώτατο όριο από τις 23 Μαρτίου 2023, υπό την προϋπόθεση ότι ενημερώνουν την Επιτροπή έως τις 23 Μαρτίου 2023 ότι χρειάζεται να κάνουν χρήση αυτής της παράτασης.».

Άρθρο 19

Έναρξη ισχύος και εφαρμογή

1.   Ο παρών κανονισμός αρχίζει να ισχύει την εικοστή ημέρα από τη δημοσίευσή του στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.

2.   Εφαρμόζεται από τις 23 Μαρτίου 2023, εκτός από:

| α) | το άρθρο 8 παράγραφος 5, το άρθρο 9 παράγραφος 5, το άρθρο 10 παράγραφος 6 και το άρθρο 17, που εφαρμόζονται από τις 22 Ιουνίου 2022, και |
| --- | --- |

α)

το άρθρο 8 παράγραφος 5, το άρθρο 9 παράγραφος 5, το άρθρο 10 παράγραφος 6 και το άρθρο 17, που εφαρμόζονται από τις 22 Ιουνίου 2022, και

| β) | το άρθρο 16 που εφαρμόζεται από τις 4 Ιουλίου 2021. |
| --- | --- |

β)

το άρθρο 16 που εφαρμόζεται από τις 4 Ιουλίου 2021.

Ο παρών κανονισμός είναι δεσμευτικός ως προς όλα τα μέρη του και ισχύει άμεσα σε κάθε κράτος μέλος.

Βρυξέλλες, 30 Μαΐου 2022.

Για το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο

H Πρόεδρος

R. METSOLA

Για το Συμβούλιο

Ο Πρόεδρος

B. LE MAIRE

---

(1)  
  ΕΕ C 244 της 22.6.2021, σ. 4.

1

(2)  
  ΕΕ C 155 της 30.4.2021, σ. 31.

2

(3)  Θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου της 24ης Μαρτίου 2022 (δεν έχει ακόμη δημοσιευθεί στην Επίσημη Εφημερίδα) και απόφαση του Συμβουλίου της 12ης Απριλίου 2022.

3

(4)  Οδηγία 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 15ης Μαΐου 2014, για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων και την τροποποίηση της οδηγίας 2002/92/ΕΚ και της οδηγίας 2011/61/ΕΕ (ΕΕ L 173 της 12.6.2014, σ. 349).

4

(5)  Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 236/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 14ης Μαρτίου 2012, για τις ανοικτές πωλήσεις και ορισμένες πτυχές των συμβολαίων ανταλλαγής πιστωτικής αθέτησης (ΕΕ L 86 της 24.3.2012, σ. 1).

5

(6)  Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 596/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 16ης Απριλίου 2014, για την κατάχρηση της αγοράς (κανονισμός για την κατάχρηση της αγοράς) και την κατάργηση της οδηγίας 2003/6/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου και των οδηγιών της Επιτροπής 2003/124/ΕΚ, 2003/125/ΕΚ και 2004/72/ΕΚ (ΕΕ L 173 της 12.6.2014, σ. 1).

6

(7)  Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 909/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 23ης Ιουλίου 2014, σχετικά με τη βελτίωση του διακανονισμού αξιογράφων στην Ευρωπαϊκή Ένωση και τα κεντρικά αποθετήρια τίτλων και για την τροποποίηση των οδηγιών 98/26/ΕΚ και 2014/65/ΕΕ και του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 236/2012 (ΕΕ L 257 της 28.8.2014, σ. 1).

7

(8)  Κανονισμός (ΕΕ) 2017/1129 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 14ης Ιουνίου 2017, σχετικά με το ενημερωτικό δελτίο που πρέπει να δημοσιεύεται κατά τη δημόσια προσφορά κινητών αξιών ή κατά την εισαγωγή κινητών αξιών προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά και την κατάργηση της οδηγίας 2003/71/ΕΚ (ΕΕ L 168 της 30.6.2017, σ. 12).

8

(9)  Οδηγία 98/26/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 19ης Μαΐου 1998, σχετικά με το αμετάκλητο του διακανονισμού στα συστήματα πληρωμών και στα συστήματα διακανονισμού αξιογράφων (ΕΕ L 166 της 11.6.1998, σ. 45).

9

(10)  Οδηγία 2013/50/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 22ας Οκτωβρίου 2013, για την τροποποίηση της οδηγίας 2004/109/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την εναρμόνιση των προϋποθέσεων διαφάνειας αναφορικά με την πληροφόρηση σχετικά με εκδότες των οποίων οι κινητές αξίες έχουν εισαχθεί προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά, της οδηγίας 2003/71/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου σχετικά με το ενημερωτικό δελτίο που πρέπει να δημοσιεύεται κατά τη δημόσια προσφορά κινητών αξιών ή την εισαγωγή τους προς διαπραγμάτευση και της οδηγίας 2007/14/ΕΚ της Επιτροπής σχετικά με τον καθορισμό αναλυτικών κανόνων για την εφαρμογή ορισμένων διατάξεων της οδηγίας 2004/109/ΕΚ (ΕΕ L 294 της 6.11.2013, σ. 13).

10

(11)  Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 24ης Νοεμβρίου 2010, σχετικά με τη σύσταση Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών), την τροποποίηση της απόφασης αριθ. 716/2009/ΕΚ και την κατάργηση της απόφασης 2009/77/ΕΚ (ΕΕ L 331 της 15.12.2010, σ. 84).

11

(12)  Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 600/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 15ης Μαΐου 2014, για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων και για την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 (ΕΕ L 173 της 12.6.2014, σ. 84).

12

(13)  Οδηγία (EE) 2019/1937 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 23ης Οκτωβρίου 2019, σχετικά με την προστασία των προσώπων που αναφέρουν παραβιάσεις του δικαίου της Ένωσης (ΕΕ L 305 της 26.11.2019, σ. 17).

13

(14)  Κανονισμός (ΕΕ) 2016/679 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 27ης Απριλίου 2016, για την προστασία των φυσικών προσώπων έναντι της επεξεργασίας των δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα και για την ελεύθερη κυκλοφορία των δεδομένων αυτών και την κατάργηση της οδηγίας 95/46/ΕΚ (Γενικός Κανονισμός για την Προστασία Δεδομένων) (ΕΕ L 119 της 4.5.2016, σ. 1).

14

(15)  Κανονισμός (ΕΕ) 2018/1725 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 23ης Οκτωβρίου 2018, για την προστασία των φυσικών προσώπων έναντι της επεξεργασίας δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα από τα θεσμικά και λοιπά όργανα και τους οργανισμούς της Ένωσης και την ελεύθερη κυκλοφορία των δεδομένων αυτών, και για την κατάργηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 45/2001 και της απόφασης αριθ. 1247/2002/ΕΚ (ΕΕ L 295 της 21.11.2018, σ. 39).

15

(16)  Κανονισμός (ΕΕ) 2021/23 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 16ης Δεκεμβρίου 2020, σχετικά με πλαίσιο για την ανάκαμψη και την εξυγίανση κεντρικών αντισυμβαλλομένων και για την τροποποίηση των κανονισμών (ΕΕ) αριθ. 1095/2010, (ΕΕ) αριθ. 648/2012, (ΕΕ) αριθ. 600/2014, (ΕΕ) αριθ. 806/2014 και (ΕΕ) 2015/2365 και των οδηγιών 2002/47/ΕΚ, 2004/25/ΕΚ, 2007/36/ΕΚ, 2014/59/ΕΕ και (ΕΕ) 2017/1132 (ΕΕ L 22 της 22.1.2021, σ. 1).

16

(17)  Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 575/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 26ης Ιουνίου 2013, σχετικά με τις απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας για πιστωτικά ιδρύματα και για την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 (ΕΕ L 176 της 27.6.2013, σ. 1).

17

(18)  Κανονισμός (ΕΕ) 2019/2033 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 27ης Νοεμβρίου 2019, σχετικά με τις απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας επιχειρήσεων επενδύσεων και την τροποποίηση των κανονισμών (ΕΕ) αριθ. 1093/2010, (ΕΕ) αριθ. 575/2013, (ΕΕ) αριθ. 600/2014 και (ΕΕ) αριθ. 806/2014 (ΕΕ L 314 της 5.12.2019, σ. 1).

18

(19)  Οδηγία (ΕΕ) 2019/2034 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 27ης Νοεμβρίου 2019, σχετικά με την προληπτική εποπτεία επιχειρήσεων επενδύσεων και την τροποποίηση των οδηγιών 2002/87/ΕΚ, 2009/65/ΕΚ, 2011/61/ΕΕ, 2013/36/ΕΕ, 2014/59/ΕΕ και 2014/65/ΕΕ (ΕΕ L 314 της 5.12.2019, σ. 64).

19

---

II Μη νομοθετικές πράξεις

ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΙ

| 2.6.2022 | EL | Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης | L 151/34 |
| --- | --- | --- | --- |

2.6.2022

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 151/34

---

ΕΚΤΕΛΕΣΤΙΚΟΣ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) 2022/859 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ

της 24ης Μαΐου 2022

σχετικά με την τροποποίηση του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΟΚ) αριθ. 2658/87 του Συμβουλίου για τη δασμολογική και στατιστική ονοματολογία και το κοινό δασμολόγιο

Η ΕΥΡΩΠΑΪΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ,

Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης,

Έχοντας υπόψη τον κανονισμό (ΕΟΚ) αριθ. 2658/87 του Συμβουλίου, της 23ης Ιουλίου 1987, για τη δασμολογική και στατιστική ονοματολογία και το κοινό δασμολόγιο (1), και ιδίως το άρθρο 9 παράγραφος 1 και το άρθρο 12,

Εκτιμώντας τα ακόλουθα:

| (1) | Με τον κανονισμό (ΕΟΚ) αριθ. 2658/87 θεσπίστηκε συνδυασμένη ονοματολογία εμπορευμάτων (στο εξής: ΣΟ), ώστε να πληρούνται ταυτοχρόνως οι απαιτήσεις του κοινού δασμολογίου, των στατιστικών στοιχείων για το εξωτερικό εμπόριο της Ένωσης και άλλων ενωσιακών πολιτικών που αφορούν την εισαγωγή ή την εξαγωγή εμπορευμάτων. |
| --- | --- |

(1)

Με τον κανονισμό (ΕΟΚ) αριθ. 2658/87 θεσπίστηκε συνδυασμένη ονοματολογία εμπορευμάτων (στο εξής: ΣΟ), ώστε να πληρούνται ταυτοχρόνως οι απαιτήσεις του κοινού δασμολογίου, των στατιστικών στοιχείων για το εξωτερικό εμπόριο της Ένωσης και άλλων ενωσιακών πολιτικών που αφορούν την εισαγωγή ή την εξαγωγή εμπορευμάτων.

| (2) | Η ΣΟ βασίζεται στην ονοματολογία του εναρμονισμένου συστήματος (στο εξής: ΕΣ) του Παγκόσμιου Οργανισμού Τελωνείων, η οποία τροποποιήθηκε σύμφωνα με τη σύσταση της 28ης Ιουνίου 2019 του Συμβουλίου Τελωνειακής Συνεργασίας (στο εξής: ΕΣ 2022). Ο εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) 2021/1832 της Επιτροπής (2), ο οποίος αντικατέστησε το παράρτημα I του κανονισμού (ΕΟΚ) αριθ. 2658/87 από την 1η Ιανουαρίου 2022, εφάρμοσε τις εν λόγω τροποποιήσεις στην έκδοση 2022 της ΣΟ (στο εξής: ΣΟ 2022). |
| --- | --- |

(2)

Η ΣΟ βασίζεται στην ονοματολογία του εναρμονισμένου συστήματος (στο εξής: ΕΣ) του Παγκόσμιου Οργανισμού Τελωνείων, η οποία τροποποιήθηκε σύμφωνα με τη σύσταση της 28ης Ιουνίου 2019 του Συμβουλίου Τελωνειακής Συνεργασίας (στο εξής: ΕΣ 2022). Ο εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) 2021/1832 της Επιτροπής (2), ο οποίος αντικατέστησε το παράρτημα I του κανονισμού (ΕΟΚ) αριθ. 2658/87 από την 1η Ιανουαρίου 2022, εφάρμοσε τις εν λόγω τροποποιήσεις στην έκδοση 2022 της ΣΟ (στο εξής: ΣΟ 2022).

| (3) | Στο ΕΣ 2022 δημιουργήθηκε η χωριστή διάκριση 4421 20 00 για τα «φέρετρα». Στη ΣΟ 2021, τα «φέρετρα από πλάκες-διαφράγματα από ίνες» κατατάχθηκαν στον κωδικό ΣΟ 4421 99 10 με δασμολογικό συντελεστή 4 %, ενώ τα «φέρετρα από άλλες ύλες» κατατάχθηκαν στον κωδικό ΣΟ 4421 99 91 με δασμολογικό συντελεστή «ατελώς». Με τις τροποποιήσεις του ΕΣ 2022, στη ΣΟ 2022, τα «φέρετρα από πλάκες-διαφράγματα από ίνες» μεταφέρθηκαν στον νέο κωδικό ΣΟ 4421 20 00 με δασμολογικό συντελεστή «ατελώς». |
| --- | --- |

(3)

Στο ΕΣ 2022 δημιουργήθηκε η χωριστή διάκριση 4421 20 00 για τα «φέρετρα». Στη ΣΟ 2021, τα «φέρετρα από πλάκες-διαφράγματα από ίνες» κατατάχθηκαν στον κωδικό ΣΟ 4421 99 10 με δασμολογικό συντελεστή 4 %, ενώ τα «φέρετρα από άλλες ύλες» κατατάχθηκαν στον κωδικό ΣΟ 4421 99 91 με δασμολογικό συντελεστή «ατελώς». Με τις τροποποιήσεις του ΕΣ 2022, στη ΣΟ 2022, τα «φέρετρα από πλάκες-διαφράγματα από ίνες» μεταφέρθηκαν στον νέο κωδικό ΣΟ 4421 20 00 με δασμολογικό συντελεστή «ατελώς».

| (4) | Προκειμένου να επιβληθεί, το 2022, η ίδια δασμολογική μεταχείριση όπως στη ΣΟ 2021, είναι αναγκαίο να τροποποιηθεί η ΣΟ 2022, ώστε να ληφθούν υπόψη οι τροποποιήσεις του ΕΣ 2022 και να προβλεφθεί χωριστή διάκριση για τα «φέρετρα από πλάκες-διαφράγματα από ίνες». |
| --- | --- |

(4)

Προκειμένου να επιβληθεί, το 2022, η ίδια δασμολογική μεταχείριση όπως στη ΣΟ 2021, είναι αναγκαίο να τροποποιηθεί η ΣΟ 2022, ώστε να ληφθούν υπόψη οι τροποποιήσεις του ΕΣ 2022 και να προβλεφθεί χωριστή διάκριση για τα «φέρετρα από πλάκες-διαφράγματα από ίνες».

| (5) | Στο ΕΣ 2022, δημιουργήθηκε η χωριστή κλάση 8485 για τις «Μηχανές για πρόσθετες κατασκευαστικές εργασίες», γνωστές και ως «εκτυπωτές 3D», η οποία υποδιαιρέθηκε περαιτέρω σε διαφορετικές κατηγορίες ανάλογα με τις διάφορες εναποθέσεις υλικών (για παράδειγμα «με εναπόθεση μετάλλου», «με εναπόθεση γύψου, τσιμέντου, κεραμευτικών υλών ή γυαλιού» κ.λπ.). Η δημιουργία της κλάσης 8485 είχε ως αποτέλεσμα τη μεταφορά των εν λόγω μηχανών από διαφορετικές διακρίσεις της ΣΟ 2021 (3) και τη δημιουργία συγκεκριμένων κωδικών ΣΟ προκειμένου να χορηγηθεί η ίδια δασμολογική μεταχείριση όπως στη ΣΟ 2021. |
| --- | --- |

(5)

Στο ΕΣ 2022, δημιουργήθηκε η χωριστή κλάση 8485 για τις «Μηχανές για πρόσθετες κατασκευαστικές εργασίες», γνωστές και ως «εκτυπωτές 3D», η οποία υποδιαιρέθηκε περαιτέρω σε διαφορετικές κατηγορίες ανάλογα με τις διάφορες εναποθέσεις υλικών (για παράδειγμα «με εναπόθεση μετάλλου», «με εναπόθεση γύψου, τσιμέντου, κεραμευτικών υλών ή γυαλιού» κ.λπ.). Η δημιουργία της κλάσης 8485 είχε ως αποτέλεσμα τη μεταφορά των εν λόγω μηχανών από διαφορετικές διακρίσεις της ΣΟ 2021 (3) και τη δημιουργία συγκεκριμένων κωδικών ΣΟ προκειμένου να χορηγηθεί η ίδια δασμολογική μεταχείριση όπως στη ΣΟ 2021.

| (6) | Στη ΣΟ 2021, οι «Μηχανές για πρόσθετες κατασκευαστικές εργασίες με εναπόθεση άμμου, σκυροδέματος ή άλλων ορυκτών προϊόντων» κατατάχθηκαν στη διάκριση 8474 80 90«Άλλες», με δασμολογικό συντελεστή «ατελώς». Κατόπιν τροποποιήσεων του ΕΣ 2022, τα εν λόγω προϊόντα κατατάσσονται, στη ΣΟ 2022, στη νέα διάκριση 8485 80 00, με δασμολογικό συντελεστή 1,7 %. |
| --- | --- |

(6)

Στη ΣΟ 2021, οι «Μηχανές για πρόσθετες κατασκευαστικές εργασίες με εναπόθεση άμμου, σκυροδέματος ή άλλων ορυκτών προϊόντων» κατατάχθηκαν στη διάκριση 8474 80 90«Άλλες», με δασμολογικό συντελεστή «ατελώς». Κατόπιν τροποποιήσεων του ΕΣ 2022, τα εν λόγω προϊόντα κατατάσσονται, στη ΣΟ 2022, στη νέα διάκριση 8485 80 00, με δασμολογικό συντελεστή 1,7 %.

| (7) | Προκειμένου να συνεχιστεί η ίδια δασμολογική μεταχείριση με εκείνη του 2021 για τις εν λόγω «Μηχανές για πρόσθετες κατασκευαστικές εργασίες με εναπόθεση άμμου, σκυροδέματος ή άλλων ορυκτών προϊόντων», είναι αναγκαίο να τροποποιηθεί η ΣΟ 2022 με την πρόβλεψη χωριστής διάκρισης άνευ δασμών. |
| --- | --- |

(7)

Προκειμένου να συνεχιστεί η ίδια δασμολογική μεταχείριση με εκείνη του 2021 για τις εν λόγω «Μηχανές για πρόσθετες κατασκευαστικές εργασίες με εναπόθεση άμμου, σκυροδέματος ή άλλων ορυκτών προϊόντων», είναι αναγκαίο να τροποποιηθεί η ΣΟ 2022 με την πρόβλεψη χωριστής διάκρισης άνευ δασμών.

| (8) | Επιπλέον, στη ΣΟ 2022, τα μέρη των εν λόγω μηχανών θα πρέπει επίσης να τυγχάνουν της ίδιας δασμολογικής μεταχείρισης όπως στη ΣΟ 2021. Είναι επομένως σκόπιμο να τροποποιηθεί η περιγραφή του κωδικού ΣΟ 8485 90 10 ώστε να συμπεριληφθούν σε αυτόν τα μέρη των «μηχανών για πρόσθετες κατασκευαστικές εργασίες με εναπόθεση άμμου, σκυροδέματος ή άλλων ορυκτών προϊόντων». |
| --- | --- |

(8)

Επιπλέον, στη ΣΟ 2022, τα μέρη των εν λόγω μηχανών θα πρέπει επίσης να τυγχάνουν της ίδιας δασμολογικής μεταχείρισης όπως στη ΣΟ 2021. Είναι επομένως σκόπιμο να τροποποιηθεί η περιγραφή του κωδικού ΣΟ 8485 90 10 ώστε να συμπεριληφθούν σε αυτόν τα μέρη των «μηχανών για πρόσθετες κατασκευαστικές εργασίες με εναπόθεση άμμου, σκυροδέματος ή άλλων ορυκτών προϊόντων».

| (9) | Συνεπώς, ο κανονισμός (ΕΟΚ) αριθ. 2658/87 θα πρέπει να τροποποιηθεί αναλόγως. |
| --- | --- |

(9)

Συνεπώς, ο κανονισμός (ΕΟΚ) αριθ. 2658/87 θα πρέπει να τροποποιηθεί αναλόγως.

| (10) | Προκειμένου να διασφαλιστεί ότι η δασμολογική μεταχείριση που εφαρμόζεται το 2022 στους εκτυπωτές 3D και τα μέρη τους είναι η ίδια με εκείνη του 2021, οι αντίστοιχες τροποποιήσεις θα πρέπει να εφαρμοστούν από την 1η Ιανουαρίου 2022. |
| --- | --- |

(10)

Προκειμένου να διασφαλιστεί ότι η δασμολογική μεταχείριση που εφαρμόζεται το 2022 στους εκτυπωτές 3D και τα μέρη τους είναι η ίδια με εκείνη του 2021, οι αντίστοιχες τροποποιήσεις θα πρέπει να εφαρμοστούν από την 1η Ιανουαρίου 2022.

| (11) | Τα μέτρα που προβλέπονται στον παρόντα κανονισμό είναι σύμφωνα με τη γνώμη της Επιτροπής Τελωνειακού Κώδικα, |
| --- | --- |

(11)

Τα μέτρα που προβλέπονται στον παρόντα κανονισμό είναι σύμφωνα με τη γνώμη της Επιτροπής Τελωνειακού Κώδικα,

ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΟΝ ΠΑΡΟΝΤΑ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟ:

Άρθρο 1

Το παράρτημα I του κανονισμού (ΕΟΚ) αριθ. 2658/87 τροποποιείται σύμφωνα με το παράρτημα του παρόντος κανονισμού.

Άρθρο 2

Ο παρών κανονισμός αρχίζει να ισχύει την εικοστή ημέρα από τη δημοσίευσή του στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.

Το σημείο 2 του παραρτήματος εφαρμόζεται από την 1η Ιανουαρίου 2022.

Ο παρών κανονισμός είναι δεσμευτικός ως προς όλα τα μέρη του και ισχύει άμεσα σε κάθε κράτος μέλος.

Βρυξέλλες, 24 Μαΐου 2022.

Για την Επιτροπή,

εξ ονόματος της Προέδρου,

Γεράσιμος ΘΩΜΑΣ

Γενικός Διευθυντής

Γενική Διεύθυνση Φορολογίας και Τελωνειακής Ένωσης

---

(1)  
  ΕΕ L 256 της 7.9.1987, σ. 1.

1

(2)  Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) 2021/1832 της Επιτροπής, της 12ης Οκτωβρίου 2021, σχετικά με την τροποποίηση του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΟΚ) αριθ. 2658/87 του Συμβουλίου για τη δασμολογική και στατιστική ονοματολογία και το κοινό δασμολόγιο (ΕΕ L 385 της 29.10.2021, σ. 1).

2

(3)  Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) 2020/1577 της Επιτροπής, της 21ης Σεπτεμβρίου 2020, σχετικά με την τροποποίηση του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΟΚ) αριθ. 2658/87 του Συμβουλίου για τη δασμολογική και στατιστική ονοματολογία και το κοινό δασμολόγιο (ΕΕ L 361 της 30.10.2020, σ. 1).

3

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ

| 1. | Στο παράρτημα I μέρος δεύτερο του κανονισμού (ΕΟΚ) αριθ. 2658/87, η καταχώριση για τον κωδικό
  4421 20 00
  αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο:








  Κωδικός ΣΟ | Περιγραφή εμπορευμάτων | Συμβατικοί δασμοί % | Συμπληρωματική μονάδα |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| «4421 20 00 | Φέρετρα | ατελώς (1) | p/st |

1.

Στο παράρτημα I μέρος δεύτερο του κανονισμού (ΕΟΚ) αριθ. 2658/87, η καταχώριση για τον κωδικό
  4421 20 00
  αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο:

Κωδικός ΣΟ

Περιγραφή εμπορευμάτων

Συμβατικοί δασμοί %

Συμπληρωματική μονάδα

«4421 20 00

Φέρετρα

ατελώς (1)

p/st

| 2. | Στο παράρτημα I μέρος δεύτερο του κανονισμού (ΕΟΚ) αριθ. 2658/87, οι καταχωρίσεις για τους κωδικούς
  8485 80 00
  έως
  8485 90 90
  αντικαθίστανται από το ακόλουθο κείμενο:








  Κωδικός ΣΟ | Περιγραφή εμπορευμάτων | Συμβατικοί δασμοί % | Συμπληρωματική μονάδα |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| «8485 80 00 | Άλλα |

2.

Στο παράρτημα I μέρος δεύτερο του κανονισμού (ΕΟΚ) αριθ. 2658/87, οι καταχωρίσεις για τους κωδικούς
  8485 80 00
  έως
  8485 90 90
  αντικαθίστανται από το ακόλουθο κείμενο:

Κωδικός ΣΟ

Περιγραφή εμπορευμάτων

Συμβατικοί δασμοί %

Συμπληρωματική μονάδα

1

2

3

4

«8485 80 00

Άλλα

1,7  (2)

p/st

8485 90

| Μέρη |
| --- |

Μέρη

8485 90 10

| – – | Μέρη μηχανών της διάκρισης 8485 30 10 . Μέρη μηχανών για πρόσθετες κατασκευαστικές εργασίες με εναπόθεση άμμου, σκυροδέματος ή άλλων ορυκτών προϊόντων |
| --- | --- |

– –

Μέρη μηχανών της διάκρισης 8485 30 10 . Μέρη μηχανών για πρόσθετες κατασκευαστικές εργασίες με εναπόθεση άμμου, σκυροδέματος ή άλλων ορυκτών προϊόντων

ατελώς

p/st

8485 90 90

| – – | Άλλα |
| --- | --- |

– –

Άλλα

1,7

p/st

---

(1)  Από πλάκες-διαφράγματα από ίνες: 4.».

(2)  Μηχανές για πρόσθετες κατασκευαστικές εργασίες με εναπόθεση άμμου, σκυροδέματος ή άλλων ορυκτών προϊόντων: ατελώς.».

---

| 2.6.2022 | EL | Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης | L 151/37 |
| --- | --- | --- | --- |

2.6.2022

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 151/37

---

ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) 2022/860 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ

της 1ης Ιουνίου 2022

για την τροποποίηση του παραρτήματος III του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1925/2006 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά τις μονακολίνες ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα

(Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)

Η ΕΥΡΩΠΑΪΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ,

Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης,

Έχοντας υπόψη τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1925/2006 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 20ής Δεκεμβρίου 2006, σχετικά με την προσθήκη βιταμινών και ανόργανων συστατικών και ορισμένων άλλων ουσιών στα τρόφιμα (1), και ιδίως το άρθρο 8 παράγραφος 2 στοιχείο α) σημείο i) και στοιχείο β),

Εκτιμώντας τα ακόλουθα:

| (1) | Σύμφωνα με το άρθρο 8 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1925/2006, η Επιτροπή μπορεί, ιδία πρωτοβουλία ή βάσει στοιχείων που παρέχουν τα κράτη μέλη, να προβαίνει στην προσθήκη ουσίας ή συστατικού που περιέχει ουσία άλλη πλην των βιταμινών ή των ανόργανων συστατικών στο παράρτημα III, όπου περιλαμβάνονται ουσίες των οποίων η χρήση στα τρόφιμα απαγορεύεται, περιορίζεται ή διερευνάται από την Ένωση, εάν η εν λόγω ουσία συνδέεται με δυνητικό κίνδυνο για τους καταναλωτές, όπως ορίζεται στο άρθρο 8 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1925/2006. |
| --- | --- |

(1)

Σύμφωνα με το άρθρο 8 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1925/2006, η Επιτροπή μπορεί, ιδία πρωτοβουλία ή βάσει στοιχείων που παρέχουν τα κράτη μέλη, να προβαίνει στην προσθήκη ουσίας ή συστατικού που περιέχει ουσία άλλη πλην των βιταμινών ή των ανόργανων συστατικών στο παράρτημα III, όπου περιλαμβάνονται ουσίες των οποίων η χρήση στα τρόφιμα απαγορεύεται, περιορίζεται ή διερευνάται από την Ένωση, εάν η εν λόγω ουσία συνδέεται με δυνητικό κίνδυνο για τους καταναλωτές, όπως ορίζεται στο άρθρο 8 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1925/2006.

| (2) | Το 2010 ζητήθηκε από την Ευρωπαϊκή Αρχή για την Ασφάλεια των Τροφίμων (στο εξής: Αρχή), να γνωμοδοτήσει σχετικά με την επιστημονική τεκμηρίωση ισχυρισμού υγείας σχετικά με τη μονακολίνη K ο οποίος υποβλήθηκε σύμφωνα με το άρθρο 13 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1924/2006 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (2). Στις 30 Ιουνίου 2011 (3) η Αρχή εξέδωσε επιστημονική γνώμη σχετικά με την τεκμηρίωση ισχυρισμού υγείας ο οποίος αφορούσε τη μονακολίνη K ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα και τη διατήρηση των φυσιολογικών συγκεντρώσεων χοληστερόλης LDL στο αίμα. Η Αρχή κατέληξε στο συμπέρασμα ότι υπάρχει σχέση αιτίου–αποτελέσματος μεταξύ της κατανάλωσης μονακολίνης K ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα και της διατήρησης των φυσιολογικών επιπέδων της χοληστερόλης LDL στο αίμα, σε επίπεδο 10 mg ημερήσιας δόσης. |
| --- | --- |

(2)

Το 2010 ζητήθηκε από την Ευρωπαϊκή Αρχή για την Ασφάλεια των Τροφίμων (στο εξής: Αρχή), να γνωμοδοτήσει σχετικά με την επιστημονική τεκμηρίωση ισχυρισμού υγείας σχετικά με τη μονακολίνη K ο οποίος υποβλήθηκε σύμφωνα με το άρθρο 13 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1924/2006 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (2). Στις 30 Ιουνίου 2011 (3) η Αρχή εξέδωσε επιστημονική γνώμη σχετικά με την τεκμηρίωση ισχυρισμού υγείας ο οποίος αφορούσε τη μονακολίνη K ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα και τη διατήρηση των φυσιολογικών συγκεντρώσεων χοληστερόλης LDL στο αίμα. Η Αρχή κατέληξε στο συμπέρασμα ότι υπάρχει σχέση αιτίου–αποτελέσματος μεταξύ της κατανάλωσης μονακολίνης K ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα και της διατήρησης των φυσιολογικών επιπέδων της χοληστερόλης LDL στο αίμα, σε επίπεδο 10 mg ημερήσιας δόσης.

| (3) | Το 2012 ζητήθηκε από την Αρχή να γνωμοδοτήσει σχετικά με την επιστημονική τεκμηρίωση ισχυρισμού υγείας που υποβλήθηκε σύμφωνα με το άρθρο 14 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1924/2006 και ο οποίος αφορά τον συνδυασμό συστατικών, μεταξύ των οποίων η μονακολίνη Κ ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα. Στις 12 Ιουλίου 2013 (4) η Αρχή εξέδωσε επιστημονική γνώμη που εξακριβώνει την ύπαρξη σχέσης αιτίου–αποτελέσματος μεταξύ, αφενός, της κατανάλωσης προϊόντος το οποίο περιέχει 2 mg μονακολίνης Κ ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα σε συνδυασμό με άλλα συστατικά και, αφετέρου, τη μείωση των συγκεντρώσεων χοληστερόλης LDL στο αίμα. |
| --- | --- |

(3)

Το 2012 ζητήθηκε από την Αρχή να γνωμοδοτήσει σχετικά με την επιστημονική τεκμηρίωση ισχυρισμού υγείας που υποβλήθηκε σύμφωνα με το άρθρο 14 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1924/2006 και ο οποίος αφορά τον συνδυασμό συστατικών, μεταξύ των οποίων η μονακολίνη Κ ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα. Στις 12 Ιουλίου 2013 (4) η Αρχή εξέδωσε επιστημονική γνώμη που εξακριβώνει την ύπαρξη σχέσης αιτίου–αποτελέσματος μεταξύ, αφενός, της κατανάλωσης προϊόντος το οποίο περιέχει 2 mg μονακολίνης Κ ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα σε συνδυασμό με άλλα συστατικά και, αφετέρου, τη μείωση των συγκεντρώσεων χοληστερόλης LDL στο αίμα.

| (4) | Στις προαναφερθείσες επιστημονικές γνωμοδοτήσεις, όσον αφορά τους περιορισμούς χρήσης, η Αρχή αναφέρθηκε στην περίληψη των χαρακτηριστικών του προϊόντος (ΠΧΠ) για τα φάρμακα που περιέχουν λοβαστατίνη και που διατίθενται στην αγορά της Ένωσης, καθώς έκρινε ότι η μονακολίνη K σε μορφή λακτόνης είναι πανομοιότυπη με τη λοβαστατίνη. Η ΠΧΠ παρέχει πληροφορίες στους επαγγελματίες του τομέα της υγείας σχετικά με την ασφαλή και αποτελεσματική χρήση των εν λόγω φαρμάκων. Η ΠΧΠ για τα φάρμακα που περιέχουν λοβαστατίνη περιγράφει τις ιδιότητες και τους επίσημα εγκεκριμένους όρους για τη χρήση τους και περιλαμβάνει ειδικές προειδοποιήσεις και προφυλάξεις χρήσης που αναφέρονται στον κίνδυνο μυοπάθειας/ραβδομυόλυσης, ο οποίος αυξάνεται με την ταυτόχρονη χρήση της λοβαστατίνης με ορισμένα άλλα φάρμακα· επίσης, αποθαρρύνει τη χρήση λοβαστατίνης από εγκύους και θηλάζουσες γυναίκες. |
| --- | --- |

(4)

Στις προαναφερθείσες επιστημονικές γνωμοδοτήσεις, όσον αφορά τους περιορισμούς χρήσης, η Αρχή αναφέρθηκε στην περίληψη των χαρακτηριστικών του προϊόντος (ΠΧΠ) για τα φάρμακα που περιέχουν λοβαστατίνη και που διατίθενται στην αγορά της Ένωσης, καθώς έκρινε ότι η μονακολίνη K σε μορφή λακτόνης είναι πανομοιότυπη με τη λοβαστατίνη. Η ΠΧΠ παρέχει πληροφορίες στους επαγγελματίες του τομέα της υγείας σχετικά με την ασφαλή και αποτελεσματική χρήση των εν λόγω φαρμάκων. Η ΠΧΠ για τα φάρμακα που περιέχουν λοβαστατίνη περιγράφει τις ιδιότητες και τους επίσημα εγκεκριμένους όρους για τη χρήση τους και περιλαμβάνει ειδικές προειδοποιήσεις και προφυλάξεις χρήσης που αναφέρονται στον κίνδυνο μυοπάθειας/ραβδομυόλυσης, ο οποίος αυξάνεται με την ταυτόχρονη χρήση της λοβαστατίνης με ορισμένα άλλα φάρμακα· επίσης, αποθαρρύνει τη χρήση λοβαστατίνης από εγκύους και θηλάζουσες γυναίκες.

| (5) | Κατά τις συζητήσεις της ομάδας εργασίας για τους ισχυρισμούς διατροφής και υγείας σχετικά με τις προαναφερθείσες επιστημονικές γνώμες, τα κράτη μέλη εξέφρασαν τις ανησυχίες τους σχετικά με το κατά πόσον είναι ασφαλής η κατανάλωση τροφίμων που περιέχουν μονακολίνες ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα. |
| --- | --- |

(5)

Κατά τις συζητήσεις της ομάδας εργασίας για τους ισχυρισμούς διατροφής και υγείας σχετικά με τις προαναφερθείσες επιστημονικές γνώμες, τα κράτη μέλη εξέφρασαν τις ανησυχίες τους σχετικά με το κατά πόσον είναι ασφαλής η κατανάλωση τροφίμων που περιέχουν μονακολίνες ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα.

| (6) | Το ρύζι αυτό παράγεται με ζύμωση ρυζιού με ζυμομύκητες, κυρίως τον Monascus purpureus, που έχει ως αποτέλεσμα την παραγωγή μονακολινών, εκ των οποίων η πιο άφθονη είναι η μονακολίνη K. Χρησιμοποιείται παραδοσιακά στην Κίνα ως χρωστική τροφίμων και ως παραδοσιακό φάρμακο για τη βελτίωση της πέψης και της κυκλοφορίας του αίματος. Στην ΕΕ δεν επιτρέπεται η χρήση του ως χρωστικής τροφίμων, καθώς δεν περιλαμβάνεται στον ενωσιακό κατάλογο του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1333/2008 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (5) που αφορά τα πρόσθετα τροφίμων. Συμπληρώματα διατροφής που περιέχουν παρασκευάσματα ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα πωλούνταν στην αγορά και καταναλώνονταν σε σημαντικές ποσότητες πριν από τις 15 Μαΐου 1997 και, επομένως, τα εν λόγω συμπληρώματα δεν υπόκεινται στον κανονισμό (ΕΕ) 2015/2283 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (6) σχετικά με τα νέα τρόφιμα. Η χρήση παρασκευασμάτων ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα σε άλλες κατηγορίες τροφίμων υπόκειται σε έγκριση σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) 2015/2283 σχετικά με τα νέα τρόφιμα. Οι διατάξεις του παρόντος κανονισμού εφαρμόζονται με την επιφύλαξη των κανονισμών (ΕΕ) 2015/2283 και (ΕΚ) αριθ. 1333/2008. |
| --- | --- |

(6)

Το ρύζι αυτό παράγεται με ζύμωση ρυζιού με ζυμομύκητες, κυρίως τον Monascus purpureus, που έχει ως αποτέλεσμα την παραγωγή μονακολινών, εκ των οποίων η πιο άφθονη είναι η μονακολίνη K. Χρησιμοποιείται παραδοσιακά στην Κίνα ως χρωστική τροφίμων και ως παραδοσιακό φάρμακο για τη βελτίωση της πέψης και της κυκλοφορίας του αίματος. Στην ΕΕ δεν επιτρέπεται η χρήση του ως χρωστικής τροφίμων, καθώς δεν περιλαμβάνεται στον ενωσιακό κατάλογο του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1333/2008 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (5) που αφορά τα πρόσθετα τροφίμων. Συμπληρώματα διατροφής που περιέχουν παρασκευάσματα ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα πωλούνταν στην αγορά και καταναλώνονταν σε σημαντικές ποσότητες πριν από τις 15 Μαΐου 1997 και, επομένως, τα εν λόγω συμπληρώματα δεν υπόκεινται στον κανονισμό (ΕΕ) 2015/2283 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (6) σχετικά με τα νέα τρόφιμα. Η χρήση παρασκευασμάτων ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα σε άλλες κατηγορίες τροφίμων υπόκειται σε έγκριση σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) 2015/2283 σχετικά με τα νέα τρόφιμα. Οι διατάξεις του παρόντος κανονισμού εφαρμόζονται με την επιφύλαξη των κανονισμών (ΕΕ) 2015/2283 και (ΕΚ) αριθ. 1333/2008.

| (7) | Η Επιτροπή, με δική της πρωτοβουλία, κίνησε τη διαδικασία σύμφωνα με το άρθρο 8 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1925/2006 για τις μονακολίνες ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα, καθώς έκρινε ότι, βάσει των διαθέσιμων στοιχείων που της παρείχαν τα κράτη μέλη κατά τη διάρκεια διαβούλευσης σχετικά με την ασφάλεια των μονακολινών ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα, πληρούνταν οι αναγκαίες προϋποθέσεις και απαιτήσεις που ορίζονται στο άρθρο 8 του εν λόγω κανονισμού και στα άρθρα 3 και 4 του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 307/2012 της Επιτροπής (7). Μεταξύ αυτών των διαθέσιμων στοιχείων συγκαταλεγόταν γνωμοδότηση του γαλλικού Εθνικού Οργανισμού Υγειονομικής Ασφάλειας της Διατροφής, του Περιβάλλοντος και της Εργασίας (ANSES) σχετικά με τον κίνδυνο που συνδέεται με την παρουσία «ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα» σε συμπληρώματα διατροφής (8). Η εν λόγω γνωμοδότηση κατέληγε στο συμπέρασμα ότι «λόγω της σύνθεσης του ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα και ιδίως: λόγω της παρουσίας μονακολίνης K (επίσης καλούμενης λοβαστατίνης όταν διατίθεται στην αγορά ως φάρμακο), η οποία έχει τις ίδιες ανεπιθύμητες ενέργειες με τις στατίνες· λόγω της παρουσίας, σε διάφορα επίπεδα, των άλλων μονακολινών, ενώσεων των οποίων η ασφάλεια δεν έχει αποδειχθεί, η κατανάλωση “ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα” εκθέτει ορισμένους καταναλωτές σε κίνδυνο για την υγεία τους». Τα διαθέσιμα στοιχεία περιλάμβαναν επίσης μια επιστημονική συμβουλευτική έκθεση που εγκρίθηκε από το βελγικό Ανώτατο Συμβούλιο Υγείας στις 13 Φεβρουαρίου 2016 (9), στην οποία αξιολογούνται τα υποτιθέμενα ευεργετικά αποτελέσματα και η πιθανή τοξικότητα των διατροφικών συμπληρωμάτων με βάση το ρύζι που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα όσον αφορά τον βελγικό πληθυσμό. Η εν λόγω έκθεση αναφερόταν στον κίνδυνο που συνδέεται με την παρουσία μονακολινών, ιδίως της μονακολίνης K, στο ρύζι που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα —μεταξύ άλλων ανεπιθύμητες ενέργειες πανομοιότυπες με εκείνες που έχουν παρατηρηθεί σε ασθενείς που λαμβάνουν στατίνες— και σημείωνε τον υψηλότερο κίνδυνο εκδήλωσης τοξικών επιδράσεων για ορισμένες ευάλωτες κατηγορίες, όπως οι έγκυοι, τα άτομα που πάσχουν από ηπατικές, νεφρικές και μυϊκές διαταραχές, τα άτομα ηλικίας άνω των 70 ετών, τα παιδιά και οι έφηβοι. Μια άλλη σχετική επιστημονική αξιολόγηση, που διεξήχθη το 2013 (10) με χρηματοδότηση του γερμανικού οργανισμού χρηματοδότησης ερευνών DFG, κατέληξε στο συμπέρασμα ότι «το ρύζι που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα δεν είναι ασφαλές τρόφιμο/συμπλήρωμα διατροφής». |
| --- | --- |

(7)

