# Eiropas Savienības L 79/2022

| | ISSN 1977-0715 |
| --- | --- |
| Eiropas Savienības
  Oficiālais Vēstnesis | L 79 |
| | |
| Izdevums latviešu valodā | Tiesību akti | 65. gadagājums2022. gada 9. marts |

ISSN 1977-0715

Eiropas Savienības

Oficiālais Vēstnesis

L 79

Izdevums latviešu valodā

Tiesību akti

65. gadagājums2022. gada 9. marts

---

| Saturs | | II   Neleģislatīvi akti | Lappuse |
| --- | --- | --- | --- |
| | | REGULAS |
| | * | Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2022/388 (2022. gada 8. marts), ar ko groza Īstenošanas regulu (ES) 2018/2066 par siltumnīcefekta gāzu emisiju monitoringu un ziņošanu saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2003/87/EK (
  1
  ) | 1 |
| | * | Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2022/389 (2022. gada 8. marts), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas (ES) 2019/2034 piemērošanai attiecībā uz informācijas, kura kompetentajām iestādēm jāizpauž, formātu, struktūru, satura uzskaitījumu un ikgadējās publicēšanas datumu (
  1
  ) | 4 |
| | | LĒMUMI |
| | * | Padomes Lēmums (ES) 2022/390 (2022. gada 3. marts), ar ko ieceļ amatā četrus Revīzijas palātas locekļus | 26 |
| | * | Padomes Lēmums (ES) 2022/391 (2022. gada 3. marts) par nostāju, kas Eiropas Savienības vārdā jāieņem Narkotisko vielu komisijas 65. sesijā par vielu pievienošanu sarakstos, kuri pievienoti 1961. gada Vienotajai konvencijai par narkotiskajām vielām, kas grozīta ar 1972. gada protokolu, un 1971. gada Konvencijai par psihotropajām vielām | 27 |
| | * | Padomes Lēmums (ES) 2022/392 (2022. gada 3. marts) par nostāju, kas Eiropas Savienības vārdā jāieņem Klusā okeāna ziemeļu daļas zvejniecības komisijā | 31 |
| | * | Padomes Lēmums (ES) 2022/393 (2022. gada 3. marts) par nostāju, kas Eiropas Savienības vārdā jāieņem Narkotisko vielu komisijas 65. sanāksmē attiecībā uz trīs vielu iekļaušanu Apvienoto Nāciju Organizācijas Konvencijas pret narkotisko un psihotropo vielu nelegālu apriti I tabulas vielu sarakstā | 36 |

Saturs

II   Neleģislatīvi akti

Lappuse

REGULAS

*

Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2022/388 (2022. gada 8. marts), ar ko groza Īstenošanas regulu (ES) 2018/2066 par siltumnīcefekta gāzu emisiju monitoringu un ziņošanu saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2003/87/EK (
  1
  )

1

1

*

Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2022/389 (2022. gada 8. marts), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas (ES) 2019/2034 piemērošanai attiecībā uz informācijas, kura kompetentajām iestādēm jāizpauž, formātu, struktūru, satura uzskaitījumu un ikgadējās publicēšanas datumu (
  1
  )

1

4

LĒMUMI

*

Padomes Lēmums (ES) 2022/390 (2022. gada 3. marts), ar ko ieceļ amatā četrus Revīzijas palātas locekļus

26

*

Padomes Lēmums (ES) 2022/391 (2022. gada 3. marts) par nostāju, kas Eiropas Savienības vārdā jāieņem Narkotisko vielu komisijas 65. sesijā par vielu pievienošanu sarakstos, kuri pievienoti 1961. gada Vienotajai konvencijai par narkotiskajām vielām, kas grozīta ar 1972. gada protokolu, un 1971. gada Konvencijai par psihotropajām vielām

27

*

Padomes Lēmums (ES) 2022/392 (2022. gada 3. marts) par nostāju, kas Eiropas Savienības vārdā jāieņem Klusā okeāna ziemeļu daļas zvejniecības komisijā

31

*

Padomes Lēmums (ES) 2022/393 (2022. gada 3. marts) par nostāju, kas Eiropas Savienības vārdā jāieņem Narkotisko vielu komisijas 65. sanāksmē attiecībā uz trīs vielu iekļaušanu Apvienoto Nāciju Organizācijas Konvencijas pret narkotisko un psihotropo vielu nelegālu apriti I tabulas vielu sarakstā

36

| | | Labojumi |
| --- | --- | --- |
| | * | Labojums Padomes Regulā (ES) 2021/1030 (2021. gada 24. jūnijs), ar ko groza Regulu (EK) Nr. 765/2006 par ierobežojošiem pasākumiem attiecībā uz Baltkrieviju ( OV L 224 I, 24.6.2021. ) | 38 |

Labojumi

*

Labojums Padomes Regulā (ES) 2021/1030 (2021. gada 24. jūnijs), ar ko groza Regulu (EK) Nr. 765/2006 par ierobežojošiem pasākumiem attiecībā uz Baltkrieviju ( OV L 224 I, 24.6.2021. )

( OV L 224 I, 24.6.2021. )

38

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Dokuments attiecas uz EEZ. |

---

(1)   Dokuments attiecas uz EEZ.

1

| LV | Tiesību akti, kuru virsraksti ir gaišajā drukā, attiecas uz kārtējiem jautājumiem lauksaimniecības jomā un parasti ir spēkā tikai ierobežotu laika posmu.
  Visu citu tiesību aktu virsraksti ir tumšajā drukā, un pirms tiem ir zvaigznīte. |
| --- | --- |

LV

Tiesību akti, kuru virsraksti ir gaišajā drukā, attiecas uz kārtējiem jautājumiem lauksaimniecības jomā un parasti ir spēkā tikai ierobežotu laika posmu.

Visu citu tiesību aktu virsraksti ir tumšajā drukā, un pirms tiem ir zvaigznīte.

---

II Neleģislatīvi akti

REGULAS

| 9.3.2022 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 79/1 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 79/1

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2022/388

(2022. gada 8. marts),

ar ko groza Īstenošanas regulu (ES) 2018/2066 par siltumnīcefekta gāzu emisiju monitoringu un ziņošanu saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2003/87/EK

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2003/87/EK (2003. gada 13. oktobris), ar kuru nosaka sistēmu siltumnīcas efektu izraisošo gāzu emisijas kvotu tirdzniecībai Savienībā un groza Padomes Direktīvu 96/61/EK (1), un jo īpaši tās 14. panta 1. punktu,

tā kā:

| (1) | Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2018/2066 (2) paredz noteikumus par monitoringu un ziņošanu par siltumnīcefekta gāzu emisijām, kas rodas no darbībām, uz kurām attiecas Direktīva 2003/87/EK, un jo īpaši par emisijām no biomasas. Minētā regula ar Komisijas Īstenošanas regulu (ES) 2020/2085 (3) tika grozīta, lai noteikumus par emisijām no biomasas saskaņotu ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas (ES) 2018/2001 (4) noteikumiem, jo īpaši attiecībā uz relevantajām definīcijām un biomasas izmantošanas ilgtspējas un siltumnīcefekta gāzu emisiju aiztaupījuma kritērijiem. Pēc minēto grozījumu pieņemšanas noteikumus par biomasas izmantošanas ilgtspējas un siltumnīcefekta gāzu emisiju aiztaupījuma kritērijiem piemēro no 2022. gada 1. janvāra. |
| --- | --- |

(1)

Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2018/2066 (2) paredz noteikumus par monitoringu un ziņošanu par siltumnīcefekta gāzu emisijām, kas rodas no darbībām, uz kurām attiecas Direktīva 2003/87/EK, un jo īpaši par emisijām no biomasas. Minētā regula ar Komisijas Īstenošanas regulu (ES) 2020/2085 (3) tika grozīta, lai noteikumus par emisijām no biomasas saskaņotu ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas (ES) 2018/2001 (4) noteikumiem, jo īpaši attiecībā uz relevantajām definīcijām un biomasas izmantošanas ilgtspējas un siltumnīcefekta gāzu emisiju aiztaupījuma kritērijiem. Pēc minēto grozījumu pieņemšanas noteikumus par biomasas izmantošanas ilgtspējas un siltumnīcefekta gāzu emisiju aiztaupījuma kritērijiem piemēro no 2022. gada 1. janvāra.

| (2) | Ilgtspējas un siltumnīcefekta gāzu emisiju aiztaupījuma kritēriji darbībām, uz kurām attiecas Direktīva 2003/87/EK, ir jāpiemēro, lai nodrošinātu sadedzināšanai izmantoto biodegvielu, bioloģisko šķidro kurināmo un biomasas kurināmo/degvielu ilgtspēju un ieguldījumu Savienības klimata un vides mērķu sasniegšanā. |
| --- | --- |

(2)

Ilgtspējas un siltumnīcefekta gāzu emisiju aiztaupījuma kritēriji darbībām, uz kurām attiecas Direktīva 2003/87/EK, ir jāpiemēro, lai nodrošinātu sadedzināšanai izmantoto biodegvielu, bioloģisko šķidro kurināmo un biomasas kurināmo/degvielu ilgtspēju un ieguldījumu Savienības klimata un vides mērķu sasniegšanā.

| (3) | Aug izpratne, ka bioenerģijas rīcībpolitikas ir jāsaskaņo ar citiem vides mērķiem un ka ir jānodrošina taisnīga piekļuve biomasas izejvielu tirgum, jo tas veicinātu tādu inovatīvu biobāzētu risinājumu izstrādi, kam ir augsta pievienotā vērtība, un palīdzētu attīstīties ilgtspējīgai aprites bioekonomikai. Tāpēc dalībvalstīm būtu jāņem vērā pieejamais ilgtspējīgas biomasas piedāvājums enerģētiskām un neenerģētiskām vajadzībām un valsts meža oglekļa piesaistītāju un ekosistēmu uzturēšana, kā arī aprites ekonomikas un biomasas kaskādveida izmantojuma principi un atkritumu hierarhija, ko nosaka Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2008/98/EK (5) par atkritumiem. Savienības emisijas kvotu tirdzniecības sistēmas (ETS) mērķis ir siltumnīcefekta gāzu emisiju mazināšanas ziņā palīdzēt sasniegt Savienības klimata pārmaiņu mazināšanas mērķus. Virzoties uz šo mērķi, ir būtiski veicināt arī plašāku vides mērķu sasniegšanu un jo īpaši biodaudzveidības zuduma novēršanu, ko negatīvi ietekmē netiešā zemes izmantojuma maiņa, kas saistīta ar noteiktu biodegvielu, bioloģisko šķidro kurināmo un biomasas kurināmo/degvielu ražošanu. Ņemot vērā, ka tikmēr, kamēr ilgtspējas kritēriji nebūs īstenoti pilnīgi, visai ETS aptvertajai biomasai piemēros nulles likmi, dalībvalstis saskaņā ar Līgumā noteikto principu “piesārņotājs maksā” tiek mudinātas izmantot savā rīcībā esošos tirgus instrumentus un rīkus, piemēram, nodokļus, un nodrošināt atturēšanu no neilgtspējīgas biomasas izmantošanas ETS nozarēs, lai izvairītos no negatīvas ietekmes uz vidi. |
| --- | --- |

(3)

Aug izpratne, ka bioenerģijas rīcībpolitikas ir jāsaskaņo ar citiem vides mērķiem un ka ir jānodrošina taisnīga piekļuve biomasas izejvielu tirgum, jo tas veicinātu tādu inovatīvu biobāzētu risinājumu izstrādi, kam ir augsta pievienotā vērtība, un palīdzētu attīstīties ilgtspējīgai aprites bioekonomikai. Tāpēc dalībvalstīm būtu jāņem vērā pieejamais ilgtspējīgas biomasas piedāvājums enerģētiskām un neenerģētiskām vajadzībām un valsts meža oglekļa piesaistītāju un ekosistēmu uzturēšana, kā arī aprites ekonomikas un biomasas kaskādveida izmantojuma principi un atkritumu hierarhija, ko nosaka Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2008/98/EK (5) par atkritumiem. Savienības emisijas kvotu tirdzniecības sistēmas (ETS) mērķis ir siltumnīcefekta gāzu emisiju mazināšanas ziņā palīdzēt sasniegt Savienības klimata pārmaiņu mazināšanas mērķus. Virzoties uz šo mērķi, ir būtiski veicināt arī plašāku vides mērķu sasniegšanu un jo īpaši biodaudzveidības zuduma novēršanu, ko negatīvi ietekmē netiešā zemes izmantojuma maiņa, kas saistīta ar noteiktu biodegvielu, bioloģisko šķidro kurināmo un biomasas kurināmo/degvielu ražošanu. Ņemot vērā, ka tikmēr, kamēr ilgtspējas kritēriji nebūs īstenoti pilnīgi, visai ETS aptvertajai biomasai piemēros nulles likmi, dalībvalstis saskaņā ar Līgumā noteikto principu “piesārņotājs maksā” tiek mudinātas izmantot savā rīcībā esošos tirgus instrumentus un rīkus, piemēram, nodokļus, un nodrošināt atturēšanu no neilgtspējīgas biomasas izmantošanas ETS nozarēs, lai izvairītos no negatīvas ietekmes uz vidi.

| (4) | Dalībvalstīm Direktīva (ES) 2018/2001 bija jātransponē līdz 2021. gada 30. jūnijam. Direktīvas transponēšana daudzās dalībvalstīs vēl nav pabeigta. |
| --- | --- |

(4)

Dalībvalstīm Direktīva (ES) 2018/2001 bija jātransponē līdz 2021. gada 30. jūnijam. Direktīvas transponēšana daudzās dalībvalstīs vēl nav pabeigta.

| (5) | Direktīvā (ES) 2018/2001 ir paredzēts pieņemt vairākus deleģētos un īstenošanas aktus, ar kuriem tiktu īstenoti biomasas ilgtspējas un siltumnīcefekta gāzu emisiju aiztaupījuma kritēriji. Dažu šo tiesību aktu pieņemšana ir aizkavējusies. |
| --- | --- |

(5)

Direktīvā (ES) 2018/2001 ir paredzēts pieņemt vairākus deleģētos un īstenošanas aktus, ar kuriem tiktu īstenoti biomasas ilgtspējas un siltumnīcefekta gāzu emisiju aiztaupījuma kritēriji. Dažu šo tiesību aktu pieņemšana ir aizkavējusies.

| (6) | Direktīvas (ES) 2018/2001 mērķis ir stiprināt brīvprātīgu starptautisku un nacionālu sertificēšanas shēmu lomu tajā, ka atbilstība ilgtspējas un siltumnīcefekta gāzu emisiju aiztaupījuma kritērijiem tiek verificēta saskaņoti. Dalībvalstis var arī izveidot nacionālas sertificēšanas shēmas. Tiklīdz būs pieņemti Direktīvā (ES) 2018/2001 paredzētie deleģētie un īstenošanas akti, minētajās sertificēšanas shēmās izmantotās metodikas būs jāatjaunina. Turklāt verificētāji ir jāapmāca. |
| --- | --- |

(6)

Direktīvas (ES) 2018/2001 mērķis ir stiprināt brīvprātīgu starptautisku un nacionālu sertificēšanas shēmu lomu tajā, ka atbilstība ilgtspējas un siltumnīcefekta gāzu emisiju aiztaupījuma kritērijiem tiek verificēta saskaņoti. Dalībvalstis var arī izveidot nacionālas sertificēšanas shēmas. Tiklīdz būs pieņemti Direktīvā (ES) 2018/2001 paredzētie deleģētie un īstenošanas akti, minētajās sertificēšanas shēmās izmantotās metodikas būs jāatjaunina. Turklāt verificētāji ir jāapmāca.

| (7) | Lai nodrošinātu grodu, efektīvu un saskaņotu īstenošanu, tiek uzskatīts par nepieciešamu un samērīgu atlikt Īstenošanas regulā (ES) 2018/2066 noteikto ilgtspējas un siltumnīcefekta gāzu emisiju aiztaupījuma kritēriju piemērošanu biodegvielām, bioloģiskajiem šķidrajiem kurināmajiem un biomasai. Viens kalendārais gads ir pietiekami ilgs laiks, lai pieskaņotos ETS gada atbilstības ciklam. |
| --- | --- |

(7)

Lai nodrošinātu grodu, efektīvu un saskaņotu īstenošanu, tiek uzskatīts par nepieciešamu un samērīgu atlikt Īstenošanas regulā (ES) 2018/2066 noteikto ilgtspējas un siltumnīcefekta gāzu emisiju aiztaupījuma kritēriju piemērošanu biodegvielām, bioloģiskajiem šķidrajiem kurināmajiem un biomasai. Viens kalendārais gads ir pietiekami ilgs laiks, lai pieskaņotos ETS gada atbilstības ciklam.

| (8) | Šī regula arī mazina ekonomisko nenoteiktību operatoriem, kuri darbībās, uz kurām attiecas Direktīva 2003/87/EK, sadedzināšanai izmanto biodegvielas, bioloģiskos šķidros kurināmos un biomasas kurināmos/degvielas; paredzams, ka sertificēšanas shēmas pilnībā sāks darboties 2022. gada laikā. |
| --- | --- |

(8)

Šī regula arī mazina ekonomisko nenoteiktību operatoriem, kuri darbībās, uz kurām attiecas Direktīva 2003/87/EK, sadedzināšanai izmanto biodegvielas, bioloģiskos šķidros kurināmos un biomasas kurināmos/degvielas; paredzams, ka sertificēšanas shēmas pilnībā sāks darboties 2022. gada laikā.

| (9) | Tāpēc Īstenošanas regula (ES) 2018/2066 būtu attiecīgi jāgroza. |
| --- | --- |

(9)

Tāpēc Īstenošanas regula (ES) 2018/2066 būtu attiecīgi jāgroza.

| (10) | Kamēr nav pieņemti Direktīvas (ES) 2018/2001 īstenošanai vajadzīgie noteikumi, no 2022. gada 1. janvāra būtu jāpiemēro šī regula. |
| --- | --- |

(10)

Kamēr nav pieņemti Direktīvas (ES) 2018/2001 īstenošanai vajadzīgie noteikumi, no 2022. gada 1. janvāra būtu jāpiemēro šī regula.

| (11) | Šajā regulā paredzētie pasākumi ir saskaņā ar Klimata pārmaiņu komitejas atzinumu, |
| --- | --- |

(11)

Šajā regulā paredzētie pasākumi ir saskaņā ar Klimata pārmaiņu komitejas atzinumu,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Īstenošanas regulas (ES) 2018/2066 38. pantā pievieno šādu 6. punktu:

“6.   Atkāpjoties no 5. punkta pirmās daļas, dalībvalstis vai attiecīgā gadījumā kompetentās iestādes var uzskatīt, ka minētajā punktā norādītie ilgtspējas un siltumnīcefekta gāzu emisiju aiztaupījuma kritēriji attiecībā uz sadedzināšanai izmantotajām biodegvielām, bioloģiskajiem šķidrajiem kurināmajiem un biomasas kurināmajiem/degvielām periodā no 2022. gada 1. janvāra līdz 2022. gada 31. decembrim ir izpildīti.”

2. pants

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

To piemēro no 2022. gada 1. janvāra.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2022. gada 8. martā

Komisijas vārdā –

priekšsēdētāja

Ursula VON DER LEYEN

---

(1)  
  OV L 275, 25.10.2003., 32. lpp.

1

(2)  Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2018/2066 (2018. gada 19. decembris) par siltumnīcefekta gāzu emisiju monitoringu un ziņošanu saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2003/87/EK un ar ko groza Komisijas Regulu (ES) Nr. 601/2012 (OV L 334, 31.12.2018., 1. lpp.).

2

(3)  Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2020/2085 (2020. gada 14. decembris), ar ko groza un labo Īstenošanas regulu (ES) 2018/2066 par siltumnīcefekta gāzu emisiju monitoringu un ziņošanu saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2003/87/EK (OV L 423, 15.12.2020., 37. lpp.).

3

(4)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva (ES) 2018/2001 (2018. gada 11. decembris) par no atjaunojamajiem energoresursiem iegūtas enerģijas izmantošanas veicināšanu (OV L 328, 21.12.2018., 82. lpp.).

4

(5)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2008/98/EK (2008. gada 19. novembris) par atkritumiem un par dažu direktīvu atcelšanu (OV L 312, 22.11.2008., 3. lpp.).

5

---

| 9.3.2022 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 79/4 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 79/4

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2022/389

(2022. gada 8. marts),

ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas (ES) 2019/2034 piemērošanai attiecībā uz informācijas, kura kompetentajām iestādēm jāizpauž, formātu, struktūru, satura uzskaitījumu un ikgadējās publicēšanas datumu

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu (ES) 2019/2034 (2019. gada 27. novembris) par ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību un ar ko groza Direktīvas 2002/87/EK, 2009/65/EK, 2011/61/ES, 2013/36/ES, 2014/59/ES un 2014/65/ES (1), un jo īpaši tās 57. panta 4. punktu,

tā kā:

| (1) | Direktīvā (ES) 2019/2034 noteikts, ka kompetentajām iestādēm jāizpauž noteikta informācija, lai kāpinātu iekšējā ieguldījumu brokeru sabiedrību tirgus efektivitāti un lai plašai sabiedrībai nodrošinātu atbilstošu pārredzamības līmeni. Saskaņā ar minēto direktīvu izpaustajai informācijai ir jābūt pietiekami visaptverošai un precīzai, lai būtu iespējams jēgpilni salīdzināt dalībvalstu kompetento iestāžu pieņemtās pieejas. |
| --- | --- |

(1)

Direktīvā (ES) 2019/2034 noteikts, ka kompetentajām iestādēm jāizpauž noteikta informācija, lai kāpinātu iekšējā ieguldījumu brokeru sabiedrību tirgus efektivitāti un lai plašai sabiedrībai nodrošinātu atbilstošu pārredzamības līmeni. Saskaņā ar minēto direktīvu izpaustajai informācijai ir jābūt pietiekami visaptverošai un precīzai, lai būtu iespējams jēgpilni salīdzināt dalībvalstu kompetento iestāžu pieņemtās pieejas.

| (2) | Lai vēl vairāk atvieglotu šo salīdzināšanu, kompetento iestāžu sniegtā informācija jāpublicē vienotā formātā, regulāri jāatjaunina un jādara pieejama elektroniskā formātā vienā piekļuves adresē. Tādēļ ir jānosaka minētās informācijas formāts, struktūra, satura uzskaitījums un ikgadējās publicēšanas datums. Lai gan Direktīvas (ES) 2019/2034 V sadaļā izklāstītās uzraudzības informācijas izpaušanas prasības attiecas uz prudenciālo regulējumu, vispirms ir jāpievēršas uzraudzības pienākumiem, kas izriet no minētās direktīvas un no Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2019/2033 (2). |
| --- | --- |

(2)

Lai vēl vairāk atvieglotu šo salīdzināšanu, kompetento iestāžu sniegtā informācija jāpublicē vienotā formātā, regulāri jāatjaunina un jādara pieejama elektroniskā formātā vienā piekļuves adresē. Tādēļ ir jānosaka minētās informācijas formāts, struktūra, satura uzskaitījums un ikgadējās publicēšanas datums. Lai gan Direktīvas (ES) 2019/2034 V sadaļā izklāstītās uzraudzības informācijas izpaušanas prasības attiecas uz prudenciālo regulējumu, vispirms ir jāpievēršas uzraudzības pienākumiem, kas izriet no minētās direktīvas un no Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2019/2033 (2).

| (3) | Šīs regulas pamatā ir īstenošanas tehnisko standartu projekts, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Banku iestāde pēc apspriešanās ar Eiropas Vērtspapīru un tirgus iestādi. |
| --- | --- |

(3)

Šīs regulas pamatā ir īstenošanas tehnisko standartu projekts, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Banku iestāde pēc apspriešanās ar Eiropas Vērtspapīru un tirgus iestādi.

| (4) | Eiropas Banku iestāde ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izvērtējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un pieprasījusi saskaņā ar Eiropa Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1093/2010 (3) 37. pantu izveidotās Banku nozares ieinteresēto personu grupas konsultāciju, |
| --- | --- |

(4)

Eiropas Banku iestāde ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izvērtējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un pieprasījusi saskaņā ar Eiropa Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1093/2010 (3) 37. pantu izveidotās Banku nozares ieinteresēto personu grupas konsultāciju,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Normatīvie un administratīvie akti un vispārējas norādes

Kompetentās iestādes informāciju par normatīvo un administratīvo aktu un vispārīgo norāžu tekstiem, kas attiecīgajā dalībvalstī ir pieņemti prudenciālā regulējuma jomā, ievērojot Direktīvas (ES) 2019/2034 57. panta 1. punkta a) apakšpunktu, publicē, izmantojot I pielikumā iekļautās piemērojamās veidlapas.

