# Europeiska unionens L 79/2022

| | ISSN 1977-0820 |
| --- | --- |
| Europeiska unionens
  officiella tidning | L 79 |
| | |
| Svensk utgåva | Lagstiftning | 65 årgången9 mars 2022 |

ISSN 1977-0820

Europeiska unionens

officiella tidning

L 79

Svensk utgåva

Lagstiftning

65 årgången9 mars 2022

---

| Innehållsförteckning | | II   Icke-lagstiftningsakter | Sida |
| --- | --- | --- | --- |
| | | FÖRORDNINGAR |
| | * | Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/388 av den 8 mars 2022 om ändring av genomförandeförordning (EU) 2018/2066 om övervakning och rapportering av växthusgasutsläpp i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/87/EG (
  1
  ) | 1 |
| | * | Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/389 av den 8 mars 2022 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för tillämpningen av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034 vad gäller format, struktur, innehållsförteckningar och årligt datum för offentliggörande för de upplysningar som ska lämnas ut av behöriga myndigheter (
  1
  ) | 4 |
| | | BESLUT |
| | * | Rådets beslut (EU) 2022/390 av den 3 mars 2022 om utnämning av fyra ledamöter av revisionsrätten | 26 |
| | * | Rådets beslut (EU) 2022/391 av den 3 mars 2022 om den ståndpunkt som ska intas på Europeiska unionens vägnar under den 65:e sessionen i FN:s narkotikakommission om upptagande av ämnen i förteckningarna enligt 1961 års allmänna narkotikakonvention, ändrad genom 1972 års protokoll, och 1971 års konvention om psykotropa ämnen | 27 |
| | * | Rådets beslut (EU) 2022/392 av den 3 mars 2022 om den ståndpunkt som ska intas på Europeiska unionens vägnar i Fiskerikommissionen för norra Stilla havet | 31 |
| | * | Rådets beslut (EU) 2022/393 av den 3 mars 2022 om den ståndpunkt som ska intas på Europeiska unionens vägnar vid den 65:e sessionen i FN:s narkotikakommission vad gäller tillägg av tre ämnen till förteckningen över ämnen i förteckning I till Förenta nationernas konvention mot olaglig hantering av narkotika och psykotropa ämnen | 36 |

Innehållsförteckning

II   Icke-lagstiftningsakter

Sida

FÖRORDNINGAR

*

Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/388 av den 8 mars 2022 om ändring av genomförandeförordning (EU) 2018/2066 om övervakning och rapportering av växthusgasutsläpp i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/87/EG (
  1
  )

1

1

*

Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/389 av den 8 mars 2022 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för tillämpningen av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034 vad gäller format, struktur, innehållsförteckningar och årligt datum för offentliggörande för de upplysningar som ska lämnas ut av behöriga myndigheter (
  1
  )

1

4

BESLUT

*

Rådets beslut (EU) 2022/390 av den 3 mars 2022 om utnämning av fyra ledamöter av revisionsrätten

26

*

Rådets beslut (EU) 2022/391 av den 3 mars 2022 om den ståndpunkt som ska intas på Europeiska unionens vägnar under den 65:e sessionen i FN:s narkotikakommission om upptagande av ämnen i förteckningarna enligt 1961 års allmänna narkotikakonvention, ändrad genom 1972 års protokoll, och 1971 års konvention om psykotropa ämnen

27

*

Rådets beslut (EU) 2022/392 av den 3 mars 2022 om den ståndpunkt som ska intas på Europeiska unionens vägnar i Fiskerikommissionen för norra Stilla havet

31

*

Rådets beslut (EU) 2022/393 av den 3 mars 2022 om den ståndpunkt som ska intas på Europeiska unionens vägnar vid den 65:e sessionen i FN:s narkotikakommission vad gäller tillägg av tre ämnen till förteckningen över ämnen i förteckning I till Förenta nationernas konvention mot olaglig hantering av narkotika och psykotropa ämnen

36

| | | Rättelser |
| --- | --- | --- |
| | * | Rättelse till rådets förordning (EU) 2021/1030 av den 24 juni 2021 om ändring av förordning (EG) nr 765/2006 om restriktiva åtgärder mot Vitryssland ( EUT L 224 I, 24.6.2021 ) | 38 |

Rättelser

*

Rättelse till rådets förordning (EU) 2021/1030 av den 24 juni 2021 om ändring av förordning (EG) nr 765/2006 om restriktiva åtgärder mot Vitryssland ( EUT L 224 I, 24.6.2021 )

( EUT L 224 I, 24.6.2021 )

38

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Text av betydelse för EES. |

---

(1)   Text av betydelse för EES.

1

| SV | De rättsakter vilkas titlar är tryckta med fin stil är sådana rättsakter som har avseende på den löpande handläggningen av jordbrukspolitiska frågor. De har normalt en begränsad giltighetstid.
  Beträffande alla övriga rättsakter gäller att titlarna är tryckta med fetstil och föregås av en asterisk. |
| --- | --- |

SV

De rättsakter vilkas titlar är tryckta med fin stil är sådana rättsakter som har avseende på den löpande handläggningen av jordbrukspolitiska frågor. De har normalt en begränsad giltighetstid.

Beträffande alla övriga rättsakter gäller att titlarna är tryckta med fetstil och föregås av en asterisk.

---

II Icke-lagstiftningsakter

FÖRORDNINGAR

| 9.3.2022 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 79/1 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 79/1

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2022/388

av den 8 mars 2022

om ändring av genomförandeförordning (EU) 2018/2066 om övervakning och rapportering av växthusgasutsläpp i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/87/EG

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/87/EG av den 13 oktober 2003 om ett system för handel med utsläppsrätter för växthusgaser inom unionen och om ändring av rådets direktiv 96/61/EG (1), särskilt artikel 14.1, och

av följande skäl:

| (1) | I kommissionens genomförandeförordning (EU) 2018/2066 (2) fastställs regler för övervakning och rapportering av växthusgasutsläpp från de verksamheter som omfattas av direktiv 2003/87/EG, särskilt utsläpp från biomassa. Den förordningen ändrades genom kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/2085 (3) för att anpassa bestämmelserna om utsläpp från biomassa till reglerna i direktiv (EU) 2018/2001 (4), särskilt när det gäller de relevanta definitionerna och hållbarhetskriterierna och kriterierna för minskade växthusgasutsläpp vid användning av biomassa. Till följd av dessa ändringar ska bestämmelserna om hållbarhetskriterier och kriterier för minskade växthusgasutsläpp vid användning av biomassa tillämpas från och med den 1 januari 2022. |
| --- | --- |

(1)

I kommissionens genomförandeförordning (EU) 2018/2066 (2) fastställs regler för övervakning och rapportering av växthusgasutsläpp från de verksamheter som omfattas av direktiv 2003/87/EG, särskilt utsläpp från biomassa. Den förordningen ändrades genom kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/2085 (3) för att anpassa bestämmelserna om utsläpp från biomassa till reglerna i direktiv (EU) 2018/2001 (4), särskilt när det gäller de relevanta definitionerna och hållbarhetskriterierna och kriterierna för minskade växthusgasutsläpp vid användning av biomassa. Till följd av dessa ändringar ska bestämmelserna om hållbarhetskriterier och kriterier för minskade växthusgasutsläpp vid användning av biomassa tillämpas från och med den 1 januari 2022.

| (2) | Hållbarhetskriterierna och kriterierna för minskade växthusgasutsläpp måste tillämpas på verksamheter som omfattas av direktiv 2003/87/EG för att säkerställa att biodrivmedel, flytande biobränslen och biomassabränslen som används för förbränning är hållbara och att detta bidrar till unionens klimat- och miljömål. |
| --- | --- |

(2)

Hållbarhetskriterierna och kriterierna för minskade växthusgasutsläpp måste tillämpas på verksamheter som omfattas av direktiv 2003/87/EG för att säkerställa att biodrivmedel, flytande biobränslen och biomassabränslen som används för förbränning är hållbara och att detta bidrar till unionens klimat- och miljömål.

| (3) | Det finns en växande insikt om behovet av att anpassa bioenergipolitiken till andra miljömål och att säkerställa rättvis tillgång till marknaden för biomassaråvaror för att utveckla innovativa biobaserade lösningar med högt mervärde och en hållbar cirkulär bioekonomi. Medlemsstaterna därför ta hänsyn till tillgänglig hållbar försörjning av biomassa för energianvändning och annan användning, underhåll av de nationella kolsänkorna i skogen och skogsekosystemen, principerna för den cirkulära ekonomin och kaskadanvändningen av biomassa, samt den avfallshierarki som fastställs i Europaparlamentets och rådets direktiv 2008/98/EG om avfall (5). Unionens system för handel med utsläppsrätter (ETS) syftar till att bidra till unionens mål för begränsning av klimatförändringar genom minskade utsläpp av växthusgaser. För att uppnå detta mål är det viktigt att även bidra till bredare miljömål, särskilt förebyggande av förlust av biologisk mångfald, där det finns en negativ inverkan från den indirekta ändring av markanvändning som hänger samman med produktionen av vissa biodrivmedel, flytande biobränslen och biomassabränslen. Med tanke på att utsläpp från all biomassa kommer att räknas som noll i utsläppshandelssystemet till dess att hållbarhetskriterierna har genomförts fullt ut uppmanas medlemsstaterna, i enlighet med fördragets princip om att förorenaren betalar, att använda tillgängliga marknadsbaserade instrument och verktyg, till exempel skatter, för att säkerställa att användningen av ohållbar biomassa inom sektorer som omfattas av utsläppshandelssystemet motverkas, för att undvika negativa miljöeffekter. |
| --- | --- |

(3)

Det finns en växande insikt om behovet av att anpassa bioenergipolitiken till andra miljömål och att säkerställa rättvis tillgång till marknaden för biomassaråvaror för att utveckla innovativa biobaserade lösningar med högt mervärde och en hållbar cirkulär bioekonomi. Medlemsstaterna därför ta hänsyn till tillgänglig hållbar försörjning av biomassa för energianvändning och annan användning, underhåll av de nationella kolsänkorna i skogen och skogsekosystemen, principerna för den cirkulära ekonomin och kaskadanvändningen av biomassa, samt den avfallshierarki som fastställs i Europaparlamentets och rådets direktiv 2008/98/EG om avfall (5). Unionens system för handel med utsläppsrätter (ETS) syftar till att bidra till unionens mål för begränsning av klimatförändringar genom minskade utsläpp av växthusgaser. För att uppnå detta mål är det viktigt att även bidra till bredare miljömål, särskilt förebyggande av förlust av biologisk mångfald, där det finns en negativ inverkan från den indirekta ändring av markanvändning som hänger samman med produktionen av vissa biodrivmedel, flytande biobränslen och biomassabränslen. Med tanke på att utsläpp från all biomassa kommer att räknas som noll i utsläppshandelssystemet till dess att hållbarhetskriterierna har genomförts fullt ut uppmanas medlemsstaterna, i enlighet med fördragets princip om att förorenaren betalar, att använda tillgängliga marknadsbaserade instrument och verktyg, till exempel skatter, för att säkerställa att användningen av ohållbar biomassa inom sektorer som omfattas av utsläppshandelssystemet motverkas, för att undvika negativa miljöeffekter.

| (4) | Medlemsstaternas tidsfrist för att införliva direktiv (EU) 2018/2001 var den 30 juni 2021. I många medlemsstater har direktivet ännu inte införlivats fullt ut. |
| --- | --- |

(4)

Medlemsstaternas tidsfrist för att införliva direktiv (EU) 2018/2001 var den 30 juni 2021. I många medlemsstater har direktivet ännu inte införlivats fullt ut.

| (5) | I direktiv (EU) 2018/2001 föreskrivs antagandet av ett antal delegerade akter och genomförandeakter för att genomföra hållbarhetskriterierna och kriterierna för minskade växthusgasutsläpp för biomassa. Antagandet av flera av dessa rättsakter har blivit försenat. |
| --- | --- |

(5)

I direktiv (EU) 2018/2001 föreskrivs antagandet av ett antal delegerade akter och genomförandeakter för att genomföra hållbarhetskriterierna och kriterierna för minskade växthusgasutsläpp för biomassa. Antagandet av flera av dessa rättsakter har blivit försenat.

| (6) | Direktiv (EU) 2018/2001 syftar till att ge en viktigare roll för frivilliga internationella och nationella certifieringssystem för att kontrollera efterlevnaden av hållbarhetskriterierna och kriterierna för minskade växthusgasutsläpp på ett harmoniserat sätt. Medlemsstaterna får också inrätta nationella certifieringssystem. De metoder som används i dessa certifieringssystem måste uppdateras när de delegerade akter och genomförandeakter som föreskrivs i direktiv (EU) 2018/2001 har antagits. Dessutom måste kontrollörer utbildas. |
| --- | --- |

(6)

Direktiv (EU) 2018/2001 syftar till att ge en viktigare roll för frivilliga internationella och nationella certifieringssystem för att kontrollera efterlevnaden av hållbarhetskriterierna och kriterierna för minskade växthusgasutsläpp på ett harmoniserat sätt. Medlemsstaterna får också inrätta nationella certifieringssystem. De metoder som används i dessa certifieringssystem måste uppdateras när de delegerade akter och genomförandeakter som föreskrivs i direktiv (EU) 2018/2001 har antagits. Dessutom måste kontrollörer utbildas.

| (7) | För att säkerställa ett robust, effektivt och harmoniserat genomförande är det nödvändigt och proportionellt att skjuta upp tillämpningen av hållbarhetskriterierna och kriterierna för minskade växthusgasutsläpp för biodrivmedel, flytande biobränslen och biomassa i genomförandeförordning (EU) 2018/2066. Ett kalenderår är en lämplig tidsrymd, för överensstämmelse med utsläppshandelssystemets årliga efterlevnadscykel. |
| --- | --- |

(7)

För att säkerställa ett robust, effektivt och harmoniserat genomförande är det nödvändigt och proportionellt att skjuta upp tillämpningen av hållbarhetskriterierna och kriterierna för minskade växthusgasutsläpp för biodrivmedel, flytande biobränslen och biomassa i genomförandeförordning (EU) 2018/2066. Ett kalenderår är en lämplig tidsrymd, för överensstämmelse med utsläppshandelssystemets årliga efterlevnadscykel.

| (8) | Denna förordning minskar också den ekonomiska osäkerheten för aktörer som använder biodrivmedel, flytande biobränslen och biomassabränslen för förbränning i verksamheter enligt direktiv 2003/87/EG, eftersom certifieringssystemen förväntas vara fullt fungerande under 2022. |
| --- | --- |

(8)

Denna förordning minskar också den ekonomiska osäkerheten för aktörer som använder biodrivmedel, flytande biobränslen och biomassabränslen för förbränning i verksamheter enligt direktiv 2003/87/EG, eftersom certifieringssystemen förväntas vara fullt fungerande under 2022.

| (9) | Genomförandeförordning (EU) 2018/2066 bör därför ändras i enlighet med detta. |
| --- | --- |

(9)

Genomförandeförordning (EU) 2018/2066 bör därför ändras i enlighet med detta.

| (10) | I väntan på antaget av de regler som är nödvändiga för att genomföra direktiv (EU) 2018/2001 bör denna förordning tillämpas från och med den 1 januari 2022. |
| --- | --- |

(10)

I väntan på antaget av de regler som är nödvändiga för att genomföra direktiv (EU) 2018/2001 bör denna förordning tillämpas från och med den 1 januari 2022.

| (11) | De åtgärder som föreskrivs i denna förordning är förenliga med yttrandet från kommittén för klimatförändringar. |
| --- | --- |

(11)

De åtgärder som föreskrivs i denna förordning är förenliga med yttrandet från kommittén för klimatförändringar.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

I artikel 38 i genomförandeförordning (EU) 2018/2066 ska följande punkt 6 läggas till:

”6.   Genom undantag från punkt 5 första stycket får medlemsstaterna, eller i förekommande fall de behöriga myndigheterna, under perioden 1 januari 2022–31 december 2022 anse att de hållbarhetskriterier och kriterier för minskade växthusgasutsläpp som avses i den punkten för biodrivmedel, flytande biobränslen och biomassabränslen som används för förbränning är uppfyllda.”

Artikel 2

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Den ska tillämpas från och med den 1 januari 2022.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 8 mars 2022.

På kommissionens vägnar

Ursula VON DER LEYEN

Ordförande

---

(1)  
  EUT L 275, 25.10.2003, s. 32.

1

(2)  Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2018/2066 av den 19 december 2018 om övervakning och rapportering av växthusgasutsläpp i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/87/EG och om ändring av kommissionens förordning (EU) nr 601/2012 (EUT L 334, 31.12.2018, s. 1).

2

(3)  Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/2085 av den 14 december 2020 om ändring och rättelse av genomförandeförordning (EU) 2018/2066 om övervakning och rapportering av växthusgasutsläpp i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/87/EG (EUT L 423, 15.12.2020, s. 37).

3

(4)  Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2018/2001 av den 11 december 2018 om främjande av användningen av energi från förnybara energikällor (EUT L 328, 21.12.2018, s. 82).

4

(5)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2008/98/EG av den 19 november 2008 om avfall och om upphävande av vissa direktiv (EUT L 312, 22.11.2008, s. 3).

5

---

| 9.3.2022 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 79/4 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 79/4

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2022/389

av den 8 mars 2022

om fastställande av tekniska genomförandestandarder för tillämpningen av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034 vad gäller format, struktur, innehållsförteckningar och årligt datum för offentliggörande för de upplysningar som ska lämnas ut av behöriga myndigheter

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034 av den 27 november 2019 om tillsyn av värdepappersföretag och om ändring av direktiven 2002/87/EG, 2009/65/EG, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU och 2014/65/EU (1), särskilt artikel 57.4, och

av följande skäl:

| (1) | Direktiv (EU) 2019/2034 innehåller krav på att de behöriga myndigheterna lämnar ut vissa upplysningar för att den inre marknaden för värdepappersföretag ska kunna fungera på ett allt effektivare sätt och för att ge allmänheten tillfredsställande insyn. Enligt direktivet ska de upplysningar som lämnas ut vara tillräckligt omfattande och exakta för att göra det möjligt att på ett meningsfullt sätt jämföra hur de behöriga myndigheterna i olika medlemsstater tillämpar bestämmelserna. |
| --- | --- |

(1)

Direktiv (EU) 2019/2034 innehåller krav på att de behöriga myndigheterna lämnar ut vissa upplysningar för att den inre marknaden för värdepappersföretag ska kunna fungera på ett allt effektivare sätt och för att ge allmänheten tillfredsställande insyn. Enligt direktivet ska de upplysningar som lämnas ut vara tillräckligt omfattande och exakta för att göra det möjligt att på ett meningsfullt sätt jämföra hur de behöriga myndigheterna i olika medlemsstater tillämpar bestämmelserna.

| (2) | För att underlätta sådan jämförelse ytterligare ska upplysningarna från de behöriga myndigheterna offentliggöras i ett gemensamt format och regelbundet uppdateras och hållas tillgängliga på en och samma webbplats. Det är därför nödvändigt att fastställa format, struktur, innehållsförteckningar och årligt datum för offentliggörande för dessa upplysningar. Även om de upplysningskrav för tillsynsändamål som anges i avdelning V i direktiv (EU) 2019/2034 spänner över hela området för stabilitetsreglering bör de tekniska genomförandestandarderna i ett första steg vara inriktade på det tillsynsansvar som härrör från det direktivet och från Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/2033 (2). |
| --- | --- |

(2)

För att underlätta sådan jämförelse ytterligare ska upplysningarna från de behöriga myndigheterna offentliggöras i ett gemensamt format och regelbundet uppdateras och hållas tillgängliga på en och samma webbplats. Det är därför nödvändigt att fastställa format, struktur, innehållsförteckningar och årligt datum för offentliggörande för dessa upplysningar. Även om de upplysningskrav för tillsynsändamål som anges i avdelning V i direktiv (EU) 2019/2034 spänner över hela området för stabilitetsreglering bör de tekniska genomförandestandarderna i ett första steg vara inriktade på det tillsynsansvar som härrör från det direktivet och från Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/2033 (2).

| (3) | Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska genomförandestandarder som Europeiska bankmyndigheten har lagt fram för kommissionen efter samråd med Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten. |
| --- | --- |

(3)

Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska genomförandestandarder som Europeiska bankmyndigheten har lagt fram för kommissionen efter samråd med Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten.

| (4) | Europeiska bankmyndigheten har anordnat öppna offentliga samråd om de förslag till tekniska genomförandestandarder som den här förordningen grundas på, gjort en analys av möjliga kostnader och fördelar samt begärt råd från den bankintressentgrupp som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 (3). |
| --- | --- |

(4)

Europeiska bankmyndigheten har anordnat öppna offentliga samråd om de förslag till tekniska genomförandestandarder som den här förordningen grundas på, gjort en analys av möjliga kostnader och fördelar samt begärt råd från den bankintressentgrupp som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 (3).