Η Επιτροπή, με δική της πρωτοβουλία, κίνησε τη διαδικασία σύμφωνα με το άρθρο 8 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1925/2006 για τις μονακολίνες ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα, καθώς έκρινε ότι, βάσει των διαθέσιμων στοιχείων που της παρείχαν τα κράτη μέλη κατά τη διάρκεια διαβούλευσης σχετικά με την ασφάλεια των μονακολινών ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα, πληρούνταν οι αναγκαίες προϋποθέσεις και απαιτήσεις που ορίζονται στο άρθρο 8 του εν λόγω κανονισμού και στα άρθρα 3 και 4 του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 307/2012 της Επιτροπής (7). Μεταξύ αυτών των διαθέσιμων στοιχείων συγκαταλεγόταν γνωμοδότηση του γαλλικού Εθνικού Οργανισμού Υγειονομικής Ασφάλειας της Διατροφής, του Περιβάλλοντος και της Εργασίας (ANSES) σχετικά με τον κίνδυνο που συνδέεται με την παρουσία «ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα» σε συμπληρώματα διατροφής (8). Η εν λόγω γνωμοδότηση κατέληγε στο συμπέρασμα ότι «λόγω της σύνθεσης του ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα και ιδίως: λόγω της παρουσίας μονακολίνης K (επίσης καλούμενης λοβαστατίνης όταν διατίθεται στην αγορά ως φάρμακο), η οποία έχει τις ίδιες ανεπιθύμητες ενέργειες με τις στατίνες· λόγω της παρουσίας, σε διάφορα επίπεδα, των άλλων μονακολινών, ενώσεων των οποίων η ασφάλεια δεν έχει αποδειχθεί, η κατανάλωση “ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα” εκθέτει ορισμένους καταναλωτές σε κίνδυνο για την υγεία τους». Τα διαθέσιμα στοιχεία περιλάμβαναν επίσης μια επιστημονική συμβουλευτική έκθεση που εγκρίθηκε από το βελγικό Ανώτατο Συμβούλιο Υγείας στις 13 Φεβρουαρίου 2016 (9), στην οποία αξιολογούνται τα υποτιθέμενα ευεργετικά αποτελέσματα και η πιθανή τοξικότητα των διατροφικών συμπληρωμάτων με βάση το ρύζι που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα όσον αφορά τον βελγικό πληθυσμό. Η εν λόγω έκθεση αναφερόταν στον κίνδυνο που συνδέεται με την παρουσία μονακολινών, ιδίως της μονακολίνης K, στο ρύζι που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα —μεταξύ άλλων ανεπιθύμητες ενέργειες πανομοιότυπες με εκείνες που έχουν παρατηρηθεί σε ασθενείς που λαμβάνουν στατίνες— και σημείωνε τον υψηλότερο κίνδυνο εκδήλωσης τοξικών επιδράσεων για ορισμένες ευάλωτες κατηγορίες, όπως οι έγκυοι, τα άτομα που πάσχουν από ηπατικές, νεφρικές και μυϊκές διαταραχές, τα άτομα ηλικίας άνω των 70 ετών, τα παιδιά και οι έφηβοι. Μια άλλη σχετική επιστημονική αξιολόγηση, που διεξήχθη το 2013 (10) με χρηματοδότηση του γερμανικού οργανισμού χρηματοδότησης ερευνών DFG, κατέληξε στο συμπέρασμα ότι «το ρύζι που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα δεν είναι ασφαλές τρόφιμο/συμπλήρωμα διατροφής».

| (8) | Βάσει αυτών, το 2017 η Επιτροπή, σύμφωνα με το άρθρο 8 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1925/2006, ζήτησε από την Αρχή να εκδώσει επιστημονική γνώμη σχετικά με την αξιολόγηση της ασφάλειας των μονακολινών στο ρύζι που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα. |
| --- | --- |

(8)

Βάσει αυτών, το 2017 η Επιτροπή, σύμφωνα με το άρθρο 8 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1925/2006, ζήτησε από την Αρχή να εκδώσει επιστημονική γνώμη σχετικά με την αξιολόγηση της ασφάλειας των μονακολινών στο ρύζι που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα.

| (9) | Στις 25 Ιουνίου 2018 (11) η Αρχή εξέδωσε επιστημονική γνώμη σχετικά με την ασφάλεια των μονακολινών στο ρύζι που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα. Η Αρχή έκρινε ότι η μονακολίνη K σε μορφή λακτόνης είναι πανομοιότυπη με τη λοβαστατίνη, η οποία είναι η δραστική ουσία πολλών φαρμάκων για τη θεραπεία της υπερχοληστερολαιμίας που έχουν εγκριθεί στην ΕΕ. Η μονακολίνη K από ρύζι που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα διατίθεται σε συμπληρώματα διατροφής με ποικίλες τιμές συνιστώμενης ημερήσιας πρόσληψης, για την επίδραση που έχει στη διατήρηση των φυσιολογικών επιπέδων χοληστερόλης LDL στο αίμα. Βάσει των διαθέσιμων στοιχείων, η Αρχή κατέληξε στο συμπέρασμα ότι η πρόσληψη μονακολινών ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα μέσω συμπληρωμάτων διατροφής θα μπορούσε να οδηγήσει σε εκτιμώμενη έκθεση στη μονακολίνη K εντός του φάσματος των θεραπευτικών δόσεων λοβαστατίνης. Η Αρχή επεσήμανε ότι τα χαρακτηριστικά των ανεπιθύμητων ενεργειών του ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα είναι παρόμοια με εκείνα της λοβαστατίνης. Αφού μελέτησε αναφορές περιστατικών από τέσσερις πηγές (12), η Αρχή ανέφερε ότι οι σημαντικότεροι στόχοι ανεπιθύμητων συμβάντων ήταν —σε φθίνουσα σειρά εμφάνισης— ο μυοσκελετικός και ο συνδετικός ιστός (συμπεριλαμβανομένης της ραβδομυόλυσης), το ήπαρ, το νευρικό σύστημα, ο γαστρεντερικός σωλήνας, το δέρμα και ο υποδόριος ιστός. Η Αρχή θεώρησε ότι τα διαθέσιμα στοιχεία σχετικά με τις ανεπιθύμητες ενέργειες που έχουν δηλωθεί για τον άνθρωπο κρίνονται επαρκή ώστε να εξαχθεί το συμπέρασμα ότι οι μονακολίνες ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα, όταν χρησιμοποιούνται ως συμπληρώματα διατροφής, προκαλούν σοβαρές ανησυχίες ως προς την ασφάλεια στο επίπεδο χρήσης των 10 mg/ημέρα. Η Αρχή έλαβε περαιτέρω υπόψη ότι έχουν δηλωθεί μεμονωμένα περιστατικά σοβαρών ανεπιθύμητων αντιδράσεων σε μονακολίνες ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα, σε επίπεδα πρόσληψης μόλις 3 mg/ημέρα για περίοδο που κυμαινόταν μεταξύ 2 εβδομάδων και 1 έτους, καθώς και στο γεγονός ότι έχουν προκύψει περιστατικά ραβδομυόλυσης, ηπατίτιδας και δερματικών διαταραχών τα οποία χρειάστηκαν νοσηλεία. |
| --- | --- |

(9)

Στις 25 Ιουνίου 2018 (11) η Αρχή εξέδωσε επιστημονική γνώμη σχετικά με την ασφάλεια των μονακολινών στο ρύζι που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα. Η Αρχή έκρινε ότι η μονακολίνη K σε μορφή λακτόνης είναι πανομοιότυπη με τη λοβαστατίνη, η οποία είναι η δραστική ουσία πολλών φαρμάκων για τη θεραπεία της υπερχοληστερολαιμίας που έχουν εγκριθεί στην ΕΕ. Η μονακολίνη K από ρύζι που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα διατίθεται σε συμπληρώματα διατροφής με ποικίλες τιμές συνιστώμενης ημερήσιας πρόσληψης, για την επίδραση που έχει στη διατήρηση των φυσιολογικών επιπέδων χοληστερόλης LDL στο αίμα. Βάσει των διαθέσιμων στοιχείων, η Αρχή κατέληξε στο συμπέρασμα ότι η πρόσληψη μονακολινών ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα μέσω συμπληρωμάτων διατροφής θα μπορούσε να οδηγήσει σε εκτιμώμενη έκθεση στη μονακολίνη K εντός του φάσματος των θεραπευτικών δόσεων λοβαστατίνης. Η Αρχή επεσήμανε ότι τα χαρακτηριστικά των ανεπιθύμητων ενεργειών του ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα είναι παρόμοια με εκείνα της λοβαστατίνης. Αφού μελέτησε αναφορές περιστατικών από τέσσερις πηγές (12), η Αρχή ανέφερε ότι οι σημαντικότεροι στόχοι ανεπιθύμητων συμβάντων ήταν —σε φθίνουσα σειρά εμφάνισης— ο μυοσκελετικός και ο συνδετικός ιστός (συμπεριλαμβανομένης της ραβδομυόλυσης), το ήπαρ, το νευρικό σύστημα, ο γαστρεντερικός σωλήνας, το δέρμα και ο υποδόριος ιστός. Η Αρχή θεώρησε ότι τα διαθέσιμα στοιχεία σχετικά με τις ανεπιθύμητες ενέργειες που έχουν δηλωθεί για τον άνθρωπο κρίνονται επαρκή ώστε να εξαχθεί το συμπέρασμα ότι οι μονακολίνες ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα, όταν χρησιμοποιούνται ως συμπληρώματα διατροφής, προκαλούν σοβαρές ανησυχίες ως προς την ασφάλεια στο επίπεδο χρήσης των 10 mg/ημέρα. Η Αρχή έλαβε περαιτέρω υπόψη ότι έχουν δηλωθεί μεμονωμένα περιστατικά σοβαρών ανεπιθύμητων αντιδράσεων σε μονακολίνες ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα, σε επίπεδα πρόσληψης μόλις 3 mg/ημέρα για περίοδο που κυμαινόταν μεταξύ 2 εβδομάδων και 1 έτους, καθώς και στο γεγονός ότι έχουν προκύψει περιστατικά ραβδομυόλυσης, ηπατίτιδας και δερματικών διαταραχών τα οποία χρειάστηκαν νοσηλεία.

| (10) | Η Αρχή, βάσει των διαθέσιμων στοιχείων και των διαφόρων αβεβαιοτήτων που επισημαίνει στη γνώμη της, δεν ήταν σε θέση να προτείνει επίπεδο ημερήσιας πρόσληψης μονακολινών ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα τέτοιο που να μην προκαλεί ανησυχίες σχετικά με επιβλαβείς συνέπειες στην υγεία για τον γενικό πληθυσμό και, ανάλογα με την περίπτωση, για τις ευάλωτες υποομάδες του πληθυσμού, όπως της ζήτησε η Επιτροπή. Η Αρχή εξήγησε ότι υπάρχουν αβεβαιότητες όσον αφορά τη σύνθεση και την περιεκτικότητα σε μονακολίνες των συμπληρωμάτων διατροφής που περιέχουν ρύζι που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα και ότι τέτοιες μονακολίνες χρησιμοποιούνται σε προϊόντα πολλαπλών υλικών, τα συστατικά των οποίων δεν έχουν αξιολογηθεί πλήρως, είτε μεμονωμένα είτε σε συνδυασμό. Επιπλέον, λόγω της έλλειψης στοιχείων, δεν μπορεί να αξιολογηθεί η ασφαλής χρήση των μονακολινών σε ορισμένες ευάλωτες ομάδες καταναλωτών και υπάρχει αβεβαιότητα ως προς τις συνέπειες της ταυτόχρονης κατανάλωσης, αφενός, συμπληρωμάτων διατροφής με βάση το ρύζι που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα και, αφετέρου, τροφίμων ή φαρμάκων που αναστέλλουν το ένζυμο (CYP3A4) το οποίο εμπλέκεται στον μεταβολισμό των μονακολινών. |
| --- | --- |

(10)

Η Αρχή, βάσει των διαθέσιμων στοιχείων και των διαφόρων αβεβαιοτήτων που επισημαίνει στη γνώμη της, δεν ήταν σε θέση να προτείνει επίπεδο ημερήσιας πρόσληψης μονακολινών ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα τέτοιο που να μην προκαλεί ανησυχίες σχετικά με επιβλαβείς συνέπειες στην υγεία για τον γενικό πληθυσμό και, ανάλογα με την περίπτωση, για τις ευάλωτες υποομάδες του πληθυσμού, όπως της ζήτησε η Επιτροπή. Η Αρχή εξήγησε ότι υπάρχουν αβεβαιότητες όσον αφορά τη σύνθεση και την περιεκτικότητα σε μονακολίνες των συμπληρωμάτων διατροφής που περιέχουν ρύζι που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα και ότι τέτοιες μονακολίνες χρησιμοποιούνται σε προϊόντα πολλαπλών υλικών, τα συστατικά των οποίων δεν έχουν αξιολογηθεί πλήρως, είτε μεμονωμένα είτε σε συνδυασμό. Επιπλέον, λόγω της έλλειψης στοιχείων, δεν μπορεί να αξιολογηθεί η ασφαλής χρήση των μονακολινών σε ορισμένες ευάλωτες ομάδες καταναλωτών και υπάρχει αβεβαιότητα ως προς τις συνέπειες της ταυτόχρονης κατανάλωσης, αφενός, συμπληρωμάτων διατροφής με βάση το ρύζι που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα και, αφετέρου, τροφίμων ή φαρμάκων που αναστέλλουν το ένζυμο (CYP3A4) το οποίο εμπλέκεται στον μεταβολισμό των μονακολινών.

| (11) | Σύμφωνα με το άρθρο 4 παράγραφος 5 του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 307/2012 και ύστερα από τη δημοσίευση της γνώμης της Αρχής σχετικά με τις μονακολίνες ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα, η Επιτροπή έλαβε παρατηρήσεις από τα ενδιαφερόμενα μέρη σχετικά με την επιστημονική εκτίμηση κινδύνου που διενέργησε η Αρχή. Τα ενδιαφερόμενα μέρη υπέβαλαν επίσης δηλώσεις για να υποστηρίξουν την ασφαλή χρήση των μονακολινών ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα σε συνδυασμό με επαρκείς πληροφορίες προς τους καταναλωτές για την ασφαλή χρήση της ουσίας. |
| --- | --- |

(11)

Σύμφωνα με το άρθρο 4 παράγραφος 5 του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 307/2012 και ύστερα από τη δημοσίευση της γνώμης της Αρχής σχετικά με τις μονακολίνες ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα, η Επιτροπή έλαβε παρατηρήσεις από τα ενδιαφερόμενα μέρη σχετικά με την επιστημονική εκτίμηση κινδύνου που διενέργησε η Αρχή. Τα ενδιαφερόμενα μέρη υπέβαλαν επίσης δηλώσεις για να υποστηρίξουν την ασφαλή χρήση των μονακολινών ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα σε συνδυασμό με επαρκείς πληροφορίες προς τους καταναλωτές για την ασφαλή χρήση της ουσίας.

| (12) | Οι παρατηρήσεις που είχαν επιστημονικό χαρακτήρα διασαφηνίστηκαν από την Αρχή κατά τις τηλεδιασκέψεις που διοργάνωσε με τα ενδιαφερόμενα μέρη μετά την έκδοση της γνώμης της. Η Αρχή παρείχε διευκρινίσεις σχετικά με τις πηγές των αποδεικτικών στοιχείων που χρησιμοποίησε στην επιστημονική της γνώμη και εξήγησε τους λόγους για τους οποίους ορισμένες μελέτες που υποβλήθηκαν από ενδιαφερόμενα μέρη κατά τη διάρκεια δημόσιας πρόσκλησης υποβολής στοιχείων δεν θεωρήθηκαν επαρκώς αξιόπιστες και επιστημονικά άρτιες για να συμπεριληφθούν στην εκτίμηση της ασφάλειας που διενέργησε. Η Αρχή εξήγησε το επιστημονικό σκεπτικό βάσει του οποίου έκρινε ότι τα στοιχεία σχετικά με την ασφάλεια της λοβαστατίνης ήταν χρήσιμα για την εκτίμηση της ασφάλειας των μονακολινών και διευκρίνισε τον τρόπο με τον οποίο χρησιμοποίησε τα στοιχεία σχετικά με ανεπιθύμητα συμβάντα μετά τη διάθεση στην αγορά, τα οποία παρείχαν τα ενδιαφερόμενα μέρη, ως αποδεικτικά στοιχεία κατά την εκτίμησή της. |
| --- | --- |

(12)

Οι παρατηρήσεις που είχαν επιστημονικό χαρακτήρα διασαφηνίστηκαν από την Αρχή κατά τις τηλεδιασκέψεις που διοργάνωσε με τα ενδιαφερόμενα μέρη μετά την έκδοση της γνώμης της. Η Αρχή παρείχε διευκρινίσεις σχετικά με τις πηγές των αποδεικτικών στοιχείων που χρησιμοποίησε στην επιστημονική της γνώμη και εξήγησε τους λόγους για τους οποίους ορισμένες μελέτες που υποβλήθηκαν από ενδιαφερόμενα μέρη κατά τη διάρκεια δημόσιας πρόσκλησης υποβολής στοιχείων δεν θεωρήθηκαν επαρκώς αξιόπιστες και επιστημονικά άρτιες για να συμπεριληφθούν στην εκτίμηση της ασφάλειας που διενέργησε. Η Αρχή εξήγησε το επιστημονικό σκεπτικό βάσει του οποίου έκρινε ότι τα στοιχεία σχετικά με την ασφάλεια της λοβαστατίνης ήταν χρήσιμα για την εκτίμηση της ασφάλειας των μονακολινών και διευκρίνισε τον τρόπο με τον οποίο χρησιμοποίησε τα στοιχεία σχετικά με ανεπιθύμητα συμβάντα μετά τη διάθεση στην αγορά, τα οποία παρείχαν τα ενδιαφερόμενα μέρη, ως αποδεικτικά στοιχεία κατά την εκτίμησή της.

| (13) | Η Επιτροπή ζήτησε από την Αρχή τεχνική συνδρομή σχετικά με δύο επιστημονικές μελέτες, μια συστηματική επανεξέταση και μεταανάλυση της ασφάλειας της συμπληρωματικής χορήγησης ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα (13), και μια γνώμη εμπειρογνωμόνων σχετικά με τον ρόλο της συμπληρωματικής χορήγησης ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα στον έλεγχο της χοληστερόλης στο πλάσμα (14). Οι εν λόγω δύο μελέτες είχαν υποβληθεί στην Επιτροπή από ενδιαφερόμενο μέρος μετά την έκδοση της επιστημονικής γνώμης της Αρχής. Η Αρχή επισήμανε ότι, ανεξάρτητα από τα αποτελέσματα οποιασδήποτε παρεμβατικής μελέτης ή μεταανάλυσης σχετικά με την ασφάλεια της συμπληρωματικής χορήγησης ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα, έχουν δηλωθεί παρενέργειες που συνδέονται με την κατανάλωση τέτοιου ρυζιού από τον άνθρωπο και ότι η μονακολίνη K σε μορφή λακτόνης είναι πανομοιότυπη με τη λοβαστατίνη, της οποίας οι ανεπιθύμητες ενέργειες είναι καλά τεκμηριωμένες και, συνεπώς, οι εν λόγω μελέτες που υποβλήθηκαν θα πρέπει να εξεταστούν σε συνδυασμό με το σύνολο των αποδεικτικών στοιχείων για να μπορεί να εξαχθεί γενικό συμπέρασμα. Η Αρχή εξήγησε ότι η ύπαρξη αναφορών για ανεπιθύμητες ενέργειες δεν μπορεί να αγνοηθεί ή να ακυρωθεί από αποτελέσματα δοκιμών σχετικά μικρού μεγέθους οι οποίες δεν είχαν σχεδιαστεί για να εντοπίσουν αυτές τις ανεπιθύμητες ενέργειες, και ότι μελέτες, όπως η επανεξέταση και η γνώμη εμπειρογνωμόνων που υποβλήθηκαν και οι οποίες περιγράφουν μια συγκριτική σχέση κινδύνου–οφέλους των προϊόντων που περιέχουν ρύζι που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα, δεν έχουν σχέση με την αξιολόγηση της ασφάλειας ουσιών που προστίθενται σκόπιμα στα τρόφιμα. |
| --- | --- |

(13)

Η Επιτροπή ζήτησε από την Αρχή τεχνική συνδρομή σχετικά με δύο επιστημονικές μελέτες, μια συστηματική επανεξέταση και μεταανάλυση της ασφάλειας της συμπληρωματικής χορήγησης ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα (13), και μια γνώμη εμπειρογνωμόνων σχετικά με τον ρόλο της συμπληρωματικής χορήγησης ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα στον έλεγχο της χοληστερόλης στο πλάσμα (14). Οι εν λόγω δύο μελέτες είχαν υποβληθεί στην Επιτροπή από ενδιαφερόμενο μέρος μετά την έκδοση της επιστημονικής γνώμης της Αρχής. Η Αρχή επισήμανε ότι, ανεξάρτητα από τα αποτελέσματα οποιασδήποτε παρεμβατικής μελέτης ή μεταανάλυσης σχετικά με την ασφάλεια της συμπληρωματικής χορήγησης ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα, έχουν δηλωθεί παρενέργειες που συνδέονται με την κατανάλωση τέτοιου ρυζιού από τον άνθρωπο και ότι η μονακολίνη K σε μορφή λακτόνης είναι πανομοιότυπη με τη λοβαστατίνη, της οποίας οι ανεπιθύμητες ενέργειες είναι καλά τεκμηριωμένες και, συνεπώς, οι εν λόγω μελέτες που υποβλήθηκαν θα πρέπει να εξεταστούν σε συνδυασμό με το σύνολο των αποδεικτικών στοιχείων για να μπορεί να εξαχθεί γενικό συμπέρασμα. Η Αρχή εξήγησε ότι η ύπαρξη αναφορών για ανεπιθύμητες ενέργειες δεν μπορεί να αγνοηθεί ή να ακυρωθεί από αποτελέσματα δοκιμών σχετικά μικρού μεγέθους οι οποίες δεν είχαν σχεδιαστεί για να εντοπίσουν αυτές τις ανεπιθύμητες ενέργειες, και ότι μελέτες, όπως η επανεξέταση και η γνώμη εμπειρογνωμόνων που υποβλήθηκαν και οι οποίες περιγράφουν μια συγκριτική σχέση κινδύνου–οφέλους των προϊόντων που περιέχουν ρύζι που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα, δεν έχουν σχέση με την αξιολόγηση της ασφάλειας ουσιών που προστίθενται σκόπιμα στα τρόφιμα.

| (14) | Δεδομένου ότι δεν στάθηκε εφικτό να προσδιοριστεί τιμή ημερήσιας πρόσληψης μονακολινών ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα η οποία να μην προκαλεί ανησυχίες για την ανθρώπινη υγεία και δεδομένων των σημαντικών επιβλαβών συνεπειών στην υγεία που συνδέονται με τη χρήση τέτοιων μονακολινών σε επίπεδα 10 mg/ημέρα, καθώς και των μεμονωμένων περιστατικών σοβαρών ανεπιθύμητων επιδράσεων στην υγεία ακόμα και σε χαμηλό επίπεδο 3 mg/ημέρα, θα πρέπει να απαγορευτεί η χρήση μονακολινών ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα σε επίπεδα 3 mg και περισσότερο ανά μερίδα του προϊόντος που συνιστάται για ημερήσια κατανάλωση. Επομένως, η εν λόγω ουσία θα πρέπει να εγγραφεί στο μέρος B του παραρτήματος III του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1925/2006 και η προσθήκη της στα τρόφιμα ή η χρήση της στην παρασκευή τροφίμων θα πρέπει να επιτρέπεται μόνο υπό τους όρους που καθορίζονται στο εν λόγω παράρτημα. |
| --- | --- |

(14)

Δεδομένου ότι δεν στάθηκε εφικτό να προσδιοριστεί τιμή ημερήσιας πρόσληψης μονακολινών ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα η οποία να μην προκαλεί ανησυχίες για την ανθρώπινη υγεία και δεδομένων των σημαντικών επιβλαβών συνεπειών στην υγεία που συνδέονται με τη χρήση τέτοιων μονακολινών σε επίπεδα 10 mg/ημέρα, καθώς και των μεμονωμένων περιστατικών σοβαρών ανεπιθύμητων επιδράσεων στην υγεία ακόμα και σε χαμηλό επίπεδο 3 mg/ημέρα, θα πρέπει να απαγορευτεί η χρήση μονακολινών ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα σε επίπεδα 3 mg και περισσότερο ανά μερίδα του προϊόντος που συνιστάται για ημερήσια κατανάλωση. Επομένως, η εν λόγω ουσία θα πρέπει να εγγραφεί στο μέρος B του παραρτήματος III του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1925/2006 και η προσθήκη της στα τρόφιμα ή η χρήση της στην παρασκευή τροφίμων θα πρέπει να επιτρέπεται μόνο υπό τους όρους που καθορίζονται στο εν λόγω παράρτημα.

| (15) | Το άρθρο 6 της οδηγίας 2002/46/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (15) απαιτεί να αναγράφεται στην επισήμανση των συμπληρωμάτων διατροφής η συνιστώμενη για ημερήσια κατανάλωση μερίδα του προϊόντος, παράλληλα με προειδοποίηση να μην υπερβαίνεται η δηλούμενη συνιστώμενη ημερήσια δόση. Καθώς διαφορετικά τρόφιμα ή συμπληρώματα διατροφής τα οποία περιέχουν μονακολίνες ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα μπορούν να καταναλωθούν ταυτόχρονα, υπάρχει η πιθανότητα υπέρβασης του ορίου που καθορίζεται στο παράρτημα III του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1925/2006, και, ως εκ τούτου, είναι αναγκαίο να προβλεφθούν κατάλληλες απαιτήσεις επισήμανσης για όλα τα τρόφιμα που περιέχουν τέτοιες μονακολίνες. |
| --- | --- |

(15)

Το άρθρο 6 της οδηγίας 2002/46/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (15) απαιτεί να αναγράφεται στην επισήμανση των συμπληρωμάτων διατροφής η συνιστώμενη για ημερήσια κατανάλωση μερίδα του προϊόντος, παράλληλα με προειδοποίηση να μην υπερβαίνεται η δηλούμενη συνιστώμενη ημερήσια δόση. Καθώς διαφορετικά τρόφιμα ή συμπληρώματα διατροφής τα οποία περιέχουν μονακολίνες ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα μπορούν να καταναλωθούν ταυτόχρονα, υπάρχει η πιθανότητα υπέρβασης του ορίου που καθορίζεται στο παράρτημα III του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1925/2006, και, ως εκ τούτου, είναι αναγκαίο να προβλεφθούν κατάλληλες απαιτήσεις επισήμανσης για όλα τα τρόφιμα που περιέχουν τέτοιες μονακολίνες.

| (16) | Για να παρέχεται ολοκληρωμένη πληροφόρηση σχετικά με την περιεκτικότητα σε μονακολίνες στην επισήμανση των τροφίμων που περιέχουν τις μονακολίνες ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα, είναι αναγκαίο να προβλεφθούν κατάλληλες απαιτήσεις επισήμανσης για όλα τα τρόφιμα τα οποία περιέχουν τέτοιες μονακολίνες. |
| --- | --- |

(16)

Για να παρέχεται ολοκληρωμένη πληροφόρηση σχετικά με την περιεκτικότητα σε μονακολίνες στην επισήμανση των τροφίμων που περιέχουν τις μονακολίνες ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα, είναι αναγκαίο να προβλεφθούν κατάλληλες απαιτήσεις επισήμανσης για όλα τα τρόφιμα τα οποία περιέχουν τέτοιες μονακολίνες.

| (17) | Καθώς η Αρχή εντόπισε κίνδυνο ανεπιθύμητων ενεργειών λόγω αλληλεπιδράσεων με φάρμακα, είναι αναγκαίο να προειδοποιούνται τα άτομα που χρησιμοποιούν φάρμακα για τη μείωση της χοληστερόλης ότι πρέπει να αποφεύγουν την ταυτόχρονη κατανάλωση τροφίμων τα οποία περιέχουν μονακολίνες ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα. Η Αρχή επισήμανε ότι τα χαρακτηριστικά των ανεπιθύμητων ενεργειών του ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα είναι παρόμοια με εκείνα της λοβαστατίνης και ότι, επομένως, είναι σκόπιμο να προειδοποιούνται οι καταναλωτές ότι θα πρέπει να ζητούν ιατρικές συμβουλές σε περίπτωση που αντιμετωπίζουν τυχόν προβλήματα υγείας. Επιπλέον, καθώς η Αρχή δεν ήταν σε θέση να αξιολογήσει την ασφαλή χρήση μονακολινών σε ορισμένες ευάλωτες ομάδες καταναλωτών λόγω έλλειψης στοιχείων, και, ως εκ τούτου, εξακολουθεί να υπάρχει πιθανότητα επιβλαβών συνεπειών για την υγεία που συνδέονται με τη χρήση μονακολινών ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα, είναι σκόπιμο να διατυπωθεί σύσταση κατά της χρήσης τροφίμων τα οποία περιέχουν μονακολίνες ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα για έγκυες ή θηλάζουσες γυναίκες, άτομα ηλικίας άνω των 70 ετών, παιδιά και εφήβους. Λαμβανομένων υπόψη των ανωτέρω, είναι αναγκαίο να προβλεφθούν κατάλληλες απαιτήσεις επισήμανσης για όλα τα τρόφιμα που περιέχουν μονακολίνες ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα. |
| --- | --- |

(17)

Καθώς η Αρχή εντόπισε κίνδυνο ανεπιθύμητων ενεργειών λόγω αλληλεπιδράσεων με φάρμακα, είναι αναγκαίο να προειδοποιούνται τα άτομα που χρησιμοποιούν φάρμακα για τη μείωση της χοληστερόλης ότι πρέπει να αποφεύγουν την ταυτόχρονη κατανάλωση τροφίμων τα οποία περιέχουν μονακολίνες ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα. Η Αρχή επισήμανε ότι τα χαρακτηριστικά των ανεπιθύμητων ενεργειών του ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα είναι παρόμοια με εκείνα της λοβαστατίνης και ότι, επομένως, είναι σκόπιμο να προειδοποιούνται οι καταναλωτές ότι θα πρέπει να ζητούν ιατρικές συμβουλές σε περίπτωση που αντιμετωπίζουν τυχόν προβλήματα υγείας. Επιπλέον, καθώς η Αρχή δεν ήταν σε θέση να αξιολογήσει την ασφαλή χρήση μονακολινών σε ορισμένες ευάλωτες ομάδες καταναλωτών λόγω έλλειψης στοιχείων, και, ως εκ τούτου, εξακολουθεί να υπάρχει πιθανότητα επιβλαβών συνεπειών για την υγεία που συνδέονται με τη χρήση μονακολινών ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα, είναι σκόπιμο να διατυπωθεί σύσταση κατά της χρήσης τροφίμων τα οποία περιέχουν μονακολίνες ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα για έγκυες ή θηλάζουσες γυναίκες, άτομα ηλικίας άνω των 70 ετών, παιδιά και εφήβους. Λαμβανομένων υπόψη των ανωτέρω, είναι αναγκαίο να προβλεφθούν κατάλληλες απαιτήσεις επισήμανσης για όλα τα τρόφιμα που περιέχουν μονακολίνες ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα.

| (18) | Η Αρχή δεν μπόρεσε να προσδιορίσει επίπεδο διατροφικής πρόσληψης μονακολινών ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα το οποίο να μην προκαλεί ανησυχίες σχετικά με επιβλαβείς συνέπειες για την υγεία του γενικού πληθυσμού και, ανάλογα με την περίπτωση, για τις ευάλωτες υποομάδες του πληθυσμού. Καθώς υπάρχει ακόμα η πιθανότητα επιβλαβών συνεπειών για την υγεία που συνδέονται με τη χρήση μονακολινών ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα, αλλά εξακολουθεί να επικρατεί επιστημονική αβεβαιότητα για το θέμα αυτό, και δεδομένου ότι οι μονακολίνες αυτές μπορούν να χρησιμοποιούνται μόνο σε συμπληρώματα διατροφής αλλά η Αρχή δεν μπόρεσε να προσδιορίσει το επίπεδο χρήσης των εν λόγω συμπληρωμάτων διατροφής, η χρήση των μονακολινών αυτών σε συμπληρώματα διατροφής θα πρέπει να τεθεί υπό ενωσιακή διερεύνηση και, επομένως, θα πρέπει να συμπεριληφθεί στο μέρος Γ του παραρτήματος III του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1925/2006. Δεδομένων των αβεβαιοτήτων που περιέγραψε η Αρχή στην επιστημονική της γνώμη και των δηλώσεων που διατύπωσαν τα ενδιαφερόμενα μέρη σχετικά με το προφίλ ασφάλειας των μονακολινών ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα, τα εν λόγω ενδιαφερόμενα μέρη έχουν, δυνάμει του άρθρου 8 παράγραφος 4 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1925/2006, τη δυνατότητα να υποβάλουν στην Αρχή στοιχεία που αποδεικνύουν την ασφάλεια των μονακολινών ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα, σύμφωνα με το άρθρο 5 του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 307/2012. Σύμφωνα με το άρθρο 8 παράγραφος 5 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1925/2006, η Επιτροπή, λαμβάνοντας υπόψη τη γνώμη της Αρχής σχετικά με τυχόν υποβληθέντα στοιχεία, λαμβάνει απόφαση εντός τεσσάρων ετών από την έναρξη ισχύος του παρόντος κανονισμού, σχετικά με το αν οι μονακολίνες ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα θα εγγραφούν στο παράρτημα III μέρος A ή μέρος B, ανάλογα με την περίπτωση. |
| --- | --- |

(18)

Η Αρχή δεν μπόρεσε να προσδιορίσει επίπεδο διατροφικής πρόσληψης μονακολινών ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα το οποίο να μην προκαλεί ανησυχίες σχετικά με επιβλαβείς συνέπειες για την υγεία του γενικού πληθυσμού και, ανάλογα με την περίπτωση, για τις ευάλωτες υποομάδες του πληθυσμού. Καθώς υπάρχει ακόμα η πιθανότητα επιβλαβών συνεπειών για την υγεία που συνδέονται με τη χρήση μονακολινών ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα, αλλά εξακολουθεί να επικρατεί επιστημονική αβεβαιότητα για το θέμα αυτό, και δεδομένου ότι οι μονακολίνες αυτές μπορούν να χρησιμοποιούνται μόνο σε συμπληρώματα διατροφής αλλά η Αρχή δεν μπόρεσε να προσδιορίσει το επίπεδο χρήσης των εν λόγω συμπληρωμάτων διατροφής, η χρήση των μονακολινών αυτών σε συμπληρώματα διατροφής θα πρέπει να τεθεί υπό ενωσιακή διερεύνηση και, επομένως, θα πρέπει να συμπεριληφθεί στο μέρος Γ του παραρτήματος III του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1925/2006. Δεδομένων των αβεβαιοτήτων που περιέγραψε η Αρχή στην επιστημονική της γνώμη και των δηλώσεων που διατύπωσαν τα ενδιαφερόμενα μέρη σχετικά με το προφίλ ασφάλειας των μονακολινών ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα, τα εν λόγω ενδιαφερόμενα μέρη έχουν, δυνάμει του άρθρου 8 παράγραφος 4 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1925/2006, τη δυνατότητα να υποβάλουν στην Αρχή στοιχεία που αποδεικνύουν την ασφάλεια των μονακολινών ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα, σύμφωνα με το άρθρο 5 του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 307/2012. Σύμφωνα με το άρθρο 8 παράγραφος 5 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1925/2006, η Επιτροπή, λαμβάνοντας υπόψη τη γνώμη της Αρχής σχετικά με τυχόν υποβληθέντα στοιχεία, λαμβάνει απόφαση εντός τεσσάρων ετών από την έναρξη ισχύος του παρόντος κανονισμού, σχετικά με το αν οι μονακολίνες ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα θα εγγραφούν στο παράρτημα III μέρος A ή μέρος B, ανάλογα με την περίπτωση.

| (19) | Επομένως, ο κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1925/2006 θα πρέπει να τροποποιηθεί αναλόγως. |
| --- | --- |

(19)

Επομένως, ο κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1925/2006 θα πρέπει να τροποποιηθεί αναλόγως.

| (20) | Τα μέτρα που προβλέπονται στον παρόντα κανονισμό είναι σύμφωνα με τη γνώμη της μόνιμης επιτροπής φυτών, ζώων, τροφίμων και ζωοτροφών, |
| --- | --- |

(20)

Τα μέτρα που προβλέπονται στον παρόντα κανονισμό είναι σύμφωνα με τη γνώμη της μόνιμης επιτροπής φυτών, ζώων, τροφίμων και ζωοτροφών,

ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΟΝ ΠΑΡΟΝΤΑ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟ:

Άρθρο 1

Το παράρτημα III του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1925/2006 τροποποιείται ως εξής:

| 1. | Στον πίνακα του μέρους Β «Ουσίες με περιορισμό χρήσης» προστίθεται η ακόλουθη εγγραφή κατ’ αλφαβητική σειρά:







  Ουσία με περιορισμό χρήσης | Όροι χρήσης | Πρόσθετες απαιτήσεις |
| --- | --- | --- | --- |
| «Μονακολίνες ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση από ερυθρό ζυμομύκητα | Η ατομική μερίδα του προϊόντος για ημερήσια κατανάλωση παρέχει λιγότερο από 3 mg μονακολινών ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα. | Η επισήμανση παρέχει τον αριθμό των μεμονωμένων μερίδων του προϊόντος για μέγιστη ημερήσια κατανάλωση και προειδοποίηση ότι η ημερήσια κατανάλωση δεν πρέπει να υπερβαίνει τα 3 mg μονακολινών ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα.
  Η επισήμανση αναφέρει την περιεκτικότητα σε μονακολίνες ανά μερίδα προϊόντος.
  Η επισήμανση περιλαμβάνει τις ακόλουθες προειδοποιήσεις:
  “Δεν πρέπει να καταναλώνεται από έγκυες ή θηλάζουσες γυναίκες, παιδιά κάτω των 18 ετών και ενηλίκους άνω των 70 ετών.”·
  “Ζητήστε τη συμβουλή γιατρού σχετικά με την κατανάλωση αυτού του προϊόντος εάν εμφανίσετε προβλήματα υγείας.”·
  “Να μην καταναλώνεται αν ακολουθείτε φαρμακευτική αγωγή για τη μείωση της χοληστερόλης.”·
  “Να μην καταναλώνεται αν καταναλώνετε ήδη άλλα προϊόντα που περιέχουν ρύζι που έχει υποστεί ζύμωση από ερυθρό ζυμομύκητα.”.» |

1.

Στον πίνακα του μέρους Β «Ουσίες με περιορισμό χρήσης» προστίθεται η ακόλουθη εγγραφή κατ’ αλφαβητική σειρά:

Ουσία με περιορισμό χρήσης

Όροι χρήσης

Πρόσθετες απαιτήσεις

«Μονακολίνες ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση από ερυθρό ζυμομύκητα

Η ατομική μερίδα του προϊόντος για ημερήσια κατανάλωση παρέχει λιγότερο από 3 mg μονακολινών ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα.

Η επισήμανση παρέχει τον αριθμό των μεμονωμένων μερίδων του προϊόντος για μέγιστη ημερήσια κατανάλωση και προειδοποίηση ότι η ημερήσια κατανάλωση δεν πρέπει να υπερβαίνει τα 3 mg μονακολινών ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα.

Η επισήμανση αναφέρει την περιεκτικότητα σε μονακολίνες ανά μερίδα προϊόντος.

Η επισήμανση περιλαμβάνει τις ακόλουθες προειδοποιήσεις:

“Δεν πρέπει να καταναλώνεται από έγκυες ή θηλάζουσες γυναίκες, παιδιά κάτω των 18 ετών και ενηλίκους άνω των 70 ετών.”·

“Ζητήστε τη συμβουλή γιατρού σχετικά με την κατανάλωση αυτού του προϊόντος εάν εμφανίσετε προβλήματα υγείας.”·

“Να μην καταναλώνεται αν ακολουθείτε φαρμακευτική αγωγή για τη μείωση της χοληστερόλης.”·

“Να μην καταναλώνεται αν καταναλώνετε ήδη άλλα προϊόντα που περιέχουν ρύζι που έχει υποστεί ζύμωση από ερυθρό ζυμομύκητα.”.»

| 2. | Στον πίνακα του μέρους Γ «Ουσίες υπό κοινοτική διερεύνηση» προστίθεται η ακόλουθη εγγραφή κατ’ αλφαβητική σειρά:

  «Μονακολίνες ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα» |
| --- | --- |

2.

Στον πίνακα του μέρους Γ «Ουσίες υπό κοινοτική διερεύνηση» προστίθεται η ακόλουθη εγγραφή κατ’ αλφαβητική σειρά:

«Μονακολίνες ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα»

Άρθρο 2

Ο παρών κανονισμός αρχίζει να ισχύει την εικοστή ημέρα από τη δημοσίευσή του στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.

Ο παρών κανονισμός είναι δεσμευτικός ως προς όλα τα μέρη του και ισχύει άμεσα σε κάθε κράτος μέλος.

Βρυξέλλες, 1η Ιουνίου 2022.

Για την Επιτροπή

Η Πρόεδρος

Ursula VON DER LEYEN

---

(1)  
  ΕΕ L 404 της 30.12.2006, σ. 26.

1

(2)  Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1924/2006 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 20ής Δεκεμβρίου 2006, σχετικά με τους ισχυρισμούς διατροφής και υγείας που διατυπώνονται στα τρόφιμα (ΕΕ L 404 της 30.12.2006, σ. 9).

2

(3)  
  EFSA Journal 2011· 9(7):2304.

3

EFSA Journal

(4)  
  EFSA Journal 2013· 11(7):3327.

4

EFSA Journal

(5)  Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1333/2008 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 16ης Δεκεμβρίου 2008, που αφορά τα πρόσθετα τροφίμων (ΕΕ L 354 της 31.12.2008, σ. 16).

5

(6)  Κανονισμός (ΕΕ) 2015/2283 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 25ης Νοεμβρίου 2015, σχετικά με τα νέα τρόφιμα, την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1169/2011 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου και την κατάργηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 258/97 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου και του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1852/2001 της Επιτροπής (ΕΕ L 327 της 11.12.2015, σ. 1).

6

(7)  Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 307/2012 της Επιτροπής, της 11ης Απριλίου 2012, για τη θέσπιση κανόνων εφαρμογής του άρθρου 8 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1925/2006 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου σχετικά με την προσθήκη βιταμινών και ανόργανων συστατικών και ορισμένων άλλων ουσιών στα τρόφιμα (ΕΕ L 102 της 12.4.2012, σ. 2).

7

(8)  Αίτηση γνωμοδότησης ANSES αριθ. 2012-SA-0228: Γνώμη του γαλλικού Εθνικού Οργανισμού Υγειονομικής Ασφάλειας της Διατροφής, του Περιβάλλοντος και της Εργασίας σχετικά με τους κινδύνους που συνδέονται με την παρουσία «ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα» σε συμπληρώματα διατροφής, 14 Φεβρουαρίου 2014.

8

(9)  Avis du Conseil Superieur de la Sante N° 9312: Compléments alimentaires à base de «levure de riz rouge» (Γνώμη του Ανώτατου Συμβουλίου Υγείας αριθ. 9312, Συμπληρώματα διατροφής με βάση το «ρύζι που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα»), 3 Φεβρουαρίου 2016.

9

(10)  Stellungnahme der Gemeinsamen Experten kommission BVL/BfArM: Einstufung von Rotschimmelreisprodukten (Γνωμοδότηση της κοινής επιτροπής εμπειρογνωμόνων BVL/BfArM: Ταξινόμηση των προϊόντων ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα), 08.02.2016.

10

(11)  EFSA Journal 2019· 16(8):5368.

11

(12)  Παγκόσμιος Οργανισμός Υγείας· γαλλικός Εθνικός Οργανισμός Υγειονομικής Ασφάλειας της Διατροφής, του Περιβάλλοντος και της Εργασίας· ιταλικό Σύστημα Επιτήρησης Φυσικών Προϊόντων Υγείας· Υπηρεσία Τροφίμων και Φαρμάκων των ΗΠΑ.