2. pants

Iespējas un rīcības brīvība

Kompetentās iestādes informāciju par veidu, kā izmantotas pieejamās izvēles iespējas un rīcības, ievērojot Direktīvas (ES) 2019/2034 57. panta 1. punkta b) apakšpunktu, publicē, izmantojot II pielikumā iekļautās piemērojamās veidlapas.

3. pants

Uzraudzības pārbaudes un novērtējuma procesa vispārīgie kritēriji un metodoloģija

Kompetentās iestādes informāciju par vispārīgiem kritērijiem un metodoloģiju, ko tās izmanto uzraudzības pārbaudē un novērtējumā, kas minēts Direktīvas (ES) 2019/2034 36. pantā, ievērojot šīs direktīvas 57. panta 1. punkta c) apakšpunktu, publicē, izmantojot III pielikumā iekļauto veidlapu.

4. pants

Statistikas datu agregāti

Kompetentās iestādes informāciju par statistikas datu agregātiem par prudenciālā regulējuma īstenošanas galvenajiem aspektiem, ievērojot Direktīvas (ES) 2019/2034 57. panta 1. punkta d) apakšpunktu, publicē, izmantojot IV pielikumā iekļautās veidlapas.

5. pants

Ikgadējās publicēšanas datums

1.   Kompetentās iestādes informāciju, kas norādīta Direktīvas(ES) 2019/2034 57. panta 1. punktā, elektroniskā formātā vienā piekļuves adresē, pirmo reizi publicē līdz 2022. gada 30. jūnijam.

2.   Kompetentās iestādes katru gadu līdz 30. jūnijam atjaunina Direktīvas (ES) 2019/2034 57. panta 1. punkta d) apakšpunktā minēto informāciju, pamatojoties uz uzraudzības ziņojumos iekļauto informāciju, kas sagatavoti iepriekšējā gada 31. decembrī.

3.   Kompetentās iestādes Direktīvas (ES) 2019/2034 57. panta 1. punkta a), b) un c) apakšpunktā minēto informāciju atjaunina regulāri, bet ne vēlāk kā katra gada 30. jūnijā, ja vien publicētajā informācijā nav izmaiņu.

6. pants

Stāšanās spēkā

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2022. gada 8. martā

Komisijas vārdā –

priekšsēdētāja

Ursula VON DER LEYEN

---

(1)  
  OV L 314, 5.12.2019., 64. lpp.

1

(2)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2019/2033 (2019. gada 27. novembris) par prudenciālajām prasībām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ar ko groza Regulas (ES) Nr. 1093/2010, (ES) Nr. 575/2013, (ES) Nr. 600/2014 un (ES) Nr. 806/2014 (OV L 314, 5.12.2019., 1. lpp.).

2

(3)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 1093/2010 (2010. gada 24. novembris), ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Banku iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/78/EK (OV L 331, 15.12.2010., 12. lpp.).

3

---

I PIELIKUMS

NOTEIKUMI UN NORĀDES

Veidņu saraksts

| 1. DAĻA | Direktīvas (ES) 2019/2034 transponēšana |
| --- | --- |
| 2. DAĻA | Modeļa apstiprināšana |
| 3. DAĻA | Informācijas atklāšanas īpašas prasības, ko piemēro ieguldījumu brokeru sabiedrībām |
| 4. DAĻA | Regulatīvā ziņošana |

1. DAĻA

Direktīvas (ES) 2019/2034 transponēšana

2. DAĻA

Modeļa apstiprināšana

3. DAĻA

Informācijas atklāšanas īpašas prasības, ko piemēro ieguldījumu brokeru sabiedrībām

4. DAĻA

Regulatīvā ziņošana

Vispārējas piezīmes par I pielikuma veidņu aizpildīšanu

Kompetentās iestādes, publicējot informāciju par vispārējiem kritērijiem un metodoloģiju, neatklāj konkrētām ieguldījumu brokeru sabiedrībām adresētus uzraudzības pasākumus neatkarīgi no tā, vai tie ir veikti attiecībā uz atsevišķu ieguldījumu brokeru sabiedrību vai ieguldījumu brokeru sabiedrību grupu.

1. DAĻA

Direktīvas (ES) 2019/2034 transponēšana

| | Direktīvas (ES) 2019/2034 noteikumu transponēšana | Direktīvas (ES) 2019/2034 noteikumi | Saites uz valsts tiesību aktu
   (1) | Atsauce(-s) uz valsts noteikumiem
   (2) | Pieejams angļu valodā (Jā/Nē) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 010 | Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajās veidnēs | | (dd/mm/gggg) |
| 020 | I. | Priekšmets, darbības joma un definīcijas |

Direktīvas (ES) 2019/2034 noteikumu transponēšana

Direktīvas (ES) 2019/2034 noteikumi

Saites uz valsts tiesību aktu
   (1)

Atsauce(-s) uz valsts noteikumiem
   (2)

Pieejams angļu valodā (Jā/Nē)

010

Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajās veidnēs

(dd/mm/gggg)

020

I.

Priekšmets, darbības joma un definīcijas

1. līdz 3. pants

030

| II. | Kompetentās iestādes |
| --- | --- |

II.

Kompetentās iestādes

4. līdz 8. pants

040

| III | Sākotnējais kapitāls |
| --- | --- |

III

Sākotnējais kapitāls

9. līdz 11. pants

050

| IV | Prudenciālā uzraudzība |
| --- | --- |

IV

Prudenciālā uzraudzība

060

1. NODAĻA - Prudenciālās uzraudzības principi

070

1. iedaļa - Piederības dalībvalsts un uzņēmējas dalībvalsts kompetence un pienākumi

12. līdz 14. pants

080

2. iedaļa - Dienesta noslēpums un pienākums sniegt informāciju

15. līdz 17. pants

090

3. iedaļa - Sankcijas, izmeklēšanas pilnvaras un pārsūdzības tiesības

18. līdz 23. pants

100

2. NODAĻA - Pārbaudes process

110

1. iedaļa - Iekšējā kapitāla pietiekamības novērtēšanas process un iekšējā riska novērtēšanas process

24. pants

120

2. iedaļa - Iekšējā pārvaldība, pārredzamība, riskiem piemērojamā pieeja un atalgojums

25. līdz 35. pants

130

3. iedaļa - Uzraudzības pārbaude un novērtējuma process

36. līdz 37. pants

140

4. iedaļa - Uzraudzības pasākumi un pilnvaras

38. līdz 45. pants

150

3. NODAĻA - Ieguldījumu brokeru sabiedrību grupu uzraudzība

160

1. iedaļa - konsolidēta ieguldījumu brokeru sabiedrību grupu uzraudzība un uzraudzība attiecībā uz atbilstību grupas kapitāla kritērijam

46. līdz 50. pants

170

2. iedaļa - Ieguldījumu pārvaldītājsabiedrības, jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības un jauktas darbības pārvaldītājsabiedrības

51. līdz 56. pants

180

V SADAĻA - PUBLICĒŠANA, KO NODROŠINA KOMPETENTĀS IESTĀDES

57. pants

190

VI SADAĻA - DELEĢĒTIE AKTI

58. pants

200

VII SADAĻA – GROZĪJUMI CITĀS DIREKTĪVĀS

59. līdz 64. pants

210

VIII SADAĻA - NOBEIGUMA NOTEIKUMI

65. līdz 69. pants

2. DAĻA

Modeļa apstiprināšana
   (3)

| 010 | Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē | (dd/mm/gggg) |
| --- | --- | --- |
| | | Pieejas apraksts |
| 020 | Uzraudzības pieeja alternatīvu iekšēju modeļu pieejas (IMA)izmantošanas apstiprināšanai, lai aprēķinātu minimālās kapitāla prasības tirgus riskam |
| 030 | Obligāti nepieciešamie dokumenti, kas ieguldījumu brokeru sabiedrību jānodrošina, iesniedzot pieteikumu alternatīvu IMA izmantošanai | [brīvā formā] |
| 040 | Kompetentās iestādes veiktā novērtēšanas procesa apraksts (pašnovērtēšanas izmantošana, paļaušanās uz ārējiem auditoriem un pārbaudes uz vietas) un galvenie novērtēšanas kritēriji | [brīvā formā] |
| 050 | Kompetentās iestādes pieņemto lēmumu veids un to paziņošana pieteikuma iesniedzējiem | [brīvā formā] |

010

Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē

(dd/mm/gggg)

Pieejas apraksts

020

Uzraudzības pieeja alternatīvu iekšēju modeļu pieejas (IMA)izmantošanas apstiprināšanai, lai aprēķinātu minimālās kapitāla prasības tirgus riskam

030

Obligāti nepieciešamie dokumenti, kas ieguldījumu brokeru sabiedrību jānodrošina, iesniedzot pieteikumu alternatīvu IMA izmantošanai

[brīvā formā]

040

Kompetentās iestādes veiktā novērtēšanas procesa apraksts (pašnovērtēšanas izmantošana, paļaušanās uz ārējiem auditoriem un pārbaudes uz vietas) un galvenie novērtēšanas kritēriji

[brīvā formā]

050

Kompetentās iestādes pieņemto lēmumu veids un to paziņošana pieteikuma iesniedzējiem

[brīvā formā]

3. DAĻA

Informācijas atklāšanas īpašas prasības, ko piemēro ieguldījumu brokeru sabiedrībām

| | Direktīva (ES) 2019/2034 | Noteikums | Informācija, kuru sniedz kompetentā iestāde | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 010 | Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē | | (dd/mm/gggg) |
| 020 | 44. panta a) punkts | Kompetentajām iestādēm ir pilnvaras prasīt no ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras neatbilst Regulas (ES) 2019/2033 12. panta 1. punktā izklāstītajiem nosacījumiem, saskaņā ar kuriem tās uzskatāmas par nelielām un savstarpēji nesaistītām ieguldījumu brokeru sabiedrībām, un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras minētas Regulas (ES) 2019/2033 46. panta 2. punktā, publicēt minētās regulas 46. pantā minēto informāciju biežāk nekā vienu reizi gadā un noteikt šīs publicēšanas termiņus; | Ieguldījumu brokeru sabiedrībām piemērojamais publicēšanas biežums un termiņi | [brīvā formā] |
| 030 | 44. panta b) punkts | Kompetentās iestādes var prasīt no ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras neatbilst Regulas (ES) 2019/2033 12. panta 1. punktā izklāstītajiem nosacījumiem, saskaņā ar kuriem tās uzskatāmas par nelielām un savstarpēji nesaistītām ieguldījumu brokeru sabiedrībām, un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras minētas Regulas (ES) 2019/2033 46. panta 2. punktā, izmantot īpašus informācijas nesējus un vietas, jo īpaši ieguldījumu brokeru sabiedrību tīmekļa vietnes, tādām publikācijām, kas nav finanšu pārskati; | Ieguldījumu brokeru sabiedrībām izmantojamie īpaši informācijas nesēju veidi | [brīvā formā] |
| 040 | 44. panta c) punkts | Kompetentās iestādes var prasīt no mātesuzņēmumiem ik gadu vai nu pilnībā, vai atsauču veidā uz attiecīgo informāciju publicēt to juridiskās struktūras un ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas pārvaldības un organizatoriskās struktūras aprakstu saskaņā ar šīs direktīvas 26. panta 1. punktu un Direktīvas 2014/65/ES 10. pantu. | Ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas mātesuzņēmuma juridiskā struktūra un pārvaldības un organizatoriskā struktūra | [brīvā formā] |

Direktīva (ES) 2019/2034

Noteikums

Informācija, kuru sniedz kompetentā iestāde

010

Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē

(dd/mm/gggg)

020

44. panta a) punkts

Kompetentajām iestādēm ir pilnvaras prasīt no ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras neatbilst Regulas (ES) 2019/2033 12. panta 1. punktā izklāstītajiem nosacījumiem, saskaņā ar kuriem tās uzskatāmas par nelielām un savstarpēji nesaistītām ieguldījumu brokeru sabiedrībām, un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras minētas Regulas (ES) 2019/2033 46. panta 2. punktā, publicēt minētās regulas 46. pantā minēto informāciju biežāk nekā vienu reizi gadā un noteikt šīs publicēšanas termiņus;

Ieguldījumu brokeru sabiedrībām piemērojamais publicēšanas biežums un termiņi

[brīvā formā]

030

44. panta b) punkts

Kompetentās iestādes var prasīt no ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras neatbilst Regulas (ES) 2019/2033 12. panta 1. punktā izklāstītajiem nosacījumiem, saskaņā ar kuriem tās uzskatāmas par nelielām un savstarpēji nesaistītām ieguldījumu brokeru sabiedrībām, un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras minētas Regulas (ES) 2019/2033 46. panta 2. punktā, izmantot īpašus informācijas nesējus un vietas, jo īpaši ieguldījumu brokeru sabiedrību tīmekļa vietnes, tādām publikācijām, kas nav finanšu pārskati;

Ieguldījumu brokeru sabiedrībām izmantojamie īpaši informācijas nesēju veidi

[brīvā formā]

040

44. panta c) punkts

Kompetentās iestādes var prasīt no mātesuzņēmumiem ik gadu vai nu pilnībā, vai atsauču veidā uz attiecīgo informāciju publicēt to juridiskās struktūras un ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas pārvaldības un organizatoriskās struktūras aprakstu saskaņā ar šīs direktīvas 26. panta 1. punktu un Direktīvas 2014/65/ES 10. pantu.

Ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas mātesuzņēmuma juridiskā struktūra un pārvaldības un organizatoriskā struktūra

[brīvā formā]

4. DAĻA

Regulatīvā ziņošana

| 010 | Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē | (dd/mm/gggg) |
| --- | --- | --- |
| 020 | Pārskatu sniegšanas par finanšu informāciju īstenošana saskaņā ar Komisijas īstenošanas regulu XXX/2021 |
| 030 | Vai ir izmantoti XBRL standarti, iesniedzot pārskatu kompetentajai iestādei? | [Jā/Nē] |

010

Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē

(dd/mm/gggg)

020

Pārskatu sniegšanas par finanšu informāciju īstenošana saskaņā ar Komisijas īstenošanas regulu XXX/2021

030

Vai ir izmantoti XBRL standarti, iesniedzot pārskatu kompetentajai iestādei?

[Jā/Nē]

---

(1)  Hipersaite(-s) uz tīmekļa vietni, kurā ir valsts tiesību akts, ar ko transponēts attiecīgais Savienības noteikums.

(2)  Detalizētas atsauces uz valsts noteikumiem, piemēram, attiecīgo sadaļu, nodaļu, punktu utt.

(3)  Piemēro no 2026. gada 26. jūnija vai no dienas, kad kredītiestādēm piemēro Regulas (ES) 2019/2033 57. panta 1. punktā noteiktās prasības.

---

II PIELIKUMS

IESPĒJAS UN RĪCĪBAS BRĪVĪBA

Veidņu saraksts

| 1. DAĻA | Iespējas un rīcības brīvība, kas izklāstītas Direktīvā (ES) 2019/2034, Regulā (ES) 2019/2033 |
| --- | --- |
| 2. DAĻA | To ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits, kuras izmanto Direktīvā (ES) 2019/2034 un Regulā (ES) 2019/2033 izklāstītos pārejas noteikumus |
| 3. DAĻA | Atalgojuma mainīgie elementi (Direktīvas (EU) 2019/2034 32. pants) |

1. DAĻA

Iespējas un rīcības brīvība, kas izklāstītas Direktīvā (ES) 2019/2034, Regulā (ES) 2019/2033

2. DAĻA

To ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits, kuras izmanto Direktīvā (ES) 2019/2034 un Regulā (ES) 2019/2033 izklāstītos pārejas noteikumus

3. DAĻA

Atalgojuma mainīgie elementi (Direktīvas (EU) 2019/2034 32. pants)

Vispārējas piezīmes par II pielikuma veidņu aizpildīšanu

Publicējot informāciju par vispārējiem kritērijiem un metodoloģiju, kompetentās iestādes neatklāj konkrētām ieguldījumu brokeru sabiedrībām adresētus uzraudzības pasākumus, neatkarīgi no tā, vai tos piemēro vienai ieguldījumu brokeru sabiedrībai vai ieguldījumu brokeru sabiedrību grupai.

1. DAĻA

Iespējas un rīcības brīvība, kas izklāstītas Direktīvā (ES) 2019/2034, Regulā (ES) 2019/2033

| | Direktīva (ES) 2019/2034 | Regula (ES) 2019/2033 | Adresāti | Valūta | Iespējas vai rīcības brīvības apraksts | Izmantota (Jā/Nē/Nepiemēro)
   (1) | Valsts tiesību akts
   (2) | Atsauce(-s)
   (3) | Pieejams angļu valodā (Jā/Nē) | Ziņas/komentāri |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 010 | Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē | (dd/mm/gggg) | |
| 020 | 5. panta 1. punkts | | Kompetentā iestāde | CRD prasību piemērošana | Kompetentās iestādes var nolemt piemērot Regulu (ES) Nr. 575/2013 ieguldījumu brokeru sabiedrībai, kas veic Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A iedaļas 3. un 6. punktā minētās darbības, ja ieguldījumu brokeru sabiedrības konsolidēto aktīvu kopējā vērtība ir 5 000 000 000 EUR vai lielāka, ja piemēro Direktīvas (ES) 2019/2034 5. panta 1. punkta nosacījumus. | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | | |
| 030 | 24. panta. 2. punkts | | Kompetentā iestāde | Iekšējais kapitāls un likvīdie aktīvi | Kompetentās iestādes var pieprasīt nelielām un savstarpēji nesaistītām ieguldījumu brokeru sabiedrībām piemērot prasības iekšējam kapitālam un likvīdiem aktīviem, kā paredzēts Direktīvas (ES) 2019/2034 24. pantā. | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | | |
| 040 | 36. panta. 2. punkts | | Kompetentā iestāde | Uzraudzības pārbaude un novērtēšana | Kompetentās iestādes katrā atsevišķā gadījumā lemj par to, vai un kādā veidā pārskatīšana un novērtēšana ir jāveic attiecībā uz nelielām un savstarpēji nesaistītām ieguldījumu brokeru sabiedrībām. | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | | |
| 050 | 40. panta 7. punkts | | Kompetentā iestāde | Papildu pašu kapitāla prasības | Kompetentās iestādes, izskatot katru gadījumu atsevišķi, var noteikt papildu pašu kapitāla prasības, kas minētas Direktīvas (ES) 2019/2034 40. pantā, mazām un savstarpēji nesaistītām ieguldījumu brokeru sabiedrībām. | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | | |
| 060 | 41. panta 1. punkts | | Kompetentā iestāde | Papildu pašu kapitāla prasības | Kompetentās iestādes var pieprasīt, lai ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kas nav mazas un savstarpēji nesaistītas ieguldījumu brokeru sabiedrības, būtu tāds pašu kapitāla līmenis, kas segtu ciklisko ekonomisko svārstību potenciālo ietekmi. | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | | |
| 070 | 42. panta 1. punkts | | Kompetentā iestāde | Likviditātes prasības | Kompetentās iestādes nosaka Direktīvas (ES) 2019/2034 39. panta 2. punkta k) apakšpunktā minētās īpašās likviditātes prasības ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kurām piemēro Direktīvas (ES) 2019/2034 42. panta 1. punktā minētās likviditātes prasības. | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | | |
| 080 | 46. panta 6. punkts | | Kompetentā iestāde | Atbrīvojums no grupas uzraudzības kritērijiem | Kompetentās iestādes var iecelt uzraudzības iestādi konsolidēti, kas nav Direktīvas (ES) 2019/2034 46. panta 6. punktā minētā uzraudzības iestāde. | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | | |
| 090 | | 1. panta 2. punkta c) apakšpunkts | Kompetentā iestāde | Kapitāla prasību regulas (Regula (ES) Nr. 575/2013) prasību piemērošana | Kompetentā iestāde var nolemt piemērot Regulas (ES) Nr. 575/2013 prasības ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras veic Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A iedaļas 3. un 6. punktā minētās darbības un kuru ieguldījumu brokeru sabiedrības vai ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas kopējo konsolidēto aktīvu vērtība ir vienāda ar vai lielāka par 15 000 000 000  EUR saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 1. panta 2. punktu. | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | | |
| 100 | | 1. panta 5. punkts | Kompetentā iestāde | Regulas (ES) Nr. 575/2013 piemērošanas prasības | Kompetentās iestādes var atļaut piemērot Regulas (ES) Nr. 575/2013 prasības ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras veic Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A iedaļas 3. un 6. punktā minētās darbības un ja ieguldījumu brokeru sabiedrība ir kredītiestādes, finanšu pārvaldītājsabiedrības vai jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības meitasuzņēmums saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 1. panta 5. punktu. | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | | |
| 110 | | 6. panta 1.punkts | Kompetentā iestāde | Prasību individuāla piemērošana | Kompetentās iestādes var atbrīvot ieguldījumu brokeru sabiedrību no Regulas (ES) 2019/2033 5. panta piemērošanas attiecībā uz 2., 3., 4., 6. un 7. daļu, ja ir izpildīti visi 6. panta 1. punkta nosacījumi. | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | | |
| 120 | | 6. panta 2. punkts | Kompetentā iestāde | Prasību individuāla piemērošana | Kompetentās iestādes var atbrīvot ieguldījumu brokeru sabiedrību no Regulas (ES) 2019/2033 5. panta piemērošanas attiecībā uz 6. daļu, ja ir izpildīti visi 6. panta 2. punkta nosacījumi. | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | | |
| 130 | | 6. panta 3. punkts | Kompetentā iestāde | Prasību individuāla piemērošana | Kompetentās iestādes var atbrīvot ieguldījumu brokeru sabiedrību no Regulas (ES) 2019/2033 5. panta piemērošanas attiecībā uz 5. daļu, ja ir izpildīti visi 6. panta 3. punkta nosacījumi. | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | | |
| 140 | | 7. panta 4. punkts | Kompetentā iestāde | Konsolidēta prasību piemērošana | Kompetentās iestādes var atbrīvot mātesuzņēmumu no pienākuma izpildīt 5. daļā noteiktās saistības, pamatojoties uz to konsolidēto finanšu stāvokli. | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | | |
| 150 | | 8. panta 1. punkts | Kompetentā iestāde | Konsolidēta prasību piemērošana | Kompetentās iestādes var atļaut piemērot Regulas (ES) 2019/2033 8. pantu, ja grupas struktūras ir pietiekami vienkāršas un ja ieguldījumu brokeru sabiedrību grupa kopumā nerada būtiskus riskus klientiem vai tirgum, kam citādi būtu nepieciešama konsolidēta uzraudzība. | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | | |
| 160 | | 8. panta 4.punkts | Kompetentā iestāde | Konsolidēta prasību piemērošana | Kompetentās iestādes var atļaut mātesuzņēmumam turēt pašu kapitāla summu, kas ir mazāka par summu, kura aprēķināta saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 8. panta 3. punktu, ar noteikumu, ka šī summa nav mazāka par pašu kapitāla prasību summu, kas individuāli noteiktas tā meitas sabiedrībām, finanšu iestādēm, palīgpakalpojumu uzņēmumiem un saistītajiem aģentiem, un visu iespējamo saistību kopējo summu par labu minētajām sabiedrībām. | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | | |
| 170 | | 9. panta 4. punkts | Kompetentā iestāde | Pašu kapitāls | Kompetentās iestādes var atļaut ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kas ir mazas un savstarpēji nesaistītas, vai kuras nav juridiskas personas vai akciju sabiedrības, izmantot papildu instrumentus vai līdzekļus kā līdzvērtīgus pašu kapitāla instrumentiem. | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | | |
| 180 | | 10. panta 2. punkts | Kompetentā iestāde | Būtiskas līdzdalības pašu kapitālā | Kompetentās iestādes var aizliegt ieguldījumu brokeru sabiedrībai īstenot būtiskās līdzdalības, kā minēts Regulas (ES) 2019/2033 10. panta 1. punktā, ja minēto līdzdalību summa pārsniedz minētajā punktā noteikto procentuālo attiecību no pašu kapitāla. | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | | |
| 190 | | 11. panta 3. punkts | Kompetentā iestāde | Pašu kapitāls | Kompetentās iestādes var pieprasīt, lai ieguldījumu brokeru sabiedrībai tiktu piemērotas pašu kapitāla prasības, kas atšķiras no tām, kuras minētas Regulas (ES) 2019/2033 11. pantā. | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | | |
| 200 | | 13. panta 2. punkts | Kompetentā iestāde | Pašu kapitāls. Fiksēto pieskaitāmo izdevumu prasība | Kompetentās iestādes var koriģēt fiksēto pieskaitāmo izdevumu prasības summu, kā minēts Regulas (ES) 2019/2033 13. panta 1. punktā, ja tās uzskata, ka ieguldījumu brokeru sabiedrības darbībās ir notikušas būtiskas izmaiņas. | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | | |
| 210 | | 15. panta 4. punkts | Kompetentā iestāde | Pašu kapitāls | Kompetentās iestādes var koriģēt attiecīgā K faktora atbilstošo summu, ja tās uzskata, ka ir notikušas būtiskas izmaiņas ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumdarbībā. | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | | |
| 220 | | 17. panta 2. punkts | Kompetentā iestāde | K-faktori K-AUM (pārvaldībā esošie aktīvi) | Kompetentā iestāde var aizstāt trūkstošos vēsturiskos datus ar regulatīviem konstatējumiem, kuru pamatā ir ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumu aplēses, kas iesniegtas saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 7. pantu. | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | | |
| 230 | | 18. panta 2. punkts | Kompetentā iestāde | K-faktori K-CMH (turētā klientu nauda) | Kompetentā iestāde var aizstāt trūkstošos vēsturiskos datus ar regulatīviem konstatējumiem, kuru pamatā ir ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumu aplēses, kas iesniegtas saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 7. pantu. | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | | |
| 240 | | 19. panta 3.punkts | Kompetentā iestāde | K-faktori K-ASA (glabātie un pārvaldītie aktīvi) | Kompetentā iestāde var aizstāt trūkstošos vēsturiskos datus ar regulatīviem konstatējumiem, kuru pamatā ir ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumu aplēses, kas iesniegtas saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 7. pantu. | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | | |
| 250 | | 20. panta 3. punkts | Kompetentā iestāde | K-faktori K-COH (apstrādāti klientu rīkojumi) | Kompetentā iestāde var aizstāt trūkstošos vēsturiskos datus ar regulatīviem konstatējumiem, kuru pamatā ir ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumu aplēses, kas iesniegtas saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 7. pantu. | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | | |
| 260 | | 30. panta 1. punkts | Kompetentā iestāde | K-faktori K-TCD | Kompetentās iestādes var mainīt svārstīguma korekciju noteiktu veidu precēm, kurām ir dažāds cenu svārstīguma līmenis. | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | | |
| 270 | | 33. panta 4. punkts | Kompetentā iestāde | K-faktori K-DTF (dienas tirdzniecības plūsma) | Kompetentā iestāde var aizstāt trūkstošos vēsturiskos datus ar regulatīviem konstatējumiem, kuru pamatā ir ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumu aplēses, kas iesniegtas saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 7. pantu. | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | | |
| 280 | | 38. panta 2. punkts | Kompetentā iestāde | Koncentrācijas risks | Kompetentās iestādes var piešķirt ieguldījumu brokeru sabiedrībai ierobežotu laikposmu, lai ievērotu Regulas (ES) 2019/2033 37. pantā minēto koncentrācijas riska un riska darījumu vērtības pārsniegumu. | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | | |
| 290 | | 41. panta 2. punkts | Kompetentā iestāde | Koncentrācijas risks | Kompetentās iestādes var pilnībā vai daļēji atbrīvot Regulas (ES) 2019/2033 41. panta 2. punktā minētos riska darījumus no Regulas (ES) 2019/2033 37. panta piemērošanas. | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | | |
| 300 | | 43. panta 1. punkts | Kompetentā iestāde | Likviditātes prasības | Kompetentās iestādes var atbrīvot mazas un savstarpēji nesaistītas ieguldījumu brokeru sabiedrības no Regulas (ES) 2019/2033 43. panta 1. punktā izklāstīto likviditātes prasību piemērošanas. | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | | |