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Lagar och andra författningar samt allmän vägledning

De behöriga myndigheterna ska använda de tillämpliga formulären i bilaga I till denna förordning när de offentliggör upplysningar om texterna till lagar, andra författningar och allmän vägledning som antagits i deras medlemsstater på området för stabilitetsreglering i enlighet med artikel 57.1 a i direktiv (EU) 2019/2034.

Artikel 2

Alternativ och handlingsutrymme

De behöriga myndigheterna ska använda de tillämpliga formulären i bilaga II till denna förordning när de offentliggör upplysningar om hur de utnyttjar alternativ och handlingsutrymme i enlighet med artikel 57.1 b i direktiv (EU) 2019/2034.

Artikel 3

Allmänna kriterier och metoder för översyns- och utvärderingsprocessen

De behöriga myndigheterna ska använda formuläret i bilaga III till denna förordning när de offentliggör upplysningar om de allmänna kriterier och metoder som de använder för den översyn och utvärdering som avses i artikel 36 i direktiv (EU) 2019/2034 i enlighet med artikel 57.1 c i det direktivet.

Artikel 4

Aggregerade statistiska data

De behöriga myndigheterna ska använda formulären i bilaga IV till denna förordning när de offentliggör upplysningar om aggregerade statistiska data om centrala aspekter av genomförandet av tillsynsreglerna i enlighet med artikel 57.1 d i direktiv (EU) 2019/2034.

Artikel 5

Årligt datum för offentliggörande

1.   De behöriga myndigheterna ska offentliggöra de upplysningar som avses i artikel 57.1 i direktiv (EU) 2019/2034 på en och samma webbplats för första gången senast den 30 juni 2022.

2.   De behöriga myndigheterna ska uppdatera de upplysningar som avses i artikel 57.1 d i direktiv (EU) 2019/2034 senast den 30 juni varje år på grundval av information från tillsynsrapporteringen per den 31 december föregående år.

3.   De behöriga myndigheterna ska regelbundet uppdatera de upplysningar som avses i artikel 57.1 a, b och c i direktiv (EU) 2019/2034, och senast den 30 juni varje år, utom i de fall då det inte skett några förändringar av de offentliggjorda upplysningarna.

Artikel 6

Ikraftträdande

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Europeiska unionens officiella tidning

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 8 mars 2022.

På kommissionens vägnar

Ursula VON DER LEYEN

Ordförande

---

(1)  
  EUT L 314, 5.12.2019, s. 64.

1

(2)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/2033 av den 27 november 2019 om tillsynskrav för värdepappersföretag och om ändring av förordningarna (EU) nr 1093/2010, (EU) nr 575/2013, (EU) nr 600/2014 och (EU) nr 806/2014 (EUT L 314, 5.12.2019, s. 1).

2

(3)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska bankmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/78/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 12).

3

---

BILAGA I

REGLER OCH RIKTLINJER

Förteckning över formulär

| DEL 1 | Införlivande av direktiv (EU) 2019/2034 |
| --- | --- |
| DEL 2 | Modellgodkännande |
| DEL 3 | Särskilda upplysningskrav för värdepappersföretag |
| DEL 4 | Lagstadgad rapportering |

DEL 1

Införlivande av direktiv (EU) 2019/2034

DEL 2

Modellgodkännande

DEL 3

Särskilda upplysningskrav för värdepappersföretag

DEL 4

Lagstadgad rapportering

Allmänna anmärkningar gällande ifyllande av formulären i bilaga I

Behöriga myndigheter får vid offentliggörande av upplysningar om allmänna kriterier och metoder inte lämna upplysning om någon tillsynsåtgärd som riktar sig till specifika värdepappersföretag, oavsett om det gäller ett enskilt värdepappersföretag eller en grupp av värdepappersföretag.

DEL 1

Införlivande av direktiv (EU) 2019/2034

| | Införlivande av bestämmelserna i direktiv (EU) 2019/2034 | Bestämmelserna i direktiv (EU) 2019/2034 | Länk till den nationella texten
   (1) | Hänvisning(ar) till nationella bestämmelser
   (2) | Tillgängliga på engelska (Ja/Nej) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 010 | Datum för den senaste uppdateringen av upplysningarna i dessa formulär | | (dd/mm/åååå) |
| 020 | I. | Syfte, tillämpningsområde och definitioner |

Införlivande av bestämmelserna i direktiv (EU) 2019/2034

Bestämmelserna i direktiv (EU) 2019/2034

Länk till den nationella texten
   (1)

Hänvisning(ar) till nationella bestämmelser
   (2)

Tillgängliga på engelska (Ja/Nej)

010

Datum för den senaste uppdateringen av upplysningarna i dessa formulär

(dd/mm/åååå)

020

I.

Syfte, tillämpningsområde och definitioner

Artiklarna 1–3

030

| II. | Behöriga myndigheter |
| --- | --- |

II.

Behöriga myndigheter

Artiklarna 4–8

040

| III. | Startkapital |
| --- | --- |

III.

Startkapital

Artiklarna 9–11

050

| IV. | Tillsyn |
| --- | --- |

IV.

Tillsyn

060

KAPITEL 1 – Tillsynsprinciper

070

Avsnitt 1 – Hemmedlemsstaters och värdmedlemsstaters befogenheter och åligganden

Artiklarna 12–14

080

Avsnitt 2 – Tystnadsplikt och rapporteringsskyldighet

Artiklarna 15–17

090

Avsnitt 3 – Sanktioner, undersökningsbefogenheter och rätt att överklaga

Artiklarna 18–23

100

KAPITEL 2 – Granskningsprocess

110

Avsnitt 1 – Intern process för bedömning av kapitalbehov och intern process för riskbedömning

Artikel 24

120

Avsnitt 2 – Intern styrning, insyn, riskhantering och ersättning

Artiklarna 25–35

130

Avsnitt 3 – Översyns- och utvärderingsprocess

Artiklarna 36–37

140

Avsnitt 4 – Tillsynsåtgärder och tillsynsbefogenheter

Artiklarna 38–45

150

KAPITEL 3 – Tillsyn av värdepappersföretagskoncerner

160

Avsnitt 1 – Gruppbaserad tillsyn av värdepappersföretagskoncerner och tillsyn för kontroll av uppfyllandet av villkoren i gruppkapitaltestet

Artiklarna 46–50

170

Avsnitt 2 – Värdepappersinriktade holdingföretag, blandade finansiella holdingföretag och holdingföretag med blandad verksamhet

Artiklarna 51–56

180

AVDELNING V – OFFENTLIGGÖRANDE AV DE BEHÖRIGA MYNDIGHETERNA

Artikel 57

190

AVDELNING VI – DELEGERADE AKTER

Artikel 58

200

AVDELNING VII – ÄNDRINGAR AV ANDRA DIREKTIV

Artiklarna 59–64

210

AVDELNING VIII – SLUTBESTÄMMELSER

Artiklarna 65–69

DEL 2

Modellgodkännande
   (3)

| 010 | Datum för den senaste uppdateringen av upplysningarna i detta formulär | (dd/mm/åååå) |
| --- | --- | --- |
| | | Beskrivning av metoden |
| 020 | Tillsynsmetod för att godkänna användning av en alternativ internmodellmetod (IMA) för beräkning av minimikapitalkraven för marknadsrisk |
| 030 | Obligatorisk minimidokumentation som ska tillhandahållas av de värdepappersföretag som ansöker om att få använda en alternativ internmodellmetod | [Fri text] |
| 040 | Beskrivning av den bedömningsprocess som den behöriga myndigheten använt sig av (självbedömning, externa revisorer och inspektioner på plats) och de viktigaste bedömningskriterierna | [Fri text] |
| 050 | Form på den behöriga myndighetens beslut och hur dessa beslut meddelas de sökande | [Fri text] |

010

Datum för den senaste uppdateringen av upplysningarna i detta formulär

(dd/mm/åååå)

Beskrivning av metoden

020

Tillsynsmetod för att godkänna användning av en alternativ internmodellmetod (IMA) för beräkning av minimikapitalkraven för marknadsrisk

030

Obligatorisk minimidokumentation som ska tillhandahållas av de värdepappersföretag som ansöker om att få använda en alternativ internmodellmetod

[Fri text]

040

Beskrivning av den bedömningsprocess som den behöriga myndigheten använt sig av (självbedömning, externa revisorer och inspektioner på plats) och de viktigaste bedömningskriterierna

[Fri text]

050

Form på den behöriga myndighetens beslut och hur dessa beslut meddelas de sökande

[Fri text]

DEL 3

Särskilda upplysningskrav för värdepappersföretag

| | Direktiv (EU) 2019/2034 | Bestämmelse | Upplysningar som ska lämnas av den behöriga myndigheten | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 010 | Datum för den senaste uppdateringen av upplysningarna i detta formulär | | (dd/mm/åååå) |
| 020 | Artikel 44 a | De behöriga myndigheterna har befogenhet att kräva att värdepappersföretag som inte uppfyller villkoren för att anses vara små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag i artikel 12.1 i förordning (EU) 2019/2033 och värdepappersföretag som avses i artikel 46.2 i förordning (EU) 2019/2033 offentliggör den information som avses i artikel 46 i den förordningen mer än en gång om året och att fastställa tidsfrister för detta offentliggörande. | Frekvens och tidsfrister för värdepappersföretagens offentliggörande | [Fri text] |
| 030 | Artikel 44 b | De behöriga myndigheterna får kräva att värdepappersföretag som inte uppfyller villkoren för att anses vara små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag i artikel 12.1 i förordning (EU) 2019/2033 och värdepappersföretag som avses i artikel 46.2 i förordning (EU) 2019/2033 använder specifika medier och platser, särskilt värdepappersföretagens webbplatser, för offentliggörande av annan information än årsredovisningen. | Typer av specifika medier som värdepappersföretagen ska använda sig av | [Fri text] |
| 040 | Artikel 44 c | Behöriga myndigheter får kräva att moderföretag årligen offentliggör, i fullständig form eller i form av hänvisningar till likvärdig information, en beskrivning av sin rättsliga struktur samt styrnings- och organisationsstruktur för värdepappersföretagskoncernen i enlighet med artikel 26.1 i direktivet och artikel 10 i direktiv 2014/65/EU. | Värdepappersföretagskoncernens moderbolags rättsliga struktur samt styrnings- och organisationsstruktur | [Fri text] |

Direktiv (EU) 2019/2034

Bestämmelse

Upplysningar som ska lämnas av den behöriga myndigheten

010

Datum för den senaste uppdateringen av upplysningarna i detta formulär

(dd/mm/åååå)

020

Artikel 44 a

De behöriga myndigheterna har befogenhet att kräva att värdepappersföretag som inte uppfyller villkoren för att anses vara små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag i artikel 12.1 i förordning (EU) 2019/2033 och värdepappersföretag som avses i artikel 46.2 i förordning (EU) 2019/2033 offentliggör den information som avses i artikel 46 i den förordningen mer än en gång om året och att fastställa tidsfrister för detta offentliggörande.

Frekvens och tidsfrister för värdepappersföretagens offentliggörande

[Fri text]

030

Artikel 44 b

De behöriga myndigheterna får kräva att värdepappersföretag som inte uppfyller villkoren för att anses vara små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag i artikel 12.1 i förordning (EU) 2019/2033 och värdepappersföretag som avses i artikel 46.2 i förordning (EU) 2019/2033 använder specifika medier och platser, särskilt värdepappersföretagens webbplatser, för offentliggörande av annan information än årsredovisningen.

Typer av specifika medier som värdepappersföretagen ska använda sig av

[Fri text]

040

Artikel 44 c

Behöriga myndigheter får kräva att moderföretag årligen offentliggör, i fullständig form eller i form av hänvisningar till likvärdig information, en beskrivning av sin rättsliga struktur samt styrnings- och organisationsstruktur för värdepappersföretagskoncernen i enlighet med artikel 26.1 i direktivet och artikel 10 i direktiv 2014/65/EU.

Värdepappersföretagskoncernens moderbolags rättsliga struktur samt styrnings- och organisationsstruktur

[Fri text]

DEL 4

Lagstadgad rapportering

| 010 | Datum för den senaste uppdateringen av upplysningarna i detta formulär | (dd/mm/åååå) |
| --- | --- | --- |
| 020 | Genomförandet av rapportering av finansiell information i enlighet med kommissionens genomförandeförordning XXX/2021 |
| 030 | Används XBRL-standarder för rapporteringen till den behöriga myndigheten? | [Ja/Nej] |

010

Datum för den senaste uppdateringen av upplysningarna i detta formulär

(dd/mm/åååå)

020

Genomförandet av rapportering av finansiell information i enlighet med kommissionens genomförandeförordning XXX/2021

030

Används XBRL-standarder för rapporteringen till den behöriga myndigheten?

[Ja/Nej]

---

(1)  Länk(ar) till den webbplats som innehåller de nationella texter där den aktuella bestämmelsen i unionsrätten införlivas med nationell rätt.

(2)  Detaljerade hänvisningar till bestämmelserna i nationell rätt, såsom relevant avdelning, kapitel, punkt osv.

(3)  Tillämpligt från och med den 26 juni 2026 eller den dag då kraven enligt artikel 57.1 i förordning (EU) 2019/2033 börjar tillämpas på kreditinstitut.

---

BILAGA II

ALTERNATIV OCH HANDLINGSUTRYMME

Förteckning över formulär

| DEL 1 | Alternativ och handlingsutrymme enligt vad som anges i direktiv (EU) 2019/2034, förordning (EU) 2019/2033 |
| --- | --- |
| DEL 2 | Antal värdepappersföretag som tillämpar övergångsbestämmelser enligt direktiv (EU) 2019/2034 och förordning (EU) 2019/2033 |
| DEL 3 | Ersättningens rörliga delar (artikel 32 i direktiv (EU) 2019/2034) |

DEL 1

Alternativ och handlingsutrymme enligt vad som anges i direktiv (EU) 2019/2034, förordning (EU) 2019/2033

DEL 2

Antal värdepappersföretag som tillämpar övergångsbestämmelser enligt direktiv (EU) 2019/2034 och förordning (EU) 2019/2033

DEL 3

Ersättningens rörliga delar (artikel 32 i direktiv (EU) 2019/2034)

Allmänna anmärkningar gällande ifyllande av formulären i bilaga II

Behöriga myndigheter får vid offentliggörande av upplysningar om allmänna kriterier och metoder inte lämna upplysning om någon tillsynsåtgärd som riktar sig till specifika värdepappersföretag, oavsett om det gäller ett enskilt värdepappersföretag eller en grupp av värdepappersföretag.

DEL 1

Alternativ och handlingsutrymme enligt vad som anges i direktiv (EU) 2019/2034, förordning (EU) 2019/2033

| | Direktiv (EU) 2019/2034 | Förordning (EU) 2019/2033 | Berörda aktörer | Benämning | Beskrivning av alternativet eller handlingsutrymmet | Utnyttjas (Ja/Nej/Ej tillämpligt)
   (1) | Nationella texter
   (2) | Hänvisning(ar)
   (3) | Tillgängliga på engelska (Ja/Nej) | Ytterligare uppgifter / Kommentarer |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 010 | Datum för den senaste uppdateringen av upplysningarna i detta formulär | (dd/mm/åååå) | |
| 020 | 5.1 | | Behörig myndighet | Tillämpning av kraven i kapitalkravsdirektivet (CDR) | De behöriga myndigheterna får besluta att tillämpa förordning (EU) nr 575/2013 på värdepappersföretag som bedriver verksamhet som anges i avsnitt A punkterna 3 och 6 i bilaga I till direktiv 2014/65/EU om det totala värdet av värdepappersföretagens konsoliderade tillgångar uppgår till eller överstiger 5 miljarder euro, i fall då kriterier enligt artikel 5.1 i direktiv (EU) 2019/2034 gäller. | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | | |
| 030 | 24.2 | | Behörig myndighet | Internt kapital och likvida tillgångar | De behöriga myndigheterna får begära att små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag tillämpar krav på internt kapital och likvida tillgångar enligt artikel 24 i direktiv (EU) 2019/2034. | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | | |
| 040 | 36.2 | | Behörig myndighet | Översyn och utvärdering | De behöriga myndigheterna ska i det enskilda fallet besluta huruvida och i vilken form översynen och utvärderingen ska genomföras med avseende på små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag. | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | | |
| 050 | 40.7 | | Behörig myndighet | Krav på ytterligare kapitalbas | De behöriga myndigheterna får i det enskilda fallet införa ytterligare kapitalbaskrav enligt artikel 40 i direktiv (EU) 2019/2034 för små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag. | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | | |
| 060 | 41.1 | | Behörig myndighet | Krav på ytterligare kapitalbas | De behöriga myndigheterna får kräva att värdepappersföretag som inte är små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag ska ha en kapitalbas som täcker de potentiella effekterna av konjunktursvängningar. | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | | |
| 070 | 42.1 | | Behörig myndighet | Likviditetskrav | De behöriga myndigheterna ska införa de särskilda likviditetskrav som avses i artikel 39.2 k i direktiv (EU) 2019/2034 för värdepappersföretag för vilka likviditetskrav gäller enligt artikel 42.1 i direktiv (EU) 2019/2034. | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | | |
| 080 | 46.6 | | Behörig myndighet | Undantag från kriterierna för grupptillsyn | De behöriga myndigheterna får utse en annan myndighet för tillsyn på gruppnivå än den som avses i artikel 46.6 i direktiv (EU) 2019/2034. | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | | |
| 090 | | 1.2 c | Behörig myndighet | Tillämpning av kapitalkravsförordningen (förordning (EU) nr 575/2013) (CRR) | Den behöriga myndigheten får besluta att tillämpa kraven i förordning (EU) nr 575/2013 på värdepappersföretag som bedriver verksamhet enligt avsnitt A punkterna 3 och 6 i bilaga I till direktiv 2014/65/EU, och för vilka värdet av värdepappersföretagets eller värdepappersföretagsgruppens totala konsoliderade tillgångar uppgår till eller överstiger 15 miljarder euro i enlighet med artikel 1.2 i förordning (EU) 2019/2033. | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | | |
| 100 | | 1.5 | Behörig myndighet | Tillämpning av kraven i förordning (EU) nr 575/2013 | De behöriga myndigheterna får tillåta att kraven i förordning (EU) nr 575/2013 tillämpas på värdepappersföretag som bedriver verksamhet som anges i avsnitt A punkterna 3 och 6 i bilaga I till direktiv 2014/65/EU och där värdepappersföretaget är ett dotterföretag till ett kreditinstitut, finansiellt holdingföretag eller ett blandat finansiellt holdingföretag i enlighet med artikel 1.5 i förordning (EU) 2019/2033. | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | | |
| 110 | | 6.1 | Behörig myndighet | Tillämpning av kraven på individuell nivå | De behöriga myndigheterna får undanta ett värdepappersföretag från tillämpningen av artikel 5 i förordning (EU) 2019/2033 med avseende på delarna 2, 3, 4, 6 och 7, om alla villkor i artikel 6.1 är uppfyllda. | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | | |
| 120 | | 6.2 | Behörig myndighet | Tillämpning av kraven på individuell nivå | De behöriga myndigheterna får undanta ett värdepappersföretag från tillämpningen av artikel 5 i förordning (EU) 2019/2033 med avseende på del 6, om alla villkor i artikel 6.2 är uppfyllda. | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | | |
| 130 | | 6.3 | Behörig myndighet | Tillämpning av kraven på individuell nivå | De behöriga myndigheterna får undanta ett värdepappersföretag från tillämpningen av artikel 5 i förordning (EU) 2019/2033 med avseende på del 5, om alla villkor i artikel 6.3 är uppfyllda. | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | | |
| 140 | | 7.4 | Behörig myndighet | Gruppbaserad tillämpning av kraven | De behöriga myndigheterna får undanta moderföretaget från att uppfylla den skyldighet som anges i del 5 på grundval av dess konsoliderade situation. | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | | |
| 150 | | 8.1 | Behörig myndighet | Gruppbaserad tillämpning av kraven | De behöriga myndigheterna får tillåta tillämpning av artikel 8 i förordning (EU) 2019/2033 om gruppstrukturerna är tillräckligt enkla och det inte finns några betydande risker för kunder eller för marknaden som härrör från värdepappersföretagskoncernen som helhet som annars skulle kräva gruppbaserad tillsyn. | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | | |
| 160 | | 8.4 | Behörig myndighet | Gruppbaserad tillämpning av kraven | De behöriga myndigheterna får tillåta ett moderföretag att ha en lägre kapitalbas än det belopp som beräknas enligt artikel 8.3 i förordning (EU) 2019/2033, förutsatt att detta belopp inte är lägre än summan av de kapitalbaskrav som på individuell nivå ålagts dess dotterföretag som är värdepappersföretag, finansiella institut, anknutna företag och anknutna ombud och det totala beloppet av eventualförpliktelser till förmån för dessa enheter. | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | | |
| 170 | | 9.4 | Behörig myndighet | Kapitalbas | De behöriga myndigheterna får tillåta värdepappersföretag som är små och icke-sammanlänkade eller inte är juridiska personer eller aktiebolag att använda ytterligare instrument eller medel som likvärdiga med kapitalbasinstrument. | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | | |
| 180 | | 10.2 | Behörig myndighet | Kvalificerade innehav av kapitalbasmedel | De behöriga myndigheterna får förbjuda ett värdepappersföretag att ha kvalificerade innehav enligt vad som avses i artikel 10.1 i förordning (EU) 2019/2033, om innehavet överstiger den procentandel av kapitalbasen som anges i den punkten. | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | | |
| 190 | | 11.3 | Behörig myndighet | Kapitalbas | De behöriga myndigheterna får kräva att ett värdepappersföretag ska omfattas av andra kapitalbaskrav än de som avses i artikel 11 i förordning (EU) 2019/2033. | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | | |
| 200 | | 13.2 | Behörig myndighet | Kapitalbas Krav baserat på fasta omkostnader | De behöriga myndigheterna får justera beloppet för kravet på fasta omkostnader enligt artikel 13.1 i förordning (EU) 2019/2033 om de anser att värdepappersföretagets verksamhet har ändrats väsentligt. | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | | |
| 210 | | 15.4 | Behörig myndighet | Kapitalbas | De behöriga myndigheterna får justera motsvarande belopp för en relevant K-faktor om de anser att värdepappersföretagets affärsverksamhet har ändrats väsentligt. | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | | |
| 220 | | 17.2 | Behörig myndighet | K-faktorer K-AUM (förvaltade tillgångar) | Den behöriga myndigheten får ersätta historiska datapunkter som saknas genom tillsynsbeslut baserade på de affärsprognoser som värdepappersföretaget lämnat in i enlighet med artikel 7 i direktiv 2014/65/EU. | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | | |
| 230 | | 18.2 | Behörig myndighet | K-faktorer K-CMH (innehav av kundmedel) | Den behöriga myndigheten får ersätta historiska datapunkter som saknas genom tillsynsbeslut baserade på de affärsprognoser som värdepappersföretaget lämnat in i enlighet med artikel 7 i direktiv 2014/65/EU. | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | | |
| 240 | | 19.3 | Behörig myndighet | K-faktorer K-ASA (tillgångar under förvaring och administration) | Den behöriga myndigheten får ersätta historiska datapunkter som saknas genom tillsynsbeslut baserade på de affärsprognoser som värdepappersföretaget lämnat in i enlighet med artikel 7 i direktiv 2014/65/EU. | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | | |
| 250 | | 20.3 | Behörig myndighet | K-faktorer K-COH (hantering av kundorder) | Den behöriga myndigheten får ersätta historiska datapunkter som saknas genom tillsynsbeslut baserade på de affärsprognoser som värdepappersföretaget lämnat in i enlighet med artikel 7 i direktiv 2014/65/EU. | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | | |
| 260 | | 30.1 | Behörig myndighet | K-faktorer K-TCD | De behöriga myndigheterna får ändra volatilitetsjusteringen för vissa typer av råvaror för vilka det finns olika nivåer av prisvolatilitet. | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | | |
| 270 | | 33.4 | Behörig myndighet | K-faktorer K-DTF (daglig handelsaktivitet) | Den behöriga myndigheten får ersätta historiska datapunkter som saknas genom tillsynsbeslut baserade på de affärsprognoser som värdepappersföretaget lämnat in i enlighet med artikel 7 i direktiv 2014/65/EU. | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | | |
| 280 | | 38.2 | Behörig myndighet | Koncentrationsrisk | De behöriga myndigheterna får bevilja värdepappersföretaget en begränsad tidsfrist för att rätta sig efter gränsvärdet för koncentrationsrisk och överskridande av exponeringsvärde enligt vad som avses i artikel 37 i förordning (EU) 2019/2033. | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | | |
| 290 | | 41.2 | Behörig myndighet | Koncentrationsrisk | De behöriga myndigheterna får helt eller delvis undanta de exponeringar som avses i artikel 41.2 i förordning (EU) 2019/2033 från tillämpningen av artikel 37 i förordning (EU) 2019/2033. | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | | |
| 300 | | 43.1 | Behörig myndighet | Likviditetskrav | De behöriga myndigheterna får undanta små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag från tillämpningen av de likviditetskrav som anges i artikel 43.1 i förordning (EU) 2019/2033. | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | | |

Direktiv (EU) 2019/2034

Förordning (EU) 2019/2033

Berörda aktörer

Benämning

Beskrivning av alternativet eller handlingsutrymmet

Utnyttjas (Ja/Nej/Ej tillämpligt)
   (1)

Nationella texter
   (2)

Hänvisning(ar)
   (3)

Tillgängliga på engelska (Ja/Nej)

Ytterligare uppgifter / Kommentarer

010

Datum för den senaste uppdateringen av upplysningarna i detta formulär

(dd/mm/åååå)

020

5.1

Behörig myndighet

Tillämpning av kraven i kapitalkravsdirektivet (CDR)

De behöriga myndigheterna får besluta att tillämpa förordning (EU) nr 575/2013 på värdepappersföretag som bedriver verksamhet som anges i avsnitt A punkterna 3 och 6 i bilaga I till direktiv 2014/65/EU om det totala värdet av värdepappersföretagens konsoliderade tillgångar uppgår till eller överstiger 5 miljarder euro, i fall då kriterier enligt artikel 5.1 i direktiv (EU) 2019/2034 gäller.

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

030

24.2

Behörig myndighet

Internt kapital och likvida tillgångar

De behöriga myndigheterna får begära att små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag tillämpar krav på internt kapital och likvida tillgångar enligt artikel 24 i direktiv (EU) 2019/2034.

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

040

36.2

Behörig myndighet

Översyn och utvärdering

De behöriga myndigheterna ska i det enskilda fallet besluta huruvida och i vilken form översynen och utvärderingen ska genomföras med avseende på små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag.

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

050

40.7

Behörig myndighet

Krav på ytterligare kapitalbas

De behöriga myndigheterna får i det enskilda fallet införa ytterligare kapitalbaskrav enligt artikel 40 i direktiv (EU) 2019/2034 för små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag.

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

060

41.1

Behörig myndighet

Krav på ytterligare kapitalbas

De behöriga myndigheterna får kräva att värdepappersföretag som inte är små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag ska ha en kapitalbas som täcker de potentiella effekterna av konjunktursvängningar.

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

070

42.1

Behörig myndighet

Likviditetskrav

De behöriga myndigheterna ska införa de särskilda likviditetskrav som avses i artikel 39.2 k i direktiv (EU) 2019/2034 för värdepappersföretag för vilka likviditetskrav gäller enligt artikel 42.1 i direktiv (EU) 2019/2034.

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

080

46.6

Behörig myndighet

Undantag från kriterierna för grupptillsyn

De behöriga myndigheterna får utse en annan myndighet för tillsyn på gruppnivå än den som avses i artikel 46.6 i direktiv (EU) 2019/2034.

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

090

1.2 c

Behörig myndighet

Tillämpning av kapitalkravsförordningen (förordning (EU) nr 575/2013) (CRR)

Den behöriga myndigheten får besluta att tillämpa kraven i förordning (EU) nr 575/2013 på värdepappersföretag som bedriver verksamhet enligt avsnitt A punkterna 3 och 6 i bilaga I till direktiv 2014/65/EU, och för vilka värdet av värdepappersföretagets eller värdepappersföretagsgruppens totala konsoliderade tillgångar uppgår till eller överstiger 15 miljarder euro i enlighet med artikel 1.2 i förordning (EU) 2019/2033.

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

100

1.5

Behörig myndighet

Tillämpning av kraven i förordning (EU) nr 575/2013

De behöriga myndigheterna får tillåta att kraven i förordning (EU) nr 575/2013 tillämpas på värdepappersföretag som bedriver verksamhet som anges i avsnitt A punkterna 3 och 6 i bilaga I till direktiv 2014/65/EU och där värdepappersföretaget är ett dotterföretag till ett kreditinstitut, finansiellt holdingföretag eller ett blandat finansiellt holdingföretag i enlighet med artikel 1.5 i förordning (EU) 2019/2033.

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

110

6.1

Behörig myndighet

Tillämpning av kraven på individuell nivå

De behöriga myndigheterna får undanta ett värdepappersföretag från tillämpningen av artikel 5 i förordning (EU) 2019/2033 med avseende på delarna 2, 3, 4, 6 och 7, om alla villkor i artikel 6.1 är uppfyllda.

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

120

6.2

Behörig myndighet

Tillämpning av kraven på individuell nivå

De behöriga myndigheterna får undanta ett värdepappersföretag från tillämpningen av artikel 5 i förordning (EU) 2019/2033 med avseende på del 6, om alla villkor i artikel 6.2 är uppfyllda.

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

130

6.3

Behörig myndighet

Tillämpning av kraven på individuell nivå

De behöriga myndigheterna får undanta ett värdepappersföretag från tillämpningen av artikel 5 i förordning (EU) 2019/2033 med avseende på del 5, om alla villkor i artikel 6.3 är uppfyllda.

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

140

7.4

Behörig myndighet

Gruppbaserad tillämpning av kraven

De behöriga myndigheterna får undanta moderföretaget från att uppfylla den skyldighet som anges i del 5 på grundval av dess konsoliderade situation.

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

150

8.1

Behörig myndighet

Gruppbaserad tillämpning av kraven

De behöriga myndigheterna får tillåta tillämpning av artikel 8 i förordning (EU) 2019/2033 om gruppstrukturerna är tillräckligt enkla och det inte finns några betydande risker för kunder eller för marknaden som härrör från värdepappersföretagskoncernen som helhet som annars skulle kräva gruppbaserad tillsyn.

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

160

8.4

Behörig myndighet

Gruppbaserad tillämpning av kraven

De behöriga myndigheterna får tillåta ett moderföretag att ha en lägre kapitalbas än det belopp som beräknas enligt artikel 8.3 i förordning (EU) 2019/2033, förutsatt att detta belopp inte är lägre än summan av de kapitalbaskrav som på individuell nivå ålagts dess dotterföretag som är värdepappersföretag, finansiella institut, anknutna företag och anknutna ombud och det totala beloppet av eventualförpliktelser till förmån för dessa enheter.

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

170

9.4

Behörig myndighet

Kapitalbas

De behöriga myndigheterna får tillåta värdepappersföretag som är små och icke-sammanlänkade eller inte är juridiska personer eller aktiebolag att använda ytterligare instrument eller medel som likvärdiga med kapitalbasinstrument.

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

180

10.2

Behörig myndighet

Kvalificerade innehav av kapitalbasmedel

De behöriga myndigheterna får förbjuda ett värdepappersföretag att ha kvalificerade innehav enligt vad som avses i artikel 10.1 i förordning (EU) 2019/2033, om innehavet överstiger den procentandel av kapitalbasen som anges i den punkten.

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

190

11.3

Behörig myndighet

Kapitalbas

De behöriga myndigheterna får kräva att ett värdepappersföretag ska omfattas av andra kapitalbaskrav än de som avses i artikel 11 i förordning (EU) 2019/2033.

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

200

13.2

Behörig myndighet

Kapitalbas Krav baserat på fasta omkostnader

De behöriga myndigheterna får justera beloppet för kravet på fasta omkostnader enligt artikel 13.1 i förordning (EU) 2019/2033 om de anser att värdepappersföretagets verksamhet har ändrats väsentligt.

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

210

15.4

Behörig myndighet

Kapitalbas

De behöriga myndigheterna får justera motsvarande belopp för en relevant K-faktor om de anser att värdepappersföretagets affärsverksamhet har ändrats väsentligt.

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

220

17.2

Behörig myndighet

K-faktorer K-AUM (förvaltade tillgångar)

Den behöriga myndigheten får ersätta historiska datapunkter som saknas genom tillsynsbeslut baserade på de affärsprognoser som värdepappersföretaget lämnat in i enlighet med artikel 7 i direktiv 2014/65/EU.

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

230

18.2

Behörig myndighet

K-faktorer K-CMH (innehav av kundmedel)

Den behöriga myndigheten får ersätta historiska datapunkter som saknas genom tillsynsbeslut baserade på de affärsprognoser som värdepappersföretaget lämnat in i enlighet med artikel 7 i direktiv 2014/65/EU.

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

240

19.3

Behörig myndighet

K-faktorer K-ASA (tillgångar under förvaring och administration)

Den behöriga myndigheten får ersätta historiska datapunkter som saknas genom tillsynsbeslut baserade på de affärsprognoser som värdepappersföretaget lämnat in i enlighet med artikel 7 i direktiv 2014/65/EU.

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

250

20.3

Behörig myndighet

K-faktorer K-COH (hantering av kundorder)

Den behöriga myndigheten får ersätta historiska datapunkter som saknas genom tillsynsbeslut baserade på de affärsprognoser som värdepappersföretaget lämnat in i enlighet med artikel 7 i direktiv 2014/65/EU.

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

260

30.1

Behörig myndighet

K-faktorer K-TCD

De behöriga myndigheterna får ändra volatilitetsjusteringen för vissa typer av råvaror för vilka det finns olika nivåer av prisvolatilitet.

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

270

33.4

Behörig myndighet

K-faktorer K-DTF (daglig handelsaktivitet)

Den behöriga myndigheten får ersätta historiska datapunkter som saknas genom tillsynsbeslut baserade på de affärsprognoser som värdepappersföretaget lämnat in i enlighet med artikel 7 i direktiv 2014/65/EU.

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

280

38.2

Behörig myndighet

Koncentrationsrisk

De behöriga myndigheterna får bevilja värdepappersföretaget en begränsad tidsfrist för att rätta sig efter gränsvärdet för koncentrationsrisk och överskridande av exponeringsvärde enligt vad som avses i artikel 37 i förordning (EU) 2019/2033.

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

290

41.2

Behörig myndighet

Koncentrationsrisk

De behöriga myndigheterna får helt eller delvis undanta de exponeringar som avses i artikel 41.2 i förordning (EU) 2019/2033 från tillämpningen av artikel 37 i förordning (EU) 2019/2033.

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

300

43.1

Behörig myndighet

Likviditetskrav

De behöriga myndigheterna får undanta små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag från tillämpningen av de likviditetskrav som anges i artikel 43.1 i förordning (EU) 2019/2033.

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

DEL 2

Antal värdepappersföretag som tillämpar övergångsbestämmelser enligt direktiv (EU) 2019/2034 och förordning (EU) 2019/2033

| | Direktiv (EU) 2019/2034 | Förordning (EU) 2019/2033 | Berörd aktör | Tillämpningsområde | Benämning | Beskrivning av alternativet eller handlingsutrymmet | År | Utnyttjas (Ja/Nej/Ej tillämpligt)
   (4) | Antal värdepappersföretag som tillämpar övergångsbestämmelsen |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| | Datum för den senaste uppdateringen av upplysningarna i detta formulär | (dd/mm/åååå) | | |
| 010 | | Artikel 57.3 | Värdepappersföretag | Kapitalbas | Tillämpning av lägre kapitalbaskrav | Värdepappersföretag som avses i artikel 57.3 i förordning (EU) 2019/2033 får tillämpa lägre kapitalbaskrav under en period på fem år från och med den 26 juni 2021. | [År] | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | |
| 020 | | Artikel 57.4 | Värdepappersföretag | Kapitalbas | Tillämpning av lägre kapitalbaskrav | Värdepappersföretag som avses i artikel 57.4 i förordning (EU) 2019/2033 får tillämpa lägre kapitalbaskrav under en period på fem år från och med den 26 juni 2021. | [År] | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | |
| 030 | | Artikel 57.6 | Värdepappersföretag som bedriver handel för egen räkning | Kapitalbas | Tillämpning av lägre kapitalbaskrav | Värdepappersföretag som handlar för egen räkning och som avses i artikel 57.6 i förordning (EU) 2019/2033 får begränsa sina kapitalbaskrav under en period på fem år från och med den 26 juni 2021 till minst 250 000 euro, med en årlig ökning på minst 100 000 euro under femårsperioden. | [År] | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | |

Direktiv (EU) 2019/2034

Förordning (EU) 2019/2033

Berörd aktör

Tillämpningsområde

Benämning

Beskrivning av alternativet eller handlingsutrymmet

År

Utnyttjas (Ja/Nej/Ej tillämpligt)
   (4)

Antal värdepappersföretag som tillämpar övergångsbestämmelsen

Datum för den senaste uppdateringen av upplysningarna i detta formulär

(dd/mm/åååå)

010

Artikel 57.3

Värdepappersföretag

Kapitalbas

Tillämpning av lägre kapitalbaskrav

Värdepappersföretag som avses i artikel 57.3 i förordning (EU) 2019/2033 får tillämpa lägre kapitalbaskrav under en period på fem år från och med den 26 juni 2021.

[År]

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

020

Artikel 57.4

Värdepappersföretag

Kapitalbas

Tillämpning av lägre kapitalbaskrav

Värdepappersföretag som avses i artikel 57.4 i förordning (EU) 2019/2033 får tillämpa lägre kapitalbaskrav under en period på fem år från och med den 26 juni 2021.

[År]

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

030

Artikel 57.6

Värdepappersföretag som bedriver handel för egen räkning

Kapitalbas

Tillämpning av lägre kapitalbaskrav

Värdepappersföretag som handlar för egen räkning och som avses i artikel 57.6 i förordning (EU) 2019/2033 får begränsa sina kapitalbaskrav under en period på fem år från och med den 26 juni 2021 till minst 250 000 euro, med en årlig ökning på minst 100 000 euro under femårsperioden.

[År]

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

DEL 3

Ersättningens rörliga delar (artikel 32 i direktiv (EU) 2019/2034)

| | Direktiv (EU) 2019/2034 | Berörd aktör | Bestämmelser | Upplysningar som ska lämnas | Utnyttjas (Ja/Nej/Ej tillämpligt) | Hänvisningar | Tillgängliga på engelska (Ja/Nej) | Ytterligare uppgifter / Kommentarer |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 010 | Datum för den senaste uppdateringen av upplysningarna i detta formulär | (dd/mm/åååå) | |
| 020 | Artikel 30.2 | Medlemsstater | Medlemsstaterna ska beskriva hur de säkerställer att värdepappersföretagen fastställer lämpliga kvoter mellan fasta och rörliga delar av den totala ersättningen. | [Fri text/värde] | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | |
| 030 | Artikel 32.3 | Medlemsstater eller behöriga myndigheter | Beskrivning av eventuella begränsningar för typer och utformningar av, eller förbud mot, instrument som kan användas för att tilldela rörlig ersättning. | [Fri text/värde] | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | |
| 040 | Artikel 32.5 | Medlemsstater | Andra tröskelvärden än de som avses i artikel 32.4 som den behöriga myndigheten har höjt för vissa värdepappersföretag. | [Värde i euro] | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | |
| 050 | Artikel 32.6 | Medlemsstater | Andra tröskelvärden än de som avses i artikel 32.4 som den behöriga myndigheten har sänkt för vissa värdepappersföretag. | [Värde i euro] | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | |
| 060 | Artikel 32.7 | Medlemsstater | Beskrivning av marknadsegenskaper eller typ av ansvarsområden och arbetsuppgifter för anställda som har rätt till en årlig rörlig ersättning där denna ersättning inte överstiger 50 000  euro och inte utgör mer än en fjärdedel av den personens totala årliga ersättning, men där personen inte omfattas av undantaget i artikel 32.4. | [Fri text/värde] | [Ja/Nej/Ej tillämpligt] | Obligatoriskt om Ja | Obligatoriskt om Ja | |

Direktiv (EU) 2019/2034

Berörd aktör

Bestämmelser

Upplysningar som ska lämnas

Utnyttjas (Ja/Nej/Ej tillämpligt)

Hänvisningar

Tillgängliga på engelska (Ja/Nej)

Ytterligare uppgifter / Kommentarer

010

Datum för den senaste uppdateringen av upplysningarna i detta formulär

(dd/mm/åååå)

020

Artikel 30.2

Medlemsstater

Medlemsstaterna ska beskriva hur de säkerställer att värdepappersföretagen fastställer lämpliga kvoter mellan fasta och rörliga delar av den totala ersättningen.

