# Jurnalul Oficial L 79/2022

| | ISSN 1977-0782 |
| --- | --- |
| Jurnalul Oficial
  al Uniunii Europene | L 79 |
| | |
| Ediţia în limba română | Legislaţie | Anul 659 martie 2022 |

ISSN 1977-0782

Jurnalul Oficial

al Uniunii Europene

L 79

Ediţia în limba română

Legislaţie

Anul 659 martie 2022

---

| Cuprins | | II   Acte fără caracter legislativ | Pagina |
| --- | --- | --- | --- |
| | | REGULAMENTE |
| | * | Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2022/388 al Comisiei din 8 martie 2022 de modificare a Regulamentului de punere în aplicare (UE) 2018/2066 privind monitorizarea și raportarea emisiilor de gaze cu efect de seră în temeiul Directivei 2003/87/CE a Parlamentului European și a Consiliului (
  1
  ) | 1 |
| | * | Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2022/389 al Comisiei din 8 martie 2022 de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare pentru aplicarea Directivei (UE) 2019/2034 a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește formatul, structura, conținutul și data publicării anuale a informațiilor pe care trebuie să le publice autoritățile competente (
  1
  ) | 4 |
| | | DECIZII |
| | * | Decizia (UE) 2022/390 a Consiliului din 3 martie 2022 de numire a patru membri în cadrul Curții de Conturi | 26 |
| | * | Decizia (UE) 2022/391 a Consiliului din 3 martie 2022 privind poziția care urmează să fie adoptată, în numele Uniunii Europene, în cadrul celei de a 65-a sesiuni a Comisiei pentru stupefiante, cu privire la modificarea tabelelor de substanțe anexate la Convenția unică asupra stupefiantelor din 1961, astfel cum a fost modificată prin Protocolul din 1972, și la Convenția asupra substanțelor psihotrope din 1971 | 27 |
| | * | Decizia (UE) 2022/392 a Consiliului din 3 martie 2022 privind poziția care urmează să fie adoptată în numele Uniunii Europene în cadrul Comisiei pentru pescuit în Pacificul de Nord | 31 |
| | * | Decizia (UE) 2022/393 a Consiliului din 3 martie 2022 privind poziția care urmează să fie adoptată, în numele Uniunii Europene, în cadrul celei de a 65-a sesiuni a Comisiei privind stupefiantele, în ceea ce privește adăugarea a trei substanțe pe lista de substanțe din tabelul I anexat la Convenția Organizației Națiunilor Unite împotriva traficului ilicit de stupefiante și substanțe psihotrope | 36 |

Cuprins

II   Acte fără caracter legislativ

Pagina

REGULAMENTE

*

Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2022/388 al Comisiei din 8 martie 2022 de modificare a Regulamentului de punere în aplicare (UE) 2018/2066 privind monitorizarea și raportarea emisiilor de gaze cu efect de seră în temeiul Directivei 2003/87/CE a Parlamentului European și a Consiliului (
  1
  )

1

1

*

Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2022/389 al Comisiei din 8 martie 2022 de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare pentru aplicarea Directivei (UE) 2019/2034 a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește formatul, structura, conținutul și data publicării anuale a informațiilor pe care trebuie să le publice autoritățile competente (
  1
  )

1

4

DECIZII

*

Decizia (UE) 2022/390 a Consiliului din 3 martie 2022 de numire a patru membri în cadrul Curții de Conturi

26

*

Decizia (UE) 2022/391 a Consiliului din 3 martie 2022 privind poziția care urmează să fie adoptată, în numele Uniunii Europene, în cadrul celei de a 65-a sesiuni a Comisiei pentru stupefiante, cu privire la modificarea tabelelor de substanțe anexate la Convenția unică asupra stupefiantelor din 1961, astfel cum a fost modificată prin Protocolul din 1972, și la Convenția asupra substanțelor psihotrope din 1971

27

*

Decizia (UE) 2022/392 a Consiliului din 3 martie 2022 privind poziția care urmează să fie adoptată în numele Uniunii Europene în cadrul Comisiei pentru pescuit în Pacificul de Nord

31

*

Decizia (UE) 2022/393 a Consiliului din 3 martie 2022 privind poziția care urmează să fie adoptată, în numele Uniunii Europene, în cadrul celei de a 65-a sesiuni a Comisiei privind stupefiantele, în ceea ce privește adăugarea a trei substanțe pe lista de substanțe din tabelul I anexat la Convenția Organizației Națiunilor Unite împotriva traficului ilicit de stupefiante și substanțe psihotrope

36

| | | Rectificări |
| --- | --- | --- |
| | * | Rectificare la Regulamentul (UE) 2021/1030 al Consiliului din 24 iunie 2021 de modificare a Regulamentului (CE) nr. 765/2006 privind măsuri restrictive împotriva Belarus ( JO L 224 I, 24.6.2021 ) | 38 |

Rectificări

*

Rectificare la Regulamentul (UE) 2021/1030 al Consiliului din 24 iunie 2021 de modificare a Regulamentului (CE) nr. 765/2006 privind măsuri restrictive împotriva Belarus ( JO L 224 I, 24.6.2021 )

( JO L 224 I, 24.6.2021 )

38

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Text cu relevanță pentru SEE. |

---

(1)   Text cu relevanță pentru SEE.

1

| RO | Actele ale căror titluri sunt tipărite cu caractere drepte sunt acte de gestionare curentă adoptate în cadrul politicii agricole şi care au, în general, o perioadă de valabilitate limitată.
  Titlurile celorlalte acte sunt tipărite cu caractere aldine şi sunt precedate de un asterisc. |
| --- | --- |

RO

Actele ale căror titluri sunt tipărite cu caractere drepte sunt acte de gestionare curentă adoptate în cadrul politicii agricole şi care au, în general, o perioadă de valabilitate limitată.

Titlurile celorlalte acte sunt tipărite cu caractere aldine şi sunt precedate de un asterisc.

---

II Acte fără caracter legislativ

REGULAMENTE

| 9.3.2022 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 79/1 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 79/1

---

REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) 2022/388 AL COMISIEI

din 8 martie 2022

de modificare a Regulamentului de punere în aplicare (UE) 2018/2066 privind monitorizarea și raportarea emisiilor de gaze cu efect de seră în temeiul Directivei 2003/87/CE a Parlamentului European și a Consiliului

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Directiva 2003/87/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 13 octombrie 2003 de stabilire a unui sistem de comercializare a cotelor de emisie de gaze cu efect de seră în cadrul Uniunii și de modificare a Directivei 96/61/CE a Consiliului (1), în special articolul 14 alineatul (1),

întrucât:

| (1) | Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2018/2066 al Comisiei (2) stabilește norme pentru monitorizarea și raportarea emisiilor de gaze cu efect de seră generate de activitățile care fac obiectul Directivei 2003/87/CE, în special a emisiilor provenite de la biomasă. Regulamentul respectiv a fost modificat prin Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2020/2085 al Comisiei (3) pentru a alinia dispozițiile privind emisiile provenite de la biomasă la normele prevăzute în Directiva (UE) 2018/2001 a Parlamentului European și a Consiliului (4), în special în ceea ce privește definițiile relevante și criteriile de durabilitate și de reducere a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru utilizarea biomasei. În urma acestor modificări, dispozițiile referitoare la criteriile de durabilitate și de reducere a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru utilizarea biomasei se aplică de la 1 ianuarie 2022. |
| --- | --- |

(1)

Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2018/2066 al Comisiei (2) stabilește norme pentru monitorizarea și raportarea emisiilor de gaze cu efect de seră generate de activitățile care fac obiectul Directivei 2003/87/CE, în special a emisiilor provenite de la biomasă. Regulamentul respectiv a fost modificat prin Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2020/2085 al Comisiei (3) pentru a alinia dispozițiile privind emisiile provenite de la biomasă la normele prevăzute în Directiva (UE) 2018/2001 a Parlamentului European și a Consiliului (4), în special în ceea ce privește definițiile relevante și criteriile de durabilitate și de reducere a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru utilizarea biomasei. În urma acestor modificări, dispozițiile referitoare la criteriile de durabilitate și de reducere a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru utilizarea biomasei se aplică de la 1 ianuarie 2022.

| (2) | Aplicarea criteriilor de durabilitate și de reducere a emisiilor de gaze cu efect de seră în cazul activităților reglementate de Directiva 2003/87/CE este necesară pentru a se asigura durabilitatea biocombustibililor, a biolichidelor și a combustibililor din biomasă utilizați pentru ardere, precum și contribuția acestora la obiectivele climatice și de mediu ale Uniunii. |
| --- | --- |

(2)

Aplicarea criteriilor de durabilitate și de reducere a emisiilor de gaze cu efect de seră în cazul activităților reglementate de Directiva 2003/87/CE este necesară pentru a se asigura durabilitatea biocombustibililor, a biolichidelor și a combustibililor din biomasă utilizați pentru ardere, precum și contribuția acestora la obiectivele climatice și de mediu ale Uniunii.

| (3) | Se recunoaște din ce în ce mai mult necesitatea alinierii politicilor în domeniul bioenergiei la alte obiective de mediu, precum și necesitatea de a asigura un acces echitabil la piața materiilor prime de biomasă în vederea dezvoltării de biosoluții inovatoare, cu valoare adăugată ridicată, și a unei bioeconomii circulare durabile. Prin urmare, statele membre trebuie să țină seama de oferta durabilă de biomasă disponibilă pentru uz energetic și pentru alte utilizări și de menținerea absorbanților de carbon și a ecosistemelor din pădurile naționale, precum și de principiul economiei circulare și al utilizării în cascadă a biomasei și de ierarhia deșeurilor stabilită în Directiva 2008/98/CE a Parlamentului European și a Consiliului privind deșeurile (5). Sistemul Uniunii de comercializare a certificatelor de emisii (ETS) urmărește să contribuie la realizarea obiectivelor Uniunii de atenuare a schimbărilor climatice în ceea ce privește reducerea emisiilor de gaze cu efect de seră. Urmărind acest obiectiv, este esențial să se contribuie, de asemenea, la obiective de mediu mai ample, în special la prevenirea pierderii biodiversității, care este afectată în mod negativ de schimbarea indirectă a destinației terenurilor asociată cu producția de anumiți biocombustibili, biolichide și combustibili din biomasă. Având în vedere că în ETS se va aplica o rată zero pentru întreaga biomasă până la implementarea integrală a criteriilor de durabilitate, statele membre sunt încurajate, în conformitate cu principiul „poluatorul plătește”, să utilizeze instrumentele bazate pe piață, precum impozitarea, pe care le au la dispoziție pentru a se asigura că utilizarea biomasei nedurabile în sectoarele ETS este descurajată, în vederea evitării efectelor negative asupra mediului. |
| --- | --- |

(3)

Se recunoaște din ce în ce mai mult necesitatea alinierii politicilor în domeniul bioenergiei la alte obiective de mediu, precum și necesitatea de a asigura un acces echitabil la piața materiilor prime de biomasă în vederea dezvoltării de biosoluții inovatoare, cu valoare adăugată ridicată, și a unei bioeconomii circulare durabile. Prin urmare, statele membre trebuie să țină seama de oferta durabilă de biomasă disponibilă pentru uz energetic și pentru alte utilizări și de menținerea absorbanților de carbon și a ecosistemelor din pădurile naționale, precum și de principiul economiei circulare și al utilizării în cascadă a biomasei și de ierarhia deșeurilor stabilită în Directiva 2008/98/CE a Parlamentului European și a Consiliului privind deșeurile (5). Sistemul Uniunii de comercializare a certificatelor de emisii (ETS) urmărește să contribuie la realizarea obiectivelor Uniunii de atenuare a schimbărilor climatice în ceea ce privește reducerea emisiilor de gaze cu efect de seră. Urmărind acest obiectiv, este esențial să se contribuie, de asemenea, la obiective de mediu mai ample, în special la prevenirea pierderii biodiversității, care este afectată în mod negativ de schimbarea indirectă a destinației terenurilor asociată cu producția de anumiți biocombustibili, biolichide și combustibili din biomasă. Având în vedere că în ETS se va aplica o rată zero pentru întreaga biomasă până la implementarea integrală a criteriilor de durabilitate, statele membre sunt încurajate, în conformitate cu principiul „poluatorul plătește”, să utilizeze instrumentele bazate pe piață, precum impozitarea, pe care le au la dispoziție pentru a se asigura că utilizarea biomasei nedurabile în sectoarele ETS este descurajată, în vederea evitării efectelor negative asupra mediului.

| (4) | Statele membre trebuiau să transpună Directiva (UE) 2018/2001 până la 30 iunie 2021. Transpunerea directivei nu este încă finalizată în multe state membre. |
| --- | --- |

(4)

Statele membre trebuiau să transpună Directiva (UE) 2018/2001 până la 30 iunie 2021. Transpunerea directivei nu este încă finalizată în multe state membre.

| (5) | Directiva (UE) 2018/2001 prevede adoptarea unei serii de acte delegate și de punere în aplicare pentru implementarea criteriilor de durabilitate și de reducere a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru biomasă. Adoptarea mai multora dintre aceste acte este întârziată. |
| --- | --- |

(5)

Directiva (UE) 2018/2001 prevede adoptarea unei serii de acte delegate și de punere în aplicare pentru implementarea criteriilor de durabilitate și de reducere a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru biomasă. Adoptarea mai multora dintre aceste acte este întârziată.

| (6) | Directiva (UE) 2018/2001 urmărește să consolideze rolul sistemelor de certificare internaționale și naționale voluntare pentru verificarea conformității cu criteriile de durabilitate și de reducere a emisiilor de gaze cu efect de seră într-un mod armonizat. Statele membre pot, de asemenea, să instituie sisteme naționale de certificare. Metodologiile utilizate de aceste sisteme de certificare trebuie actualizate după adoptarea actelor delegate și a actelor de punere în aplicare prevăzute de Directiva (UE) 2018/2001. În plus, verificatorii trebuie să fie beneficieze de formare. |
| --- | --- |

(6)

Directiva (UE) 2018/2001 urmărește să consolideze rolul sistemelor de certificare internaționale și naționale voluntare pentru verificarea conformității cu criteriile de durabilitate și de reducere a emisiilor de gaze cu efect de seră într-un mod armonizat. Statele membre pot, de asemenea, să instituie sisteme naționale de certificare. Metodologiile utilizate de aceste sisteme de certificare trebuie actualizate după adoptarea actelor delegate și a actelor de punere în aplicare prevăzute de Directiva (UE) 2018/2001. În plus, verificatorii trebuie să fie beneficieze de formare.

| (7) | Pentru a se asigura o punere în aplicare solidă, eficientă și armonizată, se consideră necesar și proporțional să se amâne aplicarea criteriilor de durabilitate și de reducere a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru biocombustibili, biolichide și biomasă din Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2018/2066. O perioadă de un an calendaristic este adecvată pentru alinierea la ciclul anual de conformitate al ETS. |
| --- | --- |

(7)

Pentru a se asigura o punere în aplicare solidă, eficientă și armonizată, se consideră necesar și proporțional să se amâne aplicarea criteriilor de durabilitate și de reducere a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru biocombustibili, biolichide și biomasă din Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2018/2066. O perioadă de un an calendaristic este adecvată pentru alinierea la ciclul anual de conformitate al ETS.

| (8) | Prezentul regulament reduce, de asemenea, incertitudinea economică pentru operatorii care utilizează biocombustibili, biolichide și combustibili din biomasă pentru ardere în activități care fac obiectul Directivei 2003/87/CE, deoarece se preconizează că sistemele de certificare vor deveni pe deplin operaționale în cursul anului 2022. |
| --- | --- |

(8)

Prezentul regulament reduce, de asemenea, incertitudinea economică pentru operatorii care utilizează biocombustibili, biolichide și combustibili din biomasă pentru ardere în activități care fac obiectul Directivei 2003/87/CE, deoarece se preconizează că sistemele de certificare vor deveni pe deplin operaționale în cursul anului 2022.

| (9) | Prin urmare, Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2018/2066 trebuie modificat în consecință. |
| --- | --- |

(9)

Prin urmare, Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2018/2066 trebuie modificat în consecință.

| (10) | Până la adoptarea normelor necesare pentru punerea în aplicare a Directivei (UE) 2018/2001, prezentul regulament trebuie să se aplice de la 1 ianuarie 2022. |
| --- | --- |

(10)

Până la adoptarea normelor necesare pentru punerea în aplicare a Directivei (UE) 2018/2001, prezentul regulament trebuie să se aplice de la 1 ianuarie 2022.

| (11) | Măsurile prevăzute în prezentul regulament sunt conforme cu avizul Comitetului privind schimbările climatice, |
| --- | --- |

(11)

Măsurile prevăzute în prezentul regulament sunt conforme cu avizul Comitetului privind schimbările climatice,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

La articolul 38 din Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2018/2066 se adaugă următorul alineat (6):

„(6)   Prin derogare de la alineatul (5) primul paragraf, statele membre sau autoritățile competente, după caz, pot considera îndeplinite criteriile de durabilitate și de reducere a emisiilor de gaze cu efect de seră menționate la alineatul respectiv pentru biocombustibilii, biolichidele și combustibilii din biomasă utilizați pentru ardere de la 1 ianuarie 2022 până la 31 decembrie 2022.”

Articolul 2

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Se aplică de la 1 ianuarie 2022.

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 8 martie 2022.

Pentru Comisie

Președintele

Ursula VON DER LEYEN

---

(1)  
  JO L 275, 25.10.2003, p. 32.

1

(2)  Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2018/2066 al Comisiei din 19 decembrie 2018 privind monitorizarea și raportarea emisiilor de gaze cu efect de seră în temeiul Directivei 2003/87/CE a Parlamentului European și a Consiliului și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 601/2012 al Comisiei (JO L 334, 31.12.2018, p. 1).

2

(3)  Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2020/2085 al Comisiei din 14 decembrie 2020 de modificare și de rectificare a Regulamentului de punere în aplicare (UE) 2018/2066 privind monitorizarea și raportarea emisiilor de gaze cu efect de seră în temeiul Directivei 2003/87/CE a Parlamentului European și a Consiliului (JO L 423, 15.12.2020, p. 37).

3

(4)  Directiva (UE) 2018/2001 a Parlamentului European și a Consiliului din 11 decembrie 2018 privind promovarea utilizării energiei din surse regenerabile (JO L 328, 21.12.2018, p. 82).

4

(5)  Directiva 2008/98/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 19 noiembrie 2008 privind deșeurile și de abrogare a anumitor directive (JO L 312, 22.11.2008, p. 3).

5

---

| 9.3.2022 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 79/4 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 79/4

---

REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) 2022/389 AL COMISIEI

din 8 martie 2022

de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare pentru aplicarea Directivei (UE) 2019/2034 a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește formatul, structura, conținutul și data publicării anuale a informațiilor pe care trebuie să le publice autoritățile competente

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Directiva (UE) 2019/2034 a Parlamentului European și a Consiliului din 27 noiembrie 2019 privind supravegherea prudențială a firmelor de investiții și de modificare a Directivelor 2002/87/CE, 2009/65/CE, 2011/61/UE, 2013/36/UE, 2014/59/UE și 2014/65/UE (1), în special articolul 57 alineatul (4),

întrucât:

| (1) | Directiva (UE) 2019/2034 impune autorităților competente să publice anumite informații pentru ca piața internă a firmelor de investiții să funcționeze cu o eficacitate sporită și pentru a se asigura un nivel adecvat de transparență pentru publicul larg. Directiva menționată prevede că informațiile publicate trebuie să fie suficient de cuprinzătoare și de exacte pentru a permite efectuarea unei comparații relevante între abordările adoptate de autoritățile competente ale diferitelor state membre. |
| --- | --- |

(1)

Directiva (UE) 2019/2034 impune autorităților competente să publice anumite informații pentru ca piața internă a firmelor de investiții să funcționeze cu o eficacitate sporită și pentru a se asigura un nivel adecvat de transparență pentru publicul larg. Directiva menționată prevede că informațiile publicate trebuie să fie suficient de cuprinzătoare și de exacte pentru a permite efectuarea unei comparații relevante între abordările adoptate de autoritățile competente ale diferitelor state membre.

| (2) | Pentru a facilita și mai mult această comparație, ar trebui ca informațiile provenind de la autoritățile competente să fie publicate într-un format comun, să fie actualizate periodic și să poată fi consultate la o adresă electronică unică. Prin urmare, este necesar să se stabilească formatul, structura, conținutul și data publicării anuale a informațiilor respective. Deși cerințele privind publicarea de informații în scopuri de supraveghere prevăzute în titlul V din Directiva (UE) 2019/2034 vizează întregul domeniu al reglementării prudențiale, este necesar să se pună accentul mai întâi pe responsabilitățile de supraveghere care decurg din directiva respectivă și din Regulamentul (UE) 2019/2033 al Parlamentului European și al Consiliului (2). |
| --- | --- |

(2)

Pentru a facilita și mai mult această comparație, ar trebui ca informațiile provenind de la autoritățile competente să fie publicate într-un format comun, să fie actualizate periodic și să poată fi consultate la o adresă electronică unică. Prin urmare, este necesar să se stabilească formatul, structura, conținutul și data publicării anuale a informațiilor respective. Deși cerințele privind publicarea de informații în scopuri de supraveghere prevăzute în titlul V din Directiva (UE) 2019/2034 vizează întregul domeniu al reglementării prudențiale, este necesar să se pună accentul mai întâi pe responsabilitățile de supraveghere care decurg din directiva respectivă și din Regulamentul (UE) 2019/2033 al Parlamentului European și al Consiliului (2).

| (3) | Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare transmis Comisiei de către Autoritatea Bancară Europeană, după consultarea Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe. |
| --- | --- |

(3)

Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare transmis Comisiei de către Autoritatea Bancară Europeană, după consultarea Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe.

| (4) | Autoritatea Bancară Europeană a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul bancar, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (3), |
| --- | --- |

(4)

Autoritatea Bancară Europeană a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul bancar, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (3),

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

Actele cu putere de lege, actele administrative și recomandările generale

Pentru publicarea informațiilor privind textele actelor cu putere de lege, ale actelor administrative și ale recomandărilor generale adoptate în statul lor membru în domeniul reglementării prudențiale în temeiul articolului 57 alineatul (1) litera (a) din Directiva (UE) 2019/2034, autoritățile competente utilizează formularele aplicabile prevăzute în anexa I la prezentul regulament.