Direktīva (ES) 2019/2034

Regula (ES) 2019/2033

Adresāti

Valūta

Iespējas vai rīcības brīvības apraksts

Izmantota (Jā/Nē/Nepiemēro)
   (1)

Valsts tiesību akts
   (2)

Atsauce(-s)
   (3)

Pieejams angļu valodā (Jā/Nē)

Ziņas/komentāri

010

Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē

(dd/mm/gggg)

020

5. panta 1. punkts

Kompetentā iestāde

CRD prasību piemērošana

Kompetentās iestādes var nolemt piemērot Regulu (ES) Nr. 575/2013 ieguldījumu brokeru sabiedrībai, kas veic Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A iedaļas 3. un 6. punktā minētās darbības, ja ieguldījumu brokeru sabiedrības konsolidēto aktīvu kopējā vērtība ir 5 000 000 000 EUR vai lielāka, ja piemēro Direktīvas (ES) 2019/2034 5. panta 1. punkta nosacījumus.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

030

24. panta. 2. punkts

Kompetentā iestāde

Iekšējais kapitāls un likvīdie aktīvi

Kompetentās iestādes var pieprasīt nelielām un savstarpēji nesaistītām ieguldījumu brokeru sabiedrībām piemērot prasības iekšējam kapitālam un likvīdiem aktīviem, kā paredzēts Direktīvas (ES) 2019/2034 24. pantā.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

040

36. panta. 2. punkts

Kompetentā iestāde

Uzraudzības pārbaude un novērtēšana

Kompetentās iestādes katrā atsevišķā gadījumā lemj par to, vai un kādā veidā pārskatīšana un novērtēšana ir jāveic attiecībā uz nelielām un savstarpēji nesaistītām ieguldījumu brokeru sabiedrībām.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

050

40. panta 7. punkts

Kompetentā iestāde

Papildu pašu kapitāla prasības

Kompetentās iestādes, izskatot katru gadījumu atsevišķi, var noteikt papildu pašu kapitāla prasības, kas minētas Direktīvas (ES) 2019/2034 40. pantā, mazām un savstarpēji nesaistītām ieguldījumu brokeru sabiedrībām.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

060

41. panta 1. punkts

Kompetentā iestāde

Papildu pašu kapitāla prasības

Kompetentās iestādes var pieprasīt, lai ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kas nav mazas un savstarpēji nesaistītas ieguldījumu brokeru sabiedrības, būtu tāds pašu kapitāla līmenis, kas segtu ciklisko ekonomisko svārstību potenciālo ietekmi.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

070

42. panta 1. punkts

Kompetentā iestāde

Likviditātes prasības

Kompetentās iestādes nosaka Direktīvas (ES) 2019/2034 39. panta 2. punkta k) apakšpunktā minētās īpašās likviditātes prasības ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kurām piemēro Direktīvas (ES) 2019/2034 42. panta 1. punktā minētās likviditātes prasības.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

080

46. panta 6. punkts

Kompetentā iestāde

Atbrīvojums no grupas uzraudzības kritērijiem

Kompetentās iestādes var iecelt uzraudzības iestādi konsolidēti, kas nav Direktīvas (ES) 2019/2034 46. panta 6. punktā minētā uzraudzības iestāde.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

090

1. panta 2. punkta c) apakšpunkts

Kompetentā iestāde

Kapitāla prasību regulas (Regula (ES) Nr. 575/2013) prasību piemērošana

Kompetentā iestāde var nolemt piemērot Regulas (ES) Nr. 575/2013 prasības ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras veic Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A iedaļas 3. un 6. punktā minētās darbības un kuru ieguldījumu brokeru sabiedrības vai ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas kopējo konsolidēto aktīvu vērtība ir vienāda ar vai lielāka par 15 000 000 000  EUR saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 1. panta 2. punktu.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

100

1. panta 5. punkts

Kompetentā iestāde

Regulas (ES) Nr. 575/2013 piemērošanas prasības

Kompetentās iestādes var atļaut piemērot Regulas (ES) Nr. 575/2013 prasības ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras veic Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A iedaļas 3. un 6. punktā minētās darbības un ja ieguldījumu brokeru sabiedrība ir kredītiestādes, finanšu pārvaldītājsabiedrības vai jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības meitasuzņēmums saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 1. panta 5. punktu.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

110

6. panta 1.punkts

Kompetentā iestāde

Prasību individuāla piemērošana

Kompetentās iestādes var atbrīvot ieguldījumu brokeru sabiedrību no Regulas (ES) 2019/2033 5. panta piemērošanas attiecībā uz 2., 3., 4., 6. un 7. daļu, ja ir izpildīti visi 6. panta 1. punkta nosacījumi.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

120

6. panta 2. punkts

Kompetentā iestāde

Prasību individuāla piemērošana

Kompetentās iestādes var atbrīvot ieguldījumu brokeru sabiedrību no Regulas (ES) 2019/2033 5. panta piemērošanas attiecībā uz 6. daļu, ja ir izpildīti visi 6. panta 2. punkta nosacījumi.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

130

6. panta 3. punkts

Kompetentā iestāde

Prasību individuāla piemērošana

Kompetentās iestādes var atbrīvot ieguldījumu brokeru sabiedrību no Regulas (ES) 2019/2033 5. panta piemērošanas attiecībā uz 5. daļu, ja ir izpildīti visi 6. panta 3. punkta nosacījumi.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

140

7. panta 4. punkts

Kompetentā iestāde

Konsolidēta prasību piemērošana

Kompetentās iestādes var atbrīvot mātesuzņēmumu no pienākuma izpildīt 5. daļā noteiktās saistības, pamatojoties uz to konsolidēto finanšu stāvokli.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

150

8. panta 1. punkts

Kompetentā iestāde

Konsolidēta prasību piemērošana

Kompetentās iestādes var atļaut piemērot Regulas (ES) 2019/2033 8. pantu, ja grupas struktūras ir pietiekami vienkāršas un ja ieguldījumu brokeru sabiedrību grupa kopumā nerada būtiskus riskus klientiem vai tirgum, kam citādi būtu nepieciešama konsolidēta uzraudzība.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

160

8. panta 4.punkts

Kompetentā iestāde

Konsolidēta prasību piemērošana

Kompetentās iestādes var atļaut mātesuzņēmumam turēt pašu kapitāla summu, kas ir mazāka par summu, kura aprēķināta saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 8. panta 3. punktu, ar noteikumu, ka šī summa nav mazāka par pašu kapitāla prasību summu, kas individuāli noteiktas tā meitas sabiedrībām, finanšu iestādēm, palīgpakalpojumu uzņēmumiem un saistītajiem aģentiem, un visu iespējamo saistību kopējo summu par labu minētajām sabiedrībām.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

170

9. panta 4. punkts

Kompetentā iestāde

Pašu kapitāls

Kompetentās iestādes var atļaut ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kas ir mazas un savstarpēji nesaistītas, vai kuras nav juridiskas personas vai akciju sabiedrības, izmantot papildu instrumentus vai līdzekļus kā līdzvērtīgus pašu kapitāla instrumentiem.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

180

10. panta 2. punkts

Kompetentā iestāde

Būtiskas līdzdalības pašu kapitālā

Kompetentās iestādes var aizliegt ieguldījumu brokeru sabiedrībai īstenot būtiskās līdzdalības, kā minēts Regulas (ES) 2019/2033 10. panta 1. punktā, ja minēto līdzdalību summa pārsniedz minētajā punktā noteikto procentuālo attiecību no pašu kapitāla.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

190

11. panta 3. punkts

Kompetentā iestāde

Pašu kapitāls

Kompetentās iestādes var pieprasīt, lai ieguldījumu brokeru sabiedrībai tiktu piemērotas pašu kapitāla prasības, kas atšķiras no tām, kuras minētas Regulas (ES) 2019/2033 11. pantā.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

200

13. panta 2. punkts

Kompetentā iestāde

Pašu kapitāls. Fiksēto pieskaitāmo izdevumu prasība

Kompetentās iestādes var koriģēt fiksēto pieskaitāmo izdevumu prasības summu, kā minēts Regulas (ES) 2019/2033 13. panta 1. punktā, ja tās uzskata, ka ieguldījumu brokeru sabiedrības darbībās ir notikušas būtiskas izmaiņas.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

210

15. panta 4. punkts

Kompetentā iestāde

Pašu kapitāls

Kompetentās iestādes var koriģēt attiecīgā K faktora atbilstošo summu, ja tās uzskata, ka ir notikušas būtiskas izmaiņas ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumdarbībā.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

220

17. panta 2. punkts

Kompetentā iestāde

K-faktori K-AUM (pārvaldībā esošie aktīvi)

Kompetentā iestāde var aizstāt trūkstošos vēsturiskos datus ar regulatīviem konstatējumiem, kuru pamatā ir ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumu aplēses, kas iesniegtas saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 7. pantu.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

230

18. panta 2. punkts

Kompetentā iestāde

K-faktori K-CMH (turētā klientu nauda)

Kompetentā iestāde var aizstāt trūkstošos vēsturiskos datus ar regulatīviem konstatējumiem, kuru pamatā ir ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumu aplēses, kas iesniegtas saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 7. pantu.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

240

19. panta 3.punkts

Kompetentā iestāde

K-faktori K-ASA (glabātie un pārvaldītie aktīvi)

Kompetentā iestāde var aizstāt trūkstošos vēsturiskos datus ar regulatīviem konstatējumiem, kuru pamatā ir ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumu aplēses, kas iesniegtas saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 7. pantu.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

250

20. panta 3. punkts

Kompetentā iestāde

K-faktori K-COH (apstrādāti klientu rīkojumi)

Kompetentā iestāde var aizstāt trūkstošos vēsturiskos datus ar regulatīviem konstatējumiem, kuru pamatā ir ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumu aplēses, kas iesniegtas saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 7. pantu.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

260

30. panta 1. punkts

Kompetentā iestāde

K-faktori K-TCD

Kompetentās iestādes var mainīt svārstīguma korekciju noteiktu veidu precēm, kurām ir dažāds cenu svārstīguma līmenis.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

270

33. panta 4. punkts

Kompetentā iestāde

K-faktori K-DTF (dienas tirdzniecības plūsma)

Kompetentā iestāde var aizstāt trūkstošos vēsturiskos datus ar regulatīviem konstatējumiem, kuru pamatā ir ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumu aplēses, kas iesniegtas saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 7. pantu.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

280

38. panta 2. punkts

Kompetentā iestāde

Koncentrācijas risks

Kompetentās iestādes var piešķirt ieguldījumu brokeru sabiedrībai ierobežotu laikposmu, lai ievērotu Regulas (ES) 2019/2033 37. pantā minēto koncentrācijas riska un riska darījumu vērtības pārsniegumu.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

290

41. panta 2. punkts

Kompetentā iestāde

Koncentrācijas risks

Kompetentās iestādes var pilnībā vai daļēji atbrīvot Regulas (ES) 2019/2033 41. panta 2. punktā minētos riska darījumus no Regulas (ES) 2019/2033 37. panta piemērošanas.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

300

43. panta 1. punkts

Kompetentā iestāde

Likviditātes prasības

Kompetentās iestādes var atbrīvot mazas un savstarpēji nesaistītas ieguldījumu brokeru sabiedrības no Regulas (ES) 2019/2033 43. panta 1. punktā izklāstīto likviditātes prasību piemērošanas.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

2. DAĻA

To ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits, kuras izmanto Direktīvā (ES) 2019/2034 un Regulā (ES) 2019/2033 izklāstītos pārejas noteikumus

| | Direktīva (ES) 2019/2034 | Regula (ES) 2019/2033 | Adresāts | Tvērums | Valūta | Iespējas vai rīcības brīvības apraksts | Gads | Izmantota (Jā/Nē/Nepiemēro)
   (4) | Ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits, kuras izmanto pārejas noteikumus |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| | Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē | (dd/mm/gggg) | | |
| 010 | | 57. panta 3. punkts | Ieguldījumu sabiedrības | Pašu kapitāls | Zemāku pašu kapitāla prasību piemērošana | Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras minētas Regulas (ES) 2019/2033 57. panta 3. punktā var piemērot zemākas pašu kapitāla prasības 5 gadus no 2021. gada 26. jūnija. | [Gads] | [Jā/Nē/Nepiemēro] | |
| 020 | | 57. panta 4. punkts | Ieguldījumu sabiedrības | Pašu kapitāls | Zemāku pašu kapitāla prasību piemērošana | Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras minētas Regulas (ES) 2019/2033 57. panta 4. punktā var piemērot zemākas pašu kapitāla prasības 5 gadus no 2021. gada 26. jūnija. | [Gads] | [Jā/Nē/Nepiemēro] | |
| 030 | | 57. panta 6. punkts | Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas veic darījumus savā vārdā | Pašu kapitāls | Zemāku pašu kapitāla prasību piemērošana | Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras veic darījumus savā vārdā un ir minētas Regulas (ES) 2019/2033 57. panta 6. punktā, var ierobežot savas pašu kapitāla prasības uz piecu gadu laikposmu no 2021. gada 26. jūnija līdz vismaz 250 000 EUR, ja piecu gadu laikposmā tiek piemērots ikgadējs palielinājums vismaz 100 000 EUR. | [Gads] | [Jā/Nē/Nepiemēro] | |

Direktīva (ES) 2019/2034

Regula (ES) 2019/2033

Adresāts

Tvērums

Valūta

Iespējas vai rīcības brīvības apraksts

Gads

Izmantota (Jā/Nē/Nepiemēro)
   (4)

Ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits, kuras izmanto pārejas noteikumus

Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē

(dd/mm/gggg)

010

57. panta 3. punkts

Ieguldījumu sabiedrības

Pašu kapitāls

Zemāku pašu kapitāla prasību piemērošana

Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras minētas Regulas (ES) 2019/2033 57. panta 3. punktā var piemērot zemākas pašu kapitāla prasības 5 gadus no 2021. gada 26. jūnija.

[Gads]

[Jā/Nē/Nepiemēro]

020

57. panta 4. punkts

Ieguldījumu sabiedrības

Pašu kapitāls

Zemāku pašu kapitāla prasību piemērošana

Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras minētas Regulas (ES) 2019/2033 57. panta 4. punktā var piemērot zemākas pašu kapitāla prasības 5 gadus no 2021. gada 26. jūnija.

[Gads]

[Jā/Nē/Nepiemēro]

030

57. panta 6. punkts

Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas veic darījumus savā vārdā

Pašu kapitāls

Zemāku pašu kapitāla prasību piemērošana

Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras veic darījumus savā vārdā un ir minētas Regulas (ES) 2019/2033 57. panta 6. punktā, var ierobežot savas pašu kapitāla prasības uz piecu gadu laikposmu no 2021. gada 26. jūnija līdz vismaz 250 000 EUR, ja piecu gadu laikposmā tiek piemērots ikgadējs palielinājums vismaz 100 000 EUR.

[Gads]

[Jā/Nē/Nepiemēro]

3. DAĻA

Atalgojuma mainīgie elementi (Direktīvas (EU) 2019/2034 32. pants)

| | Direktīva (ES) 2019/2034 | Adresāts | Uzkrājumi | Atklājamā informācija | Izmantota (Jā/Nē/Nepiemēro) | Atsauces | Pieejams angļu valodā (Jā/Nē) | Ziņas/komentāri |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 010 | Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē | (dd/mm/gggg) | |
| 020 | 30. panta 2. punkts | Dalībvalstis | Dalībvalstis apraksta, kā tās nodrošina, ka ieguldījumu brokeru sabiedrības nosaka atbilstīgu attiecību starp kopējā atalgojuma mainīgo un nemainīgo daļu. | [Teksts brīvā formā / vērtība] | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | |
| 030 | 32. panta 3. punkts | Dalībvalstis vai kompetentās iestādes | Apraksts par jebkādiem to instrumentu veidu un struktūras ierobežojumiem vai aizliegumiem, kurus var izmantot, lai piešķirtu atalgojuma mainīgo daļu. | [Teksts brīvā formā / vērtība] | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | |
| 040 | 32. panta 5. punkts | Dalībvalstis | Robežvērtības, kas nav 32. panta 4. punktā minētās robežvērtības, kuras kompetentā iestāde ir palielinājusi attiecībā uz atsevišķām ieguldījumu brokeru sabiedrībām. | [Vērtība EUR] | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | |
| 050 | 32. panta 6. punkts | Dalībvalstis | Robežvērtības, kas nav 32. panta 4. punktā minētās robežvērtības, kuras kompetentā iestāde ir palielinājusi attiecībā uz atsevišķām ieguldījumu brokeru sabiedrībām. | [Vērtība EUR] | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | |
| 060 | 32. panta 7. punkts | Dalībvalstis | Apraksts par tirgus īpatnībām vai minēto darbinieku pienākumu raksturu un darba profilu, kuriem ir tiesības uz gada atalgojuma mainīgo daļu, kuru gada atalgojuma mainīgā daļa nepārsniedz 50 000 EUR un nepārsniedz vienu ceturto daļu no minētās personas kopējā gada atalgojuma, bet uz kuriem neattiecas 32. panta 4. punktā paredzētais atbrīvojums. | [Teksts brīvā formā / vērtība] | [Jā/Nē/Nepiemēro] | Obligāti, ja “jā” | Obligāti, ja “jā” | |

Direktīva (ES) 2019/2034

Adresāts

Uzkrājumi

Atklājamā informācija

Izmantota (Jā/Nē/Nepiemēro)

Atsauces

Pieejams angļu valodā (Jā/Nē)

Ziņas/komentāri

010

Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē

(dd/mm/gggg)

020

30. panta 2. punkts

Dalībvalstis

Dalībvalstis apraksta, kā tās nodrošina, ka ieguldījumu brokeru sabiedrības nosaka atbilstīgu attiecību starp kopējā atalgojuma mainīgo un nemainīgo daļu.

[Teksts brīvā formā / vērtība]

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

030

32. panta 3. punkts

Dalībvalstis vai kompetentās iestādes

Apraksts par jebkādiem to instrumentu veidu un struktūras ierobežojumiem vai aizliegumiem, kurus var izmantot, lai piešķirtu atalgojuma mainīgo daļu.

[Teksts brīvā formā / vērtība]

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

040

32. panta 5. punkts

Dalībvalstis

Robežvērtības, kas nav 32. panta 4. punktā minētās robežvērtības, kuras kompetentā iestāde ir palielinājusi attiecībā uz atsevišķām ieguldījumu brokeru sabiedrībām.

[Vērtība EUR]

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

050

32. panta 6. punkts

Dalībvalstis

Robežvērtības, kas nav 32. panta 4. punktā minētās robežvērtības, kuras kompetentā iestāde ir palielinājusi attiecībā uz atsevišķām ieguldījumu brokeru sabiedrībām.

[Vērtība EUR]

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

060

32. panta 7. punkts

Dalībvalstis

Apraksts par tirgus īpatnībām vai minēto darbinieku pienākumu raksturu un darba profilu, kuriem ir tiesības uz gada atalgojuma mainīgo daļu, kuru gada atalgojuma mainīgā daļa nepārsniedz 50 000 EUR un nepārsniedz vienu ceturto daļu no minētās personas kopējā gada atalgojuma, bet uz kuriem neattiecas 32. panta 4. punktā paredzētais atbrīvojums.

[Teksts brīvā formā / vērtība]

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

Obligāti, ja “jā”

| (1) | “Jā” norāda, ka kompetentā iestāde vai dalībvalsts, kas ir pilnvarota izmantot attiecīgo iespēju vai rīcības brīvību, to ir izmantojusi.