[Fri text/värde]

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

030

Artikel 32.3

Medlemsstater eller behöriga myndigheter

Beskrivning av eventuella begränsningar för typer och utformningar av, eller förbud mot, instrument som kan användas för att tilldela rörlig ersättning.

[Fri text/värde]

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

040

Artikel 32.5

Medlemsstater

Andra tröskelvärden än de som avses i artikel 32.4 som den behöriga myndigheten har höjt för vissa värdepappersföretag.

[Värde i euro]

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

050

Artikel 32.6

Medlemsstater

Andra tröskelvärden än de som avses i artikel 32.4 som den behöriga myndigheten har sänkt för vissa värdepappersföretag.

[Värde i euro]

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

060

Artikel 32.7

Medlemsstater

Beskrivning av marknadsegenskaper eller typ av ansvarsområden och arbetsuppgifter för anställda som har rätt till en årlig rörlig ersättning där denna ersättning inte överstiger 50 000  euro och inte utgör mer än en fjärdedel av den personens totala årliga ersättning, men där personen inte omfattas av undantaget i artikel 32.4.

[Fri text/värde]

[Ja/Nej/Ej tillämpligt]

Obligatoriskt om Ja

Obligatoriskt om Ja

| (1) | ”Ja” innebär att den behöriga myndighet eller de medlemsstater som har befogenhet att utnyttja det relevanta alternativet eller handlingsutrymmet har gjort det.

  ”Nej” innebär att den behöriga myndighet eller de medlemsstater som har befogenhet att utnyttja det relevanta alternativet eller handlingsutrymmet inte har gjort det.

  ”Ej tillämpligt” innebär att alternativet inte kan utnyttjas eller att handlingsutrymmet inte finns. |
| --- | --- |

(1)

”Nej” innebär att den behöriga myndighet eller de medlemsstater som har befogenhet att utnyttja det relevanta alternativet eller handlingsutrymmet inte har gjort det.

”Ej tillämpligt” innebär att alternativet inte kan utnyttjas eller att handlingsutrymmet inte finns.

| (2) | Hänvisning till nationell lagstiftning och länk(ar) till den webbplats som innehåller de nationella texterna som införlivar unionsbestämmelsen i fråga. |
| --- | --- |

(2)

---

(1)  
  ”Ja” innebär att den behöriga myndighet eller de medlemsstater som har befogenhet att utnyttja det relevanta alternativet eller handlingsutrymmet har gjort det.

”Nej” innebär att den behöriga myndighet eller de medlemsstater som har befogenhet att utnyttja det relevanta alternativet eller handlingsutrymmet inte har gjort det.

”Ej tillämpligt” innebär att alternativet inte kan utnyttjas eller att handlingsutrymmet inte finns.

(2)  Text i nationell lagstiftning där bestämmelserna anges.

(3)  Hänvisning till nationell lagstiftning och länk(ar) till den webbplats som innehåller de nationella texter som införlivar unionsbestämmelsen i fråga.

(4)  
  ”Ja” innebär att den behöriga myndighet eller de medlemsstater som har befogenhet att utnyttja det relevanta alternativet eller handlingsutrymmet har gjort det.

”Nej” innebär att den behöriga myndighet eller de medlemsstater som har befogenhet att utnyttja det relevanta alternativet eller handlingsutrymmet inte har gjort det.

”Ej tillämpligt” innebär att alternativet inte kan utnyttjas eller att handlingsutrymmet inte finns.

---

BILAGA III

ÖVERSYNS- OCH UTVÄRDERINGSPROCESS (ÖUP)

Förteckning över formulär

Allmänna anmärkningar gällande ifyllande av formulären i bilaga III

Behöriga myndigheter får vid offentliggörande av upplysningar om allmänna kriterier och metoder inte lämna upplysning om någon tillsynsåtgärd som riktar sig till specifika värdepappersföretag, oavsett om det gäller ett enskilt värdepappersföretag eller en grupp av värdepappersföretag.

ÖVERSYNS- OCH UTVÄRDERINGSPROCESS (ÖUP)
   (1)

| 010 | Datum för den senaste uppdateringen av upplysningarna i detta formulär | (dd/mm/åååå) |
| --- | --- | --- |
| 020 | ÖUP:s tillämpningsområde

  (Artikel 36 i direktivet om värdepappersföretag) | Beskrivning av hur den behöriga myndigheten avgör ÖUP:s tillämpningsområde, inbegripet följande:






  — | Vilka typer av värdepappersföretag som omfattas av/inte omfattas av ÖUP. |

010

Datum för den senaste uppdateringen av upplysningarna i detta formulär

(dd/mm/åååå)

020

ÖUP:s tillämpningsområde

(Artikel 36 i direktivet om värdepappersföretag)

Beskrivning av hur den behöriga myndigheten avgör ÖUP:s tillämpningsområde, inbegripet följande:

—

Vilka typer av värdepappersföretag som omfattas av/inte omfattas av ÖUP.

| — | ·En allmän översikt över hur behöriga myndigheter beaktar proportionalitetsprincipen när de avgör ÖUP:s tillämpningsområde och hur ofta de olika delarna av processen ses över (2). |
| --- | --- |

—

·En allmän översikt över hur behöriga myndigheter beaktar proportionalitetsprincipen när de avgör ÖUP:s tillämpningsområde och hur ofta de olika delarna av processen ses över (2).

[Fri text eller hänvisning eller länk till sådana riktlinjer]

030

Bedömning av delarna i ÖUP

(Artikel 36 i direktivet om värdepappersföretag)

Beskrivning av hur den behöriga myndigheten bedömer ÖUP:s olika delar, inbegripet följande:

| — | ·En allmän översikt över bedömningsprocessen och de metoder som används för bedömningen av ÖUP:s delar, däribland i) analys av affärsmodellen, ii) bedömning av interna styrningsformer och kontrollsystem för hela värdepappersföretaget, iii) bedömning av kapitalrisker, och iv) bedömning av likviditetsrisker. |
| --- | --- |

—

·En allmän översikt över bedömningsprocessen och de metoder som används för bedömningen av ÖUP:s delar, däribland i) analys av affärsmodellen, ii) bedömning av interna styrningsformer och kontrollsystem för hela värdepappersföretaget, iii) bedömning av kapitalrisker, och iv) bedömning av likviditetsrisker.

| — | ·En allmän överblick över hur den behöriga myndigheten beaktar proportionalitetsprincipen vid bedömningen av de olika delarna av ÖUP  (3). |
| --- | --- |

—

·En allmän överblick över hur den behöriga myndigheten beaktar proportionalitetsprincipen vid bedömningen av de olika delarna av ÖUP  (3).

[Fri text eller hänvisning eller länk till sådana riktlinjer]

040

Översyn och utvärdering av ICAAP och ILAAP

(Artiklarna 24 och 36 i direktivet om värdepappersföretag)

Beskrivning av den behöriga myndighetens metod för översyn och utvärdering av ytterligare kapitalbaskrav och specifika likviditetskrav som en del av ÖUP, och särskilt för att bedöma tillförlitligheten hos ytterligare kapitalbas- och likviditetsberäkningar för att fastställa ytterligare kapitalbaskrav och likviditetskrav, inbegripet följande (4):

| — | En översikt över den metod som den behöriga myndigheten använder för att se över den interna processen för bedömning av kapitalbehov (ICAAP) och den interna likviditetsutvärderingsprocessen (ILAAP) i värdepappersföretag. |
| --- | --- |

—

En översikt över den metod som den behöriga myndigheten använder för att se över den interna processen för bedömning av kapitalbehov (ICAAP) och den interna likviditetsutvärderingsprocessen (ILAAP) i värdepappersföretag.

| — | ·Upplysning om/hänvisning till behöriga myndigheters krav för inlämnande av ICAAP- och ILAAP-relaterade upplysningar, i synnerhet avseende vilka upplysningar som behöver lämnas in. |
| --- | --- |

—

·Upplysning om/hänvisning till behöriga myndigheters krav för inlämnande av ICAAP- och ILAAP-relaterade upplysningar, i synnerhet avseende vilka upplysningar som behöver lämnas in.

| — | Information om huruvida en oberoende granskning av ICAAP och ILAAP krävs från värdepappersföretagen. |
| --- | --- |

—

Information om huruvida en oberoende granskning av ICAAP och ILAAP krävs från värdepappersföretagen.

[Fri text eller hänvisning eller länk till sådana riktlinjer]

050

Övergripande ÖUP-bedömning och tillsynsåtgärder

(Artiklarna 38 och 39 i direktivet om värdepappersföretag)

Beskrivning av den behöriga myndighetens tillvägagångssätt för den övergripande ÖUP-bedömningen (sammanfattning) och tillämpning av tillsynsåtgärder på grundval av den övergripande ÖUP-bedömningen (5).

Beskrivning av hur resultat av ÖUP-bedömningar är kopplade till tillämpningen av åtgärder för tidigt ingripande i enlighet med artikel 27 i direktiv 2014/59/EU och fastställandet av villkor för huruvida värdepappersföretaget kan anses fallera eller sannolikt komma att fallera enligt artikel 32 i det direktivet (6)..

[Fri text eller hänvisning eller länk till sådana riktlinjer]

---

(1)  De behöriga myndigheterna ska offentliggöra de kriterier och metoder som används på raderna 020–040 och på rad 050 för den övergripande bedömningen, i form av en förklarande anmärkning enligt den andra kolumnen.

(2)  ÖUP:s tillämpningsområde ska beaktas både i fråga om värdepappersföretaget och i fråga om dess egna resurser. Behöriga myndigheter ska förklara den metod som använts för att klassificera värdepappersföretag i olika kategorier för ÖUP-syften, med en beskrivning av användningen av kvalitativa och kvantitativa kriterier, och hur finansiell stabilitet eller andra övergripande tillsynsmål påverkas av sådan kategorisering. Behöriga myndigheter ska också förklara hur kategoriseringen verkställs för att säkerställa ett minsta engagemang i ÖUP-bedömningar, inbegripet en beskrivning av hur ofta bedömningen görs av alla ÖUP-delar för olika kategorier av värdepappersföretag.

(3)  Inklusive arbetsmetoder, t.ex. inspektioner på plats eller andra undersökningar, kvalitativa och kvantitativa kriterier, statistiska uppgifter som används i bedömningarna. Länkar till vägledning på webbplatsen ska läggas till.

(4)  De behöriga myndigheterna ska också förklara hur bedömningen av den interna processen för bedömning av kapitalbehov (ICAAP) och den interna likviditetsutvärderingsprocessen (ILAAP) omfattas av de modeller för minsta engagemang som tillämpas för proportionalitetssyften baserat på ÖUP-kategorier samt hur proportionalitet tillämpas för att specificera tillsynsförväntningar vid ICAAP och ILAAP, och i synnerhet, alla riktlinjer eller minimikrav för ICAAP och ILAAP som de behöriga myndigheterna har utfärdat.

(5)  Tillvägagångssätt som de behöriga myndigheterna tillämpar för att komma fram till den övergripande ÖUP-bedömningen och för att kommunicera den till värdepappersföretagen. De behöriga myndigheternas övergripande bedömning baseras på en översyn av alla de delar som avses i raderna 020–040 tillsammans med annan relevant information om värdepappersföretaget som den behöriga myndigheten kan få tillgång till.

(6)  De behöriga myndigheterna får också lämna upplysning om policy som ligger till grund för deras beslut att vidta tillsynsåtgärder (i den mening som avses i artikel 18 i direktivet om värdepappersföretag) och åtgärder för tidigt ingripande (i den mening som avses i artikel 27 i krishanteringsdirektivet (BRRD)) i de fall då deras bedömning av ett värdepappersföretag identifierar svagheter eller brister som kräver tillsynsingripande. Sådana upplysningar kan innefatta offentliggörandet av interna riktlinjer eller andra dokument som beskriver allmän tillsynspraxis. För beslut som gäller enskilda värdepappersföretag behöver upplysningar dock inte lämnas av respekt för konfidentialitetsprincipen.

Vidare kan behöriga myndigheter ge information om konsekvenserna av att ett värdepappersföretag överträder relevanta rättsliga bestämmelser eller inte följer tillsynsåtgärder eller åtgärder för tidigt ingripande som vidtagits till följd av resultatet av ÖUP-bedömningen. Den behöriga myndigheten ska exempelvis ange de efterlevnadsförfaranden som finns (i tillämpliga fall).

---

BILAGA IV

AGGREGERADE STATISTISKA DATA

Förteckning över formulär

| DEL 1 | Data på enskild nivå per behörig myndighet |
| --- | --- |
| DEL 2 | Data avseende marknadsrisk |
| DEL 3 | Data avseende tillsynsåtgärder och administrativa sanktioner |
| DEL 4 | Data avseende undantag |

DEL 1

Data på enskild nivå per behörig myndighet

DEL 2

Data avseende marknadsrisk

DEL 3

Data avseende tillsynsåtgärder och administrativa sanktioner

DEL 4

Data avseende undantag

Allmänna anmärkningar gällande ifyllande av formulären i bilaga IV

| 1) | Behöriga myndigheter får vid offentliggörande av upplysningar om allmänna kriterier och metoder inte lämna upplysning om någon tillsynsåtgärd som riktar sig till specifika värdepappersföretag, oavsett om det gäller ett enskilt värdepappersföretag eller en grupp av värdepappersföretag. |
| --- | --- |

1)

| 2) | Numeriska fält ska endast innehålla siffror. Det ska inte finnas referenser till nationella valutor. Den valuta som används är euro, och medlemsstater utanför euroområdet ska konvertera sina nationella valutor till euro med hjälp av ECB:s växelkurser (på den gemensamma referensdagen, dvs. sista dagen av det aktuella året), med angivande av en decimal vid uppgift om belopp i miljoner. |
| --- | --- |

2)

| 3) | De rapporterade monetära beloppen ska anges i miljoner euro. |
| --- | --- |

3)

| 4) | Procent ska anges med två decimaler. |
| --- | --- |

4)

| 5) | Om uppgifter inte lämnas ska skälet till detta anges med användning av EBA:s nomenklatur, dvs. N/A (för ej tillgängligt) eller C för (konfidentiell). |
| --- | --- |

5)

| 6) | Uppgifter ska lämnas i aggregerad form utan att enskilda värdepappersföretag identifieras. |
| --- | --- |

6)

| 7) | Uppgifter ska sammanställas endast för värdepappersföretag som omfattas av direktiv (EU) 2019/2034. Värdepappersföretag som inte omfattas av direktiv (EU) 2019/2034 omfattas inte av datainsamlingen. |
| --- | --- |

7)

DEL 1

Data på enskild nivå per behörig myndighet (år XXXX)

| | Hänvisning till rapporteringsformulär | Data | |
| --- | --- | --- | --- |
| | Antal värdepappersföretag och deras storlek | | | |
| 010 | Antal värdepappersföretag | | [Värde] |
| 020 | Totala tillgångar för alla värdepappersföretag i medlemsstaten (i miljoner euro) (1) | | [Värde] |
| | Antal värdepappersföretag i tredje land och deras storlek
   (2) | | |
| 030 | Från tredjeländer | Antal filialer (3) | | [Värde] |
| 040 | Antal dotterföretag (4) | | [Värde] |
| | | | | |
| | Kapitalbasens sammansättning med avseende på kapitalbaskrav | | Data, i miljoner euro | Data, i procent av de totala kapitalbaskraven
   (6)
  % |
| 050 | Totalt kärnprimärkapital  (5) | I 01.00 rad 0030 | [Värde] | [Värde] |
| 060 | Totalt övrigt primärkapital för kapitaltäckningsändamål (5) | I 01.00 rad 0300 | [Värde] | [Värde] |
| 070 | Totalt supplementärkapital (5) | I 01.00 rad 0420 | [Värde] | [Värde] |
| 080 | Total kapitalbas (6) | I 01.00 rad 0010 | [Värde] | [Värde] |
| | Totalt kapitalbaskrav per typ | | Data, i miljoner euro | Data, i procent av de totala kapitalbaskraven
   (6)
  % |
| 090 | Data om kapitalbaskrav | Krav baserat på fasta omkostnader (7) | I 02.00 rad 0030 | [Värde] | [Värde] |
| 100 | Permanent minimikapitalkrav (8) | I 02.00 rad 0020 | [Värde] | [Värde] |
| 110 | K-faktorkrav (9) | I 02.00 rad 0040 | [Värde] | [Värde] |
| 120 | varav kundrisk (RtC) (10) | I 04.00 rad 0020 | [Värde] | [Värde] |
| 130 | varav marknadsrisk (RtM) (11) | I 04.00 rad 0090 | [Värde] | [Värde] |
| 140 | varav företagsrisk (RtF) (12) | I 04.00 rad 0120 | [Värde] | [Värde] |

Hänvisning till rapporteringsformulär

Data

Antal värdepappersföretag och deras storlek

010

Antal värdepappersföretag

[Värde]

020

Totala tillgångar för alla värdepappersföretag i medlemsstaten (i miljoner euro) (1)

[Värde]

Antal värdepappersföretag i tredje land och deras storlek
   (2)

030

Från tredjeländer

Antal filialer (3)

[Värde]

040

Antal dotterföretag (4)

[Värde]

Kapitalbasens sammansättning med avseende på kapitalbaskrav

Data, i miljoner euro

Data, i procent av de totala kapitalbaskraven
   (6)
  %

050

Totalt kärnprimärkapital  (5)

I 01.00 rad 0030

[Värde]

[Värde]

060

Totalt övrigt primärkapital för kapitaltäckningsändamål (5)

I 01.00 rad 0300

[Värde]

[Värde]

070

Totalt supplementärkapital (5)

I 01.00 rad 0420

[Värde]

[Värde]

080

Total kapitalbas (6)

I 01.00 rad 0010

[Värde]

[Värde]

Totalt kapitalbaskrav per typ

Data, i miljoner euro

Data, i procent av de totala kapitalbaskraven
   (6)
  %

090

Data om kapitalbaskrav

Krav baserat på fasta omkostnader (7)

I 02.00 rad 0030

[Värde]

[Värde]

100

Permanent minimikapitalkrav (8)

I 02.00 rad 0020

[Värde]

[Värde]

110

K-faktorkrav (9)

I 02.00 rad 0040

[Värde]

[Värde]

120

varav kundrisk (RtC) (10)

I 04.00 rad 0020

[Värde]

[Värde]

130

varav marknadsrisk (RtM) (11)

I 04.00 rad 0090

[Värde]

[Värde]

140

varav företagsrisk (RtF) (12)

I 04.00 rad 0120

[Värde]

[Värde]

DEL 2

Data avseende marknadsrisk
   (13)
  (år 20XX)

| Data avseende marknadsrisk | Metod | Hänvisning till rapporteringsformulär | Data | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 010 | Kapitalbaskrav för marknadsrisk | | | | |
| 020 | Uppdelning efter metod | Antal värdepappersföretag som använder varje metod av samtliga värdepappersföretag (14) | Metod för K-faktorn nettopositionsrisk | IF 04.00 rad 0100 | [Värde] |
| 030 | varav schablonmetoden | | [Värde] |
| 040 | varav den alternativa schablonmetoden | | [Värde] |
| 050 | varav den alternativa internmodellmetoden | | [Värde] |
| 060 | varav varje metod för K-faktorn nettopositionsrisk  (15) | | [Värde] |
| 070 | Metod för K-faktorn ställd clearingmarginal | IF 04.00 rad 0110 | [Värde] |
| 080 | Båda K-faktorerna ställd clearingmarginal och nettopositionsrisk | | [Värde] |
| 090 | | | | Data, i miljoner euro | Data, i procent av de totala kapitalbaskraven
   (16)
  % |
| 100 | Totala kapitalbaskrav enligt varje metod (14) | Metod för K-faktorn nettopositionsrisk | IF 04.00 rad 0100 | [Värde] | [Värde] |
| 110 | varav schablonmetoden | | [Värde] | [Värde] |
| 120 | varav den alternativa schablonmetoden | | [Värde] | [Värde] |
| 130 | varav den alternativa internmodellmetoden (15) | | [Värde] | [Värde] |
| 140 | varav varje metod för K-faktorn nettopositionsrisk  (15) | | [Värde] | [Värde] |
| 150 | Metod för K-faktorn ställd clearingmarginal | IF 04.00 rad 0110 | [Värde] | [Värde] |
| 160 | Båda K-faktorerna ställd clearingmarginal och nettopositionsrisk | | [Värde] | [Värde] |