Articolul 2

Opțiuni și drepturi

Pentru publicarea informațiilor privind modalitatea de exercitare a opțiunilor și a drepturilor disponibile în temeiul articolului 57 alineatul (1) litera (b) din Directiva (UE) 2019/2034, autoritățile competente utilizează formularele aplicabile prevăzute în anexa II la prezentul regulament.

Articolul 3

Criteriile generale și metodologiile pentru procesul de supraveghere și de evaluare

Pentru publicarea, în temeiul articolului 57 alineatul (1) litera (c) din Directiva (UE) 2019/2034, a informațiilor privind criteriile generale și metodologiile utilizate de către autoritățile competente în procesul de supraveghere și de evaluare menționat la articolul 36 din directiva respectivă, autoritățile competente utilizează formularul prevăzut în anexa III la prezentul regulament.

Articolul 4

Datele statistice agregate

Pentru publicarea informațiilor referitoare la datele statistice agregate cu privire la aspectele principale ale punerii în aplicare a cadrului prudențial în temeiul articolului 57 alineatul (1) litera (d) din Directiva (UE) 2019/2034, autoritățile competente utilizează formularele prevăzute în anexa IV la prezentul regulament.

Articolul 5

Data publicării anuale

(1)   Autoritățile competente publică pentru prima dată, la o adresă electronică unică, informațiile prevăzute la articolul 57 alineatul (1) din Directiva (UE) 2019/2034 până la 30 iunie 2022.

(2)   Până la data de 30 iunie a fiecărui an, autoritățile competente actualizează informațiile menționate la articolul 57 alineatul (1) litera (d) din Directiva (UE) 2019/2034 pe baza informațiilor raportate în scopuri de supraveghere disponibile la data de 31 decembrie a anului precedent.

(3)   Autoritățile competente actualizează periodic, cel târziu la data de 30 iunie a fiecărui an, informațiile prevăzute la articolul 57 alineatul (1) literele (a), (b) și (c) din Directiva (UE) 2019/2034, cu excepția cazului în care informațiile publicate nu au suferit nicio modificare.

Articolul 6

Intrare în vigoare

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 8 martie 2022.

Pentru Comisie

Președintele

Ursula VON DER LEYEN

---

(1)  
  JO L 314, 5.12.2019, p. 64.

1

(2)  Regulamentul (UE) 2019/2033 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 noiembrie 2019 privind cerințele prudențiale ale firmelor de investiții și de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010, (UE) nr. 575/2013, (UE) nr. 600/2014 și (UE) nr. 806/2014 (JO L 314, 5.12.2019, p. 1).

2

(3)  Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea bancară europeană), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/78/CE a Comisiei (JO L 331, 15.12.2010, p. 12).

3

---

ANEXA I

NORME ȘI ORIENTĂRI

Lista de formulare

| PARTEA 1 | Transpunerea Directivei (UE) 2019/2034 |
| --- | --- |
| PARTEA 2 | Aprobarea modelului |
| PARTEA 3 | Cerințe de publicare specifice aplicate firmelor de investiții |
| PARTEA 4 | Raportarea reglementară |

PARTEA 1

Transpunerea Directivei (UE) 2019/2034

PARTEA 2

Aprobarea modelului

PARTEA 3

Cerințe de publicare specifice aplicate firmelor de investiții

PARTEA 4

Raportarea reglementară

Observații generale privind completarea formularelor din anexa I

Atunci când publică informații privind criteriile generale și metodologiile, autoritățile competente nu trebuie să divulge măsurile de supraveghere destinate unor firme de investiții specifice, indiferent dacă acestea vizează o singură firmă de investiții sau un grup de firme de investiții.

PARTEA 1

Transpunerea Directivei (UE) 2019/2034

| | Transpunerea dispozițiilor Directivei (UE) 2019/2034 | Dispozițiile Directivei (UE) 2019/2034 | Linkuri către textul național
   (1) | Trimitere (trimiteri) la dispozițiile naționale
   (2) | Disponibile în EN (Da/Nu) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 010 | Data ultimei actualizări a informațiilor din prezentele formulare | | (zz/ll/aaaa) |
| 020 | I. | Obiect, domeniu de aplicare și definiții |

Transpunerea dispozițiilor Directivei (UE) 2019/2034

Dispozițiile Directivei (UE) 2019/2034

Linkuri către textul național
   (1)

Trimitere (trimiteri) la dispozițiile naționale
   (2)

Disponibile în EN (Da/Nu)

010

Data ultimei actualizări a informațiilor din prezentele formulare

(zz/ll/aaaa)

020

I.

Obiect, domeniu de aplicare și definiții

Articolele 1-3

030

| II. | Autorități competente |
| --- | --- |

II.

Autorități competente

Articolele 4-8

040

| III. | Capital inițial |
| --- | --- |

III.

Capital inițial

Articolele 9-11

050

| IV. | Supraveghere prudențială |
| --- | --- |

IV.

Supraveghere prudențială

060

CAPITOLUL 1 – Principii de supraveghere prudențială

070

Secțiunea 1 – Competențele și atribuțiile statului membru de origine și ale statului membru gazdă

Articolele 12-14

080

Secțiunea 2 – Secretul profesional și obligația de raportare

Articolele 15-17

090

Secțiunea 3 – Sancțiuni, competențe de investigare și dreptul la o cale de atac

Articolele 18-23

100

CAPITOLUL 2 – Procesul de control

110

Secțiunea 1 – Procesul de evaluare a adecvării capitalului intern și a riscurilor interne

Articolul 24

120

Secțiunea 2 – Guvernanța internă, transparența, tratamentul riscurilor și remunerarea

Articolele 25-35

130

Secțiunea 3 – Procesul de analiză de supraveghere și evaluare

Articolele 36-37

140

Secțiunea 4 – Măsuri și competențe de supraveghere

Articolele 38-45

150

CAPITOLUL 3 – Supravegherea grupurilor de firme de investiții

160

Secțiunea 1 – Supravegherea grupurilor de firme de investiții pe bază consolidată și supravegherea conformării cu testul capitalului la nivel de grup

Articolele 46-50

170

Secțiunea 2 – Societăți de investiții holding, societăți financiare holding mixte și societăți holding cu activitate mixtă

Articolele 51-56

180

TITLUL V – PUBLICAREA INFORMAȚIILOR DE CĂTRE AUTORITĂȚILE COMPETENTE

Articolul 57

190

TITLUL VI – ACTE DELEGATE

Articolul 58

200

TITLUL VII – MODIFICĂRI ADUSE ALTOR DIRECTIVE

Articolele 59-64

210

TITLUL VIII – DISPOZIȚII FINALE

Articolele 65-69

PARTEA 2

Aprobarea modelului
   (3)

| 010 | Data ultimei actualizări a informațiilor din prezentul formular | (zz/ll/aaaa) |
| --- | --- | --- |
| | | Descrierea abordării |
| 020 | Metoda de supraveghere în vederea aprobării utilizării abordării alternative bazate pe modele interne (AMI) pentru a calcula cerințele minime de capital pentru riscul de piață |
| 030 | Documentația minimă care trebuie furnizată de firma de investiții care solicită utilizarea AMI alternative | [text liber] |
| 040 | Descrierea procesului de evaluare efectuat de autoritatea competentă (utilizarea autoevaluării, recurgerea la auditori externi și inspecțiile la fața locului) și a criteriilor principale de evaluare | [text liber] |
| 050 | Forma deciziilor luate de autoritatea competentă și comunicarea deciziilor către solicitanți | [text liber] |

010

Data ultimei actualizări a informațiilor din prezentul formular

(zz/ll/aaaa)

Descrierea abordării

020

Metoda de supraveghere în vederea aprobării utilizării abordării alternative bazate pe modele interne (AMI) pentru a calcula cerințele minime de capital pentru riscul de piață

030

Documentația minimă care trebuie furnizată de firma de investiții care solicită utilizarea AMI alternative

[text liber]

040

Descrierea procesului de evaluare efectuat de autoritatea competentă (utilizarea autoevaluării, recurgerea la auditori externi și inspecțiile la fața locului) și a criteriilor principale de evaluare

[text liber]

050

Forma deciziilor luate de autoritatea competentă și comunicarea deciziilor către solicitanți

[text liber]

PARTEA 3

Cerințe de publicare specifice aplicate firmelor de investiții

| | Directiva (UE) 2019/2034 | Dispoziție | Informațiile care trebuie furnizate de autoritatea competentă | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 010 | Data ultimei actualizări a informațiilor din prezentul formular | | (zz/ll/aaaa) |
| 020 | Articolul 44 litera (a) | Autoritățile competente au competența de a solicita firmelor de investiții care nu îndeplinesc condițiile pentru a se califica drept firme de investiții mici și neinterconectate prevăzute la articolul 12 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2019/2033 și firmelor de investiții menționate la articolul 46 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2019/2033 să publice informațiile menționate la articolul 46 din regulamentul respectiv de mai multe ori pe an și să stabilească termene pentru această publicare. | Frecvența și termenele de publicare aplicabile firmelor de investiții | [text liber] |
| 030 | Articolul 44 litera (b) | Autoritățile competente au competența de a solicita firmelor de investiții care nu îndeplinesc condițiile pentru a se califica drept firme de investiții mici și neinterconectate prevăzute la articolul 12 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2019/2033 și firmelor de investiții menționate la articolul 46 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2019/2033 să utilizeze mijloace și spații de informare specifice, în special site-urile de internet ale firmelor de investiții, pentru alte publicații decât situațiile financiare. | Tipurile de mijloace de informare specifice care trebuie să fie utilizate de către firmele de investiții | [text liber] |
| 040 | Articolul 44 litera (c) | Autoritățile competente au competența de a solicita întreprinderilor-mamă să publice anual, fie integral, fie prin trimiteri la informații echivalente, o descriere a structurii juridice, precum și a guvernanței și a structurii organizatorice a grupului de firme de investiții, în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) din prezenta directivă și cu articolul 10 din Directiva 2014/65/UE. | Structura juridică, guvernanța și structura organizatorică a întreprinderii-mamă a grupului de firme de investiții | [text liber] |

Directiva (UE) 2019/2034

Dispoziție

Informațiile care trebuie furnizate de autoritatea competentă

010

Data ultimei actualizări a informațiilor din prezentul formular

(zz/ll/aaaa)

020

Articolul 44 litera (a)

Autoritățile competente au competența de a solicita firmelor de investiții care nu îndeplinesc condițiile pentru a se califica drept firme de investiții mici și neinterconectate prevăzute la articolul 12 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2019/2033 și firmelor de investiții menționate la articolul 46 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2019/2033 să publice informațiile menționate la articolul 46 din regulamentul respectiv de mai multe ori pe an și să stabilească termene pentru această publicare.

Frecvența și termenele de publicare aplicabile firmelor de investiții

[text liber]

030

Articolul 44 litera (b)

Autoritățile competente au competența de a solicita firmelor de investiții care nu îndeplinesc condițiile pentru a se califica drept firme de investiții mici și neinterconectate prevăzute la articolul 12 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2019/2033 și firmelor de investiții menționate la articolul 46 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2019/2033 să utilizeze mijloace și spații de informare specifice, în special site-urile de internet ale firmelor de investiții, pentru alte publicații decât situațiile financiare.

Tipurile de mijloace de informare specifice care trebuie să fie utilizate de către firmele de investiții

[text liber]

040

Articolul 44 litera (c)

Autoritățile competente au competența de a solicita întreprinderilor-mamă să publice anual, fie integral, fie prin trimiteri la informații echivalente, o descriere a structurii juridice, precum și a guvernanței și a structurii organizatorice a grupului de firme de investiții, în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) din prezenta directivă și cu articolul 10 din Directiva 2014/65/UE.

Structura juridică, guvernanța și structura organizatorică a întreprinderii-mamă a grupului de firme de investiții

[text liber]

PARTEA 4

Raportarea reglementară

| 010 | Data ultimei actualizări a informațiilor din prezentul formular | (zz/ll/aaaa) |
| --- | --- | --- |
| 020 | Punerea în aplicare a raportării informațiilor financiare în conformitate cu Regulamentul de punere în aplicare XXX/2021 al Comisiei |
| 030 | Se utilizează standarde XBRL pentru transmiterea raportării către autoritatea competentă? | [Da/Nu] |

010

Data ultimei actualizări a informațiilor din prezentul formular

(zz/ll/aaaa)

020

Punerea în aplicare a raportării informațiilor financiare în conformitate cu Regulamentul de punere în aplicare XXX/2021 al Comisiei

030

Se utilizează standarde XBRL pentru transmiterea raportării către autoritatea competentă?

[Da/Nu]

---

(1)  Hyperlink(uri) către site-ul web care conține textul național ce transpune dispoziția în cauză a dreptului Uniunii.

(2)  Trimiteri detaliate la dispoziția din legislația națională, cum ar fi titlul, capitolul, alineatul relevant etc.

(3)  Aplicabil de la 26 iunie 2026 sau de la data aplicării, în cazul instituțiilor de credit, a cerințelor prevăzute la articolul 57 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2019/2033.

---

ANEXA II

OPȚIUNI ȘI DREPTURI

Lista de formulare

| PARTEA 1 | Opțiunile și drepturile prevăzute în Directiva (UE) 2019/2034 și în Regulamentul (UE) 2019/2033 |
| --- | --- |
| PARTEA 2 | Numărul de firme de investiții care utilizează dispozițiile tranzitorii prevăzute în Directiva (UE) 2019/2034 și în Regulamentul (UE) 2019/2033 |
| PARTEA 3 | Elementele variabile ale remunerației [articolul 32 din Directiva (UE) 2019/2034] |

PARTEA 1

Opțiunile și drepturile prevăzute în Directiva (UE) 2019/2034 și în Regulamentul (UE) 2019/2033

PARTEA 2

Numărul de firme de investiții care utilizează dispozițiile tranzitorii prevăzute în Directiva (UE) 2019/2034 și în Regulamentul (UE) 2019/2033

PARTEA 3

Elementele variabile ale remunerației [articolul 32 din Directiva (UE) 2019/2034]

Observații generale privind completarea formularelor din anexa II

Atunci când publică informații privind criteriile generale și metodologiile, autoritățile competente nu trebuie să divulge măsurile de supraveghere destinate unor firme de investiții specifice, indiferent dacă acestea vizează o singură firmă de investiții sau un grup de firme de investiții.

PARTEA 1

Opțiunile și drepturile prevăzute în Directiva (UE) 2019/2034 și în Regulamentul (UE) 2019/2033

| | Directiva (UE) 2019/2034 | Regulamentul (UE) 2019/2033 | Destinatar | Denumire | Descrierea opțiunii sau a dreptului | Exercitat(ă) (Da/Nu/NA)
   (1) | Text național
   (2) | Trimitere(i)
   (3) | Disponibil în EN (Da/Nu) | Detalii / Observații |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 010 | Data ultimei actualizări a informațiilor din prezentul formular | (zz/ll/aaaa) | |
| 020 | Articolul 5 alineatul (1) | | Autoritatea competentă | Aplicarea cerințelor CRD | Autoritățile competente pot decide să aplice Regulamentul (UE) nr. 575/2013 unei firme de investiții care desfășoară activitățile specificate în secțiunea A punctele 3 și 6 din anexa I la Directiva 2014/65/UE, dacă valoarea totală a activelor consolidate ale firmei de investiții este mai mare sau egală cu 5 000 000 000  EUR și dacă se aplică condițiile prevăzute la articolul 5 alineatul (1) din Directiva (UE) 2019/2034. | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | | |
| 030 | Articolul 24 alineatul (2) | | Autoritatea competentă | Capital intern și active lichide | Autoritățile competente pot solicita firmelor de investiții mici și neinterconectate să aplice cerințele privind capitalul intern și activele lichide prevăzute la articolul 24 din Directiva (UE) 2019/2034. | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | | |
| 040 | Articolul 36 alineatul (2) | | Autoritatea competentă | Analiză de supraveghere și evaluare | Autoritățile competente decid de la caz la caz dacă și în ce formă trebuie efectuată analiza și evaluarea pentru firmele de investiții mici și neinterconectate. | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | | |
| 050 | Articolul 40 alineatul (7) | | Autoritatea competentă | Cerința de fonduri proprii suplimentare | Autoritățile competente pot impune firmelor de investiții mici și neinterconectate, de la caz la caz, cerința de fonduri proprii suplimentare menționată la articolul 40 din Directiva (UE) 2019/2034. | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | | |
| 060 | Articolul 41 alineatul (1) | | Autoritatea competentă | Cerința de fonduri proprii suplimentare | Autoritățile competente pot solicita firmelor de investiții care nu sunt firme de investiții mici și neinterconectate să aibă un nivel de fonduri proprii care să acopere impactul potențial al fluctuațiilor economice ciclice. | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | | |
| 070 | Articolul 42 alineatul (1) | | Autoritatea competentă | Cerințe de lichiditate | Autoritățile competente impun cerințele specifice de lichiditate menționate la articolul 39 alineatul (2) litera (k) din Directiva (UE) 2019/2034 firmelor de investiții cărora li se aplică cerințe de lichiditate în conformitate cu articolul 42 alineatul (1) din Directiva (UE) 2019/2034. | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | | |
| 080 | Articolul 46 alineatul (6) | | Autoritatea competentă | Exceptare de la criteriile de stabilire a supraveghetorului grupului | Autoritățile competente pot desemna un supraveghetor pe bază consolidată diferit de autoritatea de supraveghere menționată la articolul 46 alineatul (6) din Directiva (UE) 2019/2034. | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | | |
| 090 | | Articolul 1 alineatul (2) litera (c) | Autoritatea competentă | Aplicarea cerințelor Regulamentului privind cerințele de capital [Regulamentul (UE) nr. 575/2013] | Autoritatea competentă poate decide să aplice cerințele prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 575/2013 în cazul firmelor de investiții care desfășoară activitățile specificate în secțiunea A punctele 3 și 6 din anexa I la Directiva 2014/65/UE și în cazul cărora valoarea activelor consolidate totale ale firmei de investiții sau ale grupului de firme de investiții este mai mare sau egală cu 15 000 000 000  EUR, în conformitate cu articolul 1 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2019/2033. | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | | |
| 100 | | Articolul 1 alineatul (5) | Autoritatea competentă | Aplicarea cerințelor Regulamentului (UE) nr. 575/2013 | Autoritățile competente pot permite aplicarea cerințelor Regulamentului (UE) nr. 575/2013 în cazul firmelor de investiții care desfășoară activitățile specificate în secțiunea A punctele 3 și 6 din anexa I la Directiva 2014/65/UE dacă firma de investiții este o filială a unei instituții de credit, a unei societăți financiare holding sau a unei societăți financiare holding mixte în conformitate cu articolul 1 alineatul (5) din Regulamentul (UE) 2019/2033. | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | | |
| 110 | | Articolul 6 alineatul (1) | Autoritatea competentă | Aplicarea cerințelor pe bază individuală | Autoritățile competente pot excepta o firmă de investiții de la aplicarea articolului 5 din Regulamentul (UE) 2019/2033 în ceea ce privește părțile a doua, a treia, a patra, a șasea și a șaptea dacă sunt îndeplinite toate condițiile prevăzute la articolul 6 alineatul (1). | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | | |
| 120 | | Articolul 6 alineatul (2) | Autoritatea competentă | Aplicarea cerințelor pe bază individuală | Autoritățile competente pot excepta o firmă de investiții de la aplicarea articolului 5 din Regulamentul (UE) 2019/2033 în ceea ce privește partea a șasea dacă sunt îndeplinite toate condițiile prevăzute la articolul 6 alineatul (2). | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | | |
| 130 | | Articolul 6 alineatul (3) | Autoritatea competentă | Aplicarea cerințelor pe bază individuală | Autoritățile competente pot excepta o firmă de investiții de la aplicarea articolului 5 din Regulamentul (UE) 2019/2033 în ceea ce privește partea a cincea dacă sunt îndeplinite toate condițiile prevăzute la articolul 6 alineatul (3). | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | | |
| 140 | | Articolul 7 alineatul (4) | Autoritatea competentă | Aplicarea cerințelor pe bază consolidată | Autoritățile competente pot excepta întreprinderea-mamă de la cerințele de respectare a obligației prevăzute în partea a cincea pe baza situației sale consolidate. | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | | |
| 150 | | Articolul 8 alineatul (1) | Autoritatea competentă | Aplicarea cerințelor pe bază consolidată | Autoritățile competente pot permite aplicarea articolului 8 din Regulamentul (UE) 2019/2033 în cazul în care structurile de grup sunt suficient de simple și nu există riscuri semnificative pentru clienți sau pentru piață din partea grupului de firme de investiții în ansamblu, care, în caz contrar, ar necesita supravegherea pe bază consolidată. | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | | |
| 160 | | Articolul 8 alineatul (4) | Autoritatea competentă | Aplicarea cerințelor pe bază consolidată | Autoritățile competente pot permite unei întreprinderi-mamă să dețină fonduri proprii cu o valoare mai mică decât cuantumul calculat în conformitate cu articolul 8 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2019/2033, cu condiția ca această valoare să nu fie mai mică decât suma dintre cerințele de fonduri proprii impuse pe bază individuală firmelor de investiții, instituțiilor financiare, întreprinderilor prestatoare de servicii auxiliare care sunt filiale și agenților delegați și cuantumul total al eventualelor datorii contingente în favoarea acestor entități. | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | | |
| 170 | | Articolul 9 alineatul (4) | Autoritatea competentă | Fonduri proprii | Autoritățile competente pot permite firmelor de investiții care sunt mici și neinterconectate sau care nu sunt persoane juridice ori societăți pe acțiuni să utilizeze alte instrumente sau fonduri considerate echivalente cu instrumentele de fonduri proprii. | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | | |
| 180 | | Articolul 10 alineatul (2) | Autoritatea competentă | Participații calificate din fondurile proprii | Autoritățile competente pot interzice unei firme de investiții să aibă participații calificate, astfel cum sunt menționate la articolul 10 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2019/2033, în cazul în care cuantumul respectivelor participații depășește procentajele din fondurile proprii prevăzute la alineatul respectiv. | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | | |
| 190 | | Articolul 11 alineatul (3) | Autoritatea competentă | Fonduri proprii | Autoritățile competente pot impune unei firme de investiții să facă obiectul unor cerințe de fonduri proprii diferite de cele menționate la articolul 11 din Regulamentul (UE) 2019/2033. | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | | |
| 200 | | Articolul 13 alineatul (2) | Autoritatea competentă | Fonduri proprii. Cerința pe baza cheltuielilor generale fixe | Atunci când consideră că s-a produs o modificare semnificativă a activităților unei firme de investiții, autoritățile competente pot ajusta cuantumul cerinței pe baza cheltuielilor generale fixe, astfel cum este menționat la articolul 13 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2019/2033. | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | | |
| 210 | | Articolul 15 alineatul (4) | Autoritatea competentă | Fonduri proprii | Autoritățile competente pot ajusta valoarea corespunzătoare a unui factor K relevant atunci când consideră că a avut loc o modificare semnificativă a activității economice a firmei de investiții. | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | | |
| 220 | | Articolul 17 alineatul (2) | Autoritatea competentă | Factorii K. K-AUM (activele administrate) | Autoritatea competentă poate înlocui punctele de date istorice care lipsesc cu date de reglementare determinate pe baza previziunilor de afaceri ale firmei de investiții, prezentate în conformitate cu articolul 7 din Directiva 2014/65/UE. | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | | |
| 230 | | Articolul 18 alineatul (2) | Autoritatea competentă | Factorii K. K-CMH (fondurile clienților deținute) | Autoritatea competentă poate înlocui punctele de date istorice care lipsesc cu date de reglementare determinate pe baza previziunilor de afaceri ale firmei de investiții, prezentate în conformitate cu articolul 7 din Directiva 2014/65/UE. | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | | |
| 240 | | Articolul 19 alineatul (3) | Autoritatea competentă | Factorii K. K-ASA (activele protejate și administrate) | Autoritatea competentă poate înlocui punctele de date istorice care lipsesc cu date de reglementare determinate pe baza previziunilor de afaceri ale firmei de investiții, prezentate în conformitate cu articolul 7 din Directiva 2014/65/UE. | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | | |
| 250 | | Articolul 20 alineatul (3) | Autoritatea competentă | Factorii K. K-COH (ordinele clienților tratate) | Autoritatea competentă poate înlocui punctele de date istorice care lipsesc cu date de reglementare determinate pe baza previziunilor de afaceri ale firmei de investiții, prezentate în conformitate cu articolul 7 din Directiva 2014/65/UE. | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | | |
| 260 | | Articolul 30 alineatul (1) | Autoritatea competentă | Factorii K. K-TCD | Autoritățile competente pot modifica ajustarea de volatilitate pentru anumite tipuri de mărfuri pentru care există niveluri diferite de volatilitate a prețurilor. | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | | |
| 270 | | Articolul 33 alineatul (4) | Autoritatea competentă | Factorii K. K-DTF (fluxul zilnic de tranzacționare) | Autoritatea competentă poate înlocui punctele de date istorice care lipsesc cu date de reglementare determinate pe baza previziunilor de afaceri ale firmei de investiții, prezentate în conformitate cu articolul 7 din Directiva 2014/65/UE. | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | | |
| 280 | | Articolul 38 alineatul (2) | Autoritatea competentă | Riscul de concentrare | Autoritățile competente pot acorda firmei de investiții o perioadă limitată pentru a se conforma limitelor cu privire la riscul de concentrare și excedentul valorii expunerii menționate la articolul 37 din Regulamentul (UE) 2019/2033. | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | | |
| 290 | | Articolul 41 alineatul (2) | Autoritatea competentă | Riscul de concentrare | Autoritățile competente pot excepta integral sau parțial expunerile menționate la articolul 41 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2019/2033 de la aplicarea articolului 37 din Regulamentul (UE) 2019/2033. | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | | |
| 300 | | Articolul 43 alineatul (1) | Autoritatea competentă | Cerințe de lichiditate | Autoritățile competente pot excepta firmele de investiții mici și neinterconectate de la aplicarea cerințelor de lichiditate prevăzute la articolul 43 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2019/2033. | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | | |

Directiva (UE) 2019/2034

Regulamentul (UE) 2019/2033

Destinatar

Denumire

Descrierea opțiunii sau a dreptului

Exercitat(ă) (Da/Nu/NA)
   (1)

Text național
   (2)

Trimitere(i)
   (3)

Disponibil în EN (Da/Nu)

Detalii / Observații

010

Data ultimei actualizări a informațiilor din prezentul formular

(zz/ll/aaaa)

020

Articolul 5 alineatul (1)

Autoritatea competentă

Aplicarea cerințelor CRD

Autoritățile competente pot decide să aplice Regulamentul (UE) nr. 575/2013 unei firme de investiții care desfășoară activitățile specificate în secțiunea A punctele 3 și 6 din anexa I la Directiva 2014/65/UE, dacă valoarea totală a activelor consolidate ale firmei de investiții este mai mare sau egală cu 5 000 000 000  EUR și dacă se aplică condițiile prevăzute la articolul 5 alineatul (1) din Directiva (UE) 2019/2034.

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

030

Articolul 24 alineatul (2)

Autoritatea competentă

Capital intern și active lichide

Autoritățile competente pot solicita firmelor de investiții mici și neinterconectate să aplice cerințele privind capitalul intern și activele lichide prevăzute la articolul 24 din Directiva (UE) 2019/2034.

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

040

Articolul 36 alineatul (2)

Autoritatea competentă

Analiză de supraveghere și evaluare

Autoritățile competente decid de la caz la caz dacă și în ce formă trebuie efectuată analiza și evaluarea pentru firmele de investiții mici și neinterconectate.

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

050

Articolul 40 alineatul (7)

Autoritatea competentă

Cerința de fonduri proprii suplimentare

Autoritățile competente pot impune firmelor de investiții mici și neinterconectate, de la caz la caz, cerința de fonduri proprii suplimentare menționată la articolul 40 din Directiva (UE) 2019/2034.

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

060

Articolul 41 alineatul (1)

Autoritatea competentă

Cerința de fonduri proprii suplimentare

Autoritățile competente pot solicita firmelor de investiții care nu sunt firme de investiții mici și neinterconectate să aibă un nivel de fonduri proprii care să acopere impactul potențial al fluctuațiilor economice ciclice.

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

070

Articolul 42 alineatul (1)

Autoritatea competentă

Cerințe de lichiditate

Autoritățile competente impun cerințele specifice de lichiditate menționate la articolul 39 alineatul (2) litera (k) din Directiva (UE) 2019/2034 firmelor de investiții cărora li se aplică cerințe de lichiditate în conformitate cu articolul 42 alineatul (1) din Directiva (UE) 2019/2034.

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

080

Articolul 46 alineatul (6)

Autoritatea competentă

Exceptare de la criteriile de stabilire a supraveghetorului grupului

Autoritățile competente pot desemna un supraveghetor pe bază consolidată diferit de autoritatea de supraveghere menționată la articolul 46 alineatul (6) din Directiva (UE) 2019/2034.

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

090

Articolul 1 alineatul (2) litera (c)

Autoritatea competentă

Aplicarea cerințelor Regulamentului privind cerințele de capital [Regulamentul (UE) nr. 575/2013]

Autoritatea competentă poate decide să aplice cerințele prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 575/2013 în cazul firmelor de investiții care desfășoară activitățile specificate în secțiunea A punctele 3 și 6 din anexa I la Directiva 2014/65/UE și în cazul cărora valoarea activelor consolidate totale ale firmei de investiții sau ale grupului de firme de investiții este mai mare sau egală cu 15 000 000 000  EUR, în conformitate cu articolul 1 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2019/2033.

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

100

Articolul 1 alineatul (5)

Autoritatea competentă

Aplicarea cerințelor Regulamentului (UE) nr. 575/2013

Autoritățile competente pot permite aplicarea cerințelor Regulamentului (UE) nr. 575/2013 în cazul firmelor de investiții care desfășoară activitățile specificate în secțiunea A punctele 3 și 6 din anexa I la Directiva 2014/65/UE dacă firma de investiții este o filială a unei instituții de credit, a unei societăți financiare holding sau a unei societăți financiare holding mixte în conformitate cu articolul 1 alineatul (5) din Regulamentul (UE) 2019/2033.

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

110

Articolul 6 alineatul (1)

Autoritatea competentă

Aplicarea cerințelor pe bază individuală

Autoritățile competente pot excepta o firmă de investiții de la aplicarea articolului 5 din Regulamentul (UE) 2019/2033 în ceea ce privește părțile a doua, a treia, a patra, a șasea și a șaptea dacă sunt îndeplinite toate condițiile prevăzute la articolul 6 alineatul (1).

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

120

Articolul 6 alineatul (2)

Autoritatea competentă

Aplicarea cerințelor pe bază individuală

Autoritățile competente pot excepta o firmă de investiții de la aplicarea articolului 5 din Regulamentul (UE) 2019/2033 în ceea ce privește partea a șasea dacă sunt îndeplinite toate condițiile prevăzute la articolul 6 alineatul (2).

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

130

Articolul 6 alineatul (3)

Autoritatea competentă

Aplicarea cerințelor pe bază individuală

Autoritățile competente pot excepta o firmă de investiții de la aplicarea articolului 5 din Regulamentul (UE) 2019/2033 în ceea ce privește partea a cincea dacă sunt îndeplinite toate condițiile prevăzute la articolul 6 alineatul (3).

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

140

Articolul 7 alineatul (4)

Autoritatea competentă

Aplicarea cerințelor pe bază consolidată

Autoritățile competente pot excepta întreprinderea-mamă de la cerințele de respectare a obligației prevăzute în partea a cincea pe baza situației sale consolidate.

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

150

Articolul 8 alineatul (1)

Autoritatea competentă

Aplicarea cerințelor pe bază consolidată

Autoritățile competente pot permite aplicarea articolului 8 din Regulamentul (UE) 2019/2033 în cazul în care structurile de grup sunt suficient de simple și nu există riscuri semnificative pentru clienți sau pentru piață din partea grupului de firme de investiții în ansamblu, care, în caz contrar, ar necesita supravegherea pe bază consolidată.

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

160

Articolul 8 alineatul (4)

Autoritatea competentă

Aplicarea cerințelor pe bază consolidată

Autoritățile competente pot permite unei întreprinderi-mamă să dețină fonduri proprii cu o valoare mai mică decât cuantumul calculat în conformitate cu articolul 8 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2019/2033, cu condiția ca această valoare să nu fie mai mică decât suma dintre cerințele de fonduri proprii impuse pe bază individuală firmelor de investiții, instituțiilor financiare, întreprinderilor prestatoare de servicii auxiliare care sunt filiale și agenților delegați și cuantumul total al eventualelor datorii contingente în favoarea acestor entități.

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

170

Articolul 9 alineatul (4)

Autoritatea competentă

Fonduri proprii

Autoritățile competente pot permite firmelor de investiții care sunt mici și neinterconectate sau care nu sunt persoane juridice ori societăți pe acțiuni să utilizeze alte instrumente sau fonduri considerate echivalente cu instrumentele de fonduri proprii.

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

180

Articolul 10 alineatul (2)

Autoritatea competentă

Participații calificate din fondurile proprii

Autoritățile competente pot interzice unei firme de investiții să aibă participații calificate, astfel cum sunt menționate la articolul 10 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2019/2033, în cazul în care cuantumul respectivelor participații depășește procentajele din fondurile proprii prevăzute la alineatul respectiv.

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

190

Articolul 11 alineatul (3)

Autoritatea competentă

Fonduri proprii

Autoritățile competente pot impune unei firme de investiții să facă obiectul unor cerințe de fonduri proprii diferite de cele menționate la articolul 11 din Regulamentul (UE) 2019/2033.

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

200

Articolul 13 alineatul (2)

Autoritatea competentă

Fonduri proprii. Cerința pe baza cheltuielilor generale fixe

Atunci când consideră că s-a produs o modificare semnificativă a activităților unei firme de investiții, autoritățile competente pot ajusta cuantumul cerinței pe baza cheltuielilor generale fixe, astfel cum este menționat la articolul 13 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2019/2033.

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

210

Articolul 15 alineatul (4)

Autoritatea competentă

Fonduri proprii

Autoritățile competente pot ajusta valoarea corespunzătoare a unui factor K relevant atunci când consideră că a avut loc o modificare semnificativă a activității economice a firmei de investiții.

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

220

Articolul 17 alineatul (2)

Autoritatea competentă

Factorii K. K-AUM (activele administrate)

Autoritatea competentă poate înlocui punctele de date istorice care lipsesc cu date de reglementare determinate pe baza previziunilor de afaceri ale firmei de investiții, prezentate în conformitate cu articolul 7 din Directiva 2014/65/UE.

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

230

Articolul 18 alineatul (2)

Autoritatea competentă

Factorii K. K-CMH (fondurile clienților deținute)

Autoritatea competentă poate înlocui punctele de date istorice care lipsesc cu date de reglementare determinate pe baza previziunilor de afaceri ale firmei de investiții, prezentate în conformitate cu articolul 7 din Directiva 2014/65/UE.

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

240

Articolul 19 alineatul (3)

Autoritatea competentă

Factorii K. K-ASA (activele protejate și administrate)

Autoritatea competentă poate înlocui punctele de date istorice care lipsesc cu date de reglementare determinate pe baza previziunilor de afaceri ale firmei de investiții, prezentate în conformitate cu articolul 7 din Directiva 2014/65/UE.

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

250

Articolul 20 alineatul (3)

Autoritatea competentă

Factorii K. K-COH (ordinele clienților tratate)

Autoritatea competentă poate înlocui punctele de date istorice care lipsesc cu date de reglementare determinate pe baza previziunilor de afaceri ale firmei de investiții, prezentate în conformitate cu articolul 7 din Directiva 2014/65/UE.

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

260

Articolul 30 alineatul (1)

Autoritatea competentă

Factorii K. K-TCD

Autoritățile competente pot modifica ajustarea de volatilitate pentru anumite tipuri de mărfuri pentru care există niveluri diferite de volatilitate a prețurilor.

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

270

Articolul 33 alineatul (4)

Autoritatea competentă

Factorii K. K-DTF (fluxul zilnic de tranzacționare)

Autoritatea competentă poate înlocui punctele de date istorice care lipsesc cu date de reglementare determinate pe baza previziunilor de afaceri ale firmei de investiții, prezentate în conformitate cu articolul 7 din Directiva 2014/65/UE.

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

280

Articolul 38 alineatul (2)

Autoritatea competentă

Riscul de concentrare

Autoritățile competente pot acorda firmei de investiții o perioadă limitată pentru a se conforma limitelor cu privire la riscul de concentrare și excedentul valorii expunerii menționate la articolul 37 din Regulamentul (UE) 2019/2033.

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

290

Articolul 41 alineatul (2)

Autoritatea competentă

Riscul de concentrare

Autoritățile competente pot excepta integral sau parțial expunerile menționate la articolul 41 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2019/2033 de la aplicarea articolului 37 din Regulamentul (UE) 2019/2033.

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

300

Articolul 43 alineatul (1)

Autoritatea competentă

Cerințe de lichiditate

Autoritățile competente pot excepta firmele de investiții mici și neinterconectate de la aplicarea cerințelor de lichiditate prevăzute la articolul 43 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2019/2033.

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

PARTEA 2

Numărul de firme de investiții care utilizează dispozițiile tranzitorii prevăzute în Directiva (UE) 2019/2034 și în Regulamentul (UE) 2019/2033

| | Directiva (UE) 2019/2034 | Regulamentul (UE) 2019/2033 | Destinatar | Domeniul de aplicare | Denumire | Descrierea opțiunii sau a dreptului | An | Exercitat(ă) (Da/Nu/NA)
   (4) | Numărul de firme de investiții care aplică dispoziția tranzitorie |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| | Data ultimei actualizări a informațiilor din prezentul formular | (zz/ll/aaaa) | | |
| 010 | | Articolul 57 alineatul (3) | Firme de investiții | Fonduri proprii | Aplicarea unor cerințe de fonduri proprii mai scăzute | Firmele de investiții menționate la articolul 57 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2019/2033 pot aplica cerințe de fonduri proprii mai scăzute pentru o perioadă de 5 ani începând de la 26 iunie 2021. | [Anul] | [Da/Nu/NA] | |
| 020 | | Articolul 57 alineatul (4) | Firme de investiții | Fonduri proprii | Aplicarea unor cerințe de fonduri proprii mai scăzute | Firmele de investiții menționate la articolul 57 alineatul (4) din Regulamentul (UE) 2019/2033 pot aplica cerințe de fonduri proprii mai scăzute pentru o perioadă de 5 ani începând de la 26 iunie 2021. | [Anul] | [Da/Nu/NA] | |
| 030 | | Articolul 57 alineatul (6) | Firme de investiții care tranzacționează pe cont propriu | Fonduri proprii | Aplicarea unor cerințe de fonduri proprii mai scăzute | Firmele de investiții care tranzacționează pe cont propriu și care sunt menționate la articolul 57 alineatul (6) din Regulamentul (UE) 2019/2033 își pot limita cerințele de fonduri proprii pentru o perioadă de 5 ani începând de la 26 iunie 2021 la cel puțin 250 000 EUR, sub rezerva unei creșteri anuale de cel puțin 100 000 EUR pentru o perioadă de 5 ani. | [Anul] | [Da/Nu/NA] | |

Directiva (UE) 2019/2034

Regulamentul (UE) 2019/2033

Destinatar

Domeniul de aplicare

Denumire

Descrierea opțiunii sau a dreptului

An

Exercitat(ă) (Da/Nu/NA)
   (4)

Numărul de firme de investiții care aplică dispoziția tranzitorie

Data ultimei actualizări a informațiilor din prezentul formular

(zz/ll/aaaa)

010

Articolul 57 alineatul (3)

Firme de investiții

Fonduri proprii

Aplicarea unor cerințe de fonduri proprii mai scăzute

Firmele de investiții menționate la articolul 57 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2019/2033 pot aplica cerințe de fonduri proprii mai scăzute pentru o perioadă de 5 ani începând de la 26 iunie 2021.

[Anul]

[Da/Nu/NA]

020

Articolul 57 alineatul (4)

Firme de investiții

Fonduri proprii

Aplicarea unor cerințe de fonduri proprii mai scăzute

Firmele de investiții menționate la articolul 57 alineatul (4) din Regulamentul (UE) 2019/2033 pot aplica cerințe de fonduri proprii mai scăzute pentru o perioadă de 5 ani începând de la 26 iunie 2021.

[Anul]

[Da/Nu/NA]

030

Articolul 57 alineatul (6)

Firme de investiții care tranzacționează pe cont propriu

Fonduri proprii

Aplicarea unor cerințe de fonduri proprii mai scăzute

Firmele de investiții care tranzacționează pe cont propriu și care sunt menționate la articolul 57 alineatul (6) din Regulamentul (UE) 2019/2033 își pot limita cerințele de fonduri proprii pentru o perioadă de 5 ani începând de la 26 iunie 2021 la cel puțin 250 000 EUR, sub rezerva unei creșteri anuale de cel puțin 100 000 EUR pentru o perioadă de 5 ani.

[Anul]

[Da/Nu/NA]

PARTEA 3

Elementele variabile ale remunerației [articolul 32 din Directiva (UE) 2019/2034]

| | Directiva (UE) 2019/2034 | Destinatar | Dispoziții | Informația care trebuie publicată | Exercitat(ă) (Da/Nu/NA) | Trimiteri | Disponibil în EN (Da/Nu) | Detalii / Observații |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 010 | Data ultimei actualizări a informațiilor din prezentul formular | (zz/ll/aaaa) | |
| 020 | Articolul 30 alineatul (2) | Statele membre | Statele membre descriu modul în care se asigură că firmele de investiții stabilesc raporturile adecvate între componenta variabilă și componenta fixă a remunerației totale. | [Text liber/valoare] | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | |
| 030 | Articolul 32 alineatul (3) | Statele membre sau autoritățile competente | Descrierea eventualelor restricții cu privire la tipul și caracteristicile instrumentelor sau a interdicțiilor cu privire la instrumentele care pot fi utilizate în scopul acordării remunerației variabile. | [Text liber/valoare] | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | |
| 040 | Articolul 32 alineatul (5) | Statele membre | Pragurile, altele decât cele menționate la articolul 32 alineatul (4), pe care autoritatea competentă le-a ridicat pentru anumite firme de investiții. | [Valoarea în EUR] | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | |
| 050 | Articolul 32 alineatul (6) | Statele membre | Pragurile, altele decât cele menționate la articolul 32 alineatul (4), pe care autoritatea competentă le-a redus pentru anumite firme de investiții. | [Valoarea în EUR] | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | |
| 060 | Articolul 32 alineatul (7) | Statele membre | Descrierea specificităților pieței sau a naturii responsabilităților și a profilului postului membrilor personalului care au dreptul la o remunerație variabilă anuală ce nu depășește 50 000  EUR și nu reprezintă mai mult de un sfert din remunerația lor anuală totală, dar care nu au fost supuși exceptării prevăzute la articolul 32 alineatul (4). | [Text liber/valoare] | [Da/Nu/NA] | Obligatoriu dacă „Da” | Obligatoriu dacă „Da” | |

Directiva (UE) 2019/2034

Destinatar

Dispoziții

Informația care trebuie publicată

Exercitat(ă) (Da/Nu/NA)

Trimiteri

Disponibil în EN (Da/Nu)

Detalii / Observații

010

Data ultimei actualizări a informațiilor din prezentul formular

(zz/ll/aaaa)

020

Articolul 30 alineatul (2)

Statele membre

Statele membre descriu modul în care se asigură că firmele de investiții stabilesc raporturile adecvate între componenta variabilă și componenta fixă a remunerației totale.

[Text liber/valoare]

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

030

Articolul 32 alineatul (3)

Statele membre sau autoritățile competente

Descrierea eventualelor restricții cu privire la tipul și caracteristicile instrumentelor sau a interdicțiilor cu privire la instrumentele care pot fi utilizate în scopul acordării remunerației variabile.

[Text liber/valoare]

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

040

Articolul 32 alineatul (5)

Statele membre

Pragurile, altele decât cele menționate la articolul 32 alineatul (4), pe care autoritatea competentă le-a ridicat pentru anumite firme de investiții.

[Valoarea în EUR]

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

050

Articolul 32 alineatul (6)

Statele membre

Pragurile, altele decât cele menționate la articolul 32 alineatul (4), pe care autoritatea competentă le-a redus pentru anumite firme de investiții.

[Valoarea în EUR]

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

060

Articolul 32 alineatul (7)

Statele membre

Descrierea specificităților pieței sau a naturii responsabilităților și a profilului postului membrilor personalului care au dreptul la o remunerație variabilă anuală ce nu depășește 50 000  EUR și nu reprezintă mai mult de un sfert din remunerația lor anuală totală, dar care nu au fost supuși exceptării prevăzute la articolul 32 alineatul (4).

