# Dziennik Urzędowy L 79/2022

| | ISSN 1977-0766 |
| --- | --- |
| Dziennik Urzędowy
  Unii Europejskiej | L 79 |
| | |
| Wydanie polskie | Legislacja | Rocznik 659 marca 2022 |

ISSN 1977-0766

Dziennik Urzędowy

Unii Europejskiej

L 79

Wydanie polskie

Legislacja

Rocznik 659 marca 2022

---

| Spis treści | | II   Akty o charakterze nieustawodawczym | Strona |
| --- | --- | --- | --- |
| | | ROZPORZĄDZENIA |
| | * | Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2022/388 z dnia 8 marca 2022 r. zmieniające rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2018/2066 w sprawie monitorowania i raportowania w zakresie emisji gazów cieplarnianych na podstawie dyrektywy 2003/87/WE Parlamentu Europejskiego i Rady (
  1
  ) | 1 |
| | * | Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2022/389 z dnia 8 marca 2022 r. ustanawiające wykonawcze standardy techniczne do celów stosowania dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2034 w odniesieniu do formatu, struktury, spisu treści i daty corocznej publikacji informacji ujawnianych przez właściwe organy (
  1
  ) | 4 |
| | | DECYZJE |
| | * | Decyzja Rady (UE) 2022/390 z dnia 3 marca 2022 r. w sprawie mianowania czterech członków Trybunału Obrachunkowego | 26 |
| | * | Decyzja Rady (UE) 2022/391 z dnia 3 marca 2022 r. w sprawie stanowiska, jakie ma być zajęte w imieniu Unii Europejskiej podczas 65. posiedzenia Komisji ds. Środków Odurzających odnośnie do umieszczenia substancji w wykazach zgodnie z Jednolitą konwencją o środkach odurzających z 1961 r., zmienioną protokołem z 1972 r., oraz Konwencją o substancjach psychotropowych z 1971 r. | 27 |
| | * | Decyzja Rady (UE) 2022/392 z dnia 3 marca 2022 r. w sprawie stanowiska, jakie ma być zajęte w imieniu Unii Europejskiej w ramach Komisji ds. Rybołówstwa na Północnym Oceanie Spokojnym | 31 |
| | * | Decyzja Rady (UE) 2022/393 z dnia 3 marca 2022 r. w sprawie stanowiska, jakie ma być zajęte w imieniu Unii Europejskiej na 65. sesji Komisji ds. Środków Odurzających w odniesieniu do dodania trzech substancji do wykazu w tabeli I załączonej do Konwencji Narodów Zjednoczonych o zwalczaniu nielegalnego obrotu środkami odurzającymi i substancjami psychotropowymi | 36 |

Spis treści

II   Akty o charakterze nieustawodawczym

Strona

ROZPORZĄDZENIA

*

Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2022/388 z dnia 8 marca 2022 r. zmieniające rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2018/2066 w sprawie monitorowania i raportowania w zakresie emisji gazów cieplarnianych na podstawie dyrektywy 2003/87/WE Parlamentu Europejskiego i Rady (
  1
  )

1

1

*

Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2022/389 z dnia 8 marca 2022 r. ustanawiające wykonawcze standardy techniczne do celów stosowania dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2034 w odniesieniu do formatu, struktury, spisu treści i daty corocznej publikacji informacji ujawnianych przez właściwe organy (
  1
  )

1

4

DECYZJE

*

Decyzja Rady (UE) 2022/390 z dnia 3 marca 2022 r. w sprawie mianowania czterech członków Trybunału Obrachunkowego

26

*

Decyzja Rady (UE) 2022/391 z dnia 3 marca 2022 r. w sprawie stanowiska, jakie ma być zajęte w imieniu Unii Europejskiej podczas 65. posiedzenia Komisji ds. Środków Odurzających odnośnie do umieszczenia substancji w wykazach zgodnie z Jednolitą konwencją o środkach odurzających z 1961 r., zmienioną protokołem z 1972 r., oraz Konwencją o substancjach psychotropowych z 1971 r.

27

*

Decyzja Rady (UE) 2022/392 z dnia 3 marca 2022 r. w sprawie stanowiska, jakie ma być zajęte w imieniu Unii Europejskiej w ramach Komisji ds. Rybołówstwa na Północnym Oceanie Spokojnym

31

*

Decyzja Rady (UE) 2022/393 z dnia 3 marca 2022 r. w sprawie stanowiska, jakie ma być zajęte w imieniu Unii Europejskiej na 65. sesji Komisji ds. Środków Odurzających w odniesieniu do dodania trzech substancji do wykazu w tabeli I załączonej do Konwencji Narodów Zjednoczonych o zwalczaniu nielegalnego obrotu środkami odurzającymi i substancjami psychotropowymi

36

| | | Sprostowania |
| --- | --- | --- |
| | * | Sprostowanie do rozporządzenia Rady (UE) 2021/1030 z dnia 24 czerwca 2021 r. zmieniającego rozporządzenie (WE) nr 765/2006 dotyczące środków ograniczających wobec Białorusi ( Dz.U. L 224 I z 24.6.2021 ) | 38 |

Sprostowania

*

Sprostowanie do rozporządzenia Rady (UE) 2021/1030 z dnia 24 czerwca 2021 r. zmieniającego rozporządzenie (WE) nr 765/2006 dotyczące środków ograniczających wobec Białorusi ( Dz.U. L 224 I z 24.6.2021 )

( Dz.U. L 224 I z 24.6.2021 )

38

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Tekst mający znaczenie dla EOG. |

---

(1)   Tekst mający znaczenie dla EOG.

1

| PL | Akty, których tytuły wydrukowano zwykłą czcionką, odnoszą się do bieżącego zarządzania sprawami rolnictwa i generalnie zachowują ważność przez określony czas.
  Tytuły wszystkich innych aktów poprzedza gwiazdka, a drukuje się je czcionką pogrubioną. |
| --- | --- |

PL

Akty, których tytuły wydrukowano zwykłą czcionką, odnoszą się do bieżącego zarządzania sprawami rolnictwa i generalnie zachowują ważność przez określony czas.

Tytuły wszystkich innych aktów poprzedza gwiazdka, a drukuje się je czcionką pogrubioną.

---

II Akty o charakterze nieustawodawczym

ROZPORZĄDZENIA

| 9.3.2022 | PL | Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej | L 79/1 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

PL

Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej

L 79/1

---

ROZPORZĄDZENIE WYKONAWCZE KOMISJI (UE) 2022/388

z dnia 8 marca 2022 r.

zmieniające rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2018/2066 w sprawie monitorowania i raportowania w zakresie emisji gazów cieplarnianych na podstawie dyrektywy 2003/87/WE Parlamentu Europejskiego i Rady

(Tekst mający znaczenie dla EOG)

KOMISJA EUROPEJSKA,

uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,

uwzględniając dyrektywę 2003/87/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 13 października 2003 r. ustanawiającą system handlu przydziałami emisji gazów cieplarnianych w Unii oraz zmieniającą dyrektywę Rady 96/61/WE (1), w szczególności jej art. 14 ust. 1,

a także mając na uwadze, co następuje:

| (1) | W rozporządzeniu wykonawczym Komisji (UE) 2018/2066 (2) ustanowiono przepisy dotyczące monitorowania i raportowania w zakresie emisji gazów cieplarnianych pochodzących z działań objętych dyrektywą 2003/87/WE, a w szczególności emisji z biomasy. Rozporządzenie to zostało zmienione rozporządzeniem wykonawczym Komisji (UE) 2020/2085 (3) w celu dostosowania przepisów dotyczących emisji z biomasy do zasad określonych w dyrektywie (UE) 2018/2001 (4), w szczególności w odniesieniu do odpowiednich definicji oraz kryteriów zrównoważonego rozwoju i ograniczania emisji gazów cieplarnianych, dotyczących wykorzystania biomasy. W następstwie tych zmian przepisy dotyczące kryteriów zrównoważonego rozwoju i ograniczania emisji gazów cieplarnianych w odniesieniu do wykorzystania biomasy mają zastosowanie od dnia 1 stycznia 2022 r. |
| --- | --- |

(1)

W rozporządzeniu wykonawczym Komisji (UE) 2018/2066 (2) ustanowiono przepisy dotyczące monitorowania i raportowania w zakresie emisji gazów cieplarnianych pochodzących z działań objętych dyrektywą 2003/87/WE, a w szczególności emisji z biomasy. Rozporządzenie to zostało zmienione rozporządzeniem wykonawczym Komisji (UE) 2020/2085 (3) w celu dostosowania przepisów dotyczących emisji z biomasy do zasad określonych w dyrektywie (UE) 2018/2001 (4), w szczególności w odniesieniu do odpowiednich definicji oraz kryteriów zrównoważonego rozwoju i ograniczania emisji gazów cieplarnianych, dotyczących wykorzystania biomasy. W następstwie tych zmian przepisy dotyczące kryteriów zrównoważonego rozwoju i ograniczania emisji gazów cieplarnianych w odniesieniu do wykorzystania biomasy mają zastosowanie od dnia 1 stycznia 2022 r.

| (2) | Stosowanie kryteriów zrównoważonego rozwoju i ograniczania emisji gazów cieplarnianych do działań objętych dyrektywą 2003/87/WE jest wymagane, aby zapewnić zrównoważony charakter biopaliw, biopłynów i paliw z biomasy wykorzystywanych do spalania oraz ich wkład w realizację celów klimatycznych i środowiskowych Unii. |
| --- | --- |

(2)

Stosowanie kryteriów zrównoważonego rozwoju i ograniczania emisji gazów cieplarnianych do działań objętych dyrektywą 2003/87/WE jest wymagane, aby zapewnić zrównoważony charakter biopaliw, biopłynów i paliw z biomasy wykorzystywanych do spalania oraz ich wkład w realizację celów klimatycznych i środowiskowych Unii.

| (3) | Coraz powszechniej uznaje się potrzebę dostosowania polityki dotyczącej bioenergii do innych celów środowiskowych oraz potrzebę zapewnienia sprawiedliwego dostępu do rynku surowca do produkcji biomasy w celu wypracowania innowacyjnych, opartych na biomasie rozwiązań o wysokiej wartości dodanej oraz przejścia na zrównoważoną biogospodarkę o obiegu zamkniętym. Państwa członkowskie powinny zatem uwzględnić dostępną zrównoważoną podaż biomasy do zastosowań energetycznych i nieenergetycznych oraz konieczność zachowania krajowych leśnych pochłaniaczy dwutlenku węgla i ekosystemów, a także zasady gospodarki o obiegu zamkniętym, zasadę kaskadowego wykorzystania biomasy oraz hierarchię postępowania z odpadami ustanowioną w dyrektywie Parlamentu Europejskiego i Rady 2008/98/WE w sprawie odpadów (5). Unijny system handlu uprawnieniami do emisji (ETS) ma przyczynić się do osiągnięcia celów Unii dotyczących łagodzenia zmiany klimatu w odniesieniu do redukcji emisji gazów cieplarnianych. W dążeniu do tego celu kluczowe jest również dążenie do osiągnięcia szerszych celów środowiskowych, a w szczególności zapobieganie utracie różnorodności biologicznej, na którą wywiera niekorzystny wpływ pośrednia zmiana użytkowania gruntów związana z produkcją określonych biopaliw, biopłynów i paliw z biomasy. Biorąc pod uwagę, że współczynnik zero będzie miał zastosowanie do całej biomasy w systemie ETS do czasu pełnego wdrożenia kryteriów zrównoważonego rozwoju, zachęca się państwa członkowskie, zgodnie z zawartą w Traktacie zasadą „zanieczyszczający płaci”, do stosowania instrumentów i narzędzi rynkowych, którymi dysponują, takich jak podatki, w celu ograniczania wykorzystywania biomasy wyprodukowanej w sposób niezrównoważony w sektorach objętych systemem handlu uprawnieniami do emisji, aby uniknąć negatywnego wpływu na środowisko. |
| --- | --- |

(3)

Coraz powszechniej uznaje się potrzebę dostosowania polityki dotyczącej bioenergii do innych celów środowiskowych oraz potrzebę zapewnienia sprawiedliwego dostępu do rynku surowca do produkcji biomasy w celu wypracowania innowacyjnych, opartych na biomasie rozwiązań o wysokiej wartości dodanej oraz przejścia na zrównoważoną biogospodarkę o obiegu zamkniętym. Państwa członkowskie powinny zatem uwzględnić dostępną zrównoważoną podaż biomasy do zastosowań energetycznych i nieenergetycznych oraz konieczność zachowania krajowych leśnych pochłaniaczy dwutlenku węgla i ekosystemów, a także zasady gospodarki o obiegu zamkniętym, zasadę kaskadowego wykorzystania biomasy oraz hierarchię postępowania z odpadami ustanowioną w dyrektywie Parlamentu Europejskiego i Rady 2008/98/WE w sprawie odpadów (5). Unijny system handlu uprawnieniami do emisji (ETS) ma przyczynić się do osiągnięcia celów Unii dotyczących łagodzenia zmiany klimatu w odniesieniu do redukcji emisji gazów cieplarnianych. W dążeniu do tego celu kluczowe jest również dążenie do osiągnięcia szerszych celów środowiskowych, a w szczególności zapobieganie utracie różnorodności biologicznej, na którą wywiera niekorzystny wpływ pośrednia zmiana użytkowania gruntów związana z produkcją określonych biopaliw, biopłynów i paliw z biomasy. Biorąc pod uwagę, że współczynnik zero będzie miał zastosowanie do całej biomasy w systemie ETS do czasu pełnego wdrożenia kryteriów zrównoważonego rozwoju, zachęca się państwa członkowskie, zgodnie z zawartą w Traktacie zasadą „zanieczyszczający płaci”, do stosowania instrumentów i narzędzi rynkowych, którymi dysponują, takich jak podatki, w celu ograniczania wykorzystywania biomasy wyprodukowanej w sposób niezrównoważony w sektorach objętych systemem handlu uprawnieniami do emisji, aby uniknąć negatywnego wpływu na środowisko.

| (4) | Państwa członkowskie miały czas do dnia 30 czerwca 2021 r. na transpozycję dyrektywy (UE) 2018/2001. W wielu państwach członkowskich transpozycja tej dyrektywy nie została jeszcze zakończona. |
| --- | --- |

(4)

Państwa członkowskie miały czas do dnia 30 czerwca 2021 r. na transpozycję dyrektywy (UE) 2018/2001. W wielu państwach członkowskich transpozycja tej dyrektywy nie została jeszcze zakończona.

| (5) | Dyrektywa (UE) 2018/2001 przewiduje przyjęcie szeregu aktów delegowanych i wykonawczych w celu wdrożenia kryteriów zrównoważonego rozwoju i ograniczania emisji gazów cieplarnianych w odniesieniu do biomasy. Przyjęcie kilku z tych aktów opóźnia się. |
| --- | --- |

(5)

Dyrektywa (UE) 2018/2001 przewiduje przyjęcie szeregu aktów delegowanych i wykonawczych w celu wdrożenia kryteriów zrównoważonego rozwoju i ograniczania emisji gazów cieplarnianych w odniesieniu do biomasy. Przyjęcie kilku z tych aktów opóźnia się.

| (6) | Dyrektywa (UE) 2018/2001 ma na celu wzmocnienie roli dobrowolnych międzynarodowych i krajowych systemów certyfikacji, aby weryfikacja zgodności z kryteriami zrównoważonego rozwoju i ograniczania emisji gazów cieplarnianych odbywała się w sposób zharmonizowany. Państwa członkowskie mogą również ustanowić krajowe systemy certyfikacji. Metody zastosowane w tych systemach certyfikacji muszą zostać zaktualizowane po przyjęciu aktów delegowanych i wykonawczych przewidzianych w dyrektywie (UE) 2018/2001. Ponadto należy przeszkolić weryfikatorów. |
| --- | --- |

(6)

Dyrektywa (UE) 2018/2001 ma na celu wzmocnienie roli dobrowolnych międzynarodowych i krajowych systemów certyfikacji, aby weryfikacja zgodności z kryteriami zrównoważonego rozwoju i ograniczania emisji gazów cieplarnianych odbywała się w sposób zharmonizowany. Państwa członkowskie mogą również ustanowić krajowe systemy certyfikacji. Metody zastosowane w tych systemach certyfikacji muszą zostać zaktualizowane po przyjęciu aktów delegowanych i wykonawczych przewidzianych w dyrektywie (UE) 2018/2001. Ponadto należy przeszkolić weryfikatorów.

| (7) | W celu zapewnienia solidnego, skutecznego i zharmonizowanego wdrożenia uznaje się za konieczne i proporcjonalne odroczenie stosowania kryteriów zrównoważonego rozwoju i ograniczania emisji gazów cieplarnianych w odniesieniu do biopaliw, biopłynów i biomasy w rozporządzeniu wykonawczym (UE) 2018/2066. Za odpowiedni okres na dostosowanie do rocznego cyklu weryfikacji zgodności systemu ETS uznaje się jeden rok kalendarzowy. |
| --- | --- |

(7)

W celu zapewnienia solidnego, skutecznego i zharmonizowanego wdrożenia uznaje się za konieczne i proporcjonalne odroczenie stosowania kryteriów zrównoważonego rozwoju i ograniczania emisji gazów cieplarnianych w odniesieniu do biopaliw, biopłynów i biomasy w rozporządzeniu wykonawczym (UE) 2018/2066. Za odpowiedni okres na dostosowanie do rocznego cyklu weryfikacji zgodności systemu ETS uznaje się jeden rok kalendarzowy.

| (8) | Niniejsze rozporządzenie zmniejsza również niepewność ekonomiczną podmiotów stosujących biopaliwa, biopłyny i paliwa z biomasy do spalania w działaniach objętych dyrektywą 2003/87/WE, ponieważ oczekuje się, że systemy certyfikacji staną się w pełni operacyjne w 2022 r. |
| --- | --- |

(8)

Niniejsze rozporządzenie zmniejsza również niepewność ekonomiczną podmiotów stosujących biopaliwa, biopłyny i paliwa z biomasy do spalania w działaniach objętych dyrektywą 2003/87/WE, ponieważ oczekuje się, że systemy certyfikacji staną się w pełni operacyjne w 2022 r.

| (9) | Należy zatem odpowiednio zmienić rozporządzenie wykonawcze (UE) 2018/2066. |
| --- | --- |

(9)

Należy zatem odpowiednio zmienić rozporządzenie wykonawcze (UE) 2018/2066.

| (10) | W oczekiwaniu na przyjęcie przepisów niezbędnych do wdrożenia dyrektywy (UE) 2018/2001 niniejsze rozporządzenie powinno mieć zastosowanie od dnia 1 stycznia 2022 r. |
| --- | --- |

(10)

W oczekiwaniu na przyjęcie przepisów niezbędnych do wdrożenia dyrektywy (UE) 2018/2001 niniejsze rozporządzenie powinno mieć zastosowanie od dnia 1 stycznia 2022 r.

| (11) | Środki przewidziane w niniejszym rozporządzeniu są zgodne z opinią Komitetu ds. Zmian Klimatu, |
| --- | --- |

(11)

Środki przewidziane w niniejszym rozporządzeniu są zgodne z opinią Komitetu ds. Zmian Klimatu,

PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:

Artykuł 1

W art. 38 rozporządzenia wykonawczego (UE) 2018/2066 dodaje się ust. 6 w brzmieniu:

„6.   Na zasadzie odstępstwa od ust. 5 akapit pierwszy państwa członkowskie lub, w stosownych przypadkach, właściwe organy mogą uznać za spełnione kryteria zrównoważonego rozwoju i ograniczania emisji gazów cieplarnianych, o których mowa w tym ustępie, w odniesieniu do biopaliw, biopłynów i paliw z biomasy wykorzystywanych do spalania od dnia 1 stycznia 2022 r. do dnia 31 grudnia 2022 r.”.

Artykuł 2

Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.

Niniejsze rozporządzenie stosuje się od dnia 1 stycznia 2022 r.

Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.

Sporządzono w Brukseli dnia 8 marca 2022 r.

W imieniu Komisji

Ursula VON DER LEYEN

Przewodnicząca

---

(1)  
  Dz.U. L 275 z 25.10.2003, s. 32.

1

(2)  Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2018/2066 z dnia 19 grudnia 2018 r. w sprawie monitorowania i raportowania w zakresie emisji gazów cieplarnianych na podstawie dyrektywy 2003/87/WE Parlamentu Europejskiego i Rady oraz zmieniające rozporządzenie Komisji (UE) nr 601/2012, (Dz.U. L 334 z 31.12.2018, s. 1).

2

(3)  Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2020/2085 z dnia 14 grudnia 2020 r. w sprawie zmiany i sprostowania rozporządzenia wykonawczego (UE) 2018/2066 w sprawie monitorowania i raportowania w zakresie emisji gazów cieplarnianych na podstawie dyrektywy 2003/87/WE Parlamentu Europejskiego i Rady, (Dz.U. L 423 z 15.12.2020, s. 37).

3

(4)  Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2018/2001 z dnia 11 grudnia 2018 r. w sprawie promowania stosowania energii ze źródeł odnawialnych (Dz.U. L 328 z 21.12.2018, s. 82).

4

(5)  Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2008/98/WE z dnia 19 listopada 2008 r. w sprawie odpadów oraz uchylająca niektóre dyrektywy (Dz.U. L 312 z 22.11.2008, s. 3).

5

---

| 9.3.2022 | PL | Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej | L 79/4 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

PL

Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej

L 79/4

---

ROZPORZĄDZENIE WYKONAWCZE KOMISJI (UE) 2022/389

z dnia 8 marca 2022 r.

ustanawiające wykonawcze standardy techniczne do celów stosowania dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2034 w odniesieniu do formatu, struktury, spisu treści i daty corocznej publikacji informacji ujawnianych przez właściwe organy

(Tekst mający znaczenie dla EOG)

KOMISJA EUROPEJSKA,

uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,

uwzględniając dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2034 z dnia 27 listopada 2019 r. w sprawie nadzoru ostrożnościowego nad firmami inwestycyjnymi oraz zmieniającą dyrektywy 2002/87/WE, 2009/65/WE, 2011/61/UE, 2013/36/UE, 2014/59/UE i 2014/65/UE (1), w szczególności jej art. 57 ust. 4,

a także mając na uwadze, co następuje:

| (1) | Dyrektywa (UE) 2019/2034 nakłada na właściwe organy wymóg ujawniania określonych informacji, tak aby rynek wewnętrzny firm inwestycyjnych mógł działać z coraz większą skutecznością oraz aby zapewnić odpowiedni poziom przejrzystości dla ogółu społeczeństwa. Zgodnie ze wspomnianą dyrektywą ujawniane informacje muszą być wystarczająco wyczerpujące i dokładne, aby umożliwić miarodajne porównanie podejść przyjętych przez właściwe organy państw członkowskich. |
| --- | --- |

(1)

Dyrektywa (UE) 2019/2034 nakłada na właściwe organy wymóg ujawniania określonych informacji, tak aby rynek wewnętrzny firm inwestycyjnych mógł działać z coraz większą skutecznością oraz aby zapewnić odpowiedni poziom przejrzystości dla ogółu społeczeństwa. Zgodnie ze wspomnianą dyrektywą ujawniane informacje muszą być wystarczająco wyczerpujące i dokładne, aby umożliwić miarodajne porównanie podejść przyjętych przez właściwe organy państw członkowskich.

| (2) | W celu dalszego ułatwienia tego porównania informacje otrzymane od właściwych organów należy publikować we wspólnym formacie, regularnie aktualizować i udostępniać pod jednym wspólnym adresem elektronicznym. Należy zatem określić format, strukturę, spis treści i datę corocznej publikacji tych informacji. Podczas gdy wymogi dotyczące ujawniania informacji do celów nadzoru określone w tytule V dyrektywy (UE) 2019/2034 obejmują dziedzinę regulacji ostrożnościowej, należy w pierwszej kolejności skoncentrować się na obowiązkach w zakresie nadzoru, które wynikają z tej dyrektywy i rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2033 (2). |
| --- | --- |

(2)

W celu dalszego ułatwienia tego porównania informacje otrzymane od właściwych organów należy publikować we wspólnym formacie, regularnie aktualizować i udostępniać pod jednym wspólnym adresem elektronicznym. Należy zatem określić format, strukturę, spis treści i datę corocznej publikacji tych informacji. Podczas gdy wymogi dotyczące ujawniania informacji do celów nadzoru określone w tytule V dyrektywy (UE) 2019/2034 obejmują dziedzinę regulacji ostrożnościowej, należy w pierwszej kolejności skoncentrować się na obowiązkach w zakresie nadzoru, które wynikają z tej dyrektywy i rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2033 (2).

| (3) | Podstawę niniejszego rozporządzenia stanowi projekt wykonawczych standardów technicznych, który Europejski Urząd Nadzoru Bankowego przedłożył Komisji po zasięgnięciu opinii Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych. |
| --- | --- |

(3)

Podstawę niniejszego rozporządzenia stanowi projekt wykonawczych standardów technicznych, który Europejski Urząd Nadzoru Bankowego przedłożył Komisji po zasięgnięciu opinii Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych.

| (4) | Europejski Urząd Nadzoru Bankowego przeprowadził otwarte konsultacje publiczne na temat projektu wykonawczych standardów technicznych, który stanowi podstawę niniejszego rozporządzenia, dokonał analizy potencjalnych powiązanych kosztów i korzyści oraz zasięgnął porady Bankowej Grupy Interesariuszy powołanej zgodnie z art. 37 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1093/2010 (3), |
| --- | --- |

(4)

Europejski Urząd Nadzoru Bankowego przeprowadził otwarte konsultacje publiczne na temat projektu wykonawczych standardów technicznych, który stanowi podstawę niniejszego rozporządzenia, dokonał analizy potencjalnych powiązanych kosztów i korzyści oraz zasięgnął porady Bankowej Grupy Interesariuszy powołanej zgodnie z art. 37 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1093/2010 (3),

PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:

Artykuł 1

Przepisy ustawowe, wykonawcze i administracyjne oraz ogólne wytyczne

Publikując – na podstawie art. 57 ust. 1 lit. a) dyrektywy (UE) 2019/2034 – informacje na temat tekstów przepisów ustawowych, wykonawczych i administracyjnych oraz ogólnych wytycznych przyjętych w ich państwie członkowskim w dziedzinie regulacji ostrożnościowej, właściwe organy korzystają z mających zastosowanie wzorów określonych w załączniku I do niniejszego rozporządzenia.