Data avseende marknadsrisk

Metod

Hänvisning till rapporteringsformulär

Data

010

Kapitalbaskrav för marknadsrisk

020

Uppdelning efter metod

Antal värdepappersföretag som använder varje metod av samtliga värdepappersföretag (14)

Metod för K-faktorn nettopositionsrisk

IF 04.00 rad 0100

[Värde]

030

varav schablonmetoden

[Värde]

040

varav den alternativa schablonmetoden

[Värde]

050

varav den alternativa internmodellmetoden

[Värde]

060

varav varje metod för K-faktorn nettopositionsrisk  (15)

[Värde]

070

Metod för K-faktorn ställd clearingmarginal

IF 04.00 rad 0110

[Värde]

080

Båda K-faktorerna ställd clearingmarginal och nettopositionsrisk

[Värde]

090

Data, i miljoner euro

Data, i procent av de totala kapitalbaskraven
   (16)
  %

100

Totala kapitalbaskrav enligt varje metod (14)

Metod för K-faktorn nettopositionsrisk

IF 04.00 rad 0100

[Värde]

[Värde]

110

varav schablonmetoden

[Värde]

[Värde]

120

varav den alternativa schablonmetoden

[Värde]

[Värde]

130

varav den alternativa internmodellmetoden (15)

[Värde]

[Värde]

140

varav varje metod för K-faktorn nettopositionsrisk  (15)

[Värde]

[Värde]

150

Metod för K-faktorn ställd clearingmarginal

IF 04.00 rad 0110

[Värde]

[Värde]

160

Båda K-faktorerna ställd clearingmarginal och nettopositionsrisk

[Värde]

[Värde]

DEL 3

Data om tillsynsåtgärder och administrativa sanktioner
   (17)
  (år 20XX)

| | Tillsynsåtgärder | Data |
| --- | --- | --- |
| 010 | Tillsynsåtgärder vidtagna i enlighet med artikel 38 a | Totalt antal tillsynsåtgärder vidtagna i enlighet med artikel 39.2 i direktiv (EU) 2019/2034 | [Värde] |
| 020 | Att ha en kapitalbas som överstiger minimikravet [artikel 39.2 a] | [Värde] |
| 030 | Att stärka styrformerna och förvaltningen av det interna kapitalet och likvida tillgångar [artikel 39.2 b] | [Värde] |
| 040 | Att lägga fram en plan för att återställa efterlevnad av tillsynskraven [artikel 39.2 c] | [Värde] |
| 050 | Att tillämpa en särskild avsättningspolitik eller behandla tillgångar på särskilt sätt [artikel 39.2 d] | [Värde] |
| 060 | Att begränsa värdepappersföretagets verksamhet [artikel 39.2 e] | [Värde] |
| 070 | Att reducera den inneboende risken i värdepappersföretagets verksamheter, produkter och system, inbegripet utkontrakterad verksamhet [artikel 39.2 f] | [Värde] |
| 080 | Att begränsa den rörliga ersättningen [artikel 39.2 g] | [Värde] |
| 090 | Att använda nettovinster för att stärka kapitalbasen [artikel 39.2 h] | [Värde] |
| 100 | Att begränsa eller förbjuda utdelningar eller räntebetalningar [artikel 39.2 i] | [Värde] |
| 110 | Att kräva ytterligare eller mer frekvent rapportering [artikel 39.2 j] | [Värde] |
| 120 | Att införa särskilda likviditetskrav [artikel 39.2 k] | [Värde] |
| 130 | Att kräva ytterligare redovisning [artikel 39.2 l] | [Värde] |
| 140 | Att minska de risker som säkerheten i värdepappersföretagens nätverks- och informationssystem utsätts för [artikel 39.2 m] | [Värde] |
| 150 | Antal andra tillsynsåtgärder som vidtas (ej angivna i artikel 39.2 i direktiv (EU) 2019/2034) samt beskrivning av dessa | [Värde] |
| 160 | Tillsynsåtgärder som vidtas enligt artikel 38 b och andra bestämmelser i direktiv (EU) 2019/2034 och förordning (EU) 2019/2033 | Totalt antal tillsynsåtgärder vidtagna i enlighet med artikel 39.2 i direktiv (EU) 2019/2034 | [Värde] |
| 170 | Att ha en kapitalbas som överstiger minimikravet [artikel 39.2 a] | [Värde] |
| 180 | Att stärka styrformerna och förvaltningen av det interna kapitalet och likvida tillgångar [artikel 39.2 b] | [Värde] |
| 190 | Att lägga fram en plan för att återställa efterlevnad av tillsynskraven [artikel 39.2 c] | [Värde] |
| 200 | Att tillämpa en särskild avsättningspolitik eller behandla tillgångar på särskilt sätt [artikel 39.2 d] | [Värde] |
| 210 | Att begränsa värdepappersföretagets verksamhet [artikel 39.2 e] | [Värde] |
| 220 | Att reducera den inneboende risken i värdepappersföretagets verksamheter, produkter och system, inbegripet utkontrakterad verksamhet [artikel 39.2 f] | [Värde] |
| 230 | Att begränsa den rörliga ersättningen [artikel 39.2 g] | [Värde] |
| 240 | Att använda nettovinster för att stärka kapitalbasen [artikel 39.2 h] | [Värde] |
| 250 | Att begränsa eller förbjuda utdelningar eller räntebetalningar [artikel 39.2 i] | [Värde] |
| 260 | Att kräva ytterligare eller mer frekvent rapportering [artikel 39.2 j] | [Värde] |
| 270 | Att införa särskilda likviditetskrav [artikel 39.2 k] | [Värde] |
| 280 | Att kräva ytterligare redovisning [artikel 39.2 l] | [Värde] |
| 290 | Att minska de risker som säkerheten i värdepappersföretagens nätverks- och informationssystem utsätts för [artikel 39.2 m] | [Värde] |
| 300 | Antal andra tillsynsåtgärder som vidtas (ej angivna i artikel 39.2 i direktiv (EU) 2019/2034) samt beskrivning av dessa | [Värde] |

Tillsynsåtgärder

Data

010

Tillsynsåtgärder vidtagna i enlighet med artikel 38 a

Totalt antal tillsynsåtgärder vidtagna i enlighet med artikel 39.2 i direktiv (EU) 2019/2034

[Värde]

020

Att ha en kapitalbas som överstiger minimikravet [artikel 39.2 a]

[Värde]

030

Att stärka styrformerna och förvaltningen av det interna kapitalet och likvida tillgångar [artikel 39.2 b]

[Värde]

040

Att lägga fram en plan för att återställa efterlevnad av tillsynskraven [artikel 39.2 c]

[Värde]

050

Att tillämpa en särskild avsättningspolitik eller behandla tillgångar på särskilt sätt [artikel 39.2 d]

[Värde]

060

Att begränsa värdepappersföretagets verksamhet [artikel 39.2 e]

[Värde]

070

Att reducera den inneboende risken i värdepappersföretagets verksamheter, produkter och system, inbegripet utkontrakterad verksamhet [artikel 39.2 f]

[Värde]

080

Att begränsa den rörliga ersättningen [artikel 39.2 g]

[Värde]

090

Att använda nettovinster för att stärka kapitalbasen [artikel 39.2 h]

[Värde]

100

Att begränsa eller förbjuda utdelningar eller räntebetalningar [artikel 39.2 i]

[Värde]

110

Att kräva ytterligare eller mer frekvent rapportering [artikel 39.2 j]

[Värde]

120

Att införa särskilda likviditetskrav [artikel 39.2 k]

[Värde]

130

Att kräva ytterligare redovisning [artikel 39.2 l]

[Värde]

140

Att minska de risker som säkerheten i värdepappersföretagens nätverks- och informationssystem utsätts för [artikel 39.2 m]

[Värde]

150

Antal andra tillsynsåtgärder som vidtas (ej angivna i artikel 39.2 i direktiv (EU) 2019/2034) samt beskrivning av dessa

[Värde]

160

Tillsynsåtgärder som vidtas enligt artikel 38 b och andra bestämmelser i direktiv (EU) 2019/2034 och förordning (EU) 2019/2033

Totalt antal tillsynsåtgärder vidtagna i enlighet med artikel 39.2 i direktiv (EU) 2019/2034

[Värde]

170

Att ha en kapitalbas som överstiger minimikravet [artikel 39.2 a]

[Värde]

180

Att stärka styrformerna och förvaltningen av det interna kapitalet och likvida tillgångar [artikel 39.2 b]

[Värde]

190

Att lägga fram en plan för att återställa efterlevnad av tillsynskraven [artikel 39.2 c]

[Värde]

200

Att tillämpa en särskild avsättningspolitik eller behandla tillgångar på särskilt sätt [artikel 39.2 d]

[Värde]

210

Att begränsa värdepappersföretagets verksamhet [artikel 39.2 e]

[Värde]

220

Att reducera den inneboende risken i värdepappersföretagets verksamheter, produkter och system, inbegripet utkontrakterad verksamhet [artikel 39.2 f]

[Värde]

230

Att begränsa den rörliga ersättningen [artikel 39.2 g]

[Värde]

240

Att använda nettovinster för att stärka kapitalbasen [artikel 39.2 h]

[Värde]

250

Att begränsa eller förbjuda utdelningar eller räntebetalningar [artikel 39.2 i]

[Värde]

260

Att kräva ytterligare eller mer frekvent rapportering [artikel 39.2 j]

[Värde]

270

Att införa särskilda likviditetskrav [artikel 39.2 k]

[Värde]

280

Att kräva ytterligare redovisning [artikel 39.2 l]

[Värde]

290

Att minska de risker som säkerheten i värdepappersföretagens nätverks- och informationssystem utsätts för [artikel 39.2 m]

[Värde]

300

Antal andra tillsynsåtgärder som vidtas (ej angivna i artikel 39.2 i direktiv (EU) 2019/2034) samt beskrivning av dessa

[Värde]

| | Administrativa sanktioner
   (18) | Data |
| --- | --- | --- |
| 010 | Administrativa sanktioner (för andra överträdelser av krav enligt direktiv (EU) 2019/2034 eller förordning (EU) 2019/2033) | Totalt antal tillämpade administrativa sanktioner enligt artikel 18.2 i direktiv (EU) 2019/2034: | [Värde] |
| 020 | Ett offentligt utlåtande med uppgift om vilken fysisk eller juridisk person som bär ansvaret och om överträdelsens karaktär [artikel 18.2 a] | [Värde] |
| 030 | Ett föreläggande enligt vilken det krävs att den ansvariga fysiska eller juridiska personen upphör med sitt agerande och inte upprepar detta [artikel 18.2 b] | [Värde] |
| 040 | Tillfälligt förbud för en fysisk person att utöva uppdrag i värdepappersföretag [artikel 18.2 c] | [Värde] |
| 050 | Administrativa sanktionsavgifter för juridiska eller fysiska personer [artikel 18.2 d–f] | [Värde] |
| 060 | Antal andra tillämpade administrativa sanktioner (ej angivna i artikel 18.2 i direktiv (EU) 2019/2034) samt beskrivning av dessa | [Fri text] |

Administrativa sanktioner
   (18)

Data

010

Administrativa sanktioner (för andra överträdelser av krav enligt direktiv (EU) 2019/2034 eller förordning (EU) 2019/2033)

Totalt antal tillämpade administrativa sanktioner enligt artikel 18.2 i direktiv (EU) 2019/2034:

[Värde]

020

Ett offentligt utlåtande med uppgift om vilken fysisk eller juridisk person som bär ansvaret och om överträdelsens karaktär [artikel 18.2 a]

[Värde]

030

Ett föreläggande enligt vilken det krävs att den ansvariga fysiska eller juridiska personen upphör med sitt agerande och inte upprepar detta [artikel 18.2 b]

[Värde]

040

Tillfälligt förbud för en fysisk person att utöva uppdrag i värdepappersföretag [artikel 18.2 c]

[Värde]

050

Administrativa sanktionsavgifter för juridiska eller fysiska personer [artikel 18.2 d–f]

[Värde]

060

Antal andra tillämpade administrativa sanktioner (ej angivna i artikel 18.2 i direktiv (EU) 2019/2034) samt beskrivning av dessa

[Fri text]

Administrativa sanktioner som införs av behöriga myndigheter. Behöriga myndigheter ska rapportera alla administrativa sanktioner vilka det inte funnits någon möjlighet att överklaga i deras jurisdiktion per referensdagen för upplysningarna. Behöriga myndigheter i medlemsstater där det är tillåtet att offentliggöra administrativa sanktioner som är föremål för ett överklagande ska också rapportera dessa administrativa sanktioner såvida inte ett överklagande som upphäver den administrativa sanktionen utfärdats.

DEL 4

Data om undantag
   (19)
  (år 20XX)

| | Undantag som beviljats värdepappersföretag | Totalt antal beviljade undantag | Artikel 9 |
| --- | --- | --- | --- |
| 010 | Undantag från tillämpningen på individuell nivå av tillsynskraven i artikel 5 med avseende på delarna 2, 3, 4, 6 och 7 i förordning (EU) 2019/2033 (artikel 6.1 (undantag för dotterföretag)  (20)) | [Värde] | |
| 020 | Undantag från tillämpningen på individuell nivå av tillsynskraven i artikel 5 med avseende på del 6 i förordning (EU) 2019/2033 (artikel 6.2 (undantag för dotterföretag)  (20)) | [Värde] | |
| 030 | Undantag från tillämpningen på individuell nivå av tillsynskraven i artikel 5 med avseende på del 5 i förordning (EU) 2019/2033 (artikel 6.3 (likviditetsundantag för dotterföretag)) | [Värde] | |
| 040 | Undantag från tillämpningen på konsoliderad nivå av tillsynskraven med avseende på del 5 i förordning (EU) 2019/2033 (artikel 7.4 (konsolidering för tillsynsändamål)) | |
| 050 | Totalt antal beviljade tillstånd | [Värde] | |
| 060 | Total konsoliderad kapitalbas som finns i dotterföretag etablerade i tredjeland (i miljoner euro) | [Värde] | |
| 070 | Procentandel av den totala konsoliderade kapitalbasen som finns i dotterföretag etablerade i tredjeland (%) | [Värde] | |
| 080 | Procentandel av det konsoliderade kapitalbaskravet som hänförs till dotterföretag etablerade i tredjeland (%) | [Värde] | |

Undantag som beviljats värdepappersföretag

Totalt antal beviljade undantag

Artikel 9

010

Undantag från tillämpningen på individuell nivå av tillsynskraven i artikel 5 med avseende på delarna 2, 3, 4, 6 och 7 i förordning (EU) 2019/2033 (artikel 6.1 (undantag för dotterföretag)  (20))

[Värde]

020

Undantag från tillämpningen på individuell nivå av tillsynskraven i artikel 5 med avseende på del 6 i förordning (EU) 2019/2033 (artikel 6.2 (undantag för dotterföretag)  (20))

[Värde]

030

Undantag från tillämpningen på individuell nivå av tillsynskraven i artikel 5 med avseende på del 5 i förordning (EU) 2019/2033 (artikel 6.3 (likviditetsundantag för dotterföretag))

[Värde]

040

Undantag från tillämpningen på konsoliderad nivå av tillsynskraven med avseende på del 5 i förordning (EU) 2019/2033 (artikel 7.4 (konsolidering för tillsynsändamål))

050

Totalt antal beviljade tillstånd

[Värde]

060

Total konsoliderad kapitalbas som finns i dotterföretag etablerade i tredjeland (i miljoner euro)

[Värde]

070

Procentandel av den totala konsoliderade kapitalbasen som finns i dotterföretag etablerade i tredjeland (%)

[Värde]

080

Procentandel av det konsoliderade kapitalbaskravet som hänförs till dotterföretag etablerade i tredjeland (%)

[Värde]

---

(1)  De totala tillgångarna ska vara summan av tillgångsvärdena för alla värdepappersföretag i en medlemsstat, beräknade på grundval av tillämpliga redovisningsstandarder, exklusive förvaltade tillgångar.

(2)  EES-länder ska inte räknas med.

(3)  Antal filialer enligt definitionen i artikel 3.1.3 i direktiv (EU) 2019/2034. Om ett värdepappersföretag med huvudkontor i ett tredjeland inrättat flera driftställen i samma land ska samtliga dessa räknas som en enda filial.

(4)  Antal dotterföretag enligt definitionen i artikel 3.1.29 i direktiv (EU) 2019/2034. Ett dotterföretag till ett dotterföretag ska också anses som ett dotterföretag till det moderföretag som är överordnat dessa företag.

(5)  Kapital enligt definitionen i artikel 9.1 i förordning (EU) 2019/2033.

(6)  Totalt kapitalbaskrav enligt definitionen i artikel 11 i förordning (EU) 2019/2033.

(7)  Krav baserat på fasta omkostnader enligt definitionen i artikel 11.1 a i förordning (EU) 2019/2033.

(8)  Permanent minimikapitalkrav enligt definitionen i artikel 11.1 b i förordning (EU) 2019/2033.

(9)  K-faktorkrav enligt definitionen i artikel 11.1 c i förordning (EU) 2019/2033.

(10)  Kapitalbaskrav förknippade med kundrisk enligt definitionen i artikel 15.1 a i förordning (EU) 2019/2033. Ange total kapitalrelation i kolumnen ”Data, i procent av de totala kapitalbaskraven %”.

(11)  Kapitalbaskrav förknippade med marknadsrisk enligt definitionen i artikel 15.1 b i förordning (EU) 2019/2033.

(12)  Kapitalbaskrav förknippade med företagsrisk enligt definitionen i artikel 15.1 c i förordning (EU) 2019/2033.

(13)  Formuläret ska innehålla upplysningar om alla värdepappersföretag och inte bara om dem med positioner relaterade till K-faktorn nettopositionsrisk.

(14)  Vissa värdepappersföretag kan använda mer än en metod, och därför kan summan av posterna 020–060 skilja sig från det totala antalet värdepappersföretag som beräknar K-faktorn nettopositionsrisk.

(15)  Om värdepappersföretag använder mer än en metod för K-faktorn nettopositionsrisk: schablonmetoden, den alternativa schablonmetoden och den alternativa internmodellmetoden.

(16)  Kapitalbaskrav som avses i artikel 9 i förordning (EU) 2019/2033.

(17)  Information ska rapporteras på grundval av beslutsdatumet. Eftersom det finns skillnader i de nationella regelverken och i de behöriga myndigheternas tillsynspraxis och tillsynsmetoder är det möjligt att de data som lämnas i denna tabell inte kan utgöra underlag för en meningsfull jämförelse mellan jurisdiktioner. Eventuella slutsatser som inte tar hänsyn till dessa skillnader kan vara missvisande.

(18)  Behöriga myndigheter får inte lämna upplysning om någon tillsynsåtgärd eller något tillsynsbeslut som riktar sig till specifika värdepappersföretag. Behöriga myndigheter får vid offentliggörande av upplysningar om allmänna kriterier och metoder inte lämna upplysning om någon tillsynsåtgärd som riktar sig till specifika värdepappersföretag, oavsett om det gäller ett enskilt värdepappersföretag eller en grupp av värdepappersföretag.

(19)  Behöriga myndigheter ska rapportera information om rutiner för undantag på grundval av den behöriga myndighetens totala antal undantag som fortfarande gäller eller är i kraft. Den information som rapporteras ska begränsas till de enheter som beviljats undantag. Om information saknas, dvs. inte är del av den regelbundna rapporteringen, ska den rapporteras som ”Ej tillgänglig”.

(20)  Antalet värdepappersföretag som beviljats undantag ska användas som grund för att räkna antalet undantag.

---

BESLUT

| 9.3.2022 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 79/26 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 79/26

---

RÅDETS BESLUT (EU) 2022/390

av den 3 mars 2022

om utnämning av fyra ledamöter av revisionsrätten

EUROPEISKA UNIONENS RÅD HAR ANTAGIT DETTA BESLUT

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt, särskilt artikel 286.2,

med beaktande av förslagen från Republiken Tjeckien, Republiken Lettland, Republiken Polen och Republiken Slovenien,

med beaktande av Europaparlamentets yttranden (1), och

av följande skäl:

| (1) | Mandattiden för Jan GREGOR, Samo JEREB, Mihails KOZLOVS och Marek OPIOŁA löper ut den 6 maj 2022. |
| --- | --- |

(1)

Mandattiden för Jan GREGOR, Samo JEREB, Mihails KOZLOVS och Marek OPIOŁA löper ut den 6 maj 2022.

| (2) | Fyra ledamöter bör därför utnämnas till revisionsrätten. |
| --- | --- |

(2)

Fyra ledamöter bör därför utnämnas till revisionsrätten.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Följande personer utnämns härmed till ledamöter av revisionsrätten för perioden 7 maj 2022–6 maj 2028:

| — | Jan GREGOR, |
| --- | --- |

—

Jan GREGOR,

| — | Mihails KOZLOVS, |
| --- | --- |

—

Mihails KOZLOVS,

| — | Marek OPIOŁA, |
| --- | --- |

—

Marek OPIOŁA,

| — | Jorg Kristijan PETROVIČ. |
| --- | --- |

—

Jorg Kristijan PETROVIČ.