[Text liber/valoare]

[Da/Nu/NA]

Obligatoriu dacă „Da”

Obligatoriu dacă „Da”

| (1) | „Da” indică faptul că autoritatea competentă sau statul membru abilitat să exercite opțiunea sau dreptul relevant a exercitat această opțiune sau acest drept.

  „Nu” indică faptul că autoritatea competentă sau statul membru abilitat să exercite opțiunea sau dreptul relevant nu a exercitat această opțiune sau acest drept.

  „NA” (Nu se aplică) indică faptul că exercitarea opțiunii nu este posibilă sau că dreptul respectiv nu există. |
| --- | --- |

(1)

„Nu” indică faptul că autoritatea competentă sau statul membru abilitat să exercite opțiunea sau dreptul relevant nu a exercitat această opțiune sau acest drept.

„NA” (Nu se aplică) indică faptul că exercitarea opțiunii nu este posibilă sau că dreptul respectiv nu există.

| (2) | Trimiterea la legislația națională și hyperlink(uri) către site-ul web care conține textul național ce transpune dispoziția în cauză a Uniunii. |
| --- | --- |

(2)

---

(1)  
  „Da” indică faptul că autoritatea competentă sau statul membru abilitat să exercite opțiunea sau dreptul relevant a exercitat această opțiune sau acest drept.

„Nu” indică faptul că autoritatea competentă sau statul membru abilitat să exercite opțiunea sau dreptul relevant nu a exercitat această opțiune sau acest drept.

„NA” (Nu se aplică) indică faptul că exercitarea opțiunii nu este posibilă sau că dreptul respectiv nu există.

(2)  Textul dispoziției din legislația națională.

(3)  Trimiterea la legislația națională și hyperlink(uri) către site-ul web care conține textul național ce transpune dispoziția în cauză a Uniunii.

(4)  
  „Da” indică faptul că autoritatea competentă sau statul membru abilitat să exercite opțiunea sau dreptul relevant a exercitat această opțiune sau acest drept.

„Nu” indică faptul că autoritatea competentă sau statul membru abilitat să exercite opțiunea sau dreptul relevant nu a exercitat această opțiune sau acest drept.

„NA” (Nu se aplică) indică faptul că exercitarea opțiunii nu este posibilă sau că dreptul respectiv nu există.

---

ANEXA III

PROCESUL DE ANALIZĂ DE SUPRAVEGHERE ȘI EVALUARE (SREP)

Lista de formulare

Observații generale privind completarea formularelor din anexa III

Atunci când publică informații privind criteriile generale și metodologiile, autoritățile competente nu trebuie să divulge măsurile de supraveghere destinate unor firme de investiții specifice, indiferent dacă acestea sunt vizează o singură firmă de investiții sau un grup de firme de investiții.

PROCESUL DE ANALIZĂ DE SUPRAVEGHERE ȘI EVALUARE (SREP)
   (1)

| 010 | Data ultimei actualizări a informațiilor din prezentul formular | (zz/ll/aaaa) |
| --- | --- | --- |
| 020 | Domeniul de aplicare al SREP

  (Articolul 36 din IFD) | Descrierea abordării autorității competente privind domeniul de aplicare al SREP, care să includă:






  — | ·ce tipuri de firme de investiții sunt incluse/excluse din SREP; |

010

Data ultimei actualizări a informațiilor din prezentul formular

(zz/ll/aaaa)

020

Domeniul de aplicare al SREP

(Articolul 36 din IFD)

Descrierea abordării autorității competente privind domeniul de aplicare al SREP, care să includă:

—

·ce tipuri de firme de investiții sunt incluse/excluse din SREP;

| — | ·o prezentare de ansamblu a modului în care autoritatea competentă ține cont de principiul proporționalității atunci când analizează domeniul de aplicare al SREP și frecvența evaluării diferitelor elemente ale SREP (2). |
| --- | --- |

—

·o prezentare de ansamblu a modului în care autoritatea competentă ține cont de principiul proporționalității atunci când analizează domeniul de aplicare al SREP și frecvența evaluării diferitelor elemente ale SREP (2).

[text liber sau trimitere ori hyperlink către orientările respective]

030

Evaluarea elementelor SREP

(Articolul 36 din IFD)

Descrierea abordării autorității competente privind evaluarea elementelor individuale ale SREP, care să includă:

| — | ·o prezentare de ansamblu a procesului și a metodologiilor de evaluare aplicate la evaluarea elementelor SREP, care să includă: (i) analiza modelului de afaceri; (ii) evaluarea guvernanței interne și a controalelor efectuate la nivelul întregii firme de investiții; (iii) evaluarea riscurilor pentru capital și (iv) evaluarea riscurilor pentru lichiditate; |
| --- | --- |

—

·o prezentare de ansamblu a procesului și a metodologiilor de evaluare aplicate la evaluarea elementelor SREP, care să includă: (i) analiza modelului de afaceri; (ii) evaluarea guvernanței interne și a controalelor efectuate la nivelul întregii firme de investiții; (iii) evaluarea riscurilor pentru capital și (iv) evaluarea riscurilor pentru lichiditate;

| — | ·o prezentare de ansamblu a modului în care autoritatea competentă ține cont de principiul proporționalității atunci când evaluează elementele individuale ale SREP (3). |
| --- | --- |

—

·o prezentare de ansamblu a modului în care autoritatea competentă ține cont de principiul proporționalității atunci când evaluează elementele individuale ale SREP (3).

[text liber sau trimitere ori hyperlink către orientările respective]

040

Analiza și evaluarea ICAAP și ILAAP

(Articolele 24 și 36 din IFD)

Descrierea abordării autorității competente privind analiza și evaluarea cerințelor de fonduri proprii suplimentare și a cerințelor specifice de lichiditate din cadrul SREP și, în special, privind evaluarea fiabilității calculelor referitoare la fondurile proprii suplimentare și la lichiditate în scopul stabilirii cerințelor de fonduri proprii suplimentare și a cerințelor de lichiditate, descriere care să includă (4):

| — | ·o prezentare generală a metodologiei aplicate de autoritatea competentă pentru a analiza procesul de evaluare a adecvării capitalului intern (ICAAP) și procesul de evaluare a adecvării lichidității interne (ILAAP) ale firmelor de investiții; |
| --- | --- |

—

·o prezentare generală a metodologiei aplicate de autoritatea competentă pentru a analiza procesul de evaluare a adecvării capitalului intern (ICAAP) și procesul de evaluare a adecvării lichidității interne (ILAAP) ale firmelor de investiții;

| — | ·informații/trimiteri la cerințele autorității competente privind transmiterea informațiilor aferente ICAAP și ILAAP, precizându-se în special ce informații trebuie să fie transmise; |
| --- | --- |

—

·informații/trimiteri la cerințele autorității competente privind transmiterea informațiilor aferente ICAAP și ILAAP, precizându-se în special ce informații trebuie să fie transmise;

| — | ·informații care să precizeze dacă firmele de investiții au obligația de a furniza o analiză independentă a ICAAP și ILAAP. |
| --- | --- |

—

·informații care să precizeze dacă firmele de investiții au obligația de a furniza o analiză independentă a ICAAP și ILAAP.

[text liber sau trimitere ori hyperlink către orientările respective]

050

Evaluarea globală a SREP și măsurile de supraveghere

(Articolele 38 și 39 din IFD)

Descrierea abordării autorității competente privind evaluarea globală a SREP (rezumat) și aplicarea măsurilor de supraveghere pe baza evaluării globale a SREP (5).

Descrierea modului în care rezultatele SREP sunt legate de aplicarea măsurilor de intervenție timpurie în conformitate cu articolul 27 din Directiva 2014/59/UE și stabilirea condițiilor în care se poate considera că firma de investiții este în curs de a intra în dificultate sau este susceptibilă de a intra în dificultate în conformitate cu articolul 32 din directiva respectivă (6).

[text liber sau trimitere ori hyperlink către orientările respective]

---

(1)  Autoritățile competente trebuie să facă publice criteriile și metodologiile utilizate pe rândurile 020-040 și pe rândul 050 pentru evaluarea globală, sub forma unei note explicative, astfel cum se explică în coloana a doua.

(2)  Domeniul de aplicare al SREP, care trebuie luat în considerare atât la nivelul unei firme de investiții, cât și în ceea ce privește resursele proprii. Autoritatea competentă explică abordarea utilizată pentru clasificarea firmelor de investiții în diferite categorii în scopul SREP, descriind utilizarea criteriilor cantitative și calitative, precum și impactul acestei clasificări asupra stabilității financiare sau a altor obiective generale de supraveghere. Autoritatea competentă explică, de asemenea, modul în care este pusă în practică clasificarea cu scopul de a asigura cel puțin o implicare minimă în evaluările SREP, descriind inclusiv frecvențele de evaluare a tuturor elementelor SREP pentru diferitele categorii de firme de investiții.

(3)  Inclusiv instrumentele de lucru, de exemplu inspecțiile la fața locului și examinările ex situ, criteriile calitative și cantitative și datele statistice utilizate în cadrul evaluărilor. Se adaugă hyperlinkuri către orientările de pe site-ul web.

(4)  Autoritățile competente explică, de asemenea, modul în care evaluarea procesului de evaluare a adecvării capitalului intern (ICAAP) și a procesului de evaluare a adecvării lichidității interne (ILAAP) este luată în calcul pentru modelele de implicare minimă aplicate în scopuri de proporționalitate pe baza categoriilor SREP, precum și modul în care proporționalitatea este aplicată în scopul specificării așteptărilor în materie de supraveghere legate de ICAAP și ILAAP, precizând în special orientările sau cerințele minime pentru ICAAP și ILAAP pe care le-au emis autoritățile competente.

(5)  Abordarea pe care o aplică autoritățile competente pentru a ajunge la evaluarea globală a SREP și la comunicarea acesteia către firmele de investiții. Evaluarea globală efectuată de autoritățile competente se bazează pe o analiză a tuturor elementelor menționate pe rândurile 020-040, împreună cu orice alte informații relevante cu privire la firma de investiții pe care autoritatea competentă le poate obține.

(6)  Autoritățile competente pot, de asemenea, să publice informații privind politicile care stau la baza deciziilor lor privind adoptarea de măsuri de supraveghere (în înțelesul articolului 18 din IFD) și de măsuri de intervenție timpurie [în înțelesul articolului 27 din Directiva privind redresarea și rezoluția instituțiilor bancare (BRRD)] ori de câte ori evaluarea lor privind o firmă de investiții identifică deficiențe sau nereguli care necesită o intervenție în materie de supraveghere. Informațiile publicate pot include orientări interne sau alte documente care descriu practicile generale de supraveghere. Cu toate acestea, pentru a se respecta principiul confidențialității, nu este necesară publicarea deciziilor privind fiecare firmă de investiții în parte.

În plus, autoritățile competente pot furniza informații cu privire la consecințele nerespectării, de către o firmă de investiții, a dispozițiilor juridice relevante sau a măsurilor de supraveghere sau de intervenție timpurie impuse pe baza rezultatelor SREP, enumerând, de exemplu, procedurile de executare în vigoare (dacă există astfel de proceduri).

---

ANEXA IV

DATE STATISTICE AGREGATE

Lista de formulare

| PARTEA 1 | Date individuale pe autoritate competentă |
| --- | --- |
| PARTEA 2 | Date privind riscul de piață |
| PARTEA 3 | Date privind măsurile de supraveghere și sancțiunile administrative |
| PARTEA 4 | Date privind exceptările |

PARTEA 1

Date individuale pe autoritate competentă

PARTEA 2

Date privind riscul de piață

PARTEA 3

Date privind măsurile de supraveghere și sancțiunile administrative

PARTEA 4

Date privind exceptările

Observații generale privind completarea formularelor din anexa IV

| 1) | Atunci când publică informații privind criteriile generale și metodologiile, autoritățile competente nu trebuie să divulge măsurile de supraveghere destinate unor firme de investiții specifice, indiferent dacă acestea vizează o singură firmă de investiții sau un grup de firme de investiții. |
| --- | --- |

1)

| 2) | Celulele numerice conțin numai numere. Nu se fac trimiteri la monedele naționale. Moneda utilizată este euro; statele membre din afara zonei euro își convertesc monedele naționale în euro utilizând cursurile de schimb ale BCE (la data comună de referință, adică ultima zi a anului care face obiectul analizei), cu o zecimală, atunci când publică sumele în milioane. |
| --- | --- |

2)

| 3) | Unitatea de publicare a informațiilor este în milioane EUR pentru valorile monetare raportate (în continuare: milioane EUR). |
| --- | --- |

3)

| 4) | Procentele se prezintă cu două zecimale. |
| --- | --- |

4)

| 5) | În cazul în care datele nu sunt publicate, motivul pentru nepublicarea datelor este furnizat utilizând nomenclatura ABE, și anume N/A (pentru „nu sunt disponibile”) sau C (pentru „confidențiale”). |
| --- | --- |

5)

| 6) | Datele se publică pe bază agregată, fără a identifica individual diferitele firme de investiții. |
| --- | --- |

6)

| 7) | Se compilează date numai pentru firmele de investiții care intră sub incidența Directivei (UE) 2019/2034. Firmele de investiții care nu intră sub incidența Directivei (UE) 2019/2034 sunt excluse din exercițiul de colectare a datelor. |
| --- | --- |

7)

PARTEA 1

Date individuale pe autoritate competentă (anul 20XX)

| | Trimitere la formularul de raportare | Date | |
| --- | --- | --- | --- |
| | Numărul și dimensiunea firmelor de investiții | | | |
| 010 | Numărul firmelor de investiții | | [Valoare] |
| 020 | Activele totale ale tuturor firmelor de investiții din statul membru (în milioane EUR) (1) | | [Valoare] |
| | Numărul și dimensiunea firmelor de investiții din țări terțe
   (2) | | |
| 030 | Din țări terțe | Numărul sucursalelor (3) | | [Valoare] |
| 040 | Numărul filialelor (4) | | [Valoare] |
| | | | | |
| | Structura fondurilor proprii în ceea ce privește cerințele de fonduri proprii | | Date, în milioane EUR | Date, ca % din totalul cerințelor de fonduri proprii (6) |
| 050 | Total fonduri proprii de nivel 1 de bază (5) | I 01.00 rândul 0030 | [Valoare] | [Valoare] |
| 060 | Total fonduri proprii de nivel 1 suplimentar (5) | I 01.00 rândul 0300 | [Valoare] | [Valoare] |
| 070 | Total fonduri proprii de nivel 2 (5) | I 01.00 rândul 0420 | [Valoare] | [Valoare] |
| 080 | Total fonduri proprii (6) | I 01.00 rândul 0010 | [Valoare] | [Valoare] |
| | Total cerințe de fonduri proprii de fiecare tip | | Date, în milioane EUR | Date, ca % din totalul cerințelor de fonduri proprii (6) |
| 090 | Date privind cerințele de fonduri proprii | Cerința pe baza cheltuielilor generale fixe (7) | I 02.00 rândul 0030 | [Valoare] | [Valoare] |
| 100 | Cerința de capital minim permanent (8) | I 02.00 rândul 0020 | [Valoare] | [Valoare] |
| 110 | Cerința calculată pe baza factorilor K (9) | I 02.00 rândul 0040 | [Valoare] | [Valoare] |
| 120 | din care aferenți riscului pentru clienți (RtC) (10) | I 04.00 rândul 0020 | [Valoare] | [Valoare] |
| 130 | din care aferenți riscului pentru piață (RtM) (11) | I 04.00 rândul 0090 | [Valoare] | [Valoare] |
| 140 | din care aferenți riscului pentru firmă (RtF) (12) | I 04.00 rândul 0120 | [Valoare] | [Valoare] |

Trimitere la formularul de raportare

Date

Numărul și dimensiunea firmelor de investiții

010

Numărul firmelor de investiții

[Valoare]

020

Activele totale ale tuturor firmelor de investiții din statul membru (în milioane EUR) (1)

[Valoare]

Numărul și dimensiunea firmelor de investiții din țări terțe
   (2)

030

Din țări terțe

Numărul sucursalelor (3)

[Valoare]

040

Numărul filialelor (4)

[Valoare]

Structura fondurilor proprii în ceea ce privește cerințele de fonduri proprii

Date, în milioane EUR

Date, ca % din totalul cerințelor de fonduri proprii (6)

050

Total fonduri proprii de nivel 1 de bază (5)

I 01.00 rândul 0030

[Valoare]

[Valoare]

060

Total fonduri proprii de nivel 1 suplimentar (5)

I 01.00 rândul 0300

[Valoare]

[Valoare]

070

Total fonduri proprii de nivel 2 (5)

I 01.00 rândul 0420

[Valoare]

[Valoare]

080

Total fonduri proprii (6)

I 01.00 rândul 0010

[Valoare]

[Valoare]

Total cerințe de fonduri proprii de fiecare tip

Date, în milioane EUR

Date, ca % din totalul cerințelor de fonduri proprii (6)

090

Date privind cerințele de fonduri proprii

Cerința pe baza cheltuielilor generale fixe (7)

I 02.00 rândul 0030

[Valoare]

[Valoare]

100

Cerința de capital minim permanent (8)

I 02.00 rândul 0020

[Valoare]

[Valoare]

110

Cerința calculată pe baza factorilor K (9)

I 02.00 rândul 0040

[Valoare]

[Valoare]

120

din care aferenți riscului pentru clienți (RtC) (10)

I 04.00 rândul 0020

[Valoare]

[Valoare]

130

din care aferenți riscului pentru piață (RtM) (11)

I 04.00 rândul 0090

[Valoare]

[Valoare]

140

din care aferenți riscului pentru firmă (RtF) (12)

I 04.00 rândul 0120

[Valoare]

[Valoare]

PARTEA 2

Date privind riscul pentru piață
   (13)
  (anul 20XX)

| Date privind riscul pentru piață | Abordare | Trimitere la formularul de raportare | Date | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 010 | Cerințe de fonduri proprii pentru riscul pentru piață | | | | |
| 020 | Defalcare în funcție de abordare | Numărul de firme de investiții care utilizează fiecare abordare în raport cu numărul total de firme de investiții (14) | Abordarea privind calcularea factorului K „riscul de poziție netă” | IF 04.00 rândul 0100 | [Valoare] |
| 030 | din care abordarea standardizată | | [Valoare] |
| 040 | din care abordarea standardizată alternativă | | [Valoare] |
| 050 | din care abordarea alternativă bazată pe modele interne | | [Valoare] |
| 060 | din care fiecare abordare privind calcularea factorului K „riscul de poziție netă” (15) | | [Valoare] |
| 070 | Abordarea privind calcularea factorului K „marja de compensare dată” | IF 04.00 rândul 0110 | [Valoare] |
| 080 | Factorii K „riscul de poziție netă” și „marja de compensare dată” | | [Valoare] |
| 090 | | | | Date, în milioane EUR | Date, ca % din totalul cerințelor de fonduri proprii (16) |
| 100 | Totalul cerințelor de fonduri proprii în cadrul fiecărei abordări (14) | Abordarea privind calcularea factorului K „riscul de poziție netă” | IF 04.00 rândul 0100 | [Valoare] | [Valoare] |
| 110 | din care abordarea standardizată | | [Valoare] | [Valoare] |
| 120 | din care abordarea standardizată alternativă | | [Valoare] | [Valoare] |
| 130 | din care abordarea alternativă bazată pe modele interne (15) | | [Valoare] | [Valoare] |
| 140 | din care fiecare abordare privind calcularea factorului K „riscul de poziție netă” (15) | | [Valoare] | [Valoare] |
| 150 | Abordarea privind calcularea factorului K „marja de compensare dată” | IF 04.00 rândul 0110 | [Valoare] | [Valoare] |
| 160 | Factorii K „riscul de poziție netă” și „marja de compensare dată” | | [Valoare] | [Valoare] |

Date privind riscul pentru piață

Abordare

Trimitere la formularul de raportare

Date

010

Cerințe de fonduri proprii pentru riscul pentru piață

020

Defalcare în funcție de abordare

Numărul de firme de investiții care utilizează fiecare abordare în raport cu numărul total de firme de investiții (14)

Abordarea privind calcularea factorului K „riscul de poziție netă”

IF 04.00 rândul 0100

[Valoare]

030

din care abordarea standardizată

[Valoare]

040

din care abordarea standardizată alternativă

[Valoare]

050

din care abordarea alternativă bazată pe modele interne

[Valoare]

060

din care fiecare abordare privind calcularea factorului K „riscul de poziție netă” (15)

[Valoare]

070

Abordarea privind calcularea factorului K „marja de compensare dată”

IF 04.00 rândul 0110

[Valoare]

080

Factorii K „riscul de poziție netă” și „marja de compensare dată”

[Valoare]

090

Date, în milioane EUR

Date, ca % din totalul cerințelor de fonduri proprii (16)

100

Totalul cerințelor de fonduri proprii în cadrul fiecărei abordări (14)

Abordarea privind calcularea factorului K „riscul de poziție netă”

IF 04.00 rândul 0100

[Valoare]

[Valoare]

110

din care abordarea standardizată

[Valoare]

[Valoare]

120

din care abordarea standardizată alternativă

[Valoare]

[Valoare]

130

din care abordarea alternativă bazată pe modele interne (15)

[Valoare]

[Valoare]

140

din care fiecare abordare privind calcularea factorului K „riscul de poziție netă” (15)

[Valoare]

[Valoare]

150

Abordarea privind calcularea factorului K „marja de compensare dată”

IF 04.00 rândul 0110

[Valoare]

[Valoare]

160

Factorii K „riscul de poziție netă” și „marja de compensare dată”

[Valoare]

[Valoare]

