# Diario Oficial L 79/2022

| | ISSN 1977-0685 |
| --- | --- |
| Diario Oficial
  de la Unión Europea | L 79 |
| | |
| Edición en lengua española | Legislación | 65.° año9 de marzo de 2022 |

ISSN 1977-0685

Diario Oficial

de la Unión Europea

L 79

Edición en lengua española

Legislación

65.° año9 de marzo de 2022

---

| Sumario | | II   Actos no legislativos | Página |
| --- | --- | --- | --- |
| | | REGLAMENTOS |
| | * | Reglamento de Ejecución (UE) 2022/388 de la Comisión, de 8 de marzo de 2022, por el que se modifica el Reglamento de Ejecución (UE) 2018/2066 sobre el seguimiento y la notificación de las emisiones de gases de efecto invernadero en aplicación de la Directiva 2003/87/CE del Parlamento Europeo y del Consejo (
  1
  ) | 1 |
| | * | Reglamento de Ejecución (UE) 2022/389 de la Comisión, de 8 de marzo de 2022, por el que se establecen normas técnicas de ejecución para la aplicación de la Directiva (UE) 2019/2034 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que respecta al formato, la estructura, el índice de contenidos y la fecha anual de publicación de la información que deben hacer pública las autoridades competentes (
  1
  ) | 4 |
| | | DECISIONES |
| | * | Decisión (UE) 2022/390 del Consejo, de 3 de marzo de 2022, por la que se nombra a cuatro miembros del Tribunal de Cuentas | 26 |
| | * | Decisión (UE) 2022/391 del Consejo, de 3 de marzo de 2022, sobre la posición que debe adoptarse, en nombre de la Unión Europea, en el 65.o período de sesiones de la Comisión de Estupefacientes sobre la inclusión de sustancias en las listas de la Convención Única de 1961 sobre Estupefacientes, enmendada por el Protocolo de 1972, y el Convenio sobre Sustancias Sicotrópicas de 1971 | 27 |
| | * | Decisión (UE) 2022/392 del Consejo, de 3 de marzo de 2022, relativa a la posición que debe adoptarse, en nombre de la Unión Europea, en la Comisión de Pesca del Pacífico Norte | 31 |
| | * | Decisión (UE) 2022/393 del Consejo, de 3 de marzo de 2022, relativa a la posición que debe adoptarse, en nombre de la Unión Europea, en el 65.o período de sesiones de la Comisión de Estupefacientes relativo a la incorporación de tres sustancias a la lista de sustancias que figura en el cuadro I de la Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas | 36 |

Sumario

II   Actos no legislativos

Página

REGLAMENTOS

*

Reglamento de Ejecución (UE) 2022/388 de la Comisión, de 8 de marzo de 2022, por el que se modifica el Reglamento de Ejecución (UE) 2018/2066 sobre el seguimiento y la notificación de las emisiones de gases de efecto invernadero en aplicación de la Directiva 2003/87/CE del Parlamento Europeo y del Consejo (
  1
  )

1

1

*

Reglamento de Ejecución (UE) 2022/389 de la Comisión, de 8 de marzo de 2022, por el que se establecen normas técnicas de ejecución para la aplicación de la Directiva (UE) 2019/2034 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que respecta al formato, la estructura, el índice de contenidos y la fecha anual de publicación de la información que deben hacer pública las autoridades competentes (
  1
  )

1

4

DECISIONES

*

Decisión (UE) 2022/390 del Consejo, de 3 de marzo de 2022, por la que se nombra a cuatro miembros del Tribunal de Cuentas

26

*

Decisión (UE) 2022/391 del Consejo, de 3 de marzo de 2022, sobre la posición que debe adoptarse, en nombre de la Unión Europea, en el 65.o período de sesiones de la Comisión de Estupefacientes sobre la inclusión de sustancias en las listas de la Convención Única de 1961 sobre Estupefacientes, enmendada por el Protocolo de 1972, y el Convenio sobre Sustancias Sicotrópicas de 1971

o

27

*

Decisión (UE) 2022/392 del Consejo, de 3 de marzo de 2022, relativa a la posición que debe adoptarse, en nombre de la Unión Europea, en la Comisión de Pesca del Pacífico Norte

31

*

Decisión (UE) 2022/393 del Consejo, de 3 de marzo de 2022, relativa a la posición que debe adoptarse, en nombre de la Unión Europea, en el 65.o período de sesiones de la Comisión de Estupefacientes relativo a la incorporación de tres sustancias a la lista de sustancias que figura en el cuadro I de la Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas

o

36

| | | Corrección de errores |
| --- | --- | --- |
| | * | Corrección de errores del Reglamento (UE) 2021/1030 del Consejo, de 24 de junio de 2021, por el que se modifica el Reglamento (CE) n.o 765/2006 relativo a la adopción de medidas restrictivas con respecto a Belarús ( DO L 224 I de 24.6.2021 ) | 38 |
| | * | Corrección de errores de la Decisión de Ejecución (UE) 2022/382 del Consejo, de 4 de marzo de 2022, por la que se constata la existencia de una afluencia masiva de personas desplazadas procedentes de Ucrania en el sentido del artículo 5 de la Directiva 2001/55/CE y con el efecto de que se inicie la protección temporal ( DO L 71 de 4.3.2022 ) | 40 |

Corrección de errores

*

Corrección de errores del Reglamento (UE) 2021/1030 del Consejo, de 24 de junio de 2021, por el que se modifica el Reglamento (CE) n.o 765/2006 relativo a la adopción de medidas restrictivas con respecto a Belarús ( DO L 224 I de 24.6.2021 )

o

( DO L 224 I de 24.6.2021 )

38

*

Corrección de errores de la Decisión de Ejecución (UE) 2022/382 del Consejo, de 4 de marzo de 2022, por la que se constata la existencia de una afluencia masiva de personas desplazadas procedentes de Ucrania en el sentido del artículo 5 de la Directiva 2001/55/CE y con el efecto de que se inicie la protección temporal ( DO L 71 de 4.3.2022 )

( DO L 71 de 4.3.2022 )

40

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Texto pertinente a efectos del EEE. |

---

(1)   Texto pertinente a efectos del EEE.

1

| ES | Los actos cuyos títulos van impresos en caracteres finos son actos de gestión corriente, adoptados en el marco de la política agraria, y que tienen generalmente un período de validez limitado.
  Los actos cuyos títulos van impresos en caracteres gruesos y precedidos de un asterisco son todos los demás actos. |
| --- | --- |

ES

Los actos cuyos títulos van impresos en caracteres finos son actos de gestión corriente, adoptados en el marco de la política agraria, y que tienen generalmente un período de validez limitado.

Los actos cuyos títulos van impresos en caracteres gruesos y precedidos de un asterisco son todos los demás actos.

---

II Actos no legislativos

REGLAMENTOS

| 9.3.2022 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 79/1 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 79/1

---

REGLAMENTO DE EJECUCIÓN (UE) 2022/388 DE LA COMISIÓN

de 8 de marzo de 2022

por el que se modifica el Reglamento de Ejecución (UE) 2018/2066 sobre el seguimiento y la notificación de las emisiones de gases de efecto invernadero en aplicación de la Directiva 2003/87/CE del Parlamento Europeo y del Consejo

(Texto pertinente a efectos del EEE)

LA COMISIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea,

Vista la Directiva 2003/87/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 13 de octubre de 2003, por la que se establece un régimen para el comercio de derechos de emisión de gases de efecto invernadero en la Unión y por la que se modifica la Directiva 96/61/CE del Consejo (1), y en particular su artículo 14, apartado 1,

Considerando lo siguiente:

| (1) | El Reglamento de Ejecución (UE) 2018/2066 de la Comisión (2) establece normas para el seguimiento y la notificación de las emisiones de gases de efecto invernadero procedentes de las actividades pertenecientes al ámbito de aplicación de la Directiva 2003/87/CE y, en particular, de las emisiones procedentes de la biomasa. Dicho Reglamento fue modificado por el Reglamento de Ejecución (UE) 2020/2085 de la Comisión (3) con el fin de adaptar las disposiciones relativas a las emisiones procedentes de la biomasa a las normas establecidas en la Directiva (UE) 2018/2001 del Parlamento Europeo y del Consejo (4), en particular en lo que respecta a las definiciones pertinentes y a los criterios de sostenibilidad y reducción de las emisiones de gases de efecto invernadero relativos al uso de biomasa. A raíz de dichas modificaciones, las disposiciones relativas a los criterios de sostenibilidad y reducción de las emisiones de gases de efecto invernadero correspondientes al uso de biomasa son de aplicación a partir del 1 de enero de 2022. |
| --- | --- |

(1)

El Reglamento de Ejecución (UE) 2018/2066 de la Comisión (2) establece normas para el seguimiento y la notificación de las emisiones de gases de efecto invernadero procedentes de las actividades pertenecientes al ámbito de aplicación de la Directiva 2003/87/CE y, en particular, de las emisiones procedentes de la biomasa. Dicho Reglamento fue modificado por el Reglamento de Ejecución (UE) 2020/2085 de la Comisión (3) con el fin de adaptar las disposiciones relativas a las emisiones procedentes de la biomasa a las normas establecidas en la Directiva (UE) 2018/2001 del Parlamento Europeo y del Consejo (4), en particular en lo que respecta a las definiciones pertinentes y a los criterios de sostenibilidad y reducción de las emisiones de gases de efecto invernadero relativos al uso de biomasa. A raíz de dichas modificaciones, las disposiciones relativas a los criterios de sostenibilidad y reducción de las emisiones de gases de efecto invernadero correspondientes al uso de biomasa son de aplicación a partir del 1 de enero de 2022.

| (2) | La aplicación de los criterios de sostenibilidad y de reducción de las emisiones de gases de efecto invernadero a las actividades reguladas por la Directiva 2003/87/CE es necesaria para garantizar la sostenibilidad de los biocombustibles, biolíquidos y combustibles de biomasa utilizados en la combustión y su contribución a los objetivos climáticos y medioambientales de la Unión. |
| --- | --- |

(2)

La aplicación de los criterios de sostenibilidad y de reducción de las emisiones de gases de efecto invernadero a las actividades reguladas por la Directiva 2003/87/CE es necesaria para garantizar la sostenibilidad de los biocombustibles, biolíquidos y combustibles de biomasa utilizados en la combustión y su contribución a los objetivos climáticos y medioambientales de la Unión.

| (3) | Hay un reconocimiento creciente de la necesidad de armonizar las políticas en materia de bioenergía con otros objetivos medioambientales, así como de la necesidad de garantizar el acceso equitativo al mercado de materias primas de biomasa para el desarrollo de soluciones innovadoras y de alto valor añadido de base biológica y una bioeconomía circular sostenible. Los Estados miembros deben, por tanto, tener en cuenta el suministro sostenible de biomasa disponible para usos energéticos y no energéticos y el mantenimiento de los sumideros de carbono y los ecosistemas de los bosques nacionales, así como los principios de la economía circular y del uso en cascada de la biomasa y la jerarquía de residuos establecida en la Directiva 2008/98/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, sobre residuos (5). El régimen de comercio de derechos de emisión de la Unión (RCDE) tiene por objeto contribuir a la consecución de los objetivos de mitigación del cambio climático de la Unión en términos de reducción de las emisiones de gases de efecto invernadero. Para lograr este objetivo, resulta esencial contribuir también a objetivos ambientales más generales, en particular a la prevención de la pérdida de biodiversidad, que se ve afectada negativamente por el cambio indirecto del uso de la tierra asociado a la producción de determinados biocombustibles, biolíquidos y combustibles de biomasa. Teniendo en cuenta que se aplicará un índice cero a toda la biomasa en el RCDE hasta que se apliquen plenamente los criterios de sostenibilidad, se anima a los Estados miembros, de conformidad con el principio de «quien contamina paga» establecido en el Tratado, a que utilicen los instrumentos y herramientas basados en el mercado de que disponen, como la fiscalidad, a fin de garantizar que se desincentiva el uso de biomasa insostenible en los sectores sujetos al RCDE para evitar impactos medioambientales negativos. |
| --- | --- |

(3)

Hay un reconocimiento creciente de la necesidad de armonizar las políticas en materia de bioenergía con otros objetivos medioambientales, así como de la necesidad de garantizar el acceso equitativo al mercado de materias primas de biomasa para el desarrollo de soluciones innovadoras y de alto valor añadido de base biológica y una bioeconomía circular sostenible. Los Estados miembros deben, por tanto, tener en cuenta el suministro sostenible de biomasa disponible para usos energéticos y no energéticos y el mantenimiento de los sumideros de carbono y los ecosistemas de los bosques nacionales, así como los principios de la economía circular y del uso en cascada de la biomasa y la jerarquía de residuos establecida en la Directiva 2008/98/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, sobre residuos (5). El régimen de comercio de derechos de emisión de la Unión (RCDE) tiene por objeto contribuir a la consecución de los objetivos de mitigación del cambio climático de la Unión en términos de reducción de las emisiones de gases de efecto invernadero. Para lograr este objetivo, resulta esencial contribuir también a objetivos ambientales más generales, en particular a la prevención de la pérdida de biodiversidad, que se ve afectada negativamente por el cambio indirecto del uso de la tierra asociado a la producción de determinados biocombustibles, biolíquidos y combustibles de biomasa. Teniendo en cuenta que se aplicará un índice cero a toda la biomasa en el RCDE hasta que se apliquen plenamente los criterios de sostenibilidad, se anima a los Estados miembros, de conformidad con el principio de «quien contamina paga» establecido en el Tratado, a que utilicen los instrumentos y herramientas basados en el mercado de que disponen, como la fiscalidad, a fin de garantizar que se desincentiva el uso de biomasa insostenible en los sectores sujetos al RCDE para evitar impactos medioambientales negativos.

| (4) | Los Estados miembros tenían hasta el 30 de junio de 2021 para incorporar la Directiva (UE) 2018/2001 a su Derecho interno. La incorporación de la Directiva aún no se ha concluido en muchos Estados miembros. |
| --- | --- |

(4)

Los Estados miembros tenían hasta el 30 de junio de 2021 para incorporar la Directiva (UE) 2018/2001 a su Derecho interno. La incorporación de la Directiva aún no se ha concluido en muchos Estados miembros.

| (5) | La Directiva (UE) 2018/2001 prevé la adopción de una serie de actos delegados y de ejecución destinados a aplicar los criterios de sostenibilidad y reducción de las emisiones de gases de efecto invernadero relativos a la biomasa. La adopción de varios de estos actos se ha retrasado. |
| --- | --- |

(5)

La Directiva (UE) 2018/2001 prevé la adopción de una serie de actos delegados y de ejecución destinados a aplicar los criterios de sostenibilidad y reducción de las emisiones de gases de efecto invernadero relativos a la biomasa. La adopción de varios de estos actos se ha retrasado.

| (6) | La Directiva (UE) 2018/2001 tiene por objeto reforzar el papel de los regímenes voluntarios de certificación internacionales y nacionales para la verificación del cumplimiento de los criterios de sostenibilidad y de reducción de las emisiones de gases de efecto invernadero de manera armonizada. Los Estados miembros también pueden establecer sistemas nacionales de certificación. Las metodologías utilizadas por dichos regímenes de certificación deben actualizarse una vez que se adopten los actos delegados y de ejecución previstos en la Directiva (UE) 2018/2001. Además, los verificadores deben recibir formación. |
| --- | --- |

(6)

La Directiva (UE) 2018/2001 tiene por objeto reforzar el papel de los regímenes voluntarios de certificación internacionales y nacionales para la verificación del cumplimiento de los criterios de sostenibilidad y de reducción de las emisiones de gases de efecto invernadero de manera armonizada. Los Estados miembros también pueden establecer sistemas nacionales de certificación. Las metodologías utilizadas por dichos regímenes de certificación deben actualizarse una vez que se adopten los actos delegados y de ejecución previstos en la Directiva (UE) 2018/2001. Además, los verificadores deben recibir formación.

| (7) | A fin de garantizar una aplicación sólida, eficiente y armonizada, se considera necesario y proporcionado aplazar la aplicación de los criterios de sostenibilidad y reducción de las emisiones de gases de efecto invernadero correspondientes a los biocombustibles, biolíquidos y biomasa del Reglamento de Ejecución (UE) 2018/2066. Un año natural constituye un período adecuado para ajustarse al ciclo anual de cumplimiento del RCDE. |
| --- | --- |

(7)

A fin de garantizar una aplicación sólida, eficiente y armonizada, se considera necesario y proporcionado aplazar la aplicación de los criterios de sostenibilidad y reducción de las emisiones de gases de efecto invernadero correspondientes a los biocombustibles, biolíquidos y biomasa del Reglamento de Ejecución (UE) 2018/2066. Un año natural constituye un período adecuado para ajustarse al ciclo anual de cumplimiento del RCDE.

| (8) | El presente Reglamento también reduce la incertidumbre económica de los operadores que utilizan biocombustibles, biolíquidos y combustibles de biomasa para su combustión en actividades contempladas en la Directiva 2003/87/CE, ya que se espera que los regímenes de certificación sean plenamente operativos a lo largo de 2022. |
| --- | --- |

(8)

El presente Reglamento también reduce la incertidumbre económica de los operadores que utilizan biocombustibles, biolíquidos y combustibles de biomasa para su combustión en actividades contempladas en la Directiva 2003/87/CE, ya que se espera que los regímenes de certificación sean plenamente operativos a lo largo de 2022.

| (9) | Procede, por tanto, modificar el Reglamento de Ejecución (UE) 2018/2066 en consecuencia. |
| --- | --- |

(9)

Procede, por tanto, modificar el Reglamento de Ejecución (UE) 2018/2066 en consecuencia.

| (10) | A la espera de la adopción de las normas necesarias para la ejecución de la Directiva (UE) 2018/2001, el presente Reglamento debe aplicarse a partir del 1 de enero de 2022. |
| --- | --- |

(10)

A la espera de la adopción de las normas necesarias para la ejecución de la Directiva (UE) 2018/2001, el presente Reglamento debe aplicarse a partir del 1 de enero de 2022.

| (11) | Las medidas previstas en el presente Reglamento se ajustan al dictamen del Comité del Cambio Climático. |
| --- | --- |

(11)

Las medidas previstas en el presente Reglamento se ajustan al dictamen del Comité del Cambio Climático.

HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:

Artículo 1

En el artículo 38 del Reglamento de Ejecución (UE) 2018/2066 se añade el apartado 6 siguiente:

«6.   No obstante lo dispuesto en el apartado 5, párrafo primero, los Estados miembros, o las autoridades competentes, según proceda, podrán considerar cumplidos los criterios de sostenibilidad y de reducción de las emisiones de gases de efecto invernadero a que se refiere dicho apartado en el caso de los biocombustibles, biolíquidos y combustibles de biomasa utilizados para la combustión desde el 1 de enero de 2022 hasta el 31 de diciembre de 2022.».

Artículo 2

El presente Reglamento entrará en vigor a los veinte días de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.

Será aplicable a partir del 1 de enero de 2022.

El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.

Hecho en Bruselas, el 8 de marzo de 2022.

Por la Comisión

La Presidenta

Ursula VON DER LEYEN

---

(1)  
  DO L 275 de 25.10.2003, p. 32.

1

(2)  Reglamento de Ejecución (UE) 2018/2066 de la Comisión, de 19 de diciembre de 2018, sobre el seguimiento y la notificación de las emisiones de gases de efecto invernadero en aplicación de la Directiva 2003/87/CE del Parlamento Europeo y del Consejo y por el que se modifica el Reglamento (UE) n.o 601/2012 de la Comisión (DO L 334 de 31.12.2018, p. 1).

2

o

(3)  Reglamento de Ejecución (UE) 2020/2085 de la Comisión, de 14 de diciembre de 2020, por el que se modifica y corrige el Reglamento de Ejecución (UE) 2018/2066 sobre el seguimiento y la notificación de las emisiones de gases de efecto invernadero en aplicación de la Directiva 2003/87/CE del Parlamento Europeo y del Consejo (DO L 423 de 15.12.2020, p. 37).

3

(4)  Directiva (UE) 2018/2001 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 11 de diciembre de 2018, relativa al fomento del uso de energía procedente de fuentes renovables (DO L 328 de 21.12.2018, p. 82).

4

(5)  Directiva 2008/98/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 19 de noviembre de 2008, sobre los residuos y por la que se derogan determinadas Directivas (DO L 312 de 22.11.2008, p. 3).