  “Nē” norāda, ka kompetentā iestāde vai dalībvalsts, kas ir pilnvarota izmantot attiecīgo iespēju vai rīcības brīvību, to nav izmantojusi.

  “Nepiemēro” norāda, ka iespēju nav iespējams izmantot vai ka rīcības brīvības nav. |
| --- | --- |

(1)

“Nē” norāda, ka kompetentā iestāde vai dalībvalsts, kas ir pilnvarota izmantot attiecīgo iespēju vai rīcības brīvību, to nav izmantojusi.

“Nepiemēro” norāda, ka iespēju nav iespējams izmantot vai ka rīcības brīvības nav.

| (2) | Atsauce uz valsts tiesību aktu un hipersaite(-s) uz tīmekļa vietni, kurā ietverts valsts tiesību akts, ar ko transponē attiecīgo Savienības noteikumu. |
| --- | --- |

(2)

---

(1)  
  “Jā” norāda, ka kompetentā iestāde vai dalībvalsts, kas ir pilnvarota izmantot attiecīgo iespēju vai rīcības brīvību, to ir izmantojusi.

“Nē” norāda, ka kompetentā iestāde vai dalībvalsts, kas ir pilnvarota izmantot attiecīgo iespēju vai rīcības brīvību, to nav izmantojusi.

“Nepiemēro” norāda, ka iespēju nav iespējams izmantot vai ka rīcības brīvības nav.

(2)  Valsts tiesību akta noteikuma teksts.

(3)  Atsauce uz valsts tiesību aktu un hipersaite(-s) uz tīmekļa vietni, kurā ietverts valsts tiesību akts, ar ko transponē attiecīgo Savienības noteikumu.

(4)  
  “Jā” norāda, ka kompetentā iestāde vai dalībvalsts, kas ir pilnvarota izmantot attiecīgo iespēju vai rīcības brīvību, to ir izmantojusi.

“Nē” norāda, ka kompetentā iestāde vai dalībvalsts, kas ir pilnvarota izmantot attiecīgo iespēju vai rīcības brīvību, to nav izmantojusi.

“Nepiemēro” norāda, ka iespēju nav iespējams izmantot vai ka rīcības brīvības nav.

---

III PIELIKUMS

UZRAUDZĪBAS PĀRBAUDE UN NOVĒRTĒJUMA PROCESS (SREP)

Veidņu saraksts

Vispārējas piezīmes par III pielikuma veidņu aizpildīšanu

Kompetentās iestādes, publicējot informāciju par vispārīgiem kritērijiem un metodoloģiju, neatklāj konkrētām ieguldījumu brokeru sabiedrībām adresētus uzraudzības pasākumus neatkarīgi no tā, vai tie ir veikti attiecībā uz atsevišķu ieguldījumu brokeru sabiedrību vai ieguldījumu brokeru sabiedrību grupu.

UZRAUDZĪBAS PĀRBAUDE UN NOVĒRTĒJUMA PROCESS (SREP)
   (1)

| 010 | Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē | (dd/mm/gggg) |
| --- | --- | --- |
| 020 | SREP piemērošanas tvērums

  (IFD 36. pants.) | Apraksts par kompetentās iestādes pieeju SREP piemērošanas tvērumam, tostarp:






  — | uz kāda veida ieguldījumu brokeru sabiedrībām SREP attiecas/neattiecas |

010

Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē

(dd/mm/gggg)

020

SREP piemērošanas tvērums

(IFD 36. pants.)

Apraksts par kompetentās iestādes pieeju SREP piemērošanas tvērumam, tostarp:

—

uz kāda veida ieguldījumu brokeru sabiedrībām SREP attiecas/neattiecas

| — | augsta līmeņa pārskats par to, kā kompetentā iestāde ņem vērā proporcionalitātes principu, apsverot SREP tvērumu un dažādu SREP elementu novērtēšanas biežumu  (2). |
| --- | --- |

—

augsta līmeņa pārskats par to, kā kompetentā iestāde ņem vērā proporcionalitātes principu, apsverot SREP tvērumu un dažādu SREP elementu novērtēšanas biežumu  (2).

[teksts brīvā formā vai atsauce, vai saite uz šādiem norādījumiem]

030

SREP elementu novērtējums

(IFD 36. pants.)

Apraksts par kompetentās iestādes pieeju atsevišķu SREP elementu novērtēšanai, tostarp

| — | augsta līmeņa pārskats par novērtēšanas procesu un metodoloģiju, ko piemēro SREP elementu novērtēšanai, tostarp: i) uzņēmējdarbības modeļa analīze; ii) iekšējās pārvaldības un ieguldījumu brokeru sabiedrības mēroga kontroļu novērtējums; iii) riska novērtējums kapitālam un iv) likviditātes risku novērtējums; |
| --- | --- |

—

augsta līmeņa pārskats par novērtēšanas procesu un metodoloģiju, ko piemēro SREP elementu novērtēšanai, tostarp: i) uzņēmējdarbības modeļa analīze; ii) iekšējās pārvaldības un ieguldījumu brokeru sabiedrības mēroga kontroļu novērtējums; iii) riska novērtējums kapitālam un iv) likviditātes risku novērtējums;

| — | augsta līmeņa pārskats par to, kā kompetentā iestāde ievēro samērīguma principu, izvērtējot individuālos SREP elementus  (3). |
| --- | --- |

—

augsta līmeņa pārskats par to, kā kompetentā iestāde ievēro samērīguma principu, izvērtējot individuālos SREP elementus  (3).

[teksts brīvā formā vai atsauce, vai saite uz šādiem norādījumiem]

040

ICAAP un IALAP pārbaude un novērtēšana

(IFD 24. un 36. pants)

Apraksts par kompetentās iestādes pieeju papildu pašu kapitāla un īpašo likviditātes prasību pārskatīšanai un novērtēšanai SREP ietvaros un jo īpaši, lai novērtētu papildu pašu kapitāla un likviditātes aprēķinu ticamību nolūkā noteikt papildu pašu kapitāla un likviditātes prasības, tostarp  (4):

| — | ·pārskats par metodoloģiju, ko kompetentā iestāde piemēro, lai pārbaudītu ieguldījumu brokeru sabiedrību iekšējā kapitāla pietiekamības novērtēšanas procesu (ICAAP) un iekšējo likviditātes pietiekamības novērtēšanas procesu (ILAAP); |
| --- | --- |

—

·pārskats par metodoloģiju, ko kompetentā iestāde piemēro, lai pārbaudītu ieguldījumu brokeru sabiedrību iekšējā kapitāla pietiekamības novērtēšanas procesu (ICAAP) un iekšējo likviditātes pietiekamības novērtēšanas procesu (ILAAP);

| — | Informācija/atsauce uz kompetentās iestādes prasībām par informācijas, kas saistīta ar ICAAP un ILAAP, iesniegšanu, jo īpaši attiecībā uz to, kāda informācija ir jāiesniedz; |
| --- | --- |

—

Informācija/atsauce uz kompetentās iestādes prasībām par informācijas, kas saistīta ar ICAAP un ILAAP, iesniegšanu, jo īpaši attiecībā uz to, kāda informācija ir jāiesniedz;

| — | informācija par to, vai ieguldījumu brokeru sabiedrībām ir jāveic neatkarīga ICAAP un ILAAP pārbaude. |
| --- | --- |

—

informācija par to, vai ieguldījumu brokeru sabiedrībām ir jāveic neatkarīga ICAAP un ILAAP pārbaude.

[teksts brīvā formā vai atsauce, vai saite uz šādiem norādījumiem]

050

Vispārējais SREP novērtējums un uzraudzības pasākumi

(IFD 38. un 39. pants)

Apraksts par kompetentās iestādes pieeju vispārējam SREP novērtējumam (kopsavilkums) un uzraudzības pasākumu piemērošanai, pamatojoties uz vispārējo SREP novērtējumu  (5).

Apraksts par to, kā SREP rezultāti ir saistīti ar agrīnas intervences pasākumu piemērošanu saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 27. pantu, un nosacījumu konstatēšana par to, vai ieguldījumu brokeru sabiedrību var uzskatīt par tādu, kas kļūst vai, iespējams, kļūs maksātnespējīga saskaņā ar minētās direktīvas 32. pantu (6).

[teksts brīvā formā vai atsauce, vai saite uz šādiem norādījumiem]

---

(1)  Kompetentām iestādēm jāpublisko informācija par kritērijiem un metodoloģiju, kas izmantota 020. līdz 040. rindā un 050. rindā attiecībā uz vispārējo novērtējumu.

(2)  
  SREP tvērums, kas jāapsver gan ieguldījumu brokeru sabiedrības līmenī, gan attiecībā uz tās pašu resursiem. Kompetentā iestāde paskaidro pieeju, kas izmantota, lai SREP nolūkos klasificētu ieguldījumu brokeru sabiedrību dažādās kategorijās, un apraksta kvantitatīvo un kvalitatīvo kritēriju izmantošanu un to, kā šāda kategorizācija ietekmē finanšu stabilitāti vai citus vispārējus uzraudzības mērķus. Kompetentā iestāde arī paskaidro, kā kategorizācija tiek īstenota praksē nolūkā nodrošināt vismaz minimālu iesaisti SREP novērtējumos, iekļaujot aprakstu par visu SREP elementu novērtēšanas biežumu dažādām ieguldījumu brokeru sabiedrību kategorijām.

(3)  Ieskaitot darba instrumentus, piemēram, pārbaudes uz vietas un attālināti, kvalitatīvos un kvantitatīvos kritērijus, novērtējumos izmantotos statistikas datus. Jāpievieno hipersaites uz visiem tīmekļa vietnes norādījumiem.

(4)  Kompetentās iestādes arī paskaidro, kā iekšējā kapitāla pietiekamības novērtēšanas procesu (ICAAP) un iekšējās likviditātes pietiekamības novērtēšanas procesu (ILAAP) novērtējumu aptver minimālie iesaistīšanās modeļi, kurus piemēro proporcionalitātes nolūkā, pamatojoties uz SREP kategorijām, kā arī to, kā proporcionalitāte tiek piemērota, lai precizētu uzraudzības prasības attiecībā uz ICAAP un ILAAP; jo īpaši norāda visas pamatnostādnes vai minimālās prasības, ko kompetentās iestādes ir izdevušas attiecībā uz ICAAP un ILAAP.

(5)  Pieeja, ko kompetentās iestādes piemēro, lai iegūtu vispārējo SREP novērtējumu un to paziņotu ieguldījumu brokeru sabiedrībām. Kompetento iestāžu vispārējais novērtējums ir balstīts uz visu 020.—040. rindā minēto elementu pārbaudi, kā arī jebkādu citu būtisku informāciju par ieguldījumu brokeru sabiedrību, ko kompetentā iestāde var iegūt.

(6)  Ja kompetento iestāžu novērtējumā par ieguldījumu brokeru sabiedrību tiek konstatēti trūkumi vai nepilnības, kas rada nepieciešamību pēc uzraudzības iestādes iejaukšanās, tās var arī atklāt informāciju par politiku, kas virza to lēmumus par uzraudzības pasākumu (IFD 18. panta nozīmē) un agrīnas intervences pasākumu (Banku atveseļošanas un noregulējuma direktīvas (BAND) 27. panta nozīmē) veikšanu. Šāda informācijas atklāšana varētu ietvert iekšējo pamatnostādņu vai citu dokumentu, kas raksturo vispārējo uzraudzības praksi, publicēšanu. Tomēr konfidencialitātes principa ievērošanas nolūkos nav jāsniedz informācija par lēmumiem attiecībā uz atsevišķām ieguldījumu brokeru sabiedrībām.

Turklāt kompetentās iestādes var sniegt informāciju par sekām, kas rodas no tā, ja ieguldījumu brokeru sabiedrība pārkāpj attiecīgās tiesību normas vai neievēro uzraudzības vai agrīnas intervences pasākumus, kas noteikti, pamatojoties uz SREP rezultātiem, piemēram, kompetentā iestāde attiecīgā gadījumā uzskaita spēkā esošās izpildes procedūras.

---

IV PIELIKUMS

APKOPOTIE STATISTIKAS DATI

Veidņu saraksts

| 1. DAĻA | Atsevišķi dati par katru kompetento iestādi (XXXX. gads) |
| --- | --- |
| 2. DAĻA | Dati par tirgus risku |
| 3. DAĻA | Dati par uzraudzības pasākumiem un administratīviem sodiem |
| 4. DAĻA | Dati par atbrīvojumiem |

1. DAĻA

Atsevišķi dati par katru kompetento iestādi (XXXX. gads)

2. DAĻA

Dati par tirgus risku

3. DAĻA

Dati par uzraudzības pasākumiem un administratīviem sodiem

4. DAĻA

Dati par atbrīvojumiem

Vispārējas piezīmes par IV pielikuma veidņu aizpildīšanu

| 1) | Kompetentās iestādes, publicējot informāciju par vispārējiem kritērijiem un metodoloģiju, neatklāj konkrētām ieguldījumu brokeru sabiedrībām adresētus uzraudzības pasākumus neatkarīgi no tā, vai tie ir veikti attiecībā uz atsevišķu ieguldījumu brokeru sabiedrību vai ieguldījumu brokeru sabiedrību grupu. |
| --- | --- |

1)

| 2) | Ciparu šūnās ietver tikai ciparus. Uz valstu valūtām neatsaucas. Izmantotā valūta ir euro, un ārpus eurozonas esošās dalībvalstis savas valsts valūtas konvertē euro, izmantojot ECB valūtas maiņas kursu (kopējā atsauces datumā, t. i., pārskata gada pēdējā dienā), ar vienu zīmi aiz komata, summas uzrādot miljonos. |
| --- | --- |

2)

| 3) | Paziņotās naudas summas uzrāda miljonos euro (turpmāk — milj. EUR). |
| --- | --- |

3)

| 4) | Procentus uzrāda ar divām zīmēm aiz komata. |
| --- | --- |

4)

| 5) | Ja dati netiek atklāti, informācijas neizpaušanas iemeslu sniedz, izmantojot EBI nomenklatūru, t. i., “N/P” (nav pieejams) vai “K” (konfidenciāli). |
| --- | --- |

5)

| 6) | Datus dara zināmus apkopotā veidā, neidentificējot atsevišķas ieguldījumu brokeru sabiedrības. |
| --- | --- |

6)

| 7) | Datus vāc tikai par ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kurām piemēro Direktīvu (ES) 2019/2034. Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kurām nepiemēro Direktīvas (ES) 2019/2034 režīmu, izslēdz no datu vākšanas pasākuma. |
| --- | --- |

7)

1. DAĻA

Atsevišķi dati par katru kompetento iestādi (XXXX. gads)

| | Atsauce uz ziņošanas veidni | Dati | |
| --- | --- | --- | --- |
| | Ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits un lielums | | | |
| 010 | Ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits | | [Vērtība] |
| 020 | Dalībvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrību kopējie aktīvi (milj. EUR)  (1) | | [Vērtība] |
| | Trešo valstu ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits un lielums
   (2) | | |
| 030 | No trešām valstīm | Filiāļu skaits (3) | | [Vērtība] |
| 040 | Meitasuzņēmumu skaits (4) | | [Vērtība] |
| | | | | |
| | Pašu kapitāla sastāvs, ievērojot pašu kapitāla prasības | | Dati miljonos euro | Dati % apmērā no kopējām pašu kapitāla prasībām (6) |
| 050 | Kopējais pirmā līmeņa pamata kapitāls  (5) | I 01.00. 0030. rinda | [Vērtība] | [Vērtība] |
| 060 | Kopējais pirmā līmeņa papildu kapitāls  (5) | I 01.00. 0300. rinda | [Vērtība] | [Vērtība] |
| 070 | Kopējais otrā līmeņa kapitāls  (5) | I 01.00. 0420. rinda | [Vērtība] | [Vērtība] |
| 080 | Pašu kapitāls kopā  (6) | I 01.00. 0010. rinda | [Vērtība] | [Vērtība] |
| | Kopējās pašu kapitāla prasības pa veidiem | | Dati miljonos euro | Dati % apmērā no kopējām pašu kapitāla prasībām (6) |
| 090 | Dati par pašu kapitāla prasībām | Fiksēto pieskaitāmo izdevumu prasība (7) | I 02.00. 0030. rinda | [Vērtība] | [Vērtība] |
| 100 | Pastāvīgā minimālā kapitāla prasība (8) | I 02.00. 0020. rinda | [Vērtība] | [Vērtība] |
| 110 | K-faktora prasība (9) | I 02.00. 0040. rinda | [Vērtība] | [Vērtība] |
| 120 | tostarp ar klientiem saistītais risks (RtC) (10) | I 04.00. 0020. rinda | [Vērtība] | [Vērtība] |
| 130 | tostarp ar tirgu saistītais risks (RtM) (11) | I 04.00. 0090. rinda | [Vērtība] | [Vērtība] |
| 140 | tostarp ar brokeru sabiedrību saistītais risks (RtF) (12) | I 04.00. 0120. rinda | [Vērtība] | [Vērtība] |

Atsauce uz ziņošanas veidni

Dati

Ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits un lielums

010

Ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits

[Vērtība]

020

Dalībvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrību kopējie aktīvi (milj. EUR)  (1)

[Vērtība]

Trešo valstu ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits un lielums
   (2)

030

No trešām valstīm

Filiāļu skaits (3)

[Vērtība]

040

Meitasuzņēmumu skaits (4)

[Vērtība]

Pašu kapitāla sastāvs, ievērojot pašu kapitāla prasības

Dati miljonos euro

Dati % apmērā no kopējām pašu kapitāla prasībām (6)

050

Kopējais pirmā līmeņa pamata kapitāls  (5)

I 01.00. 0030. rinda

[Vērtība]

[Vērtība]

060

Kopējais pirmā līmeņa papildu kapitāls  (5)

I 01.00. 0300. rinda

[Vērtība]

[Vērtība]

070

Kopējais otrā līmeņa kapitāls  (5)

I 01.00. 0420. rinda

[Vērtība]

[Vērtība]

080

Pašu kapitāls kopā  (6)

I 01.00. 0010. rinda

[Vērtība]

[Vērtība]

Kopējās pašu kapitāla prasības pa veidiem

Dati miljonos euro

Dati % apmērā no kopējām pašu kapitāla prasībām (6)

090

Dati par pašu kapitāla prasībām

Fiksēto pieskaitāmo izdevumu prasība (7)

I 02.00. 0030. rinda

[Vērtība]

[Vērtība]

100

Pastāvīgā minimālā kapitāla prasība (8)

I 02.00. 0020. rinda

[Vērtība]

[Vērtība]

110

K-faktora prasība (9)

I 02.00. 0040. rinda

[Vērtība]

[Vērtība]

120

tostarp ar klientiem saistītais risks (RtC) (10)

I 04.00. 0020. rinda

[Vērtība]

[Vērtība]

130

tostarp ar tirgu saistītais risks (RtM) (11)

I 04.00. 0090. rinda

[Vērtība]

[Vērtība]

140

tostarp ar brokeru sabiedrību saistītais risks (RtF) (12)

I 04.00. 0120. rinda

[Vērtība]

[Vērtība]

2. DAĻA

Dati par tirgus risku
   (13) (20XX. gads)

| Risks tirgus datiem | Pieeja | Atsauce uz ziņošanas veidni | Dati | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 010 | Pašu kapitāla prasības ar tirgu saistīto risku | | | | |
| 020 | Sadalījums pēc pieejas | To ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits, kuras izmanto katru pieeju, salīdzinot ar kopējo ieguldījumu sabiedrību skaitu (14) | K-faktora neto pozīcijas riska pieeja | IF 04,00. rinda / 0100. rinda) | [Vērtība] |
| 030 | tostarp standartizētā pieeja | | [Vērtība] |
| 040 | tostarp alternatīvā standartizētā pieeja | | [Vērtība] |
| 050 | tostarp alternatīvā iekšējā modeļa pieeja | | [Vērtība] |
| 060 | tostarp katra K-faktora neto pozīcijas riska pieeja  (15) | | [Vērtība] |
| 070 | K-faktora sniegtās tīrvērtes drošības rezerves pieeja | IF 04,00. rinda / 0110. rinda) | [Vērtība] |
| 080 | Gan K-faktora sniegtā tīrvērtes pieeja, gan neto pozīcijas riska pieeja | | [Vērtība] |
| 090 | | | | Dati miljonos euro | Dati % apmērā no kopējām pašu kapitāla prasībām (16) |
| 100 | Kopējās pašu kapitāla prasības saskaņā ar katru pieeju  (14) | K-faktora neto pozīcijas riska pieeja | IF 04,00. rinda / 0100. rinda) | [Vērtība] | [Vērtība] |
| 110 | tostarp standartizētā pieeja | | [Vērtība] | [Vērtība] |
| 120 | tostarp alternatīvā standartizētā pieeja | | [Vērtība] | [Vērtība] |
| 130 | tostarp alternatīvā iekšējā modeļa pieeja  (15) | | [Vērtība] | [Vērtība] |
| 140 | tostarp katra K-faktora neto pozīcijas riska pieeja  (15) | | [Vērtība] | [Vērtība] |
| 150 | K-faktora sniegtās tīrvērtes drošības rezerves pieeja | IF 04.00. 0110 rinda | [Vērtība] | [Vērtība] |
| 160 | Gan K-faktora sniegtā tīrvērtes drošības rezerves pieeja, gan neto pozīcijas riska pieeja | | [Vērtība] | [Vērtība] |

Risks tirgus datiem

Pieeja

Atsauce uz ziņošanas veidni

Dati

010

Pašu kapitāla prasības ar tirgu saistīto risku

020

Sadalījums pēc pieejas

To ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits, kuras izmanto katru pieeju, salīdzinot ar kopējo ieguldījumu sabiedrību skaitu (14)

K-faktora neto pozīcijas riska pieeja

IF 04,00. rinda / 0100. rinda)

[Vērtība]

030

tostarp standartizētā pieeja

[Vērtība]

040

tostarp alternatīvā standartizētā pieeja

[Vērtība]

050

tostarp alternatīvā iekšējā modeļa pieeja

[Vērtība]

060

tostarp katra K-faktora neto pozīcijas riska pieeja  (15)

[Vērtība]

070

K-faktora sniegtās tīrvērtes drošības rezerves pieeja

IF 04,00. rinda / 0110. rinda)

[Vērtība]

080

Gan K-faktora sniegtā tīrvērtes pieeja, gan neto pozīcijas riska pieeja

[Vērtība]

090

Dati miljonos euro

Dati % apmērā no kopējām pašu kapitāla prasībām (16)

100

Kopējās pašu kapitāla prasības saskaņā ar katru pieeju  (14)

K-faktora neto pozīcijas riska pieeja

IF 04,00. rinda / 0100. rinda)

[Vērtība]

[Vērtība]

110

tostarp standartizētā pieeja

[Vērtība]

[Vērtība]

120

tostarp alternatīvā standartizētā pieeja

[Vērtība]

[Vērtība]

130

tostarp alternatīvā iekšējā modeļa pieeja  (15)

[Vērtība]

[Vērtība]

140

tostarp katra K-faktora neto pozīcijas riska pieeja  (15)

[Vērtība]

[Vērtība]

150

K-faktora sniegtās tīrvērtes drošības rezerves pieeja

IF 04.00. 0110 rinda

[Vērtība]

[Vērtība]

160

Gan K-faktora sniegtā tīrvērtes drošības rezerves pieeja, gan neto pozīcijas riska pieeja

[Vērtība]

[Vērtība]