Artikel 2

Detta beslut träder i kraft samma dag som det antas.

Utfärdat i Bryssel den 3 mars 2022.

På rådets vägnar

G. DARMANIN

Ordförande

---

(1)  Yttranden av den 19 januari 2022 (ännu inte offentliggjorda i EUT).

1

---

| 9.3.2022 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 79/27 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 79/27

---

RÅDETS BESLUT (EU) 2022/391

av den 3 mars 2022

om den ståndpunkt som ska intas på Europeiska unionens vägnar under den 65:e sessionen i FN:s narkotikakommission om upptagande av ämnen i förteckningarna enligt 1961 års allmänna narkotikakonvention, ändrad genom 1972 års protokoll, och 1971 års konvention om psykotropa ämnen

EUROPEISKA UNIONENS RÅD HAR ANTAGIT DETTA BESLUT

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt, särskilt artikel 83.1 jämförd med artikel 218.9,

med beaktande av Europeiska kommissionens förslag, och

av följande skäl:

| (1) | Förenta nationernas (FN) allmänna narkotikakonvention från 1961, ändrad genom 1972 års protokoll (nedan kallad narkotikakonventionen), trädde i kraft den 8 augusti 1975. |
| --- | --- |

(1)

Förenta nationernas (FN) allmänna narkotikakonvention från 1961, ändrad genom 1972 års protokoll (nedan kallad narkotikakonventionen), trädde i kraft den 8 augusti 1975.

| (2) | I enlighet med artikel 3 i narkotikakonventionen får narkotikakommissionen besluta att lägga till ämnen i förteckningarna i den konventionen. Narkotikakommissionen kan göra ändringar i förteckningarna endast i enlighet med rekommendationer från Världshälsoorganisationen (WHO), men den kan också besluta att inte göra de ändringar som WHO rekommenderar. |
| --- | --- |

(2)

I enlighet med artikel 3 i narkotikakonventionen får narkotikakommissionen besluta att lägga till ämnen i förteckningarna i den konventionen. Narkotikakommissionen kan göra ändringar i förteckningarna endast i enlighet med rekommendationer från Världshälsoorganisationen (WHO), men den kan också besluta att inte göra de ändringar som WHO rekommenderar.

| (3) | FN:s konvention om psykotropa ämnen från 1971 (nedan kallad konventionen om psykotropa ämnen) trädde i kraft den 16 augusti 1976. |
| --- | --- |

(3)

FN:s konvention om psykotropa ämnen från 1971 (nedan kallad konventionen om psykotropa ämnen) trädde i kraft den 16 augusti 1976.

| (4) | Enligt artikel 2 i konventionen om psykotropa ämnen får narkotikakommissionen besluta att lägga till ämnen i förteckningarna i den konventionen, eller stryka dem, på grundval av WHO:s rekommendationer. Narkotikakommissionen har stort handlingsutrymme att efter eget omdöme beakta ekonomiska, sociala, juridiska, administrativa och andra faktorer, men får inte agera godtyckligt. |
| --- | --- |

(4)

Enligt artikel 2 i konventionen om psykotropa ämnen får narkotikakommissionen besluta att lägga till ämnen i förteckningarna i den konventionen, eller stryka dem, på grundval av WHO:s rekommendationer. Narkotikakommissionen har stort handlingsutrymme att efter eget omdöme beakta ekonomiska, sociala, juridiska, administrativa och andra faktorer, men får inte agera godtyckligt.

| (5) | Ändringar av förteckningarna i narkotikakonventionen och konventionen om psykotropa ämnen påverkar direkt unionsrättens tillämpningsområde vad gäller narkotikakontroll. Rådets rambeslut 2004/757/RIF (1) är tillämpligt på de ämnen som anges i förteckningarna i dessa konventioner. Ändringar i de förteckningar som fogats till dessa konventioner införlivas alltså direkt i gemensamma unionsregler. |
| --- | --- |

(5)

Ändringar av förteckningarna i narkotikakonventionen och konventionen om psykotropa ämnen påverkar direkt unionsrättens tillämpningsområde vad gäller narkotikakontroll. Rådets rambeslut 2004/757/RIF (1) är tillämpligt på de ämnen som anges i förteckningarna i dessa konventioner. Ändringar i de förteckningar som fogats till dessa konventioner införlivas alltså direkt i gemensamma unionsregler.

| (6) | Narkotikakommissionen ska under sin 65:e session, som planeras till den 14–18 mars 2022 i Wien, besluta om att lägga till tre nya ämnen i förteckningarna i narkotikakonventionen och konventionen om psykotropa ämnen. |
| --- | --- |

(6)

Narkotikakommissionen ska under sin 65:e session, som planeras till den 14–18 mars 2022 i Wien, besluta om att lägga till tre nya ämnen i förteckningarna i narkotikakonventionen och konventionen om psykotropa ämnen.

| (7) | Unionen är inte part i vare sig narkotikakonventionen eller konventionen om psykotropa ämnen. Den har observatörsstatus utan rösträtt i narkotikakommissionen, i vilken tolv medlemsstater är medlemmar med rösträtt vid dess 65:e session (2). Det är nödvändigt att rådet bemyndigar dessa medlemsstater att uttrycka unionens ståndpunkt i fråga om upptagande av ämnen i förteckningarna i dessa konventioner, eftersom sådana beslut om att lägga till nya ämnen i deras förteckningar omfattas av unionens befogenhet. |
| --- | --- |

(7)

Unionen är inte part i vare sig narkotikakonventionen eller konventionen om psykotropa ämnen. Den har observatörsstatus utan rösträtt i narkotikakommissionen, i vilken tolv medlemsstater är medlemmar med rösträtt vid dess 65:e session (2). Det är nödvändigt att rådet bemyndigar dessa medlemsstater att uttrycka unionens ståndpunkt i fråga om upptagande av ämnen i förteckningarna i dessa konventioner, eftersom sådana beslut om att lägga till nya ämnen i deras förteckningar omfattas av unionens befogenhet.

| (8) | WHO har rekommenderat att två nya ämnen läggs till i förteckning I i narkotikakonventionen och ett nytt ämne i förteckning II i konventionen om psykotropa ämnen. |
| --- | --- |

(8)

WHO har rekommenderat att två nya ämnen läggs till i förteckning I i narkotikakonventionen och ett nytt ämne i förteckning II i konventionen om psykotropa ämnen.

| (9) | Alla de ämnen som granskats av WHO:s expertkommitté mot narkotikamissbruk (nedan kallad expertkommittén) och som av WHO rekommenderas bli upptagna i förteckningarna övervakas av Europeiska centrumet för kontroll av narkotika och narkotikamissbruk som nya psykoaktiva ämnen i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1920/2006 (3). |
| --- | --- |

(9)

Alla de ämnen som granskats av WHO:s expertkommitté mot narkotikamissbruk (nedan kallad expertkommittén) och som av WHO rekommenderas bli upptagna i förteckningarna övervakas av Europeiska centrumet för kontroll av narkotika och narkotikamissbruk som nya psykoaktiva ämnen i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1920/2006 (3).

| (10) | Enligt expertkommitténs bedömning är brorfin (kemiskt namn: 1-{1-[1-(4-bromofenyl)etyl]piperidin-4-yl}-1,3-dihydro-2H-bensimidazol-2-on) en syntetisk opioid som liknar andra syntetiska opioider såsom morfin och fentanyl. Brorfin kan vara omvandlingsbart till besitramid, som är en opioid som är upptagen i förteckning I i narkotikakonventionen. Brorfin har ingen terapeutisk användning och har inte heller fått något godkännande för försäljning som ett läkemedel. Bevisningen för att brorfin missbrukas eller sannolikt kommer att missbrukas och kan utgöra ett problem för folkhälsan och samhället är tillräcklig för att underställa det internationell kontroll. WHO rekommenderar följaktligen att brorfin upptas i förteckning I i narkotikakonventionen. |
| --- | --- |

(10)

Enligt expertkommitténs bedömning är brorfin (kemiskt namn: 1-{1-[1-(4-bromofenyl)etyl]piperidin-4-yl}-1,3-dihydro-2H-bensimidazol-2-on) en syntetisk opioid som liknar andra syntetiska opioider såsom morfin och fentanyl. Brorfin kan vara omvandlingsbart till besitramid, som är en opioid som är upptagen i förteckning I i narkotikakonventionen. Brorfin har ingen terapeutisk användning och har inte heller fått något godkännande för försäljning som ett läkemedel. Bevisningen för att brorfin missbrukas eller sannolikt kommer att missbrukas och kan utgöra ett problem för folkhälsan och samhället är tillräcklig för att underställa det internationell kontroll. WHO rekommenderar följaktligen att brorfin upptas i förteckning I i narkotikakonventionen.

| (11) | Brorfin har upptäckts i fyra medlemsstater och kontrolleras i minst tre medlemsstater. Ämnet har kopplats till en förgiftning utan dödlig utgång och står för närvarande under intensiv övervakning av Europeiska centrumet för kontroll av narkotika och narkotikamissbruk. |
| --- | --- |

(11)

Brorfin har upptäckts i fyra medlemsstater och kontrolleras i minst tre medlemsstater. Ämnet har kopplats till en förgiftning utan dödlig utgång och står för närvarande under intensiv övervakning av Europeiska centrumet för kontroll av narkotika och narkotikamissbruk.

| (12) | Unionens ståndpunkt bör därför vara att brorfin ska läggas till i förteckning I i narkotikakonventionen. |
| --- | --- |

(12)

Unionens ståndpunkt bör därför vara att brorfin ska läggas till i förteckning I i narkotikakonventionen.

| (13) | Enligt expertkommitténs bedömning är metonitazen (kemiskt namn: N,N-dietyl-2-(2-(4-methoxybenzyl)-5-nitro-1H-benzo[d]imidazol-1-yl)etan-1-amin) en syntetisk opioid som till strukturen liknar isotonitazen och etonitazen, som båda är upptagna i förteckning I i narkotikakonventionen. Metonitazen har undersökts i prekliniska modeller med avseende på dess analgetiska effekter, men det har såvitt känt ingen terapeutisk användning. Bevisningen för att metonitazen missbrukas eller sannolikt kommer att missbrukas och kan utgöra ett problem för folkhälsan och samhället är tillräcklig för att underställa det internationell kontroll. WHO rekommenderar följaktligen att metonitazen upptas i förteckning I i narkotikakonventionen. |
| --- | --- |

(13)

Enligt expertkommitténs bedömning är metonitazen (kemiskt namn: N,N-dietyl-2-(2-(4-methoxybenzyl)-5-nitro-1H-benzo[d]imidazol-1-yl)etan-1-amin) en syntetisk opioid som till strukturen liknar isotonitazen och etonitazen, som båda är upptagna i förteckning I i narkotikakonventionen. Metonitazen har undersökts i prekliniska modeller med avseende på dess analgetiska effekter, men det har såvitt känt ingen terapeutisk användning. Bevisningen för att metonitazen missbrukas eller sannolikt kommer att missbrukas och kan utgöra ett problem för folkhälsan och samhället är tillräcklig för att underställa det internationell kontroll. WHO rekommenderar följaktligen att metonitazen upptas i förteckning I i narkotikakonventionen.

| (14) | Metonitazen har upptäckts i tre medlemsstater och kontrolleras i minst tre medlemsstater. Ämnet har kopplats till ett dödsfall och står för närvarande under intensiv övervakning av Europeiska centrumet för kontroll av narkotika och narkotikamissbruk. |
| --- | --- |

(14)

Metonitazen har upptäckts i tre medlemsstater och kontrolleras i minst tre medlemsstater. Ämnet har kopplats till ett dödsfall och står för närvarande under intensiv övervakning av Europeiska centrumet för kontroll av narkotika och narkotikamissbruk.

| (15) | Unionens ståndpunkt bör därför vara att metonitazen ska läggas till i förteckning I i narkotikakonventionen. |
| --- | --- |

(15)

Unionens ståndpunkt bör därför vara att metonitazen ska läggas till i förteckning I i narkotikakonventionen.

| (16) | Enligt expertkommitténs bedömning är eutylon (kemiskt namn: 1-(1,3-bensodioxol-5-yl)-2-(etylamino)butan-1-on) en syntetisk katinon som till den kemiska strukturen och farmakologiskt liknar amfetaminer och katinoner som redan står under internationell kontroll. Besläktade katinoner såsom metylon och N-etylnorpentylon är upptagna i förteckning II i konventionen om psykotropa ämnen. Eutylon har ingen känd terapeutisk användning och har inte heller fått något godkännande för försäljning som ett läkemedel. Bevisningen för att eutylon missbrukas eller sannolikt kommer att missbrukas och kan utgöra ett problem för folkhälsan och samhället är tillräcklig för att underställa det internationell kontroll. WHO rekommenderar följaktligen att eutylon upptas i förteckning II i konventionen om psykotropa ämnen. |
| --- | --- |

(16)

Enligt expertkommitténs bedömning är eutylon (kemiskt namn: 1-(1,3-bensodioxol-5-yl)-2-(etylamino)butan-1-on) en syntetisk katinon som till den kemiska strukturen och farmakologiskt liknar amfetaminer och katinoner som redan står under internationell kontroll. Besläktade katinoner såsom metylon och N-etylnorpentylon är upptagna i förteckning II i konventionen om psykotropa ämnen. Eutylon har ingen känd terapeutisk användning och har inte heller fått något godkännande för försäljning som ett läkemedel. Bevisningen för att eutylon missbrukas eller sannolikt kommer att missbrukas och kan utgöra ett problem för folkhälsan och samhället är tillräcklig för att underställa det internationell kontroll. WHO rekommenderar följaktligen att eutylon upptas i förteckning II i konventionen om psykotropa ämnen.

| (17) | Eutylon har upptäckts i 20 medlemsstater och kontrolleras i minst två medlemsstater. Ämnet har kopplats till en förgiftning utan dödlig utgång och har påvisats i tre biologiska prover i samband med allvarliga negativa händelser. Eutylon står för närvarande under intensiv övervakning av Europeiska centrumet för kontroll av narkotika och narkotikamissbruk. |
| --- | --- |

(17)

Eutylon har upptäckts i 20 medlemsstater och kontrolleras i minst två medlemsstater. Ämnet har kopplats till en förgiftning utan dödlig utgång och har påvisats i tre biologiska prover i samband med allvarliga negativa händelser. Eutylon står för närvarande under intensiv övervakning av Europeiska centrumet för kontroll av narkotika och narkotikamissbruk.

| (18) | Unionens ståndpunkt bör därför vara att eutylon ska läggas till i förteckning II i konventionen om psykotropa ämnen. |
| --- | --- |

(18)

Unionens ståndpunkt bör därför vara att eutylon ska läggas till i förteckning II i konventionen om psykotropa ämnen.

| (19) | Det är lämpligt att fastställa den ståndpunkt som ska intas på unionens vägnar i narkotikakommissionen, eftersom besluten om upptagande av ämnen i förteckningarna vad gäller de tre ämnena direkt kommer att påverka innehållet i unionsrätten, nämligen rambeslut 2004/757/RIF. |
| --- | --- |

(19)

Det är lämpligt att fastställa den ståndpunkt som ska intas på unionens vägnar i narkotikakommissionen, eftersom besluten om upptagande av ämnen i förteckningarna vad gäller de tre ämnena direkt kommer att påverka innehållet i unionsrätten, nämligen rambeslut 2004/757/RIF.

| (20) | Unionens ståndpunkt bör uttryckas av de medlemsstater som är medlemmar i narkotikakommissionen och som agerar samfällt i unionens intresse. |
| --- | --- |

(20)

Unionens ståndpunkt bör uttryckas av de medlemsstater som är medlemmar i narkotikakommissionen och som agerar samfällt i unionens intresse.

| (21) | Danmark är bundet av rambeslut 2004/757/RIF och deltar därför i antagandet och tillämpningen av det här beslutet. |
| --- | --- |

(21)

Danmark är bundet av rambeslut 2004/757/RIF och deltar därför i antagandet och tillämpningen av det här beslutet.

| (22) | Irland är bundet av rambeslut 2004/757/RIF och deltar därför i antagandet och tillämpningen av det här beslutet. |
| --- | --- |

(22)

Irland är bundet av rambeslut 2004/757/RIF och deltar därför i antagandet och tillämpningen av det här beslutet.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Den ståndpunkt som ska intas på unionens vägnar av medlemsstaterna under den 65:e sessionen i narkotikakommissionen den 14–18 mars 2022, när det organet kommer att anta beslut om att lägga till ämnen i förteckningarna i Förenta nationernas allmänna narkotikakonvention från 1961, ändrad genom 1972 års protokoll, och Förenta nationernas konvention om psykotropa ämnen från 1971, ska vara den som återges i bilagan till det här beslutet.

Artikel 2

Den ståndpunkt som avses i artikel 1 ska uttryckas av de medlemsstater som är medlemmar i narkotikakommissionen och som agerar samfällt i unionens intresse.

Artikel 3

Detta beslut riktar sig till medlemsstaterna i enlighet med fördragen.

Utfärdat i Bryssel den 3 mars 2022.

På rådets vägnar

G. DARMANIN

Ordförande

---

(1)  Rådets rambeslut 2004/757/RIF av den 25 oktober 2004 om minimibestämmelser för brottsrekvisit och påföljder för olaglig narkotikahandel (EUT L 335, 11.11.2004, s. 8).

1

(2)  Belgien, Frankrike, Italien, Litauen, Nederländerna, Polen, Slovenien, Spanien, Sverige, Tyskland, Ungern och Österrike.

2

(3)  Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1920/2006 av den 12 december 2006 om Europeiska centrumet för kontroll av narkotika och narkotikamissbruk (EUT L 376, 27.12.2006, s. 1).

3

---

BILAGA

Den ståndpunkt som ska intas av de medlemsstater som är medlemmar i narkotikakommissionen, vilka agerar samfällt i unionens intresse, under narkotikakommissionens 65:e session den 14–18 mars 2022 om upptagande av ämnen är följande:

| 1. | Brorfin ska upptas i förteckning I i den allmänna narkotikakonventionen från 1961, ändrad genom 1972 års protokoll. |
| --- | --- |

1.

Brorfin ska upptas i förteckning I i den allmänna narkotikakonventionen från 1961, ändrad genom 1972 års protokoll.

| 2. | Metonitazen ska upptas i förteckning I i den allmänna narkotikakonventionen från 1961, ändrad genom 1972 års protokoll. |
| --- | --- |

2.

Metonitazen ska upptas i förteckning I i den allmänna narkotikakonventionen från 1961, ändrad genom 1972 års protokoll.

| 3. | Eutylon ska upptas i förteckning II i konventionen om psykotropa ämnen från 1971. |
| --- | --- |

3.

Eutylon ska upptas i förteckning II i konventionen om psykotropa ämnen från 1971.