5

---

| 9.3.2022 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 79/4 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 79/4

---

REGLAMENTO DE EJECUCIÓN (UE) 2022/389 DE LA COMISIÓN

de 8 de marzo de 2022

por el que se establecen normas técnicas de ejecución para la aplicación de la Directiva (UE) 2019/2034 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que respecta al formato, la estructura, el índice de contenidos y la fecha anual de publicación de la información que deben hacer pública las autoridades competentes

(Texto pertinente a efectos del EEE)

LA COMISIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea,

Vista la Directiva (UE) 2019/2034 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 27 de noviembre de 2019, relativa a la supervisión prudencial de las empresas de servicios de inversión, y por la que se modifican las Directivas 2002/87/CE, 2009/65/CE, 2011/61/UE, 2013/36/UE, 2014/59/UE y 2014/65/UE (1), y en particular su artículo 57, apartado 4,

Considerando lo siguiente:

| (1) | La Directiva (UE) 2019/2034 exige a las autoridades competentes que hagan pública determinada información a fin de aumentar la eficacia del funcionamiento del mercado interior de las empresas de servicios de inversión y garantizar unos niveles adecuados de transparencia para el público en general. Con arreglo a dicha Directiva, la información publicada debe ser lo suficientemente completa y exacta para obtener una comparación representativa entre los enfoques adoptados por las autoridades competentes de los distintos Estados miembros. |
| --- | --- |

(1)

La Directiva (UE) 2019/2034 exige a las autoridades competentes que hagan pública determinada información a fin de aumentar la eficacia del funcionamiento del mercado interior de las empresas de servicios de inversión y garantizar unos niveles adecuados de transparencia para el público en general. Con arreglo a dicha Directiva, la información publicada debe ser lo suficientemente completa y exacta para obtener una comparación representativa entre los enfoques adoptados por las autoridades competentes de los distintos Estados miembros.

| (2) | En interés de la comparación, la información procedente de las autoridades competentes ha de publicarse en un formato común, actualizarse periódicamente y estar disponible en una dirección electrónica única. Por consiguiente, es necesario determinar el formato, la estructura, el índice de contenidos y la fecha de publicación anual de dicha información. Si bien los requisitos de publicación de información con fines de supervisión que se establecen en el título V de la Directiva (UE) 2019/2034 afectan a todo el ámbito de la regulación prudencial, es preciso centrar la atención, en primer lugar, en las responsabilidades de supervisión que se derivan de dicha Directiva y del Reglamento (UE) 2019/2033 del Parlamento Europeo y del Consejo (2). |
| --- | --- |

(2)

En interés de la comparación, la información procedente de las autoridades competentes ha de publicarse en un formato común, actualizarse periódicamente y estar disponible en una dirección electrónica única. Por consiguiente, es necesario determinar el formato, la estructura, el índice de contenidos y la fecha de publicación anual de dicha información. Si bien los requisitos de publicación de información con fines de supervisión que se establecen en el título V de la Directiva (UE) 2019/2034 afectan a todo el ámbito de la regulación prudencial, es preciso centrar la atención, en primer lugar, en las responsabilidades de supervisión que se derivan de dicha Directiva y del Reglamento (UE) 2019/2033 del Parlamento Europeo y del Consejo (2).

| (3) | El presente Reglamento se basa en el proyecto de normas técnicas de ejecución presentado por la Autoridad Bancaria Europea a la Comisión, previa consulta a la Autoridad Europea de Valores y Mercados. |
| --- | --- |

(3)

El presente Reglamento se basa en el proyecto de normas técnicas de ejecución presentado por la Autoridad Bancaria Europea a la Comisión, previa consulta a la Autoridad Europea de Valores y Mercados.

| (4) | La Autoridad Bancaria Europea ha llevado a cabo consultas públicas abiertas sobre los proyectos de normas técnicas de ejecución en que se basa el presente Reglamento, ha analizado los costes y beneficios potenciales conexos, y ha solicitado el asesoramiento del Grupo de Partes Interesadas del Sector Bancario establecido de conformidad con el artículo 37 del Reglamento (UE) n.o 1093/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo (3). |
| --- | --- |

(4)

La Autoridad Bancaria Europea ha llevado a cabo consultas públicas abiertas sobre los proyectos de normas técnicas de ejecución en que se basa el presente Reglamento, ha analizado los costes y beneficios potenciales conexos, y ha solicitado el asesoramiento del Grupo de Partes Interesadas del Sector Bancario establecido de conformidad con el artículo 37 del Reglamento (UE) n.o 1093/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo (3).

HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:

Artículo 1

Disposiciones legales, reglamentarias y administrativas, y orientaciones generales

Cuando publiquen, con arreglo al artículo 57, apartado 1, letra a), de la Directiva (UE) 2019/2034, la información relativa al texto de las disposiciones legales, reglamentarias y administrativas y las orientaciones generales adoptadas en sus Estados miembros en el ámbito de la regulación prudencial, las autoridades competentes utilizarán los formularios correspondientes del anexo I del presente Reglamento.

Artículo 2

Opciones y facultades discrecionales

Cuando publiquen, con arreglo al artículo 57, apartado 1, letra b), de la Directiva (UE) 2019/2034, la información relativa al modo de ejercer las opciones y facultades discrecionales existentes, las autoridades competentes utilizarán los formularios correspondientes del anexo II del presente Reglamento.

Artículo 3

Criterios y métodos generales empleados para la revisión y la evaluación supervisoras

Cuando publiquen, con arreglo al artículo 57, apartado 1, letra c), de la Directiva (UE) 2019/2034, la información relativa a los criterios y métodos generales empleados en la revisión y la evaluación supervisoras a que se refiere el artículo 36 de la citada Directiva, las autoridades competentes utilizarán el formulario del anexo III del presente Reglamento.

Artículo 4

Datos estadísticos agregados

Cuando publiquen, con arreglo al artículo 57, apartado 1, letra d), de la Directiva (UE) 2019/2034, la información relativa a los datos estadísticos agregados sobre los aspectos fundamentales de la aplicación del marco prudencial, las autoridades competentes utilizarán los formularios del anexo IV del presente Reglamento.

Artículo 5

Fecha anual de publicación

1.   Las autoridades competentes publicarán por primera vez la información a que se refiere el artículo 57, apartado 1, de la Directiva (UE) 2019/2034, en una única dirección electrónica, a más tardar el 30 de junio de 2022.

2.   Las autoridades competentes actualizarán la información a que se refiere el artículo 57, apartado 1, letra d), de la Directiva (UE) 2019/2034 a más tardar el 30 de junio de cada año, sobre la base de la información comunicada con fines de supervisión a 31 de diciembre del año anterior.

3.   Las autoridades competentes actualizarán periódicamente, y a más tardar el 30 de junio de cada año, la información a que se refiere el artículo 57, apartado 1, letras a), b) y c), de la Directiva (UE) 2019/2034, salvo que no se hayan producido cambios en la información publicada.

Artículo 6

Entrada en vigor

El presente Reglamento entrará en vigor a los veinte días de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.

Diario Oficial de la Unión Europea

El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.

Hecho en Bruselas, el 8 de marzo de 2022.

Por la Comisión

La Presidenta

Ursula VON DER LEYEN

---

(1)  
  DO L 314 de 5.12.2019, p. 64.

1

(2)  Reglamento (UE) 2019/2033 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 27 de noviembre de 2019, relativo a los requisitos prudenciales de las empresas de servicios de inversión, y por el que se modifican los Reglamentos (UE) n.o 1093/2010, (UE) n.o 575/2013, (UE) n.o 600/2014 y (UE) n.o 806/2014 (DO L 314 de 5.12.2019, p. 1).

2

o

o

o

o

(3)  Reglamento (UE) n.o 1093/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de noviembre de 2010, por el que se crea una Autoridad Europea de Supervisión (Autoridad Bancaria Europea), se modifica la Decisión n.o 716/2009/CE y se deroga la Decisión 2009/78/CE de la Comisión (DO L 331 de 15.12.2010, p. 12).

3

o

o

---

ANEXO I

NORMAS Y ORIENTACIONES

Lista de plantillas

| PARTE 1 | Trasposición de la Directiva (UE) 2019/2034 |
| --- | --- |
| PARTE 2 | Aprobación de modelos |
| PARTE 3 | Requisitos específicos de publicación aplicables a las empresas de servicios de inversión |
| PARTE 4 | Obligación de informar prevista por la normativa |

PARTE 1

Trasposición de la Directiva (UE) 2019/2034

PARTE 2

Aprobación de modelos

PARTE 3

Requisitos específicos de publicación aplicables a las empresas de servicios de inversión

PARTE 4

Obligación de informar prevista por la normativa

Generalidades sobre la cumplimentación de las plantillas del anexo I

Cuando publiquen información relativa a los criterios y métodos generales, las autoridades competentes no harán públicas las medidas de supervisión dirigidas a empresas de servicios de inversión específicas, ya se trate de empresas individuales o grupos de empresas.

PARTE 1

Trasposición de la Directiva (UE) 2019/2034

| | Trasposición de las disposiciones de la Directiva (UE) 2019/2034 | Disposiciones de la Directiva (UE) 2019/2034 | Enlaces al texto nacional
   (1) | Referencia(s) a las disposiciones nacionales
   (2) | Disponible en EN (S / N) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 010 | Fecha de la última actualización de la información de las presentes plantillas | | (dd.mm.aaaa) |
| 020 | I. | Objeto, ámbito de aplicación y definiciones |

Trasposición de las disposiciones de la Directiva (UE) 2019/2034

Disposiciones de la Directiva (UE) 2019/2034

Enlaces al texto nacional
   (1)

Referencia(s) a las disposiciones nacionales
   (2)

Disponible en EN (S / N)

010

Fecha de la última actualización de la información de las presentes plantillas

(dd.mm.aaaa)

020

I.

Objeto, ámbito de aplicación y definiciones

Artículos 1 a 3

030

| II. | Autoridades competentes |
| --- | --- |

II.

Autoridades competentes

Artículos 4 a 8

040

| III. | Capital inicial |
| --- | --- |

III.

Capital inicial

Artículos 9 a 11

050

| IV. | Supervisión prudencial |
| --- | --- |

IV.

Supervisión prudencial

060

CAPÍTULO 1: Principios de la supervisión prudencial

070

Sección 1: Competencias y obligaciones de los Estados miembros de origen y de acogida

Artículos 12 a 14

080

Sección 2: Secreto profesional y deber de información

Artículos 15 a 17

090

Sección 3: Sanciones, facultades de investigación y derecho de recurso

Artículos 18 a 23

100

CAPÍTULO 2: Proceso de revisión

110

Sección 1: Proceso de evaluación de la adecuación del capital interno y proceso de evaluación del riesgo interno

Artículo 24

120

Sección 2: Gobernanza interna, transparencia, tratamiento de los riesgos y remuneraciones

Artículos 25 a 35

130

Sección 3: Proceso de revisión y evaluación supervisoras

Artículos 36 a 37

140

Sección 4: Medidas y facultades de supervisión

Artículos 38 a 45

150

CAPÍTULO 3: Supervisión de grupos de empresas de servicios de inversión

160

Sección 1: Supervisión de grupos de empresas de servicios de inversión en base consolidada y supervisión del cumplimiento con la prueba de capital del grupo

Artículos 46 a 50

170

Sección 2: Sociedades de cartera de inversión, sociedades financieras mixtas de cartera y sociedades mixtas de cartera

Artículos 51 a 56

180

TÍTULO V: PUBLICACIÓN POR LAS AUTORIDADES COMPETENTES

Artículo 57

190

TÍTULO VI: ACTOS DELEGADOS

Artículo 58

200

TÍTULO VII: MODIFICACIÓN DE OTRAS DIRECTIVAS

Artículos 59 a 64

210

TÍTULO VIII: DISPOSICIONES FINALES

Artículos 65 a 69

PARTE 2

Aprobación de modelos
   (3)

| 010 | Fecha de la última actualización de la información de la presente plantilla | (dd.mm.aaaa) |
| --- | --- | --- |
| | | Descripción del enfoque |
| 020 | Enfoque de supervisión para la aprobación del uso del método de modelos internos alternativos a efectos del cálculo de los requisitos mínimos de capital por riesgo de mercado |
| 030 | Documentación mínima que debe presentar la empresa de servicios de inversión que solicite utilizar el método de modelos internos alternativos | [texto libre] |
| 040 | Descripción del proceso de evaluación realizado por la autoridad competente (autoevaluación, recurso a auditores externos e inspecciones in situ) y principales criterios de la evaluación. | [texto libre] |
| 050 | Forma de las decisiones adoptadas por la autoridad competente y comunicación de las decisiones a los solicitantes. | [texto libre] |

010

Fecha de la última actualización de la información de la presente plantilla

(dd.mm.aaaa)

Descripción del enfoque

020

Enfoque de supervisión para la aprobación del uso del método de modelos internos alternativos a efectos del cálculo de los requisitos mínimos de capital por riesgo de mercado

030

Documentación mínima que debe presentar la empresa de servicios de inversión que solicite utilizar el método de modelos internos alternativos

[texto libre]

040

Descripción del proceso de evaluación realizado por la autoridad competente (autoevaluación, recurso a auditores externos e inspecciones in situ) y principales criterios de la evaluación.

[texto libre]

050

Forma de las decisiones adoptadas por la autoridad competente y comunicación de las decisiones a los solicitantes.

[texto libre]

PARTE 3

Requisitos específicos de publicación aplicables a las empresas de servicios de inversión

| | Directiva (UE) 2019/2034 | Disposición | Información que debe proporcionar la autoridad competente | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 010 | Fecha de la última actualización de la información de la presente plantilla | | (dd.mm.aaaa) |
| 020 | Art. 44, letra a) | Las autoridades competentes están facultadas para exigir a aquellas empresas de servicios de inversión que no cumplan las condiciones establecidas en el artículo 12, apartado 1, del Reglamento (UE) 2019/2033 para considerarse empresas de servicios de inversión pequeñas y no interconectadas y a las empresas de servicios de inversión a que hace referencia el artículo 46, apartado 2, del Reglamento (UE) 2019/2033 que publiquen la información mencionada en el artículo 46 de dicho Reglamento más de una vez al año y que establezcan plazos para dicha publicación. | Frecuencia y plazos de publicación aplicables a las empresas de servicios de inversión | [texto libre] |
| 030 | Art. 44, letra b) | Las autoridades competentes pueden exigir a aquellas empresas de servicios de inversión que no cumplan las condiciones establecidas en el artículo 12, apartado 1, del Reglamento (UE) 2019/2033 para considerarse empresas de servicios de inversión pequeñas y no interconectadas y a las empresas de servicios de inversión a que hace referencia el artículo 46, apartado 2, del Reglamento (UE) 2019/2033 que utilicen medios y localizaciones específicos, en particular los sitios web de la empresa de servicios de inversión, para publicaciones distintas de los estados financieros. | Tipos de medios específicos que deben utilizar las empresas de servicios de inversión | [texto libre] |
| 040 | Art. 44, letra c) | Las autoridades competentes pueden exigir a las empresas matrices que publiquen anualmente, ya sea íntegramente o mediante referencias a información equivalente, una descripción de su estructura jurídica y la estructura organizativa y de gobernanza del grupo de empresas de servicios de inversión de conformidad con el artículo 26, apartado 1, de la presente Directiva y con el artículo 10 de la Directiva 2014/65/UE. | Estructura jurídica de la empresa matriz y estructura organizativa y de gobernanza del grupo de empresas de servicios de inversión | [texto libre] |

Directiva (UE) 2019/2034

Disposición

Información que debe proporcionar la autoridad competente

010

Fecha de la última actualización de la información de la presente plantilla

(dd.mm.aaaa)

020

Art. 44, letra a)

Las autoridades competentes están facultadas para exigir a aquellas empresas de servicios de inversión que no cumplan las condiciones establecidas en el artículo 12, apartado 1, del Reglamento (UE) 2019/2033 para considerarse empresas de servicios de inversión pequeñas y no interconectadas y a las empresas de servicios de inversión a que hace referencia el artículo 46, apartado 2, del Reglamento (UE) 2019/2033 que publiquen la información mencionada en el artículo 46 de dicho Reglamento más de una vez al año y que establezcan plazos para dicha publicación.

Frecuencia y plazos de publicación aplicables a las empresas de servicios de inversión

[texto libre]

030

Art. 44, letra b)

Las autoridades competentes pueden exigir a aquellas empresas de servicios de inversión que no cumplan las condiciones establecidas en el artículo 12, apartado 1, del Reglamento (UE) 2019/2033 para considerarse empresas de servicios de inversión pequeñas y no interconectadas y a las empresas de servicios de inversión a que hace referencia el artículo 46, apartado 2, del Reglamento (UE) 2019/2033 que utilicen medios y localizaciones específicos, en particular los sitios web de la empresa de servicios de inversión, para publicaciones distintas de los estados financieros.

Tipos de medios específicos que deben utilizar las empresas de servicios de inversión

[texto libre]

040

Art. 44, letra c)

Las autoridades competentes pueden exigir a las empresas matrices que publiquen anualmente, ya sea íntegramente o mediante referencias a información equivalente, una descripción de su estructura jurídica y la estructura organizativa y de gobernanza del grupo de empresas de servicios de inversión de conformidad con el artículo 26, apartado 1, de la presente Directiva y con el artículo 10 de la Directiva 2014/65/UE.

Estructura jurídica de la empresa matriz y estructura organizativa y de gobernanza del grupo de empresas de servicios de inversión

[texto libre]

PARTE 4

Obligación de informar prevista por la normativa

| 010 | Fecha de la última actualización de la información de la presente plantilla | (dd.mm.aaaa) |
| --- | --- | --- |
| 020 | Aplicación de las exigencias de comunicación de información financiera de conformidad con el Reglamento de Ejecución XXX/2021 de la Comisión |
| 030 | ¿Se utilizan las normas XBRL para presentar la información a la autoridad competente? | [Sí / No] |

010

Fecha de la última actualización de la información de la presente plantilla

(dd.mm.aaaa)

020

Aplicación de las exigencias de comunicación de información financiera de conformidad con el Reglamento de Ejecución XXX/2021 de la Comisión

030

¿Se utilizan las normas XBRL para presentar la información a la autoridad competente?

[Sí / No]

---

(1)  Hipervínculo(s) al sitio web que contenga el texto nacional de trasposición de la disposición de la Unión de que se trate.

(2)  Referencias detalladas a la disposición pertinente del Derecho nacional (título, capítulo, apartado, etc.).

(3)  Aplicable a partir del 26 de junio de 2026 o de la fecha en que se apliquen a las entidades de crédito los requisitos establecidos en el artículo 57, apartado 1, del Reglamento (UE) 2019/2033.

---

ANEXO II

OPCIONES Y FACULTADES DISCRECIONALES

Lista de plantillas

| PARTE 1 | Opciones y facultades discrecionales establecidas en la Directiva (UE) 2019/2034 y en el Reglamento (UE) 2019/2033 |
| --- | --- |
| PARTE 2 | Número de empresas de servicios de inversión que aplican las disposiciones transitorias establecidas en la Directiva (UE) 2019/2034 y en el Reglamento (UE) 2019/2033 |
| PARTE 3 | Elementos variables de la remuneración [artículo 32 de la Directiva (UE) 2019/2034] |

PARTE 1

Opciones y facultades discrecionales establecidas en la Directiva (UE) 2019/2034 y en el Reglamento (UE) 2019/2033

PARTE 2

Número de empresas de servicios de inversión que aplican las disposiciones transitorias establecidas en la Directiva (UE) 2019/2034 y en el Reglamento (UE) 2019/2033

PARTE 3

Elementos variables de la remuneración [artículo 32 de la Directiva (UE) 2019/2034]

Generalidades sobre la cumplimentación de las plantillas del anexo II

Cuando publiquen información relativa a los criterios y métodos generales, las autoridades competentes no harán públicas las medidas de supervisión dirigidas a empresas de servicios de inversión específicas, ya se trate de empresas individuales o grupos de empresas.

PARTE 1

Opciones y facultades discrecionales establecidas en la Directiva (UE) 2019/2034 y en el Reglamento (UE) 2019/2033