Artykuł 2

Opcje i uprawnienia dyskrecjonalne

Publikując – na podstawie art. 57 ust. 1 lit. b) dyrektywy (UE) 2019/2034 – informacje na temat sposobu korzystania z dostępnych opcji i uprawnień dyskrecjonalnych, właściwe organy korzystają z mających zastosowanie wzorów określonych w załączniku II do niniejszego rozporządzenia.

Artykuł 3

Ogólne kryteria i metody stosowane podczas procesu przeglądu nadzorczego i oceny nadzorczej

Publikując – na podstawie art. 57 ust. 1 lit. c) dyrektywy (UE) 2019/2034 – informacje na temat ogólnych kryteriów i metod stosowanych podczas przeglądu nadzorczego i oceny nadzorczej, o których mowa w art. 36 tej dyrektywy, właściwe organy korzystają ze wzoru określonego w załączniku III do niniejszego rozporządzenia.

Artykuł 4

Zbiorcze dane statystyczne

Publikując – na podstawie art. 57 ust. 1 lit. d) dyrektywy (UE) 2019/2034 – informacje na temat zbiorczych danych statystycznych dotyczących kluczowych aspektów wdrażania ram ostrożnościowych, właściwe organy korzystają ze wzorów określonych w załączniku IV do niniejszego rozporządzenia.

Artykuł 5

Data corocznej publikacji

1.   Właściwe organy publikują po raz pierwszy do dnia 30 czerwca 2022 r. pod jednym wspólnym adresem elektronicznym informacje wskazane w art. 57 ust. 1 dyrektywy (UE) 2019/2034.

2.   Właściwe organy aktualizują informacje, o których mowa w art. 57 ust. 1 lit. d) dyrektywy (UE) 2019/2034, do dnia 30 czerwca każdego roku w oparciu o informacje dotyczące sprawozdawczości nadzorczej na dzień 31 grudnia poprzedniego roku.

3.   Właściwe organy aktualizują informacje, o których mowa w art. 57 ust. 1 lit. a), b) i c) dyrektywy (UE) 2019/2034, regularnie i nie później niż do dnia 30 czerwca każdego roku, chyba że opublikowane informacje nie uległy zmianie.

Artykuł 6

Wejście w życie

Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.

Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej

Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.

Sporządzono w Brukseli dnia 8 marca 2022 r.

W imieniu Komisji

Ursula VON DER LEYEN

Przewodnicząca

---

(1)  
  Dz.U. L 314 z 5.12.2019, s. 64.

1

(2)  Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2033 z dnia 27 listopada 2019 r. w sprawie wymogów ostrożnościowych dla firm inwestycyjnych oraz zmieniające rozporządzenia (UE) nr 1093/2010, (UE) nr 575/2013, (UE) nr 600/2014 i (UE) nr 806/2014 (Dz.U. L 314 z 5.12.2019, s. 1).

2

(3)  Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1093/2010 z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Bankowego), zmiany decyzji nr 716/2009/WE oraz uchylenia decyzji Komisji 2009/78/WE (Dz.U. L 331 z 15.12.2010, s. 12).

3

---

ZAŁĄCZNIK I

PRZEPISY I WYTYCZNE

Wykaz wzorów

| CZĘŚĆ 1 | Transpozycja dyrektywy (UE) 2019/2034 |
| --- | --- |
| CZĘŚĆ 2 | Zatwierdzenie modelu |
| CZĘŚĆ 3 | Szczegółowe wymogi dotyczące ujawniania informacji mające zastosowanie względem firm inwestycyjnych |
| CZĘŚĆ 4 | Sprawozdawczość regulacyjna |

CZĘŚĆ 1

Transpozycja dyrektywy (UE) 2019/2034

CZĘŚĆ 2

Zatwierdzenie modelu

CZĘŚĆ 3

Szczegółowe wymogi dotyczące ujawniania informacji mające zastosowanie względem firm inwestycyjnych

CZĘŚĆ 4

Sprawozdawczość regulacyjna

Ogólne uwagi dotyczące wypełniania wzorów w załączniku I

Publikując informacje na temat ogólnych kryteriów i metod, właściwe organy nie ujawniają żadnych środków nadzorczych wprowadzonych w stosunku do konkretnych firm inwestycyjnych, niezależnie od tego, czy zostały one wprowadzone w stosunku do jednej firmy inwestycyjnej czy do ich grupy.

CZĘŚĆ 1

Transpozycja dyrektywy (UE) 2019/2034

| | Transpozycja przepisów dyrektywy (UE) 2019/2034 | Przepisy dyrektywy (UE) 2019/2034 | Linki do tekstu krajowego
   (1) | Odniesienie(-a) do przepisów krajowych
   (2) | Tekst dostępny w języku ang. (T/N) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 010 | Data ostatniej aktualizacji informacji zawartych w niniejszych wzorach | | (dd/mm/rrrr) |
| 020 | I. | Przedmiot, zakres stosowania i definicje |

Transpozycja przepisów dyrektywy (UE) 2019/2034

Przepisy dyrektywy (UE) 2019/2034

Linki do tekstu krajowego
   (1)

Odniesienie(-a) do przepisów krajowych
   (2)

Tekst dostępny w języku ang. (T/N)

010

Data ostatniej aktualizacji informacji zawartych w niniejszych wzorach

(dd/mm/rrrr)

020

I.

Przedmiot, zakres stosowania i definicje

Art. 1–3

030

| II. | Właściwe organy |
| --- | --- |

II.

Właściwe organy

Art. 4–8

040

| III. | Kapitał założycielski |
| --- | --- |

III.

Kapitał założycielski

Art. 9–11

050

| IV. | Nadzór ostrożnościowy |
| --- | --- |

IV.

Nadzór ostrożnościowy

060

ROZDZIAŁ 1 – Zasady nadzoru ostrożnościowego

070

Sekcja 1 – Kompetencje i obowiązki państwa członkowskiego pochodzenia i przyjmującego państwa członkowskiego

Art. 12–14

080

Sekcja 2 – Tajemnica zawodowa oraz obowiązek powiadamiania

Art. 15–17

090

Sekcja 3 – Kary, uprawnienia w zakresie prowadzenia czynności wyjaśniających oraz prawo do odwołania

Art. 18–23

100

ROZDZIAŁ 2 – Proces przeglądu

110

Sekcja 1 – Proces oceny adekwatności kapitału wewnętrznego i oceny wewnętrznego ryzyka

Art. 24

120

Sekcja 2 – Zarządzanie wewnętrzne, przejrzystość, traktowanie ryzyka oraz wynagrodzenia

Art. 25–35

130

Sekcja 3 – Proces przeglądu nadzorczego i oceny nadzorczej

Art. 36–37

140

Sekcja 4 – Środki i uprawnienia nadzorcze

Art. 38–45

150

Rozdział 3 – Nadzór nad grupami firm inwestycyjnych

160

Sekcja 1 – Nadzór na zasadzie skonsolidowanej nad grupami firm inwestycyjnych oraz nadzór nad zgodnością z grupowym testem kapitałowym

Art. 46–50

170

Sekcja 2 – Inwestycyjne spółki holdingowe, finansowe spółki holdingowe o działalności mieszanej i holdingi mieszane

Art. 51–56

180

TYTUŁ V – PUBLIKACJA INFORMACJI PRZEZ WŁAŚCIWE ORGANY

Art. 57

190

TYTUŁ VI – AKTY DELEGOWANE

Art. 58

200

TYTUŁ VII – ZMIANY W INNYCH DYREKTYWACH

Art. 59–64

210

TYTUŁ VIII – PRZEPISY KOŃCOWE

Art. 65–69

CZĘŚĆ 2

Zatwierdzenie modelu
   (3)

| 010 | Data ostatniej aktualizacji informacji zawartych w niniejszym wzorze | (dd/mm/rrrr) |
| --- | --- | --- |
| | | Opis podejścia |
| 020 | Metody nadzorcze wykorzystywane do zatwierdzenia stosowania alternatywnej metody modeli wewnętrznych (IMA) do obliczania minimalnych wymogów kapitałowych z tytułu ryzyka rynkowego |
| 030 | Minimalne wymogi dotyczące dokumentacji dostarczanej przez firmę inwestycyjną wnioskującą o stosowanie alternatywnej metody modeli wewnętrznych | [tekst dowolny] |
| 040 | Opis procesu oceny przeprowadzonego przez właściwy organ (wykorzystanie samooceny, poleganie na zewnętrznych audytorach oraz kontrole na miejscu), a także główne kryteria oceny | [tekst dowolny] |
| 050 | Forma decyzji podejmowanych przez właściwe organy oraz informowanie wnioskodawców o decyzji | [tekst dowolny] |

010

Data ostatniej aktualizacji informacji zawartych w niniejszym wzorze

(dd/mm/rrrr)

Opis podejścia

020

Metody nadzorcze wykorzystywane do zatwierdzenia stosowania alternatywnej metody modeli wewnętrznych (IMA) do obliczania minimalnych wymogów kapitałowych z tytułu ryzyka rynkowego

030

Minimalne wymogi dotyczące dokumentacji dostarczanej przez firmę inwestycyjną wnioskującą o stosowanie alternatywnej metody modeli wewnętrznych

[tekst dowolny]

040

Opis procesu oceny przeprowadzonego przez właściwy organ (wykorzystanie samooceny, poleganie na zewnętrznych audytorach oraz kontrole na miejscu), a także główne kryteria oceny

[tekst dowolny]

050

Forma decyzji podejmowanych przez właściwe organy oraz informowanie wnioskodawców o decyzji

[tekst dowolny]

CZĘŚĆ 3

Szczegółowe wymogi dotyczące ujawniania informacji mające zastosowanie względem firm inwestycyjnych

| | Dyrektywa (UE) 2019/2034 | Przepis | Informacje przekazywane przez właściwy organ | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 010 | Data ostatniej aktualizacji informacji zawartych w niniejszym wzorze | | (dd/mm/rrrr) |
| 020 | Art. 44 lit. a) | Właściwe organy są uprawnione do wymagania od firm inwestycyjnych, które nie spełniają warunków zakwalifikowania się jako małe i niepowiązane wzajemnie firmy inwestycyjne określonych w art. 12 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2019/2033, oraz od firm inwestycyjnych, o których mowa w art. 46 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2019/2033, publikowania informacji, o których mowa w art. 46 tego rozporządzenia, częściej niż raz w roku oraz do określania terminów publikacji tych informacji; | Częstotliwość oraz terminy publikacji obowiązujące dla firm inwestycyjnych | [tekst dowolny] |
| 030 | Art. 44 lit. b) | Właściwe organy mogą zobowiązać firmy inwestycyjne, które nie spełniają warunków zakwalifikowania się jako małe i niepowiązane wzajemnie firmy inwestycyjne określonych w art. 12 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2019/2033, oraz firmy inwestycyjne, o których mowa w art. 46 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2019/2033, do korzystania z określonych środków przekazu i miejsc, w szczególności stron internetowych firm inwestycyjnych, do celów publikacji innych niż sprawozdania finansowe; | Rodzaje środków przekazu, z których mają korzystać firmy inwestycyjne | [tekst dowolny] |
| 040 | Art. 44 lit. c) | Właściwe organy mogą nałożyć na jednostki dominujące wymóg corocznego publikowania, w pełnej formie albo poprzez zamieszczenie odniesień do równoważnych informacji, opisu ich struktury prawnej oraz struktury zarządzania i struktury organizacyjnej grupy firm inwestycyjnych zgodnie z art. 26 ust. 1 tej dyrektywy oraz art. 10 dyrektywy 2014/65/UE. | Struktura prawna jednostki dominującej grupy firm inwestycyjnych oraz struktura zarządzania i struktura organizacyjna grupy firm inwestycyjnych | [tekst dowolny] |

Dyrektywa (UE) 2019/2034

Przepis

Informacje przekazywane przez właściwy organ

010

Data ostatniej aktualizacji informacji zawartych w niniejszym wzorze

(dd/mm/rrrr)

020

Art. 44 lit. a)

Właściwe organy są uprawnione do wymagania od firm inwestycyjnych, które nie spełniają warunków zakwalifikowania się jako małe i niepowiązane wzajemnie firmy inwestycyjne określonych w art. 12 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2019/2033, oraz od firm inwestycyjnych, o których mowa w art. 46 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2019/2033, publikowania informacji, o których mowa w art. 46 tego rozporządzenia, częściej niż raz w roku oraz do określania terminów publikacji tych informacji;

Częstotliwość oraz terminy publikacji obowiązujące dla firm inwestycyjnych

[tekst dowolny]

030

Art. 44 lit. b)

Właściwe organy mogą zobowiązać firmy inwestycyjne, które nie spełniają warunków zakwalifikowania się jako małe i niepowiązane wzajemnie firmy inwestycyjne określonych w art. 12 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2019/2033, oraz firmy inwestycyjne, o których mowa w art. 46 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2019/2033, do korzystania z określonych środków przekazu i miejsc, w szczególności stron internetowych firm inwestycyjnych, do celów publikacji innych niż sprawozdania finansowe;

Rodzaje środków przekazu, z których mają korzystać firmy inwestycyjne

[tekst dowolny]

040

Art. 44 lit. c)

Właściwe organy mogą nałożyć na jednostki dominujące wymóg corocznego publikowania, w pełnej formie albo poprzez zamieszczenie odniesień do równoważnych informacji, opisu ich struktury prawnej oraz struktury zarządzania i struktury organizacyjnej grupy firm inwestycyjnych zgodnie z art. 26 ust. 1 tej dyrektywy oraz art. 10 dyrektywy 2014/65/UE.

Struktura prawna jednostki dominującej grupy firm inwestycyjnych oraz struktura zarządzania i struktura organizacyjna grupy firm inwestycyjnych

[tekst dowolny]

CZĘŚĆ 4

Sprawozdawczość regulacyjna

| 010 | Data ostatniej aktualizacji informacji zawartych w niniejszym wzorze | (dd/mm/rrrr) |
| --- | --- | --- |
| 020 | Wdrożenie sprawozdawczości w zakresie informacji finansowych zgodnie z rozporządzeniem wykonawczym Komisji (UE) XXX/2021 |
| 030 | Czy do przekazywania sprawozdań właściwym organom stosuje się standardy XBRL? | [tak/nie] |

010

Data ostatniej aktualizacji informacji zawartych w niniejszym wzorze

(dd/mm/rrrr)

020

Wdrożenie sprawozdawczości w zakresie informacji finansowych zgodnie z rozporządzeniem wykonawczym Komisji (UE) XXX/2021

030

Czy do przekazywania sprawozdań właściwym organom stosuje się standardy XBRL?

[tak/nie]

---

(1)  Link(-i) do strony internetowej zawierającej krajowe teksty transponujące przepisy Unii, o których mowa.

(2)  Szczegółowe odniesienia do przepisów krajowych, w tym odpowiedni tytuł, rozdział, ustęp itp.

(3)  Mające zastosowanie od dnia 26 czerwca 2026 r. lub od daty rozpoczęcia stosowania wobec instytucji kredytowych wymogów określonych w art. 57 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2019/2033.

---

ZAŁĄCZNIK II

OPCJE I UPRAWNIENIA DYSKRECJONALNE

Wykaz wzorów

| CZĘŚĆ 1 | Opcje i uprawnienia dyskrecjonalne określone w dyrektywie (UE) 2019/2034, rozporządzeniu (UE) 2019/2033 |
| --- | --- |
| CZĘŚĆ 2 | Liczba firm inwestycyjnych stosujących przepisy przejściowe określone w dyrektywie (UE) 2019/2034 i rozporządzeniu (UE) 2019/2033 |
| CZĘŚĆ 3 | Zmienne składniki wynagrodzenia (art. 32 dyrektywy (UE) 2019/2034) |

CZĘŚĆ 1

Opcje i uprawnienia dyskrecjonalne określone w dyrektywie (UE) 2019/2034, rozporządzeniu (UE) 2019/2033

CZĘŚĆ 2

Liczba firm inwestycyjnych stosujących przepisy przejściowe określone w dyrektywie (UE) 2019/2034 i rozporządzeniu (UE) 2019/2033

CZĘŚĆ 3

Zmienne składniki wynagrodzenia (art. 32 dyrektywy (UE) 2019/2034)

Uwagi ogólne dotyczące wypełniania wzorów w załączniku II

Publikując informacje na temat ogólnych kryteriów i metod, właściwe organy nie ujawniają żadnych środków nadzorczych wprowadzonych w stosunku do konkretnych firm inwestycyjnych, niezależnie od tego, czy zostały one wprowadzone w stosunku do jednej firmy inwestycyjnej czy do ich grupy.

CZĘŚĆ 1

Opcje i uprawnienia dyskrecjonalne określone w dyrektywie (UE) 2019/2034, rozporządzeniu (UE) 2019/2033

| | Dyrektywa (UE) 2019/2034 | Rozporządzenie (UE) 2019/2033 | Adresat | Nazwa | Opis opcji lub uprawnienia dyskrecjonalnego | Wykorzystano (T/N/Nd)
   (1) | Tekst krajowy
   (2) | Odniesienie(-a)
   (3) | Tekst dostępny w języku ang. (T/N) | Szczegóły / komentarze |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 010 | Data ostatniej aktualizacji informacji zawartych w niniejszym wzorze | (dd/mm/rrrr) | |
| 020 | Art. 5 ust. 1 | | Właściwy organ | Stosowanie wymogów CRD | Właściwe organy mogą podjąć decyzję o stosowaniu rozporządzenia (UE) nr 575/2013 w odniesieniu do firmy inwestycyjnej, która prowadzi działalność określoną w sekcji A pkt 3 i 6 załącznika I do dyrektywy 2014/65/UE, jeżeli całkowita wartość skonsolidowanych aktywów firmy inwestycyjnej wynosi co najmniej 5 000 000 000 EUR, a zastosowanie mają warunki określone w art. 5 ust. 1 dyrektywy (UE) 2019/2034. | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” (tak) | Obowiązkowe, jeżeli „T” | | |
| 030 | Art. 24 ust. 2 | | Właściwy organ | Kapitał wewnętrzny i aktywa płynne | Właściwe organy mogą zażądać od małych i niepowiązanych wzajemnie firm inwestycyjnych stosowania wymogów dotyczących kapitału wewnętrznego i aktywów płynnych, jak przewidziano w art. 24 dyrektywy (UE) 2019/2034. | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | | |
| 040 | Art. 36 ust. 2 | | Właściwy organ | Przegląd nadzorczy i ocena nadzorcza | Właściwe organy decydują w poszczególnych przypadkach, czy i w jakiej formie przegląd i ocena mają zostać przeprowadzone w odniesieniu do małych i niepowiązanych wzajemnie firm inwestycyjnych. | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | | |
| 050 | Art. 40 ust. 7 | | Właściwy organ | Dodatkowy wymóg w zakresie funduszy własnych | Właściwe organy mogą w indywidualnych przypadkach nakładać na małe i niepowiązane wzajemnie firmy inwestycyjne dodatkowe wymogi w zakresie funduszy własnych, o których mowa w art. 40 dyrektywy (UE) 2019/2034. | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | | |
| 060 | Art. 41 ust. 1 | | Właściwy organ | Dodatkowy wymóg w zakresie funduszy własnych | Właściwe organy mogą wymagać od firm inwestycyjnych, które nie są małymi i niepowiązanymi wzajemnie firmami inwestycyjnymi, posiadania poziomu funduszy własnych, który pokrywałby potencjalny wpływ cyklicznych wahań koniunktury gospodarczej. | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | | |
| 070 | Art. 42 ust. 1 | | Właściwy organ | Wymogi dotyczące płynności | Właściwe organy nakładają szczególne wymogi dotyczące płynności, o których mowa w art. 39 ust. 2 lit. k) dyrektywy (UE) 2019/2034, na firmy inwestycyjne, do których mają zastosowanie wymogi dotyczące płynności, o których mowa w art. 42 ust. 1 dyrektywy (UE) 2019/2034. | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | | |
| 080 | Art. 46 ust. 6 | | Właściwy organ | Zwolnienie z kryteriów dotyczących organu sprawującego nadzór nad grupą | Właściwe organy mogą wyznaczyć organ sprawujący nadzór nad grupą na zasadzie skonsolidowanej inny niż organ, o którym mowa w art. 46 ust. 6 dyrektywy (UE) 2019/2034. | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | | |
| 090 | | Art. 1 ust. 2 lit. c) | Właściwy organ | Stosowanie wymogów rozporządzenia w sprawie wymogów kapitałowych (rozporządzenie (UE) nr 575/2013) | Właściwy organ może podjąć decyzję o stosowaniu wymogów rozporządzenia (UE) nr 575/2013 w odniesieniu do firm inwestycyjnych, które prowadzą działalność określoną w pkt 3 i 6 sekcji A załącznika I do dyrektywy 2014/65/UE, w przypadku których całkowita wartość skonsolidowanych aktywów firmy inwestycyjnej lub grupy firm inwestycyjnych jest równa lub przekracza 15 000 000 000 EUR zgodnie z art. 1 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2019/2033. | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | | |
| 100 | | Art. 1 ust. 5 | Właściwy organ | Stosowanie wymogów rozporządzenia (UE) nr 575/2013 | Właściwe organy mogą zezwolić na stosowanie wymogów rozporządzenia (UE) nr 575/2013 w odniesieniu do firm inwestycyjnych, które prowadzą działalność określoną w sekcji A pkt 3 i 6 załącznika I do dyrektywy 2014/65/UE, oraz jeżeli firma inwestycyjna jest jednostką zależną instytucji kredytowej lub finansowej spółki holdingowej lub finansowej spółki holdingowej o działalności mieszanej zgodnie z art. 1 ust. 5 rozporządzenia (UE) 2019/2033. | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | | |
| 110 | | Art. 6 ust. 1 | Właściwy organ | Stosowanie wymogów na zasadzie indywidualnej | Właściwe organy mogą zwolnić firmę inwestycyjną ze stosowania art. 5 rozporządzenia (UE) 2019/2033 w odniesieniu do części 2, 3, 4, 6 i 7, jeżeli spełnione są wszystkie warunki określone w art. 6 ust. 1. | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | | |
| 120 | | Art. 6 ust. 2 | Właściwy organ | Stosowanie wymogów na zasadzie indywidualnej | Właściwe organy mogą zwolnić firmę inwestycyjną ze stosowania art. 5 rozporządzenia (UE) 2019/2033 w odniesieniu do części 6, jeżeli spełnione są wszystkie warunki określone w art. 6 ust. 2. | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | | |
| 130 | | Art. 6 ust. 3 | Właściwy organ | Stosowanie wymogów na zasadzie indywidualnej | Właściwe organy mogą zwolnić firmę inwestycyjną ze stosowania art. 5 rozporządzenia (UE) 2019/2033 w odniesieniu do części 5, jeżeli spełnione są wszystkie warunki określone w art. 6 ust. 3. | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | | |
| 140 | | Art. 7 ust. 4 | Właściwy organ | Stosowanie wymogów na zasadzie skonsolidowanej | Właściwe organy mogą zwolnić jednostki dominujące z wymogów spełnienia obowiązku określonego w części 5 na podstawie ich sytuacji skonsolidowanej. | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | | |
| 150 | | Art. 8 ust. 1 | Właściwy organ | Stosowanie wymogów na zasadzie skonsolidowanej | Właściwe organy mogą zezwolić na stosowanie art. 8 rozporządzenia (UE) 2019/2033, jeżeli struktury grup są wystarczająco proste oraz nie występują istotne ryzyka dla klientów ani dla rynku ze strony całej grupy firm inwestycyjnych, które w przeciwnym razie wymagałyby nadzoru na zasadzie skonsolidowanej. | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | | |
| 160 | | Art. 8 ust. 4 | Właściwy organ | Stosowanie wymogów na zasadzie skonsolidowanej | Właściwe organy mogą zezwolić jednostce dominującej na posiadanie kwoty funduszy własnych niższej od kwoty obliczonej zgodnie z art. 8 ust. 3 rozporządzenia (UE) 2019/2033, pod warunkiem że kwota ta nie jest niższa niż suma wymogów w zakresie funduszy własnych nałożonych na zasadzie indywidualnej na będące jej jednostkami zależnymi firmy inwestycyjne, instytucje finansowe, przedsiębiorstwa usług pomocniczych i agentów oraz całkowitej kwoty wszelkich zobowiązań warunkowych wobec tych podmiotów. | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | | |
| 170 | | Art. 9 ust. 4 | Właściwy organ | Fundusze własne | Właściwe organy mogą zezwolić małym i niepowiązanym wzajemnie firmom inwestycyjnym lub firmom inwestycyjnym niebędącym osobami prawnymi ani spółkami akcyjnymi na wykorzystywanie dalszych instrumentów lub funduszy jako równoważnych z instrumentami funduszy własnych. | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | | |
| 180 | | Art. 10 ust. 2 | Właściwy organ | Znaczne pakiety funduszy własnych | Właściwe organy mogą zakazać firmie inwestycyjnej posiadania znacznych pakietów akcji, o których mowa w art. 10 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2019/2033, w przypadku gdy wartość tych pakietów przekracza wartości procentowe funduszy własnych określone w tym ustępie. | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | | |
| 190 | | Art. 11 ust. 3 | Właściwy organ | Fundusze własne | Właściwe organy mogą wymagać, aby firma inwestycyjna podlegała innym wymogom w zakresie funduszy własnych niż te, o których mowa w art. 11 rozporządzenia (UE) 2019/2033. | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | | |
| 200 | | Art. 13 ust. 2 | Właściwy organ | Fundusze własne. Wymóg dotyczący stałych kosztów pośrednich | Właściwe organy mogą skorygować wymóg dotyczący kwoty stałych kosztów pośrednich, o którym mowa w art. 13 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2019/2033, jeżeli uznają, że nastąpiła istotna zmiana w prowadzonej przez firmę inwestycyjną działalności. | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | | |
| 210 | | Art. 15 ust. 4 | Właściwy organ | Fundusze własne | Właściwe organy mogą skorygować odpowiednią kwotę odpowiedniego współczynnika K, jeżeli uznają, że nastąpiła istotna zmiana w prowadzonej przez firmę inwestycyjną działalności. | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | | |
| 220 | | Art. 17 ust. 2 | Właściwy organ | Współczynniki K. Współczynnik K-AUM (zarządzane aktywa) | Właściwy organ może zastąpić brakujące dane historyczne regulacyjnymi ustaleniami na podstawie prognoz biznesowych firmy inwestycyjnej przedłożonych zgodnie z art. 7 dyrektywy 2014/65/UE. | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | | |
| 230 | | Art. 18 ust. 2 | Właściwy organ | Współczynniki K. Współczynnik K-CMH (przechowywane środki pieniężne klientów) | Właściwy organ może zastąpić brakujące dane historyczne regulacyjnymi ustaleniami na podstawie prognoz biznesowych firmy inwestycyjnej przedłożonych zgodnie z art. 7 dyrektywy 2014/65/UE. | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | | |
| 240 | | Art. 19 ust. 3 | Właściwy organ | Współczynniki K. Współczynnik K-ASA (aktywa zabezpieczone i objęte administrowaniem) | Właściwy organ może zastąpić brakujące dane historyczne regulacyjnymi ustaleniami na podstawie prognoz biznesowych firmy inwestycyjnej przedłożonych zgodnie z art. 7 dyrektywy 2014/65/UE. | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | | |
| 250 | | Art. 20 ust. 3 | Właściwy organ | Współczynniki K. Współczynnik K-COH (obsługiwane zlecenia klientów) | Właściwy organ może zastąpić brakujące dane historyczne regulacyjnymi ustaleniami na podstawie prognoz biznesowych firmy inwestycyjnej przedłożonych zgodnie z art. 7 dyrektywy 2014/65/UE. | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | | |
| 260 | | Art. 30 ust. 1 | Właściwy organ | Współczynniki K. Współczynnik K-TCD | Właściwe organy mogą zmienić korektę z tytułu zmienności w odniesieniu do niektórych rodzajów towarów, dla których istnieją różne poziomy zmienności cen. | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | | |
| 270 | | Art. 33 ust. 4 | Właściwy organ | Współczynniki K. Współczynnik K-DTF (dzienne przepływy transakcyjne) | Właściwy organ może zastąpić brakujące dane historyczne regulacyjnymi ustaleniami na podstawie prognoz biznesowych firmy inwestycyjnej przedłożonych zgodnie z art. 7 dyrektywy 2014/65/UE. | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | | |
| 280 | | Art. 38 ust. 2 | Właściwy organ | Ryzyko koncentracji | Właściwe organy mogą wyznaczyć firmie inwestycyjnej ograniczony okres na dostosowanie się do limitu w odniesieniu do ryzyka koncentracji i nadwyżki wartości ekspozycji, o których mowa w art. 37 rozporządzenia (UE) 2019/2033. | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | | |
| 290 | | Art. 41 ust. 2 | Właściwy organ | Ryzyko koncentracji | Właściwe organy mogą całkowicie lub częściowo wyłączyć ekspozycje, o których mowa w art. 41 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2019/2033, z zakresu stosowania art. 37 rozporządzenia (UE) 2019/2033. | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | | |
| 300 | | Art. 43 ust. 1 | Właściwy organ | Wymogi dotyczące płynności | Właściwe organy mogą zwolnić małe i niepowiązane wzajemnie firmy inwestycyjne ze stosowania wymogów dotyczących płynności określonych w art. 43 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2019/2033. | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | | |

Dyrektywa (UE) 2019/2034

Rozporządzenie (UE) 2019/2033

Adresat

Nazwa

Opis opcji lub uprawnienia dyskrecjonalnego

Wykorzystano (T/N/Nd)
   (1)

Tekst krajowy
   (2)

Odniesienie(-a)
   (3)

Tekst dostępny w języku ang. (T/N)

Szczegóły / komentarze

010

Data ostatniej aktualizacji informacji zawartych w niniejszym wzorze

(dd/mm/rrrr)

020

Art. 5 ust. 1

Właściwy organ

Stosowanie wymogów CRD

Właściwe organy mogą podjąć decyzję o stosowaniu rozporządzenia (UE) nr 575/2013 w odniesieniu do firmy inwestycyjnej, która prowadzi działalność określoną w sekcji A pkt 3 i 6 załącznika I do dyrektywy 2014/65/UE, jeżeli całkowita wartość skonsolidowanych aktywów firmy inwestycyjnej wynosi co najmniej 5 000 000 000 EUR, a zastosowanie mają warunki określone w art. 5 ust. 1 dyrektywy (UE) 2019/2034.

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T” (tak)

Obowiązkowe, jeżeli „T”

030

Art. 24 ust. 2

Właściwy organ

Kapitał wewnętrzny i aktywa płynne

Właściwe organy mogą zażądać od małych i niepowiązanych wzajemnie firm inwestycyjnych stosowania wymogów dotyczących kapitału wewnętrznego i aktywów płynnych, jak przewidziano w art. 24 dyrektywy (UE) 2019/2034.

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

040

Art. 36 ust. 2

Właściwy organ

Przegląd nadzorczy i ocena nadzorcza

Właściwe organy decydują w poszczególnych przypadkach, czy i w jakiej formie przegląd i ocena mają zostać przeprowadzone w odniesieniu do małych i niepowiązanych wzajemnie firm inwestycyjnych.

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

050

Art. 40 ust. 7

Właściwy organ

Dodatkowy wymóg w zakresie funduszy własnych

Właściwe organy mogą w indywidualnych przypadkach nakładać na małe i niepowiązane wzajemnie firmy inwestycyjne dodatkowe wymogi w zakresie funduszy własnych, o których mowa w art. 40 dyrektywy (UE) 2019/2034.

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

060

Art. 41 ust. 1

Właściwy organ

Dodatkowy wymóg w zakresie funduszy własnych

Właściwe organy mogą wymagać od firm inwestycyjnych, które nie są małymi i niepowiązanymi wzajemnie firmami inwestycyjnymi, posiadania poziomu funduszy własnych, który pokrywałby potencjalny wpływ cyklicznych wahań koniunktury gospodarczej.

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

070

Art. 42 ust. 1

Właściwy organ

Wymogi dotyczące płynności

Właściwe organy nakładają szczególne wymogi dotyczące płynności, o których mowa w art. 39 ust. 2 lit. k) dyrektywy (UE) 2019/2034, na firmy inwestycyjne, do których mają zastosowanie wymogi dotyczące płynności, o których mowa w art. 42 ust. 1 dyrektywy (UE) 2019/2034.

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

080

Art. 46 ust. 6

Właściwy organ

Zwolnienie z kryteriów dotyczących organu sprawującego nadzór nad grupą

Właściwe organy mogą wyznaczyć organ sprawujący nadzór nad grupą na zasadzie skonsolidowanej inny niż organ, o którym mowa w art. 46 ust. 6 dyrektywy (UE) 2019/2034.

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

090

Art. 1 ust. 2 lit. c)

Właściwy organ

Stosowanie wymogów rozporządzenia w sprawie wymogów kapitałowych (rozporządzenie (UE) nr 575/2013)

Właściwy organ może podjąć decyzję o stosowaniu wymogów rozporządzenia (UE) nr 575/2013 w odniesieniu do firm inwestycyjnych, które prowadzą działalność określoną w pkt 3 i 6 sekcji A załącznika I do dyrektywy 2014/65/UE, w przypadku których całkowita wartość skonsolidowanych aktywów firmy inwestycyjnej lub grupy firm inwestycyjnych jest równa lub przekracza 15 000 000 000 EUR zgodnie z art. 1 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2019/2033.

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

100

Art. 1 ust. 5

Właściwy organ

Stosowanie wymogów rozporządzenia (UE) nr 575/2013

Właściwe organy mogą zezwolić na stosowanie wymogów rozporządzenia (UE) nr 575/2013 w odniesieniu do firm inwestycyjnych, które prowadzą działalność określoną w sekcji A pkt 3 i 6 załącznika I do dyrektywy 2014/65/UE, oraz jeżeli firma inwestycyjna jest jednostką zależną instytucji kredytowej lub finansowej spółki holdingowej lub finansowej spółki holdingowej o działalności mieszanej zgodnie z art. 1 ust. 5 rozporządzenia (UE) 2019/2033.

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

110

Art. 6 ust. 1

Właściwy organ

Stosowanie wymogów na zasadzie indywidualnej

Właściwe organy mogą zwolnić firmę inwestycyjną ze stosowania art. 5 rozporządzenia (UE) 2019/2033 w odniesieniu do części 2, 3, 4, 6 i 7, jeżeli spełnione są wszystkie warunki określone w art. 6 ust. 1.

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

120

Art. 6 ust. 2

Właściwy organ

Stosowanie wymogów na zasadzie indywidualnej

Właściwe organy mogą zwolnić firmę inwestycyjną ze stosowania art. 5 rozporządzenia (UE) 2019/2033 w odniesieniu do części 6, jeżeli spełnione są wszystkie warunki określone w art. 6 ust. 2.

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

130

Art. 6 ust. 3

Właściwy organ

Stosowanie wymogów na zasadzie indywidualnej

Właściwe organy mogą zwolnić firmę inwestycyjną ze stosowania art. 5 rozporządzenia (UE) 2019/2033 w odniesieniu do części 5, jeżeli spełnione są wszystkie warunki określone w art. 6 ust. 3.

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

140

Art. 7 ust. 4

Właściwy organ

Stosowanie wymogów na zasadzie skonsolidowanej

Właściwe organy mogą zwolnić jednostki dominujące z wymogów spełnienia obowiązku określonego w części 5 na podstawie ich sytuacji skonsolidowanej.

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

150

Art. 8 ust. 1

Właściwy organ

Stosowanie wymogów na zasadzie skonsolidowanej

Właściwe organy mogą zezwolić na stosowanie art. 8 rozporządzenia (UE) 2019/2033, jeżeli struktury grup są wystarczająco proste oraz nie występują istotne ryzyka dla klientów ani dla rynku ze strony całej grupy firm inwestycyjnych, które w przeciwnym razie wymagałyby nadzoru na zasadzie skonsolidowanej.

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

160

Art. 8 ust. 4

Właściwy organ

Stosowanie wymogów na zasadzie skonsolidowanej

Właściwe organy mogą zezwolić jednostce dominującej na posiadanie kwoty funduszy własnych niższej od kwoty obliczonej zgodnie z art. 8 ust. 3 rozporządzenia (UE) 2019/2033, pod warunkiem że kwota ta nie jest niższa niż suma wymogów w zakresie funduszy własnych nałożonych na zasadzie indywidualnej na będące jej jednostkami zależnymi firmy inwestycyjne, instytucje finansowe, przedsiębiorstwa usług pomocniczych i agentów oraz całkowitej kwoty wszelkich zobowiązań warunkowych wobec tych podmiotów.

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

170

Art. 9 ust. 4

Właściwy organ

Fundusze własne

Właściwe organy mogą zezwolić małym i niepowiązanym wzajemnie firmom inwestycyjnym lub firmom inwestycyjnym niebędącym osobami prawnymi ani spółkami akcyjnymi na wykorzystywanie dalszych instrumentów lub funduszy jako równoważnych z instrumentami funduszy własnych.

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

180

Art. 10 ust. 2

Właściwy organ

Znaczne pakiety funduszy własnych

Właściwe organy mogą zakazać firmie inwestycyjnej posiadania znacznych pakietów akcji, o których mowa w art. 10 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2019/2033, w przypadku gdy wartość tych pakietów przekracza wartości procentowe funduszy własnych określone w tym ustępie.

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

190

Art. 11 ust. 3

Właściwy organ

Fundusze własne

Właściwe organy mogą wymagać, aby firma inwestycyjna podlegała innym wymogom w zakresie funduszy własnych niż te, o których mowa w art. 11 rozporządzenia (UE) 2019/2033.

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

200

Art. 13 ust. 2

Właściwy organ

Fundusze własne. Wymóg dotyczący stałych kosztów pośrednich

Właściwe organy mogą skorygować wymóg dotyczący kwoty stałych kosztów pośrednich, o którym mowa w art. 13 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2019/2033, jeżeli uznają, że nastąpiła istotna zmiana w prowadzonej przez firmę inwestycyjną działalności.

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

210

Art. 15 ust. 4

Właściwy organ

Fundusze własne

Właściwe organy mogą skorygować odpowiednią kwotę odpowiedniego współczynnika K, jeżeli uznają, że nastąpiła istotna zmiana w prowadzonej przez firmę inwestycyjną działalności.

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

220

Art. 17 ust. 2

Właściwy organ

Współczynniki K. Współczynnik K-AUM (zarządzane aktywa)

Właściwy organ może zastąpić brakujące dane historyczne regulacyjnymi ustaleniami na podstawie prognoz biznesowych firmy inwestycyjnej przedłożonych zgodnie z art. 7 dyrektywy 2014/65/UE.

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

230

Art. 18 ust. 2

Właściwy organ

Współczynniki K. Współczynnik K-CMH (przechowywane środki pieniężne klientów)

Właściwy organ może zastąpić brakujące dane historyczne regulacyjnymi ustaleniami na podstawie prognoz biznesowych firmy inwestycyjnej przedłożonych zgodnie z art. 7 dyrektywy 2014/65/UE.

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

240

Art. 19 ust. 3

Właściwy organ

Współczynniki K. Współczynnik K-ASA (aktywa zabezpieczone i objęte administrowaniem)

Właściwy organ może zastąpić brakujące dane historyczne regulacyjnymi ustaleniami na podstawie prognoz biznesowych firmy inwestycyjnej przedłożonych zgodnie z art. 7 dyrektywy 2014/65/UE.

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

250

Art. 20 ust. 3

Właściwy organ

Współczynniki K. Współczynnik K-COH (obsługiwane zlecenia klientów)

Właściwy organ może zastąpić brakujące dane historyczne regulacyjnymi ustaleniami na podstawie prognoz biznesowych firmy inwestycyjnej przedłożonych zgodnie z art. 7 dyrektywy 2014/65/UE.

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

260

Art. 30 ust. 1

Właściwy organ

Współczynniki K. Współczynnik K-TCD

Właściwe organy mogą zmienić korektę z tytułu zmienności w odniesieniu do niektórych rodzajów towarów, dla których istnieją różne poziomy zmienności cen.

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

270

Art. 33 ust. 4

Właściwy organ

Współczynniki K. Współczynnik K-DTF (dzienne przepływy transakcyjne)

Właściwy organ może zastąpić brakujące dane historyczne regulacyjnymi ustaleniami na podstawie prognoz biznesowych firmy inwestycyjnej przedłożonych zgodnie z art. 7 dyrektywy 2014/65/UE.

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

280

Art. 38 ust. 2

Właściwy organ

Ryzyko koncentracji

Właściwe organy mogą wyznaczyć firmie inwestycyjnej ograniczony okres na dostosowanie się do limitu w odniesieniu do ryzyka koncentracji i nadwyżki wartości ekspozycji, o których mowa w art. 37 rozporządzenia (UE) 2019/2033.

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

290

Art. 41 ust. 2

Właściwy organ

Ryzyko koncentracji

Właściwe organy mogą całkowicie lub częściowo wyłączyć ekspozycje, o których mowa w art. 41 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2019/2033, z zakresu stosowania art. 37 rozporządzenia (UE) 2019/2033.

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

300

Art. 43 ust. 1

Właściwy organ

Wymogi dotyczące płynności

Właściwe organy mogą zwolnić małe i niepowiązane wzajemnie firmy inwestycyjne ze stosowania wymogów dotyczących płynności określonych w art. 43 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2019/2033.

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

CZĘŚĆ 2

Liczba firm inwestycyjnych stosujących przepisy przejściowe określone w dyrektywie (UE) 2019/2034 i rozporządzeniu (UE) 2019/2033

| | Dyrektywa (UE) 2019/2034 | Rozporządzenie (UE) 2019/2033 | Adresat | Zakres | Nazwa | Opis opcji lub uprawnienia dyskrecjonalnego | Rok | Wykorzystano (T/N/Nd)
   (4) | Liczba firm inwestycyjnych stosujących przepisy przejściowe |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| | Data ostatniej aktualizacji informacji zawartych w niniejszym wzorze | (dd/mm/rrrr) | | |
| 010 | | Art. 57 ust. 3 | Firmy inwestycyjne | Fundusze własne | Stosowanie niższych wymogów w zakresie funduszy własnych | Firmy inwestycyjne, o których mowa w art. 57 ust. 3 rozporządzenia (UE) 2019/2033, mogą stosować niższe wymogi w zakresie funduszy własnych przez okres 5 lat od dnia 26 czerwca 2021 r. | [Rok] | [T/N/Nd] | |
| 020 | | Art. 57 ust. 4 | Firmy inwestycyjne | Fundusze własne | Stosowanie niższych wymogów w zakresie funduszy własnych | Firmy inwestycyjne, o których mowa w art. 57 ust. 4 rozporządzenia (UE) 2019/2033, mogą stosować niższe wymogi w zakresie funduszy własnych przez okres 5 lat od dnia 26 czerwca 2021 r. | [Rok] | [T/N/Nd] | |
| 030 | | Art. 57 ust. 6 | Firmy inwestycyjne zawierające transakcje na własny rachunek | Fundusze własne | Stosowanie niższych wymogów w zakresie funduszy własnych | Firmy inwestycyjne, które zawierają transakcje na własny rachunek i o których mowa w art. 57 ust. 6 rozporządzenia (UE) 2019/2033, mogą ograniczyć swoje wymogi w zakresie funduszy własnych przez okres 5 lat od dnia 26 czerwca 2021 r. do co najmniej 250 000 EUR, z zastrzeżeniem rocznego podwyższenia w wysokości co najmniej 100 000 EUR w ciągu tego pięcioletniego okresu. | [Rok] | [T/N/Nd] | |

Dyrektywa (UE) 2019/2034

Rozporządzenie (UE) 2019/2033

Adresat

Zakres

Nazwa

Opis opcji lub uprawnienia dyskrecjonalnego

Rok

Wykorzystano (T/N/Nd)
   (4)

Liczba firm inwestycyjnych stosujących przepisy przejściowe

Data ostatniej aktualizacji informacji zawartych w niniejszym wzorze

(dd/mm/rrrr)

010

Art. 57 ust. 3

Firmy inwestycyjne

Fundusze własne

Stosowanie niższych wymogów w zakresie funduszy własnych

Firmy inwestycyjne, o których mowa w art. 57 ust. 3 rozporządzenia (UE) 2019/2033, mogą stosować niższe wymogi w zakresie funduszy własnych przez okres 5 lat od dnia 26 czerwca 2021 r.

[Rok]

[T/N/Nd]

020

Art. 57 ust. 4

Firmy inwestycyjne

Fundusze własne

Stosowanie niższych wymogów w zakresie funduszy własnych

Firmy inwestycyjne, o których mowa w art. 57 ust. 4 rozporządzenia (UE) 2019/2033, mogą stosować niższe wymogi w zakresie funduszy własnych przez okres 5 lat od dnia 26 czerwca 2021 r.

[Rok]

[T/N/Nd]

030

Art. 57 ust. 6

Firmy inwestycyjne zawierające transakcje na własny rachunek

Fundusze własne

Stosowanie niższych wymogów w zakresie funduszy własnych

Firmy inwestycyjne, które zawierają transakcje na własny rachunek i o których mowa w art. 57 ust. 6 rozporządzenia (UE) 2019/2033, mogą ograniczyć swoje wymogi w zakresie funduszy własnych przez okres 5 lat od dnia 26 czerwca 2021 r. do co najmniej 250 000 EUR, z zastrzeżeniem rocznego podwyższenia w wysokości co najmniej 100 000 EUR w ciągu tego pięcioletniego okresu.

[Rok]

[T/N/Nd]

CZĘŚĆ 3

Zmienne składniki wynagrodzenia (art. 32 dyrektywy (UE) 2019/2034)

| | Dyrektywa (UE) 2019/2034 | Adresat | Przepisy | Ujawniane informacje | Wykorzystano (T/N/Nd) | Odniesienia | Tekst dostępny w języku ang. (T/N) | Szczegóły / komentarze |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 010 | Data ostatniej aktualizacji informacji zawartych w niniejszym wzorze | (dd/mm/rrrr) | |
| 020 | Art. 30 ust. 2 | Państwa członkowskie | Państwa członkowskie opisują, w jaki sposób zapewniają ustalenie przez firmy inwestycyjne odpowiedniego stosunku składników zmiennych łącznego wynagrodzenia do składników stałych. | [Tekst dowolny/wartość] | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | |
| 030 | Art. 32 ust. 3 | Państwa członkowskie lub właściwe organy | Opis ograniczeń dotyczących rodzajów lub form instrumentów, bądź też zakazów w odniesieniu do instrumentów, które mogą być stosowane do celów wypłaty zmiennych składników wynagrodzenia | [Tekst dowolny/wartość] | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | |
| 040 | Art. 32 ust. 5 | Państwa członkowskie | Progi inne niż te, o których mowa w art. 32 ust. 4, podwyższone przez właściwy organ w odniesieniu do niektórych firm inwestycyjnych. | [wartość w EUR] | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | |
| 050 | Art. 32 ust. 6 | Państwa członkowskie | Progi inne niż te, o których mowa w art. 32 ust. 4, obniżone przez właściwy organ w odniesieniu do niektórych firm inwestycyjnych. | [wartość w EUR] | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | |
| 060 | Art. 32 ust. 7 | Państwa członkowskie | Opis specyfiki rynku lub charakteru obowiązków i profilu stanowiska pracowników, którzy są uprawnieni do rocznego wynagrodzenia zmiennego, które nie przekracza 50 000 EUR rocznie i nie stanowi więcej niż jednej czwartej całkowitego rocznego wynagrodzenia danego pracownika, który nie został jednak objęty zwolnieniem przewidzianym w art. 32 ust. 4. | [Tekst dowolny/wartość] | [T/N/Nd] | Obowiązkowe, jeżeli „T” | Obowiązkowe, jeżeli „T” | |

Dyrektywa (UE) 2019/2034

Adresat

Przepisy

Ujawniane informacje

Wykorzystano (T/N/Nd)

Odniesienia

Tekst dostępny w języku ang. (T/N)

Szczegóły / komentarze

010

Data ostatniej aktualizacji informacji zawartych w niniejszym wzorze

(dd/mm/rrrr)

020

Art. 30 ust. 2

Państwa członkowskie

Państwa członkowskie opisują, w jaki sposób zapewniają ustalenie przez firmy inwestycyjne odpowiedniego stosunku składników zmiennych łącznego wynagrodzenia do składników stałych.