---

| 9.3.2022 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 79/31 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 79/31

---

RÅDETS BESLUT (EU) 2022/392

av den 3 mars 2022

om den ståndpunkt som ska intas på Europeiska unionens vägnar i Fiskerikommissionen för norra Stilla havet

EUROPEISKA UNIONENS RÅD HAR ANTAGIT DETTA BESLUT

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt, särskilt artikel 43 jämförd med artikel 218.9,

med beaktande av Europeiska kommissionens förslag, och

av följande skäl:

| (1) | Genom rådets beslut (EU) 2022/314 (1) anslöt sig unionen till konventionen om bevarande och förvaltning av fiskeresurserna i det fria havet i norra Stilla havet (nedan kallad konventionen), genom vilken Fiskerikommissionen för norra Stilla havet (NPFC) inrättades. |
| --- | --- |

(1)

Genom rådets beslut (EU) 2022/314 (1) anslöt sig unionen till konventionen om bevarande och förvaltning av fiskeresurserna i det fria havet i norra Stilla havet (nedan kallad konventionen), genom vilken Fiskerikommissionen för norra Stilla havet (NPFC) inrättades.

| (2) | NPFC har ansvaret för antagandet av bevarande- och förvaltningsåtgärder för att uppnå konventionens mål. Sådana åtgärder kan komma att bli bindande för unionen. |
| --- | --- |

(2)

NPFC har ansvaret för antagandet av bevarande- och förvaltningsåtgärder för att uppnå konventionens mål. Sådana åtgärder kan komma att bli bindande för unionen.

| (3) | I Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1380/2013 (2) föreskrivs att unionen ska säkerställa att fiske- och vattenbruksverksamheter är miljömässigt hållbara på lång sikt och förvaltas på ett sätt som är förenligt med målen om att uppnå nytta i ekonomiskt, socialt och sysselsättningshänseende samt att bidra till att trygga livsmedelsförsörjningen. Där föreskrivs också att unionen ska tillämpa försiktighetsansatsen i fiskeriförvaltningen och säkerställa att nyttjandet av de levande marina biologiska resurserna sker på ett sådant sätt att populationerna av skördade arter återställs till och bevaras över nivåer som säkerställer en maximal hållbar avkastning. Vidare föreskrivs att unionen ska vidta bevarande- och förvaltningsåtgärder på grundval av bästa tillgängliga vetenskapliga rådgivning, stödja utvecklingen av vetenskaplig kunskap och rådgivning, gradvis eliminera utkast, och främja fiskemetoder som bidrar till ett mer selektivt fiske, till att oönskade fångster så långt möjligt undviks och minskas samt till ett fiske med liten inverkan på de marina ekosystemen och fiskeresurserna. I förordning (EU) nr 1380/2013 föreskrivs uttryckligen att unionen ska tillämpa dessa mål och principer i sina yttre förbindelser på fiskeriområdet. |
| --- | --- |

(3)

I Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1380/2013 (2) föreskrivs att unionen ska säkerställa att fiske- och vattenbruksverksamheter är miljömässigt hållbara på lång sikt och förvaltas på ett sätt som är förenligt med målen om att uppnå nytta i ekonomiskt, socialt och sysselsättningshänseende samt att bidra till att trygga livsmedelsförsörjningen. Där föreskrivs också att unionen ska tillämpa försiktighetsansatsen i fiskeriförvaltningen och säkerställa att nyttjandet av de levande marina biologiska resurserna sker på ett sådant sätt att populationerna av skördade arter återställs till och bevaras över nivåer som säkerställer en maximal hållbar avkastning. Vidare föreskrivs att unionen ska vidta bevarande- och förvaltningsåtgärder på grundval av bästa tillgängliga vetenskapliga rådgivning, stödja utvecklingen av vetenskaplig kunskap och rådgivning, gradvis eliminera utkast, och främja fiskemetoder som bidrar till ett mer selektivt fiske, till att oönskade fångster så långt möjligt undviks och minskas samt till ett fiske med liten inverkan på de marina ekosystemen och fiskeresurserna. I förordning (EU) nr 1380/2013 föreskrivs uttryckligen att unionen ska tillämpa dessa mål och principer i sina yttre förbindelser på fiskeriområdet.

| (4) | Såsom anges i det gemensamma meddelandet från unionens höga representant för utrikes frågor och säkerhetspolitik och kommissionen av den 10 november 2016 med titeln Internationell världshavsförvaltning: en agenda för havens framtid och rådets slutsatser av den 24 mars 2017 med samma titel, är främjandet av åtgärder som stöder och förbättrar ändamålsenligheten hos regionala fiskeriförvaltningsorganisationer och, vid behov, förbättrar förvaltningen i dessa organisationer av central betydelse för unionens insatser i dessa forum. |
| --- | --- |

(4)

Såsom anges i det gemensamma meddelandet från unionens höga representant för utrikes frågor och säkerhetspolitik och kommissionen av den 10 november 2016 med titeln Internationell världshavsförvaltning: en agenda för havens framtid och rådets slutsatser av den 24 mars 2017 med samma titel, är främjandet av åtgärder som stöder och förbättrar ändamålsenligheten hos regionala fiskeriförvaltningsorganisationer och, vid behov, förbättrar förvaltningen i dessa organisationer av central betydelse för unionens insatser i dessa forum.

| (5) | I meddelandet från kommissionen till Europaparlamentet, rådet, Europeiska ekonomiska och sociala kommittén samt Regionkommittén av den 16 januari 2018 med titeln En europeisk strategi för plast i en cirkulär ekonomi hänvisas till särskilda åtgärder för att minska plast- och havsföroreningar samt för att se till att fiskeredskap förloras och överges till havs i mindre utsträckning. |
| --- | --- |

(5)

I meddelandet från kommissionen till Europaparlamentet, rådet, Europeiska ekonomiska och sociala kommittén samt Regionkommittén av den 16 januari 2018 med titeln En europeisk strategi för plast i en cirkulär ekonomi hänvisas till särskilda åtgärder för att minska plast- och havsföroreningar samt för att se till att fiskeredskap förloras och överges till havs i mindre utsträckning.

| (6) | Den ståndpunkt som ska intas på unionens vägnar i NPFC under perioden 2022–2027 bör fastställas, eftersom NPFC:s bevarande- och verkställighetsåtgärder kommer att vara bindande för unionen och på ett avgörande sätt kunna påverka innehållet i unionsrätt, nämligen rådets förordningar (EG) nr 1005/2008 (3) och (EG) nr 1224/2009 (4) samt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2403 (5). |
| --- | --- |

(6)

Den ståndpunkt som ska intas på unionens vägnar i NPFC under perioden 2022–2027 bör fastställas, eftersom NPFC:s bevarande- och verkställighetsåtgärder kommer att vara bindande för unionen och på ett avgörande sätt kunna påverka innehållet i unionsrätt, nämligen rådets förordningar (EG) nr 1005/2008 (3) och (EG) nr 1224/2009 (4) samt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2403 (5).

| (7) | Eftersom fiskeresurserna inom det område som omfattas av konventionen, enligt definitionen i artikel 4.1 i konventionen (nedan kallat konventionsområdet), befinner sig i ständig utveckling och ny utveckling, däribland nya vetenskapliga och andra uppgifter som läggs fram före eller under NPFC:s möten, därför måste beaktas i unionens ståndpunkt, bör förfaranden fastställas, i enlighet med principen om lojalt samarbete mellan unionens institutioner enligt artikel 13.2 i fördraget om Europeiska unionen, för den årliga specificeringen av unionens ståndpunkt för perioden 2022–2027. |
| --- | --- |

(7)

Eftersom fiskeresurserna inom det område som omfattas av konventionen, enligt definitionen i artikel 4.1 i konventionen (nedan kallat konventionsområdet), befinner sig i ständig utveckling och ny utveckling, däribland nya vetenskapliga och andra uppgifter som läggs fram före eller under NPFC:s möten, därför måste beaktas i unionens ståndpunkt, bör förfaranden fastställas, i enlighet med principen om lojalt samarbete mellan unionens institutioner enligt artikel 13.2 i fördraget om Europeiska unionen, för den årliga specificeringen av unionens ståndpunkt för perioden 2022–2027.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Den ståndpunkt som ska intas på unionens vägnar under mötena i Fiskerikommissionen för norra Stilla havet (NPFC) anges i bilaga I.

Artikel 2

Den årliga specificeringen av den ståndpunkt som unionen ska inta under mötena i NPFC ska ske i enlighet med bilaga II.

Artikel 3

Unionens ståndpunkt som anges i bilaga I ska utvärderas och, vid behov, revideras av rådet på kommissionens förslag, senast till NPFC:s årsmöte 2028.

Artikel 4

Detta beslut träder i kraft samma dag som det antas.

Utfärdat i Bryssel den 3 mars 2022.

På rådets vägnar

G. DARMANIN

Ordförande

---

(1)  Rådets beslut (EU) 2022/314 av den 15 februari 2022 om Europeiska unionens anslutning till konventionen om bevarande och förvaltning av fiskeresurserna i det fria havet i norra Stilla havet (EUT L 55, 28.2.2022, s. 12).

1

(2)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1380/2013 av den 11 december 2013 om den gemensamma fiskeripolitiken, om ändring av rådets förordningar (EG) nr 1954/2003 och (EG) nr 1224/2009 och om upphävande av rådets förordningar (EG) nr 2371/2002 och (EG) nr 639/2004 och rådets beslut 2004/585/EG (EUT L 354, 28.12.2013, s. 22).

2

(3)  Rådets förordning (EG) nr 1005/2008 av den 29 september 2008 om upprättande av ett gemenskapssystem för att förebygga, motverka och undanröja olagligt, orapporterat och oreglerat fiske och om ändring av förordningarna (EEG) nr 2847/93, (EG) nr 1936/2001 och (EG) nr 601/2004 samt om upphävande av förordningarna (EG) nr 1093/94 och (EG) nr 1447/1999 (EUT L 286, 29.10.2008, s. 1).

3

(4)  Rådets förordning (EG) nr 1224/2009 av den 20 november 2009 om införande av ett kontrollsystem i unionen för att säkerställa att bestämmelserna i den gemensamma fiskeripolitiken efterlevs, om ändring av förordningarna (EG) nr 847/96, (EG) nr 2371/2002, (EG) nr 811/2004, (EG) nr 768/2005, (EG) nr 2115/2005, (EG) nr 2166/2005, (EG) nr 388/2006, (EG) nr 509/2007, (EG) nr 676/2007, (EG) nr 1098/2007, (EG) nr 1300/2008, (EG) nr 1342/2008 och upphävande av förordningarna (EEG) nr 2847/93, (EG) nr 1627/94 och (EG) nr 1966/2006 (EUT L 343, 22.12.2009, s. 1).

4

(5)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2403 av den 12 december 2017 om hållbar förvaltning av externa fiskeflottor och om upphävande av rådets förordning (EG) nr 1006/2008 (EUT L 347, 28.12.2017, s. 81).

5

---

BILAGA I

DEN STÅNDPUNKT SOM SKA INTAS PÅ UNIONENS VÄGNAR I FISKERIKOMMISSIONEN FÖR NORRA STILLA HAVET

1.   PRINCIPER

Inom ramen för Fiskerikommissionen för norra Stilla havet (NPFC) ska unionen göra följande:

| a) | Agera i enlighet med de mål och principer som unionen eftersträvar inom ramen för den gemensamma fiskeripolitiken, i synnerhet genom försiktighetsansatsen och de mål som är kopplade till maximal hållbar avkastning enligt artikel 2.2 i förordning (EU) nr 1380/2013, för att främja genomförandet av en ekosystemansats i fiskeriförvaltningen, för att i största möjliga utsträckning undvika och minska oönskade fångster och gradvis eliminera utkast och för att minimera fiskeverksamhetens negativa påverkan på de marina ekosystemen och deras habitat samt, genom att främja ekonomiskt lönsamt och konkurrenskraftigt fiske i unionen, för att bidra till en rimlig levnadsstandard för dem som är beroende av fiskeverksamhet, och samtidigt ta hänsyn till konsumenternas intressen. |
| --- | --- |

a)

Agera i enlighet med de mål och principer som unionen eftersträvar inom ramen för den gemensamma fiskeripolitiken, i synnerhet genom försiktighetsansatsen och de mål som är kopplade till maximal hållbar avkastning enligt artikel 2.2 i förordning (EU) nr 1380/2013, för att främja genomförandet av en ekosystemansats i fiskeriförvaltningen, för att i största möjliga utsträckning undvika och minska oönskade fångster och gradvis eliminera utkast och för att minimera fiskeverksamhetens negativa påverkan på de marina ekosystemen och deras habitat samt, genom att främja ekonomiskt lönsamt och konkurrenskraftigt fiske i unionen, för att bidra till en rimlig levnadsstandard för dem som är beroende av fiskeverksamhet, och samtidigt ta hänsyn till konsumenternas intressen.

| b) | Arbeta i riktning mot att berörda parter deltar på ett lämpligt sätt i utarbetandet av NPFC-åtgärder och säkerställa att de åtgärder som antas inom NPFC är förenliga med målen för konventionen om bevarande och förvaltning av fiskeresurserna i det fria havet i norra Stilla havet (nedan kallad konventionen). |
| --- | --- |

b)

Arbeta i riktning mot att berörda parter deltar på ett lämpligt sätt i utarbetandet av NPFC-åtgärder och säkerställa att de åtgärder som antas inom NPFC är förenliga med målen för konventionen om bevarande och förvaltning av fiskeresurserna i det fria havet i norra Stilla havet (nedan kallad konventionen).

| c) | Säkerställa att de åtgärder som antas inom ramen för NPFC är förenliga med internationell rätt, särskilt med bestämmelserna i Förenta nationernas (FN) havsrättskonvention av den 10 december 1982, FN:s avtal om bevarande och förvaltning av gränsöverskridande och långvandrande fiskbestånd av den 4 december 1995, FN:s livsmedels- och jordbruksorganisations (FAO) avtal om att främja fiskefartygens iakttagande av internationella bevarande- och förvaltningsåtgärder på det fria havet av den 24 november 1993 samt FAO:s avtal om hamnstatsåtgärder av den 22 november 2009. |
| --- | --- |

c)

Säkerställa att de åtgärder som antas inom ramen för NPFC är förenliga med internationell rätt, särskilt med bestämmelserna i Förenta nationernas (FN) havsrättskonvention av den 10 december 1982, FN:s avtal om bevarande och förvaltning av gränsöverskridande och långvandrande fiskbestånd av den 4 december 1995, FN:s livsmedels- och jordbruksorganisations (FAO) avtal om att främja fiskefartygens iakttagande av internationella bevarande- och förvaltningsåtgärder på det fria havet av den 24 november 1993 samt FAO:s avtal om hamnstatsåtgärder av den 22 november 2009.

| d) | Främja ståndpunkter som är förenliga med bästa praxis inom regionala fiskeriförvaltningsorganisationer som deltar i fiskeriförvaltningen i samma område. |
| --- | --- |

d)

Främja ståndpunkter som är förenliga med bästa praxis inom regionala fiskeriförvaltningsorganisationer som deltar i fiskeriförvaltningen i samma område.

| e) | Sträva efter samstämmighet och synergi med unionens politik avseende dess bilaterala fiskeriförbindelser med tredjeländer, samt säkerställa överensstämmelse med dess övriga politik, i synnerhet på områdena yttre förbindelser, miljö, handel, utveckling, forskning och innovation. |
| --- | --- |

e)

Sträva efter samstämmighet och synergi med unionens politik avseende dess bilaterala fiskeriförbindelser med tredjeländer, samt säkerställa överensstämmelse med dess övriga politik, i synnerhet på områdena yttre förbindelser, miljö, handel, utveckling, forskning och innovation.

| f) | Säkerställa att unionens internationella åtaganden iakttas. |
| --- | --- |

f)

Säkerställa att unionens internationella åtaganden iakttas.

| g) | Respektera rådets slutsatser av den 19 mars 2012 om kommissionens meddelande om den gemensamma fiskeripolitikens internationella dimension. |
| --- | --- |

g)

Respektera rådets slutsatser av den 19 mars 2012 om kommissionens meddelande om den gemensamma fiskeripolitikens internationella dimension.

| h) | Sträva efter att skapa likvärdiga förutsättningar för unionens flotta inom det område som omfattas av konventionen, enligt definitionen i artikel 4.1 i konventionen (nedan kallat konventionsområdet), utifrån samma principer och standarder som tillämpas enligt unionsrätten, och främja ett enhetligt genomförande av dessa principer och standarder. |
| --- | --- |

h)

Sträva efter att skapa likvärdiga förutsättningar för unionens flotta inom det område som omfattas av konventionen, enligt definitionen i artikel 4.1 i konventionen (nedan kallat konventionsområdet), utifrån samma principer och standarder som tillämpas enligt unionsrätten, och främja ett enhetligt genomförande av dessa principer och standarder.

| i) | Respektera rådets slutsatser av den 3 april 2017 om det gemensamma meddelandet från unionens höga representant för utrikes frågor och säkerhetspolitik och kommissionen av den 10 november 2016 med titeln Internationell världshavsförvaltning: en agenda för havens framtid och främja åtgärder som stöder och förbättrar ändamålsenligheten hos NPFC och, vid behov, förbättrar dess förvaltning och effektivitet, särskilt vad gäller vetenskap, efterlevnad, transparens och beslutsfattande. |
| --- | --- |

i)

Respektera rådets slutsatser av den 3 april 2017 om det gemensamma meddelandet från unionens höga representant för utrikes frågor och säkerhetspolitik och kommissionen av den 10 november 2016 med titeln Internationell världshavsförvaltning: en agenda för havens framtid och främja åtgärder som stöder och förbättrar ändamålsenligheten hos NPFC och, vid behov, förbättrar dess förvaltning och effektivitet, särskilt vad gäller vetenskap, efterlevnad, transparens och beslutsfattande.

| j) | Främja samordning mellan regionala fiskeriförvaltningsorganisationer och regionala havskonventioner liksom samarbete med globala organisationer inom ramen för deras mandat, vid behov. |
| --- | --- |

j)

Främja samordning mellan regionala fiskeriförvaltningsorganisationer och regionala havskonventioner liksom samarbete med globala organisationer inom ramen för deras mandat, vid behov.

| k) | Främja samarbetsmekanismer mellan regionala fiskeriförvaltningsorganisationer för andra arter än tonfisk, liknande Kobeprocessen för regionala fiskeriförvaltningsorganisationer för tonfisk. |
| --- | --- |

k)

Främja samarbetsmekanismer mellan regionala fiskeriförvaltningsorganisationer för andra arter än tonfisk, liknande Kobeprocessen för regionala fiskeriförvaltningsorganisationer för tonfisk.

2.   RIKTLINJER

Unionen ska, där så är lämpligt, stödja antagandet av följande NPFC-åtgärder:

| a) | Bevarande- och förvaltningsåtgärder för fiskeresurserna inom konventionsområdet baserade på bästa tillgängliga vetenskapliga utlåtanden, bland annat totala tillåtna fångstmängder och kvoter eller ansträngningsreglering för de levande marina biologiska resurser som regleras av NPFC, vilka skulle innebära att nyttjandetakten för maximal hållbar avkastning uppnås. Vid behov ska dessa bevarande- och förvaltningsåtgärder omfatta särskilda åtgärder för bestånd som är utsatta för överfiske i syfte att hålla fiskeansträngningen i linje med tillgängliga fiskemöjligheter. |
| --- | --- |

a)

Bevarande- och förvaltningsåtgärder för fiskeresurserna inom konventionsområdet baserade på bästa tillgängliga vetenskapliga utlåtanden, bland annat totala tillåtna fångstmängder och kvoter eller ansträngningsreglering för de levande marina biologiska resurser som regleras av NPFC, vilka skulle innebära att nyttjandetakten för maximal hållbar avkastning uppnås. Vid behov ska dessa bevarande- och förvaltningsåtgärder omfatta särskilda åtgärder för bestånd som är utsatta för överfiske i syfte att hålla fiskeansträngningen i linje med tillgängliga fiskemöjligheter.

| b) | Åtgärder för att förebygga, motverka och undanröja olagligt, orapporterat och oreglerat fiske (IUU-fiske) i konventionsområdet, inbegripet upprättande av förteckningar över IUU-fiskefartyg. |
| --- | --- |

b)

Åtgärder för att förebygga, motverka och undanröja olagligt, orapporterat och oreglerat fiske (IUU-fiske) i konventionsområdet, inbegripet upprättande av förteckningar över IUU-fiskefartyg.

| c) | Uppföljnings-, kontroll- och övervakningsåtgärder i konventionsområdet i syfte att garantera en effektiv kontroll och efterlevnad av de åtgärder som antagits inom NPFC. |
| --- | --- |

c)

Uppföljnings-, kontroll- och övervakningsåtgärder i konventionsområdet i syfte att garantera en effektiv kontroll och efterlevnad av de åtgärder som antagits inom NPFC.

| d) | Åtgärder för att minimera fiskeverksamhetens negativa inverkan på den marina biologiska mångfalden och marina ekosystem och deras habitat, inbegripet åtgärder för att minska havsföroreningar, förhindra utsläpp av plast till havs och minska påverkan på den marina biologiska mångfalden och ekosystemen från plast som finns i havet, skyddsåtgärder för känsliga marina ekosystem i konventionsområdet, i enlighet med konventionen och FAO:s internationella riktlinjer för förvaltning av djuphavsfiske på det fria havet av den 29 augusti 2008, och åtgärder för att i största möjliga utsträckning undvika och minska oönskade fångster, särskilt av känsliga marina arter, och för att gradvis eliminera utkast. |
| --- | --- |

d)

Åtgärder för att minimera fiskeverksamhetens negativa inverkan på den marina biologiska mångfalden och marina ekosystem och deras habitat, inbegripet åtgärder för att minska havsföroreningar, förhindra utsläpp av plast till havs och minska påverkan på den marina biologiska mångfalden och ekosystemen från plast som finns i havet, skyddsåtgärder för känsliga marina ekosystem i konventionsområdet, i enlighet med konventionen och FAO:s internationella riktlinjer för förvaltning av djuphavsfiske på det fria havet av den 29 augusti 2008, och åtgärder för att i största möjliga utsträckning undvika och minska oönskade fångster, särskilt av känsliga marina arter, och för att gradvis eliminera utkast.

| e) | Åtgärder för att minska påverkan från övergivna, förlorade eller på andra sätt kasserade fiskeredskap i havet och för att underlätta identifiering och bärgning av sådana redskap. |
| --- | --- |

e)

Åtgärder för att minska påverkan från övergivna, förlorade eller på andra sätt kasserade fiskeredskap i havet och för att underlätta identifiering och bärgning av sådana redskap.

| f) | Vid behov och i den utsträckning som relevanta konstituerande handlingar så medger, rekommendationer som främjar genomförandet av Internationella arbetsorganisationens konvention om arbete ombord på fiskefartyg av den 14 juni 2007. |
| --- | --- |

f)

Vid behov och i den utsträckning som relevanta konstituerande handlingar så medger, rekommendationer som främjar genomförandet av Internationella arbetsorganisationens konvention om arbete ombord på fiskefartyg av den 14 juni 2007.

| g) | Åtgärder som syftar till förbud mot fiske som uteslutande bedrivs för att skörda hajfenor med krav på att alla hajar som landas ska ha alla fenor kvar på hajkroppen. |
| --- | --- |

g)

Åtgärder som syftar till förbud mot fiske som uteslutande bedrivs för att skörda hajfenor med krav på att alla hajar som landas ska ha alla fenor kvar på hajkroppen.

| h) | Gemensamma metoder med andra regionala fiskeriförvaltningsorganisationer, när så är lämpligt, och i synnerhet med dem som deltar i fiskeriförvaltningen i samma region. |
| --- | --- |

h)

Gemensamma metoder med andra regionala fiskeriförvaltningsorganisationer, när så är lämpligt, och i synnerhet med dem som deltar i fiskeriförvaltningen i samma region.

| i) | Ytterligare tekniska åtgärder baserade på utlåtanden från underorgan till och arbetsgrupper inom NPFC. |
| --- | --- |

i)

Ytterligare tekniska åtgärder baserade på utlåtanden från underorgan till och arbetsgrupper inom NPFC.