12

(13)  Fogacci F, Banach M, Mikhailidis DP et al. Safety of red yeast rice supplementation: A systematic review and meta-analysis of randomized controlled trials (Ασφάλεια της συμπληρωματικής χορήγησης ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα: συστηματική επανεξέταση και μεταανάλυση τυχαιοποιημένων ελεγχόμενων δοκιμών). Pharmacological Research 143 (2019) 1–16.

13

(14)  Banach M, Bruckert E, Descamps OS et al. The role of red yeast rice (RYR) supplementation in plasma cholesterol control: A review and expert opinion (Ο ρόλος της συμπληρωματικής χορήγησης ρυζιού που έχει υποστεί ζύμωση με ερυθρό ζυμομύκητα στον έλεγχο της χοληστερόλης στο πλάσμα: επανεξέταση και πραγματογνωμοσύνη). Atheroscler Suppl. 2019 Aug 17.

14

(15)  Οδηγία 2002/46/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 10ης Ιουνίου 2002, για την προσέγγιση των νομοθεσιών των κρατών μελών περί των συμπληρωμάτων διατροφής (ΕΕ L 183 της 12.7.2002, σ. 51).

15

---

| 2.6.2022 | EL | Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης | L 151/42 |
| --- | --- | --- | --- |

2.6.2022

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 151/42

---

ΕΚΤΕΛΕΣΤΙΚΟΣ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) 2022/861 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ

της 1ης Ιουνίου 2022

για τη θέσπιση έκτακτων κανόνων για τις δεύτερες αιτήσεις των κρατών μελών για ενωσιακή ενίσχυση για την προώθηση της κατανάλωσης φρούτων και λαχανικών και τη διανομή γάλακτος στα σχολεία και για παρέκκλιση από τον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) 2017/39 όσον αφορά την ανακατανομή της ενωσιακής ενίσχυσης, για την περίοδο από την 1η Αυγούστου 2022 έως τις 31 Ιουλίου 2023

Η ΕΥΡΩΠΑΪΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ,

Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης,

Έχοντας υπόψη τον κανονισμό αριθ. 1308/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 17ης Δεκεμβρίου 2013, για τη θέσπιση κοινής οργάνωσης των αγορών γεωργικών προϊόντων και την κατάργηση των κανονισμών (ΕΟΚ) αριθ. 922/72, (ΕΟΚ) αριθ. 234/79, (ΕΚ) αριθ. 1037/2001 και (ΕΚ) αριθ. 1234/2007 (1) του Συμβουλίου, και ιδίως το άρθρο 25 πρώτο εδάφιο στοιχείο δ),

Έχοντας υπόψη τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 1370/2013 του Συμβουλίου, της 16ης Δεκεμβρίου 2013, για τη θέσπιση μέτρων σχετικά με τον καθορισμό ορισμένων ενισχύσεων και επιστροφών που συνδέονται με την κοινή οργάνωση των αγορών γεωργικών προϊόντων (2), και ιδίως το άρθρο 5 παράγραφος 5,

Εκτιμώντας τα ακόλουθα:

| (1) | Η στρατιωτική επίθεση της Ρωσίας κατά της Ουκρανίας στις 24 Φεβρουαρίου 2022 οδήγησε σε μαζική εισροή εκτοπισθέντων ατόμων από την Ουκρανία προς την Ένωση, τα περισσότερα από τα οποία είναι γυναίκες και παιδιά. Αρκετά από τα κράτη μέλη αντιμετωπίζουν πρωτοφανείς προκλήσεις προκειμένου να ενσωματώσουν γρήγορα στο εκπαιδευτικό τους σύστημα τα παιδιά που έχουν εκτοπιστεί από την Ουκρανία. |
| --- | --- |

(1)

Η στρατιωτική επίθεση της Ρωσίας κατά της Ουκρανίας στις 24 Φεβρουαρίου 2022 οδήγησε σε μαζική εισροή εκτοπισθέντων ατόμων από την Ουκρανία προς την Ένωση, τα περισσότερα από τα οποία είναι γυναίκες και παιδιά. Αρκετά από τα κράτη μέλη αντιμετωπίζουν πρωτοφανείς προκλήσεις προκειμένου να ενσωματώσουν γρήγορα στο εκπαιδευτικό τους σύστημα τα παιδιά που έχουν εκτοπιστεί από την Ουκρανία.

| (2) | Το καθεστώς ενισχύσεων για την παροχή οπωροκηπευτικών, γάλακτος και γαλακτοκομικών προϊόντων σε εκπαιδευτικά ιδρύματα («το πρόγραμμα για τα σχολεία»), που θεσπίστηκε με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 1308/2013, απευθύνεται σε παιδιά που φοιτούν τακτικά σε βρεφονηπιακούς σταθμούς, προσχολική εκπαίδευση ή ιδρύματα πρωτοβάθμιας ή δευτεροβάθμιας εκπαίδευσης στα κράτη μέλη. Ως εκ τούτου, τα παιδιά που έχουν εκτοπιστεί από την Ουκρανία και έχουν ενταχθεί στα εκπαιδευτικά συστήματα των κρατών μελών είναι επιλέξιμα για συμμετοχή στο πρόγραμμα για τα σχολεία. Λόγω της αύξησης του αριθμού των επιλέξιμων παιδιών, σε απόλυτες τιμές ή ως ποσοστό του πληθυσμού, αρκετά κράτη μέλη που βρίσκονται στην πρώτη γραμμή δράσης για την αντιμετώπιση της ρωσικής εισβολής στην Ουκρανία ενδέχεται να αντιμετωπίσουν δυσκολίες στην εφαρμογή του προγράμματος για τα σχολεία, όπως έχει σχεδιαστεί, εάν δεν αυξηθεί η κατανομή της ενωσιακής ενίσχυσης. |
| --- | --- |

(2)

Το καθεστώς ενισχύσεων για την παροχή οπωροκηπευτικών, γάλακτος και γαλακτοκομικών προϊόντων σε εκπαιδευτικά ιδρύματα («το πρόγραμμα για τα σχολεία»), που θεσπίστηκε με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 1308/2013, απευθύνεται σε παιδιά που φοιτούν τακτικά σε βρεφονηπιακούς σταθμούς, προσχολική εκπαίδευση ή ιδρύματα πρωτοβάθμιας ή δευτεροβάθμιας εκπαίδευσης στα κράτη μέλη. Ως εκ τούτου, τα παιδιά που έχουν εκτοπιστεί από την Ουκρανία και έχουν ενταχθεί στα εκπαιδευτικά συστήματα των κρατών μελών είναι επιλέξιμα για συμμετοχή στο πρόγραμμα για τα σχολεία. Λόγω της αύξησης του αριθμού των επιλέξιμων παιδιών, σε απόλυτες τιμές ή ως ποσοστό του πληθυσμού, αρκετά κράτη μέλη που βρίσκονται στην πρώτη γραμμή δράσης για την αντιμετώπιση της ρωσικής εισβολής στην Ουκρανία ενδέχεται να αντιμετωπίσουν δυσκολίες στην εφαρμογή του προγράμματος για τα σχολεία, όπως έχει σχεδιαστεί, εάν δεν αυξηθεί η κατανομή της ενωσιακής ενίσχυσης.

| (3) | Σύμφωνα με το άρθρο 3 πρώτο εδάφιο στοιχείο α) του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) 2017/39 (3) της Επιτροπής, τα κράτη μέλη υπέβαλαν στην Επιτροπή έως τις 31 Ιανουαρίου 2022, τις αιτήσεις τους για ενωσιακή ενίσχυση για την προώθηση της κατανάλωσης φρούτων και λαχανικών και τη διανομή γάλακτος στα σχολεία όσον αφορά το σχολικό έτος 2022/2023, το οποίο διαρκεί από την 1η Αυγούστου 2022 έως τις 31 Ιουλίου 2023, Με βάση τις εν λόγω αιτήσεις, οι οποίες υποβλήθηκαν πριν από την εισβολή της Ρωσίας στην Ουκρανία, η Επιτροπή καθόρισε την οριστική κατανομή της ενωσιακής ενίσχυσης ανά κράτος μέλος στην εκτελεστική απόφαση (ΕΕ) 2022/493 της Επιτροπής (4). Από τις διαθέσιμες πληροφορίες σχετικά με το επίπεδο χρήσης των οριστικών κονδυλίων της ενωσιακής ενίσχυσης κατά τα προηγούμενα σχολικά έτη από ορισμένα κράτη μέλη διαφαίνεται ο κίνδυνος ορισμένα κράτη μέλη να μην είναι ενδεχομένως σε θέση να χρησιμοποιήσουν πλήρως την οριστική κατανομή τους. |
| --- | --- |

(3)

Σύμφωνα με το άρθρο 3 πρώτο εδάφιο στοιχείο α) του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) 2017/39 (3) της Επιτροπής, τα κράτη μέλη υπέβαλαν στην Επιτροπή έως τις 31 Ιανουαρίου 2022, τις αιτήσεις τους για ενωσιακή ενίσχυση για την προώθηση της κατανάλωσης φρούτων και λαχανικών και τη διανομή γάλακτος στα σχολεία όσον αφορά το σχολικό έτος 2022/2023, το οποίο διαρκεί από την 1η Αυγούστου 2022 έως τις 31 Ιουλίου 2023, Με βάση τις εν λόγω αιτήσεις, οι οποίες υποβλήθηκαν πριν από την εισβολή της Ρωσίας στην Ουκρανία, η Επιτροπή καθόρισε την οριστική κατανομή της ενωσιακής ενίσχυσης ανά κράτος μέλος στην εκτελεστική απόφαση (ΕΕ) 2022/493 της Επιτροπής (4). Από τις διαθέσιμες πληροφορίες σχετικά με το επίπεδο χρήσης των οριστικών κονδυλίων της ενωσιακής ενίσχυσης κατά τα προηγούμενα σχολικά έτη από ορισμένα κράτη μέλη διαφαίνεται ο κίνδυνος ορισμένα κράτη μέλη να μην είναι ενδεχομένως σε θέση να χρησιμοποιήσουν πλήρως την οριστική κατανομή τους.

| (4) | Υπό το πρίσμα των νέων αναγκών και ως ένδειξη αλληλεγγύης της Ένωσης και των κρατών μελών προς την Ουκρανία, είναι σκόπιμο να θεσπιστούν έκτακτοι κανόνες που θα επιτρέπουν στα κράτη μέλη να υποβάλουν έως τις 15 Ιουνίου 2022 δεύτερη αίτηση ενωσιακής ενίσχυσης για την προώθηση της κατανάλωσης φρούτων και λαχανικών και τη διανομή γάλακτος στα σχολεία όσον αφορά την περίοδο από την 1η Αυγούστου 2022 έως τις 31 Ιουλίου 2023. Η δυνατότητα αυτή θα πρέπει να συνδέεται με την ανάγκη να ληφθούν υπόψη τα παιδιά που έχουν εκτοπιστεί από την Ουκρανία και είναι εγγεγραμμένα στα εκπαιδευτικά ιδρύματα των κρατών μελών κατά την εν λόγω περίοδο. Τα κράτη μέλη θα πρέπει να είναι σε θέση να δηλώσουν είτε την επιθυμία τους να χρησιμοποιήσουν περισσότερο από την οριστική κατανομή της ενωσιακής ενίσχυσης που ορίζεται στο παράρτημα I της εκτελεστικής απόφασης (ΕΕ) 2022/493 είτε το ποσό της οριστικής κατανομής που δεν ζητείται, σε περίπτωση που δεν επιθυμούν να χρησιμοποιήσουν ολόκληρο το ποσό της εν λόγω κατανομής. Η πρώτη δυνατότητα θα πρέπει να περιορίζεται στα κράτη μέλη που έχουν να επιδείξουν τον κατάλληλο βαθμό απορρόφησης της οριστικής κατανομής της ενωσιακής ενίσχυσης που τους αναλογεί, με βάση τη δημοσιονομική εκτέλεση κατά το σχολικό έτος 2018/2019, το οποίο ήταν το τελευταίο σχολικό έτος πριν από την πανδημία της COVID-19. Οι αιτήσεις τους θα πρέπει να βασίζονται αποκλειστικά στον αριθμό των παιδιών που έχουν εκτοπιστεί από την Ουκρανία και εμπίπτουν στην ομάδα-στόχο η οποία ορίζεται στη στρατηγική των κρατών μελών σύμφωνα με το άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχείο στ) του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) 2017/39, δεόντως αιτιολογημένες βάσει των διαθέσιμων δεδομένων. Τα κράτη μέλη που δεν υπέβαλαν δεύτερη αίτηση θα πρέπει να θεωρείται ότι έχουν επιβεβαιώσει τις οριστικές κατανομές που καθορίζονται στο παράρτημα I της εκτελεστικής απόφασης (ΕΕ) 2022/493. |
| --- | --- |

(4)

Υπό το πρίσμα των νέων αναγκών και ως ένδειξη αλληλεγγύης της Ένωσης και των κρατών μελών προς την Ουκρανία, είναι σκόπιμο να θεσπιστούν έκτακτοι κανόνες που θα επιτρέπουν στα κράτη μέλη να υποβάλουν έως τις 15 Ιουνίου 2022 δεύτερη αίτηση ενωσιακής ενίσχυσης για την προώθηση της κατανάλωσης φρούτων και λαχανικών και τη διανομή γάλακτος στα σχολεία όσον αφορά την περίοδο από την 1η Αυγούστου 2022 έως τις 31 Ιουλίου 2023. Η δυνατότητα αυτή θα πρέπει να συνδέεται με την ανάγκη να ληφθούν υπόψη τα παιδιά που έχουν εκτοπιστεί από την Ουκρανία και είναι εγγεγραμμένα στα εκπαιδευτικά ιδρύματα των κρατών μελών κατά την εν λόγω περίοδο. Τα κράτη μέλη θα πρέπει να είναι σε θέση να δηλώσουν είτε την επιθυμία τους να χρησιμοποιήσουν περισσότερο από την οριστική κατανομή της ενωσιακής ενίσχυσης που ορίζεται στο παράρτημα I της εκτελεστικής απόφασης (ΕΕ) 2022/493 είτε το ποσό της οριστικής κατανομής που δεν ζητείται, σε περίπτωση που δεν επιθυμούν να χρησιμοποιήσουν ολόκληρο το ποσό της εν λόγω κατανομής. Η πρώτη δυνατότητα θα πρέπει να περιορίζεται στα κράτη μέλη που έχουν να επιδείξουν τον κατάλληλο βαθμό απορρόφησης της οριστικής κατανομής της ενωσιακής ενίσχυσης που τους αναλογεί, με βάση τη δημοσιονομική εκτέλεση κατά το σχολικό έτος 2018/2019, το οποίο ήταν το τελευταίο σχολικό έτος πριν από την πανδημία της COVID-19. Οι αιτήσεις τους θα πρέπει να βασίζονται αποκλειστικά στον αριθμό των παιδιών που έχουν εκτοπιστεί από την Ουκρανία και εμπίπτουν στην ομάδα-στόχο η οποία ορίζεται στη στρατηγική των κρατών μελών σύμφωνα με το άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχείο στ) του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) 2017/39, δεόντως αιτιολογημένες βάσει των διαθέσιμων δεδομένων. Τα κράτη μέλη που δεν υπέβαλαν δεύτερη αίτηση θα πρέπει να θεωρείται ότι έχουν επιβεβαιώσει τις οριστικές κατανομές που καθορίζονται στο παράρτημα I της εκτελεστικής απόφασης (ΕΕ) 2022/493.

| (5) | Το άρθρο 7 παράγραφος 1 του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) 2017/39 καθορίζει τους κανόνες για την ανακατανομή της ενωσιακής ενίσχυσης. Η Επιτροπή καθορίζει το οριστικό ποσό της ενίσχυσης ανακατανέμοντας τα μη ζητηθέντα ενδεικτικά κονδύλια ή τα μη ζητηθέντα μέρη αυτών. Είναι σκόπιμο να προβλεφθεί παρέκκλιση από τους εν λόγω κανόνες ώστε να δοθεί στην Επιτροπή η δυνατότητα να λάβει επίσης υπόψη νέες αιτήσεις που συνδέονται με την εισβολή της Ρωσίας στην Ουκρανία, προκειμένου να καθοριστεί η αναθεωρημένη οριστική κατανομή της ενωσιακής ενίσχυσης για την περίοδο από την 1η Αυγούστου 2022 έως τις 31 Ιουλίου 2023. Η ανακατανομή τυχόν μη ζητηθέντος ποσού οριστικών κονδυλίων της ενωσιακής ενίσχυσης πρέπει να βασίζεται στον αριθμό των παιδιών ηλικίας έξι έως δέκα ετών στα κράτη μέλη, σύμφωνα με το άρθρο 5 παράγραφος 5 δεύτερο εδάφιο του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1370/2013. |
| --- | --- |

(5)

Το άρθρο 7 παράγραφος 1 του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) 2017/39 καθορίζει τους κανόνες για την ανακατανομή της ενωσιακής ενίσχυσης. Η Επιτροπή καθορίζει το οριστικό ποσό της ενίσχυσης ανακατανέμοντας τα μη ζητηθέντα ενδεικτικά κονδύλια ή τα μη ζητηθέντα μέρη αυτών. Είναι σκόπιμο να προβλεφθεί παρέκκλιση από τους εν λόγω κανόνες ώστε να δοθεί στην Επιτροπή η δυνατότητα να λάβει επίσης υπόψη νέες αιτήσεις που συνδέονται με την εισβολή της Ρωσίας στην Ουκρανία, προκειμένου να καθοριστεί η αναθεωρημένη οριστική κατανομή της ενωσιακής ενίσχυσης για την περίοδο από την 1η Αυγούστου 2022 έως τις 31 Ιουλίου 2023. Η ανακατανομή τυχόν μη ζητηθέντος ποσού οριστικών κονδυλίων της ενωσιακής ενίσχυσης πρέπει να βασίζεται στον αριθμό των παιδιών ηλικίας έξι έως δέκα ετών στα κράτη μέλη, σύμφωνα με το άρθρο 5 παράγραφος 5 δεύτερο εδάφιο του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1370/2013.

| (6) | Δεδομένου ότι ο καθορισμός των οριστικών κονδυλίων της ενωσιακής ενίσχυσης για την προώθηση της κατανάλωσης φρούτων και λαχανικών και τη διανομή γάλακτος στα σχολεία για την περίοδο από την 1η Αυγούστου 2022 έως τις 31 Ιουλίου 2023, λαμβανομένου υπόψη της δεύτερης αίτησης για ενωσιακή ενίσχυση, θα πρέπει να πραγματοποιηθεί το συντομότερο δυνατόν, ώστε να μπορέσουν τα κράτη μέλη να προγραμματίσουν και να εκτελέσουν εγκαίρως τις αναγκαίες προπαρασκευαστικές δραστηριότητες για την εφαρμογή του προγράμματος για τα σχολεία, ο παρών κανονισμός θα πρέπει να αρχίσει να ισχύει την επομένη της δημοσίευσής του στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης. |
| --- | --- |

(6)

Δεδομένου ότι ο καθορισμός των οριστικών κονδυλίων της ενωσιακής ενίσχυσης για την προώθηση της κατανάλωσης φρούτων και λαχανικών και τη διανομή γάλακτος στα σχολεία για την περίοδο από την 1η Αυγούστου 2022 έως τις 31 Ιουλίου 2023, λαμβανομένου υπόψη της δεύτερης αίτησης για ενωσιακή ενίσχυση, θα πρέπει να πραγματοποιηθεί το συντομότερο δυνατόν, ώστε να μπορέσουν τα κράτη μέλη να προγραμματίσουν και να εκτελέσουν εγκαίρως τις αναγκαίες προπαρασκευαστικές δραστηριότητες για την εφαρμογή του προγράμματος για τα σχολεία, ο παρών κανονισμός θα πρέπει να αρχίσει να ισχύει την επομένη της δημοσίευσής του στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.

| (7) | Τα μέτρα που προβλέπονται στον παρόντα κανονισμό είναι σύμφωνα με τη γνώμη της επιτροπής για την κοινή οργάνωση των γεωργικών αγορών, |
| --- | --- |

(7)

Τα μέτρα που προβλέπονται στον παρόντα κανονισμό είναι σύμφωνα με τη γνώμη της επιτροπής για την κοινή οργάνωση των γεωργικών αγορών,

ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΟΝ ΠΑΡΟΝΤΑ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟ:

Άρθρο 1

Για την περίοδο από την 1η Αυγούστου 2022 έως τις 31 Ιουλίου 2023, τα κράτη μέλη μπορούν να υποβάλουν έως τις 15 Ιουνίου 2022 τη δεύτερη αίτηση ενωσιακής ενίσχυσης, αναφέροντας:

| α) | την επιθυμία τους να χρησιμοποιήσουν περισσότερο από την οριστική κατανομή της ενωσιακής ενίσχυσης για την προώθηση της κατανάλωσης φρούτων και λαχανικών και/ή τη διανομή γάλακτος στα σχολεία που ορίζεται στο παράρτημα I της εκτελεστικής απόφασης (ΕΕ) 2022/493 και το συμπληρωματικό ποσό που ζητούν, στην περίπτωση που είναι διαθέσιμο πρόσθετο κονδύλιο· ή |
| --- | --- |

α)

την επιθυμία τους να χρησιμοποιήσουν περισσότερο από την οριστική κατανομή της ενωσιακής ενίσχυσης για την προώθηση της κατανάλωσης φρούτων και λαχανικών και/ή τη διανομή γάλακτος στα σχολεία που ορίζεται στο παράρτημα I της εκτελεστικής απόφασης (ΕΕ) 2022/493 και το συμπληρωματικό ποσό που ζητούν, στην περίπτωση που είναι διαθέσιμο πρόσθετο κονδύλιο· ή

| β) | το ποσό της οριστικής κατανομής της ενωσιακής ενίσχυσης για την προώθηση της κατανάλωσης φρούτων και λαχανικών και/ή τη διανομή γάλακτος στα σχολεία που ορίζεται στο παράρτημα I της εκτελεστικής απόφασης (ΕΕ) 2022/493, το οποίο δεν ζητούν, σε περίπτωση που δεν επιθυμούν να χρησιμοποιήσουν ολόκληρο το ποσό της εν λόγω κατανομής. |
| --- | --- |

β)

το ποσό της οριστικής κατανομής της ενωσιακής ενίσχυσης για την προώθηση της κατανάλωσης φρούτων και λαχανικών και/ή τη διανομή γάλακτος στα σχολεία που ορίζεται στο παράρτημα I της εκτελεστικής απόφασης (ΕΕ) 2022/493, το οποίο δεν ζητούν, σε περίπτωση που δεν επιθυμούν να χρησιμοποιήσουν ολόκληρο το ποσό της εν λόγω κατανομής.

Τα κράτη μέλη μπορούν να ζητήσουν πρόσθετο ποσό ενωσιακής ενίσχυσης σύμφωνα με το πρώτο εδάφιο στοιχείο α), μόνον όταν η χρήση της οριστικής κατανομής της ενωσιακής ενίσχυσης για το σχολικό έτος 2018/2019 που διαρκεί από την 1η Αυγούστου 2018 έως τις 31 Ιουλίου 2019 είναι τουλάχιστον 75 %, λαμβανομένων υπόψη των δηλώσεων δαπανών που διαβιβάζονται στην Επιτροπή σχετικά με τις δαπάνες που πραγματοποιήθηκαν έως τις 31 Δεκεμβρίου 2021 σύμφωνα με το άρθρο 10 του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 908/2014 της Επιτροπής. (5) Η αίτησή τους συνδέεται με τον αριθμό των παιδιών που έχουν εκτοπιστεί από την Ουκρανία και εμπίπτουν στην ομάδα-στόχο η οποία ορίζεται στη στρατηγική των κρατών μελών σύμφωνα με το άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχείο στ) του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) 2017/39, κατά τον χρόνο υποβολής της εν λόγω αίτησης και αιτιολογείται δεόντως με βάση τα διαθέσιμα δεδομένα.

Όταν ένα κράτος μέλος δεν υποβάλλει αίτηση ενωσιακής ενίσχυσης σύμφωνα με το πρώτο εδάφιο, θεωρείται ότι έχει επιβεβαιώσει τις οριστικές κατανομές που καθορίζονται στο παράρτημα I της εκτελεστικής απόφασης (ΕΕ) 2022/493.

Άρθρο 2

Κατά παρέκκλιση από το άρθρο 7 παράγραφος 1 του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) 2017/39, η Επιτροπή μπορεί να αποφασίσει, έως τις 15 Ιουλίου 2022, να λάβει επίσης υπόψη τις δεύτερες αιτήσεις ενωσιακής ενίσχυσης που υποβλήθηκαν σύμφωνα με το άρθρο 1 του παρόντος κανονισμού για τον καθορισμό των οριστικών κονδυλίων της ενωσιακής ενίσχυσης για την περίοδο από την 1η Αυγούστου 2022 έως τις 31 Ιουλίου 2023.

Άρθρο 3

Ο παρών κανονισμός αρχίζει να ισχύει την επομένη της δημοσίευσής του στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.

Ο παρών κανονισμός είναι δεσμευτικός ως προς όλα τα μέρη του και ισχύει άμεσα σε κάθε κράτος μέλος.

Βρυξέλλες, 1η Ιουνίου 2022.

Για την Επιτροπή

Η Πρόεδρος

Ursula VON DER LEYEN

---

(1)  
  ΕΕ L 347 της 20.12.2013, σ. 671.

1

(2)  
  ΕΕ L 346 της 20.12.2013, σ. 12.

2

(3)  Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) 2017/39 της Επιτροπής, της 3ης Νοεμβρίου 2016, για τους κανόνες εφαρμογής του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1308/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά την ενωσιακή ενίσχυση για την παροχή φρούτων και λαχανικών, μπανανών και γάλακτος στα εκπαιδευτικά ιδρύματα (ΕΕ L 5 της 10.1.2017, σ. 1).

3

(4)  Εκτελεστική απόφαση (ΕΕ) 2022/493 της Επιτροπής, της 21ης Μαρτίου 2022, για τον καθορισμό της οριστικής κατανομής της ενωσιακής ενίσχυσης στα κράτη μέλη για την προώθηση της κατανάλωσης φρούτων και λαχανικών και τη διανομή γάλακτος στα σχολεία για την περίοδο από 1ης Αυγούστου 2022 έως 31 Ιουλίου 2023 και για την τροποποίηση της εκτελεστικής απόφασης (ΕΕ) 2021/462 (ΕΕ L 100 της 28.3.2022, σ. 55).

4

(5)  Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 908/2014 της Επιτροπής, της 6ης Αυγούστου 2014, για τη θέσπιση κανόνων εφαρμογής του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1306/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά τους οργανισμούς πληρωμών και άλλους οργανισμούς, τη δημοσιονομική διαχείριση, την εκκαθάριση λογαριασμών, τους κανόνες σχετικά με τους ελέγχους, τις εγγυήσεις και τη διαφάνεια (ΕΕ L 255 της 28.8.2014, σ. 59).

5

---

| 2.6.2022 | EL | Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης | L 151/45 |
| --- | --- | --- | --- |

2.6.2022

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 151/45

---

ΕΚΤΕΛΕΣΤΙΚΟΣ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) 2022/862 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ

της 1ης Ιουνίου 2022

σχετικά με την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006 όσον αφορά τον κατάλογο αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας ή σε περιορισμούς λειτουργίας εντός της Ένωσης

(Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)

Η ΕΥΡΩΠΑΪΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ,

Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης,

Έχοντας υπόψη τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 2111/2005 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 14ης Δεκεμβρίου 2005, για τη σύσταση κοινοτικού καταλόγου αερομεταφορέων των οποίων απαγορεύεται η λειτουργία στην Κοινότητα και την ενημέρωση των επιβατών αεροπορικών μεταφορών σχετικά με την ταυτότητα του πραγματικού αερομεταφορέα, καθώς και για την κατάργηση του άρθρου 9 της οδηγίας 2004/36/ΕΚ (1), και ιδίως το άρθρο 4 παράγραφος 2,

Εκτιμώντας τα ακόλουθα:

| (1) | Με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 474/2006 της Επιτροπής (2) καταρτίζεται κατάλογος αερομεταφορέων οι οποίοι υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης. |
| --- | --- |

(1)

Με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 474/2006 της Επιτροπής (2) καταρτίζεται κατάλογος αερομεταφορέων οι οποίοι υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης.

| (2) | Ορισμένα κράτη μέλη και ο Οργανισμός της Ευρωπαϊκής Ένωσης για την Ασφάλεια της Αεροπορίας (στο εξής: Οργανισμός) διαβίβασαν στην Επιτροπή, δυνάμει του άρθρου 4 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, πληροφορίες σημαντικές για την επικαιροποίηση του εν λόγω καταλόγου. Τρίτες χώρες και διεθνείς οργανισμοί παρείχαν επίσης σημαντικές πληροφορίες. Με βάση τις πληροφορίες που παρασχέθηκαν, ο κατάλογος θα πρέπει να επικαιροποιηθεί. |
| --- | --- |

(2)

Ορισμένα κράτη μέλη και ο Οργανισμός της Ευρωπαϊκής Ένωσης για την Ασφάλεια της Αεροπορίας (στο εξής: Οργανισμός) διαβίβασαν στην Επιτροπή, δυνάμει του άρθρου 4 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, πληροφορίες σημαντικές για την επικαιροποίηση του εν λόγω καταλόγου. Τρίτες χώρες και διεθνείς οργανισμοί παρείχαν επίσης σημαντικές πληροφορίες. Με βάση τις πληροφορίες που παρασχέθηκαν, ο κατάλογος θα πρέπει να επικαιροποιηθεί.

| (3) | Η Επιτροπή ενημέρωσε όλους τους ενδιαφερόμενους αερομεταφορείς, είτε απευθείας είτε μέσω των αρχών που είναι αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία τους, σχετικά με τα ουσιώδη περιστατικά και τους προβληματισμούς που θα μπορούσαν να αποτελέσουν τη βάση για τη λήψη απόφασης να τους επιβληθεί απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης ή για την τροποποίηση των όρων επιβολής απαγόρευσης λειτουργίας σε αερομεταφορέα που περιλαμβάνεται στον κατάλογο του παραρτήματος Α ή Β του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006. |
| --- | --- |

(3)

Η Επιτροπή ενημέρωσε όλους τους ενδιαφερόμενους αερομεταφορείς, είτε απευθείας είτε μέσω των αρχών που είναι αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία τους, σχετικά με τα ουσιώδη περιστατικά και τους προβληματισμούς που θα μπορούσαν να αποτελέσουν τη βάση για τη λήψη απόφασης να τους επιβληθεί απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης ή για την τροποποίηση των όρων επιβολής απαγόρευσης λειτουργίας σε αερομεταφορέα που περιλαμβάνεται στον κατάλογο του παραρτήματος Α ή Β του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006.

| (4) | Η Επιτροπή έδωσε στους ενδιαφερόμενους αερομεταφορείς τη δυνατότητα να συμβουλευθούν όλα τα σχετικά έγγραφα, να υποβάλουν γραπτές παρατηρήσεις και να εκθέσουν προφορικά τις θέσεις τους στην Επιτροπή και την επιτροπή που έχει συσταθεί δυνάμει του άρθρου 15 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005 (στο εξής: επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ). |
| --- | --- |

(4)

Η Επιτροπή έδωσε στους ενδιαφερόμενους αερομεταφορείς τη δυνατότητα να συμβουλευθούν όλα τα σχετικά έγγραφα, να υποβάλουν γραπτές παρατηρήσεις και να εκθέσουν προφορικά τις θέσεις τους στην Επιτροπή και την επιτροπή που έχει συσταθεί δυνάμει του άρθρου 15 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005 (στο εξής: επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ).

| (5) | Η Επιτροπή ενημέρωσε την επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ για τις εν εξελίξει κοινές διαβουλεύσεις, βάσει του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005 και του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 473/2006 της Επιτροπής (3), με τις αρμόδιες αρχές και τους αερομεταφορείς των εξής κρατών: Αρμενία, Ιράκ, Καζακστάν, Μολδαβία, Πακιστάν, Ρωσία και Νότιο Σουδάν. Η Επιτροπή ενημέρωσε επίσης την επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ σχετικά με την κατάσταση ασφάλειας της αεροπορίας στο Κονγκό Μπραζαβίλ, στην Ισημερινή Γουινέα, στη Μαδαγασκάρη και στο Σουρινάμ. |
| --- | --- |

(5)

Η Επιτροπή ενημέρωσε την επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ για τις εν εξελίξει κοινές διαβουλεύσεις, βάσει του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005 και του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 473/2006 της Επιτροπής (3), με τις αρμόδιες αρχές και τους αερομεταφορείς των εξής κρατών: Αρμενία, Ιράκ, Καζακστάν, Μολδαβία, Πακιστάν, Ρωσία και Νότιο Σουδάν. Η Επιτροπή ενημέρωσε επίσης την επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ σχετικά με την κατάσταση ασφάλειας της αεροπορίας στο Κονγκό Μπραζαβίλ, στην Ισημερινή Γουινέα, στη Μαδαγασκάρη και στο Σουρινάμ.

| (6) | Ο Οργανισμός ενημέρωσε την Επιτροπή και την επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ σχετικά με τις τεχνικές αξιολογήσεις που διενεργήθηκαν για την αρχική αξιολόγηση και τη συνεχή παρακολούθηση των αδειών των αερομεταφορέων τρίτων χωρών (στο εξής: TCO), που έχουν εκδοθεί σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 452/2014 της Επιτροπής (4). |
| --- | --- |

(6)

Ο Οργανισμός ενημέρωσε την Επιτροπή και την επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ σχετικά με τις τεχνικές αξιολογήσεις που διενεργήθηκαν για την αρχική αξιολόγηση και τη συνεχή παρακολούθηση των αδειών των αερομεταφορέων τρίτων χωρών (στο εξής: TCO), που έχουν εκδοθεί σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 452/2014 της Επιτροπής (4).

| (7) | Ο Οργανισμός ενημέρωσε επίσης την Επιτροπή και την επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ για τα αποτελέσματα της ανάλυσης των επιθεωρήσεων διαδρόμου που διενεργήθηκαν βάσει του προγράμματος «Εκτίμηση της Ασφάλειας Ξένων Αεροσκαφών» (Safety Assessment of Foreign Aircraft, στο εξής: SAFA) σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 965/2012 της Επιτροπής (5). |
| --- | --- |

(7)

Ο Οργανισμός ενημέρωσε επίσης την Επιτροπή και την επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ για τα αποτελέσματα της ανάλυσης των επιθεωρήσεων διαδρόμου που διενεργήθηκαν βάσει του προγράμματος «Εκτίμηση της Ασφάλειας Ξένων Αεροσκαφών» (Safety Assessment of Foreign Aircraft, στο εξής: SAFA) σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 965/2012 της Επιτροπής (5).

| (8) | Επιπλέον, ο Οργανισμός ενημέρωσε την Επιτροπή και την επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ για τα έργα παροχής τεχνικής βοήθειας που υλοποιήθηκαν σε τρίτες χώρες τις οποίες αφορούσε απαγόρευση λειτουργίας δυνάμει του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006. Συν τοις άλλοις, ο Οργανισμός παρείχε πληροφορίες για τα σχέδια και τα αιτήματα παροχής περαιτέρω τεχνικής βοήθειας και συνεργασίας με σκοπό τη βελτίωση της διοικητικής και της τεχνικής ικανότητας των αρχών πολιτικής αεροπορίας τρίτων χωρών, προκειμένου να τις διευκολύνει στην επίλυση περιπτώσεων μη συμμόρφωσης με τα ισχύοντα διεθνή πρότυπα ασφάλειας της πολιτικής αεροπορίας. Τα κράτη μέλη κλήθηκαν να ανταποκριθούν στα εν λόγω αιτήματα σε διμερή βάση, σε συντονισμό με την Επιτροπή και τον Οργανισμό. Εν προκειμένω, η Επιτροπή επανέλαβε τη χρησιμότητα παροχής πληροφοριών στη διεθνή κοινότητα αερομεταφορών, ιδίως μέσω της εταιρικής σχέσης συνδρομής κατά την εφαρμογή της ασφάλειας της αεροπορίας του Διεθνούς Οργανισμού Πολιτικής Αεροπορίας (στο εξής: ΔΟΠΑ), όσον αφορά την τεχνική βοήθεια που παρέχεται από την Ένωση και τα κράτη μέλη σε τρίτες χώρες για τη βελτίωση της ασφάλειας της αεροπορίας σε όλον τον κόσμο. |
| --- | --- |

(8)

Επιπλέον, ο Οργανισμός ενημέρωσε την Επιτροπή και την επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ για τα έργα παροχής τεχνικής βοήθειας που υλοποιήθηκαν σε τρίτες χώρες τις οποίες αφορούσε απαγόρευση λειτουργίας δυνάμει του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006. Συν τοις άλλοις, ο Οργανισμός παρείχε πληροφορίες για τα σχέδια και τα αιτήματα παροχής περαιτέρω τεχνικής βοήθειας και συνεργασίας με σκοπό τη βελτίωση της διοικητικής και της τεχνικής ικανότητας των αρχών πολιτικής αεροπορίας τρίτων χωρών, προκειμένου να τις διευκολύνει στην επίλυση περιπτώσεων μη συμμόρφωσης με τα ισχύοντα διεθνή πρότυπα ασφάλειας της πολιτικής αεροπορίας. Τα κράτη μέλη κλήθηκαν να ανταποκριθούν στα εν λόγω αιτήματα σε διμερή βάση, σε συντονισμό με την Επιτροπή και τον Οργανισμό. Εν προκειμένω, η Επιτροπή επανέλαβε τη χρησιμότητα παροχής πληροφοριών στη διεθνή κοινότητα αερομεταφορών, ιδίως μέσω της εταιρικής σχέσης συνδρομής κατά την εφαρμογή της ασφάλειας της αεροπορίας του Διεθνούς Οργανισμού Πολιτικής Αεροπορίας (στο εξής: ΔΟΠΑ), όσον αφορά την τεχνική βοήθεια που παρέχεται από την Ένωση και τα κράτη μέλη σε τρίτες χώρες για τη βελτίωση της ασφάλειας της αεροπορίας σε όλον τον κόσμο.

| (9) | Ο Eurocontrol διαβίβασε στην Επιτροπή και στην επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ την επικαιροποιημένη κατάσταση της λειτουργίας συνέγερσης SAFA και TCO, καθώς και τα τρέχοντα στατιστικά στοιχεία για τα μηνύματα συνέγερσης για απαγορευμένους αερομεταφορείς. |
| --- | --- |

(9)

Ο Eurocontrol διαβίβασε στην Επιτροπή και στην επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ την επικαιροποιημένη κατάσταση της λειτουργίας συνέγερσης SAFA και TCO, καθώς και τα τρέχοντα στατιστικά στοιχεία για τα μηνύματα συνέγερσης για απαγορευμένους αερομεταφορείς.

Αερομεταφορείς της Ένωσης

Αερομεταφορείς της Ένωσης

| (10) | Αφού ο Οργανισμός ανέλυσε τις πληροφορίες που προέκυψαν από επιθεωρήσεις διαδρόμου που διενεργήθηκαν σε αεροσκάφη αερομεταφορέων της Ένωσης και από επιθεωρήσεις τυποποίησης που διενήργησε ο Οργανισμός, που συμπληρώθηκαν και από ειδικές επιθεωρήσεις και ελέγχους που διενήργησαν εθνικές αεροπορικές αρχές, αρκετά κράτη μέλη και ο Οργανισμός, ενεργώντας ως αρμόδιες αρχές, έλαβαν ορισμένα διορθωτικά μέτρα και μέτρα επιβολής της νομοθεσίας και ενημέρωσαν σχετικά την Επιτροπή και την επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ. |
| --- | --- |

(10)

Αφού ο Οργανισμός ανέλυσε τις πληροφορίες που προέκυψαν από επιθεωρήσεις διαδρόμου που διενεργήθηκαν σε αεροσκάφη αερομεταφορέων της Ένωσης και από επιθεωρήσεις τυποποίησης που διενήργησε ο Οργανισμός, που συμπληρώθηκαν και από ειδικές επιθεωρήσεις και ελέγχους που διενήργησαν εθνικές αεροπορικές αρχές, αρκετά κράτη μέλη και ο Οργανισμός, ενεργώντας ως αρμόδιες αρχές, έλαβαν ορισμένα διορθωτικά μέτρα και μέτρα επιβολής της νομοθεσίας και ενημέρωσαν σχετικά την Επιτροπή και την επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ.

| (11) | Τα κράτη μέλη και ο Οργανισμός, ενεργώντας ως αρμόδιες αρχές, βεβαίωσαν εκ νέου την ετοιμότητά τους να προβούν στις αναγκαίες ενέργειες, σε περίπτωση που προκύψει από σχετικές με την ασφάλεια πληροφορίες ότι επίκειται διακινδύνευση της ασφάλειας λόγω μη συμμόρφωσης αερομεταφορέων της Ένωσης με σχετικά πρότυπα ασφάλειας. |
| --- | --- |

(11)

Τα κράτη μέλη και ο Οργανισμός, ενεργώντας ως αρμόδιες αρχές, βεβαίωσαν εκ νέου την ετοιμότητά τους να προβούν στις αναγκαίες ενέργειες, σε περίπτωση που προκύψει από σχετικές με την ασφάλεια πληροφορίες ότι επίκειται διακινδύνευση της ασφάλειας λόγω μη συμμόρφωσης αερομεταφορέων της Ένωσης με σχετικά πρότυπα ασφάλειας.

Αερομεταφορείς της Αρμενίας

Αερομεταφορείς της Αρμενίας

| (12) | Τον Ιούνιο του 2020, με τον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) 2020/736 της Επιτροπής (6), οι αερομεταφορείς της Αρμενίας συμπεριλήφθηκαν στο παράρτημα Α του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006. |
| --- | --- |

(12)

Τον Ιούνιο του 2020, με τον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) 2020/736 της Επιτροπής (6), οι αερομεταφορείς της Αρμενίας συμπεριλήφθηκαν στο παράρτημα Α του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006.