| | Directiva (UE) 2019/2034 | Reglamento (UE) 2019/2033 | Destinatario | Denominación | Descripción de la opción o facultad discrecional | Ejercida (S / N / N. P.)
   (1) | Texto nacional
   (2) | Referencia(s)
   (3) | Disponible en EN (S / N) | Detalles / Comentarios |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 010 | Fecha de la última actualización de la información de la presente plantilla | (dd.mm.aaaa) | |
| 020 | Art. 5, apdo. 1 | | Autoridad competente | Aplicación de los requisitos de la DRC | Las autoridades competentes podrán decidir aplicar el Reglamento (UE) n.o 575/2013 a una empresa de servicios de inversión que lleve a cabo alguna de las actividades enumeradas en el anexo I, sección A, puntos 3 y 6, de la Directiva 2014/65/UE cuando el valor total de los activos consolidados de la empresa de servicios de inversión sea igual o superior a 5 000 000 000 EUR y sean de aplicación una o varias de las condiciones del artículo 5, apartado 1, de la Directiva (UE) 2019/2034. | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | | |
| 030 | Art. 24, apdo. 2 | | Autoridad competente | Capital interno y activos líquidos | Las autoridades competentes podrán exigir a las empresas de servicios de inversión pequeñas y no interconectadas que apliquen los requisitos de capital interno y activos líquidos con arreglo a lo dispuesto en el artículo 24 de la Directiva (UE) 2019/2034. | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | | |
| 040 | Art. 36, apdo. 2 | | Autoridad competente | Revisión y evaluación supervisoras | Las autoridades competentes decidirán caso por caso si la revisión y la evaluación han de realizarse, y de qué modo, en relación con las empresas de servicios de inversión pequeñas y no interconectadas. | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | | |
| 050 | Art. 40, apdo. 7 | | Autoridad competente | Requisito de fondos propios adicionales | Las autoridades competentes podrán, caso por caso, imponer a las empresas de servicios de inversión pequeñas y no interconectadas el requisito de fondos propios adicionales a que se refiere el artículo 40 de la Directiva (UE) 2019/2034. | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | | |
| 060 | Art. 41, apdo. 1 | | Autoridad competente | Requisito de fondos propios adicionales | Las autoridades competentes podrán exigir a las empresas de servicios de inversión que no se consideren pequeñas y no interconectadas que mantengan un nivel de fondos propios que permita afrontar las posibles consecuencias de las fluctuaciones cíclicas de la economía. | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | | |
| 070 | Art. 42, apdo. 1 | | Autoridad competente | Requisitos de liquidez | Las autoridades competentes impondrán los requisitos específicos de liquidez a que se refiere el artículo 39, apartado 2, letra k), de la Directiva (UE) 2019/2034 a las empresas de servicios de inversión a las que se apliquen los requisitos de liquidez a que se refiere el artículo 42, apartado 1, de la misma Directiva. | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | | |
| 080 | Art. 46, apdo. 6 | | Autoridad competente | Exención de los criterios del supervisor de grupo | Las autoridades competentes podrán designar a un supervisor en base consolidada distinto del mencionado en el artículo 46, apartado 6, de la Directiva (UE) 2019/2034. | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | | |
| 090 | | Art. 1, apdo. 2, letra c) | Autoridad competente | Aplicación de los requisitos del Reglamento sobre requisitos de capital [Reglamento (UE) n.o 575/2013] | De conformidad con el artículo 1, apartado 2, del Reglamento (UE) 2019/2033, la autoridad competente podrá decidir aplicar los requisitos del Reglamento (UE) n.o 575/2013 a una empresa de servicios de inversión que lleve a cabo cualquiera de las actividades mencionadas en el anexo I, sección A, puntos 3 y 6, de la Directiva 2014/65/UE cuando el valor del total de los activos consolidados de la empresa de servicios de inversión o del grupo de empresas de servicios de inversión sea igual o superior a 15 000 000 000  EUR. | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | | |
| 100 | | Art. 1, apdo. 5 | Autoridad competente | Aplicación de los requisitos del Reglamento (UE) n.o 575/2013 | De conformidad con el artículo 1, apartado 5, del Reglamento (UE) 2019/2033, las autoridades competentes podrán permitir a una empresa de servicios de inversión que lleve a cabo cualquiera de las actividades mencionadas en el anexo I, sección A, puntos 3 y 6, de la Directiva 2014/65/UE aplicar los requisitos del Reglamento (UE) n.o 575/2013 cuando la empresa de servicios de inversión sea filial de una entidad de crédito, una sociedad financiera de cartera o una sociedad financiera mixta de cartera. | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | | |
| 110 | | Art. 6, apdo. 1 | Autoridad competente | Aplicación de los requisitos en base individual | Las autoridades competentes podrán eximir a una empresa de servicios de inversión de la aplicación del artículo 5 del Reglamento (UE) 2019/2033, con respecto a las partes segunda, tercera, cuarta, sexta y séptima, cuando se cumplan todas las condiciones del artículo 6, apartado 1. | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | | |
| 120 | | Art. 6, apdo. 2 | Autoridad competente | Aplicación de los requisitos en base individual | Las autoridades competentes podrán eximir a una empresa de servicios de inversión de la aplicación del artículo 5 del Reglamento (UE) 2019/2033, con respecto a la parte sexta, cuando se cumplan todas las condiciones del artículo 6, apartado 2. | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | | |
| 130 | | Art. 6, apdo. 3 | Autoridad competente | Aplicación de los requisitos en base individual | Las autoridades competentes podrán eximir a una empresa de servicios de inversión de la aplicación del artículo 5 del Reglamento (UE) 2019/2033, con respecto a la parte quinta, cuando se cumplan todas las condiciones del artículo 6, apartado 3. | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | | |
| 140 | | Art. 7, apdo. 4 | Autoridad competente | Aplicación de los requisitos en base consolidada | Las autoridades competentes podrán eximir a la sociedad matriz del cumplimiento de las obligaciones establecidas en la parte quinta habida cuenta de su situación consolidada. | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | | |
| 150 | | Art. 8, apdo. 1 | Autoridad competente | Aplicación de los requisitos en base consolidada | Las autoridades competentes podrán permitir la aplicación del artículo 8 del Reglamento (UE) 2019/2033 cuando las estructuras de grupo se consideren lo suficientemente simples, siempre que no existan riesgos significativos para los clientes o el mercado derivados del grupo de empresas de servicios de inversión en su conjunto que, de otro modo, requeriría una supervisión en base consolidada. | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | | |
| 160 | | Art. 8, apdo. 4 | Autoridad competente | Aplicación de los requisitos en base consolidada | Las autoridades competentes podrán permitir a una matriz mantener un importe de fondos propios inferior al calculado de conformidad con el artículo 8, apartado 3, del Reglamento (UE) 2019/2033 siempre que dicho importe no sea inferior a la suma de los requisitos de fondos propios impuestos en base individual a sus empresas de servicios de inversión filiales, entidades financieras, empresas de servicios auxiliares y agentes vinculados, y del importe total de cualquier pasivo contingente a favor de esos entes. | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | | |
| 170 | | Art. 9, apdo. 4 | Autoridad competente | Fondos propios | Las autoridades competentes podrán permitir a las empresas de servicios de inversión que se consideren pequeñas y no interconectadas o que no sean personas jurídicas o sociedades anónimas utilizar otros instrumentos o fondos como equivalentes a los instrumentos de fondos propios. | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | | |
| 180 | | Art. 10, apdo. 2 | Autoridad competente | Participaciones cualificadas de fondos propios | Las autoridades competentes podrán prohibir a una empresa de servicios de inversión que posea participaciones cualificadas de las referidas en el artículo 10, apartado 1, del Reglamento (UE) 2019/2033 cuando el importe de tales participaciones exceda de los porcentajes de fondos propios establecidos en dicho apartado. | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | | |
| 190 | | Art. 11, apdo. 3 | Autoridad competente | Fondos propios | Las autoridades competentes podrán exigir que una empresa de servicios de inversión esté sujeta a un requisito de fondos propios distinto al contemplado en el artículo 11 del Reglamento (UE) 2019/2033. | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | | |
| 200 | | Art. 13, apdo. 2 | Autoridad competente | Fondos propios. Requisito basado en los gastos fijos generales | Las autoridades competentes podrán adaptar la cuantía del requisito basado en los gastos fijos generales contemplado en el artículo 13, apartado 1, del Reglamento (UE) 2019/2033 cuando consideren que ha habido un cambio significativo en las actividades de una empresa de servicios de inversión. | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | | |
| 210 | | Art. 15, apdo. 4 | Autoridad competente | Fondos propios | Las autoridades competentes podrán adaptar la cuantía correspondiente de un factor K pertinente cuando consideren que ha habido un cambio significativo en las actividades de una empresa de servicios de inversión. | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | | |
| 220 | | Art. 17, apdo. 2 | Autoridad competente | Factores K K-AUM (activos gestionados) | La autoridad competente podrá sustituir los datos históricos que falten por disposiciones normativas basadas en las proyecciones de negocio de la empresa de servicios de inversión comunicadas con arreglo al artículo 7 de la Directiva 2014/65/UE. | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | | |
| 230 | | Art. 18, apdo. 2 | Autoridad competente | Factores K K-CMH (dinero de clientes en depósito) | La autoridad competente podrá sustituir los datos históricos que falten por disposiciones normativas basadas en las proyecciones de negocio de la empresa de servicios de inversión comunicadas con arreglo al artículo 7 de la Directiva 2014/65/UE. | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | | |
| 240 | | Art. 19, apdo. 3 | Autoridad competente | Factores K K-ASA (activos custodiados y gestionados) | La autoridad competente podrá sustituir los datos históricos que falten por disposiciones normativas basadas en las proyecciones de negocio de la empresa de servicios de inversión comunicadas con arreglo al artículo 7 de la Directiva 2014/65/UE. | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | | |
| 250 | | Art. 20, apdo. 3 | Autoridad competente | Factores K K-COH (órdenes de clientes tramitadas) | La autoridad competente podrá sustituir los datos históricos que falten por disposiciones normativas basadas en las proyecciones de negocio de la empresa de servicios de inversión comunicadas con arreglo al artículo 7 de la Directiva 2014/65/UE. | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | | |
| 260 | | Art. 30, apdo. 1 | Autoridad competente | Factores K K-TCD | Las autoridades competentes podrán cambiar el ajuste de volatilidad de determinados tipos de materias primas para los que hay distintos niveles de volatilidad en los precios. | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | | |
| 270 | | Art. 33, apdo. 4 | Autoridad competente | Factores K K-DTF (flujo de negociación diario) | La autoridad competente podrá sustituir los datos históricos que falten por disposiciones normativas basadas en las proyecciones de negocio de la empresa de servicios de inversión comunicadas con arreglo al artículo 7 de la Directiva 2014/65/UE. | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | | |
| 280 | | Art. 38, apdo. 2 | Autoridad competente | Riesgo de concentración | Las autoridades competentes podrán conceder a la empresa de servicios de inversión un período de tiempo restringido para atenerse al límite relativo al riesgo de concentración y al exceso de valor de exposición a que se refiere el artículo 37 del Reglamento (UE) 2019/2033. | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | | |
| 290 | | Art. 41, apdo. 2 | Autoridad competente | Riesgo de concentración | Las autoridades competentes podrán excluir total o parcialmente de la aplicación del artículo 37 del Reglamento (UE) 2019/2033 las exposiciones a que se refiere el artículo 41, apartado 2, del citado Reglamento. | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | | |
| 300 | | Art. 43, apdo. 1 | Autoridad competente | Requisitos de liquidez | Las autoridades competentes podrán eximir a las empresas de servicios de inversión pequeñas y no interconectadas de la aplicación de los requisitos de liquidez establecidos en el artículo 43, apartado 1, del Reglamento (UE) 2019/2033. | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | | |

Directiva (UE) 2019/2034

Reglamento (UE) 2019/2033

Destinatario

Denominación

Descripción de la opción o facultad discrecional

Ejercida (S / N / N. P.)
   (1)

Texto nacional
   (2)

Referencia(s)
   (3)

Disponible en EN (S / N)

Detalles / Comentarios

010

Fecha de la última actualización de la información de la presente plantilla

(dd.mm.aaaa)

020

Art. 5, apdo. 1

Autoridad competente

Aplicación de los requisitos de la DRC

Las autoridades competentes podrán decidir aplicar el Reglamento (UE) n.o 575/2013 a una empresa de servicios de inversión que lleve a cabo alguna de las actividades enumeradas en el anexo I, sección A, puntos 3 y 6, de la Directiva 2014/65/UE cuando el valor total de los activos consolidados de la empresa de servicios de inversión sea igual o superior a 5 000 000 000 EUR y sean de aplicación una o varias de las condiciones del artículo 5, apartado 1, de la Directiva (UE) 2019/2034.

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

030

Art. 24, apdo. 2

Autoridad competente

Capital interno y activos líquidos

Las autoridades competentes podrán exigir a las empresas de servicios de inversión pequeñas y no interconectadas que apliquen los requisitos de capital interno y activos líquidos con arreglo a lo dispuesto en el artículo 24 de la Directiva (UE) 2019/2034.

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

040

Art. 36, apdo. 2

Autoridad competente

Revisión y evaluación supervisoras

Las autoridades competentes decidirán caso por caso si la revisión y la evaluación han de realizarse, y de qué modo, en relación con las empresas de servicios de inversión pequeñas y no interconectadas.

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

050

Art. 40, apdo. 7

Autoridad competente

Requisito de fondos propios adicionales

Las autoridades competentes podrán, caso por caso, imponer a las empresas de servicios de inversión pequeñas y no interconectadas el requisito de fondos propios adicionales a que se refiere el artículo 40 de la Directiva (UE) 2019/2034.

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

060

Art. 41, apdo. 1

Autoridad competente

Requisito de fondos propios adicionales

Las autoridades competentes podrán exigir a las empresas de servicios de inversión que no se consideren pequeñas y no interconectadas que mantengan un nivel de fondos propios que permita afrontar las posibles consecuencias de las fluctuaciones cíclicas de la economía.

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

070

Art. 42, apdo. 1

Autoridad competente

Requisitos de liquidez

Las autoridades competentes impondrán los requisitos específicos de liquidez a que se refiere el artículo 39, apartado 2, letra k), de la Directiva (UE) 2019/2034 a las empresas de servicios de inversión a las que se apliquen los requisitos de liquidez a que se refiere el artículo 42, apartado 1, de la misma Directiva.

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

080

Art. 46, apdo. 6

Autoridad competente

Exención de los criterios del supervisor de grupo

Las autoridades competentes podrán designar a un supervisor en base consolidada distinto del mencionado en el artículo 46, apartado 6, de la Directiva (UE) 2019/2034.

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

090

Art. 1, apdo. 2, letra c)

Autoridad competente

Aplicación de los requisitos del Reglamento sobre requisitos de capital [Reglamento (UE) n.o 575/2013]

De conformidad con el artículo 1, apartado 2, del Reglamento (UE) 2019/2033, la autoridad competente podrá decidir aplicar los requisitos del Reglamento (UE) n.o 575/2013 a una empresa de servicios de inversión que lleve a cabo cualquiera de las actividades mencionadas en el anexo I, sección A, puntos 3 y 6, de la Directiva 2014/65/UE cuando el valor del total de los activos consolidados de la empresa de servicios de inversión o del grupo de empresas de servicios de inversión sea igual o superior a 15 000 000 000  EUR.

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

100

Art. 1, apdo. 5

Autoridad competente

Aplicación de los requisitos del Reglamento (UE) n.o 575/2013

De conformidad con el artículo 1, apartado 5, del Reglamento (UE) 2019/2033, las autoridades competentes podrán permitir a una empresa de servicios de inversión que lleve a cabo cualquiera de las actividades mencionadas en el anexo I, sección A, puntos 3 y 6, de la Directiva 2014/65/UE aplicar los requisitos del Reglamento (UE) n.o 575/2013 cuando la empresa de servicios de inversión sea filial de una entidad de crédito, una sociedad financiera de cartera o una sociedad financiera mixta de cartera.

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

110

Art. 6, apdo. 1

Autoridad competente

Aplicación de los requisitos en base individual

Las autoridades competentes podrán eximir a una empresa de servicios de inversión de la aplicación del artículo 5 del Reglamento (UE) 2019/2033, con respecto a las partes segunda, tercera, cuarta, sexta y séptima, cuando se cumplan todas las condiciones del artículo 6, apartado 1.

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

120

Art. 6, apdo. 2

Autoridad competente

Aplicación de los requisitos en base individual

Las autoridades competentes podrán eximir a una empresa de servicios de inversión de la aplicación del artículo 5 del Reglamento (UE) 2019/2033, con respecto a la parte sexta, cuando se cumplan todas las condiciones del artículo 6, apartado 2.

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

130

Art. 6, apdo. 3

Autoridad competente

Aplicación de los requisitos en base individual

Las autoridades competentes podrán eximir a una empresa de servicios de inversión de la aplicación del artículo 5 del Reglamento (UE) 2019/2033, con respecto a la parte quinta, cuando se cumplan todas las condiciones del artículo 6, apartado 3.

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

140

Art. 7, apdo. 4

Autoridad competente

Aplicación de los requisitos en base consolidada

Las autoridades competentes podrán eximir a la sociedad matriz del cumplimiento de las obligaciones establecidas en la parte quinta habida cuenta de su situación consolidada.

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

150

Art. 8, apdo. 1

Autoridad competente

Aplicación de los requisitos en base consolidada

Las autoridades competentes podrán permitir la aplicación del artículo 8 del Reglamento (UE) 2019/2033 cuando las estructuras de grupo se consideren lo suficientemente simples, siempre que no existan riesgos significativos para los clientes o el mercado derivados del grupo de empresas de servicios de inversión en su conjunto que, de otro modo, requeriría una supervisión en base consolidada.

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

160

Art. 8, apdo. 4

Autoridad competente

Aplicación de los requisitos en base consolidada

Las autoridades competentes podrán permitir a una matriz mantener un importe de fondos propios inferior al calculado de conformidad con el artículo 8, apartado 3, del Reglamento (UE) 2019/2033 siempre que dicho importe no sea inferior a la suma de los requisitos de fondos propios impuestos en base individual a sus empresas de servicios de inversión filiales, entidades financieras, empresas de servicios auxiliares y agentes vinculados, y del importe total de cualquier pasivo contingente a favor de esos entes.

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

170

Art. 9, apdo. 4

Autoridad competente

Fondos propios

Las autoridades competentes podrán permitir a las empresas de servicios de inversión que se consideren pequeñas y no interconectadas o que no sean personas jurídicas o sociedades anónimas utilizar otros instrumentos o fondos como equivalentes a los instrumentos de fondos propios.

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

180

Art. 10, apdo. 2

Autoridad competente

Participaciones cualificadas de fondos propios

Las autoridades competentes podrán prohibir a una empresa de servicios de inversión que posea participaciones cualificadas de las referidas en el artículo 10, apartado 1, del Reglamento (UE) 2019/2033 cuando el importe de tales participaciones exceda de los porcentajes de fondos propios establecidos en dicho apartado.

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

190

Art. 11, apdo. 3

Autoridad competente

Fondos propios

Las autoridades competentes podrán exigir que una empresa de servicios de inversión esté sujeta a un requisito de fondos propios distinto al contemplado en el artículo 11 del Reglamento (UE) 2019/2033.

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

200

Art. 13, apdo. 2

Autoridad competente

Fondos propios. Requisito basado en los gastos fijos generales

Las autoridades competentes podrán adaptar la cuantía del requisito basado en los gastos fijos generales contemplado en el artículo 13, apartado 1, del Reglamento (UE) 2019/2033 cuando consideren que ha habido un cambio significativo en las actividades de una empresa de servicios de inversión.

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

210

Art. 15, apdo. 4

Autoridad competente

Fondos propios

Las autoridades competentes podrán adaptar la cuantía correspondiente de un factor K pertinente cuando consideren que ha habido un cambio significativo en las actividades de una empresa de servicios de inversión.

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

220

Art. 17, apdo. 2

Autoridad competente

Factores K K-AUM (activos gestionados)

La autoridad competente podrá sustituir los datos históricos que falten por disposiciones normativas basadas en las proyecciones de negocio de la empresa de servicios de inversión comunicadas con arreglo al artículo 7 de la Directiva 2014/65/UE.

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

230

Art. 18, apdo. 2

Autoridad competente

Factores K K-CMH (dinero de clientes en depósito)

La autoridad competente podrá sustituir los datos históricos que falten por disposiciones normativas basadas en las proyecciones de negocio de la empresa de servicios de inversión comunicadas con arreglo al artículo 7 de la Directiva 2014/65/UE.

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

240

Art. 19, apdo. 3

Autoridad competente

Factores K K-ASA (activos custodiados y gestionados)

La autoridad competente podrá sustituir los datos históricos que falten por disposiciones normativas basadas en las proyecciones de negocio de la empresa de servicios de inversión comunicadas con arreglo al artículo 7 de la Directiva 2014/65/UE.

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

250

Art. 20, apdo. 3

Autoridad competente

Factores K K-COH (órdenes de clientes tramitadas)

La autoridad competente podrá sustituir los datos históricos que falten por disposiciones normativas basadas en las proyecciones de negocio de la empresa de servicios de inversión comunicadas con arreglo al artículo 7 de la Directiva 2014/65/UE.

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

260

Art. 30, apdo. 1

Autoridad competente

Factores K K-TCD

Las autoridades competentes podrán cambiar el ajuste de volatilidad de determinados tipos de materias primas para los que hay distintos niveles de volatilidad en los precios.

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

270

Art. 33, apdo. 4

Autoridad competente

Factores K K-DTF (flujo de negociación diario)

La autoridad competente podrá sustituir los datos históricos que falten por disposiciones normativas basadas en las proyecciones de negocio de la empresa de servicios de inversión comunicadas con arreglo al artículo 7 de la Directiva 2014/65/UE.

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

280

Art. 38, apdo. 2

Autoridad competente

Riesgo de concentración

Las autoridades competentes podrán conceder a la empresa de servicios de inversión un período de tiempo restringido para atenerse al límite relativo al riesgo de concentración y al exceso de valor de exposición a que se refiere el artículo 37 del Reglamento (UE) 2019/2033.

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

290

Art. 41, apdo. 2

Autoridad competente

Riesgo de concentración

Las autoridades competentes podrán excluir total o parcialmente de la aplicación del artículo 37 del Reglamento (UE) 2019/2033 las exposiciones a que se refiere el artículo 41, apartado 2, del citado Reglamento.

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

300

Art. 43, apdo. 1

Autoridad competente

Requisitos de liquidez

Las autoridades competentes podrán eximir a las empresas de servicios de inversión pequeñas y no interconectadas de la aplicación de los requisitos de liquidez establecidos en el artículo 43, apartado 1, del Reglamento (UE) 2019/2033.

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

PARTE 2

Número de empresas de servicios de inversión que aplican las disposiciones transitorias establecidas en la Directiva (UE) 2019/2034 y en el Reglamento (UE) 2019/2033

| | Directiva (UE) 2019/2034 | Reglamento (UE) 2019/2033 | Destinatario | Ámbito de aplicación | Denominación | Descripción de la opción o facultad discrecional | Año | Ejercida (S / N / N. P.)
   (4) | Número de empresas de servicios de inversión que aplican la disposición transitoria |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| | Fecha de la última actualización de la información de la presente plantilla | (dd.mm.aaaa) | | |
| 010 | | Art. 57, apdo. 3 | Empresas de servicios de inversión | Fondos propios | Aplicación de requisitos más bajos de fondos propios | Las empresas de servicios de inversión a que se refiere el artículo 57, apartado 3, del Reglamento (UE) 2019/2033 podrán aplicar requisitos más bajos de fondos propios durante un período de cinco años a partir del 26 de junio de 2021. | [Año] | [S / N / N. P.] | |
| 020 | | Art. 57, apdo. 4 | Empresas de servicios de inversión | Fondos propios | Aplicación de requisitos más bajos de fondos propios | Las empresas de servicios de inversión a que se refiere el artículo 57, apartado 4, del Reglamento (UE) 2019/2033 podrán aplicar requisitos más bajos de fondos propios durante un período de cinco años a partir del 26 de junio de 2021. | [Año] | [S / N / N. P.] | |
| 030 | | Art. 57, apdo. 6 | Empresas de servicios de inversión que negocien por cuenta propia | Fondos propios | Aplicación de requisitos más bajos de fondos propios | Las empresas de servicios de inversión que negocien por cuenta propia y a las que se hace referencia en el artículo 57, apartado 6, del Reglamento (UE) 2019/2033 podrán limitar sus requisitos de fondos propios durante un período de cinco años a partir del 26 de junio de 2021 hasta un mínimo de 250 000 EUR, con un incremento anual de al menos 100 000 EUR durante el período de cinco años. | [Año] | [S / N / N. P.] | |

Directiva (UE) 2019/2034

Reglamento (UE) 2019/2033

Destinatario

Ámbito de aplicación

Denominación

Descripción de la opción o facultad discrecional

Año

Ejercida (S / N / N. P.)
   (4)

Número de empresas de servicios de inversión que aplican la disposición transitoria

Fecha de la última actualización de la información de la presente plantilla

(dd.mm.aaaa)

010

Art. 57, apdo. 3

Empresas de servicios de inversión

Fondos propios

Aplicación de requisitos más bajos de fondos propios

Las empresas de servicios de inversión a que se refiere el artículo 57, apartado 3, del Reglamento (UE) 2019/2033 podrán aplicar requisitos más bajos de fondos propios durante un período de cinco años a partir del 26 de junio de 2021.

[Año]

[S / N / N. P.]

020

Art. 57, apdo. 4

Empresas de servicios de inversión

Fondos propios

Aplicación de requisitos más bajos de fondos propios

Las empresas de servicios de inversión a que se refiere el artículo 57, apartado 4, del Reglamento (UE) 2019/2033 podrán aplicar requisitos más bajos de fondos propios durante un período de cinco años a partir del 26 de junio de 2021.

[Año]

[S / N / N. P.]

030

Art. 57, apdo. 6

Empresas de servicios de inversión que negocien por cuenta propia

Fondos propios

Aplicación de requisitos más bajos de fondos propios

Las empresas de servicios de inversión que negocien por cuenta propia y a las que se hace referencia en el artículo 57, apartado 6, del Reglamento (UE) 2019/2033 podrán limitar sus requisitos de fondos propios durante un período de cinco años a partir del 26 de junio de 2021 hasta un mínimo de 250 000 EUR, con un incremento anual de al menos 100 000 EUR durante el período de cinco años.