[Tekst dowolny/wartość]

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

030

Art. 32 ust. 3

Państwa członkowskie lub właściwe organy

Opis ograniczeń dotyczących rodzajów lub form instrumentów, bądź też zakazów w odniesieniu do instrumentów, które mogą być stosowane do celów wypłaty zmiennych składników wynagrodzenia

[Tekst dowolny/wartość]

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

040

Art. 32 ust. 5

Państwa członkowskie

Progi inne niż te, o których mowa w art. 32 ust. 4, podwyższone przez właściwy organ w odniesieniu do niektórych firm inwestycyjnych.

[wartość w EUR]

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

050

Art. 32 ust. 6

Państwa członkowskie

Progi inne niż te, o których mowa w art. 32 ust. 4, obniżone przez właściwy organ w odniesieniu do niektórych firm inwestycyjnych.

[wartość w EUR]

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

060

Art. 32 ust. 7

Państwa członkowskie

Opis specyfiki rynku lub charakteru obowiązków i profilu stanowiska pracowników, którzy są uprawnieni do rocznego wynagrodzenia zmiennego, które nie przekracza 50 000 EUR rocznie i nie stanowi więcej niż jednej czwartej całkowitego rocznego wynagrodzenia danego pracownika, który nie został jednak objęty zwolnieniem przewidzianym w art. 32 ust. 4.

[Tekst dowolny/wartość]

[T/N/Nd]

Obowiązkowe, jeżeli „T”

Obowiązkowe, jeżeli „T”

| (1) | „T” („tak”) oznacza, że właściwy organ lub państwo członkowskie uprawnione do korzystania z odpowiedniej opcji lub uprawnienia dyskrecjonalnego skorzystał(-o) z tej opcji lub uprawnienia dyskrecjonalnego.

  „N” („nie”) oznacza, że właściwy organ lub państwo członkowskie uprawnione do korzystania z odpowiedniej opcji lub uprawnienia dyskrecjonalnego nie skorzystał(-o) z tej opcji lub uprawnienia dyskrecjonalnego.

  „Nd” („nie dotyczy”) oznacza, że korzystanie z opcji jest niemożliwe lub nie istnieje uprawnienie dyskrecjonalne. |
| --- | --- |

(1)

„N” („nie”) oznacza, że właściwy organ lub państwo członkowskie uprawnione do korzystania z odpowiedniej opcji lub uprawnienia dyskrecjonalnego nie skorzystał(-o) z tej opcji lub uprawnienia dyskrecjonalnego.

„Nd” („nie dotyczy”) oznacza, że korzystanie z opcji jest niemożliwe lub nie istnieje uprawnienie dyskrecjonalne.

| (2) | Odniesienie do przepisów krajowych i link do strony internetowej zawierającej krajowe teksty transponujące przepisy Unii, o których mowa. |
| --- | --- |

(2)

---

(1)  
  „T” („tak”) oznacza, że właściwy organ lub państwo członkowskie uprawnione do korzystania z odpowiedniej opcji lub uprawnienia dyskrecjonalnego skorzystał(-o) z tej opcji lub uprawnienia dyskrecjonalnego.

„N” („nie”) oznacza, że właściwy organ lub państwo członkowskie uprawnione do korzystania z odpowiedniej opcji lub uprawnienia dyskrecjonalnego nie skorzystał(-o) z tej opcji lub uprawnienia dyskrecjonalnego.

„Nd” („nie dotyczy”) oznacza, że korzystanie z opcji jest niemożliwe lub nie istnieje uprawnienie dyskrecjonalne.

(2)  Tekst przepisów prawa krajowego.

(3)  Odniesienie do przepisów krajowych i link(-i) do strony internetowej zawierającej krajowe teksty transponujące przepisy Unii, o których mowa.

(4)  
  „T” („tak”) oznacza, że właściwy organ lub państwo członkowskie uprawnione do korzystania z odpowiedniej opcji lub uprawnienia dyskrecjonalnego skorzystał(-o) z tej opcji lub uprawnienia dyskrecjonalnego.

„N” („nie”) oznacza, że właściwy organ lub państwo członkowskie uprawnione do korzystania z odpowiedniej opcji lub uprawnienia dyskrecjonalnego nie skorzystał(-o) z tej opcji lub uprawnienia dyskrecjonalnego.

„Nd” („nie dotyczy”) oznacza, że korzystanie z opcji jest niemożliwe lub nie istnieje uprawnienie dyskrecjonalne.

---

ZAŁĄCZNIK III

PROCES PRZEGLĄDU NADZORCZEGO I OCENY NADZORCZEJ (SREP)

Wykaz wzorów

Uwagi ogólne dotyczące wypełniania wzorów w załączniku III

Publikując informacje na temat ogólnych kryteriów i metod, właściwe organy nie ujawniają żadnych środków nadzorczych wprowadzonych w stosunku do konkretnych firm inwestycyjnych, niezależnie od tego, czy zostały one wprowadzone w stosunku do jednej firmy inwestycyjnej czy do ich grupy.

PROCES PRZEGLĄDU NADZORCZEGO I OCENY NADZORCZEJ (SREP)
   (1)

| 010 | Data ostatniej aktualizacji informacji zawartych w niniejszym wzorze | (dd/mm/rrrr) |
| --- | --- | --- |
| 020 | Zakres stosowania SREP

  (Art. 36 dyrektywy w sprawi firm inwestycyjnych [IFD]) | Opis podejścia, którym kieruje się właściwy organ przy ustalaniu zakresu stosowania SREP, w tym:






  — | rodzaje firm inwestycyjnych objęte zakresem lub wyłączone z zakresu SREP. |

010

Data ostatniej aktualizacji informacji zawartych w niniejszym wzorze

(dd/mm/rrrr)

020

Zakres stosowania SREP

(Art. 36 dyrektywy w sprawi firm inwestycyjnych [IFD])

Opis podejścia, którym kieruje się właściwy organ przy ustalaniu zakresu stosowania SREP, w tym:

—

rodzaje firm inwestycyjnych objęte zakresem lub wyłączone z zakresu SREP.

| — | ogólny opis sposobu, w jaki właściwy organ uwzględnia zasadę proporcjonalności podczas analizy zakresu stosowania SREP i częstotliwości przeprowadzania oceny różnych elementów SREP (2). |
| --- | --- |

—

ogólny opis sposobu, w jaki właściwy organ uwzględnia zasadę proporcjonalności podczas analizy zakresu stosowania SREP i częstotliwości przeprowadzania oceny różnych elementów SREP (2).

[tekst dowolny lub odniesienie lub link do takich wytycznych]

030

Ocena elementów SREP

(Art. 36 IFD)

Opis podejścia właściwego organu do oceny poszczególnych elementów SREP, w tym:

| — | · ogólny opis procesu i metod przeprowadzania oceny mających zastosowanie podczas oceny elementów SREP, w tym: (i) analiza modelu biznesowego; (ii) ocena zarządzania wewnętrznego i mechanizmów kontroli na poziomie firmy inwestycyjnej; (iii) ocena różnych rodzajów ryzyka dla kapitału; oraz (iv) ocena różnych rodzajów ryzyka dla płynności; |
| --- | --- |

—

· ogólny opis procesu i metod przeprowadzania oceny mających zastosowanie podczas oceny elementów SREP, w tym: (i) analiza modelu biznesowego; (ii) ocena zarządzania wewnętrznego i mechanizmów kontroli na poziomie firmy inwestycyjnej; (iii) ocena różnych rodzajów ryzyka dla kapitału; oraz (iv) ocena różnych rodzajów ryzyka dla płynności;

| — | ·ogólny opis sposobu, w jaki sposób właściwy organ uwzględnia zasadę proporcjonalności podczas oceny poszczególnych elementów SREP (3). |
| --- | --- |

—

·ogólny opis sposobu, w jaki sposób właściwy organ uwzględnia zasadę proporcjonalności podczas oceny poszczególnych elementów SREP (3).

[tekst dowolny lub odniesienie lub link do takich wytycznych]

040

Przegląd i ocena ICAAP i ILAAP

(art. 24 i 36 IFD)

Opis podejścia właściwego organu do przeglądu i oceny dodatkowego wymogu w zakresie funduszy własnych oraz szczególnych wymogów dotyczących płynności w ramach SREP, i w szczególności do oceny wiarygodności dodatkowych funduszy własnych i obliczeń płynności do celów określenia wymogów w zakresie dodatkowych funduszy własnych i w zakresie płynności, w tym  (4):

| — | ·opis metod stosowanych przez właściwy organ do celów przeglądu procesu oceny adekwatności kapitału wewnętrznego (ICAAP) oraz procesu oceny adekwatności płynności wewnętrznej (ILAAP) firm inwestycyjnych; |
| --- | --- |

—

·opis metod stosowanych przez właściwy organ do celów przeglądu procesu oceny adekwatności kapitału wewnętrznego (ICAAP) oraz procesu oceny adekwatności płynności wewnętrznej (ILAAP) firm inwestycyjnych;

| — | ·informacje na temat lub odniesienia do wymogów właściwych organów w zakresie przedkładania informacji dotyczących ICAAP i ILAAP, w szczególności w odniesieniu do tego, jakie informacje mają zostać przedłożone; |
| --- | --- |

—

·informacje na temat lub odniesienia do wymogów właściwych organów w zakresie przedkładania informacji dotyczących ICAAP i ILAAP, w szczególności w odniesieniu do tego, jakie informacje mają zostać przedłożone;

| — | ·informacja o ewentualnym wymogu przeprowadzenia niezależnego przeglądu ICAAP i ILAAP przez firmę inwestycyjną. |
| --- | --- |

—

·informacja o ewentualnym wymogu przeprowadzenia niezależnego przeglądu ICAAP i ILAAP przez firmę inwestycyjną.

[tekst dowolny lub odniesienie lub link do takich wytycznych]

050

Ogólna ocena SREP oraz środki nadzorcze

(art. 38 i 39 IFD)

Opis podejścia, którym kieruje się właściwy organ przy ogólnej ocenie SREP (podsumowanie) oraz przy stosowaniu środków nadzorczych na podstawie ogólnej oceny SREP (5).

Opis tego, w jaki sposób wyniki SREP są powiązane ze stosowaniem środków wczesnej interwencji zgodnie z art. 27 dyrektywy 2014/59/UE, oraz określenie warunków uznania – zgodnie z art. 32 tej dyrektywy – czy dana firma inwestycyjna znajduje się na progu upadłości lub jest nią zagrożona (6).

[tekst dowolny lub odniesienie lub link do takich wytycznych]

---

(1)  Właściwe organy ujawniają zastosowane kryteria i metody w wierszach od 020 do 040 oraz w wierszu 050 w odniesieniu do oceny ogólnej, w formie noty wyjaśniającej zgodnie z drugą kolumną.

(2)  Zakres SREP, który ma zostać uwzględniony zarówno na poziomie firmy inwestycyjnej, jak i w odniesieniu do jej środków własnych. Właściwy organ wyjaśnia podejście zastosowane w celu klasyfikacji firm inwestycyjnych do różnych kategorii do celów SREP, opisując zastosowanie kryteriów ilościowych i jakościowych, a także sposób, w jaki taka kategoryzacja wpływa na stabilność finansową lub inne ogólne cele nadzorcze. Właściwy organ wyjaśnia również, w jaki sposób kategoryzacja jest przeprowadzana w praktyce do celów zapewnienia co najmniej minimalnego zaangażowania w ocenę SREP, w tym opis częstotliwości oceny wszystkich elementów SREP w odniesieniu do różnych kategorii firm inwestycyjnych.

(3)  W tym narzędzia robocze, np. inspekcje na miejscu i badania w innej lokalizacji, kryteria jakościowe i ilościowe, dane statystyczne wykorzystane w ocenie. Należy dodać linki do wszelkich wytycznych na stronie internetowej.

(4)  Właściwe organy wyjaśniają również, w jaki sposób ocena procesu oceny adekwatności kapitału wewnętrznego (ICAAP) i procesu oceny adekwatności płynności wewnętrznej (ILAAP) objęta jest modelami minimalnego zaangażowania zastosowanymi do celów proporcjonalności w oparciu o kategorie SREP, a także w jaki sposób zasada proporcjonalności jest stosowana do celów określenia oczekiwań nadzorczych w odniesieniu do ICAAP i ILAAP, a w szczególności wyjaśniają wszelkie wytyczne lub minimalne wymogi dla ICAAP i ILAAP wydane przez właściwe organy.

(5)  Opis podejścia, którym kierują się właściwe organy w celu przeprowadzenia ogólnej oceny SREP oraz powiadomienia o niej firmy inwestycyjnej. Ocena ogólna przeprowadzona przez właściwe organy opiera się na przeglądzie wszystkich elementów wymienionych w wierszach od 020 do 040, a także na wszelkich innych istotnych informacjach na temat firmy inwestycyjnej, które właściwe organy mogą otrzymać.

(6)  Właściwe organy mogą również ujawnić polityki, którymi kierują się przy podejmowaniu decyzji o stosowaniu środków nadzorczych (w rozumieniu art. 18 IFD) i środków wczesnej interwencji (w rozumieniu art. 27 dyrektywy w sprawie naprawy oraz restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji banków), w przypadku gdy w wyniku oceny firmy inwestycyjnej stwierdzą istnienie niedociągnięć lub nieprawidłowości, które wymagają interwencji nadzorczej. Takie ujawnienia mogą obejmować publikację wewnętrznych wytycznych lub innych dokumentów opisujących ogólne praktyki nadzorcze. W celu poszanowania zasady poufności żadne ujawnienie nie jest jednak wymagane w odniesieniu do decyzji dotyczących poszczególnych firm inwestycyjnych.

Ponadto właściwe organy mogą przedstawić informacje dotyczące wpływu złamania przez firmę inwestycyjną odpowiednich przepisów prawnych lub niedostosowania się przez nią do środków nadzorczych lub środków wczesnej interwencji nałożonych na podstawie wyników SREP, przykładowo (w stosownych przypadkach) przedstawiają wykaz wprowadzonych procedur egzekwowania przepisów.

---

ZAŁĄCZNIK IV

ZBIORCZE DANE STATYSTYCZNE

Wykaz wzorów

| CZĘŚĆ 1 | Dane indywidualne w rozbiciu na właściwe organy |
| --- | --- |
| CZĘŚĆ 2 | Dane dotyczące ryzyka rynkowego |
| CZĘŚĆ 3 | Dane dotyczące środków nadzorczych i kar administracyjnych |
| CZĘŚĆ 4 | Dane dotyczące odstępstw |

CZĘŚĆ 1

Dane indywidualne w rozbiciu na właściwe organy

CZĘŚĆ 2

Dane dotyczące ryzyka rynkowego

CZĘŚĆ 3

Dane dotyczące środków nadzorczych i kar administracyjnych

CZĘŚĆ 4

Dane dotyczące odstępstw

Uwagi ogólne dotyczące wypełniania wzorów w załączniku IV

| 1) | Publikując informacje na temat ogólnych kryteriów i metod, właściwe organy nie ujawniają żadnych środków nadzorczych podjętych w stosunku do konkretnych firm inwestycyjnych, niezależnie od tego, czy zostały one podjęte w stosunku do jednej firmy inwestycyjnej czy do ich grupy. |
| --- | --- |

1)

| 2) | Pola numeryczne zawierają tylko liczby. Nie należy w nich wpisywać symboli krajowych walut. Stosowaną walutą jest euro; a państwa członkowskie spoza strefy euro przeliczają swoje krajowe waluty na euro według kursu wymiany EBC (na wspólny dzień odniesienia, tj. ostatni dzień roku, którego dotyczy przegląd), z dokładnością do jednego miejsca po przecinku w przypadku ujawniania kwot w milionach. |
| --- | --- |

2)

| 3) | Jednostką, w której ujawniane są zgłaszane kwoty pieniężne, jest milion euro (dalej – mln EUR). |
| --- | --- |

3)

| 4) | Wartości procentowe ujawniane są z dokładnością do dwóch miejsc po przecinku. |
| --- | --- |

4)

| 5) | Jeżeli dane nie są ujawniane, należy przedstawić przyczyny nieujawniania z zastosowaniem nomenklatury EUNB, tj. N/A (niedostępne) lub C (poufne). |
| --- | --- |

5)

| 6) | Dane ujawniane są w ujęciu zagregowanym bez określenia poszczególnych firm inwestycyjnych. |
| --- | --- |

6)

| 7) | Dane zestawiane są wyłącznie dla firm inwestycyjnych podlegających dyrektywie (UE) 2019/2034. Firmy inwestycyjne, które nie podlegają dyrektywie (UE) 2019/2034, są wyłączone z procesu gromadzenia danych. |
| --- | --- |

7)

CZĘŚĆ 1

Dane indywidualne w rozbiciu na właściwe organy (20XX r.)

| | Odniesienie do wzoru sprawozdawczego | Dane | |
| --- | --- | --- | --- |
| | Liczba i wielkość firm inwestycyjnych | | | |
| 010 | Liczba firm inwestycyjnych | | [Wartość] |
| 020 | Aktywa ogółem wszystkich firm inwestycyjnych w państwie członkowskim (w mln EUR) (1) | | [Wartość] |
| | Liczba i wielkość firm inwestycyjnych z państw trzecich
   (2) | | |
| 030 | Z państw trzecich | Liczba oddziałów (3) | | [Wartość] |
| 040 | Liczba jednostek zależnych (4) | | [Wartość] |
| | | | | |
| | Struktura funduszy własnych w odniesieniu do wymogów w zakresie funduszy własnych | | Dane, w mln EUR | Dane, jako odsetek łącznych wymogów w zakresie funduszy własnych (6)% |
| 050 | Łączny kapitał podstawowy Tier I (5) | I 01.00 wiersz 0030 | [Wartość] | [Wartość] |
| 060 | Łączny kapitał dodatkowy Tier I (5) | I 01.00 wiersz 0300 | [Wartość] | [Wartość] |
| 070 | Łączny kapitał Tier II (5) | I 01.00 wiersz 0420 | [Wartość] | [Wartość] |
| 080 | Łączne fundusze własne (6) | I 01.00 wiersz 0010 | [Wartość] | [Wartość] |
| | Łączny wymóg w zakresie funduszy własnych według rodzaju | | Dane, w mln EUR | Dane, jako odsetek łącznych wymogów w zakresie funduszy własnych (6) % |
| 090 | Dane dotyczące wymogów w zakresie funduszy własnych | Wymóg dotyczący stałych kosztów pośrednich (7) | I 02.00 wiersz 0030 | [Wartość] | [Wartość] |
| 100 | Stały minimalny wymóg kapitałowy (8) | I 02.00 wiersz 0020 | [Wartość] | [Wartość] |
| 110 | Wymóg oparty na współczynniku K (9) | I 02.00 wiersz 0040 | [Wartość] | [Wartość] |
| 120 | w tym ryzyko dla klienta (RtC) (10) | I 04.00 wiersz 0020 | [Wartość] | [Wartość] |
| 130 | w tym ryzyko dla rynku (RtM) (11) | I 04.00 wiersz 0090 | [Wartość] | [Wartość] |
| 140 | w tym ryzyko dla firmy (RtF) (12) | I 04.00 wiersz 0120 | [Wartość] | [Wartość] |

Odniesienie do wzoru sprawozdawczego

Dane

Liczba i wielkość firm inwestycyjnych

010

Liczba firm inwestycyjnych

[Wartość]

020

Aktywa ogółem wszystkich firm inwestycyjnych w państwie członkowskim (w mln EUR) (1)

[Wartość]

Liczba i wielkość firm inwestycyjnych z państw trzecich
   (2)

030

Z państw trzecich

Liczba oddziałów (3)

[Wartość]

040

Liczba jednostek zależnych (4)

[Wartość]

Struktura funduszy własnych w odniesieniu do wymogów w zakresie funduszy własnych

Dane, w mln EUR

Dane, jako odsetek łącznych wymogów w zakresie funduszy własnych (6)%

050

Łączny kapitał podstawowy Tier I (5)

I 01.00 wiersz 0030

[Wartość]

[Wartość]

060

Łączny kapitał dodatkowy Tier I (5)

I 01.00 wiersz 0300

[Wartość]

[Wartość]

070

Łączny kapitał Tier II (5)

I 01.00 wiersz 0420

[Wartość]

[Wartość]

080

Łączne fundusze własne (6)

I 01.00 wiersz 0010

[Wartość]

[Wartość]

Łączny wymóg w zakresie funduszy własnych według rodzaju

Dane, w mln EUR

Dane, jako odsetek łącznych wymogów w zakresie funduszy własnych (6) %

090

Dane dotyczące wymogów w zakresie funduszy własnych

Wymóg dotyczący stałych kosztów pośrednich (7)

I 02.00 wiersz 0030

[Wartość]

[Wartość]

100

Stały minimalny wymóg kapitałowy (8)

I 02.00 wiersz 0020

[Wartość]

[Wartość]

110

Wymóg oparty na współczynniku K (9)

I 02.00 wiersz 0040

[Wartość]

[Wartość]

120

w tym ryzyko dla klienta (RtC) (10)

I 04.00 wiersz 0020

[Wartość]

[Wartość]

130

w tym ryzyko dla rynku (RtM) (11)

I 04.00 wiersz 0090

[Wartość]

[Wartość]

140

w tym ryzyko dla firmy (RtF) (12)

I 04.00 wiersz 0120

[Wartość]

[Wartość]

CZĘŚĆ 2

Dane dotyczące ryzyka rynkowego (13)
  (20XX r.)

| Dane dotyczące ryzyka dla rynku | Metoda | Odniesienie do wzoru sprawozdawczego | Dane | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 010 | Wymogi w zakresie funduszy własnych w odniesieniu do ryzyka dla rynku | | | | |
| 020 | Zestawienie według metod | Liczba firm inwestycyjnych stosujących poszczególne metody w odniesieniu do łącznej liczby firm inwestycyjnych (14) | Metoda obliczania współczynnika K-NPR („pozycja ryzyka netto”) | IF 04.00 wiersz 0100 | [Wartość] |
| 030 | w tym metoda standardowa | | [Wartość] |
| 040 | w tym alternatywna metoda standardowa | | [Wartość] |
| 050 | w tym alternatywna metoda modeli wewnętrznych | | [Wartość] |
| 060 | w tym każda z metod obliczania współczynnika K-NPR (15) | | [Wartość] |
| 070 | Metoda obliczania współczynnika K-CMG („wniesiony depozyt rozliczeniowy”) | IF 04.00 wiersz 0110 | [Wartość] |
| 080 | Oba współczynniki K-CMG i K-NPR | | [Wartość] |
| 090 | | | | Dane, mln EUR | Dane, jako odsetek łącznych wymogów w zakresie funduszy własnych (16) % |
| 100 | Łączne wymogi w zakresie funduszy własnych według każdej metody (14) | Metoda obliczania współczynnika K-NPR („pozycja ryzyka netto”) | IF 04.00 wiersz 0100 | [Wartość] | [Wartość] |
| 110 | w tym metoda standardowa | | [Wartość] | [Wartość] |
| 120 | w tym alternatywna metoda standardowa | | [Wartość] | [Wartość] |
| 130 | w tym alternatywna metoda modeli wewnętrznych (15) | | [Wartość] | [Wartość] |
| 140 | w tym każda z metod obliczania współczynnika K-NPR (15) | | [Wartość] | [Wartość] |
| 150 | Metoda obliczania współczynnika K-CMG („wniesiony depozyt rozliczeniowy”) | IF 04.00 wiersz 0110 | [Wartość] | [Wartość] |
| 160 | Oba współczynniki K-CMG i K-NPR | | [Wartość] | [Wartość] |

Dane dotyczące ryzyka dla rynku

Metoda

Odniesienie do wzoru sprawozdawczego

Dane

010

Wymogi w zakresie funduszy własnych w odniesieniu do ryzyka dla rynku

020

Zestawienie według metod

Liczba firm inwestycyjnych stosujących poszczególne metody w odniesieniu do łącznej liczby firm inwestycyjnych (14)

Metoda obliczania współczynnika K-NPR („pozycja ryzyka netto”)

IF 04.00 wiersz 0100

[Wartość]