3. DAĻA

Dati par uzraudzības pasākumiem un administratīvajām sankcijām (17) (20XX. gads)

| | Uzraudzības pasākumi | Dati |
| --- | --- | --- |
| 010 | Uzraudzības pasākumi, kas veikti saskaņā ar 38. punkta a) apakšpunktu | Saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 39. panta 2. punktu veikto uzraudzības pasākumu kopējais skaits nolūkā: | [Vērtība] |
| 020 | turēt pašu kapitālu, kas pārsniedz minimālās kapitāla prasības [39. panta 2. punkta a) apakšpunkts] | [Vērtība] |
| 030 | pastiprināt pārvaldības kārtību un iekšējā kapitāla pārvaldību, un likvīdo aktīvu pārvaldību [39. panta 2. punkta b) apakšpunkts] | [Vērtība] |
| 040 | iesniegt plānu ar mērķi atjaunot atbilstību uzraudzības prasībām [39. panta 2. punkta c) apakšpunkts] | [Vērtība] |
| 050 | pieprasīt iestādēm saviem aktīviem piemērot īpašu finansēšanas kārtību vai īpašu režīmu [39. panta 2. punkta d) apakšpunkts] | [Vērtība] |
| 060 | ierobežot vai sašaurināt iestāžu uzņēmējdarbību vai operācijas [39. panta 2) punkta e) apakšpunkts] | [Vērtība] |
| 070 | samazināt risku, kas saistīts ar darbībām, produktiem un sistēmām, ieskaitot ārpakalpojumu sniedzējiem uzticētās darbības [39. panta 2. punkta f) apakšpunkts] | [Vērtība] |
| 080 | ierobežot atalgojuma mainīgo daļu [39. panta 2. punkta g) apakšpunkts] | [Vērtība] |
| 090 | izmantot neto peļņu, lai stiprinātu pašu kapitālu [39. panta 2. punkta h) apakšpunkts] | [Vērtība] |
| 100 | ierobežot vai aizliegt peļņas sadali vai procentu maksājumus [39. panta 2. punkta i) apakšpunkts] | [Vērtība] |
| 110 | uzlikt papildu vai biežākas ziņošanas prasības [39. panta 2. punkta j) apakšpunkts] | [Vērtība] |
| 120 | uzlikt īpašas likviditātes prasības [39. panta 2. punkta k) apakšpunkts] | [Vērtība] |
| 130 | pieprasīt papildu informācijas atklāšanu [39. panta 2. punkta l) apakšpunkts] | [Vērtība] |
| 140 | lai samazinātu riskus ieguldījumu brokeru sabiedrību tīklu un informācijas sistēmu drošībai [39. panta 2. punkta m) apakšpunkts] | [Vērtība] |
| 150 | Citu veikto uzraudzības pasākumu skaits un raksturojums (nav uzskaitīti Direktīvas(ES) 2019/2034 39. panta 2. punktā) | [Vērtība] |
| 160 | Uzraudzības pasākumi, kas veikti saskaņā ar 38. punkta b) apakšpunktu un citiem Direktīvas (ES) 2019/2034 vai Regulas (ES) 2019/2033 noteikumiem | Saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 39. panta 2. punktu veikto uzraudzības pasākumu kopējais skaits nolūkā: | [Vērtība] |
| 170 | turēt pašu kapitālu, kas pārsniedz minimālās kapitāla prasības [39. panta 2. punkta a) apakšpunkts] | [Vērtība] |
| 180 | pastiprināt pārvaldības kārtību un iekšējā kapitāla pārvaldību, un likvīdo aktīvu pārvaldību [39. panta 2. punkta b) apakšpunkts] | [Vērtība] |
| 190 | iesniegt plānu ar mērķi atjaunot atbilstību uzraudzības prasībām [39. panta 2. punkta c) apakšpunkts] | [Vērtība] |
| 200 | pieprasīt iestādēm saviem aktīviem piemērot īpašu finansēšanas kārtību vai īpašu režīmu [39. panta 2. punkta d) apakšpunkts] | [Vērtība] |
| 210 | ierobežot vai sašaurināt iestāžu uzņēmējdarbību vai operācijas [39. panta 2) punkta e) apakšpunkts] | [Vērtība] |
| 220 | samazināt risku, kas saistīts ar darbībām, produktiem un sistēmām, ieskaitot ārpakalpojumu sniedzējiem uzticētās darbības [39. panta 2. punkta f) apakšpunkts] | [Vērtība] |
| 230 | ierobežot mainīgo atalgojumu [39. panta 2. punkta g) apakšpunkts] | [Vērtība] |
| 240 | izmantot neto peļņu, lai stiprinātu pašu kapitālu [39. panta 2. punkta h) apakšpunkts] | [Vērtība] |
| 250 | ierobežot vai aizliegt peļņas sadali vai procentu maksājumus [39. panta 2. punkta i) apakšpunkts] | [Vērtība] |
| 260 | uzlikt papildu vai biežākas ziņošanas prasības [39. panta 2. punkta j) apakšpunkts] | [Vērtība] |
| 270 | uzlikt īpašas likviditātes prasības [39. panta 2. punkta k) apakšpunkts] | [Vērtība] |
| 280 | pieprasīt papildu informācijas atklāšanu [39. panta 2. punkta l) apakšpunkts] | [Vērtība] |
| 290 | samazināt riskus ieguldījumu brokeru sabiedrību tīklu un informācijas sistēmu drošībai [39. panta 2. punkta m) apakšpunkts] | [Vērtība] |
| 300 | Citu veikto uzraudzības pasākumu skaits un raksturojums (nav uzskaitīti Direktīvas(ES) 2019/2034 39. panta 2. punktā) | [Vērtība] |

Uzraudzības pasākumi

Dati

010

Uzraudzības pasākumi, kas veikti saskaņā ar 38. punkta a) apakšpunktu

Saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 39. panta 2. punktu veikto uzraudzības pasākumu kopējais skaits nolūkā:

[Vērtība]

020

turēt pašu kapitālu, kas pārsniedz minimālās kapitāla prasības [39. panta 2. punkta a) apakšpunkts]

[Vērtība]

030

pastiprināt pārvaldības kārtību un iekšējā kapitāla pārvaldību, un likvīdo aktīvu pārvaldību [39. panta 2. punkta b) apakšpunkts]

[Vērtība]

040

iesniegt plānu ar mērķi atjaunot atbilstību uzraudzības prasībām [39. panta 2. punkta c) apakšpunkts]

[Vērtība]

050

pieprasīt iestādēm saviem aktīviem piemērot īpašu finansēšanas kārtību vai īpašu režīmu [39. panta 2. punkta d) apakšpunkts]

[Vērtība]

060

ierobežot vai sašaurināt iestāžu uzņēmējdarbību vai operācijas [39. panta 2) punkta e) apakšpunkts]

[Vērtība]

070

samazināt risku, kas saistīts ar darbībām, produktiem un sistēmām, ieskaitot ārpakalpojumu sniedzējiem uzticētās darbības [39. panta 2. punkta f) apakšpunkts]

[Vērtība]

080

ierobežot atalgojuma mainīgo daļu [39. panta 2. punkta g) apakšpunkts]

[Vērtība]

090

izmantot neto peļņu, lai stiprinātu pašu kapitālu [39. panta 2. punkta h) apakšpunkts]

[Vērtība]

100

ierobežot vai aizliegt peļņas sadali vai procentu maksājumus [39. panta 2. punkta i) apakšpunkts]

[Vērtība]

110

uzlikt papildu vai biežākas ziņošanas prasības [39. panta 2. punkta j) apakšpunkts]

[Vērtība]

120

uzlikt īpašas likviditātes prasības [39. panta 2. punkta k) apakšpunkts]

[Vērtība]

130

pieprasīt papildu informācijas atklāšanu [39. panta 2. punkta l) apakšpunkts]

[Vērtība]

140

lai samazinātu riskus ieguldījumu brokeru sabiedrību tīklu un informācijas sistēmu drošībai [39. panta 2. punkta m) apakšpunkts]

[Vērtība]

150

Citu veikto uzraudzības pasākumu skaits un raksturojums (nav uzskaitīti Direktīvas(ES) 2019/2034 39. panta 2. punktā)

[Vērtība]

160

Uzraudzības pasākumi, kas veikti saskaņā ar 38. punkta b) apakšpunktu un citiem Direktīvas (ES) 2019/2034 vai Regulas (ES) 2019/2033 noteikumiem

Saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 39. panta 2. punktu veikto uzraudzības pasākumu kopējais skaits nolūkā:

[Vērtība]

170

turēt pašu kapitālu, kas pārsniedz minimālās kapitāla prasības [39. panta 2. punkta a) apakšpunkts]

[Vērtība]

180

pastiprināt pārvaldības kārtību un iekšējā kapitāla pārvaldību, un likvīdo aktīvu pārvaldību [39. panta 2. punkta b) apakšpunkts]

[Vērtība]

190

iesniegt plānu ar mērķi atjaunot atbilstību uzraudzības prasībām [39. panta 2. punkta c) apakšpunkts]

[Vērtība]

200

pieprasīt iestādēm saviem aktīviem piemērot īpašu finansēšanas kārtību vai īpašu režīmu [39. panta 2. punkta d) apakšpunkts]

[Vērtība]

210

ierobežot vai sašaurināt iestāžu uzņēmējdarbību vai operācijas [39. panta 2) punkta e) apakšpunkts]

[Vērtība]

220

samazināt risku, kas saistīts ar darbībām, produktiem un sistēmām, ieskaitot ārpakalpojumu sniedzējiem uzticētās darbības [39. panta 2. punkta f) apakšpunkts]

[Vērtība]

230

ierobežot mainīgo atalgojumu [39. panta 2. punkta g) apakšpunkts]

[Vērtība]

240

izmantot neto peļņu, lai stiprinātu pašu kapitālu [39. panta 2. punkta h) apakšpunkts]

[Vērtība]

250

ierobežot vai aizliegt peļņas sadali vai procentu maksājumus [39. panta 2. punkta i) apakšpunkts]

[Vērtība]

260

uzlikt papildu vai biežākas ziņošanas prasības [39. panta 2. punkta j) apakšpunkts]

[Vērtība]

270

uzlikt īpašas likviditātes prasības [39. panta 2. punkta k) apakšpunkts]

[Vērtība]

280

pieprasīt papildu informācijas atklāšanu [39. panta 2. punkta l) apakšpunkts]

[Vērtība]

290

samazināt riskus ieguldījumu brokeru sabiedrību tīklu un informācijas sistēmu drošībai [39. panta 2. punkta m) apakšpunkts]

[Vērtība]

300

Citu veikto uzraudzības pasākumu skaits un raksturojums (nav uzskaitīti Direktīvas(ES) 2019/2034 39. panta 2. punktā)

[Vērtība]

| | Administratīvie sodi
   (18) | Dati |
| --- | --- | --- |
| 010 | Administratīvie sodi (par citiem Direktīvā (ES) 2019/2034 vai Regulā (ES) 2019/2033 | Piemēroto administratīvo sodu kopējais skaits, kuri minēti Direktīvas (ES) 2019/2034 18. panta 2. punktā: | [Vērtība] |
| 020 | publiski paziņojumi, kuros norāda atbildīgo fizisko/juridisko personu un pārkāpuma būtību [18. panta 2. punkta a) apakšpunkts] | [Vērtība] |
| 030 | rīkojumi, ar ko fiziskajai vai juridiskajai personai pieprasa pārtraukt šādu rīcību un atturēties no šādas rīcības atkārtošanas [18. panta 2. punkta b) apakšpunkts] | [Vērtība] |
| 040 | pagaidu aizliegumi fiziskai personai, pildīt funkcijas ieguldījumu brokeru sabiedrībā [18. panta 2. punkta d) apakšpunkts] | [Vērtība] |
| 050 | administratīvie naudas sodi, kas noteikti juridiskām/fiziskām personām [18. panta 2. punkta d) līdz f) apakšpunkts] | [Vērtība] |
| 060 | Citu piemēroto administratīvo sodu skaits un raksturojums (nav uzskaitīti Direktīvas (ES) 2019/2034 18. panta 2. punktā) | [teksts brīvā formā] |

Administratīvie sodi
   (18)

Dati

010

Administratīvie sodi (par citiem Direktīvā (ES) 2019/2034 vai Regulā (ES) 2019/2033

Piemēroto administratīvo sodu kopējais skaits, kuri minēti Direktīvas (ES) 2019/2034 18. panta 2. punktā:

[Vērtība]

020

publiski paziņojumi, kuros norāda atbildīgo fizisko/juridisko personu un pārkāpuma būtību [18. panta 2. punkta a) apakšpunkts]

[Vērtība]

030

rīkojumi, ar ko fiziskajai vai juridiskajai personai pieprasa pārtraukt šādu rīcību un atturēties no šādas rīcības atkārtošanas [18. panta 2. punkta b) apakšpunkts]

[Vērtība]

040

pagaidu aizliegumi fiziskai personai, pildīt funkcijas ieguldījumu brokeru sabiedrībā [18. panta 2. punkta d) apakšpunkts]

[Vērtība]

050

administratīvie naudas sodi, kas noteikti juridiskām/fiziskām personām [18. panta 2. punkta d) līdz f) apakšpunkts]

[Vērtība]

060

Citu piemēroto administratīvo sodu skaits un raksturojums (nav uzskaitīti Direktīvas (ES) 2019/2034 18. panta 2. punktā)

[teksts brīvā formā]

Kompetentās iestādes neatklāj uzraudzības darbības vai lēmumus, kas adresēti konkrētām ieguldījumu brokeru sabiedrībām. Publicējot informāciju par vispārējiem kritērijiem un metodoloģiju, kompetentās iestādes neatklāj konkrētai ieguldījumu brokeru sabiedrībai adresētus uzraudzības pasākumus, neatkarīgi no tā, vai tos piemēro vienai ieguldījumu brokeru sabiedrībai vai ieguldījumu brokeru sabiedrību grupai.

4. DAĻA

Dati par atbrīvojumiem (19) (XXXX. gads)

| | Ieguldījumu brokeru sabiedrībai piešķirtais atbrīvojumus | Piešķirto atļauju kopējais skaits | 9. pants |
| --- | --- | --- | --- |
| 010 | Atbrīvojums no 5. pantā noteikto prudenciālo prasību individuālas piemērošanas attiecībā uz Regulas (ES) 2019/2033 2., 3., 4., 6. un 7. daļu (6. panta 1. punkts (atbrīvojumi meitasuzņēmumiem) (20)) | [Vērtība] | |
| 020 | Atbrīvojums no prudenciālo prasību individuālas piemērošanas, kas noteiktas 5. pantā attiecībā uz Regulas (ES) 2019/2033 5. daļu (6. panta 3. punkts (atbrīvojumi meitasuzņēmumiem)  (20)) | [Vērtība] | |
| 030 | Atbrīvojums no 5. pantā noteikto prudenciālo prasību individuālas piemērošanas attiecībā uz Regulas (ES) 2019/2033 5. daļu (6. panta 3. punkts (likviditātes atbrīvojumi meitasuzņēmumiem)) | [Vērtība] | |
| 040 | Atbrīvojums no prudenciālo prasību konsolidētas piemērošanas attiecībā uz Regulas (ES) 2019/2033 5. daļu (7. panta 4. punkts (prudenciālā konsolidācija)) | |
| 050 | Piešķirto atļauju kopējais skaits | [Vērtība] | |
| 060 | Konsolidētā pašu kapitāla kopapjoms, kas tiek turēts meitasuzņēmumos, kuri veic uzņēmējdarbību trešajās valstīs (milj. EUR) | [Vērtība] | |
| 070 | Kopējā konsolidētā pašu kapitāla procentuālais apjoms, kas tiek turēts meitasuzņēmumos, kuri veic uzņēmējdarbību trešās valstīs (%) | [Vērtība] | |
| 080 | Konsolidētā pašu kapitāla prasību procentuālais apjoms, kas piešķirts meitasuzņēmumiem, kuri veic uzņēmējdarbību trešās valstīs (%) | [Vērtība] | |

Ieguldījumu brokeru sabiedrībai piešķirtais atbrīvojumus

Piešķirto atļauju kopējais skaits

9. pants

010

Atbrīvojums no 5. pantā noteikto prudenciālo prasību individuālas piemērošanas attiecībā uz Regulas (ES) 2019/2033 2., 3., 4., 6. un 7. daļu (6. panta 1. punkts (atbrīvojumi meitasuzņēmumiem) (20))

[Vērtība]

020

Atbrīvojums no prudenciālo prasību individuālas piemērošanas, kas noteiktas 5. pantā attiecībā uz Regulas (ES) 2019/2033 5. daļu (6. panta 3. punkts (atbrīvojumi meitasuzņēmumiem)  (20))

[Vērtība]

030

Atbrīvojums no 5. pantā noteikto prudenciālo prasību individuālas piemērošanas attiecībā uz Regulas (ES) 2019/2033 5. daļu (6. panta 3. punkts (likviditātes atbrīvojumi meitasuzņēmumiem))

[Vērtība]

040

Atbrīvojums no prudenciālo prasību konsolidētas piemērošanas attiecībā uz Regulas (ES) 2019/2033 5. daļu (7. panta 4. punkts (prudenciālā konsolidācija))

050

Piešķirto atļauju kopējais skaits

[Vērtība]

060

Konsolidētā pašu kapitāla kopapjoms, kas tiek turēts meitasuzņēmumos, kuri veic uzņēmējdarbību trešajās valstīs (milj. EUR)

[Vērtība]

070

Kopējā konsolidētā pašu kapitāla procentuālais apjoms, kas tiek turēts meitasuzņēmumos, kuri veic uzņēmējdarbību trešās valstīs (%)

[Vērtība]

080

Konsolidētā pašu kapitāla prasību procentuālais apjoms, kas piešķirts meitasuzņēmumiem, kuri veic uzņēmējdarbību trešās valstīs (%)

[Vērtība]

---

(1)  Kopējo aktīvu rādītājs ir dalībvalsts visu ieguldījumu brokeru sabiedrību aktīvu vērtību summa, kas aprēķināta, pamatojoties uz piemērojamiem grāmatvedības standartiem, izņemot visus pārvaldībā esošos aktīvus.

(2)  EEZ valstis neietver.

(3)  Filiāļu skaits, kā noteikts Direktīvas (ES) 2019/2034 3. panta 1. punkta 3. apakšpunktā. Visas darījumdarbības vietas, ko vienā dalībvalstī izveidojusi ieguldījumu brokeru sabiedrība, kuras galvenais birojs ir trešā dalībvalstī, būtu jāuzskata par vienu filiāli.

(4)  Meitasuzņēmumu skaits, kā noteikts Direktīvas (ES) 2019/2034 3. panta 1. punkta 29. apakšpunktā. Visus meitasuzņēmuma meitasuzņēmumus uzskata par šo uzņēmumu vadībā esošā mātesuzņēmuma meitasuzņēmumiem.

(5)  Kapitāls kā noteikts Regulas (ES) 2019/2033 9. panta 1. punktā.

(6)  Kopējā pašu kapitāla prasība, kā noteikts Regulas (ES) 2019/2033 11. pantā.

(7)  Fiksēto pieskaitāmo izdevumu prasība, kā noteikts Regulas (ES) 2019/2033 11. panta 1. punktā.

(8)  Pastāvīgā minimālā kapitāla prasība, kā noteikts Regulas (ES) 2019/2033 11. panta 1. punktā.

(9)  K-faktora prasība, kā noteikts Regulas (ES) 2019/2033 11. panta 1. punktā.

(10)  Pašu kapitāla prasības saistībā ar klientu risku, kā noteikts Regulas (ES) 2019/2033 15. panta 1. punkta a) apakšpunktā. Slejā “Dati, procentos no kopējām pašu kapitāla prasībām %” norādiet kopējo kapitāla rādītāju.

(11)  Pašu kapitāla prasības saistībā ar tirgus risku, kā noteikts Regulas (ES) 2019/2033 15. panta 1. punkta b) apakšpunktā.

(12)  Pašu kapitāla prasības saistībā ar brokeru sabiedrību risku, kā noteikts Regulas (ES) 2019/2033 15. panta 1. punkta c) apakšpunktā.

(13)  Veidnē iekļauj informāciju par visām ieguldījumu brokeru sabiedrībām, ne tikai par tām, kuru pozīcijas ir saistītas ar K-faktora neto pozīcijas risku.

(14)  Dažas ieguldījumu brokeru sabiedrības var izmantot vairāk nekā vienu pieeju, tāpēc posteņu 020-060 summa var atšķirties no kopējā ieguldījumu brokeru sabiedrību skaita, kuras aprēķina K-faktora neto pozīcijas risku.

(15)  Ja ieguldījumu brokeru sabiedrības izmanto vairāk nekā vienu K-faktora neto pozīcijas riska pieeju: standartizēto pieeju, alternatīvo standartizēto pieeju, alternatīvā iekšējā modeļa pieeju

(16)  Pašu kapitāla prasības, kā minēts Regulas (ES) 2019/2033 9. pantā.

(17)  Informāciju uzrāda, pamatojoties uz lēmuma pieņemšanas datumu. Ņemot vērā atšķirības valstu tiesību aktos, kā arī kompetento iestāžu uzraudzības praksē un pieejās, šajā tabulā sniegtie rādītāji var liegt veikt jēgpilnu salīdzinājumu starp jurisdikcijām. Ja šīs atšķirības netiek rūpīgi apsvērtas, jebkādi secinājumi var būt maldinoši.

(18)  Kompetento iestāžu noteiktie administratīvie sodi. Kompetentās iestādes ziņo par visiem administratīvajiem sodiem, kas līdz informācijas atklāšanas atsauces datumam to jurisdikcijā nav tikuši pārsūdzēti. To dalībvalstu kompetentās iestādes, kurās ir atļauts publicēt administratīvos sodus, kas ir pārsūdzēti, ziņo arī par šiem administratīvajiem sodiem, ja vien nav izsniegta pārsūdzība, ar ko tiek atcelts administratīvais sods.

(19)  Kompetentās iestādes sniedz informāciju par atbrīvojumu praksi, pamatojoties uz kompetentās iestādes to atbrīvojumu kopskaitu, kas joprojām ir spēkā. Uzrādāmā informācija attiecas tikai uz tām struktūrām, kurām piešķirts atbrīvojums. Ja informācija nav pieejama, t. i., tā neveido daļu no regulāras ziņošanas, to uzrāda kā “N/P”.

(20)  Atbrīvojumus aprēķina, pamatojoties uz to ieguldījumu brokeru sabiedrību skaitu, kurām piešķirts atbrīvojums.

---

LĒMUMI

| 9.3.2022 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 79/26 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 79/26

---

PADOMES LĒMUMS (ES) 2022/390

(2022. gada 3. marts),

ar ko ieceļ amatā četrus Revīzijas palātas locekļus

EIROPAS SAVIENĪBAS PADOME,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību un jo īpaši tā 286. panta 2. punktu,

ņemot vērā Čehijas Republikas, Latvijas Republikas, Polijas Republikas un Slovēnijas Republikas priekšlikumus,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta atzinumus (1),

tā kā:

| (1) | Jan GREGOR kunga, Samo JEREB kunga, Mihaila KOZLOVA kunga un Marek OPIOŁA kunga pilnvaru laiks beigsies 2022. gada 6. maijā. |
| --- | --- |

(1)

Jan GREGOR kunga, Samo JEREB kunga, Mihaila KOZLOVA kunga un Marek OPIOŁA kunga pilnvaru laiks beigsies 2022. gada 6. maijā.

| (2) | Tādēļ Revīzijas palātā būtu jāieceļ četri locekļi, |
| --- | --- |

(2)

Tādēļ Revīzijas palātā būtu jāieceļ četri locekļi,

IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.

1. pants

Ar šo par Revīzijas palātas locekļiem uz laikposmu no 2022. gada 7. maija līdz 2028. gada 6. maijam tiek iecelti:

| — | Jan GREGOR kungs, |
| --- | --- |

—

Jan GREGOR kungs,

| — | Mihails KOZLOVA kungs, |
| --- | --- |

—

Mihails KOZLOVA kungs,

| — | Marek OPIOŁA kungs, |
| --- | --- |

—

Marek OPIOŁA kungs,

| — | Jorg Kristijan PETROVIČ kungs. |
| --- | --- |

—

Jorg Kristijan PETROVIČ kungs.

2. pants

Šis lēmums stājas spēkā tā pieņemšanas dienā.

Briselē, 2022. gada 3. martā

Padomes vārdā –

priekšsēdētājs

G. DARMANIN

---

(1)  
  2022. gada 19. janvāra atzinumi (Oficiālajā Vēstnesī vēl nav publicēti).