[Año]

[S / N / N. P.]

PARTE 3

Elementos variables de la remuneración [artículo 32 de la Directiva (UE) 2019/2034]

| | Directiva (UE) 2019/2034 | Destinatario | Disposiciones | Información que debe publicarse | Ejercida (S / N / N. P.) | Referencias | Disponible en EN (S / N) | Detalles / Comentarios |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 010 | Fecha de la última actualización de la información de la presente plantilla | (dd.mm.aaaa) | |
| 020 | Art. 30, apdo. 2 | Estados miembros | Los Estados miembros describirán el modo en que se aseguran de que las empresas de servicios de inversión establezcan las ratios apropiadas entre el componente variable y el componente fijo de la remuneración total. | [Texto / valor libre] | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | |
| 030 | Art. 32, apdo. 3 | Estados miembros o autoridades competentes | Descripción de cualesquiera restricciones relativas a los tipos y diseños de los instrumentos que pueden usarse a efectos de la concesión de remuneración variable, o cualesquiera prohibiciones al respecto. | [Texto / valor libre] | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | |
| 040 | Art. 32, apdo. 5 | Estados miembros | Umbrales distintos de los contemplados en el artículo 32, apartado 4, que la autoridad competente haya aumentado para determinadas empresas de servicios de inversión. | [Valor en EUR] | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | |
| 050 | Art. 32, apdo. 6 | Estados miembros | Umbrales distintos de los contemplados en el artículo 32, apartado 4, que la autoridad competente haya disminuido para determinadas empresas de servicios de inversión. | [Valor en EUR] | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | |
| 060 | Art. 32, apdo. 7 | Estados miembros | En el caso de los miembros del personal que tengan derecho a una remuneración variable anual que no exceda de 50 000  EUR ni represente más de la cuarta parte de su remuneración anual total y no estén sujetos a la excepción prevista en el artículo 32, apartado 4, descripción de las especificidades del mercado o de la naturaleza de las responsabilidades y el perfil profesional de esos miembros del personal. | [Texto / valor libre] | [S / N / N. P.] | Obligatorio si es S | Obligatorio si es S | |

Directiva (UE) 2019/2034

Destinatario

Disposiciones

Información que debe publicarse

Ejercida (S / N / N. P.)

Referencias

Disponible en EN (S / N)

Detalles / Comentarios

010

Fecha de la última actualización de la información de la presente plantilla

(dd.mm.aaaa)

020

Art. 30, apdo. 2

Estados miembros

Los Estados miembros describirán el modo en que se aseguran de que las empresas de servicios de inversión establezcan las ratios apropiadas entre el componente variable y el componente fijo de la remuneración total.

[Texto / valor libre]

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

030

Art. 32, apdo. 3

Estados miembros o autoridades competentes

Descripción de cualesquiera restricciones relativas a los tipos y diseños de los instrumentos que pueden usarse a efectos de la concesión de remuneración variable, o cualesquiera prohibiciones al respecto.

[Texto / valor libre]

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

040

Art. 32, apdo. 5

Estados miembros

Umbrales distintos de los contemplados en el artículo 32, apartado 4, que la autoridad competente haya aumentado para determinadas empresas de servicios de inversión.

[Valor en EUR]

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

050

Art. 32, apdo. 6

Estados miembros

Umbrales distintos de los contemplados en el artículo 32, apartado 4, que la autoridad competente haya disminuido para determinadas empresas de servicios de inversión.

[Valor en EUR]

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

060

Art. 32, apdo. 7

Estados miembros

En el caso de los miembros del personal que tengan derecho a una remuneración variable anual que no exceda de 50 000  EUR ni represente más de la cuarta parte de su remuneración anual total y no estén sujetos a la excepción prevista en el artículo 32, apartado 4, descripción de las especificidades del mercado o de la naturaleza de las responsabilidades y el perfil profesional de esos miembros del personal.

[Texto / valor libre]

[S / N / N. P.]

Obligatorio si es S

Obligatorio si es S

| (1) | «S» (Sí) indica que la autoridad competente o el Estado miembro facultados para ejercer la opción o discreción pertinente la han ejercido.

  «N» (No) indica que la autoridad competente o el Estado miembro facultados para ejercer la opción o discreción pertinente no la han ejercido.

  «N. P.» (No procede) indica que el ejercicio de la opción no es posible o que la discreción no existe. |
| --- | --- |

(1)

«N» (No) indica que la autoridad competente o el Estado miembro facultados para ejercer la opción o discreción pertinente no la han ejercido.

«N. P.» (No procede) indica que el ejercicio de la opción no es posible o que la discreción no existe.

| (2) | Referencia al Derecho nacional e hipervínculo(s) al sitio web en el que figura el texto nacional de trasposición de la disposición de la Unión de que se trate. |
| --- | --- |

(2)

---

(1)  
  «S» (Sí) indica que la autoridad competente o el Estado miembro facultados para ejercer la opción o discreción pertinente la han ejercido.

«N» (No) indica que la autoridad competente o el Estado miembro facultados para ejercer la opción o discreción pertinente no la han ejercido.

«N. P.» (No procede) indica que el ejercicio de la opción no es posible o que la discreción no existe.

(2)  Texto de la disposición en el Derecho nacional.

(3)  Referencia al Derecho nacional e hipervínculo(s) al sitio web en el que figure el texto nacional de trasposición de la disposición de la Unión de que se trate.

(4)  
  «S» (Sí) indica que la autoridad competente o el Estado miembro facultados para ejercer la opción o discreción pertinente la han ejercido.

«N» (No) indica que la autoridad competente o el Estado miembro facultados para ejercer la opción o discreción pertinente no la han ejercido.

«N. P.» (No procede) indica que el ejercicio de la opción no es posible o que la discreción no existe.

---

ANEXO III

PROCESO DE REVISIÓN Y EVALUACIÓN SUPERVISORAS (PRES)

Lista de plantillas

Generalidades sobre la cumplimentación de las plantillas del anexo III

Cuando publiquen información relativa a los criterios y métodos generales, las autoridades competentes no harán públicas las medidas de supervisión dirigidas a empresas de servicios de inversión específicas, ya se trate de empresas individuales o grupos de empresas.

PROCESO DE REVISIÓN Y EVALUACIÓN SUPERVISORAS (PRES)
   (1)

| 010 | Fecha de la última actualización de la información de la presente plantilla | (dd.mm.aaaa) |
| --- | --- | --- |
| 020 | Ámbito de aplicación del PRES

  (Artículo 36 de la DESI) | Descripción del enfoque adoptado por la autoridad competente en relación con el ámbito de aplicación del PRES, incluyendo:






  — | la indicación de los tipos de empresas de servicios de inversión incluidas en el PRES o excluidas de este; |

010

Fecha de la última actualización de la información de la presente plantilla

(dd.mm.aaaa)

020

Ámbito de aplicación del PRES

(Artículo 36 de la DESI)

Descripción del enfoque adoptado por la autoridad competente en relación con el ámbito de aplicación del PRES, incluyendo:

—

la indicación de los tipos de empresas de servicios de inversión incluidas en el PRES o excluidas de este;

| — | una descripción general del modo en que la autoridad competente tiene en cuenta el principio de proporcionalidad al definir el ámbito de aplicación del PRES y la frecuencia de la evaluación de los distintos elementos del PRES (2). |
| --- | --- |

—

una descripción general del modo en que la autoridad competente tiene en cuenta el principio de proporcionalidad al definir el ámbito de aplicación del PRES y la frecuencia de la evaluación de los distintos elementos del PRES (2).

[texto libre o referencia o hipervínculo a las orientaciones]

030

Evaluación de los elementos del PRES

(Artículo 36 de la DESI)

Descripción del enfoque adoptado por la autoridad competente para la evaluación de cada uno de los elementos del PRES, incluyendo:

| — | una descripción general del proceso de evaluación y los métodos aplicados para la evaluación de los elementos del PRES, que a su vez incluirá: i) un análisis del modelo empresarial; ii) una evaluación de la gobernanza interna y los controles globales de la empresa de servicios de inversión; iii) una evaluación de los riesgos de capital; y iv) una evaluación de los riesgos de liquidez; |
| --- | --- |

—

una descripción general del proceso de evaluación y los métodos aplicados para la evaluación de los elementos del PRES, que a su vez incluirá: i) un análisis del modelo empresarial; ii) una evaluación de la gobernanza interna y los controles globales de la empresa de servicios de inversión; iii) una evaluación de los riesgos de capital; y iv) una evaluación de los riesgos de liquidez;

| — | una descripción general del modo en que la autoridad competente tiene en cuenta el principio de proporcionalidad al evaluar cada uno de los elementos del PRES (3). |
| --- | --- |

—

una descripción general del modo en que la autoridad competente tiene en cuenta el principio de proporcionalidad al evaluar cada uno de los elementos del PRES (3).

[texto libre o referencia o hipervínculo a las orientaciones]

040

Revisión y evaluación del PEACI y el PEALI

(Artículos 24 y 36 de la DESI)

Descripción del enfoque adoptado por la autoridad competente para la revisión y la evaluación de los requisitos de fondos propios adicionales y los requisitos específicos de liquidez como parte del PRES, y, en particular, para la evaluación de la fiabilidad de los cálculos de fondos propios adicionales y de liquidez a efectos de la determinación de los requisitos de fondos propios adicionales y de liquidez, incluyendo (4):

| — | una descripción general del método empleado por la autoridad competente para la revisión del proceso de evaluación de la adecuación del capital interno (PEACI) y del proceso de evaluación de la adecuación de la liquidez interna (PEALI) de las empresas de servicios de inversión; |
| --- | --- |

—

una descripción general del método empleado por la autoridad competente para la revisión del proceso de evaluación de la adecuación del capital interno (PEACI) y del proceso de evaluación de la adecuación de la liquidez interna (PEALI) de las empresas de servicios de inversión;

| — | información sobre los requisitos de la autoridad competente para la presentación de información acerca del PEACI y del PEALI, o referencias a estos requisitos, en particular por lo que respecta al tipo de información que debe presentarse; |
| --- | --- |

—

información sobre los requisitos de la autoridad competente para la presentación de información acerca del PEACI y del PEALI, o referencias a estos requisitos, en particular por lo que respecta al tipo de información que debe presentarse;

| — | información sobre si se exige a las empresas de servicios de inversión una revisión independiente del PEACI y del PEALI. |
| --- | --- |

—

información sobre si se exige a las empresas de servicios de inversión una revisión independiente del PEACI y del PEALI.

[texto libre o referencia o hipervínculo a las orientaciones]

050

Evaluación global del PRES y medidas de supervisión

(Artículos 38 y 39 de la DESI)

Descripción del enfoque adoptado por la autoridad competente para la evaluación global del PRES (resumen) y la aplicación de las medidas de supervisión sobre la base de esta evaluación global (5).

Descripción del modo en que los resultados del PRES se vinculan a la aplicación de las medidas de actuación temprana de conformidad con el artículo 27 de la Directiva 2014/59/UE y determinación de las condiciones en que puede considerarse que la empresa de servicios de inversión es inviable o existe la probabilidad de que lo sea, de conformidad con el artículo 32 de dicha Directiva (6).

[texto libre o referencia o hipervínculo a las orientaciones]

---

(1)  Las autoridades competentes deben publicar los criterios y los métodos aplicados en las filas 020 a 040, y, para la evaluación global, en la fila 050, a modo de nota explicativa en la que se suministre la información indicada en la segunda columna.

(2)  El ámbito de aplicación del PRES que debe tenerse en cuenta tanto a escala de empresa de servicios de inversión como con respecto a sus recursos propios. La autoridad competente explicará el enfoque usado para clasificar a las empresas de servicios de inversión en diferentes categorías a efectos del PRES, describiendo el uso de criterios cualitativos y cuantitativos y el modo en que la estabilidad financiera y otros objetivos generales de supervisión se ven afectados por esa categorización. La autoridad competente explicará igualmente el modo en que se pone en práctica la categorización para garantizar al menos una participación mínima en las evaluaciones del PRES, describiendo en particular la frecuencia de la evaluación de todos los elementos del PRES para las diferentes categorías de empresas de servicios de inversión.

(3)  En particular las herramientas de trabajo, por ejemplo, inspecciones in situ y controles a distancia, criterios cualitativos y cuantitativos, o datos estadísticos usados en las evaluaciones. Se añadirán hipervínculos a cualesquiera orientaciones que figuren en el sitio web.

(4)  Las autoridades competentes explicarán asimismo el modo en que la evaluación del proceso de evaluación de la adecuación del capital interno (PEACI) y del proceso de evaluación de la adecuación de la liquidez interna (PEALI) se cubre con el enfoque de la dedicación mínima aplicado a efectos de proporcionalidad sobre la base de las categorías del PRES, así como el modo en que la proporcionalidad se aplica a efectos de especificar las expectativas de supervisión al PEACI y al PEALI, y, en particular, cualesquiera orientaciones o requisitos mínimos para el PEACI y el PEALI que hayan emitido las autoridades.

(5)  El enfoque adoptado por las autoridades competentes con el fin de alcanzar la evaluación global del PRES y su comunicación a las empresas de servicios de inversión. La evaluación global de las autoridades competentes se basa en una revisión de todos los elementos de las filas 020 a 040, junto con cualquier otra información pertinente sobre la empresa de servicios de inversión que la autoridad competente pueda obtener.

(6)  Las autoridades competentes pueden también publicar las estrategias que orientan sus decisiones relativas a la adopción de medidas de supervisión (en el sentido del artículo 18 de la DESI) y medidas de actuación temprana (en el sentido del artículo 27 de la Directiva sobre Recuperación y Resolución Bancarias) cuando, al evaluar una empresa de servicios de inversión, detecten deficiencias o anomalías que exijan una intervención de supervisión. En la publicación, pueden incluir orientaciones internas u otros documentos que describan prácticas generales de supervisión. No obstante, por respeto del principio de confidencialidad, no se exige publicar las decisiones relativas a empresas de servicios de inversión específicas.

Por otra parte, las autoridades competentes pueden facilitar información acerca de las implicaciones que tendría el hecho de que una empresa de servicios de inversión infringiese las disposiciones legales pertinentes o no acatase las medidas de supervisión o de actuación temprana impuestas con arreglo a los resultados de PRES (por ejemplo, una lista de los procedimientos de ejecución en curso, cuando proceda).

---

ANEXO IV

DATOS ESTADÍSTICOS AGREGADOS

Lista de plantillas

| PARTE 1 | Datos individuales por autoridad competente |
| --- | --- |
| PARTE 2 | Datos relativos al riesgo de mercado |
| PARTE 3 | Datos relativos a medidas de supervisión y sanciones administrativas |
| PARTE 4 | Datos relativos a exenciones |

PARTE 1

Datos individuales por autoridad competente

PARTE 2

Datos relativos al riesgo de mercado

PARTE 3

Datos relativos a medidas de supervisión y sanciones administrativas

PARTE 4

Datos relativos a exenciones

Generalidades sobre la cumplimentación de las plantillas del anexo IV

| 1) | Cuando publiquen información relativa a los criterios y métodos generales, las autoridades competentes no harán públicas las medidas de supervisión dirigidas a empresas de servicios de inversión específicas, ya se trate de empresas individuales o grupos de empresas. |
| --- | --- |

1)

| 2) | Las celdas numéricas solamente contendrán cifras. No habrá referencias a monedas nacionales. La moneda utilizada será el euro, y los Estados miembros no pertenecientes a la zona del euro convertirán sus monedas nacionales a euros usando los tipos de cambio del BCE (en la fecha de referencia común, es decir, el último día del año objeto de revisión), con un decimal cuando las cantidades se publiquen en millones. |
| --- | --- |

2)

| 3) | Las cantidades monetarias publicadas se expresarán en millones de euros (en lo sucesivo, «millones EUR»). |
| --- | --- |

3)

| 4) | Los porcentajes se expresarán con dos decimales. |
| --- | --- |

4)

| 5) | Cuando no se publique un dato, el motivo de la no publicación se expresará mediante la nomenclatura de la ABE, es decir, «N. D.» (para «no disponible») o «C» (para «confidencial»). |
| --- | --- |

5)

| 6) | Los datos se publicarán de forma agregada sin identificar a empresas de servicios de inversión específicas. |
| --- | --- |

6)

| 7) | Únicamente se recopilarán datos relativos a las empresas de servicios de inversión sujetas a la Directiva (UE) 2019/2034. Las empresas de servicios de inversión que no estén sujetas a la Directiva (UE) 2019/2034 quedarán excluidas del ejercicio de recopilación de datos. |
| --- | --- |

7)

PARTE 1

Datos individuales por autoridad competente (año 20XX)

| | Referencia a la plantilla de presentación de información | Datos | |
| --- | --- | --- | --- |
| | Número y tamaño de las empresas de servicios de inversión | | | |
| 010 | Número de empresas de servicios de inversión | | [Valor] |
| 020 | Total de activos de todas las empresas de servicios de inversión del Estado miembro (en millones EUR)  (1) | | [Valor] |
| | Número y tamaño de las empresas de servicios de inversión de terceros países
   (2) | | |
| 030 | De terceros países | Número de sucursales (3) | | [Valor] |
| 040 | Número de filiales  (4) | | [Valor] |
| | | | | |
| | Composición de los fondos propios con respecto a los requisitos de fondos propios | | Datos, en millones EUR | Datos, en porcentaje del total de los requisitos de fondos propios
   (6)
  % |
| 050 | Total del capital de nivel 1 ordinario  (5) | I 01.00 fila 0030 | [Valor] | [Valor] |
| 060 | Total del capital de nivel 1 adicional  (5) | I 01.00 fila 0300 | [Valor] | [Valor] |
| 070 | Total del capital de nivel 2  (5) | I 01.00 fila 0420 | [Valor] | [Valor] |
| 080 | Total de los fondos propios  (6) | I 01.00 fila 0010 | [Valor] | [Valor] |
| | Total del requisito de fondos propios por tipo | | Datos, en millones EUR | Datos, en porcentaje del total de los requisitos de fondos propios
   (6)
  % |
| 090 | Datos relativos a los requisitos de fondos propios | Requisito basado en los gastos fijos generales  (7) | I 02.00 fila 0030 | [Valor] | [Valor] |
| 100 | Requisito de capital mínimo permanente  (8) | I 02.00 fila 0020 | [Valor] | [Valor] |
| 110 | Requisito basado en los factores K  (9) | I 02.00 fila 0040 | [Valor] | [Valor] |
| 120 | de los cuales, los correspondientes al riesgo para los clientes (RtC)  (10) | I 04.00 fila 0020 | [Valor] | [Valor] |
| 130 | de los cuales, los correspondientes al riesgo para el mercado (RtM)  (11) | I 04.00 fila 0090 | [Valor] | [Valor] |
| 140 | de los cuales, los correspondientes al riesgo para la empresa (RtF)  (12) | I 04.00 fila 0120 | [Valor] | [Valor] |

Referencia a la plantilla de presentación de información

Datos

Número y tamaño de las empresas de servicios de inversión

010

Número de empresas de servicios de inversión

[Valor]

020

Total de activos de todas las empresas de servicios de inversión del Estado miembro (en millones EUR)  (1)

[Valor]

Número y tamaño de las empresas de servicios de inversión de terceros países
   (2)

030

De terceros países

Número de sucursales (3)

[Valor]

040

Número de filiales  (4)

[Valor]

Composición de los fondos propios con respecto a los requisitos de fondos propios

Datos, en millones EUR

Datos, en porcentaje del total de los requisitos de fondos propios
   (6)
  %

050

Total del capital de nivel 1 ordinario  (5)

I 01.00 fila 0030

[Valor]

[Valor]

060

Total del capital de nivel 1 adicional  (5)

I 01.00 fila 0300

[Valor]

[Valor]

070

Total del capital de nivel 2  (5)

I 01.00 fila 0420

[Valor]

[Valor]

080

Total de los fondos propios  (6)

I 01.00 fila 0010

[Valor]

[Valor]

Total del requisito de fondos propios por tipo

Datos, en millones EUR

Datos, en porcentaje del total de los requisitos de fondos propios
   (6)
  %

090

Datos relativos a los requisitos de fondos propios

Requisito basado en los gastos fijos generales  (7)

I 02.00 fila 0030

[Valor]

[Valor]

100

Requisito de capital mínimo permanente  (8)

I 02.00 fila 0020

[Valor]

[Valor]

110

Requisito basado en los factores K  (9)

I 02.00 fila 0040

[Valor]

[Valor]

120

de los cuales, los correspondientes al riesgo para los clientes (RtC)  (10)

I 04.00 fila 0020

[Valor]

[Valor]

130

de los cuales, los correspondientes al riesgo para el mercado (RtM)  (11)

I 04.00 fila 0090

[Valor]

[Valor]

140

de los cuales, los correspondientes al riesgo para la empresa (RtF)  (12)

I 04.00 fila 0120

[Valor]

[Valor]

PARTE 2

Datos relativos al riesgo de mercado
   (13)
  (año 20XX)

| Datos relativos al riesgo para el mercado | Método | Referencia a la plantilla de presentación de información | Datos | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 010 | Requisitos de fondos propios a efectos del riesgo para el mercado | | | | |
| 020 | Desglose por método | Número de empresas de servicios de inversión que utilizan cada método con respecto al número total de empresas de servicios de inversión (14) | Método para el factor K «riesgo de posición neta» | IF 04.00 fila 0100 | [Valor] |
| 030 | de donde, método estándar | | [Valor] |
| 040 | de donde, método estándar alternativo | | [Valor] |
| 050 | de donde, método de modelos internos alternativos | | [Valor] |
| 060 | de donde, cada uno de los métodos para el factor K «riesgo de posición neta» (15) | | [Valor] |
| 070 | Método para el factor K «garantía de compensación concedida» | IF 04.00 fila 0110 | [Valor] |
| 080 | Tanto el factor K «garantía de compensación concedida» como el factor K «riesgo de posición neta» | | [Valor] |
| 090 | | | | Datos, en millones EUR | Datos, en porcentaje del total de los requisitos de fondos propios
   (16)
  % |
| 100 | Total de los requisitos de fondos propios con arreglo a cada método (14) | Método para el factor K «riesgo de posición neta» | IF 04.00 fila 0100 | [Valor] | [Valor] |
| 110 | de donde, método estándar | | [Valor] | [Valor] |
| 120 | de donde, método estándar alternativo | | [Valor] | [Valor] |
| 130 | de donde, método de modelos internos alternativos  (15) | | [Valor] | [Valor] |
| 140 | de donde, cada uno de los métodos para el factor K «riesgo de posición neta» (15) | | [Valor] | [Valor] |
| 150 | Método para el factor K «garantía de compensación concedida» | IF 04.00 fila 0110 | [Valor] | [Valor] |
| 160 | Tanto el factor K «garantía de compensación concedida» como el factor K «riesgo de posición neta» | | [Valor] | [Valor] |