030

w tym metoda standardowa

[Wartość]

040

w tym alternatywna metoda standardowa

[Wartość]

050

w tym alternatywna metoda modeli wewnętrznych

[Wartość]

060

w tym każda z metod obliczania współczynnika K-NPR (15)

[Wartość]

070

Metoda obliczania współczynnika K-CMG („wniesiony depozyt rozliczeniowy”)

IF 04.00 wiersz 0110

[Wartość]

080

Oba współczynniki K-CMG i K-NPR

[Wartość]

090

Dane, mln EUR

Dane, jako odsetek łącznych wymogów w zakresie funduszy własnych (16) %

100

Łączne wymogi w zakresie funduszy własnych według każdej metody (14)

Metoda obliczania współczynnika K-NPR („pozycja ryzyka netto”)

IF 04.00 wiersz 0100

[Wartość]

[Wartość]

110

w tym metoda standardowa

[Wartość]

[Wartość]

120

w tym alternatywna metoda standardowa

[Wartość]

[Wartość]

130

w tym alternatywna metoda modeli wewnętrznych (15)

[Wartość]

[Wartość]

140

w tym każda z metod obliczania współczynnika K-NPR (15)

[Wartość]

[Wartość]

150

Metoda obliczania współczynnika K-CMG („wniesiony depozyt rozliczeniowy”)

IF 04.00 wiersz 0110

[Wartość]

[Wartość]

160

Oba współczynniki K-CMG i K-NPR

[Wartość]

[Wartość]

CZĘŚĆ 3

Dane dotyczące środków nadzorczych i kar administracyjnych
   (17)
  (20XX r.)

| | Środki nadzorcze | Dane |
| --- | --- | --- |
| 010 | Środki nadzorcze wprowadzone zgodnie z art. 38 lit. a) | Łączna liczba środków nadzorczych wprowadzonych zgodnie z art. 39 ust. 2 dyrektywy (UE) 2019/2034 w celu: | [Wartość] |
| 020 | wymagania posiadania funduszy własnych przewyższających minimalne wymogi kapitałowe [art. 39 ust. 2 lit. a)] | [Wartość] |
| 030 | wymagania wzmocnienia rozwiązań w zakresie zarządzania firmą inwestycyjną oraz zarządzania kapitałem wewnętrznym i płynnymi aktywami [art. 39 ust. 2 lit. b)] | [Wartość] |
| 040 | wymagania przedstawienia planu przywrócenia zgodności z wymogami nadzorczymi [art. 39 ust. 2 lit. c)] | [Wartość] |
| 050 | wymagania stosowania szczególnej polityki w zakresie rezerw lub szczególnego traktowania aktywów [art. 39 ust. 2 lit. d)] | [Wartość] |
| 060 | ograniczenia działalności [art. 39 ust. 2 lit. e)] | [Wartość] |
| 070 | wymagania ograniczenia ryzyka nieodłącznie związanego z działalnością, produktami i systemami, w tym działalnością zleconą na zasadzie outsourcingu [art. 39 ust. 2 lit. f)] | [Wartość] |
| 080 | wymagania ograniczenia wysokości zmiennego wynagrodzenia [art. 39 ust. 2 lit. g)] | [Wartość] |
| 090 | wymagania przeznaczenia zysków netto na zwiększenie funduszy własnych [art. 39 ust. 2 lit. h)] | [Wartość] |
| 100 | ograniczenia lub zakazania wypłat zysków lub odsetek [art. 39 ust. 2 lit. i)] | [Wartość] |
| 110 | nakładania dodatkowych obowiązków sprawozdawczych lub zwiększenia ich częstotliwości [art. 39 ust. 2 lit. j)] | [Wartość] |
| 120 | nakładania szczególnych wymogów w zakresie płynności [art. 39 ust. 2 lit. k)] | [Wartość] |
| 130 | nakładania dodatkowych wymogów dotyczących ujawniania informacji [art. 39 ust. 2 lit. l)] | [Wartość] |
| 140 | ograniczenia ryzyka, na które narażone jest bezpieczeństwo sieci i systemów informacyjnych firm inwestycyjnych [art. 39 ust. 2 lit. m)] | [Wartość] |
| 150 | Liczba i charakter innych wprowadzonych środków nadzorczych (niewymienionych w art. 39 ust. 2 dyrektywy (UE) 2019/2034) | [Wartość] |
| 160 | Środki nadzorcze podjęte zgodnie z art. 38 lit. b) i innymi przepisami dyrektywy (UE) 2019/2034 lub rozporządzenia (UE) 2019/2033 | Łączna liczba środków nadzorczych wprowadzonych zgodnie z art. 39 ust. 2 dyrektywy (UE) 2019/2034 w celu: | [Wartość] |
| 170 | wymagania posiadania funduszy własnych przewyższających minimalne wymogi kapitałowe [art. 39 ust. 2 lit. a)] | [Wartość] |
| 180 | wymagania wzmocnienia rozwiązań w zakresie zarządzania firmą inwestycyjną oraz zarządzania kapitałem wewnętrznym i płynnymi aktywami [art. 39 ust. 2 lit. b)] | [Wartość] |
| 190 | wymagania przedstawienia planu przywrócenia zgodności z wymogami nadzorczymi [art. 39 ust. 2 lit. c)] | [Wartość] |
| 200 | wymagania stosowania szczególnej polityki w zakresie rezerw lub szczególnego traktowania aktywów [art. 39 ust. 2 lit. d)] | [Wartość] |
| 210 | ograniczenia działalności [art. 39 ust. 2 lit. e)] | [Wartość] |
| 220 | wymagania ograniczenia ryzyka nieodłącznie związanego z działalnością, produktami i systemami, w tym działalnością zleconą na zasadzie outsourcingu [art. 39 ust. 2 lit. f)] | [Wartość] |
| 230 | wymagania ograniczenia wysokości zmiennego wynagrodzenia [art. 39 ust. 2 lit. g)] | [Wartość] |
| 240 | wymagania przeznaczenia zysków netto na zwiększenie funduszy własnych [art. 39 ust. 2 lit. h)] | [Wartość] |
| 250 | ograniczenia lub zakazania wypłat zysków lub odsetek [art. 39 ust. 2 lit. i)] | [Wartość] |
| 260 | nakładania dodatkowych obowiązków sprawozdawczych lub zwiększenia ich częstotliwości [art. 39 ust. 2 lit. j)] | [Wartość] |
| 270 | nakładania szczególnych wymogów w zakresie płynności [art. 39 ust. 2 lit. k)] | [Wartość] |
| 280 | nakładania dodatkowych wymogów dotyczących ujawniania informacji [art. 39 ust. 2 lit. l)] | [Wartość] |
| 290 | ograniczenia ryzyka, na które narażone jest bezpieczeństwo sieci i systemów informacyjnych firm inwestycyjnych [art. 39 ust. 2 lit. m)] | [Wartość] |
| 300 | Liczba i charakter innych wprowadzonych środków nadzorczych (niewymienionych w art. 39 ust. 2 dyrektywy (UE) 2019/2034) | [Wartość] |

Środki nadzorcze

Dane

010

Środki nadzorcze wprowadzone zgodnie z art. 38 lit. a)

Łączna liczba środków nadzorczych wprowadzonych zgodnie z art. 39 ust. 2 dyrektywy (UE) 2019/2034 w celu:

[Wartość]

020

wymagania posiadania funduszy własnych przewyższających minimalne wymogi kapitałowe [art. 39 ust. 2 lit. a)]

[Wartość]

030

wymagania wzmocnienia rozwiązań w zakresie zarządzania firmą inwestycyjną oraz zarządzania kapitałem wewnętrznym i płynnymi aktywami [art. 39 ust. 2 lit. b)]

[Wartość]

040

wymagania przedstawienia planu przywrócenia zgodności z wymogami nadzorczymi [art. 39 ust. 2 lit. c)]

[Wartość]

050

wymagania stosowania szczególnej polityki w zakresie rezerw lub szczególnego traktowania aktywów [art. 39 ust. 2 lit. d)]

[Wartość]

060

ograniczenia działalności [art. 39 ust. 2 lit. e)]

[Wartość]

070

wymagania ograniczenia ryzyka nieodłącznie związanego z działalnością, produktami i systemami, w tym działalnością zleconą na zasadzie outsourcingu [art. 39 ust. 2 lit. f)]

[Wartość]

080

wymagania ograniczenia wysokości zmiennego wynagrodzenia [art. 39 ust. 2 lit. g)]

[Wartość]

090

wymagania przeznaczenia zysków netto na zwiększenie funduszy własnych [art. 39 ust. 2 lit. h)]

[Wartość]

100

ograniczenia lub zakazania wypłat zysków lub odsetek [art. 39 ust. 2 lit. i)]

[Wartość]

110

nakładania dodatkowych obowiązków sprawozdawczych lub zwiększenia ich częstotliwości [art. 39 ust. 2 lit. j)]

[Wartość]

120

nakładania szczególnych wymogów w zakresie płynności [art. 39 ust. 2 lit. k)]

[Wartość]

130

nakładania dodatkowych wymogów dotyczących ujawniania informacji [art. 39 ust. 2 lit. l)]

[Wartość]

140

ograniczenia ryzyka, na które narażone jest bezpieczeństwo sieci i systemów informacyjnych firm inwestycyjnych [art. 39 ust. 2 lit. m)]

[Wartość]

150

Liczba i charakter innych wprowadzonych środków nadzorczych (niewymienionych w art. 39 ust. 2 dyrektywy (UE) 2019/2034)

[Wartość]

160

Środki nadzorcze podjęte zgodnie z art. 38 lit. b) i innymi przepisami dyrektywy (UE) 2019/2034 lub rozporządzenia (UE) 2019/2033

Łączna liczba środków nadzorczych wprowadzonych zgodnie z art. 39 ust. 2 dyrektywy (UE) 2019/2034 w celu:

[Wartość]

170

wymagania posiadania funduszy własnych przewyższających minimalne wymogi kapitałowe [art. 39 ust. 2 lit. a)]

[Wartość]

180

wymagania wzmocnienia rozwiązań w zakresie zarządzania firmą inwestycyjną oraz zarządzania kapitałem wewnętrznym i płynnymi aktywami [art. 39 ust. 2 lit. b)]

[Wartość]

190

wymagania przedstawienia planu przywrócenia zgodności z wymogami nadzorczymi [art. 39 ust. 2 lit. c)]

[Wartość]

200

wymagania stosowania szczególnej polityki w zakresie rezerw lub szczególnego traktowania aktywów [art. 39 ust. 2 lit. d)]

[Wartość]

210

ograniczenia działalności [art. 39 ust. 2 lit. e)]

[Wartość]

220

wymagania ograniczenia ryzyka nieodłącznie związanego z działalnością, produktami i systemami, w tym działalnością zleconą na zasadzie outsourcingu [art. 39 ust. 2 lit. f)]

[Wartość]

230

wymagania ograniczenia wysokości zmiennego wynagrodzenia [art. 39 ust. 2 lit. g)]

[Wartość]

240

wymagania przeznaczenia zysków netto na zwiększenie funduszy własnych [art. 39 ust. 2 lit. h)]

[Wartość]

250

ograniczenia lub zakazania wypłat zysków lub odsetek [art. 39 ust. 2 lit. i)]

[Wartość]

260

nakładania dodatkowych obowiązków sprawozdawczych lub zwiększenia ich częstotliwości [art. 39 ust. 2 lit. j)]

[Wartość]

270

nakładania szczególnych wymogów w zakresie płynności [art. 39 ust. 2 lit. k)]

[Wartość]

280

nakładania dodatkowych wymogów dotyczących ujawniania informacji [art. 39 ust. 2 lit. l)]

[Wartość]

290

ograniczenia ryzyka, na które narażone jest bezpieczeństwo sieci i systemów informacyjnych firm inwestycyjnych [art. 39 ust. 2 lit. m)]

[Wartość]

300

Liczba i charakter innych wprowadzonych środków nadzorczych (niewymienionych w art. 39 ust. 2 dyrektywy (UE) 2019/2034)

[Wartość]

| | Kary administracyjne
   (18) | Dane |
| --- | --- | --- |
| 010 | Kary administracyjne (za inne naruszenia wymogów przewidzianych w dyrektywie (UE) 2019/2034 lub rozporządzeniu (UE) 2019/2033 | Łączna liczba kar administracyjnych zastosowanych na podstawie art. 18 ust. 2 dyrektywy (UE) 2019/2034: | [Wartość] |
| 020 | podanie do publicznej wiadomości informacji wskazującej osobę fizyczną lub prawną odpowiedzialną za naruszenie i charakter naruszenia [art. 18 ust. 2 lit. a)] | [Wartość] |
| 030 | nakaz zobowiązujący odpowiedzialną osobę fizyczną lub prawną do zaprzestania określonego postępowania oraz powstrzymania się od jego ponownego podejmowania [art. 18 ust. 2 lit. b)] | [Wartość] |
| 040 | tymczasowy zakaz sprawowania funkcji w firmach inwestycyjnych wobec osoby fizycznej [art. 18 ust. 2 lit. c)] | [Wartość] |
| 050 | administracyjne kary finansowe nałożone na osobę prawną lub fizyczną [art. 18 ust. 2 lit. d)–f)] | [Wartość] |
| 060 | Liczba i charakter innych nałożonych kar administracyjnych (nieokreślonych w art. 18 ust. 2 dyrektywy (UE) 2019/2034) | [tekst dowolny] |

Kary administracyjne
   (18)

Dane

010

Kary administracyjne (za inne naruszenia wymogów przewidzianych w dyrektywie (UE) 2019/2034 lub rozporządzeniu (UE) 2019/2033

Łączna liczba kar administracyjnych zastosowanych na podstawie art. 18 ust. 2 dyrektywy (UE) 2019/2034:

[Wartość]

020

podanie do publicznej wiadomości informacji wskazującej osobę fizyczną lub prawną odpowiedzialną za naruszenie i charakter naruszenia [art. 18 ust. 2 lit. a)]

[Wartość]

030

nakaz zobowiązujący odpowiedzialną osobę fizyczną lub prawną do zaprzestania określonego postępowania oraz powstrzymania się od jego ponownego podejmowania [art. 18 ust. 2 lit. b)]

[Wartość]

040

tymczasowy zakaz sprawowania funkcji w firmach inwestycyjnych wobec osoby fizycznej [art. 18 ust. 2 lit. c)]

[Wartość]

050

administracyjne kary finansowe nałożone na osobę prawną lub fizyczną [art. 18 ust. 2 lit. d)–f)]

[Wartość]

060

Liczba i charakter innych nałożonych kar administracyjnych (nieokreślonych w art. 18 ust. 2 dyrektywy (UE) 2019/2034)

[tekst dowolny]

Kary administracyjne nakładane przez właściwe organy. Właściwe organy zgłaszają wszystkie kary administracyjne, od których w ich jurysdykcji do dnia odniesienia dotyczącego ujawnienia nie przysługuje odwołanie. Właściwe organy państw członkowskich, w których dozwolone jest publikowanie kar administracyjnych, od których przysługuje odwołanie, zgłaszają również te kary administracyjne, chyba że wydano decyzję uchylającą daną zaskarżoną karę administracyjną.

CZĘŚĆ 4

Dane dotyczące odstępstw
   (19)
  (20XX r.)

| | Odstępstwo przyznane firmom inwestycyjnym | Łączna liczba przyznanych odstępstw | Art. 9 |
| --- | --- | --- | --- |
| 010 | Odstępstwo od stosowania na zasadzie indywidualnej wymogów ostrożnościowych określonych w art. 5 w odniesieniu do części 2, 3, 4, 6 i 7 rozporządzenia (UE) 2019/2033 (art. 6 ust. 1 (wyłączenia w przypadku jednostek zależnych) (20)) | [Wartość] | |
| 020 | Odstępstwo od stosowania na zasadzie indywidualnej wymogów ostrożnościowych określonych w art. 5 w odniesieniu do części 6 rozporządzenia (UE) 2019/2033 (art. 6 ust. 2 (wyłączenia w przypadku jednostek zależnych) (20)) | [Wartość] | |
| 030 | Odstępstwo od stosowania na zasadzie indywidualnej wymogów ostrożnościowych określonych w art. 5 w odniesieniu do części 5 rozporządzenia (UE) 2019/2033 (art. 6 ust. 3 (wyłączenia dotyczące płynności w odniesieniu do jednostek zależnych)) | [Wartość] | |
| 040 | Zwolnienie ze stosowania na zasadzie skonsolidowanej wymogów ostrożnościowych w odniesieniu do części 5 rozporządzenia (UE) 2019/2033 (art. 7 ust. 4 (konsolidacja ostrożnościowa)) | |
| 050 | Łączna liczba przyznanych zezwoleń | [Wartość] | |
| 060 | Łączna kwota skonsolidowanych funduszy własnych posiadanych w jednostkach zależnych mających siedzibę w państwach trzecich (w mln EUR) | [Wartość] | |
| 070 | Odsetek łącznych skonsolidowanych funduszy własnych posiadanych w jednostkach zależnych mających siedzibę w państwach trzecich (%) | [Wartość] | |
| 080 | Odsetek wymogów w zakresie skonsolidowanych funduszy własnych przypadających na jednostki zależne mające siedzibę w państwach trzecich (%) | [Wartość] | |

Odstępstwo przyznane firmom inwestycyjnym

Łączna liczba przyznanych odstępstw

Art. 9

010

Odstępstwo od stosowania na zasadzie indywidualnej wymogów ostrożnościowych określonych w art. 5 w odniesieniu do części 2, 3, 4, 6 i 7 rozporządzenia (UE) 2019/2033 (art. 6 ust. 1 (wyłączenia w przypadku jednostek zależnych) (20))

[Wartość]

020

Odstępstwo od stosowania na zasadzie indywidualnej wymogów ostrożnościowych określonych w art. 5 w odniesieniu do części 6 rozporządzenia (UE) 2019/2033 (art. 6 ust. 2 (wyłączenia w przypadku jednostek zależnych) (20))

[Wartość]

030

Odstępstwo od stosowania na zasadzie indywidualnej wymogów ostrożnościowych określonych w art. 5 w odniesieniu do części 5 rozporządzenia (UE) 2019/2033 (art. 6 ust. 3 (wyłączenia dotyczące płynności w odniesieniu do jednostek zależnych))

[Wartość]

040

Zwolnienie ze stosowania na zasadzie skonsolidowanej wymogów ostrożnościowych w odniesieniu do części 5 rozporządzenia (UE) 2019/2033 (art. 7 ust. 4 (konsolidacja ostrożnościowa))

050

Łączna liczba przyznanych zezwoleń

[Wartość]

060

Łączna kwota skonsolidowanych funduszy własnych posiadanych w jednostkach zależnych mających siedzibę w państwach trzecich (w mln EUR)

[Wartość]

070

Odsetek łącznych skonsolidowanych funduszy własnych posiadanych w jednostkach zależnych mających siedzibę w państwach trzecich (%)

[Wartość]

080

Odsetek wymogów w zakresie skonsolidowanych funduszy własnych przypadających na jednostki zależne mające siedzibę w państwach trzecich (%)

[Wartość]

---

(1)  Wartość aktywów ogółem stanowi sumę wartości aktywów wszystkich firm inwestycyjnych w państwie członkowskim, obliczoną na podstawie mających zastosowanie standardów rachunkowości, z wyłączeniem wszelkich zarządzanych aktywów.

(2)  Nie należy uwzględniać państw EOG.

(3)  Liczba oddziałów zgodnie z definicją w art. 3 ust. 1 pkt 3 dyrektywy (UE) 2019/2034. Jako jeden oddział należy traktować dowolną liczbę miejsc prowadzenia działalności ustanowionych w tym samym państwie przez firmę inwestycyjną posiadającą siedzibę główną w państwie trzecim.

(4)  Liczba jednostek zależnych zgodnie z definicją w art. 3 ust. 1 pkt 29 dyrektywy (UE) 2019/2034. Jednostki zależne wobec jednostki zależnej są uznawane za jednostki zależne wobec jednostki dominującej kierującej tymi jednostkami.

(5)  Kapitał zgodnie z definicją w art. 9 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2019/2033.

(6)  Łączny wymóg w zakresie funduszy własnych zgodnie z definicją w art. 11 rozporządzenia (UE) 2019/2033.

(7)  Wymóg dotyczący stałych kosztów pośrednich zgodnie z definicją w art. 11 ust. 1 lit. a) rozporządzenia (UE) 2019/2033.

(8)  Stały minimalny wymóg kapitałowy zgodnie z definicją w art. 11 ust. 1 lit. b) rozporządzenia (UE) 2019/2033.

(9)  Wymóg dotyczący współczynnika K zgodnie z definicją w art. 11 ust. 1 lit. c) rozporządzenia (UE) 2019/2033.

(10)  Wymogi w zakresie funduszy własnych związane z ryzykiem dla klienta zdefiniowane w art. 15 ust. 1 lit. a) rozporządzenia (UE) 2019/2033. Należy podać łączny współczynnik kapitałowy w kolumnie „Dane, jako odsetek łącznych wymogów w zakresie funduszy własnych %”.

(11)  Wymogi w zakresie funduszy własnych związane z ryzykiem dla rynku zdefiniowane w art. 15 ust. 1 lit. b) rozporządzenia (UE) 2019/2033.

(12)  Wymogi w zakresie funduszy własnych związane z ryzykiem dla firmy zdefiniowane w art. 15 ust. 1 lit. c) rozporządzenia (UE) 2019/2033.

(13)  Wzór zawiera informacje dotyczące wszystkich firm inwestycyjnych, a nie tylko tych, które posiadają pozycje związane ze współczynnikiem K-NPR.

(14)  Niektóre firmy inwestycyjne mogą stosować więcej niż jedną metodę, w związku z czym suma pozycji od 020 do 060 może różnić się od łącznej liczby firm inwestycyjnych obliczających współczynnik K-NPR.

(15)  Jeżeli firmy inwestycyjne stosują więcej niż jedną metodę obliczania współczynnika K-NPR: metodę standardową, alternatywną metodę standardową, alternatywną metodę modeli wewnętrznych.

(16)  Wymogi w zakresie funduszy własnych, o których mowa w art. 9 rozporządzenia (UE) 2019/2033.

(17)  Informacje przedstawiane są w oparciu o datę decyzji. Ze względu na różnice pomiędzy przepisami krajowymi oraz pomiędzy praktykami i metodami nadzorczymi stosowanymi przez właściwe organy dane przedstawione w powyższej tabeli mogą być niewystarczające na potrzeby miarodajnego porównania jurysdykcji. Wszelkie wnioski nieuwzględniające właściwie takich różnic mogą być błędne.

(18)  Właściwe organy nie ujawniają żadnych środków nadzorczych podjętych w stosunku do konkretnych firm inwestycyjnych. Publikując informacje na temat ogólnych kryteriów i metod, właściwe organy nie ujawniają żadnych środków nadzorczych podjętych w stosunku do konkretnych firm inwestycyjnych, niezależnie od tego, czy zostały one podjęte w stosunku do jednej firmy inwestycyjnej czy do ich grupy.

(19)  Właściwe organy zgłaszają informacje na temat praktyk w zakresie odstępstw w oparciu o łączną liczbę odstępstw przyznanych przez dany właściwy organ, które są wciąż skuteczne lub obowiązujące. Informacje, które należy zgłaszać, dotyczą jedynie podmiotów, którym przyznano odstępstwo. Jeżeli informacje nie są dostępne, tj. nie są częścią regularnej sprawozdawczości, należy wpisać „N/A”.

(20)  (2) Podstawę do obliczenia liczby odstępstw stanowi liczba firm inwestycyjnych, którym przyznano odstępstwo.

---

DECYZJE

| 9.3.2022 | PL | Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej | L 79/26 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

PL

Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej

L 79/26

---

DECYZJA RADY (UE) 2022/390

z dnia 3 marca 2022 r.

w sprawie mianowania czterech członków Trybunału Obrachunkowego

RADA UNII EUROPEJSKIEJ,

uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej, w szczególności jego art. 286 ust. 2,

uwzględniając propozycje Republiki Czeskiej, Republiki Łotewskiej, Rzeczypospolitej Polskiej i Republiki Słowenii,

uwzględniając opinię Parlamentu Europejskiego (1),

a także mając na uwadze, co następuje:

| (1) | Kadencje Jana GREGORA, Samo JEREBA, Mihailsa KOZLOVSA i Marka OPIOŁY wygasają w dniu 6 maja 2022 r. |
| --- | --- |

(1)

Kadencje Jana GREGORA, Samo JEREBA, Mihailsa KOZLOVSA i Marka OPIOŁY wygasają w dniu 6 maja 2022 r.

| (2) | Należy w związku z tym mianować czterech członków Trybunału Obrachunkowego, |
| --- | --- |

(2)

Należy w związku z tym mianować czterech członków Trybunału Obrachunkowego,

PRZYJMUJE NINIEJSZĄ DECYZJĘ:

Artykuł 1

Członkami Trybunału Obrachunkowego na okres od dnia 7 maja 2022 r. do dnia 6 maja 2028 r. zostają niniejszym mianowani:

| — | Jan GREGOR, |
| --- | --- |

—

Jan GREGOR,

| — | Mihails KOZLOVS, |
| --- | --- |

—

Mihails KOZLOVS,

| — | Marek OPIOŁA, |
| --- | --- |

—

Marek OPIOŁA,

| — | Jorg Kristijan PETROVIČ. |
| --- | --- |

—

Jorg Kristijan PETROVIČ.