6

| (13) | Στις 29 Απριλίου 2022, η Επιτροπή, ο Οργανισμός, τα κράτη μέλη και η Επιτροπή Πολιτικής Αεροπορίας της Αρμενίας (στο εξής: CAC) πραγματοποίησαν τεχνική συνεδρίαση, κατά τη διάρκεια της οποίας η CAC ενημέρωσε σχετικά με τα μέτρα που ελήφθησαν μετά την τεχνική συνεδρίαση που πραγματοποιήθηκε στις 3 Νοεμβρίου 2021 για την αντιμετώπιση των ελλείψεων ασφάλειας που εντοπίστηκαν. Τα κύρια μέτρα είναι η τροποποίηση της νομοθεσίας της χώρας για την πολιτική αεροπορία και των υποστηρικτικών κανονισμών, οι βελτιώσεις όσον αφορά τη δομή και το προσωπικό της CAC και η επικαιροποίηση του συστήματος της CAC για τη διαχείριση των προσόντων και της κατάρτισης των επιθεωρητών της, συμπεριλαμβανομένης της πρόσθετης αρχικής κατάρτισης, της περιοδικής κατάρτισης και της κατάρτισης στον χώρο εργασίας. Επιπλέον, η CAC εξήγησε ότι ανέπτυξε πρόσθετες διαδικασίες εποπτείας και καταλόγους ελέγχου σε διάφορους τομείς και κατάρτισε το εθνικό σχέδιο ασφάλειας της αεροπορίας και τον κανονισμό για την αναφορά περιστατικών ασφάλειας, τα οποία πρόκειται να εγκριθούν το 2022. Όλο αυτό το υλικό θα εξεταστεί ενδελεχώς από την Επιτροπή και τον Οργανισμό. |
| --- | --- |

(13)

Στις 29 Απριλίου 2022, η Επιτροπή, ο Οργανισμός, τα κράτη μέλη και η Επιτροπή Πολιτικής Αεροπορίας της Αρμενίας (στο εξής: CAC) πραγματοποίησαν τεχνική συνεδρίαση, κατά τη διάρκεια της οποίας η CAC ενημέρωσε σχετικά με τα μέτρα που ελήφθησαν μετά την τεχνική συνεδρίαση που πραγματοποιήθηκε στις 3 Νοεμβρίου 2021 για την αντιμετώπιση των ελλείψεων ασφάλειας που εντοπίστηκαν. Τα κύρια μέτρα είναι η τροποποίηση της νομοθεσίας της χώρας για την πολιτική αεροπορία και των υποστηρικτικών κανονισμών, οι βελτιώσεις όσον αφορά τη δομή και το προσωπικό της CAC και η επικαιροποίηση του συστήματος της CAC για τη διαχείριση των προσόντων και της κατάρτισης των επιθεωρητών της, συμπεριλαμβανομένης της πρόσθετης αρχικής κατάρτισης, της περιοδικής κατάρτισης και της κατάρτισης στον χώρο εργασίας. Επιπλέον, η CAC εξήγησε ότι ανέπτυξε πρόσθετες διαδικασίες εποπτείας και καταλόγους ελέγχου σε διάφορους τομείς και κατάρτισε το εθνικό σχέδιο ασφάλειας της αεροπορίας και τον κανονισμό για την αναφορά περιστατικών ασφάλειας, τα οποία πρόκειται να εγκριθούν το 2022. Όλο αυτό το υλικό θα εξεταστεί ενδελεχώς από την Επιτροπή και τον Οργανισμό.

| (14) | Η CAC υπέβαλε επικαιροποίηση των μέτρων που ελήφθησαν σε σχέση με το οικείο σχέδιο διορθωτικών μέτρων (στο εξής: σχέδιο) όσον αφορά τις παρατηρήσεις που διατυπώθηκαν κατά την επιτόπια ενωσιακή επίσκεψη αξιολόγησης του 2020. Τα μέτρα αυτά περιλάμβαναν την επικαιροποίηση των διαδικασιών προγραμματισμού και κατάρτισης των ανθρώπινων πόρων, την επικαιροποίηση διαφόρων διαδικασιών και καταλόγων ελέγχου για τη βελτίωση των δραστηριοτήτων εποπτείας της ασφάλειας, την εφαρμογή ηλεκτρονικής βάσης δεδομένων για τη στήριξη των οικείων δραστηριοτήτων εποπτείας, καθώς και την ανάπτυξη οικείου συστήματος αναφοράς περιστατικών ασφάλειας. |
| --- | --- |

(14)

Η CAC υπέβαλε επικαιροποίηση των μέτρων που ελήφθησαν σε σχέση με το οικείο σχέδιο διορθωτικών μέτρων (στο εξής: σχέδιο) όσον αφορά τις παρατηρήσεις που διατυπώθηκαν κατά την επιτόπια ενωσιακή επίσκεψη αξιολόγησης του 2020. Τα μέτρα αυτά περιλάμβαναν την επικαιροποίηση των διαδικασιών προγραμματισμού και κατάρτισης των ανθρώπινων πόρων, την επικαιροποίηση διαφόρων διαδικασιών και καταλόγων ελέγχου για τη βελτίωση των δραστηριοτήτων εποπτείας της ασφάλειας, την εφαρμογή ηλεκτρονικής βάσης δεδομένων για τη στήριξη των οικείων δραστηριοτήτων εποπτείας, καθώς και την ανάπτυξη οικείου συστήματος αναφοράς περιστατικών ασφάλειας.

| (15) | Επιπλέον, στο πλαίσιο των προσπαθειών της Ένωσης να συνδράμει την CAC στην κάλυψη των αναγκών βελτίωσης της ασφάλειας της αεροπορίας, ο Οργανισμός δρομολόγησε, τον Μάρτιο του 2022, ειδικό τεχνικό έργο με στόχο την ενίσχυση της εποπτείας της ασφάλειας από την CAC στους τομείς των πτητικών λειτουργιών και της αξιοπλοΐας. |
| --- | --- |

(15)

Επιπλέον, στο πλαίσιο των προσπαθειών της Ένωσης να συνδράμει την CAC στην κάλυψη των αναγκών βελτίωσης της ασφάλειας της αεροπορίας, ο Οργανισμός δρομολόγησε, τον Μάρτιο του 2022, ειδικό τεχνικό έργο με στόχο την ενίσχυση της εποπτείας της ασφάλειας από την CAC στους τομείς των πτητικών λειτουργιών και της αξιοπλοΐας.

| (16) | Με βάση όλες τις διαθέσιμες πληροφορίες, θεωρείται ότι η CAC έχει επιφέρει αξιοσημείωτες βελτιώσεις στην ικανότητα εποπτείας της ασφάλειας. Αναγνωρίζεται επίσης ότι η CAC φαίνεται αποφασισμένη να συνεχίσει τις προσπάθειές της για την περαιτέρω ανάπτυξη των ικανοτήτων εποπτείας της, καθώς και για την επίλυση των εντοπισμένων προβλημάτων ασφάλειας. Παρά τις θετικές αυτές εξελίξεις, επί του παρόντος δεν υπάρχουν επαρκή τεκμηριωμένα αποδεικτικά στοιχεία, δεδομένου ότι η CAC έχει αντιμετωπίσει αποτελεσματικά όλες τις ελλείψεις οι οποίες εντοπίστηκαν κατά την επιτόπια επίσκεψη αξιολόγησης που πραγματοποιήθηκε τον Φεβρουάριο του 2020 και οδήγησε στην απόφαση για την επιβολή απαγόρευσης λειτουργίας σύμφωνα με τον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) 2020/736. Οι πληροφορίες που παρασχέθηκαν σχετικά με τις πιθανές βελτιώσεις απαιτούν περαιτέρω έλεγχο μέσω πρόσθετων τεχνικών συνεδριάσεων, και ενδεχομένως μέσω επιβεβαίωσης επί τόπου. |
| --- | --- |

(16)

Με βάση όλες τις διαθέσιμες πληροφορίες, θεωρείται ότι η CAC έχει επιφέρει αξιοσημείωτες βελτιώσεις στην ικανότητα εποπτείας της ασφάλειας. Αναγνωρίζεται επίσης ότι η CAC φαίνεται αποφασισμένη να συνεχίσει τις προσπάθειές της για την περαιτέρω ανάπτυξη των ικανοτήτων εποπτείας της, καθώς και για την επίλυση των εντοπισμένων προβλημάτων ασφάλειας. Παρά τις θετικές αυτές εξελίξεις, επί του παρόντος δεν υπάρχουν επαρκή τεκμηριωμένα αποδεικτικά στοιχεία, δεδομένου ότι η CAC έχει αντιμετωπίσει αποτελεσματικά όλες τις ελλείψεις οι οποίες εντοπίστηκαν κατά την επιτόπια επίσκεψη αξιολόγησης που πραγματοποιήθηκε τον Φεβρουάριο του 2020 και οδήγησε στην απόφαση για την επιβολή απαγόρευσης λειτουργίας σύμφωνα με τον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) 2020/736. Οι πληροφορίες που παρασχέθηκαν σχετικά με τις πιθανές βελτιώσεις απαιτούν περαιτέρω έλεγχο μέσω πρόσθετων τεχνικών συνεδριάσεων, και ενδεχομένως μέσω επιβεβαίωσης επί τόπου.

| (17) | Σύμφωνα με τα κοινά κριτήρια που καθορίζονται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, η Επιτροπή κρίνει ότι προς το παρόν δεν υφίστανται λόγοι τροποποίησης του καταλόγου αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης όσον αφορά τους αερομεταφορείς της Αρμενίας. |
| --- | --- |

(17)

Σύμφωνα με τα κοινά κριτήρια που καθορίζονται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, η Επιτροπή κρίνει ότι προς το παρόν δεν υφίστανται λόγοι τροποποίησης του καταλόγου αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης όσον αφορά τους αερομεταφορείς της Αρμενίας.

| (18) | Τα κράτη μέλη θα πρέπει να συνεχίσουν να ελέγχουν την ουσιαστική συμμόρφωση των αερομεταφορέων που έχουν πιστοποιηθεί στην Αρμενία με τα σχετικά διεθνή πρότυπα ασφάλειας, δίνοντας προτεραιότητα στις επιθεωρήσεις διαδρόμου αυτών των αερομεταφορέων, σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 965/2012. |
| --- | --- |

(18)

Τα κράτη μέλη θα πρέπει να συνεχίσουν να ελέγχουν την ουσιαστική συμμόρφωση των αερομεταφορέων που έχουν πιστοποιηθεί στην Αρμενία με τα σχετικά διεθνή πρότυπα ασφάλειας, δίνοντας προτεραιότητα στις επιθεωρήσεις διαδρόμου αυτών των αερομεταφορέων, σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 965/2012.

Αερομεταφορείς του Ιράκ

Αερομεταφορείς του Ιράκ

| (19) | Τον Δεκέμβριο του 2015, με τον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) 2015/2322 της Επιτροπής (7), ο αερομεταφορέας Iraqi Airways συμπεριλήφθηκε στο παράρτημα Α του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006. |
| --- | --- |

(19)

Τον Δεκέμβριο του 2015, με τον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) 2015/2322 της Επιτροπής (7), ο αερομεταφορέας Iraqi Airways συμπεριλήφθηκε στο παράρτημα Α του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006.

7

Iraqi Airways

| (20) | Τον Φεβρουάριο του 2022, η ιρακινή αρχή πολιτικής αεροπορίας (στο εξής: ICAA) και η Iraqi Airways υπέβαλαν στην Επιτροπή πληροφορίες σχετικά με τις δράσεις και τα μέτρα που ελήφθησαν για τη βελτίωση των συστημάτων και ικανοτήτων εποπτείας και διαχείρισης της ασφάλειας. Με βάση τις πληροφορίες που παρασχέθηκαν, η Επιτροπή σημειώνει ότι έχει επιτευχθεί κάποια πρόοδος όσον αφορά την αντιμετώπιση των εντοπισμένων προβλημάτων ασφάλειας. Ωστόσο, εντοπίστηκαν ορισμένες ελλείψεις όσον αφορά, μεταξύ άλλων, την ποιότητα των καταλόγων ελέγχου που χρησιμοποιούνται από τους επιθεωρητές της ICAA τόσο για τις διαδικασίες πιστοποίησης όσο και για τις διαδικασίες εποπτείας, καθώς και όσον αφορά το σχέδιο κατάρτισης της ICAA και την εφαρμογή του. Η αξιολόγηση των αποτελεσμάτων της εποπτείας της ICAA κατέδειξε διάφορες ελλείψεις, ιδίως όσον αφορά τον τρόπο καταγραφής των ευρημάτων της εποπτείας και τον τρόπο εξασφάλισης των δράσεων παρακολούθησης. Στο πλαίσιο αυτό, σημειώθηκε επίσης ότι οι επιθεωρητές της ICAA δεν έλαβαν τα κατάλληλα μέτρα επιβολής όταν ήταν αναγκαίο. |
| --- | --- |

(20)

Τον Φεβρουάριο του 2022, η ιρακινή αρχή πολιτικής αεροπορίας (στο εξής: ICAA) και η Iraqi Airways υπέβαλαν στην Επιτροπή πληροφορίες σχετικά με τις δράσεις και τα μέτρα που ελήφθησαν για τη βελτίωση των συστημάτων και ικανοτήτων εποπτείας και διαχείρισης της ασφάλειας. Με βάση τις πληροφορίες που παρασχέθηκαν, η Επιτροπή σημειώνει ότι έχει επιτευχθεί κάποια πρόοδος όσον αφορά την αντιμετώπιση των εντοπισμένων προβλημάτων ασφάλειας. Ωστόσο, εντοπίστηκαν ορισμένες ελλείψεις όσον αφορά, μεταξύ άλλων, την ποιότητα των καταλόγων ελέγχου που χρησιμοποιούνται από τους επιθεωρητές της ICAA τόσο για τις διαδικασίες πιστοποίησης όσο και για τις διαδικασίες εποπτείας, καθώς και όσον αφορά το σχέδιο κατάρτισης της ICAA και την εφαρμογή του. Η αξιολόγηση των αποτελεσμάτων της εποπτείας της ICAA κατέδειξε διάφορες ελλείψεις, ιδίως όσον αφορά τον τρόπο καταγραφής των ευρημάτων της εποπτείας και τον τρόπο εξασφάλισης των δράσεων παρακολούθησης. Στο πλαίσιο αυτό, σημειώθηκε επίσης ότι οι επιθεωρητές της ICAA δεν έλαβαν τα κατάλληλα μέτρα επιβολής όταν ήταν αναγκαίο.

Iraqi Airways

| (21) | Η αξιολόγηση των πληροφοριών που παρασχέθηκαν από την Iraqi Airways κατέδειξε ότι ο αερομεταφορέας έχει σημειώσει σημαντική πρόοδο σε διάφορους τομείς. Σημειώθηκε ότι ο αερομεταφορέας χρησιμοποίησε τις υπηρεσίες εξωτερικού συμβούλου με σκοπό τον έλεγχο του αερομεταφορέα και την ανάπτυξη ενός σχεδίου, το οποίο βρίσκεται επί του παρόντος σε εφαρμογή. |
| --- | --- |

(21)

Η αξιολόγηση των πληροφοριών που παρασχέθηκαν από την Iraqi Airways κατέδειξε ότι ο αερομεταφορέας έχει σημειώσει σημαντική πρόοδο σε διάφορους τομείς. Σημειώθηκε ότι ο αερομεταφορέας χρησιμοποίησε τις υπηρεσίες εξωτερικού συμβούλου με σκοπό τον έλεγχο του αερομεταφορέα και την ανάπτυξη ενός σχεδίου, το οποίο βρίσκεται επί του παρόντος σε εφαρμογή.

Iraqi Airways

| (22) | Δρομολογήθηκε πρόγραμμα παρακολούθησης των δεδομένων πτήσης για την περαιτέρω βελτίωση του όγκου των δεδομένων που πρέπει να αναλύονται και να χρησιμοποιούνται για την ανάπτυξη μέτρων βελτίωσης της ασφάλειας. Επιπλέον, θεσπίστηκε εσωτερικό σύστημα υποβολής εκθέσεων, δρομολογήθηκαν συνεδριάσεις για την ασφάλεια σε διαφορετικά στρατηγικά επίπεδα και επανεξετάστηκαν ορισμένα από τα εγχειρίδια του αερομεταφορέα. |
| --- | --- |

(22)

Δρομολογήθηκε πρόγραμμα παρακολούθησης των δεδομένων πτήσης για την περαιτέρω βελτίωση του όγκου των δεδομένων που πρέπει να αναλύονται και να χρησιμοποιούνται για την ανάπτυξη μέτρων βελτίωσης της ασφάλειας. Επιπλέον, θεσπίστηκε εσωτερικό σύστημα υποβολής εκθέσεων, δρομολογήθηκαν συνεδριάσεις για την ασφάλεια σε διαφορετικά στρατηγικά επίπεδα και επανεξετάστηκαν ορισμένα από τα εγχειρίδια του αερομεταφορέα.

| (23) | Παρά την προαναφερθείσα πρόοδο, εξακολουθούν να υπάρχουν ορισμένες προκλήσεις, όπως το γεγονός ότι δεν έχουν εγκατασταθεί ακόμη διάφορες εφαρμογές λογισμικού για τη συντήρηση, τις πτητικές λειτουργίες και τη διαχείριση εγγράφων. Ο αερομεταφορέας πρέπει επίσης να βελτιώσει τις λειτουργίες και τις διαδικασίες του όσον αφορά την αντιμετώπιση των ευρημάτων της εποπτείας που ανέφερε η ICAA. Επιπλέον, ενώ η Iraqi Airways έχει αναπτύξει σύστημα διαχείρισης της ποιότητας, φαίνεται ότι δεν είναι σε θέση να εξασφαλίσει τις κατάλληλες δράσεις παρακολούθησης για όλα τα ευρήματα που προέκυψαν σε σχέση με το εν λόγω σύστημα. |
| --- | --- |

(23)

Παρά την προαναφερθείσα πρόοδο, εξακολουθούν να υπάρχουν ορισμένες προκλήσεις, όπως το γεγονός ότι δεν έχουν εγκατασταθεί ακόμη διάφορες εφαρμογές λογισμικού για τη συντήρηση, τις πτητικές λειτουργίες και τη διαχείριση εγγράφων. Ο αερομεταφορέας πρέπει επίσης να βελτιώσει τις λειτουργίες και τις διαδικασίες του όσον αφορά την αντιμετώπιση των ευρημάτων της εποπτείας που ανέφερε η ICAA. Επιπλέον, ενώ η Iraqi Airways έχει αναπτύξει σύστημα διαχείρισης της ποιότητας, φαίνεται ότι δεν είναι σε θέση να εξασφαλίσει τις κατάλληλες δράσεις παρακολούθησης για όλα τα ευρήματα που προέκυψαν σε σχέση με το εν λόγω σύστημα.

Iraqi Airways

| (24) | Στις 14 Δεκεμβρίου 2021 και στις 4 Μαΐου 2022, κατόπιν αιτήματος του Ιράκ και στο πλαίσιο των δραστηριοτήτων συνεχούς παρακολούθησης της Επιτροπής, η Επιτροπή, ο Οργανισμός, τα κράτη μέλη, η ICAA και η Iraqi Airways πραγματοποίησαν δύο τεχνικές συνεδριάσεις. Σε αμφότερες τις περιπτώσεις, η ICAA παρουσίασε την πρόοδο που έχει σημειώσει στην αντιμετώπιση των προβλημάτων ασφάλειας τα οποία σχετίζονται με την ικανότητά της να εξασφαλίζει αποτελεσματική εποπτεία της ασφάλειας πτήσεων στη χώρα, και, ιδίως, όσον αφορά την εποπτεία της Iraqi Airways. Η Iraqi Airways παρουσίασε την πρόοδο που έχει σημειώσει όσον αφορά την αντιμετώπιση των ελλείψεων ασφάλειας οι οποίες είχαν εντοπιστεί προηγουμένως και οδήγησαν τελικά σε αρνητική απόφαση του Οργανισμού για αδειοδότηση TCO, καθώς και σε άλλες σχετικές βελτιώσεις της ασφάλειας. |
| --- | --- |

(24)

Στις 14 Δεκεμβρίου 2021 και στις 4 Μαΐου 2022, κατόπιν αιτήματος του Ιράκ και στο πλαίσιο των δραστηριοτήτων συνεχούς παρακολούθησης της Επιτροπής, η Επιτροπή, ο Οργανισμός, τα κράτη μέλη, η ICAA και η Iraqi Airways πραγματοποίησαν δύο τεχνικές συνεδριάσεις. Σε αμφότερες τις περιπτώσεις, η ICAA παρουσίασε την πρόοδο που έχει σημειώσει στην αντιμετώπιση των προβλημάτων ασφάλειας τα οποία σχετίζονται με την ικανότητά της να εξασφαλίζει αποτελεσματική εποπτεία της ασφάλειας πτήσεων στη χώρα, και, ιδίως, όσον αφορά την εποπτεία της Iraqi Airways. Η Iraqi Airways παρουσίασε την πρόοδο που έχει σημειώσει όσον αφορά την αντιμετώπιση των ελλείψεων ασφάλειας οι οποίες είχαν εντοπιστεί προηγουμένως και οδήγησαν τελικά σε αρνητική απόφαση του Οργανισμού για αδειοδότηση TCO, καθώς και σε άλλες σχετικές βελτιώσεις της ασφάλειας.

Iraqi Airways

Iraqi Airways

Iraqi Airways

| (25) | Η ICAA και η Iraqi Airways έχουν επιδείξει σαφές όραμα και φιλοδοξία για τη βελτίωση της κανονιστικής τους συμμόρφωσης και των επιδόσεών ασφάλειάς τους. Ωστόσο, εξακολουθούν να απαιτούνται περαιτέρω βελτιώσεις. Η Επιτροπή θα συνεχίσει να συνεργάζεται με την ICAA και την Iraqi Airways με σκοπό, αφενός, να παρακολουθεί τις προσπάθειές τους για την ενίσχυση των οικείων ικανοτήτων εποπτείας και διαχείρισης της ασφάλειας και, αφετέρου, να συμβάλλει στις εν λόγω προσπάθειες. Στο πλαίσιο αυτό, σημειώθηκε ότι ο Οργανισμός θα δρομολογήσει ένα έργο τεχνικής βοήθειας κατά τη διάρκεια του 2022 για να στηρίξει την ICAA στις προσπάθειές της να βελτιώσει την εποπτεία της ασφάλειας της αεροπορίας στο Ιράκ. |
| --- | --- |

(25)

Η ICAA και η Iraqi Airways έχουν επιδείξει σαφές όραμα και φιλοδοξία για τη βελτίωση της κανονιστικής τους συμμόρφωσης και των επιδόσεών ασφάλειάς τους. Ωστόσο, εξακολουθούν να απαιτούνται περαιτέρω βελτιώσεις. Η Επιτροπή θα συνεχίσει να συνεργάζεται με την ICAA και την Iraqi Airways με σκοπό, αφενός, να παρακολουθεί τις προσπάθειές τους για την ενίσχυση των οικείων ικανοτήτων εποπτείας και διαχείρισης της ασφάλειας και, αφετέρου, να συμβάλλει στις εν λόγω προσπάθειες. Στο πλαίσιο αυτό, σημειώθηκε ότι ο Οργανισμός θα δρομολογήσει ένα έργο τεχνικής βοήθειας κατά τη διάρκεια του 2022 για να στηρίξει την ICAA στις προσπάθειές της να βελτιώσει την εποπτεία της ασφάλειας της αεροπορίας στο Ιράκ.

Iraqi Airways

Iraqi Airways

| (26) | Σύμφωνα με τα κοινά κριτήρια που καθορίζονται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, η Επιτροπή κρίνει ότι προς το παρόν δεν υφίστανται λόγοι τροποποίησης του καταλόγου αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης όσον αφορά τους αερομεταφορείς του Ιράκ. |
| --- | --- |

(26)

Σύμφωνα με τα κοινά κριτήρια που καθορίζονται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, η Επιτροπή κρίνει ότι προς το παρόν δεν υφίστανται λόγοι τροποποίησης του καταλόγου αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης όσον αφορά τους αερομεταφορείς του Ιράκ.

| (27) | Τα κράτη μέλη θα πρέπει να συνεχίσουν να ελέγχουν την ουσιαστική συμμόρφωση των αερομεταφορέων που έχουν πιστοποιηθεί στο Ιράκ με τα σχετικά διεθνή πρότυπα ασφάλειας, δίνοντας προτεραιότητα στις επιθεωρήσεις διαδρόμου αυτών των αερομεταφορέων, σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 965/2012. |
| --- | --- |

(27)

Τα κράτη μέλη θα πρέπει να συνεχίσουν να ελέγχουν την ουσιαστική συμμόρφωση των αερομεταφορέων που έχουν πιστοποιηθεί στο Ιράκ με τα σχετικά διεθνή πρότυπα ασφάλειας, δίνοντας προτεραιότητα στις επιθεωρήσεις διαδρόμου αυτών των αερομεταφορέων, σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 965/2012.

| (28) | Σε περίπτωση που από τις σχετικές με την ασφάλεια πληροφορίες προκύψει ότι επίκειται διακινδύνευση της ασφάλειας λόγω μη συμμόρφωσης με τα σχετικά διεθνή πρότυπα ασφάλειας, ενδέχεται να καταστεί αναγκαία η λήψη περαιτέρω μέτρων από την Επιτροπή, σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 2111/2005. |
| --- | --- |

(28)

Σε περίπτωση που από τις σχετικές με την ασφάλεια πληροφορίες προκύψει ότι επίκειται διακινδύνευση της ασφάλειας λόγω μη συμμόρφωσης με τα σχετικά διεθνή πρότυπα ασφάλειας, ενδέχεται να καταστεί αναγκαία η λήψη περαιτέρω μέτρων από την Επιτροπή, σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 2111/2005.

Αερομεταφορείς του Καζακστάν

Αερομεταφορείς του Καζακστάν

| (29) | Τον Δεκέμβριο του 2016, με τον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) 2016/2214 της Επιτροπής (8), οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί στο Καζακστάν διαγράφηκαν από το παράρτημα Α του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006, με εξαίρεση την Air Astana, η οποία είχε διαγραφεί από το παράρτημα Β το 2015, με τον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) 2015/2322. |
| --- | --- |

(29)

Τον Δεκέμβριο του 2016, με τον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) 2016/2214 της Επιτροπής (8), οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί στο Καζακστάν διαγράφηκαν από το παράρτημα Α του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006, με εξαίρεση την Air Astana, η οποία είχε διαγραφεί από το παράρτημα Β το 2015, με τον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) 2015/2322.

8

Air Astana

| (30) | Τον Οκτώβριο του 2021, στο πλαίσιο των δραστηριοτήτων συνεχούς παρακολούθησης από την Επιτροπή του συστήματος εποπτείας της ασφάλειας στο Καζακστάν, εμπειρογνώμονες από την Επιτροπή, τον Οργανισμό και τα κράτη μέλη (στο εξής: ομάδα αξιολόγησης) πραγματοποίησαν επιτόπια ενωσιακή επίσκεψη αξιολόγησης στο Καζακστάν στα γραφεία της Επιτροπής Πολιτικής Αεροπορίας του Καζακστάν (στο εξής: CAC KZ) και της Aviation Administration of Kazakhstan Joint Stock Company (στο εξής: AAK), καθώς και στα γραφεία τριών αερομεταφορέων που έχουν πιστοποιηθεί στο Καζακστάν, και συγκεκριμένα της Air Astana, της Jupiter Jet και της Qazaq Air. |
| --- | --- |

(30)

Τον Οκτώβριο του 2021, στο πλαίσιο των δραστηριοτήτων συνεχούς παρακολούθησης από την Επιτροπή του συστήματος εποπτείας της ασφάλειας στο Καζακστάν, εμπειρογνώμονες από την Επιτροπή, τον Οργανισμό και τα κράτη μέλη (στο εξής: ομάδα αξιολόγησης) πραγματοποίησαν επιτόπια ενωσιακή επίσκεψη αξιολόγησης στο Καζακστάν στα γραφεία της Επιτροπής Πολιτικής Αεροπορίας του Καζακστάν (στο εξής: CAC KZ) και της Aviation Administration of Kazakhstan Joint Stock Company (στο εξής: AAK), καθώς και στα γραφεία τριών αερομεταφορέων που έχουν πιστοποιηθεί στο Καζακστάν, και συγκεκριμένα της Air Astana, της Jupiter Jet και της Qazaq Air.

Air Astana

Jupiter Jet

Qazaq Air

| (31) | Στις 2 Φεβρουαρίου 2022, η AAK υπέβαλε στην Επιτροπή σχέδιο διορθωτικών μέτρων για την αντιμετώπιση των ελλείψεων που διαπιστώθηκαν και αναφέρθηκαν από την ομάδα αξιολόγησης. Η Επιτροπή, από κοινού με τον Οργανισμό, αξιολόγησε το σχέδιο και υπέβαλε στην CAC KZ και στην AAK παρατηρήσεις και προτάσεις προσαρμογής. |
| --- | --- |

(31)

Στις 2 Φεβρουαρίου 2022, η AAK υπέβαλε στην Επιτροπή σχέδιο διορθωτικών μέτρων για την αντιμετώπιση των ελλείψεων που διαπιστώθηκαν και αναφέρθηκαν από την ομάδα αξιολόγησης. Η Επιτροπή, από κοινού με τον Οργανισμό, αξιολόγησε το σχέδιο και υπέβαλε στην CAC KZ και στην AAK παρατηρήσεις και προτάσεις προσαρμογής.

| (32) | Στις 27 και 28 Απριλίου 2022, η Επιτροπή, ο Οργανισμός, τα κράτη μέλη και εκπρόσωποι της CAC KZ και της AAK πραγματοποίησαν τεχνική συνεδρίαση. Σκοπός της εν λόγω συνεδρίασης ήταν η επανεξέταση της ανάπτυξης και της εφαρμογής του σχεδίου της CAC KZ και της AAK, καθώς και των συναφών δράσεων που είχαν αναλάβει για να εξασφαλίσουν την ουσιαστική συμμόρφωση του οικείου συστήματος εποπτείας της ασφάλειας με τα σχετικά διεθνή πρότυπα ασφάλειας. |
| --- | --- |

(32)

Στις 27 και 28 Απριλίου 2022, η Επιτροπή, ο Οργανισμός, τα κράτη μέλη και εκπρόσωποι της CAC KZ και της AAK πραγματοποίησαν τεχνική συνεδρίαση. Σκοπός της εν λόγω συνεδρίασης ήταν η επανεξέταση της ανάπτυξης και της εφαρμογής του σχεδίου της CAC KZ και της AAK, καθώς και των συναφών δράσεων που είχαν αναλάβει για να εξασφαλίσουν την ουσιαστική συμμόρφωση του οικείου συστήματος εποπτείας της ασφάλειας με τα σχετικά διεθνή πρότυπα ασφάλειας.

| (33) | Με βάση το υποβληθέν σχέδιο, τις συζητήσεις και τα αποδεικτικά στοιχεία που παρασχέθηκαν κατά τη διάρκεια της τεχνικής συνεδρίασης, σημειώθηκε ότι είχε επιτευχθεί πρόοδος όσον αφορά την αντιμετώπιση των παρατηρήσεων που διατυπώθηκαν κατά την επιτόπια επίσκεψη αξιολόγησης. Είναι προφανές ότι όλες οι παρατηρήσεις εξετάστηκαν σε κάποιο βαθμό, και ορισμένες μπορεί να θεωρηθεί ότι έχουν κλείσει. |
| --- | --- |

(33)

Με βάση το υποβληθέν σχέδιο, τις συζητήσεις και τα αποδεικτικά στοιχεία που παρασχέθηκαν κατά τη διάρκεια της τεχνικής συνεδρίασης, σημειώθηκε ότι είχε επιτευχθεί πρόοδος όσον αφορά την αντιμετώπιση των παρατηρήσεων που διατυπώθηκαν κατά την επιτόπια επίσκεψη αξιολόγησης. Είναι προφανές ότι όλες οι παρατηρήσεις εξετάστηκαν σε κάποιο βαθμό, και ορισμένες μπορεί να θεωρηθεί ότι έχουν κλείσει.

| (34) | Από τη συνεδρίαση προέκυψε ότι η CAC KZ και η AAK δεν έχουν ακόμη υποβάλει στην Επιτροπή περαιτέρω διευκρινίσεις και αποδεικτικά στοιχεία σχετικά με ορισμένες δράσεις και μέτρα που έλαβαν. Η Επιτροπή ζήτησε επίσης από την CAC KZ και την AAK να επανεξετάσουν το σχέδιο, αναπτύσσοντας περαιτέρω την ανάλυση των βαθύτερων αιτίων των ελλείψεων ασφάλειας που εντοπίστηκαν κατά την επιτόπια ενωσιακή επίσκεψη αξιολόγησης, με σκοπό να συζητηθεί κατά την επόμενη τεχνική συνεδρίαση. |
| --- | --- |

(34)

Από τη συνεδρίαση προέκυψε ότι η CAC KZ και η AAK δεν έχουν ακόμη υποβάλει στην Επιτροπή περαιτέρω διευκρινίσεις και αποδεικτικά στοιχεία σχετικά με ορισμένες δράσεις και μέτρα που έλαβαν. Η Επιτροπή ζήτησε επίσης από την CAC KZ και την AAK να επανεξετάσουν το σχέδιο, αναπτύσσοντας περαιτέρω την ανάλυση των βαθύτερων αιτίων των ελλείψεων ασφάλειας που εντοπίστηκαν κατά την επιτόπια ενωσιακή επίσκεψη αξιολόγησης, με σκοπό να συζητηθεί κατά την επόμενη τεχνική συνεδρίαση.

| (35) | Σε συνέχεια των διαβουλεύσεων που πραγματοποίησε η επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ τον Νοέμβριο του 2021, και όπως επιβεβαιώθηκε κατά τη διάρκεια της τεχνικής συνεδρίασης του Απριλίου του 2022, η Επιτροπή κάλεσε την CAC KZ, την AAK και τον αερομεταφορέα Air Astana σε ακρόαση ενώπιον της επιτροπής ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ στις 17 Μαΐου 2022. |
| --- | --- |

(35)

Σε συνέχεια των διαβουλεύσεων που πραγματοποίησε η επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ τον Νοέμβριο του 2021, και όπως επιβεβαιώθηκε κατά τη διάρκεια της τεχνικής συνεδρίασης του Απριλίου του 2022, η Επιτροπή κάλεσε την CAC KZ, την AAK και τον αερομεταφορέα Air Astana σε ακρόαση ενώπιον της επιτροπής ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ στις 17 Μαΐου 2022.

Air Astana

| (36) | Κατά τη διάρκεια της ακρόασης, η CAC KZ και η AAK υπέβαλαν στην Επιτροπή και στην επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ επισκόπηση του συστήματος που τέθηκε σε εφαρμογή για την εποπτεία της ασφάλειας των αερομεταφορέων που έχουν πιστοποιηθεί στο Καζακστάν. Εξήγησαν το εθνικό σχέδιο του Καζακστάν για την ενίσχυση της ασφάλειας, το οποίο περιλαμβάνει μέτρα για τη βελτίωση της αποτελεσματικότητας των αεροπορικών μεταφορών του Καζακστάν, συμπεριλαμβανομένης της αποτελεσματικής εφαρμογής των σχετικών διεθνών προτύπων ασφάλειας. Επιπλέον, η AAK ανέφερε τις τελευταίες εξελίξεις όσον αφορά την οργανωτική της δομή, το μέγεθος του κλάδου της αεροπορίας στο Καζακστάν, καθώς και τα αποτελέσματα της αποστολής συντονισμού και επικύρωσης του ΔΟΠΑ που πραγματοποιήθηκε τον Αύγουστο του 2021. |
| --- | --- |

(36)

Κατά τη διάρκεια της ακρόασης, η CAC KZ και η AAK υπέβαλαν στην Επιτροπή και στην επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ επισκόπηση του συστήματος που τέθηκε σε εφαρμογή για την εποπτεία της ασφάλειας των αερομεταφορέων που έχουν πιστοποιηθεί στο Καζακστάν. Εξήγησαν το εθνικό σχέδιο του Καζακστάν για την ενίσχυση της ασφάλειας, το οποίο περιλαμβάνει μέτρα για τη βελτίωση της αποτελεσματικότητας των αεροπορικών μεταφορών του Καζακστάν, συμπεριλαμβανομένης της αποτελεσματικής εφαρμογής των σχετικών διεθνών προτύπων ασφάλειας. Επιπλέον, η AAK ανέφερε τις τελευταίες εξελίξεις όσον αφορά την οργανωτική της δομή, το μέγεθος του κλάδου της αεροπορίας στο Καζακστάν, καθώς και τα αποτελέσματα της αποστολής συντονισμού και επικύρωσης του ΔΟΠΑ που πραγματοποιήθηκε τον Αύγουστο του 2021.

| (37) | Υπογραμμίζοντας τη δέσμευσή τους για συνεχή βελτίωση, η CAC KZ και η AAK υπέβαλαν στην Επιτροπή και στην επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ συνολική και λεπτομερή επισκόπηση της εφαρμογής του σχεδίου που εκπόνησαν με βάση τα αποτελέσματα της επιτόπιας ενωσιακής επίσκεψης αξιολόγησης του Οκτωβρίου του 2021. Στην εν λόγω επισκόπηση περιλαμβάνονταν οι στρατηγικοί στόχοι για το μέλλον, όπως οι τροποποιήσεις του νομικού πλαισίου του Καζακστάν, τα εγχειρίδια και οι διαδικασίες της AAK, η συνέχιση των βελτιώσεων του συστήματος διαχείρισης της ποιότητας και η περαιτέρω αποτελεσματική εφαρμογή των σχετικών διεθνών προτύπων ασφάλειας. |
| --- | --- |

(37)

Υπογραμμίζοντας τη δέσμευσή τους για συνεχή βελτίωση, η CAC KZ και η AAK υπέβαλαν στην Επιτροπή και στην επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ συνολική και λεπτομερή επισκόπηση της εφαρμογής του σχεδίου που εκπόνησαν με βάση τα αποτελέσματα της επιτόπιας ενωσιακής επίσκεψης αξιολόγησης του Οκτωβρίου του 2021. Στην εν λόγω επισκόπηση περιλαμβάνονταν οι στρατηγικοί στόχοι για το μέλλον, όπως οι τροποποιήσεις του νομικού πλαισίου του Καζακστάν, τα εγχειρίδια και οι διαδικασίες της AAK, η συνέχιση των βελτιώσεων του συστήματος διαχείρισης της ποιότητας και η περαιτέρω αποτελεσματική εφαρμογή των σχετικών διεθνών προτύπων ασφάλειας.

| (38) | Κατά τη διάρκεια της ακρόασης, η CAC KZ και η AAK δεσμεύτηκαν να τηρήσουν ενήμερη την Επιτροπή για τις δράσεις που θα αναλάβουν στο μέλλον σε σχέση με τις υπόλοιπες παρατηρήσεις που διατυπώθηκαν κατά την επιτόπια ενωσιακή επίσκεψη αξιολόγησης του 2021. Επιπλέον, δεσμεύτηκαν να έχουν διαρκή διάλογο για την ασφάλεια, μεταξύ άλλων, με την παροχή πληροφοριών σχετικών με την ασφάλεια και τη συμμετοχή σε πρόσθετες συνεδριάσεις, τουλάχιστον δύο φορές ετησίως, ή όταν το κρίνει αναγκαίο η Επιτροπή. |
| --- | --- |

(38)

Κατά τη διάρκεια της ακρόασης, η CAC KZ και η AAK δεσμεύτηκαν να τηρήσουν ενήμερη την Επιτροπή για τις δράσεις που θα αναλάβουν στο μέλλον σε σχέση με τις υπόλοιπες παρατηρήσεις που διατυπώθηκαν κατά την επιτόπια ενωσιακή επίσκεψη αξιολόγησης του 2021. Επιπλέον, δεσμεύτηκαν να έχουν διαρκή διάλογο για την ασφάλεια, μεταξύ άλλων, με την παροχή πληροφοριών σχετικών με την ασφάλεια και τη συμμετοχή σε πρόσθετες συνεδριάσεις, τουλάχιστον δύο φορές ετησίως, ή όταν το κρίνει αναγκαίο η Επιτροπή.

| (39) | Σύμφωνα με τα αποδεικτικά στοιχεία, τα μέτρα που έλαβαν η CAC KZ και η AAK συμβάλλουν ήδη στην ενίσχυση των ικανοτήτων τους να εποπτεύουν τις αεροπορικές δραστηριότητες στο Καζακστάν. Ωστόσο, απαιτούνται περαιτέρω βελτιώσεις όσον αφορά την ικανότητά τους να εποπτεύουν τη συμμόρφωση των λειτουργιών των αερομεταφορών που έχουν πιστοποιηθεί στο Καζακστάν με τα σχετικά διεθνή πρότυπα ασφάλειας, μεταξύ άλλων με τη διασφάλιση των κατάλληλων πόρων για τις εν λόγω δραστηριότητες εποπτείας της ασφάλειας. |
| --- | --- |

(39)

Σύμφωνα με τα αποδεικτικά στοιχεία, τα μέτρα που έλαβαν η CAC KZ και η AAK συμβάλλουν ήδη στην ενίσχυση των ικανοτήτων τους να εποπτεύουν τις αεροπορικές δραστηριότητες στο Καζακστάν. Ωστόσο, απαιτούνται περαιτέρω βελτιώσεις όσον αφορά την ικανότητά τους να εποπτεύουν τη συμμόρφωση των λειτουργιών των αερομεταφορών που έχουν πιστοποιηθεί στο Καζακστάν με τα σχετικά διεθνή πρότυπα ασφάλειας, μεταξύ άλλων με τη διασφάλιση των κατάλληλων πόρων για τις εν λόγω δραστηριότητες εποπτείας της ασφάλειας.

| (40) | Με βάση τις πληροφορίες που υποβλήθηκαν, φαίνεται ότι, από τον Οκτώβριο του 2021, η CAC KZ και η AAK έχουν σημειώσει αξιοσημείωτη πρόοδο στην εφαρμογή των σχετικών διεθνών προτύπων ασφάλειας. Η Επιτροπή και ο Οργανισμός εξέφρασαν την πρόθεσή τους να στηρίξουν περαιτέρω την CAC KZ και την AAK στις προσπάθειές τους για περαιτέρω ενίσχυση του συστήματος ασφάλειας της αεροπορίας στο Καζακστάν. |
| --- | --- |

(40)

Με βάση τις πληροφορίες που υποβλήθηκαν, φαίνεται ότι, από τον Οκτώβριο του 2021, η CAC KZ και η AAK έχουν σημειώσει αξιοσημείωτη πρόοδο στην εφαρμογή των σχετικών διεθνών προτύπων ασφάλειας. Η Επιτροπή και ο Οργανισμός εξέφρασαν την πρόθεσή τους να στηρίξουν περαιτέρω την CAC KZ και την AAK στις προσπάθειές τους για περαιτέρω ενίσχυση του συστήματος ασφάλειας της αεροπορίας στο Καζακστάν.

| (41) | Κατά τη διάρκεια της ακρόασης, ο αερομεταφορέας Air Astana προέβη σε επισκόπηση του υφιστάμενου στόλου του, καθώς και των διαθέσιμων πόρων και εγκαταστάσεων. Περιέγραψε το ισχυρό και καλά ανεπτυγμένο σύστημα διαχείρισης της ασφάλειας και το σύστημα διαχείρισης της ποιότητας. Ο αερομεταφορέας σημείωσε ότι χρησιμοποιεί ένα σύνολο εργαλείων λογισμικού με σκοπό την ενσωμάτωση των δεδομένων για την ασφάλεια, την ποιότητα και τη διαχείριση κινδύνων, συμπεριλαμβανομένου του συστήματος διαχείρισης κινδύνων κόπωσης. |
| --- | --- |

(41)

Κατά τη διάρκεια της ακρόασης, ο αερομεταφορέας Air Astana προέβη σε επισκόπηση του υφιστάμενου στόλου του, καθώς και των διαθέσιμων πόρων και εγκαταστάσεων. Περιέγραψε το ισχυρό και καλά ανεπτυγμένο σύστημα διαχείρισης της ασφάλειας και το σύστημα διαχείρισης της ποιότητας. Ο αερομεταφορέας σημείωσε ότι χρησιμοποιεί ένα σύνολο εργαλείων λογισμικού με σκοπό την ενσωμάτωση των δεδομένων για την ασφάλεια, την ποιότητα και τη διαχείριση κινδύνων, συμπεριλαμβανομένου του συστήματος διαχείρισης κινδύνων κόπωσης.