Datos relativos al riesgo para el mercado

Método

Referencia a la plantilla de presentación de información

Datos

010

Requisitos de fondos propios a efectos del riesgo para el mercado

020

Desglose por método

Número de empresas de servicios de inversión que utilizan cada método con respecto al número total de empresas de servicios de inversión (14)

Método para el factor K «riesgo de posición neta»

IF 04.00 fila 0100

[Valor]

030

de donde, método estándar

[Valor]

040

de donde, método estándar alternativo

[Valor]

050

de donde, método de modelos internos alternativos

[Valor]

060

de donde, cada uno de los métodos para el factor K «riesgo de posición neta» (15)

[Valor]

070

Método para el factor K «garantía de compensación concedida»

IF 04.00 fila 0110

[Valor]

080

Tanto el factor K «garantía de compensación concedida» como el factor K «riesgo de posición neta»

[Valor]

090

Datos, en millones EUR

Datos, en porcentaje del total de los requisitos de fondos propios
   (16)
  %

100

Total de los requisitos de fondos propios con arreglo a cada método (14)

Método para el factor K «riesgo de posición neta»

IF 04.00 fila 0100

[Valor]

[Valor]

110

de donde, método estándar

[Valor]

[Valor]

120

de donde, método estándar alternativo

[Valor]

[Valor]

130

de donde, método de modelos internos alternativos  (15)

[Valor]

[Valor]

140

de donde, cada uno de los métodos para el factor K «riesgo de posición neta» (15)

[Valor]

[Valor]

150

Método para el factor K «garantía de compensación concedida»

IF 04.00 fila 0110

[Valor]

[Valor]

160

Tanto el factor K «garantía de compensación concedida» como el factor K «riesgo de posición neta»

[Valor]

[Valor]

PARTE 3

Datos relativos a las medidas de supervisión y las sanciones administrativas
   (17)

  (1) (año 20XX)

| | Medidas de supervisión | Datos |
| --- | --- | --- |
| 010 | Medidas de supervisión adoptadas de conformidad con el artículo 38, letra a) | Número total de medidas de supervisión adoptadas de conformidad con el artículo 39, apartado 2, de la Directiva (UE) 2019/2034 | [Valor] |
| 020 | para mantener fondos propios superiores a los requisitos mínimos de capital [artículo 39, apartado 2, letra a)] | [Valor] |
| 030 | para reforzar los sistemas de gobernanza y de gestión del capital interno y los activos líquidos [artículo 39, apartado 2, letra b)] | [Valor] |
| 040 | para presentar un plan dirigido a restablecer el cumplimiento de los requisitos de supervisión [artículo 39, apartado 2, letra c)] | [Valor] |
| 050 | para aplicar una política específica de dotación de provisiones o un determinado tratamiento de los activos [artículo 39, apartado 2, letra d)] | [Valor] |
| 060 | para restringir o limitar la actividad o las operaciones [artículo 39, apartado 2, letra e)] | [Valor] |
| 070 | para reducir el riesgo inherente a las actividades, los productos y los sistemas, incluidas las actividades externalizadas [artículo 39, apartado 2, letra f)] | [Valor] |
| 080 | para limitar la remuneración variable [artículo 39, apartado 2, letra g)] | [Valor] |
| 090 | para reforzar los fondos propios mediante los beneficios netos [artículo 39, apartado 2, letra h)] | [Valor] |
| 100 | para prohibir o restringir las distribuciones de dividendos o los pagos de intereses [artículo 39, apartado 2, letra i)] | [Valor] |
| 110 | para imponer requisitos de información adicionales o más frecuentes [artículo 39, apartado 2, letra j)] | [Valor] |
| 120 | para imponer requisitos específicos de liquidez [artículo 39, apartado 2, letra k)] | [Valor] |
| 130 | para imponer requisitos adicionales de comunicación de información [artículo 39, apartado 2, letra l)] | [Valor] |
| 140 | para reducir los riesgos para la seguridad de las redes y los sistemas de información de las empresas de servicios de inversión [artículo 39, apartado 2, letra m)] | [Valor] |
| 150 | Número y naturaleza de otras medidas de supervisión adoptadas [no enumeradas en el artículo 39, apartado 2, de la Directiva (UE) 2019/2034] | [Valor] |
| 160 | Medidas de supervisión adoptadas de conformidad con el artículo 38, letra b), y con otras disposiciones de la Directiva (UE) 2019/2034 o del Reglamento (UE) n.o 2019/2033 | Número total de medidas de supervisión adoptadas de conformidad con el artículo 39, apartado 2, de la Directiva (UE) 2019/2034 | [Valor] |
| 170 | para mantener fondos propios superiores a los requisitos mínimos de capital [artículo 39, apartado 2, letra a)] | [Valor] |
| 180 | para reforzar los sistemas de gobernanza y de gestión del capital interno y los activos líquidos [artículo 39, apartado 2, letra b)] | [Valor] |
| 190 | para presentar un plan dirigido a restablecer el cumplimiento de los requisitos de supervisión [artículo 39, apartado 2, letra c)] | [Valor] |
| 200 | para aplicar una política específica de dotación de provisiones o un determinado tratamiento de los activos [artículo 39, apartado 2, letra d)] | [Valor] |
| 210 | para restringir o limitar la actividad o las operaciones [artículo 39, apartado 2, letra e)] | [Valor] |
| 220 | para reducir el riesgo inherente a las actividades, los productos y los sistemas, incluidas las actividades externalizadas [artículo 39, apartado 2, letra f)] | [Valor] |
| 230 | para limitar la remuneración variable [artículo 39, apartado 2, letra g)] | [Valor] |
| 240 | para reforzar los fondos propios mediante los beneficios netos [artículo 39, apartado 2, letra h)] | [Valor] |
| 250 | para prohibir o restringir las distribuciones de dividendos o los pagos de intereses [artículo 39, apartado 2, letra i)] | [Valor] |
| 260 | para imponer requisitos de información adicionales o más frecuentes [artículo 39, apartado 2, letra j)] | [Valor] |
| 270 | para imponer requisitos específicos de liquidez [artículo 39, apartado 2, letra k)] | [Valor] |
| 280 | para imponer requisitos adicionales de comunicación de información [artículo 39, apartado 2, letra l)] | [Valor] |
| 290 | para reducir los riesgos para la seguridad de las redes y los sistemas de información de las empresas de servicios de inversión [artículo 39, apartado 2, letra m)] | [Valor] |
| 300 | Número y naturaleza de otras medidas de supervisión adoptadas [no enumeradas en el artículo 39, apartado 2, de la Directiva (UE) 2019/2034] | [Valor] |

Medidas de supervisión

Datos

010

Medidas de supervisión adoptadas de conformidad con el artículo 38, letra a)

Número total de medidas de supervisión adoptadas de conformidad con el artículo 39, apartado 2, de la Directiva (UE) 2019/2034

[Valor]

020

para mantener fondos propios superiores a los requisitos mínimos de capital [artículo 39, apartado 2, letra a)]

[Valor]

030

para reforzar los sistemas de gobernanza y de gestión del capital interno y los activos líquidos [artículo 39, apartado 2, letra b)]

[Valor]

040

para presentar un plan dirigido a restablecer el cumplimiento de los requisitos de supervisión [artículo 39, apartado 2, letra c)]

[Valor]

050

para aplicar una política específica de dotación de provisiones o un determinado tratamiento de los activos [artículo 39, apartado 2, letra d)]

[Valor]

060

para restringir o limitar la actividad o las operaciones [artículo 39, apartado 2, letra e)]

[Valor]

070

para reducir el riesgo inherente a las actividades, los productos y los sistemas, incluidas las actividades externalizadas [artículo 39, apartado 2, letra f)]

[Valor]

080

para limitar la remuneración variable [artículo 39, apartado 2, letra g)]

[Valor]

090

para reforzar los fondos propios mediante los beneficios netos [artículo 39, apartado 2, letra h)]

[Valor]

100

para prohibir o restringir las distribuciones de dividendos o los pagos de intereses [artículo 39, apartado 2, letra i)]

[Valor]

110

para imponer requisitos de información adicionales o más frecuentes [artículo 39, apartado 2, letra j)]

[Valor]

120

para imponer requisitos específicos de liquidez [artículo 39, apartado 2, letra k)]

[Valor]

130

para imponer requisitos adicionales de comunicación de información [artículo 39, apartado 2, letra l)]

[Valor]

140

para reducir los riesgos para la seguridad de las redes y los sistemas de información de las empresas de servicios de inversión [artículo 39, apartado 2, letra m)]

[Valor]

150

Número y naturaleza de otras medidas de supervisión adoptadas [no enumeradas en el artículo 39, apartado 2, de la Directiva (UE) 2019/2034]

[Valor]

160

Medidas de supervisión adoptadas de conformidad con el artículo 38, letra b), y con otras disposiciones de la Directiva (UE) 2019/2034 o del Reglamento (UE) n.o 2019/2033

Número total de medidas de supervisión adoptadas de conformidad con el artículo 39, apartado 2, de la Directiva (UE) 2019/2034

[Valor]

170

para mantener fondos propios superiores a los requisitos mínimos de capital [artículo 39, apartado 2, letra a)]

[Valor]

180

para reforzar los sistemas de gobernanza y de gestión del capital interno y los activos líquidos [artículo 39, apartado 2, letra b)]

[Valor]

190

para presentar un plan dirigido a restablecer el cumplimiento de los requisitos de supervisión [artículo 39, apartado 2, letra c)]

[Valor]

200

para aplicar una política específica de dotación de provisiones o un determinado tratamiento de los activos [artículo 39, apartado 2, letra d)]

[Valor]

210

para restringir o limitar la actividad o las operaciones [artículo 39, apartado 2, letra e)]

[Valor]

220

para reducir el riesgo inherente a las actividades, los productos y los sistemas, incluidas las actividades externalizadas [artículo 39, apartado 2, letra f)]

[Valor]

230

para limitar la remuneración variable [artículo 39, apartado 2, letra g)]

[Valor]

240

para reforzar los fondos propios mediante los beneficios netos [artículo 39, apartado 2, letra h)]

[Valor]

250

para prohibir o restringir las distribuciones de dividendos o los pagos de intereses [artículo 39, apartado 2, letra i)]

[Valor]

260

para imponer requisitos de información adicionales o más frecuentes [artículo 39, apartado 2, letra j)]

[Valor]

270

para imponer requisitos específicos de liquidez [artículo 39, apartado 2, letra k)]

[Valor]

280

para imponer requisitos adicionales de comunicación de información [artículo 39, apartado 2, letra l)]

[Valor]

290

para reducir los riesgos para la seguridad de las redes y los sistemas de información de las empresas de servicios de inversión [artículo 39, apartado 2, letra m)]

[Valor]

300

Número y naturaleza de otras medidas de supervisión adoptadas [no enumeradas en el artículo 39, apartado 2, de la Directiva (UE) 2019/2034]

[Valor]

| | Sanciones administrativas
   (18) | Datos |
| --- | --- | --- |
| 010 | Sanciones administrativas [por otros incumplimientos de los requisitos impuestos por la Directiva (UE) 2019/2034 o el Reglamento (UE) 2019/2033] | Número total de sanciones administrativas aplicadas sobre la base del artículo 18, apartado 2, de la Directiva (UE) 2019/2034: | [Valor] |
| 020 | publicación de la identidad de una persona física o jurídica responsable y de la naturaleza de la infracción [artículo 18, apartado 2, letra a)] | [Valor] |
| 030 | requerimientos dirigidos a personas físicas o jurídicas responsables para que pongan fin a una conducta y se abstengan de repetirla [artículo 18, apartado 2, letra b)] | [Valor] |
| 040 | prohibiciones temporales a personas físicas de ejercer funciones en empresas de servicios de inversión [artículo 18, apartado 2, letra c)] | [Valor] |
| 050 | sanciones pecuniarias administrativas impuestas a personas físicas o jurídicas [artículo 18, apartado 2, letras d) a f)] | [Valor] |
| 060 | Número y naturaleza de otras sanciones administrativas aplicadas [no especificadas en el artículo 18, apartado 2, de la Directiva (UE) 2019/2034] | [texto libre] |

Sanciones administrativas
   (18)

Datos

010

Sanciones administrativas [por otros incumplimientos de los requisitos impuestos por la Directiva (UE) 2019/2034 o el Reglamento (UE) 2019/2033]

Número total de sanciones administrativas aplicadas sobre la base del artículo 18, apartado 2, de la Directiva (UE) 2019/2034:

[Valor]

020

publicación de la identidad de una persona física o jurídica responsable y de la naturaleza de la infracción [artículo 18, apartado 2, letra a)]

[Valor]

030

requerimientos dirigidos a personas físicas o jurídicas responsables para que pongan fin a una conducta y se abstengan de repetirla [artículo 18, apartado 2, letra b)]

[Valor]

040

prohibiciones temporales a personas físicas de ejercer funciones en empresas de servicios de inversión [artículo 18, apartado 2, letra c)]

[Valor]

050

sanciones pecuniarias administrativas impuestas a personas físicas o jurídicas [artículo 18, apartado 2, letras d) a f)]

[Valor]

060

Número y naturaleza de otras sanciones administrativas aplicadas [no especificadas en el artículo 18, apartado 2, de la Directiva (UE) 2019/2034]

[texto libre]

Sanciones administrativas impuestas por las autoridades competentes. Las autoridades competentes comunicarán todas las sanciones administrativas contra las que no exista recurso en su jurisdicción en la fecha de referencia de la comunicación. Las autoridades competentes de los Estados miembros en los que esté permitido publicar las sanciones administrativas objeto de recurso comunicarán también esas sanciones administrativas, salvo que se haya sustanciado el recurso con resultado de anulación de la sanción.

PARTE 4

Datos relativos a las exenciones
   (19)
  (año 20XX)

| | Exención concedida a empresas de servicios de inversión | Número total de exenciones concedidas | Art. 9 |
| --- | --- | --- | --- |
| 010 | Exención de la aplicación en base individual de los requisitos prudenciales establecidos en el artículo 5 por lo que se refiere a las partes segunda, tercera, cuarta, sexta y séptima del Reglamento (UE) 2019/2033 [artículo 6, apartado 1 (exenciones aplicables a las filiales) (20)] | [Valor] | |
| 020 | Exención de la aplicación en base individual de los requisitos prudenciales establecidos en el artículo 5 por lo que se refiere a la parte sexta del Reglamento (UE) 2019/2033 [artículo 6, apartado 2 (exenciones aplicables a las filiales) (20)] | [Valor] | |
| 030 | Exención de la aplicación en base individual de los requisitos prudenciales establecidos en el artículo 5 por lo que se refiere a la parte quinta del Reglamento (UE) 2019/2033 [artículo 6, apartado 3 (exenciones de los requisitos de liquidez aplicables a las filiales)] | [Valor] | |
| 040 | Exención de la aplicación en base consolidada de los requisitos prudenciales por lo que se refiere a la parte quinta del Reglamento (UE) 2019/2033 [artículo 7, apartado 4 (consolidación prudencial)] | |
| 050 | Número total de autorizaciones concedidas | [Valor] | |
| 060 | Importe total de los fondos propios consolidados mantenidos en filiales establecidas en terceros países (en millones EUR) | [Valor] | |
| 070 | Porcentaje del total de los fondos propios consolidados mantenido en filiales establecidas en terceros países (%) | [Valor] | |
| 080 | Porcentaje de los requisitos de fondos propios consolidados asignado a filiales establecidas en terceros países (%) | [Valor] | |

Exención concedida a empresas de servicios de inversión

Número total de exenciones concedidas

Art. 9

010

Exención de la aplicación en base individual de los requisitos prudenciales establecidos en el artículo 5 por lo que se refiere a las partes segunda, tercera, cuarta, sexta y séptima del Reglamento (UE) 2019/2033 [artículo 6, apartado 1 (exenciones aplicables a las filiales) (20)]

[Valor]

020

Exención de la aplicación en base individual de los requisitos prudenciales establecidos en el artículo 5 por lo que se refiere a la parte sexta del Reglamento (UE) 2019/2033 [artículo 6, apartado 2 (exenciones aplicables a las filiales) (20)]

[Valor]

030

Exención de la aplicación en base individual de los requisitos prudenciales establecidos en el artículo 5 por lo que se refiere a la parte quinta del Reglamento (UE) 2019/2033 [artículo 6, apartado 3 (exenciones de los requisitos de liquidez aplicables a las filiales)]

[Valor]

040

Exención de la aplicación en base consolidada de los requisitos prudenciales por lo que se refiere a la parte quinta del Reglamento (UE) 2019/2033 [artículo 7, apartado 4 (consolidación prudencial)]

050

Número total de autorizaciones concedidas

[Valor]

060

Importe total de los fondos propios consolidados mantenidos en filiales establecidas en terceros países (en millones EUR)

[Valor]

070

Porcentaje del total de los fondos propios consolidados mantenido en filiales establecidas en terceros países (%)

[Valor]

080

Porcentaje de los requisitos de fondos propios consolidados asignado a filiales establecidas en terceros países (%)

[Valor]

---

(1)  La cifra del total de activos será la suma del valor de los activos de todas las empresas de servicios de inversión de un Estado miembro. El cálculo se efectuará con arreglo a las normas contables aplicables, excluyendo los activos gestionados.

(2)  No se incluirán los países del EEE.

(3)  Número de sucursales según se definen en el artículo 3, apartado 1, punto 3, de la Directiva (UE) 2019/2034. Todos los centros de actividad establecidos en el mismo país por una empresa de servicios de inversión que tenga su administración central en un tercer país se contabilizarán como una única sucursal.

(4)  Número de filiales según se definen en el artículo 3, apartado 1, punto 29, de la Directiva (UE) 2019/2034. Toda filial de una empresa filial se considerará filial de la empresa matriz, que está a la cabeza de esas empresas.

(5)  Capital según se define en el artículo 9, apartado 1, del Reglamento (UE) 2019/2033.

(6)  Total del requisito de fondos propios según se define en el artículo 11 del Reglamento (UE) 2019/2033.

(7)  Requisito basado en los gastos fijos generales según se define en el artículo 11, apartado 1, letra a), del Reglamento (UE) 2019/2033.

(8)  Requisito de capital mínimo permanente según se define en el artículo 11, apartado 1, letra b), del Reglamento (UE) 2019/2033.

(9)  Requisito basado en los factores K según se define en el artículo 11, apartado 1, letra c), del Reglamento (UE) 2019/2033.

(10)  Requisitos de fondos propios asociados al riesgo para los clientes según se define en el artículo 15, apartado 1, letra a), del Reglamento (UE) 2019/2033. Debe indicarse el total de la ratio de capital en la columna «Datos, en porcentaje del total de los requisitos de fondos propios %».

(11)  Requisitos de fondos propios asociados al riesgo para el mercado según se define en el artículo 15, apartado 1, letra b), del Reglamento (UE) 2019/2033.

(12)  Requisitos de fondos propios asociados al riesgo para la empresa según se define en el artículo 15, apartado 1, letra c), del Reglamento (UE) 2019/2033.

(13)  La plantilla contendrá información sobre todas las empresas de servicios de inversión, y no solo sobre aquellas con posiciones relacionadas con el factor K «riesgo de posición neta».

(14)  Algunas empresas de servicios de inversión pueden utilizar más de un método, de modo que es posible que la suma de los elementos 020 a 060 difiera del número total de empresas de servicios de inversión que calculan el factor K «riesgo de posición neta».

(15)  Cuando las empresas de servicios de inversión utilizan más de un método para el factor K «riesgo de posición neta»: método estándar, método estándar alternativo, método de modelos internos alternativos.

(16)  Requisitos de fondos propios a que se refiere el artículo 9 del Reglamento (UE) 2019/2033.

(17)  La información se comunicará en función de la fecha de la decisión. Debido a las diferencias existentes entre la normativa de cada país y entre las prácticas y los enfoques de supervisión de las autoridades competentes, es posible que las cifras contenidas en el cuadro no permitan efectuar una comparación sustancial entre jurisdicciones. No tener debidamente en cuenta tales diferencias puede llevar a conclusiones engañosas.

(18)  Las autoridades competentes no harán públicas las actuaciones o decisiones de supervisión dirigidas a empresas de servicios de inversión específicas. Cuando publiquen información relativa a los criterios y métodos generales, las autoridades competentes no harán públicas las medidas de supervisión dirigidas a empresas de servicios de inversión específicas, ya se trate de empresas individuales o grupos de empresas.

(19)  Las autoridades competentes comunicarán la información relativa a las prácticas de exención con arreglo al número total de exenciones concedidas por la autoridad competente que sean aún efectivas o estén aún en vigor. Únicamente se publicará la información relativa a las entidades a las que se haya concedido una exención. Cuando la información no esté disponible, es decir, no forme parte de la comunicación periódica de información, se usará la mención «N. D.».

(20)  La base para contabilizar las exenciones será el número de empresas de servicios de inversión a las que se haya concedido la exención.

---

DECISIONES

| 9.3.2022 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 79/26 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 79/26

---

DECISIÓN (UE) 2022/390 DEL CONSEJO

de 3 de marzo de 2022

por la que se nombra a cuatro miembros del Tribunal de Cuentas

EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea, y en particular su artículo 286, apartado 2,

Vistas las propuestas de la República Checa, la República de Letonia, la República de Polonia y la República de Eslovenia,

Visto el dictamen del Parlamento Europeo (1),

Considerando lo siguiente:

| (1) | Los mandatos de D. Jan GREGOR, D. Samo JEREB, D. Mihails KOZLOVS y D. Marek OPIOŁA concluyen el 6 de mayo de 2022. |
| --- | --- |

(1)

Los mandatos de D. Jan GREGOR, D. Samo JEREB, D. Mihails KOZLOVS y D. Marek OPIOŁA concluyen el 6 de mayo de 2022.

| (2) | En consecuencia, procede nombrar a cuatro nuevos miembros del Tribunal de Cuentas. |
| --- | --- |

(2)

En consecuencia, procede nombrar a cuatro nuevos miembros del Tribunal de Cuentas.