PARTEA 3

Date privind măsurile de supraveghere și sancțiunile administrative
   (17)
  (anul 20XX)

| | Măsuri de supraveghere | Date |
| --- | --- | --- |
| 010 | Măsuri de supraveghere luate în conformitate cu articolul 38 litera (a) | Numărul total de măsuri de supraveghere luate în conformitate cu articolul 39 alineatul (2) din Directiva (UE) 2019/2034 | [Valoare] |
| 020 | deținerea de fonduri proprii în plus față de cerințele de capital minim [articolul 39 alineatul (2) litera (a)] | [Valoare] |
| 030 | consolidarea dispozițiilor privind guvernanța și administrarea capitalului intern și a activelor lichide [articolul 39 alineatul (2) litera (b)] | [Valoare] |
| 040 | prezentarea unui plan pentru restabilirea conformității cu cerințele de supraveghere [articolul 39 alineatul (2) litera (c)] | [Valoare] |
| 050 | aplicarea unei anumite politici de constituire de provizioane sau a unui anumit tratament în cazul activelor [articolul 39 alineatul (2) litera (d)] | [Valoare] |
| 060 | restrângerea/limitarea activităților sau a operațiunilor [articolul 39 alineatul (2) litera (e)] | [Valoare] |
| 070 | reducerea riscului inerent activităților, produselor și sistemelor, inclusiv a celui inerent activităților externalizate [articolul 39 alineatul (2) litera (f)] | [Valoare] |
| 080 | limitarea componentei variabile a remunerației [articolul 39 alineatul (2) litera (g)] | [Valoare] |
| 090 | consolidarea fondurilor proprii prin utilizarea profiturilor nete [articolul 39 alineatul (2) litera (h)] | [Valoare] |
| 100 | restricționarea/interzicerea distribuirilor sau a plăților sub formă de dobânzi [articolul 39 alineatul (2) litera (i)] | [Valoare] |
| 110 | impunerea unor cerințe de raportare suplimentare sau a unor cerințe de raportare mai frecventă [articolul 39 alineatul (2) litera (j)] | [Valoare] |
| 120 | impunerea unor cerințe de lichiditate specifice [articolul 39 alineatul (2) litera (k)] | [Valoare] |
| 130 | impunerea publicării de informații suplimentare [articolul 39 alineatul (2) litera (l)] | [Valoare] |
| 140 | reducerea riscurilor la adresa securității rețelelor și a sistemelor informatice ale firmelor de investiții [articolul 39 alineatul (2) litera (m)] | [Valoare] |
| 150 | Numărul și natura celorlalte măsuri de supraveghere luate [care nu sunt menționate la articolul 39 alineatul (2) din Directiva (UE) 2019/2034] | [Valoare] |
| 160 | Măsuri de supraveghere luate în conformitate cu articolul 38 litera (b) și cu alte dispoziții ale Directivei (UE) 2019/2034 sau ale Regulamentului (UE) nr. 2019/2033 | Numărul total de măsuri de supraveghere luate în conformitate cu articolul 39 alineatul (2) din Directiva (UE) 2019/2034 | [Valoare] |
| 170 | deținerea de fonduri proprii în plus față de cerințele de capital minim [articolul 39 alineatul (2) litera (a)] | [Valoare] |
| 180 | consolidarea dispozițiilor privind guvernanța și administrarea capitalului intern și a activelor lichide [articolul 39 alineatul (2) litera (b)] | [Valoare] |
| 190 | prezentarea unui plan pentru restabilirea conformității cu cerințele de supraveghere [articolul 39 alineatul (2) litera (c)] | [Valoare] |
| 200 | aplicarea unei anumite politici de constituire de provizioane sau a unui anumit tratament în cazul activelor [articolul 39 alineatul (2) litera (d)] | [Valoare] |
| 210 | restrângerea/limitarea activităților sau a operațiunilor [articolul 39 alineatul (2) litera (e)] | [Valoare] |
| 220 | reducerea riscului inerent activităților, produselor și sistemelor, inclusiv a celui inerent activităților externalizate [articolul 39 alineatul (2) litera (f)] | [Valoare] |
| 230 | limitarea componentei variabile a remunerației [articolul 39 alineatul (2) litera (g)] | [Valoare] |
| 240 | consolidarea fondurilor proprii prin utilizarea profiturilor nete [articolul 39 alineatul (2) litera (h)] | [Valoare] |
| 250 | restricționarea/interzicerea distribuirilor sau a plăților sub formă de dobânzi [articolul 39 alineatul (2) litera (i)] | [Valoare] |
| 260 | impunerea unor cerințe de raportare suplimentare sau a unor cerințe de raportare mai frecventă [articolul 39 alineatul (2) litera (j)] | [Valoare] |
| 270 | impunerea unor cerințe de lichiditate specifice [articolul 39 alineatul (2) litera (k)] | [Valoare] |
| 280 | impunerea publicării de informații suplimentare [articolul 39 alineatul (2) litera (l)] | [Valoare] |
| 290 | reducerea riscurilor la adresa securității rețelelor și a sistemelor informatice ale firmelor de investiții [articolul 39 alineatul (2) litera (m)] | [Valoare] |
| 300 | Numărul și natura celorlalte măsuri de supraveghere luate [care nu sunt menționate la articolul 39 alineatul (2) din Directiva (UE) 2019/2034] | [Valoare] |

Măsuri de supraveghere

Date

010

Măsuri de supraveghere luate în conformitate cu articolul 38 litera (a)

Numărul total de măsuri de supraveghere luate în conformitate cu articolul 39 alineatul (2) din Directiva (UE) 2019/2034

[Valoare]

020

deținerea de fonduri proprii în plus față de cerințele de capital minim [articolul 39 alineatul (2) litera (a)]

[Valoare]

030

consolidarea dispozițiilor privind guvernanța și administrarea capitalului intern și a activelor lichide [articolul 39 alineatul (2) litera (b)]

[Valoare]

040

prezentarea unui plan pentru restabilirea conformității cu cerințele de supraveghere [articolul 39 alineatul (2) litera (c)]

[Valoare]

050

aplicarea unei anumite politici de constituire de provizioane sau a unui anumit tratament în cazul activelor [articolul 39 alineatul (2) litera (d)]

[Valoare]

060

restrângerea/limitarea activităților sau a operațiunilor [articolul 39 alineatul (2) litera (e)]

[Valoare]

070

reducerea riscului inerent activităților, produselor și sistemelor, inclusiv a celui inerent activităților externalizate [articolul 39 alineatul (2) litera (f)]

[Valoare]

080

limitarea componentei variabile a remunerației [articolul 39 alineatul (2) litera (g)]

[Valoare]

090

consolidarea fondurilor proprii prin utilizarea profiturilor nete [articolul 39 alineatul (2) litera (h)]

[Valoare]

100

restricționarea/interzicerea distribuirilor sau a plăților sub formă de dobânzi [articolul 39 alineatul (2) litera (i)]

[Valoare]

110

impunerea unor cerințe de raportare suplimentare sau a unor cerințe de raportare mai frecventă [articolul 39 alineatul (2) litera (j)]

[Valoare]

120

impunerea unor cerințe de lichiditate specifice [articolul 39 alineatul (2) litera (k)]

[Valoare]

130

impunerea publicării de informații suplimentare [articolul 39 alineatul (2) litera (l)]

[Valoare]

140

reducerea riscurilor la adresa securității rețelelor și a sistemelor informatice ale firmelor de investiții [articolul 39 alineatul (2) litera (m)]

[Valoare]

150

Numărul și natura celorlalte măsuri de supraveghere luate [care nu sunt menționate la articolul 39 alineatul (2) din Directiva (UE) 2019/2034]

[Valoare]

160

Măsuri de supraveghere luate în conformitate cu articolul 38 litera (b) și cu alte dispoziții ale Directivei (UE) 2019/2034 sau ale Regulamentului (UE) nr. 2019/2033

Numărul total de măsuri de supraveghere luate în conformitate cu articolul 39 alineatul (2) din Directiva (UE) 2019/2034

[Valoare]

170

deținerea de fonduri proprii în plus față de cerințele de capital minim [articolul 39 alineatul (2) litera (a)]

[Valoare]

180

consolidarea dispozițiilor privind guvernanța și administrarea capitalului intern și a activelor lichide [articolul 39 alineatul (2) litera (b)]

[Valoare]

190

prezentarea unui plan pentru restabilirea conformității cu cerințele de supraveghere [articolul 39 alineatul (2) litera (c)]

[Valoare]

200

aplicarea unei anumite politici de constituire de provizioane sau a unui anumit tratament în cazul activelor [articolul 39 alineatul (2) litera (d)]

[Valoare]

210

restrângerea/limitarea activităților sau a operațiunilor [articolul 39 alineatul (2) litera (e)]

[Valoare]

220

reducerea riscului inerent activităților, produselor și sistemelor, inclusiv a celui inerent activităților externalizate [articolul 39 alineatul (2) litera (f)]

[Valoare]

230

limitarea componentei variabile a remunerației [articolul 39 alineatul (2) litera (g)]

[Valoare]

240

consolidarea fondurilor proprii prin utilizarea profiturilor nete [articolul 39 alineatul (2) litera (h)]

[Valoare]

250

restricționarea/interzicerea distribuirilor sau a plăților sub formă de dobânzi [articolul 39 alineatul (2) litera (i)]

[Valoare]

260

impunerea unor cerințe de raportare suplimentare sau a unor cerințe de raportare mai frecventă [articolul 39 alineatul (2) litera (j)]

[Valoare]

270

impunerea unor cerințe de lichiditate specifice [articolul 39 alineatul (2) litera (k)]

[Valoare]

280

impunerea publicării de informații suplimentare [articolul 39 alineatul (2) litera (l)]

[Valoare]

290

reducerea riscurilor la adresa securității rețelelor și a sistemelor informatice ale firmelor de investiții [articolul 39 alineatul (2) litera (m)]

[Valoare]

300

Numărul și natura celorlalte măsuri de supraveghere luate [care nu sunt menționate la articolul 39 alineatul (2) din Directiva (UE) 2019/2034]

[Valoare]

| | Sancțiuni administrative
   (18) | Date |
| --- | --- | --- |
| 010 | Sancțiuni administrative [pentru alte încălcări ale cerințelor impuse de Directiva (UE) 2019/2034 sau de Regulamentul (UE)] 2019/2033 | Numărul total de sancțiuni administrative prevăzute la articolul 18 alineatul (2) din Directiva (UE) 2019/2034 aplicate: | [Valoare] |
| 020 | declarații publice în care se indică persoana fizică/juridică responsabilă și natura încălcării [articolul 18 alineatul (2) litera (a)] | [Valoare] |
| 030 | ordine prin care i se solicită persoanei fizice/juridice responsabile să înceteze comportamentul respectiv și să se abțină de la repetarea comportamentului respectiv [articolul 18 alineatul (2) litera (b)] | [Valoare] |
| 040 | interdicții temporare, impuse persoanelor fizice, de a exercita funcții în firmele de investiții [articolul 18 alineatul (2) litera (c)] | [Valoare] |
| 050 | sancțiuni administrative pecuniare aplicate persoanelor fizice/juridice [articolul 18 alineatul (2) literele (d)-(f)] | [Valoare] |
| 060 | Numărul și natura altor sancțiuni administrative aplicate [care nu sunt specificate la articolul 18 alineatul (2) din Directiva (UE) 2019/2034] | [text liber] |

Sancțiuni administrative
   (18)

Date

010

Sancțiuni administrative [pentru alte încălcări ale cerințelor impuse de Directiva (UE) 2019/2034 sau de Regulamentul (UE)] 2019/2033

Numărul total de sancțiuni administrative prevăzute la articolul 18 alineatul (2) din Directiva (UE) 2019/2034 aplicate:

[Valoare]

020

declarații publice în care se indică persoana fizică/juridică responsabilă și natura încălcării [articolul 18 alineatul (2) litera (a)]

[Valoare]

030

ordine prin care i se solicită persoanei fizice/juridice responsabile să înceteze comportamentul respectiv și să se abțină de la repetarea comportamentului respectiv [articolul 18 alineatul (2) litera (b)]

[Valoare]

040

interdicții temporare, impuse persoanelor fizice, de a exercita funcții în firmele de investiții [articolul 18 alineatul (2) litera (c)]

[Valoare]

050

sancțiuni administrative pecuniare aplicate persoanelor fizice/juridice [articolul 18 alineatul (2) literele (d)-(f)]

[Valoare]

060

Numărul și natura altor sancțiuni administrative aplicate [care nu sunt specificate la articolul 18 alineatul (2) din Directiva (UE) 2019/2034]

[text liber]

Sancțiunile administrative impuse de autoritățile competente. Autoritățile competente trebuie să raporteze toate sancțiunile administrative împotriva cărora nu există nicio cale de atac disponibilă în jurisdicția lor până la data de referință a publicării. Autoritățile competente din statele membre în care este autorizată publicarea sancțiunilor administrative care pot face obiectul unei căi de atac trebuie să raporteze și aceste sancțiuni administrative, cu excepția cazului în care, în urma unei căi de atac, s-a emis o decizie care anulează sancțiunea administrativă.

PARTEA 4

Date privind exceptările
   (19)
  (anul 20XX)

| | Exceptări acordate firmelor de investiții | Numărul total de exceptări acordate | Articolul 9 |
| --- | --- | --- | --- |
| 010 | Exceptare de la aplicarea pe bază individuală a cerințelor prudențiale prevăzute la articolul 5 în ceea ce privește părțile a doua, a treia, a patra, a șasea și a șaptea din Regulamentul (UE) 2019/2033 [articolul 6 alineatul (1) (derogări pentru filiale) (20)] | [Valoare] | |
| 020 | Exceptare de la aplicarea pe bază individuală a cerințelor prudențiale prevăzute la articolul 5 în ceea ce privește partea a șasea din Regulamentul (UE) 2019/2033 [articolul 6 alineatul (2) (derogări pentru filiale) (20)] | [Valoare] | |
| 030 | Exceptare de la aplicarea pe bază individuală a cerințelor prudențiale prevăzute la articolul 5 în ceea ce privește partea a cincea din Regulamentul (UE) 2019/2033 [articolul 6 alineatul (3) (derogări privind lichiditatea pentru filiale)] | [Valoare] | |
| 040 | Exceptare de la aplicarea pe bază consolidată a cerințelor prudențiale în ceea ce privește partea a cincea din Regulamentul (UE) 2019/2033 [articolul 7 alineatul (4) (consolidare prudențială)] | |
| 050 | Numărul total de permisiuni acordate | [Valoare] | |
| 060 | Valoarea totală a fondurilor proprii consolidate deținute în filialele stabilite în țări terțe (în milioane EUR) | [Valoare] | |
| 070 | Procentajul din fondurile proprii totale consolidate deținut în filialele stabilite în țări terțe (%) | [Valoare] | |
| 080 | Procentajul din cerințele de fonduri proprii consolidate alocat filialelor stabilite în țări terțe (%) | [Valoare] | |

Exceptări acordate firmelor de investiții

Numărul total de exceptări acordate

Articolul 9

010

Exceptare de la aplicarea pe bază individuală a cerințelor prudențiale prevăzute la articolul 5 în ceea ce privește părțile a doua, a treia, a patra, a șasea și a șaptea din Regulamentul (UE) 2019/2033 [articolul 6 alineatul (1) (derogări pentru filiale) (20)]

[Valoare]

020

Exceptare de la aplicarea pe bază individuală a cerințelor prudențiale prevăzute la articolul 5 în ceea ce privește partea a șasea din Regulamentul (UE) 2019/2033 [articolul 6 alineatul (2) (derogări pentru filiale) (20)]

[Valoare]

030

Exceptare de la aplicarea pe bază individuală a cerințelor prudențiale prevăzute la articolul 5 în ceea ce privește partea a cincea din Regulamentul (UE) 2019/2033 [articolul 6 alineatul (3) (derogări privind lichiditatea pentru filiale)]

[Valoare]

040

Exceptare de la aplicarea pe bază consolidată a cerințelor prudențiale în ceea ce privește partea a cincea din Regulamentul (UE) 2019/2033 [articolul 7 alineatul (4) (consolidare prudențială)]

050

Numărul total de permisiuni acordate

[Valoare]

060

Valoarea totală a fondurilor proprii consolidate deținute în filialele stabilite în țări terțe (în milioane EUR)

[Valoare]

070

Procentajul din fondurile proprii totale consolidate deținut în filialele stabilite în țări terțe (%)

[Valoare]

080

Procentajul din cerințele de fonduri proprii consolidate alocat filialelor stabilite în țări terțe (%)

[Valoare]

---

(1)  Valoarea activelor totale reprezintă suma valorilor activelor tuturor firmelor de investiții dintr-un stat membru, calculate pe baza standardelor de contabilitate aplicabile, cu excepția activelor administrate.

(2)  Nu se includ țările SEE.

(3)  Numărul de sucursale, astfel cum sunt definite la articolul 3 alineatul (1) punctul 3 din Directiva (UE) 2019/2034. Punctele de lucru, oricare ar fi numărul acestora, deschise în aceeași țară de către o firmă de investiții cu sediul central într-o țară terță sunt considerate o singură sucursală.

(4)  Numărul de filiale, astfel cum sunt definite la articolul 3 alineatul (1) punctul 29 din Directiva (UE) 2019/2034. Orice filială a unei întreprinderi-filială trebuie să fie considerată filială a întreprinderii-mamă, care este entitatea ierarhică superioară a acelor întreprinderi.

(5)  Fonduri proprii, astfel cum sunt definite la articolul 9 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2019/2033.

(6)  Totalul cerinței de fonduri proprii, astfel cum este definită la articolul 11 din Regulamentul (UE) 2019/2033.

(7)  Cerința pe baza cheltuielilor generale fixe, astfel cum este definită la articolul 11 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) 2019/2033.

(8)  Cerința de capital minim permanent, astfel cum este definită la articolul 11 alineatul (1) litera (b) din Regulamentul (UE) 2019/2033.

(9)  Cerința calculată pe baza factorilor K, astfel cum este definită la articolul 11 alineatul (1) litera (c) din Regulamentul (UE) 2019/2033.

(10)  Cerințele de fonduri proprii asociate riscului pentru clienți, astfel cum sunt definite la articolul 15 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) 2019/2033. A se indica rata fondurilor proprii totale în coloana „Date, ca % din totalul cerințelor de fonduri proprii”.

(11)  Cerințele de fonduri proprii asociate riscului pentru piață, astfel cum sunt definite la articolul 15 alineatul (1) litera (b) din Regulamentul (UE) 2019/2033.

(12)  Cerințele de fonduri proprii asociate riscului pentru firmă, astfel cum sunt definite la articolul 15 alineatul (1) litera (c) din Regulamentul (UE) 2019/2033.

(13)  Formularul trebuie să conțină informații referitoare la toate firmele de investiții, nu numai la cele cu poziții legate de factorul K „riscul de poziție netă”.

(14)  Unele firme de investiții pot utiliza mai multe abordări, prin urmare suma elementelor 020-060 poate fi diferită de numărul total de firme de investiții care calculează factorul K „riscul de poziție netă”.

(15)  În cazul în care firmele de investiții utilizează mai multe abordări privind calcularea factorului K „riscul de poziție netă”: abordarea standardizată, abordarea standardizată alternativă, abordarea alternativă bazată pe modele interne.

(16)  Cerințele de fonduri proprii, astfel cum sunt menționate la articolul 9 din Regulamentul (UE) 2019/2033.

(17)  Informațiile se raportează pe baza datei deciziei. Ca urmare a diferențelor dintre reglementările naționale, precum și dintre practicile și abordările în materie de supraveghere de la nivelul diferitelor autorități competente, este posibil ca cifrele furnizate în acest tabel să nu permită o comparație pertinentă între jurisdicții. Concluziile formulate fără a lua în considerare cu atenție aceste diferențe pot induce în eroare.

(18)  Autoritățile competente nu trebuie să publice măsurile sau deciziile de supraveghere destinate unor firme de investiții specifice. Atunci când publică informații privind criteriile generale și metodologiile, autoritățile competente nu trebuie să divulge măsurile de supraveghere destinate unor firme de investiții specifice, indiferent dacă acestea vizează o singură firmă de investiții sau un grup de firme de investiții.

(19)  Autoritățile competente trebuie să raporteze informațiile privind practicile de exceptare pe baza numărului total de exceptări acordate de autoritatea competentă care sunt în continuare efective sau în vigoare. Informațiile care trebuie raportate se limitează la entitățile cărora li s-a acordat o exceptare. În cazul în care informațiile nu sunt disponibile, adică nu sunt incluse în raportarea periodică, acestea trebuie raportate ca „N/A”.

(20)  Numărul firmelor de investiții cărora li s-a acordat exceptarea este utilizat ca bază pentru contabilizarea exceptărilor.

---

DECIZII

| 9.3.2022 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 79/26 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 79/26

---

DECIZIA (UE) 2022/390 A CONSILIULUI

din 3 martie 2022

de numire a patru membri în cadrul Curții de Conturi

CONSILIUL UNIUNII EUROPENE,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene, în special articolul 286 alineatul (2),

având în vedere propunerile prezentate de Republica Cehă, Republica Letonia, Republica Polonă și Republica Slovenia,

având în vedere avizele Parlamentului European (1),

întrucât:

| (1) | Mandatele dlui Jan GREGOR, dlui Samo JEREB, dlui Mihails KOZLOVS și dlui Marek OPIOŁA se încheie la 6 mai 2022. |
| --- | --- |

(1)

Mandatele dlui Jan GREGOR, dlui Samo JEREB, dlui Mihails KOZLOVS și dlui Marek OPIOŁA se încheie la 6 mai 2022.

| (2) | Prin urmare, ar trebui să fie numiți patru membri în cadrul Curții de Conturi, |
| --- | --- |

(2)

Prin urmare, ar trebui să fie numiți patru membri în cadrul Curții de Conturi,

ADOPTĂ PREZENTA DECIZIE:

Articolul 1

Sunt numiți în calitatea de membri în cadrul Curții de Conturi, pentru perioada cuprinsă între 7 mai 2022 și 6 mai 2028:

| — | dl Jan GREGOR, |
| --- | --- |

—

dl Jan GREGOR,

| — | dl Mihails KOZLOVS, |
| --- | --- |

—

dl Mihails KOZLOVS,

| — | dl Marek OPIOŁA, |
| --- | --- |

—

dl Marek OPIOŁA,

| — | dl Jorg Kristijan PETROVIČ. |
| --- | --- |

—

dl Jorg Kristijan PETROVIČ.

Articolul 2

Prezenta decizie intră în vigoare la data adoptării.

Adoptată la Bruxelles, 3 martie 2022.

Pentru Consiliu

Președintele

G. DARMANIN

---

(1)  Avizele din 19 ianuarie 2022 (nepublicate încă în Jurnalul Oficial).