---

BILAGA II

ÅRLIG SPECIFICERING AV DEN STÅNDPUNKT SOM SKA INTAS PÅ UNIONENS VÄGNAR VID MÖTEN I FISKERIKOMMISSIONEN FÖR NORRA STILLA HAVET

Före varje möte i Fiskerikommissionen för norra Stilla havet (NPFC), när detta organ ska anta beslut som har rättslig verkan för unionen, ska nödvändiga åtgärder vidtas så att den ståndpunkt som ska uttryckas på unionens vägnar beaktar de senaste vetenskapliga och andra relevanta uppgifter som översänts till kommissionen, i enlighet med de principer och riktlinjer som anges i bilaga I.

För det ändamålet och på grundval av de uppgifterna ska kommissionen i god tid före varje möte i NPFC tillställa rådet ett skriftligt dokument med den föreslagna specificeringen av den ståndpunkt som ska intas på unionens vägnar för diskussion och antagande.

Om det under ett möte i NPFC är omöjligt att nå en överenskommelse, även på plats, så att den ståndpunkt som ska intas på unionens vägnar kan beakta nya element, ska frågan hänskjutas till rådet eller dess förberedande organ.

---

| 9.3.2022 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 79/36 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 79/36

---

RÅDETS BESLUT (EU) 2022/393

av den 3 mars 2022

om den ståndpunkt som ska intas på Europeiska unionens vägnar vid den 65:e sessionen i FN:s narkotikakommission vad gäller tillägg av tre ämnen till förteckningen över ämnen i förteckning I till Förenta nationernas konvention mot olaglig hantering av narkotika och psykotropa ämnen

EUROPEISKA UNIONENS RÅD HAR ANTAGIT DETTA BESLUT

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt, särskilt artikel 207.4 första stycket jämförd med artikel 218.9,

med beaktande av Europeiska kommissionens förslag, och

av följande skäl:

| (1) | Förenta nationernas konvention mot olaglig hantering av narkotika och psykotropa ämnen från 1988 (nedan kallad konventionen) ingicks av unionen genom rådets beslut 90/611/EEG (1) och trädde i kraft den 11 november 1990. |
| --- | --- |

(1)

Förenta nationernas konvention mot olaglig hantering av narkotika och psykotropa ämnen från 1988 (nedan kallad konventionen) ingicks av unionen genom rådets beslut 90/611/EEG (1) och trädde i kraft den 11 november 1990.

| (2) | Enligt artikel 12.2–12.7 i konventionen får ämnen läggas till i förteckningarna över narkotikaprekursorer till konventionen. |
| --- | --- |

(2)

Enligt artikel 12.2–12.7 i konventionen får ämnen läggas till i förteckningarna över narkotikaprekursorer till konventionen.

| (3) | FN:s narkotikakommission ska under sin 65:e session, som planeras äga rum i Wien den 14–18 mars 2022, anta ett beslut om att lägga till tre ämnen i förteckning I till konventionen. |
| --- | --- |

(3)

FN:s narkotikakommission ska under sin 65:e session, som planeras äga rum i Wien den 14–18 mars 2022, anta ett beslut om att lägga till tre ämnen i förteckning I till konventionen.

| (4) | Internationella narkotikakontrollstyrelsen bedömer att tre ämnen, nämligen 4-AP, 1-boc-4-AP och norfentanyl, ofta används vid olaglig tillverkning av fentanyl och är väl lämpade för olaglig tillverkning av fentanyl och ett antal fentanylanaloger, som är mycket kraftfulla syntetiska opioider. Det finns bevis för att volymen på och omfattningen av den olagliga tillverkningen av fentanyl och fentanylanaloger kan medföra allvarliga folkhälsoproblem och sociala problem. Det är därför motiverat att 4-AP, 1-boc-4-AP och norfentanyl ställs under internationell kontroll. |
| --- | --- |

(4)

Internationella narkotikakontrollstyrelsen bedömer att tre ämnen, nämligen 4-AP, 1-boc-4-AP och norfentanyl, ofta används vid olaglig tillverkning av fentanyl och är väl lämpade för olaglig tillverkning av fentanyl och ett antal fentanylanaloger, som är mycket kraftfulla syntetiska opioider. Det finns bevis för att volymen på och omfattningen av den olagliga tillverkningen av fentanyl och fentanylanaloger kan medföra allvarliga folkhälsoproblem och sociala problem. Det är därför motiverat att 4-AP, 1-boc-4-AP och norfentanyl ställs under internationell kontroll.

| (5) | Den 2 februari 2022 rekommenderade Internationella narkotikakontrollstyrelsen FN:s narkotikakommission att lägga till 4-AP, 1-boc-4-AP och norfentanyl i förteckning I till konventionen. |
| --- | --- |

(5)

Den 2 februari 2022 rekommenderade Internationella narkotikakontrollstyrelsen FN:s narkotikakommission att lägga till 4-AP, 1-boc-4-AP och norfentanyl i förteckning I till konventionen.

| (6) | Olagligt tillverkad fentanyl och fentanylanaloger har orsakat omfattande folkhälsoproblem och sociala problem i vissa medlemsstater. |
| --- | --- |

(6)

Olagligt tillverkad fentanyl och fentanylanaloger har orsakat omfattande folkhälsoproblem och sociala problem i vissa medlemsstater.

| (7) | Beslutet om att lägga till ämnen i förteckning I till konventionen omfattas av unionens exklusiva befogenhet. Unionen har observatörsstatus i FN:s narkotikakommission, där tolv unionsmedlemsstater är medlemmar med rösträtt. |
| --- | --- |

(7)

Beslutet om att lägga till ämnen i förteckning I till konventionen omfattas av unionens exklusiva befogenhet. Unionen har observatörsstatus i FN:s narkotikakommission, där tolv unionsmedlemsstater är medlemmar med rösträtt.

| (8) | Den ståndpunkt som ska intas på unionens vägnar i FN:s narkotikakommission bör fastställas, eftersom den kommissionens beslut kommer att vara bindande för unionen och på ett avgörande sätt kan påverka innehållet i unionsrätt, nämligen Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 273/2004 (2) och rådets förordning (EG) nr 111/2005 (3). |
| --- | --- |

(8)

Den ståndpunkt som ska intas på unionens vägnar i FN:s narkotikakommission bör fastställas, eftersom den kommissionens beslut kommer att vara bindande för unionen och på ett avgörande sätt kan påverka innehållet i unionsrätt, nämligen Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 273/2004 (2) och rådets förordning (EG) nr 111/2005 (3).

| (9) | Unionens ståndpunkt bör uttryckas av de unionsmedlemsstater som är medlemmar i FN:s narkotikakommission, och som agerar samfällt i unionens intresse. |
| --- | --- |

(9)

Unionens ståndpunkt bör uttryckas av de unionsmedlemsstater som är medlemmar i FN:s narkotikakommission, och som agerar samfällt i unionens intresse.

| (10) | Den ståndpunkt som ska intas på unionens vägnar i FN:s narkotikakommission bör vara att lägga till 4-AP, 1-boc-4-AP och norfentanyl i förteckning I till konventionen. |
| --- | --- |

(10)

Den ståndpunkt som ska intas på unionens vägnar i FN:s narkotikakommission bör vara att lägga till 4-AP, 1-boc-4-AP och norfentanyl i förteckning I till konventionen.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Den ståndpunkt som ska intas på unionens vägnar vid den 65:e sessionen i FN:s narkotikakommission den 14–18 mars 2022 ska vara att lägga till följande ämnen i förteckning I till konventionen:

| a) | 4-AP. |
| --- | --- |

a)

4-AP.

| b) | 1-boc-4-AP. |
| --- | --- |

b)

1-boc-4-AP.

| c) | Norfentanyl. |
| --- | --- |

c)

Norfentanyl.

Artikel 2

Den ståndpunkt som anges i artikel 1 ska uttryckas av de unionsmedlemsstater som är medlemmar i FN:s narkotikakommission, och som agerar samfällt i unionens intresse.

Artikel 3

Detta beslut träder i kraft samma dag som det antas.

Utfärdat i Bryssel den 3 mars 2022.

På rådets vägnar

G. DARMANIN

Ordförande

---

(1)  Rådets beslut 90/611/EEG av den 22 oktober 1990 om ingående, på Europeiska ekonomiska gemenskapens vägnar, av Förenta nationernas konvention mot olaglig hantering av narkotika och psykotropa ämnen (EGT L 326, 24.11.1990, s. 56).

1

(2)  Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 273/2004 av den 11 februari 2004 om narkotikaprekursorer (EUT L 47, 18.2.2004, s. 1).

2

(3)  Rådets förordning (EG) nr 111/2005 av den 22 december 2004 om regler för övervakning av handeln med narkotikaprekursorer mellan gemenskapen och tredjeländer (EUT L 22, 26.1.2005, s. 1).

3

---

Rättelser

| 9.3.2022 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 79/38 |
| --- | --- | --- | --- |

9.3.2022

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 79/38

---

Rättelse till rådets förordning (EU) 2021/1030 av den 24 juni 2021 om ändring av förordning (EG) nr 765/2006 om restriktiva åtgärder mot Vitryssland

(
  Europeiska unionens officiella tidning L 224 I av den 24 juni 2021
  )

Sidan 2, artikel 1.1

I stället för:

| ”1. | I artikel 1 ska följande led läggas till:






  ’7. | varor och teknik med dubbla användningsområden: de produkter som förtecknas i bilaga I till rådets förordning (EG) nr 428/2009 (*1). |
| --- | --- | --- |

”1.

I artikel 1 ska följande led läggas till:

’7.

varor och teknik med dubbla användningsområden: de produkter som förtecknas i bilaga I till rådets förordning (EG) nr 428/2009 (*1).

varor och teknik med dubbla användningsområden

*1

| 8. | investeringstjänster: följande tjänster och verksamheter:






  i) | Mottagande och vidarebefordran av order beträffande ett eller flera finansiella instrument. |
| --- | --- | --- |

8.

investeringstjänster: följande tjänster och verksamheter:

investeringstjänster

i)

Mottagande och vidarebefordran av order beträffande ett eller flera finansiella instrument.

| ii) | Utförande av order för kunders räkning. |
| --- | --- |

ii)

Utförande av order för kunders räkning.

| iii) | Handel för egen räkning. |
| --- | --- |

iii)

Handel för egen räkning.

| iv) | Portföljförvaltning. |
| --- | --- |

iv)

Portföljförvaltning.

| v) | Investeringsrådgivning. |
| --- | --- |

v)

Investeringsrådgivning.

| vi) | Garantiverksamhet för finansiella instrument och/eller placering av finansiella instrument på grundval av ett fast åtagande. |
| --- | --- |

vi)

Garantiverksamhet för finansiella instrument och/eller placering av finansiella instrument på grundval av ett fast åtagande.

| vii) | Placering av finansiella instrument utan fast åtagande. |
| --- | --- |

vii)

Placering av finansiella instrument utan fast åtagande.

| viii) | Varje tjänst i samband med upptagande till handel på en reglerad marknad eller handel på en multilateral handelsplattform. |
| --- | --- |

viii)

Varje tjänst i samband med upptagande till handel på en reglerad marknad eller handel på en multilateral handelsplattform.

| 9. | överlåtbara värdepapper: följande kategorier av värdepapper, utom betalningsinstrument, som kan bli föremål för handel på kapitalmarknaden:






  i) | Aktier och andra värdepapper som motsvarar andelar i aktiebolag, bolag med personligt ansvar eller andra enheter samt depåbevis för aktier. |
| --- | --- | --- |

9.

överlåtbara värdepapper: följande kategorier av värdepapper, utom betalningsinstrument, som kan bli föremål för handel på kapitalmarknaden:

överlåtbara värdepapper

i)

Aktier och andra värdepapper som motsvarar andelar i aktiebolag, bolag med personligt ansvar eller andra enheter samt depåbevis för aktier.

| ii) | Obligationer eller andra skuldförbindelser, inbegripet depåbevis för sådana värdepapper. |
| --- | --- |

ii)

Obligationer eller andra skuldförbindelser, inbegripet depåbevis för sådana värdepapper.

| iii) | Andra värdepapper som ger rätt att förvärva eller sälja sådana överlåtbara värdepapper. |
| --- | --- |

iii)

Andra värdepapper som ger rätt att förvärva eller sälja sådana överlåtbara värdepapper.

| 10. | penningmarknadsinstrument: de kategorier av instrument som normalt omsätts på penningmarknaden, såsom statsskuldväxlar, inlåningsbevis och företagscertifikat, med undantag av betalningsinstrument. |
| --- | --- |

10.

penningmarknadsinstrument: de kategorier av instrument som normalt omsätts på penningmarknaden, såsom statsskuldväxlar, inlåningsbevis och företagscertifikat, med undantag av betalningsinstrument.

penningmarknadsinstrument

| 11. | kreditinstitut: ett företag vars verksamhet består i att från allmänheten ta emot insättningar eller andra återbetalbara medel och att bevilja krediter för egen räkning. |
| --- | --- |

11.

kreditinstitut: ett företag vars verksamhet består i att från allmänheten ta emot insättningar eller andra återbetalbara medel och att bevilja krediter för egen räkning.

kreditinstitut

(*1)  Rådets förordning (EG) nr 428/2009 av den 5 maj 2009 om upprättande av en gemenskapsordning för kontroll av export, överföring, förmedling och transitering av produkter med dubbla användningsområden (EUT L 134, 29.5.2009, s. 1).’
  ”
  "

*1

ska det stå:

| ”1. | I artikel 1 ska följande led läggas till:






  ’7. | belarusiskt lufttrafikföretag: ett lufttransportföretag med en giltig operativ licens eller motsvarande som utfärdats av Belarus behöriga myndigheter. |
| --- | --- | --- |

”1.

I artikel 1 ska följande led läggas till:

’7.

belarusiskt lufttrafikföretag: ett lufttransportföretag med en giltig operativ licens eller motsvarande som utfärdats av Belarus behöriga myndigheter.

belarusiskt lufttrafikföretag

| 8. | varor och teknik med dubbla användningsområden: de produkter som förtecknas i bilaga I till rådets förordning (EG) nr 428/2009 (*2). |
| --- | --- |

8.

varor och teknik med dubbla användningsområden: de produkter som förtecknas i bilaga I till rådets förordning (EG) nr 428/2009 (*2).

varor och teknik med dubbla användningsområden

*2

| 9. | investeringstjänster: följande tjänster och verksamheter:






  i) | Mottagande och vidarebefordran av order beträffande ett eller flera finansiella instrument. |
| --- | --- | --- |

9.

investeringstjänster: följande tjänster och verksamheter:

investeringstjänster

i)

Mottagande och vidarebefordran av order beträffande ett eller flera finansiella instrument.

| ii) | Utförande av order för kunders räkning. |
| --- | --- |

ii)

Utförande av order för kunders räkning.

| iii) | Handel för egen räkning. |
| --- | --- |

iii)

Handel för egen räkning.

| iv) | Portföljförvaltning. |
| --- | --- |

iv)

Portföljförvaltning.

| v) | Investeringsrådgivning. |
| --- | --- |

v)

Investeringsrådgivning.

| vi) | Garantiverksamhet för finansiella instrument och/eller placering av finansiella instrument på grundval av ett fast åtagande. |
| --- | --- |

vi)

Garantiverksamhet för finansiella instrument och/eller placering av finansiella instrument på grundval av ett fast åtagande.

| vii) | Placering av finansiella instrument utan fast åtagande. |
| --- | --- |

vii)

Placering av finansiella instrument utan fast åtagande.

| viii) | Varje tjänst i samband med upptagande till handel på en reglerad marknad eller handel på en multilateral handelsplattform. |
| --- | --- |

viii)

Varje tjänst i samband med upptagande till handel på en reglerad marknad eller handel på en multilateral handelsplattform.

| 10. | överlåtbara värdepapper: följande kategorier av värdepapper, utom betalningsinstrument, som kan bli föremål för handel på kapitalmarknaden:






  i) | Aktier och andra värdepapper som motsvarar andelar i aktiebolag, bolag med personligt ansvar eller andra enheter samt depåbevis för aktier. |
| --- | --- | --- |

10.

överlåtbara värdepapper: följande kategorier av värdepapper, utom betalningsinstrument, som kan bli föremål för handel på kapitalmarknaden:

överlåtbara värdepapper

i)

Aktier och andra värdepapper som motsvarar andelar i aktiebolag, bolag med personligt ansvar eller andra enheter samt depåbevis för aktier.

| ii) | Obligationer eller andra skuldförbindelser, inbegripet depåbevis för sådana värdepapper. |
| --- | --- |

ii)

Obligationer eller andra skuldförbindelser, inbegripet depåbevis för sådana värdepapper.

| iii) | Andra värdepapper som ger rätt att förvärva eller sälja sådana överlåtbara värdepapper. |
| --- | --- |

iii)

Andra värdepapper som ger rätt att förvärva eller sälja sådana överlåtbara värdepapper.

| 11. | penningmarknadsinstrument: de kategorier av instrument som normalt omsätts på penningmarknaden, såsom statsskuldväxlar, inlåningsbevis och företagscertifikat, med undantag av betalningsinstrument. |
| --- | --- |

11.

penningmarknadsinstrument: de kategorier av instrument som normalt omsätts på penningmarknaden, såsom statsskuldväxlar, inlåningsbevis och företagscertifikat, med undantag av betalningsinstrument.

penningmarknadsinstrument

| 12. | kreditinstitut: ett företag vars verksamhet består i att från allmänheten ta emot insättningar eller andra återbetalbara medel och att bevilja krediter för egen räkning. |
| --- | --- |

12.

kreditinstitut: ett företag vars verksamhet består i att från allmänheten ta emot insättningar eller andra återbetalbara medel och att bevilja krediter för egen räkning.

kreditinstitut

(*2)  Rådets förordning (EG) nr 428/2009 av den 5 maj 2009 om upprättande av en gemenskapsordning för kontroll av export, överföring, förmedling och transitering av produkter med dubbla användningsområden (EUT L 134, 29.5.2009, s. 1).’
  ”
  "

*2

---

(*1)  Rådets förordning (EG) nr 428/2009 av den 5 maj 2009 om upprättande av en gemenskapsordning för kontroll av export, överföring, förmedling och transitering av produkter med dubbla användningsområden (EUT L 134, 29.5.2009, s. 1).’
  ”

*1

(*2)  Rådets förordning (EG) nr 428/2009 av den 5 maj 2009 om upprättande av en gemenskapsordning för kontroll av export, överföring, förmedling och transitering av produkter med dubbla användningsområden (EUT L 134, 29.5.2009, s. 1).’
  ”

*2

---