HA ADOPTADO LA PRESENTE DECISIÓN:

Artículo 1

Se nombra miembros del Tribunal de Cuentas para el período comprendido entre el 7 de mayo de 2022 y el 6 de mayo de 2028 a:

| — | D. Jan GREGOR, |
| --- | --- |

—

D. Jan GREGOR,

| — | D. Mihails KOZLOVS, |
| --- | --- |

—

D. Mihails KOZLOVS,

| — | D. Marek OPIOŁA, |
| --- | --- |

—

D. Marek OPIOŁA,

| — | D. Jorg Kristijan PETROVIČ. |
| --- | --- |

—

D. Jorg Kristijan PETROVIČ.

Artículo 2

La presente Decisión entrará en vigor el día de su adopción.

Hecho en Bruselas, el 3 de marzo de 2022.

Por el Consejo

El Presidente

G. DARMANIN

---

(1)  Dictamen de 19 de enero de 2022 (pendiente de publicación en el Diario Oficial).

1

---

| 9.3.2022 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 79/27 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 79/27

---

DECISIÓN (UE) 2022/391 DEL CONSEJO

de 3 de marzo de 2022

sobre la posición que debe adoptarse, en nombre de la Unión Europea, en el 65.o período de sesiones de la Comisión de Estupefacientes sobre la inclusión de sustancias en las listas de la Convención Única de 1961 sobre Estupefacientes, enmendada por el Protocolo de 1972, y el Convenio sobre Sustancias Sicotrópicas de 1971

EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea, y en particular su artículo 83, apartado 1, en relación con su artículo 218, apartado 9,

Vista la propuesta de la Comisión Europea,

Considerando lo siguiente:

| (1) | La Convención Única de las Naciones Unidas sobre Estupefacientes de 1961, enmendada por el Protocolo de 1972 (en lo sucesivo, «Convención sobre Estupefacientes»), entró en vigor el 8 de agosto de 1975. |
| --- | --- |

(1)

La Convención Única de las Naciones Unidas sobre Estupefacientes de 1961, enmendada por el Protocolo de 1972 (en lo sucesivo, «Convención sobre Estupefacientes»), entró en vigor el 8 de agosto de 1975.

| (2) | De conformidad con el artículo 3 de la Convención sobre Estupefacientes, la Comisión de Estupefacientes puede decidir que se añadan sustancias a las listas de dicha Convención. Solo puede modificar las listas de conformidad con las recomendaciones de la Organización Mundial de la Salud (OMS), pero también puede decidir no introducir las modificaciones recomendadas por la OMS. |
| --- | --- |

(2)

De conformidad con el artículo 3 de la Convención sobre Estupefacientes, la Comisión de Estupefacientes puede decidir que se añadan sustancias a las listas de dicha Convención. Solo puede modificar las listas de conformidad con las recomendaciones de la Organización Mundial de la Salud (OMS), pero también puede decidir no introducir las modificaciones recomendadas por la OMS.

| (3) | El Convenio de las Naciones Unidas sobre Sustancias Sicotrópicas de 1971 (en lo sucesivo, «Convenio sobre Sustancias Sicotrópicas») entró en vigor el 16 de agosto de 1976. |
| --- | --- |

(3)

El Convenio de las Naciones Unidas sobre Sustancias Sicotrópicas de 1971 (en lo sucesivo, «Convenio sobre Sustancias Sicotrópicas») entró en vigor el 16 de agosto de 1976.

| (4) | De conformidad con el artículo 2 del Convenio sobre Sustancias Sicotrópicas, la Comisión de Estupefacientes puede decidir que se añadan sustancias a las listas de dicho Convenio, o que se eliminen de ellas, siguiendo las recomendaciones de la OMS. Dispone de una amplia facultad de apreciación para tener en cuenta los factores económicos, sociales, jurídicos, administrativos y de otra índole, pero no puede actuar de manera arbitraria. |
| --- | --- |

(4)

De conformidad con el artículo 2 del Convenio sobre Sustancias Sicotrópicas, la Comisión de Estupefacientes puede decidir que se añadan sustancias a las listas de dicho Convenio, o que se eliminen de ellas, siguiendo las recomendaciones de la OMS. Dispone de una amplia facultad de apreciación para tener en cuenta los factores económicos, sociales, jurídicos, administrativos y de otra índole, pero no puede actuar de manera arbitraria.

| (5) | Los cambios en las listas de la Convención sobre Estupefacientes y del Convenio sobre Sustancias Sicotrópicas tienen repercusiones directas en el ámbito de aplicación del Derecho de la Unión en materia de control de drogas. La Decisión marco 2004/757/JAI del Consejo (1) es aplicable a las sustancias incluidas en las listas de dicha Convención y de dicho Convenio. Por ello, todo cambio en las listas anejas a la Convención y al Convenio se incorpora directamente a las normas comunes de la Unión. |
| --- | --- |

(5)

Los cambios en las listas de la Convención sobre Estupefacientes y del Convenio sobre Sustancias Sicotrópicas tienen repercusiones directas en el ámbito de aplicación del Derecho de la Unión en materia de control de drogas. La Decisión marco 2004/757/JAI del Consejo (1) es aplicable a las sustancias incluidas en las listas de dicha Convención y de dicho Convenio. Por ello, todo cambio en las listas anejas a la Convención y al Convenio se incorpora directamente a las normas comunes de la Unión.

| (6) | Durante su 65.o período de sesiones, programado para los días comprendidos entre el 14 y el 18 de marzo de 2022 en Viena, la Comisión de Estupefacientes deberá adoptar decisiones sobre la inclusión de tres nuevas sustancias en las listas de la Convención sobre Estupefacientes y del Convenio sobre Sustancias Sicotrópicas. |
| --- | --- |

(6)

Durante su 65.o período de sesiones, programado para los días comprendidos entre el 14 y el 18 de marzo de 2022 en Viena, la Comisión de Estupefacientes deberá adoptar decisiones sobre la inclusión de tres nuevas sustancias en las listas de la Convención sobre Estupefacientes y del Convenio sobre Sustancias Sicotrópicas.

| (7) | La Unión no es Parte en la Convención sobre Estupefacientes ni en el Convenio sobre Sustancias Sicotrópicas. Tiene la condición de observador sin derecho a voto en la Comisión de Estupefacientes, de la que doce Estados miembros son miembros con derecho al voto en su 65.o período de sesiones (2). Es necesario que el Consejo autorice a dichos Estados miembros a expresar la posición de la Unión sobre la inclusión de sustancias en las listas de la Convención y del Convenio, dado que tales decisiones, relativas a la inclusión de nuevas sustancias en dichas listas, son competencia de la Unión. |
| --- | --- |

(7)

La Unión no es Parte en la Convención sobre Estupefacientes ni en el Convenio sobre Sustancias Sicotrópicas. Tiene la condición de observador sin derecho a voto en la Comisión de Estupefacientes, de la que doce Estados miembros son miembros con derecho al voto en su 65.o período de sesiones (2). Es necesario que el Consejo autorice a dichos Estados miembros a expresar la posición de la Unión sobre la inclusión de sustancias en las listas de la Convención y del Convenio, dado que tales decisiones, relativas a la inclusión de nuevas sustancias en dichas listas, son competencia de la Unión.

| (8) | La OMS ha recomendado que se añadan dos nuevas sustancias a la Lista I de la Convención sobre Estupefacientes, y una nueva sustancia a la Lista II del Convenio sobre Sustancias Sicotrópicas. |
| --- | --- |

(8)

La OMS ha recomendado que se añadan dos nuevas sustancias a la Lista I de la Convención sobre Estupefacientes, y una nueva sustancia a la Lista II del Convenio sobre Sustancias Sicotrópicas.

| (9) | Todas las sustancias examinadas por el Comité de Expertos en Farmacodependencia de la OMS (en lo sucesivo, «Comité de Expertos») y cuya inclusión en las listas sea recomendada por la OMS son objeto de control por el Observatorio Europeo de las Drogas y las Toxicomanías como nuevas sustancias psicotrópicas, con arreglo al Reglamento (CE) n.o 1920/2006 del Parlamento Europeo y del Consejo (3). |
| --- | --- |

(9)

Todas las sustancias examinadas por el Comité de Expertos en Farmacodependencia de la OMS (en lo sucesivo, «Comité de Expertos») y cuya inclusión en las listas sea recomendada por la OMS son objeto de control por el Observatorio Europeo de las Drogas y las Toxicomanías como nuevas sustancias psicotrópicas, con arreglo al Reglamento (CE) n.o 1920/2006 del Parlamento Europeo y del Consejo (3).

| (10) | De acuerdo con la evaluación del Comité de Expertos, la brorfina (denominación química: 1-1-[1-(4-bromofenil)etilo]piperidina-4-il-1,3-dihidro-2H-bencimidazol-2-ona) es un opioide sintético similar a otros opioides sintéticos como la morfina o el fentanilo. La brorfina puede transformarse en bezitramida, que es un opioide que figura en la Lista I de la Convención sobre Estupefacientes. La brorfina no tiene ningún uso terapéutico ni ha recibido ninguna autorización de comercialización como medicamento. Existen pruebas científicas suficientes de que la brorfina está generando, o puede generar, adicción y de que puede convertirse en un problema social y de salud pública, lo que justifica que esta sustancia sea sometida a medidas de fiscalización internacional. Por ello, la OMS recomienda que la brorfina sea incluida en la Lista I de la Convención sobre Estupefacientes. |
| --- | --- |

(10)

De acuerdo con la evaluación del Comité de Expertos, la brorfina (denominación química: 1-1-[1-(4-bromofenil)etilo]piperidina-4-il-1,3-dihidro-2H-bencimidazol-2-ona) es un opioide sintético similar a otros opioides sintéticos como la morfina o el fentanilo. La brorfina puede transformarse en bezitramida, que es un opioide que figura en la Lista I de la Convención sobre Estupefacientes. La brorfina no tiene ningún uso terapéutico ni ha recibido ninguna autorización de comercialización como medicamento. Existen pruebas científicas suficientes de que la brorfina está generando, o puede generar, adicción y de que puede convertirse en un problema social y de salud pública, lo que justifica que esta sustancia sea sometida a medidas de fiscalización internacional. Por ello, la OMS recomienda que la brorfina sea incluida en la Lista I de la Convención sobre Estupefacientes.

| (11) | La brorfina se ha detectado en cuatro Estados miembros y está sometida a medidas de fiscalización en al menos tres Estados miembros. Se la ha relacionado con una intoxicación no mortal y actualmente está siendo objeto de una vigilancia intensiva por parte del Observatorio Europeo de las Drogas y las Toxicomanías. |
| --- | --- |

(11)

La brorfina se ha detectado en cuatro Estados miembros y está sometida a medidas de fiscalización en al menos tres Estados miembros. Se la ha relacionado con una intoxicación no mortal y actualmente está siendo objeto de una vigilancia intensiva por parte del Observatorio Europeo de las Drogas y las Toxicomanías.

| (12) | Por consiguiente, la posición de la Unión debe ser añadir la brorfina a la Lista I de la Convención sobre Estupefacientes. |
| --- | --- |

(12)

Por consiguiente, la posición de la Unión debe ser añadir la brorfina a la Lista I de la Convención sobre Estupefacientes.

| (13) | De acuerdo con la evaluación del Comité de Expertos, el metonitazeno (denominación química: N,N-dietil-2-[[4-(1-metoxifenil]metilo]-5-nitro-1 H-benzimidazol-1-etanamina) es un opioide sintético que presenta una estructura similar al isotonitazeno y al etonitazeno, ambos incluidos en la Lista I de la Convención sobre Estupefacientes. El metonitazeno se ha estudiado en modelos preclínicos por sus efectos analgésicos, si bien se desconoce si tiene uso terapéutico. Existen pruebas suficientes de que el metonitazeno está generando o puede generar adicción y de que puede convertirse en un problema social y de salud pública, lo que justifica someterlo a medidas de fiscalización internacional. Por ello, la OMS recomienda que el metonitazeno sea incluido en la Lista I de la Convención sobre Estupefacientes. |
| --- | --- |

(13)

De acuerdo con la evaluación del Comité de Expertos, el metonitazeno (denominación química: N,N-dietil-2-[[4-(1-metoxifenil]metilo]-5-nitro-1 H-benzimidazol-1-etanamina) es un opioide sintético que presenta una estructura similar al isotonitazeno y al etonitazeno, ambos incluidos en la Lista I de la Convención sobre Estupefacientes. El metonitazeno se ha estudiado en modelos preclínicos por sus efectos analgésicos, si bien se desconoce si tiene uso terapéutico. Existen pruebas suficientes de que el metonitazeno está generando o puede generar adicción y de que puede convertirse en un problema social y de salud pública, lo que justifica someterlo a medidas de fiscalización internacional. Por ello, la OMS recomienda que el metonitazeno sea incluido en la Lista I de la Convención sobre Estupefacientes.

| (14) | El metonitazeno se ha detectado en tres Estados miembros y está sometido a medidas de fiscalización en al menos tres Estados miembros. Se le ha relacionado con un fallecimiento y actualmente está siendo objeto de una vigilancia intensiva por parte del Observatorio Europeo de las Drogas y las Toxicomanías. |
| --- | --- |

(14)

El metonitazeno se ha detectado en tres Estados miembros y está sometido a medidas de fiscalización en al menos tres Estados miembros. Se le ha relacionado con un fallecimiento y actualmente está siendo objeto de una vigilancia intensiva por parte del Observatorio Europeo de las Drogas y las Toxicomanías.

| (15) | Por consiguiente, la posición de la Unión debe ser añadir el metonitazeno a la Lista I de la Convención sobre Estupefacientes. |
| --- | --- |

(15)

Por consiguiente, la posición de la Unión debe ser añadir el metonitazeno a la Lista I de la Convención sobre Estupefacientes.

| (16) | De acuerdo con la evaluación del Comité de Expertos, la eutilona (denominación química: 1-(1,3-benzodioxol-5-il)-2-(etilamino)butan-1-ona) es una catinona sintética que presenta una estructura química similar a la de las anfetaminas y las catinonas ya sometidas a fiscalización internacional y similitudes farmacológicas con ambas. Catinonas afines, como la metilona y la N-etilnorpentilona, se encuentran incluidas en la Lista II del Convenio sobre Sustancias Sicotrópicas. No se conoce ningún uso terapéutico de la eutilona, ni ha recibido ninguna autorización de comercialización como medicamento. Existen pruebas suficientes de que la eutilona está generando, o puede generar, adicción y de que puede convertirse en un problema social y de salud pública, lo que justifica que sea sometida a medidas de fiscalización internacional. Por ello, la OMS recomienda que la eutilona sea incluida en la Lista II del Convenio sobre Sustancias Sicotrópicas. |
| --- | --- |

(16)

De acuerdo con la evaluación del Comité de Expertos, la eutilona (denominación química: 1-(1,3-benzodioxol-5-il)-2-(etilamino)butan-1-ona) es una catinona sintética que presenta una estructura química similar a la de las anfetaminas y las catinonas ya sometidas a fiscalización internacional y similitudes farmacológicas con ambas. Catinonas afines, como la metilona y la N-etilnorpentilona, se encuentran incluidas en la Lista II del Convenio sobre Sustancias Sicotrópicas. No se conoce ningún uso terapéutico de la eutilona, ni ha recibido ninguna autorización de comercialización como medicamento. Existen pruebas suficientes de que la eutilona está generando, o puede generar, adicción y de que puede convertirse en un problema social y de salud pública, lo que justifica que sea sometida a medidas de fiscalización internacional. Por ello, la OMS recomienda que la eutilona sea incluida en la Lista II del Convenio sobre Sustancias Sicotrópicas.

| (17) | La eutilona se ha detectado en veinte Estados miembros y está sometida a medidas de fiscalización en al menos dos Estados miembros. Se ha asociado con al menos un caso de intoxicación no mortal y se ha detectado en tres muestras biológicas asociadas a acontecimientos adversos graves. La eutilona está siendo sometida a una vigilancia intensiva por el Observatorio Europeo de las Drogas y las Toxicomanías. |
| --- | --- |

(17)

La eutilona se ha detectado en veinte Estados miembros y está sometida a medidas de fiscalización en al menos dos Estados miembros. Se ha asociado con al menos un caso de intoxicación no mortal y se ha detectado en tres muestras biológicas asociadas a acontecimientos adversos graves. La eutilona está siendo sometida a una vigilancia intensiva por el Observatorio Europeo de las Drogas y las Toxicomanías.

| (18) | Por consiguiente, la posición de la Unión debe ser incluir la eutilona en la Lista II del Convenio sobre Sustancias Sicotrópicas. |
| --- | --- |

(18)

Por consiguiente, la posición de la Unión debe ser incluir la eutilona en la Lista II del Convenio sobre Sustancias Sicotrópicas.

| (19) | Procede determinar la posición que deberá adoptarse en nombre de la Unión en la Comisión de Estupefacientes, dado que las decisiones sobre la inclusión en las listas de las tres sustancias influirán directamente en el contenido del Derecho de la Unión, a saber, la Decisión marco 2004/757/JAI. |
| --- | --- |

(19)

Procede determinar la posición que deberá adoptarse en nombre de la Unión en la Comisión de Estupefacientes, dado que las decisiones sobre la inclusión en las listas de las tres sustancias influirán directamente en el contenido del Derecho de la Unión, a saber, la Decisión marco 2004/757/JAI.

| (20) | La posición de la Unión deberá ser expresada por los Estados miembros que participan en la Comisión de Estupefacientes en calidad de miembros, actuando conjuntamente en interés de la Unión. |
| --- | --- |

(20)

La posición de la Unión deberá ser expresada por los Estados miembros que participan en la Comisión de Estupefacientes en calidad de miembros, actuando conjuntamente en interés de la Unión.

| (21) | Dinamarca está vinculada por la Decisión marco 2004/757/JAI y participa, por lo tanto, en la adopción y aplicación de la presente Decisión. |
| --- | --- |

(21)

Dinamarca está vinculada por la Decisión marco 2004/757/JAI y participa, por lo tanto, en la adopción y aplicación de la presente Decisión.

| (22) | Irlanda está vinculada por la Decisión marco 2004/757/JAI y participa, por lo tanto, en la adopción y aplicación de la presente Decisión. |
| --- | --- |

(22)

Irlanda está vinculada por la Decisión marco 2004/757/JAI y participa, por lo tanto, en la adopción y aplicación de la presente Decisión.

HA ADOPTADO LA PRESENTE DECISIÓN:

Artículo 1

La posición que deberán adoptar los Estados miembros en nombre de la Unión en el 65.° período de sesiones de la Comisión de Estupefacientes, que se celebrará del 14 al 18 de marzo de 2022, cuando este organismo sea llamado a adoptar decisiones sobre la inclusión de sustancias en las listas de la Convención Única de las Naciones Unidas sobre Estupefacientes de 1961, enmendada por el Protocolo de 1972, y el Convenio sobre Sustancias Sicotrópicas de 1971 de las Naciones Unidas, es la que se establece en el anexo de la presente Decisión.

Artículo 2

La posición mencionada en el artículo 1 será expresada por los Estados miembros que participan en la Comisión de Estupefacientes en calidad de miembros, actuando conjuntamente en interés de la Unión.

Artículo 3

Los destinatarios de la presente Decisión son los Estados miembros de conformidad con los Tratados.

Hecho en Bruselas, el 3 de marzo de 2022.

Por el Consejo

El Presidente

G. DARMANIN

---

(1)  Decisión marco 2004/757/JAI del Consejo, de 25 de octubre de 2004, relativa al establecimiento de disposiciones mínimas de los elementos constitutivos de delitos y las penas aplicables en el ámbito del tráfico ilícito de drogas (DO L 335 de 11.11.2004, p. 8).

1

(2)  Alemania, Austria, Bélgica, Eslovenia, España, Francia, Hungría, Italia, Lituania, los Países Bajos, Polonia y Suecia.

2

(3)  Reglamento (CE) n.o 1920/2006 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 12 de diciembre de 2006, sobre el Observatorio Europeo de las Drogas y las Toxicomanías (DO L 376 de 27.12.2006, p. 1).

3

o

---

ANEXO

Posición que deben adoptar los Estados miembros que participan en la Comisión de Estupefacientes en calidad de miembros, actuando conjuntamente en interés de la Unión, durante el 65.° período de sesiones de la Comisión de Estupefacientes programado los días 14 a 18 de marzo de 2022 sobre la inclusión de sustancias en las listas:

| 1) | La brorfina debe incluirse en la Lista I de la Convención Única sobre Estupefacientes de 1961, modificada por el Protocolo de 1972. |
| --- | --- |

1)

La brorfina debe incluirse en la Lista I de la Convención Única sobre Estupefacientes de 1961, modificada por el Protocolo de 1972.

| 2) | El metonitazeno debe incluirse en la Lista I de la Convención Única sobre Estupefacientes de 1961, modificada por el Protocolo de 1972. |
| --- | --- |

2)

El metonitazeno debe incluirse en la Lista I de la Convención Única sobre Estupefacientes de 1961, modificada por el Protocolo de 1972.

| 3) | La eutilona debe incluirse en la Lista II del Convenio sobre Sustancias Sicotrópicas de 1971. |
| --- | --- |

3)

La eutilona debe incluirse en la Lista II del Convenio sobre Sustancias Sicotrópicas de 1971.