1

---

| 9.3.2022 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 79/27 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 79/27

---

DECIZIA (UE) 2022/391 A CONSILIULUI

din 3 martie 2022

privind poziția care urmează să fie adoptată, în numele Uniunii Europene, în cadrul celei de a 65-a sesiuni a Comisiei pentru stupefiante, cu privire la modificarea tabelelor de substanțe anexate la Convenția unică asupra stupefiantelor din 1961, astfel cum a fost modificată prin Protocolul din 1972, și la Convenția asupra substanțelor psihotrope din 1971

CONSILIUL UNIUNII EUROPENE,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene, în special articolul 83 alineatul (1) coroborat cu articolul 218 alineatul (9),

având în vedere propunerea Comisiei Europene,

întrucât:

| (1) | Convenția unică a Organizației Națiunilor Unite (ONU) asupra stupefiantelor din 1961, astfel cum a fost modificată prin Protocolul din 1972, (denumită în continuare „Convenția asupra stupefiantelor”) a intrat în vigoare la 8 august 1975. |
| --- | --- |

(1)

Convenția unică a Organizației Națiunilor Unite (ONU) asupra stupefiantelor din 1961, astfel cum a fost modificată prin Protocolul din 1972, (denumită în continuare „Convenția asupra stupefiantelor”) a intrat în vigoare la 8 august 1975.

| (2) | În temeiul articolului 3 din Convenția asupra stupefiantelor, Comisia pentru stupefiante poate decide să adauge substanțe în tabelele anexate la convenția menționată. Aceasta poate modifica tabelele numai în conformitate cu recomandările Organizației Mondiale a Sănătății (OMS), dar poate, de asemenea, să decidă să nu opereze modificările recomandate de OMS. |
| --- | --- |

(2)

În temeiul articolului 3 din Convenția asupra stupefiantelor, Comisia pentru stupefiante poate decide să adauge substanțe în tabelele anexate la convenția menționată. Aceasta poate modifica tabelele numai în conformitate cu recomandările Organizației Mondiale a Sănătății (OMS), dar poate, de asemenea, să decidă să nu opereze modificările recomandate de OMS.

| (3) | Convenția ONU asupra substanțelor psihotrope din 1971 (denumită în continuare „Convenția asupra substanțelor psihotrope”) a intrat în vigoare la 16 august 1976. |
| --- | --- |

(3)

Convenția ONU asupra substanțelor psihotrope din 1971 (denumită în continuare „Convenția asupra substanțelor psihotrope”) a intrat în vigoare la 16 august 1976.

| (4) | În temeiul articolului 2 din Convenția asupra substanțelor psihotrope, Comisia pentru stupefiante poate decide să adauge sau să elimine substanțe din tabelele anexate la convenția menționată, pe baza recomandărilor OMS. Aceasta dispune de o marjă de apreciere extinsă în ceea ce privește luarea în considerare a condițiilor economice, sociale, juridice, administrative și a altor factori, dar nu poate acționa în mod arbitrar. |
| --- | --- |

(4)

În temeiul articolului 2 din Convenția asupra substanțelor psihotrope, Comisia pentru stupefiante poate decide să adauge sau să elimine substanțe din tabelele anexate la convenția menționată, pe baza recomandărilor OMS. Aceasta dispune de o marjă de apreciere extinsă în ceea ce privește luarea în considerare a condițiilor economice, sociale, juridice, administrative și a altor factori, dar nu poate acționa în mod arbitrar.

| (5) | Modificarea tabelelor anexate la Convenția asupra stupefiantelor și la Convenția asupra substanțelor psihotrope au efecte directe asupra sferei de aplicare a dreptului Uniunii în domeniul controlului drogurilor. Decizia-cadru 2004/757/JAI a Consiliului (1) se aplică substanțelor incluse în tabelele anexate la respectivele convenții. Așadar, orice modificare a tabelelor anexate la convențiile respective este încorporată direct în normele comune ale Uniunii. |
| --- | --- |

(5)

Modificarea tabelelor anexate la Convenția asupra stupefiantelor și la Convenția asupra substanțelor psihotrope au efecte directe asupra sferei de aplicare a dreptului Uniunii în domeniul controlului drogurilor. Decizia-cadru 2004/757/JAI a Consiliului (1) se aplică substanțelor incluse în tabelele anexate la respectivele convenții. Așadar, orice modificare a tabelelor anexate la convențiile respective este încorporată direct în normele comune ale Uniunii.

| (6) | Cu ocazia celei de a 65-a sesiuni a sale, programată să aibă loc la Viena în perioada 14-18 martie 2022, Comisia pentru stupefiante urmează să decidă cu privire la adăugarea a trei noi substanțe în tabelele anexate la Convenția asupra stupefiantelor și la Convenția asupra substanțelor psihotrope. |
| --- | --- |

(6)

Cu ocazia celei de a 65-a sesiuni a sale, programată să aibă loc la Viena în perioada 14-18 martie 2022, Comisia pentru stupefiante urmează să decidă cu privire la adăugarea a trei noi substanțe în tabelele anexate la Convenția asupra stupefiantelor și la Convenția asupra substanțelor psihotrope.

| (7) | Uniunea nu este parte la Convenția asupra stupefiantelor și nici la Convenția asupra substanțelor psihotrope. Aceasta are statut de observator, fără drept de vot, în cadrul Comisiei pentru stupefiante, în cadrul căreia 12 state membre sunt membre cu drept de vot la cea de a 65-a sesiuni a sale (2). Este necesar ca statele membre respective să fie autorizate de Consiliu să exprime poziția Uniunii cu privire la modificarea tabelelor de substanțe anexate la convențiile respective, deoarece astfel de decizii privind adăugarea unor noi substanțe în tabelele menționate intră în sfera de competență a Uniunii. |
| --- | --- |

(7)

Uniunea nu este parte la Convenția asupra stupefiantelor și nici la Convenția asupra substanțelor psihotrope. Aceasta are statut de observator, fără drept de vot, în cadrul Comisiei pentru stupefiante, în cadrul căreia 12 state membre sunt membre cu drept de vot la cea de a 65-a sesiuni a sale (2). Este necesar ca statele membre respective să fie autorizate de Consiliu să exprime poziția Uniunii cu privire la modificarea tabelelor de substanțe anexate la convențiile respective, deoarece astfel de decizii privind adăugarea unor noi substanțe în tabelele menționate intră în sfera de competență a Uniunii.

| (8) | OMS a recomandat să se adauge două noi substanțe în tabelul I anexat la Convenția asupra stupefiantelor și o nouă substanță în tabelul II anexat la Convenția asupra substanțelor psihotrope. |
| --- | --- |

(8)

OMS a recomandat să se adauge două noi substanțe în tabelul I anexat la Convenția asupra stupefiantelor și o nouă substanță în tabelul II anexat la Convenția asupra substanțelor psihotrope.

| (9) | Toate substanțele analizate de Comitetul de experți privind dependența de droguri al OMS (denumit în continuare „Comitetul de experți”) și recomandate de OMS pentru includerea în tabelele de substanțe sunt monitorizate de către Observatorul European pentru Droguri și Toxicomanie ca substanțe psihoactive noi în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 1920/2006 al Parlamentului European și al Consiliului (3). |
| --- | --- |

(9)

Toate substanțele analizate de Comitetul de experți privind dependența de droguri al OMS (denumit în continuare „Comitetul de experți”) și recomandate de OMS pentru includerea în tabelele de substanțe sunt monitorizate de către Observatorul European pentru Droguri și Toxicomanie ca substanțe psihoactive noi în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 1920/2006 al Parlamentului European și al Consiliului (3).

| (10) | Conform evaluării efectuate de Comitetul de experți, substanța brorfină (denumire chimică: 1-{1-[1-(4-bromofenil) etil] piperidin-4-il}-1,3-dihidro-2H-benzimidazol-2-onă) este un opioid sintetic similar cu alte opioide sintetice, cum ar fi morfina și fentanilul. Brorfina poate fi transformată în bezitramidă, care este un opioid inclus în tabelul I anexat la Convenția asupra stupefiantelor. Brorfina nu are utilizări terapeutice și nici nu a primit autorizația de introducere pe piață ca medicament. Există suficiente dovezi care indică faptul că se face sau este probabil să se facă abuz de brorfină și că această substanță poate constitui o problemă de sănătate publică și o problemă socială care să justifice plasarea ei sub control internațional. În consecință, OMS recomandă ca substanța brorfină să fie introdusă în tabelul I anexat la Convenția asupra stupefiantelor. |
| --- | --- |

(10)

Conform evaluării efectuate de Comitetul de experți, substanța brorfină (denumire chimică: 1-{1-[1-(4-bromofenil) etil] piperidin-4-il}-1,3-dihidro-2H-benzimidazol-2-onă) este un opioid sintetic similar cu alte opioide sintetice, cum ar fi morfina și fentanilul. Brorfina poate fi transformată în bezitramidă, care este un opioid inclus în tabelul I anexat la Convenția asupra stupefiantelor. Brorfina nu are utilizări terapeutice și nici nu a primit autorizația de introducere pe piață ca medicament. Există suficiente dovezi care indică faptul că se face sau este probabil să se facă abuz de brorfină și că această substanță poate constitui o problemă de sănătate publică și o problemă socială care să justifice plasarea ei sub control internațional. În consecință, OMS recomandă ca substanța brorfină să fie introdusă în tabelul I anexat la Convenția asupra stupefiantelor.

| (11) | Brorfina a fost detectată în patru state membre și este controlată în cel puțin trei state membre. Această substanță a fost asociată cu o intoxicație non-fatală și face în prezent obiectul unei monitorizări intensive efectuate de către Observatorul European pentru Droguri și Toxicomanie. |
| --- | --- |

(11)

Brorfina a fost detectată în patru state membre și este controlată în cel puțin trei state membre. Această substanță a fost asociată cu o intoxicație non-fatală și face în prezent obiectul unei monitorizări intensive efectuate de către Observatorul European pentru Droguri și Toxicomanie.

| (12) | Prin urmare, poziția Uniunii ar trebui să fie aceea de a adăuga substanța brorfină în tabelul I anexat la Convenția asupra stupefiantelor. |
| --- | --- |

(12)

Prin urmare, poziția Uniunii ar trebui să fie aceea de a adăuga substanța brorfină în tabelul I anexat la Convenția asupra stupefiantelor.

| (13) | Conform evaluării efectuate de Comitetul de experți, substanța metonitazen (denumirea chimică: N,N-dietil-2-[2-(4-metoxibenzil)-5-nitro-1H-benzo(d)imidazol-1-il]etan-1-amină) este un opioid sintetic similar din punct de vedere structural cu isotonitazenul și etonitazenul, ambele fiind enumerate în tabelul I anexat la Convenția asupra stupefiantelor. Metonitazenul a fost studiat în modele preclinice pentru efectele sale analgezice, dar nu este cunoscută nicio utilizare terapeutică a acestuia. Există suficiente dovezi care indică faptul că se face sau este probabil să se facă abuz de metonitazen și că această substanță poate constitui o problemă de sănătate publică și o problemă socială care să justifice plasarea ei sub control internațional. În consecință, OMS recomandă ca substanța metonitazen să fie introdusă în tabelul I anexat la Convenția asupra stupefiantelor. |
| --- | --- |

(13)

Conform evaluării efectuate de Comitetul de experți, substanța metonitazen (denumirea chimică: N,N-dietil-2-[2-(4-metoxibenzil)-5-nitro-1H-benzo(d)imidazol-1-il]etan-1-amină) este un opioid sintetic similar din punct de vedere structural cu isotonitazenul și etonitazenul, ambele fiind enumerate în tabelul I anexat la Convenția asupra stupefiantelor. Metonitazenul a fost studiat în modele preclinice pentru efectele sale analgezice, dar nu este cunoscută nicio utilizare terapeutică a acestuia. Există suficiente dovezi care indică faptul că se face sau este probabil să se facă abuz de metonitazen și că această substanță poate constitui o problemă de sănătate publică și o problemă socială care să justifice plasarea ei sub control internațional. În consecință, OMS recomandă ca substanța metonitazen să fie introdusă în tabelul I anexat la Convenția asupra stupefiantelor.

| (14) | Metonitazenul a fost detectat în trei state membre și este controlat în cel puțin trei state membre. Această substanță a fost asociată cu un deces și în prezent face obiectul unei monitorizări intensive efectuate de către Observatorul European pentru Droguri și Toxicomanie. |
| --- | --- |

(14)

Metonitazenul a fost detectat în trei state membre și este controlat în cel puțin trei state membre. Această substanță a fost asociată cu un deces și în prezent face obiectul unei monitorizări intensive efectuate de către Observatorul European pentru Droguri și Toxicomanie.

| (15) | Prin urmare, poziția Uniunii ar trebui să fie aceea de a adăuga substanța metonitazen în tabelul I anexat la Convenția asupra stupefiantelor. |
| --- | --- |

(15)

Prin urmare, poziția Uniunii ar trebui să fie aceea de a adăuga substanța metonitazen în tabelul I anexat la Convenția asupra stupefiantelor.

| (16) | Conform evaluării efectuate de Comitetul de experți, substanța eutilonă (denumire chimică: 1-(1,3-benzodioxol-5-il)-2-(etilamino)butan-1-onă) este o catinonă sintetică, prezentând o structură chimică similară și asemănări farmacologice cu amfetaminele și catinonele aflate deja sub control internațional. Catinonele asociate, cum ar fi metilona și N-etilnorpentilona, sunt enumerate în tabelul II anexat la Convenția asupra substanțelor psihotrope. Nu se cunoaște o utilizare terapeutică a eutilonei și nici nu a primit autorizația de introducere pe piață ca medicament. Există suficiente dovezi care indică faptul că se face sau este probabil să se facă abuz de eutilonă și că această substanță poate constitui o problemă de sănătate publică și o problemă socială care să justifice plasarea ei sub control internațional. Prin urmare, OMS recomandă ca substanța eutilonă să fie introdusă în tabelul II anexat la Convenția asupra substanțelor psihotrope. |
| --- | --- |

(16)

Conform evaluării efectuate de Comitetul de experți, substanța eutilonă (denumire chimică: 1-(1,3-benzodioxol-5-il)-2-(etilamino)butan-1-onă) este o catinonă sintetică, prezentând o structură chimică similară și asemănări farmacologice cu amfetaminele și catinonele aflate deja sub control internațional. Catinonele asociate, cum ar fi metilona și N-etilnorpentilona, sunt enumerate în tabelul II anexat la Convenția asupra substanțelor psihotrope. Nu se cunoaște o utilizare terapeutică a eutilonei și nici nu a primit autorizația de introducere pe piață ca medicament. Există suficiente dovezi care indică faptul că se face sau este probabil să se facă abuz de eutilonă și că această substanță poate constitui o problemă de sănătate publică și o problemă socială care să justifice plasarea ei sub control internațional. Prin urmare, OMS recomandă ca substanța eutilonă să fie introdusă în tabelul II anexat la Convenția asupra substanțelor psihotrope.

| (17) | Eutilona a fost detectată în 20 de state membre și este controlată în cel puțin două state membre. Această substanță a fost asociată cu o intoxicație non-fatală și a fost detectată în trei probe biologice asociate cu efecte adverse grave. În prezent, eutilona face obiectul unei monitorizări intensive efectuate de către Observatorul European pentru Droguri și Toxicomanie. |
| --- | --- |

(17)

Eutilona a fost detectată în 20 de state membre și este controlată în cel puțin două state membre. Această substanță a fost asociată cu o intoxicație non-fatală și a fost detectată în trei probe biologice asociate cu efecte adverse grave. În prezent, eutilona face obiectul unei monitorizări intensive efectuate de către Observatorul European pentru Droguri și Toxicomanie.

| (18) | Prin urmare, poziția Uniunii ar trebui să fie aceea de a adăuga substanța eutilonă în tabelul II anexat la Convenția asupra substanțelor psihotrope. |
| --- | --- |

(18)

Prin urmare, poziția Uniunii ar trebui să fie aceea de a adăuga substanța eutilonă în tabelul II anexat la Convenția asupra substanțelor psihotrope.

| (19) | Este oportun să se stabilească poziția care urmează să fie adoptată în numele Uniunii în cadrul Comisiei pentru stupefiante, întrucât deciziile privind adăugarea celor trei substanțe în tabelele anexate la Convenția asupra stupefiantelor și la Convenția asupra substanțelor psihotrope vor influența în mod direct conținutul dreptului Uniunii, și anume Decizia-cadru 2004/757/JAI. |
| --- | --- |

(19)

Este oportun să se stabilească poziția care urmează să fie adoptată în numele Uniunii în cadrul Comisiei pentru stupefiante, întrucât deciziile privind adăugarea celor trei substanțe în tabelele anexate la Convenția asupra stupefiantelor și la Convenția asupra substanțelor psihotrope vor influența în mod direct conținutul dreptului Uniunii, și anume Decizia-cadru 2004/757/JAI.

| (20) | Poziția Uniunii urmează să fie exprimată de statele membre care sunt membre ale Comisiei pentru stupefiante, acționând împreună în interesul Uniunii. |
| --- | --- |

(20)

Poziția Uniunii urmează să fie exprimată de statele membre care sunt membre ale Comisiei pentru stupefiante, acționând împreună în interesul Uniunii.

| (21) | Danemarca are obligații în temeiul Deciziei-cadru 2004/757/JAI și, prin urmare, participă la adoptarea și aplicarea prezentei decizii. |
| --- | --- |

(21)

Danemarca are obligații în temeiul Deciziei-cadru 2004/757/JAI și, prin urmare, participă la adoptarea și aplicarea prezentei decizii.

| (22) | Irlanda are obligații în temeiul Deciziei-cadru 2004/757/JAI și, prin urmare, participă la adoptarea și aplicarea prezentei decizii, |
| --- | --- |

(22)

Irlanda are obligații în temeiul Deciziei-cadru 2004/757/JAI și, prin urmare, participă la adoptarea și aplicarea prezentei decizii,

ADOPTĂ PREZENTA DECIZIE:

Articolul 1

Poziția care urmează să fie adoptată, în numele Uniunii, de către statele membre, în cadrul celei de a 65-a sesiuni a Comisiei pentru stupefiante din perioada 14-18 martie 2022, când organul respectiv este invitat să adopte decizii privind adăugarea unor substanțe în tabelele anexate la Convenția unică a Organizației Națiunilor Unite asupra stupefiantelor din 1961, astfel cum a fost modificată prin Protocolul din 1972, și la Convenția Organizației Națiunilor Unite asupra substanțelor psihotrope din 1971, este cea prevăzută în anexa la prezenta decizie.

Articolul 2

Poziția menționată la articolul 1 este exprimată de statele membre care sunt membre ale Comisiei pentru stupefiante, acționând împreună în interesul Uniunii.

Articolul 3

Prezenta decizie se adresează statelor membre în conformitate cu tratatele.

Adoptată la Bruxelles, 3 martie 2022.

Pentru Consiliu

Președintele

G. DARMANIN

---

(1)  Decizia-cadru 2004/757/JAI a Consiliului din 25 octombrie 2004 de stabilire a dispozițiilor minime privind elementele constitutive ale infracțiunilor și sancțiunile aplicabile în domeniul traficului ilicit de droguri (JO L 335, 11.11.2004, p. 8).

1

(2)  Austria, Belgia, Franța, Germania, Ungaria, Italia, Lituania, Țările de Jos, Polonia, Slovenia, Spania și Suedia.

2

(3)  Regulamentul (CE) nr. 1920/2006 al Parlamentului European și al Consiliului din 12 decembrie 2006 privind Observatorul European pentru Droguri și Toxicomanie (JO L 376, 27.12.2006, p. 1).

3

---

ANEXĂ

Poziția care urmează să fie adoptată de statele membre care sunt membre ale Comisiei pentru stupefiante, acționând împreună în interesul Uniunii, în cadrul celei de a 65-a sesiuni a Comisiei pentru stupefiante din perioada 14-18 martie 2022, cu privire la modificarea tabelelor de substanțe:

| 1. | includerea brorfinei în tabelul I anexat la Convenția unică asupra stupefiantelor din 1961, astfel cum a fost modificată prin Protocolul din 1972; |
| --- | --- |

1.

includerea brorfinei în tabelul I anexat la Convenția unică asupra stupefiantelor din 1961, astfel cum a fost modificată prin Protocolul din 1972;

| 2. | includerea metonitazenului în tabelul I anexat la Convenția unică asupra stupefiantelor din 1961, astfel cum a fost modificată prin Protocolul din 1972; |
| --- | --- |

2.

includerea metonitazenului în tabelul I anexat la Convenția unică asupra stupefiantelor din 1961, astfel cum a fost modificată prin Protocolul din 1972;

| 3. | includerea eutilonei în tabelul II anexat la Convenția asupra substanțelor psihotrope din 1971. |
| --- | --- |

3.

includerea eutilonei în tabelul II anexat la Convenția asupra substanțelor psihotrope din 1971.