Air Astana

| (42) | Όταν ερωτήθηκε από την επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ, ο αερομεταφορέας παρουσίασε επίσης απολογισμό των δραστηριοτήτων εποπτείας που πραγματοποίησε η AAK στην Air Astana κατά την περίοδο 2021-2022 και επιβεβαίωσε ότι είχε βελτιωθεί η αλληλεπίδρασή του με την CAC KZ και την AAK. |
| --- | --- |

(42)

Όταν ερωτήθηκε από την επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ, ο αερομεταφορέας παρουσίασε επίσης απολογισμό των δραστηριοτήτων εποπτείας που πραγματοποίησε η AAK στην Air Astana κατά την περίοδο 2021-2022 και επιβεβαίωσε ότι είχε βελτιωθεί η αλληλεπίδρασή του με την CAC KZ και την AAK.

Air Astana

| (43) | Με βάση τις διαβουλεύσεις της, η επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ κατέληξε στο συμπέρασμα ότι θα πρέπει να δοθεί ιδιαίτερη προσοχή στη συνεχή παρακολούθηση της κατάστασης της ασφάλειας και των σχετικών εξελίξεων στο Καζακστάν, μεταξύ άλλων με την τακτική υποβολή εκθέσεων προόδου από την CAC KZ και την AAK και τη δυνατότητα πρόσκλησης σε νέα ακρόαση σε μελλοντική συνεδρίαση της επιτροπής ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ. |
| --- | --- |

(43)

Με βάση τις διαβουλεύσεις της, η επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ κατέληξε στο συμπέρασμα ότι θα πρέπει να δοθεί ιδιαίτερη προσοχή στη συνεχή παρακολούθηση της κατάστασης της ασφάλειας και των σχετικών εξελίξεων στο Καζακστάν, μεταξύ άλλων με την τακτική υποβολή εκθέσεων προόδου από την CAC KZ και την AAK και τη δυνατότητα πρόσκλησης σε νέα ακρόαση σε μελλοντική συνεδρίαση της επιτροπής ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ.

| (44) | Σύμφωνα με τα κοινά κριτήρια που καθορίζονται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, η Επιτροπή κρίνει ότι προς το παρόν δεν υφίστανται λόγοι τροποποίησης του καταλόγου αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης όσον αφορά τους αερομεταφορείς του Καζακστάν. |
| --- | --- |

(44)

Σύμφωνα με τα κοινά κριτήρια που καθορίζονται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, η Επιτροπή κρίνει ότι προς το παρόν δεν υφίστανται λόγοι τροποποίησης του καταλόγου αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης όσον αφορά τους αερομεταφορείς του Καζακστάν.

| (45) | Τα κράτη μέλη θα πρέπει να συνεχίσουν να ελέγχουν την ουσιαστική συμμόρφωση των αερομεταφορέων που έχουν πιστοποιηθεί στο Καζακστάν με τα σχετικά διεθνή πρότυπα ασφάλειας, δίνοντας προτεραιότητα στις επιθεωρήσεις διαδρόμου όλων αυτών των αερομεταφορέων, σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 965/2012. |
| --- | --- |

(45)

Τα κράτη μέλη θα πρέπει να συνεχίσουν να ελέγχουν την ουσιαστική συμμόρφωση των αερομεταφορέων που έχουν πιστοποιηθεί στο Καζακστάν με τα σχετικά διεθνή πρότυπα ασφάλειας, δίνοντας προτεραιότητα στις επιθεωρήσεις διαδρόμου όλων αυτών των αερομεταφορέων, σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 965/2012.

| (46) | Σε περίπτωση που από τις σχετικές με την ασφάλεια πληροφορίες προκύψει ότι επίκειται διακινδύνευση της ασφάλειας λόγω μη συμμόρφωσης με τα σχετικά διεθνή πρότυπα ασφάλειας, ενδέχεται να καταστεί αναγκαία η λήψη περαιτέρω μέτρων από την Επιτροπή, σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 2111/2005. |
| --- | --- |

(46)

Σε περίπτωση που από τις σχετικές με την ασφάλεια πληροφορίες προκύψει ότι επίκειται διακινδύνευση της ασφάλειας λόγω μη συμμόρφωσης με τα σχετικά διεθνή πρότυπα ασφάλειας, ενδέχεται να καταστεί αναγκαία η λήψη περαιτέρω μέτρων από την Επιτροπή, σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 2111/2005.

Αερομεταφορείς της Μολδαβίας

Αερομεταφορείς της Μολδαβίας

| (47) | Τον Νοέμβριο του 2021, με τον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) 2021/2070 της Επιτροπής (9), οι αερομεταφορείς της Μολδαβίας διαγράφηκαν από το παράρτημα Α του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006, με εξαίρεση την Air Moldova, την Aerotranscargo και τη Fly One, οι οποίες δεν έχουν ποτέ συμπεριληφθεί ούτε στο παράρτημα A ούτε στο παράρτημα B. |
| --- | --- |

(47)

Τον Νοέμβριο του 2021, με τον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) 2021/2070 της Επιτροπής (9), οι αερομεταφορείς της Μολδαβίας διαγράφηκαν από το παράρτημα Α του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006, με εξαίρεση την Air Moldova, την Aerotranscargo και τη Fly One, οι οποίες δεν έχουν ποτέ συμπεριληφθεί ούτε στο παράρτημα A ούτε στο παράρτημα B.

9

Air Moldova

Aerotranscargo

Fly One

| (48) | Με επιστολή της 31ης Μαρτίου 2022, η Αρχή Πολιτικής Αεροπορίας της Μολδαβίας (στο εξής: CAAM) παρείχε πληροφορίες και επικαιροποιημένα στοιχεία σχετικά με τις δραστηριότητες εποπτείας της ασφάλειας για την περίοδο από τον Νοέμβριο του 2021 έως τον Μάρτιο του 2022. Εκτός από την επικαιροποίηση του σχεδίου που πραγματοποιήθηκε με βάση την επιτόπια ενωσιακή επίσκεψη αξιολόγησης του Σεπτεμβρίου του 2021, οι πληροφορίες που παρασχέθηκαν από την CAAM περιλάμβαναν επίσης επικαιροποιημένα στοιχεία όσον αφορά τις τελευταίες τροποποιήσεις του εθνικού νομοθετικού πλαισίου της Μολδαβίας για την αεροπορία. |
| --- | --- |

(48)

Με επιστολή της 31ης Μαρτίου 2022, η Αρχή Πολιτικής Αεροπορίας της Μολδαβίας (στο εξής: CAAM) παρείχε πληροφορίες και επικαιροποιημένα στοιχεία σχετικά με τις δραστηριότητες εποπτείας της ασφάλειας για την περίοδο από τον Νοέμβριο του 2021 έως τον Μάρτιο του 2022. Εκτός από την επικαιροποίηση του σχεδίου που πραγματοποιήθηκε με βάση την επιτόπια ενωσιακή επίσκεψη αξιολόγησης του Σεπτεμβρίου του 2021, οι πληροφορίες που παρασχέθηκαν από την CAAM περιλάμβαναν επίσης επικαιροποιημένα στοιχεία όσον αφορά τις τελευταίες τροποποιήσεις του εθνικού νομοθετικού πλαισίου της Μολδαβίας για την αεροπορία.

| (49) | Η Επιτροπή, αφού εξέτασε τις πληροφορίες και τα έγγραφα που έλαβε, θεωρεί ότι οι εκκρεμούσες παρατηρήσεις, που προέκυψαν από την επιτόπια επίσκεψη αξιολόγησης του Σεπτεμβρίου του 2021, αντιμετωπίστηκαν επιτυχώς και μπορούν να κλείσουν. Λαμβάνοντας υπόψη την πρόοδο που έχει σημειωθεί, η Επιτροπή θεωρεί ότι αρκεί η CAAM να αποστέλλει ετήσια επικαιροποίηση μέχρι να ληφθεί διαφορετική απόφαση. |
| --- | --- |

(49)

Η Επιτροπή, αφού εξέτασε τις πληροφορίες και τα έγγραφα που έλαβε, θεωρεί ότι οι εκκρεμούσες παρατηρήσεις, που προέκυψαν από την επιτόπια επίσκεψη αξιολόγησης του Σεπτεμβρίου του 2021, αντιμετωπίστηκαν επιτυχώς και μπορούν να κλείσουν. Λαμβάνοντας υπόψη την πρόοδο που έχει σημειωθεί, η Επιτροπή θεωρεί ότι αρκεί η CAAM να αποστέλλει ετήσια επικαιροποίηση μέχρι να ληφθεί διαφορετική απόφαση.

| (50) | Σύμφωνα με τα κοινά κριτήρια που καθορίζονται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, η Επιτροπή κρίνει ότι προς το παρόν δεν υφίστανται λόγοι τροποποίησης του καταλόγου αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης όσον αφορά τους αερομεταφορείς της Μολδαβίας. |
| --- | --- |

(50)

Σύμφωνα με τα κοινά κριτήρια που καθορίζονται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, η Επιτροπή κρίνει ότι προς το παρόν δεν υφίστανται λόγοι τροποποίησης του καταλόγου αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης όσον αφορά τους αερομεταφορείς της Μολδαβίας.

| (51) | Τα κράτη μέλη θα πρέπει να συνεχίσουν να ελέγχουν την ουσιαστική συμμόρφωση των αερομεταφορέων που έχουν πιστοποιηθεί στη Μολδαβία με τα σχετικά διεθνή πρότυπα ασφάλειας, δίνοντας προτεραιότητα στις επιθεωρήσεις διαδρόμου αυτών των αερομεταφορέων, σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 965/2012. |
| --- | --- |

(51)

Τα κράτη μέλη θα πρέπει να συνεχίσουν να ελέγχουν την ουσιαστική συμμόρφωση των αερομεταφορέων που έχουν πιστοποιηθεί στη Μολδαβία με τα σχετικά διεθνή πρότυπα ασφάλειας, δίνοντας προτεραιότητα στις επιθεωρήσεις διαδρόμου αυτών των αερομεταφορέων, σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 965/2012.

| (52) | Σε περίπτωση που από τις σχετικές με την ασφάλεια πληροφορίες προκύψει ότι επίκειται διακινδύνευση της ασφάλειας λόγω μη συμμόρφωσης με τα σχετικά διεθνή πρότυπα ασφάλειας, ενδέχεται να καταστεί αναγκαία η λήψη περαιτέρω μέτρων από την Επιτροπή, σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 2111/2005. |
| --- | --- |

(52)

Σε περίπτωση που από τις σχετικές με την ασφάλεια πληροφορίες προκύψει ότι επίκειται διακινδύνευση της ασφάλειας λόγω μη συμμόρφωσης με τα σχετικά διεθνή πρότυπα ασφάλειας, ενδέχεται να καταστεί αναγκαία η λήψη περαιτέρω μέτρων από την Επιτροπή, σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 2111/2005.

Αερομεταφορείς του Πακιστάν

Αερομεταφορείς του Πακιστάν

| (53) | Τον Μάρτιο του 2007, με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 235/2007 της Επιτροπής (10), η Pakistan International Airlines συμπεριλήφθηκε στο παράρτημα Β του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006 και, στη συνέχεια, τον Νοέμβριο του 2007, διαγράφηκε, με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1400/2007 της Επιτροπής (11). |
| --- | --- |

(53)

Τον Μάρτιο του 2007, με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 235/2007 της Επιτροπής (10), η Pakistan International Airlines συμπεριλήφθηκε στο παράρτημα Β του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006 και, στη συνέχεια, τον Νοέμβριο του 2007, διαγράφηκε, με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1400/2007 της Επιτροπής (11).

10

Pakistan International Airlines

11

| (54) | Στις 24 Ιουνίου 2020, σε δήλωση του ομοσπονδιακού Υπουργού Αεροπορίας του Πακιστάν αποκαλύφθηκε ότι μεγάλος αριθμός αδειών χειριστών, που εκδόθηκαν από την αρχή πολιτικής αεροπορίας του Πακιστάν (στο εξής: PCAA), αποκτήθηκαν με δόλιο τρόπο. |
| --- | --- |

(54)

Στις 24 Ιουνίου 2020, σε δήλωση του ομοσπονδιακού Υπουργού Αεροπορίας του Πακιστάν αποκαλύφθηκε ότι μεγάλος αριθμός αδειών χειριστών, που εκδόθηκαν από την αρχή πολιτικής αεροπορίας του Πακιστάν (στο εξής: PCAA), αποκτήθηκαν με δόλιο τρόπο.

| (55) | Το γεγονός αυτό και η εμφανής έλλειψη αποτελεσματικής εποπτείας της ασφάλειας από την PCAA, οδήγησε τον Οργανισμό να αναστείλει τις άδειες TCO της Pakistan International Airlines και της Vision Air με ισχύ από την 1η Ιουλίου 2020. |
| --- | --- |

(55)

Το γεγονός αυτό και η εμφανής έλλειψη αποτελεσματικής εποπτείας της ασφάλειας από την PCAA, οδήγησε τον Οργανισμό να αναστείλει τις άδειες TCO της Pakistan International Airlines και της Vision Air με ισχύ από την 1η Ιουλίου 2020.

Pakistan International Airlines

Vision Air

| (56) | Την 1η Ιουλίου 2020, η Επιτροπή άρχισε διαβουλεύσεις με την PCAA σύμφωνα με το άρθρο 3 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 473/2006. Στο πλαίσιο αυτό, η Επιτροπή, σε συνεργασία με τον Οργανισμό και τα κράτη μέλη, διοργάνωσε σειρά τεχνικών συνεδριάσεων με την PCAA στις 9 Ιουλίου και στις 25 Σεπτεμβρίου 2020, στις 15 και 16 Μαρτίου 2021, στις 15 Οκτωβρίου 2021, καθώς και στις 16 Μαρτίου 2022. |
| --- | --- |

(56)

Την 1η Ιουλίου 2020, η Επιτροπή άρχισε διαβουλεύσεις με την PCAA σύμφωνα με το άρθρο 3 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 473/2006. Στο πλαίσιο αυτό, η Επιτροπή, σε συνεργασία με τον Οργανισμό και τα κράτη μέλη, διοργάνωσε σειρά τεχνικών συνεδριάσεων με την PCAA στις 9 Ιουλίου και στις 25 Σεπτεμβρίου 2020, στις 15 και 16 Μαρτίου 2021, στις 15 Οκτωβρίου 2021, καθώς και στις 16 Μαρτίου 2022.

| (57) | Κατά τη διάρκεια των συνεδριάσεων αυτών συζητήθηκαν διάφορα θέματα, ιδίως η εποπτεία των αερομεταφορέων που έχουν πιστοποιηθεί στο Πακιστάν, συμπεριλαμβανομένου του συστήματος διαχείρισης της ασφάλειάς τους. Η Επιτροπή ζήτησε πληροφορίες και αποδεικτικά στοιχεία προκειμένου να επαληθεύσει κατά πόσον επικρατεί παρόμοια κατάσταση και σε άλλους τομείς, όπως η αδειοδότηση των πληρωμάτων θαλάμου επιβατών, η αδειοδότηση μηχανικών συντήρησης ή η πιστοποίηση των αερομεταφορέων. |
| --- | --- |

(57)

Κατά τη διάρκεια των συνεδριάσεων αυτών συζητήθηκαν διάφορα θέματα, ιδίως η εποπτεία των αερομεταφορέων που έχουν πιστοποιηθεί στο Πακιστάν, συμπεριλαμβανομένου του συστήματος διαχείρισης της ασφάλειάς τους. Η Επιτροπή ζήτησε πληροφορίες και αποδεικτικά στοιχεία προκειμένου να επαληθεύσει κατά πόσον επικρατεί παρόμοια κατάσταση και σε άλλους τομείς, όπως η αδειοδότηση των πληρωμάτων θαλάμου επιβατών, η αδειοδότηση μηχανικών συντήρησης ή η πιστοποίηση των αερομεταφορέων.

| (58) | Οι πληροφορίες που ανταλλάχθηκαν με την PCAA στις 16 Μαρτίου 2022 επικεντρώθηκαν στα αποτελέσματα της πρόσφατης επίσκεψης του παγκόσμιου ελεγκτικού προγράμματος εποπτείας της ασφάλειας του ΔΟΠΑ (στο εξής: USOAP). Η Επιτροπή τόνισε ότι θα δοθεί η δέουσα προσοχή στο περιεχόμενο της έκθεσης ελέγχου προκειμένου να προσδιοριστούν τα επόμενα στάδια της διαδικασίας διαβούλευσης σχετικά με τον οικείο κατάλογο ασφάλειας πτήσεων. Κατά τη διάρκεια της συνεδρίασης, η PCAA παρείχε επισκόπηση των βασικών πτυχών της έκθεσης και δεσμεύτηκε να κοινοποιήσει την έκθεση στην Επιτροπή μετά την οριστικοποίησή της. |
| --- | --- |

(58)

Οι πληροφορίες που ανταλλάχθηκαν με την PCAA στις 16 Μαρτίου 2022 επικεντρώθηκαν στα αποτελέσματα της πρόσφατης επίσκεψης του παγκόσμιου ελεγκτικού προγράμματος εποπτείας της ασφάλειας του ΔΟΠΑ (στο εξής: USOAP). Η Επιτροπή τόνισε ότι θα δοθεί η δέουσα προσοχή στο περιεχόμενο της έκθεσης ελέγχου προκειμένου να προσδιοριστούν τα επόμενα στάδια της διαδικασίας διαβούλευσης σχετικά με τον οικείο κατάλογο ασφάλειας πτήσεων. Κατά τη διάρκεια της συνεδρίασης, η PCAA παρείχε επισκόπηση των βασικών πτυχών της έκθεσης και δεσμεύτηκε να κοινοποιήσει την έκθεση στην Επιτροπή μετά την οριστικοποίησή της.

| (59) | Μετά την παραλαβή της έκθεσης, η Επιτροπή μπόρεσε να επισημάνει ότι δεν περιέχει καμία ένδειξη για τους τομείς που απαιτούν άμεσα διορθωτικά μέτρα. Ωστόσο, ενώ στην έκθεση αναφέρεται ότι υπάρχουν τα περισσότερα στοιχεία για την εκπλήρωση των αρμοδιοτήτων της PCAA, σημειώνεται η ανάγκη τροποποίησης, συμπλήρωσης ή βελτίωσης της καθοδήγησης και των διαδικασιών, ιδίως στους τομείς της αδειοδότησης χειριστών, από την PCAA. Επιπλέον, σημειώνεται η ανάγκη βελτίωσης της εθνικής νομοθεσίας του Πακιστάν με την ενσωμάτωση διατάξεων σχετικά με την πολιτική επιβολής και την απεριόριστη πρόσβαση του προσωπικού επιθεώρησης για τη διασφάλιση αποτελεσματικής εποπτείας. |
| --- | --- |

(59)

Μετά την παραλαβή της έκθεσης, η Επιτροπή μπόρεσε να επισημάνει ότι δεν περιέχει καμία ένδειξη για τους τομείς που απαιτούν άμεσα διορθωτικά μέτρα. Ωστόσο, ενώ στην έκθεση αναφέρεται ότι υπάρχουν τα περισσότερα στοιχεία για την εκπλήρωση των αρμοδιοτήτων της PCAA, σημειώνεται η ανάγκη τροποποίησης, συμπλήρωσης ή βελτίωσης της καθοδήγησης και των διαδικασιών, ιδίως στους τομείς της αδειοδότησης χειριστών, από την PCAA. Επιπλέον, σημειώνεται η ανάγκη βελτίωσης της εθνικής νομοθεσίας του Πακιστάν με την ενσωμάτωση διατάξεων σχετικά με την πολιτική επιβολής και την απεριόριστη πρόσβαση του προσωπικού επιθεώρησης για τη διασφάλιση αποτελεσματικής εποπτείας.

| (60) | Με βάση τις διαθέσιμες πληροφορίες και την επικοινωνία με την PCAA, η Επιτροπή αναγνωρίζει τις προσπάθειες της PCAA να εγκρίνει σχέδιο για την αντιμετώπιση των ελλείψεων ασφάλειας που εντοπίστηκαν. Η Επιτροπή, με τη βοήθεια του Οργανισμού και των κρατών μελών, σημειώνει ότι, μετά την επίσκεψη του USOAP του ΔΟΠΑ, το Πακιστάν βρίσκεται σε μια σημαντική διαδικασία ανάπτυξης, η οποία περιλαμβάνει, μεταξύ άλλων, αλλαγές στην πρωτογενή νομοθεσία του για την αεροπορία. |
| --- | --- |

(60)

Με βάση τις διαθέσιμες πληροφορίες και την επικοινωνία με την PCAA, η Επιτροπή αναγνωρίζει τις προσπάθειες της PCAA να εγκρίνει σχέδιο για την αντιμετώπιση των ελλείψεων ασφάλειας που εντοπίστηκαν. Η Επιτροπή, με τη βοήθεια του Οργανισμού και των κρατών μελών, σημειώνει ότι, μετά την επίσκεψη του USOAP του ΔΟΠΑ, το Πακιστάν βρίσκεται σε μια σημαντική διαδικασία ανάπτυξης, η οποία περιλαμβάνει, μεταξύ άλλων, αλλαγές στην πρωτογενή νομοθεσία του για την αεροπορία.

| (61) | Σε αυτή τη βάση, η Επιτροπή, προκειμένου να καθορίσει κατά πόσον απαιτούνται περαιτέρω ενέργειες σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, θα συνεχίσει να συνεργάζεται με την PCAA και να παρακολουθεί την πρόοδο που σημειώνεται όσον αφορά την αντιμετώπιση της κατάστασης εποπτείας της ασφάλειας στο Πακιστάν. Μέσω αυτών των δραστηριοτήτων συνεχούς παρακολούθησης θα αποφασιστεί πότε θα πραγματοποιηθεί επιτόπια ενωσιακή επίσκεψη αξιολόγησης. |
| --- | --- |

(61)

Σε αυτή τη βάση, η Επιτροπή, προκειμένου να καθορίσει κατά πόσον απαιτούνται περαιτέρω ενέργειες σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, θα συνεχίσει να συνεργάζεται με την PCAA και να παρακολουθεί την πρόοδο που σημειώνεται όσον αφορά την αντιμετώπιση της κατάστασης εποπτείας της ασφάλειας στο Πακιστάν. Μέσω αυτών των δραστηριοτήτων συνεχούς παρακολούθησης θα αποφασιστεί πότε θα πραγματοποιηθεί επιτόπια ενωσιακή επίσκεψη αξιολόγησης.

| (62) | Σύμφωνα με τα κοινά κριτήρια που καθορίζονται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, η Επιτροπή κρίνει ότι προς το παρόν δεν υφίστανται λόγοι τροποποίησης του καταλόγου αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης όσον αφορά τους αερομεταφορείς του Πακιστάν. |
| --- | --- |

(62)

Σύμφωνα με τα κοινά κριτήρια που καθορίζονται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, η Επιτροπή κρίνει ότι προς το παρόν δεν υφίστανται λόγοι τροποποίησης του καταλόγου αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης όσον αφορά τους αερομεταφορείς του Πακιστάν.

| (63) | Τα κράτη μέλη θα πρέπει να συνεχίσουν να ελέγχουν την ουσιαστική συμμόρφωση των αερομεταφορέων που έχουν πιστοποιηθεί στο Πακιστάν με τα σχετικά διεθνή πρότυπα ασφάλειας, δίνοντας προτεραιότητα στις επιθεωρήσεις διαδρόμου αυτών των αερομεταφορέων, σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 965/2012. |
| --- | --- |

(63)

Τα κράτη μέλη θα πρέπει να συνεχίσουν να ελέγχουν την ουσιαστική συμμόρφωση των αερομεταφορέων που έχουν πιστοποιηθεί στο Πακιστάν με τα σχετικά διεθνή πρότυπα ασφάλειας, δίνοντας προτεραιότητα στις επιθεωρήσεις διαδρόμου αυτών των αερομεταφορέων, σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 965/2012.

| (64) | Σε περίπτωση που από τις σχετικές με την ασφάλεια πληροφορίες προκύψει ότι επίκειται διακινδύνευση της ασφάλειας λόγω μη συμμόρφωσης με τα σχετικά διεθνή πρότυπα ασφάλειας, ενδέχεται να καταστεί αναγκαία η λήψη περαιτέρω μέτρων από την Επιτροπή, σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 2111/2005. |
| --- | --- |

(64)

Σε περίπτωση που από τις σχετικές με την ασφάλεια πληροφορίες προκύψει ότι επίκειται διακινδύνευση της ασφάλειας λόγω μη συμμόρφωσης με τα σχετικά διεθνή πρότυπα ασφάλειας, ενδέχεται να καταστεί αναγκαία η λήψη περαιτέρω μέτρων από την Επιτροπή, σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 2111/2005.

Αερομεταφορείς της Ρωσίας

Αερομεταφορείς της Ρωσίας

| (65) | Στις 8 Απριλίου 2022, με τον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) 2022/594 της Επιτροπής (12), οι αερομεταφορείς της Ρωσίας, οι οποίοι έχουν χρησιμοποιήσει ένα ή περισσότερα από τα αεροσκάφη που αναφέρονται στην αιτιολογική σκέψη 4 ή 5 του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) 2022/594, συμπεριλήφθηκαν στο παράρτημα Α του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006. |
| --- | --- |

(65)

Στις 8 Απριλίου 2022, με τον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) 2022/594 της Επιτροπής (12), οι αερομεταφορείς της Ρωσίας, οι οποίοι έχουν χρησιμοποιήσει ένα ή περισσότερα από τα αεροσκάφη που αναφέρονται στην αιτιολογική σκέψη 4 ή 5 του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) 2022/594, συμπεριλήφθηκαν στο παράρτημα Α του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006.

12

| (66) | Στις 28 Απριλίου 2022, η Υπηρεσία Αερομεταφορών της Ρωσικής Ομοσπονδίας (στο εξής: FATA) ενημέρωσε την Επιτροπή ότι θεωρεί αβάσιμο κάθε ισχυρισμό περί παραβιάσεων των διεθνών προτύπων πολιτικής αεροπορίας και περί τυχόν προβλημάτων ασφάλειας που αναφέρεται στον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) 2022/594. Ωστόσο, η FATA δεν παρείχε καμία πληροφορία προς στήριξη της δήλωσής της. |
| --- | --- |

(66)

Στις 28 Απριλίου 2022, η Υπηρεσία Αερομεταφορών της Ρωσικής Ομοσπονδίας (στο εξής: FATA) ενημέρωσε την Επιτροπή ότι θεωρεί αβάσιμο κάθε ισχυρισμό περί παραβιάσεων των διεθνών προτύπων πολιτικής αεροπορίας και περί τυχόν προβλημάτων ασφάλειας που αναφέρεται στον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) 2022/594. Ωστόσο, η FATA δεν παρείχε καμία πληροφορία προς στήριξη της δήλωσής της.

| (67) | Στο πλαίσιο των δραστηριοτήτων συνεχούς παρακολούθησης, η Επιτροπή διαπίστωσε ότι υπάρχουν στοιχεία που αποδεικνύουν ότι ο αερομεταφορέας I Fly έχει καταχωρίσει αεροσκάφη που αναφέρονται στην αιτιολογική σκέψη 5 του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) 2022/594 στο νηολόγιο αεροσκαφών της Ρωσίας και ότι χρησιμοποίησε εν γνώσει τα εν λόγω αεροσκάφη κατά παράβαση των σχετικών διεθνών προτύπων ασφάλειας. Η καταχώριση των αεροσκαφών στο νηολόγιο της Ρωσίας έγινε χωρίς τη συγκατάθεση των ιδιοκτητών και χωρίς την επακόλουθη συνεργασία της Ιρλανδικής Αρχής Αεροπορίας, ως αναγνωρισμένου κράτους νηολόγησης των εν λόγω αεροσκαφών. |
| --- | --- |

(67)

Στο πλαίσιο των δραστηριοτήτων συνεχούς παρακολούθησης, η Επιτροπή διαπίστωσε ότι υπάρχουν στοιχεία που αποδεικνύουν ότι ο αερομεταφορέας I Fly έχει καταχωρίσει αεροσκάφη που αναφέρονται στην αιτιολογική σκέψη 5 του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) 2022/594 στο νηολόγιο αεροσκαφών της Ρωσίας και ότι χρησιμοποίησε εν γνώσει τα εν λόγω αεροσκάφη κατά παράβαση των σχετικών διεθνών προτύπων ασφάλειας. Η καταχώριση των αεροσκαφών στο νηολόγιο της Ρωσίας έγινε χωρίς τη συγκατάθεση των ιδιοκτητών και χωρίς την επακόλουθη συνεργασία της Ιρλανδικής Αρχής Αεροπορίας, ως αναγνωρισμένου κράτους νηολόγησης των εν λόγω αεροσκαφών.

I Fly

| (68) | Σύμφωνα με τον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) 2022/594 και τα κοινά κριτήρια που καθορίζονται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, η Επιτροπή κρίνει ότι, όσον αφορά τους αερομεταφορείς της Ρωσίας, ο κατάλογος αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης θα πρέπει να τροποποιηθεί προκειμένου να συμπεριληφθεί ο αερομεταφορέας I Fly στο παράρτημα Α του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006. |
| --- | --- |

(68)

Σύμφωνα με τον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) 2022/594 και τα κοινά κριτήρια που καθορίζονται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, η Επιτροπή κρίνει ότι, όσον αφορά τους αερομεταφορείς της Ρωσίας, ο κατάλογος αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης θα πρέπει να τροποποιηθεί προκειμένου να συμπεριληφθεί ο αερομεταφορέας I Fly στο παράρτημα Α του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006.

I Fly

| (69) | Τα κράτη μέλη θα πρέπει να συνεχίσουν να ελέγχουν την ουσιαστική συμμόρφωση των αερομεταφορέων που έχουν πιστοποιηθεί από τη FATA με τα σχετικά διεθνή πρότυπα ασφάλειας, δίνοντας προτεραιότητα στις επιθεωρήσεις διαδρόμου αυτών των αερομεταφορέων, σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 965/2012. |
| --- | --- |

(69)

Τα κράτη μέλη θα πρέπει να συνεχίσουν να ελέγχουν την ουσιαστική συμμόρφωση των αερομεταφορέων που έχουν πιστοποιηθεί από τη FATA με τα σχετικά διεθνή πρότυπα ασφάλειας, δίνοντας προτεραιότητα στις επιθεωρήσεις διαδρόμου αυτών των αερομεταφορέων, σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 965/2012.

Αερομεταφορείς του Νοτίου Σουδάν

Αερομεταφορείς του Νοτίου Σουδάν

| (70) | Αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί στο Νότιο Σουδάν δεν έχουν ποτέ συμπεριληφθεί στο παράρτημα Α ή στο παράρτημα Β του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006. |
| --- | --- |

(70)

Αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί στο Νότιο Σουδάν δεν έχουν ποτέ συμπεριληφθεί στο παράρτημα Α ή στο παράρτημα Β του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006.

| (71) | Κατά την τελευταία τέσσερα έτη, έχουν συμβεί τέσσερα θανατηφόρα ατυχήματα και αρκετά άλλα ατυχήματα και σοβαρά συμβάντα στο Νότιο Σουδάν, συχνά με την εμπλοκή αεροσκαφών με ύποπτα σήματα νηολόγησης. |
| --- | --- |

(71)

Κατά την τελευταία τέσσερα έτη, έχουν συμβεί τέσσερα θανατηφόρα ατυχήματα και αρκετά άλλα ατυχήματα και σοβαρά συμβάντα στο Νότιο Σουδάν, συχνά με την εμπλοκή αεροσκαφών με ύποπτα σήματα νηολόγησης.

| (72) | Στις 26 Μαρτίου 2021, η Επιτροπή άρχισε επίσημες διαβουλεύσεις με την Υπηρεσία Πολιτικής Αεροπορίας του Νοτίου Σουδάν (στο εξής: SSCAA) σύμφωνα με το άρθρο 3 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 473/2006. |
| --- | --- |

(72)

Στις 26 Μαρτίου 2021, η Επιτροπή άρχισε επίσημες διαβουλεύσεις με την Υπηρεσία Πολιτικής Αεροπορίας του Νοτίου Σουδάν (στο εξής: SSCAA) σύμφωνα με το άρθρο 3 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 473/2006.

| (73) | Κατά την ανταλλαγή αλληλογραφίας που ακολούθησε, η SSCAA γνωστοποίησε ότι το πιστοποιητικό αερομεταφορέα (στο εξής: AOC) της South Sudan Supreme Airlines, της οποίας το αεροσκάφος ενεπλάκη σε θανατηφόρο ατύχημα, είχε ανασταλεί και ότι, λόγω υποψιών σχετικά με την νηολόγηση του αεροσκάφους που ενεπλάκη στο εν λόγω ατύχημα, η SSCAA επανεξετάζει όλους τους φορείς εκμετάλλευσης αεροσκαφών και τα AOC της χώρας. Επίσης, η SSCAA ανακοίνωσε ότι βρίσκονται σε εξέλιξη ενέργειες βελτίωσης όσον αφορά την ανάπτυξη και την επανεξέταση των κανονισμών, των εγχειριδίων και της κατάρτισης. Στις 5 Νοεμβρίου 2021, υποβλήθηκαν έγγραφα με πληροφορίες σχετικά με το πρόγραμμα επιθεώρησης, επιτήρησης και ελέγχου της SSCAA, καθώς και εκθέσεις σχετικά με την επανεξέταση ορισμένων αερομεταφορέων και σχετικά με αεροσκάφη που είναι νηολογημένα στο εξωτερικό και εκτελούν πτήσεις στο Νότιο Σουδάν. |
| --- | --- |

(73)

Κατά την ανταλλαγή αλληλογραφίας που ακολούθησε, η SSCAA γνωστοποίησε ότι το πιστοποιητικό αερομεταφορέα (στο εξής: AOC) της South Sudan Supreme Airlines, της οποίας το αεροσκάφος ενεπλάκη σε θανατηφόρο ατύχημα, είχε ανασταλεί και ότι, λόγω υποψιών σχετικά με την νηολόγηση του αεροσκάφους που ενεπλάκη στο εν λόγω ατύχημα, η SSCAA επανεξετάζει όλους τους φορείς εκμετάλλευσης αεροσκαφών και τα AOC της χώρας. Επίσης, η SSCAA ανακοίνωσε ότι βρίσκονται σε εξέλιξη ενέργειες βελτίωσης όσον αφορά την ανάπτυξη και την επανεξέταση των κανονισμών, των εγχειριδίων και της κατάρτισης. Στις 5 Νοεμβρίου 2021, υποβλήθηκαν έγγραφα με πληροφορίες σχετικά με το πρόγραμμα επιθεώρησης, επιτήρησης και ελέγχου της SSCAA, καθώς και εκθέσεις σχετικά με την επανεξέταση ορισμένων αερομεταφορέων και σχετικά με αεροσκάφη που είναι νηολογημένα στο εξωτερικό και εκτελούν πτήσεις στο Νότιο Σουδάν.

South Sudan Supreme Airlines

| (74) | Στις 28 Μαρτίου 2022, η SSCAA κοινοποίησε τις απαντήσεις της στο ερωτηματολόγιο που απέστειλε η Επιτροπή στις 26 Μαρτίου 2021. Σύμφωνα με αυτό, η SSCAA δεν έχει ακόμη αναπτύξει και θέσει σε εφαρμογή αποτελεσματικό σύστημα εποπτείας. Επίσης, η SSCAA επισημαίνει ότι, ενώ δεν έχει εκδώσει καμία άδεια ή AOC και δεν υπάρχουν αεροσκάφη νηολογημένα στη χώρα, η SSCAA έχει εκδώσει άδειες πτητικής λειτουργίας σε αεροσκάφη που είναι νηολογημένα στο εξωτερικό για να εκτελούν πτήσεις στο Νότιο Σουδάν. Δεν υπάρχουν στοιχεία που να αποδεικνύουν οποιαδήποτε δραστηριότητα εποπτείας που να οδηγεί στην έκδοση των εν λόγω αδειών ή τη σχετική συνεχή παρακολούθηση. |
| --- | --- |

(74)

Στις 28 Μαρτίου 2022, η SSCAA κοινοποίησε τις απαντήσεις της στο ερωτηματολόγιο που απέστειλε η Επιτροπή στις 26 Μαρτίου 2021. Σύμφωνα με αυτό, η SSCAA δεν έχει ακόμη αναπτύξει και θέσει σε εφαρμογή αποτελεσματικό σύστημα εποπτείας. Επίσης, η SSCAA επισημαίνει ότι, ενώ δεν έχει εκδώσει καμία άδεια ή AOC και δεν υπάρχουν αεροσκάφη νηολογημένα στη χώρα, η SSCAA έχει εκδώσει άδειες πτητικής λειτουργίας σε αεροσκάφη που είναι νηολογημένα στο εξωτερικό για να εκτελούν πτήσεις στο Νότιο Σουδάν. Δεν υπάρχουν στοιχεία που να αποδεικνύουν οποιαδήποτε δραστηριότητα εποπτείας που να οδηγεί στην έκδοση των εν λόγω αδειών ή τη σχετική συνεχή παρακολούθηση.

| (75) | Στις 22 Φεβρουαρίου 2022, η Επιτροπή ενημέρωσε την SSCAA για την πρόθεσή της να συμπεριλάβει την επανεξέταση της κατάστασης εποπτείας της πολιτικής αεροπορίας του Νοτίου Σουδάν στην ημερήσια διάταξη της επόμενης συνεδρίασης της επιτροπής ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ και κάλεσε την SSCAA σε ακρόαση ενώπιον της επιτροπής ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ στις 18 Μαΐου 2022. |
| --- | --- |

(75)

Στις 22 Φεβρουαρίου 2022, η Επιτροπή ενημέρωσε την SSCAA για την πρόθεσή της να συμπεριλάβει την επανεξέταση της κατάστασης εποπτείας της πολιτικής αεροπορίας του Νοτίου Σουδάν στην ημερήσια διάταξη της επόμενης συνεδρίασης της επιτροπής ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ και κάλεσε την SSCAA σε ακρόαση ενώπιον της επιτροπής ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ στις 18 Μαΐου 2022.

| (76) | Κατά τη διάρκεια της ακρόασης, η SSCAA υπέβαλε στην Επιτροπή και στην επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ επισκόπηση της οργανωτικής της δομής, καθώς και πληροφορίες σχετικά με το μέγεθος του κλάδου της αεροπορίας στο Νότιο Σουδάν. Περιέγραψε τις λειτουργίες και τις αρμοδιότητες των διαφόρων διευθύνσεων της SSCAA και παρείχε γενικές πληροφορίες σχετικά με τη στελέχωση της αρχής. Εξήγησε ότι η SSCAA εξακολουθεί να εξαρτάται σε μεγάλο βαθμό από τη στήριξη της υπηρεσίας εποπτείας της ασφάλειας της πολιτικής αεροπορίας της Κοινότητας Ανατολικής Αφρικής (στο εξής: EAC-CASSOA) για τη θέσπιση κανονισμών πολιτικής αεροπορίας, καθώς και για την ανάπτυξη αποτελεσματικής διαδικασίας εποπτείας. Στο πλαίσιο αυτό, η SSCAA σημείωσε ότι θα ήταν ευπρόσδεκτη οποιαδήποτε βοήθεια και στήριξη για τις προσπάθειές της. |
| --- | --- |

(76)

Κατά τη διάρκεια της ακρόασης, η SSCAA υπέβαλε στην Επιτροπή και στην επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ επισκόπηση της οργανωτικής της δομής, καθώς και πληροφορίες σχετικά με το μέγεθος του κλάδου της αεροπορίας στο Νότιο Σουδάν. Περιέγραψε τις λειτουργίες και τις αρμοδιότητες των διαφόρων διευθύνσεων της SSCAA και παρείχε γενικές πληροφορίες σχετικά με τη στελέχωση της αρχής. Εξήγησε ότι η SSCAA εξακολουθεί να εξαρτάται σε μεγάλο βαθμό από τη στήριξη της υπηρεσίας εποπτείας της ασφάλειας της πολιτικής αεροπορίας της Κοινότητας Ανατολικής Αφρικής (στο εξής: EAC-CASSOA) για τη θέσπιση κανονισμών πολιτικής αεροπορίας, καθώς και για την ανάπτυξη αποτελεσματικής διαδικασίας εποπτείας. Στο πλαίσιο αυτό, η SSCAA σημείωσε ότι θα ήταν ευπρόσδεκτη οποιαδήποτε βοήθεια και στήριξη για τις προσπάθειές της.

| (77) | Η SSCAA επιβεβαίωσε ότι δεν έχει εκδώσει κανένα AOC και δεν έχει δημιουργήσει ακόμη νηολόγιο αεροσκαφών. Ωστόσο, η SSCAA ενημέρωσε ότι, μετά από κατάρτιση που θα παράσχει η EAC-CASSOA από τις 23 Μαΐου 2022, αναμένει να επιτύχει τον στόχο της όσον αφορά τη δημιουργία νηολογίου αεροσκαφών και την επίτευξη ικανότητας πιστοποίησης αερομεταφορέων μέσω της διαδικασίας πιστοποίησης 5 φάσεων σύμφωνα με τις κατευθυντήριες γραμμές του ΔΟΠΑ. |
| --- | --- |

(77)

Η SSCAA επιβεβαίωσε ότι δεν έχει εκδώσει κανένα AOC και δεν έχει δημιουργήσει ακόμη νηολόγιο αεροσκαφών. Ωστόσο, η SSCAA ενημέρωσε ότι, μετά από κατάρτιση που θα παράσχει η EAC-CASSOA από τις 23 Μαΐου 2022, αναμένει να επιτύχει τον στόχο της όσον αφορά τη δημιουργία νηολογίου αεροσκαφών και την επίτευξη ικανότητας πιστοποίησης αερομεταφορέων μέσω της διαδικασίας πιστοποίησης 5 φάσεων σύμφωνα με τις κατευθυντήριες γραμμές του ΔΟΠΑ.

| (78) | Η SSCAA ενημέρωσε την Επιτροπή και την επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ ότι έχει εκδώσει 24 άδειες πτητικής λειτουργίας σε ξένους αερομεταφορείς και ότι ορισμένοι από αυτούς τους αδειοδοτημένους αερομεταφορείς εκτελούν εσωτερικές πτήσεις στη χώρα. Φαίνεται ότι πρόκειται για τη μόνη δραστηριότητα πιστοποίησης που πραγματοποιεί η SSCAA. Η SSCAA περιέγραψε τη διαδικασία για την έκδοση των εν λόγω αδειών, μέσω επικύρωσης των AOC, η οποία περιλαμβάνει την επιθεώρηση των εγγράφων και τον φυσικό έλεγχο των αεροσκαφών. Ωστόσο, οι πληροφορίες αυτές παρασχέθηκαν μόνο κατά τη διάρκεια της ακρόασης και δεν κατέστη δυνατό να επαληθευτεί ο τρόπος με τον οποίο πραγματοποιείται η διαδικασία επικύρωσης. |
| --- | --- |

(78)

Η SSCAA ενημέρωσε την Επιτροπή και την επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ ότι έχει εκδώσει 24 άδειες πτητικής λειτουργίας σε ξένους αερομεταφορείς και ότι ορισμένοι από αυτούς τους αδειοδοτημένους αερομεταφορείς εκτελούν εσωτερικές πτήσεις στη χώρα. Φαίνεται ότι πρόκειται για τη μόνη δραστηριότητα πιστοποίησης που πραγματοποιεί η SSCAA. Η SSCAA περιέγραψε τη διαδικασία για την έκδοση των εν λόγω αδειών, μέσω επικύρωσης των AOC, η οποία περιλαμβάνει την επιθεώρηση των εγγράφων και τον φυσικό έλεγχο των αεροσκαφών. Ωστόσο, οι πληροφορίες αυτές παρασχέθηκαν μόνο κατά τη διάρκεια της ακρόασης και δεν κατέστη δυνατό να επαληθευτεί ο τρόπος με τον οποίο πραγματοποιείται η διαδικασία επικύρωσης.