---

| 9.3.2022 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 79/31 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 79/31

---

DECISIÓN (UE) 2022/392 DEL CONSEJO

de 3 de marzo de 2022

relativa a la posición que debe adoptarse, en nombre de la Unión Europea, en la Comisión de Pesca del Pacífico Norte

EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea, y en particular su artículo 43, en relación con su artículo 218, apartado 9,

Vista la propuesta de la Comisión Europea,

Considerando lo siguiente:

| (1) | Mediante la Decisión (UE) 2022/314 del Consejo (1), la Unión se adhirió a la Convención para la Conservación y Ordenación de los Recursos Pesqueros de Alta Mar del Océano Pacífico Norte (en lo sucesivo, «Convención»), que creó la Comisión de Pesca del Pacífico Norte (NPFC). |
| --- | --- |

(1)

Mediante la Decisión (UE) 2022/314 del Consejo (1), la Unión se adhirió a la Convención para la Conservación y Ordenación de los Recursos Pesqueros de Alta Mar del Océano Pacífico Norte (en lo sucesivo, «Convención»), que creó la Comisión de Pesca del Pacífico Norte (NPFC).

| (2) | La NPFC es responsable de la adopción de medidas de conservación y ordenación para alcanzar los objetivos de la Convención. Tales medidas pueden convertirse en vinculantes para la Unión. |
| --- | --- |

(2)

La NPFC es responsable de la adopción de medidas de conservación y ordenación para alcanzar los objetivos de la Convención. Tales medidas pueden convertirse en vinculantes para la Unión.

| (3) | El Reglamento (UE) n.o 1380/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo (2) establece que la Unión debe garantizar que las actividades pesqueras y la acuicultura sean sostenibles ambientalmente a largo plazo y se gestionen de forma coherente con los objetivos de generar beneficios económicos, sociales y de empleo, y de contribuir a la disponibilidad de productos alimenticios. Asimismo, dispone que la Unión debe aplicar el criterio de precaución a la gestión pesquera y procurar asegurar que la explotación de los recursos biológicos marinos vivos restablezca y mantenga las poblaciones de especies capturadas por encima de los niveles que puedan producir el rendimiento máximo sostenible. También establece que la Unión ha de adoptar medidas de conservación y gestión basadas en los mejores dictámenes científicos disponibles, apoyar el desarrollo de conocimientos y asesoramiento científicos, eliminar gradualmente los descartes, y fomentar los métodos de pesca que contribuyan a una pesca más selectiva, la prevención y la reducción, en la medida de lo posible, de las capturas no deseadas, y con escaso impacto sobre el ecosistema marino y los recursos pesqueros. El Reglamento (UE) n.o 1380/2013 establece específicamente que la Unión debe aplicar dichos objetivos y principios al llevar a cabo sus relaciones exteriores en materia pesquera. |
| --- | --- |

(3)

El Reglamento (UE) n.o 1380/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo (2) establece que la Unión debe garantizar que las actividades pesqueras y la acuicultura sean sostenibles ambientalmente a largo plazo y se gestionen de forma coherente con los objetivos de generar beneficios económicos, sociales y de empleo, y de contribuir a la disponibilidad de productos alimenticios. Asimismo, dispone que la Unión debe aplicar el criterio de precaución a la gestión pesquera y procurar asegurar que la explotación de los recursos biológicos marinos vivos restablezca y mantenga las poblaciones de especies capturadas por encima de los niveles que puedan producir el rendimiento máximo sostenible. También establece que la Unión ha de adoptar medidas de conservación y gestión basadas en los mejores dictámenes científicos disponibles, apoyar el desarrollo de conocimientos y asesoramiento científicos, eliminar gradualmente los descartes, y fomentar los métodos de pesca que contribuyan a una pesca más selectiva, la prevención y la reducción, en la medida de lo posible, de las capturas no deseadas, y con escaso impacto sobre el ecosistema marino y los recursos pesqueros. El Reglamento (UE) n.o 1380/2013 establece específicamente que la Unión debe aplicar dichos objetivos y principios al llevar a cabo sus relaciones exteriores en materia pesquera.

| (4) | Como se indica en la Comunicación conjunta del alto representante de la Unión para Asuntos Exteriores y Política de Seguridad y de la Comisión de 10 de noviembre de 2016 titulada «Gobernanza internacional de los océanos: una agenda para el futuro de nuestros océanos», y en las Conclusiones del Consejo de 24 de marzo de 2017 con el mismo título, la promoción de medidas que apoyen e incrementen la eficacia de las organizaciones regionales de ordenación pesquera y, en su caso, mejoren su gobernanza es fundamental para la acción de la Unión en esos foros. |
| --- | --- |

(4)

Como se indica en la Comunicación conjunta del alto representante de la Unión para Asuntos Exteriores y Política de Seguridad y de la Comisión de 10 de noviembre de 2016 titulada «Gobernanza internacional de los océanos: una agenda para el futuro de nuestros océanos», y en las Conclusiones del Consejo de 24 de marzo de 2017 con el mismo título, la promoción de medidas que apoyen e incrementen la eficacia de las organizaciones regionales de ordenación pesquera y, en su caso, mejoren su gobernanza es fundamental para la acción de la Unión en esos foros.

| (5) | La Comunicación de la Comisión al Parlamento Europeo, al Consejo, al Comité Económico y Social Europeo y al Comité de las Regiones de 16 de enero de 2018 titulada «Una estrategia europea para el plástico en una economía circular» hace referencia a medidas específicas destinadas a reducir el vertido de plásticos y la contaminación marina, así como a reducir la pérdida o el abandono de artes de pesca en el mar. |
| --- | --- |

(5)

La Comunicación de la Comisión al Parlamento Europeo, al Consejo, al Comité Económico y Social Europeo y al Comité de las Regiones de 16 de enero de 2018 titulada «Una estrategia europea para el plástico en una economía circular» hace referencia a medidas específicas destinadas a reducir el vertido de plásticos y la contaminación marina, así como a reducir la pérdida o el abandono de artes de pesca en el mar.

| (6) | Procede establecer la posición que debe adoptarse en nombre de la Unión en la NPFC durante el período de 2022 a 2027, ya que las medidas de conservación y ejecución adoptadas por la NPFC serán vinculantes para la Unión y podrán influir de manera determinante en el contenido del Derecho de la Unión, en concreto, los Reglamentos (CE) n.o 1005/2008 (3) y (CE) n.o 1224/2009 (4) del Consejo y el Reglamento (UE) 2017/2403 del Parlamento Europeo y del Consejo (5). |
| --- | --- |

(6)

Procede establecer la posición que debe adoptarse en nombre de la Unión en la NPFC durante el período de 2022 a 2027, ya que las medidas de conservación y ejecución adoptadas por la NPFC serán vinculantes para la Unión y podrán influir de manera determinante en el contenido del Derecho de la Unión, en concreto, los Reglamentos (CE) n.o 1005/2008 (3) y (CE) n.o 1224/2009 (4) del Consejo y el Reglamento (UE) 2017/2403 del Parlamento Europeo y del Consejo (5).

| (7) | Dado el carácter evolutivo de los recursos pesqueros en la zona de aplicación de la Convención, tal como se define en el artículo 4, apartado 1, de la Convención (en lo sucesivo, «zona de la Convención») y la consiguiente necesidad de que la posición de la Unión tenga en cuenta las novedades, incluida la nueva información científica o información pertinente de otro tipo presentada antes o durante las reuniones de la NPFC, deben establecerse, a efectos de determinar de año en año la posición de la Unión para el período de 2022 a 2027, procedimientos acordes con el principio de cooperación mutua leal entre las instituciones de la Unión, consagrado en el artículo 13, apartado 2, del Tratado de la Unión Europea. |
| --- | --- |

(7)

Dado el carácter evolutivo de los recursos pesqueros en la zona de aplicación de la Convención, tal como se define en el artículo 4, apartado 1, de la Convención (en lo sucesivo, «zona de la Convención») y la consiguiente necesidad de que la posición de la Unión tenga en cuenta las novedades, incluida la nueva información científica o información pertinente de otro tipo presentada antes o durante las reuniones de la NPFC, deben establecerse, a efectos de determinar de año en año la posición de la Unión para el período de 2022 a 2027, procedimientos acordes con el principio de cooperación mutua leal entre las instituciones de la Unión, consagrado en el artículo 13, apartado 2, del Tratado de la Unión Europea.

HA ADOPTADO LA PRESENTE DECISIÓN:

Artículo 1

La posición que deberá adoptarse en nombre de la Unión en las reuniones de la Comisión de Pesca del Pacífico Norte (NPFC) se expone en el anexo I.

Artículo 2

La determinación de año en año de la posición que la Unión deberá adoptar en las reuniones de la NPFC se llevará a cabo con arreglo al anexo II.

Artículo 3

La posición de la Unión expuesta en el anexo I será evaluada y, cuando proceda, revisada por el Consejo a propuesta de la Comisión, como muy tarde para la reunión anual de la NPFC de 2028.

Artículo 4

La presente Decisión entrará en vigor el día de su adopción.

Hecho en Bruselas, el 3 de marzo de 2022.

Por el Consejo

El Presidente

G. DARMANIN

---

(1)  Decisión (UE) 2022/314 del Consejo, de 15 de febrero de 2022, relativa a la adhesión de la Unión Europea a la Convención para la Conservación y Ordenación de los Recursos Pesqueros de Alta Mar del Océano Pacífico Norte (DO L 55 de 28.2.2022, p. 12).

1

(2)  Reglamento (UE) n.o 1380/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 11 de diciembre de 2013, sobre la política pesquera común, por el que se modifican los Reglamentos (CE) n.o 1954/2003 y (CE) n.o 1224/2009 del Consejo, y se derogan los Reglamentos (CE) n.o 2371/2002 y (CE) n.o 639/2004 del Consejo y la Decisión 2004/585/CE del Consejo (DO L 354 de 28.12.2013, p. 22).

2

o

o

o

o

o

(3)  Reglamento (CE) n.o 1005/2008 del Consejo, de 29 de septiembre de 2008, por el que se establece un sistema comunitario para prevenir, desalentar y eliminar la pesca ilegal, no declarada y no reglamentada, se modifican los Reglamentos (CEE) n.o 2847/93, (CE) n.o 1936/2001 y (CE) n.o 601/2004, y se derogan los Reglamentos (CE) n.o 1093/94 y (CE) n.o 1447/1999 (DO L 286 de 29.10.2008, p. 1).

3

o

o

o

o

o

o

(4)  Reglamento (CE) n.o 1224/2009 del Consejo, de 20 de noviembre de 2009, por el que se establece un régimen de control de la Unión para garantizar el cumplimiento de las normas de la política pesquera común, se modifican los Reglamentos (CE) n.o 847/96, (CE) n.o 2371/2002, (CE) n.o 811/2004, (CE) n.o 768/2005, (CE) n.o 2115/2005, (CE) n.o 2166/2005, (CE) n.o 388/2006, (CE) n.o 509/2007, (CE) n.o 676/2007, (CE) n.o 1098/2007, (CE) n.o 1300/2008 y (CE) n.o 1342/2008 y se derogan los Reglamentos (CEE) n.o 2847/93, (CE) n.o 1627/94 y (CE) n.o 1966/2006 (DO L 343 de 22.12.2009, p. 1).

4

o

o

o

o

o

o

o

o

o

o

o

o

o

o

o

o

(5)  Reglamento (UE) 2017/2403 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 12 de diciembre de 2017, sobre la gestión sostenible de las flotas pesqueras exteriores y por el que se deroga el Reglamento (CE) n.o 1006/2008 del Consejo (DO L 347 de 28.12.2017, p. 81).

5

o

---

ANEXO I

POSICIÓN QUE DEBE ADOPTARSE EN NOMBRE DE LA UNIÓN EN LA COMISIÓN DE PESCA DEL PACÍFICO NORTE

1.   PRINCIPIOS

En el marco de la Comisión de Pesca del Pacífico Norte (NPFC), la Unión:

| a) | actuará de acuerdo con los objetivos y principios perseguidos por la Unión en la política pesquera común, en particular mediante el criterio de precaución y los objetivos relacionados con el rendimiento máximo sostenible establecidos en el artículo 2, apartado 2, del Reglamento (UE) n.o 1380/2013, con el fin de fomentar la aplicación de un enfoque ecosistémico de la gestión de la pesca, evitar y reducir en la medida de lo posible las capturas no deseadas, eliminar gradualmente los descartes y minimizar el impacto negativo de las actividades pesqueras sobre los ecosistemas marinos y sus hábitats, así como para proporcionar, a través del fomento de un sector pesquero de la Unión económicamente viable y competitivo, un nivel de vida adecuado a aquellos que dependen de las actividades pesqueras, teniendo en cuenta también los intereses de los consumidores; |
| --- | --- |

a)

actuará de acuerdo con los objetivos y principios perseguidos por la Unión en la política pesquera común, en particular mediante el criterio de precaución y los objetivos relacionados con el rendimiento máximo sostenible establecidos en el artículo 2, apartado 2, del Reglamento (UE) n.o 1380/2013, con el fin de fomentar la aplicación de un enfoque ecosistémico de la gestión de la pesca, evitar y reducir en la medida de lo posible las capturas no deseadas, eliminar gradualmente los descartes y minimizar el impacto negativo de las actividades pesqueras sobre los ecosistemas marinos y sus hábitats, así como para proporcionar, a través del fomento de un sector pesquero de la Unión económicamente viable y competitivo, un nivel de vida adecuado a aquellos que dependen de las actividades pesqueras, teniendo en cuenta también los intereses de los consumidores;

| b) | trabajará en pro de una participación adecuada de las partes interesadas en la fase de preparación de las medidas de la NPFC y velará por que las medidas adoptadas en la NPFC se ajusten a los objetivos de la Convención para la Conservación y Ordenación de los Recursos Pesqueros de Alta Mar del Océano Pacífico Norte (en lo sucesivo, «Convención»); |
| --- | --- |

b)

trabajará en pro de una participación adecuada de las partes interesadas en la fase de preparación de las medidas de la NPFC y velará por que las medidas adoptadas en la NPFC se ajusten a los objetivos de la Convención para la Conservación y Ordenación de los Recursos Pesqueros de Alta Mar del Océano Pacífico Norte (en lo sucesivo, «Convención»);

| c) | velará por que las medidas adoptadas en la NPFC se ajusten al Derecho internacional, y en particular a las disposiciones de la Convención de las Naciones Unidas sobre el Derecho del Mar, de 10 de diciembre de 1982, del Acuerdo de las Naciones Unidas relativo a la conservación y ordenación de las poblaciones de peces transzonales y las poblaciones de peces altamente migratorios de 4 de diciembre de 1995, del Acuerdo de la Organización de las Naciones Unidas para la Alimentación y la Agricultura (FAO) para promover el cumplimiento de las medidas internacionales de conservación y ordenación por los buques pesqueros que pescan en alta mar de 24 de noviembre de 1993 y del Acuerdo de la FAO sobre medidas del Estado rector del puerto de 22 de noviembre de 2009; |
| --- | --- |

c)

velará por que las medidas adoptadas en la NPFC se ajusten al Derecho internacional, y en particular a las disposiciones de la Convención de las Naciones Unidas sobre el Derecho del Mar, de 10 de diciembre de 1982, del Acuerdo de las Naciones Unidas relativo a la conservación y ordenación de las poblaciones de peces transzonales y las poblaciones de peces altamente migratorios de 4 de diciembre de 1995, del Acuerdo de la Organización de las Naciones Unidas para la Alimentación y la Agricultura (FAO) para promover el cumplimiento de las medidas internacionales de conservación y ordenación por los buques pesqueros que pescan en alta mar de 24 de noviembre de 1993 y del Acuerdo de la FAO sobre medidas del Estado rector del puerto de 22 de noviembre de 2009;

| d) | promoverá posiciones coherentes con las mejores prácticas de las organizaciones regionales de ordenación pesquera (OROP) que participan en la gestión de la pesca de la misma zona; |
| --- | --- |

d)

promoverá posiciones coherentes con las mejores prácticas de las organizaciones regionales de ordenación pesquera (OROP) que participan en la gestión de la pesca de la misma zona;

| e) | buscará la consistencia y sinergia con las políticas de la Unión en sus relaciones bilaterales con terceros países en el ámbito de la pesca, y garantizará la coherencia con sus otras políticas, en particular de relaciones exteriores, medio ambiente, comercio, desarrollo, investigación e innovación; |
| --- | --- |

e)

buscará la consistencia y sinergia con las políticas de la Unión en sus relaciones bilaterales con terceros países en el ámbito de la pesca, y garantizará la coherencia con sus otras políticas, en particular de relaciones exteriores, medio ambiente, comercio, desarrollo, investigación e innovación;

| f) | garantizará el cumplimiento de los compromisos internacionales de la Unión; |
| --- | --- |

f)

garantizará el cumplimiento de los compromisos internacionales de la Unión;

| g) | se ajustará a las conclusiones del Consejo, de 19 de marzo de 2012, relativas a la Comunicación de la Comisión sobre la dimensión exterior de la política pesquera común; |
| --- | --- |

g)

se ajustará a las conclusiones del Consejo, de 19 de marzo de 2012, relativas a la Comunicación de la Comisión sobre la dimensión exterior de la política pesquera común;

| h) | tratará de crear para la flota de la Unión condiciones de competencia equitativas dentro de la zona de aplicación de la Convención, tal como se define en el artículo 4, apartado 1, de la Convención (en lo sucesivo, «zona de la Convención») basadas en principios y normas idénticos a los que se aplican con arreglo al Derecho de la Unión, y fomentar la aplicación uniforme de esos principios y normas; |
| --- | --- |

h)

tratará de crear para la flota de la Unión condiciones de competencia equitativas dentro de la zona de aplicación de la Convención, tal como se define en el artículo 4, apartado 1, de la Convención (en lo sucesivo, «zona de la Convención») basadas en principios y normas idénticos a los que se aplican con arreglo al Derecho de la Unión, y fomentar la aplicación uniforme de esos principios y normas;

| i) | se ajustará a las Conclusiones del Consejo de 3 de abril de 2017 sobre la comunicación conjunta del Alto Representante de la Unión para Asuntos Exteriores y Política de Seguridad y de la Comisión, de 10 de noviembre de 2016, titulada «Gobernanza internacional de los océanos: una agenda para el futuro de nuestros océanos», y promoverá medidas que apoyen e incrementen la eficacia de la NPFC y, en su caso, mejoren su gobernanza y su desempeño, en particular por lo que se refiere a la ciencia, el cumplimiento, la transparencia y la toma de decisiones; |
| --- | --- |

i)

se ajustará a las Conclusiones del Consejo de 3 de abril de 2017 sobre la comunicación conjunta del Alto Representante de la Unión para Asuntos Exteriores y Política de Seguridad y de la Comisión, de 10 de noviembre de 2016, titulada «Gobernanza internacional de los océanos: una agenda para el futuro de nuestros océanos», y promoverá medidas que apoyen e incrementen la eficacia de la NPFC y, en su caso, mejoren su gobernanza y su desempeño, en particular por lo que se refiere a la ciencia, el cumplimiento, la transparencia y la toma de decisiones;

| j) | promoverá la coordinación entre las OROP y los convenios marinos regionales, y la cooperación con las organizaciones mundiales, según el caso, cuando proceda; |
| --- | --- |

j)

promoverá la coordinación entre las OROP y los convenios marinos regionales, y la cooperación con las organizaciones mundiales, según el caso, cuando proceda;

| k) | promoverá mecanismos de cooperación entre OROP no atuneras, similares al denominado «proceso de Kobe» para las OROP del atún. |
| --- | --- |

k)

promoverá mecanismos de cooperación entre OROP no atuneras, similares al denominado «proceso de Kobe» para las OROP del atún.

2.   ORIENTACIONES

Cuando proceda, la Unión se esforzará por apoyar la adopción de las acciones siguientes por la NPFC:

| a) | medidas de conservación y ordenación de los recursos pesqueros de la zona de la Convención basadas en los mejores dictámenes científicos disponibles, incluida la fijación de totales admisibles de capturas y cuotas o la regulación del esfuerzo pesquero para los recursos biológicos marinos vivos regulados por la NPFC, que permitan alcanzar el índice de explotación del rendimiento máximo sostenible; en caso necesario, esas medidas de conservación y ordenación incluirán medidas específicas para las poblaciones objeto de sobrepesca, a fin de mantener el esfuerzo pesquero acorde con las oportunidades de pesca disponibles; |
| --- | --- |

a)

medidas de conservación y ordenación de los recursos pesqueros de la zona de la Convención basadas en los mejores dictámenes científicos disponibles, incluida la fijación de totales admisibles de capturas y cuotas o la regulación del esfuerzo pesquero para los recursos biológicos marinos vivos regulados por la NPFC, que permitan alcanzar el índice de explotación del rendimiento máximo sostenible; en caso necesario, esas medidas de conservación y ordenación incluirán medidas específicas para las poblaciones objeto de sobrepesca, a fin de mantener el esfuerzo pesquero acorde con las oportunidades de pesca disponibles;

| b) | medidas para prevenir, desalentar y eliminar la pesca ilegal, no declarada y no reglamentada (pesca INDNR) en la zona de la Convención, incluida la lista de buques de pesca INDNR; |
| --- | --- |

b)

medidas para prevenir, desalentar y eliminar la pesca ilegal, no declarada y no reglamentada (pesca INDNR) en la zona de la Convención, incluida la lista de buques de pesca INDNR;

| c) | medidas de supervisión, control y vigilancia en la zona de la Convención con el fin de velar por la eficiencia del control y la observancia de las medidas adoptadas en la NPFC; |
| --- | --- |

c)

medidas de supervisión, control y vigilancia en la zona de la Convención con el fin de velar por la eficiencia del control y la observancia de las medidas adoptadas en la NPFC;

| d) | medidas para reducir al mínimo el impacto negativo de las actividades pesqueras en la biodiversidad y los ecosistemas marinos y sus hábitats, incluidas medidas para reducir la contaminación marina y evitar el vertido de plásticos en el mar, medidas para reducir el impacto en la biodiversidad y los ecosistemas marinos de los plásticos presentes en el mar, medidas de protección para los ecosistemas marinos vulnerables de la zona de la Convención, de acuerdo con la Convención y con las Directrices Internacionales de la FAO para la Ordenación de las Pesquerías de Aguas Profundas en Alta Mar de 29 de agosto de 2008; y medidas para evitar y reducir, siempre que sea posible, las capturas no deseadas, en particular de especies marinas vulnerables, y para eliminar gradualmente los descartes; |
| --- | --- |

d)

medidas para reducir al mínimo el impacto negativo de las actividades pesqueras en la biodiversidad y los ecosistemas marinos y sus hábitats, incluidas medidas para reducir la contaminación marina y evitar el vertido de plásticos en el mar, medidas para reducir el impacto en la biodiversidad y los ecosistemas marinos de los plásticos presentes en el mar, medidas de protección para los ecosistemas marinos vulnerables de la zona de la Convención, de acuerdo con la Convención y con las Directrices Internacionales de la FAO para la Ordenación de las Pesquerías de Aguas Profundas en Alta Mar de 29 de agosto de 2008; y medidas para evitar y reducir, siempre que sea posible, las capturas no deseadas, en particular de especies marinas vulnerables, y para eliminar gradualmente los descartes;

| e) | medidas para reducir el impacto de los artes de pesca abandonados, perdidos o descartados en el océano y facilitar su detección y recuperación; |
| --- | --- |

e)

medidas para reducir el impacto de los artes de pesca abandonados, perdidos o descartados en el océano y facilitar su detección y recuperación;

| f) | recomendaciones, cuando proceda y en la medida en que lo permitan los documentos constitutivos pertinentes, para fomentar la aplicación del Convenio sobre el trabajo en la pesca de la Organización Internacional del Trabajo de 14 de junio de 2007; |
| --- | --- |

f)

recomendaciones, cuando proceda y en la medida en que lo permitan los documentos constitutivos pertinentes, para fomentar la aplicación del Convenio sobre el trabajo en la pesca de la Organización Internacional del Trabajo de 14 de junio de 2007;

| g) | medidas destinadas a prohibir la pesca con el fin exclusivo de la recolección de aletas de tiburón y a obligar a que todos los tiburones desembarcados tengan todas sus aletas intactas; |
| --- | --- |

g)

medidas destinadas a prohibir la pesca con el fin exclusivo de la recolección de aletas de tiburón y a obligar a que todos los tiburones desembarcados tengan todas sus aletas intactas;

| h) | enfoques comunes con otras OROP, en su caso, y en particular con las que participan en la gestión de la pesca en la misma región; |
| --- | --- |

h)

enfoques comunes con otras OROP, en su caso, y en particular con las que participan en la gestión de la pesca en la misma región;

| i) | medidas técnicas complementarias basadas en los dictámenes de los órganos subsidiarios y los grupos de trabajo de la NPFC. |
| --- | --- |

i)

medidas técnicas complementarias basadas en los dictámenes de los órganos subsidiarios y los grupos de trabajo de la NPFC.