---

| 9.3.2022 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 79/31 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 79/31

---

DECIZIA (UE) 2022/392 A CONSILIULUI

din 3 martie 2022

privind poziția care urmează să fie adoptată în numele Uniunii Europene în cadrul Comisiei pentru pescuit în Pacificul de Nord

CONSILIUL UNIUNII EUROPENE,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene, în special articolul 43, coroborat cu articolul 218 alineatul (9),

având în vedere propunerea Comisiei Europene,

întrucât:

| (1) | Prin Decizia (UE) 2022/314 a Consiliului (1), Uniunea a aderat la Convenția privind conservarea și gestionarea resurselor piscicole în marea liberă din Pacificul de Nord (denumită în continuare „convenția”), care a instituit Comisia pentru pescuit în Pacificul de Nord (NPFC). |
| --- | --- |

(1)

Prin Decizia (UE) 2022/314 a Consiliului (1), Uniunea a aderat la Convenția privind conservarea și gestionarea resurselor piscicole în marea liberă din Pacificul de Nord (denumită în continuare „convenția”), care a instituit Comisia pentru pescuit în Pacificul de Nord (NPFC).

| (2) | NPFC este responsabilă pentru adoptarea măsurilor de conservare și de gestionare în vederea atingerii obiectivelor urmărite de convenție. Astfel de măsuri pot să devină obligatorii pentru Uniune. |
| --- | --- |

(2)

NPFC este responsabilă pentru adoptarea măsurilor de conservare și de gestionare în vederea atingerii obiectivelor urmărite de convenție. Astfel de măsuri pot să devină obligatorii pentru Uniune.

| (3) | Regulamentul (UE) nr. 1380/2013 al Parlamentului European și al Consiliului (2) prevede că Uniunea trebuie să garanteze faptul că activitățile de pescuit și acvacultură sunt durabile din punctul de vedere al mediului pe termen lung și sunt gestionate într-un mod coerent cu obiectivele de a realiza beneficii economice, sociale și de ocupare a forței de muncă și de a contribui la securitatea aprovizionării cu alimente. De asemenea, regulamentul prevede că Uniunea trebuie să aplice o abordare precaută a gestionării pescuitului și trebuie să aibă ca obiectiv garantarea faptului că exploatarea resurselor biologice marine vii duce la refacerea și menținerea populațiilor de specii recoltate peste nivelurile care permit obținerea capturii maxime durabile. Acesta prevede, de asemenea, că Uniunea trebuie să ia măsuri de conservare și de gestionare pe baza celor mai bune avize științifice disponibile, să susțină dezvoltarea cunoștințelor și elaborarea avizelor științifice, să elimine treptat practicile de aruncare înapoi în mare a capturilor și să promoveze metode de pescuit care contribuie la un pescuit mai selectiv, la evitarea și reducerea, în măsura posibilului, a capturilor nedorite și un pescuit cu impact scăzut asupra ecosistemului marin și asupra resurselor piscicole. Regulamentul (UE) nr. 1380/2013 prevede în mod expres că obiectivele și principiile respective trebuie să fie aplicate de Uniune în cadrul relațiilor sale externe în domeniul pescuitului. |
| --- | --- |

(3)

Regulamentul (UE) nr. 1380/2013 al Parlamentului European și al Consiliului (2) prevede că Uniunea trebuie să garanteze faptul că activitățile de pescuit și acvacultură sunt durabile din punctul de vedere al mediului pe termen lung și sunt gestionate într-un mod coerent cu obiectivele de a realiza beneficii economice, sociale și de ocupare a forței de muncă și de a contribui la securitatea aprovizionării cu alimente. De asemenea, regulamentul prevede că Uniunea trebuie să aplice o abordare precaută a gestionării pescuitului și trebuie să aibă ca obiectiv garantarea faptului că exploatarea resurselor biologice marine vii duce la refacerea și menținerea populațiilor de specii recoltate peste nivelurile care permit obținerea capturii maxime durabile. Acesta prevede, de asemenea, că Uniunea trebuie să ia măsuri de conservare și de gestionare pe baza celor mai bune avize științifice disponibile, să susțină dezvoltarea cunoștințelor și elaborarea avizelor științifice, să elimine treptat practicile de aruncare înapoi în mare a capturilor și să promoveze metode de pescuit care contribuie la un pescuit mai selectiv, la evitarea și reducerea, în măsura posibilului, a capturilor nedorite și un pescuit cu impact scăzut asupra ecosistemului marin și asupra resurselor piscicole. Regulamentul (UE) nr. 1380/2013 prevede în mod expres că obiectivele și principiile respective trebuie să fie aplicate de Uniune în cadrul relațiilor sale externe în domeniul pescuitului.

| (4) | În conformitate cu Comunicarea comună a Înaltului Reprezentant al Uniunii pentru afaceri externe și politica de securitate și a Comisiei din 10 noiembrie 2016 intitulată „Guvernanța internațională a oceanelor: o agendă pentru viitorul oceanelor noastre” și cu concluziile Consiliului din 24 martie 2017 cu același titlu, promovarea măsurilor de sprijinire și de consolidare a eficacității organizațiilor regionale de gestionare a pescuitului și, dacă este cazul, de îmbunătățire a guvernanței acestora sunt esențiale pentru acțiunea Uniunii în cadrul respectivelor foruri. |
| --- | --- |

(4)

În conformitate cu Comunicarea comună a Înaltului Reprezentant al Uniunii pentru afaceri externe și politica de securitate și a Comisiei din 10 noiembrie 2016 intitulată „Guvernanța internațională a oceanelor: o agendă pentru viitorul oceanelor noastre” și cu concluziile Consiliului din 24 martie 2017 cu același titlu, promovarea măsurilor de sprijinire și de consolidare a eficacității organizațiilor regionale de gestionare a pescuitului și, dacă este cazul, de îmbunătățire a guvernanței acestora sunt esențiale pentru acțiunea Uniunii în cadrul respectivelor foruri.

| (5) | Comunicarea Comisiei către Parlamentul European, Consiliu, Comitetul Economic și Social European și Comitetul Regiunilor din 16 ianuarie 2018 intitulată „O strategie europeană pentru materialele plastice într-o economie circulară” se referă la măsuri specifice de reducere a poluării cu materiale plastice și a poluării marine, precum și de reducere a pierderii sau abandonării în larg a uneltelor de pescuit. |
| --- | --- |

(5)

Comunicarea Comisiei către Parlamentul European, Consiliu, Comitetul Economic și Social European și Comitetul Regiunilor din 16 ianuarie 2018 intitulată „O strategie europeană pentru materialele plastice într-o economie circulară” se referă la măsuri specifice de reducere a poluării cu materiale plastice și a poluării marine, precum și de reducere a pierderii sau abandonării în larg a uneltelor de pescuit.

| (6) | Este oportun să se stabilească poziția care urmează să fie adoptată în numele Uniunii în cadrul NPFC pentru perioada 2022-2027, întrucât măsurile de conservare și de executare ale NPFC vor fi obligatorii pentru Uniune și vor putea influența în mod decisiv conținutul dreptului Uniunii, și anume Regulamentele (CE) nr. 1005/2008 (3) și (CE) nr. 1224/2009 (4) ale Consiliului și Regulamentul (UE) 2017/2403 al Parlamentului European și al Consiliului (5). |
| --- | --- |

(6)

Este oportun să se stabilească poziția care urmează să fie adoptată în numele Uniunii în cadrul NPFC pentru perioada 2022-2027, întrucât măsurile de conservare și de executare ale NPFC vor fi obligatorii pentru Uniune și vor putea influența în mod decisiv conținutul dreptului Uniunii, și anume Regulamentele (CE) nr. 1005/2008 (3) și (CE) nr. 1224/2009 (4) ale Consiliului și Regulamentul (UE) 2017/2403 al Parlamentului European și al Consiliului (5).

| (7) | Având în vedere caracterul evolutiv al resurselor piscicole în zona căreia i se aplică convenția, astfel cum este definită la articolul 4 alineatul (1) din convenție (denumită în continuare „zona convenției”), și, prin urmare, necesitatea ca poziția Uniunii să țină seama de noile evoluții, inclusiv de noile informații științifice și de alte informații relevante prezentate înaintea sau în timpul reuniunilor NPFC, ar trebui stabilite proceduri, în conformitate cu principiul cooperării loiale dintre instituțiile Uniunii prevăzut la articolul 13 alineatul (2) din Tratatul privind Uniunea Europeană, pentru precizarea anuală a poziției Uniunii pentru perioada 2022-2027, |
| --- | --- |

(7)

Având în vedere caracterul evolutiv al resurselor piscicole în zona căreia i se aplică convenția, astfel cum este definită la articolul 4 alineatul (1) din convenție (denumită în continuare „zona convenției”), și, prin urmare, necesitatea ca poziția Uniunii să țină seama de noile evoluții, inclusiv de noile informații științifice și de alte informații relevante prezentate înaintea sau în timpul reuniunilor NPFC, ar trebui stabilite proceduri, în conformitate cu principiul cooperării loiale dintre instituțiile Uniunii prevăzut la articolul 13 alineatul (2) din Tratatul privind Uniunea Europeană, pentru precizarea anuală a poziției Uniunii pentru perioada 2022-2027,

ADOPTĂ PREZENTA DECIZIE:

Articolul 1

Poziția care urmează să fie adoptată în numele Uniunii în cadrul reuniunilor Comisiei pentru pescuit în Pacificul de Nord (NPFC) este stabilită în anexa I.

Articolul 2

Precizarea anuală a poziției care urmează să fie adoptată de Uniune în cadrul reuniunilor NPFC se face în conformitate cu anexa II.

Articolul 3

Poziția Uniunii astfel cum este stabilită în anexa I este evaluată și, după caz, revizuită de către Consiliu la propunerea Comisiei cel târziu până la reuniunea anuală a NPFC din 2028.

Articolul 4

Prezenta decizie intră în vigoare la data adoptării.

Adoptată la Bruxelles, 3 martie 2022.

Pentru Consiliu

Președintele

G. DARMANIN

---

(1)  Decizia (UE) 2022/314 a Consiliului din 15 februarie 2022 privind aderarea Uniunii Europene la Convenția privind conservarea și gestionarea resurselor piscicole în marea liberă din Pacificului de Nord (JO L 55, 28.2.2022, p. 12).

1

(2)  Regulamentul (UE) nr. 1380/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 11 decembrie 2013 privind politica comună în domeniul pescuitului, de modificare a Regulamentelor (CE) nr. 1954/2003 și (CE) nr. 1224/2009 ale Consiliului și de abrogare a Regulamentelor (CE) nr. 2371/2002 și (CE) nr. 639/2004 ale Consiliului și a Deciziei 2004/585/CE a Consiliului (JO L 354, 28.12.2013, p. 22).

2

(3)  Regulamentul (CE) nr. 1005/2008 al Consiliului din 29 septembrie 2008 de instituire a unui sistem comunitar pentru prevenirea, descurajarea și eliminarea pescuitului ilegal, nedeclarat și nereglementat, de modificare a Regulamentelor (CEE) nr. 2847/93, (CE) nr. 1936/2001 și (CE) nr. 601/2004 și de abrogare a Regulamentelor (CE) nr. 1093/94 și (CE) nr. 1447/1999 (JO L 286, 29.10.2008, p. 1).

3

(4)  Regulamentul (CE) nr. 1224/2009 al Consiliului din 20 noiembrie 2009 de stabilire a unui sistem de control al Uniunii pentru asigurarea respectării normelor politicii comune în domeniul pescuitului, de modificare a Regulamentelor (CE) nr. 847/96, (CE) nr. 2371/2002, (CE) nr. 811/2004, (CE) nr. 768/2005, (CE) nr. 2115/2005, (CE) nr. 2166/2005, (CE) nr. 388/2006, (CE) nr. 509/2007, (CE) nr. 676/2007, (CE) nr. 1098/2007, (CE) nr. 1300/2008, (CE) nr. 1342/2008 și de abrogare a Regulamentelor (CEE) nr. 2847/93, (CE) nr. 1627/94 și (CE) nr. 1966/2006 (JO L 343, 22.12.2009, p. 1).

4

(5)  Regulamentul (UE) 2017/2403 al Parlamentului European și al Consiliului din 12 decembrie 2017 privind gestionarea sustenabilă a flotelor de pescuit externe și de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1006/2008 al Consiliului (JO L 347, 28.12.2017, p. 81).

5

---

ANEXA I

POZIȚIA CARE URMEAZĂ SĂ FIE ADOPTATĂ ÎN NUMELE UNIUNII ÎN CADRUL COMISIEI PENTRU PESCUIT ÎN PACIFICUL DE NORD

1.   PRINCIPII

În cadrul Comisiei pentru pescuit în Pacificul de Nord (NPFC), Uniunea:

| (a) | acționează în conformitate cu obiectivele și cu principiile urmărite de Uniune în cadrul politicii comune în domeniul pescuitului, în special prin intermediul abordării precaute și al obiectivelor privind captura maximă durabilă menționate la articolul 2 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 1380/2013, pentru a promova implementarea unei abordări ecosistemice a gestionării pescuitului, pentru a evita și reduce, în măsura posibilului, capturile nedorite și pentru a elimina treptat practica aruncării înapoi în mare a capturilor, precum și pentru a reduce la minimum impactul negativ al activităților de pescuit asupra ecosistemelor marine și a habitatelor acestora, dar și pentru a garanta, prin promovarea în Uniune a unui pescuit competitiv și viabil din punct de vedere economic, un nivel de trai decent pentru cei care depind de activitățile de pescuit, ținând seama, totodată, de interesul consumatorilor; |
| --- | --- |

(a)

acționează în conformitate cu obiectivele și cu principiile urmărite de Uniune în cadrul politicii comune în domeniul pescuitului, în special prin intermediul abordării precaute și al obiectivelor privind captura maximă durabilă menționate la articolul 2 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 1380/2013, pentru a promova implementarea unei abordări ecosistemice a gestionării pescuitului, pentru a evita și reduce, în măsura posibilului, capturile nedorite și pentru a elimina treptat practica aruncării înapoi în mare a capturilor, precum și pentru a reduce la minimum impactul negativ al activităților de pescuit asupra ecosistemelor marine și a habitatelor acestora, dar și pentru a garanta, prin promovarea în Uniune a unui pescuit competitiv și viabil din punct de vedere economic, un nivel de trai decent pentru cei care depind de activitățile de pescuit, ținând seama, totodată, de interesul consumatorilor;

| (b) | depune eforturi în vederea unei implicări corespunzătoare a părților interesate în pregătirea măsurilor NPFC și se asigură că măsurile adoptate în cadrul NPFC sunt în conformitate cu obiectivele Convenției privind conservarea și gestionarea resurselor piscicole în marea liberă a Pacificului de Nord (denumită în continuare „convenția”); |
| --- | --- |

(b)

depune eforturi în vederea unei implicări corespunzătoare a părților interesate în pregătirea măsurilor NPFC și se asigură că măsurile adoptate în cadrul NPFC sunt în conformitate cu obiectivele Convenției privind conservarea și gestionarea resurselor piscicole în marea liberă a Pacificului de Nord (denumită în continuare „convenția”);

| (c) | se asigură că măsurile adoptate în cadrul NPFC respectă legislația internațională și, în special, prevederile Convenției Organizației Națiunilor Unite (ONU) asupra dreptului mării din 10 decembrie 1982, ale Acordului ONU în legătură cu conservarea și gestionarea populațiilor transzonale și a stocurilor de pești mari migratori din 4 decembrie 1995, ale Acordului Organizației pentru Alimentație și Agricultură (FAO) privind promovarea respectării măsurilor internaționale de conservare și gestionare de către navele de pescuit în marea liberă din 24 noiembrie 1993 și ale Acordului FAO privind măsurile de competența statului portului din 22 noiembrie 2009; |
| --- | --- |

(c)

se asigură că măsurile adoptate în cadrul NPFC respectă legislația internațională și, în special, prevederile Convenției Organizației Națiunilor Unite (ONU) asupra dreptului mării din 10 decembrie 1982, ale Acordului ONU în legătură cu conservarea și gestionarea populațiilor transzonale și a stocurilor de pești mari migratori din 4 decembrie 1995, ale Acordului Organizației pentru Alimentație și Agricultură (FAO) privind promovarea respectării măsurilor internaționale de conservare și gestionare de către navele de pescuit în marea liberă din 24 noiembrie 1993 și ale Acordului FAO privind măsurile de competența statului portului din 22 noiembrie 2009;

| (d) | promovează poziții coerente cu cele mai bune practici ale organizațiilor regionale de gestionare a pescuitului (ORGP) implicate în gestionarea pescuitului din aceeași zonă; |
| --- | --- |

(d)

promovează poziții coerente cu cele mai bune practici ale organizațiilor regionale de gestionare a pescuitului (ORGP) implicate în gestionarea pescuitului din aceeași zonă;

| (e) | urmărește consecvența și crearea de sinergii cu politica Uniunii în privința relațiilor bilaterale cu țări terțe în domeniul pescuitului și asigură coerența cu celelalte politici ale sale, în special în materie de relații externe, mediu, comerț, dezvoltare, cercetare și inovare; |
| --- | --- |

(e)

urmărește consecvența și crearea de sinergii cu politica Uniunii în privința relațiilor bilaterale cu țări terțe în domeniul pescuitului și asigură coerența cu celelalte politici ale sale, în special în materie de relații externe, mediu, comerț, dezvoltare, cercetare și inovare;

| (f) | asigură respectarea angajamentelor internaționale ale Uniunii; |
| --- | --- |

(f)

asigură respectarea angajamentelor internaționale ale Uniunii;

| (g) | respectă concluziile Consiliului din 19 martie 2012 referitoare la Comunicarea Comisiei privind dimensiunea externă a politicii comune în domeniul pescuitului; |
| --- | --- |

(g)

respectă concluziile Consiliului din 19 martie 2012 referitoare la Comunicarea Comisiei privind dimensiunea externă a politicii comune în domeniul pescuitului;

| (h) | urmărește să creeze condiții de concurență echitabile pentru flota Uniunii în zona căreia i se aplică convenția, astfel cum este definită la articolul 4 alineatul (1) din convenție (denumită în continuare „zona convenției”), pe baza acelorași principii și standarde ca cele aplicabile în temeiul dreptului Uniunii, și să promoveze punerea în aplicare uniformă a respectivelor principii și standarde; |
| --- | --- |

(h)

urmărește să creeze condiții de concurență echitabile pentru flota Uniunii în zona căreia i se aplică convenția, astfel cum este definită la articolul 4 alineatul (1) din convenție (denumită în continuare „zona convenției”), pe baza acelorași principii și standarde ca cele aplicabile în temeiul dreptului Uniunii, și să promoveze punerea în aplicare uniformă a respectivelor principii și standarde;

| (i) | respectă concluziile Consiliului din 3 aprilie 2017 referitoare la comunicarea comună a Înaltului Reprezentant al Uniunii pentru afaceri externe și politica de securitate și a Comisiei din 10 noiembrie 2016 intitulată „Guvernanța internațională a oceanelor: o agendă pentru viitorul oceanelor noastre” și promovează măsuri de sprijinire și de consolidare a eficacității NPFC și, după caz, de îmbunătățire a guvernanței și a performanței acesteia, în special în ceea ce privește știința, conformitatea, transparența și procesul decizional; |
| --- | --- |

(i)

respectă concluziile Consiliului din 3 aprilie 2017 referitoare la comunicarea comună a Înaltului Reprezentant al Uniunii pentru afaceri externe și politica de securitate și a Comisiei din 10 noiembrie 2016 intitulată „Guvernanța internațională a oceanelor: o agendă pentru viitorul oceanelor noastre” și promovează măsuri de sprijinire și de consolidare a eficacității NPFC și, după caz, de îmbunătățire a guvernanței și a performanței acesteia, în special în ceea ce privește știința, conformitatea, transparența și procesul decizional;

| (j) | promovează coordonarea dintre ORGP și convențiile maritime regionale și cooperarea cu organizațiile mondiale, în limitele mandatelor acestora, după caz; |
| --- | --- |

(j)

promovează coordonarea dintre ORGP și convențiile maritime regionale și cooperarea cu organizațiile mondiale, în limitele mandatelor acestora, după caz;

| (k) | promovează mecanisme de cooperare între ORGP care nu se ocupă de pescuitul de ton, similare cu procesul Kobe pentru ORGP care se ocupă de pescuitul de ton. |
| --- | --- |

(k)

promovează mecanisme de cooperare între ORGP care nu se ocupă de pescuitul de ton, similare cu procesul Kobe pentru ORGP care se ocupă de pescuitul de ton.

2.   ORIENTĂRI

Uniunea depune eforturi, după caz, pentru a sprijini adoptarea de către NPFC a următoarelor măsuri:

| (a) | măsuri de conservare și de gestionare a resurselor piscicole din zona reglementată de convenție pe baza celor mai bune avize științifice disponibile, inclusiv capturi totale admisibile și cote sau reglementarea efortului de pescuit pentru resursele biologice marine vii reglementate de NPFC, care să permită obținerea ratei de exploatare pentru captura maximă durabilă. Dacă este necesar, respectivele măsuri de conservare și gestionare includ măsuri specifice pentru stocurile care sunt afectate de pescuitul excesiv în vederea menținerii efortului de pescuit în conformitate cu posibilitățile de pescuit disponibile; |
| --- | --- |

(a)

măsuri de conservare și de gestionare a resurselor piscicole din zona reglementată de convenție pe baza celor mai bune avize științifice disponibile, inclusiv capturi totale admisibile și cote sau reglementarea efortului de pescuit pentru resursele biologice marine vii reglementate de NPFC, care să permită obținerea ratei de exploatare pentru captura maximă durabilă. Dacă este necesar, respectivele măsuri de conservare și gestionare includ măsuri specifice pentru stocurile care sunt afectate de pescuitul excesiv în vederea menținerii efortului de pescuit în conformitate cu posibilitățile de pescuit disponibile;

| (b) | măsuri de prevenire, descurajare și eliminare a activităților de pescuit ilegal, nedeclarat și nereglementat (INN) în zona convenției, inclusiv înscrierea pe listă a navelor de pescuit INN; |
| --- | --- |

(b)

măsuri de prevenire, descurajare și eliminare a activităților de pescuit ilegal, nedeclarat și nereglementat (INN) în zona convenției, inclusiv înscrierea pe listă a navelor de pescuit INN;

| (c) | măsuri de monitorizare, de control și de supraveghere în zona convenției, pentru a asigura eficiența controalelor și respectarea măsurilor adoptate în cadrul NPFC; |
| --- | --- |

(c)

măsuri de monitorizare, de control și de supraveghere în zona convenției, pentru a asigura eficiența controalelor și respectarea măsurilor adoptate în cadrul NPFC;

| (d) | măsuri de reducere la minimum a impactului negativ al activităților de pescuit asupra biodiversității și ecosistemelor marine și asupra habitatelor acestora, inclusiv măsuri de reducere a poluării marine și de prevenire a evacuării de materiale plastice în mare și de reducere a impactului materialelor plastice prezente în mare asupra biodiversității și ecosistemelor marine, măsuri de protecție a ecosistemelor marine vulnerabile în zona convenției în conformitate cu convenția și cu Orientările internaționale ale FAO privind gestionarea pescuitului de adâncime în marea liberă din 29 august 2008, precum și măsuri de evitare și de reducere pe cât posibil a capturilor nedorite, în special în ceea ce privește speciile marine vulnerabile, și de eliminare treptată a practicii de aruncare înapoi în mare a capturilor; |
| --- | --- |

(d)

măsuri de reducere la minimum a impactului negativ al activităților de pescuit asupra biodiversității și ecosistemelor marine și asupra habitatelor acestora, inclusiv măsuri de reducere a poluării marine și de prevenire a evacuării de materiale plastice în mare și de reducere a impactului materialelor plastice prezente în mare asupra biodiversității și ecosistemelor marine, măsuri de protecție a ecosistemelor marine vulnerabile în zona convenției în conformitate cu convenția și cu Orientările internaționale ale FAO privind gestionarea pescuitului de adâncime în marea liberă din 29 august 2008, precum și măsuri de evitare și de reducere pe cât posibil a capturilor nedorite, în special în ceea ce privește speciile marine vulnerabile, și de eliminare treptată a practicii de aruncare înapoi în mare a capturilor;

| (e) | măsuri de reducere a impactului uneltelor de pescuit abandonate, pierdute sau aruncate în alt mod în ocean și de facilitare a identificării și recuperării unor astfel de unelte; |
| --- | --- |

(e)

măsuri de reducere a impactului uneltelor de pescuit abandonate, pierdute sau aruncate în alt mod în ocean și de facilitare a identificării și recuperării unor astfel de unelte;

| (f) | recomandări, după caz și în măsura în care acest lucru este permis de documentele constitutive relevante, care să încurajeze punerea în aplicare a Convenției Organizației Internaționale a Muncii privind munca în domeniul pescuitului din 14 iunie 2007; |
| --- | --- |

(f)

recomandări, după caz și în măsura în care acest lucru este permis de documentele constitutive relevante, care să încurajeze punerea în aplicare a Convenției Organizației Internaționale a Muncii privind munca în domeniul pescuitului din 14 iunie 2007;

| (g) | măsuri care să vizeze interzicerea activităților de pescuit desfășurate exclusiv în scopul recoltării înotătoarelor de rechin și care să prevadă ca toți rechinii debarcați să aibă toate înotătoarele atașate în mod natural; |
| --- | --- |

(g)

măsuri care să vizeze interzicerea activităților de pescuit desfășurate exclusiv în scopul recoltării înotătoarelor de rechin și care să prevadă ca toți rechinii debarcați să aibă toate înotătoarele atașate în mod natural;

| (h) | abordări comune cu alte ORGP, după caz, în special cu cele implicate în gestionarea pescuitului din aceeași regiune; |
| --- | --- |

(h)

abordări comune cu alte ORGP, după caz, în special cu cele implicate în gestionarea pescuitului din aceeași regiune;

| (i) | măsuri tehnice suplimentare pe baza avizelor organismelor subsidiare și ale grupurilor de lucru ale NPFC. |
| --- | --- |

(i)

măsuri tehnice suplimentare pe baza avizelor organismelor subsidiare și ale grupurilor de lucru ale NPFC.