Artykuł 2

Niniejsza decyzja wchodzi w życie z dniem jej przyjęcia.

Sporządzono w Brukseli dnia 3 marca 2022 r.

W imieniu Rady

Przewodniczący

G. DARMANIN

---

(1)  Opinie z dnia 19 stycznia 2022 r. (dotychczas nieopublikowane w Dzienniku Urzędowym).

1

---

| 9.3.2022 | PL | Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej | L 79/27 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

PL

Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej

L 79/27

---

DECYZJA RADY (UE) 2022/391

z dnia 3 marca 2022 r.

w sprawie stanowiska, jakie ma być zajęte w imieniu Unii Europejskiej podczas 65. posiedzenia Komisji ds. Środków Odurzających odnośnie do umieszczenia substancji w wykazach zgodnie z Jednolitą konwencją o środkach odurzających z 1961 r., zmienioną protokołem z 1972 r., oraz Konwencją o substancjach psychotropowych z 1971 r.

RADA UNII EUROPEJSKIEJ,

uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej, w szczególności jego art. 83 ust. 1 w związku z art. 218 ust. 9,

uwzględniając wniosek Komisji Europejskiej,

a także mając na uwadze, co następuje:

| (1) | Jednolita konwencja Organizacji Narodów Zjednoczonych (ONZ) o środkach odurzających z 1961 r., zmieniona protokołem z 1972 r. (zwana dalej „konwencją o środkach odurzających”), weszła w życie w dniu 8 sierpnia 1975 r. |
| --- | --- |

(1)

Jednolita konwencja Organizacji Narodów Zjednoczonych (ONZ) o środkach odurzających z 1961 r., zmieniona protokołem z 1972 r. (zwana dalej „konwencją o środkach odurzających”), weszła w życie w dniu 8 sierpnia 1975 r.

| (2) | Na podstawie art. 3 konwencji o środkach odurzających Komisja ds. Środków Odurzających może podjąć decyzję o dodaniu substancji do wykazów załączonych do tej konwencji. Może ona dokonać zmian w wykazach jedynie zgodnie z zaleceniami Światowej Organizacji Zdrowia (WHO), ale może także zdecydować o odstąpieniu od dokonania zmian zalecanych przez WHO. |
| --- | --- |

(2)

Na podstawie art. 3 konwencji o środkach odurzających Komisja ds. Środków Odurzających może podjąć decyzję o dodaniu substancji do wykazów załączonych do tej konwencji. Może ona dokonać zmian w wykazach jedynie zgodnie z zaleceniami Światowej Organizacji Zdrowia (WHO), ale może także zdecydować o odstąpieniu od dokonania zmian zalecanych przez WHO.

| (3) | Konwencja ONZ o substancjach psychotropowych z 1971 r. (zwana dalej „konwencją o substancjach psychotropowych”) weszła w życie w dniu 16 sierpnia 1976 r. |
| --- | --- |

(3)

Konwencja ONZ o substancjach psychotropowych z 1971 r. (zwana dalej „konwencją o substancjach psychotropowych”) weszła w życie w dniu 16 sierpnia 1976 r.

| (4) | Zgodnie z art. 2 konwencji o substancjach psychotropowych Komisja ds. Środków Odurzających może, na podstawie zaleceń WHO, podjąć decyzję o dodaniu substancji do wykazów załączonych do tej konwencji lub o ich usunięciu. Ma ona dużą swobodę decyzyjną w zakresie uwzględniania czynników gospodarczych, społecznych, prawnych, administracyjnych i innych, nie może jednak postępować w sposób arbitralny. |
| --- | --- |

(4)

Zgodnie z art. 2 konwencji o substancjach psychotropowych Komisja ds. Środków Odurzających może, na podstawie zaleceń WHO, podjąć decyzję o dodaniu substancji do wykazów załączonych do tej konwencji lub o ich usunięciu. Ma ona dużą swobodę decyzyjną w zakresie uwzględniania czynników gospodarczych, społecznych, prawnych, administracyjnych i innych, nie może jednak postępować w sposób arbitralny.

| (5) | Zmiany w wykazach załączonych do konwencji o środkach odurzających oraz konwencji o substancjach psychotropowych mają bezpośredni wpływ na zakres stosowania prawa Unii w dziedzinie polityki antynarkotykowej. Do substancji wymienionych w wykazach załączonych do tych konwencji ma zastosowanie decyzja ramowa Rady 2004/757/WSiSW (1). W związku z powyższym wszelkie zmiany w wykazach załączonych do tych konwencji są bezpośrednio włączane do wspólnych przepisów Unii. |
| --- | --- |

(5)

Zmiany w wykazach załączonych do konwencji o środkach odurzających oraz konwencji o substancjach psychotropowych mają bezpośredni wpływ na zakres stosowania prawa Unii w dziedzinie polityki antynarkotykowej. Do substancji wymienionych w wykazach załączonych do tych konwencji ma zastosowanie decyzja ramowa Rady 2004/757/WSiSW (1). W związku z powyższym wszelkie zmiany w wykazach załączonych do tych konwencji są bezpośrednio włączane do wspólnych przepisów Unii.

| (6) | Podczas swojego 65. posiedzenia zaplanowanego w dniach 14–18 marca 2022 r. w Wiedniu Komisja ds. Środków Odurzających ma zdecydować o dodaniu trzech nowych substancji do wykazów załączonych do konwencji o środkach odurzających oraz konwencji o substancjach psychotropowych. |
| --- | --- |

(6)

Podczas swojego 65. posiedzenia zaplanowanego w dniach 14–18 marca 2022 r. w Wiedniu Komisja ds. Środków Odurzających ma zdecydować o dodaniu trzech nowych substancji do wykazów załączonych do konwencji o środkach odurzających oraz konwencji o substancjach psychotropowych.

| (7) | Unia nie jest stroną konwencji o środkach odurzających ani konwencji o substancjach psychotropowych. Ma ona status obserwatora bez prawa głosu w Komisji ds. Środków Odurzających, której członkami z prawem głosu podczas 65. posiedzenia jest dwanaście państw członkowskich (2). Konieczne jest, aby Rada upoważniła te państwa członkowskie do wyrażenia stanowiska Unii odnośnie do umieszczenia substancji w wykazach zgodnie z tymi konwencjami, ponieważ decyzje dotyczące dodania nowych substancji do załączonych do nich wykazów wchodzą w zakres kompetencji Unii. |
| --- | --- |

(7)

Unia nie jest stroną konwencji o środkach odurzających ani konwencji o substancjach psychotropowych. Ma ona status obserwatora bez prawa głosu w Komisji ds. Środków Odurzających, której członkami z prawem głosu podczas 65. posiedzenia jest dwanaście państw członkowskich (2). Konieczne jest, aby Rada upoważniła te państwa członkowskie do wyrażenia stanowiska Unii odnośnie do umieszczenia substancji w wykazach zgodnie z tymi konwencjami, ponieważ decyzje dotyczące dodania nowych substancji do załączonych do nich wykazów wchodzą w zakres kompetencji Unii.

| (8) | WHO zaleciła dodanie dwóch nowych substancji do wykazu I załączonego do konwencji o środkach odurzających oraz jednej nowej substancji do wykazu II załączonego do konwencji o substancjach psychotropowych. |
| --- | --- |

(8)

WHO zaleciła dodanie dwóch nowych substancji do wykazu I załączonego do konwencji o środkach odurzających oraz jednej nowej substancji do wykazu II załączonego do konwencji o substancjach psychotropowych.

| (9) | Wszystkie substancje, które zostały poddane przeglądowi przez Komitet Ekspertów WHO ds. Uzależnień od Środków Odurzających (zwany dalej „komitetem ekspertów”) i które WHO zaleciła umieścić w wykazach, są monitorowane przez Europejskie Centrum Monitorowania Narkotyków i Narkomanii jako nowe substancje psychoaktywne na zasadach określonych w rozporządzeniu (WE) nr 1920/2006 Parlamentu Europejskiego i Rady (3). |
| --- | --- |

(9)

Wszystkie substancje, które zostały poddane przeglądowi przez Komitet Ekspertów WHO ds. Uzależnień od Środków Odurzających (zwany dalej „komitetem ekspertów”) i które WHO zaleciła umieścić w wykazach, są monitorowane przez Europejskie Centrum Monitorowania Narkotyków i Narkomanii jako nowe substancje psychoaktywne na zasadach określonych w rozporządzeniu (WE) nr 1920/2006 Parlamentu Europejskiego i Rady (3).

| (10) | Zgodnie z oceną komitetu ekspertów brorfina (nazwa chemiczna: 1-{1-[1-(4-bromofenylo)etylo]piperydyn-4-ylo)}-1,3-dihydro-2H-benzimidazol-2-on) jest syntetycznym opioidem podobnym do innych opioidów syntetycznych, takich jak morfina czy fentanyl. Brorfina może zostać przekształcona w bezytramid, który jest opioidem wymienionym w wykazie I załączonym do konwencji o środkach odurzających. Brorfina nie ma zastosowań terapeutycznych ani nie otrzymała pozwolenia na dopuszczenie do obrotu jako produkt leczniczy. Istnieją wystarczające dowody na to, że brorfina jest lub może być nadużywana i może w związku z tym stanowić problem w zakresie zdrowia publicznego i problem społeczny, co uzasadnia objęcie jej międzynarodową kontrolą. W związku z tym WHO zaleca umieszczenie brorfiny w wykazie I załączonym do konwencji o środkach odurzających. |
| --- | --- |

(10)

Zgodnie z oceną komitetu ekspertów brorfina (nazwa chemiczna: 1-{1-[1-(4-bromofenylo)etylo]piperydyn-4-ylo)}-1,3-dihydro-2H-benzimidazol-2-on) jest syntetycznym opioidem podobnym do innych opioidów syntetycznych, takich jak morfina czy fentanyl. Brorfina może zostać przekształcona w bezytramid, który jest opioidem wymienionym w wykazie I załączonym do konwencji o środkach odurzających. Brorfina nie ma zastosowań terapeutycznych ani nie otrzymała pozwolenia na dopuszczenie do obrotu jako produkt leczniczy. Istnieją wystarczające dowody na to, że brorfina jest lub może być nadużywana i może w związku z tym stanowić problem w zakresie zdrowia publicznego i problem społeczny, co uzasadnia objęcie jej międzynarodową kontrolą. W związku z tym WHO zaleca umieszczenie brorfiny w wykazie I załączonym do konwencji o środkach odurzających.

| (11) | Brorfina została wykryta w czterech państwach członkowskich i jest kontrolowana w co najmniej trzech państwach członkowskich. Uważa się, że zażycie tej substancji przyczyniło się do zatrucia bez skutku śmiertelnego jednej osoby. Jest ona obecnie intensywnie monitorowana przez Europejskie Centrum Monitorowania Narkotyków i Narkomanii. |
| --- | --- |

(11)

Brorfina została wykryta w czterech państwach członkowskich i jest kontrolowana w co najmniej trzech państwach członkowskich. Uważa się, że zażycie tej substancji przyczyniło się do zatrucia bez skutku śmiertelnego jednej osoby. Jest ona obecnie intensywnie monitorowana przez Europejskie Centrum Monitorowania Narkotyków i Narkomanii.

| (12) | W związku z tym stanowisko Unii powinno polegać na dodaniu brorfiny do wykazu I załączonego do konwencji o środkach odurzających. |
| --- | --- |

(12)

W związku z tym stanowisko Unii powinno polegać na dodaniu brorfiny do wykazu I załączonego do konwencji o środkach odurzających.

| (13) | Zgodnie z oceną komitetu ekspertów metonitazen (nazwa chemiczna: N,N-dietylo-2-(2-(4-metoksybenzylo)-5-nitro-1H-benzo[d]imidazolo-1-ylo)etano-1-amina) jest syntetycznym opioidem podobnym pod względem struktury do izotonitazenu i etonitazenu, które wymieniono w wykazie I załączonym do konwencji o środkach odurzających. Metonitazen został poddany badaniom przedklinicznym pod kątem działania przeciwbólowego, jednak nie wiadomo nic na temat jego leczniczego zastosowania. Istnieją wystarczające dowody na to, że metonitazen jest lub może być nadużywany i może w związku z tym stanowić problem w zakresie zdrowia publicznego i problem społeczny, co uzasadnia objęcie go międzynarodową kontrolą. W związku z tym WHO zaleca umieszczenie metonitazenu w wykazie I załączonym do konwencji o środkach odurzających. |
| --- | --- |

(13)

Zgodnie z oceną komitetu ekspertów metonitazen (nazwa chemiczna: N,N-dietylo-2-(2-(4-metoksybenzylo)-5-nitro-1H-benzo[d]imidazolo-1-ylo)etano-1-amina) jest syntetycznym opioidem podobnym pod względem struktury do izotonitazenu i etonitazenu, które wymieniono w wykazie I załączonym do konwencji o środkach odurzających. Metonitazen został poddany badaniom przedklinicznym pod kątem działania przeciwbólowego, jednak nie wiadomo nic na temat jego leczniczego zastosowania. Istnieją wystarczające dowody na to, że metonitazen jest lub może być nadużywany i może w związku z tym stanowić problem w zakresie zdrowia publicznego i problem społeczny, co uzasadnia objęcie go międzynarodową kontrolą. W związku z tym WHO zaleca umieszczenie metonitazenu w wykazie I załączonym do konwencji o środkach odurzających.

| (14) | Metonitazen wykryto w trzech państwach członkowskich i jest on kontrolowany w co najmniej trzech państwach członkowskich. Uważa się, że zażycie tej substancji przyczyniło się do śmierci jednej osoby. Jest ona obecnie intensywnie monitorowana przez Europejskie Centrum Monitorowania Narkotyków i Narkomanii. |
| --- | --- |

(14)

Metonitazen wykryto w trzech państwach członkowskich i jest on kontrolowany w co najmniej trzech państwach członkowskich. Uważa się, że zażycie tej substancji przyczyniło się do śmierci jednej osoby. Jest ona obecnie intensywnie monitorowana przez Europejskie Centrum Monitorowania Narkotyków i Narkomanii.

| (15) | W związku z tym stanowisko Unii powinno polegać na dodaniu metonitazenu do wykazu I załączonego do konwencji o środkach odurzających. |
| --- | --- |

(15)

W związku z tym stanowisko Unii powinno polegać na dodaniu metonitazenu do wykazu I załączonego do konwencji o środkach odurzających.

| (16) | Zgodnie z oceną komitetu ekspertów eutylon (nazwa chemiczna: 1-(1,3-benzodioksol-5-ylo)-2-(etyloamino)butan-1-on) jest syntetycznym katynonem wykazującym podobieństwa pod względem struktury chemicznej oraz podobieństwa farmakologiczne do amfetaminy i katynonów już kontrolowanych międzynarodowo. Powiązane katynony, takie jak metylon i N-etylnorpentylon, zostały umieszczone w wykazie II załączonym do konwencji o substancjach psychotropowych. Eutylon nie ma zastosowania leczniczego ani nie otrzymał pozwolenia na dopuszczenie do obrotu jako produkt leczniczy. Istnieją wystarczające dowody na to, że eutylon jest lub może być nadużywany i może w związku z tym stanowić problem w zakresie zdrowia publicznego i problem społeczny, co uzasadnia objęcie go międzynarodową kontrolą. W związku z tym WHO zaleca umieszczenie eutylonu w wykazie II załączonym do konwencji o substancjach psychotropowych. |
| --- | --- |

(16)

Zgodnie z oceną komitetu ekspertów eutylon (nazwa chemiczna: 1-(1,3-benzodioksol-5-ylo)-2-(etyloamino)butan-1-on) jest syntetycznym katynonem wykazującym podobieństwa pod względem struktury chemicznej oraz podobieństwa farmakologiczne do amfetaminy i katynonów już kontrolowanych międzynarodowo. Powiązane katynony, takie jak metylon i N-etylnorpentylon, zostały umieszczone w wykazie II załączonym do konwencji o substancjach psychotropowych. Eutylon nie ma zastosowania leczniczego ani nie otrzymał pozwolenia na dopuszczenie do obrotu jako produkt leczniczy. Istnieją wystarczające dowody na to, że eutylon jest lub może być nadużywany i może w związku z tym stanowić problem w zakresie zdrowia publicznego i problem społeczny, co uzasadnia objęcie go międzynarodową kontrolą. W związku z tym WHO zaleca umieszczenie eutylonu w wykazie II załączonym do konwencji o substancjach psychotropowych.

| (17) | Eutylon wykryto w 20 państwach członkowskich i jest on kontrolowany w co najmniej dwóch państwach członkowskich. Uważa się, że zażycie tej substancji przyczyniło się do zatrucia bez skutku śmiertelnego jednej osoby, ponadto została ona wykryta w trzech próbkach biologicznych związanych z poważnymi zdarzeniami niepożądanymi. Eutylon jest obecnie intensywnie monitorowany przez Europejskie Centrum Monitorowania Narkotyków i Narkomanii. |
| --- | --- |

(17)

Eutylon wykryto w 20 państwach członkowskich i jest on kontrolowany w co najmniej dwóch państwach członkowskich. Uważa się, że zażycie tej substancji przyczyniło się do zatrucia bez skutku śmiertelnego jednej osoby, ponadto została ona wykryta w trzech próbkach biologicznych związanych z poważnymi zdarzeniami niepożądanymi. Eutylon jest obecnie intensywnie monitorowany przez Europejskie Centrum Monitorowania Narkotyków i Narkomanii.

| (18) | W związku z tym stanowisko Unii powinno polegać na dodaniu eutylonu do wykazu II załączonego do konwencji o substancjach psychotropowych. |
| --- | --- |

(18)

W związku z tym stanowisko Unii powinno polegać na dodaniu eutylonu do wykazu II załączonego do konwencji o substancjach psychotropowych.

| (19) | Należy ustalić stanowisko, jakie ma być zajęte w imieniu Unii w ramach Komisji ds. Środków Odurzających, ponieważ decyzje dotyczące umieszczenia w wykazach trzech przedmiotowych substancji będą mieć bezpośredni wpływ na treść prawa Unii, mianowicie na decyzję ramową 2004/757/WSiSW. |
| --- | --- |

(19)

Należy ustalić stanowisko, jakie ma być zajęte w imieniu Unii w ramach Komisji ds. Środków Odurzających, ponieważ decyzje dotyczące umieszczenia w wykazach trzech przedmiotowych substancji będą mieć bezpośredni wpływ na treść prawa Unii, mianowicie na decyzję ramową 2004/757/WSiSW.

| (20) | Stanowisko Unii ma zostać wyrażone przez państwa członkowskie będące członkami Komisji ds. Środków Odurzających, działające wspólnie w interesie Unii. |
| --- | --- |

(20)

Stanowisko Unii ma zostać wyrażone przez państwa członkowskie będące członkami Komisji ds. Środków Odurzających, działające wspólnie w interesie Unii.

| (21) | Dania jest związana decyzją ramową 2004/757/WSiSW, zatem uczestniczy w przyjęciu i stosowaniu niniejszej decyzji. |
| --- | --- |

(21)

Dania jest związana decyzją ramową 2004/757/WSiSW, zatem uczestniczy w przyjęciu i stosowaniu niniejszej decyzji.

| (22) | Irlandia jest związana decyzją ramową 2004/757/WSiSW, zatem uczestniczy w przyjęciu i stosowaniu niniejszej decyzji, |
| --- | --- |

(22)

Irlandia jest związana decyzją ramową 2004/757/WSiSW, zatem uczestniczy w przyjęciu i stosowaniu niniejszej decyzji,

PRZYJMUJE NINIEJSZĄ DECYZJĘ:

Artykuł 1

Stanowisko, jakie ma być zajęte w imieniu Unii przez państwa członkowskie podczas 65. posiedzenia Komisji ds. Środków Odurzających w dniach 14–18 marca 2022 r., gdy organ ten ma przyjąć decyzje w sprawie dodania substancji do wykazów załączonych do Jednolitej konwencji ONZ o środkach odurzających z 1961 r., zmienionej protokołem z 1972 r., i do Konwencji ONZ o substancjach psychotropowych z 1971 r., jest zgodne ze stanowiskiem przedstawionym w załączniku do niniejszej decyzji.

Artykuł 2

Stanowisko, o którym mowa w art. 1, zostanie wyrażone przez państwa członkowskie będące członkami Komisji ds. Środków Odurzających, działające wspólnie w interesie Unii.

Artykuł 3

Niniejsza decyzja skierowana jest do państw członkowskich zgodnie z Traktatami.

Sporządzono w Brukseli dnia 3 marca 2022 r.

W imieniu Rady

Przewodniczący

G. DARMANIN

---

(1)  Decyzja ramowa Rady 2004/757/WSiSW z dnia 25 października 2004 r. ustanawiająca minimalne przepisy określające znamiona przestępstw i kar w dziedzinie nielegalnego handlu narkotykami (Dz.U. L 335 z 11.11.2004, s. 8).

1

(2)  Austria, Belgia, Francja, Hiszpania, Litwa, Niderlandy, Niemcy, Polska, Słowenia, Szwecja, Węgry i Włochy.

2

(3)  Rozporządzenie (WE) nr 1920/2006 Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 12 grudnia 2006 r. w sprawie Europejskiego Centrum Monitorowania Narkotyków i Narkomanii (Dz.U. L 376 z 27.12.2006, s. 1).

3

---

ZAŁĄCZNIK

Stanowisko, jakie ma być zajęte przez państwa członkowskie będące członkami Komisji ds. Środków Odurzających, działające wspólnie w interesie Unii, podczas 65. posiedzenia Komisji ds. Środków Odurzających w dniach 14–18 marca 2022 r. odnośnie do umieszczenia substancji w wykazach:

| 1) | brorfina powinna zostać zamieszczona w wykazie I załączonym do Jednolitej konwencji ONZ o środkach odurzających z 1961 r., zmienionej protokołem z 1972 r.; |
| --- | --- |

1)

brorfina powinna zostać zamieszczona w wykazie I załączonym do Jednolitej konwencji ONZ o środkach odurzających z 1961 r., zmienionej protokołem z 1972 r.;

| 2) | metonitazen powinien zostać zamieszczony w wykazie I załączonym do Jednolitej konwencji ONZ o środkach odurzających z 1961 r., zmienionej protokołem z 1972 r; |
| --- | --- |

2)

metonitazen powinien zostać zamieszczony w wykazie I załączonym do Jednolitej konwencji ONZ o środkach odurzających z 1961 r., zmienionej protokołem z 1972 r;

| 3) | eutylon powinien zostać zamieszczony w wykazie II załączonym do konwencji o substancjach psychotropowych z 1971 r. |
| --- | --- |

3)

eutylon powinien zostać zamieszczony w wykazie II załączonym do konwencji o substancjach psychotropowych z 1971 r.