1

Oficiālajā Vēstnesī

---

| 9.3.2022 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 79/27 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 79/27

---

PADOMES LĒMUMS (ES) 2022/391

(2022. gada 3. marts)

par nostāju, kas Eiropas Savienības vārdā jāieņem Narkotisko vielu komisijas 65. sesijā par vielu pievienošanu sarakstos, kuri pievienoti 1961. gada Vienotajai konvencijai par narkotiskajām vielām, kas grozīta ar 1972. gada protokolu, un 1971. gada Konvencijai par psihotropajām vielām

EIROPAS SAVIENĪBAS PADOME,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību un jo īpaši tā 83. panta 1. punktu saistībā ar 218. panta 9. punktu,

ņemot vērā Eiropas Komisijas priekšlikumu,

tā kā:

| (1) | Apvienoto Nāciju Organizācijas (ANO) 1961. gada Vienotā konvencija par narkotiskajām vielām, kas grozīta ar 1972. gada protokolu (“Konvencija par narkotiskajām vielām”), stājās spēkā 1975. gada 8. augustā. |
| --- | --- |

(1)

Apvienoto Nāciju Organizācijas (ANO) 1961. gada Vienotā konvencija par narkotiskajām vielām, kas grozīta ar 1972. gada protokolu (“Konvencija par narkotiskajām vielām”), stājās spēkā 1975. gada 8. augustā.

| (2) | Ievērojot Konvencijas par narkotiskajām vielām 3. pantu, Narkotisko vielu komisija var lemt par vielu pievienošanu minētās konvencijas sarakstos. Izmaiņas sarakstos tā var veikt tikai saskaņā ar Pasaules Veselības organizācijas (PVO) ieteikumiem, taču tā var arī nolemt, ka PVO ieteiktās izmaiņas neveiks. |
| --- | --- |

(2)

Ievērojot Konvencijas par narkotiskajām vielām 3. pantu, Narkotisko vielu komisija var lemt par vielu pievienošanu minētās konvencijas sarakstos. Izmaiņas sarakstos tā var veikt tikai saskaņā ar Pasaules Veselības organizācijas (PVO) ieteikumiem, taču tā var arī nolemt, ka PVO ieteiktās izmaiņas neveiks.

| (3) | ANO 1971. gada Konvencija par psihotropajām vielām (“Konvencija par psihotropajām vielām”) stājās spēkā 1976. gada 16. augustā. |
| --- | --- |

(3)

ANO 1971. gada Konvencija par psihotropajām vielām (“Konvencija par psihotropajām vielām”) stājās spēkā 1976. gada 16. augustā.

| (4) | Ievērojot Konvencijas par psihotropajām vielām 2. pantu, Narkotisko vielu komisija, pamatojoties uz PVO ieteikumiem, var lemt par vielu pievienošanu minētās konvencijas sarakstos vai svītrošanu no tiem. Tai ir plaša rīcības brīvība ņemt vērā ekonomiskos, sociālos, juridiskos, administratīvos un citus faktorus, taču tā nevar rīkoties patvaļīgi. |
| --- | --- |

(4)

Ievērojot Konvencijas par psihotropajām vielām 2. pantu, Narkotisko vielu komisija, pamatojoties uz PVO ieteikumiem, var lemt par vielu pievienošanu minētās konvencijas sarakstos vai svītrošanu no tiem. Tai ir plaša rīcības brīvība ņemt vērā ekonomiskos, sociālos, juridiskos, administratīvos un citus faktorus, taču tā nevar rīkoties patvaļīgi.

| (5) | Izmaiņas Konvencijas par narkotiskajām vielām un Konvencijas par psihotropajām vielām sarakstos tieši ietekmē narkotisko vielu kontroles sfērā pieņemto Savienības tiesību aktu darbības jomu. Padomes Pamatlēmums 2004/757/TI (1) attiecas uz vielām, kas uzskaitītas minēto konvenciju sarakstos. Tātad jebkādas izmaiņas minētajām konvencijām pievienotajos sarakstos tiek tieši iekļautas kopīgos Savienības noteikumos. |
| --- | --- |

(5)

Izmaiņas Konvencijas par narkotiskajām vielām un Konvencijas par psihotropajām vielām sarakstos tieši ietekmē narkotisko vielu kontroles sfērā pieņemto Savienības tiesību aktu darbības jomu. Padomes Pamatlēmums 2004/757/TI (1) attiecas uz vielām, kas uzskaitītas minēto konvenciju sarakstos. Tātad jebkādas izmaiņas minētajām konvencijām pievienotajos sarakstos tiek tieši iekļautas kopīgos Savienības noteikumos.

| (6) | Narkotisko vielu komisijai tās 65. sesijā, kas plānota 2022. gada 14.–18. martā Vīnē, ir jālemj par trīs jaunu vielu pievienošanu Konvencijas par narkotiskajām vielām un Konvencijas par psihotropajām vielām sarakstos. |
| --- | --- |

(6)

Narkotisko vielu komisijai tās 65. sesijā, kas plānota 2022. gada 14.–18. martā Vīnē, ir jālemj par trīs jaunu vielu pievienošanu Konvencijas par narkotiskajām vielām un Konvencijas par psihotropajām vielām sarakstos.

| (7) | Savienība nav ne Konvencijas par narkotiskajām vielām, ne Konvencijas par psihotropajām vielām puse. Tai ir novērotājas statuss bez balsstiesībām Narkotisko vielu komisijā, kuras locekles ar tiesībām balsot 65. sesijā ir 12 dalībvalstis (2). Ir nepieciešams, lai Padome pilnvarotu minētās dalībvalstis paust Savienības nostāju par vielu iekļaušanu minēto konvenciju sarakstos, jo šādi lēmumi par jaunu vielu pievienošanu to sarakstos ir Savienības kompetencē. |
| --- | --- |

(7)

Savienība nav ne Konvencijas par narkotiskajām vielām, ne Konvencijas par psihotropajām vielām puse. Tai ir novērotājas statuss bez balsstiesībām Narkotisko vielu komisijā, kuras locekles ar tiesībām balsot 65. sesijā ir 12 dalībvalstis (2). Ir nepieciešams, lai Padome pilnvarotu minētās dalībvalstis paust Savienības nostāju par vielu iekļaušanu minēto konvenciju sarakstos, jo šādi lēmumi par jaunu vielu pievienošanu to sarakstos ir Savienības kompetencē.

| (8) | PVO ir ieteikusi pievienot divas jaunas vielas Konvencijas par narkotiskajām vielām I sarakstā un vienu jaunu vielu Konvencijas par psihotropajām vielām II sarakstā. |
| --- | --- |

(8)

PVO ir ieteikusi pievienot divas jaunas vielas Konvencijas par narkotiskajām vielām I sarakstā un vienu jaunu vielu Konvencijas par psihotropajām vielām II sarakstā.

| (9) | Visas vielas, ko ir izvērtējusi PVO ekspertu komiteja narkotiku atkarības jautājumos (“ekspertu komiteja”) un ko PVO ir ieteikusi iekļaut sarakstos, Eiropas Narkotiku un narkomānijas uzraudzības centrs uzrauga kā jaunas psihoaktīvas vielas atbilstīgi Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (EK) Nr. 1920/2006 (3) noteikumiem. |
| --- | --- |

(9)

Visas vielas, ko ir izvērtējusi PVO ekspertu komiteja narkotiku atkarības jautājumos (“ekspertu komiteja”) un ko PVO ir ieteikusi iekļaut sarakstos, Eiropas Narkotiku un narkomānijas uzraudzības centrs uzrauga kā jaunas psihoaktīvas vielas atbilstīgi Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (EK) Nr. 1920/2006 (3) noteikumiem.

| (10) | Saskaņā ar ekspertu komitejas veikto novērtējumu brorfīns (ķīmiskais nosaukums: 1-{1-[1-(4-bromophenyl)ethyl]piperidin-4-yl}-1,3-dihydro-2H-benzimidazol-2-one) ir sintētisks opioīds, kas līdzīgs citiem sintētiskiem opioīdiem, piemēram, morfīnam un fentanilam. Brorfīnu iespējams pārveidot par bezitramīdu, kas ir opioīds, kurš iekļauts Konvencijas par narkotiskajām vielām I sarakstā. Brorfīnam nav ārstniecisku pielietojumu, un tam nav saņemta zāļu tirdzniecības atļauja. Pastāv pietiekami pierādījumi, ka brorfīnu lieto vai var lietot nelabvēlīgi un ka tas var kļūt par sabiedrības veselības un sociālu problēmu, tāpēc ir pamatoti tam piemērot starptautisku kontroli. Tādējādi PVO ieteic brorfīnu iekļaut Konvencijas par narkotiskajām vielām I sarakstā. |
| --- | --- |

(10)

Saskaņā ar ekspertu komitejas veikto novērtējumu brorfīns (ķīmiskais nosaukums: 1-{1-[1-(4-bromophenyl)ethyl]piperidin-4-yl}-1,3-dihydro-2H-benzimidazol-2-one) ir sintētisks opioīds, kas līdzīgs citiem sintētiskiem opioīdiem, piemēram, morfīnam un fentanilam. Brorfīnu iespējams pārveidot par bezitramīdu, kas ir opioīds, kurš iekļauts Konvencijas par narkotiskajām vielām I sarakstā. Brorfīnam nav ārstniecisku pielietojumu, un tam nav saņemta zāļu tirdzniecības atļauja. Pastāv pietiekami pierādījumi, ka brorfīnu lieto vai var lietot nelabvēlīgi un ka tas var kļūt par sabiedrības veselības un sociālu problēmu, tāpēc ir pamatoti tam piemērot starptautisku kontroli. Tādējādi PVO ieteic brorfīnu iekļaut Konvencijas par narkotiskajām vielām I sarakstā.

| (11) | Brorfīns ir konstatēts četrās dalībvalstīs, un vismaz trijās dalībvalstīs tam ir noteikti kontroles pasākumi. Tas tiek saistīts ar vienu intoksikācijas gadījumu, un pašlaik to intensīvi uzrauga Eiropas Narkotiku un narkomānijas uzraudzības centrs. |
| --- | --- |

(11)

Brorfīns ir konstatēts četrās dalībvalstīs, un vismaz trijās dalībvalstīs tam ir noteikti kontroles pasākumi. Tas tiek saistīts ar vienu intoksikācijas gadījumu, un pašlaik to intensīvi uzrauga Eiropas Narkotiku un narkomānijas uzraudzības centrs.

| (12) | Tāpēc Savienības nostājai vajadzētu būt pievienot brorfīnu Konvencijas par narkotiskajām vielām I sarakstā. |
| --- | --- |

(12)

Tāpēc Savienības nostājai vajadzētu būt pievienot brorfīnu Konvencijas par narkotiskajām vielām I sarakstā.

| (13) | Saskaņā ar ekspertu komitejas veikto novērtējumu metonitazēns (ķīmiskais nosaukums: N,N-diethyl-2-(2-(4-methoxybenzyl)-5-nitro-1H-benzo[d]imidazol-1-yl)ethan-1-amine) ir sintētisks opioīds, kas pēc struktūras ir līdzīgs izotonitazēnam un etonitazēnam, kuri abi ir iekļauti Konvencijas par narkotiskajām vielām I sarakstā. Metonitazēns ir pētīts preklīnisko pētījumu stadijā tā analgētiskās iedarbības noteikšanai, taču nav zināms, ka tam būtu kāds ārstniecisks pielietojums. Pastāv pietiekami pierādījumi, ka metonitazēnu lieto vai var lietot nelabvēlīgi un ka tas var kļūt par sabiedrības veselības un sociālu problēmu, tāpēc ir pamatoti tam piemērot starptautisku kontroli. Tādējādi PVO ieteic metonitazēnu iekļaut Konvencijas par narkotiskajām vielām I sarakstā. |
| --- | --- |

(13)

Saskaņā ar ekspertu komitejas veikto novērtējumu metonitazēns (ķīmiskais nosaukums: N,N-diethyl-2-(2-(4-methoxybenzyl)-5-nitro-1H-benzo[d]imidazol-1-yl)ethan-1-amine) ir sintētisks opioīds, kas pēc struktūras ir līdzīgs izotonitazēnam un etonitazēnam, kuri abi ir iekļauti Konvencijas par narkotiskajām vielām I sarakstā. Metonitazēns ir pētīts preklīnisko pētījumu stadijā tā analgētiskās iedarbības noteikšanai, taču nav zināms, ka tam būtu kāds ārstniecisks pielietojums. Pastāv pietiekami pierādījumi, ka metonitazēnu lieto vai var lietot nelabvēlīgi un ka tas var kļūt par sabiedrības veselības un sociālu problēmu, tāpēc ir pamatoti tam piemērot starptautisku kontroli. Tādējādi PVO ieteic metonitazēnu iekļaut Konvencijas par narkotiskajām vielām I sarakstā.

| (14) | Metonitazēns ir konstatēts trijās dalībvalstīs, un vismaz trijās dalībvalstīs tam ir noteikti kontroles pasākumi. Tas tiek saistīts ar vienu nāves gadījumu, un pašlaik to intensīvi uzrauga Eiropas Narkotiku un narkomānijas uzraudzības centrs. |
| --- | --- |

(14)

Metonitazēns ir konstatēts trijās dalībvalstīs, un vismaz trijās dalībvalstīs tam ir noteikti kontroles pasākumi. Tas tiek saistīts ar vienu nāves gadījumu, un pašlaik to intensīvi uzrauga Eiropas Narkotiku un narkomānijas uzraudzības centrs.

| (15) | Tāpēc Savienības nostājai vajadzētu būt pievienot metonitazēnu Konvencijas par narkotiskajām vielām I sarakstā. |
| --- | --- |

(15)

Tāpēc Savienības nostājai vajadzētu būt pievienot metonitazēnu Konvencijas par narkotiskajām vielām I sarakstā.

| (16) | Saskaņā ar ekspertu komitejas veikto novērtējumu eutilons (ķīmiskais nosaukums: 1-(1,3-benzodioxol-5-yl)-2-(ethylamino)butan-1-one) ir sintētisks katinons, kam ir ķīmiskās struktūras līdzība un farmakoloģiska līdzība ar amfetamīniem un katinoniem, kuriem jau tagad piemēro starptautisku kontroli. Radniecīgie katinoni, piemēram, metilons un N-etilnorpentilons, ir iekļauti Konvencijas par psihotropajām vielām II sarakstā. Nav zināms, ka eutilonam būtu kāds ārstniecisks pielietojums, un tam nav saņemta zāļu tirdzniecības atļauja. Pastāv pietiekami pierādījumi, ka eutilonu lieto vai var lietot nelabvēlīgi un ka tas var kļūt par sabiedrības veselības un sociālu problēmu, tāpēc ir pamatoti tam piemērot starptautisku kontroli. Tādējādi PVO ieteic eutilonu iekļaut Konvencijas par psihotropajām vielām II sarakstā. |
| --- | --- |

(16)

Saskaņā ar ekspertu komitejas veikto novērtējumu eutilons (ķīmiskais nosaukums: 1-(1,3-benzodioxol-5-yl)-2-(ethylamino)butan-1-one) ir sintētisks katinons, kam ir ķīmiskās struktūras līdzība un farmakoloģiska līdzība ar amfetamīniem un katinoniem, kuriem jau tagad piemēro starptautisku kontroli. Radniecīgie katinoni, piemēram, metilons un N-etilnorpentilons, ir iekļauti Konvencijas par psihotropajām vielām II sarakstā. Nav zināms, ka eutilonam būtu kāds ārstniecisks pielietojums, un tam nav saņemta zāļu tirdzniecības atļauja. Pastāv pietiekami pierādījumi, ka eutilonu lieto vai var lietot nelabvēlīgi un ka tas var kļūt par sabiedrības veselības un sociālu problēmu, tāpēc ir pamatoti tam piemērot starptautisku kontroli. Tādējādi PVO ieteic eutilonu iekļaut Konvencijas par psihotropajām vielām II sarakstā.

| (17) | Eutilons ir konstatēts 20 dalībvalstīs, un vismaz divās dalībvalstīs tam ir noteikti kontroles pasākumi. Tas tiek saistīts ar vienu intoksikācijas gadījumu un ir konstatēts trijos bioloģiskajos paraugos, kas saistīti ar nopietniem nevēlamiem notikumiem. Eutilonu pašlaik intensīvi uzrauga Eiropas Narkotiku un narkomānijas uzraudzības centrs. |
| --- | --- |

(17)

Eutilons ir konstatēts 20 dalībvalstīs, un vismaz divās dalībvalstīs tam ir noteikti kontroles pasākumi. Tas tiek saistīts ar vienu intoksikācijas gadījumu un ir konstatēts trijos bioloģiskajos paraugos, kas saistīti ar nopietniem nevēlamiem notikumiem. Eutilonu pašlaik intensīvi uzrauga Eiropas Narkotiku un narkomānijas uzraudzības centrs.

| (18) | Tāpēc Savienības nostājai vajadzētu būt pievienot eutilonu Konvencijas par psihotropajām vielām II sarakstā. |
| --- | --- |

(18)

Tāpēc Savienības nostājai vajadzētu būt pievienot eutilonu Konvencijas par psihotropajām vielām II sarakstā.

| (19) | Ir lietderīgi noteikt nostāju, kas Savienības vārdā ir jāieņem Narkotisko vielu komisijā, jo lēmumi par minēto trīs vielu iekļaušanu sarakstos tiešā veidā ietekmēs Savienības tiesību aktu saturu, proti, Pamatlēmumu 2004/757/TI. |
| --- | --- |

(19)

Ir lietderīgi noteikt nostāju, kas Savienības vārdā ir jāieņem Narkotisko vielu komisijā, jo lēmumi par minēto trīs vielu iekļaušanu sarakstos tiešā veidā ietekmēs Savienības tiesību aktu saturu, proti, Pamatlēmumu 2004/757/TI.

| (20) | Savienības nostāju, kopīgi rīkojoties Savienības interesēs, pauž dalībvalstis, kas ir Narkotisko vielu komisijas locekles. |
| --- | --- |

(20)

Savienības nostāju, kopīgi rīkojoties Savienības interesēs, pauž dalībvalstis, kas ir Narkotisko vielu komisijas locekles.

| (21) | Pamatlēmums 2004/757/TI ir saistošs Dānijai, un tādēļ tā piedalās šā lēmuma pieņemšanā un piemērošanā. |
| --- | --- |

(21)

Pamatlēmums 2004/757/TI ir saistošs Dānijai, un tādēļ tā piedalās šā lēmuma pieņemšanā un piemērošanā.

| (22) | Pamatlēmums 2004/757/TI ir saistošs Īrijai, un tādēļ tā piedalās šā lēmuma pieņemšanā un piemērošanā, |
| --- | --- |

(22)

Pamatlēmums 2004/757/TI ir saistošs Īrijai, un tādēļ tā piedalās šā lēmuma pieņemšanā un piemērošanā,

IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.

1. pants

Nostāja, kas dalībvalstīm Savienības vārdā ir jāieņem Narkotisko vielu komisijas 65. sesijā 2022. gada 14.–18. martā, kad minēto struktūru aicinās pieņemt lēmumus par vielu pievienošanu sarakstos, kas pievienoti Apvienoto Nāciju Organizācijas 1961. gada Vienotajai konvencijai par narkotiskajām vielām, kas grozīta ar 1972. gada protokolu, un Apvienoto Nāciju Organizācijas 1971. gada Konvencijai par psihotropajām vielām, ir izklāstīta šā lēmuma pielikumā.

2. pants

Šā lēmuma 1. pantā minēto nostāju, kopīgi rīkojoties Savienības interesēs, pauž dalībvalstis, kas ir Narkotisko vielu komisijas locekles.

3. pants

Šis lēmums ir adresēts dalībvalstīm saskaņā ar Līgumiem.

Briselē, 2022. gada 3. martā

Padomes vārdā –

priekšsēdētājs

G. DARMANIN

---

(1)  Padomes Pamatlēmums 2004/757/TI (2004. gada 25. oktobris), ar ko paredz minimuma noteikumus par noziedzīgu darbību pazīmēm un sodiem narkotisko vielu nelikumīgas tirdzniecības jomā (OV L 335, 11.11.2004., 8. lpp.).

1

(2)  Austrija, Beļģija, Francija, Itālija, Lietuva, Nīderlande, Polija, Slovēnija, Spānija, Ungārija, Vācija un Zviedrija.

2

(3)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (EK) Nr. 1920/2006 (2006. gada 12. decembris) par Eiropas Narkotiku un narkomānijas uzraudzības centru (OV L 376, 27.12.2006., 1. lpp.).

3

---

PIELIKUMS

Nostāja, kas dalībvalstīm, kuras ir Narkotisko vielu komisijas locekles, kopīgi rīkojoties Savienības interesēs, ir jāieņem Narkotisko vielu komisijas 65. sesijā 2022. gada 14.–18. martā par vielu iekļaušanu sarakstos:

| 1) | brorfīns ir jāpievieno 1961. gada Vienotās konvencijas par narkotiskajām vielām, kas grozīta ar 1972. gada protokolu, I sarakstā; |
| --- | --- |

1)

brorfīns ir jāpievieno 1961. gada Vienotās konvencijas par narkotiskajām vielām, kas grozīta ar 1972. gada protokolu, I sarakstā;

| 2) | metonitazēns ir jāpievieno 1961. gada Vienotās konvencijas par narkotiskajām vielām, kas grozīta ar 1972. gada protokolu, I sarakstā; |
| --- | --- |

2)

metonitazēns ir jāpievieno 1961. gada Vienotās konvencijas par narkotiskajām vielām, kas grozīta ar 1972. gada protokolu, I sarakstā;

| 3) | eutilons ir jāpievieno 1971. gada Konvencijas par psihotropajām vielām II sarakstā. |
| --- | --- |

3)

eutilons ir jāpievieno 1971. gada Konvencijas par psihotropajām vielām II sarakstā.