---

ANEXO II

DETERMINACIÓN DE AÑO EN AÑO DE LA POSICIÓN QUE DEBE ADOPTARSE EN NOMBRE DE LA UNIÓN DURANTE LAS REUNIONES DE LA COMISIÓN DE PESCA DEL PACÍFICO NORTE

Antes de cada reunión de la Comisión de Pesca del Pacífico Norte (NPFC) y en caso de que este órgano deba adoptar decisiones que surtan efectos jurídicos en la Unión, se tomarán las medidas necesarias para que la posición que vaya a expresarse en nombre de la Unión tenga en cuenta la información científica más reciente y cualquier otra información pertinente remitida a la Comisión, con arreglo a los principios y las orientaciones expuestos en el anexo I.

A tal efecto y sobre la base de esa información, la Comisión remitirá al Consejo, con plazo suficiente antes de cada reunión de la NPFC, un documento escrito que exponga la determinación propuesta de la posición que debe adoptarse en nombre de la Unión para su debate y aprobación.

Si, en el transcurso de una reunión de la NPFC, resulta imposible llegar a un acuerdo, incluso in situ, para que la posición que debe adaptarse en nombre de la Unión tenga en cuenta nuevos elementos, el asunto se remitirá al Consejo o a sus órganos preparatorios.

---

| 9.3.2022 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 79/36 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 79/36

---

DECISIÓN (UE) 2022/393 DEL CONSEJO

de 3 de marzo de 2022

relativa a la posición que debe adoptarse, en nombre de la Unión Europea, en el 65.o período de sesiones de la Comisión de Estupefacientes relativo a la incorporación de tres sustancias a la lista de sustancias que figura en el cuadro I de la Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas

EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea, y en particular su artículo 207, apartado 4, párrafo primero, en relación con su artículo 218, apartado 9,

Vista la propuesta de la Comisión Europea,

Considerando lo siguiente:

| (1) | La Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas de 1988 (en lo sucesivo, «Convención») fue aprobada por la Unión mediante la Decisión 90/611/CEE del Consejo (1) y entró en vigor el 11 de noviembre de 1990. |
| --- | --- |

(1)

La Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas de 1988 (en lo sucesivo, «Convención») fue aprobada por la Unión mediante la Decisión 90/611/CEE del Consejo (1) y entró en vigor el 11 de noviembre de 1990.

| (2) | De conformidad con el artículo 12, apartados 2 a 7, de la Convención, es posible incorporar sustancias a los cuadros de la Convención en los que se enumeran los precursores de drogas. |
| --- | --- |

(2)

De conformidad con el artículo 12, apartados 2 a 7, de la Convención, es posible incorporar sustancias a los cuadros de la Convención en los que se enumeran los precursores de drogas.

| (3) | Durante su 65.o período de sesiones, que se celebrará entre el 14 y el 18 de marzo de 2022 en Viena, la Comisión de Estupefacientesdeberá tomar una decisión sobre la inclusión de tres sustancias en el cuadro I de la Convención. |
| --- | --- |

(3)

Durante su 65.o período de sesiones, que se celebrará entre el 14 y el 18 de marzo de 2022 en Viena, la Comisión de Estupefacientesdeberá tomar una decisión sobre la inclusión de tres sustancias en el cuadro I de la Convención.

| (4) | Según la evaluación de la Junta Internacional de Fiscalización de Estupefacientes, hay tres sustancias, en concreto, la 4-AP, la 1-boc-4-AP y el norfentanilo, que se emplean con frecuencia en la fabricación ilícita de fentanilo y que resultan muy idóneas para la fabricación ilícita de fentanilo y de varias sustancias análogas que son opiáceos sintéticos muy potentes. Está demostrado que el volumen y el alcance de la fabricación ilícita de fentanilo y de sustancias análogas plantea graves problemas sociales y de salud pública. Por consiguiente, someter la 4-AP, la 1-boc-4-AP y el norfentanilo a control internacional está jutificado. |
| --- | --- |

(4)

Según la evaluación de la Junta Internacional de Fiscalización de Estupefacientes, hay tres sustancias, en concreto, la 4-AP, la 1-boc-4-AP y el norfentanilo, que se emplean con frecuencia en la fabricación ilícita de fentanilo y que resultan muy idóneas para la fabricación ilícita de fentanilo y de varias sustancias análogas que son opiáceos sintéticos muy potentes. Está demostrado que el volumen y el alcance de la fabricación ilícita de fentanilo y de sustancias análogas plantea graves problemas sociales y de salud pública. Por consiguiente, someter la 4-AP, la 1-boc-4-AP y el norfentanilo a control internacional está jutificado.

| (5) | El 2 de febrero de 2022, la Junta Internacional de Fiscalización de Estupefacientes recomendó que la Comisión de Estupefacientes que incluyera la 4-AP, la 1-boc-4-AP y el norfentanilo en el cuadro I de la Convención. |
| --- | --- |

(5)

El 2 de febrero de 2022, la Junta Internacional de Fiscalización de Estupefacientes recomendó que la Comisión de Estupefacientes que incluyera la 4-AP, la 1-boc-4-AP y el norfentanilo en el cuadro I de la Convención.

| (6) | El fentanilo y las sustancias análogas fabricados ilegalmente han causado importantes problemas sociales y de salud pública en algunos Estados miembros. |
| --- | --- |

(6)

El fentanilo y las sustancias análogas fabricados ilegalmente han causado importantes problemas sociales y de salud pública en algunos Estados miembros.

| (7) | La decisión sobre la inclusión de sustancias en el cuadro I de la Convención es competencia exclusiva de la Unión. La Unión tiene condición de observador en la Comisión de Estupefacientes, de la que son miembros con derecho a voto doce Estados miembros de la Unión. |
| --- | --- |

(7)

La decisión sobre la inclusión de sustancias en el cuadro I de la Convención es competencia exclusiva de la Unión. La Unión tiene condición de observador en la Comisión de Estupefacientes, de la que son miembros con derecho a voto doce Estados miembros de la Unión.

| (8) | Procede establecer la posición que debe adoptarse en nombre de la Unión en la Comisión de Estupefacientes, ya que la decisión de dicha Comisión será vinculante para la Unión y podrá influir de manera determinante en el contenido del Derecho de la Unión, en concreto en el Reglamento (CE) n.o 273/2004 del Parlamento Europeo y del Consejo (2) y en el Reglamento (CE) n.o 111/2005 del Consejo (3). |
| --- | --- |

(8)

Procede establecer la posición que debe adoptarse en nombre de la Unión en la Comisión de Estupefacientes, ya que la decisión de dicha Comisión será vinculante para la Unión y podrá influir de manera determinante en el contenido del Derecho de la Unión, en concreto en el Reglamento (CE) n.o 273/2004 del Parlamento Europeo y del Consejo (2) y en el Reglamento (CE) n.o 111/2005 del Consejo (3).

| (9) | Los Estados miembros que son miembros de la Comisión de Estupefacientes deben expresar la posición de la Unión actuando conjuntamente en interés de la Unión. |
| --- | --- |

(9)

Los Estados miembros que son miembros de la Comisión de Estupefacientes deben expresar la posición de la Unión actuando conjuntamente en interés de la Unión.

| (10) | La posición que debe adoptarse en nombre de la Unión en la Comisión de Estupefacientes será de incorporar la 4-AP, la 1-boc-4-AP y el norfentanilo al cuadro I de la Convención. |
| --- | --- |

(10)

La posición que debe adoptarse en nombre de la Unión en la Comisión de Estupefacientes será de incorporar la 4-AP, la 1-boc-4-AP y el norfentanilo al cuadro I de la Convención.

HA ADOPTADO LA PRESENTE DECISIÓN:

Artículo 1

La posición que debe adoptarse en nombre de la Unión en el 65.o período de sesiones de la Comisión de Estupefacientes de las Naciones Unidas, que se celebrará del 14 al 18 de marzo de 2022, será la de incluir las siguientes sustancias al cuadro I de la Convención:

| a) | la 4-AP; |
| --- | --- |

a)

la 4-AP;

| b) | la 1-boc-4-AP, y |
| --- | --- |

b)

la 1-boc-4-AP, y

| c) | el norfentanilo. |
| --- | --- |

c)

el norfentanilo.

Artículo 2

La posición establecida en el artículo 1 será expresada por los Estados miembros de la Unión que son miembros de la Comisión de Estupefacientes, actuando conjuntamente en interés de la Unión.

Artículo 3

La presente Decisión entrará en vigor el día de su adopción.

Hecho en Bruselas, el 3 de marzo de 2022.

Por el Consejo

El Presidente

G. DARMANIN

---

(1)  Decisión 90/611/CEE del Consejo, de 22 de octubre de 1990, relativa a la conclusión, en nombre de la Comunidad Económica Europea, del Convenio de las Naciones Unidas contra el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas (DO L 326 de 24.11.1990, p. 56).

1

(2)  Reglamento (CE) n.o 273/2004 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 11 de febrero de 2004, sobre precursores de drogas (DO L 47 de 18.2.2004, p. 1).

2

o

(3)  Reglamento (CE) n.o 111/2005 del Consejo, de 22 de diciembre de 2004, por el que establecen normas para la vigilancia del comercio de precursores de drogas entre la Comunidad y terceros países (DO L 22 de 26.1.2005, p. 1).

3

o

---

Corrección de errores

| 9.3.2022 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 79/38 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 79/38

---

Corrección de errores del Reglamento (UE) 2021/1030 del Consejo, de 24 de junio de 2021, por el que se modifica el Reglamento (CE) n.o 765/2006 relativo a la adopción de medidas restrictivas con respecto a Belarús

(
  Diario Oficial de la Unión Europea L 224 I de 24 de junio de 2021
  )

En la página 2, en el artículo 1, punto 1:

donde dice:

| «1) | En el artículo 1 se añaden los puntos siguientes:






  “7) | ‘productos y tecnología de doble uso’: los productos enumerados en el anexo I del Reglamento (CE) n.o 428/2009 del Consejo (*1); |
| --- | --- | --- |

«1)

En el artículo 1 se añaden los puntos siguientes:

“7)

‘productos y tecnología de doble uso’: los productos enumerados en el anexo I del Reglamento (CE) n.o 428/2009 del Consejo (*1);

o

*1

| 8) | ‘servicios de inversión’: los servicios y actividades siguientes:






  i) | recepción y transmisión de órdenes en relación con uno o varios instrumentos financieros, |
| --- | --- | --- |

8)

‘servicios de inversión’: los servicios y actividades siguientes:

i)

recepción y transmisión de órdenes en relación con uno o varios instrumentos financieros,

| ii) | ejecución de órdenes en nombre de clientes, |
| --- | --- |

ii)

ejecución de órdenes en nombre de clientes,

| iii) | negociación por cuenta propia, |
| --- | --- |

iii)

negociación por cuenta propia,

| iv) | gestión de cartera, |
| --- | --- |

iv)

gestión de cartera,

| v) | asesoramiento en materia de inversión, |
| --- | --- |

v)

asesoramiento en materia de inversión,

| vi) | aseguramiento de instrumentos financieros o colocación de instrumentos financieros sobre la base de un compromiso firme, |
| --- | --- |

vi)

aseguramiento de instrumentos financieros o colocación de instrumentos financieros sobre la base de un compromiso firme,

| vii) | colocación de instrumentos financieros sin compromiso firme, |
| --- | --- |

vii)

colocación de instrumentos financieros sin compromiso firme,

| viii) | cualquier servicio relacionado con la admisión a negociación en un mercado regulado o en un sistema de negociación multilateral; |
| --- | --- |

viii)

cualquier servicio relacionado con la admisión a negociación en un mercado regulado o en un sistema de negociación multilateral;

| 9) | ‘valores negociables’: las siguientes categorías de valores que sean negociables en el mercado de capitales, con excepción de los instrumentos de pago:






  i) | acciones de sociedades y otros valores equiparables a las acciones de sociedades de capital o personalistas u otras entidades, y certificados de depósito de acciones, |
| --- | --- | --- |

9)

‘valores negociables’: las siguientes categorías de valores que sean negociables en el mercado de capitales, con excepción de los instrumentos de pago:

i)

acciones de sociedades y otros valores equiparables a las acciones de sociedades de capital o personalistas u otras entidades, y certificados de depósito de acciones,

| ii) | bonos y obligaciones u otras formas de deuda titulizada, incluidos los certificados de depósito de tales valores, |
| --- | --- |

ii)

bonos y obligaciones u otras formas de deuda titulizada, incluidos los certificados de depósito de tales valores,

| iii) | otros valores que den derecho a adquirir o a vender tales valores negociables; |
| --- | --- |

iii)

otros valores que den derecho a adquirir o a vender tales valores negociables;

| 10) | ‘instrumentos del mercado monetario’: las categorías de instrumentos que se negocian habitualmente en el mercado monetario, como letras del Tesoro, certificados de depósito y efectos comerciales, excluidos los instrumentos de pago; |
| --- | --- |

10)

‘instrumentos del mercado monetario’: las categorías de instrumentos que se negocian habitualmente en el mercado monetario, como letras del Tesoro, certificados de depósito y efectos comerciales, excluidos los instrumentos de pago;

| 11) | ‘entidad de crédito’: toda empresa cuya actividad consista en recibir del público depósitos u otros fondos reembolsables y conceder créditos por cuenta propia. |
| --- | --- |

11)

‘entidad de crédito’: toda empresa cuya actividad consista en recibir del público depósitos u otros fondos reembolsables y conceder créditos por cuenta propia.

(*1)  Reglamento (CE) n.o 428/2009 del Consejo, de 5 de mayo de 2009, por el que se establece un régimen comunitario de control de las exportaciones, la transferencia, el corretaje y el tránsito de productos de doble uso (DO L 134 de 29.5.2009, p. 1).”.»,"

*1

o

debe decir:

| «1) | En el artículo 1 se añaden los puntos siguientes:






  “7) | ‘compañía aérea bielorrusa’: toda empresa de transporte aéreo titular de una licencia de explotación válida, o equivalente, emitida por las autoridades competentes de Bielorrusia; |
| --- | --- | --- |

«1)

En el artículo 1 se añaden los puntos siguientes:

“7)

‘compañía aérea bielorrusa’: toda empresa de transporte aéreo titular de una licencia de explotación válida, o equivalente, emitida por las autoridades competentes de Bielorrusia;

| 8) | ‘productos y tecnología de doble uso’: los productos enumerados en el anexo I del Reglamento (CE) n.o 428/2009 del Consejo (*2); |
| --- | --- |

8)

‘productos y tecnología de doble uso’: los productos enumerados en el anexo I del Reglamento (CE) n.o 428/2009 del Consejo (*2);

o

*2

| 9) | ‘servicios de inversión’: los servicios y actividades siguientes:






  i) | recepción y transmisión de órdenes en relación con uno o varios instrumentos financieros, |
| --- | --- | --- |

9)

‘servicios de inversión’: los servicios y actividades siguientes:

i)

recepción y transmisión de órdenes en relación con uno o varios instrumentos financieros,

| ii) | ejecución de órdenes en nombre de clientes, |
| --- | --- |

ii)

ejecución de órdenes en nombre de clientes,

| iii) | negociación por cuenta propia, |
| --- | --- |

iii)

negociación por cuenta propia,

| iv) | gestión de cartera, |
| --- | --- |

iv)

gestión de cartera,

| v) | asesoramiento en materia de inversión, |
| --- | --- |

v)

asesoramiento en materia de inversión,

| vi) | aseguramiento de instrumentos financieros o colocación de instrumentos financieros sobre la base de un compromiso firme, |
| --- | --- |

vi)

aseguramiento de instrumentos financieros o colocación de instrumentos financieros sobre la base de un compromiso firme,

| vii) | colocación de instrumentos financieros sin compromiso firme, |
| --- | --- |

vii)

colocación de instrumentos financieros sin compromiso firme,

| viii) | cualquier servicio relacionado con la admisión a negociación en un mercado regulado o en un sistema de negociación multilateral; |
| --- | --- |

viii)

cualquier servicio relacionado con la admisión a negociación en un mercado regulado o en un sistema de negociación multilateral;

| 10) | ‘valores negociables’: las siguientes categorías de valores que sean negociables en el mercado de capitales, con excepción de los instrumentos de pago:






  i) | acciones de sociedades y otros valores equiparables a las acciones de sociedades de capital o personalistas u otras entidades, y certificados de depósito de acciones, |
| --- | --- | --- |

10)

‘valores negociables’: las siguientes categorías de valores que sean negociables en el mercado de capitales, con excepción de los instrumentos de pago:

i)

acciones de sociedades y otros valores equiparables a las acciones de sociedades de capital o personalistas u otras entidades, y certificados de depósito de acciones,

| ii) | bonos y obligaciones u otras formas de deuda titulizada, incluidos los certificados de depósito de tales valores, |
| --- | --- |

ii)

bonos y obligaciones u otras formas de deuda titulizada, incluidos los certificados de depósito de tales valores,

| iii) | otros valores que den derecho a adquirir o a vender tales valores negociables; |
| --- | --- |

iii)

otros valores que den derecho a adquirir o a vender tales valores negociables;

| 11) | ‘instrumentos del mercado monetario’: las categorías de instrumentos que se negocian habitualmente en el mercado monetario, como letras del Tesoro, certificados de depósito y efectos comerciales, excluidos los instrumentos de pago; |
| --- | --- |

11)

‘instrumentos del mercado monetario’: las categorías de instrumentos que se negocian habitualmente en el mercado monetario, como letras del Tesoro, certificados de depósito y efectos comerciales, excluidos los instrumentos de pago;

| 12) | ‘entidad de crédito’: toda empresa cuya actividad consista en recibir del público depósitos u otros fondos reembolsables y conceder créditos por cuenta propia. |
| --- | --- |

12)

‘entidad de crédito’: toda empresa cuya actividad consista en recibir del público depósitos u otros fondos reembolsables y conceder créditos por cuenta propia.

(*2)  Reglamento (CE) n.o 428/2009 del Consejo, de 5 de mayo de 2009, por el que se establece un régimen comunitario de control de las exportaciones, la transferencia, el corretaje y el tránsito de productos de doble uso (DO L 134 de 29.5.2009, p. 1).”.»."

*2

o

---

(*1)  Reglamento (CE) n.o 428/2009 del Consejo, de 5 de mayo de 2009, por el que se establece un régimen comunitario de control de las exportaciones, la transferencia, el corretaje y el tránsito de productos de doble uso (DO L 134 de 29.5.2009, p. 1).”.»,

*1

o

(*2)  Reglamento (CE) n.o 428/2009 del Consejo, de 5 de mayo de 2009, por el que se establece un régimen comunitario de control de las exportaciones, la transferencia, el corretaje y el tránsito de productos de doble uso (DO L 134 de 29.5.2009, p. 1).”.».

*2

o

---

| 9.3.2022 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 79/40 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 79/40

---

Corrección de errores de la Decisión de Ejecución (UE) 2022/382 del Consejo, de 4 de marzo de 2022, por la que se constata la existencia de una afluencia masiva de personas desplazadas procedentes de Ucrania en el sentido del artículo 5 de la Directiva 2001/55/CE y con el efecto de que se inicie la protección temporal

(
  Diario Oficial de la Unión Europea L 71 de 4 de marzo de 2022
  )

En la página 4, en el considerando 21:

donde dice:

| «(21) | De conformidad con la Directiva 2001/55/CE, la protección temporal debe tener una duración inicial de un año. Salvo que se le ponga fin sobre la base de lo dispuesto en el artículo 6, apartado 1, letra b), de dicha Directiva, dicho período debe prorrogarse automáticamente por seis períodos mensuales durante un plazo máximo de un año. ...», |
| --- | --- |

«(21)

debe decir:

| «(21) | De conformidad con la Directiva 2001/55/CE, la protección temporal debe tener una duración inicial de un año. Salvo que se le ponga fin sobre la base de lo dispuesto en el artículo 6, apartado 1, letra b), de dicha Directiva, dicho período debe prorrogarse automáticamente por períodos de seis meses durante un plazo máximo de un año. ...». |
| --- | --- |

«(21)

---