---

| 9.3.2022 | PL | Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej | L 79/31 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

PL

Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej

L 79/31

---

DECYZJA RADY (UE) 2022/392

z dnia 3 marca 2022 r.

w sprawie stanowiska, jakie ma być zajęte w imieniu Unii Europejskiej w ramach Komisji ds. Rybołówstwa na Północnym Oceanie Spokojnym

RADA UNII EUROPEJSKIEJ,

uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej, w szczególności jego art. 43, w związku z art. 218 ust. 9,

uwzględniając wniosek Komisji Europejskiej,

a także mając na uwadze, co następuje:

| (1) | Decyzją Rady (UE) 2022/314 (1) Unia przystąpiła do Konwencji w sprawie ochrony pełnomorskich zasobów rybnych na północnym Oceanie Spokojnym i zarządzania nimi (zwanej dalej „konwencją”), na mocy której utworzono Komisję ds. Rybołówstwa na Północnym Oceanie Spokojnym (NPFC). |
| --- | --- |

(1)

Decyzją Rady (UE) 2022/314 (1) Unia przystąpiła do Konwencji w sprawie ochrony pełnomorskich zasobów rybnych na północnym Oceanie Spokojnym i zarządzania nimi (zwanej dalej „konwencją”), na mocy której utworzono Komisję ds. Rybołówstwa na Północnym Oceanie Spokojnym (NPFC).

| (2) | NPFC jest odpowiedzialna za przyjmowanie środków ochrony i zarządzania służących realizacji celów konwencji. Takie środki mogą stać się wiążące dla Unii. |
| --- | --- |

(2)

NPFC jest odpowiedzialna za przyjmowanie środków ochrony i zarządzania służących realizacji celów konwencji. Takie środki mogą stać się wiążące dla Unii.

| (3) | Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1380/2013 (2) stanowi, że Unia ma zapewnić, aby działalność w zakresie połowów i akwakultury była zrównoważona środowiskowo w perspektywie długoterminowej oraz zarządzana w sposób spójny z celami w zakresie osiągania korzyści ekonomicznych, społecznych i w dziedzinie zatrudnienia oraz przyczyniania się do dostępności dostaw żywności. Rozporządzenie to stanowi również, że Unia ma stosować podejście ostrożnościowe do zarządzania rybołówstwem i ma dążyć do zapewnienia, aby eksploatacja żywych zasobów morza umożliwiała odbudowę populacji poławianych gatunków i utrzymywanie ich powyżej poziomów pozwalających uzyskać maksymalny podtrzymywalny połów. Rozporządzenie to stanowi ponadto, że Unia ma wprowadzać środki ochrony i zarządzania oparte na najlepszych dostępnych opiniach naukowych, wspierać rozwój doradztwa naukowego i wiedzy, stopniowo eliminować odrzuty, propagować metody połowów, które przyczyniają się do bardziej selektywnych połowów, eliminować i ograniczać w miarę możliwości przypadkowe połowy, oraz dążyć do prowadzenia połowów o niskim stopniu oddziaływania na ekosystem morski i zasoby rybne. Rozporządzenie (UE) nr 1380/2013 wyraźnie stanowi, że te cele i zasady mają być stosowane przez Unię w ramach jej zewnętrznych stosunków w zakresie rybołówstwa. |
| --- | --- |

(3)

Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1380/2013 (2) stanowi, że Unia ma zapewnić, aby działalność w zakresie połowów i akwakultury była zrównoważona środowiskowo w perspektywie długoterminowej oraz zarządzana w sposób spójny z celami w zakresie osiągania korzyści ekonomicznych, społecznych i w dziedzinie zatrudnienia oraz przyczyniania się do dostępności dostaw żywności. Rozporządzenie to stanowi również, że Unia ma stosować podejście ostrożnościowe do zarządzania rybołówstwem i ma dążyć do zapewnienia, aby eksploatacja żywych zasobów morza umożliwiała odbudowę populacji poławianych gatunków i utrzymywanie ich powyżej poziomów pozwalających uzyskać maksymalny podtrzymywalny połów. Rozporządzenie to stanowi ponadto, że Unia ma wprowadzać środki ochrony i zarządzania oparte na najlepszych dostępnych opiniach naukowych, wspierać rozwój doradztwa naukowego i wiedzy, stopniowo eliminować odrzuty, propagować metody połowów, które przyczyniają się do bardziej selektywnych połowów, eliminować i ograniczać w miarę możliwości przypadkowe połowy, oraz dążyć do prowadzenia połowów o niskim stopniu oddziaływania na ekosystem morski i zasoby rybne. Rozporządzenie (UE) nr 1380/2013 wyraźnie stanowi, że te cele i zasady mają być stosowane przez Unię w ramach jej zewnętrznych stosunków w zakresie rybołówstwa.

| (4) | Zgodnie ze wspólnym komunikatem Wysokiego Przedstawiciela Unii Do Spraw Zagranicznych i Polityki Bezpieczeństwa oraz Komisji z dnia 10 listopada 2016 r. zatytułowanym „Międzynarodowe zarządzanie oceanami – program działań na rzecz przyszłości oceanów” oraz konkluzjami Rady z dnia 24 marca 2017 r. o tym samym tytule propagowanie środków na rzecz wsparcia i zwiększenia skuteczności regionalnych organizacji ds. zarządzania rybołówstwem oraz, w stosownych przypadkach, środków usprawniających zarządzanie nimi jest kluczowe dla działań Unii na tych forach. |
| --- | --- |

(4)

Zgodnie ze wspólnym komunikatem Wysokiego Przedstawiciela Unii Do Spraw Zagranicznych i Polityki Bezpieczeństwa oraz Komisji z dnia 10 listopada 2016 r. zatytułowanym „Międzynarodowe zarządzanie oceanami – program działań na rzecz przyszłości oceanów” oraz konkluzjami Rady z dnia 24 marca 2017 r. o tym samym tytule propagowanie środków na rzecz wsparcia i zwiększenia skuteczności regionalnych organizacji ds. zarządzania rybołówstwem oraz, w stosownych przypadkach, środków usprawniających zarządzanie nimi jest kluczowe dla działań Unii na tych forach.

| (5) | Komunikat Komisji do Parlamentu Europejskiego, Rady, Europejskiego Komitetu Ekonomiczno-Społecznego i Komitetu Regionów z dnia 16 stycznia 2018 r. zatytułowany „Europejska strategia na rzecz tworzyw sztucznych w gospodarce o obiegu zamkniętym” odnosi się do konkretnych środków mających na celu ograniczenie zanieczyszczenia mórz tworzywami sztucznymi, a także ograniczenia gubienia lub porzucania narzędzi połowowych na morzu. |
| --- | --- |

(5)

Komunikat Komisji do Parlamentu Europejskiego, Rady, Europejskiego Komitetu Ekonomiczno-Społecznego i Komitetu Regionów z dnia 16 stycznia 2018 r. zatytułowany „Europejska strategia na rzecz tworzyw sztucznych w gospodarce o obiegu zamkniętym” odnosi się do konkretnych środków mających na celu ograniczenie zanieczyszczenia mórz tworzywami sztucznymi, a także ograniczenia gubienia lub porzucania narzędzi połowowych na morzu.

| (6) | Należy ustalić stanowisko, jakie powinno zostać zajęte w imieniu Unii w ramach NPFC w odniesieniu do okresu 2022–2027, ponieważ środki ochrony i egzekwowania NPFC będą wiążące dla Unii i mogą w sposób decydujący wywrzeć wpływ na treść prawa Unii, a mianowicie na rozporządzenia Rady (WE) nr 1005/2008 (3) i (WE) nr 1224/2009 (4) oraz rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2403 (5). |
| --- | --- |

(6)

Należy ustalić stanowisko, jakie powinno zostać zajęte w imieniu Unii w ramach NPFC w odniesieniu do okresu 2022–2027, ponieważ środki ochrony i egzekwowania NPFC będą wiążące dla Unii i mogą w sposób decydujący wywrzeć wpływ na treść prawa Unii, a mianowicie na rozporządzenia Rady (WE) nr 1005/2008 (3) i (WE) nr 1224/2009 (4) oraz rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2403 (5).

| (7) | W związku ze zmianami zachodzącymi w zasobach rybnych w obszarze, na którym zastosowanie ma konwencja, jak określono w art. 4 ust. 1 konwencji (zwanym dalej „obszarem objętym konwencją”), oraz związaną z tym koniecznością ustalenia stanowiska unijnego w celu uwzględnienia tych zmian, w tym nowych informacji naukowych i innych istotnych informacji przedstawianych przed posiedzeniami NPFC lub w ich trakcie, należy ustanowić procedury, zgodnie z zasadą wzajemnej lojalnej współpracy między instytucjami Unii zawartą w art. 13 ust. 2 Traktatu o Unii Europejskiej, w celu corocznego doprecyzowania stanowiska Unii w okresie 2022–2027, |
| --- | --- |

(7)

W związku ze zmianami zachodzącymi w zasobach rybnych w obszarze, na którym zastosowanie ma konwencja, jak określono w art. 4 ust. 1 konwencji (zwanym dalej „obszarem objętym konwencją”), oraz związaną z tym koniecznością ustalenia stanowiska unijnego w celu uwzględnienia tych zmian, w tym nowych informacji naukowych i innych istotnych informacji przedstawianych przed posiedzeniami NPFC lub w ich trakcie, należy ustanowić procedury, zgodnie z zasadą wzajemnej lojalnej współpracy między instytucjami Unii zawartą w art. 13 ust. 2 Traktatu o Unii Europejskiej, w celu corocznego doprecyzowania stanowiska Unii w okresie 2022–2027,

PRZYJMUJE NINIEJSZĄ DECYZJĘ:

Artykuł 1

Stanowisko, jakie ma być zajęte w imieniu Unii na posiedzeniach Komisji ds. Rybołówstwa na Północnym Oceanie Spokojnym (NPFC), określono w załączniku I.

Artykuł 2

Coroczne doprecyzowanie stanowiska Unii, jakie ma być zajęte na posiedzeniach NPFC, odbywa się zgodnie z załącznikiem II.

Artykuł 3

Stanowisko Unii określone w załączniku I podlega ocenie oraz, w stosownych przypadkach, przeglądowi, których dokonuje Rada na wniosek Komisji, najpóźniej do dnia corocznego posiedzenia NPFC w 2028 r.

Artykuł 4

Niniejsza decyzja wchodzi w życie z dniem jej przyjęcia.

Sporządzono w Brukseli dnia 3 marca 2022 r.

W imieniu Rady

Przewodniczący

G. DARMANIN

---

(1)  Decyzja Rady (UE) 2022/314 z dnia 15 lutego 2022 r. dotycząca przystąpienia Unii Europejskiej do Konwencji w sprawie ochrony pełnomorskich zasobów rybnych na północnym Oceanie Spokojnym i zarządzania nimi (Dz.U. L 55 z 28.2.2022, s. 12).

1

(2)  Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1380/2013 z dnia 11 grudnia 2013 r. w sprawie wspólnej polityki rybołówstwa, zmieniające rozporządzenia Rady (WE) nr 1954/2003 i (WE) nr 1224/2009 oraz uchylające rozporządzenia Rady (WE) nr 2371/2002 i (WE) nr 639/2004 oraz decyzję Rady 2004/585/WE (Dz.U. L 354 z 28.12.2013, s. 22).

2

(3)  Rozporządzenie Rady (WE) nr 1005/2008 z dnia 29 września 2008 r. ustanawiające wspólnotowy system zapobiegania nielegalnym, nieraportowanym i nieuregulowanym połowom oraz ich powstrzymywania i eliminowania, zmieniające rozporządzenia (EWG) nr 2847/93, (WE) nr 1936/2001 i (WE) nr 601/2004 oraz uchylające rozporządzenia (WE) nr 1093/94 i (WE) nr 1447/1999 (Dz.U. L 286 z 29.10.2008, s. 1).

3

(4)  Rozporządzenie Rady (WE) nr 1224/2009 z dnia 20 listopada 2009 r. ustanawiające unijny system kontroli w celu zapewnienia przestrzegania przepisów wspólnej polityki rybołówstwa, zmieniające rozporządzenia (WE) nr 847/96, (WE) nr 2371/2002, (WE) nr 811/2004, (WE) nr 768/2005, (WE) nr 2115/2005, (WE) nr 2166/2005, (WE) nr 388/2006, (WE) nr 509/2007, (WE) nr 676/2007, (WE) nr 1098/2007, (WE) nr 1300/2008, (WE) nr 1342/2008 i uchylające rozporządzenia (EWG) nr 2847/93, (WE) nr 1627/94 oraz (WE) nr 1966/2006 (Dz.U. L 343 z 22.12.2009, s. 1).

4

(5)  Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2403 z dnia 12 grudnia 2017 r. w sprawie zrównoważonego zarządzania zewnętrznymi flotami rybackimi oraz uchylenia rozporządzenia Rady (WE) nr 1006/2008 (Dz.U. L 347 z 28.12.2017, s. 81).

5

---

ZAŁĄCZNIK I

STANOWISKO, JAKIE MA BYĆ ZAJĘTE W IMIENIU UNII W RAMACH KOMISJI DS. RYBOŁÓWSTWA NA PÓŁNOCNYM OCEANIE SPOKOJNYM

1.   ZASADY

W ramach Komisji ds. Rybołówstwa na Północnym Oceanie Spokojnym Unia:

| a) | działa zgodnie z celami i zasadami realizowanymi przez Unię w ramach wspólnej polityki rybołówstwa, w szczególności poprzez wdrażanie zasady ostrożnościowego zarządzania zasobami oraz celów dotyczących maksymalnego podtrzymywalnego połowu, określonych w art. 2 ust. 2 rozporządzenia (UE) nr 1380/2013, aby wspierać wdrażanie podejścia ekosystemowego do zarządzania rybołówstwem, unikać przypadkowych połowów i ograniczać je w jak największym stopniu, stopniowo eliminować odrzuty, zminimalizować negatywny wpływ działalności połowowej na ekosystemy morskie i ich siedliska oraz, poprzez promowanie rentownego i konkurencyjnego unijnego rybołówstwa, zapewniać odpowiedni standard życia osobom zależnym od działalności połowowej, uwzględniając jednocześnie interesy konsumentów; |
| --- | --- |

a)

działa zgodnie z celami i zasadami realizowanymi przez Unię w ramach wspólnej polityki rybołówstwa, w szczególności poprzez wdrażanie zasady ostrożnościowego zarządzania zasobami oraz celów dotyczących maksymalnego podtrzymywalnego połowu, określonych w art. 2 ust. 2 rozporządzenia (UE) nr 1380/2013, aby wspierać wdrażanie podejścia ekosystemowego do zarządzania rybołówstwem, unikać przypadkowych połowów i ograniczać je w jak największym stopniu, stopniowo eliminować odrzuty, zminimalizować negatywny wpływ działalności połowowej na ekosystemy morskie i ich siedliska oraz, poprzez promowanie rentownego i konkurencyjnego unijnego rybołówstwa, zapewniać odpowiedni standard życia osobom zależnym od działalności połowowej, uwzględniając jednocześnie interesy konsumentów;

| b) | pracuje na rzecz odpowiedniego zaangażowania zainteresowanych stron w fazie przygotowywania środków NPFC oraz zapewnia zgodność przyjmowanych w ramach NPFC środków z Konwencją w sprawie ochrony pełnomorskich zasobów rybnych na północnym Oceanie Spokojnym i zarządzania nimi (zwaną dalej „konwencją”); |
| --- | --- |

b)

pracuje na rzecz odpowiedniego zaangażowania zainteresowanych stron w fazie przygotowywania środków NPFC oraz zapewnia zgodność przyjmowanych w ramach NPFC środków z Konwencją w sprawie ochrony pełnomorskich zasobów rybnych na północnym Oceanie Spokojnym i zarządzania nimi (zwaną dalej „konwencją”);

| c) | zapewnia, aby środki podejmowane przez NPFC były zgodne z prawem międzynarodowym, a w szczególności z postanowieniami Konwencji Narodów Zjednoczonych (ONZ) o prawie morza z dnia 10 grudnia 1982 r., porozumienia ONZ w sprawie ochrony międzystrefowych zasobów rybnych i zasobów rybnych masowo migrujących i zarządzania nimi z dnia 4 grudnia 1995 r. oraz porozumienia Organizacji Narodów Zjednoczonych ds. Wyżywienia i Rolnictwa (FAO) o wspieraniu przestrzegania przez statki rybackie międzynarodowych środków ochrony i zarządzania na pełnym morzu z dnia 24 listopada 1993 r., a także porozumienia FAO o środkach stosowanych przez państwo portu z dnia 22 listopada 2009 r.; |
| --- | --- |

c)

zapewnia, aby środki podejmowane przez NPFC były zgodne z prawem międzynarodowym, a w szczególności z postanowieniami Konwencji Narodów Zjednoczonych (ONZ) o prawie morza z dnia 10 grudnia 1982 r., porozumienia ONZ w sprawie ochrony międzystrefowych zasobów rybnych i zasobów rybnych masowo migrujących i zarządzania nimi z dnia 4 grudnia 1995 r. oraz porozumienia Organizacji Narodów Zjednoczonych ds. Wyżywienia i Rolnictwa (FAO) o wspieraniu przestrzegania przez statki rybackie międzynarodowych środków ochrony i zarządzania na pełnym morzu z dnia 24 listopada 1993 r., a także porozumienia FAO o środkach stosowanych przez państwo portu z dnia 22 listopada 2009 r.;

| d) | propaguje stanowiska spójne z najlepszymi praktykami regionalnych organizacji ds. zarządzania rybołówstwem (RFMO) zaangażowanych w zarządzanie rybołówstwem w tym samym obszarze; |
| --- | --- |

d)

propaguje stanowiska spójne z najlepszymi praktykami regionalnych organizacji ds. zarządzania rybołówstwem (RFMO) zaangażowanych w zarządzanie rybołówstwem w tym samym obszarze;

| e) | dąży do spójności i synergii z polityką Unii w zakresie dwustronnych stosunków z państwami trzecimi w dziedzinie rybołówstwa oraz zapewnia spójność z innymi politykami, w szczególności w dziedzinie stosunków zewnętrznych, środowiska, handlu, rozwoju, badań naukowych i innowacyjności; |
| --- | --- |

e)

dąży do spójności i synergii z polityką Unii w zakresie dwustronnych stosunków z państwami trzecimi w dziedzinie rybołówstwa oraz zapewnia spójność z innymi politykami, w szczególności w dziedzinie stosunków zewnętrznych, środowiska, handlu, rozwoju, badań naukowych i innowacyjności;

| f) | zapewnia przestrzeganie międzynarodowych zobowiązań Unii; |
| --- | --- |

f)

zapewnia przestrzeganie międzynarodowych zobowiązań Unii;

| g) | przestrzega konkluzji Rady z dnia 19 marca 2012 r. dotyczących komunikatu Komisji w sprawie zewnętrznego wymiaru wspólnej polityki rybołówstwa; |
| --- | --- |

g)

przestrzega konkluzji Rady z dnia 19 marca 2012 r. dotyczących komunikatu Komisji w sprawie zewnętrznego wymiaru wspólnej polityki rybołówstwa;

| h) | dąży do stworzenia dla floty unijnej równych warunków na obszarze, na którym zastosowanie ma konwencja, jak określono w art. 4 ust. 1 konwencji (zwanym dalej „obszarem objętym konwencją”), w oparciu o takie same zasady i normy jak te stosowane na mocy prawa Unii, oraz do promowania jednolitego stosowania tych zasad i norm; |
| --- | --- |

h)

dąży do stworzenia dla floty unijnej równych warunków na obszarze, na którym zastosowanie ma konwencja, jak określono w art. 4 ust. 1 konwencji (zwanym dalej „obszarem objętym konwencją”), w oparciu o takie same zasady i normy jak te stosowane na mocy prawa Unii, oraz do promowania jednolitego stosowania tych zasad i norm;

| i) | przestrzega konkluzji Rady z dnia 3 kwietnia 2017 r. w sprawie wspólnego komunikatu Wysokiego Przedstawiciela Unii do Spraw Zagranicznych i Polityki Bezpieczeństwa oraz Komisji z dnia 10 listopada 2016 r. zatytułowanego „Międzynarodowe zarządzanie oceanami – program działań na rzecz przyszłości oceanów”, a także propaguje środki na rzecz wsparcia i zwiększenia skuteczności NPFC oraz, w stosownych przypadkach, poprawy jej zarządzania i wyników, w szczególności w dziedzinie nauki, zgodności z przepisami, przejrzystości i podejmowania decyzji; |
| --- | --- |

i)

przestrzega konkluzji Rady z dnia 3 kwietnia 2017 r. w sprawie wspólnego komunikatu Wysokiego Przedstawiciela Unii do Spraw Zagranicznych i Polityki Bezpieczeństwa oraz Komisji z dnia 10 listopada 2016 r. zatytułowanego „Międzynarodowe zarządzanie oceanami – program działań na rzecz przyszłości oceanów”, a także propaguje środki na rzecz wsparcia i zwiększenia skuteczności NPFC oraz, w stosownych przypadkach, poprawy jej zarządzania i wyników, w szczególności w dziedzinie nauki, zgodności z przepisami, przejrzystości i podejmowania decyzji;

| j) | w stosownych przypadkach promuje koordynację między RFMO a regionalnymi konwencjami morskimi oraz współpracę z organizacjami światowymi, w ramach zakresu ich uprawnień; |
| --- | --- |

j)

w stosownych przypadkach promuje koordynację między RFMO a regionalnymi konwencjami morskimi oraz współpracę z organizacjami światowymi, w ramach zakresu ich uprawnień;

| k) | wspiera wśród RFMO niezajmujących się połowami tuńczyka mechanizmy współpracy podobne do procesu z Kobe dotyczącego RFMO zajmujących się połowami tuńczyka. |
| --- | --- |

k)

wspiera wśród RFMO niezajmujących się połowami tuńczyka mechanizmy współpracy podobne do procesu z Kobe dotyczącego RFMO zajmujących się połowami tuńczyka.

2.   KIERUNKI DZIAŁANIA

W stosownych przypadkach Unia stara się wspierać podejmowanie przez NPFC następujących działań:

| a) | środki ochrony i zarządzania w odniesieniu do zasobów rybnych w obszarze objętym konwencją w oparciu o najlepszą dostępną wiedzę naukową, w tym środki dotyczące całkowitych dopuszczalnych połowów i kwot, regulacji nakładu w odniesieniu do żywych zasobów morza regulowanych przez NPFC, co pozwoliłoby osiągnąć produkcję na poziomie maksymalnego podtrzymywalnego połowu. W razie konieczności do tych środków ochrony i zarządzania włącza się środki szczególne dotyczące stad dotkniętych przełowieniem, tak aby nakład połowowy utrzymany był na poziomie zgodnym z dostępnymi uprawnieniami do połowów; |
| --- | --- |

a)

środki ochrony i zarządzania w odniesieniu do zasobów rybnych w obszarze objętym konwencją w oparciu o najlepszą dostępną wiedzę naukową, w tym środki dotyczące całkowitych dopuszczalnych połowów i kwot, regulacji nakładu w odniesieniu do żywych zasobów morza regulowanych przez NPFC, co pozwoliłoby osiągnąć produkcję na poziomie maksymalnego podtrzymywalnego połowu. W razie konieczności do tych środków ochrony i zarządzania włącza się środki szczególne dotyczące stad dotkniętych przełowieniem, tak aby nakład połowowy utrzymany był na poziomie zgodnym z dostępnymi uprawnieniami do połowów;

| b) | środki mające na celu zapobieganie nielegalnym, nieraportowanym i nieuregulowanym (NNN) połowom oraz ich powstrzymywanie i eliminowanie w obszarze objętym konwencją, w tym umieszczenie w wykazie statków rybackich NNN; |
| --- | --- |

b)

środki mające na celu zapobieganie nielegalnym, nieraportowanym i nieuregulowanym (NNN) połowom oraz ich powstrzymywanie i eliminowanie w obszarze objętym konwencją, w tym umieszczenie w wykazie statków rybackich NNN;

| c) | środki monitorowania, kontroli i nadzoru w obszarze objętym konwencją w celu zapewnienia skuteczności kontroli i zgodności ze środkami przyjętymi przez NPFC; |
| --- | --- |

c)

środki monitorowania, kontroli i nadzoru w obszarze objętym konwencją w celu zapewnienia skuteczności kontroli i zgodności ze środkami przyjętymi przez NPFC;

| d) | środki mające na celu zminimalizowanie negatywnego wpływu działalności połowowej na różnorodność biologiczną mórz oraz na ekosystemy morskie i ich siedliska, w tym środki służące zmniejszeniu zanieczyszczenia morza i niedopuszczaniu do wyrzucania tworzyw sztucznych do morza oraz zmniejszeniu wpływu tworzyw sztucznych obecnych w morzu na różnorodność biologiczną mórz i ekosystemy, środki ochrony wrażliwych ekosystemów morskich znajdujących się na obszarze objętym konwencją, zgodne z konwencją oraz z międzynarodowymi wytycznymi FAO dotyczącymi zarządzania połowami głębinowymi na morzu pełnym z dnia 29 sierpnia 2008 r., a także środki, których celem jest zapobieżenie w jak największym stopniu przypadkowym połowom oraz ich ograniczenie, w szczególności w odniesieniu do wrażliwych gatunków morskich, jak również stopniowe wyeliminowanie odrzutów; |
| --- | --- |

d)

środki mające na celu zminimalizowanie negatywnego wpływu działalności połowowej na różnorodność biologiczną mórz oraz na ekosystemy morskie i ich siedliska, w tym środki służące zmniejszeniu zanieczyszczenia morza i niedopuszczaniu do wyrzucania tworzyw sztucznych do morza oraz zmniejszeniu wpływu tworzyw sztucznych obecnych w morzu na różnorodność biologiczną mórz i ekosystemy, środki ochrony wrażliwych ekosystemów morskich znajdujących się na obszarze objętym konwencją, zgodne z konwencją oraz z międzynarodowymi wytycznymi FAO dotyczącymi zarządzania połowami głębinowymi na morzu pełnym z dnia 29 sierpnia 2008 r., a także środki, których celem jest zapobieżenie w jak największym stopniu przypadkowym połowom oraz ich ograniczenie, w szczególności w odniesieniu do wrażliwych gatunków morskich, jak również stopniowe wyeliminowanie odrzutów;

| e) | środki służące zmniejszeniu wpływu porzuconych, zagubionych lub w inny sposób wyrzuconych do oceanu narzędzi połowowych oraz mające na celu pomoc w identyfikacji i odzyskiwaniu takich narzędzi; |
| --- | --- |

e)

środki służące zmniejszeniu wpływu porzuconych, zagubionych lub w inny sposób wyrzuconych do oceanu narzędzi połowowych oraz mające na celu pomoc w identyfikacji i odzyskiwaniu takich narzędzi;

| f) | zalecenia, w stosownych przypadkach oraz w zakresie dozwolonym w ramach odpowiednich dokumentów statutowych, wspierające wdrażanie Konwencji dotyczącej pracy w sektorze rybołówstwa Międzynarodowej Organizacji Pracy z dnia 14 czerwca 2007 r.; |
| --- | --- |

f)

zalecenia, w stosownych przypadkach oraz w zakresie dozwolonym w ramach odpowiednich dokumentów statutowych, wspierające wdrażanie Konwencji dotyczącej pracy w sektorze rybołówstwa Międzynarodowej Organizacji Pracy z dnia 14 czerwca 2007 r.;

| g) | środki mające na celu zakaz połowów służących jedynie do pozyskiwania płetw rekinów oraz zobowiązujące do wyładunku wszystkich rekinów ze wszystkimi płetwami naturalnie połączonymi z korpusem; |
| --- | --- |

g)

środki mające na celu zakaz połowów służących jedynie do pozyskiwania płetw rekinów oraz zobowiązujące do wyładunku wszystkich rekinów ze wszystkimi płetwami naturalnie połączonymi z korpusem;

| h) | wspólne strategie z innymi RFMO, w stosownych przypadkach, w szczególności z tymi, które są zaangażowane w zarządzanie rybołówstwem w tym samym regionie; |
| --- | --- |

h)

wspólne strategie z innymi RFMO, w stosownych przypadkach, w szczególności z tymi, które są zaangażowane w zarządzanie rybołówstwem w tym samym regionie;

| i) | dodatkowe środki techniczne w oparciu o opinie organów pomocniczych i grup roboczych NPFC. |
| --- | --- |

i)

dodatkowe środki techniczne w oparciu o opinie organów pomocniczych i grup roboczych NPFC.