---

| 9.3.2022 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 79/31 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 79/31

---

PADOMES LĒMUMS (ES) 2022/392

(2022. gada 3. marts)

par nostāju, kas Eiropas Savienības vārdā jāieņem Klusā okeāna ziemeļu daļas zvejniecības komisijā

EIROPAS SAVIENĪBAS PADOME,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību un jo īpaši tā 43. pantu saistībā ar 218. panta 9. punktu,

ņemot vērā Eiropas Komisijas priekšlikumu,

tā kā:

| (1) | Ar Padomes Lēmumu (ES) 2022/314 (1) Savienība pievienojās Konvencijai par atklātās jūras zvejas resursu saglabāšanu un pārvaldību Klusā okeāna ziemeļu daļā (“konvencija”), ar kuru izveidota Klusā okeāna ziemeļu daļas zvejniecības komisija (NPFC). |
| --- | --- |

(1)

Ar Padomes Lēmumu (ES) 2022/314 (1) Savienība pievienojās Konvencijai par atklātās jūras zvejas resursu saglabāšanu un pārvaldību Klusā okeāna ziemeļu daļā (“konvencija”), ar kuru izveidota Klusā okeāna ziemeļu daļas zvejniecības komisija (NPFC).

| (2) | NPFC ir atbildīga par konvencijas mērķu sasniegšanai vajadzīgo saglabāšanas un pārvaldības pasākumu pieņemšanu. Šādi pasākumi Savienībai var kļūt saistoši. |
| --- | --- |

(2)

NPFC ir atbildīga par konvencijas mērķu sasniegšanai vajadzīgo saglabāšanas un pārvaldības pasākumu pieņemšanu. Šādi pasākumi Savienībai var kļūt saistoši.

| (3) | Kā paredz Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 1380/2013 (2), Savienībai ir jānodrošina, ka zvejas un akvakultūras darbības ilgtermiņā ir ekoloģiski ilgtspējīgas un tiek pārvaldītas atbilstīgi mērķim nodrošināt ieguvumus ekonomiskajā, sociālajā un nodarbinātības jomā un veicināt pārtikas pieejamību. Tā paredz arī to, ka Savienībai zvejniecības pārvaldībā jāievēro piesardzīga pieeja un tās mērķim jābūt nodrošināt, lai dzīvo jūras bioloģisko resursu izmantošanas rezultātā iegūto sugu populācijas tiktu atjaunotas un uzturētas virs līmeņa, kas nodrošina maksimālo ilgtspējīgas ieguves apjomu. Turklāt tā nosaka, ka Savienībai ir jāpieņem saglabāšanas un pārvaldības pasākumi, kuru pamatā ir labākie pieejamie zinātniskie ieteikumi, jāatbalsta zinātniskās informācijas un ieteikumu izstrāde, pakāpeniski jāizskauž izmetumi un jāveicina zvejas paņēmieni, ar kuriem palīdz nodrošināt selektīvāku zveju un nevēlamas nozvejas nepieļaušanu un samazināšanu, ciktāl tas iespējams, kā arī zveju, kurai ir maza ietekme uz jūras ekosistēmu un zvejas resursiem. Regulā (ES) Nr. 1380/2013 ir konkrēti paredzēts, ka minētie mērķi un principi Savienībai jāpiemēro ārējās attiecībās zivsaimniecības jomā. |
| --- | --- |

(3)

Kā paredz Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 1380/2013 (2), Savienībai ir jānodrošina, ka zvejas un akvakultūras darbības ilgtermiņā ir ekoloģiski ilgtspējīgas un tiek pārvaldītas atbilstīgi mērķim nodrošināt ieguvumus ekonomiskajā, sociālajā un nodarbinātības jomā un veicināt pārtikas pieejamību. Tā paredz arī to, ka Savienībai zvejniecības pārvaldībā jāievēro piesardzīga pieeja un tās mērķim jābūt nodrošināt, lai dzīvo jūras bioloģisko resursu izmantošanas rezultātā iegūto sugu populācijas tiktu atjaunotas un uzturētas virs līmeņa, kas nodrošina maksimālo ilgtspējīgas ieguves apjomu. Turklāt tā nosaka, ka Savienībai ir jāpieņem saglabāšanas un pārvaldības pasākumi, kuru pamatā ir labākie pieejamie zinātniskie ieteikumi, jāatbalsta zinātniskās informācijas un ieteikumu izstrāde, pakāpeniski jāizskauž izmetumi un jāveicina zvejas paņēmieni, ar kuriem palīdz nodrošināt selektīvāku zveju un nevēlamas nozvejas nepieļaušanu un samazināšanu, ciktāl tas iespējams, kā arī zveju, kurai ir maza ietekme uz jūras ekosistēmu un zvejas resursiem. Regulā (ES) Nr. 1380/2013 ir konkrēti paredzēts, ka minētie mērķi un principi Savienībai jāpiemēro ārējās attiecībās zivsaimniecības jomā.

| (4) | Kā norādīts Savienības Augstās pārstāves ārlietās un drošības politikas jautājumos un Komisijas 2016. gada 10. novembra kopīgajā paziņojumā “Starptautiskā okeānu pārvaldība – okeānu nākotnes veidošanas darbakārtība” un Padomes 2017. gada 24. marta secinājumos ar tādu pašu nosaukumu, centrālais Savienības darbības aspekts minētajos forumos ir tādu pasākumu veicināšana, kas atbalsta un stiprina reģionālo zvejniecības pārvaldības organizāciju efektivitāti un vajadzības gadījumā uzlabo to pārvaldību. |
| --- | --- |

(4)

Kā norādīts Savienības Augstās pārstāves ārlietās un drošības politikas jautājumos un Komisijas 2016. gada 10. novembra kopīgajā paziņojumā “Starptautiskā okeānu pārvaldība – okeānu nākotnes veidošanas darbakārtība” un Padomes 2017. gada 24. marta secinājumos ar tādu pašu nosaukumu, centrālais Savienības darbības aspekts minētajos forumos ir tādu pasākumu veicināšana, kas atbalsta un stiprina reģionālo zvejniecības pārvaldības organizāciju efektivitāti un vajadzības gadījumā uzlabo to pārvaldību.

| (5) | Komisijas 2018. gada 16. janvāra paziņojumā Eiropas Parlamentam, Padomei, Eiropas Ekonomikas un sociālo lietu komitejai un Reģionu komitejai “Eiropas stratēģiju attiecībā uz plastmasu aprites ekonomikā” ir minēti konkrēti pasākumi, kuru mērķis ir mazināt plastmasas radīto piedrazojumu, jūras piesārņojumu, kā arī mazināt jūrā nozaudēto vai pamesto zvejas rīku daudzumu. |
| --- | --- |

(5)

Komisijas 2018. gada 16. janvāra paziņojumā Eiropas Parlamentam, Padomei, Eiropas Ekonomikas un sociālo lietu komitejai un Reģionu komitejai “Eiropas stratēģiju attiecībā uz plastmasu aprites ekonomikā” ir minēti konkrēti pasākumi, kuru mērķis ir mazināt plastmasas radīto piedrazojumu, jūras piesārņojumu, kā arī mazināt jūrā nozaudēto vai pamesto zvejas rīku daudzumu.

| (6) | Ir lietderīgi noteikt nostāju, kas 2022.–2027. gadā Savienības vārdā jāieņem NPFC, jo NPFC pieņemtie saglabāšanas un izpildes panākšanas pasākumi būs Savienībai saistoši un var būtiski ietekmēt tādu Savienības tiesību aktu saturu kā Padomes Regulas (EK) Nr. 1005/2008 (3) un (EK) Nr. 1224/2009 (4) un Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2017/2403 (5). |
| --- | --- |

(6)

Ir lietderīgi noteikt nostāju, kas 2022.–2027. gadā Savienības vārdā jāieņem NPFC, jo NPFC pieņemtie saglabāšanas un izpildes panākšanas pasākumi būs Savienībai saistoši un var būtiski ietekmēt tādu Savienības tiesību aktu saturu kā Padomes Regulas (EK) Nr. 1005/2008 (3) un (EK) Nr. 1224/2009 (4) un Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2017/2403 (5).

| (7) | Ņemot vērā apgabala, kurā piemēro konvenciju, kā definēts konvencijas 4. panta 1. punktā (“konvencijas apgabals”), zvejas resursu dinamisko raksturu un no tā izrietošo nepieciešamību Savienības nostājā ņemt vērā jaunākās izmaiņas, to vidū jaunu zinātnisko un citu attiecīgo informāciju, kas iesniegta pirms NPFC sanāksmēm vai to laikā, saskaņā ar Līguma par Eiropas Savienību 13. panta 2. punktā iestrādāto Savienības iestāžu pilnīgas savstarpējas sadarbības principu būtu jāizveido procedūras, kas jāievēro, kad ik gadu tiek precizēta Savienības nostāja 2022.–2027. gada periodā, |
| --- | --- |

(7)

Ņemot vērā apgabala, kurā piemēro konvenciju, kā definēts konvencijas 4. panta 1. punktā (“konvencijas apgabals”), zvejas resursu dinamisko raksturu un no tā izrietošo nepieciešamību Savienības nostājā ņemt vērā jaunākās izmaiņas, to vidū jaunu zinātnisko un citu attiecīgo informāciju, kas iesniegta pirms NPFC sanāksmēm vai to laikā, saskaņā ar Līguma par Eiropas Savienību 13. panta 2. punktā iestrādāto Savienības iestāžu pilnīgas savstarpējas sadarbības principu būtu jāizveido procedūras, kas jāievēro, kad ik gadu tiek precizēta Savienības nostāja 2022.–2027. gada periodā,

IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.

1. pants

Nostāja, kas Savienības vārdā jāieņem Klusā okeāna ziemeļu daļas zvejniecības komisijas (NPFC) sanāksmēs, ir izklāstīta I pielikumā.

2. pants

Savienības nostāju, kas jāieņem NPFC sanāksmēs, katru gadu precizē saskaņā ar II pielikumu.

3. pants

Padome pēc Komisijas priekšlikuma novērtē I pielikumā izklāstīto Savienības nostāju un vajadzības gadījumā to pārskata vēlākais līdz NPFC gadskārtējai sanāksmei 2028. gadā.

4. pants

Šis lēmums stājas spēkā tā pieņemšanas dienā.

Briselē, 2022. gada 3. martā

Padomes vārdā –

priekšsēdētājs

G. DARMANIN

---

(1)  Padomes Lēmums (ES) 2022/314 (2022. gada 15. februāris) par Eiropas Savienības pievienošanos Konvencijai par atklātās jūras zvejas resursu saglabāšanu un pārvaldību Klusā okeāna ziemeļu daļā (OV L 55, 28.2.2022., 12. lpp.).

1

(2)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 1380/2013 (2013. gada 11. decembris) par kopējo zivsaimniecības politiku un ar ko groza Padomes Regulas (EK) Nr. 1954/2003 un (EK) Nr. 1224/2009 un atceļ Padomes Regulas (EK) Nr. 2371/2002 un (EK) Nr. 639/2004 un Padomes Lēmumu 2004/585/EK (OV L 354, 28.12.2013., 22. lpp.).

2

(3)  Padomes Regula (EK) Nr. 1005/2008 (2008. gada 29. septembris), ar ko izveido Kopienas sistēmu, lai aizkavētu, novērstu un izskaustu nelegālu, nereģistrētu un neregulētu zveju, un ar ko groza Regulas (EEK) Nr. 2847/93, (EK) Nr. 1936/2001 un (EK) Nr. 601/2004, un ar ko atceļ Regulas (EK) Nr. 1093/94 un (EK) Nr. 1447/1999 (OV L 286, 29.10.2008., 1. lpp.).

3

(4)  Padomes Regula (EK) Nr. 1224/2009 (2009. gada 20. novembris), ar ko izveido Savienības kontroles sistēmu, lai nodrošinātu atbilstību kopējās zivsaimniecības politikas noteikumiem, un groza Regulas (EK) Nr. 847/96, (EK) Nr. 2371/2002, (EK) Nr. 811/2004, (EK) Nr. 768/2005, (EK) Nr. 2115/2005, (EK) Nr. 2166/2005, (EK) Nr. 388/2006, (EK) Nr. 509/2007, (EK) Nr. 676/2007, (EK) Nr. 1098/2007, (EK) Nr. 1300/2008 un (EK) Nr. 1342/2008, un atceļ Regulas (EEK) Nr. 2847/93, (EK) Nr. 1627/94 un (EK) Nr. 1966/2006 (OV L 343, 22.12.2009., 1. lpp.).

4

(5)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2017/2403 (2017. gada 12. decembris) par ārējo zvejas flotu ilgtspējīgu pārvaldību un ar ko atceļ Padomes Regulu (EK) Nr. 1006/2008 (OV L 347, 28.12.2017., 81. lpp.).

5

---

I PIELIKUMS

NOSTĀJA, KAS SAVIENĪBAS VĀRDĀ JĀIEŅEM KLUSĀ OKEĀNA ZIEMEĻU DAĻAS ZVEJNIECĪBAS KOMISIJĀ

1.   PRINCIPI

Klusā okeāna ziemeļu daļas zvejniecības komisijā (NPFC) Savienība:

| a) | rīkojas saskaņā ar mērķiem un principiem, kurus Savienība tiecas īstenot kopējā zivsaimniecības politikā, jo īpaši ievērojot piesardzīgu pieeju un ar maksimālo ilgtspējīgas ieguves apjomu saistītos mērķus, kā noteikts Regulas (ES) Nr. 1380/2013 2. panta 2. punktā, ar nolūku veicināt ekosistēmas pieejas zvejniecības pārvaldībā īstenošanu, nepieļaut nevēlamu nozveju un samazināt to cik vien iespējams, un pakāpeniski izskaust izmetumus, un mazināt zvejas darbību negatīvo ietekmi uz jūras ekosistēmām un to biotopiem un, veicinot Savienības zvejniecību ekonomisko dzīvotspēju un konkurētspēju un turklāt ņemot vērā arī patērētāju intereses, nodrošināt pietiekami augstu dzīves līmeni tiem, kas atkarīgi no zvejas darbībām; |
| --- | --- |

a)

rīkojas saskaņā ar mērķiem un principiem, kurus Savienība tiecas īstenot kopējā zivsaimniecības politikā, jo īpaši ievērojot piesardzīgu pieeju un ar maksimālo ilgtspējīgas ieguves apjomu saistītos mērķus, kā noteikts Regulas (ES) Nr. 1380/2013 2. panta 2. punktā, ar nolūku veicināt ekosistēmas pieejas zvejniecības pārvaldībā īstenošanu, nepieļaut nevēlamu nozveju un samazināt to cik vien iespējams, un pakāpeniski izskaust izmetumus, un mazināt zvejas darbību negatīvo ietekmi uz jūras ekosistēmām un to biotopiem un, veicinot Savienības zvejniecību ekonomisko dzīvotspēju un konkurētspēju un turklāt ņemot vērā arī patērētāju intereses, nodrošināt pietiekami augstu dzīves līmeni tiem, kas atkarīgi no zvejas darbībām;

| b) | tiecas NPFC pasākumu sagatavošanas posmā pienācīgi iesaistīt ieinteresētās personas un nodrošina, ka NPFC pieņemtie pasākumi ir saskaņā ar Konvencijas par atklātās jūras zvejas resursu saglabāšanu un pārvaldību Klusā okeāna ziemeļu daļā (“konvencija”) mērķiem; |
| --- | --- |

b)

tiecas NPFC pasākumu sagatavošanas posmā pienācīgi iesaistīt ieinteresētās personas un nodrošina, ka NPFC pieņemtie pasākumi ir saskaņā ar Konvencijas par atklātās jūras zvejas resursu saglabāšanu un pārvaldību Klusā okeāna ziemeļu daļā (“konvencija”) mērķiem;

| c) | nodrošina, ka NPFC pieņemtie pasākumi ir saskanīgi ar starptautiskajām tiesībām un jo īpaši ar Apvienoto Nāciju Organizācijas (ANO) 1982. gada 10. decembra Jūras tiesību konvenciju, ANO 1995. gada 4. decembra Nolīgumu par transzonālo zivju krājumu un tālu migrējošo zivju krājumu saglabāšanu un pārvaldību, Pārtikas un lauksaimniecības organizācijas (FAO) 1993. gada 24. novembra Nolīgumu par zvejas kuģu atbilstības veicināšanu starptautiskajiem saglabāšanas un pārvaldības pasākumiem atklātā jūrā un FAO2009. gada 22. novembra Nolīgumu par ostas valsts pasākumiem; |
| --- | --- |

c)

nodrošina, ka NPFC pieņemtie pasākumi ir saskanīgi ar starptautiskajām tiesībām un jo īpaši ar Apvienoto Nāciju Organizācijas (ANO) 1982. gada 10. decembra Jūras tiesību konvenciju, ANO 1995. gada 4. decembra Nolīgumu par transzonālo zivju krājumu un tālu migrējošo zivju krājumu saglabāšanu un pārvaldību, Pārtikas un lauksaimniecības organizācijas (FAO) 1993. gada 24. novembra Nolīgumu par zvejas kuģu atbilstības veicināšanu starptautiskajiem saglabāšanas un pārvaldības pasākumiem atklātā jūrā un FAO2009. gada 22. novembra Nolīgumu par ostas valsts pasākumiem;

| d) | veicina nostājas, kas ir saskanīgas ar reģionālo zvejniecības pārvaldības organizāciju (RZPO), kuras iesaistītas zvejniecības pārvaldībā tajā pašā reģionā, paraugpraksi; |
| --- | --- |

d)

veicina nostājas, kas ir saskanīgas ar reģionālo zvejniecības pārvaldības organizāciju (RZPO), kuras iesaistītas zvejniecības pārvaldībā tajā pašā reģionā, paraugpraksi;

| e) | tiecas panākt konsekvenci un sinerģiju ar Savienības rīcībpolitiku attiecībā uz divpusējām attiecībām ar trešām valstīm zivsaimniecības nozarē, un nodrošina saskaņotību ar citām rīcībpolitikām, jo īpaši tādās jomās kā ārējās attiecības, vide, tirdzniecība, attīstība, pētniecība un inovācija; |
| --- | --- |

e)

tiecas panākt konsekvenci un sinerģiju ar Savienības rīcībpolitiku attiecībā uz divpusējām attiecībām ar trešām valstīm zivsaimniecības nozarē, un nodrošina saskaņotību ar citām rīcībpolitikām, jo īpaši tādās jomās kā ārējās attiecības, vide, tirdzniecība, attīstība, pētniecība un inovācija;

| f) | nodrošina Savienības starptautisko saistību ievērošanu; |
| --- | --- |

f)

nodrošina Savienības starptautisko saistību ievērošanu;

| g) | ievēro Padomes 2012. gada 19. marta secinājumus par Komisijas paziņojumu par kopējās zivsaimniecības politikas ārējo dimensiju; |
| --- | --- |

g)

ievēro Padomes 2012. gada 19. marta secinājumus par Komisijas paziņojumu par kopējās zivsaimniecības politikas ārējo dimensiju;

| h) | tiecas Savienības flotei apgabalā, kurā piemēro konvenciju, kā definēts konvencijas 4. panta 1. punktā (“konvencijas apgabals”), radīt vienlīdzīgus konkurences apstākļus, pamatojoties uz tiem pašiem principiem un standartiem, kas piemērojami saskaņā ar Savienības tiesību aktiem, un veicināt minēto principu un standartu vienādu īstenošanu; |
| --- | --- |

h)

tiecas Savienības flotei apgabalā, kurā piemēro konvenciju, kā definēts konvencijas 4. panta 1. punktā (“konvencijas apgabals”), radīt vienlīdzīgus konkurences apstākļus, pamatojoties uz tiem pašiem principiem un standartiem, kas piemērojami saskaņā ar Savienības tiesību aktiem, un veicināt minēto principu un standartu vienādu īstenošanu;

| i) | ievēro Padomes 2017. gada 3. aprīļa secinājumus par Savienības Augstās pārstāves ārlietās un drošības politikas jautājumos un Komisijas 2016. gada 10. novembra kopīgo paziņojumu “Starptautiskā okeānu pārvaldība – okeānu nākotnes veidošanas darbakārtība” un veicina pasākumus, kas atbalsta un kāpina NPFC rezultativitāti un attiecīgā gadījumā uzlabo tās pārvaldību un sniegumu, jo īpaši attiecībā uz zinātni, atbilstību, pārredzamību un lēmumu pieņemšanu; |
| --- | --- |

i)

ievēro Padomes 2017. gada 3. aprīļa secinājumus par Savienības Augstās pārstāves ārlietās un drošības politikas jautājumos un Komisijas 2016. gada 10. novembra kopīgo paziņojumu “Starptautiskā okeānu pārvaldība – okeānu nākotnes veidošanas darbakārtība” un veicina pasākumus, kas atbalsta un kāpina NPFC rezultativitāti un attiecīgā gadījumā uzlabo tās pārvaldību un sniegumu, jo īpaši attiecībā uz zinātni, atbilstību, pārredzamību un lēmumu pieņemšanu;

| j) | pēc vajadzības un atbilstoši to pilnvarojumam veicina RZPO darba koordināciju ar reģionālajām jūras konvencijām un sadarbību ar pasaules mēroga organizācijām; |
| --- | --- |

j)

pēc vajadzības un atbilstoši to pilnvarojumam veicina RZPO darba koordināciju ar reģionālajām jūras konvencijām un sadarbību ar pasaules mēroga organizācijām;

| k) | veicina mehānismus, kas izmantojami sadarbībai starp RZPO, kuru pārziņā nav tunzivju, un kas ir līdzīgi Kobes procesam, kurā iesaistījušās tunzivju RZPO. |
| --- | --- |

k)

veicina mehānismus, kas izmantojami sadarbībai starp RZPO, kuru pārziņā nav tunzivju, un kas ir līdzīgi Kobes procesam, kurā iesaistījušās tunzivju RZPO.

2.   ORIENTĒJOŠI NORĀDĪJUMI

Savienība vajadzības gadījumā cenšas atbalstīt NPFC šādu pasākumu pieņemšanā:

| a) | konvencijas apgabala zvejas resursu saglabāšanas un pārvaldības pasākumi, kas pamatojas uz labākajiem pieejamajiem zinātniskajiem ieteikumiem un ietver NPFC reglamentēto dzīvo jūras bioloģisko resursu kopējās pieļaujamās nozvejas un kvotas vai zvejas piepūles regulējumu, un kas ļautu sasniegt maksimālajam ilgtspējīgas ieguves apjomam atbilstošu izmantošanas pakāpi. Minētie saglabāšanas un pārvaldības pasākumi vajadzības gadījumā ietver īpašus pasākumus, kuri vērsti uz pārzvejotiem krājumiem un kuru mērķis ir saglabāt pieejamajām zvejas iespējām atbilstošu zvejas piepūli; |
| --- | --- |

a)

konvencijas apgabala zvejas resursu saglabāšanas un pārvaldības pasākumi, kas pamatojas uz labākajiem pieejamajiem zinātniskajiem ieteikumiem un ietver NPFC reglamentēto dzīvo jūras bioloģisko resursu kopējās pieļaujamās nozvejas un kvotas vai zvejas piepūles regulējumu, un kas ļautu sasniegt maksimālajam ilgtspējīgas ieguves apjomam atbilstošu izmantošanas pakāpi. Minētie saglabāšanas un pārvaldības pasākumi vajadzības gadījumā ietver īpašus pasākumus, kuri vērsti uz pārzvejotiem krājumiem un kuru mērķis ir saglabāt pieejamajām zvejas iespējām atbilstošu zvejas piepūli;

| b) | nelegālas, nereģistrētas un neregulētas (NNN) zvejas darbību novēršanas, aizkavēšanas un izskaušanas pasākumi konvencijas apgabalā, arī NNN zvejas kuģu sarakstu izveide; |
| --- | --- |

b)

nelegālas, nereģistrētas un neregulētas (NNN) zvejas darbību novēršanas, aizkavēšanas un izskaušanas pasākumi konvencijas apgabalā, arī NNN zvejas kuģu sarakstu izveide;

| c) | konvencijas apgabalā piemērojami uzraudzības, kontroles un pārraudzības pasākumi, kuru mērķis ir nodrošināt kontroles efektivitāti un atbilstību NPFC pieņemtajiem pasākumiem; |
| --- | --- |

c)

konvencijas apgabalā piemērojami uzraudzības, kontroles un pārraudzības pasākumi, kuru mērķis ir nodrošināt kontroles efektivitāti un atbilstību NPFC pieņemtajiem pasākumiem;

| d) | pasākumi, kuru mērķis ir samazināt zvejas darbību negatīvo ietekmi uz jūras bioloģisko daudzveidību, jūras ekosistēmām un to biotopiem, tostarp pasākumi, kuru mērķis ir samazināt jūras piesārņojumu un novērst plastmasas izmešanu jūrā, samazināt jūrā esošās plastmasas ietekmi uz jūras bioloģisko daudzveidību un ekosistēmām, tādi jutīgu jūras ekosistēmu aizsardzības pasākumi konvencijas apgabalā, kas ir saskaņā ar konvenciju un FAO2008. gada 29. augusta Starptautiskajām vadlīnijām par dziļūdens zvejniecību pārvaldību atklātā jūrā, un pasākumi, kuru mērķis ir nepieļaut nevēlamu nozveju un samazināt to cik vien iespējams, jo īpaši jutīgu jūras sugu nozveju, un pakāpeniski izskaust izmetumus; |
| --- | --- |

d)

pasākumi, kuru mērķis ir samazināt zvejas darbību negatīvo ietekmi uz jūras bioloģisko daudzveidību, jūras ekosistēmām un to biotopiem, tostarp pasākumi, kuru mērķis ir samazināt jūras piesārņojumu un novērst plastmasas izmešanu jūrā, samazināt jūrā esošās plastmasas ietekmi uz jūras bioloģisko daudzveidību un ekosistēmām, tādi jutīgu jūras ekosistēmu aizsardzības pasākumi konvencijas apgabalā, kas ir saskaņā ar konvenciju un FAO2008. gada 29. augusta Starptautiskajām vadlīnijām par dziļūdens zvejniecību pārvaldību atklātā jūrā, un pasākumi, kuru mērķis ir nepieļaut nevēlamu nozveju un samazināt to cik vien iespējams, jo īpaši jutīgu jūras sugu nozveju, un pakāpeniski izskaust izmetumus;

| e) | pasākumi, kuru mērķis ir mazināt pamesto, nozaudēto vai citādi izmesto zvejas rīku ietekmi okeānā un palīdzēt šādus zvejas rīkus identificēt un atgūt; |
| --- | --- |

e)

pasākumi, kuru mērķis ir mazināt pamesto, nozaudēto vai citādi izmesto zvejas rīku ietekmi okeānā un palīdzēt šādus zvejas rīkus identificēt un atgūt;

| f) | pēc vajadzības un tādā apmērā, kādā to atļauj attiecīgie dibināšanas dokumenti, – ieteikumi, kas rosina īstenot Starptautiskās Darba organizācijas (SDO) 2007. gada 14. jūnija Konvenciju par darbu zvejniecībā; |
| --- | --- |

f)

pēc vajadzības un tādā apmērā, kādā to atļauj attiecīgie dibināšanas dokumenti, – ieteikumi, kas rosina īstenot Starptautiskās Darba organizācijas (SDO) 2007. gada 14. jūnija Konvenciju par darbu zvejniecībā;

| g) | pasākumi, kuru mērķis ir aizliegt zveju, kuras vienīgais nolūks ir iegūt haizivju spuras, un prasīt, lai visām izkrautām haizivīm ir neatdalītas spuras; |
| --- | --- |

g)

pasākumi, kuru mērķis ir aizliegt zveju, kuras vienīgais nolūks ir iegūt haizivju spuras, un prasīt, lai visām izkrautām haizivīm ir neatdalītas spuras;

| h) | vajadzības gadījumā – vienotas pieejas ar citām RZPO, un jo īpaši ar tām, kas iesaistītas zvejniecības pārvaldībā tajā pašā reģionā; |
| --- | --- |

h)

vajadzības gadījumā – vienotas pieejas ar citām RZPO, un jo īpaši ar tām, kas iesaistītas zvejniecības pārvaldībā tajā pašā reģionā;

| i) | papildu tehniskie pasākumi, kas pamatojas uz NPFC apakšstruktūru un darba grupu ieteikumiem. |
| --- | --- |

i)

papildu tehniskie pasākumi, kas pamatojas uz NPFC apakšstruktūru un darba grupu ieteikumiem.