| (79) | Κατά τη διάρκεια της ακρόασης, η SSCAA παρείχε επίσης παράδειγμα για τα μέτρα επιβολής που ελήφθησαν κατά ξένου αερομεταφορέα με ανάκληση της άδειας λειτουργίας όταν διαπιστώθηκε ότι το AOC του αερομεταφορέα είχε ανακληθεί από την οικεία αρμόδια αρχή. |
| --- | --- |

(79)

Κατά τη διάρκεια της ακρόασης, η SSCAA παρείχε επίσης παράδειγμα για τα μέτρα επιβολής που ελήφθησαν κατά ξένου αερομεταφορέα με ανάκληση της άδειας λειτουργίας όταν διαπιστώθηκε ότι το AOC του αερομεταφορέα είχε ανακληθεί από την οικεία αρμόδια αρχή.

| (80) | Η Επιτροπή και η επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ έλαβαν υπό σημείωση ότι δεν υπάρχει αερομεταφορέας για τον οποίο η SSCAA έχει αρμοδιότητες ρυθμιστικής εποπτείας, δεδομένου ότι δεν έχει εκδώσει AOC, και ότι όλες οι πτητικές λειτουργίες στη χώρα εκτελούνται από αερομεταφορείς των οποίων το AOC έχει εκδοθεί από ξένες αρχές. Συνεπώς, λαμβανομένων υπόψη των κοινών κριτηρίων που καθορίζονται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, δεν υπάρχει αερομεταφορέας πιστοποιημένος από την SSCAA που θα μπορούσε να πληροί τις προϋποθέσεις για ανάληψη δράσης σε επίπεδο Ένωσης. |
| --- | --- |

(80)

Η Επιτροπή και η επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ έλαβαν υπό σημείωση ότι δεν υπάρχει αερομεταφορέας για τον οποίο η SSCAA έχει αρμοδιότητες ρυθμιστικής εποπτείας, δεδομένου ότι δεν έχει εκδώσει AOC, και ότι όλες οι πτητικές λειτουργίες στη χώρα εκτελούνται από αερομεταφορείς των οποίων το AOC έχει εκδοθεί από ξένες αρχές. Συνεπώς, λαμβανομένων υπόψη των κοινών κριτηρίων που καθορίζονται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, δεν υπάρχει αερομεταφορέας πιστοποιημένος από την SSCAA που θα μπορούσε να πληροί τις προϋποθέσεις για ανάληψη δράσης σε επίπεδο Ένωσης.

| (81) | Επιπλέον, η Επιτροπή και η επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ έλαβαν υπό σημείωση τις ενδείξεις της SSCAA ότι δεν προτίθεται να εκδώσει κανένα AOC μέχρι να αποκτήσει ικανότητες πιστοποίησης και εποπτείας, γεγονός που θα της επιτρέψει να εφαρμόσει και να επιβάλει το σχετικό διεθνές πρότυπο ασφάλειας. |
| --- | --- |

(81)

Επιπλέον, η Επιτροπή και η επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ έλαβαν υπό σημείωση τις ενδείξεις της SSCAA ότι δεν προτίθεται να εκδώσει κανένα AOC μέχρι να αποκτήσει ικανότητες πιστοποίησης και εποπτείας, γεγονός που θα της επιτρέψει να εφαρμόσει και να επιβάλει το σχετικό διεθνές πρότυπο ασφάλειας.

| (82) | Σύμφωνα με τα κοινά κριτήρια που καθορίζονται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, η Επιτροπή κρίνει ότι, όσον αφορά τους αερομεταφορείς του Νοτίου Σουδάν, δεν υφίστανται λόγοι τροποποίησης του καταλόγου αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης. |
| --- | --- |

(82)

Σύμφωνα με τα κοινά κριτήρια που καθορίζονται στο παράρτημα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, η Επιτροπή κρίνει ότι, όσον αφορά τους αερομεταφορείς του Νοτίου Σουδάν, δεν υφίστανται λόγοι τροποποίησης του καταλόγου αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης.

| (83) | Στο πλαίσιο των δραστηριοτήτων συνεχούς παρακολούθησης, η Επιτροπή θα συνεχίσει να παρακολουθεί εκ του σύνεγγυς την κατάσταση της ασφάλειας στο Νότιο Σουδάν. Η επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ κατέληξε στο συμπέρασμα ότι θα πρέπει να δοθεί ιδιαίτερη προσοχή στην κατάσταση της ασφάλειας και στις σχετικές εξελίξεις στο Νότιο Σουδάν, και η SSCAA θα πρέπει να ζητήσει την υποβολή τακτικών εκθέσεων σχετικά με την πρόοδο που σημειώνεται όσον αφορά τη θέσπιση κανονισμών πολιτικής αεροπορίας, την ανάπτυξη αποτελεσματικής διαδικασίας εποπτείας της ασφάλειας και την ικανότητα έκδοσης AOC. Σε περίπτωση που περιέλθει στη γνώση της Επιτροπής ότι επίκειται διακινδύνευση της ασφάλειας λόγω μη συμμόρφωσης με τα σχετικά διεθνή πρότυπα ασφάλειας, όπως η έκδοση AOC ελλείψει επαρκούς ικανότητας πιστοποίησης και εποπτείας της SSCAA, ενδέχεται να χρειαστεί να ληφθούν περαιτέρω μέτρα από την Επιτροπή, σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, όπως η επιβολή απαγόρευσης λειτουργίας στους ενδιαφερόμενους αερομεταφορείς και η συμπερίληψή τους στο παράρτημα Α του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006. |
| --- | --- |

(83)

Στο πλαίσιο των δραστηριοτήτων συνεχούς παρακολούθησης, η Επιτροπή θα συνεχίσει να παρακολουθεί εκ του σύνεγγυς την κατάσταση της ασφάλειας στο Νότιο Σουδάν. Η επιτροπή ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ κατέληξε στο συμπέρασμα ότι θα πρέπει να δοθεί ιδιαίτερη προσοχή στην κατάσταση της ασφάλειας και στις σχετικές εξελίξεις στο Νότιο Σουδάν, και η SSCAA θα πρέπει να ζητήσει την υποβολή τακτικών εκθέσεων σχετικά με την πρόοδο που σημειώνεται όσον αφορά τη θέσπιση κανονισμών πολιτικής αεροπορίας, την ανάπτυξη αποτελεσματικής διαδικασίας εποπτείας της ασφάλειας και την ικανότητα έκδοσης AOC. Σε περίπτωση που περιέλθει στη γνώση της Επιτροπής ότι επίκειται διακινδύνευση της ασφάλειας λόγω μη συμμόρφωσης με τα σχετικά διεθνή πρότυπα ασφάλειας, όπως η έκδοση AOC ελλείψει επαρκούς ικανότητας πιστοποίησης και εποπτείας της SSCAA, ενδέχεται να χρειαστεί να ληφθούν περαιτέρω μέτρα από την Επιτροπή, σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 2111/2005, όπως η επιβολή απαγόρευσης λειτουργίας στους ενδιαφερόμενους αερομεταφορείς και η συμπερίληψή τους στο παράρτημα Α του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006.

| (84) | Επομένως, ο κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 474/2006 θα πρέπει να τροποποιηθεί αναλόγως. |
| --- | --- |

(84)

Επομένως, ο κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 474/2006 θα πρέπει να τροποποιηθεί αναλόγως.

| (85) | Στα άρθρα 5 και 6 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005 αναγνωρίζεται η ανάγκη ταχείας λήψης αποφάσεων και, όπου κρίνεται σκόπιμο, επειγόντως, λόγω των επιπτώσεων στην ασφάλεια. Κατά συνέπεια, είναι απαραίτητο, για την προστασία των ευαίσθητων πληροφοριών και του επιβατικού κοινού, οποιεσδήποτε αποφάσεις στο πλαίσιο της επικαιροποίησης του καταλόγου των αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση ή περιορισμό λειτουργίας εντός της Ένωσης, να δημοσιεύονται και να αρχίζουν να ισχύουν αμέσως μετά την έγκρισή τους. |
| --- | --- |

(85)

Στα άρθρα 5 και 6 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005 αναγνωρίζεται η ανάγκη ταχείας λήψης αποφάσεων και, όπου κρίνεται σκόπιμο, επειγόντως, λόγω των επιπτώσεων στην ασφάλεια. Κατά συνέπεια, είναι απαραίτητο, για την προστασία των ευαίσθητων πληροφοριών και του επιβατικού κοινού, οποιεσδήποτε αποφάσεις στο πλαίσιο της επικαιροποίησης του καταλόγου των αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση ή περιορισμό λειτουργίας εντός της Ένωσης, να δημοσιεύονται και να αρχίζουν να ισχύουν αμέσως μετά την έγκρισή τους.

| (86) | Τα μέτρα που προβλέπονται στον παρόντα κανονισμό είναι σύμφωνα με τη γνώμη της επιτροπής ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ, που έχει συσταθεί βάσει του άρθρου 15 του κανονισμού (EΚ) αριθ. 2111/2005, |
| --- | --- |

(86)

Τα μέτρα που προβλέπονται στον παρόντα κανονισμό είναι σύμφωνα με τη γνώμη της επιτροπής ασφάλειας πτήσεων της ΕΕ, που έχει συσταθεί βάσει του άρθρου 15 του κανονισμού (EΚ) αριθ. 2111/2005,

ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΟΝ ΠΑΡΟΝΤΑ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟ:

Άρθρο 1

Ο κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 474/2006 τροποποιείται ως εξής:

| 1) | το παράρτημα Α αντικαθίσταται από το κείμενο του παραρτήματος I του παρόντος κανονισμού· |
| --- | --- |

1)

το παράρτημα Α αντικαθίσταται από το κείμενο του παραρτήματος I του παρόντος κανονισμού·

| 2) | το παράρτημα Β αντικαθίσταται από το κείμενο του παραρτήματος II του παρόντος κανονισμού. |
| --- | --- |

2)

το παράρτημα Β αντικαθίσταται από το κείμενο του παραρτήματος II του παρόντος κανονισμού.

Άρθρο 2

Ο παρών κανονισμός αρχίζει να ισχύει την επομένη της δημοσίευσής του στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.

Ο παρών κανονισμός είναι δεσμευτικός ως προς όλα τα μέρη του και ισχύει άμεσα σε κάθε κράτος μέλος.

Βρυξέλλες, 1η Ιουνίου 2022.

Για την Επιτροπή,

εξ ονόματος της Προέδρου,

Adina VĂLEAN

Μέλος της Επιτροπής

---

(1)  
  ΕΕ L 344 της 27.12.2005, σ. 15.

1

(2)  Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 474/2006 της Επιτροπής, της 22ας Μαρτίου 2006 , για τη σύσταση κοινοτικού καταλόγου αερομεταφορέων οι οποίοι υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Κοινότητας, όπως προβλέπεται στο κεφάλαιο ΙΙ του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (ΕΕ L 84 της 23.3.2006, σ. 14).

2

(3)  Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 473/2006 της Επιτροπής, της 22ας Μαρτίου 2006 , για θέσπιση των εκτελεστικών κανόνων όσον αφορά τον κοινοτικό κατάλογο των αερομεταφορέων οι οποίοι υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Κοινότητας, όπως προβλέπεται στο κεφάλαιο ΙΙ του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2111/2005 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (ΕΕ L 84 της 23.3.2006, σ. 8).

3

(4)  Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 452/2014 της Επιτροπής, της 29ης Απριλίου 2014 , για τον καθορισμό των τεχνικών απαιτήσεων και των διοικητικών διαδικασιών που αφορούν τις πτητικές λειτουργίες αερομεταφορέων τρίτων χωρών σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 216/2008 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (ΕΕ L 133 της 6.5.2014, σ. 12).

4

(5)  Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 965/2012 της Επιτροπής, της 5ης Οκτωβρίου 2012 , για καθορισμό τεχνικών απαιτήσεων και διοικητικών διαδικασιών όσον αφορά τις πτητικές λειτουργίες δυνάμει του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 216/2008 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (ΕΕ L 296 της 25.10.2012, σ. 1).

5

(6)  Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) 2020/736 της Επιτροπής της 2ας Ιουνίου 2020 σχετικά με την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006 όσον αφορά τον κατάλογο αερομεταφορέων που υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας ή σε περιορισμούς λειτουργίας εντός της Ένωσης (ΕΕ L 172 της 3.6.2020, σ. 7).

6

(7)  Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) 2015/2322 της Επιτροπής, της 10ης Δεκεμβρίου 2015, σχετικά με την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006 για τη σύσταση κοινοτικού καταλόγου αερομεταφορέων οι οποίοι υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Κοινότητας (ΕΕ L 328 της 12.12.2015, σ. 67).

7

(8)  Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) 2016/2214 της Επιτροπής, της 8ης Δεκεμβρίου 2016, σχετικά με την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006 όσον αφορά τον κατάλογο αερομεταφορέων οι οποίοι υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Ένωσης (ΕΕ L 334 της 9.12.2016, σ. 6).

8

(9)  Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) 2021/2070 της Επιτροπής της 25ης Νοεμβρίου 2021 σχετικά με την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006 όσον αφορά τον κατάλογο αερομεταφορέων οι οποίοι υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας ή σε περιορισμούς λειτουργίας εντός της Ένωσης (ΕΕ L 421 της 26.11.2021, σ. 31).

9

(10)  Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 235/2007 της Επιτροπής, της 5ης Μαρτίου 2007 , για τροποποίηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006 για τη σύσταση κοινοτικού καταλόγου αερομεταφορέων οι οποίοι υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Κοινότητας (ΕΕ L 66 της 6.3.2007, σ. 3).

10

(11)  Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1400/2007 της Επιτροπής, της 28ης Νοεμβρίου 2007 , σχετικά με την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006 για τη σύσταση κοινοτικού καταλόγου αερομεταφορέων οι οποίοι υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας εντός της Κοινότητας (ΕΕ L 311 της 29.11.2007, σ. 12).

11

(12)  Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) 2022/594 της Επιτροπής, της 8ης Απριλίου 2022, σχετικά με την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 474/2006 όσον αφορά τον κατάλογο αερομεταφορέων οι οποίοι υπόκεινται σε απαγόρευση λειτουργίας ή σε περιορισμούς λειτουργίας εντός της Ένωσης (ΕΕ L 114 της 12.4.2022, σ. 49).

12

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I

«ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ A

ΚΑΤΑΛΟΓΟΣ ΤΩΝ ΑΕΡΟΜΕΤΑΦΟΡΕΩΝ ΠΟΥ ΥΠΟΚΕΙΝΤΑΙ ΣΕ ΑΠΑΓΟΡΕΥΣΗ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑΣ ΕΝΤΟΣ ΤΗΣ ΕΝΩΣΗΣ, ΜΕ ΕΞΑΙΡΕΣΕΙΣ
   (1)

| Ονομασία της νομικής οντότητας του αερομεταφορέα, όπως αναγράφεται στο πιστοποιητικό αερομεταφορέα (AOC) (και εμπορική επωνυμία του, εφόσον είναι διαφορετική) | Αριθμός Πιστοποιητικού Αερομεταφορέα (AOC) ή αριθμός άδειας λειτουργίας | Τριγράμματος κωδικός προσδιορισμού του ΔΟΠΑ | Κράτος του αερομεταφορέα |
| --- | --- | --- | --- |
| AVIOR AIRLINES | ROI-RNR-011 | ROI | Βενεζουέλα |
| BLUE WING AIRLINES | SRBWA-01/2002 | BWI | Σουρινάμ |
| IRAN ASEMAN AIRLINES | FS-102 | IRC | Ιράν |
| IRAQI AIRWAYS | 001 | IAW | Ιράκ |
| MED-VIEW AIRLINE | MVA/AOC/10-12/05 | MEV | Νιγηρία |
| AIR ZIMBABWE (PVT) | 177/04 | AZW | Ζιμπάμπουε |
| Όλοι οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές του Αφγανιστάν, δηλαδή: | | | Αφγανιστάν |
| ARIANA AFGHAN AIRLINES | AOC 009 | AFG | Αφγανιστάν |
| KAM AIR | AOC 001 | KMF | Αφγανιστάν |
| Όλοι οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές της Ανγκόλας, πλην των TAAG Angola Airlines και Heli Malongo, δηλαδή: | | | Ανγκόλα |
| AEROJET | AO-008/11-07/17 TEJ | TEJ | Ανγκόλα |
| GUICANGO | AO-009/11-06/17 YYY | Άγνωστος | Ανγκόλα |
| AIR JET | AO-006/11-08/18 MBC | MBC | Ανγκόλα |
| BESTFLYA AIRCRAFT MANAGEMENT | AO-015/15-06/17YYY | Άγνωστος | Ανγκόλα |
| HELIANG | AO 007/11-08/18 YYY | Άγνωστος | Ανγκόλα |
| SJL | AO-014/13-08/18YYY | Άγνωστος | Ανγκόλα |
| SONAIR | AO-002/11-08/17 SOR | SOR | Ανγκόλα |
| Όλοι οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές της Αρμενίας, δηλαδή: | | | Αρμενία |
| AIRCOMPANY ARMENIA | AM AOC 065 | NGT | Αρμενία |
| ARMENIA AIRWAYS | AM AOC 063 | AMW | Αρμενία |
| ARMENIAN HELICOPTERS | AM AOC 067 | KAV | Αρμενία |
| FLYONE ARMENIA | AM AOC 074 | | Αρμενία |
| NOVAIR | AM AOC 071 | NAI | Αρμενία |
| SHIRAK AVIA | AM AOC 072 | SHS | Αρμενία |
| SKYBALL | AM AOC 073 | Α/A | Αρμενία |
| Όλοι οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές του Κονγκό (Μπραζαβίλ), δηλαδή: | | | Κονγκό (Μπραζαβίλ) |
| CANADIAN AIRWAYS CONGO | CG-CTA 006 | TWC | Κονγκό (Μπραζαβίλ) |
| EQUAFLIGHT SERVICES | CG-CTA 002 | ΕΚΑ | Κονγκό (Μπραζαβίλ) |
| EQUAJET | RAC06-007 | EKJ | Κονγκό (Μπραζαβίλ) |
| TRANS AIR CONGO | CG-CTA 001 | TSG | Κονγκό (Μπραζαβίλ) |
| SOCIETE NOUVELLE AIR CONGO | CG-CTA 004 | Άγνωστος | Κονγκό (Μπραζαβίλ) |
| Όλοι οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές της Λαϊκής Δημοκρατίας του Κονγκό (ΛΔΚ), δηλαδή: | | | Λαϊκή Δημοκρατία του Κονγκό (ΛΔΚ) |
| AIR FAST CONGO | AAC/DG/OPS-09/03 | Άγνωστος | Λαϊκή Δημοκρατία του Κονγκό (ΛΔΚ) |
| AIR KATANGA | AAC/DG/OPS-09/08 | Άγνωστος | Λαϊκή Δημοκρατία του Κονγκό (ΛΔΚ) |
| BUSY BEE CONGO | AAC/DG/OPS-09/04 | Άγνωστος | Λαϊκή Δημοκρατία του Κονγκό (ΛΔΚ) |
| COMPAGNIE AFRICAINE D’AVIATION (CAA) | AAC/DG/OPS-09/02 | Άγνωστος | Λαϊκή Δημοκρατία του Κονγκό (ΛΔΚ) |
| CONGO AIRWAYS | AAC/DG/OPS-09/01 | Άγνωστος | Λαϊκή Δημοκρατία του Κονγκό (ΛΔΚ) |
| KIN AVIA | AAC/DG/OPS-09/10 | Άγνωστος | Λαϊκή Δημοκρατία του Κονγκό (ΛΔΚ) |
| MALU AVIATION | AAC/DG/OPS-09/05 | Άγνωστος | Λαϊκή Δημοκρατία του Κονγκό (ΛΔΚ) |
| SERVE AIR CARGO | AAC/DG/OPS-09/07 | Άγνωστος | Λαϊκή Δημοκρατία του Κονγκό (ΛΔΚ) |
| SWALA AVIATION | AAC/DG/OPS-09/06 | Άγνωστος | Λαϊκή Δημοκρατία του Κονγκό (ΛΔΚ) |
| MWANT JET | AAC/DG/OPS-09/09 | Άγνωστος | Λαϊκή Δημοκρατία του Κονγκό (ΛΔΚ) |
| Όλοι οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές του Τζιμπουτί, δηλαδή: | | | Τζιμπουτί |
| DAALLO AIRLINES | Άγνωστος | DAO | Τζιμπουτί |
| Όλοι οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές της Ισημερινής Γουινέας, δηλαδή: | | | Ισημερινή Γουινέα |
| CEIBA INTERCONTINENTAL | 2011/0001/MTTCT/DGAC/SOPS | CEL | Ισημερινή Γουινέα |
| CRONOS AIRLINES | 2011/0004/MTTCT/DGAC/SOPS | Άγνωστος | Ισημερινή Γουινέα |
| Όλοι οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές της Ερυθραίας, δηλαδή: | | | Ερυθραία |
| ERITREAN AIRLINES | AOC No 004 | ERT | Ερυθραία |
| NASAIR ERITREA | AOC No 005 | NAS | Ερυθραία |
| Όλοι οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές της Κιργιζίας, δηλαδή: | | | Κιργιζία |
| AEROSTAN | 08 | BSC | Κιργιζία |
| AIR COMPANY AIR KG | 50 | Άγνωστος | Κιργιζία |
| AIR MANAS | 17 | MBB | Κιργιζία |
| AVIA TRAFFIC COMPANY | 23 | AVJ | Κιργιζία |
| FLYSKY AIRLINES | 53 | FSQ | Κιργιζία |
| HELI SKY | 47 | HAC | Κιργιζία |
| KAP.KG AIRCOMPANY | 52 | KGS | Κιργιζία |
| SKY KG AIRLINES | 41 | KGK | Κιργιζία |
| TEZ JET | 46 | TEZ | Κιργιζία |
| VALOR AIR | 07 | VAC | Κιργιζία |
| Όλοι οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές της Λιβερίας. | | | Λιβερία |
| Όλοι οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές της Λιβύης, δηλαδή: | | | Λιβύη |
| AFRIQIYAH AIRWAYS | 007/01 | AAW | Λιβύη |
| AIR LIBYA | 004/01 | TLR | Λιβύη |
| AL MAHA AVIATION | 030/18 | Άγνωστος | Λιβύη |
| BERNIQ AIRWAYS | 032/21 | BNL | Λιβύη |
| BURAQ AIR | 002/01 | BRQ | Λιβύη |
| GLOBAL AIR TRANSPORT | 008/05 | GAK | Λιβύη |
| HALA AIRLINES | 033/21 | HTP | Λιβύη |
| LIBYAN AIRLINES | 001/01 | LAA | Λιβύη |
| LIBYAN WINGS AIRLINES | 029/15 | LWA | Λιβύη |
| PETRO AIR | 025/08 | PEO | Λιβύη |
| Όλοι οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές του Νεπάλ, δηλαδή: | | | Νεπάλ |
| AIR DYNASTY HELI. S. | 035/2001 | Άγνωστος | Νεπάλ |
| ALTITUDE AIR | 085/2016 | Άγνωστος | Νεπάλ |
| BUDDHA AIR | 014/1996 | ΒΗΑ | Νεπάλ |
| FISHTAIL AIR | 017/2001 | Άγνωστος | Νεπάλ |
| SUMMIT AIR | 064/2010 | Άγνωστος | Νεπάλ |
| HELI EVEREST | 086/2016 | Άγνωστος | Νεπάλ |
| HIMALAYA AIRLINES | 084/2015 | HIM | Νεπάλ |
| KAILASH HELICOPTER SERVICES | 087/2018 | Άγνωστος | Νεπάλ |
| MAKALU AIR | 057A/2009 | Άγνωστος | Νεπάλ |
| MANANG AIR PVT | 082/2014 | Άγνωστος | Νεπάλ |
| MOUNTAIN HELICOPTERS | 055/2009 | Άγνωστος | Νεπάλ |
| PRABHU HELICOPTERS | 081/2013 | Άγνωστος | Νεπάλ |
| NEPAL AIRLINES CORPORATION | 003/2000 | RNA | Νεπάλ |
| SAURYA AIRLINES | 083/2014 | Άγνωστος | Νεπάλ |
| SHREE AIRLINES | 030/2002 | SHA | Νεπάλ |
| SIMRIK AIR | 034/2000 | Άγνωστος | Νεπάλ |
| SIMRIK AIRLINES | 052/2009 | RMK | Νεπάλ |
| SITA AIR | 033/2000 | Άγνωστος | Νεπάλ |
| TARA AIR | 053/2009 | Άγνωστος | Νεπάλ |
| YETI AIRLINES | 037/2004 | NYT | Νεπάλ |
| Οι ακόλουθοι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές της Ρωσίας: | | | Ρωσία |
| AURORA AIRLINES | 486 | SHU | Ρωσία |
| AVIACOMPANY "AVIASTAR-TU" CO. LTD | 458 | TUP | Ρωσία |
| IZHAVIA | 479 | IZA | Ρωσία |
| JOINT STOCK COMPANY "AIR COMPANY "YAKUTIA" | 464 | SYL | Ρωσία |
| JOINT STOCK COMPANY "RUSJET" | 498 | RSJ | Ρωσία |
| JOINT STOCK COMPANY "UVT AERO" | 567 | UVT | Ρωσία |
| JOINT STOCK COMPANY SIBERIA AIRLINES | 31 | SBI | Ρωσία |
| JOINT STOCK COMPANY SMARTAVIA AIRLINES | 466 | AUL | Ρωσία |
| JOINT-STOCK COMPANY "IRAERO" AIRLINES | 480 | IAE | Ρωσία |
| JOINT-STOCK COMPANY "URAL AIRLINES" | 18 | SVR | Ρωσία |
| JOINT–STOCK COMPANY ALROSA AIR COMPANY | 230 | DRU | Ρωσία |
| JOINT-STOCK COMPANY NORDSTAR AIRLINES | 452 | TYA | Ρωσία |
| JS AVIATION COMPANY "RUSLINE" | 225 | RLU | Ρωσία |
| JSC YAMAL AIRLINES | 142 | LLM | Ρωσία |
| LLC "NORD WIND" | 516 | NWS | Ρωσία |
| LLC “AIRCOMPANY IKAR” | 36 | KAR | Ρωσία |
| LTD. I FLY | 533 | RSY | Ρωσία |
| POBEDA AIRLINES LIMITED LIABILITY COMPANY | 562 | PBD | Ρωσία |
| PUBLIC JOINT STOCK COMPANY "AEROFLOT - RUSSIAN AIRLINES" | 1 | AFL | Ρωσία |
| ROSSIYA AIRLINES, JOINT STOCK COMPANY | 2 | SDM | Ρωσία |
| SKOL AIRLINE LLC | 228 | CDV | Ρωσία |
| UTAIR AVIATION, JOINT-STOCK COMPANY | 6 | UTA | Ρωσία |
| Όλοι οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές του Σάο Τομέ και Πρίνσιπε, δηλαδή: | | | Σάο Τομέ και Πρίνσιπε |
| AFRICA'S CONNECTION | 10/AOC/2008 | ACH | Σάο Τομέ και Πρίνσιπε |
| STP AIRWAYS | 03/AOC/2006 | STP | Σάο Τομέ και Πρίνσιπε |
| Όλοι οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές της Σιέρα Λεόνε | | | Σιέρα Λεόνε |
| Όλοι οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές του Σουδάν, δηλαδή: | | | Σουδάν |
| ALFA AIRLINES SD | 54 | AAJ | Σουδάν |
| BADR AIRLINES | 35 | BDR | Σουδάν |
| BLUE BIRD AVIATION | 11 | BLB | Σουδάν |
| ELDINDER AVIATION | 8 | DND | Σουδάν |
| GREEN FLAG AVIATION | 17 | GNF | Σουδάν |
| HELEJETIC AIR | 57 | HJT | Σουδάν |
| KATA AIR TRANSPORT | 9 | KTV | Σουδάν |
| KUSH AVIATION CO. | 60 | KUH | Σουδάν |
| NOVA AIRWAYS | 46 | NOV | Σουδάν |
| SUDAN AIRWAYS CO. | 1 | SUD | Σουδάν |
| SUN AIR | 51 | SNR | Σουδάν |
| TARCO AIR | 56 | TRQ | Σουδάν |

Ονομασία της νομικής οντότητας του αερομεταφορέα, όπως αναγράφεται στο πιστοποιητικό αερομεταφορέα (AOC) (και εμπορική επωνυμία του, εφόσον είναι διαφορετική)

Αριθμός Πιστοποιητικού Αερομεταφορέα (AOC) ή αριθμός άδειας λειτουργίας

Τριγράμματος κωδικός προσδιορισμού του ΔΟΠΑ

Κράτος του αερομεταφορέα

AVIOR AIRLINES

ROI-RNR-011

ROI

Βενεζουέλα

BLUE WING AIRLINES

SRBWA-01/2002

BWI

Σουρινάμ

IRAN ASEMAN AIRLINES

FS-102

IRC

Ιράν

IRAQI AIRWAYS

001

IAW

Ιράκ

MED-VIEW AIRLINE

MVA/AOC/10-12/05

MEV

Νιγηρία

AIR ZIMBABWE (PVT)

177/04

AZW

Ζιμπάμπουε

Όλοι οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές του Αφγανιστάν, δηλαδή:

Αφγανιστάν

ARIANA AFGHAN AIRLINES

AOC 009

AFG

Αφγανιστάν

KAM AIR

AOC 001

KMF

Αφγανιστάν

Όλοι οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές της Ανγκόλας, πλην των TAAG Angola Airlines και Heli Malongo, δηλαδή:

Ανγκόλα

AEROJET

AO-008/11-07/17 TEJ

TEJ

Ανγκόλα

GUICANGO

AO-009/11-06/17 YYY

Άγνωστος

Ανγκόλα

AIR JET

AO-006/11-08/18 MBC

MBC

Ανγκόλα

BESTFLYA AIRCRAFT MANAGEMENT

AO-015/15-06/17YYY

Άγνωστος

Ανγκόλα

HELIANG

AO 007/11-08/18 YYY

Άγνωστος

Ανγκόλα

SJL

AO-014/13-08/18YYY

Άγνωστος

Ανγκόλα

SONAIR

AO-002/11-08/17 SOR

SOR

Ανγκόλα

Όλοι οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές της Αρμενίας, δηλαδή:

Αρμενία

AIRCOMPANY ARMENIA

AM AOC 065

NGT

Αρμενία

ARMENIA AIRWAYS

AM AOC 063

AMW

Αρμενία

ARMENIAN HELICOPTERS

AM AOC 067

KAV

Αρμενία

FLYONE ARMENIA

AM AOC 074

Αρμενία

NOVAIR

AM AOC 071

NAI

Αρμενία

SHIRAK AVIA

AM AOC 072

SHS

Αρμενία

SKYBALL

AM AOC 073

Α/A

Αρμενία

Όλοι οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές του Κονγκό (Μπραζαβίλ), δηλαδή:

Κονγκό (Μπραζαβίλ)

CANADIAN AIRWAYS CONGO

CG-CTA 006

TWC

Κονγκό (Μπραζαβίλ)

EQUAFLIGHT SERVICES

CG-CTA 002

ΕΚΑ

Κονγκό (Μπραζαβίλ)

EQUAJET

RAC06-007

EKJ

Κονγκό (Μπραζαβίλ)

TRANS AIR CONGO

CG-CTA 001

TSG

Κονγκό (Μπραζαβίλ)

SOCIETE NOUVELLE AIR CONGO

CG-CTA 004

Άγνωστος

Κονγκό (Μπραζαβίλ)

Όλοι οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές της Λαϊκής Δημοκρατίας του Κονγκό (ΛΔΚ), δηλαδή:

Λαϊκή Δημοκρατία του Κονγκό (ΛΔΚ)

AIR FAST CONGO

AAC/DG/OPS-09/03

Άγνωστος

Λαϊκή Δημοκρατία του Κονγκό (ΛΔΚ)

AIR KATANGA

AAC/DG/OPS-09/08

Άγνωστος

Λαϊκή Δημοκρατία του Κονγκό (ΛΔΚ)

BUSY BEE CONGO

AAC/DG/OPS-09/04

Άγνωστος

Λαϊκή Δημοκρατία του Κονγκό (ΛΔΚ)

COMPAGNIE AFRICAINE D’AVIATION (CAA)

AAC/DG/OPS-09/02

Άγνωστος

Λαϊκή Δημοκρατία του Κονγκό (ΛΔΚ)

CONGO AIRWAYS

AAC/DG/OPS-09/01

Άγνωστος

Λαϊκή Δημοκρατία του Κονγκό (ΛΔΚ)

KIN AVIA

AAC/DG/OPS-09/10

Άγνωστος

Λαϊκή Δημοκρατία του Κονγκό (ΛΔΚ)

MALU AVIATION

AAC/DG/OPS-09/05

Άγνωστος

Λαϊκή Δημοκρατία του Κονγκό (ΛΔΚ)

SERVE AIR CARGO

AAC/DG/OPS-09/07

Άγνωστος

Λαϊκή Δημοκρατία του Κονγκό (ΛΔΚ)

SWALA AVIATION

AAC/DG/OPS-09/06

Άγνωστος

Λαϊκή Δημοκρατία του Κονγκό (ΛΔΚ)

MWANT JET

AAC/DG/OPS-09/09

Άγνωστος

Λαϊκή Δημοκρατία του Κονγκό (ΛΔΚ)

Όλοι οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές του Τζιμπουτί, δηλαδή:

Τζιμπουτί

DAALLO AIRLINES

Άγνωστος

DAO

Τζιμπουτί

Όλοι οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές της Ισημερινής Γουινέας, δηλαδή:

Ισημερινή Γουινέα

CEIBA INTERCONTINENTAL

2011/0001/MTTCT/DGAC/SOPS

CEL

Ισημερινή Γουινέα

CRONOS AIRLINES

2011/0004/MTTCT/DGAC/SOPS

Άγνωστος

Ισημερινή Γουινέα

Όλοι οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές της Ερυθραίας, δηλαδή:

Ερυθραία

ERITREAN AIRLINES

AOC No 004

ERT

Ερυθραία

NASAIR ERITREA

AOC No 005

NAS

Ερυθραία

Όλοι οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές της Κιργιζίας, δηλαδή:

Κιργιζία

AEROSTAN

08

BSC

Κιργιζία

AIR COMPANY AIR KG

50

Άγνωστος

Κιργιζία

AIR MANAS

17

MBB

Κιργιζία

AVIA TRAFFIC COMPANY

23

AVJ

Κιργιζία

FLYSKY AIRLINES

53

FSQ

Κιργιζία

HELI SKY

47

HAC

Κιργιζία

KAP.KG AIRCOMPANY

52

KGS

Κιργιζία

SKY KG AIRLINES

41

KGK

Κιργιζία

TEZ JET

46

TEZ

Κιργιζία

VALOR AIR

07

VAC

Κιργιζία

Όλοι οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές της Λιβερίας.

Λιβερία

Όλοι οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές της Λιβύης, δηλαδή:

Λιβύη

AFRIQIYAH AIRWAYS

007/01

AAW

Λιβύη

AIR LIBYA

004/01

TLR

Λιβύη

AL MAHA AVIATION

030/18

Άγνωστος

Λιβύη

BERNIQ AIRWAYS

032/21

BNL

Λιβύη

BURAQ AIR

002/01

BRQ

Λιβύη

GLOBAL AIR TRANSPORT

008/05

GAK

Λιβύη

HALA AIRLINES

033/21

HTP

Λιβύη

LIBYAN AIRLINES

001/01

LAA

Λιβύη

LIBYAN WINGS AIRLINES

029/15

LWA

Λιβύη

PETRO AIR

025/08

PEO

Λιβύη

Όλοι οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές του Νεπάλ, δηλαδή:

Νεπάλ

AIR DYNASTY HELI. S.

035/2001

Άγνωστος

Νεπάλ

ALTITUDE AIR

085/2016

Άγνωστος

Νεπάλ

BUDDHA AIR

014/1996

ΒΗΑ

Νεπάλ

FISHTAIL AIR

017/2001

Άγνωστος

Νεπάλ

SUMMIT AIR

064/2010

Άγνωστος

Νεπάλ

HELI EVEREST

086/2016

Άγνωστος

Νεπάλ

HIMALAYA AIRLINES

084/2015

HIM

Νεπάλ

KAILASH HELICOPTER SERVICES

087/2018

Άγνωστος

Νεπάλ

MAKALU AIR

057A/2009

Άγνωστος

Νεπάλ

MANANG AIR PVT

082/2014

Άγνωστος

Νεπάλ

MOUNTAIN HELICOPTERS

055/2009

Άγνωστος

Νεπάλ

PRABHU HELICOPTERS

081/2013

Άγνωστος

Νεπάλ

NEPAL AIRLINES CORPORATION

003/2000

RNA

Νεπάλ

SAURYA AIRLINES

083/2014

Άγνωστος

Νεπάλ

SHREE AIRLINES

030/2002

SHA

Νεπάλ

SIMRIK AIR

034/2000

Άγνωστος

Νεπάλ

SIMRIK AIRLINES

052/2009

RMK

Νεπάλ

SITA AIR

033/2000

Άγνωστος

Νεπάλ

TARA AIR

053/2009

Άγνωστος

Νεπάλ

YETI AIRLINES

037/2004

NYT

Νεπάλ

Οι ακόλουθοι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές της Ρωσίας:

Ρωσία

AURORA AIRLINES

486

SHU

Ρωσία

AVIACOMPANY "AVIASTAR-TU" CO. LTD

458

TUP

Ρωσία

IZHAVIA

479

IZA

Ρωσία

JOINT STOCK COMPANY "AIR COMPANY "YAKUTIA"

464

SYL

Ρωσία

JOINT STOCK COMPANY "RUSJET"

498

RSJ

Ρωσία

JOINT STOCK COMPANY "UVT AERO"

567

UVT

Ρωσία

JOINT STOCK COMPANY SIBERIA AIRLINES

31

SBI

Ρωσία

JOINT STOCK COMPANY SMARTAVIA AIRLINES

466

AUL

Ρωσία

JOINT-STOCK COMPANY "IRAERO" AIRLINES

480

IAE

Ρωσία

JOINT-STOCK COMPANY "URAL AIRLINES"

18

SVR

Ρωσία

JOINT–STOCK COMPANY ALROSA AIR COMPANY

230

DRU

Ρωσία

JOINT-STOCK COMPANY NORDSTAR AIRLINES

452

TYA

Ρωσία

JS AVIATION COMPANY "RUSLINE"

225

RLU

Ρωσία

JSC YAMAL AIRLINES

142

LLM

Ρωσία

LLC "NORD WIND"

516

NWS

Ρωσία

LLC “AIRCOMPANY IKAR”

36

KAR

Ρωσία

LTD. I FLY

533

RSY

Ρωσία

POBEDA AIRLINES LIMITED LIABILITY COMPANY

562

PBD

Ρωσία

PUBLIC JOINT STOCK COMPANY "AEROFLOT - RUSSIAN AIRLINES"

1

AFL

Ρωσία

ROSSIYA AIRLINES, JOINT STOCK COMPANY

2

SDM

Ρωσία

SKOL AIRLINE LLC

228

CDV

Ρωσία

UTAIR AVIATION, JOINT-STOCK COMPANY

6

UTA

Ρωσία

Όλοι οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές του Σάο Τομέ και Πρίνσιπε, δηλαδή:

Σάο Τομέ και Πρίνσιπε

AFRICA'S CONNECTION

10/AOC/2008

ACH

Σάο Τομέ και Πρίνσιπε

STP AIRWAYS

03/AOC/2006

STP

Σάο Τομέ και Πρίνσιπε

Όλοι οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές της Σιέρα Λεόνε

Σιέρα Λεόνε

Όλοι οι αερομεταφορείς που έχουν πιστοποιηθεί από τις αρμόδιες για τη ρυθμιστική εποπτεία αρχές του Σουδάν, δηλαδή:

Σουδάν

ALFA AIRLINES SD

54

AAJ

Σουδάν

BADR AIRLINES

35

BDR

Σουδάν

BLUE BIRD AVIATION

11

BLB

Σουδάν

ELDINDER AVIATION

8

DND

Σουδάν

GREEN FLAG AVIATION

17

GNF

Σουδάν

HELEJETIC AIR

57

HJT

Σουδάν

KATA AIR TRANSPORT

9

KTV

Σουδάν

KUSH AVIATION CO.

60

KUH

Σουδάν

NOVA AIRWAYS

46

NOV

Σουδάν

SUDAN AIRWAYS CO.

1

SUD

Σουδάν

SUN AIR

51

SNR

Σουδάν

TARCO AIR

56

TRQ

Σουδάν

---

(1)  Είναι δυνατόν να επιτραπεί στους αερομεταφορείς του παραρτήματος Α να ασκούν δικαιώματα μεταφοράς με πλήρη μίσθωση αεροσκάφους από αερομεταφορέα που δεν υπόκειται σε απαγόρευση λειτουργίας, με την προϋπόθεση ότι τηρούνται τα σχετικά πρότυπα ασφάλειας.

1

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II

«ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ Β

ΚΑΤΑΛΟΓΟΣ ΤΩΝ ΑΕΡΟΜΕΤΑΦΟΡΕΩΝ ΟΙ ΟΠΟΙΟΙ ΥΠΟΚΕΙΝΤΑΙ ΣΕ ΠΕΡΙΟΡΙΣΜΟΥΣ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑΣ ΕΝΤΟΣ ΤΗΣ ΕΝΩΣΗΣ
   (1)

| Ονομασία της νομικής οντότητας του αερομεταφορέα, όπως αναγράφεται στο πιστοποιητικό αερομεταφορέα (AOC) (και εμπορική επωνυμία του, εφόσον είναι διαφορετική) | Αριθμός Πιστοποιητικού Αερομεταφορέα (AOC) | Τριγράμματος κωδικός προσδιορισμού του ΔΟΠΑ | Κράτος του αερομεταφορέα | Τύπος αεροσκάφους που αποτελεί αντικείμενο περιορισμού | Σήμα/-τα νηολογίου και, εφόσον διατίθεται/-νται, αριθμός/-οί σειράς κατασκευής του αεροσκάφους που αποτελεί αντικείμενο περιορισμού | Κράτος νηολόγησης |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| IRAN AIR | FS100 | IRA | Ιράν | Όλα τα αεροσκάφη τύπου Fokker F100 και τύπου Boeing B747 | Αεροσκάφη τύπου Fokker F100, όπως αναφέρονται στο πιστοποιητικό αερομεταφορέα· αεροσκάφη τύπου Boeing B747, όπως αναφέρονται στο πιστοποιητικό αερομεταφορέα | Ιράν |
| AIR KORYO | GAC-AOC/KOR-01 | KOR | Βόρεια Κορέα | Όλος ο στόλος πλην: 2 αεροσκαφών τύπου TU-204. | Όλος ο στόλος πλην: P-632, P-633 | Βόρεια Κορέα |

Ονομασία της νομικής οντότητας του αερομεταφορέα, όπως αναγράφεται στο πιστοποιητικό αερομεταφορέα (AOC) (και εμπορική επωνυμία του, εφόσον είναι διαφορετική)

Αριθμός Πιστοποιητικού Αερομεταφορέα (AOC)

Τριγράμματος κωδικός προσδιορισμού του ΔΟΠΑ

Κράτος του αερομεταφορέα

Τύπος αεροσκάφους που αποτελεί αντικείμενο περιορισμού

Σήμα/-τα νηολογίου και, εφόσον διατίθεται/-νται, αριθμός/-οί σειράς κατασκευής του αεροσκάφους που αποτελεί αντικείμενο περιορισμού

Κράτος νηολόγησης

IRAN AIR

FS100

IRA

Ιράν

Όλα τα αεροσκάφη τύπου Fokker F100 και τύπου Boeing B747

Αεροσκάφη τύπου Fokker F100, όπως αναφέρονται στο πιστοποιητικό αερομεταφορέα· αεροσκάφη τύπου Boeing B747, όπως αναφέρονται στο πιστοποιητικό αερομεταφορέα

Ιράν

AIR KORYO

GAC-AOC/KOR-01

KOR

Βόρεια Κορέα

Όλος ο στόλος πλην: 2 αεροσκαφών τύπου TU-204.