---

ZAŁĄCZNIK II

COROCZNE DOPRECYZOWANIE STANOWISKA, JAKIE MA BYĆ ZAJĘTE W IMIENIU UNII NA POSIEDZENIACH KOMISJI DS. RYBOŁÓWSTWA NA PÓŁNOCNYM OCEANIE SPOKOJNYM

Przed każdym posiedzeniem Komisji ds. Rybołówstwa na Północnym Oceanie Spokojnym (NPFC), gdy organ ten ma przyjąć decyzje mające skutki prawne dla Unii, podejmuje się niezbędne kroki, aby stanowisko wyrażone w imieniu Unii uwzględniało najnowsze informacje naukowe oraz inne istotne informacje przekazane Komisji, zgodnie z zasadami i kierunkami działania określonymi w załączniku I.

W tym celu oraz w oparciu o te informacje Komisja przekazuje Radzie w odpowiednim terminie przed każdym posiedzeniem NPFC pisemny dokument określający doprecyzowanie stanowiska, jakie ma być zajęte przez Unię, do dyskusji i w celu zatwierdzenia.

Jeżeli podczas posiedzenia NPFC nie będzie możliwe – w tym również na miejscu – osiągnięcie porozumienia w sprawie uwzględnienia nowych elementów w stanowisku, jakie ma być zajęte przez Unię, kwestię tę przekazuje się Radzie lub jej organom przygotowawczym.

---

| 9.3.2022 | PL | Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej | L 79/36 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

PL

Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej

L 79/36

---

DECYZJA RADY (UE) 2022/393

z dnia 3 marca 2022 r.

w sprawie stanowiska, jakie ma być zajęte w imieniu Unii Europejskiej na 65. sesji Komisji ds. Środków Odurzających w odniesieniu do dodania trzech substancji do wykazu w tabeli I załączonej do Konwencji Narodów Zjednoczonych o zwalczaniu nielegalnego obrotu środkami odurzającymi i substancjami psychotropowymi

RADA UNII EUROPEJSKIEJ,

uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej, w szczególności jego art. 207 ust. 4 akapit pierwszy, w związku z art. 218 ust. 9,

uwzględniając wniosek Komisji Europejskiej,

a także mając na uwadze, co następuje:

| (1) | Konwencja Narodów Zjednoczonych o zwalczaniu nielegalnego obrotu środkami odurzającymi i substancjami psychotropowymi z 1988 r. (zwana dalej „konwencją”) została zawarta przez Unię na mocy decyzji Rady 90/611/EWG (1) i weszła w życie z dniem 11 listopada 1990 r. |
| --- | --- |

(1)

Konwencja Narodów Zjednoczonych o zwalczaniu nielegalnego obrotu środkami odurzającymi i substancjami psychotropowymi z 1988 r. (zwana dalej „konwencją”) została zawarta przez Unię na mocy decyzji Rady 90/611/EWG (1) i weszła w życie z dniem 11 listopada 1990 r.

| (2) | Zgodnie z art. 12 ust. 2–7 konwencji substancje mogą być dodawane w tabelach załączonych do konwencji, w których wymienione są prekursory narkotyków. |
| --- | --- |

(2)

Zgodnie z art. 12 ust. 2–7 konwencji substancje mogą być dodawane w tabelach załączonych do konwencji, w których wymienione są prekursory narkotyków.

| (3) | Na swojej 65. sesji, która ma odbyć się w dniach 14–18 marca 2022 r. w Wiedniu, Komisja ds. Środków Odurzających ma przyjąć decyzję o dodaniu trzech substancji do tabeli I załączonej do konwencji. |
| --- | --- |

(3)

Na swojej 65. sesji, która ma odbyć się w dniach 14–18 marca 2022 r. w Wiedniu, Komisja ds. Środków Odurzających ma przyjąć decyzję o dodaniu trzech substancji do tabeli I załączonej do konwencji.

| (4) | Zgodnie z oceną Międzynarodowego Organu Kontroli Środków Odurzających, trzy substancje, a mianowicie 4-AP, 1-boc-4-AP i norfentanyl, są często wykorzystywane w nielegalnej produkcji fentanylu i bardzo dobrze nadają się do nielegalnej produkcji fentanylu i różnych analogów fentanylu, które są bardzo silnymi syntetycznymi opioidami. Istnieją dowody na to, że wielkość i zakres nielegalnej produkcji fentanylu i jego analogów stanowi poważne zagrożenie dla zdrowia publicznego i stwarza problemy społeczne. Uzasadnia to zatem objęcie 4-AP, 1-boc-4-AP i norfentanylu kontrolą międzynarodową. |
| --- | --- |

(4)

Zgodnie z oceną Międzynarodowego Organu Kontroli Środków Odurzających, trzy substancje, a mianowicie 4-AP, 1-boc-4-AP i norfentanyl, są często wykorzystywane w nielegalnej produkcji fentanylu i bardzo dobrze nadają się do nielegalnej produkcji fentanylu i różnych analogów fentanylu, które są bardzo silnymi syntetycznymi opioidami. Istnieją dowody na to, że wielkość i zakres nielegalnej produkcji fentanylu i jego analogów stanowi poważne zagrożenie dla zdrowia publicznego i stwarza problemy społeczne. Uzasadnia to zatem objęcie 4-AP, 1-boc-4-AP i norfentanylu kontrolą międzynarodową.

| (5) | W dniu 2 lutego 2022 r. Międzynarodowy Organ Kontroli Środków Odurzających zalecił Komisji ds. Środków Odurzających umieszczenie 4-AP, 1-boc-4-AP i norfentanyl w tabeli I załączonej do konwencji. |
| --- | --- |

(5)

W dniu 2 lutego 2022 r. Międzynarodowy Organ Kontroli Środków Odurzających zalecił Komisji ds. Środków Odurzających umieszczenie 4-AP, 1-boc-4-AP i norfentanyl w tabeli I załączonej do konwencji.

| (6) | Nielegalnie produkowany fentanyl i jego analogi spowodowały w niektórych państwach członkowskich znaczące problemy w zakresie zdrowia publicznego i problemy społeczne. |
| --- | --- |

(6)

Nielegalnie produkowany fentanyl i jego analogi spowodowały w niektórych państwach członkowskich znaczące problemy w zakresie zdrowia publicznego i problemy społeczne.

| (7) | Decyzja w sprawie umieszczenia substancji w tabeli I załączonej do konwencji wchodzi w zakres wyłącznej kompetencji Unii. Unia ma status obserwatora w Komisji ds. Środków Odurzających, w której członkami z prawem głosu jest 12 państw członkowskich Unii. |
| --- | --- |

(7)

Decyzja w sprawie umieszczenia substancji w tabeli I załączonej do konwencji wchodzi w zakres wyłącznej kompetencji Unii. Unia ma status obserwatora w Komisji ds. Środków Odurzających, w której członkami z prawem głosu jest 12 państw członkowskich Unii.

| (8) | Należy ustalić stanowisko, jakie powinno zostać zajęte w imieniu Unii w Komisji ds. Środków Odurzających, ponieważ decyzja tej komisji będzie wiążąca dla Unii oraz może w sposób decydujący wywrzeć wpływ na treść prawa Unii, a mianowicie na rozporządzenie (WE) nr 273/2004 Parlamentu Europejskiego i Rady (2) oraz rozporządzenie Rady (WE) nr 111/2005 (3). |
| --- | --- |

(8)

Należy ustalić stanowisko, jakie powinno zostać zajęte w imieniu Unii w Komisji ds. Środków Odurzających, ponieważ decyzja tej komisji będzie wiążąca dla Unii oraz może w sposób decydujący wywrzeć wpływ na treść prawa Unii, a mianowicie na rozporządzenie (WE) nr 273/2004 Parlamentu Europejskiego i Rady (2) oraz rozporządzenie Rady (WE) nr 111/2005 (3).

| (9) | Stanowisko Unii powinno zostać wyrażone przez państwa członkowskie Unii, które są członkami Komisji ds. Środków Odurzających, działające wspólnie w interesie Unii. |
| --- | --- |

(9)

Stanowisko Unii powinno zostać wyrażone przez państwa członkowskie Unii, które są członkami Komisji ds. Środków Odurzających, działające wspólnie w interesie Unii.

| (10) | Stanowisko, jakie ma być zajęte w imieniu Unii w Komisji ds. Środków Odurzających, powinno polegać na opowiedzeniu się za umieszczeniem 4-AP, 1-boc-4-AP i norfentanylu w tabeli I załączonej do konwencji, |
| --- | --- |

(10)

Stanowisko, jakie ma być zajęte w imieniu Unii w Komisji ds. Środków Odurzających, powinno polegać na opowiedzeniu się za umieszczeniem 4-AP, 1-boc-4-AP i norfentanylu w tabeli I załączonej do konwencji,

PRZYJMUJE NINIEJSZĄ DECYZJĘ:

Artykuł 1

Stanowisko, jakie ma zostać zajęte w imieniu Unii na 65. sesji Komisji ds. Środków Odurzających w dniach 14–18 marca 2022 r., polega na umieszczeniu następujących substancji w tabeli I załączonej do konwencji:

| a) | 4-AP; |
| --- | --- |

a)

4-AP;

| b) | 1-boc-4-AP; oraz |
| --- | --- |

b)

1-boc-4-AP; oraz

| c) | norfentanyl. |
| --- | --- |

c)

norfentanyl.

Artykuł 2

Stanowisko określone w art. 1 wyrażają działające wspólnie w interesie Unii państwa członkowskie Unii, które są członkami Komisji ds. Środków Odurzających.

Artykuł 3

Niniejsza decyzja wchodzi w życie z dniem jej przyjęcia.

Sporządzono w Brukseli dnia 3 marca 2022 r.

W imieniu Rady

Przewodniczący

G. DARMANIN

---

(1)  Decyzja Rady 90/611/EWG z dnia 22 października 1990 r. dotycząca podpisania w imieniu Europejskiej Wspólnoty Gospodarczej Konwencji Narodów Zjednoczonych o zwalczaniu nielegalnego obrotu środkami odurzającymi i substancjami psychotropowymi (Dz.U. L 326 z 24.11.1990, s. 56).

1

(2)  Rozporządzenie (WE) nr 273/2004 Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 11 lutego 2004 r. w sprawie prekursorów narkotykowych (Dz.U. L 47 z 18.2.2004, s. 1).

2

(3)  Rozporządzenie Rady (WE) nr 111/2005 z dnia 22 grudnia 2004 r. określające zasady nadzorowania handlu prekursorami narkotyków pomiędzy Unią a państwami trzecim (Dz.U. L 22 z 26.1.2005, s. 1).

3

---

Sprostowania

| 9.3.2022 | PL | Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej | L 79/38 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

PL

Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej

L 79/38

---

Sprostowanie do rozporządzenia Rady (UE) 2021/1030 z dnia 24 czerwca 2021 r. zmieniającego rozporządzenie (WE) nr 765/2006 dotyczące środków ograniczających wobec Białorusi

(
  Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej L 224I z dnia 24 czerwca 2021 r.
  )

Strona 2, art. 1 ust. 1:

zamiast:

| „1) | w art. 1 dodaje się punkty w brzmieniu:






  »7) | ‘towary i technologie podwójnego zastosowania’ oznaczają produkty wymienione w załączniku I do rozporządzenia Rady (WE) nr 428/2009 (*1); |
| --- | --- | --- |

„1)

w art. 1 dodaje się punkty w brzmieniu:

»7)

‘towary i technologie podwójnego zastosowania’ oznaczają produkty wymienione w załączniku I do rozporządzenia Rady (WE) nr 428/2009 (*1);

*1

| 8) | ‘usługi inwestycyjne’ oznaczają następujące usługi i działalność:






  (i) | przyjmowanie i przekazywanie zleceń dotyczących jednego instrumentu finansowego lub większej ich liczby; |
| --- | --- | --- |

8)

‘usługi inwestycyjne’ oznaczają następujące usługi i działalność:

(i)

przyjmowanie i przekazywanie zleceń dotyczących jednego instrumentu finansowego lub większej ich liczby;

| (ii) | wykonywanie zleceń w imieniu klientów; |
| --- | --- |

(ii)

wykonywanie zleceń w imieniu klientów;

| (iii) | dokonywanie transakcji na własny rachunek; |
| --- | --- |

(iii)

dokonywanie transakcji na własny rachunek;

| (iv) | zarządzanie portfelem; |
| --- | --- |

(iv)

zarządzanie portfelem;

| (v) | doradztwo inwestycyjne; |
| --- | --- |

(v)

doradztwo inwestycyjne;

| (vi) | gwarantowanie emisji instrumentów finansowych lub subemisja instrumentów finansowych z gwarancją przejęcia emisji; |
| --- | --- |

(vi)

gwarantowanie emisji instrumentów finansowych lub subemisja instrumentów finansowych z gwarancją przejęcia emisji;

| (vii) | subemisja instrumentów finansowych bez gwarancji przejęcia emisji; |
| --- | --- |

(vii)

subemisja instrumentów finansowych bez gwarancji przejęcia emisji;

| (viii) | wszelkie usługi związane z dopuszczeniem do obrotu na rynku regulowanym lub wielostronnej platformie obrotu; |
| --- | --- |

(viii)

wszelkie usługi związane z dopuszczeniem do obrotu na rynku regulowanym lub wielostronnej platformie obrotu;

| 9) | ‘zbywalne papiery wartościowe’ oznaczają następujące rodzaje papierów wartościowych, które są zbywalne na rynku kapitałowym, z wyjątkiem instrumentów płatniczych:






  (i) | akcje spółek oraz inne papiery wartościowe odpowiadające akcjom spółek, spółek osobowych lub innych podmiotów oraz kwity depozytowe dotyczące akcji; |
| --- | --- | --- |

9)

‘zbywalne papiery wartościowe’ oznaczają następujące rodzaje papierów wartościowych, które są zbywalne na rynku kapitałowym, z wyjątkiem instrumentów płatniczych:

(i)

akcje spółek oraz inne papiery wartościowe odpowiadające akcjom spółek, spółek osobowych lub innych podmiotów oraz kwity depozytowe dotyczące akcji;

| (ii) | obligacje lub innego rodzaju papiery dłużne, w tym kwity depozytowe dotyczące takich papierów wartościowych; |
| --- | --- |

(ii)

obligacje lub innego rodzaju papiery dłużne, w tym kwity depozytowe dotyczące takich papierów wartościowych;

| (iii) | wszelkie inne papiery wartościowe przyznające prawo do nabycia lub zbycia takich zbywalnych papierów wartościowych; |
| --- | --- |

(iii)

wszelkie inne papiery wartościowe przyznające prawo do nabycia lub zbycia takich zbywalnych papierów wartościowych;

| 10) | ‘instrumenty rynku pieniężnego’ oznaczają te rodzaje instrumentów, które są zazwyczaj przedmiotem obrotu na rynku pieniężnym, takie jak bony skarbowe, świadectwa depozytowe i papiery dłużna przedsiębiorstw, z wyłączeniem instrumentów płatniczych; |
| --- | --- |

10)

‘instrumenty rynku pieniężnego’ oznaczają te rodzaje instrumentów, które są zazwyczaj przedmiotem obrotu na rynku pieniężnym, takie jak bony skarbowe, świadectwa depozytowe i papiery dłużna przedsiębiorstw, z wyłączeniem instrumentów płatniczych;

| 11) | ‘instytucja kredytowa’ oznacza przedsiębiorstwo, którego działalność polega na przyjmowaniu od klientów depozytów lub innych funduszy podlegających zwrotowi oraz na udzielaniu kredytów na własny rachunek; |
| --- | --- |

11)

‘instytucja kredytowa’ oznacza przedsiębiorstwo, którego działalność polega na przyjmowaniu od klientów depozytów lub innych funduszy podlegających zwrotowi oraz na udzielaniu kredytów na własny rachunek;

(*1)  Rozporządzenie Rady (WE) nr 428/2009 z dnia 5 maja 2009 r. ustanawiające wspólnotowy system kontroli wywozu, transferu, pośrednictwa i tranzytu w odniesieniu do produktów podwójnego zastosowania (Dz.U. L 134 z 29.5.2009, s. 1).«;”,"

*1

powinno być:

| „1) | w art. 1 dodaje się punkty w brzmieniu:






  »7) | ‘białoruski przewoźnik lotniczy’ oznacza przedsiębiorstwo transportu lotniczego posiadające ważną licencję na prowadzenie działalności lub jej odpowiednik wydane przez właściwe organy Białorusi; |
| --- | --- | --- |

„1)

w art. 1 dodaje się punkty w brzmieniu:

»7)

‘białoruski przewoźnik lotniczy’ oznacza przedsiębiorstwo transportu lotniczego posiadające ważną licencję na prowadzenie działalności lub jej odpowiednik wydane przez właściwe organy Białorusi;

| 8) | ‘towary i technologie podwójnego zastosowania’ oznaczają produkty wymienione w załączniku I do rozporządzenia Rady (WE) nr 428/2009 (*2); |
| --- | --- |

8)

‘towary i technologie podwójnego zastosowania’ oznaczają produkty wymienione w załączniku I do rozporządzenia Rady (WE) nr 428/2009 (*2);

*2

| 9) | ‘usługi inwestycyjne’ oznaczają następujące usługi i działalność:






  (i) | przyjmowanie i przekazywanie zleceń dotyczących jednego instrumentu finansowego lub większej ich liczby; |
| --- | --- | --- |

9)

‘usługi inwestycyjne’ oznaczają następujące usługi i działalność:

(i)

przyjmowanie i przekazywanie zleceń dotyczących jednego instrumentu finansowego lub większej ich liczby;

| (ii) | wykonywanie zleceń w imieniu klientów; |
| --- | --- |

(ii)

wykonywanie zleceń w imieniu klientów;

| (iii) | dokonywanie transakcji na własny rachunek; |
| --- | --- |

(iii)

dokonywanie transakcji na własny rachunek;

| (iv) | zarządzanie portfelem; |
| --- | --- |

(iv)

zarządzanie portfelem;

| (v) | doradztwo inwestycyjne; |
| --- | --- |

(v)

doradztwo inwestycyjne;

| (vi) | gwarantowanie emisji instrumentów finansowych lub subemisja instrumentów finansowych z gwarancją przejęcia emisji; |
| --- | --- |

(vi)

gwarantowanie emisji instrumentów finansowych lub subemisja instrumentów finansowych z gwarancją przejęcia emisji;

| (vii) | subemisja instrumentów finansowych bez gwarancji przejęcia emisji; |
| --- | --- |

(vii)

subemisja instrumentów finansowych bez gwarancji przejęcia emisji;

| (viii) | wszelkie usługi związane z dopuszczeniem do obrotu na rynku regulowanym lub wielostronnej platformie obrotu; |
| --- | --- |

(viii)

wszelkie usługi związane z dopuszczeniem do obrotu na rynku regulowanym lub wielostronnej platformie obrotu;

| 10) | ‘zbywalne papiery wartościowe’ oznaczają następujące rodzaje papierów wartościowych, które są zbywalne na rynku kapitałowym, z wyjątkiem instrumentów płatniczych:






  (i) | akcje spółek oraz inne papiery wartościowe odpowiadające akcjom spółek, spółek osobowych lub innych podmiotów oraz kwity depozytowe dotyczące akcji; |
| --- | --- | --- |

10)

‘zbywalne papiery wartościowe’ oznaczają następujące rodzaje papierów wartościowych, które są zbywalne na rynku kapitałowym, z wyjątkiem instrumentów płatniczych:

(i)

akcje spółek oraz inne papiery wartościowe odpowiadające akcjom spółek, spółek osobowych lub innych podmiotów oraz kwity depozytowe dotyczące akcji;

| (ii) | obligacje lub innego rodzaju papiery dłużne, w tym kwity depozytowe dotyczące takich papierów wartościowych; |
| --- | --- |

(ii)

obligacje lub innego rodzaju papiery dłużne, w tym kwity depozytowe dotyczące takich papierów wartościowych;

| (iii) | wszelkie inne papiery wartościowe przyznające prawo do nabycia lub zbycia takich zbywalnych papierów wartościowych; |
| --- | --- |

(iii)

wszelkie inne papiery wartościowe przyznające prawo do nabycia lub zbycia takich zbywalnych papierów wartościowych;

| 11) | ‘instrumenty rynku pieniężnego’ oznaczają te rodzaje instrumentów, które są zazwyczaj przedmiotem obrotu na rynku pieniężnym, takie jak bony skarbowe, świadectwa depozytowe i papiery dłużna przedsiębiorstw, z wyłączeniem instrumentów płatniczych; |
| --- | --- |

11)

‘instrumenty rynku pieniężnego’ oznaczają te rodzaje instrumentów, które są zazwyczaj przedmiotem obrotu na rynku pieniężnym, takie jak bony skarbowe, świadectwa depozytowe i papiery dłużna przedsiębiorstw, z wyłączeniem instrumentów płatniczych;

| 12) | ‘instytucja kredytowa’ oznacza przedsiębiorstwo, którego działalność polega na przyjmowaniu od klientów depozytów lub innych funduszy podlegających zwrotowi oraz na udzielaniu kredytów na własny rachunek; |
| --- | --- |

12)

‘instytucja kredytowa’ oznacza przedsiębiorstwo, którego działalność polega na przyjmowaniu od klientów depozytów lub innych funduszy podlegających zwrotowi oraz na udzielaniu kredytów na własny rachunek;

(*2)  Rozporządzenie Rady (WE) nr 428/2009 z dnia 5 maja 2009 r. ustanawiające wspólnotowy system kontroli wywozu, transferu, pośrednictwa i tranzytu w odniesieniu do produktów podwójnego zastosowania (Dz.U. L 134 z 29.5.2009, s. 1).«;”."

*2

---

(*1)  Rozporządzenie Rady (WE) nr 428/2009 z dnia 5 maja 2009 r. ustanawiające wspólnotowy system kontroli wywozu, transferu, pośrednictwa i tranzytu w odniesieniu do produktów podwójnego zastosowania (Dz.U. L 134 z 29.5.2009, s. 1).«;”,

*1

(*2)  Rozporządzenie Rady (WE) nr 428/2009 z dnia 5 maja 2009 r. ustanawiające wspólnotowy system kontroli wywozu, transferu, pośrednictwa i tranzytu w odniesieniu do produktów podwójnego zastosowania (Dz.U. L 134 z 29.5.2009, s. 1).«;”.

*2

---