---

II PIELIKUMS

Ikgadēja tās nostājas precizēšana, kas Savienības vārdā jāieņem Klusā okeāna ziemeļu daļas zvejniecības komisijas sanāksmēs

Pirms katras Klusā okeāna ziemeļu daļas zvejniecības komisijas (NPFC) sanāksmes, kurā minētā struktūra ir aicināta pieņemt lēmumus ar juridiskām sekām Savienībai, tiek veikti pasākumi, kas vajadzīgi, lai nostājā, kas Savienības vārdā paužama saskaņā ar I pielikumā izklāstītajiem principiem un orientējošajiem norādījumiem, tiek ņemta vērā jaunākā zinātniskā informācija un cita attiecīgā informācija, kas nosūtīta Komisijai.

Šajā nolūkā, pamatojoties uz minēto informāciju, Komisija pietiekami laicīgi pirms katras NPFC sanāksmes Padomei apspriešanai un apstiprināšanai nosūta rakstisku dokumentu, kurā izklāstīti ierosinātie Savienības vārdā ieņemamās nostājas precizējumi.

Ja NPFC sanāksmes gaitā, arī uz vietas, panākt vienošanos par jauno elementu iekļaušanu Savienības vārdā ieņemamajā nostājā nav iespējams, šo jautājumu nodod Padomei vai tās darba sagatavošanas struktūrām.

---

| 9.3.2022 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 79/36 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 79/36

---

PADOMES LĒMUMS (ES) 2022/393

(2022. gada 3. marts)

par nostāju, kas Eiropas Savienības vārdā jāieņem Narkotisko vielu komisijas 65. sanāksmē attiecībā uz trīs vielu iekļaušanu Apvienoto Nāciju Organizācijas Konvencijas pret narkotisko un psihotropo vielu nelegālu apriti I tabulas vielu sarakstā

EIROPAS SAVIENĪBAS PADOME,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību un jo īpaši tā 207. panta 4. punkta pirmo daļu saistībā ar 218. panta 9. punktu,

ņemot vērā Eiropas Komisijas priekšlikumu,

tā kā:

| (1) | Apvienoto Nāciju Organizācijas 1988. gada Konvenciju pret narkotisko un psihotropo vielu nelegālu apriti (“konvencija”) Savienība noslēdza ar Padomes Lēmumu 90/611/EEK (1), un tā stājās spēkā 1990. gada 11. novembrī. |
| --- | --- |

(1)

Apvienoto Nāciju Organizācijas 1988. gada Konvenciju pret narkotisko un psihotropo vielu nelegālu apriti (“konvencija”) Savienība noslēdza ar Padomes Lēmumu 90/611/EEK (1), un tā stājās spēkā 1990. gada 11. novembrī.

| (2) | Saskaņā ar konvencijas 12. panta 2.–7. punktu konvencijas tabulās, kurās ir uzskaitīti narkotisko vielu prekursori, var iekļaut jaunas vielas. |
| --- | --- |

(2)

Saskaņā ar konvencijas 12. panta 2.–7. punktu konvencijas tabulās, kurās ir uzskaitīti narkotisko vielu prekursori, var iekļaut jaunas vielas.

| (3) | Narkotisko vielu komisijai 65. sanāksmē, kurai jānotiek Vīnē 2022. gada 14.–18. martā, ir jāpieņem lēmums par trīs jaunu vielu iekļaušanu minētās konvencijas I tabulā. |
| --- | --- |

(3)

Narkotisko vielu komisijai 65. sanāksmē, kurai jānotiek Vīnē 2022. gada 14.–18. martā, ir jāpieņem lēmums par trīs jaunu vielu iekļaušanu minētās konvencijas I tabulā.

| (4) | Starptautiskās Narkotiku kontroles padomes novērtējums liecina, ka trīs vielas, proti, 4-AP, 1-boc-4-AP un norfentanils, bieži tiek izmantotas, lai nelegāli izgatavotu fentanilu, un ka tās ir ļoti piemērotas, lai nelegāli izgatavotu fentanilu un vairākus fentanila analogus, kas ir ļoti spēcīgi sintētiskie opioīdi. Ir pierādījumi, ka fentanila un fentanila analogu nelegālās izgatavošanas apjoms un izplatība rada nopietnas sabiedrības veselības un sociālās problēmas. Tāpēc ir pamatoti 4-AP, 1-boc-4-AP un norfentanilam piemērot starptautisko kontroli. |
| --- | --- |

(4)

Starptautiskās Narkotiku kontroles padomes novērtējums liecina, ka trīs vielas, proti, 4-AP, 1-boc-4-AP un norfentanils, bieži tiek izmantotas, lai nelegāli izgatavotu fentanilu, un ka tās ir ļoti piemērotas, lai nelegāli izgatavotu fentanilu un vairākus fentanila analogus, kas ir ļoti spēcīgi sintētiskie opioīdi. Ir pierādījumi, ka fentanila un fentanila analogu nelegālās izgatavošanas apjoms un izplatība rada nopietnas sabiedrības veselības un sociālās problēmas. Tāpēc ir pamatoti 4-AP, 1-boc-4-AP un norfentanilam piemērot starptautisko kontroli.

| (5) | Starptautiskā Narkotiku kontroles padome 2022. gada 2. februārī ieteica, lai Narkotisko vielu komisija iekļauj 4-AP, 1-boc-4-AP un norfentanilu konvencijas I tabulā. |
| --- | --- |

(5)

Starptautiskā Narkotiku kontroles padome 2022. gada 2. februārī ieteica, lai Narkotisko vielu komisija iekļauj 4-AP, 1-boc-4-AP un norfentanilu konvencijas I tabulā.

| (6) | Nelegāli izgatavotais fentanils un fentanila analogi ir radījuši ievērojamas sabiedrības veselības un sociālās problēmas dažās dalībvalstīs. |
| --- | --- |

(6)

Nelegāli izgatavotais fentanils un fentanila analogi ir radījuši ievērojamas sabiedrības veselības un sociālās problēmas dažās dalībvalstīs.

| (7) | Lēmums par vielu iekļaušanu konvencijas I tabulā ir Savienības ekskluzīvā kompetencē. Savienībai Narkotisko vielu komisijā ir novērotājas statuss, un 12 Savienības dalībvalstis ir šīs komisijas locekles ar tiesībām balsot. |
| --- | --- |

(7)

Lēmums par vielu iekļaušanu konvencijas I tabulā ir Savienības ekskluzīvā kompetencē. Savienībai Narkotisko vielu komisijā ir novērotājas statuss, un 12 Savienības dalībvalstis ir šīs komisijas locekles ar tiesībām balsot.

| (8) | Ir lietderīgi noteikt nostāju, kas Savienības vārdā ir jāieņem Narkotisko vielu komisijā, jo minētās komisijas lēmums būs Savienībai saistošs un var būtiski ietekmēt Savienības tiesību aktu saturu, proti, Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 273/2004 (2) un Padomes Regulu (EK) Nr. 111/2005 (3). |
| --- | --- |

(8)

Ir lietderīgi noteikt nostāju, kas Savienības vārdā ir jāieņem Narkotisko vielu komisijā, jo minētās komisijas lēmums būs Savienībai saistošs un var būtiski ietekmēt Savienības tiesību aktu saturu, proti, Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 273/2004 (2) un Padomes Regulu (EK) Nr. 111/2005 (3).

| (9) | Savienības nostāja, kopīgi rīkojoties Savienības interesēs, būtu jāpauž tām Savienības dalībvalstīm, kuras ir Narkotisko vielu komisijas locekles. |
| --- | --- |

(9)

Savienības nostāja, kopīgi rīkojoties Savienības interesēs, būtu jāpauž tām Savienības dalībvalstīm, kuras ir Narkotisko vielu komisijas locekles.

| (10) | Nostājai, kas Savienības vārdā ir jāieņem Narkotisko vielu komisijā, vajadzētu būt iekļaut 4-AP, 1-boc-4-AP un norfentanilu konvencijas I tabulā, |
| --- | --- |

(10)

Nostājai, kas Savienības vārdā ir jāieņem Narkotisko vielu komisijā, vajadzētu būt iekļaut 4-AP, 1-boc-4-AP un norfentanilu konvencijas I tabulā,

IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.

1. pants

Nostāja, kas Savienības vārdā jāieņem Narkotisko vielu komisijas 65. sanāksmē 2022. gada 14.–18. martā, ir konvencijas I tabulā iekļaut šādas vielas:

| a) | 4-AP; |
| --- | --- |

a)

4-AP;

| b) | 1-boc-4-AP; un |
| --- | --- |

b)

1-boc-4-AP; un

| c) | norfentanilu. |
| --- | --- |

c)

norfentanilu.

2. pants

Šā lēmuma 1. pantā izklāstīto nostāju, kopīgi rīkojoties Savienības interesēs, pauž Savienības dalībvalstis, kuras ir Narkotisko vielu komisijas locekles.

3. pants

Šis lēmums stājas spēkā tā pieņemšanas dienā.

Briselē, 2022. gada 3. martā

Padomes vārdā –

priekšsēdētājs

G. DARMANIN

---

(1)  Padomes Lēmums 90/611/EEK (1990. gada 22. oktobris) par Apvienoto Nāciju Organizācijas Konvencijas pret narkotisko un psihotropo vielu nelikumīgu tirdzniecību noslēgšanu Eiropas Ekonomikas kopienas vārdā (OV L 326, 24.11.1990., 56. lpp.).

1

(2)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (EK) Nr. 273/2004 (2004. gada 11. februāris) par narkotisko vielu prekursoriem (OV L 47, 18.2.2004., 1. lpp.).

2

(3)  Padomes Regula (EK) Nr. 111/2005 (2004. gada 22. decembrī), ar ko paredz noteikumus par uzraudzību attiecībā uz narkotisko vielu prekursoru tirdzniecību starp Kopienu un trešām valstīm (OV L 22, 26.1.2005., 1. lpp.).

3

---

Labojumi

| 9.3.2022 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 79/38 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 79/38

---

Labojums Padomes Regulā (ES) 2021/1030 (2021. gada 24. jūnijs), ar ko groza Regulu (EK) Nr. 765/2006 par ierobežojošiem pasākumiem attiecībā uz Baltkrieviju

(
  “Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis” L 224 I, 2021. gada 24. jūnijs
  )

2. lappusē 1. panta 1) punktā:

tekstu:

| “1) | regulas 1. pantam pievieno šādus punktus:






  “7. | “divējāda lietojuma preces un tehnoloģijas” ir priekšmeti, kas uzskaitīti Padomes Regulas (EK) Nr. 428/2009 (*1) I pielikumā; |
| --- | --- | --- |

“1)

regulas 1. pantam pievieno šādus punktus:

“7.

“divējāda lietojuma preces un tehnoloģijas” ir priekšmeti, kas uzskaitīti Padomes Regulas (EK) Nr. 428/2009 (*1) I pielikumā;

*1

| 8. | “ieguldījumu pakalpojumi” ir šādi pakalpojumi un darbības:






  i) | rīkojumu pieņemšana un pārsūtīšana attiecībā uz vienu vai vairākiem finanšu instrumentiem; |
| --- | --- | --- |

8.

“ieguldījumu pakalpojumi” ir šādi pakalpojumi un darbības:

i)

rīkojumu pieņemšana un pārsūtīšana attiecībā uz vienu vai vairākiem finanšu instrumentiem;

| ii) | rīkojumu izpilde klientu vārdā; |
| --- | --- |

ii)

rīkojumu izpilde klientu vārdā;

| iii) | darījumu veikšana uz sava rēķina; |
| --- | --- |

iii)

darījumu veikšana uz sava rēķina;

| iv) | portfeļa pārvaldība; |
| --- | --- |

iv)

portfeļa pārvaldība;

| v) | ieguldījumu konsultācijas; |
| --- | --- |

v)

ieguldījumu konsultācijas;

| vi) | finanšu instrumentu izpirkšana sākotnējai izvietošanai un/vai sākotnējās izvietošanas laikā neizvietoto finanšu instrumentu izpirkšanas garantēšana; |
| --- | --- |

vi)

finanšu instrumentu izpirkšana sākotnējai izvietošanai un/vai sākotnējās izvietošanas laikā neizvietoto finanšu instrumentu izpirkšanas garantēšana;

| vii) | finanšu instrumentu izvietošana, nepamatojoties uz stingri noteiktām saistībām; |
| --- | --- |

vii)

finanšu instrumentu izvietošana, nepamatojoties uz stingri noteiktām saistībām;

| viii) | jebkādi pakalpojumi saistībā ar atļauju saņemšanu tirdzniecībai regulētā tirgū vai tirdzniecībai daudzpusējā tirdzniecības sistēmā. |
| --- | --- |

viii)

jebkādi pakalpojumi saistībā ar atļauju saņemšanu tirdzniecībai regulētā tirgū vai tirdzniecībai daudzpusējā tirdzniecības sistēmā.

| 9. | “pārvedami vērtspapīri” ir šādu kategoriju vērtspapīri, kas ir tirgojami kapitāla tirgū un kas nav maksāšanas instrumenti:






  i) | uzņēmumu akcijas un citi vērtspapīri, kas ir līdzvērtīgi uzņēmumu, personālsabiedrību vai citu vienību akcijām, un depozitārie sertifikāti attiecībā uz akcijām; |
| --- | --- | --- |

9.

“pārvedami vērtspapīri” ir šādu kategoriju vērtspapīri, kas ir tirgojami kapitāla tirgū un kas nav maksāšanas instrumenti:

i)

uzņēmumu akcijas un citi vērtspapīri, kas ir līdzvērtīgi uzņēmumu, personālsabiedrību vai citu vienību akcijām, un depozitārie sertifikāti attiecībā uz akcijām;

| ii) | obligācijas vai citu veidu parāda vērtspapīri, tostarp depozitārie sertifikāti attiecībā uz šādiem vērtspapīriem; |
| --- | --- |

ii)

obligācijas vai citu veidu parāda vērtspapīri, tostarp depozitārie sertifikāti attiecībā uz šādiem vērtspapīriem;

| iii) | jebkādi citi vērtspapīri, kas dod tiesības iegādāties vai pārdot šādus pārvedamus vērtspapīrus. |
| --- | --- |

iii)

jebkādi citi vērtspapīri, kas dod tiesības iegādāties vai pārdot šādus pārvedamus vērtspapīrus.

| 10. | “naudas tirgus instrumenti” ir finanšu instrumenti, kurus parasti tirgo naudas tirgū, piemēram, valsts iekšējā aizņēmuma parādzīmes, noguldījumu sertifikāti un īstermiņa parāda vērtspapīri, izņemot maksāšanas instrumentus. |
| --- | --- |

10.

“naudas tirgus instrumenti” ir finanšu instrumenti, kurus parasti tirgo naudas tirgū, piemēram, valsts iekšējā aizņēmuma parādzīmes, noguldījumu sertifikāti un īstermiņa parāda vērtspapīri, izņemot maksāšanas instrumentus.

| 11. | “kredītiestāde” ir uzņēmums, kas pieņem noguldījumus vai citus atmaksājamus līdzekļus no klientiem un savā vārdā piešķir aizdevumus. |
| --- | --- |

11.

“kredītiestāde” ir uzņēmums, kas pieņem noguldījumus vai citus atmaksājamus līdzekļus no klientiem un savā vārdā piešķir aizdevumus.

(*1)  Padomes Regula (EK) Nr. 428/2009 (2009. gada 5. maijs), ar ko izveido Kopienas režīmu divējāda lietojuma preču eksporta, pārvadājumu, starpniecības un tranzīta kontrolei (OV L 134, 29.5.2009., 1. lpp.).”;”
  "

*1

lasīt šādi:

| “1) | regulas 1. pantam pievieno šādus punktus:






  “7) | “Baltkrievijas gaisa pārvadātājs” ir gaisa transporta uzņēmums, kuram ir derīga darbības licence vai līdzvērtīga licence, ko izdevušas Baltkrievijas kompetentās iestādes; |
| --- | --- | --- |

“1)

regulas 1. pantam pievieno šādus punktus:

“7)

“Baltkrievijas gaisa pārvadātājs” ir gaisa transporta uzņēmums, kuram ir derīga darbības licence vai līdzvērtīga licence, ko izdevušas Baltkrievijas kompetentās iestādes;

| 8) | “divējāda lietojuma preces un tehnoloģijas” ir priekšmeti, kas uzskaitīti Padomes Regulas (EK) Nr. 428/2009 (*2) I pielikumā; |
| --- | --- |

8)

“divējāda lietojuma preces un tehnoloģijas” ir priekšmeti, kas uzskaitīti Padomes Regulas (EK) Nr. 428/2009 (*2) I pielikumā;

*2

| 9) | “ieguldījumu pakalpojumi” ir šādi pakalpojumi un darbības:






  i) | rīkojumu pieņemšana un pārsūtīšana attiecībā uz vienu vai vairākiem finanšu instrumentiem; |
| --- | --- | --- |

9)

“ieguldījumu pakalpojumi” ir šādi pakalpojumi un darbības:

i)

rīkojumu pieņemšana un pārsūtīšana attiecībā uz vienu vai vairākiem finanšu instrumentiem;

| ii) | rīkojumu izpilde klientu vārdā; |
| --- | --- |

ii)

rīkojumu izpilde klientu vārdā;

| iii) | darījumu veikšana uz sava rēķina; |
| --- | --- |

iii)

darījumu veikšana uz sava rēķina;

| iv) | portfeļa pārvaldība; |
| --- | --- |

iv)

portfeļa pārvaldība;

| v) | ieguldījumu konsultācijas; |
| --- | --- |

v)

ieguldījumu konsultācijas;

| vi) | finanšu instrumentu izpirkšana sākotnējai izvietošanai un/vai sākotnējās izvietošanas laikā neizvietoto finanšu instrumentu izpirkšanas garantēšana; |
| --- | --- |

vi)

finanšu instrumentu izpirkšana sākotnējai izvietošanai un/vai sākotnējās izvietošanas laikā neizvietoto finanšu instrumentu izpirkšanas garantēšana;

| vii) | finanšu instrumentu izvietošana, nepamatojoties uz stingri noteiktām saistībām; |
| --- | --- |

vii)

finanšu instrumentu izvietošana, nepamatojoties uz stingri noteiktām saistībām;

| viii) | jebkādi pakalpojumi saistībā ar atļauju saņemšanu tirdzniecībai regulētā tirgū vai tirdzniecībai daudzpusējā tirdzniecības sistēmā; |
| --- | --- |

viii)

jebkādi pakalpojumi saistībā ar atļauju saņemšanu tirdzniecībai regulētā tirgū vai tirdzniecībai daudzpusējā tirdzniecības sistēmā;

| 10) | “pārvedami vērtspapīri” ir šādu kategoriju vērtspapīri, kas ir tirgojami kapitāla tirgū un kas nav maksāšanas instrumenti:






  i) | uzņēmumu akcijas un citi vērtspapīri, kas ir līdzvērtīgi uzņēmumu, personālsabiedrību vai citu vienību akcijām, un depozitārie sertifikāti attiecībā uz akcijām; |
| --- | --- | --- |

10)

“pārvedami vērtspapīri” ir šādu kategoriju vērtspapīri, kas ir tirgojami kapitāla tirgū un kas nav maksāšanas instrumenti:

i)

uzņēmumu akcijas un citi vērtspapīri, kas ir līdzvērtīgi uzņēmumu, personālsabiedrību vai citu vienību akcijām, un depozitārie sertifikāti attiecībā uz akcijām;

| ii) | obligācijas vai citu veidu parāda vērtspapīri, tostarp depozitārie sertifikāti attiecībā uz šādiem vērtspapīriem; |
| --- | --- |

ii)

obligācijas vai citu veidu parāda vērtspapīri, tostarp depozitārie sertifikāti attiecībā uz šādiem vērtspapīriem;

| iii) | jebkādi citi vērtspapīri, kas dod tiesības iegādāties vai pārdot šādus pārvedamus vērtspapīrus; |
| --- | --- |

iii)

jebkādi citi vērtspapīri, kas dod tiesības iegādāties vai pārdot šādus pārvedamus vērtspapīrus;

| 11) | “naudas tirgus instrumenti” ir finanšu instrumenti, kurus parasti tirgo naudas tirgū, piemēram, valsts iekšējā aizņēmuma parādzīmes, noguldījumu sertifikāti un īstermiņa parāda vērtspapīri, izņemot maksāšanas instrumentus; |
| --- | --- |

11)

“naudas tirgus instrumenti” ir finanšu instrumenti, kurus parasti tirgo naudas tirgū, piemēram, valsts iekšējā aizņēmuma parādzīmes, noguldījumu sertifikāti un īstermiņa parāda vērtspapīri, izņemot maksāšanas instrumentus;

| 12) | “kredītiestāde” ir uzņēmums, kas pieņem noguldījumus vai citus atmaksājamus līdzekļus no klientiem un savā vārdā piešķir aizdevumus. |
| --- | --- |

12)

“kredītiestāde” ir uzņēmums, kas pieņem noguldījumus vai citus atmaksājamus līdzekļus no klientiem un savā vārdā piešķir aizdevumus.

(*2)  Padomes Regula (EK) Nr. 428/2009 (2009. gada 5. maijs), ar ko izveido Kopienas režīmu divējāda lietojuma preču eksporta, pārvadājumu, starpniecības un tranzīta kontrolei (OV L 134, 29.5.2009., 1. lpp.).”;”."

*2

---

(*1)  Padomes Regula (EK) Nr. 428/2009 (2009. gada 5. maijs), ar ko izveido Kopienas režīmu divējāda lietojuma preču eksporta, pārvadājumu, starpniecības un tranzīta kontrolei (OV L 134, 29.5.2009., 1. lpp.).”;”

*1

(*2)  Padomes Regula (EK) Nr. 428/2009 (2009. gada 5. maijs), ar ko izveido Kopienas režīmu divējāda lietojuma preču eksporta, pārvadājumu, starpniecības un tranzīta kontrolei (OV L 134, 29.5.2009., 1. lpp.).”;”.

*2

---