Όλος ο στόλος πλην: P-632, P-633

Βόρεια Κορέα

---

(1)  Είναι δυνατόν να επιτραπεί στους αερομεταφορείς του παραρτήματος Β να ασκούν δικαιώματα μεταφοράς με πλήρη μίσθωση αεροσκάφους από αερομεταφορέα που δεν υπόκειται σε απαγόρευση λειτουργίας, με την προϋπόθεση ότι τηρούνται τα σχετικά πρότυπα ασφάλειας.

1

---

ΑΠΟΦΑΣΕΙΣ

| 2.6.2022 | EL | Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης | L 151/62 |
| --- | --- | --- | --- |

2.6.2022

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 151/62

---

ΑΠΟΦΑΣΗ (ΕΕ) 2022/863 ΤΟΥ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟΥ

της 24ης Μαΐου 2022

για τη θέση που πρέπει να ληφθεί, εξ ονόματος της Ευρωπαϊκής Ένωσης, στο πλαίσιο της μεικτής επιτροπής ΕΕ-ΧΚΔ που έχει συσταθεί δυνάμει της σύμβασης, της 20ής Μαΐου 1987, περί κοινού καθεστώτος διαμετακόμισης, όσον αφορά τροποποιήσεις της εν λόγω σύμβασης

TO ΣΥΜΒΟΥΛΙΟ ΤΗΣ ΕΥΡΩΠΑΪΚΗΣ ΕΝΩΣΗΣ,

Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης, και ιδίως το άρθρο 207 παράγραφος 4 πρώτο εδάφιο, σε συνδυασμό με το άρθρο 218 παράγραφος 9,

Έχοντας υπόψη την πρόταση της Ευρωπαϊκής Επιτροπής,

Εκτιμώντας τα ακόλουθα:

| (1) | Η σύμβαση περί κοινού καθεστώτος διαμετακόμισης («σύμβαση») (1) συνήφθη από την Ένωση με την απόφαση 87/415/ΕΟΚ (2) και άρχισε να ισχύει την 1η Ιανουαρίου 1988. |
| --- | --- |

(1)

Η σύμβαση περί κοινού καθεστώτος διαμετακόμισης («σύμβαση») (1) συνήφθη από την Ένωση με την απόφαση 87/415/ΕΟΚ (2) και άρχισε να ισχύει την 1η Ιανουαρίου 1988.

| (2) | Σύμφωνα με το άρθρο 15 παράγραφος 3 στοιχείο α) της σύμβασης, η μεικτή επιτροπή που συστάθηκε δυνάμει του άρθρου 14 παράγραφος 1 της σύμβασης («μεικτή επιτροπή ΕΕ-ΧΚΔ») δύναται να θεσπίζει, με αποφάσεις, τροποποιήσεις των προσαρτημάτων της σύμβασης. |
| --- | --- |

(2)

Σύμφωνα με το άρθρο 15 παράγραφος 3 στοιχείο α) της σύμβασης, η μεικτή επιτροπή που συστάθηκε δυνάμει του άρθρου 14 παράγραφος 1 της σύμβασης («μεικτή επιτροπή ΕΕ-ΧΚΔ») δύναται να θεσπίζει, με αποφάσεις, τροποποιήσεις των προσαρτημάτων της σύμβασης.

| (3) | Στις αρχές του 2022, η μεικτή επιτροπή ΕΕ-ΧΚΔ πρόκειται να εκδώσει απόφαση σχετικά με την τροποποίηση των προσαρτημάτων I, ΙΙΙα και IV της σύμβασης. |
| --- | --- |

(3)

Στις αρχές του 2022, η μεικτή επιτροπή ΕΕ-ΧΚΔ πρόκειται να εκδώσει απόφαση σχετικά με την τροποποίηση των προσαρτημάτων I, ΙΙΙα και IV της σύμβασης.

| (4) | Ενδείκνυται να καθοριστεί η θέση που πρέπει να ληφθεί εξ ονόματος της Ένωσης στο πλαίσιο της μεικτής επιτροπής ΕΕ-ΧΚΔ, καθώς η απόφαση θα έχει έννομα αποτελέσματα στην Ένωση. Δεδομένου ότι η μεικτή επιτροπή ΕΕ-ΧΚΔ συνεδριάζει συνήθως μόνο μία φορά ετησίως, ενδείκνυται να καταστεί δυνατόν να εκφραστεί η θέση της Ένωσης είτε σε προσεχή συνεδρίαση είτε με γραπτή διαδικασία. |
| --- | --- |

(4)

Ενδείκνυται να καθοριστεί η θέση που πρέπει να ληφθεί εξ ονόματος της Ένωσης στο πλαίσιο της μεικτής επιτροπής ΕΕ-ΧΚΔ, καθώς η απόφαση θα έχει έννομα αποτελέσματα στην Ένωση. Δεδομένου ότι η μεικτή επιτροπή ΕΕ-ΧΚΔ συνεδριάζει συνήθως μόνο μία φορά ετησίως, ενδείκνυται να καταστεί δυνατόν να εκφραστεί η θέση της Ένωσης είτε σε προσεχή συνεδρίαση είτε με γραπτή διαδικασία.

| (5) | Το παράρτημα Β του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2015/2446 της Επιτροπής (3) και το παράρτημα Β του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) 2015/2447 της Επιτροπής (4) τροποποιήθηκαν με τον κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμό (ΕΕ) 2021/234 της Επιτροπής (5) και τον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) 2021/235 της Επιτροπής (6) αντίστοιχα. Τα εν λόγω παραρτήματα καθορίζουν τις κοινές απαιτήσεις δεδομένων, τους μορφότυπους και τους κωδικούς όσον αφορά τη διασάφηση διαμετακόμισης, προκειμένου να εναρμονιστούν καλύτερα τα κοινά στοιχεία για την αποθήκευση πληροφοριών και για την ανταλλαγή τους μεταξύ τελωνειακών αρχών, καθώς και μεταξύ τελωνειακών αρχών και οικονομικών φορέων. Οι εν λόγω τροποποιήσεις ήταν αναγκαίες για να εξασφαλιστεί η διαλειτουργικότητα μεταξύ των τελωνειακών ηλεκτρονικών συστημάτων που χρησιμοποιούνται για τα διάφορα είδη διασαφήσεων και γνωστοποιήσεων. Ως εκ τούτου, θα πρέπει να τροποποιηθεί αναλόγως το προσάρτημα IΙΙα της σύμβασης, το οποίο αντικατοπτρίζει το παράρτημα Β του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2015/2446 της Επιτροπής και το παράρτημα Β του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) 2015/2447 της Επιτροπής. |
| --- | --- |

(5)

Το παράρτημα Β του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2015/2446 της Επιτροπής (3) και το παράρτημα Β του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) 2015/2447 της Επιτροπής (4) τροποποιήθηκαν με τον κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμό (ΕΕ) 2021/234 της Επιτροπής (5) και τον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) 2021/235 της Επιτροπής (6) αντίστοιχα. Τα εν λόγω παραρτήματα καθορίζουν τις κοινές απαιτήσεις δεδομένων, τους μορφότυπους και τους κωδικούς όσον αφορά τη διασάφηση διαμετακόμισης, προκειμένου να εναρμονιστούν καλύτερα τα κοινά στοιχεία για την αποθήκευση πληροφοριών και για την ανταλλαγή τους μεταξύ τελωνειακών αρχών, καθώς και μεταξύ τελωνειακών αρχών και οικονομικών φορέων. Οι εν λόγω τροποποιήσεις ήταν αναγκαίες για να εξασφαλιστεί η διαλειτουργικότητα μεταξύ των τελωνειακών ηλεκτρονικών συστημάτων που χρησιμοποιούνται για τα διάφορα είδη διασαφήσεων και γνωστοποιήσεων. Ως εκ τούτου, θα πρέπει να τροποποιηθεί αναλόγως το προσάρτημα IΙΙα της σύμβασης, το οποίο αντικατοπτρίζει το παράρτημα Β του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2015/2446 της Επιτροπής και το παράρτημα Β του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) 2015/2447 της Επιτροπής.

| (6) | Οι τροποποιήσεις του προσαρτήματος IΙΙα της σύμβασης καθιστούν αναγκαία την προσαρμογή της αρίθμησης παραγράφων και τμημάτων. Ως εκ τούτου, οι παραπομπές στο προσάρτημα IΙΙα του προσαρτήματος I της σύμβασης θα πρέπει να εναρμονιστούν με τη νέα αρίθμηση. |
| --- | --- |

(6)

Οι τροποποιήσεις του προσαρτήματος IΙΙα της σύμβασης καθιστούν αναγκαία την προσαρμογή της αρίθμησης παραγράφων και τμημάτων. Ως εκ τούτου, οι παραπομπές στο προσάρτημα IΙΙα του προσαρτήματος I της σύμβασης θα πρέπει να εναρμονιστούν με τη νέα αρίθμηση.

| (7) | Το προσάρτημα IV της σύμβασης καθορίζει τους κανόνες σχετικά με την αμοιβαία συνδρομή για την είσπραξη απαιτήσεων. Οι κανόνες αυτοί είναι σημαντικοί δεδομένου ότι διασφαλίζουν τα οικονομικά συμφέροντα των χωρών κοινής διαμετακόμισης, της Ένωσης και των κρατών μελών. Οι κανόνες αυτοί θα πρέπει να αναθεωρηθούν προκειμένου να εναρμονιστούν με τους αντίστοιχους κανόνες της Ένωσης, |
| --- | --- |

(7)

Το προσάρτημα IV της σύμβασης καθορίζει τους κανόνες σχετικά με την αμοιβαία συνδρομή για την είσπραξη απαιτήσεων. Οι κανόνες αυτοί είναι σημαντικοί δεδομένου ότι διασφαλίζουν τα οικονομικά συμφέροντα των χωρών κοινής διαμετακόμισης, της Ένωσης και των κρατών μελών. Οι κανόνες αυτοί θα πρέπει να αναθεωρηθούν προκειμένου να εναρμονιστούν με τους αντίστοιχους κανόνες της Ένωσης,

ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΗΝ ΠΑΡΟΥΣΑ ΑΠΟΦΑΣΗ:

Άρθρο 1

Η θέση που πρέπει να ληφθεί εξ ονόματος της Ένωσης στην επερχόμενη συνεδρίαση της μεικτής επιτροπής ΕΕ-ΧΚΔ ή μέσω γραπτής διαδικασίας της μεικτής επιτροπής ΕΕ-ΧΚΔ βασίζεται στο σχέδιο απόφασης της μεικτής επιτροπής ΕΕ-ΧΚΔ, το οποίο επισυνάπτεται στην παρούσα απόφαση (7).

Άρθρο 2

Η παρούσα απόφαση αρχίζει να ισχύει την ημερομηνία της έκδοσής της.

Βρυξέλλες, 24 Μαΐου 2022.

Για το Συμβούλιο

Ο Πρόεδρος

B. LE MAIRE

---

(1)  
  ΕΕ L 226 της 13.8.1987, σ. 2.

1

(2)  Απόφαση 87/415/ΕΟΚ του Συμβουλίου της 15ης Ιουνίου 1987 για τη σύναψη της σύμβασης μεταξύ της Ευρωπαϊκής Οικονομικής Κοινότητας, της Δημοκρατίας της Αυστρίας, της Δημοκρατίας της Φινλανδίας, της Δημοκρατίας της Ισλανδίας, του Βασιλείου της Νορβηγίας, του Βασιλείου της Σουηδίας και της Ελβετικής Συνομοσπονδίας σχετικά με το κοινό καθεστώς διαμετακόμισης (ΕΕ L 226 της 13.8.1987, σ. 1).

2

(3)  Κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) 2015/2446 της Επιτροπής, της 28ης Ιουλίου 2015, για τη συμπλήρωση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 952/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, όσον αφορά λεπτομερείς κανόνες σχετικούς με ορισμένες από τις διατάξεις του ενωσιακού τελωνειακού κώδικα (ΕΕ L 343 της 29.12.2015, σ. 1).

3

(4)  Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) 2015/2447 της Επιτροπής, της 24ης Νοεμβρίου 2015, για τη θέσπιση λεπτομερών κανόνων εφαρμογής ορισμένων διατάξεων του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 952/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τη θέσπιση του ενωσιακού τελωνειακού κώδικα (ΕΕ L 343 της 29.12.2015, σ. 558).

4

(5)  Κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) 2021/234 της Επιτροπής, της 7ης Δεκεμβρίου 2020, για την τροποποίηση του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2015/2446 όσον αφορά τις κοινές απαιτήσεις δεδομένων και του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2016/341 όσον αφορά τους κωδικούς που χρησιμοποιούνται σε ορισμένα έντυπα (ΕΕ L 63 της 23.2.2021, σ. 1).

5

(6)  Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) 2021/235 της Επιτροπής, της 8ης Φεβρουαρίου 2021, για την τροποποίηση του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) 2015/2447 όσον αφορά μορφότυπους και κωδικούς κοινών απαιτήσεων περί δεδομένων, ορισμένους κανόνες σχετικούς με την επιτήρηση και το αρμόδιο τελωνείο για την υπαγωγή των εμπορευμάτων σε τελωνειακό καθεστώς (ΕΕ L 63 της 23.2.2021, σ. 386).

6

(7)  Βλέπε έγγραφο ST 7680/22 ADD 1 στη διεύθυνση http://register.consilium.europa.eu.

7

---

| 2.6.2022 | EL | Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης | L 151/64 |
| --- | --- | --- | --- |

2.6.2022

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 151/64

---

ΑΠΟΦΑΣΗ (ΕΕ) 2022/864 ΤΟΥ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟΥ

της 24ης Μαΐου 2022

για την τροποποίηση της απόφασης 1999/70/ΕΚ σχετικά με τους εξωτερικούς ελεγκτές των εθνικών κεντρικών τραπεζών, όσον αφορά τους εξωτερικούς ελεγκτές της Lietuvos bankas

ΤΟ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟ ΤΗΣ ΕΥΡΩΠΑΪΚΗΣ ΕΝΩΣΗΣ,

Έχοντας υπόψη το πρωτόκολλο αριθ. 4 για το καταστατικό του Ευρωπαϊκού Συστήματος Κεντρικών Τραπεζών και της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας, το οποίο προσαρτάται στη Συνθήκη για την Ευρωπαϊκή Ένωση και στη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης, και ιδίως το άρθρο 27 παράγραφος 1,

Έχοντας υπόψη τη σύσταση της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας της 29ης Μαρτίου 2022 προς το Συμβούλιο της Ευρωπαϊκής Ένωσης σχετικά με τους εξωτερικούς ελεγκτές της Lietuvos bankas (ΕΚΤ/2022/15) (1),

Εκτιμώντας τα ακόλουθα:

| (1) | Οι λογαριασμοί της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας (ΕΚΤ) και των εθνικών κεντρικών τραπεζών των κρατών μελών με νόμισμα το ευρώ πρέπει να ελέγχονται από ανεξάρτητους εξωτερικούς ελεγκτές τους οποίους υποδεικνύει το Διοικητικό Συμβούλιο της ΕΚΤ και εγκρίνει το Συμβούλιο της Ευρωπαϊκής Ένωσης. |
| --- | --- |

(1)

Οι λογαριασμοί της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας (ΕΚΤ) και των εθνικών κεντρικών τραπεζών των κρατών μελών με νόμισμα το ευρώ πρέπει να ελέγχονται από ανεξάρτητους εξωτερικούς ελεγκτές τους οποίους υποδεικνύει το Διοικητικό Συμβούλιο της ΕΚΤ και εγκρίνει το Συμβούλιο της Ευρωπαϊκής Ένωσης.

| (2) | Η εντολή του τρέχοντος εξωτερικού ελεγκτή της Lietuvos bankas, της Ernst & Young Baltic UAB, έληξε μετά τον έλεγχο για το οικονομικό έτος 2021. Θα πρέπει, συνεπώς, να διοριστούν εξωτερικοί ελεγκτές από το οικονομικό έτος 2022. |
| --- | --- |

(2)

Η εντολή του τρέχοντος εξωτερικού ελεγκτή της Lietuvos bankas, της Ernst & Young Baltic UAB, έληξε μετά τον έλεγχο για το οικονομικό έτος 2021. Θα πρέπει, συνεπώς, να διοριστούν εξωτερικοί ελεγκτές από το οικονομικό έτος 2022.

| (3) | Η Lietuvos bankas επέλεξε την εταιρεία UAB ROSK Consulting ως εξωτερικό της ελεγκτή για τα οικονομικά έτη 2022 έως 2024. |
| --- | --- |

(3)

Η Lietuvos bankas επέλεξε την εταιρεία UAB ROSK Consulting ως εξωτερικό της ελεγκτή για τα οικονομικά έτη 2022 έως 2024.

| (4) | Το Διοικητικό Συμβούλιο της ΕΚΤ συνέστησε τον διορισμό της UAB ROSK Consulting ως εξωτερικού ελεγκτή της Lietuvos bankas για τα οικονομικά έτη 2022 έως 2024. |
| --- | --- |

(4)

Το Διοικητικό Συμβούλιο της ΕΚΤ συνέστησε τον διορισμό της UAB ROSK Consulting ως εξωτερικού ελεγκτή της Lietuvos bankas για τα οικονομικά έτη 2022 έως 2024.

| (5) | Κατόπιν της σύστασης του Διοικητικού Συμβουλίου της ΕΚΤ, η απόφαση 1999/70/ΕΚ του Συμβουλίου (2) θα πρέπει να τροποποιηθεί αναλόγως, |
| --- | --- |

(5)

Κατόπιν της σύστασης του Διοικητικού Συμβουλίου της ΕΚΤ, η απόφαση 1999/70/ΕΚ του Συμβουλίου (2) θα πρέπει να τροποποιηθεί αναλόγως,

ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΗΝ ΠΑΡΟΥΣΑ ΑΠΟΦΑΣΗ:

Άρθρο 1

Στο άρθρο 1 της απόφασης 1999/70/ΕΚ, η παράγραφος 19 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο:

«19.   Εγκρίνεται ο διορισμός της UAB ROSK Consulting ως εξωτερικού ελεγκτή της Lietuvos bankas για τα οικονομικά έτη 2022 έως 2024.».

Άρθρο 2

Η παρούσα απόφαση παράγει αποτελέσματα την ημερομηνία της κοινοποίησής της.

Άρθρο 3

Η παρούσα απόφαση απευθύνεται στην Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα.

Βρυξέλλες, 24 Μαΐου 2022.

Για το Συμβούλιο

Ο Πρόεδρος

B. LE MAIRE

---

(1)  
  ΕΕ C 153 της 7.4.2022, σ. 7.

1

(2)  Απόφαση 1999/70/ΕΚ του Συμβουλίου, της 25ης Ιανουαρίου 1999, σχετικά με τους εξωτερικούς ελεγκτές των εθνικών κεντρικών τραπεζών (ΕΕ L 22 της 29.1.1999, σ. 69).

2

---

| 2.6.2022 | EL | Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης | L 151/66 |
| --- | --- | --- | --- |

2.6.2022

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 151/66

---

ΕΚΤΕΛΕΣΤΙΚΗ ΑΠΟΦΑΣΗ (ΕΕ) 2022/865 ΤΟΥ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟΥ

της 24ης Μαΐου 2022

με την οποία επιτρέπεται στην Τσεχική Δημοκρατία να εισαγάγει ειδικό μέτρο παρέκκλισης από το άρθρο 287 της οδηγίας 2006/112/ΕΚ σχετικά με το κοινό σύστημα φόρου προστιθέμενης αξίας

ΤΟ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟ ΤΗΣ ΕΥΡΩΠΑΪΚΗΣ ΕΝΩΣΗΣ,

Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης,

Έχοντας υπόψη την οδηγία 2006/112/ΕΚ του Συμβουλίου, της 28ης Νοεμβρίου 2006, σχετικά με το κοινό σύστημα φόρου προστιθέμενης αξίας (1), και ιδίως το άρθρο 395 παράγραφος 1,

Έχοντας υπόψη την πρόταση της Ευρωπαϊκής Επιτροπής,

Εκτιμώντας τα ακόλουθα:

| (1) | Το άρθρο 287 σημείο 7 της οδηγίας 2006/112/ΕΚ επιτρέπει στην Τσεχική Δημοκρατία (Τσεχική Δημοκρατία) να απαλλάσσει από τον φόρο προστιθέμενης αξίας («ΦΠΑ») τους υποκείμενους στον φόρο των οποίων ο ετήσιος κύκλος εργασιών δεν υπερβαίνει το ισόποσο των 35 000 EUR σε εθνικό νόμισμα, με βάση τον συντελεστή μετατροπής που ίσχυε κατά την ημέρα προσχώρησής της. |
| --- | --- |

(1)

Το άρθρο 287 σημείο 7 της οδηγίας 2006/112/ΕΚ επιτρέπει στην Τσεχική Δημοκρατία (Τσεχική Δημοκρατία) να απαλλάσσει από τον φόρο προστιθέμενης αξίας («ΦΠΑ») τους υποκείμενους στον φόρο των οποίων ο ετήσιος κύκλος εργασιών δεν υπερβαίνει το ισόποσο των 35 000 EUR σε εθνικό νόμισμα, με βάση τον συντελεστή μετατροπής που ίσχυε κατά την ημέρα προσχώρησής της.

| (2) | Με επιστολή που πρωτοκολλήθηκε στην Επιτροπή στις 23 Νοεμβρίου 2021, η Τσεχική Δημοκρατία ζήτησε την άδεια να εισαγάγει ειδικό μέτρο παρέκκλισης από το άρθρο 287 σημείο 7 της οδηγίας 2006/112/ΕΚ, και, ως εκ τούτου, να απαλλάσσει από τον ΦΠΑ τους υποκείμενους στον φόρο των οποίων ο ετήσιος κύκλος εργασιών είναι το πολύ ίσος με την αντίστοιχη αξία στο εθνικό νόμισμα των 85 000 EUR με βάση το συντελεστή μετατροπής που ίσχυε την ημέρα της προσχώρησής της («το ειδικό μέτρο»). Το εν λόγω ειδικό μέτρο θα εφαρμοστεί έως τις 31 Δεκεμβρίου 2024, ημερομηνία έως την οποία τα κράτη μέλη οφείλουν να μεταφέρουν στο εθνικό τους δίκαιο την οδηγία (ΕΕ) 2020/285 του Συμβουλίου (2). Από την εν λόγω οδηγία προκύπτει ότι, από την 1η Ιανουαρίου 2025, θα επιτρέπεται στα κράτη μέλη να απαλλάσσουν από τον ΦΠΑ τις παραδόσεις αγαθών και τις παροχές υπηρεσιών που πραγματοποιούνται από υποκείμενους στον φόρο των οποίων ο ετήσιος κύκλος εργασιών σε ένα ορισμένο κράτος μέλος δεν υπερβαίνει το όριο των 85 000 EUR ή το αντίστοιχο ποσό σε εθνικό νόμισμα. |
| --- | --- |

(2)

Με επιστολή που πρωτοκολλήθηκε στην Επιτροπή στις 23 Νοεμβρίου 2021, η Τσεχική Δημοκρατία ζήτησε την άδεια να εισαγάγει ειδικό μέτρο παρέκκλισης από το άρθρο 287 σημείο 7 της οδηγίας 2006/112/ΕΚ, και, ως εκ τούτου, να απαλλάσσει από τον ΦΠΑ τους υποκείμενους στον φόρο των οποίων ο ετήσιος κύκλος εργασιών είναι το πολύ ίσος με την αντίστοιχη αξία στο εθνικό νόμισμα των 85 000 EUR με βάση το συντελεστή μετατροπής που ίσχυε την ημέρα της προσχώρησής της («το ειδικό μέτρο»). Το εν λόγω ειδικό μέτρο θα εφαρμοστεί έως τις 31 Δεκεμβρίου 2024, ημερομηνία έως την οποία τα κράτη μέλη οφείλουν να μεταφέρουν στο εθνικό τους δίκαιο την οδηγία (ΕΕ) 2020/285 του Συμβουλίου (2). Από την εν λόγω οδηγία προκύπτει ότι, από την 1η Ιανουαρίου 2025, θα επιτρέπεται στα κράτη μέλη να απαλλάσσουν από τον ΦΠΑ τις παραδόσεις αγαθών και τις παροχές υπηρεσιών που πραγματοποιούνται από υποκείμενους στον φόρο των οποίων ο ετήσιος κύκλος εργασιών σε ένα ορισμένο κράτος μέλος δεν υπερβαίνει το όριο των 85 000 EUR ή το αντίστοιχο ποσό σε εθνικό νόμισμα.

| (3) | Δυνάμει του άρθρου 395 παράγραφος 2 δεύτερο εδάφιο της οδηγίας 2006/112/ΕΚ, η Επιτροπή διαβίβασε το αίτημα της Τσεχικής Δημοκρατίας στα άλλα κράτη μέλη με επιστολή της 16ης Δεκεμβρίου 2021. Με επιστολή της 20ής Δεκεμβρίου 2021, η Επιτροπή ενημέρωσε την Τσεχική Δημοκρατία ότι διέθετε όλες τις απαραίτητες πληροφορίες για την αξιολόγηση του αιτήματος. |
| --- | --- |

(3)

Δυνάμει του άρθρου 395 παράγραφος 2 δεύτερο εδάφιο της οδηγίας 2006/112/ΕΚ, η Επιτροπή διαβίβασε το αίτημα της Τσεχικής Δημοκρατίας στα άλλα κράτη μέλη με επιστολή της 16ης Δεκεμβρίου 2021. Με επιστολή της 20ής Δεκεμβρίου 2021, η Επιτροπή ενημέρωσε την Τσεχική Δημοκρατία ότι διέθετε όλες τις απαραίτητες πληροφορίες για την αξιολόγηση του αιτήματος.

| (4) | Το ειδικό μέτρο συνάδει με την οδηγία (ΕΕ) 2020/285, η οποία αποσκοπεί στη μείωση του κόστους συμμόρφωσης των μικρών επιχειρήσεων και στην αποφυγή στρεβλώσεων του ανταγωνισμού στην εσωτερική αγορά. |
| --- | --- |

(4)

Το ειδικό μέτρο συνάδει με την οδηγία (ΕΕ) 2020/285, η οποία αποσκοπεί στη μείωση του κόστους συμμόρφωσης των μικρών επιχειρήσεων και στην αποφυγή στρεβλώσεων του ανταγωνισμού στην εσωτερική αγορά.

| (5) | Το ειδικό μέτρο θα παραμείνει προαιρετικό για τους υποκείμενους στον φόρο, δεδομένου ότι δύνανται πάντοτε να επιλέξουν την υπαγωγή στο κανονικό καθεστώς ΦΠΑ δυνάμει του άρθρου 290 της οδηγίας 2006/112/ΕΚ. |
| --- | --- |

(5)

Το ειδικό μέτρο θα παραμείνει προαιρετικό για τους υποκείμενους στον φόρο, δεδομένου ότι δύνανται πάντοτε να επιλέξουν την υπαγωγή στο κανονικό καθεστώς ΦΠΑ δυνάμει του άρθρου 290 της οδηγίας 2006/112/ΕΚ.

| (6) | Βάσει των πληροφοριών που προσκόμισε η Τσεχική Δημοκρατία, το ειδικό μέτρο θα έχει αμελητέα μόνο επίπτωση στο συνολικό ποσό των φορολογικών εσόδων που εισπράττει η Τσεχική Δημοκρατία στο στάδιο της τελικής κατανάλωσης. |
| --- | --- |

(6)

Βάσει των πληροφοριών που προσκόμισε η Τσεχική Δημοκρατία, το ειδικό μέτρο θα έχει αμελητέα μόνο επίπτωση στο συνολικό ποσό των φορολογικών εσόδων που εισπράττει η Τσεχική Δημοκρατία στο στάδιο της τελικής κατανάλωσης.

| (7) | Μετά την έναρξη ισχύος του κανονισμού (ΕΕ, Ευρατόμ) 2021/769 του Συμβουλίου (3), η Τσεχική Δημοκρατία δεν θα προβεί σε υπολογισμό της αντισταθμιστικής αποζημίωσης όσον αφορά τις καταστάσεις του ιδίου πόρου που προέρχεται από τον ΦΠΑ για το οικονομικό έτος 2022 και εξής. |
| --- | --- |

(7)

Μετά την έναρξη ισχύος του κανονισμού (ΕΕ, Ευρατόμ) 2021/769 του Συμβουλίου (3), η Τσεχική Δημοκρατία δεν θα προβεί σε υπολογισμό της αντισταθμιστικής αποζημίωσης όσον αφορά τις καταστάσεις του ιδίου πόρου που προέρχεται από τον ΦΠΑ για το οικονομικό έτος 2022 και εξής.

| (8) | Δεδομένου ότι η Τσεχική Δημοκρατία αναμένει ότι το ειδικό μέτρο θα επιφέρει μείωση των υποχρεώσεων ΦΠΑ και, ως εκ τούτου, μείωση του διοικητικού φόρτου και του κόστους συμμόρφωσης τόσο για τις μικρές επιχειρήσεις όσο και για τις φορολογικές αρχές, και δεδομένης της απουσίας σημαντικής επίπτωσης στα συνολικά έσοδα από τον ΦΠΑ, θα πρέπει να επιτραπεί στην Τσεχική Δημοκρατία να εισαγάγει το ειδικό μέτρο. |
| --- | --- |

(8)

Δεδομένου ότι η Τσεχική Δημοκρατία αναμένει ότι το ειδικό μέτρο θα επιφέρει μείωση των υποχρεώσεων ΦΠΑ και, ως εκ τούτου, μείωση του διοικητικού φόρτου και του κόστους συμμόρφωσης τόσο για τις μικρές επιχειρήσεις όσο και για τις φορολογικές αρχές, και δεδομένης της απουσίας σημαντικής επίπτωσης στα συνολικά έσοδα από τον ΦΠΑ, θα πρέπει να επιτραπεί στην Τσεχική Δημοκρατία να εισαγάγει το ειδικό μέτρο.

| (9) | Η εφαρμογή του ειδικού μέτρου θα πρέπει να ισχύει για περιορισμένο διάστημα. Το χρονικό διάστημα θα πρέπει να είναι επαρκές ώστε να επιτρέψει στην Επιτροπή να αξιολογήσει την αποτελεσματικότητα και την καταλληλότητα του ορίου. Επιπλέον, δυνάμει του άρθρου 3 παράγραφος 1 της οδηγίας (ΕΕ) 2020/285, τα κράτη μέλη πρέπει να θεσπίσουν και να δημοσιεύσουν, έως τις 31 Δεκεμβρίου 2024, τις αναγκαίες νομοθετικές, κανονιστικές και διοικητικές διατάξεις για να συμμορφωθούν με το άρθρο 1 της εν λόγω οδηγίας, το οποίο τροποποιεί την οδηγία 2006/112/ΕΚ και θεσπίζει απλούστερους κανόνες στον τομέα του ΦΠΑ για τις μικρές επιχειρήσεις, και να εφαρμόσουν τις εν λόγω διατάξεις από την 1η Ιανουαρίου 2025. Συνεπώς, είναι σκόπιμο να επιτραπεί στην Τσεχική Δημοκρατία να εφαρμόσει το ειδικό μέτρο έως τις 31 Δεκεμβρίου 2024, |
| --- | --- |

(9)

Η εφαρμογή του ειδικού μέτρου θα πρέπει να ισχύει για περιορισμένο διάστημα. Το χρονικό διάστημα θα πρέπει να είναι επαρκές ώστε να επιτρέψει στην Επιτροπή να αξιολογήσει την αποτελεσματικότητα και την καταλληλότητα του ορίου. Επιπλέον, δυνάμει του άρθρου 3 παράγραφος 1 της οδηγίας (ΕΕ) 2020/285, τα κράτη μέλη πρέπει να θεσπίσουν και να δημοσιεύσουν, έως τις 31 Δεκεμβρίου 2024, τις αναγκαίες νομοθετικές, κανονιστικές και διοικητικές διατάξεις για να συμμορφωθούν με το άρθρο 1 της εν λόγω οδηγίας, το οποίο τροποποιεί την οδηγία 2006/112/ΕΚ και θεσπίζει απλούστερους κανόνες στον τομέα του ΦΠΑ για τις μικρές επιχειρήσεις, και να εφαρμόσουν τις εν λόγω διατάξεις από την 1η Ιανουαρίου 2025. Συνεπώς, είναι σκόπιμο να επιτραπεί στην Τσεχική Δημοκρατία να εφαρμόσει το ειδικό μέτρο έως τις 31 Δεκεμβρίου 2024,

ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΗΝ ΠΑΡΟΥΣΑ ΑΠΟΦΑΣΗ:

Άρθρο 1

Κατά παρέκκλιση από το άρθρο 287 σημείο 7 της οδηγίας 2006/112/ΕΚ, επιτρέπεται στην Τσεχική Δημοκρατία να απαλλάσσει από τον ΦΠΑ τους υποκείμενους στον φόρο των οποίων ο ετήσιος κύκλος εργασιών είναι το πολύ ίσος με την αντίστοιχη αξία στο εθνικό νόμισμα των 85 000 EUR με βάση το συντελεστή μετατροπής που ίσχυε την ημέρα της προσχώρησής της.

Άρθρο 2

Η παρούσα απόφαση παράγει αποτελέσματα από την ημερομηνία της κοινοποίησής της.

Εφαρμόζεται έως τις 31 Δεκεμβρίου 2024.

Άρθρο 3

Η παρούσα απόφαση απευθύνεται στην Τσεχική Δημοκρατία.

Βρυξέλλες, 24 Μαΐου 2022.

Για το Συμβούλιο

Ο Πρόεδρος

B. LE MAIRE

---

(1)  
  ΕΕ L 347 της 11.12.2006, σ. 1.

1

(2)  Οδηγία (ΕΕ) 2020/285 του Συμβουλίου, της 18ης Φεβρουαρίου 2020, για την τροποποίηση της οδηγίας 2006/112/ΕΚ σχετικά με το κοινό σύστημα φόρου προστιθέμενης αξίας όσον αφορά το ειδικό καθεστώς για τις μικρές επιχειρήσεις και του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 904/2010 όσον αφορά τη διοικητική συνεργασία και την ανταλλαγή πληροφοριών με σκοπό την παρακολούθηση της ορθής εφαρμογής του ειδικού καθεστώτος για τις μικρές επιχειρήσεις (ΕΕ L 62 της 2.3.2020, σ. 13).

2

(3)  Κανονισμός (ΕΕ, Ευρατόμ) 2021/769 του Συμβουλίου, της 30ής Απριλίου 2021, για την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΟΚ, Ευρατόμ) αριθ. 1553/89 για το ομοιόμορφο οριστικό καθεστώς είσπραξης των ιδίων πόρων που προέρχονται από το φόρο επί της προστιθέμενης αξίας (ΕΕ L 165 της 11.5.2021, σ. 9).

3

---

| 2.6.2022 | EL | Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης | L 151/68 |
| --- | --- | --- | --- |

2.6.2022

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 151/68

---

ΕΚΤΕΛΕΣΤΙΚΗ ΑΠΟΦΑΣΗ (ΕΕ) 2022/866 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ

της 25ης Μαΐου 2022

σχετικά με ανεπίλυτες αντιρρήσεις όσον αφορά τους όρους χορήγησης άδειας για το βιοκτόνο Primer PIP σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 528/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου

[κοινοποιηθείσα υπό τον αριθμό C(2022) 3318]

(Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)

Η ΕΥΡΩΠΑΪΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ,

Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης,

Έχοντας υπόψη τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 528/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 22ας Μαΐου 2012, σχετικά με τη διάθεση στην αγορά και τη χρήση βιοκτόνων (1), και ιδίως το άρθρο 36 παράγραφος 3,

Εκτιμώντας τα ακόλουθα:

| (1) | Στις 11 Μαρτίου 2016 η εταιρεία Lanxess Deutschland GmbH (στο εξής: αιτούσα) υπέβαλε στη Γαλλία αίτηση για την παράλληλη αμοιβαία αναγνώριση, σύμφωνα με το άρθρο 34 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 528/2012, του βιοκτόνου Primer PIP (στο εξής: βιοκτόνο). Το βιοκτόνο είναι συντηρητικό ξύλου του τύπου προϊόντων 8 που πρόκειται να χρησιμοποιηθεί για την προληπτική κατεργασία κατά των μυκήτων που αποχρωματίζουν το ξύλο, των βασιδιομυκήτων που καταστρέφουν το ξύλο και των ξυλοφάγων κολεοπτέρων (προνυμφών). Το βιοκτόνο εφαρμόζεται με χειροκίνητη εμβάπτιση, αυτόματη εμβάπτιση ή αυτόματο ψεκασμό και περιέχει ως δραστικές ουσίες προπικοναζόλη, IPBC και περμεθρίνη. Η Γερμανία είναι το κράτος μέλος αναφοράς που είναι υπεύθυνο για την αξιολόγηση της αίτησης, όπως αναφέρεται στο άρθρο 34 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 528/2012. |
| --- | --- |

(1)

Στις 11 Μαρτίου 2016 η εταιρεία Lanxess Deutschland GmbH (στο εξής: αιτούσα) υπέβαλε στη Γαλλία αίτηση για την παράλληλη αμοιβαία αναγνώριση, σύμφωνα με το άρθρο 34 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 528/2012, του βιοκτόνου Primer PIP (στο εξής: βιοκτόνο). Το βιοκτόνο είναι συντηρητικό ξύλου του τύπου προϊόντων 8 που πρόκειται να χρησιμοποιηθεί για την προληπτική κατεργασία κατά των μυκήτων που αποχρωματίζουν το ξύλο, των βασιδιομυκήτων που καταστρέφουν το ξύλο και των ξυλοφάγων κολεοπτέρων (προνυμφών). Το βιοκτόνο εφαρμόζεται με χειροκίνητη εμβάπτιση, αυτόματη εμβάπτιση ή αυτόματο ψεκασμό και περιέχει ως δραστικές ουσίες προπικοναζόλη, IPBC και περμεθρίνη. Η Γερμανία είναι το κράτος μέλος αναφοράς που είναι υπεύθυνο για την αξιολόγηση της αίτησης, όπως αναφέρεται στο άρθρο 34 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 528/2012.

| (2) | Στις 9 Μαρτίου 2020, δυνάμει του άρθρου 35 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 528/2012, η Γαλλία παρέπεμψε τις αντιρρήσεις της στην ομάδα συντονισμού, δηλώνοντας ότι οι όροι χορήγησης άδειας που έθεσε η Γερμανία δεν διασφαλίζουν ότι το βιοκτόνο πληροί την απαίτηση που ορίζεται στο άρθρο 19 παράγραφος 1 στοιχείο β) σημείο iii) του εν λόγω κανονισμού. Η Γαλλία θεωρεί ότι, για να εξασφαλιστεί ο ασφαλής χειρισμός του βιοκτόνου, απαιτείται: η χρήση μέσων ατομικής προστασίας, που περιλαμβάνουν προστατευτικά γάντια ανθεκτικά στα χημικά προϊόντα, τα οποία πληρούν τις απαιτήσεις του ευρωπαϊκού προτύπου EN 374 (το υλικό των γαντιών πρέπει να καθορίζεται από τον κάτοχο της άδειας στις πληροφορίες του προϊόντος), και ολόσωμη προστατευτική ενδυμασία τουλάχιστον τύπου 6, όπως ορίζεται στο ευρωπαϊκό πρότυπο EN 13034, για την εφαρμογή με χειροκίνητη εμβάπτιση και αυτόματο ψεκασμό· η χρήση μέσων ατομικής προστασίας, που περιλαμβάνουν προστατευτικά γάντια ανθεκτικά στα χημικά προϊόντα, τα οποία πληρούν τις απαιτήσεις του ευρωπαϊκού προτύπου EN 374 (το υλικό των γαντιών πρέπει να καθορίζεται από τον κάτοχο της άδειας στις πληροφορίες του προϊόντος), για την εφαρμογή με αυτόματη εμβάπτιση· και η χρήση γαντιών ανθεκτικών στα χημικά προϊόντα, τα οποία πληρούν τις απαιτήσεις του ευρωπαϊκού προτύπου ΕΝ 374, για την επακόλουθη χειροκίνητη επεξεργασία ξυλείας που έχει υποστεί πρόσφατα κατεργασία. Σύμφωνα με τη Γαλλία, η εφαρμογή τεχνικών και οργανωτικών μέτρων δυνάμει της οδηγίας 98/24/ΕΚ του Συμβουλίου (2), ως πιθανό εναλλακτικό μέτρο της χρήσης μέσων ατομικής προστασίας, δεν εξασφαλίζει επαρκή προστασία εάν τα μέτρα αυτά δεν προσδιορίζονται και δεν αξιολογούνται κατά την αξιολόγηση του βιοκτόνου. |
| --- | --- |

(2)

Στις 9 Μαρτίου 2020, δυνάμει του άρθρου 35 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 528/2012, η Γαλλία παρέπεμψε τις αντιρρήσεις της στην ομάδα συντονισμού, δηλώνοντας ότι οι όροι χορήγησης άδειας που έθεσε η Γερμανία δεν διασφαλίζουν ότι το βιοκτόνο πληροί την απαίτηση που ορίζεται στο άρθρο 19 παράγραφος 1 στοιχείο β) σημείο iii) του εν λόγω κανονισμού. Η Γαλλία θεωρεί ότι, για να εξασφαλιστεί ο ασφαλής χειρισμός του βιοκτόνου, απαιτείται: η χρήση μέσων ατομικής προστασίας, που περιλαμβάνουν προστατευτικά γάντια ανθεκτικά στα χημικά προϊόντα, τα οποία πληρούν τις απαιτήσεις του ευρωπαϊκού προτύπου EN 374 (το υλικό των γαντιών πρέπει να καθορίζεται από τον κάτοχο της άδειας στις πληροφορίες του προϊόντος), και ολόσωμη προστατευτική ενδυμασία τουλάχιστον τύπου 6, όπως ορίζεται στο ευρωπαϊκό πρότυπο EN 13034, για την εφαρμογή με χειροκίνητη εμβάπτιση και αυτόματο ψεκασμό· η χρήση μέσων ατομικής προστασίας, που περιλαμβάνουν προστατευτικά γάντια ανθεκτικά στα χημικά προϊόντα, τα οποία πληρούν τις απαιτήσεις του ευρωπαϊκού προτύπου EN 374 (το υλικό των γαντιών πρέπει να καθορίζεται από τον κάτοχο της άδειας στις πληροφορίες του προϊόντος), για την εφαρμογή με αυτόματη εμβάπτιση· και η χρήση γαντιών ανθεκτικών στα χημικά προϊόντα, τα οποία πληρούν τις απαιτήσεις του ευρωπαϊκού προτύπου ΕΝ 374, για την επακόλουθη χειροκίνητη επεξεργασία ξυλείας που έχει υποστεί πρόσφατα κατεργασία. Σύμφωνα με τη Γαλλία, η εφαρμογή τεχνικών και οργανωτικών μέτρων δυνάμει της οδηγίας 98/24/ΕΚ του Συμβουλίου (2), ως πιθανό εναλλακτικό μέτρο της χρήσης μέσων ατομικής προστασίας, δεν εξασφαλίζει επαρκή προστασία εάν τα μέτρα αυτά δεν προσδιορίζονται και δεν αξιολογούνται κατά την αξιολόγηση του βιοκτόνου.