---

ANEXA II

PRECIZAREA ANUALĂ A POZIȚIEI CARE URMEAZĂ SĂ FIE ADOPTATĂ ÎN NUMELE UNIUNII ÎN CADRUL REUNIUNILOR COMISIEI PENTRU PESCUIT ÎN PACIFICUL DE NORD

Înainte de fiecare reuniune a Comisiei pentru pescuit în Pacificul de Nord (NPFC), când organismul în cauză este convocat să adopte decizii cu efecte juridice asupra Uniunii, se iau măsurile necesare astfel încât poziția care urmează a fi exprimată în numele Uniunii să țină cont de cele mai recente informații științifice și de alte informații relevante transmise Comisiei, în conformitate cu principiile și orientările stabilite în anexa I.

În acest sens și pe baza informațiilor menționate, Comisia transmite Consiliului, cu suficient timp înainte de fiecare reuniune a NPFC, un document scris care să prezinte propunerea de precizare a poziției care să fie adoptată în numele Uniunii, în vederea dezbaterii și a adoptării.

În cazul în care, în cadrul unei reuniuni a NPFC, nu se poate ajunge la un acord, inclusiv la fața locului, astfel încât poziția care să fie adoptată în numele Uniunii să ia în considerare noile elemente, se sesizează Consiliul sau grupurile sale de pregătire cu privire la chestiunea respectivă.

---

| 9.3.2022 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 79/36 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 79/36

---

DECIZIA (UE) 2022/393 A CONSILIULUI

din 3 martie 2022

privind poziția care urmează să fie adoptată, în numele Uniunii Europene, în cadrul celei de a 65-a sesiuni a Comisiei privind stupefiantele, în ceea ce privește adăugarea a trei substanțe pe lista de substanțe din tabelul I anexat la Convenția Organizației Națiunilor Unite împotriva traficului ilicit de stupefiante și substanțe psihotrope

CONSILIUL UNIUNII EUROPENE,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene, în special articolul 207 alineatul (4) primul paragraf, coroborat cu articolul 218 alineatul (9),

având în vedere propunerea Comisiei Europene,

întrucât:

| (1) | Convenția Organizației Națiunilor Unite împotriva traficului ilicit de stupefiante și substanțe psihotrope din 1988 (denumită în continuare „convenția”) a fost încheiată de către Uniune prin intermediul Deciziei 90/611/CEE a Consiliului (1) și a intrat în vigoare la 11 noiembrie 1990. |
| --- | --- |

(1)

Convenția Organizației Națiunilor Unite împotriva traficului ilicit de stupefiante și substanțe psihotrope din 1988 (denumită în continuare „convenția”) a fost încheiată de către Uniune prin intermediul Deciziei 90/611/CEE a Consiliului (1) și a intrat în vigoare la 11 noiembrie 1990.

| (2) | În temeiul articolului 12 alineatele (2)-(7) din convenție, în tabelele anexate la convenție în care sunt enumerați precursorii de droguri pot fi adăugate substanțe. |
| --- | --- |

(2)

În temeiul articolului 12 alineatele (2)-(7) din convenție, în tabelele anexate la convenție în care sunt enumerați precursorii de droguri pot fi adăugate substanțe.

| (3) | În cadrul celei de a 65-a sesiuni care va avea loc la Viena în perioada 14-18 martie 2022, Comisia privind stupefiantele urmează să adopte o decizie privind adăugarea a trei substanțe în tabelul I anexat la convenție. |
| --- | --- |

(3)

În cadrul celei de a 65-a sesiuni care va avea loc la Viena în perioada 14-18 martie 2022, Comisia privind stupefiantele urmează să adopte o decizie privind adăugarea a trei substanțe în tabelul I anexat la convenție.

| (4) | În conformitate cu evaluarea efectuată de Organismul Internațional de Control al Stupefiantelor, trei substanțe, și anume 4-AP, 1-boc-4-AP și norfentanil, care sunt folosite frecvent la fabricarea ilicită a fentanilului și sunt foarte potrivite pentru fabricarea ilicită de fentanil și anumiți analogi ai fentanilului care sunt opioide sintetice foarte puternice. Există dovezi potrivit cărora volumul și amploarea producției ilicite de fentanil și analogi de fentanil generează probleme grave de sănătate publică și probleme sociale grave. Prin urmare este justificată plasarea 4-AP, 1-boc-4-AP și norfentanil sub control internațional. |
| --- | --- |

(4)

În conformitate cu evaluarea efectuată de Organismul Internațional de Control al Stupefiantelor, trei substanțe, și anume 4-AP, 1-boc-4-AP și norfentanil, care sunt folosite frecvent la fabricarea ilicită a fentanilului și sunt foarte potrivite pentru fabricarea ilicită de fentanil și anumiți analogi ai fentanilului care sunt opioide sintetice foarte puternice. Există dovezi potrivit cărora volumul și amploarea producției ilicite de fentanil și analogi de fentanil generează probleme grave de sănătate publică și probleme sociale grave. Prin urmare este justificată plasarea 4-AP, 1-boc-4-AP și norfentanil sub control internațional.

| (5) | La 2 februarie 2022, Organismul Internațional de Control al Stupefiantelor a recomandat Comisiei privind stupefiantele să adauge substanțele 4-AP, 1-boc-4-AP și norfentanil în tabelul I anexat la convenție. |
| --- | --- |

(5)

La 2 februarie 2022, Organismul Internațional de Control al Stupefiantelor a recomandat Comisiei privind stupefiantele să adauge substanțele 4-AP, 1-boc-4-AP și norfentanil în tabelul I anexat la convenție.

| (6) | Fentanilul și analogii de fentanil fabricați ilegal au cauzat probleme sociale și de sănătate publică semnificative în anumite state membre. |
| --- | --- |

(6)

Fentanilul și analogii de fentanil fabricați ilegal au cauzat probleme sociale și de sănătate publică semnificative în anumite state membre.

| (7) | Decizia privind adăugarea de substanțe în tabelul I anexat la convenție intră în sfera de competență exclusivă a Uniunii. Uniunea are statut de observator în Comisia privind stupefiantele, însă 12 state membre ale Uniunii sunt membri cu drept de vot în respectiva comisie. |
| --- | --- |

(7)

Decizia privind adăugarea de substanțe în tabelul I anexat la convenție intră în sfera de competență exclusivă a Uniunii. Uniunea are statut de observator în Comisia privind stupefiantele, însă 12 state membre ale Uniunii sunt membri cu drept de vot în respectiva comisie.

| (8) | Este oportun să se stabilească poziția care urmează să fie adoptată în numele Uniunii în cadrul Comisiei privind stupefiantele, întrucât decizia respectivei comisii va fi obligatorie pentru Uniune și va avea vocația de a influența în mod decisiv conținutul dreptului Uniunii, și anume Regulamentul (CE) nr. 273/2004 al Parlamentului European și al Consiliului (2) și Regulamentul (CE) nr. 111/2005 al Consiliului (3). |
| --- | --- |

(8)

Este oportun să se stabilească poziția care urmează să fie adoptată în numele Uniunii în cadrul Comisiei privind stupefiantele, întrucât decizia respectivei comisii va fi obligatorie pentru Uniune și va avea vocația de a influența în mod decisiv conținutul dreptului Uniunii, și anume Regulamentul (CE) nr. 273/2004 al Parlamentului European și al Consiliului (2) și Regulamentul (CE) nr. 111/2005 al Consiliului (3).

| (9) | Poziția Uniunii ar trebui să fie exprimată de statele membre ale Uniunii care sunt membre ale Comisiei privind stupefiantele, acționând împreună în interesul Uniunii. |
| --- | --- |

(9)

Poziția Uniunii ar trebui să fie exprimată de statele membre ale Uniunii care sunt membre ale Comisiei privind stupefiantele, acționând împreună în interesul Uniunii.

| (10) | Poziția care urmează să fie adoptată în numele Uniunii în cadrul Comisiei privind stupefiantele ar trebui să fie favorabilă adăugării substanțelor 4-AP, 1-boc-4-AP și norfentanil în tabelul I anexat la convenție, |
| --- | --- |

(10)

Poziția care urmează să fie adoptată în numele Uniunii în cadrul Comisiei privind stupefiantele ar trebui să fie favorabilă adăugării substanțelor 4-AP, 1-boc-4-AP și norfentanil în tabelul I anexat la convenție,

ADOPTĂ PREZENTA DECIZIE:

Articolul 1

Poziția care urmează să fie adoptată în numele Uniunii în cadrul celei de a 65-a sesiuni a Comisiei privind stupefiantele, care va avea loc în perioada 14-18 martie 2022, este de a adăuga următoarele substanțe în tabelul I anexat la convenție:

| (a) | 4-AP; |
| --- | --- |

(a)

4-AP;

| (b) | boc-4-AP; și |
| --- | --- |

(b)

boc-4-AP; și

| (c) | norfentanil. |
| --- | --- |

(c)

norfentanil.

Articolul 2

Poziția prevăzută la articolul 1 este exprimată de statele membre ale Uniunii care sunt membre ale Comisiei privind stupefiantele, acționând împreună în interesul Uniunii.

Articolul 3

Prezenta decizie intră in vigoare la data adoptării.

Adoptată la Bruxelles, 3 martie 2022.

Pentru Consiliu

Președintele

G. DARMANIN

---

(1)  Decizia 90/611/CEE a Consiliului din 22 octombrie 1990 privind încheierea în numele Comunității Economice Europene a Convenției Organizației Națiunilor Unite împotriva traficului ilicit de stupefiante și substanțe psihotrope (JO L 326, 24.11.1990, p. 56).

1

(2)  Regulamentul (CE) nr. 273/2004 al Parlamentului European și al Consiliului din 11 februarie 2004 privind precursorii drogurilor (JO L 47, 18.2.2004, p. 1).

2

(3)  Regulamentul (CE) nr. 111/2005 al Consiliului din 22 decembrie 2004 de stabilire a normelor de monitorizare a comerțului cu precursori de droguri între Uniune și țările terțe (JO L 22, 26.1.2005, p. 1).

3

---

Rectificări

| 9.3.2022 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 79/38 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 79/38

---

Rectificare la Regulamentul (UE) 2021/1030 al Consiliului din 24 iunie 2021 de modificare a Regulamentului (CE) nr. 765/2006 privind măsuri restrictive împotriva Belarus

(
  Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 224 I din 24 iunie 2021
  )

La pagina 2, articolul 1 punctul 1:

în loc de:

| „1. | La articolul 1, se adaugă următoarele puncte:






  «7. | „produse și tehnologii cu dublă utilizare” înseamnă produsele enumerate în anexa I la Regulamentul (CE) nr. 428/2009 al Consiliului (*1); |
| --- | --- | --- |

„1.

La articolul 1, se adaugă următoarele puncte:

«7.

„produse și tehnologii cu dublă utilizare” înseamnă produsele enumerate în anexa I la Regulamentul (CE) nr. 428/2009 al Consiliului (*1);

*1

| 8. | „servicii de investiții” înseamnă următoarele servicii și activități:






  (i) | primirea și transmiterea de ordine privind unul sau mai multe instrumente financiare; |
| --- | --- | --- |

8.

„servicii de investiții” înseamnă următoarele servicii și activități:

(i)

primirea și transmiterea de ordine privind unul sau mai multe instrumente financiare;

| (ii) | executarea ordinelor în numele clienților; |
| --- | --- |

(ii)

executarea ordinelor în numele clienților;

| (iii) | tranzacționarea în cont propriu; |
| --- | --- |

(iii)

tranzacționarea în cont propriu;

| (iv) | administrarea de portofolii; |
| --- | --- |

(iv)

administrarea de portofolii;

| (v) | acordarea de consultanță în domeniul investițiilor; |
| --- | --- |

(v)

acordarea de consultanță în domeniul investițiilor;

| (vi) | subscrierea de instrumente financiare și/sau plasarea de instrumente financiare în baza unui angajament ferm; |
| --- | --- |

(vi)

subscrierea de instrumente financiare și/sau plasarea de instrumente financiare în baza unui angajament ferm;

| (vii) | plasarea de instrumente financiare fără angajament ferm; |
| --- | --- |

(vii)

plasarea de instrumente financiare fără angajament ferm;

| (viii) | orice serviciu legat de admiterea la tranzacționare pe o piață reglementată sau de tranzacționarea în cadrul unui sistem multilateral de tranzacționare; |
| --- | --- |

(viii)

orice serviciu legat de admiterea la tranzacționare pe o piață reglementată sau de tranzacționarea în cadrul unui sistem multilateral de tranzacționare;

| 9. | „valori mobiliare” înseamnă următoarele categorii de titluri care pot fi tranzacționate pe piața de capital, cu excepția instrumentelor de plată:






  (i) | acțiunile la întreprinderi și alte titluri echivalente acțiunilor la întreprinderi, la întreprinderi de tip parteneriat sau la alte entități, precum și certificatele reprezentative de acțiuni; |
| --- | --- | --- |

9.

„valori mobiliare” înseamnă următoarele categorii de titluri care pot fi tranzacționate pe piața de capital, cu excepția instrumentelor de plată:

(i)

acțiunile la întreprinderi și alte titluri echivalente acțiunilor la întreprinderi, la întreprinderi de tip parteneriat sau la alte entități, precum și certificatele reprezentative de acțiuni;

| (ii) | obligațiunile și alte titluri de creanță, inclusiv certificatele de acțiuni referitoare la astfel de titluri; |
| --- | --- |

(ii)

obligațiunile și alte titluri de creanță, inclusiv certificatele de acțiuni referitoare la astfel de titluri;

| (iii) | orice alte valori mobiliare care conferă dreptul de a cumpăra sau de a vinde asemenea valori; |
| --- | --- |

(iii)

orice alte valori mobiliare care conferă dreptul de a cumpăra sau de a vinde asemenea valori;

| 10. | „instrumente ale pieței monetare” înseamnă categoriile de instrumente tranzacționate în mod obișnuit pe piața monetară, precum bonurile de tezaur, certificatele de depozit și efectele de comerț, cu excepția instrumentelor de plată; |
| --- | --- |

10.

„instrumente ale pieței monetare” înseamnă categoriile de instrumente tranzacționate în mod obișnuit pe piața monetară, precum bonurile de tezaur, certificatele de depozit și efectele de comerț, cu excepția instrumentelor de plată;

| 11. | „instituție de credit” înseamnă o întreprindere a cărei activitate constă în atragerea de depozite sau de alte fonduri rambursabile de la public și în acordarea de credite în cont propriu. |
| --- | --- |

11.

„instituție de credit” înseamnă o întreprindere a cărei activitate constă în atragerea de depozite sau de alte fonduri rambursabile de la public și în acordarea de credite în cont propriu.

(*1)  Regulamentul (CE) nr. 428/2009 al Consiliului din 5 mai 2009 de instituire a unui regim comunitar pentru controlul exporturilor, transferului, serviciilor de intermediere și tranzitului de produse cu dublă utilizare (JO L 134, 29.5.2009, p. 1).»
  ”,"

*1

se citește:

| „1. | La articolul 1, se adaugă următoarele puncte:






  «7. | „transportator aerian din Belarus” înseamnă o întreprindere de transport aerian titulară a unei licențe de operare valabile sau a unui document echivalent eliberat de autoritățile competente din Belarus; |
| --- | --- | --- |

„1.

La articolul 1, se adaugă următoarele puncte:

«7.

„transportator aerian din Belarus” înseamnă o întreprindere de transport aerian titulară a unei licențe de operare valabile sau a unui document echivalent eliberat de autoritățile competente din Belarus;

| 8. | „produse și tehnologii cu dublă utilizare” înseamnă produsele enumerate în anexa I la Regulamentul (CE) nr. 428/2009 al Consiliului (*2); |
| --- | --- |

8.

„produse și tehnologii cu dublă utilizare” înseamnă produsele enumerate în anexa I la Regulamentul (CE) nr. 428/2009 al Consiliului (*2);

*2

| 9. | „servicii de investiții” înseamnă următoarele servicii și activități:






  (i) | primirea și transmiterea de ordine privind unul sau mai multe instrumente financiare; |
| --- | --- | --- |

9.

„servicii de investiții” înseamnă următoarele servicii și activități:

(i)

primirea și transmiterea de ordine privind unul sau mai multe instrumente financiare;

| (ii) | executarea ordinelor în numele clienților; |
| --- | --- |

(ii)

executarea ordinelor în numele clienților;

| (iii) | tranzacționarea în cont propriu; |
| --- | --- |

(iii)

tranzacționarea în cont propriu;

| (iv) | administrarea de portofolii; |
| --- | --- |

(iv)

administrarea de portofolii;

| (v) | acordarea de consultanță în domeniul investițiilor; |
| --- | --- |

(v)

acordarea de consultanță în domeniul investițiilor;

| (vi) | subscrierea de instrumente financiare și/sau plasarea de instrumente financiare în baza unui angajament ferm; |
| --- | --- |

(vi)

subscrierea de instrumente financiare și/sau plasarea de instrumente financiare în baza unui angajament ferm;

| (vii) | plasarea de instrumente financiare fără angajament ferm; |
| --- | --- |

(vii)

plasarea de instrumente financiare fără angajament ferm;

| (viii) | orice serviciu legat de admiterea la tranzacționare pe o piață reglementată sau de tranzacționarea în cadrul unui sistem multilateral de tranzacționare; |
| --- | --- |

(viii)

orice serviciu legat de admiterea la tranzacționare pe o piață reglementată sau de tranzacționarea în cadrul unui sistem multilateral de tranzacționare;

| 10. | „valori mobiliare” înseamnă următoarele categorii de titluri care pot fi tranzacționate pe piața de capital, cu excepția instrumentelor de plată:






  (i) | acțiunile la întreprinderi și alte titluri echivalente acțiunilor la întreprinderi, la întreprinderi de tip parteneriat sau la alte entități, precum și certificatele reprezentative de acțiuni; |
| --- | --- | --- |

10.

„valori mobiliare” înseamnă următoarele categorii de titluri care pot fi tranzacționate pe piața de capital, cu excepția instrumentelor de plată:

(i)

acțiunile la întreprinderi și alte titluri echivalente acțiunilor la întreprinderi, la întreprinderi de tip parteneriat sau la alte entități, precum și certificatele reprezentative de acțiuni;

| (ii) | obligațiunile și alte titluri de creanță, inclusiv certificatele de acțiuni referitoare la astfel de titluri; |
| --- | --- |

(ii)

obligațiunile și alte titluri de creanță, inclusiv certificatele de acțiuni referitoare la astfel de titluri;

| (iii) | orice alte valori mobiliare care conferă dreptul de a cumpăra sau de a vinde asemenea valori; |
| --- | --- |

(iii)

orice alte valori mobiliare care conferă dreptul de a cumpăra sau de a vinde asemenea valori;

| 11. | „instrumente ale pieței monetare” înseamnă categoriile de instrumente tranzacționate în mod obișnuit pe piața monetară, precum bonurile de tezaur, certificatele de depozit și efectele de comerț, cu excepția instrumentelor de plată; |
| --- | --- |

11.

„instrumente ale pieței monetare” înseamnă categoriile de instrumente tranzacționate în mod obișnuit pe piața monetară, precum bonurile de tezaur, certificatele de depozit și efectele de comerț, cu excepția instrumentelor de plată;

| 12. | „instituție de credit” înseamnă o întreprindere a cărei activitate constă în atragerea de depozite sau de alte fonduri rambursabile de la public și în acordarea de credite în cont propriu. |
| --- | --- |

12.

„instituție de credit” înseamnă o întreprindere a cărei activitate constă în atragerea de depozite sau de alte fonduri rambursabile de la public și în acordarea de credite în cont propriu.

(*2)  Regulamentul (CE) nr. 428/2009 al Consiliului din 5 mai 2009 de instituire a unui regim comunitar pentru controlul exporturilor, transferului, serviciilor de intermediere și tranzitului de produse cu dublă utilizare (JO L 134, 29.5.2009, p. 1).»
  ”
  "

*2

---

(*1)  Regulamentul (CE) nr. 428/2009 al Consiliului din 5 mai 2009 de instituire a unui regim comunitar pentru controlul exporturilor, transferului, serviciilor de intermediere și tranzitului de produse cu dublă utilizare (JO L 134, 29.5.2009, p. 1).»
  ”,

*1

(*2)  Regulamentul (CE) nr. 428/2009 al Consiliului din 5 mai 2009 de instituire a unui regim comunitar pentru controlul exporturilor, transferului, serviciilor de intermediere și tranzitului de produse cu dublă utilizare (JO L 134, 29.5.2009, p. 1).»
  ”

*2

---