| (3) | Η Γερμανία θεωρεί ότι η οδηγία 98/24/ΕΚ καθορίζει τη σειρά προτίμησης όσον αφορά τα διάφορα μέτρα μετριασμού του κινδύνου για την προστασία των εργαζομένων και δίνει προτεραιότητα στην εφαρμογή τεχνικών και οργανωτικών μέτρων έναντι της χρήσης μέσων ατομικής προστασίας κατά την εφαρμογή του βιοκτόνου. Σύμφωνα με τη Γερμανία, δυνάμει της εν λόγω οδηγίας, ο εργοδότης αποφασίζει ποια τεχνικά και οργανωτικά μέτρα θα εφαρμοστούν και, δεδομένου ότι υπάρχει ευρύ φάσμα τέτοιων μέτρων, δεν είναι εφικτό να περιγραφούν και να αξιολογηθούν τα μέτρα αυτά στην αδειοδότηση του βιοκτόνου. |
| --- | --- |

(3)

Η Γερμανία θεωρεί ότι η οδηγία 98/24/ΕΚ καθορίζει τη σειρά προτίμησης όσον αφορά τα διάφορα μέτρα μετριασμού του κινδύνου για την προστασία των εργαζομένων και δίνει προτεραιότητα στην εφαρμογή τεχνικών και οργανωτικών μέτρων έναντι της χρήσης μέσων ατομικής προστασίας κατά την εφαρμογή του βιοκτόνου. Σύμφωνα με τη Γερμανία, δυνάμει της εν λόγω οδηγίας, ο εργοδότης αποφασίζει ποια τεχνικά και οργανωτικά μέτρα θα εφαρμοστούν και, δεδομένου ότι υπάρχει ευρύ φάσμα τέτοιων μέτρων, δεν είναι εφικτό να περιγραφούν και να αξιολογηθούν τα μέτρα αυτά στην αδειοδότηση του βιοκτόνου.

| (4) | Αφού δεν επιτεύχθηκε συμφωνία στο πλαίσιο της ομάδας συντονισμού, στις 28 Οκτωβρίου 2020 η Γερμανία παρέπεμψε την ανεπίλυτη αντίρρηση στην Επιτροπή σύμφωνα με το άρθρο 36 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 528/2012. Υπέβαλε στην Επιτροπή λεπτομερή δήλωση του θέματος επί του οποίου τα κράτη μέλη δεν κατόρθωσαν να καταλήξουν σε συμφωνία, καθώς και των λόγων της διαφωνίας. Η εν λόγω δήλωση διαβιβάστηκε στα ενδιαφερόμενα κράτη μέλη και στην αιτούσα. |
| --- | --- |

(4)

Αφού δεν επιτεύχθηκε συμφωνία στο πλαίσιο της ομάδας συντονισμού, στις 28 Οκτωβρίου 2020 η Γερμανία παρέπεμψε την ανεπίλυτη αντίρρηση στην Επιτροπή σύμφωνα με το άρθρο 36 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 528/2012. Υπέβαλε στην Επιτροπή λεπτομερή δήλωση του θέματος επί του οποίου τα κράτη μέλη δεν κατόρθωσαν να καταλήξουν σε συμφωνία, καθώς και των λόγων της διαφωνίας. Η εν λόγω δήλωση διαβιβάστηκε στα ενδιαφερόμενα κράτη μέλη και στην αιτούσα.

| (5) | Το άρθρο 2 παράγραφος 3 στοιχεία β) και γ) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 528/2012 προβλέπει ότι ο εν λόγω κανονισμός εφαρμόζεται με την επιφύλαξη της οδηγίας 89/391/ΕΟΚ (3) και της οδηγίας 98/24/ΕΚ του Συμβουλίου. |
| --- | --- |

(5)

Το άρθρο 2 παράγραφος 3 στοιχεία β) και γ) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 528/2012 προβλέπει ότι ο εν λόγω κανονισμός εφαρμόζεται με την επιφύλαξη της οδηγίας 89/391/ΕΟΚ (3) και της οδηγίας 98/24/ΕΚ του Συμβουλίου.

| (6) | Το άρθρο 19 παράγραφος 1 στοιχείο β) σημείο iii) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 528/2012 προβλέπει ότι ένα από τα κριτήρια για τη χορήγηση άδειας είναι το βιοκτόνο να μην έχει μη αποδεκτές επιδράσεις, αυτό καθαυτό ή λόγω των υπολειμμάτων του, στην υγεία των ανθρώπων. |
| --- | --- |

(6)

Το άρθρο 19 παράγραφος 1 στοιχείο β) σημείο iii) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 528/2012 προβλέπει ότι ένα από τα κριτήρια για τη χορήγηση άδειας είναι το βιοκτόνο να μην έχει μη αποδεκτές επιδράσεις, αυτό καθαυτό ή λόγω των υπολειμμάτων του, στην υγεία των ανθρώπων.

| (7) | Το σημείο 9 του παραρτήματος VI του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 528/2012 ορίζει ότι η εφαρμογή των κοινών αρχών που καθορίζονται στο εν λόγω παράρτημα για την αξιολόγηση των φακέλων των βιοκτόνων που αναφέρεται στο άρθρο 19 παράγραφος 1 στοιχείο β) του εν λόγω κανονισμού, όταν εκτελείται ταυτόχρονα με τους λοιπούς όρους που περιλαμβάνονται στο άρθρο 19, καταλήγει σε απόφαση των αρμόδιων αρχών ή της Επιτροπής, με την οποία κρίνεται αν θα χορηγηθεί ή όχι άδεια για βιοκτόνο. Η εν λόγω άδεια μπορεί να περιλαμβάνει περιορισμούς στη χρήση του βιοκτόνου ή άλλους όρους. |
| --- | --- |

(7)

Το σημείο 9 του παραρτήματος VI του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 528/2012 ορίζει ότι η εφαρμογή των κοινών αρχών που καθορίζονται στο εν λόγω παράρτημα για την αξιολόγηση των φακέλων των βιοκτόνων που αναφέρεται στο άρθρο 19 παράγραφος 1 στοιχείο β) του εν λόγω κανονισμού, όταν εκτελείται ταυτόχρονα με τους λοιπούς όρους που περιλαμβάνονται στο άρθρο 19, καταλήγει σε απόφαση των αρμόδιων αρχών ή της Επιτροπής, με την οποία κρίνεται αν θα χορηγηθεί ή όχι άδεια για βιοκτόνο. Η εν λόγω άδεια μπορεί να περιλαμβάνει περιορισμούς στη χρήση του βιοκτόνου ή άλλους όρους.

| (8) | Το σημείο 18 στοιχείο δ) του παραρτήματος VI του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 528/2012 ορίζει ότι με την εκτίμηση επικινδυνότητας που διενεργείται για το προϊόν προσδιορίζονται τα απαραίτητα μέτρα για την προστασία του ανθρώπου, των ζώων και του περιβάλλοντος, τόσο κατά την προτεινόμενη συνήθη χρήση του βιοκτόνου, όσο και στο ρεαλιστικό σενάριο της χειρότερης περίπτωσης. |
| --- | --- |

(8)

Το σημείο 18 στοιχείο δ) του παραρτήματος VI του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 528/2012 ορίζει ότι με την εκτίμηση επικινδυνότητας που διενεργείται για το προϊόν προσδιορίζονται τα απαραίτητα μέτρα για την προστασία του ανθρώπου, των ζώων και του περιβάλλοντος, τόσο κατά την προτεινόμενη συνήθη χρήση του βιοκτόνου, όσο και στο ρεαλιστικό σενάριο της χειρότερης περίπτωσης.

| (9) | Το σημείο 56 παράγραφος 2 του παραρτήματος VI του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 528/2012 αναφέρει ότι κατά τη διαπίστωση της συμμόρφωσης με τα κριτήρια που καθορίζονται στο άρθρο 19 παράγραφος 1 στοιχείο β) του εν λόγω κανονισμού, ένα από τα συμπεράσματα στα οποία καταλήγει ο φορέας αξιολόγησης είναι ότι υπό ειδικούς όρους/περιορισμούς, το βιοκτόνο είναι δυνατόν να πληροί τα κριτήρια. |
| --- | --- |

(9)

Το σημείο 56 παράγραφος 2 του παραρτήματος VI του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 528/2012 αναφέρει ότι κατά τη διαπίστωση της συμμόρφωσης με τα κριτήρια που καθορίζονται στο άρθρο 19 παράγραφος 1 στοιχείο β) του εν λόγω κανονισμού, ένα από τα συμπεράσματα στα οποία καταλήγει ο φορέας αξιολόγησης είναι ότι υπό ειδικούς όρους/περιορισμούς, το βιοκτόνο είναι δυνατόν να πληροί τα κριτήρια.

| (10) | Το σημείο 62 του παραρτήματος VI του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 528/2012 αναφέρει ότι ο φορέας αξιολόγησης κρίνει ανάλογα με την περίπτωση ότι πληρούται το κριτήριο iii) δυνάμει του άρθρου 19 παράγραφος 1 στοιχείο β) του εν λόγω κανονισμού μόνο εφόσον εφαρμόζονται μέτρα πρόληψης και προστασίας, συμπεριλαμβανομένου του σχεδιασμού μεθόδων εργασίας, των μηχανικών ελέγχων, της χρήσης κατάλληλου εξοπλισμού και υλικού, της εφαρμογής μέτρων συλλογικής προστασίας και όπου δεν μπορεί να αποτραπεί η έκθεση μέσω άλλων τρόπων λήψης μέτρων ατομικής προστασίας, καθώς και χρήσης προσωπικού προστατευτικού εξοπλισμού, όπως αναπνευστήρων, αναπνευστικών προσωπίδων, στολών, γαντιών και προστατευτικών γυαλιών, με σκοπό τον περιορισμό της έκθεσης των επαγγελματιών χειριστών. |
| --- | --- |

(10)

Το σημείο 62 του παραρτήματος VI του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 528/2012 αναφέρει ότι ο φορέας αξιολόγησης κρίνει ανάλογα με την περίπτωση ότι πληρούται το κριτήριο iii) δυνάμει του άρθρου 19 παράγραφος 1 στοιχείο β) του εν λόγω κανονισμού μόνο εφόσον εφαρμόζονται μέτρα πρόληψης και προστασίας, συμπεριλαμβανομένου του σχεδιασμού μεθόδων εργασίας, των μηχανικών ελέγχων, της χρήσης κατάλληλου εξοπλισμού και υλικού, της εφαρμογής μέτρων συλλογικής προστασίας και όπου δεν μπορεί να αποτραπεί η έκθεση μέσω άλλων τρόπων λήψης μέτρων ατομικής προστασίας, καθώς και χρήσης προσωπικού προστατευτικού εξοπλισμού, όπως αναπνευστήρων, αναπνευστικών προσωπίδων, στολών, γαντιών και προστατευτικών γυαλιών, με σκοπό τον περιορισμό της έκθεσης των επαγγελματιών χειριστών.

| (11) | Ωστόσο, το σημείο 62 του παραρτήματος VI του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 528/2012 δεν προβλέπει ότι η αξιολόγηση που οδηγεί στο συμπέρασμα ότι πληρούται το κριτήριο iii) δυνάμει του άρθρου 19 παράγραφος 1 στοιχείο β) του εν λόγω κανονισμού μόνο εφόσον εφαρμόζονται μέτρα πρόληψης και προστασίας πρέπει να διενεργείται σύμφωνα με την οδηγία 98/24/ΕΚ. Επίσης, δεν προβλέπει ρητά ότι η εν λόγω οδηγία δεν εφαρμόζεται. Ως εκ τούτου, δεν θα πρέπει να συναχθεί από τις εν λόγω διατάξεις ότι η οδηγία 98/24/ΕΚ δεν εφαρμόζεται. Επιπλέον, οι σχετικές υποχρεώσεις που απορρέουν από την οδηγία 98/24/ΕΚ επιβάλλονται στους εργοδότες και όχι στις αρχές των κρατών μελών. |
| --- | --- |

(11)

Ωστόσο, το σημείο 62 του παραρτήματος VI του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 528/2012 δεν προβλέπει ότι η αξιολόγηση που οδηγεί στο συμπέρασμα ότι πληρούται το κριτήριο iii) δυνάμει του άρθρου 19 παράγραφος 1 στοιχείο β) του εν λόγω κανονισμού μόνο εφόσον εφαρμόζονται μέτρα πρόληψης και προστασίας πρέπει να διενεργείται σύμφωνα με την οδηγία 98/24/ΕΚ. Επίσης, δεν προβλέπει ρητά ότι η εν λόγω οδηγία δεν εφαρμόζεται. Ως εκ τούτου, δεν θα πρέπει να συναχθεί από τις εν λόγω διατάξεις ότι η οδηγία 98/24/ΕΚ δεν εφαρμόζεται. Επιπλέον, οι σχετικές υποχρεώσεις που απορρέουν από την οδηγία 98/24/ΕΚ επιβάλλονται στους εργοδότες και όχι στις αρχές των κρατών μελών.

| (12) | Το άρθρο 4 της οδηγίας 98/24/ΕΚ προβλέπει ότι, κατά την αξιολόγηση κάθε κινδύνου για την ασφάλεια και την υγεία των εργαζομένων ο οποίος οφείλεται στην παρουσία χημικών παραγόντων, οι εργοδότες οφείλουν να λαμβάνουν τις απαραίτητες συμπληρωματικές πληροφορίες είτε από τον προμηθευτή είτε από άλλες εύκολα διαθέσιμες πηγές και ότι, εάν χρειάζεται, οι πληροφορίες αυτές περιλαμβάνουν την ειδική αξιολόγηση του κινδύνου για τους χρήστες με βάση την ενωσιακή νομοθεσία περί χημικών παραγόντων. |
| --- | --- |

(12)

Το άρθρο 4 της οδηγίας 98/24/ΕΚ προβλέπει ότι, κατά την αξιολόγηση κάθε κινδύνου για την ασφάλεια και την υγεία των εργαζομένων ο οποίος οφείλεται στην παρουσία χημικών παραγόντων, οι εργοδότες οφείλουν να λαμβάνουν τις απαραίτητες συμπληρωματικές πληροφορίες είτε από τον προμηθευτή είτε από άλλες εύκολα διαθέσιμες πηγές και ότι, εάν χρειάζεται, οι πληροφορίες αυτές περιλαμβάνουν την ειδική αξιολόγηση του κινδύνου για τους χρήστες με βάση την ενωσιακή νομοθεσία περί χημικών παραγόντων.

| (13) | Το άρθρο 6 της οδηγίας 98/24/ΕΚ προβλέπει την ιεράρχηση των μέτρων που πρέπει να λαμβάνει ο εργοδότης για την προστασία των εργαζομένων κατά την εργασία από κινδύνους που οφείλονται σε χημικούς παράγοντες. Πρέπει να δίνεται προτεραιότητα στην αντικατάσταση της επιβλαβούς ουσίας και, όταν αυτό δεν είναι εφικτό, ο κίνδυνος από επιβλαβή χημικό παράγοντα για την ασφάλεια και την υγεία των εργαζομένων κατά την εργασία πρέπει να περιορίζεται στο ελάχιστο μέσω της εφαρμογής προστατευτικών και προληπτικών μέτρων. Όταν η έκθεση σε επιβλαβείς ουσίες δεν είναι δυνατόν να αποφευχθεί με άλλα μέσα, η προστασία των εργαζομένων διασφαλίζεται μέσω της εφαρμογής μέτρων ατομικής προστασίας, συμπεριλαμβανομένων μέσων ατομικής προστασίας. |
| --- | --- |

(13)

Το άρθρο 6 της οδηγίας 98/24/ΕΚ προβλέπει την ιεράρχηση των μέτρων που πρέπει να λαμβάνει ο εργοδότης για την προστασία των εργαζομένων κατά την εργασία από κινδύνους που οφείλονται σε χημικούς παράγοντες. Πρέπει να δίνεται προτεραιότητα στην αντικατάσταση της επιβλαβούς ουσίας και, όταν αυτό δεν είναι εφικτό, ο κίνδυνος από επιβλαβή χημικό παράγοντα για την ασφάλεια και την υγεία των εργαζομένων κατά την εργασία πρέπει να περιορίζεται στο ελάχιστο μέσω της εφαρμογής προστατευτικών και προληπτικών μέτρων. Όταν η έκθεση σε επιβλαβείς ουσίες δεν είναι δυνατόν να αποφευχθεί με άλλα μέσα, η προστασία των εργαζομένων διασφαλίζεται μέσω της εφαρμογής μέτρων ατομικής προστασίας, συμπεριλαμβανομένων μέσων ατομικής προστασίας.

| (14) | Λαμβανομένων υπόψη των μεθόδων εφαρμογής του βιοκτόνου και των διαθέσιμων πληροφοριών από τον φορέα αξιολόγησης, δεν προσδιορίστηκαν τεχνικά ή οργανωτικά μέτρα αυτού του είδους ούτε στην αίτηση χορήγησης άδειας για το βιοκτόνο ούτε κατά την αξιολόγηση της εν λόγω αίτησης. |
| --- | --- |

(14)

Λαμβανομένων υπόψη των μεθόδων εφαρμογής του βιοκτόνου και των διαθέσιμων πληροφοριών από τον φορέα αξιολόγησης, δεν προσδιορίστηκαν τεχνικά ή οργανωτικά μέτρα αυτού του είδους ούτε στην αίτηση χορήγησης άδειας για το βιοκτόνο ούτε κατά την αξιολόγηση της εν λόγω αίτησης.

| (15) | Ως εκ τούτου, η Επιτροπή θεωρεί ότι το βιοκτόνο πληροί το κριτήριο του άρθρου 19 παράγραφος 1 στοιχείο β) σημείο iii) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 528/2012, υπό την προϋπόθεση ότι στην άδεια και στην ετικέτα του βιοκτόνου περιλαμβάνεται ο ακόλουθος όρος σχετικά με τη χρήση του: «Η χρήση προστατευτικών γαντιών ανθεκτικών στα χημικά προϊόντα, τα οποία πληρούν τις απαιτήσεις του ευρωπαϊκού προτύπου EN 374 (το υλικό των γαντιών πρέπει να καθορίζεται από τον κάτοχο της άδειας στις πληροφορίες του προϊόντος), και ολόσωμης προστατευτικής ενδυμασίας τουλάχιστον τύπου 6, όπως ορίζεται στο ευρωπαϊκό πρότυπο EN 13034, απαιτείται για την εφαρμογή με χειροκίνητη εμβάπτιση και αυτόματο ψεκασμό· η χρήση προστατευτικών γαντιών ανθεκτικών στα χημικά προϊόντα, τα οποία πληρούν τις απαιτήσεις του ευρωπαϊκού προτύπου EN 374 (το υλικό των γαντιών πρέπει να καθορίζεται από τον κάτοχο της άδειας στις πληροφορίες του προϊόντος), απαιτείται για την εφαρμογή με αυτόματη εμβάπτιση· και η χρήση γαντιών ανθεκτικών στα χημικά προϊόντα, τα οποία πληρούν τις απαιτήσεις του ευρωπαϊκού προτύπου ΕΝ 374 (το υλικό των γαντιών πρέπει να καθορίζεται από τον κάτοχο της άδειας στις πληροφορίες του προϊόντος), απαιτείται για την επακόλουθη χειροκίνητη επεξεργασία ξυλείας που έχει υποστεί πρόσφατα κατεργασία. Αυτό ισχύει με την επιφύλαξη της εφαρμογής, από τους εργοδότες, της οδηγίας 98/24/ΕΚ του Συμβουλίου και άλλης ενωσιακής νομοθεσίας στον τομέα της υγείας και της ασφάλειας στην εργασία». |
| --- | --- |

(15)

Ως εκ τούτου, η Επιτροπή θεωρεί ότι το βιοκτόνο πληροί το κριτήριο του άρθρου 19 παράγραφος 1 στοιχείο β) σημείο iii) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 528/2012, υπό την προϋπόθεση ότι στην άδεια και στην ετικέτα του βιοκτόνου περιλαμβάνεται ο ακόλουθος όρος σχετικά με τη χρήση του: «Η χρήση προστατευτικών γαντιών ανθεκτικών στα χημικά προϊόντα, τα οποία πληρούν τις απαιτήσεις του ευρωπαϊκού προτύπου EN 374 (το υλικό των γαντιών πρέπει να καθορίζεται από τον κάτοχο της άδειας στις πληροφορίες του προϊόντος), και ολόσωμης προστατευτικής ενδυμασίας τουλάχιστον τύπου 6, όπως ορίζεται στο ευρωπαϊκό πρότυπο EN 13034, απαιτείται για την εφαρμογή με χειροκίνητη εμβάπτιση και αυτόματο ψεκασμό· η χρήση προστατευτικών γαντιών ανθεκτικών στα χημικά προϊόντα, τα οποία πληρούν τις απαιτήσεις του ευρωπαϊκού προτύπου EN 374 (το υλικό των γαντιών πρέπει να καθορίζεται από τον κάτοχο της άδειας στις πληροφορίες του προϊόντος), απαιτείται για την εφαρμογή με αυτόματη εμβάπτιση· και η χρήση γαντιών ανθεκτικών στα χημικά προϊόντα, τα οποία πληρούν τις απαιτήσεις του ευρωπαϊκού προτύπου ΕΝ 374 (το υλικό των γαντιών πρέπει να καθορίζεται από τον κάτοχο της άδειας στις πληροφορίες του προϊόντος), απαιτείται για την επακόλουθη χειροκίνητη επεξεργασία ξυλείας που έχει υποστεί πρόσφατα κατεργασία. Αυτό ισχύει με την επιφύλαξη της εφαρμογής, από τους εργοδότες, της οδηγίας 98/24/ΕΚ του Συμβουλίου και άλλης ενωσιακής νομοθεσίας στον τομέα της υγείας και της ασφάλειας στην εργασία».

| (16) | Ωστόσο, εάν η αιτούσα άδεια προσδιορίσει αποτελεσματικά τεχνικά ή οργανωτικά μέτρα και η αρχή αδειοδότησης συμφωνήσει ότι τα εν λόγω μέτρα οδηγούν σε ισοδύναμο ή υψηλότερο επίπεδο μείωσης της έκθεσης, ή η ίδια η αρχή αδειοδότησης προσδιορίσει μέτρα που οδηγούν σε ισοδύναμο ή υψηλότερο επίπεδο μείωσης της έκθεσης, τα μέτρα αυτά θα πρέπει να αντικαταστήσουν τη χρήση μέσων ατομικής προστασίας και θα πρέπει να καθορίζονται στην άδεια και στην ετικέτα του βιοκτόνου. |
| --- | --- |

(16)

Ωστόσο, εάν η αιτούσα άδεια προσδιορίσει αποτελεσματικά τεχνικά ή οργανωτικά μέτρα και η αρχή αδειοδότησης συμφωνήσει ότι τα εν λόγω μέτρα οδηγούν σε ισοδύναμο ή υψηλότερο επίπεδο μείωσης της έκθεσης, ή η ίδια η αρχή αδειοδότησης προσδιορίσει μέτρα που οδηγούν σε ισοδύναμο ή υψηλότερο επίπεδο μείωσης της έκθεσης, τα μέτρα αυτά θα πρέπει να αντικαταστήσουν τη χρήση μέσων ατομικής προστασίας και θα πρέπει να καθορίζονται στην άδεια και στην ετικέτα του βιοκτόνου.

| (17) | Στις 15 Φεβρουαρίου 2021 η Επιτροπή έδωσε στην αιτούσα τη δυνατότητα να διατυπώσει γραπτές παρατηρήσεις σύμφωνα με το άρθρο 36 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 528/2012. Η αιτούσα δεν υπέβαλε παρατηρήσεις. |
| --- | --- |

(17)

Στις 15 Φεβρουαρίου 2021 η Επιτροπή έδωσε στην αιτούσα τη δυνατότητα να διατυπώσει γραπτές παρατηρήσεις σύμφωνα με το άρθρο 36 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 528/2012. Η αιτούσα δεν υπέβαλε παρατηρήσεις.

| (18) | Τα μέτρα που προβλέπονται στην παρούσα απόφαση είναι σύμφωνα με τη γνώμη της μόνιμης επιτροπής βιοκτόνων, |
| --- | --- |

(18)

Τα μέτρα που προβλέπονται στην παρούσα απόφαση είναι σύμφωνα με τη γνώμη της μόνιμης επιτροπής βιοκτόνων,

ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΗΝ ΠΑΡΟΥΣΑ ΑΠΟΦΑΣΗ:

Άρθρο 1

Το βιοκτόνο που προσδιορίζεται με τον αριθμό υπόθεσης BC-XP022475-16 στο μητρώο βιοκτόνων πληροί τον όρο του άρθρου 19 παράγραφος 1 στοιχείο β) σημείο iii) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 528/2012, υπό την προϋπόθεση ότι στην άδεια και στην ετικέτα του βιοκτόνου περιλαμβάνεται ο ακόλουθος όρος σχετικά με τη χρήση του: «Η χρήση προστατευτικών γαντιών ανθεκτικών στα χημικά προϊόντα, τα οποία πληρούν τις απαιτήσεις του ευρωπαϊκού προτύπου EN 374 (το υλικό των γαντιών πρέπει να καθορίζεται από τον κάτοχο της άδειας στις πληροφορίες του προϊόντος), και ολόσωμης προστατευτικής ενδυμασίας τουλάχιστον τύπου 6, όπως ορίζεται στο ευρωπαϊκό πρότυπο EN 13034, απαιτείται για την εφαρμογή με χειροκίνητη εμβάπτιση και αυτόματο ψεκασμό· η χρήση προστατευτικών γαντιών ανθεκτικών στα χημικά προϊόντα, τα οποία πληρούν τις απαιτήσεις του ευρωπαϊκού προτύπου EN 374 (το υλικό των γαντιών πρέπει να καθορίζεται από τον κάτοχο της άδειας στις πληροφορίες του προϊόντος), απαιτείται για την εφαρμογή με αυτόματη εμβάπτιση· και η χρήση γαντιών ανθεκτικών στα χημικά προϊόντα (το υλικό των γαντιών πρέπει να καθορίζεται από τον κάτοχο της άδειας στις πληροφορίες του προϊόντος), τα οποία πληρούν τις απαιτήσεις του ευρωπαϊκού προτύπου ΕΝ 374, απαιτείται για την επακόλουθη χειροκίνητη επεξεργασία ξυλείας που έχει υποστεί πρόσφατα κατεργασία. Αυτό ισχύει με την επιφύλαξη της εφαρμογής, από τους εργοδότες, της οδηγίας 98/24/ΕΚ του Συμβουλίου και άλλης ενωσιακής νομοθεσίας στον τομέα της υγείας και της ασφάλειας στην εργασία».

Ωστόσο, όταν η αιτούσα άδεια προσδιορίζει τεχνικά ή οργανωτικά μέτρα και η αρχή αδειοδότησης συμφωνεί ότι τα εν λόγω μέτρα επιτυγχάνουν επίπεδο μείωσης της έκθεσης ισοδύναμο ή υψηλότερο από τη μείωση που επιτυγχάνεται με τη χρήση των μέσων προστασίας που αναφέρονται στο πρώτο εδάφιο, ή η ίδια η αρχή αδειοδότησης προσδιορίζει τα μέτρα αυτά που οδηγούν σε ισοδύναμο ή υψηλότερο επίπεδο μείωσης της έκθεσης σε σχέση με τη μείωση που επιτυγχάνεται με τη χρήση των μέσων προστασίας που αναφέρονται στο πρώτο εδάφιο, τα μέτρα αυτά χρησιμοποιούνται αντί των εν λόγω μέσων ατομικής προστασίας και προσδιορίζονται στην άδεια και στην ετικέτα του βιοκτόνου. Στην περίπτωση αυτή, δεν ισχύει η υποχρέωση συμπερίληψης του όρου σχετικά με τη χρήση του βιοκτόνου που προβλέπεται στην πρώτη παράγραφο.

Άρθρο 2

Η παρούσα απόφαση απευθύνεται στα κράτη μέλη.

Βρυξέλλες, 25 Μαΐου 2022.

Για την Επιτροπή

Στέλλα ΚΥΡΙΑΚΙΔΟΥ

Μέλος της Επιτροπής

---

(1)  
  ΕΕ L 167 της 27.6.2012, σ. 1.

1

(2)  Οδηγία 98/24/ΕΚ του Συμβουλίου, της 7ης Απριλίου 1998, για την προστασία της υγείας και ασφαλείας των εργαζομένων κατά την εργασία από κινδύνους οφειλομένους σε χημικούς παράγοντες (14η ειδική οδηγία κατά την έννοια του άρθρου 16 παράγραφος 1 της οδηγίας 89/391/ΕΟΚ) (ΕΕ L 131 της 5.5.1998, σ. 11).

2

(3)  Οδηγία 89/391/ΕΟΚ του Συμβουλίου, της 12ης Ιουνίου 1989, σχετικά με την εφαρμογή μέτρων για την προώθηση της βελτίωσης της ασφάλειας και της υγείας των εργαζομένων κατά την εργασία (ΕΕ L 183 της 29.6.1989, σ. 1).

3

---

ΣΥΣΤΑΣΕΙΣ

| 2.6.2022 | EL | Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης | L 151/72 |
| --- | --- | --- | --- |

2.6.2022

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 151/72

---

ΣΫΣΤΑΣΗ (ΕΕ) 2022/867 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ

της 1ης Ιουνίου 2022

σχετικά με τη διάθεση πετρελαϊκών αποθεμάτων έκτακτης ανάγκης από τα κράτη μέλη μετά την εισβολή στην Ουκρανία

Η ΕΥΡΩΠΑΪΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ,

Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης, και ιδίως το άρθρο 292,

Εκτιμώντας τα ακόλουθα:

| (1) | Η οδηγία 2009/119/ΕΚ του Συμβουλίου (1) αποσκοπεί στην εξασφάλιση υψηλού επιπέδου ασφάλειας του εφοδιασμού με πετρέλαιο στην Ένωση μέσω αξιόπιστων και διαφανών μηχανισμών που βασίζονται στην αλληλεγγύη μεταξύ των κρατών μελών. Ειδικότερα, θεσπίζει κανόνες και διαδικασίες που πρέπει να εφαρμόζονται σε περίπτωση έκτακτης ανάγκης. Την 1η Μαρτίου και την 1η Απριλίου 2022, το Διοικητικό Συμβούλιο του ΔΟΕ ενέκρινε σχέδια για συντονισμένη μείωση αποθεμάτων πετρελαίου έκτακτης ανάγκης για τη διάθεση 60 και 120 εκατομμυρίων βαρελιών πετρελαίου, αντίστοιχα (2). |
| --- | --- |

(1)

Η οδηγία 2009/119/ΕΚ του Συμβουλίου (1) αποσκοπεί στην εξασφάλιση υψηλού επιπέδου ασφάλειας του εφοδιασμού με πετρέλαιο στην Ένωση μέσω αξιόπιστων και διαφανών μηχανισμών που βασίζονται στην αλληλεγγύη μεταξύ των κρατών μελών. Ειδικότερα, θεσπίζει κανόνες και διαδικασίες που πρέπει να εφαρμόζονται σε περίπτωση έκτακτης ανάγκης. Την 1η Μαρτίου και την 1η Απριλίου 2022, το Διοικητικό Συμβούλιο του ΔΟΕ ενέκρινε σχέδια για συντονισμένη μείωση αποθεμάτων πετρελαίου έκτακτης ανάγκης για τη διάθεση 60 και 120 εκατομμυρίων βαρελιών πετρελαίου, αντίστοιχα (2).

| (2) | Η Επιτροπή και τα κράτη μέλη συζήτησαν την ευκαιρία, τα αναμενόμενα οφέλη και τον αντίκτυπο της συλλογικής δράσης του ΔΟΕ σε τέσσερις συνεδριάσεις της ομάδας συντονισμού για το πετρέλαιο (στις 22 και 25 Φεβρουαρίου και στις 2 και 31 Μαρτίου). Με επιστολές της 4ης Μαρτίου και της 5ης Απριλίου 2022 προς την ομάδα συντονισμού για το πετρέλαιο, οι υπηρεσίες της Επιτροπής υπενθύμισαν στα κράτη μέλη τις σχετικές διατάξεις και υποχρεώσεις που ισχύουν βάσει του ενωσιακού δικαίου. |
| --- | --- |

(2)

Η Επιτροπή και τα κράτη μέλη συζήτησαν την ευκαιρία, τα αναμενόμενα οφέλη και τον αντίκτυπο της συλλογικής δράσης του ΔΟΕ σε τέσσερις συνεδριάσεις της ομάδας συντονισμού για το πετρέλαιο (στις 22 και 25 Φεβρουαρίου και στις 2 και 31 Μαρτίου). Με επιστολές της 4ης Μαρτίου και της 5ης Απριλίου 2022 προς την ομάδα συντονισμού για το πετρέλαιο, οι υπηρεσίες της Επιτροπής υπενθύμισαν στα κράτη μέλη τις σχετικές διατάξεις και υποχρεώσεις που ισχύουν βάσει του ενωσιακού δικαίου.

| (3) | Δεκαοκτώ κράτη μέλη (συμπεριλαμβανομένων δύο κρατών μελών που δεν είναι μέλη του ΔΟΕ) συμμετείχαν σε συλλογική δράση του ΔΟΕ και δεσμεύτηκαν να διαθέσουν σε εθελοντική βάση στην αγορά περίπου 40 εκατομμύρια βαρέλια ισοδυνάμου σε αργό πετρέλαιο. |
| --- | --- |

(3)

Δεκαοκτώ κράτη μέλη (συμπεριλαμβανομένων δύο κρατών μελών που δεν είναι μέλη του ΔΟΕ) συμμετείχαν σε συλλογική δράση του ΔΟΕ και δεσμεύτηκαν να διαθέσουν σε εθελοντική βάση στην αγορά περίπου 40 εκατομμύρια βαρέλια ισοδυνάμου σε αργό πετρέλαιο.

| (4) | Τα αποθέματα πετρελαίου έκτακτης ανάγκης που διατηρούνται επί του παρόντος στην Ένωση βρίσκονται στο χαμηλότερο επίπεδο από το 2013. Σύμφωνα με το άρθρο 3 της οδηγίας 2009/119/ΕΚ, αντιστοιχούν στις καθαρές εισαγωγές αργού πετρελαίου και προϊόντων πετρελαίου κατά τη διάρκεια του 2020, οι οποίες ήταν ασυνήθιστα χαμηλές, λόγω της μειωμένης κατανάλωσης που οφειλόταν στα υγειονομικά μέτρα για την καταπολέμηση της πανδημίας COVID-19 (μέτρα περιορισμού της κυκλοφορίας και μειωμένη κινητικότητα). Οι ποσότητες αργού πετρελαίου και προϊόντων πετρελαίου που απαιτούνται για την εκπλήρωση της νέας ετήσιας υποχρέωσης διατήρησης αποθεμάτων που ισχύει από την 1η Ιουλίου 2022 για περίοδο 12 μηνών, αναμένεται να αυξηθούν για ορισμένα κράτη μέλη έως και 30 %. |
| --- | --- |

(4)

Τα αποθέματα πετρελαίου έκτακτης ανάγκης που διατηρούνται επί του παρόντος στην Ένωση βρίσκονται στο χαμηλότερο επίπεδο από το 2013. Σύμφωνα με το άρθρο 3 της οδηγίας 2009/119/ΕΚ, αντιστοιχούν στις καθαρές εισαγωγές αργού πετρελαίου και προϊόντων πετρελαίου κατά τη διάρκεια του 2020, οι οποίες ήταν ασυνήθιστα χαμηλές, λόγω της μειωμένης κατανάλωσης που οφειλόταν στα υγειονομικά μέτρα για την καταπολέμηση της πανδημίας COVID-19 (μέτρα περιορισμού της κυκλοφορίας και μειωμένη κινητικότητα). Οι ποσότητες αργού πετρελαίου και προϊόντων πετρελαίου που απαιτούνται για την εκπλήρωση της νέας ετήσιας υποχρέωσης διατήρησης αποθεμάτων που ισχύει από την 1η Ιουλίου 2022 για περίοδο 12 μηνών, αναμένεται να αυξηθούν για ορισμένα κράτη μέλη έως και 30 %.

| (5) | Υπό τις παρούσες συνθήκες αβεβαιότητας σχετικά με την εξέλιξη του πολέμου στην Ουκρανία, είναι εξαιρετικά σημαντικό να περιοριστεί όσο το δυνατόν περισσότερο η ζήτηση για αργό πετρέλαιο και προϊόντα πετρελαίου και να αποφευχθεί η άσκηση πρόσθετης πίεσης στην αγορά πετρελαίου. Ως εκ τούτου, δεν είναι επιθυμητό τα κράτη μέλη να επαναπληρώσουν βραχυπρόθεσμα τα πετρελαϊκά αποθέματα έκτακτης ανάγκης που διατίθενται ή πρόκειται να διατεθούν σύμφωνα με το άρθρο 20 της οδηγίας 2009/119/ΕΚ, εκτός εάν υπάρχει κίνδυνος για την ετοιμότητά τους όσον αφορά την ασφάλεια του εφοδιασμού. Ωστόσο, είναι πρόωρο να καθοριστεί συγκεκριμένο χρονικό πλαίσιο για την επαναπλήρωση των αποθεμάτων που διατίθενται. |
| --- | --- |

(5)

Υπό τις παρούσες συνθήκες αβεβαιότητας σχετικά με την εξέλιξη του πολέμου στην Ουκρανία, είναι εξαιρετικά σημαντικό να περιοριστεί όσο το δυνατόν περισσότερο η ζήτηση για αργό πετρέλαιο και προϊόντα πετρελαίου και να αποφευχθεί η άσκηση πρόσθετης πίεσης στην αγορά πετρελαίου. Ως εκ τούτου, δεν είναι επιθυμητό τα κράτη μέλη να επαναπληρώσουν βραχυπρόθεσμα τα πετρελαϊκά αποθέματα έκτακτης ανάγκης που διατίθενται ή πρόκειται να διατεθούν σύμφωνα με το άρθρο 20 της οδηγίας 2009/119/ΕΚ, εκτός εάν υπάρχει κίνδυνος για την ετοιμότητά τους όσον αφορά την ασφάλεια του εφοδιασμού. Ωστόσο, είναι πρόωρο να καθοριστεί συγκεκριμένο χρονικό πλαίσιο για την επαναπλήρωση των αποθεμάτων που διατίθενται.

| (6) | Τα κράτη μέλη θα πρέπει να αποφύγουν να αγοράσουν επιπλέον αργό πετρέλαιο και προϊόντα πετρελαίου προετοιμαζόμενα για την επικείμενη νέα ετήσια υποχρέωση διατήρησης αποθεμάτων από τον Ιούλιο του 2022, καθώς κάτι τέτοιο θα οδηγούσε αναγκαστικά σε αύξηση της τρέχουσας ζήτησης για τα εν λόγω προϊόντα. Σύμφωνα με το άρθρο 20 παράγραφος 6 της οδηγίας 2009/119/ΕΚ, η Επιτροπή θα επανεξετάσει το χρονικό πλαίσιο εντός του οποίου τα κράτη μέλη πρέπει να επαναφέρουν τα αποθέματά τους στα ελάχιστα απαιτούμενα επίπεδα, λαμβάνοντας υπόψη την εξέλιξη της τρέχουσας κρίσης. |
| --- | --- |

(6)

Τα κράτη μέλη θα πρέπει να αποφύγουν να αγοράσουν επιπλέον αργό πετρέλαιο και προϊόντα πετρελαίου προετοιμαζόμενα για την επικείμενη νέα ετήσια υποχρέωση διατήρησης αποθεμάτων από τον Ιούλιο του 2022, καθώς κάτι τέτοιο θα οδηγούσε αναγκαστικά σε αύξηση της τρέχουσας ζήτησης για τα εν λόγω προϊόντα. Σύμφωνα με το άρθρο 20 παράγραφος 6 της οδηγίας 2009/119/ΕΚ, η Επιτροπή θα επανεξετάσει το χρονικό πλαίσιο εντός του οποίου τα κράτη μέλη πρέπει να επαναφέρουν τα αποθέματά τους στα ελάχιστα απαιτούμενα επίπεδα, λαμβάνοντας υπόψη την εξέλιξη της τρέχουσας κρίσης.

| (7) | Η Επιτροπή ζήτησε τη γνώμη της ομάδας συντονισμού για το πετρέλαιο σχετικά με την εν λόγω σύσταση κατά τη συνεδρίαση που πραγματοποιήθηκε στις 14 Μαρτίου 2021, στην οποία συμμετείχαν εκπρόσωποι της γραμματείας του ΔΟΕ, |
| --- | --- |

(7)

Η Επιτροπή ζήτησε τη γνώμη της ομάδας συντονισμού για το πετρέλαιο σχετικά με την εν λόγω σύσταση κατά τη συνεδρίαση που πραγματοποιήθηκε στις 14 Μαρτίου 2021, στην οποία συμμετείχαν εκπρόσωποι της γραμματείας του ΔΟΕ,

ΣΥΝΙΣΤΑ:

| 1) | Τα κράτη μέλη δεν θα πρέπει να επαναφέρουν τα πετρελαϊκά τους αποθέματα έκτακτης ανάγκης στα ελάχιστα επίπεδα που απαιτούνται από την οδηγία 2009/119/ΕΚ πριν από την 1η Νοεμβρίου 2022, στον βαθμό που αυτό δεν θέτει σε κίνδυνο την ετοιμότητά τους όσον αφορά την ασφάλεια του εφοδιασμού. |
| --- | --- |

1)

| 2) | Σε διαβούλευση με την ομάδα συντονισμού για το πετρέλαιο και σε συντονισμό με τον Διεθνή Οργανισμό Ενέργειας, η Επιτροπή θα επανεξετάσει την παρούσα σύσταση προκειμένου να ορίσει ημερομηνία για την εφαρμογή της υποχρέωσης διατήρησης αποθεμάτων, λαμβάνοντας υπόψη την εξέλιξη της τρέχουσας κρίσης. |
| --- | --- |

2)

Βρυξέλλες, 1η Ιουνίου 2022.

Για την Επιτροπή

Kadri SIMSON

Μέλος της Επιτροπής

---

(1)  Οδηγία 2009/119/ΕΚ του Συμβουλίου, της 14ης Σεπτεμβρίου 2009, σχετικά με υποχρέωση διατήρησης ενός ελάχιστου επιπέδου αποθεμάτων αργού πετρελαίου ή/και προϊόντων πετρελαίου από τα κράτη μέλη (ΕΕ L 265 της 9.10.2009, σ. 9).

1

(2)  277η και 279η έκτακτη συνεδρίαση του Διοικητικού Συμβουλίου.

2

---